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�DESARROLLO, PROSPERIDAD Y NARCOVIOLENCIA EN LA REGIÓN SORGUERA
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Desarrollo, Prosperidad y Narcoviolencia
en la Región Sorguera del Noreste de México
Development, Prosperity and Narcoviolence
in the Sorguera Region of Northeastern Mexico
ARTEMISA LÓPEZ LEÓN *
RESUMEN
La discusión actual sobre el desarrollo supone centrarse en las personas
y considerar el ingreso económico, la prosperidad y la paz. Este artículo
parte de la premisa de que crecimiento económico, bienestar y ausencia
de paz pueden coexistir, como ocurre en la región sorguera del noreste
de México. Para este análisis se revisaron datos estadísticos sobre desarrollo e incidencia delictiva, y se concluye que es relevante repensar la
medición del desarrollo y sus indicadores y que, en la subyacente discusión metodológica, es importante incluir los resultados de variados
estudios, espacios, niveles y técnicas de análisis.
Palabras clave: Desarrollo | Prosperidad | Narcoviolencia | Regiones rurales
| Noreste de México.
ABSTRACT
The current discussion about development involves focusing on people
and considering income, prosperity and peace. This article starts from
the premise that economic growth, well-being, and the absence of peace
can coexist, as is the case in the Sorguera region of Northeastern Mexico. For this analysis, statistical data on crime development and incidence
were reviewed and it is concluded that it is relevant to rethink the measurement of development and its indicators and that, in the underlying
methodological discussion, it is important to include the results of various studies, spaces, levels, and techniques of analysis.
Keywords: Development | Prosperity | Narcoviolence | Rural regions |
Northeastern Mexico.
* Investigadora de El Colegio de la Frontera Norte, Departamento de Estudios de Administración Pública,
sede Matamoros. Correo electrónico: malopez@colef.mx
Recibido: 1 de marzo de 2021 | Aceptado: 28 de septiembre de 2021
TRAYECTORIAS | AÑO 24 | NÚM. 54 | ENE-JUN 2022
ISSN 2007-1205 | pp. 3-25
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ARTEMISA LÓPEZ LEÓN
INTRODUCCIÓN
Este artículo contribuye a la discusión actual sobre el desarrollo, partiendo
del análisis de regiones aparentemente paradójicas porque han consolidado
su ingreso económico y tienen indicadores favorables de bienestar, pero distan mucho de gozar de paz, lo que se aprecia al analizar datos tradicionalmente utilizados para medir el desarrollo y datos relacionados con la criminalidad.
Este análisis es relevante porque, desde distintas disciplinas, se ha establecido una relación entre crecimiento económico y criminalidad o violencia,
destacando que las elevadas tasas de criminalidad e inseguridad son un obstáculo para el desarrollo económico. Sin embargo, hay regiones que presentan
altos índices de crecimiento económico e indicadores favorables de bienestar
y, a la vez, muestran altos índices de criminalidad. Estas regiones llaman a
la reflexión del desarrollo, partiendo de la premisa de que pueden coexistir
el crecimiento económico, el bienestar y la ausencia de paz; y tal coexistencia debe considerarse para valorar la incorporación de nuevos indicadores
en la medición del desarrollo. Como se expresa en las conclusiones de este
artículo, en la subyacente discusión metodológica del desarrollo será importante incluir los resultados de variados estudios, espacios, niveles y técnicas
de análisis.
Para contribuir a la discusión sobre el desarrollo se analiza, como estudio de caso, la región sorguera del noreste de México, que se ubica en el estado de Tamaulipas y es relevante en la producción agrícola del país. En esta
región, por un lado, la bonanza se relaciona con el desarrollo de actividades
económicas primarias —principalmente la producción del sorgo y, en menor
medida, otros cultivos que también ocupan primeros lugares nacionales—.
Por otro lado, la incidencia delictiva se asocia con la violencia ligada al narcotráfico y, particularmente, con la lucha por el territorio de los grupos del
crimen organizado, desde hace más de una década.
En términos metodológicos, el análisis se basa en la revisión de indicadores fundamentales y tradicionales para valorar el desarrollo de una región,
como producto interno bruto, índice de desarrollo humano, ingreso promedio de la población, tasas de participación de la población económicamente
activa y desocupación, así como el porcentaje de pobreza y los grados de rezago social y de marginación. Para el análisis de la criminalidad, se consideraron
los principales datos relacionados con delitos vinculados a la narcoviolencia
en Tamaulipas: homicidio doloso, secuestro y extorsión.
Esos datos son de libre acceso en internet y son generados por distintas
áreas del gobierno federal y otras instancias como el Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo (PNUD). Sin embargo, ninguna instancia guTRAYECTORIAS | AÑO 24 | NÚM. 54 | ENE-JUN 2022
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bernamental, organismo internacional u organización de la sociedad civil ha
concentrado, analizado y confrontado esa información. Esa labor se hizo en
el presente artículo para apreciar, en una misma región, la coexistencia de
un buen ingreso económico con indicadores favorables de bienestar y altos
índices delictivos. Éste es un primer paso para reflexionar sobre el desarrollo,
en su perspectiva actual, y valorar la relevancia de agregar o modificar indicadores en su medición.
El artículo se divide en dos apartados. En el primero se aborda la concepción de desarrollo, particularmente las nociones de desarrollo humano y
desarrollo sostenible, porque han incorporado elementos para que el desarrollo no se circunscriba a un análisis meramente económico. En este apartado también se aborda el desarrollismo, la manera en que se ha llamado, en
América Latina, a esa fase del desarrollo en que el ingreso económico era un
eje fundamental en su medición, y se pone especial atención a la manera en
que se vivió esta etapa en México, conocida como Desarrollo Estabilizador.
En el segundo apartado se caracteriza y analiza la región sorguera del
noreste de México, destacando el desarrollismo en el norte del país y en el
agro mexicano, los indicadores de desarrollo de la región sorguera, sus actividades agroproductivas y la narcoviolencia y sus delitos asociados, lo que pone
en entredicho que se haya alcanzado el anhelado desarrollo, aunque así parezcan mostrarlo los indicadores tradicionalmente utilizados para su medición.
UNA MIRADA AL CONCEPTO DE DESARROLLO
Y AL DESARROLLO EN MÉXICO
Durante décadas, la teoría del desarrollo estableció una relación causal entre
el PIB y la pobreza, que trajo aparejada la consideración del crecimiento económico como el fin del propio desarrollo, bajo el supuesto de que:
Un aumento del producto agregado, como sería un crecimiento del
producto interior bruto per cápita, reduciría la pobreza e incrementaría el bienestar general de la población. […] El nexo entre
mayor producto y menor pobreza se consideraba tan fuerte que
muchos economistas estaban convencidos de que bastaba centrarse
exclusivamente en el crecimiento para alcanzar el objetivo último
de desarrollo. En otras palabras, el crecimiento se convertía no sólo
en el medio para alcanzar el desarrollo, sino en el fin del desarrollo
mismo (Griffin, 2001, p. 25).
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Para Cuéllar Saavedra y Moreno Armella (2009), el desarrollo económico se lograría al activar un círculo virtuoso de retroalimentación positiva
cuando se articularan varios procesos: la actividad económica aumentaría la
inversión y fuentes de empleo y se incrementaría la riqueza si la revitalización o ampliación de la actividad económica lograba introducir tecnologías
que mejorasen la productividad. Asimismo, al ser la industrialización punto
nodal de la modernización, “el desarrollo se asoció al crecimiento económico y a la industrialización, dejando de lado cuestiones humanas o culturales”
(Günther y Arroyo, 2017).
En América Latina, estos postulados se tradujeron en el llamado desarrollismo, que tuvo su auge entre 1940 y 1970; uno de sus pilares fue la
propuesta de que los países más industrializados debían orientarse a expandir
la base industrial, a través de encadenamientos entre sectores. Con el aporte
teórico de la modernización se subrayó el rol de los sectores medios en el
proceso de desarrollo, se identificó a los industriales como sus principales
agentes y se planteó que el crecimiento económico junto con la industria y
el juego democrático partidario eran componentes compatibles y hasta necesarios (Cavarozzi, 2018). Luego del auge del desarrollismo, vino su repudio y su sustitución por políticas neoliberales que redujeron la participación
económica e institucional del Estado en favor de las fuerzas del mercado,
privilegiando la búsqueda de la estabilidad monetaria sobre el crecimiento
(Martínez Hernández, 2004).
En México, el desarrollismo, en su etapa central, se conoció como Desarrollo Estabilizador, se desplegó casi sin interrupciones y sobrevivió hasta el
año 2000, no sólo porque el Partido Revolucionario Institucional se mantuvo
en el poder, como partido de Estado, también porque el régimen pudo conjugar desarrollo, estabilidad política y una moneda sana, lo que no ocurrió en
otros países latinoamericanos (Cavarozzi, 2018).
En los años noventa del siglo pasado, la concepción del desarrollo se empezó a cuestionar porque, “junto con los aumentos en el crecimiento del PIB, la
pobreza y el desempleo aumentaron inevitablemente. Semejantes consecuencias
‘indeseables’ y ‘dolorosas’ […] no eran de ningún modo accesorios a los modelos
usados, sino que formaban parte de su estructura interna” (Escobar, 2007, p. 142).
Una de las principales críticas de la cuantificación del bienestar a través
del incremento de las cifras del PIB per cápita fue que ese incremento no garantizaba el bienestar económico de todos; esta crítica trajo consigo una fecunda aportación de indicadores alternativos o complementarios al desarrollo —principalmente de organismos u organizaciones internacionales— que
buscaban dibujar una imagen fiel o más aproximada de los distintos aspectos
que explicaban la calidad de vida de las sociedades (Miquel Burgos, 2015).
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En esos cuestionamientos al desarrollo fueron fundamentales el Informe de Desarrollo Humano del PNUD y el Índice del Desarrollo Humano incluido en dicho informe, que, cabe señalar, se sumó a las evaluaciones tradicionales del desarrollo económico (PNUD, 1990).
En ese informe participó Amartya Sen, quien ha sido pieza clave en las
discusiones sobre el desarrollo humano y que, a finales de los años noventa
del siglo pasado, cuestionó los supuestos de la teoría del desarrollo, particularmente la confusión entre medios y fines, y propuso que la noción de
desarrollo debía ampliarse para incluir las capacidades y libertades humanas:
Si, en último término, el objetivo fuera propagar la libertad para
tener una vida digna, el papel del crecimiento económico consistiría en proporcionar mayores oportunidades para ello y debería
integrarse en una comprensión más profunda del proceso de desarrollo. En consecuencia, la ampliación de la capacidad del ser humano tiene importancia directa e indirecta para conseguir el desarrollo. Indirectamente, permite estimular la productividad, elevar
el crecimiento económico, ampliar las prioridades del desarrollo
y contribuir a controlar razonablemente el cambio demográfico;
directamente, afecta el ámbito de las libertades humanas, del bienestar social y de la calidad de vida, tanto por su valor intrínseco
como por su condición de elemento constitutivo de este ámbito
(Sen, 1998, p. 89).
Sen llevó el eje de la discusión a las capacidades del ser humano y el
ejercicio de las libertades, y resaltó que el desarrollo debe encaminarse a la
búsqueda de una vida digna. Las ideas y la postura de Sen fueron fundamentales para priorizar el capital humano como vía para el desarrollo, argüir que
su objetivo no era incrementar el producto, sino propiciar que la gente dispusiera de una gama mayor de opciones; al hacerlo, las personas estuvieron en
el centro del escenario, como objeto de políticas encaminadas a su bienestar y
como instrumento fundamental de su propio desarrollo (Griffin, 2001).
El cuestionamiento a la relación causal entre desarrollo y PIB que hicieron Sen y otros investigadores llamó la atención hacia dos elementos fundamentales: la relevancia de la medición del bienestar —y no de la producción
económica— y que dicha medición sentara las bases para evaluar el bienestar
presente y su sostenibilidad (Stiglitz, Sen y Fitoussi, 2009).
Durante las últimas décadas, la reflexión sobre el desarrollo se ha hecho
a la luz de los estudios del desarrollo humano y del desarrollo local. Sin embargo, en América Latina, la relevancia que ha tomado la cosmovisión de los
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pueblos ha dado un vuelco importante a la discusión, al cuestionar el propio
concepto de desarrollo y proponer que debería ser sustituido por el concepto
de buen vivir, que ha generado un debate epistemológico y ontológico y que se
ha vuelto sustancial en la discusión de las llamadas alternativas al desarrollo
(Acosta, 2015; Gudynas, 2011a, 2011b; Unceta, 2014, 2015).
El debate sobre el buen vivir se relaciona, en primer lugar, con la traducción del concepto, pues tiene su origen en el Sumak Kawsay, un término
utilizado por los grupos étnicos de Ecuador, que remite a una vida en armonía con la naturaleza; en segundo lugar, con la difusión del término buen
vivir y sus implicaciones en las políticas públicas a partir de su inclusión en
la Constitución de Ecuador en 2008 —y posteriormente en las legislaciones
de Bolivia y Perú—; y en tercer lugar, con un contexto en que se revaloran
los saberes ancestrales y se critica la modernidad eurocéntrica y la consideración del desarrollo como mero progreso económico (Lalander y Cuestas-Caza, 2017). La discusión sobre la sustitución del concepto de desarrollo por
el buen vivir aún está en ciernes, sin embargo, el debate generado y su relevancia en el terreno de la política y la generación de políticas públicas hacen
pensar que, en los años venideros, seguirá siendo tema de interés y pudiera
adquirir la predominancia que hoy en día no tiene.
En los organismos internacionales, los cuestionamientos de Sen también han hecho eco. En estos organismos, la discusión se ha dado a través de
las definiciones de desarrollo sostenible y desarrollo humano. Al respecto, la
Organización de las Naciones Unidas (ONU) ha establecido las definiciones
más afines y difundidas de los supuestos que cuestionó Sen y que han llevado
a la ampliación del término. En lo referente al desarrollo sostenible, la ONU
(1987) destaca que:
El desarrollo sostenible es el desarrollo que satisface las necesidades del presente sin comprometer la capacidad de las generaciones
futuras para satisfacer sus propias necesidades […] Por lo tanto,
los objetivos del desarrollo económico y social deben definirse en
términos de sostenibilidad en todos los países: desarrollados o en
desarrollo, orientados al mercado o planificados centralmente.
Respecto al desarrollo humano, el PNUD considera que el crecimiento económico no es un fin último, sino un medio para la consecución del
desarrollo humano, pues éste es un objetivo, un proceso y un resultado. El
desarrollo humano es el desarrollo de las personas mediante la creación de
capacidades humanas; a través de la participación activa en los procesos que
determinan las vidas de las propias personas, el desarrollo humano se encaTRAYECTORIAS | AÑO 24 | NÚM. 54 | ENE-JUN 2022
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mina a ampliar las oportunidades de las personas (PNUD, 2016). Por ello, el
desarrollo humano:
Va mucho más allá del aumento o la disminución de los ingresos
de un país. […] Comprende la creación de un entorno en el que las
personas puedan desarrollar su máximo potencial y llevar adelante
una vida productiva y creativa de acuerdo con sus necesidades e
intereses. El desarrollo humano y los derechos humanos se reafirman mutuamente y ayudan a garantizar el bienestar y la dignidad
de todas las personas, forjar el respeto propio y el respeto por los
demás (PNUD, s/f).
Estos enfoques destacan la centralidad del ser humano en la concepción
del desarrollo, el crecimiento como medio para el desarrollo, y se añaden
elementos que permiten caracterizar las capacidades y libertades a las que
hacía referencia Sen, como la importancia del ejercicio de los derechos y la
capacidad de agencia del hombre.
Esta concepción de desarrollo humano fue el fundamento analítico para
la Declaración del Milenio y los Objetivos del Desarrollo del Milenio, así
como la base para la Agenda 2030 y los Objetivos de Desarrollo Sostenible
(PNUD, 2016), que están vigentes y resaltan la relevancia de la sostenibilidad
como la concibe la ONU. Los Objetivos del Desarrollo Sostenible “son un llamado universal a la adopción de medidas para poner fin a la pobreza, proteger el planeta y garantizar que todas las personas gocen de paz y prosperidad”
(PNUD, 2020a).
Es importante resaltar la inclusión de la paz como una noción relevante,
con similar importancia a la de prosperidad, como se recoge en el Objetivo
16: Paz, justicia e instituciones sólidas, el cual establece que “sin paz, estabilidad,
derechos humanos y gobernabilidad efectiva basada en el Estado de derecho,
no es posible alcanzar el desarrollo sostenible” (PNUD, 2020b). La paz también
se relaciona con la seguridad ciudadana, un concepto que resalta la centralidad del ser humano y que, de acuerdo con el PNUD (2014), se refiere a:
el proceso de establecer, fortalecer y proteger el orden civil democrático, eliminando las amenazas de violencia en la población
y permitiendo una coexistencia segura y pacífica. Se le considera
un bien público e implica la salvaguarda eficaz de los derechos humanos inherentes a la persona […] La seguridad ciudadana no trata
simplemente de la reducción de los delitos, sino de una estrategia
exhaustiva y multifacética para mejorar la calidad de vida de la poTRAYECTORIAS | AÑO 24 | NÚM. 54 | ENE-JUN 2022
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blación, de una acción comunitaria para prevenir la criminalidad,
del acceso a un sistema de justicia eficaz, y de una educación que
esté basada en los valores, el respeto por la ley y la tolerancia.
Este concepto, a su vez, está englobado en la seguridad humana, que no
sustituye a la seguridad del Estado, pero reconoce la interrelación de la paz,
el desarrollo y los derechos humanos, y considera que todas las personas, en
particular las vulnerables, tienen derecho a vivir libres del temor y la miseria
y a disfrutar de igualdad de oportunidades (ONU, 2012).
Este cambio de enfoque, que incluye a la paz como un componente importante para valorar el desarrollo, sumado al incremento de la violencia, ha
sido relevante para que, desde diversas disciplinas, se haya establecido una
relación subyacente —incluso directa y causal— entre crecimiento económico
y criminalidad o violencia, al menos desde dos perspectivas.
Por un lado, los estudios sobre delincuencia y criminalidad señalan que
éstas tienen altos costos socioeconómicos a nivel de las personas y las regiones; en esto coinciden los estudios de los economistas, que destacan las elevadas tasas de criminalidad e inseguridad como obstáculo para el desarrollo
económico, e incluso se les considera un peligro para el potencial crecimiento
económico (González Andrade, 2014), aunque sea muy redituable para los
grupos criminales utilizar los sectores económicos legales para crear vastos
imperios patrimoniales, a través de varios tipos de mercados ilícitos (Buscaglia, 2012).
Por otro lado, desde la sociología se ha detectado que, si bien los fenómenos económicos pueden influir en la emergencia de criminalidad, la forma
en que esto se lleva a cabo no es fácil de especificar con claridad. Por ello,
Ramírez de Garay (2014) propone que los modelos para analizar esta relación
incluyan interacciones, mediaciones y moderaciones entre las variables, con
la finalidad de valorar cómo funciona la dimensión económica del crimen.
Sin embargo, ambas vertientes establecen una relación directa y causal
que, si bien ayuda a comprender la relación entre criminalidad y desarrollo,
aún no desemboca en la inclusión de indicadores que den cuenta de la paz
imperante en un espacio dado, cuando se valora tal desarrollo.
La inclusión de la paz en el concepto de desarrollo y la discusión sobre la
criminalidad y el crecimiento económico son temas fundamentales en el caso
mexicano porque, a la par que se discuten estas perspectivas teóricas, el país
experimenta una etapa neoliberal que está vigente desde los años ochenta
del siglo pasado y que se caracteriza por una apertura comercial producto del
modelo de economía abierta impuesto por la dinámica global. Esta etapa ha
suscitado desequilibrios internos que se reflejan en una mayor concentración
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de la riqueza, en el incremento en los niveles de pobreza y desigualdad, y
en nuevas problemáticas multidimensionales —individuales y sociales— que
rebasan lo económico, como el crimen organizado, el narcotráfico, la exclusión y la violencia estructural generalizada (Torres y Rojas, 2015), y que, cabe
señalar, están presentes en la región de estudio.
Con lo expuesto se aprecia que la concepción del desarrollo que dio pie
a modelos desarrollistas ha cambiado, y organismos internacionales como la
ONU han buscado ampliar el concepto, considerando el Informe del Desarrollo
Humano de 1990 —y su respectivo índice—, así como los estudios de Amartya
Sen. Con ello se abre paso a una visión de desarrollo en la que el crecimiento
económico no es el fin último, ni se piensa únicamente en el bienestar de
las sociedades presentes, sino también en las generaciones venideras. En esta
nueva concepción, la vida digna adquiere importancia y, por ello, se deben
considerar el ingreso económico, la prosperidad y la paz.
PROSPERIDAD Y NARCOVIOLENCIA EN LA REGIÓN SORGUERA
DEL NORESTE DE MÉXICO
Es bien sabido que los países tienen diferencias al interior de sus regiones, y
en el caso de México, el norte es considerado como la región más próspera
del país, particularmente los estados norteños que comparten frontera con
Estados Unidos: Baja California, Coahuila, Chihuahua, Nuevo León, Sonora
y Tamaulipas.
Este imaginario próspero tiene su origen en las políticas económicas
implementadas, desde la década de los treinta del siglo pasado, para fomentar
el desarrollo económico de la zona fronteriza del norte de México, que se
caracterizó por la búsqueda de competitividad de las empresas mexicanas a
través de regímenes aduaneros especiales y programas de promoción industrial (Fuentes y Fuentes, 2004).
A decir de Cerutti (2015), el agro en México también tuvo una época de
gran esplendor entre 1940 y 1960; en el norte, la agricultura ha sido fundamental debido a que, en esas décadas, la política de modernización del campo
se caracterizó por la implementación de proyectos de irrigación, la mecanización del campo y una reforma agraria que contribuyó a que ese norte se especializara en producir para el mercado externo (algodón, hortalizas) y para el
consumo nacional (trigo, sorgo, algodón, hortalizas).
Si bien con la firma del Tratado de Libre Comercio para América del Norte (TLCAN) la región fronteriza fue perdiendo su trato preferencial, también ha
ido redefiniendo una nueva estrategia de desarrollo basada en las ventajas comTRAYECTORIAS | AÑO 24 | NÚM. 54 | ENE-JUN 2022
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petitivas locales (Fuentes y Fuentes, 2004), lo que contribuye a mantener un
buen nivel económico que refrenda ese imaginario de prosperidad.
La situación del norte de México aún es bastante buena, como se observa en la Tabla 1, que muestra indicadores fundamentales y tradicionales para
valorar el desarrollo de una región. En conjunto, los seis estados fronterizos
norteños aportan una cuarta parte del PIB nacional; la media nacional del ingreso económico de la población es de $6,545.00 y los seis estados tienen
un ingreso superior a la media nacional (Secretaría del Trabajo y Previsión
Social [STPS], 2020).
TABLA 1
Indicadores de desarrollo en los estados fronterizos
del norte de México
Baja
California
Participación porcentual
al PIB Nacional (2018)
Coahuila
Chihuahua
Nuevo
León
Sonora
Tamaulipas
3.4
3.8
3.4
7.6
3.4
2.9
$8,000 $8,500
$7,500 $8,000
$7,500 $8,000
$9,000 $9,500
$7,500 $8,000
$6,500 $7,000
Proporción de trabajadores
asalariados en la ocupación
(cuarto trimestre de 2019)
78.0
79.6
79.3
78.8
78.2
74.8
Tasa neta de participación
(PEA/PET, cuarto trimestre de
2019)
63.0
60.1
61.8
61.2
64.0
61.6
2.2
4.3
2.6
3.6
3.8
3.2
Porcentaje de población no pobre
y no vulnerable (2015)
29.1
36.3
31.7
43.0
32.4
27.2
Porcentaje de pobreza (2018)
23.3
22.5
26.3
14.5
28.2
35.1
1.6
1.4
2.6
0.5
2.6
3.3
Índice de Desarrollo Humano
(2015)
Muy Alto
Muy Alto
Medio
Muy Alto
Muy Alto
Alto
Grado de rezago social (2015)
Bajo
Muy Bajo
Bajo
Muy Bajo
Bajo
Bajo
Grado de marginación (2015)
Muy Bajo
Muy Bajo
Bajo
Muy Bajo
Bajo
Bajo
28
30
24
32
25
23
0.402
0.414
0.443
0.435
0.439
0.472
Ingreso promedio mensual
de la población ocupada
(cuarto trimestre de 2019)
Tasa de desocupación
(tercer trimestre de 2019)
Porcentaje de pobreza extrema
(2018)
Lugar nacional
de rezago social (2015)
Coeficiente de Gini (2018)
Fuente: Elaboración propia con base en Coneval (s/f, a, b, c y d), Gobierno de México (2020), INEGI (2019),
PNUD México (s/f) y STPS (2020).
Cabe señalar que, en México, la proporción de trabajadores asalariados
en la ocupación es de 68.2%, la tasa neta de participación de la población ecoTRAYECTORIAS | AÑO 24 | NÚM. 54 | ENE-JUN 2022
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nómicamente activa (PEA) es de 60.4%, y la tasa de desocupación es de 3.4%
(STPS, 2020). Por tanto, y de acuerdo a la Tabla 1, todos los estados fronterizos superan la media nacional en la población de trabajadores asalariados de
acuerdo a la ocupación y en la tasa neta de participación —sólo Coahuila está
ligeramente debajo de esa media—. Si bien Coahuila, Nuevo León y Sonora
están debajo de la media en la tasa de desocupación, ninguno de los estados
fronterizos rebasa la media en más de un punto porcentual, lo que es un buen
indicador.
Estos indicadores positivos se reiteran en el Índice de Desarrollo Humano —que sólo es medio para Chihuahua—, en datos como el porcentaje de
población no pobre y no vulnerable —al menos una cuarta parte de la población de cada estado fronterizo está en esa situación—, y la pobreza extrema no
supera el 3.3% de la población en cada entidad.
Asimismo, los grados de rezago social y marginación en los estados del
norte se consideran bajos o muy bajos; por ello, el coeficiente de Gini tiende
a cero, lo que significa que hay mayores condiciones de igualdad. Esto es, los
datos mostrados en la Tabla 1 son consistentes entre sí y, en conjunto, engloban indicadores que dan cuenta de la prosperidad regional.
Específicamente en el ámbito económico de Tamaulipas, en 2016 se reportaban como principales actividades productivas el comercio, la minería
petrolera, transportes, correos y almacenamiento, la construcción y los servicios inmobiliarios y de alquiler de bienes muebles e intangibles; asimismo,
los principales sectores estratégicos son productos químicos y petroquímicos,
automotriz, electrodomésticos, maquinaria y equipo, servicios de investigación, turísticos, agroindustriales, equipo médico, tecnologías de la información, energías renovables, de logística, equipo y aeroespacial (Secretaría de
Economía, s/f).
En la frontera norte de Tamaulipas, en particular, hay una importante actividad de la Industria Manufacturera, Maquiladora y de Servicios de
Exportación (Immex), concentrada en la zona urbana de los municipios de
Reynosa, Matamoros y Nuevo Laredo; particularmente Reynosa y Matamoros, en 2016, consumieron más del 66% de los insumos reportados para Tamaulipas y concentraron el 76% de la derrama económica de esa industria
(Secretaría de Desarrollo Económico del Gobierno de Tamaulipas, 2020).
Además de la relevancia de las actividades manufactureras concentradas
en las principales ciudades de la franja fronteriza, Tamaulipas también ha
destacado en el ámbito agropecuario a nivel nacional y sobresale el norte del
estado (Lera Mejía, 2015). La agricultura, en particular, fue muy beneficiada
por los proyectos de irrigación, la mecanización del campo y la reforma agraria que se mencionó en párrafos anteriores; todo esto sumado a que el patrón
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de poblamiento de Tamaulipas concentra su población en grandes ciudades,
lo que coadyuva a que la agricultura se practique en el vasto territorio rural
del estado (ver Figura 1). De acuerdo a los datos 2018-2019, la agricultura
tamaulipeca ocupó el primer lugar en producción de sorgo grano, cebolla
amarilla, canola, okra, sábila, limón italiano y maíz palomero (Secretaría de
Desarrollo Rural del Gobierno de Tamaulipas, 2021).
FIGURA 1
Patrón de poblamiento en Tamaulipas
Fuente: USEG-Colef (2020).
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Cabe señalar que sorgo, canola, okra y maíz palomero se cultivan en el
noreste del estado, que también concentra el 80% de la producción de sorgo
grano de Tamaulipas, específicamente los municipios de Matamoros, Reynosa, Río Bravo, Valle Hermoso, San Fernando y Méndez, que conforman
la que he denominado Región sorguera del noreste de México, por la relevancia
del cultivo —en la región, el estado y el país— y los rasgos agroproductivos
compartidos.
Esta región sorguera es muy relevante para Tamaulipas no sólo por
sembrar cuatro de los siete productos donde el estado mantiene liderazgo
nacional, también porque concentra el 46.59% del valor de la producción
agrícola estatal y ahí se siembran 19 de los 54 cultivos registrados para Tamaulipas (SIAP, s/f). Esto es, se trata de una vasta región dedicada a la agricultura y en la que el sorgo grano tiene gran relevancia, por el liderazgo que ha
mantenido, a pesar de ser un sistema-producto regido por mercados internacionales, particularmente por la oferta y la demanda en los Estados Unidos.
En la región sorguera del noreste de México hay casi un millón novecientas mil hectáreas dedicadas a actividades agropecuarias y la mitad de ellas
se destinan al uso agrícola (INEGI, s/f a); en 2018 se sembraron en la región
poco más de un millón doscientas mil hectáreas, que representan el 60% de
la superficie sembrada en Tamaulipas, y la mitad de esas hectáreas (en riego
y temporal) se destinaron al cultivo del sorgo grano (SIAP, s/f). Asimismo,
hay que destacar que la superficie agropecuaria de la región sorguera está
concentrada principalmente en pequeños y medianos productores que, en
promedio, poseen 28.75 hectáreas —sólo 10% son grandes productores—, y
en términos de tenencia de la tierra, 74.36% de la superficie es propiedad
privada, 23.53% es ejidal, menos del 1% se cataloga como colonia agrícola y
1.41% se considera propiedad pública (INEGI, s/f a).
Respecto al ingreso de los productores de sorgo,
Al considerar la superficie cosechada por cada productor en riego
en la tecnología (GMF) [gravedad mejorada fertilizada], en temporal
(TMF) [temporal mejorado fertilizado] y (TMS) [temporal mejorado
sin fertilizantes], se tiene que éstos obtuvieron una ganancia total
de $527,072.00, $138,036.00 y $115,783.00, respectivamente, que
origina durante el año un ingreso por día de $1,444.00, 378.00 y
317.00 pesos, que es superior al salario mínimo rural vigente (Alejandro Allende et al., 2020, p. 146).
Con relación a los rasgos agroproductivos de la región, los principales
son: desapego a la tierra e individualismo en la forma de producción; procesos
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y tecnología productivos similares (mecanización del campo y requerimiento
de poca mano de obra); arrendamiento de parcelas, en varios municipios a la
vez; utilización del esquema de contrato para arrendamiento de predios; un
manejo del sistema-producto que se apoya en diversas organizaciones que
coadyuvan al liderazgo nacional de la región. Todo ello permite considerar a
esos municipios como una región agroproductiva (López León, 2019).
Con relación a los indicadores de desarrollo en la región sorguera, en
la Tabla 2 se aprecia que es una región con un Índice de Desarrollo Humano
alto, grados de marginación y rezago social bajos o muy bajos, y se confirma
con el coeficiente de Gini que tiende a cero. La disparidad regional se centra
en los municipios de Méndez y San Fernando, que tienen los mayores indicadores relacionados con la pobreza pero también son los municipios menos poblados, esto es, la población de San Fernando y Méndez, en conjunto,
representa el 4.24% de la población total regional (INEGI, s/f b). Hasta cierto
punto, la diferencia de Méndez y San Fernando es de esperarse porque son
municipios territorialmente grandes, sin industria manufacturera o maquiladora, tienen una mayor composición rural y más del 90% de sus cultivos son
de temporal (INEGI, s/f a).
TABLA 2
Indicadores de desarrollo en los municipios de la región sorguera
del noreste de México
Matamoros
Méndez
Reynosa
Río Bravo
San
Fernando
Valle
Hermoso
Porcentaje de población
con ingreso inferior a la línea
de bienestar mínimo (2015)
15.5
20.9
12.1
16.7
29.1
14.7
Porcentaje de población no pobre
y no vulnerable (2015)
26.5
3.0
31.2
19.4
5.8
17.7
Porcentaje de pobreza (2015)
39.7
55.2
34.8
45.2
66.5
47.9
4.2
8.2
3.0
5.4
12.8
3.6
Índice de Desarrollo Humano
(2015)
Alto
Medio
Alto
Alto
Medio
Alto
Grado de marginación (2015)
Muy Bajo
Medio
Muy Bajo
Muy Bajo
Bajo
Bajo
Grado de rezago social (2015)
Muy Bajo
Medio
Muy Bajo
Bajo
Medio
Bajo
0.394
0.353
0.375
0.389
0.403
0.381
Porcentaje de pobreza extrema
(2015)
Coeficiente de Gini (2015)
Fuente: Elaboración propia con base en Coneval (s/f a, c y e), Conapo (s/f) y PNUD México (2020).
Las diferencias entre municipios de la región sorguera del noreste de
México se desdibujan al analizar el cultivo del sorgo pues, históricamente,
no ha habido variaciones significativas en la superficie sembrada y las variaTRAYECTORIAS | AÑO 24 | NÚM. 54 | ENE-JUN 2022
�DESARROLLO, PROSPERIDAD Y NARCOVIOLENCIA EN LA REGIÓN SORGUERA
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ciones han sido similares en los municipios de la región (ver Figura 2); asimismo, los indicadores que dan cuenta del desarrollo corroboran que es una
región próspera y con un buen nivel de bienestar para la población, por la relevancia de la industria manufacturera y maquiladora y el liderazgo nacional
en varios cultivos que, en conjunto, benefician a la población urbana y rural.
FIGURA 2
Superficie sembrada en la región sorguera del noreste de México,
2003-2018, por municipio
Fuente: Elaboración propia con base en SIAP (s/f).
Estas cifras, que denotan productividad y prosperidad, son fundamentales para reflexionar sobre el desarrollo. Sin embargo, en la región sorguera
esas cifras se dan a la par de otras que indican una prolongada situación de
violencia. Si bien el narcotráfico existe históricamente en la región, la violencia ligada a éste se incrementó en Tamaulipas a partir de 2010, con la ruptura
entre el Cártel del Golfo y los Zetas, su brazo armado; ambos grupos con su
centro de operaciones en Matamoros. Esta ruptura provocó la huida masiva
de habitantes de la llamada Frontera chica —colindante a la zona sorguera—, el
asesinato de decenas de migrantes y narco-fosas, en un contexto de corrupción
de funcionarios gubernamentales, extorsión a comerciantes y el surgimiento de
un nuevo mercado de estupefacientes en el país (Correa Cabrera, 2013).
Esta situación se refleja en los datos estadísticos de los principales delitos relacionados a la narcoviolencia como se experimenta en Tamaulipas:
homicidio doloso, secuestro y extorsión. La Figura 3 muestra los datos registrados para la región sorguera en esos tres delitos, respecto al resto del estado
y ahí se aprecia que, en 2012, se contabilizó el mayor número de casos de
homicidio doloso; en 2013 de secuestro; y en 2014 de extorsión. Asimismo,
de 2011 a 2019, al menos una cuarta parte de esos delitos se registraron en la
región sorguera y de 2017 a 2019 en esta región se registró prácticamente la
mitad de la incidencia delictiva para homicidio doloso, secuestro y extorsión,
de Tamaulipas.
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FIGURA 3
Principales delitos asociados a la narcoviolencia en la región sorguera
del noreste de México, 2011-2019
Fuente: Elaboración propia con base en datos del Secretariado Ejecutivo del Sistema Nacional de Seguridad Pública (s/f a y b).
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DESARROLLO, PROSPERIDAD Y NARCOVIOLENCIA EN LA REGIÓN SORGUERA
En términos específicos de la región sorguera del noreste de México, la
Tabla 3 muestra la desagregación, por municipio, de los principales delitos
asociados a la narcoviolencia en la región sorguera; en esa Tabla se aprecia
que el homicidio doloso ha sido el principal delito en la región de 2011 a
2019 y que los municipios de Reynosa y Matamoros tienen mayor incidencia
delictiva. Si bien es de esperarse que haya mayor incidencia delictiva en los
municipios más poblados, es importante señalar que también se experimentan las consecuencias de la narcoviolencia en las zonas rurales.
TABLA 3
Principales delitos asociados a la narcoviolencia en la región sorguera
del noreste de México, por municipio, 2011-2019
Matamoros
Homicidio doloso
Secuestro
Extorsión
Total
Méndez
Reynosa
Río Bravo
San
Fernando
Valle
Hermoso
Total
673
3
1096
165
225
170
2332
21.10%
0.10%
34.30%
5.20%
7.00%
5.30%
73.00%
111
0
243
14
55
23
446
3.50%
0.00%
7.60%
0.40%
1.70%
0.70%
14.00%
181
0
169
27
30
11
418
5.70%
0.00%
5.30%
0.80%
0.90%
0.30%
13.10%
965
3
1508
206
310
204
3196
30.20%
0.10%
47.20%
6.40%
9.70%
6.40%
100.00%
Fuente: Elaboración propia con base en datos del Secretariado Ejecutivo del Sistema Nacional de Seguridad Pública (s/f a y b)
En las zonas rurales, el desplazamiento forzado y la muerte han sido las
afectaciones más evidentes porque estas zonas han sido tierra fértil para que
los cárteles de la droga desarrollen dos de sus principales actividades: tráfico de droga y de migrantes. Los caminos y brechas han sido utilizados para
el tráfico ilegal y como rutas de tránsito y escape en las persecuciones; los
ranchos y las propiedades de agrícolas se han convertido en refugio para los
integrantes de los cárteles; los ejidos y los poblados rurales han sufrido balaceras y ataques; y las vastas zonas rurales han sido idóneas para que se instalen
narco-campamentos, narco-cocinas y narco-fosas (López León, 2017).
A pesar de ello, la región sorguera ha mantenido su liderazgo agroproductivo nacional y ha contribuido a que Tamaulipas tenga buenos indicadores
de desarrollo y productividad; esto se ha logrado por 1) la red agroproductiva
regional y la falta de dependencia de mercados locales para la comercialización, 2) la forma de cultivar sorgo en la región –mecanización del campo y
poco personal para su cultivo- que facilita la productividad y 3) las históricas
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actividades económicas vinculadas al comercio ilícito contribuyen a que los
productores hayan aprendido a vivir, convivir y no interferir en las actividades delictivas lo que, en conjunto, ha permitido mantener activo el campo en
una zona de conflicto armado, a través de la combinación de las dinámicas
productivas tradicionales con nuevas estrategias no sólo de producción sino
de supervivencia (López León, 2019).
Esto muestra que la relación entre crecimiento económico y prosperidad con delincuencia y criminalidad no necesariamente es causal ni proporcionalmente inversa, sino que puede ser una interacción de coexistencia.
Sin embargo, ello no significa que la población de la región tenga una buena
calidad de vida y mucho menos una vida digna, pues la narcoviolencia contribuye a la ausencia de paz.
A MANERA DE CONCLUSIÓN
El desarrollo, como se concibe hoy día, no puede afirmarse que persiste en las
regiones donde hay narcoviolencia, como la región sorguera del noreste de
México que tiene buenos indicadores de crecimiento económico y bienestar
pero hay ausencia de paz, debido a la lucha por el territorio de los grupos del
crimen organizado y que se refleja en la incidencia delictiva relacionada con la
narcoviolencia y en las afectaciones cotidianas que padece la población, como
el desplazamiento forzado y la ocupación de su territorio.
La región sorguera del noreste de México demuestra que la relación
entre crecimiento económico y criminalidad no siempre es causal ni directa y tampoco debería ser el principal eje para analizar la interrelación
entre esos conceptos que han sido objeto de interés de diversas disciplinas
de estudio.
Esto es, en la región sorguera coexiste el crecimiento económico con
indicadores favorables de bienestar y con la criminalidad. Esta aparente paradoja es comprensible si se consideran las estrategias de supervivencia desarrolladas por los pobladores, pues les han permitido mantener productivo
el campo. En esta región, las políticas de desarrollo de la frontera norte y
del agro en México han sido fundamentales para que los agroproductores
mantengan su liderazgo nacional en la producción de sorgo y otros cultivos y
que sean competitivos aún y cuando sus productos se rijan por los mercados
internacionales y prevalezca la narcoviolencia.
Lo anterior lleva a considerar la relevancia de incluir nuevos indicadores en la medición del desarrollo para que estos reflejen no sólo el crecimiento económico o el bienestar que son importantes para dar cuenta de la prosTRAYECTORIAS | AÑO 24 | NÚM. 54 | ENE-JUN 2022
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peridad que se asocia al desarrollo, pero son insuficientes para valorar la paz,
un componente fundamental en las discusiones actuales sobre el desarrollo.
En la región sorguera, la ausencia de paz se asocia con la narcoviolencia
pero, en otras regiones, puede relacionarse con otras problemáticas que también pueden poner en entredicho la paz y, por ende, el desarrollo. Por ello es
importante que las mediciones consideren indicadores relacionados con el
ejercicio de los derechos humanos y la incidencia delictiva, por ejemplo.
Los análisis regionales, locales y los estudios de caso que consideran las
metodologías cualitativas, las actividades económicas, la situación de violencia imperante y la violación a los derechos humanos pueden dar luces importantes para guiar la búsqueda de esos indicadores que pongan la medición del
desarrollo a la altura de la concepción que prevalece en la actualidad. Esto
es, se vuelve relevante discutir el desarrollo y su medición considerando los
resultados de variados estudios, espacios, niveles y técnicas de análisis, para
repensar, modificar o incorporar indicadores en la medición del desarrollo.
Hasta hace tres décadas, el crecimiento económico era el elemento nodal para hablar sobre desarrollo pero eso cambió con el Informe de Desarrollo Humano del PNUD y las contribuciones de Amartya Sen que después se
enriquecieron con las discusiones sobre el desarrollo sostenible y la seguridad
humana; ello se reflejó con la inclusión de la paz en la Agenda 2030 y los
Objetivos del Desarrollo Sostenible. A la par de esto, han empezado a tomar
fuerza concepciones como el Buen vivir, que cuestionan la visión dominante
en el desarrollo.
El desafío actual es que esas concepciones se reflejen en los indicadores que se
utilizan para medir el desarrollo; al hacerlo, estaremos en la vía no sólo de entender
lo que ocurre en regiones prósperas pero conflictivas sino de que los indicadores
reflejen el desarrollo más allá del crecimiento económico y el bienestar, pues una
región próspera que no goza de la paz, no puede considerarse desarrollada.
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JORGE IVÁN ESPINOSA GODÍNEZ | ÓSCAR PELÁEZ HERREROS
Características de la Pobreza Multidimensional
de los Migrantes Internos en México
en Comparación con los No Migrantes, 2010-2018
Characteristics of Multidimensional Poverty
of the Internal Migrants in Mexico
Compared to Non-Migrants, 2010-2018
JORGE IVÁN ESPINOSA GODÍNEZ * | ÓSCAR PELÁEZ HERREROS **
RESUMEN
El artículo compara las condiciones de vida de la población que cambió
de estado de residencia en los años más recientes con las de aquellos que
no migraron. La información procede de los microdatos de la Encuesta
Nacional de Ingresos y Gastos de los Hogares 2010-2018. Con esos datos
se efectúan contrastes de proporciones y se estiman modelos logit para
las probabilidades de padecer pobreza multidimensional, insuficiencia
de ingreso o alguna de las seis carencias sociales que integran esta medida. Los resultados indican que los inmigrantes son menos propensos a
disponer de ingresos insuficientes o a clasificar como pobres. Sin embargo, tienen mayor probabilidad de padecer carencias de calidad y espacios
en la vivienda, acceso a servicios de salud y seguridad social.
Palabras clave: Migración interestatal | Condiciones de vida |
Carencias sociales | Pobreza de ingreso | Estimación logit.
ABSTRACT
The paper compares the living conditions of the population that changed their state of residence in the most recent years with those who did
not migrate. The information comes from the microdata of the Encuesta Nacional de Ingresos y Gastos de los Hogares 2010-2018. Based on
these data, we calculate tests of proportions and estimate logit models
for the probabilities of suffering from multidimensional poverty, insufficient income or any of the six social deprivations of the main measu-
* Estudiante de la Universidad de Guadalajara, Doctorado en Políticas Públicas y Desarrollo. Correo
electrónico: jespinosamea2016@colef.mx
** Investigador titular de El Colegio de la Frontera Norte, sede Tijuana, Departamento de Estudios
Económicos. Correo electrónico: opelaez@colef.mx
Recibido: 30 de enero de 2021 | Aceptado: 20 de septiembre de 2021
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ISSN 2007-1205 | pp. 26-54
�CARACTERÍSTICAS DE LA POBREZA MULTIDIMENSIONAL DE LOS MIGRANTES INTERNOS
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re. The results show that immigrants are less likely to have insufficient
income or to classify as poor. However, they are more likely to suffer
deficiencies in quality and spaces in the house, access to health services,
and social security.
Keywords: Interstate migration | Living conditions | Social deprivation |
Income poverty | Logit estimation.
INTRODUCCIÓN
Los niveles de pobreza varían en el tiempo y en el espacio. La distribución
geográfica de los factores de producción, las oportunidades de empleo, las
dinámicas de crecimiento, o los elementos que favorecen el bienestar de las
poblaciones, son desiguales al interior de México y entre países. Estas asimetrías económicas y sociales condicionan el fenómeno de la migración, tanto
interna como internacional. Por ello, es importante considerar la relación
existente entre estos aspectos.
El estudio de la migración interna y la pobreza tiene varias dimensiones analíticas que se interconectan al valorar las expectativas de mejora de
la calidad de vida de las personas. Tradicionalmente, los flujos migratorios
se han vinculado con las condiciones de pobreza, encontrando en estas su
origen o una limitante (PNUD, 2007). Asimismo, los migrantes han sido percibidos como potenciales focos de pobreza (Singer, 1986; Mungaray et al.,
2014), pero también como una solución a este problema a través del envío
de remesas (Lozano, 2003; BID, 2006). Los resultados y conclusiones varían
según las áreas y grupos analizados.
El objetivo del presente artículo es comparar las condiciones de vida
en México de los migrantes frente a la población que no ha cambiado de
residencia en los años recientes. Para ello se recurre a las medidas de pobreza
multidimensional, que aportan información sobre diferencias de ingreso, así
como de disfrute de derechos sociales. Siguiendo a Partida (2015), se considera migrante a la persona que, al momento de ser encuestada, responde
que 5 años antes residía habitualmente en otro estado o país. Esta definición
implica asumir ciertas limitaciones. No obstante, a pesar de la heterogeneidad
del grupo caracterizado por esta cuestión, los resultados que se obtienen son
consistentes y aportan información que hasta el momento era desconocida
para el conjunto del país.
La hipótesis de investigación es que las personas que han cambiado recientemente de estado de residencia soportan carencias diferentes a las del
resto de la población y tienen una propensión significativamente distinta a
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JORGE IVÁN ESPINOSA GODÍNEZ | ÓSCAR PELÁEZ HERREROS
padecer pobreza. Para comprender mejor estos aspectos, en primer lugar se
realiza una breve revisión de la literatura referente a pobreza y migración.
Posteriormente, se describe la base de datos y las técnicas de análisis utilizadas. El tercer apartado contiene los resultados. Por último, se presentan las
conclusiones y reflexiones finales.
1. ALGUNOS ASPECTOS SOBRE POBREZA Y MIGRACIÓN
1.1. Pobreza
Si bien existen diferentes definiciones de pobreza, la mayoría pone énfasis
en la incapacidad de las personas u hogares para satisfacer sus necesidades
básicas. Por ejemplo, Spicker (1999) establece once maneras diferentes de
referirse o interpretar la pobreza: “necesidad, estándar de vida, insuficiencia de recursos, carencia de seguridad básica, falta de titularidades, privación
múltiple, exclusión, desigualdad, clase, dependencia y padecimiento inaceptable” (Feres y Mancero, 2001: 9). Spicker (2007) matiza que “clase” se refiere
a “clase social” y añade la “posición económica” para alcanzar un total de “doce
grupos de significado”.
Para la Cepal (2000), la “pobreza expresa situaciones de carencia de recursos económicos o de condiciones de vida que la sociedad considera básicos
de acuerdo con normas sociales de referencia” (83). Esas normas pueden tener un carácter absoluto o relativo, variando en el tiempo y entre diferentes
espacios nacionales. Por su parte, Rucoba y Niño (2010) recuerdan que “la
pobreza se refiere a un fenómeno multidimensional, que incluye incapacidad para satisfacer algunas necesidades básicas, como alimento y vestido [...]
considera la falta de control sobre los recursos naturales y económicos, falta
de educación y desarrollo de destrezas, salud deficiente, desnutrición, falta de
vivienda, acceso limitado al agua y a los servicios sanitarios, vulnerabilidad
a la violencia y al crimen, falta de libertad política y de expresión” (785-786).
Estas definiciones amplias, ahora habituales, han ido formándose y evolucionando a lo largo del tiempo. Como explica Konkel (2014), un momento
destacable se produjo en la década de 1970, cuando el Banco Mundial, bajo la
presidencia de McNamara, centró su atención en la pobreza. Resultó entonces relevante la pobreza absoluta y la utilización de indicadores que dieran
cuenta de ella. No obstante, en 1976, la Organización Internacional del Trabajo dio sustento al enfoque de pobreza de las necesidades básicas al abogar
por la salud, la nutrición, el vestido, la vivienda, el abastecimiento de agua, el
saneamiento y las disposiciones en sus operaciones.
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En 1990, la publicación del primer informe sobre desarrollo humano
por parte del Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo (PNUD) introdujo el índice de desarrollo humano como medida de las necesidades básicas que deben ser cubiertas para el disfrute de un nivel de vida decente (PNUD,
1990). Al tiempo, se dieron a conocer las líneas de pobreza mundial basadas
en el ingreso, con un umbral superior de US$370 por año y otro umbral más
bajo de US$275. A partir de estas líneas, se clasifica como pobres a las personas que disponen de un ingreso inferior a US$370, y como extremadamente
pobres a las que tienen que vivir con menos de US$275. La primera es la línea
internacional de pobreza de un dólar al día (Konkel, 2014). En la actualidad,
estos valores se han revisado, pero su esencia persiste, por ejemplo, en el primer objetivo de desarrollo sostenible de la Agenda 2030 de Naciones Unidas,
cuya primera meta es erradicar la pobreza extrema, que afecta a “las personas
que viven con menos de 1.25 dólares de los Estados Unidos al día” (Naciones
Unidas, 2018, p. 15).
En México, la Ley General de Desarrollo Social (DOF, 2004) establece que el
organismo encargado de medir la pobreza es el Consejo Nacional de Evaluación
de la Política de Desarrollo Social (Coneval), que debe tener en cuenta información sobre: ingreso corriente per cápita, rezago educativo, acceso a servicios de
salud, a la seguridad social, calidad y espacios de la vivienda, etc. Para cumplir
esta función, el Coneval diseñó la metodología de la pobreza multidimensional,
que combina el enfoque de las líneas de pobreza con el de derechos sociales. De
esta manera, una “persona se encuentra en situación de pobreza multidimensional cuando no tiene garantizado el ejercicio de al menos uno de sus derechos
para el desarrollo social, y sus ingresos son insuficientes para adquirir los bienes
y servicios que requiere para satisfacer sus necesidades” (Coneval, 2018, p. 33).
Esta medición se realiza “con una periodicidad mínima de cada dos años para
cada entidad federativa y con información desagregada a nivel municipal cada
cinco años” (DOF, 2004, art. 37), utilizando la información generada por el Instituto Nacional de Estadística y Geografía (INEGI).
1.2. Migración
Cruz et al. (2015) conciben la migración como el desplazamiento de personas desde un área de origen hasta otro de destino, implicando un cambio
de residencia habitual. Estos desplazamientos pueden ser de carácter interno
(cuando el cambio de residencia tiene lugar al interior de un mismo país) o
externo (si la residencia se sitúa en un país distinto al de origen, denominándose entonces migración internacional).
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La teoría neoclásica de las migraciones explica que estos cambios de residencia se deben a decisiones personales, motivadas por la situación económica, que surgen al comparar las diferentes condiciones laborales y salariales
entre regiones, tomando en cuenta los costos asociados a migrar (Domínguez, 2009). El desempleo, el subempleo, la precariedad en salarios y la falta
de demanda para ciertos oficios, causan que la población se desplace a otras
zonas con mayores oportunidades de empleo y más altas remuneraciones
para mejorar su situación. Este planteamiento se basa en fundamentos microeconómicos, pero se relaciona con la dimensión macroeconómica, sobre
todo a través de la evolución de los mercados laborales (Arango, 2003; García, 2017).
En este marco, Todaro (1969) introduce el concepto de rentas esperadas, según el cual, la decisión de emigrar no sólo depende del diferencial salarial sino también de la probabilidad de encontrar empleo. De esta forma, si el
diferencial salarial es pequeño, pero las probabilidades de encontrar empleo
en el lugar de destino son altas, las personas tienden a emigrar con la expectativa favorable de mejorar su ingreso. De modo similar, también emigran
hacia regiones con altos diferenciales salariales si estos compensan las menores probabilidades de encontrar empleo y los costos del traslado (Mungaray
et al., 2014). La decisión de migrar depende, por tanto, de las condiciones de
origen, de destino, y de los costos de traslado, valorado todo ello en función
de las características específicas de cada persona.
Por su parte, la teoría del mercado dual de trabajo considera que la causa
de las migraciones es la permanente demanda de mano de obra que caracteriza a las regiones desarrolladas, donde el mercado de trabajo se segmenta
en empleos buenos y malos (Piore, 1979). Los empleos buenos (seguros, con
posibilidades de promoción y mejora de salarios; a los que se asocia prestigio y un estatus elevado) son ocupados por trabajadores locales o nacionales.
Mientras que los empleos malos (precarios, sin posibilidades de promoción y
desacoplados de la cualificación del trabajador) corresponden a trabajadores
foráneos o extranjeros, para quienes los salarios bajos del destino son aún
mayores que los de su región de procedencia, lo que les permite enviar remesas y elevar su estatus en origen (Domínguez, 2009).
La nueva economía de las migraciones añade que la decisión de migrar
no recae solamente en el individuo de manera aislada, sino en grupos de individuos, principalmente la familia (Stark y Bloom, 1985). La emigración de
algunos miembros es una decisión colectiva que permite diversificar fuentes
de ingreso y riesgos. De esta manera, el supuesto de la teoría neoclásica sobre
la racionalidad en la maximización de la utilidad individual se transmuta en
maximización de la utilidad familiar.
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Stark y Yitzhaki (1988) matizan que el factor que impulsa a emigrar es la
desigualdad de rentas en origen, y no la pobreza. El posible emigrante compara su renta con la de aquellos que se sitúan por encima suyo en su grupo
social o comunidad de origen. Lo relevante es, por tanto, la “privación relativa”. De alguna manera, el emigrante busca lo que Veblen (1899) denominaba
“efecto demostración”.
Si bien la teoría neoclásica es dominante en el estudio de las migraciones, presenta limitaciones ante las nuevas realidades económicas y sociales
del mundo. Otras variables, además de las diferencias salariales y las oportunidades de empleo, contribuyen a explicar la expulsión del lugar de origen y
la atracción hacia el destino (Lall et al., 2006). La inseguridad, la pérdida de
patrimonio por desastres naturales, la insalubridad y, en definitiva, la búsqueda de un mayor bienestar y mejores condiciones de vida, entendidas en
un sentido amplio, son factores que explican que las personas cambien de
residencia. Como menciona OIM (2015: 5), “el traslado a las ciudades puede
mejorar, en gran medida, el bienestar de las personas además de ser un medio
de escapar de los peligros que entraña una frágil subsistencia rural, y confiere
acceso a una diversidad de oportunidades de empleo y a mejores condiciones
de salud y educación, lo que permite reducir la pobreza tanto de las personas
que se desplazan como de las que permanecen en el lugar de origen.”
1.3. Pobreza y migración interna: aportaciones empíricas
En general, las teorías migratorias toman la pobreza como una de las causas
de los desplazamientos de las personas o como una limitante de estos ya que
es necesario disponer de ciertos recursos para financiar el traslado y adaptación al destino (Pérez, 2021). No obstante, desde el plano empírico, poco se
sabe de las condiciones de vida de las personas que han tenido esta experiencia. Rara vez las características de migración y pobreza se estudian de manera
conjunta, y menos aún para conocer si los que han migrado son más o menos
propensos a padecer pobreza en el lugar de destino en comparación con el
resto de residentes.
Por ejemplo, Ochoa (2011) describe las diferencias entre hogares que
contaban con familiares migrantes y hogares que no tenían migrantes, encontrando que los primeros soportaban menor calidad de vida que los segundos. De manera similar, Paredes et al. (2016) exploran la relación causal
de la migración internacional con las condiciones de vida de los hogares colombianos en 2010. Si bien encuentran discrepancias entre los hogares con
y sin migrantes, no hallan evidencia suficiente para inferir que la migración
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JORGE IVÁN ESPINOSA GODÍNEZ | ÓSCAR PELÁEZ HERREROS
determine las condiciones de vida de los hogares de Colombia. Estudios de
este tipo analizan las condiciones de vida de los migrantes en origen, de sus
familias, y del efecto que tienen las remesas que reciben, pero no dan cuenta
de la situación del migrante en destino.
Un aporte relevante en este sentido es el de Busso (2006), que analiza los impactos de la migración interna en algunos países de Latinoamérica
comparando a migrantes recientes en destino con no migrantes (residentes
establecidos desde hace más años). De este modo, encuentra mayores tasas de
participación laboral y de desempleo entre los migrantes, concluyendo que
la estrategia de cambiar de residencia puede resultar efectiva para reducir la
incidencia de la pobreza en los migrantes, pero no en todos los países de su
estudio. En general, los impactos de la migración varían por regiones.
Aldana y Escobal (2016) estudian los efectos de la migración interna
sobre el desarrollo de las zonas de origen y destino de los migrantes a través
de un modelo de efectos fijos. Con datos de Perú de 2007 a 2014, obtienen
que el impacto de la inmigración es positivo en el capital humano, pero negativo sobre el nivel de consumo de las provincias con mayor desarrollo, lo que
conlleva un efecto perjudicial en el bienestar.
Para el caso de México, la evidencia empírica de este tipo de análisis es
mínima. No obstante, el fenómeno de la migración interna sigue presente
(Morales et al., 2018; Granados y Quezada, 2018). A lo largo de los años, los
flujos han ido incrementándose y variando entre estados, al tiempo que cambiaban los patrones de movilidad desde un esquema rural-urbano hacia otro
más urbano-urbano (Romo et al., 2013). Esto podría tener diferentes impactos en la población y las áreas geográficas de origen y destino.
En cuanto al caso de éxito, o de estrategia, de la migración para hacer
frente a los índices de pobreza, tal como lo plantea Busso (2006), un análisis
preliminar de los datos parece apoyar la idea de que, en México, la migración
interna actual tiene efectos positivos en la contención de la pobreza. La pobreza multidimensional y la insuficiencia de ingresos son menores entre los
migrantes que entre las personas que no cambiaron de estado de residencia. Sin
embargo, las carencias de acceso a seguridad social y a servicios de salud afectan
más a los migrantes. En las próximas páginas se comprueba si estas diferencias
son estadísticamente significativas aportando detalles adicionales al respecto.
2. FUENTES DE DATOS Y TÉCNICAS DE ANÁLISIS
Las condiciones de vida de la población se pueden conocer a través de diversas variables e indicadores. Pero no todos son igual de válidos para comparar
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la situación de los migrantes con la de aquellos que no han cambiado de residencia. Para este fin, es preciso que presenten ciertas características, como
homogeneidad, representatividad y disponibilidad a nivel de individuos.
Además, hay que tener en cuenta que el contraste de condiciones mediante estadísticos descriptivos bivariados aporta información útil, pero
puede ocultar distorsiones causadas por otras variables. Para evitar esta situación, se hace necesario considerar también esos otros elementos. Por ello, se
plantea un marco analítico en el que las condiciones de vida (V) se relacionan
con el hecho de que una persona haya cambiado o no de estado de residencia
(M) así como con otros factores (X) que también influyen en las condiciones
de vida de migrantes y no migrantes. El esquema multivariante V=f(M, X)
permite controlar el efecto de estas otras características, y medir la intensidad
y sentido de la relación objeto de estudio separada de la influencia de otras
características diferenciales.
A partir de lo mencionado, las cifras de pobreza multidimensional publicadas por Coneval (2019) se presentan como un indicador bastante adecuado de las condiciones de vida de las personas. Una importante ventaja de
esta fuente es que, junto con el resultado principal de pobreza, ofrece una
amplia gama de mediciones relacionadas con carencias sociales y disponibilidad de ingreso. Esto permite tener un conocimiento más preciso de los
aspectos específicos que llevan a una persona a clasificar en situación de pobreza multidimensional. Otra característica relevante de estas medidas es que
la unidad de análisis es el individuo, aunque luego se pueden agrupar por
municipios o estados. En cambio, los índices de marginación, rezago social
y desarrollo humano sólo se refieren a unidades territoriales, ya que desde
su inicio operan con variables agregadas (Téllez et al., 2016; Coneval, 2016;
PNUD, 2019). Además, las medidas de pobreza multidimensional se han calculado bienalmente durante la última década con una misma metodología a
partir de la Encuesta Nacional de Ingresos y Gastos de los Hogares (ENIGH),
por lo que son comparables desde 2010 a 2018. Las bases de datos de Coneval
(2019) contienen información de más de doscientas mil personas cada año y
permiten asociar su posible situación de pobreza y padecimiento de carencias
con características sociodemográficas de los individuos, como su edad, sexo,
lugar de residencia, etc.
Como explica Coneval (2014), con esos datos se clasifica en situación de pobreza multidimensional a la “población con ingreso inferior al
valor de la línea de bienestar y que padece al menos una carencia social”
(p. 41). La línea de bienestar (LB) “hace posible identificar a la población
que no cuenta con los recursos suficientes para adquirir los bienes y
servicios que precisa para satisfacer sus necesidades (alimentarias y no
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JORGE IVÁN ESPINOSA GODÍNEZ | ÓSCAR PELÁEZ HERREROS
alimentarias)” (p. 39).1 Por su parte, las posibles carencias sociales que
se evalúan son seis: “rezago educativo, acceso a los servicios de salud,
acceso a la seguridad social, calidad y espacios de la vivienda, servicios
básicos en la vivienda y acceso a la alimentación” (p. 37). Además, se
clasifica como pobres extremos a las personas que presentan al menos
tres de las seis carencias sociales y disponen de un ingreso inferior a la
Línea de Bienestar Mínimo (LBM), esto es, un ingreso tan bajo que, aun
si lo dedicasen por completo a la adquisición de alimentos, no podrían
conseguir los nutrientes necesarios para tener una vida sana. La población pobre multidimensional que no es pobre extrema clasifica como
pobre moderada.
Estas definiciones permiten generar un conjunto de variables discretas
que agrupan a las personas en distintas categorías que dan cuenta de sus condiciones de vida:
V1i=1 si la persona es pobre, o V1i=0 cuando no es pobre;
V2i=2 si es pobre extremo, V2i=1 si es pobre moderado, V2i=0 si no es
pobre;
V3i=2 si dispone de ingreso inferior a la LBM, V3i=1 si su ingreso se
encuentra entre la LBM y la LB, V3i=0 si su ingreso supera la LB;
V4i=1 si padece rezago educativo, V4i=0 si no padece rezago educativo;
y de forma análoga a esta última para las otras cinco carencias sociales.
El valor que toman estas variables se ve influido por diversos factores.
En esta ocasión, la atención se centra en la relación que guardan con el hecho
de que una persona haya migrado (Mi=1) o no (Mi=0) recientemente. La variable para identificar a los migrantes no figura entre las que publica Coneval
(2019). Pero se puede generar considerando el lugar de residencia de cada
persona al momento de realización de la encuesta y el estado o país en que
residía cinco años antes. Esto limita el análisis a los encuestados mayores de
5 años de edad. Aquellos que no cambiaron de estado de residencia se consideran no migrantes (Mi=0), mientras que las personas que reportan lugares
distintos clasifican como migrantes (Mi=1).
En primera instancia, la relación entre migración y condiciones de vida
se puede verificar mediante contrastes de proporciones del tipo H0: p0t = p1t
1 En la actualización de la metodología que realiza Coneval (2018) para el cálculo de la pobreza multidimensional a partir del año 2020, la “línea de bienestar” pasa a denominarse “línea de pobreza por
ingresos”. De manera análoga, la “línea de bienestar mínimo” recibe el nombre de “línea de pobreza
extrema por ingresos”.
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frente a H1: p0t ≠ p1t. Al disponer de muestras suficientemente grandes (n>100),
estos contrastes se resuelven mediante el estadístico:
(1)
donde
; siendo la proporción de pobres observada en la
población que no ha migrado,
la proporción de pobres en la población
migrante, y n0t y n1t los tamaños muestrales de no migrantes y migrantes,
respectivamente (Cuadras et al., 1996). Si el estadístico Πt no se encuentra
comprendido entre los valores críticos –z y z de la normal estándar, se rechaza la hipótesis nula y puede admitirse que el porcentaje de pobres es estadísticamente distinto entre los migrantes recientes y los que no han migrado.
Para un nivel de confianza de 95%, z=1.960; con confianza de 99%, z=2.576;
y para 99.9%, z=3.291.
Además, se propone realizar estimaciones que cuantifiquen este aspecto, no sólo en la pobreza multidimensional, sino también en la insuficiencia
de ingresos y cada una de las seis carencias sociales consideradas por el Coneval. Para aislar el efecto de la migración de otras características de los residentes, se consideran variables adicionales que según estudios previos afectan
a la propensión de padecer pobreza. La edad de las personas es una de estas
características. A partir de la hipótesis del ciclo vital del ahorro (Modigliani y
Ando, 1957; Modigliani, 1986), cabe esperar que la disponibilidad de recursos
aumente con la edad hasta un determinado punto, a partir del cual la relación
se revierte. Esta tendencia se modeliza mediante un polinomio cuadrático,
lX1i+l+1X1i2, en el que la estimación de l debería resultar con signo negativo, indicando que a mayor edad es menos probable padecer pobreza, y la de
l+1 con signo positivo, para reflejar que en las edades más altas la probabilidad de pobreza aumenta. La edad se mide en años cumplidos.
El sexo es otra característica que puede hacer que una persona sea más
o menos propensa a padecer pobreza. Por ejemplo, González de la Rocha
(1986) encuentra que la incidencia de la pobreza es mayor entre las mujeres.
Para considerar este aspecto, se define la variable X2i, que toma el valor 1 si se
trata de una mujer, y 0 si es un hombre.
Un factor especialmente importante es el componente étnico de la población. Panagides (1994) encuentra que la probabilidad de ser pobre aumenta con el porcentaje de indígenas residentes en un municipio. Por su parte,
Peláez (2019) advierte que la probabilidad de padecer pobreza multidimensional aumenta en 30% para un hablante de lengua indígena. La forma habitual de captar este factor es mediante la lengua que declaran hablar los enTRAYECTORIAS | AÑO 24 | NÚM. 54 | ENE-JUN 2022
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cuestados. Ello tiene sus limitaciones ya que no existe una asociación perfecta
entre población indígena y hablantes de lengua indígena. Sin embargo, es la
variable disponible que mejor aproxima este fenómeno. Se define, por tanto,
X3i=1 si la persona es hablante de lengua indígena, X3i=0 en caso contrario.
La población que padece alguna discapacidad también es más probable
que clasifique en situación de pobreza. Calderón y Peláez (2018) encuentran
que los residentes en zonas de alto rezago social de Baja California tienen mayor probabilidad de sufrir pobreza extrema si presentan alguna discapacidad.
Este aspecto se incorpora al análisis por medio de la variable X4i, que toma el valor 1 si la persona padece alguna discapacidad física o mental, y 0 en otro caso.
El ámbito de residencia rural o urbano suele ser un aspecto a tener en
cuenta. El índice de marginación incluye un indicador de distribución de la
población y señala que “Existe una relación inequívoca entre marginación
y residencia en localidades de tamaño reducido” (Téllez et al., 2016, p. 14).
Asimismo, Cortés (1997) encuentra mayor probabilidad de ser pobre en el
contexto rural que en el urbano. Para considerar esta cuestión, la variable X5i
asigna el valor 1 a los residentes en localidades de menos de 2,500 habitantes,
y el valor 0 a los de localidades urbanas, con más de 2,500 habitantes.
Finalmente, se añaden dos variables que reflejan la situación del entorno en los dos aspectos centrales del análisis: migración y pobreza. X6i es la tasa
migratoria neta de la entidad federativa de residencia. Se calcula a partir de
los flujos migratorios de los estados y se imputa a las personas conforme a la
entidad en que residen al momento de la entrevista. Permite identificar a los
estados atrayentes (+) y expulsores (–) de población, así como la intensidad
relativa de esas fuerzas. Por su parte, la variable X7i representa el porcentaje
de población pobre de cada estado conforme a las estimaciones del Coneval. Al igual que en el caso de la tasa migratoria, el valor estatal se imputa a
las personas residentes en la entidad al momento de la entrevista. Con ello
se consideran las condiciones de vida promedio que prevalecen en el estado
donde habitan.
Para relacionar las características se recurre a modelos logit, debido a
que las variables que miden las condiciones de vida que se quieren explicar
sólo toman algunos valores discretos. La pobreza multidimensional (V1i) y
cada una de las seis carencias (V4i a V9i) son variables dicotómicas que se pueden explicar mediante logits binarios:
(2)
donde pijt es la probabilidad de que un individuo i clasifique en situación de
pobreza (o padezca la carencia j=4, …, 9) en el año t=2010, 2012, 2014, 2016,
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37
2018. El logit tiene la forma:
(3)
conteniendo todas las variables explicativas especificadas, esto es, la condición de migrante, M, y las otras siete variables de control, X, además del término de perturbación estocástica, uijt. De este modo, para cada año y carencia
se estiman diez parámetros que ayudan a determinar el sentido e intensidad
de la relación que mantiene cada factor con la probabilidad de padecer pobreza o alguna de las carencias, según el caso.
Las variables V2i y V3i son discretas, pero no binarias. De manera que
no es posible explicarlas de esta misma forma. Los tres valores que toman
tienen un orden lógico: desde la ausencia de pobreza (V2i=0), hasta la mayor
intensidad de la pobreza (V2i=2) o de la pobreza de ingresos (V3i=2). El modelo que mejor se adapta a estos casos es el logit ordinal, en el que se definen
dos umbrales, μ1 y μ2, a partir de los cuales la situación de cada individuo se
asocia a los posibles valores discretos de Vi. La probabilidad de cada situación
se obtiene a partir de la función de distribución evaluada en cada umbral:
(4)
donde
(5)
Una vez consideradas todas las variables necesarias para los análisis y
prescindiendo de los casos con información incompleta, los tamaños de las
muestras utilizadas en los distintos cálculos son: 214,535 observaciones en
2010, 194,072 en 2012, 197,464 en 2014, 235,379 en 2016, y 247,182 en 2018.
Todo lo expuesto implica estimar nueve ecuaciones para cada año, tantas
como variables de condiciones de vida, V. Dado el marco homogéneo que
se ha descrito, los resultados de estas estimaciones son directamente comparables entre indicadores y a lo largo del tiempo. Ello permite extraer conclusiones sobre la incidencia diferencial que tienen los factores presentados
(especialmente, la condición migratoria) en la determinación de la pobreza y
las carencias sociales. Asimismo, permite analizar si estos aspectos se mantienen constantes, muestran alguna evolución, o son poco robustos durante el
periodo 2010-2018.
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3. RESULTADOS
Los porcentajes de población en situación de pobreza multidimensional son
sistemáticamente más altos entre la población que no ha cambiado de residencia en los años recientes (Cuadro 1). La brecha más amplia se observa
en el año 2018, cuando 31.76% de los migrantes son pobres en comparación con 39.54% en el resto de la población. La menor distancia es la del año
2012, cuando sólo 4.35 puntos porcentuales separan ambas proporciones. En
cualquiera de los casos, las diferencias son estadísticamente significativas con
plena confianza.
CUADRO 1
Porcentaje de pobres en la población migrante y no migrante,
2010-2018
2010
2012
2014
2016
2018
No migrantes
45.96%
46.34%
45.40%
40.59%
39.54%
Migrantes
40.98%
41.99%
37.74%
34.37%
31.76%
Estadístico ∏
9.21***
7.83***
13.75***
12.35***
15.86***
Fuente: Elaboración propia con datos de Coneval (2019).
Nota: *** indica que el estadístico es significativo con confianza de 99.9%.
La estimación de modelos de regresión multivariantes permite considerar el efecto de otras características en esta relación. Como se observa en
el Cuadro 2, todas las variables incluidas en el modelo contribuyen a explicar la condición de pobreza multidimensional. La única que algunos años no
resulta significativa es la tasa migratoria neta por estados. Sin embargo, la
variable que identifica a las personas que en los últimos cinco años cambiaron
de estado de residencia, siempre es significativa con confianza de 99.9%. Además, presenta signo negativo y valores relativamente estables en el tiempo,
comprendidos entre –0.1026, el año 2012, y –0.2269, en 2018. Esto significa
que la probabilidad de ser pobre multidimensional es menor entre las personas que han migrado recientemente en comparación con aquellos que llevan
residiendo más de cinco años en el mismo estado. Concretamente, según los
efectos marginales en los valores promedio, la probabilidad de clasificar en
situación de pobreza multidimensional es entre 2.54% (2012) y 5.22% (2018)
menor en la población inmigrante. Las otras variables discretas del modelo indican que la probabilidad de padecer pobreza es mayor cuando se trata
de una mujer, que habla lengua indígena, sufre alguna discapacidad y reside
en una localidad de menos de 2,500 habitantes. Destaca el hecho de que la
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39
condición de inmigrante tenga bastante más incidencia en la probabilidad de
pobreza que el sexo. Por su parte, la edad se comporta en el sentido esperado.
La probabilidad de padecer pobreza se va reduciendo hasta los 55-58 años
de edad, para luego incrementarse.2 Además, la probabilidad de ser pobre,
a igualdad del resto de condiciones, es mayor en los estados con más altos
porcentajes de población en pobreza, lo que revela una influencia perjudicial
del entorno.
CUADRO 2
Estimaciones logit para la probabilidad de clasificar como pobre
multidimensional, 2010-2018
Variables
2010
2012
2014
2016
2018
constante
-1.3115***
-1.4081***
-1.4421***
-1.6202***
-1.6891***
M: migrante
-0.1277***
-0.1026***
-0.2094***
-0.1339***
-0.2269***
X1: edad
-0.0302***
-0.0315***
-0.0298***
-0.0287***
-0.0287***
X12: edad2
0.0003***
0.0003***
0.0003***
0.0002***
0.0003***
X2: mujer
0.0373***
0.0579***
0.0396***
0.0636***
0.0532***
X3: indígena
1.0569***
0.9453***
1.0721***
0.9741***
0.9524***
X4: discapacidad
0.4458***
0.3890***
0.4635***
0.4384***
0.4071***
X5: rural
0.5509***
0.4714***
0.3475***
0.1987***
0.1987***
X6: tasa migratoria
0.0933
0.3557***
0.0219
-0.1985*
0.2107***
X7: % pobreza
0.0317***
0.0355***
0.0359***
0.0400***
0.0416***
Estadístico razón de verosimilitud:
22,391***
19,781***
20,674***
27,446***
29,485***
R2 de McFadden:
0.0757
0.0738
0.0761
0.0865
0.0891
Casos correctamente predichos:
63.4%
63.1%
63.5%
66.2%
66.9%
Fuente: Elaboración propia con datos de Coneval (2019).
Nota: *, **, ***, indican estimaciones significativas con confianzas de 95, 99 y 99.9%, respectivamente.
En conjunto, el modelo contiene información que ayuda a explicar por
qué unas personas son más propensas a padecer pobreza. Esto se puede comprobar con el estadístico de razón de verosimilitud, que siempre resulta sig2 La edad que hace mínima la probabilidad de pobreza se calcula como –β2/2β3, que proviene de dp/dX1=0
en la ecuación 2.
TRAYECTORIAS | AÑO 24 | NÚM. 54 | ENE-JUN 2022
�40
JORGE IVÁN ESPINOSA GODÍNEZ | ÓSCAR PELÁEZ HERREROS
nificativo para cualquier nivel de confianza. El estadístico de McFadden no
alcanza valores altos, pero el modelo llega a predecir correctamente entre
63.1% y 66.9% de las observaciones considerando exclusivamente características sociodemográficas de la población.
Los resultados que se obtienen al considerar el grupo de pobres desagregado en pobres moderados y extremos, y ajustar un modelo logit ordinal
(Cuadro A1, del Anexo), apenas cambian respecto a los ya presentados para el
logit binario. Las variables significativas son las mismas y el sentido e intensidad de su relación también se mantienen. Los coeficientes muestran valores
bastante estables en el tiempo. En conjunto, el modelo predice correctamente
entre 56.6% y 62.8% de los casos registrados. La ventaja de esta especificación
ordinal es que facilita la comparación de resultados con el logit para la pobreza
de ingresos, que también es ordinal con tres categorías mutuamente excluyentes: ingreso inferior a la LBM, entre la LBM y la LB, o superior a la LB.
Las estimaciones para la pobreza de ingresos (Cuadro 3) presentan estadísticos de razón de verosimilitud entre 17 y 27% menores que los del modelo
ordinal para las categorías de la pobreza multidimensional (Cuadro A1). Esto
tiene reflejo en los porcentajes de casos correctamente predichos, también
menores en el modelo de ingreso. No obstante, los estadísticos de razón de
verosimilitud siempre son significativos y la efectividad de las predicciones
nunca es inferior a 50%. El modelo en conjunto aporta información relevante para explicar por qué algunas personas tienen ingresos inferiores a la
LBM o a la LB. Los umbrales son significativos en todos los casos, de manera
que se distinguen los tres grupos de ingreso. Además, todas las variables son
significativas excepto la tasa migratoria de los estados en 2010, 2012 y 2014,
y el indicador de ruralidad en 2016 y 2018. La incidencia de estos factores se
produce en el sentido esperado, no habiendo cambios respecto al modelo de
pobreza. La probabilidad de disponer de un ingreso inferior a la LBM es menor
entre los inmigrantes. Destaca el hecho de que el efecto diferencial de esta variable es mayor en la pobreza de ingreso que en la pobreza multidimensional.
Ser migrante reduce las probabilidades de tener ingreso inferior a la LBM y de
clasificar como pobre extremo, pero reduce más la primera que la segunda.3
3 Las otras variables que incrementan su incidencia en el ingreso son: el sexo y la edad. Por el contrario, las variables con menor incidencia en el ingreso que en la pobreza multidimensional son: la
condición indígena, el padecimiento de alguna discapacidad, la residencia rural y, muy ligeramente,
el porcentaje de pobres en la entidad. La edad que hace mínima la probabilidad de tener un ingreso
inferior a la
se sitúa entre 51.5 y 54.8 años, por debajo de la edad que minimiza la probabilidad de
ser pobre extremo: 56.8-61.8 años.
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CARACTERÍSTICAS DE LA POBREZA MULTIDIMENSIONAL DE LOS MIGRANTES INTERNOS
CUADRO 3
Estimaciones del modelo logit ordinal para las probabilidades
de clasificar en pobreza de ingreso, 2010-2018
Variables
2010
2012
2014
2016
2018
umbral μ1
0.8980***
0.9064***
0.8996***
1.0588***
1.1639***
umbral μ2
2.5380***
2.4190***
2.4939***
2.7884***
2.8593***
M: migrante
-0.1696***
-0.1568***
-0.2489***
-0.2057***
-0.2842***
X1: edad
-0.0351***
-0.0358***
-0.0360***
-0.0352***
-0.0367***
X12: edad2
0.0003***
0.0003***
0.0003***
0.0003***
0.0004***
X2: mujer
0.0637***
0.0813***
0.0703***
0.0874***
0.0884***
X3: indígena
1.0182***
0.8894***
1.0610***
0.9727***
0.9950***
X4: discapacidad
0.3833***
0.3357***
0.3890***
0.3777***
0.3465***
X5: rural
0.4304***
0.3276***
0.1597***
-0.0113
0.0005
X6: tasa migratoria
0.1462
-0.0120
0.0441
-0.8749***
-0.1534***
X7: % pobreza
0.0306***
0.0325***
0.0332***
0.0377***
0.0398***
Estadístico razón de verosimilitud:
Casos correctamente predichos:
43,593***
35,963***
38,472***
52,268***
55,742***
51.4%
50.4%
51.0%
55.6%
56.8%
Fuente: Elaboración propia con datos de Coneval (2019).
Nota: *, **, ***, indican estimaciones significativas con confianzas de 95, 99 y 99.9%, respectivamente.
Si bien los inmigrantes son menos propensos a sufrir pobreza de ingreso, no ocurre lo mismo con las carencias sociales. Sólo algunas de ellas
mantienen esta relación. En el rezago educativo, por ejemplo, hasta las fechas más recientes no hay evidencia de diferencias significativas entre los
inmigrantes y los residentes establecidos desde hace más tiempo (Cuadro 4).
Además, estas diferencias indican que es más probable encontrar a una persona con rezago educativo en el grupo inmigrante, que es lo contrario a lo
que ocurre con la pobreza y el ingreso. Otras variables que cambian su comportamiento para esta carencia en específico son: la edad (que no presenta
un mínimo, sino que mantiene una relación siempre creciente con el rezago
educativo) y el sexo (que en 2018 indica que esta carencia es menos probable
entre las mujeres, a igualdad del resto de factores). La condición indígena, la
discapacidad, residir en una localidad rural, en un estado atrayente de población y con alto porcentaje de pobreza, son características que incrementan
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JORGE IVÁN ESPINOSA GODÍNEZ | ÓSCAR PELÁEZ HERREROS
la probabilidad de padecer rezago educativo. El conjunto de estas variables
aporta información relevante que permite predecir correctamente entre
82.9% y 84.2% de los casos. En consonancia con estas cifras, los estadísticos de
razón de verosimilitud y de McFadden se sitúan entre los más altos de todos
los modelos estimados, siendo sólo superados por los logit de la carencia de
servicios básicos en la vivienda.
CUADRO 4
Estimaciones logit para la probabilidad de padecer rezago educativo,
2010-2018
Variables
2010
2016
2018
constante
-4.3515***
-4.3870***
-4.3212***
-4.1283***
-4.1105***
M: migrante
0.0460
0.0333
0.0389
0.2396***
0.2556***
X1: edad
0.0384***
0.0376***
0.0367***
0.0363***
0.0328***
X12: edad2
0.0001***
0.0001***
0.0001***
0.0001***
0.0001***
X2: mujer
0.0875***
0.0308*
0.0595***
-0.0198
-0.0347**
X3: indígena
1.0332***
0.9856***
0.9769***
1.0058***
0.9813***
X4: discapacidad
0.8863***
0.8147***
0.7640***
0.8473***
0.7461***
X5: rural
0.9769***
0.9242***
0.9442***
0.9147***
0.9249***
X6: tasa migratoria
1.8125***
2.0299***
0.5035***
0.4079***
0.2573***
X7: % pobreza
0.0182***
0.0181***
0.0159***
0.0126***
0.0126***
Estadístico razón de verosimilitud:
2012
2014
44,421***
41,122***
38,792***
45,413***
46,365***
R2 de McFadden:
0.2006
0.2086
0.2019
0.1969
0.1942
Casos correctamente predichos:
82.9%
83.5%
84.3%
83.9%
84.1%
Fuente: Elaboración propia con datos de Coneval (2019).
Nota: *, **, ***, indican estimaciones significativas con confianzas de 95, 99 y 99.9%, respectivamente.
La carencia de acceso a servicios de salud también es más frecuente entre los inmigrantes (Cuadro A2). Precisamente, la característica migratoria es la de mayor impacto en la probabilidad de sufrir esta carencia,
superando al sexo, pero también a la condición indígena, al padecimiento
de discapacidad y a la ruralidad. Un inmigrante tiene entre 7.2 y 9.8% más
probabilidades de carecer de acceso a servicios de salud que un residente
que comparta el resto de características. El hecho de hablar lengua indígena
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�CARACTERÍSTICAS DE LA POBREZA MULTIDIMENSIONAL DE LOS MIGRANTES INTERNOS
43
incluso reduce la probabilidad de sufrir esta carencia en 2.3% en 2018. Ser
mujer y residir en una localidad rural, en un estado expulsor de población
y con bajos niveles de pobreza también se asocian con menores probabilidades de padecer este rezago. Los valores de los estadísticos de razón de
verosimilitud y de McFadden son los más bajos que se obtienen para alguna
de las seis carencias. Aun así, los casos correctamente predichos se sitúan
entre 72.8% y 86.1%.
La carencia de acceso a la seguridad social también es más probable entre los migrantes, aunque en los años más recientes la relación se ha debilitado (Cuadro A3). En esta ocasión, no se trata de la característica con mayor
incidencia, viéndose superada por la lengua indígena y, especialmente, la
residencia rural. Los otros factores que hacen más probable carecer de seguridad social son: la edad (pero sólo hasta los 25-28 años), ser hombre, con
discapacidad, y residir en una entidad con altas cifras de pobreza. Los estadísticos de razón de verosimilitud y de McFadden indican que las estimaciones
aportan información estadísticamente significativa.
La probabilidad de padecer carencia de calidad y espacios en la vivienda
apenas guardaba relación con la característica de migrante en los años 2010 a
2014, pero a partir de entonces su asociación ha sido significativa y con intensidad creciente (Cuadro A4). En 2018, resulta 5.2% más probable encontrar
personas con esta carencia entre la población migrante. El sexo no es relevante para este caso, y la tasa migratoria de los estados varía su relación según el
año. El resto de características que se asocian con la ausencia de calidad y espacios en la vivienda son: hablar lengua indígena, ser joven, presentar alguna
discapacidad, y residir en una localidad rural de un estado con alta pobreza.
Los porcentajes de casos correctamente predichos para esta carencia son los
más altos: entre 85.6 y 88.7%.
A pesar de que la carencia de servicios básicos se refiere a la vivienda,
al igual que la anterior, la relación que mantiene con la población migrante
es la inversa (Cuadro A5). Los inmigrantes son menos propensos a padecer
carencia de servicios en sus viviendas. Además, se trata de una relación que
se ha mantenido en el tiempo, debilitándose sólo levemente en los años más
recientes. Destaca el hecho de que todas las variables son significativas todos los años. Esto facilita que los estadísticos de razón de verosimilitud y de
McFadden sean los más altos y que se alcancen porcentajes de casos correctamente predichos de entre 81.4 y 83.0%. Una menor probabilidad de padecer
carencia de servicios básicos en la vivienda se relaciona con: ser migrante, de
edad cercana a los 68 años, mujer, no hablante de lengua indígena, sin discapacidad, residente en localidad urbana, en un estado atrayente de migrantes y
con bajos niveles de pobreza.
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JORGE IVÁN ESPINOSA GODÍNEZ | ÓSCAR PELÁEZ HERREROS
Por último, la carencia alimentaria no se relaciona con el hecho de ser
migrante (Cuadro A6). Únicamente es significativa la estimación del año
2012. Su signo negativo indica que, ese año, los migrantes son menos propensos a padecer pobreza alimentaria. El sexo, el término cuadrático de la
edad y la tasa migratoria de los estados a partir de 2014, tampoco aportan
información explicativa. Ello hace que este grupo de modelos presente estadísticos de razón de verosimilitud y de McFadden relativamente bajos, pese
a predecir correctamente entre 75.4 y 79.2% de los casos observados. Las características que elevan la probabilidad de clasificar en situación de carencia
de acceso a la alimentación son: hablar lengua indígena, ser joven, padecer
alguna discapacidad, y residir en una localidad rural de un estado con altos
niveles de pobreza.
CONCLUSIONES Y REFLEXIONES FINALES
Después de revisar la información de la última década, se ha encontrado que
el hecho de ser migrante no afecta de la misma manera a los diferentes aspectos que integran la medida de pobreza multidimensional. En términos generales, los inmigrantes son menos propensos a clasificar como pobres y pobres
extremos. Sin embargo, tienen mayor probabilidad de padecer carencia de
acceso a servicios de salud, a seguridad social y de calidad y espacios en la vivienda. Estos factores se ven más que compensados por la menor propensión
de los migrantes a mostrar pobreza de ingresos y carencia de servicios básicos
en la vivienda. No se encontró evidencia concluyente para el rezago educativo y la carencia de alimentación, aunque el primero es más probable entre
los inmigrantes en los años más recientes, mientras que la segunda tiende a
lo contrario.
Destaca que la característica migratoria resulta el factor más relevante
para explicar la carencia de acceso a servicios de salud. Ello, unido a la mayor
propensión de los migrantes a padecer carencia de acceso a la seguridad social, pero también a disfrutar de mayores ingresos, puede interpretarse como
un indicio de que este grupo tiene una alta participación laboral con salarios
relativamente elevados, pero que muchos migrantes pueden encontrarse en
el mercado informal o estar soportando condiciones laborales inadecuadas a
cambio de ese ingreso más alto.
De manera similar, la mayor probabilidad de los migrantes de residir en
viviendas con carencia de calidad y espacios, pero con mejores servicios básicos, puede tener su origen en la propia naturaleza de sus características. Al
llevar menos de cinco años en su residencia actual, cabe esperar que sean más
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�CARACTERÍSTICAS DE LA POBREZA MULTIDIMENSIONAL DE LOS MIGRANTES INTERNOS
45
propensos a rentar que a tener vivienda en propiedad, prefiriendo viviendas
con mejores servicios (agua entubada, drenaje, electricidad) antes que con
mayor calidad estructural (material de techos, pisos y muros) o más amplias
(razón de personas por cuarto).
La estimación de los modelos logit sirvió para confirmar y precisar estos
aspectos considerando otras variables que también afectan a la pobreza. El
alto porcentaje de casos correctamente predichos, junto a la robustez de las
estimaciones obtenidas, que apenas cambian con el transcurso de los años,
confiere solidez a los resultados consecuentes, que, en términos generales,
reflejan características específicas de la población migrante. Estas características hacen que el colectivo de migrantes sea menos propenso a padecer
pobreza multidimensional, pobreza de ingresos y algunas carencias sociales,
pero sufra en mayor proporción falta de acceso a servicios de salud, seguridad
social, y calidad y espacios en las viviendas. De esta forma, puede considerarse
que la migración al interior de México tiene efectos positivos en la contención de la pobreza, pero no en todos los aspectos que la integran.
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ANEXO
CUADRO A1
Estimaciones del modelo logit ordinal para las probabilidades
de clasificar como pobre extremo, moderado o no pobre, 2010-2018
Variables
2010
2012
2014
2016
2018
umbral μ1
1.4604***
1.5662***
1.5777***
1.7267***
1.8172***
umbral μ2
3.6610***
3.8271***
3.9530***
4.2544***
4.3088***
M: migrante
-0.1405***
-0.1247***
-0.2067***
-0.1279***
-0.2272***
X1: edad
-0.0275***
-0.0280***
-0.0262***
-0.0256***
-0.0263***
X12: edad2
0.0002***
0.0002***
0.0002***
0.0002***
0.0002***
X2: mujer
0.0316***
0.0503***
0.0373***
0.0565***
0.0471***
X3: indígena
1.3034***
1.1623***
1.3491***
1.2026***
1.2221***
X4: discapacidad
0.4440***
0.3904***
0.4636***
0.4481***
0.4127***
X5: rural
0.6660***
0.5576***
0.4391***
0.2705***
0.2708***
X6: tasa migratoria
0.1321
0.1951*
-0.1884*
-0.6338***
0.0371
X7: % pobreza
0.0335***
0.0374***
0.0373***
0.0410***
0.0433***
Estadístico razón de
55,318***
49,051***
51,135***
62,644***
67,038***
57.1%
56.6%
58.0%
62.2%
62.8%
verosimilitud:
Casos correctamente
predichos:
Fuente: Elaboración propia con datos de Coneval (2019).
Nota: *, **, ***, indican estimaciones significativas con confianzas de 95, 99 y 99.9%, respectivamente.
TRAYECTORIAS | AÑO 24 | NÚM. 54 | ENE-JUN 2022
�47
CARACTERÍSTICAS DE LA POBREZA MULTIDIMENSIONAL DE LOS MIGRANTES INTERNOS
CUADRO A2
Estimaciones logit para la probabilidad de padecer carencia de acceso
a servicios de salud, 2010-2018
Variables
2010
2012
2014
2016
2018
constante
-1.6849***
-2.0727***
-2.0752***
-2.1362***
-2.2107***
M: migrante
0.4584***
0.5454***
0.4538***
0.6054***
0.5613***
X1: edad
0.0119***
0.0162***
0.0202***
0.0308***
0.0318***
X12: edad2
-0.0002***
-0.0003***
-0.0003***
-0.0004***
-0.0005***
X2: mujer
-0.2499***
-0.3264***
-0.3598***
-0.4320***
-0.4405***
X3: indígena
0.1923***
0.0630***
-0.0003
-0.1203***
-0.2116***
X4: discapacidad
0.1240***
0.0526**
0.0727**
-0.0549*
-0.0374
X5: rural
-0.0009
-0.1874*
-0.1583***
-0.2332***
-0.2092***
X6: tasa migratoria
0.4537***
1.3428***
0.1374
0.9065***
0.6894***
X7: % pobreza
0.0147***
0.0135***
0.0102***
0.0050***
0.0072***
Estadístico razón de verosimilitud:
3,626***
2,810***
2,321***
3,467***
3,884***
R2 de McFadden:
0.0144
0.0147
0.0129
0.0182
0.0195
Casos correctamente predichos:
72.8%
80.7%
83.1%
86.1%
86.1%
Fuente: Elaboración propia con datos de Coneval (2019).
Nota: *, **, ***, indican estimaciones significativas con confianzas de 95, 99 y 99.9%, respectivamente.
TRAYECTORIAS | AÑO 24 | NÚM. 54 | ENE-JUN 2022
�48
JORGE IVÁN ESPINOSA GODÍNEZ | ÓSCAR PELÁEZ HERREROS
CUADRO A3
Estimaciones logit para la probabilidad de padecer carencia de acceso
a la seguridad social, 2010-2018
Variables
2010
2012
2014
2016
2018
constante
-1.0499***
-1.4162***
-1.7177***
-1.7269***
-1.7362***
M: migrante
0.2417***
0.2127***
0.0734***
0.1383***
0.0885***
X1: edad
0.0407***
0.0488***
0.0591***
0.0586***
0.0661***
X12: edad2
-0.0008***
-0.0009***
-0.0011***
-0.0011***
-0.0012***
X2: mujer
-0.1898***
-0.1658***
-0.1779***
-0.1403***
-0.1998***
X3: indígena
0.8278***
0.7652***
0.8690***
0.7353***
0.7309***
X4: discapacidad
0.1277***
0.0458*
0.1159***
0.0996***
0.0552**
X5: rural
1.1128***
1.1316***
1.1116***
0.9467***
0.9628***
X6: tasa migratoria
-0.0595
0.0794
-0.4293***
0.6894***
0.8712***
X7: % pobreza
0.0241***
0.0318***
0.0339***
0.0335***
0.0340***
Estadístico razón
30,773***
32,787***
36,962***
42,889***
46,386***
R2 de McFadden:
0.1067
0.1263
0.1376
0.1327
0.1376
Casos correctamente predichos:
66.4%
67.7%
67.2%
67.0%
67.7%
de verosimilitud:
Fuente: Elaboración propia con datos de Coneval (2019).
Nota: *, **, ***, indican estimaciones significativas con confianzas de 95, 99 y 99.9%, respectivamente.
TRAYECTORIAS | AÑO 24 | NÚM. 54 | ENE-JUN 2022
�49
CARACTERÍSTICAS DE LA POBREZA MULTIDIMENSIONAL DE LOS MIGRANTES INTERNOS
CUADRO A4
Estimaciones logit para la probabilidad de padecer carencia de calidad
y espacios de la vivienda, 2010-2018
Variables
2010
2012
constante
-2.6328***
-2.7468***
M: migrante
0.0114
X1: edad
2014
2016
2018
-2.5639***
-2.4181***
-2.4856***
0.1128***
0.0894*
0.2897***
0.4988***
-0.0258***
-0.0256***
-0.0224***
-0.0203***
-0.0230***
X12: edad2
0.0001***
0.0001***
0.0001***
0.0000
0.0001***
X2: mujer
-0.0212
-0.0201
-0.0238
-0.0223
-0.0302*
X3: indígena
1.2155***
1.2053***
1.2706***
1.2157***
1.2892***
X4: discapacidad
0.1291***
0.1053**
0.1595***
0.1599***
0.1510***
X5: rural
0.7778***
0.5411***
0.6102***
0.6756***
0.5938***
X6: tasa migratoria
-0.4988**
0.6510***
-1.3433***
-0.5428***
0.1451*
X7: % pobreza
0.0229***
0.0250***
0.0187***
0.0141***
0.0156***
Estadístico razón de verosim16,292***
12,195***
11,280***
12,279***
12,761***
R2 de McFadden:
0.0919
0.0801
0.0773
0.0712
0.0731
Casos correctamente predichos:
85.6%
86.7%
87.8%
88.0%
88.7%
ilitud:
Fuente: Elaboración propia con datos de Coneval (2019).
Nota: *, **, ***, indican estimaciones significativas con confianzas de 95, 99 y 99.9%, respectivamente.
TRAYECTORIAS | AÑO 24 | NÚM. 54 | ENE-JUN 2022
�50
JORGE IVÁN ESPINOSA GODÍNEZ | ÓSCAR PELÁEZ HERREROS
CUADRO A5
Estimaciones logit para la probabilidad de padecer carencia
de servicios básicos en la vivienda, 2010-2018
Variables
2010
2012
2014
2016
2018
constante
-3.5535***
-4.0906***
-3.7574***
-3.6394***
-3.8420***
M: migrante
-0.3559***
-0.3788***
-0.2615***
-0.2117***
-0.1614***
X1: edad
-0.0205***
-0.0165***
-0.0165***
-0.0113***
-0.0108***
X12: edad2
0.0002***
0.0001***
0.0001***
0.0001***
0.0001***
X2: mujer
-0.0364**
-0.0572***
-0.0489***
-0.0416***
-0.0420***
X3: indígena
2.0921***
1.8382***
1.8985***
1.7786***
1.7881***
X4: discapacidad
0.2787***
0.2122***
0.1979***
0.2000***
0.2128***
X5: rural
2.2832***
1.9916***
1.6868***
2.0588***
1.9679***
X6: tasa migratoria
-1.2894***
0.3374**
-3.0044***
-0.4698***
-0.3687***
X7: % pobreza
0.0364***
0.0489***
0.0427***
0.0364***
0.0429***
Estadístico razón de verosimilitud:
65,779***
55,805***
54,759***
60,851***
65,975***
R2 de McFadden:
0.2867
0.2673
0.2629
0.2416
0.2467
Casos correctamente predichos:
83.0%
81.6%
82.5%
81.4%
82.0%
Fuente: Elaboración propia con datos de Coneval (2019).
Nota: *, **, ***, indican estimaciones significativas con confianzas de 95, 99 y 99.9%, respectivamente.
TRAYECTORIAS | AÑO 24 | NÚM. 54 | ENE-JUN 2022
�51
CARACTERÍSTICAS DE LA POBREZA MULTIDIMENSIONAL DE LOS MIGRANTES INTERNOS
CUADRO A6
Estimaciones logit para la probabilidad de padecer carencia de acceso
a la alimentación, 2010-2018
Variables
2010
2012
2014
2016
2018
constante
-1.4310***
-1.4339***
-1.4851***
-1.5853***
-1.7549***
M: migrante
-0.0603*
-0.1129***
-0.0470
0.0111
0.0407
X1: edad
-0.0131***
-0.0137***
-0.0099***
-0.0072***
-0.0069***
X12: edad2
0.0000*
0.0000***
0.0000
0.0000
0.0000
X2: mujer
-0.0077
0.0089
0.0096
0.0023
-0.0078
X3: indígena
0.6254***
0.4291***
0.5898***
0.4686***
0.5483***
X4: discapacidad
0.6355***
0.6508***
0.6442***
0.6536***
0.6419***
X5: rural
0.4403***
0.3683***
0.3636***
0.1742***
0.1836***
X6: tasa migratoria
0.8396***
0.4254***
-1.2116***
-0.2319*
-0.0292
X7: % pobreza
0.0083***
0.0105***
0.0110***
0.0085***
0.0126***
Estadístico razón de verosi6,172***
4,963***
5,763***
3,544***
5,145***
R2 de McFadden:
0.0263
0.0230
0.0263
0.0147
0.0204
Casos correctamente predichos:
76.3%
75.4%
75.6%
79.2%
79.2%
militud:
Fuente: Elaboración propia con datos de Coneval (2019).
Nota: *, **, ***, indican estimaciones significativas con confianzas de 95, 99 y 99.9%, respectivamente.
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LAS COMPETENCIAS PROFESIONALES DE LOS EGRESADOS
Las Competencias Profesionales de los Egresados
de la Licenciatura en Turismo
The Professional Competencies of Graduates
of the Degree in Tourism
ROSA MARÍA RIVAS GARCÍA* | EDGAR OLIVER CARDOSO ESPINOSA** |
JÉSICA ALHELÍ CORTÉS RUIZ***
RESUMEN
El objetivo de esta investigación fue valorar la formación de las competencias profesionales de los egresados de la licenciatura en turismo del
Instituto Politécnico Nacional. El tipo de estudio que se empleó fue una
metodología cuantitativa con un alcance descriptivo. El instrumento
que se utilizó fue un cuestionario basado en una escala Likert y la muestra estuvo constituida por 142 participantes. Los principales resultados
fueron que los egresados tienen un nivel de logro consolidado en los
procedimientos administrativos, marketing, resolución de problemas y
toma de decisiones, planeación turística, principios del turismo, gestión
financiera, trabajo en equipo, patrimonio cultural y natural, así como
orientación hacia el cliente.
Palabras clave: Competencias profesionales | Educación superior |
Egresados | Turismo | Nivel de logro.
ABSTRACT
The objective of this research was to assess the formation of the professional competences of the graduates of the degree in tourism of the Instituto Politecnico Nacional. The type of study that was used was a quantitative methodology with a descriptive scope. The instrument used was
a questionnaire based on a Likert scale and the sample consisted of 142
* Profesora-investigadora del Instituto Politécnico Nacional, Escuela Superior de Turismo. Correo
electrónico: rosrivasblanco@yahoo.com.mx
** Profesor-investigador del Instituto Politécnico Nacional, Escuela Superior de Comercio y Administración. Correo electrónico: eoce@hotmail.com
*** Profesora-investigadora del Instituto Politécnico Nacional, Escuela Superior de Comercio y
Administración. Correo electrónico: jacr2709@hotmail.com
Recibido: 16 de febrero de 2021 | Aceptado: 6 de diciembre de 2021
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ISSN 2007-1205 | pp. 55-77
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participants. The main results were that the graduates have a consolidated level of achievement in the administrative procedures, marketing,
problem solving and decision making, tourist planning, principles of
tourism, financial management, teamwork, cultural and natural heritage as well as customer orientation.
Keywords: Professional competences | Higher education | Graduates |
Tourism | Level of achievement.
INTRODUCCIÓN
La educación se ha reconocido como el factor fundamental que permite la
formación del talento humano que se requiere para las diversas actividades
económicas de un país que permiten un desarrollo integral en forma permanente. El siglo XXI ha establecido nuevas tendencias y transformaciones
diversas por lo que se requiere el desarrollo de competencias que permitan a
los individuos adaptarse a diversos contextos, comunicarse de modo efectivo
y empleando las tecnologías para analizar e interpretar la gran cantidad de
información que se genera (Lozano, Rosales y Giraldo, 2018). Del mismo
modo, para que un país sea competitivo es prioritario realizar inversiones en
materia de educación que permita alcanzar la calidad académica y la inserción
profesional de sus egresados (Freire et al., 2018).
En este sentido, tanto Urciaga y Almendarez (2006) como Andrades y
Dimanche (2019) mencionan que un elemento estratégico de la capacidad de
un país para crecer y desarrollarse es la calidad de su fuerza laboral y la relevancia de su sistema educativo. Por tanto, se requiere propiciar la formación
del capital humano debido a que genera incrementos tanto en la productividad personal como en los niveles de ingresos de la población, así como
fomenta el crecimiento económico de los países.
De esta forma, la educación superior está enfrentando continuamente
desafíos para mantener sus niveles de pertinencia con el entorno, tanto nacional como global. Así, las instituciones de educación superior (IES) necesitan tener pertinencia económica, tecnológica y global. La primera se refiere
a impartir una formación que vincule de manera directa a sus egresados con
el sector productivo; la segunda se orienta a que sus egresados sean capaces de utilizar las tecnologías de la información para la creación de nuevos
conocimientos y productos; mientras que la tercera se enfoca a que la preparación académica posibilite a los estudiantes desarrollarse en forma eficaz
en un mundo de transformaciones aceleradas y desempeñarse en cualquier
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contexto de trabajo (Espinosa, 2018). Por tanto, estas organizaciones educativas enfrentan retos constantes en su tarea principal de la formación de
profesionistas con un perfil de egreso adecuado que satisfaga las necesidades
que demanda el sector laboral, así como contribuir a disminuir los problemas
sociales (Loera, López y Teja, 2020).
En este sentido, las IES han estado asumiendo un papel más responsable
para atender las necesidades del mercado laboral mediante el diseño e implementación de planes de estudio que brinden una formación al estudiante
que les permita llevar a cabo un desempeño profesional útil y relevante en las
organizaciones (Pop y Khampirat, 2019). Del mismo modo, se ha reconocido
la función relevante de las IES para la formación del capital humano porque
es una ventaja competitiva que le posibilita a los países promover su competencia internacional, impulsar la generación de conocimiento y por tanto, un
crecimiento sostenido (Leong y Kavanagh, 2013).
Así, una profesión es reconocida por su impacto en el mercado laboral
a partir de la formación académica recibida integrada por un conjunto de conocimientos, habilidades, actitudes, valores que responden a las necesidades
del entorno económico, social y cultural, por lo que se exigen egresados competentes que permitan dar respuesta a las necesidades del sector productivo
(Peñaloza et al., 2011). Como lo señalan Quintana y Calvet (2012), un desarrollo formativo de calidad en las personas, incrementa su empleabilidad y
permite que sea más probable que se desempeñen en forma eficaz y eficiente.
Para lograrlo, la Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económico (OCDE, 2000) y la Organización de las Naciones Unidas para la Educación, la Ciencia y la Cultura (Unesco, 1998) establecieron que la educación
superior ofreciera una formación profesional acorde con los avances científicos y tecnológicos del sector laboral, los cuales en el marco de la globalización
económica han cambiado no solo en el ámbito productivo sino también en el
organizacional, por lo que se requieren de nuevas capacidades que permitan
la aplicación del conocimiento y su generación para realizar innovación en las
empresas. Así, se requiere un nuevo perfil del egresado con un conjunto de
competencias profesionales acordes a los requerimientos de los sectores económicos que constituyen a los países entre los que se encuentra el turismo.
El escenario anterior se complementa por la pandemia originada por
la Covid-19, la cual propició una realidad educativa a nivel internacional en
donde la incidencia de las herrramientas digitales se ha intensificado para
continuar con el proceso educativo del estudiantado (Salcedo y López, 2021).
En este sentido, las IES se han transformado abruptamente para responder a
este nuevo contexto en donde se desarrollen en forma integral las diversas
capacidades de la persona que le permitan resolver diversas situaciones del
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ámbito profesional (Rekalde y García, 2015). Así, para el caso de la formación de las competencias profesionales en turismo, no solamente se enfoquen
hacia lo técnico, sino que involucre tanto el aspecto social como relacional en
un ambiente de incertidumbre que en conjunto le permitan al egresado insertarse exitosamente al mercado laboral identificando que lo único permanente
es el cambio (Tseng et al., 2019).
Como lo mencionan Ortiz y Coromina (2021) con respecto a que el
talento humano sigue siendo el factor estratégico que permite desarrollar a
un país, debido a que no solamente incentiva el componente económico sino
también el social y medioambiental en donde el turismo se ha destacado por
su contribución a nivel internacional. Por tanto, una vez concluido el confinamiento por el coronavirus será necesario incluir en la formación turística
tres componentes claves en la generación del capital humano: la sostenibilidad, productividad y competitividad que permitan el fortalecimiento y supervivencia de las empresas de este sector.
Bajo este contexto, la formación profesional turística en forma específica se orientará hacia el desarrollo de experiencias de aprendizaje que desarrollen no solamente las habilidades y conocimientos de este sector, sino que
incluya actitudes relevantes tales como el trabajo colaborativo, pensamiento
crítico, creatividad, iniciativa, liderazgo y resiliencia, así como el uso de diversas herramientas tecnológicas que permitan satisfacer los requerimientos
del sector laboral con la educación impartida (Esteban-Guitart et al., 2020).
Por tanto, la situación de crisis originada por la Covid-19, es necesario que
sea considerada como una oportunidad para el diseño e implementación de
nuevos ambientes educativos para el desarrollo de las competencias turísticas
que posibiliten una formación académica de calidad (Echeita, 2020).
De este modo, el objetivo de la investigación fue valorar la formación de
las competencias profesionales de los egresados de la licenciatura en turismo
del Instituto Politécnico Nacional (IPN) para determinar los niveles de logro.
Así, la relevancia del estudio fue determinar en la práctica profesional tanto
las habilidades y actitudes que se emplean con mayor frecuencia en el ámbito turístico. Lo anterior con fundamento en lo establecido por Solnet et al.
(2019); Reilly (2018) en lo que respecta a que las expectativas de los clientes
han evolucionado debido al impacto de la tecnología y la globalización económica por lo que su comportamiento se ha transformado, lo cual ha generado a que el sector turístico requiera seguir proporcionando una calidad en sus
servicios considerando al talento humano como el principal recurso.
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LITERATURA PREVIA
El turismo se ha constituido como un sector económico de relevancia mundial con un carácter social y económico integrado por un conjunto de bienes y
servicios que implica la interacción entre el turista y el prestador de servicios
en un área determinada como destino donde se produce el consumo por parte
del turista de esos bienes y servicios que le fueron ofrecidos en su lugar de
origen o residencia habitual. De esta manera, el turismo es analizado como
un sistema integrado por diversos elementos en los que cada uno tiene una
función específica en donde destaca como principal el capital humano (Testa
y Sipe, 2012). Asimismo, este sector posee como características principales,
la intangibilidad de los servicios a través de las experiencias, la inseparabilidad del producto aunado a una heterogeneidad de servicios por lo que su
rasgo diferenciador de otras actividades económicas es el estar centrado en el
talento humano el cual se requiere con una formación profesional de calidad
(Domínguez y Fornells, 2020).
Con base en lo anterior, el concepto de turismo ha sido estudiado desde
diversas perspectivas y disciplinas, en donde como materia de investigación
universitaria, comienza a interesar en el período comprendido entre las dos
grandes guerras mundiales del siglo XX (1919-1938) en donde destacan Hunziker y Krapf (1942), Burkart y Medlik (1981), Mathieson y Wall (1982),
así como la World Tourism Organization (UNWTO, 2019), los cuales han determinado que este término implica un desplazamiento fuera de su lugar de
residencia de las personas; la estancia es durante un período determinado
de tiempo, no permanente e integra tanto el viaje hacia el destino como las
actividades realizadas durante la estancia. Por tanto, se ha reconocido que
el turismo es una actividad socio-económica integrada por un conjunto de
bienes y servicios que implica la interacción entre el turista y el prestador de
servicios en un área determinada como destino donde se produce el consumo
por parte del turista, por lo que se constituye como un sistema funcional de
calidad (Molina, 1991).
Por su parte, los datos del panorama del turismo internacional realizado por la Organización Mundial de Turismo (OMT-UNWTO, 2019) establecen
que un número creciente de destinos de todo el mundo se han abierto y han
invertido en él, haciendo del mismo un sector clave para el progreso socioeconómico de los países debido a que genera empleo, crecimiento de las empresas e ingresos de exportación y la ejecución de infraestructuras. Durante
las seis últimas décadas, el turismo ha experimentado una continua expansión
y diversificación, convirtiéndose en uno de los sectores económicos de mayor
crecimiento del mundo. Como categoría mundial de exportación, ocupa el
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tercer puesto, tan sólo por detrás de combustibles y de productos químicos,
y por delante de alimentación y de la industria automotriz. Además, en los
países en desarrollo, el turismo es incluso el primer sector en exportaciones.
De la misma forma, el crecimiento de las llegadas de turistas internacionales
y de los ingresos sigue por encima de la economía mundial. Por séptimo año
consecutivo, las exportaciones turísticas crecieron más rápido que las de mercancías, lo cual redujo en diversos países el déficit comercial.
De este modo, el turismo es considerado como uno de los sectores económicos más importantes y dinámicos en el mundo actual, tanto por su nivel
de inversión, participación en el empleo, aportación de divisas, como por la
contribución al desarrollo regional debido a que aporta alrededor del 8.7%
de la producción mundial, con una participación del 8.7% en el PIB total y
genera dos de cada once empleos (Instituto Nacional de Estadística y Geografía [INEGI], 2019). De ahí que, dicho sector se haya convertido en un eje
estratégico para la reactivación económica de un país debido a que promueve
la generación de empleo, la inversión local y extranjera, el desarrollo de infraestructura y una entrada de divisas (Benítez, Rosero y Tapia, 2013).
Por consiguiente, es necesario que el turismo sea analizado con una
visión integral y sistémica debido a que implica un conjunto de elementos
(superestructura, demanda, comunidad local, atractivos, equipamiento e infraestructura) interrelacionados que proporcionan satisfacción a las necesidades de uso del tiempo libre de los individuos (Boullón, Molina y Rodríguez,
2006). Así, el turismo es de creciente importancia para los países y está sujeto
a una competencia mundial más rígida por lo que requiere de profesionales adecuadamente capacitados para enfrentar los desafíos actuales (UNWTO,
2012). De la misma forma, el sector empleador turístico ha establecido requerimientos que debe cumplir el recurso humano a fin de satisfacer las necesidades de los clientes que exigen un mayor y mejor servicios, por lo que la
educación superior tiene que orientarse a brindar una formación pertinente
y de calidad para los egresados de esta actividad económica (Gómez, 2009).
En este sentido, la formación turística es relevante para los países, los
cuales han diseñado e implementado programas educativos a nivel superior
con la finalidad de generar el capital humano que posea las competencias profesionales que les permitan un desempeño eficiente para la realización de las
diversas actividades que implica este sector aunado a satisfacer las necesidades que el entorno les presenta (González, Tamayo y Vargas, 2019). Este
panorama es confirmado tanto por Avcikurt, Alper y Geyik (2009) como por
Busby y Huang (2012), los cuales indicaron que a medida que crece el sector
turismo, se ha generado una creciente necesidad de una política planificada
que permita la formación de personal capacitado.
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Por tanto, una función prioritaria de la educación turística es una formación profesional de calidad basada en una vinculación permanente entre el
sector turístico y las IES porque permite la identificación de los requerimientos laborales para que se lleve a cabo la generación del capital humano que
lo satisfaga, por lo que es imprescindible un sistema educativo competitivo
que cubra las necesidades y expectativas de los grupos de interés (Sisson y
Adams, 2013; Le, McDonald y Klieve, 2018). Para lograrlo, se requiere que la
educación turística realice una formación holística de un conjunto de competencias enfocadas en las habilidades técnicas, interpersonales, resolución de
problemas, la gestión de actividades y procedimientos administrativos (Annaraud, 2006; Suh, West y Shin, 2012). Además, para mantener la eficiencia y
rentabilidad del sector turístico es importante la incorporación de las competencias relacionadas con las operaciones comerciales, contables y financieras
(Nguyen y Chaisawat, 2011; Norton 2014; Goh y Scerri, 2016).
En este sentido, la profesión del turismo exige continuamente a sus
egresados una serie de competencias que les permitan enfrentar los cambios
que acontecen en esta actividad económica lo que implica educar a los profesionales de este sector bajo una formación holística (Damm, 1998). Este escenario es confirmado por Iberico (2017) al establecer que el turismo aporta
conocimientos para el avance del mundo, por lo que es necesario contar con
capital humano calificado debido a que no se trata solamente de formar técnicos sino profesionales que sean capaces de innovar para un manejo eficiente
del entorno turístico.
De esta manera, se ha generado una nueva perspectiva de la formación
para el empleo orientada en la gestión de las competencias profesionales con
relación a su desarrollo, vinculación con el sector laboral y toma de decisiones
por lo que el talento humano es el elemento fundamental que permite generar estrategias innovadoras en las empresas que permitan dar respuesta a las
condiciones cambiantes en los mercados, así como propiciar un crecimiento
no sólo económico sino integral en las organizaciones (Estévez, 2009).
Con fundamento en Tejada y Ruíz (2016), los cuales definieron el concepto de competencia como el conjunto de conocimientos, procedimientos y
actitudes combinados, coordinados e integrados, por lo que implica que una
persona sea capaz de saber hacer y saber estar para el ejercicio profesional.
Así, Orozco, Ybarra y Romero (2019) indican que una competencia constituye un aprendizaje complejo que integra conocimientos, habilidades y actitudes que se generan a través de experiencias que se valoran mediante niveles
de desarrollo basados en desempeños.
De esta forma, Medina, Domínguez y Medina (2010) señalan que la
relevancia de evaluar las competencias de los egresados comienza con una
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autoevaluación basada en criterios orientados hacia el desempeño global de
las competencias profesionales con la finalidad de valorar el dominio alcanzado durante el tiempo de su formación. Por su parte, Ramos y Levi (2010)
mencionan que la evaluación de las competencias requiere la aplicación de
un instrumento constituido por ítems que midan el nivel de logro esperado.
Mientras que, la relevancia de este proceso es obtener información importante acerca del proceso formativo, el nivel de desarrollo y lo alcanzado por el
egresado en lo que se refiere a los contenidos curriculares y a las estrategias de
intervención laboral que utilizan (Medina, Sánchez y Pérez, 2012).
Es así que la educación superior ha formulado e implementado como estrategia principal orientada a la formación de los profesionales para el mundo
globalizado, el modelo de formación basada en competencias, el cual integra
los saberes interdisciplinares, la socioformación, la investigación como estrategia didáctica, la innovación y la incorporación de las nuevas tecnologías
(Tójar y Mena, 2015).
Con base en lo anterior, el enfoque que caracteriza a las competencias
profesionales es dinámico debido a que la persona las construye, utiliza y las
integra a su personalidad que le permiten desempeñarse eficientemente en
escenarios laborales heterogéneos y diversos (Torres, 2015). Por lo que de
acuerdo con Le Boterf (2010), un profesional es competente cuando sabe actuar de manera pertinente en un contexto particular seleccionando y movilizando tanto un conjunto de recursos personales tales como conocimientos,
actitudes, cultura, emociones, aunado a redes como bancos de datos, técnicas
o trabajo en equipo que le posibilitan una acción específica.
Así, una persona posee competencias profesionales siempre que disponga de los conocimientos, destrezas y aptitudes necesarios para ejercer una
profesión, resuelve problemas laborales de forma autónoma y flexible, así
como está capacitado para colaborar en su entorno profesional y en la organización del trabajo (Almerich et al., 2020; Trinder, 2008).
Con fundamento en Shum, Gatling y Shoemaker (2018); Sisson y Adams
(2013); Testa y Sipe (2012), el enfoque de las competencias profesionales es
importante para los directivos, administradores y educadores porque brinda
conocimiento acerca de las capacidades adquiridas por las personas durante el
trayecto formativo, así como identifica aquellas que no fueron desarrolladas
con el fin de diseñar estrategias formativas que posibiliten su adquisición.
Además, este enfoque es preciso que considere los contextos profesionales cambiantes lo que implica una flexibilidad debido a la evolución de las
necesidades del entorno laboral por lo que posee las siguientes ventajas: Establece la importancia del capital humano para la prosperidad y larga vida
de la organización; orientada hacia procesos integrados y trabajo en equipo;
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brinda oportunidades para que la organización se adapte continuamente a los
cambios de los clientes y a las condiciones de mercado; propiciar la cultura de
aprendizaje continuo; incentivar la autonomía responsable a los empleados
(Tejada y Navío, 2009).
Así, la OECD (2015) considera que la valoración de las competencias profesionales está integrada por tres dimensiones: habilidades cognitivas; comportamiento no cognitivo y capacidades técnicas. Para el caso de la formación
turística, la OMT (1997) propuso tres áreas de formación indispensables: 1)
Básica (saber) que corresponde al conjunto de conocimientos que pertenecen
al currículum básico; 2) Técnica (saber hacer) que permite alcanzar el dominio de las destrezas para el ejercicio de cada profesión y 3) Actitudes (saber ser
y estar) que hacen referencia al desarrollo de la personalidad que posibilitan el
desenvolvimiento como profesional en un campo determinado.
En tanto, la Agencia Nacional de Evaluación de la Calidad y Acreditación (ANECA, 2004, p. 127-139) estableció las competencias profesionales del
área de turismo y que son:
1)
2)
3)
4)
5)
6)
7)
8)
9)
10)
11)
12)
13)
14)
15)
16)
17)
18)
“Comprender los principios del turismo: su dimensión espacial, social,
cultural, jurídica, política, laboral y económica;
Analizar la dimensión económica del turismo;
Comprender el carácter dinámico y evolutivo del turismo y de la nueva sociedad del ocio;
Conocer las principales estructuras político-administrativas turísticas;
Convertir un problema empírico en un objeto de investigación y elaborar conclusiones;
Tener una marcada orientación de servicio al cliente;
Reconocer los principales agentes turísticos;
Evaluar los potenciales turísticos y el análisis prospectivo de su explotación;
Analizar, sintetizar y resumir críticamente la información económico-patrimonial de las organizaciones turísticas;
Gestionar los recursos financieros;
Definir objetivos, estrategias y políticas comerciales;
Dirigir y gestionar los distintos tipos de organizaciones turísticas;
Manejar técnicas de comunicación;
Comprender el marco legal que regula las actividades turísticas;
Trabajar en inglés como lengua extranjera;
Comunicarse de forma oral y escrita en una segunda lengua extranjera;
Comunicarse de forma oral y escrita en una tercera lengua extranjera;
Identificar y gestionar espacios y destinos turísticos;
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19) Gestionar el territorio turístico de acuerdo con los principios de sostenibilidad;
20) Conocer el procedimiento operativo del ámbito de alojamiento;
21) Conocer el procedimiento operativo del ámbito de restauración;
22) Analizar los impactos generados por el turismo;
23) Analizar y utilizar las tecnologías de la información y las comunicaciones (TIC) en los distintos ámbitos del sector turístico;
24) Comprender un plan público y las oportunidades que se derivan para
el sector privado;
25) Planificar y gestionar los recursos humanos de las organizaciones turísticas;
26) Comprender el funcionamiento de los destinos, estructuras turísticas
y sus sectores empresariales en el ámbito mundial;
27) Trabajar en medios socioculturales diferentes;
28) Comprender las características de la gestión del patrimonio cultural.”
Del mismo modo, Cheung, Law y He (2010) y Lolli (2013) han destacado la relevancia de llevar a cabo investigaciones sobre las competencias que
desarrollan los estudiantes de turismo, las cuales constituyen un conjunto
de conocimientos, habilidades y actitudes que les permiten incorporarse al
sector laboral. En ese sentido, solamente se han efectuado investigaciones enfocadas en la comunicación oral y escrita, el servicio al cliente, la resolución
de problemas y el liderazgo.
Mientras que la investigación realizada por Majó (2005) identificó las
competencias mejor valoradas en este sector desde la perspectiva de los egresados siendo las siguientes: Trabajar en inglés como lengua extranjera; dirigir
y gestionar los distintos tipos de entidades turísticas; comunicarse de forma
oral y escrita en una segunda lengua extranjera; orientación hacia al cliente,
así como utilizar las TIC en los distintos ámbitos del turismo. Por su parte, en
el estudio de Ring (2009) se identificaron las principales categorías de la formación turística: Administración; medio ambiente; naturaleza y ecoturismo,
así como mercadotécnica turística y turismo social.
Por su parte, en el estudio llevado a cabo por Gómez (2010) concluyó
que las competencias profesionales de los egresados del área de turismo para
un buen desempeño laboral son las siguientes:
Desarrollar estrategias, analizar situaciones de riesgo, manejar y
resolver problemas y conflictos, pensamiento complejo y multidisciplinario, trabajo en equipo, liderazgo, alfabetismo en tecnologías
de la información y la comunicación, desarrollo de la inteligencia
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(analítica, creativa y práctica), dominio de por lo menos una lengua
extranjera, juicios críticos y autocríticos (p. 147).
Sin embargo, en el estudio de Nguyen y Robinson (2010) encontraron
que los egresados de turismo tenían capacidades limitadas para la resolución
de problemas, el pensamiento crítico y el dominio del inglés. En tanto, en el
estudio de Rodríguez, Alonso, Rubio y Celemín (2013) encontraron que las
competencias logradas por los egresados de turismo en una escala de 4 a 5
puntos fueron el comportarse de manera responsable y ética con una media
de 4.22 puntos; reconocer la diversidad y el multiculturalismo con 4.04 puntos; planificar el trabajo con el 3.92 puntos; gestionar la información disponible con el 3.89 puntos; tomar iniciativas y ser emprendedor con el 3.81 puntos y la de resolución de problemas de gestión y organización de la empresa
turística con 3.63 puntos.
En tanto, la investigación realizada por Ruetzler et al. (2014) identifica
que las principales capacidades desarrolladas por los egresados fueron la gestión y tiempo de las actividades turísticas con un promedio de 3.79 puntos; el
manejo eficiente de las TIC con un promedio de 3.69 puntos; la habilidad de
comunicación oral con un promedio de 3.51 puntos y la planeación estratégica con promedio de 2.69 puntos.
Mientras que el estudio llevado a cabo por Jiang y Alexakis (2017) halló
que las competencias en los egresados de turismo con base en una escala de
1 a 7 fueron la habilidad de comunicación oral con un puntaje promedio de
6.69 puntos; gestión y tiempo para realizar actividades turísticas con 6.66
puntos; conocimiento del sector turístico con 6.65 puntos; resolución de problemas con 6.61 puntos; capacidad de trabajar en equipo con 6.61 puntos y el
pensamiento crítico con 6.43 puntos.
Del mismo modo, la investigación llevada a cabo por Iberico (2017) determinó que las competencias profesionales desarrolladas por los egresados
en turismo han sido la iniciativa y espíritu emprendedor en un 77%; el uso de
la ética y responsabilidad con el 77%; proporcionar un servicio de calidad con
el 77%; respeto por las costumbres, valores y tradiciones con el 75%; capacidad para aplicar los conocimientos en la práctica en un 65%; liderazgo con el
69% y la planeación de actividades con el 62%.
METODOLOGÍA
El tipo de investigación que se utilizó fue una metodología con un enfoque
cuantitativo con un alcance descriptivo porque se enfocó en determinar el
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nivel de logro de las competencias profesionales de los egresados de la licenciatura en turismo (Hernández, Fernández y Baptista, 2010).
Con respecto a la población del estudio estuvo conformada por 992
egresados de la licenciatura en turismo del Instituto Politécnico Nacional.
Con fundamento en Münch y Ángeles (2007) el muestreo se llevó a cabo con
las siguientes condiciones: un 99% de confiabilidad con una p = 0.5 y q = 0.5,
así como un error de 1%, por lo que se obtuvo un tamaño de muestra conformado por 142 participantes.
La muestra estuvo constituida por 142 participantes con una distribución con respecto al género de 65% de mujeres y el 35% restante de hombres
con una edad promedio de 25.2 años. Con respecto a la especialidad, el 45%
correspondió a hotelería; el 32% a la de agencia de viajes; 25% a la de alimentos y bebidas, así como el 18% restante a planeación.
Para recolectar los datos del estudio sobre las competencias profesionales
desarrolladas, la técnica que se empleó fue la encuesta cuyo instrumento fue un
cuestionario organizado en los siguientes apartados: 1) Datos sociodemográficos: Rasgos generales relacionados con el perfil de los egresados; 2) Nivel de
logro de las competencias profesionales en turismo; 3) Satisfacción de la formación académica y 4) Incorporación de nuevos contenidos temáticos.
Este cuestionario se estructuró con base en una escala tipo Likert, en
donde los ítems se midieron a través de cuatro opciones de respuesta comprendida desde 1 (no desarrollada) hasta 4 (muy desarrollada). La importancia
de seleccionar al cuestionario fue porque es considerado como el instrumento
más apropiado para el estudio de actitudes, comportamientos y desempeños
de los individuos (McMillan y Schumacher, 2005). Además, con fundamento
en Ramos y Levi (2010) quienes destacan que para valorar las competencias
se requiere la aplicación de un instrumento que mida el nivel de logro esperado en un tiempo dado cuya construcción se realiza como prueba objetiva.
Una vez construido el instrumento en su versión inicial, para verificar
la validez de contenido, se utilizó la técnica de juicio de expertos, por lo que
se seleccionaron a cuatro investigadores con un alto grado de conocimientos
sobre esta temática, quienes lo analizaron en los aspectos de claridad, congruencia y tendenciosidad de los ítems. Con base en esta información, se llevaron a cabo las modificaciones necesarias y se elaboró la versión final del
cuestionario. Posteriormente, se calculó el coeficiente alfa de Cronbach para
medir la confiabilidad del instrumento, en donde se halló un valor de 0.867,
por lo que se interpreta como una consistencia interna adecuada (Cea, 1999).
Para la aplicación del instrumento, se solicitó la cooperación voluntaria
de los egresados para que respondieran el cuestionario con la garantía de la
confidencialidad de los datos. Concluido el trabajo de campo, se procedió a
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LAS COMPETENCIAS PROFESIONALES DE LOS EGRESADOS
organizar la información recabada usando el programa SPSS versión 25, con
el fin de realizar tanto el análisis descriptivo como inferencial de los datos.
La interpretación de los hallazgos se llevó a cabo a partir de los siguientes
criterios: De 0.00 a 1.00 se consideró competencia no desarrollada; de 1.10 a
2.00 como un nivel de desarrollo insuficiente; de 2.10 a 3.00 como un nivel
de desarrollo regular o moderado y de 3.10 a 4.00 como un nivel de desarrollo consolidado. Con base en la información organizada se usó la prueba
estadística de Kolmogorov-Smirnov (k-s) con la finalidad de identificar si la
distribución de los datos corresponde a una de tipo normal. Además, se emplearon las pruebas paramétricas t de Student y F de ANOVA con un nivel de
significancia de p < 0.05.
CUADRO 1
Niveles de desarrollo
competencia
media
desviación estándar
(de)
Principios del turismo
3.28
0.22
Tendencias de la industria turística
2.84
0.38
Capacidades directivas
1.89
0.42
Conocimientos legales de la actividad turística
1.77
0.44
Gestión de recursos financieros
3.15
0.18
Gestión de capital humano
1.72
0.40
Marketing
3.75
0.21
Patrimonio cultural y natural
3.13
0.25
Procedimientos administrativos
3.98
0.11
Procedimientos operativos de intermediación turística
1.64
0.47
Planeación turística
3.72
0.25
Utilización de tic
2.85
0.32
Empleo de software especializado en turismo
2.76
0.36
Comunicación oral y escrita en inglés
2.82
0.44
Orientación hacia el servicio al cliente
3.11
0.21
Trabajo en equipo
3.14
0.28
Espíritu emprendedor
1.51
0.43
Creatividad
1.38
0.46
Liderazgo
2.33
0.39
Resolución de problemas y toma de decisiones
3.74
0.21
Reconocimiento y respeto a la diversidad y multiculturalidad
1.12
0.44
Relaciones interpersonales
2.55
0.32
Fuente: Elaboración propia.
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RESULTADOS
En lo que respecta a los niveles de desarrollo de las competencias profesionales desarrolladas por la licenciatura en turismo, los resultados se encuentran
en el Cuadro 1.
Con base en el Cuadro 1, se hallaron que las competencias profesionales
desarrolladas con un nivel consolidado fueron los procedimientos administrativos con un puntaje promedio de 3.98 puntos; marketing con el 3.75 puntos; resolución de problemas y toma de decisiones con el 3.74 puntos; planeación turística con el 3.72 puntos; principios del turismo con el 3.28 puntos;
gestión de recursos financieros con el 3.15 puntos; trabajo en equipo con el
3.14 puntos; patrimonio cultural y natural con el 3.13 puntos y orientación
hacia el servicio al cliente con el 3.11 puntos.
Mientras que las competencias profesionales con un nivel moderado
fueron el uso de TIC con una media de 2.85 puntos; tendencias de la industria
turística con una media de 2.84 puntos; comunicación oral y escrita en inglés
con una media de 2.82 puntos; utilización de software especializado en turismo con una media de 2.76 puntos; relaciones interpersonales con una media
de 2.55 puntos, así como el liderazgo con una media de 2.33 puntos.
Por su parte, las competencias profesionales con un nivel de desarrollo
insuficiente fueron las capacidades directivas con un promedio de 1.89 puntos; conocimientos legales de la actividad turística con un promedio de 1.77
puntos; gestión de capital humano con un promedio de 1.72 puntos; procedimientos operativos de intermediación turística con un promedio de 1.64
puntos; espíritu emprendedor con un promedio de 1.51 puntos; creatividad
con un promedio de 1.38 puntos, así como el reconocimiento y respeto a la
diversidad y multiculturalidad con un promedio de 1.12 puntos.
En cuanto a la valoración de la satisfacción de la formación académica recibida por la institución, los participantes manifestaron en un 55% fue
acorde con las características del sector turístico; el 30% les ha posibilitado
ampliar sus oportunidades laborales y el 15% restante, les permitió alcanzar
una meta personal al efectuar sus estudios de licenciatura.
En lo que respecta a los contenidos temáticos que son necesarios incorporar para esta licenciatura, los egresados de esta licenciatura indicaron los
siguientes: Idioma chino (52%); alta dirección (45%); sistemas de distribución
global (35%); gestión de proyectos sustentables (30%); capacitación del capital
humano (27%) y la integración sobre el desarrollo de la investigación científica turística (25%).
En cuanto a la titulación, el 64% mencionó que ya realizaron este proceso mientras que el 36% no lo ha hecho. Asimismo, el 54% indicó haber
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LAS COMPETENCIAS PROFESIONALES DE LOS EGRESADOS
llevado a cabo una actualización profesional y el 44% indicó estar realizando
estudios de posgrado. Mientras que el 75% de los participantes manifestaron
que se encuentran laborando en un área relacionada con el perfil profesional
en turismo; además, el 72% estableció que labora en el sector privado, en tanto que el 28% restante se encuentra en el público.
También, el estudio se enfocó a determinar la existencia o no de diferencias significativas en términos estadísticos con respecto al género y a la
especialidad de turismo seleccionada durante la formación académica. Para
lo cual, se usó la prueba k-s para determinar si la distribución de los datos era
normal o no, en donde se encontró que el estadístico fue de 0.834 con p-valor
de 0.415 por lo que se concluyó que la distribución es normal. Así, para el
análisis cuantitativo se utilizaron las pruebas paramétricas t y F.
CUADRO 2
Prueba t
competencia
t
p
Planeación turística
5.865
0.00
Trabajo en equipo
5.231
0.00
Servicio al cliente
4.892
0.00
Liderazgo
4.315
0.00
Comunicación en inglés
3.972
0.01
Resolución de problemas
3.874
0.03
Fuente: Elaboración propia.
A partir del Cuadro 2, los hallazgos fueron para la variable género los
siguientes: se encontraron diferencias significativas entre hombres y mujeres
en seis de las competencias profesionales en turismo y que fueron las siguientes: planeación turística (t = 5.865, p = 0.00); trabajo en equipo (t = 5.231, p =
0.00); orientación hacia el servicio al cliente (t = 4.892, p = 0.00); liderazgo (t
= 4.315, p = 0.00); comunicación oral y escrita en inglés (t = 3.972, p = 0.01)
así como resolución de problemas y toma de decisiones (t = 3.874, p = 0.03).
Los anteriores resultados significan un nivel de logro distinto con respecto al
género que para la investigación hacen referencia a que las mujeres se autoperciben con un mayor nivel de dominio en estas competencias con respecto
a los hombres.
Asimismo, los resultados para la variable especialidad fueron: La existencia de diferencias estadísticamente significativas (F =7.834, p = 0.00), lo
cual implica niveles de formación distintos entre hotelería, agencia de viajes,
alimentos y bebidas, así como planeación.
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CONCLUSIONES
El objetivo principal del estudio fue valorar la formación de las competencias
profesionales de los egresados de la licenciatura en turismo del IPN desde la
percepción de sus egresados, por lo que se recopiló información importante
que permite la formulación e implementación de procesos de rediseño curricular que integre nuevos contenidos, así como reforzar aquellas capacidades
que son necesarias desarrollar en forma consolidada.
Asimismo, es posible determinar que la formación turística impartida
por el IPN es pertinente como programa educativo en el nivel superior según los egresados, lo cual se complementa por la valoración realizada para
el servicio educativo ofrecido por esta institución, por lo que se cumple con
lo señalado por Domínguez y Fornells (2020); Espinosa (2018); Solnet et al.
(2019); Reilly (2018). De la misma manera, se cumple con lo determinado
por Almerich et al. (2020); Trinder (2008); OMT (1997) en lo que se refiere a
cubrir las tres áreas de formación relevantes orientadas al saber, saber hacer
aunado al saber ser y estar, así como para colaborar en el entorno profesional
y resolver problemas laborales.
También, los hallazgos de la investigación coinciden con lo establecido
por la ANECA (2004) y Gómez (2010) en lo concerniente a las competencias
profesionales del área de turismo que son relevantes a desarrollar durante
la educación superior. Además, se confirma lo encontrado por el estudio de
Majó (2005) en lo referente a las competencias mejor valoradas para el sector
turístico y que son el dominio del inglés como lengua extranjera; orientación
hacia el cliente, así como el uso de las tecnologías de la información y la comunicación. De la misma forma, se coincide con lo hallado por Jiang y Alexakis (2017) en cuanto a las capacidades con mayor nivel de logro como fueron
el conocimiento del turismo y el trabajo en equipo. También, se identificó un
resultado similar con Rodríguez, Alonso, Rubio y Celemín (2013) en cuanto
a la competencia más desarrollada que fue la planeación turística.
Por otro lado, se obtuvieron resultados distintos a los establecidos
tanto por Iberico (2017) como Rodríguez et al. (2013), en lo que se refiere a
las competencias desarrolladas por los egresados del área turística siendo la
iniciativa y espíritu emprendedor; el reconocimiento y respeto a la diversidad y multiculturalidad aunado al liderazgo. Del mismo modo, se difiere de
los hallazgos encontrados por Ruetzler et al. (2014), en lo que respecta a las
competencias mejor valoradas por los egresados. También, se encontró un
resultado diferente de la investigación efectuada por Nguyen y Robinson
(2010) en lo que refiere a que los egresados de turismo tenían capacidades
limitadas para la resolución de problemas y el dominio del inglés en donde
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para esta investigación se obtuvo un nivel desarrollado y moderado, respectivamente.
De la misma manera, se identificó un resultado diferente al obtenido
por Majó (2005) en las competencias más desarrolladas que fueron la comunicación oral y escrita en inglés y el empleo de las TIC; mientras que para este
estudio tuvieron un nivel de logro moderado. Por el contrario, se coincide
en la capacidad de orientación hacia el servicio al cliente con una valoración
desarrollada.
En tanto, esta investigación incorporó en su análisis diversas competencias importantes que un egresado en turismo sea capaz de utilizar en el
ámbito laboral como es la gestión de recursos financieros, trabajo en equipo,
patrimonio cultural y natural, así como la planeación turística, tal y como lo
recomendaron Cheung, Law y He (2010); Nguyen y Chaisawat, 2011; Lolli
(2013); Norton (2014); Goh y Scerri, (2016).
Finalmente, la investigación aporta resultados sobre la implementación
de un programa educativo a nivel superior sobre un sector económico que se
ha convertido en estratégico para el desarrollo integral de un país, por lo que
es importante seguir formando capital humano calificado que permita satisfacer las necesidades del ámbito laboral tal y como lo señalan Loera, López y
Teja (2020). También se confirma lo señalado tanto por Tseng et al. (2019);
Rekalde y García (2015) con respecto a la formación turística integral orientada no solamente al componente técnico, sino que incluya el social y relacional en un ambiente de incertidumbre lo cual ha permitido que sus egresados
tengan éxito al insertarse al sector laboral.
Así, se sugiere realizar estudios futuros considerando la perspectiva de
los empleadores para identificar los requerimientos del sector laboral aunado
a determinar el nivel de satisfacción que poseen con respecto al nivel de las
competencias profesionales logradas por los egresados de turismo. También,
se recomienda llevar a cabo una investigación de tipo longitudinal con el propósito de determinar el proceso de adquisición de las competencias profesionales del licenciado en turismo durante su formación académica. Lo anterior
a partir de la pandemia por Covid-19, la cual es necesario que sea considerada
como una oportunidad para el diseño e implementación de nuevos ambientes
educativos para el desarrollo de una formación académica de calidad incorporando en forma continua las diversas herramientas tecnológicas tal y como lo
establecen Echeita (2020); Esteban-Guitart et al. (2020).
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DE LOS SANTOS-GÓMEZ DE LA CASA | MORALES-RAMÍREZ | FERRETIZ-JIMÉNEZ
Percepciones sobre Capacidad Absortiva
e Innovación en el Sector Farmacéutico Mexicano
Perceptions of Absorptive Capacity and Innovation
in the Mexican Pharmaceutical Sector
ARACELI DE LOS SANTOS-GÓMEZ DE LA CASA* | DIONICIO MORALES-RAMÍREZ**
| LAURA ESTHER FERRETIZ-JIMÉNEZ***
RESUMEN
El objetivo del trabajo consiste en identificar las percepciones sobre capacidad absortiva (potencial y realizada) e innovación que presentan los
directivos de la industria farmacéutica mexicana. Por ello, se administró
un cuestionario a 164 personas en puestos directivos de 87 empresas del
sector. Mediante el análisis factorial se conformaron las variables y posteriormente se aplicó un análisis asociación, encontrando una asociación positiva entre la capacidad absortiva y la innovación. Se concluye
que la capacidad absortiva no ha sido desarrollada en el sector farmacéutico mexicano, lo cual refleja una industria enfocada a la manufactura
más que a la creación de productos innovadores.
Palabras clave: Capacidad absortiva | Innovación | Ventajas competitivas.
ABSTRACT
The objective of the work is to identify the perceptions of absorptive capacity (potential and realized) and innovation presented by the directors
of the Mexican pharmaceutical industry. Therefore, a questionnaire was
administered to 164 people in managerial positions of 87 companies in
the sector. By means of factorial analysis the variables were formed and
later an association analysis was applied, finding a positive association
between absorptive capacity and innovation. Concluding that absorptive capacity has not been developed in the Mexican pharmaceutical
* Doctoranda en la Universidad Autónoma de Tamaulipas, Facultad de Comercio y Administración de
Tampico, Doctorado en Gestión Estratégica de Negocios. Correo electrónico: aracelide@gmail.com
** Profesor-investigador de la Universidad Autónoma de Tamaulipas, Campus Tampico-Madero. Correo electrónico: dionicio.morales@gmail.com
** Profesora-investigadora de la Universidad Autónoma de Tamaulipas, Campus Tampico-Madero.
Correo electrónico: lau.ferretiz@gmail.com
Recibido: 15 de enero de 2021 | Aceptado: 14 de octubre de 2021 ISSN 2007-1205 | pp. 78-101
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sector, which reflects an industry focused on manufacturing rather than
creating innovative products.
Keywords: Absorptive capacity | Innovation | Competitive advantages.
INTRODUCCIÓN
En un ambiente de constantes cambios económicos y tecnológicos, las empresas buscan incrementar su competitividad y sostenibilidad para desarrollarse.
Ante esta situación, las organizaciones deben intensificar sus prácticas para
adquirir, asimilar, transformar y explotar el conocimiento, es decir, estimular
su capacidad absortiva (CA), ya que ésta suele ser un factor clave para facilitar
los procesos de innovación dentro de las empresas (Zahra y George, 2002).
La CA es un concepto relacionado con la forma de explotar y adquirir el
conocimiento con propósitos comerciales (Van den Bosch et al., 2006; Zahra
y George, 2002); se puede encontrar en los diferentes niveles de la empresa,
en la industria y a nivel nacional (Van den Bosch et al., 1999; Cohen y Levinthal, 1990). Además, cuando las organizaciones se basan en conocimiento
específico, adquieren la capacidad de responder, adaptarse y generar nuevas
ideas o innovaciones. Desde el enfoque académico, la CA se ha empleado para
explicar la relación entre el conocimiento que se genera dentro de la empresa
(interno), así como el que proviene fuera de ella (externo), y los procesos de
innovación.
La innovación, sea de producto, de proceso o de marketing, suele brindar ventajas competitivas a las empresas en donde se lleven a cabo dichas
prácticas. Autores como Valdez et al. (2016); Caragliu y Nijkamp (2012); y
Flatten et al. (2011), señalan que una organización, industria o sector innovador tienden a adaptarse a los cambios de su entorno, lo que significa que
aspiran a presentar altos niveles de CA del conocimiento. Sin embargo, debe
mencionarse que la innovación suele implicar altos costos, y en algunas ocasiones se enfrentan a procesos largos y poco exitosos, como el caso particular
de la industria farmacéutica, la cual se ha caracterizado por dirigir sus esfuerzos hacia la investigación y el desarrollo (I+D) de nuevos medicamentos, es
decir, investigación, invención y comercialización (DiMasi et al., 2016).
En México, la industria farmacéutica se distingue por fabricar medicamentos de gran calidad y de alta tecnología. Para el año 2016, la producción
global de la industria fue de 10,103 mdd, con un consumo de 13,595 mdd. De
igual manera, en ese mismo año exportó un monto de 1,376 mmd, siendo
Estados Unidos su principal destino, e importó 3,745 mmd procedentes de
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Estados Unidos, Alemania y Francia. Dentro del territorio nacional se ubican
12 de los 25 laboratorios más importantes a nivel mundial, contando con
instalaciones de producción y centros de distribución. Además, las reformas
realizadas en la normatividad de vigencia del registro sanitario y la eliminación del requisito de planta han contribuido para que México se convierta en
un destino atractivo para invertir. Tan sólo en 2016, la inversión acumulada
por este sector fue de 5,297 mdd, y los destinos de esta inversión fueron la
Ciudad de México, Jalisco y el Estado de México (ProMéxico, 2018).
Pese a que esta industria representa el segundo mercado más importante en Latinoamérica (ProMéxico, 2018), enfrenta grandes problemas, como
son los altos costos en la producción de los fármacos y la recuperación de la
inversión realizada. Asimismo, dos de cada seis empresas están dispuestas a
invertir en la adopción de tecnología y en el rediseño de sus procesos, tanto
de fabricación como de mercadotecnia, lo que nos muestra la poca disposición al desarrollo de innovación por parte de las empresas mexicanas (Esquivel, 23 de febrero de 2019).
En este sentido, innovar eficientemente en este sector suele ser complejo, ya que depende de fuentes externas de conocimiento que involucran
diversos elementos, como son: los competidores, los proveedores, los clientes, las universidades, los instituciones y centros de investigación (Nonaka et
al., 2014; Calderón y Jasso, 2013; Gassman, Enkel y Chesbroug, 2010). Por
lo tanto, la identificación de dichas fuentes, su asimilación, transformación y
explotación, es decir, su CA, coadyuvan al entendimiento y mejoramiento de
los procesos de innovación que se llevan a cabo en este sector (Teece, 2009;
Cohen y Levinthal, 1990). En consecuencia, el reto que enfrenta la industria
farmacéutica mexicana es estimular y desarrollar su CA como facilitador de
adaptación en ambientes altamente cambiantes, con estrategias direccionadas
al desarrollo e innovación de nuevos fármacos.
El objetivo del presente trabajo consiste en identificar las percepciones
sobre CA e innovación que presentan las personas en puestos directivos (CEO,
gerentes y jefes de área) dentro de la industria farmacéutica mexicana. Para
ello, se aplicó un cuestionario a 164 personas distribuidas en 87 empresas
del sector. Se llevó a cabo un análisis factorial para la construcción de variables, también se estimó una prueba de correlación. Se eligió trabajar con la
industria farmacéutica debido a que éste es un sector que aporta 7% del PIB
manufacturero y genera cerca de 87 mil empleos directos y poco más de 400
mil indirectos (KPMG, 2019). Además, sus procesos de innovación suelen ser
largos (aproximadamente de 10 a 15 años), costosos y con poco éxito, por lo
que es particularmente importante entender cómo es percibida la CA dentro
de este sector.
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El trabajo se divide en cuatro secciones. En la primera, se presenta la
literatura sobre CA e innovación, así como las hipótesis de trabajo. En la segunda, se describe la metodología empleada para la prueba de hipótesis. En
la tercera, se presentan las estadísticas básicas y los resultados del análisis.
Finalmente, son dadas las conclusiones y recomendaciones del estudio.
1. REVISIÓN DE LA LITERATURA
1.1. Aproximación al concepto de capacidad absortiva
La revisión de la literatura muestra el consenso que los investigadores tienen
respecto al desempeño de la CA, señalando que los procesos de aprendizaje son fundamentales para una organización. No obstante, las definiciones y
mediciones de este concepto varían ampliamente. El concepto CA originalmente fue estudiado por Alder (1965) como la habilidad de la empresa para
absorber información y recursos externos. Cohen y Levinthal (1989, 1990)
orientan el concepto a los procesos de aprendizaje organizacional y precisan
la CA como la habilidad para identificar, asimilar y explotar conocimiento del
entorno. Otros autores la definen como la experiencia que tiene la empresa
para valorar el conocimiento externo y aplicarlo con propósitos comerciales
(Gebauer et al., 2012; Kostopoulos et al., 2011; Escribano et al., 2008; Vega et
al., 2008; Van den Bosch et al., 2006; Jansen et al., 2005; Cohen y Levinthal,
1990).
Sin embargo, una de las definiciones más significativas es la realizada por
Zahra y George (2002), quienes señalan que es un conjunto de capacidades y
procesos estratégicos por el cual las empresas adquieren, asimilan, transforman y explotan conocimientos con la intención de crear valor. E indican que
la adquisición describe a la capacidad de la empresa para identificar, valorar y
apropiarse del nuevo conocimiento; la asimilación sugiere el reconocimiento
e interpretación del conocimiento adquirido; la transformación se refiere al
desarrollo y mejoras de los procesos y rutinas que facilitan la transferencia
y combinación del conocimiento que fue adquirido y asimilado previamente; finalmente, la explotación es la utilización del nuevo conocimiento con
fines comerciales. Estos autores, ubicaron dos subconstructos: la capacidad
absortiva potencial (PAC), la cual hace a la empresa receptiva para adquirir y
asimilar conocimiento externo; y la capacidad absortiva realizada (RAC), que
se considera fuente primaria de mejoras en la empresa mediante el desarrollo
de capacidades de transformación y explotación del conocimiento, facilitando
la innovación y el desarrollo de nuevos productos (Zahra y George, 2002).
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La CA ha sido estudiada en distintos contextos, por ejemplo, como fuente
generadora de innovación (Kostopoulos et al., 2011; Camisón y Forés, 2010;
Murovec y Prodan, 2009; Escribano et al., 2008, Fosfuri y Tribó, 2008; Arbussà y Coenders, 2007; Caloghirou et al., 2004), como trabajo colaborativo
con otras empresas (Camisón y Forés, 2010; De Jong y Freel, 2010; Grimpe y
Sofka, 2009), como aprendizaje organizacional (Petti y Zhang, 2016), o como
estrategia organizacional (Peris, Mestre y Palao, 2011; Jansen et al., 2005).
1.2. Aproximación al concepto de innovación
El concepto de innovación fue introducido por Arrow (1962) y Nelson (1959),
quienes la describen como un bien público duradero. Otras enunciaciones la
detallan como un nuevo producto o proceso de producción que es comercializado con éxito (Pavitt, 1984). Tushman y Nadler (1986) la precisaron
como la creación de un producto, servicio o proceso nuevo para una unidad
de negocio. Mientras que Damanpour y Gopalakrishnan (2001) la definieron
como la adopción de una idea o un comportamiento nuevo en una organización. Por otra parte, el Manual de Oslo (Organización para la Cooperación y
el Desarrollo Económicos (OCDE), 2005) señala que el requisito mínimo para
considerar algo como una innovación es que el producto, proceso, método de
organización o comercialización sea nuevo o significativamente mejorado.
En este sentido, la innovación es esencial para el rendimiento de las
empresas y constituye una de las principales fuentes de competitividad y
crecimiento económico, donde la firma debe responder a las necesidades del
entorno para generar ventajas competitivas mediante un proceso complejo,
donde el conocimiento acumulado se transforma, modifica o reinterpreta;
este conocimiento se considera esencial en el éxito de la actividad innovadora
de la empresa, permitiendo desarrollarse y ajustarse rápidamente a los cambios, además de identificar y explotar nuevas oportunidades en el mercado
(Murovec y Veugelers, 2006; Grossman y Helpman, 1994; Harris y Mowery,
1990).
La literatura muestra estudios que analizan la relación entre la CA y la innovación donde el conocimiento es un elemento estratégico; también examinan otros aspectos como el aprendizaje, los acuerdos de cooperación, el desarrollo tecnológico y los resultados financieros (González y Hurtado, 2014;
Gebauer et al., 2012; Lewin et al., 2011; Kostopoulos et al., 2011; Camisón y
Forés, 2010; Grimpe y Sofka, 2009; Murovec y Prodan, 2009; Escribano et
al., 2008; Castro, Rocca e Ibarra, 2009; Vega et al., 2008; Arbussà y Coenders,
2007), concordando en que la CA es clave en el propósito de innovar, favoTRAYECTORIAS | AÑO 24 | NÚM. 54 | ENE-JUN 2022
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reciendo el éxito y el logro de ventajas competitivas, como se presenta en la
siguiente sección.
1.3. Capacidad absortiva e innovación
La relación entre CA e innovación ha sido abordada en diversos y contextos (sector vitivinícola, petrolero, acuícola, electrodoméstico, farmacéutico
y manufacturero). Por ejemplo, en España, Pradana, Pérez y Fuentes (2020)
analizaron el desempeño organizacional mediante la innovación, la CA y el
capital humano, en una muestra de 138 empresas de la industria vitivinícola, analizando los datos a través del método estadístico de regresión por
mínimos cuadrados parciales (PLS); los resultados demuestran que tanto la CA
como los recursos humanos permiten a las empresas capturar completamente los beneficios de la innovación, de tal manera que si las empresas poseen
una serie de recursos y capacidades (CA, recursos humanos e innovación),
éstos pueden verse como buenos impulsores de rendimiento y, por extensión, de ventaja competitiva.
En Italia, Russo y Di Paola (2019) estudiaron los antecedentes de la CA
y los flujos de conocimiento externo en un conjunto de 103 empresas biofarmacéuticas italianas. Los hallazgos muestran que las empresas biofarmacéuticas inmersas en un ambiente de I+D son capaces de adoptar estrategias
de innovación, a través de la construcción de alianzas y redes científicas, ampliando de esta forma sus procesos de innovación. De igual manera, Choo y
Tan (2019) estudiaron la influencia de la tecnología basada en el conocimiento y la CA en la innovación de servicios hoteleros en Malasia; en su análisis
cualitativo revisan la literatura publicada entre 1990 y 2018, y sus hallazgos
proponen un modelo teórico donde la tecnología basada en el conocimiento
facilita el proceso de capacidad absortiva potencial, facilitando la generación
de un stock de nuevos conocimientos, en tanto que la capacidad absortiva
realizada permite utilizar los nuevos conocimientos para innovar.
Asimismo, Schweisfurth y Raasch (2018) realizaron un estudio a 864
empleados de una empresa de electrodomésticos a nivel mundial; al observar
que las personas que trabajan en este tipo de industria tienen conocimientos
individuales y algún conocimiento de soluciones, esta investigación les permitió a los autores conceptualizar la CA para las necesidades no satisfechas que
surgen en el uso de un producto o servicio dado, y la CA para la solución tecnológica, que se refiere a resolver problemas técnicos y proporcionar funcionalidad. Los resultados obtenidos mediante análisis de regresión mostraron
que la CA para la necesidad y la CA para la solución se forman e interoperan a
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nivel intraindividual para facilitar la innovación de los empleados.
En Corea del Sur, Ali et al. (2016) investigaron cómo las empresas logran un desempeño organizacional óptimo mediante la CA y la innovación
organizacional. Para ello, aplicaron una encuesta y, mediante un análisis de
ecuaciones estructurales, encontraron que la CA y la innovación organizacional contribuyen a un mejor desempeño organizacional. En empresas noruegas y suecas, Clausen (2013) examinó la relación entre la CA (I+D interno) y la
cooperación en innovación con actores externos, como empresas del mismo
ramo y de I+D, proveedores, clientes, competidores, consultores, universidades e institutos de investigación. El autor utilizó datos de la tercera Encuesta
de Innovación Comunitaria, que se basa en el Manual de Oslo; los resultados,
obtenidos mediante la regresión de Poisson, manifiestan que la CA, a través
de la I+D interna, la capacitación y personal calificado, se asocia positivamente
con la intensidad de cooperación en innovación con otras empresas.
En Grecia, Kostopoulos et al. (2011) revisaron el papel de la CA como
mecanismo para identificar y traducir los flujos de conocimiento externo
(por ejemplo, proveedores, clientes, competidores e instituciones de investigación) en beneficios tangibles para la empresa y como un medio para mejorar el desempeño financiero y de innovación. Sus resultados muestran que
los flujos de conocimiento externo están significativamente asociados con la
CA, además de correlaciones significativas tanto para la CA y la innovación,
como para las relaciones de desempeño financiero e innovación; los autores
concluyen que la CA contribuye positivamente a la innovación y al desempeño financiero.
En México, García et al. (2020) analizaron el nivel de desarrollo de la CA
en la industria manufacturera en México; para este estudio utilizaron datos
de la Encuesta sobre Investigación y Desarrollo Tecnológico (Esidet) del año
2014. Los datos fueron tratados mediante un análisis multivariante de cluster,
y los hallazgos muestran diferentes niveles de CA respecto a los subsectores; en
cuanto a la asimilación, la transformación y la explotación, estas diferencias
son significativas, no así para la adquisición. Las conclusiones indican que la
CA en el sector manufacturero mexicano se desarrolla de manera incipiente.
Por su parte, Ortiz et al. (2019), en su estudio aplicado a gerentes y supervisores de 128 empresas industriales ubicadas en la frontera norte de Tamaulipas, México, exploraron el proceso de la generación del conocimiento
a través de la CA y el efecto que ésta tiene en la innovación. Los datos fueron
recolectados a través de cuestionarios y analizados mediante ecuaciones estructurales; en los resultados se observa que la CA potencial y la CA realizada
tienen efecto positivo en la innovación de procesos, dejando fuera a la innovación de producto. En este mismo estado, Solís et al. (2017) investigaron
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el efecto que tiene la CA (en sus dimensiones potencial y realizada) sobre la
innovación (en sus dimensiones de proceso y producto) en el sector petroquímico localizado en Reynosa. Mediante un estudio de regresión lineal,
analizaron la información de una muestra de 96 participantes. Los hallazgos
indican que la CA influye en la innovación que se lleva a cabo en las empresas
del sector; además, señalan que la CA potencial infiere sobre la innovación de
procesos mediante la identificación y asimilación del conocimiento externo,
enfatizando la importancia que tiene la capacitación y la formación de capital
intelectual, así como los recursos materiales; en lo referente a la CA realizada,
ésta influye positivamente en la innovación en los productos que realizan las
empresas petroquímicas.
Continuando con los trabajos en México, García y León (2015) analizan
la relación entre las dimensiones de la CA y el nivel de innovación en el sector
acuícola en Sonora. La información para este estudio fue obtenida mediante
la aplicación de una encuesta que estima las dimensiones de la CA y la innovación en una muestra de 45 plantas acuícolas. Los datos obtenidos fueron
analizados mediante un modelo de ecuaciones estructurales; los hallazgos indican que entre la CA y la innovación existe una relación positiva fuerte, al
igual que entre sus dimensiones y la innovación, siendo la asimilación la más
representativa en esta relación.
Si bien existe evidencia empírica que señala que la CA tiene una relación
positiva y significativa en el desempeño innovador de la empresa (Gebauer
et al., 2012; Kostopoulos et al., 2011; Camisón y Forés, 2010; Escribano et al.,
2008; Arbussà y Coenders, 2007; Nieto y Quevedo, 2005; Jansen et al., 2005;
Cohen y Levinthal, 1990; Zahra y George, 2002), también existen otros autores que encuentran lo contrario (Arcos, 2013; González y Hurtado, 2014;
Monge et al., 2015; Vega et al., 2017). Partiendo de la revisión de la literatura
y con base en los fundamentos teóricos y empíricos presentados, se considera
a la CA como un recurso positivo en la organización, donde los altos niveles
de CA están relacionados con la innovación. En consecuencia, se propone las
siguientes hipótesis:
Hipótesis 1: La capacidad absortiva potencial (PAC) de las empresas farmacéuticas está positivamente relacionada con la innovación llevada a cabo
en ellas.
Hipótesis 2: La capacidad absortiva realizada (RAC) de las empresas farmacéuticas está positivamente relacionada con la innovación llevada a cabo
en ellas.
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2. METODOLOGÍA
2.1. La muestra
Para llevar a cabo este trabajo, se solicitó el apoyo a una asociación de la industria farmacéutica, conformada por 87 empresas dedicadas a la elaboración
de medicamentos de uso humano, y por cuestiones de confidencialidad se ha
omitido su nombre. El cuestionario aplicado estuvo dirigido a los directivos
(CEO), gerentes y jefes de área o sector; de esta manera, la muestra de análisis quedó conformada por 164 participantes, quienes aceptaron informar de
forma voluntaria.
2.2. El cuestionario
El instrumento se conformó de tres secciones. En la primera recoge la información (puesto del informante, inicio de operaciones, número de empleado)
que permite describir el entorno farmacéutico. En la segunda sección se presenta el test para medir la CA en sus dos dimensiones (PAC, conformada por
la adquisición y asimilación de conocimiento, y RAC, integrada por la transformación y explotación del nuevo conocimiento), y consta de 19 ítems. La
tercera sección está compuesta por 10 ítems que consideran la innovación
(INNOV) en productos, en procesos y en comercialización o nuevas formas
organizacionales. Cabe mencionar que el cuestionario utilizado fue validado
por García y León (2015), quienes tomaron como base el trabajo realizado
por Jansen et al. (2005) para medir la CA y la innovación en el trabajo de Antonioli et al. (2014). El instrumento mostró un índice de confiabilidad de Alfa
de Cronbach .867.
2.3. Análisis factorial exploratorio
El análisis de los datos se llevó a cabo mediante el análisis factorial exploratorio, el cual tiene como propósito examinar la estructura de interrelaciones
entre un grupo de datos, reconociendo los factores de la estructura que determinen el grado en que cada variable explique la varianza observada (Hair et
al., 1999). Para llevar a cabo el análisis factorial, primeramente se comprobó
que la estructura de los datos fuera la apropiada mediante la prueba de esfericidad de Bartlett y la prueba de Kaiser-Mayer y Olkin (KMO). La esfericidad
de Bartlett tiene como objetivo probar la existencia de no correlación entre
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las preguntas. Un valor de la prueba menor a 0.05 rechaza la hipótesis nula de
no correlación y, por consecuencia, es recomendable continuar con el análisis
factorial (Harman, 1980). Y con la prueba de KMO se determina si es adecuado
aplicar el análisis factorial, para lo cual sus valores deben oscilar entre 0.5 y 1.
La extracción de los factores se realizó mediante el método de componentes principales, ya que establece combinaciones lineales de variables no
correlacionadas, donde el primer componente muestra la varianza máxima,
y las subsecuentes explican gradualmente proporciones más pequeñas de la
varianza no correlacionadas entre sí, estimando las puntuaciones factoriales
y la matriz de cargas factoriales a través de las correlaciones de las variables.
Para la rotación se eligió el método Varimax; su rotación ortogonal permite
la extracción de factores no correlacionados, al mismo tiempo que minimiza
el número de variables con cargas altas, mejorando así la interpretación de
los factores.
2.4. Confiabilidad interna y construcción de variables
La consistencia interna del instrumento fue evaluada mediante el coeficiente
de confiabilidad de Alfa de Cronbach. Este coeficiente es un método que permite determinar la fiabilidad de la escala, en función de las intercorrelaciones
(covarianzas) entre las preguntas, la varianza total y el número de preguntas
que conforman la escala. Sus valores obtenidos oscilan entre 0 y 1; entre más
altos o cercanos a 1, mayor fiabilidad (Cronbach, 1951). Al respecto, Nunnally y Bernstein (1995) proponen valores entre 0.75 y 0.90 como buenos o
aceptables. En tanto que Mateo (2012) señala que valores que oscilan entre
0.8 y 1 son considerados como altos, detonando excelentes niveles de fiabilidad en el instrumento. En este análisis se aplica esta prueba a cada variable o
dimensión encontrada mediante el análisis factorial.
Para una mejor interpretación del valor de las variables estimadas, se
procedió a su estandarización a través del escalamiento mínimo-máximo mediante la siguiente ecuación: Xnorm=(X-Xmin)/(Xmax-Xmin). Este procedimiento permite obtener desviaciones más pequeñas, eliminando el efecto
de los valores atípicos y permitiendo que los valores oscilen entre 0 y 1, de tal
manera que los valores próximos a 1 expresan un nivel alto o mayor presencia de las variables, en tanto que valores cercanos a 0 expresan su ausencia.
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2.5. Procedimiento para el análisis
El análisis del cuestionario se llevó a cabo en cinco pasos. Primeramente, se
efectuó el análisis factorial, utilizado para identificar las dimensiones PAC, RAC
e INNOV. Después, mediante el alfa de Cronbach se efectuó la prueba de validez interna de las dimensiones utilizadas. Para una mejor interpretación de
las dimensiones, posteriormente se estandarizaron las variables mediante el
criterio de min-max, asegurando que éstas oscilaran entre 0 y 1. Finalmente,
se estimó un análisis de correlación de Pearson (r) para ver la asociación entre
las variables y dar respuesta a las hipótesis planteadas. Las estimaciones se
llevan a cabo empleando el software IBM SPSS Statistics Base V22.0.0.
3. RESULTADOS
Se encontró que el 37.8% fueron jefes de área o sector, el 36% fueron gerentes
y el 26.2% fueron CEO. Las empresas farmacéuticas que iniciaron operaciones
en México tienen una antigüedad promedio mayor a 21 años. El 53% de los
que respondieron dicen que en su empresa trabajan más de 251 empleados; el
29.9%, entre 101 y 250 empleados; en tanto que el 17.1%, entre 51 y 100 personas. La principal acción que ocupa a esta industria es la fabricación de medicamentos, aunque la comercialización y las ventas son las actividades en las
que mayormente participan, y destinan 67.7% de sus recursos sobre todo en
los nuevos medicamentos o en los considerados novedosos para la empresa.
Respecto a la percepción de los encuestados sobre los ítems que miden
la CA, en la Tabla 1 se observa que los puntajes máximos (x = 4.40) corresponden a dos preguntas. La primera hace referencia a si la empresa ofrece capacitación al personal (AS20), y la segunda a si analizan los procesos y rutinas
existentes para detectar mejoras (AS21). Este resultado muestra la importancia que dan las empresas farmacéuticas a la capacitación, así como al análisis
y la mejora de procesos. El nivel más bajo (x = 1.25) indica la desatención que
se da a los cambios generados por el nuevo conocimiento y si éstos son registrados en hojas de proceso y planes de control para mantener un registro de
impacto (TR24). Finalmente, el promedio total (x = 3.2) permite observar la
existencia de cinco preguntas por debajo y 14 superiores a éste.
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PERCEPCIONES SOBRE CAPACIDAD ABSORTIVA E INNOVACIÓN
TABLA 1
Medidas de tendencia central de capacidad absortiva
Nom.
Ítem
Media
Desviación
estándar
AD13
La empresa utiliza fuentes externas del conocimiento
3.30
1.245
AD14
Normalmente reconoce nuevos conocimientos dentro
de la organización
3.26
1.342
AD15
Existe cooperación de conocimiento entre su organización
y otras instituciones, como universidades y centros de
investigación
4.23
.677
AD16
Existe cooperación de conocimiento con clientes
y proveedores
3.63
1.141
AD17
Existe cooperación con consultores, foros y eventos
externos
3.51
1.354
AD18
Se detectan en los distintos departamentos que conforman
la organización nuevas prácticas para replicar que ofrecen
mejora en proceso, producto, gestión
3.29
1.268
AD19
Normalmente hay una persona responsable de adquirir el
conocimiento externo e interno en la organización
3.50
1.308
AS20
Su empresa ofrece capacitación al personal
4.40
.723
AS21
Se analizan los procesos y rutinas existentes para detectar mejoras
4.40
.757
AS22
Cuando se adquiere conocimiento todas las partes involucradas participan
4.07
1.040
AS23
Cuando se adquiere un nuevo conocimiento se basan en un
proceso para la implementación
4.12
.925
TR24
Los cambios generados por el nuevo conocimiento son
registrados en hojas de proceso, planes de control, etc.,
manteniendo un registro de impacto
1.25
.659
TR25
La organización discute las consecuencias de los cambios
del nuevo conocimiento y sus consecuencias en el mercado,
tendencias y potencialidades resultantes para el desarrollo
de nuevos productos
1.81
1.066
TR26
Se analiza el nuevo conocimiento, adaptándolo a las formas
de trabajo existentes
1.36
.691
TR27
Se considera cómo explotar el conocimiento que se adaptó,
contemplando a todos los departamentos de la organización
involucrados en la mejora
1.85
1.077
EX28
Considera que su empresa es generadora de patentes
3.30
1.064
EX29
Considera que su empresa tiene mayor capacidad en I+D de
nuevos productos o servicios, comparada con la competencia
3.18
1.135
EX30
Es común que la empresa transforme los productos o
procesos viejos en nuevos debido a sus capacidades y
habilidades
3.37
1.074
EX31
Con qué frecuencia la empresa realiza cambios tecnológicos
3.62
.936
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Mínimo
1
Máximo
5
164
N
Fuente: Elaboración propia.
El análisis descriptivo a los ítems que miden la innovación se muestra
en la Tabla 2, donde se observa el puntaje máximo (x = 3.55), el cual hace referencia al grado de innovación de la empresa (IN41). No obstante, el puntaje
menor (x = 2.85) de la pregunta IN38 da razón de que la percepción que tienen
los encuestados sobre las inversiones que la empresa realiza para el desarrollo
de sus propias tecnologías es baja. Finalmente, el valor promedio total (x =
3.0) permite observar siete valores por debajo de la media y tres superiores a
este valor.
TABLA 2
Medidas de tendencia central de innovación
Nom.
Ítem
Desviación
estándar
Media
IN32
En comparación con la competencia, nuestra empresa
realiza más lanzamientos de productos y servicios
3.01
1.465
IN33
En comparación con otras empresas, la nuestra identifica y
desarrolla nuevos mercados mucho más rápido
2.93
1.488
IN34
Qué tan frecuentemente se modifica o desarrolla un nuevo
producto
2.97
1.463
IN35
Las modificaciones de procesos en la empresa ocurren
2.90
1.493
IN36
Las ventas aumentan después del lanzamiento de un
producto o servicio
2.88
1.506
IN37
La organización invierte en actividades de desarrollo de
nuevos productos o servicios
2.96
1.475
IN38
La organización invierte para el desarrollo de propias
tecnologías
2.85
1.520
IN39
La gestión de la empresa ha sido modificada
3.04
1.367
IN40
La organización busca nuevos mercados
2.96
1.433
IN41
Cuál considera que es el grado de innovación de su
empresa
3.55
1.158
Mínimo
Máximo
N
Fuente: Elaboración propia.
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1
5
164
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PERCEPCIONES SOBRE CAPACIDAD ABSORTIVA E INNOVACIÓN
3.1. Análisis factorial para construcción de variables
Los resultados del análisis factorial permitieron identificar las dimensiones
subyacentes de las variables propuestas en el instrumento. En el caso de la
CA, se agruparon los factores esperados, los ítems TR24 y TR26 se eliminaron por no agruparse en el factor correspondiente, y los ítems AD15, AD16
y AS20 fueron eliminados, ya que mostraron saturaciones bajas (Nunnally y
Bernstein, 1995). Partiendo de esta información, en la Tabla 3 se muestran
los resultados de la matriz de componentes rotados, mostrando la agrupación
de las dimensiones PAC y RAC.
TABLA 3
Matriz de componente rotado para PAC y RAC
Componentes
PAC
AD13
.818
AD14
.742
AD17
.844
AD18
.830
AD19
.841
AS21
.428
AS22
.523
AS23
.309
RAC
TR25
.133
TR27
.204
EX28
.870
EX29
.883
EX30
.884
EX31
.782
Método de extracción: análisis de componentes principales. Método de rotación: Varimax
con normalización de Kaiser. a. La rotación convergió en 3 iteraciones.
Fuente: Elaboración propia.
Para identificar si el análisis factorial es pertinente en esta muestra de
datos, se estimó la prueba KMO, en donde se obtuvo un valor de .780, que al
ser superior a .7, se puede considerar como aceptable. En cuanto a la prueba
de esfericidad de Bartlett, se encontró un valor de .000, el cual es menor que
0.05, por lo que es adecuado emplear dicho análisis para la agrupación de los
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datos o la construcción de los factores. Por último, para verificar la fiabilidad
de la consistencia interna del instrumento, se aplicó el alfa de Cronbach; los
resultados para PAC (.844) indican que el Coeficiente alfa es >.8, teniéndose
como bueno, y para RAC (.756), el Coeficiente alfa >.7, considerándose aceptable (Nunnally y Bernstein, 1995).
El mismo procedimiento se llevó a cabo para las preguntas de la innovación, en donde únicamente se eliminaron dos ítems (IN40 e IN41), por no
obtener pesos adecuados en las comunalidades (Nunnally y Bernstein, 1995).
En la Tabla 4 se observa el resultado de la matriz de componentes rotados.
TABLA 4
Matriz de componente rotado de INNOV
Componente
INNOV
IN32
.930
IN33
.949
IN34
.953
IN35
.935
IN36
.950
IN37
.945
IN38
.935
IN39
.938
Método de extracción: análisis de componentes
principales. a. 1 componentes extraídos.
Fuente: Elaboración propia.
El test KMO mostró un valor de .963, que al ser mayor a 0.9 se considera
como una excelente adecuación muestral; además, la prueba de esfericidad
de Bartlett resultó (0.000) menor a 0.05, por lo que la aplicación del análisis
factorial es adecuada. De igual manera, la fiabilidad de la consistencia interna
del instrumento alcanzó un excelente desempeño medido con el alfa de Cronbach, el cual fue de .982 (Nunnally y Bernstein, 1995). Vale la pena comentar
que una vez que se encontraron dichas agrupaciones en la factorial, se generaron los puntajes correspondientes a las variables PAC, RAC e INNOV mediante
el enfoque llamado escalamiento mínimo-máximo. Esta normalización de los
datos nos permite obtener rangos fijos que van de 0 a 1, suprimiendo el efecto
de los valores atípicos y reduciendo su variabilidad. En la Tabla 5 se muestran
las medidas de tendencia central posterior al escalamiento.
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Los resultados permiten identificar que, en general, tanto la PAC como la
presentan valores por debajo del valor medio de 0.5; esto nos indica que
las percepciones tienen una tendencia hacia valores medios en RAC y bajos en
PAC. De manera intuitiva, podemos decir que las empresas de este sector tienen dificultades para apropiarse del conocimiento externo, aunque una vez
que lo adquieren tienen una mayor disposición a explotarlo. En el caso de
la variable INNOV, se encontró un valor concentrado alrededor de la media
del indicador, sugiriendo que las empresas del sector farmacéutico mexicano
no son altamente innovadoras, pero tampoco son completamente seguidoras
respecto al desarrollo de productos, procesos o comercialización.
RAC
TABLA 5
Estadísticos descriptivos de las variables PAC, RAC e INNOV
Media
Desviación estándar
PAC
.3562383
.24540140
RAC
.4935637
.23717583
INNOV
.5144817
.34666379
N válido (por lista)
164
Fuente: Elaboración propia.
3.2. Análisis de asociación
Determinadas las dimensiones PAC y RAC, así como la dimensión INNOV, se
propone un análisis de correlación de Pearson. En la Tabla 6 se observa la
existencia de una relación baja pero positiva entre la RAC y la INNOV, dado
que la probabilidad obtenida es p = 0.047, que es menor a 0.05 (.156), por lo
que se comprueba la existencia de una asociación entre la INNOV y la CA en su
dimensión RAC.
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TABLA 6
Correlación entre PAC, RAC e INNOV
INNOV
INNOV
Correlación de Pearson
1
Sig. (2-colas)
PAC
RAC
N
164
Correlación de Pearson
.043
Sig. (2-colas)
.581
N
164
Correlación de Pearson
.156*
Sig. (2-colas)
.047
N
164
* La correlación es significativa en el nivel 0.05 (2 colas).
Fuente: Elaboración propia.
3.4. Discusión de los resultados
En las últimas décadas, la CA ha sido considerada como una ventaja competitiva por las organizaciones. No obstante, en nuestro país no se han realizado suficientes estudios que analicen este constructo. Además, en la literatura existente, la CA se ha abordado desde diversas perspectivas, arrojando
diferentes resultados, desde los que afirman que las capacidades internas de
la empresa y el conocimiento que es adquirido del exterior coadyuvan a la
innovación (Caloghirou et al., 2004), hasta los que aseguran que la empresa
no requiere de CA para incentivar la innovación (González y Hurtado, 2014).
Por esta razón, esta investigación tuvo como propósito contribuir empíricamente al análisis de la CA y su relación con la innovación, examinando cada
una de sus dimensiones para determinar su relevancia como generadora de
valor agregado para la empresa.
Dentro de los hallazgos encontrados, podemos mencionar que las variables definidas a partir del análisis factorial y la estandarización permitieron
identificar los niveles promedio de las percepciones de la muestra analizada.
Los valores estimados de la PAC (.356), la RAC (.493) y la INNOV (.514) sugieren
que las personas en los puestos claves dentro de esta industria presentan los
niveles más bajos en la variable PAC, reflejando una dificultad para la apropiación del conocimiento obtenido de fuentes externas que deviene de la cooperación con otras organizaciones, universidades y centros de investigación.
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95
En el caso de la RAC, se encontró un valor ligeramente superior a la PAC, lo que
nos indica que las empresas participantes en el estudio tienen la necesidad de
reconocer cómo se puede aprovechar el conocimiento mediante la capacitación y el análisis constante de los procesos y rutinas existentes que les permitan asimilar el nuevo conocimiento, para renovar su capacidad absortiva
realizada cuando sea necesario.
En cuanto a la INNOV, los resultados indican que las personas encuestadas
no perciben a su empresa como desarrolladora de altos niveles de innovación, más bien, son vistas como empresas con poca disposición a invertir en
nuevas tecnologías y con escasos esfuerzos en el rediseño de sus procesos de
fabricación. Estos resultados son acordes con lo señalado por Esquivel (23 de
febrero de 2019), lo que nos lleva a pensar que la industria farmacéutica en
México es cautelosa en sus estrategias, planes y programas de desarrollo de
productos, procesos y comercialización.
Respecto al análisis de correlación (ver Tabla 6), éste indica una asociación estadística entre la CA y la INNOV, la cual viene dada a través del componente de la RAC (.156). En este sentido, podemos decir que una mayor cantidad
de actividades contenidas dentro de este componente (como son el desarrollo
de nuevos productos, procesos, servicios, o el desarrollo de sus propias tecnologías) se encuentra asociada a mayores niveles de innovación en este sector.
Este resultado es acorde a estudios previos que apoyan la existencia de esta
asociación como medio para mejorar el desempeño innovador de la empresa
(Gebauer et al., 2012; Kostopoulos et al., 2011; Camisón y Forés, 2010; Escribano et al., 2008; Arbussà y Coenders, 2007; Nieto y Quevedo, 2005; Jansen et
al., 2005; Cohen y Levinthal, 1990; Zahra y George, 2002).
Sin embargo, no se encontró una asociación entre PAC e INNOV; esto
puede ser consecuencia de las limitantes que enfrenta este sector para poder
innovar (incluso en la imitación). Por un lado, la inversión en I+D es escasa
y las patentes que se generan en su mayoría son extranjeras. Aunado a esto,
la naturaleza conservadora de esta industria puede ser indicativa de que los
procedimientos que derivan del conocimiento tecnológico y de los procesos
de innovación no son del todo suficientes para que la empresa cuente con la
capacidad de identificar, adquirir y asimilar el conocimiento externo esencial
para incentivar el desarrollo innovador.
CONCLUSIÓN
En este trabajo se analizan las percepciones sobre CA en sus versiones potencial y realizada, así como el nivel de innovación que presentan los adminisTRAYECTORIAS | AÑO 24 | NÚM. 54 | ENE-JUN 2022
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tradores en puestos clave dentro de las empresas del sector farmacéutico de
México. Para ello, se aplicó una encuesta a un total de 164 participantes y se
llevó a cabo un análisis factorial para la construcción de las variables referentes a la PAC, la RAC y la INNOV. Asimismo, se estimó la correlación de Pearson
para identificar la asociación entre dichas variables, y con ello tener evidencia
para rechazar o no rechazar las hipótesis planteadas.
Los resultados señalan que sí existe una asociación entre la CA en su
componente RAC y la innovación. Lo anterior nos puede sugerir que, desde la
perspectiva de los actores analizados, en las empresas de este sector se prioriza la capacidad para transformar y explotar (RAC) conocimiento, y esta percepción se asocia a la idea de innovación. La formalización de esta capacidad
se considera fuente principal de mejoras en la empresa mediante habilidades
bien desarrolladas de transformación y explotación del conocimiento, facilitando el logro de ventajas competitivas a través de la innovación y el desarrollo de nuevos productos (González y Hurtado, 2014; Jansen et al., 2005; Leal y
Albort, 2015; Leal et al., 2014; Solís et al., 2017; Zahra y George, 2002).
El caso contrario es lo que pasa con la PAC, la cual presentó los valores
más bajos en la escala construida y no fue estadísticamente significativa en
el análisis de correlación planteado. En otras palabras, los hallazgos de este
trabajo permiten intuir que el personal en puestos clave muestra dificultad
para apropiarse del conocimiento externo, así como para la interiorización
y combinación del conocimiento que fue adquirido y asimilado mediante la
capacitación y la cooperación con instituciones, centros de investigación,
clientes, proveedores, y asimilarlo, poniendo de manifiesto que la industria
farmacéutica da poca importancia a la PAC. En el caso de la RAC, la industria
muestra mayor importancia a la transformación y explotación del conocimiento, enfocándolo en la implementación de rutinas que faciliten el flujo
de conocimiento externo dentro de un proceso de innovación, así como el
aprovechamiento de los cambios tecnológicos que posibiliten a las empresas
transformar los productos, procesos, hacer cambios significativos o el desarrollo de nuevos productos.
Lo anterior nos lleva a concluir que la CA del conocimiento no se encuentra muy desarrollada en la industria farmacéutica mexicana. Esto puede
deberse, por un lado, a que la prioridad de las farmacéuticas nacionales no
está en la I+D, y por otro, a la dependencia tecnológica que se tiene de empresas extranjeras. Al mismo tiempo, la inversión de las trasnacionales, las alianzas y los acuerdos comerciales han llevado a la industria a ser esencialmente
maquiladora y comercializadora. Por lo tanto, resulta fundamental la implementación de estrategias apoyadas en el desarrollo de capacidades y habilidades para la adquisición, asimilación, transformación y explotación de nuevos
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conocimientos, dentro del equipo de trabajo encargado de I+D. Mediante la
inversión en capacitación y formación del personal, conjuntamente, motivar
la cooperación con organizaciones, centros de investigación y universidades
que contribuyan a generar la base de conocimiento de la empresa, incrementando así su creatividad innovadora. De forma tal que, al fomentar la PAC
(adquisición y asimilación) de la empresa, se propicie el sostenimiento de sus
ventajas. De igual manera, al incrementar su RAC (transformación y explotación), desarrollan capacidades que permiten a la empresa asegurar su competitividad mediante la innovación y el desarrollo de nuevos medicamentos.
Por último, se reconoce que para mejorar los resultados del trabajo,
es necesario incrementar el número de encuestas, a fin de captar mejor las
percepciones del sector, por lo que estos resultados apenas representan un
pequeño esfuerzo por conocer las percepciones de las personas en puestos
clave de la industria. Además, es necesario elaborar modelos estadísticos más
completos para poder indagar sobre posibles relaciones de tipo causal. En
este sentido, se recomienda abordar el tema a través del uso de ecuaciones estructurales para datos que captan percepciones mediante preguntas de escala
Likert o modelos econométricos estimados con datos duros de la empresa,
como son el número de patentes, número de laboratorios, ratios financieros,
número de empleados, nivel de estudios y el gasto en investigación, entre
otros.
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�102
RANGEL LYNE | AZUELA FLORES | OCHOA HERNÁNDEZ | BUENROSTRO AGUILAR
¿Actitudes de Anti-Consumo y Venganza?
Cuando las Empresas Socialmente Responsables
Fallan
Anti-Consumption Attitudes and Revenge Behavior?
When Socially Responsible Enterprises Fail
LUCIRENE RANGEL LYNE* | JOSÉ IGNACIO AZUELA FLORES** |
MAGDA LIZET OCHOA HERNÁNDEZ*** |
HUGO JAVIER BUENROSTRO AGUILAR****
RESUMEN
Este trabajo analiza las actitudes de anti-consumo, a partir del incumplimiento de las Empresas percibidas como Socialmente Responsables. El
objetivo es comprobar el efecto mediador de las actitudes de anti-consumo en la relación entre la RSC percibida y la venganza. Se realizó un
modelo de mediación con 475 consumidores, a través de la técnica de
ecuaciones estructurales. Los resultados sugieren que, para resolver las
actitudes de anti-consumo, las empresas deberían ejercer actividades
de RSC y evitar una venganza del consumidor mediante la mala publicidad con alcance en redes sociales. El efecto mediador de la escala de
anti-consumo es confirmado.
Palabras clave: rsc | Actitudes | Anti-consumo | Venganza | Mediación.
ABSTRACT
This study evaluates the anti-consumption attitudes, when Socially Responsible perceived Enterprises fail. The aim is to confirm the media-
* Profesora-investigadora de la Universidad del Noreste y la Universidad Autónoma de Tamaulipas.
Correo electrónico: lucirene.rangel@uat.edu.mx
** Profesor-investigador de la Universidad Autónoma de Tamaulipas. Correo electrónico: jazuelaflores@gmail.com
*** Profesora-investigadora de la Universidad Autónoma de Tamaulipas. Correo electrónico: mlochoa@docentes.uat.edu.mx
**** Profesor-investigador de la Universidad Nacional Autónoma de México. Correo electrónico:
hbuenrostroa@comunidad.unam.mx
Recibido: 8 de febrero de 2021 | Aceptado: 30 de julio de 2021
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ISSN 2007-1205 | pp. 102-125
�¿ACTITUDES DE ANTI-CONSUMO Y VENGANZA?
103
ting effect of anti-consumption attitudes between the perceived CSR and
consumer revenge. With a sample of 475 consumers, a mediation based
on structural equation modeling was designed. Results suggest that enterprises may apply their CSR to solve anti-consumption attitudes, before revenge attitudes emerge. The main finding is the partial mediating
effect of the anti-consumption scale, between perceived CSR and revenge
based on bad publicity, including social networks.
Keywords: csr | Attitudes | Anti-consumption | Revenge | Mediation.
INTRODUCCIÓN
El incumplimiento de la responsabilidad social corporativa (RSC) destaca
como uno de los antecedentes del odio (Kucuk, 2019), la resistencia, la queja e incluso la venganza hacia las empresas por parte de los consumidores
(Nepomuceno et al., 2017). De acuerdo con su definición, estas actitudes y
sentimientos del consumidor son comparables a las manifestaciones de “anti-consumo”.
El anti-consumo se ha discutido como una posición en contra del “consumismo” (Lee et al., 2011), y se basa en actitudes de aversión, restricción,
abandono y rechazo (Lim, 2017).
El fenómeno de anti-consumo ha sido medido en estudios empíricos
previos, por ejemplo, en la tipología de consumidores propuesta por Iyer
y Muncy (2009), así como en el análisis de las preocupaciones sociales y
medioambientales ligadas a la industria y al país de origen de García De Frutos et al. (2013), para hacer un amplio análisis sobre las causas del rechazo de
los productos de un país. Para esto, se adopta un enfoque cualitativo-interpretativo consistente en 21 entrevistas llevadas a cabo en España. Las entrevistas se centraron tanto en cuestiones generales que genera un país, ligadas
a percepciones político-económicas, sociales y medioambientales, como en
cuestiones ligadas específicamente a la industria (sector textil. Dichos estudios han expuesto las actitudes desde los intereses y preocupaciones del consumidor; sin embargo, a la fecha no se ha identificado un modelo que evalúe
las actitudes de anti-consumo a partir de las acciones fallidas de RSC por parte
de las empresas, percibidas por los consumidores.
De acuerdo con la literatura previa, en general, las percepciones socialmente responsables disminuyen las actitudes negativas del consumidor hacia
la empresa, sobre todo cuando se genera la queja (Kim et al., 2018). Es entonces que este trabajo encuentra una oportunidad de estudio, pues dicho efecto
no se ha analizado a profundidad.
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�104
RANGEL LYNE | AZUELA FLORES | OCHOA HERNÁNDEZ | BUENROSTRO AGUILAR
Se ha dicho que el rechazo de parte de los consumidores es el centro del
anti-consumo, pero éste es difícil de medir debido a su falta de registro (Hogg
et al., 2009). El rechazo podría encontrar alternativas de manifestarse mediante la queja por parte de los consumidores, sugiriéndose entonces como la
expresión más evidente de las actitudes de anti-consumo. Sin embargo, si la
queja no se resuelve directamente con la empresa, podría originarse una queja intensa a mayor escala que, de alcanzar una exposición mediática negativa,
podría materializarse financieramente. En sí, podría decirse que las quejas, en
general, tienen la capacidad de dañar el desempeño tangible e intangible de las
compañías, y que, en sentido opuesto, la RSC coadyuva a reducir estos efectos
(Kim et al., 2018). Pero, ¿cómo se desarrollan las actitudes de anti-consumo
y venganza, cuando las empresas socialmente responsables (ESR) infringen la
RSC que presumen? ¿Podría este proceso ser el antecedente del activismo de
mercado o consumerismo?
El presente trabajo tiene el objetivo de comprobar los efectos mediadores de las actitudes de anti-consumo en la relación entre la RSC percibida y la
venganza hacia la ESR que ha infringido su RSC. Con ello, se pretende exponer
el fenómeno del anti-consumo desde una ruta actitudinal hacia la formación
de actitudes antagónicas que sugieren la formación de activistas de mercado
y consumeristas.
El resto del trabajo está organizado de la siguiente manera. En primer
lugar, se presenta la revisión de literatura y se exponen las hipótesis. Posteriormente se describe el método, la muestra, medidas e instrumento empleados. Después, se ofrecen los resultados del modelo propuesto. Finalmente,
la última sección de trabajo ofrece la discusión, conclusiones, limitaciones y
futuras líneas de investigación.
REVISIÓN DE LITERATURA E HIPÓTESIS
Como punto de partida, es necesario discutir acerca de la falla percibida por
parte de los consumidores, desde el enfoque de autores que previamente han
investigado fenómenos similares. Se han detectado dos dimensiones en las
evaluaciones realizadas por parte de los consumidores; la primera corresponde a la evaluación de una situación de injusticia que puede darse a través de
una falla en los procedimientos o políticas empresariales (Tax et al., 1998), y la
segunda, respecto a la severidad en el juicio, que va en función de la calidad de
la relación (empresa-consumidor) establecida previamente a la percepción de
tal falla en los procedimientos o políticas empresariales (Lazarus, en Emilien
et al., 2017).
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�¿ACTITUDES DE ANTI-CONSUMO Y VENGANZA?
105
Este estudio aborda una falla que se relaciona con ambas evaluaciones,
pues corresponde a la falla percibida en la RSC, partiendo desde una previa
identificación de la empresa en su calidad de socialmente responsable.
La severidad en el juicio realizado a partir de una falla en las políticas empresariales es mayor entre los consumidores con altas expectativas,
de acuerdo con la relación consumidor-empresa percibida previamente. Las
fallas en las políticas empresariales pueden originar especulaciones acerca de
las intenciones de las empresas, provocando que los consumidores se sientan
traicionados por tales compañías (Grégoire et al., 2011). Trasladando esto al
caso de las ESR, fallas en las acciones de RSC podrían traducirse en sentimientos
de traición a partir de un juicio realizado con mayor severidad ante una falla
en la RSC, especialmente entre los consumidores más asiduos a la empresa,
aquellos con mayores expectativas (Einwiller et al., 2019). Este efecto suele
denominarse “el amor se convierte en odio” (Emilien et al., 2017; Grégoire y
Fisher, 2008), y puede originar un deseo de venganza.
El proceso de venganza se produce en cuatro etapas: 1) la percepción de
traición a partir de la falla percibida; 2) la generación de emociones negativas (como enojo, disgusto y frustración); 3) la motivación hacia la respuesta
mediante el deseo de evitación o el deseo de venganza; y, finalmente, 4) el
comportamiento directo con base en la agresión del mercado y las quejas vengativas, o un comportamiento indirecto mediante el efecto negativo de boca
en boca o la queja mediante una publicidad negativa (Lazarus, 1991).
Las etapas del proceso de venganza encierran actitudes de anti-consumo que pueden llegar a niveles mayores, como la realización de protestas y
boicots de parte de los consumidores (Braunsberger y Buckler, 2011). Dichas
actitudes pueden desarrollarse de la misma forma que la etapa de comportamiento en el proceso de venganza: de manera directa e indirecta.
La forma directa incluye solamente al consumidor en confrontación con la
empresa, mientras que la indirecta se lleva a cabo a espaldas de la empresa, mediante un efecto negativo de boca en boca, o un daño a la reputación empresarial
a partir de publicidad negativa de impacto mediático (Grégoire y Fisher, 2008).
Estudios como el de Einwiller et al. (2019) demuestran que la mala publicidad basada en la RSC propicia sentimientos de traición, incrementando las
intenciones de oposición hacia las ESR que han fallado.
Desde el enfoque de Lazarus (1991), las motivaciones en el proceso de
venganza se ubican en una etapa en la que el consumidor aún no exterioriza
su sentir. Bajo esta condición, se llega únicamente hasta la evitación y un
deseo de venganza, desde el enfoque de castigo a las empresas infractoras.
Esta etapa mantiene relación con las actitudes de anti-consumo porque permanece en un alcance interno, mediante la propensión a la aversión, resTRAYECTORIAS | AÑO 24 | NÚM. 54 | ENE-JUN 2022
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RANGEL LYNE | AZUELA FLORES | OCHOA HERNÁNDEZ | BUENROSTRO AGUILAR
tricción, abandono y rechazo hacia las empresas que incurren en algún fallo.
No obstante, el proceso de venganza propuesto por Lazarus excluye el deseo
de queja de la etapa de motivaciones, solamente incluyéndola como tal en la
etapa comportamental.
La etapa de comportamiento en el proceso de venganza se asocia con la
queja directa e indirecta, en donde la primera se declara en forma de agresión
de mercado o queja vengativa, mientras que la segunda se da por medio del
efecto negativo de boca en boca o la mala publicidad (Emilien et al., 2017;
Garding y Bruns, 2015; Grégoire et al., 2011; Mattila y Wirtz, 2004).
El presente trabajo propone la inclusión de la propensión a la queja como
parte de las actitudes de anti-consumo, desde una relación directa con la empresa. Es decir, la queja formal que el consumidor desearía levantar directamente
en la empresa, misma que puede originarse en la búsqueda de una resolución
justa en concordancia con una RSC, y no propiamente buscando la venganza con
la empresa que falla, en un sentido de castigo desde el primer momento.
En sintonía, la venganza podría generarse cuando la queja no se resuelve directamente con la empresa. Esto alcanzaría una fase externa, con la posibilidad de exponerse mediáticamente, lo que generaría un impacto intangible
negativo con el potencial de materializarse financieramente. En resumen,
cuando se percibe una violación en el cumplimiento de la RSC de las compañías, los consumidores generan actitudes de anti-consumo con posibilidades
de convertirse en una venganza, por lo que estudios alternos concluyen que
las expectativas de RSC deben ser monitoreadas (Graafland, 2018).
Finalmente, las actitudes de anti-consumo, considerando la propensión
a la queja, podrían dañar el desempeño tangible e intangible de las compañías
cuando llegan a exteriorizarse mediante la venganza, mientras que, en sentido opuesto, la RSC reduce la probabilidad de tales efectos (Kim et al., 2018),
por lo que se plantea que:
H1 Las actitudes de anti-consumo median la relación entre la RSC percibida y la venganza.
En sintonía, investigaciones previas evidencian que algunos consumidores valoran más recibir una disculpa de parte de las empresas, así como
percibir justicia en la resolución de sus quejas (Garding y Bruns, 2015), que
poder obtener una compensación monetaria (Mattila y Wirtz, 2004), lo que
se evaluaría como parte de una RSC.
En cambio, cuando este tipo de actitudes de anti-consumo no se resuelven, los consumidores pueden exponer a la empresa de una forma negativa,
incluso con mayor intensidad y agresividad (Nepomuceno et al., 2017) que
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�¿ACTITUDES DE ANTI-CONSUMO Y VENGANZA?
107
aquellos que propagan información acerca de buenas acciones responsables
llevadas a cabo por las compañías. Cuando esto ocurre, se podría decir que
surgen los “activistas de mercado” con base en la RSC, quienes han identificado
a las ESR como atractivas para ejercer sus campañas (Graafland, 2018).
Los “activistas de mercado” son aquellos que ejercen su poder como
consumidores para lograr un impacto positivo en la sociedad. Tales consumidores se dan a la tarea de exponer mediáticamente a las empresas que, de
alguna forma, causan problemas sociales o propician actividades dañinas.
Éstos alientan a los consumidores a no consumir de esta clase de empresas
(Iyer y Muncy, 2009).
Los motivos de este tipo de activismo pueden ser similares a los encontrados en estudios que proponen a la ideología ética y la preocupación social y
ecológica como antecedentes de las actitudes de anti-consumo (Sudbury-Riley y Kohlbacher, 2018). Por tanto, la forma de incidir en el comportamiento
de las empresas por parte de los consumidores ha tomado un curso en el que
se busca el cumplimiento de la imagen que se publicita (Fontenelle, 2013).
En sintonía, se podría decir que este tipo de consumidores activistas
tienen altas posibilidades de convertirse en consumeristas, quienes abogan
por la modificación de las relaciones de intercambio en el mercado en pro de
la soberanía del consumidor en una base colectiva (Aaker y Day, en Pérez et
al., 2002), pues velan por la legitimación de lo que representa e implica la RSC,
ya que mediante sus percepciones generan actitudes de anti-consumo cuando
tales expectativas se ven defraudadas.
En general, es posible decir que, cuando el bienestar del consumidor se
ve afectado negativamente, las actitudes de anti-consumo ocurren en consecuencia (Hoffmann y Lee, 2016), y cuando éstas no son resueltas, se genera la
venganza hacia la compañía. Los anti-consumidores se convierten entonces
en consumidores activistas de la RSC (Basci, 2016) en el mercado, con oportunidades de iniciar un consumerismo. Concretamente, se puede afirmar que
cuando las actitudes de venganza se exteriorizan, tienen el potencial de dañar
el desempeño tangible e intangible de las compañías, y que, en sentido opuesto, los esfuerzos socialmente responsables percibidos reducen esta clase de
efectos (Kim et al., 2018). De tal forma, se propone que:
H2 La percepción de una RSC disminuye la propensión de venganza hacia
la compañía por parte de los consumidores.
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MÉTODO
El método propuesto incluye dos etapas. La primera etapa explora la construcción de las variables que guían esta investigación. Después de validar las
variables, la segunda etapa analiza la ruta actitudinal propuesta, mediante un
modelo de mediación con base en la técnica de ecuaciones estructurales.
Primera etapa
Este estudio planteó la construcción multidimensional de la RSC a partir de
un análisis factorial exploratorio (AFE) para visualizar la conformación de los
factores. Éste ofrece la posibilidad de identificar los ítems que se agrupan en
más de algún factor, por lo que, con base en los argumentos anteriores, debe
ser realizado previamente a la aplicación de la técnica de ecuaciones estructurales, tal como lo sugiere el trabajo de Andréa et al. (2018). De la misma
forma, en esta etapa se llevó a cabo la validez de constructo de las variables
de anti-consumo y venganza, variables que no han sido validadas por investigaciones previas, siendo ésta una propuesta que surge con base en conceptos
anteriormente desarrollados.
Segunda etapa
En la segunda etapa se diseñó la ruta actitudinal que obedece al objetivo de
la investigación. Se diseñó un modelo de mediación a través de la técnica de
ecuaciones estructurales en el software estadístico Partial Least Squires (PLS).
El modelo incluyó las tres variables latentes. La primera con respecto a los
ítems que, en mayor medida, explican las percepciones corporativas responsables de parte de los consumidores (Y); la segunda variable, referente al anti-consumo (M); y finalmente, la tercera variable, con relación a la venganza (X).
Medidas
La escala de percepciones socialmente responsables de parte de los consumidores estuvo basada en las dimensiones de estudios previos. Se incluyeron cuatro
indicadores para medir la dimensión social de la RSC percibida, a partir de los
trabajos de Mohr y Webb (2005); De Los Salmones et al. (2005); Pérez y Rodríguez del Bosque (2013); y Öberseder, Schlegelmilch, Murphy y Gruber (2014). La
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dimensión medioambiental se midió con cinco ítems adecuados de las investigaciones de Maignan y Ferrell (2004); Brunk (2010); Mandhachitara y Poolthong
(2011); Öberseder et al. (2014); y Moisescu (2015). Para medir la dimensión económica, se tomaron cuatro ítems adecuados de Brunk (2010); Mandhachitara y
Poolthong (2011); Pérez y Rodríguez del Bosque (2013); Öberseder et al. (2014);
y Moisescu (2015). En cuanto a lo ético-legal, cuatro ítems fueron adaptados a
partir de Maignan (2001) y De Los Salmones et al. (2005).
La escala de anti-consumo fue de elaboración propia; construida a partir de diferentes conceptos de aversión, restricción, abandono, la queja y el
rechazo que abordan las actitudes internas directas del consumidor con la
empresa que infringe su responsabilidad social. Estos conceptos fueron expuestos por Hogg et al. (2009), y Lim (2017). Para la escala de venganza, se
incluyeron reactivos del proceso comportamental de venganza indirecta que
sugirieran la mala publicidad que el consumidor pudiera llegar a desarrollar,
según Lazarus (1991), sumando la posibilidad de llegar hasta las redes sociales
(ver Tabla 1).
Instrumento
Después de una revisión por expertos, se realizó una prueba piloto con 35
consumidores y se hicieron adecuaciones menores a la redacción de los ítems.
En primer lugar, se cuestionaron los datos demográficos; después se presentó
la escala de RSC, seguida de la pregunta que solicitaba al consumidor mencionar ejemplos de empresas socialmente responsables. Como complemento,
se interrogó acerca del consumo que, durante el último mes, se hizo en las
empresas antes mencionadas. Después se incluyeron los cinco ítems del anti-consumo, con base en: 1) el rechazo, 2) la aversión, 3) la restricción, 4) el
abandono, y 5) la queja. Finalmente, se presentaron los indicadores de 6) venganza mediante la mala publicidad indirecta hacia la compañía, con 7) alcance
en redes sociales. La aplicación de la encuesta fue autoadministrada en papel
con base en una escala Likert de 7 puntos.
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Medioambiental
RSC
RSC
RSC
Económica
Ético-Legal
RSC
Social
TABLA 1
Medidas de las variables latentes
Yo creo que una empresa socialmente responsable…
1.
SOC1
Hace esfuerzos para incrementar el bienestar social de la
comunidad
2.
SOC2
Da regalos y donaciones para
la caridad
3.
SOC3
Respeta los derechos de sus
trabajadores
SOC4
Realiza actividades sociocul4.
turales
Adecuado de:
De Los Salmones et al. (2005); Öberseder et al.
(2014); Pérez y Rodríguez del Bosque (2013);
Mohr y Webb (2005)
5.
MA1
Toma responsabilidad para
proteger el medio ambiente
6.
MA2
7.
MA3
8.
MA4
9.
MA5
10.
EC1
Tiene programas de reciclaje y
trata de minimizar el impacto
ambiental
Mantiene programas de reducción de desechos
Dispone de programas de ahorro
energético
Posee certificaciones para cuidar
el medio ambiente (por ejemplo,
ISO 14001)
Hace esfuerzos por regresar sus
ganancias a la sociedad
Brunk (2010); Maignan y Ferrell (2004); Mandhachitara y Poolthong (2011); Öberseder et al.
(2014)
11.
EC2
Se esfuerza por ofrecer a sus
clientes productos de buena
calidad.
12.
EC3
Tiene servicio de reclamaciones
y/o atención al cliente.
13.
14.
EC4
15.
ET2
Tiene precios bajos
Siempre respeta las normas
definidas en la ley cuando
desempeña sus actividades
Se preocupa por cumplir las
obligaciones con sus accionistas,
proveedores, distribuidores y
otros agentes con los que trata
16.
ET3
23.
ANTI6
Hablaría mal de la empresa (mala
publicidad indirecta)
24.
ANTI7
Le haría mala publicidad en
redes sociales (mala publicidad
mediática)
ET1
Brunk (2010); Mandhachitara y Poolthong (2011);
Öberseder et al., (2014); Pérez y Rodríguez del
Bosque (2013) y Moisescu (2015)
De Los Salmones et al., (2005); Maignan (2001)
Venganza
Anti-consumo
Se comporta ética y honestamente con sus consumidores
17. ET4
Da prioridad a sus principios,
por encima de su desempeño
económico
Si me entero que una empresa socialmente responsable no cumple con su responsabilidad social, yo:
18. ANTI1
No simpatizaría con la misma
Creación propia con base en: Lim (2017), Hogg
(rechazo)
et al. (2009)
Evitaría consumir sus productos
19. ANTI2
(aversión)
No aceptaría su publicidad
20. ANTI3
(restricción)
21. ANTI4
Dejaría de comprarle (abandono)
Levantaría quejas sobre su
22. ANTI5
incumplimiento (queja)
Lazarus (1991)
Fuente: Elaboración propia con base en revisión de literatura.
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¿ACTITUDES DE ANTI-CONSUMO Y VENGANZA?
Muestra
Se encuestó a 475 consumidores que fueron capaces de identificar Empresas Socialmente Responsables y que, además, mencionaron haber efectuado
compras a ESR el último mes.
La mayor parte de los encuestados residen en Tampico, Tamaulipas
(56%), y fueron mujeres de entre 17 y 38 años (67%), con una formación universitaria en proceso (58%) o concluida (24%), que declararon estar solteras
(69%) y tener un empleo (51%) (ver Tabla 2).
TABLA 2
Descripción de la muestra (n = 475)
Variables demográficas
Sexo
Hombre
Mujer
Edades
55 a 73 años
39 a 54 años
17 a 38 años
Ciudad de residencia
Tampico
Madero
Altamira
Estado civil
Soltero
Casado
Otro
Labora
No
Sí
Grado escolar concluido
Secundaria
Preparatoria
Universidad
Maestría
Doctorado
Salario mensual (MXN)
<$4,999
5,000-9,999
10,000-14,999
>$15,000
Omisiones
Frecuencia
156
319
25
79
371
264
85
126
327
111
37
234
241
29
277
113
46
10
86
67
32
52
238
Fuente: Elaboración propia.
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RESULTADOS
Las ESR que obtuvieron el mayor número de menciones de parte de los consumidores fueron las grandes empresas que participan en la industria de bebidas, en el sector comercial y de restaurantes. Tomando en consideración
dicha tendencia para la interpretación de los resultados, se describen a continuación las etapas del método propuesto.
Primera etapa. Escala de percepciones socialmente responsables
La escala de percepciones de RSC se sometió a un AFE por componentes principales agrupados con base en el autovalor. Se eligió este método para explorar
la conformación de variables latentes que explicaran dimensiones diferenciadas, identificando el valor de sus varianzas explicadas. La rotación fue oblicua, pues al ser indicadores que corresponden a un solo concepto, se requería
la agrupación de factores que tuvieran cierta correlación entre sí (Lloret-Segura et al., 2014).
La prueba de medida KMO de adecuación de muestreo fue de 0.933, con
una significancia de 0.000 en la prueba de esfericidad de Bartlett. La varianza
total explicada obedeció a un total de 66.305%. De este porcentaje total, el
primer factor logró captar el 50.879%.
La mayor varianza explicada se mantuvo en el primer factor, mismo que
conformó la escala multidimensional, a partir de las principales percepciones
por parte de los consumidores. Los indicadores con carga menor a 0.707 fueron descartados del análisis, atendiendo a que aquellos con cargas superiores
se explican en al menos el 50% de su varianza, por su factor (Hair et al., 2017).
Los ítems que construyeron el primer factor fueron once: RSCMA4, RSCMA3,
RSCET1, RSCET2, RSCEC2, RSCSOC3, RSCET3, RSCSOC1, RSCEC1, RSCMA2 Y RSCMA1.
De tal manera, se obtuvo una escala multidimensional a partir de los
ítems que los consumidores lograron construir prioritariamente desde sus
percepciones. Esta escala fue considerada para construir la variable de RSC en
la segunda etapa del estudio (ver Tabla 3).
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¿ACTITUDES DE ANTI-CONSUMO Y VENGANZA?
TABLA 3
Análisis factorial exploratorio de percepciones de RSC
Ítem
Componente
1
RSCMA4
2
Varianza explicada
Alpha de Cronbach
50.879%
=0.928
3
.805
RSCMA3
.791
RSCET1
.785
RSCET2
.776
RSCEC2
.752
RSCSOC3
.749
RSCET3
.749
RSCSOC1
.740
RSCEC1
.724
RSCMA2
.721
RSCMA1
.713
RSCMA5
.699
RSCET4
.671
RSCSOC4
.667
RSCEC3
.638
.511
RSCSOC2
.585
.503
RSCEC4
15.426%
.540
n/a
n/a
La prueba de medida KMO de adecuación de muestreo fue de 0.933, con una significancia de
0.000 en la prueba de esfericidad de Bartlett. Método de extracción: análisis de componentes
principales. Método de rotación: Oblimin con normalización Kaiser.
Fuente: Elaboración propia.
La fiabilidad Alpha de Cronbach referente a la homogeneidad o consistencia interna del constructo (Quero Virla, 1997) resultó de α=0.928, con un
total de 11 elementos.
Puede señalarse que los consumidores encuestados construyeron la dimensión de responsabilidad medioambiental con base en los programas de
reciclaje, ahorro energético y reducción de desechos que buscan minimizar
el impacto ambiental. En cuanto a la dimensión social, percibieron los esfuerzos para incrementar el bienestar social de la comunidad y el respeto a
los derechos de los trabajadores. La dimensión ética fue construida con base
en el respeto a las normas definidas en la ley, la preocupación por cumplir las
obligaciones con sus accionistas, proveedores, distribuidores y otros agenTRAYECTORIAS | AÑO 24 | NÚM. 54 | ENE-JUN 2022
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tes con los que trata, además del comportamiento ético y honesto con sus
consumidores. Finalmente, la parte económica fue percibida con relación a
los esfuerzos por regresar parte de las ganancias a la sociedad y ofrecer a sus
clientes productos de buena calidad.
Los aspectos de cada dimensión que no fueron percibidos por los consumidores atienden a las certificaciones medioambientales, la entrega de regalos y donaciones a la caridad, así como la realización de eventos socioculturales. Tampoco ofrecer productos con precios bajos, ni que se dé prioridad
a los principios corporativos por encima del desempeño económico fueron
considerados para conformar el constructo multidimensional de la RSC.
Escalas de anti-consumo y venganza
Los ítems de anti-consumo y venganza fueron transformados, obedeciendo
a su naturaleza negativa. Un AFE por componentes principales con base en el
autovalor y rotación oblicua también fue reproducido para las escalas.
La prueba KMO de adecuación de muestreo resultó de 0.818, con una
significancia de 0.000 en la prueba de esfericidad de Bartlett. La varianza total
explicada atendió a un 77.425 acumulado en los dos factores resultantes. El
primer factor se conformó por los ítems de: ANTI2, ANTI3, ANTI1, ANTI4 y ANTI5,
explicando el 56.649% de la varianza, mientras que el segundo incluyó los
reactivos de: ANTI6 y ANTI7, con un 20.776%.
Coincidente con la literatura revisada, lograron conformarse dos factores principales; el primero obedece al anti-consumo, mientras que el segundo
(con tan sólo dos ítems) atiende la venganza mediante la mala publicidad,
incluyendo el alcance en redes sociales (ver Tabla 4).
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¿ACTITUDES DE ANTI-CONSUMO Y VENGANZA?
TABLA 4
AFE de la escala de anti-consumo y venganza
Ítem
Componente
1
ANTI2
Varianza explicada
Alpha de Cronbach
56.649%
=0.901
20.776%
=0.810
2
.913
ANTI3
.883
ANTI1
.876
ANTI4
.839
ANTI5
.701
ANTI7
.962
ANTI6
.841
La prueba de KMO de adecuación de muestreo resultó de 0.818, con una significancia de 0.000 en la prueba de esfericidad de Bartlett. La rotación ha convergido en
4 iteraciones. Método de extracción: análisis de componentes principales. Método
de rotación: Oblimin con normalización Kaiser.
Fuente: Elaboración propia.
La fiabilidad Alpha de Cronbach fue confirmada en el software estadístico SPSS. Para la variable latente de anti-consumo, el resultado fue de α=0.901,
constituido por cinco ítems. La segunda variable con dos ítems referentes a
la venganza con base en una mala publicidad hacia la compañía resultó con
un coeficiente de α=0.810. Siendo superiores al 0.7, ambos obtuvieron coeficientes aceptables.
Como se aprecia, el segundo factor obedece a la mala publicidad indirecta
y la mala publicidad mediática, tal como se describe en el apartado de medidas.
Aunque este factor está compuesto por sólo dos reactivos, la carga factorial de
los mismos supera la referencia de 0.707, explicándose en al menos el 50% de
su varianza, por su propio factor (Hair et al., 2017). Complementariamente, la
prueba de fiabilidad avala su consistencia.
Con la finalidad de descartar el sesgo del método común, se realizó la
prueba de Harman. Incluyendo el total de factores finales de los dos AFE realizados y forzando a la construcción de un factor sin rotación, la varianza total
explicada fue del 40%, que, siendo menor a 50%, asegura la no existencia de
este tipo de sesgo (Fuller et al., 2016).
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Segunda etapa
El modelo de mediación argumenta que las relaciones entre la variable X=percepciones socialmente responsables y la variable Y=venganza deben mantener una relación significativa. A partir de la inclusión de la variable mediadora M=el anti-consumo, el efecto de la primera relación (X->Y) tendría que
modificarse en cuanto a intensidad, esperando, en este caso, un incremento
en el valor de la R2 de Y, desde la inclusión de esta tercera variable M.
En principio, para comprobar la relación X-Y, se realiza un primer análisis. Puede apreciarse que la relación es negativa y significativa, pero la R2 es
demasiado débil (ver Figura 1).
FIGURA 1
Varianza explicada de la primera relación X->Y
Fuente: Elaboración propia con base en análisis estadístico en PLS.
Para confirmar si los efectos negativos de las percepciones responsables
sobre la venganza se incrementan a partir del anti-consumo, se incluyó la variable latente que contiene a tales actitudes. Se pudo observar una modificación substancial en la R2 de la variable de venganza, así como una disminución
en la beta (β) de la relación primera (X->Y) (ver Figura 2). Todas las relaciones
fueron significativas (ver Figura 3).
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117
FIGURA 2
Relación de medición X->M->Y
Fuente: Elaboración propia con base en análisis estadístico en PLS.
Se revisaron los estadísticos de colinealidad mediante el factor de inflación de la varianza (VIF) del modelo de medida, sin que se presentaran problemas de multicolinealidad. El ajuste del modelo se confirmó mediante la
medida SRMR, que, al ser menor que 0.08, se muestra aceptable (SRMR=0.069)
(Hu y Bentler, 1999)
La varianza media extraída (AVE) obtuvo valores por encima del 0.5, lo
que significa que cada variable latente explica al menos el 50% de la varianza
de los indicadores asignados, pues de otra forma, la varianza del error guardaría una mayor explicación (Fornell y Larcker, 1981) La validez discriminante
mediante el criterio de Fornell y Larcker afirma que la raíz cuadrada de la
AVE debe ser superior a todas sus correlaciones con los demás constructos,
obteniéndose resultados satisfactorios en todos los casos. En complemento,
el heterotrait-monotrait ratio (HTMT) resultó ser menor que 0.90 en todos los
casos, asegurando una validez discriminante (ver Tablas 5 y 6).
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TABLA 5
Validez discriminante de las variables latentes
Percepciones de RSC
Anti-consumo
Percepciones de RSC
0.764
Venganza
0.245
0.908
Anti-consumo
0.305
0.430
Venganza
0.856
Fuente: Cálculos estadísticos en Smart-PLS.
TABLA 6
Fiabilidad compuesta y validez convergente del constructo
rho_A
Fiabilidad compuesta
Varianza media
extraída (AVE)
Percepciones de RSC
0.933
0.939
0.584
Venganza
1.387
0.903
0.824
Anti-consumo
0.893
0.917
0.733
Fuente: Cálculos estadísticos en Smart-PLS.
Finalmente, la R2 de venganza (Y) se incrementó significativamente de
0.055 a 0.187, a partir de la inclusión de la variable mediadora de anti-consumo interno (M). Con base en la aplicación de un re-muestreo de 5,000
sub-muestras, ajustando a métodos de intervalos de confianza de una cola
con corrección de sesgo, se pudo comprobar la significancia entre las relaciones planteadas en el modelo de mediación. Se obtuvo una mediación parcial
y el efecto indirecto individual fue de -0.119, significativo (p=0.000), con un
efecto total del modelo de mediación de -0.245 (Soper, 2019).
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�¿ACTITUDES DE ANTI-CONSUMO Y VENGANZA?
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FIGURA 3
Modelo final de mediación con significancias
Fuente: Elaboración propia con base en análisis estadístico en PLS.
Se realizó el test Sobel para comprobar la significancia del efecto indirecto. Considerando el coeficiente de regresión entre la variable independiente y
la variable mediadora (β=-0.300), el coeficiente de regresión entre la variable
mediadora y la variable dependiente (β=0.378), el error estándar de la relación
entre la variable independiente con el mediador (β=0.047), y el error estándar
de la relación entre la variable mediadora con la variable dependiente (0.046),
el resultado de dicho test fue significativo (z=-5.040; p=0.000).
ANÁLISIS Y DISCUSIÓN
Los resultados obtenidos motivan a reflexionar acerca de la formalidad percibida respecto de la dimensión medioambiental, pues mientras que los consumidores están conscientes de que se llevan a cabo múltiples programas en
pro del cuidado al medio ambiente, las certificaciones no lograron tener una
percepción alta. En cuanto a la entrega de regalos y donaciones a la caridad,
el hecho de que estas actividades no se estén percibiendo con claridad, incita
a especular acerca de una tarea filantrópica corporativa pendiente. Con relación a la percepción de precios bajos, esto guarda lógica puesto que, generalmente, los productos elaborados con responsabilidad social pueden implicar
un mayor precio.
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El hecho de que los principios corporativos no sean percibidos como
una prioridad, por encima del desempeño económico, para las ESR, sugeriría
un estudio más profundo en el que, tal vez, la legitimidad de las ESR percibida
por los consumidores sería la primera interrogante.
En cuanto a las actitudes de anti-consumo y de venganza, éstas lograron
confirmarse mediante la conformación de dos factores en la etapa exploratoria. Actitudes relacionadas han sido generalmente estudiadas desde un enfoque de preocupación medioambiental. En el presente estudio, la mayor parte
de los indicadores de RSC obedecen a la dimensión medioambiental y ético-legal, lo cual apoya a estudios previos, como el realizado por Sudbury-Riley y
Kohlbacher (2018), que propusieron a las ideologías ética y ecológica como
antecedentes del anti-consumo.
Por una parte, la dimensión medioambiental muestra su incidencia en
el comportamiento del consumidor, con base en estudios como el de Iyer y
Muncy (2009), que evidencian a los consumidores de impacto global y los
simplificadores, así como en la investigación realizada por García De Frutos
et al. (2013), quienes encontraron que las preocupaciones medioambientales
ligadas a la industria y al país de origen son importantes en el estudio de las
actitudes de anti-consumo. Con base en los argumentos anteriores, es posible
decir que esta investigación confirma la relación de las dimensiones de RSC
con la propensión al anti-consumo; sin embargo, el presente trabajo logró
extraer la dimensionalidad socialmente responsable que los consumidores
construyen desde su percepción, en la conformación de una escala principal.
Por otra parte, el efecto mediador del anti-consumo es equiparable a los
hallazgos de Garding y Bruns (2015), en los que los consumidores valoraron
más recibir la atención de una disculpa de parte de las empresas y percibir
también justicia en la resolución de sus quejas, que poder obtener una compensación monetaria, como lo comenta el estudio de Mattila y Wirtz (2004).
Esto en el sentido de que enfocar el servicio al cliente y la resolución de quejas
en atenuar las actitudes de anti-consumo (como lo son aversión, restricción,
abandono, la queja y el rechazo) tendría mayores efectos que solamente tratar
de compensarlos de una manera financiera, sin mayores esfuerzos responsables. Esto concuerda con lo sugerido por Graafland (2018) en que las expectativas de RSC deben ser monitoreadas.
CONCLUSIONES
Los resultados muestran que la RSC percibida sí reduce la propensión de la
venganza hacia la ESR infractora. Esto significa que si el consumidor se entera
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del fallo de la RSC por parte de la ESR, tendrá motivos para realizar activismo
de mercado socialmente responsable mediante la mala publicidad con alcance
en redes sociales, pero en un nivel casi nulo.
En cambio, si tal fallo de la RSC genera actitudes de anti-consumo en el
consumidor (tales como aversión, restricción, abandono, queja y rechazo),
esto producirá mayores motivos para orientar a una venganza mediante la
mala publicidad con alcance en redes sociales, pues esto implica un sentir
propio a partir de un involucramiento socialmente responsable, que guía hacia un “activismo de mercado”, coadyuvando hacia un “consumerismo”.
En concordancia, a medida que las percepciones socialmente responsables se incrementan, la propensión de anti-consumo disminuye. Dichos
efectos sugieren que, cuando la propensión a tal anti-consumo se atiende por
parte de la empresa, éste se reduce, restando también las probabilidades de
venganza. En sí, las percepciones de RSC disminuyen las actitudes de venganza; sin embargo, su efectividad se catalizaría a través de esfuerzos enfocados a
reducir directamente las actitudes de anti-consumo.
En otras palabras, atender la queja directa interna en la empresa reduciría la propensión a la venganza y, por tanto, al “activismo de mercado” que
utiliza la mala publicidad, con posibilidades de llegar hasta las redes sociales
digitales.
Limitaciones y futuras líneas de investigación
La muestra incluyó una tendencia hacia las mujeres jóvenes que están solteras
y trabajan, por lo que para futuros estudios sería interesante equilibrar los
segmentos por edades y sexo, en aras de poder realizar un análisis de perfiles,
o bien, moderaciones con base en tales variables.
Este estudio sugiere que, en general, los consumidores encuestados perciben las características que guardan las empresas que se distinguen como
socialmente responsables, mismas que han logrado una presencia positiva en
la mente de los consumidores. Las razones que han posicionado a tales empresas quedan muy aparte de los objetivos de la presente investigación, pero
para futuros estudios sería importante considerar, por ejemplo, factores de
exposición mediática que pudieran explicar tal posición en la percepción del
mercado de consumo.
La baja percepción respecto a la prioridad de los principios corporativos
para las ESR, que se respeten por encima del desempeño económico, invita a
realizar mayores esfuerzos que tal vez puedan ser enfocados de una manera
cualitativa.
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Aunque se demostró que las actitudes de anti-consumo propician actitudes de venganza, realizar propuestas que incluyan un mayor número de
variables para explicar el fenómeno estudiado es esencial. Esto debido a la
prudente explicación en el modelo propuesto en el presente trabajo.
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FÉLIX ENRIQUE LÓPEZ RUIZ
Identidades Masculinas Emergentes en la Ciudad.
Un Proyecto Interdisciplinario de Intervención Social
con Hombres Indígenas en Monterrey, Nuevo León, México
Emerging Masculine Identities in the City.
A Social Intervention Interdisciplinary Project
with Indigenous Men in Monterrey, Nuevo Leon, Mexico
FÉLIX ENRIQUE LÓPEZ RUIZ*
RESUMEN
Este artículo anuda las narrativas que dan origen al diseño, implementación y resultados de un proyecto de intervención social con hombres
indígenas. Su objetivo consistió en facilitar, desde la perspectiva de los
estudios de género de los hombres, un proceso de reflexión con y entre hombres indígenas sobre sus diversas identidades masculinas en un
contexto urbano. Para su abordaje metodológico se propuso un enfoque
cualitativo y se instrumentó, en primera instancia, a partir de un diagnóstico social que fue insumo de información objetiva para el diseño y
orientación de los elementos constitutivos del grupo de reflexión por
implementar, formado por 15 hombres indígenas mexicanos de distinta
adscripción étnica, que migraron de sus lugares originarios al área metropolitana de Monterrey, Nuevo León, México.
Palabras clave: Identidades | Estudios de género de los hombres |
Indígenas urbanos | Interdisciplinariedad |
Intervención social.
ABSTRACT
This article knots the narratives that led to the design, implementation
and results of a social intervention project with indigenous men. The
aim was to facilitate a reflection process with and among indigenous
men about their diverse masculine identities in an urban context, from
the perspective of gender studies on men. The methodological approach
was qualitative and it was instrumented, in first place, from a social
diagnosis that provided objective data to design and focus the constituent elements of the reflective discussion group to implement, com* Doctorando en la Universidad Autónoma de Coahuila y la Universidad Nacional Autónoma de México.
Correo electrónico: felr_1999@yahoo.com
Recibido: 16 de marzo de 2021 | Aceptado: 15 de diciembre de 2021
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ISSN 2007-1205 | pp. 126-157
�IDENTIDADES MASCULINAS EMERGENTES EN LA CIUDAD
127
posed of 15 Mexican indigenous men from different ethnic affiliation,
who migrated from their places of origin to the metropolitan area of
Monterrey, Nuevo Leon, Mexico, where they reside.
Keywords: Identities | Gender studies on men | Urban indigenous |
Interdisciplinary approach | Social intervention.
INTRODUCCIÓN
Nuestras realidades sociales, aunque se componen por elementos culturales
que nosotros en particular no hemos hecho, pero de los que participamos
—en su recreación—, no sólo son susceptibles de ser transformadas sino que
también pueden ser moldeadas, perfiladas, intervenidas.
Ante un paradigma hegemónico del rol masculino y de sus distintos
estereotipos que limitan otras posibilidades en el ejercicio de ser hombre, el
objetivo primordial que planteó este proyecto fue facilitar un proceso colectivo de reflexión entre hombres indígenas migrantes en Nuevo León, desde
la perspectiva teórica y metodológica de las masculinidades y de los estudios
de género de los hombres (Núñez, 2017). Además de fomentar la adopción
de actitudes equitativas y no violentas entre los géneros, este espacio grupal
supuso una oportunidad para la identificación de las diversas concepciones
de la masculinidad en distintas culturas étnicas y suscitó reflexiones críticas
sobre los procesos de construcción de sus masculinidades y el impacto que
ellas tienen en su vida cotidiana.
El esquema de referencia para esta intervención social no se estructuró sólo
desde una plataforma conceptual, sino que tuvo sustento en un fundamento motivacional de experiencias vividas, lo que, propugnado desde dos perspectivas situacionales —la primera, de quien investiga, que adjunta un insumo (que podría
considerarse también como sesgo) de subjetividad, en tanto quien orienta la trayectoria de indagación; y la segunda, a partir de las reconvenciones y transformaciones del proyecto de intervención que se suscitan tras el intercambio dialógico
que sucede durante la puesta en marcha del proyecto—, le enriquecen.
Ello requirió la implementación de regulaciones éticas que orientaron
las actividades de diseño e intervención social no sólo hacia la definición de
deficiencias específicas, para luego hacer corresponder un servicio o prestación social, sino hacia la movilización de las capacidades del sujeto (individual
o colectivo) para revelarse y salir de su situación de irreflexividad, exclusión
y/o vulnerabilidad.
Este documento presenta concisamente los resultados del proyecto de
intervención social Identidades masculinas emergentes en la ciudad, y se integra
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�128
FÉLIX ENRIQUE LÓPEZ RUIZ
por: un panorama sociodemográfico de las personas indígenas en el estado de
Nuevo León, México; el planteamiento teórico-metodológico desde donde
se sostiene el modelo de intervención; la instrumentación del proyecto de
intervención social; y, por último, los resultados, alcances y limitaciones del
proyecto.
1. PANORÁMICA SOCIODEMOGRÁFICA
DE LAS PERSONAS INDÍGENAS EN NUEVO LEÓN, MÉXICO
El estado de Nuevo León se construyó sobre el despojo, la marginación y la
explotación de sus comunidades indígenas originarias. Fincado así, no tuvo
un crecimiento o desarrollo notable durante sus primeros siglos (Del Hoyo,
1985). Aunque las personas indígenas fueron disminuidas considerablemente, algunas resistieron y se preservaron integrándose, mezclándose, para sobrevivir, a las nuevas condiciones vitales que impusieron los colonizadores
(Gómez, 1995).
Ahora bien, tal vez en un afán reivindicativo, que deja pendiente un
análisis más profundo, hay que decir que las personas indígenas en Nuevo
León nunca desaparecieron del todo (Sheridan, 2015). Naturales y migrantes,
sobrevivieron, permanecieron y se rehicieron en un contexto de exclusión y
desprecio (Gómez, 1995). Ahora, tal vez no les encontramos en los libros de
historia o en la memoria del pensamiento hegemónico sostenido por la clase
dominante, sino labrando la tierra, arreando el ganado, explotando las minas,
edificando el espacio, comerciando en las calles, fabricando la ciudad, siempre presentes, aunque “en los más humildes menesteres domésticos”. (Rangel,
1988, p. 42). Pero no sólo ahí, además de en esas tareas, les encontramos
también, aunque no sin dificultad, estudiando en las universidades, creando
fuentes de empleo y emprendiendo negocios, involucrándose en lo político,
liderando procesos ciudadanos, experimentando en la promoción cultural,
creando obras artísticas, involucrándose e incidiendo cada vez más en una
ciudad que les considera ajenos (López, 2021).
Nuevo León es una región de alta recepción migrante; del total de su
población actual (5,784,442), el 23% (1,319,964) es originaria de otro lugar
(Instituto Nacional de Estadística y Geografía (INEGI), 2021); así también representa el tercer polo urbano más significativo en recepción de migrantes
indígenas y su tasa de crecimiento anual (10%) es de las más grandes en el
país (Comisión Nacional para el Desarrollo de los Pueblos Indígenas (CDI),
2010). En este contexto, la población indígena también ha aumentado significativamente en las últimas décadas en este estado (CDI, 2010; Conapo, 2014;
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�IDENTIDADES MASCULINAS EMERGENTES EN LA CIUDAD
129
INEGI, 2014, 2016, 2021). Ahora bien, estos índices de crecimiento poblacional, las características socioculturales del estado y las migraciones indígenas
del campo a la ciudad presentan una gran dificultad en los procesos de identificación y cuantificación de las personas indígenas. Para solventar esto, actualmente se reconocen tres distintos criterios: a) el de hablante de lengua
indígena (HLI), que refiere principalmente a las personas mayores de tres años
hablantes de aquellas consideradas como lenguas nacionales, que proceden de
los pueblos existentes en el territorio nacional antes del establecimiento del
Estado mexicano (INEGI, 2021); b) el de población indígena en hogar censal,
que es una estimación que se basa en el criterio del Instituto Nacional de los
Pueblos Indígenas (INPI) para identificar como hogar indígena a aquel donde
la persona de referencia, su cónyuge o alguno de los ascendientes de éstos
declararon hablar lengua indígena (INEGI, 2021); y c) el de autoadscripción,
que implica el reconocimiento que se hace de una persona que asume, con
base en sus concepciones, la pertenencia a un pueblo indígena (INEGI, 2016).
En 1970 apenas había 787 hablantes de lenguas indígenas y, tras distintos fenómenos de población migrante, ahora, bajo estos términos de identificación (población hablante de lengua indígena mayor de 3 años) y con base
en los datos del Censo de Población y Vivienda 2020 del INEGI (2021), tenemos que, en el estado de Nuevo León, habitan 77,945 personas indígenas,
lo que representa el 1.35% de su población total. Atendiendo el criterio de
población indígena en hogares censales, se estiman, en 2020, 159,873 personas indígenas, lo que representaría casi el 2.76% de la población total (INEGI,
2021). En términos de autoadscripción, y con base en los datos de la Encuesta
Intercensal 2015 del INEGI (2016), se conoce que las personas que se asumen
totalmente como indígenas en Nuevo León serían 352,282, lo que, para ese
año, representaba el 6.88% de su población total (5,119,504); parcialmente se
autoadscribían como indígenas 58,874, lo que significó el 1.15% del total en
la entidad. En suma, y en estos términos, tenemos que en Nuevo León, total
o parcialmente, 411,156 personas se autoadscribían como indígenas, lo que
representó el 8.03% de la población total del estado.
En términos de género (desde el criterio de población HLI), tenemos que,
en Nuevo León, son más los hombres que las mujeres (casi 4%): los hombres
HLI se estiman en 40,259 (lo que representa 51.97% de su población total), y
las mujeres en 37,286 (lo que representa 48.03% de su población total).
Ahora bien, aunque estos procedimientos de cuantificación no son del
todo definitivos, sí dan cuenta de la dimensión indígena en el estado y permiten considerar que, aunque la premisa de “en Nuevo León no hay indígenas”
se mantuvo vigente en el imaginario social, fue ineludible el reconocimiento
de su presencia, ya fuera por su cantidad o, aunque quizá con menos fuerza,
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FÉLIX ENRIQUE LÓPEZ RUIZ
por la exigencia misma de las personas indígenas de ser incluidas en el nuevo
paisaje social nuevoleonés.
En sus distintos procesos migratorios, la mayoría se ha asentado en
alguno de los municipios del área metropolitana de Monterrey (CDI, 2010;
Conapo, 2014; INEGI, 2014, 2016), aunque recientemente comienzan a ubicarse en municipios periféricos, como Zuazua, Pesquería, El Carmen, Marín
(CDI, 2016). Migran principalmente en busca de mejores oportunidades de
desarrollo social: vivienda, seguridad, empleo, educación, salud, entre otras
(López, 2021). La mayor parte de ellas vive en Nuevo León en condiciones
de marginación, pobreza y discriminación (Conapred, 2011). Aunque estas
condiciones son desfavorables, en general se descarta el regreso a su lugar de
origen, en tanto que en éste tampoco existen suficientes oportunidades para
su desarrollo y en Nuevo León ya cuentan con un determinado patrimonio;
además, en muchos casos, sus hijos e hijas han nacido y hacen ya su vida en
Nuevo León (López, 2021).
Las lenguas indígenas más habladas en este estado son el náhuatl
(57.70%), el huasteco (21.20%), el zapoteco (2.77%) y el otomí (2.76%) (INEGI,
2021).
2. IDENTIDADES MASCULINAS Y CONFLICTOS QUE VIVENCIAN
LOS HOMBRES INDÍGENAS EN LA CIUDAD
Los seres humanos, como sujetos genéricos, configuran sus identidades a
partir de construcciones sociales y no de determinaciones naturales (Núñez,
2017). En tanto constructos, son simbolizados por cada sociedad organizada
desde su subjetividad, estableciendo así el tipo de relación y convivencia que
instituye entre, y para, sus miembros. Así, los individuos personifican los
papeles y atributos sociales impuestos y asignados para cada quien, entre los
que se encuentran los relacionados con el género (Huerta, 1999). Tales roles
se traducen en conductas específicas: los hombres desempeñan actividades en
las que el uso de la fuerza, la racionalización y la agresividad están implícitas
y, por otro lado —entre otros—, las mujeres ocupan las responsabilidades destinadas al cuidado del hogar y de los hijos, así como de la tutela de las emociones y de los sentimientos (Garda, 2006).
La masculinidad se interioriza en los hombres a lo largo de un proceso
de socialización histórica-social en el que se fomentan comportamientos y
convicciones pertenecientes a un colectivo que ostenta fuerza, poder y autoridad, y se les prepara para ejercerlas a su vez (Ramos, 2006). Así, los hombres
se encuentran inmersos en contextos y realidades con diversidades culturales,
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�IDENTIDADES MASCULINAS EMERGENTES EN LA CIUDAD
131
clasistas, étnicas, lingüísticas, etarias, sexuales, laborales, territoriales (Serrano y Pacheco, 2011). En este proceso de generización, en el que intervienen
distintos actores sociales —padres, familia, escuela, amigos, medios de comunicación, etc. (Keijzer, 2001)—, la masculinidad es grabada en los cuerpos
de los hombres, en sus relaciones y en todas sus prácticas (Rosas, 2008): ser
hombre es resultado de un proceso formativo (Guiza, 2010).
Ahora bien, tal masculinidad no es estática, ni una sola, y no tiene “un
significado fijo ni trascendente” (Núñez, 2017, p. 37). En lo cotidiano perviven diferentes tipos de masculinidad, éstos se edifican a lo largo de la trayectoria de vida y van ajustándose según las vicisitudes propias de cada individuo
y de su entorno social (Núñez, 2013). En síntesis, la identidad masculina es
el resultado de significados, normas, valores y códigos de conducta que se
imputan a los hombres en una sociedad y un tiempo determinados. Son procesos subjetivos inacabados, los individuos se adscriben a ellas y, además de
definirlos, los diferencian de los demás. Como procesos constituyentes, las
identidades masculinas son dinámicas y cambiantes.
De manera similar al ámbito identitario de lo genérico, las identidades étnicas refieren a valores y prácticas que describen a los sujetos que las
autoadscriben, y distinguen, en general, a los grupos culturales o comunidades. En este ámbito, las identificaciones étnicas compartidas implican desde
aspectos tangibles (como el territorio, alimentación, vestimenta, medios de
producción, etc.), hasta intangibles (lengua, tradiciones, costumbres, cosmovisiones, etc.). La identidad étnica es una herencia cultural, cada uno de sus
componentes reafirma su patrimonio cultural (Segato, 2002).
En el caso de las etnias indígenas en México, su pluralidad y riqueza
cultural se encuentran sujetas no sólo a dificultades de mestizaje, sino a problemas de marginación, exclusión y discriminación (Herazo, 2015). Además
de las dificultades que implica la preservación de lo étnico en sus lugares de
origen, para los individuos que migran de territorio implica también adversidades mayores. En los lugares de destino, las vidas de estas personas indígenas no siempre es lo que esperaban, las oportunidades no son tan amplias, y
aunque el regreso a su lugar de origen sea una opción, suelen descartarla porque allá tampoco existen suficientes oportunidades para su desarrollo (López,
2021). Individual y colectivamente, ser indígena en la ciudad es una lucha
constante contra una posible muerte cultural.
Ahora bien, como entes de características sociales, los seres humanos
dependen de los vínculos que establecen con su entorno para desarrollarse,
contextualizando así su realidad por medio del establecimiento de normas
sociales habituales que son seguidas y respetadas en lo común. Cuando
estas normas son transgredidas tenemos un problema social que puede ser
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FÉLIX ENRIQUE LÓPEZ RUIZ
remediado (o, como en nuestro caso, reconfigurado) mediante acciones
colectivas influyentes en el entorno. Pero antes de ello es necesario una
identificación plena del problema a tratar. Este apartado muestra los aspectos
sociales que el proyecto pretende intervenir.
Según Giddens (2006), los individuos utilizan una gran variedad de
estructuras y conocimientos que expresan a través de sus acciones. Estos
conocimientos se utilizan en diferentes niveles de conciencia. Al respecto,
cada grupo social se vale de estos medios para estructurarse; sin embargo, al
plantear un nosotros, esa estructuración colectiva suele dejar de lado al otro, al
diferente, al que está en movimiento, inhibiendo así las posibilidades culturales de su diversidad. Es en este escenario configurativo social donde se dan
las problemáticas sociales que excluyen y discriminan a las personas distintas,
quienes, migrantes, irrumpen en un lugar.
Actualmente, nuestras sociedades se encuentran en crisis, se suscitan
cambios sociales intensos y acelerados que impactan, mediante las transformaciones que implican, sobre nuestras biografías individuales, manifiestas
principalmente en el debilitamiento de las fórmulas comunitarias de vida sobre las que se asentaban en buena medida nuestras sociedades, y en la crisis
del Estado-nación (Cobo, 2011). Aunado a ello, el enfrentamiento a situaciones ajenas y distintas al contexto social de donde los migrantes son originarios, suele conflictuar los roles familiares preestablecidos. Los discursos
identitarios donde se privilegia al hombre por sobre la mujer no han desaparecido, pero sí se encuentran ahora en discusión, aunque aún no se derivan
en concreciones generales que marquen nuevos rumbos de ser.
Resulta evidente que la atribución rutinaria de mujeres y hombres a
tareas específicas acaba vinculándose estrechamente con lo que significa ser
“hombre” o “mujer” en contextos específicos (Cooper, 2001). La situación de
desventaja de las mujeres respecto de los hombres, manifiesta en los más diversos ámbitos de la vida social (jurídico, educativo, laboral, familiar, etc.),
es reconocida como una de las modalidades de desigualdad entre los seres
humanos de las sociedades contemporáneas. En el ámbito económico, tal
desigualdad se expresa claramente en la decisión del trabajo por sexos, que ha
sido desfavorable para las mujeres. En las últimas décadas, la incorporación
de las mujeres al trabajo remunerado se aceleró en la gran mayoría de las
regiones del planeta (Rendón, 2008). Entonces, aquellas mujeres que rompen
las barreras para desempeñar tareas no tradicionales para su sexo enfrentan,
en el mejor de los casos, una actitud ambigua por parte de sus compañeros,
cuando no un franco rechazo. Y esto surge del hecho de que el trabajo por el
que se gana dinero es un componente esencial de la configuración de género
masculina, constituyendo un núcleo importante de respetabilidad social. La
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suficiencia económica es uno de los emblemas masculinos y la masculinidad
continúa midiéndose, en gran parte, en dinero.
En general, bajo el mandato de proveeduría de la masculinidad hegemónica, los hombres sienten la responsabilidad de mantener económicamente a su familia, y al carecer de los medios para hacerlo, se encuentran ante
un panorama de frustración y recelo, ante un escenario donde no pueden
desempeñar eficazmente su rol masculino (Rosas, 2007). Los hombres que
han construido su identidad basados en las creencias de superioridad ejercen violencia contra las mujeres como un recurso de sometimiento cuando
interpretan que su poder es cuestionado o cuando se presentan obstáculos
para su ejercicio. Que las mujeres sean las abastecedoras problematiza profundamente su rol familiar, en tanto que el hombre, al no poder satisfacer
las expectativas del estereotipo masculino (Serrano y Pacheco, 2011), genera
una depresión inconsciente por la pérdida del poder, en tanto que muchos no
disponen de otros modelos para relacionarse, por lo que establecen una percepción de sí mismos como de hombres sin poder ni valía personal, familiar
o social (Guiza, 2010).
En estas circunstancias, y partiendo del entendido que los seres humanos somos un constructo social, cultural y psicológico (Keijzer, 2001), es
posible arriesgarse a tender puentes causales que expliquen que este tipo de
problemáticas evidentes en el desarraigo, la pobreza, el desempleo, la marginación, la indiferencia, la discriminación y la exclusión, originen en los hombres conductas y comportamientos que afecten, condicionen y lastimen su
vida cotidiana, la de sus familias y sus comunidades. Para el caso de este proyecto, no se pierde de vista que se trata de comunidades indígenas que viven
en niveles de desarrollo muy por debajo de otras comunidades rurales y urbanas no indígenas o mestizas de México. Esta diferencia sólo puede explicarse
por un conjunto de relaciones desiguales pasadas y presentes a nivel de
estructuras económicas, políticas e ideológicas entre los pueblos indígenas y
la élite mestiza y blanca del país (Núñez G., 2009), que enraízan y configuran
con fuerza modelos identitarios muy difíciles de trascender. En la ciudad, los
hombres tienen más dificultades para mantener la posición privilegiada de la
cual gozaban en su lugar de origen (Chant y Craske, 2007).
En este sentido, el abordaje de situaciones problemáticas que resultan
de los conflictos y frustraciones de hombres indígenas migrantes, desde un
enfoque de género, exige, por principio, un replanteamiento de los conceptos
aplicados comúnmente a través de este paradigma teórico, toda vez que la
especificidad indígena trae consigo realidades culturalmente diversas, en las
que se mezclan formas de organización social y responsabilidades tradicionales, valores propios de cada etnia, así como aquellos elementos producto del
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mestizaje, que, en conjunto, contribuyen a delinear su situación actual de migrantes indígenas que habitan espacios distintos a sus lugares de origen (Oehmichen, 2005; Marcos y Waller, 2008; Altamirano, 2009). Para el caso de
los hombres y sus valores, ideas, actitudes y prácticas de género, sexuales y reproductivas, que aquí se analizan, y a partir de la resignificación del conflicto
como algo generador y positivo, sería posible hablar de lo que Núñez (2013)
llama procesos de destradicionalización, es decir, dejar de ser tradicionales y
comenzar, no a adaptarse a la cultura de destino, sino a resignificarse a partir
de lo que son, con vías hacia nuevas alternativas posibles de ser.
Intervenir con personas que se encuentran en esas circunstancias, además de su condición indígena, permite identificar ciertos aspectos socioculturales que las identifican y diferencian, y eso nos posibilita una lectura más
precisa de sus acciones y de los orígenes de éstas.
Si se les observa desde un plano general (que contemple los distintos
planos evidentes de la naturaleza física, contexto cultural, dimensión social,
etcétera), no hay mucha diferencia entre un hombre indígena y aquel que no
lo es. La pertinencia de realizar este proyecto con hombres indígenas radica,
fundamentalmente, en la oportunidad de encontrar en sus tradiciones, en sus
usos y costumbres, y en su situación de conflicto cultural, alternativas para
la deconstrucción objetiva de su comportamiento, en un contexto que, por
principio, les es ajeno y adverso.
En síntesis, este proyecto parte del conflicto como capacidad detonadora de transformación: en las contradicciones que implican la explicitación de
la conciencia individual y colectiva de lo que significa ser hombre para sí versus la imposición de identidades hegemónicas propias del nuevo orden cultural de destino, el conflicto existencial emerge y posibilita nuevas realidades.
El entendimiento de esta posibilidad y la generación de espacios y oportunidades para que surja son unos de los objetivos manifiestos de este modelo de
intervención. Este trabajo se suma a otros que, desde otras perspectivas o enfoques científicos, han abordado las problemáticas de las personas indígenas
en el estado de Nuevo León; su aporte principal añade a este corpus científico
un conjunto de reflexiones analíticas que convergen entre las emergencias
de las personas indígenas que viven en la ciudad y las vicisitudes existenciales que se lían en hombres que miran conflictuadas sus masculinidades en
contextos donde no se emprenden ni de la misma manera, ni bajo la misma
forma. Estas reflexiones consideran, en primera instancia, los retos y dificultades que implica la combinación de narrativas y categorías de análisis que,
trasladadas, resignificadas e interseccionadas en un discurso común, recrean
y son insumo para el reconocimiento y la aprehensión de nuevas realidades.
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3. INSTRUMENTACIÓN DEL PROYECTO
DE INTERVENCIÓN SOCIAL
Las diferentes etapas de este proyecto fueron realizadas a partir del verano
de 2014 y concluyeron en el verano de 2017. Para su abordaje metodológico
se propuso un enfoque cualitativo, en tanto que éste se orienta a través de
estrategias o métodos que, aunque cuentan con su propia lógica de reunir
y analizar la información empírica, se ajustan a los objetivos del enfoque
(Cuenya y Ruetti, 2010).
En tanto que el interés científico de este proyecto se sustenta en las percepciones de realidad social que se sobrevienen en y entre los sujetos de la
intervención, éste se instrumentó, en primera instancia, a partir de un diagnóstico social que fuera insumo de información objetiva para el diseño y orientación de los elementos constitutivos del grupo de relexión por implementar.
Un diagnóstico social resulta fundamental porque permite la identificación de problemáticas, necesidades e intereses específicos de los sujetos participantes, así como de sus posibles causas, factores de riesgo y oportunidades
asociadas. Este tipo de diagnósticos constituye una herramienta permanente
de trabajo, que no sólo es útil para la etapa inicial de un proyecto, sino también para comprobar avances o tendencias del proceso y evaluar actividades,
resultados o impactos (Programa Nacional para la Prevención Social de la
Violencia, 2014). Para su conformación, se requirieron las siguientes técnicas
de recolección de datos: la investigación documental, la observación participante, el grupo focal y la entrevista semiestructurada (para la construcción de este
apartado fue necesaria la realización de un guión de entrevista que, teniendo
en cuenta el contexto situacional de las personas indígenas en Nuevo León y
los conceptos teóricos en los que se enmarca y orienta este estudio, permitió
contar con un punto de partida que, en algunos casos —como lo supone una
entrevista semiestructurada—, fue adaptándose de acuerdo a las vicisitudes
existenciales de cada caso; de la misma manera, la cantidad de entrevistas
dependió de la disponibilidad de cada sujeto y de las consideraciones teóricas
del interventor social.
Así, durante su conformación se realizó investigación documental de
las características socioculturales de seis distintos grupos étnicos: nahuas,
zapotecos, mazahuas, wirrárikas, otomíes y mixtecos; se llevaron a cabo 20
entrevistas semiestructuradas a hombres y mujeres indígenas que viven en
distintas colonias del área metropolitana de Monterrey (AMM), lo que posibilitó contar no sólo con información del sector masculino, sino también del
femenino, como punto de comparación y control (Núñez, 2013); se realizó
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también observación participante en tres sectores habitacionales que congregan población indígena: mazahuas, mixtecos y otomíes (en tanto que destacan por ser grupos que se asientan de manera congregada, lo que permite
una observación más cercana de su cotidianidad); se efectuaron cinco grupos focales en distintas colonias del AMM que también congregan población
indígena: colonia Arboledas de los Naranjos (nahuas), en el municipio de
Juárez; colonia Arboledas de San Bernabé (mazahuas) y Ampliación Lomas
Modelo Norte (otomíes), en el municipio de Monterrey; colonia Fernando
Amilpa (nahuas), en el municipio de Escobedo; y colonia Prados de San Jorge (nahuas), en el municipio de Santa Catarina. Habiendo recolectado esta
información, se procedió a su sistematización, que posibilitó el diseño de
un modelo de grupo de reflexión. El análisis de la información fue realizado
mediante una codificación que permitió encontrar patrones y propiciar su
interpretación (Gibbs, 2014).
El grupo de reflexión posibilita la generación de conocimientos de manera colectiva, es decir, de manera en que la realidad se va escudriñando a
través de las propias reflexiones de los participantes (Hernández, 2018); este
proceso es acompañado por un facilitador que sólo guía (Ander-Egg, 1974).
Es un ejercicio participativo, donde se pretende facilitar el encuentro de cada
uno consigo mismo y con los demás (Asociación de Hombres por la Igualdad
de Género (Ahige), 2021), deconstruyéndose en espacios acondicionados intelectual y emocionalmente para ello, de modo que sea viable compartir ahí lo
mismo angustias o miedos, que deseos y proyectos, a fin de que esta fraternidad
posibilite la reflexión y la puesta en común de ideas y alternativas de solución a
los asuntos ahí tratados (Hernández, 2018; Ahige, 2021; Vilaseca, 1993).
El grupo de reflexión no es necesariamente (aunque puede serlo) un
lugar para la reflexión intelectual y/o teórica (Ahige, 2021), sino que es más
bien un sitio apropiado para aprender a practicar en la vida social el sentimiento de responsabilidad compartida (Ayestarán, 2011; Ahige, 2021). Ahora bien, el carácter grupal de esta técnica es pertinente porque, en la búsqueda
de respuestas y del reflejo con los otros, a través de ella son posibles conocimientos recíprocos que resultan valiosos para quienes los generan (Hernández, 2018; Luft, 1978). Respecto a esto, es importante establecer que, en este
espacio de encuentro con ellos mismos, tender a la búsqueda de consensos y
a construir respuestas colectivas a preguntas comunes no sustituye la subjetividad de los individuos (Hernández, 2018; Bolos, 1999), sino que determina
recíprocamente nuevas realidades (Pichon-Rivière, 2000), al reconstruir, a
través de sus discursos particulares, su propio contexto social (Hernández,
2018). Es decir, los hallazgos nuevos, surgidos a partir del grupo de reflexión,
son resultantes del entrecruzamiento de la subjetividad individual y el aconTRAYECTORIAS | AÑO 24 | NÚM. 54 | ENE-JUN 2022
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tecer grupal en un momento dado; de esta manera se articula lo individual y
lo social, lo singular y lo colectivo, pares que suelen presentarse de una manera antinómica (Pichon-Rivière, 2000).
El procedimiento para la implementación del grupo de reflexión fue el
siguiente: elaboración del instrumento (diseño del dispositivo de intervención
—guión—); integración del grupo (trabajo de aproximación y negociación para
su participación); relexión colectiva (proceso de análisis y discusión sobre los
temas y hallazgos obtenidos); retroalimentación (evaluación colectiva del proceso de intervención y de los hallazgos encontrados); reinterpretación (determinación recíproca de los hallazgos); y prospectiva (considerar colectivamente
la pertinencia y el abordaje de nuevas temáticas en nuevas investigaciones o
intervenciones sociales y/o acciones específicas futuras).
El grupo de reflexión se implementó con un conjunto de 15 hombres
indígenas de distinto origen étnico (nahua, zapoteco, mazahua, wirrárika,
otomí y mixteco), que radican en distintas colonias ubicadas en el AMM. Se
seleccionó a los integrantes con base en su origen étnico y condición migrante: todos son indígenas mexicanos y han llegado a Nuevo León en un lapso
comprendido entre los 5 y los 15 años. Todos mantienen lazos cercanos con
sus pueblos de origen y viven permanentemente en la ciudad, son bilingües
y preservan su lengua materna. Se tomaron también en consideración sus
actividades sociales: destacan por ser líderes o participantes activos de grupos
sociales que tienen por principal característica la defensa de su identidad cultural y la promoción de sus derechos.
Las reuniones de los grupos se realizaron en el centro del municipio de
Monterrey y fueron consensuadas con los participantes; esto dificultó la periodicidad de las sesiones, pero pudieron realizarse mensualmente. La mayor
parte de ellas se realizó por la noche. Fueron facilitadas por el responsable del
proyecto, siempre procurando establecer condiciones de confianza para que
las sesiones fluyeran de la mejor manera posible. Los temas y técnicas trabajados durante las sesiones del grupo nunca fueron definitivos, en tanto que
dependieron siempre de los encuentros concretos de los participantes, de sus
motivaciones e intereses.
Ahora bien, las conclusiones que se derivan de este grupo sobre los
temas abordados no pretenden ser reflejo de la realidad de y para todas las
personas indígenas que compartan sus características; con ello se busca eliminar cualquier sesgo de falacia ecológica que sostenga los resultados como
universales y/o extensivos a aquellos hombres que, compartiendo sus características, no estuvieron ahí. Lo sucedido durante las sesiones del grupo de
reflexión no sostienen, ni pretenden, ese tipo de elementos informativos,
sino más bien lo que nos informa es sobre las incidencias del proyecto sobre
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esas personas reunidas en ese grupo en particular y bajo las condiciones en
que se realizó. No está de más remarcar que el objetivo fundamental de un
proyecto social no radica en la generación de este tipo de conocimientos, sino
en el impacto que acontezca en los integrantes del grupo; ahí es donde sucede
el descubrimiento y se sustenta la intervención.
4. RESULTADOS
La intervención social es útil para comprender los orígenes sociales de los
problemas de los participantes y con ello posibilitar una oportunidad para
trascenderlos (Núñez, 2009), pero supone una intromisión fuerte y delicada
en la vida de la gente, remueve recuerdos y emociones y suscita una reflexión
profunda sobre la propia existencia; por ello, debe conducirse desde una posición y responsabilidad éticas. Por lo tanto, se debe siempre tener presente
que, así como pretende generar un bien, toda intervención social causa algún
daño o impone un costo. La clave ética se encuentra en minimizar el daño o
costo y maximizar el beneficio. Por lo tanto, en este proceso los tópicos éticos que se han considerado especialmente son: el consentimiento informado
(los participantes han contado con información suficiente que les permitió
decidir libremente participar o no); el anonimato (al ocultar los detalles que
hacen identificables a los participantes, se asegura su confidencialidad y se
respeta su intimidad); y la retroalimentación (se ha ofrecido previamente
a los participantes información suficiente y clara sobre los resultados de esta
intervención y se han modificado, rehecho o añadido aquellos puntos que, a
nuestra consideración, corregían, enriquecían o complementaban lo sucedido).
En este apartado se recoge una serie de reflexiones que, a manera de síntesis, reúnen diversos aspectos identitarios de las vidas de los integrantes del
grupo de reflexión, lo que permite establecer rutas de interpretación de los
supuestos que motivaron este proyecto de intervención social. Este análisis se
realizó a partir de la introducción de códigos y temas apegados a las voces de
los participantes; estas voces dan sustento a la interpretación.
4.1. Del diagnóstico social
Como antes se mencionó, la implementación del diagnóstico social se instrumentó a partir de la investigación documental, la observación participante
y la entrevista semiestructurada. La primera posibilitó contar con un punto
de partida en el proceso dialéctico de conocimiento de las identidades diTRAYECTORIAS | AÑO 24 | NÚM. 54 | ENE-JUN 2022
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versas de las personas participantes. Sin embargo, ello no habría sido suficiente, era menester profundizar más en las percepciones que tienen sobre
su propia identidad; por ello, junto con la realización de las entrevistas, se
realizó observación participante en sus espacios de destino. Todo ello en su
conjunto permitió conocer con cierta profundidad y cercanía las características poblacionales de cada grupo de origen de los participantes, su proceso migratorio, su identidad y arraigo étnico, y las problemáticas sociales inherentes
al cambio de lugar de residencia.
Aunque claramente existen diferencias, principalmente culturales, concurren claras líneas temáticas que resultan de los distintos mecanismos de recopilación de la información. Aquí se presenta una síntesis de los resultados,
agrupados en las siguientes categorías:
VULNERABILIDAD
La mayoría vive en condiciones de pobreza, son migrantes, pertenecen
a un grupo indígena, carecen de oportunidades de empleo y de acceso a servicios públicos. Muchos encuentran en la actividad económica
informal una salida a su precaria situación, lo que los orilla a un enfrentamiento y hostigamiento sistemáticos por parte de las autoridades
que regulan. Esto refleja un alto grado de vulnerabilidad en la inserción
laboral de la población indígena, lo que sin lugar a dudas tiene una repercusión en el desarrollo de la vida familiar. En general, se asentaron
en predios irregulares y/o lugares sin ningún tipo de garantía sobre la
tenencia de la tierra.
GOBIERNO
En el plano institucional, estos grupos han sido atendidos por organismos gubernamentales, aunque existe la percepción general de que este
apoyo no ha beneficiado o ha beneficiado muy poco a sus comunidades.
Tienden a organizarse de manera colectiva, aunque se han enfrentado a problemas entre grupos, ya sea por liderazgos antagónicos o por
perspectivas diferentes sobre cómo atender un problema. Esto ha causado cierta desunión, aunque también ha posibilitado la generación de
instituciones organizativas con representación legal (asociaciones civiles). Entre los problemas específicos identificados se encuentran los
que tienen que ver con el desconocimiento de los derechos humanos y
sus distintas especificidades, una imagen vaga sobre sus costumbres y
tradiciones en un contexto que les imposibilita mantenerlas tal como lo
harían en su comunidad de origen, y la reproducción de las prácticas del
modelo masculino hegemónico predominante.
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GÉNERO
En general, consideran vivir en condiciones injustas que se manifiestan
en el establecimiento de roles de género inequitativos, por lo que, en
efecto, la mujer queda relegada a un plano siempre secundario. Lo consideran un problema, más las mujeres que los hombres, pero no piensan
en acciones para solucionarlo, en cierto sentido lo consideran “normal”.
Suponen que es importante tratar de ver de otra forma las relaciones
entre hombres y mujeres, pero que esto preferentemente debe hacerse
entre hombres y niños jóvenes. Creen que deben ajustarse a lo que
marcan sus usos y costumbres; en ellas se sostiene que los hombres y las
mujeres son diferentes, por lo que aún subsisten usos tales como las bodas concertadas por los padres, sin tomar totalmente el consentimiento
de los jóvenes, y aunque no todos están de acuerdo con esta práctica, no
parecen tener demasiadas objeciones en que se siga realizando.
VIOLENCIA
Se percibe que la violencia se encuentra por todas partes. Hay violencia
en la ciudad, con los policías, en el abuso de las autoridades, en el pandillerismo; la delincuencia se da a nivel estatal, municipal y en la colonia.
Los hombres temen a otros hombres. Consideran que la violencia en sí
misma está mal, pero que se justifica en ciertos casos, por ejemplo, como
defensa o para corregir a los hijos. El uso de drogas y alcohol, aunado
a problemas sociales como la pobreza, la marginación y el desempleo,
conflictúa y detiene parcial o completamente las acciones colectivas que
realizan en busca de su propio desarrollo. La presencia de la violencia
es una constante en el imaginario social de estos grupos. Incluso, por lo
habitual, se le justifica.
MASCULINIDADES
Los hombres tienden a considerar como normal y apropiado su rol masculino. Éste se manifiesta, por ejemplo, en que los hombres deben respetar a la familia, el compromiso del matrimonio debe ser para siempre,
por lo que la separación no está bien por ningún motivo (en este caso,
hubo algunas opiniones menos categóricas); si la pareja aceptó y se casó,
así debe ser hasta la muerte, y si hay problemas, éstos deben arreglarse,
deben solucionarlos. Desde niños y jóvenes, a los hombres se les enseña
a comportarse como tales, es decir, a practicar los hábitos comunes que
realizan los hombres maduros. Sus principales obligaciones son las de
trabajar, mantener a la familia, tener hijos, educarlos y enseñarlos a trabajar. En general, consideran que hay actividades que sí son exclusivas
de las mujeres y que tienen que ver con las labores domésticas; de ellas es
la obligación de cuidar a los niños, porque los hombres no pueden pues
están trabajando; en lo posible, ayudan. La mujer debe procurar que la
familia esté bien, y si en el matrimonio el hombre se enoja, la mujer no
debe enojarse, pues entonces todo sería peor. Para los hombres mayores, no es aconsejable el planteamiento de una reconfiguración identitaria, ya que ellos “difícilmente pueden cambiar”, por lo que lo mejor es
enfocarse en los hijos; los más jóvenes sí encuentran cierta motivación
para “adaptarse” a nuevos modelos culturales, ya que, en general, pretenden quedarse a vivir en Nuevo León. Los mayores planean, en cuanto puedan, regresar a su lugar de origen.
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4.2. Del grupo de reflexión
A partir del diagnóstico social, se diseñó un modelo de intervención para el
grupo de reflexión que, por sus características interculturales, aunque firme
en sus principios, siempre estuvo sujeto a las necesidades e intereses temáticos
de los participantes. En síntesis, se describe aquí la forma como se configura
en el imaginario social del grupo y de sus participantes una identificación
con lo indígena en un escenario de dominación y explotación política, económica y simbólica, que los sujeta a modelos tradicionales de supervivencia/
resistencia, inhibiendo toda posibilidad de incorporaciones reconfigurativas
de nuevas identidades étnicas, sexuales y genéricas posibles. Así también se
procura el vislumbramiento de un panorama donde ellos puedan ser no sólo
integrados y/o aceptados, sino totalmente involucrados en una nueva sociedad que les permita ser nuevos sin dejar de ser lo que son. Aquí los resultados
agrupados en tres apartados que dimensionan sus procesos similares de vida:
Origen. En su lugar de origen, las tradiciones, usos y costumbres, así como
sus formas de organización comunitaria, son muy valoradas por los participantes del grupo, y ello es posible, tras el contraste con la vida en la ciudad,
gracias a la incorporación de un componente de nostalgia. Piensan que deben
seguir conservándose estos mecanismos de organización a favor de mantener la tradición, de cohesionar también al grupo comunitario y garantizar su
supervivencia en su nuevo destino. En todo esto, además de la preocupación
sentida por una relación cultural que se fragmenta, se evidencia también una
consideración desigual sobre el papel que deben seguir los hombres y mujeres al respecto; así quedan en evidencia relaciones asimétricas e inequitativas
donde la mujer queda supeditada —en general— a la autoridad del hombre y
a un rol secundario en lo familiar. Sobre ello, sus participaciones fueron muy
elocuentes y significativas:
El padre de familia [toma las decisiones]; él sabe lo que se tiene que
hacer y lo que no; si él no la da [la autorización], hay problema: uno
es el responsable de eso.
hay un grupo de hombres y uno de mujeres, que atienden a problemas de las mujeres. El delegado o comisariado sí participa para ambos; para patrullaje sí son puros hombres, porque existe ese hábito
de que el hombre tiene más fuerza física para someter a delincuentes, no por discriminación, sino por seguridad de la misma mujer.
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en ese sentido, las mujeres casi se limitan a servicios voluntarios;
no se les permite desde el Consejo de Ancianos porque no están
capacitadas: no hay mujer capacitada para hacer ese tipo de cosas.
[…] No participan las mujeres, puros hombres. Cuando se convoca,
sólo a los hombres, a las mujeres, no. A las mujeres no se les toca
porque están jugando un papel incluso más importante que el de los
hombres: estar al cuidado de los hijos y de uno mismo.
si el hombre se casó con alguien de fuera, puede quedar aún dentro
de la comunidad; si la mujer se casa con alguien de fuera, definitivamente ya no accede a los derechos de la comunidad. […] Yo que soy
de ahí, vivo ahí, tengo más derecho que mi hermana, porque ella
ya se fue. Los terrenos, por ejemplo, se les heredan a los hombres.
Se sigue dando mucho peso al hombre. […] A la mujer no se le da
porque se piensa que el marido es el que la proveerá. […] La igualdad está en que el hombre con el que se va a casar la mujer también
va a tener ese mismo derecho: ella no se va a quedar desprotegida.
Los participantes del grupo coinciden en un punto fundamental: nacieron en un medio social adverso (comunidades pequeñas, rurales y pobres),
donde las actividades productivas más importantes son el cultivo de alimentos y la cría de animales; en pequeña medida, pero significativa (por su visibilidad), también aparece lo artesanal. La pobreza no se limita a la subsistencia
alimentaria o a la incapacidad de adquirir bienes, sino que se traduce en falta
de oportunidades educativas, laborales y de desarrollo cultural. Estos factores
originan en gran medida su migración. Ellos lo narran así:
Hay mucha migración, los jóvenes buscan primero en las ciudades
aledañas, después de la secundaria; terminando la prepa, el destino
es Monterrey, Guadalajara, México, Nuevo Laredo, y así se olvidan
las tierras, se pasan las temporadas de siembra. De esa manera se
abandona el campo. Los que todavía están al pie del cañón son los
comuneros, los ejidatarios; están unidos y siguen. Los jóvenes ya
son particulares. Derecheros, ya no ejidatarios. Se hereda, le toca al
mayor de los hermanos; el resto tiene que migrar, buscarle.
hay arte popular, que es comercial, y otro arte universal; porque su
arte [universal] no se valora, mejor no lo venden. Las artesanías,
pulseras [arte popular] [...] son para comerciar.
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En todas las comunidades de origen de los participantes del grupo existen estereotipos de género para hombres y mujeres claramente establecidos;
no obstante, los resultados de este proyecto nos permiten observar que existen también diferencias tangibles entre ellos, obviamente enriquecidas por
las interpretaciones subjetivas del participante, en las que influyen, en definitiva, su edad, su nivel de estudios, su tiempo de arraigo en los lugares de origen y de destino, y, por supuesto, sus expectativas sobre un posible retorno
—o no— al lugar de origen. Sus voces al respecto:
en la región la circunstancia te dice qué tienes que hacer, si es estar
al tanto de la casa, si es proveer. La educación es diferente, qué
cosas tienes que aprender según el caso. Porque la naturaleza es diferente, nunca van a ser iguales el hombre y la mujer: sencillamente
el hombre no puede dar a luz a un niño. En las comunidades, por
eso, las diferencias están bien marcadas.
la mujer tiene mayor decisión porque es la que más tiempo pasa en
la casa, y conoce muy bien a los hijos. Eso se ve bien en la escuela, porque les va bien, y quisieras seguir teniendo más hijos como
ellos. La autoridad máxima para la casa es la mamá.
en la ciudad, donde el sustento es el trabajo de los dos, debería existir la igualdad en ese plano; cosa muy distinta en el ámbito rural,
donde la mujer [...] el trabajo de campo es muy rudo. Un hombre
[...] se va a ver muy mal que él esté cocinando y su mujer haciendo
trabajos duros. Por naturaleza, el hombre es más fuerte, su piel más
gruesa [...], hacen trabajos colectivos donde se requiere de fuerza.
Por principio, se dan ciertas constantes que se traducen en valores y
concepciones de género y sexuales tradicionales en sus comunidades de origen; es común encontrar la identificación diferenciada de los roles laborales:
de forma tradicional, los hombres son los proveedores del sustento económico familiar y trabajan mayormente en el campo; las mujeres son las responsables del trabajo doméstico y la crianza de los hijos. Los niños se incorporan al
trabajo bajo esta división sexual; esta condición es fundamental en el proceso
de hacerse hombres. Las diferencias se dan en tanto son más tolerantes con la
ruptura de este esquema sexual. Así, por medio del trabajo se va construyendo la identidad masculina. Ellos refieren este y otros aspectos de su formación
de las siguientes maneras:
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cada miembro de la familia juega su rol; la mamá es la que habla
sobre la sexualidad con su hija; y al varón le habla uno, le dice las
cosas como son al hombre: cómo debe de comportarse, qué cuidados debe tener, también hacia ella. Se trata de inculcar el respeto
hacia la mujer. En mi caso no he visto hablar sobre igualdad […].
La mamá educa a las mujeres; el hombre, al varón. No se mezcla.
mi papá estuvo apoyándome y me educó en ese sentido de trabajo,
qué hacer, qué no, cuándo está bien y cuándo no. Con mis hermanas siento que fue menos estricto, ellas siguieron su educación al
pie de la letra; pero fue más estricto conmigo. […] a las mujeres no
se les exige mucho bajo la idea de que se van a casar y el esposo se
va a encargar de ellas; y el hombre, pues no, es el que tiene que estar
al pendiente de eso, se le exige.
Ésa es la imagen que dicen, no, pues que los indígenas son muy
machistas, maltratan a las mujeres, nomás se tiran al vicio, no trabajan. Eso es lo que dicen, pero yo siento que no han descubierto
el meollo del asunto: es un problema de otra índole, es como la
salida de la misma desesperación, de que no hay de dónde sacar la
lana. No, pos me voy a tomar [...]. Y ahí pierden la noción, pierden
el razonamiento, se puede decir. Toman y se pierden y hacen muchas barbaridades. Pero uno no se regresa: ¿Por qué tomo mucho?
¿Cuál es el origen de que una persona tome mucho? La depresión,
la desesperación.
La soledad [dice uno].
[Otro no está de acuerdo] No [es] tanto la soledad, a lo mejor es
la desesperación de su familia, que no le puede dar nada. Yo siento
que mucho influye eso.
Esta última intervención muestra la sobrecarga de responsabilidad evidente en las dificultades que implican insatisfacción y frustración al no poder
cumplir con el mandato masculino preestablecido. Aun así, aunque comienza
un proceso de reflexión que permite a los participantes empezar una deconstrucción a partir de su vida cotidiana, es claro que esta defensa que abogan
para sí es resultado (también) de una resistencia a considerar efectivamente
su desigualdad; en cierto sentido, sus opiniones hacen una especie de apología sobre su papel, se martirizan. Ellos amplían:
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ya no quería ser carga para su familia, porque estaba enfermo, enfermo, enfermo y ya no trabajaba; entonces, se mató.
¿Cómo se mató? [le preguntan].
Con un rifle, se lo puso aquí [señala su cuello]. Uno dice que en su
comunidad otro también se mató.
¿Por qué se mató? [le preguntan].
Nomás porque no tenía trabajo, el güey.
[Para el hombre] no [hay] fiesta, que piñata, que vamos a hacerle
una comida porque cumplió años; no: ni sabías cuántos años tenías,
no. Allí era puro trabajar; era trabajabas, trabajabas, trabajabas.
Estos mismos roles se mantenían, incluso con mayor hondura, en la
educación sexual. Es posible distinguir rasgos comunes entre los participantes, entre los que destacan posiciones conservadoras y asimétricas. En primera instancia, señalan:
De que ante nuestros padres nos daba vergüenza de pronunciar la
parte de una mujer, la parte de un hombre. En las comunidades,
porque no [...]. Le decían [...]. Yo escuchaba a los demás, hacia los
padres: ¿cómo se llama, papi? Y te decían: El ombligo, y pues el
ombligo lo tiene arriba, o sea [...]. No, como padres.
En mi comunidad [...], en mi pueblo, antaño, si le decías una palabra sobre eso, te callaban. [...] antes tus papás nomás te decían:
“nada más no lo hagas porque está mal”, pero no te explicaban por
qué. Ahorita, la tele, ahora, estamos más abiertos con nuestros hijos y se cometen más errores.
Se han pervertido [interviene uno]: los adolescentes, al hablarles
mucho de eso, les despierta el apetito sexual, y lejos de que eso les
ayude, realmente les ha perjudicado.
En segunda instancia, aparece con naturalidad una vida sexual que se
sabe que existe, pero que no se verbaliza, que se va aprendiendo en situaciones cotidianas, y que adquiere —ocasionalmente— una connotación de negligencia o prohibición. Por ejemplo: “Si uno no quiere tener hijos, te sales antes de
eyacular.” Otro hay que difiere, pues considera que no se puede eso, en tanto
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que “cuando uno hace el contacto, cuando agarra el ritmo, ya vas dejando ahí la
semilla”. Otro de los escenarios manifiestos que se relacionan con este tema
es el de la planificación familiar, mismo que verbalizan y relacionan con un
tema de tradición y poder. Ellos comentan:
para tener relaciones, primero tienes que tener un vínculo formal
con la persona. Eso se conserva en las comunidades, pero gente que
ya tiene tiempo acá ya adquirió la cultura de este estado; el respeto
se pierde, aunque mi papá me diga: “no lo hagas, hijo”, yo lo hago si
quiero. Se pierde el respeto.
ahora la gente ya no puede tener muchos hijos porque la mujer
se enferma, muchos tipos de complicaciones en la matriz, porque
ahorita es a punta de cuchillo el parto, y antes no era así. Nosotros
que somos esa cantidad de familia, nunca se nos cortó con tijeras,
sino con otate rajado: cortaban el cordón umbilical.
se tienen los hijos que uno quiera tener... no puede uno determinar
a un ser humano que ya no tenga hijos. Lo que venga hay que mantenerlo, ya se echó el paquete.
Aunque sobre esto hay quien difiere:
Yo no estoy muy de acuerdo a que ahora haya mecanismos como
el condón, que fomenten, pues antes [...], si vemos nuestros familiares en las comunidades, los que son ya abuelos o padres de
nosotros, ¿a qué edad se embarazaron?: 12, 14, 16 años [...]. Ahora
hasta da miedo por la cuestión legal, por ejemplo. Pero no creo que
la información esté afectando, porque si no te hablan de esos temas,
no sabes ni de qué te previenen. Creo que existe la necesidad de
controlar el número de hijos.
Y por último, el sexo —en lo referente la homosexualidad— es algo que
suscita distintas reacciones, en apariencia de cierta conformidad, aunque
guardando una distancia en muchos sentidos homofóbica. Así lo consideran:
en mi comunidad, los que conocí, migraron; había un sinfín de
burlas, discriminación [...] y pues el muchacho emigró. La mayoría
que llegué a conocer, que son, pues vivían mucha discriminación.
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sí hay, contaditos, sí hay. Mis respetos, yo hablo con ellos, pero hay
ciertos compañeros [...] como que les hacen el feo. Sabe que él no
es bien aceptado y cuando están ellos, se va.
En síntesis, puede sostenerse que en las culturas de origen de los participantes del grupo, las configuraciones identitarias de género se establecen a
partir de patrones tradicionales en los que tanto hombres como mujeres desempeñan roles claramente establecidos, instituyendo asimismo privilegios
sociales para el sector masculino respecto al sector femenino, que se encuentra reducido a un rol secundario.
No es clara la percepción de que esto tenga para ellos una connotación
negativa, menos entre los participantes más viejos, ya que lo consideran, incluso, como un aspecto tradicional que debe ser preservado. Los participantes
más jóvenes son un poco menos rígidos al respecto, e incluso en algunos
casos, tímidamente, lo consideran inapropiado. En conjunto, consideran más
viable una reconfiguración identitaria fuera de sus comunidades —la cual estarían de acuerdo en considerar—, que dentro de ellas, aunque, en caso de
regresar a su lugar de origen, se ajustarían nuevamente a los patrones tradicionales.
En general, ellos consideran que, en su lugar de origen, los temas de
violencia, inequidad y/o desigualdad entre los géneros no son asuntos prioritarios, en tanto que sus padecimientos mayores, a su forma de ver, se dan en
terrenos de injusticia social: pobreza, marginación y discriminación.
Tránsito. Vistos en la necesidad de migrar, su condición de ser indígena no
emerge como una autodefinición transmitida por la familia, sino como una
experiencia de ser identificado por otros como tales. Esta identificación como
indígena se vive como una experiencia de desigualdad y humillación. Ellos
nos cuentan al respecto —y sobre su configuración étnica— lo siguiente:
[Nos identifican] para poder clasificarnos y tenernos ahí, cautivados; siento que no es viable, que si no se combate primero la discriminación, es muy difícil, por ejemplo, que se diga: “yo soy de
Oaxaca, y soy mexicano, voy a buscar un trabajo”, y que ahí en tus
papeles se diga que eres indígena y mixteco [...], pues te pueden
catalogar y generarte eso un problema o un obstáculo.
indígena migrante [se autodefine]. Para mí van a dejar de ser indígenas mis nietos ya cuando mi hija o mi hijo se case con alguien de
aquí, un güero, por ejemplo [...], y ahí ya se perdería lo que son de
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indígenas. Mis hijos son indígenas, en este caso, migrantes.
La experiencia de desplazamiento provee de encuentros con sujetos
distintos, con quienes se establecen relaciones de trabajo, de ayuda y de solidaridad. Esta migración posibilita la transformación de los roles identitarios
tradicionales que difieren en sus características y significados por el contexto
social en el que se llevan a cabo. Por ejemplo:
los que estamos aquí, por decir, vienen a las industrias; en segunda
parte, las mujeres, en el empleo doméstico; en tercero, a la construcción. El cuarto, a las tiendas de autoservicio; el quinto, muy
rara vez, a un rancho. Y sí […], la mayoría de lo que ganan las muchachas lo envían a su familia.
definitivamente esperamos que nuestros hijos se queden aquí, porque en nuestras comunidades no existen las condiciones para que
estudien; los planteles allá están a distancia considerable. Ya cuando uno decide tener hijos aquí, es darles aquí las facilidades para
que estudien y tengan lo que nosotros no.
Nuestros hijos se acostumbran a moverse como los no indígenas;
nosotros tenemos costumbre de saludar a los mayores, pasarles la
silla. Acá, se juntan con otros jóvenes, y ya no tienen ese respeto; te
hablan de tú, no como allá. Allá sí, aunque esté muy grande el hijo,
tiene que saludar bien al papá, y hablarle de usted […]. La palabra
esa de “güey” no nos gusta, es una grosería, no se la decimos a una
persona. Si lo oyen, lo consideran un joven que no tiene respeto a
sus mayores.
En este escenario de adversidad y adaptación, se establecen modos colectivos de supervivencia, por ejemplo:
los nahuas siempre se han juntado, o se juntaban, en la Alameda,
existe mucha amistad. Toda la gente que venía del estado de Hidalgo o de Veracruz sabía dónde estaban sus esquinas. Incluso tienen
sus teléfonos, o cuando muere alguien, y traslados […], se facilitan
las cosas entre ellos mismos.
yo llevo 15 años aquí; de mi pueblo, fui de los primeros en llegar. Al
mes, me habla mi cuñado, se vino para acá, se quedó en mi casa en
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el vil piso los primeros meses; se va él al medio año, y se trae otro,
y así es. Ahorita estamos poblados de nuestro lugar de origen aquí:
éramos uno, ahorita somos como trescientos.
En síntesis, estas vivencias dan lugar a identidades estigmatizadas, donde la migración marca un punto de quiebre en la vida de todos los participantes, pues provee experiencias que impactan su sexualidad, su identidad de
género, su seguridad personal, su autonomía y, por supuesto, su concepción
de sí mismos como indígenas.
Destino. La ciudad a donde arriban representa un espacio en el que se enfrentan a una cultura discriminatoria. Ellos vivieron muchas experiencias por el
solo hecho de ser indígenas. Así lo comparten:
llegas aquí y es como si fueras a Estados Unidos: buscarte un trabajo, tramitar cosas, conocer gente a la que no conoces y que tienes
que exponerte; es un cambio muy diferente. Allá toda la gente te
conoce porque ahí naciste, conoces los reglamentos, todo lo que
tiene que ver: qué hay que hacer, si te toca estar al servicio de agencia municipal, un año. Y aquí no: es como si uno no valiera, pues.
Aquí no eres nadie, no tienes nada: no eres nadie. Te invitan a trabajar allá, o a todos lados, y aquí no.
no hay sentido de organización para ver cuestiones comunes, casi
ni al vecino de al lado le hablas, apenas identificas quién vive ahí.
creo mucho en la organización indígena, estoy haciendo como un
ensayo de lo que se hace allá y veo que sí se puede implementar en
Monterrey, pero uno debe tener la capacidad de transmitirlo. Él
[otro participante] dice que aportan una cultura diversa; y que eso,
para que lo acepte el conjunto de la población, debe ser por medio
de modelos de conocernos entre indígenas y no indígenas: en la
medida en que nos conozcamos, está el valor que se le dará a estas
culturas que se incorporan a Nuevo León y lo hacen más rico en
ese sentido.
Y ello permite una resignificación de lo femenino —y, por extensión, de
lo masculino:
las condiciones no le permiten a la mujer cuidar a los hijos. El hombre no completa para sustentar a la familia, la mujer sale en apoyo a
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trabajar; eso no significa que eso sea lo correcto, lo que se tiene que
hacer. Es por emergencia, una situación extrema, una necesidad.
La mujer indígena está acostumbrada a cuidar al hijo, inculcarle
los valores.
él se vio un poco machista y le sugirió a su mujer que ella se dedicara
a la casa y él al trabajo, pero ella dijo que quería ejercer su profesión.
Lo empezamos a platicar, y pues a ella le gusta su trabajo y quiere
ejercerlo, pues adelante; yo no le veo ningún inconveniente.
A su modo de ver, las cosas podrían sucederles de mejor manera, y ello
podría ser así si las dependencias gubernamentales —por principio— fueran
más conscientes de sus necesidades e involucraran voluntades para atenderlas:
aquí la autoridad municipal no te respalda; el respeto no es el de
allá, que hay una ley que ve por ello. A mí, que me eligieron delegado municipal y mi función es atender a la gente de la comunidad,
por obligación tengo que estar al pendiente de la comunidad. La
gente te respeta ahí, le pones un trabajo o una multa y lo cumplen; aquí no hay ese respaldo ni compromiso. Allá, si alguien no lo
quiere hacer, por lo menos paga a alguien que lo haga, pero se paga
finalmente la falta. Aquí no.
el gobierno nuevoleonés podría nombrar un delegado regiomontano, que vea por las etnias de aquí [...], porque intermediarios no
tienen la misma atención […]; si no nos unimos, nunca vamos a
hacer nada.
Al mismo tiempo que se consideran extraños y propios, están dispuestos, en la adversidad, a ser suma en la riqueza cultural en una nueva sociedad
que los incluya:
Aquí se ve otro tipo de necesidad […], que existiesen más espacios
culturales, que nos abran las puertas para que empiecen a difundir
la cultura; casas de la cultura, por ejemplo. Y ésos son espacios donde uno pueda manifestar muchas cosas que necesita expresar y que
podríamos aportar como modelos.
Si hay una persona al lado, alta, güera, le dan la prioridad.
[Un participante comenta sobre su escuela:] A mí y a dos compaTRAYECTORIAS | AÑO 24 | NÚM. 54 | ENE-JUN 2022
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ñeros nos identifican como los tres huastecos. Empiezas a preguntar
y nadie... pero casi todos son de San Luis, aunque lo usan como
forma de discriminar.
[Otro participante indica:] En el trabajo siempre me echan carro,
que me vaya para mi pueblo, cuando todos eran indios, todos eran
de fuera: la colonia Independencia, el barrio de San Luisito [...], la
mayoría en Monterrey, todos somos de fuera. Somos descendientes de fuera. Venimos de la Huasteca, la mayoría.
[Otro señala:] Los empresarios que fundaron Monterrey eran de
fuera; todos formamos este estado, porque somos puros migrantes:
estamos ayudando a formar el estado de Nuevo León.
En síntesis, los resultados de este apartado permiten entender cómo el
lugar de destino permea poco a poco los procesos individuales de reconfiguración de sus identidades, de la mano con la exigencia colectiva de encontrar o
generar procesos de inclusión social en los que sea, por principio, reconocida
su presencia en el estado y, en consecuencia, sean respetadas sus tradiciones.
CONCLUSIONES
La dominación masculina se presenta como un conjunto de prácticas socioculturales sustentadas en una ideología de poder que “justifica” el menosprecio y la opresión en nombre de la naturaleza y de la razón. Por ello resulta
necesario que los hombres asuman una responsabilidad crítica ante esta situación. Es imperativo reflexionar sobre el hecho de que la masculinidad no
solamente funciona como una respuesta a factores individuales o biológicos,
sino que responde a una serie de condicionantes sociales, susceptibles igualmente de modificación. Dejar claro que se puede cambiar, pero que esto sólo
sucederá en la medida que surja de la voluntad y reflexión propia sobre el
problema por parte de aquellos que lo protagonizan.
Entonces, enmarcados en un contexto donde el poder ostenta características masculinas y donde la desigualdad la viven mayoritariamente las
mujeres, resulta fundamental sumar al ejercicio de emancipación y empoderamiento femenino el replanteamiento de los paradigmas de lo masculino.
Tener en cuenta, también, problemáticas sociales a las que se enfrentan los
hombres —de manera diferenciada a las de las mujeres— es un elemento indispensable para combatir tal desigualdad, pero esto sólo puede lograrse con
la participación efectiva de los propios hombres, por lo que este proyecto de
intervención social se constituye desde tal impronta.
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Está claro que entender así las identidades de género, desde todas las
perspectivas posibles, es una tarea muy importante, pero también difícil. Por
ello resulta evidente y franca la motivación sobre la implementación de este
proyecto con hombres indígenas: frente a la necesidad de reorganizarse bajo
nuevas condiciones socioeconómicas, culturales, políticas y geográficas, condiciones que les son impuestas en la interacción con diversos actores que los
discriminan, es posible que ellos identifiquen, analicen y, en su caso, reconstruyan su identidad masculina, redirigiéndola, si no hacia un mejor lugar, sí
hacia un estado superior de conciencia y libertad existencial.
Es éste un tema al que el sector social de la estructura política del Estado mexicano en su conjunto, y de manera transversal, podría avocarse con
mayor detenimiento, ya que aún sus abordajes suelen ser rudimentarios, desinformados e ineficientes. Afortunadamente, cada vez hay más investigaciones académicas e intervenciones de organizaciones civiles que dan cuenta del
rumbo hacia donde pueden decantarse nuevas políticas sociales en pro de esta
pretendida igualdad.
Para la realización de este proyecto, sostenerse desde una perspectiva
cualitativa fue muy pertinente, en tanto que fue de gran utilidad recuperar
e involucrar el punto de vista de los actores involucrados, teniendo siempre
presente la relación de la estructura social (territorialidades, instituciones sociales, sistema de género, de parentesco, etcétera) con la estructura de significados identitarios. En este sentido, fue posible recuperar parte del discurso
y de las prácticas cotidianas de las personas involucradas en relaciones de
género, con la intención de escuchar y reflexionar a partir de lo que las personas reflexionaron sobre sí mismas. Esta perspectiva participativa permitió
comprender que un mismo problema social puede tener múltiples significados y múltiples prácticas, ya que las personas cuentan con saberes diferentes
que a veces resultan conflictivos y hasta contradictorios. Éste es un hecho que
hay que tener presente para el diseño de futuros programas de intervención,
prevención y de investigación sobre los estudios de las masculinidades y los
temas que implican.
Es también necesario apoyar el establecimiento de propuestas educativas formales y no formales que se articulen desde el entendimiento de una
educación sexual integral, que incluya no sólo información sobre los órganos
reproductivos o las enfermedades de transmisión sexual, sino también una
educación para la intimidad y crear así “sujetos capaces de abrirse a los demás
y relacionarse, consigo mismo y con los otros, a un nivel profundo emotivo y/o erótico, con respeto y equidad. Esa educación debe de incluir, por
lo mismo, un programa de educación para las emociones y un programa de
transformación de las relaciones de género y de las propuestas hegemónicas
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de masculinidad y feminidad” (Núñez, 1999, p. 296).
Los resultados de este proyecto nos permiten reconocer la emergencia
de concepciones, valores, actitudes y prácticas distintas en el ejercicio de ser
hombre. Aparición que sucede a partir de la conflictuación obvia en la transgresión de los ideales estereotipados ante los procesos de adaptación a un
nuevo lugar de residencia y las vicisitudes existenciales que ello implica. Esto
permite suponer al conflicto como generador de oportunidades deconstructivo-constructivas de las identidades humanas, lo que posibilita establecer
nuevos alcances de las prácticas de intervención social que se dimensionen en
el enfrentamiento proactivo de la situación crítica de aquellos sujetos que ven
afectado su mandato tradicional de vida.
Ahora bien, es importante subrayar que, en tanto los procesos de intervención social tienen sus propias lógicas, sus saberes específicos, sus acciones pertinentes y sus fines claramente establecidos, no pueden, ni deben,
atribuirse la responsabilidad de una nueva realidad social, ni la modificación
siquiera de los hábitos y conductas del conjunto poblacional total ni parcial
del que participan los actores intervenidos (como en este caso, en los participantes del grupo de reflexión). Pero no por ello es, entonces, una tarea inútil
ni superflua. La intervención social puede, y debe, incidir propiamente en los
actores intervenidos, en aquellos verdaderamente portadores de los resultados de la acción. Ésa es su responsabilidad, en ello radica su incidencia. Esta
incidencia se manifiesta en la búsqueda de nuevas formas y estilos de vida posibles a partir del reconocimiento de sí y del acto autorreflexivo que implica.
Se reconstruye, así, el individuo en sus proyectos vitales y éticos junto con las
demás personas que participan en situaciones concretas histórico-sociales, a
las que debe responder ineludiblemente. Las tareas que abren estos tipos de
proyectos nunca finalizan, se recrean constantemente, en tanto viven en sus
participantes. Ése es su punto de partida y llegada. Ésa es su finalidad.
Por lo tanto, este proyecto no se dirigió a la elaboración de una propuesta de reconstrucción de la identidad masculina que más tarde sirviese de
modelo, sino más bien se avocó a abrir posibilidades para que los hombres
pudieran precisarse a sí mismos. Como sostiene Butler (2014), “uno podría
preguntarse de qué sirve finalmente ‘abrir las posibilidades’, pero nadie que
sepa lo que significa vivir en el mundo social y lo que es ‘imposible’, ilegible,
irrealizable, irreal e ilegítimo planteará esa pregunta” (p. 8). Tampoco pretendió este proyecto ser un grupo terapéutico ni de inserción o rehabilitación social. Intentó, apenas, motivar la reflexión en algunos hombres indígenas sobre
aquello que les es tan propio e importante y que se encuentra desatendido.
Ahora bien, su implementación no fue sencilla. En el mismo modelo
hegemónico de la masculinidad habitan obstáculos que dificultan la particiTRAYECTORIAS | AÑO 24 | NÚM. 54 | ENE-JUN 2022
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pación de los hombres en actividades de este tipo (ya antes hemos mencionado que este proyecto no se instrumentó solamente desde una plataforma
conceptual, sino que tuvo sustento en un fundamento motivacional de experiencias vividas tanto por parte de quien investiga, como por parte de los
mismos sujetos de intervención, quienes, en conjunto, mantienen reservas,
objeciones y temores, que sesgan y dificultan el recorrido procedimental de
este trabajo, pero que, al mismo tiempo, en el intercambio, lo enriquecen al
hacerlo suyo). Ello devino en una rehechura constante del camino de intervención, lo que podría dificultar el arrojo de indicadores para su medición,
pero, como se ha dicho antes, ésa no es la ruta para su valoración. En su sola
implementación se puede constatar el interés de los participantes del grupo,
lo que ya denota una indicación de beneficio; pero es en las nociones identitarias reconfiguradas que los participantes encuentren en sí, y que están
dispuestos a seguir sosteniendo, donde reside el logro fundamental, donde se
afinca la incidencia. En este tenor, permanece diferido un proceso de medición de impacto que aprecie la preservación y alcance en el tiempo de aquello
que se suscitó en la intimidad de los sujetos participantes y que ha sido narrado a lo largo de este trabajo.
En síntesis, podemos sostener que los hombres indígenas, socializados
en contextos tradicionales, viven (o padecen), en su proceso de adaptación e
inserción en una cultura ajena, modificaciones culturales que transforman,
en mayor o menor medida, sus identidades. Pertenecer o reconocerse como
parte de un grupo étnico que se encuentra en condiciones de vulnerabilidad los traslada a asumir responsabilidades ante problemas y situaciones que
ameritan su cuidado masculino. Y esto lo realizan a partir de su propio compendio de saberes, voluntades, adscripciones y preferencias que han adquirido —y seguirán adquiriendo—. Y todo ello (aunque está claro que en algunos
individuos igual puede no pasar nada) no sólo arroja identidades trasladadas o
desarraigadas, sino que emergen identidades masculinas que se configuran en
la ciudad por los motivos argumentados. Y son también etnicidades renovadas, vividas, que, insertas en una dinámica de construcción identitaria fluida,
están siendo nuevas cada día, rehechas constantemente —están siendo— por
la capacidad individual de introspección y por su voluntad de actuar en consecuencia.
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TRAYECTORIAS | AÑO 24 | NÚM. 54 | ENE-JUN 2022
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Trayectorias, Revista de Ciencias Sociales de la Universidad Autónoma de Nuevo León
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Trayectorias es una publicación editada por el Instituto de Investigaciones Sociales de la Universidad Autónoma de Nuevo León, que tiene como fin desarrollar un espacio para la reflexión y el debate en torno a las preocupaciones contemporáneas en el campo cada vez más amplio y trascendente de los estudios de la realidad social. Su fecha de inicio fue en 1999, comenzó con una periodicidad tetramestral y en 2008 cambió a semestral. Revista arbitrada que se mantiene activa a la fecha y de emisión bilingüe es en físico y digital. Su ISSN es: 2007-1205.
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Trayectorias, Revista de Ciencias Sociales de la Universidad Autónoma de Nuevo León
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El año cuando se publico
2022
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Año de la revista (Año 1, Año 2) No es es año de publicación.
24
Número
Número de la revista
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Mes cuando se publicó
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Día
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Trayectorias, Revista de Ciencias Sociales de la Universidad Autónoma de Nuevo León, 2022, Año 24, No 54, Enero-Junio
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Ciencias Sociales
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Educación Superior
México
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Trayectorias es una publicación editada por el Instituto de Investigaciones Sociales de la Universidad Autónoma de Nuevo León, que tiene como fin desarrollar un espacio para la reflexión y el debate en torno a las preocupaciones contemporáneas en el campo cada vez más amplio y trascendente de los estudios de la realidad social. Su fecha de inicio fue en 1999, comenzó con una periodicidad tetramestral y en 2008 cambió a semestral. Revista arbitrada que se mantiene activa a la fecha y de emisión bilingüe es en físico y digital. Su ISSN es: 2007-1205.
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Universidad Autónoma de Nuevo León, Instituto de Investigaciones Sociales
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01/01/2022
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ISSN 2007-1205
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1
REVISTA DE CTENCIAS SOCIALES
□ E LA UN l VERS I OAO AUTÓNO A DE . UEVO LEÓ
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EN TODA REVOLUCIÓN RUEDAN CABEZAS
En Toda Revolución Ruedan Cabezas:
Adultos Mayores, Coronavirus y la Cultura Precarizada
de lo Precario
Heads Roll in Every Revoluࢼon:
Elderly People, Coronavirus and the Precarized Culture of the Precarious
ALEJANDRO KLEIN*
► RESUMEN
En este trabajo se analiza cómo ha impactado la pandemia del coronavirus
en la situación de las personas mayores, quienes notoriamente han sido
obligadas a confinarse y aislarse, desde una versión renovada del discurso sanitario-higienista. Desde aquí se vislumbra que el coronavirus
es parte de un entramado político, social, cultural, que tiende al predominio de referencias duras y de la intolerancia, la cronificación de la
escasez, la anulación de la capacidad de pensar racionalmente y la renovación de actos expiatorios sacros en torno al sacrificio, como forma
mágica y paranoica de restaurar estados supuestamente homeostáticos
que no se pueden duelar.
Palabras clave: Personas mayores | Coronavirus | Expiación | Sacriicio.
► ABSTRACT
This work analyzes how the coronavirus pandemic has impacted the
situation of elderly people, who have been forced to confine and isolate
themselves from a renewed version of the sanitary-hygienist discourse.
From here, it is seen that the coronavirus is part of a political, social and
cultural situation, which tends to the prevalence of hard references and
intolerance, the chronification of scarcity, the cancellation of the ability
to think rationally, and the renewal of sacred acts of atonement, around
sacrifice acts, as a magical and paranoid way of restoring supposedly
homeostatic states that cannot be grief.
Keywords: Elderly people | Coronavirus | Expiation | Sacriice.
* Associate Research Fellow del Oxford Institute of Population Ageing; profesor de la Universidad de
Guanajuato. Correo electrónico: alejandroklein@hotmail.com
Recibido: 30 de julio de 2020 | Aceptado: 16 de marzo de 2021
TRAYECTORIAS | AÑO 23 | NÚM. 53 | JUL-DIC 2021
ISSN 2007-1205 | pp. 3-22
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ALEJANDRO KLEIN
La corriente subterránea de la Historia occidental
ha llegado inalmente a la supericie
y ha usurpado la dignidad de nuestra tradición
Hanna Arendt
FUNDAMENTACIÓN INTRODUCTORIA
Durante la pandemia del coronavirus se ha confinado de forma imperativa a
las personas mayores, quienes han sido catalogadas como grupo de “riesgo”, a
pesar de que el paso del tiempo demostraba que todos los grupos etarios eran
en definitiva grupos de riesgo.
Por otro lado, de una forma subterránea e invisibilizada, se ha dejado
morir a ancianos alrededor del mundo por falta de atención médica. Probablemente nunca se sabrán las cifras definitivas. No se denunció, no se detuvo,
no hubo cambio de planes. Ante la necesidad de dar prioridad por la escasez
de recursos sanitarios, se priorizó la atención a jóvenes y adultos, insertos
en una lógica perversa desde la cual hay que elegir a dónde serán destinados los menguados recursos sanitarios. Se podría argüir, ciertamente, que
estos “menguados” recursos son en realidad el resultado de décadas de quita,
despojo y vaciamiento de políticas neoliberales que ven a la salud (como a
cualquier otro sistema que dignifique al ser humano) como pérdida de dinero
y recursos.
Es difícil entender cómo de repente las personas mayores han sido despojadas de sus derechos y garantías y cómo han sido llevadas a este lugar “sacrificial”. También es difícil entender el manto de silencio que se ha extendido
sobre una escandalosa situación, con ribetes de genocidio. ¿Dónde están los
intelectuales, activistas, pensadores, denunciando la barbarie de lo que ha sucedido? No están. El silencio y el prurito son la norma. Mientras se mantiene
una alta sensibilidad delante de otras minorías y movimientos sociales, de repente las personas mayores dejan de importar, a pesar de que paradojalmente
nos acercamos a una situación demográfica de sociedad de “envejecimiento”.
Este trabajo recoge algunas reflexiones sobre las implicaciones sociales,
culturales y paranoicas del coronavirus y de un mundo altamente precarizado,
intentando explicar cómo las personas mayores se transforman en “víctimas”
expiatorias de la precariedad social, en aras de restablecer (mágicamente) una
aparente “homeostasis” social, a pesar de haber estado viviendo una situación
de alta experimentación subjetiva. Se intenta, en definitiva, poner en palabras
algo que permanece “indecible”, escindido y negado.
TRAYECTORIAS | AÑO 23 | NÚM. 53 | JUL-DIC 2021
�EN TODA REVOLUCIÓN RUEDAN CABEZAS
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1. DESARROLLO
1.1. El discurso del coronavirus como renovación del discurso higienista
Desde hace ya por lo menos tres siglos, se ha ido constituyendo como parte del
llamado proceso “civilizatorio” la constitución de un ideal de adultez basado
en el logro de un cuerpo sano, entendiendo por “sano” un cuerpo controlado,
racionalizado, maduro y apto para la reproducción, sostenido igualmente por
una sociedad higiénica que preconiza la necesidad de limpieza, contención
y control, centrados en una práctica moral y médica que se considera fundamental en términos de posibilidad de sobrevivencia social (Barrán, 1995).
Se trata de una imagen del cuerpo social e individual como un organismo formado sucesiva y yuxtapuestamente por el Estado, las familias, los
sujetos. Su opuesto, temido y espeluznante, es el germen y lo invasor, capaz
de disolver a los organismos y al delicado equilibrio entre ellos (Ariès y Duby,
1990a).
La sociedad comienza a ser percibida desde un escenario paranoico ante
el pánico que despierta el sentirse “expuesta” y “vulnerable” ante los que empiezan a ser designados como los “enemigos” del “cuerpo” social, metaforizados exitosamente como versiones de lo virósico, en tanto se los expone
como intrusivos, descontroladores, conspiradores y presentes por doquier: el
movimiento obrero, las minorías, la masturbación (y en general la sexualidad
no reproductiva), la adolescencia y, como veremos más adelante, y en una
versión completamente renovada, las personas mayores (Donzelot, 1998).
Esta posible y siempre potencial “invasión” es expresión de un clima
cultural que hace del temor el catalizador de la producción de procesos sociales basados en la antinomia orden-desorden, acatamiento-protesta, cambios-continuidad. Antinomia que en términos identitarios se pasa a denominar: acatamiento de la ley versus transgresión de la ley. Ambos términos
atraen y repelen al mismo tiempo. El goce del acatamiento es inseparable del
goce de la confrontación (Lukes, 2001).
Todo lo que despierta miedos, pánicos y sensaciones ominosas, acarrea
también sensaciones de placer, disfrute y sadismo. Se teme tanto el estallido
del mundo, como se lo desea ardientemente. En términos subjetivos, se encuentra aquí toda la tortuosa dialéctica propia de la ambivalencia edípica que
se gesta desde la identidad moderna (Duschatzky et al., 2002).
Los ciudadanos de buen talante, los adolescentes que se han de convertir
en adultos, los padres de familia “pilares” de la sociedad, las mujeres custodias
del “hogar”, los obreros que se han de “convertir” en clase media, la policía y
militares encargados de custodiar “fronteras” y “amotinamientos”, el perioTRAYECTORIAS | AÑO 23 | NÚM. 53 | JUL-DIC 2021
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ALEJANDRO KLEIN
dismo, las redes sociales, son una y otra vez convocados a una vigilancia que
no ha de decaer jamás. Si las pautas de disciplinamiento son dictadas republicana o dictatorialmente, es una cuestión aparte, pues lo realmente fundamental es el poder del discurso médico, en una exasperación de un discurso
experto privilegiado frente al cual hasta el dispositivo jurídico flaquea, ante
la necesidad severa de un orden sanitario que delimite zonas de seguridad,
limpieza, calma y control (Ariès y Duby, 1990b).
Como formas insoportables e intrusivas (y no sociales) se sitúan la molicie, el derroche, la haraganería, la traición a las costumbres, el apartamiento
de lo políticamente “correcto”, el virus que invade y ensucia o enloquece, las
que son condenadas u obligadas a ser transitorias, para mitigar paranoias de
desorden o descontrol social. Se destaca así la necesariedad imperativa de un
llamado cuerpo sano, entrelazado a una identidad adulta, a su vez entrelazada
a un conjunto social capaz de integración, cuidado y protección, aportando los tres un siempre delicado equilibrio homeostático psico-social (Ariès y
Duby, 1990a).
La Nación, el hogar y el sujeto han de ser resguardados y protegidos.
Todo lo invasivo e intrusivo viene siempre de afuera. El malestar no es intrínseco a lo social, sino que es un ataque sorpresivo o conspirativo ante el
cual se impone reaccionar, negándose la posibilidad de aceptar que sea probablemente el propio “orden” social el que genere, en definitiva, los “desórdenes” acosadores (Donzelot, 1998).
Por otra parte, la forma en como aparece esto amenazante, el grado en
que se le tolera y el pánico que puede ocasionar, permiten también diagnosticar la capacidad de cambio de un conjunto social y cómo el terror ante lo
imprevisto puede ser o no simbolizado (Arendt, 1998; Forrester, 2000).
Con la pandemia del coronavirus, la metáfora del descontrol social,
arrinconando a un mundo asustado y desconcertado por peligros y amenazas
inminentes, pareciera que volviera a su clave virósica primigenia. El siglo XXI
en términos discursivos es probablemente una versión del siglo XVIII, pero
desencantado ya —como enseguida veremos— de cualquier ideología reconfortante en torno a la civilización o el “progreso” o valores cívicos y virtud,
paradigmas que han caído en desgracia, deslegitimados por sus contradicciones y futilidades. Otros paradigmas vitalistas, sin embargo, se imponen, como
por ejemplo el mundo virtual, las redes, el “éxito” de la globalidad, pero inevitablemente ellos también están expuestos a fracasos, hackers, virus renovados
(Himanen, 2002; Castells, 1996).
Es también nuevo el chivo expiatorio propuesto. Si en algún momento
lo fueron los obreros, los adolescentes, los judíos, esta vez, de forma repentina e inesperada, lo han sido las personas mayores. Rápida y consensuadamenTRAYECTORIAS | AÑO 23 | NÚM. 53 | JUL-DIC 2021
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te se estableció que los mismos debían ser confinados, en tanto representaban
el grupo de mayor riesgo. Las semanas y meses pasaron, revelando que en
realidad la Humanidad toda era grupo de riesgo, pero las personas mayores
siguieron confinadas. Nada cambió frente al imperativo de la opinión “científica” de médicos y epidemiólogos. La necesidad de un chivo expiatorio para
delegar temores y ofrecer expiaciones es más fuerte que cualquier argumento
estadístico (Pichon-Riviere, 1981).
A lo largo del trabajo se ahonda en estos conceptos, insistiendo en cómo
los mismos han terminado por redimensionar deficitariamente el lugar del
adulto mayor, en una sociedad que se acerca de forma inexorable, paradojal,
a ser una “sociedad de envejecimiento”.
1.2. La precarización de lo precario
Probablemente una forma de abordar el contexto social actual es señalando
cómo el estado de bienestar social se pauperiza cada vez más, frente a la reiterada aplicación de gestiones neoliberales, que consolidan la aparición de un
proletario terciario precario que reemplaza al proletariado industrial, y una
clase media empobrecida que sustituye a la clase media tradicional, mientras
que las clases holgadas pasan a ser una clase territorializada en términos de
fortificación amurallada (Pires do Rio Caldeira, 2000; Atkinson, 1998).
Las promesas en torno a una sociedad de consumo, capaz de garantizar
un consumo siempre continuo e ilimitado, son afectadas por esta “pauperización” extrema, con la que en realidad la figura del consumidor se revela como
la de un endeudado crónico, al que no le queda otra opción que renovar indeleblemente su endeudamiento crónico y mortificante (Sader, 2008).
Por otro lado, se pasa de un imaginario unificante en torno a un contrato social consensuado, a una situación de descontractualización generalizada,
donde predomina lo esquizoide y lo escindido, acorde con la imposibilidad
de tramitar en forma de solución de compromiso los conflictos sociales. De
esta manera, todo es ataque y fuga, victoria o derrota. Ya no es el intento de
unificación lo que importa, sino la diseminación fragmentada. De este modo,
el problema de la alteridad se resuelve a través de la lógica clánica de la yuxtaposición de las múltiples tribus urbanas en una guerra de todos contra todos
(Kaës, 1993).
Los adultos en especial han sufrido desmedidamente muchas de las condiciones impuestas por antiguas y nuevas gestiones neoliberales: desempleo
estructural, trabajo precario, salarios exiguos, condiciones de endeudamiento
y, en general, precariedad y empobrecimiento en las condiciones de vida. Así,
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el endeudamiento crónico económico ya señalado se puede resignificar también en términos de endeudamiento generacional: ya no es posible transmitir
a los hijos lo que se recibió de los padres, con la consiguiente carga de remordimiento, culpa y resentimiento social (Minujin, 1993).
Los padres, asimismo, pasan a estar todo el tiempo a prueba, todo el tiempo cuestionados, todo el tiempo celados. El circuito del control estatal paranoico se traslada de lo virósico a lo familiar, momento en que a este ámbito le
son recortados poderes y potestades por el dispositivo jurídico, pedagógico y
sanitario. Los hijos, de la edad que sean, pueden y (se dice) “deben” denunciar
a sus padres, dentro de una cultura de la denuncia que se cronifica cancerígenamente sin que se pueda ya detener. Lo paterno se tambalea, y junto a ello, la
legitimidad de lo jerárquico, lo que lleva a la acentuación de lo fraterno: todos
somos iguales, todos tenemos derechos (Bleichmar, 2010; Bauman, 2007).
De esta manera, la precariedad “precarizada” se articula desde el embate
de la descontractualización social, el desmantelamiento estructural de condiciones de estabilidad y una cultura de la denuncia potenciada impunemente
por las redes sociales, el Estado o la Media (Beck et al., 1997, 2000).
Simultáneamente, la gente comienza a tener cada vez menos hijos en
correlación con lo que se denomina la “transición demográfica avanzada”.
Esta situación apareja consecuencias que apenas se vislumbran. Una de ellas
es que cada vez más comienza a tambalearse la capacidad social de catectizar
anticipatoriamente a un “portavoz” que permita la continuidad humana y generacional. Es decir, un nuevo miembro del conjunto societario, con lo que se
entorpece el pasaje de una voz muerta a una voz viva. Por otro lado, tampoco
se verifica la voz “muerta”, en tanto que los que deberían morir tienen, por el
contrario, cada vez más altas tasas de sobrevida (Aulagnier, 1994).
A su vez se verifica el agotamiento y la imposibilidad de la figura del “ancestro”, del abuelo, del fundador familiar, en un momento en que la tradición
está dañada y desvalorizada. No hay pues dónde reencontrar un pasado, ni
tampoco hay cómo proyectar un futuro: precariedad de las generaciones y del
devenir generacional, inaugurando una experiencia histórica sin precedente
alguno (Lipovetsky, 2000; Castel, 1997).
Desde la anulación histórica del pasado y el futuro, el instante, y la yuxtaposición del mismo, pasa a ser la experiencia social e identitaria por excelencia, en tanto es el recurso de estabilidad que resta y en tanto es defensa hacia
un futuro hacia el cual ya no hay posibilidad de proyectarse, y defensa hacia un
pasado desde el cual no hay posibilidad de reconocerse (Lipovetsky, 1990).
Fallan los fundamentos, fallan los conjuntos englobantes y se agota la
capacidad de desplazamiento simbólico. La problemática de la herencia se
agota y ya no hay nada a transmitir, o mejor dicho: se transmite resentimienTRAYECTORIAS | AÑO 23 | NÚM. 53 | JUL-DIC 2021
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to o deuda. Ya no se puede concebir tampoco la sociedad como una segunda
naturaleza que nos otorga vida, porque lo que se denuncia es que hemos “destruido” la naturaleza, facilitando que aparezcan sentimientos mortificantes
de asesinato y descuido. Es decir, sentimientos matricidas y fratricidas (Klein,
2013; Hornstein, 2000).
Lo imprevisible, lo frágil y lo endeble sustituyen los sistemas expertos, la
rutinización y la seguridad ontológica (Giddens, 1997, 1999). La inseguridad
ya no es un accidente, sino que es un efecto de estructura. Y junto a la inseguridad se perciben el reforzamiento de situaciones de obediencia extrema. Se
obedece más allá de lo necesario para el reconocimiento al mandato del Poder. Desde aquí se arma un funcionamiento institucional en el que pasa a predominar lo instituido-metonímico sobre lo instituyente-metafórico (Kaës,
1993). Es, parafraseando a Marcuse (1970, 1981), una obediencia “sobrante”.
Las cosas parecería imperativamente que son lo que son, desde un instituido que propone la impunidad, ya no como figura jurídica, sino como figura excitante que entretiene y des-responsabiliza crónicamente. De modo correlativo, la virtualidad glorificada (internet, redes, celulares, pantallas varias)
inaugura un control casi absoluto y sin precedentes, que no sólo sobrepasa las
reflexiones sobre el control, sino además cualquier ficción distópica al respecto (Deleuze, 1991; Orwell, 2003, 2013; Huxley, 2007; Bradbury, 1967).
Este intento del máximo control se acompaña de la aparición periódica
de una sensación de catástrofe inminente, que implica la sensación paranoica
—como ya se señaló— de que vivimos en un orden fragilizado y persecutorio,
asediado por virus malignos, sociales y/o sanitarios, como forma de pesadilla
descontrolada. Control que no pocas veces utiliza políticas micro-genocidas,
en caso de que se lo estime necesario (Laurell, 1992).
1.3. La impositiva tentación de las referencias duras
Esta “destitución del porvenir” implica como uno de sus elementos centrales
el paradojal contrato “descontractualizado” propio de la sociedad actual, una
de cuyas consecuencias es que no hay a quién acudir para quejarse, ni hay a
quién pedirle cuentas. Las cosas se transforman en exacerbadamente banales,
reemplazables y recurrentemente trágicas. Cuadro de sufrimiento inconfesable donde vivir en sociedad se hace semejante a precariedad y exclusión permanente. Se inaugura una experiencia social sin antecedentes: el lazo social
se angosta y excluye (Kymlicka y Norman, 1997; Lewkowicz, 2004). No todos
forman parte de él, o mejor dicho, sólo (quizás) una minoría tiene derecho a
él. No hay sujetos cómodos en nuestra contemporaneidad.
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ALEJANDRO KLEIN
Por otro lado, cada vez más se relegitima la religión en sus vertientes
neoevangélicas. El neoevangelismo suprime definitivamente las “escalinatas”
de la jerarquía eclesiástica y reasume imaginarios fraternales esenciales a la
humanidad. Enarbolando la presencia perniciosa del Diablo, facilita una actitud de paranoización suavizada por la permanente presencia acogedora del
Pastor. La lógica sacrificial, que se encuentra ya presente en el endeudamiento capitalista del consumidor, se expande aún más legitimando sacrificios varios. Del sacrificio al chivo expiatorio y del chivo expiatorio a las políticas
genocidas hay sólo algunos pasos que no necesariamente son difíciles de cruzar, como veremos enseguida en relación a la situación actual de las personas
mayores (Machado, 1996; Enríquez, 2001).
Si la resurrección religiosa evangélica puede ser preocupante, lo es aún
más un soterrado pero efectivo implantamiento de fanatismos, intolerancias,
ideologías apasionadas, armados desde consignas severas y dogmatismos, que
aparecen como la guía moral de nuestros tiempos. Esta expansión exponencial
de las referencias duras a nivel cultural, político, de movimientos sociales, de
interacciones sociales, es pocas veces advertido, y aún menos veces asumido
como tal. Por el contrario, el sujeto colectivo o el poder que los enarbola los
presentan como necesarios, irrenunciables, y hasta justos e imprescindibles
a efectos de hacer justicia, la que aparece ahora configurada en términos de
ajuste de cuentas, sin que esta distorsión del dispositivo jurídico sea percibida
ni aceptada en su carácter de tal. El dispositivo jurídico sigue vigente, pero
a condición de una fatiga que es cada vez más endeble1 (Lewkowicz, 2001).
Pasan a predominar cada vez más rasgos culturales y sociales totalitarios en su versión fundamentalista, lo que se torna cada vez más la forma
legitimada de interpretar y construir el sentido del mundo (Habermas, 1988,
1989).2
1 El agotamiento del dispositivo jurídico es un hecho clave en los intercambios personales, sociales y estatales actuales. No se advierte ni se enuncia en su carácter de tal. Probablemente su emergente fundamental
es que el viejo enunciado: “Una persona es inocente hasta que se demuestre lo contrario”, se sustituye casi
naturalmente por el: “Una persona ya denunciada, por el hecho de ser denunciada, ya es culpable”. A tal
efecto, obsérvese la punición social implacable sobre una persona, a partir del equívoco de un gesto que
se denuncia en Twitter: https://es-us.deportes.yahoo.com/noticias/perd%C3%AD-empleo-vida-foto-redes-120910820.html La misma sanción social surge en relación al famoso cantor uruguayo Daniel Viglietti. Tres años después de su muerte es acusado “a posteriori” de una violación (o de varias violaciones que
no se especifican) supuestamente ocurrida cuando el cantautor tenía 27 años, o sea, más de medio siglo
atrás. Inmediatamente, una de las candidatas de izquierda a la comuna de Montevideo retira su saludo
en Twitter. No hay necesidad de intervención de la ley, la mera sospecha ya es sentencia. Y parece que
es menester tomar distancia de todo lo que es sospecha. Otro periodista dice: “Fin de la discusión. Daniel
Viglietti violó una menor. En mi ética, más allá de su obra, es un miserable. Un hijo de puta. Este pedófilo
podría haber violado a tu hija” (https://www.tvshow.com.uy/personajes/carolina-cosse-elimino-mensaje-tributo-daniel-viglietti-acusacion-musico.html).
2 Se verifica una vez más que los dueños del mundo no son necesariamente los que dominan los medios
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Podría pensarse que las condiciones de precariedad incentivan la búsqueda de una cultura de la seguridad, de la mano dura, de no tener piedad, de
los simpatizantes de la pena de muerte, penas de cárcel más duras, tolerancia
cero, quitar derechos adquiridos, insistiéndose en la necesidad de la dureza y
la severidad de la disciplina (Arendt, 2005; Baudrillard, 2008).
La gente, los grupos sociales, los movimientos sociales, se tornan cada
vez más intransigentes, cada vez menos empáticos, confundiendo la “justicia”
con la “revancha” y la “acusación” con la “ley”.3 A veces este fundamentalismo
establece una “edad de oro” donde todo estaba ordenado, jerarquizado y limpio. No hay sino que volver a esa época para que las cosas se “compongan” y
“ordenen”, reinstaurándose las buenas costumbres y las mejores opiniones.
Otras, insiste en que la política de denuncia y escarmiento reestablecerá una
sociedad sana, santa y armónica (Aubrée, 2005).
El desconcierto del lazo social y la resignificación de los conflictos sociales, individuales y vinculares en términos de fundamentalismo y paranoia
ideológica (Enríquez, 2001), sugieren el endurecimiento de formas totalitarias que evaden la lógica del pacto social y el mantenimiento de un colectivo e ideales comunitarios, los que se encuentran en etapa de fuerte revisión
(Lewkowicz, 2001, 2004).
La hipótesis que plantea Bauman (2007) de un mundo “líquido” de
permanente cambio, mutaciones e incertidumbres donde las certezas son
sustituidas por preguntas atormentadoras y de las que no se sabe bien las
respuestas, acerca de cómo vivir, cómo buscar la felicidad, cómo construir o
reconstruir los vínculos, debería ser profundamente revisada.
Lo que se observa más que lo “líquido”, es lo “precario”, en términos de
pérdida de certezas fundamentales como el estatus de la garantía y la continuidad laboral, eficacia de las promesas de porvenir e integración social y
escisión de las culturas y valores compartidos del lazo social en múltiples tribus urbanas que mantienen recelo y desconfianza entre sí. Por ende, parece
constatarse un estado de guerra civil y enfrentamiento “no declarado” que se
observa a diferentes niveles: competencia entre minorías por sus derechos,
guerra virósica, estrategias difamatorias y de denuncia desde y con las redes y
la Media (Freud, 1913; Oriol Costa et al., 1996; Dufour, 2005).
de producción, sino los que dominan los medios de armar el relato legitimado del mundo (Gramsci, 1981).
3 Hay aquí un punto de contradicción altamente preocupante. Los mismos movimientos sociales que para
alcanzar los estándares de ciudadanía, justicia y derechos humanos que reclaman, necesitan de un dispositivo jurídico fuerte, sólido, proactivo, son sin embargo los que lo “atacan” y debilitan al enunciar como
innecesaria la intervención de la justicia para establecer la culpabilidad del denunciado.
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No es que no haya moral en la modernidad líquida, como indica Bauman, sino que toda y cualquier guía moral de nuestros días, sean movimientos sociales, reivindicaciones de minorías u otros, parece que tuviera que
pasar inevitablemente por rasgos de intolerancia y pasión ideológica, donde
antes o después se advierte severidad, extremismo y la política del “todo o
nada” (Maffesoli, 1990; Bion, 1962).
El Otro ya no es “amigo” ni “enemigo, sino un “extraño” con el que la
convivencia se torna imposible o peligrosa. El mundo se tiñe de paranoias
varias que incluyen un mundo deshumanizado, por donde circulan los descartables, los expulsados, los perdedores, los inintegrables, a los cuales se aplican políticas de exterminio (físicas o simbólicas), las que no se cuestionan
en tanto no se cuestiona nada que venga desde la autoridad (Epele, 2010;
Baudrillard, 1984; Castel, 1997).
En cuanto el sujeto se aleja del proyecto disciplinante de la sumisión
y el acatamiento, el Poder parece que tiene derecho a masacrarlo (física o
simbólicamente), y eso porque se ha transformado en un ajeno, un extraño,
un irreconocible, desde el momento en que se sale, cuestiona o transgrede el
mandato social. La capacidad de contención, protección y amparo social se
reduce cada vez más (Bauman, 2007; O’Donnell, 1997).
Como versión de masacre simbólica, reaparece la temática del chivo expiatorio. Desde una sociedad escasa se entiende que no hay oportunidades ni
lugar social para todos, y donde además una parte sobra, molesta o incomoda.
A estos sobrantes se les pide que se sacriiquen por los demás, haciéndoselos
aparecer como el obstáculo para poder retornar a una sociedad que cuida y
protege. Este “sacriicio de sí” plantea entonces la utopía de que con la posible
desaparición de los sobrantes (migrantes, pobres, indígenas u otros) se podría
restablecer ilusoriamente una sociedad acogedora (Mandet, 2002). En lo que
sigue se planteará la hipótesis de que desde el coronavirus son las personas
mayores los llamados a ocupar ese lugar.
1.4. Consecuencias psicosociales de la alta experimentación subjetiva,
vincular y cultural de las personas mayores
En términos cuantitativos, la sociedad del envejecimiento es un hecho. Nadie
puede ya dudar al respecto. Se estima que para el año 2050, el 21.8% de la población mundial será de personas mayores (United Nations, 2019).
Existen asimismo transformaciones que van más allá de la transición
demográfica y resignifican la misma, en la medida en que el adulto mayor
está comprometido en un nuevo empoderamiento de oportunidades, de asTRAYECTORIAS | AÑO 23 | NÚM. 53 | JUL-DIC 2021
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piraciones y anticipaciones jubilosas de vivir (Neugarten y Neugarten, 1986;
Wilcoxon, 1987; Lawhon, Ennis & Lawhon, 1996; Cole, 1997; Barros y Castro, 2002; Harper, 2003, 2004; Bengtson, 2004; Klein, 2018).
Hay que señalar que esta nueva versión de adulto mayor no incorpora
ni transmite los modelos tradicionales heredados de lo que era ser abuelo. No
transmiten esos modelos porque, entre otros motivos, esta nueva versión de
personas mayores se rehúsa a ser abuelos como los de “antes”. Quieren ser
otra clase de abuelos, y que sus nietos y la sociedad los reconozcan en esta
versión renovada y diferente (Klein, 2015).
En ese punto, hacen una profunda y crítica confrontación transgeneracional con las generaciones que les preceden, sus formas de pensar y sus
estilos de conducta, con resultados inéditos que hacen que bien se podría hablar quizás de una “revolución gerontológica” (Leeson, 2013), y más aún: una
revolución confrontacional gerontológica.
Esta confrontación, como fuerte proceso crítico, profundiza los procesos asentados en el cuestionamiento a lo establecido y la tradición (Giddens,
1997), pero con enorme dificultad de preservar, rescatar o transformar la herencia generacional, desde nuevos modelos de experimentación social que se
legitiman en torno a una evaluación, por momentos muy severa, del pasado,
en el que se cree encontrar rasgos de autoritarismo y ceguera de conductas,
que llevaban (se dice) al predominio del sometimiento por el miedo (Klein,
2013).
De esta manera, el punto quizás más complejo de esta nueva versión de
los procesos confrontacionales es que los mismos ya no se refieren a la adquisición, renovación y uso de modelos previos, que marcarían la incidencia
y la persistencia transformadora del pasado social. Al estar deslegitimados
los modelos del pasado, los nuevos modelos identitarios, sociales y familiares
se deben construir y reconstruir permanentemente (Furstenberg y Hughes,
1995).
Por consiguiente, las personas mayores confirman una tendencia, que
si bien ya estaba presente, se profundiza aún más: la pérdida de una tradición
que indique “cómo hacer las cosas” aumenta la necesidad de experiencias vitales y sociales de “ensayo y error”, con mayor posibilidad de frustración y
confusión. Se “aprende” a ser padre y abuelo por tanteo y no por adquisición
y transformación de modelos previos. Pero una experimentación que quizás
agobia al padre, se favorece y es facilitada en el grupo de los abuelos que ya
están pasando en sí por una alta experimentación social e identitaria (Feres-Carneiro, 2004, 2005; Ganong y Coleman, 2004; Harper, 2003).
El universo de las configuraciones familiares y sociales es permeado por
un horizonte cultural, donde todo, o casi todo, se debe reconstruir y resigTRAYECTORIAS | AÑO 23 | NÚM. 53 | JUL-DIC 2021
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nificar de forma permanente, de acuerdo a cada contexto, de acuerdo a cada
situación, lo que hace que en el ejercicio de los roles se pierda fiabilidad y se
gane en errores. Y donde además, probablemente, se redoblan las evaluaciones críticas, tamizadas por una exigencia y/o severidad frente a situaciones
que pueden terminar siendo deficitarias (Baldock, 2007; Wainerman, 1996).
Podría suponerse que existe una crítica, quizás velada, a los abuelos de
estos abuelos, abuelos recordados como obsesionados por lo educativo, utilizadores del miedo y del castigo físico. Desde este recuerdo desean contrastarse y diferenciarse (Wilcoxon, 1987).
La herencia social y generacional en los términos tradicional de “modelo” y “guía de conducta” se empobrece y se vuelve casi inviable. Prácticas que
se consideran denigratorias y violentas buscan excluirse de la herencia social.
La versión renovada de las personas mayores encarna la legitimidad de este
rechazo, tanto como son depositarios de nuevas prácticas sociales (Uhlenberg, 2005; Bengtson, 2001).
Esto permite indicar que en los nuevos territorios delimitados por las
novedades identitarias, generacionales y culturales sustentadas por las personas mayores se plantean resignificaciones que mal pueden ser toleradas desde
una cultura de las referencias duras y el totalitarismo (Czernikowski, 2003).
Entre estos factores podemos mencionar la negación a mantener la herencia generacional y por ende la memoria colectiva ancestral y un relato
“sagrado”, tal como se ha entendido tradicionalmente hasta ahora. Hay que
señalar que no se trata sólo de una “crítica” a la tradición de la forma en que se
ha abordado generalmente, sino más bien a la extinción de las posibilidades
que sostienen a la misma (Giddens, 1997, 1999). De modo concomitante, la
llamada “palabra sagrada” pierde capacidad de ser referente y organizadora
social (Kaës, 1993).
Aparece aquí otro factor relacionado: en tanto esta “palabra sagrada”
no se configura ya en términos de fuerza, autoridad, imposición y verticalismo, se refuerzan inevitablemente estructuras de fraternidad, horizontalidad e
incremento de diálogo. El par autoridad-fraternidad propio de la modernidad
se rompe inevitablemente, con predominio del segundo (Kelley, 1993).
Junto a este incremento de lo fraterno, donde todo debe ser dialogado y revisado, se acentúa una confrontación que sobrepasa los límites de lo
tolerado tradicionalmente como confrontacional. Ya no es una marcación de
diferencias, sino una radicalización de los procesos de confrontación, donde
el pasado se desecha al considerarse un lugar de transmisores de valores que
se consideran inapropiados, de acuerdo a nuevas formas y estilos de vida que
no sienten ya culpa ninguna por la falta de consideración al pasado, la herencia y lo heredable (Wilton y Davey, 2006).
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Aparece aquí otro factor: el grupo etario tradicionalmente más conservador y des-heredado socialmente pasa a ser innovador y rupturista, con
aprovechamiento audaz e imprevisible de las oportunidades, y con capacidad
para imponer nuevos horizontes sociales. Desde aquí hay una renovación
del lazo social, al asumirse como propios dos dispositivos tradicionalmente
asignados a la adolescencia: ser portadores de la promesa y el porvenir como
dispositivos de integración social (Klein, 2006).
Todos estos procesos indican, por un lado, que las nuevas denominaciones que se refieren a las personas mayores las presentan ya no como
viejos, sino como una subespecie de la adultez u otro tipo de adultez, dentro de
un ambicioso proyecto de renovación social, cultural y generacional, que los
mismos pasan a encarnar (Klein, 2015). Pero, por otro lado y sin quererlo, se
han vuelto el símbolo y los emergentes del agotamiento y anacronicidad del
lazo social tradicional concebido en términos de autoridad, respeto al pasado
y confrontación amortiguada (Lyotard, 1987). Difícil ambigüedad que antes
o después se haría imposible mantener.
1.5. Y de repente, el Covid-19
Es por eso que indicamos que desde el proceso del coronavirus algo ha sucedido.
De repente las personas mayores fueron sindicados como el grupo de riesgo por
excelencia, y obligados a ser confinados para proteger a la estructura social. No
existe evidencia científica que ampare tal decisión, por lo que su explicación ha
de residir en procesos sociales y culturales invisibilizados (Pichon-Riviere, 1981).
Más allá de que el coronavirus no es sólo un acontecimiento sanitario
o biológico, sino un indicador diagnóstico y pronóstico de nuestro tejido social y de configuraciones políticas, sociales y culturales, es dable indicar que
este lugar de “protagonismo” en que se coloca ahora al adulto mayor es, punto
por punto, un “negativo” y hasta una negación de su renovadora experimentación subjetiva, social y cultural (Bourdelais, 1993).
Confinar a las personas mayores es ambivalentemente tanto “cuidarlos” de la muerte como dejarlos a “merced” de la muerte, es decir, que sean
ellos los que se hagan cargo de la muerte desde una política expiatoria, que
por un lado augura procesos mágicos de ofrenda propios de una sociabilidad mecánica y religiosa, y por otro, vuelve a resituar el lugar de las personas mayores en los términos tradicionalmente estereotipados de decrepitud,
des-ciudadanización y desvalimiento. De campeones de la experimentación
subjetiva se los ha colocado nuevamente en roles conservadores más claros y
más fáciles de reconocer (Klein, 2020).
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Paradojalmente, se los sigue necesitando, pero ya no como aportadores de opciones frente a desconciertos sociales, precariedades vinculares y
padres agobiados, sino como chivos expiatorios. A esto se une la posible anulación mágica de lo que este grupo renovador y rupturista pasó a representar (voluntaria o involuntariamente) como estructurador de valores sociales
emergentes: fraternidad; exacerbamiento del diálogo; anulación del pasado,
la tradición y el ancestro; profundización de confrontación generacional. Elementos disruptivos e instituyentes, que difícilmente podrían ser integrados
a otra gran tendencia social y política también cada vez más emergente: la
imposición totalitaria de los referentes duros (Enríquez, 2001).
Con el confinamiento del adulto mayor se confirma una postura expiatoria para resguardar el orden social, se conjura mágicamente el virus
apocalíptico y se debilita un proyecto emancipador, que tal vez es difícil de
integrar desde la tentadora restauración de valores tradicionales, “límpidos” y
severos (Berenstein, 1987).
Las personas mayores parece que han de “desaparecer” con su confinamiento, con lo que su desaparición parece recrear un clima de genocidio,
sin que nunca este término se explicite o surja como tal en la Media, dentro
de una nueva versión de la banalidad del mal (Arendt, 2004). Como se indicó, el adulto mayor es de vuelta un anciano, que en vez de preocuparse por
proyectar nuevas oportunidades de vida, debe enfrentar tan sólo, “sabia” y
resignadamente, a la muerte (Erikson, 2000).
En la medida en que las personas mayores son transformadas de vuelta
en viejos decrépitos a merced de la muerte, se las coloca en una “situación de
sometimiento”, a manera de ofrenda. Ante un desamparo estructural en el
que se quiebran los sostenes imaginarios y simbólicos que aseguraban pertenencia y protección, y ante un incremento del horizonte de referencias duras,
donde la lógica de la escasez se impone y por ende no hay salud para todos,
camas para todos, respiradores para todos, se incrementa la necesidad de actos de expulsión que son presentados como protección (Durkheim, 1951).
Las personas mayores son “entregadas” a la muerte en un intento, tal
vez, de restaurar equilibrios sociales y emocionales desde una imposición que
no admite discusiones, alternativas ni opciones. En este punto, el adulto mayor ya no es el emergente del cambio social, sino el depositario de la locura
colectiva en un movimiento que sintetiza la búsqueda frenética y mágica de
la redención social frente al virus intrusivo y destructivo (Pichón-Riviere,
1981; Durkheim, 1968; Berenstein, 1981).
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REFLEXIONES CONCLUSIVAS
Podría indicarse que la precariedad del mundo actual no la inventa el coronavirus; sin duda ya estaba, y desde hace mucho. El coronavirus genera
pánico no sólo por sus efectos mortales, sino además porque hace imposible
continuar la farsa de un simulacro de mundo feliz, frente a realidades catastróficas y precariedades, en un mundo renovadamente escaso donde no hay
oportunidades de empleo, salario, seguridad ni dignidad.
El coronavirus marca quizás sí un punto de inflexión: o se duela por
estructuras económicas y sociales que habría indefectiblemente que cambiar
para en definitiva proteger al mundo, la sociedad y el sujeto, o se reafirman
estructuras maníacas de negación, desresponsabilización o prácticas expiatorias, como las aquí descritas.
La acentuación de lo precario precarizado implica un malestar tanático
y destructivo, violento y totalitario, un escenario de muerte simbólica y social
que implica chivos expiatorios, pero en definitiva a todos. Es una cultura de
la muerte y el despojo.
El coronavirus no inventa la recesión, el desempleo, el empobrecimiento crónico. Los profundiza y hace imposible negarlos. El pánico generalizado
quizás se refiere a que la práctica del simulacro se ha vuelto ya inviable. El desesperante intento del retorno a la “nueva normalidad” es un gesto de negación
condenado al fracaso. Lo que se está consolidando es demasiado brutal y terrorífico como para poder negarlo. El darwinismo social está instalado. No se
prevé un horizonte de cambio, pues parece entenderse que sólo sobrevivirán
los más fuertes, los más agresivos, los más anestesiados. Virósica y socialmente.
Los titubeos, dudas, vuelta atrás de los gobiernos liberales serán con
probabilidad castigados por un consumidor al que le quitan el simulacro del
consumo, por una clase media a la que le sacan el simulacro de clase media,
por una generación a la que le quitan el simulacro de protagonismo. El consumidor es en realidad un endeudado crónico, la clase media es en realidad un
disfraz del empobrecimiento, las generaciones son en realidad grupos etarios
que no tienen incidencia alguna en su realidad.
Parece pues que en este escenario las personas mayores son señaladas
desde una práctica impositiva de confinamiento expiatorio y sacrificial. Desarrollo la hipótesis de que para que este enunciado social sea afirmado y
legitimado con esta aprobación veloz y unánime, es porque algo ha pasado
previamente en el imaginario social y en la estructura social que atañe a las
personas mayores hoy. Un escenario que probablemente se relaciona con
tendencias de referencias duras “incómodas” con las novedades culturales que
propician o indican la nueva generación de personas mayores.
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Desde este clima de supervivencia, del sálvese quien pueda, donde parece improbable que los estados mantengan niveles de bienestar, habrá que
preguntarse además qué agendas se podrán sostener: ¿la agenda de los derechos humanos?, ¿la agenda de la pobreza y el indigenismo?, ¿la agenda de
la democracia?, ¿la agenda del cambio climático? ¿Habrá aún disponibilidad,
fondos, proactividad e interés por mantener estas agendas que se han vuelto incómodas o un estorbo, frente a un panorama sombrío y amenazador
de escasez financiera y subsidios, sin préstamos, sin empleos, con la permanente amenaza de recesión? Por otra parte, cuando la sociedad ya no puede
ni siquiera cumplir con el mínimo deber de proteger a sus integrantes más
débiles y vulnerables, probablemente cualquier otro debate queda suprimido
y acallado.
El mundo que se vislumbra está lleno de sombríos resentimientos, retorno de gobiernos de cuño duro y fascista y una fragmentación social aún
más marcada en términos de grupo contra grupo. Es imprescindible concedernos la posibilidad de hablar de los peligros para la libre convivencia, el
libre pensamiento, las opciones personales, la democracia y la capacidad de
delegar representación. Eso sin hablar de la capacidad racional de administrar
los problemas de convivencia y el proyecto emancipatorio de las diferencias
y la alteridad y la necesidad de enfrentar los retos y desafíos de la próxima sociedad de envejecimiento. A partir de aquí dependerá de cada uno enfrentar
o no este silencio amenazador.
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GÉNERO Y MASCULINIDADES
Género y Masculinidades.
Trayectorias Laborales de Varones en Empleos de Limpieza
No Doméstica en la Ciudad de Córdoba, Argentina
Gender and Masculiniࢼes.
Labor Trajectories of Male Workers in Non-Domesࢼc Cleaning Jobs
in the City of Cordoba, Argenࢼna
MARÍA JOSÉ MAGLIANO*
► RESUMEN
Con base en un trabajo cualitativo, este artículo reconstruye las trayectorias laborales de varones en el empleo de limpieza no doméstica en
Córdoba, Argentina. En un contexto de expansión de los procesos de
tercerización laboral y a partir de retomar los aportes de la perspectiva
de género, se analizan las condiciones en que se desarrolla cotidianamente ese trabajo, las visiones que los trabajadores construyen sobre su
actividad laboral diaria, y el modo en que el género, en tanto dimensión
que estructura el espacio laboral, organiza las tareas asignadas para mujeres y varones a partir de una división de roles “masculinos” y “femeninos”.
Palabras clave: Trabajo de limpieza no doméstica | Masculinidades | Género
| Precariedad | Tercerización laboral.
► ABSTRACT
Based on a qualitative fieldwork and considering the contributions of
gender perspective, this article aims to reconstruct male labor trajectories in non-domestic cleaning jobs in Cordoba, Argentina. Taking into
account the expansion of labor outsourcing processes, it analyzes the
conditions in which non-domestic cleaning jobs are daily carried out,
the visions that male workers build on their everyday labor activity, and
the way in which gender organizes the tasks assigned to both, women
and men, based on a division of “male” and “female” roles.
Keywords: Non-domestic cleaning job | Masculinities | Gender |
Precariousness | Labor outsourcing.
Investigadora del Consejo Nacional de Investigaciones Científicas y Técnicas (Conicet) y profesora
de la Universidad Nacional de Córdoba, Facultad de Filosofía y Humanidades. Correo electrónico:
majomagliano@unc.edu.ar
Recibido: 30 de julio de 2020 | Aceptado: 14 de marzo de 2021
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ISSN 2007-1205 | pp. 23-44
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MARÍA JOSÉ MAGLIANO
INTRODUCCIÓN
En este artículo buscamos contribuir a la discusión sobre género y trabajo
a partir del análisis de las trayectorias laborales de varones en el empleo de
limpieza no doméstica en la ciudad de Córdoba, Argentina, haciendo especial
hincapié en las condiciones en que se desarrolla cotidianamente ese trabajo
y el modo en que el género, en tanto dimensión que estructura el mundo
laboral, organiza las tareas asignadas tanto para mujeres como para varones
a partir de una división de roles “masculinos” y “femeninos”.1 Aun cuando los
trabajos de limpieza —doméstica y no doméstica, remunerados y no remunerados— se hayan configurado tradicionalmente como territorio femenino, durante las últimas décadas se han transformado en una de las opciones
requeridas por cada vez más varones (además de mujeres) que forman parte
de los sectores populares de Argentina.2 Al momento de la inserción en este
sector del mercado de trabajo, estos varones encontraban dificultades para la
obtención de otro empleo o habían sido despedidos de sus antiguas ocupaciones, en general vinculadas al ámbito fabril.
Si bien el ingreso a la limpieza no doméstica por parte de los varones
se debe a una combinación de varios elementos, predominan dos: lo relativamente “ágil” que resulta ese ingreso y las pocas exigencias que las empresas requieren para los puestos de operarios. Este trabajo es valorado en un
acotado abanico de opciones laborales principalmente por su “formalidad” y
su “estabilidad”. En este sentido, reconocemos la necesidad de poner en diálogo el estudio de caso con fenómenos sociales más amplios, vinculados a la
creciente precarización de las relaciones laborales, más allá de la dicotomía
formalidad/informalidad, y a la existencia consolidada de “empleos desprotegidos” (Sassen, 2003, p. 171), que empujan a los trabajadores, mujeres y
varones, a situaciones de vulnerabilidad y desamparo. Ya a comienzos de este
siglo, Sassen (2003) señalaba que “los principales cambios en la organización
de la actividad económica en los últimos 15 años emergieron como una fuente de inseguridad económica general y, particularmente, de nuevas formas de
pobreza centradas en el empleo” (p. 161). En Argentina, las políticas de ajuste
estructural de fines del siglo XX, sobre todo de los años noventa, generaron
la destrucción de la matriz productiva consolidada durante el proceso de in1 Las trayectorias laborales, recuperando el planteo de Muñiz Terra, Roberti, Deleo et al. (2013), indagan
en la vida laboral de los sujetos en un periodo determinado, manteniendo siempre una perspectiva de
largo plazo.
2 Es importante aclarar que el binomio “mujer/varón” no implica desconocer la existencia de múltiples
identificaciones de género. Retomamos ese binomio porque con base en él se organiza el trabajo de
limpieza no doméstica.
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dustrialización por sustitución de importaciones. Esa destrucción impactó
fuertemente en el empleo, transformándose la informalidad en una problemática en expansión dentro del mundo del trabajo. A la par de la progresiva
informalidad laboral, la calidad de muchos empleos se fue deteriorando. El
trabajo de limpieza no doméstica es una muestra de ello: hasta hace pocos
años, quienes se dedicaban a estas tareas en edificios, dependencias públicas
y empresas privadas, eran empleados de los consorcios, del Estado o de las
empresas para las que trabajaban, con posibilidad de acceso a determinados
convenios laborales. Una vez se fueron jubilando, estos trabajadores fueron
reemplazados por los servicios prestados por las empresas de limpieza no doméstica, tercerizando el trabajo para reducir los costos. Es decir, los nuevos
trabajadores en este sector laboral son empleados de las empresas que son
contratadas por los consorcios, las empresas o las dependencias estatales para
prestar el servicio.
El tema de los varones en la limpieza no doméstica se coló por primera vez durante una investigación que llevamos adelante sobre la vinculación
entre migraciones y trabajo de cuidados (Magliano, Perissinotti y Zenklusen, 2016). Como parte de esa investigación, realizamos allá por 2014 una
entrevista con Romina, una trabajadora de casas particulares que participaba activamente en el Sindicato del Personal de Casas de Familia de Córdoba
(Sinpecaf). En esa oportunidad, planteaba enfáticamente la necesidad de profesionalizar la actividad. En pos de ello, desde el sindicato se ofrecían distintos
cursos de capacitación orientados a enseñar diferentes técnicas de limpieza.
Romina, nuestra interlocutora, era la encargada de uno de esos cursos. Una
de las cuestiones que subrayó en esa entrevista era que, si bien la mayoría de
quienes asistían a su curso eran mujeres, había algunos varones que lo hacían
con el propósito de entrar a trabajar en alguna empresa de limpieza. “Aunque
les costaba ir, les daba como vergüenza, no se sentían cómodos rodeados de
mujeres hablando de cómo limpiar mejor un baño”, señaló Romina en aquella ocasión.3 Esa “incomodidad” se asentaba, principalmente, en que estaban
ingresando a un terreno no sólo “feminizado”, pues la mayoría de las asistentes al curso eran mujeres, sino también “femenino”, en tanto los trabajos de
limpieza han sido construidos socialmente como una competencia femenina
por naturaleza. Si aquella vez esa referencia pasó casi inadvertida, para 2018, y
como parte del desarrollo del proyecto colectivo Lo esencial es invisible a los
ojos. Género y trabajo de limpieza en Córdoba, adquirió relevancia.
Al contrario de lo que sucede con los trabajos de limpieza remunerados
que se desarrollan en el ámbito doméstico, los cuales recibieron una impor3 La entrevista tuvo lugar el 15 de octubre de 2014 en la casa de la representante legal del Sinpecaf.
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tante atención académica,4 el empleo de limpieza no doméstica es un campo
de estudios todavía poco explorado, pese a que fue creciendo el número de
trabajadores dedicados a esta actividad al compás de las transformaciones en
el mercado de trabajo. En el contexto local, se destacan las investigaciones
de Capogrossi (2020a, 2020b), Claussen, Delfino y Bayma (2020), Gorban y
Tizziani (2018), y Tizziani (2017). Por fuera del ámbito nacional, son escasos
los trabajos académicos que han abordado esta temática. Entre ellos, podemos
mencionar los estudios de Castro López (2020), Franco Quiñónez y Santacruz
Ortiz (2016), Entwistle (2015), y Dresch, Vieira Zanardine y Faux (2015), focalizados en la región sudamericana. En la literatura europea, por su parte, se
encuentra el texto de Catarino y Oso (2000), sobre mujeres migrantes en Madrid y Lisboa y los procesos de etnización en el sector de limpieza doméstica y
no doméstica, y la tesis de maestría de Krifors (2009), que analiza el concepto
de flexibilidad en relación con el sector de limpieza en Suecia.
En mayor medida, este conjunto de investigaciones se concentra en
el análisis de trayectorias laborales de mujeres en este sector del mercado
de trabajo, con excepción del estudio de Kruger, Pérez-Nebra y Antloga
(2016), que recupera las distinciones de género para el análisis del empleo
de limpieza no doméstica en Brasil. De todas maneras, las implicaciones en
los roles de género que suponen las inserciones laborales de varones en empleos remunerados no convencionales, en especial aquellos asignados tradicionalmente a las mujeres, siguen siendo un aspecto marginal dentro del
campo de los estudios de género. Precisamente, en este artículo pretendemos comenzar a saldar esa vacancia, a partir de reconstruir las experiencias
laborales de varones en el trabajo remunerado de limpieza no doméstica.
En particular, apuntamos a analizar sus formas de ingreso a este trabajo,
así como sus trayectorias laborales previas; las visiones que construyen sobre su actividad laboral diaria; y las diferencias de género que establecen
con las mujeres dentro del mismo espacio laboral. Partimos de la premisa
de que la incorporación de los varones en actividades configuradas socialmente como “femeninas” supone un desafío al sentido de la masculinidad
construida en el trabajo (De la O, 2013, p. 58), a la vez que habilita formas
de resistencia frente a la feminización de esas actividades. En el trabajo de
limpieza no doméstica, esas resistencias se expresan principalmente en una
división generizada de las tareas con base en la reproducción de una ima-
4 El campo de estudios sobre el trabajo doméstico ha sido muy prolífico en los últimos años. Los trabajos
de Borgeaud-Garciandía (2017, 2018), Canevaro (2014), Gorban (2015), Magliano et al. (2016), Mallimaci
y Magliano (2018), Rodríguez Enríquez (2012), y Tizziani (2011), sólo por citar algunos enmarcados en el
contexto nacional, dan cuenta de la renovada atención que recibió esta temática.
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gen de fortaleza del varón, en contraposición a la supuesta “debilidad” de
la mujer.
El artículo consta de tres apartados. En el primero, describiremos los
recorridos teóricos y metodológicos que orientan este estudio. En el segundo,
reconstruiremos las trayectorias laborales de los trabajadores de limpieza no
doméstica con el propósito de analizar sus formas de inserción en esta actividad, la circulación por el mercado de trabajo y las estrategias de subsistencia
que estos varones despliegan. En el tercero, indagaremos en las formas de organización del trabajo de limpieza no doméstica, contemplando las diferencias que se establecen entre varones y mujeres a partir de la idea que concibe
que, aun en trabajos concebidos a priori como “femeninos”, la presencia de
varones organiza las actividades en torno a una división sexual del trabajo.
TRABAJO DE LIMPIEZA NO DOMÉSTICA,
MASCULINIDADES, TERCERIZACIÓN LABORAL:
RECORRIDOS TEÓRICO-METODOLÓGICOS
En términos teóricos, el artículo se apoya en los estudios de género y sus
aportes para pensar el espacio laboral, teniendo en cuenta que esta dimensión condiciona las modalidades de trabajo, las valoraciones de las actividades
realizadas por varones y mujeres, y las experiencias diferenciadas en torno a
la cotidianeidad laboral. Como bien señala Palermo (2017, p. 20), el espacio
laboral no es solamente la estructura principal de las relaciones de clase, sino
también un ámbito privilegiado para analizar las relaciones de género en las
sociedades modernas. Asimismo, mirar el mundo del trabajo en perspectiva
de género permite dar cuenta de los complejos procesos de segregación laboral que se expresan en una presencia desigual de mujeres y varones en el
mercado de trabajo. Esta presencia desigual se asienta en la construcción de
ocupaciones “femeninas”, las cuales son comprendidas como una extensión
de las tareas “naturales” de la mujer asociadas al espacio doméstico (Magliano
y Mallimaci, 2018).
El trabajo de limpieza no doméstica presenta, por un lado, ciertas similitudes con el trabajo doméstico remunerado en casas particulares, sobre todo
por el hecho de que ambos están fuertemente afectados por la invisibilidad
y la falta de reconocimiento social (Gorban y Tizziani, 2018, p. 92); por el
otro, se distancia de él en tanto reproduce determinadas prácticas asociadas al
trabajo masculino —en relación con su forma impersonal, regulación y estandarización en los procesos de trabajo— a partir de su externalización (Gorban
y Tizziani, 2018, p. 93). En esa tensión se desarrollan trayectorias laborales de
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varones que pueden experimentar las mismas condiciones laborales que las
mujeres (con especial referencia a los bajos salarios, la alta rotación y la falta
de reconocimiento social); y, a la vez, desplegar un conjunto de estrategias
para fortalecer su identidad y minimizar las connotaciones femeninas del trabajo mediante la búsqueda de liderazgo (De la O, 2013, pp. 57-58). De hecho,
una de las cuestiones que nuestro trabajo de campo muestra es la recurrente
preocupación por parte de los varones de distinguir y diferenciar las tareas
que realizan respecto de aquellas que hacen las mujeres.
El foco puesto en los varones y sus trayectorias dentro de un sector laboral configurado socialmente como “femenino” hace posible, además, repensar el lugar de las masculinidades en el campo de los estudios de género,
teniendo en cuenta que, pese al énfasis de estos estudios en el carácter relacional de esa dimensión, la mayoría de ellos se ha centrado en las mujeres
(Rosas, 2013; Viveros Vigoya, 1997).5 Las masculinidades, al igual que las feminidades, deben comprenderse como resultado del vínculo de varones con
mujeres, pero también con otros varones y con todas las identidades sexuales
que se construyen socialmente (Gutmann, citado en Palermo, 2017, p. 26).
Ahora bien, es importante resaltar que la concepción de los trabajos de limpieza no doméstica como patrimonio laboral femenino —tal como sucede con
el empleo de limpieza que se desarrolla en ámbitos domésticos— se asienta
más en una construcción social que en la presencia real y cotidiana de mujeres
y varones que se desempeñan en este rubro. Cuando comenzamos con esta
investigación, suponíamos que se trataba de un trabajo donde la presencia de
mujeres era preponderante. Sin embargo, nuestros primeros contactos con
el campo cuestionaron aquella hipótesis. Los datos estadísticos también lo
hicieron: según la Encuesta Permanente de Hogares (EPH) para el 2017, del
total de trabajadores de limpieza no doméstica a nivel nacional, el 44.2% son
varones, mientras que el 55.8% son mujeres. Cuando se focaliza en Córdoba,
esa relación se invierte. De acuerdo a esos mismos datos, y para el área de
Córdoba, Gran Córdoba y Río Cuarto (principales aglomerados urbanos de
la provincia), el 53.3% de los trabajadores que se desempeñan en esta actividad son varones y el 46.7% son mujeres.6
En líneas generales, el trabajo de limpieza no doméstica es una de las expresiones más palpables de la tercerización laboral en un contexto de creciente centralidad económica del sector servicios a nivel global. La tercerización
5 Para un análisis de la producción teórica sobre masculinidades en América Latina, véase Piscitelli y
Simoni (2015), y Viveros Vigoya (1997).
6 En 2017, y de acuerdo a los datos de la EPH, el 4.5% del total de personas ocupadas, mujeres y varones,
a nivel nacional se desempeñaba en los empleos de limpieza no doméstica; mientras que en el ámbito
provincial esa cifra ascendía, en ese mismo año, al 5.3%.
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funciona a partir de la externalización y subcontratación de actividades con
el objetivo de reducir costos. La expansión de ambos procesos (la externalización y la subcontratación), indica Battistini (2018), hizo proliferar empresas
que ofrecen un conjunto de servicios a partir de la generación de espacios de
producción diferenciados con grupos de trabajadores también diferenciados.
Sectores del mercado de trabajo como la limpieza no doméstica, que antes
eran áreas dentro de empresas privadas u organismos públicos, son transferidos a empresas tercerizadas que ofrecen distintos servicios. Esto implica
una disociación entre el lugar de trabajo cotidiano de los trabajadores y los
empleadores: en la gran mayoría de los casos, quienes se desempeñan en la
limpieza no doméstica no conocen a quienes los contratan.
Estos procesos, aun cuando no son enteramente novedosos, adquieren
mayor dinamismo en el marco del contexto neoliberal (De la Garza Toledo,
2012). Tal como señala Castles (2013), la informalidad, los contratos temporales, el trabajo a destajo, la subcontratación y la tercerización son rasgos
de las formas cruciales de diferenciación de la fuerza de trabajo en el actual
mercado global de trabajo.
Córdoba no es ajena a esta situación. Como muestran los trabajos de
Capogrossi (2020a, 2020b), existen en la ciudad y la provincia numerosas
empresas que ofrecen servicios de limpieza a terceros, las cuales se convirtieron en una de las principales generadoras de puestos de trabajo para los
sectores de más bajos recursos. Se trata de mujeres y varones que trabajan en
empresas privadas que ofrecen servicios de limpieza en organismos públicos
y privados, centros comerciales, edificios, de salud, etcétera, de la ciudad de
Córdoba. Son empleos remunerados con formas de contrato “atípicas”, salarios bajos, altísimos niveles de rotación, y donde el control y la disciplina
se ejercen de manera directa, sin recurrir a ningún tipo de dispositivo que
enmascare la relación de explotación (Capogrossi, 2020b).
Para ahondar en estas especificidades, la investigación se apoya en un
trabajo de campo cualitativo realizado en 2018 en la ciudad de Córdoba con
varones y mujeres que se dedican al trabajo de limpieza no doméstica. Ese
trabajo de campo se basó en entrevistas semi-estructuradas desarrolladas en
los lugares de trabajo, en general durante los tiempos libres y el inicio o finalización de la jornada laboral. Esas entrevistas apuntaron a reconstruir no
sólo las condiciones de trabajo, sino también las propias trayectorias laborales
y familiares de nuestros interlocutores. En concreto, este estudio se apoya
en el análisis de 10 entrevistas (cinco varones y cinco mujeres).7 De esas 10
7 Los nombres de todas las personas que aparecen en este artículo han sido modificados para preservar
su anonimato.
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personas entrevistadas, siete trabajan en dependencias públicas (de la nación
y la provincia de Córdoba), mientras que tres lo hacen en el ámbito privado
(edificios, principalmente). En su conjunto, se trata de una población joven
(el 90% de los y las entrevistadas tiene menos de 45 años), siendo el rango
etario principal entre los 20 y 40 años.8 En todos los casos, los empleadores
son empresas y/o cooperativas de limpieza que, a su vez, son contratadas
por dependencias estatales o privadas. El criterio de selección de la muestra
se asentó en el tipo de actividad que realizaban —limpieza no doméstica— y
en el hecho de trabajar para empresas de limpieza de la ciudad de Córdoba.
Para componer la muestra se estableció una red de contactos aleatoria que
nos permitió armar un listado de posibles informantes. Al momento de la
entrevista, se utilizó una guía de preguntas flexible aplicada tanto a mujeres
como a varones, al mismo tiempo que se dio lugar a la narración libre de las
experiencias y los hechos que reponían nuestros interlocutores.
Si bien nos focalizaremos en los varones y sus experiencias en este
sector del mercado laboral, mantendremos un diálogo fecundo con las experiencias de las mujeres que también se dedican a esta actividad, para así poder
tener una visión más acabada de las especificidades de género del trabajo de
limpieza no doméstica.
TRAYECTORIAS LABORALES DE VARONES
EN EL TRABAJO DE LIMPIEZA NO DOMÉSTICA
Hace 11 años que Esteban trabaja en empresas de limpieza. En la entrevista
que mantuvimos explicó que cuando entró en la primera empresa “no tenía
un trabajo fijo, yo siempre he hecho de todo, vendía cosas en la calle y eso,
pero un conocido me dijo que estaban buscando gente para una empresa de
limpieza, me presenté y me tomaron. Yo lo que más quería era tener algo estable” (Esteban, 45 años, 31 de octubre de 2018, limpia en una escuela pública). Fernando lleva casi 20 años en el rubro, luego de que quedara sin trabajo
en una metalúrgica donde previamente trabajaba, “y el abogado que era en ese
momento de la empresa metalúrgica era el patrón de mi vieja, que laburaba
en la casa de él como doméstica. Y él me hizo entrar en la empresa de limpieza” (Fernando, 40 años, 5 de octubre de 2018, limpia en una dependencia
provincial). Por un contacto y luego de perder el trabajo, también en el rubro
metalúrgico, Marcos comenzó a trabajar en una empresa de limpieza:
8 En líneas generales, las personas que se dedican a la limpieza no doméstica remunerada en Córdoba se
distinguen por su juventud. En 2017, el promedio de edad para mujeres y varones era de 34 años (EPH, 2017).
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Yo hace 15 años que trabajo en la empresa. Empecé en el año 2002.
El rubro mío era metalúrgico, pero en el 2000 me quedé sin trabajo, vendí en la calle, salí a vender en la calle para mantenerme y,
después, por medio de un cuñado mío me dice que en esta empresa
justo precisaban gente (Marcos, 53 años, 25 de octubre de 2018,
limpia en una escuela pública).
En todos los casos analizados, el trabajo de limpieza no doméstica no
surge como una primera opción laboral, sino que se llega allí a partir de las
dificultades para encontrar otros trabajos, sobre todo luego de ser despedidos
de sus ocupaciones previas. En sus inicios, el ingreso a las empresas tercerizadas emergía como una opción inmediata y temporaria que resolvía en parte,
como veremos más adelante, las necesidades de subsistencia. No obstante, la
dificultad para encontrar otros trabajos hace que la permanencia en el rubro
se mantenga en el tiempo. Asimismo, y como los fragmentos arriba recuperados indican, el ingreso a las empresas se debió a la recomendación de
algún conocido. De este modo, y operando de modo similar al descrito por
Vargas (2005) dentro de la industria de la construcción, la informalidad de
las relaciones laborales vuelve a la “confianza” interpersonal expresada en las
recomendaciones un bien extremadamente valorado. Las mujeres, a diferencia de los varones, no mencionaron las recomendaciones como un aspecto
relevante para la obtención del empleo. Esto puede deberse a que el varón
que realiza tareas de limpieza necesita demostrar una especie de “papeleta de
confiabilidad”, en tanto no deja de ser un “extraño” a las tareas de limpieza, a
diferencia de lo que sucede con las mujeres.9
Luego de la recomendación, se presentan en la empresa, más precisamente en la oficina de recursos humanos, y se les efectúa una entrevista
donde, como indica Capogrossi (2020b) en su análisis sobre las condiciones
laborales de trabajadoras de limpieza no doméstica, no se les pide ninguna
capacitación o conocimiento previo, sólo se les informa sobre la extensión de
la jornada de trabajo, el monto de los salarios y, generalmente, al día siguiente
comienzan a trabajar.10 Al no requerir ninguna capacitación o certificación, el
inicio de la actividad es casi inmediato. Esa “rapidez” en el ingreso es también
una de las cuestiones que más rescatan los trabajadores.
Nuestros interlocutores varones, al igual que las mujeres, se desempeñan en la limpieza desde hace tiempo, en muchos casos trabajando para la
9 Agradezco esta sugerencia, entre muchas otras que contiene este artículo, a Lorena Capogrossi.
10 Para un análisis en detalle de las especificidades generales del trabajo de limpieza no doméstica, véase
Capogrossi (2020a, 2020b).
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MARÍA JOSÉ MAGLIANO
misma empresa, aunque no en el mismo lugar. Las rotaciones internas son
comunes en este trabajo.11 Tal como indicó en una oportunidad Mariana,
“te pueden cambiar porque hacés mal tu trabajo, pero en mi caso no era por
eso. Yo considero que soy buena trabajadora, responsable, pero te cambian
de acuerdo a las necesidades de la empresa” (Mariana, 24 años, 10 de octubre
de 2018, limpia en una escuela pública). En general, las rotaciones no son
consensuadas con las y los trabajadores, es una decisión que se toma desde
“arriba”:
Y me sacó después de 12 años de esa escuela y me trajeron acá. Y
me vino un bajón porque no lo podía creer. Yo estaba entusiasmado en el otro lugar, lo quería mucho al otro colegio, hice muchas
cosas: arreglaba enchufes, puertas, era Marcos para todo. Y no había personal de mantenimiento, en ningún colegio hay personal de
mantenimiento. Y después ya me adapté, me adapté con la gente.
Como le digo, hay cosas que no me gustan y tengo que callarme
para poder jubilarme algún día de mi vida (Marcos, 53 años, 25 de
octubre de 2018, limpia en una escuela pública).
A diferencia del estudio realizado en el contexto brasileño por Kruger et
al. (2016), cuyos resultados apuntan a una mayor rotación entre los varones,
relacionada con la poca identificación con el trabajo y la falta de reconocimiento, en nuestra investigación esa rotación afecta tanto a mujeres como
a varones. En la mayoría de las situaciones, es decidida de manera unilateral por las empresas, mientras que en otras, las menos, es solicitada por los
propios trabajadores, como fue el caso de Mariana, debido a conflictos que
surgen al interior de los espacios de trabajo.
Pese a cuestionar las rotaciones compulsivas, el empleo de limpieza no
doméstica es especialmente valorado por la estabilidad laboral que otorga en
comparación con las opciones laborales que tienen más a mano, como la venta ambulante y las “changas” de albañilería,12 caracterizadas ellas por la informalidad y la inestabilidad. De hecho, una y otra vez en el transcurso de las
entrevistas remarcaron que estaban “en blanco”,13 que les hacían “los aportes”
para luego poder jubilarse y que les contemplaban las vacaciones, aun cuando
no en las fechas que ellos preferían. Ahora bien, esa estabilidad no impli-
11 Vale aclarar que también se dan rotaciones externas, es decir, un trabajador o trabajadora de limpieza
que en su trayectoria haya trabajado para distintas empresas de limpieza.
12 Las changas son aquellos trabajos ocasionales que permiten la subsistencia.
13 Por “trabajo en blanco”, se hace referencia al hecho de encontrarse trabajando formalmente.
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ca que las condiciones de trabajo no sean precarias. Es, de algún modo, una
estabilidad que no modifica el marco de precariedad laboral que distingue a
este empleo. La combinación de estabilidad con precariedad —entendida ésta
como una relación de desigualdad (Lorey, 2016)— se plasma, más allá de la
rotación compulsiva por distintas dependencias que imponen las empresas,
en los mecanismos de contratación que permiten reclutar y deshacerse de la
fuerza de trabajo con mayor facilidad (Dávolos, Fajn y Spaltenberg, 2008). La
referencia reiterada por parte de nuestros interlocutores de la existencia de
“contratos abiertos”14 y/o en “blanco”, que supone para el/la trabajador/a desconocer lo que se firma al momento de ingresar a la empresa, es una muestra
de esa estabilidad precaria. Estos mecanismos benefician a las empresas, en
tanto permiten reducir los costos que implica un posible despido. También
se manifiesta en las condiciones laborales, en particular en la remuneración
percibida. Entre los trabajadores es recurrente la queja respecto a los bajos
salarios que obtienen. Ramiro, quien se desempeña como trabajador de limpieza en un edificio, nos comentaba al respecto:
Yo gano 15 mil pesos. El consorcio paga poco más de 20 mil por cuatro horas de lunes a viernes y los sábados dos horas. El otro edificio
en el que trabajo (siempre para la misma empresa) paga lo mismo,
por los mismos días y horas. Mi jefe se lleva 42 mil por los dos edificios y yo me quedo con 15 mil (Ramiro, 26 años, 9 de octubre de
2018, limpia en un edificio).
Ese mismo sueldo tenía Marcos, por una jornada de 40 horas semanales:
Ahora cobro 15 mil pesos. Y diga que estoy solo y me las rebusco
con las changas. Doy gracias a Dios que hasta diciembre voy a tener
trabajo los sábados con las changas. Pero no todo el mundo las tiene (Marcos, 53 años, 25 de octubre de 2018, limpia en una escuela
pública).15
Debido al bajo ingreso percibido, el total de varones que entrevistamos
realizaba alguna otra tarea remunerada luego de la jornada laboral como em14 Un contrato abierto es un contrato cuyos términos no describen la totalidad del acuerdo entre las dos
partes implicadas, con cláusulas o disposiciones que se pueden modificar sin el consentimiento mutuo.
15 Ese monto de dinero equivalía, en octubre de 2018, cuando realizamos la entrevista, a unos 400 dólares
mensuales por un trabajo de 40 horas semanales. El salario mínimo vital y móvil de aquel momento,
definido según el artículo 116 de la Ley de Contrato de Trabajo como la menor remuneración que debe
percibir en efectivo el trabajador sin cargas de familia, rondaba en ese momento los 275 dólares.
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pleados de limpieza no doméstica. Como ellos mismos subrayaron en sus relatos, se las “rebuscan” con la venta ambulante, con las changas, con el delivery
y, especialmente, con el trabajo de limpieza doméstica. “Yo soy suplente de
marido”, indicó Fernando al consultarle por las otras actividades remuneradas que desarrollaba por fuera del trabajo de limpieza no doméstica. “Mi
jornada laboral es mucho más larga de las horas que estoy trabajando acá”,
agrega:
Ayudo en el mantenimiento de la casa, en la limpieza de la casa.
Mantengo el parque, las luces. Todo lo que no hace el marido lo
hago yo, menos trabajo sexual [se ríe]. Hace años que hago esto
(Fernando, 40 años, 5 de octubre de 2018, limpia en una dependencia provincial).
Ser “suplente de marido”, como Fernando nombra al trabajo de limpieza
doméstica, es una forma de construcción de la masculinidad y una resistencia
a la feminización que supone ese trabajo. Así, Fernando enfatiza que no realiza cualquier actividad doméstica, sino aquellas que “no hace el marido”. En
esta afirmación deja entrever que no lava baños o plancha —de hecho, no son
éstas las actividades que enumera cuando describe su otro trabajo—, porque
los maridos no hacen usualmente esas tareas.
Al igual que Fernando, Ramiro también se dedica al empleo doméstico
por horas, siempre de manera informal, para poder acceder a un ingreso extra que pueda alivianar la subsistencia familiar:
Trabajo, por ejemplo, para una doctora que tiene un par de departamentos y casas, entonces yo voy a limpiarlos, corto el pasto, hago
un poco de pintura, mantenimiento general. Y otro de por acá que
también voy de vez en cuando. La señora del lavadero a veces me
lleva a su casa para que le haga limpieza. Y, bueno, así fueron saliendo las changas. Y yo las agarro porque todo suma (Ramiro, 26
años, 9 de octubre de 2018, limpia en un edificio).
En ambos casos, el trabajo de limpieza no doméstica les permitió obtener el otro trabajo de limpieza, pero esta vez en el ámbito doméstico. “Incluso
te digo las veces que me han tratado de gay por hacer tareas domésticas. Así
en tono de broma mucha gente piensa que soy gay”, relató Fernando con
una sonrisa. “A mí no me molesta”, agregó. “Tengo como 25 clientas durante
el año y cuatro clientes varones […] Y todos me tienen confianza y me van
recomendando. Pero éste es mi trabajo estable, el que me pagan mensualTRAYECTORIAS | AÑO 23 | NÚM. 53 | JUL-DIC 2021
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mente”, concluyó Fernando, haciendo referencia al empleo de limpieza en
la dependencia provincial. La idea de subsistencia emerge también del relato
de Ramiro, quien está casado y tiene cuatro hijos, para explicar su trabajo
extra por horas en casas particulares. La baja remuneración que se obtiene
como trabajador de limpieza no doméstica es lo que justifica, recuperando los
propios relatos de quienes se dedican a esta actividad, la búsqueda de generar
otros ingresos.16 Sin embargo, se trata de una búsqueda restringida, habida
cuenta de cómo funciona el mercado de trabajo, atravesado por fuertes procesos de segregación laboral.
Esto mismo sucede con las mujeres que se desempeñan en el empleo de
limpieza no doméstica y, a la vez, trabajan por horas en casas particulares. Lo
que manifiestan las experiencias laborales de nuestros interlocutores son los
puentes que existen entre los ámbitos domésticos y no domésticos, aunque
en sentidos diferentes, dependiendo de si son varones o mujeres. En el caso
de las mujeres, la circulación es inversa a la de los varones, pues el trabajo
de limpieza doméstica funciona en muchos casos como primera inserción
laboral (Capogrossi, 2020a, 2020b). El salto al espacio “no doméstico” —buscado y anhelado por su mayor estabilidad— es posterior. Para los varones, en
cambio, el trabajo de limpieza en el ámbito doméstico surge como posibilidad
luego de que ingresan a las empresas de limpieza no doméstica. En general,
los vínculos que se establecen en el lugar de trabajo son los que permiten generar los contactos y recomendaciones necesarios para poder acceder a esos
otros trabajos de limpieza, esta vez en casas particulares.
Otro punto de contacto entre el empleo de limpieza doméstica y no
doméstica, que expresa otra de las dimensiones de la precariedad que los
distingue, es la invisibilidad y el escaso reconocimiento social que enfrentan quienes se dedican a estas actividades. “Es como si fuéramos invisibles”, se quejó Esteban en la entrevista. “Te ven que estás limpiando
y pasan por al lado tuyo y te vuelven a tirar un papel” (Esteban, 45 años,
31 de octubre de 2018, limpia en una escuela pública). En los relatos, la
invisibilidad aparece como queja y también como imposición, en el marco
de las estrategias desplegadas para preservar el trabajo. Así pues, Pablo
en su relato afirmó que “tenemos que ser silenciosos, casi no se tiene que
notar que estamos” (Pablo, 38 años, 16 de octubre de 2018, limpia en
un edificio). Al igual que sucede con los trabajos en casas particulares y
16 Un ejemplo de las restricciones económicas que enfrentan estos trabajadores es que, del total de
los entrevistados, sólo Fernando pudo acceder a tener casa propia a través de un plan de vivienda de
la Cooperativa Horizonte de Córdoba, el resto vivía en casa de familiares o alquilaba. La Cooperativa
Horizonte, fundada en 1982 y orientada a resolver los problemas habitacionales de los sectores populares,
se basa en un Sistema de Vivienda Registrado exclusivamente autofinanciado por sus asociados.
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de cuidados en general, el pasar desapercibido resulta una condición de
“buen/a trabajador/a”.
La visión de la limpieza, doméstica y no doméstica, como un trabajo que
nadie ve —invisible— está estrechamente ligada a la naturalización de estas
actividades como propias de las mujeres, aun cuando sean los varones quienes las realizan, y contribuye al desconocimiento y a la escasa valoración de
las competencias, saberes y habilidades incorporados por las personas encargadas de llevar adelante estas actividades (Arango Gaviria, 2011). Esta escasa
valoración refuerza la premisa de que quienes hacen el “trabajo sucio” en una
sociedad, retomando la categoría propuesta por Duffy (2007) para definir a
los trabajos de limpieza y cuidados, teniendo en cuenta aquello que socialmente representan, no eligen hacerlo, sino que no les queda otra alternativa.
Ahora bien, los vínculos con el empleo doméstico no se agotan allí. Las
entrevistas revelaron que este trabajo atraviesa también las propias trayectorias familiares de nuestros interlocutores. La reconstrucción de las ocupaciones de sus familiares cercanos pone de manifiesto que la gran mayoría
de sus madres se dedicaba al empleo doméstico remunerado. En el caso de
Fernando, incluso fue su madre, quien trabajaba como empleada doméstica,
la que le consiguió el trabajo en la empresa de limpieza. No sólo sus madres,
sus parejas actuales se encuentran también ocupadas en tareas domésticas y
de cuidado remuneradas y no remuneradas.
De este modo, las largas trayectorias dentro del trabajo doméstico permiten avanzar en la construcción de un perfil de trabajador de limpieza no
doméstica, nos referimos a varones pertenecientes a los sectores populares
cuyas opciones de inserción laboral son limitadas y cuyas trayectorias laborales cercanas se encuentran moldeadas por el trabajo doméstico.17 Si sus madres se dedicaron especialmente al trabajo doméstico por horas, mayormente
realizado de manera informal, las actividades de sus padres aparecen como
más heterogéneas, aunque siempre dentro del universo de trabajos de y para
los sectores populares. Así, albañilería, plomería, choferes emergen como sus
trabajos más comunes. Es en este contexto que la estabilidad, aunque sea en
un marco de precariedad, y la formalidad funcionan como atractivos principales en torno al trabajo de limpieza no doméstica. Pero ese perfil muestra
diferencias, ya sea que se trate de varones o de mujeres. Precisamente, en el
17 Vale aclarar que la construcción de ese perfil no busca obturar la heterogeneidad de experiencias y
trayectorias de quienes se dedican a este trabajo, sino poder avanzar en los aspectos comunes. En uno de
los puntos donde más diferencias hay es en el nivel educativo alcanzado: los más jóvenes tienen una mayor
calificación que los más grandes. Así, los niveles educativos van desde primario completo hasta terciario/
universitario incompleto. Es importante resaltar en este punto que quienes buscan continuar estudiando
manifiestan las dificultades que encuentran para poder conciliar la vida laboral con los estudios.
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próximo apartado nos focalizaremos en las aristas diferenciadas en relación
con la dimensión de género y en los sentidos de las masculinidades puestas en
juego alrededor de este trabajo.
LA DIVISIÓN SEXUAL DEL TRABAJO DE LIMPIEZA
NO DOMÉSTICA
Si bien las condiciones laborales son semejantes para mujeres y varones, dentro del universo de la limpieza no doméstica está presente una división sexual
del trabajo que organiza y ordena las actividades que ambos realizan. Por “división sexual del trabajo” estamos haciendo referencia al reparto social de tareas o actividades según sexo-género (Goren, 2017, p. 3). Cuando indagamos
en las entrevistas sobre el trabajo llevado a cabo durante la jornada laboral,
tanto mujeres como varones subrayaron que hacían las mismas tareas, en
especial en aquellos ámbitos donde comparten el trabajo, como sucede en
las escuelas, en los hospitales, en las dependencias públicas en general. No
obstante, al profundizar sobre las competencias de cada uno, comenzaron a
aparecer las diferencias. Mientras que las mujeres, como sugiere Capogrossi
(2020b), se encargan de actividades que son consideradas como una “externalización” de las tareas que realizan dentro de sus hogares (barrido, limpieza
de pisos, encerado, lustrado, etcétera), los varones se ocupan de tareas que
requieren fuerza, algún tipo de “profesionalización” (como el trabajo en altura) o la utilización de maquinaria. Esto no implica desconocer que tanto
varones como mujeres comparten ciertas tareas —en tanto ambos barren,
limpian baños y pisos—; sin embargo, la diferencia principal radica en que,
si para las mujeres estas tareas funcionan como una continuidad del trabajo
doméstico no remunerado, para los varones resultan más bien “novedosas”,
pues no forman parte del repertorio cotidiano de tareas que realizan en sus
hogares. Es en ese sentido que dicha “novedad” tiene que ser matizada en la
práctica a partir de reforzar los roles más tradicionales de género.
El hecho de que los varones sean constantemente exhortados a ser fuertes (Palermo, 2017, p. 77), como parte de un deber ser cultural arraigado,
incide directamente en la organización del trabajo de limpieza en ámbitos
no domésticos. Al contrario de las mujeres, que no manifiestan tareas diferenciadas, los varones las destacan como un modo de reafirmar su virilidad y
fortalecer su identidad:
Hacemos las mismas tareas, no hay diferencias. Eso sí, si por ejemplo hay que levantar algo pesado, que en realidad no lo tenemos que
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hacer, o subir a algunas alturas, eso lo hacen los hombres (Mariana,
24 años, 10 de octubre de 2018, limpia en un colegio público).
Hacemos lo mismo, no hacemos distinciones, a nosotros por ahí
nos tocan algunas cosas más pesadas, como si tenemos que limpiar
detrás de un mueble, lo corremos nosotros (Esteban, 45 años, 31 de
octubre de 2018, limpia en una escuela pública).
Porque normalmente se hacen las mismas tareas. ¿Cuál es la diferencia? Tenemos que limpiar desagües, tenemos que levantar rejas,
tenemos que limpiar vidrios en altura, todas estas cosas son tareas
exclusivas de los hombres.
E: Y acá en tu trabajo, ¿se mantiene esa división de tareas?
Sí, mi compañera hace unas tareas más livianas y yo las más pesadas. Acá, por ejemplo, limpiar los desagües, los vidrios, bajar y
subir cosas (Fernando, 40 años, 5 de octubre de 2018, limpia en una
dependencia provincial).
La “fortaleza” que tendrían los varones es reproducida por los supervisores, encargados y/o autoridades de los lugares donde limpian, quienes les
demandan realizar todas aquellas tareas que involucren fuerza física. A la división de tareas a partir de una concepción de varón “fuerte” y mujer “débil”,
se le suma otra relacionada con la construcción de tareas, dentro de la limpieza, como femeninas —no demandan ningún aval— y masculinas —requieren
de cierta capacitación—. Esto es reforzado por los varones como un modo de
legitimar una presencia “incómoda”, como señalaba Romina (la trabajadora
de casas particulares encargada de dar los cursos de capacitación en técnicas
de limpieza en el Sinpecaf en 2014) en el fragmento recuperado al inicio de
este artículo. En este derrotero, una de las principales tareas que recaen en
los varones es la limpieza de los vidrios. De hecho, algunos de nuestros entrevistados ingresaron a las empresas de limpieza como limpiavidrios para
luego, como enfatizó Fernando, “limpiar otras cosas”. En esta misma línea,
Juana señalaba que “nosotras por lo menos no subimos arriba de los techos.
Porque ya sería lo último que tendríamos que hacer, subir arriba del techo
[…] Pero por ahí si hacés cosas de hombre [en referencia a los trabajos más
“pesados” y riesgosos, como limpiar vidrios en altura o mover muebles] (Juana, 36 años, 1 de octubre de 2018, limpia en una escuela). En esa división de
tareas, los varones hacen entonces los trabajos “menos sucios”, apoyándonos
nuevamente en la categoría propuesta por Duffy (2007) para explicar la valoTRAYECTORIAS | AÑO 23 | NÚM. 53 | JUL-DIC 2021
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ración y la jerarquización de los trabajos de limpieza, en relación con el nivel
de profesionalización de las actividades que les competen, en comparación
con las de las mujeres.
A las distinciones de tareas con base en la condición de género, la división sexual del trabajo de limpieza no doméstica se evidencia también en las
posibilidades de movilidad dentro del propio rubro laboral. Los datos de EPH
son elocuentes al respecto: el 74% de quienes llegan a ser supervisores y encargados son varones, contra un 26% de mujeres. Esto puede deberse, como
también muestran los resultados de la investigación de Kruger et al. (2016)
para el caso de Brasil, a que los trabajadores varones buscan un ascenso más
rápido que las mujeres, lo cual se explicaría por el escaso reconocimiento
y validación social de este trabajo. Algo similar sucede con la participación
política de las y los trabajadores en el sindicato que nuclea el sector, el Sindicato de Obreros y Empleados de Empresas de Limpieza, Servicios y Afines de
Córdoba (SOELSAC). Aun cuando la gran mayoría de nuestros interlocutores,
tanto varones como mujeres, se encontraba sindicalizado al momento de la
entrevista, los varones llegan a ser usualmente los delegados de sus lugares de
trabajo frente al sindicato.
A la par de buscar posicionarse lo mejor posible dentro del propio
sector laboral a través de ascensos, los varones anhelan encontrar otros
trabajos que les permitan salir de la limpieza, pese a las dificultades que
enfrentan por las propias restricciones que impone el mercado de trabajo.
Algo similar encontramos en una investigación que realizamos sobre trabajadores migrantes varones en la costura, ocupación históricamente asociada al mundo femenino (Magliano, 2016). En ese estudio indicamos que
las resistencias a la feminización se materializaban en la configuración de
determinados trabajos como transitorios para los varones, aunque en la
práctica no lo eran. En el caso puntual de los trabajadores de limpieza no
doméstica, la gran mayoría, en especial los más jóvenes, manifestó el deseo de “hacer otra cosa”. Así, Ramiro estaba por presentar los papeles para
intentar ingresar al sistema público docente como preceptor, Fernando
quería estudiar gastronomía y Esteban hacer un curso de paramédico o
estudiar enfermería. En algunas ocasiones, según señaló Ramiro, la transitoriedad es alentada desde las propias empresas. En su caso particular, la
empresa para la que trabaja suele contratar personas jóvenes, “sobre todo
por una cuestión de que el joven por ahí, al ser un estudiante, y esto nos
los planteó el jefe al comienzo, lo toma como un trabajo temporario” (Ramiro, 26 años, 9 de octubre de 2018, limpia en un edificio). Ahora bien, y
como se desprende de las propias trayectorias de nuestros interlocutores,
las visiones en torno a la provisionalidad del trabajo no necesariamente
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se traducen en sus experiencias concretas, en tanto todos ellos llevan muchos años en el sector.
Lo que las trayectorias de nuestros interlocutores muestran es que la
pertenencia de clase, que reúne a mujeres y varones en un mismo espacio
laboral —y en una misma actividad—, no clausura las desigualdades de género que moldean las condiciones de trabajo diarias y que se expresan en una
división sexual de tareas con base en una distinción “natural” entre mujeres
(débiles) y varones (fuertes). Esa distinción es la que dispondría mejor a los
varones para hacer una carrera laboral ascendente y, también, la que generaría los avales necesarios para tener una participación política más activa.
Dicho de otro modo, la masculinidad en el trabajo de limpieza no doméstica
se representa y ejercita desde las diferencias concebidas como “naturales” entre mujeres y varones. Además de las tareas compartidas, los varones “hacen
fuerza”, se “arriesgan” limpiando vidrios en altura o levantando cosas pesadas,
mientras que las mujeres, más “frágiles” ellas, están eximidas de hacerlas.
CONCLUSIONES
En este artículo mostramos la importancia de pensar a los varones como sujetos generizados, a partir de la reconstrucción de las experiencias laborales
de trabajadores en el empleo de limpieza no doméstica en la ciudad de Córdoba, en Argentina. Dentro del campo de estudios de género y trabajo, son
todavía escasas las investigaciones orientadas a indagar en las experiencias de
los varones en espacios de trabajos constituidos como femeninos. Y, tal como
indica Rosas (2013, p. 135), muchas veces esas experiencias suelen ser naturalizadas y/o reconstruidas desde voces que no son las suyas. Precisamente,
intentamos hacer visibles las especificidades del trabajo de limpieza no doméstica a partir de identificar los modos en que se representa la masculinidad.
En un trabajo configurado tradicionalmente como “de mujeres”, los varones
masculinizan la actividad que realizan desde la reafirmación de una división
de tareas como “femeninas” y “masculinas”.
Ahora bien, los modos en que se representa lo femenino y lo masculino
en los espacios de trabajo deben ser necesariamente puestos en diálogo con
las formas cada vez más extendidas de la precariedad laboral. Es justamente
esa precariedad la que explica la reorientación de las trayectorias laborales
de los varones hacia determinados sectores del mercado de trabajo, tal como
sucede con el empleo de limpieza no doméstica. La gran mayoría de nuestros
interlocutores ingresó a este trabajo luego de que fueran despedidos de sus
antiguos empleos o de que no consiguieran otro. Es un trabajo especialmente
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valorado por cierta “agilidad” en el acceso, en tanto no requiere de avales difíciles de obtener; por su formalidad (que lo distancia del empleo de limpieza
de casas particulares, que se distingue por su informalidad); y, como subrayan
los propios trabajadores, por su estabilidad. De todas formas, como expusimos en este artículo, es una estabilidad que no transforma las condiciones de
precariedad que caracterizan a ese trabajo y que se expresan en la rotación
compulsiva, en mecanismos de contratación que facilitan la circulación del
personal sin una carga demasiado onerosa para las propias empresas, y en la
baja remuneración salarial obtenida. El lente puesto en las especificidades del
empleo de limpieza no doméstica es también una invitación a reflexionar sobre las tramas comunes que existen entre la estabilidad laboral y la precariedad —o la imposibilidad de analizar estas dimensiones del mercado de trabajo
exclusivamente en términos antagónicos— en ciertos sectores del mercado
de trabajo.
En el marco de los procesos de ajuste estructural, que impactaron fuertemente en el mundo del trabajo, el campo de posibilidades laborales para los
varones (y también para las mujeres) que forman parte de los sectores populares se fue acotando, lo mismo sucedió con las opciones de movilidad social
ascendente. La distancia entre los “deseos” —todos nuestros interlocutores
expresaron querer hacer una cosa diferente a la que hacían— y las oportunidades concretas se vuelve cada vez más difícil de conectar. La permanencia
por muchos años en el mismo sector laboral, aun cuando haya sido pensado
y configurado en sus inicios como transitorio, da cuenta de las reducidas opciones de circulación laboral. Es esa permanencia la que también conlleva a
que los varones busquen opciones de movilidad ascendente dentro del propio
trabajo (la gran mayoría de los supervisores y encargados son varones), y
ejerciten y refuercen la masculinidad en el propio espacio de trabajo, distinguiendo los roles y funciones a partir de la condición de género.
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Una Revisión Conceptual y Propuestas para su Aplicación
Social Sustainability in Higher Educaࢼon Insࢼtuࢼons.
A Conceptual Review and Proposals for its Applicaࢼon
GABRIELA GALLEGOS MARTÍNEZ* | MARÍA LUISA MARTÍNEZ SÁNCHEZ**
► RESUMEN
El presente artículo tiene como objetivo investigar y conocer el rol que
desempeñan las instituciones de educación superior en la promoción de
la sustentabilidad social. Para ello, se realizó una revisión documental
de trabajos acerca de la dimensión social de la sustentabilidad y del involucramiento de las universidades en prácticas o acciones para su promoción. Se concluye que dicha dimensión es la menos abordada en las
universidades, debido en parte a la inexistencia de una definición única
o general sobre su significado. No obstante, se identificaron seis elementos convergentes que pueden ser traducidos en principios rectores
y utilizarse para planear y desarrollar estrategias dirigidas a impulsar la
sustentabilidad social en los espacios académicos.
Palabras clave: Sustentabilidad | Sustentabilidad social | Educación superior
| Política universitaria | Desarrollo sustentable.
► ABSTRACT
The objective of this article is to investigate about the role of higher
education institutions in promoting social sustainability. A documentary review of different work on the social dimension of sustainability was carried out to know how the universities are involved in social
sustainable practices. It is concluded that this dimension is the least addressed in universities and is partly due to the absence of a single or
general definition of its meaning. Nevertheless, there are six convergent
elements, which can be translated into guiding principles that can be
used to plan and develop strategies and promoting social sustainability
in academic spaces.
* Doctorante en la Universidad Autónoma de Nuevo León, Instituto de Investigaciones Sociales. Correo electrónico: gabriela.gallegosmtz@gmail.com
** Investigadora de la Universidad Autónoma de Nuevo León, donde dirige el Instituto de Investigaciones Sociales. Correo electrónico: mluisa_martinez_1999@yahoo.com
Recibido: 30 de junio de 2020 | Aceptado: 7 de abril de 2021
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ISSN 2007-1205 | pp. 45-67
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GABRIELA GALLEGOS MARTÍNEZ | MARÍA LUISA MARTÍNEZ SÁNCHEZ
Keywords: Sustainability | Social sustainability | Higher education |
University policy | Sustainable development.
INTRODUCCIÓN
Desde finales de los años cincuenta, diversos países alrededor del mundo comenzaron a mostrar su preocupación e interés por la degradación del medio
ambiente y sus consecuencias para la vida humana (Rasouli y Kumarasuriyar,
2016). La Comisión Mundial sobre el Medio Ambiente y Desarrollo, fundada
en 1983 por el Programa de las Naciones Unidas para el Medio Ambiente
(PNUMA), redactó un documento conocido como el Informe Brundtland, en
el cual se manifestó la preocupación por el calentamiento global, por la degradación de la capa de ozono, así como por el agotamiento de los recursos
naturales (PNUMA, 2002).
En el informe Brundtland también se acuñó la definición de desarrollo
sustentable,1 que si bien no es la única, sí es una de las más difundidas. Se
conceptualizó el desarrollo sustentable como aquel que satisface las necesidades del presente sin comprometer la capacidad de las generaciones futuras para satisfacer sus propias necesidades (Comisión Mundial sobre Medio
Ambiente y Desarrollo, 1987). A tal definición, Solow (2019) agrega que la
sustentabilidad no sólo implica dejar a las generaciones presentes los recursos necesarios para cubrir sus necesidades, sino que también se debe dejar la
capacidad de crear bienestar para las generaciones venideras.
En un primer momento, la definición de sustentabilidad estaba enmarcada solamente en una perspectiva ambiental y sus implicaciones económicas; sin embargo, en los últimos años se ha hecho relevante incluir elementos sociales. De acuerdo con la Organización de las Naciones Unidas para la
Educación, la Ciencia y la Cultura (Unesco), cualquier programa o iniciativa
en materia de sustentabilidad debe incorporar tres dimensiones o pilares:
ambiental, económica y social (Garza y Medina, 2010).
La sustentabilidad compuesta por estas tres dimensiones ha adquirido
mayor relevancia y se ha integrado en muchos ámbitos de la vida pública y
privada de los países. Desde las políticas nacionales e internacionales se exhorta a las diferentes organizaciones y a la misma sociedad civil a transitar
hacia hábitos y acciones sustentables. Las instituciones educativas, y concre1 Para evitar debates o confusiones, es pertinente aclarar que el concepto en inglés es sustainable development; para los países de habla hispana la traducción es desarrollo sostenible, excepto para México, en
donde se tradujo el concepto como desarrollo sustentable.
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tamente aquellas de educación superior, no han sido la excepción. Estos espacios se han sumado con diferentes prácticas para aportar a la sustentabilidad,
ya sea desde la generación de conocimiento e investigaciones, desde la formación del alumnado mediante cursos, o bien desde la integración y promoción
de prácticas sustentables al interior de los espacios universitarios (González,
Meira y Martínez, 2015; Mignaci y Lacabna, 2017).
1. SUSTENTABILIDAD EN INSTITUCIONES DE EDUCACIÓN
SUPERIOR
Las instituciones de educación superior (IES) son agentes de cambio que tienen el compromiso de “contribuir a la solución de la problemática regional
por medio de la formación de recursos humanos” (Cervantes y Aldeanueva,
2016, p. 259). Además, las universidades tienen la responsabilidad de que las
y los profesionistas que egresan de sus diferentes carreras ayuden a formar y
mejorar la sociedad en la que se desea vivir (Mendoza-Cavazos, 2016). Desde
esta óptica, las IES se conciben como espacios educativos, promotores y gestores de la sustentabilidad en los países.
Alshuwaikhat y Abubakar (2008) señalan que las IES pueden ser consideradas como pequeñas ciudades dentro de las ciudades, ya que por su tamaño, cantidad y diversidad de población y actividades que se suscitan en su
interior, pueden llegar a tener un impacto significativo en el medio ambiente.
Por consiguiente, las IES tienen el reto y la obligación de contribuir a la sustentabilidad desde sus espacios académicos y administrativos, gestionando y
articulando la participación de toda la comunidad universitaria (docentes, estudiantes, personal administrativo) (Alonso, Marimón, Casani et al., 2014).
Entre los documentos institucionales y declaratorias que han abordado
y enfatizado la importancia de las IES en la sustentabilidad, se encuentran la
Carta de Bogotá sobre Universidad y Medio Ambiente en América Latina,
redactada en 1985 (De Vries y Rivera, 2018); la Carta Copérnico del Programa Europeo de Cooperación para la Investigación de la Naturaleza y la Industria a través de los Estudios Universitarios Coordinados (Conde, González y
Mendieta, 2003); la Declaratoria de Taillores (Martínez y González, 2015); la
Declaración de Swansea (Guerra, 2006); el Plan de la Agenda 21 propuesto
por la Organización de las Naciones Unidas (ONU), y la Declaratoria del Consorcio Mexicano de Programas Ambientales Universitarios para el Desarrollo Sustentable (Complexus, 2013).
En estos documentos se pone de relieve que las universidades educan a
una gran parte de las personas que gestionan y conforman las instituciones en
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la sociedad; por tanto, tienen como una de sus responsabilidades fundamentales incrementar la conciencia, el conocimiento, las tecnologías y las herramientas para tener un futuro sustentable, gestionar el campus universitario
desde la perspectiva de la sustentabilidad, fortalecer la investigación interdisciplinaria, transmitir resultados de las investigaciones a los gobiernos e
incrementar el trabajo conjunto y coordinado entre las IES y otros sectores de
la sociedad (Guerra, 2006; Martínez y González, 2015; Assadi, Vos y Morton,
2020).
La respuesta de México ante estas declaratorias se ha reflejado en el
aumento de programas educativos relacionados con la sustentabilidad, pues
mientras que en 1993 se tenían registrados 290 programas de educación superior2 relacionados con sustentabilidad, medio ambiente y recursos naturales, para 2001 tal cifra aumentó a 1,399 (Martínez y González, 2015).
Empero, una de las críticas principales hacia estas acciones y programas es que la sustentabilidad se asocia principal o únicamente a la dimensión
ambiental y, por ende, las acciones que se ponen en práctica giran en torno
a dichos temas, invisibilizando sobre todo la dimensión social (Martínez y
González, 2015).
Esta preferencia por la sustentabilidad ambiental en la educación superior es palpable también en los informes, documentos y planes que contienen
recomendaciones o líneas de acción para las IES. En ese sentido, Martínez y
González (2015) analizaron el contenido de los planes institucionales en materia de sustentabilidad que tienen las 35 IES afiliadas a la Asociación Nacional
de Universidades e Instituciones de Educación Superior (ANUIES), así como
los planes que forman parte del Complexus, encontrando que las acciones
realizadas en las universidades están relacionadas esencialmente con la parte
ambiental.
Por tanto, si la dimensión ambiental es abordada en las IES a través de
diferentes mecanismos como el ahorro de energía eléctrica y de agua, con
el reciclaje de residuos y el uso de energías limpias y la sustentabilidad en
general mediante la oferta educativa relacionada con dicho tema, es preciso
cuestionarse: ¿cómo las IES pueden contribuir a la sustentabilidad social?
Para responder dicha pregunta, se plantea como objetivo general conocer y analizar las diferentes aproximaciones y definiciones sobre el concepto de sustentabilidad social, y en función de dicho análisis, abstraer propuestas y acciones que pueden ser implementadas por las instituciones de
educación superior.
2 Por programas educativos se hace referencia a cursos y materias cuyo contenido aborda parcial o totalmente temas relacionados con la sustentabilidad.
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2. METODOLOGÍA
La investigación realizada fue de tipo cualitativo y documental. Se efectuó
una búsqueda en bases de datos, repositorios de tesis de grado y páginas de
organismos institucionales. La búsqueda de información se enfocó en dos
ejes temáticos: cualquier definición o aproximación al concepto de sustentabilidad social e indicadores o propuestas para su medición en las instituciones
de educación superior.
Los descriptores utilizados para la búsqueda fueron: sustentabilidad
social, sostenibilidad social, educación superior, universidad, indicadores,
instrumentos y la combinación de los anteriores, asimismo se ingresaron los
mismos descriptores en el idioma inglés.
Los hallazgos del presente documento incluyen la revisión de 38 artículos de revistas científicas, 6 capítulos de libro, 10 documentos institucionales
y 5 tesis de grado, en total 59 textos consultados.
Una vez recopilados los documentos se procesaron con el programa Atlas.ti siguiendo una codificación abierta y axial. De esta manera se identificaron las categorías, compuestas por las ideas y elementos coincidentes en la
aproximación a la sustentabilidad social de cada documento, así como en los
instrumentos de medición.
3. LA DIMENSIÓN SOCIAL DE LA SUSTENTABILIDAD
Al igual que en otras esferas e instituciones, la dimensión social de la sustentabilidad suele ser abordada sólo en la medida que tiene incidencia en la ambiental (Foladori 2016). Por tanto, las problemáticas sociales, las capacidades
humanas y las relaciones, no son vistas como el problema principal, sino que
sólo se exponen como causas de la contaminación y de los desastres en los
ecosistemas.
La Comisión Económica para América Latina y el Caribe (CEPAL,
2018) señala a este respecto que no se puede avanzar en materia ambiental
o económica si la dimensión social es relegada ya que “lo social no sólo tiene
implicaciones en la parte social de la vida, sino que el crecimiento económico
y la sostenibilidad ambiental también se juegan, en gran medida, en el ámbito
social” (CEPAL, 2018, p. 11). Es necesario entonces que la dimensión social
de la sustentabilidad adquiera la misma relevancia que las otras dos sin desestimar la interdependencia que tiene con ellas.
No obstante, la sustentabilidad social es uno de los conceptos que ha
presentado mayores conflictos y debates en su definición. Las primeras aproTRAYECTORIAS | AÑO 23 | NÚM. 53 | JUL-DIC 2021
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ximaciones la consideraban sólo como una conexión o puente con la parte
ambiental y para medirla o abordarla los criterios principales eran los de pobreza y crecimiento poblacional. Se concebía la sustentabilidad social como
una forma de mejorar la calidad de vida y, por ende, como un camino para dejar a las futuras generaciones un medio ambiente saludable (Foladori 2016).
Sin embargo, en los últimos años ha adquirido mayor importancia al pasar
de medio a objetivo primordial, es decir, la mejora del medio ambiente se concibe
como una consecuencia directa de mejorar la calidad de vida y no al revés.
En ese sentido el trabajo analítico de Lee & Jung (2019) identifica dos
grandes periodos en lo que respecta a las investigaciones y aproximaciones
que se han tenido respecto a la sustentabilidad social. Argumentan que de
1988 al año 2000, los trabajos, investigaciones, conferencias y demás actividades científicas relacionadas con la dimensión social estaban ancladas a su
importancia en el tema económico o ambiental. Sin embargo, durante las dos
siguientes décadas la sustentabilidad social ha sido abordada de manera independiente, incluyendo tópicos sociales en los diferentes trabajos realizados.
Rasouli y Kumarasuriyar (2016) señalan que, pese al interés y gran cantidad de trabajo realizado en torno al tema, aún no se ha llegado a un acuerdo sobre su significado. Asimismo, no ha sido posible determinar un origen
único de la dimensión social, dado que ha surgido de las críticas y cuestionamientos de diferentes disciplinas sobre el énfasis otorgado únicamente a los
aspectos económicos o ambientales (Purvis et al., 2019).
Dempsey et al. (2009) añaden que la sustentabilidad social no es absoluta ni constante, sino un concepto dinámico que cambia a través del tiempo
de acuerdo con el lugar donde quiera aplicarse y de ahí que existan múltiples
definiciones y aproximaciones para su comprensión y medición.
Por tanto, para identificar cómo las IES puede contribuir a la sustentabilidad social, más que proveer una definición única o universal de lo que
significa dicha dimensión, es necesario conocer los diferentes acercamientos
e interpretaciones del concepto y abstraer los elementos comunes que sirvan
como base para que las IES desarrollen y apliquen acciones, planes y políticas
socialmente sustentables.
3.1. Algunas aproximaciones al concepto de sustentabilidad social
Mediante la revisión documental realizada se identificó que una de las problemáticas para poner en práctica la sustentabilidad social es precisamente
la diversidad en posturas sobre la ontología y definición de esta. Purvis et al
(2019) argumentan que tal diversidad se debe en parte a que el discurso sobre
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sustentabilidad ha surgido de escuelas de pensamiento distintas. Sin embargo,
algunos autores como Eizenberg y Jabareen (2017) y Larsen y Jensen (2019)
insisten en la importancia de tener una definición única o universal basada
en un marco teórico común que sea aplicable a todos los paises y regiones.
A este respecto De Fine y Folland (2019) añaden que la falta de definición universal tiene como consecuencia que cada actor o institución trate
de utilizar el concepto como mejor le convenga a sus intereses personales
en lugar de velar por el beneficio de todas las personas. Señalan además que
cualquier definición además de ser coherente, precisa y simple debe tener
elementos que permitan su medición y validación.
No obstante, otros autores tienen una postura contraria al afirmar que
un concepto universal y generalizado atentaría contra la diversdidad y variedad de condiciones existentes en el mundo, por consiguiente, en lugar de
representar un avance para la aplicación de la sustentabilidad social sería un
retroceso (Rogers et al. 2012).
En un punto intermedio de las posturas anteriores se encuentran Missimer et al. (2017) y Shirazi y Keivani (2019) quienes argumentan que las
diferencias sociales, políticas, culturales, económicas e inclusive geográficas
demandan necesidades particulares en el tema de la sustentabilidad social y
por ende, un concepto universal presentaría dificultades para materializarse
en la praxis, sin embargo, tener definiciones distintas en cada país o región
puede obstaculizar la articulación de políticas para el trabajo conjunto.
Por tanto, lo pertinente es contar con principios o elementos clave que
sean consensados por todos los países y guíen sus acciones en materia de
sustentabilidad social, de esta manera cada nación puede adaptar las políticas
según sus contextos y posibilidades, pero bajo un marco común que sea entendido y aceptado por todas y todos.
Alexandris (2019) menciona a este respecto que la sustentabilidad social es un conjunto de políticas, normas y principios que deben asegurar su
permanencia a largo plazo independientemente de las fluctuaciones en los
mercados económicos.
Se encontró que si bien algunos autores proponen una definición de
la sustentabilidad social (Stren & Polese, 2000; Littig & Griessler, 2005; Colantonio, 2009) en la mayoría de los documentos, más que definiciones se
aportan elementos conceptuales o principios que se consideran constituyentes de la sustentabilidad social, volviéndose ésta un metaconcepto o como
Eizenberg y Jabareen (2017) señalan:
Un plano teórico de conceptos interrelacionados que en su conjunto proveen una comprensión integral. Este marco conceptual
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no es solamente una colección de conceptos aislados, sino que es
un constructo compuesto de conceptos consistentes entre sí, en
el cual cada uno tiene un papel integral y esta intrínsecamente
vinculado al otro (p. 5).
Cada autor aporta elementos distintos que considera como fundamentales para abordar la sustentabilidad social, sin embargo, se identificaron las
ideas convergentes encontrando que existen seis elementos que se repiten de
manera reiterativa en las diferentes propuestas.
El primer elemento es la equidad, entendida como la distribución equitativa en el acceso a cualquier recurso para la satisfacción de las necesidades básicas, incluyendo en éstas la alimentación, la salud, el agua limpia, el
empleo, la vivienda y la educación (Banes & Morgan, 2004; Spangenberg &
Omann, 2006; Dempsey et al., 2009; Vallance et al., 2011; Murphy, 2012; Partridge, 2014; Rasouli & Kumarasuriyar, 2016; Zarta, 2018; Shirazi & Keivani,
2019; De la Cruz, 2019; Valarezo, 2020).
Cuthill (2010), Partridge (2014) y Eizenberg y Jabareen (2017) añaden
que se debe poner especial atención en las necesidades de los grupos vulnerables, dado que la etnia, clase socioeconómica y género son características que
se interseccionan y pueden representar factores de riesgo para la distribución
equitativa de recursos. En ese sentido, Littig y Griessler (2005), Cantú- Martínez (2017) y Olmos (2019) apuntan concretamente a la importancia de la
equidad de género en el trabajo.
El segundo elemento que se repite de manera reiterativa es el de participación. Algunos autores le denominan inclusión, pero al revisar la aproximación expuesta se encontró que independientemente del concepto con el que
se nombre, se hace referencia a la integración de las personas en la vida social
de su comunidad y su involucramiento en acciones y toma de decisiones referentes a cualquier situación que incida en su bienestar (Stren & Polese, 2000;
Félix, 2004; Dempsey et al., 2009; Woodcraft et al., 2012; Partridge, 2014;
González, 2016; Shirazi & Keivani, 2019; Palafox-Muñoz & Arroyo- Delgado, 2019; Larimian & Sadeghi, 2019; Pieper et al., 2019; Valarezo, 2020) poniendo especial atención en incluir en estos procesos a los grupos vulnerables
(Cuthill, 2010; Murphy, 2012).
El tercer elemento en común se relaciona estrechamente con la participación y hace referencia a la socialización entre las personas pertenecientes a una
misma comunidad laboral, estudiantil o habitacional. Implica promover acciones
encaminadas a fomentar la interacción positiva entre dichas personas (Stren &
Polese, 2000; Dempsey et al., 2009; Rasouli & Kumarasuriyar, 2016; Ruiz, 2018;
Larimian & Sadeghi, 2019; Pieper et al., 2019) para fortalecer los lazos intracoTRAYECTORIAS | AÑO 23 | NÚM. 53 | JUL-DIC 2021
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munitarios que permitan el trabajo conjunto y la consecución de metas comunes
que beneficien a todas y todos (Baines & Morgan, 2004; Littig & Griessler, 2005;
Woodcraft et al., 2012; Murphy 2012; Shirazi & Keivani, 2019).
Finalmente, el cuarto elemento común hace referencia a la diversidad
cultural. Esta se relaciona con la confluencia de personas que tienen un bagaje cultural distinto y, por tanto, pueden ocurrir conflictos derivados de su
convivencia en un espacio común, por lo que se debe propiciar un lugar de
convivencia e integración de grupos cultural y socialmente diversos (Stren &
Polese, 2000; Spangenberg & Omann, 2006; Jabareen, 2006, Vallance et al.,
2011). Los autores hacen referencia concretamente a personas culturalmente
distintas, no obstante, el trasfondo de este elemento es el respeto y valoración
de las diferencias, por tanto, es preciso hablar de diversidad en general para
incluir características como la etnia, la clase, el género, la preferencia/orientación sexual, entre otras.
Estos primeros cuatro elementos están estrechamente relacionados y
son interdependientes puesto que mediante los procesos de socialización se
puede promover el respeto a la diversidad, asi como la participación de las
personas para exigir equidad en la distribución de recursos que satisfagan sus
necesidades.
Por otro lado, Espínola (2011), Murphy (2012), Eizenberg y Jabareen
(2017) y Gutiérrez (2018) mencionan la educación o enseñanza sobre la sustentabilidad como principio que también forma parte de la dimensión social
y se considera importante añadirlo como un quinto elemento, en tanto que
tiene relación directa con los procesos educativos que tienen lugar en las IES.
Por consiguiente, la equidad, la socialización, la participación, la diversidad y la educación para la sustentabilidad son los cinco elementos que constituyen una primera base para abordar la sustentabilidad social.
Asimismo, se encontró que las y los autores enfatizan la importancia
de contar con espacios adecuados que contribuyan a promover y aplicar las
políticas y programas relacionados con la sustentabilidad social. Aunque las
características que mencionan están asociadas a cuestiones de diseño infraestructural y quizá tendrían mayor relación con la dimensión ambiental
o económica, se relacionan con la social en tanto que cualquier espacio físico
debe promover el bienestar de las personas, relaciones sociales positivas y
ser inclusivo, particularmente para quienes tienen algún impedimento físico
(Jabareen, 2006; Colantonio, 2007; Cuthill, 2010).
En ese sentido, Partridge (2014) y Hale et al. (2019) argumentan que no
puede pensarse en la sustentabilidad social sin tomar en cuenta la interrelación con las otras dos dimensiones. Por ejemplo, la participación y socialización de las personas en una comunidad se puede ver obstaculizada si no
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existen espacios físicos (parques, centros comunitarios) seguros en los que
puedan reunirse e interactuar. No obstante, crear espacios físicos adecuados
y que usen energías limpias no garantiza que determinada comunidad sea inclusiva o que tenga interacciones positivas, para ello, se tendrían que desplegar acciones que promovieran la socialización y el respeto a la diversidad.
Siguiendo esta línea, contar con lugares de recreación o reunión puede
ayudar a generar sentido de pertenencia y lazos sociales en una comunidad,
pero dichos espacios son insuficientes si no existe la participación de las personas. Como los anteriores, se puede pensar en otros ejemplos donde exista
una interdependencia entre las distintas dimensiones de la sustentabilidad.
Por tanto, incluir acciones relacionadas con la infraestructura y espacios físicos también tiene implicaciones para la sustentabilidad social.
Jabareen (2006) señala que como parte de la planificación y diseño de
infraestructuras es necesario tomar en cuenta cuatro características: a) el uso
del suelo, que apunta a la necesidad de crear espacios funcionales mixtos en
donde se puedan encontrar zonas residenciales, comerciales, industriales e
institucionales, b) el transporte, que refiere a la utilización de medios menos
contaminantes y/o que usen energías renovables, así como asegurar que su
estructura y ubicación sean accesibles para toda la población, c) los espacios
verdes, es decir, aumentar las zonas de la ciudad que contengan flora endémica y finalmente d) la densidad poblacional entendida como el número de
personas que habitan un espacio determinado.
Por su parte, Woodcraft et al. (2012) mencionan la importancia de la
infraestructura y amenidades, refiriéndose con ello a servicios básicos como
escuelas y lugares de recreación y a espacios para crecer que alude a la flexibilidad en la planeación de las viviendas e infraestructuras para adaptarse a las
necesidades que la comunidad vaya presentando.
Dempsey et al., (2009), Pérez (2016), Eizenberg y Jabareen (2017) y Hale
et al. (2019) abonan a lo anterior al señalar que los espacios e infraestructura
deben proveer de seguridad, haciendo referencia al derecho que tiene cualquier persona de ser protegida y asegurada en situaciones de vulnerabilidad.
Tomando en cuenta la relevancia de los espacios físicos, la adecuación de
infraestructuras se convierte en el sexto elemento que conforma la sustentabilidad social.
Al considerar las ideas convergentes expuestas y los seis elementos
identificados, se propone que la sustentabilidad social es un metaconcepto
enfocado en mejorar la calidad de vida de las personas mediante procesos que
aseguren:
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• La distribución equitativa de recursos y oportunidades que satisfagan
las necesidades básicas de educación, seguridad, vivienda, alimentación,
salud y empleo.
• La promoción y fortalecimiento de las relaciones sociales que generen
sentido de pertenencia hacia la comunidad, el intercambio de bienes y
servicios y el trabajo por objetivos comunes.
• La participación de las personas en la toma de decisiones que atañen a
su comunidad.
• La valoración y respeto por la diversidad (cultural, religiosa, étnica,
sexual).
• El impulso de actividades educativas formales y no formales para generar conciencia sobre las tres dimensiones de la sustentabilidad, enfatizando la social.
• La adecuación o creación de infraestructuras comerciales, residenciales, industriales, académicas y recreativas, así como servicios de transporte que cuiden los recursos naturales.
Cabe señalar que estos procesos son interdependientes y simultáneos.
Si bien algunos son generados desde los aparatos gubernamentales, es necesario que existan propuestas y acciones que se originen e impulsen desde los
niveles individuales y comunitarios. Además, debe asegurarse que cualquier
acción y política pueda permanecer a través del tiempo.
El contar con estos seis procesos clave sobre sustentabilidad social puede facilitar las acciones que emprenden las IES para promoverla en sus campus universitarios, sobre todo porque además de las diferencias que atañen a
los estados y regiones, cada IES tiene particularidades que deben ser tomadas
en cuenta para la gestión y aplicación de políticas y programas.
En ese sentido, según datos del Instituto Nacional para la Evaluación de
la Educación (INEE, 2019) en el ciclo escolar 2017-2018 se tenían registradas
4,848 planteles de educación superior. Sin embargo, dichas instituciones se
dividen por ciertas características entre las que se encuentran el tipo de sostenimiento (federal, estatal, estatal con apoyo solidario, privado) y el modelo
pedagógico (convencional, intercultural, bilingüe-intercultural, normal de
educación, tecnológicas, politécnicas). Estas características inciden en el tipo
de alumnado, de personal docente y en los programas o políticas que pueden
desarrollarse.
Por tanto, en función de las características y necesidades de cada IES y
comunidad universitaria se tendrán que adecuar las acciones que se emprenTRAYECTORIAS | AÑO 23 | NÚM. 53 | JUL-DIC 2021
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dan para fortalecer los seis procesos señalados. De ahí que, tener principios
rectores más que una definición universal se considere pertinente.
No obstante, aunque se deba adecuar la implementación de acciones de
acuerdo con las características de cada IES, es importante también tener puntos de comparación que permitan monitorear el avance. Por ende, además de
este panorama sobre el concepto de sustentabilidad social es importante que
se conozcan los indicadores y mecanismos propuestos para su evaluación y en
función de ellos determinar los más adecuados para cada caso.
3.2. Indicadores y evaluación
Mendoza-Cavazos (2016) señala que los indicadores más utilizados en la actualidad para medir la sustentabilidad en las IES son el Sistema de Seguimiento y Evaluación de Sustentabilidad (STARS) de la Asociación para la
Promoción de la Sustentabilidad en las Instituciones de Educación (2019), el
Green Metric de la Universidad de Indonesia y los indicadores del COMPLEXUS. Además de estos instrumentos se tienen los propuestos por Gutiérrez y
Martínez (2009)3 y por Alshuwaikhat y Abubakar (2008).
Los cinco instrumentos tienen en común que incluyen categorías relacionadas con la dimensión ambiental de la sustentabilidad y que además le
dan un peso importante a la parte de educación e investigación sobre dicho
tema. En la tabla 1 se observan las categorías que propone cada instrumento
ubicando en la misma fila aquellas que están relacionadas entre sí.
Los indicadores para medir la parte ambiental en los cinco instrumentos
varían, pero en general tienen relación con: el ahorro de recursos renovables
y no renovables, el manejo de energías verdes y la disminución de residuos.
Por su parte los indicadores relacionados con la parte académica hacen referencia a la investigación y difusión de temas relacionados con el ambiente, con el cambio climático y con la sustentabilidad en general, así como
al número de cursos, materias optativas y actividades de enseñanza que se
impartan en el campus y tengan relación con los temas antes mencionados.
Sólo el instrumento propuesto por Gutiérrez y Martínez (2009) incluye una
categoría relacionada con la dimensión económica y hace referencia a la generación y aplicación de los recursos obtenidos por la institución.
En lo que refiere a la dimensión social, los indicadores propuestos por
cada instrumento hacen alusión a la participación de la IES en servicios so3 Las categorías propuestas por Gutiérrez y Martínez (2009) provienen de una revisión de 20 bases de
datos y alrededor de 50 artículos científicos sobre la aplicación de la sustentabilidad en las IES
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ciales relacionados con el medio ambiente, con otros programas y eventos
universitarios y con otras organizaciones de la sociedad civil.
TABLA 1
Instrumentos para medir la sustentabilidad en las IES
STARS
Gutiérrez y
Martínez
COMPLEXUS
Alshuwaikhat y
GREEN
Abubakar
METRIC
Entorno e
infraestructura
Operaciones
Ambiental
Identidad
Institucional
Energía y
Ambiental
cambio climático
Residuos
Agua
Transporte
Academia
Académica
Educación
Académica
Investigación
Investigación
Investigación
Planeación
Filosofía
Vinculación
y Administración
y política
Compromiso
Personal y social
Innovación
Económica
Extensión
Educación
Social
y difusión
Fuente: Elaboración propia.
Sólo las categorías propuestas por STARS, Gutiérrez y Martínez (2009)
y Alshuwaikhat y Abubakar (2008), incluyen además de indicadores relacionados con participación, otros como la equidad de género, la diversidad, la
promoción de la cultura y la justicia social. No obstante, la ponderación que
STARS le otorga a los indicadores relacionados con la parte social es de 36%
frente al 62% de los relacionados con la parte ambiental y académica.
Se observa que también en los instrumentos de evaluación se le sigue
dando mayor prioridad e importancia a la parte ambiental, mientras que la
parte social, si bien es abordada con diferentes categorías, queda subsumida a
la dimensión ambiental.
No se pretende demeritar el esfuerzo que estas instancias han hecho
para construir y difundir el sistema de indicadores sobre sustentabilidad, pues
sin duda alguna es valioso y permite concretar acciones ambientales. No obstante, se ratifica que la parte social se toma en cuenta de manera nominal y
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rara vez en la práctica, por lo que se hace evidente la necesidad de reforzar
esta dimensión en la evaluación de la sustentabilidad en las IES.
Al respecto Puente, et al. (2021) argumentan que en lugar de proponer
o desarrollar nuevos indicadores o instrumentos, sería pertinente revisar y
mejorar los existentes, puesto que inclusive las categorías relacionadas con
la parte social no siempre involucran per se a la sustentabilidad social. A fin
de ejemplificar dicho argumento, mencionan que la tasa de desempleo puede
arrojar cuántas personas se encuentran con o sin trabajo, pero no puede determinar si las condiciones laborales promueven la equidad.
Algo similar ocurre con la medición de la educación. Sin duda conocer
el rezago educativo de la población es esencial para tomar acciones encaminadas a reducirlo. Este indicador se construye tomando en cuenta la asistencia
escolar y la finalización de la educación primaria y secundaria, no obstante,
además debería incluirse como factor a medir la calidad de los conocimientos
adquiridos, por mencionar un ejemplo.
A fin de evaluar la dimensión social de la sustentabilidad es necesario
contar no solo con indicadores cuantitativos sino también cualitativos que
detecten la parte procesual o subjetiva de cada categoría medida. Por ello, más
que proponer nuevos indicadores o desechar los existentes, se pueden retomar los mencionados en la Tabla 1, además de otros ya existentes (Índice de
Desarrollo Humano, Indicadores de los Objetivos de Desarrollo Sostenible)
para reforzar la creación de índices compuestos que incorporen las variables
y categorías adecuadas.
Asimismo, es crucial reiterar la diversidad de contextos y condiciones,
por tanto, un conjunto de indicadores no siempre puede ser medidos de la
misma manera en todas las regiones o países, en este caso, en todas las IES.
De ahí que no sólo la conceptualización sino también la medición de la sustentabilidad social en las IES sea una tarea compleja.
4. ACCIONES PARA PROMOVER LA SUSTENTABILIDAD SOCIAL
EN LAS IES
A partir de los seis procesos que conforman la sustentabilidad social, así como
de la revisión de los instrumentos propuestos por STARS, COMPLEXUS,
GREEN METRIC, Gutiérrez y Martínez (2009) y Alshuwaikhat y Abubakar
(2008), se proponen en esta sección algunas acciones aplicables a las IES que
no pretenden ser exhaustivas sino pautas que pueden ser tomadas en cuenta
y adaptadas según las necesidades y contextos. Es necesario que estas acciones
involucren a toda la comunidad universitaria, desde el personal administratiTRAYECTORIAS | AÑO 23 | NÚM. 53 | JUL-DIC 2021
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vo y docente, hasta las y los estudiantes, generando ambientes de aprendizaje
y laborales que incorporen los procesos a continuación descritos.
4.1. Procesos relacionados con la equidad
Las acciones en este rubro involucran cualquier actividad orientada a que
la comunidad universitaria tenga acceso equitativo a recursos en materia de
educación, seguridad, alimentación y salud, al menos lo correspondiente durante los horarios que se dediquen a las actividades académicas y laborales.
Entre los procesos que pueden gestionarse destacan aquellos destinados
a asegurar la igualdad de oportunidades para ingresar a la universidad, es decir, que los criterios de ingreso no discriminen por género, clase social, etnia,
preferencia sexual o religiosa. Estas acciones, así como la gestión y aumento
de número de becas tienen como finalidad incrementar la cantidad de jóvenes
y adultos que tengan competencias profesionales para acceder a un trabajo
decente.
Asimismo, los criterios de no discriminación también deben ser aplicables para la contratación y promoción de personal, asegurando la equidad de
género en el cuerpo docente y personal administrativo e incluyendo políticas
para proteger los derechos y seguridad laborales de toda persona que preste
su servicio en el campus universitario.
Las IES deben contar con servicios y planes de acción para atender a
la comunidad universitaria en las necesidades de alimentación, seguridad y
salud. Por ejemplo, fortalecer la prevención y tratamiento de sustancias adictivas incluido el tabaco, contar con servicios médicos que puedan atender
emergencias y promover programas de acondicionamiento físico y de atención a la salud mental.
4.2. Procesos relacionados con la socialización, participación
y diversidad
Estos tres elementos se abordan de manera conjunta dado que, a través de la
socialización se puede fomentar la participación y valoración de la diversidad.
Lo anterior genera a su vez un sentido de pertenencia hacia la IES que puede
incrementar la cooperación para mejorar la vida universitaria.
En este rubro se incluye cualquier acción destinada a asegurar que los
procesos de toma de decisiones que afectan a la comunidad universitaria sean
inclusivos y respeten la diversidad, es decir, que haya representatividad de
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los grupos minoritarios presentes en el campus y se tome en cuenta a toda
la población, independientemente de su edad, sexo, discapacidad, raza, etnia,
origen, religión o situación económica u otra condición.
Se incluye también la gestión y aplicación de reglamentos internos en
favor de la no discriminación y la inclusión de todas las personas. Así como
cualquier acción para fortalecer la interacción social, desde eventos deportivos y culturales que fomenten la convivencia, hasta la promoción y gestión de
grupos estudiantiles de diversa índole.
4.3. Procesos relacionados con la educación para la sustentabilidad
Como parte de estos procesos se involucra cualquier gestión orientada a incluir en los planes, diseños curriculares y cualquier actividad formativa-académica temas que aborden la sustentabilidad, con la finalidad de asegurar que
todas y todos los estudiantes adquieran los conocimientos teórico-prácticos
para promover el desarrollo sustentable en los diferentes ámbitos donde se
desenvuelvan personal, académica y profesionalmente.
Además de los cursos y materias impartidas, también se incluyen conferencias, seminarios, talleres, congresos o cualquier otra actividad que forme
parte de la educación continua que ofrece la IES. Asimismo, es fundamental
promover y apoyar al personal docente para que desarrolle y publique investigaciones en temas relacionados con la sustentabilidad.
Como parte de este rubro, es importante la interacción hacia el exterior
de la IES, por tanto, se propone la vinculación de las prácticas profesionales
y el servicio social a temas relacionados con la sustentabilidad y/o con otras
IES, organizaciones, empresas o instituciones interesadas en desarrollar proyectos en conjunto enfocados en dicha temática.
4.4. Procesos relacionados con la infraestructura
En estos procesos se incluyen las acciones destinadas a adecuar los diferentes
espacios del campus universitario para asegurar la inclusión de todas las personas, particularmente de quienes tienen capacidades diferentes.
Asimismo, que estos espacios cuenten con las características necesarias
para atender las necesidades de alimentación (cafeterías), salud (enfermería,
servicios médicos), recreación (áreas verdes, espacios deportivos y culturales)
y seguridad (iluminación, ventilación, señalización de rutas de evacuación,
extintores, barandales).
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Es importante clarificar que, si bien los seis procesos son gestionados
desde las propias IES, algunos tienen incidencia no solo en la comunidad universitaria sino también hacia el exterior de esta, por ello se considera pertinente precisar que estas acciones y procesos se dividen en sustentabilidad
social exterior e interior.
La sustentabilidad social exterior se relaciona con las prácticas que se
generan desde las IES pero que inciden en la sociedad de la que forman parte
y se relaciona con la formación y egreso de jóvenes profesionistas, la generación de conocimiento científico y el trabajo conjunto con la comunidad donde la IES está ubicada, es decir, particularmente con los procesos de educación
para la sustentabilidad.
Por otro lado, la sustentabilidad social interior incluye las prácticas que
se desarrollan dentro de la institución. Se relaciona con la gestión de la IES
y con la dinámica diaria que se vive en el campus universitario, la cual debe
promover la equidad, la participación, la socialización y la diversidad.
Por tanto, el impacto de las acciones que promuevan las IES para abonar a la sustentabilidad social no solo tiene injerencia dentro de sus espacios
universitarios, sino que sus beneficios impactan también a las comunidades y
actores con quienes se vinculan, razón extra para incrementar las políticas y
acciones que impulsen la sustentabilidad social en las universidades.
CONCLUSIONES
Las IES tienen un rol crucial para la sustentabilidad social, por tanto, es esencial que gestionen políticas, acciones y actividades para su promoción dentro
del campus universitario.
La relevancia de estas instituciones queda de manifiesto al tomar en
cuenta que las y los estudiantes egresados de sus espacios educativos se insertan en diversos sectores productivos de la sociedad civil, por tanto, la formación académica y personal recibida se permea en los diferentes ámbitos donde
se desenvuelven.
De esta manera, los aprendizajes relacionados con la sustentabilidad
social pueden ser replicados en distintas esferas de la vida social, por consiguiente, cualquier acción o política
destinada a promover la sustentabilidad social en las IES tienen efectos
exponenciales, dado que no solo involucra a la comunidad universitaria sino
a personas fuera de esta, de ahí que se hable de una sustentabilidad social
interior y exterior.
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Para proponer líneas de acción o programas que puedan ser gestionados
por las IES y abonen a la sustentabilidad social, en primer lugar, fue necesario
clarificar dicho concepto, encontrando que no existe un consenso sobre su
significado.
Mientras que para algunos autores esta falta de consenso representa un
obstáculo, otros argumentan que cada país y en este caso IES debe proponer
su propia definición de sustentabilidad social y adecuarla a sus contextos sociales, teniendo como resultado múltiples definiciones.
Sin embargo, dada la revisión hecha en el presente artículo, se concluye
que pese a la diversidad de posturas y aproximaciones es posible identificar
ideas comunes, a partir de las cuales se abstrajeron seis elementos que se repiten de manera reiterativa en las diferentes propuestas y sirven como base
para proponer acciones, políticas y procesos en las IES.
Estos elementos son la equidad para satisfacer necesidades básicas, la
participación, la socialización, la diversidad, la educación para la sustentabilidad y la adecuación de infraestructuras.
Asimismo, fue posible proponer algunas líneas de acción en cada rubro
mencionado, tomando en cuenta que, cada IES deberá evaluar las condiciones y posibilidades de aplicación de dichas acciones, además de generar otras
que considere pertinentes según su contexto y necesidades.
Es preciso señalar que los elementos aquí propuestos no son estáticos,
por tanto, pueden cambiar o integrarse otros en función de las transformaciones y requerimientos de los diferentes contextos de las IES, así como de
investigaciones futuras que abonen al tema.
Con estos elementos y procesos, es posible identificar que las IES ya
están realizando acciones para contribuir a la sustentabilidad social, dado
que generan investigaciones desde sus cuerpos docentes, incluyen materias
o proyectos en sus planes de estudios o vinculan el servicio social a temas
relacionas con la sustentabilidad. Por tanto, un primer paso es determinar
qué acciones están haciéndose ya en cada uno de los rubros identificados para
entonces planificar las siguientes actividades.
Finalmente, también se debe reconocer que las personas que laboran y
estudian en las IES no sólo son receptores pasivos de acciones que promuevan la sustentabilidad social, sino que son gestores e impulsores de dichas acciones, es decir, en el tránsito de las IES hacia la sustentabilidad social la colaboración de toda la comunidad universitaria se vuelve un factor fundamental.
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YAZMÍN CUEVAS-CAJIGA | SILVIA GUTIÉRREZ-VIDRIO
Emociones y Representaciones Sociales
de Maestros Debutantes de la Ciudad de México
Emoࢼons and Social Representaࢼons
of Beginner Teachers from Mexico City
YAZMÍN CUEVAS-CAJIGA* | SILVIA GUTIÉRREZ-VIDRIO**
► RESUMEN
El propósito de este artículo es mostrar cómo se entrelazan las representaciones sociales de la profesión docente y las emociones que éstas
activan en maestros debutantes sin formación previa en enseñanza de
educación primaria. Los hallazgos de este estudio cualitativo apuntan al
reconocimiento de que las emociones experimentadas por los debutantes están directamente relacionadas con la representación que han construido de la profesión docente y funcionan para orientar e incentivar sus
prácticas docentes. Esto revela la necesidad de considerar el papel que
desempeñan aspectos de la subjetividad (representaciones, motivaciones y afectos) en el ejercicio de la docencia.
Palabras clave: Docente | Educación primaria | Subjetividad | Emociones |
Representaciones sociales.
► ABSRACT
The purpose of this text is to show how the social representations of
the teaching profession intertwine with the emotions they activate in
beginner teachers without previous training in elementary education.
Findings of this qualitative study reveal that emotions experienced by
these teachers are directly related to the social representation they have
construed with regard to the teaching profession and perform different
functions such as guiding and incentivizing their activities. This brings
to light the need to consider the role that aspects of subjectivity (representations, motivations and affections) play in the teaching profession.
Keywords: School teacher | Elementary education | Subjectivity | Afectivity|
Social representations.
* Profesora de la Universidad Nacional Autónoma de México, Facultad de Filosofía y Letras, Colegio
de Pedagogía. Correo electrónico: yazco24@gmail.com
** Profesora-investigadora de la Universidad Autónoma Metropolitana, Unidad Xochimilco, División
de Ciencias Sociales y Humanidades, Departamento de Educación y Comunicación. Correo electrónico: sgvidrio@hotmail.com
Recibido: 16 de noviembre de 2020 | Aceptado: 25 de junio de 2021
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ISSN 2007-1205 | pp. 68-89
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INTRODUCCIÓN
Actualmente, el tema de las emociones y los afectos ha propiciado un campo
de investigación que abre posibilidades para reflexionar sobre una dimensión
poco conocida de la realidad social que, por un largo tiempo, fue soslayada en
el conjunto de las ciencias sociales y las humanidades. En el campo de la investigación educativa, la relación entre la profesión docente y las emociones
ha sido objeto de estudio para indagar el lugar que ocupan éstas, principalmente en la conformación de la identidad profesional del maestro (cf. Badia,
2014; Buitrago y Cárdenas, 2017; Chen, 2019). El estudio de los afectos en el
campo de la educación es de gran relevancia, ya que existe una fuerte relación entre los ámbitos emocional, cognitivo y motivacional del docente. El
ámbito emocional está vinculado con las concepciones de los maestros sobre
los roles docentes, así como las estrategias y procedimientos de enseñanza y
aprendizaje (Monereo y Badia, 2011). Sin embargo, se encuentran muy pocos
estudios en los cuales se atienda a la relación estrecha que hay entre las representaciones sociales que construyen los docentes respecto a su ejercicio de la
práctica docente con las emociones que éstas activan.
Estudiar la manera en que se entrelazan las emociones con las representaciones, imaginarios, fantasías e identidades de la profesión docente es imprescindible para comprender cómo pueden nutrir la práctica profesional y estimular
la actividad docente (Buitrago y Herrera, 2013). Las emociones juegan un papel
relevante en la construcción de las representaciones sociales y otros componentes
esenciales de la subjetividad, la cual puede ser considerada como el conjunto de
procesos que constituyen al sujeto. Como señalan Ramírez y Anzaldúa (2005):
Los procesos subjetivos son de muy diversa índole: las representaciones, las fantasías, el deseo inconsciente y sus vicisitudes, las
identificaciones, los vínculos intra e intersubjetivos […] que van
conformando la realidad psíquica (y constituyen al sujeto dentro de
un orden cultural-simbólico sumamente complejo) (p. 19).
En el espacio educativo se hace necesaria una visión amplia y compleja
del conocimiento que pueda dar cuenta de sus aspectos emocionales y afectivos de los actores involucrados. En este sentido, en los planes de estudio de
educación básica se recomienda que el maestro reconozca aquellas circunstancias en las que su actividad, como la de sus alumnos, se lleva a cabo, puesto
que es un elemento esencial del proceso de enseñanza-aprendizaje. Asimismo, como se ha señalado, las emociones de los docentes están concatenadas
con su práctica de enseñanza y su identidad profesional.
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En este sentido, el propósito de este artículo es analizar cómo se entrelazan las representaciones sociales de la profesión docente con las emociones
que éstas activan en maestros debutantes de educación primaria que provienen de carreras distintas a la enseñanza. Por esta razón, se emprendió un
estudio de corte cualitativo con el fin de explorar las emociones experimentadas por una muestra significativa de profesores debutantes e identificar cómo
éstas se relacionan con la representación que han construido de la profesión
docente, así como para ubicar las diferentes funciones que desempeñan.
1. PROBLEMÁTICA DEL ESTUDIO
Para entender la inserción a la enseñanza de los docentes debutantes entrevistados es necesario señalar los cambios que la reforma educativa mexicana
de 2013 introdujo en los procesos de ingreso a la docencia. En México, desde
1944, las escuelas normales se establecieron como las únicas responsables de
formar a los profesionales de enseñanza de nivel primaria (Arnaut, 1998). La
mayoría de sus egresados, debido a un acuerdo con el sindicato de maestros,
obtenía una plaza docente en la educación primaria pública de manera automática. Sin embargo, durante 2013 se presentó en México una reforma educativa que postuló modificaciones importantes para los procesos de ingreso,
promoción y permanencia en la carrera docente.1 De manera particular, esta
reforma planteó cambios en el reclutamiento de nuevos maestros, entre los
cuales se destacan: a) la implementación de concursos de oposición abiertos
para obtener un puesto temporal por dos años como maestro; b) la apertura a profesiones afines a la enseñanza (tales como ciencias de la educación,
pedagogía, psicología) en el concurso por plazas docentes; c) el seguimiento
durante dos años al profesor de reciente ingreso por un tutor y la aplicación
de una evaluación al finalizar ese periodo para ratificar su plaza docente permanente (DOF, 2013).
Cabe aclarar que en México las instituciones de educación superior carecen de la tradición de ofrecer formación docente, pues, aunque cuentan con
licenciaturas en disciplinas afines a la enseñanza —ciencias de la educación,
pedagogía y psicología educativa—, no forman profesionales especializados
en docencia (Cordero y Jiménez, 2018). Además, el seguimiento de un tutor
al trabajo de un docente debutante, sin formación, es insuficiente, dado que
una tutoría difícilmente puede subsanar la falta de conocimientos especiali1 La reforma educativa 2013 se dirigió a la modificación de la carrera docente de maestros de educación
básica y media superior. En esta investigación se atiende únicamente a la educación primaria.
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zados. Al respecto, el Instituto Nacional para la Evaluación de la Educación
(INEE, 2017) reveló que en el ciclo escolar 2016-2017 solamente 57% de los
maestros debutantes recibió una sesión de tutoría, por lo que un número
importante de maestros careció de un acompañamiento puntual para la inserción en la docencia.
Algunos estudios que han explorado las reacciones de los docentes frente a la reforma educativa de 2013, destacan que esta medida legal detonó emociones con una valoración negativa: miedo, tristeza, incertidumbre, como
consecuencia de los procesos de evaluación y tutoría a los que fueron sometidos y la latente posibilidad de que pudieran ser despedidos de su función
(Mireles, 2018; Ramírez y Cuevas, 2018). De acuerdo con Arnaut (2014),
durante la implementación de esta reforma educativa, tanto el Estado como
la mayoría de los medios de comunicación masiva provocaron un deterioro
social de la profesión docente por difundir una imagen negativa de los maestros de educación primaria. Así, los docentes, y especialmente los debutantes,
durante la reforma educativa 2013 experimentaron condiciones delicadas que
probablemente desencadenaron diferentes emociones en el ejercicio de su
práctica profesional.
Un docente debutante sin formación en enseñanza es aquel profesional
que proviene de carreras distintas a la docencia, no cuenta con algún entrenamiento docente y se halla en los primeros cinco años de su práctica frente a
grupo. Périer (2014) afirma que estos maestros se distinguen por encontrarse
en un periodo de inserción profesional, tienen escasa experiencia frente a
grupo y desarrollan una serie de estrategias para lograr el aprendizaje de sus
alumnos y cumplir con sus compromisos institucionales. Por lo que estos
profesionales pasan por momentos de tensión, dado que no se sienten listos
para ejercer la profesión. De acuerdo con Guibert, La Zucah y Rimbert (2008),
los maestros debutantes experimentan una confrontación entre la imagen o
representación que tienen de la profesión docente y lo que sucede en la realidad escolar. En este sentido, como argumentan Monereo y Badia (2011), el
ámbito emocional de la profesión docente está estrechamente relacionado
con las concepciones de los maestros sobre los roles docentes, las estrategias y
los procedimientos de enseñanza y aprendizaje. Marcelo (2010) advierte que
“las emociones, los sentimientos, la imagen de sí mismos, la motivación y la
satisfacción con el trabajo realizado son elementos que determinan la actitud
de los profesores frente a su trabajo” (p. 17).
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2. PROFESIÓN DOCENTE, REPRESENTACIONES SOCIALES
Y EMOCIONES
La profesión docente ha sido estudiada sobre todo a partir de referentes de
orden histórico, sociológico, normativo y pedagógico que, si bien son necesarios y pertinentes, no incorporan la dimensión subjetiva de la docencia conformada por motivaciones, representaciones y emociones que desempeñan
un papel importante en el ejercicio de la profesión. Por eso, en este estudio
se articulan referentes teóricos que permiten dar cuenta del ámbito afectivo y
simbólico de la actividad docente: la profesión docente, su dimensión subjetiva, representaciones y emociones.
La profesión docente y su dimensión subjetiva. Se considera que la docencia de educación básica, y en particular de nivel primaria, es una profesión
que se compone principalmente por cuatro dimensiones: conocimiento especializado, social-institucional, contextual y subjetiva. Con respecto a la
dimensión de conocimiento especializado, comprende el dominio que tiene
el docente sobre las asignaturas elementales (lengua, matemáticas, ciencia y
geografía), la formación pedagógica que posibilita la enseñanza y el aprendizaje de los contenidos de planes y programas de estudio (Imbernón, 2010). La
dimensión social-institucional involucra el compromiso que asigna el Estado
al profesional como formador de los futuros ciudadanos en el marco de las
necesidades, leyes y normas de la nación. Además, esta dimensión considera
la regulación que tiene la docencia como profesión, es decir, las certificaciones, procesos y procedimientos para que el maestro se incorpore a la carrera
docente. La dimensión contextual se compone por las condiciones sociales y
culturales donde el profesional de la docencia desarrolla su práctica, las cuales
no pueden situarse únicamente en la escuela, sino en la comunidad e incluso
en el país. La dimensión subjetiva implica reconocer al docente como un sujeto que, de acuerdo con sus condiciones personales y sociales, establece una
relación con la profesión (Buitrago y Cárdenas, 2017).
Estas dimensiones permiten entender a la docencia como profesión; sin
embargo, en este estudio interesa resaltar la dimensión subjetiva, ya que las
representaciones sociales son “producciones simbólico-emocionales compartidas, que se expresan de forma diferenciada en cada individuo, y desde
ahí encarnan una importante fuente de sentido de toda producción humana”
(González, 2008, p. 236). La enseñanza es ejercida por sujetos que elaboran
representaciones, imaginarios, fantasías e identidades de la profesión docente, las cuales se crean y recrean, pero sobre todo nutren la práctica profesional, estimulan la actividad docente y en muchos casos son fuente de compromiso para generar el aprendizaje en los alumnos (Buitrago y Cárdenas, 2017).
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En la dimensión subjetiva se ponen en juego las representaciones sociales y las emociones. Las primeras son las construcciones sociales que desarrollan los maestros con respecto a la función que realiza este profesional.
Las representaciones sociales de esta profesión se entrelazan con lo que el
Estado, la sociedad y el conocimiento formal demandan o esperan que sea un
docente; con estos referentes y el contexto sociocultural, el maestro elabora
una imagen de lo que considera es la profesión docente. El encuentro entre
esta representación social y la realidad escolar desencadena un segundo componente que son las emociones. Al confrontarse este sujeto con determinadas
situaciones de enseñanza, se fortalece o reconfigura la representación social
de la profesión. Por ejemplo, Dubet (2002) advierte que socialmente se reconoce a la docencia como una profesión asistencialista que se distingue por
ideales como el amor por los niños, el deseo de compartir conocimientos y
la virtud del compromiso. Sin embargo, cuando un maestro se inserta en su
profesión, se puede encontrar con situaciones de poco reconocimiento social,
con cargas de trabajo administrativo que restan tiempo para la planeación de
la enseñanza, o para detectar las dificultades de aprendizaje en alumnos que
provienen de entornos socioeconómicos desfavorecidos, lo cual genera estrés
y lleva a que experimenten emociones como tristeza o frustración.
El ejercicio de la profesión docente tiene un componente afectivo importante (Marcelo, 2010). Para Chen (2019), existe una relación entre los
afectos que experimenta un docente y su práctica profesional. Se reconoce
de forma amplia que las emociones de los profesores se entrelazan con la
cognición y la motivación, por lo que sentimientos como la alegría inspiran el trabajo pedagógico de los maestros. Mientras que emociones como la
frustración desmoralizan su motivación ante el ejercicio profesional. Varias
contribuciones relacionadas con las emociones (Badia, Meneses y Monereo,
2014; Buitrago y Cárdenas, 2017) coinciden en que hay tres tipos de temas
que incomodan o perturban al maestro, los cuales desencadenan emociones
con respecto a la enseñanza. De acuerdo con Badia (2014), éstas tienen que
ver con:
a) los motivos y razones para ejercer la enseñanza, que dotan de
sentido la actividad docente; b) el conocimiento y valoración de sí
mismo como profesor, que incluye aspectos como el autoconcepto
y la autoestima; y c) la percepción y valoración del ejercicio de la
tarea de enseñar, que comprende cuestiones como la complejidad
y exigencia de la docencia, y la relación educativa y social con los
estudiantes (p. 3).
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Representaciones sociales y emociones. Es necesario plantear que las representaciones sociales tienen que ver con la manera en que los sujetos comprenden los acontecimientos de la vida cotidiana, en relación con su contexto
situacional, histórico y cultural. En palabras de Jodelet (1986), las representaciones sociales son “imágenes que concentran significados, sistemas de referencia que nos permiten interpretar lo que sucede e incluso dan un sentido
a lo inesperado, categorías que sirven para clasificar las circunstancias, los
fenómenos y a los individuos con quienes tenemos algo que ver” (p. 472).
Las representaciones sociales actúan como sistemas de interpretación
elaborados grupalmente con el propósito de asimilar la realidad y dar legitimación o invalidación al orden en el que está inserto el sujeto.
Diferentes autores exponen que las representaciones sociales se distinguen, además de su origen, contenido y funciones, por su carga afectiva:
“Una representación social es un conjunto de creencias, actitudes y un campo
estructurado de ellas, que une explicaciones, clasificaciones, intenciones de
conducta y emociones” (Valencia, Páez y Echebarría, 1989, p. 190).
Algunos investigadores han destacado la relevancia de la dimensión
emocional o afectiva de las representaciones sociales (Banchs, 1996; Bouriche
2014; De-Graft Aikins, 2012; González, 2008; Gutiérrez, 2013, 2019), por lo
que se han dedicado a indagar el papel que desempeñan aspectos de la subjetividad, tales como necesidades, motivaciones y afectos en su construcción.
Las emociones tienen un rol organizativo en la valoración de la realidad
social; en este sentido, las experiencias emotivas movilizan “el conocimiento
social que nos permite reinterpretar el mundo y optimizar nuestras relaciones con el entorno” (Jodelet, 2011, p. 241). La relación entre representaciones
sociales y emociones posibilita aproximarse al análisis de los aspectos valorativos sobre los cuales el sujeto asume una postura ante el objeto de representación, para así perfilar la actitud hacia el mismo y posicionarse ante una
realidad social.
De acuerdo con González (2008), una representación social está vinculada emocionalmente, lo que puede considerarse como un carácter generador
que tiene su origen en lo afectivo y lo simbólico, característica que distingue
a las distintas actividades humanas. Es más, se sostiene que las representaciones sociales se conforman por una dimensión emocional; así, es indispensable
reconocer a ésta para entender de mejor manera la organización y el funcionamiento interno de tales representaciones (Guimelli y Rimé, 2009).
Otra cuestión que es importante mencionar es que, durante un largo
tiempo, en el campo de las representaciones sociales el estudio de las emociones se confinó a la dimensión de la actitud. Al respecto cabe señalar que, si
bien existe una relación estrecha entre las emociones y la actitud, ésta no es de
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sinonimia, ya que la emoción es un constructo más complejo que tiene varias
facetas e implica diferentes componentes (fisiológico, cognitivo, conductual).
Por ello, se podría decir que las emociones contienen las actitudes y no a la
inversa (Gutiérrez, 2013).
De acuerdo con De-Graft Aikins (2012), las teorías socioculturales de
las emociones sugieren que existen al menos tres vías en que éstas pueden ser
incorporadas al estudio de las representaciones: 1) las emociones constituyen
una modalidad de conocimiento con todo el poder explicativo y funcional
del conocimiento y las creencias; 2) las emociones son parte integral del pensamiento y la reflexión, y 3) las emociones son centrales para la práctica o la
acción. A nuestro parecer, otro modo podría añadirse: las emociones constituyen una fuerza clave en la formación y el mantenimiento de los vínculos
sociales.
En el caso concreto del estudio de las emociones del maestro, es importante estudiarlas en relación con las influencias sociales y culturales a las
cuales está sometido. Así, el reconocimiento de las emociones experimentadas durante el ejercicio de su profesión por los maestros pueden mostrar “las
posibles tensiones entre las características individuales del profesor (valores,
conocimientos, creencias o actitudes, entre otros) y las influencias culturales
y sociales sobre la enseñanza en un momento histórico o un periodo temporal determinado” (Badia, 2014, p. 1).
En este estudio se pone atención tanto en los elementos culturales y
las condicionantes contextuales en las que el maestro desarrolla su práctica,
como en las representaciones sociales que elabora y las emociones que desencadena el ejercicio de la profesión docente.
3. ESTRATEGIA METODOLÓGICA
El enfoque de investigación que se asumió en el estudio fue de corte cualitativo, ya que se considera que el análisis de las representaciones sociales y las
emociones demanda reconocer los puntos de vista de los sujetos a la luz de
momentos contextuales e históricos (Flick, 2004; Jodelet, 2003). Este enfoque
atiende a lo oral, particular y local como fuentes de obtención de información
empírica, con el propósito de indagar las construcciones de sentido común
que los sujetos realizan en relación con los acontecimientos, las emociones
que experimentan al respecto, y perfilar de este modo las orientaciones de
acción ante tales eventos.
Para el acopio de la información se diseñó una entrevista semiestructurada con el fin de indagar las condiciones de formación profesional, laboTRAYECTORIAS | AÑO 23 | NÚM. 53 | JUL-DIC 2021
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rales y personales de los participantes del estudio, así como para rastrear las
representaciones sociales de la profesión docente y las emociones que éstas
activaban en los maestros debutantes.
En la elección de los participantes del estudio se optó por el caso ideal-típico,
el cual comprende la elaboración de un perfil de caso más deseable de una población, para posteriormente ubicar en el plano real a los sujetos que reúnan
la mayor parte de las características trazadas (Goetz y LeCompte, 1988). Así,
con base en la problemática de investigación se establecieron cuatro criterios
para la elección de participantes: que fueran maestros de educación primaria
de la Ciudad de México; con hasta cinco años de antigüedad en la función
docente; profesionales provenientes de las licenciaturas en ciencias de la educación, pedagogía y psicología, y que carecieran de formación profesional especializada en enseñanza. Uno de los retos de la investigación fue contactar a
maestros con estas características, ya que las autoridades educativas mexicanas son herméticas a cualquier tipo de estudio externo. Sin embargo, después
de un par de meses de negociaciones se permitió la entrada a cinco escuelas
primarias de la alcaldía Álvaro Obregón, en el barrio de Tizapán, San Ángel.
Las escuelas se caracterizaban por atender a poblaciones de clase media baja.
El trabajo de campo se realizó entre los meses de febrero y marzo de 2019.
Con respecto a las características que distinguen a los participantes del estudio, se destaca que 10 eran mujeres y dos hombres. El rango de edad de los
entrevistados fue bastante amplio: tres tenían entre 25 y 29 años; seis, entre
31 y 39; una maestra 45 y otra 61. Cinco maestros eran licenciados en ciencias
de la educación, cuatro en psicología y tres en pedagogía. Diez de las personas entrevistadas señalaron que eligieron la docencia como profesión por su
gusto de trabajar con niños y la posibilidad de aportarles formación para la
vida. Dos maestras coincidieron en que optaron por ser docentes porque es
un empleo que ofrece estabilidad laboral (pagos puntuales, prestaciones de
servicio médico y vacaciones).
Sistematización y análisis de la información. Las entrevistas fueron transcritas en su totalidad. Para el análisis de las representaciones sociales se construyeron categorías temáticas derivadas de las entrevistas. En relación con el
reto analítico de identificar las emociones, se recuperó la propuesta de Plantin y Gutiérrez (2009), que tiene como propósito identificar y reconstruir
las emociones presentes en textos, conversaciones o videos. En el análisis se
combina la localización directa de las emociones (enunciados de emoción:
“esto me entristece”) y su ubicación indirecta, a partir de los indicios situacionales y de expresión (emoción implicada).
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TABLA 1
Participantes del estudio
Clave de
Edad
Dependientes
económicos
Formación
Antigüedad
como docente
participante
(años)
45
2
Ciencias
de la educación
6 meses
Maestra 02
27
Ninguno
Psicología educativa
1 año
Maestra 03
36
Ninguno
Psicología educativa
6 meses
Maestra 04
32
1
Psicología educativa
3 años
Maestra 05
29
Ninguno
Psicología educativa
3 años
Maestra 06
32
1
Pedagogía
4 años
Maestra 07
61
1
Pedagogía
5 años
Maestra 08
39
1
Pedagogía
4 años
Maestra 09
33
2
Ciencias
de la educación
4 años
Maestra 10
28
Ninguno
Ciencias
de la educación
4 años
Maestro 11
25
1
Ciencias
de la educación
3 años
Maestro 12
31
3
Ciencias
de la educación
4 años
Maestra 01
Fuente: Elaboración propia a partir de los datos del material empírico.
4. HALLAZGOS DEL ESTUDIO
Como se ha planteado en este artículo, la profesión docente se conforma por
propiedades o atributos de orden emocional y afectivo (Imbernón, 2010;
Marcelo, 2010). Esto se evidenció en el discurso de los maestros debutantes
entrevistados, ya que al hablar sobre la profesión docente hacían referencia a
ciertas emociones experimentadas, lo que permitió ubicar una relación indisociable entre la profesión docente, su representación social y las emociones.
La presentación de los hallazgos se planteó como un reto, dado que diseccionar y exponer por separado las representaciones sociales de la profesión
docente y las emociones que desencadenan no permitiría evidenciar dicha
relación.
A continuación, se presenta el análisis realizado con el fin de mostrar la
relación entre las emociones y la representación social de la profesión docente, que juega un doble papel, al ser un objeto de representación y elemento
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articulador con las emociones. Los hallazgos han sido organizados en tres
categorías analíticas que dan cuenta de las emociones experimentadas al hablar de lo que para los entrevistados representa la profesión docente y las
dificultades que enfrentan al entrar en contacto con la realidad que el trabajo
en aula implica: 1) el apego emocional, requisito para ser docente; 2) la carga
emocional ante la carencia de experiencia docente; 3) enfrentar los problemas
desde emociones y experiencias previas.
4.1. El apego emocional, requisito para ser docente
Como se ha señalado, las emociones juegan un papel importante en la construcción de la representación social sobre la profesión, la cual es asumida
como positiva, importante e implica compromiso, motivación y apego emocional, por lo que demanda en este profesional una cierta disposición afectiva. Si los maestros no logran experimentar esta motivación, pueden llegar a
fracasar y a dejar de ejercer su profesión. En este sentido, los maestros debutantes entrevistados afirmaron que la profesión docente requiere de ciertas
habilidades y, sobre todo, de disposiciones afectivas. Con respecto a las habilidades, los siguientes testimonios son ilustrativos:
La docencia es una profesión muy rica […] te lleva a leer, y a investigar y más y más, y a capacitarte (Maestra 02).
Fui trabajando con niños […] me fui interesando más en su desarrollo, en su aprendizaje, las estrategias para que ellos aprendieran […]
por eso me decidí a hacer mi examen para ser maestra (Maestra 05).
En los fragmentos citados, se evidencian las habilidades que los maestros debutantes consideran indispensables en la profesión docente. Por un
lado, es una actividad fructífera para los maestros, dado que necesitan tener una preparación permanente para estar actualizados; por otro, demanda
el conocimiento de diferentes técnicas y estrategias específicas para que los
alumnos aprendan.
En relación con las disposiciones afectivas, en las entrevistas se aprecia
que para el ejercicio de la labor docente una cuestión de gran importancia
es la vocación. Ésta puede ser considerada como un impulso o una llamada
especial para ejercer una actividad, una profesión, en este caso la docencia, la
cual está ligada a una decisión personal de “querer ser maestra(o)”. En algunos
casos, los profesores se refieren a una vocación “tardía”, por ejemplo, cuando
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las personas que en el transcurso o después de realizar una carrera profesional
se dan cuenta de su supuesta vocación por ser maestro. Con respecto a la
vocación, una maestra afirma: “Para ser docentes necesitas tener mucha vocación y creo que debes tener mucho corazón” (Maestra 05).
En el anterior testimonio, al expresar que se requiere de vocación, se
infiere que la profesión docente demanda, de quien la ejerce, inspiración, anhelos, intereses y aptitudes. Se afirma que para ser maestros se requiere “mucho corazón”, expresión que si bien no refiere directamente a una emoción,
remite a una disposición afectiva ligada al cariño, al ser sensible. Al respecto
una maestra señala:
Quedo muy contenta cuando mis niños pueden hacer algo que pensé
que jamás iban a hacer, porque he tenido niños que se les dificulta
mucho la lectoescritura, entonces les explicaba y les explicaba y les
explicaba de otra forma y de repente un día […] ya empiezan a leer,
o sea hay un cambio muy bonito y eso me llena mucho (Maestra 03).
En este fragmento se describe cómo la dedicación a la actividad profesional permite que un proceso tan complejo como la enseñanza de la lectoescritura se logre, lo que lleva a la maestra a experimentar la emoción de
alegría. En este sentido, los maestros que admiten sentir pasión por la enseñanza suelen tener sensibilidad social, así como una sólida identidad que se
refleja en el compromiso y entusiasmo con que asumen su labor (Badia, 2014;
Buitrago y Cárdenas, 2017).
La motivación docente está relacionada con las razones que incitan a los
futuros profesores a convertirse en enseñantes, a permanecer en la profesión,
o a abandonarla. La docencia es una profesión que se distingue por su alto
grado de motivación, compromiso y apego emocional. Si los maestros no
poseen estos atributos, son candidatos firmes para abandonar la profesión.
En las entrevistas se observó que la vocación está ligada directamente
con el gusto y pasión por el ejercicio de la profesión docente. En los siguientes
testimonios se expresa una valoración positiva de dicha actividad:
Creo que mi labor es algo bello, para mí entonces es algo que me
gusta, me encanta estar rodeada de pequeñitos que nos lo agradecen
con un sinfín de actitudes hacia con nosotros, ¿no? (Maestra 01).
Me gusta […] el moldear a los niños, por su inocencia y poderles
enseñar algo (Maestro 11).
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Al referirse a la labor docente como algo bello, se apela a la sensibilidad,
se concibe como una actividad placentera, como una suerte de deleite para el
ser o el espíritu. Tal parece que trabajar con alumnos de edades tempranas
constituye una motivación en el ejercicio de la profesión docente. En los anteriores fragmentos aparece el término gusto, que en sí no se puede catalogar
como una emoción, pero tiene una orientación emocional que se relaciona
con la simpatía, el amor, el cariño, la devoción. Así, se observa un vínculo
entre la profesión docente y la emoción que evoca, en este caso, la alegría. Al
respecto, Imbernón (2010) señala que este amor por los niños se ajusta a la
imagen de la profesión docente que impera, porque refiere a ideales como el
afecto por los alumnos, el deseo de compartir conocimientos y la virtud del
compromiso. Además, se advierte que la representación social de la profesión
docente involucra una relación afectiva con los alumnos para el logro del
aprendizaje.
La representación social de la docencia de los maestros debutantes como
una profesión llena de gratificaciones, ha llevado a que los docentes experimenten emociones con una valoración positiva:
Al principio fue como mucha emoción, es algo que ya quería hacer
desde hace mucho tiempo y me gustó mucho. [Mis compañeros]
han sido personas muy cordiales conmigo y pues con los alumnos
estoy como en esa etapa de experimentación porque como son alumnos que no conozco (Maestra 03).
En este testimonio, la docente, al calificar su inicio profesional como
algo que le causó emoción, es decir, como algo excitante, indica que estaba
motivada y tenía expectativas sobre su nueva actividad. Conocer las motivaciones de un maestro contribuirá a comprender las emociones y sentimientos
que este sujeto siente ante el esfuerzo que realiza para ajustar y conciliar sus
propios objetivos con las demandas que surgen en los encuentros cotidianos
con estudiantes y colegas (Badia, 2014). Una maestra afirma:
Para empezar, no me la creía que estuviera aquí, llegué muy feliz
y campante, y sí llegué con muchas ganas, pero tampoco sabía a lo
que me iba a enfrentar atravesando la puerta […] Yo ya tenía ese
contacto. Los niños, cuando yo me paré frente a ellos, tuve la oportunidad de desenvolverme bien con ellos (Maestra 05).
En el anterior fragmento, la entrevistada refiere que al presentarse por
primera vez en su salón de clase consiguió la realización de un anhelo profeTRAYECTORIAS | AÑO 23 | NÚM. 53 | JUL-DIC 2021
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sional: convertirse en maestra, lo que desencadenó emociones con una valoración positiva que repercutieron en su práctica profesional, al desenvolverse
con confianza frente a sus alumnos.
Otra maestra también señaló el motivo por el que decidió presentar su
examen de ingreso a la profesión docente de educación primaria:
“¿Por qué no?”; si me gusta esto, y también es una satisfacción profesional […] Fue por eso que, ya después, me decidí a hacer mi examen a la SEP [Secretaría de Educación Pública]. En la licenciatura
nos avisaron que no era una carrera propiamente destinada a la
docencia y todo esto, pero siempre fue como mi atracción (Maestra
05).
En el fragmento anterior se observa, por un lado, que al enunciar el
gusto por la enseñanza afloran emociones como la alegría que provoca el
ejercicio de esta actividad; por otro, tal parece que para esta informante la
motivación es suficiente para ser docente, sin necesariamente contar con una
formación especializada en enseñanza. Así, la representación social de la docencia como una profesión que es gratificante emocionalmente es la que se
devela en los testimonios de los maestros debutantes, en los que el interés por
los niños, el gusto por compartir conocimientos y la vocación son pilares de
la profesión.
4.2. La carga emocional ante la carencia de experiencia docente
En el ejercicio de la docencia, sobre todo en el nivel primario, es fundamental
contar con una sólida preparación, tanto en conocimientos disciplinares y
pedagógicos, como en experiencia y seguimiento en el desarrollo de la práctica; preparación que, en el caso de los maestros debutantes, no les otorgó su
formación en la educación superior en carreras afines a la enseñanza.
Bedacarratx (2012) señala una extensa serie de emociones que los
maestros en formación experimentan, entre ellas:
incertidumbre e inseguridad por abandonar el lugar de alumno que
hasta entonces se ocupó (cambio de referente identitario); temor
e inseguridad porque se ejerce una función para la cual no se está
totalmente formado y para la cual aún no se está autorizado, al carecer todavía de la experiencia necesaria; desconcierto por la gran
cantidad de acciones que el maestro debe asumir; frustración deriTRAYECTORIAS | AÑO 23 | NÚM. 53 | JUL-DIC 2021
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vada de la falta de reconocimiento de sus propios logros; confusión
por los vacíos formativos; hostigamiento por insertarse a un contexto socio-institucional que se presenta como adverso, e incluso
sufrimiento por no ser reconocido como aquello que se aspira a ser:
maestro (pp. 142-143).
Estas mismas emociones experimentadas por los maestros en formación también son compartidas por los profesionales que no cuentan con entrenamiento docente. Los siguientes testimonios son ilustrativos:
Preocupación, un poco de temor porque nunca había estado en
escuelas primarias y, sobre todo, porque yo no conocía bien los
planes y programas de estudio. Ahí fue donde empecé a tener problemas (Maestra 07).
Tuve mucho miedo, porque creí que no iba a dar el ancho en el grupo, dije ¿qué tal si no logro los aprendizajes?, ¿qué tal si no cumplo
las expectativas? (Maestra 05).
Estas entrevistadas reconocen que su entrada al ejercicio docente estuvo marcada por emociones con una valoración negativa: preocupación, temor,
miedo y angustia, como consecuencia de la falta de conocimientos y competencias profesionales de enseñanza. En la mayor parte de las entrevistas se encontró que los debutantes, cuando se presentaron frente a grupo, se percataron,
por primera vez, de su falta de conocimiento de los planes y programas de estudio, y por tanto del dominio de los contenidos de las diferentes asignaturas,
como el enfoque pedagógico que se sigue en educación primaria. Ello llevó a
algunas maestras debutantes a reconocer su carencia de experiencia docente
frente a grupo, algo que sus compañeros de escuelas normales sí tenían:
Al principio timidez, nervios, te sientes inexperta, pues no sabes,
no conoces. Es la complicación que siempre traíamos los egresados
de Ciencias de la Educación, porque decían: “los normalistas tienen
prácticas de clase” (Maestra 10).
Llegué a una escuela un poco marginada, […] los papás muy conflictivos, mucha delincuencia, […] entonces sí fue bien frustrante
llegar a un lugar donde no tenía tablas para ser docente frente a
grupo, porque manejar un grupo y personas es totalmente diferente a lo que vemos como pedagogos (Maestra 08).
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En el ejercicio de la profesión docente, los entrevistados emplean los
conocimientos de sus carreras, además de sus habilidades, motivación y sobre
todo el manejo de sus emociones. Cuando los maestros debutantes se hacen
cargo de una actuación profesional en un contexto real, con sujetos reales, con
consecuencias reales, y carecen de conocimientos especializados en enseñanza y estrategias para sortear las situaciones que se presentan en la comunidad,
desvalorizan su formación profesional (ciencias de la educación, pedagogía,
psicología), por lo que establecen una comparación con sus compañeros que
fueron formados en escuelas normales. Esto desencadena sensaciones como
frustración, angustia e incertidumbre, por no saber si están haciendo bien o
no su trabajo como docentes, aspecto que concuerda con lo que Bedacarratx
(2012) especifica respecto a los sentimientos experimentados por maestros
con poca experiencia. Al respecto, una maestra señala:
Lo que uno siente y lo que uno piensa es lo que lo hace a uno como
persona… si a uno no le gusta la carrera no la puede desarrollar, en
cambio, si realmente siente que le gusta, que le apasiona, entonces
uno se deja llevar por las emociones para hacer el trabajo bien (Maestra 05).
A los afectos y emociones no se les puede dejar de lado, ocultar o contener, ya que tarde o temprano se exteriorizan. Lo que se observa en los testimonios citados es que las emociones cumplen un papel relevante para generar acciones ante las situaciones que provocan estrés en los maestros.
A pesar de que los debutantes tienen una valoración positiva de la profesión docente, expresaron que al inicio de su ejercicio profesional vivieron
emociones negativas, tales como miedo, timidez, temor, preocupación. Esto
debido a que tenían una representación social de la profesión docente en la
que la vocación y el interés por los niños eran suficientes para el ejercicio de
la enseñanza, pero al entrar en contacto con la realidad escolar se percataron de la complejidad que conlleva generar aprendizajes en los alumnos, el
desconocimiento que tenían sobre el currículum de educación primaria y la
necesidad de prácticas profesionales frente a grupo.
4.3. Enfrentar los problemas desde emociones y experiencias previas
Las representaciones sociales pueden orientar las acciones de los sujetos ante
determinadas situaciones. Como se ha mostrado en el análisis para los maestros debutantes, al ser confrontada con la realidad escolar la representación
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social de la profesión docente que han construido, se desestabiliza esa imagen
idealizada de la docencia. La enseñanza está condicionada por la política educativa, los conocimientos disciplinares, las relaciones sociales, las prácticas
y los procesos educativos, por lo cual, en ciertos momentos, se presentan
situaciones inesperadas que obligan al docente a generar dispositivos de acción. Lantheaume y Hélou (2008) indican que ubicar las dificultades o situaciones que generan el malestar docente es insuficiente, se requiere identificar
las acciones que los docentes emprenden para comprender los recursos que
movilizan ante tales situaciones, dado que dichos dispositivos configuran la
práctica profesional y el oficio docente.
En el análisis de las entrevistas se ubicaron situaciones que provocaban malestar en los maestros debutantes. El malestar docente es un aspecto
natural del ejercicio de la profesión, porque la enseñanza como práctica social conduce a la aparición de situaciones inesperadas que demandan acciones para reducir la tensión (Esteve, 2011). Por lo que los maestros necesitan
adaptarse a diferentes planos de índole pedagógica, administrativa, social y
emocional. En la tabla 2 se presenta una serie de problemáticas que los informantes refieren haber enfrentado y la manera en que las solucionaron.
TABLA 2
Situaciones de malestar docente y acciones emprendidas
Lo que se experimenta
Las acciones
yo no tolero mucho esta parte de las injusticias con ellos mismos, ¿no?, que se burlen
de los demás, […] hubo un momento en
que ellos [los alumnos] molestaban mucho
a una compañera, le decían apodos (Maestra 04).
hablo mucho de mi experiencia o de lo que yo
viví antes y eso a ellos [los alumnos] les gusta mucho, como que yo les cuente, ¿no? Entonces, les contaba una situación similar que
yo pasé y cómo yo me sentí tratando de buscar
esa empatía, […] les contaba cómo yo me había
sentido (Maestra 04).
al principio me costaba mucho el control
de grupo, entonces era una situación que
tenía como muy latente. Siempre había
trabajado yo de manera individual con los
niños por el área en la que estudié, entonces, al principio me costaba como muchísimo trabajo contener al grupo (Maestra
03).
asignarles tareas a los niños me ayudó como en
esa parte de que ellos se pudieran contener y
también podían hacer algo importante que era
“el ayudante de la maestra”, y muy emocionado,
entonces, yo creo que esa parte me funcionó
muy bien (Maestra 03).
A veces la falta de apoyo de los padres es
lo que a mí me puede más que cualquier
otra cosa. Que por mucho que tú trates
de hacer por los niños, que por más que
te desvivas porque se lleven algo bueno,
no tengas esa parte de apoyo de quien va
a estar con ellos toda la vida (Maestra 06).
yo lo platico con los papás, yo los voy a tener
un año, y ese año les voy a dar lo mejor de mí,
pero el resto de la vida van a ser de ustedes, y
los responsables de los muchachos son ustedes
(Maestra 06).
Fuente: Elaboración propia a partir del análisis de entrevistas.
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En las anteriores narraciones, las maestras debutantes expresan las situaciones que les han generado malestar: control de grupo, burlas entre compañeros y desinterés de los padres de familia por la educación de sus hijos.
Destaca que son eventos que de forma directa no se vinculan con el aprendizaje, pero indirectamente abonan a las condiciones del proceso formativo.
Las acciones que emprenden los maestros debutantes para dar solución
a las problemáticas narradas se anclan en emociones y vivencias previas, o
en la improvisación de estrategias; esto se lleva a cabo a través del diálogo.
Los debutantes cuentan sus experiencias pasadas con el propósito de lograr
empatía de su grupo, por ejemplo, ante situaciones de burla a otros alumnos; también implementan estrategias para el manejo emocional del grupo, al
asignar tareas que los docentes infieren que pueden desencadenar emociones
con carga positiva en sus alumnos; y establecen comunicación directa con
los padres de familia, para lograr su compromiso con la educación de sus
hijos. Estos maestros están conscientes de que tienen que continuar con el
desarrollo de su ejercicio profesional, por lo que diseñan y ponen en marcha
diferentes estrategias para atender su principal preocupación, que es que los
alumnos aprendan.
CONCLUSIONES
El desarrollo de esta investigación permitió identificar que los maestros debutantes, sin formación docente previa, construyeron una representación
social cargada de elementos emocionales, donde destaca que para su ejercicio
es indispensable tener amor por los niños, compromiso por la formación de
sus alumnos y vocación como una cualidad del sujeto. Se observó que estos
maestros valoran la profesión docente a partir de ciertas emociones como la
alegría, y que, ante eventos que ponen en evidencia su falta de conocimientos
y práctica en la enseñanza, experimentan emociones que se ligan con la angustia de no poder cumplir con su labor. Los participantes del estudio, para
sortear situaciones inesperadas con sus alumnos, o que les provocan malestar,
emprenden estrategias basadas en vivencias emocionales, donde ese interés
por los niños y la pasión por su profesión los llevan a exteriorizar sus afectos,
o bien a intentar desencadenar emociones en sus alumnos y en los padres
de familia. Todo ello devela que la representación social, las emociones y la
profesión docente están concatenadas, como una suerte de tríada situada en
la dimensión subjetiva de la profesión, y que, con seguridad, repercute en el
ejercicio de ésta.
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En el desarrollo de la investigación se ubicó que los docentes debutantes
le atribuyen a la profesión docente únicamente características de una labor
asistencialista y técnica, cuyo propósito es ayudar a los alumnos en un sentido altruista (Imbernón, 2010). Este hallazgo aporta la evidencia de que los
egresados de profesiones afines a la enseñanza arriban a la docencia con una
visión idealizada de cuestiones complejas, como el aprendizaje, la enseñanza
y la escuela misma.
Se advierte que la representación social de la profesión docente que
construyeron los maestros debutantes, sumada a los problemas que enfrentan en el ejercicio profesional, los lleva a modificar sus estados emocionales.
Por lo que se considera que para el análisis de la dimensión subjetiva de la
profesión docente es necesario contemplar elementos contextuales, culturales y sociales, ya que la enseñanza no se puede desvincular de la afectividad
humana y el contexto en el que se desarrolla (Badia, 2014). Por esta razón,
se reconoce que no es suficiente quedarse en el ámbito subjetivo individual,
sino ir más allá y contemplar el subjetivo colectivo, es decir, reconstruir los
contextos socioculturales en los que se desenvuelve el maestro.
Dos constructos teóricos que podrían incorporarse en el estudio de la
relación entre la profesión docente y las emociones son el de anclaje emocional
y el de clima del aula. El primero da cuenta de un mecanismo de apego referido
a un proceso comunicativo por medio del cual un nuevo fenómeno se fija en
una emoción ya conocida (Höijer, 2010); el segundo refiere a que el maestro
es, al mismo tiempo, constructor activo y receptor emocional de un cierto
tipo de “clima del aula” (Badia, 2014). De acuerdo con Badia (2014), algunas
características afectivas importantes en la configuración del clima social del
grupo son el interés, el respeto o la preocupación que se da entre sus integrantes, el grado en que se establecen las relaciones de ayuda, conocimiento y
amistad como fruto de la interrelación continua.
Finalmente, a partir del estudio realizado, se reconoce que el análisis de
los afectos y emociones en la docencia, así como en la formación de maestros, tendría que ser considerado como un campo específico de estudio. La
variedad y la relevancia de los hallazgos obtenidos tanto en esta investigación
como en las que se han referido, ponen de manifiesto la gran influencia del
papel de las emociones en la motivación del docente, en su forma de pensar y
ejercer la enseñanza, y en los procesos de cambio de su propio conocimiento
y de sus prácticas de enseñanza.
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FLOR DE MARÍA MENDOZA MUÑIZ | ANA LUCÍA MALDONADO GONZÁLEZ
Internet y Redes Sociales para Educación
y Prevención de Riesgos Asociados
al Cambio Climático en Jóvenes
Internet and Social Media for Educaࢼon
and Prevenࢼon of Risks Associated
with Climate Change in Young People
FLOR DE MARÍA MENDOZA MUÑIZ* | ANA LUCÍA MALDONADO GONZÁLEZ**
► RESUMEN
La influencia de las tecnologías de la información y la comunicación
(TIC) representa retos y oportunidades en cambios sociales, científicos y
tecnológicos. Desde la educación ambiental, como facilitadoras de nuevas formas de aprendizaje, permiten la construcción social de un conocimiento ambiental. Una investigación realizada con jóvenes de nivel
medio superior, en contexto veracruzano, permite evidenciar que, para
informarse y comunicar prevención de riesgos ante eventos hidrometeorológicos extremos, los jóvenes privilegian más internet y las redes
sociales que los planes y programas de prevención de riesgo difundidos
en canales oficiales. Las distintas TIC pueden favorecer en los jóvenes
comunicaciones y aprendizajes ambientales.
Palabras clave: Educación ambiental | Comunicación ambiental |
Fenómenos hidrometeorológicos | Inundaciones |
Cambio climático.
► ABSTRACT
The influence of information and communication technologies (ICT)
represents challenges and opportunities in social, scientific and technological changes. From environmental education, as facilitators of new
forms of learning, they allow the social construction of environmental
knowledge. An investigation carried out with young people of upper
secondary level, in the context of Veracruz, shows that in order to in-
* Doctorante en la Universidad Veracruzana, Instituto de Investigaciones en Educación, Doctorado en
Investigación Educativa. Correo electrónico: flor.mendoza1386@gmail.com
** Profesora-investigadora de la Universidad Veracruzana, Instituto de Investigaciones en Educación.
Correo electrónico: anmaldonado@uv.mx
Recibido: 24 de septiembre de 2020 | Aceptado: 18 de abril de 2021
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ISSN 2007-1205 | pp. 90-113
�INTERNET Y REDES SOCIALES PARA EDUCACIÓN Y PREVENCIÓN
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form themselves and communicate risk prevention in extreme hydrometeorological events, young people favor internet and social networks
more than risk prevention plans and programs disseminated in official
channels. The different ICTs can favor environmental communication
and learning in young people.
Keywords: Environmental education | Environmental comunication |
Hydrometeorological events | Floods | Climate change.
INTRODUCCIÓN
Las nuevas Tecnologías de la Información y Comunicación (TIC) han influido
en cambios sociales, científicos, tecnológicos y representan algunos de los
retos a los cuales nos enfrentamos en distintos ámbitos. Específicamente la
investigación que origina este artículo se realiza desde la educación y comunicación ambiental, evidenciando el uso de TIC en materia de comunicación y
prevención ante inundaciones derivadas de fenómenos hidrometeorológicos
extremos. Dichos fenómenos se han visto agravaos en magnitud y frecuencia
por el cambio climático (IPCC, 2014); entendido éste como “[...] un cambio en
el clima, atribuible directa o indirectamente a la actividad humana, que altera
la composición de la atmósfera mundial y que se suma a la variabilidad climática natural observada durante períodos de tiempo comparables” (Naciones
Unidas, 1992, p.6). Es innegable que el fenómeno del cambio climático, así
como las consecuencias derivadas del mismo afectan a nivel global, pero de
manera diferenciada, sin duda las poblaciones en condiciones de vulnerabilidad física y social resultan más afectadas.
Cabe destacar que el uso de internet y redes sociales1 como medios
de información, comunicación, educación y prevención ante estos fenómenos, es cada vez más recurrente en esta denominada era de la información
(Castells, 2005), tercera revolución industrial (Unesco, 2005) o revolución
digital (Banco Mundial, 2016). La influencia de estos avances tecnológicos es
evidente en las formas de consulta y recepción de contenidos informativos, en
la comunicación y educación de diversas audiencias, principalmente los jóvenes, lo que ha resultado en una transformación del sistema educomunicativo2.
1 Entendidas en el sentido tecnológico, son servicios -basados en la web- que permiten la relación de
sus usuarios, el intercambio de información, coordinación de acciones, de manera general, mantener el
contacto en el espacio digital. Además de ello, contribuyen al modo en que se construye nuestra identidad
on-line (Orihuela, 2008). En la actualidad, este término se sitúa generalmente en el imaginario colectivo
y se relaciona directamente con las estructuras compuestas por un conjunto de actores y las relaciones
definidas entre ellos.
2 Entendida como el campo de estudios inter y transdisciplinar que aborda dos dimensiones teórico-prácTRAYECTORIAS | AÑO 23 | NÚM. 53 | JUL-DIC 2021
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FLOR DE MARÍA MENDOZA MUÑIZ | ANA LUCÍA MALDONADO GONZÁLEZ
El campo de la educación ambiental está inmerso en la incursión y
uso de las TIC como facilitadoras de nuevas formas de aprendizaje. Mediante
el uso didáctico de estas herramientas, los jóvenes tienen acceso a la construcción de un conocimiento ambiental, en un proceso educativo de carácter interdisciplinario, que permite la identificación de valores, la elaboración
de conceptos y el desarrollo de habilidades para promover una interacción
sustentable entre las sociedades y la naturaleza (Abraham y Vitarelli, 2014).
Los jóvenes juegan un papel trascendental al introducir estas tecnologías de
manera natural a su vida diaria, pueden incluso llegar a constituirse como
agentes de cambio por su activa participación y empoderamiento a través de
las redes sociales como Facebook, Twitter, YouTube e Instagram, algunas de
las más utilizadas entre este sector poblacional para informase, posicionarse
y también para movilizarse respecto de algún tema, contribuyendo así a la
construcción social de la realidad en la cual se encuentran inmersos (Ortega
y Gasset, 2015). Los jóvenes determinan su actuar a partir de las relaciones
que viven dentro del entorno en el cual se desenvuelven, influye en esto la
información que reciben en Internet y redes sociales, la música y símbolos,
encuentros y conflictos, así como la percepción que tienen y su situación dentro del espacio social.
El hecho educativo es, en esencia, un acto de comunicación en el cual
“[…] todo aprendizaje es un interaprendizaje, […] de lo individual a lo interpersonal y a lo grupal” (Prieto, 1999, pp.30-31). Para lograr transformaciones educativas significativas, así como una comunicación que además de
aprendida sea aprehendida por los jóvenes, es fundamental desarrollar una
comunicación con uno mismo, con educadores, entre estudiantes, con los
actores sociales que influyan en su contexto, así como también con los diferentes medios, canales, materiales y propuestas discursivas disponibles, reales
y virtuales, mediante mensajes significativos que tengan la finalidad de influir
-de alguna forma- en el comportamiento de estos jóvenes (Ferradas, 2008).
Todo esto asociado además a la educación ambiental, cuyo objeto no es solo
el medio ambiente, sino la relación individual y colectiva que tenemos con él
y que involucra las realidades socio-ecológicas de nuestro mundo, desde un
enfoque político, ético, crítico (Sauvé, 2017). De ahí la pertinencia con la investigación que aquí presentamos, relacionada con formas de comunicación
y educación ambiental para prevención de riesgos por inundaciones, derivadas de fenómenos hidrometeorológicos extremos, que se han visto agravados
por el cambio climático.
ticas: la educación y la comunicación (Barbas, 2012).
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La comunicación en el ámbito de la educación es mucho más profunda
y guarda una estrecha relación con interacciones del pasado, presente y futuro de cada integrante del sistema educativo, el cual se encuentra dentro de
los subsistemas identificados por Luhmann (2009) en su teoría de sistemas, la
cual guarda estrecha relación con la teoría de la comunicación. Desde la teoría de sistemas se describe la sociedad moderna como un sistema construido
por individuos y por la comunicación que guardan entre sí. Se trata de un
enfoque teórico que consideramos pertinente para nuestra investigación y lo
retomaremos más adelante.
En este contexto, resulta pertinente aprender y entender la cultura juvenil para que la mediación pedagógica adquiera sentido (Prieto, 2002). Lo
anterior es aplicable a fenómenos que competen a los jóvenes, como lo es el
cambio climático y problemas asociados al mismo, donde puede contemplarse la prevención de riesgos ante inundaciones. Aunado a esto, el impacto y
avance de las TIC representa entornos informativos, comunicativos, de aprendizaje y expresión para los jóvenes, quienes a partir de estas tecnologías han
hecho posible el desarrollo de nuevas experiencias formativas y educativas.
Otro ámbito que han revolucionado las TIC en materia de procesos de
formación es la eliminación de las barreras de tiempo y espacio, las cuales han
condicionado a la enseñanza presencial y a distancia (Cañellas, 2006), promoviendo una nueva visión del conocimiento y aprendizaje (Bartolomé, 1997)
que afecta los roles de las instituciones, de los participantes involucrados en
el proceso educativo, así como la creación y difusión del conocimiento.
Cabe subrayar que el aprendizaje comprende los diversos contextos
dentro de los cuales se desarrolla todo individuo y, específicamente los jóvenes, para el caso de esta investigación. Dichos contextos pueden ser reales
o virtuales y situar al aprendizaje en un nivel más allá de las instituciones y
espacios educativos. Esto queda asentado en corrientes como la del Aprendizaje a lo Largo de toda la Vida (ALV), la cual surge con las aportaciones del
reporte Aprender a ser (Faure, 1972) en donde se retoman las críticas hechas
a la educación formal, situándose en contra de ver a la educación como un
privilegio para unos cuantos. El ALV se establece como un “principio organizativo de todas las formas de educación” (Unesco, 2010, p.28) -formal, no
formal o informal- que busca propiciar una mejor integración e interrelación
del aprendizaje, partiendo de la premisa que éste puede darse tanto en distintas etapas de la vida, así como en los diversos contextos en los cuales convive
y se desarrolla un individuo (Unesco, 2014).
En este sentido, considerando que el aprendizaje puede ir más allá del
aula escolar (Illich, 1974) y estar presente a lo largo de la vida de todo individuo, es importante destacar lo que diversos estudios muestran para el caso
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de la prevención de riesgo por inundaciones. Particularmente en este tema,
se ha detectado que poblaciones expuestas a eventos de este tipo, han desarrollado comportamientos preventivos, en comparación con quienes no han
vivido estas experiencias. Lo que deriva en aprendizajes para estas poblaciones y tiene un efecto importante tanto en la prevención, como en la respuesta
comunitaria ante este tipo de riesgo y las alertas recibidas. (Tunstall, 1992;
Werrity et al., 2007; Parker et al., 2009; Montenegro y Peña, 2010; Toscana,
2014; González-Gaudiano y Maldonado, 2017). Lo anterior pese a que en
estas investigaciones también se ha evidenciado la falta de conocimiento por
parte de la población en general, sobre los planes y programas oficiales dirigidos a la prevención de riesgos por inundaciones. Esto evidencia informalidad por parte de autoridades locales en el proceso de informar, comunicar y
educar sobre la prevención de riesgos por inundaciones, propiciando desconfianza hacia los agentes de gobierno. Es así como el actuar de los individuos
-incluidos los jóvenes- ante situaciones de emergencia, se da a partir de la
experiencia que han adquirido en sus diferentes contextos, así como de las
alertas vecinales y sistemas de auto-advertencia que ellos mismos han creado,
muchas veces utilizando recursos de internet y redes sociales.
La investigación que origina este artículo se llevó a cabo con jóvenes
de dos escuelas de nivel medio superior en la localidad de José Cardel, en el
Estado de Veracruz. A partir de ella, fue posible identificar el conocimiento
que tienen los jóvenes sobre los planes y programas de prevención de riesgo
ante inundaciones derivadas de fenómenos hidrometeorológicos extremos.
Además, conocer si estos planes y programas influyen -o no- en sus prácticas
ante la presencia de tales eventos extremos que pueden derivar en inundaciones de distinto nivel en su localidad. De ahí también, interesó analizar los diferentes significados que los jóvenes asignan al término prevención, así como
identificar los principales medios y canales de comunicación por los cuáles se
informan y en los que más confían.
EDUCACIÓN Y COMUNICACIÓN AMBIENTAL
EN ESPACIOS PRESENCIALES Y VIRTUALES
La Educación Ambiental (EA) como concepto es muy amplio, representa y
expresa un “conjunto de distintas luchas en diferentes esferas tanto de lo
educativo como de lo ambiental, tanto en el terreno internacional como en
el regional y nacional” (González-Gaudiano, 2003). Se trata de un proceso
interdisciplinario que busca el desarrollo de ciudadanos conscientes e informados del ambiente en su totalidad, capaces de participar en la toma de
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decisiones y resolución de problemas. La EA tiene como propósito el contribuir a la formación consiente, crítica y participativa de los seres humanos
ante las problemáticas ambientales; intenta no sólo explicar las problemáticas
ambientales desde la dimensión física, sino también abordarlas desde lo social, considerando las distintas responsabilidades de sus actores, buscando no
sólo generar, sino también mantener comportamientos, actitudes, valores y
creencias que impulsen un desarrollo social y productivo, ambientalmente
consciente. La EA se sitúa en una constante búsqueda por generar cambios de
pensamientos y conductas en las personas, al promover una visión amplia,
crítica y comprensiva de las complejas problemáticas ambientales (Meira,
2002; Vázquez, 2012).
Los centros escolares sin duda pueden jugar el papel de aliados estratégicos en la difusión de información y en la promoción de actitudes orientadas a la prevención de riesgos derivados de fenómenos hidrometeorológicos extremos. Lo anterior debido al gran potencial de agentes de cambio que
pueden tener los niños y jóvenes, dentro de sus comunidades, al participar
conjuntamente con actores locales en la gestión de riesgos para la prevención
de desastres (Tanner et al., 2008). Además, a partir de las TIC como el Internet
y las redes sociales, se han conformado espacios donde los jóvenes participan, se relacionan, socializan con otros y adquieran conocimientos (Pisani y
Piotet, 2008), representando así espacios de oportunidad para la difusión de
información, comunicación y educación ambiental.
Hablar de comunicación, significa hablar de múltiples sentidos y conceptos; las teorías de la comunicación conforman una disciplina que se encuentra en constante evolución y discusión permanentes (Rodrigo, 2001).
Luhmann (2009) refiere la estrecha relación que guarda la teoría de sistemas
con la teoría de la comunicación. La primera determina que un sistema debe
reproducirse a través de un solo tipo de operación y, la segunda, aborda tanto
características como cualidades que debiese tener este tipo de operación. Desde la teoría de sistemas, se describe cómo la sociedad moderna es un sistema
construido por individuos y por la comunicación presente entre los mismos,
distinguiendo tres tipos de sistemas: el sistema vivo, el sistema psíquico y el
sistema social. Este último capta la atención de Luhmann debido a la peculiaridad de las sociedades modernas de poder diferenciarse en subsistemas, distinguiendo cinco: educativo, religioso, artístico, económico y político; todos
estos sistemas son cerrados, están determinados por sus propias operaciones
y se ven afectados por el entorno en la medida en que éste los haya influido
(Luhmann, 2009).
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Los sistemas que distingue Luhmann son sistemas autopoiéticos3 que
exigen se indique de manera exacta “[…] la operación que realiza la autopoiesis del sistema y que de este modo delimita al sistema con respecto a todo lo
demás […]” (Luhmann, 2009, p. 301), en los sistemas sociales esta operación
de autopoiesis ocurre a través de la comunicación. Entonces, aquí es donde la
comunicación es la encargada de producir y reproducir a la sociedad, constituyendo una operación sistemática de carácter social, en la cual deben existir al
menos dos individuos implicados, cuyas acciones se constituyen a través de la
comunicación verbal o no verbal (Bateson, 1998). La comunicación será más
efectiva, en tanto los individuos participantes miren, escuchen, lean, comprendan en niveles semejantes y tengan la capacidad de producir y reproducir dicha
comunicación, llegar a una retroalimentación con otro(s) individuo(s) y así poder lograr la reproducción de la sociedad; tomando en cuenta que la realidad es
subjetiva, socialmente construida y asumida por los individuos a través de la
socialización de los diversos procesos que surgen en la vida diaria y que se ven
mediados por la comunicación (Berger y Luckmann, 1968).
Dentro de esta construcción social de la realidad (Berger y Luckmann,
1968), se encuentran inmersos también los procesos educativos, ya que todos
los humanos somos seres que aprendemos mejor en ambientes bastos en comunicación (Prieto, 1999). La comunicación orientada a informar, formar y
educar a la población en materia de prevención de riesgos de desastres, implica
un proceso dinámico, interinstitucional e interdisciplinario, que requiere de
una estrecha interrelación y coordinación entre todos los involucrados, para
poder formular estrategias efectivas de prevención y reducción de riesgos de
desastres; situando a la comunicación como un elemento fundamental en la
medida que logre facilitar el diálogo entre los diversos actores sociales, manejo
y comprensión de conceptos, a través de estrategias comunicativas que busquen la concientización entre la población más vulnerable (Ibarra, 2009).
PREVENCIÓN DE RIESGOS POR INUNDACIONES
EN LOS JÓVENES
Abordar el tema de la juventud es hablar sobre millones de jóvenes que se
desenvuelven en diferentes condiciones económicas, culturales; tanto por su
3 Luhmann retoma de la biología el término autopoiesis para referirse a los sistemas capaces de reproducirse y mantenerse por sí mismos, con anterioridad este término fue propuesto para definir la química de
auto - mantenimiento de las células vivas; entendido de manera simple: es la condición de existencia de los
seres vivos en la continua producción de sí mismos (Varela y Maturana, 1995).
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ubicación en el ámbito social, como por la manera en que se desenvuelven
y relacionan entre ellos mismos (Prieto, 1995) y en su contexto, donde enfrentan también diversas situaciones de riesgo. Cuando se habla de desastres asociados a eventos hidrometeorológicos extremos que pueden derivar
en inundaciones, una representación recurrente que tienen los jóvenes de sí
mismos ante estos eventos, es como víctimas; de ahí la importancia de la capacitación y la protección de este sector poblacional antes, durante y después
de que ocurre un desastre (Tanner et al., 2008).
Hablar de desastres implica también hablar del riesgo, el cual puede
ser entendido como la probabilidad de que una situación indeseada ocurra y
derive en consecuencias negativas, lo que representa una coincidencia de posibilidades catastróficas, mismas que pueden ser el resultado del estilo de vida
moderno (Curbet, 2011). Este concepto de riesgo adquiere una importancia
notable dentro de la dimensión social en el libro Sociedad del riesgo global, de
Beck (1998), en donde el autor define riesgo como un modo sistemático en
el que se afrontan peligros e inseguridades, aspectos relacionados de manera
directa con la fuerza de la modernización y la globalización de la incertidumbre. Para esta investigación, dejamos de lado el término peligro, el cual se ha
presentado como concepto similar al riesgo, difiriendo en que el peligro es una
situación dañina de origen externo y el riesgo se entiende como los posibles
daños derivados de la toma de decisiones conscientes; podemos encontrarnos
expuestos a diversos peligros, pero los riesgos son asumidos (Luhmann, 2009).
Tanto el riesgo como el desastre son asociados frecuentemente con la
vulnerabilidad social (García, 2005), misma que se entiende como una configuración particular y negativa, resultante de la interacción entre la estructura
de oportunidades y los activos de los actores (Filgueira, 2001). En la tipología
de vulnerabilidad presentada por Anderson y Woodrow (1989), refieren a la
vulnerabilidad social como aquella que está en relación con la organización
de la sociedad, sus conflictos internos y la forma en que los resuelve conjuntamente a nivel político, social, económico. Estos autores abordan también en
su tipología a la vulnerabilidad física-material, la cual comprende suelo, clima
y ambiente, infraestructuras de salud y empleo, vivienda, tecnologías; además refieren la vulnerabilidad motivacional-actitudinal, misma que analiza la
forma en que la comunidad se percibe a sí misma, así como su habilidad para
el manejo de su ambiente físico, social, político y su motivación para actuar
como agentes de cambio.
Es importante destacar que la acción de niños y jóvenes dentro de la
gestión y prevención de riesgos ha sido conocida en años recientes sobre todo
por su participación en actividades escolares, mediante el uso de materiales
educativos, así como la protección de la infraestructura de las escuelas; sin
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embargo, los jóvenes que tienen acceso a una educación media superior son
ya una minoría en muchos de los países y “las críticas a una enseñanza descontextualizada, enciclopedista, fragmentada, no cesan y no dejan de tener
valor” (Prieto, 1995, p. 1).
Las posibilidades de desarrollar en los jóvenes competencias para enfrentarse a la vida muchas veces se ven reducidas debido al contexto social
y desigual en el cual se desenvuelven; aunado a lo anterior, en ocasiones las
instituciones educativas no aciertan a ofrecer propuestas pedagógicas contextualizadas acordes a las necesidades de los jóvenes; es por lo que las instituciones educativas que promueven el trabajo con jóvenes resultan de gran
importancia debido a que “en los establecimientos donde se logra una adecuada propuesta pedagógica, es manifiesto el valor de un espacio de contención
para quienes necesitan de ámbitos donde encontrarse, donde construir, donde sentirse alguien entre los demás” (Prieto, 1995, p. 2).
Muchos jóvenes están creciendo en contextos afectados directamente
por la distribución inequitativa de recursos; además de formar parte de un
grupo social que es más propenso a sufrir desigualdades en cuanto acceso
a recursos y oportunidades; por lo que se ven continuamente afectados por
las condiciones de su entorno. No sólo son vulnerables por el hecho de ser
jóvenes o por la etapa transitoria en la que se encuentran, sino porque son
personas que viven en un mundo desigual, en el cual los valores e instituciones sociales que favorecen oportunidades no están al alcance de todos (Hardgrove et al., 2014).
Dentro de la prevención y reducción de riesgos de desastres, es posible
identificar tres etapas en el proceso de gestión: correctiva, prospectiva y reactiva (Ulloa, 2011). Para los fines de la comunicación y la educación preventivas,
la fase más importante es la gestión prospectiva, debido a que en esta etapa se
pueden desarrollar medidas y acciones frente a posibles riesgos. De ahí que la
comunicación y la educación resulten fundamentales, al permitir que las personas accedan a la información, adquieran conocimientos y actúen en consecuencia sobre los diversos riesgos que podrían enfrentar en sus territorios.
De ahí que resulta prioritario fomentar una cultura de prevención y
gestión de riesgos ante desastres en toda la población y, de manera particular,
en los jóvenes. Todo esto fundamentado en valores como la participación
colectiva, la solidaridad y el respeto, para influir de manera positiva en la
población en general, no sólo en jóvenes (Ulloa, 2011). En este contexto, se
esperaría que cualquier proyecto educativo que fomente la cultura de prevención de riesgos podría construir y co-construir capacidades individuales, sociales, interactivas y de compromiso, que beneficien a todo el colectivo (Cruz,
Maldonado y Bello, 2020).
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EL CONTEXTO DE LOS JÓVENES PARTICIPANTES
EN LA INVESTIGACIÓN
El municipio de La Antigua, en el estado de Veracruz, tiene una población de
25,500 habitantes, la cual se encuentra distribuida en 34 localidades, donde
sólo una es urbana y corresponde a la localidad de José Cardel, cabecera municipal, con 19,092 habitantes (INEGI, 2010). Esta localidad se ubica a una altura de 20m sobre el nivel del mar, colinda con el río La Antigua y comprende
una superficie de 131.5 km2, lo que corresponde a 0.2% de la superficie total
de estado de Veracruz. Su clima es cálido subhúmedo con lluvias en verano y
su temperatura oscila entre los 24ºC a 26°C (Sefiplan, 2014).
Este municipio ha sido afectado por sequías, ciclones y tormentas tropicales, inundaciones, derrumbes y deslizamientos. Entre los meses de mayo
a noviembre es cuando se presentan con mayor frecuencia ciclones y ondas
tropicales, siendo las zonas bajas y al margen del río, las más afectadas por
inundaciones, como es el caso de la localidad de José Cardel (Ortiz, 2011). En
el historial que se tiene de ciclones tropicales para el Estado de Veracruz, en el
año 2010 el huracán Karl impactó en fase tres a esta localidad en tres ocasiones: con la entrada del fenómeno hidrometeorológico, con el golpe de agua
que desbordó el río La Antigua y con la inundación que colapsó a la población
dejando damnificados, decesos y pérdidas materiales (Ortiz, 2011).
El estudio que origina este artículo, fue realizado con jóvenes de dos
bachilleratos ubicados en esta localidad: 1) escuela pública estatal Agustín
Yáñez, de interés por su ubicación física (cerca del río La Antigua) y por la
realización del programa escolar “Brigadas” en el cual se brinda capacitación
básica a los alumnos sobre cómo actuar ante cualquier siniestro, además de
enseñarles primeros auxilios; y 2) escuela Álvaro Gálvez y Fuentes, de control
privado, bastante alejada de la ubicación del río.
METODOLOGÍA
La metodología es de corte cualitativo y permitió un acercamiento a las subjetividades de los jóvenes participantes (Calderero y Carrasco, 2000). Lo anterior para conocer su interpretación sobre diversas situaciones que enfrentan ante eventos extremos, las medidas preventivas que reciben de distintos
medios incluidos internet y redes sociales, el significado que otorgan a estas
vivencias, sus intenciones, creencias, expectativas, motivaciones, entre otras.
Se recurrió a un enfoque interpretativo, capaz de proporcionar elementos
congruentes con la manera en que se intentaron responder las interrogantes
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planteadas, con énfasis en lo simbólico de las acciones humanas a partir de
las cuales los individuos construyen el sentido de su experiencia y realidad
(Berger y Luckmann, 1968).
Para la construcción de datos, fueron empleadas las técnicas de entrevistas semiestructuradas con informantes clave y grupos focales con los jóvenes,
como informantes directos. La guía de la entrevista semiestructurada incluyó
preguntas relacionadas con la identificación de la problemática de estudio; la
información sobre inundaciones con la que contaban como comunidad; la colaboración y organización de los diversos actores de la comunidad dentro de
los procesos de prevención y reacción ante contingencias por inundaciones;
así como aspectos relacionados con la vulnerabilidad, prevención y resiliencia
que identifican en su comunidad. En el caso de los grupos focales realizados
con los jóvenes, se abordaron principalmente preguntas relacionadas con el
conocimiento e información disponible sobre la problemática de inundaciones,
resiliencia (en el sentido de la experiencia propia, así como la experiencia de su
comunidad) y prevención (incluyendo conocimiento sobre planes y programas
de prevención de riesgo por inundaciones). Además, se retoman aquí algunas
preguntas del cuestionario aplicado en la misma localidad para el macroproyecto4, al cual se adscriben aspectos del trabajo de campo para la investigación
aquí presentada. Respecto a las preguntas seleccionadas, éstas abordan en los
jóvenes el riesgo, sistemas de prevención y alerta temprana, plan comunitario
(y familiar) de emergencias, así como sensibilización ante inundaciones.
La muestra consistió en 140 cuestionarios aplicados y distribuidos de la
siguiente manera:
- 77 participantes del Bachillerato Agustín Yáñez (escuela pública estatal);
- 63 participantes del Bachillerato Álvaro Gálvez y Fuentes (escuela
privada).
Esto permitió triangular información, a partir de nueve preguntas seleccionadas con el propósito de identificar qué programas de prevención de
riesgos por inundación se difunden entre los jóvenes de los bachilleratos de
estudio, su nivel de conocimiento respecto a estos programas, así como los
medios de comunicación que más emplean para mantenerse informados.
Las categorías de análisis para esta investigación fueron:
4 Este macroproyecto fue realizado por miembros de la línea de Educación Ambiental para la Sustentabilidad del Instituto de Investigaciones en Educación de la Universidad Veracruzana. La investigación que
origina este artículo forma parte del mismo macroproyecto y por lo tanto hay datos que se comparten.
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- Riesgo: retomando el concepto dentro de la dimensión social, entendido
como la posibilidad de que una situación indeseada ocurra, trayendo consecuencias negativas (Curbet, 2011).
- Vulnerabilidad: entendida como la capacidad disminuida de una persona – o
grupo de personas – para anticiparse, hacer frente y resistir a los efectos de
peligro (sea natural o generada por la misma actividad humana) y para recuperarse de los mismos (Gómez, 2001). De acuerdo con Anderson y Woodrow
(1989), puede ser física, social y motivacional-actitudinal.
- Prevención: en referencia a las medidas o disposiciones seguidas de manera anticipada, para evitar que un evento o situación negativa suceda (Ibarra,
2009).
- Comunicación y educación ambiental: asociadas a la prevención y gestión de
riesgo incluidas en los sistemas formales educativos, así como en redes informales comunitarias, (hogar, amistades y directamente con otros miembros de
la comunidad) (Tanner et al, 2008; González-Gaudiano y Maldonado, 2017).
Se aplicó un muestreo —no probabilístico— estratégico o de conveniencia, el cual permite la selección de las unidades muestrales bajo ciertos
criterios subjetivos definidos previamente por el investigador, acordes a los
objetivos de la investigación (Cea, 1998); determinando así que la población
de estudio estuviese compuesta por jóvenes de bachillerato, ubicados dentro
de la localidad de José Cardel. La selección de escuelas se realizó de manera
previa, empleando los criterios establecidos por el macroproyecto, siendo escuelas que forman parte de la Dirección General de Bachilleratos.
Fue posible trabajar con dos tipos de informantes: directos y claves. Los
informantes directos fueron el centro de la investigación, los que han sido afectados de manera directa por un problema o situación (Varas y Rubio, 2004) en
este caso jóvenes pertenecientes a tercer y quinto semestre del bachillerato. Los
informantes clave son aquellos que, sin verse necesariamente afectados por el
problema de estudio, cuentan con información clave para la realización de la
investigación (Varas y Rubio, 2004); se contó con la participación de ambos
directores de los bachilleratos, un profesor que fungió como enlace dentro de la
investigación y que imparte clases en ambos bachilleratos, el presidente municipal de José Cardel, el párroco de la localidad y el director de Protección Civil;
con quienes se llevó a cabo la entrevista semiestructurada.
En el presente artículo interesa destacar hallazgos tanto del cuestionario, como de los grupos focales aplicados a los actores directos -jóvenes de
bachillerato-. Se consideró pertinente trabajar con la técnica de grupos focales, por la posibilidad de que ésta proveyera las bases para la interpretación
de significados, permitiendo obtener una muestra representativa del maTRAYECTORIAS | AÑO 23 | NÚM. 53 | JUL-DIC 2021
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cro-conjunto a través del discurso elaborado por los jóvenes participantes en
la discusión (Margel, 2004). Participaron jóvenes del tercer y quinto semestre del bachillerato, solicitando apoyo de profesores para localizar a jóvenes
dentro del salón de clases que preferentemente hubiesen presenciado alguna
inundación; procurando una distribución equitativa de hombres y mujeres.
Se realizaron tres grupos focales5 y su distribución quedó como se
muestra en la tabla 1.
TABLA 1
Distribución de grupos focales realizados
Escuela
GF realizados
Agustín Yáñez
Dos
Álvaro Gálvez y
Fuentes
Uno
Mujeres
Hombres
5
4
3
2
Semestre
Duración
Quinto
50 minutos
1
Tercero
60 minutos
4
Tercero/
quinto
57 minutos
Fuente: Elaboración propia.
La información obtenida mediante los grupos focales (así como por
medio de las entrevistas semiestructuradas aplicadas a informantes clave) fue
grabada y transcrita en su totalidad para ser procesada mediante la técnica de
análisis de contenido (Bardin, 1991), lo que permitió hacer una doble lectura
entre los discursos generados por informantes directos e informantes claves,
la finalidad de esta técnica es identificar y explicar las representaciones cognitivas que otorgan sentido a los relatos comunicativos.
COMUNICACIÓN Y EDUCACIÓN AMBIENTAL
EN LA PREVENCIÓN DE RIESGOS POR INUNDACIÓN
En este apartado presentamos los principales hallazgos de la investigación.
Para alcanzar el objetivo referido al conocimiento que tienen estos jóvenes
de bachillerato, sobre los planes y programas de prevención de riesgos ante
inundaciones, se mostró material impreso y audiovisual en los grupos focales
para indagar sobre su conocimiento en los jóvenes participantes. El material
mostrado consistió en ocho infografías (Tabla 2) y dos audiovisuales (Huracanes o tormentas tropicales y Protección Civil Veracruz, lluvias. sobre prevención
de riesgo de inundación, mismos que estaban disponibles en las páginas ofi5 La realización de los grupos focales se llevó a cabo en las instalaciones de ambas escuelas en aulas facilitadas por sus directores.
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ciales de Protección Civil (PC) del estado de Veracruz en internet, en sus sitios
oficiales de Facebook y Twitter. En lo referente a las infografías, ninguna
de ellas era conocida previamente para los jóvenes participantes; tampoco
conocen los sitios oficiales virtuales de la dependencia estatal donde están
disponibles estos materiales de prevención de riesgos. Con respecto a los audiovisuales, sí fueron identificados por la mayoría de los jóvenes en los tres
grupos, refiriendo haberlos visto en la televisión, específicamente en el canal
local de TeleVer6.
Dentro de los grupos focales, al preguntar si conocían o habían escuchado hablar sobre algún otro plan de prevención, se hizo mención del Plan
DN37. Sin embargo, al cuestionarles sobre más información de dicho plan,
sólo se hizo mención de que era ayuda que brindaban los soldados, desconociendo en qué consistía.
Fue posible identificar que tanto la estrategia, como los canales de
difusión empleados para dar a conocer estas infografías -y otros planes de
prevención de riesgos ante inundaciones- por parte de los encargados de comunicación de Protección Civil de Veracruz, no están llegando a los jóvenes.
Los participantes afirmaron conocer la existencia de una página de internet perteneciente a PC, sin embargo, comentaron nunca haberla visitado,
evidenciando así baja difusión de los medios electrónicos con los que cuenta
esta dependencia; además de la posible falta de comunicación por parte de las
autoridades para con los jóvenes de bachillerato.
En este contexto, resulta pertinente -además de necesario- conocer los
nuevos esquemas que han desarrollado los jóvenes para comunicarse, para
así poder “habilitar los canales de comunicación precisos para restaurar el
diálogo intergeneracional” (Alcoceba et al., 2014, p. 5), buscando de esta forma hacer a los jóvenes partícipes, capaces y empoderados, con información
pertinente, atractiva, sobre la problemática de estudio.
6 TeleVer, canal perteneciente a Televisa, encargado de la transmisión de noticias y sucesos locales dentro
del Estado de Veracruz.
7 Plan establecido por la Secretaría de la Defensa Nacional (Sedena) de México, el cual consiste en un
instrumento operativo militar en el que se establecen los lineamientos generales que deben seguir los
organismos del Ejército y Fuerza Aérea Mexicana, para realizar actividades de auxilio a la población civil
afectada por cualquier tipo de desastre (recuperado de: https://www.gob.mx/sedena/acciones-y-programas/que-es-el-plan-dn-iii-e).
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TABLA 2
Resumen de materiales empleados
Elementos que muestra
¿Promociona
hashtag?, ¿cuál?
Medidas
preventivas
Institución
Sí
#CulturaDePrevención
No
Protección
Civil de Veracruz
Sí
Sí
#CulturaDePrevención
Sí
Protección
Civil de Veracruz
Sí
Sí
Sí
#CulturaDePrevención
Sí
Protección
Civil de Veracruz
¿Qué hacer en
caso de una
inundación?
(Después)
Sí
Sí
Sí
#CulturaDePrevención
Sí
Protección
Civil de Veracruz
En caso de lluvias
intensas atiende
las recomendaciones
Sí
Sí
Sí
#CulturaDePrevención
Sí
Protección
Civil de Veracruz
Plan familiar de
protección civil
ante riesgo de
desastres
No
Sí
No
No
Sí
Protección
Civil de Veracruz
#CulturaDePrevención
No
Sí
No
#CulturaDePrevención
Sí
Protección
Civil de Veracruz
Di no a las inundaciones y encharcamientos
No
No
Sí
#PrevenirEsVivir
No
Centro Nacional para la
Prevención de
Desastres
Infografía
Redes
Tel.
Lluvias y ciclones
tropicales
Sí
Sí
¿Qué hacer en
caso de una
inundación?
(Antes)
Sí
¿Qué hacer en
caso de una
inundación?
(Durante)
Pág.
PC
Fuente: Elaboración propia.
En estos grupos de jóvenes se pudo identificar que la red social que
más utilizan es Facebook, siendo su principal medio para enterarse de noticias y asuntos importantes, así como para convivir y socializar. Facebook,
además de ser la red más empleada entre los jóvenes mexicanos usuarios de
internet (INEGI, 2016; Asociación Internet.mx, 2018),8 es una red social en la
8 Los usuarios mexicanos poseen en promedio cinco redes sociales, siendo las principales Facebook con
98% (manteniéndose en primer lugar), seguido de Whatsapp con 91% y YouTube con 82%, creciendo un
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cual existen diversas iniciativas relacionadas con la temática del medio ambiente y de la educación ambiental como: plantar árboles, redes de intercambio de semillas, propuestas y retos para reducir la huella de carbón, conocer
más sobre el fenómeno del cambio climático así como medidas pertinentes
para la mitigación y adaptación del mismo, entre otras; estas estrategias tienen el común denominador de querer incidir de manera activa en la calidad
del ambiente mediante el apoyo a la sensibilización y a la educación ambiental
(Ojeda-Barceló et al., 2009).
TABLA 3
Conocimiento sobre planes comunitarios de emergencias
Pregunta
Sí
¿Existe un plan comunitario
de emergencias?
Fuente: Elaboración propia.
No
11%
1
No sé
39%
1
No contestó
47%
1
Total
3%
1
100%
1
1
En esta investigación fue posible detectar la falta de conocimiento,
por parte de los jóvenes, sobre planes y programas de prevención de riesgos por inundaciones; se preguntó sobre su conocimiento acerca de un plan
comunitario de emergencias (tabla 3), a lo que sólo 11% contestó de manera
afirmativa.
TABLA 4
Prácticas comunitarias en materia de prevención
Pregunta
Sí
¿Se encuentra implementado un
sistema de alerta temprana en tu
comunidad?
Fuente: Elaboración propia.
No
21%
1
No sé
39%
1
No contestó
38%
1
Total
2%
1
100%
1
1
De igual manera se cuestionó sobre los sistemas comunitarios de alertas tempranas como medios de prevención ante riesgo por inundaciones (tabla 4) a lo cual 39% negó que exista tal sistema y un porcentaje similar desconoce la respuesta. Sólo 21% afirmó que se cuenta con un sistema comunitario
de alerta temprana.
Es posible que este desconocimiento se deba en parte a que los jóvenes
expresaron que no se sienten tomados en cuenta tanto para la construcción
como para la participación y ejecución de los planes y programas de prevención que son emitidos desde las instituciones gubernamentales.
10% con respecto de 2017.
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TABLA 5
Interacción de los jóvenes con actores del sistema social
Pregunta
¿Cómo
consideras tu
interacción
con las
autoridades
del gobierno
local?
Muy
No
Muy
Total
Deficiente Regular Eficiente
eficiente contestó
deficiente
21%
41%
29%
7%
1%
1%
100%
Fuente: Elaboración propia.
Lo anterior quedó manifestado en la participación de los jóvenes en
los grupos focales y además se puede constatar dentro de una de las preguntas
incluidas en el cuestionario (Tabla 5), donde se cuestionó sobre su interacción con diferentes actores del sistema social y cómo la consideraban desde
su punto de vista juvenil, siendo las opciones de “deficiente” y “regular” las de
mayor elección en el caso de su interacción con las autoridades del gobierno
local, con 41% y 29% respectivamente. Fue posible triangular esta información en las entrevistas realizadas a informantes clave, donde participaron el
presidente municipal y el director de PC. Ambos informantes afirmaron en la
entrevista que no contaban con información sobre prevención de riesgos por
inundaciones dirigida al sector juvenil o a instituciones escolares.
Este desconocimiento no significa que los jóvenes participantes en este
estudio tengan desinterés por conocer más sobre estos programas preventivos; los jóvenes reconocen su exposición, condiciones de vulnerabilidad en
su localidad y por lo tanto el riesgo a inundaciones como algo latente en su
vida cotidiana. Incluso muestran interés en temas ambientales asociados a
causas o consecuencias del cambio climático.
Con esto se refuerza la importancia de trabajar con jóvenes, quienes
se muestran interesados en participar en la búsqueda de respuestas y posibles
soluciones a los diversos problemas o riesgos que enfrentan. Cabe destacar la
influencia de los medios de comunicación que este sector juvenil ha tenido
en sus procesos de socialización (Izco, 2007), lo que se ha potencializado con
la aparición de las TIC, especialmente el internet y las redes sociales, ahora
dominantemente virtuales.
Por otro lado, respecto a los significados que los jóvenes asignan al
término prevención, se encontró en los grupos focales que la mayoría de los
participantes cuenta con una idea clara del término, asociándolo con acciones
previas a que suceda algún evento negativo, a la precaución, toma de medidas
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INTERNET Y REDES SOCIALES PARA EDUCACIÓN Y PREVENCIÓN
anticipadas a algo, ya sea un problema o situación negativa. Además, los jóvenes mencionaron que el término prevención les remite a pensar en organizaciones que brindan ayuda y que proporcionan las herramientas necesarias
para evitar situaciones adversas, lo que deja entrever la conciencia que tienen
respecto a sus capacidades y limitaciones.
Relacionado con esto, fue posible identificar que los participantes están conscientes -y deseosos- de recibir información pertinente sobre diversos
temas, siendo de su interés también el de las problemáticas ambientales. Relacionan el incremento en intensidad y frecuencia de las inundaciones, como
uno de los efectos del cambio climático. Consideran necesario ampliar sus
conocimientos sobre estos temas– y que la información provenga de fuentes
confiables, para saber cómo enfrentar situaciones adversas o de riesgo.
TABLA 6
Prácticas comunitarias y mejoras preventivas
Pregunta
Sí
¿Han hecho arreglos a tu casa para
protegerse en caso de inundaciones?
Fuente: Elaboración propia.
No
49%
1
No sé
46%
1
No
contestó
4%
1
Total
1%
1
100%
1
1
En el cuestionario se preguntó también por arreglos realizados a sus
hogares para protegerse en caso de inundaciones (tabla 6), obteniendo resultados algo cerrados, ya que 49% contestó que “sí” y 46% que “no”. Sobre estos
arreglos, en los grupos focales mencionaron: construcción de segundos pisos
para resguardarse en caso de una inundación, así como la construcción de
“bordos” en las puertas de sus casas para impedir el paso del agua.
Sin embargo, dentro de los grupos focales fue posible identificar que
una de las prácticas más recurrentes entre estos jóvenes, sus familiares y comunidades, es la alerta vecinal; además de hacer sonar las campanas de las
iglesias cercanas o prender fuegos artificiales en señal de aviso o alerta de un
posible desbordamiento del río. En este sentido y como parte de la experiencia vivida por colonos afectados por inundaciones previas, se ha establecido
un ‘sistema de monitoreo y alerta entre vecinos’, el cual consiste en monitorear periódicamente los niveles de crecida del río en temporada de lluvias y
enviar mensajes preventivos vía medios digitales a sus vecinos, permitiéndoles evacuar a tiempo sus viviendas, coincidiendo estas prácticas con investigaciones como las de Tunstall (1992) y Werrity et al. (2007).
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TABLA 7
Síntesis de principales hallazgos
Riesgo
Vulnerabilidad
Prevención
Comunicación
y educación
ambiental
Hay reconocimiento por parte de los jóvenes sobre la exposición a
eventos hidrometeorológicos extremos y, dadas las condiciones de vulnerabilidad física y social presentes en su localidad, así como el aprendizaje de experiencias pasadas, identifican el riesgo de inundaciones.
Además de la vulnerabilidad física de la localidad, hay vulnerabilidad
social y, en relación con los jóvenes, ésta se asocia a la falta de conocimientos en materia de planes y programas de prevención de riesgos
por inundaciones que existen dentro del Estado de Veracruz.
A pesar de esta evidente falta de conocimientos, los jóvenes se interesan
por involucrarse en la solución de problemas que afectan a su comunidad, principalmente los relacionados con inundaciones y otros temas
ambientales asociados al fenómeno del cambio climático.
En materia de prevención reconocen la existencia de un sistema de
alerta temprana entre vecinos, que para todos los pobladores -jóvenes
incluidos- resulta más confiable y conocido que los avisos o alertas
emitidas por autoridades municipales o de Protección civil. Utilizan
internet y redes sociales en estas alertas, siendo los medios y canales
de comunicación e información que están ganando credibilidad en
diversos temas (Corporación Latinobarómetro, 2017)11, entre ellos el
fenómeno del cambio climático.
Se detecta la necesidad de una mayor interacción para con los jóvenes,
proveniente de los actores de los diversos sistemas sociales. Con esto
impulsar y aprovechar el carácter potencial de los jóvenes como agentes de cambio al formarlos y capacitarlos en materia de prevención y
gestión de riesgos por inundaciones. Con ello, involucrarlos más activa
y críticamente en estrategias de comunicación y educación ambiental,
así como hacerlos partícipes en la toma de decisiones comunitarias.
Fuente: Elaboración propia.
En la tabla 7 se muestra una síntesis de los aspectos más relevantes
que identificamos para cada una de las categorías analizadas en esta investigación. A partir de los hallazgos expuestos, resulta evidente el papel importante que juega la comunicación dentro de las estrategas de prevención de
riesgos; así como la educación ambiental orientada hacia la gestión del riesgo
y la reducción de vulnerabilidades de estas poblaciones expuestas a los efectos
del cambio climático.
11 Corporación Latinobarómetro es una ONG sin fines de lucro que realiza anualmente el estudio de
opinión pública Latinobarómetro, mediante 20 mil entrevistas en 18 países de América Latina, representando a más de 600 millones de habitantes, tiene como finalidad investigar el desarrollo de la democracia,
economía y la sociedad en su conjunto, basándose de indicadores de opinión pública que miden actitudes,
valores y comportamientos (recuperado de http://www.latinobarometro.org/lat.jsp).
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109
CONCLUSIONES
Identificamos que los jóvenes de nuestro estudio tienen interés y están motivados en participar activamente en la solución de problemas que les afectan,
como aquellos asociados al fenómeno del cambio climático y que han derivado en inundaciones en su localidad. Esto sin duda reduce la vulnerabilidad
motivacional-actitudinal propuesta en la tipología de Anderson y Woodrow
(1989) y pone a los jóvenes como potenciales agentes de cambio. Sin embargo, tal interés requiere de formación y capacitación en medidas preventivas y
reactivas frente a un evento de inundación, sin esto la vulnerabilidad social de
los jóvenes se ve agravada y el riesgo asociado puede ser mayor.
Si bien los jóvenes privilegian las TIC, particularmente internet y redes
sociales para informarse frente a una contingencia y socializar alertas vecinales, no identifican los planes y programas oficiales de prevención de riesgos, disponibles en sitios de internet. Los esfuerzos que pueden estar haciendo
desde las dependencias oficiales por elaborar tales planes y programas, quedan
diluidos al no existir vinculación con los centros educativos, faltan estas interconexiones y comunicaciones con el sistema educativo (Luhmann, 2009).
En este contexto, se sugiere una estrategia de vinculación entre
centros educativos y agentes de gobierno orientada a la educación y
comunicación ambiental para este segmento poblacional. De ahí que
retomamos la propuesta de González-Gaudiano y Meira (2020) sobre educar
para el cambio climático, para la cual se requeriría introducir en las aulas
de manera generalizada, herramientas, metodologías y enfoques orientados
a “prepararnos para el desastre”. Estos autores proponen como objetivos
del programa pedagógico-ambiental los siguientes: 1) enseñar y aprender a
transitar hacia la descarbonización y el decrecimiento; 2) aprender a formular
planes de contingencia, simulacros de evacuación, alertas tempranas,
ejercicios participativos, mapas de riesgo, investigación basada en evidencias;
3) impulsar buenas prácticas de responsabilidad socio-ambiental y sentido de
autoeficacia y de eficacia colectiva; 4) manejar la incertidumbre y aprender
a preguntar más que a responder, con formación docente, desarrollo de
currículos integrados, materiales didácticos persuasivos y tecnologías ad hoc,
entre otros (González-Gaudiano y Meira, 2020, p. 169).
Si consideramos, además, que los jóvenes privilegian diversas TIC en
sus entornos personales de aprendizaje, internet y redes sociales con mayor
énfasis, cabría incluir contenidos ambientales y estrategias educomunicativas
a partir de estos recursos tecnológicos en sus experiencias educativas. Establecer interconexiones que permitan a los jóvenes el intercambio, con pares
de otros contextos e instituciones educativas, sobre sus visiones, conocimienTRAYECTORIAS | AÑO 23 | NÚM. 53 | JUL-DIC 2021
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tos, experiencias de prevención y gestión de riesgos similares, favoreciendo
así nuevos aprendizajes ambientales y sociales.
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MIGUEL ÁNGEL BARRERA | JOEL RUIZ | ALFREDO SÁNCHEZ
Pobreza por Ingreso en el Sureste de México
(2008-2018)
Income Poverty in Southeast Mexico (2008-2018)
MIGUEL ÁNGEL BARRERA ROJAS* | JOEL RUÍZ SÁNCHEZ** |
ALFREDO SÁNCHEZ-CARBALLO***
► RESUMEN
Se plantea un análisis regional con datos sobre pobreza de Coneval
(2008-2018), específicamente de los componentes y operacionalización
de la medición de la pobreza. En los resultados destaca que la región de
estudio, si bien ha tenido mejora en pobreza extrema esto está atribuido
a la disminución de carencias y no en una mejora del ingreso, además de
magros resultados en pobreza moderada, vulnerabilidad por ingreso y
población con ingresos inferiores a líneas de pobreza. Se concluye que
estos resultados son poco alentadores y apuntan a una causa principal: el
ingreso. De tal modo que es necesario que la política económica y social
se reoriente hacia una mejora de los ingresos por la vía de las trasferencias o del salario.
Palabras clave: Pobreza | Ingreso | Vulnerabilidad por carencias |
Vulnerabilidad por ingreso | Líneas de pobreza.
Clasificación JEL: D31 | I32 | I39.
► ABSTRACT
An analysis is presented for the Mexican Southeast with results that Coneval presented on poverty in Mexico (2008-2018), specifically in the
components, indicators and methodology of poverty measurement. The
results highlight that the study region, although it has had improvement
in extreme poverty, is attributed to the reduction of deficiencies and
not to improvement of income, in addition to poor results in moderate
poverty, vulnerability by income and population with incomes below
poverty lines. It is concluded that these little encouraging results point
to a person in charge: income. And that it is necessary that economic
* Profesor de la Universidad de Quintana Roo. Correo electrónico: miguel.barrera@uqroo.edu.mx
** Profesor de la Universidad Autónoma del Estado de Morelos. Correo electrónico: jorsan30@hotmail.com
*** Profesor de la Universidad Autónoma de Tamaulipas. Correo electrónico: alscarballo@gmail.com
Recibido: 17 de septiembre de 2020 | Aceptado: 5 de julio de 2021
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ISSN 2007-1205 | pp. 114-136
�POBREZA POR INGRESO EN EL SURESTE DE MÉXICO
115
and social policy be reoriented in the sense of the findings presented in
this article.
Keywords: Poverty | Income | Vulnerability due to deiciencies |
Vulnerability by income | Poverty lines.
INTRODUCCIÓN
Este documento tiene como objetivo analizar el comportamiento de los componentes e indicadores sobre pobreza en un lapso de diez años (2008 al 2018).
Se eligió al sureste mexicano como región de estudio ya que según los reportes
del Consejo Nacional de Evaluación de la Política de Desarrollo Social (2019a,
2019b) y autores como Treviño (2015) señalan que esta es la región de la República Mexicana donde se concentran los más altos índices de pobreza.
En el mes de agosto del 2019 el Consejo Nacional de Evaluación de la
Política de Desarrollo Social (Coneval) y el Instituto Nacional de Estadística
y Geografía (INEGI) presentaron dos documentos claves para entender el comportamiento de la pobreza en México: los Informes de pobreza y evaluación de
las entidades federativas (Coneval, 2019a) y los Resultados de la Encuesta Nacional de Ingresos y Gastos de los Hogares 2018 (INEGI, 2019). En ambos documentos se presentaron resultados sobre la situación de pobreza y desigualdad en
México, y se concluye que, en términos porcentuales existe una leve mejoría
en cuanto a la medición de la pobreza extrema y la pobreza; sin embargo, en
datos absolutos la realidad es contraria, mientras que la desigualdad a nivel
nacional tuvo una leve tendencia a la baja.
Así, este artículo está diseñado de la siguiente manera: en su apartado
teórico se retoma la discusión de autores clásicos de la economía en torno a
los estudios de pobreza y se complementa con una revisión de la literatura
académica actual que versa sobre pobreza a nivel nacional y regional haciendo énfasis en el sureste mexicano. Posteriormente, se explica la metodología,
donde se expone, de manera desagregada, el cómo se mide la pobreza en México y cómo esta desagregación será de utilidad para analizar y discutir los
resultados. Finalmente se ofrece un apartado de resultados y conclusiones.
1. EL CONCEPTO DE POBREZA Y METODOLOGÍAS
PARA SU MEDICIÓN
Para poder abordar teóricamente a la pobreza es necesario entender que,
como plantea MacEwan (2010, p. 15) la pobreza es un concepto “usado para
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definir una gran parte de la política económica, y, en tanto política económica tiene o no impactos reales sobre la vida de las personas,” además de
que su origen conceptual está en función de la operacionalización con que
se haya esbozado, es decir, cuando este fenómeno despertó el interés de investigaciones académicas fue concebido bajo una metodología normativa y
unidimensional, basada totalmente en el ingreso-salario y con el pasar de los
años ha evolucionado hacia metodologías multidimensionales donde el foco
de atención recae no solo en la capacidad económica de los individuos u hogares, sino que considera también los satisfactores y condiciones de entorno
que se deben alcanzar (Sánchez, Ruíz y Barrera, 2020).
De lo anterior se puede destacar que en su génesis la teoría económica
con Adam Smith hacía referencia a la condición de pobreza totalmente asociada a la capacidad de ingreso y consumo que un individuo podía tener, pues
a final de cuentas el dinero determina la posibilidad de acceder a bienes tanto
públicos como privados. Una referencia sobresaliente de Smith (2007) en su
libro An inquiry into the nature and causes of the wealth of nations, ya indicaba
que, para la sociedad europea de aquel momento:
Un honrado jornalero se avergonzaría si tuviera que presentarse en
público sin una camisa de lino. Su falta denotaría ese deshonroso
grado de pobreza al que se presume que nadie podría caer sino a
causa de una conducta en extremo disipada. La costumbre ha convertido, del mismo modo, el uso de zapatos de cuero en Inglaterra
en algo necesario para la vida, hasta el extremo de que ninguna
persona de uno u otro sexo osaría aparecer en público sin ellos (p.
676).
Es decir, la concepción de riqueza-pobreza, según Smith tiene enfoque
histórico, pues dependía de las circunstancias del tiempo y el lugar, así como
de las forma y niveles de consumo entre la sociedad europea de ese entonces
y los antiguos griegos y romanos.
Por su parte, David Ricardo aborda el fenómeno de la pobreza de manera tácita. En su texto On the principles of Political Economy and Taxation es
evidente la preocupación que Ricardo tiene sobre los niveles salariales de las
clases trabajadoras y cómo esto merma el bienestar evidenciando un ciclo
donde la pobreza se puede atribuir a tres factores: la generación y la inequitativa distribución de la riqueza; la desigual acumulación de riqueza (Ricardo,
1986); y las leyes que regulan la actividad económica. De hecho Ricardo además de mostrar una postura orientada hacia la no intervención del Estado en
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117
materia de bienestar, principalmente con las Leyes de Pobres1 (Spicker, 1993)
y los impuestos, se inclinaba a afirmar que el libre mercado ajustaría el nivel
salarial provocando así una mejora en la capacidad adquisitiva de las personas
Esta perspectiva ricardiana resulta interesante, pues vincula totalmente a la pobreza con el ingreso (salario) como producto del trabajo, es decir,
la capacidad de generar un salario es dual, pues por un lado, determinará la
posibilidad de que un individuo pueda, en primera instancia, acceder a determinados bienes y servicios, al tiempo de ser capaz de distribuir su ingreso
entre los miembros de su hogar. Y, por otro lado, dicha capacidad salarial
está también determinada por la calidad de bienes y servicios a los que pudo
acceder un individuo para transformarlos en fuerza de trabajo.
Otra postura teórica acerca de la pobreza es la de Marx (1970), quien
en Trabajo asalariado y capital expone que la pobreza es histórica y social, y
además está intrínsicamente relacionada con el salario, especialmente el relativo. Por ello, explica que cuando la brecha entre capital y trabajo se amplia
a medida que el burgués acumula y concentra máyor riqueza se produce una
caída del salario relativo. Esto deriva en que la explotación tienda al aumento
pese a que la canasta salarial sea constante o tenga incrementos, es decir, existen indicios de pobreza asociada a la incapacidad de consumo además de una
rampante desigualdad como la de aquel entonces (Marx, 1970) y la que existe
y persiste en la actualidad (Piketty, 2015, 2020; Casanova y Zuaznabar, 2019),
especialmente en la vinculación que hay entre “la desigualdad del ingreso con
la injusta distribución de la riqueza y la renta” (Harrison, 2016, p. 6). Esta idea
marxista de pobreza implica dos cuestiones teóricas elementales: la imposibilidad de desarrollar a plenitud el potencial humano; el vector de bienes materiales, es decir, la privación de condiciones materiales de reproducción social.
Es importante señalar que para autores como Sánchez, Ruiz & Barrera
(2020, p. 45) la implantación del modelo capitalista conllevó a una concepción completamente distinta de los pobres a la que los clásicos de la economía
reflexionaron, en otros términos, la población con ingresos más bajos y que
vive en condiciones más precarias carecen de presencia en el sistema productivo, pues “producen pero no al mismo nivel de lo que pueden consumir,
carecen de oportunidades claras para hacerse visibles, o al menos, de ofrecer
una opinión sobre su condición de precariedad, sobre sus intereses, sus necesidades o algún aspecto personal”.
1 La Ley de Pobres de Inglaterra fue el primer sistema nacional de ayuda a los pobres, introducido en 1598
y consolidado en 1601. La vieja Ley de Pobres organizó un sistema nacional de ayuda, pero su práctica era
incompatible y dependiente de la administración local. La Ley de Pobres se ha tomado como modelo para
las formas de disuasión y residuales de ayuda a los pobres. Para mayor detalle consultar Spicker (1993)
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Dicha invisibilidad es discutida por (Mullainhathan & Shafir, 2016)
(Zhu, Rishita, Liu, & Zhu, 2021) y (Sciarra, 2021) quienes señalan que en
los hogares pobres el acceso a información para la toma de decisiones económicas y políticas, principalmente, es limitado, lo que deriva en elecciones
perjudiciales para ellos mismos. En ese sentido resulta fundamental el texto
de (Carvalho, Meier, & Wang, 2016) quienes afirman que la circulación del
capital en hogares de bajos ingresos es tan rápida e intensa que el día de pago
es un corte temporal que permite entender la forma en cómo se asumen, toman y liberan riesgos y decisiones financieras en los hogares más pobres. Esto
es, que los pobres toman decisiones y riesgos desde la escasez.
Ahora bien, la escasez de recursos y de ingreso propiciaron a finales del
siglo pasado que los esfuerzos metodológicos para medir y operacionalizar la
pobreza se dieran principalmente en dos corrientes teóricas. La primera fue
la que perfiló el Banco Mundial con el uso de una herramienta normativa,
que data de 1880, denominada líneas de pobreza. En un artículo de 1992, el
Banco Mundial sugirió el uso de dicha herramienta para delimitar como pobres extremos a toda la población que vivía al día con menos de 1.25 dólares
americanos y como pobres a aquellos que vivían al día con menos de 2.50
dólares americanos (Banco Mundial, 1992). En lo concerniente a la segunda
corriente, la relacionada con necesidades básicas, destancan los trabajos de
la Cepal (2018), la cual señala que si bien el ingreso es determinante para el
acceso a canastas alimentarias, de bienes y servicios, la realidad es que deberían observarse y medirse condiciones de acceso a servicios y bienes básicos
como educación, salud, seguridad social, electricidad, vivienda con materiales
y espacios de calidad y acceso a agua potable y saneamiento
Este enfoque de necesidades surge en específico en la década de 1980
cuando los teóricos de la política económica apostaron por dos posturas, una
donde la reducción del tamaño de Estado y el libre mercado eran la base del
crecimiento económico, y la otra donde el Estado debería regular los mecanismos, capacidades y libertades que pudieran coadyubar a la significativa
reducción de las brechas de desigualdad y de menoscabo en calidad de vida
(Muñeton & Gutierrez, 2017) (Bautista, Carvajal, & Parra, 2020). De esta
perspectiva nace la operacionalización de las Necesidades Básicas Insatisfechas (NBI), mismas que se desprenden de la concepción del “otro desarrollo”
(Fundación Dag Hammarskjöld, 1975; Santos, 1990) y que se basan en “un
esquema valorativo igualitarista y participativo, que pone en el centro del
proceso de desarrollo la satisfacción de las necesidades humanas, tanto materiales como psicológicas y políticas, y plantea con particular urgencia la satisfacción de las necesidades básicas” (Altmir, 1981; Castañeda, 2017), por ende,
bajo esa óptica se toma a la pobreza como “la insatisfacción de un conjunto
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�POBREZA POR INGRESO EN EL SURESTE DE MÉXICO
119
interrelacionado de necesidades básicas, lo que impide a las personas ubicarse
en el camino del desarrollo pleno de su condición humana, y constituye una
de las dimensiones de la alienación que bloquea ese desarrollo pleno dentro
de la modalidad actual de la civilización industrial” (Altmir, 1981, p. 68).
Lo anterior provee la idea de que todos los individuos deben tener el
derecho preeminente, inalienable e innegable de acceder a un mínimo de bienes que, de no ser así, se considerarían como un individuo con necesidades
básicas insatisfechas. Bajo esa premisa es que la carencia o acceso restringido
a este piso mínimo de satisfactores se convirtió en parte de la metodología
dominante para medir la pobreza en toda latinoamérica y se define como un
método directo de:
Identificación de los pobres, tomando en cuenta aspectos que no se
ven necesariamente reflejados en el nivel de ingreso de un hogar
(…) las necesidades consideradas suelen limitarse a las siguientes
cuatro categorías:
i. Acceso a una vivienda que asegure un estándar mínimo de habitabilidad para el hogar
ii. Acceso a servicios básicos que aseguren un nivel sanitario adecuado
iii. Acceso a educación básica
iv. Capacidad económica para alcanzar niveles mínimos de consumo” (Feres y Mancero, 2001, p. 65-67; Castañeda, 2017).
En trabajos como los de Cepal (2018), Stezano (2020) y Boltvinik y
Damian (2020) se plantea la necesidad de repensar las metodologías para medir la pobreza en América Latina, dado que, los contextos y orientación de la
política económica es totalmente distinta a la de hace un par de décadas cuando se iniciaron formalmente estos esfuerzos. En este sentido será importante
recordar que en el caso de México, la década de 1980 y 1990 estuvo marcada
por la liberalización de mercados y una orientación total de la política fiscal,
económica y monetaria hacia el crecimiento económico, lo que provocó brechas de desigualdad que aún hoy en día no se han podido revertir.
Este método de medición de pobreza basado en el postulado teórico
y metodológico de las Necisades Básicas Insatisfechas es el que en México se
utiliza desde 2004 con el decreto de creación de la Ley General de Desarrollo
Social (LGDS), la cual indica que:
la política nacional de desarrollo social debe incluir entre sus líneas
de acción la superación de la pobreza a través de la educación, la
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salud, la alimentación, la generación de empleo e igreso, el autoempleo y la capacitación, la seguridad social y programas asistenciales,
el desarrollo regional, la ampliación de la infraestructura social básica y el fomento del sector social de la economía (Coneval, 2016,
p. 59).
La metodología para la medición de la pobrea en México se construyó
en tres etapas (Coneval, 2016), la primera consistió en una profunda revisión
sobre el estado del arte sobre metodologías para la medición multidimensional de la pobreza, la seguda etapa consistió en la presentación de propuestas
metodológicas por parte de expertos en la materia, y la tercer etapa consistió
en que Coneval, con los insumos de la etapa dos, desarrolló una propuesta
propia que fue revisada y dictaminada por expertos nacionales e internacionales en la temática, para finalmente publicarse en el Diario Oficial de la Federación el 16 de junio del 2010. Así, Coneval (2019b, p. 33) operacionalizó
el concepto de pobreza de la siguiente manera: “una persona se encuentra en
situación de pobreza multidimensional cuando no tiene garantizado el ejercicio de al menos uno de sus derechos para el desarrollo social, y sus ingresos
son insuficientes para adquirir los bienes y servicios que requiere para satisfacer sus necsidades”.
2. POBREZA EN EL SUERESTE MEXICANO
Llama la atención que la mayoría de los estudios que analizan la pobreza en
el sureste mexicano concluyen que esta región2 es la que presenta mayores
índices de desigualdad, pobreza, precariedad y marginación en comparación
con otras regiones de México ¿a qué factores se atañen estas conclusiones? El
Coneval ha intentado ofrecer algunas claves para responder esta pregunta.
El Coneval (2019c) detalla que el avance en materia de combate a la pobreza en México se puede dividir en dos: el centro y norte del país que tienen
resultados positivos; y, el sureste que tiene resultados levemente negativos.
Aquí lo interesante es que en los desagregados de datos que ofrece el Coneval
y en la mayoría de los informes gubernamentales federales se hace referencia
a porcentajes de población y no a cifras absolutas. El detalle de lo anterior se
explica a continuación: según el propio Coneval (2019c) en 2008 el 44.4% de
la población presentaba situación de pobreza, mientas que en 2018 la cifra fue
2 Según diversas clasificaciones, la región sureste en México incluye los estados de Veracruz, Tabasco,
Campeche, Yucatán, Quintan Roo, Chiapas, Oaxaca y Guerrero.
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�POBREZA POR INGRESO EN EL SURESTE DE MÉXICO
121
de 41.9%, en términos simples esto representaría una disminución, sin embargo la población es dinámica, es decir, tiende a crecer, por lo que 44.4% de
la población de 2008 (111.8 millones según datos de Conapo en su reporte del
2019) es aproximadamente 49 millones de personas, mientras que el 41.9%
de la población de 2018 (130 millones (Conapo, 2019)) es aproximadamente
54.4 millones, por lo que los datos no necesariamente apuntan a una disminución y si a un posible sesgo (Barrera, 2020; Sáenz, Gutiérrez, & Minor,
2015; Vega, Ramírez, Figueroa, & Hernández, 2019), y en ese tenor es que
este artículo cobra relevancia.
Fuera del ámbito institucional que abarque el tema de la pobreza en el
sureste mexicano destacan trabajos como realizado por Treviño (2016) quien
propuso una metodología estadística con los sistemas de información geográfica para poder generar conglomerados de pobreza en términos de mangitud
y de intensidad. Lo anterior deriva en gráficos precisos que permiten localizar, con mayor precisión y con menor sesgo, las regiones con las condiciones
más adversas, y aunque el autor ejecuta su metodología para todo el país, en
los resultados se hace evidente que de los cuarenta y cuatro conglomerados
con intersección de magnitud e intensidad de pobreza, treinta y ocho están en
el sureste mexicano, y de éstos, veintiocho están en el estado de Chiapas, tres
en Tabasco, tres en Oaxaca, tres en Guerrero y uno en Veracruz.
Por su parte Barrera (2018) planteó un ejercicio de pobreza extrema,
bajo las metodologías del Banco Mundial y del Coneval, para una población
muy específica: mujeres indígenas mayas en Quintana Roo. Entre los resultados más importantes el autor reporta que existe más del 40% de mujeres
indígenas Mayas que están en situación de pobreza extrema de acuerdo a
los parámetros que se plantean en la metodología y que incluso hay casos de
ingreso igual a cero, lo que vuelve a este sector de la población sumamente
vulnerable desde el punto de vista económico.
En el trabajo de Pérez, Patrón y Llanes (2018) se plantea un análisis sobre pobreza utilizando el ínidce de rezago social a nivel municipal en Campeche, y entre los aportes más destacados del trabajo está la discusión sobre cuán
necesario es que la medición de la pobreza, así como su seguimiento se haga
de manera permanente y autónoma a nivel estatal. Por su parte, el trabajo de
Morales (2015) explica cómo la marginación en el estado de Guerrero se coloca como un problema que requiere toda la atención gubernamental a nivel
federal, estatal y municipal, pues se convirtió en solo diez años en la entidad
federativa con los índices más elevados de marginación del país, concentrando
las condiciones de vida más paupérrimas posibles en seis de sus siete regiones.
En Medel & Medel (2019) se plantea el diseño y construcción de un
índice de pobreza que incluya a la exclusión social como una dimensión con
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peso relevante. El diseño metodológico de este esfuerzo académico es a partir
de Índice de Pobreza y Desarrollo Humano de Oxford y de la metodología
multidimensional de Alkire-Foster. Entre las principales aportaciones de este
documento es que una vez planteado el índice este se puede aplicar en todos
los años que se tenga información censal para comparar resultados contra los
oficiales.
Finalmente, Sorzano, Rocha & Acosta (2021) señalan que, en un ejercicio para la frontera México-Belice, programas sociales como Progresa aun
cuando tuvieron su génesis para combatir la pobreza extrema, la realidad es
que este programa no mejoró la calidad de vida de todos los beneficiarios
y sus necesidades o no fueron consideradas o bien, terminaron por no ser
satisfechas.
Como se pudo apreciar en este apartado, existe una imperante necesidad de analizar a la pobreza de manera desagregada para poder entender este
fenómeno en toda su extensión. Diversos abordajes de medición de pobreza,
bienestar y calidad de vida hacían referencia a que el ingreso, concebido como
el salario, era una vía relevante para determinar condiciones de pobreza.
3. METODOLOGÍA
Para abordar este ejercicio fue necesario revisar dos tipos de datos, los criterios que delimitan el concepto de pobreza y aquellos datos numéricos provenientes de los Informes de pobreza y evaluación de las entidades federativas que
fueron publicados por el Coneval (2019a, 2019b) y de la Encuesta Nacional de
los Ingresos y Gastos de los Hogares 2018 (INEGI, 2019).
La revisión documental obedece a que es necesario saber cómo se operacionalizó el concepto de pobreza y así entender la forma en que se recogen
y analizan los datos de cada uno de sus componentes o dimensiones. Así, se
tiene que el Coneval (2019b, p. 33) precisa que “una persona se encuentra en
situación de pobreza multidimensional cuando no tiene garantizado el ejercicio de al menos uno de sus derechos para el desarrollo social, y sus ingresos
son insuficientes para adquirir los bienes y servicios que requiere para satisfacer sus necesidades”. Para poder operacionalizar esta definición el propio Coneval sugiere que se acote la medición de la pobreza a dos dimensiones:
Medición en el espacio del bienestar e Indicadores de carencia social (figura 1).
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POBREZA POR INGRESO EN EL SURESTE DE MÉXICO
FIGURA 1
Dimensiones para la medición de la pobreza en México
Medición de la pobreza en México
Indicadores de carencia social
ünéa dé
Línea de
pobreza
pobrez,¡i por
e:d;rem,ijipor
ingreso {Line.¡1
ingreso ILine;¡¡
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salud
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ALC'é:SO.a la
;¡¡limen~dón
Mírtimo)
Fuente: Coneval (2019b, p. 44-60).
Ahora bien, para entender los resultados que se presentan y analizan es
necesario revisar el procedimiento de desagregación de cada una de las subdimensiones que el Coneval considera para la medición de la pobreza (figuras 2
y 3). Esto permitirá, como se observará más adelante, que los resultados sobre
el número de personas en situación de pobreza se deban principalmente a la
mejora de ciertos indicadores y no necesariamente de una mejora integral en
la capacidad económica, es decir, del ingreso.
Posterior a la revisión documental se revisaron las bases de datos del
Coneval para poder desagregar los componentes de la medición de pobreza
por estado durante el periodo de estudio. Esto permitió saber cuáles dimensiones presentaron tendencias positivas o negativas.
Una vez revisados los documentos base, se descargaron los Módulos
de Condiciones Sociales de la ENIGH 2018, en donde se desagregan los ingresos
trimestrales reportados por hogar. Se aislaron los datos de los estados de la
región sureste y se realizó un análisis de estadística básica para los componentes de la estructura del ingreso. Esto permitirá sostener el supuesto de que el
principal freno en el combate a la pobreza en la región de estudio no son los
indicadores de carencia social, sino la medición en el espacio de bienestar.
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FIGURA 2
Desagregación de los Indicadores de carencia social
Población dela
21.eño,sin
e-ducilClónWslca
yqu•nonist••
laescuela;o,
Pobl,ción q..- no
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Poblaciónde22
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medie.e,
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g•nnnl•d;,,por
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cOflb prlm;,,rl•
i!tdsaiptióno
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Fuente: Coneval (2019b, pp. 51-60).
4. RESULTADOS
Primero se analiza la pobreza asociada al bienestar económico. Como se observa en la tabla 1, todos los estados presentan crecimiento en el número
de pobres moderados, vulnerables por ingresos y vulnerables por carencias
(excepto Oaxaca y Veracruz). Mientras que en pobreza extrema todos los
estados muestran disminución de indicadores excepto Veracruz. Lo anterior
sirve de precedente para aceptar la siguiente hipótesis: la causa principal que
no ha facilitado el combate a la pobreza en México, al menos en la región
sureste, es el ingreso y no las carencias. En este punto vale la pena discutir,
por ejemplo, el papel que los subsidios monetarios tienen en el ingreso de los
hogares más pobres, es decir, se puede asumir que estos subsidios junto con
la implementación de programas federales enfocados a vivienda o acceso a la
salud son las responsables de que un buen número de hogares hayan pasado
de ser pobres extremos a vulnerables por ingreso o pobres moderados.
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POBREZA POR INGRESO EN EL SURESTE DE MÉXICO
TABLA 1
Número de pobres y vulnerables (miles) en el sureste mexicano,
2008-2018
2010
2008
2012
2014
2016
2018
Cam
275.9
309.2
297.2
291 .7
343.4
347 .4
Ch ia
2 , 551 .3
1 ,831 .5
1,980 .9
2 , 153. 1
2,306,6
2 ,615,3
] Gro
1, 221 .4
1,232.4
1,331 .4
1,447.3
1,489.5
1,440.8
j
1, 275.5
1,462.8
1 ,518.0
1,532.5
1,760.2
1 , 762.8
Oax
~ Q roo
329.9
3114.2
441.1
445.5
401 .9
415.1
j Tab
839.5
984.7
818.6
909.5
943.9
1 , 017.7
Ver
2 ,602.6
2,999.0
3 ,019.8
3,263.8
3 ,717.0
3 ,630.7
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753.4
"'~
7 38. 1
726.1
7 96.3
7 34.7
769.4
Cam
97.2
116.1
90.7
99.2
61 .6
93.0
Chia
1, 850.8
1,885.4
1 ,629.2
1,654.4
1.498.6
1 ,623.3
Gro
1,098.2
1,097.6
1, 111 .5
868.1
825.2
971 .4
ii Oax
1 ,079.0
1,1 33 .5
916 .6
1, 130.3
1,087 .2
951 .8
]"' Qroo
98.3
87.5
122.2
107.6
69.2
59.8
i? Tab
348.5
306 .9
330.8
260.3
284.2
302.5
1.457.9
V er
1,2711.4
1,449.0
1,122.0
1,370.5
1,332.5
Yuc
170.9
232 .5
200.6
223.2
132.4
147.1
Cam
239.7
209.9
2415.4
2117.5
290.0
303.2
7 60.5
641.4
869.7
793.3
736.4
822.0
Gro
773.1
791.7
760.4
928.6
858.1
843.3
~ Oax
1 ,0 20.3
859 .6
1 ,024.5
927.9
805.6
920.9
4157.11
491.5
441.7
5211.3
1127.2
710.0
-~ Ch i a
~
~
[l Qroo
~ Tab
j
745. 1
615 .9
785.4
883,8
855,8
821 .8
Ver
2 ,480.0
1,825.9
2 ,403.8
1,978.7
1,619.7
1 ,742.0
Yuc
569.7
515.9
551.4
578.3
699.4
734.7
Cam
37.7
311.4
415.4
35.9
44.4
43.11
136.8
O Chia
70.6
1 16.7
87.6
129.8
145.5
-~ Gro
67.5
68.2
78.9
94 .0
115.6
110.4
~ Oax
54.2
5 0 .2
65. 1
83.6
94 .2
107.8
]
---------··-----Tendencia
· ----------···
---------____________
----------
·----------------------···
-------------------------· ------------------··
..
----------------
···---------···
------------------ -----·------------·
_____
----------
Qroo
63.0
84 .6
89.9
96.3
70.4
70.5 ...
Tab
61.6
93 .5
69.5
55.4
62.6
62.1
~ Ve r
238.7
349.7
313.5
400.9
404.0
506.3
Yuc
91 .6
127 .7
127 .6
145 .3
123.7
120.9
1
Fuente: elaboración propia con datos de Coneval (2019a).
- --------
. __
--
En la tabla 2 se puede observar con claridad que si se hace un corte
bianual y del periodo 2008-2018 la tendencia en todas las formas de pobreza
y vulnerabilidad, salvo pobreza extrema, tuvieron tasas de crecimiento positivas, llamando la atención casos como Veracruz, Chiapas y Guerrero que
tuvieron tasas de 112.21%, 98.85% y 93.91% en el número de vulnerables por
ingreso. Ahora, el caso de pobreza extrema hay que revisarlo con sumo cuidado pues como se observa, si bien en el periodo 2008-2018 hay evidencia de
mejora en los indicadores, la realidad también es que en el periodo 2016-2018
las tasas tienden a presentar aumentos.
TRAYECTORIAS | AÑO 23 | NÚM. 53 | JUL-DIC 2021
�126
MIGUEL ÁNGEL BARRERA | JOEL RUIZ | ALFREDO SÁNCHEZ
TABLA 2
Tasas de crecimiento de pobreza y vulnerabilidad
en el sureste mexicano (2008-2018)
2008-2010
.
!..,
o
E
.
-1.83%
17.72.%
Chia
8. 16%
0 .90%
14.68%
8.69%
8.03%
3.78%
14.82%
-16.87%
7.13%
13. 38%
2.92.%
14.86%
Gro
Oax
.a
Tab
Ver
Yuc
E
Cam
Chia
~
Gro
~
Qroo
o
Tab
Q.
Oax
Ver
Yuc
:ae
18.36%
Ver
-9.44%
-3.56%
Chia
65.39%
0.98%
-7.48%
i
Oax
!.
Tab
>
0.79%
- 17.35%
-26.37%
Cam
Gro
e
39.55%
7.80%
-22.57%
-13. 71%
35.61%
-3.94%
.5
3
13.52.%
36.03%
1.27%
- 19.13%
- 12..43%
>" Yuc
.
5.05%
- 10.93%
-11.95%
-21.83%
-13. 59%
-15.66%
2.40%
- 15.75%
l! Tab
¡¡,
19.41%
1.87%
-0.06%
0.70%
9.67%
Chia
:¡¡
§
16.47%
17.30%
15.23%
-1.36%
Cam
5o Gro
Oax
...;¡ Qroo
I
2014-2016
-3.90%
Qroo
.
..
.a
2012-2014
12..09%
~
&.
2010- 2012
Cam
Qroo
Ver
Yuc
2.45%
51.74%
46.53%
39.43%
19.18%
-10.13%
27.52%
31.65%
6.87%
33.02%
-24.92%
15.63%
29.76%
39.2.2%
-25.60%
-10.35%
-0.12%
8.71%
0.95%
0.98%
11.11%
8.08%
-7.73%
-9.79%
3.78%
13.89%
4.73%
9.35%
1.54%
-2.1.90%
-37.91%
-9.41%
-4.94%
23.32.%
-11.95%
-2.1.32.%
-3.82.%
-35.68%
9.20%
-2.77%
2016- 2018
1.15%
- 2.45%
-3.27%
0.15%
3.28%
7.82%
- 2.32.%
- 2.09%
2008- 2018
2.5.92.%
39.30%
17.96%
38.21%
25.83%
21.22%
39.50%
2.35%
-428% •
51.03%
8.32%
17.TI%
- 12.45%
-13.59%
6.43%
-11.78%
-39.17%
-13.20%
9.41%
11.09%
14.22%
-13.92%
0.86%
4.56%
26.50%
22.11%
-9.42%
-7.17%
-7.81%
- 13.18%
11.61%
- 1.50%
8.09%
9.08%
-9.74%
19.16%
12..54%
- 17.68%
19.16%
-3. 17%
- 18.15%
4.88%
-25.90%
22.15%
11.27%
15.74%
-8.79%
48.10%
19.17%
28.42%
7.20%
-20.30%
27.87%
13.89%
-40.68%
- 12.29%
-11.55%
14.32%
13.21%
-3.98%
7.55%
10.28%
-29.76%
20.95%
5.05%
28.97%
23.78%
12.15%
23.00%
12..66%
-26.92.%
- 1.41%
- 5.98%
-4.51%
14.50%
0.07%
-0.79%
16.01%
93.9 1%
6342%
98.85%
11.81%
0.89%
25.33%
-2.2.8%
112.12%
31.94%
13.02%
0.77%
- 14.86%
------------ --------....----- - --
Tendencia
45.60%
■
•
■
••
---.-- --------
■-
-
■
.-.....-- . -
-
------------- ----------- ---.-- .
Fuente: Elaboración propia con datos de Coneval (2019a).
Ahora bien, una vez que en las tablas anteriores se observó que el problema principal con los indicadores de pobreza y vulnerabilidad está relacionado con el bienestar económico, convendría escrudiñar de manera aún más
minuciosa qué sucedió, primero, con el ingreso a nivel individuos y hogar
(tabla 3) y, segundo, cómo se estructuró de manera detallada el ingreso (tabla
4). Es de llamar la atención que existe una marcada desigualdad en los resultados sobre ingreso, por ejemplo, el ingreso per cápita y el ingreso mensual por
hogar registrados en Quintana Roo son de cerca del doble que los estimados
para Oaxaca y Chiapas, respectivamente. También es de llamar la atención
que en promedio todos los individuos registran ingresos por encima de las
LBM y LB, sin embargo, como se muestra en la tabla 5, esta situación es solamente producto de la estimación ponderada del promedio.
TRAYECTORIAS | AÑO 23 | NÚM. 53 | JUL-DIC 2021
�127
POBREZA POR INGRESO EN EL SURESTE DE MÉXICO
Ahora bien, otro dato importante sobre el ingreso y su estructura se
puede hallar en la tabla 4, dado que el ingreso por la vía de trabajo representa
cerca del 60% del ingreso, mientras que las transferencias, con excepción de
Guerrero, son cerca del 18% de los ingresos. El caso de Guerrero también es
llamativo al ser la única entidad donde los ingresos por renta son los más bajos, y es todavía más llamativo que en las subdimensiones de la renta, sea casi
nulo el peso de alquiler de activos fijos, situación que refleja la poca capacidad
de adquirir y acumular ese tipo de bienes.
TABLA 3
Ingreso3 en hogares y per cápita en el sureste de México (2018)
Total
-
hogares
Campeche
Chiapas
(iuenern
üaxaca
Quintana
Roo
Tabasco
Veracruz
Yucatán
Sureste
Total
indi\ iduos
1,984
2 279
7,207
7,263
8 139
1 757
1 783
2,339
2,463
16, 19 1
6 065
6 479
8,231
9, 164
59,347
Ingreso pcr
cápita
$14 971.99
$10 526.14
$8,291.35
$1 1,331.82
S9,932.36
Ingreso
mensual pcr Ingreso por
cápita
hogar
---
Ingreso
mensual por
hogar
$2,127.61
$2,520.24
$2 797.02
$27,678.16
$29 966.98
$9,226.05
$9 988.99
$4 990.66
$3 508.71
$2,763 ,78
$3,777.27
$3,310 79
$5 1 681.90
$38 249.48
$29,177.48
$42, 161.9 1
$36,406.39
$ 17 227.30
$ 12 749.83
$9,725 ,83
S 14,053 .97
S12, 13546
Fuente: Elaboración con datos de INEGI (2019).
Las tablas 5 y 6 muestran que, por un lado, la tendencia al número de
personas con ingreso inferior a la Línea de Bienestar Mínimo (iiLBM) tuvo
incrementos, salvo por Quintana Roo (-28.1%) y Tabasco (-6.7%), en el periodo 2008-2018, y es notorio que estados como Tabasco y Campeche habían
tenido buenos resultados (2012 y 2016, respectivamente) pero para 2018 sus
indicadores empeoraron, incluso por encima de la situación que tenían en
2008; por otro lado, la tendencia del número de personas con ingresos inferiores a la Línea de Bienestar (iiLB) en todos los casos aumentó para el mismo
periodo, incluso es notorio que estados como Yucatán y Guerrero, aun cuando han tenido mejora en los indicadores de personas con iiLB sus números
no son mejores que los que tenía en 2008. En ambos rubros es sumamente
notorio el comportamiento de estados como Veracruz, que es la entidad con
los peores resultados en ambos rubros.
3 Es importante señalar que de acuerdo con el INEGI (2019), los datos sobre ingresos de la ENIGH son trimestrales.
TRAYECTORIAS | AÑO 23 | NÚM. 53 | JUL-DIC 2021
�128
MIGUEL ÁNGEL BARRERA | JOEL RUIZ | ALFREDO SÁNCHEZ
TABLA 4
Estructura del ingreso en el sureste de México (2018)
68.12•1. 6L-16o/,
67.43%1
69Jl3°/.,
('6.10%1
boras extr
0.49%
0.58%
O.Jlo/•
O.Jlº/o
O.lSº/v
O.:S9%
0.47º/•
0.4""%
comisiones
J.06%
l .81%
1.34%
1.60%
1.85%
7.Sl%
2.06%
l.66%
J.50·/4
1i.naldo
3.52%
4.24%
3.35°/4
J.70°/v
2.97º/•
3.00%
4.47º/•
3.34%
3.24°/4
indc:nurab
0.38%
0.73%
0.05%
0,11"/o
0,49"/o
O.JI%
0,1611'/o
0.65%
0.34%
otra rem
1.76%
2.77%
1.38•/.
1.6611'/o
l.19o/.
1.88%
2.0lo/.,
1.46%
i..11•1.
J.12%
2.72%
0.98o/.
2.591>/o
1.40¾
6.211/a
1,4311-;.
3.38%
3.59•1.
sueldos
66.13°/11-
o.1J•1.
remu_espe
lnlba·o
12. !~•·
r·.Jh
.
l . .O
IJ.2J ◄'
16.61 •
Jl.02!)/jj,
~.fi-1%
JS.J'.'19•/4
11. 10•1.,
l8.2f1ú/•
~.IS%
12. 19%
10.9'1)%
JI . JO%
industria
3.04%
2.32%
3.Jlo/o
4.2(í-/o
S.00%1o
2.05'%
2.74°/,,..
2.JJ%
3.38%
romc:-rcio
3.86%
2.12%
6.56·/•
7.46º/¡.
6.46°/4
1.8"'º/v
4.26º/•
4.23%
2.IJ•/•
5.12%
-1.20%
6.02°/4
5.43%,
6.80%
-1.26%
S.t8ct/,.
-1.-12%
5.59%
4.60%
. 1.12%
1 l.48o/e
6.471>/o
7.97¾
1.071/a
J,2411-;.
6.48%
2.13%
2.S5%
1.57º/•
1.58%
J.69í-/o
5.13º/•
0.48%
1.27º/•
4.2S%
O)j2%
noa
OC: OCIO
23.5.
26.24"
9.22 •
l~.42"
l.6S%
2.0'-)%
J.s1•;.
2.J!V'lit
2.21,;,/o
0.51%
I.M,;,/o
1.87 1%
0.739/e
0.09%
0.05%
0.02%
0.071t/v
O.OS 1V.
0.01%
0.08%,
0.1-1%
0.24%
O.JI%
0.41 %
0.59%
o.os•,4
0.2Slt/•
0.22%
0.33º/•
J.H~'\,
4.•,~ "
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OlíO'!, lmb
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Arn,ntlu
2~. "-
12 7,,
1.2.,i, -..
3~.K''
.lub1lacinn
4ll.111'i"•
Becas
1.4~º•
1.67",,
Donam·os
H,.20"•
12.21 "
Reine:~
k.-nc!' gob
3.116 1' •
(1,62
-11''•
14.>N
11
'o
1
U.74°
ll,.4-&'-
3.K. '
20 ..t2º
Fuente: Elaboración con datos de INEGI (2019).
En este punto es fundamental recordar que además del bienestar económico, la medición de la pobreza en México implica también el número de
carencias que un hogar puede tener (tabla 7): Rezago educativo, Servicios de
salud, Seguridad social, Calidad y espacios de la vivienda, Servicios básicos de
la vivienda, Acceso a alimentación.
TRAYECTORIAS | AÑO 23 | NÚM. 53 | JUL-DIC 2021
�129
POBREZA POR INGRESO EN EL SURESTE DE MÉXICO
TABLA 5
Número de personas (miles) con ingreso inferior
a la Línea de Bienestar Mínimo (iiLBM) e ingreso inferior
a la Línea de Bienestar (iiLB) en el sureste mexicano, 2008-2018
2010
2008
2016
2014
2012
2018
iiLBM
150,6
182,0
178,6
172.2
145,9
176.2
Cam
IILB
410.8
461.7
436.J
426.8
449.4
484.2
ii LBM
2,306.0
2,518.6
3,752.9
3,869.9
4,090.8
2,862.4
4,259,5
2,770.1
iiLB
2.507.1
3.983 O
2,365.2
Chi
IILBM
1,318.4
1.336.5
1,581.8
1,263.1
1,264.8
1,402.3
ii LB
2,387.1
2,521 8
2,409.4
2,430.3
2,522.6
iiLBM
1,255.1
2.398 2
1.403,1
1,351 .7
1,679,7
1,626.0
1,532.1
Oax
IILB
2,408.7
2.646.4
2,499.7
2,746.J
2,941.5
2,822.5
Qroo
ii LBM
iiLB
186.4
491 , 1
164.2
536 3
240.5
653.2
220.4
649,4
151.2
541 ,4
119.7
545,3
IILBM
549.3
506.3
54S.5
421.7
472.6
512.3
Gro
Ta b
Ver
iiLB
1,249.6
1.385 1
1,2189
1,225.2
1,290.7
1,382.3
iiLBM
1,576.0
1,890.3
IILB
4,1 17.7
2.145,5
4,797.7
2,331.6
5,035.1
2,483.0
5,453.5
2,653.2
5,594.9
250,7
998,6
354,9
339.1
432,7
253.6
276.1
1.086 3
1,124 4
1, 103.2
1,025.5
1,021.3
iiLBM
Yuc
4,311.4
iiLB
4,455.3
Fuente: Coneval (2019a).
-----------------------------------------_,,,,-......,,,
____.,......_.,
_,,,,......__,,
_.,,---....._
~
....----.
----------
TABLA 6
Tasa de crecimiento de población con iiLBM e iiLB en el sureste mexicano,
2008-2018
2008 - 2010
Ca m
Chl
Gro
Oax
2014 - 2016
2016 - 2018
2008-2018
-1.9%
-3.6%
-15.3%
20.7%
17.0%
12.4%
-5.5%
-2.2%
5.3%
7.7%
17.9%
8.7%
-5,7%
6.5%
5.7%
4.0%
20.1%
6,1%
-2.8%
5.7%
4.1%
1.2%
14 .9%
iiLBM
1.4%
18.3%
·20.1%
0.1%
10.9%
6.4%
iiLB
iiLBM
iiLB
0.5%
5.2%
-4.5%
0.9%
3.8%
5.7%
11 .8%
-3.7%
24.3%
-3.2%
-5. 8%
22.1%
Tab
Ver
iiLBM
iiLB
iiLBM
Vut
2012- 2014
20.8%
iiLBM
II LB
II LB M
iiLB
Qroo
2010 - 2012
iiLBM
IILB
II LBM
II LB
9.9%
-5.5%
9.9%
7.1%
-4.0%
17.2%
-1.3%
46.4%
-8.3%
-31.4%
-20.8%
-28.1%
9.2%
21.8%
-0,6%
-16,6%
0.7%
11 .0%
-7.8%
7.9%
-22.8%
12.1%
8.4%
-6 .7%
10.8%
-12.0%
0.5%
5.3%
7.1 %
10.6%
36.1%
·11.9%
23.4%
6. 5%
6.9%
68.3%
16.5%
-7. 1%
13.0%
8.3%
2.6%
35.9%
415%
-4.4%
27.6%
-4 1.4%
8.9%
10.1%
8.8%
3.5%
-1. 9%
-7.0%
-0.4%
2.3%
iiLB
Fuente: Coneval (2019a).
---------------------------------------------------------------------------------
En lo que refiere a la Carencia por Rezago educativo, que también
presenta tasas negativas, se puede afirmar que los programas de alfabetización, especialmente en población adulta, que implementan tanto el Instituto
Nacional para la Educación de los Adultos (INEA) como el Consejo Nacional
de Fomento Educativo (Conafe) han tenido un papel destacado. Esto no implica que la cobertura educativa que la Secretaría de Educación Pública ofrece
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no sea relevante para esta carencia, sin embargo, de acuerdo al informe que
el Observatorio Ciudadano Estratégico de la Educación (2015) presentó, el
mayor grado de rezago educativo lo presentan los adultos. De igual manera, en este rubro se deben considerar como alicientes de la disminución de
carencia por rezago educativo a las transferencias monetarias condicionadas
para niños, niñas y jóvenes en materia escolar que tenía el programa Oportunidades-Prospera.
TABLA 7
Cambio porcentual en carencias para el sureste mexicano, 2008-2018
Gro
Oax
Oroo
Tab
Ver
Yuc
-21 .3%
-57.5%
-40.2%
-39,8%
-36.2%
7.1%
4.9%
Fuente: Coneval (2019a).
En el rubro de Carencia por servicios de salud es muy notorio que programas federales como el Seguro Popular de Salud han tenido un rol destacado en las altísimas tasas de decrecimiento que se presentaron especialmente
en entidades como Guerrero, Oaxaca y Chiapas donde la disminución fue de
más del 50 por ciento.
La carencia que registró menores tasas de crecimiento es la de Seguridad social, la cual se concentra en la capacidad que los hogares tienen para
subsistir ante circunstancias socialmente reconocidas, como la vejez y el embarazo (Coneval, 2019b), es decir, que los miembros de los hogares no tengan
ni acceso a seguridad social por la vía de la participación patronal como se
estalece en la Ley Federal del Trabajo, ni gocen de pensión o de los servicios
de una Administradora de Fondos para el Retiro (Afore) alguna. Esto puede
explicarse como consecuencia de las agresivas reformas laborales que se han
implementado en los últimos dos sexenios, donde la flexibilidad en los esquemas de contratación y prestaciones laborales así como la precariedad en el
empleo se volvieron una constante.
El indicador que tuvo los decrecimientos más notables después del de
salud es el de Calidad y espacios de la vivienda. Dichos resultados se pueden
atribuir a la creación, mejora y continuación de programas federales como
Vivienda Digna, Piso Firme y muy en especial, la creación de la Ley de ViTRAYECTORIAS | AÑO 23 | NÚM. 53 | JUL-DIC 2021
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vienda, publicada en 2006 durante el mandato del presidente Vicente Fox.
Esta ley, en su artículo 4, fracción IV delimitó la estrategia nacional que permitió abatir uno de los indicadores en materia de vivienda que por su definición era difícil de reducir: el hacinamiento. En esta ley se planteó que todos
los espacios habitables deben contar con al menos dos recámaras, así, todas
las viviendas que se construyeron bajo el cobijo de esta ley, fuesen de interés
social o a través de apoyos de programas concurrentes, tuvieron incidencia
en la disminución del índice de hacinamiento.
En lo que respecta a Carencia por servicios básicos en la vivienda llama
la atención el comportamiento de Quintana Roo que tuvo una tasa de crecimiento del 128%, particularmente para esa entidad el trabajo de Camacho
(2015) y Barrera (2020) quienes señalan que el auge turístico de la Riviera
Maya y Costa Maya, principalmente, ha derivado en la creación y surgimiento de colonias en las periferias de ciudades como Cancún, Playa del Carmen
y Tulum con infraestructura nula o precaria en el mejor de los casos. Esta
dinámica de generación de colonias irregulares o con condiciones precarias
de infraestructura según autores como Villalón (2019) es aplicable también
a ciudades altamente industrializadas (Veracruz, Coatzacoalcos, Minatitlán,
Orizaba, Mérida, Campeche, Ciudad del Carmen) o en vías de serlo (Oaxaca,
Chilpancingo, Iguala, Xalapa).
Finalmente, resulta llamativo que exista crecimiento elevado en las
tasas de carencia por acceso a alimentación, especialmente en Campeche,
Quintana Roo, Tabasco y Yucatán, pues todavía hasta inicios del nuevo sexenio se implementaban numerosos programas federales tales como la Cruzada
Nacional Contra el Hambre, el Programa de Precios de Garantía, el Programa
de Abasto Rural y el Programa de Comedores Comunitarios, cuyos objetivos
tienen relación con la provisión de alimentos a las familias más pobres, así
como la disminución o regulación de precios, mismos que en teoría contribuirán al abatimiento de la carencia por acceso a alimentos.
CONCLUSIONES
En México la región sureste es la que históricamente ha registrado los más
altos índices de pobreza y exclusión, y esto explica la creciente vulnerabilidad
en las entidades de dicha región. En este sentido, las políticas diseñadas para
combatir la pobreza se han estancado, es decir, el conjunto de programas
tanto federales como estatales que coadyuvan a mejorar los indicadores en
términos de educación para niños y adultos, de acceso a salud pública, de
calidad y condiciones de la vivienda, así como de acceso a alimentación han
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comenzado a llegar a su límite y, en consecuencia, no se han obtenido los
resultados esperados.
También se puede observar que en el periodo de tiempo elegido y analizado (2008-2018) las crisis económicas a nivel mundial han repercutido de
manera indirecta en los índices de pobreza de los países dependientes, tal es
el caso de México. Por ejemplo, a partir de la crisis económica inmobiliaria
que inició en el año 2007-2008 en Estados Unidos, México enfrentó las consecuencias de una recesión económica y, en efecto, el número de persona en
condiciones de pobreza y vulnerabilidad aumentó en las regiones dedicadas a
ofertar mano de obra no calificada y materias primas, tal es el caso del sureste
de México.
El gran problema que intensifica la obtención de resultados negativos
frente al combate de la pobreza sigue siendo el ingreso. Resulta imposible
pensar, no desde la teoría, sino desde la realidad que acontece en las entidades de la región sureste, que se haga alusión a la presunta disminución de
la pobreza cuando el ingreso es insuficiente y se suma a la pérdida de poder
adquisitivo. Eso demuestran las tasas de crecimiento positivas en la población
vulnerable por ingreso, o bien que su ingreso no supera la línea de bienestar
mínimo o la línea de bienestar, sin contar a aquellos que dado el sesgo de un
instrumento normativo como lo son las líneas de pobreza, las rebasan por
apenas unos cuantos pesos; por ello ya no son catalogados como pobres moderados o extremos.
La región sureste de México vive una realidad distinta de crecimiento
económico si se compara con las otras regiones del centro y norte del país.
De tal manera que, como se mostró en este análisis, no se han obtenido cifras
exactas de personas en condición de pobreza en los estados que fueron analizados, ya que dicha cifra es manipulable en función de los indicadores que se
eligen. En consecuencia, la política económica debe entenderse y orientarse
como un mecanismo de empoderamiento de la población en situación de pobreza y vulnerabilidad, especialmente en las zonas rurales e indígenas de México (población que mayoritariamente habita la región sureste de México), y
no como compensación de las inminentes pérdidas que se ocasionan debido a
las políticas laborales, fiscales y monetarias.
En este sentido, cualquier propuesta de medición y comprensión de la
pobreza en esta región del país debe incorporar una perspectiva multidisciplinar desde la sociología, antropología y ciencia política y no solo desde las
ciencias económicas como se ha intentado, es decir, que la pobreza debe ser
analizada como un fenómeno que se desarrolla en distintas etapas, en la que
se van dibujando trayectorias de vida que están determinadas por el contexto en el que se ubican ciertos sectores sociales, su acceso a la estructura de
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133
oportunidades, así como los vínculos sociales creados entre los individuos y
las instituciones. Así, una política de combate a la pobreza y, sobre todo, de
medición de ésta, no sólo debe considerar aspectos como el ingreso, línea de
bienestar e indicadores de rezago social; se debe ampliar las variables y poner
un especial énfasis en aquellos aspectos que tienen que ver con las circunstancias de vida de las personas y los elementos económicos, culturales y sociales
que la condicionan en el tiempo. Lo anterior tiene que ver con la idea de considerar los aspectos cualitativos que intervienen en los procesos de desarrollo
y de la calidad de vida.
Retomando la perspectiva de Amartya Sen, las políticas de combate a la
pobreza deberían considerar a su vez el desarrollo de capacidades y libertades
en aquellas personas que se encuentran por debajo de la línea de bienestar.
Siguiendo esta línea de pensamiento, los logros en las políticas sociales y de
desarrollo deben medirse y evaluarse en función de la participación de los
individuos en la toma de decisiones y la oportunidad de alcanzar la vida deseable. Lo anterior repercutirá en el incremento de los niveles de desarrollo
humano y por ende de la calidad de vida en las zonas marginadas del sureste
de México.
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Trayectorias es una publicación editada por el Instituto de Investigaciones Sociales de la Universidad Autónoma de Nuevo León, que tiene como fin desarrollar un espacio para la reflexión y el debate en torno a las preocupaciones contemporáneas en el campo cada vez más amplio y trascendente de los estudios de la realidad social. Su fecha de inicio fue en 1999, comenzó con una periodicidad tetramestral y en 2008 cambió a semestral. Revista arbitrada que se mantiene activa a la fecha y de emisión bilingüe es en físico y digital. Su ISSN es: 2007-1205.
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El año cuando se publico
2021
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Año de la revista (Año 1, Año 2) No es es año de publicación.
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Número
Número de la revista
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Mes cuando se publicó
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Trayectorias, Revista de Ciencias Sociales de la Universidad Autónoma de Nuevo León, 2021, Año 23, No 53, Julio-Diciembre
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Ciencias Sociales
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Trayectorias es una publicación editada por el Instituto de Investigaciones Sociales de la Universidad Autónoma de Nuevo León, que tiene como fin desarrollar un espacio para la reflexión y el debate en torno a las preocupaciones contemporáneas en el campo cada vez más amplio y trascendente de los estudios de la realidad social. Su fecha de inicio fue en 1999, comenzó con una periodicidad tetramestral y en 2008 cambió a semestral. Revista arbitrada que se mantiene activa a la fecha y de emisión bilingüe es en físico y digital. Su ISSN es: 2007-1205.
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Universidad Autónoma de Nuevo León, Instituto de Investigaciones Sociales
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Date
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01/07/2021
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Revista
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ISSN 2007-1205
Trayectorias
RtV!Si DE CI CIAS SOCIALES
DE LA UH[VERSIDAD AUTÓNOM~ DE ~UEVO LEO
�3
LA PANDEMIA EN CONTEXTOS EDUCATIVOS
La Pandemia en Contextos Educativos.
Un Enfoque Ético sobre los Tiempos Virtuales
y el Porvenir
The Pandemic in an Educational Context.
An Ethical Approach on the Virtual Times
and the Coming Times
MÓNICA LAURA FORNASARI*
► RESUMEN
El inicio de 2020 marcó un año inédito por la presencia del Covid-19.
En este contexto, el enfoque ético sobre los procesos psicoeducativos
aborda problemáticas referidas a los tiempos virtuales, la alteridad y
el porvenir en escenarios educativos. Desde la virtualidad educativa,
interpretamos los acontecimientos de la vida social para que los y las
estudiantes constituyan una subjetividad que les permita acceder a los
bienes sociales y culturales con mejores recursos simbólicos y tecnológicos. Formar sujetos éticos en contextos de pandemia funda el reto para
un nuevo horizonte en el diseño de políticas públicas de la subjetividad
en nuestros contextos latinoamericanos.
Palabras clave: Pandemia | Enfoque ético | Contextos educativos | Tiempos
virtuales | Porvenir.
► ABSTRACT
The beginning of the 2020 marked an unprecedented year by the
worldwide presence of the Covid-19. In these circumstances, the ethical
approach to the psychoeducational processes addresses the issues regarding the virtual times, alterity and the coming times in the educational
settings. From the educational virtuality we read into the occurrences of
the social life for the students to build a subjectivity that allows access to
the social and cultural assets with improved symbolical and technological resources. To educate ethical individuals in the situation of the pandemic launches the challenge for a new horizon in the design of public
policies of subjectivity in our Latin American context.
* Profesora-investigadora de la Universidad Nacional de Córdoba, Facultad de Psicología. Coordinadora operativa del Programa de Fortalecimiento al Ingreso, Permanencia y Egreso de Estudiantes de
la Facultad de Psicología de la misma universidad. Correo electrónico: mlfornasari@yahoo.com.ar
Recibido: 23 de junio de 2020 | Aceptado: 17 de octubre de 2020
TRAYECTORIAS | AÑO 23 | NÚM. 52 | ENE-JUN 2021
ISSN 2007-1205 | pp. 3-15
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MÓNICA LAURA FORNASARI
Keywords: Pandemic | Ethical approach | Educational context | Virtual
times | Coming times.
INTRODUCCIÓN
El inicio de 2020 marcó un año inédito, signado por la presencia de un virus
(desconocido, poderoso e imperceptible), lo cual provocó un estado de perplejidad y conmoción a nivel mundial. La intromisión del virus sars-cov-2 en
la vida humana planteó interrogantes, dudas y desconciertos, en un mundo
signado por situaciones de crisis, enfermedades y aislamiento.
Con este ensayo, nos proponemos abrir líneas de pensamiento en el
campo de la psicología educativa, a partir de reflexionar sobre una experiencia sorpresiva, singular y única, que afecta a la población mundial en su
conjunto, y particularmente a las trayectorias académicas de niños, niñas y
jóvenes en sus diferentes escenarios educativos. En este contexto, la psicología puede aportar algunas nociones para pensar los procesos psicoeducativos en tiempos de pandemia, particularmente desde un enfoque ético, para
abordar las problemáticas referidas al tiempo, la alteridad y el porvenir en
escenarios educativos.
En primer lugar, nos interrogamos sobre los estados emocionales
que esta pandemia ha provocado: ¿cómo reaccionamos frente a este nuevo
fenómeno?, ¿con qué recursos psicosociales contamos en nuestras posibilidades subjetivas? y ¿cómo afrontamos emocionalmente los desafíos que nos
plantea el aislamiento?
Para pensar sobre nuestros sentimientos vivenciados como respuestas
adaptativas a la nueva configuración social, hemos advertido una pluralidad
de reacciones emocionales en cada uno de nosotros, que se fueron tramitando a lo largo del proceso de aislamiento desde diversas experiencias subjetivas. En principio, podemos enumerarlas de manera descriptiva y separada,
pero sabemos que son dinámicas y en muchas ocasiones se van alternando o
combinando, con diferentes niveles de frecuencia e intensidad:
1º. Sorpresa y negación: surge el Covid-19 como lo desconocido, lo extraño, lo enigmático, lo incognoscible, que irrumpe de manera disruptiva en la vida de la humanidad. Este momento está atravesado por la
conmoción, pero a la vez, la negación y la desmentida “a mí no” (es un
riesgo lejano y ajeno).
2º. Incertidumbre, temor y desconcierto: etapa de aislamiento, encierro, sobreinformación y sobreestimulación audiovisual. Esto provoca
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curiosidad, querer saber, necesidad de informarnos. ¿Cuántos enfermos,
cuántos muertos, en qué países? Los números y la estadística invaden
los medios de comunicación y las pantallas en todos los hogares. Esto
genera ansiedad, temor e inquietud, pero surge una compulsión a estar
informados, que nos lleva a estar atentos a los últimos datos publicados.
3º. Perplejidad y cansancio: periodo de agobio, enojo e impotencia
por el encierro y el trastocamiento de la rutina diaria. Emergen síntomas disruptivos, relacionados a trastornos del sueño y la alimentación,
se alteran las dimensiones espaciales y temporales. Hay una especie de
desmantelamiento psíquico en las categorías yoicas de separación y discriminación (tiempos y espacios). Se vuelve confuso discriminar entre
distintos horarios, feriados, fines de semana y días laborables.
4º. Empatía, solidaridad y ayuda: etapa de vulnerabilidad existencial
y fortalecimiento de vínculos sociales. Estos sentimientos en muchas
situaciones prevalecen como un modo de sostenerse desde el lado de la
pulsión de vida (Eros), y para contrarrestar los efectos de un fantasma
mortífero, desde el rostro de Thánatos, desde una perspectiva psicoanalítica. A partir de esta posición, surgen campañas y ayudas solidarias
entre vecinos, amigos, familiares, y especialmente hacia los sectores poblacionales que se encuentran en situaciones de mayor vulnerabilidad
sociocultural.
Esta primera lectura nos permite delimitar y señalar algunos efectos,
motivos y sentidos psicoeducativos que esta pandemia provoca en el campo de la educación en este año lectivo. El presente trabajo consiste en una
articulación entre algunas nociones epistemológicas planteadas por las ciencias sociales y dos paradigmas vigentes en el campo educativo (Maldonado,
2004): “disciplina” (modernidad) y “convivencia” (mundialización).1 Para alcanzar nuestros objetivos resulta necesario especificar y articular los aportes
que desde la filosofía realizó Emmanuel Lévinas (2001, 1993, 1987), y desde el psicoanálisis, Silvia Bleichmar (2010). A su vez, sumamos las líneas de
pensamiento socio-antropológico para interpretar y comprender este fenómeno mundial en contextos educativos complejos, escenarios de interacción
y formación de una pluralidad de estudiantes, que transitan este momento
con diferentes recursos psicosociales, tecnológicos, capitales culturales y experiencias de vida. Esta situación pone en evidencia enormes brechas socio1 Para Frémont (2000), la mundialización (económica, ecológica y cultural) es la más perturbadora de las
revoluciones, porque los acontecimientos mundiales se presentan sin fronteras, sin límites, y trastocan el
orden localizado y los modos de vida de las sociedades.
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culturales y, consecuentemente, visibiliza las injusticias hacia los sectores de
la población mundial expuestos a condiciones de vulneración de sus derechos
primordiales.
EL TIEMPO EDUCATIVO: EXPERIENCIAS FORMATIVAS
EN ESPACIOS VIRTUALES
En los nuevos escenarios sociales, los espacios virtuales se convierten privilegiadamente en el centro de la comunicación. Pero, al igual que los estados
emocionales, podemos detectar distintas etapas, sentidos y movimientos en
el uso de las tecnologías, lo cual marca diferentes posiciones subjetivas en
el vínculo con estas herramientas. Estos momentos, variados, alternados o
superpuestos, entran en tensión con las rutinas de la vida cotidiana de los
sujetos.
1º. Mensajes por WhatsApp: contenidos de información, diversión y esparcimiento. Primeros momentos exaltados e intensos de interacción
para la diversión, placer, alegría y socialización informal entre diferentes grupos (amigos, familia, trabajo, vecinos).
2º. Etapa de sobresaturación y rechazo. Esta fase se caracteriza por la
sobreabundancia de estímulos repetidos y recibidos desde los diferentes
grupos de pertenencia virtual (videos, memes, conferencias, conciertos,
música, humor, información, entre otros). Esta situación genera un estado de cansancio y agotamiento con las redes virtuales.
3º. Necesidad de recuperar la mirada y la presencia del otro: encuentros virtuales (plataformas). En medio de la pandemia, se inaugura la
“presencialidad virtual”, a partir de la cual se desarrollan las reuniones
escolares, académicas, laborales, sociales y familiares. Este suceso inaugura un acontecimiento que se vuelve disruptivo en la monotonía del
aislamiento. El otro, ahora, puede emerger con un rostro y su voz en la
pantalla.
4º. Nuevos aprendizajes: Comienzan prácticas inéditas y novedosas.
Comienzan las clases a distancia, y el encuentro entre profesores y estudiantes en los escenarios educativos adquiere una nueva configuración
psicopedagógica. Todos y todas tenemos que aprender frente a los desafíos que plantea la virtualidad. Ahora podemos estar lejos, a miles de
kilómetros, cada uno en su casa, pero el dispositivo tecnológico nos permite mirarnos, reconocernos, escucharnos y descubrirnos en una experiencia educativa diferente, focalizada y singular. Por momentos plagaTRAYECTORIAS | AÑO 23 | NÚM. 52 | ENE-JUN 2021
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da de tensiones y contradicciones, o bien, por el contrario, encuentros
plenos de sentidos y transformaciones intersubjetivas.
Para pensar sobre estos nuevos fenómenos que irrumpieron a partir de
la pandemia, Larrosa (2009) sostiene que la experiencia es “eso que me pasa”.
De este modo, la experiencia, en primer término, implica un acontecimiento:
eso, algo pasa, de otra cosa distinta que yo. Esto es lo que marca el principio
de alteridad, en la medida en que inscribe una vivencia de exterioridad y de
alienación. Consiste en algo otro, absolutamente otro, que se registra como
algo ajeno y exterior a mí. La vivencia de lo extranjero y lo extraño irrumpe
desde afuera como ese algo que no me pertenece. Pero la experiencia, a su vez,
en su segundo término, es algo que me pasa, que ocurre en mí, me acontece.
Esto define el principio de subjetividad, que tiene una implicancia reflexiva y
transformadora. Aquí, la experiencia educativa de virtualidad se constituye
en un movimiento dialéctico de exteriorización, de salida de mí mismo y de
internalización, en tanto el acontecimiento me afecta, me altera, me transforma y me constituye subjetivamente.
De este modo, cada experiencia educativa desde la virtualidad tiene la
potencialidad de formar y transformar al sujeto en un sentido singular e irrepetible. Para Larrosa (2009), lo fundamental es dejarse atravesar por la experiencia para advenir a ser otro de lo que soy. Por lo tanto, la actual experiencia
en educación virtual es el acontecimiento de la pluralidad, en cuanto implica
apertura a lo incierto o desconocido, que no es posible anticipar ni prever, a
diferencia del experimento que se sustenta en una planificación técnica, con
base en un método definido y secuenciado desde un modelo prescriptivo de
formación que intenta ordenar las causas y los efectos.
Cuando recuperamos la noción de “acontecimiento” en los escenarios
educativos, retomamos los aportes de Badiou (1999). El autor lo trabaja como
un fenómeno disruptivo de los procesos sociales instituidos. Cuando el acontecimiento irrumpe, provoca una ruptura del tejido de la realidad convencional, y genera un dislocamiento del imaginario cotidiano y naturalizado de la
vida cotidiana. Con el acontecimiento, el mundo de la vida se trastoca en sus
prácticas discursivas y en los modos en que lo habitamos. Marca la inauguración de procesos de transformación subjetivos, en la medida en que abre nuevos horizontes socioculturales. El encuentro con el otro se trastoca, a partir
de nuevos sentidos históricos, políticos, educativos, artísticos y vinculares.
En estos contextos de pandemia surge la novedad, y lo inesperado, como
acontecimiento disruptivo, modifica el curso de los procesos educativos habituales. El encuentro virtual inaugura nuevas experiencias psicoeducativas
que provocan una mutación de las formas de enseñanza tradicionales y se
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instala una nueva lógica en el acontecer educativo. Desde nuestra perspectiva, la función de profesores y profesoras consiste en transmitir una posición
de inquietud, de escucha, de apertura en relación con el conocimiento. Lo
imprevisible marca la experiencia, ante el mismo suceso hay pluralidad de
vivencias. El acontecimiento es lo singular y lo subjetivo, nunca lo general.
Por el contrario, la ciencia positivista trabaja con el principio de generalidad
con pretensiones de universalidad. Esto pone en evidencia dos modelos educativos, como paradigmas contrapuestos y antagónicos. Podemos resumirlos
bajo una mirada disciplinaria, bancaria y colonial, o bien, desde un enfoque
ético, emancipador y democrático (pensamiento complejo, enfoque psicoeducativo y pedagogía crítica).
En este contexto de pandemia, el exceso de información, de opinión,
la velocidad de estímulos fugaces e inmediatos, la ausencia de silencio y de
memoria, convierten la vivencia en una situación fragmentada, instantánea y
desarticulada de una trama significante; lo cual se opone a la experiencia de un
acontecimiento que se inscribe y deja nuevas representaciones simbólicas en el
sujeto. La experiencia es una transformación de sí, en la medida en que habilita
la oportunidad de pensar el mundo y de pensarse en el mundo de otro modo:
en las prácticas (en sus escalas política, institucional e interpersonal)
predomina un acto de exteriorización, un hacer sobre el mundo y
sobre los otros. Es en las prácticas (discursivas y no discursivas)
donde se definen las posibilidades de utilización y apropiación de
nuestros saberes, su puesta en juego. En la experiencia, en cambio,
lo que predomina es un acto de interiorización, de transformación
de uno mismo como resultado de una práctica (Diker, 2004, p. 10).
En tiempos de pandemia, cada acontecimiento educativo se constituye
desde la trama vincular en tanto afectación de sí y del otro. La experiencia
estudiantil se articula con una práctica social en términos culturales y se instituye para inscribirse en un espacio público virtual, que marca una huella
dentro y fuera del sujeto. El valor y el sentido del tiempo para las jóvenes
generaciones se asocian fuertemente a una educación que logra transformarlos subjetivamente y les brinda recursos simbólicos para enriquecerlos en el
plano de la ciudadanía, la convivencia y los valores humanos.
Una auténtica educación en valores comienza por valorar al otro.
Confiar en nuestros jóvenes, escucharlos abiertamente, estar dispuestos a aprender también de ello es el primer paso de una educación en valores con posibilidades de éxito. Sólo en ese contexto
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respetuoso y de apertura puede adoptarse luego una postura no
neutral sino crítica frente a la cultura juvenil en aquello que amenace los valores de la democracia. La discriminación, el abuso de
poder, la falta de respeto por la ley, la violencia, la falta de valoración del esfuerzo y del trabajo (Sileoni, 2010, p. 2).
De este modo, la vivencia del tiempo educativo en contextos de pandemia se configura en una experiencia ética, cuando los y las estudiantes se
sienten incluidos e incluidas, desde su deseo de ser reconocidos como sujetos
epistémicos, en nuevos proyectos y a partir de sus expectativas. Cuando profesores y profesoras incorporan y expanden otras actividades que fortalecen
ese espacio virtual desde el encuentro, el cuidado, la apropiación de sentidos
educativos, se habilita a los y las estudiantes para que logren construir y sostener sus trayectos escolares y académicos de manera creativa, autónoma y
singular. Para alcanzarlo, se requiere que los alumnos y las alumnas, como
sujetos ciudadanos, accedan a los dispositivos tecnológicos adecuados, logren
la conectividad y formen parte de las redes sociales virtuales en equidad de
condiciones.
PROYECTOS DE VIDA: ¿LA ILUSIÓN DEL PORVENIR?
En nuestra posición, la dimensión del tiempo hacia el porvenir es considerada una categoría analítica que devela la relación que los y las estudiantes
expresan con sus expectativas, deseos y proyectos identitarios, a partir de los
cuales sostienen las ilusiones y las trayectorias académicas de su vida futura.
En cuanto a la visión del porvenir, cuando logran soñar y diseñar un futuro
personal a lo largo del tiempo, se fundan las bases para sostener y fortalecer
las trayectorias educativas. Esto pone en evidencia un proceso de subjetivación que da cuenta de una dinámica psíquica a partir del funcionamiento del
proceso secundario —represión fundante, narcisismo secundario y constitución de los Ideales del Yo— como una matriz representacional simbólica de la
dimensión temporal para desear y construir un proyecto de vida.
Para Schlemenson (2004), incorporar la noción de porvenir, de un tiempo otro, requiere tolerar la ruptura de la unidad imaginaria consolidada en el
pasado y el presente del sujeto. Aquí surge la imaginación como actividad
representativa del Ideal del Yo que cumple una función reparadora de la angustia que provoca el enigma temporal, al colocar en el futuro la esperanza de
satisfacción y resolución del sufrimiento subjetivo. La posibilidad que tienen
los y las estudiantes de proyectarse un futuro placentero abre a su la posibiliTRAYECTORIAS | AÑO 23 | NÚM. 52 | ENE-JUN 2021
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dad de transformar lo instituido y certero, para imaginarse otras formas instituyentes en una realidad psíquica, que despliega la potencialidad simbólica
frente a la incompletud existencial. En cambio, para otros y otras estudiantes,
la imposibilidad de proyectarse en el futuro expresa la dificultad psíquica en
la constitución del Ideal del Yo como instancia simbólica de representarse un
porvenir mejor. En estos sujetos que no logran proyectarse ni pensarse hacia
el futuro, no se puede evidenciar la estructuración psíquica de la dimensión
temporal sostenida desde un proyecto identitario. Tampoco se puede revelar
la alteridad, como categoría psíquica, que nos permite inscribir al otro, lo
otro y al tiempo como externos, misteriosos e incognoscibles, para interpelarnos y trastocarnos en la posición imaginaria de la propia mismidad. La
posibilidad de anhelar y desear algo diferente desde la ilusión y expectativa de
cambio en el horizonte vital, aquí está denegado. Por lo tanto, la experiencia
ética tiene valor de acontecimiento subjetivo, cuando logra contextualizarse
en un tiempo y un espacio educativos particulares, donde la podemos definir
como sensible, corporal y provisoria: “Tal vez reivindicar la experiencia sea
también reivindicar un modo de estar en el mundo, un modo de habitar el
mundo, un modo de habitar, también esos espacios y esos tiempos cada vez
más hostiles que llamamos espacios y tiempos educativos […] Pero que, sin
duda, habitamos también como sujetos de experiencia" (Larrosa, 2009, pp.
41-42).
La experiencia para constituirse en acontecimiento requiere de la capacidad de atención, escucha, apertura, disponibilidad, sensibilidad y vulnerabilidad subjetiva, más allá de la acción, la práctica o la técnica que la acompañan.
Para Melich (2009), la antropología narrativa incorpora la pregunta por el
sentido de la propia vida, y cuando uno se cuestiona por el sentido existencial,
abre el interrogante sobre la propia orientación y su situación en el mundo
de la vida. La vida humana presenta la paradoja entre la existencia que vivo y
la que imagino desde el deseo. Esta situación genera tensión o ruptura entre
realidad y posibilidad. Cuando aparece la pregunta por el sentido en relación
con el propio porvenir, se expresa una crisis que pone en cuestión la tradición
y lo heredado:
los seres humanos nunca somos completamente el resultado ni de
nuestra biología ni de nuestra historia. Al contrario, todo inicio,
todo nacimiento, es un comenzar de nuevo, aunque hay que tener muy presente que jamás es un comenzar totalmente de nuevo.
Este inicio es el producto de las relaciones que cada uno de nosotros
ha mantenido y mantiene con los demás y con su tradición […]
Heredamos en el presente los contextos de sentido del pasado anTRAYECTORIAS | AÑO 23 | NÚM. 52 | ENE-JUN 2021
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tes de cualquier decisión o proyecto. Nunca está nuestro momento
presente libre del pasado. En otras palabras, vivimos de presencias,
pero también de ausencias. Por eso somos seres-en-falta (Melich,
2009, p. 80).2
Esta condición constitutiva de ser seres incompletos nos pone en la tensión de la secuencia temporal en la medida en que ni hemos comenzado del
todo, ni estamos del todo terminados. A este estado de incompletud ontológica, Melich (2009) lo describe del siguiente modo: “porque estamos habitados por presencias y ausencias, siempre estamos in fieri, ‘alguien por hacer’,
alguien que ‘se está haciendo’ en cada una de sus situaciones y a través de sus
relaciones” (p. 80). Desde esta perspectiva, consideramos que las situaciones
que vivimos actualmente cambian, nunca son iguales, por lo mismo la identidad se transforma y se va constituyendo desde los procesos de identificación
en las redes de experiencias que se presentan en cada contexto.
En estos tiempos de aislamiento, las situaciones-límite representan
aquellos sucesos que nos enfrentan con nuestra fragilidad, vulnerabilidad
y contingencia existencial. De este modo, en este contexto de pandemia, la
muerte, el sufrimiento, la violencia o el azar abren la posibilidad del deseo
en la medida en que podemos soñar y desear otro modo de existencia y otro
acontecer. La esperanza es lo que nos permite vivir la vida mientras anhelamos otra. De este modo, el deseo de transformación, de ser otros, es lo que
sostiene la ilusión que nos mueve hacia el porvenir: “El mundo humano, la
cultura, puede ser buena o mala, pero siempre puede ser mejor de lo que es.
Éste sería, por otro lado, el inicio de la vida ética: el anhelo de un mundo
mejor o, para decirlo negativamente, el anhelo de que el mal que atraviesa el
mundo no es lo último” (Melich, 2009, pp. 91-92).
Desde la antropología narrativa, la pregunta central que se hace a la
educación es considerar de qué manera ésta puede convertirnos en otros y de
qué modo tenemos que orientar nuestras vidas y qué sentido darles (Melich,
2009). Aquí incorporamos la dimensión temporal de porvenir y de deseo por
una vida mejor. Desde el psicoanálisis sabemos que la elaboración de proyectos y de nuevos horizontes en cuanto a la constitución psíquica de ideales e
ilusión posibilita armar un entramado de sentidos representacionales, que
disminuye el malestar del desconcierto y el sinsentido existencial a partir de
la producción simbólica:
2 Cursivas en el original.
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entendemos por “producción simbólica” a la actividad psíquica encargada de la construcción de representaciones, mediante la cual el
sujeto interpreta el mundo en el que se inscribe, de acuerdo con sus
propias relaciones de sentido, y que a su vez se modifica, a través
de los elementos que conforman la trama de significaciones con
la que expresa su singularidad psíquica históricamente constituida
(Álvarez, 2006, p. 99).
La alteridad —el tiempo, el otro, lo otro— deviene en una experiencia
subjetivante que transforma para siempre una existencia anterior. En la educación desde una modalidad virtual, la función de los profesores y las profesoras consiste en intentar disminuir la vivencia de desamparo que muchos
estudiantes pueden sufrir en un campo sociocultural en contextos de vulneración de sus derechos. Así se establece un vínculo asimétrico y facilitador
desde la responsabilidad ética que asumimos frente a la existencia del otro en
contextos de pandemia. “Es esa diferencia, esa distancia, esa asimetría con los
adultos que habitamos las escuelas la que resulta imprescindible reactualizar y
ejercitar en tiempos de conmoción social. Se trata de reactualizar esa diferencia en su faz de amparo y protección, no de omnipotencia ni autoritarismo
(Zelmanovich, 2003, párr. 6).
La perspectiva de priorizar y anteponer la vulnerabilidad de los y las
estudiantes requiere reconocer que están transitando el proceso de reconfiguración subjetiva en procesos de formación educativa y académica. Es el
discurso adulto el que acerca la lengua y la cultura a las nuevas generaciones,
ofreciendo espacios de contención que habilitan su apropiación para imaginarse un proyecto de vida propio y singular. Asumir esta responsabilidad en
nuestra función docente, nos interpela en los modos (comunicacionales, vinculares y didácticos) que utilizamos para reconocer a esos y esas estudiantes
como sujetos epistémicos, con un sentido de emancipación, con autonomía
intelectual y protagonistas de sus trayectorias académicas.
REFLEXIONES FINALES
En la introducción del trabajo planteamos que el contexto de pandemia provoca diferentes estados emocionales en relación con el uso de la tecnología y
la experiencia del aislamiento social. Como reflexiones finales, consideramos
que uno de los grandes aprendizajes que transitamos en este momento consiste en fortalecer las tramas vinculares en los nuevos formatos de convivencias
virtuales. En un estado de aislamiento social, tenemos que descubrir nuevos
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recursos y estrategias para afrontar esta experiencia inédita a nivel mundial.
Para lograrlo, necesitamos tramitar un proceso de construcción subjetivante
entramado en una experiencia de acontecimiento. En un primer movimiento
subjetivo, surge la imperiosa necesidad de ser reconocidos, mirados y cuidados. En un segundo movimiento, tenemos que desarrollar y sostener redes
de acompañamiento, apoyo, escucha y contención. En un tercer movimiento
vislumbramos la consolidación de los afectos y redes laborales. El cuarto movimiento subjetivante se relaciona con las experiencias de vitalidad, encuentros
con el disfrute y placer (cocina, arte, música, cultura, belleza de la vida). Finalmente, un quinto movimiento subjetivo consiste en comprender que estar
solo no es sinónimo de soledad, ya que las redes vinculares se sostienen en
dispositivos virtuales, que pueden funcionar como espacios simbólicos para
el encuentro y el descubrimiento del Rostro del Otro (Lévinas, 2001).
Desde el paradigma de la complejidad, queremos recuperar los aportes
que Greco (2007) nos propone, para pensar la ley como oportunidad de habitar los espacios y tiempos educativos desde la relación entre sujetos, que permitan actuar, pensar y crear en forma colectiva. La necesidad de habitar un
nuevo formato de convivencia virtual en los diferentes contextos educativos
también requiere pensar intervenciones diferentes al del disciplinamiento. El
desafío en una escala de pandemia mundial consiste en construir un dispositivo ley-palabra (Greco, 2007), basado en la confianza y el reconocimiento,
como tiempo y espacio simbólicos de encuentro, conversación, pensamientos colectivos, y no de disputas y rivalidades. Así, la ley propuesta desde el
paradigma de la convivencia (Maldonado, 2004) se constituye en habilitadora
del encuentro, de ligarnos al otro en un escenario específico, como es el educativo. Sabemos que cuando la ley social opera como posibilidad y límite, se
internaliza como autonomía, se construyen legalidades internas que habilitan
al sujeto psíquico para la palabra y la subjetivación (Bleichmar, 2010).
El posicionamiento ético modifica acciones, prácticas y técnicas cuando
genera un acontecimiento de transformación de sí desde el encuentro con
otros (praxis educativa). Cuando se construyen lazos sociales en el tiempo y
espacio educativos, se alivia la angustia por la propia incompletud esencial/
existencial. A partir del reconocimiento de la alteridad, los sujetos incorporan otros puntos de vista desde la pluralidad de vivencias y perspectivas. Los
espacios colectivos de participación, cuando enseñan a elaborar y resolver
conflictos, promueven el desarrollo de procesos simbólicos y se configuran
en dispositivos de intervención educativa que favorecen la construcción democrática de la experiencia estudiantil. Cuando se recupera el valor de la propia palabra en el ámbito educativo, se abren espacios de participación desde
prácticas democráticas y colaborativas en un tiempo compartido.
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Desde nuestra perspectiva, la experiencia ética anclada en la temporalidad del encuentro marca la construcción del vínculo con la alteridad, a partir
del sentido del tiempo, el otro y lo otro como dimensiones que contribuyen
a los procesos de subjetivación en los escenarios educativos. Las nuevas y
novedosas propuestas educativas que desarrollan dispositivos virtuales de
aprendizajes, participación y descubrimiento de la novedad cultural, social y
política, les permiten a los y las estudiantes resignificar su proyecto de vida
en la ilusión de un porvenir mejor, para no quedar atrapados en el desamparo
social y el desmantelamiento subjetivo.
Como docentes, los interrogantes que nos atraviesan en estos contextos signados por la pandemia y el aislamiento son recurrentes en la relación
constitutiva con nuestros y nuestras estudiantes ¿Nos conectamos? ¿Estamos
conectados? ¿Tenemos conexión (tecnológica, pedagógica, emocional y vincular)? En la pantalla, ¿nos vemos o nos miramos? ¿Nos escuchamos? ¿Nos
dejamos interpelar por la presencia de ese otro que se constituye en una alteridad? La posibilidad de dar sentidos educativos se construye a partir de la
presencia de un otro significado y legitimado socialmente que ayude a armar
una trama significante sobre los sucesos de la realidad (pandemia) para poder
elaborarlos, sin sentirse arrasado por ellos.
Uno de los desafíos que nos plantea la función educadora desde la virtualidad consiste en significar e interpretar los acontecimientos de la vida social para que los y las estudiantes constituyan una subjetividad que les permita
el acceso a los bienes sociales y culturales con mejores recursos simbólicos
(cognitivos, emocionales y sociales) y tecnológicos. Desde esta perspectiva,
responder y hacerse responsable por ese otro y esa otra, en nuestro caso, el
cuidado de niños, niñas y jóvenes en formación, constituye sujetos éticos en el
ámbito de la educación y funda el reto para un nuevo horizonte en el diseño
de políticas públicas de la subjetividad en nuestros contextos latinoamericanos.
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SALVADOR CORRALES C.
Comercio Informal y Contrabando
en la Frontera México-Estados Unidos
Informal Trade and Smuggling
on the United States-Mexico Border
SALVADOR CORRALES C.*
► RESUMEN
Este artículo tiene como objetivos analizar los efectos del comercio informal en los estilos de vida de los habitantes de la frontera México-Estados Unidos y su impacto sobre el comercio legal. Se analizan diferentes
conceptos relativos a la informalidad y utilizamos un método indirecto
para detectar su magnitud en los seis estados fronterizos; las dos variables explicativas del comercio informal son el contrabando y la piratería,
por ser prácticas con mucha presencia en la región. Entre los principales
resultados se puede enfatizar que el comercio informal satisface necesidades para un alto porcentaje de la población de bajos ingresos, lo que
obstaculiza las políticas contra la informalidad.
Palabras clave: Comercio informal | Comercio al menudeo | Contrabando |
Piratería | Competencia.
► ABSTRACT
This article aims to analyze the effects of informal trade on the lifestyles
of the inhabitants of the United States-Mexico border and its impact on
legal trade. Different concepts related to informality are analyzed and
we use an indirect method to detect its magnitude in the six border states; the two explanatory variables of informal trade are smuggling and
piracy, as they are practices with a large presence in the region. Among
the main results, it can be emphasized that informal trade meets the
needs of a high percentage of the low-income population, which hinders policies against informality.
Keywords: Informal trade | Retail trade | Smuggling | Piracy | Competition.
* Profesor investigador de El Colegio de la Frontera Norte, sede Monterrey, adscrito al Departamento
de Estudios Económicos. sni nivel i. orcid: https://orcid.org/0000-0003-0508-5093. Correo electrónico:
corrales@colef.mx
Recibido: 4 de mayo de 2020 | Aceptado: 1 de noviembre de 2020
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ISSN 2007-1205 | pp. 16-37
�COMERCIO INFORMAL Y CONTRABANDO EN LA FRONTERA
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INTRODUCCIÓN
El comercio transfronterizo México-Estados Unidos lleva hasta los consumidores toda una gama de bienes y servicios para satisfacer necesidades, desde
las más básicas hasta las más sofisticadas, porque se permite importar libre de
gravamen 500 dólares por persona al día. Este libre comercio ha desarrollado redes de comercialización a lo largo de la frontera y otras ciudades como
Monterrey (Nuevo León), Chihuahua (Chihuahua), Monclova (Coahuila),
entre otras.
Este artículo tiene como objetivos analizar los efectos del comercio informal y el contrabando en el estilo de vida de los fronterizos y en el comercio formalmente establecido, cuyo nivel de competencia en las ciudades
pares de México frente a las de Estados Unidos se encuentra en desventaja
por múltiples factores, entre ellos la política fiscal, los cruces fronterizos, el
contrabando, el tráfico de drogas, entre otros.
Se parte de la hipótesis de que el comercio informal y el contrabando
juegan un papel significativo en la economía fronteriza porque llevan hasta
el consumidor final toda una serie de productos a bajos precios, pero reducen
la capacidad competitiva del comercio formal. La formación de precios en el
sector informal de la economía tiene como base muchos factores que definen
los costos totales, entre los cuales se pueden destacar la baja calidad de las
materias primas, salarios sin prestaciones de ley, no pagar impuestos, entre
otros, que contribuyen a vender a precios más bajos.
Investigar una actividad informal que se fundamenta en la ilegalidad y
que no respeta las reglas básicas de la competencia representa muchos obstáculos para argumentar, dadas las dificultades para el acceso a la información
estadística confiable que muestre las tendencias y su impacto en el comercio.
Por lo anterior, toda la información que aquí se analiza son aproximaciones,
porque las estadísticas con que se estudia se infieren de la contabilidad nacional mediante cálculos matemáticos y a través de encuestas.
El artículo se compone de cuatro secciones: 1) un análisis sobre los fundamentos teóricos que explican la economía informal; 2) un apartado sobre el
problema de las mediciones que resume cálculos sobre la economía informal;
3) el comercio al menudeo en las ciudades fronterizas, caracterizado como
comercio hormiga; y 4) las redes del contrabando donde participan los diferentes agentes económicos y autoridades fiscales.
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1. COMERCIO INFORMAL: ALGUNAS PRECISIONES
CONCEPTUALES
Comercio informal es el que realizan personas y empresas para evadir impuestos; en otros términos, el sistema fiscal no tiene la capacidad para gravar
a comerciantes callejeros, contrabandistas y distribuidores de drogas. Comúnmente, estas empresas son de dimensiones pequeñas y medianas; esto
no significa que no puedan depender de alguna empresa controladora que
opere bajo los dos formatos: legal e ilegal. Identificar a los verdaderos dueños
de estas empresas no es una tarea fácil, porque venden productos de contrabando y piratas, sancionados por el código fiscal de la federación y la ley de
propiedad industrial.
El comercio informal es un componente muy importante de la economía informal, que se compone de actividades industriales, agrícolas, pesqueras y otras que operan al margen de las leyes del mercado y la sociedad civil.
Una definición precisa de la informalidad en la economía no existe (Schneider, Buehn y Montenegro, 2010; Sim, Huam y Rasli, 2011), cada autor elabora su propia definición en atención al mercado de bienes y servicios que
necesite conocer; sin embargo, existe el consenso de que personas y empresas
que operan bajo ese régimen no pagan impuestos al fisco, los salarios no incluyen las prestaciones de ley, venden a precios más bajos y no se incluyen en
el producto interno bruto (pib).
Son varios los conceptos relativos a la economía informal: economía
subterránea, mercado negro, economía ilegal, economía no registrada, entre
otros conceptos. Sim et al. (2011) hacen un resumen muy preciso sobre las
diferencias entre varios de estos conceptos; para ellos, economía subterránea
son todas las actividades de ventas de drogas, contrabando, lavado de dinero,
juegos ilegales, prostitución y otros, que desafían las leyes preestablecidas,
punitivas y de la competencia.
Mediante una revisión bibliográfica amplia sobre estos conceptos, los
autores identifican diferencias importantes: economía ilegal son todas las
ganancias obtenidas por actividades económicas que violan las leyes y que
legitiman diferentes formas de comercio, tales como las drogas; economía
no reportada es el total de las actividades económicas que escapan a la declaración fiscal, es decir que no pagan impuestos; economía no registrada es
toda actividad económica no incluida en las estadísticas nacionales; economía
informal son todas las actividades económicas que evitan costos, sin derechos
ni beneficios por los contratos de trabajo, los préstamos y la seguridad social
(Sim et al., 2011, cuadro 1).
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Schneider et al. (2010) utilizaron el concepto de economía sombra (shadow economies) para estudiar las economías de 162 países que escapan a las
cargas fiscales, a la contabilidad nacional, a las prerrogativas laborales, etcétera, y aseguran que se compone de actividades legales e ilegales. Por su
fácil manejo, optamos por el concepto de economía informal; para mayor
precisión, el comercio informal, que incluye actividades comerciales lícitas e
ilícitas con una amplia presencia en los países en desarrollo, particularmente
en la frontera México-Estados Unidos. El comercio informal incluye compra-ventas entre empresas formalmente establecidas que no registran sus
ventas, así como actividades ilícitas con productos piratas y robados.
En general, fundamentan el comercio informal tanto los bajos salarios
como los impuestos que no pagan las empresas al fisco (Schneider et al., 2010;
Kaufman y Kaliberda, 1996). Los bajos salarios en los países en desarrollo
conducen a muchos trabajadores a operar en la informalidad, así como los
altos niveles de corrupción de la administración pública, que genera desconfianza sobre el destino de los impuestos pagados al gobierno, dos fenómenos
que han consolidado la economía informal.
Para el Instituto Nacional de Estadística y Geografía (inegi, 2019a,
2017), la economía informal y sus expresiones particulares como el comercio,
la agricultura de subsistencia, la pequeña industria, así como la autoconstrucción que no declara impuestos ni les paga prestaciones de ley a sus trabajadores, son un fenómeno complejo donde participan tanto empresas informales
como formales. A lo largo de generaciones, las empresas informales se heredan de padres a hijos y hay evidencias de que las autoridades les otorgan
permisos (Navarro, 21 de marzo de 2017) para operar bajo ese régimen.
El comercio informal tiene como característica que vende a precios más
bajos que el comercio formal (Gómez, 2015; Vargas, 2004). ¿De qué otro
modo podría hacerse de clientes para una diversidad de productos, desde
ropa usada, electrónicos, juguetes, música, softwares, etcétera? Este comercio
genera competencia desleal contra comerciantes formales que pagan impuestos y, no obstante operar al margen de las políticas comerciales oficiales y
privadas, ha venido creciendo a lo largo y ancho del país. En la frontera México-Estados Unidos está profundamente consolidado por múltiples razones
que analizaremos en apartados posteriores.
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2. LOS PROBLEMAS DE LA MEDICIÓN
Y LOS MÉTODOS INDIRECTOS
En 2010, el inegi detectó, mediante encuestas, a 28.2 millones de personas
trabajando en la informalidad (López, 2013), mientras que la economía informal representó 23.7% del pib nacional en 2014, para luego bajar en 2018 a
22.5% (inegi, 2015, 2019a); mientras que por sector de actividad económica,
el comercio contribuyó con el 24%, la construcción con el 15.8% y el sector
agropecuario con el 12.3%, y el restante se repartió en una diversidad de actividades económicas (inegi, 2019a). En las ciudades fronterizas, con la crisis
sanitaria del Covid-19 y un eventual cambio en el comercio con Estados Unidos al entrar en operaciones el Tratado entre México, Estados Unidos y Canadá (t-mec), los productos que se importan bajo el régimen de la franquicia
de 500 dólares diarios tendrán una expectativa incierta y acentuarán la crisis
económica.
Para hacerse de estadísticas del comercio informal y contrastarlas con
el pib, se utilizan métodos indirectos y mediante encuestas como las del inegi,
arriba descritas. Conocer el porcentaje de participación dentro del pib ayuda
a estimar el nivel de daño al fisco, a la competencia formal, así como a identificar los beneficios para un alto porcentaje de la población de bajos ingresos
que vive de esta actividad. Sin ser la medición del comercio informal y el
contrabando uno de los objetivos del presente artículo, en lo que sigue se
presentan dos metodologías para el cálculo.
Para la medición de la economía informal, Schneider et al. (2010) utilizaron un modelo basado en la teoría estadística de variables no observables
que resume múltiples causas y múltiples indicadores y que fue aplicado a las
economías de 162 países; nombraron al modelo multiple indicators-multiple
causes (mimic). Este modelo se compone de dos partes: 1) el modelo de la
ecuación estructural y 2) el modelo de medición. La ecuación del primero es
n=y¨x+ҁ, mientras que la segunda ecuación es y=λn+ꞓ; la primera define las
variables y la segunda los indicadores. Los autores calcularon por grupos de
países en diferentes años. Sirvan los siguientes ejemplos de países ricos y de
América Latina para el año 2006, que identifican sus diferencias (cuadro 1).
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CUADRO 1
Comparativo entre países de su economía informal
respecto al pib (2006)
países ricos
%
países de américa latina
%
Suiza
8.3 Argentina
24.2
Estados Unidos
8.4 México
28.2
Austria
9.3 Colombia
35.8
Luxemburgo
9.4 Guatemala
49.9
Japón
10.3 Bolivia
63.4
Fuente: Elaboración propia a partir de Schneider et al., 2010.
Tal como se observa, mientras más pobre es un país, mayor es su economía informal respecto al pib. Hay varias explicaciones al respecto: 1) mientras
más corrupción se presenta en un país, su población es menos propensa a
registrar sus negocios; 2) si resulta más caro hacer todos los pagos al erario
que pagar multas y sobornos a las autoridades, muchos negocios seguirán
operando en la informalidad; 3) hay un mercado para este tipo de economía
predispuesto a comprar los bienes y servicios; 4) toda una diversidad de trámites resulta tediosa para los micro y pequeños empresarios, que prefieren
no registrarse; 5) otros más, tal como la delincuencia organizada que trafica
con drogas o mercancía robada, etcétera (Sim et al., 2011; Schneider et al.,
2010; Cervantes Niño, Gutiérrez Garza y Palacios, 2008).
La siguiente metodología para calcular la economía informal es conocida como del insumo físico, propuesta por Kaufman y Kaliberda (1996), la
cual “se basa en el supuesto de que existe una relación estable en el tiempo
entre el consumo de electricidad y el producto interno bruto (pib)” (Mungaray
y Rabelo, 2008, p. 13).1 Todo el consumo de electricidad no registrado por
empresas informales aparecerá en el pib una vez realizado el cálculo con datos
reales del consumo con respecto al pib. El método fue muy criticado por Schneider y sus colaboradores, por lo restrictivo de sus variables. A pesar de su
poca objetividad, lo aplicamos por la facilidad para el acceso a la información
de los seis estados fronterizos y utilizamos datos de 2011 y 2017, el rango
promedio de vida de las empresas en México (siete años). La ecuación es la
siguiente:
1 Esta ecuación mide la relación del consumo de electricidad respecto al pib; el diferencial después de
un periodo de tiempo se puede atribuir a cambios en los precios, al incremento del consumo, o bien, a
la economía informal.
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ei=(PIB/E0)/(PIB/E1)-1
(1)
informal, pib=Producto interno bruto,
E₀=Electricidad en el año base, E₁=Electricidad en el año dado.
Los resultados se pueden identificar en la última columna del cuadro 2.
ei=Economía
CUADRO 2
Tamaño de la economía informal en la frontera México-Estados Unidos
(millones de pesos a precios de 2018)
2011
Estados fronterizos
pib
2017
e₀
pib
2017
e₁
ei
pib
de ei
Baja California
418,394
13,307
695,759
15,084
31.84
221,530
Sonora
446,699
15,038
712,851
14,813
38.28
272,879
Chihuahua
407,233
15,020
706,773
17,882
31.40
221,927
Coahuila
493,393
14,629
774,610
14,614
36.37
281,726
Nuevo León
1,018,557
24,549
1,559,139
24,582
34.58
539,150
Tamaulipas
429,863
12,665
607,890
12,546
29.95
182,063
Nota: El consumo de energía por estado fue calculado con el precio promedio nacional de kilowatts-hora.
Fuente: Elaboración propia con datos de inegi, 2019b, y Sistema de Información Energética, 2020.
En la penúltima columna del cuadro 2 aparecen las estimaciones de la
economía informal para los seis estados fronterizos. El resultado para Tamaulipas es el más cercano, con datos calculados por Schneider et al. (2010)
en 2006 para México; la entidad con mayor economía informal es Sonora,
según este cálculo, y la menor, Tamaulipas. Si quisiéramos conocer cuál es
el tamaño en pesos y centavos, sólo tenemos que multiplicar ese porcentaje
por el pib de cada estado, lo que se representa en la última columna. En 2011,
la economía informal de Baja California contribuyó con 133,217 millones de
pesos a la formación del pib estatal, y en 2017, con 221,530 millones, después
de aplicar el 31.84% a su pib real. Si calculamos el iva, el isr y otros impuestos
no declarados por razones propias de la informalidad a esta suma cuantiosa
de la economía informal, se obtiene el gran impacto sobre los ingresos fiscales.
En vista de las restricciones del modelo, los datos anteriores pueden
no reflejar la realidad de la economía informal; sin embargo, son una aproximación del tamaño de los efectos al fisco, a las empresas formalmente establecidas que compiten en condiciones de desventaja en precios; identifica
también los beneficios para una población de bajos ingresos que encuentra
en este comercio muchos de sus bienes y servicios necesarios para satisfacer
sus necesidades. Es el estado de Sonora quien registró el mayor porcentaje de
informalidad; el estadístico entra en contradicción con su escasa población
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fronteriza y el tamaño de la economía de la ciudad de Nogales, una de las más
pequeñas en la frontera México-Estados Unidos.
La informalidad del comercio no es sinónimo de contrabando, pero tienen una conexión muy estrecha (Parra, 2013); las prácticas del contrabando
se clasifican en dos: 1) el contrabando bronco, que desafía a las autoridades
aduanales a través de una localización geográfica para cruzar y circular mercancías; y 2) el contrabando técnico, mediante la falsificación de facturas, pedimentos de importación y reglas de origen de los productos (Vargas, 2004;
Ochoa, 2005).
Con el contrabando bronco se introducen todo tipo de armas y cartuchos, mercancías originales y usadas, ropa y electrónicos, así como sustancias
prohibidas que incluyen drogas. A través de veredas que conectan a la línea
fronteriza donde los dispositivos electrónicos de verificación del cruce son
inexistentes o vulnerables a los traficantes, el contrabando bronco toma su
cauce para satisfacer necesidades entre vendedores y consumidores. Estas
prácticas tienen años de realizarse y guardan un símil con la introducción
de drogas a Estados Unidos en sentido inverso; el contrabando de mercancía
posee un monto en valor monetario mayor al tráfico de drogas, según algunos autores (Macedo Romero, Santiago Moreno y Saraiba Martínez, 2013).
El contrabando técnico es más sofisticado porque mediante la modificación de certificados de origen, pedimentos de importación y facturas subvaluadas se introducen mercancías con el aval de las autoridades del comercio
y aduanas. Es tan avanzado el desarrollo tecnológico actual, que se consiguen
estos tres documentos con las mismas características que los originales; así
también productos y mercancías que hacen difícil distinguir entre el original
y el pirata, y facilitan su comercialización en los mercados internacionales.
Con la entrada en operaciones del Tratado de Libre Comercio de América del Norte (tlcan) a principios de la década de los noventa, se asestó un
duro golpe al contrabando con la reducción de precios entre los países signatarios; sin embargo, el libre comercio también sirvió de plataforma para el
desarrollo de las prácticas comerciales desleales a través de la triangulación
con países que no tienen privilegios arancelarios, tal como sucedió con los
productos chinos a través de Estados Unidos mediante el uso de tecnologías
que falsifican productos y documentos.
En tales circunstancias, el contrabando de productos asiáticos, sobre
todo chinos, a través de Estados Unidos se convirtió en un fenómeno de
grandes magnitudes (Sandoval Hernández, 2014; Gómez, 2015), donde la
piratería ocupa un lugar de suma importancia en el comercio informal de la
economía mexicana. Desde el punto de vista del consumidor de bajos ingresos, este comercio ha venido a satisfacer un conjunto de necesidades que el
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comercio formal hace a un precio más elevado, y los empresarios no dejarían
pasar la oportunidad de abastecerse de insumos para reducir sus costos.
La economía informal posee su estructura de costos, pero es más baja
que la formal, vende a precios más bajos para satisfacer un mercado con bajo
poder adquisitivo. Eventualmente puede obtener mayores ganancias, aun
cuando controla un mercado de consumo con poca capacidad de compra;
seguramente, por cada agente de ventas los ingresos son más bajos, dado el
tamaño pequeño de sus empresas, pero visto en su conjunto, representan un
porcentaje muy elevado respecto al pib; el efecto es mayormente observable al
identificar el empleo total informal del 57% (inegi, 2019a).
En este artículo se analizan los principales impactos del comercio informal sobre el comercio al menudeo legalmente constituido, que han moldeado
las formas de vida de los residentes fronterizos mexicanos con sus actividades
comerciales. Identificaremos las tendencias y el grado de concentración en las
principales ciudades fronterizas, cuya base cuantitativa son los cálculos arriba
presentados e información secundaria. En vista de la inexactitud de la información estadística del comercio informal, todos los datos sueltos relativos al
desempeño de esta actividad son de mucha validez para explicar el desempeño en la economía fronteriza. En el siguiente apartado se resume el comercio
transfronterizo a pequeña escala, también conocido como comercio hormiga.
3. EL COMERCIO HORMIGA: UN MODO DE VIDA
DE LOS RESIDENTES FRONTERIZOS
El comercio al menudeo a lo largo de las ciudades fronterizas reproduce actividades económicas y formas de vida entre una diversidad de estratos y clases
sociales. Unas más que otras y con fundamento en su capacidad económica,
miles de personas cruzan la frontera para hacer sus compras; la predilección
por los centros comerciales de Estados Unidos entre los consumidores mexicanos es incuestionable, y se incrementó con la homologación del iva en 2014
al 16%, que colocó en desventaja al comercio mexicano con un incremento de
los precios finales del 5.5%. Con la reducción al 8% en 2019, mejorará la competitividad del comercio formal mexicano, al expresarse en una reducción
de los precios; a los consumidores fronterizos les permitirá comprar más en
México y a los comerciantes, incrementar sus ventas.
Todo este comercio representa millones de dólares diarios y mucha de
la mercancía entra de contrabando al país, amparada en esa libertad de ingresar sin el pago de aranceles por 500 dólares diarios para cada consumidor con
visa de no inmigrante. El semáforo rojo sólo identifica el 10% de los consumiTRAYECTORIAS | AÑO 23 | NÚM. 52 | ENE-JUN 2021
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dores que cruzan la línea para abastecerse de mercancías; el restante 90% que
no se revisa es un porcentaje muy elevado que puede expresarse en evasión
fiscal a través del comercio informal. El tráfico de mercancías no sólo está
tipificado como legal por esa libertad amparada por la autoridad, sino como
ilegal, porque cruza mucha mercancía pirata de origen chino, coreano y de
otras nacionalidades a bajo precio (Sandoval Hernández, 2014; Parra, 2013).
La fuente de suministro de mercancía pirata que se distribuye en los
centros comerciales, tiendas de ropa, electrónicos y pulgas de las grandes ciudades fronterizas y cercanas, como Monterrey, Monclova, Chihuahua capital,
entre otras de los estados fronterizos, se produce por esa libertad de importar
libre de gravamen. Esas facilidades formales del Estado mexicano reproducen
otras tantas facilidades informales como el contrabando, auspiciado por la delincuencia, y en muchos de los casos, asediado por ella (Sandoval Hernández,
2014; Vargas, 2004).
Las ciudades fronterizas viven y reproducen su existencia a través del
comercio al menudeo, más conocido como “comercio hormiga”.2 Las largas
colas para cruzar no hacen mella en los habitantes fronterizos, justificándolas
por la calidad de las mercancías y la oportunidad de disfrutar de las bondades que ofrecen los centros comerciales de las ciudades estadounidenses,
que atraen al cliente mexicano. El concepto de comercio hormiga (Gauthier,
2009) identifica un espíritu del consumidor que todo se lleva en pequeñas
cantidades, sobre todo por esas largas colas para cruzar que, a imagen y semejanza de las hormigas, reproducen los cruces fronterizos.
Diversos estudios de economistas del Banco de la Reserva Federal y de
mexicanos desde los centros de investigación fronterizos han concluido que
las compras al menudeo en Estados Unidos por clientes mexicanos generan
dependencia (Patrick, 2006; Phillips y Coronado, 2005); particularmente
en las ciudades más pequeñas, es más evidente ese fenómeno, tal como en
Nogales, Arizona, y en Laredo, McAllen y Brownsville, Texas. Las grandes
ciudades, como San Diego, Phoenix y El Paso, son menos dependientes por
el diferencial en la capacidad de compra del mexicano y el tamaño de su
población.
Cálculos de Phillips y Coronado (2005) estimaron exportaciones en
1978 por un valor de 1,599.4 millones de dólares por ventas al menudeo a
residentes mexicanos. Para hacer esta estimación, primero calcularon que un
46% de los ingresos totales se destina para compras al menudeo; el porcentaje
2 El comercio al mayoreo tiene como destino final las grandes ciudades del país (Orrenius, Phillips y
Blackburn, 2001), paga impuestos y se rige por la competencia formal que imponen el tipo de cambio,
las capacidades tecnológicas y las necesidades de consumo de ambos países.
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incluye servicios de restaurantes y otras actividades de diversión y esparcimiento.3
El periodo analizado fue de 1978 a 2001. El año 2000 fue el que tuvo mayores exportaciones por ventas al menudeo, con un valor de 3,507.2 millones
de dólares; según estas estimaciones, las ciudades fronterizas texanas en 1978
exportaron 41.3% por ventas al menudeo, porcentaje que se redujo en 2001
a 19.4% (Phillips y Coronado, 2005). La creciente presencia de mexicanos en
otras ciudades de California, Arizona y Nuevo México modificó las tendencias; una explicación de ello puede ser la reducción de los cruces fronterizos
por los atentados del 11 de septiembre de 2001. Estudios empíricos para demostrar el impacto sobre las ventas al menudeo después de los atentados del
11 de septiembre, no encontraron evidencias que confirmen una reducción
de las ventas al menudeo entre los mexicanos que cruzan a las ciudades pares
de Estados Unidos (Patrick, 2006).
En 2012, Coronado y Phillips hicieron seguimiento al comercio transfronterizo y estimaron que se exportaron a México 4.5 billones de dólares en
la compra de comida, ropa, autopartes, electrónicos y otros bienes y servicios
al por menor. Los nuevos cálculos del Banco de la Reserva Federal identifican
fluctuaciones de Laredo y McAllen, Texas, por compras de mexicanos; en ese
año estimaron para Laredo una dependencia de 40 a 45%; para McAllen, de 35
a 40%; mientras que para Brownsville, de 30 a 35% (Coronado y Phillips, 2012).
Los montos de las compras de mexicanos en las ciudades pares americanas han sido investigados por economistas de diferentes instituciones. En
vista de la inexistencia de estadísticas, los cálculos sobre el monto total y sus
tendencias no coinciden; aun así, el consenso es que son de mucha importancia para el comercio transfronterizo y formatean la actividad económica
de las ciudades pares en la frontera de ambas naciones. En 2004, Ghaddar,
Richardson y Brown (2004) calcularon las compras de mexicanos por 7,362
millones de dólares, mientras que el Banco de México, por 3,462 millones
para 2014, muy semejante a los cálculos de Coronado para 2000 (Ruiz Ochoa,
Fuentes y Brugués, 2015, cuadro 5).
La homologación del iva en 2014 desató controversias profundas entre
comerciantes, investigadores y periodistas desde Estados Unidos, sobre los
beneficios debidos a la política fiscal mexicana, que se expresarían en mayores compras y cruces fronterizos. Kenn Morris, ceo de Crossborder Business Associates, afirmó en una entrevista con Kutchera (25 de septiembre de
2009) que de los visitantes mexicanos que cruzan para hacer sus compras, 50
Una vez hecha esta estimación, identificaron que todas las compras que superaron
ese 45% del ingreso fueron ventas a clientes mexicanos.
3
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a 70% gastan de 110 a 160 dólares por viaje, y estimó que 18 a 20 millones de
mexicanos cruzan la frontera cada mes, lo que representa ventas por 10 mil
millones de dólares al año.
Este comercio hormiga entra al país en pequeñas cantidades y su carácter informal se fundamenta en que no paga impuestos. Por ser la frontera
la región del mayor pago del iva porque los productos importados lo pagan
en el lugar de destino (Vázquez del Rey, 2007), mover su porcentaje en la
estructura de los precios se traduce en pérdidas o ganancias, según sea el caso,
y constituye un factor de competitividad de los comerciantes mexicanos para
evitar la fuga de consumidores hacia Estados Unidos.
La nueva política fiscal para la frontera norte de México no ha impactado en el tamaño del comercio informal porque “hay 23 mil licencias de ambulantaje. De acuerdo con la Encuesta Nacional de Ocupación y Empleo del
Instituto Nacional de Estadística y Geografía (inegi), Tijuana cerró 2015 con
265 mil 893 trabajadores en condiciones de informalidad laboral, mientras
que en la ciudad se generaron 32 mil 961 empleos informales en ese año y en
2014 fueron 23 mil 950” (Navarro, 21 de marzo de 2017). El autor del artículo
aseguró que Tijuana posee un 40% de comercio informal. Autoridades del comercio y economistas de la ciudad confirman la existencia de 50 asociaciones
de mercados sobre ruedas (Navarro, 21 de marzo de 2017), que pulverizan al
comercio legalmente constituido en la competencia por clientes.
El Diario de Ciudad Juárez anunció el 26 de julio de 2015 la existencia
de 52 mil vendedores en la informalidad (Castañón, 2015). Para publicar tan
importante información, Castañón entrevistó a Ramón Mario López, representante de comercio municipal; el funcionario explicó los resultados de un
censo para evaluar el comercio informal, con el que encontraron que 36% de
los comerciantes informales trabaja en mercados populares y alrededor de 16
mil, en la vía pública; identificaron que más de 55% de la gente que se dedica
al comercio informal es de la tercera edad y un 40% tiene un trabajo formal;
para el 60% restante, la informalidad es su única fuente de empleo.
El presidente de la Cámara de Comercio de Nuevo Laredo hizo público
en 2013 que cerca de 60% del comercio es informal (López, 2013), donde predominan productos piratas. Noticias sobre tráfico de mercancías se pueden
leer a diario, en las que se especifica una diversidad de productos confiscados,
pero sólo son la punta del iceberg. En los hechos, millones de mercancías cruzan a México sin pagar impuestos y para competir con la industria mexicana
de manera desleal. La porosidad de la frontera mexicana con Estados Unidos
para el cruce de mercancías ilegales explica también el cruce de drogas y migrantes hacia Estados Unidos.
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SALVADOR CORRALES C.
La enorme importancia del comercio internacional formal e informal
en la frontera México-Estados Unidos es incuestionable. Para los habitantes
de otras ciudades del interior del país no es un fenómeno desconocido; se
hacen miles de transacciones al año, cuya suma supera las cifras oficiales que
publica el inegi por concepto de exportaciones e importaciones a través del
comercio formal. En 2012, estos cálculos alcanzaron una suma de 405,770
millones de dólares, que equivalen a 1,111 millones de dólares diarios tan sólo
en el noreste de México (González, 10 de agosto de 2012).
Las tendencias a la baja en los cruces fronterizos como resultado de los
atentados del 11 de septiembre de 2001 no han reducido las compras en las
ciudades pares estadounidenses, como bien se aprecia por los datos arriba
analizados. Los acontecimientos recientes de depreciación del peso frente al
dólar harán cambiar el comportamiento de los consumidores. Antes y después de la crisis financiera de 2007-2009, los consumidores tuvieron que hacer sus mejores cálculos para conseguir una buena canasta en las ciudades
fronterizas. Los coyotes o fayuqueros se encargarían de eso con mercancía pirata de origen chino, porque la desaceleración de su economía los presiona
para vender más barato en el resto del mundo (Ospina, 16 de abril de 2014).
Para los líderes de la cámara de comercio en 2012, el comercio hormiga
se comporta en los siguientes términos: “Comercio hormiga todos los días, y
yo creo que si le echáramos números, esa hormiguita y esa hormiguita […]
creo que si la formáramos…, es una cola enorme […] el comprador mexicano
sí va y compra un poquito más a veces al mayoreo para venir a vender, no
solamente a Reynosa, sino dentro de la república, y con todos los suministros
legales que eso se merece. Hay un sector aquí de comercio que es el de las
importadoras”, que abastecen todo tipo de productos legales e ilegales al mercado fronterizo y nacional (Corrales, trabajo de campo, proyecto Eficiencia
de la infraestructura para el comercio transfronterizo en cuatro puertos de
entrada a Estados Unidos de América: Piedras Negras, Nuevo Laredo, Reynosa y Matamoros, 2012).
Mucho de este comercio informal lo realizan pequeñas empresas, pero
hay grandes distribuidores que se benefician utilizándolas como sus distribuidores finales, operando bajo un sistema solar, donde la gran empresa aparece
legalmente bien constituida, que explota el contrabando técnico para introducir y vender mercancías piratas, que les reduce sus compromisos fiscales,
y así se aseguran de un mercado muy competido, coludiéndose con la delincuencia organizada de cuello blanco, que analizaremos en el siguiente apartado.
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4. LAS REDES DE DISTRIBUCIÓN Y CONTRABANDO
El contrabando no es nada nuevo en la historia del comercio internacional;
según Macedo Romero et al. (2013), se remonta a los siglos vi y v antes de
Cristo, y con la conquista española en América Latina, comerciantes franceses, ingleses y holandeses introdujeron sus mercancías, dado el poco control
de las costas y aduanas por la corona española. Después de las delimitaciones
fronterizas con Estados Unidos en 1848, esta práctica se incrementó por la
porosidad de las aduanas. El mayor auge de estas prácticas, según estos autores, fue desde el sexenio de Miguel Alemán Valdés (1946-1952) hasta el
sexenio de Miguel de la Madrid Hurtado (1982-1988).
Fue típico que las aduanas se concesionaran con sobornos de 100 mil
dólares a familiares de los políticos de más alto rango (Macedo Romero et
al., 2013). Los administradores de las aduanas recuperaban con toda rapidez la inversión, dada la fuerte penetración de mercancía procedente de Estados Unidos a precios más bajos que los de México. Según estos autores,
esta práctica se redujo en el sexenio de Carlos Salinas de Gortari mediante
la movilidad de los administradores y por la entrada en operación del tlcan.
Tal como lo registra la historia, se formaron redes de distribución hasta llegar al consumidor final, para garantizar la conexión entre los distintos
agentes comerciales para las entregas a tiempo, la definición de precios, las
ganancias y la seguridad, tanto si es legal como si no lo es. Cuando es legal,
porque se requiere transferir los costos fiscales al consumidor, la calidad del
producto, etcétera; cuando es ilegal, para protegerse de las sanciones que impone el sistema de justicia, y hacer un reparto de las ganancias para no infringir las relaciones comerciales.
El comercio internacional a gran escala es el que mayores dividendos
genera para los contrabandistas que comercializan productos piratas, robados y usados. En este apartado analizamos las redes de contrabando con base
en el comercio a gran escala; serán revisados documentos con información
secundaria para argumentar la dimensión de este fenómeno, que mantiene
trabajando a agentes aduanales, administradores de aduanas, autoridades judiciales y del comercio internacional.
Sandoval Hernández (2014), un especialista del comercio informal entre Texas y el noreste de México, resume la historia de comerciantes chinos
y coreanos instalados a lo largo de la frontera de Texas para introducir todo
tipo de mercancías hacia México. Antes de que se instalaran, predominaban
productos americanos traídos por judíos desde Nueva York, tales como:
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adornos de hogar, telas finas, ropa nueva, joyas, perfumes y porcelanas. Principalmente los adornos —candiles, lámparas, espejos, platos,
figuras de cerámica, vidrio y porcelana, algunas con incrustaciones
de metal— eran fabricados en Alemania, Italia, Francia, Austria y
Checoslovaquia. Así que los comerciantes judíos viajaban constantemente a Nueva York para comprar mercancía proveniente de Europa, o bien, los importadores de Nueva York llegaban a Laredo para
venderla, lo mismo pasaba con los perfumes y las telas (pp. 62-63).
Desde principios del siglo xix, el comercio transfronterizo se había configurado con productos de la confección y adornos para el hogar. Una vez
que la industria electrónica alcanza su apogeo en la década de los ochenta del
siglo xx, estos nuevos artículos pasan a ocupar un lugar de suma importancia,
junto con la venta de partes para automóviles. El cambio de contenido en los
productos vino acompañado por nuevos distribuidores, cuya localización y
contactos estratégicos por todo el mundo les garantizaron el abasto oportuno
y a precios accesibles para la capacidad de compra de sus clientes. Los comerciantes chinos y coreanos empezaron a ofrecer electrónicos a los clientes
mexicanos y los judíos emigraron a los negocios de bienes y raíces (Sandoval
Hernández, 2014).
El origen asiático de los proveedores ayudó a consolidar redes de abastecimiento en Japón, Corea y más recientemente en China, que se ha convertido en la industria mundial por excelencia. Las importaciones de productos
chinos alcanzaron mucha fuerza en la frontera México-Estados Unidos, a tal
grado que el Made in China predomina en todo tipo de mercancías originales
y piratas que se venden en los centros comerciales de Estados Unidos. Las
subastas de “a dólar lo que escoja” llaman mucho la atención entre los clientes
mexicanos con visa de no inmigrante, sobre todo entre los coyotes, fayuqueros
y otros traficantes que cruzan la frontera para abastecerse.
Protegidos por el contrabando técnico y la colusión con agentes de la
Administración General de Aduanas, muchos productos ingresan a México
sin pagar impuestos por la vía de la triangulación.
Actualmente, las mercancías de contrabando entran por la puerta
grande; pasan aduanas en grandes contenedores y sobre ellas está
la mirada de los agentes aduanales; sin embargo, se trata de embarques ilegales facturados en un país distinto al lugar real de su
origen, triangulado con el fin de evadir impuestos, dijo José Guzmán Montalvo, titular de la Administración General de Aduanas
(Pérez, 2005).
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Es el llamado “contrabando técnico”, una práctica en que han incurrido tiendas departamentales de prestigio que operan a lo largo y ancho del
territorio mexicano. El común de estas grandes tiendas es la falsificación de
la mercancía; el consumidor cree comprar productos originales, pero son piratas y en muchos casos con la calidad semejante a los originales. El beneficio
para las grandes tiendas es doble, porque venden a precios de mercado con
costos de comercialización más bajos, y si bien pagan los impuestos (iva) que
obtienen entre los consumidores al fisco, su monto no corresponde al precio
real, por las distorsiones en los precios al adquirirlos del contrabando. Estas
prácticas de comercialización a su vez “fomentan prácticas desleales frente a
productores mexicanos y que impactan en el mercado nacional, lo que provoca
la quiebra de empresas mexicanas y la consecuente pérdida de empleos” (Pérez,
2005).
El contrabando por subvaluación al declarar en la aduana un valor menor al pagado, que implica facturas falsificadas, ha llegado a proporciones
inaceptables, según las autoridades del Sistema de Administración Tributaria
(sat); para contrarrestar estas prácticas, “de noviembre de 2006 a septiembre
de 2011, el sat ha realizado más de 17,000 análisis de valor, emitiendo 1,000
órdenes de embargo por subvaluación. Por este mismo ilícito, de enero a
octubre de este año ha asegurado más de 550 toneladas de textiles, más de 47
toneladas de juguetes, y más de 330 toneladas de acero, entre otros productos” (Mayoral, 6 de diciembre de 2011).
En el contrabando de mercancías ilegales al mercado nacional participan redes de vendedores coludidos con la delincuencia organizada, funcionarios de la administración de aduanas y del comercio internacional. “Se trata de
una red muy bien articulada que opera en México, Estados Unidos, China y
Corea, dedicada a contrabandear productos textiles fabricados en esos países
asiáticos y que son introducidos a México de manera ilegal vía Estados Unidos, en donde se elaboran facturas y certificados de origen falsos para eludir
el pago de los impuestos correspondientes” (Badillo, 26 de agosto de 2012).
Fabiola Velázquez publicó en febrero de 2015 que el sat mantiene la
lucha contra la red de contrabando textil en México, en colaboración con la
entonces Procuraduría General de la República (pgr); sus resultados fueron
la desintegración de una de las redes más grandes de México dedicada al contrabando de textiles, conformada por alrededor de 31 importadores y 113
empresas virtuales, cuya presencia en esa actividad delictiva tiene cerca de 20
años (Velázquez, 2015).
Las condiciones económicas de un alto porcentaje de la población cuyo
salario no le alcanza para adquirir la canasta básica de alimentos, reproducen
este mercado para una población con bajo poder adquisitivo; un fenómeno
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reproduce al otro: la alta concentración de la economía mexicana fortalece
al comercio informal. Las importaciones de ropa usada y textiles, valoradas
en millones de pesos, son un típico ejemplo, con evasiones al fisco y daño a
la industria textil mexicana. La complicidad de las autoridades de aduanas,
comercio interno y otras que regulan el comercio internacional ha sido decisiva para la permanencia de este comercio ilegal; la corrupción permea estas
formas de operar del comercio internacional (Ochoa, 2005; Sandoval, 2012).
Según el Programa para la Competitividad de la Cadena Fibras-Textil-Vestido, el 58% del mercado nacional de prendas de
vestir es abastecido por canales ilegales (contrabando, robos y productos confeccionados en México sin el pago de impuestos). La
producción nacional suministra el 20%. El mercado total minorista
de venta de ropa en México se estima en aproximadamente de 15
a 17 mil millones de dólares, sin embargo, más de la mitad de estas ventas se asume que ocurren a través de canales no autorizados
(Ochoa, 2005).
Datos precisos sobre el impacto del contrabando se pueden observar en
una diversidad de productos confiscados: “Durante los primeros cinco meses
del 2008 las autoridades aduaneras en México incautaron unas 94 toneladas
de calzado, 296 toneladas de ropa usada, 150 toneladas de perfumes, 65 toneladas de discos compactos, 34 toneladas de medicamentos y otro tipo de
mercancía por 28,807 piezas” (El Diario de Coahuila, 7 de julio de 2008).
La Cámara de Diputados desarrolla investigación específica para evaluar la corrupción en aduanas: a mediados de la década pasada se presentaron
ante instancias judiciales expedientes que involucraron a 290 personas, de las
cuales 96 fueron agentes aduanales, 51 representantes aduanales, 14 verificadores, 102 accionistas y otras personas relacionadas con el tráfico ilegal de
textiles (Ochoa, 2005).
A lo largo de los años se ha luchado contra este comercio ilegal; en la
rama textil, el sat calculó pérdidas por 19 mil millones de pesos al año; en
la del calzado, por 6 mil millones; en software, por aproximadamente 1,250
millones, y en juguetería, por 450 millones de pesos (Rivera, 2014). Estos
hechos confirman la importancia del contrabando para el desempeño del comercio informal, cuyo daño a la industria nacional y a la recaudación fiscal se
mantiene como un fenómeno estructural.
La Alianza Nacional de Pequeños Comerciantes (Anpec) calculó el valor
total de las pérdidas para la economía mexicana en 43 mil millones de pesos al
año por delitos de contrabando y piratería, estadística que colocó a México en
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el cuarto lugar mundial en esta actividad ilegal (Hernández, 2019). Personal
de aduanas sigue trabajando para la delincuencia organizada, en contrasentido con la política anticorrupción de la actual administración federal. Este
comportamiento lo comprueban las estadísticas fiscales de la Secretaría de
Hacienda, al hacer públicas pérdidas por 3,031 millones de pesos en 2019
(Cano, 17 de febrero de 2020).
Como resultado de esta actividad depredadora, las autoridades fiscales
siguen haciendo su trabajo de identificar el contrabando, embargar las mercancías que no cumplan con los requisitos fiscales y sancionar a importadores
que infrinjan la ley. Cano (17 de febrero de 2020) confirmó que en 2019 las
mercancías embargadas fueron mucho mayores a las de 2018, tendencia no
coherente con la reducción del iva al 8% para las ciudades fronterizas mexicanas (que se expresará en menores precios y mejorará la competitividad del comercio formalmente establecido), mucho menos con la política anticorrupción, que representa el eje de la administración pública federal 2018-2024.
CONCLUSIONES
El comercio a cualquier escala hace posible obtener ganancias para las empresas; el comercio al menudeo, además de traducir las ganancias a pesos y centavos, también satisface necesidades básicas de los consumidores. En países
con bajo nivel de desarrollo, donde un alto porcentaje de la población recibe
ingresos que le impiden obtener la canasta básica para satisfacer las necesidades alimenticias, se propicia la búsqueda de alternativas para conseguirla a
través de todo tipo de mercados y procesos de distribución.
Como resultado, el comercio informal ha configurado toda una gama
de estructuras de distribución, con ventas a precios más accesibles para los
consumidores, amparado en el libre mercado, cuyo soporte ideológico es el
neoliberalismo. El dejar hacer y dejar pasar por encima de las leyes de la competencia, consolidó el contrabando con la venta de productos piratas, usados
y robados; se creyó que la liberalización económica habría de eliminar estas
prácticas; por el contrario, las incrementó mediante la triangulación, razón
por la cual los comercios chino y coreano se consolidaron a través de Estados
Unidos.
El comercio al menudeo entre los residentes fronterizos se nutre de estas prácticas comerciales; el comercio al mayoreo, amparado en las prácticas
de corrupción y en la capacidad tecnológica para piratear mercancías, falsificar facturas y pedimentos de importación, hace más competitivas a grandes
tiendas departamentales que incurren en este comercio, con daños al fisco
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y a las empresas legalmente establecidas. En los hechos, el comercio informal coloca en desventaja a comerciantes formales y seguirá satisfaciendo las
múltiples necesidades de un alto porcentaje de la población fronteriza, perpetuando un estilo de vida al margen de la legalidad.
En el conjunto de la economía mexicana, el comercio informal y el contrabando seguirán lacerando a la economía de las empresas legalmente constituidas. Dados los altos niveles de corrupción con que operan las autoridades
aduanales, de hacienda y otras instancias de gobierno, esas prácticas comerciales seguirán su curso, y con él, las redes de comercialización de productos
piratas, robados e ilegales, como las armas y explosivos. Frente a mayores
regulaciones y revisiones al comercio con lo más avanzado de la tecnología al
entrar en operación el t-mec, los contrabandistas y comerciantes informales
sabrán acomodarse para mantener sus negocios a lo largo de la frontera entre
México y Estados Unidos.
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JOSÉ LUIS MASTRETTA LÓPEZ | DALIA CATALINA PÉREZ BULNES
El Uso Electoral de la Comunicación
Gubernamental en México
The Partisan Usage of Government Communications
in Mexico
JOSÉ LUIS MASTRETTA LÓPEZ* | DALIA CATALINA PÉREZ BULNES**
► RESUMEN
El presente trabajo analiza en qué medida el gasto en comunicación social incidió en los resultados de las elecciones municipales que tuvieron
lugar entre los años 2004 y 2012. La hipótesis es que, conforme aumenta
el gasto en comunicación social, aumenta la probabilidad de que el partido en el gobierno gane la elección subsiguiente. Mediante un modelo
probabilístico Logit, se encuentra evidencia a favor de que incrementar
el gasto en comunicación social aumenta las probabilidades de ganar del
partido incumbente. El efecto no podría considerarse definitivo, puesto
que requiere incrementos sustanciales en el gasto en comunicación del
gobierno, además de que tal relación desaparece tras las reformas constitucionales y electorales de 2007-2008.
Palabras clave: Comunicación social | Publicidad gubernamental |
Elecciones | Mercadotecnia política.
► ABSTRACT
The present paper analyzes to what extent government spending on advertising or mass media communications affected the results of the municipal elections that took place between 2004 and 2012. The hypothesis
is that, as spending on government advertising increases, the probability that the party in the government wins the subsequent election rises as
well. Using a probabilistic Logit model, evidence is found in favor that
increasing spending on communication increases the probability of an
incumbent win. Nevertheless, the effect could not be considered definitive, as the increase in communications spending had to be substantial,
and such relationship disappears after the constitutional and electoral
reforms of 2007-2008.
* Doctorando en Políticas Públicas en el Instituto Tecnológico y de Estudios Superiores de Monterrey,
Escuela de Gobierno y Transformación Pública. Correo electrónico: jlmastretta@gmail.com
** Doctoranda en la Universidad Popular Autónoma del Estado de Puebla. Correo electrónico:
catypbulnes@gmail.com
Recibido: 15 de julio de 2020 | Aceptado: 10 de enero de 2021
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ISSN 2007-1205 | pp. 38-60
�EL USO ELECTORAL DE LA COMUNICACIÓN GUBERNAMENTAL
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Keywords: Social communication | Government advertising | Elections |
Political marketing.
INTRODUCCIÓN
El objetivo de este artículo es proveer evidencia empírica sobre el efecto
del gasto en comunicación social y publicidad de los gobiernos municipales
mexicanos sobre los resultados electorales, favoreciendo a los partidos en el
poder. El análisis considera el periodo en donde se realizaron las reformas
constitucionales y electorales de 2007-2008. El gasto en comunicación social
y publicidad comprende los gastos en difusión por radio, televisión y otros
medios de mensajes sobre programas y actividades gubernamentales. Para
lograr este objetivo se analizan 341 elecciones municipales ordinarias realizadas en el periodo de 2004 a 2012.
La lógica detrás de las reformas es que la publicidad gubernamental representaría una manera en la que los partidos en el poder inciden ilegítimamente en los procesos electorales. Por ello, la importancia de analizar si los
esfuerzos de comunicación de los gobiernos tuvieron efectos sobre las preferencias electorales; se indagará si antes de las reformas de 2007-2008, origen
jurídico de la llamada “Ley Chayote”, existía una relación entre el gasto en
comunicación de los gobiernos municipales mexicanos y los resultados de las
elecciones respectivas subsiguientes.
La metodología utilizada es la técnica de modelos probabilísticos no lineales, en particular el modelo de regresión Logit. Los resultados indican que
un mayor gasto en comunicación social y publicidad aumenta la probabilidad
de que el partido en el poder gane la elección subsecuente, aunque el efecto
es estadísticamente significativo sólo en algunos de los modelos estimados.
El gasto en comunicación está expresado en términos relativos al gasto total
municipal; en promedio, está entre 1.39% y 1.54%, con alta heterogeneidad.
Los resultados indican que las reformas de 2007-2008 pudieron haber contribuido a que la relación entre el gasto en comunicación y el resultado de
la elección se debilitara. Finalmente, se encontró que mientras mayor sea el
índice de mortalidad infantil, la probabilidad de que el partido en el gobierno
gane la elección subsiguiente se reduce.
La contribución de este artículo es la de proveer evidencia empírica del
efecto de las reformas constitucionales y la política de comunicación social
sobre la probabilidad de ganar las elecciones. Esto ha sido un tema poco estudiado desde el punto de vista econométrico, y además, es un análisis que
considera un periodo amplio, por lo que las conclusiones presentadas en este
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JOSÉ LUIS MASTRETTA LÓPEZ | DALIA CATALINA PÉREZ BULNES
artículo contribuyen en la discusión de la política y las reformas realizadas en
materia electoral.
El artículo está organizado de la siguiente forma: en la sección 1 se realiza una revisión de la literatura existente sobre el efecto del gasto en comunicación social; en la sección 2 se realiza un resumen de las reformas realizadas
durante los últimos años; en la sección 3 se explican algunas decisiones relevantes para la observación del fenómeno; en la sección 4 se realiza el análisis
descriptivo de los datos; en la sección 5 se explica la metodología econométrica; en la sección 6 se presentan los resultados de las estimaciones, y al final
se ofrecen las conclusiones del artículo. Asimismo, se presenta un anexo con
los vínculos a la información revisada en este artículo.
1. REVISIÓN DE LITERATURA
Los gobiernos han realizado acciones y estrategias de comunicación para incidir en la aceptación de las personas, o bien, para influir en el establecimiento de la agenda. La relación de los medios de comunicación con los procesos
electorales parte de la noción de una sociedad de masa, en la que el individuo
es miembro de una audiencia consumidora de medios de comunicación. Los
principales promotores de esta teoría han sido Robert E. Park, Howard Becker, George Herbert Mead y Harry S. Sullivan, conocidos como los expositores de esta corriente de la Escuela de Chicago (Valbuena de la Fuente, 1997).
Las escuelas de comunicación de masas se concentran en el proceso comunicativo, partiendo del modelo aristotélico de emisor-mensaje-canal-receptor, considerando con qué fines el emisor transmite información a sus receptores, y siguiendo el paradigma propuesto por Shannon y Weaver (1964),
quienes postularon que el nivel último de análisis de la comunicación de masas debía considerar la influencia y la efectividad de la comunicación.
Para Lasswell (1974), todo acto comunicativo tiene por objetivo generar
un efecto en los receptores. Si bien esta comunicación debe cumplir ciertos
requisitos de inteligibilidad y eficiencia, en general el contenido del mensaje
y los efectos producidos en los receptores son, en conjunto, resultado directo
de las intenciones del emisor y, por lo tanto, una manifestación observable.
Según Castro y Moreno (2006), esta idea fue redondeada por Paul Lazarsfeld (1948), quien aportó el uso de encuestas para la medición objetiva
de dicha persuasión, encontrando que los esfuerzos de comunicación tienen diferentes niveles de efectividad, dependiendo no sólo de la fuerza con
la que los impulsa el emisor, sino de la receptividad o disposición de los
receptores.
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�EL USO ELECTORAL DE LA COMUNICACIÓN GUBERNAMENTAL
41
Praino, Stockemer y Moscardelli (2013), Milligan y Rekkas (2008), y
Hogan (2013) han demostrado que el gasto en comunicación de las campañas
políticas está positivamente correlacionado con la participación en los comicios de los electores afines a la propuesta política, y con el incremento en
la posibilidad de ganar las elecciones. Milligan y Rekkas (2008) encontraron
que los candidatos a reelegirse en Estados Unidos tienden a gastar más dinero
en sus campañas políticas para compensar sus posibles deficiencias en el desempeño del cargo, lo que fortalece la noción de Bartels (1996) de que los electores
premian o castigan en las urnas el éxito o el fracaso de sus gobiernos.
Iyengar y Kinder (1987) encontraron evidencia empírica de que el establecimiento de la agenda pública, denominada agenda setting, incide directamente en el desarrollo de los procesos electorales; así también aportaron evidencia sobre el poder político que ostenta el gobernante en el establecimiento
de la agenda en los medios, lo que llevaría a cambios en la opinión pública,
que a su vez inciden en el establecimiento de políticas públicas y prioridades
de gobierno. Estos efectos de la agenda están modulados en cada individuo
por características como su nivel de involucramiento en la política, su exposición a los medios, su confianza en los mismos y sus preferencias previas
(Miller y Krosnick, 2000).
Si bien Iyengar y Kinder (1987) y Miller y Krosnick (2000) encontraron
una conexión en la forma en la que la opinión pública incide en las prioridades del gobierno, pocos mencionan cómo el propio gobierno puede incidir
en la opinión pública a través de sus esfuerzos de comunicación. Di Tella y
Franceschelli (2011) desarrollaron un modelo para clasificar la intensidad de
la cobertura noticiosa de los escándalos de corrupción del gobierno argentino, encontrando que en el periodo de 1998 a 2007, la publicidad pagada
por el gobierno incidió en que los medios impresos establecieran una agenda
noticiosa más favorable para los gobernantes.
En Estados Unidos, Jacobson (1978) encontró que el gasto es más efectivo para el candidato desafiante que para el candidato en el poder. Rivera
Aburto (2012) explica el hecho señalando que el gobernante que busca la reelección no requiere invertir grandes cantidades de dinero en campañas, pues
puede alcanzar el éxito electoral a través de otras variables, como el aumentar
el conocimiento público de su figura, lo que supone un mayor incentivo al
desafiante para incrementar el gasto en campaña. Por otra parte, Green y
Krasno (1988) observan que, aunque el gasto en campaña para el candidato
en el poder pudiera ser inefectivo, aumentar el gasto electoral desincentivaría
a los competidores en su búsqueda por algún puesto de elección popular. Rivera Aburto (2012) comenta que, para el caso chileno, el gasto de los incumbentes (partido o persona en el poder que compite para un nuevo periodo)
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JOSÉ LUIS MASTRETTA LÓPEZ | DALIA CATALINA PÉREZ BULNES
es más efectivo, pero está sujeto a rendimientos marginales decrecientes al
superarse la barrera del 40% de incremento.
Para México, los estudios al respecto son limitados. Gil-García y Sandoval Almazán (2004) mencionaron que, antes de la reforma de 1997 a la Constitución, poca atención se ponía en la legislación a los gastos electorales, los
topes de campaña y el financiamiento público a los partidos políticos, debido
a la permanencia de un régimen de partido único y un esquema de elecciones
no competitivo. No fue sino hasta la crisis política de 1994 y la instalación del
primer Congreso de la Unión auténticamente pluripartidista que estos temas
fueron abordados con la creación del Código Federal de Instituciones y Procedimientos Electorales (Cofipe).
Gil-García y Sandoval Almazán (2004) encontraron una baja influencia
del gasto en campaña con la votación total emitida en las elecciones federales
de 1997. De los diferentes gastos de campaña registrados, encontraron que el
gasto en radio y televisión era efectivo, aunque podría no ser estadísticamente significativo en todas las modelaciones, y concluyen que no se puede considerar que grandes inversiones en campañas electorales ayuden a combatir
el abstencionismo, ni a aumentar la participación ciudadana. Por otra parte,
Noriega Montes (2017), analizando las elecciones de diputados federales de
2009, 2012 y 2015, encontró que el gasto en campaña tuvo efecto en distritos
reñidos y que no estaba condicionado al porcentaje de casillas, observando
también un efecto diferenciado entre partidos.
Por su parte, Freidenberg y González Tule (2009) analizaron las elecciones presidenciales de 2006, cuyo resultado fue especialmente estrecho, al
registrarse una diferencia de apenas 0.58% de los votos computados entre el
primero y el segundo lugar. Los autores mencionan como factor importante
en el desarrollo de dicha elección lo que denominan como “la otra campaña”,
consistente en la campaña de comunicación gubernamental dirigida desde la
Presidencia de la República para incidir en la opinión pública; sin embargo,
el estudio no determina en qué medida este esfuerzo de comunicación gubernamental pudo incidir en los resultados.
2. REFORMAS SOBRE EL USO DE MEDIOS MASIVOS
Los citados Gil-García y Sandoval Almazán (2004) enfatizan la preocupación
ya existente en las reformas políticas de 1997 por el excesivo gasto de campaña, las posibles condiciones de inequidad y las barreras de acceso al juego
democrático que esta situación pudiera representar.
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�EL USO ELECTORAL DE LA COMUNICACIÓN GUBERNAMENTAL
43
Tales preocupaciones se incrementaron con las dos reformas políticas
que en el siglo xxi ha tenido México, la primera entre 2007 y 2008, y la segunda en 2014. El país inició el siglo con el triunfo en las elecciones presidenciales del año 2000 del derechista Vicente Fox y de su partido, Acción Nacional
(pan), luego de 70 años de régimen de un solo partido, el Partido Revolucionario Institucional (pri). Al término del mandato de Fox, en 2006, una nueva
confrontación tuvo lugar, debido a que el triunfo del candidato ganador fue
por un estrecho margen, lo que desató una crisis poselectoral y señalamientos por la intervención del gobierno y de cúpulas empresariales, que usaron
la publicidad abierta como una forma de detener el avance del candidato de
izquierda Andrés Manuel López Obrador (Loyola Díaz, 2007).
El propio Tribunal Electoral del Poder Judicial de la Federación (tepjf),
institución encargada de dar el fallo final sobre la legalidad de los procesos
electorales y entregar a los candidatos ganadores su constancia de mayoría,
señaló que la principal de las irregularidades encontradas fue la indebida injerencia del presidente Vicente Fox en el proceso electoral mediante “comentarios indirectos o metafóricos que incidían sobre las posiciones políticas que
competían en la elección e incluso menciones expresas relacionadas con el
proceso; injerencia que constituye la mayor irregularidad detectada durante el desarrollo del proceso”, según la exposición en el pleno de la entonces
magistrada Alfonsina Bertha Navarro (Aranda y Urrutia, 6 de septiembre de
2006).
El tepjf (8 de septiembre de 2006) declaró que tales manifestaciones del
presidente Fox eran insuficientes para ser consideradas decisivas en las campañas políticas o en el sufragio de los ciudadanos. Por estas declaraciones, el
tepjf fue objeto de críticas. Como consecuencia de esta discutida resolución,
surgieron dos posturas académicas: la de especialistas en estadística electoral, como Borrego (2006), quien llamaba a dotar a los órganos electorales de
mejores instrumentos de valoración de la opinión pública, que permitieran
estudiar mejor los efectos de las injerencias de terceros en el comportamiento
de los electores; y la de politólogos y juristas, especialmente los más decepcionados por el resultado final de la elección, que pedían la prohibición de propaganda pagada por actores indirectos (gobernantes, empresarios o cualquier
otro denominado “poder fáctico”). Por ejemplo, Cárdenas García (2007) enlistaba como primeras reformas al sistema político limitar los comerciales
con fines político-electorales, eliminar las campañas negativas o basadas en
ataques a los contrincantes y prohibir la contratación de tiempos comerciales. Atendiendo a estas demandas, el Poder Legislativo reformó en 2007 el
artículo 134 de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos (13
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JOSÉ LUIS MASTRETTA LÓPEZ | DALIA CATALINA PÉREZ BULNES
de noviembre de 2007), añadiendo al texto original un párrafo en el que por
primera ocasión se habla de la propaganda gubernamental, indicando que
ésta no deberá incluir nombres, imágenes, voces o símbolos que impliquen
promoción personalizada de cualquier servidor público.
Ante esta sentencia, el entonces presidente de la República, Vicente
Fox, mencionaba que las manifestaciones informativas a la ciudadanía sobre
la administración del país eran una función importante del Ejecutivo, natural y compatible con las demás responsabilidades constitucionales, como la
de buscar el crecimiento de la economía, en términos de los artículos 25 y
26 de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos (tepjf, 8 de
septiembre de 2006).
Al año siguiente, como parte del mismo paquete de reformas que se
realizaron a raíz de la crisis política de 2006, los legisladores añadirían un
párrafo al texto original del artículo 228 del Cofipe, en donde se mencionaba
por primera vez que los informes de labores no serían considerados como
propaganda, si se limitasen una vez al año en medios con cobertura regional,
y que no debían utilizarse con fines electorales, ni realizarse dentro del periodo de campaña electoral (Cofipe, 14 de enero de 2008).
Esta restricción parece derivarse directamente de la noción de que la
opinión que tienen los electores acerca del desempeño de su gobierno es un
factor crucial al sopesar su intención de voto, llevando a autores como Bartels (2008) a describir los procesos electorales como referendos acerca de las
políticas del gobierno en turno.
Con esto se completó un marco jurídico vigente hasta 2014, que si bien
fue considerado un modelo nuevo de comunicación gubernamental, no estuvo ajeno a las críticas, debido a la ausencia de una ley reglamentaria, más
comprensiva que un artículo en el Código Electoral y, por ende, menos sujeta a interpretaciones individuales (Gilas, en Sánchez Muñoz, 2013); hasta la
llegada de la Ley General de Comunicación Social, que entró en vigor el 1 de
enero de 2019, forzada por una sentencia de la Suprema Corte de Justicia de
la Nación que obligó al Poder Legislativo a subsanar esa carencia.
El objeto de esta nueva ley, declarado en su artículo primero, es el de:
Establecer las normas a que deberán sujetarse los Entes Públicos
a fin de garantizar que el gasto en Comunicación Social cumpla
con los criterios de eficiencia, eficacia, economía, transparencia y
honradez, y respete los topes presupuestales, límites y condiciones
de ejercicio que establezcan los presupuestos de egresos respectivos
(Ley General de Comunicación Social, 11 de mayo de 2018).
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�EL USO ELECTORAL DE LA COMUNICACIÓN GUBERNAMENTAL
45
Con esta ley quedaron reglamentadas las reformas al artículo 134 de la
Constitución Política mexicana realizadas en 2007, en materia de comunicación y publicidad gubernamental. Sin embargo, la Ley General de Comunicación Social (11 de mayo de 2018) fue cuestionada por permitir el uso de
recursos públicos para la compra de espacios publicitarios en los medios de
comunicación masiva, al grado que recibió el sobrenombre de “Ley Chayote”, en alusión a la expresión coloquial mexicana con la que se conoce a los
sobornos que los gobiernos supuestamente entregan a los medios de comunicación.
La lógica detrás de esta crítica es que la publicidad gubernamental representaría una forma en la que los partidos en el poder inciden ilegítimamente
en los procesos electorales, tal y como habría sucedido en 2006, asumiendo
que tal relación hipotética prevaleció a pesar de las reformas a las reformas
constitucionales y electorales de 2007-2008.
3. MARCO DE OBSERVACIÓN
En este artículo se analiza empíricamente si los esfuerzos de comunicación de
los gobiernos tuvieron efectos sobre las preferencias electorales; se indagará
si antes de las reformas de 2007-2008 existía una relación entre el gasto en
comunicación de los gobiernos municipales mexicanos y los resultados de
las elecciones respectivas subsiguientes. La pregunta de investigación es: ¿El
gasto en comunicación de los gobiernos municipales mexicanos influyó en la
probabilidad de que los partidos políticos en el poder ganaran las elecciones
subsiguientes?
Para analizar el gasto en comunicación de los gobiernos se utilizarán
los registros administrativos del Instituto Nacional de Estadística y Geografía
(inegi, 2016)1, que desde 1984 encuesta anualmente a los gobiernos municipales sobre sus ingresos y gastos desglosados en partidas generales. Este reporte
incluye, bajo la categoría de Servicios generales, los gastos erogados por cada
municipalidad en materia de comunicación social y publicidad, que comprenden los gastos en difusión por radio, televisión y otros medios de mensajes
sobre programas y actividades gubernamentales; difusión por radio, televisión y otros medios de mensajes comerciales para promover la venta de bienes o servicios; servicios de creatividad, preproducción y producción de publicidad; servicios de revelado de fotografías; servicios de la industria fílmica,
del sonido y del video; servicios de creación y difusión de contenido a través
1 Recabado mediante el formato EE-5-1, Cuestionario Anual de Finanzas Públicas Municipales.
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JOSÉ LUIS MASTRETTA LÓPEZ | DALIA CATALINA PÉREZ BULNES
de internet y otros servicios de información. Los datos están en proporción
al total del gasto erogado por el gobierno municipal respectivo, esto con el fin
de controlar por la capacidad institucional del municipio, desestimar disminuciones o aumentos en la capacidad de gasto de los gobiernos y estandarizar
la serie ponderando con la inflación.
Considerando que la gran mayoría de los gobiernos municipales mexicanos tenían hasta 2014 ciclos de tres años sin posibilidad de reelección, se
analizarán tres trienios consecutivos, centrándolos en 2008, año en que entra
en efecto la reforma electoral,2 de tal forma que se considerarán los gastos reportados entre 2004 y 2012, esperando observar un cambio en el comportamiento de gasto de los gobiernos municipales en la segunda mitad de la serie.
La característica observable de un posible uso electoral de la comunicación gubernamental es que el gasto en comunicación de los gobiernos
puede aumentar las probabilidades de ganar para el gobernante o de obtener
la reelección para el partido político del gobernante en turno (Baek, 2009).
En México no se permite la reelección de presidente ni de gobernadores, y
sólo después de 2014 se permitió la reelección en gobiernos municipales,
por lo que para el periodo que nos interesa el sujeto beneficiario de la comunicación gubernamental ilegítima tendría que ser el partido gobernante,
no el candidato.
4. ANÁLISIS DESCRIPTIVO DE DATOS
La gráfica 1 muestra el comportamiento del promedio de gasto en comunicación de los gobiernos municipales, en donde se desglosa por las poblaciones
con menos de 100 mil habitantes, con más de 100 mil habitantes, y el promedio de todos los municipios; resulta evidente que el promedio de gasto era al
menos tres veces el de los municipios con localidades pequeñas.
Se observa una notoria caída, a partir de 2011, en el promedio de gasto
en los municipios con más de 100 mil habitantes, lo que implica un desfase de
tres años después de las reformas federales que se han comentado.
Más de la mitad de los gobiernos municipales de este grupo celebra elecciones en el mismo año que una elección federal, lo que implica que la primera elección tras las reformas estaba programada para 2009; sin embargo,
sus legislaturas estaban impedidas para legislar en temas electorales en el año
2 Si bien la reforma constitucional del año anterior era obligatoria, no establecía procedimientos de aplicación ni sanciones, mientras que el código electoral sí establece lineamientos específicos de conducta y
mecanismos de sanción.
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EL USO ELECTORAL DE LA COMUNICACIÓN GUBERNAMENTAL
previo a la elección, por lo que los efectos de las reformas para este grupo
tuvieron que haberse percibido hasta 2012.
En otros casos, el problema consistió en que la reforma al Cofipe incluía la instrucción de que las entidades federativas ajustaran sus periodos
de gobierno para que las elecciones locales finalmente concurrieran con las
elecciones federales, lo que provocó no pocos desencuentros políticos en los
respectivos poderes legislativos. Así, a la hora de homologar las leyes electorales estatales con las nuevas disposiciones federales, se registraron casos
como el de Nuevo León, que aprobó sus cambios el 31 de julio de 2008, a unas
horas de que empezara su año electoral, gracias a que ya realizaba elecciones
concurrentes con las federales, y casos como los de Chiapas y Oaxaca, cuyas
modificaciones a las leyes locales fueron programadas para entrar en vigor
hasta 2012 (López Lara y Reyes Ramos, 2008).
GRÁFICA 1
Promedio de gasto en comunicación de los municipios, 2004-2012
Gasto en comunicación
0
.005
.01
.015
.02
Porcentaje del total de gasto
2004
2006
2008
tiempo
Todos
100 mil o menos
2010
2012
2014
100 mil o mas
Fuente: Cálculos propios obtenidos de Registros administrativos, base de datos recuperada entre el 1 y el
20 de octubre de 2016 (inegi, 2016).
Las reformas constitucional y electoral —que restringían los modos y
tiempos en los que se puede usar la comunicación gubernamental— tuvieron
como resultado una disminución en el gasto en este rubro por parte de los
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�48
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municipios, lo que refuerza la sospecha de que podían haberse estado utilizando para incidir en los resultados electorales.
Con el fin de robustecer el modelo y desagregar otros factores que pueden ser relevantes, el cuadro 1 muestra las definiciones y estadísticos descriptivos de variables que miden el desarrollo municipal y que son variables
de control para el análisis. Se observa que el gasto en comunicación social
—realizado en el año de la elección— es en promedio 1.39%, y es similar al
gasto ejercido el año anterior a la elección, 1.54%; sin embargo, el segundo
tiene menor variabilidad, pues tiene un valor máximo de 6.38%, notablemente inferior al 42.32% del gasto realizado en el año de la elección. Esto indica
que algunos municipios pudieron haber reasignado el gasto social de un año
antes al año de la elección. El índice de desarrollo humano (idh) evidencia un
rango entre 0.7517 y 0.9087, lo que indica una menor variabilidad entre los
municipios, comparada con los municipios que tienen acceso al agua y drenaje en su vivienda; aunque en la mayor parte de los municipios cuentan con
estos servicios, 89.72 y 85.99%, respectivamente.
CUADRO 1
Descripción de las variables de los modelos
Variable
Ganolnc umbent
GComunicacion
GComunicacionAnterior
GanoPAN
GanoPRI
GanoPRD
Coaliclon
ConvergFederales
ConvergEstatales
TiempoReforma
TiempoLineal
IDH
[agua
idrenaje
iempleo
ipblcap
Estadísticos descriptivos de la base de datos sobre resultados elector ales
Definición
N
Mínimo
M8Ximo
llan•o
1=Ganó incumbent
0,1
341
(Gasto en comunicación
Oal 100
313
0.4232
100)/Gasto Total
(Gasto en comunicación
Oal 100
0.0638
l00)/Gasto Total para el año
318
anterior
0,1
l =Ganó el PAN
341
l =Ganó el PRI
340
0,1
1=Ganó el PRD
341
0,1
1=Ganó coalición
340
0,1
1=Elección federal convergente
0,1
340
l =Elección estatal convergente
341
0,1
2004 = -4, 2005 = -3 y así en
341
-4al4
orden ascendente
2004 = 1, 2005 = 2 y así en orden
341
1 al 9
ascendente
Índice de Desarrollo Humano
341
Oal 1
0.7517
0.9087
calculado por Inafed
Número de viviendas con agua
entubada / Total de viviendas
341
Oal 1
0.6214
0.99
habitadas
.
.
Media
Desv. típ.
0.0139
0.0264
0.0154
0.0113
0.8141
0.0279
0.8972
0.0736
0.8599
0.097 1
.
Número de viviendas con drenaje
/ Total de viviendas habitadas
341
Población activa ocupada 7
Población de 15 años y más
Valor agregado censal bruto /
población total
Oal 1
0.4 152
0.9872
341
Oal 1
0.4387
0.6928
0.5623
0.0362
341
Oen adelante
636.2205
191653.8
11 926.32 14
18592.9124
lesf_trlb
Ingresos propios/ ingresos totales
341
o, 1
0.0612
0.6376
0.3488
0.1091
iparticipa
Votos 101ales / Número de
personas en la lista nominal
341
Oal 1
0.409
0.8 121
0.5669
0.0794
imorinf
(Defunciones/Nacimientos)*lOOO
341
Oen adelante
2.63
29.08
14.7912
5.3 153
lprimtermymas
Población con primaria tenninada
o más / Población de 15 años y
más
341
Oal 1
0.6393
0.9 171
0.7864
0.0572
N v.i.lido (seeún lista )
301
Fuente: Cálculos propios utilizando distintas fuentes de información listadas en el Anexo 1.
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�EL USO ELECTORAL DE LA COMUNICACIÓN GUBERNAMENTAL
49
En cuestión del empleo, se encuentra que la población ocupada, mayor
de 15 años, es de 56.23%. La variabilidad de los datos del valor agregado censal bruto indica que existen diferencias en productividad entre los municipios
del país. También en los ingresos propios que generan los municipios existen diferencias amplias, pues el municipio que obtiene ingresos propios, en
proporción al ingreso total municipal, está en un rango de 6.12 y 63.76%, y la
media se estima en 34.88%.
La participación en las votaciones muestra un rango de variabilidad
entre 40.9% y 81.21%; el promedio de los votos, como proporción de la lista
nominal, es de 56.69%. Después de la variabilidad del valor agregado censal,
la variable con mayor desviación estándar es la tasa de defunciones y nacimientos, 5.31, y entre los municipios, en promedio es de 14.79, en un rango
de 2.63 y 29.08 defunciones por cada mil nacimientos.
Con respecto al nivel educativo, se encuentra que 78.64% de la población
mayor de 15 años terminó al menos la educación primaria; en tanto, en algunos municipios sólo 62.93% completaron la primaria y, con el valor máximo,
91.71% completó, al menos, la educación primaria.
5. METODOLOGÍA
Si los gobiernos estuviesen orientando su gasto para incidir en el comportamiento de los votantes, entonces un incremento en su gasto en comunicación
tendría que significar un aumento en la probabilidad del incumbente de ganar la elección inmediata posterior.
Si la elección reflejara las preferencias de los votantes, se podría conocer
el valor de la variable y*, de tal forma que se podría obtener la relación clara
entre la permanencia en el poder debido a las preferencias del electorado,
el cual es influido por el gasto realizado por los municipios. Esta relación se
puede modelar como una variable latente que define la intención o preferencias del electorado sobre el candidato en cuestión, pero no es observable; esta
situación está representada en la ecuación (1):
y*=β0+Xβ+ε
Donde y=1 si y*>0
(1)
Si la variable dependiente de interés es binaria, puede tomar el valor
de 1 si el partido en el poder gana la elección, y de 0 de otra forma, pero se
requiere realizar suposiciones con respecto a la distribución estadística de la
parte no observada, el error aleatorio ε. El primer paso es decidir si la especiTRAYECTORIAS | AÑO 23 | NÚM. 52 | ENE-JUN 2021
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JOSÉ LUIS MASTRETTA LÓPEZ | DALIA CATALINA PÉREZ BULNES
ficación del modelo probabilístico es lineal o no lineal (Wooldridge, 2009). El
modelo probabilístico lineal tiene la limitación de obtener valores predichos
de la probabilidad mayor a 1, lo cual no es posible, por lo que se recomienda
suponer una especificación no lineal. Si suponemos una distribución normal
de los errores, se aplicaría un modelo Probit, como lo realizado por Bartels
(1996), que evaluó el voto de los electores por un partido político en función
del grado de información del elector. O se podría suponer una distribución
logística de los errores, por lo que la estimación correspondería a un modelo
Logit, que, además, facilitaría la exposición de resultados al interpretar los
coeficientes como razones de probabilidad o momios. Formalmente, siguiendo la notación de Wooldridge (2009), la expresión a estimar es:
Pr(y=1|X)=Pr|(y*>0|X) (2)
Pr[ε>-(β0+Xβ)|X]=G(β0+Xβ)
(3)
Pr(y=1|X)=Pr (y=1|X1, X2, X3,…..Xk) (4)
La ecuación (2) representa la relación entre la probabilidad de que el
partido en el poder gane las elecciones condicionales a las variables independientes definidas en el cuadro 1. La ecuación (3) asume que la función G es
una función logística del gasto en comunicación del gobierno en el año de la
elección, más otras variables de control, Xj, que en total serían K variables independientes. De la ecuación (4) se obtiene la probabilidad de que el incumbente o partido político en el poder vuelva a ganar en la elección siguiente
(y=1). Debido a que la ecuación a estimar no es lineal, se requiere aplicar la
primera derivada para obtener los coeficientes de interés, que representan
las contribuciones marginales de las variables independientes, de la siguiente
forma:
av
axj = B(f3o + Xf3)/3j
(5)
Donde j representa las variables de control, y la variable de interés es X1,
que representa el gasto en comunicación social y publicidad. Los resultados
se describirán en la siguiente sección.
6. RESULTADOS
La variable dependiente se construye a partir de los resultados electorales que
se han obtenido de la base de datos de cidac-Banamex, compilada de 2004
hasta las elecciones de julio de 2012, así como de los organismos electorales
TRAYECTORIAS | AÑO 23 | NÚM. 52 | ENE-JUN 2021
�EL USO ELECTORAL DE LA COMUNICACIÓN GUBERNAMENTAL
51
locales de cada entidad federativa. De acuerdo con la ecuación (1), es una variable binaria que asume el valor 1 cuando el partido en el poder ha ganado la
elección, y 0 cuando ha ganado otro partido político.
Además, de la variable de interés, el gasto en comunicación social y publicidad, se incluyen variables de control con el fin de capturar la preferencia
partidista de la población —la principal resistencia a la persuasión—, y se han
construido otras tres variables de control, asumiendo también rangos binarios, donde el 1 representa la victoria electoral del pan, del pri o del prd, respectivamente.3 Para los casos en los que el triunfo fue obtenido encabezando
una coalición, asume el valor de 1 y el valor de 0 cuando el partido ganó en
solitario.
Con el fin de robustecer el modelo y desagregar otros factores que pueden ser relevantes, se han añadido indicadores como el Índice de Desarrollo
Municipal Básico (idm), así como el Índice de Desarrollo Humano (idh) a nivel
municipal, calculados por el Instituto Nacional para el Federalismo (Inafed),4
con datos del Censo de Población y Vivienda y de los conteos de población y
económicos realizados por el mismo inegi. Estos indicadores capturan diferencias económicas, sociales, de infraestructura e incluso institucionales, como la
participación política y electoral de las poblaciones de estos municipios.
Para realizar las estimaciones, se consideran sólo aquellos gobiernos
municipales donde se encuentran poblaciones de más de 100 mil habitantes,
atendiendo al criterio del propio inegi para seleccionar poblaciones de medianas a grandes (Cervera y Rangel, 2015). Además, en virtud no sólo de que el
acceso y el uso de los medios de comunicación de masas requieren precisamente de poblaciones grandes, sino también porque se podría sospechar de
este tipo de usos no legítimos de la comunicación gubernamental en municipios de alta densidad. En total, se han construido 341 observaciones de procesos electorales distribuidos a lo largo de nueve años en los 114 municipios
con poblaciones de más de 100 mil habitantes, con base en el censo de 2010,
procedentes de todas las entidades federativas del país, con excepción del entonces Distrito Federal, cuya información no es proporcionada en la base de
datos de inegi consultada, y del estado de Tlaxcala, que no tenía poblaciones
que superaran los 100 mil habitantes en la fecha seleccionada.
Para el análisis empírico se construyeron 10 modelos diferentes usando
3 Se marca 1 si el partido en cuestión ha ganado la elección, ya sea por sí mismo o encabezando una coalición. Sólo en dos casos, las elecciones de Ahome y Mazatlán, del estado de Sinaloa, en 2012, ganó una
coalición formada por pan y prd, en cuyos casos se marcó con un 1 en ambas variables. Las tres variables
fueron marcadas con 0 si el partido ganador fue algún otro.
4 El idh y los indicadores del idm que se utilizan en este trabajo fueron sometidos a pruebas de multicolinealidad, cumpliendo con los parámetros comúnmente aceptados.
TRAYECTORIAS | AÑO 23 | NÚM. 52 | ENE-JUN 2021
�52
JOSÉ LUIS MASTRETTA LÓPEZ | DALIA CATALINA PÉREZ BULNES
estos datos, todos teniendo como variable dependiente el triunfo del partido
incumbente. En el cuadro 2 se incluyen cinco modelos utilizando la metodología de Logit. En el modelo (1) sólo se incluye el gasto en comunicación
social y publicidad, en los términos ya explicados, correspondiente al año de
la elección, con la variable independiente antes descrita. En el modelo (2) se
agregan las variables de control de los indicadores construidos por el Inafed
y una variable representativa del tiempo lineal. En el modelo (3) se añaden
variables de control en forma binaria relativas a las condiciones de la elección
(si el partido ganador fue el pri, el pan o el prd; si éste acudió a las urnas en
coalición, y si convergieron elecciones federales o estatales (gobernador). En
el modelo (4) se agregan todas las variables de control antes mencionadas, y
se añade al modelo una condicionante de tiempo, para que sólo se analicen los
años anteriores a 2008. El modelo (5) es igual al anterior, pero analiza sólo los
años posteriores a 2008.5
Tomando en cuenta estas observaciones, se realizaron las pruebas de
regresiones logísticas anteriormente descritas, así como las simulaciones para
estimar la incidencia de las variables independientes sobre la probabilidad
de la variable dependiente. En el cuadro 2 se presentan los resultados de los
modelos (1)-(5), que tienen como variable independiente de interés el gasto
en comunicación social y publicidad, expresado como proporción del gasto
total reportado por los gobiernos municipales seleccionados.
Los modelos se sometieron a una regresión logística para calcular los momios
para cada una de las variables independientes, y posteriormente a un modelo
Logit para estimar los coeficientes y errores estándar de la relación logística con la variable dependiente. Para las regresiones logísticas se ha usado el
programa estadístico stata 11, y las simulaciones se han corrido con la extensión Clarify desarrollada por King, Tomz y Wittenberg (2000), y Tomz,
Wittenberg y King (2003). Para ayudar a la interpretación de los resultados
se realizaron dos pruebas de simulación de mil datos por variable ajustados a
los rangos y a los coeficientes calculados, con el fin de estimar la probabilidad
de que el incumbente ganase la elección dado que todas las variables independientes se mantuviesen en sus medias, así como la probabilidad de que el
incumbente ganase la elección si la media de la variable de interés pasase de su
decil inferior (10% de los datos más bajos) a su decil superior (90% más alto).
La variable de interés no resulta significativa para los tres modelos que
incorporan todos los años en revisión. Hay, sin embargo, evidencia para señalar que en los cuatro años anteriores a 2008 había una relación positiva
entre el gasto en comunicación social y publicidad en el año de la elección y la
5 Se suprime el año 2008 porque difícilmente se puede imputar que pertenezca a uno de los dos grupos.
TRAYECTORIAS | AÑO 23 | NÚM. 52 | ENE-JUN 2021
�53
EL USO ELECTORAL DE LA COMUNICACIÓN GUBERNAMENTAL
probabilidad de que el partido incumbente ganase ese proceso electoral, para
los municipios seleccionados. Si se observa la sección de los resultados de la
simulación con base en los coeficientes estimados, se puede notar que el modelo (4) pronostica que, manteniendo todas las demás variables observables e
inobservables en sus medias, si un gobierno municipal hipotético pasase del
decil 10 de gasto en comunicación social y publicidad al decil 90, se esperaría
que la probabilidad de que el partido incumbente de ese municipio ganara la
elección aumentaría en un 27.29%.
CUADRO 2
Resultados con el gasto en comunicación
ejercido en el año de la elección
Y ,ri:, ble I modelo
C:isto ea Coo:nmr:acióo
T i,mp o Line:d
A«eoo ogw pol:lble
Íodioede partidpxión
Íodioede mort:did.od iDEu,til
, .ori:,l,le d epeudimte
P:irtido iocumbent g:mó w.<<ión aigui,nte
Resultados: coeficiente I ff<lfflÍos l íeiroc asl:ánd:a,-)
!
l
3
7.694!
17.86'79
13.883!
2195.509
57500000
1070694
(11.0138)
(7.8993)
(I0.9317)
0.0843•
0.0663
1.08
1.0 6
(0.0S 29)
0.1225
0.28 17
1.13
132
(2.4S ll)
03 875)
-U694H
4.009SH
71.48
55.11
(l.8233)
(2.0351)
--0.1005•n
-0.1057 ....
0.89
0.9
(0.0269)
(0.0280)
1.4337>·•
G:móPRI
P:u-tido ~:m!ldar m N>:1Jicióu
[ i,,,.,iónf ederol Om,-q...te
Comtmte
Ohsen-:1ciooes
PrChi!
P,eudoR!
LRohi!
L oe: liblibood
Pr)=ll xi
Pr)=l lr;u,tooom plO=p90
0.2011
(O 1514)
313
0.2162
0.0036
U3 (1)
-212.6483
0.574!
0.0285
0.Ot98
O.OSO!
-0.5270
(4.7517)
313
0.0002
00827
35.29 (l l)
-195.768 7
0.5915
0 .0289
0.11!3
0.0680
4.19
(0.6633)
-0.5399•
058
(0.3012)
0.3345
139
(0.33 95)
-3.0238
( 5 0613)
3ll
0.0001
0.1101
465 (17)
-188.3914
0.59SS
0.0313
4
48,4684H
l.l2E- 21
(23. 7037)
0235 8
1.266018
(02130)
30.359:!#
0.3
(15. 1808)
&l7!5H
354.42
(3.7322)
-0.1560 ....
0.85
(0.0483)
0.7578
1.13
(1 2269)
-0.1093
0.89
(05319)
03487
1.41
(05 817)
-18.8021
(85961)
146
0.0002
02245
45.04 (l 7)
-77.8018
0.57!í3
0 .0492
0.08'6
o.:r.9
0.0697
0.1273
5
6.6966
809.65
(9.2059)
0.43 79
U4
(0.15 79)
0.4886
1.63
(4.01 53)
2.2399
939
(2.9062)
--0.1148'¾<
0.89
(0.0446)
L8617'
6.43
(l.0750)
-0.5966
055
(0.5000)
1.1165••
3.05
(0.5057)
5.8530
(7 5781)
156
0.0038
0.1740
36.63 (17)
-869 146
0.6153
0.0450
0.0!65
0.0393
Nota: En cada columna se muestran los coeficientes del modelo logístico, los momios de probabilidad y la
prueba estadística para la significancia, en donde * p<0.1; ** p<0.05; *** p<0.01.
Fuente: Cálculos propios del Inafed (2007) y otras fuentes de datos listadas en Anexo 1.
TRAYECTORIAS | AÑO 23 | NÚM. 52 | ENE-JUN 2021
�54
JOSÉ LUIS MASTRETTA LÓPEZ | DALIA CATALINA PÉREZ BULNES
Por el contrario, si se toman en cuenta sólo los cuatro años posteriores
a 2008, la relación entre el gasto en comunicación social y publicidad de los
municipios observados y la probabilidad de los partidos políticos incumbentes respectivos de ganar su elección deja de ser significativa. El modelo (5)
pronostica que pasar del decil 10 al 90 en gasto en comunicación apenas aumentó la probabilidad de los incumbentes de ganar su elección en 2.65%.
Estos resultados sugieren que, si bien para todo el periodo observado no
hay evidencia para sostener que el gasto en comunicación de los municipios
estudiados estuviese relacionado con la probabilidad del partido incumbente
de ganar su elección, sí hay evidencia fuerte a favor de que el gasto en comunicación de los municipios observados en los años previos a las reformas
tenía una incidencia positiva y significativa en la probabilidad de que el partido en el gobierno ganase de nuevo la elección celebrada en el mismo año en
que se realizaron esos esfuerzos de comunicación. Los modelos sugieren que
tal asociación dejó de ser significativa en los años posteriores a las reformas
comentadas, lo que se considera evidencia a favor de que las reformas constitucionales y electorales que restringieron la comunicación gubernamental
bajo la consigna de que ésta incidía en los resultados electorales a favor de
los partidos en el gobierno, sí tenían una base comprobable empíricamente.
Hay, además, evidencia a favor de que tales restricciones redujeron tal
incidencia de la comunicación gubernamental en los resultados de los comicios en los municipios con poblaciones de más de 100 mil habitantes estudiados; sin embargo, una simulación utilizando la metodología antes descrita
arrojó que si un gobierno municipal hubiese seguido el mismo patrón que
la media de gasto proporcional de todos los municipios observados, es decir, que hubiese reducido su gasto en comunicación de 0.0155% de su gasto
total (media de 2009) a sólo 0.0082% (media de 2013), las probabilidades del
partido en el gobierno de ganar la elección subsiguiente apenas se hubieran
contraído en un 1.04%. Si bien se estimaron los momios para la variable de
interés, el modelo de regresión logística generó datos extremadamente altos,
incluso en aquellos casos en los que la relación con la variable dependiente no
es significativa, un efecto que se produce cuando la variable independiente de
interés consiste en fracciones muy pequeñas.
Comparando los cuadros 2 y 3, en ninguno de los modelos (6)-(10) la
variable de interés es significativa bajo el criterio estándar, por lo que no se
ha encontrado evidencia para rechazar la hipótesis nula, esto es, que no hay
evidencia para sostener que hubiese una relación entre el gasto en comunicación de los municipios observados en un año anterior a una elección y la
probabilidad de que el partido en el gobierno ganase la elección en cuestión.
Estas observaciones ayudan a sostener que el hecho de que las restricciones
TRAYECTORIAS | AÑO 23 | NÚM. 52 | ENE-JUN 2021
�EL USO ELECTORAL DE LA COMUNICACIÓN GUBERNAMENTAL
55
a la comunicación gubernamental se hayan estipulado en el marco del Cofipe (14 de enero de 2008), y que se considerara una especial restricción a los
esfuerzos de comunicación durante el periodo de campañas electorales, no
carecía del todo de fundamento.
Es preciso, sin embargo, hacer tres acotaciones. La primera es que sólo
en uno de los 10 modelos se observó una relación significativa entre la variable de interés y la variable dependiente (sin soslayar que justamente esta relación se producía en tiempos electorales previos a las reformas). La segunda
acotación es que estos efectos fueron observados en la selección de gobiernos
municipales con localidades de más de 100 mil habitantes que reportaron sus
gastos al inegi, por lo que no se puede aseverar que antes de las reformas estudiadas existiera una incidencia generalizada de los gobiernos municipales en
los resultados electorales a favor de su partido mediante el aumento en gasto
en comunicación social y publicidad, aunque ciertamente es posible que tales
efectos se produjeran en aquellos municipios más densamente poblados.
La tercera acotación es que, para lograr efectos no sólo estadísticamente
significativos, sino relevantes electoralmente, los gobiernos municipales que
pretendieran incrementar las posibilidades de sus partidos de triunfar en las
elecciones subsiguientes estarían obligados a incrementar considerablemente
sus presupuestos de propaganda, asumiendo que éstos no se encontrasen al
tope de su capacidad.
Por otro lado, no hay evidencia para sostener que, después de las reformas de 2007-2008, el gasto en comunicación social y publicidad de los gobiernos municipales incidiera en los resultados de las elecciones a favor de los
partidos incumbentes. Esto no quiere decir que tales intenciones no existan,
por lo menos en algunos de los gobiernos, pero sí indica que si esa hubiera
sido la intención, ha resultado, por decir lo menos, infructuosa.
La simulación utilizando los parámetros estimados por el modelo Logit
señala que si se mantienen todas las variables en sus medias, la probabilidad
del incumbente de ganar una elección sería de 59.55% en el modelo (3) (con la
variable de gasto en comunicación en año de la elección y todas las variables
de control) y de 58.27% para el modelo (8) (variable de gasto en comunicación en año anterior a la elección y todas las demás variables de control). Los
momios de probabilidad estimada son del orden de 1.43:1 para el modelo
(3), y de 1.39:1 para el modelo (8). Esto es indicativo de que, independientemente de variables incluidas en el modelo, los partidos incumbentes tienen
una probabilidad ligeramente mayor de ganar la elección que los retadores o
challengers.
TRAYECTORIAS | AÑO 23 | NÚM. 52 | ENE-JUN 2021
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JOSÉ LUIS MASTRETTA LÓPEZ | DALIA CATALINA PÉREZ BULNES
CUADRO 3
Resultados con el gasto en comunicación ejercido anterior a la elección
Variable / modelo
Gasto en Comunicación
Tiempo Lineal
IDH
Acceso drenaje
Índice de participación
Índice de mortalidad infantil
Índice población con primaria o más
Ganó PRI
Elección Federal Convergente
Elección Estatal Convergente
Constante
Observaciones
Pr Chi2
Pseudo R2
LR chi2
Log likelihood
Pr y=1|¯xi
Pr y=1|gastocom p10=>p90
Variable dependiente
Partido incumbent ganó elección siguiente
Resultados: coeficiente / momios / (error estándar)
6
7
8
13.1202
17.2116
15.0040
498953
29800000
3282262
(10.2277)
(11.8732)
(12.6178)
0.0510292
0.0284026
1.05
1.02
(0.0471)
(0.0510)
-5.0932
1.0035
0.00
2.72
(7.7418)
(8.5415)
-4.3293**
-4.5025**
0.01
0.01
(1.8056)
(1.8871)
4.4306**
3.5716*
83.98
35.57619
(1.8804)
(2.0610)
-0.1001***
-0.0957***
0.9
0.9
(0.0261)
(0.0273)
7.4214*
4.1193
1671.49
61.52
(3.8222)
(4.3501)
1.3945**
4.03
(0.6422)
0.4876
1.62
(0.3388)
0.2796
1.32
(0.2832)
0.0525
-0.1105
-2.1149
0.1917
4.6780
4.9556
318
318
315
0.1954
0.0001
0.0001
0.0038
0.0882
0.1129
1.53 (1)
38.42 (11)
48.64 (17)
-217.0602
-198.6878
-191.0790
0.5636
0.5736
0.5827
0.0293
0.0304
0.0301
0.0904
0.1189
0.0949
0.0701
0.0782
0.0822
9
10
21.5340
28.6409
2250000000
2.75E+12
(21.4280)
(19.0224)
0.2759374
0.4705***
1.31
1.6
(0.2118)
(0.1652)
26.5944*
-16.1014
3.55E+11
0.00
(14.6645)
(12.4390)
-8.0201**
-2.4534
0.00
0.08
(3.0994)
(2.8880)
7.3685**
1.2920
1585.35
3.64
(3.6483)
(2.9952)
-0.1597***
-0.0978**
0.85
0.9
(0.0474)
(0.0424)
2.4457
6.7077
11.53
818.73
(7.2103)
(6.6958)
0.5913
2.0005*
1.8
7.39
(1.2518)
(1.0646)
0.4278
1.0646**
1.53
3.44
(0.5596)
(0.5286)
1.1179**
0.4887
3.05
1.63
(0.5180)
(0.5089)
-16.5297**
4.7480
8.3914
7.5220
148
157
0.0004
0.0019
0.2162
0.1811
43.89 (17)
38.81 (17)
-79.5447
-87.7281
0.5804
0.5938
0.0494
0.0457
0.1456
0.1988
0.1380
0.1299
*p<0.1; **p<0.05; ***p<0.01
Nota:
Nota:
En cada columna se muestran los coeficientes del modelo logístico, los momios de probabilidad y la
prueba estadística para la significancia, en donde * p<0.1; ** p<0.05; *** p<0.01.
Fuente: Cálculos propios del Inafed (2007) y otras fuentes de datos listadas en Anexo 1.
CONCLUSIONES
La conclusión de este trabajo es que hay evidencia significativa para señalar
que antes de las reformas constitucionales de 2007 y electorales de 2008 en
México, el gasto en comunicación social y publicidad durante el año electoral
de los gobiernos municipales con localidades de 100 mil o más habitantes
estaba relacionado positivamente con la probabilidad de que el partido en el
gobierno repitiera su triunfo en esas elecciones. Sin embargo, aunque estaTRAYECTORIAS | AÑO 23 | NÚM. 52 | ENE-JUN 2021
�EL USO ELECTORAL DE LA COMUNICACIÓN GUBERNAMENTAL
57
dísticamente significativa, la evidencia indica que la contribución a la probabilidad de éxito electoral es tan pequeña que no se le puede considerar un
factor decisivo para ganar una elección. En todo caso, esa asociación dejó de
ser significativa en los años posteriores a las reformas.
Es necesario destacar que en años posteriores a las reformas de 20072008 se registró una notable caída en el gasto en comunicación de los gobiernos municipales de localidades con 100 mil o más habitantes. La reducción
podría estar obedeciendo a las reformas mismas; en un sentido, los gobiernos
municipales podrían haberse sujetado a la norma constitucional y haber modificado su comunicación para que sólo obedeciera a fines de interés público,
o bien que, usándola para fines legítimos o ilegítimos, la sola restricción de
tiempos en los que puede ser contratada haya sido suficiente para causar esa
caída tan notoria en el gasto.
Por último, es imposible soslayar las imputaciones que constantemente
se hacen presentes, acusando a los gobernantes de incidir en las elecciones
mediante su gasto en comunicación. Ante esto, se debe aclarar que los datos
no sugieren que tal intención ilegítima no existiera, sino que sus efectos no
son tan amplios o contundentes como se especula.
También resultará interesante analizar en estudios posteriores, una vez
reunidos suficientes casos de investigación, cómo la relación entre publicidad
gubernamental y resultados electorales pudo haber cambiado a partir de que
los munícipes pueden acceder a una reelección (reformas de 2014) y, sobre
todo, a partir de la vigencia de la Ley General de Comunicación Social. En
última instancia, estos resultados pueden apoyar la formulación de políticas
y regulaciones de la comunicación gubernamental sobre bases y evidencias
más empíricas que lleven a un mejor uso de los recursos públicos por parte
de los gobiernos.
ANEXO 1
Instituto Nacional para el Federalismo (Inafed) (2007). Indicadores municipales:
http://www.inafed.gob.mx/es/inafed/Indicadores_Municipales
Organismos públicos electorales de los estados de México:
http://www.ieeags.org.mx/index.php?iee=4&mod=verproceso&n=h
http://www.iepcgro.mx/ResultadosElect.html
http://www.ieebc.mx/resultados.html
http://www.ieebcs.org.mx/memoria.php#tab43
TRAYECTORIAS | AÑO 23 | NÚM. 52 | ENE-JUN 2021
�58
JOSÉ LUIS MASTRETTA LÓPEZ | DALIA CATALINA PÉREZ BULNES
http://www.ieec.org.mx/
http://www.iec.org.mx/v1/index.php/estadisticas
http://www.ieecolima.org.mx/resultados%2091-12/2012/ayuntamientoprincipal.html
http://www.iepc-chiapas.org.mx/archivos-de-resultados-electorales
http://www.ieechihuahua.org.mx/atlas
http://www.iepcdurango.mx/x/estadistica-i-e-p-c
http://www.ieeg.org.mx/
http://www.ieehidalgo.org.mx/index.php?option=com_content&view=article&id=13&Itemid=125
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DEMOCRACIA PARITARIA Y REPRESENTACIÓN POLÍTICA
Democracia Paritaria y Representación Política
de las Mujeres desde la Reglamentación Interna
de los Partidos Políticos en México
Paritary Democracy and Women’s Political
Representation from the Internal Regulation of Political
Parties in Mexico
TANIA LIBERTAD CAMAL-CHELUJA* | CECILIA CADENA-INOSTROZA**
► RESUMEN
Este artículo contrasta los diseños institucionales de la reglamentación
interna de los partidos políticos en México que permiten o limitan el
ejercicio de la representación política de las mujeres en el año 2020, al
mismo tiempo que los contrasta con la dimensión externa del sistema
electoral mexicano. El estudio comparado permite identificar una distancia entre el principio constitucional que establece la paridad electoral
de género, frente a las reglas formales adoptadas por los partidos políticos nacionales, aspecto que debilita al régimen electoral nacional de
igualdad de género.
Palabras clave: Democracia paritaria | Representación política | Partidos
políticos | Derechos políticos de las mujeres | México.
► ABSTRACT
This article compares the institutional designs of the internal regulation
of the political parties in Mexico that allow or limit the exercise of women’s political representation, of legal application in 2020, at the same
time as it contrasts them with the external dimension of the Mexican
electoral system. The comparative study identifies a distance between
the constitutional principle that establishes gender electoral parity,
compared to the formal rules adopted by national political parties, an
aspect that weakens the national electoral gender equality regime.
Keywords: Parity democracy | Political representation | Political parties |
Women’s political rights | Mexico.
* Profesora-investigadora de la Universidad de Quintana Roo. Correo electrónico: taniacch@uqroo.edu.mx
** Profesora-investigadora de El Colegio Mexiquense, a. c. Correo electrónico: ccadena@cmq.edu.mx
Recibido: 25 de agosto de 2020 | Aceptado: 8 de enero de 2021
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ISSN 2007-1205 | pp. 61-83
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TANIA LIBERTAD CAMAL-CHELUJA | CECILIA CADENA-INOSTROZA
INTRODUCCIÓN
La mayoría de los países del mundo han adoptado reformas en materia legislativa y han diseñado políticas públicas para igualar las condiciones de acceso
a bienes públicos y el ejercicio de derechos entre hombres y mujeres. Sin
embargo, esta preocupación no ha estado siempre presente en las agendas
gubernamentales de las sociedades democráticas.
El contexto que favoreció la cooperación entre países al final del siglo xx
y en el xxi estimuló la conformación de mecanismos de derecho internacional
público que han llevado a los gobiernos a ejecutar acciones para el reconocimiento y el ejercicio de los derechos de las mujeres, originando democracias
paritarias. Estas democracias garantizan formalmente la participación política de las mujeres y su inclusión en la toma de decisiones.
Al respecto, México ha avanzado en la armonización del marco legal y
en el diseño de agendas de políticas públicas federales y subnacionales. Sin
embargo, aunque en el régimen electoral mexicano la paridad se generaliza
en 2014, aún permanecen resistencias al interior de los partidos políticos que
limitan el ejercicio pleno de los derechos políticos de las mujeres.
Por lo tanto, en este trabajo se sostiene que las inconsistencias de las
instituciones, plasmadas en los documentos que prefiguran la cultura democrática interna de los partidos, minan la fuerza del régimen paritario electoral
mexicano y restan recursos legales a las mujeres para demandar su participación en la política como representantes o para actuar en caso de que sean
limitados sus derechos. El texto se realiza con base en la revisión de las leyes
electorales y documentos internos, vigentes y registrados ante la autoridad
electoral nacional, de los partidos. El análisis incluye a los partidos políticos
nacionales que representan el mayor número de candidaturas para los diversos cargos de elección popular, los siete partidos políticos con presencia
nacional: Revolucionario Institucional (pri), Acción Nacional (pan), de la Revolución Democrática (prd), del Trabajo (pt), Movimiento de Regeneración
Nacional (Morena), Verde Ecologista de México (pvem) y Movimiento Ciudadano (mc).
Este trabajo se compone de seis apartados. El primero es esta introducción. El segundo explora las nociones teóricas sobre el rol público de las mujeres desde la ciencia política, así como las características de la democracia
paritaria como un régimen de pleno Estado de derecho e igualdad para todas
las personas. El tercero contextualiza el régimen internacional en materia de
género; en concordancia, se vincula con el cuarto apartado, que sintetiza la
evolución del régimen nacional que sienta las bases para la consagración del
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principio constitucional de la paridad de género. El quinto compara el cumplimiento del principio de la paridad de género por parte de los partidos políticos mexicanos a través del análisis de sus documentos internos. La última
sección de conclusiones destaca que, aunque la ley federal electoral mexicana
ha cubierto vacíos aprovechados históricamente por los partidos políticos
para limitar la participación política de las mujeres, estas organizaciones no
han adecuado su normatividad para superar esos obstáculos y consolidar una
cultura de democracia paritaria desde el interior.
1. DEMOCRACIA PARITARIA, REPRESENTACIÓN
Y DERECHOS POLÍTICOS DE LAS MUJERES
Desde la ciencia política han cambiado los criterios que debe satisfacer la democracia como forma de gobierno. Con J. Schumpeter, en 1942, surge una
corriente construida sobre los escombros de la teoría clásica, caracterizada
por tener en el centro al pueblo, capaz de identificar y definir el bien común,
mientras que los gobernantes se encargan de tomar decisiones apegadas a la
voluntad general. La explicación schumpeteriana devela que el bien común y
la voluntad general son artificialmente creados por las ideas que los políticos
profesionales presentan a la sociedad durante las campañas, apoyados por estrategias del mercado, la manipulación y la persuasión del votante promedio
(Schumpeter, 1983). Desde esta perspectiva, la democracia es un procedimiento agregativo de preferencias que permite constituir un gobierno.
Conforme avanza el siglo xx, surgen críticas a la teoría schumpeteriana,
sobre todo porque reduce la democracia a un método para seleccionar a los
gobernantes, exhibiendo “falta de compromiso y de lealtad con la democracia” (Pateman, 1970, p. 3), la igualdad, la inclusión, entre otros valores. En ese
contexto se debate la concepción minimalista de la democracia (Przeworski,
1999), que pondera que se está frente a una democracia si en un sistema político los cargos públicos son electos, si existen algunos controles al poder
político y si se renueva el gobierno sin derramamiento de sangre. La contraparte es una interpretación maximalista que considera que en esta forma
de gobierno no basta con la realización periódica de comicios, sino que las
prácticas, instituciones y valores democráticos deben ser fortalecidos, junto
con la expansión de los derechos (Dahl, 1989; Young, 1999).
La democracia paritaria se enmarca en la concepción maximalista, cobijada en un contexto teórico que sostiene que las democracias no se cristalizan
sólo con la consolidación del régimen electoral, sino que se requiere que toTRAYECTORIAS | AÑO 23 | NÚM. 52 | ENE-JUN 2021
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das las personas puedan involucrarse en los asuntos políticos en condiciones
de igualdad plena, ya sea a través de mecanismos de participación ciudadana,
o bien, por cargos de representación (Peruzzotti, 2014).
Para que una democracia se califique como paritaria, debe superar el
rezago histórico de las mujeres en la actividad política, pues la participación
de un mayor número de mujeres en el gobierno puede transformar los roles
tradicionales que han masculinizado la política. Sin embargo, la sola presencia de las mujeres sería insuficiente para fortalecer la democracia paritaria;
son las reglas formales y aquellas informales —valores, creencias, hábitos— en
la política las que favorecen u obstaculizan la inserción de actores del sexo
femenino. Al respecto, las entidades de interés público que son los partidos
políticos contribuyen a la producción y reproducción de una subcultura al
interior de la organización, que es compartida por los militantes, pero que se
expresa al exterior cuando compiten electoralmente o alcanzan cargos públicos; por lo tanto, la paridad debe alcanzar también la dimensión interna de la
vida organizacional partidista.
Desde la década de 1980, se encontró que la intervención de las instituciones públicas y privadas podía contribuir a reconfigurar los roles de mujeres y hombres en la sociedad (Wellhofer, 1994). Tanto la política de la presencia como el diseño de leyes e instituciones públicas pueden transformar la
democracia, trastocando los roles de género que han construido el sesgo que
destina la política a los hombres, mientras que las mujeres son consideradas
en un rol secundario, ambos asignados por convención (Evans, 1980; Sapiro,
1983; Lovenduski, 1981; Pateman, 1988). Debido a que los roles públicos y
privados se configuran por la socialización y las representaciones del entorno
desde la niñez (Acker, 1990; Blackmore, 2017), puede ser socialmente transformador ver a las mujeres en posiciones de poder, y podría estimular a otras
a incursionar en ese ámbito (Duerst-Lahti y Kelly, 1995).
A partir de 1990 y durante el siglo xxi, prosperan investigaciones que
explican la subrepresentación de las mujeres en los partidos políticos, aspecto que con anterioridad no era considerado un asunto de interés central de
estudio en la ciencia política (Sapiro, 1995), aunque algún clásico, como Duverger (1955), le prestó fugaz atención. En este contexto intelectual surge la
democracia paritaria.
Un atributo esencial de la democracia paritaria es la presencia numérica
igualitaria de mujeres y hombres en cargos públicos electos y de toma de
decisión. Implica la reserva de espacios gubernamentales y cuotas legislativas
con los siguientes fines: eliminar la subrepresentación histórica de las mujeres; darle voz al grupo social con el que comparte características biológicas,
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como el sexo; transformar los sesgos de género socialmente construidos en
los ámbitos privado y público; restaurar la confianza ciudadana en las instituciones políticas, al visibilizar a la población del sexo femenino junto con sus
demandas en la esfera pública (Maier y Klausen, 2001).
Por lo tanto, la democracia paritaria descansa en la representación descriptiva como punto de partida para mejorar otros tipos de representación
política. La representación política es “cierta actividad característica, definida por ciertas normas de comportamiento o por ciertas cosas que se espera
que haga un representante” (Pitkin, 1985, p. 123), y tiene tres dimensiones:
a) descriptiva, consiste en “una correspondencia o semejanza precisa con
respecto de aquello que representa, mediante un reflejo no distorsionado”
(Pitkin, 1985, p. 65), e implica hacer presentes a los ausentes, entonces, el
gobierno debe ser un espejo de la sociedad, integrada en un 50% por mujeres;
b) sustantiva, que se refiere a que quien representa actúa tomando decisiones
para sus representados, puede ser efectiva si se aproxima a los temas de interés de la base representada, o meramente ritual o decorativa en caso de que el
titular siga una agenda política de interés personal o de grupos diferentes a la
base (Pitkin, 1985); y c) simbólica, la más subjetiva forma de representación
política, que ocurre en las mentes de las personas a través de la aceptación o
el respaldo a sus representantes, en tanto aquéllos se identifiquen con éstos
(Pitkin, 1985).
Como se puede notar, las dimensiones de la representación política no
son excluyentes, sino complementarias. Por lo tanto, la representación política de las mujeres podría ser plena al contrarrestar a las élites partidistas
masculinas a través de la representación descriptiva. Tanto las mujeres como
los hombres en la política pueden incidir en la conformación de una agenda
política que incluya los temas de más preocupación para las mujeres, ejerciendo una representación política sustantiva. En conjunto, ambas formas de
representación pueden propiciar que la ciudadanía respalde la presencia igualitaria de mujeres en el gobierno y apostar por la inclusión de otros grupos
sociales tradicionalmente excluidos, como indígenas, jóvenes, inmigrantes,
afrodescendientes, entre otros.
La mejor forma de impulsar la paridad de género en la política es a través de la creación de reglas formales político-electorales que garanticen su
cumplimiento y que estimulen la transformación de las prácticas informales.
Sin embargo, puede presentarse resistencia al cambio en las instituciones,
subsistiendo prácticas informales en los sistemas políticos con democracias
deficitarias. Estos obstáculos pueden reducir el efecto potencialmente transformador de las cuotas de género y la paridad constitucional en la materialización de los derechos políticos de las mujeres.
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En las democracias como la mexicana, los partidos políticos han sido
las últimas instituciones en ser tocadas por las reformas político-electorales,
por lo que no es infrecuente encontrar que son instituciones resistentes a
los cambios (Freidenberg, 2006). Esto ocurrió en 2014 con la inclusión del
principio de paridad de género en las elecciones para diputados, senadores,
gobiernos municipales y en la conformación de los órganos internos de los
partidos. Sin embargo, no todas las agrupaciones partidistas asumen con entusiasmo la igualdad plena de oportunidades para mujeres, pues implica la
ampliación numérica de contendientes a cargos públicos y la consecuente reducción de espacios para la élite política partidista masculina.
2. RÉGIMEN INTERNACIONAL PARA LA PARTICIPACIÓN
Y LA REPRESENTACIÓN POLÍTICA DE LAS MUJERES
En este artículo se sostiene que las políticas nacionales y subnacionales para
la paridad de género se desprenden de un régimen internacional que impulsa
la igualdad plena. Este conjunto de principios, valores y pautas de comportamiento ha sido consensuado a partir de la cooperación internacional, a través
del planteamiento de objetivos y metas para los países que se adhieren con
la firma de acuerdos internacionales, que más tarde se traducen en políticas
públicas nacionales o subnacionales.
El régimen internacional para la igualdad de género se apoya en mecanismos del derecho internacional público que permiten evidenciar la voluntad de los representantes estatales de configurar una política internacional
cooperativa o coordinada. Los mecanismos que han impactado en la adopción de políticas nacionales de género son la Convención sobre la Eliminación de Toda Forma de Discriminación contra la Mujer (cedaw), de 1979, y
su Protocolo Facultativo, de 1999. Aunque la adhesión a la cedaw es voluntaria, cuenta con una instancia vigilante del cumplimiento de los compromisos,
facultada para emitir informes por país, el Comité para la Eliminación de
la Discriminación contra la Mujer (cedaw, 1979, artículo 18). En adición,
el Protocolo Facultativo (artículo 5) permite que las víctimas de violaciones
presenten quejas o reclamos, y brinda facultades de investigación al comité
de la cedaw, con capacidad para llamar al Estado parte a tomar medidas provisionales o definitivas para reparar el daño a las víctimas.
Por su parte, la Declaración sobre la Eliminación de la Violencia contra
la Mujer surge en 1993 como una postura planteada en la Asamblea General
de la Organización de las Naciones Unidas (onu) y aprobada sin necesidad de
votación. Llama a los estados a condenar la violencia de género sin tener en
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cuenta ninguna costumbre nacional que atenúe la violación de los derechos
humanos, y a que los gobiernos creen leyes, planes, programas e instancias
para estudiar, investigar e impartir justicia cuando las mujeres sean objeto de
alguna forma de violencia (artículo 4). Sin embargo, este mecanismo permanece en el plano declarativo, sin instituciones que le den forma ni obligaciones para las partes.
Un impulso mundial en materia de derechos políticos de las mujeres
ocurre en el año 2000, con la Declaración del Milenio, los Objetivos del Milenio y los Objetivos de Desarrollo Sostenible. En la Declaración del Milenio,
los jefes de Estado de los países miembros de la onu acuerdan promover la
igualdad entre los sexos (artículo 20), entre otras medidas para el desarrollo.
Lo anterior se tradujo en una serie de políticas mundiales conocidas como
Objetivos de Desarrollo del Milenio, con vigencia de 2000 a 2015. Al respecto, dos de los ocho objetivos trataron problemáticas específicas para la mujer,
a saber, el 3 y el 5. La tabla 1 presenta la meta e indicadores para el seguimiento de los progresos nacionales en el objetivo 3, con medidas como el incremento de la proporción de mujeres parlamentarias nacionales hacia 2015.
Diversos países aceleraron el proceso de reformas para reportar avances
en los indicadores de la tabla 1. Por ejemplo, la inclusión de las cuotas de género y la paridad electoral en México1 coincide con el periodo de vigencia de
los Objetivos del Milenio. En consecuencia, en 2015, el indicador de mujeres
parlamentarias experimentó un incremento global del 50% con respecto al
punto de partida (onu, 2015). Los avances fueron atribuidos a la legislación
en materia de cuotas y paridad de género (Unión Interparlamentaria, 2017).
Debido al éxito de los Objetivos del Milenio, en 2015 fue relanzada la
agenda de desarrollo y renombrada Objetivos de Desarrollo Sostenible o
Agenda 2030 sobre el Desarrollo Sostenible. A diferencia de sus predecesores, los 17 nuevos objetivos transversalizan la perspectiva de género, aunque
sólo uno de ellos, el quinto, se aboca de forma exclusiva a la igualdad entre
mujeres y hombres. La tabla 2 presenta el objetivo relacionado con la paridad de género y los derechos políticos, cuya meta 5.5 no sólo se refiere a las
parlamentarias, sino que incorpora a la mujer en puestos directivos en los
gobiernos nacionales y locales. Otras metas —5.1, 5.2, 5C— podrían coadyuvar para derribar obstáculos que impiden el ejercicio igualitario de la política
1 México alcanzó 37 de 51 metas establecidas. Logró la paridad de género en el acceso a la educación en
todos los niveles; también en materia electoral, al triplicar la presencia de mujeres en la Cámara de Diputados y duplicar su número en la de senadores (Oficina de la Presidencia, 2015). Sin embargo, en lo
laboral, la proporción de mujeres ocupadas en el sector no agropecuario alcanzó el 41.4%, partiendo en
1995 con un indicador de 38%. Otro indicador con cumplimiento deficiente fue el de muertes maternas
por cada 100 mil nacidos vivos (Oficina de la Presidencia, 2015).
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para mujeres y hombres, como la discriminación y la violencia política (onu
Mujeres, 2018).
TABLA 1
Objetivo 3 de Desarrollo del Milenio
Promover la igualdad entre géneros y la autonomía de la mujer
Meta
Indicadores para el seguimiento de los progresos
3A. Eliminar las desigualdades entre los
sexos en la enseñanza primaria y secundaria, preferiblemente para el año 2005, y
en todos los niveles de la enseñanza para el
año 2015.
3.1. Relación entre niñas y niños en la enseñanza primaria, secundaria y superior.
3.2. Proporción de mujeres en el empleo asalariado del sector no agrícola.
3.3. Proporción de escaños ocupados por mujeres en los parlamentos nacionales.
Fuente: Elaboración propia con base en Comisión de la Condición Jurídica y Social de la Mujer, 2013.
TABLA 2
Objetivo 5 de Desarrollo Sostenible
Lograr la igualdad de género y empoderar a todas las mujeres y niñas
Meta
Indicadores para el seguimiento de los procesos
5.1.1. Determinar si existen o no marcos
5.1. Poner fin a todas las formas de discrimjurídicos para promover, hacer cumplir y
inación contra todas las mujeres y las niñas
supervisar la igualdad y la no discriminación
en todo el mundo.
por razón de sexo.
5.2.1. Proporción de mujeres y niñas a partir de 15 años de edad que han sufrido violencia física, sexual o psicológica a manos
5.2. Eliminar todas las formas de violencia de su actual o anterior pareja en los últimos
contra todas las mujeres y las niñas en los 12 meses.
ámbitos público y privado.
5.2.2. Proporción de mujeres y niñas a partir
de 15 años de edad que han sufrido violencia
sexual a manos de personas que no eran su
pareja en los últimos 12 meses.
5.5.1. Proporción de escaños ocupados por
5.5. Asegurar la participación plena y efectimujeres en a) los parlamentos nacionales y
va de las mujeres y la igualdad de oportunib) los gobiernos locales.
dades de liderazgo a todos los niveles deciso5.5.2. Proporción de mujeres en cargos dirios en la vida política.
rectivos.
5C. Aprobar y fortalecer políticas acertadas
y leyes aplicables para promover la igualdad
de género y el empoderamiento de todas las
mujeres y las niñas a todos los niveles.
5C.1. Proporción de países con sistemas para
el seguimiento de la igualdad de género y el
empoderamiento de las mujeres y la asignación de fondos públicos para ese fin.
Fuente: Elaboración propia con base en onu Mujeres, 2018.
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México ha sido uno de los países que más amplios avances registró al
respecto, cerrando 2015 con 43.4% de parlamentarias, frente al promedio
mundial de 23.3% (Unión Interparlamentaria, 2017), pero esto ocurrió de
forma gradual. Enseguida se recupera el proceso de adopción de la democracia paritaria electoral en este país entre la década de 1990 y nuestros días.
3. RÉGIMEN NACIONAL PARA LA PARTICIPACIÓN
Y REPRESENTACIÓN POLÍTICA DE LAS MUJERES EN MÉXICO
El estatus de ciudadana o ciudadano incluye una serie de derechos para las
personas que integran una sociedad política; sin embargo, en las democracias
no siempre se otorgan todas las prerrogativas a todas las personas. Las mujeres han conquistado gradualmente sus derechos a través de la lucha social, de
la presión hacia las autoridades, de las alianzas con actores transnacionales,
por medio del cabildeo, entre otras estrategias.
La lucha por los derechos políticos de las mujeres tiene una larga data
en México. Podemos extender la línea de tiempo que la analiza a momentos
tan lejanos como el triunfo por votación popular de Elvia Carrillo Puerto,
diputada local yucateca, en 1920 (Tuñón, 2002); pasando por la conformación de agrupaciones feministas católicas, de izquierda, liberales, comunistas,
socialistas, obreras, entre otras identidades urbanas y rurales (Oikón Solano,
2017), que desde la década de 1930 impulsaron la ciudadanía efectiva e inclusiva para las mujeres; abarcando 1947 y 1953, años en los que se reconoce a
las mujeres el derecho de votar en elecciones municipales, primero, y luego
en todo tipo de comicios; hasta llegar a 2014, con la consagración de la paridad de género como principio constitucional.
Desde la década de 1980, la política de género del Estado mexicano empieza el proceso para tornarse integral debido al ambiente internacional propicio, por lo que las acciones trazadas por los gobiernos ya no serían exclusivamente resultado de la presión ciudadana, sino también de los compromisos
internacionales ya señalados. En 1996, el Programa Nacional de la Mujer
sentaría los antecedentes inmediatos del Instituto Nacional de la Mujer y de
las políticas públicas integrales en la materia que conocemos en la actualidad
(Diario Oficial de la Federación, 21 de agosto de 1996), en concordancia con
los trabajos preparativos de la cedaw.
Este estilo de política hacia la mujer o política de género se mantendría en el país desde entonces. La administración federal de la alternancia,
en 2000, coincidente con el inicio de los Objetivos del Milenio, impulsa el
Programa Nacional para la Igualdad de Oportunidades y No Discriminación
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contra las Mujeres (Proequidad), vigente hasta 2019, con ajustes al inicio de
cada mandato presidencial. De este programa surgen planteamientos que fortalecen la democracia paritaria electoral: incremento del número de mujeres
legisladoras; transversalización de la perspectiva de género en la federación,
estados y municipios; planeación y diseño de presupuestos considerando la
perspectiva de género; y desarrollo de indicadores de género.
Hacia 2013, la administración pública federal mantuvo la política de género, pero fue renombrada Programa Nacional para la Igualdad de Oportunidades y No Discriminación contra las Mujeres, o Proigualdad (Inmujeres,
2019). En lo electoral, Proigualdad impulsó y consolidó la paridad de género
en las legislaturas.
4. DEMOCRACIA PARITARIA ELECTORAL: DIMENSIÓN EXTERNA
E INTERNA DE LOS PARTIDOS POLÍTICOS MEXICANOS
El régimen electoral mexicano adquirió su denominación de paritario con la
reforma de 2014. El impulso que las cuotas de género dieron a la representación política femenina desde 1990 es indiscutible, pues en la actualidad los
partidos políticos están obligados a postular el 50% de sus candidaturas integradas por mujeres y a destinar recursos para la formación de liderazgos políticos entre las mujeres militantes, entre otros aspectos que pueden fortalecer
la incursión del sector femenino de la población en condiciones de igualdad.
El análisis de las transformaciones en materia de género del régimen
electoral puede darse en dos dimensiones. La primera de ellas es externa a los
partidos políticos, a partir de las leyes que establecieron diferentes diseños
para las cuotas de género, pasando por el 30 y 40% de los escaños para mujeres en el Congreso de la Unión, mencionando o no que la fórmula de contendientes debía ser del mismo sexo, entre otros aspectos que fueron aprovechados eventualmente por los partidos políticos y corregidos gradualmente
por la autoridad electoral, no sin la presión mediática de activistas feministas
e intelectuales desde dentro y fuera del país.
La otra dimensión de análisis que se desprende del párrafo anterior es de
tipo interno a los partidos políticos. Las prácticas, dinámicas, valores y actitudes que la dirigencia partidista tiene hacia los principios democráticos como
la igualdad plena, reflejan el respeto al propósito de los mandatos constitucionales en materia de paridad y promoción de la representación política de las
mujeres. Además, la literatura en torno a los procesos de institucionalización
interna de los partidos (Reveles Vázquez, 2004; Prud’homme, 2003) apunta
a que estas organizaciones poseen una subcultura democrática que puede ser
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DEMOCRACIA PARITARIA Y REPRESENTACIÓN POLÍTICA
distinta a la que posee el sistema político. Los partidos pueden convivir en
entornos democráticos sin tener una convicción democrática, reflejada sobre
todo en su vida interna, documentos de partido, procesos y procedimientos internos (Reveles Vázquez, 2004). Es decir, los partidos políticos pueden
convivir en un contexto en el que las reglas del juego establecen la paridad
electoral, pero no las habrían adoptado de no ser un prerrequisito para la
competencia, y tampoco significa que las acepten sin vacilaciones.
Los intentos por resistir frente a las políticas de acción afirmativa se
evidencian desde el inicio de la aplicación de las cuotas de género. Era común
que familiares, esposos de las legisladoras electas, políticos o empresarios con
influencia en los partidos utilizaran los vacíos legales para seguir manteniendo la cantidad máxima posible de cargos de representación (Barquet Montané, 2012), intentando acogerse a los márgenes legales que les representaban
nulas sanciones o las amonestaciones más benevolentes posibles. Esto evidencia que las dirigencias partidistas no estaban convencidas de la importancia de la representación igualitaria de hombres y mujeres.
Las recurrentes omisiones e intentos de los partidos políticos para no
aplicar el espíritu de la ley sobre cuotas de género derivaron en las múltiples
reformas plasmadas en la tabla 3. Sin embargo, las dirigencias partidistas no
han sido las únicas responsables de este comportamiento, sino también los
cuerpos legislativos y la autoridad electoral, quienes desde 1993 y hasta 2000
fueron imprecisos y no mandataron, sino que recomendaron promover la
presencia de mujeres en la política; tampoco promovieron sanciones ejemplares para las organizaciones partidistas que transgredieran el espíritu de las
leyes.
TABLA 3
Evolución de las leyes electorales mexicanas
en materia de representación política de las mujeres
Fecha y ley reformada
o creada
Mandato imperativo de cuota
24 de septiembre de
1993
Recomienda la promoción
Reforma del Código
de la participación de las
Federal de Instituciones
mujeres.
y Procedimientos Electorales (Cofipe)
22 de noviembre de
1996
Reforma del Cofipe
Recomienda la promoción
de la participación política
de las mujeres.
Tamaño de la cuota
Sanciones en caso de
incumplimiento
0
Ninguna
Recomienda que no sea
superior a 70% para un
mismo género
Ninguna
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24 de junio de 2002
Reforma del Cofipe
Ordena la garantía de
igualdad de oportunidades
para las mujeres en las candidaturas legislativas
14 de enero de 2008
Reforma del Cofipe
Ordena la búsqueda de la
paridad en candidaturas, no
regula el sexo de la persona
que ocupe una suplencia.
23 de mayo de 2014
Publicación de la Ley
General de Partidos
Políticos
Ordena la paridad en las
candidaturas legislativas
locales y federales, así como
el diseño de estrategias
para la participación de las
mujeres en los órganos internos del partido; prohíbe
la postulación de mujeres
en distritos con derrotas
históricas.
23 de mayo de 2014
Ley General de
Instituciones y Procedimientos Electorales
Ordena que en las listas los
titulares y suplentes sean
del mismo sexo, integrada
cada fórmula de manera
intercalada.
13 de abril de 2020
Ley General de
Instituciones y Procedimientos Electorales, Ley General del
Sistema de Medios
de Impugnación en
Materia Electoral, Ley
General de Partidos
Políticos, Ley General
en Materia de Delitos
Electorales.
Refuerza el principio de la
paridad electoral, así como
los derechos humanos de
las mujeres. Reconoce y establece los tipos de sanción
con base en ordenamientos
como la Ley General de
Acceso de las Mujeres a una
Vida Libre de Violencia, la
Ley Orgánica de la Fiscalía
General de la República,
la Ley Orgánica del Poder
Judicial de la Federación y la
Ley General de Responsabilidades Administrativas.
Establece una cuota de
género 70-30%
No regula el sexo de la
persona que ocupe la
posición de suplencia.
60-40%
Busca la paridad
50-50%
Paridad
La negativa del
registro de las candidaturas
La negativa del
registro de las candidaturas
Las sanciones las
establece la Ley General de Instituciones
y Procedimientos
Electorales
50-50%
Paridad
La autoridad electoral puede emitir observaciones sobre las
listas de candidatos,
amonestar públicamente al partido o
negar el registro de
candidatos.
Mantiene la paridad electoral y en la
designación de cargos
públicos
A cargo de autoridades electorales y
competentes para
aplicar sanciones que
van desde la suspensión de propaganda,
multas, ofrecimiento
de disculpas públicas,
amonestación pública, retiro de candidatura, suspensión de
propaganda, reducción de hasta el 50%
del financiamiento,
cancelación de registro como partido, así
como dictar medidas
cautelares y de reparación que deberán
acatar las personas
infractoras.
Fuente: Elaboración propia.
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Es en 2002 cuando se ordena por primera vez una cuota de género con
porcentajes de 70-30 para cada sexo, pero sin regular que las suplencias de las
candidaturas para legisladores debían ser para personas del mismo sexo en la
fórmula contendiente. Desde luego, la gradualidad y limitaciones fueron la
constante en el largo e inacabado recorrido que ha atravesado la conquista de
derechos políticos de las mujeres en México.
Por su parte, la reforma ocurrida en 2014 vino a transformar drásticamente la representación política en México, convirtiéndola en paritaria al
reservar 50% de los asientos legislativos para cada uno de los sexos. Sumado a
la reforma integral del Instituto Federal Electoral y el nacimiento del Instituto Nacional Electoral, fue derogado el Cofipe para dar lugar a una intrincada
red de marcos legales electorales, como la Ley General de Partidos Políticos,
la Ley General de Instituciones y Procedimientos Electorales, la Ley General
del Sistema de Medios de Impugnación en Materia Electoral y la Ley General
en Materia de Delitos Electorales, aunados a otra serie de documentos en materia de fiscalización y control interno para los partidos políticos. Todos estos
ordenamientos contemplan la paridad de género y la hacen de observancia
obligatoria para los partidos políticos.
La reforma de 2014 también tuvo alcances para la dimensión interna de
las organizaciones partidistas. La Ley General de Partidos Políticos establece
la obligación de promover la cultura democrática incluyente para mujeres de
todas las edades, publicitar los criterios partidistas para alcanzar lo anterior
y abstenerse de postular a mujeres en distritos con historial de baja votación
(artículo 3). Asimismo, la ley enfatiza la obligación de las organizaciones de
garantizar la paridad en las candidaturas legislativas federales y locales (artículo 25), con lo que se trasciende el carácter de recomendación que había
caracterizado al régimen electoral.
Por su parte, la Ley General de Instituciones y Procedimientos Electorales precisa que las fórmulas de legisladores deben ser del mismo sexo en
todos los niveles y cargos de elección, tanto para partidos como para candidatos independientes, y que las listas deben estar alternadas por un hombre y una mujer (artículo 14). Frente a posibles omisiones, el ordenamiento
reconoce facultades a los organismos públicos locales electorales para hacer
observaciones, solicitar cambios en las fórmulas e, incluso, negar el registro
de candidaturas a los partidos que violen el principio de la paridad (artículos
232-235).
En materia del gasto programado, el artículo 163 del Reglamento de
Fiscalización se pronuncia por la obligación partidista de destinar al menos
3% del financiamiento público anual para capacitación, promoción y desarrollo del liderazgo político de las mujeres. Las actividades enunciadas van desde
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la investigación, pasando por la publicación de obras, realización de eventos
públicos, hasta la organización de talleres que versen sobre las problemáticas
y oportunidades para el ejercicio de los derechos políticos de las mujeres.
La reforma más reciente que afecta al régimen nacional de género ocurrió el 13 de abril de 2020. Se trata de una serie de modificaciones a la Ley
General de Acceso de las Mujeres a una Vida Libre de Violencia, la Ley General de Instituciones y Procedimientos Electorales, la Ley General del Sistema
de Medios de Impugnación en Materia Electoral, la Ley General de Partidos
Políticos, la Ley General en Materia de Delitos Electorales, la Ley Orgánica de la Fiscalía General de la República, la Ley Orgánica del Poder Judicial
de la Federación y la Ley General de Responsabilidades Administrativas. Su
principal contribución es que conduce a esclarecer sobre tipos de violencia
política, dando atribuciones al Instituto Nacional Electoral y a los organismos
públicos locales electorales para promover la no violencia política; refleja la
paridad en la conformación de los órganos de dirección superior de los organismos públicos electorales locales, del nacional y en las autoridades jurisdiccionales electorales. Finalmente, el decreto del 13 de abril de 2020 reconoce
que los servidores públicos incurren en abuso de funciones al realizar actos u
omisiones calificadas como violencia política contra las mujeres (Diario Oficial de la Federación, 14 de abril de 2020).
Reformas como la de 2020 resultan de neural importancia porque, no
obstante que la ley electoral federal resulta específica, la realidad es que los
partidos políticos han incorporado los aspectos que garanticen la igualdad
entre mujeres y hombres en su normatividad interna de forma heterogénea.
El lenguaje empleado resulta en pocos casos claro o específico, y en la mayoría de las ocasiones se recurre a menciones generales sobre la importancia
de la participación política de las mujeres en la vida política o en la sociedad,
pero sin que se vean reflejadas esas posturas en la normatividad interna.
La relevancia de que las organizaciones partidistas posean documentos
internos (reglas formales) y prácticas tradicionales (reglas informales) de tipo
democrático, de igualdad entre los sexos y que promuevan la paridad es porque así se reproduce y transforma una subcultura política entre su militancia,
además de que será transmitida hacia el exterior con los cuadros que logren
ocupar cargos. Los partidos deben lidiar con la dimensión externa de las reglas, pero también adaptarlas al interior, pues estas organizaciones “aportan
valor” público al trascender los objetivos particulares de grupo, pues crean su
propia cultura o sistema de valores (Randall y Svåsand, 2002).
La tabla 4 refleja el análisis de los documentos que organizan los procesos internos de los partidos políticos en México. Fue diseñada a partir de la
comparación de contenido de los estatutos, planes de acción y declaratorias
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de acción de los siete partidos políticos con presencia nacional: pri, pan, prd,
pt, Morena, pvem y mc. Fueron seleccionados por corresponder a la categoría
de partidos políticos nacionales, definidos en el artículo 41 de la Constitución Política Mexicana como aquellos que tienen el derecho de participar en
elecciones federales y locales; también fueron seleccionados por contar con
registro vigente ante el Instituto Nacional Electoral, por ser los que integran
la mayor cantidad de cargos públicos electos y porque son los que la autoridad
electoral nacional reconoce en esta categoría.
El análisis se centró en identificar en los documentos internos registrados ante el Instituto Nacional Electoral y disponibles en las páginas de internet respectivas las siguientes dimensiones clave en la paridad de género en
materia electoral: a) reconocimiento explícito de la paridad entre mujeres y
hombres en la postulación a cargos públicos electos y de la dirigencia partidista; b) manifestación de la obligación de promover la formación política de
cuadros y liderazgos de mujeres; c) procedimientos específicos para la selección de candidatos políticos con criterios de paridad; y d) contar con procedimientos o documentos específicos para la resolución interna de controversias
por violencia política o discriminación por razón de género.
TABLA 4
La paridad desde la comparación de los documentos internos
de los partidos políticos nacionales en México
Partido político
Paridad en
los cargos
de elección
popular
Paridad en los
cargos directivos
del partido
Procedimientos
específicos para
la selección de
candidaturas y
cargos
Formación
de cuadros y
liderazgos de
mujeres
Resolución interna
de controversias
por discriminación
o violencia política
por razón de
género
No
Partido
Revolucionario
Institucional
Sí
Sí
Sí
Sí, a través de
la Organización
Nacional
de Mujeres
Priistas
Partido Acción
Nacional
Sí
No
Sí
No
No
Sí
Sí, a través de
su Organización
Nacional de
Mujeres
No
Partido
de la Revolución
Democrática
Sí
Sí
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Partido del Trabajo
Sí
Sí lo expresa,
pero los órganos tienen una
composición
numérica
impar que
imposibilita la
paridad
Movimiento
de Regeneración
Nacional
Sí
Sí
Sí
Sí
Sí
Partido Verde
Ecologista
de México
No
No
No
No
No
Sí
No
No
Movimiento
Sí
Sí
No
No
No
Ciudadano
Fuente: Elaboración propia con base en estatutos, plan de acción, declaratoria de acción, reglamentos,
protocolos, entre otros documentos internos y rectores de los partidos políticos enlistados en el Anexo 1.
La tabla 4 evidencia que todos, con excepción del pvem, declaran en sus
estatutos que en la elección de cargos públicos e internos se regirán por el
principio de la paridad de género. Los estatutos del pvem ni siquiera hacen
mención alguna a la paridad; en cambio, refieren que en los procedimientos
internos del partido deberán considerar la “equidad de género” (artículo 42),
y que en las candidaturas electas se debe contemplar el principio de “participación de género” (artículo 55); incluso, la fracción viii de su artículo 58,
vigente, contraviene la legislación electoral, pues señala: “de la totalidad de
candidaturas a diputados locales, diputados federales y senadores en ningún
caso incluirán más del setenta por ciento de candidatos de un mismo género”.
En lo relacionado con los criterios de paridad para la selección de cargos
internos, la mayoría de los partidos cumple con este aspecto. Sin embargo, el
pvem no cuenta con mención alguna de su aplicación en la composición de los
órganos internos del partido. Por su parte, el pan prevé en sus estatutos generales la elección en las asambleas estatales de 270 consejeros nacionales, de
los cuales 50% deberá ser de género distinto, más 30 consejeros electos por la
comisión permanente, de los cuales “al menos el cuarenta por ciento serán de
género distinto” (artículo 28). Además, otros órganos del pan sí contemplan
la integración paritaria de mujeres y hombres, como la Comisión Permanente del Consejo Nacional; aunque otros, como la Comisión Anticorrupción,
presentan desproporción, al componerse por cinco comisionados nacionales,
“de los cuales no podrá haber más de tres integrantes de un mismo género”
(artículo 50). Esta situación se repite en la conformación del Comité Ejecutivo Nacional, cuyo inciso f) considera la integración de “siete militantes del
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Partido, con una militancia mínima de cinco años; de los que no podrán ser
más de cuatro de un mismo género” (artículo 52).
Una dimensión central para fortalecer la paridad de género y la democracia interna en los partidos políticos es el proceso de selección de candidaturas. La mayoría de los partidos han pormenorizado los procedimientos internos que garanticen la paridad en la definición de candidaturas, indicando
el número, el sexo y el porcentaje de personas que integren las listas de candidatos, o declarando que en este aspecto el partido se apega a lo que mandata
la ley federal electoral. Únicamente mc y el pvem incumplen con este aspecto
en sus documentos internos.
Otra de las dimensiones exploradas en el impulso de la paridad y los derechos políticos de las mujeres al interior de los partidos nacionales es la formación de cuadros políticos femeninos, de acuerdo con lo que mandata la ley
federal para la formación de liderazgos políticos en el sector de las mujeres. Al
respecto, el pri cuenta con su Organización Nacional de Mujeres Priistas, con
funciones de formación de cuadros (estatutos del partido, artículo 171). Por
su parte, el pan ha establecido secretarías nacionales, estatales y municipales
de promoción política de la mujer (estatutos del partido, artículos 28, 67, 81).
También el prd promueve los derechos políticos de las mujeres y su liderazgo
a través de la Organización Nacional de Mujeres (estatutos del partido, artículo 147). En concordancia, los estatutos de Morena integran una Secretaría
de Mujeres con funciones de vinculación, promoción y organización de actividades académicas en materia de derechos para este sector (artículo 38), aspecto reforzado en su Reglamento de Educación, Formación y Capacitación
Política. En contraposición, el pvem, el pt y mc no incluyen mención alguna
sobre este deber que les asigna la ley electoral.
La violencia política por razón de género es una práctica que obstaculiza
el progreso de las mujeres en los partidos y una vez que éstas se encuentran
desempeñando cargos públicos (Freidenberg y Del Valle Pérez, 2017). Por
ello, otro de los elementos identificados en los documentos partidistas es la
existencia de recursos que permitan a las mujeres activar mecanismos de justicia intrapartidaria en caso de violencia política o discriminación por razón
de género a militantes, dirigentes o candidatas.
Las organizaciones mexicanas analizadas aún tienen un largo camino por recorrer en el aspecto mencionado en el párrafo anterior. Con
excepción de Morena, las dirigencias partidistas no han incorporado procedimientos y sanciones internas. Por su parte, el prd cuenta con un Reglamento del Órgano de Justicia Intrapartidaria que prevé la creación de
un órgano encargado de impartir justicia, integrado por el principio de la
paridad (artículo 8); sin embargo, no contempla aspectos particulares sobre
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la violencia política y la discriminación hacia las mujeres del partido. En
contraste, el Reglamento de la Comisión Nacional de Honestidad y Justicia
de Morena define puntualmente la violencia política de género y considera
la cancelación del registro a militantes o afiliados que ejerzan violencia política de género (artículo 129).
Un caso singular dentro del análisis es el del pvem, organización que
además de no adecuar sus documentos internos a las características del sistema electoral paritario, plasma de forma laxa e inexacta la terminología relacionada con equidad e igualdad de género, y no contempla la integración
paritaria de sus órganos. Por otra parte, cuenta con un Protocolo para Prevenir, Erradicar y Sancionar la Violencia Política de Género, en el que reconoce
que las mujeres han sido limitadas en el ejercicio de sus derechos políticos, e
incluye una sección titulada “Medidas de reacción en caso de violencia política”, que son: a) escuchar a las víctimas; b) asesorar para acreditar la violencia
de la que se fue objeto; c) solicitar que se realice un análisis de riesgo;2 y d)
brindar la “asesoría necesaria para que la víctima esté en condiciones de tomar
una decisión respecto a las acciones jurídicas que podría llevar a cabo” (p. 5).
Sin embargo, no prevé ninguna sanción interna o mecanismo de investigación,
impartición de justicia o reparación del daño a las víctimas de violencia política.
CONCLUSIONES
La ciudadanía es una condición jurídico-política que dota a las personas que
poseen ese estatus de todos los derechos y protección del Estado. En el plano
político, garantiza la posibilidad de participar en la vida pública a través de la
elección de representantes y la posibilidad formal de ser postulado a un cargo
de representación.
En las sociedades democráticas, las leyes dan certidumbre sobre los derechos que pueden ejercer las personas. Las normas escritas son reglas formales que regulan el comportamiento, habilitando para ejercer derechos; sin
embargo, en la práctica existen condiciones que constituyen límites a este
ejercicio.
Las reglas informales son prácticas que ocurren al margen de la ley y que
pueden restringir los derechos. Las costumbres, prejuicios y roles asignados a
la ciudadanía por su sexo, por ejemplo, insertan sesgos sobre lo que se espera
de hombres y mujeres en la política. Esta dimensión configura la cultura política que caracteriza a un partido, exhibiendo déficits o avances democráticos.
2 No se especifica a quién se turnará la solicitud ni el tipo de análisis a realizar.
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En México, como en otras sociedades del mundo, la política ha sido una
arena destinada para los hombres. La incursión de las mujeres en las instituciones públicas ha sido reciente y se intensifica hacia el final del siglo xx,
como resultado de la lucha histórica de los movimientos sociales feministas,
pero también por las agendas internacionales para el desarrollo, impulsadas
por la cooperación internacional de la que son partícipes la mayoría de los
gobiernos democráticos.
Con las reformas nacionales introducidas en la mayoría de los sistemas
electorales del mundo, se instauran las democracias paritarias, con regímenes
electorales que buscan cristalizar la igualdad plena de oportunidades para mujeres y hombres de ejercer los derechos políticos, como el de representación.
En México se dio este avance sobre todo con la inclusión de cuotas electorales
de género y con el principio constitucional de la paridad. Sin embargo, estos
aspectos sólo trastocan la dimensión externa a los partidos políticos, actores
centrales en la democracia representativa mexicana.
Como se ha señalado, existe una dimensión interna organizativa que rige
los procesos, la vida y la cultura democrática de los partidos políticos. En ese
nivel también deben permear los valores democráticos de inclusión e igualdad,
base para asegurar el cumplimiento de la paridad de género. Sin embargo, la
investigación en la cual se basa este artículo encontró que, aunque la ley federal
mexicana ha cubierto resquicios que en el pasado fueron aprovechados por las
dirigencias de los partidos para evadir la participación de las mujeres, las organizaciones partidistas aún no adecuan sus documentos internos.
Se encontró que los documentos internos de los partidos políticos nacionales son heterogéneos al reflejar la igualdad de oportunidades para las
mujeres y, en general, para plasmar las obligaciones en materia de paridad de
género a las que están sujetas estas entidades de interés público. Asimismo,
los mecanismos para impartición de justicia y de sanciones en caso de violencia política o discriminación por razón de género son inexistentes en seis de
los siete casos analizados.
De igual forma, se pudo constatar que en el plano de las reglas formales
sólo Morena cubre las dimensiones de la paridad electoral, mientras que casi
la totalidad del resto de los partidos cumple únicamente con algunas cuantas
de ellas. En contraste, el pvem incumple todos los aspectos en materia de paridad, empleando incluso con imprecisión los términos que permiten abordar
la paridad, la igualdad o la equidad de género.
Vale la pena recalcar que la importancia de plasmar la paridad de género en la normatividad y prácticas informales de los partidos políticos radica
en que esto permitiría constatar el compromiso de estas organizaciones con
la transformación de la cultura política mexicana, además de mostrar su caTRAYECTORIAS | AÑO 23 | NÚM. 52 | ENE-JUN 2021
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pacidad de adaptación a los regímenes internacional y nacional en materia
de paridad de género. También aseguraría recursos legales y económicos a
las mujeres para desarrollar carreras políticas, ya sea en los cargos públicos
electos o en la burocracia partidista, contrarrestando la existencia de élites
políticas masculinas. Finalmente, la armonización de las dimensiones externa
e interna de los partidos políticos en materia de paridad electoral podría estimular la incursión de un mayor número de mujeres en la política, trastocar
los roles y sesgos en materia de género que se dan en el ámbito político y, en
general, fortalecer la construcción de una auténtica democracia paritaria.
ANEXO 1
Leyes electorales, estatutos de los partidos políticos
y otros documentos revisados
Código de Justicia Partidaria del Partido Revolucionario Institucional. Recuperado de: shorturl.at/ixzC7
Estatutos de Movimiento Ciudadano. Recuperado de: shorturl.at/ixzC7
Estatuto del Movimiento de Regeneración Nacional. Recuperado de: shorturl.at/ixzC7
Estatutos del Partido de la Revolución Democrática. Recuperado de: shorturl.at/ixzC7
Estatutos del Partido del Trabajo. Recuperado de: shorturl.at/ixzC7
Estatutos del Partido Revolucionario Institucional. Recuperado de: shorturl.at/ixzC7
Estatutos del Partido Verde Ecologista de México. Recuperado de: shorturl.at/ixzC7
Estatutos Generales del Partido Acción Nacional. Recuperado de: shorturl.at/ixzC7
Ley General de Instituciones y Procedimientos Electorales. Recuperado de: https://www.
shorturl.at/shortener.php
Ley General de Partidos Políticos. Recuperado de: shorturl.at/fxAF5
Protocolo para Prevenir, Erradicar y Sancionar la Violencia Política de Género del Partido
Verde Ecologista de México.
Reglamento de Educación, Formación y Capacitación Política del Movimiento de Regeneración Nacional. Recuperado de: shorturl.at/ixzC7
Reglamento de Fiscalización. Recuperado de: shorturl.at/nJX39
Reglamento de la Comisión Nacional de Honestidad y Justicia del Movimiento de Regeneración Nacional. Recuperado de: shorturl.at/ixzC7
Reglamento del Órgano de Justicia Intrapartidaria del Partido de la Revolución Democrática.
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Society, 4(2), 139-158.
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ARIZPE | BRITO | SAAVEDRA | BALDERAS | CANTÚ
La Felicidad en México y sus Determinantes
Happiness in Mexico and its Determining Factors
CÉSAR MARCELO ARIZPE SAIDE* | DANIELA BRITO CALDERÓN** |
CECILIA GABRIELA SAAVEDRA CORONA*** | BENJAMÍN BALDERAS QUIROZ**** |
REBECCA EDITH CANTÚ VILLARREAL*****
► RESUMEN
El presente artículo analiza los determinantes de la felicidad en México
para el año 2014, utilizando datos de la Encuesta Nacional de Ingreso y
Gasto de los Hogares. Se busca probar la teoría económica de la felicidad para México, para posteriormente evaluar el impacto de incorporar
variables sociodemográficas y psicológicas al análisis. Mediante la estimación de regresiones múltiples, los resultados permiten concluir que el
ingreso mantiene una relación positiva, aunque casi nula con la felicidad, y que la variación de la felicidad en México se explica por variables
sociodemográficas, psicológicas y socioeconómicas.
Palabras clave: Bienestar subjetivo | Felicidad | Economía de la felicidad |
Relación ingreso-felicidad | Satisfacción.
► ABSTRACT
This article analyzes the determinants of happiness in Mexico for 2014,
using data from the National Survey of Household Income and Expenditure. The aim is to test the economic theory of happiness for Mexico, to later evaluate the impact of incorporating sociodemographic and
psychological variables into the analysis. By estimating multiple regressions, the results allow us to conclude that income maintains a positive,
although null, relationship with happiness, and that the variation in happiness in Mexico is explained by sociodemographic, psychological, and
socioeconomic variables.
* Estudiante de Economía en el Instituto Tecnológico y de Estudios Superiores de Monterrey. Correo
electrónico: cesarizpe@hotmail.com
** Estudiante de Economía en el Instituto Tecnológico y de Estudios Superiores de Monterrey. Correo
electrónico: dabrical@hotmail.com
*** Estudiante de Economía en el Instituto Tecnológico y de Estudios Superiores de Monterrey. Correo
electrónico: cecilia.gsc@hotmail.com
**** Estudiante de Economía en el Instituto Tecnológico y de Estudios Superiores de Monterrey. Correo
electrónico: benjaminbalderas@icloud.com
***** Estudiante de Economía en el Instituto Tecnológico y de Estudios Superiores de Monterrey. Correo
electrónico: rebeccaecantu@outlook.com
Recibido: 2 de junio de 2020 | Aceptado: 17 de octubre de 2020
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ISSN 2007-1205 | pp. 84-107
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Keywords: Subjective well-being | Happiness | Happiness economics |
Happiness-income relation | Satisfaction.
INTRODUCCIÓN
El creciente interés en medir el progreso de las sociedades se fortalece a partir del reporte de Stiglitz, Sen y Fitoussi (2009), el cual demuestra ciertas
limitaciones de las estadísticas convencionales para reflejar el progreso y el
bienestar social. Desde entonces, la Organización para la Cooperación y el
Desarrollo Económicos (ocde) abordó este tema y formuló recomendaciones
para captar estadísticamente un aspecto que mire más allá de lo convencional,
denominado por el Instituto Nacional de Estadística y Geografía (inegi, 2012)
bienestar subjetivo. Dentro de uno de los componentes que abarca el bienestar subjetivo se encuentra la felicidad. A lo largo de la presente investigación
se hablará sin distinción alguna acerca de la felicidad y el bienestar subjetivo,
de forma similar a los estudios expuestos por Veenhoven (1994); Iglesias,
Pena y Sánchez (2013); Fuentes y Rojas (2001); y Carrillo, Feijóo, Gutiérrez,
Jara y Schellekens (2017).
Según Salazar y Arenas (2016), una de las constantes en los índices más
citados para la medición de la felicidad, como lo son el Happy Planet Index, el
Índice Mundial de la Felicidad y el World Happiness Report, es que México,
por lo regular, se encuentra entre los países mejor situados, por lo que se
vuelve un interesante caso de estudio. Por ejemplo, en el World Happiness
Report 2019, México ocupó el 23º. lugar de 156. Estos índices generalmente
toman la calidad de vida presente y el ingreso promedio en cada país como
vertientes principales en la definición de las variables determinantes, donde
según sus propias bases de datos, México no suele posicionarse en los primeros lugares de estos índices. Sin embargo, asumir que una mejor calidad de
vida en un país se traduce directamente en una mayor felicidad en la mayoría de la población es un supuesto que no necesariamente es consistente en
todos los países. Un mayor ingreso promedio no necesariamente implica un
mayor nivel de bienestar en las personas (Helliwell, Layard y Sachs, 2012).
El ejemplo que utiliza Richard Easterlin (1974), economista estadounidense
quien propuso la Paradoja de Easterlin, es el caso de Estados Unidos, el cual,
a pesar de haber incrementado su producto interno bruto (pib) per cápita a
partir de 1960, ha mantenido sin cambios significativos sus niveles de felicidad reportados.
Es posible que la felicidad sea un fenómeno que se presenta de distintas
maneras en cada país, por lo cual valdría la pena investigarlo a un nivel más
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personal. Salazar y Arenas (2016) mencionan los distintos caminos que ha
seguido el estudio de los determinantes de la felicidad, donde uno trata al ser
humano sin distinguir entre rasgos particulares, mientras que el otro busca
medir el efecto que dichos rasgos personales y/o grupales tienen en la felicidad de las personas. Fuentes y Rojas (2001) optaron por no asumir igualdad
entre los individuos para investigar la relación entre su bienestar subjetivo
y el económico, y terminan por sugerir que se complemente la perspectiva
económica de la felicidad con la psicología para entender mejor su naturaleza y formular mejores políticas públicas. El presente estudio tomará dicho
camino, vinculando factores económicos con características psicológicas y
sociodemográficas para analizar su impacto en la felicidad de los ciudadanos
mexicanos.
De acuerdo a los resultados de Weintraub, Weisman y Tawfik (2015),
los individuos pertenecientes a alguna minoría social demostraron tener un
mayor locus externo, esto es, una mayor percepción de dónde se encuentran
respecto al resto de la sociedad, y tienden a ser más infelices en comparación al resto de la población. Esta investigación tiene como objetivo principal
comprobar la teoría económica sobre la utilidad del individuo que depende
indirectamente de su ingreso, así como encontrar la influencia que distintos
factores económicos, psicológicos y sociodemográficos tienen en el bienestar
subjetivo de los individuos. Se parte de la hipótesis de que el ingreso no es
el único determinante de la felicidad, sino que el factor psicológico juega un
papel muy importante, y se espera encontrar que los tres tipos de factores
(económico, sociodemográfico y psicológico) sean estadísticamente significativos en la determinación de la felicidad entre los individuos.
La contribución del presente estudio sería hallar determinantes que explican el comportamiento de la felicidad para una persona; se pretende conceptualizar medidas de desarrollo que vayan más allá de los factores económicos en la vida de una persona, englobando también un aspecto psicológico
y características sociodemográficas. Se espera que los resultados obtenidos
puedan dar un mejor entendimiento sobre los determinantes de la felicidad
entre los ciudadanos mexicanos, con lo que se podrían formular políticas públicas más informadas y dirigidas a incrementar el nivel de satisfacción con
la vida.
La investigación se divide en seis secciones. La primera sección discute los objetivos y la contribución del presente estudio. El apartado dos consiste en la presentación del marco teórico que sirve como fundamento de
la investigación. La tercera presenta una revisión de los estudios empíricos
realizados en el tema a través de diferentes enfoques y métodos estadísticos.
Después, en la cuarta sección, se describe la metodología empleada por nuesTRAYECTORIAS | AÑO 23 | NÚM. 52 | ENE-JUN 2021
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tro análisis, seguida de una descripción de las variables y muestras a utilizar.
Posteriormente, se exponen los resultados obtenidos en la quinta sección, y
por último, se realizan conclusiones de los mismos.
MARCO TEÓRICO
“La felicidad es un objetivo común que la gente lucha por alcanzar, pero para
muchos queda frustrantemente fuera de alcance” (Buss, 2000, p. 15). Layard
(2003) señala que los humanos naturalmente buscamos un objetivo final que
nos permita juzgar otros objetivos por cómo contribuyen a ello; sin embargo, la felicidad es ese objetivo final, porque a diferencia de todos los demás
objetivos, es evidentemente bueno. Asimismo, la Real Academia Española
(2001) define la palabra felicidad como “estado de grata satisfacción espiritual
y física”.
En el plano filosófico existen dos enfoques en el entendimiento de la
felicidad, el eudemonismo y el hedonismo (Anić y Tončić, 2013). El concepto
de felicidad de Aristóteles, a la cual denomina como eudaimonía, es retomado
por Llano (2006) como “una actividad del alma según la virtud perfecta”, y en
su trabajo Ética a Eudemo explica que la felicidad se logra a través de la moral,
aunque se reconoce que el azar juega un papel importante. Desde la perspectiva eudaimónica, la felicidad no trata de las cosas que poseemos, sino del
camino hacia la autorrealización; es una cuestión de cómo vivimos nuestras
vidas, sean cuales sean las circunstancias: “sanas o no saludables, ricas o pobres, educadas o sin educación, deberíamos pensar en nuestras vidas y tratar
de vivirlas bien” (Annas, 2011, p. 129). Platón (s. f.), en cambio, señalaba que
es tarea del Estado fundar un ambiente donde la felicidad no sea patrimonio
de un pequeño número de particulares, sino común para toda la sociedad.
Por otro lado, Epicuro de Samos estableció el hedonismo como la búsqueda
del placer individual, donde alcanzar la felicidad es la ausencia del dolor en el
cuerpo y la presencia de placer en el alma (Román Alcalá y Montero Ariza,
2013). La teoría hedonista dicta que la calidad de vida es la cantidad de buenos
momentos menos los malos momentos (Seligman, 2002).
La definición que el presente estudio propone se inspira principalmente en Cicerón (2016), quien definió la felicidad como “el sumo bien, el cual
no se refiere a ninguna cosa, sino que a él se refieren todas” (17). Tomamos
esta definición filosófica de la felicidad como referencia por lo que supone.
Separando dicha cita en partes, podemos interpretar que, “el cual no se refiere
a ninguna cosa” nos da indicios para descartar la utilización únicamente de
la teoría económica para analizar la felicidad subjetiva, que suele tomar el
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materialismo como vertiente principal. Por otro lado, “sino que a él se refieren
todas” sugiere que para que un humano pueda realmente ser feliz, necesita
estar satisfecho con varios aspectos en su vida. En línea con esta teoría, para
la medición de la felicidad, este concepto se entenderá como la satisfacción de
vida actual. De esta manera se complementa el enfoque económico, que generalmente se toma para el análisis del bienestar subjetivo de los individuos,
con un enfoque psicológico, con el fin de proporcionar una perspectiva más
amplia respecto a la situación de las personas.
Para la psicología, la teoría de la jerarquización de las necesidades propuesta por Maslow (1943) estipula que, antes de poder llegar al punto máximo de la felicidad, o autorrealización, el ser humano debe estar satisfecho
con otros cuatro niveles en su vida, los cuales son: bienestar fisiológico, un
sentido de seguridad generalizado en distintos aspectos de su vida, relaciones
sociales y un reconocimiento propio a su persona. Dichos niveles se encuentran relacionados entre sí, ordenados jerárquicamente. Esto implica que las
necesidades de menor importancia se minimizan, se niegan o hasta se olvidan
si no se han satisfecho las necesidades de mayor preponderancia. De tal forma
que cuando una necesidad se encuentra realmente satisfecha, surge la siguiente necesidad en la pirámide, que a su vez ahora domina la consciencia y sirve
como centro de organización de la conducta, ya que las necesidades gratificadas dejan de ser motivadores activos. Así, el ciclo ya descrito se repetirá con
un nuevo nivel de necesidad como centro, hasta lograr la autorrealización
del ser humano. Alarcón (2006) señala que, una vez satisfechos estos cuatro
niveles de necesidades, depende de cada persona alcanzar la autorrealización,
la cual se refiere a la perfección o búsqueda de la plenitud, el cumplimiento o
satisfacción de alcanzar un fin.
Por otro lado, la caminadora hedónica, también conocida como la teoría
del punto de ajuste, establece que, no importa cuán buena o mala sea la situación que una persona viva en su vida, con el paso del tiempo se ajustará a su
estado de ánimo natural, el cual varía genéticamente de persona a persona.
Esta teoría implica que todo esfuerzo que la sociedad haga por incrementar
el nivel de satisfacción personal de la población será fútil, ya que en el largo
plazo tenderán hacia su punto de neutralidad hedónica, según lo presentan
Diener, Lucas y Scollon (2009). La teoría de la psicología positiva, en cambio,
propuesta con base en evidencia empírica por Seligman y Csíkszentmihályi
(2000), dicta que la felicidad puede presentarse en cualquier individuo, sin
importar la situación que viva. Establece que la felicidad es meramente una
combinación única de fortalezas distintivas, como el optimismo, la esperanza,
el sentido de humanidad, la capacidad de llevar una vida significativa, la persistencia, la templanza, entre otras, que actúan como barreras para aliviar las
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emociones negativas.
En el campo de la economía, Jeremy Bentham fue uno de los pioneros
en el concepto de la utilidad, que establece una relación significativa entre el
ingreso de un individuo y su felicidad, argumentando que un aumento equitativo del ingreso a todas las personas de una sociedad aumentaría el bienestar social de cualquier individuo, según Kelly (1990). A partir de esto, el
estudio microeconómico busca maximizar la utilidad de los individuos, que
representa el beneficio que obtienen a través del consumo de bienes y servicios. Lo anterior conduce a una de las principales teorías en la materia económica: la utilidad marginal decreciente, la cual hace referencia a cuando una
unidad adicional o incrementos en el ingreso proporcionan menor utilidad
en cuanto más se consume. Indirectamente, esta teoría puede ser útil para
entender mejor la paradoja de Easterlin (1974), que establece que el bienestar
personal y el ingreso de los individuos fluctúan de la misma manera en el
corto plazo; sin embargo, en el largo plazo se llegará a un punto donde un
aumento en el ingreso no tendrá efecto alguno en el nivel de felicidad del
individuo. Similarmente, Cooper y Layard (2005) mencionan que, a pesar de
que las sociedades más ricas revelan niveles de bienestar subjetivo mayores,
eventualmente éstos se igualarán a partir de un determinado umbral de riqueza. Para Cooper y Layard (2005), los ingresos adicionales que percibe una
sociedad sirven para posicionar a las personas por encima del umbral real de
pobreza física; sin embargo, sugiere que este aumento del nivel de ingresos
generará incrementos progresivamente menores del bienestar subjetivo, hasta llegar a un estancamiento o incluso a un deterioro del mismo.
Por otro lado, Veenhoven (2006) menciona que el bienestar subjetivo
de una persona puede verse influenciado por cómo se presenta frente al resto
de la sociedad. Similarmente, Ahuvia y Friedman (1998) establecen que existe
una gran variedad de conceptos cualitativos, separados, que están involucrados en el uso diario de la palabra felicidad y que esta última puede hacer referencia a estados de muy corto o largo plazo. De estos conceptos separados,
cualitativos, señalan que la felicidad puede referirse a sentimientos específicos, como tener un matrimonio feliz, democracia bien estructurada en el país
de residencia, derechos bien establecidos, amistades estrechas y el alcance de
objetivos personales. Finalmente, los autores agregan que habrá ocasiones en
las que la felicidad no necesariamente hará referencia a los sentimientos, sino
a los juicios cognitivos sobre qué tan bien se está haciendo la vida. Crespo y
Mesurado (2015) señalan que el enfoque económico, que vuelve la felicidad
el centro de sus análisis, suele ser criticado debido a que tiende a utilizar una
noción incompleta de ésta, basándose principalmente en la utilidad a raíz del
consumo, lo cual tiene poco sustento filosófico y psicológico, volviendo el
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análisis puramente económico.
Tomando en cuenta lo anteriormente mencionado, estudiar el fenómeno de la felicidad únicamente como utilidad, en función del ingreso, sería
quedarse corto en su análisis, pese a ser una variable significativa en su medición. Teniendo en mente esto, se prevé buscar aquellos factores adicionales
al ingreso que puedan influir en la felicidad de una persona y la vinculación
de variables psicológicas que se puede encontrar en dimensiones afectivas y
cognitivas.
REVISIÓN LITERARIA
Para la elaboración de este estudio se hizo una revisión de diversos artículos
e investigaciones que abordan la misma temática de la felicidad, tanto nacional como internacionalmente. Esto con el fin de aportar nuevas perspectivas,
discutiendo la teoría abordada, la metodología empleada y los resultados obtenidos.
El crecimiento del pib ha sido la medición clave para analizar el progreso
económico y social de un país, siendo un crecimiento económico la condición necesaria para obtener progresos sociales efectivos (Montuschi, 2017).
Sin embargo, Simon Kuznets, ganador del Premio Nobel de Economía en
1917, advirtió en su primer informe remitido al Congreso estadounidense,
en 1934, sobre la importancia que se le otorga al pib y su crecimiento: “El
bienestar de una nación apenas puede inferirse de una medida del ingreso
nacional” (ocde, 2007). Uno de los obstáculos en la medición de la felicidad
reside en que los economistas y los tomadores de decisiones se enfocan en estudios de lo observable en esfuerzos de mejorar el bienestar de una sociedad,
lo cual no se puede medir tan fácilmente de una manera cuantitativa (Carrillo
et al., 2017). Carrillo et al. (2017) citan a Oswald (1997), quien destaca que un
incremento en el pib per cápita no garantiza un incremento en la felicidad, y
sugieren, apoyándose en literatura psicológica como la psicología positiva,
que se incluyan en los análisis de esta variable factores como los vínculos
afectivos de los individuos, el altruismo y la libertad de decisión que los individuos tienen en sus vidas.
Johns y Ormerod (2007) probaron la paradoja de Easterlin a través de
la teoría económica de la utilidad marginal decreciente, donde obtuvieron
resultados consistentes en la falta de correlación a lo largo del tiempo entre la
felicidad de los individuos de un país y el pib. A esta misma conclusión llegan
Kahneman y Krueger (2006), cuyo estudio se basa en la teoría de utilidad
recordada. La metodología que ambas investigaciones usan es una encuesta
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que permite la construcción de un índice que capture el estado emocional de
un individuo. Flavin, Pacek y Radcliff (2014), al examinar cómo las políticas
públicas afectan la satisfacción con la vida, encontraron que la intervención
efectiva del Estado puede tener un papel igual o más relevante que el ingreso para determinar la felicidad de los individuos. A través de una regresión
lineal, hallaron que el tamaño del gobierno, la generosidad del Estado y el
grado de regulación del mercado laboral afectan a la satisfacción de todos los
ciudadanos de un país.
Asimismo, Salazar y Arenas (2016), partiendo de la teoría económica
de la felicidad, retoman a México como caso de estudio para proponer un
modelo de felicidad en función de la salud, el ocio y el gasto, obteniendo que
todas son variables estadísticamente significativas. Los autores encontraron
que para la población mexicana, el ocio es del tipo activo, y su aumento lleva
a una mejora en la salud y felicidad. También se identificó a la salud como la
variable de mayor impacto, dado que un aumento del 10% en la percepción
de salud llevaría a un aumento del 2.8% en la felicidad del mexicano, mientras
que un aumento del 10% en ocio y en el ingreso llevaría a un aumento en la
felicidad de 1.1 y 0.1% respectivamente.
A pesar de que, en el largo plazo, el pib per cápita pierde relevancia como
factor determinante de la felicidad percibida de los individuos, este efecto
varía entre un individuo viviendo en un país de altos ingresos contra uno
viviendo en un país de bajos ingresos. Altindag y Xu (2016) comprueban lo
anterior con un modelo probabilístico ordenado, y lo asocian a la paradoja de
Easterlin —la felicidad varía directamente con el ingreso entre las naciones,
pero con el tiempo la felicidad no tiende a aumentar a medida que el ingreso
continúa creciendo—. De igual manera, esta paradoja tiene bases asociativas
con la teoría de Maslow anteriormente expuesta. Ambas ayudan a explicar la
importancia que se le otorga a las instituciones y su calidad entre los países.
En países de alto ingreso, donde el pib per cápita ya no es un factor determinante, ni fuertemente influyente en la felicidad de la población, las personas
derivan su satisfacción de factores institucionales tales como el alcance a la democracia, derechos civiles y la carencia de corrupción. En cambio, en países con
ingresos bajos, donde aún se deriva felicidad de incrementos en el pib per cápita,
la calidad de las instituciones no influye en el bienestar (Altindag y Xu, 2016).
En un estudio realizado por Pinzón de Gutiérrez (2017), apoyándose
de un modelo de regresión logístico múltiple, y tomando como base la percepción subjetiva de la pobreza, la cual definen como el grado de insatisfacción económica en el que un individuo se encuentra, se descubrió que,
aun cuando los ciudadanos colombianos se encuentran en situaciones de
pobreza, muestran estar satisfechos con los aspectos de su vida “asociados a
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la capacidad de desenvolverse en sociedad”. En otras palabras, a falta de capital económico, estas personas se encuentran más satisfechas con el capital
social que poseen. Para entender este fenómeno social, se pueden referir
estudios psicológicos sobre la asociación del estrés económico y el apoyo
social. Se encontró que el apoyo social es un aspecto sumamente relevante
en moderar los efectos que se pueden generar en la salud mental a raíz del
estrés económico (Riquelme, Buendía y Rodríguez, 1993). Esto se debe a
que le otorgan importancia a sus redes sociales más fuertes, por encima
de los bienes y servicios, tomando en cuenta las transferencias simbólicas
representadas por los valores de su comunidad, apoyo moral y emocional
(Abello, Madariaga y Hoyos, 1997).
Por otro lado, partiendo del Happy Planet Index y a través de una regresión lineal, Evans y Soliman (2017) encontraron una fuerte relación entre
la felicidad y una mayor expectativa de vida. Graham, Laffan y Pinto (2018)
exponen la independencia condicional que la expectativa de vida tiene del
ingreso, poniendo como ejemplo a Estados Unidos, que siendo uno de los
países más ricos del planeta, experimenta una expectativa de vida de su población a la baja, principalmente debido a una alta tasa de suicidios y sobredosis
de drogas.
De acuerdo a los hallazgos empíricos a través de distintas regresiones,
Bennett y Nikolaev (2017) obtuvieron resultados preliminares donde un
mundo más rico y libre tiene un efecto importante para la felicidad percibida de las personas; sin embargo, recomiendan adentrarse más en el tema
y desarrollar más los resultados. De forma similar, Graafland y Lous (2017),
realizando un estudio de datos panel sobre los países miembros de la ocde en
un periodo de tiempo de 1990 a 2014, encontraron que una mayor libertad
económica en los países tiene un impacto positivo en el bienestar de los ciudadanos, pero recomiendan expandir sobre estos hallazgos a un periodo más
largo de tiempo.
Partiendo de la economía de la felicidad, así como de la gran cantidad de
definiciones desde diferentes campos que se otorgan a la felicidad, Aparicio
(2019) utilizó la Encuesta Nacional de Satisfacción con la Vida y la Sociedad
para identificar los diferentes conceptos de felicidad presentes entre los ciudadanos mexicanos, así como sus condiciones sociodemográficas, y encontrar
la influencia que esto pueda tener en su bienestar reportado. Se dividieron los
encuestados entre los conceptos que consideraran más importantes para su
felicidad, tales como placer y dinero, o esfuerzo y sacrificio. Esta clasificación
de la población según sus definiciones únicas ayuda a determinar qué tipo
de felicidad puede predominar en un país y de tal manera poder deducir qué
factores económicos podrían estar influyendo en la percepción de felicidad
TRAYECTORIAS | AÑO 23 | NÚM. 52 | ENE-JUN 2021
�LA FELICIDAD EN MÉXICO Y SUS DETERMINANTES
93
en un país selecto. A partir de este experimento, Aparicio obtuvo que la mayor parte de las variables sociodemográficas que incluyó resultaron significativas, pero terminaron por dividirse en dos formas funcionales distintas,
dependiendo del significado que los encuestados le daban a la felicidad. Esto
es evidencia suficiente para incluir variables sociodemográficas en nuestro
modelo de felicidad, con la diferencia que no se incluirá una distinción en
la definición que los individuos le dan a este concepto, para poder utilizar
la base de datos del inegi, que, al tener un mayor alcance, esperamos sea más
representativa de la realidad que se vive en el país.
Iglesias et al. (2013) examinan los determinantes de la felicidad para la
sociedad española, a través de la estimación de una función de utilidad, aplicando un modelo logístico tanto en cortes temporales como en datos panel,
donde se incorporan determinantes de diversas características, como sociales, individuales, económicos, políticos, entre otros. Los resultados de dicho
análisis muestran cómo los factores explicativos de la satisfacción subjetiva
revelada superan a la causalidad derivada de un incremento en los ingresos
de la población. Lo anterior permite concluir que en España el ingreso representa un papel secundario y subjetivo en el nivel de bienestar, mientras
que se destaca la relevancia de variables como el estado marital, el estado de
salud, la importancia del trabajo, de la religión y del tiempo libre. En un estudio similar, pero esta vez en Argentina, Ciocchini, Brenlla, Elena y Molteni
(2010) analizaron los determinantes de la autopercepción de la felicidad a
través de un análisis estadístico descriptivo y un modelo logístico ordenado para el periodo de 2005 a 2007, utilizando como base la Encuesta de la
Deuda Social Argentina (edsa). Los autores partieron de la economía de la
felicidad para complementar esta teoría con algunas variables sociodemográficas y subjetivas de los encuestados. Asimismo, los autores predicen que los
individuos encuestados evaluarán su nivel de bienestar subjetivo en relación
a circunstancias y comparaciones con otras personas, experiencias pasadas y
expectativas sobre su futuro. Los hallazgos muestran que el ingreso, el estado
de salud percibido, el empleo y su calidad, el estado civil, la cantidad de hijos
en el hogar, la menor discriminación percibida, estar en comunión con Dios
y el tiempo libre son aquellos determinantes que más afectan a la autopercepción de felicidad de manera positiva en la sociedad argentina. Por último,
los autores consideran que la constante investigación sobre la felicidad contribuirá eventualmente a una comprensión más profunda sobre la formación
del bienestar subjetivo.
Similarmente, Fuentes y Rojas (2001) realizan un análisis empírico a
partir de los resultados obtenidos de una encuesta aplicada en dos distintas
ciudades de México: Monterrey y Puebla. Dicha investigación tiene como
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�94
ARIZPE | BRITO | SAAVEDRA | BALDERAS | CANTÚ
objetivo explicar el impacto de variables demográficas, sociales y económicas
en el bienestar subjetivo de los ciudadanos mexicanos. Para esto, los autores
prueban varias hipótesis con el fin de identificar la relación entre el ingreso familiar y el bienestar individual, lo cual les permite encontrar, mediante
múltiples regresiones, que el ingreso mantiene una débil relación tanto con
el bienestar como con la probabilidad de felicidad del mexicano. Sin embargo,
los encuestados tienden a enfatizar el impacto que los ingresos adicionales
tendrían en su bienestar subjetivo. Lo anterior permitiría explicar la importancia que las personas otorgan a un aumento del nivel de sus ingresos e
incluso el sentido relativo de insatisfacción una vez que se alcanza un nivel de
ingresos mayor. Los resultados obtenidos indican que el bienestar subjetivo
mantiene una relación positiva con el sentido de satisfacción de la necesidad
básica, pero no con el ingreso. Los autores sugieren como futura línea de
investigación complementar el estudio económico de la felicidad con un enfoque psicológico.
A partir de la revisión literaria presentada, obtenemos que la teoría económica de la felicidad se basa principalmente en la teoría de la utilidad, e
indirectamente en el estudio de la incidencia del ingreso como principal y a
veces único determinante de la felicidad. La psicología, por otro lado, aunque
presenta más opciones teóricas, desarrolla la mayoría de los estudios a través
de un periodo de tiempo, y nuestro estudio se enfoca en un año específicamente. Hay una consistencia en trabajos que concluyen que el ingreso resulta
relevante hasta cierto nivel en el análisis de la felicidad, sin embargo, un incremento del mismo no necesariamente implica un incremento sustancial en
el nivel de felicidad.
METODOLOGÍA Y DATOS
El objetivo de esta investigación se divide en dos partes. La primera consiste
en probar la teoría económica respecto a la relación utilidad e ingreso, y la
segunda se enfoca en complementar el estudio con la psicología al incorporar
variables de este aspecto junto con variables sociodemográficas que permiten
identificar cuáles inciden en la felicidad. El enfoque metodológico es la estimación de una regresión lineal por Mínimos Cuadrados Ordinarios (mco).
Este método es elegido porque permite conocer en más detalle la relación
funcional entre la variable explicada y la explicativa, pero, sobre todo, por ser
mucho más intuitivo y sencillo matemáticamente (Gujarati y Porter, 2010);
esta misma técnica fue utilizada por Salazar y Arenas (2016), Fuentes y Rojas
(2001), Evans y Soliman (2017) y Flavin et al. (2014).
TRAYECTORIAS | AÑO 23 | NÚM. 52 | ENE-JUN 2021
�LA FELICIDAD EN MÉXICO Y SUS DETERMINANTES
95
El inegi comenzó en el primer trimestre de 2012 una medición del bienestar subjetivo, el cual dimensiona este concepto en tres partes: la satisfacción
con la vida, la felicidad y el balance afectivo, esto con el objetivo de obtener
un entendimiento más amplio, al ser información autorreportada, de cómo
las personas experimentan su propia calidad de vida. Así, para el presente
estudio se toman como base los datos recopilados por el inegi en la Encuesta
Nacional de Gastos de los Hogares (Engasto) en el módulo de Bienestar Autorreportado (Biare) y el Módulo de Condiciones Socioeconómicas, de 2014,
siendo los últimos datos disponibles para la investigación. Partiendo de la
sugerencia de Fuentes y Rojas (2001), el sustento teórico de la investigación
se aborda desde el campo de la psicología y de la economía, complementadas
con las variables sociodemográficas; consideramos apropiada la base de datos
disponible porque abarca las tres dimensiones mencionadas. La base de datos
más reciente es de enero de 2020, pero, aunque sí se brinda atención a variables psicológicas, se optó por no utilizar esta base de datos porque no incluye
variables sociodemográficas ni socioeconómicas.
Asimismo, trabajos como Easterlin (1974) se han realizado a través de
cuestionarios, como se hace en este caso. A partir de los datos que el cuestionario brinda y tras eliminar valores aislados, se obtuvo una muestra de
28,787 hombres y mujeres de entre 18 y 80 años de edad. A continuación, se
presentan las 3 dimensiones que componen el modelo, junto a sus respectivas
variables, así como la definición de la variable tomada para representar el
nivel de felicidad de los encuestados.
Variables sociodemográficas: sexo, edad, estrato socioeconómico, nivel
máximo de estudios, estado conyugal.
Variables económicas: ingreso trimestral, necesidades materiales cubiertas.
Variables psicológicas: satisfacción con nivel de vida, con vida hace
5 años, con vida social, con vida familiar, con su salud, con logros en su
vida, con perspectiva a futuro, con tiempo dedicado al ocio, con seguridad ciudadana, con su país y con libertad de decisión en su vida.
Felicidad: la variable objeto de estudio es la satisfacción de vida actual, tomada de la pregunta ¿qué tan satisfecho se encuentra actualmente en su vida?, y es de escala, siendo 0 nada satisfecho y 10 totalmente
satisfecho.
Adicionalmente, en la tabla 1 se puede encontrar la descripción de cada
una de las variables obtenidas por el cuestionario, así como el rango de valores que cada una de éstas comprende.
TRAYECTORIAS | AÑO 23 | NÚM. 52 | ENE-JUN 2021
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ARIZPE | BRITO | SAAVEDRA | BALDERAS | CANTÚ
TABLA 1
Descripción de las variables
Variable
Abrev.
Definición
Forma de medición
Rango
Edad
edad
Edad
de la persona
Edad de la persona
(0,…,97)
Estado conyugal
edo_conyug
Situación
conyugal
Estado conyugal del
integrante del hogar de
12 o más años
(1,…,6)
Estrato socioeconómico
est_socio
Estrato socioeconómico
Estrato socioeconómico
del integrante
(1,…,4)
Ingreso
Logingreso
Ingreso
Ingreso del integrante
del hogar
(00,…,inf)
Libertad
frases_3
Libertad
de decidir
en la vida
El integrante del hogar
es una persona libre de
decidir en la vida
(00,…,10)
Nivel aprobatorio
nivelaprob
Nivel de instrucción aprobado
Año máximo aprobado en la escuela por el
integrante del hogar de
3 o más años dentro del
sistema educativo
(0,…,9)
Satisfacción
Satis_1
Satisfacción
de vida social
Qué tan satisfecho se encuentra el integrante del
hogar con su vida social
(00,…,10)
Satisfacción
Satis_2
Satisfacción
de vida familiar
Qué tan satisfecho se encuentra el integrante del
hogar con su vida social
(00,…,10)
Satisfacción
Satis_4
Satisfacción
nivel de vida
Qué tan satisfecho se encuentra el integrante del
hogar con su vida social
(00,…,10)
Satisfacción
Satis_5
Satisfacción
con su salud
Qué tan satisfecho se encuentra el integrante del
hogar con su vida social
(00,…,10)
Satisfacción
Satis_7
Satisfacción
de perspectiva
de futuro
Qué tan satisfecho se encuentra el integrante del
hogar con su vida social
(00,…,10)
Satisfacción
Satis_8
Satisfacción
del tiempo
dedicado a hacer
lo que le gusta
Qué tan satisfecho se encuentra el integrante del
hogar con su vida social
(00,…,10)
Satisfacción
Satis_9
Satisfacción
de actividad
realizada
Qué tan satisfecho se encuentra el integrante del
hogar con su vida social
(00,…,10)
Fuente: Elaboración propia.
En la tabla 2 se presenta un panorama de las principales características
sociodemográficas y su distribución porcentual en la población con base en
TRAYECTORIAS | AÑO 23 | NÚM. 52 | ENE-JUN 2021
�97
LA FELICIDAD EN MÉXICO Y SUS DETERMINANTES
su nivel de satisfacción con la vida, de acuerdo a la base de datos utilizada. A
través de este recuadro se percibe una mayor felicidad en los individuos que
tienen pareja al momento de ser encuestados; también es importante notar
que existe una brecha en la distribución del nivel de felicidad dependiendo
del género del encuestado, siendo las mujeres más felices que los hombres, y
que se va volviendo más igualitario conforme aumenta el nivel de felicidad.
Por otro lado, cada nivel de felicidad presenta una distribución similar entre
los distintos estratos económicos empleados en la base de datos; se puede
esperar que la condición económica no sea una variable que posea un gran
efecto sobre la variable dependiente, consistente con el trabajo de Altindag y
Xu (2016).
TABLA 2
Distribución de las características sociodemográficas
de la persona encuestada con base en su nivel de felicidad
Felicidad
0
1
2
Hombres
Mujeres
3
4
35%
46%
39%
34%
40%
65%
54%
61%
66%
60%
Con pareja
44%
63%
52%
54%
51%
Sin pareja
56%
37%
48%
46%
14%
12%
20%
17%
5
6
7
8
9
10
40%
46%
52%
50%
50%
52%
60%
54%
48%
50%
50%
48%
57%
56%
54%
61%
63%
67%
49%
43%
44%
46%
39%
37%
33%
16%
15%
14%
16%
15%
14%
14%
Estrato
socioeconómico
Bajo
Medio bajo
47%
44%
46%
45%
44%
48%
46%
45%
43%
43%
40%
Medio alto
17%
17%
13%
15%
15%
16%
16%
16%
17%
17%
18%
5%
9%
3%
5%
6%
4%
6%
5%
6%
7%
8%
17%
18%
18%
18%
19%
17%
18%
18%
19%
19%
20%
Alto
No especificó
Ingreso promedio
trimestral ($MX) 10,816
8,551 12,302 12,709 16,053 17,725
Total de personas
262
108
226
Elaboración propia con datos del inegi (2014).
354
430
2,148
12,709 13,791 16,053 17,379 17,725
1,446
3,071 8,436
6,950 5,356
Por otro lado, similar al trabajo de Salazar y Arenas (2016), en la gráfica
1 se observa que la sociedad mexicana presenta una relación positiva entre el
ingreso y la felicidad; sin embargo, aunque la felicidad autorreportada crece
TRAYECTORIAS | AÑO 23 | NÚM. 52 | ENE-JUN 2021
�98
ARIZPE | BRITO | SAAVEDRA | BALDERAS | CANTÚ
rápidamente conforme incrementa el nivel de ingreso, se alcanza cierto nivel
en donde permanece igual.
GRÁFICA 1
Relación ingreso-felicidad a nivel individual en México
Gráfica l.
México: relación ingreso-felicidad a nivel individual
1
10
-
·--··-··
....
1
-...·1
•
•
• •
·- ... . .
• •
•
•
• •• •
• ••• ••
•
•
r
$200,000
$300,000
$400,000
$500.000
Ingreso lrimcslral
precios corriente 2014
Fuente: Elaboración propia.
Partiendo de la teoría microeconómica, el primer modelo a estimar trata el nivel de satisfacción con la vida reportado en el cuestionario con respecto al ingreso trimestral de la persona encuestada. La forma funcional utilizada en el presente trabajo parte del modelo propuesto por Salazar y Arenas
(2016), en donde explican que la utilidad depende indirectamente del ingreso,
ya que un incremento en él significa un mayor consumo y mayores bienes
son satisfechos; se formula en la ecuación (1) de la siguiente manera:
Fi=ln(Ii) + n (1)
Donde, para todo individuo i, la felicidad reportada depende directamente del ingreso.
Para el modelo 2, se introdujeron las variables propuestas por la teoría
psicológica, con el fin de incluir la parte cualitativa sobre el objeto de estudio.
TRAYECTORIAS | AÑO 23 | NÚM. 52 | ENE-JUN 2021
�99
LA FELICIDAD EN MÉXICO Y SUS DETERMINANTES
Dichas variables van desde la autorrealización presentada por Maslow, como
satisfacción de logros, salud, perspectiva de futuro y libertad de decisión, hasta la inclusión de un análisis cognitivo del individuo, es decir, cómo valora su
vida en diferentes aspectos sociales, vida afectiva, vida familiar y vida social.
Se sustenta la utilización de estas variables en la teoría psicológica para analizar y cuantificar si éstas tienen incidencia sobre la felicidad autorreportada
de un individuo en México.
Podemos observar en la tabla 3 que a medida que aumenta el promedio
en la mayoría de las variables psicológicas que se incluirán en el segundo modelo de felicidad autorreportada, se puede notar un mayor nivel de felicidad.
TABLA 3
Promedio de satisfacción autorreportada por la persona encuestada
con base en su nivel de felicidad
Felicidad
0
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
vida hace 5 años
5.6
5.4
5.3
5.5
6.3
6.4
6.8
7.4
7.8
8.2
9.0
vida social
5.8
5.4
5.6
5.8
6.1
6.8
7.0
7.5
8.1
8.6
9.2
vida familiar
6.9
6.9
6.9
7.0
7.0
8.0
8.2
8.5
8.9
9.3
9.7
vida afectiva
5.7
5.7
6.1
6.1
6.2
7.1
7.4
7.8
8.4
8.9
9.5
salud
5.2
5.8
5.3
5.6
6.0
6.8
7.2
7.6
8.1
8.6
9.1
logros
5.6
5.6
5.9
6.0
6.1
6.7
7.0
7.4
8.0
8.6
9.2
futuro
5.2
5.5
5.5
6.1
6.5
6.9
7.3
7.5
8.0
8.5
9.1
ocio
5.5
5.8
5.5
5.7
5.9
6.5
6.8
7.1
7.6
8.1
8.7
seguridad ciudadana
4.1
4.4
3.8
4.3
4.3
5.0
5.4
5.7
6.1
6.5
6.9
país
5.7
6.2
5.2
5.9
6.2
6.2
6.6
6.7
6.9
7.1
7.6
libertad de decisión
8.4
7.5
7.6
7.8
7.8
8.5
8.4
8.8
9.0
9.3
9.7
Total de personas
262 108 226
354 430
Fuente: Elaboración propia con datos del inegi (2014).
2,148
1,446
3,071
8,436
6,950
5,356
Satisfacción con…
Para el segundo modelo, también se realizó un análisis de regresión
lineal que se estimó por el método de mco, presentado en la ecuación (2).
Para las variables que son parte de este modelo no se presentaron valores de
autocorrelación mayores a 0.44, con un promedio de correlación de 0.15. La
única excepción que se presentó a lo anteriormente mencionado fue entre las
variables de satisfacción hace 5 años y el grado de nivel de satisfacción con la
vida, con un valor de 0.54.
TRAYECTORIAS | AÑO 23 | NÚM. 52 | ENE-JUN 2021
�100
ARIZPE | BRITO | SAAVEDRA | BALDERAS | CANTÚ
Felicidadi=β0+β1edad1+β2satis_42+β3encsat_23+β4satis_54+β5 satis_75+β6
frases_36+β7est_socio7+β8satis_98+β9satis_89+β10satis_210+β11satis_111+β12nivelaprob12+β13 edoconyugal13+β14 logingreso14
(2)
RESULTADOS
En el cuadro 1 podemos observar los resultados obtenidos del modelo 1. De
acuerdo a la teoría microeconómica, se espera que, a mayor ingreso, mayor
sea el nivel de felicidad reportada.
CUADRO 1
Resultados de la estimación modelo 1. Ingreso y felicidad
Var dependiente: felicidad
Coeficientes
Error estándar
Estadístico t
Valor P
Ingreso
0.00004
0.00
11.31
0.00
1.87
0.01
149.93
0.000
0.02
0.00
15.70
0.000
c
R2 aj
DW
1
0.004
1
1.94
c
Log*(Ingreso)
R2 aj
1
8.05
0.01
625.38
0.00
0.007
DW
1.94
1
Nota: Al calcular logaritmos se pierden las respuestas = 0.
Fuente: Elaboración propia con datos del inegi (2014).
La regresión simple nos permite representar con una forma funcional la
relación directa entre la felicidad y el ingreso; como se explicó anteriormente,
la relación entre dichas variables es lineal. Con esto, se puede observar en el
signo del coeficiente que efectivamente existe una relación positiva entre el
ingreso y la felicidad; es decir, a medida que el ingreso aumenta, la felicidad
del individuo mexicano incrementa. El resultado del cambio de la variable
dependiente es dado por el coeficiente, donde el modelo nos indica que un
aumento de $1 mxn en el ingreso del individuo está relacionado con un aumento de 0.0004 en su nivel de felicidad autorreportado. Por el tipo de datos utilizados, es de esperar que los datos tengan variaciones y posiblemente
problemas de heterocedasticidad, razón por la cual el modelo fue ajustado
utilizando errores estándar robustos. No obstante, la R² (0.004) indica que
la variable ingreso tiene muy poco poder explicativo sobre la variación de la
felicidad autorreportada; por ende, se infiere que la relación ingreso-felicidad
es casi nula. Esto se probó anteriormente en el trabajo de Fuentes y Rojas
TRAYECTORIAS | AÑO 23 | NÚM. 52 | ENE-JUN 2021
�LA FELICIDAD EN MÉXICO Y SUS DETERMINANTES
101
(2001), donde el poder explicativo del ingreso está por debajo del 5%.
Es importante observar que sucede de forma similar cuando al modelo
se aplican logaritmos. En este caso, el coeficiente de la variable ingreso es
interpretado como una elasticidad; por lo tanto, un incremento de 1% del
ingreso aumenta en promedio 0.02% el nivel de felicidad del individuo. La
relación ingreso-felicidad, aunque sigue siendo positiva, contribuye muy
poco a la determinación del nivel de felicidad de una persona. El ingreso es
estadísticamente significativo, de acuerdo a su valor p, y se rechaza la prueba
estadística de que el coeficiente es diferente de cero. Estos resultados son consistentes con Fuentes y Rojas (2001).
En el modelo 1, de acuerdo a las pruebas estadísticas realizadas, la R²
se encuentra muy alejada de 1 (valor ideal para la aceptación del modelo), y
por lo tanto no es suficiente evidencia para explicar la variación total de la
variable dependiente. Esto quiere decir que otros factores están impactando
en el nivel reportado de felicidad, por lo cual se procede a realizar el segundo
modelo, que toma en cuenta las variables sociodemográficas y las de satisfacción seleccionadas a partir de la pirámide de Maslow y de trabajos anteriores,
como se mencionó en la sección de metodología.
Los resultados del modelo lineal muestran que todas las variables independientes, salvo el estrato socioeconómico en el que se encuentra el individuo, cuentan con el signo esperado y mantienen una relación significativa con su nivel de felicidad autorreportada. El valor de la R² del modelo
2 es de 0.46, es decir, el 46% de la varianza de la felicidad para las personas
en México está explicado por las variables psicológicas, sociodemográficas y
económicas, lo que nos motiva a elegir este modelo por encima del modelo
1. Cabe mencionar que el análisis de esta regresión no permite afirmar que
las relaciones detectadas sean del tipo causal, solamente proyecta un posible
grado de relación entre las variables. Además de la diferencia entre los coeficientes del último modelo, los resultados del primer modelo no explican los
altos niveles de felicidad en México. Se realizaron pruebas de especificación
al modelo, resultando en que éste tiene una correcta especificación y no está
sesgado ni es inconsistente. De igual manera, se probó por colinealidad entre
las variables explicativas del modelo y dio como resultado satisfactorio una
falta de colinealidad. Se realizó una prueba de Factor de Inflación de Varianza, cuyo resultado mostró un coeficiente del promedio de vif de 1.36, y se
determinó que no había multicolinealidad severa en el modelo. El modelo
se corrige sobre el problema de heterocedasticidad identificado, utilizando
errores estándar robustos.
TRAYECTORIAS | AÑO 23 | NÚM. 52 | ENE-JUN 2021
�102
ARIZPE | BRITO | SAAVEDRA | BALDERAS | CANTÚ
CUADRO 2
Resultados de la estimación modelo 2. Sociodemográficas y psicológicas
Var dependiente: felicidad
Coeficientes
Error
estándar
Estadístico t
VIF
Edad
edad
0.0022***
0.0008
2.65
1.17
Ingreso
logingreso
0.1665***
0.0262
6.33
1.47
Nivel de vida
satis_4
0.2399***
0.0005
45.49
1.60
Satisfacción hace 5 años
encsat_2
0.1517***
0.0040
31.30
1.15
Salud
satis_5
0.1276***
0.0036
20.11
1.36
Perspectiva futuro
satis_7
0.1123***
0.0069
16.05
1.50
Libertad decisión
frases_3
0.0484***
0.0075
6.39
1.20
Estrato socioeconómico
est_socio
0.0304
0.0139
2.18
1.33
Seguridad ciudadana
satis_9
0.0217***
0.0030
5.41
1.20
Ocio
satis_8
0.0341***
0.0055
6.12
1.44
Vida familiar
satis_2
0.1383***
0.0075
18.33
1.33
Vida social
satis_1
0.1133***
0.0060
18.88
1.39
Nivel último aprobado
nivelaprob
0.0472***
0.0060
7.78
1.58
Estado conyugal
edo_conyug
-0.0260***
0.0067
-3.87
1.06
-0.382
0.0939
-4.07
_cons
* = 90%, ** = 95%, *** = 99%
R2 aj
0.46
DW
1.92
Fuente: Elaboración propia.
El efecto de las variables predictivas por sí solas en la variable dependiente es bajo, donde las variables que más afectan de manera relativa son las
del grado de educación y la satisfacción percibida con su nivel de vida, percibida hace 5 años, salud, perspectiva hacia su futuro y vida social. Como ya se
mencionó, prácticamente todas las variables son significativas, con un 99% de
confianza y contribuyen a un buen estadístico R². Al realizar las pruebas estadísticas a los residuales, la ecuación no mostró problemas de autocorrelación,
descartado ante el nivel estadístico Durbin Watson muy cercano al valor de
2, del cual Johnston y DiNardo (1997) sugieren que un valor dw menor a 1.5
muestra problemas de autocorrelación.
La interpretación de los coeficientes y el comportamiento de la relación entre cada una de las variables explicativas y la dependiente se realiza
de manera individual y se asume que todo lo demás se mantiene constante.
De las siete variables que tienen mayor peso en la descripción del modelo,
seis de ellas son de corte cualitativo, indicando que gran parte del concepto
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llamado felicidad es subjetivo y depende de la percepción de cada individuo.
Así, la satisfacción percibida con su nivel de vida está relacionada con un aumento en el nivel de felicidad en 0.234; la satisfacción que fue percibida hace
5 años se relaciona con un incremento la felicidad en 0.152; y la satisfacción
con su vida familiar y vida social se relaciona con un aumento del nivel de
felicidad en 0.138 y 0.110, respectivamente. Más allá, retomando la relación
ingreso-felicidad vista en el modelo 1, la variable de ingreso mostró ser significativa con un valor de coeficiente de 0.16, es decir que un aumento de $1
mxn en el ingreso del individuo ocasiona un aumento de 0.16 en su nivel de
felicidad autorreportado.
El modelo econométrico propuesto explica el 46% del nivel de felicidad
de los individuos en México. Queda para futuras extensiones de la economía
de la felicidad ampliar el modelo para incluir más variables independientes
que tengan un papel explicativo en la felicidad de las personas, con la recomendación de no sólo abarcar variables económicas, sino también incluir
aspectos psicológicos y sociodemográficos, como fue expuesto en el marco
teórico del presente estudio.
CONCLUSIONES
El presente trabajo analizó los determinantes de la felicidad —entendida como
la satisfacción de vida actual— para el caso de México mediante un modelo
de análisis de regresión simple y múltiple, con el cual pudimos identificar las
variables, tanto cualitativas como cuantitativas, que tienen un mayor impacto
dentro de la perspectiva individual de este concepto.
Se realizaron dos modelos, uno para determinar la relación ingreso-felicidad y su comportamiento, y el segundo para determinar qué características
sociodemográficas y psicológicas inciden en la variable dependiente. Como se
esperaba, el ingreso se mostró como una variable significativa en la medición
de la felicidad; sin embargo, influye en pequeña magnitud. Esto es consistente
con la teoría económica de la felicidad, que dice que ésta depende indirectamente del ingreso. Enseguida, en el segundo modelo se pudo observar que
otras variables diferentes al ingreso tienen mayor incidencia en el nivel de
felicidad de las personas. Las características socioeconómicas, por otro lado,
tuvieron un impacto menor de lo esperado, y las dimensiones cognitiva y
afectiva resultaron ser más relevantes para el estudio; como señala Veenhoven (1994), la percepción de felicidad es flexible. Si bien los cambios salariales
pueden ser percibidos como un incremento del nivel de satisfacción, éste se
presenta sólo en el corto plazo y relacionado con la posición económica perTRAYECTORIAS | AÑO 23 | NÚM. 52 | ENE-JUN 2021
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cibida y comparada con otros individuos. A partir de esta idea, podemos reflexionar sobre la importancia y el peso que las variables cualitativas, psicológicas y las percepciones individuales tienen en la construcción y elaboración
de un modelo que pretende determinar la felicidad de un país.
Retomando uno de los principales objetivos de esta investigación y
con la motivación de entender por qué México se posiciona en los primeros
lugares de los rankings de la felicidad, encontramos que la satisfacción con
su entorno de vida, como es la vida social, el nivel de vida y la salud, son determinantes importantes para la felicidad del individuo mexicano promedio.
La contribución del estudio es que se pudo dar un mayor entendimiento
al fenómeno de la felicidad, complementando la teoría económica con aspectos psicológicos y sociodemográficos que brindan una perspectiva más amplia de la realidad que cada persona vive, y el efecto que esto tiene en su nivel
de felicidad. Una limitante de la investigación sería la fecha de realización de
la encuesta. Apegándose a lo que buscábamos comprobar, no nos fue posible
usar una encuesta más actualizada que la de 2014. Así, esta investigación deja
como línea de investigación latente ajustar el estudio y las variables a una
fecha más reciente, que permita una medición y predicción de los niveles de
felicidad más acotadas a la sociedad actual. De igual forma, se recomienda
repetir el análisis presentado a medida que se incremente la cantidad de encuestas disponibles.
La medición de la felicidad continúa siendo un tema de creciente interés
por sus grandes aportaciones y los nuevos descubrimientos que surgen con
cada investigación. El presente estudio tuvo hallazgos interesantes: la utilización e importancia de una encuesta actualizada, el reconocimiento de los
factores cualitativos incluidos en una investigación de carácter cuantitativo
y la importancia de las variables psicológicas en la determinación del nivel
de felicidad y satisfacción del ciudadano encuestado. Estos hallazgos pueden
ser utilizados para entender el fenómeno social que es la felicidad; para cuestionar y modificar la manera en que el bienestar se ha evaluado hasta ahora,
poniendo así el ingreso en un papel secundario; y también para que las autoridades y responsables en la formulación de políticas públicas tomen en cuenta que la felicidad apenas puede ser inferida por el ingreso salarial individual.
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Trayectorias, Revista de Ciencias Sociales de la Universidad Autónoma de Nuevo León
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Trayectorias es una publicación editada por el Instituto de Investigaciones Sociales de la Universidad Autónoma de Nuevo León, que tiene como fin desarrollar un espacio para la reflexión y el debate en torno a las preocupaciones contemporáneas en el campo cada vez más amplio y trascendente de los estudios de la realidad social. Su fecha de inicio fue en 1999, comenzó con una periodicidad tetramestral y en 2008 cambió a semestral. Revista arbitrada que se mantiene activa a la fecha y de emisión bilingüe es en físico y digital. Su ISSN es: 2007-1205.
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Trayectorias, Revista de Ciencias Sociales de la Universidad Autónoma de Nuevo León
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2021
Año
Año de la revista (Año 1, Año 2) No es es año de publicación.
23
Número
Número de la revista
52
Mes de publicación
Mes cuando se publicó
Enero-Junio
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Semestral
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Trayectorias, Revista de Ciencias Sociales de la Universidad Autónoma de Nuevo León, 2021, Año 23, No 52, Enero-Junio
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Ciencias Sociales
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Educación Superior
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Trayectorias es una publicación editada por el Instituto de Investigaciones Sociales de la Universidad Autónoma de Nuevo León, que tiene como fin desarrollar un espacio para la reflexión y el debate en torno a las preocupaciones contemporáneas en el campo cada vez más amplio y trascendente de los estudios de la realidad social. Su fecha de inicio fue en 1999, comenzó con una periodicidad tetramestral y en 2008 cambió a semestral. Revista arbitrada que se mantiene activa a la fecha y de emisión bilingüe es en físico y digital. Su ISSN es: 2007-1205.
Publisher
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Universidad Autónoma de Nuevo León, Instituto de Investigaciones Sociales
Contributor
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ISSN 2007-1205
Trayectorias
REVISTA DE CIENCIAS SOC[ALES
DE LA UNIVERSIOAO AUTÓHO~A DE NUEVO LEÓN
�3
RASGOS PROPUESTOS POR ACADÉMICOS DE POSGRADO
Rasgos Propuestos por Académicos de Posgrado
con Respecto a lo que Significa
Ser un Buen Profesor Universitario
Features Proposed by Graduate Academics
in Relation to the Meaning of Being
a Good University Professor
CECILIA NAVIA ANTEZANA* | ANA HIRSCH ADLER** | DOUGLAS IZARRA VIELMA***
► RESUMEN
Presentamos los rasgos que expusieron 399 académicos de los 41 posgrados de la Universidad Nacional Autónoma de México acerca de lo
que significa ser un buen profesor. Se elaboró un marco de referencia
en el que se identifican aportes que se desarrollaron en un estudio sobre
la excelencia del profesorado de posgrado vinculado con esta temática y otros asuntos teóricos pertinentes. Se introduce un análisis de las
categorías, subcategorías y rasgos que se construyeron con base en las
respuestas obtenidas con la pregunta abierta: ¿Cuáles son los cinco principales rasgos de ser un buen profesor universitario? Encontramos que
caracterizar qué es un profesor excelente implica tomar en cuenta una
gran diversidad de elementos y que la atención a consideraciones éticas
es esencial.
Palabras clave: Enseñanza | Profesores de posgrado | Universidad |
Estudios de posgrado | Características individuales.
► ABSTRACT
We present the features expressed by 399 academics of the 41 graduate
programs of the National Autonomous University of Mexico, about the
meaning of being a good professor. A frame of reference was drawn
which identifies contributions that were develop in a study about the
excellence of graduate professors and other pertinent theoretical aspects. We introduce an analysis of the categories, subcategories and
* Profesora de la Universidad Pedagógica Nacional, Unidad Ajusco. Correo electrónico: ceeeci@
yahoo.com
** Profesora-investigadora de la Universidad Nacional Autónoma de México, Instituto de Investigaciones sobre la Universidad y la Educación. Correo electrónico: anaha007@yahoo.com.mx
*** Profesor de la Universidad Pedagógica Experimental Libertador. Correo electrónico: daiv@ciegc.
org.ve
Recibido: 20 de marzo de 2020 | Aceptado: 30 de abril de 2020
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ISSN 2007-1205 | pp. 3-24
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CECILIA NAVIA ANTEZANA | ANA HIRSCH ADLER | DOUGLAS IZARRA VIELMA
features that were constructed with the answers to the open question:
Which are the five principal features of being a good university professor? We found that to characterize what an excellent professor is, it is
necessary to take into account a great diversity of elements and that the
attention to ethical considerations is essential.
Keywords: Teaching | Teaching personnel | University |
Postgraduate studies | Individual characteristics.
INTRODUCCIÓN
El objetivo general del Estudio sobre la Excelencia del Profesorado del Posgrado de la unam1 es “Conocer los indicadores que los profesores de posgrado
de la unam consideran que son los más relevantes de la excelencia del profesorado”. Una de las estrategias para lograrlo consistió en la búsqueda de investigaciones sobre esta temática que contaran con instrumentos de recopilación
de información que hubieran resultado exitosos para definir los principales
aspectos. Se eligió el de Fernández-Cruz y Romero (2010), intitulado Indicadores de excelencia docente en la Universidad de Granada, con la aprobación
de los autores.
Como se trata de un instrumento fundamentalmente cuantitativo, el
equipo de la unam decidió agregar cuatro preguntas abiertas: ¿Cuáles considera usted que son los cinco valores básicos que la universidad debería promover con sus académicos?; Indique usted ¿cuáles son los cinco principales
rasgos de ser un buen profesor universitario?; ¿Cómo influyen sus proyectos de investigación en sus actividades de docencia y tutoría?, y Mencione el
nombre de hasta tres profesores de posgrado de la unam que considere excelentes. Contestaron el cuestionario y las preguntas abiertas 399 académicos
de posgrado. Para este artículo retomamos la pregunta sobre ¿Cuáles son los
cinco principales rasgos de ser un buen profesor universitario?
1. MARCO DE REFERENCIA
1a. La construcción con base en el proyecto colectivo
El desarrollo del Estudio sobre la Excelencia del Profesorado del Posgrado de
1 El estudio contó con el financiamiento del Programa de Apoyo a Proyectos de Investigación e Innovación Tecnológica de la unam, de 2017 a 2019.
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�RASGOS PROPUESTOS POR ACADÉMICOS DE POSGRADO
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la unam ha generado una serie de investigaciones por parte del equipo que
participa en el proyecto.2 Presentamos sintéticamente algunas de las ideas y
reflexiones que se propusieron en ocho de los trabajos publicados por algunos
de los participantes del proyecto de investigación: Chávez y Tijerina (2019);
Gómez-Nashiki (2019); Hirsch (2019); Izarra-Vielma (2019); López-Calva, Gómez-Vallarta y Bañuelos (2019); Navia (2019); Quijada (2019) y Tapia-González (2019). Es importante mencionar que en todas las publicaciones del proyecto los autores construyeron un apartado de referencias teóricas
que permiten el análisis de lo encontrado con el trabajo empírico. También
se incluyen dos estados de conocimiento sobre el tema de la buena docencia.
Se expresaron múltiples asuntos. Indicamos los siguientes:
Tanto los términos de excelencia del profesorado universitario, como
el de la buena docencia son conceptos polisémicos, que están en continuo
debate y cambio.
Las universidades han implementado prácticas de evaluación de los
profesores, con el fin de verificar la calidad educativa, que están siendo cuestionadas por muchos académicos, pues aducen que están vinculadas con un
enfoque empresarial.
Se ha dado preeminencia a la función de la investigación por sobre la de
la docencia, especialmente por la búsqueda de estímulos y retribuciones por
productividad (principalmente en términos de publicaciones y formación de
recursos humanos con base en tesis de posgrado).
La implementación de ese tipo de políticas ha generado una creciente
polarización entre los profesores, pues algunos priorizan su trabajo en función de los estímulos que otorgan las instituciones educativas y los órganos
financiadores, dejando de lado las actividades que consideran no productivas.
Otros consideran que no se trata sólo de cumplir con los estándares, sino de
realizar su trabajo de la mejor manera posible, particularmente en la formación de los estudiantes. En este sentido, se considera que la excelencia en el
ámbito universitario implica un compromiso ético.
Hay coincidencia en que se ha incrementado la complejidad de las tareas
a desempeñar, pues, además del cumplimiento de las funciones sustantivas,
llevan a cabo múltiples actividades, y se han tenido que adquirir nuevas competencias.
Los profesores expresan su preocupación porque se han ahondado las
diferencias de las condiciones de trabajo entre el personal de carrera y el de
2 Los participantes provienen de las siguientes universidades mexicanas: unam, Universidad Autónoma de Nuevo León, Universidad Popular Autónoma del Estado de Puebla, Universidad Pedagógica
Nacional-Unidad Ajusco y Universidad de Colima. También colaboran la Universidad Pedagógica
Experimental Libertador (Venezuela) y la Universidad Complutense de Madrid (España).
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asignatura, y por los problemas y conflictos que se producen con la contratación y la creación y reparto de las plazas.
Finalmente, los buenos profesores se van configurando a partir de su
experiencia desde el inicio de su incorporación a las instituciones educativas,
a partir de un largo proceso de socialización y con respecto a su identidad
profesional. También influye el ejemplo positivo que proporcionaron sus
propios mentores.
Consideramos que por la complejidad que existe en definir qué es y
cómo es un buen profesor universitario, con base en los estudios que se han
llevado a cabo en las universidades, se plantean una gran cantidad de elementos (señalados como rasgos, atributos, cualidades o indicadores). También
varía enormemente la manera en que se realiza esa caracterización.
En el proyecto de excelencia del profesorado, por un lado se retomaron
los indicadores que se encontraron con el instrumento de Fernández Cruz y
Romero (2010), que fue empleado por cinco de los equipos, y en los demás
los resultados se generaron con otras encuestas y principalmente con base
en entrevistas. Como ya se mencionó, en el artículo que ahora se presenta se
priorizaron las respuestas a la pregunta abierta ¿Cuáles son los cinco principales rasgos de ser un buen profesor universitario?
1b. Un marco de referencia basado en otras publicaciones
De acuerdo con Cortina (2006), ser un buen profesional implica más que el
cumplimiento de unos mínimos legales, y en su lugar exige a quienes ejercen
una profesión aspirar a la excelencia, entendida como sobresalir (superar la
media) en el desarrollo de la práctica, con la idea de prestar un buen servicio
a la sociedad en el contexto de su ethos profesional. Hortal (2002) plantea dos
interrogantes: ¿qué es ser un buen profesional? y ¿en qué consiste hacer bien
el ejercicio profesional? Señala que son principalmente los profesionales los
que participan en el debate que se produce al intentar responder ambas preguntas y cuáles son los criterios por los que se juzgan sus actuaciones como
buenas o como inaceptables. Específicamente en el discurso sobre la educación superior, Skelton (2007) afirma que la excelencia está en el centro de
los debates sobre los fundamentos de la universidad contemporánea. Nixon
(2007) la define como un proceso de crecimiento, desarrollo y florecimiento
que no es permanente. El autor asocia este concepto con la idea de bien público y, particularmente para el caso del trabajo de los profesores, se manifiesta
en considerar la importancia de lograr una fuerte articulación entre la enseñanza y la investigación.
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Al igual que la definición de excelencia, la idea de lo que es un buen
profesor también puede resultar elusiva. El concepto puede tener variaciones, según se entienda desde la perspectiva de los propios maestros, alumnos,
autoridades e incluso desde la visión que tiene la sociedad. De acuerdo con
Francis (2006, p. 34), un buen académico es aquel que desarrolla “un modelo
docente configurado por formas de actuación que satisfacen las necesidades y
expectativas de formación profesional de los estudiantes universitarios”.
En la mayor parte de los trabajos que tratan el tema, más que una definición de lo que es un buen profesor, se establecen las características a través
de las cuales es posible su identificación. En tal sentido, el trabajo de Bain
(2007) resulta particularmente significativo, pues conceptualiza la excelencia
al encontrar “evidencias de hechos extraordinarios en el aprendizaje de los estudiantes e indicaciones de que la enseñanza ayudó y animó a la consecución
de esos resultados” (p. 26).
La multicitada obra de Bain (2007) es considerada una obra de particular
importancia en este campo temático. Gran número de publicaciones que tratan el tema del buen profesor coinciden en mencionarlo como una referencia
necesaria. Para este autor, la buena docencia se materializa en los siguientes
rasgos: conocer la materia que se imparte y actualización permanente en su
campo; comprender el proceso de aprendizaje; valorar la docencia y su preparación con la misma dedicación que el resto de su trabajo académico, incluso
la investigación; vincular sus clases con la vida diaria; crear un entorno para
el aprendizaje crítico natural; mostrar una gran confianza en sus estudiantes;
evaluar sistemáticamente (incluso su propio trabajo) y asumir su responsabilidad manifestando compromiso con la academia.
Podemos decir, en síntesis, que la excelencia se asume como un concepto relacionado con la ética profesional de los profesores, y que se puede
definir desde múltiples perspectivas. En nuestro caso particular, se asume
desde la visión de los mismos académicos y a partir de la identificación de los
atributos que tiene o que debe tener un buen académico universitario.
En otros escenarios y de forma más reciente, el tema de la excelencia y
del buen profesor suscita interés. El trabajo de Pereira (2013) se refiere especialmente a la buena docencia, y lo hace con base en entrevistas a profundidad
con cinco profesores de la Escuela de Negocios de la University of Western
Sydney, en Australia. De una extensa revisión de materiales publicados sobre el tema y de las entrevistas realizadas, la autora da cuenta de los principales aspectos de la enseñanza de calidad. Éstos son: entusiasmo y pasión
por la enseñanza; motivar a los estudiantes para participar activamente en el
aprendizaje; entender que el conocimiento es dinámico y se construye socialmente; apoyar a los estudiantes a cambiar su entendimiento conceptual con
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enfoques que promueven un aprendizaje profundo; involucrar la reflexión
sobre el proceso de enseñanza; retroalimentar a los alumnos y el diseño de un
currículo relevante.
Gonçalves (2015) realizó en Brasil una investigación cualitativa de carácter teórico-bibliográfico, en la cual asume como punto de partida que el
ser un buen profesor universitario se vincula con un cierto tiempo y lugar y
que la docencia es un concepto socialmente construido. Concluye que existen
rasgos comunes a los diversos estudios sobre este tema, dentro de los cuales
menciona: buen humor, respeto y empatía en la relación con los alumnos,
importancia de disfrutar el trabajo, dominar el contenido que se enseña y
buscar innovar las clases.
A diferencia del trabajo anterior, la investigación de Veiga-Simão, Flores, Barros et al. (2015) tuvo como objetivo “estudiar las percepciones de los
docentes de educación superior en relación a la calidad de la pedagogía en
la educación superior” (p. 102). Para lograrlo aplicó tres cuestionarios a 171
docentes universitarios de diferentes universidades públicas y privadas de
Portugal. Los resultados ponen de manifiesto que los encuestados valoran los
principios pedagógicos vinculados con la transparencia; la coherencia entre
la enseñanza, el aprendizaje y la evaluación; la relación entre reflexividad y
autodirección, y el vínculo entre formas democráticas e interacción.
Por su parte, Cacciari, Guerra, Martins-Silva et al. (2017) desarrollaron
una indagación de carácter mixto, que tuvo como propósito investigar las
virtudes necesarias para ser un buen profesor, con base en lo que los maestros
indicaron como definitorias de su actuación profesional. Asumieron como
fundamento teórico la psicología positiva de Peterson y Seligman, a partir
de la cual identificaron seis virtudes: sabiduría, coraje, humanidad, justicia,
temperancia y trascendencia. Se aplicó la pregunta: Señale las principales características/virtudes para ser un buen profesor, a 214 académicos brasileños.
Los resultados evidencian que las virtudes más valoradas fueron conocimiento, templanza, justicia y humanidad, mientras que aquellas que más creían
poseer fueron templanza, humanidad y trascendencia.
El trabajo de Villarroel y Bruna (2017, p. 75) presenta un modelo de
competencias pedagógicas en el ámbito de la educación superior. Es un estudio de caso, con un enfoque mixto de investigación y varias estrategias de
recolección de datos: encuesta, análisis deductivo de las entrevistas y grupos
focales, en dos sedes de una universidad chilena. Lo encontrado mostró “que
si bien existe consenso sobre algunas habilidades, no existe una mirada homogénea entre los actores”. Las autoras, después de revisar diversas investigaciones, construyeron un perfil de competencias docentes en tres dimensiones: básicas, específicas y transversales.
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El trabajo de Wood y Su (2017) establece que la definición de excelencia
está signada por múltiples influencias y puede entenderse de diversas maneras, según se haga desde una perspectiva profesional, institucional o personal.
A partir de esta idea, los autores reportan los principales hallazgos de un estudio empírico sobre las perspectivas que tienen los académicos de algunas universidades inglesas de enseñanza intensiva sobre el concepto de excelencia
en la educación superior. Se contó con 16 participantes, a través del correo
electrónico. Se les pidió que reflexionaran acerca de la excelencia y explorar
si ésta puede ser medida y evidenciada. De entre los resultados, proponen que
en la re-conceptualización de “excelencia en la enseñanza” se preste especial
atención a los aspectos éticos y relacionales. Distinguieron entre maestros
“buenos”, “suficientemente buenos” y “excelentes”. También sobresale que los
profesores excelentes son dedicados y comprometidos, capaces de establecer
relaciones de enseñanza motivada, que tienen experiencia en su materia y
habilidad en los enfoques pedagógicos que promueven la independencia y el
pensamiento crítico de los estudiantes. Además, que tienen influencia en que
los alumnos desarrollen el deseo de aprender y que encuentren espacios seguros de aprendizaje en donde puedan probar ideas, compartir su pensamiento,
cometer equivocaciones, innovar y experimentar.
Orellana-Fernández, Merellano-Navarro y Almonacid-Fierro (2018) dan
cuenta de un estudio de caso que empleó la técnica de los grupos focales en
la Facultad de Educación de la Universidad Autónoma de Chile, en su sede
de Talca. De los resultados que se obtuvieron se desprenden cuatro grandes
dimensiones de análisis: características humanas, ideológicas, técnico-pedagógicas y profesionales-institucionales. En la primera se ubica la dimensión ética,
moral y afectiva. Las ideológicas hacen referencia al actuar profesional y a las
normas, teorías y creencias que regulan su acción pedagógica. Las profesionales-institucionales tratan acerca de la pericia disciplinaria, y las técnico-pedagógicas abordan la trayectoria profesional y académica de los profesores.
El trabajo de Guzmán (2018) presenta los resultados de tres investigaciones en las cuales realizó entrevistas en profundidad a cuarenta docentes
de la unam, en las especialidades de Psicología, Ingeniería y Medicina. Los
resultados más relevantes fueron que los alumnos constituyen el elemento
central del trabajo de los docentes, los cuales buscan ganarse la confianza de
los estudiantes; la responsabilidad se considera de primera importancia, lo
mismo que los aspectos didácticos. También, que es necesario poseer un amplio dominio de la disciplina y de los temas que se enseñan.
Como podemos ver en la construcción de este marco de referencia, hay
numerosas y significativas investigaciones, tanto de la excelencia como de los
buenos profesores universitarios. Se emplean múltiples vías de indagación,
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se realizan en muy diversos contextos y en su mayoría concluyen señalando
los atributos que deben caracterizar el trabajo de los académicos. Este hecho
pone de manifiesto la necesidad de plantear discusiones al respecto y continuar con el desarrollo de investigaciones sobre esta temática.
2. METODOLOGÍA
Se desarrolló un trabajo de tipo descriptivo y analítico. Se buscó identificar
los rasgos que distinguen a un buen profesor desde la opinión de los académicos de posgrado de la unam. La población en estudio fueron profesores
e investigadores de los 41 posgrados de dicha institución, que se clasifican
en cuatro áreas de conocimiento: Ciencias Físico-Matemáticas y de las Ingenierías; Ciencias Biológicas, Químicas y de la Salud; Ciencias Sociales, y
Humanidades y de las Artes. Se definió una muestra aleatoria simple con la
fórmula simplificada de Yamane (1979) para poblaciones numerosas, a partir
de una base de datos proporcionada por la Dirección General de Evaluación
Institucional, sobre los profesores que imparten clases en nivel de posgrado.
La información se recopiló por medio del instrumento diseñado por
Fernández-Cruz y Romero (2010), titulado Indicadores de excelencia docente en la Universidad de Granada. Aplicamos dicho cuestionario, con la autorización de los autores, y añadimos cuatro preguntas abiertas. La aplicación
del cuestionario se desarrolló del 29 de febrero al 29 de julio de 2016, para
lo cual se utilizó la plataforma Google Forms. Se envió a 2 mil académicos
por vía electrónica y se obtuvo la respuesta de 399. Este artículo, tal como
se señaló, se centra en el análisis de la pregunta abierta ¿Cuáles son los cinco
principales rasgos de ser un buen profesor universitario?
Aunque se solicitaron cinco rasgos, algunos de los académicos aportaron más o menos de lo requerido, por lo cual se obtuvieron 2,119 respuestas.
El proceso se desarrolló de la siguiente manera: se recuperaron las respuestas
capturadas de la plataforma de Google Forms a una hoja de Microsoft Excel. Posteriormente, se realizó una lectura preliminar de cada una de las 399
aportaciones, las que se dividieron en unidades de análisis. A partir de ahí, se
fueron identificando temáticas relevantes, que dieron lugar a la construcción
de 18 subcategorías, agrupadas en las siguientes cuatro categorías: Ética profesional y capacidad emocional, Conocimiento, Técnica y Social. El análisis
de las respuestas, que en algunos casos aportaban elementos para distintas
categorías y subcategorías, fue consolidando y definiendo los elementos que
las componían. Esto se realizó en un proceso de reagrupaciones sucesivas
hasta construir el sistema categorial.
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3. RESULTADOS
3.1. Elementos significativos de ser un buen profesor universitario
En los siguientes apartados presentamos el análisis de los resultados obtenidos, que se presentan en dos niveles. En primer lugar, se hace referencia a las
categorías y subcategorías que se fueron estructurando; y en segundo lugar,
se detallan los rasgos más relevantes expresados por los académicos (ver tabla
1). Más adelante se llevó a cabo un tratamiento más profundo de los principales rasgos de ser un buen profesor universitario y las implicaciones que éstos
tienen para su ejercicio profesional.
TABLA 1
Categorías y subcategorías de ser un buen profesor universitario
Categoría
Ética profesional y
capacidad emocional
1,123 - 53%
Conocimiento
569 - 26.85%
Técnica
279 - 13.17%
Social
148 - 6.98%
Subcategoría
f
%
Valores
581
27.42
Actitudes para el trabajo académico
192
9.06
Identidad profesional
120
5.66
Principios
107
5.05
Capacidad emocional
86
4.06
Ética profesional
25
1.18
Normas y reglas
12
0.57
Conocimiento
182
8.59
Actualización
134
6.32
Apertura
109
5.14
Investigación
79
3.73
Habilidades de pensamiento
65
3.07
Didáctica
126
5.95
Enseñanza
106
5.00
Evaluación
32
1.51
Gestión
15
0.71
Comunicación
95
4.48
Colaboración
53
2.50
Total
2,119
100
Fuente: Elaboración propia con base en los resultados obtenidos con la pregunta abierta sobre ser un buen
profesor universitario.
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3.1.1. Ética profesional y capacidad emocional
En diversos trabajos, por ejemplo Hirsch (2009) y Hirsch y Pérez-Castro
(2006), hemos encontrado que cuando los profesores y estudiantes universitarios se refieren a ser un buen profesional, otorgan un papel muy importante al conocimiento y en segundo lugar a la ética profesional. Sin embargo, en
la opinión de los académicos de posgrado de la unam, con respecto a la pregunta que aquí se desarrolla, la ética profesional tiene un lugar muy relevante,
pues congrega el mayor número de respuestas (53%). En esta categoría, se
integran siete subcategorías: Valores, Actitudes para el trabajo académico,
Identidad profesional, Principios, Capacidad emocional, Ética profesional y
Normas y reglas.
Como puede verse, la preocupación por las cuestiones éticas resulta
esencial para definir qué es un buen profesor universitario. La importancia
que les atribuyen los profesores de este estudio coincide con investigaciones
previas realizadas en otros contextos, aun cuando se hayan utilizado diferentes procedimientos de indagación y fuentes de información. Por ejemplo, los
trabajos de Aguirre y De Laurentis (2016), Hickman et al. (2016), Gonçalves
(2015) y Cacciari, Guerra, Martins-Silva et al. (2017), entre otros, reconocen
la importancia de la dimensión moral para desarrollar una buena docencia.
Ahondando en los resultados, encontramos que sobresalen los Valores,
que ocuparon cerca de un tercio de las respuestas de los profesores (27.42%).
El más importante fue el de “compromiso”, al que se refieren de manera general, y a tener disposición, dedicación y capacidad de entrega con el trabajo
(ser trabajador), pero también con los alumnos, cuando se refieren al compromiso con el aprendizaje y con la dirección de tesis. También se refirieron
al “respeto” (15.32%); “responsabilidad y responsabilidad social” (13.60%) y
“honestidad” (12.40%), en la que se agruparon rectitud, honorabilidad, integridad, autenticidad y confianza. Con porcentajes muy bajos están: “tolerancia”; “valores cívicos y equidad e igualdad”; “humildad” y “valores en general”
(que incluye valores universitarios y académicos).
La segunda subcategoría tiene un porcentaje menor y trata acerca de
Actitudes para el trabajo académico (9.06% del total). Entre ellas se mencionó
el “Cumplimiento” en general y la puntualidad y asistencia; “Ser paciente”,
perseverante, constante y tenaz; tener “Rigor”, en el sentido de tener disciplina, orden, exigencia, ser estricto, metódico y autodisciplinado; “Ser positivo”,
que trata acerca de entusiasmo, optimismo y ser ufano; ser “formal”, que se
refiere a ecuanimidad, seriedad, tener carácter, prudencia, formalidad y discreción; y “Ser activo”, que da cuenta de aspectos como dinamismo, proactividad, competitividad y ser propositivo y decidido.
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También se refirieron a la Identidad profesional, que es la tercera subcategoría (5.66%). En ella, indican su interés por la docencia y por la investigación, y también: reconocimiento del quehacer del profesor, gusto por la
docencia, mostrar pasión y vocación docente. Destaca que en la autopercepción de los profesores, la identidad está vinculada a la excelencia, la calidad y
al “Ser buen docente y ser ejemplo”.
Encontramos que los profesores que respondieron al cuestionario se
refieren a tres de los cuatro principios que Beauchamp y Childress (2019)
proponen para la ética de la investigación y en los que coinciden la mayor
parte de los especialistas en este campo temático. En este caso, en la cuarta
subcategoría Principios (5.05%), se mencionaron el de “Beneficencia”, en la
que se incluyeron aspectos como: acompañamiento, interés por el otro, generosidad y altruismo, ayudar a la gente, ser bien intencionado y bondadoso;
“Justicia”, que trata acerca del trato igualitario, la imparcialidad y el ser justo;
y “Respeto por la autonomía”, en referencia a independencia de pensamiento,
apoyar el desarrollo de la autonomía intelectual de los estudiantes, ser libre,
tener criterio propio y fomentar la independencia.
La subcategoría de Capacidad emocional es la quinta (con 4.06%), y está
integrada por los siguientes rasgos: Empatía, Amabilidad, Compasión, Sensibilidad, Sinceridad, Cuidado, Sencillez, Estabilidad emocional, Humanismo
y Ser emotivo. La sexta, ya con un muy bajo puntaje, es Ética profesional
(1.18%), que agrupa ética general, ética profesional y conflicto de intereses.
Por último, están Normas y reglas (0.57%, séptima subcategoría), que se refiere a normatividad, normas y criterios, veracidad y transparencia.
Es conveniente señalar que, aun cuando se encontró una cierta uniformidad en valorar la relación que existe entre la ética profesional y el ser un
buen profesor universitario, hay distintas formas en cómo se identifican estos
elementos. En tal sentido, algunas investigaciones destacan las virtudes (Cacciari, Guerra, Martins-Silva, Cintra y Castello, 2017); otras los valores (Aguirre y De Laurentis, 2016), y un tercer grupo los presenta como cualidades o
atributos personales (Hickman et al., 2016, y Chávez, 2019). En este trabajo
se buscó diferenciar cada una de estas apreciaciones.
Con ese propósito se abarcaron todos los elementos mencionados a partir de las subcategorías. La principal distinción estriba en que se unificaron
dos elementos para conformar una sola categoría, la ética profesional y la
capacidad emocional, pues se encontró que ambas se articulaban, incluyendo los rasgos de empatía, amabilidad, compasión, sensibilidad, cuidado, sencillez, estabilidad emocional, humanismo y ser emotivo. Para Beauchamp y
Childress (2019), Morris y Morris (2016) y MacNiff (2017), estos asuntos
equivaldrían a virtudes, definidas como aspectos positivos del carácter.
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3.1.2. Conocimiento
La categoría Conocimiento le sigue en importancia de acuerdo con el número de respuestas. Obtuvo el 26.85% del total de respuestas, pero tiene una
amplia distancia con respecto a la primera, ya mencionada previamente, que
es Ética profesional y capacidad emocional (53%), que casi dobla, en términos
porcentuales, a esta segunda categoría. Esta diferencia es significativa respecto a otros trabajos en los que el conocimiento tiende a ocupar el lugar más importante cuando se menciona, en el campo de la profesión universitaria, el ser
un buen docente. Este rubro se integra por cinco subcategorías: Conocimiento, Actualización, Apertura, Investigación y Habilidades de pensamiento. A
diferencia de las subcategorías de Ética profesional y capacidad emocional, los
porcentajes se reparten aquí de forma más equilibrada.
La primera subcategoría es Conocimiento (8.59%), que se aborda de manera general, así como de forma concreta, cuando se refiere al de los temas
específicos de la materia que se imparte, la necesidad de ser experto en la materia y de ser sólido académicamente. También se valora el conocimiento de
la cultura, en términos de cultura general, como en la idea de ser culto, erudito o una persona que sabe. Aunque también, con una postura más moderada,
hay quienes señalan que es necesario aceptar que no se sabe todo, y que el conocimiento se produce por el afán por el saber o por “amor” al conocimiento.
Los profesores de posgrado también priorizaron la formación, y cuando tocan ese tema se refieren a los estudiantes. Algunas respuestas giran en
torno a formar personas y enseñar habilidades cognitivas para el aprendizaje,
cómo enseñar a aprender y a pensar, promover herramientas de aprendizaje, fomentar el conocimiento y la curiosidad intelectual y apoyar el estudio
individual. Llama la atención que al referirse a la formación, no se aborde
específicamente el tema de la formación del profesor universitario.
Actualización es la segunda subcategoría, con un 6.32%, e integra rasgos como actualización en general y actualización constante, permanente o
continua, mantenerse al día, preparación continua y capacitación constante.
También se menciona la actualización de las clases, en su área, tema, materia,
la literatura, didáctica, pedagógica y contenidos, y la capacidad de “Aprender
y compromiso con la autoformación”.
La subcategoría de Apertura (5.14%) comprende aspectos como creatividad,
innovación, apertura, flexibilidad, adaptabilidad, imaginación, ingenio, originalidad, iniciativa y búsqueda de nuevos campos. Finalmente, con menos del 5% se
ubican las subcategorías de Investigación y Habilidades de pensamiento. Esta última
se refiere a pensamiento crítico y autocrítica, análisis, racionalidad, habilidades
intelectuales, lógica, observación, habilidad, capacidad y competencia.
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Los resultados nos muestran que existe coincidencia con otras investigaciones realizadas sobre el tema, particularmente con aquellos estudios que
lo tratan desde la opinión de los propios académicos, por ejemplo los trabajos
de Gonçalves (2015), Pereira (2013) y Guzmán (2018), entre otros. La coincidencia más importante tiene que ver con la posición que ocupan las cuestiones de carácter ético, pues en estos trabajos tienen un lugar preponderante en
la opinión de los profesores. Sin embargo, los resultados son distintos cuando
los informantes son los estudiantes, pues éstos otorgan mayor importancia
no sólo a las cuestiones éticas, sino también a las pedagógicas, tal como se evidencia, por ejemplo, en los reportes de Belaj y Ben (2015), Capuano, Costa,
Gomes, Czarneski y De Oliveira (2017) y Morrison y Evans (2016).
3.1.3. Técnica
En esta categoría se agruparon todas aquellas cuestiones que se relacionan
directamente con el trabajo didáctico que, según Guzmán (2018, p. 144), se
refiere a todas las acciones que realiza el profesor para lograr el aprendizaje
de sus alumnos. De acuerdo con el autor: “para enseñar se necesita tanto saber
sobre el tema, pero igualmente ser capaz de adecuarlo a las características de
los estudiantes. De esta manera, se busca transmitir el contenido disciplinar
de manera amena, clara y comprensible”. Para Villarroel y Bruna (2017), los
rasgos técnicos se corresponden con las competencias específicas que deben
tener los académicos universitarios.
Diversas publicaciones tratan el tema de la buena docencia refiriéndose
específicamente a la cuestión didáctica, tal es el caso del trabajo de Tapia, Valdés, Montes y Valdez (2017), que atribuyen su importancia con base en tres
cuestiones: clases dinámicas, claridad en la explicación y uso de la tecnología.
En este trabajo, la categoría didáctica obtuvo un 13.17% del total de las
respuestas, conformada por cuatro subcategorías: Didáctica, cuyos rasgos son:
“Didáctica en general”, que incluye: entrenamiento pedagógico y didáctico,
planifica sus cursos, dominio de herramientas, manejo de grupos, discusión
de ejercicios y uso de recursos y motivación. Enseñanza, dentro de la cual
se ubicaron habilidad para transmitir el conocimiento, desarrollo de competencias, vincular la teoría con la práctica, proponer ideas para la discusión,
facilitar los aprendizajes, ser mediador, dar clases a todos los niveles, presentar el programa, ofrecer un marco pedagógico moderno, dar clases al nivel
adecuado, ofrecer estrategias de enseñanza y educar con base en el contexto.
Como se puede apreciar, los datos coinciden con Tapia et al. (2017), en
relación a la importancia de clases dinámicas y claridad en la explicación. Sin
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embargo, se observa divergencia en lo atinente al uso de recursos tecnológicos para el desarrollo de la enseñanza, que prácticamente no fue mencionada
por los académicos de la unam, y que, en contextos como los presentes, en la
emergencia del Covid-19, son reveladores respecto a las problemáticas que
los profesores enfrentan para trabajar con estos recursos, especialmente en
cuanto a que muchos no fueron preparados para estas estrategias.
Respecto a la tercera subcategoría, Evaluación, los académicos la comprendieron como dar seguimiento al aprendizaje de los alumnos, revisar los
trabajos, ser claros en las reglas y en las exigencias del curso. También se manifestó una tensión entre el ejercicio de la evaluación con carácter punitivo
y el de ser razonable en los métodos de evaluación, que refiere a conductas
éticas y situaciones dilemáticas que se pueden presentar cuando se evalúa a
un estudiante. Otro aspecto que está presente en la opinión de los profesores
es la Gestión vinculada con las problemáticas o conflictos que se presentan
frente a las exigencias institucionales, por ejemplo, realizar la planificación o
entregar informes, a la par de ejercer la docencia y otras funciones sustantivas
en la universidad.
Como se mencionó en la categoría anterior, las cuestiones técnicas son
comúnmente más valoradas por los estudiantes que por los mismos profesores. En el caso particular de este estudio puede explicarse por el hecho de que
la muestra se conformó por profesores e investigadores de diversas disciplinas que se dedican a dar clase en el posgrado, pero que su identidad profesional de base no es la docencia, sino la investigación; de ahí que es posible que
se preocupen más por el conocimiento de la materia e investigar en su campo
de conocimiento, que por la forma de enseñarla.
3.1.4. Social
Coincidente con los resultados de otras investigaciones previas, esta categoría no ocupa un lugar importante en las respuestas de los profesores frente a
una posición ética respecto a su profesión. Según los resultados, el lugar que
ocupa en el ejercicio profesional se ve desde dos planos, el vínculo con los
estudiantes y con los otros académicos.
Extraña enormemente que no se haya enfatizado en esta dimensión el
vínculo de la universidad con la sociedad de la que forma parte e inclusive las diversas articulaciones que se producen en las áreas de conocimiento
con proyectos internacionales. Aquí podemos hacer referencia al importante
tema de la responsabilidad social de la ciencia.
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La categoría Social obtuvo el menor número de respuestas, 6.98%, que
se ubican en dos subcategorías: Comunicación y Colaboración. La primera se refiere a la capacidad de interactuar con los estudiantes con fines pedagógicos,
pues refieren aspectos como ser claros en las explicaciones, retroalimentar
sus trabajos, resolver dudas de los alumnos y contestar a los correos de los
tutorados. Pero también se toma en cuenta el ámbito de la comunicación en
términos dialógicos, comprendida como la capacidad de interactuar con el
otro, de saberse comunicar o de ser capaz de tener una buena comunicación
y utilizar un lenguaje adecuado y accesible. A la vez señalaron que se debe ser
un buen oyente y flexible para escuchar opiniones y sugerencias. También se
refirieron a la difusión de la cultura.
La segunda subcategoría es Colaboración, que integró respuestas vinculadas con la disposición de los profesores al trabajo colaborativo y a promoverla
con los alumnos. De ahí que hicieron referencia a ser capaz de trabajar de forma cooperativa, colaborativa, trabajar en grupo y en equipos, tener compañerismo y poder compartir con los otros. Otras respuestas giraban en torno
a una relación más sensible y respetuosa con el otro, en el sentido de brindar
un trato igualitario entre los académicos, reconocer el trabajo de los colegas y
tener una buena actitud con los estudiantes.
La relación con los alumnos, de manera colaborativa y sensible, es comúnmente incluida como uno de los aspectos a considerar para definir la
buena docencia en el ámbito universitario. Por ejemplo, la investigación de
Veiga-Simão et al. (2015) encontraron una relación directa entre la satisfacción del profesor con la enseñanza y la interacción que tiene con los aprendices. Por su parte, Casero (2016) revela igualmente la importancia de mantener un trato respetuoso con el fin de establecer una cercanía afectiva que
favorezca el aprendizaje.
Si bien encontramos que el trabajo en equipo y la relación con los colegas se señalaron escasamente con el fin de definir la buena profesionalidad, lo
que coincide con la revisión de la literatura es que, en general, no se atribuye
a esta cuestión mayor importancia. Sin embargo, creemos que las respuestas
obtenidas son relevantes, como una llamada de atención en cuanto a la necesidad de considerar relaciones más sensibles y respetuosas en el ejercicio de
la docencia. Posiblemente esto se explique porque esta importante función
universitaria, particularmente en el nivel de posgrado, se asuma como una
actividad eminentemente individual, en la que si bien se valora como relevante el diálogo permanente con el estudiante, esto no necesariamente se
aprecia con los compañeros de trabajo.
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3.2. Rasgos
Con el objeto de exponer de forma más detallada las características que definen a un buen profesor en opinión de los académicos de posgrado de la unam,
se analizaron los rasgos más importantes que caracterizan a un buen profesor
universitario (ver tabla 2).
TABLA 2
Rasgos más relevantes
N°
Rasgo
F*
%
1
Compromiso
262
12.36
2
Respeto
89
4.20
3
Responsabilidad
79
3.72
4
Investigación
79
3.72
5
Identidad profesional
77
3.63
6
Cumplimiento
75
3.54
7
Honestidad
72
3.40
8
Beneficencia
71
3.35
9
Formación
60
2.83
10
Actualización
58
2.73
* Frecuencia respecto al total, independiente de la categoría a la que pertenecen.
Fuente: Elaboración propia con base en los resultados obtenidos con la pregunta abierta sobre ser un buen
profesor universitario.
Los principales rasgos manifestados por los profesores de posgrado de
la unam se organizan en torno a dos cuestiones fundamentales, por una parte,
valores asociados con la ética, que se constituyen en virtudes y fortalecen la
identidad profesional. Por la otra, aparece la generación de conocimiento a
través de la investigación, vinculada con la formación y actualización como
mecanismos que usan los académicos para desarrollar una buena docencia.
3.2.1. Valores asociados a la ética, virtudes e identidad profesional
A pesar de la multiplicidad de rasgos, encontramos en el análisis que los diez
primeros concentran más del 43% del total de respuestas. Resalta el lugar
importante que ocupan los Valores, lo que coincide con lo que plantea McNiff
(2016, p. 6), cuando señala que otorgan significado a lo que hacen los investigadores. Según el autor, ciertos valores son aceptados socialmente, entre
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ellos el trabajo arduo, la tenacidad, la compasión, la colegiabilidad, el diálogo
y la consideración por los demás. También menciona que “cuando aceptamos
valores particulares, como parte de las prácticas cotidianas, los internalizamos como virtudes”. En este caso particular encontramos que compromiso,
respeto, responsabilidad y honestidad son asuntos compartidos y que ocupan
un lugar relevante en las respuestas de los profesores, y se internalizan como
parte de sus prácticas, por lo que se puede afirmar que constituyen virtudes
presentes en su desempeño profesional.
El valor más importante es Compromiso, que obtuvo el 12.36% del total
de respuestas. Le siguen, con una amplia distancia, Respeto (4.20%), Responsabilidad (3.72%) y Honestidad (3.40%).
Beauchamp y Childress (2019, p. 32) señalan que “una virtud es un
rasgo de carácter, moralmente bueno y elogiado, que está profundamente
arraigado y que convierte a las personas en moralmente confiables”. Por su
parte, Morris y Morris (2016, pp. 202-203) explican que las virtudes éticas
se articulan, por un lado, con los principios y por el otro con las normas.
En tal sentido, los valores señalados, que aparecen en los primeros lugares,
se pueden enlazar con el rasgo Cumplimiento (3.54%), entendido como una
actitud para el trabajo académico, referido a la puntualidad, cumplimiento en
general y asistencia.
Con respecto a los principios de la ética de la investigación, en la opinión
de los académicos de la muestra de la unam, sólo el de Beneficencia (3.35%) ocupó un lugar significativo, quedando con menor presencia los de No maleficencia, Respeto por la autonomía y Justicia, señalados por Beauchamp y Childress
(2019). Los elementos que mencionaron vinculados al de Beneficencia fueron:
acompañamiento, interés por el otro, generosidad y altruismo, ayudar a la gente, ser bien intencionado y bondadoso. Siguiendo a Hortal (2000 y 2002), quien
identifica la Beneficencia como elemento distintivo e inherente a la acción de
educar, y considerando que los profesores de posgrado de la unam tienen entre
sus funciones acompañar y asesorar a los estudiantes en el desarrollo de sus tesis, podemos señalar que en el trabajo de los profesores, estas acciones aparecen
vinculadas con el proceso de acompañamiento de los trabajos de investigación
de sus estudiantes de maestría y doctorado.
En referencia a la Identidad profesional (3.63%), los temas que se indicaron son interés por la docencia, amor por la enseñanza y la investigación,
reconocimiento del quehacer del profesor, gusto por la docencia, pasión y vocación docente. Es necesario resaltar que aun cuando los encuestados tienen
una categoría laboral diferente (en tanto son profesores o investigadores de
los 41 posgrados de la unam), desarrollaron su identidad como profesores al
punto de reconocerla como esencial para alcanzar la excelencia.
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CECILIA NAVIA ANTEZANA | ANA HIRSCH ADLER | DOUGLAS IZARRA VIELMA
3.2.2. Investigación, formación y actualización
Hortal (2000, p. 70) vincula las nociones de vocación e interés por la docencia con
la investigación. Para el autor, esta actividad “es el núcleo de lo que es la universidad por ser lo que renueva constantemente y amplía los conocimientos”.
El hecho de considerar que contribuir con la ciencia es un imperativo
de la acción profesional de los profesores universitarios, nos conduce a considerar como significativo el hecho de que entre los rasgos más importantes
se mencione a la Investigación (3.72%). De igual modo, la presencia destacada
de Formación (2.83%) y Actualización (2.73%) nos permite señalar la existencia de un vínculo entre estos tres aspectos.
CONCLUSIONES
Definir la buena docencia en la universidad es una tarea compleja. Caracterizar a un buen profesor supone considerar un entramado de rasgos en los que
aparecen de forma simultánea elementos asociados con dos éticas aplicadas:
la ética profesional y la ética de la investigación (principios, valores, virtudes
y normas), el conocimiento, su generación y la actualización permanente,
además el desarrollo de habilidades didácticas y sociales (particularmente en
la relación con los estudiantes). De tal manera, determinar qué hace a un profesor excelente implica atender la diversidad de elementos que se exponen en
la literatura, pero fundamentalmente analizar lo que piensan los propios académicos, de allí la importancia de desarrollar estudios de carácter empírico y
comparar con otros realizados en diversos contextos.
Todas las investigaciones que se realizan sobre el tema de la buena docencia, independientemente de los informantes o del método que se utilice,
coinciden en reconocer a los elementos éticos como esenciales, aunque los
identifiquen de diversas maneras.
Los buenos profesores universitarios también se caracterizan por su
compromiso con la investigación que, además de generar conocimiento, permite el desarrollo de procesos autónomos de formación y de actualización
constante tanto para los estudiantes como para ellos mismos. De esa manera,
se asegura que los conocimientos que se trabajan en la universidad sean pertinentes y que contribuyan con la calidad de la formación.
Debería existir entonces un vínculo directo entre la investigación y la
docencia como actividades que realizan los académicos, lo cual implica reconocerlas y valorarlas en el mismo plano de importancia. Esto no necesariamente es así, ya que Hirsch y Navia (2019, p. 8) destacan que “predominó la
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idea de que existe una gran influencia de la investigación en las actividades de
docencia y tutorías y en menor grado de la docencia hacia la investigación”.
“El estudio también identificó que estas funciones sustantivas se articulan de
múltiples maneras, incluso de forma controversial”.
Al analizar lo expresado por los profesores de posgrado de la unam en
torno a los rasgos de ser un buen profesor universitario, encontramos un
fuerte proceso reflexivo acerca de su ejercicio profesional. Otorgan un fuerte
peso a la ética profesional y a la capacidad emocional, por encima del conocimiento.
Estos resultados difieren de lo encontrado en un estudio previo sobre ética profesional en el ámbito universitario (Hirsch, 2009; Hirsch y Pérez-Castro, 2006), en el que se daba mayor peso al conocimiento. Esto puede
explicarse porque en la anterior investigación la pregunta giraba en torno a
los principales rasgos de ser un buen profesional, y no específicamente de
ser un buen profesor universitario. En el proyecto actual encontramos que
la manera de preguntar produjo las diferencias que se presentaron. El hecho
de haberse posicionado directamente en la función sustantiva de la docencia
generó una fuerte implicación por parte de los académicos, dando lugar a que
se enfatizaran los atributos de la ética y de la capacidad emocional.
Otro elemento que puede explicar el lugar preponderante de los asuntos
éticos tiene que ver con la formulación de las cuatro preguntas abiertas que
se incluyeron en el instrumento facilitado por el Dr. Manuel Fernández-Cruz
de la Universidad de Granada sobre la excelencia del profesorado universitario. Esto nos permite suponer que al responder el interrogante acerca de
los rasgos de ser un buen profesor universitario, los académicos de posgrado
reflexionaran no sólo desde sus áreas de conocimiento, sino también con base
en sus experiencias concretas frente a los estudiantes y con la institución.
De ahí que lo obtenido en este trabajo nos haya permitido profundizar en la
comprensión del ejercicio ético del profesorado universitario de la Universidad Nacional Autónoma de México.
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DETERMINANTES DE LA SALUD EMOCIONAL EN NIÑAS Y NIÑOS
Determinantes de la Salud Emocional en Niñas
y Niños de Seis a Doce Años
en la Zona Metropolitana de Monterrey.
Un Estudio Cuasi-Experimental
Determinants of Emotional Health in Children
Aged Six to Twelve Years
in the Monterrey Metropolitan Area.
A Quasi-Experimental Study
JOSÉ DE JESÚS SALAZAR CANTÚ* | MARÍA DE LA LUZ GARZA GALLARDO**
► RESUMEN
Se realiza un análisis cuasi-experimental sobre niveles y determinantes
de anormalidad en ansiedad, ira y depresión en niñas y niños de entre 6
y 12 años de edad, en la zona metropolitana de Monterrey, México. El
propósito es distinguir las diferencias que el sexo, el subgrupo de edad o
la condición de pobreza pudieran implicar en el diseño de un modelo de
atención, que se aplica de manera homogénea entre estos subgrupos. Se
detectan diferencias significativas según sexo, subgrupo de edad y condición de pobreza, sobre la salud emocional del infante.
Palabras clave: Segunda infancia | Ira | Ansiedad | Depresión |
Cuasi-experimental.
► ABSTRACT
A quasi-experimental analysis is carried out on levels and determinants
of abnormality in anxiety, anger and depression in girls and boys between 6 and 12 years of age, in the metropolitan area of Monterrey,
Mexico. The purpose is to distinguish the differences that sex, age subgroup or poverty status could imply in the design of a care model, which
is applied homogeneously among these subgroups. Significant differences were detected according to sex, age subgroup and poverty condition,
on the emotional health of the infant.
* Profesor-investigador del Tecnológico de Monterrey, Departamento de Economía. Correo electrónico: jsalazar@tec.mx
** Psicóloga clínica del Hospital Central Militar. Correo electrónico: mluzgarza@gmail.com
Recibido: 3 de mayo de 2020 | Aceptado: 8 de julio de 2020
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ISSN 2007-1205 | pp. 25-48
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JOSÉ DE JESÚS SALAZAR CANTÚ | MARÍA DE LA LUZ GARZA GALLARDO
Keywords: Childhood | Anger | Anxiety | Depression |
Quasi-experimental.
INTRODUCCIÓN
La normalidad emocional en la primera y en la segunda infancia es base
fundamental para el desarrollo personal en la juventud y la adultez del ser
humano (Bowlby, 1969; Caraveo-Anduaga, Colmenares-Bermúdez y Martínez-Vélez, 2002; Márquez-Caraveo, Arroyo-García, Granados-Rojas, Ángeles-Llerenas, 2017). Caraveo-Anduaga y Martínez-Vélez (2019) estiman un
incremento importante y reciente en la prevalencia de síndromes y conductas
que señalan niveles anormales de ira, ansiedad y depresión en infantes de 4 a
12 años de la Ciudad de México; estos autores señalan la necesidad de realizar
estudios similares en otros entornos, con el fin de confirmar estas tendencias.
El presente estudio sigue esta línea de investigación y reporta algunos hallazgos a partir de información correspondiente a un grupo de niños habitantes
de la zona metropolitana de Monterrey (zmm), México.
Se realiza un análisis descriptivo y explicativo de los resultados más
importantes, derivados de la aplicación de test dirigidos a medir los niveles de
ansiedad, depresión e ira en niños de 6 a 12 años, al momento de su entrada
a un programa de acompañamiento estable, cuyo objetivo central es dar al
infante la compañía adecuada, que lo lleve a obtener y/o mantener niveles
normales en su perfil de salud emocional. Se prueba la incidencia de las variables sexo, subgrupo de edad y condición de pobreza sobre la prevalencia de
anormalidad emocional en este grupo.
En la revisión bibliográfica sobre trabajo empírico para México en este
campo de estudio, se encontraron las investigaciones de Caraveo-Anduaga et
al. (2002) y Caraveo-Anduaga y Martínez-Vélez (2019), quienes calcularon la
prevalencia de síntomas emocionales y conductuales en infantes de la Ciudad
de México. Por su parte, no se encontró ningún documento empírico que
analizara la prevalencia de ira, ansiedad y depresión en infantes de la zmm, ni
alguno que midiera los posibles determinantes de estos rasgos emocionales.
Los resultados principales de la presente investigación muestran que
los niveles medios de anormalidad en los rasgos de ansiedad, depresión e ira
en el grupo bajo estudio sobrepasan el 50%. Salvo algunas posibles variables
explicativas que se comentarán en la sección de resultados, en general, se
observa que el problema de anormalidad emocional se encuentra muy diseminado entre niñas y niños, entre el grupo de 6 a 8 de edad y el de 9 a 12 años,
entre los que viven en condiciones de pobreza y los que no.
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�DETERMINANTES DE LA SALUD EMOCIONAL EN NIÑAS Y NIÑOS
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Graue (2018) llama epidemia al problema del sobrepeso y la obesidad en
México y refiere que uno de cada tres niños y adolescentes padece alguno de
estos trastornos. Ante los altos índices de anormalidad emocional encontrados por Caraveo-Anduaga et al. (2002) y Caraveo-Anduaga y Martínez-Vélez
(2019) para niños en la Ciudad de México, y los reportados en el presente
estudio para niños en la zmm, podríamos también hablar de una epidemia,
con el agravante de que ésta ha sido menos estudiada y, por ende, la política
pública indispensable para su atención en México, en el caso particular del
grupo en segunda infancia, hoy es prácticamente nula.
El resto del artículo se divide en cuatro partes. La inmediata siguiente
aborda el marco teórico y la revisión bibliográfica sobre el fenómeno de estudio, la segunda expone los procedimientos de comprobación de las hipótesis
de investigación, la tercera contiene los resultados y la cuarta concluye.
REVISIÓN BIBLIOGRÁFICA
En este apartado se presenta la base conceptual acerca de los rasgos de ira,
ansiedad y depresión en los niños, así como los resultados de algunos de los
estudios empíricos sobre su fenomenología.
La supervivencia y el desarrollo del ser humano requieren de la satisfacción de ciertas necesidades que son insustituibles (Akhtar, 1999) y que en
su infancia recibe a través de la relación con un cuidador. En esta relación,
son cruciales la sensibilidad y la capacidad de respuesta del cuidador frente a
las necesidades del niño. Si éstas son satisfechas, se logra una comunicación
colaborativa y un apego seguro y saludable, el aumento de la comunicación,
el intercambio de señales, la alineación de estados mentales y las expresiones
internas mutuas para compartir e influir en nuevas interacciones. Este tipo
de apego permite la reflexión y un funcionamiento integrado, facilitador de
nuevos apegos seguros, es una experiencia vital para el niño y para las futuras
generaciones (Siegel, 2015). La reflexión y la reflexividad son esenciales para
el funcionamiento social y la autorregulación del vínculo niño-cuidador, ya
que permiten el establecimiento de los vínculos seguros, la representación
mental de las figuras significativas de las primeras experiencias del niño con
personas, y el apego y su transmisión (Fonagy, 2008).
Los nexos humanos son indispensables para la supervivencia; por su
parte, ninguna pauta de conducta se acompaña de sentimientos más fuertes
que la conducta de apego. Los patrones de relación niño-cuidador en la primera infancia pueden apreciarse a lo largo de la vida como pautas similares
regulares en el funcionamiento posterior, de tal manera que mientras mayor
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JOSÉ DE JESÚS SALAZAR CANTÚ | MARÍA DE LA LUZ GARZA GALLARDO
es la inseguridad del vínculo primario con la madre, mayor es la inhibición
del niño para desarrollar vínculos similares con otros (Bowlby, 1969). Las
emociones de ansiedad, ira y depresión crónicas derivan en trastornos de ansiedad, de conducta (con posible psicopatía), y como trastorno depresivo (con
posible suicidio).
Las emociones surgen de bases rudimentarias que originalmente son
biológicas (Freud, 1926; Engel, 1962; Bowlby, 1969; Siegel, 2015) y a lo largo
de un proceso asociado al desarrollo se convierten en psicológicas cuando el
niño logra su representación mental (Engel, 1962). La emoción es un proceso
integrativo que relaciona el mundo interno con el interpersonal en forma de
estados de la mente. Como proceso central y organizador del cerebro y junto
a patrones de interacción niño-cuidador, las emociones son patrones que se
recuerdan en ciertas formas de memoria que van desarrollando el proceso
representacional hasta que se logra dar sentido a la experiencia (Siegel, 2015).
La ansiedad surge ante la amenaza de perder al cuidador principal; la ira,
ante su separación; y la depresión, por la pérdida de esta importante figura
(Bowlby, 1985), con el consecuente sentido de desamparo (Mahler, 1984).
Estudios y observaciones de Piaget (1954), Schafer (1960), Spitz (1965) y
Bowlby (1969, 1985), indican que estos procesos inician alrededor del tercer
cuarto del primer año de vida y quedan bien establecidos antes del segundo
año de edad. Las emociones primarias permiten al niño “sentirse sentido”, y
junto a los procesos de excitación y a conexiones cerebrales, definen la forma
en que la mente crea significados. Las emociones primarias (ansiedad, ira y
depresión) contrastan con las emociones categóricas (tristeza, coraje, temor,
sorpresa, alegría), que implican procesos más complejos y son centrales en el
funcionamiento mental. Todas las emociones tienen una función en la fantasía y las relaciones humanas, en los procesos adaptativos y en el contexto
cultural, y se observan en todas las culturas de todo el mundo, con un papel
central en la vida individual y social (Siegel, 2015).
La llamada etapa de latencia (Freud, 1905, 1908, 1915; Sarnoff, 1971),
o periodo escolar (Erikson, 1978), se caracteriza por la disminución de los
impulsos y el empleo de algunas fuerzas, como la vergüenza, el disgusto y la
moralidad. Bornstein (1951) la divide en dos fases: en la primera, que ocurre
entre los 5½ y los 8 años de edad, cuando se inhibe la actividad masturbatoria,
predomina la preocupación del niño consigo-mismo y se emplean la cognición y la realidad como defensa ante los impulsos; mientras que la segunda
etapa —considerada de transición— ocurre entre los 9 y los 12 años y se caracteriza por el resurgimiento de los impulsos.
En cuanto a los rasgos particulares de ansiedad, ira y depresión, la ansiedad es considerada como el afecto prototipo del displacer, como una reacTRAYECTORIAS | AÑO 22 | NÚM. 51 | JUL-DIC 2020
�DETERMINANTES DE LA SALUD EMOCIONAL EN NIÑAS Y NIÑOS
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ción ante el peligro de la ausencia de la madre como satisfactor de necesidades
(Freud, 1926; Engel, 1962). Surge al inicio del desarrollo, como una parte de
la impotencia biológica del niño, mientras que la respuesta frente a la pérdida
del objeto ocurre más tarde en el desarrollo y, con frecuencia, concluye en
forma de pena y duelo (Engel, 1962). Los primeros apegos ocurren en forma
de cercanía física asociada a sensaciones e información sobre el peligro, estimulando la experiencia interna de protección segura o insegura, que se asocia
con los sentimientos de miedo y ansiedad propios del apego inseguro y con
el riesgo de patología (Siegel, 2015). Sin embargo, otros autores (Chavira,
Stein, Bailey y Stein, 2004) consideran que la ansiedad y la depresión son
inseparables.
Las niñas son más propensas a estados de ánimo depresivos (Malher,
1984) y sus conductas de internalización parecen asociadas a la inhibición de
la agresión que les impone la cultura como parte del rol de género femenino
(Stoller, 1976; Kleeman, 1976; Harris, 1997; Bleichmar, 2000).
En la literatura dedicada a la comprobación de este cuerpo teórico, los
conceptos clásicos de Freud (1905), Erickson (1959), Bowlby (1969, 1985) y
Fonagy (1996) continúan siendo los puntos de partida dominantes para entender las características del desarrollo normal en los niños. En la literatura
internacional, se encontraron diversos trabajos clínicos y de investigación
dirigidos a entender aspectos particulares del desarrollo y la conformación
de intervenciones terapéuticas; otros son estudios psicobiológicos y desde
la perspectiva del psicoanálisis, dirigidos a evaluar las consecuencias de las
emociones infantiles en el cerebro (Beijers, Rikson-Walraven y De Weerth,
2013); los significados de las emociones infantiles (Ekman, Friesen y Ellswort,
1972); o que versan sobre la comunicación de las emociones infantiles (Tronick y Giano, 1986); la interpretación de los adultos sobre las expresiones
emocionales de los infantes (Emde, Izard, Huebner et al., 1985; Zahn-Waxler
y Wagner, 1993); o sobre el apego (Weinfield, Whaley e Egeland, 2004); y
sobre la relación entre salud mental y estilos de paternidad (Research Digest,
2018; Ryan, O’Farrelly y Ramchandani, 2017).
Brenner (2019) examina las condiciones de salud mental de niños y
adolescentes en los Estados Unidos, igualmente estima los costos medios
derivados de la atención de ciertos padecimientos comunes. En el contexto
de Latinoamérica, Mantilla-Mendoza, Sabalza-Peinado, Díaz-Martínez et al.
(2004) realizan un estudio descriptivo de corte transversal que evalúa síntomas depresivos en escolares de entre 8 y 15 años de edad en Colombia,
evaluados mediante un instrumento de auto-informe de síntomas (Children
Depression Inventory, cdi-s), que tomó una muestra al azar de 248 estudiantes,
estratificada por género y escuela (pública y privada); se realizaron pruebas de
TRAYECTORIAS | AÑO 22 | NÚM. 51 | JUL-DIC 2020
�30
JOSÉ DE JESÚS SALAZAR CANTÚ | MARÍA DE LA LUZ GARZA GALLARDO
asociación, Chi-cuadrada, resultando que el 9.2% (13 niñas y 9 varones) (19
de institución oficial y 3 de la privada) presentaron sintomatología sugestiva
de un episodio depresivo mayor (ic 95%, 5.5-12.9), encontrando diferencias
por edad (mayor a los 11 años) y por estrato socioeconómico (mayor en el
estrato bajo). Se afirma que al menos uno de cada diez niños y niñas escolares
presenta síntomas depresivos de relevancia clínica.
También para Colombia, Vinaccia, Gaviria, Atehortúa et al. (2006)
emplean una muestra de 768 niños (49.3% hombres y 50.7% mujeres) escolarizados de 8 a 12 años de edad, a quienes aplican el test cdi-s, resultando
una prevalencia de 25.2% en anormalidad de depresión, la cual se dio mayormente en los varones. En las niñas, a partir de los 12 años de edad aumenta la
posibilidad de síntomas depresivos.
El escaso estudio de las emociones de los niños en México da señales
que apuntan a la necesidad de mayor investigación ante lo que parece un
problema creciente. En un estudio realizado en la Ciudad de México, Caraveo-Anduaga et al. (2002) encontraron que 51.4% de los menores de entre 4
y 16 años presentaron algún síntoma de problema mental. De acuerdo con
su investigación, sólo el 13% de los padres buscaron ayuda profesional para
atender la problemática de sus menores. Más recientemente, Caraveo-Anduaga et al. (2019) reportaron en una segunda investigación con grupos de
niños del mismo rango de edades, pero separados por cuatro distintos escenarios, que existe un incremento notable en la prevalencia de síndromes de
conducta oposicionista, conducta explosiva, déficit de atención e hiperactividad. Estos mismos autores indican que sería importante revisar los niveles de
anormalidad emocional en otras latitudes de México.
La necesidad de más investigación no sólo responde a la posibilidad de
una creciente prevalencia de anormalidad emocional, sino a cuestionamientos que emergen sobre sus posibles determinantes, como el género y la ubicación geográfica. Respecto al género, Couoh, Góngora, García et al. (2015)
encontraron en un estudio realizado en la ciudad de Mérida que las niñas
presentan niveles más altos de ansiedad, mientras la investigación realizada
por Sánchez, Andrade y Gómez (2019) en la Ciudad de México, concluye que
no existen diferencias significativas entre los niveles de ansiedad total entre
niños y niñas.
No se encontraron trabajos realizados sobre el fenómeno de la salud
emocional de los niños residentes en la zmm, ni análisis que buscaran encontrar los determinantes de la misma.
De este marco teórico y revisión bibliográfica se derivaron tres aspectos a revisar en el presente estudio, por un lado, la posible explicación del
estado emocional del infante, determinado por: 1) pertenecer al grupo de 6
TRAYECTORIAS | AÑO 22 | NÚM. 51 | JUL-DIC 2020
�DETERMINANTES DE LA SALUD EMOCIONAL EN NIÑAS Y NIÑOS
31
a 8 años vs. el de 9 a 12, primera y segunda etapas de la latencia, respectivamente; 2) ser niña o niño; y 3) vivir en un hogar pobre o no pobre, condición
que influye en el estado del contexto físico, la propia situación del cuidador y
su disponibilidad de tiempo para cuidar al infante. A continuación, se expone
la metodología del presente estudio.
METODOLOGÍA
Las hipótesis nulas de la presente investigación establecen que el sexo, el subgrupo de edad o la condición de pobreza no influyen en los puntajes obtenidos por infantes de entre 6 y 12 años, en pruebas de ansiedad (cmas-r2),
depresión (cds) e ira (staxi-na), rasgos básicos de la salud emocional, que
constituyen las variables de interés en el presente estudio.
Para probar estas hipótesis, se plantea un diseño cuasi-experimental,
que utilizan los métodos de análisis de varianza (anova y manova) y de pareo
(propensity score matching), tomando a las variables de: sexo, subgrupo de edad
y condición de pobreza como los tratamientos, creando perfiles de pareo mediante el método probit, y considerando como variables indicativas del perfil
aquellas que resultaron significativas en un análisis de correlación parcial entre las variables objetivo y las concomitantes (explicativas).
Como señala Clark (2004, v): “En general, el pareo es un método comúnmente utilizado para equilibrar las distribuciones de grupos de control
y tratamiento no aleatorizados en cuasi-experimentos, independientemente
de si los pareos se hacen a partir de variables únicas, varias variables o en
puntajes de propensión”.1
El presente estudio versa sobre un grupo no aleatorizado, compuesto
de niñas y niños que ingresan, por voluntad de sus padres o tutores, a un
programa de acompañamiento estable.
Las variables de tratamiento fueron sexo (niña = 1; niño = 0), subgrupo de edad (entre los 9 y 12 años = 1; entre los 6 y 8 años = 0) y condición de
pobreza (pobre = 1; no pobre = 0). Si bien el sexo y la edad no son manipulables, como suelen ser las variables de tratamiento en el diseño experimental de efectos de alguna intervención, en el presente estudio fungen como
tratamientos, junto con la condición de pobreza, esta última manipulable.
La selección de estas variables se desprende de las propuestas teóricas de Bornstein (1951), Malher (1984), Stoller (1976), Kleeman (1976), Harris (1997),
Bleichmar (2000), Freud (1926), Engel (1962) y Siegel (2015), como posibles
1 Traducción propia.
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�32
JOSÉ DE JESÚS SALAZAR CANTÚ | MARÍA DE LA LUZ GARZA GALLARDO
determinantes del estado de salud emocional y de la propia inquietud de las
autoridades de la institución que ofrece el programa de acompañamiento estable al grupo bajo estudio.
Las variables concomitantes, referentes al perfil de los niños, sus familias y contextos, corresponden a: 1) el tipo de familia del que forman parte
(cinco posibilidades); 2) quién es su cuidador principal (siete posibilidades);
3) percepción de los padres sobre el comportamiento de sus hijos y de sus
propios estilos de crianza (seis variables); 4) grupo de atención en el que se
inscribió el niño (10 grupos en diversos planteles de la institución, ubicados
en la zmm); y 5) nivel socioeconómico (12 indicadores) (ver listado en el
anexo).
La información base del presente estudio proviene de los datos recabados directamente de los 553 infantes a quienes se aplicó el test de ansiedad y
327 a quienes se aplicaron los de ira y depresión, todos ellos dentro del grupo
de edad de entre 6 y 12 años, y que fueron inscritos entre mayo de 2014 y diciembre de 2016 en un programa de acompañamiento estable, que los atiende
en horario extra escolar y cuyos padres, además de llenar personalmente un
cuestionario sobre información del contexto en el cual habita su familia, firmaron una carta de consentimiento informado, otorgando su permiso para
la aplicación a sus hijos de los test de ansiedad, ira y depresión.
La aplicación de los test se llevó a cabo en las instalaciones donde se
imparte el programa, ubicadas en la zmm, México, bajo la supervisión de personal especializado del área de psicología de la institución que ofrece este
programa.
RESULTADOS
Estadística descriptiva
Considerando las líneas de pobreza y pobreza alimentaria calculadas para
México por el Consejo Nacional de Evaluación de la Política de Desarrollo
Social (Coneval), correspondientes a agosto de 2015, punto intermedio del
periodo de observación y los ingresos reportados por los padres de familia
del grupo de estudio, se observó que el 34% de los hogares de los niños inscritos en el programa viven en la denominada pobreza de ingresos, y el 35%,
en la pobreza alimentaria, también denominada extrema; el restante 31% no
exhiben condición de pobreza de ingresos. La mediana del ingreso mensual
por persona de los integrantes de las familias bajo estudio fue de $1,850 pesos; la media de ingreso total semanal en los hogares en alguno de los niveles
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DETERMINANTES DE LA SALUD EMOCIONAL EN NIÑAS Y NIÑOS
de pobreza fue de $1,720 pesos, y la de los no pobres fue de $6,658 pesos.
Las colonias donde viven las familias inscritas en el programa se encuentran
principalmente en la periferia de la zmm, 28% de ellas viven en condiciones de
hacinamiento (viviendas con promedio mayor a 2.5 personas por dormitorio). El número de infantes bajo estudio fue de 553, de los cuales, 245 fueron
niñas y 308 niños.
El cuadro 1 muestra algunas estadísticas descriptivas de las variables
objetivo. En seis de las siete variables consideradas, la presencia de anormalidad es mayor al 50%, yendo desde un mínimo de 44.8% en el total de positivos
(ptp), indicador del estado de depresión, hasta un máximo de 87.2% en la
variable de defensividad (tdef), referente al rasgo de ansiedad. En cinco de los
siete indicadores de interés, los puntajes de anormalidad se encuentran en el
nivel alto de la distribución.
CUADRO 1
Estadística descriptiva de las variables objetivo del estudio
Variable objetivo
de medición
Rango
normal
Puntaje
medio
Casos
puntaje
anormal
alto
Casos
puntaje
anormal
bajo
Casos
normales
Porciento
de
casos
normales
Total
de
casos
Obs.
perdidas
Ansiedad:
defensividad (tdef)
41 a 60
57.9
172
297
69
12.8
553
15
Depresión: total
positivos (ptp)
20 a 80
44.7
90
55
179
55.2
327
3
Depresión: total
depresivos (ptd)
20 a 80
38.2
126
51
147
45.4
327
3
Ira: expresión
externa (eextc)
25 a 75
56.0
122
79
125
38.3
327
1
Ira: expresión
interna (eintc)
25 a 75
35.3
73
113
140
42.9
327
1
Ira: control total
(ctotc)
25 a 75
37.1
144
43
139
42.6
327
1
Ira: rasgo total (irtc)
25 a 75
41.1
150
48
128
39.3
327
1
Fuente: Elaboración propia, empleando la aplicación stata 13.0.
Análisis de varianza y de efectos de tratamiento
Para probar la posible diferencia que producirían las variables de sexo, el subgrupo de edad o la condición de pobreza en las variables de ansiedad, depresión e ira, se realizó un análisis de varianza (anova y manova). El resumen de
resultados aparece en los cuadros 2, 3 y 4.
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�34
JOSÉ DE JESÚS SALAZAR CANTÚ | MARÍA DE LA LUZ GARZA GALLARDO
En el cuadro 2, puede observarse que, en el caso de la variable de sexo,
pertenecer al grupo de niñas o niños se traduce en una diferencia en el puntaje y/o nivel de normalidad de las variables objetivo en los casos de la expresión externa de ira y la expresión interna de ira, ambas en su versión de
variable binaria (normal = 1, no normal = 0), indicando que los niños tienen
una probabilidad estadísticamente mayor de normalidad que las niñas en la
expresión externa, y las niñas en la interna.
CUADRO 2
Contraste de medias de ansiedad, depresión e ira,
según sexo, empleando anova
Variable dependiente
Ansiedad: defensividad (tdefdm)
Ansiedad: defensividad (tdefn)
Medias
y número
de obs.
en niños
Medias
y número
de obs.
en niñas
Valor
del
estadístico F
p-valor
Resultado
de la
prueba
29.55, 299
22.90, 239
14.18
0.001
Diferentes
8.03, 299
18.83, 239
14.18
0.001
Diferentes
Depresión: total positivos (ptpdm)
26.93, 182
26.47, 140
0.07
0.457
Iguales*
Depresión: total positivos (ptpn)
54.40, 182
57.14, 140
0.24
0.624
Iguales*
Depresión: total depresivos (ptddm)
30.82, 182
33.64, 140
1.22
0.270
Iguales*
Depresión: total depresivos (ptdn)
50.00, 182
40.00, 140
3.20
0.072
Iguales*
Ira: expresión externa (eextcdm)
26.88, 185
27.89, 141
0.44
0.507
Iguales*
Ira: expresión externa (eextcn)
47.03, 185
27.08, 141
11.11
0.001
Diferentes*
Ira: expresión interna (eintcdm)
27.61, 185
28.38, 141
0.24
0.625
Iguales
Ira: expresión interna (eintcn)
32.97, 185
45.39, 141
5.27
0.022
Diferentes*
Ira: control total (ctotcdm)
27.77, 184
29.14, 141
0.69
0.407
Iguales*
Ira: control total (ctotcn)
46.20, 184
39.01, 141
1.68
0.200
Iguales*
Ira: rasgo total (irtcdm)
27.97, 185
27.99, 142
0.01
0.990
Iguales*
Ira: rasgo total (irtcn)
43.78, 185
41.13, 141
0.23
0.633
Iguales*
* Estos resultados se confirmaron al realizar la prueba χ de Bartlett de varianzas homogéneas en los grupos de cada variable dependiente.
Fuente: Elaboración propia, empleando la aplicación stata 13.0.
2
Al comparar las medias de las variables objetivo, según el subgrupo de
edad, el resultado exhibe también dos diferencias. Los mayores (9 a 12 años)
tienen una menor distancia a la media en el puntaje de la variable de ansiedad
(defensividad —ptdefdm—), mientras que el grupo de menores (6 a 8 años)
muestra una probabilidad estadísticamente mayor de normalidad en el rasgo
de depresión (total depresivos —ptdn—); en esta segunda prueba el grupo de
menores consistió principalmente de niños de 8 años.
TRAYECTORIAS | AÑO 22 | NÚM. 51 | JUL-DIC 2020
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DETERMINANTES DE LA SALUD EMOCIONAL EN NIÑAS Y NIÑOS
CUADRO 3
Contraste de medias de ansiedad, depresión e ira,
según subgrupo de edad, empleando anova
Variable dependiente
Medias
y número
de obs. gpo.
de 6 a 8 años
Medias
y número
de obs. gpo.
de 9 a 12
años
Valor
del
estadístico F
p-valor
Resultado
de la prueba
Ansiedad: defensividad (tdefdm)
28.20, 307
24.47, 231
8.41
0.004
Diferentes*
Ansiedad: defensividad (tdefn)
10.10, 307
Depresión: total positivos (ptpdm)
27.24, 89
26.54, 231
4.78
0.029
Diferentes
26.54, 233
0.13
0.722
Iguales*
Depresión: total positivos (ptpn)
56.18, 89
Depresión: total depresivos (ptddm)
29.53, 89
55.36, 233
0.02
0.896
Iguales*
36.41, 233
2.51
0.114
Depresión: total depresivos (ptdn)
Iguales*
56.18, 89
41.63, 233
5.55
0.019
Diferentes*
Ira: expresión externa (eextcdm)
28.38, 90
26.92, 236
0.77
0.381
Iguales*
Ira: expresión externa (eextcn)
35.56, 90
40.68, 236
0.71
0.399
Iguales*
Ira: expresión interna (eintcdm)
29.04, 90
27.53, 236
0.76
0.383
Iguales*
Ira: expresión interna (eintcn)
36.67, 90
38.98, 236
0.15
0.720
Iguales*
Ira: control total (ctotcdm)
28.76, 90
28.21, 235
0.09
0.768
Iguales*
Ira: control total (ctotcn)
40.00, 90
44.26, 235
0.48
0.490
Iguales*
Ira: rasgo total (irtcdm)
28.20, 90
27.90, 236
0.03
0.858
Iguales*
Ira: rasgo total (irtcn)
41.11, 90
43.22, 236
0.12
0.732
Iguales*
* Estos resultados se confirmaron al realizar la prueba χ2 de Bartlett de varianzas homogéneas en los grupos de cada variable dependiente.
Fuente: Elaboración propia, empleando la aplicación stata 13.0.
En el cuadro 4, al comparar los grupos según su condición de pobreza,
los resultados reportan diferencias en el indicador de depresión: total positivos, tanto al considerarlo en su distancia a la media del rango de esta prueba
(ptpdm), como en el de proporción de normalidad en la misma (ptpn), donde
el grupo en pobreza obtuvo puntajes más alejados de la media y una menor
tasa de normalidad.
¿Las diferencias encontradas mediante el análisis anova son suficientes
para decir que el sexo, el grupo de edad o la condición de pobreza hacen
una diferencia estadísticamente significativa entre los grupos de estudio para
incidir en la salud emocional del infante? Para contestar esta pregunta, se
procedió al análisis multivariado de la varianza (manova). Esta estimación
considera el perfil emocional como un todo, vectores de las siete variables
de interés, tanto en su versión de distancia a la media como de normalidad,
agrupando las observaciones según: sexo, subgrupo de edad y condición de
pobreza.
TRAYECTORIAS | AÑO 22 | NÚM. 51 | JUL-DIC 2020
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JOSÉ DE JESÚS SALAZAR CANTÚ | MARÍA DE LA LUZ GARZA GALLARDO
CUADRO 4
Contraste de medias de ansiedad, depresión e ira,
según condición de pobreza, empleando anova
Variable dependiente
Medias
y número
de obs. gpo.
de infantes
que viven
en hogares en
pobreza
Medias
y número
de obs. gpo.
de infantes
que viven
en hogares
sin pobreza
Valor
del
estadístico F
p-valor
Resultado
de la prueba
Ansiedad: defensividad (ptdefdm)
26.69, 302
25.93, 137
0.24
0.627
Iguales*
Ansiedad: defensividad (ptdefn)
13.25, 302
12.41, 137
0.06
0.810
Iguales*
Depresión: total positivos (ptpdm)
28.23, 188
23.53, 81
5.15
0.011
Diferentes*
Depresión: total positivos (ptpn)
50.00, 188
60.67, 81
6.46
0.012
Diferentes*
Depresión: total depresivos (ptddm)
31.16, 188
33.09, 81
0.97
0.327
Iguales*
Depresión: total depresivos (ptdn)
47.34, 188
40.74, 81
0.99
0.320
Iguales*
Ira: expresión externa (eextcdm)
27.66, 190
26.96, 81
0.15
0.703
Iguales*
Ira: expresión externa (eextcn)
38.95, 190
40.74, 81
0.08
0.783
Iguales*
Ira: expresión interna (eintcdm)
28.03, 190
27.10, 81
0.26
0.667
Iguales*
Ira: expresión interna (eintcn)
37.94, 190
41.98, 81
0.39
0.530
Iguales*
Ira: control total (ctotcdm)
28.78, 189
28.23, 81
0.08
0.783
Iguales*
Ira: control total (ctotcn)
40.74, 189
45.68, 81
0.56
0.453
Iguales*
Ira: rasgo total (irtcdm)
27.88, 190
28.33, 81
0.06
0.800
Iguales*
Ira: rasgo total (irtcn)
44.21, 190
40.74, 81
0.28
0.599
Iguales*
* Estos resultados se confirmaron al realizar la prueba χ2 de Bartlett de varianzas homogéneas en los grupos de cada variable dependiente. Sólo en el caso de ptpdm fue no concluyente.
Fuente: Elaboración propia, empleando la aplicación stata 13.0.
Al realizar la prueba multivariada lambda de Wilks, de similitud de
perfiles de salud emocional, agrupando por sexo, subgrupo de edad o condición de pobreza, en el primer caso, al probar si el vector de medias de las
variables de interés es igual entre niños y niñas, el resultado para las medias
del puntaje de distancia a la media fue: F(7, 298) = 1.60 p = 0.1353 > 0.05 =>
no rechazar Ho de homogeneidad; y cuando se usó el vector con binarias de
normalidad, se obtuvo: F(7, 298) = 4.36 p = 0.0001 < 0.05 => rechazar Ho de
homogeneidad. Enseguida, al probar para el vector de medias contrastando
ahora por subgrupo de edad menores (6 a 8 años) versus mayores (9 a 12
años), el resultado de puntaje de distancia a la media fue: F(7, 298) = 0.66 p =
0.7084 > 0.05 => no rechazar Ho de homogeneidad; mientras en el vector de
medias de proporciones de normalidad, el resultado fue: F(7, 298) = 0.93 p =
0.4843 > 0.05 => no rechazar Ho de homogeneidad. Finalmente, al comparar
TRAYECTORIAS | AÑO 22 | NÚM. 51 | JUL-DIC 2020
�DETERMINANTES DE LA SALUD EMOCIONAL EN NIÑAS Y NIÑOS
37
perfiles según condición de pobreza, en el vector de distancia a la media el
resultado fue: F(7, 250) = 1.02 p = 0.4158 > 0.05 => no rechazar Ho de homogeneidad; mientras en el vector de medias de proporciones de normalidad
fue: F(7, 298) = 1.33 p = 0.2358 > 0.05 => no rechazar Ho de homogeneidad.
En resumen, las diferencias encontradas en el análisis anova parecen
suficientes para decir que, al considerar el perfil emocional medio, formado
por las siete variables de interés, el sexo sí influye en el perfil general de la salud
emocional del infante, pero el subgrupo de edad y la condición de pobreza no.
El análisis de varianza supone que otras variables concomitantes, además de la de sexo, la del subgrupo de edad y la condición de pobreza, son
iguales para los grupos bajo comparación y por ende no influyen en la variable de interés, es decir, los rasgos de ansiedad, depresión e ira. Para verificar
el cumplimiento de este supuesto se hicieron comparaciones de medias con
la prueba t student. En el caso de la variable de sexo, sólo una de las cuarenta
variables concomitantes fue estadísticamente diferente (la proporción de niñas
al cuidado de la madre es mayor a la de niños); pasando a los contrastes con la
variable de subgrupo de edad, seis de las cuarenta fueron diferentes, tres de ellas
referentes a las condiciones de la vivienda. Finalmente, para el caso de contraste de grupos en pobreza o sin ésta, hubo 13 variables diferentes de cuarenta, seis
en el bloque de grupos de atención. Esta condición de posible heterogeneidad
entre los grupos divididos entre pobres y no pobres demandará una mayor cautela al considerar los resultados de los efectos de la variable pobreza sobre las
variables objetivo.
Con el fin de incluir también la posible influencia de las variables concomitantes en el resultado de similitud o diferencia según sexo, subgrupo de
edad o condición de pobreza, se estimaron efectos de tratamiento por medio
de la técnica de pareo (propensity score matching). Este análisis permitirá confirmar la presencia de alguna diferencia significativa, controlando para otras
posibles variables influyentes sobre las de interés y estimar la dimensión de dicha diferencia, causada por las variables de sexo, subgrupo de edad o condición
de pobreza. Una importante ventaja de esta técnica es que, para realizar la comparación de medias, considera las diferencias entre los pares más parecidos de
ambos grupos; en particular, en este estudio se empleó el método de pareo con
el vecino más cercano, considerando una similitud estadísticamente significativa con a de 0.05, asegurando, mediante la prueba de Bartlett, que los grupos
bajo contraste tuvieran igual varianza. En este sentido, Clark (2004) señala que
el éxito del pareo, en términos de reducir la probabilidad de sesgo por selección,
es precisamente que deja fuera del análisis las observaciones que no alcanzaron
un pareo significativo, algo que suele no controlarse al usar métodos tradicionales de estimación de efectos de tratamiento, mediante regresión lineal.
TRAYECTORIAS | AÑO 22 | NÚM. 51 | JUL-DIC 2020
�38
JOSÉ DE JESÚS SALAZAR CANTÚ | MARÍA DE LA LUZ GARZA GALLARDO
La estimación de pareo requiere conocer las variables que, sin ser las
de tratamiento, también pudieran estar influyendo en los niveles y/o proporciones de las variables objetivo. Con el fin de conocer estas variables, se
calcularon los coeficientes de correlación parcial entre las variables objetivo y
las concomitantes. Las medidas utilizadas en las variables objetivo fueron de
dos tipos: la distancia a la media del puntaje obtenido en el test y la binaria de
puntaje que indica normalidad (1) o no normalidad (0). Teniendo así un total
de 14 variables objetivo o de interés y cuarenta variables concomitantes.
La matriz de coeficientes de correlación parcial, que se formó entre las
variables objetivo y las concomitantes, fue calculada en cinco versiones: 1) El
grupo de niñas (n = 245); 2) el grupo de niños (n = 308); 3) el grupo con edad
de 6 a 8 años (n = 315, de los cuales: 154 mujeres y 161 hombres); 4) el grupo
con edad de 9 a 12 años (n = 238, de los cuales: 91 mujeres y 147 hombres); y
5) todas las observaciones.
En general, se encontraron 132 coeficientes estadísticamente significativos de correlación en un total de 2,800 posibles. Los valores exhibieron
una correlación de moderada a baja, en el rango de [-0.2861 a -0.1047; y de
0.1125 a 0.2792]. Dadas las dimensiones de estas matrices, no se incluyeron
en el presente documento, pero pueden solicitarse al autor de contacto, según
el interés del lector. Los rangos de valores de los coeficientes de correlación,
en valor absoluto, son mayores a 0.1, lo cual, de acuerdo a Bai y Clark (2019),
es suficiente para indicar que la variable concomitante covaría significativamente con la variable dependiente, y entonces puede usarse en la estimación
logit o probit de los scores de emparejamiento, en el procedimiento de estimación de efectos por pareo.
El análisis de correlación dio pie a la comprobación de los llamados
efectos de tratamiento, mediante la comparación de grupos similares. En este
caso el tratamiento no es una intervención externa, sino una condición de
sexo, subgrupo de edad o pobreza, donde se prueba si cada una de estas variables lleva a una respuesta diferente en las variables objetivo del estudio,
al comparar grupos más semejantes (pareados) según el perfil de variables
concomitantes que inciden sobre la variable objetivo, formadas precisamente
por aquellas que resultaron significativamente relacionadas en las pruebas de
correlación parcial.
Los resultados de las estimaciones por pareo aparecen en los cuadros 5
y 6, y corresponden únicamente a los efectos de las variables sexo y subgrupo
de edad, ya que las estimaciones bajo el tratamiento de condición de pobreza
no arrojaron ningún efecto estadísticamente significativo, incluso cuando se
probó con la condición de pobreza extrema.
TRAYECTORIAS | AÑO 22 | NÚM. 51 | JUL-DIC 2020
�39
DETERMINANTES DE LA SALUD EMOCIONAL EN NIÑAS Y NIÑOS
CUADRO 5
Resumen de resultados de la estimación del efecto de la variable sexo,
empleando el método de pareo
Variable
dependiente#
Variable(s) de
control
Ansiedad
(tdefdm)
Efecto
de tratamiento
Interpretación
Número
de obs.
-6.87***
Ser niña reduce en 6.87 puntos la
distancia a la media
538
404
edad
Ansiedad (tdefn)
edad, cuim, ss
0.1234***
Ser niña aumenta 12.34% la
probabilidad de normalidad
Depresión
(ptdn)
ira, ade, adr
-0.1504**
Ser niña reduce 15.04% la probabilidad de normalidad
297
Ira (eextcn)
famn, te
-0.1688***
Ser niña reduce 16.88% la probabilidad de normalidad
270
Ser niña aumenta 12.11% la
probabilidad de normalidad
292
Ira (eintcn)
cuip
0.1211**
Las variables de interés no incluidas en el presente cuadro no tuvieron correlación parcial significativa
con ninguna de las variables concomitantes (ptpdm, ptddm, eextcdm, eintcdm, ctotcdm, irtcdm) o, aun
teniéndola, no arrojaron efectos estadísticamente significativos (ptpn, ctotcn, irtcn).
***, **, *: Estadísticamente significativos con 〈 = 0.01, 0.05 y 0.1, respectivamente.
Fuente: Elaboración propia, empleando la aplicación stata 13.0.
#
CUADRO 6
Resumen de resultados de la estimación del efecto
de la variable subgrupo de edad, empleando el método de pareo
Efecto
Variable
Variable(s)
de trata-
dependiente#
de control
miento
sexo
-4.33***
Ansiedad
(tdefdm)
Número
Interpretación
de obs.
En el grupo de menor edad se reduce 4.44
Ansiedad
puntos la distancia a la media
538
En el grupo de mayor edad aumenta 7.5% la
(tdefn)
sexo
Depresión
ira,
(ptdn)
adr
0.075**
ade,
probabilidad de normalidad
538
En el grupo de mayor edad se reduce 13.27%
-0.1327***
la probabilidad de normalidad
297
Las variables de interés no incluidas en el presente cuadro no tuvieron correlación parcial significativa
con ninguna de las variables concomitantes (ptpdm, ptddm, eextcdm, eintcdm, ctotcdm, irtcdm) o,
aun teniéndola, no arrojaron efectos estadísticamente significativos (ptpn, ptdn, eextcn, eintcn, ctotcn,
irtcn).
***, **, *: Estadísticamente significativos con 〈 = 0.01, 0.05 y 0.1, respectivamente.
Fuente: Elaboración propia, empleando la aplicación stata 13.0.
#
El análisis de efectos de tratamiento hace ver que el sexo y el subgrupo
de edad inciden en algunos de los rasgos de salud emocional. Por su parte, la
condición de pobreza o pobreza extrema no representa un factor diferencial
TRAYECTORIAS | AÑO 22 | NÚM. 51 | JUL-DIC 2020
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JOSÉ DE JESÚS SALAZAR CANTÚ | MARÍA DE LA LUZ GARZA GALLARDO
en la salud emocional de niñas y niños entre los 6 y 12 años de edad. A continuación, se presentan las conclusiones e implicaciones del presente estudio.
CONCLUSIONES
Se probó la incidencia del sexo, el subgrupo de edad y la condición de pobreza
como posibles determinantes de los niveles de ansiedad, depresión e ira, en
un grupo de 553 infantes para el rasgo de ansiedad y de 327 para los rasgos de
depresión e ira, en su momento de entrada a un programa de acompañamiento estable, en Monterrey, México.
La prevalencia media de anormalidad emocional encontrada, medida a
través de las pruebas de ansiedad (cmas-r2), depresión (cds) e ira (staxi-na),
fue, en general, mayor al 50 por ciento.
En personas de entre 6 y 12 años de edad, ser niña, en comparación a
ser niño, aumenta la probabilidad de normalidad en el rasgo de ansiedad; reduce la probabilidad de normalidad depresiva y de expresión externa de la ira;
mientras aumenta la probabilidad de ser normal en la expresión interna de
ira. Se reconoce que las niñas pueden tener un mejor manejo de la ansiedad,
pero también una mayor disposición a la depresión, ya que la expresión de
la ira provoca sentimientos de culpa que la favorecen (Spielberger, 2009). El
género, que marca una división asimétrica de los rasgos y capacidades para el
hombre y la mujer, establece una división que incluye de manera importante
la expresión de la ira por parte de unos y otras. Ya desde principios del siglo
pasado (Freud, 1931) se reconoce la influencia de la constitución biológica
y de las demandas sociales sobre la expresión de la agresión, que ordenan
a la mujer “sofocar su agresión”, y así favorecen la expresión de la ira hacia
adentro (contra sí misma), de manera que las niñas, desde muy pequeñas,
aceptan esas prohibiciones e inhiben las expresiones que no son aceptadas
por su familia o por su grupo social, y entonces orientan su agresión hacia
adentro (Stoller, 1976; Kleeman, 1976; Bernstein, 1983; Harris, 1997; Bleichmar, 2000; Levinton, 2000). Esta división ha estado presente a lo largo de
la humanidad, se expresa en roles e ideales de lo definido como masculino o
femenino, y es transmitida a través de la familia (Kaplan, 1996).
Pertenecer al subgrupo de 9 a 12 años, en comparación con el de 6
a 8 años, aumenta la probabilidad de normalidad en el rasgo de ansiedad y
la reduce en el rasgo de depresión, sin exhibir diferencia entre grupos en la
variable de ira. En este sentido, el proceso de crecimiento promueve experiencias generadoras de ansiedad que pueden estar asociadas con el temor al
rechazo, o a ciertas experiencias familiares o escolares estresantes. Los niños
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�DETERMINANTES DE LA SALUD EMOCIONAL EN NIÑAS Y NIÑOS
41
de menor edad deben renunciar a su condición infantil y a las fantasías infantiles para lograr un mayor sentido de realidad. Además, desarrollan mayores
exigencias internas relacionadas con nuevas responsabilidades e ideales, y deben enfrentar nuevas exigencias externas de parte de los otros niños, de sus
padres, maestros y de las figuras de autoridad. Las circunstancias que rodean
estas experiencias pueden convertirse en fuente de ansiedad y depresión.
Si bien la condición de pobreza produjo algunos resultados diferenciales en el análisis de varianza, éstos no fueron confirmados al controlar por
variables correlacionadas. Así, el estado emocional en el grupo de estudio no
se vio influido por esta condición de ingresos. Es posible que las condiciones
de pobreza de estas familias no comprometan seriamente ciertas necesidades
básicas (como la alimentación o la vivienda), que ordinariamente son fuente
de serios problemas que producen ansiedad. Este dato nos lleva a reconocer
que las necesidades de los niños van mucho más allá de las necesidades materiales, por lo que sería muy interesante realizar un estudio con una muestra
de población más amplia, que incluya una muestra mayor de hogares, de tal
manera que se pueda hacer una división mayor de los estratos socioeconómicos, para validar esta hipótesis.
Hasta donde llegó la revisión bibliográfica realizada en torno a la
presente investigación, se encontró poca evidencia sobre el estado de salud
emocional entre niños en segunda infancia en México. En este estudio se encuentra lo que podría considerarse una alta prevalencia de anormalidad emocional en este grupo de infantes, por encima de la reportada para niños de la
Ciudad de México por Caraveo-Anduaga et al. (2002) y Caraveo-Anduaga y
Martínez-Vélez (2019). Igualmente, se aportan algunas de las posibles diferencias que presentan subgrupos hacia dentro del grupo en segunda infancia,
tales como son el sexo y los subgrupos de edad. También resulta importante
el hallazgo de la no relación del estrato social como determinante del perfil
emocional del infante. La alta prevalencia de anormalidad se está dando por
igual en los niveles económicos de los hogares considerados en el presente
estudio: pobreza alimentaria, pobreza y no pobreza. En este sentido, proponemos realizar una investigación que estudie las emociones durante la segunda infancia, que permita identificar las condiciones de salud mental de los
niños y anticipar problemas como deserción escolar o tendencia a desarrollar
patologías graves, como adicciones y trastornos graves de personalidad, los
que finalmente se convierten en problemas sociales.
Estudios posteriores en este campo se verían robustecidos al partir de
diseños experimentales, con muestras aleatorias, algo que hoy se ve difícil
ante la poca o nula medición sistemática y la difusión de datos sobre los rasgos
de la salud emocional en México. Sería de gran valor un estudio de los estiTRAYECTORIAS | AÑO 22 | NÚM. 51 | JUL-DIC 2020
�42
JOSÉ DE JESÚS SALAZAR CANTÚ | MARÍA DE LA LUZ GARZA GALLARDO
los de apego niño-cuidador (Bowlby, 1969, 1985), que pudiera identificar las
condiciones de bienestar del niño y de su entorno, así como las limitaciones
de los cuidadores, con la intención de realizar intervenciones preventivas, ya
que un vínculo de apego seguro permite a los padres o cuidadores identificar
y gratificar suficientemente bien las necesidades de los niños, facilitando experiencias con predominio de sensaciones de bienestar y capacidad reflexiva,
y favoreciendo la regulación afectiva, un elemento indispensable para la salud
mental individual, familiar y social.
ANEXO
Codificación
Clasificación
Columna
FOLIO
Código para identificar
beneficiario
1a Aplicación
Fecha de aplicación de pruebas inicial
2a Aplicación
Fecha de aplicación de pruebas posterior
Meses brecha
Meses transcurridos entre
la prueba inicial y la prueba
posterior
Generales
NOMBRE
ASISTENCIAS
Prueba Ansiedad. (Media
de 50. Rango normal entre
19 y 84)
Significado
Nombre del beneficiario
Cantidad de asistencias
entre ambas aplicaciones de
la prueba
EDAD
Edad del beneficiario
SEXO
Sexo del beneficiario
TDEF
Defensividad
TTOT
Ansiedad total
TFIS
Ansiedad fisiológica
TINQ
Inquietud
TSOC
Ansiedad social
TRAYECTORIAS | AÑO 22 | NÚM. 51 | JUL-DIC 2020
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DETERMINANTES DE LA SALUD EMOCIONAL EN NIÑAS Y NIÑOS
PAA
Prueba Depresión (Media
de 50. Rango normal entre
16 y 84)
Prueba Ira (1 y 2 normal, 3 y
4 fuera de rango)
Prueba Ira (Media de 50.
Rango normal entre 19 y 84)
Ánimo-alegría
PARA
Respuesta afectiva
PPS
Problemas sociales
PAE
Autoestima
PPM
Preocupación muerte-salud
PSC
Sentimiento de culpa
PDV
Depresivos varios
PPV
Positivos varios
PTP
Total positivos (compuesto
por PAA y PTV)
PTD
Total depresivos (compuesto por PARA, PPS, PAE,
PPM, PSC, PDV)
IET C
Ira estado total (compuesto
por SENT C y EXFV C)
SENT C
Sentimiento de ira
EXFV C
Expresión física y verbal de
la ira
IRT C
Ira rasgo total (compuesto
por TEM C y REA C)
TEM C
Temperamento
REA C
Reacción de ira
E EXT C
Expresión externa de ira
E INT C
Expresión interna de ira
C EXT C
Control externo de ira
C INT C
Control interno de ira
C TOT C
Control total de ira
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JOSÉ DE JESÚS SALAZAR CANTÚ | MARÍA DE LA LUZ GARZA GALLARDO
Encuesta Parental. (Escala
de 1-10, donde 10 es el
polo positivo y 1 el polo
negativo)
FAM
Tipo de familia (1. Nuclear;
2. Reconstruida; 3. Extensa;
4. Abuelos; 5. Soltero)
CUI
Cuidador principal (1.
Ambos; 2. Padre; 3. Madre;
4. Abuelos; 5. Otros)
SNF
Promedio de preguntas
relacionadas a la satisfacción
de necesidades físicas
IRA
Promedio de preguntas
relacionadas al sentido de
identidad, reconocimiento y
afirmación
LII
Promedio de preguntas
relacionadas a la presencia
de límites intrapersonales e
intrapsíquicos
CCE
Promedio de preguntas relacionadas a la comprensión
de la causa de los efectos
ADE
Promedio de preguntas
relacionadas al acceso a
disposición emocional
ADR
Promedio de preguntas
relacionadas a la disposición
resiliente por los cuidadores
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DETERMINANTES DE LA SALUD EMOCIONAL EN NIÑAS Y NIÑOS
SS
Estudio Socioeconómico
(0=No; 1=Sí)
Seguro social
ING
Cantidad de ingreso familiar
la semana previa al cuestionamiento
AG
Agua
DR
Drenaje
EL
Electricidad
CO
Cocina con leña
PI
Piso de tierra
TE
Techo de lámina, cartón o
plástico
PA
Paredes de lámina, cartón o
plástico
BA
Baño dentro de la casa
NP
Número de personas que
habitan la casa
ND
Número de cuartos en la
casa usados exclusivamente
como dormitorios
ALI
Alianza
NA
Nueva Almaguer
ARB
Arboledas
CAV
Cavida
Lugar de aplicación
CUM
Cumbres
(0=No; 1=Sí)
ERM
Ermita
Fuente: Elaboración propia.
JPII
Juan Pablo
SG
San Gilberto
SM
Santa Mónica
ZIM
Zimix
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TRAYECTORIAS | AÑO 22 | NÚM. 51 | JUL-DIC 2020
�49
LOS MEDIOS DIGITALES COMO HERRAMIENTA DE INFORMACIÓN
Los Medios Digitales como Herramienta
de Información en los Votantes de Nuevo León,
México
Digital Media as an Information Tool for Voters
in Nuevo Leon, Mexico
ROBERTO ZARAZÚA-OLVERA* | ELÍAS ALVARADO-LAGUNAS**
► RESUMEN
El objetivo del presente artículo fue identificar los factores que influyen
en los ciudadanos que utilizan medios digitales para informarse e interesarse sobre temas o fenómenos políticos en el estado de Nuevo León. En
este estudio se utilizó una base de datos de 1,077 encuestados recabada
por la Comisión Estatal Electoral en el año 2018, y se efectuó un modelo
de elección discreta binaria tipo logit. Se halló que las fake news (noticias
falsas) transmitidas en las redes sociales, específicamente por Facebook y
Twitter, tienen un impacto significativo en la toma de decisiones de los
ciudadanos con respecto a temas políticos. Asimismo, se determinó que
los factores que más inciden en las decisiones o comportamientos electorales son la edad, el estado civil, la religión y la escolaridad.
Palabras clave: Medios digitales | Medios tradicionales | Nuevo León |
Logit.
► ABSTRACT
The objective of this article was to identify the factors that influence citizens who use digital media to inform and interest on political issues or
phenomena in the state of Nuevo Leon, Mexico. In this study, it selected
a database of 1,077 respondents collected by the State Electoral Commission in 2018, and performed a logit-type discrete binary election
model. False news (fake news) broadcast on social media, specifically
Facebook and Twitter, was found to have a significant impact on citizen
decision-making regarding political issues. Likewise, it was determined
* Maestro en Administración con orientación en Estrategias de Mercado por la Universidad Autónoma
de Nuevo León. Correo electrónico: rzarazuao@gmail.com
** Profesor-investigador de la Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Contaduría Pública y
Administración. Correo electrónico: eliaxalvarado@gmail.com
Recibido: 20 de abril de 2020 | Aceptado: 5 de julio de 2020
ISSN 2007-1205 | pp. 49-63
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that the factors that most influence electoral decisions or behaviors are
age, marital status, religion and schooling.
Keywords: Digital media | Traditional media | Nuevo Leon | Logit.
INTRODUCCIÓN
Actualmente, los medios de comunicación y las tecnologías de la información
condicionan diversos aspectos de la participación del ciudadano en tiempos
de elecciones o votaciones en cualquier país en América Latina. Sin duda, el
creciente uso del internet, en particular, de las redes sociales, plantea nuevas oportunidades, estrategias y retos para la participación política. Allcott y
Gentzkow (2017) y Carlisle y Patton (2013) señalaron uno de los temas que
más se ha debatido en las Ciencias Políticas, éste es responder y cuantificar si
el uso de las redes sociales y del internet ha impactado en la conducta o en el
comportamiento político de los ciudadanos.
Para Lanza y Fidel (2011), los nuevos medios de comunicación —como
internet y las redes sociales— han cambiado el ecosistema de información
política, debido a que en la actualidad existen nuevos canales y un mayor
y más rápido flujo de información; así, estos medios pueden ser utilizados
adecuadamente para la transmisión veraz de los acontecimientos o para la
manipulación de la opinión pública a través de noticias o información falsa.
En este contexto, la presente investigación tiene como objetivo principal identificar los factores que influyen en los ciudadanos que utilizan medios
digitales para informarse e interesarse sobre temas o fenómenos políticos en el
estado de Nuevo León, México. Igualmente, pretende hacer una diferenciación
entre el uso de los medios electrónicos y tradicionales por parte de los ciudadanos nuevoleoneses; y se busca cuantificar los factores que inciden en el comportamiento político de los ciudadanos, de acuerdo con los medios digitales que
usan para informarse de los acontecimientos políticos en Nuevo León.
Para ello, se usó un modelo de elección discreta binaria tipo logit, el cual
permitió obtener estimaciones de la probabilidad y expectativa del impacto
significativo de los medios digitales en la participación ciudadana, en relación
con temas políticos. La hipótesis que se pretendió probar fue si el uso de
los medios digitales tiene una relación positiva y significativa con la conducta política de los ciudadanos, en especial, con los factores socioeconómicos,
ideológicos y del entorno en el estado de Nuevo León.
En cuanto a la estructura del presente trabajo, éste consta de cuatro
secciones: primero se presenta una breve revisión teórica, luego se describe
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la obtención de los datos y se expone el método de análisis, se reportan los
resultados y, finalmente, se dan a conocer algunas conclusiones y recomendaciones.
1. REVISIÓN DE LITERATURA
El origen de las percepciones políticas de cualquier ciudadano en el mundo se
puede asociar a n-cantidad de variables explicativas de largo, mediano y corto plazo,1 y con consideraciones que incluyen evaluaciones retrospectivas y
prospectivas sobre la situación específica de algún país. Así, Lipset y Rokkan
(1990) manifestaron respecto a las variables de largo plazo que éstas son conocidas como las percepciones políticas asociadas a características sociodemográficas como la raza, el sexo, la religión, la clase social y el uso o consumo
de medios de comunicación.
Estos autores también mencionan que las variables de mediano plazo
se refieren al entorno en el que se desarrollan los ciudadanos; éstas normalmente son heredadas o adquiridas a lo largo del tiempo, lo cual quiere decir
que las preferencias respecto a los medios responden, a su vez, a las preferencias políticas de los votantes (Lau y Redlawsk, 2006). Por otro lado, las
percepciones políticas de los ciudadanos pueden ser influidas por variables de
corto plazo, donde los votantes están en la capacidad de premiar o castigar a
los gobiernos, según el desempeño económico de la nación, en términos de la
inflación, el crecimiento, el desempleo y otros indicadores económicos (Duch
y Stevenson, 2005; Lewis y Stegmeier, 2007).
Lo anterior es relevante en este estudio para tomar como punto de
partida la dinámica de los medios de comunicación, en cuanto a cómo obligan
a combinar los efectos de estas variables para explicar el uso de los medios digitales y tradicionales, cuando éstos se dirigen a los ciudadanos. Sin embargo,
existe una disyuntiva entre las interpretaciones que se basan en variables de
corto y largo plazo para dar cuenta del comportamiento de los votantes y de
las percepciones políticas.
Aquella disyuntiva se hace evidente al evaluar la relación entre el uso
de los medios tradicionales y digitales. Por ejemplo, si los ciudadanos heredan
1 Desde el punto de vista de Lau y Redlawsk (2006), las variables de largo plazo se refieren a características
heredadas que permanecen estables e incluso inmutables, mientras que las de mediano plazo se enfocan
en procesos de socialización y son influidas por eventos significativos en las vidas de los ciudadanos. Por
último, las consideraciones de corto plazo se asocian con modelos que conciben a los votantes como seres
racionales que premian o castigan al gobierno a partir de su evaluación, y que son transmitidas por los
medios de información sobre la situación económica de la nación.
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sus preferencias políticas a partir de su condición, como el tipo de clase o
religión, entonces el uso de los medios también puede ser heredado desde las
mismas variables. En cambio, si los ciudadanos determinan sus preferencias
políticas con base en variables de corto plazo, el consumo o uso de los medios
influirá en la forma en que los votantes se informan sobre la realidad y, consecuentemente, deciden su voto.
Por lo tanto, si se acepta que las variables de corto plazo inciden en el
comportamiento de los electores y en sus percepciones políticas, es posible
afirmar que el papel que desempeñan los medios de comunicación masiva se
torna crucial al momento de explicar por qué las personas votan de ese modo
(Iyengar y McGrady, 2007).
Ahora bien, en la actualidad, los nuevos ecosistemas de información
política en los países de América Latina se están incrementando, de manera
exponencial, día a día. Basta con señalar que más profesionales, oficinistas,
administrativos, empleados de gobierno, estudiantes e incluso amas de casa
pasan cada día más tiempo en la red. Para Lanza y Fidel (2011), el uso de
internet como fuente de información política se ha incrementado considerablemente y, sin duda, continuará acrecentándose.
Existe una diversidad de estudios que buscan explicar los efectos y las
diferencias del uso de los medios digitales versus los tradicionales. Para comprender el significado de estos medios, Suárez (2015) destacó sus principales
diferencias; por ejemplo, los medios de comunicación tradicionales son la
radio, la prensa y la televisión, los cuales manejan, en general, una fórmula
básica dentro del proceso de comunicación: un emisor (medio) se encarga
de enviar o transmitir la información al receptor (lector, radioescucha o televidente), por lo que el feedback es difícil de cuantificar, medir y gestionar.
Entretanto, los medios de comunicación digital, o new media, se desarrollan
en un mundo interconectado por el internet, y sobre todo por las redes sociales, una serie de herramientas que son formadas por ciudadanos digitales
denominados usuarios.
La base teórica sobre las posturas o comportamientos de los usuarios
de ambos tipos de medios está vinculada al trabajo de Iyengar (2016), quien
consideró dos enfoques sobre el manejo de los medios de comunicación por
parte de las personas. El primero de ellos comprende un efecto positivo que
traen consigo los medios digitales sobre los tradicionales, pues los primeros
otorgan un rápido acceso a la información, en comparación con los tradicionales; y el segundo abarca un efecto negativo, según el cual los medios
digitales no aportan una veracidad en relación con los tradicionales, debido a que en éstos se puede manipular o alterar la información con noticias
falsas. Sobre este tema, Sustein (2001) y Boulianne (2009) coincidieron con
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el enfoque anterior, y argumentaron que el mal uso de los medios digitales
puede desincentivar a los usuarios respecto a la búsqueda de información sobre algún fenómeno de estudio, disminuir la credibilidad y veracidad de los
partidos políticos, así como aumentar la desafección política.
Algunos estudios internacionales que dieron evidencia de ello fueron
las polémicas investigaciones de Parkinson (2016) y Dewey (2016), en las que
se demostró cómo Donald Trump no habría ganado las elecciones sin la influencia de información falaz o de noticias falsas contadas a los ciudadanos estadounidenses. Las fake news se distribuyeron más por redes sociales que por
medios tradicionales, lo que generó la atención de mayores electores jóvenes
y adultos, quienes creyeron dicha información; este hecho trajo consigo el
favoritismo del candidato Trump (Silverman, 2016).
Por otro lado, Iyengar (2016) concluyó en un caso de estudio cómo
el uso adecuado de los medios digitales, específicamente en términos de la
diversidad y la información masiva, puede darle una reputación inigualable a
un candidato presidencial, como fue el caso de Barack Obama en 2008, quien
a través de una campaña y del marketing digital alcanzó los votos necesarios
para ganar las elecciones.
En la investigación de Gottfried y Shearer (2016), los autores identificaron que el 62% de los adultos estadounidenses reciben y se enteran de
las noticias por medio de las redes sociales, a las cuales se accede a través del
internet. Las personas entrevistadas mencionaron que las noticias en redes
sociales son más claras y directas. De ahí que dos tercios de los usuarios de
Facebook, es decir, el 66% de ellos, reciban noticias en el sitio; casi seis de cada
10 usuarios de Twitter, un 59% del total, suelen recibir las noticias en esta
red social; y siete de cada 10 usuarios de Reddit las reciben en esa plataforma.
Respecto a Tumblr, la cifra se sitúa en el 31%, mientras que para los otros
cinco sitios de redes sociales se reconoce alrededor de un quinto, o menos, en
sus bases de usuarios.
En el caso de México también existen estudios sobre los efectos del
uso de medios digitales y tradicionales en el comportamiento político de los
ciudadanos. Autores como Castañeda e Ibarra (2013, 2011) presentaron una
evidencia empírica que validó la relevancia de los medios digitales, en contraste con los tradicionales. De acuerdo con sus estudios, las preferencias de
los ciudadanos o votantes en las elecciones presidenciales de México en 2006
podían cambiar significativamente, dada la influencia local que generaban
los medios tradicionales (audiencia televisiva, debates, campañas negativas y
otros). Empero, el impacto sobre el cambio en las preferencias podría ser más
marcado o diferenciado si se sigue la información mediante las redes sociales
(medios digitales), puesto que allí los cambios de preferencias respecto a los
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candidatos podrían darse de formas distintas y más directas y rápidas en los
usuarios.
En el mismo sentido, Moreno (2018) demostró que los ciudadanos que
utilizaban medios tradicionales recibían una mayor influencia de las campañas electorales de los políticos que aquellos que se informaron de política a
través de los medios digitales. No obstante, a pesar de que los usuarios de medios digitales indicaron tomar menos en cuenta tanto a los partidos políticos
como a los candidatos —debido a las guerras sucias y a las mentiras o noticias
falsas entre los candidatos—, se ha observado la influencia de otros actores
típicos de la socialización política, como son la familia y los amigos.
Por su parte, Rojas (2018) encontró que la participación política de
los ciudadanos se incrementaba más cuando la información política era dada
mediante medios digitales, que cuando se brindaba por medios tradicionales. Este autor destacó que los usuarios de medios digitales hoy en día son
diferentes en ciertos aspectos a los usuarios de medios tradicionales, principalmente debido a que tienen un pensamiento ideológico más inclinado a
la izquierda que quienes ven los medios tradicionales, pues tienen menos en
cuenta a los partidos políticos y a los candidatos.
Los estudios anteriores revelaron el impacto del uso de los medios
digitales y tradicionales sobre el electorado o la participación ciudadana en
diferentes países. De modo similar, existen investigaciones que exploraron
la relevancia de los medios de comunicación en los movimientos sociales, los
comportamientos de usuarios en el internet, el seguimiento de campañas,
los hábitos y el consumo de contenidos en la red, entre otros, como las propuestas realizadas por Díaz (2018), Fix, Flores y Valadés (2017), Moreno y
Sierra (2016), y los estudios realizados por Díaz y Moreno (2015) y Moreno
y Mendizábal (2012).
En el presente estudio se siguió la línea de investigación que fue utilizada por el autor Rojas (2019), pero se diferenció de ésta en la aplicación
de la técnica estadística, pues en este caso se relacionaron las características
o el perfil de los ciudadanos con el uso de los medios de comunicación, para
analizar la probabilidad de interés que tienen en la política de Nuevo León.
2. MATERIAL Y MÉTODOS
Para determinar la caracterización y percepción de los ciudadanos de las diferentes secciones y distritos del estado de Nuevo León, la Comisión Estatal
Electoral (ceenl) diseñó una encuesta semiestructurada sobre los perfiles del
electorado nuevoleonés, en la que aplicó la técnica de entrevista directa a los
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LOS MEDIOS DIGITALES COMO HERRAMIENTA DE INFORMACIÓN
ciudadanos mayores de 18 años que tuvieran al menos un año con residencia
en la región objeto de estudio, durante el segundo trimestre del año 2018.
Así pues, la ceenl realizó una muestra diseñada bajo un esquema de
muestreo probabilístico, proporcional al tamaño de tipo polietápico y estratificado.2 Para la presente investigación, se tomó como referencia esta base
de datos de 1,077 encuestados y se decidió analizar las secciones de uso y
costumbres del voto, las experiencias para la vida democrática y los datos
demográficos del cuestionario aplicado.
TABLA 1
Descripción de las variables
Variables
Media
Desviación
Descripción
típica
Edad
39.5
14.02
Muestra la edad del encuestado en años cumplidos.
Mujer
0.46
0.499
Variable dummy: 1=mujer, 0=hombre.
Escolaridad
6.03
2.038
Grado de escolaridad en años.
Casado
0.58
0.494
Variable dummy: 1=casado, 0=no.
Indica la clase social a la que pertenece (a través del nivel
Clase
3.60
1.227
de ingreso). La escala es de 1 a 5, donde 1 indica la clase
social más alta y 5 la más baja.
Religión
0.85
0.359
Variable dummy: 1=católica, 0=no.
Derecha
0.69
0.463
Fake news_Facebook
0.40
0.490
Variable dummy: 1=si afecta la decisión del voto, 0=no.
Fake news_Twitter
0.23
0.423
Variable dummy: 1=si afecta la decisión del voto, 0=no.
Preferencia_política
0.48
0.500
Variable dummy: 1=ciudadano que se considera con ideología de derecha, 0=no.
Variable dummy: 1=si tiene alguna preferencia política,
0=no.
Fuente: Elaboración propia.
En pro de alcanzar el objetivo del estudio y determinar si el uso de
los medios digitales tiene un impacto positivo y significativo en el comportamiento político de los ciudadanos nuevoleoneses, fue necesario establecer
una variable dependiente binaria, donde 1 indica si el ciudadano en algún
momento del levantamiento utilizó algún medio digital para informarse so2 La base de datos y encuesta se encuentra disponible en https://www.ceenl.mx/, y dicha muestra cuenta con una representatividad estatal a un nivel de confianza del 95% y un error de estimación de +/-3.
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bre política en la entidad, y 0 indica que no, mientras que las variables independientes son las características socioeconómicas, ideológicas y del entorno.
Lo anterior con la finalidad de identificar los principales factores o aspectos
que motivan a los ciudadanos a seguir las noticias, temas o asuntos relacionados con la política y la democracia en Nuevo León (ver tabla 1).
El análisis descriptivo de las variables mencionadas —sin distinción de
medios de comunicación— evidencia que la edad promedio de los ciudadanos encuestados en el periodo de estudio fue de 39.5 años. De acuerdo con
los datos de la ceenl, los ciudadanos del sexo masculino fueron quienes más
participaron en el levantamiento de esta encuesta, pues representaron el 54%,
mientras que las mujeres repuntaron su interés hasta con un 46%.
Adicionalmente, fue posible observar que, en promedio, la mayor parte de los ciudadanos declaró haber terminado sus estudios de preparatoria
o carrera técnica (en promedio, 6.03), lo cual significa que cuentan con una
educación media superior. Respecto al estado civil de los encuestados, para
el periodo de estudio se apreció que el 58% se encontraban casados, y en la
variable de la clase social, las personas expresaron que estaban en la clase media-baja e indicaron tener una ideología de derecha (69%). De igual manera,
el 48% de los encuestados dijo que tenía alguna preferencia política, donde el
20%, el 21% y el 7% corresponden al pri (Partido Revolucionario Institucional), el pan (Partido Acción Nacional) y Morena (Movimiento de Regeneración Nacional), respectivamente.
Por otro lado, la interpretación de variables como las fake news en Facebook y Twitter, así como en redes sociales en general, mostró que el uso
de estos medios digitales sí afecta la toma de decisiones de los ciudadanos al
momento de participar en actividades políticas. Por ejemplo, la media de 0.46
en la variable redes sociales indicó que la decisión de los participantes en este
levantamiento puede cambiar hasta en un 46%, aproximadamente, dada la
información que se maneja en la red con respecto a temas políticos. Mientras
que el 40% y el 23% de las “malas o falsas noticias” de Facebook y Twitter, respectivamente, pueden impactar sobre la decisión de voto de los ciudadanos,
debido a las prácticas de las “guerras sucias” que se dan con frecuencia en las
campañas electorales.
En la tabla 2 se observa un análisis comparativo de los usuarios que
utilizan los medios digitales versus los tradicionales para informarse de los
acontecimientos políticos en la entidad. Allí se evidenció que tanto los hombres como las mujeres prefieren informarse de temas políticos a través de
medios tradicionales. Sin embargo, los hombres (40.7%) prefieren más los
medios digitales como fuente primaria de información política, en contraste
con las mujeres (28.3%). En lo que se refiere a los rangos de edad, se observó
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que los jóvenes entre 18 a 29 años son quienes más usan los medios digitales;
y el uso de los medios tradicionales es más usual en personas adultas con
edades entre 40 a 49, 50 a 59 y más de 60 años (78.3%, 83.2% y 86%, según
corresponde).
En cuanto a la escolaridad, el 87.2% de los ciudadanos con educación
básica (primaria) prefiere el uso de los medios tradicionales, mientras que en el
uso de medios digitales destacan quienes tienen una educación superior (universidad y posgrado), con 50.6%. Finalmente, en términos de estado civil, fueron los ciudadanos casados, separados, divorciados y viudos quienes señalaron
que utilizan con mayor frecuencia los medios tradicionales, y los ciudadanos
solteros eligieron los medios digitales para informarse sobre asuntos de política
en la entidad.
2.1. Especificación del modelo empírico
En este apartado se presenta el modelo econométrico que se utilizó con el
objeto de cuantificar los efectos de las variables independientes (descritas en
la tabla 1) sobre la probabilidad de que un ciudadano —sea hombre o mujer— modifique o cambie de parecer según el uso de los medios digitales para
informarse sobre temas o fenómenos políticos en Nuevo León. Con ese propósito, se aplicó un modelo de elección discreta binaria (logit), el cual permite obtener estimaciones de la probabilidad de un suceso, por medio de la
identificación de los factores que inciden en dichas probabilidades, así como
la influencia o peso relativo que éstos tienen sobre las mismas (Alvarado y
Duana, 2018; Martínez, 2008).
El modelo logit ayudó a calcular, para cada ciudadano de la muestra
total de nuevoleoneses, la probabilidad de cambiar su preferencia u opinión
sobre un tema político, según lo establecido para la variable dependiente. Por
ejemplo, si la probabilidad es alta, se concluye que la decisión de cambiar su
punto de vista sobre un tema político tiene elevadas posibilidades de ocurrir;
en el caso contrario, con valores reducidos de probabilidad (i.e., cercano a
cero), las posibilidades de ocurrencia son prácticamente nulas, dado que el
valor de corte es 0.50. Al respecto, Pérez (2005) sugirió que la función utilizada para este tipo de modelo es logística, por lo que la especificación econométrica es la siguiente:
1
Y.- =-----+ e'
1 + e- a - bkXki
'
ea + bkXki
=-----+
e-,
1 + ea+ bkXki
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TABLA 2
Descriptivos de las variables de control por perfil sociodemográfico
Variables
Total
Medios digitales
Medios tradicionales
Total
(Muestra)
%
%
(%)
Género
Hombre
578
40.7
59.3
100.0
Mujer
499
28.3
71.7
100.0
Total
1,077
34.9
65.1
100.0
De 18 a 29 años
306
57.5
42.5
100.0
De 30 a 39 años
289
38.4
61.6
100.0
De 40 a 49 años
235
21.3
78.3
100.0
De 50 a 59 años
161
16.8
83.2
100.0
Más de 60 años
86
14.0
86.0
100.0
Total
1,077
34.9
65.1
100.0
Primaria
47
12.8
87.2
100.0
Secundaria
287
21.3
78.7
100.0
431
35.0
65.0
100.0
312
50.6
49.4
100.0
1,077
34.9
65.1
100.0
Soltero
345
23.6
76.4
100.0
Casado
622
58.8
41.2
100.0
110
23.6
76.4
100.0
1,077
34.9
65.1
100.0
Edad
Escolaridad
Preparatoria/
Carrera técnica
Universidad/
Posgrado
Total
Civil
Separado/Viudo/
Divorciado
Total
Fuente: Elaboración propia.
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Donde: Yi es una variable de respuesta binaria para i = 1, 2, …, N observaciones, Xki es el vector de K variables independientes para la i-ésima observación
y bk es el vector de K parámetros.
A partir de esta ecuación se calculan los efectos marginales del modelo
para su interpretación.3 Así, la construcción del modelo logit tiene como propósito examinar el impacto de diferentes factores (socioeconómicos, ideológicos y de entorno) sobre la probabilidad de cambiar de punto de vista, en el
caso de los ciudadanos, dado el uso de los medios digitales y la información
política que se transmite a través de éstos.
3. RESULTADOS DE LAS ESTIMACIONES DEL MODELO LOGIT
En la tabla 3 se presentan los resultados de la estimación del modelo logit,
para cuantificar si el uso de los medios digitales influye en el comportamiento
político de los ciudadanos en el estado de Nuevo León.
TABLA 3
Efectos marginales de las variables independientes para el modelo logit
dy/dx
Variables
Coeficiente
Error estándar
P > |z|
Edad
.0099***
.0016
0.000
Mujer
.05173*
.0310
0.140
Escolaridad
-.0389***
.0098
0.000
Casado
***
.1245
.1910
0.002
Clase
.00008
.0412
0.672
Religión
**
.6289
.2127
0.003
Derecha
-.0006
.0212
0.974
Fakenews_Facebook
-.00007
.00006
0.223
Fakenews_Twitter
.00011**
.00005
0.016
Preferencia_Política
-.16307**
.0614
0.008
* Significativo al 10%, ** Significativo al 5%, *** Significativo al 1%.
Fuente: Elaboración propia.
3 Los efectos marginales son el efecto sobre la variable dependiente que resulta de un cambio muy
pequeño (infinitesimal) de una variable independiente. En términos matemáticos, se obtienen de la
derivada parcial de las variables explicativas (Wooldridge, 2003).
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En relación con las características socioeconómicas de los ciudadanos
encuestados, se aprecia que el coeficiente estimado para la variable Mujer es
positivo y significativo, lo cual implica que existe un uso e interés por parte
de las participantes hacia los temas de política, dada la influencia de los medios digitales. En cuanto a la variable Casado se aprecia que existe una mayor
disposición a preferir la participación política, debido a la información que se
transmite por medios electrónicos.
De igual manera, si se observa la variable Religión, se puede destacar
que la probabilidad de que los participantes elijan el uso de medios digitales
para informarse de temas políticos, a causa de la influencia de su religión, es
mucho mayor que en aquellos participantes que no practican el catolicismo.
Para el coeficiente de la variable Fakenews_Twitter se obtiene un resultado
significativo y positivo, lo cual supone que a medida que el ciudadano recibe
este tipo de noticias, es más probable que elija cambiar de político.
Por último, aunque no menos importante, para las variables con signo
negativo y significativo se encuentran resultados interesantes. Por ejemplo,
en Escolaridad se interpreta que a mayor grado de educación, la percepción en
temas políticos puede cambiar drásticamente, debido al uso de los medios digitales. Del mismo modo, la variable Preferencia_Política indica un efecto negativo en aquellos ciudadanos que argumentaron utilizar los medios digitales
para recibir información política de su partido, es decir, a pesar de contar
con una preferencia por algún partido político, si éste los satura de noticias e
información constante, los votantes pueden llegar a “enfadarse” o “aburrirse”
del mismo, lo que trae consigo una disminución del 16.3 por ciento.
CONCLUSIONES
En este artículo se llevó a cabo un análisis descriptivo e inferencial con datos
de la encuesta denominada Perfiles del Electorado Nuevoleonés, aplicada por
la ceenl en el año 2018. En los hallazgos derivados del análisis descriptivo, se
encontró que los ciudadanos que se informan a través de los medios digitales
están más polarizados ideológicamente con respecto a aquellos ciudadanos
que se informan por medios tradicionales. Es decir, dadas algunas variables
de control como la edad y el estado civil, se puede resaltar que los usuarios
jóvenes son quienes más usan los medios digitales y cambian su percepción
según la información que leen en ellos, mientras que las personas adultas y
casadas prefieren los medios tradicionales.
Los resultados obtenidos coinciden con otros estudios (por ejemplo,
el de Rojas, 2019), los cuales indican, de manera general, que la mayoría de
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los ciudadanos (en promedio, un 40%) —sean hombres o mujeres— utilizan
los medios digitales para informarse sobre temas políticos de la entidad. Sin
embargo, el 65% de la muestra manifestó que los medios tradicionales siguen
siendo su principal fuente de información, debido a que aportan datos más
creíbles que las redes sociales, pues estas últimas se pueden manipular fácilmente.
En lo que se refiere a los resultados del análisis inferencial, se encontró
que las preferencias políticas de los ciudadanos nuevoleoneses cambian dependiendo del uso de los medios y de la información que reciben por medio
de las plataformas digitales. Además, se observó que las principales razones
que impactan positivamente en la probabilidad de cambiar su punto de vista
con respecto a temas políticos son la edad, la escolaridad, el estado civil, la
religión, las fake news de Twitter y el hecho de ser mujer.
Finalmente, los resultados presentados en este estudio son interesantes si se discuten desde una perspectiva política y social, puesto que en
otros estudios sobre el comportamiento político o la identificación partidaria
se argumentó que el comportamiento de los votantes puede cambiar según
los factores socioeconómicos mencionados (Carlisle y Patton, 2013; Fraile y
Lewis, 2010; Bosch y Riba, 2005; Montero, 1994).
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ROBERTO ZARAZÚA-OLVERA | ELÍAS ALVARADO-LAGUNAS
El Impacto de la Convergencia Digital
en los Estados Unidos:
Un Análisis del Empleo y los Salarios
en las Industrias de Medios Impresos
y del Procesamiento de Datos e Información
The Impact of Digital Convergence in the United States:
An Analysis of Employment and Wages in the Print Media
and Data and Information Processing Industries
OMAR SADOTH ORTEGA VÉLIZ* | HUMBERTO MERRITT**
► RESUMEN
La convergencia digital inicia en 1991, a partir del desarrollo de protocolos para intercomunicación entre computadoras. Aunque este fenómeno se ha difundido por todo el mundo, su impacto es más visible
en los Estados Unidos, donde ha diezmado la industria de publicaciones
impresas, al tiempo que ha empujado sectores más modernos como la
información y el procesamiento de datos, siendo su efecto más notable
en el empleo y los salarios. En este artículo proponemos la siguiente pregunta de investigación: ¿Cuál ha sido el impacto de la convergencia digital en los niveles de empleo y remuneración de los trabajadores en las
dos industrias señaladas? Para responderla, usamos los datos reportados
por la Oficina de Análisis Económico de los Estados Unidos, relativos a
las cuentas nacionales de ese país entre 1998 y 2018.
Palabras clave: Estados Unidos | TIC | Convergencia digital | Empleo |
Salarios.
► ABSTRACT
Digital convergence stemmed from the launch of computers’ intercommunication protocols in 1991. Although this phenomenon has spread
* Estudiante del Doctorado en Gestión y Políticas de la Innovación del Instituto Politécnico Nacional.
Correo electrónico: oortegav1500@alumno.ipn.mx El autor agradece el apoyo recibido por parte del
Consejo Nacional de Ciencia y Tecnología.
** Profesor-investigador del Instituto Politécnico Nacional, ciecas. Correo electrónico: hmerritt@ipn.
mx El autor agradece el apoyo recibido por el Instituto Politécnico Nacional a través del proyecto SIP20190098.
Recibido: 23 de mayo de 2020 | Aceptado: 2 de julio de 2020
ISSN 2007-1205 | pp. 64-84
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�EL IMPACTO DE LA CONVERGENCIA DIGITAL
65
around the world, its strongest impact has been on the United States,
where it has decimated the print publishing industry, while pushing
more modern sectors such as information and data processing, altering
both jobs and wages. We explore this situation by posing the following
research question: What have the effects of digital convergence on employment and workers’ income been in the print and information industries? We use data reported by the u.s. Bureau of Economic Analysis,
regarding its national accounts between 1998 and 2018.
Keywords: United States | ICT | Digital convergence | Employment |
Wages.
INTRODUCCIÓN
La intercomunicación entre usuarios de computadoras era inimaginable antes de 1991, cuando se implementó el protocolo de marcado de hipertexto
(html), pero su introducción provocó el auge de la llamada telaraña mundial
(World Wide Web) (Greenstein, 2015). Si bien el lenguaje html, desarrollado por Tim Berners-Lee y Robert Caillau en el Centro Europeo de Investigación Nuclear (cern), sirvió para poner en marcha la internet, las tres ramas
que integran la industria de la información (informática, comunicaciones y
radiodifusión) ya venían evolucionando como sectores separados. Sin embargo, la creación de la internet aceleró la fusión de sus fronteras tecnológicas, al grado de detonar el sector de la información y las comunicaciones.
Hoy aceptamos que las tecnologías de la información y las comunicaciones (tic) han logrado que los procesos de transmisión sean totalmente digitales, al integrar elementos como hardware, software, redes y medios para la
recolección, almacenamiento, procesamiento, transmisión y presentación de
información mediante datos, texto, imágenes, voz y video, permitiendo que
los agentes que las utilizan estén completamente integrados a lo largo de la
cadena de producción de los contenidos generados (Yovanof y Hazapis, 2008;
Organisation for Economic Co-operation and Development (oecd), 2017).
En cierta forma, la convergencia digital nace en 1994 con la aplicación llamada Mosaic (Netscape), que servía para navegar en internet, mejorando enormemente la funcionalidad de las aplicaciones basadas en internet
(Greenstein, 2015; McCullough, 2018). Desde entonces, la incesante penetración de las tic ha reconfigurado un sinnúmero de industrias, creando nuevos nichos de mercado, pero provocando también la quiebra de empresas con
largas trayectorias de operación (Christensen y Overdorf, 2000; Govindarajan y Kopalle, 2006).
TRAYECTORIAS | AÑO 22 | NÚM. 51 | JUL-DIC 2020
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OMAR SADOTH ORTEGA VÉLIZ | HUMBERTO MERRITT
Una de las industrias más afectadas por la convergencia digital ha sido
la industria editorial. A este respecto, Carrillo (2015) observa que la industria
se ha visto obligada a pasar de un formato nativo (papel) al electrónico, vía
la digitalización de sus productos y servicios. Pero el mismo proceso de la
convergencia digital ha impulsado el caso de internet, donde la transición se
presentó primero en la codificación informática, luego en la compresión y
estandarización de mensajes de voz y video, y finalmente en la transmisión
completa de programas de radio y televisión por la red (Singh y Raja, 2010;
Peitz y Waldfogel, 2013). En la actualidad, el vertiginoso ascenso de internet
se deriva de los incesantes avances en las tecnologías de fibra óptica e inalámbrica de alta velocidad, lo que ha incentivado la integración cada vez mayor
de voz, texto, datos e imágenes para aprovechar todo el potencial de las elevadas tasas de transmisión (McCullough, 2018).
No es casual, entonces, que la convergencia digital haya trastocado las
industrias de información, comunicación y entretenimiento, al hacer que la
producción de contenidos, las rutinas de trabajo, los soportes de acceso, las
estrategias de distribución y los modelos de negocio tengan que ser distintos
a los de antaño. La convergencia digital es tan penetrante que incluso industrias sin mucha relación con las tic, como el transporte y el hospedaje, están
evolucionando hacia aplicaciones (apps) basadas en dispositivos conectados a
internet (Parker, Van Alstyne y Choudari, 2017).
Por otra parte, los medios de información y comunicaciones tradicionales, como libros, periódicos y revistas, están viendo cómo sus usuarios han
mudado sus patrones de consumo, afectando profundamente la estructura
económica del sector. Este fenómeno es ya de alcance mundial, aunque con
impactos aún diferenciados (Singh y Raja, 2010). En el caso de los Estados
Unidos, la convergencia digital ha modificado completamente el panorama industrial, pues empresas que hace treinta años eran sólidas y estables,
hoy ya no existen, mientras que otras con menos de veinte años de creación
son ahora emporios económicos. En el primer caso están Borders, Kodak,
Polaroid y Blockbuster; y en el otro, Amazon, Google y Facebook.
En este trabajo analizamos dos industrias que han experimentado de
forma más intensa los efectos económicos de la convergencia digital: la primera es la industria de la impresión y de sus productos relacionados, la cual
está identificada por el Sistema de Clasificación de la Industria de América del
Norte (naics) con el código 323. La segunda industria comprende el procesamiento de datos informáticos, el hospedaje de páginas web y demás servicios
relacionados con la transmisión de datos electrónicos por internet (código
naics 518).
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67
Por otra parte, entendemos el proceso de convergencia digital como la
fusión de varios formatos (o aplicaciones) en su vertiente digital (es decir, en
formato electrónico). Esta precisión es importante porque la convergencia
digital crea un valor creciente para los usuarios que trasladan sus actividades,
comportamientos y acciones hacia este tipo de formatos (oecd, 1992; Yoffie,
1997; McCullough, 2018). Finalmente, nos centramos en el caso de los Estados Unidos por ser pionero en la introducción de las tic y de la convergencia
digital.
Debido a nuestro interés por conocer los efectos que ha tenido la convergencia digital en dos industrias importantes de la economía estadounidense, es que proponemos la siguiente pregunta de investigación: ¿cuál ha sido el
impacto de la convergencia digital en los niveles de empleo y remuneración
salarial en las industrias de impresión y de información en los últimos veinte
años? Para dar respuesta a esta interrogante, el documento está estructurado
en siete partes, incluyendo introducción y conclusiones. La siguiente sección
revisa el proceso evolutivo que ha experimentado la convergencia digital.
1. LA CONVERGENCIA DIGITAL COMO UN PROCESO EVOLUTIVO
Nicholas Negroponte y David Yoffie son vistos como los creadores del término “economía digital”. El primero predijo que la multimedia interactiva se
volvería más similar a un libro, pues la computadora personal daría acceso a
una miríada de servicios de información y entretenimiento, reemplazando al
televisor, llegando incluso a afirmar que “para 2005 los estadounidenses pasarán más horas navegando en internet que viendo la televisión” (Negroponte,
1995, p. 58). Fue tan preciso en su predicción, que hoy día la industria de la
radio y la televisión ya transmite en internet.
Por su parte, Yoffie (1997) conceptualizó la convergencia digital como
una revolución tecnológica que transformaría la economía global. Imaginó
que para inicios del siglo xxi surgirían nuevas oportunidades de negocio basadas en plataformas digitales, pronosticando “grandes inversiones en video
bajo pedido, televisión interactiva, servicios en línea y nuevas formas de
contenido de entretenimiento digital” (p. 1). Resulta interesante comprobar
cómo ambos académicos anticiparon la fusión de computadoras, comunicaciones y electrónica de consumo en un nuevo paradigma económico que ha
permeado casi todas las actividades productivas.
Si bien los pronósticos han sido impresionantes, la fusión de las tres
plataformas era relativamente predecible, pues desde fines de los años setenta
surgieron los primeros intentos por unificar las capacidades de almacenaTRAYECTORIAS | AÑO 22 | NÚM. 51 | JUL-DIC 2020
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OMAR SADOTH ORTEGA VÉLIZ | HUMBERTO MERRITT
miento y manejo de datos de computadora con la versatilidad de transmitir
voz e imágenes que caracteriza a la radio y la televisión. Por ejemplo, Gaines
(1998) informa a fines de 1970 sobre las diversas plataformas que buscaban
entregar contenido personalizado a través de cables, en lugar de ondas de
radio. Describe el sistema Viewdata británico, la red francesa Minitel y la plataforma interactiva Videotex como esfuerzos prometedores, pero que nunca
se materializaron (p. 9). Para ser justos, el fracaso de estas plataformas debe
atribuirse no a la falta de ideas innovadoras, sino a la inexistencia de una
red universal integrada y operativa de comunicaciones, condición que años
después posibilitaría el surgimiento de internet al converger desde varios
campos de la ciencia tres importantes avances tecnológicos: 1) los protocolos
para la transmisión/intercambio de señales y datos (es decir, el lenguaje de
transmisión tcp/ip), 2) la compresión de información digital, y 3) el estándar
de encriptación html ya mencionado.
Con el surgimiento de internet nacieron también los documentos multimedia interactivos, vinculados e indexados que buscaban emular al medio
de publicación impreso en el que estaban inicialmente contenidos, añadiendo
además funcionalidades de sonido, video e interactividad, ventajas que un
documento en papel era incapaz de ofrecer (Greenstein, 2015).
Obviamente, la introducción de ofertas digitales no demoró en impactar a varias de las industrias de materiales impresos involucradas. Así, los
libros, las revistas y los periódicos (todos ellos impresos en papel) comenzaron a experimentar ventas decrecientes tan pronto como internet puso a
disposición de los consumidores alternativas digitales (Meyer, 2009). Un destino similar tuvo el servicio postal cuando surgieron los mensajes de correo
electrónico, aunque el impacto se ha suavizado por la influencia de fuerzas
sociales moduladoras, como la tradición del uso del correo físico por parte de
usuarios de altos ingresos (Meschi, Cherry, Pace et al., 2011).
Es importante señalar, no obstante, que desde 2009 se han acelerado
los cambios en los modelos de negocio de las industrias dedicadas a producir
contenidos, debido a la creciente digitalización de sus ofertas. Por ejemplo, en
Estados Unidos la convergencia digital ha provocado una mayor competencia
entre las plataformas electrónicas y la industria tradicional, la cual estaba,
hasta bien avanzada la primera década del nuevo milenio, indiferente a dicha
competencia cruzada. A raíz de estos cambios, se han recrudecido las fusiones
y alianzas entre productores de contenido en medios como la televisión, el
cine, las industrias productoras de música, los videojuegos y otros negocios
dedicados a ofrecer contenidos digitales e impresos, como portales de internet, empresas de tic y de electrónica de consumo (Manyika, Ramaswamy,
Khanna et al., 2015).
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Más recientemente, la convergencia digital ha inducido a una amplia
gama de empresas a participar en la generación y distribución de contenido
audiovisual (por ejemplo, empresas de información y telecomunicaciones,
proveedores de servicios de internet, estudios de cine, portales web y operadores móviles), impulsando la integración de varias plataformas, como los
operadores de televisión por cable y de televisión gratuita, que han estado
creando video bajo demanda (vod) y servicios de televisión móvil, junto con
los nuevos jugadores de televisión iptv (i.e., streaming), que ahora ofrecen
servicios de vod de suscripción, así como los operadores de telefonía celular
que ya han implementado servicios consolidados de tv/vod; mientras que algunas empresas de medios de información y noticias han preferido asociarse
con distribuidores más grandes para crear contenido mejorado para servicios móviles, extendiendo sus marcas hacia ese nuevo canal de distribución
(Hesmondhalgh y Lobato, 2019). Esto demuestra, como lo señala Greenstein
(2015), la naturaleza disruptiva de las plataformas basadas en las tic, apuntando hacia la evolución de los llamados “mercados de información”, donde una
vez que alguien introduce un producto (o servicio) disruptivo, le será posible
dominar un mercado más amplio al obtener economías de escala y alcance
(scope), ya que el desarrollo inicial del producto (o servicio), siendo aún costoso, le podrá ofrecer ventajas competitivas porque la distribución posterior
no podrá evitar los bajos costos marginales.
Esto explica los tres grandes desafíos que enfrentan las industrias de
contenido digital. Primero, las cadenas de valor están cambiando, particularmente a nivel de distribución. Esto ha dado como resultado la desintermediación y la reintermediación, ya que los nuevos mecanismos de distribución
(digitales) reemplazan a los antiguos (físicos). En segundo lugar, las industrias generadoras de contenido enfrentan la disminución de sus ingresos
provenientes de canales tradicionales, obligándolas a comercializar una gama
cada vez mayor de productos a través de plataformas móviles. Finalmente, los
contenidos digitales se distribuyen (y venden) directamente a los consumidores mediante aplicaciones propietarias, como juegos, música, video y/o películas, facilitando la concentración de ingresos y evitando así las comisiones
de las que antes disfrutaban los intermediarios y medio-mayoristas (Parker
et al., 2017; McCullough, 2018). No es fortuito, entonces, que los perdedores
de este proceso hayan sido las industrias que aún aplican modelos de negocio
basados en la comercialización de productos tangibles, como el papel.
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2. EL IMPACTO DE LA CONVERGENCIA DIGITAL
EN LAS INDUSTRIAS DE MEDIOS DE LOS ESTADOS UNIDOS
Como se ha señalado antes, el avance de las tic ha producido un impacto
notable en los Estados Unidos, y especialmente para los sectores relacionados
con el papel. Entre las actividades más afectadas están la entrega de cartas
(pero no la paquetería, que ha crecido gracias al comercio electrónico) y la
producción de libros, revistas y periódicos impresos en papel. Detrás de este
fenómeno está la forma en que internet está desplazando el consumo de papel. Andrés, Zentner y Zentner (2014) comentan que la lectura de periódicos y revistas en línea, los e-books, la adopción de facturación electrónica, la
publicidad en plataformas electrónicas, las guías telefónicas en internet, el
uso de correo electrónico y la documentación electrónica han aniquilado al
papel. Para medir el efecto de estos cambios, utilizaron datos de panel a nivel
de país sobre la penetración de internet y el consumo de papel, desglosando
varias categorías de producto, y encontrando que la penetración de internet
disminuye significativamente el consumo agregado de papel. De esta forma
demuestran que internet reduce el consumo en las categorías que tienen más
probabilidades de verse afectadas por la convergencia digital, como el papel
utilizado para imprimir periódicos, libros y revistas, mientras que internet no
parece tener un impacto estadísticamente significativo sobre el consumo de
otros tipos de papel, como el sanitario (p. 23).
Si bien la industria estadounidense ya venía lidiando con auges y caídas periódicas (que terminaban afectando a toda la economía por igual), la
incesante penetración de internet terminó por barrer las reglas anteriores del
juego. Por ejemplo, muchos consumidores, especialmente los más jóvenes,
ven ahora el consumo de artículos tangibles como una práctica engorrosa y
cara, por lo que optan mejor por contenido digital (Meffert, Hazan, Wagener
et al., 2013). Claramente, las cambiantes preferencias de los consumidores
han deteriorado la comercialización de bienes de información tangibles, permitiendo que oferentes recién llegados prosperen a costa de las empresas que
aún conservan sus modelos de negocio tradicionales.
3. DESCRIPCIÓN DE LA UNIDAD DE ANÁLISIS
PARA LA INVESTIGACIÓN
Este trabajo analiza los efectos económicos particulares de la convergencia
digital en dos industrias de la economía estadounidense. La primera es la industria de imprenta y temas relacionados con la impresión, la cual es idenTRAYECTORIAS | AÑO 22 | NÚM. 51 | JUL-DIC 2020
�EL IMPACTO DE LA CONVERGENCIA DIGITAL
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tificada por el Sistema de Clasificación de la Industria de América del Norte
(naics) con el código 323. La segunda industria comprende el procesamiento
de datos informáticos, el hospedaje de páginas web y demás servicios relacionados con las tic. Esta industria está clasificada con el código naics 518. A
continuación, se proporciona una breve descripción de estos sectores.
3.1. Actividades de impresión y servicios relacionados
Las empresas englobadas en el subsector naics 323, de actividades de impresión y actividades de soporte relacionadas, se abocan a imprimir productos,
como periódicos, libros, etiquetas, tarjetas de presentación, papelería, formularios comerciales y otros materiales. Estas empresas también tienden a realizar actividades de soporte para empresas de medios, como la manipulación de
imágenes con datos, dan servicios de fabricación de planchas y encuadernación, labores que las convierten en la columna vertebral de la industria de la
impresión. Bajo el código naics 323, operan unidades de negocios dedicadas
principalmente al manejo de papel físico para fabricar material impreso.1
3.2. Procesamiento de datos, alojamiento y servicios relacionados
El subsector clasificado bajo el código naics 518 corresponde al procesamiento de datos, alojamiento de procesos informáticos y servicios afines, los cuales
forman parte de un sector mayor de la economía estadounidense, denominado sector de la información. Las empresas ubicadas bajo la clasificación naics
518 típicamente proporcionan la infraestructura para el alojamiento y/o servicios de procesamiento de datos que son parte central del crecimiento que ha
alcanzado internet. Este sector contiene solamente un grupo industrial clasificado como procesamiento de datos, alojamiento y servicios relacionados.
Cabe precisar que las constantes innovaciones en las tic han creado muchas
vertientes para el sector, por esta razón, entre 2002 y 2007 hubo un cambio
en la definición del subsector, ya que el anterior código naics 2002 clasificaba
a las empresas dentro de los proveedores de servicios de internet, portales de
búsqueda web y servicios de procesamiento de datos, redefiniéndose en naics
2007 como “procesamiento de datos, alojamiento y servicios relacionados”;
en la actualidad, el código naics 518 define estas actividades.2
1 Para mayor información, véase la url: https://www.bls.gov/iag/tgs/iag323.htm
2 Para mayores detalles sobre las definiciones de este sector, véase la url: https://www.bls.gov/iag/tgs/
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OMAR SADOTH ORTEGA VÉLIZ | HUMBERTO MERRITT
4. RECOPILACIÓN DE DATOS Y DESCRIPCIÓN METODOLÓGICA
DE LA INVESTIGACIÓN
Como se ha señalado, la convergencia digital ha tenido un impacto visible en
la economía de los Estados Unidos, especialmente en los últimos veinte años.
En este trabajo analizamos su impacto mediante el uso de estadísticas laborales, y en particular a partir de los datos relacionados con la tasa de creación
(o destrucción) de empleos y de los salarios medios registrados, información
que está catalogada dentro del conjunto periódico de datos censales que el
gobierno de los Estados Unidos da a conocer a través de su oficina de análisis
económico (u.s. Bureau of Economic Analysis, bea).
Aprovechamos, entonces, la información proporcionada por la bea
para evaluar los efectos macroeconómicos en el empleo como consecuencia
de la creciente digitalización de las actividades productivas. Es importante
señalar que la información es de libre acceso y está disponible a través de la
página de internet de la bea. Los datos fueron tomados directamente de la
sección 6, “Income and employment by industry”, la cual es accesible desde la
siguiente url: https://apps.bea.gov/iTable/iTable.cfm?reqid=19&step=2&isuri=1&1921=survey
Para mayor detalle sobre los aspectos metodológicos de este estudio,
es preciso señalar que la bea reporta en la sección 6, tabla 6.3D (de la mencionada página web), los salarios y emolumentos generados para las dos clasificaciones industriales que nos interesan: naics 323 y naics 518. De esta forma,
la citada tabla 6.3D permite recabar información desde 1998 hasta 2018. Una
situación similar existe para el empleo, donde la misma sección 6, a través de
la tabla 6.5D, ofrece los datos correspondientes al número de trabajadores
empleados, tanto de tiempo completo como de tiempo parcial, para los dos
sectores referidos.
Es pertinente señalar que, si bien la bea proporciona la serie histórica
para la industria estadounidense desde 1929 hasta el año pasado, hemos restringido nuestro análisis al periodo 1998-2018 debido al gran dinamismo tecnológico en el sector de las tic. Esta limitación busca acotar las diferencias en
compatibilidad de los datos disponibles, especialmente porque el sector de información y servicios web aún no aparecía como consolidado antes de 1998.
La tabla 1 muestra el conjunto de datos correspondientes a los salarios
y nivel de empleo para los sectores de impresión (naics 323) y de información (naics 518), así como de la industria estadounidense en su totalidad. En
el caso de los salarios, las cifras están en miles de dólares constantes de 2018
iag518.htm
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EL IMPACTO DE LA CONVERGENCIA DIGITAL
TABLA 1
Empleo y salarios en dos sectores industriales de Estados Unidos,
1998-2018
Año
Actividades de impresión
Servicios de información
(323)
(518)
Salarios
Empleo
Salarios
Empleo
(w323)
(e323)
(w518)
(e518)
1998
53.8
773
74.0
1999
54.5
767
86.2
2000
55.3
757
2001
52.4
750
Datos nacionales
Salarios
Empleo
399
52.1
116,589
443
53.6
119,113
96.3
528
55.5
121,703
99.7
493
55.6
121,941
2002
53.0
695
90.3
438
55.8
120,792
2003
53.5
659
92.1
405
56.6
120,308
2004
53.8
646
100.1
388
57.6
121,439
2005
54.0
626
99.5
393
57.6
123,675
2006
53.8
622
100.0
407
58.5
125,863
127,273
2007
53.7
612
96.9
312
59.5
2008
53.5
577
96.9
306
60.2
126,244
2009
52.2
506
98.7
291
60.2
119,858
2010
52.6
472
103.3
289
61.1
118,936
2011
52.3
459
107.1
300
61.5
120,380
122,757
2012
52.1
447
109.9
317
61.9
2013
51.9
443
123.8
337
61.5
124,760
2014
51.9
440
126.3
355
62.1
127,335
2015
52.3
441
133.5
384
63.2
130,225
2016
52.6
438
140.9
396
63.5
132,093
2017
52.2
431
151.6
414
64.2
134,183
2018
52.9
418
161.1
444
64.7
136,566
TMCA
-0.09
-3.03
3.96
0.54
1.09
0.79
Notas: tmca: Tasa media de crecimiento anual; los salarios están en miles de dólares de 2018, y el empleo,
en miles de personas en tiempo completo.
Fuente: Oficina de Análisis Económico de los Estados Unidos (bea). Disponible en: https://bit.
ly/2WW3mc6
(para homologar la comparación intertemporal), y en empleo se reporta en
miles de personas a tiempo completo. Con la finalidad de facilitar el análisis
de los datos estadísticos, se procedió a renombrar las series de la siguiente
manera: las estadísticas de los salarios del sector 323 aparecerán como w323,
mientras que los del sector 518 se declaran como w518. En el caso del empleo,
TRAYECTORIAS | AÑO 22 | NÚM. 51 | JUL-DIC 2020
�74
OMAR SADOTH ORTEGA VÉLIZ | HUMBERTO MERRITT
las estadísticas del empleo del sector 323 aparecerán como e323, mientras que
las del sector 518 se declaran como e518.
Como se puede observar en la tabla anterior, el sector de impresión
y actividades relacionadas ha sufrido una considerable pérdida de empleos
desde 1998, a una tasa media anual del 3.03%; y los salarios también han disminuido (a un valor real) en 0.09%. Esta situación contrasta notablemente
con la experimentada por el sector de servicios de información y hospedaje
web, donde el empleo ha subido a una tasa media anual del 0.54%, con un
incremento real del salario del 3.96% anual, pasando de 74 mil dólares en promedio en 1998, a poco más de 161 mil en 2018. Estos cambios son aún más
contrastantes si tomamos como referencia el comportamiento de los salarios
y el empleo a nivel nacional, como lo indican las dos últimas columnas de la
tabla anterior.
Es posible tener una mejor apreciación de la evolución del empleo y
los salarios si observamos las gráficas 1 y 2. La gráfica 1 muestra la evolución
del número de trabajadores en el sector de la impresión, en comparación con
los mismos datos para el sector de servicios de información y a nivel nacional.
De esto se desprenden dos fenómenos dignos de mención. El primero es la
ya mencionada caída del empleo en el sector de la impresión, reduciéndolo
a casi la mitad en los 21 años de análisis; el otro es la gran variación que ha
tenido el empleo a nivel nacional (muy visible en las caídas de 2000 y 2008),
para recuperarse desde entonces. Si bien estas fluctuaciones se manifestaron a
nivel nacional, al parecer no tuvieron ningún efecto en el mercado laboral del
sector de la información, el cual había venido disminuyendo desde 2000, pero
que desde 2010 muestra un crecimiento sostenido, aunque menor al nacional.
La gráfica 2 muestra la evolución de los salarios reales entre 1998 y
2018, contrastándolos con su valor a nivel nacional. De esta revisión se desprenden otros tres fenómenos dignos de comentar: la relativa estabilidad del
salario nacional, la paulatina declinación del salario para el sector de la impresión y el creciente aumento del salario en el sector de los servicios de información. El crecimiento de esta variable es notable, pues casi dobló su valor
en el periodo analizado, haciendo mucho más atractiva para el trabajador la
búsqueda de empleo en este sector.
A partir de esta revisión, es pertinente intentar un análisis más formal
de los efectos de la convergencia digital en estos dos sectores. La siguiente
sección aborda este análisis y declara las limitaciones del análisis estadístico
efectuado.
TRAYECTORIAS | AÑO 22 | NÚM. 51 | JUL-DIC 2020
�~
3
;¡
i
i
i
i
i
i
i
i
EL IMPACTO DE LA CONVERGENCIA DIGITAL
;¡,
~
i
GRÁFICA 1
Evolución sectorial del empleo
Fuente: Elaboración propia.
¡
GRÁFICA 2
Evolución sectorial del salario
:
~
E
EMPLEO NACIONAL(MILESDE PERSONAS)
~
1
e:
o
~
~
"~
TRAYECTORIAS | AÑO 22 | NÚM. 51 | JUL-DIC 2020
ª
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l l
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]
~
~
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'
i
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8
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8
8
8
8
8
8
Fuente: Elaboración propia.
§
¡
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i
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§
t
oz
z
['
§
§
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§
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l,.
Q,
EMPLEO SECTORIAL(MILES DE PERSONAS)
MILES DEDÓLARES2018
~
~
75
�76
OMAR SADOTH ORTEGA VÉLIZ | HUMBERTO MERRITT
5. ANÁLISIS, DISCUSIÓN Y CRÍTICA
DE LA EVIDENCIA DISPONIBLE
Como se indicó en la introducción, nuestro trabajo plantea responder la siguiente pregunta: ¿Cuál ha sido el impacto de la convergencia digital en los
niveles de empleo y remuneración salarial en las industrias de impresión y
de información en los últimos veinte años? Con este propósito en mente,
se recopilaron datos relativos al nivel de empleo total a tiempo completo en
los sectores naics 323 y naics 518, así como de las remuneraciones medias
obtenidas por los trabajadores de dichos sectores entre 1998 y 2018, datos
reportados por las cuentas nacionales de los Estados Unidos a través de la
oficina de análisis estadístico de ese país (bea).
Como se observa en la tabla 1, los datos recolectados corresponden a
21 observaciones anuales para las cuatro series temporales analizadas. Si bien
este grupo de datos nos ha permitido visualizar las tendencias sectoriales y
nacionales para los salarios y el empleo que se reportaron en las gráficas anteriores, son muy pocos para la realización de pruebas estadísticas robustas. A
este respecto, Tabachnik y Fidell (2014) sugieren que la validez de los análisis
estadísticos dirigidos a demostrar la existencia de relaciones causales entre
variables depende del tamaño de la muestra utilizada. Sugieren que una regla
básica simple es que el tamaño de la muestra (n) debe ser de al menos 50 +
8m (donde m es el número de las variables independientes involucradas) para
probar la correlación múltiple, y de 104 + m para probar predictores individuales (p. 159). En nuestro caso, dado que estamos evaluando la interacción
de cuatro variables (w323, e323, w518 y e518), deberíamos tener 82 observaciones para probar la correlación múltiple entre todas ellas, y 108 datos
para probar predictores individuales. Claramente no estamos ni cerca de tal
cifra, por lo que no pretendemos realizar ninguna prueba robusta, ya que la
evidente limitación de la muestra disponible nos impide hacer inferencias
estadísticas. En todo caso, declaramos que la pretensión de nuestro análisis es
proporcionar un marco indicativo únicamente.
Por otra parte, comenzamos la medición del impacto de la convergencia
digital en el empleo y los salarios mediante la inspección de las correlaciones
existentes entre las variables disponibles. La tabla 2 reporta esta medición usando el método de coeficientes de correlación bivariada de Pearson. Como se ha
señalado, la muestra consta de las 21 observaciones para cada una de las seis
variables: empleo en el sector de la impresión (e323), empleo en el sector de
la información (e518), empleo nacional, salarios en el sector de la impresión
(w323), salarios en el sector de la información (w518) y salarios nacionales.
De acuerdo con la discusión realizada en la sección anterior (y subraTRAYECTORIAS | AÑO 22 | NÚM. 51 | JUL-DIC 2020
�77
EL IMPACTO DE LA CONVERGENCIA DIGITAL
yando las limitaciones existentes), es de esperar que exista una relación inversa (negativa) entre el comportamiento del empleo en el sector de la impresión
y actividades relacionadas y el resto de las variables de empleo. Sin embargo,
la tabla anterior muestra que dicha correlación sólo se presenta para el empleo a nivel nacional, mientras que las correlaciones del empleo para ambos
sectores son positivas. La explicación hay que ubicarla en la gráfica 1, que
muestra una disminución del empleo de 2000 a 2011, aunque el sector de la
información (e518) se recuperó posteriormente. Para el análisis realizado, las
correlaciones son altamente significativas en pruebas de dos colas.
TABLA 2
Matriz de coeficientes de correlación de Pearson
para variables seleccionadas
Sector
Variables
Información
(Empleo, e518)
Sector Impresión
(Empleo, e518)
Sector Información
(Empleo, e323)
Empleo Nacional
0.557**
Sector
Empleo
Impresión
nacional
(Salarios,
w323)
Sector
Información
(Salarios,
Salarios
nacionales
w518)
-0.606**
0.768**
-0.792**
-0.965**
0.099
0.497*
0.02
-0.433*
-0.297
0.893**
0.754**
-0.538*
-0.680**
Sector Impresión
(Salarios, w323)
Sector Información
0.866**
(Salarios, w518)
Notas: El tamaño de la muestra es de 21 observaciones por variable.
** Correlación significativa al 1% (prueba de dos colas).
* Correlación significativa al 5% (prueba de dos colas).
Fuente: Elaboración propia con base en los datos reportados por la bea (https://bit.ly/2WW3mc6).
Con relación a los salarios, el sector de la impresión nuevamente exhibe una correlación estadísticamente significativa para con los salarios nacionales en los Estados Unidos y con el otro sector, pero no podemos decir
lo mismo del sector de la información, que muestra una elevada correlación
positiva (0.866) y altamente significativa (al 1%) solamente con los salarios
nacionales. Esto nos confirma el notable desplome que han tenido los salarios
en el sector de la impresión desde 1998. Nuestra interpretación es que esta
situación resulta del impacto negativo de la convergencia digital en las activiTRAYECTORIAS | AÑO 22 | NÚM. 51 | JUL-DIC 2020
�78
OMAR SADOTH ORTEGA VÉLIZ | HUMBERTO MERRITT
dades primordiales de la industria, restándole margen para mantener el empleo y los salarios. Las gráficas siguientes interpretan las demás vinculaciones
entre sectores, como la gráfica 3, que presenta la evolución de los salarios y el
empleo en el sector de la impresión (naics 323).
La gráfica 3 incluye líneas de tendencia y las ecuaciones correspondientes. Los datos indican que tanto el empleo como los salarios han venido cayendo en este sector a tasas muy elevadas: 20,600 personas por año pierden su
empleo en este sector, y los salarios bajan en una proporción de 108 dólares por
año. Ambas tendencias lucen insostenibles en el mediano plazo, y de seguir así
podrían generar un colapso para esta actividad en unos cuantos años.
Por otra parte, la gráfica 4 muestra un panorama distinto, pues (como
ya se mencionó) los salarios han venido aumentando a un ritmo de 3,242 dólares por año, aunque el empleo está (aparentemente) disminuyendo al ritmo
de 4,270 personas por año. Lo que puede estar sucediendo, en todo caso, es
una redistribución dentro del sector, donde los empleos de baja calificación
estarían siendo eliminados en favor de la creación de puestos de trabajo mejor remunerados.
GRÁFICA 3
Salarios y empleo en el sector de la impresión (naics 323)
SALARIOS Y EMPLEO EN EL SECTOR DE LA IMPRESIÓN (NAICS 323)
900
56
55
C)
V>
<[
V>
z
o
600
y= -20.262x + 793.31
R2 = 0.9436
"'
C)
V>
~
54
C)
"'
C)
"'
500
~
~
;;!
y= -0.1081x + 54.24
R2 = 0.5085
~
~§
;"'
-o
V>
~
~
~
"'
700
~
§'
400
::,
z
<[
o
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52
300
~
o
~
o
200
o2
s
<[
V>
-
EMPLEO(Mile5)
---+- SALARIOS (Miles US $2018)
,.......... Lineal (EMPLEO (Miles))
-
-
Fuente: Elaboración propia.
TRAYECTORIAS | AÑO 22 | NÚM. 51 | JUL-DIC 2020
Lineal (SALARIOS (Miles US $2018))
�79
EL IMPACTO DE LA CONVERGENCIA DIGITAL
Finalmente, evaluaremos de qué forma el empleo en ambos sectores
responde a tendencias propias. Cabe reiterar que este análisis es indicativo,
dadas las restricciones del tamaño de la muestra, pero la intención es intentar
formalizar el análisis mediante un modelo de regresión lineal simple por el
método de mínimos cuadros ordinarios a partir de la siguiente especificación:
Donde Yt es el valor contemporáneo del nivel de empleo, Yt-1 es el valor rezagado un periodo de dicha variable, β0 y β1 son los coeficientes a estimar a
partir de la regresión y ε el error estocástico del modelo en el tiempo t. Siguiendo a Gustavsson y Österholm (2007), quienes proponen que la principal
predicción de estas teorías es que los choques únicos en el mercado laboral
tienen un efecto de histéresis permanente, asumimos entonces que el nivel
de empleo tiende a responder a su propia dinámica; es decir, que los valores
previos conllevan una inercia difícil de cancelar. La tabla 3, dividida en tres
secciones, reporta los resultados para el primer sector de análisis: el sector
naics 323 de las impresiones.
GRÁFICA 4
Salarios y empleo en el sector de la información (naics 518)
SALARIOS Y EMPLEO EN EL SECTOR DE LA INFORMACIÓN (NAICS 518)
600
180
160
§'
500
o
N
140
y= -4.2701x + 429.78
R2 = 0.1587
V,
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z
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~
"'o
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a:
"'
400
120
100
"'o
"'
V,
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i
300
;;!
ii'
80
y= 3.242x + 73.298
R2 = 0.812
~
~
§
~
o
V,
~
"'o
V,
::,
z<(
o
o
200
60
~
o
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40
o
ii'
::i
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100
V,
20
-
EMPLEO(Miles)
~
SALARIOS (Miles US $2018)
,.......... Lineal (EMPLEO (Miles))
-
-
Fuente: Elaboración propia.
TRAYECTORIAS | AÑO 22 | NÚM. 51 | JUL-DIC 2020
Lineal jSALARIOS {Miles US $2018))
�80
OMAR SADOTH ORTEGA VÉLIZ | HUMBERTO MERRITT
Como se puede ver en el reporte anterior, el empleo en el sector de
las impresiones está influido por los valores previos del mismo (efecto de
histéresis); es decir, las tendencias a la caída de los puestos de trabajo se han
venido reforzando en años previos. Si bien la interpretación es interesante,
hay que reiterar, no obstante, que nuestro enfoque es solamente ilustrativo,
pues el valor del estadístico de Durbin-Watson (1.128) indica la probable
autocorrelación entre ambas series.
La tabla 4 también está dividida en tres secciones y reporta los resultados para el sector de los servicios de información y soporte web. Aquí los
TABLA 3
Resultados del modelo de regresión lineal para el empleo
en el sector de la impresión
R
R
R cuadrada
cuadrada
0.989ª
0.978
0.977
ajustada
Error estándar
del estimado
de l.
g.
Durbin-
18.785
18
1.128
Watson
a. Predictores: (Constante), Empleo IMPt-1
b. Variable Dependiente: Empleos IMPt
anova (b)
Suma de
cuadrados
g. de l.
Media de
cuadrados
Regresión
285588.595
1
285588.595
Residual
6351.605
18
352.867
Total
291940.2
19
F
Sig.
809.338
.000a
a. Predictores: (Constante), Empleo IMPt-1
b. Variable dependiente: Empleo IMPt
Coeficientes (a)
(Constante)
B
Error Std.
t
Sig.
6.04
19.93
0.303
0.765
Correlación parcial
Empleo
0.959
0.034
28.449
0
0.989
IMP t-1
Notas: Los valores son indicativos únicamente.
a. Variable dependiente: Empleos IMPt.
Fuente: Elaboración propia con base en los datos reportados por la bea (https://bit.ly/2WW3mc6).
resultados del modelo de regresión aplicado también sugieren la existencia
de un efecto de arrastre por parte del empleo en años previos, aunque los
coeficientes son algo menores que para el otro sector. Sin embargo, debemos
alertar que, como en la tabla anterior, el valor del estadístico Durbin-Watson (1.299) sugiere la existencia de autocorrelación entre ambas series. Al
TRAYECTORIAS | AÑO 22 | NÚM. 51 | JUL-DIC 2020
�81
EL IMPACTO DE LA CONVERGENCIA DIGITAL
profundizar el análisis, encontramos que la autocorrelación serial se debe a
que ambas series no son estacionarias, pues el estadístico de las pruebas extendidas de raíces unitarias de Dickey-Fuller indica un valor de -1.448, con
una probabilidad de 0.5369 para la serie e323; mientras que la serie e518 tiene un valor de -1.083, con una probabilidad de 0.701. Finalmente, debemos
precisar que no fue posible realizar una modelación alternativa de series de
tiempo, tipo arma, por carecer de un número suficiente de datos, tal y como
se ha señalado.
De los análisis realizados hasta ahora, se puede comprobar la fuerte
relación que existe entre la difusión de las tecnologías basadas en internet
TABLA 4
Resultados del modelo de regresión lineal para el empleo
en el sector de la información y servicios web
R
R cuadrada
0.841ª
0.707
R cuadrada
ajustada
0.691
Error
g.
estándar del
de l.
estimado
37.899
18
Durbin-Watson
1.299
a. Predictores: (Constante), Empleo INFt-1
b. Variable dependiente: Empleos INFt
anova (b)
Regresión
Suma de
cuadrados
g. de l.
62327.656
1
Residual
25854.344
18
Total
88182.000
19
Media de
cuadrados
62327.656
F
Sig.
43.393
.000a
1436.352
a. Predictores: (Constante), Empleo INFt-1
b. Variable dependiente: Empleo INFt
Coeficientes
(a)
(Constante)
B
Error Std.
t
Sig.
55.905
50.223
1.113
0.280
Correlación parcial
Empleo IMP
0.859
0.130
6.587
0.00
0.841
t-1
Notas: Los valores son indicativos únicamente.
a. Variable dependiente: Empleos IMPt.
Fuente: Elaboración propia con base en los datos reportados por la bea (https://bit.ly/2WW3mc6).
(fenómeno que hemos denominado convergencia digital) y su impacto adverso en el sector dedicado a la producción de medios impresos en papel. Esto
es, la digitalización ha incrementado la sustitución de los productos basados
en papel por sus versiones electrónicas; de tal forma que para muchas empreTRAYECTORIAS | AÑO 22 | NÚM. 51 | JUL-DIC 2020
�82
OMAR SADOTH ORTEGA VÉLIZ | HUMBERTO MERRITT
sas del sector 323 el futuro luce incierto, pues la migración que están haciendo los consumidores, especialmente los más jóvenes, hacia las plataformas
digitales no cesa de crecer.
Con todo, nuestro análisis nos permite responder a nuestra pregunta
de investigación de la siguiente forma: la convergencia digital ha producido
efectos contrastantes entre la industria de la impresión y la de la información.
Así, mientras el empleo global se reducía, los salarios aumentaron para los
trabajadores del sector de la información (naics 518), mientras que el sector
de la impresión (naics 323) ha sufrido pérdidas considerables, tanto a nivel de
empleo como de salarios. Esta situación sólo puede explicarse por un reajuste
en la composición de las habilidades al interior de ambos sectores, pues si
bien las empresas aún dependientes de modelos de negocio tradicionales han
intentado hacer ajustes urgentes frente a las nuevas condiciones del mercado
derivadas de la convergencia digital, adoptando prácticas de producción más
sofisticadas, es también cierto que muchas actividades ahora dependen cada
vez más de operaciones y procesos más complejos, por lo que la sustitución
de trabajadores no calificados por profesionales más talentosos les ayuda a
aminorar los efectos negativos de esta tendencia.
Debemos reconocer, sin embargo, que esta interpretación es parcial,
pues se requieren pruebas más robustas. Por ejemplo, se deben controlar los
efectos económicos externos para estar en posibilidades de separar el efecto de
la digitalización de otras condiciones ambientales, pero el análisis realizado en
este documento puede representar la base para un comienzo prometedor.
CONCLUSIONES
Muchos textos de economía enfatizan que una industria saludable florece
en un entorno saludable. Asimismo, y siguiendo el credo schumpeteriano
habitual, uno debe reconocer que las innovaciones disruptivas generan economías saludables. Esto porque el avance implacable de las tic nos muestra
que las actividades económicas deben alejarse de las rutinas y prácticas tradicionales. Es decir, si nuevas ofertas ingresan al mercado y desafían los esquemas tradicionales, entonces las empresas deben considerar si están aplicando
la mejor estrategia disponible, lo cual no es generalmente el caso. Según lo
documentan un sinnúmero de estudios y reportes, las industrias establecidas
tienden a estancarse en sus rutinas, volviéndose incapaces de contrarrestar
las asonadas de nuevos competidores.
En este artículo pudimos comprobar el efecto disruptivo de la convergencia digital. La respuesta a nuestra pregunta de investigación nos permitió
TRAYECTORIAS | AÑO 22 | NÚM. 51 | JUL-DIC 2020
�EL IMPACTO DE LA CONVERGENCIA DIGITAL
83
confirmar que las empresas involucradas en la producción de artículos de
papel han sufrido el impacto de las versiones digitales para con sus ofertas
tradicionales. Aunque sólo verificamos los efectos macroeconómicos de estos
cambios, podemos concluir que los cambios en el empleo y los salarios fueron
inducidos por el rápido deterioro en las condiciones del mercado para esa industria. Nuestro análisis sugiere que la industria de la impresión se enfrenta
a una disminución en ventas y producción a medida que bienes y servicios
digitales desplazan los materiales impresos. El problema se agrava por la transición acelerada hacia el mundo digital que la publicidad y la publicación (los
dos mercados más grandes para la impresión) han implementado desde 2015.
Estos cambios han obligado a varias empresas a adoptar modelos
más actuales de negocio (como los periódicos, que han introducido versiones electrónicas de sus ediciones en papel), pero la ventaja la sigue teniendo
la industria de la información (comúnmente identificada como tic), que ha
logrado prosperar de manera inimaginable en sólo unos años. Más aún si
tomamos en cuenta que la crisis de las llamadas empresas “punto.com” en
2000 hacía pensar que las expectativas de esta industria estaban ampliamente
sobrevaloradas. Sin embargo, la evidencia indica que la convergencia digital
está muy lejos de haberse detenido, pues empresas como Netflix han sido capaces de crear valor mediante la erosión de la cuota de mercado de empresas
tradicionales de radiodifusión, quienes siguen estando desligadas del mundo
virtual, tal y como lo señalan Hesmondhalgh y Lobato (2019).
Finalmente, los avances tecnológicos en el sector de las tic parecen
garantizar un flujo continuo de innovaciones en los próximos años. Esto significa que más industrias pueden experimentar desafíos inesperados similares
a los que ya enfrentan las industrias basadas en papel. Desafortunadamente,
uno no puede suponer que las respuestas anteriores pueden funcionar bien
en las nuevas situaciones. Por lo tanto, es mejor pensar que la convergencia
digital obligará a las empresas tradicionales a competir ofreciendo nuevos
productos y servicios, validando así el sueño de Schumpeter de que el surgimiento de emprendedores innovadores siempre confirmará su renombrado
adagio de la destrucción creativa.
REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS
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TRAYECTORIAS | AÑO 22 | NÚM. 51 | JUL-DIC 2020
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GESTIÓN DE RESIDUOS SÓLIDOS URBANOS
Gestión de Residuos Sólidos Urbanos
en Oaxaca, México, desde el Enfoque Sistemático
Urban Solid Waste Management in Oaxaca, Mexico,
from the Systematic Approach
MARIO AGUILAR FERNÁNDEZ* | TEODORO ÁLVAREZ SÁNCHEZ** |
JESÚS ANTONIO ÁLVAREZ CEDILLO***
► RESUMEN
La administración de los residuos sólidos urbanos (rsu) en México, y específicamente en el estado de Oaxaca, ha representado una problemática
alarmante debido a la generación masiva y a la ineficiente gestión de los
mismos. Es por esto que este artículo propone la distribución geográfica
idónea de los centros de gestión de los rsu. La metodología se abordó
desde la Soft System Methodology (ssm) y se obtuvieron cinco grupos
geográficos por medio del algoritmo k-medias para obtener la ubicación de los sitios. Complementariamente, se elaboraron redes sociales
para analizar el tejido de las interrelaciones entre los grupos (cluster) de
actores. Los resultados mostraron que la ineficiencia en la gestión ambiental en Oaxaca está dada por la falta de planeación gubernamental de
la distribución de los centros de acopio, así como por la participación
de actores sociales y políticos lejanos a la gestión ambiental, pero que
afectan fuertemente el proceso.
Palabras clave: Grupo | Redes sociales | Residuos sólidos | Oaxaca.
► ABSTRACT
The management of urban solid waste (uswm) in Mexico, and specifically in the state of Oaxaca, has shown an alarming problem due to the
massive generation and inefficient management. For this reason, this
article proposes the ideal geographical distribution management centers
for an adequate uswm. The methodology was approached from the Soft
System Methodology (ssm) and five geographic clusters were obtained
* Profesor-investigador del Instituto Politécnico Nacional, upiicsa. Correo electrónico: maguilarfer@ipn.
mx
** Profesor-investigador del Instituto Politécnico Nacional, citedi. Correo electrónico: talvarez@citedi.
mx
*** Profesor-investigador del Instituto Politécnico Nacional, upiicsa. Correo electrónico: jaalvarez@ipn.
mx
Recibido: 18 de febrero de 2020 | Aceptado: 10 de julio de 2020
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ISSN 2007-1205 | pp. 85-108
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AGUILAR FERNÁNDEZ | ÁLVAREZ SÁNCHEZ | ÁLVAREZ CEDILLO
by the k-means algorithm for the location of the sites. Additionally, social networks were developed to analyze the set of the interrelations
between actors in clusters. The results showed that inefficient environmental management in Oaxaca is given by the lack of government planning the distribution of collection centers, as well as the participation of
social and political actors to environmental management.
Keywords: Cluster | Social networks | Waste | Oaxaca.
INTRODUCCIÓN
En México se generan diariamente 102,895 toneladas de residuos, de los
cuales se recolectan el 83.93% y se disponen en sitios de disposición final el
78.54%; de los mismos, sólo se recicla el 9.63% de los residuos generados (Secretaría de Medio Ambiente y Recursos Naturales (Semarnat), 2014, 2017).
Los residuos se definen como los materiales o productos que se desechan, ya sea en estado sólido, semisólido, líquido o gaseoso; que se contienen en recipientes o depósitos, y que necesitan estar sujetos a tratamiento o
disposición final con base en lo dispuesto en la Ley General para la Prevención y Gestión Integral de los Residuos (Diario Oficial de la Federación (dof),
2005). Se clasifican de acuerdo a sus características y orígenes en tres grupos:
residuos sólidos urbanos (rsu), residuos de manejo especial (rme) y residuos
peligrosos (rp). Este estudio está enfocado en el manejo de los rsu.
Los rsu son aquellos que se producen en las casas habitación como consecuencia de la eliminación de los materiales que se utilizan en las actividades
domésticas (por ejemplo, residuos de los productos de consumo y sus envases,
embalajes o empaques, o residuos orgánicos); los que provienen también de
cualquier otra actividad que se realiza en establecimientos o en la vía pública,
con características domiciliarias, y los resultantes de lugares públicos, siempre
que no sean considerados como residuos de otra índole (dof, 2003).
En el mundo se generan aproximadamente 2 mil millones de toneladas
de residuos, de los cuales sólo se recicla el 4% y el resto es desechado a paraderos desconocidos (Banco Mundial, 2018). Por su parte, México y Brasil son
los principales generadores de basura en América Latina y el Caribe, donde
no se recicla más del 90% de la basura generada. El problema a futuro es que
las tendencias indican un crecimiento del 70% más de basura en los próximos
treinta años; sin embargo, este crecimiento no es proporcional al nivel de desarrollo económico de estos países, que aún no superan la media del índice de
Gini mundial, pues oscilan entre el 0.45 y 0.48, cuando el promedio mundial
es de 0.51 (Organización de las Naciones Unidas (onu), 2018).
TRAYECTORIAS | AÑO 22 | NÚM. 51 | JUL-DIC 2020
�GESTIÓN DE RESIDUOS SÓLIDOS URBANOS
87
En México se colectan 86,343 toneladas de basura, es decir, 770 g por
persona. Aunque en la frontera del conocimiento existen diversas metodologías para la gestión de residuos, como compostaje, incineración, biogás,
pirólisis, gasificación, reciclaje, reutilización, tratamiento mecánico biológico, por mencionar las más utilizadas, en México el 87% de los residuos se
depositan en tiraderos a cielo abierto y el 13% en rellenos sanitarios (Instituto
Nacional de Estadística y Geografía (inegi), 2018; Semarnat, 2017).
Actualmente, el relleno sanitario es una de las alternativas más usadas
en México para la disposición final de residuos sólidos (Salviani y González,
2009; Semarnat, 2017). El relleno sanitario es el método de disposición final
más utilizado, ya que por su relación costo-beneficio es una alternativa factible dada la realidad económica de los municipios. Para este tipo de servicio,
el incremento de los volúmenes incide en la reducción de los costos, favoreciendo la utilización de rellenos regionales. A nivel nacional, el 64% de los
residuos generados se depositan en 88 instalaciones, ya sea rellenos sanitarios
o sitios controlados, y de ellos, 49% son municipales y 18% regionales, y 33%
son operados por la iniciativa privada. Los rellenos sanitarios se regulan por
la nom-083-Semarnat-2003, que establece las condiciones para su ubicación,
diseño, construcción, operación y monitoreo (Semarnat, 2017).
El relleno sanitario es una técnica que emplea principios de ingeniería,
donde diariamente los residuos sólidos se mezclan, se esparcen en capas delgadas, se compactan y sepultan bajo una capa de tierra o espuma plástica. El
relleno sanitario es en esencia una excavación en el suelo recubierta con un
revestimiento impermeable con plástico o arcilla, que reduce infiltraciones
al subsuelo, sobre la cual se colocan y se distribuyen los residuos urbanos
(Jaramillo, 2002). Aunque no existen cifras oficiales, en todo el país no son
más de treinta los sitios que cumplen con esta norma, garantizando la no
contaminación del subsuelo y los mantos acuíferos, y el correcto manejo de
los lixiviados y gases generados (Semarnat, 2014, 2017).
La red de recolección de residuos sólidos en México es una simbiosis
entre la economía formal e informal y una manifestación de la estructura sociopolítica de México, que refleja también otros problemas, como el impacto
socioeconómico provocado por las relaciones de poder de la red. Entender
las redes de la basura como una manifestación total del sistema sociopolítico
y socioeconómico es el primer paso hacia la definición de nuevas soluciones. Así, cualquier análisis o estudio enfocado a dar explicación o proponer
alternativas de solución, debe considerar las zonas geográficas, sociales, económicas y políticas que atañen a los sujetos e instituciones u organizaciones
involucradas (Salviani y González, 2009).
Por su parte, el estado de Oaxaca ocupa el primer lugar en biodiverTRAYECTORIAS | AÑO 22 | NÚM. 51 | JUL-DIC 2020
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AGUILAR FERNÁNDEZ | ÁLVAREZ SÁNCHEZ | ÁLVAREZ CEDILLO
sidad nacional y los últimos lugares en desarrollo económico, educación y
salud, entre otros servicios básicos. También genera 3,010 toneladas diarias
de rsu (850 g per cápita). Se estima que existe una fracción considerable de
residuos que son depositados sin control en barrancas, tiraderos clandestinos
y a orillas de ríos y caminos. Hasta 2005, se tenía el dato de que esta fracción
correspondía al 95% del total de los residuos; hoy en día, con el aumento de
la población (+68 mil personas) y nuevos hábitos consumistas, se estima que
esta fracción no ha cambiado (Semarnat, 2020).
Oaxaca sólo cuenta con tres rellenos sanitarios (Gobierno de Oaxaca,
2013; Secretaría del Medio Ambiente, Energías y Desarrollo Sustentable
(Semaedeso), 2018), que únicamente alcanzan a dar cobertura al 22.6% de la
población, por lo que esta investigación se abocó al reconocimiento y localización de instituciones y organizaciones de diversa naturaleza asociadas a la
gestión de residuos.
Para caracterizar y proponer estrategias de mejora en la gestión de los
residuos sólidos en Oaxaca, en el año 2014 se estudió la compleja red de interacciones entre instituciones y actores sociales con base en la metodología
de sistemas blandos (en inglés, ssm) de Checkland (1981, 2020), abordando
el análisis del sistema desde dos enfoques metodológicos: el algoritmo de
agrupación (en inglés, clustering) k-medias (Rai y Singh, 2010; Govender y
Sivakumar 2020), para la identificación de la distribución geográfica de relaciones institucionales; y un análisis de redes sociales (ars) para cualificar
las relaciones entre actores (Wasserman y Faust, 1994; Porter, 2020), de tal
forma que se pudieran evidenciar las múltiples relaciones que surgen entre
los actores de los clusters y los elementos emergentes resultantes en las redes.
METODOLOGÍA
Para poder identificar las interacciones que se generan entre los agentes ubicados en los espacios territoriales y los actores sociales que participan en el
contexto de redes para la gestión rsu en Oaxaca, se utilizó la siguiente metodología de manera estratégica en cinco etapas, que corresponden a:
1.
2.
3.
4.
5.
Identificación y conceptualización de factores involucrados
Agrupamiento mediante dendogramas
Agrupamiento mediante k-medias
Agrupamiento mediante geolocalización
Análisis de redes sociales
TRAYECTORIAS | AÑO 22 | NÚM. 51 | JUL-DIC 2020
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GESTIÓN DE RESIDUOS SÓLIDOS URBANOS
Etapa 1. Identificación y conceptualización de factores involucrados
Se empleó la ssm (en inglés, Soft System Methodology) para identificar los
principales elementos del sistema que podrían intervenir de manera estratégica en la gestión de residuos en el Estado de Oaxaca (Checkland y Poulter,
2010, 2020).
Se hace hincapié en que en el sistema planteado se consideran factores
que pertenecen a los sectores gobierno, privado y educativo, cuya interacción
tendría que hacer sinergia para una gestión adecuada de rsu en el estado de
Oaxaca. Como se puede observar en la figura 1, se asignan a cada uno de estos
sectores atributos básicos considerados como significativos en relación a su
papel en la gestión de rsu.
FIGURA 1
Representación gráfica del sistema de gestión estratégica de rsu
a partir de la metodología de los sistemas blandos
- 1..-.,vtstí.tztt~Ct'ts
- 'Progra.r~as
- Alv.w..11\tl~D
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•tfC':~viai::ije,,; U.Ol'!L'Vl<.i.c.PS
-11\.Lvtc cnti:;:lb,•.,.:co r,rr11.,.edi~
Fuente: Elaboración propia con base en Checkland y Poulter, 2010, 2020.
De acuerdo al modelo sistémico planteado en la figura 1, los elementos identificados corresponden en esencia al concepto económico de grupo
(en inglés, cluster), el cual se define como las concentraciones geográficas de
empresas interconectadas, suministradores especializados, proveedores de
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servicios, de universidades, institutos de normalización, asociaciones comerciales que compiten pero que también cooperan (Porter, 1997; Bergman y
Feser, 2020). Análogamente, se utilizó el concepto de grupo geográfico para
obtener las ubicaciones geográficas del mismo, por lo que se utilizó el algoritmo k-medias para su hallazgo en la etapa 2.
Etapa 2. Agrupamiento mediante dendogramas
Para la elaboración de un grupo geográfico, se llevó a cabo el proceso con los
siguientes resultados:
1. Se identificaron los siguientes actores:
a). Empresas dedicadas a alguna actividad relacionada con el manejo
de residuos.
b). Universidades, institutos tecnológicos y centros de investigación
con líneas de investigación relacionadas y no relacionadas con el manejo de residuos.
c). Otros actores sociales ubicados en el estado de Oaxaca.
2. La búsqueda de los actores anteriores se realizó en bases de datos del
inegi, la Semarnat y la Procuraduría Federal de Protección al Ambiente (Profepa), obteniendo un total de 54 actores, que se enlistan en la tabla 1 (inegi,
2014; Semarnat y Profepa, 2014).
TABLA 1
Actores hallados para la realización de los agrupamientos
CENTROS DE ACOPIO O BASUREROS
BZ
RC
RT
BT
BM
BH
BJ
RJ
RCA
Basurero Zaachila
Relleno Cacaotepec
Relleno Tlacolula
Basurero Tonameca
Basurero Mixtepec
Basurero Huatulco
Basurero Juchitán
Relleno Juxtlahuaca
Relleno Calpulalpam
EMPRESAS
R1
R2
R3
Solar, Soluciones Aplicadas al Reciclaje
Recicla Papel Araceli
Recicos
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�GESTIÓN DE RESIDUOS SÓLIDOS URBANOS
T1
R,Com 1
R4
C,R,Re 1
T2
C,R,Re 2
C,R,Re 3
C,R,Re 4
C,R,Re 5
R,Com 2
T3
91
Ingenio Mexicano de Reciclaje
Centro de Reciclaje de Desperdicios Industriales La Curva
Reciclaje de Desechos Industriales Tinta Max
Ambiental
Grupo CIMA de Oaxaca, S. A. de C. V.
Recuperadora de Desechos Reciclables de Oaxaca
Ecocel
Sombreros Anáhuac
Triunfo Ecológico
Poli-Oax, S. A. de C. V.
Renovadora Ambiental Niza Dani, S. A. de C. V.
Corporativo Industrial para el Acopio, la Transferencia
y el Reciclaje de Papel
R,Com 3
C1
Centro de Acopio de Residuos, Aparatos Eléctricos y Electrónicos
C2
Com1
Com2
Com3
Centro de Acopio de Residuos de Aparatos Electrónicos
La Cizalla
Compra-venta de Desperdicios Industriales y Metales
Centro Vidriero Muñoz, S. A. de C. V.
C,R,Re 6
Cooperativa La Cruz Azul, S. C. L., Planta Lagunas
INSTITUCIONES GUBERNAMENTALES
Com4
Fonatur Mantenimiento Turístico, S. A. de C. V.
DIF
DIF Estatal
SS
Secretaría de Salud
IEE
Instituto Estatal de Ecología
SEM
Semarnat
PPA
Profepa
DEO
Dirección de Ecología del Municipio de Oaxaca
UNIVERSIDADES Y CENTROS DE INVESTIGACIÓN
NOVAU
Universidad Nova Universitas
CIIDIR
Centro Interdisciplinario de Investigación para el Desarrollo
Integral Regional del Instituto Politécnico Nacional, de Oaxaca
ITVO
Instituto Tecnológico del Valle de Oaxaca
ITO
Instituto Tecnológico de Oaxaca
UTM
Universidad Tecnológica de la Mixteca
ITT
ITMG
UNCOS
Instituto Tecnológico de Tlaxiaco
Instituto Tecnológico de San Miguel el Grande
Universidad de la Costa
UMAR-PE
Universidad del Mar, campus Puerto Escondido
UMAR-PA
Universidad del Mar, campus Puerto Ángel
UMAR-H
Universidad del Mar, campus Huatulco
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AGUILAR FERNÁNDEZ | ÁLVAREZ SÁNCHEZ | ÁLVAREZ CEDILLO
ITPN
Instituto Tecnológico de Pinotepa Nacional
UNISTMO-J
Universidad del Istmo, campus Juchitán
UNISTMO-IX
Universidad del Istmo, campus Ixtepec
UNISTMO-TE
Universidad del Istmo, campus Tehuantepec
ITI
ITC
Fuente: Elaboración propia.
Instituto Tecnológico del Istmo
Instituto Tecnológico de Comitancillo
Una vez identificados los actores anteriores, se conjuntan con sus características elementales, para lo cual se procedió a situar su ubicación geográfica (latitud, longitud) con ayuda de herramientas de geolocalización como
Bing Maps y Google Maps.
3. Posteriormente, los datos obtenidos se emplearon como entrada1
para analizarlos con el algoritmo de k-medias y fueron representados mediante agrupamiento jerárquico, y se obtuvo el dendograma2 de la figura 3.
La figura 2 muestra el dendograma de la jerarquización de cinco grupos obtenidos en forma de árboles, el primero (color rojo) es el grupo que
concentra la mayor parte de los datos (59%), el segundo (color verde) concentra el 9%, el tercero (color naranja) concentra el 12.9%, el más pequeño (color
rosa) contiene el 5.5%, y el grupo de azul concentra, al igual que el grupo
verde, el 9% de los datos. Los árboles (líneas de color negro) que sobresalen
de los centros de cada conjunto, representan los centroides3 de cada grupo,
donde la distancia máxima o más alejada (para todos los grupos) es de
1.46, y la más cercana es de 0.81.
1 Los datos se evaluaron mediante el software estadístico Minitab 16. Los criterios utilizados fueron la
medida de distancia euclidiana, el centroide como método de vínculo y la división en cinco clusters.
2 Los dendogramas son representaciones gráficas en forma de árbol en los que, a partir de la agrupación
de datos, se pueden establecer distancias o disimilitudes o cualquier otro criterio específico de análisis.
Éstos no tienen métricas lineales, pues son adimensionales; la finalidad de los dendogramas es representar
los clusters formados con base en el algoritmo de agrupación o conglomerados, que en este caso fue el
k-medias.
3 Los centroides son los centros geométricos resultantes de cada agrupación de datos. Un algoritmo de
cluster tiene como objetivo partir y agrupar los datos en función al centroide que se calcula comparando
las medias de cada grupo de datos de manera iterativa (los centroides se van actualizando hasta que dejen
de cambiar). Estos algoritmos son heurísticos, pues buscan el óptimo a través de la comparación de datos,
de modo que cuando el centroide es el óptimo, se ha hallado el cluster o agrupamiento ideal de datos en
función a sus medias (Rai y Singh, 2010; Govender y Sivakumar, 2020).
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GESTIÓN DE RESIDUOS SÓLIDOS URBANOS
DIAGRAMA 1
Diagrama de actores identificados en los clusters centros de acopio,
empresas, gobierno, investigación
Fh:é:Hfi
WM!ES
w++iiffif' 4M
. gs§f■fSJI
--------1111111
11111111
111111
Fuente: Elaboración propia.
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FIGURA 2
Dendograma obtenido para el agrupamiento (clustering) de los actores
Dendrogram
Centroid Linkage, Euclidean Distance
Distance
1.46
0.97
0.49
0.00
1 25 18 26 14 17 19 38 2 16 29 24 21 22 41 10 23 28 11 33 36 34 37 35 27 32 40 39 13 20 3 9 4 6 31 48 47 5 46 8 43 44 15 42 12 49 45 7 50 53 51 54 52 30
Observations
Fuente: Elaboración propia con base en Minitab 16.
Etapa 3. Agrupamiento mediante k-medias
Los datos que fueron procesados en la etapa 2 fueron verificados con el
algoritmo de agrupamiento k-medias para su validación.
Cabe señalar que la necesidad de realizar esta nueva agrupación de
datos surgió de encontrar la distribución descriptiva de la agrupación, por
un lado, y por otro, de verificar la paridad con la agrupación jerárquica del
paso anterior.
La base del diagrama de la figura 3 está realizada sobre una caja de
tres dimensiones que permite apreciar de forma más sencilla los grupos. El
algoritmo fue programado bajo la plataforma de Visual Basic, en Microsoft
Excel, con ayuda de macros y validado mediante verificación con el mismo
algoritmo en el software Minitab 16. La figura 3 muestra cinco grupos con
sus centroides para cada uno, de los cuales se puede observar que el menos
denso es el de color rojo (en similitud con el color rosa de la figura 2), a
comparación del grupo más denso, que es el rosa (en similitud con el grupo
rojo de la figura 2).
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GESTIÓN DE RESIDUOS SÓLIDOS URBANOS
FIGURA 3
Gráfica de grupos obtenidos mediante el algoritmo k-medias
-
-
Ejti
Caja
• Ctnmiides
e Oltsterl
e Olt5ter2
• Oúner~
aúster4
• aústerS
Fuente: Elaboración propia con base en Visual Basic, para Microsoft Excel.
Una vez que los datos fueron agrupados, evaluados y verificados mediante agrupación jerárquica y agrupación k-medias (Visual-Excel y Minitab), se obtuvieron los resultados de las ubicaciones de las agrupaciones finales (ver tabla 2).
TABLA 2
Ubicación y elementos de los grupos geográficos finales
Grupo
(Cluster)
Ubicación principal
Centroide
Elementos
1
Valles Centrales
(17.0427, -96.7073)
BZ; RC; RT; RCA; R1; R2; T1;
R,Com 1; C,R,Re 1; T2; C,R,Re
2; C,R,Re 3; C,R,Re 4, C,R,Re 5,
R,Com 2; T3; R,Com 3; C1; C2;
Com1; Com2; Com3; DIF; SS;
IEE; SEM; PPA; DEO; NOVAU;
CIIDIR; ITVO; ITO
2
Mixteca
(17.5213, -97.7855)
UTM; ITT; ITMG; RJ; R4
3
Istmo de
Tehuantepec
(16.5019, -95.0880)
4
Costa
(15.8873, -96.3664)
5
Gran centroide
Costa
Valles Centrales
(16.1818, -97.6603)
(16.8302, -96.6539)
BJ; C,R,Re 6; UNISTMO-J;
UNISTMO-IX; UNISTMO-TE;
ITI; ITC
UMAR-PE; UMAR-PA; UMAR-H;
BT; BM; BH; Com4
R3; UNCOS; ITPN
Fuente: Elaboración propia.
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Etapa 4. Agrupamiento mediante geolocalización
Posteriormente, los resultados de la tabla 2 se trasladaron con geolocalización
mediante Bing Maps para hallar las disposiciones geográficas de los grupos
(ver figura 4).
FIGURA 4
Resultado de los grupos propuestos en el estado de Oaxaca
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Fuente: Elaboración propia con Bing Maps.
Los grupos de la figura 4 forman parte de la propuesta, la cual es el
objetivo principal de este trabajo. De acuerdo a las posiciones actuales, los
grupos no poseen una distribución homogénea de actores (universidades,
instituciones, basureros, rellenos sanitarios y empresas), sin embargo, en la
optimalidad del algoritmo de k-medias, se identificaron cinco conglomerados
que se describen a continuación:
• Grupos del 1 al 4: presentan instituciones de educación superior, al
menos una empresa y al menos un relleno sanitario o basurero.
• Grupo 1: presenta, además, la existencia del sistema de gobierno.
• Grupo 5: conformado únicamente por un relleno sanitario e instituciones de educación superior.
Sin embargo, es necesario también realizar una evaluación de tipo social, puesto que, por un lado, existen interacciones sociales que conforman
toda una dinámica que influye en el funcionamiento del sistema, y por otro
lado, este estudio no puede considerarse integral si no se toma en cuenta el
TRAYECTORIAS | AÑO 22 | NÚM. 51 | JUL-DIC 2020
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GESTIÓN DE RESIDUOS SÓLIDOS URBANOS
elemento humano. Por lo tanto, en la etapa 5 se construyeron redes sociales
de los actores que intervienen en la dinámica de los grupos.
Etapa 5. Análisis de redes sociales
La médula común de todos los análisis de grupo es la importancia atribuida
a las interrelaciones entre los actores que constituyen el grupo y el interés en
analizar los mismos (Almquist, Norgren y Strandell, 1998). Es por esto que,
además de haber diseñado la disposición geográfica del grupo, es importante
vislumbrar las relaciones existentes entre las instituciones con otros actores
sociales que se identificaron conforme a la tabla 3.
TABLA 3
Identificación de actores (dependencias, asociaciones, gobiernos
y comunidades) mediante simbologías especiales
Actores
Simbología
Familias que habitan en el área de los recolectores
(basureros y rellenos sanitarios)
FAM
Pepenadores
Confederación Nacional de Organizaciones Populares (CNOP)
Confederación de Trabajadores de México (CTM)
PEP
CNOP
CTM
Confederación Regional Obrera Mexicana (CROM)
CROM
Secretaría de Medio Ambiente y Recursos Naturales (Semarnat)
Semarnat
Frente Popular Revolucionario (FPR)
FPR
Asamblea Popular de los Pueblos de Oaxaca (APPO)
APPO
Sección 22 del Sindicato Nacional de Trabajadores de la Educación (SNTE)
SNTE
Gobierno municipal
GobMun
Comunidad
Comun
Gobierno estatal
GobEst
Instituto Estatal de Ecología y Desarrollo Sustentable (IEEDS)
IEEDS
Procuraduría Federal de Protección al Ambiente (Profepa)
Profepa
Fondo Nacional de Fomento al Turismo (Fonatur)
Fonatur
Fuente: Elaboración propia.
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FIGURA 5
Red modo 2 heterogénea que conforma los actores y artefactos
involucrados en la gestión de residuos en el estado de Oaxaca
Fuente: Elaboración propia con base en ucinet 6.
La red de la figura 5 se construyó a partir de los ocho artefactos constituidos por basureros y rellenos sanitarios que interaccionan con 15 actores
constituidos por dependencias, asociaciones, gobiernos y comunidades; ambos entes se relacionaron en matrices binarias elaboradas en hoja de cálculo de Microsoft Excel. Posteriormente, la red fue elaborada por medio de
la aplicación Net Draw 2.045 del software ucinet 6. La red se analizó como
una red modo 2 heterogénea4 (Wasserman y Faust, 1994) y se aplicó análisis
de centralidad de intermediación para hallar los nodos centrales respecto de
toda la red.
La centralidad de los nodos representados se hace visible en el tamaño
del nodo y en la tabla de colores por atributo del grado de nodo. De esta forma, los nueve nodos centrales más importantes en orden descendente son:
crom, GobEst, Fam, pep, appo, ctm, snte, fpr y cnop, los cuales son principalmente sindicatos de autobuses recolectores, de maestros sindicalizados, de
personas dedicadas a la pepena y grupos políticos informales. La importancia
4 Una red heterogénea o modo 2 es aquella que involucra actores de diferente naturaleza, y se integra por
nodos que representan a dos tipos de actores y cuya vinculación se efectúa mediante la interconexión de
parejas de nodos; estas aristas se refieren a relaciones establecidas con uno o más actores.
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99
de estos actores también radica en que se encuentran físicamente centralizados en una red que teje las relaciones en el funcionamiento de los nodos
circundantes, que son precisamente los basureros y rellenos sanitarios. Además, casi el 80% de los nueve nodos principales ya identificados son actores
con figuras organizadas políticamente, que no tienen aparente relación con la
gestión de los residuos (a excepción de Fam, pep y GobEst); es decir, el papel
de estos actores políticos debe ser cuestionable, pues su jurisdicción es y debe
ser ajena a la administración de los residuos que se generan en la entidad.
Otro fenómeno importante de observar es que las dependencias gubernamentales, como Semarnat, ieeds, Fonatur, Profepa y los GobMun y
GobEst, se encuentran considerablemente alejados de los sitios recolectores
de residuos, cuando en teoría deberían gestionar estrechamente la administración de los residuos, pues son organismos gubernamentales creados para
dicha tarea. Sin embargo, no figuran en la gestión de los residuos, más que en
la inversión monetaria que han realizado en la construcción de los recolectores; es decir, su intervención ha sido una sola vez.
También es necesario señalar el papel de actores como Fam y pep, pues
éstos son grupos y familias de personas que subsisten de los residuos que
rescatan en los recolectores de residuos; y aunque no es objetivo de esta investigación cuestionar el papel de estos actores, es importante realizar un
profundo análisis acerca del rol de estos personajes en función del contexto y
las necesidades no sólo del estado de Oaxaca, sino del país.
Debido a la relevancia de los actores sociales identificados en la tabla
3 y sus relaciones, caracterizadas en la red de la figura 5, se ve modificado el
concepto funcional del grupo, al mismo tiempo que se reconfigura la dinámica sistémica de las relaciones que se llevan a cabo al interior de cada uno de
ellos, otorgando así propiedades emergentes particulares de cada conglomerado. En la tabla 4, se caracterizó la influencia de cada actor en la gestión de
rsu, considerando que la presencia de éstos es transversal a todos los grupos.
Para clarificar el papel que juega cada uno de los elementos institucionales en la dinámica de los grupos, se elaboró un análisis de redes a partir de
los atributos particulares de cada tipo de actor representado por las universidades, empresas y centros de acopio, correspondientes a sus interrelaciones
en los grupos (ver figura 6).
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TABLA 4
Influencia de actores en la gestión de residuos en el estado de Oaxaca
Actor
Pepenadores
Influencia
Existen diversas asociaciones de pepenadores, por ejemplo, la más consolidada
es la Unión de Pepenadores Guieniza, la cual está distribuida en los principales
recolectores del estado de Oaxaca (basurero de Zaachila, basurero de Huatulco
y basurero de Juchitán). Esta asociación es de tipo civil y está sindicalizada
tanto por la cnop, como por la ctm y la crom, de modo que al ser estos
basureros el principal destino de colecta de residuos de los principales distritos
de Oaxaca, se convierten también en claves estratégicas como una alternativa
de supervivencia, como una oportunidad de negocio y a la vez como una
alternativa de ejercer presión hacia la ciudadanía (Flores, comunicación
personal; Santiago, comunicación personal).
CNOP
El sindicato de los transportistas recolectores de residuos en la Ciudad de
Oaxaca está afiliado a la cnop desde 2011. La cnop es una confederación
adjunta al partido político pri, en México y Oaxaca principalmente. El
sindicato de recolectores, pues, ha realizado paros de actividades desde el
año 2011 como una manera de ejercer imposición cada vez que la ieeds ha
intentado destinar los residuos separados a empresas potenciales de reciclaje
(Flores, comunicación personal; ieeds, 2012).
CTM
La ctm, adscrita al partido pri, bajo un mandato de protección a sus
sindicalizados, colocó a distintas familias en 2006 en los alrededores de la
jurisdicción del basurero de Zaachila, amparándolas mediante títulos de
propiedad de sus viviendas. Este hecho provoca que las familias que viven en
estos recolectores se nieguen a retirarse del basurero, que por un lado daña su
salud, y por otro, impide la sistematización de la gestión de los residuos, pues
es su principal actividad de supervivencia (Flores, comunicación personal).
CROM
La crom, al igual que la ctm, son confederaciones que sindicalizan y protegen
a las familias que viven en los alrededores próximos al basurero principal de la
Ciudad de Oaxaca, mediante títulos de propiedad. Ésta es una relación de tipo
recíproco, ya que por un lado la ctm y la crom protegen a las familias, y por
otro lado, las familias y las organizaciones de pepenadores realizan bloqueos
al acceso del basurero de Zaachila, para que de esta forma se obstaculice la
recolección de residuos en la ciudad debido a alguna petición que esté en
solicitud por parte de los sindicatos (Flores, comunicación personal; López,
2011; Santiago, comunicación personal).
Semarnat
De acuerdo a los datos del Presupuesto de Egresos de la Federación (pef), la
Semarnat, en 2010, destinó un presupuesto de 92 millones de pesos a la gestión
de residuos en el estado de Oaxaca, así como en 2011 destinó 59 millones de
pesos, presupuestos que se destinaron a la instalación de dos rellenos sanitarios
tipo c (rt y rm), así como para el saneamiento del basurero de Zaachila y el río
Atoyac (Gobierno del Estado de Oaxaca, 2013a; Presupuestos de Egresos para
la Federación, 2010; Semarnat, 2010).
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FPR
APPO
Sección 22 del SNTE
Gobierno municipal
Comunidad
Gobierno estatal
IEEDS
101
Debido a la ineficiente gestión de los residuos en la ciudad de Oaxaca, resulta
ser un arma poderosa el bloquear la única fuente recolectora de los residuos
en la entidad. Es por esto que, constantemente, grupos del fpr, conjuntamente
con grupos como la appo y la Sección 22 del snte, utilizan como estrategia
el impedir que los camiones recolectores de residuos depositen los mismos
en el demandado basurero de Zaachila. Uno de los motivos principales ha
sido la oposición a la construcción de una procesadora integral de residuos
(contemplada en el plan de desarrollo estatal 2011-2016), ya que existen
intereses involucrados, como el empleo generado para las asociaciones de
pepenadores, y el negocio generado para los transportistas recolectores y
sus líderes, los sindicatos y las familias que habitan en la zona aledaña. En
2011, 2012 y 2013 se intensificaron las protestas por medio de bloqueos,
principalmente en los basureros más concurridos, debido a su afluencia de
recolección y por su importancia turística: el basurero de Huatulco (Rai y
Singh, 2010), el basurero de Zaachila, y en la región del Istmo, el basurero
de Juchitán, por los tres actores ya mencionados en distintas ocasiones
por distintos motivos (Flores, comunicación personal; Gobierno Estatal
del Estado de Oaxaca, 2011; Rodríguez, 2012b). Así como también, el
relleno sanitario de Santiago Juxtlahuaca (rm), en la región de la Mixteca,
recién inaugurado en enero de 2012, no ha tenido al día de hoy el impacto
de afluencia proyectado, puesto que la región de la Mixteca Alta tiene una
afluencia mayor a las 30 toneladas diarias en municipios como Huajuapan
de León (Gobierno Municipal, 2011), luego que Santiago Juxtlahuaca se
encuentra geográficamente muy distante de este municipio; y por otro lado, la
gestión de los residuos en los pueblos regidos por usos y costumbres es llevada
a cabo mediante prácticas muy particulares, las cuales han sido determinadas
a través de la idiosincrasia, historia, rituales, cultura y tradiciones, las cuales
el gobierno no ha considerado al momento de realizar proyectos municipales
(García, 2011).
Los gobiernos municipales de las jurisdicciones donde se encuentran los
basureros, principalmente de Zaachila, Huatulco y Juchitán (Valles Centrales,
Costa e Istmo, respectivamente), han sido blancos de controversias, debido
a que cuando la población o algún núcleo asociado (como transportistas,
comerciantes, sindicatos, etc.) desea manifestarse con un grado de impacto
social, lo hace a través del bloqueo al acceso de los basureros principales,
creando inconformidad de parte de la población, lo que hace cuestionar el
papel de los gobiernos municipales en su capacidad para gestionar los asuntos
públicos (Rodríguez, 2012a).
El gobierno estatal reporta que la ciudad de Oaxaca genera más del 34% de
los residuos del estado, por lo cual ha planeado la gestión integral mediante
un proyecto sustentable de generación de energía; sin embargo, la definición
del proyecto no es clara, además que ni siquiera está contemplado como una
prioridad en su programa de inversiones para el desarrollo, e incluso expone
que no existe el financiamiento para dicho proyecto (Gobierno de Oaxaca,
2013), de modo que la gestión adecuada de residuos en Oaxaca seguirá siendo
un tema creciente, pendiente y obsoleto. No fue sino hasta 2012 cuando el
gobierno estatal, conjuntamente con la ieeds y la Semarnat, construyeron
los rellenos sanitarios de Tlacolula, Cacaotepec y Santiago Juxtlahuaca (rt,
rc, rm), respectivamente. Y el 27 de febrero de 2013, se inauguró el relleno
sanitario de la Sierra Norte, en Calpulalpam de Méndez, que abastece a 1,400
habitantes (Gobierno del Estado de Oaxaca, 2013b).
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Fonatur y Profepa administran el único relleno sanitario que se encuentra
en Huatulco. Dicho relleno ha superado su capacidad desde hace tres años,
y ahora es un basurero más, el más grande de la zona, que es el basurero
de Huatulco. Este basurero es administrado por Fonatur Mantenimiento
Turístico, s. a. de c. v., empresa de inversión privada creada por funcionarios
públicos de ambas dependencias gubernamentales. La mala administración
del basurero ha provocado daños, principalmente a la microcuenca que
desemboca en las bahías de Huatulco y en la reserva de la biósfera del parque
nacional de Huatulco, a lo cual la Universidad del Mar y la unam han derivado
propuestas para la reubicación y saneamiento de las cuencas; sin embargo,
los estudios realizados concluyen que las cuencas y las bahías son un mapa
estratégico donde se confrontan intereses y se plantea una disputa por hacer
uso del territorio y sus recursos. Cabe señalar que el basurero de Huatulco
se alimenta también de residuos provenientes del basurero de Tonameca y
de Mixtepec, en la misma región costeña (Rojo, Licona y Hernández, 2006).
Profepa
Fonatur
Fuente: Elaboración propia a partir de Flores, comunicación personal; García, 2011; Gobierno de Oaxaca,
2013; Gobierno del Estado de Oaxaca, 2013a, 2013b; Gobierno Estatal del Estado de Oaxaca, 2011; Gobierno Municipal, 2011; HubOaxaca, 2012; ieeds, 2012; López, 2011; Mendoza, Sulik, y Jiménez, 2006;
Rodríguez, 2012a, 2012b; Rojo et al., 2006; Santiago, comunicación personal.
FIGURA 6
Distribución de las relaciones sociales
entre los actores del grupo global
3
S5ITVO
Ct
CRReS
T3
.,
C=I
• ON
• uNCOS
•ne
m
Fuente: Elaboración propia.
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GESTIÓN DE RESIDUOS SÓLIDOS URBANOS
TABLA 5
Medidas de centralidad concernientes a la red social de la figura 6
Id
Oegree
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Between Closenes Hannoni Eigenvec l · local
961.828
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61.000
Oegree
Between Closenes Hannoni Ekjenvec l · Local
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119.000
26.250
0.166
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12.000
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27.667
O.ISO
60.000
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0.087
31.000
BJ
147. 150
135.000
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0.102
28.000
0.000
145,000
22.450
0.087
31.000
RJ
10.500
132,000
2'.000
0.113
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0.000
145,000
22.450
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21.000
1.000
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19.000
Fuente: Elaboración propia.
La figura 6 muestra la red de las relaciones sociales entre los actores
de los grupos. La dimensión de los nodos representa el grado de interconectividad entre ellos, los cuales a su vez están diferenciados de acuerdo al color
que los representa. Dichas medidas de centralidad se muestran en la tabla 5.
El nodo amarillo (de mayor dimensión y grado) es el bz (basurero de Zaachila), el nodo azul representa al iee (Instituto Estatal de Ecología), el nodo
rosa representa a la universidad con mayor número de relaciones entre los
conectados y es la Universidad Tecnológica de la Mixteca (utm), y por último,
el nodo verde representa a la empresa con el mayor número de relaciones y
es la crre6, la Cooperativa La Cruz Azul, s. c. l., Planta Lagunas, en el Istmo
de Tehuantepec. A su vez, estos nodos se encuentran conectados por las siguientes relaciones:
• El iee es un nodo de conexión directo entre bz y utm.
• bz y utm están unidos por otra universidad (novau) y otro recolector de residuos (Rai y Singh, 2010), debido a que estas universidades
pertenecen a una misma red estatal y el recolector bh es el segundo
recolector más importante, después de bz.
• La empresa crre6 tiene relación con la utm, debido a que la univerTRAYECTORIAS | AÑO 22 | NÚM. 51 | JUL-DIC 2020
�104
AGUILAR FERNÁNDEZ | ÁLVAREZ SÁNCHEZ | ÁLVAREZ CEDILLO
sidad Unistmo también pertenece a esta red de universidades estatales,
además de que tiene relación con el iee a través del tercer recolector
más importante a nivel estatal.
DISCUSIÓN Y CONCLUSIÓN
De acuerdo a los resultados y al objetivo planteado en esta investigación, la
configuración de los actores identificados en los grupos está dispuesta de forma ideal, ya que el algoritmo de k-medias (con los datos de entrada) formula
la mejor solución al problema para establecer las bases de organización que
podrían tomar dichos actores. Sin embargo, se puede señalar que la ineficiencia de la gestión de residuos en el estado de Oaxaca se debe, por un lado, a la
falta de planeación para abastecer la demanda de la generación de residuos,
que cada vez es más creciente; por otro lado, los escasos proyectos que existen
no funcionan adecuadamente debido a la falta de seguimiento y retroalimentación de los mismos, y finalmente se agrega el papel de actores externos,
como los políticos, los cuales, a través de su intervención, pareciera que han
obstaculizado en vez de coadyuvar con el desarrollo de la región. Con estos
resultados, también es interesante indagar en qué otros ámbitos intervienen
este tipo de actores, de qué forma y por qué. El análisis de redes sociales resultó ser una herramienta eficiente en la explicación de las relaciones entre
los actores involucrados en la gestión de los residuos, lo cual argumenta y
refuerza la importancia de la teoría de redes en la resolución de problemas
cotidianos.
La identificación de estas relaciones permitió visualizar otro esquema de operación, ya que los grupos identificados no efectúan sinergias por
sí mismos, debido a la carencia o exceso de actores, puesto que en un sólo
grupo se encontraba el 89% de las empresas, y en cuatro de ellos no había
instituciones gubernamentales. De esta forma, se esperaría que el iee regulara
de manera efectiva la gestión de los residuos sólidos en toda la región, y no
exclusivamente en el grupo donde se encuentra asociada; mientras que las
instituciones de educación superior, como la utm, como centro de investigación (que, de acuerdo a sus perfiles de estudio, debería realizar vinculación
con el ciidir Oaxaca, ipn, ya que sus perfiles de formación académica no están principalmente enfocados en la gestión de residuos), fueran instituciones
que detonaran la innovación para la adaptabilidad del sistema; y las empresas
como la Cooperativa La Cruz Azul, s. c. l., Planta Lagunas, participaran de
manera activa en la gestión de residuos y el bienestar social.
Los resultados de este trabajo de investigación materializan el concepTRAYECTORIAS | AÑO 22 | NÚM. 51 | JUL-DIC 2020
�GESTIÓN DE RESIDUOS SÓLIDOS URBANOS
105
to de la interdisciplinariedad, pues se conjuntan la informática, la sistémica y
la sociología en el análisis de un problema de corte ambiental. Resulta interesante encontrar que, más allá de los esfuerzos de inversión presupuestaria
destinados a la gestión de los residuos, la cantidad de actores involucrados y
la capacitación técnica acerca de estas metodologías ambientales, las relaciones de poder entre los actores que tejen estas redes son las que influyen en el
funcionamiento de estos sistemas ambientales. Como futura investigación,
se propone profundizar en la dinámica en la que operan los nodos más influyentes de cada conglomerado o cluster, esto con la finalidad de encontrar un
patrón de operación y/o comportamiento.
Por otra parte, no es coincidencia que el estado de Oaxaca, como consideran muchos autores, sea una región llena de contrastes. En efecto, es el
estado más biodiverso naturalmente, distinguido por la cantidad y diversidad
de sus etnias y cultura, al mismo tiempo que es el estado que ocupa el penúltimo lugar en marginación, como lo publicó el gobierno de México a principios de 2020. Su compleja división política, que lo hace el estado con el mayor
número de municipios en el país (570), así como sus propios sistemas de elección política (usos y costumbres) —que son determinados por los pueblos en
función a su idiosincrasia, valores y creencias—, suelen ser su mayor fortaleza
y también su mayor vulnerabilidad, puesto que son sistemas sociales que se
adaptan y evolucionan de acuerdo a las particularidades de cada pueblo. Otra
futura investigación que se propone es analizar la dinámica de los sistemas de
usos y costumbres, para aprovechar las ventajas que ofrecen y utilizarlos para
beneficio y desarrollo de los pueblos autogestionados.
Y finalmente, el abordaje de sistemas complejos como éste (ambiental-técnico-social) a través de metodologías como la de los sistemas suaves
de Checkland, el de cluster de k-medias, así como la inclusión de las redes
sociales, permitieron proporcionar una visión integral de los sistemas involucrados, pese a su distinta naturaleza.
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Trayectorias, Revista de Ciencias Sociales de la Universidad Autónoma de Nuevo León
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Trayectorias es una publicación editada por el Instituto de Investigaciones Sociales de la Universidad Autónoma de Nuevo León, que tiene como fin desarrollar un espacio para la reflexión y el debate en torno a las preocupaciones contemporáneas en el campo cada vez más amplio y trascendente de los estudios de la realidad social. Su fecha de inicio fue en 1999, comenzó con una periodicidad tetramestral y en 2008 cambió a semestral. Revista arbitrada que se mantiene activa a la fecha y de emisión bilingüe es en físico y digital. Su ISSN es: 2007-1205.
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Título Uniforme
Trayectorias, Revista de Ciencias Sociales de la Universidad Autónoma de Nuevo León
Año de publicación
El año cuando se publico
2020
Año
Año de la revista (Año 1, Año 2) No es es año de publicación.
22
Número
Número de la revista
51
Mes de publicación
Mes cuando se publicó
Julio-Diciembre
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1
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Semestral
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Trayectorias, Revista de Ciencias Sociales de la Universidad Autónoma de Nuevo León, 2020, Año 22, No 51, Julio-Diciembre
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Ciencias Sociales
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Educación Superior
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Trayectorias es una publicación editada por el Instituto de Investigaciones Sociales de la Universidad Autónoma de Nuevo León, que tiene como fin desarrollar un espacio para la reflexión y el debate en torno a las preocupaciones contemporáneas en el campo cada vez más amplio y trascendente de los estudios de la realidad social. Su fecha de inicio fue en 1999, comenzó con una periodicidad tetramestral y en 2008 cambió a semestral. Revista arbitrada que se mantiene activa a la fecha y de emisión bilingüe es en físico y digital. Su ISSN es: 2007-1205.
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Universidad Autónoma de Nuevo León, Instituto de Investigaciones Sociales
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01/07/2020
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Revista
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ISSN 2007-1205
Trayectorias
REVISTA DE CIENCIAS SOCIALES
DE LA. UrJlVERSIDAD AUTÓNOMA DE NUEVO LEÓ
�Fortaleciendo la Confianza Ciudadana en la Policía:
¿Más Resultados o Trato Justo?
Strengthening Citizen Confidence in the Police:
More Results or Fair Treatment?
CINTHYA G. CAAMAL҃OLVERA*1 | LUIS ALBERTO REYES FIGUEROA**2
► RESUMEN
En este artículo analizamos los factores que determinan la confianza pública en la policía en el estado de Nuevo León, identificando si influye más que los ciudadanos perciban que la policía
es suficiente para enfrentar y prevenir el crimen —efectividad
policial—, o bien, si los ciudadanos valoran más el trato justo y
respetuoso —justicia policial—. Utilizando un modelo logístico, encontramos que la efectividad policial es ligeramente más
influyente que la justicia policial en la generación de confianza
pública en la policía. Es decir, los ciudadanos valoran más una
policía con presencia visible y suficiente, pero un buen trato
también es valorado, ambos contribuyen para lograr la cooperación y generar el sentido de seguridad entre los ciudadanos.
Palabras clave: Efectividad policial | Justicia policial | Seguridad |
Conianza en la policía.
Código JEL: B41 | C35 | D63 | P48.
► ABSTRACT
In this article, we analyze the factors that shape public confidence in the police in the state of Nuevo Leon, identifying
whether the citizens’ perception that the police are enough
to prevent and fight crime —police effectiveness— is more
influential than the value that citizens give to a fair and respectful treatment —police fairness—. The results of a logistic
model show that police effectiveness is slightly more influen-
* Profesora-investigadora de la Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Economía. Correo electrónico: cinthya.caamallv@uanl.edu.mx
**2Doctorando en Crimonología por The University of Edinburgh, School of Law. Correo
electrónico: luis.reyes@ed.ac.uk
Recibido: 17 de diciembre de 2019 | Aceptado: 27 de enero de 2020
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tial than police fairness in the generation of public confidence
in the police. Thus, citizens value a police with a visible and
sufficient presence more than a fair treatment, but the latter
is also well valued. Both aspects contribute to making citizens
feel reassured and cooperate with the police.
Keywords: Police efectiveness | Police fairness | Security |
Public conidence in the police.
JEL Code: B41 | C35 | D63 | P48.
INTRODUCCIÓN
El propósito de este artículo es examinar los factores que determinan la confianza que los ciudadanos declaran sobre la policía en el
estado de Nuevo León. La generación de la confianza pública en la
policía (CPP) puede contribuir a la obtención del apoyo y cooperación de los ciudadanos en la prevención y combate a la delincuencia, de acuerdo con Jackson y Bradford (2010b). En la evidencia
para el Reino Unido (Jackson, Bradford, Stanko et al., 2013), Estados Unidos (Tyler, 1990) y Australia (Murphy et al., 2014), generalmente se analizan dos dimensiones de la CPP: la efectividad y la
justicia policial. La primera dimensión se relaciona con el modelo
de policía gubernativa y se considera instrumental porque es una
medida de la competencia técnica de la policía; es decir, qué tan
efectiva es la policía para brindar presencia visible, enfrentar o
prevenir el crimen y responder a emergencias o solicitudes de los
ciudadanos (Sunshine y Tyler, 2003; Jackson y Bradford, 2010b;
Jackson et al., 2013). La segunda dimensión es la justicia policial,
que es normativa o simbólica porque se refiere a si el trato de la
policía a los ciudadanos es justo, respetuoso y útil (Tyler, 1990; Jackson y Bradford, 2010b; Jackson et al., 2013). La justicia policial se
conoce como el modelo de policía comunitaria, de proximidad o
de servicio público (Guillén, 2016).
La política de seguridad que se ha seguido en el estado de
Nuevo León podría ser una mezcla de estas dos dimensiones; la
intención del artículo es la de identificar cuál es la dimensión más
perceptible y valorada por los ciudadanos para construir la confianza en la policía. La encuesta Así Vamos Nuevo León (AVNL)
2018 permite identificar la percepción de las personas en torno a
la seguridad y la confianza sobre la policía, que son representativas
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�FORTALECIENDO LA CONFIANZA CIUDADANA EN LA POLICÍA
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para el área metropolitana de Monterrey (AMM) y para los municipios fuera de la misma. Por lo que permite responder a la pregunta de investigación sobre la importancia relativa de la efectividad
policial sobre la justicia policial; además de que se identifica cuáles
son los factores que tienen mayor incidencia sobre la confianza en
la policía.
El artículo tiene dos contribuciones. La primera es la de proveer evidencia que indica que la efectividad policial es más influyente que la justicia policial en la generación de confianza hacia
la policía en Nuevo León. La evidencia para México (Bergman y
Flom, 2012; Sandoval, 2016) y contextos similares (Kochel, 2013;
Tankeve, 2010) sugiere que la ‘efectividad’ puede ser, al menos, tan
influyente como la ‘justicia’. La segunda contribución es la de generar evidencia para localidades dentro de un país con un contexto
histórico y social distinto al de los países anglófonos, en donde se
ha encontrado que es la ‘justicia policial’ la que influye en la CPP,
más que la ‘efectividad policial’, lo cual está relacionado con los
cambios en las expectativas de sus ciudadanos hacia sus policías.
Una limitación del estudio es que no es posible distinguir los factores que inciden más sobre la confianza entre las distintas corporaciones policiacas.
La estructura del artículo es la siguiente: la sección 1 incluye
una revisión de la literatura; en la sección 2 se describe la base de
datos que se utilizará; en la sección 3 se describe la metodología;
en la sección 4 se presenta la estrategia empírica y la especificación
del modelo logístico; en la sección 5 se presentan los resultados; y
la sección 6 ofrece las conclusiones.
1. REVISIÓN DE LITERATURA
Los estudios sobre la CPP se han producido, sobre todo, en países
anglófonos como Estados Unidos, Reino Unido y Australia (Loader
y Mulcahy, 2003; Merry, Power, McManus et al., 2012; Myhill y
Quinton, 2010; Sunshine y Tyler, 2003; Sargeant, 2015). Sus hallazgos han documentado que la CPP está directamente relacionada
con la legitimidad de la policía. Esta última encierra nociones de
autoridad y obediencia, es decir, ocurre cuando los ciudadanos reconocen la autoridad de la policía y creen que están obligados a
obedecerla, porque es lo correcto (Hough, Jackson, Bradford et al.,
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CINTHYA G. CAAMAL҃OLVERA | LUIS ALBERTO REYES FIGUEROA
2010). A su vez, la legitimidad emana de los juicios o expectativas
que la gente tiene acerca del desempeño y el comportamiento de
la policía.
El desempeño refleja la ‘efectividad policial’, la cual consiste en
las evaluaciones de los ciudadanos sobre la competencia técnica de
la policía en la lucha contra el crimen y la rapidez con que responde a las emergencias de las personas. Las motivaciones detrás de la
efectividad son instrumentales, como el desempeño policial y un
enfoque basado en resultados (Sunshine y Tyler, 2003). En la práctica, los elementos de la efectividad policial son encarnados por el
modelo de policía gubernativa (Guillén, 2016). Su prioridad es que
la policía cuente con capacidad operativa en los servicios de vigilancia, y no tanto la percepción de seguridad entre la ciudadanía.
La efectividad policial se observa en la posibilidad de despliegue de
agentes policiales y en la recopilación de información para la toma
de decisiones estratégicas. El enfoque de este modelo policial es la
ejecución de la ley y el mantenimiento del orden público, aunque
no de manera proactiva o preventiva, sino más bien reactiva.
El segundo aspecto —comportamiento de la policía— se refiere a la ‘justicia policial’, la cual tiene sus raíces en la ‘justicia procedimental’, y consiste en la percepción de que los procesos o procedimientos emprendidos por las autoridades legales son justos
(Bennet et al., 2018; Tyler, 1990). En este sentido, en la ‘justicia policial’ los ciudadanos evalúan si la policía los trata con respeto y dignidad cuando se encuentran en público. Por lo tanto, la acción policial está destinada a acortar la distancia entre la policía y la gente
(Tilley, 2008, p. 373). Una relación más cercana entre ambas partes
puede contribuir a la generación de un sentido de seguridad entre
las personas (Innes, 2004). Los elementos simbólicos de la justicia
policial son característicos del modelo de policía comunitaria, de
proximidad o de servicio público (Guillén, 2016). En este modelo,
la policía está obligada a servir a la ciudadanía y tener en cuenta
sus necesidades. Sin embargo, la satisfacción de éstas requiere de la
participación del público. En este modelo policial, los ciudadanos
son socios que colaboran en la coproducción de su seguridad. Esto
hace posible la mejora en la comunicación con la policía, lo cual
constituye el elemento fundamental del modelo y contribuye a la
mejora de la percepción de seguridad entre la ciudadanía.
En la literatura para Estados Unidos y el Reino Unido se observa que, hasta la década de los noventa, la ‘efectividad policial’ era
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el enfoque dominante a través del cual se entendía la CPP en ambos
países. En aquellos años, las altas tasas delictivas ejercían una presión a sus gobiernos para dar soluciones efectivas al problema del
crimen. Sin embargo, una vez que el crimen comenzó a disminuir
—sobre todo en el Reino Unido—, la acción policial enfocada en
la efectividad vio limitado su alcance (Innes, 2004). A pesar de la
caída del crimen derivada de la acción policial efectiva, la confianza en la policía se redujo. Frente a esta contradicción, cambiaron
las estrategias policiales. Una mayor accesibilidad a los policías y
trato justo hacia la ciudadanía han probado ser útiles para fortalecer la confianza policial. Asimismo, la literatura ha documentado
que, aunque los niveles de satisfacción y CPP podrían parecer altos,
ciertos grupos étnicos minoritarios o sectores de la población más
desfavorecidos tienden a evaluar a la policía de forma distinta, casi
siempre negativamente (Brown y Benedict, 2002; Reisig y Parks,
2000; Shuck, Rosenbaum y Hawkins, 2008; Jackson y Bradford,
2010b).
Esta tendencia se observa también en Nueva Zelanda, otro país
anglófono, donde la menor CPP se explica, en parte, por la etnicidad
y un bajo estatus socioeconómico (Panditharatne, Chant, Sibley et
al., 2018). En estos países, estudios recientes muestran que la ‘justicia policial’ es fundamental en el fortalecimiento de la CPP entre
dichos sectores (Jackson y Bradford, 2010b; Miller y Davis, 2008).
La evidencia para países anglófonos muestra resultados mixtos en
cuanto a la influencia del género y la edad. Mientras algunos autores —como Brown y Benedict (2002), y Reisig y Parks (2000)—
indican que la CPP es menor entre hombres y personas jóvenes,
otros —como Miller y Davis (2008) y Shuck et al. (2008)— señalan
que dichos factores no son significativos. Sin embargo, la evidencia
para el Reino Unido (Bradford, 2014; Jackson y Bradford, 2010b)
indica que la ‘justicia policial’ es el aspecto más influyente en el
fortalecimiento de la CPP, aun entre grupos minoritarios, sectores
desfavorecidos y personas jóvenes.
La literatura en países que poseen condiciones sociales diferentes a Estados Unidos y el Reino Unido es escasa. La evidencia
para Turquía, Trinidad y Tobago, Nigeria y Ghana indica que la
‘efectividad policial’ es, al menos, tan relevante como la ‘justicia policial’ (Karakus, 2017; Kochel, 2013; Ordu y Nnam, 2017; Tankeve, 2010, respectivamente). Asimismo, estos estudios destacan el
peso que un ‘mal comportamiento policial’, incluida la corrupción,
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puede tener sobre la ‘justicia policial’. En el caso de México, aunque sólo existe un par de estudios, éstos proporcionan evidencia
consistente (Bergman y Flom, 2012; Sandoval, 2016). Ambos encontraron que las variables relacionadas con la ‘efectividad policial’ afectaron de forma más importante las opiniones de los ciudadanos sobre la policía. De igual forma, un aumento en el ‘abuso
policial’ o menor ‘integridad policial’ disminuyó la CPP, lo cual sugiere que, en contextos como el mexicano, la corrupción afecta de
manera particularmente adversa a la ‘justicia policial’.
Las concentraciones de desventaja social, como pobreza o
marginación, y la incidencia de criminalidad a nivel de vecindario
merman la CPP (Jackson et al., 2013; Sampson, 2012; Skogan, 2009).
Además, se ha encontrado que las variables sociodemográficas de
tipo individual, como la edad, el género o el nivel socioeconómico, no son significativas para el caso de México (Bergman y Flom,
2012; Sandoval, 2016). Asimismo, se ha señalado que la legitimidad gubernamental o política puede afectar la CPP. Los arreglos e
instituciones políticas deben tener algún tipo de legitimidad. Los
ciudadanos deben percibirlas como correctas y apropiadas. Ésta
es una condición necesaria para que el Estado pueda hacer un uso
justificable de la fuerza policial (Jackson y Bradford, 2010a). En el
caso mexicano, la evidencia señala que a mayor legitimidad política, menor predisposición de los ciudadanos a mostrar actitudes
negativas hacia la policía (Sandoval, 2016).
Es deseable tener una mayor CPP, principalmente por dos motivos. El primero, porque la confianza propicia relaciones más estrechas de la policía con los ciudadanos, que, a su vez, conducen a
la coproducción de seguridad (Jackson y Bradford, 2010b; Merry
et al., 2012; Myhill y Quinton, 2010). Es decir, un mayor nivel de
confianza puede conducir a la generación o fortalecimiento de la
cooperación de los ciudadanos con la policía, lo cual se observa
cuando reportan delitos, actividad sospechosa en su vecindario, o
proporcionan información a la policía que conduzca a la captura
de sospechosos. El segundo motivo es porque un aumento de la CPP
implica un acortamiento de la distancia entre la policía y los ciudadanos. Cuando esta relación es estrecha, no sólo hay una mayor familiaridad de la gente con los agentes policiales, sino que también
se traduce en el aumento de la sensación de seguridad entre las
personas, especialmente a nivel de vecindario (Innes, 2004; Quinton y Morris, 2008; Skogan, 2009).
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�FORTALECIENDO LA CONFIANZA CIUDADANA EN LA POLICÍA
9
Aunque la literatura anteriormente mencionada es informativa desde el punto de vista teórico, presenta brechas en la evidencia
empírica que no han sido cubiertas, ya que existen pocos estudios
realizados en países donde la delincuencia y las desventajas sociales son más adversas. En primer lugar, no está claro hasta qué
punto sería posible que se produzca CPP y cooperación en dichas
condiciones. La comparación de Estados Unidos y el Reino Unido
con México y el AMM es bastante reveladora. Datos de la Oficina
de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito (UNODC) y del
Sistema Nacional de Seguridad Pública indican que, mientras las
tasas de homicidios por cada 100 mil habitantes en 2016 fueron de
5.35 en Estados Unidos y de 1.2 en el Reino Unido, en México y el
AMM fueron de 19.26 y 11.68, respectivamente. De manera similar,
existen diferencias notables en los niveles de desventaja socioeconómica. Los índices de desarrollo humano en Estados Unidos y el
Reino Unido se ubicaron ligeramente por encima del 0.9 en 2017,
pero en México éste fue de 0.77. La última cifra disponible para el
estado de Nuevo León, correspondiente a 2012, lo ubicó en 0.79.
En segundo lugar, no se sabe con exactitud cuáles son los factores
que más influyen en la CPP en México y en países con condiciones
similares. La escasa evidencia sugiere que la ‘efectividad policial’
es, por lo menos, tan importante como la ‘justicia policial’, y que la
corrupción de la policía afecta a esta última de modo importante.
Estos hallazgos son contradictorios con aquellos obtenidos en los
países anglófonos que tienen condiciones sociales menos adversas
y que tienen menores niveles de criminalidad.
2. DATOS
Con el fin de cuantificar el efecto de la CPP, utilizaremos la encuesta AVNL 2018, cuya representatividad es estatal, y en nivel
municipal para el AMM, compuesta por 11 municipios: Apodaca,
Cadereyta, Escobedo, Juárez, García, Guadalupe, Monterrey, San
Nicolás, San Pedro, Santa Catarina y Santiago. Nuevo León es un
estado principalmente urbano, pues en los municipios del AMM se
concentra el 87.22% del total de la muestra expandida; el 12.78%
restante se concentra en municipios fuera del AMM. Además, la
encuesta permite conocer diferencias en las respuestas entre
hombres y mujeres.
TRAYECTORIAS | AÑO 22 | NÚM. 50 | ENE҃JUN 2020
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CINTHYA G. CAAMAL҃OLVERA | LUIS ALBERTO REYES FIGUEROA
La encuesta AVNL 2018 mide cuatro aspectos principales: 1)
desarrollo social; 2) seguridad y justicia; 3) movilidad y desarrollo
urbano; y 4) gobierno eficiente. La información corresponde a las
respuestas que se recabaron en 2,974 hogares; la muestra expandida por los factores de expansión permite hacer inferencia estadística de 5,300,622 personas en Nuevo León. La mayoría de las
preguntas de AVNL 2018 son de percepción, por lo que es relevante
conocer las variables sociodemográficas, como la edad, el género
y las actividades que realizan, pues sus respuestas dependerán del
contexto personal, familiar y económico.
El cuadro 1 muestra las estadísticas descriptivas de la muestra;
la información se desagrega por sexo, por ocupación y de acuerdo
con las percepciones sobre seguridad que reportan los ciudadanos
para cada grupo de edad. En su mayoría, los encuestados pertenecen
a la población económicamente activa, pues 39.89% son empleados,
2.39% están buscando empleo y 10.11% tienen negocio propio. El
47.5% restante corresponde a la población económicamente no activa: 30.10% se dedican a quehaceres del hogar, 12.23% son jubilados o pensionados, 2.74% son estudiantes y 2.40% no estudian, no
trabajan y no buscan empleo. En cuestiones de género, se encuentra
que los quehaceres del hogar son actividades realizadas primordialmente por las mujeres, mientras que las demás actividades son en
su mayoría realizadas por los hombres, sólo con excepción de los
estudiantes, en donde se observa un balance de género.
El grupo de edad más joven se dedica principalmente a estudiar
(36.03%), mientras que 28.11% son empleados, 15.97% son jóvenes
que no estudian, no trabajan y no buscan empleo; el mayor porcentaje de este rubro se concentra en el grupo más joven, pues el segundo porcentaje más alto es el de los mayores de 71 años (3.99%).
Por otra parte, el grupo de edad de 21 a 30 años tiene el mayor
porcentaje de personas buscando empleo, mientras que poco más
de la mitad de este grupo se encuentra empleado (52.27%).
Las preguntas relacionadas con la percepción sobre seguridad,
mostradas al final del cuadro 1, revelan que una mayor proporción
de nuevoleoneses coincide en que el trato del policía al ciudadano es de forma respetuosa (64.98%), mientras que un porcentaje
menor asegura que la presencia de policías es suficiente (51.71%).
Poco más de la mitad, 52%, declara que la policía de su colonia lo
hace sentir seguro, mientras que 51.17% confía en ella. Un porcentaje todavía menor, 50.36%, afirma participar con la policía para
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FORTALECIENDO LA CONFIANZA CIUDADANA EN LA POLICÍA
CUADRO 1
Caracterísঞcas de los encuestados según grupos de edad
18 a 20
21 a 30
31 a 40
41 a 50
51 a 60
61 a 70
Mayores
de 71
Total
Hombres
5.24
13.93
16.79
21.50
17.39
13.40
11.75
50.67
Mujeres
4.02
14.25
17.52
22.49
17.66
13.09
10.97
49.33
28.11
52.27
57.00
49.16
41.31
15.72
13.62
39.89
4.59
6.43
1.56
1.61
2.33
0.00
2.29
2.39
36.03
6.82
0.22
0.78
0.00
0.00
0.00
2.74
3.38
5.67
6.86
13.51
15.05
9.95
7.76
10.11
12.06
25.97
31.75
31.89
32.04
31.25
31.74
30.10
0.00
0.06
0.83
1.31
7.92
42.50
40.59
12.23
15.07
2.60
1.77
1.47
1.35
0.48
3.99
2.40
50.66
43.88
44.24
48.38
59.23
61.14
54.85
51.71
La policía de su
colonia lo hace
sentir más seguro
46.57
38.49
42.99
51.69
59.11
61.96
60.10
52.00
Confía
en la policía
de su colonia
42.91
39.11
41.08
51.57
59.07
61.65
56.79
51.17
El trato del policía
al ciudadano es de
forma respetuosa
60.24
57.09
60.23
62.74
72.33
70.10
69.00
64.98
Los ciudadanos
colaboran
con la policía para
reducir la incidencia delictiva en la
colonia
39.64
42.42
41.89
54.41
56.66
53.46
53.51
50.36
Sexo
Ocupación
Empleado
Buscando empleo
Estudiante
Negocio propio
Se dedican
al hogar
Jubilado/
pensionado
Ni estudia,
ni trabaja,
ni busca empleo
Percepción
sobre la seguridad
La presencia
de policías
en su colonia
es suficiente
Fuente: Cálculos propios con base en la encuesta AVNL 2018.
reducir la incidencia delictiva en su colonia. Si bien no se observan diferencias entre los grupos de edad, se puede observar que
los de mayor edad son los que concuerdan en mayor magnitud con
TRAYECTORIAS | AÑO 22 | NÚM. 50 | ENE҃JUN 2020
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CINTHYA G. CAAMAL҃OLVERA | LUIS ALBERTO REYES FIGUEROA
las aseveraciones en torno a justicia policial, efectividad policial,
confianza en la policía y participación para reducir la incidencia
delictiva.
La encuesta AVNL 2018 no pretende medir victimización, sin
embargo, permite conocer si el entrevistado o algún miembro del
hogar fue víctima de algún delito. Se estima que 12.3% del total de
la población bajo estudio fue víctima, y por género se muestra una
incidencia marginalmente superior para las mujeres (12.85%), con
respecto a los hombres, estimado en 11.38%. Asimismo, se estima
que poco más de la mitad de las personas víctimas denunciaron el
delito ante la autoridad; en hombres es de 53.38% y en mujeres es
de 53.55%. La principal razón para no denunciar fue por falta de
confianza en que se resuelva el caso, falta de evidencia para denunciar y porque piensan que es un proceso largo, difícil y con muchos
requisitos.
Otra forma de entender la baja tasa de denuncia y la poca confianza en la policía es preguntando a todos los encuestados qué tan
probable es que los delitos denunciados sean investigados y castigados por las autoridades. El 50% de las mujeres y el 45.5% de los
hombres piensan que es poco probable, mientras que 16.8% de las
mujeres y 19.2% de los hombres piensan que es improbable. Es decir, 65.73% de los nuevoleoneses tienen poca confianza en que los
delitos denunciados serán investigados y castigados; las mujeres
son las que tienen menos confianza de que se resuelvan.
Las personas declaran ciertas características de las fuerzas
policiacas que les generan confianza: 34.23% piensa que lo más
importante es que estén preparados para hacer su trabajo; 21.84%
respondió que deben tener un trato cordial y amable con los vecinos; 19.17% declara que deben contar con equipo en buenas condiciones (uniforme, patrullas y armamento); 12% respondió que deben tener la capacidad de resolver conflictos entre vecinos; 6.48%
piensa que lo más importante es que los conozcan los vecinos del
barrio; y 4.21% piensa que la apariencia física o la condición física
son lo más importante.
Según los datos de AVNL 2018, se estima que 51.17% de los nuevoleoneses confían en la policía de su colonia. En el cuadro 2 se
presenta un resumen de las circunstancias para confiar y no confiar en la policía; se evidencia que las personas que más confían en
la policía son aquellas que no han tenido contacto con la misma
(53.68%), mientras que las que sí han tenido contacto no confían
TRAYECTORIAS | AÑO 22 | NÚM. 50 | ENE҃JUN 2020
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FORTALECIENDO LA CONFIANZA CIUDADANA EN LA POLICÍA
en ella (66.92%). Una situación similar ocurre con las personas, o
sus familiares, que han sido víctimas de algún delito, pues 72.5% no
confía en la policía, en tanto aquellas que no han sido víctimas confían más en la policía (55.38%). Finalmente, las personas que más
desconfían de la policía son aquellas que no denunciaron cuando
fueron víctimas de algún delito (76.58%), aunque también aquellas
que denunciaron desconfían de la policía (66.42%).
CUADRO 2
Confianza en la policía
No confía
Sí confía
No ha tenido contacto con la policía
46.32
53.68
Sí ha tenido contacto con la policía
66.92
33.08
No ha sido víctima de algún delito
44.62
55.38
Sí ha sido víctima de algún delito
72.5
27.5
No denunció
76.58
23.42
Sí denunció
66.42
33.58
16.13
87.66
29.95
95.62
La policía de su colonia lo hace sentir más seguro
9.75
93.18
Los ciudadanos colaboran con la policía
para reducir la incidencia delictiva en la colonia
20.69
75.64
48.38
51.62
Durante el último año,
¿ha tenido contacto con la policía o ha requerido de ella?
En el último año, usted o algún miembro del hogar
¿ha sido víctima de algún delito?
¿Usted o la persona que fue víctima denunció el delito?
Percepción sobre los policías
La presencia de policías en su colonia es suficiente:
eficiencia policial
El trato del policía al ciudadano es de forma respetuosa:
justicia policial
Confianza general
Fuente: Cálculos propios con base en la encuesta AVNL 2018.
Con respecto a las variables de interés en este estudio, la efectividad y la justicia policiales, se encuentra que —de las personas
que declaran que la policía es suficiente— el 87.66% confía en la
policía; en tanto, aquellas que afirman que el trato del policía a los
ciudadanos es respetuoso, responden que confían en la policía con
una mayor frecuencia (95.62%). La relación entre la percepción de
seguridad y la confianza en la policía es de 93.18%. Por último, se
infiere que los ciudadanos que participan para reducir la incidencia
delictiva confían en la policía, pero reportan una frecuencia menor
que las preguntas anteriores (75.64%).
TRAYECTORIAS | AÑO 22 | NÚM. 50 | ENE҃JUN 2020
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CINTHYA G. CAAMAL҃OLVERA | LUIS ALBERTO REYES FIGUEROA
En el cuadro 3 se presenta una comparación entre las escalas
de evaluación de la confianza policial y las calificaciones que otorgan los nuevoleoneses a las diferentes fuerzas de seguridad. Si bien
es posible que las personas no distingan cuál es la policía más cercana a su colonia, el ordenamiento de las evaluaciones al desempeño revela que las personas que reportan los mayores niveles de
confianza otorgan una mayor calificación a la fuerza de seguridad
que podría ser la más alejada de ellas, por ejemplo, el ejército o la
marina.
CUADRO 3
Evaluación a las fuerzas de seguridad y el nivel de confianza
No confía
Sí confía
Policía municipal y barrio
5.27
7.93
Fuerza civil (estatal)
5.70
7.94
Policía federal
5.67
7.82
Ejército y marina
6.72
8.04
Tránsito
4.99
7.18
Promedio
5.67
7.78
Fuente: Cálculos propios con base en la encuesta AVNL 2018.
Los nuevoleoneses que no confían en la policía de su colonia
otorgan la menor calificación a la policía de tránsito (4.99), y los
que sí confían le dan una calificación de 7.18. La segunda calificación más baja que otorgan las personas que no confían es precisamente para la policía más cercana, la municipal —de barrio o
colonia—, con 5.27, y de 7.93 por parte de aquellos que sí confían.
La policía estatal obtiene una calificación marginalmente mayor
que la policía federal. El ejército y la marina son los cuerpos de
seguridad con las mayores calificaciones.
3. METODOLOGÍA
Durante los últimos 12 años, los tres órdenes de gobierno han realizado esfuerzos para fortalecer las corporaciones policiales y mejorar la confianza en éstas, por ejemplo, con modelos de policías
más profesionales y de proximidad con los ciudadanos. Sin embargo, estas intervenciones podrían no ser evidentes en la percepción
TRAYECTORIAS | AÑO 22 | NÚM. 50 | ENE҃JUN 2020
�FORTALECIENDO LA CONFIANZA CIUDADANA EN LA POLICÍA
15
de las personas. Con el fin de entender el efecto que estas políticas
han tenido sobre la confianza en la policía, se utilizará un modelo
probabilístico. La confianza pública en la policía se mide directamente con la pregunta sobre si confía en la policía de su colonia.
Para medir la efectividad policial se propone utilizar la percepción
de las personas con respecto a si la policía en su colonia es suficiente. Es decir, las personas perciben a la policía capaz de brindar una
presencia visible y de enfrentar y prevenir el crimen, o bien de responder a las solicitudes de los ciudadanos (Sunshine y Tyler, 2003;
Jackson y Bradford, 2010b; Jackson et al., 2013). La justicia policial
la mediremos considerando la percepción de los ciudadanos con
respecto a si el trato del policía al ciudadano es de forma respetuosa, es decir, se aproxima a una medida de justicia en el trato
(Tyler, 1990; Jackson y Bradford, 2010b; Jackson et al., 2013). En la
evidencia para Estados Unidos, el Reino Unido y Australia se encuentra que la justicia policial influye más en la CPP que la eficiencia
policial. Es importante señalar que las preguntas analizadas son de
percepción y no están enteramente relacionadas con la incidencia
delictiva real, ya que ésta depende de las denuncias que realizan
los ciudadanos. Una baja tasa de denuncias afectaría la adecuada
medición de la efectividad y la justicia policial.
Para distinguir el contexto social y económico, se recomienda
incluir la edad, la educación, el género, el estatus socioeconómico, el ingreso y la actividad económica. Las variables relacionadas
con el vecindario son relevantes porque, de acuerdo con Sampson,
Raudenbush y Earls (1997), una alta concentración de crimen y
desventajas sociales en un vecindario está relacionada con la percepción entre sus residentes de que la policía es inefectiva para
combatir el crimen o no muestra interés en las personas que ahí
viven. Otra posibilidad es que, en vecindarios con dichas características, la policía suela ser ruda o abusiva en su actuación. Ambos
escenarios conducen a una pérdida de la CPP entre los residentes
del vecindario. Por este motivo, se propone utilizar la variable de
haber sido víctima de algún delito.
TRAYECTORIAS | AÑO 22 | NÚM. 50 | ENE҃JUN 2020
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CUADRO 4
Resumen de variables teóricas y empíricas
Dimensión
Variable teórica
Variable empírica
Confianza
CPPi
Confianza Pública en la Policía
¿Confía en la policía de su colonia?
Sí/ No
Efectividad policial
EFPi
Policía capaz de brindar una presencia
visible y capaz de enfrentar y prevenir
el crimen
¿La presencia de policías en su colonia
es suficiente?
Sí/No
Justicia policial
JPOi
Trato respetuoso del policía
al ciudadano
¿El trato del policía al ciudadano
es de forma respetuosa? Sí/No
Condiciones
socioeconómicas
SCDi
Características individuales
Desventajas sociales
Edad, sexo, escolaridad, seguro médico, población económicamente activa
(PEA), sexo del jefe de familia, estatus
socioeconómico e ingreso
Vecindario
VECi
Percepción de seguridad
Infraestructura adecuada
Espacios públicos
Estructurales
ESTi
Corrupción en las gestiones
de la administración pública
Situación económica
Parques cercanos
Municipios del AMM
Criminalidad: estadísticas delictivas
de delitos, declara haber sido víctima,
haber tenido contacto con la policía
Percepción de la situación del ingreso
familiar
Percepción de la corrupción
Fuente: Elaboración propia.
Asimismo, se incluyen estadísticas de la criminalidad obtenidas de los registros de denuncias de los delitos ocurridos en 2018,
obtenidos de la Fiscalía General de Justicia del estado de Nuevo
León. Los delitos que se consideran son: pelea de pandillas, pelea
callejera, robo de casas, robo de vehículos, robo autopartes, asalto
físico con un arma como un cuchillo o una pistola, agresión física y
amenaza personal con un arma.
En cuanto a la concentración de desventajas sociales, se incluye la proporción de hogares encabezados por una mujer, así como
variables de estatus socioeconómico. Por último, se incluye una
variable que se aproxima al desarrollo del vecindario, como tener
un parque cercano limpio, o tener un parque con infraestructura
adecuada (Sampson, 2012). Además, se incluyen las opiniones de
las personas acerca de la percepción sobre la corrupción. En particular, estas preguntas hacen referencia a la percepción de corrupción en la administración pública y privada, ya que pueden afectar
la legitimidad gubernamental (Jackson y Bradford, 2010a).
TRAYECTORIAS | AÑO 22 | NÚM. 50 | ENE҃JUN 2020
�FORTALECIENDO LA CONFIANZA CIUDADANA EN LA POLICÍA
17
4. MODELO EMPÍRICO
La CPP es una variable binaria; empíricamente la confianza no se
observa, es decir, es una variable latente que denotaremos CPPi*. El
subíndice i se refiere a la respuesta de cada persona encuestada.
Si suponemos que los factores asociados, resumidos en el cuadro
4 se combinan de forma lineal para explicar la confianza pública
en la policía, entonces podemos resumir el modelo de la siguiente
forma:
CPP\
= <p + fJ
EFP;
+ y}PO; + a SCD; + oVEC; + p EST; + é;
(1)
Aplicando la notación de Wooldrige (2009), representamos las
respuestas reportadas por los nuevoleoneses en torno a si confían
o no en la policía de su colonia, y caracterizamos la función indicadora para CPPi de la siguiente forma:
{1
O
CPP- =
si CPP * >
'
OsiCPP * :5,0
(2)
La función indicadora nos permite utilizar a CPPi como una
variable de la percepción de la confianza real. En la especificación
empírica suponemos que los factores no observados contenidos
en el término de error, εi, no están relacionados con la variable
dependiente, CPPi. Sin embargo, la ecuación (1) muestra una especificación lineal de los factores relacionados con la CPP. En un
modelo probabilístico lineal está el riesgo de que los valores predichos estén fuera del rango de la variable dependiente, por lo que
utilizaremos un modelo probabilístico no lineal que asegure que el
modelo estimado no tomará valores fuera del rango (Wooldrigde,
2002; Greene, 2003). Con el fin de no imponer una distribución
normal en los errores, como ocurre al utilizar el modelo Probit, se
utilizará el modelo Logit, que permite más flexibilidad en la distribución de los errores (Verbeek, 2008). Además, el modelo Logit es
más flexible ante valores extremos que podrían tomar las variables
independientes, al no cumplirse con la suposición de normalidad
(Allen, 2017; Cameron y Trivedi, 2005).
El modelo Logit considerará una combinación no lineal de
factores, como la efectividad policiaca, EFPi; la justicia policiaca,
JPOi; condiciones sociodemográficas, SCDi; variables de vecindario,
VECi; y factores estructurales, ESTi, que inciden en la confianza púTRAYECTORIAS | AÑO 22 | NÚM. 50 | ENE҃JUN 2020
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CINTHYA G. CAAMAL҃OLVERA | LUIS ALBERTO REYES FIGUEROA
blica en la policía, CPPi, de tal forma que el objetivo es estimar el
efecto de un cambio en alguna de las variables independientes sobre la probabilidad de respuesta de la variable CPPi:
(3)
Para simplificar la interpretación, los coeficientes estimados
se expresan en términos relativos, suponiendo una función logística:
exp (X)
G(X)
= 1 + exp (X) = µ(X)
(4)
El modelo Logit nos permite presentar los resultados en términos de razones de probabilidad o razón de momios (odds ratio), es
decir, en términos de las personas que confían, con respecto a las
personas que no confían en la policía de su colonia:
Prnb(CPP = l lX)
1 - Prob(CPP = l lX)
,
= exp(X p)
(5)
La ecuación (5) permite interpretar un efecto multiplicativo
de un cambio unitario en alguna de las variables del vector X sobre
la razón de probabilidad entre confiar y no confiar en la policía.
5. RESULTADOS
Los resultados se presentan en el cuadro 5. Los coeficientes estimados representan razones de la probabilidad de confiar y no confiar en la policía, y fueron estimados sin ponderar por los factores
de expansión o pesos muestrales. En primer lugar, porque el diseño muestral evita una sobrerrepresentación de grupos, ya que
considera la densidad por municipios, por género, y una tasa de
no respuesta menor al 1%. Distintos estudios relacionados con la
victimización han mencionado que se debe tener cuidado al utilizar los pesos muestrales, ya que afectarían directamente los errores estándar, aunque la dirección de los coeficientes no cambiaría
(Jackson y Bradford, 2010b; Kochel, 2013; Tankebe, 2010; Sampson, 2012). En segundo lugar, porque, siguiendo a Rippon y Rayner
(2011), aplicamos la prueba de error de especificación, linktest, para
revisar si los coeficientes estimados en los modelos logísticos camTRAYECTORIAS | AÑO 22 | NÚM. 50 | ENE҃JUN 2020
�FORTALECIENDO LA CONFIANZA CIUDADANA EN LA POLICÍA
19
biaban al aplicar los pesos muestrales. Encontramos que sólo con
los datos sin ponderar se obtiene una correcta especificación de los
modelos.
Con el fin de identificar los factores relacionados con la CPP,
se incorporaron paulatinamente las variables teóricas del cuadro 4, para evaluar la importancia relativa sobre la confianza en
la policía. El modelo (1) es el más simple porque sólo se incluyen
la efectividad y la justicia policiales; cabe resaltar que en todas las
especificaciones estas dos variables resultaron ser altamente relevantes en la construcción de la confianza en la policía. Además, la
magnitud de los coeficientes de la efectividad y justicia policiales
es evidentemente superior a la unidad, por lo que se infiere una
amplia diferencia en la percepción de los que confían y no confían en la policía. La magnitud de los coeficientes de la efectividad
policial aumenta progresivamente conforme se agregan al modelo
las dimensiones teóricas, en un rango de 15.87 a 19.78; por el contrario, la justicia policial reduce su magnitud en un rango de 19.85
a 14.94. Por tanto, inferimos que la efectividad policial es más importante que la justicia policial, al considerar de forma conjunta
los efectos de características sociodemográficas, de vecindario y las
estructurales.
En particular, en los modelos (1)-(3) se incluyeron solamente
las variables sociodemográficas; si bien la importancia relativa de la
efectividad y justicia policial no cambió, se encontró que la mayoría de estas variables no son relevantes para la generación de confianza en la policía, lo cual es consistente con Miller y Davis (2008)
y Shuck et al. (2008). Según los resultados, los hombres mostrarían
una mayor confianza hacia la policía en comparación con las mujeres; sin embargo, como no es estadísticamente significativo y el
coeficiente es marginalmente mayor a la unidad, inferimos que no
hay diferencias entre confiar y no confiar en la policía según el sexo
de la persona. Por otra parte, la edad de las personas influye en la
confianza policial, pues la razón de probabilidades es significativa,
lo que indicaría que mientras aumenta la edad, las personas confían más en la policía; pero debido a que es un coeficiente cercano
a la unidad, inferimos que la desconfianza hacia la policía también
aumenta conforme aumenta la edad, por lo que la edad de la persona tampoco es un factor decisivo en la generación de confianza
en relación a los que no confían en la policía. En los primeros tres
modelos, se estima una situación similar en las variables sociodeTRAYECTORIAS | AÑO 22 | NÚM. 50 | ENE҃JUN 2020
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CINTHYA G. CAAMAL҃OLVERA | LUIS ALBERTO REYES FIGUEROA
mográficas, como son la escolaridad y el acceso a los servicios de
salud (considerando servicios médicos privados y no tener acceso
a la salud, en relación con aquellos que tienen servicios médicos
públicos). Asimismo, no resultaron significativas las variables que
indican si el hogar es encabezado por una mujer y si la persona
forma parte de la población económicamente activa.
En los modelos (4)-(6) se incluyen las otras dimensiones relacionadas con la confianza en la policía; en general, las variables sociodemográficas siguen siendo estadísticamente no significativas,
con excepción de la escolaridad, que, aunque resulta ser significativa, es marginalmente superior a la unidad, por lo que tampoco es
un factor distintivo en la generación de confianza. En particular,
en el modelo (4) se incluyen las variables relacionadas con la criminalidad en el vecindario, como haber sido víctima de algún delito y si han tenido contacto con la policía; se estima que la justicia
policial tiene una magnitud mayor que la efectividad policial en la
generación de confianza. En cambio, en los modelos (5) y (6), cuando se incluyen las dimensiones relacionadas con el vecindario y
las variables estructurales, encontramos que la efectividad policial
contribuye más a la generación de confianza que la justicia policial. Es decir que la existencia de parques cercanos en buenas condiciones está relacionada con percibir la presencia policial como
suficiente. Además, al incluir la variable que mide la calificación
relativa de la policía municipal en relación con el ejército, mejora
la estimación, al incrementar la magnitud del coeficiente de la variable de parques y al aumentar la distancia entre los coeficientes
de la efectividad y la justicia policiales.
Los resultados presentados en el cuadro 5 ofrecen evidencia
de que las variables que más influyen en la confianza hacia la policía son la efectividad y la justicia policiales. Sin embargo, no existe suficiente evidencia para afirmar la importancia relativa de la
efectividad sobre la justicia policial, debido a que son pequeñas las
diferencias entre estas dos variables, especialmente en los modelos
(5) y (6). Con el fin de analizar la sensibilidad de los coeficientes
ante la inclusión o exclusión de variables, en el cuadro 6 se muestran cinco modelos adicionales. En el modelo (7) se incorpora la
variable de percepción sobre el ingreso familiar como proxy de los
factores estructurales, se incluye un grupo de variables binarias
que denotan si las personas consideran que su situación actual con
respecto a la situación financiera del año anterior fue mejor, peor
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�21
FORTALECIENDO LA CONFIANZA CIUDADANA EN LA POLICÍA
CUADRO 5
Resultados de los factores
que determinan la confianza pública en la policía
Modelo (1)
15.87***
(22.45)
Modelo (2)
17.69***
(21.71)
Modelo (3)
15.75***
(15.85)
Modelo (4)
16.80***
(15.53)
Modelo (5)
17.31***
(20.28)
Modelo (6)
19.78***
(17.56)
19.85***
(19.14)
20.48***
(18.28)
19.14***
(13.70)
17.59***
(12.79)
16.63***
(16.32)
14.94***
(13.56)
Edad
1.020***
(4.67)
1.029***
(4.53)
1.029***
(4.35)
1.019***
(4.04)
1.018**
(3.18)
Sexo
1.144
(0.94)
1.156
(0.95)
1.297
(1.39)
Escolaridad
1.032
(1.40)
1.047
(1.57)
1.068*
(2.14)
1.051*
(2.02)
1.092**
(2.92)
SM privado
0.817
(-0.65)
0.613
(-1.23)
0.559
(-1.43)
0.735
(-0.93)
0.579
(-1.32)
No tiene SM
0.701
(-1.61)
0.736
(-1.05)
0.753
(-0.94)
0.682
(-1.65)
0.642
(-1.55)
PEA
1.100
(0.65)
0.897
(-0.51)
0.953
(-0.22)
1.112
(0.68)
1.260
(1.21)
0.978
(-0.11)
1.014
(0.07)
Efectividad
policial
Justicia
policial
Jefa
Contacto
Policía
0.705
(-0.79)
0.796
(-0.68)
0.600
(-1.25)
Víctima
delito
0.739
(-0.91)
0.461**
(-3.11)
0.499*
(-2.32)
1.626**
(3.21)
1.991***
(3.87)
Parques
1.839**
(3.04)
Calificación
Mun/ejército
chi2 (df_m)
r2_p
N
2032.8 (2)
0.532
2765
2018.0 (8)
0.560
2606
1177.2 (8)
0.558
1525
1101.1 (10)
0.559
1425
1863.3 (11)
0.566
2382
1451.2 (12)
0.593
1792
Nota: Coeficientes exponenciales que representan razones de probabilidad (odds ratio).
Estadístico t entre paréntesis. *p< 0.05, **p< 0.01, ***p< 0.001.
Fuente: Cálculos propios de la encuesta AVNL 2018.
o igual. Sin embargo, no se desagregan los coeficientes obtenidos,
puesto que resultaron ser cercanos a la unidad y estadísticamente
no significativos. En el modelo (8) se incluye la variable de delitos,
que corresponde a una aproximación de la incidencia delictiva en
el vecindario y se mide como la tasa de delitos por cada 100 mil
habitantes en cada municipio del AMM. Los resultados indican que
una mayor tasa de delitos no afecta la confianza policial y tampoco
permite distinguir entre confiar y no confiar en la policía. La otra
variable para medir la seguridad en el vecindario es si fue víctima
de algún delito —ya sea el encuestado o algún miembro del hogar—, la cual resultó significativa, por lo que se infiere que haber
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CINTHYA G. CAAMAL҃OLVERA | LUIS ALBERTO REYES FIGUEROA
sido víctimas es importante en la construcción de la confianza, es
decir, es más probable que las personas no confíen en la policía
si fueron víctimas de algún delito. La variable que evalúa las distintas corporaciones policiacas se mantiene estadísticamente significativa y en un rango entre 1.696 y 1.841. Si bien no podemos
identificar cuál es la corporación policiaca en la que más confían,
sí podemos identificar que cuando las personas otorgan a la policía
municipal una mayor calificación con respecto a la calificación que
le dan al ejército o la marina, entonces el encuestado confía más en
la policía de su colonia.
En el modelo (9) se incluye, además, un grupo de variables
binarias para indicar la percepción sobre la corrupción; con esta
variable el encuestado evalúa a quién considera más corrupto: al
gobierno, a las empresas, a los ciudadanos o a todos (incluyéndose
el propio encuestado). Esta variable nos permite tener una percepción del contexto en donde los nuevoleoneses viven. Se encuentra que con la inclusión de este grupo de variables no se observan
cambios sustantivos en los coeficientes, pero tampoco representan
variables relevantes asociadas con la confianza en la policía; al igual
que en las variables de percepción del ingreso, no se desagregan los
coeficientes estimados de este grupo de variables.
En los modelos (10) y (11) se excluyen las variables que resultaron ser estadísticamente no significativas, esto con el fin de identificar multicolinealidad entre las variables o un posible error de
especificación por incluir variables que no están asociadas con la
confianza en la policía. En el modelo (10) se excluyen las variables
sociodemográficas que no resultaron significativas, como el sexo,
el acceso al servicio médico y pertenecer a la población económicamente activa. Se encuentra que los coeficientes de efectividad y
justicia policiales son poco sensibles a estos cambios.
En el modelo (11) se excluye la variable de delito y no se observan cambios evidentes en los coeficientes. Aunque no se muestra
en el cuadro, se realizó un ejercicio en donde se eliminó la variable
de contacto con la policía, que resulta no significativa en todas las
especificaciones. Sin embargo, observamos que cuando se excluye el contacto con la policía, se sigue manteniendo la importancia
relativa de la efectividad policial sobre la justicia policial, aunque
la distancia entre ellas se reduce, por lo que inferimos que la variable de contacto con la policía es relevante en la CPP y su magnitud
es superior a la unidad —aunque menores que la efectividad y la
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FORTALECIENDO LA CONFIANZA CIUDADANA EN LA POLICÍA
CUADRO 6
Revisión de robustez de la eficiencia y jusঞcia policiales
Modelo (7)
Modelo (8)
Modelo (9)
Modelo (10)
Modelo (11)
Efectividad
18.97
(17.21)
(14.98)
(14.17)
(14.20)
(17.65)
Justicia
15.14***
15.51***
15.34***
15.76***
15.41***
(13.56)
(12.32)
(11.44)
(11.69)
(13.82)
1.018**
1.018**
1.018**
1.018**
1.019***
(2.85)
(3.52)
Edad
***
17.25
***
18.34
***
17.80
***
19.06***
(3.18)
(2.84)
(2.81)
Sexo
1.325
1.156
1.223
(1.49)
(0.68)
(0.89)
Escolaridad
1.083**
1.109**
1.102**
1.079*
1.072*
(2.59)
(2.99)
(2.64)
(2.16)
(2.42)
SM privado
No tiene SM
PEA
0.581
0.483
0.464
(-1.30)
(-1.66)
(-1.64)
0.685
0.748
0.787
(-1.30)
(-0.93)
(-0.72)
1.232
1.242
1.057
(1.09)
(1.00)
(0.24)
Contacto
0.579
0.571
0.523
0.527
0.594
policía
(-1.36)
(-1.32)
(-1.40)
(-1.38)
(-1.27)
Parques
1.874***
1.856**
1.908**
1.894**
1.964***
(3.48)
(3.03)
(2.92)
(2.90)
(3.82)
Víctima
0.514*
0.538*
0.676
0.687
0.497*
delito
(-2.20)
(-1.97)
(-1.15)
(-1.10)
(-2.35)
**
**
**
**
1.824**
Calificación
1.841
Mun/ejército
(3.05)
Delitos
Percepción
Sí
1.774
1.696
1.696
(2.87)
(2.62)
(2.65)
0.999
0.999
0.999
(-0.93)
(-0.81)
(-0.69)
Sí
Sí
Sí
Sí
Sí
(2.99)
Ingreso fam
Percepción
corrupción
chi2 (df_m)
1437.7 (15)
1109.1 (16)
987.2 (19)
985.4 (15)
1445.3 (8)
r2_p
0.593
0.584
0.591
0.589
0.590
N
1775
1401
1229
1231
1795
Nota: Coeficientes exponenciales que representan razones de probabilidad (odds ratio).
Estadístico t entre paréntesis. *p< 0.05, **p< 0.01, ***p< 0.001.
Fuente: Cálculos propios de la encuesta AVNL 2018.
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CINTHYA G. CAAMAL҃OLVERA | LUIS ALBERTO REYES FIGUEROA
justicia policiales, son también superiores a la unidad la existencia
de parques cercanos o limpios, y con infraestructura adecuada en
la colonia, así como la calificación relativa de la policía municipal
y el ejército—. Por otra parte, las variables que resultaron significativas, pero cercanas a la unidad, en cualquiera de las especificaciones, fueron la edad y la escolaridad, por lo que se infiere que la
asociación con la confianza policial no es clara. Por último, haber
sido víctima de algún delito, ya sea la persona que responde o algún
integrante del hogar, es un factor relevante para generar desconfianza en la policía.
CONCLUSIONES
En este artículo se analizaron los factores que determinan la confianza pública en la policía. El análisis empírico utiliza la base de
datos AVNL 2018, ya que permite conocer la percepción de las personas en torno a la seguridad y la policía. La limitación es que no
es posible identificar con claridad cuál de las corporaciones se está
evaluando, pues la pregunta se refiere a la policía que está más
cercana al ciudadano y que observa con mayor frecuencia en su
colonia. La estrategia empírica utiliza un modelo logístico, debido a la facilidad de interpretar los resultados como una razón de
probabilidad, es decir, la razón de probabilidad de confiar y no
confiar en la policía. Los resultados muestran que las variables sociodemográficas no tienen influencia significativa en la generación
de la confianza de la policía, es decir, no se puede inferir que los
hombres confíen en la policía más que las mujeres, ni tampoco que
las personas de mayor edad confíen más en la policía que los más
jóvenes, por lo que no son concluyentes en la generación de confianza en la policía.
Es de resaltar los resultados obtenidos con respecto a la efectividad policial, pues evidencian que para los nuevoleoneses lo más
importante para generar confianza es que la policía esté visible y
sea suficiente para combatir el crimen. Asimismo, se infiere que
para los nuevoleoneses también es importante, pero en menor
medida, que el trato que reciben de los agentes policiales sea respetuoso. Estos hallazgos deben ser considerados a la luz del contexto histórico distinto que se vive en México. La relevancia que
ha cobrado el estudio de la ‘justicia policial’ en la generación de
TRAYECTORIAS | AÑO 22 | NÚM. 50 | ENE҃JUN 2020
�FORTALECIENDO LA CONFIANZA CIUDADANA EN LA POLICÍA
25
desde los años noventa en países anglófonos ha obedecido a la
necesidad de entender los factores que explican los cambios en los
niveles de confianza en sus policías. La evidencia más reciente en
dichos países señala que, pese a las menores tasas delictivas —sobre
todo en el Reino Unido—, las percepciones negativas entre grupos
étnicos minoritarios y sectores en desventaja social merman la CPP.
En cambio, las tasas de criminalidad en México son más altas
y siguen aumentando. En este escenario más complejo, los ciudadanos valoran más una corporación policiaca que dé resultados.
Los hallazgos obtenidos en este estudio son consistentes con la
evidencia para México (Bergman y Flom, 2012; Sandoval, 2016).
Aunque es importante destacar que, por primera vez, en este estudio se midió la ‘justicia policial’. Si bien la efectividad ha mostrado
tener un mayor peso, la justicia también es valorada y tiene un gran
potencial para lograr la cooperación y generar el sentido de seguridad entre los ciudadanos. La ‘justicia policial’ también puede ser un
enfoque que oriente el diseño e implementación de modelos de policía comunitaria, de proximidad o de servicio. Este tipo de policía
se caracteriza por ser cercana a la gente, entender sus necesidades
y preocupaciones, para trabajar en la coproducción de seguridad
(Guillén, 2016).
Por otro lado, la victimización como proxy de incidencia delictiva es significativa y arroja una influencia muy moderada en la
CPP. Esto sugiere que haber sido víctima de algún delito disminuye la probabilidad de confiar en la policía, lo cual no solamente es
consistente con hallazgos documentados en la literatura, sino que
también reafirma la necesidad de diseñar estrategias enfocadas en
la atención y seguimiento a las víctimas de delitos. Los estudios
anglófonos y para otros países (Bradford, 2010; Koster, Van der
Leun y Kunst, 2018) han documentado que los principios de justicia procedimental que sustentan la justicia policial tienen un gran
potencial para el fortalecimiento de la CPP. En este sentido, sería
más relevante para los afectados contar con una policía más cercana y de buen trato.
Finalmente, los resultados reiteran la relevancia para la CPP del
entorno inmediato en el que viven las personas. Los parques cercanos, limpios y bien equipados como indicador del desarrollo de
un vecindario son un buen ejemplo de la importancia de incluir la
inversión en infraestructura para el esparcimiento en las políticas
públicas de seguridad. Un vecindario cuyo ambiente es saludable
CPP
TRAYECTORIAS | AÑO 22 | NÚM. 50 | ENE҃JUN 2020
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CINTHYA G. CAAMAL҃OLVERA | LUIS ALBERTO REYES FIGUEROA
puede contribuir al fortalecimiento de la confianza en la policía,
así como a la generación de una sensación de seguridad entre sus
residentes. La significancia de esta variable, al igual que la de criminalidad, muestra la importancia de considerar aspectos a nivel
de vecindario en el análisis de políticas públicas, como lo propone
la teoría de desorganización social en su modelo ecológico del delito. De acuerdo con esta perspectiva, el crimen depende no sólo de
factores inherentes al individuo, sino también de aspectos del ambiente inmediato que influyen en su comportamiento (cfr. Kubrin y
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TRAYECTORIAS | AÑO 22 | NÚM. 50 | ENE҃JUN 2020
�Del Juego a la Transgresión
y de la Masculinidad a las Emociones.
El Caso de Tona: Un Joven en Proceso
de Reinserción Social en la Ciudad de México
From Game to Transgression
and from Masculinity to Emotions.
The Case of Tona: A Young Man in the Process
of Social Reinsertion in Mexico City
ANA EUGENIA GILARDI*1
► RESUMEN
Existe un estereotipo de hombre al cual se adscriben ciertos
jóvenes, adquiriendo las características que definen la masculinidad tradicional. Sus elementos son desplegados en espacios
de poder, creando escenarios donde fuerza, sometimiento y rivalidad se combinan en un ejercicio de la violencia que oculta
toda afectividad. Se reconocen dos momentos en sus trayectorias vitales: la construcción de la masculinidad y el tránsito
del juego a la transgresión de la ley; y, posterior al delito y el
encierro, el paso de la masculinidad tradicional a la resignificación de los sujetos a través de la reconstrucción de la memoria desde el testimonio.
Palabras clave: Juventudes | Masculinidades | Transgresión | Memoria |
Testimonio.
► ABSTRACT
There is a stereotype of a man to which certain young people ascribe, acquiring the characteristics that define traditional masculinity. Its elements are deployed in spaces of power,
creating scenarios where strength, submission and rivalry
combine in an exercise of violence that hides all affectivity.
*1Profesora de la Universidad Autónoma de México, campus Morelia. Doctoranda en Humanidades por la Universidad del Estado de Morelos. Correo electrónico: aneugilardi@
gmail.com
Recibido: 16 de agosto de 2019 | Aceptado: 30 de noviembre de 2019
TRAYECTORIAS | AÑO 22 | NÚM. 50 | ENE҃JUN 2020
ISSN 2007-1205 | pp. 29-54
�30
ANA EUGENIA GILARDI
Two moments are recognized in their vital trajectories: the
construction of masculinity and the transition of the game to
the transgression of the law; and the second happens, after the
crime and confinement, the transition from traditional masculinity to the resignification of the subjects through the reconstruction from testimony.
Keywords: Youth | Masculinities | Transgression | Memory | Testimony.
INTRODUCCIÓN
El eje de sentido de este artículo tiene que ver con la construcción
de un estereotipo de hombre al cual se adscriben ciertos jóvenes de
bandas juveniles en la Ciudad de México, adquiriendo las características que definen la masculinidad tradicional. Los elementos que
constituyen las masculinidades son desplegados en espacios jerárquicos de poder, autosuficiencia y autonomía, creando escenarios
donde fuerza, sometimiento, rivalidad y dureza se combinan en
un ejercicio de la violencia y la superioridad que oculta todo sentimiento que denote afectividad por otras personas (por considerarse parte del mundo femenino). Este tipo de masculinidades tienden a que los jóvenes encubran sus emociones, pudiendo iniciar
un proceso de bloqueo emocional que comienza en el sujeto masculinizado y se transfiere a quienes lo rodean, impidiendo ver al otro
como sujeto de derechos. Sin embargo, detrás del estereotipo se
esconde un individuo constituido a partir de un entorno específico, permeado por su contexto y los vínculos interpersonales de su
red social, que influyen en la construcción de su identidad, aunque
sea incapaz de asumirlo. Es decir, los contextos de vida donde estos
jóvenes se desarrollan presentan, en general, entornos familiares
de violencias naturalizadas, situaciones de abandono, antecedentes
delictivos, adicciones a sustancias psicoactivas, etcétera, que influyen en su comportamiento.
En este sentido, se abordan dos momentos clave en la historia
de vida de un grupo de jóvenes en conflicto con la ley penal. Como
primer momento, la construcción de la masculinidad y el tránsito
del juego a la transgresión (pasando en la mayoría de los casos por
las adicciones). El segundo momento identificado (posterior a la
comisión del delito y el encierro) representa el tránsito de la masTRAYECTORIAS | AÑO 22 | NÚM. 50 | ENE҃JUN 2020
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culinidad tradicional al reconocimiento de la importancia de las redes
sociales y la resigniicación de los sujetos durante el proceso de reinserción
social. El inicio de este proceso les permite a los jóvenes entrevistados redescubrirse a sí mismos e iniciar una etapa de sensibilización
cuyo vehículo es la reconstrucción de la memoria a partir del testimonio desde la
perspectiva de la historia desde abajo (Sharpe, 1993). Estos momentos serán identificados en la vida de Tona a través de su estudio de caso
desde la perspectiva de las historias de vida.
METODOLOGÍA
[Al inicio de una expedición] Tener una buena preparación teórica y
estar al tanto de los datos más recientes no es lo mismo que estar cargado de ideas
preconcebidas. Cuantos más problemas se plantee sobre la marcha, cuanto más se
acostumbre a amoldar sus teorías a los hechos y a ver los datos como capaces de
conigurar una teoría, mejor equipado estará para su trabajo.
Bronislaw Malinowski, 1922
Daniel Bertaux (1993) fue un defensor de las historias de vida como
método sociológico válido de acercamiento a la realidad. Si bien su
postura se centra en las historias de vida, ofrece consideraciones generales sobre metodología de la investigación que me han resultado
esenciales en términos de diseño y comprensión metodológica de
este trabajo. Me refiero principalmente a dos: la síntesis y la escritura, como un proceso que podría llamar dialógico y relacional. De
acuerdo con el autor, la labor de síntesis debe ser paralela al trabajo
de campo, y la define como “un proceso continuo de concentración
sobre las relaciones sociales invisibles pero siempre presentes”, que
ayudan a comprender un sistema relacional específico al interior
de la sociedad (p. 30). Sobre el proceso de escritura, propone utilizar
una forma de discurso más cercana a la narración, lo cual no atenta
contra la teoría, sino que la alienta a teorizar sobre una realidad o
un acontecimiento determinados; e incluso a involucrarnos como
investigadores/as en la forma narrativa.
Las técnicas más utilizadas en este paradigma son cualitativas. En
el caso de este artículo se combinaron tres: entrevistas en profundidad,
observación participante y diario de campo, en las cuales la postura de quien
investiga estimula modificaciones en lo que observa (voluntaria o inTRAYECTORIAS | AÑO 22 | NÚM. 50 | ENE҃JUN 2020
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voluntariamente), y lo que se indaga es el “discurso de los individuos
en función de las prácticas discursivas” (Merino, 2007, pp. 30-32).
Mi principal fuente de información en el trabajo de campo
fueron los testimonios de adolescentes varones en conflicto con la ley
penal y el equipo profesional que trabaja con ellos. Si bien he verificado los delitos por los cuales recibieron la medida de internamiento,12para su análisis me he basado en sus propios testimonios y no en
los expedientes judiciales, priorizando su propia perspectiva sobre
los hechos. Esta decisión implica respetar los límites que los jóvenes establecen al ofrecer sus testimonios, de la misma manera que lo
hace el personal de Reinserta un Mexicano, A. C.,23la asociación civil
donde cumplen su proceso de reinserción social y donde realicé el
trabajo de campo. A partir de varios testimonios recuperados, selecciono para la elaboración de este texto el caso de Tona por ser el más
representativo de los conceptos teóricos abordados.
La metodología utilizada en este trabajo se orientó a la comprensión del fenómeno de la delincuencia juvenil desde mi participación directa con la población durante su proceso de reintegración
social, procurando, como investigadora, ser permeable a su realidad
particular, pero sin olvidar la distancia que requiere la investigación.
Los métodos cualitativos implican un diálogo permanente entre
la literatura consultada y la observación en campo; por ello, los
conceptos se fueron construyendo durante el proceso de investigación, no a priori. La relación establecida con los ambientes en
los cuales se realizó dicho trabajo puede definirse de intervención baja,
ya que mi implicación —y distancia— como investigadora se fundó
en una identiicación empática con los sujetos de estudio, quienes mantuvieron un rol activo en las entrevistas, que tendieron más a un
diálogo abierto guiado por sus propios intereses.
En cuanto a la producción de datos, en consonancia con los métodos cualitativos, el diseño de la investigación fue abierto; es decir
que fue construyéndose durante el proceso con base en casos individuales sin pretensión de representatividad estadística, a través de instrumentos contextualizados de obtención de los datos (sistemas de indicadores de justicia juvenil, bases de datos de las instituciones donde
12Término utilizado para referirse a la sentencia en adolescentes en conflicto con la ley
penal en la Ciudad de México.
23Sobre esta organización se comenta más adelante, en el apartado del contexto de trabajo
de campo.
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se realizó el trabajo de campo, informes teóricos desarrollados por
especialistas en el tema, etcétera). Previo a la selección del joven
con quien realicé el estudio de caso, hice entrevistas a 10 jóvenes: 6
primodelincuentes3 4y 4 en proceso legal por la comisión de delitos
considerados graves (uno de ellos es Tona), durante el programa de
reinserción que los jóvenes transitaron en Reinserta un Mexicano,
A. C. Dicho trabajo en campo fue realizado durante dos años, comprendidos entre septiembre de 2015 y mediados de 2017, a través
de visitas periódicas a la organización, durante las cuales puse en
práctica observación participante, entrevistas a profundidad, un diario de campo
y una experiencia de taller cultural.
APUNTES AUTOETNOGRÁFICOS
La etnografía es un proceso eminentemente vivencial que implica la interpretación de la comunidad observada. Esto supone, a su
vez, la comprensión sensible de las subjetividades que la componen y, al mismo tiempo, un proceso autorreflexivo sobre las experiencias durante la investigación e incluso las motivaciones previas
a la misma.
Con relación a ello, comentaré algunos aspectos de mi historia de vida que me vinculan con esta investigación desde las dimensiones íntima y subjetiva. Mientras estudiaba Artes visuales
en Argentina, comencé a colaborar voluntariamente con proyectos socioculturales de diversa índole, procurando hacer uso de las
herramientas del arte en la acción frente a fenómenos sociales específicos. Las poblaciones con las que trabajaba fueron definiéndose cada vez más, hasta centrarse en problemáticas de adicciones
y situaciones de confinamiento. El primer proyecto que desarrollé
desde el área de Extensión Universitaria de Córdoba estuvo enfocado en desarrollar una metodología mixta para la intervención
sociocultural con un grupo de jóvenes en periodo de desintoxicación de sustancias psicoactivas. Luego de esa experiencia, y ya
radicada en México, comencé a trabajar con los adolescentes en
conflicto con la ley penal en la Ciudad de México, primero al interior del Sistema Penitenciario y luego en colaboración con dicha
institución desde la implementación de proyectos autónomos.
34Primodelincuente es aquel que comete un delito por primera vez.
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En una dimensión más íntima, puedo reconocer, además, algunas vivencias que me identifican con estas poblaciones. Por un lado,
un padre ausente por el alcoholismo, que terminó con su vida de manera abrupta y prematura; y, por otro lado, un único hermano, quien
vivió una experiencia traumática en la cual casi pierde la vida por un
ataque que sufrió por parte de dos adolescentes para robar su moto.
En la población de jóvenes con la que trabajo confluyen las
adicciones y las transgresiones a la norma establecida, a la vez que
se pueden identificar roles no estáticos, como el de víctima y victimario. Esto detona en mí emociones familiares —antiguas y presentes a la vez— que me permiten visualizar éstos y otros aspectos
al interior de mi propia historia de vida, que constituyen mi propio
modo de identiicación afectiva con ellos y mi lugar de enunciación.
CONTEXTO DEL TRABAJO DE CAMPO:
CIUDAD DE MÉXICO: REINSERTA UN MEXICANO, A. C.
El fenómeno de la delincuencia juvenil en la Ciudad de México
es atendido por el sector público a través de la Dirección General
de Tratamiento para Adolescentes (DGTPA);45por el sector social a
través de dos asociaciones civiles: Reintegra, A. C. y Reinserta un
Mexicano, A. C. Sin embargo, el trabajo de campo se realizó en esta
última porque es el escenario que me permitió un mayor acercamiento y un contacto directo con la población en reinserción. Su
labor está enfocada en la prevención y la reinserción social de adolescentes que han cometido delitos, principalmente los considerados graves.
LA INVESTIGACIÓN A PARTIR DEL TESTIMONIO.
EL CASO DE TONA
Tona es un joven de 23 años que se encuentra, al momento de la
investigación, en proceso de reinserción social en Reinserta un
40La DGTPA es la institución rectora en la impartición de Justicia Juvenil en la Ciudad de México. Depende de la Subsecretaría del Sistema Penitenciario y administra seis Comunidades
de Tratamiento para Adolescentes en conflicto con la ley penal.
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Mexicano, A. C. A los 17 años fue detenido56y considerado culpable
ante la ley por un homicidio por el cual recibió una medida de internamiento de 5 años. Sobre su estructura familiar existen pocos
datos debido a que él nunca quiso hablar de ello; incluso en su testimonio la información es mínima. Nació y creció en una zona popular de Santa Fe, en la Ciudad de México, aunque es parte de una
familia de clase media, con recursos económicos y títulos universitarios. Es hijo único, de padre militar ausente y madre dedicada
a las relaciones públicas, a quien Tona también considera ausente.
Su abuela materna representa para él una figura muy cercana y su
familia se completa con dos primos pequeños que vivían con él,
con quienes compartían una vivienda de espacio limitado, hasta
que realizaron ampliaciones. Pese a la presencia física de la familia,
Tona sufrió una situación de abandono que se vincula con el desarrollo de un gran instinto protector, la asunción del rol de proveedor en la casa, así como una construcción de la virilidad muy
orientada a la violencia y el poder, al empoderamiento a través del
dinero.
Su carácter puede definirse como impulsivo y de reacciones
muy físicas, con una gran incapacidad para el manejo del dolor y la
ansiedad, al grado de mutilar su cuerpo para regular sus emociones. Estas características lo encaminaron a formar parte de peleas
callejeras entre pares, e incluso durante su periodo en reclusión,
contra los otros jóvenes y los custodios.
Tona tiene un problema de adicciones muy fuerte que ha estado fuera de su control durante algunos periodos, situación que
permeaba todo su comportamiento y que lo encaminó a abandonar
el proceso en Reinserta un Mexicano, A. C., en más de una ocasión,
hasta su interrupción definitiva. Durante su encierro e incluso durante la reinserción social, experimentó periodos de consumo muy
elevado, sin identificar qué situación los detonaba y sin querer profundizar en los procesos terapéuticos, lo cual impedía su apego al
tratamiento. Sus adicciones desencadenan la comisión de un delito
de homicidio bajo el efecto del abuso de sustancias psicoactivas,
por lo cual recibió la medida de internamiento durante 5 años.
Debido a algunas de sus principales características, como la
inteligencia y la capacidad de manipulación, combinadas con una
incapacidad en el manejo de las emociones y sin ninguna red fa56La zona donde ocurrió la detención es un dato que se omite por reglamentación.
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miliar de contención, ha sido quizás el caso más complejo que ha
tenido Reinserta desde sus orígenes: “Un chavo con un mundo de
posibilidades, pero el consumo se lo tragó”, comenta una de las psicólogas de Reinserta durante una entrevista.6
El hecho por el cual Tona es detenido representa sólo el último eslabón de una cadena delictiva que va desde robo hasta múltiples homicidios (sin vinculación con el crimen organizado), que
evidencia el tránsito del juego y la experimentación (propios de la
infancia y la adolescencia) hacia las adicciones y la transgresión de
las normas establecidas.78Dicho tránsito será observado en este artículo a través de su testimonio, que es el dispositivo que crea el vínculo entre olvido y memoria; y esta última resulta clave para pasar de la negación de
los actos delictivos a su reconocimiento y resigniicación. En palabras de Tona:
Las canchas donde jugaba se les llama “las canchas del vicio”, están a una calle de mi casa. Eran de concreto, donde toda la
banda andaba pamboleando [jugando futbol], pisteando [bebiendo alcohol], se aventaban un toque [fumaban marihuana]. Yo empecé a ir a los 10 años, porque me gustaba mucho
el básquet; [pero también] veía apuestas… chelas, dinero... [En
ese momento] yo no tomaba, no me drogaba… yo iba a jugar,
yo solamente iba a jugar. Todo el tiempo. Llegando de la escuela
dejaba las cosas y me salía a las canchas. La tarea la hacía regresando del juego. No me gustaba que me dijeran lo que tenía
que hacer. A mí siempre me ha gustado hacer las cosas solo. Ya
cuando empecé a ver que había más dinero, ya le entraba [a
los acuerdos de robo]. Pero siempre me gustó hacer las cosas
por mí mismo. Jamás a raíz de que me incitaran; siempre por
voluntad propia, de experimentar, a lo mejor. Yo siempre dije: “a
ver”, yo siempre quise ver qué se siente.
Su testimonio deja entrever cómo su contexto se fue minando
de factores considerados de riesgo, que facilitaron la transgresión de
las normas establecidas y el ejercicio reiterado de la violencia hasta
el punto de quiebre: el delito por el cual es detenido. Sus palabras
definen un sujeto permeado por la construcción de un tipo de masculinidad cuyos rasgos más evidentes se analizan a continuación.
67Las entrevistas citadas fueron todas realizadas a la misma trabajadora —cuyo nombre
se omite para preservar su identidad—, durante el periodo mencionado con anterioridad.
78Este tránsito de la experimentación y el juego a la transgresión, si bien se analiza a través
de un solo testimonio, ha sido corroborado en todos los adolescentes entrevistados y en
años de trabajo cercano con esta población.
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De acuerdo con la psicóloga entrevistada de Reinserta un Mexicano, A. C.,89Tona responde al rol del hombre procurador, que es aquel
que se sobrepone a las situaciones límite y tiene la responsabilidad
social de proveer. Además, su comportamiento evidencia un sentido
de la territorialidad que lo encamina a marcar y defender su territorio
por medio de la violencia. Esto resulta relevante porque, en su caso
y en muchos otros, esta relación con el territorio está estrechamente
vinculada a la comisión de delitos.
“En Tona, el delito se da en una situación de evidente mal juicio, pero también en un momento de cólera, rabia y sentimiento de
pérdida de algo que era suyo”, explica la psicóloga, quien da seguimiento a su caso. Ese “algo que era suyo” puede estar representado
por una persona, un objeto o por un espacio físico significativo,
cuya defensa constituye una respuesta impulsiva, producto de una
acción irreflexiva “porque hay algo que no se habla […], hay una
emoción contenida que no sabe manejar y con la cual no sabe qué hacer”, concluye la especialista.
De acuerdo con ella, en personalidades como la de Tona hay
dos posibles respuestas frente a esto. Una de ellas es la catarsis (liberar la emoción con llanto, por ejemplo); y la otra, el bloqueo de la
emoción a través de algún mecanismo (como las adicciones, en su
caso) que le permita evadirse de la realidad para no sentir. En sus
palabras, Tona experimenta “momentos pico de ansiedad [que] dan
lugar a la necesidad de drogarse frente a situaciones que es incapaz de manejar. No se siente cómodo, no sabe qué hacer; entonces
bloquea”.
Las situaciones que describe la psicóloga son, en términos técnicos, una “inadecuación a la realidad” a partir de la cual Tona logra
evadirse de la situación que le provoca dolor o angustia, y negar
la problemática de la adicción, proceso que lo va endureciendo. Es
interesante observar cómo él ubica el abuso de sustancias psicoactivas en un plano bajo control, mientras su terapeuta me señala lo
contrario. Ella afirma:
Tona es brillante. Imagínate la cantidad de persuasión que se
requiere para convencerse a uno mismo e incluso hacer dudar
a los demás. En su discurso no miente, está convencido de lo
que dice: es su percepción de la realidad, pero ahí hay una falla.
89Durante las entrevistas con la especialista, abordamos particularmente el caso de Tona
para contrastar-complementar su mirada como terapeuta con el testimonio de él.
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Creo que es una de las cuestiones de Tona más importantes:
interpretar la realidad y luego construir una realidad paralela,
que es lo que relata a otros con total convicción. El sistema de
Tona es brillante para poder sobrevivir, es un mecanismo de
defensa.
La psicóloga se refiere a un aspecto del joven que es fundamental para entender lo que él dice desde otra perspectiva: su capacidad de manipulación. En su testimonio, se refirió al consumo
de drogas como un hecho del pasado, como si esta problemática
estuviera superada. Sin embargo, un mes después de las entrevistas
que tuvimos, Tona abandona por segunda vez el tratamiento de
reinserción porque su problema de adicciones es más fuerte que su
voluntad en este momento. Si bien esto no significa que reincida
en el delito, sí implica que interrumpa el desarrollo completo de su
proceso de reinserción.
LA HISTORIA DESDE ABAJO
La historia desde abajo conserva su aura de subversión
Jim Sharpe, 1993
Escribir desde la perspectiva de la historia desde abajo implica indagar en la historia de vida de los individuos para abrir un diálogo
en el que permean tanto la “auto-representación del sujeto” como
la intención de quien investiga (Sharpe, 1993, p. 40). De acuerdo
con el autor, todo testimonio individual puede complementar e incluso entrar en contradicción con la historia oficial, que en el caso
de Tona estaría representada por el expediente judicial y, de alguna
manera, por el testimonio de su psicóloga.
El aporte de la historia desde abajo consiste en recoger elementos del pensamiento y la experiencia personal del sujeto (Sharpe, 1993), lo cual resulta útil para comprender la perspectiva que
ha construido sobre los acontecimientos, y por lo tanto sobre sí
mismo. En este sentido, privilegiar el testimonio de un joven en
proceso de reinserción social me permite observar el sentido que
él le otorga a su realidad, en diálogo con los conceptos propuestos
al inicio de este texto para intentar comprender el otro lado del
delito. Es decir, el testimonio ofrece dos dimensiones: cómo se ve a sí
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mismo un joven que delinque y cuáles son las razones que —consciente o inconscientemente— lo encaminaron a delinquir, desde su propia perspectiva. Y, inalmente,
detectar cuál es el punto de quiebre que le permite reconocerse a sí mismo de otra
manera y querer cambiar.
Ahora bien, ¿qué tipo de conocimiento o acercamiento a una
realidad determinada provee esta perspectiva de la historia desde
abajo? Las historias de la gente común, dice Sharpe (1993), pueden
aportar aspectos para comprender mejor una época y, en este caso,
detectar las características presentes en un sujeto y que se repiten
en una población determinada. Estas historias comunes podrían
leerse como un puente, en tanto permiten el tránsito de lo individual a lo social, e incluso analizar la dimensión de lo íntimo en la
esfera de lo público. Para el autor, la importancia de estudiar un
individuo a profundidad es equiparable con la dimensión global;
pero también subraya la problemática de tipificar a los sujetos. El
caso de Tona no escapa a ello: si bien desborda la categoría de “gente corriente”, se instala en otra que es la del “delincuente”, o peor
aún, la del “homicida”, categorías que intentaré trascender hasta
llegar al sujeto con emociones.
El testimonio de Tona surge en la dimensión individual de la
memoria y se inscribe en la perspectiva de la historia desde abajo,
abriendo la posibilidad de integrar su relato con los conceptos teóricos para comprender —desde ambas perspectivas— la masculinidad tradicional en torno al fenómeno de la delincuencia juvenil.
De acuerdo con Ronald Fraser (1993), en el proceso de investigación es importante identificar los intereses particulares que
movilizan a quien investiga e interpreta los testimonios. La forma de considerar esa fuente como histórica es demostrando sus
orígenes, lo cual implica que quien investiga se reconozca como
parte integral de la misma. En este sentido, el testimonio de Tona
surge a partir de una serie de encuentros en el marco de un taller
de serigrafía que organicé en Reinserta un Mexicano, A. C., para
tener otros espacios de encuentro más informales que la instancia
de las entrevistas. Esta estrategia funcionó en dos sentidos: como
plataforma creativa y, a la vez, de trabajo etnográfico, en tanto que,
mientras Tona trabajaba con el grupo de jóvenes en las actividades
propuestas, yo hacía mi observación participante. Dicha experiencia fue concebida como un espacio de libertad para la autoexploración (de los jóvenes y mía) y el reconocimiento de emociones, a
partir de un trabajo con la memoria simbolizada, desde las artes
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visuales, y la técnica de la serigrafía. Construimos, en conjunto,
un espacio relacional que me permitió un acercamiento paulatino,
continuo y de confianza mutua con esta población.
LA IMPORTANCIA DE LA MEMORIA
Si tanto en lo individual como en lo colectivo, las posibilidades de ser reconocidos,
de ser tomados en cuenta y contar en las decisiones que nos afectan, dependen de la
expresividad y eicacia de los relatos en que contamos nuestras historias, ello es aún
más decisivo en este permanente “laboratorio de identidades” que es América Latina.
Jesús Martín Barbero, 2003
Partiré del concepto de memoria de Pilar Calveiro (2006) para tratar
de explicar la manera en que ésta representa —en los jóvenes entrevistados en general y en Tona en particular— el dispositivo que
activa su capacidad de reflexionar sobre su propia vida. A partir de
ello, emerge la posibilidad de mirarse a sí mismos y reconocer sus
emociones. La autora plantea que la memoria es un ejercicio que muchas veces no se quiere activar para no recordar el pasado delictivo
y menos aún en las víctimas del mismo. La negación de la memoria corrobora la metáfora de la “caja cerrada” cuyo contendido (la
experiencia vivida) está ahí, pero solapada, oculta; “es la memoria
como el olvido, pero se trata de un olvido lleno y cargado de memoria” (Stern, 2000, p. 17). Lo importante de este tipo de olvido/
memoria es que su ocultamiento no es inconsciente, sino un acto
voluntario que, de alguna manera, busca proteger al sujeto que “olvida” porque se trata de recuerdos peligrosos.
En palabras de Tona: “cuando estaba encerrado corría para
cansarme y dormir; dormía para olvidar”. Para él, recuperar esa
memoria implicaba enfrentarse con sus emociones reprimidas, y
eso lo tornaría vulnerable y, por lo tanto, atentaría contra su masculinidad.
Según Pilar Calveiro (2006), existe una distinción entre el relato histórico y la memoria: el primero se nutre del archivo, mientras que la segunda surge de la experiencia del sujeto, de lo que éste
ha vivido y de la marca que queda inscrita en su historia personal.
De acuerdo con la autora, la memoria es una experiencia única e
intransferible; sin embargo, es factible transmitirla a partir de la
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comunicación. Los jóvenes en proceso de reinserción encuentran
varios canales para compartir su memoria. Generalmente, en los
espacios terapéuticos o con el equipo técnico de Reinserta, e incluso durante las entrevistas conmigo, que fueron un espacio de
desahogo y honestidad, según me expresaron ellos mismos.
La función de la memoria es restablecer aquello que ocupó un
lugar porque tiene los vestigios del tiempo grabados en su interior,
e incluso en el espacio-tiempo de la vida del sujeto (Ricoeur, 1999).
Complementariamente, tal como sugiere Calveiro (2006), la memoria de estos jóvenes se dispara desde el presente, permitiéndoles
buscar/encontrar en su pasado algunas claves para entenderse a sí
mismos en la actualidad. Así es como se verifica su función: abrir
el pasado respondiendo a las necesidades del presente. A continuación, un fragmento de entrevista con Tona:
—Nada se olvida. Me acuerdo de muchas cosas, cuando tiempo atrás jamás me acordaba lo que había hecho el día anterior.
Un amigo me dice: es que te ves más noble, te ves diferente.
—¿Qué es lo que te ayuda en este proceso de reinserción
social?, le pregunto.
—Todo. Me trato de agarrar de todo; yo vengo por todo,
mientras me deje algo bueno. Antes me iba por todo lo que
me dejara dinero, ahora vengo por todo lo que me haga sentir
tranquilo, feliz. Me agarro de… como una cosa espiritual, como
para creer, como para tener fe. Yo estaba seco, ahora por primera vez [en 23 años] he llorado.
El camino que Tona transita hacia la recuperación de lo emocional-espiritual me permite entender la manera en que su ejercicio
de memoria lo ayudó a recuperar del olvido los eventos en los cuales
victimizó a otros; ser consciente de sí mismo y de sus actos; recuperar su humanidad y, en sus propias palabras, perdonarse.910Dicho de
otra manera, se trata de reconstruir el recuerdo para otorgarle un
nuevo sentido a las experiencias vividas y poder resignificarlas. Primero en una dimensión individual, y luego en una dimensión social
a partir de la valoración del otro como sujeto de derechos.
Pilar Calveiro (2006), en su texto Los usos políticos de la memoria,
pone de manifiesto la manera en que el Estado construye la catego-
910Tona manifiesta no estar arrepentido de sus actos; sin embargo, aunque parezca contradictorio, dice haberse perdonado a sí mismo.
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ría del Otro —actualmente el terrorista—1011para legitimar su uso
de la violencia. Si bien la autora se refiere a la dimensión macro,
me interesa retomar el concepto del otro como sujeto peligroso,
sobrante, prescindible. E intentar mostrar —en una dimensión micro—, por un lado, cómo una persona es inscrita en esta categoría
desde la perspectiva del Estado, y, por otro lado, cómo este sujeto
construye su propio “otro” para poder confrontarse. Según esta lógica, los jóvenes que delinquen representan, para el Estado, la figura del Otro:
como delincuentes e incluso como homicidas. Pero, a la vez, ellos
mismos construyen su Otro en un escenario de pares, donde las
relaciones asimétricas de poder definen quién es víctima y quién
victimario. Es decir, al interior del concepto del Otro se esconde
una complejidad en la cual la víctima del Estado puede tornarse, a
su vez, victimario (en un grupo de pares) y constituirse una “amenaza” para la sociedad.
En este sentido, el concepto “zona gris” (Primo Levi, 2004)
describe —en el marco del genocidio nazi, pero extrapolable— el
vínculo que existe entre el verdugo/opresor/victimario y la víctima. El autor utiliza el color gris como metáfora para definir esa
zona de intersección entre el perpetrador de la violencia y la víctima; el gris como color ambiguo que matiza la división entre buenos y malos. Así, la zona gris define la fragilidad de la condición
humana en contextos de lucha por la supervivencia y en condiciones extremas de vulnerabilidad social y desamparo institucional,
donde estos roles se tornan intercambiables.
LAS REGLAS SON PARA ROMPERLAS
En la vida de muchos de los jóvenes en conflicto con la ley penal,
la violencia ha sido parte, medio y consecuencia de una serie de situaciones de riesgo que estuvieron ahí, a su alrededor, sin que ellos
pudieran —en su momento— reconocerlas como tales. Dice Tona:
“Yo soy un chavo de barrio, desde los 10 años empecé a andar en
la calle. Entre los amigos, la fiesta, la droga, el alcohol, el dinero y
cosas así, ¿no? Trataba yo de llevar de la mano la escuela y las cosas
1011Calveiro (2006) va más allá en su definición del Otro, al señalar la construcción de la
categoría del terrorista que permite un estado de guerra constante y una justificación de la
violencia, solapada tras la lucha contra la delincuencia organizada.
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en casa, y esta otra cosa [se refiere a la vida en la calle]. Pero nunca
las pude llevar a la par. Me gustó más la calle, todo el relajo”.
En el caso de Tona, la violencia contenida en sus delitos no
será descrita en términos de cuántos asesinatos implica ser un
multihomicida1112a los 23 años; más bien, lo que me interesa indagar es el lugar que ocupan las emociones en un sujeto que actúa
así, antes y después. Es decir, la forma en la que ejercen la violencia
aquellas personas que se han endurecido tanto que dejan de sentir,
o bien sus sentimientos quedan fuera de la esfera de las expectativas sociales.1213En sus propias palabras:
La razón por la que cometo el delito es como… “una y otra”,
¿no? “Tú me la haces, tú me la pagas”. Por cuestiones igual de
broncas, de droga, de cosas así, se fue haciendo un ambiente
mucho más pesado. Yo caí en unos ambientes muy pesados: estar en la calle, robando, drogándote, haciendo mil y una cosas.
A los 17 años es cuando cometo el delito, llevaba 5 años en todo
ese ambiente. Me encierran por otra cosa muy distinta a todo
lo de atrás. Jamás en la vida había pisado una delegación: siempre me ha gustado hacer las cosas bien, sea bueno o sea malo,
siempre me ha gustado hacerlo bien. Hice en ese momento mil
otras cosas y jamás había llegado a esto. Ya después de tiempo,
entiendo que las cosas pasan por algo. Yo no sé si hoy en día mi
vida fuera igual o estuviera contigo aquí, platicándolo.
En este contexto en el que Tona se desarrolla y con el que interactúa, él se percibe desde una masculinidad autónoma y autosuiciente,
para quien no existe nada más que sí mismo y su propio bienestar.
Según su testimonio, las acciones responden a la persona y no al
contexto: “yo conozco chavos del barrio que crecieron conmigo y
no por vivir en el barrio han hecho lo mismo que yo […]. Si quieres
hacer tu vida así, así la haces”. Se adjudica toda la responsabilidad
de sus actos.
En la masculinidad hegemónica, el poder es clave e implica
—en su aspecto negativo— la imposición del control tanto sobre
1112En términos legales, Tona es multihomicida. Lo que se intenta analizar en este texto es
cómo el ejercicio reiterado de la violencia provoca en el sujeto una imposibilidad de ver al
otro como semejante: sólo puede verse a sí mismo. Por ello, en situaciones límite, las opciones son matar o morir.
12 Este “bloqueo emocional” del que hablo es descrito en estos términos en la bibliografía especializada en masculinidades que ha sido consultada para este trabajo y, sobre todo,
corroborada por el testimonio de Tona e incluso respaldada por la visión de sus terapeutas
sobre su caso.
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otros seres humanos, como sobre las propias emociones (Kaufman,
1987). De esta manera, poder y control están íntimamente ligados
y se manifiestan muchas veces de adentro hacia afuera. Del control
de las emociones (bloqueo interno) al control sobre otros sujetos
(sometimiento) y, finalmente, al control del territorio (violencias).
Pese a sentirse solos y autosuficientes frente a la realidad, estas
personas son parte de un contexto que los conforma y de una red
social que los contiene —o no— y por lo tanto los predetermina.
Sin embargo, en esta primera etapa de negación de la subjetividad,
el sujeto es incapaz de percibir la influencia que ejerce el entorno sobre sus decisiones individuales. En palabras de Tona: “Todo
empezó por mi gusto, nada porque me obligaran. Jamás hice algo
bajo presión o por querer imitar algo o a alguien. Jamás. Yo lo hice
porque a mí me gustó. Me gustó, entre comillas, esa libertad. A mí
me gustaba estar en la calle, de chavito, a las 11 de la noche jugando
futbol, afuera de mi casa; y había gritos que me decían: ‘ya métete’”.
Es interesante ver, a partir de testimonios como éste, cómo
ciertas construcciones sociales son aprehendidas al grado de no
reconocerse su origen, tal es el alcance de naturalización de las
mismas. La dominación masculina tiene su territorio asegurado: no es
necesaria una justificación de conductas, allí subyace. Es así como
la visión que domina en la división de los sexos se expresa tanto
en discursos como en prácticas. Parece “natural” debido a que está
presente tanto en la sociedad (estructura objetiva), como en los habitus (estructura cognitiva), “como un sistema de categorías de percepción, pensamiento y acción” (Bourdieu, 1998, p. 4). La dominación de facto —y universal— excluye, en la práctica, el efecto de
desnaturalización que se refiere a relativizar un fenómeno cuando se
enfrenta con otro. Aquello socialmente consignado a lo femenino
y a lo masculino se encuentra naturalizado como consecuencia de
la confirmación y legitimación de las prácticas sociales en su lógica
repetitiva. Según Bourdieu (1998):
En el marco de este sistema las mujeres se sitúan al interior y
los hombres al exterior, desde donde asumen las actividades
vinculadas al peligro y la visibilidad, ya que el exterior es público; respondiendo a un sistema binario de oposiciones entre
lo que es conferido a lo masculino y lo que es asignado a lo
femenino —distinciones que son sociales pero que han sido
naturalizadas— (p. 5).
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El autor analiza la cuestión desde el origen del reparto de tareas entre hombres y mujeres de acuerdo con una división binaria
y según la idea de que ambos tienen un rol activo en este reparto de
roles. Los hombres se entregan a las actividades de la esfera pública,
mientas las mujeres se dedican a lo que sucede en la esfera privada,
como las actividades del hogar y los cuidados. Así, la validación es
mutua y perpetúa la reproducción de los mismos modelos de comportamiento heredados y, por lo tanto, percibidos como incuestionables. En consonancia con esto, Tona dice: “Yo siempre he tenido
esto: las reglas son para romperlas, dicen que lo prohibido es lo mejor”.
Esta postura desafiante frente a la normatividad es interesante
para introducir el concepto de transgresión, tal como lo define Bataille (2007):
Transgredir lo prohibido no es violencia animal. Es violencia,
sí, pero ejercida por un ser susceptible de razón (que en esta
ocasión pone su saber al servicio de la violencia). Cuando menos, la prohibición es tan sólo el umbral a partir del cual es
posible dar la muerte a un semejante; colectivamente, la guerra
está determinada por el franqueamiento de ese umbral (p. 46).
De acuerdo con el autor —y como el testimonio deja entrever—, la transgresión implica una acción razonada y dirigida al
ejercicio de la violencia. Sin embargo, en las situaciones límite, esa
capacidad de raciocinio se ve bloqueada y provoca que el sujeto
actúe por repetición de modelos de comportamiento, más que por
el uso de la razón. Incluso el autor afirma que en la transgresión de
lo prohibido hay una sujeción a ciertas reglas que le dan sentido. Es
a través de los límites y no de la libertad desde donde se construye
la transgresión, porque no es posible transgredir sin un marco normativo que establezca los límites de las acciones. La frase que Tona
utiliza, “las reglas son para romperlas”, logra ejemplificar esto porque evidencia el reconocimiento de dicho marco normativo y la
conciencia de su infracción. En ese sentido, la transgresión implica
una suerte de “permiso” que el sujeto se autoadjudica para hacer
algo que no está permitido. Y es en ese hacer donde se desencadena
la tracción de la violencia. Justo en este cruce entre transgresión y violencia se
abre el espacio para el análisis de la masculinidad encarnada en Tona, como síntesis
de fuerzas en choque.
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EL COMPORTAMIENTO A PARTIR DE LAS MASCULINIDADES
Hombres y mujeres en un círculo de espejos que relejan indeinidamente imágenes
antagónicas, pero inclinadas a validarse mutuamente.
Pierre Bourdieu, 1998
El comportamiento de Tona —observado a partir de su testimonio—
me permite puntualizar algunos elementos clave del concepto de
masculinidades, de acuerdo con dos autores principalmente: Robert
Connell (1995) y Michael Kaufman (1987). A partir de ambas posturas, reflexiono en este artículo sobre el tipo de masculinidad que
ejerce Tona al transgredir la ley, y cómo va transformándose la misma
a partir del momento en que inicia su proceso de reinserción social.
Michael Kaufman (1987) afirma que existe más de una masculinidad, pese a la hegemonía y la subordinación; mientras Connell
(1995) subraya que la masculinidad está enmarcada en una estructura más grande que la contiene, y por lo tanto debe ser entendida
como parte de un todo y no de forma aislada. Para este último,
masculinidad es un concepto relacional porque existe sólo en relación con la feminidad y otras masculinidades, y cada sociedad
construye su concepto con base en la clase de sujeto que supone
masculino. De acuerdo con el autor, en esta construcción ha habido cuatro enfoques diferenciados lógicamente, pero mezclados en la
práctica, que enunciaré brevemente a continuación.
El enfoque esencialista selecciona un rasgo que refiere al núcleo
de lo masculino (a su esencia), a lo cual agrega algunos rasgos de la
vida de los hombres para construir lo masculino. El enfoque positivista enfatiza el comportamiento; es decir, lo que los hombres son en
la práctica. Por su parte, el enfoque normativo reconoce que los términos masculino y femenino refieren al género y no al sexo, lo cual
amplía la definición de masculinidad al deber ser. Ejemplo de esto es
la manera en que los jóvenes introyectan ciertos modelos, a veces
contradictorios, sobre cómo debe ser la masculinidad.
En el caso de la población en conflicto con la ley penal, a la
cual pertenece Tona, la mayoría de los jóvenes, cuando recuperan
su libertad, aspiran a ser custodio, policía o militar porque asumen,
según sus propios testimonios y los del equipo técnico de Reinserta
un Mexicano, A. C., que así tendrán la posibilidad de ejercer la autoridad desde la violencia. Esto resulta peligroso porque podría dar
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lugar a un circuito cerrado de transgresión y violencia y de roles
intercambiables entre víctima y victimario.
La adscripción a los modelos de género heredados por parte
de hombres y mujeres, que suponen un comportamiento esperado por la sociedad, es un aspecto esencial que se busca modificar
durante el proceso de reinserción social. Esto implica un proceso
paulatino de repensar la construcción del género, mostrándoles a
las y los jóvenes otras formas de elaborarla, a partir de un comportamiento fundado en la equidad y el respeto. Por ello, la perspectiva
de género representa un eje transversal en el trabajo de reinserción
social, a través del cual van construyéndose otras formas posibles
de ser hombre y de ser mujer.13
Retomando a Connell (1995), el cuarto enfoque que refiere es
el semiótico, que deja de lado los rasgos de la personalidad y se basa
en diferencias simbólicas que provocan contraste entre lo masculino y lo femenino, construyendo así una definición de masculinidad
por oposición a feminidad. En síntesis y ante todo, la masculinidad
forma parte de las prácticas de género y lo fundamental es el proceso
de formación de dichas prácticas. Más allá de los enfoques e incluso
de los intentos de definir masculinidad, el autor propone:
Centrarnos en los procesos y relaciones por medio de los
cuales hombres y mujeres llevan vidas imbuidas en el género. La masculinidad […] es al mismo tiempo la posición en las
relaciones de género, las prácticas por las cuales los hombres
y mujeres se comprometen con esa posición de género, y los
efectos de estas prácticas en la experiencia corporal, en la personalidad y en la cultura (p. 35).
Es decir, el género debe ser el marco de interpretación para
la posición que ocupa el sujeto, sus prácticas y los efectos de las mismas, junto a otras categorías como clase, raza e incluso edad en este
caso, por tratarse de una población juvenil.
Ahora bien, con la intención de identificar estos elementos en
el caso de Tona y aterrizar estos conceptos en la realidad observada, partiré de un breve relato de su historia de vida para comprender mejor el proceso de formación de su masculinidad.
1314Reinserta un Mexicano, A.C., tiene un equipo de trabajo conformado mayoritariamente
por mujeres y responde a un modelo familiar (casa de medio camino), al interior del cual
buscan crear relaciones fundadas en el afecto y la cercanía. Por ello, el equipo de trabajo es
numeroso, lo cual les permite profundizar en los vínculos.
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Según su testimonio, la posición que él asume (hereda socialmente) en las relaciones de género al interior de su familia es la del
“hombre de la casa”, única figura masculina (no tiene hermanos,
su madre es soltera y su padre biológico es un militar ausente que,
según el análisis de su testimonio, ha confundido autoritarismo
con autoridad en la crianza). En este contexto, Tona interrumpe la
convivencia con su madre y busca su independencia a los 14 años,
por las razones que él refiere de la siguiente manera:
Mi familia siempre me decía: aprende de tu mamá, estudia. No
tengo hermanos, vivía con mi mamá en un cuarto con toda
mi familia en el resto de la casa. Compartíamos un comedor
todos, y el baño; pero cada quien tenía su cuarto. Eran como
ocho los hermanos de mi mamá, más aparte hijos… Pero mi
mamá ahorraba para construir la casa, mientras iba a la universidad, donde estudió Relaciones internacionales.
En la construcción de su propia autonomía, Tona elige un camino diferente al modelo de “vida bien” que su madre procuró inculcarle. Su vía, por el contrario, tiende al ejercicio de la violencia
entre pares, o entre masculinidades, como mostraré más adelante.
Estas prácticas producen efectos transgresores en su conducta que
lo encaminan a la comisión de delitos y a su posterior encierro durante 5 años.14
Por su parte, Kaufman (1987) subraya la asociación generalizada de masculinidad con la dupla poder-control, la cual se complementa con otra: dolor-temor. Esta última se encuentra en la
base de la construcción de la anterior y es la barrera infranqueable
que impide la manifestación de las emociones, como introduje al
inicio del artículo.
Existe una gran complejidad al interior de la estructura de género, en tanto organiza la práctica social e involucra, además, otras
estructuras que trascienden el género (como las categorías de raza
y clase), permitiendo el reconocimiento de variadas masculinidades (Connell, 1995).
La clave del concepto de género está en que no sólo evidencia las
relaciones de poder entre hombres y mujeres, sino también su inte1415Según Connell (1995), el género se configura en varios niveles: lo individual; el discurso,
la ideología o la cultura y por último las instituciones. En el caso de Tona, me refiero a la
familia como propulsora de un modelo de comportamiento que influye directamente en el
primer nivel de configuración de la masculinidad.
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riorización, es decir, la manera en que el sujeto se apropia de lo heredado y lo pone en práctica (Kaufman, 1987). En este sentido, podría
decirse que Tona encarna una masculinidad heterosexual, mestiza y
de clase media-baja debido a que —si bien su madre es profesional
universitaria— él nace y crece en una zona de la ciudad en la que
conviven altos contrastes económicos y donde la violencia en la calle
es un elemento cotidiano. “La masculinidad no es un tipo de carácter
fijo, el mismo siempre y en todas partes. Es, más bien, la masculinidad
que ocupa la posición hegemónica en un modelo dado de relaciones
de género, una posición siempre disputable” (Connell, 1995, p. 39).
Sin embargo, es posible reconocer las prácticas y relaciones al
interior del género, que construyen los patrones más importantes de
masculinidad y prevalecen en la actualidad. El autor menciona cuatro
de ellos que reseñaré brevemente para centrarme en el último, porque
representa el patrón de masculinidad que he detectado en los jóvenes
entrevistados de la Ciudad de México y particularmente en Tona.
El primer patrón es la hegemonía, entendido como la legitimidad
comúnmente aceptada del patriarcado, que implica la subordinación de las mujeres frente a la dominación de los hombres. El segundo
es la subordinación, que refiere a relaciones de dominación dentro de
un mismo género (la subordinación del hombre gay con relación al
hombre heterosexual e incluso entre dos hombres heterosexuales
cuyo poder es desigual, aunque el autor no hace referencia a esto
último). El tercer patrón importante en la construcción de las masculinidades es la complicidad, que se relaciona con la masculinidad
hegemónica (en el sentido de que los hombres que practican todos
los patrones hegemónicos de la masculinidad parecen ser minoría).
Y por último, la marginación, que involucra claramente las estructuras de raza y clase, generando una plataforma en la cual ocurre
una violencia entre masculinidades marginales, donde es posible enmarcar
las peleas barriales en las que Tona refiere haberse involucrado en
su testimonio. En estas situaciones, si bien se dan al interior de un
grupo de pares en igualdad de condiciones —marginales—, siempre hay un sujeto capaz de ejercer mayor poder que el resto. Al
respecto, Tona dice: “Era él o era yo. A que lloraran en su casa o que
lloraran en la mía, preferí mil veces que lloraran en la suya”.
Estas palabras hacen alusión al delito como parte de situaciones límite que resultan habituales en los contextos donde viven los
jóvenes que entran en conflicto con la ley penal, caracterizados por
focos rojos de venta de sustancias psicoactivas, portación ilegal de
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armas, múltiples enfrentamientos con la policía.15 De acuerdo con
esto, Tona representa un claro ejemplo de masculinidad marginal
donde el uso de la violencia, como estrategia de afirmación de dicha masculinidad en enfrentamientos de grupo, no sólo está justificado, sino, incluso, autorizado socialmente (Connell, 1995, p. 44).
Klaudio Duarte (2016) explora la categoría de género en la juventud desde la masculinidad, enfocándose en su creación y práctica
cotidiana.16 El autor plantea que el género se construye en y es producto de la reproducción patriarcal de la socialización; por lo tanto,
es variable según el momento histórico y social. Analiza la construcción de las masculinidades a partir de una propuesta de Kaufman
(1989) que implica tres relaciones: el hombre consigo mismo, el hombre con
las mujeres y el hombre con otros hombres. Resulta interesante que, a esta
triada, Duarte agrega una variable más: la relación de lo masculino con “el
medio social” (Duarte, 2016, p. 108). Desde esta perspectiva de análisis,
observa la calle como escenario de producción, demostración y reproducción de las masculinidades en jóvenes varones de contextos
empobrecidos, lo cual le permite mostrar cómo se crean las masculinidades en un contexto de socialización con estas características.
La calle, como territorio de “expulsión social” (Duarte, 2016,
p. 109), resulta fértil para la transgresión y la competencia. Allí se
construye y reproduce un modelo de masculinidad vinculado con
la autoafirmación y la hombría —asociada a la superación del dolor
y la adversidad—, donde masculinidad es, a la vez, premio y esfuerzo. Este escenario de encuentro entre pares constituye una posibilidad de identificación y vivencias compartidas, un espacio dual
de competencia y afecto donde se aprenden y aprehenden tanto la
masculinidad como la afectividad. De acuerdo con el autor, los varones viven comparativamente la presencia de las mujeres, y de dicha
comparación surgen dos expresiones. Por un lado, se manifiesta
el miedo y el rechazo a lo femenino (ya sea por distanciamiento o
contradicción); y, por otro lado, se abre una vía para la construcción de una masculinidad alternativa (en relación de semejanza). Así, la
tensión masculina frente a lo femenino es producto de la visión
estigmatizada que los varones tienen de las mujeres. Esto genera
15 Éstos son datos que elabora la Subsecretaría del Sistema Penitenciario de la Ciudad de
México con base en la información sobre la procedencia de su población en conflicto con
la ley penal.
16 El autor observa cómo las identidades de género se elaboran en relación con las identidades juveniles y ambas en vínculo con otras variables, como la clase social y la raza.
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una serie de comportamientos complejos y contradictorios para
los hombres, que los coloca en una posición que oscila entre seguir sosteniendo la masculinidad tradicional o posicionarse desde
una masculinidad renovada. Esta última —tendiente a reconocer la
semejanza y la equidad de género— supone perder los privilegios
adquiridos y puede derivar, en ocasiones, en un retroceso hacia la
masculinidad tradicional. El autor evidencia la tensión que supone
la construcción del género entre el ser y el deber ser (las expectativas sociales sobre el comportamiento adjudicado a cada género),
que se cristalizan en cumplir o no con el rol socialmente heredado.
Estas tensiones ubican a las y los jóvenes “a medio camino en sus
procesos de construcción de identidades” (Duarte, 2016, p. 122), y
esto, en cierto sentido, los vulnera.
DE LOS ESTEREOTIPOS A LAS EMOCIONES
Como se ha mostrado a través del caso de Tona, la delincuencia juvenil resulta indisociable de la violencia. Por lo tanto, es ineludible
la relación entre juventud, violencia y masculinidades. Juan Carlos
Ramírez Rodríguez (2010) busca identificar las lógicas a través de
las cuales operan las distintas formas de violencia y algunos de sus
elementos constitutivos en las bandas juveniles. Ya he mencionado
las características que se observan en la masculinidad; ahora me gustaría profundizar en la forma en que los jóvenes asumen ese estereotipo, a partir de la identificación de dos niveles de encarnación del mismo.
El primer nivel implica un enfriamiento-endurecimiento de la
persona hasta llegar al bloqueo de sus emociones. El segundo nivel
conduce al sujeto a la transgresión de la norma a partir del uso de
la violencia, a causa de no poder percibir al otro (víctima) como
sujeto de derechos. En la población investigada, es en este nivel
donde sucede el delito y aparece un punto de quiebre que inaugura
lo que propongo como un tercer momento en la vida de estos jóvenes:
un proceso de sensibilización o espiritualidad a partir del cual pueden
recuperar su propia humanidad, permitirse sentir, e incluso ser compasivos.17
17 En entrevista, Tona me manifestó en reiteradas ocasiones su interés por ayudar a gente
que lo necesite y del placer que eso le provocaría, fenómeno que al parecer es usual y surge
de la vivencia de esta situación en la propia experiencia de vida.
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Este momento de recuperación de lo emocional está íntimamente ligado con el proceso de construcción de la masculinidad,
sólo que a la inversa: “La adquisición de la masculinidad hegemónica (y la mayor parte de las subordinadas) es un proceso a través
del cual los hombres llegan a suprimir toda una gama de emociones, necesidades y posibilidades, tales como el placer de cuidar de
otros, la receptividad, la empatía y la compasión, experimentadas
como inconsistentes con el poder masculino” (Kaufman, 1987).
De acuerdo con el autor, dichos sentimientos son detenidos
para que no limiten la capacidad de autocontrol y porque están
directamente vinculados con la feminidad. En este sentido, las
emociones suponen una amenaza para el dominio de los hombres
sobre sí mismos y, por lo tanto, construyen una barrera como estrategia de protección.
En un intento de localización territorial de estos tres niveles
(bloqueo emocional, transgresión de la norma y resignificación o
desbloqueo), según lo analizado en este artículo se observa que el
primer nivel se desarrolla en el barrio, donde juego y violencia se funden y confunden. El segundo nivel interrumpe la libertad e inaugura
el periodo de encierro por el delito cometido. El tercer momento inicia
cuando los jóvenes comienzan el proceso de reinserción social, es decir, la transición del encierro a la libertad.
Regresando a Kaufman (1987), no sólo es estrecha la relación
entre poder y dolor-temor, sino que el primero es una respuesta
frente al segundo e, incluso, es una relación directamente proporcional (a mayor temor, mayor necesidad de ejercicio del poder).
Éste puede estar dirigido hacia otros sujetos o cobrar modalidades
autodestructivas, como las adicciones.
A partir del tercer momento, el desbloqueo de las emociones sucede
durante el proceso de reinserción social y se hace posible a través
de la revisión de la memoria de los acontecimientos, su relectura,
resignificación y, finalmente, un trabajo de cara a las emociones
que les permite sensibilizarse.
REFLEXIONES CONCLUSIVAS
El eje de sentido de este artículo se centró en observar a través de
un estudio de caso, el de Tona, cómo la construcción de un estereoTRAYECTORIAS | AÑO 22 | NÚM. 50 | ENE҃JUN 2020
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tipo de hombre va creando escenarios de violencia donde poder y
control son la contracara del miedo, que ha sido bloqueado junto
al resto de las emociones. Este bloqueo habilita al joven masculinizado a victimizar a otros sin la posibilidad de dimensionar el daño
perpetrado desde lo emocional. En estos escenarios de violencia
habitual, se abre para los jóvenes el espacio de juego —“las canchas
del vicio”—, donde crecen y se desarrollan. Este espacio se va tornando, poco a poco, en un territorio minado de factores considerados de riesgo, donde el consumo de sustancias psicoactivas puede
devenir en adicciones y el tiempo de ocio en la transgresión a las
normas establecidas.
Sin embargo, he querido señalar un aspecto que identifico
como parte del proceso de reinserción social cuando éste es “exitoso”; es decir, el reconocimiento de las emociones desde la recuperación y resignificación de la memoria a través del testimonio.
Cuando esto sucede, se puede hablar de experiencias positivas, en
tanto los jóvenes comienzan a ser capaces de percibir al otro como
sujeto de derechos y repensar las identidades de género para construir masculinidades no violentas, como efectivamente ha ocurrido en el caso analizado. Asimismo, resulta importante la última
fase de la reinserción social, cuando se desarrolla paralelamente un
proceso de espiritualidad o afectividad que conduce a los jóvenes
hacia la reflexión y, por lo tanto, hacia un autoconocimiento en un
nivel más consciente. Aquí podríamos esperar un tránsito ya no
del juego a la transgresión, sino de la masculinidad tradicional a
masculinidades no hegemónicas. O, al menos, a una conciencia de
otras masculinidades posibles.
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�El Desarrollo Histórico de la Democracia
Electrónica y sus Implicaciones Políticas
The Historical Development of Electronic Democracy
and its Poliࢼcal Implicaࢼons
JORGE AGUIRRE SALA*
► RESUMEN
Indagar el desarrollo histórico de la democracia electrónica
implica un escrutinio que deriva en las contemporáneas implicaciones de la tecnopolítica. La tecnopolítica se explica al
margen de los debates acerca del modelo democrático específico para anidar la versión electrónica, de su capacidad democratizadora ante la real politik, y la viabilidad de transferencia a
diversas escalas políticas. Sin embargo, las reflexiones conclusivas arriban a las pretensiones de la democracia electrónica
y la tecnopolítica de cara a nuevas resistencias generadas por
la tecnología: la cooptación de los usuarios, la fragmentación
social y la vigilancia.
Palabras clave: Democracia digital | Teledemocracia | Ciberdemocracia |
Tecnopolítica.
► ABSTRACT
The question what is electronic democracy? The scrutiny of
electronic democracy in political and technological aspects
is approached with a historical perspective and opts for techno-politics. Techno-politics does not explains the debates
about the specific democratic model for nesting the electronic
version, of his democratizing capacity before real politik, and the
viability of transfer at various political scales. The conclusions
arrive at the pretensions of electronic democracy and techno-politics in the face of new resistance generated by technology: user co-optation, social fragmentation and surveillance.
Keywords: Digital democracy | Teledemocracy | Cyberdemocracy |
Technopolitics.
* Profesor-investigador de la Universidad Autónoma de Nuevo León, Instituto de Investigaciones Sociales. Correo electrónico: jorgeaguirresala@hotmail.com
Recibido: 17 de diciembre de 2019 | Aceptado: 29 de enero de 2020
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ISSN 2007-1205 | pp. 55-79
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JORGE AGUIRRE SALA
INTRODUCCIÓN
La búsqueda de la organización política más democrática se intensifica con cada aporte de las tecnologías de información y comunicación (TIC), pues la democracia electrónica (e-Dem) pretende aportar soluciones a las crisis políticas. Vedel (2003) lo anotó
maravillosamente: “¿Cómo no dejarse seducir por un discurso que
pretende compensar la impotencia de los humanos por el poder
de las máquinas?” (p. 259). Al enfrentar las dificultades políticas
de la democracia con los aportes de las TIC, emergen interrogantes
específicas; quienes conciben la democracia principalmente como
un procedimiento electoral cuestionarán sobre los riesgos y ventajas del voto electrónico. Quienes ven en la democracia un sistema
de representación del poder ciudadano en los agentes políticos,
preguntarán hasta qué punto y de qué manera las TIC logran acercamientos entre los electores y sus gobernantes. Los interesados
en una democracia de índole directa y participativa atenderán las
maneras en que las TIC podrían introducir y favorecer nuevas modalidades de participación y deliberación. En paralelo a estas preguntas específicas, existen otras inquietudes generales: ¿internet es
capaz de aumentar la calidad de la democracia?, ¿pueden las TIC
transformar organizaciones políticas (parlamentos, instancias del
poder ejecutivo, partidos políticos, plataformas de representantes,
organismos autónomos) en instituciones más democráticas?, ¿las
nuevas TIC son capaces de generar modalidades democráticas con
capacidad autogestora —como la atribuida a la inteligencia colectiva o artificial—, para superar sus propios déficits?
Para la extensión de este texto, tomando en cuenta el dato proporcionado por Ricci (2013) —para el año 2013 el término democracia electrónica (sin considerar sus variados sinónimos) se ha utilizado
en casi 1,600 artículos académicos y en 2’330,000 páginas web (p.
36)—, resulta imposible abordar la amplitud de las interrogantes
anteriores. Por ende, con menores aspiraciones, se pretenden sólo
dos objetivos: 1) describir el desarrollo histórico de la democracia
electrónica (e-Dem); y 2) aludir sólo a algunas de las implicaciones
políticas de la “tecnopolítica”. No puede ignorarse que una pregunta aparentemente tan sencilla como ¿qué es la e-Dem? advierte
aspectos que quedarán pendientes: los debates acerca de un modelo específico de democracia para anidar la versión electrónica, la
concomitante evolución de la democracia con los avances tecnoTRAYECTORIAS | AÑO 22 | NÚM. 50 | ENE҃JUN 2020
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lógicos y las exigencias de la nueva cultura digital; la evaluación de
la capacidad democratizadora de la e-Dem ante las objeciones de
la real politik; el balance de los usos políticos de la tecnología (para
democratizar o controlar); la viabilidad de transferir las mejores
prácticas electrónicas a diversas escalas políticas. Sin embargo, en
las reflexiones conclusivas, al menos se advierten las pretensiones
de la e-Dem y la tecnopolítica de cara a las resistencias y los nuevos
problemas generados por la tecnología: la cooptación de los usuarios, la fragmentación social y la vigilancia.
1. DESARROLLO HISTÓRICO DE LA DEMOCRACIA ELECTRÓNICA
Aunque en las décadas de 1930 y 1940 los artefactos o aparatos con
que se ejerció la comunicación masiva no eran electrónicos, en su
uso puede hallarse el nacimiento de la hoy denominada e-Dem. En
los Estados Unidos de América, los aparatos de radio aportaron una
innovación en la participación política. El presidente Roosevelt hizo
uso frecuente de la radio, convirtiéndola en un medio de comunicación que vinculó a los ciudadanos con su representante político más
allá de las campañas electorales. No es fortuito que Roosevelt haya
obtenido con facilidad tres reelecciones presidenciales.
La televisión tardó más en popularizarse. Sin embargo, la influencia que ejerce junto con la radio en la esfera política es más rápida y quizá menos analítico-reflexiva que la ejercida por la prensa.
Entre los hechos destacados está el primer debate presidencial televisado en los Estados Unidos el 26 de septiembre de 1960. Mucho
se ha escrito sobre la victoria de Kennedy sobre Nixon a efecto de
ese debate, probablemente el único que haya logrado cambiar las
tendencias previas de las audiencias. Diecinueve años después del
debate entre Kennedy y Nixon, Anne Saldich (1979) describe los
impactos de la radio y la televisión en los procesos electorales de
Estados Unidos, al restar poder e influencia a la prensa que hasta entonces había filtrado la comunicación entre los representantes políticos y los ciudadanos. Saldich instauró el primer registro del que
hay noticia sobre el vocablo democracia electrónica, aunque no utilizó el
acrónimo e-Dem y no pudo hacer referencia a internet.
La influencia de la televisión dio origen al término teledemocracia. El primer registro de este término (teledemocracy) lo utilizó Becker en 1981 para explicar cómo el poder político regresa al pueblo
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a través de la participación realizada en televisión. Becker (1981)
definió la teledemocracia como:
el término acuñado por la ayuda electrónica, la comunicación
política rápida y bidireccional: que podrían ofrecer los medios
para ayudar a educar a los votantes en varios temas, para facilitar discusión de decisiones importantes, para registrarse en
encuestas instantáneas, e incluso para permitir que la gente
vote directamente en política pública (p. 6).
Las referencias hacen alusión a proyectos piloto; por ejemplo,
el proyecto de Hawaii Televote, soportado por la Universidad de
Hawaii, que buscaba generar los espacios deliberativos para orientar la opinión pública en temas de alta complejidad política.
Seis años después, Christopher Arterton (1987) evaluó la efectividad de 13 proyectos piloto de teledemocracia. La participación
ciudadana, a través del efecto de transparencia y posesión de los
medios de comunicación, sintió que la teledemocracia promovía la
democracia directa, pues la televisión permitió acceder a grandes
volúmenes de información relevante para tomar decisiones y luego maximizar la participación a través del televote. Lo fundamental
para los teledemócratas fue el desplazamiento de la clase política
predominante, es decir, de los representantes que llegarían a ser
sustituidos por la participación ciudadana deliberativa.
Ahora bien, el voto a distancia para ejercer una democracia
directa había sido concebido en los Estados Unidos por Richard
Buckminster Fuller desde 1962. Theodore Lewis Becker, Ted
Daryl Becker y Christa Daryl Slaton denominan en su texto The
future of teledemocracy a Buckminster el “Julio Verne de la Democracia
electrónica” (2000, p. 11), por su capacidad inventiva e imaginativa
de aplicar el teléfono, el radar, el telégrafo, la radio y sobre todo la
televisión a los procesos democratizadores. Buckminster describió
la democracia directa por medio de las expresiones “sí” o “no”, en
señal de aprobación o desaprobación a los proyectos de política
pública. Lo importante de su visión consistió en desplazar a los representantes políticos de las decisiones sobre los proyectos públicos. Aunque con un simple “no” o “sí”, la democracia sólo avanzaba
hacia una versión plebiscitaria y no cabalmente deliberativa.
Entre los años 1984 y 1987 se hace usual la expresión “democracia electrónica” debido a las prácticas propagandísticas de
las campañas presidenciales en los Estados Unidos. De ahí que el
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uso de la televisión se volcara para facilitar proyectos de participación política. Ante las propuestas de Arterton (1987), David Broder
(1987) escribió un editorial en el Washington Post en el que cuestionaba: ¿Puede la tecnología proteger a la democracia? Treinta años después,
Peters (2017) sigue con la misma inquietud: ¿Puede la tecnología salvar
la democracia? Y Coleman (2017) extiende la duda hacia la pregunta:
¿Puede internet fortalecer la democracia? El texto de Peters no sólo hace
referencia a los aportes tecnológicos y electrónicos con que pueden y deben contar los principales actores políticos (electores y
representantes parlamentarios), sino que también hace alusión al
modelo democrático conocido como “democracia líquida”,1 cuya
misión es saldar el déficit de los modelos representativos a través
de diversas modalidades donde la representación y la participación
directa pueden mezclarse.
El desarrollo de la electrónica no es ajeno a la demanda democratizadora; ello explica por qué las denominaciones democracia
electrónica y teledemocracia se usaban indistintamente para promover la
participación ciudadana. Por ejemplo, el vocablo teledemocracia describió proyectos de la Red Electrónica Pública en Santa Mónica,
California, y en el Whole Earth Electronic Link soportado por la
Electronic Frontier Foundation, activa todavía hasta el día de hoy.
La e-Dem se concibió como teledemocracia (Dutton, 1992) por
su condición telemática. En los Estados Unidos, durante los años
noventa, fue bien conocido el proyecto de la e-Dem de Ross Perot,
candidato independiente en las elecciones presidenciales de 1992.
Perot promovió el desarrollo de Electronic Town Meetings y Dave
Hughes colaboró creando un portal de enlace con Perot durante
su candidatura. Era la segunda ocasión que Hughes intentaba un
proyecto político en línea, pues ya lo había experimentado en las
elecciones presidenciales primarias de 1984 para promover la candidatura de Gary Hart entre los demócratas.
A principios de los años noventa del siglo XX, también emergió
el uso lingüístico de la expresión ciberdemocracia, vocablo ligado a la
expresión del ciberespacio (Rheingold, 1993). La ciberdemocracia
abogó por la democracia directa y la idea de un espacio sin espacio,
es decir, un lugar virtual. Con ello se iniciaría la pauta para una
1 Puede consultarse literatura en español al respecto: Aguirre, J. (2017). Introducción a la democracia líquida. México: Cámara de Diputados, LXIII Legislatura. Recuperado de: http://bibliote
ca.diputados.gob.mx/janium/bv/lxiii/intr_demo_liq.pdf
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teoría política que no sólo cuestionaría la territorialidad, sino la
limitación de los ciudadanos a una representatividad limitada por
su territorialidad.
En 1994 Steven Clift, según su propio proyecto E-Democracy.
org, se otorga el crédito de haber acuñado el término democracia electrónica. Aunque, como se ha dicho, en 1979 Saldich había utilizado
el término en referencia a la radio y la televisión y no por la vía
de internet. Una variedad de referencias (Gastil, 2000; Brundidge y Rice, 2008, entre los más divulgados) indican que Scott London preparó un texto intitulado “Democracia electrónica” en 1993
para la Kettering Foundation en Ohio, pero las únicas evidencias
de dicho texto son las referencias bibliográficas que no desarrollan
el concepto. En 1995, Mark Bonchek promovió la interactividad
entre ciudadanos, al margen de los representantes políticos, para
propagar mecanismos de mediación, la reducción de costos y cuotas en las transmisiones informativas de gran volumen. Bonchek
incrementó la complejidad de la interacción ciudadana en línea e
inició la consolidación de los “ciberdemócratas”. Aunque el modelo
de Bonchek se había basado en otras propuestas (Snider, Deutsch
e Easton, 1994), dio auge a internet para convertir audiencias pasivas en agentes activos dentro de los partidos políticos.
No obstante, la democracia electrónica se desarrollaba solamente como la participación ciudadana desarticulada y no alcanzaba a consolidarse en un concepto robusto por carecer de un
sistema o diseño sólido. Fue hasta 1997 cuando Martin Hagen propuso una definición útil de la e-Dem:
Los conceptos de democracia electrónica, como los defino, se
refieren a teorías que tienen que ver con computadoras y/o
redes informáticas como herramientas centrales en el funcionamiento de un sistema político democrático. Una “democracia electrónica” es cualquier sistema político democrático en el
que las computadoras y las redes de computadoras se utilizan
para llevar a cabo funciones cruciales del proceso democrático, tales como información y comunicación, articulación y
agregación de intereses y toma de decisiones (tanto la deliberación como la votación) (s.p.).
Como lo sugiere Hagen, la e-Dem tendría que extenderse a las
dinámicas centrales de un sistema concebido en su totalidad: desde
los aspectos más básicos de la información hasta los más importanTRAYECTORIAS | AÑO 22 | NÚM. 50 | ENE҃JUN 2020
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tes en la toma de decisiones, pasando por los complejos derroteros
de la deliberación y la votación.
Bonchek (1997), junto con Hacker y Todino (1996), asume que
los aportes de la e-Dem resultarán benéficos para la democracia en
los Estados Unidos, simplemente porque llevaría al poder a más
personas que el modelo de teledemocracia, pues la e-Dem incrementa el potencial representativo gracias al uso de la web.
Mientras tanto, en Francia, entre 1999 y 2011, el emprendedor André Santini, miembro del Parlamento y alcalde de la Ciudad
de Issy les Moulineaux, organizó 12 foros y varios certámenes de
e-Dem. La idea tuvo cierto eco porque el presidente Sarkozy promovía el voto electrónico como una solución al abstencionismo.
Por lo anterior puede conjeturarse que la e-Dem nació con la
paulatina incorporación de las incipientes tecnologías electrónicas
a los procesos democráticos que existían previamente. Dichos procesos se ubicaron en el modelo de la democracia representativa a
través de las actividades necesarias para las elecciones. Pero como
es bien sabido, la democracia representativa y los procesos electorales poseen déficits, entre ellos, la limitación de la participación
directa y deliberativa de los ciudadanos en la definición de las políticas públicas. De ahí que la e-Dem constantemente apunte a la
añoranza de una mayor participación en el modelo de democracia
directa con fuertes elementos deliberativos.
La literatura sobre e-Dem, una y otra vez, apunta a empoderar
a alguno de los polos del péndulo político: los medios electrónicos
auxilian a los políticos en sus tareas de campaña, procesos de elección, cercanía con el electorado. En el otro extremo, auxilian a los
ciudadanos a acercarse a sus representantes y, en el mejor de los
casos, a intentar constituirse en agentes participativos en las decisiones legislativas y ejecutivas.
El mundo político institucionalizado latinoamericano también utilizó los aportes de las TIC desde la década de los noventa.
El voto electrónico se utilizó por primera vez en Brasil en 1996,
en Venezuela en 1998 y en muchos otros países durante la primera
década del siglo XX. Pero la democracia electrónica emerge como
algo más amplio que el voto electrónico. Un grupo de connotados
expertos definió la democracia electrónica:
La e-democracia consiste en todos los medios electrónicos de
comunicación que habiliten/ayuden a los ciudadanos en sus
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esfuerzos por supervisar y controlar gobernantes/políticos
sobre sus acciones en el poder público. Dependiendo de qué
aspecto democrático se esté promoviendo, la e-democracia
puede emplear diferentes técnicas: 1) mejorar la transparencia del proceso político; 2) facilitar la participación directa y la
participación de los ciudadanos; y 3) mejorar la calidad de la
formación de opinión mediante la apertura de nuevos espacios
de trabajo (Trechsel, Kies, Mendez et al., 2004, p. 3).
En efecto, la e-Dem no se limita al proceso de la votación durante las elecciones. Desea abarcar todas las actividades políticas:
la expansión de la participación ciudadana y el derecho de soberanía en procesos de participación por consultas en línea, voto electrónico, involucramiento en el diseño de políticas públicas, entre
otras cosas.
La e-Dem, en la actitud más optimista, enfatiza la participación política como un valor central en el proceso de toma de
decisiones. La e-Dem procede con tres estrategias: la concepción
prescriptiva de la democracia, el diseño democrático y el comportamiento participativo. La primera estrategia enfatiza la participación política como un valor central en la toma de decisiones. El
diseño democrático busca que la participación se dé a través de los
nuevos medios digitales. El comportamiento alude a todos los tipos de participación. No obstante, durante la expansión de las versiones web 1.0 a 2.0 y su incorporación a los ámbitos del gobierno,
se dio pauta para confundir la e-Dem con servicios del gobierno
electrónico (e-gov) y concepciones del gobierno abierto (o-gov)
(West, 2005).
Lusoli (2005) advirtió que la e-Dem ha sido utilizada como
un dispositivo retórico por una generación de políticos que recurrieron al mito del cambio y la gobernanza innovadora, para
maximizar su identidad y oferta. Es decir, como si las tradicionales vías informativas de los representantes políticos, por el mero
hecho de ampliarlas con actividades electrónicas u online, trajeran
una versión de la política que aportara mayor calidad a las prácticas democráticas. Con esa confusión ha sido fácil esperar que la
e-Dem constituyera la nueva versión de la democracia que resolverá los problemas y limitaciones de la propia naturaleza política
del modelo democrático. Por esta misma razón también hay una
confusión entre la e-Dem (en tanto medio instrumental informativo-comunicativo) y la democracia líquida (en tanto modalidad
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democrática que otorga mayor alcance a la participación soberana
del ciudadano común).
Renault (2013) ha visualizado con precisión el origen de la
confusión entre democracia electrónica y democracia líquida.
Apunta que:
La noción y el dispositivo técnico de la “democracia líquida” provienen de un doble proceso iniciado en la década de
los noventa: el desarrollo del hacktivismo caracterizado por
una nueva forma de cultura política que considera al individuo como el único actor legítimo y tiene como marco ideal la
transparencia, el intercambio de conocimientos y la participación ciudadana (Samuel, 2004); y la apropiación por parte de
actores públicos y políticos de las tecnologías de la información y la comunicación (TIC) mediante la experimentación de
dispositivos técnicos realizados a escala europea (s.p.).
Es decir, la incorporación de la electrónica a la democracia,
por parte de las actitudes más democratizadoras, no ha buscado
facilitar la tarea democrática con las tecnologías sólo para obtener calidad representativa, sino para implementar nuevos procesos
políticos en modelos menos verticales. No en vano la revista Time
eligió en su portada, para el personaje del año 2006, a los internautas, “por fundar y estructurar la nueva democracia digital” (Grossman, 2006), dando auge a ese apelativo.
Por su parte, la Unión Europea considera que la e-Dem es:
El apoyo y fortalecimiento de la democracia, las instituciones
democráticas y los procesos democráticos por medio de las TIC
[…] una oportunidad para permitir y facilitar el suministro de
información y deliberación, fomentar la participación ciudadana con el fin de ampliar el debate político, y favorecer una
mejor y más legítima adopción de decisiones políticas (Comité
de Ministros del Consejo de Ministros, U. E., 2008, pp. 4-5).
En términos prácticos, la Unión Europea aporta una noción
de la e-Dem donde las TIC se aplican a cualquier ámbito de la democracia, pero se enfatiza la deliberación, el debate y la legitimidad de
las decisiones políticas o las políticas públicas. La definición de la
e-Dem del Consejo de Ministros del Consejo de Europa (2008) y la
de Trechsel et al. (2004) se decantan por fortalecer más la soberanía
de cada ciudadano que por robustecer o democratizar un sistema
político estatal, aunque sin éste no se podrá fortalecer aquélla. LueTRAYECTORIAS | AÑO 22 | NÚM. 50 | ENE҃JUN 2020
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go entonces, no se trata de adoptar una posición entre el “ciberoptimismo” o el “ciberpesimismo-realista”, o entre la e-Dem “desde
arriba” o “desde abajo”, sino tomar partido entre una democracia
más centrada en los ciudadanos a título individual o en las instituciones.
Las aspiraciones optimistamente más extremas presentan la
incursión tecnológica en política como una vía que llega a cambiar
regímenes en las naciones. No obstante el desarrollo de la web a
partir de 1990 y el fenómeno de los inmigrantes y nativos digitales
(Prensky, 2001) entre 1990 y 1995, con la expansión del uso de las
computadoras personales compatibles, cabe preguntar: ¿a partir de
qué año surge la incursión tecnológica en la política con cabalidad
“democrática”? Es decir, en qué momento la electrónica aportó la
primera práctica ciudadana para definir una política pública realizada por la ciudadanía de manera directa o con intervención meramente metodológica o instrumental de las instancias gubernamentales. La respuesta debe buscarse en las escalas locales. Parece
que la primera experiencia con efectos vinculantes fue en el presupuesto participativo de Esslingen, Alemania, en 2003 (Allegretti y
Herzberg, 2004).
Queda evidenciado que la e-Dem es instrumentalizada por los
actores políticos de acuerdo con sus diversos intereses y se revelan las tensiones entre las tendencias oligárquicas y la recuperación
del espacio político por parte de los usuarios. La incursión de las
tecnologías y medios electrónicos en el campo de la esfera pública
y política fue registrada por Van Dijk y Hacker (2000). En ese entonces los autores holandeses pensaban que la democracia digital
era: “una colección de intentos por practicar la democracia sin los
límites de tiempo, espacio y otras condiciones físicas, utilizando las
TIC o la CMC (comunicación mediada por computadora) en su lugar,
como una adición, no como un reemplazo para la práctica ‘análoga’
de la política tradicional” (p. 1).
Todos esos intentos conceptuales —virtual democracy, teledemocracy, electronic democracy, ciberdemocracy (Ogden, 1994), “democracia digital” (Fineman, 1995; Poster, 1995), “democracia virtual” o “democracia de la era de la información” (Snider et al., 1994)— apuntaban
hacia el empoderamiento del ciudadano. Por ello, muchos autores
especularon sobre los diversos modelos de democracia en que anidaría la e-Dem. Las propuestas más antiguas fueron las de Hagen
(1997): teledemocracia, ciberdemocracia, democratización elecTRAYECTORIAS | AÑO 22 | NÚM. 50 | ENE҃JUN 2020
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trónica; Van Dijk (2000): legalista, competitiva, pluralista, plebiscitaria, participativa y liberal; Bellamy (2000): democracia de consumidores, demo-elitista o neo-corporativista, neo-republicana,
ciberdemocracia. Después, autores como Päivärinta y Saebo (2006)
quisieron liberar de la “jungla” (p. 818) de modelos a la e-Dem y
reducir la cuestión al mínimo: el liberal, el deliberativo, el partidista y el directo. Ellos se inclinaron por el modelo “partidista” y una
mezcla de todas las modalidades. Van Dijk y Hacker (tanto en 2000
como en 2018, con casi dos décadas de desarrollo y vigilancia del
tema) insisten en seis modelos. Dahlberg (2011), desde la retórica discursiva y las posibilidades de ponerla en práctica, consideró
cuatro modelos: democracia liberal-individualista; deliberativa; de
contra-públicos (basada en Fraser, 1990), y el marxismo autónomo. En términos generales, el desenlace histórico de estos debates
concluye en la disminución del optimismo democratizador inicial.
En la literatura más reciente disponible, autores que contrastan las
propuestas teóricas y las realidades empíricas por encomienda del
Parlamento Europeo, exponen de manera somera las modalidades
de la wikidemocracy y la democracia líquida (Lindner y Aichholzer,
2020, p. 21), sin aportar un análisis argumentativo para desecharlas. Llama la atención que en pocos casos se considera el modelo
líquido como un modelo apropiado para anidar la e-Dem (Aguirre,
2019).
No obstante, la tecnología electrónica ha incursionado en política hasta cierta normalización con la democracia. Deligiaouri
(2015) muestra que los términos como el voto electrónico, e-deliberación, e-reglamentación, consulta y gobierno electrónicos y
muchos otros se han incorporado como componentes comunes de
una nueva era digital.
Sin duda, la e-Dem ha tenido un derrotero cuyos principales
alcances han sido los apoyos a la opinión pública; a la expresión
y manifestación de oposiciones a ciertas políticas públicas; a las
reacciones emprendidas con el fin de tener un impacto en el proceso de toma de decisión y, en términos generales, la capacidad
de ejercer influencia sobre la existente distribución del poder. La
e-Dem va abriendo paso a una nueva era democrática donde las
prácticas políticas se centran menos en las instituciones y giran hacia la participación en las estructuras de red (Monterde, 2015). En
esta circunstancia, merece hacerse hincapié en las implicaciones de
una noción que actualmente posee relevancia por la incorporación
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de las variedades tecnológicas y sus alcances políticos: la tecnopolítica.
2. ALCANCES DEMOCRÁTICOS
DE LA TECNOLOGÍA ELECTRÓNICA
Ismael Peña-López señalaba en 2011 que la tecnopolítica nace
como la interacción de datos abiertos y redes sociales, con varios
intereses: influir en las decisiones del gobierno por parte de los
activistas o, en el otro extremo, construir la resistencia del gobierno ante sus opositores; generar gobiernos electrónicos con ciertas similitudes al gobierno abierto o la gobernanza; y, en el mejor
de los casos, utilizar las incursiones electrónicas con propósitos
democratizadores (Peña-López, 2011). La incursión electrónica
en política es lenta, no está exenta de intereses variados de índole
contradictoria y, sobre todo, es tortuosa porque la mejor y mayor
extensión de la democracia de por sí es difícil; y se enfrenta a resistencias de la tradición, a la incertidumbre del futuro y a la competencia de otras actividades que también se realizan con tecnología
electrónica.
La tecnopolítica no sólo da cuenta de la incursión tecnológica en la política, sino que aspira a realidades normativas, no sólo
descriptivas; posee anhelos prescriptivos: “inventar nuevas formas
institucionales y constitucionales que tengan su fundamento en
la misma potencia distribuida de la sociedad en red, en un poder
constituyente capaz de producir normas, pero de no ser normativizado” (Monterde, Rodríguez y Peña-López, 2013, p. 27). En términos técnicos, lo anterior implica que la tecnopolítica procura la
emergencia de un modelo democrático distinto al representativo,
diferente del directo y, al mismo tiempo, capaz de recoger las virtudes de ambos, pero exentando sus déficits. Ese modelo apuntalaría a la democracia, al soportarla con una base electrónica. Un
ejercicio del poder político a través de una democracia en red posibilitada por las redes electrónicas.
Javier Toret (2013) hace una descripción con ánimo prescriptivo del propósito democrático en red, apuntando al comportamiento colectivo como “comportamientos inteligentes de redes de
personas que mayoritariamente no se conocen, que no están planificadas por una autoridad central, ni ningún mando en la sombra,
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por lo que creemos pertinente situarnos en concepto de enjambre”
(p. 105). La metáfora del enjambre es significativa, si se compara
con la imagen piramidal de la democracia representativa en parvadas o manadas. Con la tecnopolítica, el poder político en la sociedad no se organizará más como una parvada con dinámicas de
jerarquización, sino en torno a lo que acontece y bajo la corporeidad donde cada uno tiene en cuenta a los demás. Sabiendo que no
existe el agravio a la libertad impuesto por la disciplina de partido,
donde todos giran, se elevan o descienden, al unísono. Enjambre
cuyo destino no mira hacia lo homogeneización, sino a que todos
sean uno junto a los otros y re-signifiquen a los otros junto a uno.
En una palabra: auténtica democracia para el bien general y los
casos que ameritan los derechos diferenciados y categoriales.
En la dinámica del enjambre, los colectivos no están coordinados explícitamente entre sí, pero pueden interactuar y hacer una
acción común. Parecería que es más adecuado decir que las organizaciones en “e-sincronización” sí pueden ser fuertes, aunque no
sean rígidas.
Puede considerarse que para 2014 el término tecnopolítica ya había ganado el estatus de “referente” en los discursos sobre la e-Dem
y sus sucedáneos. Gagliardone (2014) explica que la tecnopolítica
“surgió en la historia de la tradición tecnológica para dar cuenta
de la capacidad de competir para visualizar y promulgar objetivos
políticos a través del apoyo técnico de artefactos” (p. 3).
La denominación tecnopolítica en castellano tiene sus principales
referencias en relación a la utilización de diversos softwares. Destaca
AgoraVoting como plataforma del voto líquido (delegativo, revocable y transferible), secreto o no, según el deseo de hacerlo público
para que otros ciudadanos también lo otorguen al proyecto o ciudadano que más les persuada. Este instrumento fue utilizado por el
partido español Equo en 2013, en los debates internos sobre la ley
de participación ciudadana y transparencia. También fue utilizado,
junto con Democracy Os, por el partido Barcelona en Comú (BComú), que ganó las elecciones municipales de 2015.
En el caso de Alemania, es bien conocido por el Partido Pirata el software Liquidfeedback, aunque muchos de sus miembros
no consideran la plataforma electrónica muy amable o motivante.
Ha sido perfeccionado para incorporar el voto preferencial, presumiendo que puede incorporar un infinito número de participantes
en un espacio de discurso finito y concluyente (Behrens, Nitsche y
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Swierczek, 2015). Liquidfeedback también es utilizado por grandes corporativos para llegar a consensos democráticos, como en
2016 lo hizo Google (Hardt y Lopes, 2015), con alta participación
de sus colaboradores.
Appgree es una aplicación gratuita para alcanzar consensos
por grupos multitudinarios y permite la participación de individuos o grupos de cualquier tamaño, dando espacio para conocer
propuestas y someterlas a evaluación. La evaluación se realiza a
través del algoritmo Demo Rank, que funciona por muestreo estadístico de los participantes y que, por medio de rondas de valoración, descarta las propuestas menos apoyadas hasta decantar la
más aceptada.
Adhocracy es otro software que ha destacado por sus capacidades deliberativas y de consenso, tal y como lo utiliza la Comisión Federal Parlamentaria sobre Internet y Sociedad Digital en
Alemania. Las plataformas Reddit y Titanpad también son usadas
para difundir información con el objeto de entablar debates y valoraciones, con un software de escritura colaborativa descentralizada en tiempo real, es decir, nadie la coordina o edita, de manera
que la elaboración de las propuestas es completamente democrática. Loomio es otra plataforma también utilizada para establecer
procesos deliberativos, procedimientos colectivos de toma de decisiones desde la argumentación y discusión pública de diversas
propuestas.
Ahora bien, si las inclusiones de las nuevas TIC en los sistemas
políticos ya han tenido variadas modalidades, el estado de la cuestión actual apunta hacia cambiar las estructuras políticas democráticas o, en casos extremos, los regímenes de gobierno. La democracia, de orden electrónico, es la finalidad de la tecnopolítica. Las
tres cosas (cambios de la política tradicional, transformaciones en
las estructuras democráticas y sucesiones de regímenes gubernamentales) pueden derivar hacia efectos democratizadores o, paradójicamente, hacia el empeoramiento de la política (Sartori, 1993;
Cotarelo, 2002; Castells, 2001; Barber, 2006; Morozov, 2011; Innerarity, 2015; Lessig, 2008; Schudson, 2006; Subirats, 2002).
En pocas palabras, se trata de la aplicación “desde abajo” o
“desde arriba” (Corval, 2010). Cuando las prácticas tecnopolíticas
se aplican de arriba hacia abajo, la información relevante es exclusiva para los tomadores de decisiones, y el gobierno aumenta
su poder haciendo uso de las nuevas tecnologías con la dinámica
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con la que hace uso de los tradicionales medios de comunicación
(Mitchell, 2002; Rodotà, 1997). Se trata sólo de gobernabilidad
electrónica, mal llamada e-política (Dunleavy y Margetts, 2006; Livermore, 2011). Este enfoque utiliza las tecnologías para aumentar
la eficiencia y la eficacia del gobierno dentro del paradigma representativo de la democracia y abarca prácticas de campaña, voto y
peticiones electrónicas.
Cuando el enfoque enfatiza la información distribuida, usualmente de abajo hacia arriba, la información es coproducida y
compartida por los ciudadanos individuales a través de redes superpuestas. Es decir, el enfoque descendente, en efecto, supone
que existe la democracia y los ciudadanos necesitan información,
mientras que en el ascendente se posee y comparte la información
y se busca la democracia.
Un enfoque distinto a los anteriores lo propone Rasmussen
(2007, p. 2), quien destaca cómo se cuestionan y negocian los temas
de regulación entre los procesos descendentes y los ascendentes,
para dar pauta a la cuestión de la viabilidad de la tecnología en
política. Rasmussen entiende la tecnopolítica como un movimiento donde las innovaciones tecnológicas provocan intervenciones
políticas, gracias a lo cual la tecnopolítica busca asumir la primacía
del cambio tecnológico y las contingencias que crea en términos
de poder político. En ese sentido, Leetoy, Zavala-Scherer y Sierra
(2019) también consideran a la tecnopolítica como el instrumento
de conformación de la ciudadanía digital que:
va desde la conexión de acciones colectivas donde convergen
identidades transgresivas de vanguardia, el desarrollo de formas de innovación en el diseño de la política pública surgida de
públicos participativos en ambientes digitales, hasta la coordinación glocal para la preservación y defensa de procomunes y
espacios públicos, exigencias de transparencia y rendición de
cuentas, organización de manifestaciones y foros alternos, entre muchas otras posibilidades (p. 4).
Así, la tecnopolítica es cercana a la gobernanza, entendida
como el sistema político donde el poder se ejerce de acuerdo con
las necesidades de cada uno o al menos para diseñar apropiadamente las instituciones que abordarán esas necesidades (Font, Navarro, Wojcieszak et al., 2012), es decir, la figura de enjambre que se
ha descrito.
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Por ende, cabe la definición de Edwards y Hecht (2010) sobre
la tecnopolítica como “híbridos de sistemas técnicos y las prácticas políticas que producen nuevas formas de poder y de agencia”
(p. 619). Aunque Hecht no discute la incursión de la tecnología en
política, a diferencia de Rasmussen, reconoce el papel constitutivo
que desempeña la tecnología en términos de poder político. Con
la tecnopolítica, la tecnología puede empoderar a sus actores. El
paradigma tecnopolítico, desde esta perspectiva, tiene tensiones
internas: en una mano fortalece el papel del individuo (incluso en
forma de hacker) (Himanen, 2003), y en la otra genera poder en red
que conduce a la acción conjuntiva (Bennett y Segerberg, 2012). De
ahí que operacionalmente requiera de diversos métodos de organización para la deliberación y la codecisión, aplicados a través de
los distintos softwares.
Por el lado jurídico, más allá de los derechos digitales, requerirá la adopción de derechos categoriales y diferenciados, puesto
que, ante las instituciones ya establecidas, el individuo y los colectivos no siempre presentan circunstancias en común. En consecuencia, cabe visualizar la tecnopolítica desde la mirada jurídica,
por una parte, y la comunicativa, por la otra. Jurado (2014), por el
lado jurídico, considera que las TIC promueven autocomunicación
por su horizontalidad, y con ello se tiene el suficiente potencial
para alcanzar la legitimación jurídica institucional, pues la colaboración de los ciudadanos entre sí, y de ellos con los representantes
políticos para elaborar y proponer leyes, legitima las codecisiones. Por la perspectiva comunicativa, Queraltó (2000) ve el caballo
de Troya al revés. Es decir, el uso frecuente de plataformas y redes
las convertirá en rutinarias hasta el punto en que será imposible
extirparlas y, por ende, excluirlas de sus efectos democratizadores.
Es decir, con el legado de la sociedad de la información y del conocimiento, y frente a la realidad de una democracia imperfecta, pero
siempre en evolución, la tecnopolítica hace referencia a la acción
democratizadora de las redes sociales con miras a crear un espacio
donde los sujetos ejerzan sus derechos. En este contexto, las TIC
no son de suyo democráticas, sino coadyuvantes de los procesos
democratizadores.
En pocas palabras, la tecnopolítica se halla en la propensión
del enfoque deliberativo ascendente y horizontalizador. No obstante, debe tomarse en cuenta una transcendental apreciación, la
cual no ha recibido la importancia que posee: la distancia entre el
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déficit democrático y su modelo ideal requiere la reformulación de
la adopción digital (Peña-López, 2011). La denominada adopción
digital más bien es una pedagogía política que puede establecerse con las cuestiones básicas del cómo, el qué, dónde, quiénes y
por qué, siguiendo la propuesta de Peña-López (2011). Al cómo
de la adopción digital corresponde la alfabetización tecnológica.
Al qué corresponde la alfabetización informacional. Al dónde, la
alfabetización mediática. Al quiénes corresponde la presencia digital, y los por qué apuntan a la conciencia electrónica. Ahora bien,
Peña-López advirtió que las comparaciones de la alfabetización
digital entre la política electrónica norteamericana y la europea
muestran que no son significativamente diferentes, sino que los
contrastes estriban en el tipo de relación con el propio sistema político; entonces se puede deducir: el principal reto para lograr una
buena e-Dem no es la parte de la “e”, sino la parte que corresponde
a la democracia, y en ésta, en particular al kratos.
REFLEXIONES CONCLUSIVAS
Como muchos de los desarrollos sociales a lo largo de la historia, la
e-Dem también es ecléctica. Incorpora instrumentos desde la radio
hasta la versión web 4.0 y siguientes; se inserta en las múltiples
concepciones de la democracia y sus diversos procedimientos. Las
mezclas que emergen en la e-Dem también están sesgadas por intereses y preconcepciones del quehacer político. Esta hibridación
da razón de sus variadas denominaciones: democracia digital, ciberdemocracia, teledemocracia, tele-polls, tele-referenda, etcétera;
y ello se explica porque existe una tendencia hacia la pretendida
omnicomprensión de la tecnopolítica.
La reunión de diferentes funcionalidades comunicativas de
medios electrónicos con los procedimientos democráticos ha sido
la base de la gran promesa democratizadora, es decir, una distribución equitativa del poder político. La e-Dem apunta a convertirse
en garante de la soberanía ciudadana, promotora de la transparencia
y la rendición de cuentas en la acción política, preservadora de la
vinculación entre los representantes políticos y sus representados,
instrumento confiable para las acciones en campañas electorales, por
ejemplo: obtención de fondos, acceso informativo, acciones deliberativas, auditoría ciudadana. En una palabra: fundamento de legitiTRAYECTORIAS | AÑO 22 | NÚM. 50 | ENE҃JUN 2020
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midad gracias a los procesos ciudadanos en la toma de decisiones.
Tal pretensión anuncia el renacimiento democrático a través de la
revitalización de la amplia esfera pública hasta llegar a los espacios
políticos concretos de participación. El eclecticismo de la e-Dem
promete posibilidades técnicas a los requerimientos de las crisis
políticas para flexibilizar y operar las fórmulas democráticas. Vedel
(2003) describe ese eclecticismo como “una dosis de ágora ateniense,
un poco de Rousseau, un toque de Jefferson, un toque de Mill, todo
mezclado con la ideología libertaria californiana” (p. 264), haciendo
alusión a la ubicación de las principales plataformas electrónicas.
No obstante, las capacidades y el optimismo de la e-Dem se
enfrentan a severas resistencias. La primera es el statu quo; Innerarity (2015) lo advierte con realismo: “La información [y, por tanto,
la comunicación] no fluye en el vacío, sino en un espacio político ocupado, organizado y estructurado en términos de poder” (p.
16). Los avances electrónicos pueden descentralizar o difundir el
poder, pero ello no implica que las instancias tradicionales sean
menos poderosas o que la democracia sea mejor. Por otra parte,
están las inercias del establishment cultural; Van Dijk y Hacker (2018)
lo denuncian de manera pragmática: “Al usar las redes sociales y
otras redes, es relativamente fácil convocar a una manifestación
[…], pero es mucho más difícil organizar un partido u otra organización política para cambiar un sistema político” (p. 94). Porque, en
efecto, “internet facilita la destrucción de regímenes autoritarios,
pero no es eficaz para consolidar la democracia. El acceso a instrumentos de democratización no es equivalente a democratizar una
sociedad” (Innerarity, 2015, p. 43). La conjugación de TIC y políticas
en la consumación de la tecnopolítica —desde los ámbitos educativos, sociales, jurídicos y culturales— es necesaria bajo las condiciones de la era digital. Pero no puede ser ingenua, pues “el uso de
los medios digitales es rápido, pero los sistemas democráticos son
lentos” (Van Dijk y Hacker, 2018, p. 94).
A pesar de que las novedades electrónicas no tienen efectos
inmediatos en la democracia, la revitalización informativa de la
esfera pública implica la revitalización comunicativa del espacio
político. A través de las versiones más contemporáneas de la web,
con sus aportes interactivos en la esfera pública, se reivindican y
se apremian los espacios políticos, es decir, se promueve el reconocimiento y la legalización de los instrumentos de participación
ciudadana.
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Por otra parte, si, en efecto, el medio es el mensaje, cuando se
trata de los medios electrónicos con usos eclécticos, entonces el
mensaje también resulta variado en función de sus efectos en el poder político y su distribución democrática. Uno de los efectos eclécticos es la modificación acumulativa y no sustitutiva de las relaciones entre los agentes políticos. En palabras más simples: la e-Dem y
la tecnopolítica no desplazan a los medios ni a los mensajes de los
medios tradicionales, sino que los suman a las novedades electrónicas; por ejemplo, el periodismo digital a través de los blogs y los mini-blogs (Twitter) dan evidencia del poder acumulativo. Por lo tanto,
la e-Dem no actúa en un juego de suma cero con los medios tradicionales. De ahí que la e-Dem se decante y extienda a la tecnopolítica
y no al mero activismo cibernético, no sólo al voto electrónico para
elecciones, plebiscitos o referéndums; también a la operacionalización y legitimación de la deliberación, la construcción de la inteligencia colectiva y la definición de políticas públicas para las decisiones legislativas, ejecutivas y, en casos extremos, incluso en el ámbito
judicial, como lo atestigua el caso de Intisar Sharif Abdallah —la mujer condenada a la lapidación en Sudán en 2012—, que, a efecto de la
recopilación electrónica de 75,715 firmas, fue exonerada.
Las innovaciones, como la historia lo demuestra, se crean para
obtener soluciones, pero también acarrean nuevas problemáticas;
la e-Dem y la tecnopolítica no son la excepción. Se han generado
tres problemáticas que se revelan como un reto endógeno para la
tecnopolítica.
En primer lugar, la cooptación de las nuevas TIC por las propias plataformas, como ocurre con Facebook y Google, al imponer
sesgos y limitaciones a los usuarios. El uso de la tecnopolítica ha
llegado a producir en varios países (Suecia, Alemania, Francia, Finlandia, Austria, España) aplicaciones vía internet para simplificar
la decisión electoral de acuerdo con el perfil del votante. Por ejemplo: VoteSwiper (https://www.voteswiper.org/es) y Tuvoto.eu son
aplicaciones que garantizan por cuál partido político inclinarse,
de acuerdo con el perfil personal elaborado previamente con un
cuestionario. Es decir, las elecciones políticas se llevan a cabo por
los servidores cibernéticos, en lugar de efectuarse por los usuarios.
Esta dificultad cumple la utopía de Norbert Wiener descrita en Cybernetics, or control and communications in the animal and the machine, de 1948,
la cual parecía un sueño de ciencia ficción: las máquinas controlarían a la humanidad, o al menos, parte de sus decisiones.
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La segunda problemática concierne al fenómeno de fragmentación, también conocido como “efecto burbuja”. Los usuarios se
polarizan al navegar exclusivamente por los sitios web afines a su
ideología, repugnando los accesos a fuentes de información y espacios de comunicación diferentes a sus posiciones políticas. Es
decir, la actividad de las TIC se fragmenta y se reduce a participar
sólo en los espacios de coincidencia. Este fenómeno no está aislado
del otro extremo de algunas tendencias culturales dominantes; la
cultura líquida, la postmodernidad, las identidades múltiples y simultáneas. Estas tendencias provocan un individualismo extremo
que anula las militancias políticas perseverantes. Las nuevas TIC,
aunque insertas en el marco de la globalidad, generan fragmentación por la fácil portabilidad que permite la ubicación en escenarios de identidades múltiples con fluidas autodivergencias.
La tercera gran problemática, que a su vez desata otras con
matices, consiste en el deseo de transparencia convertido en vigilancia. Las cinco grandes compañías del ramo —Google, Apple,
Microsoft, Facebook y Amazon— tienden al monopolio que transporta y controla el tráfico de los datos de internet (big data), a través
de sus interfaces y algoritmos. Es bien conocido el caso de la intervención que hizo Cambridge Analytica, utilizando los datos de
Facebook, en los procesos electorales de varios países del mundo,
y también la programación de algoritmos que administran la dotación parcial de información por parte de Google, hasta el punto de
tener ya acuñado el término “Googlearchy” (Hindman, 2009, p. 54
y ss.; Van Dijk y Hacker, 2018, p. 39 y ss.). La transparencia añorada
en rendición de cuentas, auditoría y validación pública se invierte
para ejercer la censura a través del “filtro burbuja” aplicado por las
empresas de servicios digitales.
En los términos más esperanzadores, la ampliación de la
e-Dem al ámbito general de la tecnopolítica apunta a que la democracia representativa transite hacia oportunidades de deliberación y la implementación del espacio político con instrumentos
participativos y decisorios cada vez más directos. Cabe aclarar
que, por sus dimensiones educativas y culturales, la tecnopolítica no se reduce a la visión binaria entre la representatividad y la
acción directa. La tecnopolítica incide en los medios que buscan
la redistribución del poder, un renacimiento democrático, aunque
la ambigüedad de la innovación puede provocar su distorsión con
riesgos de involución.
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�Caminos de Memoria, Sendas de Progreso:
Propuesta para la Creación de un Itinerario Cultural
en la Zona Centro del Estado de Veracruz, México
Ways of Memory, Paths of Progress:
Approach to the Creation of a Cultural Itinerary
in the Central Zone from the State of Veracruz, Mexico
SERGIO A. VARGAS MATÍAS*
► RESUMEN
Este artículo se enfoca en la concepción de un itinerario cultural basado en el patrimonio material y los atractivos naturales
de la región centro del estado de Veracruz (México). Tomando
como referente la actual situación económica y productiva del
estado y su vocación turística, y teniendo como eje temático
el conjunto de fortificaciones y edificios militares construidos
entre los siglos XVI y XIX, que permanecen en las antiguas rutas
del Camino Real/Nacional México-Veracruz, la investigación
pretende sentar las bases para la creación de empresas comunitarias y proyectos productivos orientados al turismo cultural
y alternativo, que contribuyan al progreso social y económico
de los habitantes de las comunidades aledañas al recorrido, así
como a generar los recursos necesarios para la conservación y
la protección de los monumentos.
Palabras clave: Desarrollo regional | Patrimonio | Itinerario cultural |
Turismo alternativo | Veracruz.
► ABSTRACT
This article focuses on the conception of a cultural itinerary
based on the material heritage and natural attractions of the
central region of the state of Veracruz (Mexico). Taking as a
reference the current economic and productive situation of
the state and its vocation for tourism, and having as a thematic axis the set of fortifications and military buildings built
between the 16th and 19th centuries, that remain on the old
* Profesor de la Universidad Intercultural de San Luis. Correo electrónico: s.arturo.var
gas.m@outlook.com
Recibido: 5 de diciembre de 2019 | Aceptado: 28 de enero de 2020
TRAYECTORIAS | AÑO 22 | NÚM. 50 | ENE҃JUN 2020
ISSN 2007-1205 | pp. 80-107
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routes of the Camino Real/Nacional Mexico-Veracruz, the research aims to lay the foundations for the creation of community enterprises and productive projects oriented towards cultural and alternative tourism, which contribute to the social
and economic progress of the inhabitants of the communities
surrounding the route, as well as to generate the necessary
resources for the conservation and protection of the monuments.
Keywords: Regional development | Heritage | Cultural itinerary |
Alternative tourism | Veracruz.
1. VERACRUZ, LOS SALDOS DE LA TORMENTA, 1990-2019
A principios de los años cuarenta del siglo pasado, el precio del
azúcar tuvo un considerable aumento en el mercado mundial, por
lo que el gobierno mexicano buscó incrementar la producción del
endulzante mediante una política que impelía a los agricultores de
la zona centro de Veracruz a sembrar únicamente caña en los terrenos cercanos a los ingenios; a su vez, éstos tenían la obligación
de adquirir lo cosechado (Centro de Estudios de las Finanzas Públicas (CEFP), 2001, p. 10), según la capacidad de sus instalaciones; lo
anterior trastocó la diversidad agrícola de la región y, hasta cierto
punto, condicionó la estructura socioeconómica —e incluso cultural— de sus pobladores (Córdova, Núñez y Skerrit, 2008).
Durante el sexenio de Carlos Salinas de Gortari, el panorama
del sector cañero se tornó sombrío cuando el gobierno federal eliminó el precio de garantía, lo que desincentivó la producción de la
planta, como resultado de la disminución de los subsidios estatales
y, por ende, de los créditos para su cultivo (Córdova et al., 2008).
Por si fuera poco, las condiciones de la industria azucarera se complicaron aún más por la importación de azúcar de menor precio y
la competencia de otros endulzantes derivados de la fructosa de
maíz, cuya introducción se aceleró con la entrada en vigor del Tratado de Libre Comercio de América del Norte (Mestries, 2000, p.
48; Morales, 2006).
En consecuencia, en 2001 el presidente Vicente Fox Quezada
estatizó 27 de los 36 ingenios que funcionaban en el país (Velasco,
2006), supuestamente con el propósito de “garantizar la conservación de las empresas expropiadas [y] los empleos que generan”;
empero, esta medida no se reflejó en una mejora sustancial de las
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condiciones de vida de los trabajadores de la industria azucarera, la
cual volvió a manos privadas durante el gobierno de Enrique Peña
Nieto (Secretaría de Agricultura y Desarrollo Rural (Sagarpa), 2017).
Un proceso similar ocurrió con el café, fruto que en Veracruz
se cosecha en Córdoba, Huatusco y el corredor Xalapa-Coatepec, y
cuya producción experimentó un auge sin precedentes desde 1950
hasta finales de la década de los ochenta. Esta coyuntura favoreció
un incremento descontrolado en el número de cafeticultores y, por
consiguiente, la fragmentación excesiva de las tierras dedicadas a
su siembra, que incluso provocó que se cultivara en lugares no aptos para ello (Córdova et al., 2008, pp. 10-11).
Sin embargo, a principios de los años noventa, el precio de la
rubiácea sufrió una fuerte caída como consecuencia de la sobreoferta en el mercado mundial, lo que causó un notable deterioro en
el sector cafetalero mexicano, que se agudizó tras la desaparición
del Instituto Mexicano del Café (Inmecafé) (1989), cuyo cierre privó a los pequeños productores de la posibilidad de obtener créditos
para paliar su situación, dejándolos a merced de los intermediarios,
lo que ocasionó el abandono de los cultivos. Por tanto, en apenas
unos años (1989-1993), los ingresos reales de los cafeticultores se
redujeron en un 70% (Córdova et al., 2008, p. 12).
Al respecto, hay que señalar que la mayor parte de los municipios afectados por el declive de las agroindustrias azucarera1 y
cafetalera se concentran en la vasta región centro del estado de Veracruz, misma que comprende tres subregiones: Grandes Montañas, Centro y Villa Rica, y cuya superficie se extiende por la costa
del Golfo de México hasta barlovento y sotavento, dibujando una
figura irregular cuyos vectores serían Xalapa (junto con Coatepec y
Banderilla), la zona Orizaba-Córdoba (que incluye Ixtaczoquitlán,
Fortín, Río Blanco, Nogales y Ciudad Mendoza) y la conurbación
Veracruz-Boca del Río-Antón Lizardo (Córdova et al., 2008).
En consecuencia, Córdova y Rodríguez (2015, p. 33) sostienen
que a partir de 1980 el número de empleos en los sectores agrícola
y ganadero descendió en todo México en un 9.3%, si bien en Vera1 La caña de azúcar se cultiva en numerosos municipios de Veracruz, sobre todo de la zona
centro, como Amatlán de los Reyes, Atoyac, Atzacan, Ayahualulco, Camarón de Tejeda, Carrillo Puerto, Chocamán, Coetzala, Córdoba, Cosautlán de Carvajal, Coscomatepec, Cuichapa, Cuitláhuac, Fortín, Huatusco, Ixhuatlancillo, Ixhuatlán del Café, Ixtaczoquitlán, La
Perla, Mariano Escobedo, Naranjal, Omealca, Orizaba, Paso del Macho, Río Blanco, Teocelo, Tepatlaxco, Tezonapa, Tierra Blanca, Xico, Yanga y Zentla.
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cruz la cifra llegó al 15.1%, el más alto del país después de Tabasco
(17.7%). Más allá de las cifras, lo cierto es que la parálisis económica ha afectado la calidad de vida de los veracruzanos, como lo
señalan las mediciones del Índice de Desarrollo Humano (IDH) realizadas entre 2004 y 2016, que muestran una caída sostenida en
los principales indicadores, que explican por qué la entidad bajó
del lugar 28 al 29 a nivel nacional en sólo 12 años (Programa de las
Naciones Unidas para el Desarrollo (PNUD), 2005, p. 25; PNUD, 2012,
p. 9; PNUD, 2016, p. 113).
Tomando en cuenta lo anterior, no es de extrañar que la pobreza en la entidad haya aumentado de forma atípica, pasando
del 57.6% de la población total en 2010, al 62.2% en 2016 (Orfis,
2016, p. 14). Como resultado, la pobreza laboral también tuvo un
incremento notable, al pasar del 48.5% al 52% de los veracruzanos.
Como colofón, por las mismas fechas las exportaciones cayeron
del 30.2% (2011) al -3% (2014), en tanto que el sector de la construcción registró una baja del 3.9% anual (Ruiz, 2017).
Para comprender la grave situación económica del estado —particularmente en el centro y sur—, basta recordar que tan sólo durante
el salinismo, 12 mil trabajadores pertenecientes a la industria metalmecánica y los servicios portuarios de la ciudad de Veracruz quedaron desempleados (Loyola y Martínez, 1997, p. 167); y que en la zona
Córdoba-Orizaba se perdieron unos 5 mil puestos de trabajo por el
cierre de CIDOSA, la empresa textilera más importante de la región; a
éstos hay que agregar las casi 50 mil personas despedidas del complejo
petroquímico instalado en el circuito Coatzacoalcos-Minatitlán. Así,
de 1992 a 2010 el número de trabajadores veracruzanos inscritos en
el Seguro Social apenas se incrementó en un 6%, “un aumento diez
veces menor” al que tuvo la población en edad laboral (Hevia y Olvera,
2013, pp. 169-170).
Esta debacle se reflejó también en las finanzas públicas, como
puede observarse en el desmesurado crecimiento de la deuda estatal, cuyo monto pasó de 3,500 millones de pesos en el sexenio de
Miguel Alemán Velasco (2004), a casi 18 mil millones de pesos al
término del gobierno de Fidel Herrera Beltrán (2010), suma que,
no obstante, palidece si se le compara con la acumulada durante
la administración de Javier Duarte de Ochoa, cuando alcanzó los
45,880 millones de pesos (2016).
Todos estos factores han obligado a un número cada vez mayor de personas a emigrar hacia otras ciudades, principalmente al
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norte y sobre todo a los Estados Unidos, en busca de mejores oportunidades de vida, lo que a su vez acarrea otro tipo de problemas,
pues “se trata de migrantes que rebasan el promedio de escolaridad
[…] de la población en general”, lo cual, “implica la pérdida para
sus comunidades de los sujetos más preparados, especialmente si
prolongan su estancia fuera del país o no regresan” (Córdova et al.,
2008; Córdova y Rodríguez, 2015, p. 33).
Por si fuera poco, las ideas de innovación que delinearon las
políticas públicas durante lo que se ha denominado el “periodo
neoliberal”, impulsaron la construcción de modernas autopistas, ya
que se decía que la creación de infraestructuras era una condición
sine qua non para llevar el progreso a todo el país, “al reducir costos
y tiempo de transporte”, permitir “el acceso a mercados distantes”
y fomentar “la integración de las cadenas productivas”, lo que contribuiría a la generación de empleos; empero, tal como ocurrió en
diversas regiones del país:
Las políticas carreteras ignoraron la estructura y composición
de los mercados de trabajo, las competencias de la mano de
obra, las subvenciones o incentivos para los productores, la
disponibilidad de habilidades empresariales locales y el conocimiento e información de los productores, entre otras, ya que
las inversiones en infraestructura de transporte pueden mejorar estos factores, pero no sustituirlos (Tapia, 2018, pp. 3, 8).
Con la construcción de la autopista El Lencero-Cardel, el flujo
de automovilistas que circulaba por las pequeñas localidades vecinas a la antigua carretera Veracruz-Xalapa disminuyó considerablemente, ya que poblados como Cerro Gordo, Plan del Río y
Palo Gacho, entre otros, quedaron fuera del recorrido del nuevo
trayecto, lo que afectó la economía de sus habitantes, quienes se
dedicaban a la agricultura y el pequeño comercio. Así, el desuso de
la vialidad se tradujo en el cierre de numerosos establecimientos
comerciales y puestos de venta, e incluso “en el abandono de los
campos de cultivo” (García, 2006, p. 15).
Algo similar ocurrió en las viejas rutas de Veracruz a Córdoba,2 las cuales quedaron relegadas tras la puesta en funcionamiento
2 Son tres los recorridos que van de Veracruz a Córdoba: el primero pasa por Soledad de
Doblado, Camarón, Paso del Macho, Atoyac y Paraje Nuevo; el segundo se dirige por Paso
del Toro, Mata Espino, La Tinaja, Cuitláhuac y Yanga; el más reciente transcurre por Mata
de Pita, Jamapa, La Lajilla, Cotaxtla y Carrillo Puerto.
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FIGURA 1
Autopistas, carreteras y caminos secundarios
de la región central del estado de Veracruz
Fuente: Secretaría de Comunicaciones y Transportes.
de la nueva autopista entre ambas ciudades; así, ubicaciones como
Soledad de Doblado, Paso del Macho y Atoyac, que hasta hacía
pocas décadas eran poblaciones florecientes gracias a la derrama
económica derivada de la producción azucarera, su cercanía con
Córdoba y el turismo regional, hoy sufren los efectos del desempleo, la migración y el declive del comercio.
Todo lo anterior se ha visto agravado en los años recientes por
el clima de corrupción, impunidad, violencia y desánimo generalizado en la entidad, debido a los escandalosos fraudes descubiertos
en varios de los organismos e instituciones estatales, la violenta
irrupción de diversos grupos del crimen organizado, y las flagrantes violaciones a los derechos humanos cometidas por las fuerzas
de seguridad a lo largo de los dos últimos sexenios priistas.
2. UNA MIRADA A LAS POLÍTICAS GUBERNAMENTALES
EN TORNO DEL TURISMO EN VERACRUZ, 2005-2019
Durante los últimos 15 años, el lúgubre panorama político social
predominante en Veracruz hizo que los sucesivos gobiernos encabezados por Fidel Herrera Beltrán (2004-2010), Javier Duarte
de Ochoa (2010-2016), Miguel Ángel Yunes Linares (2016-2018)
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y Cuitláhuac García Jiménez (2018 a la fecha) buscaran la forma de
atraer la inversión e impulsar el desarrollo económico en el estado,
coincidiendo en identificar al turismo como una herramienta fundamental para estimular el progreso de Veracruz.
En el Plan Veracruzano de Desarrollo (PVD) de 2005, Herrera
anunció que, dada la “enorme variedad de atractivos turísticos naturales (playas, selvas, montaña, ríos)” y la “rica historia y cultura”
de la entidad, se promovería el “turismo en todas sus modalidades”
(pp. 20, 39); para ello, se brindaría un “impulso especial” a la industria, por medio de “objetivos claros, estrategias, acciones y proyectos para apuntalar el crecimiento económico y la generación de
empleo”. Sin embargo, dado que la oferta turística estaba concentrada en la conurbación Veracruz-Boca del Río, se sugería crear
“otras opciones”, como el “ecoturismo […] el turismo de aventura y
el cultural”, tanto para diversificar la actividad turística, como para
potenciarla en otras partes del estado (pp. 71-72).
Por tanto, Herrera propuso “crear un nuevo modelo turístico”,
con base en “una estrategia de promoción para posicionar la marca
‘Veracruz’, diversificar el producto, atacar nuevos mercados, atraer
más turismo internacional y elevar la importancia del turismo local, promoviendo productos, no destinos” (Herrera, 2005, pp. 7172). No obstante, pese a los buenos deseos, nada se hizo, por lo que
al final del sexenio las condiciones socioeconómicas de la entidad
eran lamentables.
En 2011, Duarte anunció que el turismo sería “el tercer motor de la economía de Veracruz y fuente de empleos”, y ofreció
realizar “programas de capacitación laboral” e impulsar “proyectos productivos”, como los de “ecoturismo en las zonas indígenas”
(Duarte, 2011, pp. 16, 57). Incluso, prometió que “las políticas […]
en materia de turismo, cultura y cinematografía” se enfocarían en
“diversificar y reconceptualizar sus productos”, lograr “una mayor
permanencia y derrama económica” de los visitantes, así como en
diseminar las políticas y presupuestos públicos entre los distintos
sectores de la industria, para abatir los rezagos en infraestructura
y equipamiento y brindar “la más amplia y eficaz capacitación” a
todos los actores involucrados, para “mejorar sustancialmente los
servicios turísticos” (Duarte, 2011, p. 144).
La administración duartista también planteó “promover el
desarrollo sustentable [y] actividades turísticas” armónicas con “la
preservación del medio ambiente”. Tal como su predecesor, Duarte
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ofreció “diversificar la oferta turística de Veracruz, para atraer a nuevos segmentos” de visitantes nacionales y extranjeros, sobre todo en
los rubros del “ecoturismo, turismo cultural, histórico y religioso”;
así como “apoyar y fortalecer las actividades culturales”, mediante
la difusión y el fomento de “las expresiones culturales propias de las
regiones y ciudades veracruzanas” (Duarte, 2011, pp. 155-156).
Está de más decir que, lejos de cumplir sus compromisos,
Duarte concluyó su gobierno envuelto en el descrédito, lo que en
buena medida propició el triunfo de Miguel Ángel Yunes Linares,
primer mandatario no priista de la entidad, quien se comprometió
a revertir el desastre provocado en las finanzas públicas durante las
administraciones de Herrera y Duarte.
Así, en el PVD de la nueva administración destacaba la idea de
“generar e implementar [sic] circuitos turísticos regionales”, para
lo cual se diseñarían nuevas opciones y se redefinirían “los circuitos y rutas turísticas ya establecidas”; y se anunciaba la creación de
nuevas zonas turísticas en el norte, centro y sur de la entidad destinadas al turismo de aventura, fomentando su práctica “para beneficio local”, así como “profesionalizar los servicios del ecoturismo y turismo de aventura y senderismo para el aprovechamiento
y conservación de las áreas naturales y el desarrollo comunitario”
(Yunes, 2016, pp. 156-157).
Más aún, Yunes delineó un “Programa de Desarrollo Turístico”, para generar inversión y rescatar el sector turístico, duramente golpeado por la criminalidad desatada en el estado desde 2007
(Yunes, 2016, p. 211). Según dicho plan, el Gobierno del Estado, en
coordinación con los prestadores de servicios turísticos, fomentaría “el diseño de paquetes por grupos de interés […] que deseen
conocer Veracruz” para disfrutar del turismo “ecológico, arqueológico, de aventura” e histórico-cultural.
Al igual que sus antecesores, y como en casi todas las áreas
de su administración, Yunes incumplió la mayoría de sus promesas en materia turística. Así, en diciembre de 2018 el morenista
Cuitláhuac García Jiménez tomó posesión del cargo de gobernador. Como Herrera, Duarte y Yunes, García anunció que el turismo
sería una de las áreas estratégicas de su administración, aunque advirtió que si bien la infraestructura turística había crecido de forma sostenida en los últimos años, ésta continuaba aglutinada en los
grandes núcleos poblacionales (García, 2019, p. 110); para resolver
esta problemática, el nuevo gobierno planteó:
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la creación de nuevas ofertas para los visitantes extranjeros,
que deberán sumarse a los destinos y festividades ya consolidados (Pueblos Mágicos, Puerto de Veracruz, Tajín, Carnavales, Fiestas de la Candelaria, Fiestas patronales y religiosas,
etc.), buscando alternativas que potencialicen el consumo local, a partir de las bondades y atractivos que ofrecen nuestra
gastronomía, las artesanías y los prestadores de servicios turísticos comunitarios (García, 2019, p. 115).
Con lo anterior, la nueva administración busca incentivar “un
turismo sostenible e inclusivo que favorezca económicamente a
cada región del estado mediante la promoción de su diversidad turística”, con base en una estrategia enfocada en la multiplicación de
los servicios y la difusión de los atractivos de la entidad, mediante
la creación de “corredores turísticos”, con el propósito de “vincular la actividad turística con los diversos sectores de la producción
regional”, promoviendo “las tradiciones y la riqueza cultural de los
pueblos originarios”, e integrando a “los sectores empresariales y
sociales a la dinámica del desarrollo turístico sostenible” (García,
2019, p. 119).
No obstante, hasta el momento poco se ha hecho, pues como
ocurrió en las administraciones anteriores, las acciones del gobierno morenista se han circunscrito a la organización de eventos y
festividades ya posicionados nacional e internacionalmente, como
La Candelaria, la Cumbre Tajín —que no tuvo el éxito esperado
(Noreste, 2019; Sinergia, 2019)— y la fiesta de Santa Magdalena de
Xico. Incluso, García “revivió” el Salsa Fest Veracruz, creado por
Duarte, el cual estuvo suspendido desde 2015 a causa de la violencia imperante en la entidad.
En síntesis, es posible afirmar que, más allá de las diferencias
partidistas, las últimas administraciones estatales3 han coincidido
en el diagnóstico e incluso en las estrategias para potencializar la
oferta turística (diversificación de las zonas y atractivos, promover el turismo cultural y alternativo, aprovechar la riqueza natural,
cultural e histórica de la entidad, etcétera); sin embargo, han incurrido en los mismos errores, que básicamente pueden resumirse
en la falta de acciones concretas y una visión obtusa, cortoplacista
y poco imaginativa, que se refleja en una política pública basada
3 En este recuento no se incluye a Flavino Ríos Alvarado, quien asumió el cargo de gobernador interino tras la renuncia de Javier Duarte de Ochoa.
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FIGURA 2
Carteles alusivos a eventos y fesঞvidades
N,o;,i.¡.¡¡,.¡,¡if1¡¡.¡
Fuente: Gobierno del Estado de Veracruz.
en la realización y promoción de eventos masivos,4 sin esfuerzos
apreciables para fomentar el desarrollo de una industria turística
sustentable, capaz de contribuir de forma decisiva al progreso de
los veracruzanos.
Por lo tanto, resulta indispensable diseñar nuevas opciones
que incentiven el interés de los posibles visitantes, con lo que podría generarse una derrama económica para beneficio no sólo de
las grandes compañías prestadoras de servicios turísticos, sino de
las pequeñas comunidades aledañas a las antiguas carreteras “libres” que durante muchos años fueron polos de atracción para los
turistas nacionales e incluso extranjeros, pero que en la actualidad
han quedado en el olvido, provocando un deterioro paulatino en la
calidad de vida de sus habitantes, generando o agudizando problemáticas sociales, como el desempleo, la deserción escolar, la migración e incluso la incorporación de adolescentes y jóvenes a las filas
del crimen organizado.
Desde esta perspectiva, la pertinencia de esta propuesta está
sustentada en:
a) La oportunidad que representa el patrimonio fortificado de
Veracruz para la puesta en marcha de proyectos comunitarios
de turismo alternativo con base en el desarrollo sustentable,
4 Tal como en su momento lo hicieran los gobiernos de Herrera, Duarte y Yunes, la actual
administración se ha enfocado en la creación de festivales como el Costa Esmeralda Fest
2019, que se realizó por vez primera en Tecolutla, en julio de este año.
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que contribuyan al progreso social y económico de los habitantes de las poblaciones vecinas y coadyuven a la generación
de los recursos necesarios para la conservación y protección
de los inmuebles considerados en el trayecto.
b) La importancia histórica y cultural de este conjunto monumental, cuyos elementos constitutivos fueron escenario y “actores” de algunos de los episodios más relevantes del periodo
virreinal, la guerra de Independencia y los conflictos entre las
diferentes facciones que se disputaron el control de la nación
a lo largo del siglo XIX, así como durante las sucesivas intervenciones extranjeras que tuvieron lugar en tierras jarochas
en dicha centuria.
3. APROXIMACIONES CONCEPTUALES
Como es sabido, existen importantes discrepancias en torno a las
definiciones de “patrimonio cultural”, “ruta cultural”, “itinerario cultural” y “turismo alternativo”, enunciadas por organismos como la
Organización de las Naciones Unidas para la Educación, la Ciencia y
la Cultura (Unesco), el Consejo de Europa y el Consejo Internacional
de Monumentos y Sitios (Icomos), entre otros, debido a sus distintas
orientaciones y metas, por lo cual resulta oportuno recordarlas, pues
servirán de guía a lo largo de la investigación; así, de acuerdo con la
Unesco (1972), el término “patrimonio cultural” se refiere a:
los monumentos: obras arquitectónicas, de escultura o de
pintura monumentales, elementos o estructuras de carácter
arqueológico, inscripciones, cavernas y grupos de elementos,
que tengan un valor universal excepcional desde el punto de
vista de la historia, del arte o de la ciencia, los conjuntos: grupos de construcciones, aisladas o reunidas, cuya arquitectura,
unidad e integración en el paisaje les dé un valor universal excepcional desde el punto de vista de la historia, del arte o de
la ciencia, los lugares: obras del hombre u obras conjuntas del
hombre y la naturaleza, así como las zonas, incluidos los lugares arqueológicos que tengan un valor universal excepcional
desde el punto de vista histórico, estético, etnológico o antropológico.
Por su parte, el Icomos define el concepto de “itinerario cultural” como:
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Toda vía de comunicación terrestre, acuática o de otro tipo, físicamente determinada y caracterizada por poseer su propia y específica dinámica y funcionalidad histórica al servicio de un fin
concreto y determinado, que reúna las siguientes condiciones:
a) Ser resultado y reflejo de movimientos interactivos de personas, así como de intercambios multidimensionales, continuos y recíprocos de bienes, ideas, conocimientos y valores
entre pueblos, países, regiones o continentes, a lo largo de
considerables periodos de tiempo.
b) Haber generado una fecundación múltiple y recíproca, en
el espacio y en el tiempo, de las culturas afectadas que se manifiesta tanto en su patrimonio tangible como intangible.
c) Haber integrado en un sistema dinámico las relaciones históricas y los bienes culturales asociados a su existencia (2008).
No obstante, para el Consejo de Europa son otros los criterios
que rigen su normatividad para otorgar la designación de “itinerario
cultural”, mismos que discrepan tanto de los expuestos por el Icomos,
como de la noción de patrimonio cultural sostenida por la Unesco:
Los Itinerarios Culturales del Consejo de Europa contribuyen
asimismo a la difusión de un concepto democrático de patrimonio. El patrimonio industrial, agrícola y vinculado al modo
de vida es la base de determinados itinerarios culturales, como
la Ruta Europea del Hierro y la Ruta del Olivo. Nosotros fomentamos una participación y una adhesión masiva a las redes
de itinerarios que, debido a la multitud de iniciativas populares,
no paran de tomar nuevas direcciones. El concepto de patrimonio (del Consejo de Europa) difiere de aquel que sostiene la
política de la Unesco […] Efectivamente, la Unesco considera
como patrimonio cultural aquello que tiene “un valor universal
excepcional desde el punto de vista de la historia, del arte o de
la ciencia” […] La prioridad del Consejo de Europa es el vínculo
que une el patrimonio y la comunidad, así como el patrimonio
como recurso para el desarrollo sostenible (Tondre, 2007).
Finalmente, de acuerdo con la Sectur, el “turismo alternativo”
se define como “los viajes que tienen como fin el realizar actividades recreativas en contacto directo con la naturaleza y las expresiones culturales que le envuelven, con una actitud y compromiso
de conocer, respetar, disfrutar y participar en la conservación de
los recursos naturales y culturales” (2002).
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3.1. Iঞnerarios culturales y las rutas turísঞco-culturales:
Semejanzas, diferencias y perspecঞvas
Sin pretender entrar en discusiones teóricas, debate ajeno al objetivo de este trabajo, en opinión de Hernández (2011), es posible
distinguir por lo menos cuatro categorías de rutas:
a) Periplos en los que “predomina una determinada categoría
patrimonial, ya sean manifestaciones culturales, testimonios
del pasado arqueológico o histórico, patrimonio artístico, industrial o espacios naturales”.
b) Rutas que “recrean el territorio a través de nuevos atractivos que poco o nada tienen que ver con la realidad histórica y
cultural de los destinos, pero que se incorporan como valores
añadidos a los mismos”, como las basadas en la literatura, la
cinematografía, o bien, en mitos y leyendas.
c) Recorridos eclécticos diseñados a partir de una propuesta
mercadológica, que resulta en una oferta turística concebida
“a partir de la suma de varios componentes, los cuales son
prescindibles y sustituibles por otros”.
Por último, los caminos históricos “constituyen una última
categoría de rutas. Estos trayectos son promovidos generalmente
por organismos públicos con el objetivo del reconocimiento institucional de los mismos como itinerarios culturales a través de su
inscripción en catálogos oficiales de bienes culturales” (Hernández,
2011); sin embargo, es preciso señalar que, según el Comité Internacional de Itinerarios Culturales, tales vías no se consideran
itinerarios culturales per se (Tresserras, 2006, p. 16).
Al respecto, López (2006) puntualiza que “un aspecto esencial
en el trazado de estas rutas es la coordinación y colaboración entre
las distintas administraciones e instituciones que puedan estar implicadas, especialmente necesario cuando transcurren por varias
provincias, regiones, comarcas o países, evitando la competencia
entre los enclaves por los que transcurre dicho itinerario”.
Por otra parte, es preciso señalar que hoy en día gran parte de
los especialistas en el tema discrepa de la interpretación de Hernández, ya que existe cierta inclinación a diferenciar los “itinerarios culturales” de las “rutas turístico-culturales”, así como de otros
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similares como el “paisaje cultural”.5
Así, los primeros “son productos culturales territoriales originados por procesos históricos de intercambios que en la actualidad
pueden ser usados como productos turísticos de calidad”, en tanto
que las segundas son “productos turísticos que están basadas en la
existencia de contenidos culturales vinculados con un espacio o
territorio determinado y nacidas con el fin de la explotación turística” (Arcila, López y Fernández, 2015, p. 464).
Como ejemplo de un itinerario cultural, cabe mencionar el Camino Real de Tierra Adentro, incluido en la lista de Patrimonio de la
Humanidad de la Unesco en 2010; en cuanto a las rutas, cabe mencionar la Ruta de Cortés, iniciativa de la Federación de Haciendas,
Estancias y Hoteles Históricos de México, dirigida al gran turismo y
al turismo de negocios, que incluiría “un tren turístico […] desde Veracruz a Puebla; siete proyectos detonadores y ocho paradores ubicados
en haciendas y un centro de espectáculos ecuestres” (FHEHHM, 2017).
En síntesis, la diferencia fundamental entre los itinerarios culturales y las rutas turístico-culturales es su orientación primigenia,
pues aunque una de las metas de los itinerarios es la promoción del
turismo, su propósito fundamental es difundir la importancia histórica y los valores socioculturales de una zona o región determinada, con base en un “tema central [y] otros secundarios que contribuyan a su enriquecimiento y eviten la dispersión de los recursos”,
mientras que el objetivo de las rutas es, en esencia, fortalecer la
oferta turística, con la idea de estimular el desarrollo económico,
para lo cual requieren de la creación de infraestructuras turísticas.
En este sentido, es común la elaboración de recorridos meramente
turísticos etiquetados como “culturales” que sólo se justifican por
un interés puramente comercial (López, 2006, pp. 24-25).
4. EL ITINERARIO “VERACRUZ FORTIFICADO”
En el estado de Veracruz existen numerosas fortificaciones, edificios
militares y obras accesorias construidos entre los siglos XVI y XIX, ubi-
5 De acuerdo con el Ministerio de Educación, Cultura y Deporte de España (2015, p. 25), el
paisaje “constituye una realidad dinámica ya que es resultado de procesos ambientales, sociales y culturales que se han sucedido a lo largo del tiempo en el territorio. Estos procesos están
marcados por los modos de vida, las políticas, las actitudes y las creencias de cada sociedad”.
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cados en distintas partes de las costas y numerosas poblaciones vecinas de las antiguas rutas del Camino Real/Nacional de Veracruz a
México, que representan una parte fundamental del patrimonio cultural material de México, y cuya edificación respondió a motivaciones
distintas, de acuerdo con los diferentes retos que debieron enfrentar:
a) Los reductos levantados por los españoles a su llegada a
tierras americanas para defenderse del asedio de la población
indígena (siglo XVI).
b) Las fortalezas costeras dedicadas a proteger los puertos del
ataque de los piratas y corsarios, y después, de un posible desembarco francés o británico, así como las instalaciones logísticas y estratégicas que las acompañaban (siglo XVII).
c) Las fortificaciones y recintos complementarios colocados
al interior del territorio que funcionaron como una segunda
línea de contención ante la posibilidad de una incursión enemiga hacia la capital del virreinato, una vez superadas las defensas costeras (siglo XVIII).
d) Los bastiones e inmuebles militares construidos por insurgentes y realistas durante la guerra de Independencia en las
rutas por Orizaba y Xalapa del Camino Real para asegurar el
control del territorio y las comunicaciones entre la costa y el
altiplano.
e) Las fortificaciones y obras accesorias erigidas por el gobierno
mexicano —una vez alcanzada la independencia—, con el propósito de vigilar los caminos, ciudades y costas, y robustecer la
capacidad de defensa de la nación, las cuales fueron construidas
bajo los preceptos de la ingeniería militar europea.
f) Los inmuebles levantados y/o adaptados por los franceses y
sus aliados durante la Intervención francesa.
Además, sería conveniente añadir ciertos recintos castrenses
edificados a principios del siglo XX, durante la Revolución mexicana,
y otros de los que se tienen noticias pero cuya existencia no ha sido
confirmada, o bien, todavía no ha sido debidamente documentada.
Al respecto, es pertinente señalar que al día de hoy, gracias a
la labor de numerosos investigadores y los avances logrados en el
curso de esta investigación, se han localizado alrededor de 40 inmuebles (ver tabla 1 en Anexo) que responden a una amplia gama de
tipologías, y que, no obstante su ubicuidad, son desconocidos por
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FIGURA 3
Forঠn de Órdenes Militares (Plan del Río)
y Hacienda (cuartel) de Monte Blanco (Santa Lucía)
Fuente: Sergio Vargas.
la mayoría de los especialistas en la materia e incluso por las instituciones responsables de la preservación de la herencia material de
nuestro país; tentativamente, estos edificios se han clasificado en:
a) Fortificaciones: fortines, baterías, reductos, fuertes, baluartes, murallas, parapetos y blocaos.
b) Inmuebles militares logísticos, estratégicos y obras accesorias: casamatas (polvorines), hospitales, atalayas, cuarteles,
telefres (torres de telegrafía óptica), cuerpos de guardia, atarazanas (almacenes), garitones y puestos de vigilancia.
c) Recintos civiles y religiosos utilizados como cuarteles y bastiones, o que cuentan con elementos constructivos propios de
la arquitectura militar (torreones, garitones, etcétera), como
haciendas y conventos.
Tales construcciones están repartidas en un área que comprende múltiples localidades pertenecientes a una veintena de
municipios del litoral y la zona centro de la entidad veracruzana,
mismas que se han agrupado en torno de tres segmentos con el fin
de facilitar su estudio y exploración:
Ruta por Orizaba: Soledad de Doblado; Paso del Macho; El
Chiquihuite (Atoyac); Fortín viejo y Santa Lucía (Fortín de las
Flores); cerro del Xonoltepetl (Chocamán); El Sumidero (Ixtaczoquitlán); y Orizaba.
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Ruta por Veracruz: Antón Lizardo (Alvarado); Puerto de Veracruz y Tejería (Veracruz); La Antigua y Quiahuiztlán (Actopan).
Ruta por Xalapa: Paso de Ovejas; Puente Nacional; Cerro
Gordo (Actopan); Palo Gacho, Plan del Río, Corral Falso y
Miradores (Emiliano Zapata); Xalapa; Ayahualulco; Francisco
I. Madero, Perote, Totalco, Tenextepec, La Gloria (Perote); y
Cerro del León (Villa Aldama).
FIGURA 4
Municipios considerados como parte del iঞnerario
RO: Ru1a por Orizaba
RV: Ruta por Veracruz
RX, Ruta poi Xalapa
a) Actopan (RX)
b) A/varado (RV)
e) Atoyac (RO)
d) Ayahualulco (RX)
e) Chocamán (RO)
QEmiliooo Zapa1a (RX)
g) Fortffl(RO)
h) lxtaczoquitlán (RO)
i) La Antigua (RV)
j) Oriz.ooa (RO)
k) Paso del Macho (RO)
1) Paso de Ovejas (RX)
m) Perote (RX)
n) Puente Nacional (RX)
n¡ Soledad de Doblado (RO)
o) Veraauz (RV)
p) Vila Aldama (RX)
q) Xalapa (RX)
Fuente: Elaboración propia.
A los recintos fortificados puede agregarse un número indeterminado de puentes coloniales y decimonónicos ubicados en
sus cercanías, como los de Río Medio, Paso Real y Paso San Juan
(Veracruz); Lagartos, Puente Jula y Paso de Ovejas (Paso de Ovejas); San Pablo y de la Reina (Plan del Río); del Rey y El Boquerón
(Puente Nacional); El Lencero y Las Ánimas (Xalapa); del Diablo
(Coatepec); Sedeño (Banderilla); Cruz Verde y Acajete (La Joya);
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Las Vigas; Tenextepec, Sierra de Agua y Fco. I. Madero (Perote);
en la ruta por Xalapa; y los de Soledad y El Colorado (Soledad de
Doblado); Paso del Macho; Atoyac y El Chiquihuite (Atoyac); Río
Seco (Yanga); San Miguel (Fortín), Escamela, San José y Micos (Ixtaczoquitlán); La Borda, Jalapilla (Orizaba); Panoaya (Tlacotepec);
y del Virrey (Coscomatepec).
En este punto, es preciso señalar que desde hace algunos años
varios investigadores han planteado la posibilidad de instrumentar
un itinerario cultural basado en el patrimonio fortificado de Veracruz (Vázquez y Capitanachi, 1996; Muñoz, 2006; García, 2006;
Sanz et al., 2007; Ordóñez, 2008; Pineda, 2012, 2013); sin embargo,
a diferencia de la presente, tales propuestas consideran únicamente los inmuebles y poblaciones situadas en el trayecto Perote-Xalapa-Veracruz, dejando de lado los ubicados en la ruta Orizaba-Córdoba-Veracruz, las playas aledañas al puerto jarocho e incluso
algunos edificios que se localizan en las cercanías de Perote.
Por otra parte, cabe precisar que, pese a lo sugerente de la
propuesta, hasta el momento la idea de diseñar y poner en funcionamiento el recorrido no ha trascendido más allá de los círculos
universitarios y científicos, entre otros, por los siguientes motivos:
a) Las políticas gubernamentales en materia turística, que,
como ya se dijo, se han enfocado en el desarrollo de proyectos
dirigidos al gran turismo y el turismo de negocios, así como a
la organización de eventos estacionales.
b) El desinterés de las instituciones de los tres niveles de gobierno y la sociedad civil, así como la escasa colaboración entre los académicos y las instituciones abocados al cuidado del
patrimonio cultural material.
c) El desconocimiento que prevalece entre los organismos dedicados al fomento y difusión de la cultura de nuestro país respecto del valor histórico-cultural del patrimonio fortificado
del estado de Veracruz.
d) La carencia de un registro pormenorizado de los recintos
que permanecen en pie, así como del adecuado respaldo científico-documental que explique y justifique la pertinencia del
itinerario y su factibilidad.
e) La falta de capacitación y la poca vocación emprendedora
de los habitantes de las comunidades que conforman las rutas.
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4.1. Planteamiento del proyecto
4.1.1. Objeࢼvo general
Diseñar un proyecto de desarrollo comunitario dirigido a la creación de un itinerario cultural y de turismo alternativo, sustentado
en las fortificaciones e inmuebles militares construidos entre los
siglos XVI y XIX en la costa veracruzana y a lo largo de las viejas rutas (por Orizaba y Xalapa) del camino de Veracruz a México, con
el fin de contribuir al progreso cultural, económico y social de los
habitantes de las poblaciones vecinas, así como a la preservación y
aprecio de los edificios.
4.1.2. Objeࢼvos específicos
• Dinamizar la economía de las comunidades aledañas al periplo mediante la puesta en marcha de micro y pequeñas empresas orientadas al turismo alternativo con base en los paradigmas del desarrollo sustentable.
• Motivar la acción participativa de los ciudadanos en proyectos sociales y productivos a corto, mediano y largo plazo, en
coordinación con las autoridades federales, estatales y municipales y la iniciativa privada.
• Coadyuvar a la conservación y puesta en valor del patrimonio fortificado y, en un momento determinado, de las obras de
caminería6 edificadas entre los siglos XVI y XIX.
La viabilidad del proyecto se sustenta en cuatro aspectos principales:
• El potencial turístico que ofrecen el paisaje natural de la
zona, rica en ríos, lagunas, cuevas, acantilados, playas, flora y
fauna; y las diversas manifestaciones de la cultura tradicional
local, que por sus características resultan apropiadas para la
6 En el II Congreso Internacional de Caminería Hispánica (1994) se definió el concepto
de caminería como la “suma de los elementos que componen el camino, el caminante y su
entorno”, y en un sentido más amplio, como el “estudio de las vías de comunicación, de su
relación con el entorno geográfico y social y con los itinerarios históricos y literarios”. Recuperado de: http://www.ai-camineria.com/
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práctica de actividades recreativas y deportivas como escalada, caminata, rappel, espeleísmo, observación de ecosistemas,
senderismo interpretativo, así como para la realización de talleres de educación ambiental, artesanales y gastronómicos, lo
que hace factible una oferta variada y atractiva para los entusiastas del turismo alternativo.
• La oportunidad de desarrollar microempresas y organizaciones comunitarias que fomenten el autoempleo y la creación
de fuentes de trabajo duraderas y bien remuneradas para los
habitantes de las comunidades vecinas al recorrido.
• La existencia de una infraestructura local y regional de servicios (hoteles, restaurantes, balnearios) con capacidad suficiente para atender a un importante número de visitantes nacionales y extranjeros.
• La importancia histórica y cultural del patrimonio material
considerado en el itinerario.
4.2. Diseño y desarrollo del iঞnerario
En síntesis, el proceso de diseño y realización del proyecto puede
explicarse como sigue:
a) Realización del inventario de las fortificaciones y edificios
militares incluidos en el trayecto.
b) Formación de un organismo o asociación para gestionar el
itinerario, integrado por representantes de las comunidades
interesadas en participar en el proyecto, dependencias de los
tres niveles de gobierno y la iniciativa privada. Constitución
legal de las empresas comunitarias.
c) Creación de las coordinaciones operativa, administrativa y
de comunicación. La primera será responsable de la elaboración de los manuales de operación y el inventario y selección
de los atractivos culturales y naturales que se incluirán en el
recorrido, así como de la realización de los estudios socioeconómicos y de impacto ambiental. La segunda será la encargada de la creación de los organigramas y la elaboración y supervisión de los presupuestos, así como de suscribir los contratos
y acuerdos necesarios con las instituciones pertinentes (p. e.,
INAH, Secretaría de Cultura). Por su parte, la coordinación de
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comunicación estará a cargo de la investigación e interpretación de la información referente a los monumentos, así como
de llevar a cabo estudios cuantitativos y cualitativos para definir las estrategias para comunicar el proyecto.
d) En un segundo momento, la coordinación operativa definirá el diseño del recorrido principal y los complementarios.
Por su parte, la coordinación administrativa formalizará las
alianzas y acuerdos necesarios con los prestadores de servicios turísticos “externos” (líneas aéreas y de transporte terrestres, agencias de viajes), y llevará a cabo la contratación y/o
compra de los insumos y servicios que se requieran, en tanto
que la coordinación de comunicación desarrollará las piezas
publicitarias y los materiales informativos necesarios para
instrumentar la campaña de comunicación.
e) Posteriormente, se diseñará el portafolio de actividades y
servicios turísticos (gastronomía, hospedaje) que se ofrecerá
a los visitantes, de acuerdo con las características de las zonas
comprendidas en el recorrido: turismo de aventura, ecoturismo, turismo rural, etcétera, con base en los cuales se impartirán los talleres de capacitación a los habitantes que participarán en la operación diaria.
Concluidas estas fases, se procederá a la presentación pública
del proyecto por medio de ruedas de prensa, charlas en escuelas,
universidades y organismos empresariales, así como en congresos
y ferias concernientes al turismo.
Es oportuno mencionar que esta propuesta no sugiere, por
lo menos en el corto plazo, la restauración parcial o total de los
recintos que conforman el inventario de monumentos, tarea que
requeriría de la coordinación de un conjunto de actores e instituciones que rebasan por mucho los alcances de esta iniciativa, así
como de la revisión y aplicación de una serie de disposiciones legales que probablemente harían inviable su realización. Por tanto,
únicamente se considera la conservación y cuidado de los edificios,
es decir, mantenerlos en su estado actual, evitando así un mayor
deterioro futuro.
Asimismo, es importante destacar la necesidad de evitar la
creación de lo que Martorell (2012) denomina “enclaves económicos”, es decir, iniciativas enfocadas en el “gran turismo” (hoteles,
desarrollos inmobiliarios, etcétera), que priven a la población local
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FIGURA 5
Desarrollo del proyecto
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Fuente: Elaboración propia.
de la oportunidad de participar de los beneficios generados por el
proyecto, o que orillen a los pobladores de la zona a desempeñar
empleos poco calificados, por salarios exiguos, sin expectativas
de crecimiento personal. En este sentido, hay que enfatizar la importancia de ofrecer una adecuada capacitación a los vecinos que
deseen participar en el proyecto, no sólo en materia de servicios
turísticos, sino para la creación y gestión de negocios (p. 25).
Beneficiarios:
- Habitantes de las comunidades y promotores culturales interesados en la preservación y difusión del patrimonio.
- Pequeños empresarios y empresas locales y regionales.
- Visitantes nacionales y extranjeros.
- Ayuntamientos de: Alvarado, Veracruz, La Antigua, Actopan,
Soledad de Doblado, Paso del Macho, Atoyac, Fortín de las
Flores, Chocamán, Ixtaczoquitlán, Orizaba, Paso de Ovejas,
Emiliano Zapata, Xalapa, Ayahualulco, Perote y Villa Aldama.
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Participantes:
- Estudiantes y docentes de nivel licenciatura y posgrado de
disciplinas como Arquitectura, Historia, Historia del Arte,
Gestión del Patrimonio, Arqueología, Turismo, Antropología,
Gestión Municipal y Desarrollo Regional.
- Alumnos y profesores de nivel medio y medio-superior.
- Funcionarios municipales de las áreas de Cultura, Educación, Turismo y Desarrollo Económico.
- Investigadores interesados en el estudio del patrimonio cultural material, el turismo y la historia regional.
- Organismos públicos y privados dedicados a la protección y
promoción del patrimonio cultural, las artes y la cultura.
- Medios de comunicación y público en general.
CONCLUSIONES
A lo largo de los últimos 15 años, el estado de Veracruz ha sufrido
un notable declive económico como resultado de la conjunción de
diversos factores, tanto endógenos como exógenos, entre los que
sobresalen la decadencia de las agroindustrias azucarera y cafetalera, el mal desempeño de las últimas cuatro administraciones estatales, los cuantiosos desfalcos cometidos en numerosos organismos públicos y la violencia desatada por la irrupción de distintos
grupos del crimen organizado, que, en conjunto, han derivado en
un nulo crecimiento y escasa inversión privada, que a su vez han
exacerbado diversas problemáticas sociales, como el desempleo y
la migración.
En consecuencia, los distintos gobiernos han explorado diversas soluciones para tratar de rescatar a la entidad del marasmo
en que se encuentra; una de éstas ha sido el turismo, que ha sido
visto como una herramienta para fomentar el desarrollo a lo largo
y ancho del territorio veracruzano; desafortunadamente, hasta el
momento las acciones emprendidas han sido insuficientes y curiosamente similares, pues han coincidido en una política pública en
materia turística que, básicamente, se ha limitado a promocionar
ciertas festividades y a organizar eventos temáticos y/o musicales
que únicamente tienen un impacto momentáneo y, por lo general,
sólo benefician a los grandes prestadores de servicios turísticos.
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En vista del grave estancamiento económico de la zona centro
de la entidad, es indispensable hallar soluciones creativas y novedosas para impulsar el progreso social de sus comunidades. Para
ello, es necesario mirar con atención el vasto repertorio de manifestaciones culturales —gastronomía, música, tradiciones— y la
enorme riqueza natural de una región cuya diversidad ecológica
no tiene parangón en el país y que, aunada al heterogéneo conglomerado de elementos materiales de valor patrimonial presentes en
el área, constituye una oportunidad para la conformación de una
oferta turística atractiva y diversificada.
Por tanto, esta propuesta representa una oportunidad para, a
mediano plazo, lograr un impacto positivo en lo social, al ofrecer
opciones de progreso a sus habitantes, lo que ayudaría a mitigar
problemáticas como el desempleo, la migración y la incorporación
de los jóvenes al crimen organizado; en lo económico, gracias a la
creación de micro y pequeñas empresas locales y el impulso a los
prestadores de servicios turísticos existentes a lo largo del itinerario; y en lo cultural, al coadyuvar a la preservación de un conjunto de monumentos de incalculable valor histórico, hoy en día en
riesgo de desaparecer, y cuyo cuidado y conservación nos atañen
a todos.
ANEXO
TABLA 1
Inventario de las forঞficaciones y edificios militares existentes
en el estado de Veracruz
INMUEBLE
PERIODO
MUNICIPIO
RUTA POR VERACRUZ
PROPÓSITO
Atarazanas
Virreinal
Veracruz
Baluarte de Santiago
Virreinal
Veracruz
Recinto fortificado
Cuartel
Virreinal
La Antigua
Militar complementario
Fuerte de San Juan de Ulúa
Virreinal
Veracruz
Recinto fortificado
Hospital militar de San Carlos
Virreinal
Veracruz
Militar complementario
Reducto
Siglo XIX
Alvarado
Recinto fortificado
Segmento de muralla
Virreinal
Veracruz
Militar complementario
Vestigios de la casafuerte de Cortés
Conquista
Actopan
Recinto fortificado
Vestigios de cuerpo de guardia
Siglo XIX
Alvarado
Militar complementario
Vestigios del fortín de Santa Teresa
Siglo XIX
Alvarado
Recinto fortificado
Vestigios de muralla
Siglo XIX
Veracruz
Militar complementario
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Militar complementario
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INMUEBLE
PERIODO
MUNICIPIO
RUTA POR XALAPA
PROPÓSITO
Atalaya
Revolución Mexicana
Ayahualulco
Atalaya (batería) de La Concepción
Guerra de Independencia
Puente Nacional
Fortificación de campaña
Casa de guardia
Virreinal
Perote
Militar complementario
Cuartel de dragones (Juárez)
Virreinal
Perote
Militar complementario
Garitón ං
Intervención Tripartita/
Francesa
Xalapa
Por documentar
Garitón ංං
Siglo XIX
Xalapa
Por documentar
Garitón ංංං
Siglo XIX
Xalapa
Militar complementario
Fortín de Órdenes Militares
Guerra de Independencia
Emiliano Zapata
Recinto fortificado
Fortín de Cerro del León
Siglo XIX
Villa Aldama
Militar adaptado
Fuerte de San Carlos
Virreinal
Perote
Recinto fortificado
Hacienda (cuartel) “Los Arcos”
Guerra de Independencia
Paso de Ovejas
Militar adaptado
Hacienda (cuartel) “Paso de Varas”
Guerra de Independencia
Puente Nacional
Militar adaptado
Polvorín (casamata)
Virreinal
Perote
Militar complementario
Polvorín (casamata)
Virreinal
Perote
Militar complementario
Hacienda de Tenextepec
Siglo XIX
Perote
Militar adaptado
Hacienda de Totalco
Siglo XIX
Perote
Militar adaptado
Hacienda de Cuatotolapan
Siglo XIX
Perote
Militar adaptado
Presidio de El Órgano
Virreinal
Emiliano Zapata
Recinto fortificado
Recinto de La Gloria
Siglo XIX
Perote
Militar adaptado
Torre de señales
Guerra de Independencia
Actopan
Militar complementario
Torre de señales
Guerra de Independencia
Emiliano Zapata
Militar complementario
Torre de señales
Guerra de Independencia
Emiliano Zapata
Militar complementario
Vestigios del fortín de Fernando VII
Guerra de Independencia
Puente Nacional
Fortificación de campaña
INMUEBLE
PERIODO
MUNICIPIO
RUTA POR ORIZABA
Militar complementario
PROPÓSITO
Atalaya
Intervención Tripartita/
Francesa
Veracruz
Militar complementario
Blockhouse
Intervención Tripartita/
Francesa
Soledad de Doblado
Recinto fortificado
Convento de El Carmen
Virreinal
Orizaba
Militar adaptado
Cuartel
Intervención Tripartita /
Francesa
Orizaba
Militar complementario
Cuartel
Siglo XIX
Fortín de las Flores
Recinto fortificado
Fortín
Guerra de Independencia
Paso del Macho
Recinto fortificado
Fortín del Cerro del Borrego
Intervención Tripartita/
Francesa
Orizaba
Recinto fortificado
Fortín de Villegas
Guerra de Independencia
Ixtaczoquitlán
Recinto fortificado
Puesto de vigilancia
Intervención Tripartita/
Francesa
Soledad de Doblado
Militar complementario
Hacienda Monte Blanco
Guerra de Independencia
Fortín de las Flores
Militar adaptado
Parapeto
Intervención Tripartita/
Francesa
Atoyac
Fortificación de campaña
Trincheras
Intervención Tripartita/
Francesa
Atoyac
Fortificación de campaña
Vestigios del fortín
de Monte Blanco
Guerra de Independencia
Monte Blanco /
Chocamán
Recinto fortificado
Fuente: Elaboración propia.
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�Iniciación Escolar y Trayectorias Laborales
entre Dos Generaciones de Agrónomos
en Nuevo León, México
School Initiation and Labor Paths
between Two Generations of Agronomists
in Nuevo Leon, Mexico
ELEOCADIO MARTÍNEZ SILVA* | VIOLETA HINOJOSA NAVARRO**
► RESUMEN
En el escrito se reflexiona acerca de los cambios que han experimentado las identidades de la profesión de Agronomía y de
los agrónomos a partir de los cambios estructurales en el agro
mexicano en la década de los años noventa. La investigación
se aborda desde una perspectiva metodológica del “enfoque de
los cursos de vida”. Resultados de la investigación dan cuenta
de una transformación del ethos de la agronomía, así como de
sus implicaciones en la configuración de la trayectoria identitaria de la profesión y de los egresados.
Palabras clave: Carreras | Profesión | Iniciación escolar | Contingencia |
Trayectorias identitarias.
► ABSTRACT
The paper reflects on the changes that have experienced the
identities of the profession of Agronomy and agronomists
from the structural changes in Mexican agriculture in the
nineties. The research is approached from a methodological
perspective of the “life course approach”. Research results
show a transformation of the ethos of agronomy, as well as its
implications in the configuration of the identity trajectory of
the profession and graduates.
Keywords: Careers | Profession | School initiation | Contingency |
Identity trajectories.
* Profesor-investigador de la Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Filosofía
y Letras. Correo electrónico: eleocadio14@gmail.com
** Socióloga por la Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Filosofía y Letras.
Correo electrónico: violetadecaballo@gmail.com
Recibido: 28 de octubre de 2019 | Aceptado: 22 de enero de 2020
ISSN 2007-1205 | pp. 108-129
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�INICIACIÓN ESCOLAR Y TRAYECTORIAS LABORALES
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INTRODUCCIÓN
Las transformaciones socioeconómicas y tecnológicas que han tenido lugar en nuestro país durante las últimas décadas han impactado en las trayectorias de las profesiones y profesionistas de diversas
áreas del conocimiento, como es el caso que nos ocupa en este ensayo. La Agronomía históricamente fue conformada como carrera
profesional orientada a resolver los problemas que presentan los
procesos de producción del agro mexicano, forjando profesionistas
preocupados por el desarrollo rural de las comunidades. Este ethos
de la profesión estuvo soportado por una política estatal enmarcada
en la llamada autosuficiencia alimentaria, expresión del modelo económico mexicano de sustitución de importaciones. Dicha autosuficiencia alimentaria implicó un proceso de creación de instituciones
que impulsarían el desarrollo rural nacional. Las universidades respondieron a esta institucionalidad a través de carreras de Agronomía con currículas académicas sustentadas en el desarrollo rural.
La profesión de Agronomía se configuró en una estrecha relación con el Estado mexicano y con el ethos del desarrollo agrícola
del país y sus comunidades rurales. Este modelo además proveía a
los agrónomos de un mercado de trabajo seguro y extenso, dado
que el Estado se encargaba de cubrir una función protagónica en la
política económica rural, promoviendo el surgimiento de numerosos organismos públicos que suministraban una demanda laboral
amplia y variada para este mercado, lo que aseguraba que el paso
de la escuela al trabajo para los agrónomos tuviera una duración
corta para la completa integración al mercado de trabajo.
Sin embargo, a inicios de la década de los ochenta ocurre una
inflexión en las trayectorias de la profesión y de sus egresados:
Transformaciones sociales en materia de globalización, urbanización y cambios económicos y demográficos comenzaron a gestarse
en México durante los últimos 30 años, dando lugar a una nueva etapa socioeconómica denominada neoliberalismo. Este nuevo modelo es concomitante con la implementación de tecnología
avanzada en la producción alimentaria y la emergente necesidad
de la economía nacional para insertarse en un mercado global,
procesos que modifican la manera en la que el campo es considerado y abordado por el gobierno mexicano, y con ello, como se verá
más adelante, la forma en la cual la profesión de la Agronomía es
considerada por los diferentes actores.
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ELEOCADIO MARTÍNEZ SILVA | VIOLETA HINOJOSA NAVARRO
En el presente ensayo se reflexiona acerca de los cambios que
ha experimentado la identidad de la profesión de Agronomía y
de los agrónomos a partir de los cambios estructurales en el agro
mexicano. Este estudio toma como observables particulares a la
Facultad de Agronomía de la Universidad Autónoma de Nuevo
León (FAUANL) y sus egresados de distintas generaciones (divididas
en dos cohortes).
El objetivo del estudio es de carácter cualitativo, buscando
comprender los elementos que configuran y diferencian las trayectorias identitarias de la profesión, de manera que sea posible
explicar el proceso que se ha desarrollado en torno a la identidad
profesional de la Agronomía y de los agrónomos nuevoleoneses en
las últimas décadas, en el contexto de los cambios ocurridos en las
esferas económicas, políticas, educativas, sociales e institucionales.
Del anterior objetivo se desprende la pregunta general de investigación acerca de ¿cuál ha sido la trayectoria indentitaria de la
carrera de Agronomía de la UANL y de sus egresados?
En tanto, las preguntas de investigación más específicas son
las siguientes:
1) ¿De qué manera se reconfiguró el ethos de la carrera de Agronomía?
2) ¿De qué manera los cambios curriculares y de oferta educativa de la FAUANL han incidido en la trayectoria identitaria laboral
de los egresados de esta institución?
3) ¿Qué procesos han ocurrido en la vida laboral y profesional
de los egresados de la FAUANL?
Teórica y metodológicamente, el estudio se sustenta en los
enfoques de los cursos de vida basados en los trabajos de Walter
Heinz (2003) y Tamara Hareven (1988), que proporcionan una importante perspectiva para los estudios cualitativos acerca de transiciones y procesos sociales.
La relevancia de este estudio radica en que permite reflexionar sobre las vidas de las personas y colectivos que están envueltas
en procesos de cambio en un ambiente social que está alterando la
vida cotidiana y afectando los aspectos más personales de las experiencias individuales y de colectivos.
Estudiar este proceso desde los profesionistas resulta relevante en la medida que amplía el entendimiento del cambio social desTRAYECTORIAS | AÑO 22 | NÚM. 50 | ENE҃JUN 2020
�INICIACIÓN ESCOLAR Y TRAYECTORIAS LABORALES
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de actores que no han sido escuchados, pese a su gran relevancia en
la vida económica, social y política para la nación.
En el presente trabajo nos interesa reflexionar sobre las causas
estructurales que generan la transformación de la carrera de Agronomía, así como las respuestas de los actores ante los cambios desde un contexto social metropolitano, como es el caso de Monterrey. Las tesis que nos interesa sostener aquí son: 1) que las causas
estructurales de los cambios en la carrera y el mercado de trabajo
local radican en el impacto que la reestructuración y modernización del agro mexicano han tenido sobre el mercado local; y 2) que
las prácticas económicas y sociales no ocurren desvinculadas de la
vida social de las comunidades y de las personas. Por lo tanto, es
en la arena de la vida social donde cobra sentido la comprensión
de los fenómenos económicos, en la que las personas evalúan su
situación en el trabajo y su localidad, así como las estrategias ante
el cambio.
REESTRUCTURACIÓN EN EL AGRO MEXICANO
La transformación en el agro mexicano fue configurada principalmente en el sexenio del presidente Carlos Salinas de Gortari
(1988-2004), en respuesta a la crisis que el sector venía arrastrando
por décadas; por ejemplo, en el sexenio del presidente Miguel de
la Madrid Hurtado (1982-1988) la inversión en el agro disminuyó
en 70%; la inflación rebasó los precios de garantía, produciendo
descapitalización, éxodo de productores, caída de muchos cultivos
y deterioro de la infraestructura rural (Alvarado, 1996, p. 138).
Ante la profundización de la crisis en el agro, el gobierno de
Carlos Salinas de Gortari inicia transformaciones relevantes de
ajuste estructural para el sector, poniendo fin al sueño pos-revolucionario de autosuficiencia alimentaria. La política de ajuste del
salinismo produjo efectos desfavorables para el agro, ya que se dio
una reducción de la mayor parte del monto y evolución de los subsidios; la drástica disminución de la intermediación bancaria, de la
extensión del Estado y la desaparición de las tasas de interés preferenciales; problemas ligados a la transición de sistemas privados
de comercialización.
De particular relevancia para el presente trabajo fueron los
efectos organizacionales de la política salinista hacia el agro. La SeTRAYECTORIAS | AÑO 22 | NÚM. 50 | ENE҃JUN 2020
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cretaría de Agricultura y Recursos Hidráulicos (SARH) se desprendió de organismos de investigación, asesoría y apoyo técnico a los
agricultores.1 Los cambios abarcaron las instancias agropecuarias
del gobierno federal y las de los gobiernos estatales, oficinas distritales o municipales, y también asociaciones de distintos grupos
sociales involucrados en esas políticas.
La Secretaría de Reforma Agraria (SRA) se transformó en diversos organismos, algunos descentralizados, como la Procuraduría Agraria y los nuevos tribunales agrarios. Se creó el Procede y
el Registro Agrario Nacional (RAN). El Banco Nacional de Crédito
Rural (Banrural) reestructuró su política crediticia y desde entonces sólo otorga préstamos a los campesinos que sean considerados
sujetos de crédito conforme con la banca privada (Alvarado, 1996,
p. 149).
Desaparecieron también distintos organismos de participación estatal mayoritaria, ya sea porque fueron transferidos a los
gobiernos de los estados, por su venta al sector privado o a asociaciones gremiales de productores, porque se desincorporaron o
sencillamente porque fueron disueltos. Según Arturo Alvarado, se
vendieron 10 de las 12 plantas de Fertilizantes Mexicanos (Fertimex), la liquidación de la Aseguradora Nacional Agrícola y Ganadera (Anagsa), la Productora Nacional de Semillas (Pronase), de
algunas empresas de la Compañía Nacional de Subsistencias Populares (Conasupo), de Alimentos Balanceados de México (Alabamex), de Tabacos Mexicanos (Tabamex) y del Instituto Mexicano
del Café (Imcafé) ( Alvarado, 1996, p. 149).2
Al final del sexenio salinista, la estructura agraria quedó fuertemente segmentada en tres grupos económicos y regiones productoras: un poderoso grupo de productores agrícolas concentrado en la zona norte-centro del país que posee las mejores tierras e
infraestructura de riego. Un segundo grupo es el de los “rancheros”, que poseen recursos desiguales para producir y comercializar,
grupo diseminado a lo largo y ancho del país. Por último, está un
amplio grupo de campesinos, pequeños y medianos productores
también diseminados en todo el país.
1 Aunque también se abrieron nuevas entidades burocráticas en el sector.
2 A la par, se fueron consolidando nuevos organismos gubernamentales, como el Fideicomiso de Apoyos y Servicios Relacionados con la Agricultura (Aserca) y el Fideicomiso del
Riesgo Compartido (Firco).
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�INICIACIÓN ESCOLAR Y TRAYECTORIAS LABORALES
113
Para Arturo Alvarado, el primer grupo fue el que más se benefició de las políticas salinistas, debido a su capacidad para articularse en sólidas redes de productores, lo que les posibilitó comercializar sus productos a nivel nacional e internacional. En el segundo
grupo hubo ganadores y perdedores de la reforma salinista, debido
a que el Estado había sido su principal intermediario y productor.
El tercer grupo siempre estuvo en una situación de mayor desventaja, por lo que con los cambios en el agro su mala situación se
mantuvo o se profundizó su descapitalización y pobreza.
La caída del modelo estabilizador y el fin de la era del Estado
de Bienestar, con el consecuente advenimiento del neoliberalismo mexicano, ha generado una situación en la que el mercado de
agrónomos se restringe cuantitativamente al disminuir las fuentes
de empleo estatal. Y por otra parte, no se crea una demanda suficiente y capaz de crecer conforme a la oferta. Es decir, dado que
anteriormente la principal fuente de empleo para los agrónomos
mexicanos provenía de organismos estatales destinados a promover el desarrollo rural integral, las oportunidades de empleo para
los agrónomos disminuyeron cuando la entrada de políticas neoliberales aminoró aquel enfoque, de tal manera que un considerable
número de egresados en agronomía comenzó a encontrarse ante
un mercado laboral inestable, escaso y restringido, en el cual su
inclusión se encontraba menos garantizada.
De acuerdo con la Confederación Nacional Campesina (CNC),
de 100 mil agrónomos mexicanos, sólo el 40% tiene un trabajo permanente y el resto se encuentra en el subempleo o ha emigrado a
los Estados Unidos.3 Se afirma que este problema se debe a que “el
sector agropecuario mexicano se enfrenta a la falta de capacitación, ausencia organizativa por parte de las autoridades y carencia
de tecnologías adecuadas”.4 Asimismo, la agronomía se encuentra
catalogada como una de las carreras en México que posee el mayor
porcentaje de profesionistas ocupados en actividades no acordes
con sus estudios (61.4%, al primer trimestre del año 2012).5 En el
3 S/A. “Sin empleo 60 por ciento de 100 mil agrónomos”. CNC. Comunicado de prensa Febrero 2012. Fuente: http://cnc.org.mx/index.php/prensa-digital/comunicado-de-prensa/73-comunicado-de-prensa/comunicado-de-prensa-febrero12/902-sin-empleo-60por-ciento-de-100-mil-agronomos
4 Ibídem.
5 Cifras de la Encuesta Nacional de Ocupación y Empleo. STPS-INEGI. Fuente: http://www.
observatoriolaboral.gob.mx/wb/ola/ola_cual_es_su_ocupacion_prof
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caso de Nuevo León, la agronomía es la disciplina académica que
cuenta con más egresados trabajando como comerciantes o vendedores ambulantes, con un porcentaje de 20.6%, de acuerdo con el
XII Censo Nacional de Población y Vivienda. Esto puede explicarse
por el hecho de que la agronomía “no tiene una relación con la
actividad que predomina en la entidad (industrial) y quizá es por
ello que estos profesionistas se ven en la necesidad de ocuparse en
actividades de tipo comercial”.6
El desempleo de los agrónomos representa un grave problema nacional, puesto que ellos juegan un papel importante en
el abatimiento del rezago y de la ociosidad del campo, ayudan a
fomentar procesos de producción agrícola eficiente, desarrollar el
aspecto rural, y en una medida importante, pueden aportar al fortalecimiento de la soberanía alimentaria nacional. El sector agrícola en nuestro país se enfrenta actualmente a problemas altamente
complejos, que involucran no solamente el potencial productivo
del campo, sino también los derechos de propiedad sobre la tierra,
los espacios rurales, las repercusiones y obstáculos ambientales,
la atención social a campesinos y productores, entre otras cuestiones. Es por esto que resulta socialmente perjudicial el hecho de
que exista un mercado de trabajo tan estrecho para quienes deben
atender estas problemáticas, dando lugar a que los egresados en
Agronomía se encuentren laborando en áreas no relacionadas con
sus preparaciones educativas.
Además del impacto en el empleo de los agrónomos, los cambios en el mercado de trabajo se reflejaron en la matrícula de la
licenciatura en Ciencias Agropecuarias del país. Como se podrá
observar en la tabla 1, la política neoliberal en el agro de finales de
la década de 1980 y 1990 significó una inflexión en la trayectoria
de la agronomía en la academia. Una fuerte crisis en la década de
los noventa y una parcial mejoría a inicios de 2000.
La misma tendencia puede observarse en la matrícula estudiantil de la FAUANL (tabla 2).
6 “Los profesionistas de Nuevo León”. INEGI. http://www.inegi.org.mx/prod_serv/contenidos/espanol/bvinegi/productos/censos/poblacion/prof_ent/PerprofNL-archivo2.pdf
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INICIACIÓN ESCOLAR Y TRAYECTORIAS LABORALES
TABLA 1
Cambios en la matrícula nacional de la carrera de Agronomía
Año
Población
Porcentaje
1970
7322
3.5
1980
67570
9.2
1986
83799
8.5
1987
77524
7.8
1988
71906
7
1989
66025
6.2
1990
55814
5.2
1991
45151
4.1
1992
39171
3.5
1993
35621
3.1
1994
34160
2.9
1995
31523
2.6
1996
32200
2.5
1997
32734
2.5
1998
36879
2.6
1999
38759
2.6
2000
40335
2.5
2001
41900
2.5
2002
42493
2.4
2003
42090
2.2
2004
42740
2.2
Nota: El porcentaje es con respecto a una muestra de seis áreas de estudio (Ciencias Agropecuarias, Ciencias de la Salud, Ciencias Naturales y Exactas, Ciencias Sociales y Administrativas, Educación y Humanidades, Ingeniería y Tecnología).
Fuente: Anuario Estadístico 2004, Anuies.
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TABLA 2
Cambios por semestre y año
en la matrícula de estudiantes de Agronomía en la FAUANL
Año
Población
(1) 1986
1450
(2)1986
1176
(1) 1987
1159
(2)1987
991
(1)1988
922
(2)1988
779
(1) 1989
711
(2) 1989
587
(1) 1990
566
Fuente: La Universidad Autónoma de Nuevo León en cifras, 1989.
LA PERSPECTIVA DE LOS CURSOS DE VIDA
Los cambios que ha experimentado la profesión de Agronomía, así
como las transformaciones políticas y económicas que se han advertido en el campo mexicano, pueden ser constatados no sólo a
través de sus transformaciones institucionales (replanteamiento de
carreras impartidas, cambio en las políticas agrarias, etcétera), sino
también a través de los acontecimientos que relatan los egresados
de Agronomía de diversas generaciones con respecto a sus intereses, sus percepciones, sus perspectivas a futuro y sus anécdotas
acerca de las trayectorias laborales vividas.
En las ciencias sociales, autores como Tamara K. Hareven y
Walter R. Heinz han proporcionado una importante perspectiva
para los estudios cualitativos acerca de transiciones y procesos sociales que sirven para analizar casos como el que nos ocupa en el
presente ensayo. En este sentido, el enfoque teórico-metodológico
de este estudio acerca de los procesos en las trayectorias identitarias laborales de los egresados de Agronomía consiste en las aportaciones realizadas por autores como ellos, que podemos denominar como “enfoque de los cursos de vida”.
Hareven (1988) presenta una descripción del análisis teórico-metodológico basado en los cursos de vida y los puntos de
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�INICIACIÓN ESCOLAR Y TRAYECTORIAS LABORALES
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inflexión de los individuos. Esta perspectiva consiste básicamente
en analizar cómo la gente ve sus propias vidas, cómo perciben los
cambios en sus cursos de vida individuales y familiares, y cómo
identifican los puntos de inflexión en sus trayectorias de vida, tomando en cuenta el desarrollo histórico y el contexto social y cultural en el que se encuentran.
Hareven utiliza dos conceptos centrales que funcionan como
ejes de análisis para estudiar los cursos de vida: Las transiciones
normativas y los puntos de inflexión. Para los objetivos del estudio
retomamos el concepto de punto de inflexión, dado que una de las
premisas de la investigación es la inflexión en la identidad de la
profesión y la vida laboral de los egresados.
El punto de inflexión representa un proceso que continúa influenciando subsecuentes eventos de la vida en varias formas. Un
punto de inflexión es un proceso que involucra la alteración del
curso de vida, y requiere de ciertas estrategias y decisiones. No se
trata necesariamente de un acontecimiento aislado y drástico de
poca duración, ni significa un salto repentino de una fase a otra. La
duración o continuidad de un punto de inflexión depende de varias
condiciones, a saber: la personalidad, las expectativas, la historia
temprana de vida, los recursos, los valores culturales y las condiciones históricas que afectan la vida individual. Hareven menciona
que es de esperar determinadas variaciones en la experiencia de los
puntos de inflexión, de acuerdo con el contexto social, los recursos
y la historia de vida. Sin embargo, una examinación empírica de los
puntos de inflexión puede hacer surgir problemas metodológicos
relacionados con el significado subjetivo, pues los individuos definen estos puntos de acuerdo a sus propias percepciones.
De Walter R. Heinz (2003) nos interesa la importancia que le
otorga a conectar estudios como el que nos ocupa en la relación
con la estructura social, y tomar en cuenta la importancia de las
instituciones en el curso de vida de los actores sociales. De esta
manera, el curso de vida de trabajo es co-construido por agentes
sociales por medio de senderos y carreras que son afectadas por los
cambios estructurales de sus sociedades.
Heinz sostiene que en la sociedad post-industrial existe un
mercado de trabajo volátil y desregulado, el cual acarrea una inseguridad en las profesiones continuas y condiciona el hecho de que
el trabajo estable no se encuentre garantizado. Es en este sentido
en el que Heinz define el trabajo contingente como un fenómeno
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de la sociedad actual, en el cual se presenta un comportamiento
inestable en la vida laboral de las personas. Con esta tesis Heinz
inicia destacando y desarrollando los principales cambios que han
acontecido en el mundo del trabajo, y cuáles han sido sus efectos
en el curso de vida.
En la llamada “Era Dorada” (que abarcó las décadas de 1950
hasta mitad de los setenta en la mayor parte de los países de Norteamérica y Europa occidental), caracterizada por una sociedad de
tipo industrial predominante, el curso de vida de trabajo seguía
normas definidas de edad y de género, y la “biografía normal” reflejaba una relativa estabilidad de modelos culturales y estructuras
sociales. Los cursos de vida en esta época estaban definidos por
el trabajo y podían ser categorizados como trayectorias estables y
predecibles. Con el advenimiento de la crisis, estos modelos se reestructuraron a una variedad de nuevos reacomodos flexibles que
son menos guiados por la edad tradicional y normas de género y
más guiados por las oportunidades cambiantes y la oferta y la demanda en el mercado de trabajo.
El mercado de trabajo segmentado estructura la interacción
entre empleados y empleadores y afecta la manera en que las ocupaciones se relacionan con las oportunidades de vida. Por supuesto,
las carreras no sólo dependen del mercado de trabajo, sino también
de la educación, el entrenamiento y la política social, y varían entre
países y entre edades y género. La movilidad en el mercado de trabajo no sólo depende de las experiencias y habilidades individuales,
sino también de la expansión o declive de las ofertas o vacantes de
trabajo en las compañías, y del tamaño y madurez de éstas.
Heinz observa que, en general, mientras más débil es la institucionalización de la transición de la escuela al trabajo, las personas estarán más requeridas para darle forma a su entrada al trabajo
de manera activa, es decir, se convierte en un proceso más individual y de auto-socialización (self-socialization). En periodos de transformación social, la auto-socialización, en el sentido de desarrollo
de estrategias auto-reflexivas para armonizar con las condiciones
cambiantes de trabajo y los rompimientos en el curso de vida, se
vuelve un patrón dominante, especialmente para la entrada de trabajo, pero también para trabajadores más viejos que son afectados
por el down-sizing.
Las diversas formas de trabajo no estandarizado constituyen
nuevos retos y obstáculos para construir una carrera de trabajo
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continua y requieren que las personas desarrollen competencias
para negociar contratos en el corto plazo y tengan que alternar entre episodios de tiempo completo, medio tiempo, subempleo y desempleo. Esto conlleva a frecuentes negociaciones e identidades de
trabajo más flexibles, y son procesos que se aceleran especialmente
en países con mercados de trabajo más flexibles y desregulados.
El curso de vida de trabajo contingente se caracteriza por
transiciones y secuencias no continuas dentro de la vida laboral.
Podríamos establecer que México, siendo un país con un mercado
de trabajo característicamente cada vez más desregulado y flexible,
albergaría a trabajadores cuyos cursos de vida laborales se aproximarían a la idea de trabajo contingente y auto-socialización de
Heinz.
También es importante destacar que el tiempo, tipo y duración del involucramiento de una persona con el mercado de trabajo es de gran utilidad para el enfoque de análisis de cursos de vida.
Por lo tanto, al realizar este estudio de los cursos de vida laboral de
los agrónomos en Nuevo León, consideramos importante subrayar en la biografía del individuo las secuencias de eventos de vida
y registrar los movimientos en educación, trabajo y vida familiar,
para poder relacionarlos con el contexto social de la locación.
Sociológicamente, el análisis de los cursos de vida presentado
tanto por Heinz como por Hareven permite relacionar las expectativas y percepciones de la agencia individual con la estructura
del mercado de trabajo y el contexto social en el que los individuos se encuentran inmersos, y posibilita la reflexión acerca de los
mecanismos que utilizan los individuos para actuar dentro de una
estructura laboral contingente.
De acuerdo con Wright Mills, “la imaginación sociológica nos
permite captar la historia y la biografía y la relación entre ambas
dentro de la sociedad. Ésa es su tarea y su promesa” (Mills, 1961).
Utilizar la metodología de los cursos de vida o historias de vida
consiste precisamente en esta idea, y es relevante para la investigación aquí presentada, pues posibilita la realización de un estudio
en el que se pueden enlazar acontecimientos de los individuos con
la trama macrosocial que se desarrolla alrededor de ellos.
En nuestra investigación se han realizado entrevistas a profundidad con egresados de diferentes generaciones de la FAUANL,
para comparar sus historias de vida, y particularmente, sus experiencias en la inserción al mercado laboral, de manera que sea
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posible enmarcar un proceso individual-laboral que se encuentre
enlazado con los procesos a nivel meso de transformación de esta
institución educativa y con los procesos a nivel macro, relativos a
la economía y a la política agraria mexicana.
Nuestro propósito al utilizar esta perspectiva es también otorgarle una voz a un grupo de actores clave de esta transformación:
los egresados. Ellos son quienes vivieron estos procesos de cambio
y quienes mejor que nadie pueden otorgarnos una amplia y transparente mirada a las diferentes etapas curriculares de la FAUANL,
para entender sus experiencias personales en el transcurso al mercado de trabajo y su relación con los sucesos estructurales de contra-reformas agrarias, desestructuraciones sociales y crisis sociales
en México y en Nuevo León.
TRAYECTORIA DE LA PROFESIÓN DE AGRONOMÍA
La FAUANL respondió a los cambios macro-sociales en el agro mexicano con una reforma curricular que redefinió la trayectoria identitaria de la profesión de una enfocada al desarrollo rural hacia una
sustentada en los agro-negocios.
La FAUANL ha experimentado diversas transformaciones en
cuanto a las carreras impartidas dentro de la institución. En este
estudio consideraremos esquemáticamente como “carreras de primera generación” las que serán mencionadas a continuación, que
han sido ya canceladas en acuerdo con el Consejo Universitario.
Los años entre paréntesis se refieren al periodo de vida de dichas
carreras:
Ingeniero Agrónomo Fitotecnista (1972-1998); Ingeniero
Agrónomo Zootecnista (1972-1998); Ingeniero Agrónomo con especialidad en Desarrollo Rural (1976-1994); Ingeniero Agrónomo
Parasitólogo (1976-1994); Ingeniero Agrónomo con especialidad
de Ingeniería Agrícola, o Ingeniero Agrícola (1982-1998).
Estas carreras han desaparecido del programa de la Facultad
y en su lugar se imparten nuevas licenciaturas, dos de las cuales
consideraremos en este estudio como “carreras de segunda generación”, ambas creadas a partir de septiembre de 1998, a saber: Ingeniero en Agronegocios; Ingeniero en Industrias Alimentarias.7
7 Cabe destacar que la carrera que lleva el nombre Ingeniero Agrónomo también es consiTRAYECTORIAS | AÑO 22 | NÚM. 50 | ENE҃JUN 2020
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Este cambio curricular vendría a transformar el ethos de la
Agronomía, pero el rumbo que siguió la trayectoria se dibujó y perfiló, además de la crisis y reestructuración en el agro, a partir de los
cambios en el mercado de trabajo local en la ciudad de Monterrey,
en donde la industria de los alimentos sobresalió en un contexto
de crisis en la década de los ochenta, que trastocaría la composición industrial de la ciudad. Ante una economía nacional colapsada y el inicio de la apertura comercial, la producción de bienes
intermedios y de capital se redujo, y con ello el peso de la industria
metálica básica, el tabaco, productos minerales no metálicos y productos metálicos (Garza, 1995, p.141). Este sector tradicional fue
sustituido por otro anclado en un número importante de fábricas
pequeñas, concentradas en la producción de bienes de consumo
inmediato para el mercado local y regional, así como por la industria de la maquila. La industria de los alimentos ganó importancia
entre la década de los ochenta y noventa. La participación en el PIB
regiomontano fue del 17.9 y el 16 por ciento del personal ocupado
(Garza, Gustavo, 1995, pp. 142-145).
TRAYECTORIA DE LOS CURSOS DE VIDA LABORAL
DE LOS AGRÓNOMOS
El análisis de las historias de vida y las experiencias y sentimientos en los relatos de los agrónomos nos permiten llegar a una reconstrucción de la realidad social, de diferentes oportunidades y
adversidades para los profesionistas del campo en su búsqueda por
un trabajo a través de generaciones de cambios y crisis estructurales. El análisis de los cursos de vida tiene la ventaja sociológica de
proporcionar una comprensión profunda de los cambios sociales,
tomando como eje los caminos recorridos por la vida social en determinados escenarios.
derada dentro de este estudio. Ésta se ha impartido en la facultad desde 1954 sin cambiar
de nombre, por lo que calificaremos como “egresados de primera generación” a quienes la
hayan cursado antes del 4 de septiembre de 1998, fecha a partir de la cual “esta licenciatura
se reinstituye con nuevos planes de estudio, de acuerdo con un estudio histórico realizado acerca de la facultad” (Domínguez, 2001). También es importante mencionar que en la
actualidad la Facultad ofrece una nueva licenciatura llamada Ingeniero en Biotecnología,
misma que fue incorporada al programa académico en agosto de 2008, fecha que, por cierto,
coincide con el cambio de ubicación de esta escuela al municipio de Escobedo (anteriormente la facultad tenía su locación en el pueblo de Marín, Nuevo León).
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De esta manera, en el desarrollo de las entrevistas se intentan
rescatar de las narrativas de los egresados elementos tales como
los procesos de inserción al mercado de trabajo, las oportunidades
laborales que se presentan, los entramados institucionales que entran en juego, las concepciones subjetivas de la labor profesional,
los obstáculos académicos y profesionales, las expectativas y perspectivas a futuro, los intereses, percepciones, y anécdotas acerca de
las trayectorias laborales vividas, entre otros factores.
Realizando entrevistas a los egresados de ambas cortes de carreras para su posterior análisis cualitativo-comparativo, se hace
uso de la metodología de los “cursos de vida” expuesta por Hareven
y Heinz, de manera que sea posible observar el discurso de estos
individuos bajo la luz de los conceptos metodológicos propuestos por estos autores. Conceptos tales como transición normativa,
punto de inflexión, co-construcción del curso de vida laboral, contingencia y auto-socialización nos permitirán analizar con profundidad los procesos que enmarcan el plano laboral de los profesionistas agrónomos en Nuevo León.
Peril de egresados entrevistados:
Se han entrevistado hasta el momento 12 egresados de la FAUANL,
que, de acuerdo a la metodología planteada, presentaremos de la
siguiente manera:
-4 entrevistados de la categoría que hemos denominado “primera generación”, mayores de 50 años de edad. Dos egresados
de Ing. Agrónomo Fitotecnista, un egresado de Ing. Agrónomo y un egresado de Ing. Agrónomo Zootecnista.
-8 entrevistados de la “segunda generación”, de entre 22 y 30
años de edad. Tres egresados de Ing. en Agronegocios, tres
egresados de Ing. en Industrias Alimentarias, y dos egresados
de Ing. Agrónomo.
Es importante mencionar que los entrevistados fueron elegidos de forma aleatoria. Todos los entrevistados fueron varones, a
excepción del caso de una mujer egresada de la segunda generación. Puede criticarse, por lo tanto, la limitación de nuestra investigación en este sentido, pues a pesar de que consideramos que el género puede ser un factor determinante para analizar la trayectoria
laboral, nuestra metodología empleada no considera la perspectiva
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de género en los hallazgos y resultados obtenidos.8
Nuestro estudio representa un acercamiento al fenómeno de
las trayectorias laborales identitarias de los agrónomos en Nuevo
León, tomando como observables particulares a los egresados de
FAUANL de distintas generaciones. Se ha seleccionado esta facultad
en particular puesto que, siendo una de las instituciones educativas
con más historia política y social en nuestro Estado, consideramos
que ha plasmado, a través de sus cambios curriculares, rediseño de
programas y carreras impartidas, la transición de una política económica mexicana enfocada en el desarrollo interno rural y en el impulso nacional del campo y del sector agrario, a un México abierto al
mercado externo, a la globalización y a la inclinación empresarial en
la educación agrícola. La desaparición de carreras como Ingeniero
en Desarrollo Rural, Ingeniero Agrónomo Fitotecnista e Ingeniero
Agrónomo Zootecnista, además de la aparición de nuevas carreras,
como Ingeniero en Industrias Alimentarias e Ingeniero en Agronegocios, representaron nuestro primer acercamiento a este estudio,
hecho que nos permitió preguntarnos acerca de la relación que estos cambios educativos de la facultad guardaban con el cambio en
la concepción de la profesión del agrónomo en México y con los
cambios en su trayectoria laboral.
Una hipótesis primaria de nuestra investigación es que las
transformaciones político-educativas del agro tienen una incidencia significativa en el rumbo que han de tomar las trayectorias laborales identitarias de los egresados de Agronomía. Por lo tanto,
el enfoque de nuestro estudio se centra en este aspecto, es decir,
se trata de un análisis cualitativo y comparativo acerca de las trayectorias laborales identitarias de egresados de diferentes generaciones de la FAUANL, en relación a los procesos de inserción al mercado de trabajo, las oportunidades laborales que se presentan, los
entramados institucionales que entran en juego, las concepciones
8 Las preguntas que se realizaron a los entrevistados, aunque con diversas variaciones, cubrieron los siguientes ejes: Datos: edad, lugar de procedencia, carrera, años de haber egresado; Descripción de la carrera estudiada.; Motivación o razones por las cuales se decidió
estudiar la carrera; Tipo de prácticas llevadas a cabo durante los estudios; Opinión acerca
de la importancia del agrónomo ante la situación del campo en México; Percepción sobre
el cambio de carreras en la FAUANL; Tipos de empleo que la persona ha tenido; Modo de
ingreso a estos trabajos; Opinión acerca de la facultad y de los cambios curriculares que ha
experimentado a través del tiempo; Balance sobre la formación adquirida en la facultad y el
trabajo obtenido. Es decir, de qué manera se ajusta su educación y su empleo; Expectativas
para el futuro personal profesional.
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subjetivas de la labor profesional, los obstáculos académicos y profesionales, las expectativas a futuro, entre otros factores.
TABLA 3
Las dimensiones del estudio
Niveles
Esferas
Procesos
MACRO
Económico-política
“Políticas agrarias: Del modelo estabilizador al
neoliberalismo”
MESO
Educativo (Facultad)
“Carreras: De ‘Desarrollo Rural’ a ‘Agronegocios’”
MICRO
Individual-laboral
Trayectorias laborales identitarias.
Fuente: Elaboración propia.
El análisis consta de tres niveles, que corresponden a las distintas esferas sociales que son tomadas en consideración para
elaborar el estudio, y que a su vez comprenden determinados
procesos sociohistóricos: El nivel macro se refiere a la esfera económico-política, cuyo proceso lo hemos abordado como la transición del modelo estabilizador al neoliberalismo, y sus implicaciones en la concepción agraria nacional. El nivel meso lo hemos
encuadrado en la esfera educativa, cuyos procesos son observados
primeramente en la transición de carreras impartidas en la FAUANL,
de una educación enfocada en el “desarrollo rural” y en especializaciones como la zootecnia y la fitotecnia, a una educación centrada en las industrias alimentarias y los “agronegocios”. Es necesario
destacar que ambas esferas, tanto la económico-política como la
educativa, guardan una relación entre sí, y por lo tanto los procesos
que ellas enmarcan también conservan un vínculo que estimamos
importante, aunque no podemos determinar si un proceso es causa
o factor determinante del otro. Finalmente, en las dimensiones de
nuestro estudio, se encuentra el nivel micro, el cual comprende la
esfera individual. Dentro de esta esfera, nuestro interés particular
se centra en los procesos que han ocurrido en la vida laboral de los
egresados en agronomía, dadas las transiciones que han acontecido en las esferas económica, política y educativa.
En cuanto al plano escolar y las prácticas educativas, hasta el
momento se ha observado, gracias a la bibliografía revisada y a las
entrevistas, que existe una transición que parte de un tipo de educación centrada en las prácticas del campo, con una orientación a
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trabajos en instancias públicas, a un nuevo orden educativo en el
que se rescata el estudio “dentro del aula”, con fines administrativos
y empresariales, y orientado a un empleo en las industrias privadas
o los agronegocios. Los egresados de la primera generación afirman
que durante sus estudios las prácticas en el campo y los recorridos a
zonas rurales habían sido fundamentales en su formación, mientras
que algunos de los egresados de segunda generación manifestaron
no tener muchas prácticas de ese tipo durante su formación, particularmente quienes estudiaron la carrera de Ing. en Agronegocios.
En cuanto al tipo de empleo, se ha observado que las actividades laborales de los agrónomos se han diversificado en el área
privada para los nuevos egresados, en comparación con generaciones pasadas, posiblemente debido a la consolidación de los mercados globales y los tratados de libre comercio en materia agraria.
Sin embargo, parece existir un sentimiento general de dificultad
para ingresar a puestos laborales en instituciones públicas como
la Sagarpa, opción que es ya descartada para los egresados más
recientes, quienes se inclinan a buscar una trayectoria laboral en
el sector privado o en el negocio familiar. Una parte considerable
de los egresados de la primera generación afirmó que al momento
de la entrevista no se encontraban trabajando como agrónomos,
y que había sido muy difícil para su generación encontrar empleo
relacionado con su formación. Los entrevistados de la primera generación que sí se encontraban desempeñándose como agrónomos
tenían un puesto en el área académica y a la par afirmaban realizar
proyectos agrícolas o de cultivo para algunas instituciones.
Un común denominador para ambas generaciones en cuanto
a las motivaciones para estudiar agronomía consiste en algún tipo
de vínculo familiar con el campo, la agricultura o la zona rural. Al
preguntarles las razones por las cuales decidieron dedicarse a esta
profesión, la mayoría mencionó como factor importante cuestiones como la educación agrícola recibida del padre o el abuelo en
el rancho, haber vivido en el campo, tener un padre agrónomo o
campesino, etcétera. Esto es especialmente crucial para los entrevistados de la primera generación. Algunos de los egresados de la
segunda generación mencionaron su interés en la administración
empresarial como motivo de elección para estudiar Ing. en Agronegocios o Ing. en Industrias Alimentarias, e incluso afirmaron
que, al elegir la carrera universitaria, su otra opción era administración de empresas o contaduría.
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Cabe destacar que el vínculo personal con la carrera, las percepciones de la misma y las aspiraciones de los entrevistados parecen variar en relación con la época de egreso del individuo. Los
entrevistados de las primeras generaciones reflejan un gran acercamiento sentimental hacia la carrera que estudiaron: la influencia
familiar jugó un papel más importante en su decisión para estudiar
agronomía, y mantienen una aspiración a futuro con mayor apego
al campo, expresando en su deseo de vivir en su propio terreno de
cultivo, y en la empatía que parecen sentir por el campesino y el
agricultor. Los egresados de las nuevas carreras, aunque con excepciones, parecen tener menor pasado familiar relacionado con el
campo o el sector agrario, y su interés se encuentra más enfocado
por lo general en la producción de alimentos y la administración.
En cuanto a las expectativas a futuro, los egresados de la segunda generación se mantienen optimistas en cuanto al porvenir
del agrónomo en Nuevo León. En ciertos casos, su trayectoria laboral se encuentra casi definida por el negocio familiar agrícola
heredado de la familia, y la mayoría de ellos aspira a continuar sus
estudios de posgrado o dirigir un negocio propio.
La Encuesta de Egresados de la UANL (uanl en cifras) arroja información adicional acerca de los agrónomos de las dos generaciones estudiadas.9 En cuanto al origen social de los egresados, se
observa que éste se encuentra muy alejado del campo mexicano.
Únicamente el 7.8% informó que la ocupación de sus padres era de
jornaleros agrícolas.
En lo referente al vínculo entre formación profesional y actividad de los agrónomos, el saldo es relativamente positivo. De
los egresados que tenían empleo (46%), un 57.8% señaló que estaba
realizando una actividad acorde con sus estudios, en tanto que el
14.1% señaló laborar en una actividad que no tiene relación con
su carrera.10 En cuanto al nivel de la actividad desempeñada, un
12% informó que el nivel de su actividad era técnico. En tanto que
un 57. 8% estaba realizando una actividad de nivel profesional. Un
9 Por el momento presentamos resultados generales de los agrónomos de dos generaciones. Se está a la espera de conseguir la base de datos para poder desagregar la información
en base a las diferentes generaciones. La encuesta se aplicó en el 2009 a 64 egresados (42
hombres y 22 mujeres). Distribuidas en las carreras de: Ingeniero agrónoma ambientalista
(1) , ingeniero agrónomo (22) , ingeniero en agronegocios (9), ingeniero en industrias alimentarias (18), ingeniero agrónomo fitotecnista (11), ingeniero agrónomo zootecnista (3).
10 La suma no da 100% debido a perdidos en el sistema.
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40% manifestó que su actividad coincide con su carrera (en un porcentaje de 75 a 100). Mientras que un 14.1% señaló que coincidía,
en un porcentaje de 50 a 75.
En lo referente al sector en que se encuentran laborando, el
48.4% de los encuestados informó que se ubica en el sector privado y un 23.4% en el sector público, localizados mayoritariamente
en el estado de Nuevo León (59.4%). Respecto a la actividad en el
sector, un 25% se encuentra en la agricultura/ganadería, un 12.5%
en la industria de la transformación, otro 12.5% en los servicios,
un 10.9% en el comercio, y un 9.4% en la enseñanza/investigación.
En su gran mayoría (56.2%) son empleados, es decir, no tienen un
puesto principal de mando.
De los egresados que se encontraban desempleados (28.1%), un
10. 9% señaló simplemente que no encontró trabajo. Un 4.7%, porque recién había concluido su contrato. Otro 4.7% argumentó que
esto se debía al hecho de estar realizando el trámite de titulación.
Finalmente, los egresados encuestados en 2009, al hacer una
evaluación sobre su formación y su vínculo con el mercado de trabajo, señalaron lo siguiente: un 46% dio una puntuación de 4 (1 el
más bajo y 5 el más alto) sobre lo adecuado del plan de estudios al
mercado de trabajo. Un 29.7% otorgó una puntuación de 5. El 17.
2% indicó un 3. El 10.9% adjudicó un 2.
La crisis agraria mexicana sin duda impactó al mercado de trabajo de los agrónomos nuevoleoneses, sobre todo durante la década de los noventa. Actualmente, los agrónomos de la “segunda generación” manifiestan tener posibilidades comparativamente más
amplias para encontrar empleo relacionado con su propia área. Sin
embargo, dichos empleos se encuentran mayormente caracterizados por la contingencia y la incertidumbre a futuro.
CONCLUSIÓN
El presente estudio se ubica en la preocupación sociológica del
cambio social que estudia los efectos de las grandes transformaciones económicas, sociales y políticas en la sociedad. Particularmente, fue un aporte para la comprensión del cambio social en Monterrey desde un tema bastante olvidado como el de las profesiones,
y de un actor sumamente relevante para la vida social, el de los
profesionistas.
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De los resultados obtenidos del estudio puede concluirse que
en la nueva sociedad regiomontana que emergió de las transformaciones económicas, sociales y tecnológicas ocurridas en la década
de los noventa, éstas impactaron profundamente en las profesiones que nuestro estudio evidencia con la carrera de la Agronomía
y sus egresados. En primer término, concluimos que la recomposición del mercado de trabajo producto de la crisis del campo
mexicano derivó en la transformación de la trayectoria identitaria
de la profesión basada en un fuerte vínculo con el campo, con un
sólido compromiso con el desarrollo rural y la vida de los campesinos a una identidad profesional vinculada a la empresa agrícola
o alimentaria y enlazada al desarrollo de la profesión y la persona;
por ello, muchos jóvenes que buscan formarse en carreras de corte
administrativo encontraron un espacio en la FAUANL y un mercado
de trabajo en la empresa de los alimentos.
En segundo término, el cambio social lo constatamos a través de la experiencia de los egresados de la carrera de Agronomía.
Concluimos, que un sector de egresados de la primera generación,
formado en el modelo de desarrollo rural de la profesión, canceló
la posibilidad de construir una identidad profesional en la agronomía, tomando con un sentido práctico las oportunidades que
se presentaron en la nueva estructura de oportunidades, como el
manejar un taxi o emprender un negocio. En tanto que otros han
hecho esfuerzos por mantener una identidad profesional en la
agronomía, ya sea como catedráticos, negocio agrícola o en alguna dependencia de gobierno en el ámbito del desarrollo rural. Por
otro lado, los egresados de la segunda generación de agrónomos de
nuestro estudio buscan construir una identidad como empresarios
o gerentes agrícolas.
Finalmente, también puede concluirse que estamos asistiendo a la posibilidad de una nueva reconfiguración de la carrera de
Agronomía, recuperándose el ethos del desarrollo rural. Lo anterior,
dada la propuesta del actual gobierno federal de recuperar el proyecto nacional de autosuficiencia alimentaria, lo que abriría nuevas
oportunidades para la profesión de la agronomía y de los agrónomos. Sin embargo, dado el contexto de la ciudad basada en una
economía industrial (con un poderoso sector de los alimentos) y
de servicios, puede haber resistencia de los actores por repensar
nuevamente el ethos de la profesión.
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Trayectorias, Revista de Ciencias Sociales de la Universidad Autónoma de Nuevo León
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Trayectorias es una publicación editada por el Instituto de Investigaciones Sociales de la Universidad Autónoma de Nuevo León, que tiene como fin desarrollar un espacio para la reflexión y el debate en torno a las preocupaciones contemporáneas en el campo cada vez más amplio y trascendente de los estudios de la realidad social. Su fecha de inicio fue en 1999, comenzó con una periodicidad tetramestral y en 2008 cambió a semestral. Revista arbitrada que se mantiene activa a la fecha y de emisión bilingüe es en físico y digital. Su ISSN es: 2007-1205.
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El año cuando se publico
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Año
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Trayectorias, Revista de Ciencias Sociales de la Universidad Autónoma de Nuevo León, 2020, Año 22, No 50, Enero-Junio
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Educación Superior
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Trayectorias es una publicación editada por el Instituto de Investigaciones Sociales de la Universidad Autónoma de Nuevo León, que tiene como fin desarrollar un espacio para la reflexión y el debate en torno a las preocupaciones contemporáneas en el campo cada vez más amplio y trascendente de los estudios de la realidad social. Su fecha de inicio fue en 1999, comenzó con una periodicidad tetramestral y en 2008 cambió a semestral. Revista arbitrada que se mantiene activa a la fecha y de emisión bilingüe es en físico y digital. Su ISSN es: 2007-1205.
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Universidad Autónoma de Nuevo León, Instituto de Investigaciones Sociales
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Infante, José María, Editor Responsable
García González, Pablo, Editor asociado
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01/01/2020
Type
The nature or genre of the resource
Revista
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2020022
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ISSN 2007-1205
REVISTA DE C1ENCIAS )0CíAl[S
DE LA UNlVER$1DAD AUTÓNONA DE NUEVO LEÓN
�Tratamiento de Residuos Orgánicos
y Generación de Bioenergía
para Disminuir Impacto Ambiental.
Abordaje Teórico y Algunas Consideraciones Empíricas
Organic Waste Treatment and Bioenergy Generation
to Reduce Environmental Impact.
Theoretical Approach and Some Empirical Considerations
GABRIELA CRISTIANO* | MAXIMILIANO MIRANDA҃ZANETTI**
► RESUMEN
Todas las actividades de consumo y producción originan desechos, los cuales son causantes de externalidades negativas que
impactan sobre el medio ambiente. En efecto, los residuos orgánicos provenientes del sector agropecuario —particularmente
aquellos que tienen que ver con el estiércol bovino generado en
los feedlots— son los responsables de emisiones de gases de efecto
invernadero, tales como el dióxido de carbono y el metano. La
acumulación masiva de estiércol se vio potenciada con el avance
de esta modalidad productiva durante los últimos años, razón
por la que es necesario contemplar su tratamiento. El objetivo del trabajo es formular un modelo teórico que describa la
morigeración de estas externalidades negativas de producción
a través de una empresa multiproducto.
Palabras clave: Residuos orgánicos | Engorde a corral | Externalidades |
Empresa multiproducto | Economías de alcance.
► ABSTRACT
All consumption and production activities originate wastes,
which are the cause of negative externalities that impact on
the environment. Indeed, the organic wastes from the agricultural sector, particularly those having to do with feedlots, are
* Profesora-investigadora de la Universidad Nacional del Sur (UNS), Departamento de Economía, e Instituto de Investigaciones Económicas y Sociales del Sur (UNS-Conicet) (Argentina). Correo electrónico:
gcristiano@uns.edu.ar
** Profesor-investigador de la Universidad Nacional del Sur, Departamento de Economía (Argentina). Correo electrónico: mmiranda@uns.edu.ar
Recibido: 14 de junio de 2019 | Aceptado: 23 de julio de 2019
TRAYECTORIAS AÑO 21, NÚM. 49 | JUL҃DIC 2019
ISSN 2007-1205 | pp. 3-27
�4
GABRIELA CRISTIANO | MAXIMILIANO MIRANDA҃ZANETTI
the responsible of emissions of greenhouse gases, as the carbon dioxide and methane. The massive accumulation of waste
was enhanced with the progress of this productive scheme in
recent years, which is why it is necessary to provide a treatment. The aim of this paper is to formulate a theoretical model
that minimize these negative externalities in the production
through a multiproduct enterprise model.
Keywords: Organics wastes | Feedlots | Externalities |
Multiproduct enterprise | Economies of scope.
INTRODUCCIÓN
La preocupación por el medio ambiente surge en los años setenta
y se cristaliza hacia 1972 con la creación del Proyecto de las Naciones Unidas para el Medio Ambiente (PNUMA). En particular, la
problemática vinculada a la gestión integral de los residuos sólidos
está siendo considerada en muchos países del mundo; en Argentina,
este tema cobra relevancia recién en la década de 1990. La Agencia
Europea de Medio Ambiente, la Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económicos (OCDE) y la Comisión Económica
para América Latina y el Caribe (Cepal) han elaborado numerosos
informes vinculados a este tema (AEMA, 2015; OCDE, 2001; Cepal,
2013). A modo de ejemplo, cabe destacar que España posee un Plan
Nacional Integral de Residuos 2008-2015 (PNIR), en el marco de la
producción y consumo sustentable y residuos agrarios. Por otra
parte, el proyecto TRAMA (Solé y Flotats, 2004), también de origen
español, tiene como objetivo diseñar, validar y difundir sistemas
de gestión medioambiental orientados al modelo de ecogestión y
auditorías específicas para las actividades agroalimentarias.
La Secretaría de Ambiente y Desarrollo Sustentable de la Nación Argentina ha promulgado para la Ciudad Autónoma de Buenos Aires y las distintas provincias la normativa concerniente al
tratamiento de los residuos sólidos urbanos, peligrosos, biocontaminantes, líquidos residuales, PCB’s (poly chlorinated biphenyls o bifenilos policlorados), derivados de agroquímicos y radioactivos. Por
otro lado, en la actualidad existen leyes nacionales que establecen
como requisito que uno de los servicios adicionales que deberían
contratar las empresas es la realización de estudios y evaluaciones
de impacto ambiental; entre ellas, cabe mencionar la Ley General
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5
del Ambiente 25,675/2002 (Art. 8, Inc. 2 y 5).
Los procesos productivos, ya sean de origen agropecuario o
industrial, así como también las actividades que realizan los seres
humanos en la vida diaria, conllevan a la generación de una gran
cantidad de residuos, cuyo tratamiento es menester para disminuir
los niveles de contaminación y reducir de esta forma el impacto
negativo causado al medio ambiente. En particular, las producciones agropecuarias de origen animal y de carácter intensivo (tales
como los feedlots,1 tambos, criaderos de aves, cerdos y conejos) dan
origen a una gran cantidad de excretas diarias, las cuales causan
impactos negativos significativos al medio ambiente, si es que no
se realiza un tratamiento previo (Pordomingo, 2014; Saunois, Jackson, Bousquet et al., 2016; Rearte y Pordomingo, 2014). Por otra
parte, tal tratamiento implicaría una mejora en los indicadores de
productividad y rentabilidad del establecimiento agropecuario,
otorgando la posibilidad de generar biogás y biol (que es un fertilizante natural apto para los cultivos), por medio del proceso de
digestión anaeróbica (Flotats, 2010).
El objetivo de este trabajo consiste en plantear un modelo teórico en el que las externalidades negativas de la producción —en
este caso particular, aquellas vinculadas a la producción intensiva
de carne vacuna— puedan ser morigeradas por una firma que se
reconvierta a multiproductora, logrando captar economías de alcance (Panzar y Willig, 1981). De esta forma, las empresas, al realizar un adecuado tratamiento de los residuos orgánicos agropecuarios, lograrían resolver esta problemática y podrían captar los
beneficios económicos que ello conlleva, asociados a la reducción
de costos, por un lado (aprovechamiento del biogás en el establecimiento y reducción de emisiones de gases de efecto invernadero),
y a un incremento en los ingresos generado por la venta de biogás y biol, por el otro. El método de trabajo empleado consistió en
realizar una revisión bibliográfica teórica para poner en consideración la relevancia del tema; posteriormente se esbozó un modelo teórico cuya formulación pretende realizar un aporte diferente
en cuanto al actual tratamiento de las externalidades negativas en
la producción. Finalmente, se abordaron cuestiones referidas a la
realidad práctica de esta problemática, incluyendo un análisis del
1 El feedlot es un sistema de producción intensiva de carne, en el que el ganado se encuentra estabulado.
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marco normativo actual vinculado a las energías renovables, entre
ellas, el biogás.
1. MARCO TEÓRICO DE REFERENCIA
En este apartado se expondrán los lineamientos más importantes
que vinculan la problemática ambiental y la economía. Los estudios de índole económica sobre los recursos naturales y el medio
ambiente, los cuales han cobrado importancia en los últimos tiempos, suelen considerar tres ejes relevantes al momento de efectuar
un análisis en relación a los mismos: la contaminación ambiental,
la extracción de recursos —sean renovables o no— y la valoración
ambiental (Aguilera Klink y Alcántara, 2011). En este sentido, cabe
preguntarse qué se entiende por medio ambiente. El medio ambiente
constituye ese espacio dual en el que los individuos realizan todas
sus actividades productivas, y toman de él los recursos necesarios
para transformarlos en productos finales con mayor o menor grado de valor agregado. Pero, por otra parte, ese mismo ambiente es
el que recibe todos los residuos que generan tanto los productores
como los consumidores. Surge entonces la economía ambiental, la
cual tiene sus raíces en la teoría neoclásica. Dos de los temas centrales de la economía ambiental son el tratamiento de las externalidades (en el que se analiza la valoración monetaria de los beneficios
y costos ambientales) y el estudio relacionado a la problemática del
agotamiento de los recursos no renovables vinculado a la cuestión
de la asignación óptima intergeneracional (Aguilera Klink y Alcántara, 2011).
El problema de los efectos externos o externalidades surge
cuando el sistema de precios no funciona eficientemente y deja de
transmitir la suficiente información tanto a los productores como
a los consumidores; a veces, suele suceder que los precios de mercado no manifiestan completamente los costos (o beneficios) asociados a las actividades que realizan los productores o consumidores, y aparecen lo que se da en llamar las fallas de mercado. Es posible
decir entonces que existe una externalidad cuando una determinada actividad, ya sea de producción o de consumo, produce un
efecto indirecto sobre otras actividades de producción o consumo
que no se refleja directamente en el sistema de precios de mercado.
Estos precios aparecen distorsionados, ya que no incluyen todos
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los costos o beneficios reales para la sociedad, lo que conduce a
una asignación de recursos y una toma de decisión inadecuadas
(Mas-Colell, Whinston y Green, 1995). El término acuñado como
externalidad hace referencia al efecto provocado en otros agentes (ya
sean efectos positivos o negativos) que son externos al mercado; en
ese sentido, cabe mencionar que en estos casos ninguna de las partes paga ni recibe compensación alguna. Cuando existen externalidades, el interés de la sociedad va más allá del resultado que produzca el mercado, y no tiene que ver exclusivamente con las partes
compradora y vendedora, ya que se consideran a otros agentes que
también terminan siendo beneficiados o perjudicados. Es por esto
que el equilibrio del mercado resulta ineficiente. En presencia de
externalidades, el mercado falla y se genera una pérdida de bienestar porque se tiende a producir en una mayor o menor cuantía de
lo que resultaría óptimo (Mas-Colell et al., 1995).
Varios son los ejemplos que se citan para mostrar estos efectos, particularmente aquellos negativos relacionados a la producción. Uno de los más comunes hace referencia a una firma que
vierte sus residuos en un río, lo cual hace que ese lugar ya no sea
apto para realizar una actividad pesquera o de esparcimiento. Este
análisis se complejiza si se considera que allí hay viviendas, las cuales pueden ser ocupadas por propietarios o arrendatarios, y en este
caso se incorporarían las externalidades de consumo. El hecho de
que el río tenga aguas contaminadas afectaría la calidad de vida de
sus habitantes y, en términos de la renta percibida por los propietarios, ésta disminuiría a raíz de las malas condiciones medioambientales del entorno. Las externalidades ambientales se originan a
raíz del deterioro o del mal uso de los recursos naturales. La causa
de ello radica en “una inadecuada delimitación de los derechos de
propiedad y en la ausencia de un marco institucional que permita la compensación por externalidades, otorgando incentivos a los
agentes económicos, para alcanzar un óptimo uso de los recursos”
(Vázquez Manzanares, 2014).
Arthur Pigou es considerado el precursor de la Economía del
Bienestar y el principal pionero del movimiento ecologista. Distinguió los costos privados de los sociales, así como también los
beneficios privados y sociales, planteando el problema de las externalidades desde una óptica unilateral; esto implica que un agente
—productor o consumidor— causa un perjuicio o beneficio a otro,
y por esta razón debe ser compensado o penalizado. El actor capaTRAYECTORIAS AÑO 21, NÚM. 49 | JUL҃DIC 2019
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citado para resolver estas externalidades, según Pigou, es el Estado, el cual (dado un determinado marco legal), a través del otorgamiento de impuestos o de subsidios, puede prohibir/disminuir o
incentivar la producción o el consumo de los bienes en cuestión. A
modo de ejemplo, cabe mencionar que el Estado podría sancionar
a una empresa que contamina por medio de la aplicación de un
impuesto, obligándola de algún modo a internalizar esa externalidad negativa. Estos impuestos que permiten corregir esos efectos
negativos se conocen como impuestos piguvianos. Ésta sería una
forma de incluir, mediante el impuesto, el costo externo provocado
a la sociedad en la función de costo (privado) que posee la firma.
Por otro lado, Pigou también plantea la posibilidad de mitigar los
efectos externos por medio de acuerdos voluntarios celebrados entre las partes, los cuales no generarían ningún costo de transacción.
Ambas medidas propuestas no necesariamente eliminarían por
completo la externalidad (sí podría hablarse de un nivel óptimo de
producción); por otra parte, habría que plantearse que, si se anulase por completo ese efecto externo (contaminación), no existiría
la producción de ese bien, razón por la cual habría que analizar a
posteriori qué tan beneficiosa es esta nueva situación para la sociedad
en su conjunto (Pigou, en Aguilera Klink y Alcántara, 2011).
En la gráfica 1, la curva CM (costo marginal) representa la curva de oferta de una determinada actividad industrial que genera
un efecto externo negativo. El costo externo marginal (CEM) es la
sumatoria del costo marginal de todas las personas afectadas, correspondiente a cada nivel de producción. La curva CSM representa
el costo social marginal, y es la suma del costo marginal privado de
producción y el costo externo marginal.
Como puede observarse, el nivel de producción de la industria
es (P1; Q1), donde se igualan la oferta (S) o costo marginal privado
(CM) con la demanda (D) o beneficio marginal. Sin embargo, cada
unidad de producción genera cierta cantidad de residuos, provocando efectos externos negativos. Éste es un nivel de producción
ineficiente. El precio de mercado (P1) es demasiado bajo, y sólo refleja el costo marginal privado de producción de las empresas (CM),
pero no el costo social marginal (CSM).
La otra aproximación general a las posibles soluciones al problema de las externalidades se deriva de la propuesta general enunciada por Ronald Coase, popularizada posteriormente por George
Stigler bajo el nombre de Teorema de Coase, la cual postula que
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siempre será posible obtener —bajo ciertas circunstancias—, a través de la negociación, un equilibrio óptimo entre las necesidades
de la sociedad y las inevitables externalidades que se generan en la
producción —consumo—, indispensables para satisfacerlas. Coase
avanza en el análisis y, a diferencia a Pigou, considera que el problema de las externalidades puede llegar a ser un problema recíproco, donde ambas partes estén involucradas (Coase, en Aguilera
Klink y Alcántara, 2011).
GRÁFICA 1
Externalidad negaঞva en la producción.
p
CSM
S-CM
CEM
D
Q*
Q1
Producción de la industria
Fuente: Pindyck, Rubinfeld y Beker, 2000.
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2. EL MODELO DE LA EMPRESA MULTIPRODUCTO.
LA INCORPORACIÓN DE EXTERNALIDES NEGATIVAS
En el mundo moderno, muchas empresas producen más de un
producto. La mayoría de las veces éstos se encuentran relacionados
entre sí, pero en otras ocasiones no están vinculados físicamente.
Sin embargo, en ambos casos, es muy probable que la empresa tenga ventajas de producción o de costos cuando produce más de un
producto. Estas ventajas podrían deberse a la utilización conjunta
de factores o instalaciones productivas, a programas conjuntos de
marketing o al ahorro de costos por poseer una administración común. En algunos casos, la producción de un producto genera inevitablemente un subproducto que tiene un valor económico para
la empresa.
Dada la situación anterior, es posible que la empresa tenga
economías de alcance. Se dice que existen economías de alcance cuando la producción conjunta de una única empresa es mayor que
la producción que podrían obtener dos empresas diferentes que
produjeran cada una un único producto, con factores productivos
similares distribuidos entre las empresas (Panzar y Willig, 1981).
Si ocurriese lo contrario, existen deseconomías de alcance. Cabe
aclarar que no existe una relación directa entre los conceptos economías de alcance y economías de escala. Podría darse la situación en que
se produjeran únicamente dos productos, y para ello se necesita
una pequeña escala; entonces, se tendrían economías de alcance y
deseconomías de escala.
Las economías de alcance se relacionan con los costos de producción. Si efectivamente existieran economías de alcance en una
firma, a la empresa le costaría menos producir dos productos que
lo que le costaría a dos empresas diferentes producir cada una un
solo producto. La siguiente ecuación (1) indica el grado de economías de alcance que mide este ahorro en costos:
(1) EA
= C(X1)+C(X2)-C(Xi,X2)
C(X1,X2)
Cuando existen economías de alcance, EA > 0, dado que C (X1, X2 ) < C
(X1 ) + C (X2 ). Cuando hay deseconomías de alcance, EA < 0. Generalizando, puede decirse que, cuanto mayor es el valor de EA, mayores
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son las economías de alcance.
Ante este planteo, la firma debe decidir qué cantidad debe
producir de cada producto. En este caso, podría decirse que se
está frente a una función de producción de coeficientes fijos. Esto
significa que existe una relación fija entre la cantidad del producto principal a producirse y las cantidades de subproductos que
pueden obtenerse a partir del proceso productivo conjunto. Una
forma de poder analizar esta situación es a través de las curvas de
transformación del producto. Cada una de ellas indica las distintas
combinaciones de productos que pueden obtenerse a partir de una
determinada dotación de recursos. Particularmente, esta curva tiene pendiente negativa, ya que, si la empresa desea obtener una mayor cantidad de un producto (X), necesariamente deberá renunciar
a alguna cantidad a producir del otro (Y). Por otro lado, las curvas
de transformación son cóncavas hacia el origen debido a que la
producción conjunta generalmente tiene ventajas que permiten a
una firma producir una mayor cantidad de ambos productos con
la misma cantidad de recursos que dos firmas que produjeran cada
producto por separado. Estas ventajas de producción implican la
utilización conjunta de los factores (Panzar y Willig, 1981).
En el presente caso, se propone estudiar formalmente el proceso productivo y sus alternativas de la siguiente forma: en primer
término, se realiza la descripción formal del proceso monoproductivo, que caracteriza la situación tradicional de los establecimientos que sufren la problemática vinculada a la acumulación de
residuos. En segundo lugar, se describe la formalización correspondiente al proceso multiproductivo, en el que se plantea la posibilidad de incrementar el beneficio de los subproductos asociados
al recupero económico de los residuos que producen las citadas
externalidades.
I. Proceso monoproducঞvo
Función de producción
El proceso monoproductivo está caracterizado por la siguiente
función de producción:
f G:( Y G ,Y E)↦( X G ,e )
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donde los vectores YG y YE indican insumos centrales y sucedáneos
al proceso productivo, respectivamente (por ejemplo, YE podría contener residuos que, si bien no entran de modo directo dentro del
proceso productivo, generan un costo directo —en términos de remoción y tratamiento— dentro de la función de beneficio). Por otro
lado, el producto final XG es generado conjuntamente con un vector
de elementos de descarte e que generan una externalidad hacia la
sociedad.
Objeࢼvo del productor
Si se considera que el productor tiene como guía de decisión el
planteo de intentar lograr el más favorable resultado económico,
es posible interpretar formalmente su accionar mediante la política de maximización del beneficio, bajo la que el agente intentará
asignar los recursos y procesos de producción de forma tal que se
obtenga el máximo beneficio, considerando las restricciones del
caso.
Este comportamiento se describe mediante el siguiente proceso de optimización:
max B = max PX ⋅ XG — rY ⋅ YG — rY ⋅ YE
G
G
E
considerando la función de producción fG y los niveles de precios
dados por PXG y los vectores rYG y ryE . Se recuerda que el factor de
externalidad no entra directamente en la función de optimización
del productor, aunque sí debería ser considerado desde el enfoque
del bienestar de la sociedad en su conjunto.
Si se asume que el agente elige la mejor alternativa, es posible
hallar la oferta de producto final
y las demandas derivadas de insumos YG (⋅),YE (⋅). Nótese que en este último caso se
estaría hablando de forma más específica de un desecho que implica costos para el agente, más que propiamente una demanda pura
de un insumo, como ya se ha explicado más arriba. Si bien desde
un punto de vista general se puede describir la oferta de producto y
las demandas derivadas de forma independiente, en la práctica, en
muchas aplicaciones económicas éstas están altamente relacionadas, y no es absurdo pensar que gran parte de los procesos productivos está caracterizada por relaciones de coeficientes constantes o
fijos (por ejemplo, piénsese en la cantidad de excretas diarias geneTRAYECTORIAS AÑO 21, NÚM. 49 | JUL҃DIC 2019
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radas por un bovino promedio, las raciones diarias para alimentación animal, los rindes por hectárea con base en una determinada
cantidad de agroquímicos, entre otros tantos ejemplos).
Una vez incorporada la información parcial correspondiente
a las demandas derivadas, es viable expresar el objetivo a maximizar como:
max B = max PX XG — CVG (XG ) — CF — CVE (XG )
G
donde CF denota el costo fijo de la producción. Los costos variables contemplan, por un lado, el costo variable asociado a los insumos directos [CVG (XG )], y por otro, el costo variable asociado a los
costos sucedáneos de eliminación de residuos dados por CVE (XG ).
Decisión marginal
La condición de primer orden que indica al productor la cantidad
óptima de producto que debe producir para obtener el máximo
beneficio posible está dada por:
PX — CMg(XG ) = 0
G
en la que CMg(XG ) = CVI’ (XG ) + CVE’ (XG ) indica el incremento en
el costo (directo e indirecto) producido por la unidad marginal.
De esta ecuación surge XG *, el nivel de producto que maximiza el
1
monto de ganancias en la empresa monoproductora.
Nivel de beneficio
Si bien la condición marginal indica al productor la mejor opción
de producción si perdura en el negocio, el margen de beneficio
resalta en importancia en primer término para conocer si efectivamente conviene la permanencia en el negocio (si los beneficios
dados por PX XG* — CVG(XG * ) — CF — CVE(XG * ) son positivos, desG 1
1
1
contado todo costo de oportunidad), y en segundo término, para
analizar la conveniencia de otro régimen comparativo, como se
verá más adelante.
Llamaremos
al monto máximo de beneficio obtenido en la actividad monoproducto.
Costo social
Si bien la elección de producción se centra en la visión económica
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percibida por el productor (por ende, en su beneficio percibido), se
hace notar que la actividad productiva genera en términos sociales
un término de costos asociados al monto de elementos e, que a su
vez generan una externalidad negativa (en términos de contaminación, emisión de gases de efecto invernadero, etc.), que no son directamente observados en el balance de la actividad productiva. El
término correspondiente puede expresarse como Ce(e(XG * )), que
1
depende del nivel de producción elegido.
II. Proceso mulঞproducঞvo
Si se supone que el proceso cuenta con la posibilidad de lograr la
producción de productos adicionales al primario, obtenidos por la
reconversión de los residuos que causan la externalidad, en tal caso
se puede asumir un proceso productivo multiproducto.
Función de producción
La función de producción característica en este caso está dada por:
fG ,S :YG ↦ (XG , XS )
donde el vector YG indica magnitudes de insumos centrales para la
producción primaria; por otro lado, el producto final XG es complementado por un vector de subproductos XS , obtenidos mediante un
proceso conjunto de reaprovechamiento de los residuos generados que tiene un rédito económico.2 Se puede pensar en el proceso
principal intermedio auxiliar gG ,S : YS ↦ (XG ,e) que genera producto
principal y residuos, y un proceso de reaprovechamiento de los residuos que los emplea para producir subproductos de rédito económico. Si la función hG ,S : (XG ,e)↦(XG ,XS ) condensa el resultado
conjunto de la actividad principal y la reutilización marcada, entonces fG ,S (YG ) = hG ,S (gG ,S (YG )) sintetiza los dos procesos en una
única función de producción.
2 Por simplicidad y claridad, se supone aquí que todos los residuos que causan externalidad
[e] son reciclados, por lo que la externalidad desaparece completamente. La variante general
sería considerar un proceso fG ,S : YG ↦ (XG , XS ,eRES), donde eRES es el monto residual final no aprovechado que seguiría causando externalidad (en un esperado menor nivel).
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Objeࢼvo del productor
Nuevamente, es posible formalizar el accionar del agente que busca el máximo rédito posible mediante la maximización del beneficio derivado de la multiproducción:
max B = max PX XG + PS ⋅ XS — rY ⋅ YG — CR (XS )
G
G
donde se considera el costo productivo de la reutilización de los
residuos e para la producción de los subproductos XS . Si bien la
formulación del beneficio parece depender de más de una variable de elección, se recuerda que existe una relación directa entre
las variables XG , e y XS , vinculadas por una restricción productiva
(como se explicara arriba, las funciones gG ,S y hG ,S implican una relación entre XG , e y XS ). En el caso más simple, esta relación podrá
tomar la forma de coeficientes fijos. En definitiva, el mejor resultado económico dependerá en exclusiva de una única decisión. Ésta
queda más directamente representada si es expresada en función
de la variable productiva principal XG . Denotamos por (XG ) la variable vectorial que relaciona los montos de subproductos con la
producción principal, y por xS' (XG ), el vector de derivadas parciales respectivas con respecto a XG .
Hallada la oferta de producto final
, pueden
hallarse luego la oferta de subproductos XS , las demandas derivadas
de insumos YG y el vector de residuos e que se producirán por el
proceso principal y que deben reciclarse para la obtención de los
correspondientes subproductos.
Una vez incorporada la información parcial correspondiente
a las demandas derivadas, sería viable expresar el objetivo a maximizar como:
donde CFG ,S denota el costo fijo de esta producción.
Decisión marginal
La condición de primer orden que indica al productor la cantidad
óptima de producto que debe producir para obtener el mejor rédito posible está dada por:
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en la que
indica el incremento
en el costo producido por la unidad marginal, tanto en gasto por
mayor necesidad de insumos, como por los costos de reciclado adiel nivel de producto que maxicional. De esta ecuación surge
miza el nivel de beneficio de la empresa multiproductora.
surge del balance entre el ingreso marginal
Nótese que
y el coste marginal relativo al incremento de una unidad principal de producción; estos ingresos y costos contemplan los ingresos por venta o aprovechamiento de los pertinentes subproductos
aprovechados, y los costos correspondientes a la obtención de tales sucedáneos. Dado el carácter de proceso secundario que posee
el reaprovechamiento de los desechos, es probable que los citados
efectos, aunque importantes a nivel, no afecten en gran medida el
balance marginal, por lo que, en tal caso,
no diferiría sustancialmente de
.
Nivel de beneficio
El nivel de beneficio obtenido en el proceso multiproductivo se denota por
.
Economías de alcance
Si (como es de esperar)
, esto indica que existen beneficios
económicos provenientes del proceso de reutilización de los residuos; esto es, las economías de alcance permiten que la producción
conjunta de los productos
y
sea económicamente rentable,
en especial al trocar los gastos de eliminación de residuos en costos
de la reutilización que se netean con los beneficios adicionales de la
venta o utilización de los subproductos reaprovechados .
Costo social
Desde el punto de vista social, el pasaje de producción simple a
la multiproducción acarrea la disminución del costo social de la
externalidad (beneficio de la sociedad en su conjunto no percibido por el agente). Bajo el supuesto de que aquí se reutiliza todo el
residuo de la producción, esta disminución de costo está dada por
.
El modelo indica que, en la medida en que existen economías
de escala, o la posibilidad económica de efectuar un aprovechamiento económico de residuos ganaderos, existe un incentivo
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para que los productores efectúen una reutilización de los desechos, obteniéndose una solución a la problemática de la externalidad generada, que, contrariamente a los resultados habituales de
la teoría, apuntaría en el presente caso a un remedio privado a la
problemática de la externalidad, por la vía del aprovechamiento de
las economías de escala productivas. La efectividad de tal solución
depende de diversas condiciones. A tal efecto, cabe mencionar que
sería deseable contar con el accionar conjunto de diversos actores
sociales; es decir, sector productivo, organismos científico-tecnológicos y el Estado. Este último podría fomentar este tipo de actividades conducentes a disminuir los impactos nocivos al medio
ambiente a través de políticas de fomento y promoción, en las que
se contemplen líneas de financiamiento que promuevan el uso de
bioenergías, entre otras, tendentes a lograr sinergias regionales.
3. LA PROBLEMÁTICA DE LOS RESIDUOS ORGÁNICOS
AGROPECUARIOS: UNA OPORTUNIDAD PARA AGREGAR VALOR
Dentro de la amplia gama de residuos que se originan en las distintas actividades productivas, se encuentran los residuos orgánicos agropecuarios, los cuales son generados en las explotaciones
agrícolas, ganaderas y silvícolas, entre otras. Generalmente, estos
residuos son empleados en los mismos establecimientos en los que
se producen, siendo en muchos casos material que se destina a los
suelos en forma de abono o a la alimentación animal.
Las producciones agropecuarias de origen animal y de carácter intensivo (tales como los feedlots, tambos, criaderos de aves, cerdos y conejos) dan origen a una gran cantidad de excretas diarias
que causan impactos negativos significativos al medio ambiente,
si es que no se realiza un tratamiento adecuado. Según un informe publicado por la Organización de las Naciones Unidas para la
Alimentación y la Agricultura (FAO) en 2006, se afirma que la actividad ganadera, a través de las excretas, genera más gases de efecto
invernadero que el sector transporte, medidos en su equivalente en
dióxido de carbono (CO2). Por otra parte, el tratamiento del estiércol implicaría una mejora en los indicadores de productividad y
rentabilidad del establecimiento agropecuario, otorgando la posibilidad de generar biogás y biol (que es un fertilizante natural apto
para los cultivos) por medio del proceso de digestión anaeróbica.
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El Panel Intergubernamental para el Cambio Climático (Intergovernmental Panel for Climate Change, IPCC) afirma que el sector de la agricultura, la silvicultura y otros sectores que hacen uso
de la tierra son los responsables de un cuarto de las emisiones de
gases de efecto invernadero en el mundo, en concordancia con lo
confirmado por la FAO. En particular, las emisiones provenientes
del estiércol aumentaron en 1.1% en promedio entre 1961 y 2010.
Al mismo tiempo, las emisiones provenientes del uso de fertilizantes sintéticos aumentaron un 3.9% en promedio entre 1961 y 2010
a nivel internacional. El 70% de estas emisiones es explicado por
los países en desarrollo, y el 80%, por las emisiones provenientes
del estiércol bovino (Smith, Bustamante, Ahammad et al., 2014).
En el caso de Argentina, el sector de la agricultura y la ganadería generó el 28% del total de las emisiones de gases de efecto
invernadero en el año 2012 (Secretaría de Ambiente y Desarrollo
Sustentable de la Nación, 2015). Durante los últimos años, la expansión de la agricultura ha opacado el crecimiento de la actividad
ganadera. Esto se debió, por un lado, a los elevados precios internacionales de los granos, que incentivaron incrementar la superficie implantada, y, por otro, al paulatino deterioro que enfrentaba el
sector ganadero en términos de bajos precios, sequía y pérdida de
stock. Esto conllevó a la reducción del número de hectáreas destinadas a la ganadería, extendiéndose la modalidad ganadera productiva de tipo intensivo, como los feedlots. Dada esta nueva situación, los
establecimientos se encontraron ante la problemática vinculada al
elevado volumen de estiércol que se generaba diariamente. Muchos de ellos hallaron una alternativa válida para darles un destino
a las deposiciones bovinas, la cual no sólo contribuyó a solucionar
el problema de base. Mediante el tratamiento de las mismas en los
biodigestores, se logró disminuir los efectos negativos provocados
por las emisiones de metano y dióxido de carbono al medio ambiente, así como también obtener biogás y biol, que es un fertilizante sin efectos residuales.
En los últimos tiempos, el número de establecimientos con
feedlots que cuentan con biodigestores ha ido en aumento. Según
el Instituto Nacional de Tecnología Agropecuaria (INTA, 2014), se
estima que la cantidad de residuos que se generan en todas las cadenas productivas del país asciende a 148 millones de toneladas
anuales, que podrían ser reutilizadas para producir fertilizantes y
electricidad. De esta forma, los desechos se convierten en insumos
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estratégicos, dando paso a una nueva configuración productiva
que conserva el medio ambiente, en la que cobran importancia las
actividades de generación de energías renovables a partir de la utilización de este tipo de biomasa.
El biogás es el producto de la digestión anaeróbica de la biomasa orgánica. Está constituido por una mezcla de metano (CH4),
en una proporción que fluctúa entre un 50 y un 70%, y dióxido de
carbono, que contiene pequeñas proporciones de otros gases, tales
como hidrógeno, nitrógeno y sulfuro de hidrógeno (Tobares, 2013).
Los residuos que se pueden utilizar para producir biogás son: los
residuos ganaderos y de granjas, purines de cerdo y vaca, estiércoles,
gallinaza; los residuos agrícolas, los restos de cultivos de consumo,
los residuos de materias primas descartados por la industria alimentaria, tales como los provenientes de industrias lácteas, cerveceras,
conserveras, azucareras, mataderos; los residuos pesqueros; los lodos de depuradora; los residuos de plantas de biocombustibles, tales
como la glicerina; la Fracción Orgánica de Residuos Sólidos Urbanos (FORSU) y el biogás de vertedero (Tobares, 2013).
Por otro lado, el biol, que surge como subproducto de la generación de biogás, es un excelente biofertilizante que, en comparación al efluente sin tratar, es más inocuo, contamina mucho
menos el ambiente con olores desagradables y sus nutrientes están
disponibles de una manera más asimilable y aprovechable por las
plantas, hecho que le permitiría sustituir en parte a los fertilizantes
químicos (Bragachini, Mathier y Méndez, 2014).
4. LA IMPORTANCIA DE LA BIOENERGÍA:
EL CASO PARTICULAR DEL BIOGÁS
Las fuentes renovables de energía están adquiriendo desde hace
unos años un papel cada vez más relevante en la agenda pública
del mundo y, en particular, de Argentina. Los factores que explican
esta tendencia son, por un lado, la preocupación por aumentar la
oferta interna de energía, es decir, por la seguridad energética y el
autoabastecimiento, y por otro lado, la necesidad de mitigar los
efectos del cambio climático, reduciendo las emisiones de gases de
efecto invernadero.
En este contexto, la incorporación de la bioenergía en la matriz energética nacional adquiere especial relevancia. Dentro de
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estas fuentes energéticas, las que más desarrollo han tenido en el
país son el biodiésel, elaborado a partir de la soja, y el bioetanol,
elaborado a partir de la caña de azúcar. Se han introducido en la
oferta interna de fuentes secundarias en el año 2010, con una participación de 0.76%. En el año 2014, dicha participación aumentó
a 1.65%.
Argentina ya se está poniendo en marcha para producir biogás, dado que se caracteriza por poseer un sector agropecuario/
agroindustrial fuerte; estas actividades generan una gran cantidad
y diversidad de residuos y subproductos que pueden constituirse en
insumos de otros nuevos productos (Gruber, Hilbert y Sheimberg,
2010). El potencial que poseen los residuos ganaderos para generar
biogás por sí solos no es alto, ya que éstos contienen demasiado
nitrógeno y, además, porque son excesivamente líquidos; sin embargo, es posible incrementar su eficiencia mediante el proceso de
codigestión, en el que intervienen otro tipo de residuos (Tobares,
2013). Según el Informe del Relevamiento de Proyectos Bioenergéticos en Argentina, el principal motor para la implementación de
los proyectos que incluyen producción de biogás está vinculado al
hecho de dar solución a la generación de residuos (Grassi, 2012).
Para generar el biogás a partir de la digestión anaeróbica de
los residuos mencionados, se debe emplear un biodigestor. El mismo consta de un contenedor cerrado, hermético e impermeable,
denominado reactor. En él se deposita el material orgánico a fermentar con un cierto porcentaje de agua (Cristiano, 2016). El estiércol debe ser recolectado e introducido en los digestores con el
menor contenido de carga inorgánica posible, como por ejemplo
tierra u otro contaminante. En consecuencia, para el uso de los
biodigestores son preferibles los sistemas intensivos de producción animal, tales como el feedlot con corrales de concreto (Bragachini et al., 2014).
Los biodigestores pueden funcionar con un único sustrato o
con la combinación de distintos sustratos. En este último caso, el
proceso se conoce como codigestión. Por ejemplo, el proceso de
digestión anaeróbica en base a silaje de maíz no funciona correctamente, dado que no se generan las condiciones ideales para la degradación por parte de las bacterias. En cambio, si se agregan otros
elementos que reduzcan el porcentaje de sólidos y aporten inóculo
de bacterias, como por ejemplo estiércol, mejora la capacidad de
producción de biogás (Mathier, Bragachini, Méndez et al., s.f.).
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La producción de biogás y de su subproducto —el biol o biofertilizante— a partir de estiércol surge como una oportunidad
para mejorar el desarrollo económico en el sector agropecuario.
Además de reducir el impacto ambiental, la generación de biogás
contribuiría con el desarrollo del sector; por un lado, aumentando
el valor agregado en las cadenas productivas del sector por medio
del tratamiento del estiércol, lo cual da origen a nuevos productos;
por otro lado, los establecimientos agropecuarios podrían contar
con el biogás, ya que en muchas actividades ganaderas existen etapas de la producción que requieren de combustibles fósiles para
generar calor y controlar ciertos procesos industriales, con lo cual
se podría reemplazar dichas fuentes energéticas por este biocombustible.
El biogás puede ser empleado en el proceso productivo de los
establecimientos agropecuarios; a diferencia de otras fuentes renovables de energía (tales como la energía eólica y solar), el biogás
puede generar electricidad durante las 24 horas del día (Gruber
et al., 2010). Además, el uso del biol incorpora un valor ecológico
a los productos y permite aumentar los ingresos y la producción
agropecuaria entre un 30 y un 50%, lo que repercute directamente
en los ingresos obtenidos por las familias productoras (Martí Herrero, 2013).
La otra razón por la que el biogás puede contribuir con el
grado de desarrollo del sector es porque permite expandir los servicios energéticos de las comunidades rurales, y de esta manera
se promovería el desarrollo rural. La biomasa tradicional, la leña,
sigue siendo una fuente energética con alta participación en el consumo energético de la población rural (IAE, 2012). El uso de estas
fuentes energéticas de baja calidad y de artefactos ineficientes para
la cocción y la calefacción implica altos niveles de contaminación
y serios problemas de salud para la población. Los sistemas eficientes de bioenergía —en particular, las estufas que funcionan con
biogás— implican múltiples beneficios, tales como la reducción de
la presión sobre la forestación y la biodiversidad, la disminución
de las enfermedades relacionadas con la inhalación de humo, la reducción del trabajo forzoso de recolectar leña, el ahorro de dinero
que hubiese sido utilizado para comprar combustibles, entre otros
(Smith et al., 2014).
Por otro lado, resulta interesante analizar la evolución del
consumo de gas licuado en el sector agropecuario; si bien no ha
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sido tradicionalmente el combustible que mayor participación ha
tenido en el consumo, se ha observado una tendencia creciente en
su demanda durante los últimos años. En este sentido, podría pensarse en el biogás como un combustible alternativo para sustituir
al gas licuado. En efecto, el biogás, mediante una serie de procesos de acondicionado, puede ser transformado en biometano, que
puede utilizarse en las redes de gas natural con usos similares al
GNC, o como combustible de motores para generar energía eléctrica; mediante la refrigeración del mismo y aprovechando el calor
de los gases de escape (cogeneración), se puede utilizar esta energía
térmica (agua caliente) para calefacción u otros usos industriales
(Bragachini et al., 2014). Esto sucede porque el biogás no es absolutamente puro, ya que contiene partículas y trazas de otros gases.
La purificación del biogás es importante porque permite aumentar
el poder calorífico del mismo y cumplir con los requerimientos de
algunas aplicaciones de gas, tales como motores, calderas, celdas
de combustible, vehículos, etc. (Minenergía, PNUD, FAO y GEF, 2011).
5. POLÍTICAS PÚBLICAS
PARA LA PROMOCIÓN DE LAS BIOENERGÍAS
En Argentina, los mecanismos de promoción de la bioenergía se
iniciaron en el año 2001. Sin embargo, los primeros impulsos estaban orientados específicamente a la producción de biodiésel y
bioetanol (Decreto 1396/2001, Resolución 1156/2004).
Recién en el año 2006, se incluyó al biogás en los marcos de
promoción de los biocombustibles a través de la Ley 26,093 del
Régimen de Regulación y Promoción para la Producción y Uso
Sustentables de Biocombustibles, reglamentada en el año 2007
por el Decreto 109/2007 (Flexor, Martins Kato y Recalde, 2012).
La ley establece que la Secretaría de Energía, actualmente llamada
Ministerio de Energía y Minería, será la autoridad de aplicación.
Además, dicho organismo tendrá la facultad de fijar las normas de
calidad y seguridad, de establecer y llevar un registro de productores y comercializadores, y de aprobar proyectos que puedan ser
favorecidos por el régimen promocional. Al mismo tiempo, se crea
un régimen especial que favorece a los proyectos de producción de
biocombustibles orientados al mercado interno (Chidiak y Stanley,
2009).
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Asimismo, se creó la Comisión Nacional Asesora para la Promoción de la Producción y Uso Sustentables de los Biocombustibles para que asista a la autoridad de aplicación (Flexor et al., 2012).
En el mismo año se aprobó la Ley 26,190 del Régimen Nacional para el Uso de Fuentes Renovables de Energía destinada a
la Producción de Energía Eléctrica. En 2015 se promulgó la Ley
27,191, con el objeto de modificar algunos aspectos de la Ley
26,190. En efecto, la cuota de energías renovables en la generación
eléctrica se determinó en un 8%, a ser alcanzada en el año 2017. Al
mismo tiempo, se estableció que la cuota deberá ser del 20% para el
año 2025. Para aumentar dicha cuota se planteó un cronograma de
sucesivos aumentos: 12% para el año 2019, 16% para 2021 y 18%
para 2023 (Art. 8).
Por otro lado, se creó un Fondo Fiduciario Público llamado
Fondo para el Desarrollo de Energías Renovables (Foder), que se
conformará como un fideicomiso de administración y financiero.
El Foder tendrá por objeto la aplicación de los bienes fideicomitidos
al otorgamiento de préstamos, la realización de aportes de capital
y la adquisición de todo otro instrumento financiero destinado a la
ejecución y financiación de proyectos elegibles, a fin de viabilizar
la adquisición e instalación de bienes de capital o la fabricación de
bienes u obras de infraestructura, en el marco de emprendimientos
de producción de energía eléctrica a partir de fuentes renovables
(Art. 7). En el año 2016 se reglamentó la normativa a través del Decreto N°. 531. Según esta disposición, se destinarán 12 mil millones
de pesos del Tesoro Nacional al Foder.
Por último, cabe mencionar específicamente el Proyecto para
la Promoción de la Energía Derivada de Biomasa (Probiomasa). En
el año 2011, los ministros de Agricultura y de Planificación, a través
de las secretarías de Agricultura, Ganadería y Pesca y la Secretaría
de Energía, junto al representante de la FAO en Argentina, presentaron el proyecto. El objetivo principal era incrementar la producción de energía térmica y eléctrica derivada de biomasa a nivel local, provincial y nacional, para asegurar un creciente suministro
de energía limpia, confiable y competitiva y, a su vez, abrir nuevas
oportunidades agroforestales, estimular el desarrollo regional y
contribuir a mitigar el cambio climático (Probiomasa, s.f.). Según
Lorenzo (2014), el programa contemplaba la descentralización de
la producción de energía a partir de biomasa a distintas escalas,
y contaba con líneas de trabajo que apuntaban a la capacitación
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de recursos humanos y la creación de infraestructura necesaria, el
desarrollo de estrategias provinciales y la comunicación dirigida a
influir en la política bioenergética nacional.
El equipo de Energías Renovables del Instituto Nacional de
Tecnología Industrial (INTI), con el apoyo del proyecto Probiomasa, llevó adelante el Relevamiento Nacional de Biodigestores con
el objetivo principal de proporcionar una herramienta para planificar de manera estratégica el desarrollo de la biomasa en el territorio nacional. Según el diagnóstico inicial, se estima que en
Argentina existen más de 60 plantas de biodigestión de diferentes
tamaños, tecnologías y usos. Actualmente, se registra la existencia
de 40 plantas de generación de biogás, 49% corresponde a grandes
instalaciones, 26% a instalaciones medias y 25% a pequeñas plantas
(INTI, 2008).
CONSIDERACIONES GENERALES
La problemática vinculada a la generación de residuos, específicamente en el sector agropecuario, está siendo contemplada como
una alternativa para generar bioenergía. En este sentido, se está
planteando la posibilidad de tratar los residuos orgánicos por
medio del proceso de digestión anaeróbica en biodigestores. Este
hecho posibilita a los productores obtener productos secundarios
que se desprenden de su actividad principal, ya que a partir del
tratamiento de los desechos, más allá de disminuir los niveles de
contaminación en aire, agua y suelo, es posible obtener biogás y
biofertilizantes, los cuales contribuyen a incrementar el beneficio
del productor. Es necesario contar con políticas públicas de promoción e implementación de este tipo de tecnologías para que las
empresas conozcan los beneficios que aportan y las adopten.
En este trabajo se presentó un modelo formal en el que el tratamiento de las externalidades se plantea de una manera original.
La disminución de los efectos externos negativos en la producción
es posible si la empresa se convierte en multiproductora y aprovecha las economías de alcance que se desprenden del proceso productivo al realizar un tratamiento de sus residuos.
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�Agroturismo Cañero en Fortín de las Flores,
Veracruz, México
Sugarcane Agrotourism at Fortin de las Flores,
Veracruz, Mexico
KARINA NICOLE PÉREZ OLMOS* | NOÉ AGUILAR RIVERA**
► RESUMEN
Se realizó una caracterización del municipio de Fortín de la Flores, Veracruz, México, con el objetivo de evaluar los elementos
diferenciadores que puedan permitirle un posicionamiento en
el sector agroturístico, mediante revisión bibliográfica, recorridos en campo, entrevistas a actores clave y encuestas a productores; además de la utilización del Marco de Capitales de la
Comunidad y el enfoque sistémico de la principal plantación, la
caña de azúcar, el ingenio azucarero El Carmen y los trapiches.
Esta información servirá de base para la implementación de un
modelo agroturístico cañero en Fortín, con miras a contribuir
al desarrollo sustentable de dicho municipio.
Palabras clave: Turismo | Agroindustria cañera | Enfoque sistémico |
Fortín | Desarrollo sustentable.
► ABSTRACT
A characterization of the municipality of Fortin is carried out
with the objective of evaluating its differentiating elements
that may allow it to get a position in the agrotourism sector,
through bibliographic review, field trips, interviews with key
actors and surveys to producers; in addition to the use of the
Community Capital Framework and systemic approach from
the main plantation, the sugar cane, the sugar mill El Carmen
and the trapiches was collected. This information will serve as
the basis for the implementation of an agrotourism model in
Fortin with a view to contribute to the sustainable development of the zone.
* Estudiante de la Universidad Veracruzana, Doctorado en Ciencias Agropecuarias. Correo
electrónico: karinanicole@hotmail.com
** Profesor-investigador de la Universidad Veracruzana, Facultad de Ciencias Biológicas y
Agropecuarias. Correo electrónico: naguilar@uv.mx
Recibido: 23 de mayo de 2019 | Aceptado: 26 de julio de 2019
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ISSN 2007-1205 | pp. 28-48
�AGROTURISMO CAÑERO EN FORTÍN DE LAS FLORES, VERACRUZ
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Keywords: Tourism | Sugarcane agroindustry | Fortin | Systemic approach |
Sustainable development.
INTRODUCCIÓN
La Organización Mundial del Turismo, dentro de los objetivos de
la agenda 2030, define al turismo rural como uno de bajo impacto
ambiental y sociocultural, que facilita la comprensión de la realidad
de las comunidades anfitrionas mediante la convivencia auténtica y
espontánea con sus anfitriones, así como una derrama económica
sustentable para los prestadores de servicios turísticos (Arauz-Beita,
2010). En los últimos años, se ha observado un impulso significativo
en el acontecer turístico rural de México. Este fenómeno puede impactar positivamente en la solución de dificultades que caracterizan
a los territorios rurales, tales como la pobreza y la marginación (Sandoval-Quintero, 2013).
A partir de los cambios que implicó la crisis macroeconómica
de 1982, se comenzó a dar mayor relevancia a la capitalización del
campo a través de empresas agroindustriales. La gran dependencia
de insumos externos derivados del petróleo en la agricultura mexicana acarrea una vulnerabilidad en donde los más afectados son los
pequeños productores, los territorios rurales y la biodiversidad. Los
actores de los territorios pueden tener iniciativas varias ante estos
procesos transformadores; a esto se debe que la diversificación y
multifuncionalidad sean elementos de identidad de la nueva ruralidad, y entre esas respuestas está el desarrollo del turismo (Macías,
2013; Villarino Pérez, Uña Álvarez y Cànoves Valiente, 2009).
Como turismo rural se han determinado diversas prácticas,
dentro de ellas, el agroturismo y el agroecoturismo (Gutiérrez y
Pérez, 2014). El agroturismo, generalmente entendido como la
visita recreativa a una instalación agrícola en funcionamiento
(Barbieri y Valdivia, 2010; Che, Veeck y Veeck, 2005; Nickerson,
Polovitz, Black y McCool, 2001), pertenece al ámbito de la multifuncionalidad recreativa, en la cual los propietarios privados ofrecen
oportunidades recreativas con un propósito empresarial (Barbieri
y Valdivia, 2010).
En relación a lo anterior, la Región de las Altas Montañas del
centro del estado de Veracruz presenta una gran diversidad étnica,
natural y cultural, predominando el paisaje cañero, aunque tamTRAYECTORIAS AÑO 21, NÚM. 49 | JUL҃DIC 2019
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KARINA NICOLE PÉREZ OLMOS | NOÉ AGUILAR RIVERA
bién existe un bajo índice de desarrollo humano y alta marginación. En la actualidad se produce un impulso a nivel mundial, nacional y estatal por preservar y aprovechar el patrimonio natural
y cultural como una alternativa de desarrollo (García-Albarado,
Gómez-Merino, Bruno-Rivera et al., 2018). Sin embargo, existe escasa información acerca de la dinámica socioeconómica y del sector turístico de espacios como el municipio de Fortín, con fines de
mejorar las condiciones de vida de productores agropecuarios y
prestadores de servicios a través de la incursión en el agroturismo,
el desarrollo sustentable y el beneficio en general de la población.
Rivera-Hernández, Pérez-Sato, Alcántara-Salinas et al. (2018)
llevaron a cabo una revisión de las oportunidades del ecoturismo
y el turismo rural para esta región, y concluyeron que estas actividades representan una gran oportunidad, pues allí existen diversos
pueblos originarios, tanto rurales como indígenas (principalmente de la cultura náhuatl), que resguardan tradiciones y costumbres
ancestrales de esta parte del estado, además de que esta actividad
representa una alternativa productiva de aprovechamiento indirecto de los recursos naturales y la cultura de esta región.
1. REVISIÓN BIBLIOGRÁFICA
1.1. Agroturismo
El agroturismo es un tema complejo de estudio, con diferentes definiciones en la literatura y la práctica del turismo (Dubois y Schmitz, 2013; Potočnik‐Slavič y Schmitz, 2013). Para fines de esta
investigación, el agroturismo es una actividad en la que la cultura
y la vida rural sirven como generadoras de ingresos para ofrecer
distintas opciones de diversión, atrayendo así a visitantes a interactuar con la naturaleza, y principalmente en el paisaje agrícola.
Siendo el agroturismo una actividad fuertemente influenciada por
las características socioeconómicas propias de cada territorio, no
existe para su implementación un modelo o fórmula universal.
El elemento diferenciador del agroturismo es el enfoque en
actividades propias de las explotaciones agrícolas, tales como cosecha, siembra, rodeo, ordeña, elaboración de quesos y conservas,
y cuidado de animales, mezcladas con actividades de ocio como
caminatas y cabalgatas, entre otras. El turismo rural en general se
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�AGROTURISMO CAÑERO EN FORTÍN DE LAS FLORES, VERACRUZ
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centra mayormente en el conocimiento y disfrute de la vida rural y
el contacto con los habitantes de la localidad en cuestión (Sánchez
y Vargas, 2015).
El agroturismo aporta una visión verdaderamente sustentable
cuando acepta la participación equitativa de la población en los beneficios económicos que aporta, e integra lo agrario como una pieza
dentro de la estrategia global de desarrollo sustentable (Rodríguez
Alonso, 2019). Por esto, una participación que integre diferentes actores comunitarios, conformando una cadena en el sector, es más
favorecedora en la repartición de ingresos y en la consolidación de
un destino agroturístico comunitario.
Es oportuno aprovechar los recursos agrícolas o agroindustriales como eje principal de una oferta turística a través de rutas.
Los productos agroturísticos de este tipo han incidido en el mejoramiento de las condiciones de producción, la revalorización de
los saberes locales y la puesta en valor de la actividad agrícola y del
producto turístico. En este contexto, la identidad de los alimentos
es un elemento fundamental para el desarrollo de rutas alimentarias, las cuales son consideradas como una arquitectura turística
(Argüello, Espinoza, Sánchez et al., 2017).
2.2. Agroturismo en México
México es bien conocido internacionalmente por su oferta de turismo masivo de sol y playa, con destinos como Cancún, Acapulco,
Los Cabos, Puerto Vallarta, entre otros. Pero actualmente el turista
se caracteriza por realizar un consumo más exigente y conocedor
de la oferta turística. Las alzas del sector turismo en México han
sido gracias al aprovechamiento de la diversidad de recursos naturales, enfocándose principalmente en otro tipo de turismo (Hernández, Suárez y López, 2015). Esta diversidad puede ser un factor
catalizador que contribuya al mejoramiento del paisaje y a potenciar el turismo rural, como pilares de un desarrollo sustentable e
incluyente. Esta dinámica representa una alternativa a la producción agropecuaria desarrollada en regiones que albergan el 35% de
la población del país (Gómez, 2013).
El turismo rural es la modalidad que ha contado con menor
auge, basándose en el aprovechamiento de exhaciendas, zonas de
cultivos y productos típicos mexicanos (tequila, mezcal, cacao y
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�32
KARINA NICOLE PÉREZ OLMOS | NOÉ AGUILAR RIVERA
vainilla, entre otros), además de otros productos originarios del
exterior (Barrera, 2006; Ortiz, 2009).
Una de las expresiones agroturísticas más presentes en territorio mexicano son las rutas agroalimentarias. En estas rutas se
les ofrece a los visitantes conocer y participar en algunas tareas
del proceso de producción del cultivo, así como tener la oportunidad de adquirir artesanías y convivir en torno a tradiciones de la
localidad. Se han establecido rutas del cultivo del agave tequilero
y mezcalero, del cacao y la vainilla, así como de viñedos y otras
agroindustrias. Algunos ejemplos son la ruta del vino y el queso,
en Baja California y Querétaro; la ruta del chocolate, en Tabasco;
la ruta del tequila, en Jalisco; y la ruta de la vainilla, en Veracruz
(Barrera, 2006; Bringas, 2010).
En la literatura reciente, en la temática de agroturismo existen
estudios como el de Ortiz, Hubert, Bernal y De Souza Valentini
(2014) para la ruta del nopal (Opuntia spp.) en una zona rural de la
Ciudad de México, en donde se muestra una propuesta innovadora, tomando en cuenta principios de sustentabilidad y preservación
patrimonial, pero que luego, por diferentes factores políticos que
escapaban de las manos de los actores locales, no pudieron aplicarse de forma efectiva. Sobre el turismo enológico en el centro de
México, Renard y Thomé (2016) concluyeron que éste representa
una actividad complementaria a otras actividades económicas tradicionales de la zona receptora, debido a su temporalidad, y que
puede fortalecer un proyecto turístico, coexistiendo con otras modalidades como el ecoturismo, el etnoturismo o el turismo rural o
agroindustrial. También sucede esto en el caso de la ruta de la sal
prehispánica, en donde se resalta el carácter multifuncional de la
sal y su importancia histórica en la zona en cuestión, pudiéndose
aprovechar la actividad turística para hacer más rentable este recurso.
En la región centro de Veracruz, la producción de caña de
azúcar, azúcar y piloncillo representa la segunda actividad económica y de generación de empleos, siendo sólo superada por la cadena productiva del café (Cortés, Díaz, Cabal y Del Ángel, 2013).
En 1642, se introduce uno de los cultivos representativos hoy en
día de Fortín: la caña de azúcar. Juan García Valero, fundador de la
villa, inició en la zona el cultivo de la caña con fines comerciales,
siendo sembrada en grandes cantidades en su Hacienda de Nuestra
Señora de Guadalupe. Para mediados del siglo XVII, existían ya 33
TRAYECTORIAS AÑO 21, NÚM. 49 | JUL҃DIC 2019
�AGROTURISMO CAÑERO EN FORTÍN DE LAS FLORES, VERACRUZ
33
ingenios y trapiches, y para el pueblo de San Lorenzo fue durante muchos años su actividad principal. Por otra parte, en el año
de 1800, el cultivo del café es traído a la zona por el español Juan
Antonio Gómez (Ayuntamiento de Fortín, comunicación personal,
2019).
A pesar de su importancia, la agroindustria de la caña de azúcar (recurso que se convirtió en un verdadero organizador del territorio y de sus principales actividades económicas) presenta una
serie de limitantes ambientales, tecnológicos y socioeconómicos.
Su producción se desarrolla principalmente en laderas de las cordilleras, donde las condiciones fisiográficas son muy variables y
donde predominan áreas de pendientes que varían entre el 10 y
el 40%, lo que expone el suelo a un alto riesgo de degradación. La
problemática genera baja productividad tanto agrícola como de
proceso (ingenio azucarero y trapiches), y deficiencia en la calidad
del producto final y alto impacto ambiental, por lo que diversos
actores proponen mejorar la productividad del sistema a través de:
el ajuste de algunas prácticas de manejo del cultivo y la diversificación del uso de la caña como materia prima (figura 1); el suelo
para la producción de hortalizas, frutales y ornamentales, en cultivos intercalados o rotación; y el paisaje agrícola y los trapiches
como preeminencia de una ruta agroturística, como patrimonio
agroindustrial cañero-azucarero competitivo y sustentable. Las
instalaciones agroindustriales cañeras son una parte esencial de la
identidad y las dinámicas históricas, culturales y políticas regionales del pueblo veracruzano; sus raíces culturales surgieron de la
producción azucarera y en la región tienen una alta disponibilidad
de recursos arquitectónicos, ambientales y culturales como patrimonio con valores únicos derivados de esta agroindustria.
El objetivo del presente trabajo fue determinar el estado actual de la agroindustria de la caña de azúcar en Fortín de las Flores,
Veracruz, y analizar el posible potencial de turismo agroindustrial
cañero como alternativa de supervivencia y sustentabilidad de esta
actividad productiva.
Urquiola Sánchez y Lalangui Ramírez (2016) mencionan que
la creación de rutas turísticas constituye una de las vías fundamentales que se utilizan en la actualidad para expandir esta actividad a
los lugares más apartados de una región, y hacen una revisión de
las principales posturas teóricas del agroturismo.
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KARINA NICOLE PÉREZ OLMOS | NOÉ AGUILAR RIVERA
FIGURA 1
Productos potenciales de la agroindustria de la caña de azúcar.
Abono Orgánico
Alimento Pecuario
Hongos Comestibles
Combustible Rural
Azúcares Fermentables
Lignoquímica
Ron y Aguardiente
Piloncillo
Cono
Tapón
Pirinola
Cuadreta
Orgánico
Pulverizado
Fertirriego
Alimento Pecuario
Biogás
t
Residuos agrícolas de cosecha de caña de azúcar
(RAC: Punta, Cogollo, Flores y Hojas) )
Vinazas
Producción de caña de azúcar
(Saccharum officinarum)
Destilería
Trapiche
Tallos de caña
t
Biocombustibles
Bebidas y Licores
Industria Química
Industria Farmacéutica
Alcohoquímica
t
Etanol 99.9° GL
Alcohol 96° GL
Tallos de caña
.,,,.,,,Jf
,,,,
Miel de Trapiche
Electricidad
Ingenio
Azucarero
Cenizas
..,,,.✓
,,,/
Tallos de caña
;
t
Mejorador de suelos
Industria cerámica
,,,.,,,,
,,,, ______________________________
Melazas
Lodo de filtros
(Cachazas)
Vapor
Bagazo integral (fibra y médula)
Cogeneración
Bagazo hidrolizado y predigerido ♦-------------------------Briquetas y pellets
Biogás
Etanol 2da. generación
Celulosa y Papel
Αlfa celulosa
Carboximetil celulosa y derivados
Tejidos
Sacarosa
Furfural
Refinado
Azúcares Fermentables
Blanco popular
Xilosa
Mascabado
Xilitol
Estándar
Tableros de
Partículas, Fibras y Cemento
Moldeados
Materiales compuestos y Composites
Lignoquímica
Industria de Alimentos
Syngas (CO + H2)
Industria Química
Carbón activado
Industria Farmacéutica
Hongos comestibles
Sucroquímica
BioOil
-----------•
.
Alimento Pecuario
Ron y Aguardiente
Etanol
Ácidos orgánicos diversos
Abonos Orgánicos
Bioplásticos y Polímeros
Alimento Pecuario
Aditivos de Alimentos
Ceras y Químicos
Levaduras
Productos farmacéuticos Enzimas
Fitoesteroles
Fármacos
Aminoácidos
Alcoholes diversos
Químicos diversos
Bioplásticos
Productos agropecuarios
l
Fuente: Elaboración propia.
Linares, García y Rodríguez (2019) proponen metodologías
para la evaluación integrada de la sustentabilidad de las dimensiones en las que deben actuar con mayor intensidad los actores del
ecoturismo para corregir o mejorar los índices de sustentabilidad,
y al mismo tiempo estimular la participación del turismo en función del desarrollo planeado en la región.
Varisco (2016) menciona que es necesario un enfoque sistémico que permita un acercamiento al turismo rural como fenómeno complejo, y metodologías que permitan un análisis integral
del turismo que incluya la descripción de la demanda, la oferta,
la infraestructura, la comunidad receptora y la superestructura, a
través de cinco dimensiones: cultural, económica, social, ambiental
y política.
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�AGROTURISMO CAÑERO EN FORTÍN DE LAS FLORES, VERACRUZ
35
Pupo (2016) concluye que los análisis de identificación del patrimonio industrial azucarero en diversos contextos confirman la
necesidad de proponer herramientas metodológicas que puedan
aplicarse a diferentes tipos de patrimonio agroindustrial. En este
sentido, el modelo para la jerarquización del potencial turístico en
ingenios azucareros facilita la caracterización del urbanismo y de
la arquitectura, y permite identificar los recursos patrimoniales y
su nivel jerárquico según sus potencialidades turísticas para generar fuentes de empleo y diversos beneficios, tanto económicos
como sociales y culturales.
2. METODOLOGÍA
La región centro del estado de Veracruz (figura 2) presenta recursos y atractivos naturales y culturales susceptibles de aprovechamiento turístico. Sin embargo, no existen investigaciones precedentes que revelen la capacidad de la región para el desarrollo de la
industria turística (Aguilera y Calvario, 2014). El presente trabajo
de investigación es documental de tipo exploratorio descriptivo,
con fuentes bibliográficas (estadísticas institucionales y empresariales, artículos, páginas de internet, libros, reportajes periodísticos), observación participante, recorridos y entrevistas abiertas a
diversos actores clave en relación al desarrollo del agroturismo y
la tradición histórica en una región cañera (Fortín de las Flores,
Veracruz), cuya actividad se encuentra en un estado de supervivencia y crisis socioeconómica y ambiental desde hace varias décadas. La metodología empleada fue desarrollada por Varisco (2016)
y Morales-Zamorano, Cabral Martell, Aguilar Valdés et al. (2015), y
tiene por objetivo describir actividades relacionadas con la cultura
agrícola rural, productos y servicios que conduzcan a diversificar,
diferenciar y posicionar el concepto de agroturismo en una región
agroindustrial, triangulado con la utilización del marco de capitales de la comunidad (MCC) de Emery y Flora (2009) y Flora, Mary,
Fey y Bregendahl (2004).
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KARINA NICOLE PÉREZ OLMOS | NOÉ AGUILAR RIVERA
FIGURA 2
Región centro del Estado de Veracruz.
99º0'0"W
98º0'0"W
97°0'0"W
96º0'0"W
95º0'0"W
94º0'0"W
93º0'0"W
23 "0'0"N
+
22 "0'0"N
22º0'0"N
21 º0'0"N
21 ' 0'0"N
20º0'0"N
20 ' 0'0"N
GOLFO
DE
MÉXICO
19º0'0"N
19' 0'0"N
18º0'0"N
18' 0'0"N
17°0'0"N
17"0'0"N
100"0'0''W
99º0'0"W
98 "0'0"W
97"0'0"W
96"0'0''W
95"0'0''W
94º0'0''W
93"0'0''W
Fuente: Elaboración propia.
3. RESULTADOS Y DISCUSIÓN
3.1. Situación actual de Forঠn
El municipio de Fortín se encuentra en la parte centro de la zona
montañosa del estado de Veracruz (figura 3), dentro de las coordenadas del meridiano 95°56’ al 97°08’, longitud oeste, y del paralelo
18°48’ al 18°59’. Cuenta con una extensión territorial de 104.72 kilómetros cuadrados (Blanco, 2003). Con relación al uso del suelo y la
vegetación, el 77% corresponde a la agricultura, frente a un restante
20.80% de suelo urbano, 0.83% no especificado y 0.73% de bosque
tropical (Instituto Nacional de Estadística y Geografía (INEGI), 2010).
El municipio de Fortín se encuentra habitado por 66,168 personas,
siendo éstas 31,198 hombres y 34,970 mujeres (INEGI, 2017).
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�AGROTURISMO CAÑERO EN FORTÍN DE LAS FLORES, VERACRUZ
37
FIGURA 3
Localización de Forঠn de las Flores, Veracruz.
2500000
3500000
Golfo de Mé ico
O 2,254 ,5
9
■■-
13,5
-
16
Km.
2500000
3500000
Fuente: Elaboración propia.
A modo de diagnóstico integral sobre el municipio de Fortín
y el agroturismo, se utiliza el MCC. Esta metodología no sólo representa una herramienta de análisis, sino que también puede ser
una perspectiva que ayude a identificar diferentes partes de una
realidad territorial. El concepto de capital hará referencia a los recursos tanto humanos como materiales que pueden ser utilizados
para construir otros escenarios o prospectivas en el transcurso de
un determinado periodo. Los capitales se clasifican en siete clases,
que son: cultural, humano, político, social, financiero, físico y natural (Flora et al., 2004; Flora, 2007; Emery y Flora, 2009).
La información que alimenta este diagnóstico (tabla 1) se realizó mediante revisión de literatura de la región, encuestas a productores, entrevistas de actores clave y recorridos en campo en
las congregaciones de Coapichapan, Fortín de las Flores, Monte
Blanco, Monte Salas, Villa Libertad y Villa Unión, del municipio
de Fortín. Estas congregaciones fueron elegidas por la accesibiliTRAYECTORIAS AÑO 21, NÚM. 49 | JUL҃DIC 2019
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KARINA NICOLE PÉREZ OLMOS | NOÉ AGUILAR RIVERA
dad y la disponibilidad de actores clave. Las congregaciones, como
forma de organización territorial, se remontan a inicios del siglo
XVI. Una vez que se dio la conquista de Tenochtitlán en manos de
los castellanos, se fueron determinando los centros habitacionales
urbanos que a lo largo de 300 años de predominio español se consolidaron en la América septentrional (Salazar-Andreu, 2016).
TABLA 1
La acঞvidad agroturísঞca y los capitales de la comunidad en Forঠn.
Capital
Generalidades
•
Cultural
•
•
•
Capacitaciones en actividades de manejo agrícola, principalmente caña de azúcar y arreglos florales.
Predomina educación primaria entre los agricultores.
•
•
Algunas zonas con régimen ejidal.
Representantes municipales ante las autoridades de gobierno.
•
•
Inseguridad social.
Débil asociatividad en torno a la agricultura e inexistente en
torno al turismo.
•
El café, las flores, la hoja de plátano y la caña de azúcar son los
cultivos más característicos del municipio.
En la ganadería y avicultura, la industria de aves cuenta con
mayor producción.
El sector servicios contribuye a la empleomanía del municipio
y lugares cercanos.
Humano
Político
Social
Financiero
•
•
Físico
Natural
Importante papel de las flores en manifestaciones culturales
(feria de la flor, traje típico, desfiles, eventos religiosos, artesanías, etc.).
Música folclórica veracruzana y gastronomía autóctona.
•
•
•
Infraestructura turística de hoteles y restaurantes.
Buena accesibilidad por carreteras federales y autopistas.
Servicios básicos, como agua entubada, energía eléctrica, red
telefónica y de internet.
•
•
•
Riqueza ecológica forestal federal (Barranca del Metlac).
Recursos hídricos (ríos Blanco y Metlac).
Balneario Corazón del Metlac, el cerro de San Juan, la laguna
del Tule, entre otros.
Fuente: Elaboración propia a partir de metodología de Flora et al. (2004).
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�AGROTURISMO CAÑERO EN FORTÍN DE LAS FLORES, VERACRUZ
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La industria azucarera de la región tiene una extensa línea de tiempo historia, que data del siglo XVI, en la cual existieron pequeñas fábricas
y haciendas azucareras conocidas como trapiches y alambiques, establecidas por los conquistadores españoles, cuya producción era fundamentalmente de diversos tipos de piloncillo, alcohol y aguardiente.
Durante el siglo XVIII, la producción azucarera experimentó un
lento y paulatino aumento, que se consolidó en el siglo XIX con la proliferación de los trapiches (hoy abandonados o parcialmente conservados, en su mayoría), pues, para procesar la caña dentro de su propiedad, casi todos los hacendados construyeron su propio trapiche.
Sucedieron también la instalación de las primeras máquinas de vapor
y la transformación al modelo de central azucarero; la conclusión de
la construcción del ferrocarril México-Veracruz, de 424 kilómetros,
en 1873; los vestigios tangibles e intangibles ligados al proceso de
siembra, cultivo, cosecha e industrialización de la materia prima (caña
de azúcar); tradiciones, folclore, usos y costumbres, valores y actitudes (Mendieta, 2018; García, Thébout, Domínguez et al., 2018).
El patrimonio agroindustrial cañero-azucarero de la zona está
definido por dos etapas fundamentales, de acuerdo a las conclusiones
de Crespo (1988) y Montero-García (2011). La primera, desde 1525
hasta 1900, enmarcada dentro del periodo denominado la edad del
fuego directo (uso de bagazo o leña); y la segunda etapa, desde 1900,
conocida como la edad del vapor, con la revolución industrial azucarera y la construcción del ingenio Zapoapita en 1896, a 792 metros de altitud (hoy en ruinas), y de El Carmen en 1940, a 950 metros
de altitud. Este nuevo tipo de producción requería mayor cantidad
de tierras, por lo que se desplaza hacia zonas despobladas y tradicionalmente agrícolas, dedicadas a frutales y ornamentales. El azúcar
de caña, en su forma granular y pura, desplazó a los tradicionales
trapiches y al piloncillo, considerado hoy un edulcorante deteriorado, sucio y obsoleto, a pesar de ser aún un producto fundamental en
la gastronomía e industria alimentaria de la región, quedando sólo
trapiches abandonados, con sus instrumentos de trabajo, como las
corroídas y oxidadas pailas de hierro (utilizadas en los antiguos ingenios para la cocción de las mieles y la elaboración de los azúcares),
el molino y los moldes de barro.
En relación a la contemporánea agroindustria de la caña de
azúcar en la región, de acuerdo al padrón de productores cañeros
(Conadesuca, 2019), el municipio de Fortín de las Flores posee una
superficie de 1,936 hectáreas del cultivo de caña de azúcar, y una
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KARINA NICOLE PÉREZ OLMOS | NOÉ AGUILAR RIVERA
producción de 86,883.23 toneladas en régimen de secano, de las
cuales el 99.4% es para venta al ingenio El Carmen, S.A. de C.V., principalmente, considerado de baja eficiencia en campo y fábrica, y de
sustentabilidad, al expandir su superficie de cosecha deforestando
selvas, de acuerdo a Aguilar-Rivera (2019). Y el resto del cultivo
es para la producción en trapiches, para alimento pecuario o para
semilla cañera. La caña se transporta en camiones, en su mayoría
propiedad de los productores, recorriendo distancias desde menos
de 5 km (3.4%), de 5 a menos de 10 km (14.42%), de 10 a menos de
15 km (28.02%), de 15 a menos de 20 km (22.44%) y de 20 o más km
(31.7%), por carreteras pavimentadas (82.2%), caminos de terracería (43%) o brechas (0.9%) (figuras 4 y 5).
FIGURA 4
Zona de abasto cañero del ingenio El Carmen,
ubicado en Ixtaczoquitlán, Veracruz.
Go l fo de
México
,.,....
1
OAXACA
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Fuente: Elaboración propia.
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AGROTURISMO CAÑERO EN FORTÍN DE LAS FLORES, VERACRUZ
FIGURA 5
Producঞvidad del ingenio El Carmen (1999-2019).
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Fuente: Elaboración propia, con datos de Conadesuca (2019).
El ingenio El Carmen ha presentado tasas negativas de crecimiento (%) desde hace varias décadas (tabla 2).
TABLA 2
Tasas de crecimiento del ingenio El Carmen.
Tasa de
Crecimiento
Superficie
cosechada
Rendimiento
Producción
Ingenio
El Carmen
Región
Córdoba-Golfo
Ingenio
El Carmen
Región
Córdoba-Golfo
Ingenio
El Carmen
Región
Córdoba-Golfo
1997-2003
4.72
-0.51
-1.92
-1.33
2.81
-1.84
2004-2010
0.01
0.36
-4.26
-3.52
-4.25
-3.17
2011-2017
-12.52
2.98
1.11
0.97
-11.41
3.95
1997-2017
0.09
1.56
-1.9
-0.59
-1.8
0.96
Fuente: Elaboración propia, con datos de Conadesuca (2019).
En relación con el manejo del cultivo, el 90.6% de las labores
es de tipo familiar. Sobre las variedades o cultivares sembrados, el
87.62% de los productores cañeros emplea la variedad MEX 69-290
en ciclo resoca, 72.34% en ciclo soca, y 62.85% en ciclo planta o renovación del campo. El 96% de los productores carece de asistencia
técnica, y ante la caída de la productividad cañera (figura 5) y los
problemas financieros del ingenio en el pago de las liquidaciones
en los últimos años, los productores complementan su ingreso con
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el cultivo de otros productos agrícolas (plátano para velillo, café,
chayote y ornamentales) (46.6%), cría y explotación de animales
(4.22%), comercio (6.34%), pensiones y apoyos sociales (21.87%),
y otras actividades (14%), y son exclusivamente dependientes del
ingreso cañero el 24% de los productores.
El nivel educativo de los productores presenta los siguientes
porcentajes: nulo (sin saber leer ni escribir), 11.76%; sabe leer y escribir, 4.82%; primaria, 60.03%; secundaria, 15.53%; bachillerato,
7.23%; y licenciatura, 5.42%. Los servicios públicos con que cuentan las viviendas de los productores son: agua entubada (95.8%),
electricidad (98.95%), drenaje (81.9%), otros servicios (12.97%), y
0.45% no cuenta con ninguno de los anteriores. De los productores,
74.36% tiene acceso a servicios médicos institucionales (Instituto
Mexicano del Seguro Social, Instituto de Seguridad y Servicios Sociales de los Trabajadores del Estado, Seguro Popular, Centro de
Salud).
En este sentido, algunos de los productores que accedieron a
participar realizaron los siguientes comentarios:
En cuatro hectáreas, tres para el ingenio y una para alimentar animales, la caña rinde de 50 a 80 t/ha, dependiendo de la
lluvia. Aquí en la zona de Fortín es práctica común alimentar
al ganado con caña, ya sea producida o comprada a los demás
productores; además existen algunos trapiches rústicos. Pese a
la lejanía con el ingenio, éste sigue comprando la caña debido
a que necesita más caña, que no puede ser abastecida con los
campos cercanos debido a la caída de la productividad.
Producir caña con dos hectáreas es rentable para esta superficie sólo si el rendimiento es mayor de 70 t/ha, y al precio de
liquidación que actualmente tiene de 724.542 pesos por toneladas. Y si el ingenio nos impulsa con fertilizante, créditos para
siembras, como pequeños productores no nos conviene echar
a andar el trapiche porque sale más caro, y luego los coyotes
nos pagan poco por la producción y perdemos más. Sólo le
entramos si se nos queda la caña u otros productores vecinos
nos la venden. En relación a otros ingresos, ganado no tengo,
trabajo como jornalero, y sólo cuando volteo la caña siembro
frijol.
La caña es rentable, siempre y cuando se tenga agua; el rendimiento varía de 50 a 80 t/ha, dependiendo de la fertilización.
Se siembra caña a pesar de que el ingenio no paga puntualmente desde hace varias zafras, porque él viene a recogerla
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�AGROTURISMO CAÑERO EN FORTÍN DE LAS FLORES, VERACRUZ
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debido a que aumenta su rendimiento a pesar de la distancia.
Como negocio, se levantan tres hectáreas para el ingenio, para
conservar el seguro social, y el resto se da a las vacas de forma
integral, como práctica común entre los productores vecinos;
o bien se vende a otros ganaderos o a los trapiches cercanos.
El cañaveral, el trapiche y el sector piloncillero, ante la baja
rentabilidad de ser proveedor del ingenio azucarero regional, deberá aplicar una estrategia en tres etapas (corto, mediano y largo
plazo), donde se busque el mejoramiento de la calidad del producto; luego, el mejoramiento de su proceso productivo; y finalmente,
la actualización o tecnificación de su maquinaria. Entonces será
posible fortalecer y aumentar la competitividad de esta agroindustria (Cortés, Díaz, Cabal y Jiménez, 2013), así como la búsqueda de
opciones como el agroturismo cañero.
El valor de la agroindustria de la caña de azúcar como sitio
histórico equivale a habilitar condiciones ambientales, tecnológicas y de seguridad, sin llegar a desvirtuar su naturaleza y resaltando las características que permitan su óptimo aprovechamiento. Es decir, incorporar el potencial económico del sector cañero
regional mediante un proceso de rescatar nuevos espacios, diferenciar y posicionar el concepto de agroturismo; la restauración
de instalaciones, servicios y zonas exteriores; la diversificación de
productos; la refuncionalización; la revalorización histórica de los
asentamientos, la infraestructura industrial y la naturaleza; incluso, la instalación de museos como lugar de intercambio cultural y
de adquisición de conocimientos, como los casos del Museo Preindustrial de la Caña de Azúcar, el Museo de la Caña de Azúcar de la
hacienda Piedechinche, el Museo del Ron, entre otros.
El agroturismo cañero puede funcionar como un motor del
desarrollo económico regional, debido a que su realización genera
muchas externalidades positivas, que lo convierten en un potente
instrumento de desarrollo y de difusión cultural. Debidamente capacitados y organizados, los agricultores pueden encontrar en este
tipo de turismo nuevas perspectivas de desarrollo y de diversificación para sus productos (Morales-Zamorano et al., 2015).
En este sentido, es necesario utilizar todos y cada uno de los
bienes del patrimonio, las estructuras sociales y los valores históricos patrimoniales y culturales del ingenio, los trapiches y el paisaje
cañero, conforme a su función productiva, histórica, económica,
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social, ambiental, etc., destacando sus características hasta rehabilitarlos, en condiciones de cumplir a plenitud la doble función de
continuar con la actividad económica convencional y agroturística
a que serán destinados (por ejemplo, la ruta del vino, en Baja California; la ruta del tequila y el mezcal, en Jalisco; la ruta del café, en
Colombia; la ruta de la yerba mate, en Argentina; y la ruta del vino
y del pisco, en Perú). Es decir, analizar el estado tecnológico, ambiental, los factores de localización, de desarrollo y socioculturales,
en relación a potencialidades turísticas que resalten los recursos
naturales y culturales de un cluster turístico agroindustrial cañero
con el paisaje cañero.
Con base en la localización y la distribución geográfica de los
cañaverales, ingenios azucareros y trapiches, Naranjo, Rodríguez,
Novoa y Ruiz (2018) proponen el establecimiento de corredores,
rutas, circuitos, caminos o itinerarios, recorridos o senderos. Éstos son productos turísticos y al mismo tiempo una herramienta
para educar a favor de la conservación, el desarrollo sustentable
y el bienestar social, lo cual se logrará a través de las propias actividades turísticas que conformarán los senderos, circuitos o productos turísticos, y también a través de actividades en paralelo que
los senderos generarán con los productores de caña o dueños de
trapiches. Por ejemplo, un museo de sitio o interactivo para mostrar al turista una plantación o cañaveral orgánico y convencional
con distintas variedades; participar en la siembra, corte de caña
y la zafra, molino de tres rodillos de madera; visitar trapiches y
alambiques tradicionales y modernos, donde se procesan y se obtienen diferentes productos, como jugo de caña (guarapo), envasado y recién extraído por el visitante; degustar trozos de caña, miel
de trapiche o caña, piloncillo de diversas calidades y presentaciones (cono, pirinola, cuadreta, granulado); catar aguardiente y ron
de caña (agrícola) o de melaza (ron industrial); conocer artesanías,
costumbres, leyendas y tradiciones; degustar dulces tradicionales,
postres y la gastronomía de la región, en los que esté presente la
miel de caña y el piloncillo; los procesos de transformación de la
caña en azúcar mascabado, morena y blanca en un ingenio azucarero real; y el uso sustentable de los subproductos (hojas de caña,
bagazo, cachazas, cenizas) para la producción de alimento ganadero, hongos comestibles, combustible rural y abonos orgánicos; a la
par de recorridos a pie, en bicicleta y a caballo por los cañaverales y
otras agroindustrias; observar flora y fauna en su ambiente natural
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�AGROTURISMO CAÑERO EN FORTÍN DE LAS FLORES, VERACRUZ
45
y visitar otros atractivos relevantes del destino, como la tradicional
producción y venta de ornamentales.
CONCLUSIONES
El ecoturismo agroindustrial cañero propuesto en este trabajo es
una modalidad potencial que podría desarrollarse dentro de las
áreas rurales productoras de caña de azúcar o cañaverales y en los
trapiches piloncilleros, y que ofrecería posibilidades en términos
de sustentabilidad económica, social y ambiental para las comunidades y la valoración de las culturas tradicionales, así como el
rescate de la biodiversidad natural y social de los territorios productores de caña de azúcar y otras agroindustrias, como café, ornamentales, hortalizas, frutales, etc., que, junto a la presencia de
diversos ecosistemas nativos y actividades agrícolas, constituyen el
patrimonio de Fortín de las Flores, Veracruz.
El conjunto de servicios, recursos humanos altamente capacitados, infraestructura, oferta de hospedaje, restaurantes, agencias
de viajes, empresas de transporte, guías de turismo e infraestructura se integra a los servicios básicos (agua, luz eléctrica, teléfono,
internet, vialidad, seguridad pública). La capacitación e incluso la
rehabilitación de diversos espacios (cañaverales, trapiches, etc.)
y la creación de mayor infraestructura turística y cultural (como
museos, mercados de artesanías, manuales, libros, folletos, etc.) se
relacionan conjuntamente con los atractivos naturales y culturales,
bajo un enfoque sistémico transversal de sustentabilidad de la región. La capacidad de innovación e investigación y desarrollo (I+D)
en la industria de la región y las universidades para crear un mayor
desarrollo turístico competitivo son factores que a su vez son básicos para el éxito de estos proyectos.
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�Equidad en Salud: Una Capacidad para las Presentes
y Futuras Generaciones
Equity in Health: A Capability for the Present and Future
Generations
LILIA MARICELA MENDOZA LONGORIA* | ESTEBAN PICAZZO PALENCIA**
► RESUMEN
El objetivo de este trabajo es analizar la noción de equidad en
salud como una capacidad detonadora de las oportunidades y
libertades relacionadas con el acceso a la salud, la cual permite
no sólo un mejor nivel de salud de la población, sino también
un mayor desarrollo social en beneficio de las generaciones
presentes y futuras. El marco teórico general de análisis es la
perspectiva del desarrollo humano sustentable como ámbito
de acción para evaluar su avance, considerando el vínculo de la
equidad con los derechos humanos y la justicia social (aspectos
que la sustentan).
Palabras clave: Capacidad | Desarrollo humano sustentable |
Equidad en salud | Justicia social | Libertad.
► ABSTRACT
The aim of this paper is to analyze the notion of equity in
health as a capacity to trigger opportunities and freedoms related to access to health, which allow not only a better level
of health of the population, but also a greater social development for the benefit of present generations and future. From
the theoretical perspective of sustainable human development
as a field of action to evaluate its progress considering its link
with human rights and social justice (aspects that support it).
Keywords: Capacity | Sustainable human development | Equity in health |
Social justice | Freedom.
* Profesora-investigadora de la Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Ciencias de la Comunicación. Correo electrónico: lilia.mendozaln@uanl.edu.mx
** Profesor-investigador de la Universidad Autónoma de Nuevo León, Instituto de Investigaciones Sociales. Correo electrónico: esteban.picazzopln@uanl.edu.mx
Recibido: 14 de febrero de 2019 | Aceptado: 25 de julio de 2019
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ISSN 2007-1205 | pp. 49-76
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LILIA MARICELA MENDOZA LONGORIA | ESTEBAN PICAZZO PALENCIA
INTRODUCCIÓN
A nivel mundial, la falta de equidad entre hombres y mujeres, entre
zonas urbanas y rurales y entre ricos y pobres constituye la más
grande falta al concepto básico de justicia social, así como una
amenaza para el futuro de la humanidad. En el campo de la salud,
el estudio de la equidad en la búsqueda de la universalización de los
derechos sociales y económicos en los países ha cobrado importancia durante las últimas décadas. No obstante, este término depende
mucho del contexto en que se emplee, es decir, de los valores éticos
y morales dominantes de la sociedad en que se trate, lo que implica
la existencia de múltiples formas de interpretarla y medirla.
En este contexto, el objetivo del presente artículo es examinar
la noción de equidad en salud como una capacidad detonadora de
las oportunidades y libertades relacionadas con el acceso a la salud,
las cuales permiten no sólo un mejor nivel de salud de la población,
sino también un mayor desarrollo social en beneficio de las generaciones presentes y futuras. Para ello, se utilizan datos empíricos
de las recomendaciones internacionales y las políticas nacionales
en salud que impactan la equidad en esta materia.
El trabajo está dividido en varias secciones. Inicia con una revisión crítica de las distintas acepciones de equidad, para después
tratar el modo en que se ha abordado el concepto y su operatividad desde organismos mundiales que influyen sobre la agenda en
salud. Posteriormente, muestra cómo se ha buscado la equidad en
el sistema mexicano de salud en los últimos 30 años y, finalmente, plantea la perspectiva del desarrollo humano sustentable como
una propuesta alternativa más holística e integradora de acción,
para evaluar y valorar la equidad en salud.
Dicha propuesta considera que en el ámbito de la salud, la equidad radica no sólo en que los individuos gocen de un trato igualitario, sino que además se contemplen sus diferentes condiciones,
lo que significa un trato no igualitario, sino equitativo, que permita
brindar oportunidades diferentes para que los individuos puedan
desarrollar sus distintas libertades y oportunidades en la vida.
En este mismo tenor, Amartya Sen (1985) señala que la equidad en el campo de la salud constituye la presencia de igualdad
en las libertades de las personas, es decir, en las libertades reales
de hacer y ser lo que la gente esté dispuesta a valorar con su vida,
en particular con la salud. Asume también que ninguna concepTRAYECTORIAS AÑO 21, NÚM. 49 | JUL҃DIC 2019
�EQUIDAD EN SALUD: UNA CAPACIDAD PARA LAS PRESENTES Y FUTURAS GENERACIONES
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ción de la justicia social que acepte la necesidad de una distribución equitativa y de una formación eficiente de las posibilidades
humanas puede ignorar el papel de la salud en la vida humana y en
las oportunidades de las personas para alcanzar una vida sana, sin
enfermedades, ni sufrimientos evitables, ni mortalidad prematura.
Por lo tanto, para Sen (2000), la equidad reside en la realización y
distribución de la salud, y constituye una parte integral de un concepto más amplio de la justicia.
De este modo, la equidad en salud es un concepto multidimensional que no radica sólo en la distribución de la atención sanitaria,
sino que además engloba aspectos relacionados con el logro de la
salud y la posibilidad de contar con buena salud y con la justicia
de los procesos sociales para toda la población, y en particular, en
beneficio de los grupos más vulnerables (Sen, 2002), permitiendo
que se presenten mejores escenarios en la calidad de vida del ser
humano.
En el ámbito de los servicios de salud, una distribución igualitaria puede resultar inequitativa desde la perspectiva de la justicia
social, mostrando que los sectores más vulnerables de la sociedad
necesitan una atención y consideración especial a la hora del diseño de las políticas en salud, y que la distribución de los recursos se
dé en una proporción mayor que en el resto de la sociedad.
1. ABORDAJES DE LA EQUIDAD EN SALUD
Con frecuencia se considera que para alcanzar una sociedad más
justa, se debe formular el principio de igualdad como el ideal distributivo por excelencia; es decir, por lo general se piensa que un
mundo más justo es aquel en donde sus habitantes son más iguales,
pero ¿iguales en qué? Pensadores como Sen (2000) han cuestionado la simplicidad que subyace detrás de lo que podría considerarse
una posición ingenua sobre la igualdad social. Por ejemplo, bajo
el principio de igualdad se condenaría a recibir bienes y servicios
iguales a una persona sana y a una con capacidades diferentes, lo
que con dificultad se ajustaría a un ideal de justicia equitativa, pues
son mayores las necesidades de esta última persona.
Sen (1980) realiza una crítica extensa de tres enfoques que debaten el criterio moral de la igualdad: 1) la igualdad utilitarista, 2) la
igualdad de la utilidad total, y 3) la igualdad de bienes sociales priTRAYECTORIAS AÑO 21, NÚM. 49 | JUL҃DIC 2019
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LILIA MARICELA MENDOZA LONGORIA | ESTEBAN PICAZZO PALENCIA
marios de Rawl. Su conclusión revela que las tres posturas tienen
fuertes limitaciones que impiden, incluso, crear una nueva teoría
combinándolas, por lo que plantea una propuesta alternativa de
la igualdad, que denomina igualdad de capacidad básica, argumentando
que hay necesidades como la no explotación o la no discriminación, las cuales no pueden ser medidas por estos enfoques, pues
requieren el uso de información que éstos no pueden percibir.
La igualdad de capacidad básica de Sen (1980) propone un enfoque diferente de evaluar y valorar el bienestar desde la perspectiva de la habilidad de una persona para hacer o alcanzar actos que
valore, infiriendo que “lo que falta […] es una noción de capacidad
básica: que una persona sea capaz de hacer ciertas cosas básicas”.
Por lo tanto, el enfoque de la igualdad de Sen (1985) busca medir el
bienestar haciendo referencia a aspectos relacionados con las habilidades, ventajas y oportunidades de las personas, concretamente
con los logros del ser humano o su calidad de vida, es decir, con la
libertad que tiene el individuo para ser y hacer cosas valiosas, lo
cual difiere de la visión economicista del bienestar.
Asimismo, Kadt y Tasca (1993) señalan que existe un gran debate conceptual entre los términos de equidad e igualdad, ya que
detrás del concepto de equidad está el de la injusticia, mientras que
con respecto a la igualdad se da una fuerte connotación de aspectos morales y políticos. Ellos también contemplan tres posibles situaciones donde se puede presentar una relación entre la equidad
y la desigualdad: 1) desigualdad con inequidad (por ejemplo, servicios públicos más accesibles para grupos más privilegiados), 2)
inequidad sin desigualdad aparente (esto se presentaría si se diera
una buena oferta de servicios, pero sin afectar y llegar a los grupos
más vulnerables y desfavorecidos de la población), y 3) desigualdad
aparente sin inequidad (en esta relación, los recursos se asignan de
manera desigual, a fin de compensar a los grupos más vulnerables
y desfavorecidos).
Para Paganini (2000), la salud y la equidad se deben fusionar
a partir de las definiciones de justicia de Aristóteles, es decir, “una
acción intencionada de una sociedad sobre la base de una justicia social, distributiva y correctiva”. En el mismo tenor, Sen (2000)
menciona que la equidad en salud no puede dejar de ser un atributo central de la justicia de los acuerdos sociales en general, y que su
análisis no le concierne únicamente a la salud vista aisladamente,
sino que debe abordarse desde el ámbito más amplio de la imparTRAYECTORIAS AÑO 21, NÚM. 49 | JUL҃DIC 2019
�EQUIDAD EN SALUD: UNA CAPACIDAD PARA LAS PRESENTES Y FUTURAS GENERACIONES
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cialidad y la justicia de los acuerdos sociales, incluida la distribución económica, la relevancia del papel de la salud en la vida y la
libertad humanas.
Asimismo, sugiere que la equidad en salud sea percibida como
una disciplina bastante amplia que se ajuste a las muy diversas y
dispares consideraciones, aunque coincidentes en que ésta es fundamental para entender la justicia social. Sin embargo, es importante subrayar que la salud interactúa en el ámbito de la justicia
social de varias formas, percibiendo e interpretando los acuerdos
sociales indistintamente, lo que, en consecuencia, determina la
multidimensionalidad de la equidad en salud (Sen, 2000).
Por otro lado, a partir de la preocupación por este tema en los
últimos años, se fortalece la idea de que la salud no es un problema
individual propio de la carga biológica y el comportamiento, sino
que también guarda estrecha relación con las circunstancias sociales
y las políticas públicas, lo que hace que la equidad en salud tenga un
alcance y una relevancia enormemente amplios, pues está enraizada
en el orden de pensamientos y reflexiones ético-valorativos, filosóficos y políticos que rodean el discurso de la equidad social, la cual, a
su vez, es entendida como el eje central de la estabilidad social y económica de una sociedad (Sen, 2002; Evans, 2002; Arteaga, Thollaug,
Nogueira y Darras, 2002).
Se puede considerar entonces que los factores principales que
influyen en la manera de entender la equidad en salud son la disciplina que la estudia y la postura filosófica que se asume, por lo que
se hace necesario identificar sus umbrales con respecto a la teoría
de la justicia social en general y, de manera específica, a la de la
justicia sanitaria.
En el ámbito de la salud, se reconocen cuatro enfoques contemporáneos de justicia como la base sobre la cual están fundados
los sistemas de salud y las concepciones actuales de equidad en salud: 1) los liberales, quienes pugnan porque la salud sea exclusiva
del ámbito privado y de libre mercado, pretendiendo reducir la intervención del Estado a programas básicos para los más pobres; 2)
los utilitaristas, que fundamentan sus criterios distributivos en la
maximización de la suma de utilidades, las preferencias y los valores individuales; 3) los contractualistas, cuya base se sustenta en un
contrato que debe ser acordado a través de procedimientos; y por
último, 4) los igualitaristas, quienes fundamentan la justicia sanitaria en modelos propuestos por el marxismo y la filosofía comuTRAYECTORIAS AÑO 21, NÚM. 49 | JUL҃DIC 2019
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LILIA MARICELA MENDOZA LONGORIA | ESTEBAN PICAZZO PALENCIA
nitaria, considerando altamente la solidaridad y la unidad social
(Vega-Romero, 2001).
Desde otro ángulo, se distingue cierto consenso sobre dos facetas o dimensiones desde las cuales se observa la equidad en salud:
la primera es la dimensión societal de la salud, la cual considera en
su definición, ya sea implícita o explícitamente, procesos sociohistóricos (tales como la pobreza, el ingreso monetario, la educación,
la nutrición, el acceso a agua potable y las condiciones de higiene, entre otros), y está conformada por los determinantes sociales, económicos, políticos y culturales de la salud, expresados en
condiciones concretas de vida y trabajo de los grupos sociales. La
segunda es la dimensión propia de la salud, que considera los procesos propios del sector salud (como el acceso a los cuidados sanitarios básicos y la atención hospitalaria, e incluso diferencias en los
resultados de salud de grupos específicos), compuesta por el acceso
a los servicios de salud, la calidad de la atención y los resultados de
salud (Linares-Pérez y Arellano, 2008).
Bajo esta dinámica, los distintos abordajes tratan de explicar y
operacionalizar el concepto de equidad en salud. Entre ellos, según
la literatura sobre el tema, se encuentran más frecuentemente la
visión de justicia sanitaria de Margaret Whitehead (1991), el enfoque de los determinantes sociales y económicos de la salud, y la
perspectiva de los derechos y valores.
Con respecto a la teoría igualitarista de justicia sanitaria, Whitehead hace una marcada distinción entre los términos desigualdades
en salud e inequidades en salud. La autora se refiere al primero como
diferencias sistemáticas y significativas de salud entre los miembros o grupos poblacionales; mientras que el segundo, desde una
dimensión moral y ética, consiste en las desigualdades que son innecesarias y evitables, pero que además se consideran arbitrarias e
injustas. Para calificar una situación dada como inequitativa, Whitehead señala que es necesario examinar la causa que la ha creado
y juzgarla como injusta en el contexto de lo que sucede en el resto
de la sociedad.
La Comisión de los Determinantes Sociales de la Salud (CDSS),
por su parte, observa la salud desde las condiciones sociales en las
que viven y trabajan las personas, considerando indirectamente los
factores de riesgo individuales. Se asume con ello que la equidad en
salud debe estar dirigida a promover la reducción de las diferencias
injustas de salud entre los diferentes grupos humanos, las cuales
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�EQUIDAD EN SALUD: UNA CAPACIDAD PARA LAS PRESENTES Y FUTURAS GENERACIONES
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son el resultado de la estratificación social producida por una distribución desigual del poder, los ingresos, los bienes y los servicios
(Peñaranda, 2013).
Desde la óptica de los derechos y los valores, la equidad, tanto
a nivel de salud como de acceso a sus servicios, es entendida como
el valor principal que, junto con otros (como la solidaridad), sustenta el derecho a la salud. Asimismo, representa el propósito fundamental que sostiene a todo sistema de salud y la posición ética
frente a la responsabilidad del Estado de entregar salud para todos
(Requena, 1997).
Aunque estos abordajes no son los únicos marcos explicativos
de la equidad en salud, lo importante en ellos son sus esfuerzos por
reconocer las desigualdades en salud y promover acciones para su
reducción desde el marco de la justicia social, cuestionando rigurosamente el modelo de desarrollo prevaleciente y el papel de las
instituciones en la salud de las personas.
En el ámbito específico de los servicios de salud, Frenk (1994)
ha señalado que para lograr la equidad se debe lograr una mejor
distribución de los servicios, de manera que éstos sean proporcionados a las necesidades de salud, independientemente de la contribución previa de la persona; y propone una igualdad de esfuerzos
en la búsqueda y obtención de los servicios de salud.
Por otra parte, para Whitehead (1991) la equidad no significa
que todos deban tener el mismo nivel de salud y consumir la misma cantidad de servicios y recursos, sino que deben considerarse
las necesidades de cada uno; e identifica cuatro tipos de equidad
dentro de los procesos de atención médica: 1) igualdad en el acceso disponible para igual necesidad, 2) igualdad de utilización para
igual necesidad (referida a la adecuada distribución de los recursos
de salud existentes entre los individuos que los necesitan), 3) igualdad en la calidad de la atención, y 4) igualdad en el resultado.
Otro punto a destacar es la importancia de la medición y los
indicadores. Al respecto, Anand, Diderichsen, Evans et al. (2002)
mencionan que para poder construir cualquier medida que fundamente la equidad en salud, se deben considerar cinco aspectos
importantes: 1) el estado de salud, 2) los grupos de población en los
que se describen las diferencias o inequidades en salud, 3) el grupo
de referencia o norma con la cual se comparan las diferencias, 4)
los intercambios que se puedan realizar entre las mediciones absolutas y relativas, y 5) la magnitud atribuida a la (mala) salud de los
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individuos o grupos en los distintos puntos de la distribución de la
(mala) salud.
2. LA EQUIDAD DESDE UNA MIRADA INTERNACIONAL
En la salud internacional está documentado que en los últimos 50
años del siglo pasado muchos países lograron que las condiciones
de salud mejoraran más que en cualquier otro periodo de su historia. Incluso en algunos de los países más pobres se alcanzaron
progresos importantes, con aumentos en la esperanza de vida y
mejorías de la supervivencia infantil, como es el caso de algunos
países de la África subsahariana, en donde la edad media de muerte
disminuyó entre cinco y dos años en el decenio de 1990 a 2000. Sin
embargo, al desagregar los datos para conocer con mayor profundidad los casos de los distintos grupos sociales, aparecen disparidades bastante preocupantes (Evans, 2002).
Estos patrones también son observados en los países más ricos
del mundo, según Evans (2002, p. 3): en Estados Unidos, Holanda,
Finlandia y Gran Bretaña existen diferencias de entre cinco y hasta
16 años en la esperanza de vida al interior de sus poblaciones entre
ricos y pobres. Asimismo, señalan la presencia de desigualdades en
salud en países como Canadá y Reino Unido, a pesar de contar con
políticas universales de acceso a los servicios de atención a la salud.
Lo anterior reafirma que las diferencias existen en todo el
mundo, ya sea entre países o dentro de ellos; y que las oportunidades para gozar de una buena salud son muy desiguales, tanto en
los países ricos como en los pobres, independientemente de si sus
resultados en salud son altos o bajos. A su vez, también contradice
la idea de que la pobreza absoluta es el principal determinante de
las inequidades en salud, puesto que existen diferencias en todos
los países y en todos los sectores, incluso en las zonas donde la
privación material es menor (Diderichsen, Whitehead, Burström
y Östlin, 2002).
No obstante, los organismos de las Naciones Unidas sostienen
que la causa más grave de enfermedad en el mundo es la pobreza,
tanto en el ámbito internacional como en el nacional. Esto quizá
debido a la existencia de evidencias cada vez más convincentes del
vínculo entre pobreza y salud, tal como lo revelan las estadísticas
que se publican diariamente (Sonis, 2001), demostrando que la poTRAYECTORIAS AÑO 21, NÚM. 49 | JUL҃DIC 2019
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breza y la mala salud son fenómenos interrelacionados. Es decir,
la pobreza genera mala salud y la mala salud hace que los pobres
sigan siendo pobres, pues ésta se asocia con frecuencia a considerables costos de atención sanitaria.
Esta relación también refleja un consenso creciente de que las
desigualdades entre los ricos y los pobres con respecto a los resultados sanitarios son injustas, no porque los pobres sean de algún modo más merecedores que los que tienen más dinero, sino
porque estas desigualdades corresponden obviamente a las limitaciones y oportunidades muy diferentes que tienen unos y otros, y
no a una tendencia de los dos grupos a hacer elecciones diferentes
(Wagstaff, 2002, p. 316).
En la destacada obra Desaío a la falta de equidad en la salud: De la
ética a la acción (Evans, 2002), se conjuntan más de 15 investigaciones
realizadas en varios países del mundo, como China, Japón, Estados Unidos de América, Chile, Rusia, Tanzania, Sudáfrica, Kenia,
Bangladés, Gran Bretaña, Suecia, México y Vietnam, entre otros.
En ellas se abordó, desde una óptica de equidad, el estudio de varios de sus cimientos conceptuales, tales como ética, determinantes sociales, género, mediciones, financiación de la atención de salud, globalización y política. El estudio tuvo la finalidad de medir,
controlar e interpretar los progresos de la equidad sanitaria en los
ámbitos nacional e internacional, por lo que vale la pena destacar
algunos de sus hallazgos clave encaminados a la reducción de la
inequidad en salud.
En primer término, esta obra es una prueba de que el centro
de la atención mundial ha cambiado para dirigirse hacia las inequidades en salud; en segundo lugar, hace evidente que la respuesta política convencional es insuficiente y, en algunos casos, hasta
contraproducente; en tercero, hay convergencia en que la dimensión más importante de la equidad en salud debe estar centrada en
los resultados finales de salud, ya que otras dimensiones como la
equidad en el acceso a la asistencia sanitaria, aunque también son
importantes en sí mismas, pueden entenderse en relación con su
impacto sobre el estado de salud; en cuarto, los estudios sobre la
equidad en salud utilizan nociones intuitivas sobre lo que es justo
e intentan hacerlas más explícitas; en quinto, aunque cada uno de
los estudios se enfocó en un aspecto distinto de las disparidades
en salud, en la mayoría de ellos se sostiene que las desigualdades
examinadas son evitables e injustas; y por último, señalan que es
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bastante raro encontrar investigación sobre las inequidades en salud en el mundo en desarrollo (Evans, 2002).
Al mismo tiempo, en concordancia con este orden de ideas,
Wagstaff (2002) señala que la investigación sobre las desigualdades
e inequidades en salud es más abundante en los países industrializados y de ingresos medios, y que entre los aspectos más relevantes
de dicha investigación se sustenta que las desigualdades sanitarias
son casi siempre en perjuicio de los pobres; que éstas tienden a
ser más pronunciadas con los indicadores objetivos de mala salud,
como la malnutrición y la mortalidad, que con los indicadores subjetivos; que hay grandes variaciones entre los países con respecto a la magnitud de las desigualdades en materia de salud (aunque
dichas variaciones en sí mismas también varían, dependiendo los
indicadores sanitarios y socioeconómicos utilizados); y finalmente
agrega este autor que las desigualdades socioeconómicas en salud
parecen estar aumentando tanto en el mundo en desarrollo como
en el industrializado, en lugar de disminuir.
Por otra parte, el rumbo que ha tomado la comunidad internacional con respecto a la preocupación por las desigualdades sanitarias, la pobreza y el desarrollo, ha sido muy variado en los últimos
años. En el campo específico de la salud, su auge se manifestó en
la década de los setenta y mediados de los ochenta, con el movimiento Salud para Todos y la Estrategia de Atención Primaria de
Salud de Alma-Ata. Estos acontencimientos cumplieron su cometido, pues los gobiernos orientaron sus esfuerzos en el desarrollo
de servicios de atención sanitaria gratuitos a todas sus poblaciones,
favoreciendo a las clases más vulnerables. Sin embargo, este interés
fue desplazado rápidamente por la preocupación hacia la eficacia y
sustentabilidad de los sistemas de salud, transformando la idea de
salud para todos hacia lo que hoy conocemos como reforma del sector de la
salud (Gwatkin, 2000).
Consecuentemente, a mediados de la década de los ochenta
y principios de los noventa, los gobiernos de muchos países, incluyendo los latinoamericanos, iniciaron procesos de reforma en
sus sistemas de salud (Vargas, Vázquez y Jané, 2002) con dichas
tendencias, provocando así una contradicción, pues mientras las
desigualdades en salud seguían incrementándose, las estrategias de
estas reformas favorecían la eficacia y la sustentabilidad financiera mediante mecanismos de mercado, impactando negativamente
en el logro de la equidad (Vega-Romero, 2001). Esto debido a que
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los modelos de aseguramiento y financiamiento de la salud son en
gran medida los que determinan el grado de equidad en el estado
de salud.
De esta manera, las distintas reformas emprendidas en la región desde la década de los ochenta evidenciaron diversos matices
de la equidad. Algunos países optaron por el aseguramiento y la
prestación de los servicios de salud a través de diferentes combinaciones público-privadas. En otros, la segmentación y la fragmentación de sus sistemas sanitarios reflejaron (y lo siguen haciendo)
esquemas discriminatorios que dificultan el uso eficiente de recursos y el acceso equitativo a la salud (Sojo, 2011).
En lo referente al gasto en salud, desde 1990 las tendencias
indican un aumento de manera sostenida, pero moderado, en casi
todos los países; sin embargo, en esta tendencia general, la heterogeneidad es evidente. Lo mismo sucede en cuanto al gasto total
como porcentaje del producto interno bruto (PIB): el esfuerzo por
incrementarlo en términos generales ha sido insuficiente (Sojo,
2011).
No obstante, los primeros indicios de un renovado interés sobre la pobreza y la equidad en salud se enmarcan con el comienzo
del tercer milenio. Prueba de ello ha sido la puesta en marcha de
un conjunto numeroso de proyectos de investigación multinacionales con estas temáticas, los cuales están siendo financiados con el
apoyo de diversos donantes e involucran a más de un centenar de
países (Gwatkin, 2000).
Otro importante acontecimiento que respalda el interés en la
temática de la equidad fue la creación por parte de la Organización Mundial de la Salud (OMS), en el año 2000, de la Comisión de
Macroeconomía y Salud, para evaluar la posición de la salud en
el desarrollo económico mundial durante el periodo 2000-2002 y
crear estrategias para mejorarla.
Dicha comisión estuvo integrada por destacados economistas
del Banco Mundial (BM), el Fondo Monetario Internacional (FMI), el
Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo (PNUD) y otros
organismos internacionales y nacionales. Su principal encomienda fue realizar estudios que demostraran cómo los programas de
salud pueden contribuir al desarrollo económico de los países y
reducir la pobreza. Los resultados que se obtuvieron han aportado
pruebas contundentes de que la mejora en la salud de la población
es fundamental para el desarrollo económico y la reducción de la
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pobreza. Otra de sus conclusiones revela que una elevada proporción de las muertes evitables en los países pobres se debe a un número reducido de problemas de salud, y que la aplicación adecuada de intervenciones, utilizando las tecnologías disponibles en la
actualidad, podría evitar cerca de 8 millones de muertes por año y
generar beneficios económicos anuales de más de $360 mil millones de dólares para el periodo 2015-2020.
Este organismo también ha elaborado una serie de recomendaciones que ofrecen un marco para la acción a través del cual los
países de ingresos bajos y medios puedan comprometer más recursos financieros nacionales y fortalecer su liderazgo político, y
mejorar sus sistemas de transparencia y rendición de cuentas, así
como su participación comunitaria en la salud. Sin embargo, a pesar de las reformas y los múltiples esfuerzos y estrategias de cooperación internacionales que han caracterizado al tercer milenio,
organismos como la Comisión Económica para América Latina y
el Caribe (Cepal), la Organización Panamericana de la Salud (OPS)
y otros organismos internacionales sostienen que América Latina
y el Caribe es la región con mayor inequidad social y con altos niveles de desigualdad en salud.
3. EQUIDAD EN SALUD
Y DESIGUALDADES SOCIALES EN MÉXICO
Lozano, Zurita, Franco et al. (2002) señalan que México, en la década de los ochenta, como casi todos los países en el mundo, implementó diversas reformas estructurales que no pudieron reducir
la incidencia de la pobreza, ni modificar las desigualdades en la
distribución del ingreso. A principios de esa década, el 34% de los
hogares mexicanos eran pobres y el crecimiento del empleo formal
no correspondía con el aumento de la población activa, por lo que
consecuentemente el mercado del trabajo informal comenzó a expandirse.
Para 1998, el porcentaje de pobres aumentó a 38% y las desigualdades en el ingreso seguían creciendo. En este escenario, el
10% de la población más rica del país disponía de 42.9% del ingreso nacional, mientras que el 10% más pobre concentraba sólo el
0.97%. En este mismo año, México expandió su economía y aceptó
mayores inversiones extranjeras, inició la desregulación gubernaTRAYECTORIAS AÑO 21, NÚM. 49 | JUL҃DIC 2019
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mental, fijó más limitaciones al gasto público e impulsó medidas
para reducir la inflación.
Estas medidas estimularon el crecimiento macroeconómico;
sin embargo, estos cambios impactaron negativamente en el bienestar de muchos mexicanos. Los ingresos familiares se polarizaron,
de modo que la proporción de ingresos totales percibidos por el
quintil más bajo de la población disminuyó de 5 a 4%, mientras que
los ingresos totales obtenidos por el quintil más alto aumentó de
50 a 55%.
Para el año 2000, el 10% más rico de la población concentraba
el 42.4% del ingreso total, mientras que el 10% más pobre disponía
apenas del 1.2%. Esta profundización de la pobreza y las desigualdades socioeconómicas no sólo se reflejó en las condiciones de salud, sino que también colocó a México en la lista de los 12 países
donde se concentra el 80% de los pobres del mundo (Lozano et al.,
2002, p. 301).
En paralelo, durante el periodo de 1996-2000, el sector salud
también echó a andar diversos programas e iniciativas de reforma dirigidos a solventar las necesidades más urgentes de las poblaciones desfavorecidas, causadas por los efectos negativos de estas crisis. Sus objetivos más importantes fueron el aumento de la
equidad, la calidad y la eficiencia del sistema de salud, mediante la
ampliación de la cobertura y la descentralización.
Entre las iniciativas más destacadas en dicho periodo, se reconocen la introducción de un nuevo modelo financiero al interior
del Instituto Mexicano del Seguro Social (IMSS), el cual implicó un
incremento importante en el presupuesto gubernamental, de 4 a
39%, con la consecuente reducción de la contribución obrero-patronal de 96 a 61%; la desconcentración del IMSS mediante la creación de 139 áreas médicas, las cuales cuentan con una asignación
presupuestal sobre la base de una fórmula ajustada por edad y sexo,
y que tienen la responsabilidad de ofrecer (con los recursos recibidos) servicios de primer y segundo nivel de atención a todos sus
derechohabientes; la promoción de la afiliación al IMSS de los miembros de la economía informal con capacidad de pago, a través de un
nuevo plan financiado con sus contribuciones y un subsidio federal; la finalización del proceso de descentralización de los servicios
de salud para la población no asegurada, lo que implicó la devolución de la responsabilidad de la prestación de los servicios a las 32
entidades federativas; y la creación de un programa de ampliación
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de cobertura (PAC), a través del cual se entregaría un paquete de 12
intervenciones a los 10 millones de mexicanos que hasta 1995 no
tenían acceso a los servicios básicos de salud (Gómez-Dantés, Gómez-Jáuregui e Inclán, 2004).
En términos generales, hasta el año 2000 estas medidas tuvieron un impacto positivo en el acceso a la salud de los pobres y
en la eficiencia financiera del sistema. Sin embargo, poco pudieron
hacer por la justicia del financiamiento, la mala distribución de recursos, las barreras de género, la segmentación y la fragmentación
de la atención, la concentración en la atención curativa de segundo
y tercer nivel, y la rendición de cuentas y la transparencia.
Aunado a lo anterior, en el ámbito intersectorial, el problema
de la violencia y la ineficiencia de la seguridad pública siguió creciendo, y prácticamente no se hizo nada por documentar las inequidades en salud. Algunos centros académicos, como El Colegio de
México, el Instituto Tecnológico Autónomo de México y algunos
centros no gubernamentales, como la Fundación Mexicana para la
Salud, fueron quienes estuvieron monitoreando y documentando
las desigualdades en salud y sus determinantes (Gómez-Dantés et
al., 2004).
En el periodo de 12 años que va de 2000 a 2012, ante esta
preocupación manifestada por el gobierno mexicano sobre las desigualdades sociales y la equidad en salud, diversos estudios analizaron el nivel de cobertura de la protección en salud, así como el
perfil de la población sin protección en el país.
Gutiérrez y Hernández-Ávila (2013) documentan que en dicho periodo, la población mexicana sin protección en salud pasó
de 57.6 a 21.4%, y argumentan que esta reducción está dada principalmente por el crecimiento del Sistema de Protección Social en
Salud (SPSS), considerándolo como el principal asegurador en el país
entre 2000 y 2012, cubriendo al 38.5% de la población hasta 2012.
Para 2015, según datos del Instituto Nacional de Estadística y Geografía (INEGI), esta cobertura representa el 49.9%.
Este incremento (considerando el crecimiento poblacional)
significa que, en 12 años, la población con algún mecanismo de
aseguramiento ha pasado de menos de 40 millones en 2000 a cerca de 86 millones de mexicanos para 2012. Sin embargo, estas cifras indican que en México todavía hay cerca de 25 millones de
mexicanos sin protección social en salud, los cuales recurren para
atender sus necesidades de salud a los servicios de la Secretaría de
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Salud (SS), a los servicios estatales de salud (Sesa), y en su mayoría
(alrededor de siete millones), se atienden en las unidades del programa IMSS Oportunidades (Gutiérrez y Hernández-Ávila, 2013).
Knaul, Arreola-Ornelas, Méndez-Carniado et al. (2003) señalan que el principal problema del sistema de salud nacional, desde
su fundación en 1943 hasta el año 2003, fue la falta de protección
financiera, como consecuencia de un modelo fragmentado de financiamiento que ofrecía un acceso más limitado a las prestaciones en salud y a los esquemas de aseguramiento para los pobres y
para toda aquella persona que se fuera integrando al sector informal. Esta fragmentación entre asegurados (sector formal, sostenido sobre todo por el Instituto de Seguridad y Servicios Sociales de
los Trabajadores del Estado (ISSTE) y el IMSS) y no asegurados (sector
informal y los que están fuera del mercado laboral) también agravó
la inequidad y el riesgo de padecer gastos catastróficos.
Otra problemática importante de nuestro sistema sanitario
advertida en este trabajo, y que incluso prevalece hasta nuestros
días, es el alto porcentaje del gasto en salud que afecta directamente el bolsillo de las familias, generando egresos catastróficos, en especial entre los pobres y los no asegurados (Knaul et al., 2003).
Esta problemática trascendió internacionalmente cuando, en
el año 2000, México apareció ocupando la posición 61 en el diagnóstico mundial realizado por la OMS sobre el desempeño de los sistemas de salud en el mundo. Esta evaluación se llevó a cabo durante el periodo 1994-2000, apoyada en un conjunto de indicadores
base desde el marco de la OMS, el cual incluía objetivos intrínsecos
de los sistemas, tales como salud, capacidad de respuesta y justicia
en el financiamiento.
Los resultados arrojaron que el alto nivel de financiamiento a
la salud en el gasto de bolsillo de los hogares era el punto más débil
del sistema de salud mexicano, evidenciando así un alto grado de
inequidad e insuficiencia de los recursos. En cuanto a los objetivos
específicos, el país ocupó en el rubro de salud la posición 55, la 53
en capacidad de respuesta, y en justicia financiera (la cual tiene un
peso importante en el cálculo global) obtuvo la posición 144, detrás
de Argentina, Costa Rica, Venezuela y Uruguay (Soberón-Acevedo
y Valdés-Olmedo, 2007).
En su contexto demográfico, México comienza (a principios
de 2000) a experimentar también un proceso de urbanización que
involucra prácticamente a toda su población. Desde entonces, más
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del 70% de la población es urbana y 35% (más de 37 millones de
personas) habita en las nueve zonas metropolitanas con más de un
millón de habitantes. La urbanización se asoció además a una dispersión de la población que vivía en comunidades rurales; aproximadamente, de 55 mil localidades con menos de 100 habitantes en
1970, se pasó a casi 140 mil en el año 2000, en donde actualmente
habita poco más del 2% de la población nacional (Gómez-Dantés,
Sesma, Becerril et al., 2011).
Paralelamente, en 2001, pese a haber alcanzado una esperanza
de vida promedio de 75 años, similar a la de otras naciones más desarrolladas, la OMS clasifica a México, junto con otros países como
Bangladés, Brasil, China, India, Indonesia, Japón, Nigeria, Pakistán, Rusia y Estados Unidos de América, bajo el término megapaís,
por contar con una población de más de 100 millones de habitantes y representar en su conjunto el 60% de la población mundial.
Según la OMS, los megapaíses se caracterizan por tener una población multiétnica, por concentrar un alto número de pobres, y
contar con un sistema de salud y una coordinación intersectorial
sumamente complejos. Por estas razones, México y los demás megapaíses son considerados de importancia prioritaria para la salud
internacional, ya que en ellos pequeños aumentos en la prevalencia
de enfermedades se traducen en millones de personas afectadas,
con sus consecuentes costos humano y económico. Otra situación
en la que coinciden estos países está relacionada con las enfermedades crónicas, las cuales han dejado de ser exclusivas de los
sectores socioeconómicos altos y es cada vez mayor el número de
pobres que las padecen (Barquera, 2002).
En 2002, la Secretaría de Salud estimó que el 55% de la población del país carecía de aseguramiento en salud, que el 58% del gasto en salud correspondió al pago de bolsillo de los hogares y que el
3.9% de estos hogares tuvo gasto catastrófico en salud en el último
trimestre de ese año. Esto significa que el aseguramiento y el gasto
público, y, por ende, la infraestructura y los recursos humanos en
salud, se concentraban en los estados más ricos (principalmente en
el norte del país), mientras que las entidades más pobres, en donde
por lo común se acumula el rezago epidemiológico, tienen menos
inversión en la salud y oportunidades limitadas en el acceso a la
protección financiera que provee el aseguramiento. En Chiapas y
Oaxaca, por ejemplo, sólo 22 y 21% de los hogares (respectivamente) cuentan con aseguramiento en salud (Knaul et al., 2003).
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Desde este complejo escenario, México inicia el siglo XXI con
un sistema de salud marcado por su incapacidad para ofrecer protección financiera en salud a más de la mitad de su población, como
resultado de las desigualdades sociales que ha escenificado el proceso de desarrollo en el país. La segmentación del sistema sanitario
y la falta de aseguramiento para una gran parte de la población,
junto con las transiciones epidemiológica y demográfica, han sido
las principales limitantes que han impedido que el sistema de salud responda a las necesidades de sus habitantes (Frenk, González-Pier, Gómez-Dantés et al., 2007).
Pese a estas limitaciones, para 2003 el país emprende un nuevo proceso de reforma estructural sanitaria para cubrir la falta de
protección financiera y la fragmentación del sistema. Esta reforma
a la Ley General de Salud da origen al SPSS, junto con su mecanismo
operativo, el Seguro Popular de Salud (SP), con la meta específica de
alcanzar la cobertura universal en salud antes de 2010.
Sus ejes rectores están orientados hacia la ampliación de la cobertura de aseguramiento público, la reducción del pago de bolsillo
y el fomento de una atención oportuna y equitativa, con la finalidad de poder brindar acceso a los servicios de salud a la población
abierta (50 millones de mexicanos, aproximadamente la mitad de
la población del país en 2003), mediante un paquete que incluye
alrededor de 260 intervenciones de salud, con sus respectivos medicamentos.
También ofrece un paquete de 18 intervenciones de alto costo,
que incluye el tratamiento para cáncer en niños, cáncer cervicouterino, cáncer de mama, VIH/sida y cataratas. Cubre al asegurado directo, al cónyuge, a los hijos hasta los 18 años de edad y a los padres
mayores de 65 años que son dependientes económicos. Se financia
con las contribuciones del Estado (una cuota social del 3.92% de
un salario mínimo del Distrito Federal, hoy Ciudad de México), las
contribuciones solidarias federal y estatal (equivalente a 1.5 y 0.5
veces la cuota social, respectivamente), y la contribución individual
del afiliado, la cual es proporcional a su condición socioeconómica,
siendo de cero para las personas que se ubican en los deciles I y II
(esta cuota era familiar hasta 2009 y equivalía al 15% de un salario
mínimo de la Ciudad de México) (Sojo, 2011).
El SP entra en vigor en enero de 2004, con el objetivo de alcanzar una cobertura voluntaria universal en el aseguramiento en salud para el año 2010, a través de un proceso paulatino de extensión
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de 14.3% de la población por año. Las estadísticas muestran que,
a un año de la puesta en marcha del SP, el sistema de salud logró
afiliar a casi 1.6 millones de familias, de las cuales 94% pertenecía
a los dos primeros deciles de ingresos, lo que equivale, a su vez, a
cerca de 13% de la población que carecía de acceso a la seguridad
social. Sin embargo, pese a los éxitos de cobertura alcanzados, los
retos que siguió enfrentando el sistema nacional de salud seguían
siendo de importante consideración; particularmente, el pago de
bolsillo de los hogares, el cual representó para finales de 2004 el
52% del gasto total en salud (Knaul et al., 2003).
Por otro lado, los procesos demográficos y epidemiológicos,
como ya se ha señalado, son otro importante desafío para el sistema sanitario mexicano, mismos que han provocado modificaciones significativas en su población. Por ejemplo, en 1960 la tasa de
fecundidad era de 6.8 nacidos vivos por mujer, mientras que en
2005 disminuyó a 2.1. La esperanza de vida se incrementó significativamente de 57.5 a 75.4 años. Y en la cuestión epidemiológica,
entre 1950 y 2000, la prevalencia de muertes por enfermedades
no transmisibles y lesiones aumentó de 44 a 73%, y se estima que
para 2025 se incremente al 78%. En cuanto a las enfermedades
transmisibles, se registró una disminución de 50% en 1950 a 14%
en 2000, y se espera que siga disminuyendo hasta llegar al 10% en
2025 (Frenk et al., 2007).
Para mediados de 2005, todos los estados, incluyendo el Distrito Federal (actualmente Ciudad de México), ya se habían incorporado al SPSS, y la afiliación seguía avanzando, en concordancia
con la meta establecida de incorporar a 1.5 millones de familias
en ese año. En 2007, tanto el SPSS como el SP se fortalecieron con
una nueva estrategia llamada Seguro Médico para una Nueva Generación (SMNG), la cual pretendió consolidar la reforma financiera
para hacer efectivo el acceso universal a los servicios de salud para
aquella población que no está dentro de los esquemas de seguridad
social aplicados a los asalariados (Gutiérrez y Hernández-Ávila,
2013).
Más recientemente (2008) y a cuatro años de operación del
SP, México cuenta ya con 27 millones de afiliados. Y en cuanto a su
demografía, se caracteriza por un descenso de la mortalidad general (de 27 defunciones por mil habitantes en 1930 a 4.9 por mil en
2008), un incremento en la esperanza de vida (de 34 años en 1930
a 75.1 años en 2008) y una disminución de la fecundidad (de siete
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hijos por mujer en edad reproductiva en 1960 a 2.1 en 2008) (Gómez-Dantés et al., 2011).
Con respecto a las condiciones de salud, el aumento de la esperanza de vida y el predominio de estilos de vida poco saludables
han transformado sobremanera el perfil epidemiológico, caracterizado cada vez más por las enfermedades no transmisibles y las
lesiones. Está documentado que, a mediados del siglo XX, alrededor de 50% de los decesos en el país se debían a infecciones comunes, problemas reproductivos y padecimientos asociados con la
desnutrición; actualmente, estas enfermedades concentran menos
del 15% de los decesos, mientras que los padecimientos no transmisibles y las lesiones representan poco menos del 75 y 11% de
las muertes a nivel nacional, respectivamente (Gómez-Dantés et al.,
2011).
Esto significa que el perfil epidemiológico del país está traslapado, pues aunque las enfermedades no transmisibles y las lesiones
dominan el estado de salud, las infecciones comunes, los problemas reproductivos y la desnutrición prevalecen en las zonas más
vulnerables, afectando a las clases más pobres. Evidencia de ello
son las marcadas desigualdades prevalecientes al interior del país,
por ejemplo, la tasa de mortalidad en menores de 5 años que registra el estado de Guerrero (2008), de 25.3 por mil menores de
5 años, con respecto a la de Nuevo León, que es de 13.1; la razón
de mortalidad materna en Oaxaca (de 100.2 muertes maternas por
100 mil nacimientos), que es cuatro veces mayor con respecto a la
de Tlaxcala (27.2); o la tasa de mortalidad por desnutrición en menores de 5 años, que es 24 veces mayor en Oaxaca (19.6 por 100 mil
niños menores de 5 años) que la de Nuevo León (0.8). Sobre el gasto en salud, el gasto total como porcentaje del PIB aumentó de 5.1%
en 2000 a 5.9% en 2008 (sin embargo, éste se ubica muy por debajo
de lo que dedican a la salud otros países como Argentina, con 9.8%;
Colombia, con 7.4%; Costa Rica, con 8.1%; y Uruguay, con 8.2%);
en cuanto al gasto per cápita en salud, tuvo el mismo comportamiento: en el año 2000 era de US$508 y en 2008 se incrementó a
US$890. El gasto público en salud ha ido aumentando lentamente:
en 2008 representó 46.7% (equivalente a 330,339 millones de pesos) del gasto total en salud, del cual la mayor parte correspondió a
la SS (45.2%), seguida del IMSS (42%) y el ISSSTE (9.7%); mientras que en
1990 concentró el 40.4% del gasto total en salud (Gómez-Dantés et
al., 2011).
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En síntesis, como ya se ha descrito de manera amplia, en todas
las reformas que ha experimentado el país, la cobertura universal
de protección en salud se propone como el derrotero para alcanzar
el propósito de asegurar un adecuado estado de salud a todas las
personas, independientemente de sus características demográficas
o socioeconómicas. Y se legitima como un elemento necesario para
ejercer el derecho a la protección de la salud establecido en 1983,
específicamente en el artículo 4 de la Constitución mexicana (Gutiérrez y Hernández-Ávila, 2013).
4. LA EQUIDAD EN SALUD DESDE EL ENFOQUE
DEL DESARROLLO HUMANO SUSTENTABLE
La salud es un tema complejo y de amplia relevancia, pues no sólo
determina el progreso socioeconómico y la calidad de vida, sino
que además, si es provista en entornos de alta protección, también
permite ofrecer oportunidades y libertades para el desarrollo de
las personas y los países que luchan por preservar este derecho
fundamental. Es decir, la salud se convierte en una aptitud y, a la
vez, es una pieza constitutiva para un buen desarrollo (Nussbaum
y Sen, 1993).
Por lo tanto, las posibilidades de construir un mundo desarrollado para las generaciones actuales y futuras dependen de manera crucial de que el acceso a los requisitos indispensables para
la salud sea equitativo para todos los miembros de la sociedad. En
este sentido, el enfoque del desarrollo humano representa un marco teórico y conceptual que permite evaluar y valorar el bienestar
y la calidad de vida de los seres humanos, los acuerdos sociales, la
pobreza, la desigualdad y la equidad, así como también el diseño de
políticas públicas.
Esta teoría surge a finales de la década de los ochenta como
resultado de una convocatoria hecha por el PNUD a un grupo de especialistas en el área de las ciencias sociales (entre los cuales se encontraba Amartya Sen), con el propósito de elaborar una propuesta
alternativa al indicador del PIB, es decir, una concepción distinta
para medir el desarrollo. En los hechos, este enfoque superó la visión economicista, centrada en tener dinero y mercancías, por una
visión más holística, centrada en el ser (bienestar) y las capacidades
de los seres humanos, en donde el papel de las instituciones juega
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�EQUIDAD EN SALUD: UNA CAPACIDAD PARA LAS PRESENTES Y FUTURAS GENERACIONES
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un papel determinante (Sen, 1993). Así, esta perspectiva plantea
que una adecuada concepción del desarrollo debe necesariamente
trascender la acumulación de riquezas y el crecimiento del producto nacional bruto, para entenderlo y abordarlo como un medio
para potenciar las capacidades y libertades del ser humano, sin ignorar la importancia del crecimiento económico.
En 1979, Sen menciona por primera vez el concepto de capacidad (capability) en una conferencia que dictó en la Universidad
de Stanford con el título “Equality of what?” (Sen, 1980), concepto
que una década más tarde daría sustento a la teoría del desarrollo
humano. Este concepto fue introducido por Sen con un sentido de
la igualdad, el cual determinó igualdad de capacidad básica, planteando
una forma distinta de evaluar el bienestar desde la perspectiva de
la habilidad de una persona para hacer o alcanzar actos que valora.
Se puede entender, entonces, el término de capacidad (o conjunto
de capacidades) como el entorno en el que una persona sea capaz de
hacer ciertas cosas básicas, como la habilidad de moverse, de satisfacer ciertas necesidades alimentarias y de salud, la capacidad de
disponer de medios para vestirse y tener alojamiento, o la capacidad de participar en la vida social. De tal forma que el entorno que
enfrente la sociedad debe de proveer las condiciones para que las
capacidades del ser humano tengan la oportunidad de realizarse
en un marco de libertad y justicia social; para ello, las instituciones
de orden público deben, en mayor medida, converger en cubrir las
necesidades mínimas del ser humano en forma equitativa. Sobre
esta premisa, Sen introduce otro aspecto fundamental de su enfoque, el de la libertad, considerando que la igualdad de capacidades
es una exigencia que debe ser cubierta si se quiere una sociedad
libre.
La perspectiva de la libertad es concebida como el conjunto de
capacidades individuales para hacer cosas que una persona tiene
razones para valorar. Así, las personas son las portadoras de las capacidades, y estas últimas, el sustento del desarrollo. De este modo,
las capacidades se convierten en el fin y el medio del desarrollo;
y están fuertemente condicionadas por los entornos económico,
político, social, cultural y ambiental en los que se desenvuelven.
Por ello, para garantizar su ampliación (capacidades), la definición
de las políticas públicas debe incorporar tanto las necesidades individuales como las colectivas, y consecuentemente, alcanzar el
desarrollo, el cual no debe medirse con otro indicador que no sea
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el aumento de las libertades. Lo que significa que no importa la
cantidad de bienes o medios que tiene la persona, sino lo que consigue realizar con lo que tiene a partir del grado de libertad que
experimenta (Sen, 1999).
Cabe indicar que, en este marco de ideas, el desarrollo no sólo
implica el logro de la libertad, sino además el proceso de procurarla de manera equitativa, participativa y sustentable; así, la equidad y la libertad son características fundamentales del desarrollo.
También es importante subrayar que la salud es considerada como
una de las libertades básicas de la persona, la cual debe estar estrechamente vinculada con los derechos, con la justicia social y, por
ende, con la equidad; lo que permite analizarla desde una visión
más integral y colectiva, tanto de los problemas como de las soluciones, haciendo imprescindible el reconocimiento del nexo entre
las libertades y las instituciones sociales y económicas, así como
con los derechos políticos y humanos.
Dicho de otro modo, una de las libertades más importantes
de las cuales puede gozar el ser humano es la de no estar expuesto a enfermedades y causas de mortalidad evitables. Por lo que las
instituciones de orden público deben, en mayor medida, cubrir las
necesidades mínimas del ser humano que le provean libertad para
potenciar sus capacidades de forma equitativa. Lo cual implica,
entonces, que entre las principales privaciones que enfrenta el ser
humano en el entorno de sus libertades, estén los efectos negativos
en la salud provocados por las inequidades en el acceso a los servicios de salud, ya sea por la falta de cobertura y/o la deficiencia en
la infraestructura y la calidad en el servicio médico y hospitalario
(Gutiérrez, Picazzo Palencia y Gálvez Santillán, 2013).
De esta forma, el desarrollo humano fundamentado en el pensamiento de Sen pone a los individuos en el centro de su propuesta
teórica, reconociendo y estimando la libertad de éstos para vivir
la vida que tienen razones para valorar y para aumentar las alternativas reales entre las que puedan elegir. Y es precisamente este
postulado el punto de convergencia con la perspectiva del desarrollo sustentable, que coloca también al ser humano en el centro de la reflexión, lo cual está plasmado en el primer principio de
la Declaración de Río (de Janeiro) sobre el Ambiente y Desarrollo
(1992), señalando que “los seres humanos constituyen el centro de
las preocupaciones relacionadas con el desarrollo sustentable. TieTRAYECTORIAS AÑO 21, NÚM. 49 | JUL҃DIC 2019
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nen derecho a una vida saludable y productiva en armonía con la
naturaleza”.
Junto a esta declaración, en el marco de la Conferencia Mundial de Ambiente y Desarrollo, se da a conocer otro documento llamado Agenda 21, el programa global de acción sobre el desarrollo
sustentable, en donde se propone un nuevo enfoque para analizar
las cuestiones medioambientales y de desarrollo, dando respuesta
a las necesidades de las personas; preservando simultáneamente
las bases sociales, económicas y medioambientales de las que depende el desarrollo; e incluyendo temas relacionados con el desarrollo de oportunidades y capacidades como la salud, la educación,
la alimentación, la vivienda, entre otras.
Este programa representa, hasta nuestros días, un marco importante para la combinación de acciones sociales, económicas y
ambientales, que ha guiado los programas subsecuentes, como los
Objetivos de Desarrollo del Milenio (ODM) y los Objetivos de Desarrollo Sustentable (ODS), agenda post 2015-2030. Bajo esta dinámica, el desarrollo sustentable pasa a ser una tarea del desarrollo
humano. Al respecto, Anand y Sen (1994) señalan lo siguiente:
La promoción del desarrollo humano en el mundo de hoy
debe complementarse con salvaguardas para que sus frutos estén disponibles en el futuro. A medida que se llega a una mejor
comprensión de los temas discutidos en la conferencia sobre
el medio ambiente (UNCED) en Río de Janeiro en 1992, la integración del progreso humano y de la conservación del medio
ambiente emerge como uno de los desafíos centrales del mundo moderno. […] El valor moral de sostener lo que tenemos
ahora depende de la calidad de lo que tengamos. El enfoque de
desarrollo sostenible como un todo apunta hacia la dirección
del futuro tanto como hacia la dirección del presente. No existe, de hecho, ninguna dificultad básica en ampliar el concepto de desarrollo humano […] para que se le integren los derechos de las generaciones futuras y la urgencia de la protección
del medio ambiente (pp. 16-17).
Y agregan que “la sostenibilidad es un asunto de equidad distributiva, es decir, de compartir la capacidad de bienestar entre la gente
de hoy y la gente del futuro. […] Por ende, el desarrollo humano
debería considerarse como una contribución mayor al logro de la
sostenibilidad” (Anand y Sen, 1994).
Mientras tanto, en el seno del PNUD, su administrador, J. Speth,
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señala que “el desarrollo, por supuesto, debe ser un proceso integrador, un proceso que reúna el entendimiento y las aspiraciones
que se reflejan en los conceptos ‘desarrollo humano’ y ‘desarrollo
sustentable’. Esta fusión debe ocurrir conceptualmente y operativamente, debe tener un nombre […] ‘desarrollo humano sustentable’, una unión natural de las dos palabras” (PNUD, 1994).
De esta manera, se integran las dos posturas para conformar
la perspectiva del desarrollo humano sustentable, una nueva visión del
desarrollo centrada en la gente, que promueve el crecimiento y la
expansión de las libertades y oportunidades del ser humano para
un desarrollo con equidad, con integración social y gobernanza.
Este nuevo desarrollo fue definido por el PNUD (1994) como:
El desarrollo que no sólo genera crecimiento económico, sino
que distribuye sus beneficios equitativamente; regenera el medio ambiente en lugar de destruirlo; potencializa a las personas
en lugar de marginarlas. Da prioridad a los pobres, ampliando
sus opciones y oportunidades, y prevé su participación en las
decisiones que les afectan. Es un desarrollo que está a favor de
los pobres, a favor de la naturaleza, a favor del empleo, a favor
de la democracia, a favor de la mujer y a favor de la niñez.
Es decir, esta nueva perspectiva propone un marco de acción
para el diseño de políticas públicas justas y equitativas, considerando aspectos sociales, económicos, ambientales, culturales y políticos que den sustento al desarrollo de los más vulnerables. Esta
convergencia permite compartir la capacidad de bienestar entre las
presentes y futuras generaciones, en donde el desarrollo humano
sustentable debe promover la equidad inter e intrageneracional, garantizando a las generaciones futuras oportunidades semejantes y
el mismo potencial del que han gozado las generaciones presentes.
Por lo tanto, en materia de salud, el desarrollo humano sustentable plantea el desafío de disminuir las brechas sociales, el rezago epidemiológico acumulado y la mejora en el acceso y la calidad
de la atención de los servicios. Y supone que la equidad en salud
permite potencializar las libertades y capacidades del ser humano
(para ser y hacer la vida que tiene razones para valorar) a través de
la compensación de las desigualdades evitables e injustas que inciden en los entornos institucionales y socioeconómicos, en donde
se despliegan las oportunidades reales relacionadas con el acceso
a la salud, proporcionando no sólo un mejor nivel de salud de la
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población, sino también un mayor desarrollo social, en beneficio
de las generaciones presentes y futuras.
DISCUSIÓN Y CONCLUSIONES
Se puede señalar que la información planteada en este documento sobre las desigualdades e inequidades en salud, entre países y
dentro de ellos, es una evidencia más de la amenaza que la falta de
justicia social en el acceso a la salud representa para el bienestar social y el desarrollo de las generaciones presentes y futuras. Por ello,
resulta apremiante indagar cada vez más sobre las múltiples causas
que afectan la salud, ya que la creación de nuevos conocimientos
es la vía más eficaz para la determinación de estrategias cuya capacidad y fortaleza contribuyan en la reducción de las desigualdades
sociales de la salud.
El análisis de la equidad en el ámbito de la salud es un asunto
complejo, puesto que existen múltiples formas de medirla y definirla, así como distintas disciplinas y posturas filosóficas para su
abordaje. Sin embargo, independientemente de ello, estudiar la salud desde una perspectiva de equidad y justicia social constituye un
gran avance para la preocupación global por combatir las inequidades sociales que inciden en el acceso y el estado de salud de las
poblaciones. Asimismo, amplía la comprensión de las condiciones
que las favorecen y permite sentar precedentes para la expansión
de su literatura.
A este respecto, como se ha mostrado en este documento, desde la década de los ochenta, los avances que han venido presentando los sistemas de salud en algunos países del mundo están sostenidos en gran medida por la generación de evidencias científicas, que
a su vez han permitido contribuir en el diseño de políticas públicas
en salud que buscan garantizar un sistema de salud equitativo y
eficiente.
En el caso de México, las reformas que ha llevado a cabo desde
la fundación de su sistema sanitario, y más recientemente, la puesta
en marcha del SP, han sentado ya las bases para la concreción de un
acceso a la salud y el desarrollo humano equitativo bajo un modelo
normativo de cobertura universal, caracterizado por la equidad, la
accesibilidad y la calidad como sus ejes rectores. No obstante, en la
realidad no todos los mexicanos han podido ejercer este derecho,
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por lo que todavía hay mucho por hacer en beneficio de la salud de
las personas en el país.
En este sentido, este artículo ha intentado ofrecer una perspectiva de acción que enmarque el concepto de equidad en salud
como una capacidad detonadora de las oportunidades y las libertades relacionadas con el acceso a la salud, que permita a los actores
que convergen en la protección social de la población formar las
bases para que se presenten los entornos estructurales e institucionales necesarios que provean salud de forma universal y equitativa,
optimizando el bienestar humano sin comprometer el bienestar
saludable de las generaciones presentes y futuras.
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�Determinantes Socioeconómicos
de la Delincuencia en las Regiones de Jalisco
Socioeconomic Determinants of Crime in Jalisco Regions
BERNARDO JAÉN JIMÉNEZ* | ENRIQUE CUEVAS RODRÍGUEZ**
► RESUMEN
La Envipe Jalisco 2018 muestra que en la entidad, 63% de la
población considera la inseguridad como el problema más importante, porcentaje ligeramente inferior al promedio nacional (64.5%). El gobierno de Jalisco ha impulsado una estrategia
en contra de la delincuencia similar a la seguida a nivel nacional, con políticas que buscan fortalecer las policías municipales y estatales, además del uso de algunas nuevas tecnologías
al servicio de la población para aumentar la prevención. Por
tanto, el objetivo de este estudio es revisar los determinantes
socioeconómicos de la delincuencia a nivel municipal y regional; es decir, se buscará evidencia sobre si los niveles de
delincuencia son más persistentes en aquellos municipios
donde existe mayor pobreza y desigualdad o donde se aglutina
mayor población. Se revisan igualmente los niveles de pobreza
y desigualdad a nivel de las 12 regiones que agrupan a los 125
municipios de Jalisco.
Palabras clave: Delincuencia | Desigualdad económica | Políticas públicas |
Jalisco.
► ABSTRACT
The Envipe Jalisco 2018 shows that in the state, 63% of the
population considers insecurity as the most important problem, a percentage slightly below the national average (64.5%).
The government of Jalisco has promoted a strategy against
crime similar to that followed at the national level, with policies that seek to strengthen municipal and state police, in ad* Profesor e investigador de la Universidad de Guadalajara, Centro Universitario de Ciencias Económico Administrativas, Departamento de Métodos Cuantitativos. Correo electrónico: bjaen62@yahoo.com.mx
** Profesor e investigador de la Universidad de Guadalajara, Centro Universitario de
Ciencias Económico Administrativas, Departamento de Métodos Cuantitativos. Correo
electrónico: ecuevasr2@hotmail.com
Recibido: 25 de abril de 2019 | Aceptado: 20 de julio de 2019
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ISSN 2007-1205 | pp. 77-106
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BERNARDO JAÉN JIMÉNEZ | ENRIQUE CUEVAS RODRÍGUEZ
dition to the use of some new technologies at the service of
the population to increase prevention. Therefore, the objective of this study is to review the socioeconomic determinants
of crime at the municipal and regional levels; that is, evidence
will be sought on whether crime levels are more persistent in
those municipalities where there is greater poverty and inequality or where there is a greater population. The levels of
poverty and inequality are also reviewed at the level of the 12
regions that group the 125 municipalities of Jalisco.
Keywords: Crime | Economic inequality | Public policies | Jalisco.
INTRODUCCIÓN
El problema de la inseguridad es uno de los fenómenos que más
preocupa a la sociedad mexicana; la Encuesta Nacional de Victimización y Percepción sobre Inseguridad Pública (Envipe) 2018
(Instituto Nacional de Estadística y Geografía (INEGI), 2018b) muestra que 64.5% de la población de 18 años y más considera a la
inseguridad como el problema más importante que afecta a su entidad federativa; además, la percepción de inseguridad es creciente,
pues en 2017 era de 61.1%.
La inseguridad en México ha trastocado la vida cotidiana, una
muestra de ello es que la población tiene miedo y se aleja de ocupar
los espacios públicos; la Envipe revela que la población se sintió
más insegura en parques públicos (56.8%), la calle (70.1%), los mercados públicos (61.4%) o el transporte público (71.0%).
El aumento en la percepción de inseguridad es resultado del
aumento de los delitos en México. La Envipe 2018 arroja datos
preocupantes: durante 2018 se presentaron en México 25.4 millones de víctimas de 18 años y más, esto representa una tasa de
prevalencia de 29,746 víctimas por cada 100 mil habitantes. Estas
cifras, sin embargo, no reflejan la realidad, ya que la cifra negra
(delitos no denunciados) revela que 93.2% de los delitos cometidos
no fueron denunciados o no se inició una averiguación previa o
carpeta de investigación.
Adicionalmente, el costo económico de la inseguridad, según
la Envipe 2018, fue de 299.6 miles de millones de pesos, es decir,
1.65% del producto interno bruto (PIB) de 2017. Este incremento
se reflejó en los hogares o empresas, que tienen que asumir costos adicionales para protegerse. La encuesta revela que en 2017 los
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�DETERMINANTES SOCIOECONÓMICOS DE LA DELINCUENCIA
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costos de las medidas preventivas fueron de 89.1 miles de millones
de pesos.
Uno de los delitos más preocupantes son los homicidios dolosos; en los últimos años se percibe a nivel nacional un crecimiento
de homicidios dolosos. En el sexenio 2012-2018 creció 16% anual;
en valores absolutos se registraron en el periodo de enero de 2013
a octubre de 2017, 91,960 personas ejecutadas; en el sexenio anterior, de Felipe Calderón, murieron por ejecuciones 104,719 personas (Secretariado Ejecutivo del Sistema Nacional de Seguridad
Pública, 2018).
Jalisco no está exento de esta problemática; la Envipe Jalisco
(INEGI, 2018a) muestra que 63% de la población en la entidad considera la inseguridad como el problema más importante, porcentaje
ligeramente inferior al promedio nacional.
En Jalisco se estima que se cometieron 2.4 millones de delitos
durante 2017; esto se traduce en 33,410 delitos por cada 100 mil
habitantes, cifra que se encuentra arriba del promedio nacional.
Los homicidios dolosos se incrementaron 69% de 2007 a 2017.
El año pasado, por ejemplo, hubo en Jalisco 1,367 ejecutados; eso
significa una tasa de 14.4 homicidios por cada 100 mil habitantes, cerca del promedio nacional, que fue de 16.8. La Organización
Mundial de la Salud considera que una tasa mayor a 10 homicidios
por cada 100 mil habitantes es una epidemia, por tanto, México y
Jalisco viven ya una epidemia de homicidios.
Tanto a nivel federal como desde el gobierno de Jalisco, se han
impulsado diversas políticas para enfrentar la inseguridad. Desde
el año 2006, el gobierno federal ha impulsado políticas de combate
a la delincuencia poniendo énfasis en los grupos del crimen organizado. Sin una ley que lo respaldara, Felipe Calderón echó mano
del ejército y la marina para desmantelar a los cárteles de la droga.
El gobierno de Enrique Peña Nieto continuó con la misma estrategia, prácticamente sin cambio alguno.
En Jalisco, como parte de la federación, se ha seguido la misma
estrategia, por ejemplo, desde 2013 se formó la Fiscalía General del
Estado de Jalisco, que le daba atribuciones especiales a su titular,
porque fusionó la seguridad pública, la Procuraduría de Justicia y
la Secretaría de Vialidad.1 El argumento principal para impulsar
1 Además, aglutinaba organismos desconcentrados, tales como protección civil, ciencias
forenses y el Instituto de Reinserción Social (Gobierno de Jalisco, 2017).
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BERNARDO JAÉN JIMÉNEZ | ENRIQUE CUEVAS RODRÍGUEZ
esta reforma fue darle mayores atribuciones al fiscal general para
que enfrentara con mayores herramientas el fenómeno de la delincuencia organizada.
Además, en 2013 el gobierno de Jalisco creó la Fuerza Única
Jalisco, que se divide en dos partes: la Fuerza Única Metropolitana,
que abarca a los nueve municipios que integran el área metropolitana de Guadalajara (AMG), y la Fuerza Única Regional, para el resto
del estado.
Una política adicional, pero que ahora involucraba a los gobiernos municipales, fue crear, desde 2016, la Agencia Metropolitana de Seguridad, que aglutina a los nueve municipios que integran el AMG, con el fin de coordinar los recursos, las estrategias
y el presupuesto para enfrentar a la delincuencia de la metrópoli.
Además, todavía está en proceso la instalación y operación de un
amplio sistema de videovigilancia en los municipios del AMG, operado por ambas instancias de gobierno. Se esperaba que este sistema empezara a funcionar en el mes de octubre de 2018.
Es decir, ante el aumento de la delincuencia, tanto del fuero
común como del fuero federal, el gobierno del estado y los municipios han impulsado políticas para enfrentarla; sin embargo, a
pesar de los esfuerzos, como muestran las estadísticas, los delitos
son persistentes y muestran una tendencia al alza.
El fenómeno de la delincuencia es complejo y por ello persistente, su crecimiento no se puede reducir a un tema meramente
presupuestario; según la ONG Ethos (2017), el presupuesto del gasto
federal en seguridad creció 60% en siete años, al pasar de 130,989
millones de pesos en 2008 a 209,400 en 2015.2 Uno de los principales componentes del gasto federal en seguridad es el destinado
a seguridad interior; estos recursos se utilizan para reforzar los
cuerpos policiales y las labores de prevención. Dicho recurso en
2015 fue de 43,957 millones de pesos, lo cual representa apenas
1.4% del gasto total del gobierno federal. Aunque parece mucho,
realmente es muy poco, más si lo comparamos con otros países
pertenecientes a la Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económicos (OCDE), organismo supranacional al cual pertenece México; por ejemplo, Italia destina 6.2%, en Portugal es de 5%,
2 El gasto federal en seguridad se divide en tres rubros: seguridad nacional, justicia y seguridad interior. En 2015, los 209,400 millones de pesos se repartieron en seguridad nacional
(40%), justicia (39%) y seguridad interior (21%) (Ethos, 2017).
TRAYECTORIAS AÑO 21, NÚM. 49 | JUL҃DIC 2019
�DETERMINANTES SOCIOECONÓMICOS DE LA DELINCUENCIA
81
y el promedio de la OCDE es de 4.7%.
En Jalisco, el gasto estatal para el combate a la inseguridad es
también creciente. Hace 13 años, en 2006, el presupuesto destinado
a seguridad pública absorbía 5.5% del presupuesto total. Para 2018
representó 6.1%; aun con el aumento del presupuesto, los delitos
del fuero común crecieron, al pasar de 72,226 en 2006 a 114,383 en
2017, según información de la Fiscalía General del Estado.
Por tanto, los determinantes del fenómeno de la inseguridad
deben buscarse en factores socioeconómicos e institucionales. El
tejido social en México y Jalisco está roto; la pobreza, la marginación, las bajas remuneraciones y el escaso nivel de escolaridad
son incentivos para un tipo de delincuencia, aquella asociada a la
búsqueda de rentas. Factores institucionales como la impunidad, el
bajo número de policías preventivas, ministerios públicos y jueces,
todos adicionados con altos niveles de corrupción, son el ingrediente adicional para que proliferen delitos del fuero federal, delitos contra la salud y delitos de alto impacto en las familias, como
los homicidios dolosos, el secuestro y la extorsión.
Por ello, el objetivo de este estudio es revisar los determinantes
socioeconómicos de la delincuencia a nivel municipal y regional;
es decir, se buscará evidencia sobre si los niveles de delincuencia
son más persistentes en aquellos municipios donde existe mayor
pobreza y desigualdad o donde se aglutina mayor población. Se revisan, igualmente, los niveles de pobreza y desigualdad a nivel de
las 12 regiones que agrupan a los 125 municipios de Jalisco.
En la investigación se construye un modelo econométrico que
busca evaluar los determinantes de los delitos contra las personas
y contra la propiedad en función de variables socioeconómicas, tales como la marginación, la pobreza, la escolaridad, los ingresos, el
tamaño de la población, entre otras; además de una variable proxy
del nivel de fortaleza institucional. La información estadística es a
nivel de los 125 municipios que integran el estado de Jalisco, y con
la última información sobre indicadores socioeconómicos disponibles de 2010.
El trabajo se realizará utilizando información estadística oficial, tanto a nivel federal como estatal y municipal. Tal como ya
se planteó, ha habido políticas y programas en los tres niveles de
gobierno, sin embargo, los delitos en Jalisco van al alza. Hay evidencias de que los gobiernos estatal y municipales han impulsado
programas y buscado utilizar herramientas innovadoras para comTRAYECTORIAS AÑO 21, NÚM. 49 | JUL҃DIC 2019
�82
BERNARDO JAÉN JIMÉNEZ | ENRIQUE CUEVAS RODRÍGUEZ
batir la delincuencia, pero ¿por qué no han funcionado? Ésta es una
pregunta que busca responder este trabajo.
La estructura del trabajo es la siguiente: en el apartado 1 se
realiza una revisión bibliográfica del marco conceptual y los hechos estilizados sobre los determinantes de los niveles de delincuencia, principalmente en países de América Latina y México. En
el apartado 2 se presenta un balance del fenómeno de la delincuencia en Jalisco a nivel municipal y regional, cuáles delitos y dónde se
presenta la más alta prevalencia de ellos, y algunas características
socioeconómicas de las regiones. En el apartado 3 se presentan el
modelo econométrico y los resultados. Finalmente, en las conclusiones se reflexiona sobre los hallazgos y se presentan algunas
recomendaciones de política para enfrentar a la delincuencia en
Jalisco.
1. REVISIÓN DE LA LITERATURA:
DETERMINANTES DEL FENÓMENO DE LA DELINCUENCIA
Son múltiples los estudios sobre los factores determinantes del fenómeno de la delincuencia en México; varios, sin embargo, tienen
que navegar con la carencia de información precisa para estudiar
este fenómeno, y en su defecto, tienen que recurrir a variables
proxy o a información incompleta para realizar su análisis.
Un primer problema para el análisis de este fenómeno es que
la información que manejan todos los estudios es imprecisa, dado
el alto porcentaje de cifra negra; como ya se mencionó en la introducción, la Envipe 2018 reporta que en Jalisco sólo 11.6% de
los delitos cometidos en 2017 fue denunciado, de los cuales 62.8%
se convirtió en una carpeta de investigación; así que, en esencia,
cuando se realiza un estudio sobre delincuencia sólo estamos contemplando una fracción de la realidad. Otro problema de los estudios es la carencia de información estadística sociodemográfica; los datos más recientes son de 2015, ya que esa información
se recaba junto con los censos poblacionales e intercensales que
se realizan cada 10 años, por tanto, la cifra de los delitos sí está
actualizada, pero el conjunto de variables que podría explicar el
fenómeno no lo está. Finalmente, una tercera dificultad para estudiar este fenómeno es la gran cantidad de tipos de delitos; según el
INEGI, existen 825 diferentes tipos de delitos, todos comprendidos
TRAYECTORIAS AÑO 21, NÚM. 49 | JUL҃DIC 2019
�DETERMINANTES SOCIOECONÓMICOS DE LA DELINCUENCIA
83
en los códigos penales de las 32 entidades federativas, más el código penal federal.3
Dado que la pobreza y la desigualdad son variables clave que
entran en este trabajo como factores que inciden en los niveles de
delincuencia, valen la pena algunas acotaciones. El Consejo Nacional de Evaluación de la Política de Desarrollo Social (Coneval,
2010) define a una persona pobre como alguien con la carencia
de al menos uno de los derechos para el desarrollo social, y además que sus ingresos sean insuficientes para adquirir los bienes
y servicios que requiere para satisfacer sus necesidades. Los seis
indicadores son: rezago educativo, acceso a los servicios de salud,
seguridad social, vivienda, servicios básicos y alimentación; por
tanto, la pobreza se caracteriza por la carencia de recursos y acceso
a oportunidades que excluye tanto a individuos como a grupos de
los niveles mínimos de bienestar (El Colegio de México, 2018).
Por otro lado, la desigualdad se enfoca en cómo se reparte el
producto de la actividad económica entre los trabajadores, los empresarios y el sector público, y también se enfoca en analizar cómo
se concentra el ingreso únicamente entre las personas (Cortés,
2002). Según Kuznets (1996), existen bajos niveles de desigualdad
en bajos y altos niveles de ingreso, y se incrementa esta desigualdad
en niveles intermedios del ingreso.
Existe debate sobre los factores que inciden en los niveles de
delincuencia. El trabajo pionero de Becker (1968) sostiene que
un individuo comete un delito si los beneficios de cometerlo son
mayores a los costos de potencialmente ser castigado; es decir, en
primera instancia, el contexto social e institucional genera los incentivos y desincentivos para cometer un delito. Instituciones de
impartición de justicia frágiles, con pocos niveles de detención de
delincuentes, disminuyen el costo de oportunidad de cometer o no
un delito.4
Bourguignon (1999) hace una importante contribución a la
comprensión de este fenómeno. Reflexiona que la violencia es re-
3 El INEGI (2008) publicó la Clasificación Mexicana de Delitos; ahí se define a los delitos
como “calificación jurídica de una conducta, de acción u omisión, dolosa o culpable, determinada típicamente y castigada como tal por la ley penal”.
4 El modelo de Becker asume la racionalidad de los individuos al momento de delinquir,
supone que el individuo realiza una evaluación coste-beneficio cuando comete un delito, e
incorpora además una restricción moral que incluye la dimensión psicológica en la explicación del crimen (González, 2010).
TRAYECTORIAS AÑO 21, NÚM. 49 | JUL҃DIC 2019
�84
BERNARDO JAÉN JIMÉNEZ | ENRIQUE CUEVAS RODRÍGUEZ
sultado de un desigual desarrollo económico, la delincuencia es
producto de una excesiva pobreza y desigualdad económica. Igualmente, las crisis o recesiones pueden provocar un salto brusco en
el crimen, esto provoca una gran pérdida social y económica que
podría llegar al 2% del PIB. América Latina es una de las regiones
con mayor desigualdad, donde además el crecimiento económico
ha sido muy volátil. En esta región, la violencia ha mostrado un
mayor crecimiento que en el resto del mundo. Factores institucionales como el nivel de impunidad, la eficiencia policial y del sistema de justicia son factores que aumentan o inhiben el crecimiento
de la delincuencia. Por tanto, sociedades con bajo crecimiento y
alta desigualdad pueden tener una baja propensión a invertir en la
prevención del delito.
Laureiro (2013) plantea que la delincuencia es persistente porque existen factores externos e internos. Los primeros están influidos por el desempleo o bajos sueldos de los individuos, que los motiva a delinquir; los segundos se refieren al costo moral, la decisión
de cometer un delito está mediada por los costos y beneficios que
tiene que evaluar el delincuente. Por su parte, hay controversia sobre
si la delincuencia está determinada por la pobreza y la desigualdad.
Bourguignon (1999) plantea que sí hay una relación positiva entre
estas variables, pero no queda claro quién es la víctima, los pobres
o los ricos. Para otros autores, sin embargo, una alta concentración
poblacional, aunada a altos niveles de pobreza, determina más la
violencia que la desigualdad por sí misma (Paterson, 1991).
Sin embargo, Arriaga y Godoy (2000) utilizan el enfoque
multicausal. En él se propone buscar los factores causantes de la
delincuencia con mayor frecuencia o aquellos que tienen mayor
probabilidad de detonarla; se trata de evaluar cuáles y cuándo esos
factores pesan más, es decir, la probabilidad de que ocurra un delito. Establecen tres factores de riesgo, clasificados en tres grupos: 1)
posición y situación en la familia: sexo, edad, escolaridad, consumo de alcohol; 2) económicos y culturales: pobreza, hacinamiento,
cultura de la violencia; y 3) contextuales e institucionales: corrupción, disponibilidad de armas de fuego.
El enfoque de Arriaga y Godoy (2000) parece ser reforzado
por el estudio de Salazar-Estrada, Torres-López, Reynaldos-Quinteros et al. (2011), quienes realizan un análisis en el periodo 20062007 de los factores asociados a la delincuencia en adolescentes
de Guadalajara. El estudio toma casos reales de 122 personas reTRAYECTORIAS AÑO 21, NÚM. 49 | JUL҃DIC 2019
�DETERMINANTES SOCIOECONÓMICOS DE LA DELINCUENCIA
85
cluidas en el Centro Tutelar de Menores; con base en entrevistas,
analizan cuáles son las características socioeconómicas de los menores infractores. Efectivamente, encuentran que factores familiares y económicos se presentaban con más frecuencia en los jóvenes
encarcelados; el consumo de drogas, la existencia de una familia
disgregada, el maltrato familiar, vivir en un entorno precario de
marginación, antecedentes delictivos en la familia, antecedentes de
violencia escolar y bajos niveles de escolaridad, todos estos factores están presentes en la historia personal de los adolescentes
encarcelados; además, no existen diferencias significativas entre
hombres y mujeres, todos esos factores están presentes más o menos en ambos subgrupos.
Vilalta (2009) realiza un estudio para la Ciudad de México, donde explora la geografía del delito en función de las áreas donde hay
más pobreza, donde hay zonas comerciales y habitacionales de mayor ingreso, y áreas donde la estructura familiar y social están más
erosionadas. Sus principales resultados apuntan a que la incidencia
de robos aumenta en áreas de mayor densidad poblacional, pero no
donde hay mayor población; es decir, en zonas comerciales y con alta
afluencia de personas los robos se incrementan. También encuentra
que hay menos incidencia de robos en las zonas con más pobreza;
en otras palabras, los pobres no les roban a los pobres. Igualmente,
confirma que aumenta la probabilidad de robos donde la estructura
familiar está erosionada y los apoyos sociales son menores.
Caamal (2012) realiza un estudio para las áreas metropolitanas
de Guadalajara, Monterrey y la ciudad de León con datos de 2009;
su objetivo es estudiar si ser pobre aumenta o disminuye la probabilidad de ser víctima de la delincuencia. Este trabajo explora
que las personas que tienen mayor ingreso son más propensas a
sufrir un delito, sin embargo, también tienen más posibilidades de
autoprotegerse; por tanto, en el extremo opuesto, la población en
pobreza se encuentra más vulnerable.
Los principales resultados de este trabajo apuntan a que los
hogares en situación de pobreza tienen una mayor probabilidad
de ser víctimas de un delito, en especial robo a casa habitación; en
el otro extremo, los hogares con jefes de familia con mayor educación e ingresos son menos propensos a sufrir un delito. Este resultado es contrastante con los hallazgos del trabajo de Vilalta (2009).
Fajnzylber, Lederman y Loayza (1998) realizan un estudio
amplio sobre los determinantes de las tasas de homicidios y roTRAYECTORIAS AÑO 21, NÚM. 49 | JUL҃DIC 2019
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BERNARDO JAÉN JIMÉNEZ | ENRIQUE CUEVAS RODRÍGUEZ
bos para un conjunto de países de América Latina para un periodo
largo de 1970 a 1994. Las variables explicativas de las regresiones son el producto nacional bruto per cápita, el índice de Gini, la
educación media, la tasa de urbanización y el consumo de drogas.
Los resultados concluyen que el nivel de desigualdad (índice de
Gini) es la única variable significativa como factor explicativo de
la delincuencia en los países latinoamericanos, y que además existe
evidencia de que la violencia genera más violencia, la violencia se
retroalimenta a sí misma.
González Andrade (2014) realiza un estudio de la posible relación entre el crecimiento económico regional en México, medido
por el PIB estatal per cápita, y la tasa de criminalidad, estudio a nivel
de las 32 entidades federativas con información estadística de 2003
a 2010. El trabajo encuentra que efectivamente existe una pequeña relación inversa entre estas dos variables. Más específicamente,
existe una leve relación negativa entre los delitos del fuero común,
y lo mismo ocurre con los del fuero federal. Esto pone en evidencia que existen otras variables, no incluidas, que explican con más
fuerza esta relación.
Obando Morales-Bermúdez y Ruiz Chipa (2007) realizan un
estudio donde buscan determinar las causas socioeconómicas de la
delincuencia en Perú; para ello construyen un modelo con datos de
2007 a nivel provincial. El trabajo pone énfasis en cuatro delitos:
robo a individuos, a viviendas, de animales y agresión de pandillas.
Construyen una tasa de cada uno de estos delitos en función de
variables socioeconómicas: policías por cada mil habitantes, porcentaje de población urbana, desocupación, niveles de pobreza,
desigualdad, porcentaje de viviendas con carencias educativas y
gasto per cápita mensual.
Sus principales resultados sugieren que variables como la desocupación, el grado de urbanidad, la pobreza y la desigualdad tienen mayor efecto sobre los niveles de delincuencia, a diferencia de
la presencia policial, que no resultó significativa en ninguno de los
modelos.
Existen, sin embargo, enfoques no económicos que explican los niveles de delincuencia. Redondo Illescas y Pueyo (2007)
analizan este fenómeno desde la perspectiva psicológica. En este
enfoque se parte de los siguientes principios: 1) la delincuencia se
aprende, 2) existen rasgos individuales que predisponen al delito,
3) los delitos son respuestas individuales a vivencias de estrés y
TRAYECTORIAS AÑO 21, NÚM. 49 | JUL҃DIC 2019
�DETERMINANTES SOCIOECONÓMICOS DE LA DELINCUENCIA
87
tensión, 4) la implicación en actividades delictivas es resultado de
ruptura de vínculos sociales, y 5) el inicio y el mantenimiento en
la carrera delictiva se relacionan con la infancia y la adolescencia.
Estos principios parten de que una persona es más proclive
al delito si está relacionada con otras que ya delinquen; igualmente, que algunos individuos son propensos a cometer un delito por
fallas en el funcionamiento del cerebro, o trastornos como hiperactividad y alta impulsividad. También se ha puesto de relieve la
estrecha conexión entre vivencias de tensión y una alta propensión
a cometer delitos; es conocido cómo muchos homicidios o lesiones
son cometidos por individuos que tienen sentimientos de ira, venganza, ansia de dinero o desprecio a otras personas, todas variables
muy difíciles de cuantificar.
2. DESEMPEÑO DE LA DELINCUENCIA
EN JALISCO Y POLÍTICAS PARA COMBATIRLA
Los estudios previamente revisados dan cuenta de una relación entre niveles de desempeño económico e institucional y sus impactos
en los niveles de bienestar de la población. Es pertinente presentar
un breve balance de cómo ha sido el comportamiento de algunas
variables de desempeño del estado de Jalisco.
El PIB de Jalisco creció en el año 2016, respecto a 2015, 4.7%,
por encima del crecimiento promedio registrado a nivel nacional,
que fue de 2.7%. Jalisco es el cuarto estado que aporta al PIB nacional, con 6.4%, después de la Ciudad de México, el Estado de México y Nuevo León.
Como resultado del crecimiento de la economía jalisciense, en
2017 los empleos en el sector formal crecieron a 93,631 nuevos
trabajadores registrados ante el Instituto Mexicano del Seguro Social; esto representa un crecimiento de 5.8% respecto a 2016. Aun
con este ritmo de crecimiento de la economía, existía en 2017 un
50% de informalidad laboral (Instituto de Información Estadística
y Geográfica de Jalisco (IIEG-Jalisco), 2018a, 2018b) y 63% de la población ocupada recibía ingresos de hasta tres salarios mínimos, es
decir, 6,573 pesos, promedio mensual de ese año.
Jalisco tenía en 2018 una población de 8.2 millones de habitantes. En los últimos años, la población del estado ha crecido a
una tasa de 1.3% anualmente. Un 62% de la población total radica
TRAYECTORIAS AÑO 21, NÚM. 49 | JUL҃DIC 2019
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BERNARDO JAÉN JIMÉNEZ | ENRIQUE CUEVAS RODRÍGUEZ
en la región centro del estado; 26% de la población son jóvenes de
15 a 29 años de edad, y 40%, adultos de 30 a 60 años.
Tal como sucede a nivel nacional, en Jalisco los niveles de pobreza son persistentes. En 2016, 31.8% de la población del estado
se encontraba en situación de pobreza multidimensional y 1.8% en
pobreza extrema (2.56 millones de personas y 144,881 personas,
respectivamente).
Por otra parte, Jalisco tenía en 2015 un grado de marginación
bajo, ocupando la posición 27 en el ranking nacional. En 2015, existían siete municipios (de 125 en total) con grado de marginación
de muy alto a alto. En cuanto a las carencias, destaca que 49.1% no
tenía acceso a la seguridad social, 17.6% no tenía acceso a los servicios de salud, 15.4% tenía carencias por acceso a la alimentación y
16.3% mostraba un rezago educativo. La escolaridad promedio en
2018 era de 9.5 años, es decir, poco más de secundaria terminada.
La información previa muestra que Jalisco tiene un desempeño macro aceptable, la economía y el empleo formal crecieron
más que el promedio nacional; sin embargo, adolece de los mismos
problemas estructurales que a nivel nacional: la pobreza y la desigualdad están presentes aunque la economía crezca.
Lo mismo ocurre con los niveles de delincuencia, tal como
ya se mostró. La Envipe 2018 para Jalisco muestra una tendencia
creciente en los delitos. Según la encuesta, durante 2017 se presentaron en la entidad 2,437,479 delitos; sin embargo, la Fiscalía
General del Estado sólo tiene registradas 114,383 denuncias, es
decir, 4.7% del total. La Envipe reporta que la población que sufrió
un delito no acude al ministerio público a denunciar por falta de
tiempo (28.4%) o por desconfianza en la autoridad (16.6%), dentro
de los más importantes motivos.
El cuadro 1 muestra el total de delitos en Jalisco, desglosado
en las 12 regiones que forman el estado. Respecto a 2009, las denuncias de delitos del fuero común crecieron 59.3% en 2017; en
ese último año se denunciaron 114,383 delitos. Las regiones Altos
Sur y Lagunas tuvieron un crecimiento de más del doble de delitos,
mientras que las regiones Centro, Sierra de Amula y Valles registraron crecimientos significativos.
TRAYECTORIAS AÑO 21, NÚM. 49 | JUL҃DIC 2019
�89
DETERMINANTES SOCIOECONÓMICOS DE LA DELINCUENCIA
CUADRO 1
Jalisco: Delitos del fuero común por regiones, 2009-2017.
Regiones
2009
2013
2017
2017/2009
Dist. %
Altos Norte
3,187
3,500
Altos Sur
1,582
4,328
4,013
25.9
3.5
3,838
142.6
Centro
48,697
3.4
70,555
82,773
70.0
72.4
Ciénega
Costa Sierra Occidental
2,834
2,864
2,619
-7.6
2.3
5,593
5,729
6,617
18.3
5.8
Costa Sur
1,652
1,619
1,303
-21.1
1.1
Lagunas
953
1,393
2,324
143.9
2.0
Norte
378
449
504
33.3
0.4
Sierra de Amula
1,244
1,632
2,104
69.1
1.8
Sur
1,979
2,404
2,786
40.8
2.4
Sureste
1,327
1,385
1,756
32.3
1.5
Valles
2,394
2,924
3,746
56.5
3.3
Total
71,820
98,782
114,383
59.3
100
Delitos del fuero común: extorsiones, fraudes, homicidios dolosos, robo a bancos, a casa habitación, a personas, a vehículos particulares, a camiones de carga, a negocios y secuestros.
Fuente: MIDE Jalisco, con información de la Fiscalía General del Estado de Jalisco.
La región centro, que agrupa a los principales municipios,
aporta más del 70% de las denuncias.
En este trabajo dividimos los delitos en dos grupos: los delitos
contra las personas, que agrupan todos aquellos que afectan de forma física, emocional o el patrimonio de las personas, tales como los
homicidios, las agresiones, el secuestro, las violaciones sexuales; el
otro grupo son los delitos contra la propiedad, que afectan o dañan
las cosas sin mediar violencia extrema sobre las víctimas.
En el cuadro 2 se muestran las tasas de crecimiento de los delitos contra las personas; las extorsiones son las que más rápido
han crecido, seguidas de los homicidios dolosos. Las regiones Sur,
Sierra de Amula y Ciénega han crecido rápidamente, aunque sobre
una base pequeña. Por ejemplo, en la región Sur, no fue sino hasta
2011 que se registró una denuncia por extorsión, y para 2017 ya
había 22; lo mismo ocurre con las otras dos regiones. Al contrario,
con el más grave de todos los delitos, los homicidios, y con el robo
a personas, en la región Centro, donde se asientan los municipios
más poblados del estado, las tasas de crecimiento no son muy elevadas, pero a partir de una base muy grande. Por ejemplo, en 2009
se presentaron 240 homicidios en la región Centro, y para 2017 ya
TRAYECTORIAS AÑO 21, NÚM. 49 | JUL҃DIC 2019
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BERNARDO JAÉN JIMÉNEZ | ENRIQUE CUEVAS RODRÍGUEZ
eran más de mil; lo mismo ocurre con el robo a personas: en 2016
se presentaron 2,016, y para 2017 ya eran más de 4,300 delitos.
CUADRO 2
Delitos contra las personas.
Tasas de crecimiento promedio, 2017-2009.
Extorsiones
Homicidios
Dolosos
Altos Norte
20.3
22.8
-1.4
5.5
Altos Sur
67.3
14.8
30.9
22.7
Centro
33.6
16.0
0.6
24.5
Ciénega
70.1
15.5
4.7
6.6
Costa Sierra Occidental
30.0
10.5
1.6
-0.1
Regiones
Fraudes
Robo a Personas
Costa Sur
49.9
6.6
9.6
9.4
Lagunas
-15.8
19.8
7.3
26.3
Norte
20.4
13.5
11.5
7.3
Sierra de Amula
72.1
14.9
8.2
18.3
Sur
234.1
7.5
0.6
4.8
Sureste
34.6
19.3
3.3
4.2
Valles
20.7
13.6
7.2
12.2
Promedio
53.1
14.6
7.0
11.8
Fuente: MIDE Jalisco, con información de la Fiscalía General del Estado de Jalisco.
En los delitos contra la propiedad (cuadro 3), el robo a camiones
de carga se triplicó en todo el estado: en 2009 se robaban 220 y en
2017 los robos reportados en el ministerio público fueron 834. La
mayoría de los robos a personas y a casas habitación se concentra
en la región centro. El 87% del robo a personas se presenta en los
municipios más grandes, que forman la región Centro. Los delitos
se concentran en zonas comerciales, en la zona centro de Guadalajara; en general, donde se presenta una mayor afluencia de personas,
que son víctimas de robo de teléfonos celulares, carteras y equipos
de cómputo, principalmente. En los últimos años se ha dado el robo
“conejero”, perpetrado en su mayoría por jóvenes que roban a bordo
de motocicletas; en este tipo de vehículos se facilita la huida en el
tráfico de las calles; igualmente atacan a personas que salen de sucursales bancarias después de retirar fuertes sumas de dinero. Se les
puso ese mote de “conejeros” porque están al acecho de la víctima,
pues los delincuentes tienen información de que el cuentahabiente
retiró dinero, lo cual supone colusión con algún empleado bancario.
TRAYECTORIAS AÑO 21, NÚM. 49 | JUL҃DIC 2019
�91
DETERMINANTES SOCIOECONÓMICOS DE LA DELINCUENCIA
CUADRO 3
Delitos contra la propiedad. Tasas de crecimiento promedio, 2017-2009.
Robo a
Personas
Robo
a Casa
Robo de
Vehículo
Particular
Robo de
Camión de
Carga
Robo a
Negocio
Altos Norte
5.5
6.9
11.7
17.9
4.7
Altos Sur
22.7
29.7
13.2
24.1
21.6
Centro
24.5
12.1
7.4
17.5
22.1
Ciénega
6.6
2.8
-0.4
3.0
5.3
Costa Sierra Occidental
-0.1
4.1
1.5
-18.2
6.2
Costa Sur
9.4
1.9
-1.1
-18.2
-1.5
Lagunas
26.3
8.3
26.6
36.6
14.6
Norte
7.3
18.4
-4.0
-9.1
45.2
Sierra de Amula
18.3
13.0
8.8
92.3
8.8
Sur
4.8
-2.2
2.8
27.8
4.3
Sureste
4.2
5.6
9.7
71.0
11.3
Valles
12.2
4.4
10.1
14.4
4.9
Promedio
11.8
8.8
7.2
21.6
12.3
Regiones
Fuente: MIDE Jalisco, con información de la Fiscalía General del Estado de Jalisco.
El robo a casas igualmente se concentra con un 55% en la región Centro; es en los municipios más grandes, Guadalajara y Zapopan, donde se concentra la mayoría de los atracos, casi siempre
cuando los ocupantes de la vivienda no se encuentran presentes. El
robo de vehículos particulares ha mostrado un rápido crecimiento en Jalisco, especialmente en los municipios de Guadalajara, Zapopan, Tlajomulco y Tlaquepaque, todos de la región Centro; en
2017, por ejemplo, absorbían 71% del robo total de vehículos en Jalisco.5 La Asociación Mexicana de Instituciones de Seguro reporta
en su último informe que el robo de vehículos con violencia es de
56% en promedio a nivel nacional.
2.1. Políঞcas y programas en contra del fenómeno de la delincuencia
El gobierno de Jalisco ha diseñado diversos programas para enfrentar el fenómeno de la delincuencia; los objetivos generales de
5 En su último reporte, la Asociación Mexicana de Instituciones de Seguro informa que
durante 2017 se robaron 90,187 vehículos a nivel nacional, de los cuales 13.3% fueron robados en Jalisco.
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BERNARDO JAÉN JIMÉNEZ | ENRIQUE CUEVAS RODRÍGUEZ
la política quedaron plasmados en el Programa Sectorial de Seguridad Ciudadana, publicado en 2013. En ese documento se realiza
un diagnóstico donde se reconoce que son los factores socioeconómicos en los que vive la población los que generan las condiciones
para la persistencia y el crecimiento de la delincuencia y la violencia en el estado.
El documento reconoce que la desigualdad social y la pobreza
generan pocas oportunidades de desarrollo, principalmente en la
población joven; además existe desarticulación en las políticas de
seguridad entre los tres niveles de gobierno, aunada a la falta de
personal: policías preventivas, ministerios públicos, policía investigadora. Todo esto con altos niveles de corrupción en las instituciones dedicadas a impartir justicia a los jaliscienses.
Además, la delincuencia cada vez está mejor organizada, su
presencia se extiende por todo el estado y las regiones son escenarios de constantes enfrentamientos de los grupos dedicados al
narcotráfico. En los principales municipios, las ejecuciones de personas son constantes, los niveles de violencia que muestran son
impresionantes y por ello la población se encuentra con miedo.
Como resultado de ese diagnóstico, se presenta a continuación un
resumen de las principales políticas que han impulsado tanto el gobierno de Jalisco como los de los municipios.
Creación de la Fiscalía General del Estado
El gobernador Aristóteles Sandoval propuso al inicio de su gobierno una reforma a la Ley Orgánica del Poder Ejecutivo del Estado, y en 2013 se creó la Fiscalía General del Estado de Jalisco, que
asume las funciones “que hasta entonces tenían encomendadas la
Secretaría de Seguridad Pública, Prevención y Reinserción Social,
la Procuraduría General de Justicia, la vertiente operativa de la secretaría en materia de vialidad, así como en materia de protección
civil y bomberos”.6 En la práctica, la Secretaría de Movilidad siguió
teniendo una función independiente de la fiscalía. Pero esa política
se asumió como una innovación en la administración del gobierno
de Jalisco.
6 A partir de esa iniciativa, se publicó el 10 de junio de 2013 el Reglamento de la Ley Orgánica de la Fiscalía General del Estado de Jalisco.
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�DETERMINANTES SOCIOECONÓMICOS DE LA DELINCUENCIA
93
Fuerza Única Jalisco
Uno de los cambios que generó la creación de la Fiscalía General del
Estado fue la creación de la Fuerza Única Jalisco (FUJ). “Esta fuerza
policial se concibe como un instrumento operativo cuya misión es
reforzar la capacidad de los gobiernos del estado y de los municipios de Jalisco para garantizar el orden y la paz pública, así como
para proteger la integridad física y patrimonial de sus habitantes,
residentes temporales y personas en tránsito”. La FUJ se forma de la
Fuerza Única Regional y de la Fuerza Única Metropolitana; este
último es un proyecto conjunto, creado desde 2013 entre el gobierno de Jalisco y los nueve gobiernos municipales que forman el AMG.
El gobierno de Jalisco se comprometió a dotar de equipo operativo
(uniformes, calzado, armamentos) y camiones blindados, y ejercer
el mando único. A los municipios les corresponde comisionar policías municipales a la FUJ y someter a su personal a los exámenes de
control de confianza.
Escudo Urbano C5
Consiste en la instalación de 6,700 cámaras de videovigilancia en
las calles y avenidas de los nueve municipios que integran el AMG.
Este sistema pretende incorporar tecnología de punta para lograr
una ciudad segura para los habitantes de la ciudad a través de herramientas de prevención, investigación e inteligencia, todo con el
objetivo de disminuir los delitos que sufren los ciudadanos.
La inversión en esta tecnología tendrá un costo de 850 millones de pesos. Una vez en funcionamiento, el sistema tendrá la
capacidad de hacer acercamientos para detectar placas de autos y
rostros de personas; en cada uno de los postes que soportan las
cámaras habrá botones de emergencia que los ciudadanos podrán
oprimir y así comunicarse a la base de la policía, y que permitirán
detectar en tiempo real las llamadas de emergencia, tanto por la
presencia de algún delito como por accidentes u otras emergencias
que requieran la presencia de la policía y protección civil de los
municipios.
Botón de pánico
Este sistema consiste en la instalación de una aplicación en los teléfonos celulares inteligentes que permite agilizar la comunicación
entre los ciudadanos y los servicios de emergencias 911. Esta aplicación se lanzó en enero de 2016, primero para sistema Android
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BERNARDO JAÉN JIMÉNEZ | ENRIQUE CUEVAS RODRÍGUEZ
y hasta septiembre para el sistema IOS. En caso de que un usuario
esté en medio de una emergencia, tiene dos opciones: presionar
un botón para enviar una señal silenciosa o una llamada desde el
teléfono celular; en ambos casos la alerta se enlaza al sistema 911,
donde ya se tienen los datos del usuario previamente capturados,
y a través de la geolocalización se podrá prestar ayuda a la posible
víctima.
Policía Metropolitana
Desde octubre de 2016, los nueve presidentes municipales que integran el AMG, encabezados por el gobernador del estado, firmaron
el acuerdo para formar la Policía Metropolitana y la Agencia Metropolitana de Seguridad. La primera consiste en crear una fuerza
policial especializada para enfrentar los delitos de alto impacto; el
proyecto incluye a los nueve municipios que integran el AMG. Y la
segunda es la instancia formal de estudio y propuestas de políticas
municipales que busquen reducir la vulnerabilidad de los ciudadanos ante la violencia y la delincuencia.7
Como es evidente, la incidencia de delitos en Jalisco va en
constante aumento, todas las políticas que han impulsado el gobierno de Jalisco y los municipios no han mejorado la seguridad
ciudadana; los delitos son persistentes, no sólo porque no han atacado las causas originarias de la delincuencia, tales como la desigualdad, la pobreza y la debilidad de las instituciones que procuran la impartición de justicia, sino porque los programas que se
crearon ex profeso no han funcionado al cien por ciento.
Por ejemplo, el Escudo Urbano C5 tenía funcionando a finales
de 2018 sólo 2 mil cámaras, y los botones de emergencia que están
al pie de los postes no están funcionando completamente; el gobierno del estado informó que en el futuro se pondrá en funcionamiento todo el sistema, pero la puesta en marcha de este proyecto
se cruzó con el cambio en el gobierno del estado. Para mediados
del año 2019, el C5 aún no estaba funcionando en su totalidad.
Por otra parte, el botón de pánico ha tenido que enfrentar la
7 La creación de la Policía Metropolitana no desaparecía las policías municipales. La propuesta era que éstas quedaran en cada uno de los municipios haciendo las tradicionales
tareas de prevención; por su parte, la Agencia Metropolitana de Seguridad tendría la figura
de un organismo público descentralizado, cuya vigencia sería determinada por todos los
presidentes municipales y el gobernador del estado.
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�DETERMINANTES SOCIOECONÓMICOS DE LA DELINCUENCIA
95
curva de aprendizaje. A dos años del lanzamiento de esta aplicación, 51 mil personas la han descargado en sus teléfonos, pero sólo
42 mil cumplieron el proceso y se registraron; además, solamente
la han utilizado poco más de 1,500 personas, con el agravante de
que 70% de las llamadas han sido falsas emergencias de usuarios
que juegan con la aplicación o, en el mejor de los casos, que activan
el botón con el fin de poner a prueba la aplicación digital (El Informador, 19 de agosto de 2018).
Además, la creación de la Policía Metropolitana nunca se echó
a andar tal como se planteaba en el proyecto. El problema fue la
homologación de los sueldos de los policías, que obligaba a realizar
un ajuste presupuestal para varios municipios. Por poner un ejemplo, los 958 policías del municipio de Zapopan ganaban en 2016 un
promedio de 17 mil pesos mensuales, mientras que en el municipio
de Ixtlahuacán el sueldo promedio de los 54 elementos era de 5,700
pesos. El acuerdo era que cada municipio aportara elementos a la
Policía Metropolitana, y el gobierno del estado aportaría la diferencia para homologar los sueldos conforme al más alto de ellos, que
era el de Zapopan. Este acuerdo nunca se concretó, generando una
disputa política entre el gobierno de Jalisco (PRI) y los gobiernos municipales emanados del partido Movimiento Ciudadano.8
Por tanto, desde 2017 el proyecto de crear la Policía Metropolitana se quedó varado. Mientras que la Agencia Metropolitana de
Seguridad sí se formalizó a finales de octubre de 2016; sin embargo, sus resultados no se han reflejado en disminuir los niveles de
delincuencia en los municipios que integran el AMG.9
Finalmente la FUJ sí continuó operando, pero con recursos
únicamente del gobierno del estado, es decir, la propuesta del gobernador de fortalecer la Fuerza Única Metropolitana con recursos humanos y materiales de los municipios del AMG no se concretó.
Los conflictos políticos entre el gobierno del estado y los de los
municipios han frenado este proyecto, en perjuicio de la seguridad
de los ciudadanos.
8 Aristóteles Sandoval, gobernador de Jalisco de 2013 a 2018, en tono molesto mencionó
a la prensa que era obligación de los municipios pagar las prestaciones de los policías municipales comisionados en la FUJ (El Informador, 1 de febrero de 2018).
9 La Agencia Metropolitana de Seguridad se constituyó como un organismo público descentralizado. Sus objetivos son articular políticas que reduzcan la vulnerabilidad social y los
fenómenos que originan la delincuencia, tales como coordinación metropolitana, recuperación de espacios públicos, modernización del sistema de justicia y de la Policía Metropolitana, entre otros.
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3. PRESENTACIÓN DEL MODELO Y PRINCIPALES RESULTADOS
Para estudiar los determinantes de la incidencia delictiva en Jalisco,
se estimaron dos modelos de regresión lineal. En el primero, la variable dependiente fue la cantidad de delitos a las personas, y en el
segundo, la cantidad de delitos al patrimonio. En ambos se construyó un índice, dividiendo los delitos por cada mil habitantes.10 Este
índice se construyó con base en un promedio de los delitos de 2013
a 2017, para cada categoría de delitos.
Las variables para las cuales se dispone de información, y que
por la revisión teórica y las evidencias empíricas (expuestas en trabajos previos citados en el primer apartado de este análisis) son
relevantes en la cantidad de delitos cometidos en México, son las
que a continuación se mencionan.
1. Como un indicador del grado de desarrollo municipal, desde el punto de vista institucional, se tomó el índice de
desarrollo municipal (IDM), cuya escala de medición es de 0 a 100.
Esta información se encontró disponible para el año 2011.
2. Para incluir el nivel de desarrollo municipal, pero desde el
punto de vista de su aportación al producto interno bruto estatal, se tomó el valor agregado censal bruto (VACB), medido en miles
de pesos per cápita. Esta información estuvo disponible para
el año 2012.
3. Como indicador del grado de pobreza se tomó uno de los
indicadores que el Coneval utiliza para su medición: el porcentaje de población vulnerable por ingresos (%POB_Vulnerable). Esta información fue de 2010.
4. Finalmente, se incluyó una de las características sociodemográficas que definen a un municipio, desde el punto de vista de su estructura demográfica, como se propone en diversos
estudios: porcentaje o proporción de personas jóvenes (o adultas) en el total municipal. Esta información se tomó de la última encuesta
intercensal de 2015.
10 En los delitos contra las personas se agruparon: homicidios dolosos, extorsiones, fraudes y robo a personas. En los delitos contra el patrimonio se agruparon: robos a casa habitación, a vehículos particulares, a camiones de carga y a negocios.
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�DETERMINANTES SOCIOECONÓMICOS DE LA DELINCUENCIA
97
De acuerdo con los datos sobre incidencia delictiva en Jalisco, seis municipios concentran el 75% de los delitos, tanto a las
personas como al patrimonio. Estos municipios son: Guadalajara,
Zapopan, Tlaquepaque, Tonalá y Tlajomulco, correspondientes al
AMG, más Puerto Vallarta, ubicado en la costa norte de la entidad.
Es indudable que esta cantidad de delitos está determinada por el
tamaño de población; en efecto, son los seis municipios más grandes de la entidad.
Para mostrar estas asimetrías en la cantidad de delitos a las
personas y al patrimonio, se presenta la gráfica 1, la cual muestra
el porcentaje de delitos a las personas (eje Y) en función de la cantidad de delitos por cada mil habitantes (eje X), tomando a todos
los municipios (gráfica de la izquierda) y excluyendo a los seis más
grandes (gráfica de la derecha).
La misma situación se presenta en el caso de los delitos contra
el patrimonio (gráfica 2).
En ambas gráficas lo que se observa es la alta concentración
de delitos cuando se toman todos los municipios; la escala va de
0 a más de 15 por cada mil personas. Mientras que, al quitar a los
seis municipios más grandes, la distribución se recorre más hacia
la derecha y la escala de los delitos se reduce considerablemente, de
0 a solamente dos.
Un análisis de regresión que incluya a los 125 municipios de
Jalisco no permitirá observar el impacto de las variables independientes listadas previamente, porque ninguna o muy pocas de ellas
serían relevantes; la significancia estadística la determinaría la cantidad de población. Para observar esto que se comenta, se presentan los resultados de las regresiones mencionadas: en la primera,
la variable dependiente es la cantidad de delitos a las personas por
cada mil habitantes (regresión 1), y en la segunda, al patrimonio
(regresión 2) (cuadro 4).
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GRÁFICA 1
Delitos a las personas en todos los municipios de Jalisco (izquierda)
y excluyendo a los seis municipios más grandes (derecha).
n=119
0
0
20
10
Percent
40
Percent
20
60
30
80
N=125
0
5
10
del_p
15
.5
0
del_p
1
1.5
Fuente: Elaboración propia.
GRÁFICA 2
Delitos contra el patrimonio en todos los municipios de Jalisco
(izquierda) y excluyendo a los seis municipios más grandes (derecha).
30
Percent
20
0
0
20
10
Percent
40
60
40
n=119
80
N=125
0
5
10
15
0
.5
del_pat
Fuente: Elaboración propia.
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1
del_pat
1.5
2
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DETERMINANTES SOCIOECONÓMICOS DE LA DELINCUENCIA
CUADRO 4
Regresiones lineales que incluyen a todos los municipios de Jalisco.
(1)
Personas
IDM
0 . 07 1 4***
( 4 . 34 )
Pob>=60
- 0 . 00 1 4
(- 0 . 04 )
0 . 0357***
( 3 . 76 )
VACB
(2 )
Patrimonio
0 . 0696***
( 3 . 98 )
0 . 0318
( 0 . 77 )
0 . 0430***
( 4. 27 )
%POB Vulnerable
- 0 . 02 1 3
(- 0 . 88 )
- 0 . 0164
(- 0 . 64 )
Constant
- 3 . 1742***
(- 3 . 03 )
- 3 . 66 7 9***
(- 3 . 29 )
125 . 0000
14 . 8005
0 . 3304
N
F
r2
125 . 0000
1 4 . 0654
0 . 3192
t stat i stics in parentheses
* p<0 .1 0 , ** p<0 . 05 , *** p<0 . 01
Fuente: Elaboración propia.
Como se observa, sólo dos variables fueron estadísticamente
significativas en la determinación de la cantidad de delitos: el IDM y
el VACB. Por otra parte, se observa que la capacidad explicativa de los
modelos es relativamente baja, alrededor del 33% (valor de la R2).
Si se excluyen los seis municipios más grandes mencionados,
los resultados de los modelos de regresión son los que se muestran
en el cuadro 5.
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CUADRO 5
Regresiones lineales que excluyen a los seis municipios
más grandes de Jalisco.
(1)
Personas
IDM
(2 )
Patrimonio
0 . 0057***
(2 . 69 )
0 . 0050**
(2 . 21)
- 0 . 0155***
(- 3 . 23 )
- 0 . 0139***
(-2 . 74)
VACB
0 . 0073***
(6 . 01 )
0 . 0068***
(5 . 34 )
%POB Vulnerable
0 . 0056*
(l. 93 )
0 . 0104***
(3 . 41)
Pob>=60
Constant
N
F
r2
- 0 . 0167
(- 0 . 13 )
- 0 . 0402
(- 0 . 29 )
119 . 0000
28 . 0221
O. 4 958
119 . 0000
25 . 5636
0 . 4728
t statisti cs in parentheses
* p<0 . 10 , ** p<0.05 , *** p<0 . 01
Fuente: Elaboración propia.
Como se observa, en ambos modelos todas las variables resultan estadísticamente significativas. Sólo en la regresión 1, el porcentaje de población vulnerable en ingresos resultó significativo
al 10%; el resto de las variables fueron significativas al 5 y 1%. La
capacidad explicativa de ambas regresiones se elevó de forma considerable, a prácticamente el 50% (valor de la R2), lo cual indica que
estas cuatro variables explican en un 50% la cantidad de delitos,
tanto a las personas como al patrimonio.
Los signos de las variables en ambos modelos son congruentes con los estudios previos y la evidencia empírica. Así, en aquellos municipios con mayor desarrollo, representados por altos
IDM y/o alto VACB, la incidencia delictiva es mayor; es decir, el IDM
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�DETERMINANTES SOCIOECONÓMICOS DE LA DELINCUENCIA
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muestra que hay una correlación positiva entre el desarrollo que
alcanza el municipio, el tamaño del municipio y por tanto los niveles de ingreso promedio de la población susceptible de ser víctima de un delito. Este hallazgo es coincidente con los encontrados
por Vilalta (2009), quien concluye que la incidencia de delitos es
mayor en zonas más urbanizadas que en zonas pobres; aunque
contrastan con los hallados por Caamal (2012), quien concluye lo
contrario: que zonas con mayor pobreza son más susceptibles de
ser víctimas de delitos, por cuanto tienen menos posibilidades de
autoprotegerse.
También, los resultados de las estimaciones estadísticas mostraron que en aquellos municipios en los que es considerablemente
alta la proporción de personas adultas mayores (60 años y más) en
comparación a los menores de 60, la incidencia delictiva se reduce.
Esto puede deberse a dos fenómenos: a que la población joven es la
más propensa a delinquir, y a que esos municipios en donde prevalece la población adulta mayor son municipios rurales con grados
de desarrollo muy bajos.
El signo positivo de la variable que mide el porcentaje de población vulnerable en ingresos puede deberse a que su magnitud
está asociada con el tamaño de la población de los municipios, más
que a un indicador de pobreza. En efecto, a medida que el número
de la población aumenta, la proporción de personas vulnerables en
ingreso también es mayor, así que la incidencia delictiva es alta en
estos municipios por el tamaño de población, y no por el hecho de
ser municipios pobres. Como mostraron los signos de las variables
IDM y VACB, en los municipios de mayor desarrollo (y por lo tanto de
menor pobreza promedio) es mayor la incidencia delictiva.
CONCLUSIONES
Este trabajo se propuso revisar los determinantes socioeconómicos
de la delincuencia a nivel municipal y regional. Se buscó evidencia
sobre si los niveles de delincuencia son más persistentes en aquellos municipios donde existe mayor pobreza y desigualdad o donde
se aglutina mayor población. Tal como se mostró en el apartado de
diagnóstico, Jalisco vive un ascenso de la delincuencia en sus 12
regiones y en sus 125 municipios; tanto los delitos contra las personas como los delitos contra el patrimonio han mostrado crecimienTRAYECTORIAS AÑO 21, NÚM. 49 | JUL҃DIC 2019
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BERNARDO JAÉN JIMÉNEZ | ENRIQUE CUEVAS RODRÍGUEZ
tos que ubican al estado en el top ten a nivel nacional. Todo ello se
refleja en las encuestas sobre percepción (Envipe, 2018) que realiza
el INEGI cada año, y que muestran que la población tiene el tema de la
inseguridad como una de sus principales preocupaciones. Además,
es muy alto el porcentaje de no denuncia, la llamada cifra negra,
por efecto de la desconfianza que tiene la ciudadanía en las instituciones que imparten justicia. Un indicador muy importante son
los niveles de impunidad que existen, medido por la proporción de
delitos que finalmente son sancionados. En 2017, por ejemplo, se
registraron 114,383 denuncias de delitos del fuero común, de las
cuales sólo existen 29 sentencias realizadas con la nueva modalidad
de juicios orales; en 2018, con datos preliminares, se denunciaron
89,431 delitos, y sólo existen 58 sentencias. Por tanto, el nivel de
impunidad es muy elevado; lamentablemente, por la carencia de
información, esta variable no pudo formar parte del modelo.
En este trabajo se estudió el comportamiento de los delitos,
divididos en dos grupos: delitos contra las personas, que incluye
los delitos más sensibles, los llamados de alto impacto, como los
homicidios dolosos, las extorsiones, el robo a personas y los fraudes; y en el otro grupo, delitos contra el patrimonio, se incluyeron
todos las denuncias de robo que registra y, sobre todo, publica la
Fiscalía General del Estado: robo a casa habitación, de vehículos
particulares, de camiones de carga y a negocios. Tal como mostraron trabajos previos, la mayoría de este tipo de delitos se concentra
en las ciudades más pobladas y donde se encuentran sectores poblacionales con mayores ingresos; como se indicó, seis municipios
concentran 75% de todos los delitos.
La revisión bibliográfica realizada en la sección 1 mostró que
no existe un marco teórico consolidado que explique los factores
que inciden sobre los niveles y el ritmo de crecimiento de la delincuencia. El consenso es que este fenómeno tiene determinantes
multifactoriales: la pobreza y la desigualdad estructural, en el estricto sentido del término, así como un marco institucional frágil,
especialmente de todas aquellas instituciones dedicadas a proveer
justicia a los ciudadanos. Todo ello se refleja en bajos niveles de ingreso, desigualdad, bajos niveles de escolaridad, alta proporción de
población joven, que, adicionados con altos niveles de impunidad,
han generado incentivos para el crecimiento de todo tipo de delitos, así como el crecimiento de grupos delincuenciales muy bien
organizados y pertrechados con armamento sofisticado.
TRAYECTORIAS AÑO 21, NÚM. 49 | JUL҃DIC 2019
�DETERMINANTES SOCIOECONÓMICOS DE LA DELINCUENCIA
103
La construcción del modelo econométrico justamente tuvo el
propósito de evaluar los factores que determinan los delitos contra
las personas y los delitos contra el patrimonio, ambos modelos en
función de variables socioeconómicas. Los principales resultados
de la presencia de población joven (Pob) y el IDM muestran la significancia estadística y los signos esperados: una mayor población joven y un desarrollo institucional incentivan la aparición de delitos;
por su parte, el indicador de ingresos de la población (VACB) muestra
que a mayor nivel de desarrollo se generan una mayor cantidad
de delitos, y por último, a mayor pobreza (Pob Vulnerable) existen
menos delitos.
El gobierno del estado y los municipios, principalmente los
ubicados en la región Centro, han impulsado políticas que usan
algunas tecnologías, sin embargo, no han tenido los efectos esperados en inhibir los delitos. Una de las razones fueron los conflictos políticos entre el anterior gobierno del estado (emanado del PRI)
frente a los gobiernos municipales (emanados del partido Movimiento Ciudadano). Durante los últimos tres años del gobierno de
Aristóteles Sandoval sostuvieron varios enfrentamientos verbales,
donde unos a otros se culpaban de que el proyecto de crear la policía metropolitana (o Fuerza Única Metropolitana) no hubiera funcionado.
Por otra parte, el proyecto denominado C5 (cámaras de videovigilancia en toda la ciudad) tampoco ha funcionado. Ocurre lo
mismo con la aplicación del botón de pánico, al que se le ha dado
poca difusión y cuyos beneficios no se perciben aún en la población. Es decir, la tecnología que permite apoyar a los gobiernos a
combatir la delincuencia y la violencia ya existe en el mercado, lo
mismo que las políticas; sin embargo, el problema del que adolecen
los gobiernos es su falta de consistencia para impulsar proyectos y
su falta de talento para generar consensos entre diferentes actores
políticos para impulsar políticas que resuelvan los problemas de
inseguridad de la población.
El presente trabajo muestra que los fenómenos de la delincuencia y la violencia en Jalisco deben ser enfrentados con políticas que
atiendan los factores socioeconómicos estructurales, tales como la
desigualdad, la pobreza y los bajos niveles de escolaridad que padece la población jalisciense. Además de la debilidad de las instituciones que imparten justicia, dado que los altos niveles de impunidad
se convierten en un incentivo más para cometer un delito.
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Igualmente, el crecimiento de la delincuencia debe enfrentarse
con una mayor coordinación entre autoridades de los tres niveles
de gobierno; aumentar el presupuesto para acrecentar y capacitar
los ministerios públicos; impulsar por fin la creación de la Policía
Metropolitana. Se espera que este organismo interinstitucional lleve a una reorganización en las labores de prevención de la fuerza
policiaca, además de la esperada homologación salarial de los policías que forman los municipios del AMG.
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�La Vulnerabilidad Social en México
en el Marco del Desarrollo Sustentable
Social Vulnerability in Mexico
in the Framework of Sustainable Development
MADELYN ÁVILA VERA* | ESTEBAN PICAZZO PALENCIA** | LIDIA RANGEL BLANCO***
► RESUMEN
La vulnerabilidad social es el resultado de las desigualdades
que enfrenta la población para acceder a oportunidades que
brindan el mercado, el Estado y la sociedad, y de la falta de
entornos equitativos que permiten aprovecharlas para poder
potencializar su desarrollo. Esta investigación explora la vulnerabilidad social en el marco del desarrollo sustentable; se
elabora un indicador compuesto de tipo exploratorio, índice
de vulnerabilidad social, el cual recopila información sobre
el grado de desprotección, desventaja social y/o falta de desarrollo de capacidades de la población mexicana. A través del
análisis exploratorio de datos espaciales, se detallan las disparidades socioterritoriales para la gestión de alternativas sustentables del país.
Palabras clave: Vulnerabilidad social | Desarrollo sustentable | México |
Análisis exploratorio de datos espaciales.
► ABSTRACT
Social vulnerability is the result of the inequalities faced by
the population to access opportunities offered by the market,
the State and society, and about the lack of equitable environments that allow them to take advantage of such opportunities
in order to potentiate their development. The research explores the social vulnerability in the framework of sustainable
development; a composite indicator is developed, the social
* Estudiante de maestría de la Universidad Autónoma de Nuevo León, Instituto de Investigaciones Sociales. Correo electrónico: madelyn_avila@hotmail.com
** Profesor investigador de la Universidad Autónoma de Nuevo León, Instituto de Investigaciones Sociales. Correo electrónico: esteban.picazzopln@uanl.edu.mx
*** Profesora investigadora de la Universidad Autónoma de Tamaulipas, Facultad de Derecho y Ciencias Sociales. Correo electrónico: lrangel@docentes.uat.edu.mx
Recibido: 20 de mayo de 2019 | Aceptado: 28 de julio de 2019
ISSN 2007-1205 | pp. 107-123
TRAYECTORIAS AÑO 21, NÚM. 49 | JUL҃DIC 2019
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MADELYN ÁVILA VERA | ESTEBAN PICAZZO PALENCIA | LIDIA RANGEL BLANCO
vulnerability index, which collects information on the degree
of lack of protection, social disadvantage and/or lack of capacity development of the Mexican population. Through the exploratory analysis of spatial data, territorial social disparities
for the management of sustainable alternatives in the country
are detailed.
Keywords: Social vulnerability | Sustainable development | Mexico |
Exploratory analysis of spatial data.
INTRODUCCIÓN
Indiscutiblemente, las condiciones de desigualdad, pobreza, falta
de acceso a oportunidades educativas, de salud y seguridad social
representan características distintivas de la población de América
Latina, siendo un reto para el diseño y la gestión de políticas para el
desarrollo social, donde un entorno cambiante arroja una serie de
complicaciones y contradicciones en la aplicación de las mismas.
Este hecho, en primera instancia, no permite avanzar en términos
de bienestar social, y, por otra parte, dificulta cumplir los objetivos
del desarrollo sustentable.
De acuerdo con el tema que nos ocupa, el enfoque de la vulnerabilidad, con particular referencia a la vulnerabilidad social, ha logrado
aportar una explicación más amplia y novedosa a los estudios del
bienestar social y la calidad de vida; como lo menciona Kaztman
(2000), hace referencia a la incapacidad de una persona o de un
hogar para aprovechar las oportunidades disponibles en distintos
ámbitos socioeconómicos, con el fin de mejorar su situación de
bienestar o impedir su deterioro.
Busso (2001) explica que la noción de vulnerabilidad debe ser
comprendida desde una postura “multidimensional”, dado que afecta
a individuos, grupos y comunidades en distintos planos de su bienestar, de diversas formas y con diferentes intensidades. El enfoque
de la vulnerabilidad permite articular otras dimensiones causales,
tales como los aspectos económico, social, ambiental, institucional
y de infraestructura, pero esta investigación se limitará a identificar
las variables explicativas en la dimensión social.
Bajo este formato, se da paso a la generación de un indicador
que alberga siete variables explicativas (dependencia demográfica,
mortalidad infantil, acceso a servicios de salud, población que no
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�LA VULNERABILIDAD SOCIAL EN MÉXICO
109
asiste a la escuela, población con educación básica incompleta, población analfabeta y población en pobreza extrema), para con ello
otorgar una mayor explicación del fenómeno. Del mismo modo, se
plantea una disyuntiva o equivocidad sobre las mediciones estandarizadas “unidimensionales” y hasta ahora mayormente aceptadas,
que determinan el aspecto económico o de “ingreso” como único
factor explicativo que proyecta las problemáticas distributivas, de
desprotección, desventaja social y/o falta de desarrollo de capacidades de la sociedad que ocasionan los modelos de desarrollo.
De esta manera, el objetivo de este documento es presentar
una propuesta para considerar el enfoque de la vulnerabilidad social desde una perspectiva multidimensional y como factor analítico que amplifica el estudio de las disparidades en el territorio
mexicano. Para esto, se propone un índice de vulnerabilidad social
(IVS), aplicado a nivel municipal en el territorio mexicano, teniendo como base para el proceso de la ponderación de los factores
que la influyen, la técnica de análisis de componentes principales
(APC). La aplicación del IVS otorgará una mirada espacial sobre las
posibles aglomeraciones de las variables de estudio, que en suma
proporcionan las áreas vulnerables socialmente designadas aquí
como “zonas prioritarias” para la atención oportuna de aplicación
de políticas públicas.
1. VULNERABILIDAD SOCIAL
Y SU RELACIÓN CON EL DESARROLLO SUSTENTABLE
El estudio de las condiciones de vida en América Latina se ha vuelto un área importante para las investigaciones científicas, dado que
los impactos provocados por los modelos de desarrollo en la región desatan severos efectos en el bienestar social y sobre la calidad de vida. En este contexto, nace un nuevo campo de estudio, la
vulnerabilidad social.
Supuesto esto, reconocer la vulnerabilidad social como perspectiva analítica para el estudio del desarrollo sustentable parte
de las contribuciones de diversos autores latinoamericanos, como
Busso, Kaztman, Rodríguez Vignoli, Filgueira y Moreno Crossley
(citados en Rojas, González, Falcón et al., 2009), quienes coinciden
en afirmar que los enfoques teóricos centrados en el concepto de
vulnerabilidad conforman el sustento de un cuerpo teórico emerTRAYECTORIAS AÑO 21, NÚM. 49 | JUL҃DIC 2019
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gente que aspira a generar una interpretación sintética, multidimensional y de pretensiones integradoras sobre los fenómenos de
la desigualdad y la pobreza en América Latina.
Dicho cuerpo teórico permite ampliar el núcleo de estudio sobre los efectos que desatan los modelos de desarrollo de los países,
condiciones que están estrechamente asociadas a los estudios de la
sustentabilidad del desarrollo. No obstante, el desarrollo sustentable se puede definir operativamente como aquel que hoy exige
un proceso armónico que demanda a los diferentes representantes
de la sociedad responsabilidades y obligaciones en la práctica de
los esquemas económico, político y social, así como en las pautas
de utilización de los recursos naturales que establecen una calidad
de vida adecuada (Cantú Martínez, 2012). Por lo cual, este artículo
parte del reconocimiento de la vinculación del desarrollo sustentable y la vulnerabilidad, considerando esta última como un efecto
negativo que imposibilita que las condiciones de vida mejoren en
el aspecto social, económico y ambiental, o bien dificulta la marcha
del desarrollo sustentable.
Ahora bien, el enfoque de la vulnerabilidad se centra en conocer los determinantes de esas situaciones de precariedad e indefensión que acontecen a la sociedad, las cuales son producto
del desajuste que se presenta entre el acceso de las estructuras de
oportunidades que brindan el mercado, el Estado y la sociedad, y
los activos de los hogares que permitirán aprovechar tales oportunidades (Kaztman, 2000, p. 278).
Los trabajos sobre vulnerabilidad han estado estrechamente
ligados a los estudios sobre condiciones de pobreza y catástrofes
naturales como dimensión del riesgo (Blaikie et al., citado en Álvarez y Cadena, 2006, p. 249). En realidad, no se han encontrado
investigaciones que aborden el diagnóstico de la vulnerabilidad
como factor correlacionado al desarrollo sustentable, pero sí queda claro que constituye un agravio al bienestar social.
En síntesis, las condiciones de vulnerabilidad están sujetas a
los estudios del desarrollo, dado que es relevante conocer la realidad social mediante el reconocimiento de las diferentes disparidades de la población, y con ello ejercer la gestión de políticas
públicas acertadas que generen un verdadero cambio que redefina
el rumbo del desarrollo.
Como mencionan García y Guerrero (2006), resulta difícil
cubrir la extensa literatura sobre el desarrollo sustentable que ha
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florecido desde los años noventa; no obstante, de acuerdo al interés
de esta investigación, se permiten reconocer dos enfoques principales: un enfoque asociado al concepto de necesidades básicas, el cual
propone al desarrollo sustentable como un medio para alcanzar el
bienestar social a partir del reconocimiento y el mantenimiento de
la existencia de una serie de condiciones ecológicas y sociales que
son necesarias para sustentar la vida humana; y uno más estructuralista, que critica el acceso y el control inequitativo de los recursos naturales que caracterizan los patrones contemporáneos de desarrollo, y propone un paradigma que reformule los medios y fines del
desarrollo basándose en los principios de equidad y justicia social
no sólo entre los individuos, sino entre las regiones y las naciones.
En este marco, el indicador de vulnerabilidad, con particular
referencia a la vulnerabilidad social, parece ser una medida útil
para diagnosticar el desarrollo sustentable. Por lo cual, esta investigación pretende perfilar nuevos estudios sobre la relación de desarrollo sustentable y vulnerabilidad social.
1.1. Diferentes conceptualizaciones de la vulnerabilidad social
La Comisión Económica para América Latina y el Caribe (Cepal)
ha desempeñado un papel importante en los estudios sobre vulnerabilidad, principalmente con la participación de Kaztman (2000),
Pizarro (2001) y Busso (2001), quienes se han apoyado del enfoque
de activos y vulnerabilidad de Moser (Golovanevsky, 2007, p. 56).
Se debe agregar que el término vulnerabilidad es relativamente nuevo, y ha sido abordado de forma casi dicotómica, sin que exista una
unicidad sobre su conceptualización. Durán Gil (2017) argumenta
que ha sido retomado desde una perspectiva socioeconómica ligada a la población, los hogares y las viviendas, y también desde un
contexto eminentemente ambiental. Los nexos entre la vulnerabilidad social y los estudios del desarrollo sustentable son expuestos
por los argumentos de Gustavo Busso (2001):
La vulnerabilidad social se puede presentar de las siguientes
tres maneras: como fragilidad e indefensión ante cambios originados en el entorno, como desamparo institucional desde el Estado que no contribuye a fortalecer ni cuida sistemáticamente
de sus ciudadanos; como debilidad interna para afrontar concretamente los cambios necesarios del individuo u hogar para
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aprovechar el conjunto de oportunidades que se le presenta;
como inseguridad permanente que paraliza, incapacita y desmotiva la posibilidad de pensar estrategias y actuar a futuro para
lograr mejores niveles de bienestar (p. 8).
En este sentido, la vulnerabilidad social está íntimamente ligada al proceso de desarrollo territorial; cuando las condiciones de
vida de la población no mejoran y los distintos modelos de desarrollo provocan y refuerzan una estructura asimétrica, se convierte en un problema estructural difícil de superar. La vulnerabilidad
social se inserta ante todo como un enfoque analítico que, sin una
definición o medición precisa, proporciona distinciones relevantes
para el análisis y el diseño de políticas (Golovanevsky, 2007, p. 56),
permitiendo ser comprendida como un fenómeno multicausal, polisémico y de connotación espacial, que logra amplificar el conocimiento sobre situaciones de riesgo ante diversos escenarios en una
región. A través del reconocimiento de las diferentes disparidades
socioterritoriales y sobre la comprensión de la multicausalidad de
las desventajas sociales, es posible conciliar otros caminos para que
los estados generen un verdadero cambio que redefina el rumbo
del desarrollo, entre ellos, la gestión de políticas públicas a diferentes escalas territoriales.
En suma, la vulnerabilidad social es ocasionada por falta de
acceso a la estructura de oportunidad que gesta el modelo de desarrollo neoliberal, en donde un gran número de personas se caracterizan por y están expuestas a las situaciones de desventaja social.
1.2. Desarrollo sustentable
Desde los años noventa se suscitó una fuerte crítica hacia los modelos de desarrollo de los países, principalmente, los retos que
enfrenta la humanidad para cubrir las necesidades de las futuras
generaciones, en relación con la calidad de vida de la población y
también sobre los fenómenos ambientales que acontecen a la sociedad.
A partir del documento que publicó la Organización de las Naciones Unidas (ONU), realizado por un grupo de expertos y liderado
por la exprimera ministra noruega Gro Harlem Brundtland, Nuestro
futuro en común (1987), también conocido como Informe Brundtland,
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se logró dar mayor notoriedad a las problemáticas ambientales y
sociales; en este sentido, se promocionó una alternativa para sanar
la relación hombre-naturaleza: el desarrollo sustentable.
Dicho concepto nació de un proceso histórico en que la sociedad y los políticos tomaron conciencia de que algo falló en la
operatividad del modelo económico neoliberal; desde los años
noventa, el discurso del desarrollo sustentable ha sido un argumento permanente en el debate político mundial, en relación con
la justificación del imperativo económico sobre el ambiental, y viceversa (Bustillo y Martínez, 2008).
El desarrollo sustentable, definido conceptualmente, hace referencia a aquel desarrollo que es capaz de satisfacer las necesidades
actuales sin comprometer los recursos y posibilidades de las futuras
generaciones, eliminando la pobreza y promoviendo la equidad social, tanto intrageneracional como intergeneracional (Cantú Martínez, 2012).
Ahora bien, a raíz de la Conferencia de las Naciones Unidas
sobre el Desarrollo Sustentable celebrada en el año 2012 en Río de
Janeiro, Brasil, se definieron 17 objetivos y 169 metas de alcance
mundial para el desarrollo sustentable. Entre ellos se detallan: in
de la pobreza; hambre cero; salud y bienestar; educación de calidad; igualdad de
género; agua limpia y saneamiento; energía asequible y no contaminación; trabajo
decente y crecimiento económico; industria, innovación e infraestructura; reducción
de las desigualdades; ciudades y comunidades sustentables; producción y consumo
responsable; acción por el clima; vida submarina; vida de ecosistemas terrestres; paz,
justicia e instituciones sólidas; y alianza para lograr los objetivos. Todos ellos se
consolidaron con el propósito de unificar a las naciones para hacer
frente a los desafíos sociales y ambientales. En el caso de México,
como lo hizo saber el Instituto Nacional de Estadística, Geografía
e Informática (INEGI) (2000):
Al adherirse al Programa de Acción para el Desarrollo Sustentable o Agenda 21, suscrito durante la Cumbre de la Tierra
en Río de Janeiro, México se comprometió a adoptar medidas nacionales y globales en materia de sustentabilidad, como
también acciones orientadas a la generación de indicadores a
través de los cuales se puedan medir y evaluar las políticas y
estrategias de desarrollo sustentable.
En este sentido, los indicadores sociales, como el índice de
desarrollo humano (IDH), el Coeficiente de Gini o pobreza multidiTRAYECTORIAS AÑO 21, NÚM. 49 | JUL҃DIC 2019
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mensional, así como los indicadores ambientales, por ejemplo, el PIB
verde y el índice de bienestar económico sustentable (IBES), constituyen un pilar importante para la gestión de políticas públicas que
redefinan el rumbo del país hacia la sustentabilidad del desarrollo.
Al respecto, el enfoque de vulnerabilidad social parece caracterizar los efectos que implican la dinámica de la pobreza y las desventajas sociales en el trayecto de la sustentabilidad, reconociendo
que mientras no se asegure un entorno equitativo y menos vulnerable en la población, difícilmente se podrá avanzar en la sustentabilidad del desarrollo.
2. ÍNDICE DE VULNERABILIDAD SOCIAL (IVS)
El objetivo de este documento es mostrar los resultados del IVS
para identificar las áreas socialmente vulnerables, es decir, aquellas
áreas en desprotección, desventaja social y falta de desarrollo de
capacidades educativas, de salud y de acceso a esquemas de protección social. La concentración espacial de las áreas socialmente
vulnerables, o bien, cluster de vulnerabilidad social, permite ilustrar
las zonas prioritarias de atención para la gestión de políticas para
el desarrollo social y la sustentabilidad.
Las variables que se consideraron para la construcción del IVS
son las siguientes: relación de dependencia, mortalidad infantil,
falta de acceso a servicios de salud, falta de acceso a educación básica, rezago educativo, analfabetismo y pobreza extrema.
Se recopila información estadística que proporciona el Censo
de Población y Vivienda de 2010, así como indicadores que otorga
el Consejo Nacional de Evaluación de la Política de Desarrollo Social (Coneval) y el Consejo Nacional de Población (Conapo).
2.1. Descripción de las variables
Este apartado trata de dar explicación a la influencia del conjunto
de variables predispuestas en el IVS, con la finalidad de consolidar
el marco conceptual que lo sustenta, haciendo énfasis en el estudio
del desarrollo sustentable. De manera muy general, en el cuadro 1
se presentan las variables, los indicadores y las fuentes que conforman el IVS.
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LA VULNERABILIDAD SOCIAL EN MÉXICO
Se consideraron siete variables para la construcción del índice:
la tasa de dependencia, la tasa de mortalidad infantil, el porcentaje
de población sin derechohabiente a servicios de salud, el porcentaje
de población de 6 a 14 años que no asiste a la escuela, el porcentaje
de población de 15 años o más con educación básica incompleta, el
porcentaje de población de 15 años o más analfabeta y, por último,
el porcentaje de población en pobreza extrema.
CUADRO 1
Descripción de las variables
que conforman el índice de vulnerabilidad social.
Variable
Indicador
Fuente
Dependencia
Tasa de dependencia demográfica
Simbad-INEGI
Mortalidad
Tasa de mortalidad infantil
Conapo
Acceso a servicios
de salud
Porcentaje de población sin
derechohabiencia a servicios de salud
Coneval
Educación básica
Porcentaje de población de 6 a 14 años
que no asiste a la escuela
Coneval
Educación básica
incompleta
Porcentaje de población de 15 años
o más con educación básica incompleta
Coneval
Analfabetismo
Porcentaje de población de 15 años
o más analfabeta
Coneval
Pobreza
Porcentaje de población en pobreza extrema
Censo de Población y
Vivienda 2010 del INEGI
Fuente: Elaboración propia.
En el caso de la tasa de dependencia demográfica, se refleja la
proporción de personas dependientes sobre la población en edad
de trabajar, medida utilizada para conocer el potencial del soporte social de la población activa. Las formas de su cálculo radican
con base en un criterio estrictamente biológico, estableciendo que
todas las personas entre 14 y 64 años son potenciales activos (sin
distinción), mientras que la población fuera de este rango de edad
es considerada potencialmente inactiva o dependiente (Manzano y
Velázquez, 2016).
Esta medida logra proporcionar una aproximación sobre los
problemas económicos y demográficos que suscita contar una cifra
mayor de población inactiva (o dependiente). Para la aplicación de
la tasa de dependencia demográfica a nivel municipal se tomaron
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en cuenta cifras proporcionadas por el INEGI, considerando la población menor a 14 y mayor a 65 años de edad.
2.2. Metodología
Para la elaboración del IVS se recurrió a la técnica estadística conocida como análisis de componentes principales (ACP). Dicho método tiene como objetivo explicar la mayor parte de la variabilidad
total observada del conjunto de variables con el menor número de
componentes posibles. La técnica es de particular utilidad a la hora
de examinar fenómenos multidimensionales.
La técnica de ACP transforma el conjunto de variables originales, que generalmente tienen correlación entre sí, en otro conjunto
de variables no correlacionadas, denominadas factores o componentes principales. Se relacionan con las primeras a través de una
transformación lineal, y están ordenadas de acuerdo con el porcentaje de variabilidad total que explican. Entre los componentes
principales, se escogen los que explican la mayor variabilidad acumulada, reduciendo así la dimensión total del conjunto de información (Schuschny y Humberto, 2009, p. 42).
Ahora bien, para el desarrollo del IVS se tomaron en cuenta
2,456 observaciones municipales, dispersas en las siete variables
presentadas en el cuadro 1. En síntesis, la información estadística
fue proporcionada por el Sistema Estatal y Municipal de Bases de
Datos (Simbad) y el Censo de Población y Vivienda 2010 del INEGI,
así como por el Coneval y el Conapo (cifras a 2010). Por otra parte, se realizó la estratificación utilizando la técnica de Dalenius y
Hodges, misma que permite clasificar estratos de manera que la
varianza obtenida sea mínima en cada estrato; se minimiza la varianza de los datos estableciendo grupos más homogéneos entre sí
y más heterogéneos entre ellos. La estratificación de los datos es de
total importancia a la hora de designar los municipios más y menos
vulnerables, de ahí su incorporación a la investigación.
En el cuadro 2 se muestran los resultados generales del ACP de
las variables explicativas mencionadas en el apartado anterior. En
este sentido, se puede apreciar que con el componente 1 se explica
57% de la varianza del conjunto de las variables, por lo cual será
retomado para la aplicación del índice.
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LA VULNERABILIDAD SOCIAL EN MÉXICO
CUADRO 2
Análisis de componentes principales.
Porcentaje de varianza explicada, cifras 2010.
Componentes
Autovalor propio
% de varianza
% de varianza
acumulada
1
3.991
57.010
57.010
2
0.901
12.877
69.887
3
0.781
11.156
81.042
4
0.645
09.214
90.256
5
0.339
04.838
95.094
6
0.207
02.957
98.051
7
0.136
01.949
100.000
Fuente: Elaboración propia.
En el cuadro 3 se presentan los coeficientes del primer componente principal, los cuales servirán, junto con el valor del autovalor propio, como base para el cálculo del ponderador de cada
variable del IVS y para el análisis espacial del mismo.
La segunda columna del cuadro anterior muestra las variables con mayor peso en el índice de vulnerabilidad social, siendo el
porcentaje de población en pobreza extrema la variable con mayor
peso (0.923), seguido del porcentaje de población de 15 años o más
analfabeta (0.889) y el porcentaje de población de 6 a 14 años que
no asiste a la escuela (0.880).
Teniendo la estimación del IVS para cada unidad de análisis, se
utilizó posteriormente el análisis exploratorio de datos espaciales
mediante una matriz de conectividad o contigüidad de tipo queen.
Para obtener información referente a la dependencia espacial de
las variables en el territorio nacional estudiado, se llevó a cabo el
indicador de I de Moran, el cual es un indicador global de autocorrelación espacial global. Cabe señalar que el estadístico I de
Moran se puede descomponer, ocupando el estadístico LISA (Local
Indicators of Spatial Autocorrelation). Este indicador se usa para
detectar agrupamientos de valores altos o bajos de la variable por
unidad geográfica (Anselin, 1999). Para detectar la presencia de
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clusters espaciales y valores espacialmente aislados (spatial outliers), se
ocupa en primera instancia el LISA, que permite relacionar los valores de una variable de localización con los valores de una misma
u otra variable en las localizaciones vecinas. Este indicador es una
desagregación del índice I de Moran. Al respecto, Anselin (1999)
define este indicador como:
donde J.l es el estadístico de I de Moran, W l)·· son los ponderadores
espaciales y Z·l o ZJ· son las variables estandarizadas. El estadístico J.l genera una tipología de combinaciones: Alto-alto, Bajo-bajo,
Alto-bajo, Bajo-alto y No significativo, las cuales pueden ser representadas en un mapa, denominado mapa LISA. Los mapas LISA se
utilizan para detectar lugares críticos (botspots) donde existen clusters
espaciales de valores significativamente altos y bajos, o bien, valores espacialmente aislados. Estos últimos son los que se presentan
en este documento.
CUADRO 3
Coeficientes del primer componente principal por indicador.
Coeficiente
primer
componente
Ponderador
para cada
variable
Tasa de dependencia
0.859
0.215
Tasa de mortalidad infantil
0.527
0.132
Porcentaje de población sin derechohabiencia
a servicios de salud
0.440
0.110
Porcentaje de población de 6 a 14 años
que no asiste a la escuela
0.880
0.220
Porcentaje de población de 15 años o más
con educación básica incompleta
0.450
0.113
Porcentaje de población de 15 años o más
analfabeta
0.889
0.223
Porcentaje de población en pobreza extrema
0.923
0.231
Indicador
Fuente: Elaboración propia.
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LA VULNERABILIDAD SOCIAL EN MÉXICO
3. RESULTADOS
La estadística descriptiva del IVS, así como la estratificación de los
datos, arrojan que 428 municipios están representados en muy
baja vulnerabilidad social, 737 municipios en baja vulnerabilidad,
627 municipios en media vulnerabilidad, 433 municipios en alta
vulnerabilidad y 231 municipios en muy alta vulnerabilidad social.
En el mapa 1 se logra apreciar que las zonas pertenecientes a las
entidades federativas de Chiapas, Chihuahua, Durango, Nayarit,
Jalisco, Michoacán, Guerrero y Oaxaca muestran un mayor grado
de vulnerabilidad social. Del mismo modo, quienes concentran un
mayor número de municipios con vulnerabilidad considerada alta
son las entidades federativas de Campeche, Chiapas, Oaxaca, Guerrero, Veracruz, Michoacán, Guanajuato, San Luis Potosí, Nayarit,
Durango y Chihuahua.
MAPA 1
Índice de vulnerabilidad social en México
con base en estadísঞca descripঞva, 2010.
••
-·
Muy baJo (428)
Bajo (737)
Medio (627)
/>Jto (433)
Muy />Jto (231)
500km
Fuente: Elaboración propia.
A través del IVS, y utilizando el análisis exploratorio de datos
espaciales, se proporciona la evidencia con respecto a identificación de clusters espaciales, para lo cual primero se aplicaron pruebas
estadísticas de análisis espacial utilizando el estadístico I de Moran, y a través del estadístico LISA se detectaron agrupamientos de
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valores altos o bajos de vulnerabilidad social por municipio, lo cual
permite identificar la presencia de clusters espaciales. El IVS presenta autocorrelación espacial positiva o patrón de concentración, es
decir, agrupaciones espaciales de valores altos o bajos, confirmada
por I de Moran mayor a cero y cercana a 1, rechazando el supuesto
de aleatoriedad del fenómeno con un nivel de confianza superior
al 99%, gracias a los valores muy altos del Z-score y muy pequeños
del P-valor.
CUADRO 4
Índice de Moran, Z-score y P-valor.
Variable
I de Moran
Z-score
P-valor
Índice de vulnerabilidad social
municipal 2010
0.742
4.19
0.001
Fuente: Elaboración propia.
El mapa 2 muestra la concentración espacial o cluster de vulnerabilidad social, con la finalidad de identificar las zonas prioritarias de atención. En este sentido, se puede distinguir el cluster de
mayor magnitud alojado en la región suroeste del país (en Oaxaca,
Guerrero y Michoacán), pero también se distribuye de manera dispersa en el estado de Puebla. Un segundo cluster de vulnerabilidad
social, con menor magnitud, pero de igual importancia, está ubicado en Chihuahua y Durango. Este suceso refuerza el conocimiento
de condiciones sociales asimétricas y desiguales; la región norte
de México está caracterizada por tener tasas altas de crecimiento
económico, pero es frecuente encontrar discrepancias aun dentro
de la misma región, lo cual puede ser notado en las condiciones de
vulnerabilidad social de municipios aglomerados con vulnerabilidad alta en las entidades federativas de Chihuahua y Durango.
Otro hallazgo esclarecedor que permite mostrar el análisis
espacial de los datos es la agrupación de municipios de vulnerabilidad social alta en distintas entidades federativas. Los clusters de
vulnerabilidad social municipal se alojan en diferentes estados, por
lo cual no son una condición inherente a las actividades políticas,
sociales y económicas que delimita una entidad federativa; el fenómeno de vulnerabilidad social se expande entre estados e incluso
entre regiones.
En esta medida, los resultados detallan que son 453 municiTRAYECTORIAS AÑO 21, NÚM. 49 | JUL҃DIC 2019
�121
LA VULNERABILIDAD SOCIAL EN MÉXICO
pios los que cuentan con una mayor concentración espacial de vulnerabilidad social. Por otro lado, son 231 municipios los que cuentan con una concentración alta-baja, 30 municipios agrupados con
vulnerabilidad baja-alta y 594 municipios aglomerados con una
vulnerabilidad baja-baja.
MAPA 2
Clusters de vulnerabilidad social, zonas prioritarias.
ii
■
D
No s1gnificatrvo (1360)
Alto-Alto (453)
Bajo-BaI0 (594)
BaJo-Alto (30)
Alto-Bajo (231 ¡
•
.,. ...
Fuente: Elaboración propia.
COMENTARIOS FINALES
Medir la vulnerabilidad social es muy importante, debido a que
proporciona una mirada más integradora sobre el grado de desprotección, desventaja social y falta de acceso a oportunidades de
la población. El enfoque de vulnerabilidad social ofrece un instrumental analítico que combina los niveles micro, meso y macro, e
incorpora aspectos relacionados a la salud y los sistemas de protección social débiles, así como las características sociodemográficas que vulneran las capacidades de respuesta y adaptación de los
territorios.
TRAYECTORIAS AÑO 21, NÚM. 49 | JUL҃DIC 2019
�122
MADELYN ÁVILA VERA | ESTEBAN PICAZZO PALENCIA | LIDIA RANGEL BLANCO
Aunado a las mediciones de la marginación del Conapo y las
diferentes mediciones de la pobreza del Coneval, resulta necesario
integrar nuevas metodologías para conocer diferentes aspectos de
desprotección social y carencia de oportunidades de la población,
sintetizadas en un solo indicador. La vulnerabilidad social representa una poderosa barrera para los Objetivos de Desarrollo Sustentable 2030 y el despliegue de la sustentabilidad del desarrollo,
por lo cual su medición no sólo es óptima y necesaria, sino que se
constituye como un elemento crucial para elaborar mecanismos
que frenen la reproducción de las desigualdades y las desventajas
sociales de la población.
El índice exploratorio de vulnerabilidad social en México permitió trazar algunas aristas para las políticas del desarrollo social y
la sustentabilidad, aspectos que permiten contrarrestar los niveles
de vulnerabilidad social de los territorios. Los aspectos que se destacan son la pobreza extrema, seguida de condiciones educativas
desfavorables (analfabetismo y menores de edad que no asisten a la
escuela) y territorios con altas tasas de dependencia demográfica.
Respecto a la distribución espacial del IVS, se encontró que el
fenómeno está mayormente concentrado en la región sur-sureste del país, en los estados de Oaxaca, Guerrero y Chiapas, pero
también de manera muy dispersa a lo largo de las regiones centro,
occidente y norte del país. Los resultados demuestran que aun en
regiones con altas tasas de crecimiento, las condiciones desfavorables persisten. Ello sugiere avanzar en la aplicación de políticas
públicas sectoriales regionalizadas para buscar la convergencia interregional en la búsqueda de combatir la vulnerabilidad social y
obtener un desarrollo sustentable.
Las políticas enfocadas en la reducción significativa de la pobreza extrema mediante el apoyo gubernamental, fortaleciendo
aspectos de calidad y nivel de vida de la población, a la vez que la
promoción del desarrollo educativo, tanto en la población infantil
como en la adulta, son uno de los caminos que perfila esta investigación. Este hallazgo simpatiza con los Objetivos de Desarrollo
Sustentable, que tienen el fin de la pobreza como primera meta, sin
dejar atrás el factor educativo.
TRAYECTORIAS AÑO 21, NÚM. 49 | JUL҃DIC 2019
�LA VULNERABILIDAD SOCIAL EN MÉXICO
123
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TRAYECTORIAS AÑO 21, NÚM. 49 | JUL҃DIC 2019
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Trayectorias, Revista de Ciencias Sociales de la Universidad Autónoma de Nuevo León
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Trayectorias es una publicación editada por el Instituto de Investigaciones Sociales de la Universidad Autónoma de Nuevo León, que tiene como fin desarrollar un espacio para la reflexión y el debate en torno a las preocupaciones contemporáneas en el campo cada vez más amplio y trascendente de los estudios de la realidad social. Su fecha de inicio fue en 1999, comenzó con una periodicidad tetramestral y en 2008 cambió a semestral. Revista arbitrada que se mantiene activa a la fecha y de emisión bilingüe es en físico y digital. Su ISSN es: 2007-1205.
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Título Uniforme
Trayectorias, Revista de Ciencias Sociales de la Universidad Autónoma de Nuevo León
Año de publicación
El año cuando se publico
2019
Año
Año de la revista (Año 1, Año 2) No es es año de publicación.
21
Número
Número de la revista
49
Mes de publicación
Mes cuando se publicó
Julio-Diciembre
Día
Día del mes de la publicación
1
Periodicidad
La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual)
Semestral
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Trayectorias, Revista de Ciencias Sociales de la Universidad Autónoma de Nuevo León, 2019, Año 21, No 49, Julio-Diciembre
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Ciencias Sociales
Publicaciones periódicas
Educación Superior
México
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Trayectorias es una publicación editada por el Instituto de Investigaciones Sociales de la Universidad Autónoma de Nuevo León, que tiene como fin desarrollar un espacio para la reflexión y el debate en torno a las preocupaciones contemporáneas en el campo cada vez más amplio y trascendente de los estudios de la realidad social. Su fecha de inicio fue en 1999, comenzó con una periodicidad tetramestral y en 2008 cambió a semestral. Revista arbitrada que se mantiene activa a la fecha y de emisión bilingüe es en físico y digital. Su ISSN es: 2007-1205.
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Universidad Autónoma de Nuevo León, Instituto de Investigaciones Sociales
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Infante, José María, Editor Responsable
García González, Pablo, Editor asociado
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01/07/2019
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Revista
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2020021
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4cd23a6022926304d80ecb03288649a0
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1SSN 2007-1205
·Trayectorias
REVISTA DE CIENCIAS SOCIALES
DE LA UN IV RSIDAD AUTÓNOMA 0E NUEVO LEÓN
�Las Estructuras de Familia en Nuevo León, México,
en 2015.1
Organización y Dinámicas de Cambio
Family Structures in Nuevo Leon, Mexico, in 2015.
Organization and Dynamics of Change
FERNANDO PLIEGO CARRASCO*2
► RESUMEN
A partir de la Encuesta Intercensal 2015, levantada por el Instituto Nacional de Estadística e Informática, podemos estudiar
con mayor precisión las estructuras de familia en el estado
de Nuevo León, México. Para tal fin, utilizaremos un enfoque multidimensional de dichas estructuras (que considera
las dinámicas de autoridad, el marco normativo de derechos
y obligaciones, la parentalidad, los procesos de estabilidad o
transición, y los sistemas básicos y ampliados de relaciones sociales), el cual nos permite identificar cuatro tipos principales
de hogares familiares, divididos en 22 subtipos diferentes. A
lo anterior hay que sumar los hogares habitados por personas
solas y otros con una presencia notoriamente menor.
Palabras clave: Familia | Estructuras de familia | México |
Matrimonio | Cohabitación.
► ABSTRACT
The Intercensal Survey conducted in 2015 by Mexico’s National Statistics and Geography Institute makes it possible
to analyze with greater precision the family structures in the
state of Nuevo Leon, Mexico. To this end, this study takes a
multidimensional approach to these structures (which considers the dynamics of authority, the legal framework of rights
and obligations, the parental relation, the processes of stability
or transition, and the basic and complementary systems of social relationships), which resulted in the identification of four
1 Este artículo es una publicación que pertenece a la serie Las familias en las entidades federativas
de México en 2015, coordinada por el mismo autor.
2* Profesor de la Universidad Nacional Autónoma de México, Instituto de Investigaciones
Sociales. Correo electrónico: pliegoc@unam.mx
Recibido: 16 de octubre de 2018 | Aceptado: 30 de enero de 2019
TRAYECTORIAS AÑO 21, NÚM. 48 | ENE-JUN 2019
ISSN 2007-1205 | pp. 3-31
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FERNANDO PLIEGO CARRASCO
main family types in Nuevo Leon, divided into 22 different
subtypes. To the above, we must add the homes inhabited by
lone people and others with a notoriously lower presence.
Keywords: Family | Family structures | Mexico | Marriage | Cohabitation.
INTRODUCCIÓN
De acuerdo con la Encuesta Mundial de Valores, en la ronda levantada de 2010 a 2014, la familia es la institución sociocultural
más relevante para la población de los 60 países donde se aplicó
(cf. www.worldvaluessurvey.org/). En el caso específico de México,
se observa la misma tendencia, pero de manera más clara. Según
los datos contenidos en la tabla 1, 97.6% de los entrevistados en
México considera que la familia es “muy importante”, lo cual es una
cantidad significativamente mayor respecto de la evaluación que
se hace —en el mismo sentido— de otros espacios sociales: trabajo
(87%), religión (58.4%), amigos (38.6%), tiempo libre (59.2%) y política (17%).
Pero si la familia es tan importante, ¿cuáles son las principales
características que la definen y cómo han variado en los últimos
años? En el caso específico de Nuevo León, ¿podemos encontrar
unos tipos principales de familia y, a partir de ellos, entender cómo
vive la mayoría de la población y cómo ha cambiado en los últimos
años?
TABLA 1
Encuesta Mundial de Valores:
Calificación que le dio la población de México a seis temas sociales.
Temas evaluados como “muy importantes”
Familia
Trabajo
Religión
Amigos
Tiempo
Política
%
%
%
%
libre %
%
97.6
87.0
58.4
38.6
59.2
17.0
Fuente: Encuesta Mundial de Valores 2010-2014.
Responder estas preguntas no es un asunto menor, pero no
sólo por la ya mencionada importancia que la población le concede
a la familia, sino sobre todo por el debate cultural y político que
hoy encontramos respecto del presente y el futuro de las familias.
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�LAS ESTRUCTURAS DE FAMILIA EN NUEVO LEÓN, MÉXICO, EN 2015
5
¿Es cierto que las familias con padres biológicos son ahora mucho
menos importantes que otros tipos de familia emergentes? ¿Lo que
priva ahora son nuevos modelos de familia donde los niños tienden a no vivir con ambos padres (con su papá y mamá)? ¿Qué sucede con el matrimonio, es cierto que está disminuyendo de manera
significativa? ¿Cómo se distribuye el matrimonio y la cohabitación
libre entre la población más joven? ¿Cuál es la importancia de las
familias ampliadas, en las cuales también viven parientes diferentes
a los padres e hijos? ¿Cuál es el lugar de las parejas del mismo sexo
en el panorama de los hogares?
En este artículo haremos una radiografía de las estructuras
de familia en Nuevo León en 2015, y analizaremos los principales cambios ocurridos desde 2000 en adelante. Veremos cómo, en
dicha entidad federativa, hay cuatro tipos principales de hogares
familiares, según estén encabezados por parejas casadas, parejas en
unión libre, jefas solas y jefes solos, pero organizados en 22 subtipos diferentes (véanse tablas 4, 5, 6 y 7). A lo anterior, hay que
sumar los hogares habitados por personas solas, además de otras
estructuras con una presencia notoriamente menor (hogares de
corresidentes, de parejas del mismo sexo y de probable poligamia).
Aclaración importante
El lector debe tomar en cuenta lo siguiente: el presente artículo
pertenece a la serie Las familias en las entidades federativas de México en 2015,
coordinada por el mismo autor. La serie está integrada por un artículo inicial y básico: Las estructuras de familia en México en 2015 (de próxima publicación), y por los distintos trabajos que se han hecho o se
estarán haciendo para adaptar el contenido de dicha publicación a
las situaciones locales del país. Por lo anterior, en todos los casos se
repite el nombre de los incisos y los fundamentos teóricos utilizados; no obstante, en el presente artículo, la información se refiere
de manera central y destacada a lo sucedido en el caso de la entidad
federativa de Nuevo León. En esto, hay total originalidad.
¿Por qué se ha recurrido a tal procedimiento? Por una razón
principal, que considero particularmente relevante: en México
faltan análisis de las estructuras de familia a nivel de las entidades
federativas, que brinden información estadística sobre lo que pasa
en el espacio sociocultural más destacado para la población, esto
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FERNANDO PLIEGO CARRASCO
es, en las familias. Información que permita fundamentar de manera sólida el diseño e implementación de políticas locales a favor del
desarrollo de las familias, y ayude a los actores civiles y privados
a implementar mejores estrategias de trabajo. Sirva este artículo
para colaborar a dicho fin en el estado de Nuevo León.
1. UN ENFOQUE MULTIDIMENSIONAL
PARA EL ANÁLISIS DE LAS ESTRUCTURAS DE FAMILIA
En el libro Estructuras de familia y bienestar de niños y adultos. El debate cultural
del siglo XXI en 16 países democráticos (Pliego Carrasco, 2017), hicimos un
análisis de 589 publicaciones académicas y oficiales que, basadas
en encuestas representativas y probabilísticas (de 800 casos o más),
o bien, en datos de tipo censal, habían estudiado distintos indicadores de bienestar en diferentes estructuras de familia. Eran publicaciones referidas a los siguientes países democráticos: Alemania,
Australia, Brasil, Canadá, Chile, Colombia, Corea del Sur, España,
Estados Unidos de América, Holanda, Japón, México, Noruega,
Nueva Zelanda, Perú y Reino Unido. Sus fuentes de información
provenían de 1995 en adelante (la bibliohemerografía de la base de
datos se puede consultar en la página www.familyobservatory.org
Los documentos están organizados por país y clasificados según
los temas de bienestar analizados).
De acuerdo con dicha investigación, la perspectiva analítica
que utilizaremos la hemos llamado “enfoque multidimensional
de la estructura de familia”, la cual es diferente en aspectos centrales al esquema que suele utilizarse en México, donde prevalece
la clasificación del Instituto Nacional de Estadística y Geografía
(INEGI). El esquema que utiliza este instituto consiste en dividir
a los hogares en cinco tipos diferentes, donde tres son familiares y
los otros dos no lo son: familiar nuclear (jefe y cónyuge; jefe solo e
hijos; o jefe, cónyuge e hijos); familiar ampliado (un hogar nuclear y
al menos otro pariente, o por un jefe y al menos otro pariente); familiar compuesto (un hogar nuclear o ampliado y al menos un integrante sin parentesco); no familiar unipersonal (personas solas);
y no familiar de corresidentes (dos o más personas sin parentesco); un esquema que el INEGI utilizó en los Censos de Población
y Vivienda de 2000 y 2010, así como en la Encuesta Intercensal de
2015 (INEGI, 2010).
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�LAS ESTRUCTURAS DE FAMILIA EN NUEVO LEÓN, MÉXICO, EN 2015
7
El esquema de clasificación del INEGI es útil para distinguir
varios tipos o estructuras de familia; sin embargo, no es adecuado por dos razones, entre otras más. En primer lugar, el análisis
de las 589 fuentes antes mencionadas muestra, de manera sistemática, que necesitamos una perspectiva de interpretación que
permita destacar la importancia de las parejas casadas (hombre y
mujer) y de los niños que viven con sus dos padres (papá y mamá),
en comparación con otros tipos de familia. En segundo lugar, es
muy cuestionable una clasificación que destaca la distinción entre
familias nucleares y familias compuestas (las que también tienen
personas sin parentesco con el jefe de familia, como son las que
prestan servicios domésticos); lo anterior porque, además de que la
presencia demográfica de estas últimas es muy pequeña, no existen
investigaciones que muestren de forma sistemática que las familias
compuestas configuren sistemas de relaciones sociales relevantes
para la dinámica de la sociedad.
En efecto, de las 589 publicaciones mencionadas, obtuvimos
6,817 registros de información estadística, en los cuales, al procesarlos y ponderarlos para que cada publicación valiera lo mismo
(esto es, una unidad), encontramos que, de manera notoria, los registros de mayor bienestar se concentraban en las familias encabezadas por parejas casadas y donde los hijos vivían con ambos
padres: 76.9% de los casos. En cambio, la tendencia contraria sólo
la encontramos en muy pocas situaciones: en 2.6% de los registros
de información, que incluye a los demás tipos de familia (parejas en
cohabitación libre y sin hijos, familias reconstituidas, familias con
jefas o jefes solos, etc.) Lo anterior puede observarse con claridad
en la gráfica 1.
Los datos resultan por demás esclarecedores, pues hay una
diferencia de 29.6 veces (76.9/2.6) entre las familias con parejas
casadas (hombre y mujer) y en las que tienen hijos viviendo con
ambos padres (papá y mamá), en comparación con los demás tipos
de familia. Se trata de una diferencia notable y, por lo tanto, no hay
datos que justifiquen la opinión según la cual en las sociedades democráticas las familias diferentes de las conformadas por parejas
casadas (hombre y mujer) y de aquellas donde los hijos viven con su
papá y mamá ofrezcan mejores o semejantes opciones de bienestar,
entendiendo por bienestar el mejoramiento de la condición de vida
humana en los siguientes 11 temas: educación, seguridad física, relaciones entre padres e hijos, funcionamiento de las parejas, salud
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�8
FERNANDO PLIEGO CARRASCO
sexual y reproductiva, salud mental, salud física, ingresos y trabajo,
vivienda, adicciones y bienestar subjetivo o felicidad (cf. Pliego Carrasco, 2012, pp. 50-54; Pliego Carrasco, 2017, pp. 10-14).
GRÁFICA 1
Tendencia general de los indicadores de bienestar en los matrimonios
(hombre y mujer) y en los hijos que viven con ambos padres (papá y
mamá), en comparación con los demás tipos de familia (registros ponderados).
76.9
Bienestar mayor y significativo
Bienestar mayor y no significativo
14.4
No hay asociación
Bienestar menor y no significativo
Bienestar menor y significativo
o
20
40
60
80
P orcentaje de los registros
100
Fuente: 589 publicaciones basadas en encuestas representativas o en datos de tipo censal.
Tomando en cuenta lo anterior, nos resulta clara la importancia analítica del enfoque multidimensional de las estructuras de familia que
hemos utilizado para dar cuenta del fenómeno registrado. En este
artículo, con el concepto de estructura de familia denotamos alguno de
los cinco aspectos de la vida familiar descritos a continuación (cf.
Pliego Carrasco, 2012, pp. 45-48; Pliego Carrasco, 2017, pp. 4-10):
Dinámicas de autoridad (Ayllón y Ferreira-Batista, 2015; Dawkins,
Gregg y Scutella, 2002; Herrera, Salinas y Valenzuela, 2011; MacKenzie y Fowler, 2013; Spiess y Wrohlich, 2008). Cuando las publicaciones mencionan el concepto de estructura de familia, a una
cantidad importante de trabajos les interesa conocer la forma básica
en la cual se ejerce la autoridad dentro de la vida familiar: ¿la ejerce
una pareja o una persona que vive con su pareja (en ambos casos,
integrada por un hombre y una mujer que conforman una familia
nuclear), o bien, la detenta un individuo solo (jefa o jefe de familia sin
pareja) y, por lo tanto, se trata de una familia seminuclear? Una hipótesis subyacente en varios autores es la siguiente: es previsible que
la presencia de una pareja al frente de una familia, en comparación
de un adulto responsable solo, ofrezca oportunidades muy diferentes para distribuir el tiempo cotidiano entre las distintas actividades
propias de la vida familiar; entre ellas, el cuidado y educación de los
hijos, la atención de los enfermos, la preparación de alimentos, la
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�LAS ESTRUCTURAS DE FAMILIA EN NUEVO LEÓN, MÉXICO, EN 2015
9
realización de tareas escolares, la coordinación del trabajo dentro
del hogar con el trabajo económico fuera del mismo, la organización
del tiempo libre, el cuidado de los adultos mayores y muchas otras
actividades necesarias para logar el bienestar. De igual manera, es
previsible una influencia diferente en el monto de los recursos materiales disponibles para atender las necesidades familiares.
Marco normativo de derechos y obligaciones (Amador y Bernal, 2012;
Castro y Casique, 2008; Feijten y Mulder, 2010; Hansen, Moum y
Shapiro, 2007; Kennedy y Fitch, 2012). En las democracias, como
en otras sociedades, lo que hacen o dejan de hacer las personas que
encabezan a las familias es resultado, en gran medida, de un marco
de derechos y deberes definidos legalmente y, desde luego, también
por las costumbres. Este marco brinda oportunidades de acción,
pero también define límites generales. Por ello, a una parte importante de los trabajos mencionados, al estudiar las estructuras de familia, les interesa indagar la influencia de la situación marital o civil de las personas que encabezan a las familias en relación con los
problemas de bienestar de los miembros integrantes, tanto adultos
como niños. En términos de bienestar, ¿es lo mismo el matrimonio
en comparación con la cohabitación libre? ¿Hay diferencias significativas entre las personas casadas y quienes son divorciadas, separadas, viudas o solteras?
Vínculos de consanguinidad con la siguiente generación —parentalidad—
(Arránz Becker, Salzburger, Lois y Nauck, 2013; Degraff y Levison,
2009; Howe, Huttly y Abramsky, 2006; Marks, 2006; Morissette
y Ostrovsky, 2007). El quehacer de las personas sin pareja, o bien,
de las parejas al frente de las familias, su horizonte normativo de
derechos y deberes expresados en el estado civil o marital, tiene
como destinatario principal de sus beneficios o problemas a la generación siguiente de niños que se encuentran a su cargo. De hecho, la importancia social de la familia descansa, de manera especial
―aunque no exclusiva―, en la referencia que se hace respecto de
dicha generación. Por lo mismo, una buena parte de la literatura está
interesada en estudiar las estructuras de familia entendidas como
vínculos de consanguinidad entre dos generaciones: la de quienes
encabezan las familias y la de quienes son menores de edad. Interesa
conocer si los menores de edad son hijos biológicos de la pareja o del
adulto solo, responsables de la familia. En caso contrario, ¿son legales los vínculos (padres adoptivos, padrastros y madrastras), o son
enteramente informales? Y sobre todo, preocupa conocer las conseTRAYECTORIAS AÑO 21, NÚM. 48 | ENE-JUN 2019
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FERNANDO PLIEGO CARRASCO
cuencias de tales relaciones en el bienestar de los niños: ¿difieren o
no según los vínculos de consanguinidad que se presentan?
Procesos de estabilidad o de transición (Acs, 2007; Dykstra y Keizer,
2009; Kulu y Washbrook, 2014; Martin y Vall, 2016; Poortman y
Voorpostel, 2009). La estructura de familia es un sistema dinámico
de relaciones sociales, el cual puede analizarse mediante instrumentos que consideren los ciclos de vida que atraviesan tanto el
conjunto familiar como sus miembros integrantes. En estos ciclos
de vida, algunas familias mantienen una estructura organizativa
básica, caracterizada por la permanencia del vínculo conyugal de
la pareja responsable; pero otras no lo hacen, y transitan a una o
más formas organizativas mediante el divorcio, la separación o el
establecimiento de nuevas nupcias y cohabitaciones. Situaciones
extremas, como la muerte de uno o de los dos padres, también
cambian todo el proceso organizativo familiar. En la literatura
analizada, buena parte de las investigaciones está particularmente
interesada en estudiar las estructuras de familia entendidas como
procesos de estabilidad o de transición, pues el cambio de una estructura a otra siempre va acompañado de modificaciones notables
en la organización del tiempo, en la distribución de actividades, en
los niveles y la calidad de vida.
Sistemas básicos y complementarios de relaciones sociales (Pliego Carrasco, 2014; Sedlak, Mettenburg, Basena et al., 2010). Otro tema importante, relacionado con la noción de estructura de familia, es la
presencia o no de varios subsistemas de relaciones sociales dentro
de una misma familia. Si sólo hay un sistema básico encabezado
por parejas casadas o en cohabitación libre (con o sin hijos), estaremos hablando de una familia nuclear; o bien, si sólo está integrado
por jefas o jefes solos con hijos, entonces se tratará de una familia
seminuclear. En ambos casos, el análisis del sistema básico coincide con el análisis de la dimensión de autoridad de la estructura de
familia, ya señalada antes. Sin embargo, sucede con frecuencia que,
además del sistema principal, la familia cuenta con un subsistema
complementario de relaciones sociales conformado por otro tipo
de parientes (por ejemplo, abuelos, nietos, sobrinos y más), lo que
suele llamarse familia ampliada; y si el subsistema cuenta con la
presencia de otras personas sin parentesco alguno con los primeros, entonces se trata de una familia compuesta.
Considerando las cinco nociones en conjunto: dinámicas de
autoridad, marco normativo de derechos y obligaciones (estado ciTRAYECTORIAS AÑO 21, NÚM. 48 | ENE-JUN 2019
�LAS ESTRUCTURAS DE FAMILIA EN NUEVO LEÓN, MÉXICO, EN 2015
11
vil), parentalidad, procesos de estabilidad o transición, y sistemas
básicos y complementarios de relaciones sociales, siempre tienen
que ver con algo fundamental de la vida familiar: la naturaleza de
sus relaciones sociales básicas. Por lo mismo, en esta investigación,
cuando mencionemos el concepto estructura de familia (o tipo de familia),
entenderemos el vínculo de relaciones sociales que determina la dinámica y la
organización de la vida familiar, es decir, su forma fundamental. Como
tal, es el principal concepto que nos explica la influencia de las familias en el bienestar de sus miembros integrantes, tanto adultos
como menores de edad.
La comprensión de la estructura familiar como un proceso
que integra las cinco dimensiones antes señaladas constituye la aportación conceptual más importante del presente artículo, porque nos permite
estudiar con más detalle los distintos tipos de familia en el estado
de Nuevo León. Hasta donde sabemos, no hay estudios equivalentes en
esta entidad federativa de México.
Sin embargo, para analizar las diferentes estructuras de familia en Nuevo León, la lectura de las dimensiones debe hacerse
siguiendo dos reglas: 1) integrar de manera asociativa las distintas
dimensiones; y 2) organizar de manera jerárquica las dimensiones.
De acuerdo con la primera regla, las dimensiones se agregan sin diluirse
unas con otras, pues el contenido de una dimensión no se deduce necesariamente del contenido de otra dimensión.
En cuanto a la segunda regla, deriva de la información proporcionada por las 589 publicaciones mencionadas con anterioridad, y nos conduce a un esquema de interpretación de la estructura
de familia muy claro: necesitamos organizar de manera jerárquica las distintas
dimensiones (véase figura 1).
En esta perspectiva, encontramos que lo más relevante es
identificar las dinámicas de autoridad de las personas que están al
frente, es decir, si son familias nucleares (parejas casadas o parejas
que cohabitan en unión libre), o bien, familias seminucleares (jefas
solas o jefes solos sin pareja). Después, necesitamos indagar el estatuto jurídico de quienes encabezan las familias (parejas casadas,
parejas en unión libre, jefas solas divorciadas, etc.). A continuación,
hay que conocer si tienen o no hijos y, en su caso, indagar el vínculo consanguíneo (hijos biológicos, hijos adoptivos, propios de un
miembro de la pareja o de ninguno de ellos). De manera paralela,
necesitamos analizar los procesos de estabilidad o de cambio. Finalmente, debe estudiarse la presencia o no de personas distintas al
TRAYECTORIAS AÑO 21, NÚM. 48 | ENE-JUN 2019
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FERNANDO PLIEGO CARRASCO
principal núcleo o seminúcleo familiar; es decir, hay que tomar en
cuenta la diferencia entre sistemas básicos y sistemas complementarios (ampliados o compuestos).
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FIGURA 1
Principales estructuras de familia en las sociedades democráticas:
organización y aplicación empírica de las dimensiones analíticas.
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TRAYECTORIAS AÑO 21, NÚM. 48 | ENE-JUN 2019
Hechas las aclaraciones sobre el concepto de estructura de familia, sólo nos queda hacer dos precisiones más. La primera es la
distinción entre familia y hogar. Por familia entenderemos, en sentido amplio, una relación social basada en el parentesco, donde las
personas habitan un mismo hogar. El parentesco puede originarse
por vínculos de consanguinidad (padres e hijos naturales, y generaciones anteriores y posteriores), por adopción o cuando una pareja
de hombre y mujer establece vínculos conyugales.
El concepto hogar, en cambio, nos remite a las personas que habitan una misma vivienda y que comparten los gastos propios del
consumo diario, además de otras actividades. Se trata de una unidad económica, preferentemente. Por lo mismo, un hogar puede
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8
�LAS ESTRUCTURAS DE FAMILIA EN NUEVO LEÓN, MÉXICO, EN 2015
13
estar formado por una familia o varias familias (la mayor parte de
los hogares), pero también por personas que no tienen relación de
parentesco alguno (hogares de corresidentes); incluso, hay muchos
hogares conformados por personas solas (hogares unipersonales).
La segunda precisión es sobre la noción de hijo. En la Encuesta
Intercensal de 2015, como en el Censo de Población y Vivienda
2010, cuando se habla de hijo no se señala si es biológico o adoptivo. Por lo anterior, hemos introducido tres conceptos auxiliares:
i) “Hijo común”, cuando el hijo referido por el jefe o jefa de familia
confirma su relación de filiación con el jefe o jefa de familia y con
su pareja (casada o en unión libre); ii) “Hijo propio”, cuando el hijo
confirma su relación de filiación sólo con el jefe o jefa de familia,
o bien, cuando es el caso, sólo con la pareja del jefe o jefa; y iii)
“Hijo sin papá y sin mamá” (o hijos adoptivos), cuando el hijo no
confirma la relación de filiación con los jefes o jefas de familia y, en
el caso de familias nucleares, tampoco con la pareja del jefe o jefa.
2. FUENTES DE INFORMACIÓN Y METODOLOGÍA
En nuestra investigación utilizaremos tres fuentes de datos, levantadas por el INEGI. Es importante aclarar que se trata de datos
brutos, sin ponderar:
▪ La Encuesta Intercensal 2015, que incluye una muestra nacional de
5,854,392 hogares en México. De estos casos, 144,210 pertenecen
al estado de Nuevo León. Es la encuesta nacional más grande que
jamás se haya desarrollado en el país, y es nuestra principal fuente
de información.
▪ Los microdatos del Censo de Población y Vivienda de 2000, que
contiene la información específica de 82,346 hogares en Nuevo
León, de un total nacional de 2,312,035.
▪ Y los microdatos del Censo de Población y Vivienda de 2010, que
incluye 74,310 hogares en Nuevo León, de un total nacional de
2,903,640.
Las bases de datos originales del INEGI fueron procesadas con
la ayuda del programa estadístico SPSS, mediante la generación
de cuatro archivos de sintaxis, con un total aproximado de 2,900
líneas de programación y de texto explicativo. Fue un trabajo que
realizamos originalmente para conocer las estructuras de familia
TRAYECTORIAS AÑO 21, NÚM. 48 | ENE-JUN 2019
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FERNANDO PLIEGO CARRASCO
en México a partir del Censo de Población y Vivienda de 2010; sin
embargo, posteriormente se adaptó la programación con el fin de
estudiar el mismo tema en el Censo de Población y Vivienda de
2000 y en la Encuesta Intercensal de 2015. El lector interesado en
conocer dichos archivos los puede descargar de la página de internet antes mencionada: www.familyobservatory.org dentro del
menú “Publicaciones”, submenú “Otras publicaciones académicas”,
rubro “Fernando Pliego Carrasco”.
En cuanto a la precisión de los datos aportados por la Encuesta Intercensal 2015, el INEGI (2015, p. 68) señala que la información de las entidades federativas tiene un nivel de confianza de 90%
y un error relativo máximo de 3%. Por lo tanto, concluimos que es
un buen instrumento para conocer las estructuras de familia en
Nuevo León.
3. CANTIDAD DE POBLACIÓN Y DE HOGARES EN NUEVO LEÓN
Por su cantidad de población, Nuevo León ocupa un lugar importante en el país y ha tenido una ligera mejoría en el periodo analizado (2000 a 2015): en 2000 ocupaba el lugar noveno, con una
población de 3,812,758 personas, esto es, 3.9% del total del país.
En 2010 llegó al octavo lugar, con 4,641,903 habitantes (4.1% del
total); y finalmente, en 2015 se mantuvo en el mismo lugar, con
5,119,504 habitantes, pero mejoró un poco el porcentaje nacional,
al acumular 4.3% del total (véase tabla 2).
En cuanto a la cantidad de hogares, observamos un fenómeno
aún más homogéneo: Nuevo León se mantiene en todo el periodo
como el séptimo estado con más hogares en el país, pero tiene una
pequeña mejoría porcentual: en 2000 tenía 925,493 hogares (4.1%
del total nacional); en 2010, 1,216,289 hogares (4.2%); y en 2015,
1,393,542 hogares (4.4%).
TRAYECTORIAS AÑO 21, NÚM. 48 | ENE-JUN 2019
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LAS ESTRUCTURAS DE FAMILIA EN NUEVO LEÓN, MÉXICO, EN 2015
TABLA 2
México y Nuevo León 2000-2015:
Población y hogares (datos ponderados).
2000
Cantidad
%
2010
Cantidad
%
2015
Cantidad
%
País (México)
Población
97,014,867
100.0
111,960,139
100.0
119,530,753
100.0
Hogares
22,639,808
100.0
28,696,180
100.0
31,949,709
100.0
3,812,758
3.9
4,641,903
4.1
5,119,504
4.3
Nuevo León
Población
Lugar
nacional
Hogares
Lugar
nacional
9
925,493
7
8
4.1
1,216,289
8
4.2
7
1,393,542
4.4
7
Fuente: INEGI, microdatos de los Censos de Población y Vivienda 2000 y 2010, y Encuesta
Intercensal 2015.
4. ORGANIZACIÓN GENERAL DE LOS HOGARES EN NUEVO LEÓN
DE 2000 A 2015, SEGÚN TIPOS PRINCIPALES
A partir del enfoque multidimensional de las estructuras de familia (anteriormente presentado), encontramos en Nuevo León, en
el periodo analizado, cuatro grupos principales de familias (véase
tabla 3), según estén encabezadas por parejas casadas, parejas en
unión libre, jefas solas y jefes solos (varones). En efecto, de acuerdo
con la Encuesta Intercensal de 2015, dichos tipos conformaban el
89.03% del total de hogares. Otro 9.07% son los hogares unipersonales (personas que viven solas), y los restantes hogares tiene una
presencia muy pequeña: 1.9%. Analicemos en detalle lo anterior:
•Hogares familiares de jefas solas. En Nuevo León observamos una tendencia
de crecimiento constante en las familias encabezadas por mujeres solas: en
2000, 11.5% de los hogares eran encabezados por jefas solas; en 2010
eran 12.91%; y en 2015, un 14.09%. Comprende a los hogares con
mujeres solas e hijos, pero también a los que no tienen hijos y hay
otro tipo de parientes, o bien, con hijos y otros parientes, que resultan de experiencias de divorcio, separación, viudez u otros procesos
que llevaron a la disgregación del vínculo de pareja. Por lo mismo,
son familias seminucleares, sean ampliadas o no.
•Hogares familiares de jefes solos (varones). En Nuevo León, la importancia
demográfica de este tipo de familia es intermitente en los últimos 15
TRAYECTORIAS AÑO 21, NÚM. 48 | ENE-JUN 2019
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FERNANDO PLIEGO CARRASCO
años, pues eran 4.68% en 2000; bajaron a 4.56% en 2010; y subieron a
5.65% en 2015. Está constituido por varones al frente de las familias
que, como sucede en los hogares de jefas solas, se encuentran en situación de divorcio, separación, viudez y otras situaciones que los han
vuelto responsables solos de sus familias. Desde luego, su importancia
porcentual es bastante menor que la de las jefas de familia solas.
•Hogares familiares de parejas casadas (hombre y mujer). Son el tipo de familia más
importante, sin embargo, ha disminuido de manera constante: en 2000 eran
70.29% de los hogares en Nuevo León, pero en 2010 bajaron a 60.58% y
en 2015, a 57.76%. Está integrado por seis subtipos diferentes (véase tabla 4), en especial si tienen o no hijos, además de otro tipo de parientes.
•Hogares familiares de parejas en unión libre (hombre y mujer). Son un tipo familiar en crecimiento constante en Nuevo León, aunque a un ritmo menor en los últimos
cinco años: en 2000 eran 6.73% del total de hogares; en 2010 aumentaron
notoriamente, al pasar a 11.04%; y crecieron muy poco en 2015, al
llegar a 11.52% del total. Está constituido por seis subtipos diferentes
(véase tabla 5), los mismos que las parejas casadas, pero con una distribución porcentual diferente en varios aspectos.
•Hogares unipersonales (personas solas). En Nuevo León tienen una presencia mediana, pero su crecimiento es notable, al pasar de 5.67% en 2000 a
9.07% en 2015; esto es, un aumento superior al 59%. Desde luego,
son hogares no familiares.
•Finalmente, encontramos en Nuevo León otros tipos de hogar con una
presencia demográfica bastante más baja. En 2015 eran los hogares de corresidentes: 1.05% (dos o más personas sin vínculos de parentesco); hogares de parejas del mismo sexo: 0.51%; hogares con probable poligamia:
menos de 0.00%; y hogares sin información totalmente precisa: 0.33%.
TABLA 3
Nuevo León 2000-2015: Tipos de hogar.
2010
2015
%
%
Jefa sola y familia
11.50
12.91
Jefe solo y familia
4.68
4.56
Pareja casada
70.29
60.58
Pareja en unión libre
6.73
11.04
Persona sola
5.67
8.82
Corresidentes
0.58
0.55
Poligamia (probable)
0.44
0.46
Parejas del mismo sexo
-0.28
No especificado
0.11
0.80
Total
100.00
100.00
* Nota: porcentaje menor a 0.00.
%
14.09
5.65
57.76
11.52
9.07
1.05
0.00*
0.51
0.33
100.00
Tipo de hogar
2000
Fuente: INEGI, microdatos de los Censos de Población y Vivienda 2000 y 2010, y Encuesta
Intercensal 2015.
TRAYECTORIAS AÑO 21, NÚM. 48 | ENE-JUN 2019
�LAS ESTRUCTURAS DE FAMILIA EN NUEVO LEÓN, MÉXICO, EN 2015
17
Analicemos ahora los principales subtipos de familia y de hogar que hay en el estado de Nuevo León, ubicándolos en los tipos
anteriormente expuestos.
5. ORGANIZACIÓN DE LOS TIPOS Y SUBTIPOS DE FAMILIA
EN NUEVO LEÓN EN 2015
A partir del Censo de Población y Vivienda de 2010, estamos en
condiciones de analizar en detalle los subtipos de familia en Nuevo
León, posibilidad que se repite en la Encuesta Intercensal de 2015.
Antes de dicho censo, no era posible llevar a cabo en México un
análisis de los distintos subtipos familiares.
En efecto, antes del Censo de Población y Vivienda de 2010
sólo se preguntaba la relación de parentesco de los habitantes de
un mismo hogar respecto del jefe o jefa de familia, pero no era posible saber la relación de parentesco con la pareja del jefe o jefa del
hogar. De igual manera, antes de dicho censo no había posibilidad
de verificar circularmente los vínculos de parentesco, esto es, no
había las variables para ver si la información del jefe de familia, o
bien, de su pareja, era congruente con la información presentada
por los distintos miembros del hogar. Por lo anterior, los cambios
metodológicos del censo de 2010 son trascendentales para estudiar
en detalle la composición de las familias en México y, por ende, en
el estado de Nuevo León.
Con las nuevas variables que nos ofrece ahora INEGI, a través
de la Encuesta Intercensal 2015, podemos encontrar hasta 22 subtipos de familia en Nuevo León, agrupándolos en los tipos fundamentales mencionados en el inciso anterior.
5.1. Hogares familiares de parejas casadas (hombre y mujer):
subtipos principales
Se trata de los hogares más importantes en Nuevo León, en términos demográficos; pero también son lo que muestran un decrecimiento constante y notable, como vimos anteriormente. En 2015,
eran 57.76% del total de hogares. En este tipo de hogar encontramos seis subtipos principales (véase tabla 4):
TRAYECTORIAS AÑO 21, NÚM. 48 | ENE-JUN 2019
�18
FERNANDO PLIEGO CARRASCO
i) Parejas casadas solas (sin hijos, sin otros parientes y sin personas sin
parentesco). Forman el 8.82% de los hogares en Nuevo León. A veces
son parejas casadas que todavía no tienen hijos, pero puede tratarse
de situaciones donde no han podido tener hijos o no han querido.
ii) Parejas casadas, sólo con hijos comunes. Es la familia nuclear típica de las sociedades modernas, pues los padres se hacen cargo de sus hijos comunes y no hay otra clase de pariente o de persona diferente. En 2015 era
el subtipo más importante en Nuevo León: 36.14% del total de hogares.
iii) Parejas casadas, con hijos comunes y con otros parientes. Se trata de familias
ampliadas, en las cuales encontramos, junto a los hijos comunes de la
pareja, otros parientes, como pueden ser abuelos, nietos, la pareja de
algún hijo y otra clase de parientes. En 2015, es un subtipo familiar
importante en Nuevo León: abarca 8.63% del total de hogares.
iv) Parejas casadas, sin hijos y con otros parientes. También son familias ampliadas, pero no cuentan con hijos. Se trata frecuentemente de parejas jóvenes que tendrán hijos en un futuro más o menos cercano,
pero ya conviven en el presente con otros parientes. Puede tratarse,
de igual manera, de parejas que no quieren o no han podido tener
hijos, entre otras situaciones posibles. En Nuevo León su cantidad
es reducida: 1.1% del total de hogares.
v) Parejas casadas, con hijos no propios y otras situaciones mixtas o compuestas.
Este subtipo familiar tiene una importancia pequeña en términos
demográficos: representa el 1.16% en el estado de Nuevo León, pero
comprende 12 modalidades diferentes (véase anexo I). Generalmente denotan diversas dinámicas de reestructuración familiar: parejas casadas,
sólo con hijos no propios (sin papá y sin mamá); parejas casadas, con
hijos no propios, y con otros parientes y/o personas diferentes; parejas casadas, sólo con hijos comunes y no propios, etc. Incluye los
casos conocidos también como familias compuestas, esto es, donde
habitan personas sin parentesco respecto al núcleo principal.
vi) Parejas casadas, sin información totalmente precisa. Este subtipo contempla
los errores de la Encuesta Intercensal 2015 en el caso de las parejas
casadas (véase tabla 4). Son pocos: 1.92% del total de hogares, pero
por diversas razones —falta de confirmación circular de la relación
de parentesco, falta de información en alguna variable, etc.— no fue
posible verificar con precisión el subtipo familiar.
TRAYECTORIAS AÑO 21, NÚM. 48 | ENE-JUN 2019
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LAS ESTRUCTURAS DE FAMILIA EN NUEVO LEÓN, MÉXICO, EN 2015
TABLA 4
Nuevo León 2015: Hogares de parejas casadas (hombre y mujer).
Tipo y subtipos de hogares
i) Parejas casadas solas (sin hijos, sin parientes u otras personas)
ii) Parejas casadas, sólo con hijos comunes
iii) Parejas casadas, con hijos comunes y con otros parientes
iv) Parejas casadas, sin hijos y con otros parientes
v) Parejas casadas, con hijos no propios (de uno o ambos
miembros de la pareja) y otras situaciones mixtas o compuestas
vi) Parejas casadas, sin información totalmente precisa
Total
Cantidad
122,907
503,585
120,267
15,289
%
8.82
36.14
8.63
1.10
16,214
1.16
26,693
804,955
1.92
57.76
Fuente: INEGI, Encuesta Intercensal 2015.
5.2. Hogares familiares de parejas en unión libre (hombre y mujer):
subtipos principales
Es un tipo de familia en constante crecimiento en Nuevo León: en
2015 comprendía 11.52% de los hogares en la entidad federativa.
También los podemos dividir en seis subtipos, como en el caso de
los hogares de parejas casadas (véase tabla 5):
TABLA 5
Nuevo León 2015: Hogares de parejas en unión libre (hombre y mujer).
Tipo y subtipos de hogares
i) Parejas en unión libre solas (sin hijos, sin parientes
u otras personas)
ii) Parejas en unión libre, sólo con hijos comunes
iii) Parejas en unión libre, con hijos comunes
y con otros parientes
iv) Parejas en unión libre, sin hijos y con otros parientes
v) Parejas en unión libre, con hijos no propios
(de uno o ambos miembros de la pareja)
y otras situaciones mixtas o compuestas
vi) Parejas en unión libre, sin información totalmente
precisa
Total
Cantidad
25,472
%
1.83
80,389
15,522
5.77
1.11
4,990
21,210
0.36
1.52
12,988
0.93
160,571
11.52
Fuente: INEGI, Encuesta Intercensal 2015.
i) Parejas en unión libre solas (sin hijos, sin parientes y sin otras personas). En Nuevo León abarcan 1.83% del total de hogares en la entidad. Por sus
características, posiblemente se trata de población joven y especialmente urbana, aunque no necesariamente.
TRAYECTORIAS AÑO 21, NÚM. 48 | ENE-JUN 2019
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FERNANDO PLIEGO CARRASCO
ii) Parejas en unión libre, sólo con hijos comunes. Es el subtipo más importante del grupo: 5.77% del total de hogares en Nuevo León. Se trata
de una familia nuclear típica, pero no tiene formalizado el vínculo
conyugal.
iii) Parejas en unión libre, con hijos comunes y con otros parientes. Es una familia
ampliada donde, además de los hijos de la pareja, encontramos otros
parientes, como son los abuelos, algún nieto, un hermano de la pareja, etc. En Nuevo León son 1.11% de los hogares.
iv) Parejas en unión libre, sin hijos y con otros parientes. Son muy escasas en el
estado de Nuevo León: sólo 0.36% de los hogares.
v) Parejas en unión libre, con hijos no propios (de uno o ambos miembros de la pareja)
y otras situaciones mixtas o compuestas. Hay pocos casos en Nuevo León:
1.52% de los hogares, pero tienen 13 modalidades diferentes (véase anexo
I). Incluye a las familias reconstituidas; por lo mismo, comprende
las situaciones donde conviven hijos de un solo padre (del papá o de
la mamá) con los hijos de ambos miembros de la pareja, entre otras
posibilidades. También incluye los casos de familias compuestas, es
decir, donde viven personas sin parentesco con el núcleo familiar
central.
vi) Finalmente tenemos a las parejas en unión libre, sin información totalmente
precisa. En el estado son 0.93% de los hogares (véase tabla 5). Incluye
los errores de la Encuesta Intercensal 2015, donde sólo tenemos la
seguridad de que se trata de parejas que cohabitan en unión libre,
pero nada más.
5.3. Hogares familiares de jefas solas
Estas familias también están en crecimiento constante en Nuevo
León: en 2015 ya eran 14.09% del total de hogares. Incluyen cinco
subtipos diferentes (véase tabla 6):
TABLA 6
Nuevo León 2015: Hogares de jefas solas.
Tipo y subtipos de hogares
i) Jefas solas, sólo con hijos propios
ii) Jefas solas, con hijos propios
y con otros parientes
iii) Jefas solas, sin hijos y con otros parientes
iv) Jefas solas, con hijos no propios
y otras situaciones mixtas o compuestas
v) Jefas solas sin información totalmente precisa
Total
Fuente: INEGI, Encuesta Intercensal 2015.
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Cantidad
83,636
%
6.00
56,561
4.06
22,221
1.59
4,175
29,787
196,380
0.30
2.14
14.09
�LAS ESTRUCTURAS DE FAMILIA EN NUEVO LEÓN, MÉXICO, EN 2015
21
i) Hogares familiares de jefas solas, sólo con hijos propios. Es el subtipo más
importante del grupo, pues comprende 6% del total de hogares en
Nuevo León. Son las mujeres que, por diferentes razones (divorcio,
separación, viudez, etc.), se han hecho cargo del cuidado exclusivo
de sus hijos. Debido a que no tienen pareja, lo hemos nombrado familia seminuclear.
ii) Hogares familiares de jefas solas, con hijos propios y con otros parientes. Abarca
4.06% de los hogares en Nuevo León, donde la mamá cuida a sus
hijos propios, pero también hay la presencia de otros familiares. Al
respecto, destaca la presencia de la abuelita. También la podemos
llamar familia seminuclear ampliada.
iii) Hogares familiares de jefas solas, sin hijos y con otros parientes. Incluye a
1.59% de los hogares en Nuevo León. Su origen es muy variado, pero
destaquemos tres: mamás solas que cuidaban a sus hijos, pero ahora
ya no lo hacen y viven con algunos parientes; mujeres solteras que
nunca han tenido hijos y que se responsabilizan de sus padres; jefas
de familia que han enviudado y que ya no viven con sus hijos más
otros parientes; etcétera.
iv) Hogares familiares de jefas solas, con hijos no propios y otras situaciones mixtas o
compuestas. Hay muy pocos hogares en Nuevo León en esta situación:
0.3%, pero puede subdividirse en siete modalidades distintas (véase
anexo II), entre otras: jefas solas con hijos propios, sin otros parientes y con otro tipo de personas (hogares compuestos); jefas solas con
hijos propios, con otros parientes y con otro tipo de personas (hogares ampliados y compuestos); jefas solas sólo con hijos no propios;
etcétera.
v) Hogares familiares de jefas solas sin información totalmente precisa. En Nuevo
León son 2.14% de los hogares (véase tabla 6). Comprende los errores de la Encuesta Intercensal 2015, donde sólo tenemos la seguridad de que se trata de una jefa de familia que vive sin pareja, pero
nada más.
5.4. Hogares familiares de jefes solos
Estos hogares familiares están encabezados por varones solos; en
Nuevo León, en 2015, eran 5.65% del total. Es un tipo de familia
con poca presencia demográfica, sin embargo, su crecimiento ha
sido en general constante de 2000 a 2015. Como sucedió en los
hogares encabezados por jefas solas, también podemos dividirlos
en cinco subtipos principales (véase tabla 7):
TRAYECTORIAS AÑO 21, NÚM. 48 | ENE-JUN 2019
�22
FERNANDO PLIEGO CARRASCO
TABLA 7
Nuevo León 2015: Hogares de jefes solos (varones).
Tipo y subtipos de hogares
i) Jefes solos, con hijos propios
ii) Jefes solos, con hijos propios y con otros parientes
iii) Jefes solos, sin hijos y con otros parientes
iv) Jefes solos, con hijos no propios y otras situaciones mixtas
o compuestas
v) Jefes solos sin información totalmente precisa
Total
Cantidad
15,551
13,368
23,834
2,624
%
1.12
0.96
1.71
0.19
23,401
78,778
1.68
5.65
Fuente: INEGI, Encuesta Intercensal 2015.
i) Hogares familiares de jefes solos, con hijos propios. Comprenden 1.12% del
total de hogares y no cuentan con la presencia de otro tipo de parientes o personas diferentes. Son notoriamente menos casos, en
comparación con lo sucedido en los hogares de jefas solas (1.12%
versus 6%), fenómeno que se explica por la presencia de una significativa diferencia de género que hay en la sociedad cuando se trata
de cuidar a los hijos.
ii) Hogares familiares de jefes solos, con hijos propios y con otros parientes. Son
familias seminucleares y ampliadas, y representan 0.96% del total de
hogares en Nuevo León.
iii) Hogares familiares de jefes solos, sin hijos y con otros parientes. Abarcan
1.71% del total de hogares en el estado de Nuevo León. Pueden ser
varones solteros sin hijos, o varones que no tienen pareja debido a
situación de divorcio o separación. Cualquiera que sea la situación,
habitan con uno o varios parientes.
iv) Hogares familiares de jefes solos, con hijos no propios y otras situaciones mixtas
o compuestas. En Nuevo León, representan 0.19% del total de hogares,
lo cual es una cantidad muy pequeña; sin embargo, incluyen siete
modalidades (véase anexo II).
v) Hogares familiares de jefes solos sin información totalmente precisa. Ocupan
1.68% del total de hogares en Nuevo León (véase tabla 7); incluyen
todos los casos con errores o falta de información en la Encuesta
Intercensal 2015, pero dentro de dicho tipo.
5.5. Hogares unipersonales (personas solas)
Estos hogares no son de tipo familiar, pues las personas que los habitan viven solas. En Nuevo León, en 2015, eran 9.07% (véase tabla
8). Son un sector en franco crecimiento en el estado.
TRAYECTORIAS AÑO 21, NÚM. 48 | ENE-JUN 2019
�23
LAS ESTRUCTURAS DE FAMILIA EN NUEVO LEÓN, MÉXICO, EN 2015
5.6. Otros tipos de hogar
Este grupo está conformado por tres tipos diferentes de hogar; en conjunto tienen muy poca presencia en Nuevo León. También incluye a
los hogares que no pueden clasificarse de manera precisa en algún tipo
específico debido a los errores en las bases de datos correspondientes.
Comprende 1.9% de los hogares de Nuevo León (véase tabla 8).
TABLA 8
Nuevo León 2015: Hogares unipersonales y de otro tipo.
Tipo y subtipos de hogares
Cantidad
%
Hogar unipersonal (personas solas)
Otros tipos de hogar
•Hogares de corresidentes
14,698
(varias personas sin parentesco)
•Parejas del mismo sexo
7,105
•Poligamia
5
(probable y sin datos precisos)
•Hogares no especificados
4,628
(sin información)
* Porcentaje menor a 0.00%.
Cantidad
126,422
%
9.07
26,436
1.90
1.05
0.51
0.00*
0.33
Fuente: INEGI, Encuesta Intercensal 2015.
•Hogares de corresidentes: 1.05%
Son los hogares donde sus habitantes no tienen relación de parentesco alguno. Como ejemplo, podemos mencionar a las residencias
estudiantiles y a las viviendas donde habitan dos o más compañeros
de trabajo para ahorrar costos de hospedaje.
•Hogares de parejas del mismo sexo: 0.51%
Comprenden las parejas integradas por dos hombres o dos mujeres.
Para la determinación del porcentaje correspondiente, se utilizaron
cinco variables de la Encuesta Intercensal 2015, a saber: 1) ID_PERSONA [Identificador único de la persona]; 2) SEXO [sexo]; 3) PARENT [¿Qué es (nombre) de la (del) jefa(e)?]; 4) SITUA_CONYUGAL
[Actualmente (nombre)], relativo al estado civil; y 5) IDENT_PAREJA [¿Dónde vive la pareja de (nombre)], el cual, en caso de vivir en el
mismo hogar, es el ID_PERSONAL.
En Pliego Carrasco, 2015, anexo II, se hace una presentación
detallada del procedimiento utilizado, aunque aplicado al Censo de
Población y Vivienda 2010.
•Poligamia: menor a 0.00%
Los hogares con poligamia los hemos etiquetado como “probables y
sin datos precisos” porque los datos de la Encuesta Intercensal 2015
TRAYECTORIAS AÑO 21, NÚM. 48 | ENE-JUN 2019
�24
FERNANDO PLIEGO CARRASCO
no posibilitan la confirmación circular de la información. En efecto,
el cuestionario ampliado de dicha encuesta sí permite que dos o más
miembros del hogar señalen al mismo jefe del hogar como su pareja, sea en calidad de esposa(o) o compañera(o); sin embargo, dicho
cuestionario sólo tiene un campo para que el jefe del hogar identifique a su cónyuge, es decir, a un solo cónyuge. En consecuencia, no
hay posibilidad de confirmar de manera circular la congruencia de la
información y, por lo tanto, los casos identificados como poligamia
sólo son probables, porque pueden haber sido el resultado de errores
en la captura del parentesco o en el número de identificación de la
supuesta pareja.
•Hogares no especificados: 0.33%
Son los hogares con problemas en el registro de información: hay
un(a) jefe(a) y todos los demás integrantes no tienen información
precisa de su parentesco, o bien, hay combinación de miembros “sin
parentesco” y “sin información”. En consecuencia, son errores en la
Encuesta Intercensal 2015 y no es posible la clasificación del hogar
en algún tipo preciso. En el estado de Nuevo León, son 4,628 casos.
6. ¿QUÉ PASA EN LA POBLACIÓN JOVEN-ADULTA?
En Nuevo León observamos un proceso de cambio importante en
las estructuras de familia, en especial porque disminuye de manera
significativa la población casada y aumentan los hogares familiares
encabezados por parejas que cohabitan en unión libre y por jefas solas. Los datos muestran lo anterior de manera clara de 2000 a 2015.
Cuando analizamos lo sucedido entre los jóvenes de 18 a 29
años de edad, el proceso es más evidente aún. A nivel nacional (véase
gráfica 2), por ejemplo, la cantidad de jóvenes que estaban casados
en 2000 era un 34.3%, pero en 2015 cayó a 20.6%; en contraste, la
cantidad que cohabitaba en unión libre aumentó de 14.2% a 22.4%
en el mismo periodo de tiempo. Un aumento significativo de 57.7%.
En cuanto a Nuevo León, el cambio también es importante:
en 2000, 39.9% de la población joven estaba casada, pero en 2015
cayó rápidamente al 24.8% (véase gráfica 3). En el caso de quienes
cohabitan en unión libre, hubo un notorio aumento, pues pasó de
6.3% a 17.2% en el mismo lapso de tiempo; esto es, casi se triplicó la
cantidad. ¿Cuáles son los factores sociales que explican dicha magnitud de cambio? Es un tema importante que necesitamos investigar en México, y del que sabemos muy poco al respecto.
TRAYECTORIAS AÑO 21, NÚM. 48 | ENE-JUN 2019
�25
LAS ESTRUCTURAS DE FAMILIA EN NUEVO LEÓN, MÉXICO, EN 2015
GRÁFICA 2
México 2000-2015: Población casada y en unión libre de 18 a 29 años de edad.
40
34.3
-~ 30 + - - - --=- =-- --=23=-_-3--------,
=2-,-2_.4_
5g 20 -1-------~~
-..J~~==-~L - ♦- - ---21.0
20.6
~
JO
0
+--•- - - - - - - - - - - - - - - +------~---------,----~
2000
20 10
2015
A.i'ío
--♦-- Uni ón
libre
-
casada(o)
Fuente: INEGI, microdatos de los Censos de Población y Vivienda 2000 y 2010, y Encuesta
Intercensal 2015.
GRÁFICA 3
Nuevo León 2000-2015: Población casada y en unión libre
de 18 a 29 años de edad.
<!.)
·g,
50
40
30
(::!
20
o
p..
10
39.9
29.6
t::
<!.)
o
♦----
2000
20 10
2015
Afio
--♦--
Unión libre
----- casad a(o)
Fuente: INEGI, microdatos de los Censos de Población y Vivienda 2000 y 2010, y Encuesta
Intercensal 2015.
CONCLUSIONES
Para analizar las estructuras de familia en el estado de Nuevo León,
así como sus principales cambios, necesitamos un modelo de interpretación que considere cinco dimensiones: las dinámicas de
autoridad, el marco normativo de derechos y obligaciones, los vínculos de parentalidad, los procesos de estabilidad y transición, y
la existencia de sistemas básicos y complementarios de relaciones
sociales. Se trata de un esquema conceptual que utilizamos para
analizar 589 publicaciones académicas y oficiales que, de 1995 en
adelante, han estudiado el bienestar de distintos tipos de familia
en 16 sociedades democráticas: Alemania, Australia, Brasil, CaTRAYECTORIAS AÑO 21, NÚM. 48 | ENE-JUN 2019
�26
FERNANDO PLIEGO CARRASCO
nadá, Chile, Colombia, Corea del Sur, España, Estados Unidos de
América, Holanda, Japón, México, Noruega, Nueva Zelanda, Perú
y Reino Unido. Son estudios apoyados exclusivamente en encuestas representativas de la población (de 800 casos o más), o bien, en
datos de tipo censal.
A partir de dicho esquema de interpretación, y basados en
la Encuesta Intercensal 2015, así como en los microdatos de los
Censos de Población y Vivienda de 2000 y 2010, levantados por el
INEGI, procedimos a estudiar la situación de los hogares y de las
familias en Nuevo León, al igual que sus principales dinámicas de
cambio. Al respecto, en 2015 encontramos cuatro estructuras de
familia principales, las cuales están encabezadas por parejas casadas, parejas en unión libre, jefas de familia solas y jefes de familia
solos. Estas familias abarcan el 89.03% de los hogares en la entidad y comprenden 22 subtipos diferentes. Además, hay un 9.07%
de hogares unipersonales (personas solas) y otro grupo de hogares
con una presencia demográfica muy pequeña: 1.9% (hogares de corresidentes, hogares de parejas del mismo sexo, probable poligamia
y hogares sin datos suficientes para cualquier tipo de clasificación).
De 2000 a 2015, dichas estructuras de familia están en un proceso de cambio importante, pues observamos que hay una caída
notoria en los hogares encabezados por parejas casadas y, en contraparte, un aumento constante de los hogares encabezados por
parejas que cohabitan en unión libre, por jefas de familia solas, jefes de familia solos y por personas solas (hogares unipersonales).
Al estudiar los datos de Nuevo León, observamos que el cambio mencionado es más rápido aún entre las parejas jóvenes, esto
es, en las que tienen de 18 a 29 años de edad. En este grupo demográfico hay un significativo aumento de las parejas que cohabitan
en unión libre y una mayor caída en las parejas casadas.
¿Y qué pasa con los menores de edad, esto es, con los niños y
adolescentes en sus familias? Pues bien, lo que observamos es que
la mayoría todavía vive con sus dos padres casados (con su mamá
y papá), pero el porcentaje que vive con padres que cohabitan en
unión libre ya es muy importante. En cualquier caso, aunque observamos que han aumentado de manera importante los hogares
encabezados por jefas solas, todavía la gran mayoría de los menores viven con sus dos padres.
La información que hemos presentado tiene un alto nivel de
detalle y precisión; por lo mismo, su utilidad es importante para el
TRAYECTORIAS AÑO 21, NÚM. 48 | ENE-JUN 2019
�LAS ESTRUCTURAS DE FAMILIA EN NUEVO LEÓN, MÉXICO, EN 2015
27
diseño y la aplicación de políticas públicas orientadas al mejoramiento de la vida familiar de la población de Nuevo León; de igual
manera, los resultados son muy útiles para los sectores sociales y
productivos interesados en el tema. Esperamos que el artículo ayude a lograr una mejor fundamentación del trabajo que se realice.
En cuanto a los límites de la investigación, mencionaré dos. El
más importante es la categoría de “hijos comunes” o “hijos propios”
que hemos utilizado, la cual está apoyada en la Encuesta Intercensal 2015 y en los microdatos de los Censos de Población y Vivienda
2000 y 2010, pues estas bases de datos no manejan los conceptos de
“hijo biológico” e “hijo adoptivo”. Es una carencia de información
que, para los fines de precisión de este trabajo, sin duda alguna es
relevante. Esperamos que, en el futuro próximo, el importante trabajo del INEGI pueda ayudar a subsanarla.
El segundo límite relevante es el relacionado con la historia
de varias uniones, separaciones o divorcios que podemos observar
en la vida de muchas parejas y en las personas que no viven con
pareja. Nos resulta claro que esta limitación proviene claramente
de la naturaleza de las bases de datos utilizadas, pues ni los Censos
de Población y Vivienda de 2000 y 2010, ni tampoco la Encuesta
Intercensal 2015 tienen información alguna para subsanar dicha
carencia. Esto sólo puede ser resuelto con otros instrumentos de
información, pero no es propio de los que decidimos utilizar en
nuestra investigación.
TRAYECTORIAS AÑO 21, NÚM. 48 | ENE-JUN 2019
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FERNANDO PLIEGO CARRASCO
ANEXO I
Nuevo León 2015: En hogares encabezados por parejas casadas o en
unión libre, situación del subtipo de familias con hijos no propios y
otras situaciones mixtas o compuestas.
Familias encabezadas por:
Parejas
casadas
%
Parejas
en unión
libre %
•Sólo con hijos no propios (sin papá y sin mamá)
0.04
0.00*
•Con hijos no propios y con otros parientes
y/o personas diferentes
0.02
0.00*
•Sólo con hijos comunes y no propios (sin papá y sin mamá)
0.04
0.00*
•Con hijos comunes y no propios (sin papá y sin mamá),
y con otros parientes y/o personas diferentes
0.02
0.00*
•Reconstituida 1, sólo hijos de un padre (papá o mamá)
0.13
0.60
•Reconstituida 2, hijos de un padre (papá o mamá),
y otros parientes y/o personas diferentes
0.05
0.22
•Reconstituida 3, con hijos comunes y de uno de los padres
(papá o mamá)
0.18
0.45
•Reconstituida 4, con hijos comunes y de uno de los padres
(papá o mamá), y otros parientes y/o personas diferentes
0.07
0.11
•Reconstituida 5, con hijos comunes, de uno de los padres
y no propios (de ninguno)
**
0.00*
•Reconstituida 6, con hijos comunes, de un padre
y no propios, y otros parientes y/o personas diferentes
**
**
•Reconstituida 7, con hijos de un padre y no propios,
con o sin otros parientes o personas
0.00*
0.00*
•Sin hijos, y con otros parientes y personas diferentes
0.11
**
**
0.06
•Con hijos comunes, sin otros parientes
y con personas diferentes
0.42
0.04
•Con hijos comunes, con otros parientes
y con personas diferentes
0.09
0.02
1.16
1.52
Modalidades del subtipo
•Sin hijos y con personas diferentes
Total
* Porcentaje menor a 0.00 por ciento.
** Sin información.
Fuente: INEGI, Encuesta Intercensal 2015.
TRAYECTORIAS AÑO 21, NÚM. 48 | ENE-JUN 2019
�29
LAS ESTRUCTURAS DE FAMILIA EN NUEVO LEÓN, MÉXICO, EN 2015
ANEXO II
Nuevo León 2015: En hogares encabezados por jefas solas o jefes
solos, análisis del subtipo de familias con hijos no propios
y otras situaciones mixtas o compuestas.
Modalidades del subtipo
Familias encabezadas por:
Jefas solas %
Jefes solos %
•Con hijos propios, sin otros parientes
y con otro tipo de personas
0.10
0.01
•Con hijos propios, con otros parientes
y con otro tipo de personas
0.05
0.01
•Sólo con hijos no propios (sin papá y sin mamá)
0.02
0.03
•Con hijos no propios, y con otros parientes
y/o personas diferentes
0.02
0.02
•Sólo con hijos propios y no propios
0.01
0.01
•Con hijos propios y no propios, y con otros parientes
y/o personas diferentes
0.02
0.01
•Sin hijos, y con otros parientes y personas diferentes
0.07
0.11
0.30
0.19
Total
Fuente: INEGI, Encuesta Intercensal 2015.
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TRAYECTORIAS AÑO 21, NÚM. 48 | ENE-JUN 2019
�La Percepción de Calidad de Vida
en Mujeres Receptoras de Remesas
The Perception of Quality of Life
in Women Receiving Remittances
JOEL RUIZ SÁNCHEZ*1 | MIGUEL ÁNGEL BARRERA ROJAS**2 | ALFREDO SÁNCHEZ CARBALLO***3
► RESUMEN
El objetivo del trabajo es analizar la relación entre las remesas,
la percepción de la calidad de vida y el desarrollo humano en
mujeres receptoras de remesas en Totolapan, Morelos. Para
ello se utilizaron datos obtenidos de un cuestionario de desarrollo humano que incluyó las dimensiones circunstancias, capacidades y funcionamientos. A partir del análisis de los datos
se elaboró una escala de desarrollo humano y calidad de vida
percibida. Los resultados muestran que la auto-percepción es
positiva, pero está condicionada por la consideración de que la
alimentación es el factor de mayor peso en este proceso.
Palabras clave: Mujeres | Calidad de vida | Desarrollo humano |
Remesas | Enfoque de capacidades.
► ABSTRACT
The objective of the study is to analyze the relationship among remittances, perception of quality life and human development in
women receiving remittances in Totolapan, Morelos. To achieve the
objective, data were obtained from a human development questionnaire which it considered the circumstances, functioning and capabilities dimensions. From the analysis of the data a scale of human
development and perceived quality of life was elaborated. The results show that self-perception is positive, but is conditioned by the
consideration that food is the most important factor in this process.
1* Profesor-investigador de la Universidad Autónoma del Estado de Morelos, Facultad de
Estudios Sociales. Correo electrónico: joel.ruiz@uaem.mx
2** Profesor-investigador de la Universidad de Quintana Roo, Unidad Chetumal, División
de Ciencias Políticas y Humanidades. Correo electrónico: miguel.barrera@uqroo.edu.mx
3*** Profesor-investigador de la Universidad Autónoma de Ciudad Juárez. Correo electrónico: alscarballo@gmail.com
Recibido: 20 de noviembre de 2018 | Aceptado: 30 de enero de 2019
TRAYECTORIAS AÑO 21, NÚM. 48 | ENE-JUN 2019
ISSN 2007-1205 | pp. 32-55
�LA PERCEPCIÓN DE CALIDAD DE VIDA EN MUJERES RECEPTORAS DE REMESAS
33
Keywords: Women | Quality of life | Human development |
Remittances | Capacity approach.
INTRODUCCIÓN
En México existe un vacío teórico y metodológico en la mayoría
de los estudios que tratan sobre remesas y desarrollo, ya que no
consideran una perspectiva que permita analizar la percepción de
calidad de vida que tienen las personas receptoras de remesas, en
especial para el caso de las mujeres que se quedan, quienes son por
lo general las que administran el dinero que les mandan sus familiares, parejas o esposos, tomando así el papel de jefas de hogar.
En función de lo anterior, el objetivo de este trabajo es determinar si la autopercepción de calidad de vida refleja un nivel de
satisfacción global que permita establecer el impacto real de las remesas para el desarrollo humano de las mujeres receptoras de estos
recursos. Para ello se analizan los datos recabados con un cuestionario diseñado para este fin, a partir de una muestra de 60 participantes. Posteriormente, los datos se contrastaron contra una escala
de percepción de calidad de vida.
El análisis de estos datos permite concluir que la auto-percepción de calidad de vida en las mujeres receptoras de remesas
es positiva, aunque está condicionada por la idea de que la alimentación es la variable de la cual depende mayoritariamente aquélla, asignándole una influencia menor a la salud, la educación, la
compra de bienes y la inversión productiva. Asimismo, al tratarse
de un estudio realizado en una comunidad catalogada como rural,
estos resultados están condicionados por las características socioeconómicas y culturales del lugar: carencias, marginación, necesidades básicas insatisfechas, entre otras, a las que podemos agregar
los programas sociales gubernamentales de corte asistencialista,
los cuales ejercen una influencia en la emisión de juicios respecto
a determinadas condiciones de vida en las que están inmersas las
personas que allí habitan. Del mismo modo, las preocupaciones y
el estrés que se derivan al tener a un familiar ausente van erosionando los beneficios que pudieran generar estos recursos, sobre
todo en la salud, como queda demostrado en los resultados que se
desprenden de la encuesta. De lo anterior se concluye, además, que
es necesario realizar estudios comparativos que permitan robusteTRAYECTORIAS AÑO 21, NÚM. 48 | ENE-JUN 2019
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JOEL RUIZ SÁNCHEZ | MIGUEL ÁNGEL BARRERA ROJAS | ALFREDO SÁNCHEZ CARBALLO
cer y contrastar los hallazgos de este trabajo de investigación, pues
las condiciones locales o regionales juegan un papel determinante
en dicha percepción.
1. TOTOLAPAN Y EL CONTEXTO DE LA MIGRACIÓN
INTERNACIONAL
El examen de las condiciones de pobreza, marginación y rezago
social en la comunidad objeto de estudio es un aspecto importante, ya que da cuenta de las condiciones imperantes en el contexto
social y económico; además, podemos entender y explicar aquellos
procesos estructurales que han incidido en el auge de la migración
en esta región del estado de Morelos. Asimismo, permite establecer un punto de comparación respecto a la incidencia que han tenido las remesas en el mejoramiento de las condiciones de vida de
quienes las reciben.
El municipio de Totolapan se localiza en la región norte del
estado conocida como Altos de Morelos. La principal actividad
económica es la agricultura, no sólo en esta región, sino en todo el
estado. Esta actividad, desde el punto de vista económico, es la de
mayor importancia para la población económicamente activa, ya
que la mayoría de las personas se dedican a ella. Uno de los cultivos
más importantes es el nopal; le siguen el maíz, el frijol, el jitomate,
el chile, el trigo, el haba y la papa. Destaca también el cultivo de
frutas, entre las que se cuentan el durazno, el aguacate, la ciruela,
el higo, la cereza, la frambuesa, el chabacano, la pera y la manzana.
Con respecto a la floricultura, lo que más se produce son la rosa y el
clavel, que alcanzan niveles de exportación. La cadena productiva
del nopal en Morelos es de las más fuertes, lo que ha permitido al
estado destacar como uno de los principales productores en el país.
Asimismo, existen otras actividades económicas de menor desarrollo, pero igualmente importantes para la comunidad, destacándose la comercial y la de servicios, que concentran a otro sector
de la población económicamente activa.
TRAYECTORIAS AÑO 21, NÚM. 48 | ENE-JUN 2019
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LA PERCEPCIÓN DE CALIDAD DE VIDA EN MUJERES RECEPTORAS DE REMESAS
CUADRO 1
Unidades económicas en Totolapan, 2015.
Descripción
Total
Unidades económicas
298
Unidades
Sector comercial
164
Unidades
Sector servicios
95
Unidades
Sector manufacturero
39
Unidades
601
Personas
4,500
pesos
Personal ocupado
Remuneración promedio
Fuente: Diagnóstico municipal de Totolapan 2015, Gobierno del Estado de Morelos.
La exportación de nopal a los Estados Unidos, vía Tijuana, ha
determinado los flujos de migración por esta ruta. Lo anterior se
debe a que ya es una vía conocida por varias personas de la comunidad; es por esta razón que es la más utilizada por los migrantes
de Totolapan en su camino hacia los Estados Unidos, ya sea por
recomendación de otras personas, o por experiencias previas, pero
también porque es la ruta más directa hacia el oeste y el centro de
los Estados Unidos. Con respecto a la ganadería, en esta región se
cría el ganado bovino, porcino, ovino y caprino. Sin embargo, en
lo que corresponde al municipio de Totolapan, no se cuenta con
sistema de riego, aun siendo una zona de absoluta escasez de agua,
debido a su ubicación geográfica dentro de los altos de Morelos.
Este hecho ha limitado en buena medida las actividades agrícolas
de los campesinos en esta región.
La industria en la zona norte de Morelos está organizada alrededor de las microindustrias y pequeñas empresas manufactureras, fundamentalmente; destacan la presencia de una fábrica de
resistencias eléctricas, depósitos de gas LP, talleres de herrería, el
desarrollo de la industria de alfarería y la cerámica, sobre todo en
Tlayacapan. En el municipio de Totolapan hay un gran número de
establecimientos comerciales, tales como tiendas de ropa, de calzado y materiales para la construcción, distribuidos en las diferentes
localidades; se cuenta con un mercado establecido o fijo y varios
mercados sobre ruedas, así como también con un sinnúmero de
misceláneas, ferreterías, materiales para la construcción, papelerías y expendios de alimentos preparados.
Totolapan es uno de los municipios con mayor pobreza en
Morelos; además, tiene un grado de rezago social medio, no obsTRAYECTORIAS AÑO 21, NÚM. 48 | ENE-JUN 2019
�JOEL RUIZ SÁNCHEZ | MIGUEL ÁNGEL BARRERA ROJAS | ALFREDO SÁNCHEZ CARBALLO
IMAGEN 1
Desarrollo humano en Totolapan 2015.
tante que en 2015 tenía un grado de desarrollo humano alto. Este
dato es revelador, pues el contraste es evidente respecto a otros
indicadores, los cuales muestran la persistencia de condiciones de
vida limitadas por las carencias sociales y económicas.
36
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2012
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43.6%
74.2%
Estatal
Municipal
25.2%
7.0%
11.4%
Pobreza
extrema
49.0%
36.6%
34.9%
Pobreza
moderada
TRAYECTORIAS AÑO 21, NÚM. 48 | ENE-JUN 2019
Fuente: Elaborado con datos del Coneval, 2015.
46.3%
Pobreza
Nacional
Ámbito
21.3%
34.4%
28.8%
Vulnerable
por carencia social
CUADRO 2
Pobreza y carencias sociales en el municipio de Totolapan 2015.
En esta tesitura, los indicadores de carencias sociales para el
año 2015 muestran los rezagos que persisten en el municipio, es
decir, existen déficits en el acceso a educación, a servicios de salud
y a una adecuada alimentación, así como en espacios y servicios
adecuados en la vivienda. El análisis de estas cifras nos indica que
la calidad de vida no es la idónea, pues es evidente que estos factores erosionan la capacidad de los individuos para llevar una vida
sin privaciones.
Fuente: Elaboración propia con datos del Departamento de Estadística, Matemática y Cómputo. Universidad Autónoma Chapingo (2019).
]
�LA PERCEPCIÓN DE CALIDAD DE VIDA EN MUJERES RECEPTORAS DE REMESAS
37
Respecto al grado e índice de marginación, aunque las cifras
no son alarmantes, sí permiten visualizar, si las triangulamos con
los demás indicadores, un entorno socioeconómico desfavorable,
que coincide con algunos de los momentos de mayor flujo de migrantes hacia los Estados Unidos.
CUADRO 3
Marginación y rezago social en Totolapan 2015.
Grado
de marginación
Índice de marginación
Lugar que ocupa
a nivel estatal
Medio
0.22734
5
Fuente: Elaborado con datos del Coneval, 2015.
Lo anterior permite sostener la existencia de una correlación entre estos indicadores y los flujos migratorios, pues, efectivamente, en el
transcurso de estos años (2010-2015) se presentó un incremento en la
tendencia de migración entre los habitantes del municipio de Totolapan.
En este sentido, es conveniente aclarar que el fenómeno de
la migración en Totolapan es reciente; los primeros flujos migratorios comenzaron en los años ochenta, incrementándose en los
noventa y la década de 2000. Por este motivo, no ha sido documentado aún. Sin embargo, las características que resaltan son, en
esencia, las de la migración emergente, a saber: el incremento de
los flujos migratorios, la diversificación geográfica de los lugares
de origen y destino, una participación más frecuente y activa por
parte de las mujeres en este fenómeno, la diversificación de mercados o fuentes de trabajo no agrícola, así como la conformación y
consolidación de redes sociales, como lo han sostenido Leite, Ramos y Gaspar (2003, p. 109).
Asimismo, es conveniente destacar que los mayores flujos de
migración internacional hacia los Estados Unidos se presentaron
desde mediados de los años noventa. En el transcurso de la última
década, si bien es cierto que la tendencia se mantuvo durante la
primera mitad, decreció en los últimos cuatro años debido al endurecimiento de las políticas antiinmigrantes, por un lado, y por
otro, a la crisis de la economía norteamericana, que significó una
reducción de empleos, particularmente para los migrantes indocumentados (Leite et al., 2008, p. 101).
Uno de los aspectos que ha incidido en la migración internacional en Totolapan son los fenómenos ambientales, tales como camTRAYECTORIAS AÑO 21, NÚM. 48 | ENE-JUN 2019
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JOEL RUIZ SÁNCHEZ | MIGUEL ÁNGEL BARRERA ROJAS | ALFREDO SÁNCHEZ CARBALLO
bios hidrometeorológicos extremos, como las sequías, que han enfrentado a familias en riesgo y, en consecuencia, deben buscar otras
alternativas de supervivencia más allá de las actividades agrícolas.
Lo fundamental en este enfoque es que se considera como migrantes ambientales tanto a aquellos que huyen de un peligro inminente, como a los que libremente deciden abandonar su país ante los
riesgos que representa el propio ambiente, como lo señala Oswald
Spring (2015, p. 3). Sin embargo, no hay que perder de vista que este
tipo de migración no es la de mayor intensidad, pues la migración
laboral es la que se ha desarrollado con más regularidad en el estado
de Morelos, según nos dice la misma Oswald Spring (2015, p. 5).
CUADRO 4
Migración en el municipio de Totolapan 2013.
Comunidades con mayor número de migrantes
Comunidad
Hombres
Villa Nicolás Zapata
Totolapan,
cabecera municipal
516
Totolapan,
barrio San Marcos
6
Mujeres
Total
3
3
516
4
10
Totolapan,
barrio San Sebastián
4
4
Nepopualco
31
31
Tepetlixpita
5
5
47
569
Total
522
Fuente: Elaboración propia con datos del Censo de Familias Migrantes Morelenses 2013,
Gobierno del Estado de Morelos.
2. EL CONCEPTO CALIDAD DE VIDA: LA DISCUSIÓN ACTUAL
La calidad de vida es una categoría muy pertinente para evaluar
las condiciones de bienestar y desarrollo en el contexto actual. Al
respecto, Domínguez Martín, Guijarro Garvi y Trueba Salas (2010)
nos dicen que:
La calidad de vida es un estado de satisfacción general derivado de la realización de las potencialidades de
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�LA PERCEPCIÓN DE CALIDAD DE VIDA EN MUJERES RECEPTORAS DE REMESAS
39
la persona. Posee aspectos subjetivos y aspectos objetivos. Es una sensación subjetiva de bienestar físico, psicológico y social. Incluye como aspectos subjetivos la
intimidad, la expresión emocional, la seguridad percibida, la productividad personal y la salud objetiva. Como
aspectos objetivos, el bienestar material, las relaciones
armónicas con el ambiente físico y social y con la comunidad, y la salud objetivamente percibida (p. 163).
El interés por el estudio de la calidad de vida fue aumentando en
las últimas décadas; es un campo de trabajo que no es nuevo, incluso
ha influido en el contexto de la salud internacional. Es un área de
gran importancia y crecimiento, sobre todo porque la mayor parte
de las investigaciones y aplicaciones se han llevado a cabo en los ámbitos de la salud y del trabajo. Sin embargo, en los últimos años hay
otras categorías que permiten estudiarlo, como el ingreso, la educación y la seguridad. No se trata de un tema que sólo le interese a la
psicología, sino también a la economía, la filosofía y la sociología.
En esta línea de pensamiento, se reconoce que en años recientes han proliferado trabajos que pueden considerarse como
pioneros de esta perspectiva, como las investigaciones llevadas a
cabo por Veenhoven (1994), Londoño (2006) y Giarrizzo (2009).
El punto de partida de estos trabajos es considerar las mediciones
subjetivas como elementos centrales para estudiar y medir el desarrollo y la calidad de vida.
Sin embargo, la mayoría de estos trabajos sólo buscan explicar
la satisfacción con la vida, y específicamente se enfocan en aspectos
más bien emotivos. Se trata, pues, de estudios que abordan el bienestar subjetivo desde distintas perspectivas, entre ellas el concepto
de felicidad y la satisfacción con la vida. En esta misma línea, se reconoce que la discusión en torno al concepto de calidad de vida ha
aumentado considerablemente, ya que ha estado presente en los debates académicos y políticos desde hace muchos años, sobre todo a
partir de las propuestas de Jeremy Bentham y John Stuart Mill, creadores de la ética utilitarista (Domínguez Martín et al., 2010, p. 165).
Así pues, desde hace algunos años se discute la necesidad de
trascender uno de los problemas principales del utilitarismo: la dificultad de medir la calidad de vida de las personas a partir de indicadores no objetivos. Al respecto, Palomino Villavicencio y López
Pardo (1999, p. 170) sostienen que esta preocupación sobre las conTRAYECTORIAS AÑO 21, NÚM. 48 | ENE-JUN 2019
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JOEL RUIZ SÁNCHEZ | MIGUEL ÁNGEL BARRERA ROJAS | ALFREDO SÁNCHEZ CARBALLO
cepciones de desarrollo y calidad de vida comenzó a tomar impulso
desde la década de 1930; después se dieron los primeros pasos en
esta discusión, a través de instancias como la Organización de las
Naciones Unidas; sin embargo, fue en los años setenta cuando el interés se reflejó en un debate más amplio y serio. Los autores puntualizan que fue en la socialdemocracia alemana de esa década cuando
comenzó a cuestionarse la idea de que la felicidad humana dependía
exclusivamente de la satisfacción de las necesidades materiales. Asimismo, señalan que en los siguientes años la Organización para la
Cooperación y el Desarrollo Económicos (OCDE) y el Programa de
Naciones Unidas para el Desarrollo (PNUD) empezaron a plantear
algunas propuestas para su estudio y medición.
Por otro lado, hay enfoques que nacen de instituciones y organizaciones con un sentido académico y político. El Informe sobre las migraciones en el mundo, de la Organización Internacional
para las Migraciones (OIM, 2013, p. 79), sostiene que los conceptos
y las mediciones del bienestar subjetivo de los migrantes y sus familias pueden ser indicadores útiles del desarrollo humano, ya que
hay un reconocimiento cada vez más generalizado de que el desarrollo no se puede medir simplemente en términos de indicadores
económicos como el crecimiento económico y el producto interno
bruto.
El informe agrega que, aunque el tema del bienestar subjetivo
de los migrantes y sus familias ha ido despertando mayor interés
entre los estudiosos de las ciencias sociales y los encargados de formular políticas públicas, lo cierto es que su estudio se encuentra en
una fase inicial, por lo cual no se dispone aún de información precisa sobre el tema. Por lo tanto, se requieren esfuerzos para elaborar nuevos indicadores que incluyan las consecuencias subjetivas
de los elementos objetivos del desarrollo (OIM, 2013, p. 88). En el
mismo sentido, en el citado informe se establece que:
El enfoque relativo a las capacidades es un importante
adelanto que trasciende la idea convencional del desarrollo centrado en el crecimiento económico […] Las libertades y las capacidades, tal como se entienden en los
ámbitos de la salud, la educación y otras esferas semejantes, son indudablemente valiosas por derecho propio,
pero también lo son en la medida en que contribuyen a
la felicidad. En ese sentido, el debate sobre el bienestar
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�LA PERCEPCIÓN DE CALIDAD DE VIDA EN MUJERES RECEPTORAS DE REMESAS
41
y la felicidad es un elemento pertinente de la agenda del
desarrollo (OIM, 2013, p. 89).
Sin lugar a dudas, la calidad de vida y el desarrollo son preocupaciones que se vinculan con el problema de la migración, y van
más allá, al relacionar la perspectiva subjetiva no sólo con la satisfacción con la vida y el bienestar social de segmentos específicos de
población (Neri, 2002, p. 56), sino que tienen que ver también con
el desarrollo de capacidades, el ejercicio de la libertad para elegir
y concretar realizaciones con los recursos disponibles. Ravallion y
Lokshin (1999, p. 34) plantearon que entre los economistas existe
una contradicción evidente, pues por un lado asumen que las personas son los mejores jueces para evaluar sus condiciones de vida,
y por el otro, se resisten a tomar en cuenta sus apreciaciones, por
considerarlas poco confiables por su carácter subjetivo.
Lo anterior demuestra una contradicción aún mayor, la inconsistencia entre la realidad en la que viven las personas y su percepción sobre ella, respecto a los modelos aritméticos que se construyen con datos duros y que en absoluto reflejan las condiciones y el
contexto de vida de individuos y grupos sociales. Como ya vimos,
Victoria Giarrizzo (2009) se alejó de la tradición psicológica y criticó
estas formas de medición, para lo cual elaboró un índice de bienestar
económico que permite evaluar y objetivizar en una medida el bienestar percibido por segmentos de población. La autora partió de la
idea de que las personas son buenos jueces a la hora de ponderar sus
condiciones de vida y que, en todo caso, la elaboración de un índice
subjetivo está sujeta a las mismas condiciones que las construcciones objetivas de las vertientes tradicionales. En esta tesitura, la perspectiva que manejan Ravallion y Lokshin, así como la de Giarrizzo,
son interesantes, sin embargo, en ellas de nuevo está ausente la consideración del contexto y las circunstancias de vida, tan importantes
en el enfoque de capacidades propuesto por Amartya Sen (1995).
3. DESARROLLO HUMANO Y CALIDAD DE VIDA.
RECUPERANDO LA PERSPECTIVA DE AMARTYA SEN
Para examinar y medir de manera adecuada el bienestar individual y la calidad de vida, Sen (1995) propone que no solamente se
evalúen los recursos de que disponen los sujetos, ya que éstos no
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�42
JOEL RUIZ SÁNCHEZ | MIGUEL ÁNGEL BARRERA ROJAS | ALFREDO SÁNCHEZ CARBALLO
proporcionan información suficiente y fidedigna, pues la forma en
la que se utilizan y aprovechan varía de acuerdo a circunstancias
muy específicas, como la edad, la salud, la educación y el capital
social de las personas.
Al respecto, Cejudo Córdoba (2007) nos dice que en el concepto de calidad de vida teorizado por Sen los individuos son agentes
y no meros depositarios del bienestar, y al respecto señala que ésta:
Es una medida de la bondad de los funcionamientos,
no debemos asociarlo con estados mentales, ni con la
cobertura de necesidades materiales, ni tampoco con la
satisfacción de deseos más o menos fundamentales. Sen
propone con ello una crítica ambiciosa al utilitarismo y
a su influencia en la metodología de las ciencias sociales, ya que la concepción de la vida como conjunto de
funcionamientos, y del bienestar como bondad de éstos,
implica considerar el bienestar como bondad de la vida,
lo cual entronca con la vinculación clásica entre ética y
economía (p. 14).
Puesto que los individuos son agentes y no meros depositarios
de bienestar, el autor propone que una vida buena es una vida rica
en elecciones valiosas. Sen considera a Aristóteles un precedente de
su concepción casi siempre que introduce el tema de los funcionamientos (Cejudo Córdoba, 2007). El desarrollo de habilitaciones y
capacidades no debe ser visto sólo como medio para la acción, sino
como medio para lograr un proceso de individualización adecuado,
sin que esto afecte o repercuta en la cohesión social. Dicho de otro
modo, debe posibilitar la autorrealización a partir de un control sobre sus vidas y ampliando su poder personal sobre la base de esos
recursos. Conocer cómo se da este proceso, así como las consecuencias en la vida de las personas, es un aspecto que no se ha planteado
desde los informes mundiales sobre desarrollo humano.
Es en este punto donde el índice de desarrollo humano, empleado por el PNUD como medida síntesis para estudiar el desarrollo de capacidades, presenta los mayores problemas, pues las
estimaciones que se hacen en relación a las capacidades, libertades
y oportunidades de la gente, así como de su utilización, no dependen exclusivamente de la esperanza de vida al nacer, las tasas de
matriculación y alfabetización escolar, así como de los ingresos; se
requieren además ciertas condiciones no materiales para que las
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�LA PERCEPCIÓN DE CALIDAD DE VIDA EN MUJERES RECEPTORAS DE REMESAS
43
capacidades y oportunidades puedan potenciar el ser y hacer de las
personas. Dichas condiciones están íntimamente relacionadas con
procesos que tienen lugar en los entornos sociopolítico y cultural,
tales como los derechos humanos, la igualdad de género, el ejercicio de la ciudadanía, la democracia, así como las creencias y valores de la gente; tales elementos son importantes para facilitar las
capacidades y oportunidades de las personas, así como las acciones
grupales e individuales con apego a fines.
En este sentido, la vertiente cualitativa que se ha venido posicionando en el medio académico para estudiar el desarrollo y la
calidad de vida puede contribuir a llenar este vacío metodológico y dar cuenta a la vez de estas dimensiones subjetivas que están
presentes en el desarrollo, las cuales no son medibles a partir del
índice convencional de desarrollo humano.
Asimismo, el enfoque de capacidades formulado por Sen es
mucho más que una medida síntesis construida con variables objetivas y a veces poco precisas; en el contexto en el que se producen
y recrean estas variables, están presentes otros fenómenos de tipo
cualitativo, como la ciudadanía, los derechos humanos, los valores,
la igualdad de género, el capital social, entre otros elementos, los
cuales inciden de manera significativa en los procesos de acceso
y uso de estos bienes y servicios; estos aspectos están hoy en día
pensándose desde un enfoque cualitativo, que va más allá del mero
dato objetivo, puramente aritmético y desde el que se hace la estimación o medición del desarrollo humano. No obstante, creemos
conveniente la necesidad de considerar la perspectiva teórica desarrollada por Sen para ampliar las posibilidades de tales propuestas, cuya preocupación es la percepción subjetiva del bienestar y la
calidad de vida.
El enfoque de capacidades es un instrumento que permite
evaluar la situación económico-social;14permite repensar críticamente los conceptos básicos de la economía del desarrollo a partir
de una base filosófica sobre el bienestar y la vida plena, trascen14De ahí que gran parte de su trabajo esté dirigido a cuestionar la evaluación de la calidad de
vida (más que sólo el de nivel de vida) con base en los tres enfoques que estuvieron (o están
aún) en boga en este campo: el que lo realiza sobre la base de las mercancías que posee y usa
la gente; el que lo determina a partir de la “utilidad” (como la entienden los neoclásicos y
que califica de “métrica del placer”) que otorgan los bienes y servicios; o el que se sustenta en
el enfoque de las “necesidades básicas” y que finalmente también se sustenta en indicadores
cuantitativos de las mercancías a las que acceden las personas (una crítica sintética de estas
tres perspectivas tradicionales puede encontrarse en Sen, 1995, p. 40).
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JOEL RUIZ SÁNCHEZ | MIGUEL ÁNGEL BARRERA ROJAS | ALFREDO SÁNCHEZ CARBALLO
diendo el aspecto puramente cuantificable a partir de un índice de
desarrollo humano, que, a nuestro entender, ha incurrido en los
mismos errores de medición que han caracterizado a la visión dominante sobre el desarrollo.
Así, el desarrollo de capacidades y habilidades no debe ser visto sólo como medio para la acción, sino como medio para lograr un
proceso de individualización adecuado, sin que esto afecte o repercuta en la cohesión social. Dicho de otro modo, debe posibilitar la
autorrealización a partir de un control sobre sus vidas y ampliando
su poder personal sobre la base de esos recursos. Conocer cómo se
da este proceso, así como las consecuencias en la vida de las personas, son aspectos que no se han planteado desde los informes
mundiales sobre desarrollo humano.
Finalmente, en esta investigación debe quedar claro que capacidades son, según la perspectiva de Sen (1995), las habilidades
para lograr algo; es decir, son las oportunidades efectivas que posee
la persona respecto al tipo de vida que se puede llevar. De manera
que la vida humana y su desarrollo estarían basados en un conjunto de haceres y seres25(doings and beings = functionings), que configuran
las realizaciones que se relacionan con la evaluación de la calidad
de vida (concepto más amplio que el de nivel de vida en su acepción
tradicional) y con el logro de la capacidad de funcionar o realizar
algo. Esta perspectiva es la que fundamenta esta investigación, es
decir, determinar si las remesas contribuyen a incrementar la calidad de vida de las mujeres y con ello potenciar o ampliar sus capacidades en un contexto caracterizado por significativos rezagos
sociales y grados importantes de pobreza y marginación, así como
importantes flujos de migración laboral.
25Amartya Sen (1995) explica estas dos acepciones de la siguiente manera:
Si la vida es percibida como un conjunto de “haceres y seres” que son valorados, el
ejercicio de evaluar la calidad de vida debe adoptar la forma de evaluación de estos funcionamientos y la capacidad de funcionar. Este ejercicio no puede realizarse
centrándose simplemente en las mercancías y los ingresos que contribuyen a esos
haceres y seres, como sucede en la contabilidad basada en mercancías para evaluar
la calidad de la vida (implicando una confusión entre medios y fines) (p. 43).
TRAYECTORIAS AÑO 21, NÚM. 48 | ENE-JUN 2019
�LA PERCEPCIÓN DE CALIDAD DE VIDA EN MUJERES RECEPTORAS DE REMESAS
45
4. METODOLOGÍA
4.1. Participantes
El instrumento fue aplicado a 60 mujeres, todas familiares de migrantes y residentes en el municipio de Totolapan, Morelos, las
cuales tenían una edad promedio de 47 años al momento de responder el cuestionario.
CUADRO 5
Promedio de edad de las personas encuestadas.
Sexo
Número
Media de edad
Mujeres
60
47.58
Fuente: Elaboración propia con datos del Cuestionario de Desarrollo Humano 2015.
4.2. Instrumento
La obtención de los datos para la evaluación del desarrollo humano y la calidad de vida se realizó a partir de la aplicación de un
instrumento estructurado (Ruiz Sánchez y Acosta Uribe, 2016, p.
250) con formato de escala de respuesta tipo Likert, con cuatro
opciones de respuestas: totalmente de acuerdo, de acuerdo, en desacuerdo y
totalmente en desacuerdo. La escala está compuesta de tres apartados:
circunstancias, funcionamientos y capacidades.
La primera dimensión planteada por Ruiz Sánchez y Acosta
Uribe (2016) tiene que ver con los antecedentes relacionados con
las circunstancias de vida antes de recibir las remesas. En este sentido, los autores sostienen que:
Este aspecto es importante porque da cuenta de las
condiciones de vida en las que estaban inmersos los
familiares de los migrantes antes de la partida del familiar y, por consiguiente, de la recepción de las remesas […] Asimismo, permite comparar la percepción con
base en los recursos recibidos y el impacto que han
tenido éstos desde la propia visión de los involucrados
en la definición de los funcionamientos y las capacidades (p. 251).
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JOEL RUIZ SÁNCHEZ | MIGUEL ÁNGEL BARRERA ROJAS | ALFREDO SÁNCHEZ CARBALLO
También permite realizar un proceso comparativo en relación
con los datos oficiales relativos a pobreza, marginación y desarrollo humano que prevalecen en el municipio.
La segunda dimensión tiene que ver con los funcionamientos
definidos como los logros alcanzados gracias a las remesas, los cuales
son evaluados con la percepción de calidad de vida y del uso que se les
ha dado a estos recursos (Ruiz Sánchez y Acosta Uribe, 2016, p. 252).
Finalmente, el tercer apartado del instrumento diseñado hace
referencia a las capacidades o la habilidad para alcanzar la calidad de
vida deseada a través de la posesión de recursos. El pionero en este
concepto es Amartya Sen, quien en sendos textos correlacionó las
capacidades con las libertades, en el sentido de que la libertad tiene
un rol instrumental en los individuos en la búsqueda primordial del
desarrollo, o lo que él llamó papel constitutivo, es decir, la idea de
que la libertad es necesaria para el proceso del desarrollo por dos razones: 1) Razón evaluativa: la valoración del progreso debe hacerse
tomando en cuenta principalmente si mejoran las libertades que tiene la gente; y 2) Razón efectividad: la consecución del desarrollo está
completamente subordinada al libre albedrío de la gente y a las capacidades que posea (Sen, 2000, p. 140). El propio Sen (1997, p. 203)
explica el concepto de capacidades acompañando al concepto de capital
humano, enfocándose este último en el carácter de agentes (agency) de
los seres humanos, que por medio de sus habilidades, conocimientos
y esfuerzos aumentan las posibilidades de producción, mientras que
a las capacidades las define como habilidad para llevar el tipo de vida
que consideran valiosa e incrementar sus posibilidades reales de
elección. Ambas perspectivas están relacionadas porque se ocupan
del papel de los seres humanos y, en particular, de las habilidades
efectivas que éstos logran y adquieren.
Otra perspectiva que complementa la visión de Sen es ofrecida por Ruiz Sánchez y Acosta Uribe (2016, p. 259), quienes determinan que las capacidades están dadas a partir de la posibilidad
de disfrutar de buena salud y del acceso a la educación. De ahí que
estas dos variables son las de mayor interés en el cuestionario. Es
por esto que es pertinente mencionar que en el instrumento metodológico las circunstancias constan de seis reactivos, mientras que
los funcionamientos son evaluados con 16 y las capacidades con
12, respectivamente.
TRAYECTORIAS AÑO 21, NÚM. 48 | ENE-JUN 2019
�LA PERCEPCIÓN DE CALIDAD DE VIDA EN MUJERES RECEPTORAS DE REMESAS
47
4.3. Procedimiento
El cuestionario se aplicó durante el periodo septiembre-diciembre de 2017. Se llevó a cabo, inicialmente, una visita domiciliaria
a las mujeres con familiares que residen en Estados Unidos; se les
explicó el objetivo de la investigación y se les solicitó contestar el
cuestionario. El encuestador leyó cada una de las preguntas y fue
recopilando las respuestas a partir de la información que proporcionaban las personas. El tiempo promedio de aplicación del instrumento a cada encuestada fue de 25 a 30 minutos.
4.4. Elaboración de la escala e indicadores
El procedimiento para la elaboración de la escala y los indicadores
se hizo siguiendo el esquema descrito por Ruiz Sánchez y Acosta
Uribe (2016, p. 252). “Las puntuaciones directas se transformaron
en calificaciones jerárquicas porcentuales, las cuales se basan en
la comparación interindividual a partir del rango de calificaciones
crudas; esta comparación indica la posición de una persona en una
escala de 100 puntos, donde la calificación más alta asciende hasta
100 y la más baja desciende hasta 0”:
X % = 10o
(X - B)
(A - B)
Donde:
x= cualquiera de las calificaciones crudas.
b= calificación cruda más baja.
a= calificación cruda más alta.
(cjr)= calificación jerárquica (en esta fórmula califica el porcentaje de calificaciones crudas).
TRAYECTORIAS AÑO 21, NÚM. 48 | ENE-JUN 2019
�48
JOEL RUIZ SÁNCHEZ | MIGUEL ÁNGEL BARRERA ROJAS | ALFREDO SÁNCHEZ CARBALLO
CUADRO 6
Calificación jerárquica porcentual e indicadores
a partir de las puntuaciones obtenidas por los participantes.
Percepción de desarrollo humano
Calificación jerárquica
Óptimo
81-100
Bueno
61-80
Aceptable
41-60
Vulnerable
21-40
Intolerable
0-20
Fuente: Morales, 2008.
5. RESULTADOS Y DISCUSIÓN
Con base en las calificaciones crudas se generaron las calificaciones jerárquicas porcentuales, las cuales permitieron la realización
de indicadores de percepción de calidad de vida y desarrollo humano, tomando como referencia la opinión de las mujeres sobre
sus circunstancias de vida antes y después de la recepción de las
remesas (Ruiz Sánchez y Acosta Uribe, 2016, p. 253).
La gráfica 1 muestra los resultados del indicador de salud, el
cual es definido operacionalmente como los antecedentes de salud de las mujeres familiares de los migrantes, así como las capacidades generadas con la recepción de las remesas. Los aspectos
de salud que se consideran tienen que ver con el acceso y el uso
de los servicios de salud privados a los cuales pueden acceder las
mujeres (Ruiz Sánchez y Acosta Uribe, 2016, p. 254). En este sentido, se puede apreciar que las encuestadas reportaron que antes de
recibir las remesas se encontraban en un nivel aceptable, es decir:
(CJP=43); por el contrario, con la recepción de las remesas, la percepción sobre el impacto que tienen en su salud se eleva: (CJP=66).
Lo anterior nos lleva a considerar que las remesas sí están posibilitando el acceso a una atención privada en materia de salud; esto
se traduce en una percepción positiva del impacto que tienen éstas
en el bienestar de las mujeres que las reciben. En un contexto en
el que la mayoría de las mujeres no cuenta con seguridad social,
salvo el Seguro Popular, una consulta privada y la posibilidad de
comprar medicamentos de mejor calidad representan una diferencia sustancial respecto a las que no las tienen. En consecuencia, el
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�LA PERCEPCIÓN DE CALIDAD DE VIDA EN MUJERES RECEPTORAS DE REMESAS
49
desarrollo de capacidades se incrementa, pues con la posesión de
los recursos aumenta la libertad de elegir el servicio médico privado como la principal opción para la atención de los problemas de
salud.
Del mismo modo, esta dimensión es generadora de funcionamiento de acuerdo a lo planteado por el propio Sen, así como las instancias internacionales encargadas de generar informes de desarrollo
humano (PNUD). Este resultado nos indica que la percepción de las
mujeres es positiva en relación a las condiciones de vida que tenían
antes de recibir las remesas, en el rubro ya especificado. No obstante, en términos estadísticos, se encuentra en los límites considerados
como aceptables, razón por la que no puede considerarse como algo
que les garantice una mejora sustancial de la calidad de vida; sin embargo, posibilita el desarrollo de capacidades y funcionamientos que
sí impactan de forma positiva la capacidad de elegir y actuar.
GRÁFICA 1
Indicador de salud
70
60
so
40
30
20
10
o
CIRCUNSTANCIAS
45
■
,-
CAPACIDADES
66
Fuente: Elaboración propia.
Además, muestra que la percepción que tienen las mujeres familiares de los migrantes no es completamente negativa respecto a
las condiciones de vida anteriores en el rubro de salud. Recordemos
que, en aquellos municipios con grados importantes de pobreza y
marginación, los programas sociales que operan (Progresa, Cruzada
Nacional Contra el Hambre, etc.), con sus respectivos apoyos, pueden inducir en las personas que son beneficiarias la sensación de que
dichos programas resuelven las necesidades más apremiantes, y en
este sentido las remesas son vistas como un complemento para solTRAYECTORIAS AÑO 21, NÚM. 48 | ENE-JUN 2019
�50
JOEL RUIZ SÁNCHEZ | MIGUEL ÁNGEL BARRERA ROJAS | ALFREDO SÁNCHEZ CARBALLO
ventar algunos gastos propios del consumo y la atención de la salud.
Con respecto al resultado del indicador de educación, que tiene que ver con el acceso, así como con la compra de útiles, equipo
de cómputo, uniformes, etc. (gráfica 2), los datos son reveladores,
pues comparativamente se observa que no hay cambios a partir
de la recepción de remesas, ya que se mantiene en el mismo nivel
de “aceptable” (cjp=53), y disminuye una vez que se comenzaron
a recibir los recursos (cjp=47). Tal vez esto tenga que ver con el
carácter de gratuidad de la educación, la ausencia de escuelas privadas en la zona, y con el hecho de que en los últimos años se han
venido distribuyendo de manera gratuita uniformes, calzado y útiles escolares, lo que inhibe de cierta forma una mayor inversión en
este rubro por parte de las mujeres, principalmente en sus hijas y,
por supuesto, en ellas mismas. Por lo tanto, el rubro en cuestión no
puede considerarse como generador de capacidades, pues el impacto de las remesas en la educación es prácticamente nulo.
GRÁFICA 2
Indicador de educación.
54
53
52
51
50
49
48
47
46
45
44
CIRCUNSTANCIAS
53
■
T
-
CAPACIDADES
47
Fuente: Elaboración propia.
Por otro lado, en relación al indicador de funcionamientos, que
tiene que ver con el uso de las remesas para rubros diferentes a los de
salud y educación, tales como el consumo y la compra de artículos
electrónicos para el hogar e inversión (gráfica 3), que permite examinar la percepción global de calidad de vida que tienen las mujeres, se
le asignó una calificación alta (CJP=81), respecto a las circunstancias
(CJP=35). Sin duda, resalta el hecho de que es el consumo el factor al
TRAYECTORIAS AÑO 21, NÚM. 48 | ENE-JUN 2019
�51
LA PERCEPCIÓN DE CALIDAD DE VIDA EN MUJERES RECEPTORAS DE REMESAS
que se le concede mayor peso como elemento constitutivo del bienestar y la calidad de vida. Se corrobora a su vez que las remesas no impactan de forma positiva la inversión productiva, la cual se asocia precisamente con la capacidad que tienen los recursos financieros para
generar o incrementar la infraestructura económica. Para las mujeres
es de vital importancia tener garantizado el acceso a la alimentación,
antes que cualquier otra cosa. Sin duda, el contexto moldea en buena
medida dicha percepción, pues la literatura ha reportado que las remesas son utilizadas fundamentalmente para satisfacer el consumo
(García Zamora y Orozco, 2009; Canales, 2008; Castles y Delgado
Wise, 2007), sobre todo en contextos rurales y con tradición migratoria reciente, como lo es Totolapan. Influyen también las condiciones
socioeconómicas y demográficas que imperan en el municipio.
Autores como Corona (2014, p. 203) han señalado que cada
hogar o familia ejerce de manera diferenciada dichos recursos, de
acuerdo a las necesidades y el grado de desarrollo de la unidad familiar. No obstante, en los casos documentados se comprobó que
las remesas sí ejercen un impacto positivo en el bienestar de los
familiares de los migrantes, sobre todo en el rubro de alimentación
y salud, no así en el de educación, aspecto que coincide con los resultados que se reportan en esta investigación.
GRÁFICA 3
Indicador de calidad de vida.
90
80
70
60
50
40
30
20
10
o
CIRCUNSTANCIAS
CAPACIDADES
35
81
l•
7
Fuente: Elaboración propia.
Asimismo, con respecto al índice de desarrollo humano, que
tiene que ver con las capacidades desarrolladas y el grado de libertad
de que se goza para llevar la vida deseable, la percepción de las muTRAYECTORIAS AÑO 21, NÚM. 48 | ENE-JUN 2019
�52
JOEL RUIZ SÁNCHEZ | MIGUEL ÁNGEL BARRERA ROJAS | ALFREDO SÁNCHEZ CARBALLO
jeres es que las remesas están impactando de forma positiva en este
aspecto. Sin embargo, si lo comparamos con el índice de desarrollo
humano aritmético oficial, los datos son muy similares, a partir de
lo cual podemos sostener que no hay variaciones sustanciales, por lo
que el impacto es positivo, sin embargo, no es determinante para el
desarrollo de las capacidades aludidas por Sen (2000).
GRÁFICA 4
Índice de desarrollo humano.
60
so
40
30
20
10
o
Fuente: Elaboración propia.
CONCLUSIONES
Sin lugar a dudas, los costos que acarrea la migración laboral son
muy altos, y en muchas ocasiones éstos terminan por limitar los
beneficios que pueden generar las remesas. En este trabajo ha quedado de manifiesto que las transferencias monetarias que envían
los migrantes a sus familiares, y particularmente el uso que hacen
de ellas las mujeres, tienen un impacto positivo, aunque no suficiente para el correcto desarrollo de sus capacidades y el ejercicio
pleno de su libertad. Esto termina afectando su desarrollo humano,
pues éste no alcanza niveles óptimos, de acuerdo a los resultados
obtenidos. Recordemos que el libre albedrío, en la perspectiva de
Amartya Sen (1995), es fundamental para el desarrollo de habilidades, y que éstas, a su vez, determinan la forma en la que funcionan
las personas, es decir, lo que son capaces de hacer y ser. Ello es la
clave para llevar la vida que se quiere y así incrementar la calidad
de vida, nos dice el mismo autor.
Lo que en un primer momento pudo haber sido la solución a
todos los problemas familiares, ahora se convierte en el principal
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�LA PERCEPCIÓN DE CALIDAD DE VIDA EN MUJERES RECEPTORAS DE REMESAS
53
problema, ya que por lo general las mujeres suelen ver en las remesas una especie de salario, el cual les permite satisfacer las necesidades básicas de su familia. No obstante, puede estar ocurriendo
que el dinero no fluya (se reportaron en el cuestionario de cuatro
a cinco transferencias al año), ni ingrese con la frecuencia como se
había planeado en un inicio, que no alcance o simplemente no se
tenga la libertad de ejercerlo, por lo que la preocupación de estas
mujeres comienza a hacerse patente.
Además, está el costo psicológico. En este sentido, las mujeres
que se quedan, además de estar preocupadas por el bienestar de
sus hijos y el propio, se preocupan por el bienestar del que se fue,
si tiene o no resueltas sus necesidades básicas, como la comida, el
techo y el acceso a cuidados médicos. Por otro lado, a las esposas
les preocupa la posibilidad de que sus cónyuges inicien una nueva
familia y abandonen por completo la que tienen en México. Sin
duda, estos aspectos también inciden en un deterioro de su calidad
de vida, minimizando en la práctica los beneficios económicos que
tienen las remesas, sobre todo con sus contribuciones al bienestar
de estas mujeres.
Los datos que se obtuvieron así lo ponen de manifiesto, con la
salvedad de que se trata de un estudio de percepción. Sin embargo,
y en función de esto, se reconoce la necesidad de llevar a cabo más
estudios que permitan contrastar o reafirmar lo que aquí se ha sostenido, pues es indudable que el contexto, la tradición migratoria y
el tipo de migración influyen en dicha percepción.
Asimismo, esta vertiente de investigación abre nuevas posibilidades, pues con el tipo de perspectiva de las capacidades propuesto por Sen se posibilitan nuevas tendencias para concebir y, en
consecuencia, alentar otras investigaciones sobre la relación entre
remesas, calidad de vida y desarrollo humano, percibiéndose que
lo importante en tales procesos, más que el estudio de los ingresos
monetarios y la adquisición de bienes materiales, las utilidades o
la satisfacción de necesidades básicas, es el de las capacidades, las
realizaciones y los derechos de la persona.
Queda pues abierta la discusión a partir de la propuesta aquí
presentada, sobre todo porque las investigaciones en el campo de
la migración y las remesas se han concentrado mayoritariamente
en su vertiente cuantitativa, de inversión productiva y creación de
infraestructura económica, por lo que es necesario seguir explorando la autopercepción de bienestar, desarrollo humano y calidad
TRAYECTORIAS AÑO 21, NÚM. 48 | ENE-JUN 2019
�54
JOEL RUIZ SÁNCHEZ | MIGUEL ÁNGEL BARRERA ROJAS | ALFREDO SÁNCHEZ CARBALLO
de vida de las personas implicadas con dichos procesos, pues esto
permitiría abonar a la discusión y, sobre todo, a la búsqueda de
nuevas evidencias que den paso a otras miradas sobre dichos procesos.
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TRAYECTORIAS AÑO 21, NÚM. 48 | ENE-JUN 2019
�Los Jornaleros Agrícolas de Origen Indígena
y su Mercado de Trabajo en México
Agricultural Laborers of Indigenous Origin
and their Labor Market in Mexico
JOSÉ MANUEL HERNÁNDEZ TRUJILLO*1
► RESUMEN
Se hace una caracterización socioeconómica de los jornaleros
indígenas, a partir de la información de la Encuesta Nacional
de Jornaleros 2009. Se reelaboraron las bases de datos, considerando las características de las comunidades de origen, para
identificar de mejor manera su condición indígena. Posteriormente se analizó su origen, su nivel educativo, sus condiciones
de empleo e ingresos, y se construyeron las diferentes líneas
de pobreza. Entre las principales conclusiones se encuentra
que, por su elevada pobreza, son en gran proporción migrantes, y por la forma en que se incorporan al trabajo, no tienen
alternativas de empleo mejores que el rural, se ven obligados a
migrar y trabajan en dos o más cultivos al año para mantenerse
empleados. Sus formas de organización más importantes son
étnicas y se centran en la defensa de sus derechos no laborales,
por lo que las posibilidades de mejorar sus condiciones laborales por la vía formal son reducidas.
Palabras clave: Indígenas | Jornaleros | Prestaciones | Rural.
► ABSTRACT
A socioeconomic characterization of indigenous day laborers
is made based upon the National Day Laborers Survey 2009.
The databases were reorganized considering the origin community’s characteristics in order to identify in a better way
their indigenous status. Subsequently, their origin, educational level, as well as labor and income conditions were analyzed
for building the different poverty lines. Among the principal
conclusions, it was found that due to their high poverty the
day laborers are mainly migrants, and that they have not better working alternatives because of the way in which they join
*1Profesor investigador de la Universidad Autónoma Metropolitana, Unidad Azcapotzalco,
Departamento de Economía. Miembro del SNI.
Recibido: 8 de noviembre de 2018 | Aceptado: 28 de enero de 2019
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ISSN 2007-1205 | pp. 56-80
�LOS JORNALEROS AGRÍCOLAS DE ORIGEN INDÍGENA
57
the labor market. Therefore, they have no choice but to migrate and work in at least two crops every year in order to be
employed. Also, their most important organization forms are
ethnic and focused in defending their non-labor rights, which
reduces their possibilities for improving their labor conditions through formal ways.
Keywords: Indigenous | Day laborers | Labor rights | Rural.
PRESENTACIÓN
Las comunidades indígenas mexicanas se desenvuelven en la actualidad en un ambiente de elevada pobreza, y los indígenas, por
tanto, son el núcleo de población que, en todos los ámbitos de su
vida cotidiana, enfrenta condiciones de inequidad.
Su vida en un ambiente de oportunidades de trabajo limitadas,
las graves carencias que los han convertido en una población obligada a la supervivencia, su condición lingüística (que afecta no sólo su
movilidad social, sino su movilidad física) (Ortiz, 2013, p. 191) y la
carencia de vínculos y de credenciales para su desarrollo en los mercados laborales urbanos son factores que los han enclaustrado en un
mercado de trabajo que, además de invisibilizarlos, los despoja de
todo derecho. El ejercicio de sus derechos se ve limitado, en primer
lugar, porque los jornaleros agrícolas no han podido desarrollar organismos que los representen en la lucha por sus derechos laborales,
y porque la normatividad de los organismos de seguridad social y
de protección de los derechos laborales no han desarrollado ni la
infraestructura, ni normas específicas e idóneas para atenderlos.
Por lo regular, las investigaciones que se centran en los mercados de trabajo tratan de identificar las características de los mismos y las condiciones en que se incorporan los jornaleros, pero
las que abordan con mayor profundidad estas relaciones y estos
mercados de trabajo, y donde se han encontrado los hallazgos más
importantes, son las que se encuentran vinculadas a las hortalizas
y, en menor medida, los frutales. En este artículo, es importante
caracterizar a los jornaleros y a su mercado de trabajo, pues el propósito es tener una mirada de conjunto, para identificar características de inserción y algunas problemáticas que dificultan tanto su
organización, como el desarrollo de alternativas para regular los
procesos de formalización de la relación laboral.
TRAYECTORIAS AÑO 21, NÚM. 48 | ENE-JUN 2019
�58
JOSÉ MANUEL HERNÁNDEZ TRUJILLO
Así, el propósito del artículo es caracterizar a los jornaleros
agrícolas de origen indígena, las condiciones en que se incorporan
a los mercados de trabajo, en general y no sólo en las hortalizas, así
como algunas características de sus procesos de organización.
Más que confrontar con otras posturas, el artículo las incorpora a lo largo de la exposición, ya que trata de enfatizar algunas de
las características que se identifican en el análisis de la información
existente; no busca confrontar, sino identificar y explicar lo que de
la información se deduce.
1. METODOLOGÍA
Para el análisis de las condiciones para la movilidad y migración
de los jornaleros indígenas a los mercados de trabajo, se hará uso
de los microdatos de la Encuesta Nacional de Jornaleros Agrícolas 2009 (Enjo 2009). Ésta se amplió mediante la incorporación de
información de las condiciones de marginalidad de las localidades de origen, recopilada por el Consejo Nacional de Población
(Conapo), y se incorporó una variable desarrollada a partir de la
base de datos de localidades con presencia importante de población indígena (más del 40%), para ampliar la base de hablantes de
lengua indígena,12a originarios de localidades indígenas. Se utilizó
la información de la Comisión Nacional para el Desarrollo de los
Pueblos Indígenas (CDI) sobre las localidades con una presencia de
más del 40% de población indígena, y se incorporó la información
de tamaño de la localidad y de grado de marginalidad por localidad
del Conapo. La información incorporada se apareó a cada entrevistado, para poder elaborar los cuadros de análisis y que en ellos
se reflejaran directamente estas condiciones. Con estos procedimientos, se amplió la base de análisis de 504 a 1,081 personas, de
una población total de muestra válida de la Enjo, de una muestra
total de 2,824. La información se trabajó mediante el uso del Statistical Package for the Social Sciences (SPSS); se generaron nuevas
variables, a partir de las existentes, para obtener información que
la encuesta no ofrece de manera directa y que nos resultan de mayor utilidad en el análisis, sin afectar sus resultados.
12Este criterio lo utiliza la Comisión Nacional para el Desarrollo de los Pueblos Indígenas
(CDI), para incorporar a la población como población objetivo de sus acciones.
TRAYECTORIAS AÑO 21, NÚM. 48 | ENE-JUN 2019
�LOS JORNALEROS AGRÍCOLAS DE ORIGEN INDÍGENA
59
Así, la elevada concentración de indígenas en estas localidades
permite suponer que la población proveniente de las mismas, con
gran seguridad, es indígena. La información obtenida por este medio es consistente, ya que quienes reconocieron ser hablantes de
lengua indígena cumplieron con el criterio de ser provenientes de
localidades de fuerte concentración de población indígena.
Se toma como referente esta encuesta, ya que es la única información disponible que tiene un alcance nacional, y fue realizada
para conocer las condiciones del mercado de trabajo de los jornaleros agrícolas que se ocupan en mercados intensivos en fuerza de
trabajo. La encuesta fue realizada a partir de una selección de los
15 cultivos que a nivel nacional absorben alrededor del 80% de la
mano de obra agrícola; se realizó en 1,181 municipios y el muestreo utilizado ofrece una representación nacional, utilizando un
muestreo estratificado por conglomerados, con representatividad
nacional y por cultivos. Utiliza un solo expansor de la muestra, por
lo que los resultados pueden ser llevados directamente a porcentajes. Otra ventaja es que es de acceso abierto. Existe otra encuesta, levantada por Hubert Carton de Grammont y Sara María Lara
Flores, que sólo cubre las entidades de Sinaloa, Sonora, Baja California Sur y Jalisco; se centra en las regiones orientadas a la producción de hortalizas y el método utilizado para su levantamiento
es el método de saturación (Carton de Grammont, 2004, p. 14). Fue
realizada en el año de 1999 y sólo se encuentran disponibles los
tabulados básicos.
Utilizando este método, se pudo identificar que el 38.3% de
la población jornalera tiene como origen una localidad donde la
población que reconoce ser indígena es de 40%, mientras que sólo
el 18.1% del total de jornaleros captados en la misma encuesta reconoció ser hablante de lengua indígena. Lo anterior nos permite
identificar lo siguiente: más de la mitad de la población indígena,
cuando se encuentra fuera de su localidad, por diferentes razones,
no reconoce su origen indígena, lo que puede deberse a motivos
de discriminación o a condiciones que los ponen en desventaja en
sus procesos de inclusión al mercado de trabajo, por lo que quienes
se reconocen como hablantes de lengua indígena, más que ser una
aproximación a la población, representan el piso de la misma.
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JOSÉ MANUEL HERNÁNDEZ TRUJILLO
2. CARACTERÍSTICAS GENERALES DE LA POBLACIÓN
2.1. Origen de la población
A principios de los años sesenta, se empiezan a desarrollar las regiones de producción diversificada de hortalizas; al mismo tiempo,
se reestructura la producción de frutales, con el propósito de desestacionalizar la oferta de productos, aprovechando la diversidad
climática de México. La consolidación de estas regiones hortícolas descansa en un proceso de abastecimiento de fuerza de trabajo
promovido por los propios empleadores, basado en el desplazamiento de grandes cantidades de jornaleros desde las regiones más
pobres de México a las zonas de agricultura comercial, de las cuales
una importante proporción son regiones de población indígena.
Las regiones frutícolas y de cultivos de plantación, a diferencia de
las regiones hortícolas, se han desarrollado en zonas en las que la
falta de oportunidades de ocupación les permite ser competitivas
respecto a los otros cultivos, debido a la temporalidad con la que
ofrecen empleos remunerados (Hernández, 2017).
TABLA 1
Jornaleros indígenas, según entidad de origen y condición migratoria.
Tipo de jornalero
Local
61
Migrante regional
Migrante nacional
Migrante internacional
17
27
0
1
31
10
0
15
21
121
0
30
10
6
0
121
24
79
0
96
26
16
0
37
7
14
0
94
25
50
0
64
39
24
7
519
200
347
7
Fuente: Elaboración propia con base en la Encuesta Nacional de Jornaleros Agrícolas 2009
y el Censo General de Población y Vivienda 2010.
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�LOS JORNALEROS AGRÍCOLAS DE ORIGEN INDÍGENA
61
Lo que se puede observar es que los estados que más contribuyen a la agricultura comercial con jornaleros indígenas en
México son Oaxaca, Veracruz, Guerrero, Puebla, Chiapas, San Luis
Potosí y Chihuahua, y lo hacen en ese mismo orden. Pero existen
dos formas diferenciadas de contribuir: Guerrero es un expulsor
neto (el 77.6% de los jornaleros encuestados a nivel nacional trabaja fuera de su entidad), donde la agricultura tiene muy poca capacidad de brindar empleo, por lo que la mayoría de ellos tiende a
migrar a otras entidades, en cultivos de plantación (frutales, caña
de azúcar y café) y hortalizas. Una situación similar se presenta
en Oaxaca (el 35.2% de los jornaleros captados trabaja fuera de su
entidad),23con la diferencia de que Oaxaca tiene cultivos de plantación que atraen población local y regional, tiene zonas de elevada
pobreza que proveen de jornaleros a las regiones de agricultura de
exportación y existe la oportunidad de laborar en la fruticultura y
los cultivos de plantación, con lo que pueden ocuparse en la misma
región, e incluso en la localidad.
Veracruz, al ser una entidad donde existen importantes zonas
productoras de cultivos de plantación, como caña de azúcar, café,
limón y naranja, tiene una gran capacidad para dar ocupación a la
población local y en cierta medida a la población que vive en regiones contiguas a las zonas productoras, pero de la misma manera
tiene regiones de elevada pobreza que, ante la falta de oportunidades de empleo, se han integrado a las redes migratorias nacionales
que giran en torno a la horticultura.
Otro aspecto sobre el origen de los jornaleros indígenas que
es importante reconocer es que las localidades con menos de 100
habitantes, a pesar de que sus indicadores revelan una gran pobreza y muy reducidas posibilidades de empleo, no son un origen importante en los ciclos migratorios, ya que estas localidades, por su
reducido tamaño, no alcanzan el mínimo para que los enganchadores
las incorporen a sus ciclos de aprovisionamiento de trabajadores, y
tampoco tienen el suficiente capital social para construir sus pro23En un cálculo realizado por el autor, donde se consideran todos los cultivos de cada entidad en 2017 y utilizando un índice de los jornales que utiliza cada hectárea, según cultivo, se
obtuvo un cálculo de 39 jornales al año por persona ocupada en la agricultura para Guerrero
y de 67 para Oaxaca. Bajo el supuesto de que todos los jornales son retribuidos, cosa que
no sucede en frijol, maíz y café, donde la mayor parte de los productores son minifundistas
y ocupan trabajo familiar. Como se ve, en términos de ocupación, la penuria es mayor en
Guerrero que en Oaxaca.
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JOSÉ MANUEL HERNÁNDEZ TRUJILLO
pias redes, por lo que del grueso de los jornaleros indígenas que se
incorporan a los mercados de trabajo rurales, sólo el 5.6% proviene
de localidades de este tamaño.
Con el desarrollo y la consolidación de las regiones de atracción jornalera, aquellas localidades en donde los periodos de contratación de trabajadores se han ampliado, hasta ofrecer trabajo por
más de seis meses, es donde se han desarrollado procesos de asentamiento de población migrante (Ortiz, 2013; Saldaña, 2017; Velasco
2013), fundamentalmente en las zonas de producción hortícola y en
las citrícolas, lo que se debe en parte al amplio periodo de oferta de
trabajo. En estas regiones, al momento de preguntarle a la población
asentada si migra para trabajar, señala que no lo hace (Granados,
2005; Ortiz, 2013). De la misma manera, una proporción cada vez
más significativa de los hijos de los migrantes son nacidos en la propia localidad de atracción, por lo que en la actualidad, aun cuando
son población de origen migrante e indígena, han perdido las condiciones que a nivel de encuesta los determinan como tales.
2.2. Estructura de edad y sexo
Pese a las prohibiciones existentes y a las sanciones que se aplican en
los mercados agrícolas del extranjero a los bienes de los productores
que utilizan trabajo infantil, la población indígena que se incorpora
al trabajo asalariado antes de la mayoría de edad sigue siendo elevada, aun cuando este fenómeno no se advierte en la Enjo, pero sí en
estudios recientes (Vargas, 2013; Seefoó, 2009; Rámirez, 2014).
Otra característica de la población jornalera indígena es que
la mayoría de los ocupados se encuentran en los grupos de edad de
20 a 44 años. En el caso de las mujeres, se observa que presentan
una incorporación más temprana al mercado de trabajo que los
hombres, ya que éstas se concentran en los grupos de edad de 15
a 34 años, y a partir de esa edad la proporción de su participación
se reduce de manera significativa. En el caso de las mujeres no hablantes de lengua indígena, su participación se concentra en los
grupos de 25 a 44 años.
A partir de los 44 años, la participación de los jornaleros en el mercado de trabajo disminuye significativamente, lo que en parte se debe a
que en los mercados de trabajo agrícolas la contratación se realiza luego
de una inspección física del trabajador (Hernández 2005), además de
TRAYECTORIAS AÑO 21, NÚM. 48 | ENE-JUN 2019
�63
LOS JORNALEROS AGRÍCOLAS DE ORIGEN INDÍGENA
que en los mercados intensivos en fuerza de trabajo se presenta una sobreoferta de fuerza de trabajo, lo que le permite al empleador ser selectivo, y a las cuadrillas las obliga a discriminar a aquellos que no reúnen
los requisitos para permitirles lograr las cuotas de trabajo.
TABLA 2
Población indígena por grupos de edad y sexo, según condición.
Grupos
de edad
10 a 14 años
Hablante de lengua indígena
Sexo
Masculino
Femenino
0.50%
0.00%
Población que no habla lengua indígena
Total
0.40%
Sexo
Masculino
Femenino
0.20%
0.00%
Total
0.20%
15 a 19 años
10.80%
16.00%
11.90%
9.50%
9.80%
9.50%
20 a 24 años
13.80%
17.00%
14.50%
12.90%
8.90%
12.20%
25 a 29 años
16.10%
9.40%
14.70%
14.20%
15.20%
14.40%
30 a 34 años
14.30%
15.10%
14.50%
10.80%
16.10%
11.80%
35 a 39 años
12.10%
11.30%
11.90%
10.60%
16.10%
11.60%
40 a 44 años
7.50%
10.40%
8.10%
12.30%
13.40%
12.50%
45 a 49 años
8.30%
6.60%
7.90%
9.70%
9.80%
9.70%
50 y más años
16.60%
14.20%
16.10%
19.80%
10.70%
18.10%
Total
100.00%
100.00%
100.00%
100.00%
100.00%
100.00%
Fuente: Elaboración propia con base en STyPS-PAJA, Encuesta Nacional de Jornaleros
Agrícolas 2009.
Los jornaleros agrícolas indígenas son migrantes, ya que representan el 62.8% del total de los jornaleros migrantes. En todos
los grupos de edad, representan más del 60% de los trabajadores,
excepto entre los de más de 50 años.
De la misma manera que la pobreza los obliga a una incorporación temprana al trabajo asalariado, el elevado esfuerzo físico que se
requiere para mantener la cadencia y cumplir con las cuotas de trabajo
(tareas) acelera su proceso de envejecimiento. El mercado de trabajo los
empieza a discriminar a los 45 años (Hernández, 2007), y en las regiones hortaliceras se les excluye totalmente a los 54 (Tlachinollan, A. C.,
2013). Al respecto, Velázquez (2013) señala: “En 2010, cuando entrevisté a Bonifacio, este hombre viajaría, como lo había hecho en años
anteriores, llevando consigo a su esposa, seis hijos y las esposas de éstos.
Éste sería el último año que Bonifacio migraría pues había cumplido la
edad límite que desde 2009 pusieron las empresas agroexportadoras
TRAYECTORIAS AÑO 21, NÚM. 48 | ENE-JUN 2019
�64
JOSÉ MANUEL HERNÁNDEZ TRUJILLO
para contratar jornaleros, además de que se sentía cansado” (p. 141).
Así, los jornaleros, al volverse viejos prematuramente, encuentran mayores dificultades para encontrar trabajo, con lo que
se eleva el costo de transacción de la búsqueda de trabajo, y paulatinamente abandonan los mercados intensivos en fuerza de trabajo y se incorporan a otro tipo de labores más precarias, pero en
las cuales existen mayores posibilidades de encontrar empleo, y el
costo de transacción es menor. Así, tienden a asentarse en las localidades de origen y se desincorporan del flujo migratorio, lo que
es una decisión racional, pues la búsqueda de trabajo en un ciclo
migratorio genera mayores costos de transacción que la búsqueda
de trabajo en sus localidades de origen, ya que en ambas la posibilidad de ocupación es reducida, pero los costos de manutención se
reducen significativamente en el lugar de origen.
TABLA 3
Participación de los jornaleros agrícolas indígenas entre los migrantes
y no migrantes.
Grupos de edad
Participación de la población indígena
En migrantes
En no migrantes
10 a 14 años
100.00%
9.10%
15 a 19 años
74.10%
24.80%
20 a 24 años
66.30%
28.80%
25 a 29 años
67.40%
34.50%
30 a 34 años
64.30%
33.20%
35 a 39 años
61.40%
28.40%
40 a 44 años
64.30%
34.10%
45 a 49 años
52.50%
36.60%
50 y más años
40.60%
33.40%
Total
62.80%
31.60%
Fuente: Elaboración propia con base en STyPS-PAJA, Encuesta Nacional de Jornaleros
Agrícolas 2009.
2.3. Educación
En la actualidad, el nivel educativo exigible en la mayoría de los
empleos urbanos es la educación secundaria terminada, por lo que
TRAYECTORIAS AÑO 21, NÚM. 48 | ENE-JUN 2019
�LOS JORNALEROS AGRÍCOLAS DE ORIGEN INDÍGENA
65
la falta de acreditación de este nivel educativo margina a las personas a la búsqueda de trabajo en empleos con gran inestabilidad,
con grandes requerimientos físicos y con pocas posibilidades de
movilidad social.
Entre los jornaleros no indígenas, sólo el 28% tiene un nivel de
estudios de secundaria terminada o superior, mientras que entre
los jornaleros de origen indígena, sólo el 20% reúne esta condición.
Como se observa en la tabla 4, entre más temprana es la incorporación de los jornaleros al trabajo, mayor es la posibilidad de
que carezcan de educación alguna, y mayores son las dificultades
que enfrentan para lograr niveles de instrucción que les permitan
mejorar su movilidad laboral. Pero, además de ello, lo que se observa es que los rezagos educativos entre los jornaleros indígenas
son mayores que los de la población no indígena (Instituto Nacional para la Evaluación de la Educación (INEE), 2008). Esto puede
deberse a dos factores. El primero es la precariedad de las condiciones de origen, ya que gran parte de las localidades de origen de
los jornaleros indígenas son de pequeño tamaño y con población
dispersa, por lo que la oferta educativa es reducida y el costo de
estudiar es elevado en tiempo (lo que dificulta aún más su incorporación y su permanencia en la escuela). El segundo es que, debido
a que la mayor proporción de los jornaleros indígenas son migrantes, esta condición dificulta la posibilidad de que una vez que se incorporan a relaciones de trabajo asalariadas mantengan su vínculo
con la escuela y la regularidad que se requiere para acreditar los
diferentes niveles de estudio (Rojas, 2011); o como señala Velasco
(2013), aun cuando los padres quieren incorporar a los niños a la
escuela, primero tienen que resolver los problemas relacionados
con la búsqueda y el establecimiento de la vivienda (p. 202).
Entre la población indígena se observa que el 53% o bien no
estudió ningún grado, o éste es inferior al de primaria terminada,
mientras que entre los jornaleros agrícolas no indígenas, la población que se encuentra en esta situación es del 41.3%. Aun cuando
en los dos núcleos es elevado, el de la población indígena es más
grave.
TRAYECTORIAS AÑO 21, NÚM. 48 | ENE-JUN 2019
�66
JOSÉ MANUEL HERNÁNDEZ TRUJILLO
TABLA 4
Nivel educativo por grupos de edad de incorporación
al trabajo asalariado, según origen.
Nivel educativo,
según origen
Indígena
Grupos de edad de inicio en el trabajo
6 a 12 años
13 a 17 años
18 años y más
Total
Ninguno
27.40%
14.80%
19.60%
20.10%
Primaria inconclusa
39.90%
31.30%
21.50%
32.90%
Primaria
16.90%
27.70%
24.50%
23.30%
Secundaria inconclusa
2.00%
4.00%
5.50%
3.50%
Secundaria
10.20%
17.10%
19.00%
14.90%
Preparatoria inconclusa
1.80%
1.90%
2.50%
1.90%
Preparatoria
1.80%
2.50%
6.70%
2.90%
Estudios profesionales
0.00%
0.80%
0.60%
0.50%
100.00%
100.00%
100.00%
100.00%
Subtotal
No Indígena
Ninguno
20.60%
10.20%
10.70%
13.80%
Primaria inconclusa
34.80%
24.10%
21.40%
27.50%
Primaria
22.10%
27.10%
18.10%
24.30%
Secundaria inconclusa
4.30%
7.70%
7.00%
6.40%
Secundaria
13.30%
22.30%
23.70%
19.30%
Preparatoria inconclusa
2.20%
3.60%
4.20%
3.20%
Preparatoria
2.20%
4.20%
14.40%
4.80%
Estudios profesionales
0.70%
0.90%
0.50%
0.70%
100.00%
100.00%
100.00%
100.00%
Subtotal
Fuente: Elaboración propia con base en STyPS-PAJA, Encuesta Nacional de Jornaleros
Agrícolas 2009.
La condición educativa de los jornaleros agrícolas se transforma en una paradoja, ya que a temprana edad se involucran en procesos migratorios para sobrevivir y mejorar su condición de vida,
lo que los hace abandonar su educación; sin embargo, la carencia
de educación y de seguridad en el empleo los margina a la realización de actividades en la agricultura. Esta condición se transforma
en una barrera para lograr los niveles educativos que les permitirían trascender del empleo rural descalificado a un empleo mejor
remunerado, para el cual se requiere una cierta calificación formal,
TRAYECTORIAS AÑO 21, NÚM. 48 | ENE-JUN 2019
�LOS JORNALEROS AGRÍCOLAS DE ORIGEN INDÍGENA
67
por lo que su decisión de mejorar se transforma en una condición
de inequidad que los subsume en un ámbito laboral que les impide
trascender su condición de pobreza.
2.4. Empleo e ingresos
Debido a la estacionalidad con la que se presenta la demanda de
trabajo, los jornaleros tienden a trabajar en varios cultivos en un
año. De tal forma que sólo el 24.3% de los jornaleros indígenas
trabaja en un solo cultivo, mientras que el 38.8% trabaja en dos, y
36.9% trabaja hasta en tres cultivos; como se puede observar, para
la mayor parte de la población indígena incorporada a los mercados de trabajo con elevada demanda de mano de obra, el proceso
migratorio es una necesidad, con lo cual se convierten en migrantes “circulares permanentes” (Carton de Grammont, 2004).
En frutas y cultivos industriales, los jornaleros tienen un comportamiento muy similar, es decir, la mayor parte de los jornaleros
trabaja en uno o dos cultivos al año, mientras que sólo el 26% y el
19.5%, respectivamente, se contratan en tres cultivos. En hortalizas, el comportamiento es diferente, ya que el 56.1% de los jornaleros trabaja en hasta tres cultivos, el 32.8% en dos, mientras que sólo
el 11.2% trabaja en uno solo, lo que tiende a confirmar una mayor
presencia de migrantes circulares.
Lo anterior se debe a que las hortalizas se desarrollan en regiones de policultivo, donde se suceden y se traslapan los periodos de cultivo de diferentes hortalizas, con lo que las regiones incrementan sus periodos de demanda de trabajo, lo que da lugar
a que los jornaleros puedan incorporarse a procesos de trabajo
continuos, sin necesidad de trabajar en un mismo predio o con un
mismo patrón, y sin salir de la localidad. De la misma manera, los
productores que trabajan en un cultivo en una región suelen tener
explotaciones en otras regiones, con lo que movilizan a los trabajadores ya sea mediante ofertas de trabajo o físicamente, de una
región productora a otra. De la misma manera, la población sigue
patrones migratorios que le permiten, debido al conocimiento de
los mismos, mantenerse ocupadas durante la mayor parte del año
(Hernández, 2016).
TRAYECTORIAS AÑO 21, NÚM. 48 | ENE-JUN 2019
�68
JOSÉ MANUEL HERNÁNDEZ TRUJILLO
TABLA 5
Número de cultivos en los que los jornaleros trabajan,
según tipo de cultivos
Tipo
de cultivo
1
Cultivos en los que trabaja
2
3
Total
Frutas
27.40%
46.60%
26.00%
100.00%
Hortalizas
11.20%
32.80%
56.10%
100.00%
Industriales
38.40%
42.10%
19.50%
100.00%
Otros
50.00%
30.00%
20.00%
100.00%
Total
24.30%
38.80%
36.90%
100.00%
Fuente: Elaboración propia con base en STyPS-PAJA, Encuesta Nacional de Jornaleros
Agrícolas 2009.
Por lo regular, los jornaleros indígenas acuden a contratarse
a lugares donde se pueden ocupar por periodos largos de trabajo
(Secretaría de Desarrollo Social (Sedesol), 2003), que es donde se
generan los mercados de trabajo intensivos.
En frutales, los periodos de trabajo más frecuentes son de 2 a
5 meses, siguiéndole en importancia los de más de una semana a
menos de 2 meses. En industriales, los más frecuentes son de dos a
cinco meses, y de cinco a nueve meses (ver tabla 6).
En hortalizas, que son los mercados de trabajo con mayor absorción de empleos, los períodos más frecuentes son los de larga
duración, es decir, la población se concentra en lugares que ofrecen trabajo por periodos de dos meses a más de nueve meses. Por
ejemplo, el 41.9% de los jornaleros se contrata por periodos de trabajo de cinco a nueve meses, el 17.1% lo hace por periodos de más
de nueve meses y el 30.1% se contrata por periodos de dos a cinco
meses.
En los mercados de trabajo intensivos en fuerza de trabajo, la
posibilidad de encontrar trabajo más de cuatro días a la semana fue
de 80%, es decir, sólo el 20% de los jornaleros indígenas trabajaron
de uno a cuatro días, la mayoría de los jornaleros trabajaron seis
días a la semana (el 52.8%), y el 16.8% de los jornaleros trabajaron
sin descansar un solo día de la semana.
En los cultivos en que existe una mayor probabilidad de que
los jornaleros trabajen sin descansar es en los de hortalizas (el
21.7% del total) y en los industriales (el 20.9% del total).
TRAYECTORIAS AÑO 21, NÚM. 48 | ENE-JUN 2019
�69
LOS JORNALEROS AGRÍCOLAS DE ORIGEN INDÍGENA
TABLA 6
Duración de la temporada de trabajo en los lugares a donde acuden,
según tipo de cultivo.
Periodos de trabajo
Tipo de cultivo
Frutas
Hortalizas
Industriales
Otros
Total
Una semana o menos
2.60%
2.00%
14.00%
0.00%
3.70%
Menos de 2 meses
30.80%
8.10%
14.00%
0.00%
13.50%
De 2 a 5 meses
44.90%
30.10%
28.00%
25.00%
32.80%
12.80%
41.90%
28.00%
75.00%
34.40%
9.00%
17.10%
16.00%
0.00%
15.10%
Más de 5 meses
a 9 meses
Más de 9 meses
No sabe
Total
0.00%
0.80%
0.00%
0.00%
0.50%
100.00%
100.00%
100.00%
100.00%
100.00%
Fuente: Elaboración propia con base en STyPS-PAJA, Encuesta Nacional de Jornaleros
Agrícolas 2009.
Esto confirma que los jornaleros, al tomar sus decisiones de
trabajo, así como al decidir sus flujos migratorios, lo hacen con
una gran racionalidad y con el conocimiento, ya sea por sus redes sociales o por sí mismos, de los lugares donde tienen mayores
probabilidades de encontrar empleo, con lo que se reduce el costo
de transacción de búsqueda de empleo. De la misma manera, la
ampliación del periodo de cosecha reduce el costo de transacción
del desplazamiento, y las mejores condiciones para alojarse estimulan a los jefes de familia a mantener unidos a sus familiares e
incrementar con ello su capacidad de generación de ingresos (Hernández, 2007).
Los grupos de edad que presentan mayores dificultades para
encontrar trabajo son los de 45 años y más, ya que, como se aprecia
en la tabla 8, el 29.2% de los jornaleros indígenas con más de 50
años de edad representan el 29.2% de los jornaleros que trabajan
entre 1 y 3 días, mientras que sólo representan el 17.1% del grupo
de edad, es decir, la incidencia es 70% mayor a su participación en
el grupo de edad. Una situación similar, pero menos severa, se advierte en el grupo de edad de 45 a 49 años, donde su participación
es 30% superior a su participación en el grupo de edad. Lo anterior es una muestra de la forma en que el mercado de trabajo, al
reducir la oportunidad de trabajo de los jornaleros que se encuentran en los grupos de edad superiores a los 45 años, opera como un
TRAYECTORIAS AÑO 21, NÚM. 48 | ENE-JUN 2019
�70
JOSÉ MANUEL HERNÁNDEZ TRUJILLO
mecanismo de envejecimiento prematuro de la fuerza de trabajo
(Barrón et al., 2000). Así, al reducirse el número de días trabajados
a la semana, debido a que no son seleccionados para trabajar, se
incrementa su costo de transacción, con lo que cada vez es menos rentable buscar trabajo. Se presentan seis días a buscar trabajo,
para emplearse tres. Entonces el esfuerzo, el gasto de tiempo y los
costos de esperar hasta encontrar trabajo se elevan al doble, mientras que los ingresos semanales se reducen a la mitad.
TABLA 7
Días trabajados en la semana según tipo de cultivo.
Días
trabajados
en la
semana
Frutas
Hortalizas
Industriales
Otros
Total
1
0.00%
1.50%
1.30%
5.00%
1.10%
2
2.50%
2.80%
2.30%
5.00%
2.60%
Tipo de cultivo
3
4.90%
11.20%
7.70%
0.00%
8.30%
4
10.20%
9.00%
6.40%
10.00%
8.60%
5
15.80%
6.40%
9.00%
10.00%
9.70%
6
60.90%
47.40%
52.40%
70.00%
52.80%
7
5.60%
21.70%
20.90%
0.00%
16.80%
Total
100.00%
100.00%
100.00%
100.00%
100.00%
Fuente: Elaboración propia con base en STyPS-PAJA, Encuesta Nacional de Jornaleros
Agrícolas 2009.
Los grupos de edad que muestran una mayor probabilidad
de conseguir trabajo son los que se ubican entre los 15 a 24 años,
ya que su participación en los grupos de cinco, seis y siete días
trabajados a la semana representan una proporción superior a su
participación en el grupo de edad. Es decir, son núcleos de población que tienen una mayor aceptación en los mercados de trabajo.
TRAYECTORIAS AÑO 21, NÚM. 48 | ENE-JUN 2019
�71
LOS JORNALEROS AGRÍCOLAS DE ORIGEN INDÍGENA
TABLA 8
Días trabajados por semana, según grupos de edad.
Grupos de edad
Días trabajados en la semana
1a3
4
5
6
7
Total
0.80%
0.00%
0.00%
0.20%
0.50%
0.30%
15 a 19 años
6.20%
9.70%
12.40%
11.20%
11.50%
10.60%
20 a 24 años
12.30%
6.50%
13.30%
14.40%
13.70%
13.20%
25 a 29 años
8.50%
14.00%
11.40%
16.80%
13.70%
14.50%
30 a 34 años
13.10%
11.80%
7.60%
13.90%
14.30%
13.10%
35 a 39 años
9.20%
16.10%
17.10%
10.90%
11.00%
11.80%
40 a 44 años
9.20%
11.80%
14.30%
10.40%
8.80%
10.50%
45 a 49 años
11.50%
10.80%
9.50%
8.10%
8.20%
8.90%
50 y más años
29.20%
19.40%
14.30%
14.20%
18.10%
17.10%
Total
100.00%
100.00%
100.00%
100.00%
100.00%
100.00%
10 a 14 años
Fuente: Elaboración propia con base en STyPS-PAJA, Encuesta Nacional de Jornaleros
Agrícolas 2009.
3. LA LEGISLACIÓN MEXICANA
Y LOS DERECHOS DE LOS JORNALEROS AGRÍCOLAS
El trabajo rural siempre ha tenido un tratamiento diferenciado
respecto al urbano ante la ley, ya que al ser en su mayoría un trabajo de temporada y al realizarse en lugares apartados con reducida
disposición de servicios de salud, de vivienda y de servicios públicos en general, requiere de ciertas condiciones adicionales. Estas
condiciones están marcadas en el artículo 283 de la Ley Federal del
Trabajo (LFT).
Entre éstas se encuentran las relacionadas con proporcionar
vivienda temporal, asistencia médica en las localidades donde trabajan y trasladarlos a los lugares de atención médica cuando sea
necesario, así como otras relacionadas con el aprovechamiento del
espacio para realizar actividades propias de los trabajadores del
campo, como son el cuidado de animales de traspatio, el aprovechamiento de los acuíferos para sus necesidades, celebrar sus fiestas regionales y constituir cooperativas de consumo.
Además de estos derechos, de acuerdo con la ley, los trabajadores tienen los mismos que el resto de los trabajadores. Sin emTRAYECTORIAS AÑO 21, NÚM. 48 | ENE-JUN 2019
�72
JOSÉ MANUEL HERNÁNDEZ TRUJILLO
bargo, el hecho de que la mayoría se contrate por temporada es un
factor que ha planteado dificultades para garantizar la contratación
formal de los trabajadores del campo. De la misma manera, existen
derechos sobre los que no se ha desarrollado una reglamentación
específica, ni los procedimientos apropiados a la temporalidad de
su contratación y a su proceso migratorio. Así, sus derechos a la
jubilación, la pensión e incluso a los servicios médicos tienden a
ser derechos limitados, ya que su falta de registro impide que esta
prestación sea aprovechada por ellos o por su familia directa. Una
situación similar se presenta en otras prestaciones, entre las que se
encuentra el reparto de utilidades. Para tener derecho a la participación de utilidades de la empresa es necesario que acrediten un
mínimo de 60 días trabajados con la firma (Artículo 127-VII, LFT).
La Secretaría del Trabajo y Previsión Social (STyPS) es el organismo público que, de acuerdo con la Ley Orgánica de la Administración Pública Federal (LOAPF), tiene como objetivo “vigilar
la observancia y aplicación de las disposiciones contenidas en el
artículo 123 y otros de la constitución federal, en la Ley Federal del
Trabajo y sus reglamentos” (Artículo 40-I, LOAPF).
Sus funciones las cumple a partir de sus programas de inspección, pero sus acciones se encuentran dirigidas principalmente a la
inspección de las regiones jornaleras, con el propósito de erradicar
la presencia de menores de edad en el trabajo, jornadas de trabajo
mayores a las permitidas por la ley, accidentes por la manera de
transportar a los trabajadores, así como brotes de enfermedades
por falta de higiene. Es decir que su función se concentra en evitar
que en la relación laboral se presenten condiciones consideradas
infrahumanas. Sin embargo, sus acciones no ponen al centro cuidar que la relación laboral se desarrolle en condiciones formales en
las que existan los registros de los trabajadores, sus días laborados
y las horas trabajadas al día, en las que se les paguen horas extras
y se les retribuya de acuerdo a la ley un pago extraordinario por
trabajar los días feriados.
Una situación similar se presenta en el actuar del Instituto Mexicano del Seguro Social (IMSS). En 1995, se establece un
apartado especial para reglamentar las condiciones que normen las
prestaciones sociales en el campo. En 2001, se incluye en la Ley del
Seguro Social un capítulo específico que norma esta relación entre
los trabajadores estacionales, y es partir de 2009 que se establecen
consideraciones para que tanto los jornaleros como sus familias
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gocen de la seguridad social, y por primera vez se considere la posibilidad de que los trabajadores temporales logren una condición
que les permita acumular semanas que les sean consideradas para
prestaciones como la jubilación y las pensiones.
Así, aun cuando la Ley del Seguro Social desde su promulgación considera que todas las personas que presten un servicio
remunerado, personal y subordinado, de acuerdo con los capítulos
20 y 21 de la LFT, son sujetos de aseguramiento del régimen obligatorio, siempre se ha considerado a los trabajadores estacionales
del campo como un núcleo de población con condiciones de atención diferenciadas respecto a la población urbana.
Por esa razón, cuando se empezó a normar el acceso de los
trabajadores del campo a la seguridad social, sólo se consideraron
los estados que contaban con productores orientados al mercado y
se trató de proteger a los trabajadores permanentes. Posteriormente se busca proteger a los trabajadores temporales, pero con prioridad a los que de alguna manera se encontraban relacionados con
las empresas paraestatales (Cordemex, Tabamex y Azúcar, S. A.).
El IMSS, al ampliar su operación e incluir a los trabajadores
del campo, lo hace considerando que la contratación de los jornaleros agrícolas es por periodos cortos y con empleadores que en
su mayoría no están en condiciones de sufragar los costos de la
seguridad social. Esta consideración hace que para el IMSS resulte
oneroso diseñar una estructura recaudatoria, por lo que los decretos y modificaciones de la ley buscan brindar el servicio sólo donde
sería factible desarrollarlo. Por otra parte, en el IMSS no existió en
ese periodo claridad sobre el sujeto de servicio, ya que los decretos
que modifican la Ley del Seguro Social (LSS) y los reglamentos que
establecen las formas específicas de dar el servicio resultan ambiguos, al considerar de la misma forma a trabajadores, ejidatarios34y
sus organizaciones (las Sociedades Locales de Crédito Ejidal).
En 1995, con la nueva LSS, los trabajadores eventuales del
campo obtuvieron un estatus legal equitativo respecto al resto de
los trabajadores, pues a partir de ese momento se abrió la posibilidad de que los trabajadores fueran sujetos de servicios de seguridad social individual, y no sólo los referidos a la atención médica; pero los usos y costumbres generados por la forma en que se
34Los ejidatarios pueden participar como jornaleros, pero en las actividades de cosecha
de los cultivos señalados. De acuerdo con la LFT, son corresponsables de los empleadores.
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JOSÉ MANUEL HERNÁNDEZ TRUJILLO
configuró a lo largo de los años el proceso de aseguramiento se
convierten en una gran barrera para incrementar la proporción de
la población atendida. Para los empleadores resultaba muy sencillo reportar una determinada cantidad de jornales en función de
sus cultivos y de los índices de absorción de empleo por hectárea,
pero, además, este reporte se hacía en función de sus necesidades
de servicios médicos, estimadas en promedio al año, lo que les garantizaba brindar el servicio y cumplir con la ley a un bajo costo.
La nueva forma de aseguramiento obliga a la individualización de
las cuentas, a reportar los salarios de cotización y a cumplir tanto
con la LSS como con la LFT.
El problema que existe en la actualidad es que el aseguramiento de los trabajadores se presenta fundamentalmente como un régimen obligatorio (para la ley), pero como un régimen voluntario
para los empleadores. Esto se debe a la insuficiencia de la estructura del IMSS para realizar visitas de inspección y garantizar que los
empresarios inscriban a sus trabajadores. En ese sentido, más que
realizar visitas de inspección para obligarlos a cumplir con la ley,
se apela a la voluntad de los empresarios.
4. SINDICALIZACIÓN DE LOS JORNALEROS AGRÍCOLAS
INDÍGENAS
Para el logro de condiciones de equidad en las relaciones de trabajo,
resulta fundamental que los trabajadores constituyan instituciones
que les permitan cohesionar sus demandas, desarrollar procesos
para el empoderamiento de los trabajadores y el reconocimiento
de sus derechos, y tener un instrumento que les permita negociar
estas condiciones con sus empleadores.
El logro de este propósito ha sido afectado por un conjunto
de condiciones que caracterizan a los jornaleros agrícolas y muy
particularmente a los jornaleros agrícolas indígenas.
En primer término, tenemos aquellas condiciones que son comunes a todos los trabajadores del campo:
1. La estacionalidad, es decir, se trata de trabajo que por su naturaleza es temporal.
2. El origen de los jornaleros. Los mercados de trabajo se nutren de
trabajadores de muy distintas regiones, pues existen jornaleros que
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son traídos desde sus comunidades por enganchadores; otros acuden
por su propio pie, basados en sus redes sociales y en su conocimiento del mercado; existen otros trabajadores que, siendo de entidades
expulsoras de fuerza de trabajo, se han asentado en los mercados
laborales.
3. Los grandes empresarios tienen preferencia por contratar jornaleros con determinadas características, mismas que, en función de
sus estereotipos, las relacionan con determinadas etnias o regiones
(Favret, 2010). Esto, que es parte muy importante en la estabilidad
de las relaciones que forman, lo garantizan mediante el aprovisionamiento de jornaleros a través de enganchadores (Saldaña, 2012).
En segundo lugar, tenemos las condiciones relacionadas con
características culturales, como son las siguientes:
a) El 38% de los jornaleros es de origen indígena.
b) Una proporción importante de ellos es monolingüe.
c) Son de muy diversas etnias.
d) Aun teniendo la misma raíz lingüística, tienen costumbres muy
diversas, en función de la localidad de origen.
Esas condiciones, como lo señala Canabal (2008), han favorecido el desarrollo de sindicatos de protección, como el Sindicato
Nacional de Trabajadores, Obreros y Asalariados del Campo, Similares y Conexos de la Confederación de Trabajadores de México
(CTM), que afilia unos 200 mil trabajadores agrícolas en todo Sinaloa (p. 120).
Otra forma de representación de los jornaleros agrícolas es la
de organizaciones que se aglutinan en torno a demandas de carácter civil y reivindicaciones étnicas. “Tal es el caso de Baja California,
en donde ha proliferado la formación de diversas organizaciones,
entre las que destacan el Movimiento de Unificación de Jornaleros
Independientes (MUJI) o el caso del MULI, Movimiento de Unificación de Lucha Indígena, del cual se derivó la Organización del
Pueblo Triqui (OPT), cuya finalidad es vincular a este grupo indígena y el Frente Indígena Oaxaqueño Binacional (FIOB)” (Arroyo,
2001, p. 120), o el del Frente de Unificación Lucha Triqui (FULT),
que se constituye en 2002, en Sinaloa (Ortiz, 2013).
Otro ejemplo de asociación de trabajadores del campo lo fue
la Organización de Jornaleros Agrícolas Migrantes del estado de
Guerrero, cuyas acciones se centraron en el impulso de proyectos
de bienestar comunitario, la regulación de los flujos migratorios
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y la negociación de mejores condiciones de trabajo directamente
con las empresas agrícolas. Esta organización conformó un Fondo
de Previsión Social para cubrir a los trabajadores con un seguro de
vida o por pérdida de algún miembro de la familia; este fondo ha
beneficiado aproximadamente a 24 mil migrantes” (Arroyo, 2001,
p. 121).
Recientemente, se formó el Sindicato Independiente Nacional
y Democrático de Jornaleros Agrícolas, pero éste no ha pasado a
dirigir o agrupar a trabajadores de alguna empresa agrícola, por lo
que su existencia no ha influido en la mejora de las condiciones de
contratación de los jornaleros.
Los trabajadores rurales indígenas enfrentan dos grandes
problemas para la mejora de sus condiciones laborales mediante
la organización sindical. El primero es que los organismos sindicales que han logrado una mayor consolidación, lo han hecho por
su importancia como un medio de contención de las demandas de
los trabajadores (sindicatos de protección), mientras que los que sí
se encuentran preocupados por esto funcionan como organizaciones sociales, y son interlocutores del gobierno para el aprovechamiento de los programas sociales de apoyo a la población pobre. Es
decir, ninguno de los dos tipos de organizaciones se centra en el
mejoramiento de las condiciones de vida de sus asociados derivado
de su relación laboral.
CONCLUSIONES
Los mercados de trabajo en que se emplean los jornaleros indígenas tienden a reducir la estacionalidad de la demanda; los periodos
de contratación tienden a ser cada vez más amplios, la contratación
por semana tiende a ser lo regular; los trabajadores en su mayoría,
cuando se encuentran en mercados de trabajo de elevada demanda
de jornaleros, tienden a trabajar toda la semana, y en un 20% de
los casos, tienden a hacerlo sin descansar en la mayor parte de la
temporada.
La diversificación de cultivos de las regiones productoras
demandantes de jornaleros agrícolas indígenas reduce la estacionalidad de la demanda de empleo e influye en la ampliación y el
encadenamiento de los ciclos agrícolas, con lo que crece el periodo
de demanda de jornaleros, hasta constituir ciclos de demanda que
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se ubican entre tres y hasta 10 meses continuos de trabajo. Estas
condiciones le generan una gran estabilidad al mercado, ya que se
reducen las demandas estacionales de trabajadores, con lo que se
desarrolla una tendencia a la regularización de los salarios y disminuyen las presiones sobre los empleadores para utilizar la diferenciación salarial como estrategia para garantizar la atracción y
la permanencia de los jornaleros. Si bien lo anterior es un efecto
negativo en la condición de ingreso de los jornaleros, el efecto positivo es que reduce el costo de transacción en la búsqueda de empleo y amplía su estabilidad laboral, entendida no en términos de la
formalidad, sino en términos de la incertidumbre de no encontrar
trabajo. Éste ha sido un factor que ha permitido el asentamiento
de las familias indígenas migrantes en localidades con una elevada
demanda de empleo, por ejemplo, en el Valle de San Quintín, en
Baja California, y el Valle de Culiacán, en Sinaloa, entre otros (Hernández, 2005).
La vida profesional de los jornaleros agrícolas indígenas se enfrenta a un conjunto de paradojas.
La primera es que, como una medida desesperada, orillados
por la falta de oportunidades en sus localidades de origen, se incorporan a un proceso migratorio como una medida para salir de
la pobreza extrema.
Aprovechando su conocimiento y sus redes sociales, desarrollan flujos migratorios que les permiten mantenerse ocupados la
mayor parte del año; sin embargo, el bajo nivel de ingresos de su
actividad determina que, aun trabajando la totalidad de la semana,
la mayor proporción de ellos sobrevive por debajo de la línea de
pobreza alimentaria.
La incorporación temprana al trabajo y las dificultades para
estudiar en sus localidades de origen les impiden terminar los diferentes grados de la educación básica, por lo que al incorporarse
a los mercados de trabajo quedan relegados a la ocupación en actividades donde no se requiere educación formal; de la misma manera, los lugares donde encuentran empleo son lugares donde no
existe una oferta adecuada de servicios educativos apropiados a su
condición, por lo que muchos no concluyen ni la educación básica
obligatoria, y tienen pocas posibilidades de superar su condición
de pobreza.
El mercado de trabajo rural tiene dos características negativas
para los jornaleros agrícolas indígenas. En primer lugar, permite
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la incorporación de los niños al trabajo, limitando sus capacidades
para emplearse en condiciones de equidad, y por otro, debido al
mecanismo de selección de trabajadores, genera un envejecimiento prematuro de los jornaleros. El envejecimiento se produce ya
que a partir de los 45 años enfrentan muchas dificultades para conseguir trabajo, aun encontrándose en lugares de elevada demanda,
pues para ocuparse tienen que pasar por un proceso de inspección
visual, reduciéndose con ello su capacidad de emplearse. Hasta que
llega un momento en que los días que permanecen sin ocuparse
son tantos que terminan por dejar de participar en los mercados
intensivos en fuerza de trabajo, teniendo que regresar a sus lugares de origen. Esta condición provoca que de vivir para trabajar y
desenvolverse en condiciones de pobreza, terminen su vida en sus
localidades de origen, trabajando para vivir en la indigencia.
Los jornaleros agrícolas enfrentan dificultades institucionales, pues, como se señaló, las instituciones públicas que intervienen
en su mercado de trabajo no han desarrollado una normatividad
específica que facilite que ellos puedan ser sujetos de los propósitos de la legislación laboral y de la seguridad social, a pesar de
las condiciones en las que se desarrolla su actividad laboral. Pero
esto también se deriva de que estas mismas instituciones enfrentan
dificultades de supervisión y de estructuras para cumplir con sus
funciones en las localidades donde se ocupan los jornaleros agrícolas indígenas, lo que genera un vacío institucional que aprovechan
los empleadores para no cumplir con sus obligaciones.
Los jornaleros agrícolas indígenas han enfrentado dificultades
para el desarrollo de sus propias instituciones. Las organizaciones
de representación que han alcanzado su más alto grado de consolidación son las étnicas; sin embargo, éstas, por no ser organizaciones sindicales, no se centran en la defensa de sus derechos como
trabajadores. Los organismos sindicales que han logrado una mayor consolidación lo han hecho por su importancia como un medio de contención de las demandas de los trabajadores (sindicatos
de protección), mientras que los que sí se encuentran preocupados
por esto funcionan como organizaciones sociales y son interlocutores del gobierno para el aprovechamiento de los programas sociales de apoyo a la población pobre. Es decir, ninguno de los dos
tipos de organizaciones se centra en el mejoramiento de las condiciones de vida de sus asociados derivado de su relación laboral.
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�Estructura de las Ventajas Comparativas Reveladas
de Tubos y Perfiles Huecos sin Soldadura
en México. Un Caso de Éxito Exportador1
Structure of the Revealed Comparative Advantages
of Seamless Tubes and Hollow Profiles in Mexico.
A Case of Export Success
ANDRÉS JIMÉNEZ*2 | VANESSA RODRÍGUEZ**3 | MARÍA JOSÉ SIFUENTES***4
► RESUMEN
En este documento se analizan las ventajas comparativas reveladas de tubos y perfiles huecos sin soldadura en México mediante la metodología propuesta por Gunes (2011), y con ellas
se estudian las posibles determinantes en el tiempo. Los resultados obtenidos apoyan la hipótesis de que México efectivamente
cuenta con ventaja comparativa revelada en los tubos y perfiles
sin soldadura, y con el paso del tiempo ha ido incrementando su
especialización. En particular, después de 2005, porque se recibieron inversiones de empresas transnacionales y los precios del
petróleo y el gas tenían una tendencia al alza, siendo la extracción
y la transportación los principales mercados para el tubo de acero
sin costura. Se comparan los resultados con los cuatro países productores de tubos en América Latina (Argentina, Brasil, México y
Venezuela), por su similitud dentro de la industria.
Palabras clave: Ventaja comparativa | Tubos y perfiles sin soldadura |
México | Exportaciones | América Latina.
► ABSTRACT
This paper investigates the revealed comparative advantages
of seamless tubes and hollow profiles in Mexico, through the
1 Se agradece al Dr. José de Jesús Salazar por el apoyo brindado en la elaboración de este
trabajo.
*2Estudiante del Instituto Tecnológico y de Estudios Superiores de Monterrey, Licenciatura en Economía. Correo electrónico: andresmarcelojimenez@gmail.com
**3Estudiante del Instituto Tecnológico y de Estudios Superiores de Monterrey, Licenciatura en Economía. Correo electrónico: rdzvanessa97@gmail.com
***4Estudiante del Instituto Tecnológico y de Estudios Superiores de Monterrey, Licenciatura en Economía. Correo electrónico: mariiasifuentes_97@hotmail.com
Recibido: 13 de agosto de 2018 | Aceptado: 15 de diciembre de 2018
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ISSN 2007-1205 | pp. 81-101
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methodology proposed by Gunes (2011) and also their possible determinants through time. The findings sustain the
hypothesis that Mexico has revealed comparative advantage
in seamless tubes and profiles, and its specialization has increased over time. The results obtained from 2005 are due to
the investment of transnational steel companies and the increase of oil and gas prices, being the extraction and transportation of these commodities the main market for the seamless
steel tube. For their similarity within the industry, a comparison of the outcomes is made between the four main producers of tubes in Latin America (Argentina, Brazil, Mexico and
Venezuela).
Keywords: Comparative advantage | Seamless pipes and hollow profiles |
Mexico | Exportations | Latin America.
INTRODUCCIÓN
México, Argentina, Brasil y Venezuela son los únicos cuatro países
de Latinoamérica que cuentan con el equipo necesario para fabricar tubos sin costura (la planta de Venezuela se encuentra inactiva
desde 2009), por lo que los demás países de esta región dependen
de la importación del producto. Mendes de Paula (2016) establece
que la participación de América Latina en la producción mundial
de tubos sin costura disminuyó en 2.7 puntos porcentuales entre
2010 y 2015; de 2014 a 2015 se redujo su participación en 0.9 puntos porcentuales para las exportaciones de tubos y perfiles, y aumentó su participación en 3 puntos porcentuales en importación.
Es decir, el mercado de tubos sin soldadura de América Latina se
ha ido incrementando cada vez más por las importaciones. Datos
de la Asociación Latinoamericana del Acero (Alacero) establecen
que las exportaciones de acero acabado de América Latina en 2017
alcanzaron los 8.8 millones de toneladas, 11% más que en 2016, y
el 9% de ese total pertenece a tubos sin costura (805 mil toneladas).
Sin embargo, se estima que la demanda global disminuyó 3.9%.
Específicamente para México, la industria siderúrgica desempeña un papel clave en la economía mexicana. La Cámara Nacional de la Industria del Hierro y el Acero (Canacero) publicó el
Panorama siderúrgico 2016, en donde se ubica a México como el
décimo tercer productor de acero del mundo. Esta industria abarca el alto horno, el horno eléctrico, los productores de básicos y
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�ESTRUCTURA DE LAS VENTAJAS COMPARATIVAS REVELADAS
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fundidores, los centros de servicio y comercializadores, y los laminadores y productores de tubería, siendo estos últimos los que
cuentan con más presencia en el país. Datos publicados por el Instituto Nacional de Estadística y Geografía (INEGI) indican que en
los últimos cinco años (2011-2017) las exportaciones siderúrgicas
más importantes para México corresponden a los tubos y perfiles
huecos sin soldadura, representando el 22.4% del total de las
exportaciones de esta industria.
Corrales (2005) ha investigado sobre la importancia de la producción de acero en el estado de Nuevo León. La demanda de esta
industria se ha saturado en los mercados locales e internacionales y
el proceso de globalización ha reconfigurado los mercados acereros
en el mundo, haciendo que se pierda el control sobre esta industria
que había sido estratégica para México durante muchos años. El
autor deja un vacío en la literatura del análisis en los productos
con mayor exportación a nivel nacional; menciona en sus conclusiones que, por ser una región proveedora de insumos básicos
para la industria, fuente de crecimiento y acumulación de capital,
se debería demostrar si la fabricación regional de los productos de
acero ya no es necesaria por su abundancia en los mercados internacionales, por lo que habría que investigar y analizar las ventajas
de obtenerlos del extranjero. Menciona la necesidad de conocer,
evaluar y medir la importancia de estos productos en la industria
manufacturera regional y en el exterior para prever su futuro. De
lo anterior parte la importancia de esta investigación: determinar
si la producción de tubos y perfiles huecos sin costura en México
es competitiva debido a su abundancia en el mercado mundial, ya
que, según el INEGI, este producto es el que cuenta con la mayor
participación en las exportaciones siderúrgicas. Sin embargo, en
los últimos cinco años se ha visto una tendencia a la baja, por lo que
se deben analizar las determinantes de su comportamiento.
El objetivo de esta investigación es estudiar, por el método de
Gunes (2011), si existe ventaja comparativa revelada en los tubos y
perfiles huecos, sin soldadura (sin costura), de hierro o acero (producto del capítulo 73, partida 04, del Sistema Armonizado de Designación y Codificación), además de sus determinantes a través del
tiempo. Para ello se compararán los cuatro países productores de
tubos sin costura en América Latina anteriormente mencionados,
ya que estos cuatro países tienen características similares, como:
ser países emergentes, haber recibido inversiones fuertes de capital
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y que sus industrias hayan iniciado con el modelo de industrialización por sustitución de importaciones (ISI). La hipótesis es que,
efectivamente, México cuenta con ventaja comparativa revelada en
el producto antes mencionado y que la misma ha ido creciendo, ya
que a partir de 1998 hubo más apertura comercial en el mercado de
acero y el país se ha ido especializando en la producción de tubos y
perfiles sin soldadura.
El estudio del índice de ventajas comparativas reveladas es
importante porque esta metodología indica las ventajas comparativas a partir de los flujos de comercio, como señala Huerta (2009).
Su estudio puede ayudar a obtener un mejor entendimiento de la
posición de un país frente a sus competidores y determinar medidas para mantener y mejorar el desempeño de las exportaciones;
esto se puede lograr a través de planes de acción para mantener
e incrementar la inserción de productos y servicios originarios
de los subsectores importantes en los mercados internacionales.
De acuerdo a Bonales, Arroyo y Tinoco (2016), un país obtendrá
beneficios cuando se especialice en la producción y exportación
de bienes y servicios que son relativamente más baratos e importe
los que son relativamente más caros, y al no hacer esto, se incurre
en un costo. Para la medición de ventajas comparativas reveladas
se utilizará el método propuesto por Gunes (2011), por ser el más
apropiado y porque su medición es enfocada a la industria o al producto. Los datos utilizados para la medición se obtienen de la base
de datos estadísticos de comercio internacional de las Naciones
Unidas (International Trade Statistics Database (UN Comtrade),
2018).
En los resultados se encuentra que la evolución de la ventaja
comparativa revelada de tubos y perfiles sin costura para México
ha sido favorable en comparación con la evolución que han tenido las del resto de los países latinoamericanos productores de los
mismos. Se obtiene que durante los años de 1996-2004 el comportamiento del índice de México tiene una tendencia al alza, pero en
los años de 2015 y 2016 parece ir a la baja. Los resultados también
arrojan que el incremento de ventaja comparativa revelada de México a partir de 2005 se debe al alza en los precios de gas y petróleo,
ya que la transportación y la extracción de éstos son los principales
usos del tubo de acero sin costura.
El resto del artículo se divide de la siguiente forma: primeramente, se presenta la teoría de la ventaja comparativa revelada y la
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�ESTRUCTURA DE LAS VENTAJAS COMPARATIVAS REVELADAS
85
revisión de la literatura que sustenta nuestra hipótesis: investigaciones relacionadas con la industria siderúrgica y estudios previos
sobre la ventaja comparativa revelada. La segunda parte describe
los métodos empleados. La sección tres presenta los resultados encontrados. Finalmente, en el cuarto apartado son presentadas las
conclusiones de la investigación.
MARCO TEÓRICO
Ricardo (1959 [1817]) defiende la libertad de comercio exterior y
propone por primera vez el concepto de ventaja comparativa, el
cual hace referencia a asignar de manera eficiente los recursos de
un país a aquellos sectores donde sea relativamente más productivo;
es decir, un país puede importar los bienes que su trabajo produce
de forma relativamente ineficiente y exportar aquellos otros que su
trabajo produce de forma relativamente más eficiente. Esta teoría
se basa en las diferencias entre la productividad de la mano de obra
en las naciones y hace posible que se favorezcan algunos sectores,
se amplíe el intercambio comercial y se busque la especialización
en actividades más rentables y con mayor valor agregado. La teoría
ricardiana trata de demostrar que el comercio internacional tiende
a ampliar las posibilidades de consumo de los países, lo que implica
incremento en las ganancias del comercio (Porter, 1991).
El modelo propuesto por David Ricardo acerca de la teoría
de la ventaja comparativa hace referencia a que los países se especializan en producir aquellos bienes en los que sus costos relativos son menores. Esta idea difiere del pensamiento de Adam
Smith (1937 [1776]) sobre la ventaja absoluta, la cual establece que
un país empleará menor cantidad de trabajo por unidad de producción en comparación al país con el que se establece el vínculo
comercial. Por otro lado, la teoría de Heckscher-Ohlin, planteada
en Borkakoti (1998), propone una extensión a la teoría de ventajas comparativas, ya que sostiene que, aun cuando todos los países
tengan acceso a la misma tecnología, habrá en cada país industrias
que posean una desventaja comparativa en relación con los demás
países. Por lo tanto, el origen de las ventajas comparativas se encuentra, según Heckscher-Ohlin, en la dotación de factores (capital
y trabajo). Es decir, dado el cambio en la dotación relativa de factores y su consecuencia sobre los precios relativos, ante la aperTRAYECTORIAS AÑO 21, NÚM. 48 | ENE-JUN 2019
�86
ANDRÉS JIMÉNEZ | VANESSA RODRÍGUEZ | MARÍA JOSÉ SIFUENTES
tura comercial, cada país tiende a especializarse en la producción
del bien relativamente intensivo en el uso del factor relativamente
abundante (Markusen, Melvin, Kaempfer y Maskus, 1995). Los beneficios que un país obtiene ante la apertura comercial se pueden
explicar a través del teorema de las ganancias del comercio, el cual
afirma que:
El valor de producción se maximiza cuando un país se abre
al libre comercio, ya que las canastas de consumo en el libre
comercio evaluado con los precios de apertura son menores
a la canasta de consumo en autarquía evaluada con precios de
libre comercio. En dicha situación, la canasta de consumo de
libre comercio es preferida a la de una economía cerrada (p.
65).25
En este marco teórico se han presentado los conceptos y teoremas sobre el fenómeno de estudio que son las ventajas comparativas. En la literatura académica no se encontró ningún trabajo
que midiera las ventajas comparativas para los tubos y perfiles huecos, sin soldadura (sin costura), de hierro o acero en México, por
ninguna de las metodologías existentes. La literatura que más se
ha acercado a nuestro enfoque de estudio es acerca de la industria
siderúrgica mexicana. En la siguiente sección se procede a discutir
la literatura recabada.
REVISIÓN DE LA LITERATURA
Dentro de la literatura existente, en un plano más general, se han
encontrado artículos sobre las determinantes de las ventajas comparativas para la industria del acero; Feng (1994) analiza la evolución y el crecimiento de la industria del acero en China, donde su
teoría base es la ventaja comparativa. A través de estudios cualitativos, concluye que para que un país tenga ventaja comparativa en
la producción de acero, tanto el stock de capital físico como la capacidad tecnológica deben proporcionar competitividad. Menciona
que sería importante enfocarse en los posibles beneficios que se
obtendrán de la integración económica en la industria siderúrgica.
Por otro lado, la investigación de Ault (1972) sobre las determi25Traducción propia.
TRAYECTORIAS AÑO 21, NÚM. 48 | ENE-JUN 2019
�ESTRUCTURA DE LAS VENTAJAS COMPARATIVAS REVELADAS
87
nantes del acero a nivel internacional con los países más industrializados (Japón, Estados Unidos, Europa Occidental) difiere del
enfoque teórico de Feng (1994) e incluso refuta el modelo de Heckscher-Ohlin para su análisis, ya que lo considera inadecuado por
el supuesto de tecnologías iguales en este tipo de industria. Propone la teoría de economías a escala y la de doctrina de los costos
comparativos, porque estas teorías sostienen que el comercio de
este tipo de sectores tiene lugar por las diferencias en costos de
producción unitarios.
Los artículos encontrados acerca de la industria siderúrgica
a nivel nacional e internacional dan el contexto económico para
entender las posibles determinantes en el desempeño de la industria del acero. Jerez (2013) explica que, para Argentina y Brasil, se
logró fortalecer la industria por el modelo de industrialización de
sustitución de importaciones (ISI), con la implementación de estrategias como el Plan Siderúrgico Nacional en Argentina y el plan
nacional sectorial en Brasil en 1971. Esto se puede relacionar con
lo que dice Fernández (2013) sobre la crisis en la industria siderúrgica mexicana en 1998, ya que se redujo su participación en el
mercado nacional por la apertura comercial, a pesar del aumento
en su producción. Con la reducción de los aranceles se incrementaron las importaciones procedentes de China, debido a que éstas
se encontraban respaldadas por grandes subsidios estatales.
La apertura comercial ha tenido implicaciones dentro de la
industria siderúrgica mexicana. Brown y Guzmán (1998) identifican el progreso tecnológico de la siderurgia mexicana y evalúan el
desempeño productivo de las industrias metálicas básicas del hierro y el acero de 1984 a 1994. Concluyen que la apertura comercial reveló las fortalezas y debilidades de la siderurgia mexicana. El
Tratado de Libre Comercio de América del Norte (TLCAN) obligó
a los productores de acero nacionales a mejorar su productividad
y alcanzar precios competitivos. Esto coincide con lo encontrado
por Soto y Solé (2001) sobre el cambio tecnológico en la siderurgia
mexicana, que llevó a las plantas más importantes a operar con tecnología avanzada, lo cual les otorgó una ventaja competitiva desde el punto de vista tecnológico. Ambos autores concluyen que el
proceso de modernización de las empresas siderúrgicas nacionales
permitió la mejora en la eficiencia productiva y avanzar cada vez
más hacia la elaboración de productos con mayor valor agregado.
Por otro lado, Nahuat, Jiménez, Cruz y Buenrostro (2016) analizan
TRAYECTORIAS AÑO 21, NÚM. 48 | ENE-JUN 2019
�88
ANDRÉS JIMÉNEZ | VANESSA RODRÍGUEZ | MARÍA JOSÉ SIFUENTES
los retos para la internacionalización de la industria acerera mexicana. Argumentan que, debido a que el acero se vende como materia prima, su precio debe ajustarse al precio internacional. Esto
significa que cuando la demanda disminuye, la competitividad se
vuelve determinante. Aseguran que el acero nacional no enfrenta
ningún problema en cuanto a calidad y precio al participar en el
mercado global.
La evidencia regional coincide con la importancia de la apertura comercial para el crecimiento económico, tal como Corrales
(2007) explora los cambios de la industria siderúrgica en Nuevo
León. El autor destaca la importancia de la producción de acero
para las fábricas nuevoleonesas, porque les permitió crecer y fomentar el desarrollo regional. El autor concluye que el nivel de concentración y poder de desarrollo de esta región tuvo como fuente
de crecimiento a la industria siderúrgica y su internacionalización,
y en México contribuyó a la creación de la infraestructura básica.
La teoría de ventaja comparativa y el teorema de Heckscher-Ohlin también han sido comprobados a través de análisis
cuantitativos. Diversos autores han utilizado la metodología de Yu,
Cai y Leung (2009) —la cual es una modificación al índice de Balassa (1965)— para obtener la ventaja comparativa revelada de diversas industrias. Así lo hizo Salazar (2015), quien probó las ventajas
comparativas reveladas normalizadas de México y sus estados, y
su evolución. Se encuentra que, en la mayoría de los estados, en
los subsectores donde se encuentra la mayor parte de los comerciables mexicanos, las ventajas comparativas concentran proporciones grandes de producción, empleo y activos; sin embargo, hay
estados cuyas proporciones totales son bajas, lo cual muestra áreas
de oportunidad para redirigir los incentivos y propiciar un mayor
crecimiento estatal.
El teorema de Heckscher-Ohlin ha sido base teórica para
comprobar la especialización de algún sector, dentro de un país,
tal como lo hacen Aguirre, Salim, Torres y Reina (2012) para la industria textil mexicana, quienes, al igual que Salazar (2015), han
utilizado la metodología de Yu et al. (2009) para comprobar que,
después de la apertura comercial, México se especializa en el bien
intensivo, en el factor abundante de mano de obra, dada la ventaja
comparativa. En contraste, Amoroso, Chiquiar y Ramos-Francia
(2011) hacen su investigación para identificar si las diferencias en
los flujos de comercio se deben a las diferencias en productividad
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89
o a las diferencias en las dotaciones de factores en la industria manufacturera, utilizando el método propuesto por Balassa. A partir
de esta misma metodología, Chiquiar, Fragoso y Ramos-Francia
(2007) realizaron su investigación sobre las ventajas comparativas
reveladas de México en el sector de manufactura para el periodo
1996-2005. En su estudio analizan la positiva correlación que tiene
el desempeño relativo de las exportaciones manufactureras mexicanas en el mercado de Estados Unidos. A diferencia de Amoroso
et al. (2011), lo hacen en comparación con países asiáticos y concluyen que las diferencias en los patrones de especialización entre
México y sus principales competidores efectivamente tienden a
seguir lo propuesto por la teoría de Heckscher–Ohlin. Al igual que
Amoroso et al. (2011), Aguirre et al. (2012) lograron comprobar el
teorema de Heckscher-Ohlin para la industria textil, a pesar de la
diferencia en los métodos empleados. Los autores mencionan que
sería importante encontrar una explicación de por qué las exportaciones mexicanas son decrecientes, a pesar de que el país cuenta
aún con una ventaja comparativa.
La literatura existente también ha mostrado interés en el comercio intra-industrial, el cual consiste en la exportación e importación del mismo tipo de bien. Mendoza (2016) se enfoca en
las ventajas comparativas del comercio intra-industrial en México
con sus principales socios comerciales, Estados Unidos y China.
Señala que las principales exportaciones mexicanas a Estados Unidos están concentradas en la industria automotriz y las telecomunicaciones. Para medir el comercio intra-industrial de México, Estados Unidos y China, utilizaron el índice de Grubel-Lloyd (1965).
Esta metodología difiere de la utilizada por Sotomayor (2009),
quien mide el comercio intra-industrial de la industria manufacturera no-maquiladora a través de la metodología de Greenaway y
Milner (1984) —basado en el índice de Grubel-Lloyd (1975)—. No
obstante, Mendoza (2016) también complementa su metodología
estimando un modelo robusto de mínimos cuadrados que sugiere
que las ventajas comparativas reveladas y el efecto de arrastre de
los socios comerciales han tenido un efecto positivo en el comercio
intra-industrial, análisis que Sotomayor (2009) no aborda. Los resultados obtenidos por Sotomayor (2009) comprueban que el comercio bilateral mexicano ha sido vertical y que se ha concentrado
en un reducido número de sectores industriales.
La importancia del cálculo de ventajas comparativas revelaTRAYECTORIAS AÑO 21, NÚM. 48 | ENE-JUN 2019
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das, como menciona Huerta (2009), radica en el uso correcto de la
política de comercio que se debe emplear con base en las ventajas
comparativas del país. Este autor establece que siguen siendo una
guía adecuada para dirigir la política industrial tanto en el corto
como en el largo plazo. Esto se relaciona con lo investigado por
González, Priego y Fragoso (2017), quienes buscaron justificar la
teoría de las ventajas comparativas como guía de política pública.
A diferencia de Huerta (2009), González et al. (2017) utilizaron el
método de Gunes (2011) para medir las ventajas comparativas reveladas, para su posterior comparación con el índice de eficiencia.
Los autores concluyen que la examinación que ejercieron sobre las
ventajas comparativas reveladas para juzgar su conveniencia como
guía de política industrial terminó demostrando su efectividad, lo
cual significa que son una buena guía de política industrial.
Es importante mencionar que no existe ninguna investigación
en el plano internacional donde se utilice lo propuesto por Gunes,
dado que su publicación, donde propone la modificación al índice de ventajas comparativas reveladas, es relativamente reciente.
Además, como se mencionó anteriormente, no se encuentra en el
plano nacional e internacional un estudio que se asemeje a esta investigación, por lo que este punto constituye la mayor aportación
del presente trabajo a la literatura. A continuación, se presenta la
metodología del Índice de Ventajas Comparativas Reveladas propuesto por Gunes (2011) para los tubos y perfiles huecos, sin soldadura (sin costura), de hierro o acero.
METODOLOGÍA
El escenario ideal bajo la apertura comercial es exportar aquellos
bienes que proveen mayor valor agregado e importar los que no
generen dicho valor. Sánchez (2007) nos dice que, si se tomara en
cuenta que cada región tiene sus propias ventajas de cultura, situación económica o zona geográfica, se podría explotar de mejor
manera la exportación de aquellos bienes en los cuales se mantiene
cierta ventaja e importar aquellos en los cuales se tienen desventajas. Para ello se utilizan las ventajas comparativas reveladas, que
son un indicador en forma indirecta que determina las ventajas
comparativas de un país. Gunes (2011) establece que el cálculo de
la ventaja comparativa no es posible, ya que los precios autárquicos
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ESTRUCTURA DE LAS VENTAJAS COMPARATIVAS REVELADAS
relativos no son observables y posiblemente los datos disponibles
estén en equilibrio post-comercialización.
Balassa (1965) introdujo el término ventaja comparativa revelada,
con el fin de indicar que las ventajas comparativas entre naciones
pueden ser reveladas por el flujo del comercio de mercancías, en
cuanto el intercambio real de bienes refleja costos relativos y también diferencias que existen entre los países. Este índice mide el
grado de importancia de un producto dentro de las exportaciones
de un mercado a otro, versus la importancia de las exportaciones
del mismo producto en las exportaciones de ese producto al mundo (Durán y Álvarez, 2008). Ahora bien, este índice es útil para
evaluar si un país tiene o no una ventaja comparativa en un producto básico; sin embargo, su utilidad en estudios comparativos es
limitada y problemática. Gunes (2011) ha propuesto otra manera
de realizar este índice; concibe el Índice Softmax Normalizado de
Ventaja Comparativa Revelada (SNRCA, por sus siglas en inglés)
como una medida alternativa de la ventaja comparativa revelada de
Balassa, ya que encuentra inconsistencias dentro de la metodología
que este último propuso. En su artículo establece que la normalización apropiada no debe alterar su distribución entre industrias,
los países o el tiempo (Gunes, 2011). El índice SNRCA es capaz
de revelar la magnitud de la ventaja comparativa revelada que un
país tiene y permite comparar los productos básicos entre países,
industrias y a través del tiempo.
En su artículo, Gunes (2011) propone varios índices para
poder solucionar las deficiencias del propuesto por Balassa, un
índice que se mantenga consistente a lo largo de países, industrias y el tiempo. Para analizar los datos de la industria de tubos
y perfiles huecos sin costura se utilizó la propuesta de Gunes
(2011), con la intención de solucionar el problema de consistencia cardinal causado por la normalización por medio de una
función logística, además de que, como ya se mencionó, esta
metodología permite comparar los productos básicos entre países y a través del tiempo.
El cálculo del índice SNRCAJ que se emplea en la presente investigación es el siguiente:
SNRCAJ
= LlE(Xj) /
O"LlE(X])
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ANDRÉS JIMÉNEZ | VANESSA RODRÍGUEZ | MARÍA JOSÉ SIFUENTES
Donde:
SNRCAi= Índice de ventaja comparativa revelada normalizada softJ
max del país i
(del producto j y mide el número de desviaciones estándar de la variación del valor esperado de las exportaciones.)
xtJ = Flujo de las exportaciones del país i en el producto j
E = Denota la esperanza matemática
LlE(Xj)
= [Xj
- E(Xj)]
= Indica la desviación estándar de LlE(Xj) con respecto a la
muestra completa para lograr consistencia en las tres dimensiones
i: México, Brasil, Argentina y Venezuela
j: tubos y perfiles huecos, sin soldadura (sin costura), de hierro o acero
El cálculo de Gunes (2011) propone normalizar las variaciones
del valor esperado de las exportaciones ( LlE(Xj)) con la desviación
estándar de la misma variación de los valores esperados (
).
El índice de Gunes ofrece una sencilla interpretación de las
ventajas comparativas reveladas; el signo indica si se tiene ventaja
(desventaja), si es positivo (negativo), mientras que el valor numérico expresa la magnitud de la ventaja (desventaja) relativa revelada. Para el propósito de este trabajo, la magnitud se utilizará para
comparar la ventaja relativa entre los países y de los mismos países
contra el tiempo, debido a que el SNRCA tiene la propiedad de ser
aditivo normalizado y permite que la comparación sea consistente
a lo largo de industrias, países y el tiempo, a diferencia de otros
estudios, que utilizan el índice de ventaja comparativa relativa propuesto por Balassa, que tiene la limitante de no ser consistente.
Las determinantes de la ventaja comparativa se estudiarán a
partir del análisis de la evidencia existente sobre los tubos sin costura en los cuatro países seleccionados. La investigación basada en
evidencia tiene como objetivo conocer un fenómeno con mayor
profundidad que los estudios existentes. Este tipo de investigación
está basada en la revisión sistemática de la literatura.
Los datos utilizados para la medición del índice fueron el valor comercial de las exportaciones de los cuatro países por analizar
(México, Brasil, Argentina y Venezuela); todos se obtuvieron de la
base de datos estadísticos de comercio internacional de las Naciones Unidas (UN Comtrade) para el periodo 1996-2016. Los datos
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�ESTRUCTURA DE LAS VENTAJAS COMPARATIVAS REVELADAS
93
de esta base de datos son detallados por la categoría de productos,
así como también se encuentran estandarizados de moneda nacional a dólares estadounidenses, utilizando los tipos de cambio
suministrados por los países informadores (International Trade
Statistics, 2018). En el caso de Venezuela, se dejan de reportar datos en 2013 por el cierre de la planta acerera Tavsa. A continuación
presentamos los resultados pertinentes de esta investigación.
RESULTADOS
Como se puede apreciar en el cuadro 1, de los cuatro países latinoamericanos, México es el que ha tenido mejor evolución en su
ventaja comparativa. Iniciando en 1996, México aparece como el
segundo país con mejor SNRCA, con 0.89; el primero es Argentina, con 1.15. Argentina y México son los únicos que inician con
un SNRCA positivo, siendo Argentina el único que se mantiene
positivo durante los 20 años que se analizan. México, por otra parte, tuvo un periodo de resultados negativos, muy cercanos a cero
durante los años 1999 a 2003, como consecuencia de la apertura
comercial en este sector en 1998 y los bajos precios del petróleo y
el gas, que son el principal mercado del tubo de acero sin costura. A
partir de 2005, el SNRCA de México no ha bajado del valor de uno,
mostrando que la ventaja comparativa en tubo sin costura es un
fenómeno relativamente reciente en México. Ambos países tienen
la característica de contar con plantas de producción Tenaris: en
Argentina, Tenaris Siderca, y en México, Tenaris Tamsa, conformando al líder mundial de tubo de acero sin costura desde 2007,
siendo éste un importante factor en su desarrollo de SNRCA.
Tenaris, parte del grupo Techint, tiene a su disposición una
gran cantidad de stock de capital, el cual, como se mencionó en la
revisión de la literatura, es de gran importancia en este mercado.
De hecho, según el índice, la ventaja comparativa de México creció
a partir de 2005, uno de los años en que el grupo Techint adquirió las empresas Hylsamex e IMSA (2005 y 2007, respectivamente),
trayendo grandes cantidades de capital y eficientizando procesos
a dos empresas que fabrican el insumo principal de los tubos sin
costura: las palanquillas cilíndricas de acero (Techint, 2011). El
comportamiento del SNRCA de México, como se explicó, tiene
una tendencia al alza si se toman como referencia los años 1996 y
TRAYECTORIAS AÑO 21, NÚM. 48 | ENE-JUN 2019
�94
ANDRÉS JIMÉNEZ | VANESSA RODRÍGUEZ | MARÍA JOSÉ SIFUENTES
2004, pero en el último par de años la tendencia parece ir a la baja,
esto causado por la caída de los precios del petróleo, siendo éste el
principal mercado para el tubo de acero sin costura, debido a su
alta resistencia a la presión ante la extracción y transportación de
petróleo y gas. Sergio de la Maza, director general de Tenaris Tamsa (en un comunicado del Steel Times International, 2015), atribuye a
esto una gran importancia en la caída por segundo año consecutiCUADRO 1
Ventajas comparativas reveladas por el método de Gunes (2011) para
los tubos y perfiles sin costura de Argentina, Brasil, México y Venezuela durante el periodo 1996-2016.
Año
Argentina
Brasil
México
Venezuela
1996
1.15
-0.34
0.89
-0.61
1997
1.11
-0.35
0.93
-0.57
1998
1.03
-0.43
0.69
-0.44
1999
0.6
-0.42
-0.2
-0.35
2000
1
-0.43
-0.34
-0.55
2001
1.16
-0.75
-0.15
-0.55
2002
1.09
-0.91
-0.14
-0.54
2003
1.07
-1.06
-0.05
-0.49
2004
1.34
-1.6
0.31
-0.81
2005
2.32
-2.13
1
-1.57
2006
2.95
-2.44
1.8
-2.14
2007
3.34
-3.14
1.42
2008
3.82
-4.06
1.09
-3.67
2009
2.72
-1.86
1.28
-1.76
2010
2.3
-1.62
1.52
-1.71
2011
2.91
-2.34
1.63
-2.64
2012
2.75
-2.1
2.01
2013
2.27
-1.64
2.9
2014
2.22
-1.05
3.12
2015
0.65
-0.71
2.06
2016
0.46
-1.04
1.98
Fuente: Elaboración propia con datos obtenidos de UN Comtrade.
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-2.42
�95
ESTRUCTURA DE LAS VENTAJAS COMPARATIVAS REVELADAS
vo en la inversión en este sector. Este comportamiento del SNRCA
también es compartido por Argentina, este último teniendo reacciones más adversas debido a la crisis económica por la que pasa
el país sudamericano. De hecho, los mejores años del SNRCA de
Argentina y el repunte del de México coinciden con el periodo de
altos precios de los combustibles y del barril de petróleo, cayendo
durante 2008, año de la crisis del crédito subprime. Además, durante
este periodo la empresa Tenaris, como se mencionó, se convirtió
en el líder mundial de tubo sin costura, y sus plantas principales se
encuentran en México, Argentina e Italia.
GRÁFICA 1
Evolución de las ventajas comparativas reveladas para los tubos
y perfiles sin costura de Argentina, Brasil, México y Venezuela
durante el periodo 1996-2016.
4-
2-
País
<{
-+- Argentina
D:'.
-+- Brasil
u
z
(f)
-+-
Mexico
Venezuela
-2 -
-4 O
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
l
1
1
1996 1997 19981999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 20 10 2011 2012 2013 2014 2015 2016
Year
Fuente: Elaboración propia.
Los resultados para México coinciden con la hipótesis planteada: en un comunicado del Steel Times International en 2015, México
es el país que más ha aumentado su nivel de producción de tubo
de acero sin costura en los últimos 10 años, pasando de 673 mil
toneladas al año en 2004 a 1.06 millones de toneladas para 2014.
México, junto con Argentina, son la excepción a la tendencia a la
baja de la producción de este bien, pues en el mismo periodo han
TRAYECTORIAS AÑO 21, NÚM. 48 | ENE-JUN 2019
�96
ANDRÉS JIMÉNEZ | VANESSA RODRÍGUEZ | MARÍA JOSÉ SIFUENTES
logrado mantenerse estables con una producción de 850 mil toneladas al año.
Si se tomara en cuenta solamente lo planteado por Chiquiar et
al. (2007) acerca de que México es un país abundante en mano de
obra, se pensaría que México no tendría que ser un país con ventaja en productos como el tubo de acero sin costura, ya que, como
lo menciona Feng (1994), una de las características de la industria
del acero es que es relativamente intensivo en capital. La Comisión Económica para América Latina y el Caribe (2015) establece
que México es un país atractivo para inversiones, tanto nacionales
como extranjeras, por la competitividad que presenta en los salarios de los trabajadores y la mano de obra especializada, lo que
le ha permitido atraer el suficiente capital a lo largo de los años
para modernizar la industria siderúrgica nacional. Hay evidencia
de que la inversión en México no es un fenómeno reciente; Tenaris
Tamsa lleva invirtiendo en México desde 1954, además de que en
el trabajo de Soto y Solé (2001) se muestra que México tenía altos
niveles de modernización en su industria desde 1985, utilizando
en este año sólo un 13.4% de su producción total de acero líquido
mediante la obsoleta tecnología Siemens-Martins, comparado con
el 18.8% de la industria estadounidense, mostrando que México ha
utilizado este capital para especializarse en la industria siderúrgica
y, dentro de ésta, en la de tubo de acero sin costura.
México se ubica en el decimotercer puesto de países exportadores de acero. Si lo comparamos con Brasil, que está en el undécimo lugar, nos damos cuenta de que este último no tiene un SNRCA
positivo en los tubos sin costura; esto puede ser a causa de que su
principal exportación son productos semi-terminados: planchón y
palanquilla, largos, alambrón y varilla (International Trade Administration, 2017). Lo anterior implica que México puede obtener
grandes beneficios de la exportación del tubo de acero sin costura
en otros países latinoamericanos y en Estados Unidos, especializándose más en este bien y manteniendo su ventaja comparativa,
la cual le permite competir en estos mercados y contra las importaciones de China, que, según lo establecido en la edición 2016 del
congreso de la Cámara Nacional de la Industria del Hierro y el
Acero (Canacero), es una problemática recurrente en la industria
de acero mexicana.
Los otros dos países (Venezuela y Brasil) en ningún momento
obtuvieron un SNRCA positivo, dejando en evidencia que los tuTRAYECTORIAS AÑO 21, NÚM. 48 | ENE-JUN 2019
�ESTRUCTURA DE LAS VENTAJAS COMPARATIVAS REVELADAS
97
bos sin costura no son un producto con el cual se vean beneficiados
al exportarlo. Venezuela es el que tiene la peor evolución de los
cuatro países durante los 20 años, sin embargo, su resultado no es
sorpresa: las malas decisiones gubernamentales y la nacionalización de la planta siderúrgica de Sidor en 2008 han disminuido la
producción tanto de tubo de acero sin costura, como de todas las
variedades de acero producidas en el país, llevando a Tavsa, cuya
dueña era Tenaris, a la nacionalización y posterior cierre en 2009.
En el caso de México y Argentina, las grandes cantidades de capital
y la atracción de inversión de grupos transnacionales, como Techint, han permitido el desarrollo de una ventaja comparativa relativa en los últimos años. Esta situación no ha sido la misma para
Venezuela, quien, a raíz de las expropiaciones, ha quedado como
un país en el que es arriesgado invertir, no solamente tratándose
de la industria siderúrgica.
Brasil aparece durante los primeros cinco años con un peor
SNRCA que Venezuela, pero a partir de 2001 logra mejorar su situación, según la Alacero (2016), debido a la restructuración de la
industria siderúrgica y de varias compañías, logrando superar la
denominada “peor crisis siderúrgica” que ha tenido Brasil. Esta crisis fue causada por la inestabilidad política y problemas económicos internos, los cuales afectaron los niveles de los factores de producción y el consumo nacional de la industria. En contraste con lo
establecido por Jerez (2013), parece que Brasil no se ha desarrollado tanto en la industria siderúrgica; en este caso específico, se evidencia en el mercado de tubo de acero sin costura. Alacero culpa
a la incertidumbre política y reciente crisis económica como principales factores de la falta de capital necesario para modernizar la
industria acerera en Brasil. Un reporte de 2017 de la International
Trade Administration de Estados Unidos muestra a Brasil como un
país especializado en la exportación de producto semi-terminado y
planos, dejando únicamente 3% de sus exportaciones a tubos y perfiles. No cabe duda de que Brasil es un poderoso país exportador
de acero, el undécimo más grande del mundo y uno de los pocos
en Latinoamérica con la capacidad de producir el tubo de acero sin
costura, pero su especialización ha estado enfocada en la producción y exportación de otra gama de productos de acero.
El SNRCA, por ser aditivo normalizado, permite comparar
los resultados de ventaja comparativa a lo largo del tiempo y entre
países, pero al utilizar sólo los montos de las exportaciones, el ínTRAYECTORIAS AÑO 21, NÚM. 48 | ENE-JUN 2019
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ANDRÉS JIMÉNEZ | VANESSA RODRÍGUEZ | MARÍA JOSÉ SIFUENTES
dice tiene la limitante de no tomar en cuenta la importancia de las
importaciones en el sector del mercado, y para este caso en particular, las importaciones son sumamente relevantes para la industria siderúrgica en Latinoamérica.
CONCLUSIONES
El objetivo principal de esta investigación fue medir las ventajas
comparativas reveladas normalizadas para los tubos y perfiles sin
costura en México para el periodo de 1996-2016 y analizar sus posibles determinantes, así como compararlas con los países latinoamericanos productores de tubos y perfiles sin costura.
A grandes rasgos, de los cuatro países latinoamericanos productores de tubos y perfiles sin costura, México es el que ha tenido
una evolución favorable en su ventaja comparativa. Durante los
años 1999-2003 y a partir de 2005, el índice de ventaja comparativa revelada de México no baja del valor 1, lo cual significa que el
país se ha especializado en este producto. Se obtiene que durante
los años 1996-2004 el comportamiento del índice de México tiene
una tendencia al alza, pero en los últimos dos años (2015-2016)
parece ir a la baja, como se explicó anteriormente, a causa de la
caída de los precios del petróleo, el cual es el principal mercado
para el tubo de acero sin costura.
El incremento de ventaja comparativa revelada de México a
partir de 2005 se debe a que grupo Techint, también dueño de Tenaris, adquirió en 2005 y 2007 las empresas Hylsamex e IMSA, trayendo grandes cantidades de capital a dos empresas que fabrican el
insumo principal de los tubos sin costura: la palanquilla de acero.
Además, durante este periodo se dio un alza en los precios de gas y
petróleo, y la transportación y extracción de éstos son los principales usos del tubo de acero sin costura. Los resultados para México
coinciden con la hipótesis planteada; México es el país que más ha
aumentado su nivel de producción de tubo de acero sin costura en
los últimos 10 años, pasando de 673 mil toneladas al año en 2004
a 1.06 millones de toneladas para 2014 (según datos de Steel Times
International, 2015). Esto implica que México ha hecho uso adecuado
de las recientes inversiones, para modernizar y adaptar la industria
siderúrgica a las nuevas tecnologías, permitiendo que el país ahora
sea un exportador valioso para América Latina. México tiene acTRAYECTORIAS AÑO 21, NÚM. 48 | ENE-JUN 2019
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tualmente el papel fundamental de impulsar las exportaciones de
tubo sin costura del área para retomar parte del mercado mundial
que se ha perdido en años recientes ante los mercados asiáticos,
principalmente China.
Este estudio representa una primera aproximación al conocimiento de las ventajas comparativas de tubos y perfiles sin costura
y sus determinantes a través del tiempo en los países productores
de América Latina. La disponibilidad de información respecto a
este producto, más allá de su nivel de exportaciones, es necesaria
para profundizar en el estudio de ventajas comparativas y permitir
una mejor argumentación de la presencia de las mismas. La posible
investigación latente es estudiar las ventajas comparativas con la
presencia de China y otros países productores relevantes dentro
del mercado de tubos y perfiles sin costura.
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�Arqueología Industrial y el Patrimonio Industrial
Industrial Archeology and Industrial Heritage
ALEJANDRO HINOJOSA GARCÍA*1
► RESUMEN
La arqueología industrial es una disciplina científica de reciente creación que, como veremos en el presente trabajo, se diferencia de la arqueología tradicional en que estudia a grupos
que en su mayoría todavía están vivos. La forma en que se estudia es por medio del patrimonio industrial que nos legaron,
ya sea por su cierre reciente o porque todavía están en producción. En el caso mexicano, como veremos, se trata de contextos que son recientes, porque el proceso de industrialización
del país es relativamente nuevo, lo cual hace que este tipo de
patrimonio también sea difícil de valorar y, en consecuencia,
de conservar.
Palabras clave: Arqueología industrial | Patrimonio industrial |
Industria | Memoria | Identidad.
► ABSTRACT
Industrial archaelogy is a newly scientific discipline that, as we
will see in this article, compares with traditional archaeology
to groups that are still alive and that study it through the industrial heritage that they left us because of its closure recent
or because they are still in production. In the Mexican case, as
we shall see, these are contexts that are recent because the process of industrialization of the country is relatively new, which
makes this type of heritage difficult to value and consequently
to conserve.
Keywords: Industrial archaeology | Industrial heritage | Industry |
Memory | Identity.
*1Estudiante del programa Doctorado en Filosofía con Acentuación en Estudios de la Cultura de la
Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Filosofía y Letras. Correo electrónico: vipers_extreme@hotmail.com
Recibido: 20 de noviembre de 2018 | Aceptado: 28 de enero de 2019
ISSN 2007-1205 | pp. 102-122
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�ARQUEOLOGÍA INDUSTRIAL Y EL PATRIMONIO INDUSTRIAL
103
INTRODUCCIÓN
Para entender la importancia de la arqueología industrial y del
patrimonio industrial, cuyo tema se trata en el presente artículo,
hay que tener en consideración lo que menciona Palazón (2016)
en consideración con la industria: ésta es un legado de la evolución
del hombre, al ser depositaria de su constante interés por reformular los principios en los que se sustenta para adaptarse a unos
tiempos siempre ávidos de novedades que le permitan progresar.
Considero que la arqueología industrial ha permitido el estudio y reconocimiento del patrimonio industrial, la inclusión de
estos bienes en el patrimonio cultural que forma parte de la aplicación de dicho concepto, y la inclusión de variadas metodologías y
técnicas de investigación, por lo cual es importante conocer cómo
es que surge este tipo de patrimonio a través de la arqueología
industrial.
El patrimonio industrial se forma a partir de la década de los
setenta con el cierre a nivel mundial de diversas fábricas, iniciando
así una atracción por las instalaciones industriales, en especial las
que son abandonadas en territorios urbanos (Pardo, 2004, p. 9).
Este patrimonio se ha reutilizado en algunos casos para el turismo o como centros de esparcimiento, lo cual ha permitido su
conservación, siendo ejemplos de ello, en el caso de la ciudad de
Monterrey, México, el Parque Fundidora, las antiguas oficinas de
Vitro (las cuales albergan actualmente las instalaciones del Museo
del Vidrio) o la antigua Estación del Golfo (en donde se encuentran
el Museo del Ferrocarril y la Casa de la Cultura del estado de Nuevo León).
También, como se podrá ver más adelante, este patrimonio industrial, al ser muy reciente, está vinculado con la memoria colectiva de los grupos, en su mayoría actuales, y la mayoría de las veces,
también con la identidad de determinadas regiones en las que se
desarrolló dicha industria. Se puede decir, como lo indica Pardo
(2002), que la industria ha tenido influencia en nosotros debido a
que es la manifestación material de las aspiraciones de progreso y
avance de la colectividad, provocando que se forje identidad; por
eso es importante conservar esos lugares que tienen un significado
técnico, social o territorial, aunque, en la opinión del autor antes
citado, el patrimonio industrial no recibe su debida importancia
por su consideración temporal y porque se le relaciona con el ruiTRAYECTORIAS AÑO 21, NÚM. 48 | ENE-JUN 2019
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ALEJANDRO HINOJOSA GARCÍA
do, la explotación laboral y los efectos nocivos derivados de la contaminación.
Además del valor de la identidad, el patrimonio industrial tiene otro tipo de valores, como pueden ser los histórico-artísticos,
técnico-históricos, rareza, educativos, políticos y socioeconómicos, tal como menciona Jokilehto (2016), lo cual lo hace único y
diferente ante otro tipo de patrimonios que ya están consolidados,
como pueden ser el histórico, artístico o arqueológico.
También es importante tener en cuenta para este tema lo
que menciona Rojas (2007) en su artículo intitulado Introducción a
la arqueología industrial: Una visión desde las Humanidades: la industria es
la madre de la sociedad moderna; esto se debe a que los usos y
costumbres de la sociedad del siglo XX fueron marcados por la industrialización de las necesidades y los deseos, no sólo porque hizo
realidad estos últimos, sino porque los estandarizó y popularizó
convertidos en objetos, haciendo del patrimonio industrial y la arqueología industrial temas relevantes para la sociedad actual.
1. ARQUEOLOGÍA INDUSTRIAL
El patrimonio industrial y la arqueología industrial están íntimamente ligados. Para entender este tipo de patrimonio, primero hay
que responder las preguntas ¿qué es la arqueología industrial? y
¿en qué consiste? La arqueología industrial, como menciona Aguilar (2007), es la disciplina científica que estudia y pone en valor
los vestigios materiales y testimonios históricos de los procesos
productivos y de su tecnología reciente, aproximándose a una mejor comprensión de las sociedades técnico-industriales, fuentes de
energía, lugares y espacios de trabajo, su organización productiva
y su forma de responder a la economía de mercado. Esta especialidad de la arqueología, como menciona Álvarez-Areces (2008), surge como disciplina académica en el Reino Unido.
El primer trabajo de arqueología industrial del que se tiene
registro es una excavación que fue realizada en un alto horno en
1950, en un lugar llamado Ironbridge, cerca de la ciudad de Telford, en Shropshire (Lucas, 2015, p. 61). Otras referencias son: el
caso de Casado (2009), que sitúa su origen en 1876, cuando el barón de Verneilh propuso el estudio de las forjas francesas de los siglos XVI al XVIII; y en 1896, el arqueólogo e historiador portugués
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�ARQUEOLOGÍA INDUSTRIAL Y EL PATRIMONIO INDUSTRIAL
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Sousa Viterbo, que dedica su trabajo Arqueología industrial portuguesa a
los molinos como los antecedentes más antiguos de esta disciplina.
A pesar de esto, el primer trabajo publicado con el término de
arqueología industrial como tal va a ser realizado por Michael Rix
en 1955; el término lo va a utilizar en relación con el estudio de
los restos de la Revolución Industrial, sin definir el concepto ni la
metodología para ello (Cano, 2007, p. 56).
Para el caso de México, la arqueología industrial se ha dedicado a estudiar los contextos industriales, principalmente del porfiriato, debido a que en este periodo es cuando se empieza a desarrollar la industria en el país (Lucas, 2015, p. 72). En las décadas
de 1890 y 1900 comienzan a hacerse modificaciones profundas,
en las que la industria empieza a tomar un papel importante en la
economía, creándose, en el caso de Monterrey, la mayor parte de
la industria básica de la ciudad (Flores, 2009a, p. 13). Mucha de la
infraestructura industrial se empieza a construir a partir de la década de 1920, con el inicio de la masiva industrialización de algunas ciudades, como es el caso de la Ciudad de México (Bustamante,
2004), o en el caso de la ciudad de Monterrey, con la consolidación
de algunas de las primeras industrias y la creación de nuevas en esa
misma década (Flores, 2009b, p. 184).
La arqueología industrial era en sus inicios un procedimiento
para el rescate y la preservación del patrimonio cultural de tipo
industrial, que en muchas sociedades normalmente se encuentra
en riesgo es poco conocido (Gómez, 2018, p. 11). Muestra de esto
es el caso de los complejos industriales que se encuentran dentro
de las ciudades, como las antiguas naves industriales, las antiguas
estaciones de trenes, estaciones de energía que ya no se utilizan,
complejos portuarios, etc., que normalmente son demolidos para
hacer complejos habitacionales o algún otro tipo de infraestructura urbana.
La arqueología industrial sustenta su trabajo en una mirada
sistemática de las actividades industriales, que pueden ser: la extracción de las minas, la arquitectura de las fábricas, el urbanismo
y los barrios de los obreros, el proceso de la producción industrial
y la maquinaria para su fabricación, los bienes materiales producidos, la energía utilizada para su producción, el transporte y vías de
comunicación, distribución y puntos de venta, prácticas culturales
y los conocimientos asociados y derivados de este escenario (Therien, 2008, p. 50).
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ALEJANDRO HINOJOSA GARCÍA
En cuanto a sus técnicas y metodología, la arqueología industrial las toma de diferentes disciplinas, además de la excavación y
prospección, las cuales se toman de la arqueología tradicional, y se
apoyan de la arquitectura y la historia del arte para comprender,
por ejemplo, de dónde surgieron los materiales decorativos, aspectos constructivos, procedencia de los materiales y de la mano de
obra (Vergara, 2011, pp. 170-171); también, como menciona Lucas
(2015), usa algunas técnicas y métodos de la antropología, la sociología y la economía.
En el caso de la metodología, la arqueología industrial, a comparación de la arqueología tradicional, no necesariamente hace
excavaciones, pero se apoya de otro tipo de fuentes informativas,
como son los archivos históricos, fotográficos, fílmicos o etnográficos (Lucas, 2015, pp. 67-68).
Otro aspecto metodológico utilizado en la arqueología industrial es el uso del método comparativo, el cual le permite observar
las diferencias y semejanzas entre los distintos objetos muebles e
inmuebles, paisajes o sitios industriales que son fuentes de hallazgos y procesos reflexivos con los cuales busca conocer la vida de
las personas y sociedades vinculadas con las huellas dejadas por las
diversas actividades productivas (Gómez, 2018, p. 13).
Aunque la arqueología industrial se ha podido conformar
como una disciplina, aún se tienen problemas para poder definir
sus límites, esto posiblemente se deba, como indican Lalana y Santos (2009), al adjetivo industrial, lo cual plantea diversos problemas
para delimitarlo de manera cronológica, espacial y temática.
Continuando con los autores anteriormente citados, se comentarán cuáles son los problemas relacionados con cada uno de
estos rubros:
1. Cronología. De acuerdo con los fundadores de la disciplina, se consideraban restos industriales todos los relacionados con la producción y el trabajo del hombre desde la prehistoria hasta la actualidad,
aunque por diversos criterios se centran en la industrialización; a
pesar de estos límites temporales, siguen estableciéndose problemas
que no pueden fijarse de manera estricta, por lo que se considera que
se puede hablar de industrialización a partir del siglo XVIII, que es
cuando surge la Revolución Industrial.
2. Espacio. Se utilizan conceptos como fábrica y establecimiento industrial,
que tienen significados diferentes. En el caso del primero, es el local
de producción propiamente dicho, y el segundo está caracterizado
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por su unidad geográfica, donde se ejerce la actividad de producción
industrial, es decir, el terreno y los edificios que se encuentran en él.
3. Temática. Se trata de la determinación de qué actividades se incluyen dentro del patrimonio industrial, debido a que no es tan evidente como puede parecer en una aproximación simple. Por ejemplo, a
modo de aproximación, se puede considerar que la industria es un
conjunto de actividades colectivas de producción de bienes a partir
de materias primas con el concurso de trabajo y del capital, por lo
tanto hay actividades industriales y otras que son complementarias
a la industrialización, pero en el caso de la obra pública lo anterior
está en debate todavía.
Teniendo en consideración lo que hemos mencionado, se puede decir que la arqueología industrial tiene como finalidad proporcionar la documentación pertinente, ofrecer elementos cognitivos
que permitan fomentar la curiosidad, la sensibilidad, la información y una mayor concientización sobre la situación de la actual
degradación en que se encuentran la mayoría de los bienes de la
arqueología industrial (Gigliola, en Rojas, 2007, p. 33).
La arqueología industrial tiene un amplio campo de estudio.
No sólo se dedica a estudiar los complejos industriales que se encuentran dentro de las ciudades, también estudia el paisaje industrial, el cual consiste en la combinación de elementos biológicos,
físicos y antrópicos (Contreras, 2015, p. 256).
Si vemos al paisaje como un documento en donde se explica
cómo el hombre se adapta a su medio, como la forma en la que el
hombre supera todos los obstáculos que aquél le ofrece y las alteraciones que sufre el ambiente, que es el punto de partida de la
arqueología del paisaje, de acuerdo con Orejas (1995), entonces la
arqueología industrial también tiene mucho que aportar en este
tema.
Como una muestra de esto, en México, por ejemplo, están
los estudios que realizó Contreras (2015) del paisaje de la región
carbonífera en el estado de Coahuila, en donde se pueden ver las
poblaciones, máquinas, fábricas y minas que se crearon para la extracción de carbón, el cual se utilizaba principalmente para la industria acerera de Monclova y en un inicio para el ferrocarril del
sur de Texas, y se hace un análisis de la importancia de esos lugares
para la población de la región.
Con este tipo de ejemplo se puede ver que la arqueología industrial también se acerca a la arqueología del paisaje en algunos casos,
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la cual consiste, de acuerdo con Molano (1995), en tratar de encontrar sentido de las formas espaciales creadas, las fuerzas que las generan y que se las han apropiado, ayudando a entender los sistemas
temporales, que en el caso que nos interesa está relacionado con el
tiempo que se explotó el lugar, las vías de comunicación que se realizaron para acceder, la infraestructura para realizar la actividad, la
maquinaria que se desarrolló para trabajar en el lugar, etc.
2. LA MEMORIA COLECTIVA Y LA IDENTIDAD
Antes de mencionar en qué consiste el patrimonio industrial, se
verán dos conceptos relacionados, debido a que este tipo de patrimonio, por ser reciente, se forma a través del rescate colectivo y
la identificación de ciertos grupos que estuvieron vinculados a los
procesos de industrialización. El primero es la memoria colectiva y el
segundo es la identidad, los cuales se desarrollarán en este apartado.
La memoria colectiva es definida como un conjunto de representaciones del pasado que un grupo produce, conserva, elabora y
transmite a través de la interacción entre sus miembros (Jedlowski,
en Páez, Techio, Marques y Beristain, 2007, p. 3).
La memoria colectiva, en la opinión de Trejo (2009), es una
práctica que recupera el pasado para el presente, es un elemento
unificador de la cohesión social; por medio de una serie de tradiciones comunes, los miembros de ese grupo sabrán que tienen una
historia semejante que los conjunta a luchar por el presente.
Los estudios de memoria colectiva, según Nieto (2015), son
importantes porque señalan la importancia de las estructuras narrativas en los procesos de rememoración, porque a través de estas
narraciones se estructura el tiempo, se le da un sentido a la experiencia, se crea y representa identidad, se transmite conocimiento
y además puede ser un medio para hacer frente al cambio y la contingencia.
Con base en esto podemos asumir, tal como lo menciona Mendoza (2009), que la memoria va a fundar la identidad, esto debido a
que el individuo seleccionará ciertos aspectos particulares del pasado que serán identificados como significativos. Por ejemplo, en
el caso que estamos tratando, la selección de Fundidora de Fierro y
Acero de Monterrey sería un elemento de un discurso en el cual se
crea identidad por medio del pasado industrial.
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Con la identidad, como dice Moreno (2005), se van creando
significados culturales que, en este caso, son compartidos y relativamente duraderos a nivel individual o histórico en términos
generacionales, y tienen una gran fuerza motivacional y emotiva;
también tienden a desbordar un contexto particular para difundirse en contextos más amplios.
La identidad encierra un sentido de pertenencia a un grupo
social con el que se comparten ciertos valores, creencias y costumbres, y crea una diferenciación y reafirmación frente al otro, lo
cual está vinculado a la historia y al patrimonio cultural (Molano,
2007, pp. 73-74). De esto hay muchos ejemplos, como el caso de
Zacatecas, que se identifica con su pasado minero; Yucatán y otros
estados del centro y sur de México, con el pasado prehispánico; o
Chihuahua, con el pasado revolucionario.
La identidad, de acuerdo con Guerrero (2015), es un proceso
complejo y dinámico que va más allá de un sentido de pertenencia, que involucra la producción, la transformación y actualización
vde símbolos y significados adscritos a un contexto cultural. Los
elementos que son tomados como parte de la identidad empiezan
como meros descriptores, pero terminan configurando los lazos
que unen al grupo y separando a los individuos ajenos a él (Ruiz de
Temiño, 2014, pp. 1098-1099).
3. PATRIMONIO CULTURAL
Antes de abordar estrictamente lo que es el patrimonio industrial,
es necesario entender primero qué es el patrimonio cultural, esto
debido a que el patrimonio industrial, como se verá más adelante,
es parte del patrimonio cultural, pero se diferencia de otros patrimonios culturales más consolidados, como pueden ser el arqueológico, el histórico o el artístico, por su temática particular, que en
este caso es el de las actividades industriales.
El patrimonio cultural se construye a partir de grupos de interés, que son grupos de personas u organizaciones que se pueden ver afectados de manera positiva o negativa, o en su defecto
pueden causar un impacto en un recurso patrimonial particular.
Los grupos de interés que se pueden identificar son los siguientes
(Jokilehto, 2016, p. 27):
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ALEJANDRO HINOJOSA GARCÍA
a) Público en general: propietarios, constructores, gerentes financieros, etc.
b) Profesionales: incluyendo las disciplinas que trabajan en recursos
del patrimonio, como son los restauradores, científicos, urbanistas y
arquitectos.
c) Políticos y legisladores.
Teniendo todo esto en consideración, se puede ver que un factor
relevante es la comunicación entre los diferentes grupos de interés y el
arbitraje para poder alcanzar los valores compartidos y así definir qué
es patrimonio (Jokilehto, en Casals, González y Genís, 2016, p. 76).
Para comprender qué es el patrimonio, hay que tener en cuenta lo que significa esta palabra. De acuerdo con García (2008), proviene del latín patrimonium, que se refiere al conjunto de bienes que
una persona hereda de sus padres.
El término de patrimonio que se ha empleado desde hace décadas para designar ese universo de bienes es adecuado, porque se
refiere a lo que hemos recibido, se posee, se acrecienta; es aquella
parte de lo propio que no debería de perderse ni desmembrarse ni
degradarse, porque lo sentimos constitutivo de nuestra manera de
ser humanos (Alberto, 2016, p. 97).
El patrimonio cultural se puede considerar como todo aquello que nos da identidad, nos distingue de otros grupos, nos da un
sentido de pertenencia y nos identifica con ciertos valores. Esto lo
podemos ver, por ejemplo, en el caso del estado de Nuevo León: la
música regional, la gastronomía tradicional y algunos monumentos históricos, como el caso del Obispado, el Palacio de Gobierno, el edificio del Banco Mercantil o el mismo Parque Fundidora,
porque nos identifican con los valores del trabajo y el esfuerzo de
una ciudad industrial y financiera. La característica principal del
patrimonio cultural es que se considera un bien no renovable e insustituible (Villalpando, 2001, p. 151; Durán, 2001, p. 132).
Díaz (2016) menciona que los objetos que son patrimonializados son socialmente apropiados de muchas formas, como pueden ser los mitos, las leyendas, historias que se realizan, imágenes,
películas, etc., con los cuales se empieza a realizar un imaginario
múltiple, aunque no todos los actores sociales lo comparten, pero
por lo menos la mayoría sí.
El patrimonio, como mencionan Navajas y González (2011),
es testigo de la historia y con el paso del tiempo se considera reTRAYECTORIAS AÑO 21, NÚM. 48 | ENE-JUN 2019
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levante para la identidad de un grupo, y por lo tanto es digno de
conservarse y de ponerlo a disposición de cualquiera que desee reconocerse en él.
El patrimonio cultural de una nación no es un hecho dado o
una realidad dada por sí misma, sino que es una construcción histórica, una concepción y una representación que se crea a través de
un proceso en el que intervienen tanto los distintos intereses de las
clases y los grupos sociales que integran la nación, como las diferencias históricas y políticas que se oponen en las naciones (Florescano, en Rosas, 2001, p. 28).
Se puede decir, como menciona Olmos (2015), que el patrimonio cultural es un “constructo social” donde, según los valores
internos de cada sociedad y cultura, un objeto puede tener no solamente un valor distinto, sino que pasa por un complicado mecanismo de ficción que depende tanto del ejercicio del poder como de la
lógica de la sociedad creadora.
El patrimonio cultural puede ser tangible, y éste, a su vez, puede ser de dos tipos. El primero de ellos es el inmueble, que es el
que se refiere principalmente a los edificios o monumentos históricos, arqueológicos o artísticos; y el mueble, que son objetos, como
cañones, documentos, sillas, entre otros. Pero también puede ser
intangible, en el caso de que no pueda tocarse (Hinojosa, 2014, p.
665). Teniendo en cuenta esta simple clasificación, el patrimonio
industrial entra dentro de la clasificación de patrimonio tangible
inmueble, pero también puede ser intangible, si tenemos en cuenta,
como menciona Casillas (2009), todo lo relacionado con la cultura
obrera.
Para que algo se pueda considerar patrimonio, tiene que pasar
por dos procesos sociales que son distintos pero complementarios.
El primero es la sacralización de la externalidad cultural y el segundo es la puesta en valor o activación. En el caso del primero,
se caracteriza por las reliquias, objetos, lugares o manifestaciones
procedentes del pasado o de la genialidad, y surgió con la Revolución Industrial. El segundo depende de las habilidades negociadoras de los poderes políticos, donde se jerarquizarán determinados
valores culturales, los cuales surgen de procesos identitarios que
pueden o no ser espontáneos y con un consenso previo. Con ello
se suele exigir su conservación, y le proporciona al poder político
una vía rápida y segura para actuar de manera consensuada (Prats,
2005, pp. 18-20).
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4. PATRIMONIO INDUSTRIAL
Una vez que se conoció qué es el patrimonio cultural, ahora se tratará de responder a las preguntas ¿qué es el patrimonio industrial
y en qué consiste?, para dar un panorama amplio de este tema. El
patrimonio industrial, como menciona Prats (2012), ha constituido
una vía de las activaciones patrimoniales, en especial en las antiguas zonas fabriles que se han visto afectadas por procesos de reconversión y deslocalización, y al fenómeno denominado turismo
de experiencia o de industria viva, como es el caso en México de la
ciudad de Monterrey, con el Museo del Horno 3.
El patrimonio industrial es, en la opinión de Lorca (2016), uno
de los más recientes ámbitos de estudio y tutela, y a pesar de su
enorme amplitud, en términos sociales no es muy valorado debido a los siguientes motivos: el primero, porque somos la primera
generación que considera como objetos patrimoniales los objetos
que hemos utilizado nosotros mismos; el segundo, porque las administraciones responsables siguen centrando sus acciones en patrimonios más consolidados; y el tercero, porque este tipo de patrimonio requiere, por su naturaleza, investigaciones novedosas y
una gestión específica. Su inclusión se debe a que se empezó a crear
una nueva forma de entender la antigüedad, ya que objetos que
utilizamos normalmente, en poco tiempo ya se vuelven obsoletos
por los rápidos cambios tecnológicos.
El patrimonio industrial ha logrado ser reconocido culturalmente como un testimonio del pasado económico, técnico y social de los
siglos XIX y XX, a partir del nombramiento por parte de la Unesco,
en su lista de Patrimonio Mundial de 1978, de la mina de sal de Wielickza, Polonia, la cual fue la primera de su tipo en ingresar, y con ello
propiciar que se conserve este tipo de patrimonio (Pardo, 2004, p. 15).
Pero lo que impulsó de manera definitiva el reconocimiento
del patrimonio industrial, principalmente en Europa, fue la realización de los ecomuseos y museos técnicos durante la segunda
mitad del siglo XX, y la realización de congresos sobre la temática.
Macías (2015, p. 21) menciona como primeros ejemplos de esto los
casos del Museo de la Ciencia y la Tecnología, en Munich, fundado
en 1903; el Ironbridge Gorge Museum, creado en 1968, y Le Creusot-Montceau-les-Mines, fundado en Francia en 1973.
Para el caso de México, el patrimonio industrial se ha trabajado desde la perspectiva de la arqueología industrial, la cual es una
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actividad científico-práctica relativamente reciente que se ocupa
de la conservación de este tipo de patrimonio y contempla una pluralidad de intenciones, habilidades y escenarios tanto a nivel de
investigación científica, como a nivel práctico, debido a que se desenvuelve en el estudio, la valoración, la conservación y la reutilización del espacio, cuando esto es factible (Niccolai, 2005, pp. 61-62).
El patrimonio industrial es definido por la Asociación de
Arqueología Industrial, Patrimonio Cultural y Nacional (Incuna)
como un conjunto de elementos de explotación industrial generado por las actividades de cada sociedad, que responde a un determinado proceso de producción y a un sistema tecnológico concreto, caracterizado por la mecanización dentro de un determinado
sistema socioeconómico (Casillas, 2009, p. 11).
Teniendo en consideración esta definición, se puede decir que
el patrimonio industrial es el patrimonio cultural que está relacionado con las sociedades industriales; su memoria histórica está basada en la experiencia de los obreros que trabajaron en ella, en el
procedimiento con el que se elaboraban en las industrias ciertos
productos en un periodo determinado de tiempo, y en su influencia y relación con la sociedad en la que se desarrolló la industria.
Otra definición de patrimonio industrial nos la proporciona la
Carta de Nizhny Tagil aprobada por el Comité Internacional para
la Conservación del Patrimonio Industrial del 2003, en donde se
define a este tipo de patrimonio como las trazas, señas de identidad
y huellas de trabajo en el territorio (Álvarez-Areces, 2015, p. 87).
Lamentablemente, como vemos, en las definiciones antes señaladas no se indica si dentro del patrimonio industrial se considera a los
espacios que están todavía en funcionamiento, como pueden ser los
edificios administrativos de algunas compañías (por ejemplo, el edificio administrativo de la Cervecería Cuauhtémoc-Moctezuma, en la
ciudad de Monterrey), los cuales también podrían ser considerados.
Pero también observamos, sobre todo en la definición de la
Incuna, que se puede tener un problema, por lo menos en el caso de
México, al confundir el patrimonio industrial con el histórico, porque por mucho tiempo los procesos de producción estuvieron a
cargo de las haciendas, las cuales produjeron durante gran parte de
la historia todos los productos que se consumían en México, por lo
menos hasta antes de su desaparición al término de la Revolución.
El patrimonio industrial se distingue de otros patrimonios,
como puede ser el caso del arqueológico, el histórico o el artístico,
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por tener las siguientes características: ser principalmente funcional, lo que significa que su diseño está hecho con base en la obtención de la máxima eficiencia en el trabajo; y no ser singular, porque
los edificios y los objetos se producen en masa, la singularidad de
este patrimonio se obtiene de su entorno natural y social (Casanelles, 2007, p. 63).
El patrimonio industrial, como es el caso del Parque Fundidora, el edificio de las oficinas de la Cervecería Cuauhtemoc-Moctezuma y el edificio del Museo del Vidrio, por mencionar algunos
ejemplos de Monterrey, surge debido a que se valora un proceso
de industrialización continuo del país desde el porfiriato y que terminaría a principios de 1982, cuando se impone el neoliberalismo
como ideología, el cual sigue vigente y se caracteriza, por lo menos en el caso mexicano, por la ausencia de un proyecto nacional,
la apertura indiscriminada a la inversión extranjera directa y sus
efectos, el obstinado combate a la inflación y la estabilidad macroeconómica a través de la política monetaria y fiscal, como lo menciona Martínez (2009).
La desindustrialización es definida por Márquez y Pradilla
(2008) como un proceso que debe referirse a un ámbito territorial
específico y entenderse como la disminución de su base industrial
durante un periodo mediano o largo de tiempo, que se expresa en
el cierre definitivo de establecimientos industriales, la disminución
del número de trabajadores industriales, la reducción absoluta del
capital fijo y/o del ritmo de formación y la disminución del volumen de la producción industrial.
Esto traerá como consecuencia que la economía cambie. En
lugar de que todo el peso de la economía esté depositado en el sector industrial, se traslada al sector servicios, lo cual provoca el cierre de empresas, en especial las más antiguas y localizadas en el
área central o en el primer contorno de las grandes ciudades (Sobrino, 2012, p. 274), tal como fue el caso de la Compañía de Fierro
y Acero de Monterrey. Esto provocará que de manera paulatina se
cambie de un lugar industrial a un lugar patrimonial, que será de
gran importancia para la sociedad regiomontana.
Este proceso permitió en el siglo XX que surgieran dos valores
que permitieran reconocer la importancia del patrimonio industrial. El primero es el valor del objeto como testimonio de una época; y el segundo es el valor del objeto material como documento
que aportaba datos cualitativos que complementaban a los obteniTRAYECTORIAS AÑO 21, NÚM. 48 | ENE-JUN 2019
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dos por otras fuentes, con la finalidad de comprender la historia en
un sentido global (Casanelles, 2007, p. 61).
Este tipo de patrimonio tiene diversas tipologías, que son las
siguientes, de acuerdo con Casanelles (2007):
a) Lugares productivos: talleres, molinos, fábricas, minas y sitios que
produzcan cualquier tipo de procesos productivos y de transformación.
b) Almacenes y depósitos: Lugares donde se guardan materias primas y productos elaborados o semielaborados.
c) Servicios: Lugares donde se genera, se transmite y se usa energía,
y lugares donde se abastece y depura el agua.
d) Comunicaciones: Medios de transporte de personas y mercancías
y toda su infraestructura, que se componen por rutas fluviales, puertos, líneas de tren y estaciones, carreteras y aeropuertos.
e) Lugares sociales: Lugares donde se desarrollan las actividades relacionadas con una actividad industrial concreta, vivienda, el culto
religioso o la educación.
Además de esta clasificación, Casanelles (2007) menciona que
el patrimonio industrial puede clasificarse con base en su producción, por ejemplo: metalurgia, siderurgia, papel, textil, etc.
Álvarez-Areces (2010) también nos ofrece una clasificación
del patrimonio industrial, ésta con base en los bienes inmuebles:
a) Elementos aislados por su naturaleza o por la desaparición del
resto de los componentes, pero que por su valor histórico, arquitectónico o tecnológico son testigos suficientes de una actividad industrial a la que ejemplifican.
b) Conjuntos industriales en los que se conservan todos los componentes materiales y funcionales y su propia articulación; constituyen
una muestra coherente y completa de una determinada actividad industrial.
c) Paisajes industriales en los que conservan visibles todos los componentes esenciales de los procesos de producción de una o varias
actividades industriales, incluidas las transformaciones del paisaje
ocasionadas por dichas actividades.
CONCLUSIONES
La arqueología industrial, a pesar de que es una disciplina muy reciente, ha podido aportar a la sociedad en materia cultural, al hacer
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posible que se empiece a valorar el llamado patrimonio industrial,
el cual es una muestra de la evolución de las actividades productivas y, por lo tanto, tiene un valor de tipo didáctico, principalmente
debido a que no se puede medir su valor de la misma forma que
otros patrimonios culturales ya consolidados.
Un logro importante de la arqueología industrial, por lo menos en el caso mexicano, es romper con el estereotipo que hay del
arqueólogo tradicional, cuyo trabajo consiste en el estudio de sociedades muertas y desaparecidas hace siglos o milenios, como lo
señala Lucas (2015); en cambio, muestra que el arqueólogo puede
también investiga sociedades que están vivas en la actualidad, trabajando principalmente con miembros que laboraron en las empresas que cerraron recientemente, y mostrando cómo cambió el
paisaje de la ciudad durante el tiempo que permaneció en funciones la industria en nuestra sociedad.
La arqueología industrial, como se vio en este trabajo, es una
disciplina que teóricamente es muy compleja porque para sus investigaciones, además de la sociología y antropología, se apoya por
ejemplo en los estudios de economía, diversas ramas de la historia,
arquitectura, urbanismo, ingeniería, geografía y metalurgia, como
indica Gómez (2018), lo cual la hace una disciplina que da un panorama amplio de las sociedades industriales.
Como se pudo observarse a lo largo de este artículo, se puede
concluir, tal como lo indica Álvarez-Areces (2010), que el patrimonio industrial es precisamente un vestigio de la memoria colectiva,
que es testigo de lo cotidiano y memoria del trabajo y del lugar,
debido a que está vinculado con la memoria y cultura del trabajo, las artes y las tradiciones populares, la arquitectura industrial,
la arquitectura urbana de los siglos XIX y XX, los paisajes rurales
simbólicos en algunos casos, y todos los ámbitos de la actividad
humana que merecen ser rescatados y salvados del olvido.
También este tipo de patrimonio juega un papel importante,
como indica Braghirolli (2010), en la comprensión de la dinámica
de la producción material, y para entender las relaciones sociales
que ésta genera, principalmente por medio de los cambios tecnológicos y los movimientos sociales en los contextos urbanos, por lo
cual es importante su conservación, independientemente del valor
estético que pudiera tener, como es el caso del edificio actual de
Caixa Forum en Barcelona, que es un edificio industrial de estilo
modernista.
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Otro punto importante para rescatar el patrimonio industrial es que tenga una nueva función social, porque sirve para poder concientizar a la población de su legado cultural, teniendo en
cuenta, como dicen Martínez y Pérez (1998), que no todo puede
ser recuperado, por lo cual debe de hacerse una labor selectiva para
observar qué elementos merecen ser recuperados y rehabilitados
funcionalmente. Siguiendo con los autores mencionados, ellos
proponen para eso la realización de inventarios en donde se pueda
ver qué lugares pueden usarse para museos, parques temáticos, entre otras funciones sociales.
El patrimonio industrial, si se conserva, puede ayudar a la sociedad a entender cómo es que se dieron los movimientos sociales,
pero también ayuda a entender cómo es que la industria transformó
el medio urbano en el cual se desarrolló por medio del paisaje que
creó. Asimismo, tiene un valor económico, ya que puede, en un momento dado, utilizarse para otras funciones diferentes con la creación de otros espacios públicos, como museos, centros comerciales
o culturales, los cuales pueden ayudar a su debida conservación.
Lamentablemente, al revisar los aspectos legales que rodean al
patrimonio cultural en el caso mexicano, la Ley Federal sobre Monumentos y Zonas Arqueológicos, Artísticos e Históricos que rige
al país desde 1972 no contempla al patrimonio industrial, a menos que tengan un valor histórico o artístico, como indica Cerda
(2006), lo cual hace que mucho del patrimonio industrial existente
sea difícil de proteger y, por consecuencia, corra el riesgo de ser
destruido; por lo tanto, se tiene que modificar dicha ley para procurar el respectivo cuidado de aquél, además de crear conciencia
de su importancia.
Parte de este problema se debe a lo que se comentó anteriormente sobre los problemas que tiene la arqueología industrial para
delimitar su campo de estudio, por dos cuestiones: la primera sería
el sentido temporal, ya que el patrimonio industrial puede ser en
parte considerado histórico; y la segunda sería porque también en
algunos casos puede ser patrimonio artístico, porque también habla de las cuestiones artísticas, de los estilos arquitectónicos de los
espacios industriales en un periodo determinado de tiempo.
Por otro lado, dentro de la definición del Incuna no se consideran como parte del patrimonio industrial las fábricas que están
todavía en funciones, por lo que también es importante considerarlas dentro de la definición para procurar estrategias para su
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conservación, investigación, difusión y la puesta en valor de este
tipo de patrimonio, porque también las fábricas en funcionamiento pueden generar conocimientos de valor cultural en términos
históricos y antropológicos.
Y por último, como indica Bustamante (2004), la falta de inventarios donde se incluya este tipo de patrimonio hace que se
vuelva difícil su conservación, por lo que es importante que se
realicen inventarios tanto de las plantas que ya no se encuentran
en funcionamiento, como de las que sí lo están, como parte de la
estrategia para su respectiva conservación.
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TRAYECTORIAS AÑO 21, NÚM. 48 | ENE-JUN 2019
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Trayectorias, Revista de Ciencias Sociales de la Universidad Autónoma de Nuevo León
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Trayectorias es una publicación editada por el Instituto de Investigaciones Sociales de la Universidad Autónoma de Nuevo León, que tiene como fin desarrollar un espacio para la reflexión y el debate en torno a las preocupaciones contemporáneas en el campo cada vez más amplio y trascendente de los estudios de la realidad social. Su fecha de inicio fue en 1999, comenzó con una periodicidad tetramestral y en 2008 cambió a semestral. Revista arbitrada que se mantiene activa a la fecha y de emisión bilingüe es en físico y digital. Su ISSN es: 2007-1205.
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Trayectorias, Revista de Ciencias Sociales de la Universidad Autónoma de Nuevo León
Año de publicación
El año cuando se publico
2019
Año
Año de la revista (Año 1, Año 2) No es es año de publicación.
21
Número
Número de la revista
48
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Mes cuando se publicó
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Semestral
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Trayectorias, Revista de Ciencias Sociales de la Universidad Autónoma de Nuevo León, 2019, Año 21, No 48, Enero-Junio
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Ciencias Sociales
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Educación Superior
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Trayectorias es una publicación editada por el Instituto de Investigaciones Sociales de la Universidad Autónoma de Nuevo León, que tiene como fin desarrollar un espacio para la reflexión y el debate en torno a las preocupaciones contemporáneas en el campo cada vez más amplio y trascendente de los estudios de la realidad social. Su fecha de inicio fue en 1999, comenzó con una periodicidad tetramestral y en 2008 cambió a semestral. Revista arbitrada que se mantiene activa a la fecha y de emisión bilingüe es en físico y digital. Su ISSN es: 2007-1205.
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Infante, José María, Editor Responsable
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01/01/2019
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ISSN 2007-1205
Trayectorias
REV lSTA DE CJENCEAS SOCIALES
DE LA UNIVFRSIDAO AUTÓNOMA DE NUEVO LEÓN
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Ciudadanía y Participación No Electoral
en Guerrero, México
Citizenship and Non-Electoral Participation
in Guerrero, Mexico
JORGE LUIS TRIANA SÁNCHEZ* | RAÚL FERNÁNDEZ GÓMEZ**
► RESUMEN
En este trabajo se analizan algunos factores que determinan los distintos tipos de participación política no electoral en el estado de Guerrero, México. Mediante modelos de regresión lineal y logística, estimados con datos de una encuesta estatal levantada en 2016, se identifica
cómo ciertos atributos individuales y del hogar, de cultura política y la
pertenencia a grupos afectan la propensión a participar en actividades
políticas convencionales y no convencionales. Los resultados muestran
algunas regularidades entre los distintos tipos de participación, destacando el efecto de la pertenencia a grupos políticos, civiles y sindicales.
Palabras clave: Democracia | Calidad de la ciudadanía | Participación política |
Análisis estadístico | Guerrero.
► ABSTRACT
In this paper we analyze some factors that determine the different types
of non-electoral political participation in the state of Guerrero, Mexico.
Using linear and logistic regression models, estimated with data from a
state survey conducted in 2016, we identify how certain individual and
household attributes, political culture and group membership affect the
propensity to participate in conventional and non-conventional political activities. The results show some regularities between the different
types of participation, mainly the effect of membership to political, civil
and union groups.
Keywords: Democracy | Quality of citizenship | Political participation |
Statistical analysis | Guerrero.
* Profesor de la Universidad Autónoma de Guerrero, Instituto Internacional de Estudios Políticos Avanzados “Ignacio Manuel Altamirano”. Investigador de la Cátedra Conacyt. Correo electrónico: jorgetriana@
outlook.com
** Profesor de la Universidad Autónoma de Guerrero, Instituto Internacional de Estudios Políticos
Avanzados “Ignacio Manuel Altamirano”. Correo electrónico: raufego@hotmail.com
Recibido: 12 de marzo de 2018 | Aceptado: 20 de junio de 2018
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ISSN 2007-1205 | pp. 3-29
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JORGE LUIS TRIANA SÁNCHEZ | RAÚL FERNÁNDEZ GÓMEZ
INTRODUCCIÓN
La participación política de la ciudadanía en sociedades democráticas modernas es fundamental para el adecuado funcionamiento del sistema político, la calidad de sus instituciones, la rendición de cuentas por parte de los
gobernantes y la eficacia de las políticas públicas. Dada su importancia, el
estudio empírico de la participación política cuenta con una larga trayectoria, además de un interés reciente debido a los cambios en las democracias
contemporáneas, como los procesos de industrialización y urbanización, el
aumento de la diversidad cultural y la modernización de las tecnologías de la
información y comunicación (López Serrano y López Serrano, 2009); dichos
cambios, aunque ocurridos en distintos momentos históricos, derivaron en
transformaciones sociales que siguen teniendo vigencia tanto en democracias emergentes como en las consolidadas; particularmente para México, la
participación política se ha visto afectada no sólo por estos cambios sociales
de orden global, sino también por la evolución interna de su sistema político,
caracterizada por la transición de una democracia basada exclusivamente en
la participación electoral hacia una democracia donde se requiere un involucramiento del ciudadano a través de actividades distintas al sufragio (Holzner, 2010, p. 2).
A pesar de esta necesidad de participación política distinta al voto para la
consolidación democrática en México, el Informe país sobre la calidad de la
ciudadanía reveló que ninguna de las expresiones de participación no electoral se acerca a la magnitud de la participación electoral (Instituto Nacional
Electoral (INE), 2014, p. 71). No obstante, algunas de ellas, como la firma de
peticiones o documentos en señal de protesta, o la participación en manifestaciones o protestas públicas, tuvieron una frecuencia mayor en la región sur
del país, compuesta por las entidades de Chiapas, Guerrero, Oaxaca y Veracruz (p. 75); por lo anterior, se catalogaba al sur de México como la región
más contestataria, atribuyendo tal particularidad a una tradición histórica de
organización y participación comunitaria (p. 80).
El Informe sobre la calidad de la ciudadanía en Guerrero, al replicar a su
homólogo nacional, confirmó que prácticamente todos los tipos de participación política no electoral tenían una prevalencia mayor en la entidad, en
comparación con la observada en todo el país; además, el estado también presentaba patrones regionales diferenciados, destacándose la región de la Montaña tanto en prácticas convencionales como en no convencionales (Instituto
Electoral y de Participación Ciudadana del Estado de Guerrero (IEPC-Guerrero), 2017, pp. 64-65).
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En estos términos, el presente estudio busca atender la cuestión de cuáles
son los factores que determinan la participación no electoral en Guerrero,
utilizando datos de la Encuesta estatal sobre calidad de la ciudadanía en Guerrero 2016. La importancia de este análisis en la entidad radica no solamente
en el papel fundamental de la participación política para el funcionamiento
de la democracia, sino también en las particularidades que rodean al caso;
Guerrero es la doceava entidad con mayor población en el país, con aproximadamente 3.5 millones de habitantes (Instituto Nacional de Estadística
y Geografía (INEGI), 2015), distribuidos en siete regiones (Acapulco, Centro,
Norte, Costa Chica, Costa Grande, Montaña y Tierra Caliente) y 81 municipios, cinco de los cuales figuraron en 2015 dentro de los 50 más violentos del
país (Consejo Ciudadano para la Seguridad Pública y la Justicia Penal (CCSPJP),
2016); en 2016, además, el 64.4% de la población en el estado se encontraba
en situación de pobreza, ocupando el tercer lugar a nivel nacional (Consejo
Nacional de Evaluación de la Política de Desarrollo Social (Coneval), 2017).
Por lo anterior, un análisis explicativo de la participación no electoral, en una
entidad caracterizada por la pobreza y la violencia, representa una pieza clave
para la comprensión de la ciudadanía en México.
En la siguiente sección se realiza una revisión de la literatura con el fin
de definir qué se entiende por participación política, discernir sus posibles
clasificaciones e identificar sus determinantes teóricos y empíricos; posteriormente, se presenta una sección con la estrategia metodológica para
la medición de los distintos tipos de participación política no electoral y la
cuantificación del impacto de sus determinantes; finalmente, se presentan las
secciones de resultados y conclusiones.
REVISIÓN DE LA LITERATURA
Existen múltiples definiciones de participación política en los estudios sobre
el tema, generando distintos niveles de amplitud en el concepto; dicha variedad proviene del uso de diversos criterios para definir qué se considera y qué
no como participación política de un ciudadano; a su vez, la multiplicidad
de definiciones deriva en una multiplicidad de tipologías, aunque en estas
últimas siempre se observa la distinción entre participación electoral y no
electoral. Para Verba, Nie y Kim (1971, p. 9), por ejemplo, la participación
política comprende todos los medios por los cuales la ciudadanía comunica
sus demandas, deseos e intereses, lo cual involucra a la selección de sus gobernantes y las decisiones que toman respecto a asuntos públicos, tanto en
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términos electorales como no electorales; para dichos autores, la participación política se define por su resultado potencial, por el grado de conflicto y
cooperación que involucra con otros ciudadanos o actores políticos, y por el
nivel de iniciativa requerida en el sujeto para involucrarse; estas dimensiones
definen una tipología con cuatro tipos de participación política: acciones de
contacto de gobernantes iniciadas por ciudadanos; el sufragio; la participación en actividades de campañas; y actividades cooperativas con otros ciudadanos (pp. 11-17).
Pero utilizar el resultado potencial de la actividad y su nivel de conflicto
como criterios para definir la participación política y sus clasificaciones deja
fuera muchas actividades un tanto difusas, como la adquisición de información política o su posterior comunicación a otros sujetos. En otra definición
que cubre dicha exclusión, Milbrath y Goel (1977, p. 2) definen la participación política como un espectro amplio de acciones que llevan a cabo los
ciudadanos, siempre orientadas a apoyar o influir en el gobierno y la política; esto incluye acciones activas para detonar dicha influencia, pero también
aquellas referidas como ceremoniales o de apoyo;1 involucra actividades para
encauzar el comportamiento del sistema político e inducir un resultado determinado, pero también actividades que buscan transformar dicho sistema.
Tales autores consideran que la participación política conlleva una toma de
decisiones a partir de tres cuestiones: la primera, la decisión de participar
o no; la segunda, la dirección de dicha participación; y la tercera, respecto
a su intensidad y duración (p. 6); estas decisiones configuran una tipología
que distingue la participación activa convencional (activismo comunitario,
colaboradores con los partidos y las campañas electorales, comunicadores de
información política y contacto con gobernantes), participación activa no
convencional (protestas y manifestaciones públicas) y la participación pasiva
(votar y apoyar al sistema político establecido) (pp. 18-19).
También Pasquino (2011) se pronuncia por una definición amplia de
participación política, al considerarla como aquellas acciones y conductas2
orientadas a “inluir de manera más o menos directa y más o menos legal sobre las
decisiones, así como la misma selección de los detentadores del poder en el sistema
político o en cada organización política” (pp. 70-71),3 con el fin de mantener o
transformar el sistema de intereses predominante; las distintas modalidades
1 Cursivas de la fuente.
2 Al referirse a las acciones y conductas, Pasquino (2011) aborda las expresiones visibles de la participación
política; sin embargo, no descarta también a la opinión pública como un tipo de participación política
invisible o latente, toda vez que se conforma por ciudadanos relativamente informados y politizados que
potencialmente pueden trasladarse a otras modalidades visibles de participación.
3 Cursivas de la fuente.
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de estas acciones y conductas recaen en tres posibles categorías: la participación legal (normada de manera sustantiva y adjetiva), la participación no
ilegal (sin normas y procedimientos vigentes, pero socialmente aceptable y
aceptada) y la participación ilegal (sin normas ni procedimientos vigentes, y
además desafiante de las bases del sistema político).
Por otro lado, para Conway (2000, pp. 3-4) la participación política consiste en todas aquellas actividades realizadas por el ciudadano con el fin de
influir en la estructura gubernamental, en la selección de los gobernantes que
la conforman, o de sus decisiones o políticas implementadas; a su vez, dichas
actividades pueden ser en apoyo o detracción de la estructura, gobernantes
o políticas vigentes. El citado autor distingue como participación política
convencional aquellas acciones consideradas como aceptables por la cultura
política vigente, mientras que la no convencional contempla aquellas consideradas como inapropiadas, aun siendo legales; en una categoría aparte coloca al comportamiento de protesta, el cual consiste en acciones de represión
de otras formas de participación política convencional o no convencional.
Como se puede apreciar en esta tipología, a pesar de utilizar un lenguaje similar al de Milbrath y Goel (1977), en ambos planteamientos se entienden
cosas distintas por participación convencional y no convencional: en uno,
la convencionalidad la otorga el uso de medios no disruptivos, y en otro, el
consenso de la cultura política dominante.
Bajo la visión de Sabucedo (1988), se define a la participación política
como “cualquier tipo de acción realizada por un individuo o grupo con la
finalidad de incidir en una u otra medida en los asuntos públicos”, y distingue
a la participación convencional como aquella “fomentada y animada desde las
instancias del poder constituido, con lo que puede ser fácilmente controlada
y canalizada”, mientras que la no convencional, “en ocasiones, desborda los
mecanismos instituidos de participación y supone un enfrentamiento con la
legalidad establecida” (pp. 166-167). Bajo esta definición, la convencionalidad
de la participación política es otorgada por el uso de canales institucionales,
independientemente de la consideración de la cultura política dominante.
Otra tipología que utiliza como criterio el canal de expresión, pero además el mecanismo de influencia de la participación política, es la clasificación
de Torcal, Montero y Teorell (2006), quienes distinguen si la acción política
se realiza mediante canales dentro del marco representativo democrático, o
bien mediante canales extra-representativos; en el segundo criterio, distinguen
aquellas acciones basadas en mecanismos autorreguladores anónimos, y aquellas basadas en mecanismos de participación personal activa; ambos criterios
permiten definir una tipología con cinco categorías: el voto, la participación de
consumo, actividad de partido, actividad de protesta y contacto con políticos.
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La tipología de participación política de Cordourier Real (2015) es aún
más compleja, al utilizar tres criterios: los derechos que sustentan las distintas
formas de participación, los canales de expresión de las mismas y su intención. En primer lugar, distingue la participación político-electoral que se sustenta en las libertades político-electorales, que permiten, siempre a través de
las instituciones del sistema electoral, la libre competencia entre ciudadanos y
sus organizaciones políticas para la conformación de instituciones representativas. En segundo lugar, se encuentra la participación política no electoral
que se sustenta en libertades civiles, con la intención de influir en el sistema
político, pero mediante canales ajenos al sistema electoral. Y en tercer lugar,
la participación cívica, también sustentada en libertades civiles y ejecutada
mediante canales ajenos al sistema electoral, pero sin intenciones de influir
en el sistema político, orientándose en cambio a la promoción de bienes públicos mediante acciones colectivas.
Todas las tipologías anteriormente expuestas tienen la constante de distinguir siempre al voto del resto de expresiones de participación política; del
conjunto de actividades resultantes, el único consenso es separar siempre las
actividades de protesta. Fuera de esas coincidencias, no existe un tratamiento
homogéneo entre lo que se entiende por participación electoral, no electoral,
convencional o no convencional. Por otro lado, los criterios de distinción de
estos tipos de participación pueden resultar desafiantes en términos metodológicos; la inclusión de la intencionalidad, por ejemplo, supone que la misma
puede ser medida, que los propios participantes la conocen y que además es
relevante (Hooghe, 2014), supuestos difíciles de sostener en términos empíricos para una colectividad con alguna motivación política; o bien, distinguir
la convencionalidad de los distintos tipos de participación en función de la
aprobación de la cultura política implica la imposibilidad (al menos metodológica) de presencia de subculturas.4
Una alternativa para sobrellevar esta falta de consenso es la clasificación
de Somuano Ventura (2005), quien propone una tipología concreta para la
participación no electoral con distinción de convencionalidad, pero a partir
de criterios que facilitan su tratamiento empírico. Dicha autora distingue una
participación convencional con dos subtipos, el primero agrupa “actividades
que requieren de cierta iniciativa individual, pero de poca cooperación con
otras personas”, y el segundo conjunta “actividades que requieren de mayor
4 Por ejemplo, así como la participación a través de manifestaciones o protestas públicas es mayor en el sur
del país, también lo podría ser su aceptación social; entonces, mientras que la cultura política a nivel nacional catalogaría este tipo de participación como no convencional, si se reconoce la presencia de una subcultura política en esta región, probablemente se tendría que considerar como participación convencional.
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interacción y cooperación entre individuos” (p. 68); mientras que en la participación no convencional también distingue dos subtipos, el primero agrupa
actividades de protesta pero que no violentan la ley, mientras que el segundo
agrupa la participación ilegal. Esta clasificación resulta conveniente porque
incorpora la única distinción recurrente en la literatura, que es separar el
voto y las actividades de protesta, y además se basa en criterios que no dejan
lugar a discusión sobre dónde ubicar a una determinada actividad.5
Otro de los retos para el análisis de la participación política es identificar sus determinantes, donde, de nuevo, hay múltiples propuestas, pero con
mayores coincidencias. Desde la aparición del estudio de Almond y Verba
(1963), las explicaciones más recurrentes de la conducta política han sido a
partir de elementos psicoculturales.6 Por ejemplo, la visión de Verba, Nie
y Kim (1971, pp. 44-45) se concentra en aspectos de la cultura política de
los individuos, pues afirman que la participación es determinada por ciertas
orientaciones políticas, como el nivel de involucramiento del ciudadano con
asuntos políticos y problemas públicos, la intensidad de la identidad partidista y la percepción de su contribución como ciudadano al bienestar de la
comunidad. Por otra parte, Milbrath y Goel (1977, p. 33), aunque reconocen
que las actitudes y creencias políticas personales influyen en la participación
política, extienden la determinación de la misma a otros factores, como los
estímulos que el ciudadano obtiene del entorno, elementos personales de su
posición social, y el contexto social y político.
Para Sabucedo (1988, p. 187), los determinantes de la participación política se agrupan en tres conjuntos de variables: las características sociodemográficas (sexo, edad, educación y estatus socioeconómico), elementos psicosociales (como la obligación cívica, la identificación partidista, la pertenencia
a grupos y la alienación política) y el contexto sociopolítico (estímulos políticos, clima sociopolítico, valores sociales, tradiciones, entre otros). Conway
(2000), en cambio, los agrupa en cinco conjuntos: las características individuales sociodemográficas y económicas; aspectos psicológicos y culturales,
como la cultura política de los sujetos, su personalidad, o los sentimientos de
alienación y conformismo político; el entorno político respecto al sistema de
partidos, movimientos sociales, agendas políticas y medios de comunicación;
5 Los criterios que sustentan la clasificación de Somuano Ventura (2005) los sugiere a partir de la evidencia empírica que encuentra en un análisis factorial con datos de la Encuesta nacional sobre cultura
política y prácticas ciudadanas 2001, en el cual se observa una agrupación de actividades en función del
tiempo y esfuerzo requerido, habilidades e información necesarias para su ejecución, y nivel de conflicto
potencial.
6 Para una visión integral del enfoque culturalista, véase el estado del arte realizado por Heras Gómez
(2002); para una visión crítica de la teoría de la cultura política, véase la reflexión de García Jurado (2006).
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el marco normativo; y la racionalidad del individuo en su toma de decisiones
sobre participación política.
Como se puede apreciar, existe un relativo consenso de que la participación política es determinada por factores internos del ciudadano (culturales o psicológicos), por factores del entorno (político, económico y social)
y por sus características personales (sociodemográficas y económicas). Diversos estudios han documentado el impacto de estos determinantes sobre
los distintos tipos de participación política; dentro de estos hallazgos, uno
de los predictores de la participación política que suele destacar es la educación. Aunque existe consenso en la relación que guardan (a mayor educación,
mayor participación), la manera en que opera la relación causal ha tenido
diversas explicaciones. Una primera opción es que la educación proporciona
a los ciudadanos conocimientos y habilidades requeridos en distintas formas
de participación política; otra opción es que la educación promueve un estatus social que vuelve al ciudadano más propenso a la participación política; o
bien, que la participación política en realidad se encuentra asociada a un conjunto de factores que también definen la educación de un individuo, como el
entorno familiar, su inteligencia o personalidad (Persson, 2013, p. 15).
En otros términos, Holzner (2010, pp. 84, 101-103) reconoce la importancia de factores individuales (culturales o psicológicos) y sociodemográficos (como el ingreso y la educación) en la determinación de la participación
política, pero traslada el énfasis explicativo hacia otros factores del entorno
institucional del ciudadano, como su pertenencia a grupos y organizaciones
(políticos, laborales y civiles), y las políticas públicas implementadas por el
Estado, particularmente los programas sociales; estos últimos podrían representar un incentivo a la participación, en la medida en que la población dependiente de programas de salud, educación, vivienda y combate a la pobreza
concibe al gobierno como su principal proveedor de bienestar, con lo cual
se vuelven relevantes el sistema político, sus instituciones, sus actores y las
decisiones que toman.
Otro factor del entorno relevante para la comprensión de la participación política, particularmente en México y en Guerrero, es el nivel de delincuencia. Al respecto, Bateson (2012) proporciona evidencia empírica de que
la victimización es un importante predictor de la participación política; con
datos de países de Europa, Asia, África y América, encuentra que aquellos
ciudadanos que reportaron haber sido víctimas recientes de algún delito tienen mayor probabilidad de involucrarse en distintas formas de participación
política, en relación a los ciudadanos que no lo fueron.
Si bien no existe un estudio que haya evaluado el impacto de estos determinantes de la participación política no electoral en Guerrero, se tiene un
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11
antecedente importante en el trabajo de Somuano Ventura (2005), quien lo
hizo para México. En dicho trabajo se midió el impacto de algunos atributos personales (como la edad, sexo, educación o ingreso), actitudes y valores políticos (como la eficacia política o la confianza institucional), y efectos
de grupo (como la pertenencia a partidos u organizaciones civiles), sobre la
participación política convencional y no convencional. A través de modelos
de regresión lineal con datos de la Encuesta nacional de cultura política y
prácticas ciudadanas 2001, su estudio revela que el impacto más importante
sobre la participación política no electoral convencional y no convencional
corresponde a los efectos de grupo, los cuales tienen un impacto positivo y
significativo, sobre todo la pertenencia a agrupaciones políticas y civiles. Los
resultados también muestran diferencias regionales recurrentes y la ausencia
de un impacto de la escolaridad, salvo en la participación convencional que
requiere interacción y cooperación entre los ciudadanos, donde resultó con
un efecto negativo y significativo. No obstante, dicho estudio no considera
algunas variables relevantes señaladas por la literatura, como la victimización
o el ser beneficiario de algún programa social.
METODOLOGÍA
El objetivo del presente estudio es comprobar el impacto de los factores que,
según sugiere la literatura, determinan los distintos tipos de participación
política no electoral en el estado de Guerrero. Dicha comprobación utilizará
datos provenientes de la Encuesta estatal sobre calidad de la ciudadanía en
Guerrero 2016, en la cual se aplicaron entrevistas cara a cara en hogares a
individuos de 18 años o más con credencial de elector y residencia en el estado; la encuesta utilizó un muestreo aleatorio, polietápico y estratificado,
representativo a nivel estatal y por regiones, con una muestra total de 3,205
ciudadanos encuestados (IEPC-Guerrero, 2017, pp. 155-158).7
En dicha encuesta, se cuestionó al ciudadano si alguna vez había realizado
21 distintas actividades de participación no electoral. Siguiendo los criterios
de clasificación de Somuano Ventura (2005),8 estas 21 actividades se ubicaron
en cuatro tipos de participación política no electoral:
7 Cabe aclarar que este tamaño muestral se verá reducido al realizar el análisis de regresión, en el cual solamente se incluyen las observaciones que no cuentan con ningún valor perdido en las variables utilizadas.
8 El motivo de adoptar la tipología de participación política propuesta por Somuano Ventura (2005) es
que, además de facilitar metodológicamente la clasificación de las distintas actividades consideradas en este
estudio, los criterios en los que se basa dicha clasificación cuentan con un sustento empírico al provenir de
un análisis factorial de datos nacionales.
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1. Convencional individual, que comprende doce actividades:
publicar cartas en los periódicos; pedir apoyo a organizaciones civiles; solicitar apoyo a un partido político; pedir ayuda
a su legislador (regidor, diputado o senador); llamar a programas de radio o televisión; escribirle o comunicarse con el
presidente de la República, gobernador o presidente municipal; colocar mantas, carteles o difundir fotografías; repartir
volantes, circulares o manifiestos; enviar mensajes por redes
sociales; platicar con otras personas sobre temas políticos; intentar convencer a amigos para que voten por un candidato;
y leer o compartir información política por alguna red social.
2. Convencional coordinada, a la que corresponden seis actividades: organizarse con otras personas afectadas; quejarse
ante las autoridades; firmar una carta o solicitud de apoyo;
colaborar con los partidos políticos previo o durante las
campañas; asistir a reuniones de cabildo municipal; y firmar peticiones o documentos en señal de protesta.
3. No convencional legal, con sólo dos actividades: asistir a manifestaciones o protestas públicas, y participar en una huelga.
4. No convencional ilegal, con sólo una actividad, que consiste en participar en la toma o bloqueo de lugares o instalaciones públicas.
Siguiendo las directrices de la literatura, se propone que estos cuatro tipos
de participación política no electoral se encuentran en función de los siguientes determinantes:
a. Atributos individuales, donde se incluyen la edad, el sexo,
la escolaridad, la ocupación, la autoadscripción indígena y
la clase social a la que considera pertenecer.
b. Atributos del hogar, donde se considera el ingreso del hogar,
un índice de bienes y servicios disponibles en la vivienda,
si el encuestado o algún habitante del hogar fue víctima de
un delito en los últimos 12 meses, y si el encuestado o algún habitante del hogar es beneficiario actualmente de algún
programa social.9
9 Aunque estos atributos son de muy distinta índole, el motivo de agruparlos en esta dimensión es que en el
instrumento de captación los ítems preguntaban por dichos atributos con respecto al hogar del encuestado,
a diferencia de los atributos individuales, cuyos ítems capturaban características de la persona encuestada.
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�Convencional
coordinada
Convencional
individual
Participación
política no electoral
convencional
individual
Participación
política no electoral
convencional
coordinada
Nombre
genérico
Descripción
CUADRO 1
Construcción de variables
P20. Cuando a usted, su familia y/o su comunidad le afecta
algún problema, ¿alguna vez ha tratado de…?
Organizarse con otras personas afectadas, quejarse ante las
autoridades, firmar una carta o solicitud de apoyo.
P27. Ahora le voy a leer una lista de actividades. Para cada
una de ellas, por favor dígame si usted ha participado o no ha
participado:
Colaborar con los partidos previo o durante las campañas,
asistir a reuniones del cabildo municipal, firma de peticiones
o documentos en señal de protesta.
P20. Cuando a usted, su familia y/o a su comunidad le afecta
algún problema, ¿alguna vez ha tratado de…?
Mandar cartas al periódico; pedir apoyo a alguna asociación civil; solicitar apoyo a un partido político; pedir ayuda
a su legislador (regidor, diputado, senador); llamar a un
programa de radio o televisión; escribirle o comunicarse con
el presidente; colocar mantas, carteles o difundir fotografías;
repartir volantes, circulares o manifiestos; enviar mensajes
por redes sociales.
P27. Ahora le voy a leer una lista de actividades. Para cada
una de ellas, por favor dígame si usted ha participado o no ha
participado:
Platicar con otras personas sobre temas políticos, intentar
convencer a sus amigos para que voten por un candidato,
leer o compartir información política por alguna red social.
Ítem de la encuesta
Variable numérica, captura
la proporción de actividades
que menciona haber tratado
(P20) o realizado (P27).
Toma el valor de cero si no
menciona ninguna, y el valor
de uno si menciona todas las
actividades.
Variable numérica, captura
la proporción de actividades
que menciona haber tratado
(P20) o realizado (P27).
Toma el valor de cero si no
menciona ninguna, y el valor
de uno si menciona todas las
actividades.
Codificación
CIUDADANÍA Y PARTICIPACIÓN NO ELECTORAL EN GUERRERO, MÉXICO
TRAYECTORIAS AÑO 20, NÚM. 47 | JUL-DIC 18
13
�P27. Ahora le voy a leer una lista de actividades. Para cada
una de ellas, por favor dígame si usted ha participado o no ha
participado:
Toma o bloqueo de lugares o instalaciones públicas
¿Qué edad tiene usted?
[No preguntar] Sexo
Edad
Sexo
Atributos
individuales
TRAYECTORIAS AÑO 20, NÚM. 47 | JUL-DIC 18
Variable dicotómica, que
toma los valores de uno si es
mujer y el valor de cero si es
hombre.
Variable numérica, medida
en años cumplidos.
Variable dicotómica, toma
el valor de uno si contestó
haber participado en una
toma o bloqueo, y el valor de
cero si no.
Variable dicotómica, toma
el valor de uno si contestó
haber participado en una
huelga, y el valor de cero si
no.
Huelga
P27. Ahora le voy a leer una lista de actividades. Para cada
una de ellas, por favor dígame si usted ha participado o no ha
participado:
Participar en una huelga.
Variable dicotómica, toma
el valor de uno si contestó
haber tratado de asistir (P20)
o participado (P27) en una
manifestación o protesta
pública, y el valor de cero
si no.
Manifestaciones o P20. Cuando a usted, su familia y/o a su comunidad le afecta
protestas públicas algún problema, ¿alguna vez ha tratado de…?
Asistir a manifestaciones.
P27. Ahora le voy a leer una lista de actividades. Para cada
una de ellas, por favor dígame si usted ha participado o no ha
participado:
Participar en manifestaciones o protestas públicas.
Participación políti- Toma o bloca no electoral no
queo de lugares
convencional ilegal públicos
Participación
política no electoral
no convencional
legal
14
JORGE LUIS TRIANA SÁNCHEZ | RAÚL FERNÁNDEZ GÓMEZ
�¿Usted se considera una persona blanca, mestiza, indígena,
negra, mulata u otra? [Si contesta ‘afromexicana’, codificar
como negra.]
¿Usted se considera de clase…?
Baja, media baja, media, media alta, alta.
¿Cuál es su ocupación, a qué se dedica usted? Si no tiene
empleo, usted es: ama de casa, estudiante, jubilado/
pensionado, desempleado.
Autoadscripción
clase social
Trabajador
Ama de casa
Estudiante
Retirado o jubilado
Desempleado
Ninguna
¿Hasta qué año escolar estudió usted?
Autoadscripción
indígena
Escolaridad
TRAYECTORIAS AÑO 20, NÚM. 47 | JUL-DIC 18
Variables dicotómicas, que
toman el valor de uno en la
ocupación correspondiente a
cada ciudadano, y el valor de
cero para todas las demás.
Variable categórica ordinal,
que toma los valores:
1 - Baja
2 - Media-baja
3 - Media
4 - Media-alta
5 - Alta
Variable dicotómica, que
toma los valores de uno si
indica que es indígena, y el
valor de cero si indica cualquier otra opción.
Variable ordinal, que toma
los valores:
1 - Ninguno
2 - Primaria incompleta
3 - Primaria completa
4 - Secundaria incompleta
5 - Secundaria completa
6 - Carrera técnica o preparatoria
7 - Universidad y más
CIUDADANÍA Y PARTICIPACIÓN NO ELECTORAL EN GUERRERO, MÉXICO
15
�Atributos del hogar
Sumando los ingresos de todas las personas que trabajan en su
casa, ¿en qué letra ubicaría el ingreso mensual de este hogar?
[A] 0 a 1 sal. mín. (0 a 2,191)
[B] 1 a 2 sal. mín. (2,191 a 4,382)
[C] 2 a 3 sal. mín. (4,382 a 6,573)
[D] 3 a 4 sal. mín. (6,573 a 8,764)
[E] 4 a 5 sal. mín. (8,764 a 10,956)
[F] 5 a 6 sal. mín. (10,956 a 13,147)
[G] 6 a 7 sal. mín. (13,147 a 15,338)
[H] 7 a 8 sal. mín. (15,338 a 17,529)
[I] 8 a 10 sal. mín. (17,529 a 21,912)
[J] 10 a 30 sal. mín. (21,912 a 65,746)
[K] 30 o más sal. mín. (65,746 o más)
¿Podría decirme por favor si en su casa tiene…?
Televisor, refrigerador, teléfono fijo, vehículo, lavadora de
ropa, microondas, agua potable dentro de su casa, cuarto de
baño dentro de su casa, computadora, servicio de internet,
conexión a la red de saneamiento.
¿En los últimos 12 meses usted o alguien de los que residen en
esta vivienda ha sido o no ha sido víctima de algún delito?
Sí, yo he sido víctima
Sí, alguien de esta vivienda
Ambos
No
¿Usted o su familia son beneficiarios de alguno o algunos
programas sociales?
Ingreso
Bienes y servicios
Victimización
Programa social
TRAYECTORIAS AÑO 20, NÚM. 47 | JUL-DIC 18
Variable dicotómica, que
toma el valor de uno si
menciona ser beneficiario él
o su familia, y el valor de cero
si no.
Variable dicotómica, que
toma el valor de uno si
indica que él ha sido víctima,
alguien de la vivienda, o ambos, y el valor de cero si no.
Variable numérica, que
representa el índice aditivo
de los bienes y servicios mencionados por el encuestado;
toma valores de cero a once.
Variable ordinal, que toma
los valores:
1 - Ingresos de 0 a 2,191
2 - Ingresos de 2,191 a 4,382
3 - Ingresos de 4,382 a 6,573
4 - Ingresos de 6,573 a 8,764
5 - Ingresos de 8,764 y más
16
JORGE LUIS TRIANA SÁNCHEZ | RAÚL FERNÁNDEZ GÓMEZ
�Cultura política
Por lo que usted sabe o ha escuchado:
¿Qué significa ONU?
¿Cuáles son las cámaras que componen el Congreso de la
Unión en México?
¿Cuántos diputados hay en la Cámara de Diputados de
México?
A continuación, le voy a leer algunas frases. Para cada una
de esas frases, por favor dígame, ¿está usted de acuerdo o en
desacuerdo? ¿Muy o algo?
“La gente como yo tiene influencia sobre lo que hace el
gobierno”.
A continuación, le voy a leer algunas frases. Para cada una
de esas frases, por favor dígame, ¿está usted de acuerdo o en
desacuerdo? ¿Muy o algo?
“Los políticos se preocupan mucho por lo que piensa la gente
como yo”.
En términos generales, ¿diría usted que se puede confiar o no
se puede confiar en la mayoría de las personas?
Conocimientos
políticos
Eficacia política
interna
Eficacia política
externa
Confianza interpersonal
TRAYECTORIAS AÑO 20, NÚM. 47 | JUL-DIC 18
Variable dicotómica, que
toma el valor de uno si considera que se puede confiar, y
de cero si no.
Variable ordinal, que toma
los valores:
1 - Muy en desacuerdo
2 - Algo en desacuerdo
3 - Ni de acuerdo ni en
desacuerdo
4 - Algo de acuerdo
5 - Muy de acuerdo
Variable ordinal, que toma
los valores:
1 - Muy en desacuerdo
2 - Algo en desacuerdo
3 - Ni de acuerdo ni en
desacuerdo
4 - Algo de acuerdo
5 - Muy de acuerdo
Variable numérica, que
representa el índice aditivo
de respuestas correctas a las
preguntas; toma valores de
cero a tres.
CIUDADANÍA Y PARTICIPACIÓN NO ELECTORAL EN GUERRERO, MÉXICO
17
�Pertenencia a
grupos
TRAYECTORIAS AÑO 20, NÚM. 47 | JUL-DIC 18
¿Usted votó en las pasadas elecciones del 7 de junio de 2015
para diputados federales?
Voto
Por favor dígame si usted es miembro activo, perteneció
anteriormente o nunca ha pertenecido a las siguientes agrupaciones:
Partido político
¿Cuál de las siguientes frases se acerca más a lo que usted
piensa?
La democracia es preferible a cualquier forma de gobierno.
A la gente como usted le da lo mismo un sistema democrático que uno no democrático.
En algunas circunstancias un gobierno autoritario de mano
dura puede ser preferible a uno democrático.
Apoyo a la democracia
Partido político
Ahora le voy a mencionar el nombre de algunas instituciones
o grupos sociales. Por favor, dígame ¿cuánta confianza tiene
en…? ¿Mucha, algo, poca o nada?
Maestros, empresarios, jueces, sindicatos, policía, organizaciones no gubernamentales, gobierno federal, ejército,
iglesias, partidos políticos, diputados, el IEPC, organizaciones
vecinales, medios de comunicación, gobierno de su estado,
gobierno de su municipio, organizaciones de ayuda en
adicciones.
Confianza institucional
Variable dicotómica, que
toma el valor de uno si es
miembro activo de un partido
político, y el valor de cero
si no.
Variable dicotómica, que
toma el valor de uno si votó,
y el valor de cero si no.
Variable dicotómica, que
toma el valor de uno si indica
la opción “la democracia es
preferible a cualquier forma
de gobierno”, y el valor de
cero si no.
Variable numérica, con rango
de 0 a 3, construida como el
puntaje promedio de las instituciones mencionadas, donde
la respuesta “Mucha” se pondera con 3 puntos, “Algo” con
2 puntos, “Poca” con 1 punto
y “Nada” con 0 puntos.
18
JORGE LUIS TRIANA SÁNCHEZ | RAÚL FERNÁNDEZ GÓMEZ
�TRAYECTORIAS AÑO 20, NÚM. 47 | JUL-DIC 18
Variable dicotómica, que
toma el valor de uno si es
miembro activo de una organización religiosa, y el valor
de cero si no.
Variables dicotómicas, que
toman el valor de uno en la
región a la cual pertenece el
ciudadano, y el valor de cero
para todas las demás.
Por favor dígame si usted es miembro activo, perteneció
anteriormente o nunca ha pertenecido a las siguientes agrupaciones:
Organización religiosa
Región del estado.
Organización
religiosa
Acapulco
Centro
Norte
Costa Chica
Costa Grande
Montaña
Tierra Caliente
Variable dicotómica, que
toma el valor de uno si es
miembro activo de un sindicato, y el valor de cero si no.
Por favor dígame si usted es miembro activo, perteneció
anteriormente o nunca ha pertenecido a las siguientes agrupaciones:
Sindicato
Sindicato
Fuente: Elaboración propia.
Región
Variable dicotómica, que
toma el valor de uno si es
miembro activo al menos de
una de las tres agrupaciones,
y el valor de cero si no es
miembro activo de ninguna
de las tres.
Organización civil Por favor dígame si usted es miembro activo, perteneció
anteriormente o nunca ha pertenecido a las siguientes agrupaciones:
Asociación de voluntariado o beneficencia, organización
de protección de derechos humanos, organización ambientalista.
CIUDADANÍA Y PARTICIPACIÓN NO ELECTORAL EN GUERRERO, MÉXICO
19
�20
JORGE LUIS TRIANA SÁNCHEZ | RAÚL FERNÁNDEZ GÓMEZ
c. Cultura política, que incorpora el nivel de conocimiento
sobre temas políticos, la eficacia política interna y externa,
la confianza interpersonal e institucional, su apoyo a la democracia como forma de gobierno y si votó en las elecciones de junio de 2015 para diputado federal.
d. Pertenencia a grupos, que indica si el ciudadano pertenece
a algún partido político, organización civil, sindicato u organización religiosa.
e. Región geográica, que señala la región del estado a la cual
pertenece el ciudadano, pudiendo ser Acapulco, Centro,
Norte, Costa Chica, Costa Grande, Montaña o Tierra Caliente.
En el cuadro 1 se detalla la construcción de las variables a utilizar, incluyendo los ítems de la encuesta que fueron utilizados, así como los criterios de
codificación.
La relación funcional propuesta implica que cada uno de los tipos de participación política no electoral (convencional individual, convencional coordinada, manifestaciones o protestas, huelgas, y toma o bloqueo de lugares
públicos) se encuentra en función de los determinantes que sugiere la literatura (atributos individuales, atributos del hogar, cultura política, pertenencia
a grupos y región geográfica). Con el fin de validar dicha relación, y cuantificar la magnitud del efecto de cada factor determinante, se propone llevar a
cabo un análisis de regresión lineal, tomando la proporción de actividades
convencionales individuales y la proporción de actividades convencionales
coordinadas como variables dependientes. Para la participación no convencional, en cambio, sólo se dispone de dos actividades legales y una ilegal, por
lo cual resulta conveniente analizar cada una de estas tres actividades de manera individual, codificándolas como variables dicotómicas; por lo tanto, el
análisis de la participación no convencional recurre a regresiones logísticas
binomiales en vez de regresiones lineales.
RESULTADOS
En el cuadro 2 se muestran los resultados de las estimaciones de los modelos
de regresión lineal para los tipos de participación convencional individual y
coordinada. Para el primer tipo de participación, que incluye la proporción
de actividades (de un total de 12) que el ciudadano reportó haber realizado alguna vez, y clasificadas como convencionales con cierta iniciativa individual
TRAYECTORIAS AÑO 20, NÚM. 47 | JUL-DIC 18
�CIUDADANÍA Y PARTICIPACIÓN NO ELECTORAL EN GUERRERO, MÉXICO
21
y poca cooperación con otras personas, los resultados muestran un modelo
globalmente significativo, con una capacidad de explicar el 20% de la varianza de la variable dependiente. Para este tipo de participación, los atributos
individuales que resultaron tener un impacto positivo y estadísticamente significativo fueron la escolaridad y la autoadscripción a una determinada clase
social, mientras que el ser mujer obtuvo un impacto negativo. Respecto a
los atributos del hogar, se encontró que en aquellos con mayor disponibilidad de bienes y servicios, donde han sido víctimas de algún delito o donde
habitan beneficiarios de algún programa social, los ciudadanos tendrán una
mayor propensión a participar en este tipo de actividades individuales convencionales. De entre las variables de cultura política, solamente la confianza
institucional y la participación a través del voto tuvieron impactos positivos
y estadísticamente significativos; es decir, la confianza en las instituciones
promueve la participación no electoral convencional individual, además de
que esta última exhibe una relación de complementariedad con la participación electoral. Sin embargo, ninguno de los impactos anteriormente citados
se compara con el efecto de las variables de grupo, y particularmente, con la
pertenencia a algún partido político; los resultados muestran que, a pesar de
tratarse de un tipo de participación que requiere de poca cooperación con
otras personas, el pertenecer a alguno de estos grupos aumenta la propensión
a involucrarse en dichas actividades. Finalmente, la región de residencia no
mostró diferencias significativas entre las mismas, con excepción de la región
Norte, en la cual la participación convencional individual resultó inferior al
resto del estado.
Pasando al modelo que analiza la proporción de actividades convencionales coordinadas (de un total de seis), también resultó ser globalmente
significativo, con capacidad de explicar el 17% de la varianza de la variable
dependiente. Dentro de los atributos individuales, solamente la edad y la
escolaridad tuvieron impactos positivos y estadísticamente significativos,
mientras que las mujeres, de nuevo, mostraron menor propensión a este tipo
de participación, aunque ahora también el ser retirado o jubilado implicó un
impacto negativo. En cuanto a los atributos del hogar, el contar con beneficiarios de algún programa social se traduce en una mayor proporción de
participación en los habitantes del mismo. En las variables de cultura política, se replica el impacto positivo y significativo de la confianza institucional
y el voto, además de la eficacia política interna. De nuevo, las variables de
pertenencia a grupos sobresalen en el modelo explicativo, pues pertenecer a
un partido político, organización civil, sindicato u organización religiosa impacta positivamente en la proporción de actividades convencionales coordinadas. Pero quizá la principal distinción entre la participación convencional
TRAYECTORIAS AÑO 20, NÚM. 47 | JUL-DIC 18
�22
JORGE LUIS TRIANA SÁNCHEZ | RAÚL FERNÁNDEZ GÓMEZ
individual y coordinada es que en esta última aparecen diferencias regionales
más marcadas, al posicionarse las regiones Centro, Norte y Montaña con una
propensión a participar mayor que en el resto del estado.
Hasta aquí, las coincidencias entre los efectos observados sobre las actividades individuales y colectivas posicionan a la participación convencional como
un tipo de expresión política que es determinada en mayor medida por la pertenencia a grupos políticos, civiles, sindicales o religiosos, y que además muestra
patrones diferenciados por sexo y escolaridad; también se ve afectada por vivir
en un hogar que es beneficiario de algún programa social, por la confianza que
el ciudadano tenga de las instituciones y por su participación electoral.
Para el análisis de la participación no convencional, como se comentó en
el apartado metodológico, se utilizaron modelos de regresión logísticos sobre
dos tipos de acciones que no violentaban la ley (manifestación o protesta,
y huelga) y un tipo de acción ilegal (toma o bloqueo de lugares públicos),
cuyos resultados se muestran en el cuadro 3. Los tres modelos resultaron ser
globalmente significativos, además de contar con una capacidad predictiva
destacada, pues el modelo para manifestación o protesta logró clasificar adecuadamente el 76% de los casos, mientras que tanto el modelo para huelga
como el de toma o bloqueo de lugares públicos alcanzaron a predecir correctamente casi el 91% de los casos.
Para la participación no convencional a través de la manifestación o protesta, los atributos individuales que resultaron con impactos positivos y significativos fueron la escolaridad y la autoadscripción indígena; el resultado
de la escolaridad ya se había observado al analizar los dos tipos de participación convencional, pero destaca la presencia de la condición indígena, pues
éste fue el único tipo de participación política donde resultó ser significativa.
Respecto a la ocupación de los ciudadanos, solamente los desempleados mostraron una mayor probabilidad de participación, y también aquellos residentes de hogares con una víctima de algún delito; de las variables de cultura
política, la confianza institucional y el voto impactaron de manera positiva
y estadísticamente significativa sobre la probabilidad de participación. Pero,
tal como sucedió en el análisis de los dos tipos de participación convencional,
las variables de grupo son las que destacan por la magnitud de su impacto, en
este caso, sobre la probabilidad de participar en una manifestación o protesta,
aunque ahora tiene más sentido dicha distinción, al tratarse de una actividad
grupal que requiere cierto grado de coordinación, y donde la membresía en
algún grupo político, civil, sindical o religioso podría facilitar la comunicación y el acuerdo entre ciudadanos. Por último, la participación mediante
manifestación o protesta presentó un comportamiento destacado en las regiones Norte, Costa Chica y Montaña, respecto al resto de la entidad.
TRAYECTORIAS AÑO 20, NÚM. 47 | JUL-DIC 18
�23
CIUDADANÍA Y PARTICIPACIÓN NO ELECTORAL EN GUERRERO, MÉXICO
CUADRO 2
Resultados de los modelos de regresión lineal para participación convencional
Obs.
Individual
Coordinada
1,989
1,989
R
0.201
0.172
Prob>F
0.000
0.000
2
Coef.
Error
estándar
Coef.
Error
estándar
Edad
0.000
0.000
0.001
0.000
**
Sexo
-0.026
0.010
***
-0.043
0.012
***
Escolaridad
0.013
0.003
***
0.022
0.004
***
Autoadscripción
indígena
0.017
0.012
0.010
0.017
Autoadscripción
clase social
0.010
0.005
0.002
0.007
Ama de casa
0.002
0.011
-0.006
0.015
Estudiante
-0.007
0.014
-0.015
0.019
Retirado
o jubilado
0.000
0.020
-0.061
0.027
Desempleado
0.019
0.014
0.006
0.019
Ninguna
0.004
0.022
-0.030
0.034
Ingreso
-0.001
0.004
0.004
0.005
Bienes y servicios
0.004
0.002
**
-0.002
0.002
Victimización
0.036
0.010
***
0.013
0.013
Programa social
0.024
0.008
***
0.028
0.011
Conocimientos
políticos
0.001
0.004
0.000
0.006
Atributos
individuales
**
**
Atributos del hogar
***
Cultura política
Eficacia política interna
0.005
0.004
0.011
0.006
Eficacia política externa
-0.001
0.004
-0.002
0.006
Confianza
interpersonal
0.019
0.012
0.007
0.014
TRAYECTORIAS AÑO 20, NÚM. 47 | JUL-DIC 18
*
�24
JORGE LUIS TRIANA SÁNCHEZ | RAÚL FERNÁNDEZ GÓMEZ
Confianza
institucional
0.061
0.008
Apoyo a la
democracia
0.012
0.008
Voto
0.033
0.008
Partido político
0.111
Organización civil
Sindicato
Organización religiosa
***
0.072
0.010
***
-0.010
0.011
***
0.042
0.011
***
0.025
***
0.140
0.032
***
0.087
0.019
***
0.085
0.024
***
0.063
0.017
***
0.046
0.020
**
0.027
0.013
**
0.054
0.018
***
0.041
0.018
**
***
-0.036
0.016
**
Pertenencia a grupos
Región
Centro
0.007
0.013
Norte
-0.035
0.013
Costa Chica
0.006
0.013
0.030
0.018
Costa Grande
-0.007
0.015
0.016
0.020
Montaña
0.008
0.014
0.099
0.021
Tierra Caliente
-0.024
0.015
-0.019
0.021
Se utilizan errores estándar robustos.
*** Significativo al 1%
** Significativo al 5%
* Significativo al 10%
Fuente: Elaboración propia.
***
Pasando a la participación no convencional a través de una huelga, los
resultados muestran menos atributos individuales con impactos estadísticamente significativos, como es el caso de la escolaridad, con un impacto positivo, y el ser ama de casa, con un impacto negativo, sobre la probabilidad de
participar en esta actividad. Mientras que ningún atributo del hogar resultó
estadísticamente significativo, en las variables de cultura política se encuentran impactos positivos en la eficacia política externa, la confianza institucional y el apoyo a la democracia. La pertenencia a grupos también impacta de
manera positiva la probabilidad de participar en una huelga, ante la pertenencia a un sindicato, pero también a grupos civiles y religiosos. Y en cuanto al
impacto de las regiones, únicamente aquellos ciudadanos de la Costa Chica
tienen mayor probabilidad de participar en una huelga, respecto al resto de
los ciudadanos del estado.
En el último tipo de participación, que además de ser no convencional
también es ilegal, los resultados del modelo de regresión ubican a la toma y
TRAYECTORIAS AÑO 20, NÚM. 47 | JUL-DIC 18
�25
CIUDADANÍA Y PARTICIPACIÓN NO ELECTORAL EN GUERRERO, MÉXICO
CUADRO 3
Resultados de los modelos de regresión logística
para participación no convencional
Manifestación
o protesta
Huelga
1,986
1,936
Pseudo R
0.108
0.093
0.082
Prob>X
0.000
0.000
0.000
76.2%
90.9%
90.8%
23%
7.1%
7.3%
9.1%
9.1%
Obs.
2
2
Casos correctamente
clasificados
Prob (y=1)
y=1
25.6%
dy/dx
Error
estándar
dy/dx
Toma o bloqueo
de lugares públicos
1,948
Error
estándar
dy/dx
Error
estándar
Atributos
individuales
Edad
0.000
0.001
0.000
0.001
0.000
0.001
Sexo
-0.015
0.024
-0.008
0.013
0.000
0.013
Escolaridad
0.026
0.008
***
0.010
0.005
0.006
0.005
Autoadscripción
indígena
0.069
0.034
**
0.010
0.019
0.012
0.019
Autoadscripción
clase social
-0.009
0.013
0.808
0.006
-0.010
0.007
Ama de casa
0.053
0.033
-0.043
0.013
-0.017
0.015
Estudiante
0.005
0.038
-0.014
0.018
-0.046
0.014
***
Retirado o
jubilado
-0.051
0.049
-0.030
0.022
-0.055
0.016
***
**
***
Desempleado
0.076
0.038
-0.006
0.018
0.002
0.021
Ninguna
-0.016
0.056
0.013
0.037
-0.031
0.025
Ingreso
0.011
0.009
0.004
0.005
0.006
0.005
Bienes y
servicios
-0.003
0.005
-0.004
0.003
-0.001
0.002
Victimización
0.041
0.025
0.002
0.013
0.022
0.014
Programa
social
0.023
0.021
0.001
0.012
0.026
0.013
**
Atributos del
hogar
*
TRAYECTORIAS AÑO 20, NÚM. 47 | JUL-DIC 18
**
�26
JORGE LUIS TRIANA SÁNCHEZ | RAÚL FERNÁNDEZ GÓMEZ
Cultura
política
Conocimientos políticos
0.016
0.011
0.000
0.006
0.005
0.006
Eficacia
política
interna
0.010
0.010
0.005
0.005
0.011
0.005
**
Eficacia
política
externa
0.009
0.011
-0.013
0.006
-0.010
0.006
*
Confianza
interpersonal
-0.003
0.027
0.026
0.017
0.019
0.017
Confianza
institucional
0.061
0.019
0.024
0.011
**
0.003
0.012
Apoyo a la
democracia
0.019
0.021
0.025
0.012
**
0.028
0.012
Voto
0.059
0.021
***
0.004
0.012
0.005
0.013
Partido
político
0.114
0.060
*
0.045
0.031
0.014
0.030
Organización
civil
0.151
0.050
***
0.074
0.031
**
0.021
0.026
Sindicato
0.172
0.046
***
0.058
0.026
**
0.086
0.030
Organización
religiosa
0.073
0.033
**
0.038
0.019
*
0.004
0.017
***
**
**
Pertenencia a
grupos
***
Región
Centro
0.032
0.034
0.004
0.019
0.020
0.021
Norte
-0.073
0.031
**
-0.008
0.019
-0.019
0.018
Costa Chica
0.175
0.040
***
0.040
0.024
0.031
0.025
Costa
Grande
-0.009
0.042
0.037
0.031
0.015
0.028
Montaña
0.182
0.047
0.040
0.028
0.079
0.035
Tierra
Caliente
-0.028
0.041
0.020
0.027
0.018
0.027
***
*
**
Se utilizan errores estándar robustos. Efectos marginales calculados alrededor de la media para variables
numéricas, y ante cambios de cero a uno en variables dicotómicas.
*** Significativo al 1%
** Significativo al 5%
* Significativo al 10%
Fuente: Elaboración propia.
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�CIUDADANÍA Y PARTICIPACIÓN NO ELECTORAL EN GUERRERO, MÉXICO
27
bloqueo de lugares públicos como una actividad que se distingue de los demás tipos de participación política no electoral. De entrada, la mayoría de los
atributos sociodemográficos no resultaron estadísticamente significativos, y
solamente los estudiantes, retirados o jubilados tienen menor probabilidad de
incursionar en esta actividad. Respecto a los atributos del hogar, aquellos con
beneficiarios de algún programa social son más propensos a participar por
esta vía, efecto que ya se había encontrado en la participación convencional,
pero no en la manifestación o protesta, ni en la huelga. Otra particularidad
se encuentra en las variables de cultura política, pues éste es el único tipo de
participación donde simultáneamente la eficacia política interna y externa
tienen impactos estadísticamente significativos: la primera en un sentido positivo y la segunda en un sentido negativo. Este resultado quiere decir que la
motivación a incursionar en la toma o bloqueo de lugares públicos proviene
en parte de la percepción que tiene el ciudadano de que sus acciones pueden
influir en la acción gubernamental, y de que a la clase política no le importa lo que piensa la ciudadanía; pero además, el apoyo a la democracia como
forma de gobierno tuvo un impacto positivo y estadísticamente significativo
sobre la probabilidad de participar por esta vía, con lo cual se presume que el
empoderamiento que se logra con la toma o bloqueo de lugares públicos, en
un ciudadano que se cree capaz de influir en las acciones gubernamentales y
que simultáneamente presenta una desafección hacia los políticos, no atenta —bajo su concepción— contra el orden democrático establecido, aunque
su actuar se encuentre fuera de la ley. Al observar, por otro lado, los efectos
de grupo, la pertenencia a un sindicato muestra un impacto positivo, pero a
diferencia de los otros tipos de participación, el efecto de pertenencia a otro
tipo de grupos fue nulo. Y, por último, las diferencias regionales señalan a
la Montaña como la región más propensa a este tipo de participación, por
encima del resto de la entidad.
CONCLUSIONES
Este trabajo buscó aportar a la comprensión de la participación política no
electoral en México, a partir del caso de la ciudadanía en Guerrero, un estado caracterizado por sus circunstancias de pobreza, violencia y delincuencia.
Considerando una tipología de participación convencional (individual y colectiva) y no convencional (legal e ilegal), se comprobó el efecto de algunos
atributos individuales del ciudadano, de su hogar, su pertenencia a grupos,
aspectos de cultura política y la región de residencia sobre la propensión a
involucrarse en estas actividades.
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�28
JORGE LUIS TRIANA SÁNCHEZ | RAÚL FERNÁNDEZ GÓMEZ
Dentro de los principales hallazgos, se destaca que el pertenecer a partidos políticos, organizaciones civiles, sindicatos u organizaciones religiosas
promueve la mayor parte de los tipos de participación política no electoral
analizados. Por otro lado, se comprueba que existe una menor participación
de las mujeres en las actividades convencionales; que una mayor escolaridad
promueve todos los tipos de participación política no electoral, siempre y
cuando sean legales; y que la condición indígena solamente determina la propensión a participar mediante acciones de manifestación o protesta.
A pesar de la situación de violencia y delincuencia que aqueja a todas las
regiones de la entidad, se encontró que en aquellos hogares con al menos una
víctima de algún delito se tiene una mayor participación convencional, pero
solamente individual y no coordinada, mientras que en la participación no
convencional solamente aumenta la probabilidad de participar mediante la
manifestación o protesta.
Entre los aspectos más destacados sobre cultura política, se encontró que
la confianza institucional promueve todos los tipos de participación, con excepción de la ilegal, además de que la participación electoral exhibe una relación de complementariedad con la participación no electoral convencional
individual y coordinada, así como con la manifestación o protesta.
Por último, se sugiere que investigaciones futuras repliquen este tipo de
análisis en otros estados del país, con el fin de comprobar si los hallazgos citados constituyen una regularidad en el comportamiento político nacional, o
bien responden a coyunturas locales.
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Trabajo Indígena en la Ciudad de León,
Guanajuato, México
Indigenous Work in the City of Leon, Guanajuato, Mexico
IVY JACARANDA JASSO MARTÍNEZ* | MARÍA ÁUREA VALERDI GONZÁLEZ**
► RESUMEN
En este artículo se analiza la situación laboral de indígenas que se insertan en el mercado de trabajo en una de las diez ciudades más grandes
de México: León. Es frecuente que los indígenas que migran a las urbes se inserten en el comercio ambulante por diversas razones: falta de
capacitación, poco dominio del castellano, discriminación, etcétera. Lo
anterior implica el acceso a trabajos precarios y desprotegidos. Si los
escenarios del trabajo ambulante en general son difíciles, para los indígenas son doblemente complicados, por ello una de sus alternativas
es organizarse para que sean reconocidos sus derechos, entre ellos los
laborales.
Palabras clave: Trabajo no clásico | Indígenas | Ambulantaje |
Discriminación | Migración.
► ABSTRACT
This article analyzes the employment situation of indigenous people
who enter the labor market in one of the ten largest cities in Mexico: Leon. Often the indigenous who migrate to the cities to be inserted
into the street trade for several reasons: lack of training, poor command
of Castilian language, discrimination, etcetera. This involves access to
precarious and vulnerable jobs. If the conditions of work are themselves walking difficult, for indigenous migrants is doubly complicated,
for that reason, one of the strategies is organize to be recognized their
rights, including labor.
Keywords: Non-classical work | Indigenous | Street trading | Discrimination |
Migration.
* Profesora de tiempo completo de la Universidad de Guanajuato, Campus León, División de Ciencias
Sociales y Humanidades. Correo electrónico: ivyja@hotmail.com
** Profesora-investigadora de la Universidad de Guanajuato, Campus León, División de Ciencias Sociales
y Humanidades. Correo electrónico: aurea.ugto@gmail.com
Recibido: 7 de febrero de 2018 | Aceptado: 4 de julio de 2018
TRAYECTORIAS AÑO 20, NÚM. 47 | JUL-DIC 18
ISSN 2007-1205 | pp. 30-53
�TRABAJO INDÍGENA EN LA CIUDAD DE LEÓN, GUANAJUATO, MÉXICO
31
INTRODUCCIÓN
En la década de los años noventa del siglo XX se registraron importantes cambios en los movimientos migratorios en México, los flujos a ciudades medianas y zonas metropolitanas se incrementaron y la migración rural se convirtió en una oleada familiar, prolongada y de retorno incierto (Arias, 2009).
Los diferentes flujos migratorios, internos e internacionales, refieren condiciones, motivaciones y expectativas diferenciadas, aunque en algunas ocasiones se articulan y complementan. Si bien la migración indígena comparte
características con la migración de población mestiza o no indígena, en esta
participación expondremos algunas de las particularidades de la movilidad interna (rural-urbana) entre población culturalmente diferente, pero vinculada
a la discusión respecto al trabajo, como una de las relaciones poco estudiadas
pero necesarias de abordar. En este sentido, hemos identificado escasos estudios que se refieren a las experiencias de trabajo indígena en ámbitos urbanos. Contamos con abundante literatura respecto a los jornaleros indígenas
en México y en el país vecino (Estados Unidos), pero sabemos poco de las
condiciones y expectativas laborales de los indígenas que han llegado a las
principales ciudades de México y de aquellos que ya han nacido en las urbes.
Es entonces que nos interesa estudiar el trabajo que desempeñan grupos indígenas que han migrado a la ciudad de León, Guanajuato (en la región centro
oriente de México), en busca de mejores condiciones de vida para sus familias.
En las urbes, estas minorías étnicas se dedican principalmente a la venta
ambulante; otras de las actividades comunes son la construcción —albañiles—
y el trabajo doméstico, principalmente (Durin, 2010a, p. 22). De acuerdo con
las entrevistas y charlas realizadas, entre las razones que se expresaron para
que estas familias incursionen en el ámbito de la economía informal están
la falta de educación (saber leer y escribir) y capacitación, poco dominio del
idioma castellano, discriminación por ser indígenas y escasa flexibilidad de
horarios, entre otros aspectos. Lo anterior ha implicado acceso limitado a la
satisfacción de necesidades mínimas.
Algunos otros indígenas, los menos, tienen empleo en industrias manufactureras del sector formal, aunque esta característica se identifica más
frecuentemente en las generaciones jóvenes. Durin (2010b) afirma que la
inserción laboral varía de acuerdo con la generación; entre las segundas y
terceras generaciones ocurren nuevas configuraciones. Lo anterior nos indica diversidad de condiciones y heterogeneidad en el grupo de indígenas que
habita en las ciudades.
De 2011 a 2016 tuvimos un acercamiento con grupos y familias indígenas
en la ciudad de León. Elegimos una metodología cualitativa que nos permitiera
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�32
IVY JACARANDA JASSO MARTÍNEZ | MARÍA ÁUREA VALERDI GONZÁLEZ
conocer las experiencias y dificultades que viven los llamados migrantes indígenas en la ciudad. Realizamos observación directa y participante, entrevistas
semi-estructuradas, pláticas informales, recorridos, y registro fotográfico y auditivo en las colonias San Miguel, Ibarrilla, Morelos y el Centro de esta ciudad.1
Es importante mencionar que la información oficial sobre indígenas en
la ciudad de León es escasa, y en términos estadísticos no existen datos que
puedan dar cuenta de este fenómeno, ya que en los censos o conteos (del
Instituto Nacional de Estadística y Geografía, INEGI) no se registra la relación
entre trabajo y por lo menos la característica de hablar una lengua indígena.
En este sentido, hemos podido triangular nuestra información a partir de las
entrevistas (ocho entrevistas a indígenas), la observación directa (en la vía
pública y colonias donde viven grupos indígenas, en lugares donde realizan
su actividad laboral y en las sesiones del Consejo Indígena), los discursos en
sesiones del Consejo Indígena y notas hemerográficas. En este texto damos
cuenta de los principales hallazgos que nos permitan visibilizar el tema e iniciar su discusión.
1. LA MIGRACIÓN INTERNA EN MÉXICO: ORÍGENES Y DESTINOS
DE LOS INDÍGENAS
La migración interna es parte de una movilidad territorial, comprende la circulación temporal o estacional de los individuos, y no necesariamente implica
un cambio de residencia ni una transformación de su entorno de vida (Zelinski, en Varela, Oceguera y Castillo, 2017). Entre los principales detonantes de
la migración interna encontramos la desigualdad de ingresos regionales, la
pobreza extrema, el desempleo estructural y una fuerte expectativa de mejorar la calidad de vida (Varela et al., 2017).
Si bien la migración rural-urbana tuvo su mayor crecimiento en el siglo
XX, en el último tercio de ese siglo se presentaron cambios importantes que
refieren mayor complejidad en los movimientos poblacionales. En el caso
de México, a la tendencia de la alta concentración en una o dos ciudades, se
sumó el crecimiento de diferentes ciudades intermedias y pequeñas, así como
la emergencia de nuevos centros urbanos, y las ciudades de más de un millón
de habitantes aumentaron, contabilizándose 11 en 2010, y en 2005 se conformaron 26 zonas metropolitanas, siendo una de ellas la de León, Guanajuato (Pérez Campuzano y Santos Cerquera, 2013). Así, en las últimas décadas
1 Para guardar el anonimato de nuestros informantes, cambiamos sus nombres al referir sus testimonios.
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�TRABAJO INDÍGENA EN LA CIUDAD DE LEÓN, GUANAJUATO, MÉXICO
33
se han desarrollado zonas especializadas que se han convertido en polos de
atracción para la población, principalmente en el norte y el centro del país.
En 2010, el principal flujo de población al interior del país se daba entre
zonas metropolitanas, seguido de la migración metropolitana-urbana; la migración rural-metropolitana registró 10.7% y la rural-urbana, 5.3% del total
de los flujos. Estas últimas migraciones (como es la indígena) se caracterizaron por el movimiento de personas con bajos niveles educativos (Pérez
Campuzano y Santos Cerquera, 2013). Cabe agregar que la migración rural
ya no tiene únicamente como destino las urbes del país, sino que también se
dirige a la frontera norte y a Estados Unidos; incluso Chiapas y Veracruz se
convirtieron en estados de migración emergente en las últimas décadas.
Singer menciona que la migración interna se relaciona con la tercerización del empleo en las ciudades, integrando personas conformadas en la
economía de subsistencia al mercado de trabajo laboral urbano, ya que la tercerización crea los medios de subsistencia en el ámbito urbano para aquellos
que no se emplean en el mercado laboral formal (en Cruz, Acosta e Ybáñez,
2015, p. 36). Esto se relaciona con el hecho de que en la actualidad la organización espacial de la producción ha impuesto a sectores subalternos una alta
movilidad como condición para su incorporación productiva, resultando más
rentable si se incorporan a la segregación, la flexibilidad y la desregulación
laboral (González, 2009).
En este marco de cambios en los flujos de población, ubicamos uno que, si bien
no es nuevo, parece ser continuo, a la vez que se expande y se complejiza, se trata
de la migración indígena a las ciudades (Jasso Martínez, 2013). Esta migración es
parte de procesos históricos, que igualmente responde a cambios en el contexto y
se caracteriza por ser movimientos rural-urbanos o rural-metropolitanos.
Con respecto al lugar de destino, en la década de los setenta la población
indígena se dirigía a cuatro entidades federativas, principalmente: Ciudad de
México, Puebla, Estado de México y Veracruz; en la siguiente década, la Ciudad de México, el Estado de México, Nuevo León y Veracruz concentraban
el 50% de los flujos migratorios de la población indígena; ya en los noventa,
Quintana Roo, Sinaloa y Baja California se convirtieron en los nuevos polos
de atracción para los indígenas en el país (Granados, 2005); y es a partir de
esta década que la migración indígena presenta un aumento en el volumen de
población y se dirige también a ciudades medianas (Cárdenas, 2014).
En fechas más recientes, Peralta y Ponce (2007) ubican, para 2000, que
son cuatro las entidades que concentran la mayoría de la población inmigrante (50.4% del total): Estado de México, Ciudad de México, Sinaloa y Quintana
Roo. Con estos datos podemos observar las especificidades de las regiones
de mayor atracción para la población indígena: encontramos localidades
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IVY JACARANDA JASSO MARTÍNEZ | MARÍA ÁUREA VALERDI GONZÁLEZ
altamente urbanizadas, regiones especializadas en campos de cultivo de la
agroindustria de exportación y ciudades turísticas.
En la actualidad, en casi todas las ciudades capitales y en los principales
centros turísticos de México encontramos indígenas de diferentes comunidades y estados, que llegan en busca de mejores oportunidades de vida; incluso
se trata de regiones más amplias, que se encuentran interconectadas entre sí,
a las que se llama metrópolis.
Respecto a los censos, en 2000 se registraron aproximadamente 2.6 millones de indígenas viviendo en las ciudades y zonas metropolitanas; es decir,
uno de cada cinco vivía en estas localidades (Martínez, García y Fernández,
2003). Según las estimaciones del Consejo Nacional de Población (en Molina,
2010), para ese año se contabilizaron indígenas principalmente en las ciudades de Tijuana: 54,619 indígenas; Monterrey: 67,165 indígenas; Guadalajara:
68,433 indígenas; Toluca: 107,495 indígenas; Puebla: 168,227 indígenas; y la
Ciudad de México: 1,038,376 indígenas.
En el censo de 2010, 38% del total de los hablantes de lenguas indígenas de
tres años y más vivían en localidades de más de 2,500 habitantes (2,626,170
personas) (INEGI, 2010). Lo anterior sugiere que algunas poblaciones indígenas
tienen amplia experiencia de vida en las ciudades. Sin embargo, siguen siendo
fuerza de trabajo móvil, lo que les permite enlazar su reproducción social a las
corrientes de flujo y acumulación de capital, que se caracterizan por atravesar coordenadas espaciales de desarrollo y concentración de capital (González,
2009), ya sea en las grandes ciudades, zonas turísticas o agroindustriales, como
una forma de sobrevivir. En estos destinos, las actividades laborales de los indígenas son limitadas: en la construcción, como jornaleros agrícolas, como comerciantes o en el trabajo doméstico, principalmente (Cárdenas, 2014).2
Finalmente, con respecto a los lugares de origen, para 2000 las principales
entidades federativas de expulsión de población indígena fueron, además de
la Ciudad de México y el Estado de México, estados del sur, como Oaxaca,
Guerrero y Veracruz; esta población migra con el principal objetivo de trabajar, debido a que presentaba, para esa fecha, altas tasas de participación
económica, incluso por encima de la media nacional (Peralta y Ponce, 2007,
p. 146). Cabe agregar que estados como Veracruz, Guerrero, Oaxaca y Chiapas (de los que proviene una parte de los indígenas que han llegado a León)
presentan las tasas netas de migración negativas más altas (ha salido más población de la que ha llegado) en los periodos 1995-2000 y 2000-2005 (Solís,
2 Cárdenas (2014) menciona estas actividades en la tipología de ciudades que propone a partir de la revisión de diferente literatura sobre migración indígena. Dicha tipología identifica tres tipos de ciudades a las
que principalmente migra la población indígena: industriales, agroindustriales y turísticas de sol y playa.
TRAYECTORIAS AÑO 20, NÚM. 47 | JUL-DIC 18
�TRABAJO INDÍGENA EN LA CIUDAD DE LEÓN, GUANAJUATO, MÉXICO
35
Anguiano y Acosta, 2015). Lo anterior podría relacionarse con las fechas en
que llegan algunos indígenas de estos estados a la ciudad de León.
2. ESTUDIOS SOBRE MIGRACIÓN INDÍGENA A LAS CIUDADES
MEXICANAS
En la década de los años setenta del siglo XX, los estudios sobre migraciones a
las ciudades empiezan a resaltar la diferencia cultural de los agentes migrantes: se estudia la migración zapoteca y mixteca a la ciudad de Oaxaca; y Arizpe
(1975) analiza el caso de las mujeres indígenas en la Ciudad de México. En
las dos décadas siguientes, los estudios sobre migración indígena aumentan y
se diversifican las temáticas, se explora la problemática que experimentan los
indígenas en la Ciudad de México con respecto a la vivienda y se enfatiza la
reproducción de la identidad étnica (Jasso Martínez, 2013).
Ya en el siglo XXI, los estudios acerca de indígenas que migran a las ciudades,
en el caso de México, ganan presencia, y encontramos numerosas investigaciones. Las temáticas de estos estudios se refieren a relaciones de género, relaciones interétnicas, estrategias de adaptación e inserción a la ciudad, identidad,
exclusión y discriminación, situación y condiciones de vida, lucha por la vivienda, educación, dinámicas migratorias y redes de apoyo, cambios ante la globalización, y uso y apropiación del espacio urbano. Entre los pocos textos que
abordan la especificidad del trabajo entre indígenas en la ciudad, encontramos
el de Rojas (2010), que presenta el trabajo infantil entre la población otomí que
vive en Guadalajara, Jalisco; y el texto de Molina (2010), que hace un recuento
de la inserción laboral de indígenas en la Ciudad de México. Esta última autora
menciona que existen diferencias importantes entre las migraciones de las décadas antes de los ochenta y las posteriores (en términos del modelo económico
del país); es decir, los migrantes parten de sus localidades en condiciones menos
favorables respecto a su capital económico y cultural, y encuentran nuevas situaciones, de mayor precariedad, en las ciudades (Molina, 2010).
En este marco, se puede apreciar que los estudios acerca de población indígena que se ha desplazado temporal o permanentemente fuera de sus comunidades de origen han gozado de mayor importancia en los últimos años,
y que los aspectos abordados dan cuenta de la diversidad de este fenómeno.
No obstante, poco se ha estudiado respecto a las condiciones laborales y las
oportunidades que encuentran estas poblaciones en ámbitos donde aparecen
como extraños y ajenos, las ciudades.
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IVY JACARANDA JASSO MARTÍNEZ | MARÍA ÁUREA VALERDI GONZÁLEZ
3. LA MIGRACIÓN INDÍGENA A GUANAJUATO
El estado de Guanajuato registra una minoría de población indígena.3 Desde
la década de los setenta del siglo XX, familias y grupos de indígenas, principalmente mixtecos, nahuas, otomíes, purépechas y mazahuas, han llegado a
diferentes ciudades del estado.
En el censo de 1990 se registraron 8,966 hablantes de lenguas indígenas
en el estado, representando cerca del 0.26%, en relación con la población total en el estado de Guanajuato (INEGI, 1990). Con respecto a los dos censos
siguientes, podemos afirmar que en términos absolutos y proporcionales el
número de hablantes aumentó levemente; en los censos de 2000 y 2010 la
población que hablaba una lengua indígena alcanzó 0.26% (10,689 hablantes)
y 0.30% (14,835 hablantes), respectivamente (INEGI, 2000, 2010).4 Además,
resulta significativo que casi 50% de la población total que hablaba una lengua
indígena en Guanajuato se concentrara en las principales ciudades del estado
en 2000: Guanajuato capital, Dolores Hidalgo, Irapuato, Celaya, San Miguel
de Allende y León (Jasso Martínez, 2011).
Estas cifras nos indican que la migración proveniente de otros estados (como
Querétaro, Michoacán, Estado de México, Oaxaca y Veracruz) se ha mantenido, aunque se trata de un fenómeno relativamente nuevo, en comparación con
ciudades como Guadalajara, Tijuana, Ciudad de México o Monterrey.
Con respecto al municipio de León, éste registró el mayor número de
hablantes de una lengua indígena (de cinco años y más) en el estado de
Guanajuato; de acuerdo con los censos, en 1990 se registraron 1,735 hablantes de una lengua indígena; en 2000 fueron 2,425, y en 2010, 3,191 hablantes
(INEGI, 1990, 2000, 2010). Y según los testimonios de indígenas otomíes y
mixtecos entrevistados, su presencia en la ciudad data de mediados de la década de los setenta del siglo XX. De forma similar a la situación del estado, en
términos numéricos esta población es poco significativa, pues sólo alcanzó
a representar 0.28% en 2010,5 con respecto al total de la población del municipio. Las principales lenguas indígenas habladas en esta localidad son el
purépecha, el otomí, el náhuatl, el mazahua y las lenguas mixtecas.
3 Los antiguos pobladores de esta región, llamados chichimecas, casi desaparecieron con la llegada de los españoles y los procesos de conquista y pacificación (siglos XVI y XVII); pero aún podemos encontrar a algunos de
sus descendientes: chichimecas en el municipio de San Luis de la Paz y Victoria (Jasso Martínez, 2014, p. 110).
4 Según el censo de 2010, el otomí es la lengua indígena más hablada en el estado (21% del total de hablantes de lengua indígena), y después le siguen el chichimeca (14%), el náhuatl (8%), el mazahua (5%) y el
purépecha (4%) (INEGI, 2010).
5 En ese año, la población total de 5 años y más en el municipio de León fue de 1,286,359 (INEGI, 2010).
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Cabe mencionar que hay que tomar con cuidado estas cifras, ya que en
algunas ocasiones la población indígena niega su lengua por temor a sufrir
discriminación o trato desigual. Esto significa que posiblemente la población
indígena en las ciudades sea más que la registrada en los censos. No obstante
esta riqueza cultural y lingüística, las autoridades de la ciudad han catalogado
a la población portadora de estas características como un “problema”. Y tanto
autoridades como algunos pobladores discriminan y ejercen un trato desigual
hacia los indígenas.
4. DIFICULTADES Y ESTRATEGIAS DE LA VIDA
EN LA CIUDAD DE LEÓN: ¿TRABAJO INFORMAL?
Antes de describir y analizar la situación de los indígenas en la ciudad de
León, vale la pena conocer algunas de las características de este municipio.
León contiene la ciudad más grande del estado de Guanajuato, posee las ventajas de las grandes urbes (cuenta con todos los servicios: educación, salud,
vivienda, empleo, industria, transporte, diversión, etcétera) y posee una inversión internacional creciente.
Para los años noventa del siglo XX, el municipio de León sobresalió, junto con otras ciudades (Chihuahua, Puebla, Tijuana y Matamoros), por una
marcada tendencia a la tercerización, con algunos nodos que se especializan
en manufactura (García Guzmán, 2009). Cabe mencionar que en Guanajuato
ha cobrado especial impulso la industria automotriz desde 1994, cuando se
instaló la General Motors en esta región, en el municipio de Silao. En años
recientes han llegado al estado Mazda (2013), Honda (2015) y Toyota (2016),
lo que pudiera ser un atractivo para la inmigración (Rodríguez, Coronado y
Valerdi González, 2017).
Para la primera década del siglo XXI, León sobresalió con población activa
masculina en el sector secundario por arriba de 40%, empleándose una buena
parte en talleres manufactureros medianos y pequeños. En 2006, según la
ENOE, el municipio registró una tasa de participación económica de hombres
de 80%, siendo la más alta a nivel nacional y por encima del promedio nacional (78.7%); no así la población femenina, que registró 42.2%, principalmente
empleadas en el sector terciario (García Guzmán, 2009).
Estas cifras dan cuenta de que el crecimiento que ha vivido León en las últimas décadas es una de las razones de que sea un polo de atracción para la población que quiere encontrar un empleo o una forma de vida. Aunque también
están presentes otros factores que colocan a la ciudad como opción (como los
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IVY JACARANDA JASSO MARTÍNEZ | MARÍA ÁUREA VALERDI GONZÁLEZ
servicios educativos y de salud, o las redes sociales y migratorias existentes).6
Sin embargo, León también registra enormes necesidades y carencias que
se observan en colonias y localidades conurbadas de la ciudad, además de las
localidades rurales, ya que, como en otras zonas urbanas, se registran procesos de polarización económica, espacial y social.
A lo anterior se suman algunos datos que no son alentadores: en 2006, el
municipio de León registró una tasa de desempleo masculino de 3.8, mayor
que la nacional (3.0), y femenino de 3.5 (García, 2009). Además, como en el
resto del país, registra una creciente desprotección e inestabilidad derivada de
la flexibilidad laboral. León es la ciudad a nivel nacional que mayor porcentaje de trabajadores reportaron no pertenecer a un sindicato: 97% en hombres
y 94.4% en mujeres (García Guzmán, 2009). Estos datos nos permiten observar que León experimenta diferentes dinámicas; si bien tiene una ocupación
masculina alta, con mucho trabajo flexible y aumento del sector terciario,
también presenta desempleo en forma significativa.
4.1. Enfoques en el estudio del trabajo
En un trabajo anterior (Valerdi González y Campos, 2014), mencionamos que
la idea clásica del mercado de trabajo es considerarlo un espacio de encuentro
entre el que compra y el que vende su fuerza de trabajo, pero el mercado de
trabajo ha cambiado desde que la economía manufacturera dejó de ser el pilar
de la sociedad industrial para convertirse en una economía de servicios. En
este sentido, los primeros estudios del mercado laboral se referían al trabajo
formal y asalariado bajo la lógica de la sociedad mercantil.
De la realidad del empleo tomaremos sólo algunos enfoques que nos permitan tener una idea del mercado de trabajo en León, Guanajuato,7 como el
que piensa al mercado de trabajo como dual: con un sector formal y otro informal. En este enfoque hay un sector estratégico que se integra por empresas
grandes y estables, que ofrecen condiciones de trabajo seguro, pagan altos ingresos y protección social; y otro sector endeble con condiciones adversas al
sector anterior, con trabajo inestable y precario. Esta visión se puede articular
con el análisis de la migración interna y externa, aunque la perspectiva dualista ha sido fuertemente criticada porque “oscurece y tapa más de lo que aclara”
6 El municipio de León registró en 2010 un balance neto migratorio de 5,959, entre la emigración (27,826)
y la inmigración (33,780) de población (Pérez Campuzano y Santos Cerquera, 2013).
7 Existen otros enfoques (institucionalista, segmentado, por género, por espacio, etcétera), que no explicaremos a detalle en esta contribución y sobre los que existe una vasta literatura.
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(Pries, 2003, p. 528). En este sentido, la emigración constante contribuye a
“detonar las actividades informales debido a las barreras que la informalidad
impone a la fuerza de trabajo con bajos niveles de formación y experiencia
laboral” (Varela et al., 2017, p. 149).
También existen otros enfoques más sociológicos que consideran que no
sólo la oferta y la demanda de trabajadores determinan el comportamiento del
mercado laboral, sino que hay que considerar características como las regionales, las culturales y la existencia de políticas específicas (Pries, 2003). En estos
últimos esfuerzos, como lo describiremos adelante, es donde se ubica a la población indígena que busca trabajo para mejorar sus condiciones de vida, al migrar
de sus comunidades de origen a centros urbanos como León, Guanajuato.
Los mercados de trabajo se estructuran además bajo la modalidad de un
sector formal que supone un empleo seguro con todas las prestaciones, y un
sector informal que propicia situaciones de precariedad, inestabilidad, desprotección social e incluso marginación y exclusión. Esta visión del empleo
informal (Toledo, 2006) contempla la incapacidad del sector moderno para
absorber la mano de obra existente y la que se va generando, entre ellas la
población que migra de las zonas rurales a las ciudades. El resultado es incorporarse a empleos que requieran poca calificación, con escasa o nula experiencia; que generen ingresos a corto plazo, usualmente en el sector servicios
o la venta ambulante.
Otro elemento del mercado de trabajo es que no está determinado geográficamente, sus límites pueden ser más amplios que un estado, por lo que la
población se desplaza continuamente para atender esta oferta. Las condiciones actuales del mercado pueden o no coincidir con la visión que aportan las
teorías, pero no se pueden circunscribir sólo al enfoque clásico de equilibrio
entre oferta y demanda, pues esta visión de corto alcance deja fuera características particulares de otros sectores, como los migrantes indígenas que se
han integrado al mercado de trabajo del sector informal.
4.2. Comercio ambulante como trabajo
De acuerdo con los testimonios, producto de entrevistas a indígenas, y lo expresado en las sesiones del Consejo Indígena, el comercio ambulante parece ser
la principal fuente de ingresos para familias completas de indígenas. Mientras
las cifras de la ENOE mencionan que en León la tasa de participación económica
masculina es mayor que la femenina (García Guzmán, 2009), los datos empíricos recopilados reportan que, para el caso de la población indígena, hombres
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y mujeres por igual se insertan en el sector informal. Pues ante la necesidad de
contar con toda la fuerza de trabajo disponible para la supervivencia en las urbes, el comercio ambulante se ha convertido en una actividad familiar.
Lo anterior se confirma con lo observado en la ciudad, ya que además de
los jóvenes y adultos, es común ver a los niños y niñas acompañándolos, incluso en algunas ocasiones los infantes también venden mercancías:
Nosotros estamos vendiendo, es que no nos gusta que nos den […] Sí ves
al niño que lleva su canastita de semillas, dulces, lo que sea, eso también
estamos inculcándole, que el día de mañana sepa valorizarle un peso y
lo que va a gastar y cómo se gana, porque si no los inculco a un plan de
trabajo, nomás lo dejo que salga afuera y se topa con los niños de la calle,
pos es que anda allá en el vicio, ahí tiene que agarrar el vicio (Sócrates,
otomí, comunicación personal, 2013).
Algo similar encontró Rojas (2010) en el caso de niños y niñas otomíes en
Guadalajara, ya que se les enseña a trabajar para vivir; esto no sólo es parte de
la aportación económica de los integrantes de una familia indígena, sino que es
parte del proceso de socialización. En este aspecto, es interesante la polémica
que ha ocasionado el trabajo infantil, ya que algunas instituciones del municipio de León (como el Sistema para el Desarrollo Integral de la Familia, DIF) han
tratado de evitar esta práctica, pero para algunos padres y madres indígenas
(que vienen de un ámbito rural donde los niños y niñas desempeñan actividades que contribuyen al sustento familiar) es natural y benéfico que sus hijos e
hijas aprendan un oficio y valoren lo que significa ganarse el sustento diario.
Más allá de entrar en esta discusión, porque no es el objetivo de este texto,
lo que resulta insoslayable es que se trata de una concepción diferente acerca
de las actividades, prácticas y valores adjudicados a la crianza y el cuidado de
los infantes. En esta línea es necesario abordar dicha problemática con una
visión amplia e incluyente, que tome en cuenta las concepciones y costumbres de otras culturas, como las indígenas o las rurales.
El primer contacto con el mercado de trabajo para estos indígenas, que
provienen de otros estados, es la economía informal. Como menciona Meza
(en Ramos, 2008), “el sector informal es un refugio de trabajadores que no
encuentran oportunidades de empleo en el trabajo formal [...] es la antesala
temporal de los migrantes en su camino al sector formal”. Pero este trayecto
puede durar más de lo esperado, pues su condición de indígenas agrava las
condiciones de suyo precarias de otros migrantes.
El comercio ambulante posiblemente sea la cara más conocida del sector
informal, sobre todo porque se realiza en un espacio abierto. De acuerdo con
las observaciones realizadas, encontramos indígenas ofreciendo mercancías
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en las principales avenidas de la ciudad, los camellones, parques, paradas y
estaciones de transporte público, zonas comerciales y plazas públicas.
Y a partir de las observaciones y los testimonios recabados, se identificó
que la mayoría de la población indígena vende artesanías tejidas, dulces, semillas, frituras (papas y cacahuates), bolsas, cinturones, ropa típica, joyería de
plástico o de materiales naturales, carteras, flores, juguetes, ollas, alcancías,
etcétera, en los lugares de mayor reunión, como son el centro de la ciudad, la
central de autobuses o en las estaciones del transporte público.
Incluso existe una especialización por grupo étnico: los nahuas venden
flores y artesanías; los mixtecos, artesanías tejidas (bolsas, carteras, floreros,
pulseras); los purépechas venden ollas, alcancías, muebles de madera; los
otomíes, semillas de calabaza, papas, cacahuates, dulces; los mazahuas comercian con cinturones de piel y accesorios pequeños de este material; y los tzotziles venden ropa típica. Para purépechas, mixtecos y tzotziles, la mercancía
que ofrecen es conocida con anterioridad y antes de llegar a la ciudad de León
ya habían comerciado con estos productos. En cambio, nahuas, mazahuas y
otomíes han debido ubicar, al llegar a la ciudad, mercancías que tuvieran ya
un nicho y que no requirieran de un conocimiento especializado, lo que finalmente los ha agrupado con comerciantes del mismo producto.
A este respecto, la propuesta de Durin (2010b) respecto a nichos laborales
étnicos parece sugerente; para esta autora, se trata de “un espacio laboral en
el que se desenvuelven preferentemente miembros de un grupo que asumen
que tienen un origen común, prácticas y creencias propias respecto a cómo
vivir en sociedad, además de ser reconocidos diferentes por las personas con
las que interactúan en el mercado laboral” (p. 31). En este sentido, otros comerciantes ambulantes identifican a los grupos y familias indígenas como
“diferentes”, pues a decir de purépechas y nahuas, los mestizos los señalan por
su “acento o vestimenta”, y los reconocen como “indígenas”.
Los espacios laborales que ahora identificamos se han conformado a partir
de los primeros indígenas que llegaron a la ciudad y que contaban con alguna
experiencia en el comercio (según sus testimonios); lo interesante es que la
mayoría de estos nichos se han mantenido a partir de relaciones de parentesco y paisanaje. Además, se trató de una inserción directa al mercado de
trabajo, y con las siguientes generaciones se ha registrado una enseñanza o
capacitación acerca de qué vender, dónde vender y cómo vender.
A decir de Olivo (2011), ser trabajador ambulante requiere de una serie de
habilidades inusuales como:
a) vender, b) interpretar las claves de funcionamiento de las redes sociales de protección, c) ser capaz de soportar el ambiente de alto estrés,
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agresividad y conflictividad (sobre todo por la persecución de que son objeto
por las autoridades), d) saberse conducir en medio de múltiples ambigüedades de reglas, debido a que los ambulantes oscilan entre el estigma y la
descalificación y la tolerancia o la aceptación (p. 115).8
En el caso de León, la mayoría de los que se dedican a esta actividad han
requerido de un proceso de aprendizaje adicional sobre la lógica del sector
informal. Y hay que añadir su condición de indígenas, que ha implicado el
aprendizaje y dominio del castellano (principalmente para las mujeres), conocer la lógica urbana (“moverse en la ciudad”), así como enfrentarse a “estigmas sociales que el resto de la población ejerce sobre ellos y los limita”
(Horbath, 2008, p. 139).
Es entonces que el proceso de ingreso al mercado informal para los indígenas puede ser más complejo de lo que parece, no basta instalarse en la
calle y vender artículos de bajo costo. Las relaciones de parentesco no sólo
son imprescindibles para colocarse en un crucero o indicar dónde comprar
y a qué precio vender la mercancía, sino que el paisanaje también resulta
importante para allegarse información y conocimientos de los peligros a los
que se enfrentan:
La otra vez así estaba la muchacha, estaba una muchacha embarazada y
tenía dos niños, y llegó el de mercado y “¿Sabes qué? Te vas” [le dijo el
de mercados]. Noo, la muchacha nomás vieras, se quedó dormida, y mi
Luki dice: “Mira, la señora no se paró, ma”; pero deja que venga otra vez
[el de mercados] y lo va infraccionar, y luego ya nomás miró otra vez y
ya le llevaron la canasta, y se quedó la señora sentada ahí (Ana, otomí,
comunicación personal, 2012).
Si bien el contar con un conocido, familiar o paisano facilita la entrada a
este sector, no los excluye de sortear las dificultades de su ingreso, por lo que
cada comerciante indígena va desarrollando habilidades y adquiriendo experiencia propia en el ambulantaje.
En este sentido, las redes sociales que se establecen en la ciudad también
hacen referencia a las relaciones que los indígenas conforman en el lugar de
origen. Estas redes de relaciones funcionan en dos sentidos: para proveerse de las mercancías o los materiales para elaborarlas, y para la inserción de
otros indígenas que llegan de las localidades de origen al nicho de trabajo ya
conformado (con lugares específicos para la venta). Por lo que coincidimos
con Olivo (2010), al afirmar que el trabajo ambulante depende, en buena me8 Cursivas nuestras.
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dida, de la clase de red social a la que se pertenezca y del sistema de complicidades ya organizado.
Se registró que, como lo indican los datos estadísticos, siguen llegando
familias indígenas y varones (en edad productiva y con escasa educación) en
busca de mejores condiciones de vida, ya que en la ciudad de León podemos
encontrar vendedores ambulantes que tienen uno o dos meses de haber llegado y otros que tienen más de 15 años en este destino. Así, los indígenas que
ya tienen más años viviendo en León siguen recibiendo a familiares y amigos
que provienen del Estado de México, Michoacán o Querétaro.
En este sentido, también es necesario tomar con precaución el supuesto
de que siempre se cuenta con el apoyo de los paisanos; como bien apunta Molina (2010), es necesario identificar los límites superiores e inferiores de las
redes de reciprocidad, ya que intervienen factores como la situación de clase
de los coterráneos o conflictos en los lugares de origen, por mencionar algunos. En el caso de los grupos étnicos que habitan en León, se han registrado
diferencias entre éstos con respecto a las propuestas que se han expuesto por
parte del ayuntamiento para la venta de sus mercancías, ya que para algunos
la venta en tianguis o mercados fijos no es una opción viable, pues arguyen
que “no se vende lo mismo” y prefieren ofrecer sus mercancías en la calle y
avenidas céntricas.
Hay que mencionar que la mayoría de los indígenas que se dedican al comercio ambulante en León carecen de permiso por parte de las autoridades
municipales, debido principalmente a que ofrecen sus mercancías en lugares donde el comercio ambulante está prohibido. Esto ha ocasionado que las
autoridades les llamen la atención, los multen, les recojan sus mercancías e
incluso se los lleven detenidos.
El hecho de ser vendedor ambulante implica para este sector un doble
reto: enfrentarse a un medio de suyo hostil y al rechazo social derivado de su
condición indígena y migrante. No obstante, parece que lo seguirán haciendo, pues constituye su principal fuente de recursos:
el problema más grande, pos es el trabajo, que le dejen trabajar, ése es el
problema más grande, o que llegue en cuestión de documentos, pos ya
no, […] el problema más grande es que le permitan trabajar, porque la
mayor de la gente pos trabaja, vive del comercio y es eso… El municipio
le llaman trabajo informal, todo tiene que estar registrado, pero desgraciadamente no se gana mucho para poderse registrar, tener pagar un
impuesto, verdad (José, otomí, comunicación personal, 2012).
A pesar de las dificultades, la mayoría de los indígenas entrevistados afirman que prefieren estar vendiendo en la calle a aceptar un trabajo en alguna
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fábrica, ya que no ganan lo mismo, no pueden pedir permisos y los empleos
fijos implican jornadas exhaustivas:
Tengo cinco hijos, trabajo en la calle y apenas me alcanza para mantenerlos… ¿Creen que lo que gane en otro trabajo me alcance? Yo no tengo
estudios (representante indígena otomí, comunicación personal, 2011).
La gente que tiene pocos estudios, que le den la oportunidad, porque
ahorita las empresas sí tienen que estar…, uno que estar bien preparado,
que tenga estudios, pero a veces ahí es donde yo me pongo a pensar y ver
también, bueno, por qué tantos requisitos me piden pa lo que me están
pagando, es muy poco; piden muchos requisitos. (Sócrates, otomí, comunicación personal, 2013).
Mi hija trabaja también en una fábrica, le pagan 800 a la semana, y nosotros que vamos y vendemos, 200 al día; pues su papá le dice: “Con
lo que tú trabajas todos los días, ya hubiéramos sacado, ¿no?” (Elvia,
purépecha, comunicación personal, 2012).
Sólo los que trabajan en fábrica, sobre todo se contrata gente joven en las
fábricas, por ejemplo de calzado, gente joven que no tenga tanta familia,
porque ya teniendo dos, tres familia, con el sueldo que les paga, pues no
alcanza (Ignacio, otomí, comunicación personal, 2012).
Es así como prefieren conservar su independencia, ayudarse en la venta de
productos, moverse libremente y trabajar en conjunto (en familia). Claro, mientras las condiciones lo permitan. En esta línea, otros estudios mencionan la adjudicación del sentido de independencia, atribuible a la actividad laboral de este
tipo (comercio ambulante). Por ejemplo, León (2010) hace referencia a los comerciantes de un tianguis en la Ciudad de México, quienes “superponen a las
condiciones objetivas de ingresos inestables, desamparo de la seguridad social,
nula posibilidad de acceso a prestaciones laborales —característicos del trabajo
en el comercio en vía pública—, significados de libertad e independencia” (p. 99).
En el ambiente ampliamente dinámico del ambulantaje intervienen varios
actores: los compradores, los peatones, los vecinos, los inspectores, los policías, etcétera; por lo mismo, el trabajador ambulante desarrolla la capacidad
de movilidad espacio-temporal (Olivo, 2010); ellos deben saber cuándo huir
del espacio de venta, cambiar de horario o de mercancía, actualizar los artículos que ofrecen, etcétera. Su existencia oscila entre la tolerancia y la persecución: “Si yo me acuerdo cuando llegué por primera vez, me metí a zona
centro y no, llegan los de mercado y luego, luego, ahí me agarró [risas], y no,
nunca, nunca me pudo quitar, me dijo que yo me fuera, pero de quitarme [la
mercancía] no” (José, otomí, comunicación personal, 2012).
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Otro de los actores que se identificaron en el ambiente del comercio ambulante son las organizaciones de comerciantes. En el caso de estudio, el
grupo otomí que vende semillas en las estaciones de transporte identificó
“una mafia de comerciantes”, quienes desde su opinión están coludidos con
algunos inspectores del ayuntamiento, ya que a ellos no los molestan, no les
llaman la atención, o los vendedores no están cuando se realizan operativos
y les recogen su mercancía (consejero otomí, comunicación personal, 2015).
Finalmente, cabe agregar algunos comentarios acerca de la movilidad social. Si bien hay una expectativa de las familias de lograr mejores condiciones
de vida, una vez que llegan a las ciudades y se insertan en el sector terciario,
no es tan fácil superar la situación de segregación laboral y precariedad que
experimentan teniendo como principal actividad el comercio ambulante.
Como comentamos, la mayoría de la familia debe insertarse en alguna actividad que contribuya con recursos económicos, lo que en algunas ocasiones
motiva la deserción escolar o el bajo rendimiento académico, provocando
que los niveles escolares entre esta población no lleguen al promedio: “Mi
otra hija también dijo así: ‘Mejor voy a trabajar pa ayudarte’” (Clara, purépecha, comunicación personal, 2012). Esta situación propicia que los empleos a
los que puedan aspirar los indígenas sean de escasa preparación y, por ende,
de bajo salario. En este escenario, las posibilidades de conseguir un trabajo
“estable” o con prestaciones laborales es muy difícil, y la movilidad laboral de
los trabajadores indígenas es escasa. Así, el círculo de pobreza se reproduce
en la ciudad y en muy pocos casos los jóvenes logran cursar estudios profesionales que posiblemente ampliarían sus oportunidades.
4.3. ¿Negociando el trabajo?
El Centro de Desarrollo Indígena Loyola (CDIL) ha recibido quejas de 76 personas indígenas que refieren malos tratos y discriminación por parte de las
autoridades (Álvarez, 2011). Se han levantado, ante el ministerio público, denuncias por abuso de autoridad por parte de los policías que detienen a los y
las indígenas y les quitan sus mercancías arbitrariamente; pero no ha habido
culpables, ni se ha hecho nada en contra de los servidores públicos que ejercen o solapan la violación de los derechos hacia esta población indígena en el
municipio.
Es entonces que, ante las detenciones, multas y altercados con las autoridades municipales, algunos indígenas otomíes, purépechas y nahuas se han
organizado y, con ayuda y asesoría del CDIL y de la Procuraduría de los DereTRAYECTORIAS AÑO 20, NÚM. 47 | JUL-DIC 18
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chos Humanos del Estado de Guanajuato, han intentado defender sus derechos y evitar el maltrato y la vejación.
Debido a que es su principal fuente de recursos, la demanda por el reconocimiento y autorización del comercio ambulante es imprescindible para este
sector de la población. Una de las estrategias que han seguido para negociar
con el ayuntamiento acerca de alternativas y posibilidades para el desempeño
de su actividad laboral fue el reconocimiento del Consejo Consultivo Indígena de León. Éste surgió en 2002 ante la necesidad de contar con una instancia
oficial de interlocución para atender las demandas de la población indígena
en la ciudad de León, pero desapareció ante los cambios del gobierno local.
En 2010, los representantes indígenas de las diferentes culturas que residen en la ciudad de León demandaron nuevamente el reconocimiento de un
Consejo Indígena y presentaron un borrador de reglamento de dicho consejo,
donde se leía como principal objetivo que “garantice, satisfaga y promueva entre la población, y desde la autoridad, el respeto de los derechos humanos de los
pueblos indígenas” (CDIL, 2010, p. 3). No obstante las negociaciones, pláticas,
encuentros y charlas entre los representantes indígenas y diferentes autoridades del ayuntamiento leonés, los indígenas no percibieron disposición de reconocer al Consejo Indígena: “Los mismos gobiernos a veces no nos apoyan como
debe de ser; tampoco estamos diciendo que me den o dame, pero también que
vean en qué situación estamos” (Ema, otomí, comunicación personal, 2011).
Después de la aprobación de la Ley para la protección de los pueblos y comunidades indígenas en el estado de Guanajuato,9 en marzo de 2011, el 13 de
julio de ese año el presidente municipal de León, Ricardo Sheffield, reconoció
y tomó protesta a los representantes indígenas del Consejo Consultivo Indígena de León. Acudieron a este acto los representantes indígenas de los cinco
principales grupos reconocidos en la ciudad: otomíes, purépechas, mazahuas,
mixtecos y nahuas. Se estableció que serían dos representantes por pueblo
indígena: una mujer y un hombre. Este reconocimiento puede leerse como
consecuencia de la ley indígena aprobada, pero también como resultado de la
presión ejercida por los líderes indígenas y sus comunidades, que desde hace
años pugnaban por hacerse visibles en la ciudad.10
Este consejo está integrado, además de los representantes indígenas, por
representantes de diferentes dependencias del ayuntamiento, y su presidente
es el director de Desarrollo Social del ayuntamiento leonés. Esto indica que
no se trata de una institución con carácter preponderantemente indígena,
9 En esta ley se reconoce a los indígenas migrantes que habitan en diferentes ciudades del estado de Guanajuato.
10 A esta presión también contribuyeron las denuncias de abuso de policías durante el operativo Crucero Seguro, a decir de Alfredo López Plascencia, subdelegado del CDIL (Cervantes, 14 de julio de 2011).
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sino de una instancia que parece ser el espacio para expresar demandas. Si
esto no queda claro, pueden crearse muchas expectativas que posiblemente
no se cumplan, como las expresadas en las siguientes líneas: “A mí me da coraje que seamos maltratadas; y como a mí ya me maltrataron y me pegaron,
si ya se formó este consejo indígena, entonces ojalá que el licenciado Ricardo
Sheffield nos escuche y ya ahora que sí nos deje trabajar sin que esos señores
nos peguen” (Cervantes, 14 de julio de 2011).
El consejo consultivo sesiona cada mes, y aunque aún es pronto para evaluar sus logros, los líderes reconocen su existencia como un avance: “Es importante el consejo, porque sin el Consejo Indígena, las autoridades no nos
tomarían en cuenta” (José, otomí, comunicación personal, 2011). Durante las
sesiones del consejo, los consejeros indígenas se han manifestado a favor del
otorgamiento de permisos, y también han expuesto situaciones relacionadas
con esta actividad. Por ejemplo, en la sesión del mes de septiembre de 2015
todos los consejeros indígenas hicieron un llamado a las autoridades municipales para disminuir la multa impuesta a mujeres del grupo tzotzil (que se integró en 2016 al Consejo Consultivo Indígena de León) por vender en calles
de la zona centro de la ciudad: “Que se analice la situación y sean más tolerantes [...], que se les apoye, es exagerada la multa [1,600 pesos]”; “Es exagerado
el costo de las multas, sólo tendrían que trabajar para pagar las multas, ¿de
dónde se mantendrá la familia?”; “Hay multas muy altas, y a veces se prefiere
no pagar la multa y perder la mercancía”.
Aunque también existen diferencias entre los grupos indígenas que habitan en la ciudad y al interior de éstos. De acuerdo con lo observado en las
sesiones del Consejo Consultivo Indígena de León, hay desacuerdo respecto
a las diferentes alternativas que se han propuesto para ejercer el comercio
ambulante en la ciudad, ya que cada grupo presenta situaciones y expectativas
distintas. Y también registramos críticas respecto a quiénes son los representantes, ya que se han sumado otros indígenas que viven en la ciudad y que
hasta entonces no se habían visibilizado, y se han unido a esta instancia.
No obstante, aún sigue sobre la mesa de negociación la autorización para
el desempeño del comercio ambulante de estos indígenas, es decir, aún no se
ha resuelto su situación. Se han mencionado diferentes alternativas: renta de
locales en algunas de las estaciones de transporte, establecimiento en tianguis
o realización de ferias artesanales. Esta última estrategia se realizó a finales
de 2014, y si tuvo éxito, sólo fue por tres días, lo que no implica entonces una
estrategia permanente o a largo plazo.
Lo que llama la atención es que estos indígenas demandan el derecho a
ejercer su actividad laboral, y no tanto la exigencia de derechos laborales:
“Somos gente trabajadora, gente que se ha jodido el lomo para sacar adelante
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a su familia” (consejero mazahua, comunicación personal, 2016); y proponen
que se reconozca su trabajo con la particularidad de ser indígenas: “Yo también tengo derecho a trabajar…, a estar aquí, a la zona pública tengo derecho”
(consejera otomí, comunicación personal, 2016). Lo anterior implicaría el establecimiento de programas específicos o que se conforme una política pública para esta población, como también lo han mencionado algunos consejeros
indígenas en las sesiones.
REFLEXIONES FINALES
García Guzmán (2009) afirma que más de la mitad de la mano de obra se
mantenía sin acceso a ninguna prestación laboral en los primeros años del siglo XXI, lo que puede ser aún más marcado entre la población indígena, como
aquí lo describimos. Su paso del sector primario al terciario ha provocado que
la población indígena se ofrezca como mano de obra no calificada y fuerza de
trabajo móvil, lo que implica que se someta a las diferentes variaciones del
mercado laboral (González, 2009).
Como otros autores lo han registrado, los migrantes indígenas en las ciudades se insertan en “empleos altamente marginados, flexibles, que no prometen ningún tipo de promoción, y es sumamente difícil conseguirla, además
de que los empleos informales donde trabajan tanto en el ámbito rural como
en el urbano no presentan ninguna característica de beneficio a mediano y
largo plazo” (Horbath, 2008, p. 136). En el caso analizado, los indígenas en
León están lejos de superar su situación de pobreza y marginación, tanto por
las condiciones en las que llegan (escasa preparación), como por los prejuicios
y estigmas que existen hacia ellos. Lo anterior limita su ingreso a actividades
laborales mejor remuneradas o que se caractericen por brindar prestaciones
laborales. Pues si bien existe una mayor oferta de servicios, la situación que
actualmente experimentan los vuelve más vulnerables y difícilmente pueden
aspirar a una movilidad socioeconómica.
Molina (2010) enuncia que las condiciones laborales de la población indígena en las ciudades se ven afectadas por los siguientes factores: si son nativos
de pueblos originarios (migrantes recientes) o si se trata de segunda o tercera
generación en la ciudad; los motivos para emigrar de la comunidad de origen;
y el estrato socioeconómico al que pertenecían en su localidad de origen. Lo
anterior definirá si es posible insertarse en el sector formal o aspirar a actividades relegadas y enmarcadas en la informalidad.
Lo que registramos es que la población indígena que llega a León no acude
a este destino por trabajos formales, sino que se inserta en aquellos que no
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requieren preparación y que les permiten mantenerse en colectivo, privilegiando esta característica por encima de otros “beneficios”. En su horizonte,
la necesidad de sobrevivir es lo emergente a resolver, y los derechos laborales
no están entre sus expectativas.
Los comerciantes ambulantes indígenas se podrían entender como cualquier comerciante ambulante, pero consideramos que existen diferencias que
marcan su particularidad. La división sexual del trabajo del sector formal es
un aspecto que no se da con los migrantes indígenas, pues pareciera que para
ellos no hay distinción entre trabajo de hombres o mujeres (incluso niños),
creemos que más bien funcionan como una unidad familiar de trabajo. En
este sentido, la migración familiar se ha complementado con esta actividad,
que igualmente se percibe como familiar al enfrentar las limitantes de la ciudad, aumentando el número de sus participantes en el sector informal.
Si bien el comercio ambulante no requiere educación previa o una preparación especializada, sí son necesarias diferentes habilidades y redes de apoyo.
Al tratarse de su principal actividad laboral, algunos indígenas en León han
conformado redes de solidaridad entre parientes y paisanos, alentando el desarrollo del ambulantaje. Pues a pesar de que hay indígenas que se han empleado
en otras actividades, como la construcción y el trabajo doméstico, la inserción
de generaciones jóvenes en el comercio ambulante es una constante.
De acuerdo con los testimonios de las entrevistas y pláticas con estos indígenas, se han creado las redes sociales necesarias, entre los lugares de origen
y llegada, para que los riesgos se aminoren y los recién llegados tengan un
techo y una actividad que les ayude a su sustento, cumpliendo inicialmente
la expectativa: obtener recursos económicos. Entonces, estas redes son clave
para entender la relación entre el ambulantaje y la migración indígena hacia
esta ciudad.
No obstante el volumen de población indígena en el sector informal,
identificamos que algunos jóvenes han empezado a ingresar al trabajo formal
en maquiladoras y fábricas de la región; y otros, los menos, han llegado a la
universidad, lo que les permite aspirar a otros trabajos. Aunque la situación
actual del país hace pensar que esta preparación no es garantía del acceso a
mejores oportunidades o condiciones laborales.
La población indígena en la ciudad es bastante heterogénea (vienen de
diferentes estados, pertenecen a distintas culturas, han llegado por diferentes
razones, poseen distintas experiencias previas, viven en lugares y en condiciones disímiles), lo que provoca la existencia de diferencias en sus posturas,
pero comparten un conjunto de demandas comunes que se cimientan en la
construcción de un discurso que defiende y justifica su trabajo en términos
culturales, el “trabajo indígena”.
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Para estos indígenas, el comercio ambulante es un “trabajo digno” (consejero otomí, comunicación personal, 2016), que les permite sobrevivir: “Gracias al comercio que hago he sacado adelante a mi familia” (consejera otomí,
comunicación personal, 2016). De ahí la persistencia de mantener esta actividad laboral, y en algunos casos, enseñarla a sus hijos como un legado.
Estas poblaciones están exigiendo del Estado mexicano condiciones mínimas para trabajar, no sólo por la imposibilidad de acceder a un “trabajo
formal”, ya que no tienen escolaridad ni preparación especializada, sino porque han sido discriminados por su diferencia cultural. Es entonces que los
diferentes grupos indígenas se han conformado en una organización amplia,
el Consejo Indígena, para enfrentar las dificultades que se originan ante el
desempeño de su principal actividad laboral. Por ejemplo, han denunciado
mafias y redes que desde la ilegalidad también permiten o no el comercio en
espacios públicos y no autorizados en términos formales, lo que también ha
implicado retos para este grupo de comerciantes.
Si bien no es el interés negar estas situaciones, que hacen que esta población indígena sea mucho más frágil en un mercado de trabajo cada día más
inseguro y precario, es también pertinente cuestionar los valores asociados
al “trabajo”.
A partir de la revolución industrial, sólo se reconoce como trabajo al que
se desarrolla en la esfera de lo mercantil, bajo determinadas condiciones, es
estable y cuenta con prestaciones de ley. Esta concepción deja fuera el trabajo informal y muchas veces precario, como el ambulantaje. Con lo aquí
presentado, consideramos que nos enfrentamos con una forma particular de
concebir y pensar el trabajo que se diferencia de la que tenemos en las sociedades occidentales. Quizás esta última afirmación es algo aventurada, pero
es necesario pensar el trabajo desde estas otras posturas y visiones, desde la
satisfacción, la cercanía familiar, el apoyo mutuo y la colectividad, lo que se
ha denominado conocimiento situado.
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Expresiones del Proceso de Gentrificación
en el Centro de Monterrey
Expressions of the Gentrification Process
in the Center of Monterrey
MARIO ALBERTO JURADO MONTELONGO* | REBECA MORENO ZÚÑIGA**
► RESUMEN
Este artículo analiza los antecedentes y algunas manifestaciones del proceso de gentrificación que están ocurriendo en el centro de Monterrey,
como expresión de las políticas neoliberales implementadas a escala planetaria. Actualmente, dicho proceso tiene dos rostros: uno basado en la
inversión inmobiliaria en proyectos de uso mixto, impulsada por las autoridades gubernamentales; y otro relacionado con una manifestación más
espontánea y no determinada por las políticas de reurbanización de los
gobiernos municipal y estatal, que se materializa en proyectos culturales y
servicios al consumidor. No obstante, son fenómenos que recién se están
delineando y hasta el momento lo que ha predominado es una gentrificación que ha impulsado cambios en el tipo de consumidores y usuarios. Se
ha dado un proceso de desplazamiento histórico de la población, mientras
que el de sustitución residencial ha sido menos significativo.
Palabras clave: Gentriicación | Neoliberalismo | Desarrollo inmobiliario | Monterrey.
► ABSTRACT
This article analyzes the background and some manifestations of the gentrification process that is taking place in the center of Monterrey, as an expression of the neoliberal policies implemented on a planetary scale. Currently,
this process has two faces: one based on real estate investment in mixeduse projects, promoted by government authorities; and another related to
a more spontaneous manifestation and not determined by the redevelopment policies of the municipal and state governments, which it materializes
in cultural projects and consumer services. However, they are phenomena
that are just being delineated and until now what has predominated is a
gentrification that has driven changes in the type of consumers and users.
There has been a process of historical displacement of the population, while
that of residential substitution has been less significant.
* Doctor en Ciencias sociales. Profesor-investigador en El Colegio de la Frontera Norte, Región Noreste.
Correo electrónico: jurado.mario@gmail.com
** Doctora en Sociología. Profesora-investigadora en la Universidad Autónoma de Nuevo León, Instituto
de Investigaciones Sociales. Correos electrónicos: rebekamoreno@yahoo.com; rebeca.morenoz@uanl.mx
Recibido: 29 de mayo de 2018 | Aceptado: 28 de junio de 2018
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ISSN 2007-1205 | pp. 54-76
�EXPRESIONES DEL PROCESO DE GENTRIFICACIÓN EN EL CENTRO DE MONTERREY
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Keywords: Gentriication | Neoliberalism | Real estate development |
Monterrey.
INTRODUCCIÓN
Durante el siglo XX y la primera década del XXI, los cambios en el centro de
la ciudad de Monterrey, Nuevo León, México, han llevado a que este espacio
fortalezca las actividades comerciales y de servicios en detrimento de las residenciales. En términos habitacionales, en un primer momento, fue la zona de
la clase media y alta, y después solamente de la clase media; posteriormente,
se da un proceso de sustitución del uso del suelo residencial por uno comercial, combinado con un abandono habitacional que permitió el acceso de población de bajos recursos en viviendas de renta baja. Cuando se completó el
“éxodo” de la población de altos ingresos como residentes, pero no siempre
como propietarios, y la emigración parcial de la clase media, éste se transformó en el espacio comercial y de entretenimiento de los grupos de bajos
ingresos, que se consolida cuando los suburbios se constituyen en subcentros
comerciales y educativos que atienden las necesidades de las clases media y
alta radicadas en las periferias de las ciudades de la zona metropolitana.
La transformación del sector sur del centro de la ciudad, mediante las grandes
obras, en un contexto de un mercado laboral flexible y de bajos salarios y un crecimiento metropolitano extensivo, con enclaves de alta densidad, y de altos costos urbanos, económicos y sociales, ha planteado un nuevo escenario que ya va
perfilando ciertos cambios y tendencias en el centro de la ciudad de Monterrey.
LA GENTRIFICACIÓN
Es en la década de los sesenta del siglo XX que Ruth Glass elabora el primer
concepto de gentrificación (gentriication) para mostrar el desplazamiento de
la clase obrera por miembros de la clase media en Londres (Olivera, 2015).
Los estudios emprendidos por Glass se dan en el contexto del estado de bienestar. El caso que nos ocupa se enmarca en el neoliberalismo y en Latinoamérica. Es desde la crítica al neoliberalismo y la acumulación por desposesión
que abordamos el estudio de la gentrificación.
Según Sequera (2015), “la gentrificación es uno de los principales mecanismos de gestión urbana del urbanismo neoliberal, que, como veremos,
se oculta bajo conceptos tan ambiguos como regeneración, revitalización o
renacimiento” (p. 3). Este urbanismo denominado neoliberal opera a escala
TRAYECTORIAS AÑO 20, NÚM. 47 | JUL-DIC 18
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MARIO ALBERTO JURADO MONTELONGO | REBECA MORENO ZÚÑIGA
planetaria y se asocia con la acumulación por desposesión, que implica usar
métodos propios de la acumulación originaria, comercializando sectores antes cerrados al capital privado (Harvey, 2004).
La crisis del capitalismo de la década de los setenta del siglo pasado posibilitó que la iniciativa privada empezara a invertir en áreas que antes eran exclusivas del Estado. María Carla Rodríguez (2015) apunta a que las ciudades
han sido el escenario de la reestructuración urbana y las políticas neoliberales, y lo urbano se volvió objeto de especulación y, por lo tanto, de acumulación capitalista. La ciudad es entonces atractiva al capital y apropiada mercantilmente (Díaz Parra, 2015). Bajo esta lógica, el papel del Estado ha sido
estratégico para la entrada de los inversionistas inmobiliarios en las ciudades.
La gentrificación refleja varios procesos: una zona deteriorada, vieja y habitada por sectores de bajos ingresos con una ubicación central; un proceso
de expulsión o desplazamiento de estos grupos; una destrucción, remodelación y/o renovación de los bienes o zonas urbanas;1 un cambio en el uso
del suelo, ya sea como política urbana o como parte del mercado de bienes o
desarrollo urbano.
Todos esos procesos o algunos de ellos serán la antesala para que esas zonas o áreas urbanas adquieran un dinamismo económico que permitirá que
una nueva población de mayores ingresos sustituya o conviva con la anterior
ya residente de la zona o la aledaña. Los cambios mencionados se reflejan en
precios de la tierra urbana más altos.
Sin embargo, los nuevos pobladores llegarán, primero, cuando los precios
de los terrenos sean relativamente baratos. Con sus acciones y con la ayuda
de otros actores sociales se revalorizarán y/o aumentarán, lo que hará que los
posteriores habitantes tengan que pagar rentas más altas, y que los residentes
antiguos y recientes que compran o pagaban rentas más baratas se sientan
obligados o presionados para irse a vivir en zonas aledañas o en los suburbios,
lo que Marcuse denomina desplazamiento de cadena directa (Rojo, 2016).
No obstante, si las zonas aledañas están siendo gentrificadas también, entonces es probable que no les convenga vender o cambiar de lugar, debido
a que con el dinero obtenido no les alcanzará para vivir mejor en otra área
urbana. Por eso es que hay áreas donde se da la mezcla social (Sabatini, Sare1 Estas estrategias tienen diferentes significados. Por ejemplo, la remodelación urbana es una “transformación de un área o parte de la ciudad más o menos grande que afecta el trazado viario y las construcciones
existentes. Implica el derribo de las edificaciones anteriores, un nuevo diseño de trazado viario y una nueva trama parcelaria sobre la que se levantan edificios de nueva planta”. Mientras que la renovación urbana
se considera cuando no existe cambio en el trazado viario y cuando el derribo de la construcción y lo nuevo
creado pueden ser de igual o diferente uso del suelo. Así, existe una renovación residencial o industrial o
una renovación de residencial a comercial, entre diferentes tipos (Zoido, Vega, Morales et al., 2000). En
este escrito, no obstante, las analizamos como partes de los procesos de gentrificación.
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�EXPRESIONES DEL PROCESO DE GENTRIFICACIÓN EN EL CENTRO DE MONTERREY
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lla y Vázquez, 2009), lo cual ocurre mayormente en el mundo anglosajón y
europeo (Sequera, 2015).
También se consideran zonas gentrificadas aquellas que no han expulsado grupos de bajos ingresos, pero que con las obras de intervención han
impedido la llegada de ellos, debido a la especulación y los altos precios de
los predios, viviendas, departamentos o rentas, lo que, en la terminología de
Marcuse, se conoce como desplazamiento por exclusión (Rojo, 2016).
Esto es en relación a la figura del residente, pero las áreas gentrificadas
también tienen que ver con el individuo como consumidor o usuario de la
zona. Ésta puede segregar y seleccionar. Los procesos de intervención pueden
atraer clientes con un mayor nivel económico o con un patrón de consumo
diferente, como por ejemplo aquellos que acostumbran seleccionar alimentos
orgánicos, frente a los que desplazan, que acostumbraban consumir comida rápida en esa zona. Existen estudios que consideran como indicadores de
gentrificación los cambios de colores, olores y dietas alimenticias en un área
urbana (Hiernaux Nicolas y González Gómez, 2014).
Una de las razones que puede detener la gentrificación, o solamente dejarla en una parte del proceso, es la falta de lo que llaman disciplina (Díaz
Parra, 2015). Si en la zona se siente un nivel de inseguridad alto; una lucha
no definida por el espacio, por ejemplo, una falta de estacionamientos; mucha
basura, ruido, contaminación, entonces podrá existir un cambio de tipo de
consumidores o usuarios, pero no de residentes.
Por eso, en su texto sobre las renovaciones urbanas en un centro histórico, Urbina y Lulle (2015) comentan que “los procesos no son homogéneos ni
siguen un modelo rígido, las diferencias, tiempos y estrategias, y niveles de
transformación dependen de diversos factores, por lo que cada caso es especial y merece ser analizado con cuidado”.
Pacioni, citado en el mismo texto, analizando a las ciudades norteamericanas, dice que existen tres etapas: “un primer momento de abandono de
clases medias y altas del sector, un segundo momento de llegada masiva de
clases populares y un tercer momento de revitalización económica, donde se
produce el proceso de sustitución social” (Urbina y Lulle, 2015).
Parte de las dos etapas se han dado en el centro de Monterrey en el transcurso de 50 años, pero no con la llegada masiva de clases populares en todas
las zonas del centro, porque el abandono de la clase alta y parcialmente de la
clase media fue sustituido en la mayoría de los casos por los sectores comerciales y de servicios. La tercera etapa es la que no se ha completado.
En nuestro caso, el análisis de la gentrificación tiene que separar históricamente el desplazamiento de población y el arribo de aquella de altos ingresos,
ya sea como un regreso de las clases altas o como un nuevo arribo de poblaTRAYECTORIAS AÑO 20, NÚM. 47 | JUL-DIC 18
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MARIO ALBERTO JURADO MONTELONGO | REBECA MORENO ZÚÑIGA
ción de altos ingresos con un específico perfil sociodemográfico. Uno de los
efectos finales de este proceso de gentrificación, que no será analizado aquí,
es el debilitamiento de las raíces identitarias, de los símbolos o referentes de
los grupos sociales que habitan y habitaron el centro.
Así, a diferencia de las primeras expresiones de la gentrificación estudiadas por Ruth Glass en el contexto del estado de bienestar, la gentrificación
latinoamericana se enmarca en el neoliberalismo (Rodríguez, 2015; Brenner,
Peck y Theodore, 2015). Díaz Parra (2015) identifica cuatro aspectos clave de
este proceso en la región latinoamericana: 1) la primacía de las políticas públicas en dicho proceso; 2) la relevancia de los centros o lugares históricos; 3)
el patrimonio y su uso turístico y comercial, y 4) la movilización de las clases
populares para dificultar los procesos y la vulnerabilidad que como consumidores en este proceso tienen las clases medias.
ANTECEDENTES
En este trabajo nos estaremos refiriendo al centro de Monterrey como el llamado “primer cuadro” de la ciudad, el cual está delimitado al norte por la
avenida Colón, al sur por la avenida Constitución (antes de que existiera esta
avenida, por el río Santa Catarina), al oriente por la avenida Félix U. Gómez
y al poniente por la calle Venustiano Carranza. Tiene una extensión de 742
hectáreas si descartamos de este cuadro dos zonas exclusivamente residenciales: los condominios Constitución y la colonia Mirador, que surgen como
proyectos habitacionales ya en el siglo XX (Casas, 2010).
Es históricamente la parte más antigua, y junto con el asentamiento ubicado en la parte sur del río Santa Catarina, llamado el Repueble del Sur y de
Verea, constituían a finales del siglo XIX las zonas urbanas y semiurbanas de
Monterrey (Casas, 2010). Dentro de esta limitación del centro no se considera la zona del Obispado, a pesar de su importancia histórica, porque en
términos urbanos no se encontraba originalmente en el centro de la ciudad.
Posteriormente se construyó un área exclusiva residencial para los sectores
de altos ingresos, pero actualmente predomina el uso del suelo de servicios y
comercial (Tamez Tejeda, 2009; Prieto González, 2016).
El crecimiento urbano de la ciudad se empieza a gestionar con cierta importancia a mediados del siglo XIX (Espinosa Morales, 2015), cuando, después
de la guerra contra Estados Unidos, la frontera sur de este país se extiende y
se acerca a una distancia de 200 kilómetros de Monterrey, y favorece a grupos
de comerciantes asentados en esta ciudad. Después, con la guerra de secesión
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norteamericana se potencializa la importancia de la actividad comercial, que se
traduce en una acumulación previa de capital, la cual finalmente, a principios
del siglo XX, será canalizada a la inversión industrial (García Ortega, 1988).
Al igual que los centros históricos en el país, el centro de Monterrey tenía los diferentes usos del suelo: habitacional, comercial, servicios, industrial
(Coulomb, 2009). En él se desarrollaban todas las actividades propias de la
ciudad,2 y en términos de clase social, en un primer momento, la distribución de la población de bajos ingresos estaba a más larga distancia de la plaza
central. Se dispersaban hacia el lado sur del río Santa Catarina y al norte de la
calle Aramberri (García Ortega, 1988).
En un segundo momento, con la industrialización llegaron, en forma espontánea en algunos casos, los barrios obreros, que se distribuyeron principalmente alrededor de las fábricas, ubicadas la mayoría en la parte de la periferia norte del centro de la ciudad, que en el siglo XIX era llamado el repueble
del norte, y al oriente, hacia donde estaba la Fundidora de Monterrey.
La consolidación del centro, entendiendo ésta como una estable conformación urbana arquitectónica y social, se desarrolló a la par que los primeros
signos de abandono y deterioro de este espacio.
Casas (2007) menciona que la ciudad de la primera industrialización hizo
cuanto pudo por borrar la vieja ciudad vernácula. Para este autor, en términos del
patrimonio cultural esta etapa significó la primera ola destructiva de tres que han
existido. También Cavazos (2007) resalta esta historia de destrucción de la vivienda tradicional e histórica que habían dejado los pobladores que residían en el
centro a principios del siglo XX. Él menciona que con esta destrucción sistemática
también se resquebrajan las bases de la identidad histórica y cultural de la ciudad.
La canalización del río Santa Catarina en 1951 fue uno de los acontecimientos que permitieron transformar el centro, al liberar terrenos para diferentes obras en beneficio de la ciudad.3
Los cambios continuaron en el primer cuadro para mejorar su conectividad con el sistema urbano de la ciudad, que crecía aceleradamente, en el
contexto de una industrialización ubicada en la etapa del crecimiento económico por sustitución de importaciones (Ortega, 2007). También, al interior
del centro se buscó fortalecer su papel comercial y de paseo.
2 Cuando el centro de la ciudad era el principal asentamiento, a mediados del siglo XIX, no todas las actividades económicas se desarrollaban en este espacio. Para los años setenta de ese siglo, parte de la industria
textil y alimenticia tenía sus instalaciones en los poblados próximos. Por nombrar tres: Fábrica de Hilados
y Tejidos La Fama, en Santa Catarina; El Porvenir, en Villa de Santiago, y La Leona, en San Pedro. No
obstante, la principal actividad de la ciudad era la comercial (Guajardo Alatorre, 2003).
3 Se liberaron 850 mil metros cuadrados de terreno. De la superficie ganada, se destinaron 110 mil metros
cuadrados a jardines, 420 mil a avenidas y calles, y el resto (320 mil) se vendió a particulares (Melé, 2006).
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En la década de los setenta, los informes municipales revisados todavía reflejan acciones que van destinadas a fortalecer la convivencia de los residentes
del centro de la ciudad (Informe Municipal, 1974-1976).
El actual periodo de transformación del centro se enmarca en los cambios
económicos nacionales y urbanos: una crisis industrial, una apertura económica que se va a consolidar cuando se firma el Tratado de Libre Comercio en
1994. Esto se refleja en la primacía de los sectores servicios y comercial sobre
el industrial. Además de esta reconfiguración sectorial, ya en el siglo XXI la
existencia de una economía digital influyó en la distribución de los lugares
de trabajo en la ciudad. La vieja industria empezó a cerrar sus instalaciones,
abandonando grandes espacios con posibilidades de renovación urbana; la
industria digital y la financiera se instalaron en zonas bien comunicadas,
como el centro de la ciudad y avenidas principales, y la zona oriente de San
Pedro. Las nuevas plantas industriales se construyeron más hacia el norte y
en dirección al aeropuerto de la ciudad. Los centros comerciales se volvieron
multifuncionales y proliferaron en las periferias de la zona metropolitana.
Para cuantificar el despoblamiento, tomamos en cuenta la información
censal y notamos que la población en el centro de la ciudad ha disminuido en
las últimas décadas en un 52% de 1990 a 2010. Pero con una tendencia hacia
un repoblamiento, ya que la disminución fue más alta de 1990 a 2000 (20 mil
habitantes), y ya de 2000 a 2010 el saldo negativo solamente fue de 6,000 habitantes (Salgado Gómez, 2006; Instituto Nacional de Geografía y Estadística
[INEGI], 2010).4
MACROPLAZA
Desde finales de los setenta se empieza a construir el discurso del deterioro y
abandono del centro (Martínez, 1996). En 1979, durante su presentación como
alcalde, Pedro Quintanilla diagnosticaba un centro deteriorado que necesitaba
de renovaciones. Ésta era ya la imagen que la prensa y el gobierno tenían del
centro de la ciudad, como un lugar abandonado, sucio, decadente, viejo y peligroso, y fue el pretexto suficiente para que el gobierno estatal de Martínez Domínguez planteara la Gran Plaza, cuya construcción inicia en 1981 y se termina
en 1984, con el fin de modernizar esta parte sur del centro de la ciudad.
4 Ya en los años ochenta la ZMM contaba con nueve municipios y el municipio de Monterrey por primera ocasión tuvo crecimiento negativo de 0.2%, pero principalmente la zona central de la ciudad (Garza,
Filion y Sands, 2003). Fue hasta finales de los noventa cuando Monterrey tuvo crecimiento positivo de
0.5% dentro del área metropolitana. La zona metropolitana en 2000 tenía 3 millones 200 mil habitantes.
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Con ello, se comienza una etapa previa en las políticas de renovación, donde
se hará énfasis en las grandes obras (Garza, Filion y Sands, 2003). La Gran Plaza, llamada popularmente la Macroplaza, fue concebida originalmente como
un intento de modernizar el centro de la ciudad mediante grandes edificios
con funciones financieras y al mismo tiempo como la posibilidad de mejorar
la imagen urbana de esta zona, fortaleciendo las actividades propias de los poderes municipales y estatales (Melé, 2006). Se buscaba también responder al
antiguo anhelo de unir mediante un espacio abierto los dos palacios de gobierno, tanto el nuevo palacio municipal como el estatal, creando un gran zócalo,
como un lugar para las manifestaciones públicas y las actividades cívicas. Así, la
pretensión era la de construir un centro de negocios muy propio de las ciudades norteamericanas, al mismo tiempo que fortalecer las actividades públicas al
estilo de las ciudades coloniales, como la Ciudad de México.
Éste era un proyecto público que no fue concebido conjuntamente con
la iniciativa privada, la cual ya tenía planes de construir su propio centro de
negocios en la zona oriente del municipio de San Pedro Garza García, y que
actualmente se llama Valle Oriente. En realidad, esta propuesta de la Gran
Plaza no podía competir con la de los empresarios, debido a que los precios en
los terrenos eran más altos en el centro de la ciudad (Fitch Osuna, Iga y Murguía, 2007), y tenía más posibilidades inmobiliarias futuras la zona oriente de
San Pedro, que actualmente se ha constituido como un distrito de múltiples
usos del suelo, para sectores de altos ingresos (existen grandes complejos residenciales, clubes deportivos, áreas verdes, centros comerciales, hoteles de
lujo, oficinas financieras, etcétera).
Pero más allá de estas pretensiones, el impacto gentrificador en el centro
de la ciudad de Monterrey fue considerable en ciertos aspectos. Primero, el
organismo creado especialmente para desarrollar todas las actividades necesarias para lograr construir la Gran Plaza (Prourbe) adquirió 730 propiedades
y reubicó o desplazó a 340 familias, que en su mayoría vivían pagando renta
en vecindades (Melé, 2006).5 Se buscaba que la obra fuera autofinanciable,
pero no pudo ser así, debido a que los empresarios no invirtieron en la edificación de los pocos predios que compraron. De tal manera que el estado tuvo
que construir más edificios financiados con recursos públicos, aunque no de
la altura pensada. Quedaron algunos terrenos no comercializados, disponibles, y el gobierno que siguió a Martínez Domínguez, el de Jorge Treviño,
5 Ver el relato sobre la famosa Base Hidalgo, una de las vecindades ubicadas a una cuadra de la zona directamente intervenida. En esta crónica nos damos cuenta de algunas de las formas de organización de una
comunidad que pertenecía al Frente de Inquilinos de Tierra y Libertad (Vázquez, 2018), la cual fue una de
las organizaciones que tuvo que negociar los desplazamientos de un número considerable de inquilinos
(El Norte, 10 de junio de 1981).
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decidió congelarlos y convertirlos en áreas verdes. Esto permitió fortalecer la
vocación de paseo turístico que tuvo posteriormente la Macroplaza.
Otra de las razones que permitieron un desplazamiento de población fue
el cobro a los dueños de una mejoría futura en el precio de sus propiedades
aledañas a la Macroplaza. El cobro de este impuesto antes de terminar la obra
y, además, el aumento en el impuesto predial hicieron que un gran número de
habitantes que vivían en los alrededores decidieran vender sus propiedades
(Melé, 2006). Los nuevos propietarios congelaron sus planes y especularon
con estas propiedades, contribuyendo así con el deterioro y abandono que se
observó posteriormente en las zonas aledañas con la terminación de la obra.
PASEO SANTA LUCÍA
Durante los años siguientes a la construcción de la Macroplaza, los gobiernos
estatales y municipales seguían teniendo la percepción del centro de la ciudad
abandonado y deteriorado, y plantearon nuevas propuestas. En marzo de
1992 se formó el Consejo Estatal de Rehabilitación Urbana (CERU), con el fin
de supervisar, coordinar, controlar y ejecutar este tipo de obras. Se crearon
dos fideicomisos, uno para el Barrio Antiguo y otro para la creación del Paseo
Santa Lucía. El segundo se llamaba Fideicomiso de Rehabilitación Urbana
(Firme), y fue por medio de éste que se realizó la primera parte del proyecto, que tuvo que ser más modesto de lo que se planeaba. La mayor parte del
presupuesto para la obra fue cubierta por el gobierno federal (67%), y el 33%
restante se obtuvo de un préstamo bancario. El gobierno del estado puso los
terrenos y después, para pagar la deuda, tuvo que deshacerse de varios de
ellos, que fueron a dar con sus acreedores (Garza et al., 2003).
La primera parte se terminó en 1996 para conmemorar los 400 años de
historia de la ciudad. En esta primera parte se construyeron el Museo de Historia Mexicana; la Plaza 400, que conectó al museo con la Macroplaza, y la
parte inicial del canal Santa Lucía. Se había planeado construir 650 metros
de canal, pero la crisis de 1995 recortó los planes. Además, el desinterés del
capital privado en apoyar esta obra también dejó sin posibilidad de construir
un river walk como el que existe en San Antonio, Texas, con un río artificial
rodeado de un equipamiento comercial y financiero.
La segunda parte del proyecto se continuó en 2005, también al amparo de
otro pretexto: la Ciudad del Conocimiento, y dentro de este planteamiento, el
Fórum Universal de las Culturas de 2007. El canal de Santa Lucía iba a seguir
la misma trayectoria del río que alguna vez estuvo en esa zona de la ciudad y
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que en los años sesenta se ocultó y se le conoció posteriormente como el canalón. Ahora, bajo una idea muy vinculada a embellecer el centro de la ciudad
y promover el turismo, se decidió en la primera década del siglo XXI que se
uniera la Macroplaza con el parque Fundidora. El canal de Santa Lucía sería
la conexión adecuada (Moreno Zúñiga, 2016). Se buscaba que la iniciativa
privada contribuyera comprando terrenos aledaños para impulsar comercialmente la zona y tener un impacto económico en el centro de la ciudad. En
el discurso, esta obra por sí misma se justificaba, aunque no había ningún
plan para la población residente de la zona. Como lo evaluó Moreno Zúñiga
(2016), concebida así, a pesar de basarse en una referencia histórica, esta extensión de 2.5 kilómetros del canal Santa Lucía no tendía a conectarse con las
necesidades de su entorno, y por lo tanto se convertía en un enclave urbano.6
Para el Fórum Universal de las Culturas Monterrey 2007, se tenía pensado desarrollar cinco proyectos estratégicos: la renovación de la calle Juan
Ignacio Ramón para conectarla urbanísticamente desde el obelisco hasta la
Macroplaza; la comercialización y rehabilitación de los terrenos “baldíos” de
la Macroplaza; la ampliación del Barrio Antiguo hasta la calle Madero al norte, al poniente hasta Dr. Coss y al oriente hasta Félix U. Gómez; la conclusión
de la ampliación de la avenida Venustiano Carranza y la extensión del Paseo
de Santa Lucía (Garza, 2004). De estos cinco proyectos, sólo los últimos dos
se llevaron a cabo. En el caso de la extensión del Paseo Santa Lucía, quedó
pendiente la inversión privada. Hasta varios años después se empieza a notar
esa inversión que se buscaba. En 2012, se terminó de construir el edificio
de departamentos llamado La Capital, y enseguida del Museo del Noreste
se construyó un edificio de oficinas que duró algunos años después de su
finalización sin encontrar inquilinos para sus oficinas y locales en renta. Actualmente, ya tiene algunos locales rentados: en la planta baja se encuentran
algunos restaurantes y bares que responden a una demanda de clase media.
Por otra parte, a lo largo del canal se encuentran locales de comida rápida y
antojitos que atienden a clientes de menor nivel de ingresos y a los turistas
que abundan recorriendo este canal artificial.
EL BARRIO ANTIGUO
Durante la construcción de la Gran Plaza, el alcalde de Monterrey lanzó en
1981 una propuesta de renovación del barrio de la catedral (El Norte, 16 de
6 Según notas del periódico El Norte, de 1,100 familias de la zona, se afectó a 338 (García, 7 de junio de
2005).
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junio de 1981), donde se propone prolongar la calle peatonal y comercial Morelos hacia el lado oriente de la plaza Zaragoza. Sería como una extensión de
la Gran Plaza y buscaría la rehabilitación de las fachadas de las viviendas antiguas; se adoquinarían las calles y el alumbrado daría una imagen del Monterrey antiguo. El alcance de este proyecto sería desde Zuazua hasta Mina y
entre Padre Mier y Abasolo. El alcalde le llamó “Mística de Barrio”. Las calles
serían peatonales y de tránsito ligero. No obstante, el proyecto no se inició de
inmediato, sino que hasta 1992 se formó el Fideicomiso del Barrio Antiguo
(Martínez, 1996). Hubo cambios en el proyecto original: se consideró como
Barrio Antiguo a 16 cuadras al oriente de la calle Zuazua hasta Naranjo; y
se tomó la avenida Constitución como el límite sur del barrio, y al norte el
límite fue la calle Padre Mier. Se desechó la idea de peatonalizar el barrio,
pero los servicios públicos se renovaron (agua, luz, gas) y todo el sistema de
electricidad y telefonía fueron subterráneos. Por lo demás, se consideraron la
rehabilitación de fachadas y la renovación de banquetas. Se financiaron los
cambios sin costo para los propietarios y se dieron permisos para ubicar en
el barrio centros de entretenimiento, locales de restaurantes y bares, para beneficio de los turistas y jóvenes (Salgado Gómez, 2006). Esto generó un crecimiento desmedido de lugares de entretenimiento nocturnos, de tal manera
que para fines de 2000 el uso del suelo residencial era en la zona solamente del
27%, mientras que el comercial y de servicios, de 38% (Salgado Gómez, 2006).
Habrá que mencionar que desde principios de los años ochenta ya se habían instalado en este barrio peñas musicales, lugares de entretenimiento
para jóvenes universitarios de clase media. Estos lugares eran fomentados
inicialmente por promotores culturales y artistas de la cultura local; no obstante, debido al éxito económico logrado, se volvió atractivo el mercado para
empresarios locales que fueron atrayendo a jóvenes de mayores ingresos y
desplazando a los emprendedores y consumidores originales.
En este contexto, se implementó esta rehabilitación y renovación. Con
el tiempo, el ruido de los bares y las discotecas, la asistencia y permanencia
de turistas y jóvenes los fines de semana divirtiéndose, durante las noches
y hasta al amanecer, dejando basura a su alrededor, provocó que residentes
emigraran hacia otras zonas de la ciudad.
El desplazamiento no trajo consigo más residentes, sino más población
flotante, tanto trabajadores como consumidores, usuarios de la infraestructura y de los servicios. El gobierno municipal y estatal dejó que el mercado
ajustara el tipo de actividades predominantes, y éstas estaban más destinadas
a los visitantes y turistas que a los locales. Desde 1990 hasta 2010, la población residente del barrio disminuyó de 996 habitantes en 1990 a 267 en 2010
(Salgado Gómez, 2006; INEGI, 2010). A diferencia de otras zonas del centro de
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la ciudad, en el Barrio Antiguo la población residente disminuyó en un 45%
durante la década de 2000 a 2010, mientras que, en promedio, en la totalidad
del centro la disminución fue del 28% en este mismo periodo.
Después, el Barrio Antiguo entró en crisis durante el apogeo de la violencia provocada por la “delincuencia organizada”, ya que en los bares y discotecas se vendía droga y había competencia entre grupos rivales por este mercado. Así que durante varios años, aproximadamente desde 2009 hasta 2013,
la mayoría de los lugares de entretenimiento nocturno cerraron, debido a
la falta de clientes, que abandonaron este espacio de diversión ante el crecimiento del número de asesinatos en la zona. Las rentas de algunos locales
disminuyeron en más del 50%. Durante este periodo de rentas bajas, algunas
instituciones educativas se instalaron; predominaron las actividades económicas no vinculadas con bares y con los llamados “antros”; se fortalecieron,
sobre todo, las que tenían que ver con actividades diurnas, como los cafés,
galerías, hostales, restaurantes veganos, venta de antigüedades, entre otras.
Estos locales empezaron a atraer turismo y visitantes de otras características,
aunque seguían predominando jóvenes. Se fortalece un mercado callejero dedicado a la venta de antigüedades y demás amenidades. Cuando la percepción
de inseguridad disminuyó, poco a poco la vida nocturna empezó a regresar y
a aumentar las rentas nuevamente. Pero el mercado se topó con un contexto
diferente. Algunos locales se mantuvieron cerrados y a partir de 2015 empezaron los propietarios a reabrirlos, pero con horarios restrictivos y con una
clientela distinta, más diversa. Se instalaron locales de comida gourmet, locales
de venta de cerveza artesanal, y aumentaron los que requerían no solamente
de consumidores juveniles, sino de otros grupos de edad.
No obstante, en relación a las construcciones antiguas y norestenses, éstas
se siguieron derrumbando y construyendo sobre ellas edificaciones con otros
materiales y bajo nuevas ideas sobre lo antiguo. Así, por ejemplo, un mercado
gourmet se construyó después del derribo de una vivienda tradicional, y en
su construcción se utilizaron materiales modernos y sillar de otras regiones.
Otros locales respondían a una arquitectura artificial que daba la apariencia
de antiguo, pero con un estilo ecléctico de principios del siglo XX, no vinculado con las construcciones de esa época en la región. Este nuevo devenir
del Barrio Antiguo “posviolencia” tuvo un nuevo impulso con un proyecto
del municipio en 2015, que remodeló la calle Morelos desde la calle Dr. Coss
hasta Naranjo. Se ampliaron las banquetas, se quitó el cordón de las mismas y
se redujo el ancho de la calle, además de instalar unos bolardos que invitaron
a reducir el tráfico vehicular y mejorar las condiciones del peatón.
Esto ayudó a la intensificación del turismo en la zona para la clase media
y para sectores de la población con ciertas características sociodemográficas
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y culturales. Actualmente existe una segmentación de los usuarios de los espacios en el centro: en el corredor peatonal y comercial de la calle Morelos, al
poniente de la Macroplaza, predominan actividades como los shows callejeros
de los payasos, destinadas a la población en general y los paseantes de este
corredor comercial. Mientras que al oriente de la Macroplaza, por la misma
calle Morelos, predominan establecimientos y shows para otro tipo de consumidor de mayores niveles de ingreso y con un perfil cultural distinto. Los
performances que se observan los domingos en la calle Morelos al oriente son
de bailes de diversos estilos; cantantes de rock y música pop, entre otros. En
este sentido, el Barrio Antiguo siguió especializándose como un lugar para el
usuario de cierta capacidad económica y no para el residente.
Esto no quiere decir que en esta zona esté subutilizada la infraestructura
de servicios como la electricidad, el agua, el drenaje y la basura. Nos parece
que es necesario evaluar si existe una mayor intensificación en los servicios
en una zona donde la densidad poblacional es menor, pero la vocación del
espacio permite un alto número de población flotante. Se menciona esto
porque uno de los argumentos que anteponen quienes están a favor de la
vivienda vertical en el centro metropolitano es la gran disponibilidad de infraestructura en esta zona, que está subutilizada dados los niveles tan bajos de
densificación poblacional.
LOS NUEVOS INTENTOS DE GENTRIFICACIÓN
Actualmente, las transformaciones en el centro de la ciudad están siendo impulsadas por una política municipal y estatal basada en cambios en los reglamentos de permisos de construcción, uso del suelo y usos de los espacios
públicos. Es una liberación de trabas a la inversión. Ya no es una intervención
directa y tampoco existe una inversión estatal solamente, como antes se había
hecho con la Macroplaza, el Barrio Antiguo y Fundidora (Garza et al., 2003;
Moreno Zúñiga, 2016). Lo que se hacía antes era fortalecer las renovaciones
con una inversión pública, mediante una transformación radical del paisaje
urbano en el centro, y después motivando a la empresa privada para que invirtiera, comprara terrenos e impulsara económicamente las zonas intervenidas por el gobierno.
Inclusive, los gobiernos permitieron dejar los espacios públicos a disposición de la empresa privada para que detonara económicamente las zonas
mencionadas aquí. El ejemplo más claro de esto fue el nuevo estadio de futbol
del club Rayados, que está construido sobre un espacio del parque público
llamado La Pastora, en Guadalupe, Nuevo León. También basta observar el
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número de negocios en el parque Fundidora, considerado un parque público
ecológico, el cual ha destinado, en concesión principalmente, el 30% de su superficie a negocios privados (hoteles, centros de espectáculos, Plaza Sésamo,
pista de hielo, estacionamientos); asimismo, los espacios verdes del parque
se rentan para bodas, reuniones privadas, espectáculos masivos, entre otras
actividades.
Mientras tanto, en las periferias del centro de la ciudad se han presentado
más proyectos de gentrificación, pero no relacionados con espacios públicos,
sino privados. Han sido las transformaciones de propiedades relacionadas
con la industria de principios del siglo XX, que cerraron sus plantas y bodegas,
dejaron libres grandes terrenos para usos mixtos, residenciales y comerciales.
Se destruyeron los edificios de las plantas industriales y se dejaron algunos
símbolos que sirven de adorno para los nuevos fraccionamientos. Un ejemplo de esto es Céntrika, que es un desarrollo residencial horizontal y vertical
que ocupa el espacio de lo que anteriormente fue American Smelting and
Refining Company (Asarco). En este complejo habitacional quedó una chimenea y una casa que servía de albergue para los ingenieros que llegaban del
extranjero a la ciudad para trabajar en la minera. Tanto las chimeneas como
la casa quedaron como adorno y como recuerdo de lo que era Asarco. Pero
también lo que quedó son dos grandes lomas que contienen los residuos peligrosos que la compañía se negó a llevar a un basurero tóxico que está en el
municipio de Mina, Nuevo León, a 85 kilómetros de esta zona residencial. Se
presentaron protestas de los vecinos de la colonia Victoria, pero finalmente
no impidieron la construcción de este almacén de residuos (Valadez Rodríguez, 2008).
Otro de los espacios gentrificados es el Nuevo Sur, que ahora ocupa los terrenos de lo que era Ladrillera Monterrey, otra empresa privada donde quedó
solamente una chimenea como señal de la existencia de la planta industrial.
Pero estos procesos no expulsan población, sino que ocupan espacios que
tienen importancia en la historia industrial y obrera de la ciudad. Digamos
que con estas acciones tenemos una gentrificación agresiva con el patrimonio
obrero industrial.
En el caso del centro de la ciudad, una de las nuevas propuestas municipales y estatales es “redensificarlo” mediante la construcción de proyectos verticales, con usos mixtos principalmente. En este caso, ya no existe inversión
pública, sino cambio en las reglamentaciones del uso del suelo para motivar al
capital inmobiliario a invertir en estos proyectos. Actualmente se han estado
desarrollando principalmente en la parte sur del centro, que es la menos deteriorada: El Semillero, en la zona de La Purísima; el Pabellón M, en Ocampo
y Juárez; Urbania, en la zona peatonal de Morelos; Koi Midtown, en OcamTRAYECTORIAS AÑO 20, NÚM. 47 | JUL-DIC 18
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po y Aldama; Torre América, en la calle América, entre Matamoros y Padre
Mier; Proyecto Cuauhtémoc, en la cuadra entre Ocampo, Cuauhtémoc, Pino
Suárez e Hidalgo; Torre Vita, en Francisco Naranjo, entre Matamoros y Platón Sánchez. En la zona de la Alameda también existe otro proyecto. En la
parte norte del centro se construyen dos proyectos en terrenos de establecimientos económicos que eran muy importantes a mediados del siglo XX: en la
maderería La Victoria y en Casa Holck.
La construcción de multifamiliares y de uso mixto está más presente en
la parte de la zona metropolitana de Monterrey (ZMM) donde viven los habitantes de altos ingresos, como en San Pedro Garza García y en la zona sur del
municipio de Monterrey; mientras que los proyectos que se están desarrollando en el centro de la ciudad representan el 24% del total de la ZMM (Rosa,
29 de octubre de 2017).
El directivo de la inmobiliaria que realiza el proyecto de Koi Midtown,
Díaz Name, explicó que el inmueble, que tendrá 17 pisos, va dirigido al mercado de jóvenes recién casados con ingresos de 35 mil pesos, y que operará
bajo un esquema de asignación de propiedad, lo que le permitirá al comprador no pagar el impuesto sobre adquisición de inmuebles (ISAI). “Se le asigna
la propiedad, no le vendo nada para que no pague ISAI” (Milenio, 21 de febrero
de 2015).
En una entrevista en 2007 al empresario inmobiliario Adrián Martínez
Garza, éste dijo: “La tendencia en cuanto a lo que prefieren los compradores
de vivienda sigue siendo la casa y el terreno propio”. Sin embargo, no hay
duda de que crece la necesidad y el interés, y con ello la demanda, de vivir
en condominios. “Esto último se debe, principalmente, a que allí hay mayor
seguridad, vigilancia las 24 horas, accesos restringidos, menor costo de mantenimiento, derecho a servicios, como gimnasio, alberca, salones para fiestas,
guarderías, estacionamiento techado, jardines y muchos otros más” (Real Estate. Market & Lifestyle, 2007).
Son espacios que resuelven las necesidades del consumidor sin necesidad
de traslado, así disminuye la importancia de lo que rodea al edificio. Los barrios vecinos, los espacios públicos y los servicios que se ofrecen en la cercanía a los departamentos no están relacionados con los condóminos. La vida
comunitaria en el espacio donde se vive no se ve beneficiada por el crecimiento de esta población, que prefiere vivir en un espacio cerrado, controlado y seguro, y si no se tiene lugar para estacionar los autos,7 se intensifica
7 El municipio de Monterrey está considerando dar facilidades a los constructores que edifiquen departamentos a cierta distancia de las estaciones del metro o de rutas de camiones en el centro. Les posibilitarán
reducir el número de cajones de estacionamiento, para así impulsar el uso del transporte público y también
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la pelea por el uso del espacio. Esto hace que la vivienda sea no solamente
el lugar para vivir, sino también para ejercitarse, divertirse y consumir, sin
necesidad de ver a otras personas que no vivan dentro de este edificio de
departamentos. “Todo en uno”, se podría decir. Es como vivir en un centro
comercial. Entonces, frente a la vista del habitante de la metrópoli se presenta
el edificio como un enclave comercial-habitacional, donde alrededor de éste
se puede encontrar un escenario de deterioro urbano evidente. A pesar de
las intenciones de lograr que los habitantes de estos edificios no usen sus
vehículos particulares con la misma intensidad que quienes viven en zonas
residenciales exclusivas y que están ubicadas en la periferia, esto no puede
lograrse debido a que el entorno no responde a sus intereses personales de
consumo y convivencia, y requieren moverse hacia afuera.
Otra característica que hace de los edificios de departamentos elementos
de enclave tiene que ver con el perfil del colono. Dado que en Monterrey
existe una renuencia a vivir en departamentos, regularmente quien compra
uno de ellos piensa en rentarlo, no lo percibe como un lugar para vivir. Inclusive, la propaganda de estos proyectos se inclina a buscar un perfil de comprador que piense que puede ser una buena inversión tener un departamento,
en vez de ahorrar su dinero en el banco. Muchas veces estos proyectos no
buscan residentes, sino inversionistas. Entrevistamos a dos residentes de este
tipo de proyectos y ellos comentaron que la mitad de los compradores de los
departamentos lo habían hecho con el fin de rentar su departamento. Inclusive, una parte de ese complejo habitacional está destinada exclusivamente
para renta. En La Capital, que está a las orillas del canal de Santa Lucía, tienen
una sección de renta. Urbania, el proyecto que recicla un edificio de los años
cincuenta, al que agregaron cuatro pisos para departamentos en el corredor
peatonal de Morelos, cuenta con departamentos exclusivos para renta. Los
propietarios residentes en estas construcciones verticales son matrimonios
jóvenes sin hijos; o matrimonios con hijos pequeños, en espera de lograr
tener una vivienda unifamiliar y después rentar el departamento. También
existen grupos específicos, como los mayores de 60 años, ejecutivos, extranjeros, entre otros.
Los que llegan a pagar renta son residentes temporales que están de visita
en Monterrey y que aprovechan que los propietarios utilizan plataformas dilos traslados a pie. A esto se le llama modelo de desarrollo basado en un transporte (DOT). Por los costos
de los departamentos, pensados para personas de altos ingresos con autos, es difícil que los futuros dueños
se interesen por vivir en este tipo de proyectos multifamiliares si no pueden disponer del auto para el
traslado al trabajo, que no siempre va a estar en camino de las rutas camioneras o de las líneas del metro.
En estos casos, la lucha por el espacio con los vecinos será cotidiana y reducirá las posibilidades de mejorar
el tejido social.
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gitales como Airbnb o Booking, y se quedan varios días, en ocasiones porque
vienen a un evento y evitan los altos costos de los hoteles. También abundan
los profesionistas que llegan a trabajar temporalmente en la ciudad.8 Estos departamentos tienen como perfil a personas de altos ingresos, lo que en términos de solución a la redensificación genera un sesgo social de segmentación.
En estas propuestas de “volver al centro” debido a los altos costos de traslado
en la periferia, se selecciona a un grupo minoritario de la población. Por eso
la base de posibles clientes que buscan vivir en el centro es muy baja y no es
raro ver grupos de edificios con pocos departamentos habitados.
Lo que ha predominado ahora es la producción y proliferación de proyectos sin consideración de si responden a una demanda habitacional. Los desarrolladores tienen claro esto y deciden buscar a propietarios no residentes.
Parte del problema es que una gran cantidad de proyectos está siendo financiada por fideicomisos privados, como los llamados Fideicomisos de Inversión en Bienes Raíces (Fibras),9 que buscan inversionistas y que les prometen
grandes dividendos anuales de dos dígitos, más altos que la tasa de interés
predominante. Es un gran atractivo para personas, instituciones, empresas y
fondos de pensiones, que tienen dinero y que quieren un buen rendimiento
de su inversión. Por lo tanto, estos fideicomisos tienen siempre una gran
disposición de efectivo para invertir. A tal grado que comúnmente vemos
anuncios en el periódico de agentes inmobiliarios que están en búsqueda de
terrenos en el centro para ofrecerlos a desarrolladores. En este sentido, este
sistema impulsado por el municipio no está basado en la demanda de vivienda vertical, sino en la posibilidad de invertir y producir proyectos de todo
tipo, siempre contando con esta jerarquía de inversionistas, no importando
qué tipo de residente predomine. Uno de los grandes promotores de los Fibras menciona que “en este país hay terrenos, plazas, naves industriales y oficinas con potencial para valer millones. Lo que se demanda son empresarios
e inversionistas de visión que aporten al desarrollo de este negocio; que lo
entiendan” (El Contribuyente, 14 de julio de 2017).
Mientras tanto, para atender las necesidades de redensificación del centro,
el municipio ha recurrido a un enfoque territorial. Una de las propuestas es
8 Actualmente, el número de visitantes y trabajadores temporales que llegan a la ciudad va en aumento. Según la Secretaría de Turismo, en el primer trimestre de 2018 llegaron a Nuevo León 659,683
turistas, que representan, en relación al mismo trimestre de 2017, un aumento de 9.8%. El aumento de
las actividades turísticas se nota más si tomamos en cuenta un periodo más largo. Por ejemplo, en 2004
el número de visitantes era de 274 mil (Garza, 2018).
9 Un Fibra es un fideicomiso de inversión que compra, construye y arrienda toda clase de bienes
raíces que no pueden ser vendidos en un lapso de cuatro años. Prácticamente cualquier persona física
con activos físicos o capital puede hacer negocio con un Fibra ya establecido, o puede crear uno propio
(Serrano García, Rodríguez García, Méndez y Treviño Saldívar, 2016).
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�EXPRESIONES DEL PROCESO DE GENTRIFICACIÓN EN EL CENTRO DE MONTERREY
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impulsar una movilidad sustentable que se apoye en medios de transporte
públicos y no motorizados. No se habla de disminuir el número de traslados,
pero sí las distancias, por eso se busca una mezcla de usos del suelo en el entorno inmediato delimitado por polígonos. Esto permite promover que la satisfacción de la mayoría de necesidades urbanas sea a cortas distancias, combinándolas con el menor uso del automóvil. En términos de tiempo, se habla
de trasladarse cotidianamente a espacios urbanos (parques públicos, centros
comerciales, escuelas, centros de entretenimiento, etcétera) en menos de 15
minutos. La propuesta también pasa por fortalecer la conexión del centro
metropolitano con sus periferias, para así hacer crecer el deseo de vivir en el
centro de la metrópoli.
En este sentido se plantea el Programa Parcial de Desarrollo Urbano Distrito Purísima-Alameda, que busca principalmente intervenir bajo ciertos
principios que se retoman de las estrategias y líneas de acción del Programa
Nacional de Desarrollo Urbano. Destacan algunas, como “fomentar ciudades compactas”; “aprovechamiento de predios baldíos y subutilizados”; “impulsar la sustentabilidad social, promoviendo una cultura de convivencia y
participación ciudadana y fortaleciendo el tejido social de las comunidades”,
y “promover una cultura de la movilidad urbana sustentable”, entre otras estrategias.
El distrito Purísima-Alameda abarca las partes sur poniente y centro poniente del primer cuadro. Es el perímetro delimitado al sur por la avenida
Morones Prieto, al norte por la calle Tapia, al oriente por la calle Venustiano
Carranza, y al poniente por la calle Guerrero. Es un polígono del centro que
tiene 7,400 habitantes en un área de 359.09 hectáreas, y con una población
flotante de 60 mil personas, sin tomar en cuenta a quienes visitan esta zonas
para comprar mercancías en los diferentes establecimientos (Municipio de
Monterrey, 2015).
Este tipo de programa ya se ha estado desarrollando en el zona sur del
municipio, donde se encuentra instalado el Tecnológico de Monterrey, y
también se está planteando en la colonia Independencia. En los dos casos se
han presentado protestas por los habitantes de estos distritos, debido a las
presiones de desalojos, compras agresivas de propiedades, usos privados de
espacios públicos y una densificación residencial que provoca conflictos en el
uso de los espacios.
En el caso de este primer distrito que se propone en el centro de Monterrey, ha estado en consulta ciudadana y aún no se pone en marcha, pero se
presenta como una alternativa para impedir que los proyectos multifamiliares queden solamente como una propuesta incompleta y como enclaves que
no fortalecen el tejido social. Esperemos que esta propuesta no sirva como
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MARIO ALBERTO JURADO MONTELONGO | REBECA MORENO ZÚÑIGA
pretexto y legitimación de proyectos relacionados con la comercialización
de espacios públicos, como pueden ser en este caso las partes aledañas del
cauce del río Santa Catarina que se encuentran dentro del polígono. O como
una plataforma legitimadora de negocios privados que desplazan al comercio
destinado a los habitantes y visitantes de este polígono y que tienen menor
capacidad de ingreso.
CONCLUSIONES
El texto aquí desarrollado es un esfuerzo por entender las transformaciones
que ha sufrido el centro metropolitano de Monterrey. Éstas, como hemos
visto, son de larga data y tienen sus antecedentes más inmediatos en espacios
físicos como la Macroplaza, el Paseo Santa Lucía y el Barrio Antiguo; sin
embargo, creemos que van más allá y que constituyen un largo proceso que
involucra aspectos económicos, políticos y culturales. En particular, abordamos el proceso de lo que entendemos como gentrificación.
No obstante, es importante hacer énfasis, no en la etiqueta, sino en el
fenómeno social de trasfondo, tal como lo menciona Harvey en una entrevista: “El concepto de gentrificación, en términos generales, puede ser definido
como el poder de cualquier grupo con recursos superiores que logra expulsar
y destruir comunidades locales de un determinado lugar. Si se lo llama gentrificación, colonialismo o colonialismo urbano, da igual; la importancia radica
en el conocimiento y la comprensión de la problemática detrás del concepto.
Realmente importa poco cómo se lo llame, siempre y cuando la preocupación
se mantenga por los temas centrales a tratar, como lo son la vivienda asequible y la calidad de vida de poblaciones que han sido marginadas y empobrecidas a lo largo del tiempo” (Martí y Salazar, 2016).
En este sentido, las nuevas formas de gentrificación que están predominando en el centro de la ciudad están fincadas en dos aspectos: el primero es una
crisis de la política pública de apoyo a la población de bajos ingresos, basada
en los desarrollos periféricos de alta densidad, altos niveles de inseguridad y
altos costos de traslado, con el consiguiente abandono de viviendas. El otro
elemento es una gran disposición de capital inmobiliario que se está reorientando hacia los sectores de altos ingresos y a la población flotante de los grandes
centros metropolitanos. Las facilidades legales permitidas por los gobiernos locales hacia el capital inmobiliario han posibilitado a estos capitales reorientar su
oferta en la vivienda vertical para aprovechar la infraestructura ya establecida.
Al mismo tiempo, un grupo de nuevos residentes en el centro con una cultura basada en la sustentabilidad urbana, pero con menos capacidad económica,
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�EXPRESIONES DEL PROCESO DE GENTRIFICACIÓN EN EL CENTRO DE MONTERREY
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están aprovechando esta coyuntura, que permite todavía encontrar zonas del
centro de baja renta y propiedades con precios menores a los sectores gentrificados como el Barrio Antiguo (Moreno Zúñiga y Jurado Montelongo, 2017).
En términos concretos, las manifestaciones de la gentrificación en el centro metropolitano de Monterrey son: cambios en los reglamentos de permisos de construcción y uso del suelo, así como en el uso de los espacios públicos, que bajo la lógica del neoliberalismo se interpreta como una liberación
de las trabas a la inversión.
Asimismo, presenciamos la inversión privada en la periferia aledaña al
centro de la ciudad de Monterrey, la que se ha desarrollado en antiguos predios industriales, pequeñas fábricas y bodegas. Para el primer caso, puede tomarse como ejemplo el caso del coto cerrado de Céntrika, desarrollado en
antiguos terrenos de Asarco, y Nuevo Sur, en lo que fue la Ladrillera. Para el
segundo, la construcción de lofts en la Colonia del Prado.
Bajo el pretexto de la redensificación del centro se han construido torres
de departamentos y de usos múltiples bajo un esquema de inversión privada,
lo que ha derivado en enclaves con un entorno urbano deteriorado y que han
privilegiado más la renta de departamentos y la inversión inmobiliaria de
particulares que la efectiva respuesta a una demanda real de viviendas en el
centro de Monterrey.
El proceso apenas inicia, y este texto da cuenta de ello. Lo interesante es que
tanto el concepto de gentrificación (de hechura anglosajona y en el contexto del
estado de bienestar), como sus expresiones tienen que ser discutidos y entendidos
en el contexto latinoamericano y bajo el esquema neoliberal del capitalismo.
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El Rol de la Eficiencia Energética
en el Sector Residencial para
la Transición Energética en la Región Latinoamericana*
The Role of Energy Efficiency
in the Residential Sector
for the Energy Transition in the Latin American Region
MARINA RECALDE** | FLORENCIA ZABALOY*** | CARINA GUZOWSKI****
► RESUMEN
En este trabajo se analiza el concepto de transición energética justa, con
especial énfasis en el aporte potencial del sector residencial a este objetivo. A estos efectos, se realiza un análisis de las transiciones recientes y
de las políticas de eficiencia energética residenciales en Argentina, Brasil, Chile, Colombia, México y Uruguay. Entre los aspectos de mayor
relevancia, se destaca que las transiciones energéticas en la región han
estado más relacionadas con la sustitución de fuentes energéticas en la
generación eléctrica, y que queda aún un interesante camino por andar,
con muchas oportunidades de política para la promoción de eficiencia
energética residencial.
Palabras clave: Transición energética justa | Eiciencia energética |
Consumo residencial.
► ABSTRACT
This paper analyzes the concept of a fair energy transition, with special
emphasis on the potential contribution of the residential sector to this
objective. For these purposes, an analysis is made of recent transitions
and residential energy efficiency policies in Argentina, Brazil, Chile,
Colombia, Mexico and Uruguay. Among the most relevant aspects, it is
* Las opiniones vertidas en el presente artículo son de exclusiva responsabilidad de las autoras y no comprometen en absoluto a las instituciones a las cuales pertenecen.
** Doctora en Economía. Investigadora del Consejo Nacional de Investigaciones Científicas y Técnicas (Conicet) y de la Fundación Bariloche. Correo electrónico: mrecalde@gmail.com
*** Candidata a doctora. Profesora de Economía de la Universidad Nacional del Sur (Argentina).
Correo electrónico: florencia.zabaloy@uns.edu.ar
**** Doctora en Economía. Profesora de la Universidad Nacional del Sur (Argentina), Departamento
de Economía; e investigadora del Instituto de Investigaciones Sociales y Económicas del Sur. Correo
electrónico: cguzow@criba.edu.ar
Recibido: 5 de enero de 2018 | Aceptado: 1 de julio de 2018
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ISSN 2007-1205 | pp. 77-102
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MARINA RECALDE | FLORENCIA ZABALOY | CARINA GUZOWSKI
highlighted that energy transitions in the region have been more related
to the substitution of energy sources in electricity generation, and that
there is still an interesting way to go, with many policy opportunities
for the promotion of residential energy efficiency.
Keywords: Fair energy transition | Energy eiciency | Residential consumption.
INTRODUCCIÓN
A lo largo de las últimas décadas, se ha incrementado el reconocimiento y el
consenso sobre la importancia del fenómeno del cambio climático y el calentamiento global, así como el rol que tienen en este fenómeno las emisiones
de gases de efecto invernadero (GEI) de origen antropogénico (Oreskes, 2004;
Hansen, Sato, Kharecha et al., 2008; Doran and Zimmerman, 2009; Anderegg, 2010; IPCC, 2013). Rockström, Steffen, Noone et al. (2009) muestran que la
humanidad se encuentra transitando una era antropocena, que se caracteriza
por un incremento sostenido de la concentración de las emisiones de CO2.
Mientras que los valores de CO2 preindustriales se encontraban cercanos a
los 280 p.p.m., y que el umbral crítico de concentración se encuentra entre
los 350 y 500 p.p.m. (Hansen et al., 2008), en octubre de 2017 dichas concentraciones eran cercanas a 404 p.p.m. A pesar de los esfuerzos de mitigación,
según el National Oceanic and Atmospheric Administration (NOAA) Earth
System Research Laboratory, en los últimos años los GEI presentan una tendencia creciente.
Diversos estudios muestran que la gran mayoría de las emisiones antropogénicas de GEI se encuentran relacionadas en forma directa e indirecta con
la quema de combustibles fósiles, lo que convierte al sector energético en
un sector clave para comprender su evolución. Así, los determinantes de la
demanda energética deben ser tenidos en especial consideración. Dado que
la demanda de servicios energéticos es una demanda derivada, depende de
factores como la tendencia poblacional y demográfica, los niveles de actividad
económica, el ingreso per cápita y los cambios tecnológicos y estructurales
(Yeager, Dayo, Fisher et al., 2012). La evolución futura de estas variables puede ser crítica al momento de proyectar los GEI .
El crecimiento poblacional mundial ha sido y será un factor crítico para
las emisiones de GEI. Diferentes escenarios proyectan un crecimiento poblacional que llevará a la población mundial a 9-15 billones en 2100 (Riahi,
Dentener, Gielen et al., 2012), con significativos incrementos en las tasas de
urbanización, lo que impactará sobre la demanda de energía. La mayor proTRAYECTORIAS AÑO 20, NÚM. 47 | JUL-DIC 18
�EL ROL DE LA EFICIENCIA ENERGÉTICA EN EL SECTOR RESIDENCIAL
79
porción del crecimiento poblacional y la urbanización se evidenciará en los
países en desarrollo, aspecto que, sumado a las expectativas de crecimiento
económico en las economías en desarrollo, pondrá especial presión sobre las
acciones de mitigación en los mismos (Recalde et al., 2014). Esta situación
ya se ha venido evidenciando. De acuerdo a la U.S. Energy Information Administration, en el periodo 2001-2012 las emisiones energéticas crecieron
significativamente en los países en desarrollo, mientras que permanecieron
relativamente estables en los países desarrollados. Diferentes escenarios de
política coinciden en remarcar que en 2040 o 2050 serán los países en desarrollo los responsables del mayor consumo de energía, y con ello de las
emisiones, ya que sus economías se encontrarán en expansión y la tasa de
crecimiento poblacional será superior a la de los países desarrollados, y que
muy posiblemente basarán gran parte de su oferta energética en combustibles
fósiles (DOI/EIA, 2013; IPCC, 2013).
La concentración en términos de países emisores es tal que de acuerdo a
la información del World Resources Institute (WRI) los 10 principales países
(China, Estados Unidos, Unión Europea, India, Rusia, Japón, Brasil, Indonesia, Canadá y México) representan en conjunto tres cuartos del total de las
emisiones de GEI, siendo cuatro de ellos países en desarrollo. Para el caso de
los principales países emisores, al menos, el sector energético es por lejos el
mayor responsable de las emisiones de GEI, y en su mayoría dichas emisiones provienen de la generación de electricidad, calor y transporte (Recalde,
2017).
Es en este contexto que las políticas de mitigación en el sector energético y
el concepto de transición energética cobran vital importancia. Autores como
Grübler destacan que el mundo debe evolucionar hacia la próxima transición energética, pues los sistemas energéticos en su configuración actual no
son sustentables desde la perspectiva ambiental, económica y social (Recalde,
2017). El autor se refiere con esta definición a una perspectiva más amplia
que la comúnmente utilizada, ya que no sólo hace referencia al impacto ambiental de los sistemas energéticos, sino que también enfatiza que miles de
millones de personas se encuentran excluidas de los beneficios alcanzados
por las transiciones energéticas pasadas, las cuales lograron mejorar el acceso
a la energía moderna y limpia tanto en hogares como en el sector productivo.
Aparece entonces del concepto de transición energética justa (JET, por sus siglas
en inglés).
Si bien el concepto de transición energética se encuentra estrechamente
asociado a las energías renovables, la eficiencia energética (EE) podría jugar
un rol fundamental, en especial para los países en desarrollo. A pesar de las
proyecciones de incremento en el consumo de energía en países en desarroTRAYECTORIAS AÑO 20, NÚM. 47 | JUL-DIC 18
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MARINA RECALDE | FLORENCIA ZABALOY | CARINA GUZOWSKI
llo, que podría resultar de la asociación positiva entre el consumo de energías modernas y el ingreso per cápita, es posible esperar ganancias netas de
eficiencia en el sector residencial que podrían reducir la tasa de crecimiento
del consumo energético a medida que los países se desarrollan (Jimenez y
Yépez-García, 2016). Este tipo de políticas podría tener efectos positivos sobre el impacto ambiental del sector energético, y co-beneficios económicos
y sociales al reducir las necesidades de inversión futuras a nivel macro y microeconómico.
La importancia de la promoción de la EE es tal que la propia Agencia Internacional de la Energía estima que hacia 2050 se podrían reducir 40% de
emisiones GEI gracias a la implementación de políticas de EE en la generación
de electricidad, y en los sectores de transporte, industria, edificación e infraestructura. Los senderos posibles de productividad energética juegan un
rol crucial, y en ellos los drivers principales, tales como el desempeño tecnológico, las innovaciones, las políticas y el comportamiento de la población, en
lo que respecta a su relación con el consumo de energía (Energy Transitions
Commission, 2016).
En el caso de América Latina, la transición energética es esencial para alcanzar la reducción de emisiones planificada en el acuerdo de París, y transitar un camino hacia la descarbonización en el futuro (Institute of the Americas, 2017). Se espera que a partir de la implementación de buenas prácticas se
podrían lograr ahorros cercanos a 15-20% en la región, sobre todo haciendo
foco en el manejo de la demanda, redes inteligentes y cambios en los patrones
de consumos y comportamientos.
En este marco, el objetivo de este trabajo es analizar el concepto de transición energética desde una perspectiva integral, y analizar la contribución
que pueden tener las políticas de EE en el sector residencial para el sendero de
la JET. Se propone realizar un análisis preliminar de las transiciones energéticas recientes y de las políticas de EE residenciales en un conjunto de países
de la región latinoamericana: Argentina, Brasil, Chile, Colombia, México, y
Uruguay.
El trabajo se encuentra estructurado en seis secciones. Las dos primeras
secciones discuten la importancia y estructura del consumo energético y el
concepto de transición energética justa. En el siguiente apartado se estudia
la evolución de la composición de las matrices energéticas de los distintos
países, para verificar cuáles son las características del proceso de transición
energética que se está atravesando actualmente. En la quinta sección se realiza una revisión breve de las distintas políticas de EE en el sector residencial en
los países bajo estudio. Por último, se presentan las reflexiones finales.
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�EL ROL DE LA EFICIENCIA ENERGÉTICA EN EL SECTOR RESIDENCIAL
81
1. CONSUMO ENERGÉTICO: DETERMINANTES Y PERSPECTIVAS
La relación entre el consumo de energía y el nivel de actividad ha sido uno de
los aspectos más estudiados. Por un lado, muchos de los estudios se focalizan
en analizar la existencia de una relación de corto y largo plazo entre energía y
nivel de actividad en términos agregados o desagregados (Kraft y Kraft, 1978;
Zachariadis, 2007; Barleet y Gounder, 2010; Tsani, 2010; Chang and Soruco
Carballo, 2011). En estos análisis, el objetivo suele ser la determinación de
la existencia y dirección de una relación de causalidad entre ambas variables
y, en caso de existir, la dirección de la misma.1 Por otro lado, otros estudios
intentan averiguar la elasticidad (ingreso y precio) del consumo de energía
respecto de algunas variables básicas, con el objetivo de indagar sobre la reacción del consumo ante cambios en variables clave e incluso ante determinadas políticas energéticas.
El punto crítico de estas discusiones en términos del debate energético
y climático para los países en desarrollo es cuál será el futuro del consumo
energético (y con él, de las emisiones por quema de combustibles) en estas
regiones, a medida que las mismas transiten senderos de crecimiento y desarrollo económico. En este sentido, tal como destacan Jimenez y Yépez-García
(2016), comprender cuál es la composición y el ritmo de crecimiento de la
demanda energética es fundamental para mejorar la planificación energética
y abordar los desafíos ambientales y de demanda de financiamiento para la
provisión de suficiente oferta energética a los países. Por estos motivos, los
autores analizan la evolución del consumo de energía en el sector residencial
en relación con el ingreso per cápita a nivel mundial, encontrando, al menos,
dos aspectos de importancia. En primer lugar, la sustitución entre combustibles tradicionales y modernos que se observa a medida que los hogares pasan
de ingresos bajos a ingresos medios y altos. En segundo lugar, y en estrecha
relación con esta sustitución (aunque no solamente a raíz de esto), el consumo energético de los sectores residenciales no tiene una pendiente lineal,
sino que presenta un patrón en forma de S.2
Los autores destacan que los efectos sustitución son mayores en las fuentes tradicionales de energía (biomasa tradicional en su mayoría), y que existe un efecto riqueza positivo en los combustibles transicionales y modernos
(kerosene en el primer grupo y gas natural y electricidad en el segundo). Este
1 Desde el punto de vista de la política energética y ambiental, la direccionalidad de dicha causalidad es
crucial, puesto que los resultados en torno a una u otra dirección serán determinantes para la elaboración
de políticas de conservación energética y abastecimiento.
2 Existen distintos puntos de inflexión a medida que se incrementan los ingresos (Meier, Jamasb y Orea,
2013; Rodríguez-Oreggia y Yépez-García, 2014).
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FIGURA 1
Evolución del consumo energético y PIB per cápita
....
--- .......
''
''
'
\
\
\
\
''
2,98 1
403
22.026
''
'·
162,755
Fuente: Jimenez y Yépez-García, 2016.
comportamiento de los combustibles es el esperado, de acuerdo a la teoría
económica tradicional, ya que las fuentes tradicionales podrían considerarse
bienes inferiores, mientras que los combustibles transicionales y modernos
serían bienes normales.
Sin embargo, uno de los resultados de mayor importancia del estudio
de Jimenez y Yépez-García (2016) es que el consumo del sector residencial
presenta un punto de inflexión o de saturación a partir del cual se observan
ahorros netos de energía que reducirían el consumo de energía per cápita a
niveles de ingresos altos. Este aspecto se podría relacionar con la hipótesis
Curva de Kuznets Ambiental (CKA), de Grossman y Krueger (1991) y Panayotou (1993), que establece una relación entre degradación ambiental y
crecimiento económico.3 De acuerdo a la CKA, existe una relación funcional
con forma de U invertida entre el crecimiento económico y la degradación
ambiental, lo que significa que el deterioro ambiental es una función creciente del nivel de actividad económica hasta un determinado nivel crítico de renta
o turning point, a partir del cual mayores niveles de renta se asocian a niveles
progresivamente mayores de calidad ambiental (Zilio y Recalde, 2011). El
argumento central de la CKA es que los sectores de ingresos más bajos no de3 La CKA es así llamada por su similitud con la relación que Kuznets (1955) estableciera entre crecimiento
económico y desigualdad en la distribución del ingreso.
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�EL ROL DE LA EFICIENCIA ENERGÉTICA EN EL SECTOR RESIDENCIAL
83
mandarán mejoras ambientales en la medida que no cubran otras necesidades
básicas (como nutrición, educación o asistencia sanitaria, etcétera); una vez
que los individuos han alcanzado un determinado nivel de vida, otorgarán
mayor valor a los bienes y servicios ambientales, elevando su disposición a
pagar por ellos en una proporción mayor al crecimiento del ingreso (Roca,
2003). Esta hipótesis se debe a la congruencia de tres efectos: el efecto escala
(mayores ingresos requieren de consumo de mayores materiales e incrementos en el impacto ambiental); el efecto composición (el proceso de desarrollo
de las naciones puede venir atado a cambios en la estructura económica y, con
ello, mejoras ambientales) y el efecto tecnología.4 Este último efecto puede
asociarse también a un efecto ingreso positivo, que se desprende del trabajo
de Jimenez y Yépez-García (2016). El efecto tecnología implica que una nación más rica tiene mayor capacidad para invertir recursos en actividades de
investigación y desarrollo con vistas a la innovación y el desarrollo de tecnologías limpias. Por lo tanto, a mayores niveles de ingreso per cápita, mayor
será la calidad ambiental obtenida a través de la implementación de mejoras
tecnológicas.5
La CKA ha sido aplicada para el caso específico del consumo energético
(Luzzati y Orsini, 2009; Zilio y Recalde, 2011). En el caso de América Latina,
por ejemplo, Zilio y Recalde (2011) encuentran que no se verifica la hipótesis
de la CKA, y que la curva exhibe un patrón en forma de U y no de U invertida.
Entre algunos de los motivos para explicar estos resultados se encuentra que,
dados los niveles de desarrollo e ingreso de los países para el periodo seleccionado, las elasticidades ingreso son elevadas, con lo cual el efecto escala es
significativo; al tiempo que los altos niveles de desigualdad y falta de acceso a
suficiente información ambiental que presenta la región debilitan uno de los
impactos positivos que se esperarían del proceso de crecimiento.6 Adicionalmente, el rango de ingresos en el cual se encuentra la región latinoamericana
no se encuentra cerca de los niveles en los cuales otros autores encontraron
turning points a nivel global y por regiones.
En efecto, Jimenez y Yépez-García (2016) encuentran que, en el caso específico de la región latinoamericana, la pendiente en forma de S de la curva
de consumo energético per cápita parece ser menos pronunciada, con puntos
de inflexión menos marcados. Claramente este hallazgo se relacionaría con
4 Para una mayor definición y descripción de estos efectos, véase Grossman y Krueger, 1991.
5 Hay que tener cuidado con la misma, ya que de esta hipótesis se desprende el hecho de que el crecimiento
económico podría ser la causa y la solución al impacto ambiental.
6 Aun cuando la elasticidad ingreso de la demanda de calidad ambiental sea relativamente alta, en
aquellos países en los que se registra un elevado índice de desigualdad la demanda de bienes inferiores
podría ser mayor.
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el rango de ingresos en que se presenta la distribución de los países latinoamericanos, en los cuales, a diferencia del caso mundial, los ingresos inferiores
(1.300 USD) son alrededor de tres veces los correspondientes a nivel mundial
(403 USD), y los ingresos superiores son siete veces menores (22.000 USD) a lo
que sucede a nivel global (167.000 USD).
FIGURA 2
Consumo de energía en el sector residencial a lo largo de la distribución
del ingreso en América Latina7
"'
,1.i
"'
"'
o
N
'<f
,.,:
1.340
2,981
8.100
22 ,026
P81per c:ápm!. PPA, .a USS constantes del 2005
Fuente: Jimenez y Yépez-García, 2016.
Este aspecto hace, por un lado, que la relación entre el consumo de energías tradicionales, transicionales y modernas sea diferente. Por otro lado, se
observa que el rango de ingresos en los cuales se encuentra la región latinoamericana no parece ser aún lo suficientemente elevado para que los efectos
ingresos (o el efecto tecnología en el marco de la CKA) generen impactos significativos en términos de ahorros energéticos.
7 De acuerdo a los autores la estimación se basa en 22 países de América Latina y el Caribe en el período
1971-2013. Los ejes se encuentran en escala logarítmica. El PBI per cápita se encuentra en paridad de poder
de compra (PPP).
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�EL ROL DE LA EFICIENCIA ENERGÉTICA EN EL SECTOR RESIDENCIAL
85
2. LA TRANSICIÓN ENERGÉTICA, EL DESARROLLO SUSTENTABLE
Y EL POTENCIAL APORTE DE LA EFICIENCIA ENERGÉTICA
EN EL SECTOR RESIDENCIAL
En los últimos años, motivados por diferentes aspectos, la literatura sobre
la transición energética se ha incrementado significativamente, con estudios
que van desde análisis específicos a transiciones energéticas a escala local,
hasta análisis de los impactos globales de las transiciones (Grübler, 2007;
Fouquet, 2010; Urkidi, 2015; Imbert, Ladu, Morone y Quitzow, 2017; Rosenow et al., 2016, entre otros).8 No obstante, tal cual afirma Araújo (2014),
no existe una definición universalmente aceptada del concepto. Los enfoques
son múltiples, centrados algunos en los aspectos tecnológicos, de oferta y
cambios de matriz energética; mientras que otros se focalizan más en aspectos de demanda. Existen inclusive otros enfoques, como el de los sistemas
socio-ecológicos, el cual plantea que éste resulta fundamental para el manejo
de los ecosistemas, porque toma en consideración la complejidad del sistema. En este sentido, Brailovsky y Foguelman (2006) sostienen que el medio
natural condiciona, influye, moldea, pero es a su vez construido por las diferentes sociedades humanas. Por lo tanto, las condiciones ambientales de un
país están íntimamente ligadas al estilo de desarrollo y con las sucesivas fases
de desarrollo atravesadas por el país. Estos autores definen al ambiente como
la resultante de interacciones entre sistemas ecológicos y socioeconómicos,
susceptibles de provocar efectos sobre los seres vivientes y las actividades
humanas, que en última instancia determinan el modo de utilización de los
recursos naturales y del espacio nacional (Brailovsky y Foguelman, 2006, pp.
17-18).
Esta postura se relaciona con ética ambiental, ya que ésta propone que la
Tierra y los seres humanos no constituyen dos esferas separadas. Se plantea
como objetivo analizar críticamente las relaciones de los seres humanos con el
ambiente del que forman parte, y cuestiona los modos de vida y desarrollo que
inciden en tales relaciones (Rozzi, Primack, Feinsinger et al., 2001, p. 311).
Por lo tanto y desde una perspectiva amplia, se entiende por transición
energética todo cambio de un sistema energético desde un estado a otro, en
lo que respecta a la cantidad, calidad y estructura, bien de la oferta energética
o de los usos energéticos, en un momento del tiempo y en un espacio determinado (Grübler, 2007, 2012). En forma más general, se la puede entender
como un cambio estructural de la forma en la cual los servicios energéticos
8 La literatura reciente es tan amplia que citarla en este apartado sería imposible. Algunos de los trabajos
mencionados presentan resúmenes de los abordajes más recientes que pueden resultar de interés al lector.
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son entregados y utilizados (Rosenow et al., 2016). De esta definición se desprende la naturaleza múltiple y amplia del concepto en sí, y las diferentes
dimensiones del mismo. Así, una transición energética puede referirse a cambios en la composición de la oferta energética, desde matrices más concentradas en el carbón mineral a matrices más concentradas en gas natural, por
ejemplo; o a cambios en el consumo energético, como reducción de la participación del consumo agrícola y aumento del consumo industrial por cambios
en la estructura económica, o incrementos en el consumo residencial como
resultado de procesos de desarrollo social; también pueden incluirse variaciones en la forma en la cual los sectores de uso final consumen la energía,
asociada a cambios tecnológicos o de comportamiento. Al mismo tiempo, estos procesos son tiempo y espacio dependientes, lo que le otorga al concepto
un dinamismo y características propias. En este sentido, si bien el concepto
de transición energética ha cobrado mayor énfasis y relevancia en los últimos
años, sobre todo en el marco de la aplicación de políticas de reducción del impacto ambiental del sector energético y la descarbonización de los sistemas, la
transición energética es tan antigua como el desarrollo mismo de los sistemas
energéticos (Nakicenovic et al., 1998; Grübler, 2007, 2012).
En lo que hace al consumo del sector residencial, Jimenez y Yépez-García
(2016) explican que diferentes estudios han encontrado que los hogares evidencian tres tipos de transiciones a medida que evolucionan los ingresos. En
una primera fase de ingresos bajos, los hogares recaen principalmente en biomasa tradicional; en una segunda fase de ingresos medios, el sector residencial avanza hacia el uso de combustibles más tradicionales, como kerosene o
carbón mineral. Finalmente, en los niveles más altos de ingresos se sustituyen
estos combustibles por la utilización de gas (gas natural o GLP) y electricidad.
Los autores resaltan que los drivers de estas transiciones son los precios de
los energéticos, ingreso de los hogares y factores culturales (Arseneau, 2011;
Heltberg, 2004; Leach 1992; Jimenez y Yépez-García, 2016).
A pesar de la importancia de la promoción de las energías renovables (o
energías de cero emisiones de carbono) para la transición energética futura, ésta requerirá la mejora en la productividad energética. En su informe
Shaping Energy Transitions, la Energy Transitions Comissions enfatiza que
el cambio global de los sistemas energéticos se alcanza de forma más clara
con una combinación de políticas de incremento en la participación de las
energías de cero emisiones y de la promoción de productividad energética
(Energy Transitions Comissions, 2016). Es en este sentido entonces que las
políticas de promoción de la EE tienen una importancia fundamental para la
transición energética sustentable, la cual no se podrá alcanzar en forma exclusiva con el paso hacia energías renovables.
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�EL ROL DE LA EFICIENCIA ENERGÉTICA EN EL SECTOR RESIDENCIAL
87
Claramente, y considerando que la EE en el consumo puede alcanzarse en
los diferentes subsectores (agrícola, servicios, industria, residencial, etcétera),
los drivers y motivaciones serán diferentes en cada caso. En forma general,
algunos de los drivers principales que pueden remarcarse para la promoción
de la EE en el sector residencial a lo largo de las últimas décadas se han encontrado relacionados con los precios de los energéticos y las potencialidades de
ahorro en las facturas energéticas, la búsqueda de mejoras en el confort de los
estándares de vida, la mejora en las condiciones de sanidad, los desarrollos
tecnológicos que elevan los estándares de calidad de los electrodomésticos,
los códigos de edificación y otras medidas de promoción de la EE (American
Council for an Energy-Efficient Economy, 2016).
No obstante su importancia, es necesario indagar sobre el concepto de
la transición energética, particularmente para los países en desarrollo en el
mundo. La transición energética requiere necesariamente de avances tecnológicos (tanto en lo que hace al uso y aprovechamiento de energías renovables como en lo referido a mejoras en la EE), aspecto que al mismo tiempo
demandará profundizar la transferencia de tecnología entre regiones de diferente grado de desarrollo (Patwardhan, Azevedo, Foran et al., 2012).
En este contexto, surge la necesidad de plantear el concepto de JET, que
es aquel sendero en el cual existe una reconciliación de las necesidades materiales de los sectores más pobres con la necesidad de alcanzar los objetivos
de mitigación del cambio climático (Jakob y Steckel, 2016). La JET asegura la
sustentabilidad ambiental, al tiempo que genera empleo decente y trabaja en
la inclusión social y erradicación de la pobreza; estos aspectos se encuentran
presentes en el Acuerdo de París y en las directrices sobre el armado de los
planes de cambio climático a los países (Just Transition Centre, 2017). Así,
una JET es aquella que no sólo tiene en cuenta los recursos energéticos, sino
factores propios de los países, como características culturales y reducción de
la pobreza (Tabare Arroyo, 2017).
3. TRANSICIONES ENERGÉTICAS RECIENTES
EN LOS PAÍSES SELECCIONADOS
En este apartado se estudia la composición de las matrices energéticas de los
países bajo análisis, con el objetivo de evidenciar las principales tendencias
del proceso de transición energética que se está transitando en la actualidad.
La figura 3 muestra la evolución entre 1985 y 2015 en la conformación de la
oferta de energía primaria para los países seleccionados.
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FIGURA 3
Evolución de la oferta de energía primaria 1985-2015 para países seleccionados
100%
90%
80%
70%
60%
50%
40%
30%
1
2.0%
10%
0%
■ Petróleo
■ H"d roenerg ía
■ Leña
■ Gas natural
G eoterm ~
■ Carbón min eral
■
Nuclear
■ Caña de Az ui::ar ■ otr as primarias
Fuente: Elaboración propia, con datos de SIEE, OLADE, 2017.
En el periodo considerado se observa una disminución en la dependencia
del petróleo (inclusive en México) y un aumento en la participación del gas,
salvo en Uruguay, que hasta 1995 no registraba a esta fuente en la matriz
energética y comienza a aparecer recién a partir de 2005. En los 30 años analizados en los países de la muestra, pierde peso el petróleo en la matriz de
energía primaria. Particularmente en Chile, en esos mismos años aumenta
la participación de la leña y del carbón y, a su vez, entre 2005 y 2015 baja la
participación del gas, principalmente debido a la crisis del gas en Argentina,
que suspendió las exportaciones de este recurso al país limítrofe.
Por lo tanto, a nivel de fuente energética, entre los años extremos citados parecería manifestarse en estos países los síntomas de un cambio de tendencia, con la incorporación paulatina del gas natural (el combustible más
importante en la generación térmica) en la matriz de energía primaria, veriTRAYECTORIAS AÑO 20, NÚM. 47 | JUL-DIC 18
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EL ROL DE LA EFICIENCIA ENERGÉTICA EN EL SECTOR RESIDENCIAL
ficándose una transición energética hacia sistemas más limpios donde, y tal
como se expresara en la sección 1, el gas natural aparece claramente como el
combustible transicional hacia una configuración energética más sustentable
desde la perspectiva ambiental, económica y social. En este sentido, puede
decirse que el gas natural en algunos países como Argentina preside la agenda
energética de la próxima década. En primer lugar, porque hay más gas convencional para explorar y explotar, y además hay tight gas (gas de arenas compactas) y shale gas (gas de esquisto) en desarrollo en el principal reservorio de
Vaca Muerta (Montamat, 2016).
No obstante, para el año 2015 estos países muestran una oferta de energía primaria sostenida en los combustibles fósiles (petróleo y gas), con escasa participación aún de otras primarias, como eólica y solar (a excepción de
Uruguay), con una presencia destacada de la hidroenergía en todos los casos
(Figura 4). Se trata de un sistema hidrotérmico, que ha evolucionado paulatinamente hacia el gas natural y que en la actualidad presenta el desafío de la
incorporación de las nuevas fuentes renovables de energía (NFRE).
FIGURA 4
Oferta de energía primaria en países seleccionados, 2015
100,00%
80,00%
■
PetróBJ
■
Gas natural
■ Carb.ón mineral
60,00%
■ H"droenergía
Geotermia
,00%
■
20,00%
Nuclear
■ Leña
0,00%
■ Caña de Az ucar
■
otras prim a ias
Fuente: Elaboración propia, SIEE, OLADE, 2017.
Al analizar la evolución en la participación de los distintos sectores en el
consumo final de energía entre 2000 y 2016, se observa que el único país de
los seis estudiados donde aumentó la participación del sector residencial es en
Argentina, tal como se nota en la Figura 5. Esto se debió a políticas de fuerte
subsidio a la energía en el sector residencial, que incrementó su importancia
en el consumo final de energía. Es así que, por ejemplo, en 2015 un usuario
residencial argentino tipo pagaba una tarifa 17 veces menor que en Chile, y
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�90
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una industria radicada en Argentina abonaba una tarifa 16 veces menor que
una industria brasileña (CERES, 2015). Por lo tanto, podría decirse que los incrementos en el consumo residencial aparecen como resultado de un proceso
de desarrollo social en el que se privilegió el acceso a la energía por parte del
sector residencial.
En Brasil, en ese periodo aumenta la participación del sector transporte.
En Chile aumentó la participación del sector transporte, servicios y agro, en
desmedro del sector residencial e industrial. En términos generales, puede
decirse que, a excepción de Uruguay, en todos los casos aumenta, en el periodo, la participación del sector transporte y también, salvo en Uruguay, disminuye la participación del sector industrial en el consumo final de energía.
FIGURA 5
Participación de los distintos sectores en el consumo final energético,
2000-2016
100%
■ TRANSl'O IU E
80%
60%
40%
1
20%
0%
■
INDUSTRIAL
■
RESIDENCIAL
■ COMERCIAL, SERVIOOS, PÚBLICO
AGRO, PESCA Y MINERÍA
■ CONSTRUCCIÓN Y OTROS
Fuente: Elaboración propia, SIEE, OLADE, 2017.
En los últimos 15 años se comprueba entonces que en países como Brasil,
Chile, Colombia, México y Uruguay se verifica un cambio en la estructura de
consumo, realizándose una transición hacia sistemas en los que el consumo
de energía deja de estar liderado por el sector residencial, tal vez debido a
que es justamente en este sector donde en el periodo estudiado, por un lado,
se comenzaron a implementar medidas de EE o consumo responsable de la
energía, y por otro, los precios de la energía han sufrido menores distorsiones que por ejemplo en el caso argentino. Según CERES (2015), se observa que
Argentina y Venezuela son los países de la región que presentaban para 2015
las tarifas residenciales más bajas para todos los escalones de consumo analizados. Para un consumo de 30 kWh mes, un usuario en Argentina pagaba el
16% del valor de la tarifa promedio de la región, es decir que la tarifa promeTRAYECTORIAS AÑO 20, NÚM. 47 | JUL-DIC 18
�EL ROL DE LA EFICIENCIA ENERGÉTICA EN EL SECTOR RESIDENCIAL
91
dio regional era 6 veces mayor que la tarifa local. Asimismo, para consumos
de 300 kWh (consumo promedio y rango en el que se concentra el mayor
consumo residencial), el atraso tarifario en Argentina era aún mayor, con
tarifas incluso más bajas que Venezuela. Tanto es así que un usuario residente
en el AMBA (Área Metropolitana de Buenos Aires) abonaba una tarifa 17 veces
menor que en Chile, 22 veces menor que en Brasil y 13 veces menor que el
promedio regional.
Respecto al consumo de electricidad en el sector residencial, se observa
que Colombia (82.83%), Argentina (71.15%) y Uruguay (72.91%) son los países en los que se consume más electricidad en el sector residencial, muy por
encima de la media en América Latina y el Caribe, con el 59%.
4. POLÍTICAS DE EFICIENCIA ENERGÉTICA RESIDENCIAL
EN LA REGIÓN LATINOAMERICANA
En este apartado se presenta una revisión de las principales políticas de EE
en el sector residencial en los países bajo análisis, con el objetivo de conocer
cuál es el grado de desarrollo de las mismas. En Argentina se ha intentado
promover la EE en los años ochenta. No obstante, los programas propuestos
fueron suspendidos debido a la inestabilidad económica. Recién a fines de
los años noventa, comienzan a implementarse diversas medidas que logran
permanecer en el tiempo. En efecto, en 1999 se lanzó la Resolución N° 319,
que establece el etiquetado obligatorio y el cumplimiento de normas técnicas
de ciertos electrodomésticos. Asimismo, el Programa de Uso Racional de la
Energía (PURE) de 2004 fue el principal instrumento económico utilizado para
promover la EE en los últimos años. El programa consistía en bonificar la
tarifa a los individuos que hubieran logrado disminuir el consumo energético y penalizar a aquellos que no lo hicieran. Este programa sufrió diversos
cambios a lo largo del tiempo, quedando finalmente en 2016 derogado. Una
de las normativas más relevantes en la legislación argentina fue el Programa
Nacional de Uso Racional y Eficiente de la Energía (Pronuree), de 2007, en el
marco del cual se realizaron diversas campañas de recambio de equipos y se
determinaron estándares mínimos para ciertos electrodomésticos. A su vez,
en los últimos años se ha modificado la estructura tarifaria de electricidad
para que sea más representativa y se han impulsado distintas campañas de
educación y concientización, como por ejemplo, la confección de una guía
de usos prácticos de EE para el sector residencial en 2017, por parte de la
Subsecretaría de Ahorro y Eficiencia Energética, institución creada en 2015.
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Al 2017, Argentina no cuenta aún con una ley que enmarque las estrategias y
planes de acción de EE. No obstante, desde la subsecretaría de EE se encuentran
trabajando en este sentido, con el fin de poder lograr el marco regulatorio que
encuadre todas las acciones, el cual se piensa estará disponible en 2018.
Brasil tiene una alta trayectoria en el fomento de políticas de EE. En
efecto, se comienza a promover la EE en 1984, con el establecimiento del
Instituto Nacional de Meteorología, Estandarización y Calidad Industrial
(Inmetro) y el Programa Brasileño de Etiquetado (PBE). Durante la misma
época surgió el Programa Nacional para Conservación de Energía Eléctrica
(Procel). Asimismo, en 2001 se lanzó la Ley de Eficiencia Energética (N°
10,295), en la cual se establecía el cumplimiento de estándares mínimos de
EE. Para llevar adelante estas tareas se creó el Comité Gestor de Indicadores de Eficiencia Energética (CGIEE). En el país se realizaron campañas de
reemplazo de electrodomésticos, capacitaciones, se instrumentaron líneas
de financiamiento para el sector residencial, entre otros. Adicionalmente,
en Brasil existe un Plan Nacional de Eficiencia Energética (PNEf), que se
instituyó en 2011, en el cual se establece una meta de EE del 10% de la demanda de energía eléctrica.
El caso de Chile se diferencia del resto de los países. Por un lado, las
medidas de EE son relativamente recientes, de hecho empezaron a promoverse en 2005 con el Programa País Eficiencia Energética (PPEE). Por otro
lado, a pesar de la tardía introducción de la EE como objetivo nacional, ha
logrado grandes avances en materia de EE. Podría pensarse que la EE se
afianzó rápida y profundamente debido a las condiciones externas desfavorables en relación al abastecimiento externo de energía. En la primera etapa del PPEE (2006-2007), el objetivo consistió en mejorar el conocimiento
y los hábitos en torno a la energía. En este marco se instituyó el Programa
Nacional de Certificación y Etiquetado de EE sobre lámparas y refrigeradores, el Sistema de Certificación de Viviendas Nuevas, subsidios para reacondicionamiento térmico de viviendas, recambio de lámparas, entre otros.
Por otro lado, el país cuenta con el Plan de Acción de Eficiencia Energética
2010-2020, en el cual se determina una meta del 12% de reducción de la
demanda energética proyectada en 2020, donde aproximadamente el 5%
corresponde al sector residencial.9 A su vez, en Chile, existe el Fondo de
Garantía de Eficiencia Energética (Fogaee) y cuenta con diversos organismos especializados en EE (tales como la Agencia Chilena de Eficiencia
9 En verdad, ese 5% corresponde a los ahorros de energías relacionados con Artefactos, Leña y Edificaciones, ya que son los componentes más relacionados con el sector residencial.
TRAYECTORIAS AÑO 20, NÚM. 47 | JUL-DIC 18
�EL ROL DE LA EFICIENCIA ENERGÉTICA EN EL SECTOR RESIDENCIAL
93
Energética). Por último, Chile posee información sobre energía útil,10 pero
aún no es periódica, ya que sólo está disponible para 2010 (Comisión Nacional de Energía, 2015).
En el caso colombiano, se declara de interés nacional a la EE en la Ley
N° 697 de 2001. Bajo esta ley, se crea el Programa de Uso Racional y
Eficiente de la Energía y demás formas de Energía No Convencionales
(Proure). En el mismo año se establece el Programa Colombiano de Normalización, Acreditación, Certificación y Etiquetado de Equipos (Conoce).
En los años posteriores, se implementan diversas medidas para promover
líneas de investigación asociadas a la EE, organismos especializados en EE
(tales como el Consejo Colombiano de Eficiencia Energética), el etiquetado de equipos y el reemplazo compulsivo de equipos. Por su parte, en 2014
se creó el Fondo de Energías no Convencionales y Gestión Eficiente de la
Energía, a través de la Ley N° 1715. Además recientemente, se instituyó el
Plan de Acción Indicativo de EE 2017-2022, en el cual se fijan metas de EE
tanto a nivel global (9.05%) como sectorial. La meta específica del sector
residencial es del 0.73%, siendo los principales ahorros estimados en energía eléctrica (Ministro de Minas y Energía, 2016).
En el caso de México, al igual que Brasil, se comienza a incentivar
la EE tempranamente. En efecto, en 1982 se creó el Programa Nacional
de Uso Racional de Electricidad (Pronuree) (Ruchansky, Buen, Januzzi et
al., 2011). En 1989 se estableció el Programa Nacional de Modernización
Energética y el Programa de Ahorro de Energía del Sector Eléctrico (PAESE)
y se creó la Comisión Nacional para el Ahorro de Energía (Conae) (Carpio
y Coviello, 2013). Este organismo fue sustituido en 2008 por la Comisión
Nacional para el Uso Eficiente de Energía (CONUEE).
Durante los años noventa se implementaron diversos programas y acciones de EE, tales como el Fideicomiso para el Programa de Aislamiento
Térmico de los Hogares en el Valle de Mexicali (Fipaterm), el Fideicomiso para el Ahorro de la Energía Eléctrica (Fide), la Ley Federal sobre
Metrología y Normalización (LFMN), el proyecto de recambio de lámparas
Ilumex, entre otros. Por su parte en los años 2000 se llevaron a cabo más
proyectos, tales como la Ley para el Aprovechamiento Sustentable de la
Energía (LASE), el programa de Hipoteca Verde, el Programa Nacional para
el Aprovechamiento Sustentable de la Energía (Pronase), el Programa de
10 La energía útil es la energía que dispone el consumidor luego de su última conversión (Secretaría de
Energía, 2003). Poseer datos sobre esta variable resulta de suma importancia, ya que constituyen los datos
estadísticos fundamentales para poder analizar, esto es monitorear y evaluar, los resultados alcanzados por
las políticas de EE.
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Sustitución de Equipos Electrodomésticos (PSEE), entre otros (Carpio y Coviello, 2013).
Dentro de los países bajo análisis, México se destaca, ya que posee
una Ley de Transición Energética de 2015. En el artículo 2, se remarca
como uno de los puntos clave facilitar el cumplimiento de las metas de
Energías Limpias y Eficiencia Energética. Asimismo, la ley define como
instrumentos de planeación a la Estrategia de Transición para Promover el
Uso de Tecnologías y Combustibles más Limpios, al Programa Especial de
la Transición Energética (PETE) y al Pronase. En dicha estrategia se determinó una meta de reducción de la intensidad energética por consumo final
de 1.9% para el periodo 2016-2030, y del 3.7% para el periodo 2031-2050
(Sener y CONUEE, 2016). Estas estrategias se han diseñado bajo el marco
determinado por la Ley General de Cambio Climático de 2012, en la cual
se estableció una meta de reducción de GEI de 30% para 2020 y del 50%
para 2050 (Sener y CONUEE, 2016).
El gobierno de Uruguay comienza a promover la EE en la década de los
noventa, principalmente a través de la estructura tarifaria. En 2000 se lanzó
el Superplan, con el fin de financiar equipos eléctricos eficientes a través
de la factura de energía eléctrica. Asimismo, se llevaron a cabo procesos
de etiquetado de equipos y de reemplazo de luminaria. Años más tarde se
aprobó la Política Energética Uruguay 2030, siendo la demanda energética
uno de los cuatro ejes estratégicos. Así, en 2009 se promulgó la Ley Nº
18,597 de Uso Eficiente de la Energía, a través de la cual se instrumentó
el Fideicomiso Uruguayo de Ahorro y Eficiencia Energética (Fudaee) y la
emisión de Certificados de Eficiencia Energética (CEE).
En el marco de esta normativa se elaboró el Plan Nacional de Eficiencia
Energética de Uruguay 2015-2024, en el cual se determina una meta ambiciosa de energía evitada de 1,690 kTep, ya que la misma representa un 45%
de reducción de demanda, de los cuales 20% corresponden al sector residencial. Al mismo tiempo, el país cuenta con información sobre la energía
útil del sector residencial de 2006 (Ministerio de Industria, Energía y Minería, 2007). Sin embargo, no existe información actualizada al respecto.
A modo de evaluación de resultados de las políticas de EE, se puede
analizar algunos datos del Programa Base de Indicadores de Eficiencia
Energética (BIEE) que desarrolla la Comisión Económica para América y el
Caribe (Cepal). Tal como se puede observar en la figura 6, en todos los países bajo estudio11 el consumo de electricidad por vivienda ha aumentado12
11 Excepto Colombia, que no se encuentra en la base de datos de BIEE.
12 Lo cual no significa que no haya habido mejoras de EE, ya que puede suceder que el aumento se deba a
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EL ROL DE LA EFICIENCIA ENERGÉTICA EN EL SECTOR RESIDENCIAL
en el periodo 2000-2015, siendo Argentina el de mayor aumento y México
el de menor aumento. Por su parte, el consumo energético destinado a la
cocción disminuyó en todos los países, de los cuales México y Brasil experimentaron la mayor disminución. Con respecto a la intensidad energética,
se evidencian distintas situaciones; por un lado, Chile es el país que más
disminuyó este indicador (1.8%), seguido de México (0.3%) y Argentina
(0.2%). Por otro lado, Uruguay experimentó un aumento de la intensidad
energética del 0.7% y Brasil no modificó su indicador.
FIGURA 6
Indicadores de Eficiencia Energética 2000-2015 (%/año)
Consumo de electricidad residencial
por vivienda {kWh/viviendas)
Consumo energético de los hogares
para cocción (tep/viviendas)
3,5
0,0
3,0
2,5
-0,5
-./-
>I! 2,0
0
1,5
1,0
-1,0
0,5
0,0
-1,5
-1,7
-2,0
-2,1
-2,5
-2,4
Intensidad energética final al tipo de
cambio (kep/$00)
-1,5
-2,0
-1,8
Fuente: Elaboración propia con base en datos de BIEE.
La buena performance del caso mexicano se debe a la larga tradición en
medidas de EE y a la existencia de instituciones públicas dedicadas a la EE, la
relativa continuidad y el profesionalismo de los funcionarios públicos, la inuna mayor población y no a un uso ineficiente de la energía.
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MARINA RECALDE | FLORENCIA ZABALOY | CARINA GUZOWSKI
tegración de una red de organizaciones privadas con actividades relacionadas
con los programas y proyectos de EE y el aumento gradual en las estrategias
(Ruchansky et al., 2011).
Para comprender el alcance del ahorro energético logrado, se puede mencionar el caso del Programa de Financiamiento para la Incorporación de Medidas de Ahorro de Energía Eléctrica en Nuevas Viviendas del FIDE, que se
implementó entre 2004 y 2006. Según Calderón, Arredondo, Gallegos et al.
(2010), el índice de ahorro anual por el uso de tecnologías ahorradoras es del
40%. Por otro lado, se puede mencionar el Programa de Ahorro Sistemático
Integral (ASI), que se aprobó en 2004 y fue una continuación del FIPATERM.
Entre 2007 y 2010, el programa ASI logró aislar térmicamente a 11,552 viviendas, sustituir 4,158 refrigeradores, instalar 593 unidades tipo central e
instalar 19,839 unidades tipo ventana o minisplit (Suástegui Macías, Pérez
Tello, Campbell et al., 2013; p. 130).
Según Conavi, Semarnat y Giz (2012), la información específica del tipo
y capacidad de los equipos reemplazados por estos programas es de carácter
confidencial, lo cual dificulta el cálculo de precios de los ahorros. Sin embargo, existen estimaciones que concluyen que la sustitución de aires acondicionados y refrigeradores representa un ahorro anual de 501 GWh por 20 años,
es decir, un ahorro anual equivalente al 0.2% del consumo de energía eléctrica
nacional en 2011 (Conavi et al., 2012, p. 46).
Por último, se puede mencionar que durante el primer trimestre de 2017
el ahorro en consumo de energía por las acciones del FIDE alcanzan los 339.58
GWh, lo cual representa 423.73 millones de pesos mexicanos y evita la emisión de 154,162 toneladas de bióxido de carbono equivalente a la atmósfera,
siendo la mayor parte de ese ahorro proveniente de la sustitución de lámparas
incandescentes (FIDE, 2017).
REFLEXIONES FINALES
A lo largo de la historia, la humanidad ha atravesado diferentes transiciones
energéticas; muchas de ellas han estado determinadas por desarrollos tecnológicos que permitieron el aprovechamiento de fuentes energéticas de mayor
grado de eficiencia. En términos nacionales, estudios empíricos muestran
que los países han atravesado transiciones sustituyendo combustibles de diferente grado de eficiencia, he incluso logrando reducir la intensidad de su
consumo por habitante a partir de puntos de inflexión de sus ingresos per
cápita. Estos aspectos se relacionan con la hipótesis de la CKA, de acuerdo con
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�EL ROL DE LA EFICIENCIA ENERGÉTICA EN EL SECTOR RESIDENCIAL
97
la cual existen diferentes efectos que, combinados, llevarían a una reducción
de la presión ambiental. Sin embargo, los argumentos detrás de esta hipótesis
deben ser tomados con especial cuidado. En principio, por el hecho de que
estos puntos de inflexión en los cuales el consumo de energía por habitante
comienza a reducirse parecen encontrarse a niveles muy elevados de ingreso, a los que los países en desarrollo en general, y los países bajo estudio en
particular, se encuentran muy lejos de alcanzar. Al mismo tiempo, esta hipótesis se basa en que el crecimiento económico traerá consigo la transferencia tecnológica necesaria para alcanzar mayores niveles de calidad ambiental,
dando por sentado que los únicos obstáculos que enfrenta dicha transferencia
son de carácter temporal. Sin embargo, resulta evidente que el derrame de
tecnologías limpias desde los países innovadores hacia los menos desarrollados enfrenta dificultades no sólo técnicas, sino también institucionales y
socio-culturales (Zilio y Recalde, 2011). Al mismo tiempo, esta hipótesis no
se detiene en analizar la necesidad de cobertura urgente de los servicios energéticos básicos por parte de los países en desarrollo.
Es en este marco que en el presente trabajo se enfatiza la importancia de recuperar el concepto de Transición Energética Justa, como aquella transición hacia
un sector energético con menor presión ambiental, pero tomando en especial
consideración la cobertura de las necesidades energéticas nacionales, la seguridad
de abastecimiento, y con matrices energéticas basadas en las condiciones nacionales. Se resalta en este sentido la importancia de tomar en consideración las circunstancias nacionales, en la búsqueda y prioridad del desarrollo socioeconómico.
En términos de transición energética en los países bajo estudio, se observa
que en el periodo bajo análisis el gas natural ha logrado una mayor penetración en las matrices energéticas primarias, en parte como sustitución de los
derivados del petróleo. Esta situación se debe a la conjunción de políticas
estatales de penetración de gas natural en los diferentes sectores, incluyendo en la generación eléctrica, descubrimientos de mayores reservas de gas
convencional y no convencional (sobre todo en el caso de Argentina, Brasil y México), y progresos tecnológicos en los sistemas de transporte de gas
natural, con la tecnología de gas natural licuado (GNL) (en el caso de Chile
y Uruguay). En términos de participación sectorial, el sector transporte es
uno de los principales sectores de consumo en todos los países. En Brasil,
Uruguay y México, el sector industrial ocupa un sector preponderante (en
los primeros dos, supera de hecho al consumo del sector transporte). En Chile, atendiendo a su estructura económica, el sector agro, minería y pesca ha
logrado participación igual al sector industrial. En lo que respecta al sector
residencial, la mayor participación en el consumo total se observa en Argentina y Colombia. En la mayoría de los países se observa una disminución de la
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MARINA RECALDE | FLORENCIA ZABALOY | CARINA GUZOWSKI
participación relativa (sobre todo en el caso de Chile, Colombia y Uruguay).
La excepción es Argentina, en donde el peso del sector residencial no sólo no
disminuyó, sino que se incrementó.
Sobre las políticas de promoción de la EE en el sector residencial, todos los
países poseen diversas medidas y la mayoría comienza a impulsarlas en los
años 2000, con la excepción de Brasil y México, que empiezan en la década
de los ochenta. De la muestra, los países que tienen un mayor desarrollo de
políticas de EE en el sector residencial son México, Brasil, Chile y Uruguay.
Por su parte, de esta submuestra México es el único país que cuenta con una
ley de transición energética. En el caso de Colombia y Argentina, si bien también poseen diferentes medidas, la EE recién se comienza a afianzar como
tema prioritario o estratégico. En Colombia, el Plan de EE es muy reciente; y
en Argentina, aún no se ha desarrollado ningún plan similar, y menos aún se
han definido las metas de EE deseables.
En conclusión, en las últimas décadas la transición energética en los países
analizados ha estado impulsada por la penetración del gas natural, una fuente
menos contaminante que el carbón y el petróleo, pero con algunas consideraciones de impacto ambiental. Sin embargo, tal como ha sido analizado en
este trabajo, las políticas de EE en el sector residencial tienen un alto potencial
en la región para impulsar la actual JET. En este sentido, será fundamental no
perder de vista en todo momento las necesidades nacionales y la importancia
que tiene el desarrollo de políticas energéticas para apuntalar el desarrollo
socioeconómico de los países. Sólo así se logrará encausar a la región en el
camino de la transición energética justa.
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Representaciones Sociales de Vulnerabilidad
frente a Fenómenos Hidrometeorológicos
de Jóvenes de Bachillerato.
El Caso de Dos Escuelas del Estado de Veracruz
Social Representations of Vulnerability
facing Hydrometeorological Phenomena
of High School Youth.
The Case of Two Schools of the State of Veracruz
DALILA HERNÁNDEZ VELÁSQUEZ* | GLORIA ELENA CRUZ SÁNCHEZ**
LAURA O. BELLO BENAVIDES***
► RESUMEN
Los desastres generados por huracanes y ciclones en el estado de Veracruz han expuesto a sectores de su población a un incremento de su riesgo y vulnerabilidad. En este artículo exponemos los resultados de una
investigación sobre representaciones sociales de riesgo y vulnerabilidad
en estudiantes de bachillerato y su relación con experiencias de resiliencia comunitaria en el contexto escolar. Los resultados revelan que los
estudiantes han construido representaciones sociales del fenómeno centradas en la atención al desastre, más que en la gestión del riesgo, donde
las condiciones del contexto, la memoria histórica y la interacción con el
objeto representado han sido determinantes. Asimismo, identificamos
acciones comunitarias que pueden ser detonantes en procesos de desarrollo de resiliencia comunitaria a partir del enfoque de transformación
desde el ámbito escolar.
Palabras clave: Resiliencia comunitaria | Representaciones sociales |
Cambio climático | Bachillerato | Inundaciones.
* Maestra en Investigación Educativa por la Universidad Veracruzana. Docente de humanidades en educación media superior. Correo electrónico: dalyhdzvlz@gmail.com
** Doctora en Educación. Profesora de la Universidad Veracruzana. Directora del Instituto de Investigaciones en Educación de dicha institución. Correo electrónico: gcruz@uv.mx
*** Doctora en Investigación Educativa. Profesora de la Universidad Veracruzana, Instituto de Investigaciones en Educación. Correo electrónico: labello@uv.mx
Recibido: 23 de febrero de 2018 | Aceptado: 20 de junio de 2018
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ISSN 2007-1205 | pp. 103-125
�104
DALILA HERNÁNDEZ VELÁSQUEZ | GLORIA CRUZ SÁNCHEZ | LAURA BELLO BENAVIDES
► ABSTRACT
The disasters generated by hurricanes and cyclones in the state of Veracruz have exposed sectors of its population to an increase in their risk
and vulnerability. In this article we present the results of a research on
social representations of risk and vulnerability in high school students
and their relationship with experiences of community resilience in the
school context. The results reveal that the students have constructed social representations of the phenomenon focused on the attention to the
disaster, more than in the management of the risk, where the conditions
of context, historical memory and interaction with the represented object have been determining. Likewise, we identify community actions
that can be triggers in community resilience development processes
based on the transformation approach from the school environment.
Keywords: Community resilience | Social representations |
Climate change | High school | Floods.
INTRODUCCIÓN
El cambio climático se ha configurado como uno de los grandes problemas
que enfrenta la humanidad en el siglo XXI. Aunque el total de la población
mundial está viviendo ya sus consecuencias, existen sectores que por sus condiciones geográficas, políticas y económicas, principalmente, experimentan
de una manera más aguda tales efectos. Éste es el caso de poblaciones del
litoral veracruzano, quienes por su condición geoclimática (se ubica en la
zona intertropical), su alta vulnerabilidad física y social (Gobierno del Estado
de Veracruz, 2015) y su bajo índice de desarrollo humano: 0.713 (está en la
posición 29 de los 32 estados de la República mexicana (Consejo Nacional de
Población (Conapo), 2010)) se han visto afectadas por fenómenos hidrometeorológicos agravados por el cambio climático, como huracanes y tormentas
tropicales, y las consecuentes inundaciones. Pues aunque su origen es natural,
en las últimas décadas se ha registrado un incremento en número e intensidad, atribuido con una alta probabilidad al cambio climático (IPCC, 2014).
Entre los municipios más afectados está el de La Antigua. El paso del huracán Karl en 2010, cuya intensidad fue categoría 3 escala de Saffir-Simpson, provocó el desbordamiento del río de La Antigua, lo que derivó en inundación de
localidades y el colapso de la mayor parte de la población de José Cardel, la cabecera municipal (Gobierno Federal, 2011). El municipio está ubicado en la zona
central del estado de Veracruz, atravesado por los ríos Jamapa, Paso de Ovejas,
San Francisco, Actopan-Barra de Chachalacas y La Antigua (Sefiplan, 2016).
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�REPRESENTACIONES SOCIALES DE VULNERABILIDAD
105
RIESGO, VULNERABILIDAD SOCIAL
Y RESILIENCIA COMUNITARIA
Tal como lo señala el IPCC (2014): “La evidencia de los impactos del cambio climático
es más sólida y completa para los sistemas naturales. Hay impactos en los sistemas
humanos que también se han atribuido al cambio climático” (p. 4). El impacto es
definido como: “el efecto sobre los sistemas naturales y humanos de episodios meteorológicos y climáticos extremos y del cambio climático […] Los impactos del
cambio climático sobre los sistemas geofísicos, incluidas las inundaciones, […] son
un subconjunto de los impactos denominados impactos físicos” (p. 5).
En este sentido, transitar de la atención del desastre, debido a tales impactos, a la gestión del riesgo es una vía que permite reducir la vulnerabilidad
de las comunidades, y a su vez optimizar los diferentes recursos con lo que
éstas cuentan. Pues una amenaza hidrometeorológica se convierte en riesgo
para una población en función de su grado de vulnerabilidad y de exposición
a ésta (Kais e Islam, 2016). Términos como riesgo, vulnerabilidad y resiliencia
se aclaran a continuación.
El riesgo objetivo se comprende como la probabilidad de que una amenaza hidrometeorológica incida en una población; tal probabilidad se basa en
sus condiciones económicas, sociales y ambientales (Ávila Flores y González
Gaudiano, 2014), y “resulta de la interacción de la vulnerabilidad, exposición
y peligro” (IPCC, 2014, p. 5). Por su parte, la vulnerabilidad, como señala Cardona (2001), es: “la predisposición, susceptibilidad o factibilidad física, económica, política o social que tiene una comunidad de ser afectada o de sufrir
daños en caso de que un fenómeno desestabilizador de origen natural o antrópico se manifieste” (p. 2).
En este sentido, riesgo objetivo e impacto están en relación directa con la
vulnerabilidad, considerada como: “la predisposición, susceptibilidad o factibilidad física, económica, política o social que tiene una comunidad de ser
afectada o de sufrir daños en caso de que un fenómeno desestabilizador de
origen natural o antrópico se manifieste” (Cardona, 2001, p. 2). Se caracteriza, de acuerdo con González Gaudiano, Maldonado González y Sánchez Cruz
(en prensa), por ser desigual, situada y acumulativa.
Su estudio se realiza a partir de tres dimensiones que la configuran y que están
interconectadas: la vulnerabilidad física, social y motivacional-actitudinal (Anderson y Woodrow, 1989). En este estudio nos centramos en la vulnerabilidad
social, esto es, la relacionada con la estructura social de una comunidad y que se
dinamiza a través de sus instituciones, sistema político, demografía, procesos decisionales y actividades socioeconómicas (Anderson y Woodrow, 1989).
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En relación dialéctica con la vulnerabilidad social está la resiliencia comunitaria. Para este estudio, nos adscribimos al enfoque que la conceptualiza
como un proceso dinámico a largo plazo, de interacción entre factores de
riesgo —en este caso, fenómenos hidrometeorológicos— y factores de protección que despliega la comunidad. Se considera, por lo tanto, como una
capacidad que se desarrolla y gestiona mediante procesos sociales a fin de
afrontar, de manera colectiva, riesgos para poder enfrentar su impacto, recuperarse y generar condiciones de vida que les permitan reducir su vulnerabilidad social frente a tales riesgos (Cheshire, Esparcia y Shucksmith, 2015;
Kais e Islam, 2016; Landau, 2010; Suárez 2005).
Tal definición se inscribe en el enfoque de transformación, esto es, busca
incidir en las causas del riesgo para, a partir de ello, generar nuevas condiciones de vida de los miembros de una comunidad que les permita reducir su
vulnerabilidad y enfrentar de una manera pertinente estas amenazas hidrometeorológicas. Otros enfoques de resiliencia son el de resistir el impacto y
el de recuperarse; en esta investigación nos adscribimos al de transformación
(Kais e Islam, 2016; Landau, 2010).
Para el estudio de vulnerabilidad social y resiliencia comunitaria, como
el que aquí exponemos, se precisa conocer, desde las voces de los miembros
de la comunidad, de qué manera ven y viven estos procesos. Para ello, la
teoría de las representaciones sociales (Moscovici, 2002) resulta pertinente. De acuerdo con Jodelet (1993), éstas son “imágenes que condensan un
conjunto de significados; sistemas de referencias que nos permiten interpretar lo que nos sucede, e incluso, dar un sentido a lo inesperado” (p. 472).
Tales imágenes no son estáticas y permanentes, más bien son dinámicas y
se van reconfigurando en la interacción social con otros miembros de la
comunidad.
Las representaciones sociales se caracterizan por ser conocimiento de sentido común que orienta las acciones o inacciones de las personas en relación
con un objeto social (Araya, 2002). Son representaciones de algo y de alguien
que se construyen y dinamizan en un contexto social, por lo que se distinguen
por ser compartidas por miembros de un grupo social (Moscovici, 2002). En
tal virtud, éstas adquieren utilidad por parte de los sujetos para comunicarse
en relación con dicho objeto social, justificar sus acciones y fijar posturas al
respecto. Así, se constituyen en guías para la acción o inacción de los sujetos
frente a un objeto social.
Las representaciones sociales se configuran, para su estudio, a través de
tres dimensiones: la información, la representación y la actitud (Jodelet,
1993). La primera hace referencia al contenido de la misma y a sus fuentes
de información. Dicho contenido se configura por conocimiento científico,
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creencias, datos que circulan en los medios de comunicación y en los grupos
sociales en los que interactúan los sujetos, etcétera. Así, en el estudio de esta
dimensión cobran relevancia las fuentes de información y los procesos de
difusión y propagación de la misma (Moscovici, 2002).
La dimensión de la representación corresponde a la imagen estilizada que
el sujeto posee acerca del objeto social (Jodelet, 1993). Corresponde, de acuerdo con Moscovici (2002), a la unidad jerarquizada de los conocimientos sobre
dicho objeto representado. La imagen está conformada por un núcleo figurativo, que contiene elementos centrales y elementos periféricos relacionados
con el objeto representado. Aquí importa la organización de los elementos
que conforman la imagen en virtud de que da cuenta de aquello a lo que el
sujeto otorga mayor relevancia y centralidad. La configuración de la imagen
está mediada por marcos éticos valorativos asociados al objeto representado,
además de la información que el sujeto posee y de la interacción en relación
con el objeto social (Jodelet, 1993).
La dimensión de la actitud remite a la orientación de la conducta, que
puede ser favorable o no, acerca del objeto representado (Araya, 2002). Las
actitudes, de acuerdo con Moscovici (2002), “no expresan el conocimiento
como tal, sino más bien una relación de certidumbre o incertidumbre, de
creencia o incredulidad respecto de ese conocimiento” (p. 124). Esto es, que
no únicamente la dimensión de la información determina y orienta la actitud,
sino que se configura junto con otros aspectos o elementos, a saber: elementos valorativos/cognoscitivos, que corresponde a las creencias y conocimientos, elementos afectivos/emocionales y elementos conativos, es decir, los que
orientan la conducta (Nuttin, 1975).
RUTA METODOLÓGICA
Los resultados de la investigación que aquí presentamos forman parte de un
estudio más amplio de trabajo de Maestría en Investigación Educativa, el que
a su vez se inscribió en el proyecto Conacyt 212757: Estudio sobre la vulnerabilidad y resiliencia comunitaria frente a los embates del cambio climático
en población de municipios de alto riesgo de la zona centro del estado de
Veracruz, desarrollado de agosto de 2014 a diciembre de 2017.
El objetivo general de la investigación del trabajo de maestría fue analizar
las representaciones sociales sobre vulnerabilidad y riesgo de los jóvenes de
bachillerato del municipio de La Antigua, Veracruz, ante fenómenos hidrometeorológicos, a fin de plantear criterios de educación ambiental que contribuyan a fortalecer su resiliencia comunitaria.
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Para arribar a dicho objetivo se trazó una ruta metodológica de corte cualitativo (Taylor y Bogdan, 1987), esto es, buscamos profundizar en los procesos que inciden en tales representaciones sociales. En congruencia epistémica
con la metodología cualitativa, nos aproximamos al estudio de las representaciones sociales mediante el enfoque procesual, el cual, de acuerdo con Jodelet
(1993) y Araya (2002), se centra en el estudio de los procesos que las configuran, privilegiando lo social, la cultura y las interacciones sociales. Considera al sujeto generador de sentido, donde los significados y las producciones
simbólicas cobran relevancia (Banchs, 2000).
En este sentido, precisa aclarar que, a diferencia del enfoque cuantitativo,
que busca, de acuerdo con Taylor y Bogdan (1987) “hechos o causas de los
fenómenos sociales con independencia de los estados subjetivos de los individuos” (p. 15), el enfoque al que nos adscribimos, el cualitativo, se distingue
por indagar fenómenos sociales desde la voz de los propios sujetos, esto es,
comprender las formas y los procesos en los que se representa el mundo y
construyen su realidad social. Es por ello que no se presentan resultados estadísticos (Taylor y Bogdan, 1987). Sin embargo, sí se precisa a detalle la ruta
metodológica cuantitativa y se justifica cada una de las decisiones tomadas, tal
como se señala en el rigor científico que esta metodología requiere.
La población de estudio
La población de estudio fue jóvenes de bachillerato, como población central,
debido a que se caracterizan por mostrar mayor disposición a participar en
actividades comunitarias (Olán Izquierdo, Guzmán Ramón, Anell Ruiz et al.,
2010). Por otra parte, son quienes en pocos años serán actores sociales clave
que tomen decisiones en diversos ámbitos de su comunidad, unos de éstos,
los relacionados con los fenómenos hidrometeorológicos. La información
aportada por los estudiantes se profundizó y trianguló con actores clave, pues
consideramos que poseen información valiosa para lograr una mayor comprensión en el análisis de los datos (Rubio y Varas, 1999). Los actores clave
fueron: directores de las escuelas de estudio, profesor de la asignatura Servicios Paramédicos, el presidente municipal, el director de Protección Civil y el
párroco de la localidad.
El estudio lo realizamos en dos escuelas de bachillerato de José Cardel.
Ambas pertenecen a la Dirección General de Bachillerato, por lo que los programas y planes de estudio son los mismos. Optamos por esta modalidad de
bachillerato por la presencia en su plan de estudio de una asignatura llamada
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Capacitación para el trabajo, la cual se imparte a lo largo del segundo y tercer
año del bachillerato. Resultó de particular importancia, pues entre las diferentes opciones que ofrece tal asignatura está Servicios paramédicos, donde
atienden, entre otros tópicos, los relacionados con la atención frente a inundaciones. Las dos escuelas seleccionadas abordan esta opción en su plan de
estudios.
La primera escuela es pública, cuenta con tres turnos: matutino, vespertino y sabatino. Su matrícula durante el ciclo escolar 2015-2016 fue de 425
alumnos, de los cuales 148 cursaban primer año; 140, segundo año; y 137,
tercero año. Se ubica en una de las colonias cercanas a los márgenes del río
La Antigua, asunto que generó que en 2010 sufriera afectaciones por el paso
de Karl.
La segunda escuela es privada, su matrícula en el mismo ciclo escolar fue
de 75 estudiantes: 29 en primer año, 20 en el segundo año y 26 en el tercero.
Los estudiantes de segundo y tercer año corresponden a los 46 jóvenes que
cursan la materia en mención. En cuanto a su ubicación geográfica, la escuela
se encuentra en la parte alta de José Cardel, por lo que ante los más recientes
fenómenos hidrometeorológicos que recuerdan los jóvenes y actores clave,
no hubo daños en la institución.
Categorías analíticas e instrumentos empleados
El sistema de categorías se formuló tomando en cuenta los objetivos de la
investigación, junto con el marco teórico que diseñamos. También consideramos algunos de los resultados del cuestionario que se elaboró ad hoc para el
proyecto de Conacyt en el que se inserta esta investigación, el cual se aplicó
a una muestra probabilística de jóvenes por conveniencia y disponibilidad de
participación, y una parte de ésta participó en el estudio que aquí presentamos. El cuestionario fue piloteado y validado estadísticamente. Se aplicó la
prueba F de Friedman, Kruskal-Wallis y α-Cronbach superior a 0.82 (González Gaudiano y Maldonado González, 2017).
El sistema de categorías quedó conformado por tres conjuntos: 1) representaciones sociales sobre vulnerabilidad y riesgo, sus tres dimensiones y las
fuentes de información; 2) el riesgo objetivo y vulnerabilidad física; y 3) acciones de resiliencia individual y comunitaria y su gestión desde las escuelas. Las dos primeras, analíticas, y la tercera, sustantiva (Comeau, 1994). En
cuanto a la investigación sobre el segundo conjunto de categorías, ésta fue
documental y recurrimos a los reportes del gobierno del estado de Veracruz
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para estos datos. También emergieron categorías sociales acerca del primer y
tercer conjunto de categorías, que posteriormente se transformaron en analíticas para incorporarlas al sistema de categorías (Comeau, 1994).
Del conjunto de categorías se desprendieron los instrumentos a emplear,
los que tuvieron como propósito atender los objetivos de la investigación.
Fueron dos: grupos focales y entrevistas semiestructuradas, además de resultados de algunos ítems del cuestionario del proyecto Conacyt. El criterio para
la selección de los instrumentos fue que nos permitieran contar con un conjunto amplio de datos acerca de los procesos de las representaciones sociales
de vulnerabilidad y riesgo de los estudiantes, además de cómo gestionan sus
acciones a partir de sus experiencias escolares. También buscamos triangular
la información entre instrumentos y con actores clave.
El primer instrumento empleado fueron los grupos focales, los que, de
acuerdo con Geyser (2013), tienen como propósito generar discursos en un
contexto de experimentación e interacción social. La pertinencia de esta técnica está en la producción discursiva amplia acerca de la vulnerabilidad y resiliencia que permite un análisis a profundidad de procesos de objetivación y
anclaje de las representaciones sociales, las acciones que despliegan, las resistencias u obstáculos para actuar, etcétera.
Previo a la aplicación de los grupos focales, elaboramos un guión de trabajo, el cual fue piloteado en una de las escuelas con alumnos que no participaron en la investigación. Se hicieron ajustes hasta llegar a su versión final, la
cual se sometió a prueba: juicio de expertos para su validación (Escobar Pérez
y Cuervo Martínez, 2008), y de esta manera asegurar que los datos recabados
fueran confiables. Los expertos fueron cinco investigadores especializados en
estos temas y en investigación cualitativa, quienes propusieron ajustes en la
orientación de preguntas, que se reformularon.
La segunda técnica empleada fue la entrevista semiestructurada, que, de
acuerdo con Álvarez-Gayou (2009), permite recabar datos acerca del fenómeno investigado, dotándolo de un margen de apertura para incorporar nuevas preguntas con base en la información que está aportando el entrevistado,
razón por la que optamos por esta técnica, pues estábamos conscientes de la
diversidad de la amplitud de datos que nos podían aportar los sujetos en relación con vulnerabilidad, riesgo y resiliencia.
El guión de entrevista lo elaboramos con base en datos de grupos focales,
ítems del cuestionario del proyecto Conacyt y datos de la categoría analítica 2:
el riesgo objetivo y vulnerabilidad física. La aplicamos a estudiantes y actores
clave. Los datos recabados nos permitieron profundizar en las representaciones sociales y la resiliencia, además de triangular la información. Igual que el
guión de trabajo para los grupos focales, piloteamos el guión de entrevista,
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ajustamos preguntas y lo sometimos a grupo de expertos para obtener una
versión final (Escobar Pérez y Cuervo Martínez, 2008). Así, consolidamos el
rigor metodológico en la investigación.
Se realizaron tres grupos focales, participaron 12 estudiantes por grupo, y
se realizaron seis entrevistas semiestructuradas a actores clave, dado que con
este número se alcanzó el punto de saturación teórica para cada una de las
categorías analíticas y sustantivas formuladas (Corbin y Strauss, 2002).
El análisis de la información
Para el análisis de la información recurrimos a la técnica de análisis de contenido de Bardin (1996). Para ello, utilizamos el software Atlas Ti y creamos
una unidad hermenéutica para los grupos focales y otra para las entrevistas
semiestructuradas. Antes, transcribimos en su totalidad las producciones discursivas de los grupos focales y las entrevistas semiestructuradas. Las unidades de análisis fueron palabras y oraciones. Asimismo, para cada una de las
categorías y subcategorías analíticas elaboramos fichas analíticas (Comeau,
1994) para el estudio de los datos, y cumplir de esta manera con el rigor metodológico de análisis de datos en estudios cualitativos.
Los datos los agrupamos de acuerdo con el sistema de categorías analíticas
y sustantivas, donde integramos las categorías sociales que emergieron en
el primer estudio de los datos, y que transformamos en analíticas. El corpus
empírico lo analizamos a la luz del marco teórico que elaboramos y también
tomando en cuenta los datos de la categoría analítica 2) riesgo objetivo y vulnerabilidad ísica, mismos que fueron recabados de documentos oficiales. Así
se realizó un análisis textual y contextual de cada uno de los datos recabados
(Bardin, 1996; Comeau, 1994). En la figura 1 se muestra esquemáticamente la
ruta metodológica cualitativa trazada para esta indagación.
ALGUNOS RESULTADOS
Los resultados que aquí presentamos los exponemos con base en las categorías analítica y sutantiva: 1) Representaciones sociales sobre vulnerabilidad
y riesgo, sus tres dimensiones y las fuentes de información y 3) Acciones de
resiliencia individual y comunitaria y su gestión desde las escuelas expuestas
en el apartado anterior, respectivamente. Recuperamos las voces de los estudiantes en los grupos focales y de los actores clave, por lo que nos referiremos
a ellos a través de las claves alfanuméricas que asignamos en la codificación de
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FIGURA 1
Ruta metodológica cualitativa
Análisis de datos de grupo focal
Elaboración
dr guion dr
grupo focal
A. descriptivo
A.
comparativo
A. Diferencias
A. específico
significativas
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Revisión
contextual
Realización de grupos focales
l
r
Elaboración y aplicación de entrevistas
Análisis cualitativo de las entrevistas
A. de
{ RS sobre
,-----';' contenido
vulnerabilidad y
nesgo
Formulación defmitiva de
categorías de análisis
Definición de unidades y
categorías de análisis
Captura de información
Fuente: Elaboración propia.
Sistematización de
información
,- - ,1
~
A.
Intertextual
j
Cruces entre
actores sociales
Condiciones de
contexto
Intrrpretación
de resultados
1
Fines teóricos y
pragmáticos
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1er. Borrador
Pilotaje
Prueba de
expe11os
2º. borrador
Cuestionario
definitivo
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su participación en este estudio. Asimismo, integramos información obtenida del cuestionario del proyecto Conacyt en los casos en que lo consideramos
necesario para profundizar en el estudio.
LAS REPRESENTACIONES SOCIALES
SOBRE VULNERABILIDAD Y RIESGO
Las representaciones sociales, a decir de Jodelet (1993), son un tipo de conocimiento de sentido común creado en el intercambio comunicativo de la
vida diaria, en donde se integran los conocimientos empíricos, académicos y
científicos y en la interacción del sujeto con el objeto representado. La experiencia vivida por los jóvenes frente a inundaciones ha tenido un papel central en la configuración de sus representaciones sociales sobre el fenómeno
(Jodelet, 2004). A continuación exponemos los hallazgos en cada uno de los
tres campos que las conforman.
El campo de la información
Aquí mostramos la información que poseen los jóvenes en relación con la
vulnerabilidad y el riesgo frente a hidrometeoros. Para su análisis e interpretación, la contrastamos con el riesgo real y los datos de vulnerabilidad
reportados por el gobierno del estado de Veracruz (Gobierno del Estado de
Veracruz, 2015).
En cuanto al riesgo, los jóvenes consideran que la mayor exposición está
en la contaminación ambiental, en términos generales, seguida de asaltos y
en tercer lugar las inundaciones. Estos datos cobran sentido al verlos a la luz
de las características de su localidad: José Cardel se ubica a 42 km de la nucleoeléctrica Laguna Verde (la única en el territorio mexicano) y a 37 km del
corredor industrial del Puerto de Veracruz. Por otra parte, en los años más
recientes esta localidad ha sido una de las más afectadas por la inseguridad
y la delincuencia. Queda claro que las condiciones de contexto y culturales
inciden en los procesos de configuración de las representaciones sociales, tal
como lo señala Jodelet (1993).
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TABLA 1
Situaciones de riesgo en el municipio de La Antigua
Situación de riesgo/ Probabilidad
Muy probable (%)
Probable (%)
Terremoto
41.40
32.90
Inundación
Incendio
35.70
Asalto
37.90
Ola de calor extrema
39.30
Accidente laboral/industrial
32.10
Accidente de tráfico
35.00
Ola de frío extremo
37.90
Lluvia torrencial
34.30
Sequía
Contaminación ambiental
Algo/nada probable (%)
31.40
45.70
Fuente: Elaboración propia. Datos tomados del instrumento del proyecto Conacyt en el que se inscribió esta investigación, sujeto a prueba F de Friedman y Kruskal-Wallis, con α-Cronbach superior a 0.82
(González Gaudiano y Maldonado González, 2017).
Destaca en este punto que, a pesar de que las inundaciones no ocupan el
primer lugar en cuanto a riesgos que afronta la población, sí están en una
posición central. Sin embargo, con las sequías no ocurre lo mismo, siendo
éstas uno de los mayores riesgos a los que se enfrenta el municipio (Gobierno
Federal, 2011). En la tabla 1 se muestran estos datos. Al triangular la información (Taylor y Bogdan, 1987) con lo expresado por los estudiantes en los grupos focales y las entrevistas de actores clave, quedó claro que el mayor riesgo
al que se ven interpelados los estudiantes, desde las voces de los entrevistados,
es contaminación e inseguridad. Ello revela que la configuración del campo
de la información se nutre con algunos datos objetivos acerca del fenómeno,
pero también con los que emergen de la interacción con el mismo, generando
vacíos que inciden en la representación del fenómeno (Bello Benavides, Meira y González Gaudiano, 2017).
En cuanto a la información obtenida por los sujetos acerca de los riesgos
por fenómenos hidrometeorológicos, ésta proviene de tres fuentes, principalmente: 1) la interacción que han tenido con este tipo de riesgos, 2) la
comunicación e información acerca del fenómeno con los miembros de su
comunidad y 3) las tradiciones culturales de la localidad (Moscovici, 2002;
Moscovici y Hewstone, 2008). Dichas fuentes son las que configura el campo
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de la información y que, a decir de los estudiantes, las dinamizan principalmente cuando se ven interpelados por estos fenómenos. Esto se traduce en
acciones de respuesta durante y después del paso de los hidrometeoros, y en
muy pocas ocasiones antes del mismo.
En cuanto a la interacción de los jóvenes con este tipo de riesgos, se remite
principalmente a su experiencia obtenida del huracán Karl en 2010 (Jodelet,
1993). Asimismo, se advierten elementos que han limitado la gestión oportuna del riesgo, por ejemplo la comunicación entre autoridades y población.
Algunos fragmentos de grupo focal ilustran lo expuesto: “también por falta
de comunicación, porque algunas personas no sabían, estaban en sus casas y
ya venía el río y tuvieron que avisarles a los vecinos cuando ya venía…” (G.
F. E., comunicación personal, 2015); “sí, porque algunos decían que no iba a
subir el río y no salieron y se quedaron atrapados” (G. F. E., comunicación
personal, 2015).
El campo de la información del riesgo se encuentra articulado con el de la
vulnerabilidad. Aquí también la interacción de los estudiantes con el fenómeno
ha incidido en este campo de la representación social. Ellos señalan que los
más vulnerables a estos fenómenos son niños y personas de la tercera edad.
Este dato coincide con lo reportado por el Gobierno Federal (2011). Asimismo,
reconocen que la ubicación geográfica de las viviendas es un elemento que incide en la vulnerabilidad frente a inundaciones. Señalan que las casas que están
cerca del río son las más afectadas, cuestión que es cierta. Sin embargo, no está
presente la visión de cuenca que incide en este factor de vulnerabilidad. En este
sentido, lo que señala Moscovici (2002) en relación con la cantidad y pertinencia de la información, en el sentido de que a pesar de que los sujetos poseen
información acerca del fenómeno, no necesariamente es suficiente ni toda es
certera, se hace presente en estas representaciones sociales.
Las fuentes de información que nutren dichas representaciones son: la
televisión, la radio de pila, el perifoneo, la comunicación oral entre los miembros de la comunidad, llamados de alerta provenientes de la iglesia, donde
dinamizan sus tradiciones culturales de comunicación, al presentarse una
inundación y con las autoridades. Se distingue por ser precaria y reducida, en
términos de ser básicamente información que circula horas antes y durante el
evento. Asimismo, se centra principalmente en la atención al desastre y no en
acciones relacionadas con la prevención y la gestión del riesgo.
Por lo anterior, es de considerar que la apropiación de tales conocimientos
de sentido común en los jóvenes ha sido un proceso en donde el aprendizaje
es co-construido entre ellos y su colectividad, el cual es cambiante, dinámico
y les permite adquirir bases para explicar su realidad (Hernández, 1998).
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El campo de la representación
Este campo remite a la organización y jerarquía de la información que los
sujetos poseen en relación con el objeto representado (Araya, 2002). Corresponde a la imagen estilizada que los sujetos construyen, y donde intervienen
los procesos de objetivación y anclaje (Moscovici, 2002), en tanto procesos
socioculturales y cognitivos (Bello Benavides et al., 2017).
Los datos revelan que los estudiantes han construido una imagen estilizada del riesgo, donde han objetivado elementos relacionados con la pérdida de
la vida y menoscabo de la salud, principalmente. Tal como lo expresa uno de
los estudiantes: “cuando una persona o un ser vivo, este, corre el riesgo, o sea,
el riesgo de la muerte, o que algo le pueda suceder” (G. F.D., comunicación
personal, 2015). Al triangular información (Taylor y Bogdan, 1987), queda
claro que este dato cobra sentido a la luz del riesgo real (Ávila y González
Gaudiano, 2014), pues los reportes acerca de las inundaciones señalan que
estos riesgos llegan a cobrar vidas (Gobierno Federal, 2011).
También, en estos procesos de objetivación y anclaje se advierte que el
riesgo está articulado con una dimensión temporal de inmediatez. Esto es,
no está presente la prevención del riesgo, más bien la atención al desastre. La
siguiente cita ilustra lo expuesto: “riesgo, que ya está a punto de convertirse o
que ya tiene el problema ahí directo, prepárate porque no tardando llega y te
va afectar en muchas cosas” (E. E., comunicación personal, 2015). Por lo que
la representación de riesgo se traduce en una imagen reducida del fenómeno
con vacíos en relación con su gestión, lo que desemboca en ausencia de acciones de tipo preventivo que pueden desplegar.
Aunado a ello, los datos revelan que en estos procesos de la configuración
de la imagen frente al riesgo están presente aspectos ideológicos y religiosos
(Jodelet, 1993). Le otorgan a una divinidad la presencia de tales fenómenos y
sus consecuencias; así, lo que ellos puedan hacer es mínimo. Ello converge en
inacción por parte de la población. El siguiente comentario expone este rasgo
de la representación social: “Pienso yo que ante eso, esos fenómenos no se
puede hacer gran cosa, es algo de la naturaleza, así lo manda Dios” (G. F. A.,
comunicación personal, 2015).
La dimensión de la representación de la vulnerabilidad comparte elemento con la del riesgo. Los principales elementos que la nutren se ilustran en la
figura 2, y en su conjunto muestran parte de la vulnerabilidad en la que se
encuentran los habitantes del municipio. Dos cuestiones se destacan aquí.
Por una parte, otros problemas, como la violencia e inseguridad, son los que
asocian con la vulnerabilidad. Por otra, la falta de articulación de estos fenómenos con el cambio climático y las consecuentes acciones de adaptación al
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mismo. Pues, tal como lo señalan los informes del IPCC (2014), la intensificación de fenómenos hidrometeorológicos se encuentran asociados al cambio climático. Todo esto incide en una visión acerca de la vulnerabilidad por
parte de los jóvenes en la que estos hidrometeoros y sus consecuencias son
periféricos y con poca posibilidad de gestión de actividades para reducir dicha
vulnerabilidad.
FIGURA 2
Elementos del campo de la representación sobre vulnerabilidad
Fuente: Elaboración propia.
Los datos acerca del campo de la representación revelan que en los procesos de objetivación y anclaje (Jodelet, 1993) han incidido condiciones del
contexto, socioculturales, además de un marco valorativo de los sujetos que
pone en primer término la vida humana y su salud, así como una mirada de
corto plazo acerca de la vulnerabilidad y el riesgo, donde lo central es la atención al desastre, más que la gestión recipiente del riesgo.
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El campo de la actitud
La dimensión de la actitud se entiende como la orientación de la conducta (favorable o desfavorable) de los jóvenes en relación con el riesgo frente a fenómenos hidrometeorológicos y la correspondiente vulnerabilidad (Moscovici,
2002). En dicha dimensión entran en juego creencias, opiniones, valoraciones y motivaciones de los sujetos en relación con el objeto de representación.
Tres elementos configuran la actitud: los cognoscitivos-valorativos, los afectivos-emocionales y los conativos (Nuttin, 1975). A continuación discutimos
los hallazgos en dichos componentes.
El primer elemento es el cognoscitivo-valorativo, esto es, creencias y
conocimientos que los jóvenes poseen acerca del objeto de representación
(Nuttin, 1975). Los jóvenes consideran las inundaciones, huracanes y lluvias
intensas como fenómenos presentes en su región; también que los afectados
ante ello son los que viven cerca de los márgenes del río, además de niños y
ancianos. Destaca en este sentido que minimizan el impacto de tales fenómenos debido a que los consideran de poca frecuencia.
El componente afectivo-emocional está relacionado con las emociones
asociadas con el objeto representado (Moscovici, 2002). En el caso de los estudiantes, este componente involucra emociones relacionadas con la tristeza,
la frustración y el miedo. Sus reflexiones están articuladas con su experiencia
frente al huracán Karl en 2010, lo que generó en la mayoría de los casos que
los jóvenes desplegaran acciones solidarias y de ayuda durante el desastre,
principalmente con sus familias; también colaboraron en los albergues. Los
siguientes testimonios ilustran lo expuesto:
Pero pasaba por estas calles después del huracán, fue cuando estaban
intentando reconstruir todo lleno de lodo; ese ambiente de lúgubre, esos
gritos, desesperación, me deprimió y fue entonces que me metí a trabajar a ese albergue (G. F. E., comunicación personal, 2015).
Sentí miedo al pensar que una desgracia pasara en mi familia, tristeza
por lo que le ocurrió a personas cercanas a mí, y también que hay personas muy buenas que te ayudan sin conocerte (G. F. E., comunicación
personal, 2015).
El último elemento de la actitud es el conativo, éste hace referencia a las
acciones favorables o desfavorables que los sujetos despliegan (Moscovici,
2002). Aquí indagamos en primer término lo que están dispuestos a hacer.
En la figura 3 se exponen los resultados. Destaca que, entre las opciones planteadas, la de mayor peso no corresponde a la de “totalmente de acuerdo”; es
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REPRESENTACIONES SOCIALES DE VULNERABILIDAD
la opción “de acuerdo” la que captura la mayor frecuencia, y corresponde a
lo relacionado con la organización de brigadas y elaboración de diagnósticos
participativos y planes anticipados (información recuperada del cuestionario
del Proyecto Conacyt, en González Gaudiano y Maldonado González, 2017).
Estos datos cobran relevancia, pues aunque en el campo de la representación
no está la gestión del riesgo, sí reconocen que existen acciones preventivas
que pueden gestionar desde la escuela. Es justo en este punto donde la educación ambiental encuentra espacios de participación.
FIGURA 3
Gráfico de acciones que los entrevistados están dispuestos a realizar
cam biar su lugar de residencia
Rea lizar en comunidad un
di agnóstico participativo
■
Organización de brigadas para
ca pacitar a la comu nidad en
medidas preven tivas
No contestó
■ Tota lm e nte
en desacue rd o
■
En desacuerdo
Diseñ os de planes anticipad os
para actua r en situaciones de
■
Indiferent e
emergencias.
■
De acuerdo
■ Totalmente
de acuerdo
Colaborar en procesos de
reconstrucción de la comu nidad
Asisti r a asambleas comunitarias
de Info rmación
o
20
40
60
80
100
Fuente: Elaboración propia. Datos tomados del instrumento del proyecto Conacyt (en González Gaudiano
y Maldonado González, 2017).
En la triangulación de estos datos (Rubio y Varas, 1999) con los obtenidos en los grupos focales y las entrevistas con actores clave, se revela que las
acciones que los estudiantes y la comunidad han realizado en mayor medida
ante dichos fenómenos fueron después de su impacto. Aquí destaca que las
acciones acerca de medidas preventivas fueron mínimas, pero están dispuestos a realizar acciones que les permitan enfrentar estos fenómenos de manera
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pertinente, lo que revela una actitud favorable frente al fenómeno (Moscovici, 2002).
ACCIONES DE RESILIENCIA COMUNITARIA
La resiliencia comunitaria la investigamos con base en la propuesta teórica
de Suárez (2005), quien señala que los elementos que la conforman son: autoestima colectiva, identidad cultural, honestidad colectiva o estatal; además
del pilar de la estructura social cohesionada de Uriarte (2010). En esta investigación este último pilar fue el que más indagamos, pues contiene la base
organizacional de la población, población-gobierno y líderes naturales de la
comunidad, la que desempeña un rol central en la resiliencia frente a estos
fenómenos.
En relación con la autoestima colectiva e identidad cultural, los datos revelan que el conjunto de comportamientos, costumbres y tradiciones que
identifica la comunidad de estudio, así como la autoestima colectiva (sentimiento de orgullo a dicha identidad), inciden en la configuración de la resiliencia comunitaria frente a fenómenos hidrometeorológicos (Suárez, 2005).
Para los entrevistados, uno de estos elementos tiene que ver con la historia,
concretamente con el arribo de Hernán Cortés en su municipio (La Antigua).
También inciden las tradiciones culturares, como el folclor veracruzano.
La honestidad estatal tiene un lugar central en la resiliencia comunitaria,
está en relación con la creencia de la población en la gestión honesta por
parte del sector gubernamental, concretamente con lo que tiene que ver con
la atención a fenómenos hidrometeorológicos (Suárez, 2005; Uriarte, 2010).
Los datos aportados por los estudiantes con base en la experiencia vivida en
la inundación anterior (Karl 2010) revelan que tal vínculo es pobre.
Los estudiantes expresan que la mayor parte de los apoyos vinieron de la
sociedad civil, por lo que el trabajo realizado por Protección Civil y gobierno
fue mínimo en relación con el grado de desastre de dicho huracán. Reconocen que hubo ayuda del sector gubernamental; señalan que quienes encabezan actividades de mejoramiento fueron los jefes de manzana, coordinados
por autoridades municipales, por mencionar algunos. Sin embargo, se muestran escépticos frente a las tareas oportunas de gobierno. Ejemplo de ello
son los siguientes comentarios: “el municipio administra y toma en cuenta
algunas comunidades y otras no, las deja marginadas” (G. F. E., comunicación
personal, 2015); “llegó gente civil de afuera, pero por parte del gobierno no”
(G. F. A, comunicación personal, 2015).
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La estructura social cohesionada (Uriarte, 2010) fue de particular interés
en este estudio, pues consideramos que representa un espacio central para
desplegar acciones de educación ambiental orientadas a fortaleces la resiliencia en estudio, pues tiene que ver con la red y características de las relaciones
que se tejen en una comunidad (Cheshire et al., 2015). Aquí identificamos
que la familia y las acciones que despliegan en su escuela son el centro de las
actividades frente a fenómenos hidrometeorológicos.
Las acciones comunitarias identificadas se gestionan a través de la organización extraoficial y fundamentalmente durante el evento, donde intervienen miembros de la comunidad, principalmente jóvenes y adultos. Tienen
que ver básicamente con la atención al desastre. Le siguen las relacionadas
con la gestión de recursos orientados a resolver contingencias derivadas de
las inundaciones, tales como pérdida de bienes familiares, atención médica y
suministro de víveres.
Un aspecto importante en los procesos de construcción de redes
intercomunitarias es la presencia de liderazgos (Kais e Islam, 2016). En este
sentido, los jóvenes reconocen figuras comunitarias que ejercen liderazgo
cuando se presentan fenómenos hidrometeorológicos, una de éstas es la que
emerge en el ámbito escolar. También reconocen el liderazgo del párroco del
pueblo. Las actividades que ellos realizan se han centrado principalmente en
la atención al desastre, aunque en el grupo escolar reconoce la necesidad de
desplegar acciones preventivas.
Otra característica de las redes intercomunitarias es el tipo de acciones que
se despliegan (Cheshire et al., 2015; Uriarte, 2010). En este caso queda claro, a
través de los datos obtenidos del cuestionario, los grupos focales y las entrevistas a actores clave, que la mayoría de aquéllas corresponden a respuestas
de inmediatez frente a las inundaciones. Aquí la participación solidaria de la
comunidad desempeña un papel central. En este caso, la presencia de un líder
comunitario, profesor de bachillerato, fue la clave para la generación de estas
acciones resilientes, lo que pone en evidencia la capacidad de organización de
sectores de la comunidad (Suárez, 2005).
Queda claro que las acciones resilientes desplegadas son más de resistencia
frente al riesgo que de transformación (Kais e Islam, 2016). También, que el
ámbito escolar configura un espacio para desarrollar, desde la educación ambiental, la resiliencia comunitaria desde el enfoque de transformación de su
realidad socioambiental, en tanto proceso que se gestiona en lo social.
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REFLEXIONES FINALES
Diversas reflexiones se desprenden de esta investigación. En relación con la
ruta metodológica diseñada, el estudio revela que el uso de múltiples técnicas
de acopio de datos es necesario en este tipo de investigaciones cualitativas, y
así dotarlas de rigor metodológico. Ello permite, por una parte, triangular la
información, lo que deriva en datos válidos y confiables en términos científicos. Por otra parte, la triangulación (Rubio y Varas, 1999) abre espacios para
profundizar en los procesos de construcción de representaciones sociales, los
que nos dieron luz para estudiar cómo se construye la vulnerabilidad social
frente a fenómenos hidrometeorológicos, cómo despliegan acciones resilientes y de qué manera es posible dinamizar acciones de educación ambiental
para avanzar en la construcción de resiliencia comunitaria. En este sentido,
recurrir a la teoría de las representaciones sociales (Moscovici, 2002; Moscovici y Hewstone, 2008) resultó pertinente, pues logramos comprender cómo
se configuran los campos de la información, representación y actitud, desde
las voces de los estudiantes.
En cuanto a los hallazgos, queda claro que los jóvenes posen una representación social sobre riesgo y vulnerabilidad frente a estos fenómenos. Reconocen sus consecuencias, sin embargo existen vacíos que derivan en una
representación sobre el riesgo centrada en consecuencias inmediatas, esto es,
en el desastre del impacto por inundaciones. No consideran las consecuencias
a largo plazo, ni las acciones que se pueden desplegar para su gestión y la reducción de la vulnerabilidad.
Esta representación social sobre riesgo y vulnerabilidad se hace evidente
a través de las acciones que despliegan. Tales acciones revelan que si bien la
comunidad aún no logra configurar acciones resilientes de tipo preventiva, sí
están presentes elementos comunitarios que configuran prácticas resilientes
que se pueden articular para generar procesos de aprendizaje social que desarrollen la resiliencia comunitaria frente a estos fenómenos, desde el enfoque
de transformación. Uno de los espacios desde el que se puede trabajar es el
ámbito escolar, a través del liderazgo reconocido que poseen profesores. Algunas líneas de trabajo las detallamos a continuación.
Consideramos que es necesario articular las actividades escolares con el
contexto local en términos de lo relacionado con tales eventos hidrometeorológicos y el cambio climático, a fin de que se generen y dinamicen conocimientos y acciones individuales y colectivas que les permitan responder de
manera pertinente ante tales retos ambientales. Se trata de generar aprendizajes situados, a través de experiencias lúdicas y participativas, que articulen
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los contenidos de los programas de estudio con las condiciones físicas, sociales y culturales del contexto, en relación con estos fenómenos hidrometeorológicos. Donde queden claros conocimientos y acciones situadas de adaptación al cambio climático frente a estos impactos (IPCC, 2014).
Para ello, es necesario conocer la estructura curricular del bachillerato e
identificar los espacios en los que es posible desplegar experiencias de aprendizaje como el que exponemos. En el caso del bachillerato en estudio, asignaturas como Servicios paramédicos es nicho propicio para la conformación de
brigadas escolares, donde los estudiantes pueden conocer, de manera colectiva,
su realidad frente a fenómenos hidrometeorológicos. También para gestionar
redes de comunicación inter e intracomunitaria con miembros de la comunidad y agentes gubernamentales, para desplegar acciones preventivas orientadas
a fortalecer la resiliencia comunitaria y reducir el riesgo. Una de estas acciones
es la construcción conjunta de mapas locales y familiares de riesgo.
Asimismo, los datos revelan que es central desplegar experiencias educativas en las que se reconozca la importancia de la participación de los jóvenes
de bachillerato en las tareas comunitarias, pues su iniciativa y disposición
para participar en estas tareas es un elemento importante en la gestión de la
resiliencia comunitaria, pero no es reconocida ni valorada en su totalidad por
la comunidad (Suárez, 2010). Por otra parte, son el sector de la comunidad
que es depositario de las tradiciones culturales y la memoria histórica que le
dan cohesión a la misma. Aunado a ello, el estudio revela que son conocedores de tecnologías de comunicación (internet, redes sociales, etcétera) que
pueden incidir de manera positiva en la gestión de redes de comunicación
inter e intracomunitarias.
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�
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Trayectorias es una publicación editada por el Instituto de Investigaciones Sociales de la Universidad Autónoma de Nuevo León, que tiene como fin desarrollar un espacio para la reflexión y el debate en torno a las preocupaciones contemporáneas en el campo cada vez más amplio y trascendente de los estudios de la realidad social. Su fecha de inicio fue en 1999, comenzó con una periodicidad tetramestral y en 2008 cambió a semestral. Revista arbitrada que se mantiene activa a la fecha y de emisión bilingüe es en físico y digital. Su ISSN es: 2007-1205.
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Número
Número de la revista
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Trayectorias, Revista de Ciencias Sociales de la Universidad Autónoma de Nuevo León, 2018, Año 20, No 47, Julio-Diciembre
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Trayectorias es una publicación editada por el Instituto de Investigaciones Sociales de la Universidad Autónoma de Nuevo León, que tiene como fin desarrollar un espacio para la reflexión y el debate en torno a las preocupaciones contemporáneas en el campo cada vez más amplio y trascendente de los estudios de la realidad social. Su fecha de inicio fue en 1999, comenzó con una periodicidad tetramestral y en 2008 cambió a semestral. Revista arbitrada que se mantiene activa a la fecha y de emisión bilingüe es en físico y digital. Su ISSN es: 2007-1205.
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ISSN 2007-1205
r
REVTSTA DE CIENCIAS SOCIALES
OE LA UNIVERSIDAD AUTÓNOMA DE NUEVO LEÓ~
�Los Intelectuales en América Latina:
La Falta de Ejemplaridad, el Relativismo de Valores
y las Ambivalencias del Poder
The Intellectuals in Latin America:
The Lack of Exemplariness, the Relativism of Values
and the Ambiguities of Power
H. C. F. MANSILLA*
► RESUMEN
Este breve ensayo intenta criticar los valores de orientación y
las pautas repetitivas del comportamiento práctico de los intelectuales progresistas en América Latina. El texto enfatiza
la falta de ejemplaridad de los intelectuales con respecto a los
otros estratos sociales en los campos de la ética y de la praxis
política. Los intelectuales actúan según valores convencionales (como dinero, poder, prestigio), pero reiteran discursos
retóricos rutinarios, como la construcción de un modelo igualitario, cuando en realidad se hallan inmersos en estructuras
jerárquicas piramidales.
Palabras clave: Catolicismo / Franz Hinkelammert / Intelectuales /
Liberalismo / Posmodernismo.
► ABSTRACT
This short essay is an attempt to criticize the orientation values
and the repeating behaviour patterns of progressive intellectuals in Latin America. This text examines the lack of exemplariness of the intellectuals (with regard to other social classes) in
the fields of ethics and political practice. The intellectuals tend
to a behaviour determined by conventional values (like money,
power, prestige), but they continuously produce a rhetorical
routine stressing equalitarianism, although in the reality they
belong to hierarchical and pyramidal structures.
Keywords: Catholicism / Franz Hinkelammert / Intellectuals /
Liberalism / Postmodernism.
* Doctor en Filosofía y magíster en Ciencias Políticas por la Universidad Libre de Berlín. Miembro de la
Academia de Ciencias Sociales de Bolivia. Correo electrónico: hcf_mansilla@yahoo.com
Recibido: 29 de mayo de 2017 | Aceptado: 24 de noviembre de 2017
ISSN 2007-1205 | pp. 3-17
�4
H. C. F. MANSILLA
LA FUNCIÓN Y LAS DEBILIDADES DE LOS INTELECTUALES
Se puede afirmar, con muchas reservas, que no hay necesidad de
una definición convencional de lo que es un “intelectual”.1 Podemos
intuir de manera relativamente fácil lo que quiere decir este concepto (cf. Bolívar Meza, 2002; Blanchot, 1996; Brunner, 1992), pero
definirlo conceptualmente y delimitarlo profesionalmente representan tareas mucho más difíciles y tal vez innecesarias. Lo más conveniente parece ser una vieja estrategia de la Escuela de Frankfurt:
desplegando y analizando en detalle los distintos elementos de una
temática se consigue una comprensión más o menos fidedigna de
la misma, evitando que una sola frase adquiera una jerarquía definitoria superior (cf. Horkheimer y Adorno, 1962, passim). Habitualmente se designa con el término intelectual de un modo más restringido a los productores “independientes” de valores espirituales, a los
creadores de sentido que aprovechan los conocimientos más avanzados de la comunidad cultural internacional. En el área latinoamericana existe una rica tradición consagrada a la vieja pregunta por el
destino y la vocación de las sociedades del Nuevo Mundo, tradición
encarnada por los grandes ensayistas que se dedicaron a cuestiones
devenidas clásicas, como la identidad colectiva de las naciones latinoamericanas, los modelos adecuados de ordenamiento social, los
vínculos complejos con los países altamente desarrollados y el futuro de la región.2 Estas indagaciones, que comenzaron a mediados del
siglo XIX, han sido a veces traumáticas, pero han conformado algunas
de las porciones más notables y controvertidas de la cultura latinoamericana.3 Hace algunas décadas Octavio Paz aseveró que la característica distintiva de América Latina es la falta de una tradición crítica,
moderna, abierta al análisis y al cuestionamiento de las propias premisas (Paz, 1983, pp. 152-153; Paz, 1979, p. 324; cf. también Lechner,
1997, p. 34; García Cantú y Careaga, 1993). Esta carencia ha sido,
paradójicamente, alimentada por los intelectuales convencionales de
1 Para una historia conceptual del término, cf. Altamirano, 2013, pp. 38-53 (en número
monográfico de Nueva Sociedad dedicado al tema “Intelectuales, política y poder: ¿qué hay
de nuevo?”).
2 Cf., entre muchos otros títulos, los estudios tempranos que mantienen vigencia: Stabb,
1969; Jorrín y Martz, 1970; Miró Quesada y Zea, 1975; Zea, 1978.
3 Cf. Nueva Sociedad, 2000 (número monográfico dedicado a los “libros e ideas” de que se
nutren los intelectuales latinoamericanos); Nueva Sociedad, 2017 (número monográfico dedicado a “América Latina: libros e ideas”). Cf. también Pinedo, 1999.
TRAYECTORIAS AÑO 20, NÚM. 46 | ENE-JUN 18
�LOS INTELECTUALES EN AMÉRICA LATINA
5
izquierda, quienes, aparte de producir pronósticos errados, fomentaron asimismo una atmósfera proclive al autoritarismo, a las falsas
ilusiones y a la celebración de las tradiciones “auténticas”. Se ha pasado, para nombrar un ejemplo, en un lapso temporal muy breve —a
partir aproximadamente de 1980—, del marxismo tercermundista a
la imitación indiscriminada del llamado paradigma relativista y posmodernista, y en esta empresa favorable a un nuevo dogmatismo, los
intelectuales contemporáneos, como los catedráticos universitarios
de ciencias sociales, han jugado un rol ciertamente notable.4
En este texto las críticas dirigidas a los intelectuales no se refieren
a los grandes representantes de la literatura, la ensayística y las ciencias sociales, sino a lo que podemos llamar la masa de los catedráticos universitarios, los escribidores de la prensa y los asiduos a los
cafés de moda, es decir: a aquella mayoría que no se destaca por su
originalidad ni por un espíritu genuinamente crítico. Por otra parte,
los fundamentos y las motivaciones para las pasiones de los intelectuales son comprensibles y no han variado gran cosa a lo largo de
los siglos: la firme creencia de poder modificar la evolución de las
sociedades a través del trabajo racional de ellos mismos, la exaltación
de la voluntad política y organizativa de aquellos que comprenden el
desarrollo histórico, el dar continuidad a las tradiciones revolucionarias previas y la pretensión de dejar atrás, de una vez, el desprestigiado campo de la pura teoría. En las palabras de François Furet
(1995): la siempre añorada “invención del hombre por sí mismo”, “la
divinización de la historia como el advenimiento del hombre libre”
(pp. 77-78, 82, 91, 114-116). La concepción de la maleabilidad de los
designios históricos, junto a la omnipotencia de la propia voluntad
política, representan, sin duda, algunos de los alicientes más poderosos para embarcarse en proyectos iluminados por consignas como
“Otro mundo es posible”, ante las cuales la cuestión de la proporcionalidad de los medios, la defensa de los derechos humanos y el respeto a los que piensan de otra manera han aparecido como asuntos
de relevancia menor y a veces como obstáculos para la verdadera fe
radical. Ante la magnitud de los problemas a los cuales se enfrentan
las sociedades latinoamericanas, estas consideraciones han sido percibidas a menudo como secundarias. Frente a las inmensas tareas de
4 Para una versión distinta de la ofrecida aquí, cf. la inteligente defensa de posiciones posmodernistas en cuanto posibilidad de pluralismo ideológico y crítica de todo apriorismo en
Gadea, 2013, pp. 11-34; cf. también Larraín Ibáñez, 1996.
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la genuina revolución —fenómeno que adquiere una marcada connotación religiosa y apocalíptica—, la eliminación paulatina o violenta del modelo democrático ha sido pasada por alto en cuanto un
hecho de relevancia limitada, ya que la edificación de un orden justo
deja en la sombra las otras prioridades. Por otra parte, los pensadores progresistas promueven muchas veces una visión de la política
que combina un arcaísmo de origen religioso con una moderna tecnología destinada a la manipulación de la opinión pública.
Los intelectuales al servicio de los procesos revolucionarios se
convirtieron de poetas sublimes en “productores de odio” (Enzensberger, 1999, pp. 11-14, 95-105), puesto que estaban convencidos
del carácter sagrado de su misión. Los regímenes socialistas del siglo
XX los transformaron, aunque sea parcialmente, en fundamentalistas del inexorable progreso social, económico y político que ellos
creyeron constatar en la evolución cotidiana de esos sistemas. Estos
“soñadores de lo absoluto”, como los denominó Hans Magnus Enzensberger (1966, pp. 169-218, especialmente pp. 179, 218), creían
firmemente en el teorema de que los fines justifican cualquier medio.
Precisamente por ello se puede aseverar que estos intelectuales han
cometido un acto de traición con respecto a las concepciones humanistas que inspiraron a los padres fundadores de las doctrinas del socialismo científico. Además, como se puede observar en el comportamiento uniforme de las élites políticas de Rusia, China, Vietnam,
Angola y otros países, estos grupos privilegiados tenían y tienen
como metas normativas los valores de orientación más rutinarios y
convencionales: pecunia, potestas y praestigium. Es decir: las élites de
los iluminados políticos con una ideología radical anticapitalista se
transformaron rápidamente en empresarios privados capitalistas —
de carácter depredador— porque en el fondo sólo anhelaban, a título
personal, dinero, poder y prestigio, los tres caminos tradicionales de
ascenso social. Estas sendas de indudable “progreso” individual generan grupos privilegiados que carecen de ejemplaridad ética y cultural con respecto a los otros estratos sociales y en la perspectiva de
largo aliento.
En este campo, en el que la seducción masiva sigue exhibiendo
una eficacia considerable, los intelectuales renuncian a su función
crítica, es decir: a practicar una distancia racional y analítica con
respecto a todos los fenómenos políticos. Aquí se puede constatar
cómo las buenas intenciones se subordinan a las necesidades políticas del momento. Pero también en las comunidades intelectuales
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de Norteamérica y Europa se ha expandido una nostalgia acrítica a favor de experimentos socialistas en el Tercer Mundo. Los
regímenes de Cuba y Nicaragua, pese a todas sus falencias, siguen
representando, según François Furet (1995), “el paraíso latino del
calor comunitario” (p. 556): una alternativa que a la distancia parece encarnar una solución progresista más llamativa, aparentemente
más humana y menos rígida que el ámbito capitalista y que los viejos
modelos totalitarios de la Unión Soviética y de su órbita de poder.
De todos modos, la fascinación por los paradigmas poco democráticos, pero radicales, que aún permanecen en el planeta constituye
uno de los fenómenos más interesantes para ser estudiados por las
ciencias sociales, pues esa fascinación se alimenta a) de un impulso
simplificador que cree haber encontrado alternativas claras a problemas complejos, b) de un residuo arcaizante de corte utopista y c)
de una nostalgia por un orden conservador en los planos cultural y
ético. Fragmentos de estas tendencias se encuentran, por ejemplo, en
la obra de intelectuales sobresalientes como Franz J. Hinkelammert
y Enrique Dussel.
LA FILOSOFÍA DE LA LIBERACIÓN COMO EJEMPLO
La llamada Filosofía de la Liberación5 ha generado una combinación
entre radicalismo contemporáneo y Apocalipsis clásico, que ha resultado muy usual entre pensadores latinoamericanos.6 Un buen
ejemplo de ello es la obra de Franz J. Hinkelammert.7 No hay duda
de los conocimientos enciclopédicos de Hinkelammert, por un
lado, y de la ética profundamente cristiana que está vinculada a su
toma de posición a favor de los explotados por el capitalismo, por
otro. Al mismo tiempo hay que señalar que sus escritos corresponden a una corriente habitual en el Tercer Mundo que exhibe las
siguientes características: una estructuración alejada de las lógicas
de las ciencias sociales; una inclinación a un estilo barroco, poco
preciso, basado en una asociación relativamente caótica de ideas;
5 Sobre la Filosofía de la Liberación y sus antecedentes teóricos, cf. Sánchez Rubio, 1999,
especialmente pp. 45-107.
6 Cf. un caso paradigmático y temprano de esta mixtura de Karl Marx y la Biblia: Hinkelammert, 1981, passim.
7 Sobre los datos biográficos y la formación intelectual de este autor, cf. Bautista Segales,
2005, pp. 16-36.
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una persistente indignación moral ante las maldades producidas
por la civilización occidental y el racionalismo, y una inclinación
muy marcada a rehuir el análisis de casos y problemas concretos.
En uno de sus libros teóricamente más densos, Crítica de la razón
utópica, Hinkelammert (2002) analiza los métodos y las intenciones
de los sistemas de planificación económica en los regímenes socialistas, pero no menciona ni con una palabra los costes humanos
que demandaron la construcción de la industria pesada y la colectivización de la agricultura en la Unión Soviética y en los países
sometidos a su órbita, ni tampoco parece recordar las carencias
concomitantes de la vida cotidiana durante décadas en aquellos
países (pp. 217-257).8 Se puede argüir, por supuesto, que los acontecimientos de la Unión Soviética bajo Stalin constituían fenómenos muy distantes y difíciles de comprender, aunque los mismos
intelectuales no sentían esa lejanía cuando se trataba de envolver
esos mismos fenómenos en una nube de incienso laudatorio.9
Los libros de Hinkelammert son textos sobre otros textos. Casi
nunca desciende a los problemas de la vida diaria, no investiga los
dilemas concretos de un orden social determinado. Las pocas alusiones a constelaciones específicas representan en realidad invocaciones religiosas, imprecaciones muy literarias de origen teológico
o apelaciones emocionadas a favor de los experimentos y movimientos populistas de América Latina,10 sin entrar nunca a considerar la naturaleza compleja de un orden social concreto.11 Con
énfasis, Hinkelammert (2010) se declaró partidario de la premisa:
“Lo que no es, revela lo que es” (p. 39). Esta máxima, de claros rasgos posmodernistas, permite afirmar o negar cualquier cosa sobre
8 En esta obra se halla una crítica extensa e ineficaz de la metodología de Karl R. Popper, que no
está claramente vinculada con la temática general del libro (cf. Hinkelammert, 2002, pp. 17-105).
9 Sobre la crítica de Octavio Paz a los intelectuales mexicanos que no podían o no querían
analizar sobriamente el “socialismo realmente existente”, cf. Krauze, 2011, pp. 167, 267-268.
10 Muy escuetamente, el autor se decanta por el zapatismo mexicano y la consiga “Otro
mundo es posible”, sin precisar detalles (cf. Hinkelammert, 2003, pp. 25-26). El sujeto y la ley.
El retorno del sujeto reprimido (2003) se trata de un libro caótico que combina el asesinato de
Abel, la vida personal de Friedrich Nietzsche y el rechazo de las teorías de John Locke y David Hume con una crítica severísima —pero muy abstracta— de la realidad latinoamericana
contemporánea.
11 Una posible excepción es el análisis de nuestro autor en torno a los sistemas de educación
superior. Hinkelammert supone que hasta hoy permanece vigente un “control institucionalizado” que ejerce una eficaz pero disimulada censura sobre los contenidos de la enseñanza y
la investigación en las universidades de América Latina, lo que impide ante todo el pensar en
alternativas serias al régimen presente y entorpece un pensamiento intelectual genuinamente
propio, es decir: un saber subversivo (cf. Hinkelammert, 1990, pp. 131-137).
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cualquier tema, sin hacer un esfuerzo argumentativo que pueda ser
analizado racionalmente. Las imprecisiones y exageraciones relativistas, que Hinkelammert genera sin cesar, corresponden a las
modas prevalecientes hoy entre los intelectuales latinoamericanos,
quienes, inspirados por Friedrich Nietzsche, Walter Benjamin, Carl
Schmitt y las tinieblas posmodernistas, han edificado una doctrina muy popular que mezcla el llamado a una revolución socialista
con el Sermón de la Montaña y el Apocalipsis de San Juan. Para
comprender este tipo de pensamiento hay que aproximarse a los
siguientes puntos.
Desde la época colonial hasta el presente, la religiosidad y la
mentalidad populares tienden a constituirse y a expresarse en dualismos fácilmente comprensibles: la fe verdadera de los creyentes frente a la razón deleznable de los filósofos, la sana ortodoxia
doctrinaria contra las peligrosas herejías, la cultura ibero-católica
frente a los modelos civilizatorios importados de los ámbitos francés y anglosajón, y las costumbres propias, enraizadas en una venerable tradición, contra las novedades y frivolidades procedentes
de la modernidad occidental. En el terreno político, este modo dicotómico de percibir la realidad se traduce en una contraposición
elemental (amigos vs. enemigos; ideales vs. intereses), que dificulta
la aceptación del pluralismo de ideas y partidos y la tolerancia con
respecto a los adversarios. Lo positivo es visto en la unidad doctrinaria, la disciplina jerárquica de la Iglesia (o el partido), el sueño
de hogar y fraternidad, y la ilusión de la solidaridad practicada,
mientras que lo negativo se hallaría en la diversidad de opiniones y
valores de orientación, en la dilución de la autoridad paternal y en
la frialdad y el egoísmo de las relaciones humanas que prevalecen
en el moderno mundo capitalista.
El elemento central de esta construcción teórica es una contraposición artificial de dos culturas, definidas de modo simplista:
la occidental-capitalista y la indígena-comunitaria. Se trata de un
genuino maniqueísmo fundamentalista que induce, a su vez, a un
rigorismo moral-político que tiene poco que ver con los problemas cotidianos de las sociedades latinoamericanas. Estas últimas
poseen identidades múltiples y cambiantes y relaciones complejas con el mundo occidental. Pero, al mismo tiempo, este dualismo maniqueísta pertenece al núcleo del pensar y sentir de muchas
comunidades rurales latinoamericanas, y manifiesta una visión del
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mundo compartida por movimientos intelectuales y políticos con
evidente fuerza de convocatoria. Según el pensador argentino Rodolfo Kusch, cuya obra sirve de cimiento conceptual a la Filosofía
de la Liberación y a las teorías de la descolonización, el núcleo de la
genuina identidad latinoamericana estaría constituido por el ritualismo y el comunitarismo de las religiones precolombinas, el catolicismo ibérico tradicional, el barroco en cuanto forma original de
síntesis cultural y los modelos de convivencia de las clases populares, presuntamente incontaminadas por la perniciosa civilización
occidental moderna (Kusch, 1975, pp. 89-92, 124-127). El punto
más divulgado y aceptado de esta doctrina es la contraposición entre dos culturas en el mismo suelo latinoamericano: una superficial
y vistosa, demoniaca y mundana, inauténtica y elitaria, producto
de la civilización decadente de Europa, y otra cultura profunda y
medio oculta, de origen indígena, pero que viene de abajo y está
apegada a la tierra y comprometida con el aquí y el ahora. Esta última cultura —nos dice Enrique Dussel (1980)— es la que representa
la “alternativa real”, pues su “metafísica alteridad” garantizaría su
cualidad como “lo Otro” con respecto al ámbito moderno y capitalista (p. 90).
El enfoque teórico de Dussel es básicamente similar al de Rodolfo Kusch. La modernidad occidental es descrita en términos
exorbitantes y apocalípticos: es el factor que ha generado casi todos los males del mundo (Dussel, 2006, pp. 8-9). Sus obras están
llenas de esquemas relativamente simples que tratan de analizar
una realidad compleja mediante el método reduccionista de las
oposiciones binarias excluyentes, que no es ajeno a los catecismos
convencionales que siempre ha usado la Iglesia católica. Los escritos de Dussel —que siguen acríticamente a autores como Antonio
Gramsci, Ernesto Laclau, Carl Schmitt12 y Boaventura de Sousa
Santos, pero que nunca mencionan a representantes de las ciencias
sociales y políticas de la actualidad— no expresan dudas ni tampoco proponen hipótesis provisionales, sino que enseñan verdades
definitivas e indubitables: las propias. El conjunto de la obra dusseliana tiene una naturaleza esotérica y muy abstracta, y expresa un
antimodernismo religioso muy tradicional, que rara vez desciende
12 Theodor W. Adorno (1971, p. 172) señaló de forma clarividente que la dicotomía amigo/
enemigo, fundamentada teóricamente por Carl Schmitt e imitada por numerosos intelectuales latinoamericanos, representa una regresión infantil del comportamiento.
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al tratamiento de situaciones específicas. El único tema concreto
parece ser la admiración de Dussel por los grandes líderes carismáticos socialistas y populistas, como Fidel Castro, Ernesto Che Guevara, Hugo Chávez o Evo Morales, que son celebrados como los
jóvenes patriotas, imbuidos de responsabilidad ética, que se destacarían por una fidelidad incorruptible al ideal del poder político
como una simple delegación de la voluntad popular (Dussel, 2006,
pp. 23, 33, 49, 53, 120). Como hoy se sabe, estos caudillos no se
han destacado precisamente por una ejemplaridad encomiable en
los terrenos del pensamiento crítico, las prácticas democráticas o
una gestión aceptable de políticas públicas concebidas para el largo
plazo.
Por otra parte, se advierte en Hinkelammert (2003) un fenómeno predominante hasta hoy en la intelectualidad latinoamericana:
el rechazo a la tradición liberal, a los principios racionalistas y a
los derechos humanos (p. 77).13 Nuestro autor puede ser localizado
en el marco del muy amplio “magma antiliberal”,14 la fuerza aglutinadora de la política y de la cultura latinoamericanas desde la era
colonial española. El antiliberalismo ha sido el caldo de cultivo de
ideas filosóficas y de programas políticos. Es hasta hoy el denominador común de doctrinas conservadoras y nacionalistas, por
una parte, y de concepciones socialistas, teluristas y populistas, por
otra. Entre sus rasgos principales se hallan el radicalismo verbal y
el inconformismo con la situación general del país y del mundo,
complementados con un entusiasmo algo ingenuo por soluciones
radicales y con una gran imprecisión a la hora de definir políticas públicas concretas. Se nutrió primeramente del romanticismo,
que nació como respuesta al racionalismo de la Ilustración y como
alternativa al ámbito de las alienaciones modernas que tanto marxistas como conservadores atribuían al orden industrial y urbano, basado en la ciencia y la tecnología, pero también en la deshumanización de las relaciones sociales. En la misma línea, aunque
con terminología contemporánea, numerosos grupos políticos y
distinguidos intelectuales proponen hoy la restitución de una comunidad orgánica premoderna como alternativa frente al avance
del paradigma globalizador actual. En América Latina lo liberal es
13 Los derechos humanos aparecen como “liberales” y “ambivalentes”, es decir, como algo
que no merece mucha atención.
14 La expresión pertenece a Stefanoni, 2015, pp. 16, 84-85, 258-264.
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confundido hasta hoy con un exceso de libertad, con un intento de
no acatar las normas generales del orden social y con el propósito
de diferenciarse innecesariamente de los demás (cf. Paz, 1984, pp.
9-16; Zanatta, 2008, pp. 29-44). Las consecuencias práctico-políticas de la modernidad racionalista y liberal no han sido aceptadas
del todo en el ámbito latinoamericano, donde siguen produciendo una especie de alergia colectiva. El ejercicio efectivo de las libertades políticas y de los derechos humanos nunca ha sido algo
bien visto por la colectividad de intelectuales. Francisco Colom
González (2009, pp. 269-298) ha postulado la tesis de que los diferentes modelos sociales en América Latina han preservado un
poderoso cimiento que puede ser caracterizado como católico, antirracionalista, antiliberal y proclive a la integración de todos en el
conjunto preexistente. Las sociedades latinoamericanas, nos dice
este autor, tienden a organizarse según principios orgánico-jerárquicos y anti-individualistas. El historiador Richard M. Morse
(1982, pp. 84-85, 114), por su parte, tenía una opinión distanciada frente al liberalismo racionalista, pero sostuvo que la cultura
política latinoamericana tolera la libertad individual sólo como
sometimiento bajo un Estado fuerte que posee el monopolio de la
justicia. Ello sucede porque la cultura política del Nuevo Mundo
sigue siendo básicamente católica, aún entre sus detractores ateos.
LAS FUNCIONES DE LA RETÓRICA ANTI-IMPERIALISTA
Precisamente en este contexto histórico-cultural hay que situar y
comprender la retórica anti-imperialista, tan extendida en América Latina, que posee fuertes raíces católico-tradicionalistas, con
rasgos inquisitoriales, antiliberales, anti-individualistas y antirracionalistas.15 De ello proviene su enorme popularidad entre los más
diversos estratos sociales y grupos étnico-culturales. La retórica
anti-imperialista tuvo y tiene notables funciones compensatorias,
que son muy difíciles de ser reemplazadas por concepciones liberales y racionalistas: 1) la construcción de una legitimidad histórica centrada en la defensa inflexible de lo propio, amenazado
este último presuntamente por los exitosos modelos civilizatorios
15 Cf. el brillante e informativo ensayo (pese a su curioso título) de Bergel (2011), El anti-antinorteamericanismo en América Latina (1898-1930). Apuntes para una historia intelectual (especialmente p. 154).
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foráneos; 2) la edificación de un consenso interclasista de corte colectivista, destinado a lograr la unión sagrada de la nación respectiva; y 3) la plausibilidad de un camino revolucionario, considerado como auténtico y original, que pondría fin a todas las falencias
acumuladas a lo largo de una historia atroz. Todo esto nos muestra
una extendida nostalgia por reformas radicales, sin pensar en las
consecuencias de dichas reformas para la vida cotidiana y la cultura política del país respectivo, y todo esto a pesar de las numerosas
experiencias históricas de radicalismo político que se han sucedido
a partir de 1917, sobre las cuales sobra abundante literatura informativa para las personas de buena voluntad.
Entre los intelectuales latinoamericanos persiste una vigorosa
nostalgia por teorías revolucionarias o, por lo menos, verbalmente
subversivas, teorías que preservan, en el fondo, viejas rutinas de
comportamiento autoritario y jerarquías elitarias que contradicen
los postulados igualitaristas de los pensadores radicales. Todo esto
ocurre en medio de sociedades que se modernizan e industrializan aceleradamente y que se hallan en contacto permanente con
la evolución de la cultura globalizadora supranacional.16 Resulta
ocioso, por supuesto, recalcar las incongruencias en que recaen los
intelectuales progresistas o la proverbial distancia entre la retórica
y la realidad de sus biografías, pues el carácter autocontradictorio
de los mortales pertenece a los conocimientos más antiguos del
ser humano. Lo notable y digno de ser nombrado reside en otra
dimensión. Como se ha visto claramente durante la historia del
siglo XX, los intelectuales, también en América Latina, no han cumplido con la función de ejemplaridad que se debería esperar de un
estamento elitario. En un texto hoy olvidado, José Ortega y Gasset
(1966) señaló que una de las grandes fallas de las clases altas y cultas en España desde el siglo XVIII habría sido su inclinación al “plebeyismo” (pp. 30-31), su admiración ingenua por lo espontáneo, su
desinterés por el ancho mundo, su carencia de curiosidad por otros
modelos culturales y su desprecio por el espíritu crítico-científico
(pp. 31, 34, 46, 54). Estos factores se encuentran muy difundidos
entre los intelectuales latinoamericanos del pasado y del presente,
quienes, al igual que las élites contemporáneas de los países más
adelantados, no son apreciados y medidos por su espíritu crítico,
sino por su capacidad de seducción y entretenimiento.
16 Sobre las complejidades actuales de este contexto, cf. Fernández Vega, 2013, pp. 154-161.
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En este marco se encuentra la notable difusión de concepciones
contemporáneas que celebran los aspectos positivos de los regímenes populistas,17 sobre todo la concepción de una democracia autoritaria sin rendición de cuentas y con una dilución intencionada
del ámbito institucional. Es importante analizar la persistente fascinación en círculos intelectuales que aún ejerce la combinación de
procesos electorales (generalmente de tipo plebiscitario) con muy
diversas formas de autoritarismo rutinario.18 Por otra parte, persiste la idea de que el marxismo es aún “el horizonte insuperable
de nuestra época” (Jean-Paul Sartre), aunque se trata de un marxismo “disperso, oculto y alejado de sus grandes textos”, pero marxismo ortodoxo al fin y al cabo, es decir: la única doctrina que puede
comprender “las relaciones sociales capitalistas” (Cortés, 2016, pp.
149-151),19 que todavía dominan y determinan la realidad latinoamericana del presente. Luchar contra este poderoso dogma es probablemente una tarea destinada al fracaso, puesto que el mito y la
ficción en la esfera política siguen siendo una fuerza de magnitud
insospechada en nuestra era moderna.
CODA PROVISIONAL
Como señala Mario Vargas Llosa (1993), la respetabilidad y la honorabilidad —formas prácticas de ejemplaridad— representan bienes escasos entre los intelectuales progresistas, pues la mayoría de
ellos se comporta en la prosaica realidad de una manera sustancialmente diferente a aquello que proclama en la teoría. El resultado
sería “la devaluación del discurso, el triunfo del estereotipo y de la
vacua retórica” (p. 309). Estas actitudes son parcialmente comprensibles, dice este mismo autor, si tomamos en cuenta las estrategias
de supervivencia que hay que adoptar en sociedades precarias (pp.
313-314), considerando, además, la exigencia de reconocimiento
que elevan los intelectuales de modo perentorio. Precisamente
esta demanda de reconocimiento, a menudo insaciable, no es con-
17 Cf. los estudios críticos de De la Torre, 2013, pp. 120-137; 2017, pp. 129-141; Mudde y
Rovira Kaltwasser, 2012.
18 Sobre la muy difundida combinación de elecciones limpias y regímenes autoritarios, cf.
el temprano texto de Levitsky y Way, 2002, pp. 51-65. Para una interpretación diferente, cf.
Burchardt, 2017, pp. 114-128.
19 Como alternativas teóricas, cf. Habermas, 2013, pp. 32-46; Hutton, 2011, pp. 27-38.
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gruente con la escasa ejemplaridad que exhiben los intelectuales, lo
que también se da en todas las otras élites latinoamericanas.
En 1984, el notable historiador británico Malcolm Deas describió así lo que permanece incólume de la atmósfera intelectual
colombiana a través de largos periodos históricos: “el autobombo periodístico y la arrogancia de los columnistas; los testimonios
oculares de segunda mano; el anti-yanquismo de reflejo; la superficialidad en el juicio disfrazada por citas de moda; la pereza
como distinción; la culpa siempre ajena” (Deas, 1993, p. 299). Esto
es aplicable a toda América Latina. Hoy en día todo esto ha sido
acentuado y popularizado mediante la idea central del relativismo
posmodernista: no existe y no puede existir ninguna concepción
de objetividad y verdad en sentido enfático, y por ello todo pensamiento profundo y todo impulso ético se convierten en algo superfluo. Contra todo esto no hay un remedio claro: sólo nos queda
cultivar persistentemente un espíritu crítico, diferenciado e incómodo.
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SARA PERRIG
Las Católicas Antiperonistas en la Argentina de Perón
(1943-1955)*
The Anti-Peronist Catholics in Peron’s Argentina (1943-1955)
SARA PERRIG**
► RESUMEN
El presente artículo estudia el posicionamiento político de
mujeres identificadas con el catolicismo que se opusieron al
peronismo en Argentina. El artículo aborda la construcción
que éstas hicieron de su antiperonismo en clave antifascista y
en resguardo de la moral sexual cristiana. Asimismo, analiza
los modos en que éstas entendieron a las mujeres en un contexto caracterizado por la sanción de los derechos políticos
femeninos y su inclusión en la esfera pública-política. Finalmente, el artículo sostiene que los cuestionamientos que suscitó el peronismo en sus opositores incluyeron y acrecentaron
su participación en diferentes medios de difusión, en los cuales
escribían y discutían sobre la coyuntura política del momento.
Palabras clave: Mujeres / Catolicismo / Peronismo / Antiperonismo /
Discurso político.
► ABSTRACT
This article discusses the political positioning of women identified with Catholicism that opposed peronism in Argentina.
The article addresses the construction that they made their
anti-Peronism into antifascist key and in defense of Christian
sexual morality. It also analyzes the ways in which they understood women in a context characterized by the sanction of
women’s political rights and their inclusion in the public-political sphere. Finally, the article argues that the questions
raised by Peronism in its opponents included and increased
their participation in different media, in which they wrote and
discussed the current political situation.
Este artículo se inscribe en los resultados de mi tesis doctoral del Doctorado en Ciencias Sociales de la
Universidad Nacional de General Sarmiento y el Instituto de Desarrollo Económico y Social, titulada “La
Argentina de Perón en el pensamiento político de las mujeres antiperonistas (1943-1955)”, y dirigida por
la Dra. Elizabeth Jelin. Agradezco los comentarios y aportes de Sandra Gayol y Pablo Gudiño Bessone.
Profesora de la Universidad Nacional de Villa María, Instituto Académico Pedagógico de Ciencias
Sociales. Correo electrónico: sara_perrig@yahoo.com.ar
Recibido: 9 de julio de 2017 | Aceptado: 4 de enero de 2018
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ISSN 2007-1205 | pp. 18-41
�LAS CATÓLICAS ANTIPERONISTAS EN LA ARGENTINA DE PERÓN
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Keywords: Women / Catholicism / Peronism / Anti-Peronism /
Political discourse.
INTRODUCCIÓN
El peronismo es uno de los fenómenos políticos más estudiados a
nivel nacional e internacional por haber producido cambios institucionales y culturales en la política y la sociedad argentina del
siglo XX que se mantienen hasta nuestros días. Comprendido entre
los años 1943-1955, concentra su importancia histórica en la interrelación entre sus políticas concretas, los procesos de subjetivación y conquista de derechos que produjo en buena parte de la
población y las múltiples interpretaciones que versan sobre él en
el pensamiento académico e intelectual.1 Sea este último el que se
desarrolló en su contemporaneidad como el que se siguió produciendo tras la autodenominada Revolución Libertadora de 1955 y
que ocupa los programas de estudio de centros de investigación y
universidades tanto de Argentina como de otros países.
Durante años, el foco de atención se concentró en el movimiento político y en su conductor, Juan Domingo Perón, y desde allí se
leía su interacción con las otras fuerzas políticas, partidarias y/o
culturales de la época (Martínez Mazzola, 2012). En los últimos
tiempos se han desarrollado estudios que tienden a focalizar en la
dimensión conflictiva del fenómeno peronista con eje en sus principales opositores. Las investigaciones sobre el antiperonismo comenzaron entonces a tener una importancia histórica que hasta el
momento se había presentado como sucedánea al estudio del peronismo, entendido como el actor central del periodo.
En este artículo se entiende por antiperonismo el punto de confluencia de una diversidad de actores, grupos e instituciones reunidos en su oposición al movimiento peronista, aun cuando lo
hacían desde diferentes ideologías y formas de entender la vida
en sociedad. Las manifestaciones de distanciamiento y diferencias
1 El gobierno constitucional de Juan Domingo Perón está comprendido entre los años 1946
y 1955, fecha esta última en que se interrumpe su segunda presidencia a partir de la autodenominada Revolución Libertadora. Este artículo toma la periodización 1943-1955 ya que es
en 1943 —a partir del derrocamiento del presidente Ramón Castillo por un golpe de Estado
del que formaba parte Perón— cuando nace el movimiento peronista en la vida política nacional. Es decir, se inicia la secuencia histórica que llevó al encuentro de éste con las masas
obreras y la conquista del poder político (Torre, 2002).
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SARA PERRIG
fueron visibles durante todo el periodo. Sin embargo, la no aceptación sistemática de un movimiento político que cuestionaban y resistían permite mantener el calificativo “anti” en su denominación.
En particular, interesa en este trabajo la oposición antiperonista
emprendida desde el ámbito católico y, dentro de éste, de mujeres
que contaban con una participación activa en la esfera pública, que
pensaban el rol político de las mujeres, pero que también se expresaban sobre la coyuntura del país.
La relación entre el peronismo y la Iglesia católica ha sido compleja tanto en su contexto como en la interpretación que hizo de
éste la historiografía posterior. Los distanciamientos, acercamientos y tensiones entre el gobierno de Juan Domingo Perón y el catolicismo, sobre todo con la jerarquía eclesiástica, dieron lugar a
diferentes lecturas e interpretaciones. Si bien las investigaciones
que se realizaron sobre la materia arrojan luz sobre la temática,
prácticamente no se ha reparado en el pensamiento de mujeres
que se adscribían al catolicismo y que participaron activamente de
su comunidad de sentido. Esto es, mujeres que se expresaron con
cierta regularidad en los principales medios de divulgación católicos y que contribuyeron a forjar una posición tanto respecto a Juan
Domingo Perón, como a sus principales seguidores.
El presente artículo se propone trabajar sobre el espectro femenino católico antiperonista, en tanto que aborda mujeres católicas
que se opusieron al gobierno de Perón desde un posicionamiento
público-político. En los últimos años se han realizado estudios que
analizan a la Iglesia católica desde el punto de vista de las ideas, los
pensamientos y los medios de difusión que hacen a la reproducción
social del catolicismo (Mallimacci, 2015; Lida, 2015). En términos
del accionar femenino, los trabajos existentes se concentraron en
dos ejes: la participación femenina en instituciones y grupos satélites de la Iglesia católica, como Acción Católica Argentina y la Liga de
Madres de Familia (Bianchi, 2002; Ghio, 2007; Vázquez Lorda, 2010;
Acha, 2011); y las intervenciones públicas de mujeres que desde un
catolicismo disidente a la jerarquía eclesiástica participaron de la lucha antifascista de los primeros años cuarenta (Zanca, 2013, 2015).
Aun así, no se ha avanzado lo suficiente en abordar el pensamiento
político de un espectro mayor de mujeres católicas que escribían y
manifestaban sus opiniones con regularidad sobre diferentes temas
y discusiones y que tuvieron una importancia preponderante durante el periodo del peronismo. Es decir, la necesidad de ahondar en
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un pensamiento católico femenino entendido en su antiperonismo.
Intentando contribuir sobre este último aspecto, este escrito
aborda el posicionamiento antiperonista de ciertas figuras católicas que participaron activamente en la esfera pública-política de la
época, como Angélica Knaak Peuser, Sara Montes de Oca de Cárdenas, Mila Forn de Oteiza Quirno y Eugenia Silveyra de Oyuela.
Por un lado, se analiza cómo las mujeres católicas construyeron
y expresaron su antiperonismo en clave antifascista en resguardo
de la moral sexual cristiana. Por el otro, se trabaja en torno a sus
apreciaciones respecto a los modos en que el peronismo entendió
la inserción política de las mujeres y los derechos políticos femeninos, con eje en la cada vez mayor popularidad adquirida por Eva
Duarte de Perón. En todo ello subyace cómo las mujeres católicas
encontraron en su oposición al peronismo una forma de participación en el espacio público que las llevó a acrecentar su presencia
en diferentes medios de difusión y divulgación masivos, a escribir y discutir sobre la coyuntura política del momento. El presente
artículo procede de una revisión sistemática de diversas fuentes
documentales que incluyen escritos propios e intervenciones en
periódicos, semanarios y revistas de variadas adscripciones, así
como específicamente de orientación católica. Entre estas últimas
cabe mencionar la revista Criterio, en la cual escribían mujeres que
en su generalidad contaban con un marcado perfil antiperonista.
ANTIPERONISMO Y ANTIFASCISMO,
EL DISCURSO DE LA MORAL SEXUAL
El 23 de junio de 1943 se produjo en Argentina un nuevo golpe de
Estado conocido como la Revolución del 43. Éste fue mayoritariamente aceptado en sus inicios, aunque en poco tiempo la oposición abarcó no sólo a los distintos partidos políticos, sino también
a representantes de la cultura y una porción, aunque minoritaria,
del ámbito católico. Ciertas medidas llevadas a cabo por el gobierno, una actitud hostil a todo pensamiento divergente y un espectro
político antifascista movilizado por la Segunda Guerra Mundial
(1939-1945) fueron generando la desconfianza hacia aquél. En
poco tiempo, la oposición a la Revolución del 43 iría mutando hacia una oposición antiperonista, en tanto tendría su punto nodal
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en uno de sus principales voceros: el coronel Juan Domingo Perón. En torno al peronismo encontró expresión la lucha que los
antifascistas venían sosteniendo desde los años treinta tanto en las
calles, a través de reuniones, actos y proclamas, como en un buen
número de publicaciones e instituciones.2 Esto es, la expresión de
un movimiento que respondía a la vertiginosidad de los tiempos
y que, antes de reparar en el desarrollo de ideas e interpretaciones exhaustivas de los sucesos vividos, consideraba la necesidad
de actuación inmediata para extirpar todo vestigio de recepción
nazifascista en el contexto argentino.
Hechos como la Italia fascista (1918-1939), el franquismo en
la Guerra Civil española (1936-1939) y el nazismo en Alemania
(1933-1945) permitieron caracterizar, en múltiples entrecruzamientos con el pasado argentino, el fenómeno peronista desde sus
inicios. Las mujeres tuvieron una importante presencia en el clima
político de la época. Ya fuera desde la militancia partidaria, en espacios culturales y/o católicos, comenzaron a discutir, opinar, refutar
y evaluar el ascenso del peronismo y sus principales conductores,
así como su aceptación cada vez mayor entre la población. La lucha antifascista abría las puertas al accionar femenino en la esfera
pública y habilitaba la participación de las mujeres en los debates
que rodeaban aquellos hechos por los cuales éstas se movilizaban.
La conjunción entre una perspectiva general de desconfianza hacia
las masas y la lectura de Perón a partir de rasgos fascistas llevó a
muchas de ellas a reunirse en contra de un gobierno que consideraban autoritario.
En las mujeres católicas, la importancia de la lucha antifascista se lee en el modo en que éstas manifestaron sus pensamientos
motivadas por los desarrollos políticos e ideológicos europeos, en
2 En los años treinta, la lucha antifascista se organizó en torno a la ayuda de los países europeos damnificados, como también en oposición a la instauración de tipos de gobiernos locales que llevaban a cabo una sucesión de políticas represivas y antidemocráticas que anulaban
el ejercicio de la voluntad popular. La crisis política, económica y social local fue leída bajo
la lupa de los sucesos vividos a escala transnacional, a lo que contribuía la insistencia de los
gobiernos conservadores del periodo de permanecer “neutrales” frente a la dura contienda
que vivía el Viejo Continente. Entre las instituciones y publicaciones que expresaron el antifascismo en los años cuarenta se encuentran el semanario Argentina Libre/…Antinazi (19401947), la revista Orden Cristiano (1941-1948), la Sociedad Argentina de Escritores (SADE), la
revista Sur, el Colegio Libre de Estudios Superiores (CLES), la Asociación de Intelectuales,
Artistas, Periodistas y Escritores (AIAPE), Acción Argentina (1940-1943) y la Junta para la
Victoria (1941-1947). Sobre la lucha antifascista en Argentina durante los años treinta y
cuarenta, cf. Bisso, 2005, 2007; García Sebastiani, 2006; Nallím, 2014; Pasolini, 2013.
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particular en aquellas que intervinieron en las diferentes discusiones que se instauraron en la arena pública-política desde los inicios
del primer peronismo. Las ideas con las cuales se identificaban las
llevaron a aplicar marcos interpretativos —como las nociones sobre la psicología de las masas— tanto al gobierno de Juan Domingo
Perón, como a aquellos que se instituyeron en objeto y sostén de
sus políticas.3 Así, la crítica al amedrentamiento psicológico de las
masas por parte de un Perón caracterizado en un perfil autoritario
se constituyó en una estrategia de oposición en algunos sectores
del catolicismo y en aquellas mujeres que comenzaban a perfilar un
posicionamiento discursivo antiperonista.
En sus primeros años, las críticas al peronismo que las mujeres forjaron desde el ámbito católico fueron realizadas —principalmente— desde el ala liberal del catolicismo, frente al llamado
catolicismo nacionalista. Este último se definía por su oposición
al liberalismo, su reinterpretación del sentido de “argentinidad”
asociado a las raíces católicas e hispánicas del legado colonial, y su
preferencia por políticas corporativistas. En este sentido, y en sus
inicios, la oposición no fue mayoritaria en lo interno del catolicismo. La jerarquía eclesiástica vio en el peronismo (no sin tensiones)
un signo prometedor para la Iglesia a través de ciertas políticas de
gobierno, como la de transferencia de gastos del Estado a ésta y
la limitación de la libertad de culto no católico; situación que iría
variando a través de los años hasta desembocar en un conflicto radical Iglesia-Estado en 1955 (Ghio, 2007; Zanca, 2013; Mallimacci,
2015). Lo cierto es que ello no impidió que las católicas antiperonistas convivieran en los medios de divulgación católicos con
quienes o bien no tomaban una posición explícita respecto a lo que
estaba sucediendo en el ámbito político, o bien evidenciaban su
simpatía con el peronismo.
Desde el ala liberal del catolicismo, Eugenia Silveyra de Oyuela,
asidua colaboradora de Argentina Libre/…Antinazi,4 se refería a Pe3 Las caracterizaciones que el peronismo recibió desde sus inicios responden a un marco interpretativo anclado en conceptualizaciones de la psicología de las masas asociadas a lecturas
clásicas, como las de Hippolyte Adolphe Taine (1878) y Gustave Le Bon (1905). Principalmente las ideas de Taine alimentaron en Argentina la reflexión sobre la multitud y la posibilidad de manipularla. De allí el libro de José María Ramos Mejía, Las multitudes argentinas
(1899), según el cual las masas emergen en la escena política arrastradas por imágenes y
mitos manipulados por algunos líderes que empezarían a llamarse carismáticos, nucleadas y
movilizadas por razones que, antes que racionales, son pasionales e instintivas.
4 Publicada con la alternancia de ambos nombres entre 1940 y 1947, Argentina Libre/…AnTRAYECTORIAS AÑO 20, NÚM. 46 | ENE-JUN 18
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rón como un “tirano” que revivía el programa nazi “con la técnica
inmoral de Hitler, entregando prebendas y favores, atemorizando
con torturas físicas y morales, desorientando a las masas y anulando a los dirigentes” (Silveyra de Oyuela, 1946a, p. 5). En este sentido, acusaba a la jerarquía eclesiástica argentina de ser responsable
de la “influencia de un nefasto clericalismo a favor de la candidatura del coronel” (Silveyra de Oyuela, 1946b, p. 3), discordando así de
la posición papal que defenestraba todo régimen totalitario: “Pío
XII reprueba la política de caudillos, de masas ciegas dominadas y
dirigidas por el Estado” (Silveyra de Oyuela, 1947, p. 3).5 También
Mila Forn de Oteiza Quirno criticaba desde la revista Criterio6 al
peronismo por esconder bajo un supuesto “sentimiento patriótico”
formas de nacionalismo opresoras del pueblo. Consideraba que la
política ofuscaba en los hombres la fe cristiana, lo cual se relacionaba con dos grandes errores: el comunismo, enemigo externo de
la Iglesia católica, y el nacionalismo exacerbado, enemigo interno.
Respecto a esto último, precisaba que no había católicos identificados con el comunismo, pero sí con el nacionalismo exacerbado:
“Las teorías totalitarias se han abierto camino entre muchos católicos disfrazándose de moderadas [dando lugar a] un falso catolicismo político” (Forn de Oteiza Quirno, 1946, pp. 76-77).
La manipulación psicológica del peronismo sobre las masas se
expresaba en el modo en que éste las equiparaba con el “pueblo”. En
una nota publicada en Antinazi..., titulada “¿Qué es el pueblo?”, Forn
de Oteiza Quirno (1945) sostenía que:
Para los dictadores el pueblo es la ‘masa’ o sea el conjunto humano que ha perdido la personalidad, manejable como un rebaño. El hombre, ser racional, es anulado al formar parte de la
masa porque su juicio, su razonamiento y el concepto que él
tinazi tuvo un importante rol en la constitución de una oposición política e intelectual al
peronismo, con base en el antifascismo y en la defensa del liberalismo político y cultural
(Nállim, 2006). Escribían en sus páginas mujeres que se adherían a alguna fuerza partidaria
de la época, como mujeres católicas e identificadas con el campo intelectual argentino.
5 Silveyra de Oyuela es quizás la católica que más enfrentamientos tuvo con la jerarquía
eclesiástica durante el periodo bajo estudio, posicionándose desde un catolicismo disidente
y liberal. Se caracterizó por su militancia antifascista y sufragista, siendo éstas unas de sus
principales preocupaciones a lo largo de sus escritos. En 1943 fundó la Unión Femenina
Democrática y años después se unió a la Unión Cívica Radical (UCR).
6 La revista Criterio se caracterizó por ser un ámbito de debate y de intercambio de pensamientos, además de ser una guía para los fieles católicos. Criterio se instituyó como un instrumento de crítica respecto a la realidad política, social y económica de Argentina y el plano
internacional, aun cuando no era considerada la voz oficial de la Iglesia católica (Sarlo, 2007).
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posee de los hechos, de las personas, desaparecen ante la idea
impuesta por el dictador. La psicología de las masas domina
de tal manera la personalidad, que es muy raro el hombre capaz de conservar sus reacciones individuales cuando se halla
incorporado a una multitud. Todo dictador moderno ha fundado su dominio sobre ese factor psicológico (p. 4).7
Este concepto que equiparaba pueblo con masa pecaba para la
católica de injusto e inmoral. El pueblo era la totalidad de personas
de un lugar, región o país y no un sector de la población en particular. Pensar lo contrario era “introducir la discordia entre hermanos”. Sin embargo, esta idea de totalidad/hermandad no suponía
en absoluto la idea de igualdad; Forn de Oteiza Quirno terminaba
justificando las desigualdades de clase, y en ello entroncaba con
las ideas difundidas por otros sectores antiperonistas que oponían
la alta cultura a la indigencia cultural.8 Sostenía: “Tomad una población africana, habitada por negros: es indudable que entre ellos
existe un nivel de vida esencialmente igualitario; ni palacios, ni
conciertos, ni industria, ni dinero. Mas jamás surgen entre ellos
sabios o artistas; no tienen civilización porque ésta es el resultado
de la ambición y la iniciativa” (Forn de Oteiza Quirno, 1945, p. 4).
El peronismo fue identificado por las católicas con regímenes
autoritarios de gobierno, en consonancia con una visión de la historia argentina donde figuras como las de Juan Manuel de Rosas eran
vistas como nefastas. En este juego entre lo local y lo transnacional
como realidades íntimamente imbricadas se forjaron, en palabras de
Andrés Bisso (2007), dos de las imágenes más populares de Argentina generadas con relación al conflicto ideológico mundial: la del fascismo criollo y la de la amenaza nazifascista. Como sostiene el autor,
la mixtura entre una y otra imagen habilitó una serie de calificaciones sobre el gobierno local, a la vez que actuó como catalizadora de
la movilización y unión de diferentes grupos políticos y sociales en
7 Mila Forn de Oteiza Quirno se vinculó y expresó en la lucha antifascista contribuyendo
a las ediciones del periódico …Antinazi. En sus trabajos forjó una imagen del peronismo y
sus seguidores a partir de elementos contenidos en la teoría de la psicología de las masas,
que la llevaron a contraponer la idea de pueblo con la de multitud manejable en la figura de
un dictador.
8 En cuanto a ello, mujeres que se adscribían a la intelectualidad de la época, como María
Rosa Oliver y Victoria Ocampo —sobre todo quienes gravitaban el círculo de la revista Sur,
identificada con la tradición democrática y liberal argentina—, leyeron al peronismo como
un movimiento que, en tanto nazifascista, había sumido al país en la indigencia cultural o la
incultura. Esto es, como un gobierno autoritario pero también como una manifestación de
la decadencia cultural a nivel local (Fiorucci, 2006).
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torno a una idea de democracia asentada en los valores de libertad y
moralidad. En este sentido, para las mujeres católicas, el peronismo
era entendido como una “enfermedad” (infección) que atacaba a la
vida comunitaria tanto desde afuera como desde adentro.
Algo transversal a sus posicionamientos fue la apelación que
hicieron en sus argumentos a una moral sexual tradicional y la denuncia de su alteración por parte del gobierno peronista. El peronismo había ocasionado el desorden moral/sexual del pueblo. Moralidad que en su tinte tradicional se erige en el modelo de familia
nuclear (hombre, mujer), donde tienen lugar las prácticas sexuales
autorizadas y se desarrollan los inexcusables deberes reproductivos. En la consecución de esta moral sexual tradicional, la moral
cristiana fue reforzada por una moral liberal republicana encargada de hacer de la familia un eje sustancial de la reproducción de
la vida (Barrancos, 2007). Históricamente, las mujeres han sido las
encargadas de mantener dicha moralidad al interior del hogar y
asegurarla en el orden público a través de la educación de los hijos.
La mujer se constituyó así en depositaria y responsable de transmisión de las conductas morales legítimas, definidas y reguladas
por saberes como la teología, la medicina y el derecho. La nación se
sexualiza en la medida en que el orden ideal de la familia patriarcal
se constituye en estandarte del orden de lo público.
El peronismo subjetivó a sectores antes excluidos de la esfera pública que fueron identificados a partir de la idea de barbarie, incivilización y multitud propensa a la dominación como una amenaza para
el desarrollo del orden social instituido. El peronismo ponía así en
evidencia el desorden moral del país y la degeneración del ser argentino. Esta idea atravesó espectros políticos y discursivos radicalmente
opuestos y se generalizó como un vector de confluencia de la oposición.9 Las masas eran un otro (amoral) enardecido en la demagogia
del líder. Lo cierto es que durante la década peronista se dieron una
serie de demarcaciones de corte sexual y familiar que no eran nuevas, pero que fueron actualizadas en la amplia discursividad de posguerra: incremento demográfico de la clase obrera, individuación
9 También mujeres de diferentes espacios políticos e intelectuales apelaron en sus argumentos a una moral sexual tradicional para caracterizar tanto al peronismo como a sus
seguidores. En ese aspecto, muchas de ellas desplegaron una moral sexual paradójica: aquello que obstaculizaba los reclamos por los derechos femeninos se constituyó en un acervo
discursivo mediante el cual concibieron una imagen del peronismo asociada al desborde y
la transgresión sexual.
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de las mujeres, consolidación de la identidad homosexual, extensión
de la juventud como etapa vital, entre otras. Mutaciones socioculturales que no comenzaron con el peronismo, pero que adquirieron
cierta notoriedad en la época, facilitadas por procesos globales como
el reconocimiento de ciertos derechos y la evolución y expansión
del mercado de consumo y la industria del entretenimiento (Acha,
2013, pp. 355-356). Nuevas formas de vida evidenciaron los peligros
morales de la modernidad que confluían con un gobierno que aun
en sus aspectos conservadores abría las puertas a sectores que eran
considerados mayormente propensos a su contagio.
Quizás la responsabilidad que la tradición y las costumbres cargaron en las espaldas femeninas afloraba en la necesidad de dar
respuesta a una falla: la de educadoras en los valores que definían el
ser social. El peronismo auguraba la crisis de la moral y las mujeres
eran las encargadas de mitigar los focos de amoralidad al interior
del hogar. Las descalificaciones del peronismo con base en una
moral sexual tradicional fueron, con matices, transversales al posicionamiento discursivo de las mujeres católicas antiperonistas. Las
mismas vieron el desborde moral del peronismo a través de la corporeidad de las masas, algo que también aparecía en otros sectores
del antiperonismo, pero que aquí se constituyó en un eje central.10
En sus lecturas del peronismo, las católicas apelaron a la doctrina
cristiana de la sexualidad entendida como expresión del cuerpo en
oposición al espíritu. En la cristiandad, la salvación espiritual pasa
por una penitencia corporal. El pecado original, que figura en el
Génesis como un pecado de orgullo y un desafío del hombre hacia
Dios, es ante todo un pecado sexual. El pecado original oculta la
desnudez de los cuerpos. La actitud del cuerpo, los gestos, expresiones, vestido, son reflejo del hombre en su conjunto, de allí que
todo exceso es juzgado como indigno o innoble y a menudo supere
el umbral de lo tolerable (Le Goff y Truong, 2005). Sostenía Angélica Knaak Peuser (1949)11 en Criterio:
10 Mujeres identificadas con el Partido Comunista Argentino (PCA), donde se encuentran militantes y dirigentes como Fanny Edelman y Alcira de la Peña, también vieron el desborde
moral del peronismo a través de la corporeidad de las masas, pero entendiendo éstas en tanto
expresión del cuerpo explotado, situación que favorecía su manipulación psicológica. En este
sentido, remarcaban la necesidad de la toma de conciencia de clase obnubilada por la moral
burguesa y católica, en contraposición a la moral comunista entendida en términos del reforzamiento de la propiedad socialista colectiva y como única capaz de expresar “relaciones de
solidaridad, intereses, fines y aspiraciones comunes” (La moral comunista, 1947).
11 A diferencia de otras católicas como Eugenia Silveyra de Oyuela, Angélica Knaak Peuser
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Espíritu y carne se han disputado y se disputan, en el mundo
moral y material, el reinado y el poder. El hombre es espíritu
y es carne. Por lo uno es racional, moral, inteligente, responsable. Conoce y valora sus actos, dirige su vida. Por la otra es
instintivo, pasional, inconsciente, carece de reflexión. Y el
hombre escoge. Este problema del hombre, aislada e individualmente repercute sobre el conglomerado social. De allí que
cuando la moral social falla, habrá que buscar su causa y raíz
en la disminución de la moralidad del individuo. […] Y el tentador como Cristo en el desierto se acerca siempre. Una y otra
vez, incansablemente, acude con sus ofrendas. A cada hombre,
a cada mujer, agudizando su sensualidad, afinando su apetito,
haciéndole olvidar o menospreciar su dignidad de hombre, de
mujer, les repite como, un día, a Cristo: “Échate de lo alto del
Templo”. Y la barrera del honor y del deber se reemplaza con
la del gusto y el placer propios. Espíritu y carne. Encrucijada
para meditar en estos días (pp. 136-137).
La cita manifiesta la dualidad entre espíritu y cuerpo, y deja entrever la posibilidad de manipulación de aquellos que conducen su
vida de acuerdo a los placeres terrenales y las pasiones. Esto es, la
preponderancia de la carne, lo instintivo y lo inconsciente sobre
lo moral y lo racional. Knaak Peuser alerta sobre las repercusiones
que el cuerpo individual tiene en sus excesos sobre el cuerpo social.
El gobierno del cuerpo es el gobierno de la demagogia y dominación psicológica de las masas, el desvío del hombre del camino
de Dios y la banalización de su vida y fin último en este mundo.
La solución: “Moralizar el hogar [ya que] toda moral personal se
traslada a lo colectivo. Es éste, en realidad, un reflejo de aquélla, su
prolongación, su consecuencia” (Knaak Peuser, 1949, p. 137). Tarea que corresponde a las mujeres como compensación del pecado
original que llevó a Eva a incitar a Adán al mal y originó la pérdida del paraíso, introduciendo la discordia entre los hombres. “Un
alma que se eleva, eleva el mundo”, argumentaba la católica Sara
Montes de Oca de Cárdenas (1947), y esta elevación era posible
si las mujeres-madres tomaban bajo su manto la educación de sus
hijos y guiaban por el buen camino a los hombres (p. 80).12
se encontraba en sus funciones cercana a la jerarquía eclesiástica, lo cual a menudo la llevó a
mantener una postura más ortodoxa en sus opiniones, situación que se dio también en Sara
Montes de Oca, citada más adelante. Integraba la Asociación de Publicistas y Escritoras Católicas, formó parte de múltiples comisiones de mujeres dependientes del Arzobispado de
Buenos Aires y fue autora de numerosos artículos y escritos de orientación católica.
12 No fueron las católicas las únicas que cargaron sobre las espaldas femeninas el hacer
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Sentidos interpretativos que se entrecruzan en las lecturas del
peronismo se inscriben, aunque no saturan, en el propio contexto
de enunciación de las católicas, en la necesidad de sostener los valores impulsados por la Iglesia, expresión institucional de la doctrina
cristiana. Para el espectro femenino católico opositor, el peronismo
se presentaba como un régimen en donde la manipulación psicológica era central a la hora de amedrentar seguidores. Así había sido en
la Italia fascista, en la Alemania nazi y en la España de Franco, y así
se instalaban resabios de estos gobiernos en Argentina. El resguardo
de la moral sexual cristiana adoptó en las mujeres que se adscribían
al catolicismo la defensa por las costumbres y los modelos de sexualidad y familia establecidos, aquello mismo que supeditado a su rol
maternal actuaba en las bases de su opresión y limitaba el desarrollo
de sus capacidades. Como sostiene Miranda Lida (2015), la cuestión
moral, tal como se manifestaba en la vida cotidiana, se encontraba
cada vez más disociada de los principios imperantes del catolicismo. Lo cierto es que esta disociación que iba más allá del propio
peronismo fue leída como responsabilidad de éste, en la medida en
que fomentaba en sus seguidores conductas que contrariaban los
valores cristianos de la pureza e integridad moral.
LAS MUJERES CATÓLICAS
Y EL HACER POLÍTICA CON DERECHOS
En 1947 se sancionó la Ley 13,010, que otorgó los derechos políticos a las mujeres en todo el territorio de la República argentina.
Aprobada esta ley, aquellas que durante años habían participado
en el movimiento sufragista comenzaron a preguntarse sobre los
pasos a seguir una vez obtenido el reconocimiento de sus derechos.
Reconocimiento que se materializaría en términos del ejercicio de
la ciudadanía femenina recién en las elecciones nacionales de 1951,
frente al desborde moral del país que creían que ocasionaba el peronismo. Militantes de la
Unión Cívica Radical (UCR), como Clotilde Sabattini de Barón Biza (1946), también consideraban que éste suprimía las bases morales de la sociedad al supeditar la razón a comportamientos efímeros e irracionales. Perón había instaurado una tiranía propia de “pseudo
conductores” que carecían de volumen moral, cuyo antecedente directo era la “tiranía de
Rosas”. Esta ausencia de moral interpelaba a las mujeres como responsables de la educación
moral de los niños, único modo de evitar el ascenso político de falsos representantes que,
antes que como gobernantes, se erigían como tiranos.
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en las que Juan Domingo Perón se consagraría nuevamente como
presidente. Las mujeres católicas no quedaron exentas de estos interrogantes. Muchas de las que tenían una intervención activa en
la esfera pública intentaron pensar y entender el hacer política en
una realidad transformada por el acceso al voto y la cada vez mayor
popularidad adquirida por Eva Perón.
Una vez alcanzada la Ley de Sufragio Femenino, el ¿y ahora
qué? se constituyó en un accionar reflexivo sobre la participación
política y ciudadana de las mujeres de cara a los nuevos escenarios
y en un nuevo principio de movilización y canalización de las demandas femeninas. El modo en que las católicas pensaron el hacer
política de las mujeres conlleva la pregunta sobre la concepción de
feminidad que acarreaban sus palabras. Las divergencias al interior del espectro femenino católico permitieron que se esgrimieran múltiples respuestas al interrogante sobre cuáles eran los pasos
a seguir ahora que las mujeres alcanzaban la igualdad de derechos
políticos con los hombres, cómo éstas podían constituirse en sujetos políticos.
El protagonismo político que Eva Perón asumió con la sanción
de la Ley 13,010 la llevó a constituirse en un alter ego en las mujeres
de la oposición, que se mostraban disconformes con el modo en
que ella se apropiaba de un logro que creían les pertenecía.13 Además, lo que más les disgustaba era que sumara a sus filas a un gran
número de mujeres que se sentían identificadas con sus palabras.
Las antiperonistas, en todas sus variantes, no podían entender
cómo alguien que no provenía del feminismo o que carecía de una
formación que lo ameritara, se convertía en el referente femenino por excelencia. Así, y aun cuando en los primeros años del peronismo la relación con la Iglesia católica estuvo teñida de signos
de cordialidad, las mujeres católicas nunca dejaron de manifestar
13 Ante la aprobación de la Ley 13,010, militantes y dirigentes de los partidos políticos
opositores, intelectuales y mujeres católicas revalorizaron las luchas que las mujeres venían
protagonizando desde décadas atrás a favor de los derechos políticos femeninos. Éstos eran
considerados el resultado de un largo proceso en el que participaron numerosas agrupaciones de mujeres que durante años formaron el movimiento feminista argentino. Esto es, un
conjunto de organizaciones que van desde la conformación de la Asociación Pro Derechos
de la Mujer (1918), la creación de la Unión Argentina de Mujeres (1936) y sus vínculos
con organizaciones sufragistas internacionales, hasta el desarrollo de prácticas tales como
simulacros de votación y formación de partidos políticos sin representación legal. Lo que
llevó a las mujeres a tener participación pública aun sin haber obtenido el reconocimiento
de sus derechos. Algunos de los trabajos que han analizado las luchas de las mujeres por
sus derechos políticos hasta el peronismo son Barrancos, 2007; Vasallo, 2000; Cosse, 2008.
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su disconformidad con aquella mujer de “oscuros orígenes” que,
paradójicamente, se presentaba como el estandarte del hogar y la
familia.
Qué hacer ante la conquista de los derechos políticos femeninos, cómo mantenerla y sobre todo cómo ejercerla eran preocupaciones constantes que fueron adquiriendo diversos matices entre
las mujeres católicas, lo cual remitía al modo en que éstas pensaban
y concebían el rol político y social femenino. Las mujeres católicas encontraron en los derechos políticos femeninos una forma de
participación que si bien ya venían teniendo en diferentes organizaciones de base, se incrementó mediante la publicación de artículos de su autoría en revistas y periódicos de orientación católica
que hacían a las discusiones políticas de la época. Éstas veían la
necesidad de incorporar de diversas formas a “la mujer” al quehacer político. En este sentido, muchas veces contribuyeron a luchar
por sus intereses y a lograr una mayor presencia pública, aunque
no partieran de presupuestos ni aspiraciones igualitarias.
Al mismo tiempo que las peronistas, socialistas y mujeres de las
demás fuerzas políticas adquirían mayor protagonismo, las católicas también actuaban en una realidad transformada que les brindaba nuevas vías de expresión (Acha, 2011, p. 88). Tal el caso de
Angélica Knaak Peuser, asidua colaboradora en las consecutivas
ediciones de la revista Criterio, quien se expresó ampliamente sobre el tema. Knaak Peuser coincidía con el espectro femenino antiperonista en recalcar que la obtención de los derechos políticos
femeninos era un logro histórico y no una concesión de privilegio
por parte de Eva Perón. Sostenía: “El movimiento en pro del voto
de la mujer es y ha sido un movimiento universal; el que va abarcando la casi totalidad de los países del globo. Por consiguiente, no
puede asombrar su implementación entre nosotros” (Knaak Peuser, 1947a, p. 1066). La católica reivindicaba a militantes como la
socialista Alicia Moreau de Justo y la feminista Julieta Lanteri en
la lucha por el sufragio, y remarcaba que la mujer debía comprender la responsabilidad que le acarreaba este nuevo deber, “evitando
lo imprevisor y lo superficial, y no dejándose arrastrar por movimientos pasionales sino por maduras y equilibradas reflexiones”
(Knaak Peuser, 1947a, p. 1068).
Para Angélica Knaak Peuser y otras figuras del catolicismo,
como Sara Montes de Oca de Cárdenas, era necesario educar políticamente a las nuevas votantes. Ello a fin de evitar una posible
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manipulación femenina por parte del peronismo. La inserción en
la política formal de mujeres de las clases menos privilegiadas, despojadas de todo conocimiento o “capacidad de reflexión crítica”,
generaba mucha desconfianza. Aun así, la idea de fomentar la educación femenina muchas veces terminaba circunscrita a la esfera
de los principios católicos, según los cuales “la vida cívica no [debía] ser, para la mujer de recto sentir, sino un desdoblamiento de la
vida doméstica” (Montes de Oca de Cárdenas, 1947, p. 81). En los
intentos de las católicas por ampliar el saber femenino pesaban las
concepciones tradicionales del catolicismo que alertaban sobre las
“consecuencias funestas” que podía tener para el hogar y la familia
una educación idéntica a la del varón.
El “hacer política” de las nuevas votantes consistía en defender
el claustro del hogar e ingresar a la vida pública resaltando su condición de mujeres. Lo cual coincidía con la concepción diferencial
de los sexos que manejaba el catolicismo, único modo por el cual
podía aceptarse la participación política de las mismas. Ahora bien
—sin poner ello en discusión—, algunas católicas intentaron remarcar la necesidad de que las mujeres se incorporaran al ámbito público. Mila Forn de Oteiza Quirno (1947), colaboradora también de la
revista Criterio, argumentaba: “‘¿Acaso la mujer está preparada para
la vida política?’, suelen decir. Podría preguntarse si lo estuvieron
siempre los hombres que tuvieron a su cargo la función pública” (p.
1018). Ésta rescataba y enfatizaba, a su vez, la facultad de las mujeres
de ser elegidas por la voluntad popular, a diferencia de otras católicas, como Angélica Knaak Peuser, que tendían a limitar los derechos
políticos femeninos al ejercicio del sufragio. Aunque en sus escritos se equiparaba la vocación política de las mujeres a su vocación
social, éstos no sólo contribuían a la reactivación de viejos debates,
sino que, también, despertaban nuevos dilemas sobre el lugar y protagonismo de las mujeres en la esfera pública.
Las mujeres católicas antiperonistas actuaban en una realidad
transformada que exigía una doble respuesta, aquella que hacía
al ejercicio de los derechos políticos en sí y aquella que se refería directamente al peronismo y al ascenso político de la figura de
Eva Perón. Éstas se erigían con una identidad política contraria
al peronismo, pero también como defensoras de los fundamentos
doctrinarios del cristianismo, que a menudo las diferenciaba de
otras mujeres que se destacaron en la vida pública en el sector antiperonista. En la conjunción entre su pensamiento político y caTRAYECTORIAS AÑO 20, NÚM. 46 | ENE-JUN 18
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tólico subyacía una concepción de mujer que, en sus propias particularidades, guardaba relación con el modo en que éstas entendían
la inclusión política femenina. Importa aquí desde qué lugar pensaban a las mujeres en un contexto en el que hacer política estaba
supeditado a las jerarquías masculinas, la concepción de feminidad
que acarreaban sus palabras. Todas ellas participaban activamente
en la esfera pública e intentaban incorporar al sujeto femenino en
las diversas formas del quehacer político, planteaban la relación
mujer-política y opinaban sobre la coyuntura actual del país.
Las visiones en torno a quiénes debían ser las mujeres diferían
entre ellas, si bien todas tendían a enfatizar la “capacidad maternal”
femenina y a menudo terminaban naturalizando las diferencias
entre los sexos. Partidarias de una concepción diferencial entre
hombres y mujeres, que se trasladaba al ejercicio de su ciudadanía,
las católicas reivindicaban como cualidades sine qua non de la mujer la cotidianidad de los afectos y el cuidado de los suyos, en tanto
“guardianas” y “ángeles del hogar”. Esta retórica de la diferencia,14 con
características que mixturaban lo “natural” con lo “divino”, encontraba su razón de ser en el espacio más amplio en el que estas mujeres se expresaban. Lo cierto es que el catolicismo ha sido siempre
reticente a incluir cuestiones de género en su agenda, y cuando lo
ha hecho, ha sido sin alterar la posición secundaria y subordinada
que la mujer tiene/debe tener en la sociedad. Aun así, las católicas
encontraron formas de actuación que les permitieron moverse en
diferentes espacios y en muchas oportunidades desentenderse de
las tareas hogareñas.
Sara Montes de Oca de Cárdenas es quizá la católica más extremista en la diferenciación entre hombres y mujeres y en la natura14 La otra cara de esta retórica de la diferencia era sostenida por antiperonistas que reivindicaban la igualdad entre los sexos, donde se encuentran militantes del PCA y el Partido Socialista (PS), como Alcira de la Peña y Josefina Marpons. A diferencia del espectro femenino
católico y de otras mujeres de la época, De la Peña (1948a) consideraba la necesidad de ofrecerle a la mujer algo más que “versiones modernizadas de la vieja concepción reaccionaria
sobre su papel en la sociedad”, que la retenían en el ámbito de las relaciones privadas y lo
doméstico (p. 5). Postulaba así una cierta “desmaternalización” de las funciones de crianza
y cuidado como una forma de contrarrestar las desigualdades entre hombres y mujeres y
democratizar la participación política de estas últimas (De la Peña, 1948b, p. 8). En esta
línea, la socialista Josefina Marpons (1949) argumentaba que la mujer no era por naturaleza
la dueña del hogar, sino que había sido confinada a las tareas hogareñas “por costumbre y
tradición”. Ésta entendía la familia como una “organización social” donde las mujeres estaban atrapadas por el manejo doméstico, el cual reducía buena parte de su capacidad para
realizar tareas superiores (p. 7).
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lización del papel político y social femenino. Pero también es quien
más contrariaba sus palabras con sus actos. Sostenía que “la mujer,
educada femeninamente dentro del hogar cristiano tradicional y
entre las influencias familiares”, era la más idónea para el ejercicio
de los derechos civiles; la educación de los hijos debía ser entonces un resultado directo de la “pedagogía de la madre” (Montes de
Oca de Cárdenas, 1947, p. 81).15 Montes de Oca enfatizaba en sus
diferentes escritos la necesidad de que la mujer permaneciera en el
hogar y se oponía a aquellas “teorías demoledoras” que tendían a
deformar su manera de ser al recurrir a reclamos de tinte igualitarista. Para ella, la madre era portadora de un “saber particular” que
se transmitía generacionalmente (abuelas, madres, tías, hermanas
mayores), por tal razón era impensable que pudiese recibir la misma educación que los hombres, ya que tenían intereses, deberes y
obligaciones disímiles. Sostenía: “La equiparación del hombre y la
mujer [es] una de las aberraciones más perjudiciales del momento
actual y un postulado de funestas consecuencias para la mujer, para
la familia y para la salud de la humanidad” (Montes de Oca de Cárdenas, 1947, p. 80). No obstante, si bien esta católica daba primacía
al mundo doméstico como ámbito “natural” de las mujeres, en los
hechos no se erigía como ejemplo de sus palabras; con tres hijos,
llevaba a cabo una infinidad de actividades que indudablemente
la alejaban de su hogar. Con sus actos, terminaba por desafiar la
norma fundamental de toda madre: “estar con sus hijos, estar con
sus hijas, es decir no abandonarlos a otras manos, por más buenas
o inofensivas que sean” (Montes de Oca de Cárdenas, 1947, p. 81).16
Sería arriesgado sostener que ésta y tantas otras mujeres que
personificaban contradicciones entre sus palabras y sus actos no
eran conscientes de ello. Se puede aventurar que el tipo de mujer al
que se adherían discursivamente era algo que les permitía moverse
15 La idea de la “pedagogía de la madre” estaba presente en la mayoría de las mujeres católicas. En este sentido, se reivindicaba la instauración de “escuelas de economía doméstica”
que introdujeran a las mujeres en sus labores maternales como paso previo a contraer matrimonio. “Se impone, pues, la formación de la niña y de la joven mediante una educación
adecuada que la prepare al recto desempeño de su misión de madre y de educadora” (Miron
de L’Espinay, 1950, p. 109).
16 En sí, las mujeres que formaban parte del espacio católico y tenían una participación
activa en sus diferentes canales de divulgación, como Sara Montes de Oca de Cárdenas, Angélica Knaak Peuser y Mila Forn de Oteiza Quirno, entre otras, interactuaban más fuera que
dentro de sus hogares. Trabajaban, estudiaban, impartían discursos, escribían en periódicos
y revistas, participaban y organizaban congresos internacionales, concurrían a peregrinaciones, reuniones, semanas sociales, etc. Cf. Bianchi, 2002.
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con mayor soltura en la esfera pública sin acarrear los costos que
podía tener una postura más radical, aun cuando su ser mujer contrariara ese estereotipo. Adherirse a ciertos principios de emancipación femenina en espacios como el catolicismo podía llevarlas a
perder la posibilidad de canalizar su voz en la esfera pública o bien
de ser portavoz de un mensaje político.
En el caso de la católica Angélica Knaak Peuser, la inserción femenina en la esfera pública se justificaba en la “personalidad” de la
mujer. Ésta oscilaba entre cualidades como la sensibilidad, la imaginación, la subjetividad y la ternura, hasta cualidades como las de
poseer un temple firme y voluntad decidida. En términos de la educación de la mujer —y no así de su diferenciación con el hombre—,
Knaak Peuser no compartía ciertos postulados de Sara Montes de
Oca. Si bien la mujer era diferente al hombre, ello no anulaba la
posibilidad de que desarrollara su intelectualidad. La mujer tenía
el derecho a recibir una educación igual a la del hombre, ya que ello
no contrariaba en absoluto sus funciones maternales, sino que, por
el contrario, la ayudaba a ser cada día mejor (Knaak Peuser, 1947b,
p. 10).
Angélica Knaak Peuser dedicó gran parte de sus escritos a fomentar la educación femenina, que la mujer se encontrara a sí misma mediante el acceso al saber, pero, más de una vez, lo hacía recurriendo a alusiones maternalistas que terminaban naturalizando
las diferencias entre los sexos en respuesta a un feminismo católico
y conservador. Afirmaba: “Para mí, feminista es casi lo mismo que
femenina. Sólo que en lo primero encierro yo la síntesis de los deberes, derechos y responsabilidades que caben a la mujer, y en lo
segundo, el método, modo o forma con que la mujer debe estudiarlos y encararlos; total feminista-femenina” (Knaak Peuser, 1946, p.
612). Para ella, la mujer no debía aspirar a la igualdad absoluta con
el hombre, porque de este modo lo único que lograba era querer
imitarlo. La mujer, llamada más que nunca a actuar no sólo dentro del hogar, sino en los más diversos ambientes sociales, debía
buscar, sostener y defender los valores femeninos; debía enfrentar
la realidad desde un punto de vista no “hominista”, sino feminista
(Knaak Peuser, 1947b, p. 12).
Para las mujeres católicas, mujer y hogar eran términos equivalentes. La mujer debía ingresar a la vida pública sin perder su
especificidad y su indelegable rol de madre. No obstante, limitar
su visión de la mujer a “ángel del hogar” dificulta el camino para
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interrogarse sobre ellas, ya que, como hemos visto, sus posturas
presentaban contradicciones o puntos de fuga respecto de ello evidentes en sus propias prácticas. Estas mujeres infundían opiniones
sobre las otras mujeres y su participación política en un contexto
en el que se habían sancionado los derechos políticos femeninos y
Eva Perón adquiría cada vez mayor popularidad. Si bien la postura
de estas mujeres no se diferenciaba demasiado de la concepción
de mujer que tenía el peronismo, la oposición a Eva fue tajante, y
no se apoyó en el modo de definir a la mujer, sino en el ejemplo
propio que ésta daba sobre la actuación femenina. Las diferenciaciones de género se entrelazaban con la clase social y la procedencia de Eva Perón. Su pasado, asociado a una vida fortuita, hacía
imposible pensarla como modelo de familia, en la medida en que
aludía a todas aquellas desviaciones que la mujer debía evitar en
su comportamiento social. Por otra parte, las mujeres a las cuales
Evita les hablaba no eran para las católicas las más capacitadas para
acceder a la vida política, en tanto que, dada “su ignorancia”, eran
presas fáciles para las mayores aberraciones.17
Más allá de ello, lo cierto es que el peronismo reforzó la idea
católica de la familia como célula primaria de la sociedad. Sostenía
Eva Perón (1949): “He dicho antes que el clima hogareño es el más
propicio para nuestra actividad. La mujer, mejor depositaria que el
hombre de los valores espirituales y más accesible a las buenas costumbres por su condición biológica, es el pilar sobre el que descansa la sociedad” (p. 71). La idea de la mujer como sostén de la familia
en tanto célula primaria de la sociedad no sólo era impartida por
Evita, sino también por diversos representantes del peronismo, ya
fuesen hombres o mujeres, y por sus principales resortes de comunicación, entre los que se cuentan la revista Mundo Peronista, los
manuales escolares, panfletos y demás documentos. En general, se
tendía a asociar la ciudadanía de las mujeres con su rol maternal, y
a diferenciar sus funciones respecto a las de los hombres. Las mu17 En varias oportunidades, Evita respondió a las críticas que desde diferentes sectores del
antiperonismo se hacían a su persona con base en un posicionamiento político que la erigía
como protectora del pueblo y mediadora entre éste y Perón: “No me interesó jamás la insidia ni la calumnia cuando ellos desataron sus lenguas contra una débil mujer argentina. Al
contrario, me alegré íntimamente, porque yo, mi general, quise que mi pecho fuera escudo
para que los ataques, en lugar de ir a vos, llegaran a mí […] A ellos les duele que Eva Perón
se haya dedicado al pueblo argentino; a ellos les duele que Eva Perón, en lugar de dedicarse
a fiestas oligárquicas, haya dedicado las horas, las noches y los días a mitigar dolores y restañar heridas” (Perón, 1951, p. 348).
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jeres eran las encargadas de la actividad/ayuda social, mientras que
la política propiamente dicha era propiedad de estos últimos.
En el caso particular de Evita, Dora Barrancos señala que si bien
ésta disponía de una retórica conservadora apegada a una concepción tradicional de la mujer, toda vez que exaltaba las funciones
maternales y remarcaba las competencias diferenciales entre los
sexos, les exigía a las mujeres una importante disponibilidad para
encomendarse a su líder: el general Perón. Tal es el caso de las primeras delegadas censistas que tuvieron a su cargo la confección de
los padrones electorales femeninos y debieron dejar sus hogares
por “la causa” peronista (Barrancos, 2007, p. 185). De allí que aunque la retórica de la diferencia se hiciera presente tanto en mujeres
que conformaban el espectro femenino peronista, como en las antiperonistas, las contradicciones eran evidentes tanto en sus palabras como en sus actos. Qué era hacer política y quiénes estaban
habilitadas para ello era una pregunta que indefectiblemente se encontraba atravesada por una multiplicidad de categorías y patrones
de diferenciación que en más de una oportunidad neutralizaban el
accionar femenino. No obstante, la disyunción entre lo dicho y lo
hecho muchas veces terminaba siendo operativa, de modo tal que
mujeres que aún no habían ingresado al ámbito público tendían a
valerse más de los comportamientos que de las palabras de aquellas
figuras con las cuales se identificaban.
CONSIDERACIONES FINALES
A lo largo de este artículo hemos trabajado los modos en que las
intervenciones públicas de las católicas antiperonistas se fueron
anudando con el proceso político e institucional que ocupó la historia argentina de mediados del siglo XX. La conjunción entre una
perspectiva general de desconfianza hacia las masas y la figura de
un conductor considerado autoritario tuvo un lugar importante en
el modo en que las católicas antiperonistas construyeron su oposición al peronismo. La apelación a ciertas lecturas que circulaban
en la época, y que cuestionaban/indagaban el comportamiento del
individuo en las masas y el peligro de “infección de las multitudes”,
permitió explicar el apoyo cada vez mayor que recibía el peronismo de la población. Asimismo, las lecturas de éste como aquel que
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ocasionaba el desorden moral del país, así como la degeneración
del ser argentino, las llevó a apelar a condimentos de una moral
sexual tradicional, la misma que actuaba en las bases de su posición
de inferioridad respecto a los hombres y las retenía dentro del ámbito de lo privado.
La sanción de la Ley 13,010 activó la discusión por el ¿y ahora
qué? en una realidad transformada por el acceso al voto y la importancia política de Eva Perón. En las discusiones que se asentaron
en la arena pública, las católicas no entendieron el quehacer político como algo habilitante para todas las mujeres, sino sólo para
algunas de ellas que habían alcanzado la madurez cívica necesaria
para el ejercicio de sus derechos. Ante la pregunta de cómo pensar
la inserción política femenina o de qué modo hacer política con
derechos, éstas no aceptaban que Evita se erigiera como modelo
de feminidad y mucho menos que ejemplificara el modo en que las
mujeres debían involucrarse en la vida pública. Aun en aquellas que
tenían una concepción arraigada en los tradicionalismos católicos,
donde la ideología de la maternidad y la domesticidad imperaba en
los modos de ser mujer, sus propias prácticas actuaban como una
disrupción respecto a lo que sostenían en sus discursos. Dicho de
otra manera, sus actos ejemplificaban como formas de actuación lo
que sus palabras a menudo negaban.
Lo cierto es que las mujeres católicas manifestaron su pensamiento en diferentes problemáticas, algunas de las cuales competían directamente a los derechos femeninos y el rol político y social de la mujer, y otras que respondían a la situación política del
país, caracterizada por el desarrollo del movimiento peronista. No
todas se expresaron de un mismo modo. Si bien compartían una
visión del peronismo y sus seguidores atravesada por imágenes comunes, a la hora de pensar la inserción de las mujeres en la política
formal sus opiniones presentaban diferentes matices. Esto es, posturas más conservadoras y posicionamientos que, sin cuestionar
necesariamente los tradicionalismos católicos, reivindicaban que
había llegado el momento de su participación y actuación en la esfera pública-política.
En un escenario dominado por los hombres, donde las mujeres han sido históricamente confinadas al hogar y la familia, las
católicas intentaron incorporarse a la vida política aunque no partieran de presupuestos ni aspiraciones igualitarias. Trabajar sobre
su inserción discursiva en la esfera pública-política habilita nuevas
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vías para reflexionar sobre la vinculación entre género e historia.
No desde el común denominador de mujeres que enfrentaron a las
jerarquías masculinas (con mayor o menor éxito), sino desde aquellas que, aun sin cuestionar éstas, improvisaron también estrategias
—ya sea de modo individual o colectivo— en pro de incorporar al
sujeto femenino en el ámbito público. Esto es, reconocer pensamientos que, definidos en su propia contingencia, permiten problematizar, pluralizar y democratizar la discursividad histórica.
REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS
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TRAYECTORIAS AÑO 20, NÚM. 46 | ENE-JUN 18
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JOSÉ FABIÁN RUIZ
La Participación Ciudadana en la Ampliación
de los Derechos Civiles en Nuevo León.
El Caso de Proyecto Litiga
Citizen Participation in the Expansion of Civil Rights
in Nuevo Leon. The Case of Litiga Project
JOSÉ FABIÁN RUIZ*
► RESUMEN
El objetivo de este trabajo es analizar el papel jugado por una
organización de la sociedad civil, en el proceso de ampliación
de los derechos civiles en Nuevo León. El caso elegido para
analizar es Litiga, proyecto impulsado por una organización
de la sociedad civil, Género, Ética y Salud Sexual, A.C. (GESS,
A.C.), a fin de generar un cambio en el Código Civil de Nuevo
León, con el objeto de permitir el matrimonio igualitario en
la entidad.
Palabras clave: Participación ciudadana / Derechos civiles /
Matrimonio igualitario / Nuevo León.
► ABSTRACT
The aim of this paper is to analyze the role played by a civil
society organization in the process of extending civil rights
in Nuevo Leon. The case chosen to analyze is Litiga, a project
promoted by a civil society organization, Gender, Ethics and
Sexual Health, A.C. (GESS, A.C.), in order to generate a change in
the Civil Code of Nuevo Leon, to allow the same-sex marriage
in the entity.
Keywords: Citizen participation / Civil rights / Same-sex marriage /
Nuevo Leon.
* Profesor-investigador de la Universidad Autónoma de Nuevo León, Instituto de Investigaciones Sociales. Correo electrónico: jose.ruiz@uanl.mx
Recibido: 13 de noviembre de 2017 | Aceptado: 26 de enero de 2018
TRAYECTORIAS AÑO 20, NÚM. 46 | ENE-JUN 18
ISSN 2007-1205 | pp. 42-65
�LA PARTICIPACIÓN CIUDADANA EN LA AMPLIACIÓN DE LOS DERECHOS CIVILES
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La presente investigación analiza el caso del Proyecto Litiga, el
cual se inscribe en el proceso de ampliación de los derechos civiles en Nuevo León, y es impulsado por una organización de la
sociedad civil, Género, Ética y Salud Sexual, A.C. (GESS, A.C.), con la
finalidad de generar un cambio en el Código Civil de Nuevo León
y permitir así el matrimonio igualitario en la entidad. Según el artículo 147 del Código Civil vigente en Nuevo León, “el matrimonio es la unión legítima de un solo hombre y una sola mujer, para
procurar su ayuda mutua, guardarse fidelidad, perpetuar la especie
y crear entre ellos una comunidad de vida permanente” (Nuevo
León, 1940-2016, p. 32).
Los efectos de este artículo se extienden al concubinato, el cual
se define en el artículo 291 bis como “la unión de un hombre y una
mujer, libres de matrimonio, que durante más de dos años hacen
vida marital sin estar unidos en matrimonio entre sí, siempre que
no tengan impedimentos legales para contraerlo” (Nuevo León,
1940-2016, p. 52).
Por lo tanto, en Nuevo León las parejas igualitarias no son reconocidas en el ordenamiento legal, cualquiera que sea la forma
que adopten. Para cambiar esta situación, los miembros del comité
técnico de Litiga adoptaron la estrategia de presentar amparos con
el objetivo de lograr la modificación de los artículos citados, a fin
de que el matrimonio igualitario sea reconocido en la entidad. Esta
figura legal autoriza el matrimonio civil entre personas del mismo
sexo, reconociéndoles los mismos derechos que a las parejas heterosexuales (Belgrano Rawson, 2012, pp. 173-175).
Los amparos estratégicos, iniciados a finales de 2013, se extienden hasta la actualidad. A pesar de haber obtenido importantes
logros legales, incluso a través de fallos de la Suprema Corte de
Justicia de la Nación, los poderes locales, hasta el momento, no han
realizado los cambios requeridos en el Código Civil. Esto ha dado
lugar a una serie de acciones que se analizan en este trabajo, con
la intención de contribuir al estudio de un caso relevante por los
efectos que tiene sobre la ampliación de los derechos civiles con
que cuenta la ciudadanía neoleonesa. Conviene aclarar de inmediato que en este trabajo se habla de derechos civiles en el sentido
propuesto por Ferrajoli (2011). Esto es:
Poder tomar las decisiones jurídicamente relevantes para la
propia vida, de la gestión cotidiana de los propios intereses a
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JOSÉ FABIÁN RUIZ
las elecciones decisivas para el propio futuro —qué estudios
emprender, qué trabajo elegir o rechazar, cómo gastar o invertir el propio dinero, sí, cuándo y con quién casarse y similares—, equivale seguramente a la forma más espontánea y elemental de poder y, a la vez, de producción popular del derecho
desde abajo. Este tipo de poder y de producción autónoma de
las situaciones y las relaciones jurídicas, que he identificado
con el conjunto de aquellos derechos-poder fundamentales
que son los derechos civiles o de autonomía privada (p. 224).
Estos derechos, de primera generación, históricamente predecesores de otros conjuntos de derechos en las democracias más
antiguas, se constituyen por lo tanto en la piedra basal de la autonomía personal (Habermas, 2005; Méndez, O’Donnell y Pinheiro,
2002).
Para cumplir con su cometido, el estudio se divide en cinco partes. En la primera se propone una aproximación al reclamo en favor del matrimonio igualitario en México y en Nuevo León. En la
segunda parte se documenta la actuación de Litiga en el contexto
de la entidad. Para profundizar en el estudio de los puntos de vista
de sus miembros, en la tercera parte se plantea la metodología seguida para llevar a cabo el trabajo de campo, y en la cuarta parte se
documenta el resultado de las entrevistas realizadas. Finalmente,
en la quinta parte, se analizan los resultados obtenidos y se discuten a la luz de la literatura sobre el tema.
1. EL MATRIMONIO IGUALITARIO EN MÉXICO Y NUEVO LEÓN
En el proceso de reconocimiento de los derechos de la población
lésbico, gay, bisexual, transexual, transgénero, travesti e intersexual en México (LGBTTTI), fue un hito de importancia la reforma
del artículo 1 constitucional llevada a cabo en 2001, expresando
que “queda prohibida toda discriminación motivada por origen étnico o nacional, el género, […] las preferencias sexuales” (México,
1917-2016). También debemos mencionar la aprobación de la Ley
Federal para Prevenir y Eliminar la Discriminación. A ésta se suma
la sanción de la Ley de Sociedades de Convivencia para el Distrito
Federal, aprobada en 2006, que reconoce algunos derechos de importancia para las parejas del mismo sexo (Cabrera Pliego, 2016).
Sin embargo, ante la insistencia de los activistas por la ampliaTRAYECTORIAS AÑO 20, NÚM. 46 | ENE-JUN 18
�LA PARTICIPACIÓN CIUDADANA EN LA AMPLIACIÓN DE LOS DERECHOS CIVILES
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ción de sus derechos, se logró aprobar la enmienda del artículo
146 del Código Civil del Distrito Federal, que entró en vigencia
en 2010. Allí se establece que el “matrimonio es la unión libre de
dos personas para realizar la comunidad de vida, en donde ambos
se procuran respeto, igualdad y ayuda mutua” (Ciudad de México,
1923-2014).
Según el ordenamiento federal mexicano, todos los estados se
encuentran obligados a reconocer los actos de registro civil llevados a cabo en otras entidades. Por lo tanto, a partir de la modificación operada en la Ciudad de México, el matrimonio igualitario se
legalizó de hecho en todo el territorio nacional.
Quintana Roo y Coahuila siguieron un camino semejante y
aprobaron legislaciones en la materia. En Campeche, Colima, Jalisco, Nayarit y Morelos existe el mismo reconocimiento. En el
caso de Colima, donde se llamó a la nueva figura “enlace conyugal”,
para no “generar controversias” con otros grupos sociales, la Corte
Suprema ordenó cambiar el nombre, “pues llamar distinto a algo
igual es —dijeron entonces los ministros— una forma de segregar
y eso es discriminatorio. Así que lo cambiaron” (Salazar, 2016, p.
167).
En diciembre de 2015 eran 29 los estados mexicanos donde se
habían registrado matrimonios igualitarios (Salazar, 2016). De tal
forma, México está transitando hacia el reconocimiento del matrimonio igualitario a través de un camino similar al seguido en
Colombia y Brasil.1
En efecto, entre 2012 y 2014 la Corte resolvió varios amparos
a favor de los matrimonios igualitarios en distintas entidades. A
éstos se suma la tesis 43/2015, que establece que son inconstitucionales los ordenamientos estatales que disponen que el matrimonio
es la unión entre un hombre y una mujer, o cuyo fin es la procreación (México, Suprema Corte de Justicia de la Nación, 2015a).
Asimismo, la tesis 45/2015 señala que la libertad de los congresos
estatales para legislar sobre el estado civil se encuentra limitada
por los mandatos constitucionales y por los derechos humanos
reconocidos en la Constitución y en los tratados internacionales
1 En Brasil fue el Consejo Nacional de Justicia quien legalizó el matrimonio igualitario en
2013 (Arias, 14 de mayo de 2013). En Colombia, por su parte, desde el 7 de abril de 2016 la
Corte Constitucional estableció que los jueces y notarios ya no podrán negarse a celebrar
matrimonios entre parejas del mismo sexo (Marcos, 8 de abril de 2016).
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JOSÉ FABIÁN RUIZ
suscritos por México (México, Suprema Corte de Justicia de la Nación, 2015b). Finalmente, la tesis 46/2015 establece que las relaciones que entablan las parejas del mismo sexo pueden adecuarse a
los fundamentos tanto del matrimonio como de la familia (México,
Suprema Corte de Justicia de la Nación, 2015c). A partir de las jurisprudencias señaladas, la Corte insta a las entidades federativas
a reconocer estos matrimonios a través de la modificación de sus
códigos civiles (Cabrera Pliego, 2016).
En este contexto, el 17 de mayo de 2016 el presidente Peña Nieto presentó distintas iniciativas en el Congreso de la Unión. Una,
orientada a reformar el artículo 4 de la Constitución, estableciéndolo como sigue:
Artículo 4o.- El varón y la mujer son iguales ante la ley. Ésta
protegerá la organización y el desarrollo de la familia. Toda
persona mayor de dieciocho años tiene derecho a contraer
matrimonio y no podrá ser discriminada por origen étnico
o nacional, género, discapacidades, condición social, condiciones de salud, religión, preferencias sexuales, o cualquier
otra que atente contra la dignidad humana” (México, Poder
Ejecutivo, 2016, p. 6).
Asimismo, se propuso:
Reformar, adicionar y derogar diversas disposiciones del
Código Civil Federal a efecto de:
a) Garantizar el derecho de las personas del mismo sexo para
contraer matrimonio en igualdad de condiciones que las personas heterosexuales.
b) Establecer igualdad de condiciones que las personas heterosexuales para la adopción.
c) Garantizar la identidad de género.
d) Establecer el divorcio sin expresión de causa.
e) La actualización de otras figuras jurídicas que regula el
Código Civil Federal, con la finalidad de armonizar las disposiciones jurídicas contenidas en dicho Código de conformidad con los principios constitucionales de igualdad y no discriminación, así como para generar condiciones de igualdad y
evitar la discriminación de personas o grupos (México, Poder
Ejecutivo, 2016, p. 3).
A pesar del carácter progresista de la iniciativa, cabe destacar
que al momento no se avanzó en su concreción, en tanto el propio
partido al que pertenece el presidente, el Partido Revolucionario
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Institucional (PRI), bloqueó la reforma en el Congreso por considerar que no se trata de una medida prioritaria (Guerrero, 23 de
agosto de 2016).
Al tiempo que se desarrollan estas acciones en el ámbito nacional, en las entidades federativas también se desplegó una agenda
proactiva a favor de la reivindicación de los derechos de la comunidad LGBTTTI, entre los que se encuentra el matrimonio igualitario.
Nuevo León no ha sido la excepción. Las iniciativas locales para
darle visibilidad y protagonismo a la comunidad LGBTTTI iniciaron
en la década de los ochenta, cuando, entre otras actividades, comenzaron a organizarse las primeras marchas, con las acciones afirmativas que éstas suponen (Mendoza, 2016). Sin embargo, en los últimos
años esta actividad se incrementó. Entre los proyectos implementados para el reconocimiento de derechos vinculados con las cuestiones de género, destaca especialmente el Proyecto Litiga.
2. EL PROYECTO LITIGA
Según su portal (litiga.org), Litiga es un proyecto de la sociedad
civil de Nuevo León, apartidista y sin fines de lucro. Su objetivo es
conseguir el cambio del marco legal vigente para que los miembros
del colectivo LGBTTTI gocen de las mismas garantías que el resto de
la población, asegurando así que se respeten sus derechos humanos. Su herramienta de acción son los litigios estratégicos. Esto es,
la utilización de los instrumentos legales vigentes (amparo) para
generar jurisprudencia que ayude al cambio correspondiente en el
Código Civil de Nuevo León, con los efectos que esto puede provocar sobre el orden legal y la vida de las personas.
Su primera mención en la prensa local se realizó en septiembre
de 2013, cuando el juez tercero de distrito del centro auxiliar de la
Décima Región, con sede en Saltillo, Coahuila, amparó a una pareja
formada por dos mujeres en contra de algunas autoridades locales,
por negarse a recibir en la Oficialía núm. 8 del Registro Civil la
solicitud presentada para contraer matrimonio. La misma fue rechazada invocando el artículo 147 del Código Civil de la entidad.
El juez entendió que el mencionado artículo y la resolución del Registro Civil contravenían la normativa vigente sobre la garantía de
igualdad y no discriminación. El magistrado señaló que el artículo
147 del Código Civil del Estado de Nuevo León, junto con el oficio
TRAYECTORIAS AÑO 20, NÚM. 46 | ENE-JUN 18
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JOSÉ FABIÁN RUIZ
del Registro Civil, transgredían las garantías de igualdad y no discriminación establecidas en el artículo 1 constitucional (Mendoza
y Ochoa, 19 de septiembre de 2013).
Posteriormente, los activistas de Litiga apoyaron en enero del
año 2014 a Cristal Pacheco, embarazada de siete meses, en sus reclamos ante el Instituto Mexicano del Seguro Social (IMSS), donde se
negaban a asegurarla y así suministrarle el tratamiento requerido,
debido a que la cónyuge de Cristal es otra mujer: Gisela Almazán
(Mendoza, 27 de enero de 2014). Ante esta situación, intervino la
Comisión Estatal de Derechos Humanos (CEDH) para llevar el caso
ante la Comisión Nacional de Derechos Humanos (CNDH), puesto
que la ley del IMSS es de rango federal. Finalmente, en febrero de
2014 se dio el alta a Cristal, quien pudo recibir la atención médica
adecuada (Mendoza, 28 de enero de 2014).
En febrero de 2015, Litiga contaba en su haber con dos amparos ganados, cuatro en revisión, cuatro en trámite y dos amparos
colectivos, uno a favor de 48 personas y otro para 118 personas
(Mendoza, 16 de octubre de 2014). Para ese entonces, el Congreso
local insistía en su renuencia a legislar en la materia (Mendoza, 17
de febrero de 2015).
A causa de tal negativa, Litiga presentó una queja ante la CEDH,
puesto que la actitud del Congreso local era contraria a la Constitución (Mendoza, 17 de marzo de 2015). Este hecho llevó a que
el 14 de abril de 2015 la CEDH señalara que el Congreso de Nuevo
León violó los derechos humanos al considerar que los neoleoneses no están “preparados” para los matrimonios igualitarios (Mendoza, 14 de abril de 2015).
En virtud de lo anterior, en mayo de 2015 la Primera Sala de la
SCJN, declaró la inconstitucionalidad del artículo 147 del Código
Civil de Nuevo León, como respuesta a uno de los nueve amparos
originados en Nuevo León y que atrajo la Corte (Mendoza, 27 de
mayo de 2015).
Posteriormente, a través de la ya mencionada jurisprudencia
43/2015, la SCJN señaló:
Considerar que la finalidad del matrimonio es la procreación
constituye una medida no idónea para cumplir con la única
finalidad constitucional a la que puede obedecer la medida: la
protección de la familia como realidad social. Pretender vincular los requisitos del matrimonio a las preferencias sexuales
de quienes pueden acceder a la institución matrimonial con
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�LA PARTICIPACIÓN CIUDADANA EN LA AMPLIACIÓN DE LOS DERECHOS CIVILES
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la procreación es discriminatorio, pues excluye injustificadamente del acceso al matrimonio a las parejas homosexuales
que están situadas en condiciones similares a las parejas heterosexuales. La distinción es discriminatoria porque las preferencias sexuales no constituyen un aspecto relevante para
hacer la distinción en relación con el fin constitucionalmente
imperioso. Como la finalidad del matrimonio no es la procreación, no tiene razón justificada que la unión matrimonial sea
heterosexual, ni que se enuncie como “entre un solo hombre y
una sola mujer”. Dicha enunciación resulta discriminatoria en
su mera expresión (México, Suprema Corte de Justicia de la
Nación, 2015a).
Estas acciones combinadas dieron por resultado que el 13 de
febrero de 2016 se haya llevado a cabo el primer matrimonio igualitario en la entidad, como producto de una decisión judicial. Más
aún, luego de la boda civil las contrayentes recibieron la bendición
de un sacerdote católico. Una auténtica innovación en la entidad
(Robles, 14 de febrero de 2016). Este primer antecedente no sería
el único, y para mediados de 2017 ya se habían concretado 5 matrimonios civiles en Nuevo León, aunque todos ellos por la vía del
amparo (Jiménez, 7 de marzo de 2017).
Pese a esto, al día de hoy el Congreso de Nuevo León aún sigue
sin expedirse en la materia, aunque en marzo de 2017 la Corte Suprema instó por segunda vez ante el legislativo local a modificar
los artículos 147 y 291 bis del Código Civil (Jiménez, 9 de junio
de 2017). A su vez, la CEDH, en junio de 2017, giró sendas recomendaciones al Congreso estatal, a fin de que tome en cuenta las
iniciativas presentadas para incorporar la figura del matrimonio
igualitario (recomendación 11/2017), y al Registro Civil, por las
interpretaciones discriminatorias que realiza al no permitir los
matrimonios entre personas del mismo sexo en la entidad (recomendación 10/2017) (Cubero, 21 de junio de 2017).
Mientras esto ocurría, en 2016 la Corte Suprema resolvió de
forma positiva los reclamos de 48 ciudadanos neoleoneses que se
ampararon a favor del matrimonio igualitario (Félix, 28 de septiembre de 2016), y en octubre de 2017 resolvió de la misma manera otro amparo colectivo de 118 ciudadanos de la entidad (Jiménez, 19 de octubre de 2017). En las acciones reseñadas, Litiga jugó
un papel destacado.
Estos hechos generan de inmediato una serie de interrogantes. ¿Cómo y por qué se adoptaron los litigios estratégicos como
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JOSÉ FABIÁN RUIZ
instrumento para el cambio? ¿Cómo se conformó el proyecto?
¿Cómo se financia? ¿Cómo se inserta su actuación dentro de la
sociedad local? ¿Cómo es su relación con los medios de comunicación? ¿Cuál es su postura frente a la propuesta presidencial en
materia de matrimonio igualitario? ¿Qué retos enfrenta Litiga a
futuro?
3. METODOLOGÍA
Para dar respuesta a estas preguntas se realizó un estudio de caso
exploratorio (descriptivo), basado en una estrategia cualitativa.
Dado el carácter exploratorio, aunque el mismo no da lugar a un desarrollo teórico exhaustivo, igualmente resulta relevante tanto por
el objetivo que persigue el Proyecto Litiga, como por las características organizativas y operativas del mismo (Coller, 2005, pp. 41-42).
Para llevar a cabo el estudio, se realizaron entrevistas a profundidad, semiestructuradas, con los cuatro miembros del comité técnico de Litiga. Las entrevistas se realizaron en dos momentos. La
primera etapa, llevada a cabo entre los meses de agosto de 2015
y enero de 2016, tuvo como objetivo conocer la opinión de los
miembros del comité acerca de los aspectos organizativos y estratégicos del proyecto. La segunda etapa se realizó con posterioridad
a que el Poder Ejecutivo presentara su proyecto de incluir al matrimonio igualitario en el ordenamiento normativo mexicano, entre
otras cuestiones vinculadas. Por lo tanto, se indagó a tres de los
miembros del comité acerca de sus puntos de vista sobre la iniciativa, su devenir y las formas en que dicha iniciativa podría modificar
sus estrategias a futuro.
Se escogió la herramienta de las entrevistas semiestructuradas
porque permite mantener una conversación enfocada sobre un
tema, al tiempo que proporciona el espacio y la libertad adecuados
para establecer el núcleo de la discusión (Taylor y Bogdan, 1987;
Bernard, citado por Vela Peón, 2001-2008, pp. 76-77).
Las entrevistas fueron grabadas y transcritas para su análisis. Se
acordó con los entrevistados que en la redacción del trabajo final
se utilizarían seudónimos a fin de preservar sus identidades.
Las entrevistas se estructuraron en torno a las siguientes cuestiones: la experiencia y la motivación de los activistas para sumarse
a Litiga; la elección de los litigios estratégicos como herramienta
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para lograr el reconocimiento del matrimonio igualitario, los alcances y las limitaciones de la misma; la organización y financiamiento del proyecto; el desarrollo del proyecto y su acogida en la
sociedad regiomontana; las opiniones del comité sobre la iniciativa
presidencial respecto del matrimonio igualitario y las reacciones
generadas; los retos de Litiga de cara al futuro.
En el transcurso de las entrevistas, se pudieron identificar importantes puntos de acuerdo entre los entrevistados (redundancia).
De manera posterior, los resultados fueron comparados teóricamente con otros trabajos que abordan el tema (triangulación). Al
final, los resultados obtenidos y su interpretación fueron cotejados
con una de las activistas del comité de Litiga, para asegurar la pertinencia de los mismos (member check). Veamos entonces los resultados.
4. LAS OPINIONES DE LOS MIEMBROS
DEL COMITÉ TÉCNICO DE LITIGA
A continuación vamos a presentar los resultados de las entrevistas
realizadas, organizados en torno a los ejes temáticos que guiaron
las entrevistas.
4.1. Litiga como proyecto conformado e impulsado desde la sociedad
civil
Formalmente, Litiga es un proyecto de una organización de la sociedad civil, Género, Ética y Salud Sexual, A. C. (GESS, A.C.), creada
en 1998. El proyecto busca la transformación del marco normativo que impide que las personas LGBTTTI tengan acceso al ejercicio
de todos sus derechos. Sin embargo, los entrevistados señalan que
Litiga es también una experiencia de activismo social. En especial,
en materia de derechos humanos. La novedad reside en la metodología escogida para llevar a cabo el reclamo: el juicio de amparo.
Esta estrategia jurídica fue discutida a fondo en su origen, debido
al escaso valor que se le asigna a las herramientas jurídicas en la
sociedad regiomontana.
El proyecto se construyó a partir de la idea de una abogada local
que llevó a cabo previamente un ejercicio de litigio estratégico en
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materia política. Junto a su equipo, bosquejaron el proyecto y lo
propusieron a GESS, A.C. La organización decidió hacerlo suyo.
Un litigio estratégico es aquel juicio (siempre termina siendo
juicio de amparo) que busca la modificación del marco normativo para adecuarlo a la realidad social. Sin embargo, los amparos
pueden ser directos e indirectos. El amparo indirecto se promueve
a partir de un acto de autoridad, por ejemplo, la negación del derecho a casarse para una pareja igualitaria. Dicha negativa se convierte en acto administrativo y eso permite presentar un amparo
por vía indirecta. En cambio, en el caso de un amparo directo, por
ejemplo, los amparos colectivos, no media tal acto administrativo,
sino que se atiende al interés jurídico de las personas. Si esas personas fueran a presentar sus trámites con la finalidad de casarse en
una oficialía, les sería negado el derecho, por lo que el amparo es
previo a tal negativa, protegiendo el interés jurídico de tales ciudadanos.
Según los entrevistados, esta estrategia es posible debido a la
confluencia de una serie de factores. En primer lugar, en 2010 se
llevó a cabo la reforma constitucional federal en materia de derechos humanos. Además, se realizó la reforma del Código Civil
del Distrito Federal, adoptando la figura del matrimonio igualitario, que culminó con un fallo de la Corte Suprema avalando dicha
reforma (México, Suprema Corte de Justicia de la Nación, 2010).
En 2011, también cambió la posición de los tratados internacionales en materia de derechos humanos en el ordenamiento jurídico
nacional, adquiriendo la misma jerarquía que la Constitución, lo
que permitió su utilización directa en el ámbito interno (Ortega
García, 2015). Mientras esto ocurría, se observaron nuevas inquietudes entre las generaciones jóvenes de abogados regiomontanos y
la consolidación de un grupo de profesores en las escuelas de leyes,
quienes impulsaron desde las aulas una visión más progresista del
derecho.
A todo esto se sumó también la maduración de la lucha LGBTTTI
en la entidad. Esta maduración coincidió con una nueva generación de activistas que, aunque tienen poca experiencia, son de otra
generación y están socializados en una nueva cultura de derechos,
que les permite actuar y reclamar conforme a los mismos.
El comité de Litiga en la actualidad es un claro ejemplo de este
hecho. Está conformado por cuatro personas. Dos de ellas son
miembros “fundadores” del proyecto: Ana, una precursora del
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activismo de género en la entidad, la persona de mayor edad del
comité, y Rebeca, una activista de poco más de 30 años, sin experiencia previa. Junto a ellas trabajan las dos personas que entraron
en reemplazo de los dos miembros fundadores que se retiraron por
diversos motivos del comité: Carina, también de más de 30 años,
sin otra experiencia en el activismo, y Diego, el abogado del proyecto, de poco más de 20 años. Diego comenzó a trabajar como
pasante en Litiga, aunque ya había trabajado en la CEDH, también
como pasante. Él es el único miembro que cobra una remuneración
simbólica, ya que el comité entendió que una retribución podría
garantizar una mayor dedicación a la causa. Los cuatro tienen formación universitaria, aunque diversa. Además, ninguno de ellos es
regiomontano por nacimiento. Ana nació en la Ciudad de México,
Rebeca en Guanajuato, Carina en Coahuila y Diego también nació
en la Ciudad de México. Esta variedad de edades y de experiencias
da al comité una riqueza de opiniones que amplía su visión.
4.2. El financiamiento de Litiga
Desde sus inicios, el proyecto se financia con aportaciones voluntarias. Se utilizaron entonces varias estrategias para recaudar fondos, a las que finalmente se sumaron dos donadores locales, que
realizan aportaciones bimestrales, las cuales se unen a otras aportaciones menores. También contribuye GESS, A.C., quien completa
el ingreso. Esto hace que el activismo en Litiga sea desinteresado.
Como señala Carina: “Actuamos completamente sin ningún recurso, en tu tiempo libre, con el amor a la camiseta, y saber que las
cosas las estás haciendo por un fin y que van a beneficiar a todos”.
El propio desconocimiento que las autoridades tienen del proyecto genera suposiciones erradas sobre sus recursos. Como señala
Diego, el abogado: “Ellos no saben si somos cien personas en este
proyecto, no saben si esto está fondeado por un economista, político, o alguien de un grupo de poder muy fuerte, que tiene mucho
dinero”.
Sin embargo, los entrevistados remarcan enfáticamente un hecho:
Realmente nunca tuvimos apoyo de ningún grupo, ningún
político, ningún congreso o representante que estuviera en
algún puesto político. Se da el caso que nosotros tuvimos que
partir sin antecedentes, provocando que la autoridad hiciera
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el acto administrativo para después impugnarlo. Es decir, no
había un camino para llegar donde ya llegamos.
La falta de recursos hace que se recurra a distintas estrategias de
fondeo (aportaciones, actividades, realización de eventos culturales), a fin de mantenerse y pagar la remuneración del abogado. Esto
hace que el propio litigante conciba su participación como trabajo,
más que como activismo. En palabras de Diego: “El trabajo que a
mí me interesó fue cómo podía hacer cambiar la percepción de los
mismos jueces que otorgarían la sentencia. Un poco de activismo
sí, pero si yo lo pudiera ponderar sería de la siguiente manera: mi
trabajo fue un 80% de estrategia jurídica y un 20% de activismo”.
Por otra parte, él aporta una visión distinta del resto del comité.
En su entender: “Yo mismo en este grupo de Litiga insistí que mi trabajo en este tema sería el mínimo que tenga que ver con activismo”.
De todas formas, Diego admite que, dados los costos que demanda presentar un amparo indirecto, para muchos ciudadanos
sería impensable hacerlo de forma privada. Por lo tanto, Litiga representa una opción doblemente valiosa para la comunidad LGBTTTI local.
4.3. Litiga en la prensa
Un hecho a destacar es la relación de Litiga con los medios de comunicación. En un principio, el proyecto surgió alejado de la prensa, puesto que se evitaba que ciudadanos con capital político o con
posición de poder pudieran ejercer presión para detener los casos.
Se buscaba así que el sistema judicial trabajara sin exposición mediática, sin llevar a la arena de lo público, y por tanto de lo político,
un tema que se concibe como meramente jurídico. El proyecto se
centraba en los juzgados. En todo caso, si hacía falta, se salía en
prensa, se realizaba la comunicación correspondiente, y se volvía
al resguardo del proyecto.
La exposición llegó con el caso de Cristal y Gisela en 2014.
Como señala Rebeca: “Tuvimos que salir porque la verdad era un
caso que dolía un chorro, y fue un caso muy importante porque el
caso de Nuevo León fue la gota que derramó el vaso”.
A partir de allí, el proyecto tomó una dimensión pública, aunque
siempre cuidando que la exposición en medios sea la estrictamente
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necesaria. Sin embargo, según Carina, este bajo perfil que mantuvo
el proyecto es parte de su éxito. En sus palabras:
Otra de las cosas del proyecto, y hablabas de por qué no escalarlo a un nivel más público, fue porque al inicio nosotros,
como estrategia, nos trazamos estar en un perfil superbajo. Y
nos ha funcionado tan bien, porque a la fecha no saben quiénes
somos. Nadie sabe quiénes somos. Entonces es como el superhéroe disfrazado que se mete a la cabina y se quita y se pone el
traje. ¡Lo mismo! No saben quiénes somos, entonces no saben
contra quién pelearse, a quién difamar, no saben a quién meterle periodicazo. No saben.
Decididamente, podríamos adoptar la expresión del “superhéroe disfrazado” como el código en vivo que mejor expresa la naturaleza de Litiga.
Por su parte, Diego utiliza este rasgo distintivo para remarcar
una de las peculiaridades de Litiga. Él señala: “Nosotros no tenemos
la necesidad de hacer amarillismo para que las autoridades sientan
presión […] Cambiamos totalmente la forma del activismo”.
Por otra parte, no todas las parejas que utilizaron el apoyo jurídico de Litiga para defender sus derechos consienten en que sus
datos sean utilizados de forma pública. En estos casos, Litiga respeta absolutamente la confidencialidad de la información que maneja, aunque los consejeros admiten que la publicidad de la misma
ayudaría eficazmente a difundir su trabajo.
En síntesis, un activismo de bajo perfil, que utiliza estrategias
legales, con escasa participación en los medios y que mantiene la
confidencialidad de los casos que maneja, supone una experiencia
altamente innovadora dentro del panorama social de Nuevo León.
4.4. Litiga y la sociedad de Nuevo León
Los entrevistados coinciden en que vivimos en un país y en particular en una entidad sumamente tradicional. Por lo tanto, impulsar
la causa de género supone costos que de momento ningún partido
político está dispuesto a pagar. Los calificativos “conservador”, “homofóbico”, “patriarcal”, “machista”, se reiteran en las entrevistas. En
esa descripción entran todos los partidos: desde los situados ideológicamente en la derecha, hasta los de izquierda, puesto que “no
todos los de izquierda son progresistas”, señala Rebeca. Es un tema
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que impregna la cultura política. Por lo tanto, de momento no hay
quien esté dispuesto a pagar el costo político de impulsar la agenda
LGBTTTI. Menos aún cuando se aproximan contextos electorales. Ni
siquiera el partido del presidente, quien en mayo de 2016 impulsó
una reforma normativa tendente a incorporar el matrimonio igualitario en la Constitución y el Código Civil Federal. Como sintetiza Carina: “Los que tendrían como el voto del cambio, pues no se
quieren aventar el paquete”.
En el caso del gobierno estatal iniciado en octubre de 2015, a
cargo de Jaime Rodríguez Calderón, generador de importantes expectativas sociales, no se advierte tampoco un cambio de estrategia. Al contrario, a pocos días de cumplir su primer año de gestión,
el gobernador señaló a la prensa que si las parejas homosexuales
desean casarse, pueden hacerlo en Saltillo (Coahuila). Además puntualizó que las adopciones en familias igualitarias son “contra natura” (Aristegui Noticias, 3 de octubre de 2016). Estos hechos remarcan la impresión que los entrevistados tuvieron desde el inicio
de su gestión acerca de que con dicho funcionario las cosas serían
aún más difíciles. Aunque, como puntualizó Carina, “no estamos
pidiéndole un favor. Tenemos la ley de nuestra parte y hay que
usarla. Únicamente eso”.
Sin embargo, y a pesar de las resistencias que se advierten a diario, el cambio social está en marcha. Hoy en Nuevo León hay un
activismo fuerte. Además, en el estado se constata un choque de
generaciones, de culturas, de formaciones. Hoy Nuevo León es una
sociedad diversa, con ciudadanos que presentan gran variedad de
valores y opiniones. Como explica Rebeca:
Creo que estamos en un momento en el que se está moviendo la cultura social. Se están moviendo los paradigmas y los
prejuicios. ¿Qué te puedo decir? Estamos en medio de una
licuadora. Ahorita, esto es una licuadora. Y todos estos argumentos de la Corte están haciendo que a cualquier ciudadano
se le empiece a mover la cabeza. Es como cuando estás a punto
de desamarrar el nudo, que estás desesperado desamarrando
la última vuelta del nudo.
En este contexto de transición cultural, los entrevistados remarcan un hecho clave: los jóvenes tiene menos prejuicios para expresar su identidad, defenderla y manifestarla públicamente. Como
señala Carina: “La verdad es que es bien esperanzador oír hablar
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a los chavitos de 20 años, de 18 años, de derechos y de esto, o sea,
dices: ¿dónde estaba yo a esa edad?”. En este sentido, los entrevistados avizoran cambios importantes en la entidad.
4.5. La propuesta presidencial en la materia
Con respecto a la propuesta del presidente Peña Nieto de incorporar la figura del matrimonio igualitario en la Constitución y en el
Código Civil Federal, entre otras cuestiones, los entrevistados reconocen que los tomó por sorpresa. No esperaban que formalizara
esta iniciativa. ¿Qué pudo haber motivado al presidente para hacerlo? La coincidencia es absoluta: la necesidad de cambiar la imagen
internacional de México en materia de derechos humanos. A eso se
suma la importancia, en el ámbito interno, de que el Ejecutivo tome
posición frente al tema, pero sin comprometerse demasiado. “Le
tocaba la decisión salomónica de lavarse las manos”, como resume
Rebeca. Esto es: la Corte viene resolviendo de forma progresista los
amparos que presenta la comunidad LGBTTTI. Más aún, la Conapred
está haciendo uso reiterado de la acción de inconstitucionalidad,
y la Corte ha resuelto de forma positiva. Por lo tanto, el Ejecutivo
presentó la iniciativa, pero dejó el tema en manos del Congreso federal, trasladando la responsabilidad al Legislativo.
También hay amplia coincidencia en cuanto a que los partidos
fueron sorprendidos por la medida, en especial el PRI (partido del
presidente). Más aún, los entrevistados consideran que la estrategia seguida no fue la adecuada, al no haber planteado el tema al
interior del partido primero. Rebeca sintetiza: “Creo que lo negoció mal, porque creo que debió haberlo negociado primero con su
partido, y no mandarles el desayuno, ¿verdad?”
Consultados respecto a la influencia que puede tener la actitud
de la Iglesia católica sobre la renuencia de los priistas frente a la iniciativa, especialmente luego de las elecciones de julio de 2016, las
opiniones coinciden. Los estados pequeños y tradicionales, como
Aguascalientes, son muy diferentes respecto de estados como Veracruz, donde el hartazgo frente a la situación imperante resultaba
inocultable. Los primeros dan lugar a ciertas presiones por parte
de la Iglesia, que se dificultan en los segundos. Por lo tanto, las opiniones tienden a relativizar tal influencia. Se trata de un problema
cultural, no de presiones fácticas.
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Con respecto a la iniciativa presentada por el PRD en la materia,
también hay consenso de que tal acción resulta lógica si es que el
partido desea desmarcarse de Morena y de su líder, para representar la opinión de la izquierda progresista sobre el tema.
Las opiniones vuelven a aglutinarse en torno a la posibilidad de
que ambas iniciativas resulten bloqueadas en el Congreso. Por lo que,
al menos en Nuevo León, Litiga seguirá presentando amparos estratégicos hasta que se consiga generar jurisprudencia en la materia.
Finalmente, los entrevistados admiten no haber imaginado las
reacciones en contra que motivó la iniciativa del presidente. Sí sabían de la profunda oposición de algunos sectores sociales, pero no
con la virulencia alcanzada. “Fue como darle un golpe a un avispero”, dice Carina. “A este nivel no”, admite Rebeca.
Sin embargo, y frente a lo que estiman constituye un llamado
a la intolerancia, Ana señala que el próximo paso a dar será proponer un proyecto de ley contra la incitación al odio, al estilo de
las legislaciones que existen en Argentina o Estados Unidos, entre
otros países. Una norma que complemente a la ley en contra de la
discriminación.
4.6. Litiga y sus retos a futuro
Consultados sobre los desafíos que deberá afrontar el proyecto a
futuro, los entrevistados destacan tres cuestiones. La primera es
el tema de los amparos estratégicos. En septiembre de 2016, la
Primera Sala de la Suprema Corte de Justicia resolvió el amparo
colectivo de 48 ciudadanas y ciudadanos neoleoneses, para que pudieran contraer matrimonio con personas del mismo sexo. Nuevamente, en la sentencia, se destaca la inconstitucionalidad de los
artículos 147 y 291 bis del Código Civil de la entidad (Félix, 28 de
septiembre de 2016). Esta sentencia es otro antecedente que emite
la Corte, estableciendo la inconstitucionalidad de los señalados artículos. Mientras tanto, el Congreso local sigue sin realizar la modificación correspondiente, por lo que se obliga a continuar tramitando amparos. Al menos hasta que se establezca jurisprudencia en
la materia. Por lo tanto, ante la inacción del Legislativo, el proyecto
seguirá adelante.
La segunda cuestión, mencionada enfáticamente por la totalidad de los consejeros, es la ampliación de su actividad hacia otros
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grupos vulnerados. Especialmente los transgénero, una minoría
que sufre con particular gravedad discriminaciones de todo tipo,
incluso exponiendo su vida frente a la violencia continua.
Si bien en un principio Litiga propuso atender a este grupo, debido a la escasez de recursos y de colaboradores, decidieron centrarse en el tema del matrimonio igualitario. Sin embargo, no sólo
mantiene un interés en ayudar a los grupos transgénero, sino que,
como destaca Carina, se ofreció ayuda y asesoría para que ellos
mismos puedan organizarse y plantear su agenda.
Finalmente, la tercera cuestión es el tema de la agenda asociada
con el matrimonio igualitario. Como destaca Diego:
Pasa un poco a segundo plano parejas del mismo sexo, matrimonios igualitarios, y entra el tema de los trans, entra el tema
de trans, porque resolviendo la situación contractual, jurídica
y en seguridad jurídica de las parejas, ¿qué es lo más importante, qué sigue, qué falta? […] Nosotros vemos una problemática también con los próximos niños adoptados, o que
crezcan dentro de un matrimonio igualitario. Cuando suceda,
la sociedad va a tener una cierta percepción de aquellos niños,
entonces vamos a tener una problemática que ya se dio actualmente con una escuela. Lo divertido de este proyecto es que
cada día tenemos un juicio diferente.
En este sentido, cada derecho que se consigue, cada progreso
que se realiza, abre la puerta a nuevos desafíos en materia de reconocimiento y tutela efectiva normativa, en un proceso que se retroalimenta de forma continua.
5. DISCUSIÓN Y CONCLUSIONES
Como surge de la lectura del caso analizado, el mismo presenta similitudes de importancia con lo ocurrido en otros contextos donde se transitó el camino hacia el matrimonio igualitario a través
de la acción progresista del Poder Judicial (Peña Huertas y Parada
Hernández, 2014). Los jueces, y más en general el Estado de derecho como institución, pueden convertirse en aliados centrales de
los actores sociales a la hora de impulsar e implementar nuevos
derechos, o interpretar los ya existentes en un sentido innovador,
tanto en el plano nacional como en el internacional (Ruiz, 2009,
2012). En este aspecto, Litiga utiliza las herramientas legales con
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un sentido novedoso, coincidiendo en su accionar con otros reclamos ciudadanos llevados a cabo en América Latina, que recurrieron a estrategias similares de índole judicial (Peruzzotti y Smulovitz, 2002).
Sin embargo, el caso de Litiga también presenta elementos propios que merecen ser destacados. En su estudio sobre la legalización de los matrimonios civiles entre personas del mismo sexo en
España, por parte del gobierno del Partido Socialista Obrero Español en 2005, Calvo (2010) señala que las políticas públicas basadas
en las reivindicaciones de los movimientos sociales se pueden explicar a partir de un modelo centrado en tres elementos: 1) la legitimación de la demanda y del peticionario, 2) el ensanchamiento de
la estructura de oportunidades políticas que facilitan la adopción
de la misma, y 3) la realización de la oportunidad (toma de decisión
efectiva) por parte de quien tiene la capacidad de hacerlo. De tal
forma que, aunque la actuación de los movimientos puede moldear las decisiones gubernamentales, existe una serie de condicionamientos que escapan al control de los activistas.
En el caso que aquí analizamos, es interesante marcar el contrapunto respecto de lo acontecido en España. Sin embargo, debemos
destacar de inmediato que Litiga no tiene como objetivo la concreción de una política pública integral sobre el tema de los derechos
asociados con el género, sino que su objetivo es el cambio legal del
Código Civil de Nuevo León para permitir el matrimonio igualitario en la entidad. Salvando esta diferencia sustancial, podemos
realizar una comparación que nos ayude a reflexionar sobre las
particularidades de la experiencia llevada a cabo en Nuevo León.
Respecto de la demanda y del peticionario, el caso de Litiga es
diferente del modelo propuesto por Calvo porque, como señalan los
propios activistas, en Nuevo León no se percibe el reclamo de la comunidad LGBTTTI acerca de los matrimonios igualitarios como una
cuestión socialmente mayoritaria. Más aún, no se comprende como
un reclamo sobre derechos civiles a fin de concretar la ciudadanía
plena para un colectivo que ve menoscabada su igualdad ante la ley.
Sobre la segunda cuestión planteada por Calvo, un cambio en
la estructura de oportunidades políticas que faciliten la adopción
de la medida reclamada, en el caso analizado se comprueba una
transformación que podría facilitar el cambio del Código Civil de
la entidad. Desde 2010, en opinión de los entrevistados, se produjeron en México y en Nuevo León una serie de modificaciones
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que permitieron implementar con éxito la alternativa de los litigios
estratégicos en materia de cambio legal. De tal manera, la reforma
constitucional en el tema de derechos humanos; la adopción del
matrimonio igualitario en la Ciudad de México primero, y luego
en otras entidades federativas; una renovación en el activismo local, y el surgimiento de nuevas generaciones de abogados, con criterios progresistas y compromiso social, fueron transformaciones
relevantes que facilitaron la concreción de la estrategia legal implementada por el proyecto.
En cuanto a la tercera cuestión, la oportunidad de concretar el
cambio del Código Civil por parte de las autoridades, como fue
suficientemente destacado en las entrevistas, ni el gobierno neoleonés, ni los partidos mayoritarios en la entidad están dispuestos
a incorporar el reclamo en sus agendas. Ya sea por sus propios valores (o prejuicios), o porque no consideran que la cuestión vaya a
redituarles políticamente, la autoridad estatal sólo está dispuesta a
permitir los matrimonios igualitarios en la entidad a partir de decisiones judiciales. Esto obliga a continuar con los amparos estratégicos, al menos hasta que se genere jurisprudencia en la materia,
y se destrabe la cuestión legalmente.
Por lo tanto, las características específicas del caso analizado
explican por qué, a pesar del apoyo obtenido por los litigios estratégicos en pro del matrimonio igualitario, aún no se concretó el
cambio legislativo por parte del Congreso de Nuevo León. Sin embargo, dentro de este contexto existen otros dos puntos a destacar
en el proyecto Litiga que resultan de interés para nuestro análisis.
Uno de ellos es la propia estrategia de Litiga de no apelar a los
medios de comunicación en apoyo de su demanda. En términos
de Majone (1997-2005), la aceptación de un tema por parte de la
opinión pública depende menos de razones técnicas que de la argumentación con que se lo presenta. Sin embargo, según el autor,
los actores desarrollan sus estrategias en los términos que enmarca la propia normatividad vigente. En este sentido, y como señala
Diego, el abogado del proyecto, Litiga decidió hacer de la profesionalización una marca distintiva de su causa. Justamente, este bajo
perfil, aunque resta popularidad a la propuesta, se transforma en
punto fuerte en la medida que, frente a los actores institucionales
tradicionales, nadie sabe a ciencia cierta quiénes conforman Litiga,
quiénes lo financian, cuáles son sus objetivos ni intenciones. Esto
los pone a salvo de bloqueos, presiones o cualquier otra forma de
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manipulación por parte de los grupos opositores. “Es como el superhéroe disfrazado”, en la expresión tan gráfica de Carina.
Sin embargo, como ya señalamos, la contracara del bajo perfil
es que el reclamo sobre el matrimonio igualitario no sea percibido
como una demanda socialmente mayoritaria en la entidad.
La otra cuestión, mencionada anteriormente, es el concepto novedoso del activismo que maneja el proyecto. En este rubro, Litiga
no guarda parecido con otros reclamos ciudadanos llevados a cabo
en la entidad. Litiga desarrolla un activismo de baja intensidad, que
evita ser asociado por la opinión pública con las protestas tradicionales, el “activismo de banqueta”, en palabras de Carina.
Mientras todo esto acontece, Litiga continúa expandiendo el
universo de derechos civiles que gozan los neoleoneses, a través de
los amparos que promueve, los matrimonios concretados y las sentencias de la Corte Suprema. Esto convierte a su estrategia en un
caso sobre el que vale la pena centrar nuestra atención. De tal forma, cada reconocimiento que logra Litiga para los miembros de la
comunidad LGBTTTI detona nuevas cuestiones legales, abre nuevos
espacios de discusión pública y provoca nuevos litigios, redundando todo en una ampliación de derechos civiles para un importante
grupo social.
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PATRICIA ANDRADE DEL CID
Héroes y Villanos en el Discurso de Siete Candidatos
al Gobierno de Veracruz en 2016
Heroes and Villains in the Speech of Seven Candidates
to the Government of Veracruz in 2016
PATRICIA ANDRADE DEL CID*
► RESUMEN
Con el objetivo de descubrir aspectos simbólicos de la cultura
política del estado de Veracruz, el texto analiza los discursos
que emitieron siete candidatos al gobierno estatal en 2016,
durante la serie de televisión Voto informado Veracruz. En los
resultados se observa cómo el discurso político se representa como un relato de gesta —que incluye su propio producto
simbólico—, y que es el que predomina sobre las demandas
sociales de la población y de las ideologías de cada partido. La
discusión final se pregunta por las distintas ideologías de los
partidos políticos, que se ven difuminadas por la estructura del
relato mítico.
Palabras clave: Discurso / Cultura política / Elecciones / Análisis
proposicional / Análisis estructural del relato.
► ABSTRACT
The text analyzes the speeches emerged by seven candidates
to the state government of Veracruz in 2016, during the TV
series Voto informado Veracruz, in order to analyze symbolic
aspects of the state’s political culture. The results show that
political discourse is represented as a story of feat —which includes its own symbolic product—, and is the one that predominates before the social demands of the population and
the ideologies of each party. The final discussion questions the
different ideologies of political parties, which are blurred by
the structure of the mythical story.
Keywords: Discourse / Political culture / Elections / Propositional
analysis / Structural analysis of the story.
* Profesora-investigadora de la Universidad Veracruzana, Centro de Estudios de Opinión y Análisis.
Fundadora del Observatorio Veracruzano de Medios. Correo electrónico: patiandrade59@gmail.com
Recibido: 8 de junio de 2017 | Aceptado: 21 de noviembre de 2017
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ISSN 2007-1205 | pp. 66-92
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El relato sociopolítico se ocupa principalmente de las crisis que afectan a las organizaciones. De cada cabeza que se le corte al dragón de
la crisis política del momento, le nacen otras dos. El héroe de hoy y
quien mañana tomará su relevo es seguro que tendrán que volver a
cabalgar en los aparatos institucionales para regresar a la boca de la
cueva de la historia
Manuel Martín Serrano, 1998
1. INTRODUCCIÓN
Durante las elecciones para gobernador en 2016, la Universidad
Veracruzana llevó a cabo el proyecto Voto informado Veracruz
(Viver),1 con la finalidad de promover el voto para la construcción de ciudadanía. Una de las tres vertientes de Viver consistió
en realizar una serie de programas de televisión con el apelativo
de Diálogos públicos.2 Esta serie consistió en que cada uno de los
siete candidatos se presentara ante un auditorio de estudiantes y
académicos para contestar una serie de preguntas elaboradas por
la propia comunidad universitaria, bajo el formato de ‘foro’.
Los siete programas fueron transmitidos posteriormente por la
Televisión Universitaria. Su forma y contenido representaron un
ámbito innovador para la construcción de la esfera pública en Veracruz y, en consecuencia, motivo de análisis para la comunicación
y la cultura política veracruzanas.
Se sabe que la esfera política ofrece la posibilidad de analizar
discursos que tienen gran alcance social porque es una instancia
privilegiada y legitimada para ello. En consecuencia, en todo discurso se hallan implícitos principios y valoraciones de una determinada interpretación de la realidad, o de lo que debería ser la realidad para quienes sustentan tal discurso.
Al poner de relieve el lenguaje como un medio a través del cual
los individuos actúan e interactúan con el mundo social, se reconoce que es un dispositivo que permite construir y modificar las
relaciones de individuos o de grupos sociales, y por eso es también
1El Centro de Estudios de Opinión y Análisis fue la instancia académica que organizó Viver
2016 (http://votoinformadoveracruz.uv.mx/). La serie de programas de televisión Diálogos
públicos se realizó con el apoyo de Televisión Universitaria y la Dirección de Comunicación
Universitaria de la Universidad Veracruzana.
2 Las otras dos fueron Voto informado Veracruz e Ideas por Veracruz, ambas plataformas
web que promovieron la participación ciudadana, para que los candidatos y la ciudadanía
pudieran interactuar.
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PATRICIA ANDRADE DEL CID
considerado un medio de acción y de intervención política. Por
ello, a través del análisis del contenido del discurso político, lo que
se pretende encontrar son esas relaciones, porque esos discursos se
producen y se reciben en el seno de una o más instituciones sociales que determinan tanto el contenido como la forma del mensaje,
además de la recepción del mismo.
Partimos de la hipótesis de que la comunicación provee a la cultura productos simbólicos que se pueden explorar en los discursos
mediáticos, ya que éstos “son agentes culturales que ponen en relación a distintos órdenes de significación” (Andrade, 2007, p. 23).
Se entiende por discurso “toda práctica enunciativa considerada
en función de sus condiciones sociales de producción: institucionales, ideológico-culturales e histórico coyunturales” (Giménez,
1989, p. 145). Ya que es una práctica social, el discurso implica al
menos una premisa cultural preexistente que se representa en un sistema de valores de los que emerge.
Este estudio tiene por objetivo analizar el discurso emitido por
los candidatos para gobernar Veracruz en 2016, para reconocer aspectos de la cultura política veracruzana: valores, intereses, actitudes y comportamientos.3
2. EL DISCURSO ES UN RELATO
Los semiólogos definen como tarea del análisis del contenido del
discurso conocer cómo influyen los procesos cognitivos sobre la
producción y el entendimiento de sus estructuras, lo que supone
una integración del texto y el contexto. Para Van Dijk (1992), la
palabra texto indica un constructo teórico y abstracto que se actualiza en el discurso (Piñuel y Gaytán, 1995, p. 516).
El texto implica una ‘actividad’ cognitiva que consiste en seleccionar:
a) los objetos de referencia (los objetos, las cosas) a propósito de
los cuales cabe comunicar a una audiencia determinada
b) los datos de referencia (lo que se dice de esas cosas) que han
de proporcionarse acerca de los objetos
c) la organización de los datos, es decir cómo se cuenta el relato
3 Este estudio se elaboró gracias a la participación de alumnos de licenciatura, bajo la coordinación de la Lic. Mariángel Pablo y la Mtra. Flor de María Mendoza Muñiz.
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La actividad cognitiva es la que establece el vínculo entre lo que
sucede y el conocimiento de lo que sucede, estableciendo así una
mediación: otorgar un cierto sentido a la realidad (Andrade, 2007).
El texto corresponde a los procesos cognitivos que forman parte de la cultura misma; su contenido expresa asuntos que provienen del inconsciente o imaginario colectivo, es decir, “un conjunto
de imágenes que preceden y pertenecen a una comunidad en un
determinado contexto histórico social” (Andrade, 2007, p. 24).
En cuanto al contexto, Van Dijk (1992) propone que en todos los
niveles del discurso podemos encontrar las huellas del contexto, en
las que las características sociales de los participantes juegan un
rol fundamental. La variable contextual se observa en los distintos
usos del léxico: los hablantes podemos tener opciones diferentes o
ideologías, por ejemplo: ‘terrorista’ frente a ‘luchador por la libertad’ o ‘viejo’ versus ‘adulto mayor’.
Sobre la idea de que el ‘relato’ es un discurso, esto obedece a que
existe una fuerte superficie narrativa que penetra las expresiones
más diversas de la cultura humana: el cuento, la historia, las noticias y los discursos políticos son productos identificados como
relatos. Su estructura narrativa es la matriz de todos los discursos,
iniciando por el propio pensamiento (o proposición), que tiene estructura de relato.
El relato actúa de la misma manera en la comunicación de masas que en la comunicación política: el discurso político es un relato
mítico que reproduce el imaginario social a través del drama, porque:
los personajes son construidos como héroes, grandes o
pequeños, con pasiones, triunfos y fracasos, y no como personas producto de la realidad que se desenvuelven en un contexto de conflictos y relaciones sociales [...] la personalización, la
fabricación de héroes, la puesta en escena en drama y en mito,
son expresiones centrales de la mediación que ejercen ciertas
representaciones sociales (Abril, 1997, p. 157).
Por su parte, Martín Serrano (1998) sostiene que el modelo del
relato de gesta es consustancial al quehacer político: “El fracaso o
el triunfo de los personajes políticos sirven por igual para marcar
la permanencia y la primacía de las instituciones a las que representan. Es consustancial con la narración del quehacer político la
reiteración equilibrada de triunfos y de fracasos” (p. 5).
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Entonces, el análisis de la estructura del relato mítico y sus variantes léxicas —abordadas como contexto— proporcionarán las
herramientas para ingresar en aspectos simbólicos de la cultura
política de los veracruzanos, expresados en los discursos políticos
durante la campaña electoral.
3. LOS VALORES, EL MITO Y EL RITUAL EN EL DISCURSO POLÍTICO
El lenguaje es más que un sistema de signos, constituye el medio
a través del cual los individuos actúan e interactúan con el mundo social; es un dispositivo que permite construir y modificar las
relaciones de individuos o de grupos sociales; por eso es también
considerado un medio de acción y de intervención política. Cuando analizamos el contenido del discurso político, lo que se pretende distinguir son las relaciones de individuos, grupos sociales e
instituciones políticas, porque los discursos se producen y se reciben en el seno de una o más instituciones que determinan tanto el
contenido como la forma del mensaje, además de la recepción del
mismo.
En los últimos años, por la influencia de la psicología cognitiva
y el procesamiento de la información, el análisis del contenido de
la comunicación —o del discurso— se orienta hacia el estudio de
las mediaciones, a veces identificadas como representaciones sociales, y a veces consideradas estas últimas el producto dialéctico
de ellas.
Las representaciones sociales son imposibles sin comunicación,
es decir, se integran y constituyen por la vía de la mediación comunicativa. Esos sistemas de referencia son las características que las
representaciones contienen y que se relacionan con el acto de un
pensamiento por el cual un sujeto se relaciona con un objeto; el objeto puede ser una persona, una cosa, un acontecimiento material,
psíquico o social, una idea o una teoría, y puede ser real, imaginario
o mítico, pero necesario, porque no hay representación sin objeto.
El discurso político no es ajeno a los procesos de mediación, representación y socialización del individuo: como todo discurso social, se produce y se reproduce al mismo tiempo que lo hacen la organización social y todos sus miembros. Y ya que el discurso político
emana del poder, tanto éste como la cultura y el discurso representarán las prácticas sociales de determinada organización social.
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Giménez (1989) sostiene que “todo discurso político comporta
un componente axiológico [...] que desempeña una función directamente programática: los valores son designados en cuanto realizables y su realización involucra a distintos sujetos en diferentes
estrategias” (p. 147). Y más adelante continúa: “el discurso de la política es ante todo un discurso argumentado que se presenta como
un tejido de tesis, argumentos y pruebas destinados a esquematizar
y a teatralizar de un modo determinado el ser y el deber ser” (p.
149). Agrega también que el discurso político “constituye un terreno y un modo de lucha política […] la confrontación argumentativa
es la forma que asume el plano ideológico-discursivo, las tácticas y
las estrategias de las relaciones de poder” (p. 160).
Varela (1996) argumenta que, por su parte, la cultura política
es ese conjunto de valores, signos y símbolos que inter-afectan a la
estructura de poder, porque transmiten conocimientos e información sobre algo. Esos signos aportan valorizaciones: “juicios sobre
lo bueno y lo malo, lo debido y lo indebido, lo correcto y lo incorrecto, lo deseable y lo indeseable, suscitando sentimientos y emociones” (p. 38).
En la comunicación política, los valores emergen como enunciados que alientan o desalientan determinados comportamientos
políticos, que han sido estimados pertinentes o adecuados para la
conquista de objetos sociales o situaciones por las que “vale la pena
luchar” (Andrade, 1998).
Al considerar a los valores —y sus referencias— como elementos empíricos del comportamiento humano que pueden ser afectados por las mismas condiciones que intervienen en esa experiencia, son también producto dialéctico de la historia: están sujetos
a cambios, pero una vez establecidos —en un periodo histórico—
canalizan reacciones frente a innovaciones y también podrían ser
la base para futuras innovaciones.
Si bien existe una importante relación entre cultura y comportamiento, para que la primera tenga influencia sobre el segundo,
deben darse las condiciones materiales —o sociales— en la cultura.
En la política, los ‘recipientes culturales’ suelen ser representados
por el comportamiento de las instituciones, o las demandas ciudadanas respecto a las instituciones (Andrade, 1998). No obstante,
durante la campaña electoral los actores simulan un teatro o ritual,
cuyo escenario actual son los medios de comunicación, colocando
las demandas ciudadanas —como la seguridad, el aumento a las
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pensiones o el combate a la corrupción— en un segundo o hasta
tercer plano.
Como afirma Georges Balandier (1994): “tras cualquiera de las
disposiciones que pueda adoptar la sociedad y la organización de los
poderes, encontraremos siempre presente la teatrocracia: los actores
políticos deben pagar su cotidiano tributo a la teatralidad” (p. 15).
Esta actuación se explica porque el mito y el ritual son las estructuras básicas de la acción política (Hamui, 2005, p. 59). La política como ritual construye la identidad de los colectivos a través de
actos masivos, como lo son las manifestaciones y, en este caso, los
programas de televisión en campaña electoral.
El ritual político confirma y actualiza un orden colectivo representado simbólicamente en un mito. El mito —tal como el relato— organiza una visión que ordena y da sentido a la vida social.4
Esto quiere decir que, aunque el discurso del mito sea imposible de
realizar, es importante para el colectivo, ya que supone una “lectura del pasado y una visión hacia el futuro vivida en grupo” (Hamui,
2005, p. 60). El mito se expresa a través de los lenguajes particulares —o contextos del habla— y de los objetos simbólicos a la cultura política de la que emergen.
Lévi-Strauss en El estudio estructural del relato (1955) expone que
el lenguaje es el punto de intersección de la mitología:
La mitología será considerada un reflejo de la estructura social
y de las relaciones sociales [...] Los mitos en apariencia arbitrarios, se reproducen con los mismos caracteres en diversas
regiones del mundo. ¿Cómo comprender que se parezcan
tanto? [...] Si queremos dar cuenta de los caracteres específicos
del pensamiento mítico, tendremos que establecer entonces
que el mito está en el lenguaje y al mismo tiempo más allá del
lenguaje (pp. 230 y 232).
En resumen, el discurso político se manifiesta a través de un ritual que tiene como consecuencia su representación en forma de
un relato mítico de gesta (Serrano, 1998).
El presente análisis considera al discurso político de los candidatos para el gobierno de Veracruz en 2016 como un relato cuyas
acciones representarán a los héroes que luchan por resolver los
problemas sociales de los veracruzanos.
4 Por ejemplo, el mito de la soberanía del pueblo no es “operativo en la realidad”, pero es un
mito necesario porque se trata de un horizonte utópico para pensar y dirigir la sociedad.
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4. VERACRUZ EN LOS ALBORES DE LAS ELECCIONES EN 2016
Las elecciones para gobernador del estado de Veracruz en 2016
contaron con la peculiaridad de que el periodo de gobierno sería
de dos años; esta iniciativa fue propuesta por el propio Congreso
local, que modificó la Constitución para coincidir con las elecciones federales de 2018.
Desde el inicio de la administración del gobernador Javier
Duarte de Ochoa (2010-2016),5 la violencia y la corrupción se generalizaron en el estado. La corrupción fue un tema recurrente en
aquellas elecciones: 84.6% de la población en la entidad consideraba que la corrupción en el gobierno estatal era “muy frecuente”
y “frecuente” (Animal Político, 12 de mayo de 2016). Las finanzas
veracruzanas fueron otro de los temas más polémicos; la deuda pública ascendió a montos nunca antes vistos en el estado y el gobierno siguió acumulando préstamos (Barcelata, 2 de febrero de 2016),
colocando a Veracruz como uno de los estados más endeudados
del país (Patiño, 15 de febrero de 2016).
Por su parte, Sara Ladrón de Guevara, rectora de la Universidad
Veracruzana, hizo público el hecho de que el gobierno de Javier
Duarte de Ochoa mantenía un adeudo con la institución educativa:
una suma que está por encima de los 2 mil 500 millones de pesos.
Otra de las situaciones críticas para el gobierno del estado de
Veracruz fue la deuda con el Instituto de Pensiones del Estado,
en donde ni el gobierno ni los pensionados conocen el verdadero
monto del adeudo.
En ese contexto se presentaron siete contendientes a las elecciones de 2016, representando a distintos partidos y alianzas: Miguel
Ángel Yunes Linares, por la Alianza para Rescatar a Veracruz (PANPRD); Héctor Yunes Landa, candidato por la Coalición para Mejorar
Veracruz (PRI-PVEM-Panal-AVE-PC); Alba Leonila Méndez Herrera,
candidata del Partido del Trabajo; Juan Bueno Torio, candidato independiente; Armando Méndez de la Luz, del partido Movimiento
Ciudadano; Alejandro Vázquez Cuevas, por el Partido Encuentro
Social, y Cuitláhuac García Jiménez, por el partido Movimiento de
Regeneración Nacional (Morena).
5 Este personaje está preso desde 2017, esperando sentencia.
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5. ANÁLISIS DE CONTENIDO DEL DISCURSO POLÍTICO
Como ya se ha dicho en este texto, la cultura es un proceso cognitivo y los comportamientos de los individuos son sus manifestaciones expresadas a través del lenguaje. El lenguaje y todas sus
expresiones son ese recipiente cultural del que se vale la cultura de
un pueblo o grupo social. Si se considera que la cultura política se
inscribe en una región o país, el estudio del ámbito de la referencia
del discurso es pues:
▪ cognitivo: de lo que se habla, objetos, personajes, temas, así
como rasgos y atributos de esos objetos, y
▪ contextual: léxico, las palabras utilizadas o formatos con que se
representa ese discurso.
Las referencias discursivas aportarán datos para conocer esas
expresiones, representaciones sociales o productos simbólicos,
que pertenecen a la cultura política de esa determinada región o
país. El valor del análisis de contenido del discurso como práctica
científica es mostrarnos cómo un texto esquematizado tiene relación con la realidad en términos discursivos. El trabajo de análisis
es intentar objetivar la realidad a través de un meta-discurso (Piñuel
y Gaytán, 1995, p. 529).
Ambos autores afirman que la tradición hermenéutica del análisis de contenido lleva ya implícita la interpretación del objeto (del
texto), y después exige, para hacerla explícita, una reinterpretación
y formalización en otro texto de segundo orden que asegure su comunicabilidad (Piñuel y Gaytán, 1995, p. 516). Este paradigma reclama no hacer distinciones entre análisis de contenido y análisis del
discurso. Incluso afirman que el análisis de contenido procede del
paradigma cualitativo, ya que no puede sustraerse a un marco teórico que especifique las categorías empleadas (Piñuel y Gaytán, 1995,
p. 517). Bardin (1986) también defiende la necesidad de ese nivel
analítico fundamentado en teoría para “alargar el tiempo de latencia entre las intuiciones o hipótesis de partida y las interpretaciones
definitivas” (p. 7). El análisis de contenido se convierte así “en una
empresa de des-ocultación o revelación de la expresión, donde ante
todo interesa indagar sobre lo escondido, lo latente, lo no aparente,
lo potencial, lo inédito o no dicho de todo mensaje” (p. 13).
Para cumplir con los objetivos de este estudio, utilizamos dos
herramientas del análisis del contenido del discurso: el análisis
proposicional y el análisis de los personajes del relato.
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5.1. El análisis proposicional
Los discursos están compuestos de palabras o categoremas, que
adquieren su significación por la forma en que se integran sus unidades —palabras o códigos—, relacionándose entre ellas, porque
cada relato comprende a su vez otros relatos, que carecerían de
sentido desconectados unos de otros.
El pensamiento proposicional es analizado por la psicología
cognitiva para descubrir que es un principio de razonamiento lógico. Según Piñuel y Gaytán (1995):
▪ La naturaleza de las representaciones son las proposiciones.
▪ Las proposiciones se identifican con estructuras profundas (p.
555).
Siguiendo a Piñuel y Gaytán (1995), el análisis proposicional es
una variante del análisis temático cuyo objetivo es describir lo que
pensamos acerca del mundo. Las proposiciones analizan entonces
formas predicativas: sujeto y predicado, por eso el análisis proposicional es susceptible de ser analizado por partes.
Si consideramos las palabras como elementos constitutivos de
una oración, podemos distinguir cualquier pensamiento o proposición, ya que un pensamiento presupone entender las palabras
que componen la oración en que se inscriben. A ese entendimiento
se le llama categoría o categorema, es decir, “poner un nombre” a
un significado (Piñuel y Gaytán, 1995, p. 525).
El categorema es pues una de las estrategias que contribuye al
análisis de la realidad en términos discursivos, ya que expresa un
contenido al que refieren los nombres, temas o conceptos, o signos
y símbolos.
Los objetos principales del análisis del categorema son las palabras o categorías, que pueden ser sustantivos, adjetivos, verbos
o adverbios, y su significación. Así, las palabras son objetos fundamentales de la significación y ‘medición’; pueden tener una base
semántica (temas), o sintáctica (verbos o adverbios), o expresiva
(enunciación), pero siempre serán ‘lugares de contenido’.
5.2. El personaje en el relato
Años atrás, Roland Barthes, en su Introducción al análisis estructural del relato (1990), se esforzaba por definir a los personajes o
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actores del texto como “un participante” y no “como un ser” (p. 23),
porque discurría en la importancia de la acción (verbos-predicado)
sobre la del personaje (sujeto).
En ese texto, Barthes (1990) hace una descripción de lo que los
personajes significan para distintos semióticos: en el caso de A. J.
Greimas, la clasificación de los personajes del relato no es “según lo
que son”, sino según “lo que hacen”, de allí su nombre de ‘actantes’
(p. 23). Y para Bremond, “cada personaje puede ser el agente de
secuencias que le son propias, de tal manera que es el héroe de su
propia secuencia” (p. 23).
En aquel texto, Barthes le otorga un lugar estratégico a Vladimir
Propp (1975), que “con el afán de no retirar a los personajes del
análisis, los reduce a una tipología simple fundada no en la psicología, sino en la unidad de las acciones (verbos) que el relato les
impartía” (Barthes, 1990, p. 22).
Ahora bien, hemos definido antes que el discurso político se circunscribe en un modelo de gesta; entonces, para descubrir valores,
actitudes y comportamientos de la cultura veracruzana a través de
su discurso, situamos este análisis bajo los componentes de cuatro
‘personajes’ de Propp (1975) que llevan a cabo funciones —verbos/
acciones— en el relato,6 para comprender mejor las hazañas que
realizan ‘los héroes veracruzanos’.
Repertorio de Propp que se utilizó en el análisis
Bien amado o deseado: objeto de la búsqueda
Auxiliar mágico: lo que favorece la acción del héroe
El mandatario: Lo que impulsa al héroe a actuar
El villano
6. MODELO DE ANÁLISIS DEL RELATO DE SIETE CANDIDATOS
El diseño del análisis de los discursos de los candidatos para gobernar Veracruz en 2016 tuvo en cuenta dos dimensiones del proceso
comunicativo:
6 A través del análisis de Propp, “se trata de encontrar la organización invariante y finita
de la multiplicidad de expresiones narrativas, no realizando taxonomías, sino empleando
métodos deductivos a partir de un cuerpo representativo del relato” (Piñuel y Gaytán, 1995,
p. 593).
TRAYECTORIAS AÑO 20, NÚM. 46 | ENE-JUN 18
�HÉROES Y VILLANOS EN EL DISCURSO DE SIETE CANDIDATOS
77
a) El proceso individual de interpretación simbólica de la realidad: los aspectos cognitivos del discurso de cada candidato =
Objetos de Referencia-TEXTO
b) Las expresiones culturales o estructuras simbólicas que lo contextualizan (Piñuel y Gaytán, 1995, p. 365) =
Léxico-CONTEXTO
Así pues:
a) Los emisores son personajes políticos, quienes a través de su
relato expresarán acciones o funciones discursivas,
b) y al mismo tiempo señalan objetos de referencia que representan
valores, deseos, aspiraciones y actitudes a través de la descripción
de ciertos rasgos, atributos-adjetivos.
Los rasgos son cualidades propias o características que se asocian a un atributo. Por ejemplo, al decirle ‘alto’ a una persona, uno
podría imaginarse a alguien, además, fuerte y grande. Según Piñuel
y Gaytán (1995), la conformación de atributos es la manera de calificar: asociando cualidades al asignar un atributo a una referencia
(p. 561).
Este estudio se propone establecer algunos rasgos característicos de los candidatos, para acceder a ciertos rasgos de la cultura
política veracruzana.
5.1. Procedimiento de observación
a) Se transcribieron los siete programas de televisión.7
b) Para construir los Objetos de Referencia (Texto) se elaboró
un primer cuadro de análisis (Tabla 1) con base en la estrategia de
análisis proposicional:
b1) Se utiliza el repertorio de todos los enunciados que contienen referencias relativas al campo semántico que los candidatos
trataron en su discurso: temas y problemas sociales.
b2) Conversión de esas oraciones —expresiones— en sujeto
y predicado.
b3) Lista de cualidades de los personajes y su ‘referencia’ a los
objetos. Actitudes: rasgos y atributos.
7 La serie Diálogos públicos se encuentra alojada en la siguiente dirección URL: https://
www.youtube.com/channel/UCoGonXZ54AA6PPaYDPxaTrw
TRAYECTORIAS AÑO 20, NÚM. 46 | ENE-JUN 18
�78
PATRICIA ANDRADE DEL CID
b4) Se agrupan las categorías por objetos de referencia de su
discurso.
c) Después de aplicar el análisis proposicional, se agruparon los
temas o demandas ciudadanas, por candidato, y se elaboró el análisis del tema deuda pública: tanto de la Universidad Veracruzana,
como del Instituto de Pensiones del Estado.
d) Finalmente, en una segunda tabla (Tabla 2) se reagruparon
los objetos de referencia bajo el repertorio de Propp, que se utilizó
para mostrar las funciones o acciones de los personajes desde el
modelo de gesta.
TRAYECTORIAS AÑO 20, NÚM. 46 | ENE-JUN 18
�7. RESULTADOS
Tema
Cand idato
Dimensión Referencial (sujeto, verbo y predicado: de qué babia, de quiénes y
Cualid ades - Rasgos
cómo bab ia)
del ca ndidato
TRAYECTORIAS AÑO 20, NÚM. 46 | ENE-JUN 18
VERACRUZ: segunda entidad más endeudada de l pa ís.
PRESUPUESTO: ingresará directamente
Miguel
DEUDA PÚBLICA: ha crec ido de manera exponencia l, además de enorme es muy cara
Ánge l Yunes
GOBERNADOR DEL ESTADO y FUNCIONARIOS: se enriquecieron ilíc itamente
Linares
RECTORA O RECTOR: no rogarán al gobernador
HARÉ RESPETA R ESTR ICT AMENTE estricto, inflex ible.
POBREZA: Para combatirla se generarán emp leos, desarro llo económ ico que le de la posibilidad a jóvenes de trabajar y un salario justo.
GOB IERNO DEL ESTADO: no paga lo que le corresponde
Héctor Yunes
Landa
GOBIERNO FEDERAL: no distribuye completo el presupuesto, pero exigirá que lo haga.
CÁMARA DE DIPUTADOS: tendrá que responder con el presupuesto del sigui ente año
PRESUPUESTO DEL PRÓX IMO AÑO: Incremento para Veracruz.
SOLICITA, DEMANDA
Pide, necesitado
HÉROES Y VILLANOS EN EL DISCURSO DE SIETE CANDIDATOS
TABLA 1
Análisis proposicional de los temas, objetos de referencia, rasgos/actitudes del tema Deuda pública, que incluye la
deuda de la Universidad Veracruzana (UV) y la del Instituto de Pensiones del Estado (IPE) por cada candidato
EX IGENTE:
Exige al Gobierno de la República y la Cámara de Dipu-
EL GOBIE RNO ( que ella propone) austero, sin publicidad, sin servicios genera les, reducir
los sueldos a funcionarios
.AL TOS FUNCIONARJOS : los que quieran servir que sirvan con sueldos menores.
Alba Leonila
Méndez Herrera
PLAZO DE DEUDA: amp liarlo para generar egresos
l~STITUC IONES: reestructurarlas, compactarlas para hacerlas más eficaces. REINGEN IERIA DE LA BUROCRACIA.
Sobria
79
UN MILLÓN 200 VERAC RUZANOS: viven en extrema pobreza,
PLAN DE POLÍTICAS PÚBLICAS: para ap licarlo para los veracruzanos que viven en extre-
AUSTERA
�El GOBIERNO ACTUAL: hacer llegar resultados de investigaciones para incrementar el presupuesto de la UV.
VERACRUZ: endeudado ( 120 mi l mil lones de pesos).
MENSAJE DE RECONC ILIA CIÓN: 5% del presupuesto a la VV
VERACRUZ: está sufriendo una problemática muy severa
IP E: le han escatimado 7,000 millones de pesos
Juan Bueno
Torio
UNTVERS ffiAD VERACR UZANA: le han dejado de dar su presupuesto, En este año (2016)
le quitaron $250 millones DUARTE/GOB IERNO DEL ESTA DO: le debe a la UV, dos mil
millones de pesos
INVESTIGADOR : Co menzará con saber cómo se ingresarán las finanzas de Veracruz.
80
Alejandro
Vázquez
Cuevas
AHORRADOR, mi gobierno
dejará tal cual e l presupuesto
de la UV y de ser posib le se
increment ará, con ahorros del
gobierno.
TRAYECTORIAS AÑO 20, NÚM. 46 | ENE-JUN 18
VV: se respetará su presupuesto y del ser posible se incrementará, con ahorros del gobierno.
Armando
Méndez de la
Luz
VERACRUZ: hubiera alcanzado las pensiones si se hubieran manejado con transparencia
DIN ERO: se lo han robado
R ESPONSAB LE, Hay que
oxigenar, airear las cosas,
decir la verdad, fincar responsabi lidades
EL PR ESUPUESTO DE GOB IERNO: la federación aporta suficiente y se incrementa también estata lmente.
LA ADMISTRACIÓN PÚBLICA: se gasta más de la mitad en gastos oneroso, co mo e l sue ldo del gobernador.
AHORRO SUSTANCIAL: quitando funcionarios, subsecretarios, directores de área, y reduciendo sa !arios.
GOBERNADOR Y ALTOS FUNCIONARIOS : son onerosos.
!PE: déficit po rque se ha dejado de contratar de base a muchos trabajadores. Adquirió propiedades y concesio nes, y su adm in istración se desco noce.
LOS T RABAJ ADORES: aumentarle e l sueldo y permitir que cotice al !PE, que participen en
el Consejo de Admin istración del !PE y serán favorecidos con una buena admin istración del
lPE.
ESTU DIOSO, INV ESTIGA DOR, estudió e l presupuesto.
AHORRADOR
CONSEJO DE ADM INISTRAC IÓN DEL IP E: auditarlo, decisiones por sus representantes
sind ica les; que p lanee el ingreso que tiene y la reserva técnica et1 beneficio de los propios
trabajadores
CAMPAÑAS POLiTI CAS: utili zan la reserva técnica del IP E
VV: se le pagaría con los ahorros del IPE.
Fuente: elaboración propia.
PATRICIA ANDRADE DEL CID
Cuitláhuac
García Jiménez
�TRAYECTORIAS AÑO 20, NÚM. 46 | ENE-JUN 18
~*-~~
~
- El respeto al
El financiamiento de
laUV,Deuda
Presupuesto que ingresará
directamente
Seguridad
-Policía municipal y
prevendrá delitos
- Plan estatal de
Seguridad Pública
Miguel Ángel Yunes
Linares
Estricto e inflexible
conservador
Cuidadoso,
responsable,
respetuoso.
Protector
Los periodistas y la
libertad de expresión
-El Estado, protegerá: la
integridad de los periodistas
-Comisión Estatal para la
Defensa y la: Protección de
Periodistas,
presupuesto.
- Los rectores
-La deuda
-La_Eobreza
- Gobernador del
estado y
funcionarios
Policía estatal,
Seguridad en el
Estado de Veracruz
(desaparecieron a los
chicos de Tierra
HÉROES Y VILLANOS EN EL DISCURSO DE SIETE CANDIDATOS
TABLA 2
De los objetos de referencia según repertorio de Propp
Bfanc.a)
- Respeto a fa
libertad de
expresión y opinión
en Veracruz
-Respeto a los
periodistas y su
integridad fisica
-Javier Duarte,
(dijo que
asesinarían a
periodistas en un
discurso en Poza
Rica)
81
�82
TRAYECTORIAS AÑO 20, NÚM. 46 | ENE-JUN 18
- La deuda pública
.:,.~
~.
cncucrrtro
oo,:j
Alejandro Vázquez
cuevas
-El 5% del presupuesto
( del gobierno estatal)
parala. l JV
grande, ext:raru:dinario,
tiene una fortaleza
enorme)
( que corre a una
veloc.idad de 300
millones de pesos)
-Duarte (Le debe a la
UV dos m il millones de
pesos)
-El gobierno actual
_(dispendio y corrupción
Libertad de
,e xpresión
-Apertura de medios
(general" un balance
entre ,e1 gobierno y el
obemado
La critica de los
medios informativo
NO MENCIONA
PATRICIA ANDRADE DEL CID
Investigador
Político
empres.ano
Deuda dela
Universidad
V eracruza:na y
Veracruz_
Pobreza
Corrupción
V eracruz ( que es
�- U nIDl·n·on 200 nn·¡
Sueldos de los altos
veracruzanos que
viven en extrema
funcionarios
br
po e.za
_d d
Insegun ª
Educación (la mejor forma de
combatirla inseguridad)
- Inseguridad en
Libertad de
expresión
NO l\.'IENCIONA
Alba IA!onila Méodez
Berrera
Austera:
Ciudadana
Responsable,
Comprometida,
democrática:
Veracruz
NO l\lENCIONA
- Libertad de
expresión (reprimida
EL gobierno
en Veracmz)
HÉROES Y VILLANOS EN EL DISCURSO DE SIETE CANDIDATOS
TRAYECTORIAS AÑO 20, NÚM. 46 | ENE-JUN 18
Deuda
-Reingenieriad.e
la
.
burocracia.
h
, :fi
1
~ acer mas e caces , as
wshtuc10nes
- Plan de políticas públicas
(reprime a fa libe,rtad
de e.xpresióu)
83
�~R~•a
~
AVE
El IPE, Universidad
V eracruza:na
-·
-Gendarmería Nacional ( con
inteligencia y tecnología
~
TRAYECTORIAS AÑO 20, NÚM. 46 | ENE-JUN 18
Seguridad
Héctor Yunes Landa
So]icita, demanda,
Pide
Concreto, preciso
Buscador de un
protocolo
Y10111Yll'IIO
CIUDADANO
policiaca)
-Traer a Veracruz
experiencias eficaces de
seguridad en otros estados
Libertad de
expresión.
Periodistas y
columnistas
-Buscar protocolo exitoso en
otros ,e stados de la. República
Democrático
(recibiran su pernión
completa·
- Combatir a la
inseguridad en el
Estado de Veracruz
-Los periodistas y
columnistas de la.
nota roja
Deuda.,IPE
NO l\iENCIONA
-Veracruz (situación
finan.e lera}
-Dinero (se lo han
robado 1
Seguridad
Modelo de seguridad
confiable
Seguridad
Armando J\,léndez de
la Luz
Transparente
-Jubilados
Gobierno del
estado
Seguridad pública
(malos elementos)
NO MENCIONA
NO MENCIONA
NO MENCIONA
PATRICIA ANDRADE DEL CID
V
- Gobierno de la República.
- Cámara de diputados.
84
¡1 111
�- Plan de pagos para la UV
Deuda, UV, IPE
(con los :recun;os de ahorro del
gobierno del e~a-do)
-IPE (leh.an
es catimado 7,000
millones de pesos)
.Juatt Bueno Torio
Ahorrador
Justiciero, humilde
Populrsta, equitativo,
democrático
-Dua:rte/Gobiemo
del Estado
-Administración
Pública
-Poder judrcial (impartirá
ju~icia expeditamente)
Seguridad
Periodistas
Impartir justicia en
Veracruz y México
-Fuerzas judiciales con
estrategias de inteligencia
-Buenos policías
-Instancias de Seguridad
Pública ( vin.culadas y
coordinadas con los muruicipios)
-Periodistas
asesinados (18
1
Gobierno actual
(no acepta e]
HÉROES Y VILLANOS EN EL DISCURSO DE SIETE CANDIDATOS
TRAYECTORIAS AÑO 20, NÚM. 46 | ENE-JUN 18
-La UV(está
.;ufriendo
problemática muy
severa)
problema de
inseguridad)
NO l\lIENCIONA
muertes en los
últimos años
85
�86
TRAYECTORIAS AÑO 20, NÚM. 46 | ENE-JUN 18
morena
Instituto de
Pensiones del
Estado, Universidad
V eracruzana
- Ahorro sustancial (quitando
a fanc ionarios, subsecretarios y
- Los trabajadores
directores ck área}
-El IPE (ha dejado
-Con ahorros del IPE, se le
pagaría a la UV
de contratar de base
a muchos
trabajadores)
Cuitláhuac García
(los de abajo)
Jiiménez
- Se gasta más de la
mitad del
presupuesto en
gastos onerosos_
- Campañas
políticas (utilizan la
reserva técnica del
IPE)
- Gobernador y
altos funcionarios
(onerosos)
Ahorrador
Responsable
-Empleo o trabajo
comunitario (como alternativa
contra la viole-ne ia en zonas
rurales}
-Pobreza extrema
{origina la vioúmcia)
Fuente: elaboración propia.
PATRICIA ANDRADE DEL CID
Seguridad y
Violencia
-Crimen organizado
( organiza a los
delincuentes en
áreas rurales)
-Actual Secretario
de Seguridad
Pública [_Corrupto
�87
HÉROES Y VILLANOS EN EL DISCURSO DE SIETE CANDIDATOS
TABLA 3
De los atributos o actitudes de los candidatos
Candidato
Se describe a sí mismo
rasgos/atributos = actitudes
Miguel Ángel Yunes Linares
Estricto
Inflexible
Conservador
Cuidadoso
Responsable
Respetuoso
Protector
Héctor Yunes Landa
Pide/Necesitado de...
Exigente
Concreto
Preciso
Alba Leonila Méndez Herrera
Austera
Sobria
Responsable
Comprometida
Democrática
Alejandro Vázquez Cuevas
Investigador
Justiciero
Político
Empresario
Juan Bueno Torio
Ahorrador
Humilde
Responsable
Honesto
Democrático
Armando Méndez de la Luz
Responsable
Democrático
Cuitláhuac García Jiménez
Estudioso
Investigador
Ahorrador
Responsable
Fuente: elaboración propia.
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�88
PATRICIA ANDRADE DEL CID
8. DISCUSIÓN
Consideramos que este trabajo se inserta en los estudios de cultura
política realizados en México, que se inscriben en el análisis de los
sistemas hacia el estudio de actores concretos (Andrade, 2000, p.
52). Su importancia se debe a que sus ‘actos’ o acciones se analizan
como expresión del ritual que significa la acción política.
Los discursos analizados corresponden a los procesos cognitivos que forman parte de la cultura política veracruzana. Su contenido proviene del imaginario social, producto de las relaciones
entre discursos y prácticas sociales: se constituye a partir de las
coincidencias valorativas de las personas y se manifiesta en lo simbólico a través del lenguaje y en lo concreto en las prácticas sociales (Andrade, 2007, p. 24).
El análisis que se presenta revela los valores que inter-afectan
tanto a los actores que emitieron ese discurso como a sus destinatarios, así como sus prácticas sociales.
El mecanismo utilizado trató de establecer una correspondencia entre estructuras semánticas o lingüísticas y las estructuras psicológicas o sociológicas —valores y actitudes— de los enunciados
analizados, porque en los aspectos contextuales, es decir, las palabras que se utilizan para describir una ‘realidad’, se encuentran
principios y comportamientos.
Tanto el análisis proposicional como el análisis estructural del
relato ordenaron los elementos para penetrar en el relato de gesta,
a través de ‘la reiteración de los triunfos y fracasos’ de los personajes que intervinieron en ese relato.
Por ejemplo, en la dimensión referencial que desarrolló el análisis proposicional destacan algunos significados —que son representaciones sociales— del mito que subyace al discurso del héroe:
“El rector o rectora no rogarán al gobernador”: posible ‘fracaso’.
O la siguiente representación, que lleva implícito un posible
‘triunfo’: “Para combatir la pobreza se generarán empleos, desarrollo
económico que le dé la posibilidad a jóvenes de trabajar y un salario justo”.
Los triunfos y fracasos sostienen el mito, ya que, según Hamui
(2005), organizan una visión que ordena y da sentido a la vida social.
El análisis de las funciones de los personajes en el relato que
propone Propp (1975) nos permitió describir las acciones que le
brindarán al personaje político la posibilidad de solucionar asunTRAYECTORIAS AÑO 20, NÚM. 46 | ENE-JUN 18
�HÉROES Y VILLANOS EN EL DISCURSO DE SIETE CANDIDATOS
89
tos que podrían implicar esos ‘fracasos’ y posibilitar sus triunfos,
las cuales aparecen como el ‘auxiliar mágico’.
Cada candidato utilizó sus propias ‘varitas mágicas’ como el
ámbito de la solución de los problemas sociales de Veracruz, y en
su actividad está impresa la valorización que cada candidato-héroe
de esta hazaña le impone, por ejemplo: La Educación para combatir
la pobreza.
Los ‘auxiliares mágicos’ son pues los valores que emergen como
enunciados que alientan determinados comportamientos políticos.
Y como se planteaba antes, para que los valores operen sobre el
comportamiento, deben de darse las condiciones materiales en los
recipientes culturales: en el caso de la política, esa materialización
la representan en las instituciones. En este análisis, las instituciones que los candidatos señalaron como ‘buenas’ se describen a continuación:
▪ Seguridad Pública vinculada a policías municipales / Plan Estatal de Desarrollo Municipal / Policía Municipal que prevendrá delitos / Modelo de Seguridad Confiable.
▪ Comisión estatal para la defensa y la protección de periodistas
/ Protocolos exitosos para protección de los periodistas.
▪ Apoyo presupuestal para la Universidad Veracruzana / 5% del
presupuesto para la Universidad Veracruzana / Plan de pagos de la
Universidad Veracruzana, con recursos de ahorro del gobierno.
▪ Medios abiertos, para generar un balance entre gobierno y gobernados.
▪ Educación, para combatir la inseguridad.
▪ Gobierno de la república, para pedir mayor presupuesto.
▪ Cámara de diputados, para pedir mayor presupuesto.
▪ Gendarmería nacional, con inteligencia y tecnología policiaca.
▪ Poder judicial, que sea expedito.
Si nos remitimos al soporte teórico que dice que la cultura política valora lo que es bueno y lo que es malo —lo debido y lo indebido—, podemos descubrir en el discurso analizado los valores ‘buenos que impulsan al héroe a actuar’ (el Mandatario), entre otros: el
respeto al presupuesto, apoyo a los rectores de la Universidad Veracruzana, la seguridad, el respeto a la libertad de expresión y opinión, solucionar
la pobreza, solucionar la corrupción, etc.
Lo que no es permitido, lo que es malo, lo representan los villanos:
TRAYECTORIAS AÑO 20, NÚM. 46 | ENE-JUN 18
�90
PATRICIA ANDRADE DEL CID
▪ Policía Estatal, malos elementos.
▪ Javier Duarte / Duarte / Gobierno actual / Gobernador actual
/ El gobierno / El gobierno del Estado.
▪ La Deuda Pública, que aumenta.
▪ Sueldos de altos funcionarios.
▪ La Administración Pública, el gasto oneroso.
▪ Campañas políticas.
▪ Crimen organizado, organiza a delincuentes en áreas rurales.
▪ El actual secretario de Seguridad Pública, que es corrupto.
9. CONCLUSIONES
Con este análisis hemos podido comprobar que el modelo de Propp (1975) resultó atinado para los objetivos propuestos. Lo conseguido describió el discurso político como un acto de narración
mítica, y particularmente un modelo de gesta, interpretación que
comparten emisores y receptores.
Es el intérprete o receptor quien confecciona activamente el relato, ensamblando funciones; y a su vez, el destinatario —a sabiendas de que el código es común— matiza o configura sus enunciados. Cada fragmento, sin embargo, se acopla a un modelo de gesta
que procede de un imaginario colectivo.
Como lo afirmamos antes, el discurso político no es ajeno a los
procesos de socialización del individuo; descubrir a través de su relato que los candidatos son todos ‘héroes de la hazaña que significa
gobernar Veracruz’ implica que los destinatarios de ese discurso
esperamos la solución a nuestras demandas sociales o problemas
mediante ciertas acciones cargadas de valor.
Se demostró que ‘las huellas del contexto’ aparecen en cada discurso del deber ser de los héroes, protagonistas de la acción social.
En ese rol, los actores políticos fungieron como relatores-mediadores
de lo que acontece en el sistema social. Ellos se describen a sí mismos como responsables/democráticos/ahorradores ante situaciones
contextuales como la deuda pública.
Pudimos comprobar que esa narración —que procede del imaginario colectivo— opera como una mediación o representación social,
disponiendo de una serie de ‘auxiliares mágicos’ con los cuales
cada candidato pretende resolver los problemas sociales; esta mediación operó de tal manera, que no se encontraron diferencias
TRAYECTORIAS AÑO 20, NÚM. 46 | ENE-JUN 18
�HÉROES Y VILLANOS EN EL DISCURSO DE SIETE CANDIDATOS
91
ideológicas, a pesar de que los candidatos representan a partidos
provenientes de distintos dogmas. Lo que comprobó también que
el drama y el mito, en tanto se constituyen como mediaciones sociales, son las formas de la teatrocracia que están por encima de las
‘demandas sociales’, de tal manera que el ritual organiza y otorga
sentido a las actitudes de los candidatos.
Este modelo de análisis podría aportar al investigador futuro la
posibilidad de observar cuáles de estos ‘auxiliares mágicos’, ‘mandatarios’ o ‘villanos’ permanecen, cuáles se transforman, cómo se
transforman y en qué periodo de tiempo.
El análisis minucioso de cada discurso permitirá descubrir también qué personajes, qué acciones, qué espacios y qué narraciones
no aparecen o no son permitidos según qué tipo de combinaciones
entre sí, porque descubrir lo no permitido nos proporcionará los
límites de la representación para un sujeto genérico, producto de la
propia actividad de los agentes políticos (Andrade, 1998).
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TRAYECTORIAS AÑO 20, NÚM. 46 | ENE-JUN 18
�SOBRE LAS RAZONES DEL EMPRENDIMIENTO Y DEL TRABAJO INDEPENDIENTE
93
Sobre las Razones del Emprendimiento
y del Trabajo Independiente de los Profesionales
en Tecnologías Informáticas en Guadalajara, Jalisco
On the Reasons for Entrepreneurship
and Independent Work of Information Technology
Professionals in Guadalajara, Jalisco
DUCANGE MÉDOR* | EDITH RIVAS SEPÚLVEDA** | MÓNICA RAMÍREZ MATA***
► RESUMEN
Este artículo ofrece un análisis de las razones por las cuales
un ingeniero en tecnologías informáticas se convierte en trabajador independiente o decide establecer su propia startup.
Nuestros datos proceden de entrevistas semiestructuradas
y observaciones en reuniones de comunidades de hackers en
Guadalajara, México, en las que buscamos conocer sus motivaciones para elegir el trabajo independiente o el emprendimiento y el sentido que para esos profesionales tiene dicha
elección. Concluimos que elegir el trabajo independiente y
el emprendimiento se relaciona con los procesos de subjetivación de esos individuos, mediante la reivindicación de su
autonomía y de la necesidad del aprendizaje continuo enfrentando retos.
Palabras clave: Emprendimiento / Trabajo independiente /
Autonomía / Aprendizaje continuo / Subjetivación.
► ABSTRACT
This article analyses why an engineer in informatics becomes
an independent worker or choses to found a startup. Our data
come from interviews and observations in many hackers’
meetups in Guadalajara, Mexico, in wich we search to know
their motivations to choose independent work or venture and
the sens they give to such a choice. We conclude that choosing
* Profesor-investigador de la Universidad de Guadalajara. Correo electrónico: leduc.medor@gmail.com
** Estudiante de la Universidad de Guadalajara, Doctorado en Gestión de la Educación Superior. Correo electrónico: edith.rivas7@gmail.com
*** Estudiante de la Universidad de Guadalajara, Doctorado en Gestión de la Educación Superior. Correo electrónico: monicca_rm@hotmail.com
Recibido: 10 de agosto de 2017 | Aceptado: 26 de enero de 2018
TRAYECTORIAS AÑO 20, NÚM. 46 | ENE-JUN 18
ISSN 2007-1205 | pp. 93-118
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independent work or venture is linked to processes of subjectivation of theses individuales through the search of autonomy
and permanent learning facing challenges.
Keywords: Venture / Independent work / Autonomy /
Continuous learning / Subjectivation.
INTRODUCCIÓN
Se ha relacionado la elección del trabajo independiente o del
emprendimiento con dos lógicas que forman el modelo conocido como push and pull (Bravo-Bouyssy, 2010; Tremblay y Genin,
2008; Beaucage, Laplante y Légaré, 2004). La tesis push atribuye
dicha elección a la necesidad. La decisión de establecerse como independiente o crear un negocio sería forzada o constreñida por
circunstancias personales o del mercado de trabajo. La pérdida del
empleo (unemployment push) o el deseo de escapar de una situación
laboral poco satisfactoria o precaria serían factores importantes.
También pueden incidir elementos de orden familiar o personal:
obligaciones familiares como el cuidado de los hijos o de otras personas dependientes, necesidad de conciliación entre vida familiar y
vida laboral. Como sea, se trata fundamentalmente de una decisión
sufrida, no libremente tomada.
La tesis pull centra la decisión de trabajar de forma autónoma en
el deseo de aprovechar una oportunidad; esto es, la concibe como
una elección no constreñida. Hay implícita en esta explicación la
idea de que las épocas de crecimiento económico suelen ofrecer
oportunidades para el emprendimiento o el auto-empleo. También, los defensores de la tesis pull mencionan las necesidades de
independencia, de autonomía, de realización personal, de enfrentar retos y de una mejor remuneración como otras motivaciones
que estarían detrás de la decisión de emprender o establecerse
‘en solo’. Ciertos autores consideran que bajo esta forma de elección (pull) se agrupan personas que han acumulado competencias
o poseen mayormente una cultura de emprendimiento (Beaucage
y Bellemare, 2007). Desde esta perspectiva, se trataría sobre todo
de trabajadores no jóvenes que hayan acumulado mucha experiencia laboral y un suficiente volumen de recursos económicos como
empleados, lo que les proveería del capital y de la pericia necesarios para el propio emprendimiento.
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En síntesis, trabajar de modo independiente, sea como freelance
o fundando una startup, se explicaría por una estrategia de adaptación forzada a las circunstancias o, al contrario, por el deseo de autonomía, de innovación, de enfrentar retos, de ser su propio patrón
o de generar mayores ingresos. Hay quienes explican esa decisión a
partir de esta dicotomía, mientras que otros —los menos— sostienen una posición más matizada, afirmando que hay un poco de las
dos lógicas en las experiencias de emprendimiento o de independización laboral.
En este artículo ofrecemos un análisis de las razones por las que
un grupo de profesionales en tecnologías informáticas (ingenieros/
as, licenciados/as en informática, programadores) deciden
convertirse en independientes o establecer su propia startup. En
concordancia con la literatura arriba referida, nuestros resultados
muestran que la decisión de estos trabajadores del conocimiento
responde principalmente a la lógica pull y condice con deseos de
autonomía (Hernandez, 2006), de enfrentar retos, de creatividad y
de innovación. La principal hipótesis que defendemos en este texto
consiste en que el deseo de autonomía, de aprendizaje continuo y
de enfrentarse a constantes retos es la principal explicación de la
decisión voluntaria de los profesionales de las tecnologías informáticas de emprender o de establecerse como independientes.
Nuestras interrogantes atañen a la dimensión subjetiva de la actividad laboral y no al contenido de las tareas ni a las habilidades
que movilizan en su realización; esto es, nuestro objetivo es conocer el significado y las aspiraciones1 con que los individuos asocian
su elección del trabajo autónomo como emprendedor o profesional independiente. En este sentido, nuestro trabajo se inscribe en la
línea de autores como Leighton (2013), Tremblay y Genin (2008),
Blanchflower (2000), Vultur (2013) y Le Goff (2016), entre otros,
quienes se interesan por mostrar las nuevas relaciones que cada
vez más profesionales mantienen con el trabajo y los nuevos valores con que lo relacionan. Particular interés tiene para nosotros
el trabajo de Vultur (2013); interesándose por la significación del
trabajo y las aspiraciones relativas al empleo de la población activa
1 Usamos estos conceptos en el sentido que les da Vultur (2013, p. 73): “La significación del
trabajo remite al sentido del trabajo, a la función que le atribuye el individuo, es decir, a lo
que es importante para él en la actividad productiva, mientras que las aspiraciones traducen
lo que persigue en tal actividad”.
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en Québec, este autor analizó una encuesta representativa de dicha
población y encontró que:
la seguridad del empleo, pilar fundamental del modelo fordista, ya no constituye una aspiración profesional muy importante para casi la mitad de la población activa de Québec. El
comportamiento de los individuos en el mercado del trabajo
tampoco está determinado prioritariamente por las ventajas
pecuniarias de que podrían beneficiarse (Vultur, 2013, p. 81).
La prioridad de una buena proporción de los trabajadores quebequenses —entre los más escolarizados es la mayoría— en un empleo tiene que ver, ante todo, con el ambiente, las relaciones con
los colegas, el interés de la tarea, la realización personal, la autonomía (Vultur, 2013). Según este autor, estos datos apoyan las tesis
posmaterialistas sostenidas por Inglehart (1991), según las cuales a
partir de finales de los años setenta del siglo XX, se habría operado
en los países occidentales una profunda transformación de los valores culturales. Así, los individuos serían conducidos a relativizar
la “importancia de lo que se relaciona con las necesidades estrictamente económicas” y a dar “más peso a lo relativo a la expresión de
la persona” (Vultur, 2013, p. 85). En la actividad laboral, propenderían a priorizar el cómo o el proceso de trabajo sobre los beneficios
pecuniarios.
Según un connotado crítico del trabajo asalariado, las conclusiones de una investigación internacional sobre la actitud de los
jóvenes profesionistas de América del Norte, Gran Bretaña y los
Países Bajos muestran que:
la perspectiva de una carrera en un empleo de tiempo completo
repugna a muchos. Prevén y a la vez se apropian de la precariedad del empleo […] Buscan un trabajo variado, el cual implique
un proyecto que aumentará su competencia y su profesionalismo. Negándose a comprometerse por tiempo completo y a
largo plazo en una firma, [esa generación] no se define más por
su relación con el empleo. Sus miembros tienen un producto
personal que cuenta más que los fines de la organización para la
cual trabajan […]. Se aferran a su autonomía, citan una libertad
más grande en la organización de su tiempo como una de las
tres prioridades más importantes (Gorz, 1998, p. 71).
Nuestra hipótesis sugiere que la decisión de los sujetos de nuestro estudio se inscribe dentro de las mismas lógicas observadas en
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las investigaciones referidas líneas arriba. Nuestro artículo es una
contribución a ese corpus desde el contexto mexicano, donde esta
temática aún no ha sido abordada en los estudios de trabajo.
El texto contiene tres partes. En la primera exponemos los recursos teóricos y conceptuales que sirven de marco para el análisis
de los datos. La segunda es una exposición del método seguido en
la construcción y la interpretación de éstos. Y la tercera contiene
el análisis de los mismos, con miras a defender o refutar nuestra
hipótesis. Tres ejes integran la exposición de los datos empíricos:
el origen de su inquietud por emprender o independizarse, la
motivación por la autonomía, el impulso hacia la innovación y a
enfrentar retos o a crear. Nuestra conclusión retoma la reflexión
sobre la explicación basada en el modelo push and pull de las decisiones de esos individuos para insistir en el papel de una inclinación más intrínseca por la autonomía y la creación, en ruptura con
la tesis que enfatiza la dimensión forzada de esas elecciones.
ENCUADRE TEÓRICO
Muchos de los trabajos que han intentado explicar la elección del
trabajo independiente de parte de muchos individuos se han acogido al concepto de utilidad procedimental, acuñado por los economistas Matthias Benz y Bruno Frey, que ellos mismos han utilizado para explicar igual fenómeno en un grupo de trabajadores
autónomos de diversos países (Benz y Frey, 2003). Al observar que,
independientemente del nivel de los ingresos y a pesar de trabajar
en promedio más horas, éstos tendían a mostrar una mayor satisfacción con su trabajo que los asalariados, usaron este concepto
(procedural utility) como explicación de dicha situación. En sus términos, procedural utility significa que a la “gente no sólo le importan
los resultados instrumentales, como se suele asumir en economía,
sino que también valora los procesos y las condiciones que conducen a los resultados” (Benz y Frey, 2003, p. 11; cf. también Steiner
y Schneider, 2012; Benz y Frey, 2008). El ‘cómo’ de los resultados
parece ser la principal fuente de la satisfacción en el trabajo de los
independientes; es así porque éstos tienen la posibilidad de ser sus
“propios jefes”.
El concepto de procedural utility sirve para expresar la preferencia de muchos trabajadores por el autoempleo o el emprendimienTRAYECTORIAS AÑO 20, NÚM. 46 | ENE-JUN 18
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to, poniendo la autonomía de la que así disponen por encima de
los ingresos, la seguridad y otros beneficios usualmente ligados al
trabajo asalariado. Los independientes muestran un nivel de satisfacción laboral superior al de los empleados; y Deci y Ryan (2000)
apelan al mayor grado de autodeterminación de aquéllos y a la importancia que le otorgan como variable explicativa de la diferencia.
Como ancla teórica para la utilidad procedimental, estos autores se
apoyan en la teoría de la autodeterminación.
Dicha teoría establece que tres necesidades fundamentales
están detrás de las motivaciones humanas: las de autonomía,
de competencia y de pertenencia. Así, la plena realización de
un individuo pasa por la atención de dichas necesidades en su
conjunto, esté consciente o no de su peso en su vida; porque “constituyen los nutrimentos requeridos para la proactividad, el desarrollo óptimo y la salud psíquica de todo el mundo. Inherentes a la
naturaleza humana, operan con independencia del sexo, la cultura
y el tiempo” (Deci y Vansteenkiste, 2004, p. 25). La necesidad de
autonomía apunta al hecho de orientar y de controlar uno mismo
las propias acciones o de ser “agente causal, de experimentar
volición y de actuar conforme a un sentido integrado de sí mismo”
(p. 25). En pocas palabras, implica elección, integración y libertad.
La necesidad de competencia concierne al deseo de tener control
o dominio efectivo sobre el entorno y de funcionar eficazmente
dentro de éste. Entraña enfrentar y superar desafíos. La necesidad
de pertenecer hace referencia a la “propensión universal de interactuar con, de estar conectado con y de sentir afecto hacia otras
personas” (p. 25).
Estas necesidades se satisfacen plenamente en la realización de acciones intrínsecamente motivadas; esto es, aquellas actividades cuya
realización es impulsada desde lo más profundo de los individuos,
desde sus deseos más íntimos, y que concurren a la consecución de
tres metas o aspiraciones: relaciones significativas, crecimiento personal y contribuciones a la comunidad (Deci y Ryan, 2000, 2008ª,
2008b; Ryan y Deci, 2000, 2001; Deci y Vansteenkiste, 2004).
Vista desde esta perspectiva teórica, la independización laboral o la creación de una startup entre los/as profesionales de
las tecnologías informáticas nunca es simplemente una forma
de aprovechar las oportunidades, como podría sostenerse desde
el modelo push and pull; antes bien, pensamos que se trata de la
respuesta a una motivación interna, a una necesidad intrínseca
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de autodeterminación, de competencia y de pertenencia. Puede
suceder que haya concomitancia entre esta propensión intrínseca
y el aprovechamiento de oportunidades, pero, siguiendo a la teoría,
siempre habría anterioridad ontológica de las necesidades.
Otra corriente de ideas que aporta elementos de explicación
complementarios a los anteriores es la se ha bautizado como ‘ética
hacker’. Dichas ideas han sido abordadas en la obra del filósofo finlandés Pekka Himanen (2002; cf. también Castells, 2002), quien
ha emprendido la tarea de perfilar los rasgos generales de la “ética hacker”. Himanen define al hacker como cualquier persona cuya
motivación principal para hacer su actividad sea la pasión y que,
además, se preocupe por que el resultado sea de utilidad para la comunidad. Según Himanen, “para los hackers, la palabra pasión describe bien la tendencia general de su actividad, aunque su cumplimiento no sea en todos sus aspectos juego gozoso […]. Apasionada
y creativa, la actividad del hacker comporta asimismo trabajo duro
[…]. Este esfuerzo resulta necesario para crear cualquier cosa que
sea un poco mejor” (2002, p. 38).
Como es lógico, es necesario, si no indispensable, que esta actividad creativa y apasionada sea realizada en plena libertad, sin sumisión a una autoridad y sin constreñimiento de horario. Por eso,
“la ética hacker del trabajo […] hace hincapié en la actividad apasionada y en una plena libertad de ritmos personales” (Himanen,
2002, p. 76). Su relación con el tiempo es propia de gente en ruptura con cierto orden establecido, y propia de espíritus de rebeldía
que E. P. Thompson (1994) caracteriza así: “Una forma de revuelta
en el mundo occidental industrial y capitalista, sea bohemia o beatnik, ha tomado con frecuencia la forma de una ignorancia absoluta
de la urgencia de los respetables valores del tiempo” (p. 291). La incomodidad de esos profesionales con la gran empresa y sus ritmos
de trabajo cronometrados, así como su promoción del respeto del
proceso creativo y productivo de cada quien da testimonio de esto.
Saltan a la vista las muchas convergencias que existen entre los
principios de la ética hacker y las ideas generales de la teoría de la
autodeterminación y el concepto de utilidad procedimental. Los tres
ponen énfasis en la importancia del proceso (el ‘cómo’) de trabajo.
De ahí la relevancia de valores como los de autonomía, horizontalidad de las relaciones y la pasión. Y tanto la ética hacker como la
teoría de la autodeterminación resaltan el valor de la innovación/
creatividad y de la pertenencia/utilidad social de las acciones.
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Finalmente, hay otros dos autores cuyas ideas son pertinentes
para entender lo que está en curso en las decisiones de los sujetos
de este trabajo. El primero es Touraine (2005, 2009), con su énfasis
en las exigencias actuales en torno a la subjetivación, a la asunción
de sí y al respeto a la singularidad. El otro es Rosanvallon (2013),
con su concepto de “individualismo de la singularidad”. Según este
historiador, en las últimas décadas, se ha abierto en las sociedades
occidentales “una nueva etapa de emancipación humana, la del
deseo de acceder a una existencia plenamente personal” (2015, p.
273). El “individualismo de la singularidad” significa la posibilidad
de hacerse cargo, de dar cuenta de la propia vida en comunidad
con los otros. “La igualdad de las singularidades […] implica que
cada individuo se manifieste a través de lo que le es propio […].
Significa que cada uno puede encontrar su camino y convertirse en
dueño de su propia historia, que todos somos igualmente únicos”
(Rosanvallon, 2015, p. 317). Los relatos de los sujetos de este trabajo están saturados de referencias a la singularidad y a la unicidad.
Intentaremos mostrar el peso de esto en las decisiones de independización o de emprendimiento de los profesionales que participaron en nuestra investigación.
MÉTODO
Nuestra exposición gira en torno al porqué un/a profesional en
tecnologías de la información termina convirtiéndose en profesional independiente o en emprendedor/a. Nuestros datos proceden
de una investigación no concluida en la que realizamos entrevistas
semiestructuradas en profundidad a un grupo de profesionales del
audiovisual y a otro que se dedica a las tecnologías informáticas.
Nuestro objetivo es conocer sus razones para elegir el trabajo
independiente, el sentido que para ellos tiene dicha elección y la
evaluación general que hacen de su experiencia de trabajo como
autónomos o emprendedores. En adición a las entrevistas, dimos
seguimiento a los blogs o páginas web de algunos de ellos, a ciertos
grupos virtuales de esos profesionales en Facebook, e hicimos observación asistiendo, al menos durante un año, a varias reuniones
de algunas de sus comunidades; estos encuentros son organizados
mensualmente con el propósito de poner en común experiencias
de éxito o fracaso, de crear redes de apoyo o posibles socios para
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nuevas iniciativas de emprendimiento. El espacio conocido como
Hacker Garage (Guadalajara, Jalisco) es el lugar de coincidencia
de muchos de esos profesionales y de realización de muchas de
las reuniones de las comunidades. De éstas, asistimos de manera
asidua durante un año a las de Hackers and Founders, Hackers and
Founders Women y, en un par de ocasiones, a las de Women in
Technology. Aparte de la bola de nieve, también usamos estas reuniones para contactar a los entrevistados.
Esta elección metodológica responde a que nos parece que es
la más apropiada para documentar las dimensiones subjetivas de
la inserción laboral de esos profesionales. Además, la entrevista
en profundidad y la observación se convierten en las técnicas más
apropiadas en condiciones como éstas, donde uno va conociendo
y seleccionando a los sujetos por tanteo y bola de nieve; y dados los
objetivos de la investigación, permiten llegar a un nivel de detalle
y profundidad imposible con otros métodos (Miles y Huberman,
1994).
Este artículo concierne únicamente a los profesionales de las
tecnologías informáticas. A excepción de uno, todos los entrevistados son egresados de educación superior; la mayoría de ellos/
as son ingenieros/as en tecnología informática, una es licenciada
en dicha área y otro proviene de las artes digitales. Cuatro de ellos
trabajan de forma independiente, ofreciendo servicios a diversas
empresas; los demás han creado o están creando una pequeña o
microempresa de base tecnológica. Incluimos en la muestra a tres
individuos que trabajan para una pequeña empresa tecnológica y
que tienen experiencia de trabajo independiente/emprendimiento y/o a la par de esa colaboración llevan otro(s) proyecto(s) personal(es). En todo caso, el horizonte futuro de todos es el trabajo
independiente o el establecimiento de una startup. De los veinte
profesionales que entrevistamos, sólo cuatro son mujeres.
Nuestra investigación se ubica en la escala micro y tiene como
unidad de análisis y de observación a los individuos entrevistados.
En esta decisión metodológica, seguimos a Lahire (2004), cuando
escribe que: “Las estructuras mentales son objetivadas continuamente en las palabras del lenguaje y en las formas de comportamiento de los actores. No hay, pues, realidades objetivas distintas
de las realidades subjetivas, sino realidades objetivadas en objetos,
espacios, máquinas, palabras, maneras de hacer y de decir” (p. 281).
Sabemos que estos individuos son producto de las situaciones soTRAYECTORIAS AÑO 20, NÚM. 46 | ENE-JUN 18
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ciales, históricas, familiares, profesionales, educacionales, etc., que
han servido de marco a sus diversos procesos de socialización o
de construcción de ellos mismos como actores. En este sentido,
pensamos que, en sus discursos sobre el mundo del trabajo, sobre
el emprendimiento, la innovación y la independencia laboral, se
reflejan modos de pensar sobre sí mismos y sobre el mundo social
que son, a su vez, producto de las condiciones en que hasta ahora
ha transcurrido su existencia.
Y situamos nuestro análisis en la escala micro no sólo por la
convicción de que en la trayectoria de cada individuo está la sociedad en forma de “pliegue” o de “plisado”, como dice Lahire (2004),
sino también porque nuestro interés está sobre todo en conocer
las razones que condujeron a esos profesionales a decidir crear una
startup o establecerse como independientes, y el sentido que le dan
a esa elección.
El centro de nuestro análisis son los trabajadores y sus elecciones. Nos abstenemos de hablar de precariedad laboral, pensando
con Vultur (2010) que las diversas relaciones laborales que se propende a rotular como precarias son muchas veces elegidas, positivamente valoradas por los individuos por estar en sintonía con
ciertos valores fundamentales de éstos, y que no conducen necesariamente a condiciones de vida vulnerables o precarias. En otras
palabras, nos interesamos por documentar los aspectos subjetivos
usualmente ignorados en los estudios sobre las nuevas realidades
laborales (Guadarrama, Hualde y López, 2012), asumiendo que las
percepciones, las elecciones y la evaluación de estas formas de inserción laboral por los individuos son necesarias para comprender
sus relaciones con el mundo del trabajo y las estrategias y prácticas
que movilizan para apropiárselo. Mantenemos en el anonimato a
los entrevistados, usando seudónimos para citarlos.
LAS RAZONES PARA SER INDEPENDIENTE O EMPRENDEDOR
1. Entre disposición personal, influencia familiar y discurso pedagógico
Todos los entrevistados evocan el gusto por la tecnología o la ciencia, específicamente por las computadoras o por las matemáticas,
como el impulso que los condujo a estudiar una ingeniería en tecnología informática. Debido a ese gusto, sin excepción afirman
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haber disfrutado el paso por la universidad y haber cursado su carrera sin dificultad alguna. Varios de ellos cuentan que, desde la
adolescencia, en la preparatoria, ya habían empezado a programar
y estaban muy familiarizados con algunas partes técnicas de las
computadoras. Así cuenta Bernardo, creador de una startup desarrolladora de programas para manejo de drones desde hace un año
y medio, el origen de su decisión de estudiar sistemas computacionales y de su pasión por estas tecnologías:
Me pasé a sistemas porque siempre he sido muy apasionado
por las computadoras. Desde niño, yo era el que bajaba los
juegos, el que bajaba todas las canciones, en aquellos tiempos
donde sí era un reto bajar una canción, y creo que un juego ya
ahorita es muy fácil. Entonces siempre crecí con las nuevas
tendencias de la tecnología y las nuevas herramientas, y buscando cómo desbloquear las contraseñas cuando no me dejaban jugar videojuegos o me bloqueaban la computadora, cómo
entrar por otros lados […] Y me gustó sistemas porque me llamó la atención la programación, como eso de poder moldear
la realidad por medio de una computadora o las características
—digo, ya los que saben de programación y los que han estudiado encuentran una relación—, a lo mejor ahorita suena muy
alejado, pero la verdad es que cualquier objeto de la realidad
se puede moldear programándolo. Cuando tú programas, abstraes modelos de objetos, la famosa programación de objetos,
diferentes paradigmas. Me llamó la atención porque, bueno,
después de todo yo quería ser hacker [cracker] […] Desde antes
[de la universidad] ya sabía hackear los correos, los Messenger,
los pitchings (Bernardo, comunicación personal, 2015).
Otra influencia que reconoce es la familia. Su padre es doctor en
ingeniería y director de un reconocido centro de investigación, y su
madre, químico-bióloga y nutrióloga. Así, “siempre crecí en un entorno de ingeniería, conviviendo con doctores” (Bernardo, comunicación personal, 2015). Su atracción por la computación tiene que
ver también con la posibilidad que le da de entrometerse en muchas otras ramas, al desarrollar sistemas dedicados a profesionales
diversos. Esto le daría la oportunidad de ser experto en su rama y
tener conocimiento de otras áreas. Tener una mamá con su propio
consultorio, dueña de su tiempo, freelance, según su propia palabra,
le contagió la inquietud de tomar el camino del emprendimiento.
Martha, por su parte, hizo una preparatoria en artes. Desde pequeña fue buena en matemáticas y le gustaban. Proviene de una
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familia de artistas; ella misma toca varios instrumentos. Por eso, su
interés era estudiar ingeniería en sonido, carrera que entonces no
existía en Guadalajara. Optó por cursar la ingeniería en electrónica porque se enteró de que todos los “sonidistas” son electrónicos.
Por haber llegado de humanidades, sus primeros semestres en la
universidad fueron duros, pero atribuye a su capacidad y gusto por
las matemáticas, además del apoyo de su mamá y de su compañero,
el haber sobrevivido a los primeros dos años y no haber sucumbido a la constante tentación de abandonar. El descubrimiento de la
programación a partir del tercer año provocó un cambio radical.
A partir de entonces, se enamoró de la carrera y “ya no me quería
salir, ya me sentía como ingeniero” (Martha, comunicación personal, 2015). Ella trabaja como independiente haciendo sistemas,
animación, Java Script, aplicaciones. Su inclinación por el trabajo
autónomo le debe mucho a su talante artístico y a la influencia de
su papá, que es músico freelance. Después de haber trabajado para
cuatro empresas de diferentes tamaños, dice odiar las oficinas, a las
que no ve ninguna utilidad.
David se graduó de ingeniero en electrónica y computación, y
se dedica actualmente al desarrollo de programación de alto nivel
en la automatización de sistemas de control y administración de
membresía para espacios deportivos. A sus 35 años, nunca ha trabajado para una gran empresa ni lo ha buscado. Su mayor desesperación es tener que trabajar con un sistema que alguien más haya
hecho. Su padre, que es líder de un grupo de música popular, con el
que él mismo colabora en ocasiones, nunca ha tenido jefe y no ha
tenido nunca que rendir cuentas a nadie. Esto influyó mucho en él,
al punto que considera el hecho de estar encerrado en una empresa, en una oficina durante ocho horas diarias, como poco atractivo
y hasta fastidioso. Para él, como para todos los entrevistados, en
sus áreas la inspiración es importante. Por lo general, trabaja mejor por las noches, cuando todo está tranquilo. Al dueño de una
cadena de negocios deportivos, quien le ofreció el puesto de jefe de
sistemas en su empresa, le respondió que ni imaginara que él iba a
estar sentado en una oficina por ocho horas. Al igual que Martha,
su talante artístico y el influjo de su padre músico están en la raíz
de su elección de modalidad laboral.
Enrique es ingeniero en mecatrónica. Eligió esa ingeniería porque:
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Pues, me gustaba mucho como la mecánica; pues, no sé, yo era
de los niños que desarmaban los aparatos electrónicos y siempre he sido como muy curioso, me gusta saber el porqué de las
cosas o cómo funcionan. Entonces me gustó que mecatrónica
integra no sólo la mecánica, sino electrónica y también pues
algo de programación, que no sabía, que no conocía en ese momento, pero que me llamaba la atención, y por eso me decidí
a esa carrera. Cuando entré, en el primer año me enseñaron
programación, me encantó; y antes lo veía como si fuera algo
aburrido o algo así, pero vi que me gustó mucho y pues de
ahí en adelante […] En mis ratos libres, pues estudiaba y hacía
cosas por mi cuenta de programación (Enrique, comunicación
personal, 2015).
Como profesional, no tiene experiencia de trabajo asalariado y
dependiente. Desde la universidad, tenía la inquietud de emprender y aún era estudiante cuando con un compañero fundó la startup
que dirige actualmente. La experiencia paterna de emprendedor o
de dueño de negocio influyó para que nunca se viera trabajando
en una gran empresa: “Pues, yo creo que principalmente mi papá
fue el que más influyó en eso, pues también es emprendedor y eso”.
También atribuye al influjo de su progenitor su talante por fabricar
cosas o por encontrar soluciones nuevas a determinados problemas. Sobre la influencia del padre, agrega:
Entonces creo que él fue como mi principal influencia. También de pronto yo no entendía, cuando era chico, por qué mi
papa no tenía jefe y por qué mi mamá sí [primero maestra y
luego directora de primaria]; entonces como que eso también,
por qué el sí y por qué ella no, y como que eso también se me
quedó grabado. Y también durante toda la universidad, asistí
a muchos eventos de emprendedurismo: y ahora la cena con
empresarios y ahora va a venir el director de Best Buy a hacer
una conferencia aquí en la universidad […] Y pues me gustaba
asistir, en la medida de lo posible, también yo creo que eso
ayudó (Enrique, comunicación personal, 2015).
Como afirma el entrevistado, las universidades han tenido, en
los últimos años, un papel importante en el fomento del deseo de
emprender en los estudiantes. Según ciertos autores (por ejemplo,
Laval, 2004; Laval y Weber, 2006; Laval y Dardot, 2013), a partir de
los años noventa ha habido un cambio importante en los modelos
de gestión y en el discurso pedagógico de la universidad, que tiende a semejarse a las empresas y se esfuerza por educar a los estuTRAYECTORIAS AÑO 20, NÚM. 46 | ENE-JUN 18
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diantes a ser su propio empleador, a innovar y emprender. En una
palabra, a tomar en sus propias manos la responsabilidad de crear
las condiciones y las posibilidades de su empleo y de la protección
de los riesgos otrora cubiertos por la seguridad social solidaria.
Hay evidencias de ello tanto en el lenguaje pedagógico como en los
contenidos curriculares y extracurriculares de las licenciaturas, y
en la existencia, al menos en las universidades más importantes de
la zona metropolitana de Guadalajara, de incubadoras y/o aceleradoras de empresas pensadas para fortalecer, canalizar o acompañar las inquietudes o los inicios empresariales de sus estudiantes.
En los años recientes, también los gobiernos estatal y federal mexicanos han adoptado acciones tendentes a impulsar el emprendimiento y la innovación en los jóvenes (por ejemplo, creación de
dependencias para tal fin) (Díaz et al., 2010).
Ciertos autores (Laval y Dardot, 2013) ven en ese gusto de muchos profesionales actuales por el emprendimiento o el trabajo
autónomo una consecuencia de lo que consideran como la nueva
racionalidad dominante en el mundo de hoy —que es otra manera
de llamar al neoliberalismo—, que propende a hacer de cada individuo un emprendedor de su vida o un recurso para las empresas.
Dicha racionalidad buscaría invadir todas las dimensiones de la
vida de los individuos, haciendo del manejo de todas ellas dominio
de la gestión empresarial (cf. también Marzano, 2011). Según Laval
y Dardot (2013), los sistemas educativos en el mundo entero, bajo
presión de algunas organizaciones internacionales, desempeñan
un papel determinante en la diseminación de esa nueva racionalidad:
No carece de interés la constatación de que la Organización
para la Cooperación y el Desarrollo Económicos (OCDE) y la
Unión Europea, sin referirse explícitamente a los lugares de
elaboración de este discurso sobre el individuo-empresa universal, serán agentes muy potentes al servicio de su transmisión, haciendo de la formación en el “espíritu emprendedor”,
por ejemplo, una prioridad de los sistemas educativos de los
países occidentales (pp. 155-156).
Visto así, la principal motivación para la elección laboral de
nuestros sujetos sería de origen extrínseco o espurio, según nuestra
teoría, pero engañarían y se autoengañarían evocando otras razones. Asimismo, al elegir el trabajo autónomo y declararse satisfeTRAYECTORIAS AÑO 20, NÚM. 46 | ENE-JUN 18
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chos con dicha decisión, no estarían haciendo otra cosa que manifestar su implícita adhesión y la apología de la lógica neoliberal hoy
imperante en el mundo. No disentimos del todo del razonamiento
de esos autores. Como hemos dicho, la educación que reciben todos o la mayoría de esos profesionales los incita a emprender, a innovar, a generar su propia fuente de trabajo; estrategia típicamente
neoliberal, en la visión de Laval y Dardot. Mas estamos convencidos de que su apuesta hunde sus raíces en motivaciones más profundas, ligadas a una nueva forma de subjetivación que ciframos en
la búsqueda o la defensa de su autonomía y de una nueva relación
con el trabajo. Hay razones para afirmar que asistimos a un cambio
cultural (Leighton, 2013) o que esta generación de profesionales
está concernida por una nueva “hermenéutica del sujeto”, aquella
que describió Foucault (2001) y que tiene en el centro de su ética la
práctica libertad (la autonomía) y la autorrealización.
2. Apuesta por la autonomía
Los individuos entrevistados suscriben gustosos las tesis de la ética
hacker, y todos ellos se definen como tal. Himanen (2002) usa la
metáfora “academia vs. monasterio” para explicar la lógica de trabajo y de aprendizaje del hacker. En oposición a la rigidez, la secrecía, la organización jerárquica y autoritaria de la vida y el trabajo
en el monasterio, este autor describe el hackerismo (que asimila a la
academia o a la “comunidad” científica) como una apuesta por la
libertad, la horizontalidad y la transparencia.
Esto se evidencia en el modo de funcionamiento de las tres startup que hemos podido visitar, en las que todos trabajan en el mismo espacio y cada trabajador tiene la libertad para establecer su
horario y, en ocasiones, elegir su espacio de trabajo (en su oficina
o en su casa). Lo importante es que cada quien se responsabilice
de hacer en el plazo acordado la parte que le corresponde de cada
proyecto. En la única startup donde se reporta una separación por
área, la directora lo explica por la comodidad que ella requiere para
recibir clientes y estar continuamente al teléfono sin importunar la
concentración que pueden requerir sus colaboradores, sobre todo
los programadores.
La referencia organizativa empresarial de los entrevistados son
Google o Facebook, que, según ellos y otros, funcionan de una maTRAYECTORIAS AÑO 20, NÚM. 46 | ENE-JUN 18
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nera horizontal y dan mucha autonomía a los empleados. Esos emprendedores apuestan por la autonomía propia y procuran la de los
demás. Al respecto, opina Eloy, fundador y socio de una startup que
en tres años pasó de tener dos a tener cincuenta empleados y que la
comunidad de emprendedores de Guadalajara percibe como muy
exitosa: “que cada uno tenga la capacidad de tener su autonomía y
ser responsable de lo que hace, porque si no tiene autonomía, pues
de qué le sirve saber. Y saber él qué es lo que está haciendo impacta
a toda la organización” (Eloy, comunicación personal, 2015). Eloy
trabajó en Microsoft durante dos años y cuatro meses. Renunció
—para gran disgusto de su familia—, regresó a Guadalajara y puso
su propio negocio en tecnología. Para él, como para muchos otros
con la misma disposición, el único beneficio que ofrece trabajar en
una gran empresa es la posibilidad de aprender. Como bien lo dice:
“en Microsoft aprendí mucho”. Dejar ese gigante entrañó para él
ganar en libertad. Así describe sus sensaciones y las ganancias al
renunciar:
Eloy: Cuando renuncié a Microsoft sentí bonito, sentí que
rompía cadenas.
Entrevistador: ¿Qué cadenas había en Microsoft que no tienes
aquí?
Eloy: Como el que estoy por el prestigio que me da y el oro
que me da, o sea como que el sueldo, ese sueldo del que hablabas me ataba y me amarraba porque me daba muchas comodidades que me costó trabajo soltar.
Entrevistador: Y tu libertad aquí, ¿en qué consiste?
Eloy: En que no me amarra, no me amarran esos […] no hay
bienes materiales que me amarren, es estar en el lugar por la
razón correcta, no por una razón que me esclavice. Yo ya me
sentía esclavizado de alguna forma, porque tenía un grillete
que no me dejaba salir y aquí estoy por las razones [más personales]. Y nada me detiene; o sea, todos los días me planteo,
todas las semanas y todos los meses me planteo si es el lugar
donde quiero estar y nada me detiene a un día decir hasta aquí
y continuar […]. Estoy aquí porque quiero estar aquí (Eloy, comunicación personal, 2015).
Esa impresión de la gran empresa como espacio de poca o nula
libertad es compartida por todos los entrevistados. Y tanto Eloy
como casi todos los otros anteponen a los ingresos (seguros y altos) de la gran empresa otros valores ligados al proceso, al ‘cómo’
del trabajo. Que quede claro que la mayoría de estos profesionales
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han rechazado ofertas o posibilidades de empleo en empresas en
las que tendrían mejores ingresos que los actuales, muchas menos
responsabilidades y, quizá, menos incertidumbre. En las entrevistas, todos afirmaron que no hay falta de trabajo relativamente
bien remunerado en el área de las tecnologías informáticas. Pero
su apuesta y sus motivaciones son otras. Miguel, fundador y dueño
de una microempresa de boletaje electrónico, rechazó la invitación
de un tío a trabajar con él en la empresa FoxCom porque “nunca se
me dio estar empleado, todo el tiempo sentado en una oficina que
no fuera lo mío, fueran mis tiempos; estar trabajando para alguien
más no, no me atraía”. En otro momento de la entrevista se extiende sobre parte de sus motivos para emprender:
No me gusta estar cumpliéndole el tiempo a alguien más […].
Sí trato de estar determinadas horas, pero sí puedo irme de
viaje, sí puedo salir a comer y regresar o no a la oficina. Obviamente con la consecuencia que eso implica, pues que yo soy
el principal responsable y programador, entonces se va retrasando el trabajo; pero también puedo regresar mis tiempos,
a diferencia de que si estuviera en una empresa, que también
tienen tiempos muertos […]. Y yo puedo, digamos, mover eso
para poder tomarme la tarde libre, por ejemplo (Miguel, comunicación personal, 2015).
En el mismo sentido se expresa Enrique, socio-fundador de otra
startup exitosa y de notable crecimiento en sus dos años de existencia. Éstas son las razones que ofrece para no verse trabajando para
una gran empresa:
Porque pues siento que no tengo [tendría] la libertad de hacer lo
que quiero. O sea, para tener la libertad en una empresa grande
debes de tener un puesto altísimo, un puesto de directivo o algo
así, para que tú tengas una verdadera decisión sobre el producto. Debería de ser así, y cuando tú tienes tu emprendimiento,
pues simplemente lo que tú vas pensando se va construyendo.
Entonces tú tienes un impacto mucho mayor en el producto, y
es lo que más me gusta, tener como esa capacidad de resolver el
problema y plasmarlo en algo que la gente lo va a usar, por eso
es que prefiero (Enrique, comunicación personal, 2015).
Tanto en las entrevistas como en las reuniones de comunidades,
fue recurrente la comparación con los empleados para contrastar
la libertad que gozan los independientes contra la subordinación
o los múltiples encadenamientos que caracterizan la vida de los emTRAYECTORIAS AÑO 20, NÚM. 46 | ENE-JUN 18
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pleados. Coinciden en que lo único que podrían llegar a envidiar
a un empleado es el ingreso fijo, ventaja que de todos modos consideran insignificante si se la compara con la autonomía. Así lo
expone Ángela, informática fundadora de una agencia dedicada al
desarrollo de aplicaciones web a la medida:
Yo soy dueña de mi tiempo, mis proyectos y mis cosas. Eso es
algo muy diferente, o sea, esa libertad pues, o sea el: “¿Qué onda,
nos vamos de viaje?” “No, tengo que trabajar, tengo que pedir
mis vacaciones”. “¡Ah! Bueno, yo sí me voy”. Y aunque fuera una
empleada de mi propia empresa, o sea que yo fuera la dueña,
pero que fuera la empleada de mi propia empresa, tendría esa
libertad porque mis chavos la tienen: de “me quiero ir de viaje tal
día”, y van y me dicen: “Oye, Angie…” Y ahí tengo mi montón de
post-it: “Tal día no voy a estar”. “Ok, avísale a tu líder de proyecto
y ya”. Yo nada más lo tengo aquí para contemplarlo, si sacas tu
chamba, pues sacaste tu chamba y no hay problema. No lo tendría yo eso en ninguna otra empresa, y no lo tienen mis amigos
que trabajan en una empresa. Entonces yo tengo esa libertad de
poder viajar cuando se me da la gana, tengo la libertad de poder
elegir qué proyectos son los que quiero trabajar, entonces si me
llega un proyecto que no me hace clic, no voy a hacerlo [...]. Es
como más mi decisión. Entonces, yo decido si hay un proyecto
que me agrade, cosa que no sucede con un empleado (Ángela,
comunicación personal, 2015).
3. Retos y soluciones
El tercer y más importante valor de la ética hacker es el entretenimiento. Traducido al lenguaje de la teoría de la autodeterminación, corresponde a lo que ahí se nombra competencia. En una y
otra perspectiva, se alude a la capacidad o posibilidad de crear, de
generar algo, de dejar su marca. En palabras de Ángela, las empresas aquí instaladas sólo “contratan mexicanos para que hagan el
monkey work”. Esto es, hacen “líneas de código de algo que alguien
más diseñó”. A su parecer, esto es reducir su trabajo de ingeniería.
La posibilidad de crear algo, de enfrentar y resolver retos, de
innovar y de ser autor de algo es el segundo gran impulso que está
detrás de la decisión de emprender o ser independiente.
Son muy pocos los casos de compañeros y amigos que conozco que trabajan en empresas grandes y tienen, si no toda la
creatividad de un proyecto, al menos un cierto porcentaje de
opción de opinar sobre el proyecto. Y son contados, sí. Nunca
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me ha tocado alguien que me diga: “Ah, pues me tocó aventarnos un proyecto desde cero”. No, no. Y a mí eso es lo que me
gusta y eso lo descubrí con el paso de los años (Ángela, comunicación personal, 2015).
La ética hacker enfatiza la importancia del trabajo colectivo y del
carácter compartido de los logros. Para Ángela, tener una empresa
significa, sobre todo, la posibilidad de realizar proyectos, crear cosas junto con otros:
Pues creo que lo más bonito es eso, la…, lo gratificante que es
tener una empresa, más allá de tener una empresa [...], mi gratitud en la vida no es tener la empresa, es tener el equipo de trabajo que tengo. Soy como muy social, tener gente buena me hace
sentirme bien, rodearme de gente inteligente y ver que esa gente
logra cosas tan chidas en aplicaciones que yo ahorita digo… O
sea, ver que logran cosas muy padres, me gusta mucho eso. Por
eso cuando me invitaron a Intel2 a dirigir un equipo, me llamó
la atención, porque es la misma historia, es tener un equipo que
logra cosas, y que tú eres parte de ese engrane para lograr cosas
(Ángela, comunicación personal, 2015).
Guillermo, ingeniero en sistemas computacionales, trabajó un
año en un país asiático y otro en Nueva York para una empresa
en la que desarrollaba software. Le gustaba su trabajo asalariado,
pero siempre había tenido la inquietud de tener su propio emprendimiento. Renunció a dicha empresa y regresó a Guadalajara con
la firme determinación de fundar una microempresa de tecnología informática. Hoy en día, está a la cabeza de una startup que da
trabajo a una veintena de personas y recibe inversiones de capital
estadounidense. De aquella empresa le gustaba el ambiente de trabajo y pudo aprender mucho laborando en dos diferentes culturas y con colegas de muchas otras. Pero afirma haber estado constantemente insatisfecho porque participaba en la construcción de
productos en los que era imposible determinar cuál había sido su
aportación. Al reflexionar sobre lo que lo motivó a emprender y lo
que hoy significa para él su empresa, lo cifra todo en la posibilidad
de “dejar una marca”, crear algo que lleve su nombre, la marca de su
inventiva o de su creatividad.
Según Bologna, “El knowledge worker inserto en una gran empresa no es un trabajador ‘creativo’ y es un innovador en un sentido
2 La invitación no prosperó porque ella prefirió dedicarse a su propio emprendimiento.
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muy limitado. La mejor condición para expresar la propia creatividad, para valorizar los propios recursos de capital humano y,
en particular, la propia inversión en formación sería en cambio la
condición de freelance” (2006, p. 138). Eloísa trabaja actualmente
en la oficina de Guadalajara de una startup estadounidense. Decidimos incluirla en la muestra porque tiene experiencia de emprendimiento, se define como emprendedora en espíritu y anhela en un
futuro crear su propia startup. Ella es una de las lideresas de una
comunidad de mujeres con inquietud de emprender en tecnología.
Trabaja en el desarrollo de software para drones junto con cinco
compañeros, sin la presencia física de un jefe. Para ella, lo atractivo
de su trabajo radica en la posibilidad de crear, de generar, en la
no-monotonía, cosa que es casi imposible en una gran empresa:
La relevancia para mí es lo más importante; la relevancia que
tiene mi trabajo sobre la empresa es mucho más grande donde
estoy ahorita que en [una gran empresa] porque son tantas personas… Porque ahí sí es una pirámide tal cual, hay tantas personas en el mismo nivel de la pirámide que si tú no haces..., tú
puedes literal echar la flojera todo el día y alguien más lo va a
terminar parchando. Inevitablemente alguien más va a terminar haciendo tu trabajo; eso es una. La otra es la capacidad de
crear y de moverte rápido, o sea, en esas empresas tan grandes,
ya son tan grandes y ya tienen todo tan hecho que se hace igual, o sea, realmente lo que se hace día con día es lo mismo, no
cambia, y siguen siendo los mismos protocolos y siguen siendo los mismos cuando empezaron y siguen siendo los mismos
ahorita. Y donde estoy no, o sea, puedo estar haciendo hoy una
cosa y la siguiente semana tengo que hacerle un twist porque
ya cambiaron y tenemos que adaptarlos, o puede ser que en
un mes el producto cambie o el enfoque que tenemos cambie,
y tenemos que trabajar otra vez. La otra es, bueno, la parte de
la pirámide tal cual, hay una persona que te dice qué hacer y
cómo lo tengo que hacer. Y acá no, acá yo decido realmente,
o sea, sé el objetivo en común que tenemos y yo decido cómo
llegar […]. Pues sí, el reto técnico, o sea en realidad en las empresas tan grandes ya te llega todo desmenuzado y haces una
partecita chiquita así como en automático, y acá no, aquí yo
tengo que pensar cómo voy a resolver esto, cómo voy a atacar
este problema, cómo voy a hacer las cosas. Realmente tengo
que planear y construir pues la solución, cómo le voy a hacer,
tengo que pensar más (Eloísa, comunicación personal, 2015).
Dicho sea de paso, los entrevistados no rechazan de modo categórico la condición de empleado. Lo que persiguen en primera
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instancia es un espacio laboral donde puedan crear, innovar y proponer soluciones. Estas posibilidades no las ofrece la gran empresa, pero sí el emprendimiento propio o el empleo en una startup.
Estos profesionales rehúyen lo monótono o la repetición. Los
mueve enfrentar nuevos retos, resolver problemas, ofrecer soluciones a sus clientes o a las personas en general, mediante una
aplicación o un proyecto tecnológico. En parte por el área laboral
en que se desenvuelven y en parte por disposiciones personales, el
aprendizaje constante es parte de su día a día. Como escribe Himanen (2002): “Aprender más sobre un tema se convierte en la pasión del hacker […]. Muchos hackers han aprendido a programar de
un modo igualmente informal, dando curso a sus pasiones” (p. 93).
Muchos de nuestros entrevistados se iniciaron en la programación
desde la secundaria, como autodidactas; hoy lo siguen haciendo.
Enfrentar retos, ofrecer soluciones, generar productos novedosos exige estar apasionado. El entretenimiento del hacker significa
también entregarse a lo que se hace, disfrutarlo y apasionarse. Al
comentar la ética del hacker a la luz de su propia experiencia y perspectiva, Enrique hace esta observación:
Aparte del entretenimiento, muchas veces lo he notado en que
los que son muy buenos programadores generalmente son
músicos o dibujan muy bien, tienen como una parte artística,
y si de plano no tienen una parte artística, siempre son muy
buenos en videojuegos. Entonces hasta en eso, y pasión definitivamente, para ser hacker, si no te apasiona eso, o si no tienes
pasión por lo que estás haciendo, no vas a hacer algo de calidad [...]. Clavarte, estarte preparando, estar estudiando; y pues
a cada rato salen tecnologías nuevas y necesitas estarte actualizando… Y eso sin pasión pues sería muy triste, tener que estudiar tanto para agarrar lo que no te gusta, pues no está chido,
tiene que encantarte (Enrique, comunicación personal, 2015).
Motivación interna para crear y enfrentar retos con libertad, pasión por generar y aprender: en esto radica tal vez la principal llave
de la innovación y del emprendimiento. Los profesionales entrevistados están convencidos de que muchas cosas que hacemos de
un modo convencional se pueden hacer de otra, y mejor, manera si
se toma la molestia de atacarlas desde las tecnologías informáticas.
Firmes en la persuasión de que hay ahí inmensas oportunidades
de innovación, se ilusionan entretenidos con viejas necesidades y
nuevas soluciones tecnológicas.
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CONCLUSIONES
Nos propusimos en este texto ofrecer un análisis de las razones
por las que un/a profesional de las tecnologías informáticas elige
trabajar de forma independiente o como fundador de su propia
empresa. Nuestra conjetura fue que esa decisión obedecía esencialmente al deseo intrínseco de autonomía, de enfrentar y resolver
retos, y de creación o innovación.
Hemos mostrado que todos/as los profesionales entrevistados
tuvieron cierta facilidad y atracción por las ciencias exactas y la
tecnología desde la infancia o la adolescencia. Dicha fascinación
estaba aparejada con un impulso por entender, por resolver y por
crear. En la mitología hacker, todos los grandes creadores comparten esa historia de precoz curiosidad por las tecnologías y sus misterios.
El influjo de algún miembro de la familia con incursión en el
emprendimiento o el trabajo freelance aparece en todas las historias. Salvo alguna excepción, todos propenden a mirar con suspicacia el mundo de la gran empresa por faltar ahí la libertad de innovar; por la imposibilidad de generar, crear, de tener iniciativas;
por la monotonía de la repetición de los procesos; por tener que
aplicar programas concebidos por otros. La pasión por trabajar en
autonomía y ofrecer soluciones socialmente útiles, por divertirse
haciendo cosas con otros, es lo que mueve a estos individuos a emprender o a ocuparse como independientes. Esto concuerda con
las tesis de la teoría de la autodeterminación respecto del peso de
las necesidades o los deseos de autonomía, competencia y pertenencia en las motivaciones. Le Goff (2016) observa una situación
similar entre los profesionales franceses autónomos y descubre las
mismas motivaciones detrás de su elección laboral.
Entre nuestros entrevistados, esta decisión no depende tanto
del deseo de aprovechar oportunidades y mucho menos representa
una estrategia contra el desempleo o el deterioro de las condiciones laborales. Al contrario, depende de motivaciones más subjetivas e intrínsecas de los individuos. Como subraya Himanen (2002),
las grandes innovaciones en tecnologías de la información nacieron de la inquietud de uno o pocos hackers jóvenes, entusiastas y
apasionados, y no de las grandes empresas, que son más propensas
a la repetición y la monotonía. La innovación es consecuencia del
deseo de ofrecer soluciones tecnológicas novedosas a viejas o nueTRAYECTORIAS AÑO 20, NÚM. 46 | ENE-JUN 18
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vas necesidades sociales, económicas, etc. Es difícil de planear y
programar burocráticamente; a lo mucho se la impulsa y acompaña.
Estos profesionales no están creando una nueva cultura en
torno al trabajo, sino que parecen estar recuperando, sin saberlo,
aquella que según Thompson (1994) imperaba en la organización
laboral de los talleres previos al surgimiento del capitalismo industrial. Para aquellos individuos, como para los de este trabajo, la
gestión no rígida, personal, del tiempo es un imperativo. El control
relativamente autónomo de la jornada de trabajo, que a menudo se
superpone o coincide con el tiempo de dimensiones más personales de vida de los individuos, corre parejo con la necesidad de generar, de construir algo en lo que uno mismo discierne su ingenio o
su impronta y puede presentarlo a los demás como su contribución
a lo colectivo. Esta cuestión tiene una dimensión antropológica y
sociológica fundamental, misma que se cifra en las maneras que
tienen esos individuos de apropiarse de sí, de su trabajo, de su hacer y de su tiempo, y de construir o reconstruir lo común, de hacer
comunidades en torno a compartir (sharing) sus saberes, sus pasiones, sus inquietudes innovadoras y sus fracasos. En las reuniones
de las comunidades, algo que se repite como un mantra es que las
ideas que no se comparten no conducen a nada. Como observó De
Goff (2016):
El trabajo autónomo permite también inscribirse mejor en redes sinergéticas de complementariedad al interior de diversos
sectores de actividad. Se encierra en la creciente galaxia de la
economía colaborativa fundada en los intercambios de experiencias, de servicios o de espacios en una suerte de “capitalismo
simpático”, exaltando los valores de lo cool, del sharing y de la
convivialidad (p. 33).
Estos profesionales no son anti-capitalistas ni son portadores
de ninguna ideología transformadora del mundo del trabajo. Antes bien, buscan afirmarse en su singularidad y procuran crear con
otros espacios laborales horizontales de colaboración e interdependencia, ambientes propicios al despliegue de los procesos de
subjetivación.
Es una obviedad que emprender o establecerse como independiente exige cierto arrojo que no todos los individuos tienen. A
menor edad, es más fácil de asumir. La recomendación de un enTRAYECTORIAS AÑO 20, NÚM. 46 | ENE-JUN 18
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trevistado a sus compañeros ingenieros es que se atrevan a emprender mientras estén jóvenes y sin responsabilidades familiares.
La condición de soltero y la juventud aminoran el miedo a fracasar
y amortiguan la incertidumbre inherente al emprendimiento. Las
incertidumbres o la carga de responsabilidad que conlleva trabajar
como independiente o crear una startup (con colaboradores cuyos
ingresos y empleo dependen de lo que hace el fundador) son evocadas como las principales dificultades. Frente a ello, estos profesionales han creado mecanismos de colaboración o de apoyo, entre
los cuales destacan las comunidades y espacios de encuentro evocados en este texto.
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TRAYECTORIAS AÑO 20, NÚM. 46 | ENE-JUN 18
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Trayectorias, Revista de Ciencias Sociales de la Universidad Autónoma de Nuevo León
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Trayectorias es una publicación editada por el Instituto de Investigaciones Sociales de la Universidad Autónoma de Nuevo León, que tiene como fin desarrollar un espacio para la reflexión y el debate en torno a las preocupaciones contemporáneas en el campo cada vez más amplio y trascendente de los estudios de la realidad social. Su fecha de inicio fue en 1999, comenzó con una periodicidad tetramestral y en 2008 cambió a semestral. Revista arbitrada que se mantiene activa a la fecha y de emisión bilingüe es en físico y digital. Su ISSN es: 2007-1205.
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Título Uniforme
Trayectorias, Revista de Ciencias Sociales de la Universidad Autónoma de Nuevo León
Año de publicación
El año cuando se publico
2018
Año
Año de la revista (Año 1, Año 2) No es es año de publicación.
20
Número
Número de la revista
46
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Mes cuando se publicó
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Semestral
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Trayectorias, Revista de Ciencias Sociales de la Universidad Autónoma de Nuevo León, 2018, Año 20, No 46, Enero-Junio
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Ciencias Sociales
Publicaciones periódicas
Educación Superior
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Trayectorias es una publicación editada por el Instituto de Investigaciones Sociales de la Universidad Autónoma de Nuevo León, que tiene como fin desarrollar un espacio para la reflexión y el debate en torno a las preocupaciones contemporáneas en el campo cada vez más amplio y trascendente de los estudios de la realidad social. Su fecha de inicio fue en 1999, comenzó con una periodicidad tetramestral y en 2008 cambió a semestral. Revista arbitrada que se mantiene activa a la fecha y de emisión bilingüe es en físico y digital. Su ISSN es: 2007-1205.
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Universidad Autónoma de Nuevo León, Instituto de Investigaciones Sociales
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Infante, José María, Editor Responsable
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01/01/2018
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Revista
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2020018
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ISS : 2007-1205
Trayectorias
RE~ISTA DE CIENClAS SOCIALES
0[ LA UNIIVERSIDAD AUT~ O'MA DE NUE O LEO
�3
Eagle Ford Shale Play:
Geografía Industrial Minero-Petrolera en el Sur de Texas,
2008-2015
Eagle Ford Shale Play:
Oil-Mining Industrial Geography in Southern Texas, 2008-2015
RODRIGO VERA VÁZQUEZ*
► RESUMEN
En este artículo se examina la movilización geográfica de la industria del petróleo y gas en los condados texanos que conforman el play estadounidense conocido como Eagle Ford Shale.
Utilizando el número de permisos de perforación otorgados
por la Railroad Commission of Texas en el periodo 2008-2015
y aplicando la técnica de cociente de cambio y participación simplificado, se calculó la variación de los datos a través del tiempo
y el espacio. Los resultados indican que la zona norte del play
dejó de ser estratégica, por lo que la actividad avanza hacia la
frontera internacional con México.
Palabras clave: Petróleo / Gas / Shale / Fracking / Texas.
► ABSTRACT
This article describes the geographical mobilization of oil and
gas industry involved in the Texas counties that make up the
American play known as Eagle Ford Shale. Using the number of drilling permits issued by the Railroad Commission of
Texas in the period 2008-2015 and applying the technique
of shift-share simplified quotient, data variation was calculated
over time and space. Results indicate that counties members
of the play located in the north stopped being strategic. As a
consequence, this activity is moving towards the international
border with Mexico.
Keywords: Oil / Gas / Shale / Fracking / Texas.
* Investigador de tiempo completo, El Colegio de Tamaulipas. Correo electrónico:
ecovera2007@gmail.com
Recibido: 31 de mayo de 2016 | Aceptado: 20 de octubre de 2016
TRAYECTORIAS AÑO 19, NÚM. 45 | JUL-DIC 17
ISSN 2007-1205 | pp. 3-36
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RODRIGO VERA VÁZQUEZ
INTRODUCCIÓN
Desde el año 2008, en el mundo se atestigua una revolución energética que genera expectativa, pero también incertidumbre. En el
primer caso, por el aumento de reservas de hidrocarburos acaecido
por la innovación tecnológica a favor de la producción de gas shale
(también conocido como gas de esquisto, de lutita o pizarra), lo que
modifica el perfil económico del sector energético global. En el segundo caso, porque la técnica de exploración y explotación de ese
recuso natural no convencional1 se asocia con problemas socio-ambientales, siendo una constante el incremento de número de permisos de perforación de pozos de petróleo y gas, en comparación con
la disminución del presupuesto público a la autoridad ambiental.
La nueva geografía industrial del orbe, relacionada con el gas
shale, muestra conglomerados o plays estratégicos en 10 países
principales: China, Argentina, Argelia, Estados Unidos de América,
Canadá, México, Australia, Sudáfrica, Rusia y Brasil (Energy Information Administration [eia], 2013, p. 10). Tunstall (2014, p. 11) fue
categórico al referir que, en el ranking mundial, el play conocido
como Eagle Ford Shale, ubicado en el sur de Texas, Estados Unidos
de América, se situó en el año 2013 como el más importante por la
magnitud de capital invertido. Más aún, en el reporte del impacto
económico de Eagle Ford Shale, publicado en septiembre de 2014
por The University of Texas at San Antonio-Institute for Economic Development’s Center for Community and Business Research
(utsa-ccbr, 2014),2 se refirió que la industria instalada propició una
derrama económica en los condados del play que alcanzó los 87 billones de dólares (p. 4); dicha cantidad es exorbitante, sobre todo si
se le compara con los 2.9 billones que la misma fuente calculó para
el año 2009 (utsa-ccbr, 2011, p. 10).
1 El gas natural no convencional se encuentra almacenado en formaciones de roca de baja
permeabilidad, lo cual hace más complicado su acceso, siendo el fracking el principal método
de extracción. Estrada (2013) explica que el gas natural se produce dentro de rocas orgánicas
o lutitas, es decir, en fragmentos sólidos compactados. Dicha compactación puede convertir
a las lutitas en pizarras o en filitas (rocas brillosas compuestas por cristales). La presión sedimentaria expulsa la mayor cantidad de gas hasta la parte más porosa de la roca. El gas que
no puede salir se denomina shale gas, gas de lutita, gas de esquisto o gas de pizarra. El shale
gas es metano producido por depósitos de lutitas y otras rocas de grano fino.
2 El reporte fue dirigido por Thomas Tunstall y Javier Oyakawua con fondos del South
Texas Energy and Economic Roundtable (steer), America’s Natural Gas Alliance (anga) y
SHALE Oil & Gas Business Magazine.
TRAYECTORIAS AÑO 19, NÚM. 45 | JUL-DIC 17
�EAGLE FORD SHALE PLAY: GEOGRAFÍA INDUSTRIAL MINERO-PETROLERA
5
Lo cierto es que Eagle Ford Shale se dinamiza por un puñado
de compañías que avanzan sin resistencia aparente por territorio
de los condados. Al año 2015, son 26 condados impactados directamente por el play (Railroad Commission of Texas, 2016a; Texas
Comission on Environmental Quality [tceq], 2016), todos modificando por lapsos su realidad socioeconómica, administrativa, ambiental, paisajística, etc. Si bien del año 1990 al 2015 el número
de permisos para perforar pozos de petróleo y gas sumó 25,057,
de ese total el 72% correspondió al periodo 2008-2015 (Railroad
Commission of Texas, 2016c).
La localización industrial en el play presenta diferentes ritmos y
momentos. Desde el año 2008 se encuentra en un nuevo ciclo tecnológico, esto tras la incorporación de un método de producción
que fractura y perfora de forma horizontal la Roca Madre para
extraer hidrocarburos contenidos en dicha masa del subsuelo terrestre. Si bien la técnica de fractura hidráulica (fracking) data de la
década de los cincuenta, la reestimulación de los campos a partir de
introducir ductos de manera horizontal es lo innovador (refrack).
Teniendo en cuenta el papel fundamental que tuvo el desarrollo
tecnológico (innovación) en la reactivación del play, se discute la
realidad desde el ámbito teórico neoschumpeteriano, toda vez que
el cambio radical experimentado en la región a consecuencia de
la introducción de un nuevo método productivo y/o conquista de
una nueva materia prima se desliza por entre el concepto de “destrucción creadora”; esto implica reconocer que el proceso competitivo genera no solamente concentración de la producción, sino
también acumulación del conocimiento. De ahí la importancia de
indagar en el significado de los elementos que se conjugaron para
que en el año 2008 el play perfilara su fase de auge.
Ahora bien, si se toma en cuenta que el emplazamiento geográfico de las compañías corresponde a su afán extractivista de materia prima, entonces es factible plasmar un mapa que dé cuenta
de su actividad a lo largo y ancho del yacimiento. Esto es viable ya
que la movilización geográfica de las compañías queda expuesta en
los territorios de los condados a través del número de permisos de
perforación de pozos de petróleo y gas otorgados por la Railroad
Commission of Texas. Dicha variable es la que soporta el objetivo
de esta investigación: registrar el cambio y la participación de la
actividad extractivista de hidrocarburos en los condados del play
en el periodo 2008-2015.
TRAYECTORIAS AÑO 19, NÚM. 45 | JUL-DIC 17
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RODRIGO VERA VÁZQUEZ
Por lo que toca a la cercanía geográfica con México, es trascendental considerar que Eagle Ford Shale Play pertenece a un yacimiento transfronterizo (en su porción mexicana se le conoce como
Cuenca de Burgos, pero los texanos lo nombran Mexican Eagle
Ford Shale), de ahí que se formule una pregunta clave: ¿la dinámica
de las compañías avanza hacia el sur del play, es decir, hacia la frontera internacional con México? La hipótesis es que la geografía industrial al interior del play se desplaza de norte a sur, es decir, hacia
la frontera internacional con los estados mexicanos de Tamaulipas,
Nuevo León y Coahuila.
El cálculo aritmético que se utilizó para mostrar la variación de
los datos a través del tiempo y el espacio fue el de cociente de cambio
y participación simplificado. Con la matriz comparativa 2008-2015
se logró un cuadrante de variación tendencial que permitió ubicar a los condados en cuatro categorías: territorios emergentes (en
auge), territorios estables (en equilibrio), territorios en retroceso
(en declive) y territorios marginales (en decadencia).
En suma, se espera que este análisis coadyuve a la construcción
de la agenda de investigación en geografía económica relacionada
con la industria del petróleo y gas, industria que avanza territorialmente, transformando la historia contemporánea de la región
fronteriza México-Estados Unidos de América.
LOCALIZACIÓN Y CARACTERÍSTICAS DE EAGLE FORD SHALE
En el estado de Texas, Estados Unidos de América, debajo de la
provincia Grandes Llanuras de Norte América, a una profundidad
de entre 3 a 4 kilómetros, se encuentra una formación productora de hidrocarburos que forma parte de la Roca Madre de Austin
Chalk: Eagle Ford Shale.3 Lo trascendental de esta formación es
que contiene depósitos de petróleo y gas en la misma roca, aspecto que significa para las compañías la posibilidad de diversificar la
oferta productiva en función del comportamiento de los precios.
La exploración en ese tirante de profundidad data del año 2008,
cuando Petrohawk Energy Corporation perforó su primer pozo
con la técnica de fracking en su vertiente innovadora de perfora3 Eagle Ford Shale debe su nombre a la ciudad de Eagle Ford, Texas, donde son característicos los afloramientos de esquisto en la superficie arcillosa.
TRAYECTORIAS AÑO 19, NÚM. 45 | JUL-DIC 17
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EAGLE FORD SHALE PLAY: GEOGRAFÍA INDUSTRIAL MINERO-PETROLERA
ción horizontal en el Campo Hawkville, ubicado en el condado de
La Salle (utsa-ccbr, 2011).4
A partir de ahí, el sur de Texas se ha ido transformando. Las
compañías del ramo se despliegan por la región en constante movimiento, explorando y explotando hidrocarburos sin restricción
aparente. Su dominio territorial es tan importante que ostentan
desarrollo regional en términos de producción, trabajo y capital.
MAPA 1
Localización de Eagle Ford Shale Play en el estado de Texas.
-112
- 110
- 106
-104
-102
-1 00
-98
-96
-94
36
34
32
30
28
+ Golfo dé
26
México
+
24
80
-112
-110
-108
-1 06
-104
- 102
-100
-98
o
=
-96
+
24
80 160 Kilometers
-94
Fuente: Elaboración propia.
La geografía económica de Eagle Ford Shale representada en el
mapa 1 se extiende en un área de 80 kilómetros de ancho por 640
kilómetros de largo, esto es, desde el condado de Gonzales, ubicado
al norte, hasta los condados de Webb, Dimmitt y Maverick, ubicados al sur, en la frontera internacional con México. Tomando como
referencia el área geológica presentada por la Texas Commission on
4 Es importante recalcar que ese año 2008 es el parteaguas en lo que respecta a profundidad
de exploración y explotación en dicha área geográfica.
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RODRIGO VERA VÁZQUEZ
Environmental Quality (tceq, 2016) y compartida por la Railroad
Commission of Texas (2016a), son 26 condados principales los que
conforman el conglomerado o play:5 Atascosa, Bastrop, Bee, Brazos,
Burleson, De Witt, Dimmitt, Fayette, Frio, Gonzales, Grimes, Karnes, La Salle, Lavaca, Lee, Leon, Live Oak, Madison, Maverick, McMullen, Milam, Robertson, Walker, Webb, Wilson y Zavala.
Según EagleFordShale.com (2016a), el play es el mayor desarrollo económico en la historia económica del estado de Texas; y es
que las cifras de producción de petróleo y gas ligadas a la innovación rebasaron las expectativas de los industriales. De acuerdo con
la Railroad Commision of Texas (2016b), en el año 2015 la región
hidrocarburífera registró poco más de 421 millones de barriles de
petróleo,6 cantidad exorbitante, sobre todo si se toma en cuenta
que siete años atrás, es decir en el año 2008, la producción de la región fue de 17 millones de barriles. Por lo que respecta a la producción de gas natural a partir de pozos exclusivamente construidos
para tal fin, es decir, a partir de pozos que no contienen terminaciones para la producción de petróleo crudo,7 del año 2008 al 2015
el volumen pasó de 727 mil millones de pies cúbicos a 1.6 billones.
Se había logrado acceder al hidrocarburo de esquisto.
1. ACOTACIÓN TEÓRICA
En términos interpretativos, la conquista de una nueva fuente de
materia prima tiene los elementos necesarios para analizarse desde el interior del planteamiento schumpeteriano. De acuerdo con
Croitoru (2012, p. 138) y Nicholas (2003, p. 1024), el fundamento y
consistencia de la argumentación schumpeteriana ha trascendido
épocas, por lo que contribuye a la explicación de la realidad contemporánea. Esto es particularmente cierto porque, dentro de las
corrientes de pensamiento económico, la Teoría del desarrollo económico de Joseph Alois Schumpeter (1911) abrió una senda diferente
5 Aunque se tiene el registro de algunas exploraciones en otros cuatro condados aledaños,
no se integran aún como parte constitutiva del play.
6 A manera de comparar con México, esa cantidad equivale a la mitad de la producción de
crudo mexicano para el mismo año.
7 La abreviación usada para el ámbito de producción de gas descrito es GW Gas, que significa Gas Well Gas. Dicha abreviación se encontrará en las bases de datos de la Railroad
Commission of Texas.
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9
al sostener que el proceso de desarrollo capitalista conlleva rupturas cíclicas que destruyen el equilibrio estacionario; tal aseveración
significa que el inicio de un nuevo proceso de crecimiento económico ocurre cuando en el ámbito de la producción se introducen
modificaciones que cambian intensamente los sistemas lucrativos
anteriores. Bajo esta óptica, Schumpeter advirtió que la incorporación de un nuevo método de producción implica —en consecuencia— el establecimiento de una nueva organización industrial.
Tales cambios son denominados innovación y forman parte de la
historia evolutiva del capitalismo.
El planteamiento de Schumpeter fue sugerente y visionario
(McCraw, 2007). Al igual que Marx, comprendió que el capitalismo no es estacionario, sino que se desarrolla y/o transforma a fin
de permanecer como modo de producción. En efecto, la Teoría del
desarrollo económico publicada por Schumpeter en 1911 apuntaló la
noción de un modelo dinámico del funcionamiento del capitalismo de tal manera que ha influenciado desde entonces el campo de
la economía, ya que a partir del concepto de “nueva combinación”
colocó a los empresarios como el principal “motor” de los cambios
en el mercado, aspecto que ha trascendido en el tiempo.
¿A qué nueva combinación se refería Schumpeter? Particularmente a la modificación de la estructura económica a consecuencia
de: 1). La introducción de un nuevo bien —con el que los consumidores aún no están familiarizados— o nueva calidad de un bien;
2). La introducción de un nuevo método de producción, el cual no
está completamente probado por la experiencia en el ámbito de la
manufactura que le concierne; 3). La apertura de un nuevo mercado; 4). La conquista de una nueva materia prima; 5). La configuración de una nueva organización industrial, por ejemplo la creación
o ruptura de una posición monopólica (Schumpeter, 2008).
Cada una de estas vías significa para el empresario no solamente
alcanzar mayores beneficios por su actividad, sino también obtener una mejor posición en el mercado. Dentro de las consecuencias
de este comportamiento, la más común es la generación de monopolios u oligopolios (Galindo, 2012, p. 25).
Schumpeter hizo su primer fundamento teórico en un tiempo
de la historia económica de Europa Central en el que predominaba
la concepción estacionaria (equilibrio-desequilibrio-nuevo equilibrio), pero con contundentes evidencias globales de desarrollo
tecnológico y de incorporación de nuevas formas de apertura de
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RODRIGO VERA VÁZQUEZ
mercados (nuevas combinaciones). En 1911, residiendo en Ucrania (Europa del Este), publicó su Teoría del desarrollo económico; en
ella, su percepción vanguardista de la fuerza imperialista fue tan
exhaustiva que trascendió la idea generalizada de invasión de las
naciones, al poner en el centro del debate el funcionamiento global
del capitalismo como determinante de los cambios.
En ese tiempo, en América, el gobierno de los Estados Unidos implementaba una serie de leyes antimonopólicas, buscando frenar la
agresiva expansión empresarial de Rockefeller, quien desde su compañía Standard Oil dominaba el mercado interno e inclusive mundial, ya que su organización petrolera llegaba a los cinco continentes
(Mejido, 1980, p. 14). Si bien en ese entonces otras compañías, como
las estadounidenses Gulf Oil Corporation y Texas Oil Company,
la británica British Petroleum Company, la francesa Companie
Française del Pétroles o la holandesa Royal Dutch Petroleum, elevaban rápidamente sus ingresos (Mejido, 1980, p. 15), la batalla por
la innovación científica y tecnológica se presentaba como una clara
adaptación o ruptura cíclica del modo de producción capitalista.
Los razonamientos schumpeterianos tomaban sentido. La situación bélica mundial de 1914 dejaba ver cómo los imperios se disputaban regiones petroleras, más aún, revelaba el poder económico
global alcanzado por unas cuantas compañías. Había llegado un ciclo
de onda larga marcado por la innovación tecnológica en la industria
petrolera, un nuevo equilibrio con nuevas condiciones de mercado.
Ya en la década de los cuarenta, viviendo en Estados Unidos
de América, Schumpeter reorientó el concepto de “nueva combinación” para darle peso a la idea de “destrucción creadora”. En
su obra Capitalismo, socialismo y democracia (1942), reafirmó que la
dinámica capitalista es un “proceso de mutación industrial que revoluciona incesantemente la estructura económica desde adentro,
destruyendo ininterrumpidamente lo antiguo y creando nuevos
elementos. Este proceso de destrucción creadora constituye el hecho esencial del capitalismo” (Schumpeter, 2003, p. 121).
Yoguel, Barletta y Pereira (2013, p. 39) encuentran una serie de
modificaciones en el planteamiento originario de Schumpeter al
referir que en Capitalismo, socialismo y democracia (1942) se aparta
de la idea de que la dinámica del desenvolvimiento lleva al equilibrio; y es que textualmente Schumpeter (2003) indica que:
una vez destruido el equilibrio por alguna perturbación, el proceso de establecer un equilibrio nuevo no es tan seguro, ni tan rápiTRAYECTORIAS AÑO 19, NÚM. 45 | JUL-DIC 17
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do, ni tan económico, como pretendía la antigua teoría de competencia perfecta, y existe la posibilidad de que la misma lucha
por el ajuste en vez de aproximar el sistema a un equilibrio nuevo
lo distancie aún más del mismo. Esto sucederá en la mayoría de
los casos, excepto que la perturbación sea pequeña (p. 145).
Yoguel et al. (2013, p. 39) argumentan que Schumpeter, con el
concepto de “destrucción creadora”, pasa del equilibrio al desequilibrio, ya que sostiene que la creación de nuevas combinaciones,
si bien da lugar a un aumento y variedad de firmas que compiten
en términos de productos, métodos de producción y formas organizacionales, remata en un proceso de selección que desplaza del
mercado a los agentes que no pueden imitar las nuevas combinaciones.
La naturaleza y el tipo de agentes que protagonizan el proceso de “destrucción creadora” se transformó. Por ejemplo, en Teoría
del desarrollo económico (1911) las innovadoras combinaciones las
generan nuevas empresas que producen bajo condiciones que no
pueden equiparar las grandes firmas; mientras que en Capitalismo,
socialismo y democracia (1942) el proceso de “destrucción creadora”
—de naturaleza acumulativa— es conducido principalmente por
las firmas ya consolidadas que exploran nuevas formas de organización, como los consorcios y/o joint venture. Se trata de compañías
del mismo sector que por lo general buscan o han encontrado nuevas formas de mercado para proteger las nuevas combinaciones y
limitar la entrada de nuevos agentes.8
Una manera de ejemplificar las nuevas combinaciones como dinámica del proceso de competencia schumpeteriana es el número y
concentración de patentes (Nicholas, 2003).9 La industria del petróleo y gas ha sido desde su origen uno de los principales referentes
en términos de innovación. Si bien, la diversidad de patentes que
incluye esta industria es extensa, se atestigua un incremento importante en el ámbito de la fractura hidráulica. Cahoy, Gehman y
Lei (2013, pp. 289-290), con datos de la u.s. Patent and Trademark
Office (uspto), señalan que el número de patentes relacionadas con
8 Generalmente se da cuando en un mercado varias empresas deciden formar una única
entidad con el fin de elevar su poder monopolista.
9 Las patentes son derechos exclusivos concedidos por un Estado al inventor de un nuevo
producto o tecnología; esos derechos son susceptibles de ser explotados comercialmente
por un periodo limitado de tiempo a cambio de la divulgación de la invención. El registro de
la patente constituye la creación de un monopolio.
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RODRIGO VERA VÁZQUEZ
esa técnica es cada vez mayor. Tras simplificar información relacionada, muestran un crecimiento inusitado en el número de registros
a partir del año 2003. Indican que de 1981 a 2003 el promedio anual
de patentes fue de 50, mientras que del año 2003 al 2010 fue de
150, es decir, se triplicó lo acontecido en las dos décadas anteriores.
Un aspecto a resaltar es que en 2010 y 2011 la uspto emitió en el
rubro del fracking 257 y 224 patentes respectivamente; nunca antes
se habían emitido más de 200 patentes en un solo año. Un año después, el incremento de solicitudes fue inusual. Según información
de Shale Gas International (2014), con datos de Tomson Reuters, en
el año 2012 fueron presentadas 550 solicitudes de patentes, mientras que en el año 2013 se registraron 706. Aunque la mayoría de
las patentes las hicieron empresas de Estados Unidos de América,
compañías de China y Rusia aparecieron en el escenario de la propiedad intelectual y tecnológica relacionada con el fracking.
La información presentada por Shale Gas International (2014)
encuentra resonancia en la realidad descrita por la eia (2013, pp.
13-14), ya que desde el año 2012 se indicó que la técnica de perforación horizontal en conjunción con la fractura hidráulica en
formaciones rocosas de esquisto (shale) alcanzó 40% de todo el gas
natural producido en Estados Unidos de América, siendo constante su perfeccionamiento (va desde el calentamiento del agua sin
electricidad que se necesita para el fracking, hasta la composición
de fluidos químicos que se le incorporan para facilitar el proceso
de perforación, entre muchos otros rubros).
La carrera por capitalizar patentes (innovación) en fractura hidráulica sigue su curso y se concentra cada vez más en ciertas compañías del sector, como Schlumberguer, Exxon Mobil, Halliburton, Atlantic Richfield Co., Baker Hughes Inc., bj Services, DuPont,
Union Oil Co., Conoco Phillips y GeoSierra llc (Cahoy et al., 2013,
p. 292). La realidad enseña que pocos agentes son los que funcionan en el mercado, manipulan la condición del producto y afectan
directamente la formación de los precios; es la competencia imperfecta en todo su esplendor.
Es importante mencionar que otras compañías, ubicadas en territorios de la Organización de Países Exportadores de Petróleo
(opep), han sido parte crucial en el comportamiento de regiones de
esquisto en todo el orbe. En efecto, desde el año 2014, en respuesta
al aumento del volumen de la producción estadounidense, compañías como Abu Dhabi National Oil Company, Emirates National
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Oil Company, TransAsia Gas International llc, Crescent Petroleu
y Dana Gas optaron por mantener un excedente de oferta, estrategia que por precios decrecientes ha repercutido en la retracción y/o
salida —momentánea— de competidores. En diciembre de 2015, la
eia indicó que Emiratos Árabes Unidos (miembro de la opep) se
integraba al mapa global de regiones productoras de hidrocarburos de esquisto (eia, 2016c). Con ello, las expectativas de un nuevo
acuerdo entre la opep y países no-opep irrumpen en la agenda de las
naciones, a fin de lograr estabilidad en el mercado.
En suma, “destrucción creadora” y emergencia de innovación
reivindican el pensamiento de Schumpeter en el sentido de que
el proceso competitivo genera una creciente concentración de la
producción; más aún, la corriente neoschumpeteriana añadiría
que el proceso competitivo genera una creciente acumulación del
conocimiento (Malerba y Orsenigo, 1997).
1.1. Los aportes neoschumpeterianos
Diversos autores consideran que Schumpeter, al estudiar los fenómenos de destrucción creadora y emergencia de innovaciones, no
pudo reconocer y desarrollar las complejidades institucionales de
una economía moderna de mercado (Yoguel et al., 2013, p. 52). Sin
embargo, hay autores que encuentran en el planteamiento originario de Schumpeter elementos que indican la importancia que le dio
a la variable “clima social” para percibir el papel de los grupos sociales que entran en juego dentro del proceso de cambio (Carrasco
y Castaño, 2008; Galindo, 2012).
En efecto, Schumpeter observó la reacción de los grupos sociales a la actividad empresarial y por ende al proceso innovador.
Reflexionó sobre las circunstancias legales, políticas y culturales,
es decir, discutió sobre las consecuencias del cambio. Desde su origen, la existencia de rivalidad u oposición es factible y forma parte
del ajuste del modo de regulación.
Para los neoschumpeterianos, el análisis de cómo las estructuras
institucionales y sociales intervienen en el funcionamiento de la
economía se vuelve trascendental (meta economía). Al poner atención en las transformaciones que se producen en los niveles micro
y macro económicos, abogan por incluir el nivel meso económico,
ya que es ahí donde se atestigua la transferencia tecnológica (catchTRAYECTORIAS AÑO 19, NÚM. 45 | JUL-DIC 17
�14
RODRIGO VERA VÁZQUEZ
up), de tal manera que concuerdan en que uno de los momentos
clave para entender ese puente entre el nivel micro económico
—en donde los empresarios llevan a cabo las innovaciones— y el
nivel macro económico —donde procede la “destrucción creadora”— es cuando el seguidor capta, imita e introduce esa nueva tecnología y/o conocimiento en sus procesos productivos (Galindo,
2012, p. 27). Como se mencionó, la transferencia tecnológica y/o
aplicación de conocimiento será distinta dependiendo del lugar
(país o región), ya que coexistirán fuerzas sociales, educativas, institucionales y de otros tipos que limitarán o facilitarán el proceso
de difusión (Abramovitz, 1986; Verspagen, 2000).
Lo antes expuesto transcurre por el campo de la política económica. Es ahí donde la acción de las autoridades locales y sectoriales recobra importancia en virtud de la recuperación del espacio
geográfico, aprendizaje e historia económica, rubros donde las sugerencias de los evolucionistas o neoschumpeterianos han sobrepasado a los neoclásicos. Sucede que ante la importancia de la interacción continua entre los agentes económicos, el papel o efecto
que pueden tener las instituciones sobre el crecimiento económico
es tan importante como el del empresario.
El punto es que las empresas, las regiones y/o los países que
disfrutan de condiciones institucionales propicias para la acumulación técnica y de conocimiento tienen más oportunidades de
asegurar cíclicamente ventajas competitivas acumuladas, incluso
en fases de cambio tecnológico radical (Palacios Sommer, 2005, p.
96). En economías avanzadas esto es percatado, ya que en general se impulsan procesos acelerados de reestructuración mediante
estrategias empresariales que influyen en el diseño de políticas de
fomento económico aplicadas por el Estado (regulación flexible,
infraestructura, educación, importación, exportación, etc.). La
articulación de ambos sectores pone al descubierto un perfil empresarial no solamente capaz de organizarse en redes integradas
verticalmente, sino con capacidad de actuar como agrupación horizontal para incidir en la formulación de políticas públicas.
Los consorcios dedicados a la explotación intensiva de un recurso natural en un espacio geográfico son un buen ejemplo. Como
toda forma organizacional y/o figura mercantil, los consorcios se
sitúan en un periodo de la historia económica local, regional o
nacional, caracterizado no solamente por la aparición masiva de
innovaciones, sino también por la aceleración de la obsolescencia
TRAYECTORIAS AÑO 19, NÚM. 45 | JUL-DIC 17
�EAGLE FORD SHALE PLAY: GEOGRAFÍA INDUSTRIAL MINERO-PETROLERA
15
tecnológica. En otras palabras, detrás de su historia organizacional, productiva y de localización, hay fases de transición cabalmente anticipadas o previstas: innovación, desarrollo, madurez, decadencia y eliminación.
La retrospectiva indica que la industria del petróleo y gas evoluciona cíclicamente al anticipar cambios y/o produciéndolos. Desde el siglo xix y hasta el presente, ha redefinido el mercado y, por
ende, las posibilidades de producción. La innovación tecnológica
ha sido tal que ha hecho posible la extracción de hidrocarburos
en zonas que, apenas una década atrás, eran inaccesibles. Petróleo
proveniente de yacimientos de esquistos bituminosos (shale), que
en el pasado eran considerados demasiado difíciles y costosos de
acceder, hoy está transformando el mercado global desde Norteamérica. El incremento de la producción de gas shale es bien conocido, pero no es el único ejemplo. La recuperación del petróleo
también ha ido en incremento; lo sucedido en la Cuenca Pérmica
del suroeste de Texas, es un caso a tomarse en cuenta. La Cuenca
Pérmica comenzó a producir petróleo en 1921, pero diez años después sus pozos dejaron de bombear aceite. Al transcurrir la década
de los cincuenta, la introducción de nuevas técnicas de perforación (fracking) crearon un resurgimiento de su producción, para
después caer nuevamente en la década de los ochenta. En el año
2008 el perfeccionamiento tecnológico reaparece (refrack y fractura horizontal) y la producción nuevamente se recuperó. Del año
2007 al año 2013 la producción pasó de 850 mil barriles por día a
1,350,000 (eia, 2016b).
Según Bell y Pavitt (1997, p. 105), las empresas que conforman
este sector extractivista de recursos naturales o materias primas se
distinguen por ser compradoras netas de tecnología que es desarrollada por “proveedores especializados”, incluso se les considera
altamente influyentes sobre los factores de la producción (tierra,
capital y trabajo). En estas industrias, el precio es la variable de rivalidad comercial por excelencia.
El hecho de que su localización y competitividad esté determinada por la existencia de un yacimiento implica tener en cuenta que
se moverán en función del grado de explotación del mismo. Ante
tal situación, requieren de un marco jurídico e institucional flexible
a sus formas de producción, pero además que facilite su emplazamiento en territorios administrados por los gobiernos locales. En
Texas, esta industria históricamente ha evolucionado en condicioTRAYECTORIAS AÑO 19, NÚM. 45 | JUL-DIC 17
�16
RODRIGO VERA VÁZQUEZ
nes de éxito (sin que esto signifique o implique un desarrollo social
y ambientalmente responsable). Al ser consideradas empresas líderes (dada su estrategia tecnológica ofensiva), han evolucionado en
el ámbito de la competitividad sistémica del sector minero estadounidense. Ante tal incidencia, el sector ha logrado imponer un orden
regional que deriva en economías de aglomeración por periodos
que se alargan o se acortan, dependiendo de la intensidad extractiva
(materia prima) y/o del tamaño de la reserva (yacimiento).
2. METODOLOGÍA
Del año 2008 al 2015 la aglomeración industrial en los condados
ha sido vertiginosa, pero no por ello homogénea; y es que una de
las características de la industria del petróleo y gas es precisamente
su constante movimiento sobre el territorio. En este sentido, la variación en la distribución espacial se presenta continua y frecuente,
por lo que habrá de considerarse que la velocidad con que se mueve
admite su constatación en periodos de entre 5 a 10 años. El asunto
es que estas variaciones pueden ser divisadas en función del cambio en el número de permisos de perforación de pozos de petróleo
y gas aprobados por la autoridad en cada uno de los condados que
conforman el conglomerado o play Eagle Ford Shale.
Como se mencionó anteriormente, en esta investigación se toman como referencia los 26 condados identificados por la Railroad
Commission of Texas (2016a) y la tceq (2016): Atascosa, Bastrop, Bee,
Brazos, Burleson, De Witt, Dimmitt, Fayette, Frio, Gonzales, Grimes,
Karnes, La Salle, Lavaca, Lee, Leon, Live Oak, Madison, Maverick,
McMullen, Milam, Robertson, Walker, Webb, Wilson y Zavala.
El instrumento de aproximación que se eligió para detectar la
variación de la actividad industrial en los condados fue el de cociente de cambio y participación simplificado, ya que permite comparar una variable (magnitud) contenida en espacios geográficos
que en conjunto constituyen una región, en este caso Eagle Ford
Shale Play. Además, admite la comparación de cantidades tomando
como referencia un valor, un lugar o ambos. Para elaborar dicha
comparación se utilizan números relativos mediante porcentajes,
ya que, de acuerdo con Asuad Sanén (2001, pp. 163-164), el manejo de números absolutos dificultaría la comprensión y análisis.
El número relativo es el cociente de la variable seleccionada —en
TRAYECTORIAS AÑO 19, NÚM. 45 | JUL-DIC 17
�EAGLE FORD SHALE PLAY: GEOGRAFÍA INDUSTRIAL MINERO-PETROLERA
17
tiempo y espacio determinados—, es decir, el cociente de la variable (i) en lo local (j) entre el total de la variable (i) representada en
la región (r), multiplicado por 100. La denotación matemática para
cada magnitud de referencia es la siguiente:
Vij
100
+
IV =
Vir
IV = Representa el índice de participación de la variable seleccionada.
Vij = Es el valor de la variable (i) en el condado (j)
Vir = Es el valor de la variable (i) en la región (r)
La variación de los cocientes de un año a otro toma sentido,
ya que permite identificar si el índice de participación de la variable seleccionada (IV) se acrecentó o, por el contrario, disminuyó;
además al comparar en el año final el IV de cada condado (j) con
la media aritmética simple porcentual () de la variable (i) a escala
regional (Vir/26), se puede examinar si su comportamiento se llevó
a cabo por arriba o por debajo del promedio regional. La forma
matricial comparativa de la variable (número de permisos de petróleo y gas aprobados por la Railroad Commission of Texas) para
cada condado, teniendo como referente el promedio regional, se
simplificó como se muestra en la tabla 1.
Las cifras que se emplearon para la aplicación de los números
índice contenidos en la matriz cociente de cambio y participación simplificado fueron recabados del sistema de datos Oil and Gas Data
Query de Railroad Commission of Texas (2016c). De tal manera
que teniendo los resultados se procedió a clasificar cada magnitud espacial (condado) en cuadrantes de tendencia que dan cuenta del
grado de actividad industrial a la que se sujeta cada condado que
conforma el play.
Para la elaboración de los cuadrantes se concibieron cuatro categorías de variación: territorios emergentes (en auge), territorios
estables (en equilibrio), territorios en retroceso (en declive) y territorios marginales (en decadencia). Es preciso señalar que cada
cuadrante indica o revela una propensión deducida de una serie de
hechos o circunstancias significativas, por lo que posibilita el análisis temporal del acontecer geográfico industrial. Así, se concretó
la clasificación relacionada con el cálculo aritmético de cambio y
TRAYECTORIAS AÑO 19, NÚM. 45 | JUL-DIC 17
�18
RODRIGO VERA VÁZQUEZ
TABLA 1
Matriz insumo para el cuadrante de variación tendencial.
Varht ble i
Afio inicial
Total regional
Promedio regional
(media :witmétiCll sim ple)
Variable i
número absoluto
Variable i
número rel.ati\·o
(porcentaj e)
¿)
¿IV
- 'i.1,
x=-
¿, IV
X=--
n
n
i,
}¡ 1
-=
i,
Íi2
o
u
h
}¡3
IV
IV
IV
jn ,..
Íin ...
IV= (
.
=
~
Varia ble i
número absoluto
Afio fi1rnl
Variable i
número relatiYo
(porcentaje)
¿J;
¿1v
- 'i.1,
x=-
X=--
n
'i, IV
n
1" ) * 100
Íil
IV = ( Íi
= ( 1")• 100
}¡ 2
IV = (
= ( 1")• 100
Li,
}¡3
IV = (
ltn) • 100
}¡ n ...
IV = ( Íi '.' ) • 100
= (
Li ,
L!i
Lit
1 )
L!i
* 100
1")• 100
L!i
1" ) • 100
L!i
Lit
Nota: Ver la sustitución del método aritmético en la tabla 2 y la agrupación de los condados en el cuadrante tendencial en la figura 1.
Fuente: Elaboración propia.
participación de la industria del petróleo y gas en los 26 condados
del play (ver figura 1).
3. RESULTADOS
3.1. Hechos previos al año 2008
Para visualizar la prominente recuperación y auge inusitado de la
industria dedicada a la explotación de petróleo y gas en la región,
es oportuno remitirse al menos dos décadas antes del año 2008,
es decir, previo a que la empresa Petrohawk Energy Corporation
diera a conocer el hallazgo en el Campo Hawkville, ubicado en el
condado de La Salle (Distrito 1), con la técnica de fracking en su
vertiente innovadora de perforación de pozo horizontal (Railroad
Commission of Texas, 2016ª; utsa-ccbr, 2011).
La información indica que en el sur de Texas el periodo marcado del año 1993 al 2008 fue, para las empresas del ramo, un tiempo
poco relevante en términos de participación en la oferta nacional de hidrocarburos. Si bien la actividad industrial se mantenía
gracias a la explotación de algunos yacimientos convencionales,
TRAYECTORIAS AÑO 19, NÚM. 45 | JUL-DIC 17
�EAGLE FORD SHALE PLAY: GEOGRAFÍA INDUSTRIAL MINERO-PETROLERA
19
era un hecho que la producción disminuía con el paso de los años
y se resentía en mayor cuantía en el ámbito de la explotación de
petróleo. En esos años la producción de petróleo generada en el
conjunto de los condados que conforman el actual play había disminuido de 60 millones a 17 millones de barriles respectivamente,
una reducción considerable que generó incertidumbre económica
en el sector (ver gráfica 1). Esas dos décadas transcurrieron con
pocas o nulas expectativas de inversión, por lo que la economía de
los condados en realidad no respondía del todo al sector. No obstante, diversos condados —históricamente petroleros— resintieron la cuesta de la producción, misma que se reflejaría en términos
de desempleo.
El comportamiento negativo en la rama del petróleo se hizo
notorio en los condados de Fayette, Brazos, Burleson y Lee. Fayette, por ejemplo, pasó de incorporar en 1993 poco más de 12.5
millones de barriles de petróleo en el mercado, para después, en el
año 2008, registrar sólo 1 millón. Brazos experimentó el declive al
pasar de 8.5 millones de barriles a 1.5 millones. Burleston registró
7.8 millones y después 2.1 millones. Lee, por su parte, pasó de 6
millones a 1 millón.
Ahora bien, a diferencia del declive en la producción petrolera expuesta en esas décadas, la explotación de gas —en términos
de volumen— se consideró estable, incluso se detectó cierto crecimiento en la década de los noventa. Las cifras del conjunto indicaron que la producción de gas pasó de 715 mil millones de pies
cúbicos a 800 mil millones del año 1993 al 2008, respectivamente
(ver gráfica 2). Si bien su estabilidad fue notable, hubo condados
que cayeron de tal manera que quedaron fuera de las estrategias de
localización industrial. En este sentido, son de llamar la atención
los casos de Fayette, que pasó de registrar 46 mil millones de pies
cúbicos a 10 mil millones; Brazos, que pasó de 24 mil millones de
pies cúbicos a 5 mil millones, y Atascosa, que pasó de 21 mil millones de pies cúbicos a 5 mil millones. Entre los territorios que ayudaron a mantener la estabilidad del sector en esos años destacaron
Robertson, Webb, Leon y Lavaca.
Así, a partir del año 2008 se distinguió una nueva combinación
(científico-tecnológica, empresarial y gubernamental) en el devenir
económico y organizacional que atañe al play. Ese año fue de contrastes. Como se mencionó, la técnica de fracking en su vertiente
de pozo horizontal en formaciones de roca de baja permeabilidad
TRAYECTORIAS AÑO 19, NÚM. 45 | JUL-DIC 17
�20
RODRIGO VERA VÁZQUEZ
GRÁFICA 1
Play: Eagle Ford Shale. Producción de petróleo, 1993-2015 (barriles
por año).
450,000,000
417,802,448
421,433,657
,/
2015
22,103,177
66,173,925
2011
I
./
2010
17,744,994
16,139,275
2009
2008
18,157,483
16,955,044
2007
-
2006
17,931,838
17,906,851
2005
-
2004
19,671,309
18,953,736
2003
- -
2002
23,870,826
23,266,089
35,837,456
29,607,775
22,166,223
2001
2000
1999
1995
1994
1993
- 1998
=
0
1997
--
39,137,576
50,000,000
34,450,274
100,000,000
1996
150,000,000
60,024,765
200,000,000
r
/
/
2012
250,000,000
/
2014
170,105,457
300,000,000
49,107,900
Barriles de petróleo
350,000,000
r-e
2013
294,265,571
400,000,000
Nota: El play se conforma por la sumatoria de la producción en 26 condados.
Fuente: Railroad Commission of Texas (2016b).
perfiló la entrada de nuevos competidores en el mapa mundial de
los hidrocarburos. Los hallazgos a profundidades de entre 1,200 y
4,500 mil metros fueron tan importantes que las expectativas económicas estaban por hacerse realidad; antes el sector tenía que librar la desaceleración económica ligada al colapso de la banca de
inversión estadounidense.
En efecto, el 15 de septiembre de ese año 2008 la quiebra de Lehman Brothers, compañía global de servicios financieros de Estados
Unidos de América, fue el detonante de una cascada de quiebras de
bancos que desestabilizó el sistema económico del país (Pricewaterhouse Cooper’s, 2009). Esa realidad se acompañó de una caída
abrupta del precio del petróleo. Dos meses antes de que Lehman
Brothers reportara una deuda de 613 billones de dólares (Wiggins,
Piontek y Metrick, 2014), el precio del petróleo West Texas Intermediate (wti)10 venía bajando de una cresta de 144 dólares por
barril, alcanzada el 11 de julio. El 21 de diciembre de ese mismo
año el precio del wti se había reducido a 34 dólares por barril, un
desplome grotesco que cimbró cualquier intento por invertir en la
10 El wti es el petróleo extraído en Texas y Oklahoma, en Estados Unidos de América. Es la
materia prima que marca el valor de los llamados “contratos de futuros” en la Bolsa Mercantil de Nueva York. Los economistas utilizan el wti como valor estándar para determinar el
precio por barril en los mercados de intercambio.
TRAYECTORIAS AÑO 19, NÚM. 45 | JUL-DIC 17
�21
EAGLE FORD SHALE PLAY: GEOGRAFÍA INDUSTRIAL MINERO-PETROLERA
GRÁFICA 2
Play: Eagle Ford Shale. Producción de gas natural, 1993-2015 (miles de
pies cúbicos por año).
1,800,000,000
1,651,952,986
1,503,130,847
1,629,265,614
848,477,093
2015
816,692,121
2010
1,212,644,308
799,872,281
727,870,524
2009
691,141,956
2007
2008
667,155,977
2006
627,567,923
2004
2005
630,982,184
627,312,653
2003
-
2002
698,691,776
666,385,948
2001
/
2000
681,723,103
829,427,142
" -
1999
782,109,325
1997
1998
756,738,744
1996
741,493,599
745,948,304
200,000,000
----
1995
400,000,000
....
715,414,078
600,000,000
.- -
1994
800,000,000
1993
Miles de pies cúbicos
1,000,000,000
1,004,459,991
J
./
1,200,000,000
--
JÍ
2014
1,400,000,000
2013
1,600,000,000
2012
2011
0
Notas: 1. El play se conforma por la sumatoria de la producción en 26 condados. 2.
Las cifras de producción de gas sólo incluyen pozos completados para la producción del gas natural (la abreviación es GW Gas, que significa Gas Well Gas);
es decir, tales pozos no contienen terminaciones para la producción de petróleo
crudo. 3. Los números se indican en miles de pies cúbicos (agregar tres ceros
a las cifras); por ejemplo, en el año 2009 la producción de gas obtenida únicamente de los pozos de gas (GW Gas) fue de 816,692,121,000 pies cúbicos.
Fuente: Railroad Commission of Texas (2016b).
producción de crudo: Eagle Ford Shale Play tuvo que esperar en
ese rubro, pero no precisamente en gas shale.
Las condiciones para extraer gas estaban dadas. Una fuente de
energía alternativa dispuesta en el subsuelo no sería despreciada
por el empresario del ramo. La codicia fue tal que la producción de
gas natural no mermó, incluso aumentó. Además, la intervención
del Estado en el rescate de la banca privada de inversión fue tan
rápida y dadivosa que la estabilización económica llegó en breve.
El 2 de junio del año 2009, el precio del petróleo wti llegó a los 68
dólares por barril, para ir subiendo hasta alcanzar el 28 de abril del
año 2011 los 112 dólares; se mantuvo alrededor de ese precio hasta
que el 26 de enero del año 2015 cayó a 44 dólares. Lo importante es
destacar que, transcurrido el primer trimestre del año 2010, la Reserva Federal, habiendo aplicado una serie de políticas económicas de corte keynesiano, prácticamente había logrado equilibrar el
sistema financiero y reactivar el crecimiento económico sectorial.
Ese año el wti alcanzó los 100 dólares por barril y con ello llegó el
tiempo de invertir.
TRAYECTORIAS AÑO 19, NÚM. 45 | JUL-DIC 17
�22
RODRIGO VERA VÁZQUEZ
La combinación entre tecnología y buenos precios del petróleo
hicieron redituable la extracción de petróleo y gas en la región. La
aplicación de la técnica de fractura horizontal fue tan radical que
modificó el mapa económico-geológico del play (Warlick, 2012).
Evidencia de ello fue el inusual incremento de permisos de perforación de pozos, que se prolongó hasta el año 2014. De acuerdo
con los datos de la Railroad Commission of Texas, del año 2010 al
2014 el número de autorizaciones aconteció tan rápido que pasó
de 952 a 4,654, respectivamente (ver gráfica 3). La vorágine industrial hizo que en el año 2011 el play se ubicara en los primeros lugares del mapa mundial de la producción en yacimientos de esquisto
(EagleFordShale.com, 2016a; Infobae, 2015).
Por lo que respecta al impacto económico que el play ha tenido
en la región, los reportes generados por The University of Texas
at San Antonio Institute for Economic Development’s Center for
Community and Business Research indican que del año 2009 al
2013 la derrama económica pasó de 2.9 billones de dólares a 87 billones, respectivamente (utsa-ccbr, 2011, p. 10; utsa-ccbr, 2014, p.
5).11 La magnitud de capital circulante en la región a consecuencia
de la localización industrial mostró la influencia que puede tener
esta industria en las estrategias de desarrollo regional formuladas
por los gobiernos local, estatal y federal.12
Sin embargo, el apogeo no duraría indefinidamente. A partir del
año 2015 se reveló una baja en el número de permisos de perforación de petróleo y gas, al contabilizarse 2,172 (ver gráfica 3). Ese
año el play comenzó a perder fuerza. Diversas fuentes de información mostraron el declive de la actividad (Hiller, 2015 y 2016;
Lofholm, 2016); incluso la eia, en su reporte Drilling Productivity
Report de marzo del año 2016, proyectó la paulatina cuesta de la
producción tanto de gas natural como de petróleo (eia , 2016a).
Dos elementos habrán de tomarse en cuenta en la cresta productiva. El primero de ellos tiene que ver con la abrupta caída del
precio del petróleo wti, que el 23 de diciembre del año 2015 cayó
11 No existen reportes de la misma fuente para los años 2014 y 2015.
12 Mientras tanto, en la porción mexicana del yacimiento (conocida como Cuenca de Burgos), la autoridad mexicana entre los años 2012 a 2014 autorizó 27 pozos de exploración
distribuidos en diferentes municipios de los estados de Coahuila, Nuevo León y Tamaulipas.
Estos permisos se hicieron en un contexto de debate político que culminó en una reforma
constitucional en materia de energía declarada por el Poder Legislativo federal el 18 de
diciembre de 2013. Con ello, se liberó al sector del monopolio estatal para dar paso a la
inversión privada.
TRAYECTORIAS AÑO 19, NÚM. 45 | JUL-DIC 17
�23
EAGLE FORD SHALE PLAY: GEOGRAFÍA INDUSTRIAL MINERO-PETROLERA
4,654
GRÁFICA 3
Play: Eagle Ford Shale. Permisos de perforación de pozos de petróleo y
gas aprobados por año, 1990-2015.
5,000
,
3,324
3,500
,
2,500
2,000
~
/
2015
2014
2013
/
2012
373
- - .... í
2009
- -
2011
2008
619
522
--
2007
533
2004
563
440
2003
518
401
2002
-
2006
394
2001
---·-- .... -
2005
333
2000
444
274
1999
372
1998
239
1996
1997
256
400
241
1995
1994
1991
1990
-
1993
337
~
0
1992
256
1,000
327
952
1,500
500
2,172
2,231
3,000
2010
Número de permisos
4,000
3,882
/"'\
~ \
\
/
\
4,500
Notas: 1. El play se conforma por la sumatoria de 26 condados. 2. Las cifras para cada año
indican permisos de perforación de pozos de petróleo y gas aprobados por la Railroad
Commission of Texas, sean nuevos o de renovación, además se incluyen todos los perfiles
de pozos (direccional, direccional sidetrack, vertical, vertical sidetrack, horizontal, horizontal sidetrack).
Fuente: Railroad Commission of Texas (2016c).
hasta los 47 dólares por barril, esto después de que la Organización de Países Exportadores de Petróleo (opep) acordara mantener
la producción de 30 millones de barriles por día, buscando sacar
del mercado a los productores de petróleo de esquisto de Estados
Unidos de América (Expansión-cnn, 2014). El segundo elemento
tiene que ver con el pico de explotación del yacimiento, toda vez
que puede estar al máximo, situación que explicaría en parte la liberación del sector energético mexicano (se reitera que la actividad
industrial se hace en un yacimiento transfronterizo). El panorama
genera incertidumbre por la posibilidad de que el yacimiento se
encuentre en fase de maduración temprana o, más aún, avance a
la fase de madurez tardía; de ser así, se atestiguará a corto plazo la
fase de decadencia.
Sea cual sea la causa de la desaceleración del play, es un proceso
industrial que avanza territorialmente en función de las características geológicas del yacimiento, pero también favorecido por una
legislación flexible en términos ambientales. En efecto, el aumento
de permisos de perforación de pozos de petróleo y gas otorgados
por la Railroad Commission of Texas y el acelerado impacto ecoTRAYECTORIAS AÑO 19, NÚM. 45 | JUL-DIC 17
�24
RODRIGO VERA VÁZQUEZ
nómico registrado contrastan con la disminución de presupuesto
federal concedido a la tceq, organismo público que tiene jurisdicción en materia de contaminantes al aire, agua y suelo.
De acuerdo con la información de la Legislative Budget Board,
asamblea que tiene una amplia gama de responsabilidades, entre
las que destaca servir a las necesidades de las políticas fiscales de
la Legislatura de Texas, la 80ª. Legislatura asignó a la tceq para
su ejercicio fiscal del año 2008 poco más de 43 millones de dólares provenientes del fondo federal. Año con año esa cantidad fue
reduciéndose, tanto así que para el ejercicio fiscal del año 2015, la
83ª. Legislatura asignó a la tceq 38.8 millones procedentes del fondo federal. También, desde el gran total de ingresos (cantidad que
incluye todos los rubros de financiamiento), es posible observar la
reducción de su presupuesto, ya que del año 2008 al 2015 pasó de
554 millones de dólares a 356 millones (Eightieth Texas Legislature, 2007, p. vi-12; Eighty-third Texas Legislature, 2013, p. vi-15).
Este asunto es fundamental, ya que cada vez hay menos dudas
sobre los efectos ambientales y sobre la salud pública que tiene la
aplicación de la técnica de fracking en sus diferentes vertientes. Reporteros, académicos, científicos, organizaciones de la sociedad civil y comunidad en general difunden experiencias, conocimiento e
información para hacer valer su derecho a un ambiente saludable
(InsideClimateNews.org y Center for Public Integrity, 2014; Perada
y Sevillano, 2014; Scoop.it, 2016). La contaminación de los mantos
freáticos, agua potable y aire se considera causa de enfermedades
(dolores de cabeza por olores constantes, irritación de los ojos, enfermedades gastrointestinales y problemas respiratorios) y de animadversión en la población que habita en las inmediaciones de las
empresas que realizan exploración y explotación de hidrocarburos
en la región. Si bien las analogías y experiencias varían entre plays
o conglomerados industriales, es un hecho que el uso intensivo de
agua con aditivos químicos (básicamente ácido hidroclórico, etanol,
metanol, etileno e hidróxido de sodio) se perfecciona en las entrañas
de la empresa y por ende en la particularidad de las patentes (Scoop.
it, 2016). Además, la remoción de la vegetación silvestre implica
pérdida de biodiversidad por perturbación a especies catalogadas en
peligro de extinción y amenazadas (Tenenbaum, 2014). Sin lugar a
dudas, esa dimensión de la realidad discrepa con el panegírico discurso que hacen Tunstall y Oyakawua del play Eagle Ford Shale en
los informes de impacto económico editados por el Instituto de DeTRAYECTORIAS AÑO 19, NÚM. 45 | JUL-DIC 17
�EAGLE FORD SHALE PLAY: GEOGRAFÍA INDUSTRIAL MINERO-PETROLERA
25
sarrollo Económico y el Centro de Investigación para la Comunidad
y los Negocios de la Universidad de Texas en San Antonio.
En suma, la información deja ver la movilidad de las empresas por la región, es decir, por cada uno de los 26 condados que
conforman el play. Condados que en el 2008 fueron considerados
territorios clave para la industria del petróleo y gas, en el año 2015
han retrocedido en importancia, incluso ubicándose en decadencia o marginales. Otros, por el contrario, han ocupado un lugar
estratégico en términos de localización industrial, al grado de posicionarse como territorios emergentes. Surge una pregunta clave
que infiere sobre la movilidad de las empresas por el territorio administrativo de los condados: ¿la perforación de pozos de petróleo
y gas avanza hacia los condados del sur, es decir, hacia la frontera
con México?
3.2. Matriz cociente de cambio y participación simplificado
a partir de los permisos de perforación de pozos de petróleo
y gas en Eagle Ford Shale, 2008-2015
La tabla 2 es la base de entrada al cuadrante de variación tendencial
2008-2015. En ella se presenta la cantidad de permisos de perforación de pozos de petróleo y gas otorgados tanto a escala de región
(play) como para cada uno de los condados que lo conforman. Los
datos permiten identificar el cambio teniendo en cuenta los años
2008 (inicial) y 2015 (final).
3.3. Categorización de los condados en el cuadrante de variación
tendencial
Al interior del play, el otorgamiento de permisos de perforación
de pozos de petróleo y gas puso al descubierto que, al finalizar el
año 2015, más de un tercio de los condados se encontraron en situación marginal o en decadencia (ver figura 1). Esto quiere decir
que 38% de los condados presentaron, del año 2008 al 2015, una
disminución en el número de permisos y, además, que la cantidad
de permisos otorgados a cada uno de esos condados fue inferior al
promedio del total regional en el año final. Es de llamar la atención
el hecho de que la mayoría de los condados que se sitúan en esta
TRAYECTORIAS AÑO 19, NÚM. 45 | JUL-DIC 17
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RODRIGO VERA VÁZQUEZ
TABLA 2
Matriz cociente de cambio y participación simplificado. Permisos de
perforación de pozos en Eagle Ford Shale Play, 2008-2015.
Condados
Año 2008
(número
absoluto)
Total regional
Promedio regional
Atascosa
Bastrop
Bee
Brazos
Burleson
De Witt
Dimmitt
Fayette
Frio
Gonzales
Grimes
Karnes
La Salle
Lavaca
Lee
Leon
Live Oak
Madison
Maverick
McMullen
Milam
Robertson
Walker
Webb
Wilson
Zavala
619
24
10
1
7
1
16
6
18
2
24
12
1
10
10
13
2
11
7
1
22
20
2
48
1
369
2
3
%
100
3.8
1.6
0.2
1.1
0.2
2.6
1.0
2.9
0.3
3.9
1.9
0.2
1.6
1.6
2.1
0.3
1.8
1.1
0.2
3.6
3.2
0.3
7.8
0.2
59.6
0.3
0.5
Año 2015
(número
absoluto)
2,172
84
100
0
3
2
7
234
433
1
78
32
4
403
358
31
0
0
74
20
2
138
0
1
5
206
2
38
%
100
3.8
4.6
0.0
0.1
0.1
0.3
10.8
19.9
0.0
3.6
1.5
0.2
18.6
16.5
1.4
0.0
0.0
3.4
0.9
0.1
6.4
0.0
0.0
0.2
9.5
0.1
1.7
Notas: 1. El play se conforma por la sumatoria de 26 condados. 2. Las cifras para cada año
indican permisos de perforación de pozos de petróleo y gas aprobados por la Railroad
Commission of Texas, sean nuevos o de renovación, además se incluyen todos los perfiles
de pozos (direccional, direccional sidetrack, vertical, vertical sidetrack, horizontal, horizontal sidetrack).
Fuente: Cálculos propios con información de Railroad Commission of Texas (2016c).
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�EAGLE FORD SHALE PLAY: GEOGRAFÍA INDUSTRIAL MINERO-PETROLERA
27
tendencia se ubiquen geográficamente al norte del play, escenario
que pone en evidencia el traslado paulatino de la industria hacia las
zonas centro y sur del play.
Resalta la posición marginal de los condados de Robertson (ubicado al extremo norte) y Maverick (territorio sureño que tiene
frontera internacional con el estado mexicano de Coahuila), ya que
al inicio del periodo se presentaban como territorios estratégicos
para la producción de petróleo, pero al final decayeron considerablemente por efecto del ascenso de otros condados en el play.
En el caso del condado de Robertson, a partir del año 2009 diversas compañías comenzaron a retraerse de la actividad, como
por ejemplo Peoples Energy Prod, Red Willow Production, Encana Oil & Gas, Coronado Energy e&p Company, Chesapeake Operating, entre otras. En su lugar se posicionaron xto Energy Inc.
y O’benco, Inc., pero no por ello han sido consistentes, ya que a
partir del año 2015 redujeron significativamente su intervención.
Por lo que respecta al condado de Maverick, uno de sus principales
operadores resintió el reacomodo al interior del play: txco Resources Inc. Esta compañía fue un explorador activo de petróleo y gas
en el sur de Texas que, tras reportarse en quiebra en el año 2010 y
vender sus activos a Anadarko Petroleum y Newfield Exploration,
puso de manifiesto el descenso de la participación del condado en
el play (EagleFordShale.com, 2016b). Si bien Shell también opera
en ese territorio, es un hecho que ha reducido su actividad.
Un aspecto a considerar es que, en general, la tendencia estable
se presenta en territorios de la zona centro y sur del play, salvo
un pequeño grupo de cuatro condados ubicados al extremo norte.
También es importante mencionar que en general la partición de
todos los condados que se ubican en esta tendencia es mínima en
términos de producción de petróleo y gas. No obstante, hay dos
condados al interior del cuadrante que sobresalen por el incremento de permisos de perforación registrados en el año 2015: Frio
y Live Oak, precisamente ubicados en la zona centro-sur del play
(ver figura 1).
Dada la velocidad con la que ocurren los cambios, la tendencia
de retroceso es poco advertida, tal es el caso del condado de Webb
(zona sur). Este condado que hace frontera internacional con los
estados mexicanos de Tamaulipas, Nuevo León y Coahuila, a pesar
de estar catalogado como el principal territorio productor de gas
natural debido a las maniobras de las empresas sm Energy y Lewis
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RODRIGO VERA VÁZQUEZ
FIGURA 1
Cuadrante de variación tendencial 2008-2015.
Permisos de perforación de pozos en Eagle Ford Shale Play.
Promedio regional (%)
X = 3.8
>X
Tendencia emergente (+,+)
>X
Atascosa
De Witt
Dimmitt
Karnes
La Salle
McMullen
X
Tendencia de retroceso (-,+)
<X
We bb
<X
Tendencia estable (+,-)
Brazos
Frio
Gonzales
Grimes
Lavaca
Live Oak
Madison
Walker
Zavala
Tendencia marginal (-,-)
Bastrop
Bee
Burleson
Fayette
Lee
Leon
Maverick
Milam
Robertson
Wilson
Categorías:
(+,+) Tendencia emergente o en auge. Son condados que presentan un incremento en la variable en el periodo 2008-2015 y cuyo porcentaje de la misma en el año 2015 es
superior al promedio de la variable de referencia regional.
(+,-) Tendencia estable o en equilibrio. Son condados que presentan un incremento en la
variable en el periodo 2008-2015 y cuyo porcentaje de la misma en el año 2015 es
inferior al del promedio de la variable de referencia regional.
(-,+) Tendencia de retroceso o en declive. Son condados que presentan un decremento en la
variable en el periodo 2008-2015 y cuyo porcentaje de la misma en el año 2015 es
superior al del promedio de la variable de referencia regional.
(-,-) Tendencia marginal o en decadencia. Son condados que presentan un decremento en la
variable en el periodo 2008-2015 y cuyo porcentaje de la misma en el año 2015 es
inferior al del promedio de la variable de referencia regional.
Fuente: Cálculos propios con base en la Matriz cociente de cambio y participación simplificado (tabla 2).
Energy (asociada con bp) en las formaciones de Lobo y Wilcox, experimentó una contracción en el número de solicitudes para perforar pozos en el año 2015 (ver tabla 2, figura 1 y mapa 2). Aun así,
ese año Webb acaparó 44% de la producción total de gas natural.
Así, se tiene que seis condados (23%) emergen de entre el conjunto dinamizando el play. Son territorios en auge por la cantidad
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EAGLE FORD SHALE PLAY: GEOGRAFÍA INDUSTRIAL MINERO-PETROLERA
y aceleración de los permisos de perforación de pozos de petróleo
y gas concedidos por la autoridad. Por ejemplo, La Salle, ubicado al
sur del play, al entrar el año 2011 pasó de ser un condado ganadero
—escasamente poblado— a uno de los territorios con mayor número de acres arrendados a compañías del ramo. Cotulla, ciudad
sede de ese condado, emergió de improviso en el mapa laboral, recaudatorio, financiero y de desarrollo urbano del estado de Texas,
favorecido momentáneamente por la actividad de exploración y
explotación, principalmente ostentada por eog Resources y Petrohawk (Dovalina, 2014). Otro ejemplo es el condado de Dimmitt,
también ubicado al sur del play, que pasó de registrar 18 permisos
en el año 2008 a 433 en el año 2015, aumento que se atribuye en
buena parte a la actividad de las empresas Chesapeake, Anadarko
MAPA 2
Tendencias de perforación de pozos en los condados del play
al año 2015.
-104
-103
-102
-101
-100
-99
-98
-97
-96
-95
31
31
30
+
30
+
29
N
W
*E
COA HU ILA
28
+
+
+
27
+
M ÉX
26
+
+
+
1
+
28
Golfo de
Méx ico
e E)
+
+
27
+
26
Simbolo gla
+
+
+
+
• Tenden cia emergente
• Tendencia es table
• Tendencia en retroceso
25
+
-104
-103
-102
+
+
-101
-100
+
60
-99
-98
-97
Tenden cia margina l
+
-96
60
+
25
120 Kl lometers
-95
Representación numérica de los condados en el mapa: 1) Atascosa, 2) Bastrop, 3) Bee, 4)
Brazos, 5) Burleson, 6) De Witt, 7) Dimmitt, 8) Fayette, 9) Frio, 10) Gonzales, 11) Grimes, 12)
Karnes, 13) La Salle, 14) Lavaca, 15) Lee, 16) Leon, 17) Live Oak, 18) Madison, 19) Maverick,
20) McMullen, 21) Milam, 22) Robertson, 23) Walker, 24) Webb, 25) Wilson, 26) Zavala.
Fuente: Elaboración propia.
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RODRIGO VERA VÁZQUEZ
(asociada con knoc y sm Energy) y Newfield, mismas que han logrado reducir considerablemente los costos de perforación en función de implementar nuevas tecnologías, entre las que se incluye el
pozo horizontal. De manera similar, se atestigua la situación de los
condados de De Witt (zona centro), Karnes (zona centro), McMullen (zona centro) y Atascosa (zona centro), al experimentar todos
ellos en el año 2015 una participación de permisos por arriba del
promedio.
CONCLUSIONES
El recuento muestra que, entre los años 2010 y 2014, se presentó una cresta económica que modificó la geografía industrial del
ramo del petróleo y gas en Texas. Tan importantes fueron los hallazgos acaecidos por la implementación tecnológica relacionada
con la fractura hidráulica del tipo horizontal que, entrado el año
2013, Eagle Ford Shale se situó como el más importante play estadounidense en términos de capital invertido por este tipo de compañías. Los reportes de impacto económico generados por The
University of Texas at San Antonio-Institute for Economic Development’s Center for Community and Business Research fueron
contundentes: del año 2009 al año 2013 la derrama económica en
la región propiciada por la industria pasó de 2.9 billones de dólares
a 87 billones, respectivamente.
Así de rápido como se alcanzó el auge, también llegó la cuesta.
El año 2015 significó para las empresas instaladas un ajuste en términos de inversión, por lo que la geografía económica que atañe al
play se modificó. La información indica que a finales de ese año la
actividad industrial disminuyó en la región. Sea por el excedente
de oferta acuñada a la opep —en respuesta al aumento del volumen
de la producción estadounidense—, que ha resultado en retracción
y/o salida —momentánea— de competidores por precios decrecientes, o porque el yacimiento ha entrado en fase de madurez tardía, hay evidencia suficiente para argumentar que la burbuja económica del gas shale en Texas explotó en el último trimestre del año
2015. En el play se viven tiempos de incertidumbre en la inversión
y, por ende, en aspectos laborales.
La disminución de solicitudes de permisos de perforación de
pozos de petróleo y gas en Eagle Ford Shale Play es un indicador
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�EAGLE FORD SHALE PLAY: GEOGRAFÍA INDUSTRIAL MINERO-PETROLERA
31
de cambio que se acompaña de la contracción del volumen de la
producción. Ese cambio ha sido tan abrupto que está afectando
el alarde económico de pueblos, ciudades y condados que, apenas
cuatro años atrás, experimentaron el auge económico irradiado
por las empresas dedicadas a la exploración y explotación de hidrocarburos. El hecho de que 38% de los condados se identifiquen
en tendencia marginal apuntala lo antes dicho.
Por lo que respecta al instrumento empleado —aplicado al
conjunto de condados que conforman el play—, resultó útil para
detectar que la dinámica de las compañías avanza hacia el límite internacional, es decir, hacia los estados fronterizos del noreste de México. Un indicador de ese desplazamiento hacia el sur se
atestigua por aquellos condados que emergen de entre el conjunto
ostentando una participación sin precedentes de permisos de perforación, y además contrastando con aquellos del norte que muestran una tendencia cada vez más marginal o decadente. Resaltan en
dinamismo los condados de Dimmitt, De Witt, Karnes y La Salle,
pero también el condado de Webb, que, aunque ha disminuido en
número de permisos, aún sigue siendo el principal productor de
gas natural al interior del play; seguir el transcurso de la actividad
en este condado es importante porque hace frontera internacional
con cuatro municipios mexicanos: en el estado de Tamaulipas, con
Nuevo Laredo; en el estado de Nuevo León, con Anáhuac; y en el
estado de Coahuila, con Hidalgo y Guerrero.
Sin duda, una de las líneas de investigación que quedan abiertas
tiene que ver con el impacto social por efecto del deterioro ambiental que conlleva la tan agresiva actividad industrial de tipo extractivista. Hay voces de los pobladores que viven en las inmediaciones de los pozos de petróleo y gas que buscan espacios oficiales
y no oficiales para hacerse escuchar y advertir de las externalidades
asociadas al crecimiento económico que por lapsos se propaga para
después caer, dejando secuelas de animadversión y/o quebranto
del tejido social por falta de empleo, daños a la salud y deterioro
ambiental. Por último, mas no por ello menos importante, se recomienda profundizar en el acontecer de las organizaciones de la
sociedad civil que buscaron, buscan y perfilan un frente en contra
de la autorización indiscriminada de permisos de perforación de
pozos de petróleo y gas relacionados con el fracking.
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RODRIGO VERA VÁZQUEZ
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TRAYECTORIAS AÑO 19, NÚM. 45 | JUL-DIC 17
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Clusters Agroindustriales en Argentina:
Influencia del Institucionalismo y del Capital Social
Agroindustrial Clusters in Argentina:
Influence of Institutionalism and Social Capital
Lorena Tedesco*1 | Gabriela Cristiano**2
► RESUMEN
La desarticulación de las cadenas de valor en Argentina es un
fenómeno generalizado, así como la ausencia de un tejido institucional de soporte. Pero actualmente se observa la emergencia de aglomeraciones de empresas que colaboran bajo un
determinado marco institucional que promueve y sostiene su
funcionamiento. El objetivo del presente trabajo es identificar los clusters agroindustriales en Argentina a partir de los
eslabonamientos que se miden en la Matriz Insumo Producto
y exponer brevemente la relación entre el capital social y un
marco institucional idóneo con el fortalecimiento de estas cadenas de valor, tanto a nivel teórico como empírico.
Palabras clave: Clusters agroindustriales / Argentina / Capital social / Instituciones / Cadenas de valor.
Clasificación jel: L22 / L78 / R58.
► ABSTRACT
The disarticulation of the value chains in Argentina is a generalized phenomenon as well as the absence of an institutional support fabric. But, nowadays, the emergence of agglomerations of
companies that collaborate under a given institutional framework promotes and sustains its functioning. The objective of
this paper is to identify agroindustrial clusters in Argentina
based on the linkages measured in the Input Product Matrix
and briefly describe the relationship between social capital and
a suitable institutional framework with the strengthening of
these value chains, both theoretically as empirical.
* Profesora adjunta, Universidad Nacional del Sur, Departamento de Economía. Correo electrónico:
ltedesco@criba.edu.ar
** Profesora adjunta, Universidad Nacional del Sur, Departamento de Economía. Correo electrónico:
gcristiano@uns.edu.ar
Recibido: 6 de octubre de 2016 | Aceptado: 16 de febrero de 2017
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ISSN 2007-1205 | pp. 37-56
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Lorena Tedesco | Gabriela Cristiano
Keywords: Agroindustrial clusters / Argentina / Social capital /
Institutions / Value chains.
jel Classification: L22 / L78 / R58.
1. INTRODUCCIÓN
La actividad empresarial en Argentina se ha caracterizado por tener exponentes del sector agroindustrial que actuaban de forma
aislada. Sin embargo, en los últimos años pareciera observarse el
surgimiento de aglomeraciones de empresas de un mismo sector
y/o sectores relacionados, en cuyo seno hay fenómenos incipientes
de acciones comunes orientadas a bajar los costos y a propiciar la
innovación, entre otros, lo cual hace evidente la presencia de un
incipiente capital social. Este tipo de concentración geográfica de
empresas y organizaciones interconectadas y pertenecientes a un
determinado sector productivo es lo que Porter (1990) designó con
el término de cluster. Ejemplos de este tipo pueden observarse en el
caso del vino en Mendoza, el aceite de oliva en el Sudoeste Bonaerense, los nogales en La Rioja, los quesos en Tandil, las máquinas
agrícolas en Santa Fe, entre otros.
El objetivo del presente trabajo consiste en detectar los sectores
agroindustriales que conforman clusters en Argentina mediante un
modelo cuantitativo y ver la participación de las instituciones y el
rol del capital social en los mismos. Cabe destacar que este trabajo
no pretende hacer un análisis exhaustivo para comprobar ninguna
causalidad entre estos conceptos y el surgimiento de los clusters, sino
más bien describir a ambos y a partir de allí inferir la importancia
que éstos revisten en términos de la formación de estos clusters.
La metodología consistió en realizar primeramente una revisión
de la literatura referida al capital social y al rol de las instituciones
respecto a la conformación y fortalecimiento de clusters productivos. Luego se procedió a analizar el grado de relaciones intersectoriales, teniendo en cuenta las empresas pertenecientes a cada una
de las ramas agroindustriales mediante el método de Czamanski y
Ablas (1979), a efectos de identificar los clusters. Finalmente, se exponen los casos de clusters más relevantes en Argentina, en los que
es evidente la presencia de capital social (en muchos de ellos prevalece el asociativismo entre los productores, lo cual revela el grado
de confianza existente entre los miembros que los componen) y la
TRAYECTORIAS AÑO 19, NÚM. 45 | JUL-DIC 17
�Clusters Agroindustriales en Argentina
39
presencia institucional, plasmada en organizaciones diversas que
apoyan la producción y el intercambio.
En este trabajo se establece el supuesto de que la presencia de capital social y de un marco institucional idóneo constituye un aspecto
favorable para la formación de clusters, aunque ésta es sólo una condición necesaria, pero no suficiente, para el surgimiento de los mismos.
1.1. El concepto de cluster
El concepto de cluster que mayor trascendencia ha recibido es el
elaborado por Porter (1990), quien los define como “concentraciones de empresas e instituciones interconectadas en un campo
particular”. Engloban, por ejemplo, abastecedores de insumos especializados, así como proveedores de infraestructura, clientes y
productores de artículos complementarios, que pueden compartir
un territorio común (cluster regional) o tener eslabonamientos porque pertenecen a un mismo sector (cluster sectorial). Finalmente,
en muchos casos, ambos incluyen instituciones como universidades, centros de desarrollo y asociaciones comerciales.
El objetivo del cluster en el concepto de Porter (1990) es la ganancia de competitividad, resaltando que la “prosperidad nacional
es creada, no heredada”. Este autor pone énfasis en la importancia
de cultivar la capacidad de innovación para ganar competitividad
mediante la formación de complejos locales en donde los actores
se vinculen formando una red de colaboración. Antes que él, sus
precursores, como Weber, hacían referencia a las economías de
aglomeración, hablando en términos de centros de crecimiento,
complejos industriales y distritos industriales.
1.2. Capital social e instituciones
Andriani (2013) afirma que la idea de que la confianza, la actividad
vinculada al asociativismo y el sentido de reciprocidad contribuyen al bienestar económico y de la sociedad tiene una larga tradición en la historia de la sociología y del pensamiento económico.
Más precisamente, Portela y Neira (2002) sostienen que a partir de
los trabajos de Coleman (1988) en sociología de la educación y de
Putnam (1993) en ciencias políticas, la expresión “capital social”
TRAYECTORIAS AÑO 19, NÚM. 45 | JUL-DIC 17
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Lorena Tedesco | Gabriela Cristiano
cobra una mayor importancia. El primero de ellos define el capital social como “los aspectos de la estructura social que facilitan
ciertas acciones comunes de los agentes dentro de la estructura”
(Coleman, 1988), concibiéndolo como algo que utilizan los individuos para impulsar sus propios objetivos personales. Por su parte,
Robert Putnam (1993) lo delimita como “los aspectos de las organizaciones sociales, tales como las redes, las normas y la confianza,
que permiten la acción y la cooperación para el beneficio mutuo”
(desarrollo y democracia).
Estos mismos aspectos del capital social como clave en el desarrollo de redes de colaboración son resaltados, entre otros, por
Andriani (2013), Durlauf y Fafchamps (2004), Kwon y Adler (2014)
y Woolcock (citado en Kwon y Adler, 2014). Además, entre otros
autores, son Paldam y Svendsen (2000) quienes han revisado diferentes estudios empíricos que demuestran que el capital social
tiene influencia en el desarrollo económico y que, por tanto, debe
formar parte, al igual que otras formas de capital, de la función de
producción y los modelos de crecimiento y desarrollo.
Si bien en este trabajo no se realizará un estudio exhaustivo al
respecto, puede decirse que el desarrollo de clusters productivos
está asociado a los niveles de cooperación y confianza que prevalezcan entre los actores, dado que uno de los lemas en los que se
basa la formación de los mismos es “cooperar para competir”. En
favor de esta relación, puede citarse un estudio realizado por Llach
(1998) sobre clusters dinámicos, que identificó entre los factores
que favorecieron su competitividad a la “energía empresarial” de
los productores y a las vinculaciones entre las empresas y el sistema científico tecnológico. Asimismo, menciona que en las cadenas
agroalimentarias es posible detectar relaciones de cooperación y
coordinación entre los distintos eslabones que las componen, aunque haya conflictos de intereses.
Por otra parte, como argumentan Caballero Míguez y Kingston (2005), si la confianza permite que los individuos lleven a cabo
estrategias cooperativas ante el problema del dilema del prisionero, y si éstas derivan en situaciones de mejora, entonces la misma
parece racional y resulta una vía útil para garantizar la solución
cooperativa. Esto indica que la existencia de capital social favorece
la cooperación entre los agentes que se logra en un cluster.
En cuanto al marco institucional específicamente, y siguiendo a
Douglas North (1990), se expondrán algunos conceptos y definicioTRAYECTORIAS AÑO 19, NÚM. 45 | JUL-DIC 17
�Clusters Agroindustriales en Argentina
41
nes que emanan de la Nueva Economía Institucional (nei). La nei
estudia y enfatiza la importancia que revisten las instituciones en
el intercambio económico, en las elecciones y conducta económica
de los individuos y grupos sociales, y en el desempeño de la economía. Las instituciones son las reglas de juego sobre las que se basa
una sociedad y que, de alguna manera, condicionan las relaciones
económicas entre los participantes del sistema. De hecho, las instituciones son las que estructuran los incentivos que se dan en los
intercambios de índole política, social o económica. Estas reglas son
indispensables, ya que sin ellas los individuos verían frustradas las
posibilidades de obtener los beneficios de la cooperación social y del
intercambio económico. Las sociedades que han logrado obtener un
nivel de desarrollo importante en su economía no han sido guiadas
por un orden espontáneo, sino que se han apoyado y basado en un
conjunto de instituciones que les han proporcionado las reglas (formales o informales) necesarias para guiar cotidianamente su vida
(material y cultural) y para crear seguridad en el intercambio, limitando la incertidumbre y fortaleciendo la existencia de capital social.
Vale resaltar que, tal como se supone en este trabajo, si bien estas reglas son necesarias para el desarrollo del cluster, no son suficientes, ya que también es menester contar con un poder y un
sistema de orden que obligue su cumplimiento, porque las mismas
sólo constituyen una guía para la interacción y el accionar individual de los actores.
El fortalecimiento institucional, por otro lado, es visto por los
expertos como un instrumento indispensable de las políticas de desarrollo, como un activo esencial de las sociedades avanzadas. Éstas
tienen marcos institucionales inclusivos que impulsan y facilitan la
iniciativa empresarial, el bienestar personal y la participación. La
buena gobernanza de los programas de desarrollo es fundamental e
implica la coordinación de las instituciones e incluso de los actores
individuales (Muñoz Mazón, Moraleda y Fayos-Solà, 2012).
Luego de esta breve reseña de trabajos que resaltan la importancia del capital social en la conformación de redes o clusters, se
concluye que los mismos tienen en común, además, la definición del
capital social como la confianza que se genera entre los actores de un
sector productivo. Por otra parte, tal como se sostiene en esta investigación, este elemento es necesario para el desarrollo de un cluster,
aunque no es suficiente, ya que debe existir un “orden” para hacer
cumplir la jerarquía que subyace al rol de cada elemento de la red.
TRAYECTORIAS AÑO 19, NÚM. 45 | JUL-DIC 17
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Lorena Tedesco | Gabriela Cristiano
2. CLUSTERS EN ARGENTINA
Los eslabonamientos entre actividades productivas han sido objeto de estudio de numerosos trabajos por la información que brindan respecto a la identificación de sectores clave en términos de
crecimiento económico. En esta ocasión, se mencionarán los resultados obtenidos por Tedesco (2008) mediante la aplicación del
modelo de Czamanski y Ablas (1979) para identificar y cuantificar
los eslabonamientos de la agroindustria argentina a partir de datos
extraídos de la Matriz Insumo Producto del año 2004 y agrupar los
sectores en clusters de cadena de valor.
El modelo establece los siguientes pasos:
1). Obtener indicadores de la intensidad del flujo entre sectores,
considerándolos como partes de una cadena de valor, utilizando
los siguientes índices, en donde zij es un elemento de la matriz
insumo producto:
Para los proveedores (eslabonamiento hacia atrás):
zij
aij = n
∑ zij
j =1
Si, por ejemplo, aij = 0.20, indica que las compras del sector i
respecto al j son sólo el 20% de la demanda total de insumos de
ese sector.
Para los compradores (eslabonamiento hacia adelante):
zij
bij = n
zij
∑
i =1
De la misma manera que en el caso de los eslabonamientos
anteriores, un valor de bij = 0.20 indicaría que las ventas del
sector i al j son sólo el 20% de las ventas totales del sector i.
TRAYECTORIAS AÑO 19, NÚM. 45 | JUL-DIC 17
�Clusters Agroindustriales en Argentina
43
2. Construir una matriz triangular C, seleccionando para cada
par de sectores el mayor coeficiente de intensidad entre sus
compras/ventas:
cij = max (aij, aji, bij, bji)
3. Considerar que integran el cluster aquellos sectores de la economía cuyos valores en la matriz superen 0.35, distinguiendo entre:
Débilmente ligados al cluster: 0.35 < cij < 0.5
Moderadamente ligados al cluster: 0.5 < cij < 0.75
Fuertemente ligados al cluster: cij > 0.75
Los valores inferiores a 0.35 no se consideran porque estarían indicando que no hay una fuerte concentración en las compras/ventas entre el par de sectores analizados.
2.1. Resultados del modelo para Argentina
En la gráfica 1 se observan los distintos sectores y su grado de eslabonamiento en relación al promedio de la economía (representado
por el índice igual a la unidad). Los que conforman la agroindustria
argentina se encuentran en el cuadrante superior izquierdo, lo que
confirma el poder de arrastre que poseen hacia el eslabón primario
y la posibilidad de conformar cluster de cadena de valor si esos eslabonamientos se dieran.
En tanto, en la gráfica 2, se ilustra el mapa de los eslabonamientos de los tres clusters agroindustriales que se han detectado. El
valor que indican las flechas corresponde al mayor valor de eslabonamiento entre las actividades unidas, o sea el elemento de la
matriz C que los vincula. Los ejes de los clusters están identificados
con rectángulos y están conectados entre sí por los productos de
panadería y la producción de granja, sectores que actúan de puente
entre ellos. En tanto, hay flechas que indican que el eslabonamiento es débil (entre 35 y 50% de la proporción en las ventas/compras
totales del sector), mientras que también los hay moderados (entre
50 y 75%) y fuertes (entre 75 y 100%).
El cluster de restaurantes es el más nutrido. En tanto, el cerealero (que incluye oleaginosas) absorbe el 86% de la producción de seTRAYECTORIAS AÑO 19, NÚM. 45 | JUL-DIC 17
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Lorena Tedesco | Gabriela Cristiano
GRÁFICA 1
Sectores y grado de eslabonamiento.
1,40
Cuero y calzados
Índice de encadenamiento hacia atrás
♦
Industrias alimenticias
♦
Industria Textil
Papel
Productos de Tabaco
Limpieza y tocador ♦
♦
Muebles y colchones
Máquinas y productos
♦ metálicos
Madera y derivados
Otros prod. miner. no♦
met.
Loza y vidrios
1,00
♦
♦
Hoteles y restaurants
♦ Construcción
Abonos y plaguicidas
Maquinaria eléctrica ♦
Mineria
Otros prod. químicos
F. sintéticas manuf.
♦
♦
Otras industrias
♦
♦ A, G, C, P y Silv.
Comunicaciones ♦
♦ Transporte
♦ O serv. no fin. públ. y priv.
♦
Material de transporte
♦
Caucho y plàsticos ♦
Imprenta y editoriales
♦
0,60
0,60
1,40
1,00
Índice de encadenamiento hacia adelante
Fuente: Elaboración propia.
millas y el 88% de los servicios agropecuarios. Además, los cereales
constituyen la materia prima para la elaboración de alimentos balanceados, cuya producción se destina en un 77% a la producción
de animales de granja.
Por su parte, los restaurantes (que incluyen los expendios de comida en mostrador, deliveries, rotiserías y servicios de catering) están fuertemente vinculados a la producción panadera, absorbiendo
el 70% de su producción; a las bebidas alcohólicas, con el 63%, y a
la elaboración de pastas alimenticias, con el 83%. Llama la atención
que no haya surgido de la aplicación del modelo una relación significativa entre esa actividad y la matanza de animales, ni tampoco
con la producción de granja.
En tanto, en el cluster de curtido de cueros no hay eslabonamientos fuertes entre las actividades, ya que los mismos rondan el
50% sin grandes diferencias entre los sectores.
Se concluye que las actividades agroindustriales son las que presentan eslabonamientos más fuertes dentro de los clusters de resTRAYECTORIAS AÑO 19, NÚM. 45 | JUL-DIC 17
�Clusters Agroindustriales en Argentina
45
GRÁFICA 2
Eslabonamientos de clusters agroindustriales.
Fuente: Elaboración propia.
taurantes y de cultivo de cereales, oleaginosas y forrajeras, aunque
también hay importantes vínculos con la elaboración y conservación de frutas y verduras y con la cría de ganado. En tanto, en el
de curtido de cuero, las relaciones de las manufacturas de origen
agropecuario entre sí y con otros sectores son de tipo moderado.
También hay producciones agroindustriales que no conforman
clusters por no alcanzar el valor mínimo de 0.35 establecido por el
modelo. Las mismas son: el azúcar, el tabaco, la celulosa, el papel,
el cartón y productos derivados, elaboración de productos de pescado y textiles.
3. LA PRESENCIA DE CAPITAL SOCIAL
Y EL MARCO INSTITUCIONAL EN LOS CLUSTERS DE ARGENTINA
3.1. Breve descripción socioeconómica del país
A continuación se hará una breve descripción socioeconómica de
Argentina a modo de prólogo de la revisión acerca de los clusters
más relevantes y el contexto dentro del cual se desarrollaron, en
donde se observa la presencia, en distinto grado, del capital social
y el marco institucional.
TRAYECTORIAS AÑO 19, NÚM. 45 | JUL-DIC 17
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Lorena Tedesco | Gabriela Cristiano
Argentina es un país ubicado al sudeste del continente americano y es el 7.º país más extenso del mundo. Su población, de acuerdo
a las estimaciones del Instituto Nacional de Estadísticas y Censos,
asciende a 43,131,966 habitantes, la cual posee un alto índice de
alfabetización. Integra el Mercosur, la Unión de Naciones Sudamericanas (Unasur), la Comunidad de Estados Latinoamericanos y
Caribeños (celac) y la Organización de Estados Americanos (oea).
Posee el mayor Índice de Desarrollo Humano de Latinoamérica y
la menor desigualdad de Sudamérica.
Conforma el grupo de los 20 países más ricos e industrializados
del mundo, y en 2015 fue clasificada por el Banco Mundial como
una de las tres naciones latinoamericanas de ingresos altos; pero
en 2016 dejó de serlo, descendiendo al grupo de países con ingreso
medio-alto. Integra el grupo de los nuevos países industrializados
(nic). Con excepción de la provincia de Buenos Aires y la Ciudad
Autónoma de Buenos Aires, las demás provincias han firmado tratados interprovinciales de integración, conformando cuatro regiones para diversos fines:
•
•
•
•
Región Norte Grande: formada por las provincias de Catamarca,
Corrientes, Chaco, Formosa, Jujuy, Misiones, Tucumán, Salta y
Santiago del Estero.
Región Nuevo Cuyo: formada por las provincias de La Rioja, Mendoza, San Juan y San Luis.
Región Patagónica: formada por las provincias de Chubut, La Pampa, Neuquén, Río Negro, Santa Cruz y Tierra del Fuego, Antártida
e Islas del Atlántico Sur.
Región Centro: formada por las provincias de Córdoba, Entre Ríos
y Santa Fe.
Posee una gran variedad de climas, lo que sumado a la variedad
de suelos lo convierte en poseedor de grandes recursos naturales,
dando lugar a diversas cadenas productivas. Es uno de los mayores
productores de soja y exportadores de carne del mundo y es el primer productor mundial de girasol, yerba mate, limones y aceite de
soja. Ocupa el segundo lugar a nivel mundial en términos de producción de miel y manzanas y es el productor más grande de trigo,
lana y vino de Latinoamérica. A nivel global es el principal productor de biodiesel, contando además con una importante producción
de gas natural y petróleo. También posee importantes yacimientos
de plomo, zinc, oro y cobre. Es un país muy rico en recursos pesTRAYECTORIAS AÑO 19, NÚM. 45 | JUL-DIC 17
�Clusters Agroindustriales en Argentina
47
queros y tiene muy desarrollado su sector turístico, ya que es el
lugar más visitado de América del Sur y el cuarto del continente
americano, según cifras oficiales de la Organización Mundial del
Turismo.
Por otra parte, es el productor de software más importante de
Sudamérica, y ocupa el segundo puesto en cuanto a fabricación de
autopartes. La industria manufacturera es la que más aporta al pib,
principalmente considerando las producciones de origen agropecuario.
3.2. Evidencia de clusters
A pesar de que en el apartado anterior se hizo alusión a la importancia de Argentina como productor y exportador de carne y de
algunos cereales y oleaginosas como la soja, que representa un claro ejemplo de cluster productivo preponderante en el país, éste ha
perdido participación en el mercado externo como consecuencia
de las políticas proteccionistas de ciertos países, ya que algunos de
ellos pasaron de ser importadores de alimentos a ser productores
autosuficientes. También influyeron en este revés algunas políticas
públicas internas, como el cierre de las exportaciones de carne y la
aplicación de retenciones a la exportación que se implementaron
en los primeros años del siglo presente, entre otras.
Esto explica en gran parte la expansión en la producción de bienes agroindustriales no tradicionales (ciertas frutas, vinos, etc.), sobre los cuales se hará referencia en este apartado, ya que en muchos
casos han logrado crear un cluster por estar integrado el eslabón
productivo con organismos e instituciones (algunos creados a tal
fin) y con proveedores.
A modo de ejemplo cabe mencionar el rol que cumplen algunos
de los organismos de apoyo a la producción en Argentina, tal como
el que encarna la Secretaría para la Pequeña y Mediana Empresa,
que ha lanzado distintos programas para formar grupos asociativos durante el periodo 2008-2009. De los 40 casos, más del 50%
(22) correspondían al sector agroindustrial, con el fin de aumentar
la inserción internacional, mejorar el manejo de la producción y el
ámbito sanitario, desarrollar la marca regional y proveer maquinaria. Algunos ejemplos son la madera en Buenos Aires, Santa Fe y
Posadas; cerdos en Balcarce; apicultura en Chaco, Santiago del EsTRAYECTORIAS AÑO 19, NÚM. 45 | JUL-DIC 17
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Lorena Tedesco | Gabriela Cristiano
tero, Córdoba, Salta y Santa Fe; floricultura en Mendoza; tomates
cherry en Neuquén; viñedos en Mendoza; aromáticas del Alto Valle; frutillas en Coronda; hilados en Corrientes; papa en Mendoza;
y cerezas, manzanas, peras y hongos en Río Negro.
Finalmente, tal como se había mencionado antes, a continuación se presentan los principales clusters agroindustriales de producciones no tradicionales de Argentina, en los que es posible
observar una fuerte presencia institucional plasmada en diversas
organizaciones. Se observa que en algunos casos estos clusters están
afianzados, otros enfrentan muchas dificultades para su consolidación y otros más son incipientes:
•
Aceite de oliva en el Sudoeste Bonaerense (sob): En este
cluster se evidencia la integración de la cadena con la instalación de una máquina extractora de aceite por parte de varias empresas. Por otro lado, existen proyectos
provinciales de financiamiento para pequeños productores, provisión local de los plantines, intentos de abastecimiento de fertilizantes en la zona y maquinaria específica en la localidad. La sanción de la Ley Provincial
del sob constituyó el marco legal que permitió una delimitación que otorgó una identidad a la zona. También
existen fideicomisos públicos que apoyan la actividad
para la diversificación productiva. Investigadoras de la
Universidad Nacional del Sur, como Susana Picardi y
Lucrecia Obiol, están avanzando en áreas relativas al
asesoramiento económico y búsqueda de mercados, y
están vinculadas con otras organizaciones, tales como
la Municipalidad de Coronel Dorrego y la Cámara de
Olivicultores de Buenos Aires y la Patagonia. También
participa en este cluster la Cooperativa de Energía de
Púan y el inta. De lo anterior se concluye que el microcluster olivícola del sob se encuentra en una etapa incipiente de desarrollo. Se observa que en la región se
realiza todo el proceso productivo, lo que le permite a
las empresas vinculadas trabajar de un modo más eficiente, alcanzando la actividad un gran impulso, sobre
todo en estos últimos años. Se percibe una actitud generalizada en los empresarios y organizaciones de que
el crecimiento del sector es un beneficio a capitalizar a
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nivel territorial para toda la sociedad local. Sin embargo, los lazos entre los productores de distintos partidos
y la participación de la producción regional en el total
nacional aún son escasos. Además, los productores están dispersos en diferentes partidos de la región, lo cual
exige iniciar un proceso de vinculación intrarregional
y con otras regiones (Picardi y Obiol, 2011).
•
Vinos en Mendoza: En la base de la producción se
encuentran los viñedos que proveen a las bodegas de
materia prima básica, los cuales disponen de una red
de proveedores de insumos: fertilizantes, máquinas e
implementos para cosecha, equipos de irrigación, entre otros. Para la elaboración de vinos se encuentran
las industrias proveedoras de equipos para la producción de los mismos, empresas proveedoras de tanques,
barriles, vidrios, etc. También se observa la presencia
de empresas prestadoras de servicios de marketing y
software. Se estima que existen aproximadamente 200
empresas proveedoras de bienes y servicios para los
clusters vinícolas. Además de las empresas proveedoras,
existen diversas organizaciones que prestan apoyo a las
actividades productivas de uva y vino, tales como los
centros de investigación y desarrollo, universidades (la
Universidad Nacional de Cuyo, la utn y la Universidad
Agustín Maza, Guaymallén), asociaciones empresariales y gremiales, organizaciones gubernamentales de
apoyo y regulación (Instituto Nacional de Vitivinicultura inv, Coviar Corporación Vitivinícola Argentina,
ProMendoza), así como también entidades financieras.
Asimismo, se encuentran las empresas responsables de
las redes de distribución, tanto en el territorio nacional como en otros mercados. Estas empresas demandan servicios externos para la provisión de transporte
y logística. Por otra parte, estas actividades vinculadas
a la elaboración de vinos han logrado una integración
virtuosa con el sector comercial y turístico de la provincia. Existen diferentes rutas turísticas creadas que
integran la producción de vino con los sectores hoteleros, comercios, tiendas, etc. (Alderete, 2006).
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•
Queso en Tandil: El cluster quesero de Tandil es una conjunción de productores, universidades y organismos públicos y privados que comparten el interés por un sector
económico y estratégico —la producción de quesos—,
en la zona comprendida por los partidos de Ayacucho,
Benito Juárez, Rauch y Tandil. Juntos se han propuesto
impulsar la mejora competitiva de la industria quesera
de la región a través de diversas acciones estratégicas,
como la consolidación de una marca regional de quesos
sustentada por la calidad, la resolución de la problemática del abastecimiento de la leche, el posicionamiento
estratégico en conjunto con el sector de chacinados y
la transformación del suero en subproductos con valor
agregado. Los actores de esta iniciativa trabajan de manera articulada a través de una estructura organizada en
un equipo técnico, un grupo impulsor y la formación de
asambleas o foros con participación activa de los productores para promover el desarrollo competitivo de los
quesos de la zona. El grupo impulsor está conformado
por los actores clave de la producción: la agroindustria,
los gobiernos locales y las instituciones de ciencia y técnica (inti, inta, universidades), que validan los avances
del equipo técnico y colaboran en la difusión y con la
convocatoria de los actores al foro. Además, llevan adelante proyectos para poner en práctica las acciones e
iniciativas generadas por los propios productores queseros, así como también asistencia y asesoramiento para
la mejora de la calidad de leche cruda, adecuaciones en
las condiciones edilicias de las queserías, establecimientos de normas de calidad en la fábrica, caracterización
territorial de un queso específico y el aprovechamiento
del suero generado, garantizando su calidad, estudiando
las formas de transporte y evaluando las distintas alternativas de procesamiento.
•
Maquinaria Agrícola en Las Parejas (Santa Fe): Desde la
perspectiva de la gobernanza de la cadena de maquinaria agrícola en el sur de Santa Fe, puede afirmarse que
el protagonismo de determinados sujetos locales ha favorecido el desarrollo del territorio cuando ha logrado
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organizar recursos internos y atraer de modo inteligente recursos externos de tipo político, económico y
cultural, alcanzándose de esta manera los beneficios de
la ampliación de los mercados. Según el Banco Interamericano de Desarrollo (2013), en los aspectos económicos de la cadena se destacan los acuerdos horizontales y verticales que se han desarrollado para la mejora
de su producción y comercialización de sus productos.
Finalmente las instituciones locales presentan cierto
grado de asimetría en el sistema de gobernanza, debido
a la existencia de un núcleo muy reducido de actores
empresariales que actúan como referentes tradicionales más cercanos a las instituciones de apoyo al sector
productivo. Es posible visualizar actores con intereses
muy distintos, como políticos, universidades, empresarios, cámaras empresariales regionales, uniones de trabajadores, medios de comunicación, entre otros, pero
unidos con el objetivo de mejorar la calidad de los activos locales para los inversores. De esta manera, gracias
a la cooperación entre los sectores público y privado,
se han formado en el cluster de maquinaria agrícola con
epicentro en Santa Fe redes que han creado economías
externas a las empresas e internas al territorio.
•
Madera en la Mesopotamia: En Argentina, el cultivo
y aprovechamiento de bosques involucra una amplia
gama de actividades productivas y de servicios, desde
la cosecha de semillas y la producción de plantines y
otros insumos forestales, la implantación y el manejo del bosque, hasta la fabricación de piezas acabadas,
muebles, viviendas, pastas, cartones y papeles de muy
diversa calidad, paneles de madera, extractos químicos para la industria y un conjunto numeroso de
subproductos, e incluso la fabricación de máquinas y
equipos para esas diversas actividades, y los servicios
correspondientes de comercialización y transporte.
Hay obstáculos por falta de inversión y reconversión
tecnológica, por deficiencias en la calidad de la materia prima, en la escala de la capacidad instalada y en el
marketing, entre otros. Y a nivel institucional, a pesar
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del debilitamiento de la estrategia de sustitución de importaciones, ésta no ha sido reemplazada por políticas
activas de competitividad. Ninguno de los subsectores
de la foresto-industria ha alcanzado un desarrollo ni
mostrado el dinamismo necesarios para fomentar la
actividad, generar sólidos mercados de proveedores
de bienes y servicios y favorecer significativamente el
desarrollo de actividades conexas. Al contrario, lo que
se observa en general son ramas de actividad que han
mostrado un pobre crecimiento en las últimas décadas
y un bajo dinamismo tecnológico y exportador. Están
fuertemente desarticuladas entre ellas, lo que inhibe la
aparición de las sinergias y complementariedades que
caracterizan a los clusters. Con todo, hay actualmente
algunos indicios que sugieren la posibilidad de una
reversión de ese escenario desfavorable y que sustentan algunas previsiones en el sentido de que Argentina
podría convertirse en los próximos años en otro actor
mayor del sector forestal dentro del Cono Sur. Se asiste
desde mediados de la presente década al inicio de un
proceso de inversión y reestructuración en varias actividades del complejo, básicamente como resultado del
sostenido aumento del consumo doméstico, el cambio
en las condiciones de competencia y la entrada en escena de varias firmas extranjeras (Bercovich, 2000).
•
Acuicultura en el nea: Se caracteriza por la fabricación
de gran cantidad de insumos necesarios para la producción, y cuenta con costos laborales competitivos y
tierras disponibles. Existen fuertes incentivos gubernamentales para el desarrollo del sector, en particular
de algunas especies. Por otro lado, el país posee una importante base en investigación ligada a la acuicultura.
En la región del Noreste argentino, si bien se registran
plantas que incorporan en su línea de producción alimento para peces, éstas no aseguran su calidad y provisión a lo largo del ciclo productivo. Existen también
alimentos para peces producidos extra-zona, que presentan la misma volatilidad en el abastecimiento y la
calidad que los intra-zona. En relación con los serviTRAYECTORIAS AÑO 19, NÚM. 45 | JUL-DIC 17
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cios de asesoramiento y asistencia técnica, existen en
la región técnicos que asesoran en piscicultura, pero
en pocos casos, si no en ninguno, se dedican completamente a esta actividad exclusivamente.
•
Agricultura y ganadería en San Luis: La región afectada
por la influencia del Corredor Bioceánico se convierte
en estratégica para la implantación de Zonas de Actividades Logísticas que, a su vez, promueven la radicación
de empresas que brindan servicios —como hotelería,
gastronomía, mantenimiento mecánico, lavadero de camiones, asistencia técnica— y fomentan la inversión de
capitales extranjeros, como la realizada por la multinacional Cargill en la empresa Glucovil, perteneciente al
Grupo Ledesma, y la inversión de empresas nacionales
dedicadas a la producción de expeller y aceites de diferentes oleaginosas. Según Núñez y Possetto (2011), la
activación de la red ferroviaria como recurso prioritario
en lo que se refiere a la reducción de costos y transporte
de carga es un impacto que se espera.
•
Quesos en Villa María: El Plan de Mejora Competitiva,
formulado y definido por los propios actores miembros
del cluster, enmarca acciones que buscan permitir al sector superar limitaciones y enfrentar actuales y futuros
desafíos de los mercados nacional e internacional, delineando los objetivos estratégicos y los proyectos específicos para el sector quesero de la región. La Asociación
del Cluster Quesero de Villa María, integrada por representantes de instituciones vinculadas con la actividad
en la región, es la responsable de gestionar e implementar este plan, con el fin de potenciar la competitividad
del sector. Los productores asociados a las cooperativas
recibirán la asistencia directa del proyecto.
•
Maní en Córdoba: Hay cientos de puestos de trabajo dependientes de sectores vinculados casi exclusivamente
con la producción de maníes en las áreas de producción y comercialización de fitosanitarios, fabricación
de equipos y maquinaria agrícola e industrial específica, laboratorios de control de calidad y certificación de
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cargas, empresas de servicios de aseguramiento y certificación de la calidad de los productos y procesos, compañías de transporte marítimo y multimodal de cargas,
asesores de ingeniería y tecnología agro-industrial
para maní, equipos y profesionales de la investigación
científica y tecnológica, empresas de construcción y diversos servicios de comunicaciones e informática que
brindan su apoyo al sector. En el último quinquenio,
el sector industrial manisero hizo fuertes inversiones
en la producción agrícola y en las plantas procesadoras, que cuentan con tecnología de última generación
y están entre las más modernas del mundo. Así también, desde hace años, estas firmas vienen destinando
considerables sumas para el desarrollo de investigación
científica en temas relacionados con el cultivo y la industrialización del maní. El Complejo Maní es el único
donde los productores están integrados eficazmente a
la industria y a la exportación, formando parte de una
cadena casi perfecta en su sinergia. A diferencia del resto de los sectores agropecuarios, los colonos maniseros
están asociados en cooperativas, las que a su vez poseen
sus propias plantas industriales y sus propias operaciones de exportación, o bien mantienen convenios asociativos con las empresas industriales.
4. CONCLUSIONES
A lo largo del trabajo se expuso un breve marco de referencia que
manifiesta la importancia que revisten el capital social y las instituciones para la conformación y el fortalecimiento de clusters. Por
otra parte, se citaron ejemplos de actividades en donde la sinergia entre estos fenómenos y la cadena productiva se ha logrado,
en particular los referidos al sector agroindustrial, que, por otra
parte, resultó ser el que contiene tres clusters de grandes cadenas de
valor, según las conclusiones del modelo aplicado. Este fenómeno
es novedoso en nuestro país, ya que los empresarios se han caracterizado históricamente por actuar en forma aislada a raíz de su
desconfianza hacia las organizaciones de carácter asociativo.
Sin embargo, se reconoce que contar con marcos institucioTRAYECTORIAS AÑO 19, NÚM. 45 | JUL-DIC 17
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nales idóneos y capital social no necesariamente implica que los
actores sociales intervinientes estén dispuestos a “cooperar para
competir”, tal como subyace en la teoría de los clusters, por lo que
se concluye que estos elementos son una condición necesaria pero
no suficiente para la competitividad de un cluster.
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Redes Binarias y la Matriz Insumo-Producto:
Una Aplicación Regional*
Binary Networks and the Input-Output Matrix:
A Regional Application
ÁLVARO HURTADO RENDÓN** │ ESTEBAN MARTÍNEZ***
► RESUMEN
Este documento presenta una matriz insumo-producto con el
objetivo de contribuir en la aplicación de la teoría de redes y
de la matriz de Leontief en una economía regional (Medellín,
Colombia), mediante un análisis tradicional sobre encadenamientos productivos hacia adelante y hacia atrás. Tomando
en cuenta las diferentes relaciones intersectoriales e intrasectoriales, se genera un ejercicio de simulación, teniendo como
base algunos de los sectores considerados estratégicos y su impacto para la economía regional estudiada.
Palabras clave: Matriz insumo-producto / Modelos insumo-producto / Sectores económicos / Medellin.
Clasificación jel: C67 / C63 / D57.
► ABSTRACT
This document presents an input-output matrix in order to
contribute to the application of networks theory and Leontief
in a regional economy (Medellin, Colombia) by a traditional
analysis of linkages forward and backward the input-output
matrix. Taking into account the different relationships inter
sectoral and intra-sectoral, a simulation exercise is generated
with some of the strategic sectors and its impact on the regional economy studied.
* Agradecemos a la Unión Temporal Centenaro-Mahecha y al Departamento Administrativo de Planeación del Municipio de Medellín por sus valiosos aportes. También agradecemos a la Universidadeafit por el apoyo a este proyecto. Los comentarios y errores son de
nuestra responsabilidad y no comprometen a la universidad.
** Profesor-investigador, Universidadeafit. Correo electrónico: ahurtad1@eafit.edu.co
*** Msc. en Estadística, Universidad Nacional, Medellín, Colombia. Correo electrónico:
martinezesteban1@gmail.com
Recibido: 15 de diciembre de 2016 | Aceptado: 7 de junio de 2017
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ISSN 2007-1205 | pp. 57-76
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Álvaro Hurtado rendón | Esteban martínez
Keywords: Input-output matrix / Input-output models / Economic
sectors / Medellin.
jel Classification: C67 / C63 / D57.
1. INTRODUCCIÓN
La matriz insumo-producto es una forma de esquematizar el equilibrio de los sectores económicos que constituyen una economía
de una ciudad o un país. Esto se obtiene desde la oferta y la demanda, teniendo como base el uso de los bienes y servicios; es sólo una
descripción simplificada de una economía. Se puede utilizar para
estudiar diversos temas, como la composición de valor agregado,
el análisis de precios, calcular requerimientos de importaciones. Al
mismo tiempo posibilita dar solución a preguntas tales como ¿cuáles son los sectores de mayor importancia relativa? y ¿qué sectores
tienen la mayor articulación sectorial y las relaciones intrasectoriales?
Un gran referente en este campo es el trabajo de Leontief (1986),
donde presenta un modelo insumo-producto con una característica especial: es un modelo simétrico, pero no en el sentido del álgebra lineal. Una matriz es simétrica, en el sentido de Leontief, cuando en sus filas y columnas se utilizan las mismas unidades, por la
manera de construir las cuentas nacionales, en donde se distinguen
entre sectores económicos y mercancías (ver Miller, 2009, caps. 4
y 5). Con relación a ella, algunos autores han mostrado una serie
de elementos referidos a métodos e interpretaciones de ésta; se
pueden destacar los trabajos de Chenery (1958), Rasmussen (1963)
y Hirschman (1961). Los artículos seminales de las primeras aplicaciones de matrices regionales se pueden ver en Hirsch (1959),
Isard y Kuenne (1953), Miller (1957) y Moore y Petersen (1955).
De igual forma, para profundizar en esta área de matrices insumo-producto regionales existe una gran cantidad de trabajos que
son publicados en revistas como Economic Systems Research, Journal
of Regional Science, International Regional Science Review y Papers in
Regional Science.
Ahora, de acuerdo con Blöch (2011), es natural interpretar la
matriz insumo-producto como una red, en la que el vértice son los
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�redes Binarias y la matriz insumo-producto
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sectores, y el flujo de la actividad económica son las aristas; parte
de la información se utiliza con el fin de vislumbrar sectores clave
de la economía. De esta manera, se ha generalizado el uso de las
redes de insumo-producto con el fin de hacer comparaciones entre
diferentes economías (Blöch, 2011) o vislumbrar elementos regionales con matrices input-output multi-regionales (mrio) (Cerina,
2015).
Al respecto, se pretende que la principal contribución de este
trabajo sea la aplicación de la teoría de redes y de la matriz de
Leontief en la economía de la ciudad de Medellín, mediante un
análisis tradicional sobre encadenamientos productivos hacia
adelante y hacia atrás de la matriz insumo-producto. También se
intentan evaluar elementos coyunturales derivados del análisis de
sectores que presentan importancia relativa, como el de energía
eléctrica (que se puede considerar como indicador “adelantado o
un termómetro” de una economía), que pueden ser vulnerables a
choques negativos,1 hecho que afectaría el valor total del pib de
una economía regional. Con el fin de alcanzar el objetivo anteriormente descrito, este documento está organizado como se describe
a continuación, siendo la primera sección esta introducción. En
la segunda, se presenta la matriz insumo-producto y, además, se
complementa con la teoría de redes insumo-producto. En la tercera y cuarta, se presenta el análisis de tipo empírico-exploratorio
—que tiene como base las matrices de adyacencia construidas con
el fin de calcular los diferentes indicadores— y sus resultados. En la
quinta, se realizan simulaciones que pretenden evidenciar efectos
sectoriales sobre el producto total, como se indicó anteriormente.
Y, por último, se presentan las consideraciones finales.
2. MATRIZ INSUMO-PRODUCTO
La matriz insumo-producto presenta una síntesis del equilibrio
sectorial entre la oferta y la utilización de los bienes y servicios
de una economía. En resumen, es una descripción sintética de la
economía de un país o región. La matriz insumo-producto se compone de tres matrices: la primera, de demanda intermedia, permite
1 Depende de factores exógenos, como el clima cuando es derivada de hidroelectricidad, como es el
caso a estudiar.
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ver los flujos de compras (columnas) y ventas (filas) entre sectores
y consolida la actividad intermedia de la economía. La segunda, el
valor agregado, muestra los pagos sectoriales al capital (contabilizado como excedente bruto de explotación) y al trabajo (remuneración a asalariados), para transformar los insumos en productos y
los otros impuestos, menos los subsidios a la producción.
La tercera, de demanda final, representa las transacciones para
el uso sectorial de los productos elaborados, en otras palabras, el
consumo de los hogares, el consumo público, la inversión (representada en la formación bruta de capital fijo), y finalmente, las exportaciones. Un ejemplo muy sencillo del esquema insumo-producto se presenta en la figura 1, donde se aprecia la capacidad de
síntesis que se alcanza para plasmar la economía de una región o
ciudad en una forma simple.
GRÁFICA 1
Matriz Insumo-Producto.
Consumo intermedio por ramas de actividad
Codi
go
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
Productos
1
2
3
4
5
6
Exportaciones
Total
consumo
Resto del
Total
7 -➔ intermedio
Regionales
mundo
exportaciones
Consumo Final
Hogares
Gobierno
Total
consumo
final
Formación
interna Demanda
total
bruta de
capital
Agricultura y ganadería
Silvicultura
Explotación de minas y canteras
Productos alimenticios
Bebidas
Productos de tabaco
Productos textiles
Prendas de vestir; preparado y teñido de pieles
Cuero y productos del cuero; calzado
Productos de madera, corcho, paja y materiales trenzables
1
1
1
.L
Compras directas en territorio distrital por no residentes
Total
TOTAL PRODUCCION
VALOR AGREGADO
REMUNERACION A LOS ASALARIADOS
IMPUESTOS A LA PRODUCCION
EXCEDENTE DE EXPLOTACION
Fuente: Tomado de Centenaro-Mahecha, 2013.
Asimismo, presentamos las ecuaciones fundamentales para entender la esencia de la matriz insumo-producto. Primero, la ecuación para la demanda:
X i1 + X i 2 + X i 3 + ... + X in + Di =
Xi ,
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i = 1, 2,..., n
(1)
�redes Binarias y la matriz insumo-producto
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Y segundo, la oferta:
X 1 j + X 2 j + X 3 j + ... + X nj + VA j =
X j , j = 1, 2,..., n (2)
Donde X i , j representan las ventas realizada por el sector i al
sector j , donde i, j = 1, 2, 3,..., n (1=sector agricultura y ganadería,
2=sector silvicultura,...n=sector…). A su vez, Di representa la demanda final desde el sector i . Tal que X i es el producto del sector
i , y X j , el total de entradas desde el sector j . Por último, VAj es
igual a la remuneración de la producción de los factores. Por tanto,
se puede evidenciar el coeficiente técnico del sector de la siguiente
manera:
ai , j =
xij
xj
, entonces:
X i , j = aij X j (3)
Para representar finalmente el problema de la siguiente manera:
a11 X 1 + a12 X 2 + ... + a1n X n + D1 =
X1
a21 X 1 + a22 X 2 + ... + a2 n X n + D2 =
X2
.................................................
an1 X 1 + an 2 X 2 + ... + ann X n + Dn =
X n (4)
Esto se puede mostrar en forma matricial, tal que:
a11
a
21
...
an1
a12
a22
...
an 2
... a1n X 1 D1 X 1
... a2 n X 2 D 2 X 2
+
=
... ... ... ... ...
... ann X n Dn X n
(5)
También, debemos comprobar desde el principio la condición suficiente de la matriz productiva de Brauer-Solow, determinada por:
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1 > S=j
n
∑ a , ∀j (6)
i =1
ij
Donde la representación de la matriz es dada por:
AX + D = X ⇒ X = ( I − A)−1 * D (7)
Este sistema puede ser determinado si ( I − A) es no singular, lo
que, en términos prácticos, significa que si se tiene una matriz no
singular, el sistema tiene solución única; de lo contrario (si la matriz característica del sistema es singular), el sistema puede tener
infinitas soluciones, o ninguna en absoluto. Permitiendo finalmente hallar las diferentes relaciones intersectoriales. De esta manera,
podríamos tener entonces que:
B= ( I − A)−1 (8)
Donde Bij son los coeficientes de la matriz y B es la matriz inversa de Leontief o las necesidades totales (directas o indirectas)
que relaciona la producción de cada sector con la demanda final
neta de importaciones consideradas como exógenas. Por lo tanto,
los elementos de la matriz inversa cuantifican los impactos sobre
un sector j (cualquier sector de la economía) a raíz de un cambio
en la demanda final neta de las importaciones de un sector i (otro
sector de la economía con relaciones con el sector j). Estos coeficientes recogen en un solo número efectos multiplicadores directos e indirectos, puesto que el producto de cada sector afectado no
sólo se impacta a sí mismo, sino sobre otros sectores que lo utilizan
como un insumo.
Hay una serie de supuestos implícitos en la matriz de insumo-producto que deben ser resaltados. En primer lugar, una hipótesis de homogeneidad sectorial: cada insumo es producido por un
solo sector, que indica que cada uno de los sectores tiene una producción primaria o característica, pero no secundaria. En segundo
lugar, una hipótesis de invarianza2 de los precios relativos: insumos
o productos que tienen precios de valoración iguales para todos
los productores. En tercer lugar, una proporcionalidad estricta: la
2 Un sistema se denomina invariante en el tiempo si la salida es siempre la misma ante una misma
entrada, sin importar el instante de tiempo en el que se aplica dicha entrada.
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composición de producto de cada sector se fija mostrando que las
funciones de producción son lineales. Por lo tanto, los coeficientes
técnicos serían constantes. Además, significa que la productividad
marginal de cada factor es constante e igual, mostrando un promedio de rendimientos de escala constantes. Por último, una hipótesis de aditividad: esto básicamente propone que los efectos totales
de la producción de diferentes sectores sean iguales a la suma total (Hernández, 2012). Sin embargo, existen algunas críticas, tales
como no tener en cuenta la sustitución de los bienes; el supuesto
de coeficientes técnicos fijos que imposibilita la producción bajo
economías (o des-economías) de escala; y el tener en cuenta que los
bienes de capital se encuentran en el vector de demanda y parecen
no aportar a la productividad (Schuschny, 2005). A pesar de los
elementos enunciados como críticos, la matriz insumo-producto
es un instrumento de amplia utilización con el fin de vislumbrar las
relaciones sectoriales de una economía.
2.1. Redes insumo-producto
Una matriz insumo-producto podría entenderse como un conjunto de vértices (sectores) conectados por una serie de aristas (relaciones entre sí). De esta forma, lograríamos utilizar la teoría de
grafos, puesto que permite el estudio de consumos intermedios de
la matriz insumo-producto, mostrando la representación de las
relaciones sectoriales. Es así como un grafo es un par (v, a), donde v es el vértice (sectores) y a la arista (relaciones) que permite la
representación de relaciones binarias entre los diferentes sectores.
Consecuentemente, cuando dos vértices están conectados entre sí
por más de un borde, entonces lo denominamos un multígrafo. Las
relaciones entre los dos sectores concretos son dobles porque hay
un flujo que va desde el sector i al sector j, y otra que va desde el
sector j hasta el i. Si existe un vértice que se relaciona con sí mismo,
sería denominado como pseudógrafo; éstos se hallan fácilmente en
la matriz de consumos intermedios, debido a las diferentes relaciones intrasectoriales. No obstante, si por casualidad la dirección de
la conexión entre dos vértices es relevante, como en los modelos de
insumo-producto, entonces se tendría un diagrafo.3
3 Se conoce como grafo orientado o grafo dirigido (Blöch, 2011)
TRAYECTORIAS AÑO 19, NÚM. 45 | JUL-DIC 17
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Álvaro Hurtado rendón | Esteban martínez
Por lo demás, la trascendencia de la utilización de la teoría de
grafos en un análisis de la teoría de insumo-producto se encuentra
en la simplicidad y la capacidad de obtener resultados de gran interés. Pero esto no se considera como un sistema cerrado, ya que la
suma total de las columnas y filas puede no ser los mismos. También, en las cuentas no se encuentran los diferentes componentes
de la demanda autónoma (el consumo, la inversión, el gasto público
y las exportaciones netas), de modo que en la representación gráfica de la matriz insumo-producto sólo se representan las compras y
las ventas intermedias, es decir, sólo las relaciones intersectoriales
o intrasectoriales (Blöch, 2011).
2.2. Metodología
La propuesta metodológica se realiza pensando en las enormes posibilidades de estudio que ofrece la matriz insumo-producto. La
cualidad más importante de la matriz es la posibilidad de resumir
o ponderar los términos de intercambio (circular) entre los sectores, como los proveedores de insumos intermedios y demandantes.
Adicionalmente, posibilita la caracterización de los sectores cuya
importancia relativa es significativa.
Consecuentemente, la matriz utilizada es la insumo-producto
de Medellín 2010. La principal circunstancia para elegir este enfoque obedece a la idea de corroborar que todos los sectores económicos carecen de la misma capacidad de causar impactos multiplicadores pertinentes sobre otros. Es decir, hay sectores económicos
que por su estructura y magnitud son auténticos impulsores del
crecimiento económico; y también encontramos el otro extremo,
sectores que son rezagados dentro de la estructura productiva regional. No obstante, vamos a utilizar un enfoque diferenciado basado en la selección de la matriz de adyacencia. Así que, en primer
lugar, vamos a utilizar una matriz de adyacencia con base en las
matrices a o b de lo anteriormente enunciado.
TRAYECTORIAS AÑO 19, NÚM. 45 | JUL-DIC 17
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redes Binarias y la matriz insumo-producto
3. MATRIZ DE ADYACENCIA A
3.1. Los enlaces directos
Diversos autores recurren a vínculos sectoriales4 para analizar los
cambios en la demanda final, y con esto poder desentrañar sectores relevantes para una economía (ver Chenery, 1958; Hirschman,
1961; y Rasmussen, 1963). Se tiene que los encadenamientos hacia
atrás evalúan la capacidad de un sector para obtener el desarrollo
de otros sectores, ya que utilizan insumos procedentes de dichos
sectores. Por otra parte, los encadenamientos hacia adelante se
producen cuando un sector ofrece su producción, que resulta ser
el insumo de otro sector, que de la misma manera estimula el tercer
sector que está en el extremo de la producción desde el primer sector mencionado. A su vez, Chenery (1958) calcula los indicadores
directos hacia atrás y hacia adelante con base en los coeficientes
técnicos de la matriz. En este caso, tenemos que los eslabonamientos directos hacia atrás serán:
n
DBL j = ∑ aij
(9)
i =1
Y los encadenamientos directos hacia adelante serán:
n
DFLi = ∑ aij
(10)
j =1
Asimismo, en lo que respecta a DFLi y DBL j , los sectores son
clasificados como se muestra en la tabla 1, donde: (i) No manufacturero/Destinación intermedia: sectores que venden a otros
cantidades importantes de su producción, y por eso poseen altos
encadenamientos hacia adelante y bajos hacia atrás; corresponden
a sectores de producción primaria intermedia. (ii) No manufacturero/Destinación final: no compran significativamente a los demás
sectores, razón por la cual se consideran de producción primaria;
adicionalmente, no venden una gran cantidad de insumos a otros
sectores. (iii) Manufacturero/Destinación final: sectores que com4 Hace referencia a una identificación empírica de los sectores clave o estratégicos en una economía,
basados en criterios propios de cada autor.
TRAYECTORIAS AÑO 19, NÚM. 45 | JUL-DIC 17
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Álvaro Hurtado rendón | Esteban martínez
TABLA 1
Tipología sectorial.
DB Li
<
'f.'J=i DB L1
n
D B L1c:
'f.'J =1 DB L1
n
DFL - <
Ln
- 1 D BL '
,_
No manufacturero / Destinación Manufacturero/ Destinación
Final (II)
final (III)
DF L ,c:
í::'.1 DBL
,_
'
No manufacturero/ Destinación Manufacturero/Destinación
intermedia (I)
intermedia (IV)
'
n
n
Fuente: Basada en Chenery and Watanabe, 1958.
pran a otros sectores cantidades importantes de insumos, pero la
mayor parte de su producción se dirige a la demanda final. (iv) Manufacturero/Destinación intermedia: sectores que compran cantidades importantes de insumos, y venden su producción a otros
sectores (Schuschny, 2005).
La figura 2 es una representación de los vínculos directos que
muestra la producción regional de la ciudad de Medellín, Colombia. De acuerdo con esta figura, se puede afirmar que es básicamente no manufacturera de destino final y manufacturera de destino
final. Por lo tanto, los sectores predominantes en la economía de
la región se podrían separar en dos grupos: el primer grupo son
sectores con pocos encadenamientos directos hacia atrás y hacia
adelante. El segundo grupo son sectores que tienen mayores encadenamientos hacia atrás y bajos hacia adelante, donde sería más
fácil la aparición y propagación de choques de la demanda.
3.2. Redes de matriz binaria
En este caso, hemos diseñado una matriz binaria soportada sobre
la teoría de grafos que tiene como base la matriz de insumo-producto. Así, cada relación sectorial tendrá una explicación en términos de la existencia de la relación y no del peso relativo, teniendo
entonces lo que se muestra en la tabla 2.
TRAYECTORIAS AÑO 19, NÚM. 45 | JUL-DIC 17
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redes Binarias y la matriz insumo-producto
FIGURA 2
Tipología sectorial de Medellín.
Encadenamientos sectoriales directos- Matriz Medellín
o
o
.. ..•
.
O.O
0.1
"
...t: .• . • •••: . .. • __._
:
0.3
0.2
0.4
0.5
0.6
0.7
Encadenamientos hacia atras
Fuente: Elaboración propia.
TABLA 2
Resultados del análisis de las métricas.
Graph Metric
Value
Vertices
35
Unique Edges
870
Self-Loops
32
Connected Components
2
Single-vertes
Connecter
1
Components
Maximum Vertices in a Con34
nected Componente
Fuente: Elaboración propia creada con NodeXL.
El número de sectores que se tienen en cuenta en el ejercicio
son 35, en el cual las relaciones totales de los sectores son 870. Al
respecto, observamos que cada sector se relacionó en promedio
con aproximadamente 24 sectores. Esto nos permite afirmar que la
interdependencia de los diferentes sectores de la economía de Medellín es normal, lo que significa una relación con más de la mitad
de todos los sectores. Los sectores que tienen mayores relaciones
TRAYECTORIAS AÑO 19, NÚM. 45 | JUL-DIC 17
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Álvaro Hurtado rendón | Esteban martínez
tuvieron relaciones comerciales con otros 34 sectores, además se
destaca que existen alrededor de 32 relaciones intrasectoriales.
De esta forma, podríamos vislumbrar las interrelaciones entre
los sectores y los recursos (insumo) con el fin de vislumbrar sectores clave o estratégicos de la economía en relación con el número
de sectores relacionados, tanto en lo referente a las compras como
a las ventas. Los sectores con mayores encadenamientos hacia adelante se muestran en la figura 3. Y los sectores con mayores eslabonamientos hacia atrás directos se muestran en la figura 4.
4. MATRIZ DE ADYACENCIA B
4.1. Vínculos directos e indirectos
En este campo, Rasmussen (1963) reconoce la importancia de los
encadenamientos entre las diferentes industrias, e incorpora la
importancia de los efectos de difusión o dispersión de un choque
económico, es decir, del grado en que un sector puede afectar más
o menos sectores, independientemente del tamaño del encadenamiento. El valor BL j* es el eslabonamiento total hacia atrás desde
el sector j, e indica cómo el producto de todos los sectores aumenta
(o disminuye) tan pronto como las demandas finales netas de las
importaciones procedentes del sector j aumentan (o disminuyen)
en una unidad:
BL j* =
n
∑b
i =1
ij
(11)
Y en los encadenamientos totales hacia adelante ( FLi* ), cada valor indica en cuánto debe aumentar (o disminuir) el producto del
sector i, si la demanda final neta de las importaciones procedentes
de todos los sectores aumenta (o disminuye) en una unidad. Así,
no sólo se mide la manera en que el sector se ve afectado por la
expansión de la demanda final unitaria de todos los sectores, sino
también la dependencia que todos los sectores tienen con el sector
i (Schuschny, 2005):
FLi* =
n
∑b
i =1
ij
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(12)
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redes Binarias y la matriz insumo-producto
FIGURA 3
Eslabonamientos directos hacia adelante de Medellín.
Created wilh NodeXL (httpJ/nodexl.oodeplex.com)
Fuente: Elaboración propia.
FIGURA 4
Eslabonamientos directos hacia atrás de Medellín.
Created wilh NodeXL (httpJ/nodexl.oodeplex.com)
Fuente: Elaboración propia.
En el tabla 3 están los encadenamientos totales. Se realizan sobre la inversa de la matriz de Leontief (B). Para el caso de Medellín
corresponde a 35 sectores estudiados en la economía de la ciudad.
TRAYECTORIAS AÑO 19, NÚM. 45 | JUL-DIC 17
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Éstos son una representación de los sectores con vínculos directos
e indirectos totales hacia adelante y hacia atrás. Uno de los sectores que mayores eslabonamientos sectoriales posee es el sector
Comercio, en el que, por cada 100 pesos adicionales en la demanda del sector, sus encadenamientos producen un incremento de
148.9 pesos en la demanda total de la economía, 34.4 pesos de ellos
debido a un efecto directo y 114.5 debido a un efecto indirecto.
Desde el lado de la oferta, ese incremento de 100 pesos en la demanda induce un incremento de 302.1 pesos en la oferta, de los
cuales 150.1 pesos serán por un efecto directo y 152 pesos serán
por efecto indirecto. De igual forma, se realiza el análisis con todos
los sectores, con el fin de establecer cuáles tienen un mayor efecto
multiplicador hacia la demanda o hacia la oferta, lo cual permite
inferir elementos de política sectorial diferenciados para estimular
los sectores (ver Hernández, 2012).
Para este trabajo es de particular interés los sectores de Energía eléctrica; Curtido y preparado de cueros, productos de cuero y
calzado; Productos alimenticios y bebidas, y Trabajos de construcción. Este hecho se explica por elementos coyunturales, tales como
posibles choques negativos pronosticados, su alto valor agregado y
su importancia como grandes generadores de empleo. Además, el
encadenamiento total hacia atrás (demanda) de estos sectores produce un aumento de la demanda mayor a 100 pesos. A su vez, estos
sectores también tienen una fuerte respuesta desde el lado de la
producción. Por lo tanto, se consideran sectores clave para realizar
un ejercicio de impulso respuesta, con el fin de conocer qué pasaría en la economía si estos sectores se vieran afectados por alguna
circunstancia.
5. SIMULACIONES
Teniendo en cuenta las diferentes relaciones intersectoriales e intrasectoriales determinadas a través de los eslabonamientos sectoriales hacia adelante y hacia atrás, se genera un ejercicio de simulación, tomando como base los sectores de Trabajos de construcción;
Energía eléctrica, Curtido y preparado de cueros, productos de
cuero y calzado, y Productos alimenticios y bebidas.
En especial, nos referimos al choque de energía, ya que el sector
eléctrico cuenta con una capacidad instalada de 15.489 mw, donTRAYECTORIAS AÑO 19, NÚM. 45 | JUL-DIC 17
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redes Binarias y la matriz insumo-producto
TABLA 3
Sectores y sus eslabonamientos sectoriales.
Directos
Sector
Productos a gropecua ri o, de l a pes ca y l a s i l vi cul tura
Productos de l a mi nería
Productos a l i menti ci os y bebi da s
Productos texti l es
Teji dos de punto y ga nchi l l o; prenda s de ves ti r
Curti do y prepa ra do de cueros , productos de cuero y ca l za do
Productos de ma dera , corcho, pa ja y ma teri a l es trenza bl es
Productos de pa pel , ca rtón y s us productos
Edi ci ón, i mpres i ón y a rtícul os a ná l ogos
Sus ta nci a s y productos quími cos
Productos de ca ucho y de pl á s ti co
Productos mi nera l es no metá l i cos
Productos meta l úrgi cos bá s i cos y productos el a bora dos de meta l (excepto
ma qui na ri a y equi po)
Ma qui na ri a y equi po
Otra ma qui na ri a y s umi ni s tro el éctri co
Equi po de tra ns porte
Otros bi enes ma nufa ctura dos n.c.p.
Energía el éctri ca
Ga s domi ci l i a ri o
Agua
Servi ci os de a l ca nta ri l l a do y el i mi na ci ón de des perdi ci os , s a nea mi ento y otros
s ervi ci os de protecci ón del medi o a mbi ente
Tra ba jos de cons trucci ón
Comerci o
Servi ci os de repa ra ci ón de a utomotores , de a rtícul os pers ona l es y domés ti cos
Servi ci os de a l oja mi ento, s umi ni s tro de comi da s y bebi da s
Servi ci os de tra ns porte
Servi ci os de correos y tel ecomuni ca ci ones
Servi ci os de i ntermedi a ci ón fi na nci era , de s eguros y s ervi ci os conexos
Servi ci os i nmobi l i a ri os y de a l qui l er de vi vi enda
Servi ci os a l a s empres a s excepto s ervi ci os fi na nci eros e i nmobi l i a ri os
Admi ni s tra ci ón públ i ca y defens a ; di recci ón, a dmi ni s tra ci ón y control del s i s tema
de s eguri da d s oci a l
Servi ci os de ens eña nza de merca do
Servi ci os s oci a l es y de s a l ud de merca do
Servi ci os de a s oci a ci ones y es pa rci mi ento, cul tura l es , deporti vos y otros s ervi ci os
de merca do
Servi ci os domés ti cos
Totales
Oferta
7,4
4,5
27,3
26,1
17,6
16,2
24,0
33,6
9,6
60,0
22,9
18,7
Demanda
29,8
20,5
40,4
32,0
36,8
45,3
39,3
41,1
36,4
38,5
37,7
28,8
Oferta
109,6
105,2
133,8
133,9
125,9
119,5
133,0
148,5
115,5
183,0
134,0
124,9
Demanda
145,7
131,0
159,9
146,0
153,2
168,6
159,8
162,2
153,8
157,5
156,4
141,0
30,3
11,0
6,5
3,0
30,6
59,2
3,5
5,9
46,9
28,8
29,3
40,4
32,0
35,2
34,9
19,1
137,6
112,8
108,3
104,0
149,4
198,3
104,7
107,5
171,6
143,0
142,9
158,3
147,5
152,9
149,7
127,2
7,2
28,9
150,1
25,0
15,4
56,0
34,3
62,2
58,6
228,7
17,9
28,0
34,4
22,2
41,0
41,5
51,6
32,7
9,7
23,4
110,6
137,0
302,1
145,9
124,7
188,7
159,9
202,6
194,7
446,6
125,7
141,0
148,9
132,4
159,1
160,3
176,7
146,1
113,5
133,5
0,0
1,2
23,5
31,3
21,8
49,0
100,0
101,5
130,8
145,1
129,9
178,5
23,6
0,0
35,3
0,0
136,3
100,0
151,7
100,0
Fuente: Elaboración propia.
de la hidroelectricidad aporta un 70% de la bolsa total de energía.
Sin embargo, en periodos de alta sequía, como el fenómeno del Niño,5 es muy probable que según su intensidad sea necesario recurrir a operar plantas de respaldo como las de energía térmica (gas o
combustibles), hecho que conlleva mayores costos. Es así como en
5 El Niño y la Niña son condiciones anómalas en la temperatura del océano en el Pacífico Tropical
Este. Bajo la definición más aceptada, El Niño (La Niña) corresponde al estado climático en el que la
temperatura de la superficie del mar está 0.5°C o más por encima (debajo) de la media del periodo 19501979 (actualmente se está usando ya el periodo 1961-1990), por al menos seis meses consecutivos, en
la región conocida como “Niño 3.4” (5°N-5°S, 120°W-170°W) (ver Alfaro, 2000, p. 5).
TRAYECTORIAS AÑO 19, NÚM. 45 | JUL-DIC 17
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Álvaro Hurtado rendón | Esteban martínez
el ejercicio realizado se simula un choque negativo en la demanda
de energía del 1%, teniendo como base una inercia del choque de
0.95, es decir que a la demanda sólo se le aplica un choque por un
periodo, pero se presenta una inercia alta al fenómeno representado, permaneciendo lo demás constante (hecho que será común a
los demás sectores que se simulan). De esta forma, en el vector de
demanda sólo se afecta la demanda del sector objeto del choque y
se simula la trayectoria del producto total de la economía derivada
de este choque. Luego se representan las diferencias con respecto
al periodo base, es decir, se presenta la trayectoria de desviación
del Valor Bruto de la Producción del sector (producto) con respecto al año base (ver figura 4). Y con base en los resultados se calcula
el valor del pib de la ciudad de Medellín que se puede ver afectado
por estos choques negativos, de no tomarse las medidas pertinentes
para evitar reducciones en la demanda de los sectores analizados.
Por su parte, la simulación del sector de la construcción (ver
figura 5) obedece a la importancia estratégica que se le ha brindado a este sector desde los años setenta con el Plan de las Cuatro
Estrategias,6 y todos los elementos vinculados a éste, tales como
su capacidad de generar una cantidad muy elevada de empleos de
mano de obra no calificada y la serie de elementos que se vinculan
a sus eslabonamientos sectoriales hacia adelante y hacia atrás.
Con respecto a los sectores de Curtido y preparado de cueros,
productos de cuero y calzado, y Productos alimenticios y bebidas,
se tiene que la importancia de su simulación se deriva de que son
sectores que tenían una importancia estratégica dentro de las exportaciones que la economía regional realizaba a Venezuela, y que
se ha visto disminuida por la política comercial aplicada en los últimos años. Por consiguiente, su importancia se encuentra explicada
por el hecho de que son bienes que tienen alto valor agregado y cuyas ventas al país vecino se han visto disminuidas por la coyuntura
negativa en las relaciones comerciales con este país. Los resultados
son presentados en la figura 5.
6 Misael Pastrana Borrero, presidente de Colombia en el periodo (1970-1974), propuso
en su programa de gobierno el denominado Plan de las Cuatro Estrategias, que consistía
en generar empleo a través de la construcción de vivienda, debido al desplazamiento de
colombianos del campo a las ciudades, entre otras medidas.
TRAYECTORIAS AÑO 19, NÚM. 45 | JUL-DIC 17
�73
redes Binarias y la matriz insumo-producto
FIGURA 5
Impulso respuesta del producto de Medellín ante un shock negativo del
1% en la demanda de diferentes sectores.
-4
0
-4
Shock-Demanda construcción.
x 10
0
Shock--Demanda energía electrica.
x 10
L~l~~I
~ l V~I
-0.2
-2
Var
Var
-0.4
-4
-0.6
-6
-0.8
-8
0
10
20
30
-4
0
40
50
Año
60
70
80
90
-1
100
x 10
0
10
20
-3
Shock--Demanda Curtido.
0
30
40
50
Año
60
70
80
90
100
80
90
100
Shock-Demanda alimentos y bebidas.
x 10
-0.2
-0.2
-0.4
Var
Var
-0.4
-0.6
-0.6
-0.8
-0.8
-1
0
-1
10
20
30
40
50
Año
60
70
80
90
100
-1.2
0
10
20
30
40
50
Año
60
70
Fuente: Elaboración propia.
Los resultados muestran que una reducción en la demanda del
1% en los sectores de Trabajos de construcción, Energía eléctrica,
Curtido y preparado de cueros, productos de cuero y calzado, y
Productos alimenticios y bebidas generan una variación negativa
en la producción total de la economía de Medellín de aproximadamente el 0.06, 0.01, 0.009 y 0.10%, respectivamente.
Partiendo del hecho de que el sector de Trabajos de construcción
tiene relaciones con 17 sectores hacia adelante y con 26 sectores de
eslabonamientos hacia atrás y su efecto multiplicador total de demanda es de 1.41 y de oferta es 1.37 en la economía por cada peso
de demanda, se nota claramente que una reducción de esta actividad
afectaría de manera significativa la dinámica económica de la región.
Con respecto al sector de la Energía Eléctrica, se afectaría a 34
sectores con eslabonamientos hacia adelante y a 26 por sus relaciones de eslabonamientos hacia atrás. El efecto multiplicador directo
de este sector es de 59.2 y 35.2 por oferta y demanda, respectivamente; y el multiplicador total es de 198.3 y 152.9, respectivamente, por cada 100 pesos. En consecuencia, se muestra claramente la vulnerabilidad de la región ante shocks negativos de oferta o
demanda en este sector estratégico dentro de la economía, ya que
anteriormente se consideraba un indicador adelantado.
Con respecto a los sectores de Curtido y preparado de cueros,
productos de cuero y calzado, y Productos alimenticios y bebidas,
éstos se encuentran relacionados con 28 y 29 sectores por el lado
TRAYECTORIAS AÑO 19, NÚM. 45 | JUL-DIC 17
�74
Álvaro Hurtado rendón | Esteban martínez
de la oferta, y con 16 y 17 por el lado de la demanda, respectivamente. Los multiplicadores directos de estos sectores son 16.2 y
27.3 por oferta y 45.3 y 40.4 por demanda; y los multiplicadores
totales son de 119.5 y 133.8 por oferta, respectivamente, y de 168.6
y 159.9, respectivamente, por cada 100 pesos de demanda. Los resultados muestran que el sector de Productos alimenticios y bebidas tiene mayores efectos dentro de la economía de Medellín y, por
ende, debe gozar de especial atención, con el fin de evitar choques
negativos de oferta o demanda.
6. CONSIDERACIONES FINALES
Es importante destacar que la economía de Medellín a nivel sectorial es productora de bienes no manufactureros de destino final y
manufactureros de destino final; lo cual nos lleva a pensar en políticas sectoriales regionales que nos permitan superar los umbrales
y llevar la economía a un nivel de desarrollo más elevado, donde
nos deberíamos encontrar en mayor proporción con bienes de alto
valor agregado.
Las relaciones sectoriales de la región vislumbran un elemento
interesante, concerniente al sector de la construcción, pues se encontró que no es un sector con altos eslabonamientos sectoriales
hacia adelante ni hacia atrás, hecho que está corroborado a nivel
nacional por el trabajo de Hernández (2012), donde, por medio de
una matriz insumo-producto de Colombia, muestra unos multiplicadores totales de demanda de 115.07 para este sector, hecho muy
cercano a los valores encontrados para Medellín. Sin embargo, la
caída de su demanda muestra grandes efectos dentro del producto
total de la economía.7 Además, es importante destacarlo como un
sector generador de empleos, ya que, según el dane (2015), en el trimestre julio-septiembre de 2015 generó 120,734 empleos directos
en la ciudad de Medellín, representando un 6.7% del empleo total
de la ciudad, y 1,404,464 de empleos a nivel nacional, representando un 6.1% de los empleos generados en octubre de 2015.
Se debe colocar especial atención a los sectores de Curtido y
preparado de cueros, productos de cuero y calzado, y Productos
7 Hecho explicado porque un shock del 1% es bastante significativo en el vector de demanda de la
ciudad de Medellín.
TRAYECTORIAS AÑO 19, NÚM. 45 | JUL-DIC 17
�redes Binarias y la matriz insumo-producto
75
alimenticios y bebidas, ya que muestran ser sectores con grandes
relaciones intersectoriales que pueden generar mayores dinámicas
a la economía regional. Además, es importante que se generen las
medidas pertinentes con el fin de blindar la economía con respecto
a una reducción en la oferta de energía, ya que sus efectos serían
bastante adversos para la economía regional.
REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS
Alfaro, E. (2000). Los fenómenos del El Niño y La Niña. Escuela de Física y
Centro de Investigaciones Geofísicas. Universidad de Costa Rica. Notas
Curso regional sobre desastres naturales y su impacto social en Centroamérica y México. Recuperado de https://www.researchgate.net/publication/228465890
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PhysRevE.83.0 46127. Recuperado de http://link.aps.org/doi/10.1103/
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TRAYECTORIAS AÑO 19, NÚM. 45 | JUL-DIC 17
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Paternidades Divergentes en León, Guanajuato:
La Experiencia Paterna de Jóvenes Varones Universitarios*1
Divergent Paternities in Leon, Guanajuato:
The Paternal Experience of Young Undergraduate Males
Mariana Lugo Arellano**2
► RESUMEN
Este artículo analiza la experiencia de jóvenes universitarios
que son padres. Se presenta una investigación cualitativa con
10 entrevistas semiestructuradas a jóvenes varones entre 19 y
29 años de edad, con al menos un(a) hijo(a) e inscritos en un
programa de educación superior en la ciudad de León, Guanajuato. Se argumenta que algunas nociones tradicionales de
paternidad interactúan con nuevas formas de experimentarla,
pues los jóvenes buscan relaciones de cuidado y afectivas con
sus hijos(as). No obstante, se enfrentan a diversos factores que
afectan su experiencia paterna: dificultades para lograr una
conciliación vida-trabajo-escuela, una residencia distinta a
la de sus hijos(as), y el tipo de relación con la madre y otros
miembros de la familia.
Palabras clave: Paternidad joven / Guanajuato / Jóvenes universitarios / Familia / Crianza y cuidado de los hijos.
ABSTRACT
This article analyzes the experience of young undergradua►
te parents. Qualitative research is presented where 10 semi-structured interviews were conducted to young men
between 19 and 29 years old, who are fathers of at least one
child and enrolled in a higher education program in the city of
Leon, Guanajuato. It is argued that some traditional notions of
fatherhood are interacting with new ways of experiencing it in
the sense that young fathers are looking for care and emotional
relationships with their children. Nevertheless, they are facing
*Agradezco a la Dra. Abril Saldaña por su apoyo para la elaboración de este artículo y por todos sus
comentarios, que enriquecieron el proyecto; al Dr. Luis Fernando Macías por su apoyo para la realización de mi estancia de investigación, y a todos los jóvenes padres que compartieron sus experiencias.
**Estudiante, El Colegio de México, Maestría en Demografía. Correo electrónico: mlugo@colmex.mx
Recibido: 27 de abril de 2016 | Aceptado: 8 de diciembre de 2016
TRAYECTORIAS AÑO 19, NÚM. 45 | JUL-DIC 17
ISSN 2007-1205 | pp. 77-100
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Mariana lugo arellano
several factors that affect their parental experience: difficulties
finding a way to balance life-work-school, living in different
residence than their children, and the kind of relationship that
they have with the mother and other family members.
Keywords: Young fatherhood / Guanajuato / Undergraduate
young / Family / Children upbringing.
INTRODUCCIÓN
Diversos autores han advertido sobre la forma en que los estudios
de fecundidad y salud reproductiva han invisibilizado a los varones, sus experiencias, perspectivas y participación en las transformaciones sociodemográficas y familiares presentes en las últimas
tres décadas (Figueroa, 2014; Villa, 2007). Se ha enfatizado no sólo
la importancia de entender cómo los varones afectan las transformaciones sociodemográficas, sino además cómo éstas moldean la
experiencia, la identidad y la vida cotidiana de los hombres (García y Oliveira, 2006). Particularmente, existe un interés creciente
por comprender cómo los varones asumen y viven su paternidad,
a pesar de que la agenda académica continúe dándole prioridad
al estudio de la maternidad (Filgueiras, Galvão, Perucchi, Beiras y
Tagliamento, 2006). Recientemente se ha comenzado a estudiar la
paternidad desde la perspectiva de género en su carácter relacional y se ha incorporado al análisis a las nuevas generaciones de
jóvenes que parecen proponer nuevas alternativas de interacción
entre los géneros (Filgueiras et al., 2006; Seidler, 2007). Para algunos, los padres jóvenes se encuentran insertos en un contexto que
los incentiva a cuestionar los modelos autoritarios y a construir
relaciones familiares más igualitarias (Seidler, 2007).
La presente investigación1 se desarrolla bajo el supuesto de que
existe un cambio valorativo de la paternidad en jóvenes varones
universitarios que se dirige hacia nuevas formas de ejercerla, transformando la paternidad tradicional (basada principalmente en el
rol de proveedor y en la figura de autoridad) hacia nuevas prácticas
encaminadas al cuidado, la cercanía y el afecto entre padres e hijos.
1 Los resultados y análisis de este artículo forman parte de mi proyecto de tesis de licenciatura.
TRAYECTORIAS AÑO 19, NÚM. 45 | JUL-DIC 17
�paternidades divergentes en león, guanajuato
79
Esta transformación es influenciada por el contexto social, económico y demográfico en el que se desenvuelven.
Nuestro estudio tiene como objetivo analizar las experiencias
de los jóvenes varones universitarios que son padres y el significado que le dan a la paternidad, así como conocer los cambios y las
continuidades respecto a las nociones tradicionales de la misma.
Además, se suma a diversas investigaciones que señalan la transformación de una paternidad centrada en el rol de proveedor y la
figura de autoridad a una paternidad que abarca el cuidado y afecto entre padres e hijos (Figueroa, Jiménez y Tena, 2006; García y
Oliveira, 2006; Salguero y Pérez, 2011). Se argumenta que algunas
nociones tradicionales de paternidad interactúan con nuevas formas de experimentarla, pues los jóvenes buscan llevar a cabo relaciones afectivas y de cuidado con sus hijos e hijas. No obstante, los
jóvenes se enfrentan a diversos factores que afectan su experiencia
paterna y funcionan como un obstáculo para el ejercicio pleno de
su paternidad, tales como dificultades para lograr una conciliación
vida-trabajo-escuela, una residencia distinta a la de sus hijos(as), y
el tipo de relación con la madre y otros miembros de la familia.
ESTRATEGIA METODOLÓGICA Y PARTICIPANTES
Para llevar a cabo la investigación que se presenta en este artículo, se realizaron 10 entrevistas semiestructuradas entre octubre de
2014 y enero de 2015 a jóvenes varones con las siguientes características: entre 19 y 29 años de edad,2 que tuvieran por lo menos
un(a) hijo(a),3 y que se encontraran inscritos en un programa de
educación superior. La selección de los informantes se llevó a cabo
a través de un muestreo selectivo con la técnica denominada ‘bola
de nieve’; esta técnica consiste en encontrar al informante a través
de conocidos o por medio de contactos que se van estableciendo en
el trabajo de campo (Vasilachis, 2006). El primer acercamiento con
los informantes se estableció vía llamada telefónica, por este medio
se acordaba el lugar y la hora de la entrevista. La mayoría de ellas
2 De acuerdo con el Instituto Mexicano de Juventud (2013), la edad de los jóvenes comprende entre
los 12 y 29 años. Para la investigación se tomó la edad de inicio de la educación superior, que es de 19
años, y el último año considerado por dicho instituto.
3 Se incluyó en el análisis a dos jóvenes cuyas parejas estaban embarazadas, debido a que en la búsqueda de los informantes fue frecuente esta circunstancia.
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Mariana lugo arellano
se realizaron en espacios académicos: salones de clases, bibliotecas
y áreas comunes de las universidades; en promedio, duraron una
hora, se grabaron con consentimiento informado y se garantizaba
la confidencialidad en la identidad de los entrevistados.
Uno de los retos que se hizo presente a nivel metodológico fue
encontrar disponibilidad de tiempo para realizar las entrevistas,
pues en la mayoría de los casos los jóvenes tenían saturada su jornada diaria entre la escuela y el trabajo. Dado que únicamente se
solicitó que los informantes tuvieran las tres características antes
mencionadas, fue posible obtener distintos contextos que enriquecieron el análisis, pues éstos impactan de manera significativa en la
experiencia de los jóvenes que son padres y estudiantes. Como se
aprecia en la tabla 1, las diez entrevistas presentaron características particulares.
El tipo de universidad también es importante, ya que permite identificar el parámetro económico y dar un acercamiento al sector social
de pertenencia, e identifica el impacto de los costos y horarios de las
universidades en el ejercicio de la paternidad de los jóvenes. Se seleccionaron universidades públicas y privadas; de las universidades
privadas se consideraron dos que tuvieran costos distintos. La tabla 2
muestra los horarios y costos mensuales de dichas universidades.
Las entrevistas se llevaron a cabo en la ciudad de León, Guanajuato. Actualmente, Guanajuato presenta un escenario sociodemográfico pertinente para realizar estudios de género y de juventud. Es uno de los estados con mayor cantidad de jóvenes de 15
a 24 años; ocupa el sexto lugar a nivel nacional, con 1.0 millones
de jóvenes (enoe, segundo trimestre de 2015). Este grupo de edad
representa el 26% de la población total del estado y es clave para el
crecimiento económico del mismo. El 51.3% de los jóvenes guanajuatenses de 15 a 24 años son económicamente activos y 6 de cada
10 son varones (Encuesta Nacional de Ocupación y Empleo [enoe],
2015).
Las condiciones económicas inestables y precarias han posicionado a los jóvenes entre la disyuntiva del mundo educativo y el laboral. De la población joven económicamente activa de 15 a 24 años
en Guanajuato, sólo el 19% asiste a la escuela (enoe, 2015). Este porcentaje coloca a Guanajuato por debajo de la media nacional (23.0%).
Además, el estado presenta uno de los promedios más bajos de escolaridad, con 8.3 años (Instituto Nacional de Estadística y Geografía
[inegi], 2015), y reporta tasas de abandono escolar de 19% en el nivel
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paternidades divergentes en león, guanajuato
TABLA 1
Características sociodemográficas, educativas, y condición de paternidad de los entrevistados.
Entrevistado
‘Condición’ de
padre
Situación
conyugal
Tipo de
escuela
Edad
Edad a
la que
tuvo a
su hijo
Ernesto
Solteroa
Soltero (sin
pareja)
Escuela
pública
24
20
Miguel
No reconocido
legalmente
Soltero (sin
pareja)
Escuela
pública
25
20
Iván
Viviendo proceso
de embarazo (su
novia tiene 8
meses y medio)
Soltero (en una
relación con la
madre de su hijo)
Escuela
privada
22
22
Leonardo
Casado
Casado
Escuela
privada
24
23
Alberto
Con dos hijos de
diferente madre
Soltero (en una
relación con
la madre de su
primer hijo)
Escuela
privada
22
17 y 19
Édgar
Viviendo en una
ciudad diferente a
la de su hija
Soltero (sin
pareja)
Escuela
privada
22
18
Francisco
Viviendo proceso
de embarazo (su
novia tiene 5
meses)
Unión libre
Escuela
pública
22
22
Rogelio
Viviendo en una
ciudad diferente a
la de su hija
Unión libre
Escuela
pública
24
23
Carlos
Con negocio
propio
Unión libre
Escuela
privada
22
20
Alejandro
Viviendo proceso
de embarazo (su
novia tiene 8
meses)
Soltero (sin
ninguna relación
sentimental con la
madre de su hijo)
Escuela
pública
20
20
a
Con padre soltero nos referimos a aquellos varones que viven con su hijo sin la madre,
ya sea por una cuestión de separación, divorcio, viudez o decisión consensuada de los
padres.
Fuente: Elaboración propia.
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Mariana lugo arellano
TABLA 2
Horarios y costo escolar mensual según tipo de universidad.
Tipo de universidad
Costo
mensual
Horarios
Escuela pública
Varía. Estudiantes de tiempo completo.
$250.00
Escuela privada
3 horas diarias de lunes a viernes
$2,700.00
Escuela privada
Matutino o vespertino. De lunes a viernes.
$5,600.00
Fuente: Elaboración propia.
medio superior y de 10% en el superior (Secretaría de Educación
de Guanajuato [seg], 2014). Finalmente, Guanajuato sobresale por
registrar uno de los mayores porcentajes de uso de métodos anticonceptivos tradicionales,4 con 11.5% (mientras que el promedio
nacional es de 6.4%); este porcentaje posiciona al estado en segundo
lugar a nivel nacional, después de Yucatán (Encuesta Nacional de la
Dinámica Demográfica [Enadid], 2009).
Ante tal escenario, este trabajo busca contribuir a la comprensión de los varones que son padres, bajo la particularidad de que
éstos son jóvenes y estudiantes de educación superior en una ciudad que se encuentra en un proceso de modernización y de cambios sociodemográficos. Esta muestra no pretende ser representativa de todos los padres jóvenes; sin embargo, permite analizar a
profundidad algunas de las realidades sociales que experimentan
los padres jóvenes universitarios.
PATERNIDAD JOVEN: CAMBIOS Y CONTINUIDADES
Existe un consenso académico sobre el carácter cultural del género (Connell, 2003; Lamas, 2002): se plantea que éste no puede ser
4 Los métodos tradicionales son el método del calendario o ritmo, el método de la temperatura corporal
basal, el método de Billings, el coito interrumpido, el método sintotérmico, así como el método de la
lactancia y amenorrea (mela).
TRAYECTORIAS AÑO 19, NÚM. 45 | JUL-DIC 17
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explicado naturalizando las actividades que se le atribuyen a cada
sexo; es decir, no se puede aceptar que las mujeres y los hombres
sean ‘por naturaleza’ lo que la cultura designa como ‘femenino’ o
‘masculino’ (Lamas, 2002). En ese sentido, las representaciones sociales, a través de los discursos institucionales, conforman normas
y valores respecto a lo que significa ‘ser hombre y mujer’, ‘ser padre
y madre’.
De acuerdo con Connell (2003), “el conocimiento sobre la masculinidad surge del proyecto de conocer las relaciones de género”
(p. 71); para el autor, la masculinidad puede ser definida como “un
lugar en las relaciones de género, en las prácticas a través de las
cuales los hombres y las mujeres ocupan ese espacio en el género,
y en los efectos de dichas prácticas en la experiencia corporal, la
personalidad y la cultura” (Connell, 2003, p. 109). La paternidad
tiene una estrecha relación con la construcción de la masculinidad;
es por ello que resulta importante problematizar la masculinidad y
la paternidad tomando en cuenta factores como las jerarquías sociales, la clase social, la historicidad, la generación y la raza/etnia.
Tanto el ámbito social, como la historia particular de cada actor y
el ciclo de vida en el que se encuentre, le dan significados múltiples
y heterogéneos a la paternidad (Filgueiras et al., 2006).
De acuerdo con Figueroa (2014), los varones que son padres
frecuentemente se exponen a situaciones críticas al intentar cumplir con las expectativas de la paternidad; algunos ejemplos son
las tensiones por cumplir con su rol de proveedor, el estrés por el
desempleo, la precariedad laboral o la falta de ingresos suficientes,
el cansancio laboral, la falta de contacto con sus hijos y la imposibilidad de manifestar sus emociones. La condición económica es
un elemento que impacta considerablemente en las relaciones de
género; por ejemplo, Saleh y Hilton (2011) encuentran que los padres de bajos recursos pueden tener condicionado el acceso a sus
hijos de acuerdo a su estabilidad financiera.
Diversos estudios señalan que existe una tendencia entre los
jóvenes a cuestionar la forma distante y autoritaria en la que sus
progenitores ejercieron la paternidad. A partir de esto, parece
existir un deseo por modificar las nociones tradicionales sobre paternidad, incorporando actividades, emociones y quehaceres que
incluyen relaciones más afectivas y de cuidados (Salguero y Pérez,
2011). No obstante, al buscar no repetir el ejemplo de sus propios
padres, los jóvenes se encuentran sin modelos sólidos que les sirTRAYECTORIAS AÑO 19, NÚM. 45 | JUL-DIC 17
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van de apoyo; dicha situación genera ansiedad, pues no se sienten
seguros de la legitimidad de lo que están construyendo como nuevas formas de paternidad (Figueroa et al., 2006). El quiebre de las
tradiciones implica conflictos y tensiones, ya que se sustituyen referentes conocidos por otros nuevos que apenas se encuentran en
proceso de construcción (Salles y Tuirán, 1998). La tradición se ve
fragmentada por diversos procesos que han influido en su transformación, misma que se presenta en la realidad mediante diversas
prácticas y manifestaciones.
La literatura sobre paternidad que comienza a discutirse en los
años ochenta indica el surgimiento de una ‘nueva paternidad’ que
abarca una mayor participación de los varones en el cuidado de sus
hijos y que involucra relaciones de afecto y de crianza (ver Eerola y
Mykkänen, 2013; Filgueiras et al., 2006; Villa, 2007). Se encuentra
que diversos jóvenes relatan la paternidad como una responsabilidad que implica proveer económicamente, pero además como una
relación de cuidados. Este nuevo énfasis en los cuidados y el afecto
simboliza la nueva expectativa social de la paternidad.
Sin embargo, Villa (2007) cuestiona hasta dónde es posible separar el modelo tradicional de paternidad y el ‘nuevo’ modelo. Por
ejemplo, Eerola y Mykkänen (2013) señalan que, a pesar de los
constantes discursos que hablan del cuidado compartido, los hombres continúan teniendo mayor libertad para elegir sobre el tiempo
que dedican al cuidado del hogar y de los hijos. Se ha encontrado
que las transformaciones en los ámbitos de la vida familiar son más
resistentes al cambio, ya que interactúan factores como la edad, la
condición urbana o rural y la posición socioeconómica.
De acuerdo con García y Oliveira (2006), los cambios familiares
adquieren relevancia en un escenario de profundas transformaciones demográficas, sociales y económicas, como el aumento de
divorcios, las estructuras familiares diferentes a la nuclear, hogares
con jefaturas femeninas y la desocupación masculina (Villa, 2007).
Dichas transformaciones han impactado, no sólo en las estructuras
familiares, sino también en las prácticas sociales de la maternidad
y la paternidad. Se considera que las expresiones de las ‘nuevas’
formas de maternidad que compatibilizan el trabajo remunerado
y la vida familiar también han impactado en las ‘nuevas’ formas
de paternidad, pues las madres reclaman corresponsabilidad de la
pareja en el trabajo reproductivo y medidas de flexibilización en
el mercado laboral (Solé y Parella, 2004). Es decir, la forma en la
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que la mujer asume la maternidad influye en la práctica social de la
paternidad y viceversa.
El contexto social, político y económico de cada generación
moldea las prácticas y construye una expectativa de ser padre con
nuevos discursos, roles, aspiraciones y exigencias; a través de las
generaciones se distingue un proceso paulatino de destradicionalización con respecto a la paternidad (Núñez, 2013). Las transformaciones implican un proceso lento, lleno de resistencias y ambivalencias, pues existe una compleja redefinición entre lo que
significa ser padre hoy en día. Como muestra la siguiente sección,
la experiencia de los jóvenes que son padres se entrecruza con patrones del modelo tradicional y nuevas expectativas del ejercicio
de la paternidad, que algunas veces son aceptadas y otras veces rechazadas.
EL PROPIO PADRE COMO PUNTO DE PARTIDA
Y LA NUEVA EXPECTATIVA DE LA PATERNIDAD
El varón tiene su primer contacto con la masculinidad y la paternidad a través de la relación con su padre (Torres, 2004); incluso, para
los varones que no han tenido un padre o no lo conocen, esa figura
suele incorporarse a través de algún familiar, como puede ser el
abuelo o un tío (Olavarría, 2001). El rol de proveedor representa
para la mayoría de los jóvenes entrevistados un factor esencial en
la construcción de su masculinidad y en el ejercicio de su paternidad; mismo rol que, en la mayoría de los casos, aprendieron de sus
propios padres. De acuerdo con Olavarría (2001), el trabajo significa para los varones responsabilidad, autonomía y la posibilidad de
formar una familia, proveerla, protegerla y ser jefes de hogar. En
ese sentido, Leonardo relata que le gustaría que nunca ‘faltara nada
en la casa’, pues ése fue el ejemplo que recibió de su padre:
Quisiera ser como mi papá en que nunca faltó nada en mi casa, o
sea no sé cómo le hacía, o sea ahora me pregunto cómo le hacía,
tenía cinco y a todos les pagaba la colegiatura y todo, entonces
dices no manches y él nada más trabajando porque mi mamá no
trabajaba […] entonces tú dices ‘¿cómo le hacía para pagar la
colegiatura, comida, todos los servicios de la casa?’, y aparte si
llegaba ahí que te enfermaras o algo, ‘¿dónde sacaba?’, entonces
de esas cosas yo le admiro mucho a mi papá y yo quisiera ser
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así de que nunca falte nada en la casa. O sea mi papá puede tener
miles de defectos, pero eso es una cosa que le admiro mucho, que
siempre estuvo al pendiente de su familia y que nunca les faltó
nada. (Leonardo, 24 años, padre de un niño de 3 meses.)
La narrativa de Leonardo refleja el reconocimiento y la admiración que le tiene a su padre por asumir la responsabilidad del
sustento económico en su familia; para él, encontrar un trabajo fue
prioridad al momento de saber que iba a ser padre. Asumir la responsabilidad de la manutención económica, como mandato social
para los varones que se convierten en padres, no es cuestionado
por sus parejas, familias, ni por ellos mismos. Es decir, “proveer es
sentido como una exigencia que nace con el hecho de ser varón,
y que debe asumir al comenzar a convivir y tener un hijo, sin que
nadie se lo tenga que decir o recordar” (Olavarría, 2001, p. 51).
Lo anterior conduce a que muchos varones sientan culpa al no
cumplir con su rol de proveedor, lo que los lleva a autocastigarse,
relacionando el cumplimiento de sus responsabilidades económicas con el derecho de convivir con sus hijos (Figueroa, 2014). El
caso de Miguel ejemplifica la culpa que pueden llegar a sentir los
varones al no cumplir satisfactoriamente con el rol de proveedor,
pues a pesar de considerar que también existen necesidades afectivas, el hecho de no contar con los recursos económicos y cumplir
con las demandas le genera conflicto personal:
es que también no solamente es el dinero, sino también muchísimas cuestiones, como del tiempo, de tiempo, de atención,
hay muchas cosas que están orbitando, el dinero solamente es uno,
pero es importantísimo y más a esa edad; y luego uno siempre se imagina que por la condición económica de la familia,
yo siempre fui muy requerido y yo limitándome en mi aporte,
pues eso desencadenó o dificultó más mi relación con la niña
[…] Fue porque era mi límite de dinero, porque tampoco podía
llevar mucho ciertamente, tampoco tenía un capital para hacerlo; eso
me representó mucho problema, mucho conflicto personal. Yo sabía
que había mucha demanda y poco abastecimiento, poca satisfacción, eso me causó mucho conflicto, y ciertamente en la carrera siempre me la pasé con esa piedrita en el zapato. (Miguel, 25
años, padre de una niña de 4 años.)
La experiencia de Miguel refleja el conflicto que se genera al
no cumplir con el aporte económico que se espera de él. Miguel
reconoce que hay muchas necesidades que orbitan alrededor de su
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hija y manifiesta una gran presión al saber que hay muchas cosas
que cubrir y sus recursos no son suficientes. Un estudio realizado a
familias mexicanas transnacionales en Estados Unidos ejemplifica
el sentimiento de culpa que se genera en los varones al no cumplir con su rol de proveedor; en dicho estudio se encontró que los
padres migrantes mantenían un contacto emocional con sus hijos
en México a través de cartas o llamadas telefónicas; sin embargo,
cuando se quedaban sin trabajo o no podían enviar dinero se distanciaban de ellos, pues condicionaban la relación con sus hijos a
su aporte económico. Por el contrario, las madres migrantes mantenían el contacto emocional con sus hijos independientemente
de su situación laboral o económica (Dreby, 2006). En el caso de
Miguel, no sólo el hecho de decidir estudiar en lugar de trabajar le
generó inquietud a nivel personal; esta situación también afectó la
relación con su hija, pues él expresa que el hecho de no trabajar ha
restringido su derecho de convivir con ella:
los primeros meses, pues prácticamente casi me la pasaba diario ahí, para ese momento yo ya estaba cursando la universidad, el primer semestre; entonces eso también fue una decisión de
ruptura respecto a la relación, porque yo decidí estudiar y entonces
ésa fue una decisión que tuvo muchas consecuencias, por ejemplo no
trabajar; entonces, como las necesidades económicas son apremiantes, pues, y yo no podía aportarle así el suficiente dinero
a veces, insumos como para la niña; digamos que eso fue obstaculizando el que yo pudiera tener una relación con la niña, si
no estoy aportando chido, pues tampoco tengo como los derechos, es
como una inversión que se tiene. (Miguel, 25 años, padre de una
niña de 4 años.)
La situación de Miguel ejemplifica la experiencia de los padres
que ven condicionada la convivencia con sus hijos de acuerdo al
aporte económico que realicen; es decir, a través del dinero que
aporten se tendrá o no una ganancia de tipo emocional. El modelo
prototípico paterno, que posiciona a los varones que son padres
con el estandarte del rol de proveedor, ha orillado a que jóvenes
como Miguel se distancien del contacto emocional con sus hijos
por no cumplir con dicho rol; es decir, no se sienten merecedores
de dicho contacto. De acuerdo con Burin (2007), la división sexual
del trabajo que se desarrolla a partir del siglo xviii con la Revolución Industrial ha colocado al varón en el ámbito productivo; el
contexto económico y social actual ha trastocado dicha división
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Mariana lugo arellano
y su reconfiguración puede llegar a provocar tanto sufrimiento y
dolor en los varones, como reflexión y crítica sobre su nuevo papel.
La expectativa generada en la última década, denominada ‘nueva
paternidad’, representa ese espacio de crítica y reconfiguración
de la paternidad tradicional. De acuerdo con Figueroa y Franzoni
(2011), la paternidad representa para los varones una posibilidad
de expresar emociones, afecto y comunicación.
El cuestionamiento de la paternidad tradicional se ha presentado
desde la generación de los años sesenta y setenta, lo que refleja un
proceso paulatino de cambio con respecto a las concepciones y prácticas paternas. Un estudio realizado a tres generaciones de varones
en una región de Sonora (Núnez, 2013) encuentra que la generación
adulta (45 a 55 años) y la joven (20 a 25 años) muestran contrastes
significativos con respecto a la generación de adultos mayores (73 a
83 años). Es la generación intermedia la que comienza a cuestionar
la ausencia afectiva de sus padres y a proponer nuevas posibilidades
de relación con sus hijos; no obstante, el grupo de jóvenes presenta mayor participación en la crianza y la expresión pública de las
prácticas de cuidado. Resulta difícil establecer una línea divisoria
entre una paternidad y otra, pues cada generación presenta cambios
y continuidades con respecto a la anterior (Núñez, 2013).
En ese sentido, tener la referencia de su propio padre no sólo les
permite a los jóvenes entrevistados incorporar en la construcción
de su paternidad el rol de proveedor económico, sino que también
les ha permitido reflexionar sobre lo que no desean repetir de ellos
en la relación con sus hijos. Williams (2008) encuentra que los varones se quejan de las deficiencias de sus padres, del poco tiempo
que pasaban con ellos y el trato que tenían con sus parejas. Por
ejemplo, Rogelio expresa el deseo de convivir más tiempo con su
hija y tener una relación de comunicación y cercanía con ella, pues
su experiencia como hijo lo hace reflexionar acerca del tipo de padre que quiere ser:
cuando estábamos más chicos no lo veíamos casi, porque él se
iba muy temprano a trabajar y regresaba muy tarde, entonces
sí, es algo como que quiero cambiar; también la forma de llevarme con mi niña, de cómo hablarle, de cómo llevarla […], pues
abierta, que ella tenga la confianza conmigo de platicarme algún
problema, yo igual platicar con ella, o sea que no sea cada quien
un mundo, sino que nos llevemos bien, que cualquier cosa que
ella tenga, en la escuela, la calle, sus amigos, que tengamos la
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confianza de que me platique, porque yo siento que eso fue algo
que no hicimos con mi papá, así de expresarnos abiertamente, de decirle si teníamos algún problema. (Rogelio, 24 años, padre de un
niña de 1 año.)
Lo anterior refleja el deseo de muchos de los jóvenes entrevistados de tener una comunicación abierta con su hija(o) y una relación
basada en la empatía y en la confianza; además de que se identifica el esfuerzo que hacen algunos padres jóvenes al cuestionar y
distanciarse de la paternidad tradicional. Para Torres (2004), los
padres se enfrentan a una paternidad que demanda democracia,
respeto y comunicación. Se argumenta que la nueva relación paterna tiende a ser una figura de amigo más que un padre estricto y
regañón (Rojas, 2006; Torres, 2004). En este sentido, la mayoría de
los entrevistados expresan que no les gustaría que sus hijos los vieran como figura de autoridad, sino más bien como un compañero
al que le tengan confianza y con quien puedan tener comunicación.
De acuerdo con Rojas (2006), el reajuste de las funciones paternas
va acompañado de un respeto a la personalidad de los niños y sus
elecciones; para la autora, existe un incremento de apoyo por parte de los padres jóvenes en la realización de las tareas escolares y
en las actividades de recreación. Por ejemplo, Alberto expresa con
satisfacción el tiempo que le dedica a su hijo en la realización de la
tarea, pues le representa un espacio para convivir con él y apoyarlo
en sus actividades y desarrollo:
me gusta apoyarlo en sus tareas, todos los días que llego de
trabajar está haciendo su tarea o apenas va a empezarla y me
gusta ponerme a hacer con él la tarea […] porque siento que
recibe un apoyo de mi parte y sabe que estoy atento a lo que él
hace, […] es que aparte son momentos en que yo puedo estar con él
conviviendo a gusto, verlo hacer sus tareas, verlo crecer escolarmente porque son cosas que digo ‘wow, qué padre’, […] a veces
está haciendo que bolitas y le digo ‘mira, ésta está mal’, y ya se
la borro o me dice ‘¿cómo me quedó?’, y le digo ‘te quedó muy
padre’. (Alberto, 22 años, padre de un niño de 5 años y una niña
de 4 años.)
Alberto ejemplifica uno de los espacios que los padres han encontrado para convivir con sus hijos; en su caso, sentarse a hacer la
tarea con su hijo le representa un momento para apoyarlo y colaborar con su crecimiento. El nuevo modelo de paternidad ha dado
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pauta a los jóvenes que son padres para disfrutar más de su experiencia paterna. Las narrativas analizadas en esta sección permiten ver a jóvenes que se configuran en un nuevo modelo en donde
se entremezcla lo tradicional y lo moderno, pero que también les
brinda la oportunidad de expresarse emocionalmente y tener relaciones lúdicas y afectivas con sus hijos. Sin embargo, como analiza
la siguiente sección, existen diversos factores que los jóvenes enfrentan y que afectan su experiencia paterna. Algunos de ellos son
la residencia, el estado civil, la relación con la familia y la madre de
su hijo(a), así como la conciliación escuela-trabajo-familia.
PATERNIDADES DIVERGENTES: LOS PADRES JÓVENES
ENTRE LA AGENCIA Y LA ESTRUCTURA
Existe un creciente interés por el estudio de la paternidad y los contextos que impactan en las experiencias de los padres. Uno de los
contextos que se hizo presente en algunos de los jóvenes entrevistados fue la falta de reconocimiento legal. De acuerdo con Doherty,
Kouneski y Erickson (1998), el reconocimiento legal desencadena
beneficios económicos y sociales para los hijos, y cierto grado de
protección a los derechos del padre. Para estos autores, cuando el
padre no vive con el niño, su presencia es a menudo marginal y
tiende a ser frágil con el tiempo. El caso de Miguel ejemplifica dicho contexto, en el que se desconoce e invisibiliza la experiencia
de la paternidad. La decisión de no casarse con la madre de su hija
provocó que se le negara el contacto con ésta, privándolo de todos
los derechos legales que le pudieran permitir convivir con ella:
Sí, [le pregunto] que si le gustaría ir a mi casa, ¿no?, que conozca a sus primas y todo eso, y ella me manifiesta que sí, se le hace
chido, le da alegría, pero su mamá dice que no, entonces yo le
he dicho por mensaje que no se oponga, o sea sus restricciones
repercuten en nuestra relación, entonces que no se oponga, que no
controle su vida, ¿no?, que la deje ser, y sus respuestas siempre
han sido de adueñarse, ¿no?, en este caso de [mi hija] […] esta
chica siempre me está marginando […] ha habido hechos […] de
los que puedo tomar para decir que yo estoy marginado por
ella, cómo puede ser que no deja que yo vea a [mi hija] los fines
de semana o que la lleve a mi casa para que la conozca mi papá,
porque mi papá ni siquiera la conoce. (Miguel, 25 años, padre
de una niña de 4 años.)
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La experiencia de Miguel ejemplifica la marginación que experimentan los padres que no cuentan con nada que les permita ejercer su derecho. Las circunstancias legales y la mala relación que
tiene con la madre de su hija le han dificultado la convivencia que
desea con ella y lo han posicionado simplemente como proveedor.
De acuerdo con Miller (2011), los papás buscan involucrarse en
el cuidado de sus hijos después de su nacimiento; sin embargo,
existen diversas circunstancias que alimentan formas tradicionales
de ejercer la paternidad, como es el convertirse sólo en proveedor
económico. Por ejemplo, Miguel expresa que la dinámica que se
ha construido lo ha posicionado únicamente en una relación económica; sin embargo, él ha encontrado en ese rol, no sólo un espacio para cumplir ante las expectativas paternas, sino también una
oportunidad de contribuir en su educación y bienestar:
Sí, por ejemplo, los días de los reyes yo le compro las cosas, yo
le suelo llevar cosas, […] lo último que me acuerdo que le llevé
fueron unos cuentos, un pupitre, como que yo tengo mucho
la idea de que yo le quiero llevar cosas que le hagan más como
adentrarse hacia el estudio. […] Pues se me hace chido, a la vez se
me hace chido pero a la vez no, pues será porque, por la situación en la que vivo, ¿no?, porque […] es como el obsequio de un tío
lejano que va, que llega así por casualidad y le regala algo, pero
a partir de ahí, o sea termina como eso y nunca más va a estar
ahí, entonces sí me siento a veces [mal], bueno casi siempre,
pero de ahí en más se me hace chido y más cuando son cosas
útiles que le pueden servir, se me hace muy chido. (Miguel, 25
años, padre de una niña de 4 años.)
Para Miguel, comprarle cosas que él elige le permite cierto grado de intervención en la vida de su hija. A pesar de que le desagrada
el hecho de que su hija lo vea como alguien que le lleva obsequios,
Miguel ha encontrado en los regalos un espacio para contribuir en
su formación y desarrollo. Christiansen y Palkovitz (2001) argumentan que pocas veces se reflexiona sobre las consecuencias positivas de ser proveedor; de acuerdo con los autores hay una imagen
negativa hacia ese rol, pues al ejercerse fuera del hogar se considera
que existe lejanía emocional con los hijos. No obstante, tener interés en cubrir sus necesidades también puede ser una forma de
involucrarse con ellos.
Para la mayoría de los entrevistados, el rol económico representa
una gran presión, pues tienen que llevar a cabo jornadas pesadas de
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trabajo para cubrir con diversos gastos, generándoles cansancio y
menos tiempo con sus hijos. De acuerdo con Figueroa (2014), al tratar de cumplir con la expectativa social de la paternidad, los varones
se enfrentan a situaciones críticas y a fuertes tensiones que pueden
poner en riesgo su salud física y emocional. Las exigencias en los
trabajos, las horas extras y los horarios de fines de semana, así como
las distancias y el tiempo que implica recorrerlas son algunas de las
limitaciones que privan a los varones de llevar a cabo sus propias
expectativas de la paternidad (Olavarría, 2001). Leonardo expresa lo
difícil que es llevar a cabo sus distintos roles y cumplir en cada uno
de ellos. Además, manifiesta la forma en la que encuentra espacios
para convivir con su hijo a pesar de sus diversas actividades:
Se me ha hecho ya muy pesado, este último cuatrimestre se me
hizo pesado porque llegas a la casa y no llegas a hacer tarea
luego, luego; llegas a ver a tu familia, a tu niño; ‘ah, que vamos a
bañarlo’, va, lo bañamos; ‘ah, que vamos a cenar’, ‘ayúdame a cambiarlo’, o ‘arrúllalo’, o estar al pendiente, entonces llegas de la universidad a la casa y es hacer esas cosas, tu papel de papá, dejas
el de estudiante aquí para hacer el de papá, luego retomas el de
estudiante a hacer tarea […] no me puedo escudar en el aspecto
de ‘no, pues yo estoy estudiando, tú hazte cargo’, porque no, no es
buena onda ser así, entonces también tengo que llegar a cumplir allá, y ya una vez que haya cumplido, ya retomo mi papel
acá [en la escuela], pero igual en el horario de comida a veces aprovecho para aventajarle a la tarea o cosas así. (Leonardo, 24 años,
padre de un niño de 3 meses.)
Experiencias como la anterior permiten mostrar que a pesar de
las largas y pesadas jornadas a las que se someten la mayoría de los
jóvenes entrevistados, muchos de ellos manifiestan que su hijo o
hija representa una motivación para su desarrollo personal y profesional. Sin embargo, es poco lo que se reflexiona sobre el equilibrio entre la vida laboral y personal de los jóvenes que combinan el
empleo con la educación (Fagan, Lyonette, Smith y Saldaña-Tejeda,
2012); en especial de aquellos que son padres, pues las condiciones
críticas a las que se enfrentan pueden afectar su rendimiento y propiciar la deserción escolar. Salguero y Marco (2014) señalan que
el poco apoyo que existe en las instituciones educativas complica
más la situación de los jóvenes que son padres, pues además de ser
estudiantes, buscan incorporarse a la vida laboral para cumplir con
el rol de proveedor.
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Los jóvenes se encuentran envueltos entre diversos roles que
cumplir y el deseo de convivir con su hijo o hija, y a pesar de que
muchos buscan los espacios y el tiempo para estar con ellos, algunos jóvenes encuentran más dificultades cuando no comparten la
residencia con sus hijos. De acuerdo con Nelson (2004), el grado y
la profundidad de la relación entre padres e hijos está fuertemente
ligado con el estatus de residencia; es decir, los padres que viven
con sus hijos se encuentran en condiciones más favorables de tener
una relación afectiva más profunda. Rogelio, por ejemplo, expresa
lo difícil que ha sido para él estar en una ciudad distinta a la de su
hija y no vivir con ella, pues la distancia ha hecho que se pierda de
momentos que él desea experimentar:
Pues es difícil, porque yo siento que me estoy perdiendo de muchas
cosas, porque la niña empezó a caminar y era de yo nada más
hablar por teléfono, como yo casi le hablo diario, y era de ‘ay, ya
caminó la niña, ya dijo esto’, y yo acá, entonces, ahora sí que sí
es difícil. (Rogelio, 24 años, padre de una niña de 1 año.)
Lo anterior ejemplifica la forma en la que la distancia física
afecta la experiencia paterna de muchos jóvenes, pero también se
puede identificar la forma en la que los padres buscan contacto con
sus hijos a través de otras formas, como lo son las llamadas telefónicas. De acuerdo con Miller (2011), la falta de tiempo a causa de
los horarios de trabajo es un ejemplo de la incompatibilidad entre
los deseos de los padres y las posibilidades reales de su estilo de
vida.
Otro factor importante que impacta en la experiencia paterna
de los jóvenes entrevistados es la reacción de sus familias ante su
embarazo. Las reacciones familiares ante un embarazo no planeado no son necesariamente favorables, dependen muchas veces de
las expectativas y deseos que tienen los padres sobre el proyecto de
vida de su hijo. De acuerdo con Olavarría (2001), en los sectores
medio-alto el embarazo puede ser considerado como una traición
y decepción por parte del hijo hacia los esfuerzos y sacrificios de
los padres. Ernesto ejemplifica lo argumentado por Olavarría, pues
sus padres se mostraron molestos y decepcionados ante el hecho
de que cambiara su rumbo de vida respecto a sus estudios. Su padre
consideraba que ‘él le daba todo’ y que con el embarazo defraudó
ese sacrificio:
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Mi mamá me regañó, me dijo ‘ay, es que tus estudios, es que
fíjate’, bla, bla, bla; y por otra parte estaba contenta porque ya
sabes cómo son las mamás; y mi papá pues equis, ni estaba contento, y me dijo así literal ‘eres un pendejo’, me dice ‘yo te daba
todo, no te lo voy a quitar, pero lo de tu colegiatura ahora va a
ser para tu hijo, ya tú das lo básico, la leche, los pañales, pues
comida no les falta’, bla, bla, bla; y me dice ‘y ya olvídate de
ropa, de cosas para ti, de caprichos tuyos’; le dije ‘sí, papá. No
te preocupes’. (Ernesto, 24 años, padre de un niño de 3 años.)
Lo anterior ejemplifica la percepción que se tiene ante un futuro
que se considera limitado o arruinado a partir de la paternidad no
planeada y fuera de los eventos normativos esperados, independientemente de las propias expectativas que tengan los jóvenes respecto a su futuro y paternidad. De acuerdo con Hoyos, Martínez y
Székely (2010), “la educación se considera generalmente como uno
de los mecanismos más poderosos para propiciar una mayor movilidad social” (p. 138). En ese sentido, se refleja el deseo de los padres
de que sus hijos terminen su carrera profesional, pues consideran
que eso garantizará un mejor futuro económico y con ello un canal
de movilidad social o de conservación de su posición social.
De acuerdo con Brown, Brady y Letherby (2011), es poca la investigación que explora la experiencia de control, poder y violencia que se ejerce sobre los padres y madres jóvenes dentro de las
relaciones familiares. Carlos relata diversas situaciones en la que el
tío de su pareja tomó decisiones importantes sin consultar su opinión, mismas que afectaron fuertemente su experiencia paterna.
Puesto que el tío es ginecólogo, fue el doctor que atendió todo el
proceso de embarazo; sin embargo, el tío hizo uso de su posición
en la familia y de su poder como doctor para tomar decisiones que
les correspondían a los padres, pues no sólo les negó su derecho de
saber el sexo de su hijo, sino que también intentó negarle a Carlos
la entrada a la sala de parto para que pudiera vivir esa experiencia,
tal y como lo deseaba:
Fue cesárea […], a las 8 de la mañana nos levantamos y empecé a grabar desde ahí, que ‘¡vámonos al hospital!’, sí, desde ese
momento empecé a grabar, yo quería tener todo, y llegamos al
hospital y así de volada le dicen, pásate a quirófano […] y ya me
meto al hospital y su tío, te digo que me tiene idea […], yo me quería pasar al quirófano a ver la operación, yo quería pasarme y no
me dejaba, me decía ‘¿para qué te pasas?, si te vas a desmayar, yo
no sé, si te desmayas yo te voy a pisar […], no, ahí quédate, ahí
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quédate, mejor quédate afuera’, ‘no, es que yo quiero grabar’,
‘no, quédate afuera’; pues me dejó afuera, yo estaba pero bien enojado, y es que como él mandaba ahí, es el ginecólogo […], no, pues
la enfermera vio y ella sí dijo ‘este señor es muy payaso’, y me
dice ‘¿quién es el papá?’, ‘no, pues yo’, ‘¿te vas a pasar o no?’, ‘pues
cómo no’; el chiste es que me metí sin cámara, la dejé afuera, se me
olvidó la cámara. (Carlos, 22 años, padre de un niño de 2 años.)
La experiencia de Carlos permite ejemplificar cómo dentro de
las relaciones familiares los jóvenes se someten a fuertes situaciones de control, violencia y poder que les impiden ejercer su paternidad plenamente. En un estudio realizado a adolescentes embarazadas y madres jóvenes del Reino Unido, Brown et al. (2011)
encontraron que las jóvenes percibían el ‘apoyo’ que recibían de
sus familias como una forma de controlar la educación y crianza
de sus hijos. Es decir, las jóvenes detectaban una pérdida de autoridad5 sobre sus hijos. A pesar de la poca investigación que hay sobre
el control ejercido hacia las madres y padres jóvenes (en especial
para el caso de los varones), en las entrevistas se detectaron algunas
experiencias de los jóvenes donde se manifestaba esa pérdida de
autoridad sobre los hijos. Por ejemplo, Édgar relata el control que
ejercían los abuelos de su hija en cuanto a la forma de alimentarla
y vestirla:
con sus abuelos, no podíamos darle de comer nada raro ni nada, pero
ya cuando estábamos ella y yo sí […], me acuerdo que cuando
estaba bien chiquita, no me acuerdo cuántos meses, le hice un
taquito de este tamaño y se lo comió, sus papás se hubieran
muerto, pero pues no pasa nada […]; por ejemplo, siempre la
querían traer súper abrigada, aunque estuviera sudando, y yo así de
‘está sudando, porque la tiene súper abrigada’, y decía ‘no, es
normal’. (Édgar, 22 años, padre de una niña de 4 años.)
De acuerdo con Rozas (2004), “así como son reconocidas las dificultades que ha tenido la mujer para el acceso al mundo de los poderes económicos y políticos, también los varones experimentan
enormes dificultades para el acceso al mundo íntimo de la familia,
de los hijos” (p. 133). Las situaciones desarrolladas en esta sección
permiten identificar que los jóvenes entrevistados se enfrentan a
diversos contextos y situaciones que impactan en su experiencia
5 Las autoras definen esa pérdida de poder como ‘ownership’.
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paterna. Sin embargo, a pesar de las limitaciones a las que se enfrentan, los jóvenes buscan convivir con sus hijos y establecer relaciones donde se involucre el afecto.
CONSIDERACIONES FINALES
A lo largo de este trabajo se identificó un proceso de cambio generacional respecto al ejercicio de la paternidad. Los jóvenes se
encuentran insertos en un contexto de transformación ideológica
que los conduce, no sólo a un proceso reflexivo en el que construyen sus propias nociones de paternidad, sino también a una nueva
expectativa que demanda más presencia de los varones en el cuidado y convivencia con sus hijos. Sin embargo, los componentes de la
paternidad tradicional no han desaparecido por completo; a pesar
de encontrar en los jóvenes entrevistados una fuerte negación hacia el rol de autoridad, no sucedió así con el rol de proveedor, pues
éste sigue siendo una característica fundamental en el ejercicio y
construcción de su paternidad. Tener un trabajo y aportar económicamente representa para los jóvenes la posibilidad de contar con
algo para ofrecer a su hijo(a); incluso se hace presente el castigo
social cuando los jóvenes no cumplen con ese rol, condicionando
la convivencia a través del aporte económico.
Los varones tienen su primer contacto con la masculinidad y la
paternidad a través de la relación con su padre o con alguna otra
figura masculina que lo represente. Los padres jóvenes buscan que
sus hijos no vivan el distanciamiento físico y emocional que ellos
experimentaron. Los jóvenes manifiestan su deseo de estar presentes cuando sus hijos los necesiten, de cuidarlos, apoyarlos, y de que
sus hijos los vean como sus amigos; además muestran un deseo de
ayudar a sus hijos e hijas con su tarea, pues les representa un espacio de convivencia, apoyo, y una forma de contribuir con su desarrollo. No obstante, resulta necesario continuar problematizando
la paternidad, tomando en cuenta factores como la edad, la clase
social y el contexto particular de cada actor, para identificar los
cambios y continuidades generacionales, así como la concordancia
entre el discurso y la práctica.
Los distintos contextos de los jóvenes son esenciales para comprender la forma en la que los padres ejercen su paternidad, pues
dichos contextos afectan significativamente su experiencia. Uno
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de los factores que se hace presente en los jóvenes es la falta de
reconocimiento legal, que los coloca en una posición marginal. Las
largas y pesadas jornadas a las que se someten los jóvenes ponen de
manifiesto que hay una gran presión para los varones por tratar de
cumplir con el rol de proveedor, misma que puede desencadenar
depresión, consecuencias en su salud y dificultades que les impidan
el balance vida-trabajo-escuela. Sin embargo, los jóvenes pueden
llegar a resistir ante aquellas circunstancias que los colocan como
malos padres, resignificando su papel. Los jóvenes entrevistados
buscaron espacios para interferir en la vida de sus hijos y convivir
con ellos. Además, se identificó que encuentran en sus hijos una
fuerte motivación personal y profesional.
La familia también es un factor fundamental que impacta en la
experiencia paterna de los jóvenes, pues tienen que enfrentar a sus
padres para comunicar la noticia del embarazo, experimentar la
forma en la que se percibe su futuro limitado, afrontar las reacciones negativas ante su decisión de casarse o no y sufrir situaciones
de poder dentro de sus dinámicas familiares. Es decir, los padres
entrevistados, en su condición de jóvenes, quedan vulnerados ante
diversas situaciones que impactan en su experiencia paterna. No
obstante, la familia también representa un gran apoyo que contribuye a que los jóvenes no deserten. Las reflexiones y análisis presentados en este trabajo ponen de manifiesto la necesidad de apoyar escolar y laboralmente a los jóvenes que son padres a través de
reglamentos o políticas que permitan la flexibilización de horarios
y actividades que contribuyan tanto al equilibrio de su vida laboral,
educativa y personal, como a que los jóvenes tengan la posibilidad
de involucrarse más en la crianza y cuidado de sus hijos.
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Programas de Cultura del Agua en Nuevo León.
Análisis de los Efectos de las Campañas Publicitarias
en la Disminución del Consumo en la Población
Water Culture Programs in Nuevo Leon.
Analysis of the Effects of Advertising Campaigns
on the Decrease of Consumption in Population
MARÍA DE JESÚS LÓPEZ CASTAÑEDA*1
► RESUMEN
Los programas de cultura del agua tienen como objetivo primordial influir en el comportamiento de los ciudadanos con
respecto al uso del agua y promover una gestión adecuada del
recurso. Desde hace 30 años, en Nuevo León se ha trabajado
para modificar las actitudes de los usuarios, y si bien se han registrado resultados importantes en la disminución del consumo, sigue pendiente incluir el tema de la construcción de ciudadanos competentes a través de sus campañas publicitarias.
Palabras clave: Cultura del agua / Campañas publicitarias / Competencias ciudadanas / Nuevo León / Monterrey.
► ABSTRACT
The water culture programs are primarily intended to influence the behavior of citizens with regard to water use and
promote proper management of the resource. Along 30 years,
Nuevo Leon has worked to change the attitudes of users, and
while there have been significant results in reducing consumption, is still pending include the issue of the construction
of competent citizens through their advertising campaigns.
Keywords: Water culture / Advertising campaigns / Citizens competences / Nuevo Leon / Monterrey.
* Doctora en Política Pública, Instituto Tecnológico y de Estudios Superiores de Monterrey, Escuela de
Gobierno y Transformación Pública. Correo electrónico: mlopez_castaneda@hotmail.com
Recibido: 25 de junio de 2016 | Aceptado: 8 de diciembre de 2016 ISSN 2007-1205 | pp. 101-126
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MARÍA DE JESÚS LÓPEZ CASTAÑEDA
Tradicionalmente los programas de cultura del agua han tenido
como objetivo promover entre la población cambios en su forma
de actuar con respecto al uso del recurso. En sus diferentes formatos, las campañas publicitarias utilizadas a lo largo de los años han
buscado modificar los hábitos de consumo y gestión. Pero, ¿cómo
medir la efectividad de los mensajes incluidos en cada una?, ¿puede
una frase quedarse en la mente de las personas por el tiempo suficiente para generar modificaciones de comportamiento?, ¿el hecho
de lanzar una campaña basada en una frase ‘contagiosa’ genera en
la población las competencias necesarias para cuidar el agua?
Son éstas las preguntas a contestar a través del presente trabajo, en el cual se muestra un análisis de las campañas publicitarias
implementadas por Servicios de Agua y Drenaje de Monterreyipd
(sadm) a lo largo de 15 años (1996-2010), los cuales soportan las
acciones en materia de Comunicación y Cultura del Agua de la dependencia estatal.
Los ‘spots publicitarios’ o comerciales se utilizan como parte de
las campañas anuales de la dependencia en los meses de junio a
septiembre y tienen como objetivo primordial promover cambios
de actitudes con respecto al agua. Sirven también para sustentar las
estadísticas de la institución de la baja de consumo, independientemente del crecimiento poblacional.
El análisis efectuado en el presente trabajo se complementa con
la información obtenida de los spots y se triangula con entrevistas
hechas a actores relevantes de la ciudad, quienes fueron elegidos
a través de la estratificación con base en su formación académica,
experiencia profesional y puestos de decisión gubernamental, así
como por su participación en actividades vinculadas al tema en estudio y el liderazgo social ejercido por cada uno.
Los comerciales de los 15 años de campañas se revisaron a través
del Modelo de Probabilidad de Elaboración o Elaboration Likehood
Model (elm), de Petty y Cacioppo (citados en Iguartua, Martín, Ortega y Del Río, 1997, p. 44), que busca integrar distintas teorías de
la psicología cognitiva sobre el fenómeno de la persuasión humana,
y, según el cual, el cambio de actitudes generado por un determinado mensaje se puede producir mediante dos rutas de procesamiento
cognitivo distintas: la ruta central y la ruta periférica.
Como resultado del análisis se presenta una propuesta de modificación de las campañas para promover el cuidado del agua entre
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la población de Nuevo León a través de la generación o construcción de competencias ciudadanas.
ANTECEDENTES
El enfoque de competencias surgió por la necesidad de promover
en la población cambios de hábitos y actitudes, para dejar atrás el
‘saber’ y alcanzar el ‘saber hacer’. A lo largo del tiempo, dicho enfoque se ha utilizado en los ámbitos escolar y laboral, no así en la
construcción ciudadana. Ante esta realidad, varios países modificaron sus legislaciones para incluirlo en los currículos académicos,
a fin de producir los cambios de actitudes por medio de la generación de destrezas reforzadas en los ámbitos familiar y escolar.
Así, el desarrollo de las personas se alcanzará por ser integrantes de un todo común, donde el respeto y entendimiento hacia los
demás es la regla generalizada y no la excepción. Este objetivo de
convivencia se consigue también por la serie de acciones articuladas donde se promueve una mejor relación entre hombres y mujeres, así como en un ambiente de respeto a la ley y de involucramiento en la toma de decisiones.
Por ello, las competencias se construyen a partir de conocimientos, habilidades, valores y destrezas para desarrollarse o enfrentar
una situación específica. A través de ellas, los ciudadanos ‘competentes’ le hacen frente a nuevos desafíos en materia educativa o
laboral, y se convierten también en las herramientas necesarias de
los individuos para una sana convivencia con respeto a los derechos del otro y el mejoramiento del entorno.
Las competencias se integran por los componentes cognitivo,
procedimental y el afectivo-axiológico, y no equivalen únicamente
a un saber teórico, sino a un saber hacer. Se relacionan además
con la efectividad, los resultados obtenidos, e implican tanto la capacidad de lograr los resultados positivos, como la de evitar los
negativos (Weinert, citado en Ochman y Cantú Escalante, 2013).
Incluyen conocimientos, habilidades, actitudes y valores necesarios para una gobernanza eficiente e implican la participación de
los actores sociales en la toma de decisiones (Ochman y Cantú Escalante, 2013).
También hacen referencia a la posibilidad del sujeto para responder a una situación concreta (Castellanos, citado en Suárez
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Rodríguez, Dusú Contreras y Sánchez, 2007, p. 34). El actuar de
la persona se basa en el conocimiento adquirido con la contextualización y concientización del aprendizaje, así como en la apropiación del mensaje.
El concepto competencias tiene un origen diverso, se utilizó por
ejemplo en los juegos gimnásticos griegos, en los estudios lingüísticos de Chomsky y Habermas (citados en Chaux y Ruiz, 2005, p.
28) sobre el uso del lenguaje como herramienta para propiciar el
entendimiento. Jean Piaget (citado en Murillo y Castañeda, 2007)
lo incluyó en sus teorías del aprendizaje como un mecanismo fundamental de desarrollo. Posteriormente se aplicó al contexto laboral y el desempeño profesional a través de los trabajos de Le Boterf
y Leboyer (citados en Murillo y Castañeda, 2007). Se empleó también como un componente de las evaluaciones pisa (Programme
for International Student Assessment).
En este tenor, varios países como México (2001), Guatemala
(2004), Colombia (2004), Argentina (2004), Bolivia (2005), Brasil
(2005), la Unión Europea (2006) y España (2007) realizaron una
serie de modificaciones en el currículo educativo de todos los niveles para poner el acento en aprendizajes imprescindibles de los
ciudadanos para un mayor desenvolvimiento laboral, así como en
su capacidad de enfrentar situaciones nuevas.
Mientras el mundo educativo implementó los cambios necesarios para capacitar individuos dotándolos de atributos específicos,
el área laboral también se preparó para recibir al personal competente. En los años noventa, en Inglaterra, Alemania y Estados
Unidos trabajaron para consolidar la gestión del talento humano
con base en las competencias (Rial, citado en Tobón, 2007, pp. 2930). A partir de ahí, el enfoque fue utilizado como un proceso de
capacitación y educación para mejorar la productividad y la empleabilidad.
COMPETENCIAS CIUDADANAS
La formación de competencias se contextualiza en el marco de una
comunidad determinada a promover la pertinencia y pertenencia.
Por ello, el mayor reto del entorno comunitario es validar tal educación, promoverla, reforzarla y complementarla con otras instituciones sociales como la familia, las redes de apoyo, o con actividaTRAYECTORIAS AÑO 19, NÚM. 45 | JUL-DIC 17
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des recreativas, sobre todo porque sólo los ciudadanos interesados
en el quehacer de la autoridad se involucran para tomar parte en
las decisiones, cuestionar los actos del gobierno o las leyes. Esos
individuos ocupados del quehacer diario ejercitan sus competencias para concretar el saber hacer a través del fomento de prácticas
democráticas o mejoramiento de su comunidad con acciones incluyentes, de respeto a la legalidad y los derechos humanos, entre
otras.
Esta construcción de cultura política surge también de la promoción del desarrollo intencionado de las competencias ciudadanas, “por ello se debe trabajar en diferentes ámbitos de manera
simultánea: en el espacio escolar formal, el espacio comunitario,
a partir del impulso de la investigación-acción, con el desarrollo
práctico de éstas con su ejercicio, así como en los medios de comunicación, la construcción de la democracia” (Conde, citado en
Guzmán, 2009, p. 41).
Todo esto no es un proceso inmediato, se construye en el largo
plazo; es decir, no se trata de simples transmisiones de información
de una persona a otra. Las competencias ciudadanas se refuerzan y
construyen en su ejercicio, evolucionan y se fortalecen.
En el caso de la educación en temas ambientales, aquéllas se
consiguen a través de acciones tendientes al desarrollo de capacidades en los individuos, a fin de incidir conscientemente en la
toma de decisiones, siempre y cuando se tengan como marco reglas del juego de las sociedades democráticas. Estas capacidades se
concretan y relacionan con el pensamiento crítico, la reflexión y la
participación (Breiting, citado en Sanmartí y Pujol, 2002, p. 46).
Las competencias y los significados se construyen y refuerzan
en la interacción con los otros, primero en la familia, luego en el
sistema escolarizado. Esto es, no surgen como una elaboración individual, sino en función de la interacción (Lauer y Handel, 1977).
EL PAPEL DEL ESTADO EN LA FORMACIÓN DE LA COMPETENCIA
Como ya se dijo, el deseo de involucrarse en los temas de gobierno no se alcanza de inmediato, es más bien resultado del trabajo constante desde la autoridad con la generación de espacios de
convivencia. Estos escenarios de participación permiten a su vez el
involucramiento activo y la identificación de los individuos con su
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comunidad. Estos ciudadanos “construidos” surgen en la escuela,
la comunidad o la familia. Por ello, educar para la ciudadanía desde la institución educativa significa crear escenarios para desarrollar competencias ciudadanas (Ministerio de Educación Nacional
[men], 2004).
Ahora bien, ¿cómo impactan las competencias ciudadanas en
el éxito de las acciones gubernamentales?, y ¿por qué analizar los
programas de cultura del agua? La respuesta es simple: porque, independientemente del nivel de estudios de las personas y aunque
no se tenga una capacitación específica, ellas saben de la importancia del agua en sus vidas, pero alguien competente buscará, además
de cuidarla, promover su preservación. Por ello, es importante ampliar las acciones de los organismos operadores para involucrar a
los ciudadanos de todas las edades en los programas de cultura del
agua.
Llamamos cultura del agua al conjunto de modos y medios utilizados para la satisfacción de necesidades fundamentales relacionadas con el agua. En ella se incluye lo hecho con el agua, en el
agua y por el agua para ayudar a resolver la satisfacción de algunas necesidades fundamentales. Se manifiesta en la lengua, en las
creencias, en los valores, en las normas y formas organizativas, en
las prácticas tecnológicas y en la elaboración de objetos materiales,
las creaciones simbólicas, las relaciones de los hombres entre sí y
de éstos con la naturaleza, y en la forma de resolver los conflictos
generados por el agua. La cultura del agua es un aspecto específico de la cultura de un colectivo donde se comparten una serie
de creencias, de valores y de prácticas respecto de ella (Vargas y
Piñeyro, citados en Perevochtchikova, 2012, pp. 32-33).
La cultura del agua tiene por objeto promover la adquisición
de conocimientos sobre el recurso y el medio ambiente, la transformación de actitudes, el desarrollo de hábitos y valores para facilitar la sustentabilidad y el mejoramiento de la calidad de vida.
Ser competente en materia de cultura del agua implica plantear el
camino hacia una nueva cultura ambiental o una nueva forma de
pensar, vivir y sentir, acorde con los nuevos problemas y retos del
contexto. Esta nueva forma de ser y pensar debe enfocarse en la
planeación y operación de programas del ámbito de la gestión pública y en los sectores privado, académico y social.
Es también un ingrediente del eje social de la sustentabilidad.
Por su relevancia en el tema de gestión del agua, se destaca como
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un tema central y una manera de disminuir la presión sobre el recurso hídrico en las cuencas hidrológicas a través de incentivos
económicos, el uso de tecnologías para optimizar el uso y propiciar
una disminución en la demanda con la cultura del ahorro y el uso
racional de los usuarios (Arrojo, 2008).
El enfoque de la Cultura del Agua debe cambiar hacia la Nueva
Cultura del Agua, basada en el cambio de la visión patrimonialista de ríos y acuíferos, la valoración del agua como simple recurso económico, para pasar a asumir una visión ética presidida por
el principio de equidad intergeneracional. Los ríos y ecosistemas
acuáticos que sustentan la vida en el planeta no pueden ser considerados como nuestros, ni siquiera desde una visión del patrimonio común o público; se trata de asumir un enfoque de estricta
justicia, desde ese principio de equidad intergeneracional, entendiendo que se trata de patrimonios de naturaleza en usufructo de
las sucesivas generaciones (Arrojo, 2006, pp. 20-21).
El fundamento educativo de los programas de cultura del agua
es muy importante, porque se convierte a los niños y jóvenes en
replicadores del mensaje. Sin embargo, el mayor compromiso de
los organismos operadores, la sociedad y los medios debe ser buscar una mayor difusión de sus acciones, porque tendría efectos de
implicación de los usuarios con el recurso con efectos mucho más
rápidos (Robles, 2010, p. 8), y con ello se alcanzará la posibilidad
de contar con ciudadanos más conscientes, es decir, ‘ciudadanos
construidos’ para el tema del cuidado del agua.
Todas las campañas educativas deben ser en sí mismas respetuosas de los valores y de las actitudes hacia la población en general,
y deben de mover a la acción, sobre todo las campañas en pro del
cuidado del medio ambiente (J. Cantú Escalante, director de la Escuela de Gobierno y Transformación pública del itesm, comunicación personal, 17 de diciembre de 2014). Por eso, la autoridad debe
promover acciones tendientes a involucrar a los ciudadanos en el
cuidado de los recursos, realizando las mejoras en la infraestructura y la dotación de servicio (M. Fernández Soler, cluster manager
del Cluster Urbano para el Uso Eficiente del Agua en Zaragoza,
España, comunicación personal, 20 de marzo de 2015), a la vez de
responsabilizar a los ciudadanos en la toma de decisiones (V. Viñuales Edo, miembro del consejo asesor de la Fundación Biodiversidad, comunicación personal, 19 de marzo de 2015), porque esto
permitirá estrechar la relación y la pertenencia (O. Conde Campos,
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técnica de educación ambiental del Gabinete de Educación Ambiental del Ayuntamiento de Zaragoza, España, comunicación personal, 23 de marzo de 2015).
El tema del agua y del medio ambiente es uno de los más efectivos para generar la apropiación del espacio donde uno vive y se
desarrolla, pero para conseguirlo se deben dar a conocer los efectos o resultados de cada una de sus acciones, pues en esa medida los
individuos se sentirán parte importante de la política implementada por la autoridad.
Tradicionalmente las campañas en México para promover el
cuidado del agua se han hecho como seguimiento a lo efectuado
por la Comisión Nacional del Agua (Conagua). En el año 2002 se
creó la campaña “Cultura del Agua” en colaboración con el Consejo Consultivo del Agua y la Cámara Nacional de la Industria de
Radio y Televisión (Conagua, 2004). Esta campaña se diseñó para
un plazo de 10 años, con una fase inicial de tres años, y se basó en
cuatro ejes rectores: disponibilidad jurídica, calidad, sobreexplotación y valoración económica. En principio se retomó un mensaje
de los ochenta con la frase “Ciérrale” y se fortaleció su vinculación
con la educación por medio de guías y talleres para facilitar la labor
docente (Conagua, 2004).
Sin embargo, y pese al trabajo efectuado a nivel nacional, los esquemas educativos no han logrado transformar las actitudes hacia
el cuidado del agua. El público, sobre todo el urbano, no ve más allá
de la llave doméstica y su preocupación se centra en recibir el agua
en su hogar. Se ha entendido mal el significado de la creación de
una “cultura del agua” al reducir el trabajo a la implementación de
campañas de difusión para influir en ciertos cambios de hábitos en
los individuos, pero no en su totalidad (Carabias, Landa, Collado y
Martínez, 2005, p. 154).
A partir de lo anterior surgió la necesidad de revisar el enfoque
del programa en Nuevo León,1 a fin de detectar si en las campañas
publicitarias se incluía o no la intencionalidad de crear o construir
competencias ciudadanas. El programa de Cultura del Agua surgió desde la década de los ochenta, de la mano con las acciones
nacionales y como respuesta de la autoridad a la grave situación
de riesgo de suministro a la población. Anualmente se cambia el
mensaje ofrecido a través de spots de radio y televisión, para lo cual
1 En Nuevo León, el programa de Cultura del Agua se ha mantenido a lo largo de 30 años.
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el organismo operador parte de la base de los datos recolectados
en encuestas de opinión a clientes de la dependencia. A lo largo
del tiempo, las campañas publicitarias han echado mano de personajes de moda o bien de situaciones comunes a la población, a fin
de generar empatía y con ello promover el mensaje de cambio de
hábitos, y según los cambios en la titularidad del Gobierno estatal.2
METODOLOGÍA DEL ANÁLISIS
Para la elaboración del presente estudio se trabajó con la técnica de
análisis de contenido de los spots o comerciales correspondientes a
15 años continuos de campañas de cultura del agua (uno por año),
transmitidos en los distintos medios para promover cambios de
hábitos de consumo en la población.
Con esto, se pudo recoger la información de cada uno de los
comerciales, señalando los elementos correspondientes: mensaje,
personajes involucrados, situación e intención, es decir, si se detectó alguna palabra o frase para involucrar a las personas en una
mejor gestión, o bien si se advertía de un castigo por un mal cuidado del agua.
Para la revisión se realizó una transcripción de cada uno de
los diálogos, se establecieron las situaciones, lugares y personajes
involucrados con el objetivo de examinar el contenido semántico (Janis, citado en Abarca, Alpízar, Sibaja y Rojas, 2012, p. 197).
Sobre todo, porque los spots publicitarios son una de las mejores
herramientas para generar consensos en la sociedad y con ello
dar sentido a las acciones de la población, al imponer una “marca”
(Fairclough, citado en Callejo, 2001, pp. 38-39).
A partir de ahí se pudo conocer ‘la intención’ del mensaje a la
audiencia no pasiva, sino activa (Orozco, 1996, p. 37), con capacidad de negociar, resistir y aun contraponer significados a partir de
referentes televisivos, sobre todo porque la información transmitida como anuncio posee un alto grado de poder de representación,
producto de sus posibilidades electrónicas para conseguir la apropiación y transmisión de contenidos.
2 De 1997 a 2003, el Gobierno de Nuevo León fue encabezado por el panista Fernando Canales Clariond. En su gestión se presentaron importantes situaciones de riesgo de suministro a la población, las
cuales fueron ‘solucionadas’ con programas de racionamiento.
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De acuerdo a Merlino (2009, pp. 195-222), este análisis distingue tres niveles: las estructuras internas, el nivel intermedio de
la situación y las estructuras exteriores, las cuales relacionan las
formas comunicativas con el amplio contexto institucional y la
estructura social de una cierta cultura. Por ello, el procedimiento
analítico se basa en una revisión secuencial para conocer los datos
y los procesos utilizados en la labor de convencimiento a través de
la publicidad.
Para completar el análisis se realizaron 15 entrevistas con un
cuestionario semiestructurado a personajes vinculados con el
tema. Cada una de las entrevistas tuvo una duración promedio de
45 minutos, fueron grabadas en audio y de ellas se realizó la versión estenográfica para soportar el trabajo efectuado.
Los entrevistados fueron elegidos por medio de la estratificación de acuerdo a su formación académica, experiencia profesional, puestos de decisión, participación en actividades vinculadas
al tema, así como el liderazgo social ejercido, a partir de la técnica
‘bola de nieve’, a fin de involucrar a más personas en la muestra.
De las respuestas de los entrevistados en torno al éxito o fracaso
de las campañas de cultura del agua para cambiar los hábitos de
consumo, se elaboró una matriz de indicadores con datos sobre
el fenómeno y las implicaciones derivadas de sus respuestas. Esta
construcción se basó en el microanálisis, “que exige examinar e interpretar datos cuidadosa y minuciosamente” (Corbin y Strauss,
2002, p. 64).
En tanto, los 15 comerciales incluidos en la muestra fueron analizados también por medio de una matriz de indicadores creada a
partir del Modelo de la Probabilidad de Elaboración o Elaboration
Likehood Model (elm) de Petty y Cacciopo (citados en Igartua et
al., 1997, p. 44), en donde se incluyeron una serie de variables e
indicadores para verificar las intenciones de cada spot y así poder
contrastarlo con los consumos de la población.
Las variables utilizadas para el análisis de los distintos comerciales son las mismas empleadas en el modelo original y solamente se cambiaron los indicadores revisados. En general se verificó:
Tipo de pensamiento, Motivación para procesar, Capacidad para
procesar, Naturaleza del procesamiento cognitivo, Cambio en la
estructura cognitiva, Cambio de actitud central positiva, negativa
y periférica, la Señal periférica presente y la Retención o recuperación de la actitud inicial.
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GRÁFICA 1
Matriz de indicadores.
I'
19·ú:l 1 1:l[Y.\9Y■ ij aM'/MWI
TIVACION PARA PROCESAR
Alerta
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Solidaridad
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Fuente: Elaboración propia a partir del Modelo de Probabilidad de Elaboración de Petty y
Cacciopo (citados en Igartua et al., 1997, p. 44).
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ANÁLISIS DE SPOTS DE CULTURA DEL AGUA
Anualmente la Gerencia de Comunicación y Cultura del Agua de
Servicios de Agua y Drenaje de Monterrey realiza una campaña
en medios de comunicación, la cual se transmite entre los meses
de junio y septiembre, con el objetivo de promover en la población cambios en sus hábitos de consumo durante el verano. Dichas
campañas mediáticas son reforzadas con la presencia en escuelas,
grupos de la sociedad civil y la población general, a fin de crear
conciencia en torno al uso del agua.
Para la realización de este análisis se revisaron spots publicitarios de 15 años, los cuales se transmitieron entre 1996 y 2010 en el
estado de Nuevo León,3 y se realizó con base en el Modelo de Probabilidad de Elaboración de Petty y Cacciopo (citados en Igartua
et al., 1997, p. 44). Tal y como se muestra en las siguientes gráficas,
se revisaron los argumentos de los mensajes de cada uno de los
comerciales a fin de verificar las distintas tendencias incluidas en
los mismos.
En primera instancia, se verificaron los tipos de mensajes, así
como el resultado obtenido de su implementación, esto es, se examinó si hubo o no disminución en el consumo de agua durante
el año. De este análisis semántico también se establece cuál es el
mensaje principal incluido en la campaña, esto es, si se incluyeron palabras para denotar cercanía de la población al organismo
o viceversa, o para mostrar la infraestructura de la institución, información del agua, o bien si se incluía algún tipo de sanción por
derroche.
En cuanto a los argumentos usados o la motivación para procesar el mensaje en favor del cuidado del agua, se detectó una
tendencia a incluir palabras a través de las cuales se busca involucrar a la población para cuidar el agua, seguida de la intención
de informar en torno a su situación en la entidad. Adicionalmente
se pudo detectar una tendencia —en menor medida— a lanzar
alertas a la población sobre la necesidad de cuidarla en el presente
3 Se optó por ese periodo de tiempo porque no se pudo tener acceso a spots previos a 1996, y además
porque la dependencia carece de documentación relacionada con las estadísticas de consumo de la
población, y también porque en esos años se presentaron situaciones de riesgo de suministro a la
población.
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GRÁFICA 2
Tipo de mensajes ofrecidos en los spots.
AAO
TIPO DE
PENSAMIENTO
HAYONO
AHORRO
MENSAJE
CERCANiA
1996
1997
FAVORABLE
NEUTRAL
SI
SI
X
X
X
1998
NEGATIVO
SI
1999
FAVORABLE
NO
2000
NEUTRAL
SI
2001
FAVORABLE
SI
2002
NEUTRAL
SI
2003
NEUTRAL
SI
2004
NEUTRAL
NO
2005
NEGATIVO
NO
2006
NEGATIVO
NO
2007
NEUTRAL
SI
2008
NEUTRAL
SI
2009
NEGATIVO
NO
2010
NEUTRAL
SI
X
X
X
MENSAJE
INFRAESTRUCTURA
MENSAJE DE
MENSAJE
INFORMATIVO ALERTA O
PUNITIVO
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
Fuente: Elaboración propia a partir del análisis de los spots publicitarios del programa
Cultura del Agua en Nuevo León.
para disfrutarla en el futuro, a través de frases como “Creemos
que siempre va a estar con nosotros, pero si abusamos de ella,
podríamos perderla” (spot 2005); o bien, “Si no haces nada hoy, tus
hijos no tendrán agua mañana” (spot 2009). Se detectaron también
algunas frases imperativas como “Mídete” (spot 2006) o “Cuídala
un chorro” (spot 2009).
Sobre la capacidad para procesar el mensaje y la naturaleza de dicho procesamiento cognitivo, se encontró cómo se favorecieron los
mensajes con frases para denotar cercanía entre la población y el recurso por medio de la información acerca de la infraestructura de la
institución para dotar del agua. Coincidentemente, este tipo de mensajes ‘cercanos’ o de solidaridad se transmitió a finales de la década de
los noventa, cuando en la entidad se presentó una situación de riesgo
de suministro. En esos spots se utilizaron frases como “Tú sabes cómo
cuidarla, haz memoria” (spot 1998), “Porque es difícil juntar el agua,
porque cuesta mucho llevarla a casa, todos juntos hay que cuidarla” (spot 2000). Es precisamente a finales de los noventa, en el año de
1999, cuando se utiliza por primera vez la frase “Cultura del agua” en
uno de los comerciales. Ésta se incluyó como un súper o texto al final
del anuncio, tras escuchar las palabras “Tu acción cuenta”.
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GRÁFICA 3
Argumentos de los mensajes en las campañas.
Solidaridad
Ofrecer
Información
Alerto a cuidar
mósel aguo
Revisa
Instalaciones
Datos de
Tocia acción
con¡mo
cuenta
•
• •
r::=l .. acción
Llamado a la
L.::::J
Disfrutaren
el futuro
Abatir
fugas
Revisor
Instalaciones
l consecuenciosl
Fuente: Elaboración propia a partir del análisis de los spots publicitarios del programa
Cultura del Agua en Nuevo León, a fin de establecer el tipo de argumento utilizado.
En cuanto al tipo de pensamiento ofrecido en los distintos comerciales transmitidos en los medios, se detectó una tendencia
hacia las recomendaciones de carácter neutral, seguidas por las
negativas y en menor medida por las positivas. A este respecto, se
detectaron, por ejemplo, entre los mensajes neutrales frases como
“Cuidada por ti, cuidada por mí. ¡Es agua!” (spot 2002); “Todo lo que
pasa con el agua, asistencia 073” (spot 2003), en donde se hace referencia al Centro de Información y Servicio (cis) de la institución;
o bien, “Sumemos nuestra pequeña gota de agua al caudal de los
grandes objetivos” (spot 2004).
Entre los neutrales predominan aquellos donde se ofrece información de la infraestructura y el trabajo efectuado para dotar de
agua a la población, como “El agua cae del cielo y ellos la conducen
a tu hogar” (spot 1997); o bien, “El agua de calidad que llega a tu casa
es nuestro trabajo de todos los días” (spot 2008); así como “El agua
de calidad que llega a tu casa es nuestro compromiso de todos los
días” (spot 2010).
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Los mensajes positivos o de solidaridad en cuanto al uso del
agua hacen referencia a la necesidad de cuidarla para poder gozar
de ella en el futuro: “El agua es vida, el agua es salud. Cuidemos el
futuro, el agua es tu vida” (spot 1996); “Agua cuidada por ti, agua
cuidada por mí” (spot 2001); o “Cuida el agua hoy para que no te
falte mañana” (spot 2007).
Al estudiar el cambio en la estructura cognitiva, se detectan
principalmente los mensajes en donde se busca involucrar a los
ciudadanos en el cuidado del agua, como sucede con el spot de
1996, cuyas imágenes muestran a un grupo de niños pasando una
cubeta con agua de uno a uno y cantando una canción en donde
se exhorta a cuidar el futuro: “Vamos a cuidar el agua, para vivir
mejor. Cuídala”. En este mismo sentido, se incluyen también los
mensajes donde se habla del crecimiento de la ciudad y lanzan un
llamado a interesarse e involucrarse en el cuidado del agua: “Sabes
que nuestra ciudad crece día con día y que los recursos naturales
deben especialmente cuidarse para apoyar el crecimiento. En Nuevo León todos por la cultura del agua” (spot 2002).
Para crear conciencia, incluso se echó mano de personajes mitológicos, como en el caso de Neptuno, quien reportó durante el comercial una falta de agua: “Señorita, hablo para reportar que se nos fue
el agua. Usted sabe lo importante que es para todos; además, cuando
uno la usa para trabajar, pues… tiene que buscar la manera de que la
conecten lo antes posible, ¿no cree? Muchas gracias” (spot 2003).
Sobre la actitud de cambio ante una situación difícil, sobresalen los mensajes donde se busca involucrar a los ciudadanos; para
ello se recurre a la fórmula de incluir a niños como los personajes
principales. Ellos señalan la necesidad de cuidar, para permitirles
el acceso en el futuro: “Seamos más conscientes, debemos cuidarla
y protegerla. Creemos que siempre va a estar con nosotros, pero si
abusamos de ella, podríamos perderla. Su futuro depende de nosotros y el nuestro de ella” (spot 2005).
En este mismo sentido, al analizar el cambio de actitud central,
se detectaron spots con frases o mensajes negativos o en donde se
sanciona el derroche del recurso, como por ejemplo, al cuestionar
“¿Cuánta agua desperdiciaste hoy?” (spot 1998). En éstos, las imágenes empleadas evocaban directamente la falta de cuidado al mostrar cómo el agua se va por el resumidero. También se preguntó:
“Y tú, ¿cuánto tiempo te tardas?” (spot 2006), al hacer referencia a
cómo una familia no se puede bañar porque uno de los hijos se tarTRAYECTORIAS AÑO 19, NÚM. 45 | JUL-DIC 17
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dó mucho tiempo en la ducha, dejando al resto sin poder hacerlo,
tras lo cual se muestra el enojo de la familia con el menor.
Por otra parte, al comparar la señal periférica o la forma utilizada para tratar de cambiar la actitud de las personas, se encontró
la utilización por igual de mensajes para involucrar a la población,
como aquellos en donde se les informa de las acciones de la institución en su beneficio, seguidos de llamados a la acción. Esta fórmula
se utilizó en el spot de 1999, en donde se pidió a la población revisar
las instalaciones de su hogar en busca de fugas: “Revisa periódicamente en tu casa llaves, tuberías y toda instalación para el uso del
agua. Cualquier señal de fuga arréglala cuanto antes… Repárala ya,
tu acción cuenta”. Este tipo de mensajes se replicó en 2009, cuando
se lanzó un llamado al apoyo de la población: “Toma conciencia.
Toma responsabilidad. Toma acción. Cuídala un chorro”.
En la búsqueda de cambiar la actitud de las personas en torno al
consumo de agua, se echó también mano de mensajes informativos
con datos duros sobre la cantidad de agua utilizada en las diversas
actividades de limpieza del hogar o aseo personal: “Una familia de
cinco miembros gasta 29,440 litros de agua por mes” (spot 1998);
“Aguas con el agua, gota a gota se agota. Fuga de sanitario: 500 litros diarios. Fuga de fregadero: 873 litros diarios. Fuga de regadera: 1,746 litros diarios. Tú sabes cuánta agua se está fugando” (spot
2001); “Cada minuto en la regadera gastas hasta 26 litros de agua”
(spot 2006).
De la revisión a los comerciales surgieron también otros datos
sobre el consumo del agua. Sin asegurar la existencia de una relación directa entre el tipo de mensaje y la posibilidad de conseguir
ahorros en el gasto, se pudo detectar cómo se incrementó el uso
del agua en los años donde se incluían frases o mensajes negativos,
esto es, donde se advertía de las consecuencias de seguir desperdiciando el recurso.
Se pudo detectar, por ejemplo, un aumento de consumo por habitante por día en los años 2004, 2005, 2006 y 2009, cuando se utilizaron frases como “¿Alguna vez se han preguntado cuántas cosas
suceden antes de que el agua llegue hasta la llave? Recibir agua en
nuestra casa es un privilegio. Ahórrala y no la desperdicies” (spot
2004); “Seamos más conscientes, debemos cuidarla y protegerla.
Agua, fuente de vida” (spot 2005); “Para que más gente la disfrute,
todos debemos cuidarla. Mídete” (spot 2006); “Éste es el sonido de
la irresponsabilidad. Éste es el sonido de la indiferencia. Éste es el
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sonido de un mundo sin agua. Si no haces nada hoy, tus hijos no
tendrán agua mañana” (spot 2009).
Aunque en los años ya señalados previamente hubo aumento,
también se detectó un mayor gasto en 1999, cuando el spot utilizado llamaba a la acción conjunta de la población para abatir las
fugas: “Cualquier señal de fuga arréglala cuanto antes”. Ese año el
consumo se elevó en comparación con los previos, en donde se
habían registrado bajas.
En el caso de los mensajes positivos o favorables, sí se observan
disminuciones o consumos mantenidos de un año a otro de parte de
los habitantes, tal y como se observa a partir de la gráfica 4, en donde
se incluye la leyenda o categorización del mensaje del spot anual, es
decir, si el mensaje es favorable, neutral o negativo, junto con el consumo promedio por persona por día registrado en el año.
GRÁFICA 4
Consumo por habitante por día.
s,000,000
4,500,000
.l'
201
200
4,000,000
3,500,000
3,000,000
20,0
CONSUMO
- - - - HABITANTES
Fuente: Elaboración propia a partir de los datos de consumo promedio por persona por
día de 1996 a 2010, que fueron proporcionados por sadm y se contrastaron con el análisis
del mensaje ofrecido en cada spot.4
4 Tradicionalmente, el organismo operador maneja el consumo por usuario. En este caso, el análisis
se hizo por habitante por día porque ofrece datos más reveladores en cuanto al uso del recurso. Para
la revisión de esas cifras se partió de que un usuario equivale en la medición de Agua y Drenaje a una
familia de cuatro miembros.
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En síntesis, del análisis anterior se detecta cómo las frases en los
comerciales usados por la dependencia en pro del cuidado del agua
incluyen en mayor medida propuestas para conseguir el involucramiento de la población, seguidas de otras en donde se informa
sobre las acciones implementadas por la institución y, en menor
medida, los llamados de alerta por riesgo de suministro o donde se
exhorta a la población a cuidar el agua.
Entre las fórmulas más utilizadas se ubican algunas en donde
se busca la cercanía de las personas con el recurso, por medio de
información sobre la infraestructura del organismo y del trabajo
necesario para dotarlas del agua, así como datos en torno al consumo en las distintas actividades del hogar. Se detectó también cómo
en los años con mayor crisis (a finales de la década de los noventa)
se lanzaron llamados a la solidaridad.
En general, los mensajes neutrales incluyen datos sobre la infraestructura, pedidos para abatir fugas o bien para revisar instalaciones. Los negativos se enfocan en la exigencia de cuidar el agua,
e incluso hablan de sanciones o consecuencias por desperdicio; y
en los positivos, se hacen llamados a disfrutar un futuro con agua.
En casi la totalidad de los comerciales se recurrió a la fórmula de
utilizar a niños como protagonistas o bien a familias completas.
ANÁLISIS DE LAS ENTREVISTAS
Para conocer las opiniones de los expertos en torno a las acciones
más eficaces de los programas de cultura del agua y así poder determinar cuáles son las estrategias más eficaces para involucrar a
la población, se aplicaron 15 entrevistas a diversos personajes de la
localidad, quienes fueron elegidos a través de la estratificación. A
cada uno se le aplicó un mismo cuestionario para conocer su opinión en torno a las competencias ciudadanas y su vinculación con
las políticas públicas.
En segundo lugar, se buscó conocer sus puntos de vista en torno
a las acciones implementadas por la autoridad en pro del cuidado
del recurso, así como los principales cambios a aplicar para conseguir mejores resultados en la gestión del agua.
También se les preguntó por qué ciertas campañas sí funcionan
y se quedan en la memoria de las personas y otras simplemente
pasan desapercibidas, además de cuáles consideran que son las esTRAYECTORIAS AÑO 19, NÚM. 45 | JUL-DIC 17
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trategias más eficaces para involucrar a la población en las acciones
de cuidado del agua, así como sus propuestas para llevarlas a cabo.
Del análisis de las entrevistas se construyó el siguiente mapa
conceptual (gráfica 5), en donde se incluyen los principales cambios a implementar, así como los consejos ofrecidos para conseguirlo.
GRÁFICA 5
Análisis de las campañas.
Pegando al
bolsillo
Segmentar los
compoños
VolOrorelmedlO
ambiente
Comblosenel
Utilizar los
medios
Generar toma de
conciencia
hogo<
Favorecer la
educación
Fuente: Elaboración propia a partir del análisis de las entrevistas aplicadas a la muestra.
Al cuestionar sobre los principales cambios a implementar en
los programas, se nota una tendencia a buscar modificaciones en
el mensaje ofrecido, principalmente dar más información acerca
de las consecuencias de no cuidar el recurso. Al respecto, se puede
observar cómo un cambio de mensaje y de las palabras utilizadas
generará mejor respuesta de los ciudadanos. Uno de los aspectos
importantes para alcanzar cambios en el comportamiento es la posibilidad de transmitir el deseo de amar el recurso, lo cual redundará en un mayor cuidado del mismo:
Esa visión integral falta mucho trabajarla, falta toda esa visión
de qué pasa con el agua (a.n. Correa, fundadora de la Cátedra
Andrés Marcelo Sada, comunicación personal, 26 de febrero
de 2015).
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La niñez y hasta los 30 años, 25 o 30 años, deben de conocer más; las campañas actuales están bonitas, pero no creo que
realmente tengan el propósito adecuado (A. Valle Cavazos,
primera directora del programa Cultura del Agua en Nuevo
León, comunicación personal, 24 de noviembre de 2014).
Debemos enseñarles a amar y valorar el recurso, a hacerlo
propio; es la única forma, enseñarles la grave problemática
que nuestro país enfrenta con respecto al recurso (C. Grieger Escudero, jefa de Comunicación Social, cna, comunicación
personal, 28 noviembre de 2014).
La cultura del agua tiene que ser una cuestión permanente; en
algunos casos una crisis ha tomado el interés en la cultura del
agua, pero una vez que arranca hay que mantenerlo. Tiene que
ser una cuestión continua aunque haya sido detonada por una
crisis, que la gente se sienta orgullosa de ahorrar el agua, que
no lo haga con un sentido de sacrificio, sino con un sentido
de orgullo (E. Enkerlin Hoefler, exdirector nacional de Áreas
Protegidas, comunicación personal, 5 de febrero de 2015).
Entre los aspectos más relevantes para concretar cambios en la
población está la permanencia de las acciones, independientemente de quién está en el gobierno, es decir, garantizar su implementación por más tiempo, pues eso redundará en más conocimiento
de la población. Para involucrar a más personas, los entrevistados
señalaron también la necesidad de sancionar a quienes derrochan
el recurso: “El concepto de obligación proviene de la vida en sociedad, donde se establecen criterios para el manejo del agua en beneficio de todos, y a los que no cumplen se les debe hacer saber y en
su caso sancionar” (C. Herrera Toledo, consultor en temas de agua
del Banco Mundial, comunicación personal, 2 de febrero de 2015).
Otra de las acciones a seguir es ampliar el segmento poblacional al
que se dirigen los mensajes, a fin de poder hacerlos más globales
y, por tanto, conseguir una mayor penetración en la población de
las acciones en pro del cuidado del agua: “Debe ir a todos los niveles, yo creo que a todo mundo deben dirigirse, porque a la hora de
que estás despilfarrando el agua, sabes que lo estás despilfarrando;
el chavo o el niño no sabe siquiera que la está despilfarrando” (G.
Marcos Handal, periodista y líder de la Federación de Colonias,
comunicación personal, 28 de noviembre de 2014).
Por otra parte, al buscar conocer las razones por las cuales algunas campañas sí funcionan y otras no, la respuesta fue variada,
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al señalar en primera instancia una falta de visión de quienes están
al frente de los programas, acompañada de fallas en la gestión. A
este respecto, se destaca la inexistencia “de un plan, porque no hay
mediciones, no hay interés” (A. Martínez Muñoz, presidente de la
Fundación Mundo Sustentable, comunicación personal, 2 febrero
de 2015); “sólo te advierten que no se te tire el agua porque llega
el recibo más alto” (A. Ayala de Campos, activista e integrante del
grupo Comprometidos por México, comunicación personal, 12 de
febrero de 2015); y “falla la visión, hay una planeación y preparación inadecuadas” (C. Díaz Delgado, académico, comunicación
personal, 26 de noviembre de 2014).
En este sentido, los entrevistados consideraron que una de las
principales razones para cambiar el comportamiento hacia el agua
es evitar la zona de confort debido a que “tenemos el recurso las 24
horas” (B. Cardona Garda, encargada del programa Pláticas Escolares en sadm, comunicación personal, 15 de enero de 2015); “la gente
se relajó, al tener todos el agua, al sentir que esto es algo cíclico y,
como no pasa nada, pues simplemente vamos a continuar así” (f.j.
Valdez Martínez, encargado del Programa Federalizado de Conagua
en Nuevo León, comunicación personal, 5 de febrero de 2015).
Al preguntarles sobre las estrategias más eficaces para involucrar a la población y sus propuestas para incluir a más gente en el
cuidado del agua, la mayoría se inclinó por seguir trabajando de la
mano con los medios de comunicación, a fin de acercar el mensaje
a más ciudadanos. A este respecto, los entrevistados señalaron la
importancia de involucrar a la gente por medio de frases o campañas más contagiosas, a través de las cuales se exhorte a cambiar los
hábitos, como sucedió en el pasado:
Las campañas mediáticas, campañas de ahorro del agua, calcomanías, programas de televisión, spots de radio, han tenido
mucho impacto. Creo que ahora se pueden utilizar las redes
sociales, también pueden influir en realizar campañas a conciencia para ahorrar agua (f.l. Treviño Cabello, diputado local,
presidente de la Comisión de Ecología, comunicación personal,
9 de febrero de 2015).
Escuchar un impacto que provoca un recordatorio inconsciente, traer el tema en la cabeza; si no hay cambio de comportamiento, no hay aprendizaje (l.a. Treviño Peña, coordinador
general regional de Atención a Emergencias y Consejos de
Cuenca de la Conagua, comunicación personal, 2 de marzo de
2015).
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Para los expertos, estas campañas deben ir de la mano de mejor
planeación, en donde se busque educar a las personas para conseguir el cambio de comportamiento:
Es la educación, pero no es inmediato, sino a mediano plazo;
o sea que es desde los niños, porque un niño te corrige en tu
casa. Si la mamá está haciendo algo que no está bien y en la
escuela le dicen que no, que así no se hace, sino así, entonces la
mamá puede reaccionar, pero eso no es inmediato” (L. Flores
Benavides, líder del Barzón y activista social, comunicación
personal, 15 de enero de 2015).
Por otra parte, si bien el aspecto económico es un aliciente para
fomentar el cuidado del agua, existen también otras acciones para
promover el ahorro del recurso y el cuidado del medio ambiente
en general. Esto significa, de acuerdo a los entrevistados, que todos
los cambios servirán conforme se apliquen también incentivos o
castigos:
A través del precio es la forma más efectiva, la de las multas
cuando se dio muy fuertemente en el 93 y 94, funcionó mientras había una patrulla ahí o alguien que denunciaba; y en el
momento en que dejó de funcionar, ya se acabó, o sea no da
a futuro (M. Bremer Bremer, hidrogeólogo, investigador del
Departamento de Sustentabilidad del itesm, comunicación
personal, 9 de febrero de 2015).
En síntesis, de acuerdo a la muestra de entrevistados, uno de los
principales cambios a las campañas de cultura del agua para involucrar a más ciudadanos es promover la valoración y el amor por el
recurso y el medio ambiente, así como la promoción de cambios en
el hogar y ampliar el segmento de personas a quienes se dirigen los
mensajes. Sobre las fallas o posibles áreas de mejora en las campañas,
se ubica la necesidad de promover incentivos y evitar caer en una
zona de confort por acceder al recurso de manera sencilla. En cuanto a las estrategias más efectivas, la muestra se inclinó por sancionar
económicamente el desperdicio, así como por aumentar la presencia
en medios de comunicación de campañas mejor planeadas.
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CONCLUSIONES
Conseguir involucrar a los ciudadanos en el cuidado del agua es
un proceso difícil y por tanto debe ser continuo. No se deben perder las acciones en visiones de corto plazo. La construcción de un
ciudadano consciente toma años, por ello es urgente y necesario
promover actividades en donde se involucren todos los segmentos
de la población.
Los aspectos políticos deben quedar de lado. Se requiere ampliar la mira y promover la cooperación de los individuos, pero
desde una visión de grupo y colaboración, no sólo de sanciones.
Es urgente la vinculación de la sociedad para trabajar con éxito
el tema de la construcción ciudadana, pensar en el derecho de los
otros y en la necesidad de gestionar de forma ética el agua. Si bien
a la fecha se han conseguido avances importantes en el cuidado
del agua y los indicadores de sadm de los últimos años demuestran
un consumo estable de agua a pesar del incremento de usuarios, el
enfoque debe cambiar y la visión debe ser de largo plazo.
Del análisis efectuado se detectó un crecimiento del 24% en la
población del estado en el tiempo comprendido en el estudio, al
pasar de los 3 millones 625 mil 104 habitantes en 1996 a 4 millones
723 mil 273 en 2010. El consumo de agua disminuyó en un 12% en
dicho periodo, al pasar de 236 litros por persona por día en 1996 a
208 litros por persona por día en 2010.5
Por otra parte, de las entrevistas realizadas y la literatura revisada se establece la necesidad de cambiar las estrategias de comunicación y los spots utilizados para promover la cultura del agua entre
la población, para volverlos más inclusivos y fomentar el cuidado
del agua de manera informada, esto es, construir ciudadanos con
base en la información y el conocimiento.
También se establece cómo en la mayoría de los mensajes se recurre a los menores como los protagonistas de las historias o situaciones; y aunque los niños son replicadores de los mensajes, los
principales usuarios del agua en el hogar son las mujeres y, por tan-
5 El análisis se aplicó con base en la población, considerando que la medida tradicionalmente aplicada
por el organismo operador considera que un usuario es el equivalente a una familia de cuatro miembros. Sin embargo, se hace más evidente el ahorro o gasto de las personas al revisar el consumo por
persona por día.
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to, a ellas se deben dirigir las campañas. En la construcción de un
ciudadano consciente es importante entender cómo pequeñas acciones puede convertir a los usuarios en ahorradores del recurso.
Por ello, el reto de la autoridad no va en el sentido de implementar
más acciones de carácter técnico, sino en conseguir involucrar y
apropiar a los ciudadanos de los conceptos e integrarlos en las actividades necesarias para cuidar el agua.
En el mundo, poco a poco la cultura del agua va cambiando hacia
la nueva cultura del agua, en donde se busca asegurar la calidad y la
cantidad de agua necesaria para cubrir la demanda presente y garantizar la seguridad hídrica de las generaciones venideras. Se debe
aprovechar racional y sustentablemente el agua para preservar los
sistemas hidrológicos frente a las amenazas de contaminación y explotación indiscriminada de las fuentes superficiales y subterráneas.
La nueva cultura del agua requiere de formas diferentes de concebir la política y también de hacerla, con el objetivo de dar capacidades reales de participación y deliberación a los actores y a los
nuevos valores sociales y ambientales (Aguilera, citado en Arrojo y
Martínez, 1999, p. 61). Debe construirse y aprenderse primero en
las instituciones privadas y públicas vinculadas con los programas,
para luego socializarla y lograr la participación colectiva (Servín,
citado en Perevochtchikova, 2012, pp. 58-60). Conseguir un mejor
manejo del agua implica cambiar el orden de valores, el orden ético,
y, por tanto, la cultura de operación. Se debe eliminar el paradigma
de la dominación de la naturaleza para transitar al de comunión y
respeto hacia ella (Arrojo, 2008).
El programa de Cultura del Agua de Nuevo León es bien intencionado, pero eso no basta cuando los resultados conseguidos
no han sido los adecuados, y menos cuando la problemática de sequías es recurrente. El agua no se valora lo suficiente, por ello es
necesario crear conciencia para conseguir un claro impacto en el
consumo, propiciando la gestión adecuada para su conservación.
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Trayectorias, Revista de Ciencias Sociales de la Universidad Autónoma de Nuevo León
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Trayectorias es una publicación editada por el Instituto de Investigaciones Sociales de la Universidad Autónoma de Nuevo León, que tiene como fin desarrollar un espacio para la reflexión y el debate en torno a las preocupaciones contemporáneas en el campo cada vez más amplio y trascendente de los estudios de la realidad social. Su fecha de inicio fue en 1999, comenzó con una periodicidad tetramestral y en 2008 cambió a semestral. Revista arbitrada que se mantiene activa a la fecha y de emisión bilingüe es en físico y digital. Su ISSN es: 2007-1205.
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Trayectorias, Revista de Ciencias Sociales de la Universidad Autónoma de Nuevo León
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Número
Número de la revista
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lSSN~ 2007~1205
Trayectorias
REVISTA DE CIENCIAS SOCIALES
DE LA U~IVERSIDAO AUTONOMA DE UEVO LEON
�3
LA CULTURA POPULAR COMO MANIFESTACIÓN DE CONSERVADURISMO COTIDIANO
La Cultura Popular como Manifestación
de Conservadurismo Cotidiano.
Observaciones Dispersas sobre el Retroceso de las Normativas Éticas
y Estéticas en la Actualidad Latinoamericana
Popular Culture as Expression of Daily Conservatism.
Scattered Observations about the Decay of Ethical and Aesthetic Norms
in Latin American Present Time
H. C. F. MANSILLA*
► RESUMEN
La cultura popular latinoamericana, especialmente bajo los regímenes populistas, es considerada habitualmente como contrapuesta a las tradiciones occidentales del capitalismo y el individualismo, y, por lo tanto, como valiosa a
largo plazo. Pero examinando cuidadosamente esta cuestión según los lineamientos de la Escuela de Frankfurt, se percibe que esa cultura popular es en el
fondo comercial y superficial y que, al mismo tiempo, favorece la tradición del
autoritarismo y no representa ningún avance en cuestiones éticas y estéticas.
Palabras clave: Cultura popular, Ecología, Ética, Estética, Nostalgia, Tradiciones.
► ABSTRACT
Latin American popular culture is considered, especially under populist regimes, as a culture usually opposed to western traditions of capitalism and
individualism, and so far as a valuable proposal in the long run. But examining
this question carefully according to outlines of the Frankfurt School, one perceives that this popular culture has basically a commercial and shallow character; at the same time, it favours the tradition of authoritarianism and does not
represent any advancement in ethical and aesthetic questions.
Keywords: Popular culture, Ecology, Ethics, Aesthetics, Nostalgia, Traditions.
*Doctor en Filosofía y Magíster en Ciencias Políticas por la Universidad Libre de Berlín. Miembro de la Academia de Ciencias
Sociales de Bolivia. Correo electrónico: hcf_mansilla@yahoo.com
Recibido: 28 de abril de 2016 | Aceptado: 14 de octubre de 2016
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ISSN 2007-1205 pp. 3-22
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1. EL ROL CRÍTICO DE LA NOSTALGIA
El mundo actual, signado por un cierto relativismo de valores en la esfera moral y por
el predominio casi irrestricto del principio de rendimiento y eficacia en el campo de
la economía, tiende a dar la espalda a lo que antes se conocía como normativas éticas
y estéticas, basadas en sistemas coherentes de creencias religiosas o en doctrinas filosóficas de reconocida solvencia (Fernández Vega, 2013). Esta afirmación exhibe hoy
un aire de anacronismo, inexactitud conceptual y hasta exageración retórica; hay en
ella, sin duda, una clara nostalgia por los valores humanistas del pasado. Decir esto,
empero, es ya una abdicación del espíritu crítico, una concesión a las modas doctrinarias del momento, pues sería admitir que la dimensión del humanismo pertenece
inexorablemente al ámbito de la caducidad. Las teorías fundamentales asociadas al
humanismo y sus orientaciones normativas no representan una dimensión pretérita
de nuestra existencia ni tampoco un capítulo superado de la historia de las ideas, sino
los logros, siempre incompletos, del intento humano de comprenderse mejor.
La nostalgia es la consciencia de la pérdida de cualidades y valores reputados ahora
como anticuados (la confiabilidad, la perseverancia, la autonomía de juicio, el buen
gusto formado a lo largo de generaciones, el respeto a la pluralidad de opiniones, el
aprecio por el Estado de derecho), que han demostrado ser útiles e importantes para
una vida bien lograda (Steinfath, 1998; Wolf, 1999). Su dilución conlleva el empobrecimiento de la existencia individual y social en el presente, existencia comparada con lo
que podría alcanzarse por medio de esfuerzos razonables. La pérdida de esas cualidades
y aquellos valores es celebrada ahora como la eliminación de algo anacrónico, pero
precisamente en esta mentalidad que canta sólo las novedades de la moda se puede
percibir: a). el enaltecimiento acrítico y exagerado de la cultura popular, b). el aplanamiento de las opciones estéticas, c). la obsolescencia de casi toda reflexión moral y d). la
probabilidad de convertir al ciudadano y al espectador de arte en un mero consumidor.
El resultado es la “industria de la cultura”, concepción vislumbrada tempranamente
por la Escuela de Frankfurt (Horkheimer y Adorno, 1947, pp. 144, 149; Demirovic,
1999, pp. 96-98, 528-531), cuyos fundamentos guían este ensayo.
Pese a su relativismo axiológico y a su pretendido pluralismo de enfoques, las
concepciones postmodernistas de nuestro tiempo prescriben un aparato doctrinario
instrumentalista y lúdico-resignativo que, en el fondo, sólo reconoce la consecución
de intereses sociales y la satisfacción de necesidades materiales. El ejercicio de la libertad ética es, en cambio, el intento de romper las cadenas de la causalidad y de los
lazos primarios que nos atan a los imperativos de la naturaleza y de la autoconservación de la especie, por un lado, y al ordenamiento prerracional de la tribu, por otro.
La libertad preconizada por los humanistas puede ser vista como el triunfo de la
condición humana sobre la dimensión de la pura necesidad de la supervivencia, por
más precario que resulte ese triunfo. La ética humanista exige algo superior: que el
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prójimo no sea degradado a la categoría de medio para la consecución de nuestras
metas. Y por ello, esta concepción de una moralidad humanista no puede renunciar
a una esfera más allá de los cálculos instrumentales o de los juegos erótico-estéticos.
En vista de los problemas de la época actual —que tienen sus raíces en una larga
historia—, es conveniente intentar una reivindicación cautelosa de la nostalgia por
el pasado y especialmente por los valores humanistas, pues ella, por comparación y
contraste, nos puede dar ciertas luces para juzgar mejor nuestra realidad contemporánea. La añoranza crítica se asemeja a un examen minucioso, pero al mismo tiempo
afectuoso de la historia, examen que ha preservado, con la debida distancia intelectual, el recuerdo de periodos razonables o de aspectos rescatables para generaciones
futuras. Como afirmó Theodor W. Adorno (1965, p. 114), nuestro pensamiento
no se halla totalmente entrampado en los contextos sociales y comunicacionales del
presente, y por ello podemos superar la actual “regresión social” mediante esfuerzos
racionales. Para ello puede resultar útil la nostalgia que producen las pérdidas en
humanidad que están asociadas a todos los procesos de modernización. La añoranza
crítica es como “la resistencia consciente contra los lugares comunes” y “la obligación de no ceder ante la ingenuidad” (Adorno, 1973, p. 132; Adorno, 1964, p. 21),
y fomenta, por consiguiente, un impulso crítico-filosófico que puede ser provechoso al configurar un estímulo contrario a la resignación generalizada y a las certezas
convencionales de nuestra época. De manera habitual, las certidumbres más sólidas
y rutinarias son aquellas contenidas en la cultura popular, que, debido al entrañable
cariño que las rodea, rara vez son cuestionadas seriamente.
Este enfoque, aplicado a América Latina, no intenta una reconstrucción de la memoria cultural1 de épocas pretéritas, como lo ha postulado Jan Assmann, sino que, de
modo mucho más modesto, trata de confrontar pautas contemporáneas y recurrentes de comportamiento colectivo con valores humanistas para avizorar, de forma
somera, las pérdidas que también conllevan los experimentos políticos “progresistas”
a comienzos del siglo XXI (sobre todo en Bolivia, Ecuador, Nicaragua y Venezuela), el
progreso material en su versión latinoamericana y la enorme expansión de la llamada
cultura de masas.2
En la cultura popular y en la temática ecológica se cruzan hoy en día las normativas éticas y estéticas con las líneas maestras de la evolución social. En América Latina
se percibe este desarrollo con particular crudeza. Por ello, parece adecuado estudiar
la situación actual a partir de las modificaciones que han sufrido las nociones morales
y las concepciones de la estética pública en el ámbito latinoamericano, sobre todo a
partir del proceso de modernización acelerada que experimentan estas tierras des1 Sobre el enfoque que percibe el pasado como la fuerza de la memoria y su represión mediante la violencia institucional, cf. Assmann, 2007, pp. 234-235, 241.
2 Cf., entre muchas otras publicaciones: García Canclini, 1996; Franco, 1997; y Martín-Barbero, 2012.
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de la Segunda Guerra Mundial y particularmente en los últimos treinta años. Para
comprender esta constelación, cada día más compleja, se puede acudir, por supuesto,
a las grandes teorías convencionales, como los diversos análisis de las instituciones
políticas y de la esfera económica.
Aquí se intentará un breve estudio de la problemática mediante un enfoque que
privilegia un acceso lateral a la cultura del presente. La preocupación por lo fragmentario y excéntrico, por los indicios y los márgenes, por aquello que parece un detalle
de significación reducida, puede ayudarnos a impulsar el pensamiento crítico con
intención práctica, como afirmó Jürgen Habermas (1998, pp. 10-11). Este esfuerzo
teórico no suplanta, por supuesto, otros caminos para entender el modelo civilizatorio contemporáneo en América Latina y el derrumbe de los valores normativos
humanistas, pero puede contribuir a esclarecer el contexto en dimensiones que habitualmente son pasadas por alto. Este impulso está basado en una visión crítica de
la evolución social-cultural, acompañada por una nostalgia —es decir: por una visión
que no acepta sin más la facticidad de lo real—, que nos obliga a confrontar los fenómenos analizados con sus propios postulados y con lo alcanzado en etapas anteriores.
Me apoyo en observaciones dispersas referidas a las pautas recurrentes de comportamiento en América Latina, que con alguna generosidad pueden ser calificadas como
pertenecientes a los campos de la ética y la estética. Por ejemplo: casi todos los estratos sociales y las comunidades de distintos orígenes sociales y étnicos se dedican con
similar ahínco a destruir el manto vegetal y a ampliar la frontera agrícola, y a todos
ellos les es igualmente indiferente la belleza de los ecosistemas naturales. Los grupos
juveniles se adhieren a una cultura del ocio muy semejante en todos los países del
área, cuyos rasgos generales no dejan entrever una racionalidad de largo plazo.
Este texto exploratorio intenta provocar el interés acerca de temáticas y perspectivas no muy usuales, oponiéndose a la corrección política del momento, sobre
todo en la apreciación de la llamada cultura popular y de los regímenes populistas a
comienzos del siglo XXI. La Escuela de Frankfurt y Walter Benjamin han practicado
este procedimiento, que no está exento de algunas desventajas, como los resultados
efectivos del mismo a veces muy magros, la creación de innecesarios laberintos y
nebulosas conceptuales y el peligro del esoterismo, aspectos que se manifiestan en la
obra de Benjamin y en los productos de sus muchos seguidores en el Nuevo Mundo
(cf. González Morera, 2003).
2. EL PUNTO DE PARTIDA: LA PERDURABILIDAD DE LA TRADICIÓN
Y SU APOLOGÍA REVOLUCIONARIA
En América Latina, la conjunción del mencionado relativismo de valores en el terreno de las interacciones sociales con la prevalencia del principio de eficacia en la esfera
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económica no es algo enteramente nuevo. La dependencia cultural del Nuevo Mundo con respecto al modelo civilizatorio de Europa y Estados Unidos constituye algo
estudiado por la ensayística latinoamericana desde el siglo XIX. Los partidos políticos
de corte nacionalista y populista, los intelectuales progresistas y una buena parte de
la opinión pública aplauden y aceptan las metas normativas del desarrollo histórico
occidental (modernización en general, urbanización a gran escala, educación humanista, introducción del principio de eficacia, alto nivel de consumo masivo y en lo
posible: industrialización), y, al mismo tiempo, elogian las tradiciones socio-políticas de vieja data (caudillismo, autoritarismo, paternalismo), en cuanto herencias
culturales propias y autónomas, y como si éstas fueran razonables y paradigmáticas
por tener tintes autoctonistas y/o revolucionarios. Un claro ejemplo de ello son las
teorías actuales de la descolonización y del indianismo en el área andina, que, por un
lado, ponen en duda la herencia occidental, pero, por otro, no proponen objetivos
realmente distintos de la evolución histórica a largo plazo y no poseen una visión
crítica de su propio pasado y de las prácticas políticas convencionales y rutinarias
utilizadas por los llamados movimientos sociales.
Se puede constatar hoy en América Latina una paradoja que se ha expandido en
el Tercer Mundo: el retorno a las tradiciones de la propia cultura y el rechazo del
liberalismo occidental ocurren en medio de la adopción entusiasta de la modernidad
europea y norteamericana en sus aspectos económico-técnicos. Y en el plano teórico, ese rechazo es justificado mediante fragmentos del pensamiento comunitarista
y enfoques de origen postmodernista-relativista, todos ellos aderezados mediante
vestigios de la ortodoxia marxista-leninista. Ambos fenómenos —la celebración del
desarrollo económico y la defensa del legado cultural propio— florecen con inusitado vigor en los experimentos populistas de Bolivia, Ecuador, Nicaragua y Venezuela. El ensalzamiento apasionado del crecimiento económico, de la expansión de la
frontera agrícola y de la modernización general de la sociedad respectiva tiene lugar
paralelamente a una reinvención de la tradición. En el ámbito andino esta última se
manifiesta como el redescubrimiento parcializado y hasta manipulado de los valores
ancestrales indígenas.3 En este contexto se puede percibir un designio omnipresente
de modernización técnico-económica (según estándares occidentales), que sucede
simultáneamente con la importación masiva de las doctrinas postmodernistas y con
el culto —estrictamente verbal— de la Madre Tierra. Este contexto confuso, pero en
última instancia favorable al desarrollo económico convencional, tiene consecuencias prácticas para el medio ambiente que no es necesario mencionar expresamente.
3 Con sistematicidad germánica, Jörg Elbers (2014) ha reunido en un volumen bien estructurado las doctrinas ecuatorianas y bolivianas sobre el buen vivir (de origen indígena), y ha intentado demostrar cómo estas doctrinas concuerdan perfectamente con la física cuántica y con los últimos adelantos de la ciencia holística más avanzada.
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En todo caso hay que examinar las influencias político-culturales que vienen de
atrás, pues estos factores históricos tienen una gran resistencia al cambio. En su estudio de las revoluciones en el ámbito occidental, Hannah Arendt (1974, p. 203) llegó
a la conclusión de que los regímenes revolucionarios están altamente condicionados
por las estructuras mentales y civilizatorias de los sistemas sociales anteriores: las
revoluciones reproducen habitualmente los rasgos más lamentables del orden social
que dicen combatir y superar.4 En este sentido, los rasgos que caracterizan la constelación actual en los experimentos populistas se insertan claramente en lo descrito
por Hannah Arendt: la continuidad del autoritarismo en cuanto cultura política, la
perdurabilidad del paternalismo como característica de las nuevas élites y el infantilismo como atributo de las masas. Estas tendencias se manifiestan nítidamente en los
regímenes populistas que pretenden ser una alternativa muy diferente al dominio de
las oligarquías tradicionales. No se trata, evidentemente, de un eterno retorno de lo
mismo, pero sí de la aceptación tácita de las pautas normativas centrales del legado
socio-cultural que proviene de muy atrás, con sus contradicciones y bajezas. Todo
esto sucede sin una consciencia crítica de los riesgos ecológicos que este desarrollo
conlleva y sin una reflexión en torno a la preservación y consolidación de rutinas
éticas y estéticas.
En lo referente a la declinación de los valores normativos humanistas, hay que
mencionar someramente el principio que guía este texto. Es la pregunta por lo que se
halla detrás de los fenómenos socio-políticos visibles en la cultura popular y detrás de
las teorías altisonantes que defienden los regímenes latinoamericanos considerados
como progresistas. El designio de cuestionar la realidad de toda época ha representado uno de los elementos centrales del racionalismo y, por lo tanto, su mérito perdurable: hay que criticar el “sano” sentido común de las mayorías y las convenciones
de la vida cotidiana, empezando por las herencias civilizatorias de más prestigio en la
respectiva sociedad. Estas últimas fundamentan la cultura popular, y por este motivo
constituyen hoy en día los objetivos del elogio de las corrientes comunitaristas y relativistas. Precisamente a causa de ello es imprescindible una operación incómoda de
carácter contrafáctico y contra-intuitivo (Schnädelbach, 2007, p. 15): poner en duda
las evidencias inmediatas de la vida social y las “verdades” asumidas por cada nación,
especialmente las más apreciadas por las masas. Las normativas éticas y estéticas de
la cultura popular encubren probablemente a). la férrea voluntad de poder de las
élites políticas y de las contra-élites revolucionarias, b). la moral consuetudinaria que
proviene de siglos pasados y c). el designio de imitar el desarrollo occidental bajo el
manto exculpativo de la autenticidad, la novedad y la otredad revolucionarias. No
es, manifiestamente, una temática que invite a la autocrítica de aquellos teóricos a la
moda que enaltecen estas corrientes.
4 En torno a la obra de Hannah Arendt, cf. el interesante texto de Breier, 2001.
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El propósito que inspiró a la primera metafísica, ese “escándalo de la filosofía”,
como aseveró Theodor W. Adorno (2006, p. 9), fue echar un vistazo crítico a lo
que hay detrás del mundo de las apariencias, por más sólidas y respetables que éstas
parezcan ser. Este pensador trató de combinar el rescate del impulso primigenio de
la metafísica (Adorno, 1966, p. 398) con procedimientos fragmentario-lateralistas
para analizar la cultura del presente. El núcleo de la obra de Adorno puede ser visto
como un impulso ético para preservar lo residual, lo que no puede ser integrado en
una constelación preestablecida. La nostalgia representa un fenómeno evidente de
este tipo. Adorno no habría producido un análisis sociológico del capitalismo, dice
Axel Honneth, sino una interpretación de la forma de vida fracasada de la época
contemporánea. No habría sido un estudio socio-económico del orden actual, sino
la exégesis profunda de la patología social de la razón humana, que nos obliga a una
utilización sólo instrumental de nuestras capacidades racionales (Honneth, 2005, pp.
165-187, esp. pp. 166, 177). Superando el uso instrumental del intelecto, tenemos
que volcar nuestras modestas posibilidades críticas sobre fenómenos reputados ahora
como positivos y promisorios —la cultura de masas, los experimentos populistas, los
enfoques relativistas y postmodernistas—, para esclarecer una constelación signada
por la complejidad y también por la confusión. Ésta es mi intención en el campo de
una temática relativamente delimitada. El presente latinoamericano no es una “vida
fracasada” en el sentido de Adorno, pero la conformación de la cultura de masas y la
situación de los regímenes populistas constituyen un estado deficitario en comparación con lo que se podría alcanzar mediante esfuerzos más o menos razonables. El
actual modelo civilizatorio en América Latina y particularmente bajo los regímenes
populistas fomenta el tradicional colectivismo autoritario, que ahora es disimulado
por un dilatado manto de tecnología moderna, por un tinte de juventud y espontaneidad y por una aceptación masiva y candorosa de las directivas gubernamentales
(Cf. Torre, 2013). Esta cultura popular puede, por lo tanto, causar el naufragio de los
valores normativos humanistas.
3. LA CULTURA ACTUAL Y LA DECLINACIÓN DE LOS VALORES
HUMANISTAS
La actual situación latinoamericana puede ser descrita como deprimente pues favorece a). una ética de la materialidad y la inmediatez y b). una estética pública
que no sólo es otra, con respecto a tiempos anteriores —lo que sería un cierto
consuelo—, sino una relativamente exenta del designio de crear belleza perenne
o, dicho menos enfáticamente, libre del intento de producir bienes que se sobrepongan a las modas y a los caprichos del momento. En lo referente a la ética, se
puede argüir que las normativas dictadas por intereses materiales, que actúan en
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un entorno de proximidad previsible, han representado a lo largo de la evolución
del mundo entero las pautas de comportamiento más habituales y apreciadas de
toda la humanidad. No constituyen, por lo tanto, algo exclusivo del contexto actual de América Latina. Pero hay que insistir en que estas normativas han estado
contrarrestadas, por lo menos parcialmente y en la dimensión retórica, por valores morales como el altruismo, el sentido de responsabilidad por el bien común,
las tradiciones religiosas y las perspectivas de largo aliento. En cambio, la ética
que se está expandiendo en el Nuevo Mundo ostenta ahora el aura de lo juvenil y
revolucionario, de lo ligero y placentero, es decir, de lo adecuado a una época del
desenfado y el placer, que ya no reconoce ni en el plano teórico-prescriptivo limitaciones anacrónicas y regulaciones engorrosas.5 Los apóstoles postmodernistas
han calificado a nuestro tiempo como progresista y tolerante, en comparación con
toda la historia universal. La ética prevaleciente, si se puede llamar así, está libre
de preocupaciones por los derechos de terceros y por el bien común; es una moral,
además, vacía de reflexiones y anhelos de largo plazo. Los apologistas de la nueva
cultura-mundo (cf. Lipovetsky y Serroy, 2010; y Maffesoli, 1996), que celebran en
primer lugar la revolución científica y tecnológica y sus consecuencias en el terreno de la comunicación masiva, señalan de manera elogiosa que esta nueva forma
de cultura ya no es elitista, sino una creación de las masas. Su razón de ser es “ofrecer novedades accesibles para el público más amplio posible y que distraigan a la
mayor cantidad posible de consumidores. Su intención es divertir y dar placer, posibilitar una evasión fácil y accesible para todos” (Lipovetsky y Serroy, 2010, p. 79,
n. 18). Los contenidos morales y estéticos se han evaporado; lo único importante
de la cultura-mundo resulta ser su carácter global-popular, fácil de comprender,
y la elaboración de estrategias para que los consumidores no tengan que pensar en
temas desagradables o complicados. Aquí no hay mucho que agregar.
Exagerando un poco para mostrar lo relevante —como lo hizo Adorno—, se
puede aseverar que la cultura popular latinoamericana del momento es el ámbito
de la estridencia y la desmesura, marcado, entre otras cosas, por la decadencia de
la solidaridad efectiva (no la retórica) y por el incremento del egoísmo, aunque la
apariencia exterior de sus manifestaciones sea “antiburguesa”, es decir: fraternal,
generosa y espontánea. En las preferencias de la juventud, esta cultura popular
desplaza sin problemas a la llamada alta cultura. Hoy en día la cultura popular no
contiene elementos revolucionarios o emancipadores, sino una apariencia comercial que afecta a casi todas sus manifestaciones, lo que se puede constatar, paradójicamente, en las creaciones del indianismo en el área andina y del populismo en
toda América Latina a partir del cambio de siglo.
5 Cf. el estudio crítico de Rojas, 2012, y el texto apologético de Alzuru, 2005.
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Por todo ello, esta cultura adopta necesariamente una inclinación conservadora
en términos políticos, pese al carácter destemplado de sus lenguajes y a sus pretensiones de radicalidad y otredad.6 Este estado de cosas no es inusual. Los modelos
civilizatorios que no tienen una autoconsciencia crítica de su pasado o de sus normativas dirigidas al futuro tienden a celebrar los modestos logros propios como
algo único y digno de ser preservado y utilizado en toda oportunidad al alcance de
la mano. Sus intelectuales se consagran dócilmente a resaltar el carácter revolucionario y progresista de estos legados históricos.7 A ellos no les preocupa el proceso
de comercialización de la cultura popular o la mencionada estridencia y desmesura
de sus manifestaciones juveniles, pues ella, en el fondo, sería el testimonio de algo
que viene de muy atrás, de algo sagrado en sentido de altamente apreciado y reverenciado por las masas sufridas de la población.
4. LO CRITICABLE DE LA CULTURA POPULAR
Como resumen, se puede afirmar que muchos productos de la cultura popular
con pretensión artística duplican una realidad que parcialmente puede ser calificada de mediocre y deficiente. Notables teóricos afirman, por el contrario, que
los testimonios más extendidos y exitosos de esa cultura, como la música de las
cumbias villeras en Argentina, serían la expresión genuina y clara de las aspiraciones juveniles de las masas urbanas (Semán, 2012). La baja calidad estética de esta
música —si la corrección política del momento permite esta valoración atroz— y
los resabios machistas, autoritarios e irracionales de sus textos son vistos ahora
como una configuración paradigmática, lúdico-humorística y, finalmente, bien
lograda de expresión popular y emancipación social; la crítica a esta posición es
descalificada como “decadentista y moralista” (Semán, 2012, p. 154). Estos enfoques conceptuales, inspirados por los estudios culturales y postcoloniales de la
academia norteamericana, se presentan como meras descripciones neutrales de
hechos que “suspenden” los juicios valorativos o políticos (Semán, 2012, p. 158), o
como estimaciones de carácter modesto, deseosas de comprender al otro, pero se
transforman rápidamente en enunciados que proclaman una verdad, la propia, de
manera categórica y arrogante. Son probablemente ideologías en el sentido clásico
del término. Pese a todo su aire desenfadado, juvenil y moderno, se consagran a
racionalizar y elogiar el objeto estudiado. Los antropólogos fueron los primeros
6 Como lo señaló tempranamente Adorno (1967, pp. 60, 68).
7 Se puede hallar una especie de resumen de estas corrientes a un alto nivel teórico en el celebrado libro de
Vattimo y Zabala, 2012. Esta obra demuestra, en realidad, la involución del marxismo postmodernista desde
posiciones críticas hasta la simple apología de regímenes populistas.
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en iniciar esta corriente: guiados por la “mejor buena fe del mundo” y por una
“voluntad de respeto y comprensión” (Vargas Llosa, 2012, p. 66), los antropólogos
empezaron a analizar sus objetos de estudio, luego pasaron a comprenderlos y
finalmente terminaron justificándolos y enalteciéndolos. En este transcurso, que
comienza con la investigación y finaliza con el enamoramiento (a menudo en sentido literal), se echa por la borda la distancia crítica con respecto al asunto tratado,
la cual es indispensable para lograr un conocimiento que sea relevante en tiempos
futuros y en contextos diferentes.
Las doctrinas de una necesaria y recomendable amalgama entre cultura superior y popular propugnan una fusión de ambas, donde lo único notable es la preponderancia de los motivos y las prácticas comerciales. La pregonada comunión
entre ambas esferas es algo manipulado desde arriba, donde el arte y la literatura
propenden a transformarse en meras mercancías intercambiables y donde en vano
se buscaría una fructífera comunicación entre lo cotidiano y lo culto. También en
América Latina se ha expandido la concepción de que cualquier objeto puede ser
arte y que todo, por ende, puede ser estetizado. Esta idea es muy popular en círculos progresistas, izquierdistas e indianistas y representa, por otra parte, la base
de la industria de la publicidad. Esta última transforma cualquier cosa que debe
ser vendida en un objeto de apariencia atractiva según los cánones del relativismo
imperante; los especialistas de publicidad sostienen con razón que pueden vender
cualquier cosa, como los artistas contemporáneos afirman que pueden convertir
cualquier cosa en arte.
Por todo ello se puede aducir lo siguiente contra las presuntas bondades de la
cultura popular. Sus productos actuales —otra cosa han sido, obviamente, los testimonios artísticos e intelectuales de su larga historia— no provienen generalmente
de auténticas prácticas culturales del pueblo, no son creaciones “espontáneas” de
las clases subalternas, sino que constituyen, en proporción importante, objetos y
valores generados por grandes conglomerados manufactureros de acuerdo a un
plan (lo menos espontáneo que hay) de largo aliento para el consumo de millones
de personas. En el fondo, la mayoría de estos productos no tiene nada de democrático en el sentido de sus defensores: son de un estilizado barbarismo.
Con base en el ejemplo de Colombia, Omar Rincón (2009, p. 148) afirmó que
la cultura popular engloba a menudo la “ética del triunfo rápido” y el impulso imparable a la ostentación. Todo vale, por ejemplo, para salir de pobre. Cuando se
llega a ser rico, es para lucirlo y exhibirlo. Ello tiene que ver con nuevos grupos
sociales que influyen sobre las tendencias del gusto público, especialmente del juvenil. Se mueven sobre todo en el ámbito del espectáculo, lo que hoy está imbricado de modo íntimo con la política y el delito. Estos círculos poseen la fuerza o
la habilidad de imponer los nuevos valores de orientación masiva, como el dinero
fácil y los bienes de consumo que denotan un gusto retumbante y ordinario. Sus
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actividades se realizan casi siempre con el acompañamiento de música ruidosa,
jactancia hueca y rechazo de otras normativas culturales, todo ello acompañado
por ideologías que proclaman el carácter revolucionario, innovador y abierto de
esos emprendimientos. Lo más preocupante no es la utilización masiva de la música popular, sino el desprecio abierto por otras opciones culturales y hasta políticas,
lo que significa que las rutinas y las convenciones autoritarias y dogmáticas de
vieja data se han entremezclado exitosamente con las pautas de comportamiento
de los jóvenes contemporáneos. La cultura del autoritarismo muestra así su perdurabilidad y arraigo en los estratos populares, como lo hace también en otras
capas sociales.
“¿Para qué tener si no se puede exhibir?” (Rincón, 2009, p. 155). Esta tendencia
del gusto abarca ahora a casi todas las capas sociales, que aman lo ruidoso, lo efímero y la obstinación por la abundancia exhibida de modo hiperbólico. A esto hay
que añadir la fuerte inclinación al alcohol y la aceptación tácita del tráfico y el consumo de drogas, lo que es un camino que contribuye a formar una cierta cohesión
social. Se trata, probablemente, de una estética popular que brinda y asegura un
cierto estatus social, basado en el dinero, que así se convierte en el único criterio
de localización y jerarquía sociales.
A comienzos del siglo XXI vuelve a oírse el clamor de la tribu: en medio del
progreso tecnológico y en los regímenes populistas que pretenden encarnar un
grado superior de democracia, se expanden concepciones arcaicas revestidas de un
tenor juvenil, lúdico, hedonista y obviamente simpático. Se celebran nuevamente
el mimetismo gregario, el retorno a la comunidad ancestral y el renacimiento de
los lazos primarios, pero ahora dentro de un contexto a la moda del día, que ensalza la “estetización del cuerpo social”, la “ética del instante” (Maffesoli, 1990, passim;
Bracho, 2005, pp. 15-36, esp. p. 30) y la prevalencia de sentimientos y emociones
sin las anticuadas restricciones racionalistas. La elogiada vida orgiástica, pese a su
apariencia de espontaneidad y libertad, conduce premeditada e inexorablemente a
la dilución de lo individual en lo grupal (Hurtado, 2005, pp. 37-46, esp. p. 42). La
responsabilidad moral e individual se disuelve en lo colectivo, así como el sopesamiento de alternativas y opciones según criterios racionales es desplazado por
el entusiasmo de sumergirse en la experiencia del conjunto social. Esta tendencia
(“la efervescencia dionisíaca”), que se aviene tan adecuadamente a nuestra época
del placer generalizado, conlleva la subestimación del sujeto racional y el enaltecimiento correspondiente de los entes colectivos: lo individual pierde en dignidad
ontológica frente a lo social. La mentalidad colectiva nunca cuestionada, la cultura
política tradicional, los prejuicios de la tribu y las modas del momento vuelven a
transformarse en lo positivo y promisorio, con lo cual se da una regresión histórica hacia etapas históricamente ya superadas, y no la pretendida creación de un
modelo social distinto y mejor en comparación con el orden disciplinario y casTRAYECTORIAS AÑO 19, NÚM. 44 | ENE-JUN 17
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trante de la vilipendiada modernidad occidental. El enaltecimiento irracional del
hedonismo puede terminar paradójicamente en un esoterismo místico y un sentir
cósmico, es decir, en actitudes políticamente conservadoras y resignadas con respecto al presente inmediato.
Hoy en día, cuando han muerto los valores de la distinción aristocrática, también empiezan a desaparecer todas las normativas éticas y estéticas vinculadas a las
tradiciones humanistas. Aunque resulte odioso, hay que mencionar que esta constelación está muy difundida en los regímenes populistas del siglo XXI. Según Omar
Rincón, la filosofía popular que corresponde a esta estética expresa el destino trágico de los protagonistas por ser hijos de la pobreza y la injusticia social, la corrupción política y el desprecio de los ricos antiguos. Aunque consideran el dinero
como único referente normativo, comparten al mismo tiempo una proto-ideología
“progresista” y patriótica, que percibe la culpa de los principales males nacionales
en la política de los Estados Unidos (Rincón, 2009, p. 157, n. 26), es decir: en
una de las convenciones más arraigadas de toda la región, y no por ello la huella
cultural más razonable. La narco-estética no es una manifestación de mal gusto,
según este autor, sino simplemente otra estética, la de las comunidades desposeídas
que se asoman a la modernidad, la de las “culturas populares del mundo”, donde
lo “popular-capitalista premia el billete por encima de todas las cosas” (Rincón,
2009, p. 162; cf. Rincón, 2015). Aunque parezca sorprendente, en los regímenes
populistas de Bolivia, Ecuador, Nicaragua y Venezuela la situación es, en el fondo,
muy similar, y la retórica anticapitalista apenas encubre una realidad signada por
el anhelo vehemente de poseer y consumir más cada día.
Hay que diferenciar entre cultura popular de cada día y la alta cultura para
apreciar adecuadamente la función de las normativas éticas y estéticas en la actualidad latinoamericana. “Alta cultura” puede ser una denominación elitista, pero
hay que considerar que toda creación genuina de arte y pensamiento está basada
en un esfuerzo individual que no puede diluirse en el contexto civilizatorio colectivo de un tiempo y lugar. El no reconocer este hecho y plegarse por comodidad
u oportunismo a la corrección política del momento, que ahora es fuertemente
contraria al reconocimiento de toda élite, conforma, como dice George Steiner
(2009, p. 195), la traición contemporánea de los intelectuales. El uso inflacionario
e indiscriminado de “cultura” nos hace ver la llamada cultura cotidiana en una
luz más positiva de lo que ésta merece, y nos presenta sus productos ocasionales
y fortuitos como si fuesen bienes similares o superiores a las grandes obras de la
filosofía y el arte. Todo esto conduce al narcisismo de la pequeña diferencia. La
posición racionalista-universalista percibe en la cultura cotidiana prácticas, estilos
de consumo y ritos religiosos, cuya importancia no debe ser negada, pero tampoco
sobreestimada. Los culturalistas ven en la cultura popular el aire y el agua en que
se desarrollan los hombres, y por lo tanto creen que ella no puede ser sobrevaTRAYECTORIAS AÑO 19, NÚM. 44 | ENE-JUN 17
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luada. Esta posición particularista se inició como un malestar contra un modelo
civilizatorio dominante, y no hay duda de que representa algunos puntos de vista
importantes y fructíferos.
No es superfluo recordar que el rechazo de la alta cultura ha sido practicado
por varios regímenes totalitarios, y por medio de argumentos muy similares a los
criticados en este ensayo. En la Alemania fascista, a partir de 1933 la cultura humanista de la filosofía y las grandes obras de arte fue considerada como el “refugio”
de los débiles e irremediablemente individualistas, y fue contrapuesta a la cultura
popular de la sangre y la tierra, que privilegiaba los vínculos inmediatos con la
comunidad primaria y el espíritu colectivista de aquellos que se sumergían en el
colectivo social sin las pérfidas reservas del intelecto personalista.8
En el plano estético, la producción contemporánea de obras de arte en América
Latina ya no representa, en términos generales, una promesse de bonheur, ni una racionalidad orientada a fines, ni un dique contra el totalitarismo, ni un “incremento
del ser”, ni una fuente autónoma de solaz y conocimiento,9 sino la fabricación fácil
y rápida de ocurrencias, bromas y meros esbozos, es decir, la manufactura premeditada de lo efímero e insustancial. Utilizo términos dramáticos, sin duda alguna,
pero éstos nos ayudan a comprender la declinación del arte (y de la ética) en una
época de una cierta prosperidad material y democratización política. El arte auténtico es el que expresa lo que la ideología encubre, aquel que transciende la falsa
consciencia; su verdad se refleja en su protesta permanente contra la realidad. El
consumo de bienes de la cultura popular no tiene por objetivos ni propagar otro
paradigma de mejor sociedad, ni promover una moral diferente, sino forzar el
consentimiento a las modas del día. El resultado a largo plazo puede ser descrito
como la dilución de la consciencia crítica y la represión de la genuina individualidad.
Lo insustancial pero altamente llamativo se percibe asimismo en el estilo de
muchas publicaciones en ciencias sociales. Como ha sido la tradición latinoamericana desde hace mucho tiempo, una parte importante de la producción contemporánea en esta área pretende articular y hacer conocer los derechos y las aspiraciones de los explotados y marginados por la historia “oficial”. Nadie niega la
pertinencia e importancia de este designio, pero a menudo el resultado práctico es
otro. En un lenguaje hermético y simultáneamente florido —una herencia viva del
barroco—, numerosos autores consiguen una mixtura de filosofía y literatura, una
combinación de invocaciones bíblicas y agravios políticos y una vinculación de
motivos oníricos y datos económicos. Esto no sería tan grave si, al mismo tiempo,
8 Cf. la brillante exposición de esta temática en Safranski, 2000, p. 267.
9 Para esta posición, cf. Marcuse, 1978, pp. 18, 26, 29, 61. Desde una posición diferente, cf. la breve y brillante obra
de Gadamer, 1977, pp. 20, 47.
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existiera una argumentación inteligible, un mensaje relevante que deba ser transmitido, pero esto no es así porque ahora se afirma que todo ensayo de comprender
un texto ya representa una deformación, una interpretación personal sin más peso
que cualquier otra. Lo único importante es la molestia que el lector puede sufrir al
leer estas obras, pues la perturbación resulta lo único productivo.
A Walter Benjamin se le atribuye el dicho: “El método es el rodeo”.10 Él es uno
de los iniciadores de ese estilo postmodernista ahora prevaleciente en el Nuevo
Mundo, en el cual las frases no conducen lógicamente unas a otras. No hay en
estas obras una línea discernible de argumentación (esto sería ya una concesión
a la despreciable razón patriarcal-occidental), sino el designio de hacer estallar
una imagen global con cada palabra. Es decir: cada enunciado intenta abarcar el
mundo entero mediante la concentración total, que puede ser al mismo tiempo la
oscuridad previsible. Este estilo contrapone generalmente unos pocos aforismos
brillantes a largos pasajes oscuros y proféticos, como si los primeros fuesen la iluminación de los segundos.
La estructuración y el estilo deliberadamente confusos de las obras postmodernistas pueden encubrir una negativa a ver y comprender los problemas realmente
graves de la época actual y a descuidar lo rescatable de nuestro mundo: el sentido
común crítico, la herencia universal del arte y el pensamiento y el pluralismo tolerante frente a concepciones políticas divergentes. Salvando las distancias se puede
postular la tesis incómoda de que los escritos de esta corriente y los productos de
la cultura popular exhiben un cierto paralelismo, al dificultar el surgimiento de individuos autónomos, capaces de juzgar por sí mismos en torno a cuestiones éticas
y estéticas y de superar el infantilismo social y político. Sólo este tipo de personas
puede liberarse del miedo ancestral, que es una de las causas que impele a los hombres a buscar el abrigo de la colectividad. Exonerarse de ese temor —o de manera
realista: el intento de hacerlo— representa una de las bases de la autonomía individual. Y esta última es una de las precondiciones para tomar parte reflexivamente en los procesos deliberativos de formación de las voluntades políticas, lo que
resulta inseparable de la modernidad en sentido amplio. Aquel miedo nos lleva a
menudo a buscar la unidad primigenia del ser humano consigo mismo, con la naturaleza y con el mundo laboral, una unidad que probablemente nunca ha existido,
por lo menos desde el Neolítico. Por ello, se da con mucho vigor la propensión a
retornar a sociedades premodernas, que en América Latina están identificadas hoy
con las civilizaciones prehispánicas (o, más exactamente, con lo que los teóricos
postmodernistas de la descolonización se imaginan bajo esos modelos civilizatorios). La lucidez y el libre albedrío, como dice por contraste Mario Vargas Llosa
10 Citado en Brodersen, 2005, p. 76. Benjamin escribió que en las cosas importantes de la vida hay que ser “radical,
pero nunca consecuente” (p. 31): una buena caracterización del impulso general postmodernista.
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�LA CULTURA POPULAR COMO MANIFESTACIÓN DE CONSERVADURISMO COTIDIANO
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(2012, pp. 28, 29, n. 25), no pueden desarrollarse en un modelo civilizatorio que
más bien fomenta la mentalidad gregaria y colectivista.11 No hay duda de las múltiples ventajas de la sociedad premoderna, entre las cuales se hallan la existencia
de una solidaridad permanente, no mediada por procedimientos burocráticos, y
la consolidación de una sólida identidad social, que evita o mitiga muchos de los
fenómenos contemporáneos de alienación. Pero ese ámbito premoderno, al igual
que la cultura popular, es liminarmente conservador, proclive a la repetición de
rutinas y convenciones muy arraigadas, y por ello muy apreciadas por la población
respectiva. Esto es favorable a la tranquilidad de espíritu, pero perjudicial para la
formación de una consciencia crítica. Por lo tanto se puede aseverar: la celebración
de la cultura popular pasa por alto la probabilidad de que los contextos colectivos
populares (como las comunidades campesinas ancestrales de los Andes) impulsen
a los seres humanos a buscar permanentemente refugio en la moral tribal, en las
certidumbres del tiempo primigenio y en los pasatiempos inofensivos de sociedades relativamente simples, entretenimientos que, después de todo, son muy proclives a lo frívolo y lo efímero.
5. NORMATIVAS ÉTICAS Y ESTÉTICAS EN LA CUESTIÓN DEL MEDIO
AMBIENTE Y LAS APORÍAS QUE PERMANECEN
Es probable que el origen de la moral y el de la apreciación estética sean el mismo:
el conocimiento de las proporciones (Schmid Noerr, 2006, p. 76). El asombro ante
la belleza del cosmos y ante el orden armonioso prescrito por Dios promovió un
primer impulso de imitar las proporciones ideales en el medio humano mediante
los actos de justicia y la creación de obras de arte. En el respeto a la naturaleza se
unen, como afirmó Jürgen Habermas (1991, p. 226), razonamientos éticos y consideraciones estéticas, y estas últimas pueden ser las más fuertes porque “la experiencia estética de la naturaleza” nos muestra la autonomía en el fondo inaccesible
de la misma y su integridad vulnerada irracionalmente por la mano humana.
No propongo, sin embargo, un acceso estético —o, más precisamente, estetizante— a esta problemática. En la historia del pensamiento y la filosofía occidentales han tenido lugar varias justificaciones estéticas de la existencia del mundo.
Ellas parten del axioma de que la actividad social y política que podemos calificar
como responsable parece convertirse en algo alienante, irracional y precario sin
una afirmación positiva, creativa y hasta lúdica de nuestro entorno, como la que
produce a menudo la experiencia estética. Como afirmó Volker Gerhardt (1988, p.
11 Esta mentalidad se complementa muy bien con el método más eficaz para divertirse y huir del aburrimiento: el
cultivo de “las bajas pasiones del común de los mortales” (Vargas Llosa, 2012, p. 56).
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64), las grandes concepciones en torno a la praxis moral y política no resultan enteramente efectivas sin el placer intelectual (el auto-enamoramiento) que genera
la pertenencia a una unidad social. La auto-estima y la compasión en cuanto raíces
de nuestra sensibilidad moral son demasiado abstractas o groseras sin el elemento
del goce estético. Friedrich Nietzsche propuso una fundamentación estética de
la percepción del mundo y de la actividad humana en él, cercana a concepciones
epicureístas, y así se entremezclan en su teoría elementos estéticos y convicciones
éticas. En las concepciones actuales sobre política en América Latina, que han sido
influidas por corrientes postmodernistas, se puede encontrar una fuerte inclinación a esta doctrina.
Pero, como asevera Volker Gerhardt (1988, pp. 64-67), una justificación estética del mundo es algo nebuloso y limitado, porque la actividad humana participa
también del conocimiento racional y de la praxis socio-política, dos esferas que
no están garantizadas por la percepción estética. La alusión a Nietzsche y a pensadores inspirados por él no es gratuita. En América Latina, Nietzsche es una de las
fuentes de inspiración de teorías postmodernistas y doctrinas relativistas de gran
difusión y atracción en la actualidad. Como afirmó Karl Löwith (2007, p. 7) con
intención pedagógica, Nietzsche representa “el compendio del irracionalismo” y
de las tradiciones alemanas similares. Aunque el gran filósofo constituía, según
Löwith (2007, p. 8), un “acontecimiento específicamente alemán, radical y funesto”, no hay duda de que anticipó una concepción doctrinaria y hasta una opción
práctica muy difundida en el Nuevo Mundo.
La nostalgia crítica por un mundo mejor nos conduce a otro tipo de reflexiones
y problemas donde se cruzan los criterios éticos y estéticos. Está claro que hay que
defender el medio ambiente por consideraciones morales (la planificación del largo plazo, el bien común dependiente de un planeta frágil, la responsabilidad frente
a las generaciones futuras, los posibles derechos de la naturaleza) y por razones estéticas (la defensa de la belleza de la Tierra, el respeto a una creación de gran complejidad anterior a la historia del Hombre, el cuidado de un jardín irrepetible). Las
orientaciones pro-ecológicas no pueden provenir de las mismas fuentes que causan los desarreglos y los problemas: la tecnología y la economía. Las orientaciones
deben salir del diálogo de las ciencias con la filosofía y la teología. No puede haber
un orden mundial adecuado sin un ethos del mundo. Como dice el gran teólogo
suizo Hans Küng (2003, p. 251), el saber científico y erudito no nos proporciona
un sentido profundo de lo que ahora es adecuado. La incondicionalidad de algunas
normas éticas básicas sólo puede ser establecida por la religión. Por ejemplo: sólo
mediante la religión se puede prohibir a la humanidad que cometa voluntaria y
conscientemente suicidio. Si uno persigue su propio interés bien fundamentado,
uno no tiene por qué limitarse ecológicamente. Sólo la religión nos brinda el último fundamento para la automoderación.
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En una sociedad donde lo único que cuenta es la obtención de ganancias materiales y en la que florecen únicamente nociones positivistas y empiricistas del
saber científico, es imposible aseverar que la rectitud y el amor son más convenientes que la iniquidad y el odio, máxime si estos últimos nos brindan claras ventajas materiales, como suele ocurrir habitualmente. Sin una moral transcendente,
que de alguna manera estriba en lo divino, no se puede afirmar, como escribió
Max Horkheimer (1970a, pp. 60, 81; 1970b, p. 36), que la justicia y el amor sean
mejores que la infamia y la aversión. Cuando se trata de fundamentar en última
instancia el sentido de las normas éticas en su pretensión de validez universal, se
perciben rápidamente los límites de una moral exenta de todo impulso teológico.
A primera vista parecería que estos argumentos significan un retorno a saberes ancestrales premodernos y a concepciones no estructuradas intelectualmente,
pero habituales en la cultura popular. Intérpretes de la realidad andina y de la sapiencia indígena sostienen ahora que las antiguas pautas normativas de la región
andina prescribían que el vivir bien tendría preferencia sobre el vivir mejor: la
armonía con la naturaleza constituiría un valor superior al incesante progreso
material, típico de la civilización europea-occidental.12 Hay evidentemente un paralelismo con la teoría de Hans Küng de que la supervivencia de los ecosistemas
(una cuestión de largo aliento) debería prevalecer sobre el crecimiento incesante
de los circuitos económicos (un asunto de corto plazo en términos planetarios).
La realidad teórica y práctica es, sin embargo, más compleja, y por ello, y a
modo de cierre, conviene retornar brevemente al pensamiento crítico-racionalista de Hans Küng. El que actúa de acuerdo a parámetros morales y ecológicos,
afirma el teólogo suizo, no procede de modo anti-económico o antirracional, pues
lo hace de acuerdo a la moral de la responsabilidad, es decir, se acerca de modo
profiláctico y a largo plazo a un comportamiento que a la postre resulta estrictamente racional en términos económicos (Küng, 2003, pp. 250-254, n. 43). Este
último punto nos muestra la diferencia entre el pensamiento racional-ecológico
y lo que los propagandistas actuales entienden bajo saberes ancestrales andinos.
Hans Küng ha desarrollado su concepción a través de un largo diálogo entre la
ciencia y la teología, considerando los aportes de todas las tendencias académicas
y respetando la perspectiva realista de la plausibilidad. En cambio, las formas contemporáneas de la cultura popular latinoamericana y la configuración actual de la
sapiencia indígena están fuertemente influidas por las grandes modas intelectuales
y colectivas del mundo globalizado. La cultura popular es tributaria, por ejemplo,
de aquel consumismo capitalista masivo que no está preocupado por puntos de
vista ecológicos. Los llamados saberes ancestrales, que han sido reinventados en
las últimas décadas por intelectuales urbanos inspirados por los llamados estudios
12 Entre muchas otras publicaciones, cf. Estermann, 2006; y Medina, 2008.
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postcoloniales de las universidades norteamericanas, no tienen mucho que ver
con los antiguos saberes ecológicos andinos o de otras civilizaciones premodernas,
salvo la propaganda de los gobiernos populistas en favor de una reivindicación
interesada de las culturas indígenas. Toda esta operación, relativamente exitosa,
no pesa en la vida cotidiana y en el desarrollo efectivo de los países involucrados.
Lo que la cultura popular ha preservado de aquel ámbito ancestral es la inclinación al autoritarismo y a fenómenos afines, por un lado, y la continuación de una
atmósfera general de infantilismo político y desconocimiento del ancho mundo,
por otro. Esta constelación es la que puede significar un retroceso de los valores
humanistas en medio de una cierta democratización superficial, sobre todo en los
regímenes populistas, que no se han destacado precisamente por el fomento de
una consciencia crítica mediante esfuerzos pedagógicos de gran escala. Nihil novi
sub sole.
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LA INSTITUCIONALIZACIÓN DEL PROYECTO ZAPATISTA
La Institucionalización del Proyecto Zapatista:
Autonomía, Democracia y Gobierno en el Sureste Mexicano
The Institutionalization of the Zapatista Project:
Autonomy, Democracy and Government in the Southeast of Mexico
MARCO ANTONIO ARANDA ANDRADE*
► RESUMEN
El proyecto autonómico del movimiento zapatista ofrece nuevas opciones de
movilización y organización políticas frente a las que se promueven desde el
Estado mexicano. Los municipios autónomos y las Juntas de Buen Gobierno
en el territorio zapatista en Chiapas, México, brindan pistas sobre un proceso
general de la vida social que nombraremos como institucionalización. En este
artículo mostraremos que romper con el ordenamiento social existente implica abrir opciones de cambio basadas en valores y prácticas que persiguen crear
formas de vida manifiestas en proyectos políticos que pueden estabilizarse o
fracasar. El proyecto autonómico zapatista, hasta ahora, representa un proceso
de institucionalización que ha logrado estabilizarse con éxito, permitiendo la
continuidad de este actor colectivo en su diversidad y amplitud.
Palabras clave: Zapatismo, Autonomía, Institucionalización, Juntas de Buen
Gobierno, Municipios autónomos.
► ABSTRACT
The autonomous Zapatista movement project offers new political options
for mobilization and organization against those promoted from the Mexican
state. The autonomous municipalities and the Good Government Councils
in Zapatista territory in Chiapas, Mexico, provide clues to a general process
of social life that we will name as institutionalization. In this article, we show
that break the existing social order involves opening change options based
on values and practices that aim to create forms of political life in projects
that can stabilize or fail. The Zapatista autonomous project so far represents
a process of institutionalization that has been stabilized successfully, allowing
the continuity of this collective actor in its diversity and scope.
Keywords: Zapatistas, Autonomy, Institutionalization, Good Government
Councils, Autonomous municipalities.
* Profesor investigador, Universidad Autónoma de Nuevo León, Instituto de Investigaciones Sociales. Correo electrónico:
aranda.estudios@gmail.com
Recibido: 2 de mayo de 2016 | Aceptado: 30 de septiembre de 2016
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ISSN 2007-1205 pp. 23-42
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MARCO ANTONIO ARANDA ANDRADE
INTRODUCCIÓN
La historia del movimiento que emerge públicamente el 1 de enero de 1994 con el propósito declarado de poner fin a 500 años de opresión hacia la población indígena mexicana, es la trayectoria de un proceso largo que inicia hacia finales de 1983 con la fundación
del Ejército Zapatista de Liberación Nacional (EZLN). Como apuntó uno de sus actores, el
zapatismo surgió, entre otras cosas, como un movimiento por la demanda de respeto y
por la creación de nuevas opciones (Marcos, 2012; Marcos y Moisés, 2015).
Estas opciones se han venido resolviendo y materializando en el proyecto autonómico del movimiento zapatista. La creación de municipios autónomos y Juntas de Buen Gobierno, esfuerzos que no sin complicaciones se han vuelto dos de
los referentes principales de este actor colectivo, da pistas sobre un proceso que
forma parte de la vida social y que aquí nombraremos institucionalización. Como
mostraremos en este artículo, romper con formas de ordenamiento social dominantes supone abrir opciones de cambio basadas en la creatividad y en nuevos
o renovados valores e ideas que buscan, mediante la solidaridad y por distintos
medios, crear formas de vida manifiestas en proyectos políticos que pueden llegar
a estabilizarse en nuevas instituciones o fracasar.
El caso del zapatismo, sostendremos, da cuenta de un proyecto en curso de
institucionalización que hasta el momento ha logrado estabilizarse con éxito, permitiendo la continuidad de los esfuerzos organizativos de ese actor colectivo a
través de mecanismos de trabajo político que posibilitan la creación de nuevas
identidades y subjetividades políticas que lo mantienen en pie.
Con el propósito de sostener estas afirmaciones y de contribuir al campo de
estudios sobre este actor colectivo, en un primer momento caracterizaremos el
proyecto autonómico del zapatismo mediante un esbozo histórico y una descripción de sus componentes. En un segundo momento, revisaremos los presupuestos
teóricos que, desde una sociología delimitada, nos servirán como herramientas
para interpretar, en un tercer momento, el proceso de institucionalización de la
autonomía zapatista. Posteriormente, revisaremos la resonancia del zapatismo en
sus fronteras, esto es, en su vertiente transnacional, con el propósito de reforzar
nuestras afirmaciones sobre el proceso de institucionalización de la autonomía.
Para terminar, concluiremos con algunas reflexiones acerca del caso de estudio.
CARACTERIZACIÓN BREVE DEL ZAPATISMO Y DE SU PROYECTO
AUTONÓMICO
De manera resumida, una vez se toman en cuenta revisiones sintéticas sobre el
movimiento zapatista en los últimos años (Laako, 2011; Baronnet et al., 2011;
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Aguirre Rojas, 2014; Aranda Andrade, 2015), se puede dividir la historia de este
actor colectivo en varias etapas: la clandestina (de 1983 a 1994), la del viraje hacia
la lucha pública civil y pacífica (entre 1994 y 2001), la de la consolidación organizativa del movimiento (de 2003 a 2005) y la abiertamente antisistémica (de 2005 a
la fecha). A lo largo de cada uno de estos momentos, el zapatismo, en uno o varios
frentes de confrontación, ha encarado diversos retos que refieren a la opción de
negociar o no con el Estado mexicano la inclusión plena del sector indígena a través del cumplimiento de las demandas del movimiento (Pérez Ruiz, 2005).
Esto es así porque la opresión y la exclusión de los y las indígenas han sido una
constante histórica en México, como efecto del proceso secular de colonización.
En Chiapas, estado ubicado al sureste de la república mexicana, diversas luchas
de los pueblos mayas han resistido los intentos de sometimiento y exterminio a
lo largo de los siglos. El zapatismo cuenta aquí como una lucha más en un contexto en donde el hambre, la miseria, la enfermedad y la ausencia de protección
gubernamental imprimen a la vida de muchos pueblos un carácter muy violento
(Ouweneel, 2002).
En esa entidad federativa, la resistencia y el rechazo a los distintos intentos
promovidos desde el Estado durante el siglo XX por excluir o asimilar a los pueblos han producido gobiernos paralelos que con el tiempo se han conceptuado
como autonomías de facto (Burguete Cal y Mayor, 2002). El desconocimiento de
las autoridades e instituciones legalmente establecidas por muchas comunidades
indígenas, de acuerdo con Burguete Cal y Mayor (2002), es un elemento central
que impulsa esfuerzos organizativos cuya búsqueda de autonomía política presenta varios componentes y fases, las cuales se pueden resumir en: una declaración de
autonomía; una demarcación territorial expresa en una comunidad, municipio o
región; una demarcación jurisdiccional; la construcción y aceptación de un marco
normativo para la jurisdicción; un programa de acciones de resistencia que desconoce la jurisdicción estatal; la elección e instauración de órganos y autoridades de
gobierno; la organización de ese gobierno; el establecimiento de sus edificios, y,
finalmente, la definición de sus políticas de alianzas (Burguete Cal y Mayor, 2002).
La autonomía zapatista es producto de un esfuerzo organizativo que nace entre 1994 y 1996 y que sigue este proceso, aunque con diferencias notables. Para
comenzar, las autonomías zapatistas se desarrollan en zonas territorialmente controladas por el EZLN, lugares en los cuales viven sus bases de apoyo. De acuerdo
con la misma Burguete Cal y Mayor (2002), en los procesos autonómicos del zapatismo participan, además de miembros del EZLN y de sus bases civiles, varios
miles de indígenas, mestizos y segmentos diversos de la sociedad civil. Según los
propios zapatistas (Contrahistorias, 2007), en iniciativas encaminadas a hacer valer
sus derechos —entre ellos el de la autonomía—, se forman a mediados de los años
noventa los municipios autónomos y las primeras asambleas generales, cuyo fin
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fue comenzar con la elección de sus autoridades políticas de forma libre y democrática, de acuerdo con sus usos y costumbres, y sin la intervención de partido
político alguno.
La autonomía zapatista surge entonces como un proyecto heterogéneo que ha
logrado distintos grados de implementación y consolidación que se corresponden
con las historias tanto políticas como económicas de las distintas regiones del estado chiapaneco, así como con las interacciones que han mantenido las bases de
apoyo del movimiento con diferentes actores e instituciones. De manera general,
de acuerdo con el nuevo portavoz del zapatismo, el trabajo colectivo que se realiza
a nivel de poblados asciende paulatinamente hasta conformar gobiernos zonales.
Con 40 o 60 pueblos, se forman regiones, las cuales, en grupos de tres a cinco,
componen municipios, mismos que se agrupan en zonas a las que se asigna un
gobierno (Moisés, 2015a).
Miguel Ramírez Zaragoza (2009) señala que el pueblo zapatista —como constructo— está integrado por todos los miembros de las bases de apoyo. Las comunidades o pueblos del movimiento cuentan con autoridades que deliberan sobre
diversos asuntos en las asambleas comunitarias. En estas instancias se eligen a
los miembros que integran los poco más de 40 Municipios Autónomos Rebeldes
Zapatistas (Marez), de donde salen las autoridades que integran las cinco Juntas
de Buen Gobierno (JBG), instancias máximas para los asuntos políticos, jurídicos,
administrativos y territoriales de la organización autónoma zapatista (Ramírez
Zaragoza, 2009).1
A manera de caracterización breve, podemos decir que las JBG están formadas por grupos de siete a 15 integrantes, quienes, además de sesionar en sitios de
gobierno (Caracoles) correspondientes a cada junta, desempeñan sus cargos de
representación de manera rotativa (Speed, 2011). El puesto de cada integrante
es revocable, dura tres años y su desempeño no es retribuido monetariamente,
ya que los gastos personales y de la familia de las autoridades zapatistas son absorbidos por las comunidades a través de mecanismos de solidaridad. De acuerdo
con algunos autores (Starr et al., 2011), cada JBG trabaja mediante comisiones que
se encargan de diversos temas y necesidades de cada zona, sus municipios y comunidades correspondientes: salud, educación, justicia, transporte, producción.
El número de comisiones depende de la situación que guarde cada región.
Hasta este punto, resulta necesario señalar no sólo que el proyecto de la autonomía de facto zapatista surge de la ruptura con el Estado mexicano —explícita
a partir de la aprobación de una ley en materia de derechos y cultura indígena
1 Los territorios zapatistas se dividen en cinco zonas del estado de Chiapas: Altos, Norte, Centro, Selva-Ocosingo, Selva-Fronteriza. A cada zona corresponde una sede del gobierno autónomo o Caracol: Oventik, Roberto
Barrios, Morelia, La Garrucha y La Realidad.
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distinta a los acuerdos pactados en San Andrés en 1996—2 y de la sobreposición de
una jurisdicción propia, sino de un esfuerzo por mantener principios y prácticas
democráticas al interior de las instituciones de gobierno zapatistas, las cuales no
están exentas de problemas, según veremos. Bajo este supuesto, se identifican los
principios éticos que este tipo de gobierno enarbola como guía de su práctica política: obedecer y no mandar (manda el pueblo y el gobierno obedece), representar
y no suplantar (la autoridad sólo representa y no desplaza al pueblo), construir
y no destruir (para mantener la cohesión comunitaria), servir y no servirse (no
aprovecharse personal o colectivamente del gobierno en detrimento del pueblo),
bajar y no subir (no asumirse superior al resto), convencer y no vencer (no obligar
a tomar decisiones o seguir puntos de vista) y proponer y no imponer (Contrahistorias, 2007).
La reivindicación de estos principios, que para los actores rompen con el consenso dominante manifiesto en una democracia deficitaria promovida por el Estado mexicano en sus niveles de gobierno (federal, estatal, municipal), se materializa
en los esfuerzos organizativos de las comunidades zapatistas, que buscan, además
de concretar la autonomía, crear una relación más directa entre ellas y su entorno.
En principio, según Marcos (2012), las JBG se crearon, como alternativa al orden
estatal, con el propósito de contrarrestar los desequilibrios regionales dentro del
territorio zapatista, mediar en los conflictos que pudieran presentarse entre las
instancias zapatistas y las del gobierno mexicano, atender denuncias contra prácticas del movimiento en otras comunidades, vigilar la realización de proyectos y
tareas comunitarias, vigilar el cumplimiento de sus normas, así como atender y
guiar a segmentos de la sociedad civil nacional e internacional en la cooperación
con las comunidades indígenas bases de apoyo.
Las capacidades y habilidades que asegura la participación rotativa en las instancias de gobierno del zapatismo se despliegan en las tareas de impartición de
justicia, en los proyectos de salud comunitaria, en los de educación, vivienda,
producción, comercio, información, comunicación y cultura, entre otras muchas
2 En 2001, con la votación de los tres partidos más importantes de México en el Congreso de la Unión, se aprobó
una reforma constitucional en materia de derechos y cultura indígena que dejó fuera muchos de los acuerdos
firmados por el EZLN y el gobierno federal en 1996. A principios del nuevo milenio, Marcos escribiría: “Primero.- La reforma constitucional aprobada en el Congreso de la Unión no responde en absoluto a las demandas
de los pueblos indios de México, del Congreso Nacional Indígena, del EZLN, ni de la sociedad civil nacional e
internacional que se movilizó en fechas recientes. Segundo.- Dicha reforma traiciona los acuerdos de San Andrés
en lo general y, en lo particular, la llamada ‘Iniciativa de ley de la COCOPA’ en los puntos sustanciales: autonomía
y libre determinación, los pueblos indios como sujetos de derecho público, tierras y territorios, uso y disfrute
de recursos naturales, elección de autoridades municipales y derecho de asociación regional, entre otros. Tercero.- La reforma no hace sino impedir el ejercicio de los derechos indígenas, y representa una grave ofensa a los
pueblos indios, a la sociedad civil nacional e internacional, y a la opinión pública, pues desprecia la movilización
y el consenso sin precedentes que la lucha indígena alcanzó en estos tiempos” (http://palabra.ezln.org.mx/comunicados/2001/2001_04_29_b.htm, abril 2015, última fecha de consulta).
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enumeradas por los actores. La rotación en los cargos también asegura que la participación de mucha gente deseche la idea de que el gobierno es para políticos
profesionales o especializados. Este aspecto se ve reforzado por los controles que
la misma comunidad impone a sus autoridades: rendición de cuentas y transparencia. Anota Moisés:
Y como es trabajo, es sudor del pueblo, entonces los compas exigen a sus
autoridades que tienen que rendir la cuenta, cuánto en total hubo de ingreso, cuánto en total de gasto. En qué se gastó y cuánto es lo que queda. Es
así como no lo dejan en paz a sus autoridades que tienen que rendir cuenta,
y se imaginan si es que sale faltando, porque ahora sí en vez de que se va a
la cárcel se va en el trabajo colectivo, porque tiene que pagar en el trabajo
colectivo lo que roba o lo que gasta (2015b, p. 106).
Hasta ahora, queda como reto el desarrollo de investigaciones sistemáticas que
evalúen los avances y dificultades acerca del proceso autonómico zapatista expreso
en estas declaraciones. Esta tarea implicaría también considerar los señalamientos
críticos que varios autores han realizado sobre el movimiento y su proyecto (Mestries Benquet, 2006; Estrada Saavedra, 2007; Beaucage, 2007). Por otra parte, y
más allá de esta labor pendiente, resulta notable señalar que este proyecto autonómico no implica el aislamiento o el rompimiento total con las instituciones del Estado mexicano. En una suerte de infrapolítica del movimiento (Aranda Andrade,
2014), las JBG establecen interacciones con instancias municipales o de la entidad
federativa para solucionar conflictos vía el diálogo; incluso, el mismo movimiento
busca alinear su jurisdicción con la del Estado al indicar que las leyes zapatistas no
sólo no contradicen a las de los gobiernos estatal y federal, sino que las complementan (Marcos, 2012).3
En este sentido, se observa que la ruptura total —en el ámbito discursivo— del
zapatismo con el gobierno, expresa de manera radical en la Sexta Declaración de la
Selva Lacandona, no implica el aislamiento o el carácter separatista que en algún
momento se quiso atribuir al movimiento, ya que el proceso de autonomía es más
complicado que eso. La consolidación de la autonomía zapatista, su institucionalización según veremos, evidencia la materialización de un proyecto político que es
constantemente atacado o desacreditado desde varios frentes, los cuales implican
tanto a agentes e instancias del Estado como a otros actores (Pérez Ruiz, 2005; Andrews, 2011; Aranda Andrade, 2014).
3 En problemas tan ásperos como los provocados por el ejercicio del voto, incluso, el movimiento no convoca
a una total ruptura; menciona el vocero del movimiento: “Como zapatistas que somos no llamamos a no votar
ni tampoco a votar. Como zapatistas que somos lo que hacemos, cada que se puede, es decirle a la gente que se
organice para resistir, para luchar, para tener lo que necesita” (Moisés, 2015c, p. 337).
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DE LA EFERVESCENCIA A LA INSTITUCIONALIZACIÓN. ELEMENTOS
TEÓRICOS PARA COMPRENDER LA AUTONOMÍA ZAPATISTA
En el ámbito político del campo de la protesta social, el término institución posee
generalmente un significado negativo que se asocia con la corrupción, el anquilosamiento, la cotidianidad o con un ordenamiento dominante que persigue la desmovilización, por vías que van desde la cooptación a la represión abierta, de los actores inconformes o disidentes. En contraposición a esta percepción, señalaremos
en adelante que la institución forma parte de un movimiento general en la vida
social, que presenta impulsos de ruptura con el orden prevaleciente, momentos de
renovación que permiten la apertura, la creatividad y el cambio mediante valores,
ideales y prácticas que pueden llegar a estabilizarse y dar lugar a la transformación
de las instituciones existentes o a la creación de nuevas, las cuales pueden clausurar
el momento de efervescencia o asegurar su continuidad.
El pensamiento político militante, incluso, acoge esta idea de movimiento que
nace de una crítica a los esquemas de representación política asociados al Estado
moderno. Para Hardt y Negri (2011), las entidades modernas de mediación gubernamental del Estado reducen las identidades concretas de poblaciones enteras a
unidades formales y homogéneas, como las expresas en la idea del pueblo. Los autores indican que la representación exige que esas identidades permanezcan estáticas
y atomizadas, encontrando el castigo ante cualquier manifestación de desviación de
los cánones representativos.
A este modelo, Hardt y Negri anteponen un concepto de institución basado
no en la representación, sino en el conflicto y la insurrección. Las revueltas requieren de instituciones, afirman los autores. La ruptura social con el orden de
la representación precisa la consolidación de costumbres, prácticas y capacidades
colectivas que aseguran nuevas formas de vivir. Para esta dupla de pensadores, las
instituciones de la revuelta social deben permanecer abiertas con el propósito de
asegurar su continua transformación a cargo de las fuerzas que les dieron vida.
Más allá del ámbito político, quisiéramos aquí otorgar un sustento sociológico
a los procesos de institucionalización, los cuales forman parte de la vida social
general. Para Francesco Alberoni (1984), los dos estados de lo social, que en principio nombra como el impulso y la rutina, aparecen a los ojos de los protagonistas sociales como ámbitos disociados cuya percepción da lugar a caracterizaciones
ideológicas, políticas y organizacionales interesantes. Apoyándose en Durkheim,
señala que el momento del impulso o efervescencia se observa como el momento
de invención y descubrimiento colectivo de nuevas formas sociales, en las cuales se
crean ideas y valores que se convertirán en el fundamento de instituciones igualmente nuevas, que asegurarán, mediante la estabilización y la rutina, este impulso
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regenerador. De acuerdo con Alberoni, en estos procesos colectivos intervienen
valores, normas, motivaciones y diversos medios.
El momento de impulso, o estado naciente, representa una ruptura o una disposición de romper con la cotidianidad. El estado naciente supone la apertura de
fronteras de posibilidad de cambio que maximizan experiencias y solidaridades de
cara a lo que se entrevé con un nuevo momento histórico (Alberoni, 1984). Lo que
se asegura en este estado es una modalidad de existencia totalmente distinta de la
cotidiana e institucional. Resulta importante destacar también que la posibilidad
de quebrar el orden no es sólo producto de la disposición de los protagonistas,
sino que es asimismo efecto de precondiciones estructurales que la desencadenan,
asegura Alberoni.
Uno de los efectos notables del momento inicial de efervescencia resulta ser la
interpretación nueva del mundo, la cual da lugar tanto a un plan para modificarlo
como a una organización para hacerlo realidad. El proyecto es, pues, el producto de transformación política que dará lugar a prácticas e ideales que buscarán
estructurar la vida de los protagonistas. Esta conformación política es asimismo
posible gracias a la caracterización ideológica de todo aquello que no forma parte
del estado naciente; lo externo representa entonces lo unilateral, lo contradictorio,
lo normal y, en muchos casos, lo inerte o muerto.
Sin embargo, pese a su potencia, el estado de efervescencia no puede mantenerse siempre debido a la movilización de energías requeridas y a la incertidumbre
que genera, por lo que debe transmitir a una nueva institución el proyecto, los
ideales y las esperanzas que le dan vida. En este sentido, la institución surge para
realizar los productos y fuerzas del estado naciente de modo estable (Alberoni,
1984). En este punto surgen dos posibilidades: o bien se renuevan las instituciones
existentes o se edifican nuevas.
La institución nace o se encarga de resolver lo imposible en el estado naciente;
esto es, trata de realizar la posibilidad que había sido vivida o entrevista durante
el estado de efervescencia (Alberoni, 1984). Ahora bien, la institución presenta
el riesgo de hacer rutinaria la potencia heredada. Cuando no es capaz de llevar a
cabo la promesa del impulso inicial, corre el riesgo de perder fuerza y de enquistar las nuevas prácticas. Entre algunos factores que permiten esto, se encuentra
el surgimiento de liderazgos autoritarios, la oligarquización de la institución vía
la conformación de élites, así como la conversión de la institución misma en un
simple medio utilitario para la vida cotidiana.
Lo que interesa particularmente a este artículo, habida cuenta de los riesgos
que conlleva la edificación de nuevas instituciones, es, no obstante, el carácter
procesual del continuum que va de la efervescencia a la institución. Por estos motivos preferiremos centrarnos en la institucionalización como el flujo intermedio
entre los dos polos. El movimiento que lleva del estado naciente a la institución
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trae consigo cambios sociales que suponen el surgimiento de nuevos intereses,
solidaridades, valores e ideas cuyo propósito es abrir formas innovadoras de satisfacer viejos y nuevos deseos. Y a pesar de que la institucionalización potencia todo
ello, no habrá que perder de vista que el mismo proceso crea nuevas frustraciones,
resentimientos o dolores (Alberoni, 1984).
La pregunta central que habrá que tener en cuenta al momento de evaluar
procesos de institucionalización, por tanto, radica en saber cuán abiertas están las
nuevas instituciones a los propósitos de quienes las hacen posibles (Scott, 2013),
siendo el éxito de éstas la apertura permanente al cambio y la ruptura. Como es
bien sabido, las instituciones forman nuevos sujetos, expectativas y rutinas (Scott,
2013), al tiempo que proveen sentido y recursos (Castoriadis, 2001). Estos atributos que nacen de un proceso se medirán constantemente frente a tendencias que
permiten, asimismo, el surgimiento de nuevos poderes de dominio que necesitan
ser evitados (Hardt y Negri, 2011).
Pronunciarse sobre si el proceso de institucionalización zapatista puede llevar, tras un momento de efervescencia inicial, a crear tipos de instituciones que
clausuran su potencial o que dejan abierto el campo a cambios continuos, será
tarea de investigaciones futuras que evalúen los resultados del proceso desde una
perspectiva de larga duración. Aquí sólo nos centraremos en el proceso dado que
se atestigua hasta ahora, por lo que nos manifestaremos acerca de los conflictos y
aperturas que definen a la institucionalización como proceso. Trataremos, pues,
de seguir la invención de nuevas formas de vida, la creación de valores e ideas o
derechos, la interrupción o ruptura con procesos dominantes, el surgimiento de
interpretaciones innovadoras del mundo, así como la creación de subjetividades
como una actividad política central. En otras palabras, a continuación revisaremos
con estas luces el proyecto de autonomía zapatista como ese momento que lleva de
la apertura y el cuestionamiento del orden existente a la sedimentación de sentido
social que supone también sus formas necesarias de legitimidad (García Agustín,
2013).
EL PROCESO DE INSTITUCIONALIZACIÓN DE LA AUTONOMÍA
ZAPATISTA. EVIDENCIAS SOBRE EL PLAN Y LA ORGANIZACIÓN
DE UN PROYECTO POLÍTICO
La irrupción pública de la revuelta en 1994 trajo consigo un impulso político y
social que contribuyó a una serie notable de cambios en la sociedad mexicana. Los
respectivos impactos del movimiento zapatista en la apertura parcial del sistema
político, en la desestabilización de la hegemonía del Partido Revolucionario Institucional, en la visibilización y problematización de las condiciones de vida de los
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pueblos indígenas y en la revitalización de las movilizaciones tanto en el país como
fuera de éste (Aranda Andrade, 2015), contaron como logros destacados de un
movimiento que pronto creció gracias al tejido de amplias redes de movilización y
solidaridad empujadas por el EZLN y sus comunidades base de apoyo.
Pero la ampliación del movimiento no sucedió a manera de proceso lineal e
irreversible, sino que estuvo marcada por tensiones constantes que dan cuenta de
episodios de creación y rompimiento de alianzas, de ambigüedades y divergencias
en torno a un proyecto político reconfigurado interminablemente. Gran parte de
las dinámicas de cooperación, conflicto o ruptura al interior del zapatismo, a lo
largo de los años, ocurrieron por disputas constantes entre actores y organizaciones por apropiarse de bases sociales, de territorios, ideas, legitimidad, proyectos,
representatividad y símbolos de un movimiento común posible (Pérez Ruiz, 2005;
Aranda Andrade, 2014). El ejercicio de poder en las alianzas del movimiento, por
hablar como ejemplo de una de sus tantas aristas, ha experimentado posiciones
que van del autoritarismo, en las cuales se está para mandar y no para cumplir
mandatos, a la horizontalidad, brindada por consensos que buscan el tejido de
esfuerzos comunes (Aranda Andrade, 2014).
La institucionalización de la autonomía zapatista no podría haber despuntado,
en el mismo sentido, sin las posturas ambiguas e inciertas que se han sorteado
según diversas coyunturas: el seguir la vía armada tras el levantamiento y cambiar
el discurso sobre la toma del poder por la lucha pacífica por la democracia (Pérez
Ruiz, 2005), el decidir incorporarse a las negociaciones en torno a la reforma del
Estado o continuar con un proyecto de ruptura radical con el mismo (Pérez Ruiz,
2005), o el enfrentar las duras realidades locales y regionales para crear gobiernos
autónomos que obligan a contestar, negociar o rechazar las formas de implantación del Estado en Chiapas (Escalona, 2011).4
En materia ya del objeto de este ensayo, en un primer momento señalamos que
la movilización y la organización colectivas contra un proceso secular de exclusión de los pueblos indígenas tomó forma, además de en el armado y articulación
de alianzas frente al Estado, en el establecimiento de 38 municipios en rebeldía,
edificados como espacios de organización y participación política indígena que se
fortalecerían después del fracaso que representaron los acuerdos de San Andrés
(Speed, 2011). Estas instancias, que traslapan su jurisdicción con los municipios gubernamentales y que con los años llegarían a ser poco más de 40, se agruparon en las
zonas regionales de gobierno autónomo cuya sede se ubica en los cinco Caracoles
4 En la ambigüedad de los episodios coyunturales resueltos por el EZLN y sus aliados, han tomado también parte
decisiones difíciles para el propio movimiento, muchas de las cuales le han llevado a perder compañeros. El caso
de las disputas en los años ochenta con organizaciones ejidales, en los noventa con el PRD y en la primera década
del nuevo milenio con colectivos solidarios en Europa, por citar algunos ejemplos, han contribuido a conformar
también el movimiento y su proyecto autonómico.
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(antes Aguascalientes) zapatistas, lugares en los que sesionan las JBG.
La gestión de asuntos políticos, jurídicos, administrativos y territoriales de la
organización autónoma, a decir de Óscar García Agustín (2013), cobrará una relevancia central en el proceso de institucionalización en dos sentidos. Por un lado, la
creación de instituciones basadas en la aceptación y la participación colectivas fortalecerá el proyecto autónomo, mientras que, por otro, el emprendimiento de un
esfuerzo discursivo ante distintos públicos tendrá la finalidad de otorgar sentido
social a dichas prácticas, con el propósito de dar a conocer los avances zapatistas
en un contexto local, nacional y global (García Agustín, 2013).
Para nosotros, la distinción entre discurso y prácticas no adquiere tanta importancia, en la medida en que los planes para modificar la situación de las comunidades indígenas zapatistas y la organización que han montado para ello son
los pilares de un proyecto político con fuertes connotaciones pragmáticas en las
cuales la solución reflexiva de problemas organizativos habilita ideales que orientan sus acciones de resistencia, mientras se buscan direcciones a partir de las cuales
construir alternativas, según veremos.
Además de los puntos señalados por Burguete Cal y Mayor (2002) acerca de la
autonomía de facto zapatista,5 apuntados en el primer apartado de este artículo, es
importante decir que el proyecto autónomo surge de un hecho social diferenciado, que es producto de la ruptura con el Estado, así como de la construcción de
estructuras materiales (Caracoles), de historias (tradiciones políticas) y de capacidades políticas que se hallan legitimadas por la comunidad (García Agustín, 2013).
En este punto, no es sólo que el EZLN y sus comunidades se disocien y construyan
frente al Estado, entidad desde la cual continuamente se estigmatiza o desacredita
al movimiento, sino que su proyecto es una afirmación constante que se posiciona
de cara a formas de poder que van más allá del marco estatal.
Reivindicar los derechos indígenas6 implica entonces no sólo el confrontar al
Estado, sino a un enemigo difuso y múltiple, con rostros que dependen del contexto en el que se enarbole la resistencia: el capitalismo. Ya sea que se identifique
5 En este punto, no debe pasarse por alto que la autonomía zapatista encuentra una justificación o correlato
legal en distintos cuerpos jurídicos y normativos nacionales e internacionales (ratificados o suscritos estos
últimos por México), tales como el Convenio 169 de la Organización Internacional del Trabajo, la Declaración de las Naciones Unidas sobre los Derechos de los Pueblos Indígenas o el artículo 39 de la Constitución
mexicana.
6 Shannon Speed (2011) comenta que a través del ejercicio directo de los derechos, entre ellos el de autodeterminación, los zapatistas subvierten las tradiciones liberales que conceptúan los derechos como designaciones
que encuentran asiento y legitimidad en entidades míticas tales como Dios, la Naturaleza, la Ley o el Estado,
reducción que se infiere despoja a los derechos de su reconocimiento como producto de luchas históricas. Esta
crítica presenta no obstante un sesgo, ya que el fundamento que otorga legitimidad al ejercicio de los derechos
por los zapatistas también descansa en una entidad igualmente mítica: el Pueblo. Esta afirmación deja entrever los
riesgos que supone la afirmación de una representación que liga la soberanía a una figura abstracta que asimismo
puede suprimir las diferencias o anquilosar ejercicios democráticos como la autonomía.
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con instancias como el Banco Mundial o con las alianzas de los gobiernos de la
Unión Europea —para el caso del sector del movimiento del cual nos ocuparemos
en el siguiente apartado—, el capitalismo se piensa como un modelo de relaciones
sociales de fuerza que hoy en día presenta dos problemas fundamentales: el de la
militarización con fines de protección a los procesos extractivos de valor a través
de la explotación de la naturaleza y el del saqueo y la privatización de la riqueza
cultural de las comunidades (González Casanova, 2011).
En esta situación, la autonomía sirve de apoyo a la resistencia a través del trabajo colectivo y la organización política, que permean las actividades productivas,
de salud, educación, comercialización, comunicación o impartición de justicia. Por
tomar el caso de la educación, observamos que la contribución de ésta al proceso de institucionalización autonómica se manifiesta en la amplia participación de
los y las indígenas en la gestión educativa. La intervención en asambleas y en el
desempeño de cargos comunitarios revocables no sólo desafía los planes y programas de la política educativa nacional, sino que se emplea para diseñar políticas
adecuadas a las necesidades culturales, políticas y económicas de las comunidades
indígenas, según atestigua Baronett (2010).
La escuela como lugar de socialización y politización, que se suma a otros sitios
con igual función, como pueden ser las iglesias, las cooperativas de trabajo, los lugares de esparcimiento o las actividades deportivas, exige la participación activa de
los habitantes, muchos de los cuales adquirieron experiencia política tras su paso
por instancias socializantes como las organizaciones agrarias, la iglesia de la teología de la liberación, los cargos públicos oficiales, entre otras trayectorias comunes
a la historia del zapatismo antes de su irrupción pública.
Los mecanismos que impulsan el proceso de institucionalización, se puede
afirmar, residen en la consulta popular; en las asambleas periódicas; en la toma
de decisiones vía el consenso o la votación; en el desempeño de cargos políticos,
educativos, productivos o de salubridad; en la revocación de mandatos; en la capacitación continua, así como en otra serie de acciones que dan lugar al fortalecimiento de las estructuras sociales y de la legitimidad del mismo movimiento. El
consenso, el acuerdo y el ejercicio de prácticas de gobierno caracterizan entonces
las instituciones zapatistas (García Agustín, 2013), posibles por la intensa actividad organizativa en los ámbitos políticos, sociales y culturales, que muchas veces
ocurre durante los periodos de latencia del movimiento (Baronnet et al., 2011).
Sin embargo, a pesar de que se establezcan espacios públicos alternativos, de
que se rompa parcialmente con las capacidades regulatorias estatales, de que se
enarbolen principios éticos apegados a las prácticas en territorio (Baronnet et al.,
2011), existen todavía serias limitaciones que obstaculizan el proceso de institucionalización. La desigualdad en los roles de género, por ejemplo, continúa representando trabas en la incorporación plena de las indígenas zapatistas al proyecto
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político. Bajo el mismo tenor, la migración erige dificultades al desarrollo comunitario, afectado asimismo por el cansancio, el desgaste, la falta de participación y
el debilitamiento del compromiso político entre los habitantes de las comunidades
(Baronnet et al., 2011).
Uno de los factores que ha generado debates serios en torno a la cuestión de las
posibilidades de la autonomía reside en la relación que guarda el EZLN con la parte
civil del movimiento, organizada políticamente en los Marez y las JBG. Para algunos autores (Mestries Benquet, 2006; Estrada Saavedra, 2007), el EZLN continúa
marcando pauta de forma predominante en los procesos políticos de las comunidades, a pesar de la declaración que realizara éste en 2003 sobre su separación
del gobierno político y civil materializado en las JBG. Esta postura defiende que
los principios y las prácticas zapatistas están condicionados por la lógica militar,
la cual subordina y coarta la democracia que dice llevarse plenamente a cabo.7
Para otros (Baronnet et al., 2011; García Agustín, 2013; Aguirre Rojas, 2014), en
cambio, la separación de funciones entre el EZLN y la organización política de las
comunidades es un hecho que se atestigua en el papel que guarda el primero en
la defensa militar del territorio y la población zapatista. Aquí, la separación de
funciones brinda mayor legitimidad democrática tanto a las instituciones civiles
zapatistas, como a sus nuevos voceros.
Más allá de pronunciarse sobre este debate, acerca del cual es difícil acumular
evidencia empírica e imposible disociar de las posiciones políticas detrás del trabajo científico de los autores, rescatamos los logros alcanzados hasta ahora durante
el proceso de institucionalización de la autonomía. Para empezar, destaca la construcción de nuevas subjetividades políticas en las comunidades, tras el éxito que ha
tenido el movimiento en la politización de sus bases sociales durante los recambios
generacionales:
Los espacios de participación que se abren en las asambleas en tierras recuperadas, en los proyectos sociales y productivos en comunidades “en resistencia”, y en el liderazgo rotativo en los consejos municipales autónomos y
Juntas de Buen Gobierno, tienen potencial de transformar la conciencia y
las relaciones sociales cotidianas. De esta forma, se están construyendo nuevos sujetos sociales en la figura de los jóvenes promotores de educación, de
salud, de agroecología y de comunicación, integrados a la vida política local
7 Más que contribuir a un proceso de institucionalización que permita el cambio y la ruptura constante en las instituciones zapatistas, la excesiva intervención y el control del EZLN en las comunidades bases de apoyo, a decir de
estos autores críticos, conllevan al sectarismo y al aislamiento político del movimiento. En la misma línea, Pleyers
(2010) señala el peso de la comandancia zapatista en las decisiones comunitarias, así como en el trazado de una
política de alianzas que tiene como resultado la desconfianza y el control casi total de los actos del movimiento a
manos de la dirigencia militar, aspectos que representan serios desafíos al proyecto autonómico zapatista.
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MARCO ANTONIO ARANDA ANDRADE
por medio de cargos civiles en su comunidad y región de origen. Como son
nombrados —y pueden ser destituidos— por las asambleas de sus propias
comunidades, los promotores zapatistas obtienen su legitimidad de ellas,
y no tienen que rendir cuentas a esferas ajenas de poder (Baronnet et al.,
2011, p. 520).
La evidencia sugerida da cuenta de la ruptura del consenso dominante que asocia gobierno a especialización o profesionalización, mientras deja entrever la conformación de estructuras que con el tiempo van generando sistemas alternativos
de educación, salud, justicia, producción y comunicación, que fomentan tipos de
relaciones sociales que, así como legitiman el proyecto autonómico, dan fuerza a
la identidad del movimiento y de sus integrantes (Baronnet et al., 2011).
Cabe destacar que tanto los sistemas alternativos, como las relaciones sociales
que se recrean en el proceso de institucionalización, poseen un fuerte componente
pragmático. El proceso zapatista toma lugar a través de la solución de problemas
organizativos que se enfrentan en las instancias de socialización y de gobierno
con base en las experiencias adquiridas durante las trayectorias de los integrantes
del movimiento, así como en la práctica cotidiana orientada por los principios del
“mandar obedeciendo”. La solución a las dificultades ocurre más o menos como
se lee en el siguiente pasaje: “Vamos inventando, vamos creando. Conforme a los
problemas ahí vamos resolviendo […] tenemos que resolver ese problema y la
ventaja es que somos ya nosotros que vamos a resolverlo, ya no dependemos de
ninguna instancia del gobierno” (Moisés, 2015a, p. 94).
En la celebración de asambleas, el proceso que va de proponer políticas que se
consultan a los pueblos y que éstos regresan a las asambleas para implementarse
en cada zona de gobierno correspondiente, produce singularidades políticas que
se expresan en cada área de trabajo. La educación politiza a las nuevas generaciones no sólo a través de la enseñanza de los principios del movimiento, sino de la
práctica organizativa: gran parte del trabajo escolar es asambleario y con cargos de
autoridad. En la misma tesitura, las sociedades cooperativas fortalecen la organización de mujeres a través de la producción y la comercialización, mientras los medios
de comunicación autónomos orientan, informan y movilizan a las comunidades.
En el apartado previo, indicamos que los procesos de institucionalización,
además de interrumpir consensos dominantes y de crear subjetividades políticas
nuevas, forman ideas, valores e interpretaciones del mundo renovadas con el fin
de construir proyectos políticos de cambio. En el caso del movimiento zapatista,
estas afirmaciones cobran todavía más relevancia al analizar la institucionalización
externa del proyecto autonómico, del cual nos ocuparemos a continuación con la
revisión de las prácticas y principios de actores solidarios con el EZLN y sus bases de
apoyo.
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LA RESONANCIA DEL ZAPATISMO Y LA INSTITUCIONALIZACIÓN
TRANSNACIONAL DE LA AUTONOMÍA
El proceso de institucionalización de la autonomía presenta otra faceta cuando observamos lo que sucede en su periferia o en sus elementos más móviles. La última
etapa del movimiento, que marca su carácter explícitamente antisistémico con el
lanzamiento de la Sexta Declaración de la Selva Lacandona, supone un esfuerzo
por construir una red de actores que, además de tener presencia en todas las entidades federativas de la república mexicana, se extiende a varios continentes del
mundo.
Pese a la represión y a las críticas intelectuales y académicas, la fase antisistémica del zapatismo busca construir una organización laxa, móvil y respetuosa8 de las
formas de lucha de sus integrantes (Rovira, 2009; Aguirre Rojas, 2014). El principio que guía este intento es el negarse a homogeneizar y hegemonizar la lucha (Pérez
Ruiz, 2005; Aguirre Rojas, 2014), lo cual ha permitido trascenderla extendiendo
sus alcances.
Se han escrito diversos estudios que dan cuenta de las formas en que se han
construido las relaciones de solidaridad en el zapatismo en su vertiente transnacional. En estas investigaciones es recurrente explicar dinámicas de movilización
social, organización política y construcción discursiva producidas tanto por la elaboración de categorías normativas que aluden a un nosotros global en lucha contra el capitalismo, como por la referencia al zapatismo como modelo horizontal que
inspira el ejercicio de prácticas democráticas en el propio contexto o lugar de origen.
La inspiración zapatista se sostiene en el tejido de relaciones de solidaridad
mutua, cuyas anclas o puentes pueden descansar en la construcción de imaginarios
radicales de lucha (Khasnabish, 2007), en el armado de redes flexibles y horizontales que practican formas de democracia radical (Cuninghame y Ballesteros, 1998;
Martínez Torres, 2001; Rovira, 2009) o en la formación de compromisos recíprocos y aprendizajes mutuos que van tejiendo una consciencia global contestataria
(Olesen, 2005), por mencionar algunos.
8 Las implicaciones de la autonomía, según vimos con Burguete Cal y Mayor (2002), sugieren la aparición de distintos problemas de carácter jurídico, político, cultural y social. Entre las dificultades, destacan aquellas relativas
a la convivencia territorial de las bases de apoyo con quienes habitan las comunidades y no pertenecen al movimiento. En este punto, el respeto es la clave. García Agustín (2013) apunta al respecto que entre los habitantes
que no simpatizan con el zapatismo, el reconocimiento de las instituciones del movimiento no es necesario para
la convivencia (aunque muchas veces acudan a las JBG, por ejemplo, para resolver distintos conflictos); lo que
resulta indispensable es el respeto a las instituciones zapatistas, así como el respeto de éstas a los habitantes de
los pueblos. En el caso de la lucha antisistémica, el respeto toma cuerpo en la libertad para planear y desplegar
acciones de protesta y organización acordes a las circunstancias, identidades y posibilidades de los aliados en cada
contexto de lucha.
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MARCO ANTONIO ARANDA ANDRADE
Por otra parte, se han elaborado investigaciones más escépticas que llaman la
atención sobre la dificultad que supone el asumir, a partir de casos como el zapatista, la consolidación de procesos contestatarios de globalización desde abajo
(Johnston y Laxer, 2003). Posturas que complejizan la mutualidad han enfatizado
la injerencia de la crítica realizada por el EZLN a formas paternales o unidireccionales de cooperación que se practican por segmentos de la sociedad civil nacional
e internacional (Andrews, 2011; Aranda Andrade, 2014); y dificultades similares
pueden anotarse respecto a la afectación de las relaciones en el movimiento provocadas por la ambigüedad política del EZLN (Pérez Ruiz, 2005) o acerca del intento
de este actor de controlar las acciones del propio movimiento en detrimento de
sus alianzas (Pleyers, 2010).9
No profundizaremos aquí en este campo de estudios. La cuestión que interesa
es observar las maneras en que la solidaridad y la cooperación mutua han favorecido el proceso de institucionalización del proyecto político del movimiento,10 el
cual ha generado resonancias con efectos específicos en otras dinámicas políticas.
Para Aranda Andrade (2015), la novedad de la propuesta zapatista en Europa, por
ejemplo, consistió en abrir nuevas posibilidades de cambio social que establecieron un piso común para distintas luchas (autónomas, feministas, antimilitaristas,
electorales, de solidaridad) que dejaron de lado sus diferencias político-ideológicas
para reencontrarse provenientes de diversos esfuerzos colectivos en contextos adversos (represivos, estigmatizantes, opresores, excluyentes). La oferta constante
que el EZLN realizó tanto de críticas como de alternativas resultó fundamental para
impulsar las luchas y para contribuir al proyecto político mediante alianzas múltiples, intermitentes y diversas, con un gran trabajo local en diferentes latitudes.
Para los actores solidarios, el zapatismo ha producido ejemplos de resistencia
cuya resonancia —posible por lecturas de apropiación y por capacidades organizacionales notables— genera efectos concretos de socialidad manifiestos en el trabajo
político local: vinculación territorial con la población y con otras resistencias, apoyo y aprendizaje mutuo, proyectos sociales, fortalecimiento de la identidad políti9 Resulta valioso señalar, de viva voz, los problemas que el movimiento ha vivido en cuanto a estos procesos
de expansión transcontinental. Si bien la institucionalización autonómica interna presenta todavía carencias, el
proceso externo de institucionalización, por llamar de alguna forma a esta parte móvil o periférica del zapatismo,
no está exento de ello. Como mencionamos, la construcción transnacional de redes zapatista ha padecido igualmente de rupturas y conflictos, particularmente después de las continuas revisiones a su política de alianzas. En
ocasión de un distanciamiento con un colectivo solidario del Estado español en la segunda mitad de la década de
2000, Marcos (2008) señaló tanto la implicación de la ruptura, como el reto tras ella: “Vino la Sexta Declaración,
la ruptura definitiva con este sector de los coyotes de la solidaridad […] Nosotros no pretendemos un México zapatista, ni un mundo zapatista. No pretendemos que todos se hagan indígenas […] Nosotros queremos un lugar,
aquí, el nuestro, que nos dejen en paz, que no nos mande nadie […] Y pensamos que sólo es posible si otros como
nosotros quieren y luchan por lo mismo”.
10 Como movimiento social amplio, el zapatismo incluye la veta transnacional de alianzas que giran alrededor
del EZLN y sus comunidades bases de apoyo (Rovira, 2009; Aranda Andrade, 2015).
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ca, entre otros tantos (Aranda Andrade, 2015). Las áreas de intercambio político
abiertas en los encuentros estatales e intercontinentales, en talleres o reuniones de
colectivos han fortalecido la idea de ‘hacer zapatismo en casa’ frente a la amenaza
común que plantea el capitalismo (Aranda Andrade, 2015).
A pesar de las asimetrías que todavía existen en las relaciones solidarias, el intercambio continuo de experiencias, entre otras cosas, ha permitido que muchos
esfuerzos colectivos logren conformar procesos de institucionalización notables
en sus propios contextos, los cuales se expresan en la formación política y en el
desarrollo de habilidades organizativas indispensables para emprender acciones
políticas con innovaciones creativas de gran alcance: torneos de futbol por la humanidad y contra el neoliberalismo, okupación de edificios públicos, toma de monumentos y plazas, entre muchas otras (Aranda Andrade, 2015).
Además de la presencia pública que se logra en el lugar de origen mediante
acciones como las de protesta en las embajadas de México, las de construcción de
proyectos barriales, las de solidaridad con otras luchas y las de trabajo en estaciones de trenes o aeropuertos, la solidaridad genera también amistades, sentimientos
de comunidad, horizontalidad organizativa y otras habilidades que se desarrollan
bajo las ideas del “mandar obedeciendo” o de valores como el de la “digna rabia”
(Aranda Andrade, 2015).
Es cierto que muchos colectivos solidarios han enfrentado dificultades debidas
al grado de profesionalización que alcanzan, cuyos problemas principales son los
indicios de burocratización y el distanciamiento entre integrantes; y también es
cierto que viejos debates y prácticas han llevado en más de una ocasión al rompimiento de relaciones entre socialistas y anarquistas, entre libertarios y marxistas
ortodoxos, entre ONG paternalistas y el EZLN o entre éste y algunos colectivos protagónicos (Aranda Andrade, 2014). Sin embargo, la fuerza de las ideas zapatistas y
la resonancia que ha producido brindan un fuerte anclaje local a luchas que se han
resignificado y diversificado conforme se presentan nuevos conflictos y alianzas. La
flexibilidad con la cual se han intentado adaptar los principios zapatistas al trabajo
político en el propio contexto, de acuerdo con los objetivos y estrategias propias o
con la persecución y la represión vividas, supone la detonación de nuevas dinámicas
que dan lugar a emergencias que comienzan a desatar procesos de institucionalización de proyectos de resistencia que han tenido repercusiones en movimientos
como el Blockupy en Alemania o en el asamblearismo del 15-M en el Estado español.
Como señala García Agustín (2013), apuntamos finalmente que el proceso
de institucionalización del proyecto zapatista no se vincula ya a un único espacio
físico de encuentro, ni se relaciona sólo con iniciativas políticas concretas. Los
solidarios se han apropiado de ideas, valores y proyectos que buscan institucionalizarse con el apoyo zapatista siempre presente en sus discursos y manifestaciones
de solidaridad (García Agustín, 2013; Aranda Andrade, 2015).
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MARCO ANTONIO ARANDA ANDRADE
REFLEXIONES FINALES: INSTITUCIONALIZAR LA AUTONOMÍA
En este artículo hemos tratado de mostrar un proceso político que, desde el sureste mexicano, rompió con ordenamientos estatales existentes desde 1994, al abrir
nuevas posibilidades de cambio y organización política. El trecho que va desde
la instauración de los primeros municipios autónomos zapatistas hasta el día de
hoy, cuando el movimiento consolida su carácter antisistémico, da muestra de los
esfuerzos por construir un proyecto político basado en ideales y prácticas de los
cuales dimos cuenta.
En primer lugar, de forma paralela a la vinculación del EZLN y de sus comunidades con actores de la sociedad civil nacional e internacional mediante diversas
alianzas, la organización autonómica logró superponer su jurisdicción a la del Estado con base en los principios del mandar obedeciendo, en el trabajo comunitario
en asambleas y comisiones, así como en la negociación con otros actores e instancias. Las cinco zonas de gobierno zapatista testifican avances en las labores políticas, jurídicas, administrativas y territoriales que a través de trabajos comunitarios
en educación, salud, producción, comunicación y justicia dan lugar a nuevas subjetividades políticas que renuevan las bases sociales y los alcances del movimiento.
Los Marez y las JBG han logrado hasta ahora estabilizar las ideas, valores y prácticas políticas que pautan la vida de las comunidades y de las relaciones de éstas
con actores e instancias del entorno, aunque no sin complicaciones (tendencias a
la burocratización o riesgos de interferencia excesiva de la comandancia del EZLN
en la vida política comunitaria). Y lo que es más, el proyecto político que nace de
este esfuerzo de ruptura e inauguración, impensable sin el largo trabajo de movilización y organización que antecede incluso a la fundación del EZLN en 1983, ha
visto crecer su influencia y trascender fronteras, replicándose mediante nuevos
procesos de institucionalización de las luchas en otras partes del mundo.
Constatar si los mecanismos de la institucionalización (la consulta, la asamblea,
la participación comunitaria, la toma de decisiones, el desempeño y la rotación
de cargos, la revocación y la capacitación continua) pueden llegar o no a otorgar
continuidad a las nuevas formas de vida creadas por el movimiento, dependerá del
devenir del propio trabajo del zapatismo como movimiento amplio frente a los
contextos adversos en los que se desempeña. El acuerdo, el consenso y las alianzas
han tenido éxito hasta ahora, dado el componente pragmático de un actor colectivo que no deja de resolver problemas sobre una amplia base organizacional
con principios políticos claros. Pronunciarse sobre la institucionalización de su
autonomía, como un proceso en marcha, supondrá finalmente seguir a futuro el
destino del proyecto político y sus formas de estabilización en contextos conflictivos cada día más problemáticos a causa de los cambios sistémicos del capitalismo.
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LA INSTITUCIONALIZACIÓN DEL PROYECTO ZAPATISTA
Redes Sociales de Emprendedores de la Ciudad
de Bahía Blanca, Argentina
Entrepreneurs Social Networks in Bahia Blanca, Argentina
MARISA A. SÁNCHEZ* | MARÍA DE LA PAZ PRENASSI**
► RESUMEN
Este trabajo presenta un diagnóstico del rol de las redes sociales virtuales en la
difusión de la información. Se considera el caso de redes dirigidas a comunidades interesadas en emprendedurismo y de influencia en la ciudad de Bahía
Blanca. Los resultados evidencian que existe una oportunidad de mejorar la
utilización de Facebook como medio de difusión de información y generar
una comunidad de usuarios más amplia. La red basada en un perfil en LinkedIn asociado al Polo Tecnológico refleja una estructura propicia para difundir
información entre los sectores académico, gubernamental y productivo.
Palabras clave: Difusión de información, Análisis de redes sociales, Gestión del
conocimiento, Emprendedurismo académico, Facebook, LinkedIn.
► ABSTRACT
The paper presents a diagnostic of the role of virtual social networks in information diffusion. The case of networks directed to entrepreneurs and with
influence in Bahia Blanca city is considered. The results show that there is
an opportunity to improve the use of Facebook as a means of information
diffusion and generate a wider community of users. The network based on a
LinkedIn profile associated to the Polo Tecnologico reflects a structure conducive to disseminate information among the academic, governmental, and
productive sectors.
Keywords: Information difusion, Social network analysis, Knowledge
management, Academic entrepreneurship, Facebook, LinkedIn.
* Profesora-investigadora, Universidad Nacional del Sur, Departamento de Ciencias de la Administración. Correo electrónico:
mas@uns.edu.ar
** Estudiante avanzada de la Licenciatura en Administración, Universidad Nacional del Sur. Correo electrónico:
mariapazp@gmail.com
Recibido: 21 de abril de 2016 | Aceptado: 30 de noviembre de 2016
TRAYECTORIAS AÑO 19, NÚM. 44 | ENE-JUN 17
ISSN 2007-1205 pp. 43-63
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MARISA A. SÁNCHEZ | MARÍA DE LA PAZ PRENASSI
1. INTRODUCCIÓN
La investigación científica constituye la base para los desarrollos tecnológicos. Las
universidades e institutos de investigación gubernamentales llevan a cabo proyectos de investigación en forma conjunta con empresas privadas, dando lugar a la
creación de empresas de base tecnológica de origen académico (Shane, 2004). Uno
de los aspectos necesarios para el desarrollo exitoso de estos emprendimientos
está dado por la existencia de un ecosistema emprendedor (Isenberg, 2010). Los
emprendedores necesitan de un acceso a redes externas con otros emprendedores,
asesores y especialistas que los ayuden a desarrollar sus proyectos en las etapas de
inicio de las actividades. Los emprendedores siempre han considerado a las redes
interpersonales como un factor clave para promover nuevas ideas. La economía
del conocimiento opera en la complejidad de las conexiones (Krebs, 2007). Hoy en
día, la actividad de vinculación se ha trasladado al mundo virtual, y la comunicación a través de redes sociales, tales como Facebook, LinkedIn, Twitter, MySpace
y los blogs, constituye uno de los medios principales para mantener contacto con
amigos, colegas y socios.
El incremento en la utilización de las redes sociales virtuales ha generado muchas expectativas, debido al potencial para dar apoyo a diferentes funciones de una
organización. Algunos autores han estudiado si los beneficios de los vínculos sociales se extienden a las redes virtuales. Por ejemplo, Gloor et al. (2013) comparan
el éxito de emprendedores considerando su conducta en las redes sociales. A partir
del análisis de un caso de estudio, concluyen que la centralidad de los actores se
relaciona con el éxito, así como también la proximidad de personas clave. Según
Geenhuizen y Nijkamp (2012), la actividad económica global ha incrementado
la especialización en la innovación. De esta forma, es más difícil encontrar los
mayores componentes del conocimiento necesarios para innovar y resolver un
problema en un mismo lugar. Las empresas de alta tecnología no buscan el conocimiento en forma local, sino que buscan el mejor conocimiento disponible en su
área competitiva (Geenhuizen y Nijkamp, 2012).
Los emprendedores necesitan de la colaboración de la academia, del sector productivo y del gobierno para poder innovar en sus productos o servicios o procesos
productivos. El modelo de la Triple Hélice resalta la importancia de la sinergia
entre los sectores académico, gubernamental y productivo, con el objetivo de generar nuevos formatos institucionales y sociales para la producción, transferencia
y aplicación de conocimiento (Etzkowitz y Leydesdorff, 1995; Etzkowitz, 2003;
Fuerlinger et al., 2015). El modelo postula que las interacciones entre la academia,
el sector productivo y el gobierno mantienen una infraestructura de conocimiento
que genera un flujo de conocimiento entre los actores de la innovación, que conduce al crecimiento económico y bienestar social (Leydesdorff y Etzkowitz, 2000).
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La importancia de considerar a las universidades en la difusión de conocimiento
ha sido tratada por diversos autores. Bueno (2007) describe el concepto de tercera
misión de la universidad, que aborda cuestiones referidas a la necesidad de aplicar
y transferir el conocimiento adquirido en una casa de estudios para dar respuestas a las demandas sociales y concretar la función emprendedora y de innovación
como un compromiso de la universidad como agente de creación y transferencia
de conocimiento en la sociedad actual. Asimismo, los gobiernos nacionales, provinciales y municipales cumplen un rol en el fortalecimiento de las actividades
emprendedoras. Por ejemplo, ofrecen programas de capacitación, financiamiento
y otras herramientas para incentivar y motivar a los emprendedores. En muchos
casos utilizan redes sociales para difundir información vinculada con estos instrumentos.
Considerando el incremento en la utilización de redes sociales y la importancia de la sinergia entre los sectores académico, gubernamental y productivo, la
difusión de información de interés para los emprendedores se plantea como el
objetivo general del trabajo. El mismo se describe como analizar el rol de las redes
sociales virtuales en la difusión de información. Se analizarán redes relevantes
para la actividad emprendedora de influencia en la ciudad de Bahía Blanca. Se
trata de una ciudad-puerto de tamaño medio situada en el sudeste de la provincia de Buenos Aires (Argentina), que presenta una base económica mayormente
centrada en la actividad comercial y de servicios, aunque también cuenta con un
desarrollo industrial de carácter intermedio (Diez y Scudelati, 2016).
El trabajo está organizado de la siguiente forma: en la sección 2 se realiza una
breve introducción al análisis de redes sociales. En la sección 3 se describe la metodología. La sección 4 está dedicada a describir los casos. Finalmente, en la sección
5 se sintetizan las principales conclusiones.
2. MARCO TEÓRICO
Las redes sociales pueden definirse como un conjunto bien delimitado de actores
que están vinculados unos a otros a través de una relación o un conjunto de relaciones sociales. En el análisis de redes sociales tradicional todos los actores representan individuos. Las redes uni-modales vinculan un único tipo de entidad. Las
entidades pueden referirse a individuos, grupos, organizaciones, comunidades,
sociedades globales, entre otros. Las redes multimodales están compuestas por
una mezcla de entidades. Por ejemplo, individuos, documentos y organizaciones
pueden coexistir en una misma red. El análisis de redes sociales (ARS) proporciona
herramientas tanto visuales como matemáticas para el estudio de las relaciones
humanas. El ARS aborda el tratamiento de redes de dos formas. Una utiliza redes
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egocéntricas que proveen una vista desde la perspectiva del actor en la red, y la
otra conceptualiza en la estructura completa de la red (Hanneman y Riddle, 2005;
Edwards, 2010; Haythornthwaite, 1996). En el primer caso, el análisis comienza
con el individuo —denominado ego— y estudia las relaciones que este individuo
tiene con otros. Algunos autores se refieren a estas redes como redes personales o
redes ego (Granovetter, 1973; Roberts et al., 2009). Describen una foto de un actor
típico en un ambiente en particular y muestran cuántos vínculos tiene un actor
con otro, qué tipo de vínculos mantienen, y qué tipo de información brindan o
reciben de otros actores en la red. Este análisis es útil cuando el tamaño de la población es grande o cuando es difícil definir los límites de la población (Hanneman
y Riddle, 2005).
Las redes completas describen las relaciones entre los individuos dentro de una
población limitada o comunidad (Dodds et al., 2003). Es decir, no se construyen a
partir de sólo algunos actores. En principio, este enfoque requiere información de
todos los miembros de un ambiente sobre el resto de los miembros. Este requerimiento limita el tamaño de las redes que se pueden examinar (Hanneman y Riddle,
2005).
Los datos relacionales que se recopilan en un estudio de redes sociales se representan con grafos. Los actores son nodos en el grafo, y las relaciones se representan con arcos entre los nodos. En los grafos dirigidos, un arco es un par ordenado,
y el par ordenado representa la dirección del arco que vincula dos vértices. En los
grafos no-dirigidos, no existe una dirección asociada al arco.
Para analizar las redes se utilizan diferentes indicadores basados en los vértices. A continuación mencionamos algunos indicadores y su interpretación en el
contexto de la difusión de información, de acuerdo a las definiciones brindadas
por Hanneman y Riddle (2005). En un grafo no dirigido el grado de un vértice está dado por la cantidad de arcos que inciden en el vértice. Los nodos con
muchos contactos pueden utilizarse para motivar la red y difundir información
rápidamente. La centralidad de intermediación cuenta las veces que un nodo aparece en los caminos más cortos entre cada par de nodos. En este trabajo se utiliza
la definición provista por Brandes (2001). Los nodos con un grado de intermediación alto pueden interpretarse como “puentes” entre diferentes grupos de una red.
Uno de los principales indicadores globales del grafo está dado por la densidad
del grafo que indica cuán interconectados están los vértices entre sí. Se define
como la tasa que compara el número de arcos en un grafo con respecto al número
máximo de arcos que el grafo hubiera tenido si todos los vértices estuvieran conectados entre sí. Una baja densidad no refleja una estructura sólida para el largo
plazo.
El estudio sistemático de los contenidos de los posts publicados en las redes se
conoce como análisis semántico y se basa en las relaciones entre las palabras. Se
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examinan la frecuencia y la distancia entre las palabras (Hong et al., 2016). En este
trabajo se utilizan redes de palabras que se construyen de relaciones entre las palabras y otras cadenas de texto. Cuando dos palabras aparecen en el mismo post, se
crean vínculos. Las redes resultantes pueden revelar las relaciones entre diferentes
tópicos en un conjunto de posts.
3. METODOLOGÍA
A efectos de determinar la estructura y el rol de las redes sociales de influencia
en la ciudad de Bahía Blanca, se identificaron las comunidades interesadas en el
emprendedurismo (ver Tabla 2). Para determinar las redes a considerar, se releva
información publicada por diferentes universidades locales, centros de investigación, cámaras y asociaciones (Ministerio de Educación, 2014; CCIS, 2014; APYME,
2014; Gobierno de Bahía Blanca, 2014; Presidencia de la Nación, 2014). Se clasifican las redes considerando la organización que las administra como de ámbito
local, regional o nacional. Cabe aclarar que en el presente trabajo, por razones de
espacio, sólo se incluye el análisis de las redes locales. Se recopiló la información
correspondiente al mes de mayo de 2015 (excepto para algunos casos para los cuales se observaba muy poca actividad en esa ventana temporal).
Una vez seleccionadas las redes de interés, se analizan las interacciones en
la fan page de la organización, y de contactos profesionales registrados en la red
LinkedIn. A continuación, se incluyen consideraciones para cada una de las plataformas. Para analizar las redes y computar las métricas se utilizó el software
NODEXL (Hanneman y Riddle, 2005).
3.1. Interacciones en la fan page
Facebook comenzó como un sitio orientado a los jóvenes en ambientes universitarios y actualmente es utilizado para compartir fotos o vínculos con amigos o
publicar mensajes en la “biografía” de otra persona. Dada la próspera tendencia de
la utilización de Facebook, muchas organizaciones se han convertido en unos de
los principales usuarios para sus estrategias de marketing (Narayanan et al., 2012).
Las empresas pagan posts promocionales, utilizan servicios de publicidad o crean
una fan page en forma gratuita. Los posts de las fan pages se difunden al público en
general y a usuarios que se suscriben a una fan page seleccionando el ícono “Me
gusta” en la página (Shin et al., 2014). El análisis de la fan page permite describir
la conducta de los usuarios, incluyendo cómo se involucran con los posts, qué
usuarios resultan más promisorios (Khobzi y Teimourpour, 2015; Weng y Lento,
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2014) para incrementar la popularidad de una fan page, y detectar si las interacciones dependen de los temas asociados a los posts.
A partir de cada fan page de interés se construye una red en la cual los nodos
corresponden con usuarios y se conectan los usuarios que indicaron “Me gusta” o
comentaron sobre el mismo post (Hanneman y Riddle, 2005). Los nodos para los
cuales se computa el grado y centralidad de intermediación más altos se clasifican
de acuerdo a los perfiles incluidos en la Tabla 1. La clasificación permitiría elaborar conclusiones sobre la capacidad de la red para distribuir información rápidamente y vinculando los sectores académico, gubernamental y productivo.
A partir de las redes individuales vinculadas con el ámbito local, se desarrolla
una red que integra a todas con el objetivo de detectar solapamiento de nodos.
Estos nodos pueden resultar particularmente influyentes, dado que participan de
más de una red. Para esta red integrada se computan métricas asociadas a los nodos para analizar la importancia de cada nodo con respecto a la red integrada.
Las limitaciones prácticas observadas surgen a partir del hecho de que los usuarios de Facebook muchas veces utilizan un nombre de fantasía y, por lo tanto, no
resulta factible efectuar una clasificación automática del perfil (gobierno, académico, productivo, etc.). Por este motivo, se limita la clasificación a los nodos para los
cuales el grado y/o la centralidad de intermediación superan a la media.
TABLA 1
Perfiles utilizados para clasificar a los miembros de la red
Perfil
Académico
Productivo
Gobierno
Asociación/ONG
No informa
Descripción
Miembros que trabajan en universidades o instituto científicos.
Miembros que trabajan en empresas privadas o por cuenta propia.
Miembros que trabajan para entidades de gobierno (por ejemplo, ministerios, secretarías o
municipios).
Miembros que representan una asociación civil, profesional u Organización No
Gubernamental.
Se utiliza cuando la información publicada en LinkedIn no es suficiente para determinar la
clasificación.
Fuente: elaboración propia.
3.2. Contactos entre los sectores académico, productivo y de gobierno
A efectos de analizar las relaciones entre los sectores académico, gubernamental
y productivo, se considera como fuente de datos a la red social LinkedIn. Esta red
se orienta a publicar el perfil profesional de los usuarios y estimula a los mismos
para que construyan un currículum vítae abreviado y establezcan conexiones. Esta
plataforma brinda soporte para la creación de grupos a través de una aplicación y
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un proceso de aceptación. Los grupos incluyen redes de alumnos, empleados de
una empresa, una organización profesional o grupo de interés.
Se propone construir una red que surge de la red de contactos profesionales
LinkedIn de la organización considerada. Muchas veces, si bien la organización
no tiene presencia en LinkedIn, es útil analizar la red que se construye a partir de
miembros de la misma (por ejemplo, presidente, gerentes, empleados). A partir
de la información pública que cada miembro describe en LinkedIn, se clasificará a
cada miembro de acuerdo a la pertenencia al ámbito académico, gubernamental o
productivo (ver Tabla 1), y el país de residencia. Además, a efectos de analizar las
interacciones entre diferentes actividades económicas, se clasifican los nodos de la
red considerando la función que desempeñan actualmente, indicada en su perfil de
la red social LinkedIn. La clasificación se realiza de acuerdo a la Clasificación Industrial Internacional Uniforme de todas las actividades económicas (CIIU) (Naciones Unidas, 2009). La misma constituye la clasificación internacional de referencia
de las actividades productivas y aporta cuatro niveles de clasificación (secciones,
divisiones, grupos y clases). Luego de realizar un análisis preliminar de los datos,
se observó que para muy pocos casos se disponía de información para determinar
la clase. Por lo tanto, a efectos de elaborar clasificaciones comparables se utiliza el
nivel de división para tipificar a los nodos de la red.
4. ANÁLISIS DE UN CASO
4.1. Análisis de las fan pages
La fan page más densa (Hanneman y Riddle, 2005) representa a la Asociación de Jóvenes Profesionales de la Unión Industrial de Bahía Blanca. Esto
se relaciona con una estructura propicia a largo plazo. Por otro lado, la fan
page con mayor cantidad de seguidores corresponde a Empleo UNS (gestionada
por la Universidad Nacional del Sur). Además, es la red con menor densidad.
Esto puede explicarse si se considera la cantidad de alumnos y egresados de la
Universidad Nacional del Sur que siguen la fan page sólo para recibir noticas
de empleo, pero que no interactúan comentando o indicando “Me gusta” a los
mismos posts. Para la fan page MBB CPES se ha calculado una densidad de 1, pero
esto se explica porque en el periodo de observación sólo se publicó un post.
Si se analiza la red que surge de integrar a todas las fan pages, se observa que la densidad (Hanneman y Riddle, 2005) es de 0.04, lo cual refleja la
existencia del 4% de las posibles conexiones entre nodos (ver Figura 1). Esta
densidad es menor comparada con las densidades computadas para el resto de
las redes individuales. Si bien la pertenencia a una sola fan page refleja que
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los miembros comparten atributos comunes y esto provee la base para la transferencia de la información, por otro lado, resulta en información redundante,
dado que los miembros tienen las mismas fuentes de información. La homofilia
es el principio que indica que el contacto entre individuos similares ocurre a
una tasa más alta que entre individuos no similares (McPherson et al, 2001).
La similitud entre los individuos puede definirse en términos de características
demográficas, lugares de residencia, tópicos de interés, entre otros aspectos. Para
el caso de estudio, si se consideran similares a aquellos nodos que participan de
la misma fan page, y dado que la densidad de las redes individuales es más alta
que la integral, se observa la existencia de homofilia. Esto es consistente con
los resultados de varios estudios empíricos que dan cuenta de la existencia de
homofilia en ambientes virtuales (McPherson et al, 2001).
FIGURA 1
Red que integra a todas las fan pages locales. Cada nodo se incluye en el grupo que
representa a la fan page en la cual participa. El tamaño del nodo se relaciona con el
grado. El color de los arcos, con el contenido del post.
Fuente: elaboración propia. Generada con la herramienta NODEXL.
Se analizan nodos cuya centralidad de intermediación (Hanneman y Riddle,
2005) supera la media de 583.82 (son veinte nodos) (ver Figura 2). Los nodos con
mayor centralidad de intermediación representan individuos (que pertenecen a
los perfiles Productivo, Académico, Académico-Productivo), o algunas de las fan
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pages analizadas. Se observa que la mayor parte de estos nodos están asociados a
la fan page UTN Cátedra (las siglas UTN se refiere a la Universidad Tecnológica Nacional, con sede en la ciudad). Como se mencionó en la sección 2, los nodos cuya
centralidad de intermediación es alta pueden interpretarse como “puentes” entre
diferentes grupos de una red. En este caso, los potenciales puentes asociados a UTN
Cátedra se relacionan con otros individuos de esa fan page y con otros de Empleo
UNS, Polo Tecnológico, UNS SVT, UTN FRBB y JE UIBB. Se observan potenciales puentes
asociados a Empleo UNS que se conectan con otros individuos de Empleo UNS. Los
puentes de Polo Tecnológico se vinculan con nodos de todos los grupos, excepto
JE UIBB. Es notable observar que la centralidad de intermediación calculada para los
nodos asociados a las fan pages de gobierno MBB Joven y MBB CPES no supera a la
media.
FIGURA 2
Red que integra a todas las fan pages locales. El tamaño del nodo se relaciona con
la centralidad de intermediación (el tamaño mínimo se relaciona con el menor valor
para la centralidad de intermediación, y el tamaño máximo se asocia al promedio).
Los nodos incluidos en los 20 nodos con mayor centralidad de intermediación se
etiquetan de acuerdo a los sectores Académico, Productivo o Gobierno (si representan individuos), o el nombre de la fan page.
Fuente: elaboración propia. Generada con la herramienta NODEXL.
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Si se consideran los 20 mayores valores para el grado de un vértice (Hanneman
y Riddle, 2005), existen 80 nodos asociados (ver Figura 3). La mayoría están vinculados con individuos (que se desempeñan en el sector productivo) y a la fan page
JE UIBB. Sólo algunos coinciden con los nodos de mayor centralidad de intermediación. Estos nodos que tienen un grado y centralidad de intermediación altos están
vinculados con la fan page de UTN Cátedra y uno corresponde al Polo Tecnológico.
En cualquier caso, se observa que los nodos asociados con la fan page de gobierno
municipal no se destacan por tener la mayor cantidad de conexiones o constituir
“puentes” entre diferentes segmentos.
FIGURA 3
Red que integra a todas las fan pages locales. El tamaño del nodo se relaciona con
el grado. Los nodos incluidos en los 20 mayores valores para el grado se etiquetan
de acuerdo a los sectores Académico, Productivo o Gobierno (si representan individuos), o el nombre de la fan page.
Fuente: elaboración propia. Generada con la herramienta NODEXL.
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TABLA 2
Descripción sintética de las fan pages o grupos locales.
Nombre de la fan page
o grupo
Inicio
Descripción
Número de
Frecuencia
seguidores/miem
de actividad
bros
Métricas de vértices
Grado
promedio
Métricas del grafo
Centralidad de Vértices
intermediación
promedio
Arcos
Densidad
Perfil Académico
Dirección de
Vinculación
Tecnológica UTN
FRBB
(UTN FRBB)
2013
Fan page. Sus actividades se centran en la
coordinación, optimización y gestión de los
recursos humanos y del equipamiento de la
Facultad para una eficiente relación con el
medio industrial y social, abarcando todas las
ramas de la Ingeniería.
665
Semanal
11.33
5.9
24
136
0.49
2013
Fan page. El Programa UNS y Empleo está
destinado a vincular la oferta y la demanda
de empleo entre las empresas y los alumnos
de la Universidad Nacional del Sur.
5538
Semanal
16.24
92.4
202
1640
0.08
2012
Fan page. Dependiente de la Secretaría
General de Ciencia y Tecnología, que tiene a
su cargo la tarea de llevar a cabo las
actividades de promoción y desarrollo de la
ciencia y la tecnología en el ámbito de la
UNS.
360
Semanal
8.6
6.74
23
99
0.39
2012
Grupo. Grupo público de la cátedra abierta
Creación de Emprendimientos de la UTN
FRBB.
613
Diaria
13.9
26.8
74
564
0.19
2011
Grupo. El objetivo es reunir a todas aquellas
personas relacionadas con la Universidad
Nacional del Sur que quieran liderar o
participar en proyectos de creación de
nuevas empresas, preferentemente basadas
en el conocimiento generado por la
universidad.
468
Semanal
6.22
2
18
56
0.37
2015
Fan page. El Polo Tecnológico Bahía Blanca
impulsa el desarrollo y estimula el
crecimiento regional, dinamizando y
articulando la oferta y demanda tecnológica.
2860
Semanal
14.5
23.7
63
457
0.24
Jóvenes
Empresarios 2010
UIBB
(JE UIBB)
Fan page. Agrupación gremial juvenil
empresaria de la Unión Industrial de Bahía
Blanca que agrupa y representa a jóvenes
empresarios, emprendedores e industriales.
1666
Semanal
51.78
10.12
73
1890
0.72
2009
Fan page. Entidad que nuclea a entidades,
cámaras y empresas del comercio, la
industria y los servicios.
3300
Diaria
20.52
23.75
69
708
0.30
2012
Fan page. Publicación de las novedades de la
Secretaría de Ciencia, Producción y
Economía Social, que abarca temáticas de la
Agencia Municipal de Ciencia y Tecnología,
la Agencia de Desarrollo Municipal y el área
de Economía Social de la Municipalidad de
Bahía Blanca, Provincia de Buenos Aires,
República Argentina.
363
Semanal
3.,5
0
4
7
1
2015
Fan page. Plataforma de formación y
acompañamiento de los jóvenes de Bahía
Blanca. Dirección de Juventud del Gobierno
de Bahía Blanca.
251
Semanal
5.4
1.8
10
27
0.6
Red desarrollada a partir de todas la
fan pages locales.
-
-
21.04
583.825
526
6324
0.04
Empleo UNS
Subsecretaría de
Vinculación
Tecnológica Universidad Nacional
del Sur (UNS SVT)
Creación de
Emprendimientos
(UTN Cátedra)
Emprendedores UNS
Perfil ONG/Asociaciones
Polo Tecnológico Bahía
Blanca
CCIS Bahía Blanca
Perfil Gobierno
Ciencia, Producción y
Economía Social
Municipalidad de Bahía
Blanca (MBB CPES)
Bahía+Joven
(MBB Joven)
Red integral
Todas las fan pages
locales
Fuente: elaboración propia.
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Con respecto a los posts, en la red integrada se registran 63 posts diferentes, y
del total de 6,324 arcos, el 87.88% corresponde a relaciones entre usuarios que indicaron “Me gusta” al mismo post o comentario, y el resto a usuarios que comentaron el mismo post o comentario. A partir de los contenidos de los posts (de la red
integrada) se elaboró el grafo incluido en la Figura 4. Sólo se incluyen los pares de
palabras que superan el promedio de frecuencia de aparición. Los grupos se basan
en las palabras próximas en un post. Esta visualización permite ver rápidamente
los pares de palabras más utilizados e inferir los temas más influyentes o populares
(dado el supuesto de que una frecuencia alta de aparición se relaciona con la popularidad). No se observa ningún tema predominante. A partir de un análisis de los
textos de los posts, se comprueba que las palabras frecuentes surgen de posts en
cada una de las redes individuales y no se evidencia ningún contenido viralizado
en todas las redes. Asimismo, se determinó que los posts informan, pero no están
personalizados. Este aspecto podría ser un indicio de la poca difusión de los posts.
De acuerdo a Dehghani y Turner (2015), la efectividad de la publicidad depende de
que incluya características tales como participación, realización, personalización y
retroalimentación.
FIGURA 4
Redes semánticas elaboradas a partir de la red integrada local.
...
-. --
•
.
... . --~"
~ llffllli!ID
........
•
•
-•
Fuente: elaboración propia. Generada con la herramienta NODEXL.
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4.2. Contactos entre los sectores académico, productivo y de gobierno
En la ciudad de Bahía Blanca el sector gubernamental está representado por los
tres niveles (nacional, provincial y local). En el presente trabajo, a efectos de seleccionar las redes sociales, se consideró el nivel local (Municipalidad), dada la
efectividad de las políticas municipales tendientes a favorecer la innovación en las
empresas y tratar de vincular a las mismas con el sector de investigación y desarrollo local (Scudelati, 2007).
El sector productivo está constituido por un grupo de grandes empresas ligadas principalmente al sector petroquímico y un conjunto de pequeñas y medianas
empresas (PYMES) con niveles de facturación y de empleo bajos. En su mayoría, las
PYMES tienen acceso a mercados locales y regionales (Scudelati, 2007). En la actualidad existe un número limitado de empresas de base tecnológica y/o con perfil
innovador. Éstas se especializan mayormente en productos o servicios de mediana
complejidad y no han logrado aún conformar verdaderas cadenas de valor en el
sector (Pasciaroni et al., 2014).
El sector académico está conformado por organismos de promoción de ciencia
y tecnología, dos universidades nacionales y una provincial, y centros de investigación y desarrollo. La Universidad Nacional del Sur (UNS) se encuentra entre
las 16 mejores instituciones académicas del país, según el ranking de Quacquarelli
Symonds para 2016 (Quacquarelli Symonds, 2016). La Facultad Regional Bahía
Blanca de la Universidad Tecnológica Nacional (UTN FRBB) se distingue del sistema
universitario nacional porque tiene a la ingeniería como objetivo prioritario.
Para el análisis de redes profesionales se recomienda recopilar las redes de representantes de los diversos grupos. Por motivos de confidencialidad y acceso a
los datos, no ha sido posible adjuntar un análisis integral de varias redes y sólo se
incluye el análisis que surge de una red vinculada con el Polo Tecnológico. Si bien
se trata de una sola red, la misma resulta muy representativa, dado el rol del Polo
Tecnológico en la ciudad de Bahía Blanca.
El Polo Tecnológico se constituye como una asociación civil sin fines de lucro
en el mes de agosto de 2006. Su objetivo es impulsar el desarrollo y estimular el
crecimiento regional, dinamizando y articulando la oferta y demanda tecnológica
a través de la coordinación de acciones públicas, privadas, académicas y científicas
para lograr la inserción de empresas locales y regionales en la economía nacional e
internacional (Polo Tecnológico Bahía Blanca, 2015). El Polo Tecnológico integra
los principales actores de la innovación: el gobierno local, que fue el impulsor del
mismo; el sector privado, a través de cámaras empresariales; y el sector científico
tecnológico, que agrupa universidades y centros de investigación presentes en la
ciudad (Scudelati, 2007). Está integrado por varias instituciones, a saber: Asamblea de Pequeños y Medianos Empresarios Regional Bahía Blanca; Corporación
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del Comercio Industria y Servicios de Bahía Blanca; Ente Zona Franca; Fundasur-Plapiqui; Unión Industrial de Bahía Blanca; la Universidad Nacional del Sur; y
la Municipalidad de Bahía Blanca. Esta última tiene a cargo la presidencia.
La red elaborada a partir de los contactos en LinkedIn de una autoridad de la
asociación cuenta con 194 contactos (al 13 de abril de 2015). Para analizar las características de los miembros de la red profesional, se clasificó a cada miembro de
acuerdo a su perfil. Además, cada miembro fue clasificado en un sector industrial,
considerando su trabajo actual indicado en la red LinkedIn.
En la Figura 5 se aprecia la red profesional centrada en una autoridad principal del Polo Tecnológico. El tamaño de los nodos está mapeado con el grado y la
visibilidad con la centralidad de intermediación. Los nodos más opacos registran
una centralidad menor al promedio de 17,749. Para calcular el promedio no se
consideró el nodo central de la red, dado que constituye un outlier con respecto
al resto, por ocupar un lugar central en la red. La densidad de la red es de 0.067,
lo cual refleja baja conexión entre los nodos. Se observan 308 arcos en nodos del
sector Productivo, 278 arcos entre nodos de los grupos Productivo y Académico,
y 132 entre el sector Productivo y el de Gobierno. Si bien existen menos conexiones con el sector gubernamental, hay menos nodos en este último grupo. Existen
141 arcos entre miembros del sector Académico, y 111 entre el Académico y el
de Gobierno. Por lo tanto, no hay evidencia de que exista una asimetría en las
relaciones. Este resultado es diferente al observado por Pinheiro et al. (2015). Los
autores analizan la utilización del análisis de redes sociales como una herramienta
metodológica para examinar la cooperación en investigación y desarrollo entre la
industria y la academia, tanto a nivel personal como organizacional. Los autores
incluyen un caso basado en datos recopilados a través de una encuesta dirigida a
29 miembros de un proyecto. La red conformada por instituciones académicas
y empresas privadas denota que las empresas tienen pocas conexiones con otras
empresas y prefieren conexiones con universidades. Las universidades se conectan
entre sí. De esta forma, la red expuso una asimetría en las relaciones.
En la Figura 6 se ilustran los sectores dentro del perfil. Se observa que los
grupos más numerosos corresponden con “Investigación y desarrollo” (del sector
Académico), “Programación informática, consultoría de informática y actividades
conexas”, y “Actividades de oficinas principales; actividades de consultoría de gestión”. En este último se encuentran consultores de empresas, en el área de innovación, emprendimientos y proyectos. La predominancia de estas actividades es
consistente con el objetivo del Polo Tecnológico de brindar apoyo a las empresas
para que crezcan a través de la incorporación de tecnología, y las empresas que
más favorecen la innovación son las vinculadas a la informática.
Se clasificó a cada miembro de acuerdo a su país de residencia. El 88.6% de los
nodos se asocia a Argentina, lo cual refleja la influencia local de la red. En el Anexo
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�REDES SOCIALES DE EMPRENDEDORES DE LA CIUDAD DE BAHÍA BLANCA, ARGENTINA
57
se describen los grupos, los sectores industriales identificados y los países de residencia.
FIGURA 5
Red basada en LinkedIn asociada al Polo Tecnológico. Se visualizan los grupos basados en el sector en el cual se desempeñan los miembros. El grupo Asociación Profesional representa al Polo Tecnológico. El tamaño de los vértices está mapeado con
el grado y la opacidad con la Centralidad de Intermediación (son menos visibles los
nodos con una centralidad menor a la media). Algoritmo Harel-Koren Fast Multiscale.
Fuente: elaboración propia.
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MARISA A. SÁNCHEZ | MARÍA DE LA PAZ PRENASSI
FIGURA 6
Red basada en LinkedIn. Se visualizan los grupos basados en el sector económico
en el cual se desempeñan los miembros. Los miembros que pertenecen a un mismo
grupo están compactados en un vértice. El tamaño de los vértices corresponde con
la cantidad de miembros en el grupo. Algoritmo Harel-Koren Fast Multiscale.
+
..__
Fabooacióo de p
sustancias quimic.a
productos bo ·
farm
y
Actividades ju •
Agricultura , ganade
actividades de se · ·
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a es
arqudedura e ingenieria
y actividades conexas de consultoría
técnica
es
gun a soaa de la comunidad
deinl
Actividades creali•,as. artísticas y de
entretenimiento
Fuente: elaboración propia. Generada con la herramienta NODEXL.
Se observó la frecuencia de publicación de posts en la red y la misma resultó prácticamente nula. Este aspecto es consistente con investigaciones previas
en otros contextos. Por ejemplo, Archambault y Grudin (2012) consideraron las
redes Facebook, LinkedIn y Twitter para describir cómo se utilizan y si se consideran útiles para la comunicación organizacional y recuperación. El estudio se
basa en una muestra tomada de empleados de Microsoft e incluye un periodo de
cuatro años desde 2008 a 2011. En 2008, los empleados encuestados tenían un
perfil y utilizaban LinkedIn (49%) y Facebook (46%). Si bien la tendencia es de
mayor utilización para ambas redes, si se observa la utilización diaria, muy pocos
reportan utilizar LinkedIn. La red profesional LinkedIn resulta más popular en
profesionales en el rango de 25 a 40 años y constituye una agenda que se actualiza
sola a medida que los contactos cambian de trabajo (Skeels y Grudin, 2009).
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�REDES SOCIALES DE EMPRENDEDORES DE LA CIUDAD DE BAHÍA BLANCA, ARGENTINA
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5. CONCLUSIONES
En el presente trabajo se muestra un diagnóstico de las principales redes sociales
virtuales dirigidas a comunidades interesadas en el emprendedurismo de la ciudad
de Bahía Blanca. No existen trabajos similares que hayan explorado estas redes
sociales y cómo se utilizan. A partir de las fan pages o grupos de Facebook, se observa que la red más densa se relaciona con la Asociación de Jóvenes Profesionales
de la Unión Industrial de Bahía Blanca. Este hallazgo es consistente con el hecho
de que la red nuclea usuarios con los mismos intereses, a diferencia de otras redes
con público más heterogéneo, como Empleo UNS. Si se integran todas las redes en
un único grafo, no se observan muchos miembros comunes a todas las redes. De
todos modos, existen miembros “puente” de los ámbitos Productivo y Académico.
En la red social no se refleja que los miembros del sector Gobierno utilicen la red
para difundir información. Esta situación sugiere que se podría mejorar la eficiencia de la red incrementando la conectividad y proximidad de la red entera. Esto
significa que existe una oportunidad para los administradores de las fan pages para
generar una comunidad a través de diferentes iniciativas. Por ejemplo, notificar en
diferentes medio sobre la existencia de la red, incluir la URL de las fan pages en diferentes páginas, indicar como favoritas páginas similares o relacionadas, realizar
actividades conjuntas entre los administradores de las fan pages, entre otras. Además, las organizaciones pueden difundir sus iniciativas a través de los miembros
con mayor centralidad y grado de intermediación.
En la red desarrollada a partir del Polo Tecnológico se observan nodos que
representan a los sectores académico, de gobierno y productivo. Asimismo, la cantidad de conexiones entre nodos de cada uno de estos grupos es similar, lo cual
favorece la difusión simétrica de la información y propicia la interdependencia de
los sectores (en la comunicación basada en la red).
Finalmente, se puede concluir que un monitoreo futuro de las redes permitiría
analizar su evolución. Dichos resultados pretenden apoyar las actividades de entes
interesados en promover el desarrollo del emprendedurismo y la innovación, asistiéndolos en la construcción de redes e intercambio de conocimiento con colegas.
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ANEXOS
TABLA 3
Sector de los miembros de la red basada en LinkedIn.
Nombre
Cantidad de miembros
Nombre
Cantidad de miembros
Académico
55
Asociación/ONG
2
Productivo
115
No informa
2
Gobierno
20
Total
194
Fuente: elaboración propia.
TABLA 4
Actividades económicas de los miembros de la red.
Actividad
Actividad
Número
Número
Actividades creativas, artísticas y de
entretenimiento
2
Actividades de alojamiento
1
Enseñanza
1
Actividades de arquitectura e ingeniería y
actividades conexas de consultoría técnica
3
Fabricación de productos farmacéuticos,
sustancias químicas medicinales y productos
botánicos de uso farmacéutico
1
3
Fabricación de vehículos automotores,
remolques y semirremolques
1
Actividades de empleo
1
Investigación científica y desarrollo
54
Actividades de oficinas principales; actividades
de consultoría de gestión
36
Actividades de servicios de información
2
Polo Tecnológico
1
Actividades de servicios financieros, excepto
las de seguros y fondos de pensiones
13
Programación informática, consultoría de
informática y actividades conexas
40
Actividades deportivas, de esparcimiento y
recreativas
1
Actividades de edición
Actividades jurídicas y de contabilidad
1
Elaboración de productos alimenticios
No informa
2
2
Publicidad y estudios de mercado
1
Suministro de electricidad, gas, vapor y aire
acondicionado
Administración pública y defensa; planes de
seguridad social de afiliación obligatoria
10
Telecomunicaciones
Agricultura, ganadería, caza y actividades de
servicios conexas
3
Transporte por vía terrestre y transporte por
tuberías
Comercio al por menor, excepto el de
vehículos automotores y motocicletas
3
Total
8
1
3
194
Fuente: elaboración propia.
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REDES SOCIALES DE EMPRENDEDORES DE LA CIUDAD DE BAHÍA BLANCA, ARGENTINA
TABLA 5
País de residencia de los miembros de la red basada en LinkedIn.
País
Argentina
Miembros
%
172
País
Miembros
88.66 Italia
%
1
0.52
Brasil
1
0.52 Japón
1
0.52
Chile
1
0.52 México
2
1.03
Colombia
4
2.06 Perú
1
0.52
España
4
2.06 Reino Unido
1
0.52
Estados Unidos
3
1.55 Uruguay
1
0.52
Grecia
1
0.52
Israel
1
0.52
194
100.0
Total
Fuente: elaboración propia.
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MARISA A. SÁNCHEZ | MARÍA DE LA PAZ PRENASSI
Comercio al Menudeo y Reforma Fiscal en la Frontera
México-Estados Unidos
Retail Trade and Fiscal Reform in the US-Mexico Border
SALVADOR CORRALES C.* | SALVADOR GONZÁLEZ ANDRADE**
► RESUMEN
En este ensayo se analizan el comercio al menudeo de tres ciudades pares
México-Estados Unidos y sus potenciales impactos por la homologación del
Impuesto al Valor Agregado. El incremento de este impuesto se expresará en
los precios en la frontera mexicana, y la competitividad del comercio a través
de esta variable se verá reducida. Se calculan índices de concentración (LQ)
para identificar su posición competitiva en el volumen de ventas al menudeo
respecto al Estado y el País entre ambas naciones. Analizamos los índices de
ventas al menudeo publicados por INEGI para identificar la respuesta del mercado frente a estos cambios en los precios por la reforma fiscal. Con datos secundarios y otros estudios empíricos, se concluye que el comercio al menudeo
en las ciudades pares mexicanas será competitivo sólo en algunos productos y
servicios selectos, pero no a través de la totalidad del comercio.
Palabras clave: Competitividad comercial, iva, Política iscal, Precios,
Inlación.
Clasificación JEL: D12, F5, L1, R12.
► ABSTRACT
In this essay retail trade of three pairs of US-Mexico cities and their potential
impacts on the approval of the Value Added Tax are analyzed. The increase
in this tax will be expressed in prices on the Mexican border and trade competitiveness through this variable will be reduced. Concentration indices (LQ)
were calculated to identify its competitive position in the volume of retail
sales from the State and the country between the two nations. We analyzed
retail sales indices published by INEGI to identify the market response to these
changes in prices by the tax reform. With secondary data and other empirical
studies, conclude that retail trade in Mexican cities, will be competitive even
just some selected products and services, but not through the entire trade.
* Profesor-investigador, El Colegio de la Frontera Norte, Dirección regional del noreste. Correo electrónico: corrales@colef.mx
** Profesor-investigador, El Colegio de la Frontera Norte, Departamento de Estudios Económicos, Sede Tijuana. Correo electrónico: salvador@colef.mx
Recibido: 9 de marzo de 2016 | Aceptado: 30 de noviembre de 2016
TRAYECTORIAS AÑO 19, NÚM. 44 | ENE-JUN 17
ISSN 2007-1205 pp. 64-85
�COMERCIO AL MENUDEO Y REFORMA FISCAL EN LA FRONTERA MÉXICO-ESTADOS UNIDOS
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Keywords: Business competitiveness, vat, Fiscal policy, Prices, Inlation.
JEL
Classification: D12, F5, L1, R12.
INTRODUCCIÓN
Las ciudades fronterizas México-Estados Unidos poseen una dinámica propia tanto por la mezcla de dos culturas y sistemas legales que orientan sus actividades,
como por el soporte material y financiero que sostiene sus relaciones económicas.
Este trabajo tiene como objetivo general analizar los impactos potenciales en el
nivel de ventas al menudeo con la homologación del Impuesto al Valor Agregado
(IVA), toda vez que modificará los precios y reducirá el consumo de sus habitantes
en la frontera mexicana.
En la frontera existen dos mercados con denominaciones en pesos y dólares
que representan a ambos países. Los clientes mexicoamericanos con mayor capacidad de compra motivan la competencia entre las tiendas departamentales, que
ofrecen toda una variedad que produce la industria mexicana e importa de Estados
Unidos. Muchas tiendas americanas (Walmart, HEB, Autozone, etc.) se instalaron
a lo largo de la frontera para conquistar ese mercado, mientras que la competencia
americana hace lo propio con sus negocios para atraer a los clientes mexicanos,
donde encuentran productos de todas latitudes, incluidos productos chinos a bajo
precio.
Desde 2010 los habitantes de las ciudades fronterizas mexicanas pagaban el
11% del IVA, y había sido un incentivo del gobierno federal frente a la competencia
contra el comercio de las ciudades americanas. Los residentes fronterizos mexicanos han recibido por años un subsidio también en el consumo de la gasolina
para contrarrestar el hábito de importarla en los tanques de sus coches. Estas dos
políticas gubernamentales no han podido bajar los precios y siempre han sido más
elevados que en el resto del país, cuya explicación son las compras de los visitantes
mexicoamericanos y una creciente clase media que prefiere hacer sus negocios en
dólares. En suma, el ingreso per cápita de los residentes fronterizos es 27% más
elevado que el promedio nacional.
Las compras en ambas fronteras sólo son contables para cada ciudad fronteriza, y por tanto, es complicado identificar una balanza comercial del comercio
al menudeo por la libre importación de hasta 300 dólares por persona, que se
incrementa a 500 en vacaciones. Esta política de importar libre de gravámenes,
por el contrario, beneficia a los residentes fronterizos mexicanos con visa de no
inmigrante, a los mexicoamericanos que visitan a sus familiares en México, y a las
tiendas departamentales americanas, que dependen de estos clientes.
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SALVADOR CORRALES C. | SALVADOR GONZÁLEZ ANDRADE
Todo aumento de precios propiciado por un incremento en los impuestos en
las ciudades fronterizas mexicanas bajará la competitividad de las empresas e inducirá a los consumidores a comprar en las ciudades americanas, perpetuando una
cultura que no beneficia al comercio mexicano. La tesis según la cual la homologación del IVA al 16% propiciará una fuga de clientes de dimensiones catastróficas
está por comprobarse, será la realidad la que dicte los resultados, donde convergen
otras variables macroeconómicas en el desempeño de las economías, que condicionarán sus efectos, como es el tipo de cambio actual, cercano a 20 pesos por
dólar.
No obstante el carácter especulativo de todo análisis sobre el futuro, se fundamenta en los hechos del presente; la experiencia ha demostrado que el comercio al
menudeo en ambas fronteras está determinado fundamentalmente por el tipo de
cambio, la inflación y los cruces fronterizos, que se expresan en costos de transporte, logísticos, diferenciación de productos y precios. Los habitantes de ambas
fronteras cruzan hacia sus ciudades pares para realizar una multitud de actividades: desde llevar los niños a la escuela, comprar productos de la canasta básica,
electrónicos, línea blanca, ropa, y reuniones sociales para la convivencia familiar y
de amistades. Este artículo lo hemos divido en tres apartados: 1. Aspectos teóricos
subyacentes, 2. Análisis del comercio al menudeo y 3. Homologación del IVA e
impactos potenciales y conclusiones.
1. ASPECTOS TEÓRICOS
Vender productos y servicios es una actividad económica que hace posible la realización de las empresas. Si estas ventas se hacen a precios competitivos que garanticen un amplio margen de ganancia, todos los agentes económicos de un mismo
sector entrarán en competencia por controlar clientes y consumidores, quienes
a su vez decidirán en función del precio, la calidad y otros factores, tales como
su presentación en los anaqueles de las tiendas y abarrotes. La teoría económica
ha elaborado un conjunto de conceptos para explicar las reacciones de los consumidores en el desempeño de las economías, que explicaremos en el presente
apartado.
Las empresas compiten entre sí, independientemente de su tamaño y el giro
donde se han especializado, así sean pequeños talleres, abarrotes y cantinas; este
fenómeno sin duda se aprecia con mayor fuerza entre las grandes cadenas departamentales y fábricas de ropa, automóviles, etc., para incrementar sus segmentos
de mercado; en suma, la competencia existe en todos los mercados y se despliega
manipulando tanto los precios como la calidad del producto, o bien, mediante
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�COMERCIO AL MENUDEO Y REFORMA FISCAL EN LA FRONTERA MÉXICO-ESTADOS UNIDOS
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innovaciones tecnológicas para producir a gran escala, atacando los costos totales
de producción.
El concepto de competitividad identifica a toda actividad económica, se incrementa o reduce según la estructura de costos con que operan, la capacidad para
diferenciar los productos y servicios, así como en los gastos en publicidad para
llegar hasta el consumidor final. En cada país existen reglas, normas y políticas que
condicionan la competitividad de las empresas, y los impuestos actúan en contra
porque reducen la capacidad de compra de los consumidores y la renta disponible
para las empresas, como se verá más abajo al analizar el mercado binacional fronterizo México-Estados Unidos.
Los análisis de Krugman y Obstfeld (2008, p. 92) sobre competencia en el comercio internacional explican bien el comercio transfronterizo cuando dicen que
puede entenderse a través de un modelo estándar que combine: 1). La relación
entre la frontera de posibilidades de producción y la curva de oferta relativa, 2). La
relación entre los precios relativos y la demanda, 3). La determinación del equilibrio mediante la oferta y la demanda relativas mundiales, y 4). El efecto de la
relación de intercambio (el precio de las exportaciones de un país dividido por el
precio de sus importaciones) sobre el bienestar nacional.
Los puntos 1 y 2 explican muy bien el comercio entre ambas naciones en sus
ciudades fronterizas. Las fronteras de posibilidades de producción son mayores en
Estados Unidos porque desarrolla más innovaciones, tecnología de vanguardia,
y porque sus factores de producción (tierra, trabajo y capital) son más baratos y
accesibles en términos relativos, propiciando una oferta diversificada a precios
relativos más bajos entre las empresas, que atrae la demanda masiva para sus productos entre consumidores con diversa capacidad de compra y hábitos de consumo.
Porter (1990, p. 68), en su obra Ventaja competitiva de las naciones, explica con
mayor precisión la competencia en el comercio al menudeo cuando afirma que
las nuevas posibilidades de competir suelen derivarse de cambios en la estructura
del sector industrial-comercial que afecten sus costos de producción y en la presentación del producto o servicio. En palabras de Porter, las empresas compiten
mediante el costo inferior y la diferenciación; el costo lo determina el uso óptimo
de los factores productivos y la diferenciación, las formas en que son puestos al
consumidor todos los productos y servicios.1
1 Para lograr una ventaja competitiva, las empresas deben atender tanto el diseño como la originalidad de
un producto. Si bien todos los bienes y servicios son diferenciables, es más difícil en productos sumamente
estandarizados, como son los artículos de primera necesidad e industriales, y fácil para los productos con abundantes parámetros de diseño, como edificios, automóviles, ropa, etc. (Alzate y Materon, 2009, p. 5). La estrategia
de diferenciación que la empresa utilice debe dirigirse a un segmento del mercado y entregar el mensaje de que
el producto es positivamente distinto de todos los demás productos similares. Las pequeñas empresas pueden
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SALVADOR CORRALES C. | SALVADOR GONZÁLEZ ANDRADE
La competencia es esa condición que permite mantener y controlar segmentos
de mercado para hace crecer a las empresas; involucra todos los niveles del proceso de producción. Hernández (2000, p. 25) identifica tres grandes categorías que
inciden en la competitividad empresarial: “a). factores que inciden en los costos de
los insumos; b). factores que determinan la eficiencia (productividad) en la utilización de los mismos, y c). otros factores relacionados con los precios, la calidad y la
diferenciación de los productos por las empresas”.
Estos conceptos formatean la competitividad y son distintos en la región binacional. Las empresas que logran un mejor equilibro en todos estos factores podrán
controlar más segmentos de mercado. “En la práctica, es muy difícil —por no decir
imposible— que las empresas alcancen ventajas competitivas en todos los factores
mencionados; más bien, apoyan su competitividad sólo en algún o algunos de tales
determinantes” (Hernández, 2000, p. 33). Esto podría explicar el desempeño del
comercio al menudeo en las ciudades fronterizas mexicanas, porque son competitivas en algunos servicios y productos.
Los impuestos que más afectan la competitividad son los impuestos a las ganancias de las empresas, tal como el impuesto sobre la renta (ISR), que en los países
desarrollados es el que contribuye con el mayor porcentaje al gasto del gobierno
(Fischer et al., 1992). En teoría económica un incremento en los impuestos reducirá los ingresos disponibles y hará que la función del consumo se desplace hacia
abajo; regresará al consumidor a través de obras de infraestructura, educación,
salud y otros servicios que otorga el Estado. Por el contrario, todo incremento
del gasto público desplazará la función de consumo hacia arriba (Wonnacott y
Wonnacott, 1979), principio coincidente con la teoría keynesiana del crecimiento
económico, al argumentar que los gastos del gobierno son más poderosos que un
cambio en los impuestos.
Los impuestos indirectos al consumo son trasladados al producto y se expresarán en el precio final en la misma proporción en que se fije a los bienes y servicios
a lo largo de la cadena de valor.2 La oferta de productos inelásticos no afectará las
decisiones de inversión frente a un incremento de los impuestos; esta condición
permite a los oferentes absorber parte de los impuestos al consumo (Fischer et al.,
1992, p. 488). Los consumidores podrán prorratear sus ingresos en toda una gama
de productos sustitutos; en aquellos con poca elasticidad precio de la demanda, se
verán forzados a gastar más para adquirirlos.
enfocar la estrategia de diferenciación en la calidad y diseño de sus productos y obtener una ventaja competitiva
en el mercado sin bajar sus precios (Kelchner, 2015).
2 Fischer et al. (1992, p. 487) indican que “cualquier impuesto sobre un bien o un factor cuya oferta (o demanda)
sea totalmente inelástica no creará ningún despilfarro, debido a que no disminuye la actividad gravada.”
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�COMERCIO AL MENUDEO Y REFORMA FISCAL EN LA FRONTERA MÉXICO-ESTADOS UNIDOS
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Shultz (1942) plantea que en el largo plazo los resultados finales de un impuesto sobre las ventas al por menor son: 1. Una reducción variable en la producción
y consumo de bienes y servicios, a consecuencia de las diferentes elasticidades de
la demanda de los diversos productos y servicios; 2. Un cambio en el patrón de
precios; y 3. Un mayor nivel general de precios teniendo alguna relación, pero no
es estrictamente proporcional a la tasa de impuestos. Para explicar la importancia
del impacto en la homologación del IVA, en lo que sigue hacemos un análisis del
comercio al menudeo.
2. COMERCIO AL MENUDEO, DE LA IMPOSIBILIDAD A LA ESPECULACIÓN
El comercio al menudeo en la frontera México-Estados Unidos moviliza a millones de personas y propicia miles de cruces, constituyendo un mercado particular
binacional. Economistas del Banco de la Reserva Federal (Phillips y Coronado,
2005; Patrick, 2006; Phillips y Cañas, 2008, 2009; y otros) han estimado que las
ciudades fronterizas son mutuamente dependientes porque muchos negocios se
sostienen con clientes de ambos lados de la frontera; las mercancías que fluyen en
ambas direcciones se componen desde las más simples para el consumo cotidiano,
como los alimentos, así como electrónicos, autopartes, línea blanca, químicos, etc.
Los clientes mexicanos compran en las tiendas departamentales americanas,
conjugando precios y calidad; los mexicoamericanos hacen lo mismo en las mexicanas. No se sabe con exactitud qué otros factores inducen a los clientes a desplazarse para adquirir sus productos, a excepción de uno, el confort y la comodidad
para escoger las mercancías, porque ir de compras también es un motivo para
relajarse y hacer cálculos sobre compras futuras, cuando alcance mejor el salario
y, eventualmente, comprar a crédito. Patrick (2006) presenta una lista de factores
que determinan la toma de decisiones entre los consumidores fronterizos para
hacer sus compras, y los tres primeros son: bajos precios, disponibilidad y variedad
de mercancías.
La publicidad que a diario reciben los clientes por televisión, radio e internet
sobre las bondades de miles de mercancías y sus precios, muy accesibles para todos
los salarios e ingresos de los fronterizos, convierte el comercio al menudeo en un
tema de economía de suma importancia, difícil de medir; sólo con encuestas se
pueden hacer estimaciones de sus montos y sus efectos en la economía de las ciudades. No obstante, en vista de los cambios en la política fiscal del gobierno mexicano, se busca explicar sus potenciales impactos en el consumidor, en la capacidad
competitiva de las empresas y en la generación de empleos.
En el condado de Hidalgo, donde se localizan las ciudades de McAllen, Mission, Donna y Pharr, es donde se desarrolla el más importante comercio al menuTRAYECTORIAS AÑO 19, NÚM. 44 | ENE-JUN 17
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SALVADOR CORRALES C. | SALVADOR GONZÁLEZ ANDRADE
deo en el sur de Estados Unidos. Sus ciudades pares mexicanas son Reynosa y Río
Bravo, Tamaulipas, que compiten por miles de clientes que vienen de Monterrey,
la principal ciudad en el noreste mexicano. Dada la dificultad para obtener una
balanza comercial de este mercado, analizaremos indicadores de concentración
para identificar el peso específico de una actividad respecto al estado y el País; la
metodología para obtener este cálculo es el Coeficiente de Localización o Local
Quotients (LQ).3
El LQ mide la proporción de las ventas al menudeo locales en las estatales en
relación a la participación de las ventas al menudeo estatales en las ventas nacionales. Se obtiene a través de la siguiente relación algebraica: LQ =Vi/Ve|Ve/Vn,
donde: Vl=ventas locales, Ve=ventas estatales, Vn=ventas nacionales. Cuando el
valor del LQ es menor que 1, la actividad comercial en la región es poco competitiva; si alcanza el nivel 1, indica que esa actividad se asemeja a la economía nacional;
si el LQ supera el 1, significa que la región está especializada con respecto al estado
y el país.
Assanie y Yücel (2007) utilizan LQs4 para identificar la concentración de diversas actividades económicas en el sur de Texas; los autores indican que muchos
ciudadanos mexicanos cruzan el río Grande para la compra de ropa y otros productos, con cuyo consumo contribuyen a crear clústeres por ventas al menudeo en
las ciudades fronterizas; así, Laredo, Texas, se encuentra cerca de 20 veces mejor
posicionado que el resto del país en las actividades de logística para el transporte
de carga, como resultado del intenso cruce por sus puentes internacionales, que
concentran cerca del 40% de las exportaciones mexicanas hacia Estados Unidos.
En lo que sigue hacemos una revisión del comercio al menudeo de tres ciudades en el noreste (del estado de Tamaulipas) con datos de los Censos Económicos
de 2014 (INEGI, 2015), para detectar la concentración comercial. Como se observa
para 2014, quien más concentración en ventas al menudeo registró fue Reynosa,
con un LQ de 5.85, seguido por Matamoros, con 4.39. Y por giro comercial, venden
más las tiendas de autoservicio y departamentales; en segundo lugar se encuentra la venta de vehículos de motor, refacciones, combustibles y lubricantes (véase
Cuadro 1). No se sabe con exactitud cuánto de las ventas en las tiendas de autoservicio y departamentales son ventas de alimentos que forman la canasta básica y
exentas de IVA.
3 En geografía económica, el LQ es útil para conocer la magnitud de un hecho localizado en una unidad territorial
determinada, poniéndolo en relación con el volumen alcanzado por ese mismo fenómeno en un contexto especial
más amplio.
4 Savage y Blankmeyer (1990) también utilizaron esta metodología para analizar el comercio de ropa, abarrotes
y muebles en las ciudades fronterizas americanas con México.
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COMERCIO AL MENUDEO Y REFORMA FISCAL EN LA FRONTERA MÉXICO-ESTADOS UNIDOS
CUADRO 1
Especialización en ventas al menudeo (2014). Nuevo Laredo, Reynosa y Matamoros, Tamaulipas (miles de dólares)*
Conceptos
N. Laredo
Total comercio al por menor
LQ
Reynosa
LQ
Matamoros
LQ
854,121
3.08
1,619,729
5.85
1,216,424
4.39
72,253
4.81
91,299
6.08
96,179
6.41
Tiendas de autoservicio y departamentales
371,264
2.77
690,875
5.15
489,713
3.65
Productos textiles bisutería, accesorios de
vestir y calzado
17,149
3.49
38,690
7.87
33,623
6.84
Artículos para el cuidado de la salud
77,128
4.24
115,178
6.33
71,399
3.92
Artículos de papelería, para el esparcimiento y
otros artículos de uso personal
21,096
5.05
41,143
9.85
15,392
3.68
Enseres domésticos, computadoras y artículos
para la decoración de interiores y artículos
usados
34,841
1.47
58,518 2.46
91,530
3.85
Artículos de ferretería, tlapalería y vidrios
64,097
5.80
57,927
5.24
59,533
5.38
Vehículos de motor, refacciones, combustibles
y lubricantes
196,259
2.47
526,060
6.62
359,024
4.52
Combustibles, aceites y grasas lubricantes
129,894
2.39
314,111
5.77
251,300
4.62
De abarrotes, alimentos, bebidas, hielo y
tabaco
Notas: se considera el tipo de cambio para solventar obligaciones denominadas en dólares,
FIX promedio anual de 2014, 13.30318 pesos por dólar (Banxico, 2016).
* Total de ingresos por reventa de mercancías .
Fuente: Datos del INEGI.
La alta concentración de ventas en las tiendas de autoservicio muestra en general el dominio del mercado al menudeo, y confirma que “el confort y la comodidad”
para hacer las compras es una causa explicativa que motiva los cruces fronterizos
para surtirse. Otra razón de suma importancia es la variedad que se puede encontrar en los centros comerciales de las ciudades pares americanas. Por el valor de los
productos, los vehículos de motor, refacciones, combustibles y lubricantes son los
que más participan en este mercado. Para todos estos productos se incrementarán
sus precios con la homologación del IVA; la mayoría de ellos son comprados por la
clase media y alta.
Los artículos que desde 2014 tienen mucha presencia, según el indicador de
concentración, son los productos textiles, bisutería, accesorios de vestir y calzado, con índices de 3.49, 7.87 y 6.84, respectivamente, en las ciudades de Nuevo
Laredo, Reynosa y Matamoros; así también, artículos de papelería, esparcimiento
y otros artículos de uso personal. No obstante, el valor absoluto es mucho menor
TRAYECTORIAS AÑO 19, NÚM. 44 | ENE-JUN 17
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SALVADOR CORRALES C. | SALVADOR GONZÁLEZ ANDRADE
respecto a las tiendas de autoservicio y venta de automóviles y refacciones.
El gran tamaño de los indicadores identifica la importancia del comercio al
menudeo en las ciudades mexicanas, esto se explica por el mayor nivel de vida
de los residentes fronterizos mexicanos y su capacidad de compra, que reducirá
el impacto por la homologación del IVA. Para productos que se venden en ambos
lados de la frontera, significará una pérdida de competitividad para las empresas
mexicanas; lo inevitable será que los consumidores tendrán que ser más selectivos
al hacer sus compras, para sostener la capacidad adquisitiva de sus salarios.
Los habitantes con visa de no inmigrante podrán comprar en las tiendas de
las ciudades pares americanas, conducta comercial que habrá de incrementarse
por los diferenciales de precios y otros factores arriba anotados. Comparemos los
valores absolutos junto con el indicador de ventas en las ciudades de Laredo, McAllen y Brownsville, para estar en condiciones de evaluar la competencia por los
clientes fronterizos.
CUADRO 2
Especialización en ventas al menudeo: Laredo, McAllen y Brownsville, Texas (miles
de dólares)
Año
Laredo
McAllen*
Brownsville**
Ventas totales
LQ
Ventas totales
LQ
Ventas totales
LQ
2008
3,304,831
2.84
8,048,139
6.91
3,519,189
3.02
2009
2,765,243
2.14
7,550,250
5.85
3,317,313
2.60
2010
3,069,901
2.24
7,872,154
5.74
3,461,703
2.53
Notas: * incluye a Edinburg y Mission; ** incluye a Harlingen
Fuente: elaboración propia con estadísticas del Real State Center at the
Texas A&M University y https://ourcpa.cpa.state.tx.us/allocation/histSales.jsp, U.S. Census Bureau.
En el Cuadro 2 se muestra la estructura de los mercados en ventas al menudeo
de las tres ciudades pares americanas. En términos absolutos, Laredo, Texas, vende tres veces más que Nuevo Laredo. Reynosa, en cambio, sólo representa el 20%
del comercio de McAllen, mientras que Matamoros posee una proporción mucho
mejor del 35%, respecto a las ventas absolutas de Brownsville; mientras que el
indicador de concentración LQ de McAllen es más elevado que el de Reynosa, no
así los de Laredo y Brownsville; sin que la comparación pierda validez, porque se
comparan estadísticas con cuatro años de diferencia entre los tres pares de ciudades.
En vista de la dificultad para obtener medidas de concentración por grupos de
productos y tiendas departamentales en el sur de Estados Unidos, analicemos los
cálculos de Assanie y Yücel (2007, tabla 4), que son los más recientes, y aun cuando
se basan en el empleo, son de mucha utilidad para identificar la especialización
sectorial. En Laredo, los servicios de logística registraron un LQ de 20.93; en seTRAYECTORIAS AÑO 19, NÚM. 44 | ENE-JUN 17
�COMERCIO AL MENUDEO Y REFORMA FISCAL EN LA FRONTERA MÉXICO-ESTADOS UNIDOS
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gundo lugar, el transporte de carga, 5.59; y el cuarto y quinto lugar, la producción
de cuero y sus derivados, ropa y accesorios concentraron 2.73 y 2.54, respectivamente.
En McAllen, la producción de piel y accesorios registró un LQ de 3.41; en segundo lugar los servicios de minería, con 3.35, y la producción de ropa-accesorios
y mercancías en las tiendas, con 1.70 y 1.66, respectivamente. En Brownsville, la
pesca y caza registraron 8.99; en segundo lugar los servicios de salud, con 3.96, y
el cuarto y quinto lugar, la producción de ropa y accesorios, y museos y sitios históricos, con 1.51 y 1.39, respectivamente.
Los productos más importantes en las ventas al menudeo en la región de McAllen son los aparatos electrónicos y electrodomésticos, la ropa, los accesorios para
el deporte, libros, música, etc., que poseen una alta elasticidad precio-demanda.
Un alto porcentaje de esta demanda la hacen visitantes de Monterrey, que se localiza a tres horas de distancia de sus principales centros comerciales, como son
La Plaza Mall, donde operan las tiendas de JC Penney, Sears, Macy’s Home and
Children’s Store, etc. (Corrales, 2012a; Ghaddar et al., 2004).
Varios estudios ampliamente divulgados por el Banco de la Reserva Federal
han demostrado que las compras de clientes mexicanos generan dependencia en
el comercio al menudeo en las ciudades pares americanas (Phillips y Coronado,
2005); este hecho ha sido evidente con las crisis económicas recientes y se ha expresado a través de la capacidad de compra del peso.5 En 2008, la economía de
Laredo registró una disminución de 8.94%, mientras que las economías de México
y Estados Unidos registraron un leve crecimiento con respecto a 2007, de 1.3 y 1.1,
respectivamente, y la depreciación del peso fue de 24.59% (Vision, 2009), lo cual
contrajo las ventas a los clientes mexicanos de su ciudad par Nuevo Laredo.
El grado de dependencia que propician los clientes mexicanos varía de ciudad a
ciudad; mientras más grande, menor es el porcentaje de dependencia. De acuerdo
a cálculos de Phillips y Coronado (2005), Laredo, Texas, registró una dependencia
superior al 50% sobre las ventas al menudeo que se hace a mexicanos, y le siguen
en importancia McAllen y Brownsville, respectivamente. Estos porcentajes tuvieron que haber cambiado con los años, pero las prácticas de cruzar para surtirse por
ciudadanos mexicanos se mantiene.
La marcada dependencia y los miles de cruces fronterizos al año para hacer
las compras significan millones de dólares a diario, que hace crecer las cuentas de
negocios de todos los tamaños, cuya existencia y crecimiento depende de este movimiento del dinero circulante. Con la reciente reforma fiscal, los consumidores
5 “Los resultados obtenidos indican que un incremento de 10 por ciento en la cotización del dólar respecto al
peso provocaría una reducción de 2.1 por ciento de las ventas al menudeo en El Paso, de 8.4 por ciento en Valle
Imperial, de 13.3 por ciento en Laredo y de 2.7 por ciento en San Diego” (Zamora, 2008, p. 14).
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SALVADOR CORRALES C. | SALVADOR GONZÁLEZ ANDRADE
tendrán que gastar más dinero para adquirir los mismos productos; no obstante,
esa diferencia se irá a las cuentas del gobierno para financiar una amplia gama
de proyectos de infraestructura, pagos de salarios, financiar la educación, etc. Se
estima que regresará al público; pero dadas las enormes carencias y desigualdades
existentes, será poco perceptible.
Las estadísticas generales del comercio al por mayor no pueden utilizarse para
calcular la importancia del comercio entre las ciudades pares fronterizas porque
cerca del 80% de las importaciones tiene como destino las grandes ciudades del
país, principalmente la Ciudad de México, y las exportaciones que se hacen desde
la frontera, un 80% también las realizan las maquiladoras mediante comercio intra-firma (Orrenius et al., 2001, pp. 3-4).
Para obtener nuevos cálculos de dependencia por clientes mexicanos, necesitamos utilizar la metodología de Phillips y Coronado: primero se requiere estimar
el porcentaje del ingreso que se utiliza para compras al menudeo; ese porcentaje
se multiplica por el ingreso total, al resultado se restan el valor de las ventas a
residentes en Estados Unidos, y si el valor obtenido es negativo, quiere decir que
un porcentaje importante del ingreso local proviene de foráneos. La ecuación para
hacer el cálculo es la siguiente: Y=(y/pop)x(pop/emp)x(emp)-% de ventas al menudeo. Donde: y es el ingreso, pop es la población y emp es el volumen de empleo.
Con los cambios en los precios como resultado de la homologación del IVA en
la frontera, el monto de las compras se incrementará en las ciudades pares americanas, según estimaciones hechas por Fuentes et al. (2013), y habrá una fuga de
consumidores; no necesariamente se expresará como un incremento en los cruces
fronterizos porque cada viaje significará mayores compras por persona, fenómeno
que se ha demostrado en algunos estudios empíricos, a propósito de mayores restricciones para cruzar la frontera como medida de seguridad nacional. Entrevistas
a mediados de 2012 en Reynosa (Corrales, 2012b) demuestran que muchas familias encargan a los vecinos con visa de no inmigrante productos a mejor precio y
calidad que no se encuentran en México.
El Banco de la Reserva Federal, en sus diferentes publicaciones y estadísticas
(Corrales, 2012a), muestra la importancia del comercio al menudeo de McAllen. Las estadísticas del Texas Comptroller y los U. S. Economic Census de 2008
muestran que McAllen ocupa el número 40 entre las 100 ciudades americanas
más importantes, y el tercer lugar en ventas per cápita. Los productos al menudeo
con mayores ventas en 2008 fueron electrónicos y electrodomésticos; le siguieron
en importancia los artículos para deporte, diversión, libros y música; y en tercer
lugar, ropa y accesorios para ropa. Los de menor importancia fueron la venta de
gasolina, comida y bebidas.
Si muchas de las compras las hacen mexicanos, particularmente regiomontanos de clase media, como fue demostrado en un estudio de 2004 realizado por
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�COMERCIO AL MENUDEO Y REFORMA FISCAL EN LA FRONTERA MÉXICO-ESTADOS UNIDOS
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Ghaddar et al., hay razones para pensar que un alto porcentaje de estos productos
los compran mexicanos, porque poseen más calidad y un mejor precio que sus
semejantes en las tiendas mexicanas. En una conferencia realizada en 2006 por
la cámara de comercio de Laredo, Texas (Vision, 2006), se muestra por orden de
importancia que son el precio, la disponibilidad de mercancías, variedad, surtido y
calidad los que motivan el cruce de mexicanos a visitar las tiendas departamentales
en sus ciudades pares americanas.
En una economía donde coexisten dos mercados, los impuestos diferenciados
juegan un importante papel en la competitividad de las empresas. Ahí donde los
impuestos representan un alto porcentaje en la estructura de los costos de las materias primas, insumos, salarios y maquinaria, las empresas tenderán a ser menos
competitivas, al vender a precios más altos en el mercado binacional México-Estados Unidos. Las empresas mexicanas perderán mercado con un incremento en el
IVA; en el menor de los casos, no podrán incrementar sus ventas de productos con
alta elasticidad precio de la demanda, y se concentraran en la especialización que
han adquirido. El apartado siguiente es un resumen de la política fiscal.
3. HOMOLOGACIÓN DEL IVA Y REFORMA HACENDARIA
La reforma hacendaria de la actual administración federal mexicana desató una
confrontación con los empresarios de todos los tamaños y en todas las regiones
del país, porque a todos les afectará un incremento en el Impuesto Sobre la Renta
(ISR), que grava las ganancias, y se eliminarán todos los privilegios para deducirlos
y traspasarlos a otros negocios. En México y en el mundo, pagar más impuestos
reduce la capacidad de compra del consumidor y la acumulación de capital.
Este rechazo a los impuestos ha colocado al país en la peor posición con respecto al resto del mundo y pone obstáculos para financiar la actividad gubernamental
en general. Pues bien, los impuestos a la ganancia son la fuente principal de ese
financiamiento en los países industrializados, así como en México. El segundo
impuesto de importancia es el Valor Agregado (IVA), que pagan los consumidores
(Presidencia de la República, 2013), también llamado impuesto indirecto porque
el que lo paga no tiene que declararlo al fisco; lo hacen el industrial y comerciante.
Este impuesto fue introducido en 1980 y ha variado con el tiempo tanto en su
porcentaje como en su aplicación geográfica.
De todos los países de la OCDE y América Latina, México se encuentra rezagado
en el cobro del IVA, se afirma en la ley que sustenta este impuesto en el país; en
2012 representó el 3.74% del PIB, mientras que en los países de la OCDE, el 6.9%, y en
América Latina, el 6.5% respecto al PIB. Se recauda el 35% de lo que potencialmente
se puede cobrar de impuestos, mientras que en los países de la OCDE y América
TRAYECTORIAS AÑO 19, NÚM. 44 | ENE-JUN 17
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SALVADOR CORRALES C. | SALVADOR GONZÁLEZ ANDRADE
Latina, el 59% y 58%, respectivamente. Se argumenta en la nueva ley del IVA que un
diseño ideal es aquel en el que no haya excepciones ni tratamientos especiales, porque dificulta la administración por el amplio número de solicitudes de devolución,
que incrementan los costos para su administración (Presidencia de la República,
2013; Villa, 2003, pp. 282-283).
El IVA en México se ha cobrado diferente para productos y regiones, no se
cobra en alimentos y medicinas, y en la frontera con Estados Unidos, se cobraba
el 11%; pero con la reforma hacendaria se incrementó a 16%. Esta política fue rechazada por los empresarios de Baja California y amplios sectores de la población
en las ciudades fronterizas. La reforma hacendaria desató una confrontación entre
los diferentes partidos políticos y el PAN ha encabezado el desacuerdo nacional de
ampararse6 contra la política fiscal, que, a su juicio, reducirá la capacidad competitiva de las empresas, hará crecer la inflación, afectará el empleo, etc.
La administración federal argumenta, por el contrario, que la homologación
del IVA está bien sustentada porque el ingreso per cápita de los residentes fronterizos es 27% más elevado que el promedio nacional. En esa dirección de hechos,
según datos del presupuesto de gastos fiscales del 2013, el subsidio implícito por
la aplicación de los regímenes especiales del IVA ascendió a 251,162 millones de
pesos, de los cuales el 10% de las familias de menores ingresos se benefició con
un monto equivalente a 7,033 millones de pesos, mientras que el 10% de las familias con mayores ingresos se benefició con 52,995 millones, 7.5 veces más que las
familias pobres (Presidencia de la República, 2013). Entonces, como mecanismo
distributivo y de justicia social, los regímenes especiales han acentuado las diferencias.
Contrario al argumento de los habitantes de Baja California y todas las ciudades fronterizas del país, el diferencial de tasas no ha beneficiado a los consumidores porque los precios siempre han estado por encima del promedio nacional; los
precios de los electrodomésticos fueron 4% mayores en la frontera que en el resto
del país, los precios de productos de higiene y cuidado personal fueron mayores
en 2% y, en promedio, todos los precios fueron 4% más caros que el promedio
nacional, se indica en la ley del Impuesto al Valor Agregado (Presidencia de la
República, 2013). Con la homologación del IVA, estas diferencias se incrementarán
inevitablemente.
Otro argumento importante de la administración pública federal es que ningún país tiene regímenes diferenciados en sus fronteras; seguramente porque no
existen fronteras con tan marcadas desigualdades en el nivel de ingreso y poder
adquisitivo como las fronteras entre México y Estados Unidos; o porque no existen fronteras con tanta dinámica económica como la de los dos país en cuestión.
6 La Suprema Corte de Justicia de la Nación rechazó el amparo.
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�COMERCIO AL MENUDEO Y REFORMA FISCAL EN LA FRONTERA MÉXICO-ESTADOS UNIDOS
77
El incremento al IVA no sólo afectará a los consumidores fronterizos, también a las
maquiladoras que decidan vender en el mercado nacional. Con el nuevo régimen
fiscal, la región verá reducidos sus ingresos; pero además, no hay expectativas de
una retribución a través de obras de infraestructura porque estas ciudades poseen mejores carreteras, libramientos, puentes, etc., que el resto del país, como lo
demuestra el Programa Nacional de Infraestructura 2014-2018 (Gobierno de la
República Mexicana, 2014), que privilegia el centro y sur del país en los proyectos
de inversión de la presente administración federal.
La reforma fiscal modificó las tasas del ISR que habían venido bajando estratégicamente como un incentivo para mejorar la competitividad de las empresas, de
un 34% en 2002 (Blanco, 2003, p. 262), hasta alcanzar un nivel cercano al 30% en
años recientes. Con el nuevo régimen, el porcentaje variará en función del nivel
de ingresos, tanto para personas como para las empresas. Las personas físicas pagarán el 30% si sus ingresos alcanzan los 750 mil pesos al año, el 32% si superan ese
monto, y todos aquellos que ganen más del millón de pesos al año, pagarán el 34%
(Zamarrón, 2014). Estos cambios se harán sentir en la economía fronteriza con el
incremento de otros impuestos de menor relevancia en la recaudación fiscal.
Los impuestos al consumo, cuando hay una tasa cero en alimentos y medicinas en la frontera mexicana, frente a las diferencias porcentuales en las tasas
impositivas de las ciudades pares americanas, seguramente no tendrán el mismo
impacto sobre la capacidad competitiva de muchas empresas que venden bienes
de consumo exentos del IVA; es más caro comprar en las tiendas departamentales
americanas porque se requiere pagar el tax, su equivalente en Estados Unidos, el
puente de cruce y hacer largas filas para cruzar la frontera. Las compras de productos con una mayor elasticidad precio-demanda se hacen discrecionalmente,
tales como ropa, línea blanca, electrónicos, autos y autopartes, dado el promedio
de vida útil mayor.
La justa combinación de precio y calidad en las compras de los clientes muchas de las veces no considera la tecnología para su fabricación, la estructura de
los costos, la utilización óptima de los impuestos para fomentar el crecimiento
económico vía infraestructura, y otros incentivos implícitos en el desempeño de
los mercados. De cualquier manera, después de estos razonamientos, todo incremento en los impuestos reducirá la propensión a consumir en cualquier país que
se aplique y provocará conflictos sociales como demostración de rechazo.
No es correcto ni sencillo tomar partido frente al impacto de la homologación
del IVA en la frontera. Para las empresas mexicanas que compiten con sus semejantes de las ciudades pares americanas, significará re-etiquetar sus productos a
un precio 5% más caro, que puede expresarse en una reducción en sus ventas por
aquellos clientes que poseen visa de no inmigrante, que pueden escoger entre dos
mercados diferenciados. En Baja California, alrededor del 57% de la población poTRAYECTORIAS AÑO 19, NÚM. 44 | ENE-JUN 17
�78
SALVADOR CORRALES C. | SALVADOR GONZÁLEZ ANDRADE
see visa de no inmigrante (Fuentes et al., 2013), que bien puede cruzar para hacer
sus compras en California. En Reynosa, cerca del 40% de la población tiene visa
para cruzar y hacer sus compras (Consejo Coordinador Empresarial, 2014).
En lo que sigue hacemos un resumen del estudio “Impactos de la homologación
del IVA en Baja California, 2013”, realizado por El Colegio de la Frontera Norte, y
posteriormente, analizamos índices de precios para las ciudades de Nuevo Laredo,
Reynosa y Matamoros. Según el estudio antes citado, en primer lugar, tendrá un
efecto inflacionario en una proporción del 5%; en segundo lugar, un efecto recesivo,
porque desplazará a productos mexicanos por extranjeros y las empresas que los
producen se verán afectadas; en tercer lugar, tendrá un efecto distributivo desigual,
porque el mayor porcentaje de las familias destina todo su ingreso al consumo y
no poseen visa para comprar en las ciudades pares americanas; en cuarto lugar, no
habrá una mayor recaudación fiscal debido a que las empresas mexicanas reducirán sus ventas; y en quinto lugar, se reducirá la competitividad porque un 16% de
IVA, frente al 8% que se cobra en Texas, hará más atractivo cruzar la frontera para
surtirse (Fuentes et al., 2013).
La teoría económica, por el contrario, indica que la inflación se presenta por
un incremento del dinero circulante, que fomenta la propensión al ahorro y al
incremento en las tasas de interés, más que la inversión (Mankiw, 2014). La aplicación de nuevos impuestos contribuye a reducir el circulante, y todo cambio en
los precios relativos debidos a los impuestos por una sola vez, no puede ser inflacionario porque reduce la masa monetaria de que dispone el público, y lo recibe en
obras de infraestructura, educación, salud, etc., que demandan las ciudades fronterizas.
El estudio dirigido por Fuentes y su equipo especifica que la homologación
del IVA estimulará las importaciones y afectará las exportaciones, expresándose
en una balanza comercial deficitaria. Economistas del Banco de la Reserva Federal constatan, por el contrario, que el 80% de las exportaciones las realizan las
maquiladoras, y de las importaciones provenientes de Estados Unidos, su mayor
porcentaje tiene como destino el centro del país (Orrenius et al., 2001). Será el comercio al menudeo quien resentirá los peores efectos, particularmente en aquellos
productos con una elasticidad-precio elevada, como las ventas en supermercados
y tiendas de autoservicio, con una elasticidad de 1.80; las tiendas departamentales,
con 1.72; y las ferreterías y tlapalerías, cuya elasticidad fue de 1.50, calculadas por
los propios autores. En general, se estima una caída de las ventas entre este grupo
de negocios del 10 al 20% con la homologación del IVA (Fuentes et al., 2013, p. 5).
En cuanto a los cálculos sobre los efectos para Baja California en el nivel del
consumo, el estudio específica que el gasto local en alimentos se reducirá en 20%;
en vestido y calzado, en 15%; en tabaco, en 17%; en arreglo personal, en 18%; y en
artículos del hogar, en 10%. Respecto a estos y otros indicadores del impacto, no
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COMERCIO AL MENUDEO Y REFORMA FISCAL EN LA FRONTERA MÉXICO-ESTADOS UNIDOS
existen dudas al respecto porque los negocios re-etiquetarán sus productos hasta
trasladarle al consumidor final el cobro del impuesto, y ello inducirá a incrementar
las compras en las ciudades pares americanas, siempre y cuando el tipo de cambio
peso-dólar favorezca mejores precios en esas ciudades.
Si revisamos la historia del cobro de este impuesto en la frontera y las franjas
fronterizas, se podrá observar que muchas empresas nacionales y extranjeras se
instalaron en la región por las ventajas fiscales, y la maquiladora es el ejemplo más
evidente, junto con la fuerza de trabajo barata y el mercado de Estados Unidos a
la vuelta de la esquina. Las tiendas departamentales y las de conveniencia con origen en el resto del territorio nacional se beneficiaron con el diferencial del IVA, al
mismo tiempo que vendían a precios más caros que el resto del territorio nacional,
pues la mayoría pertenecen a consorcios nacionales o extranjeros. Walmart, HEB,
Autozone, junto con Soriana y otras cadenas de supermercados, compraban y se
beneficiaban con ese diferencial (Davis, 2011).
Un análisis de los índices de ventas al menudeo que publica INEGI (2015b), desde la crisis financiera global hasta finales de 2013, muestra que el incremento en
1 punto en el IVA durante 2010, al pasar de 10 a 11%, no registró impactos importantes en el mercado de ventas nacionales (véase Cuadro 3). En el índice general
de ventas (2003:100), hubo un incremento de cuatro puntos, al pasar de 117 a 121,
de 2010 a 2011; por el contrario, las ciudades que lo resintieron fueron Reynosa y
Matamoros, porque su índice sólo creció en 1 punto, mientras que Nuevo Laredo
registró tres puntos y una mejor posición durante el mismo periodo. Al revisar el
comportamiento de las curvas de las ciudades fronterizas que aquí analizamos, se
verá que, de 2012 a 2013, todos los índices caen y los de las ciudades fronterizas
con mayor puntaje (véase Gráfica única).
CUADRO 3
Índice de ventas al por menor a precios reales (2003:100)
Año
General
Reynosa
Matamoros
Nuevo Laredo
2007
118
143
121
115
2008
120
154
121
113
2009
114
161
117
117
2010
117
167
107
113
2011
121
168
108
116
2012
126
176
112
120
2013
125
170
101
117
Fuente: elaboración propia con datos de INEGI (2015b).
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SALVADOR CORRALES C. | SALVADOR GONZÁLEZ ANDRADE
GRÁFICA ÚNICA
Índice de ventas al por menor en términos reales (2003:100)
200
180
160
140
120
100
80
60
40
20
0
2006
2007
General
2008
•
•
•
2009
2010
2011
Nuevo Laredo
Reynosa
•
...
2012
2013
2014
Matamoros
Fuente: elaboración propia con datos de INEGI (v/a).
Reynosa, Tamaulipas, es la más grande de las ciudades en el estado, esto quizá
explique el indicador más elevado respecto a Matamoros y Nuevo Laredo en ventas al menudeo; lo inexplicable es su comportamiento positivo durante la crisis
financiera global. La tendencia recesiva desde 2012 hasta hoy día puede ser explicada por la recesión en Estados Unidos y las reformas fiscales que han desestabilizado los mercados regionales.
Cálculos de INEGI con base en 2008 sobre comercio al menudeo (sólo por estados) constatan la tendencia de crecimiento: Baja California, cuyo territorio se
encuentra dentro de la franja fronteriza, experimentó de enero de 2014 a mayo de
2015 un crecimiento del 12.26%, Sonora se redujo en -0.07%, Chihuahua creció
en 6.42%, Coahuila en 8.12%, Nuevo León creció en 12.51% y Tamaulipas registró
un incremento del 0.77%, mientras que el promedio nacional fue de 6.63% (INEGI,
2015). Si asociamos la política fiscal con el comportamiento de este indicador, paradójicamente, los estados que tienen menos población en la frontera han experimentado mayor daño a su comercio, que puede atribuirse también a otros factores
de competitividad.
Por el contrario, estadísticas de cruces fronterizos en dirección norte se incrementaron hacia San Isidro, California, en 5.3% para vehículos y 2.4% para peatones entre 2013 y 2014, según el Departamento del Transporte (U.S.DOT); hacia Otay
Mesa el aforo vehicular creció en 10.8%, y el de peatones en 3.8%. En otras ciudades fronterizas seleccionadas el comportamiento fue como sigue: El Paso, Texas,
6.6% de vehículos y 9.28% de peatones; condado de Hidalgo, Texas, 4.3% y 11.08%;
Laredo, 4.5% y 3.13%, respectivamente; y hacia Brownsville, su crecimiento fue de
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�COMERCIO AL MENUDEO Y REFORMA FISCAL EN LA FRONTERA MÉXICO-ESTADOS UNIDOS
81
1.1% de vehículos y 5.03% el cruce de peatones. Todos estos crecimientos pueden
atribuirse a un incremento de los precios en las ciudades mexicanas por la homologación del IVA; pero las estadísticas absolutas de cruce no superan a los años
anteriores a 2012 en varios tipos de cruce, sobre todo de vehículos.
En otra dirección de hechos, los pronósticos de crecimiento e inflación de
la economía mexicana realizados en 2014 por diversas instituciones financieras
como el Banco de México, la Secretaría de Hacienda, el Fondo Monetario Internacional (FMI), la OCDE, entre otras, fueron muy optimistas al considerar tasas de
crecimiento cercanas al 4%, mientras que las de inflación fueron más precisas, no
obstante la depreciación del peso frente al dólar a mediados de 2015 (Secretaría de
Relaciones Exteriores, 2014).7 El Banco de México (2015) estimó un crecimiento
más moderado para 2016, cercano al 2.0%, que en términos generales significa
menos oportunidades económicas y financieras, y una menor recaudación fiscal.
Cálculos de economistas de El Colegio de la Frontera Norte sobre el costo
mensual de una canasta mínima de alimentos básicos “para una familia de 4 miembros, aumentó en Mexicali 9.5% entre 2013 y 2014, en Tijuana, 8.2%, en Ciudad
Juárez, 7.2%, y en Matamoros, 6.1%, mientras que a lo largo de toda la república mexicana el aumento del gasto promedio fue de 3.8%”(Ruiz, 2014, p. 7). Ese
comportamiento coincide con cálculos sobre el costo de la vida más elevado en la
frontera con Estados Unidos antes de la homologación del IVA, divulgado por la
Presidencia de la República, donde los precios son 4% más caros que el promedio
nacional,8 cuya explicación puede encontrarse en la fuerte presencia del dólar en la
economía fronteriza y no en la recaudación fiscal del IVA.
La depreciación del peso frente al dólar como resultado de la incertidumbre
por la nueva política comercial de Estados Unidos ha colocado el dólar por encima de los 20 pesos; este comportamiento servirá de freno al cruce fronterizo y se
traducirá en mayores ventas por el comercio al menudeo mexicano, así como en
una mayor recaudación por el Impuesto al Valor Agregado. “Algunos autores han
estimado los efectos que las devaluaciones han tenido sobre las ventas al menudeo
del otro lado de la frontera, estimando que la devaluación del peso en 1994 resultó
en una reducción del 41.8% de las ventas al menudeo que se generan en las ciudades fronterizas norteamericanas” (Canizales, 2008).
En seguimiento a los efectos inflacionarios por la nueva política fiscal, Matamoros, Tamaulipas, registró un comportamiento de la inflación del 1.36% en
enero de 2014 y significó un cambio porcentual de 58% respecto a diciembre de
2013, cuya inflación fue de 0.86%. Si comparamos con enero de 2013, que registró
7 Recientemente, las estimaciones de crecimiento han bajado y las de inflación se han mantenido estables.
8 El promedio en el incremento de las cuatro ciudades fronterizas analizadas, es 3.95% más elevado que el resto
del país.
TRAYECTORIAS AÑO 19, NÚM. 44 | ENE-JUN 17
�82
SALVADOR CORRALES C. | SALVADOR GONZÁLEZ ANDRADE
una inflación de 0.44%, podrán obtenerse las diferencias y el impacto inflacionario
del IVA. El mes de enero tiene de particular que todos los precios se incrementan y
ponen en jaque a la población con bajos ingresos. En Matamoros, Tamaulipas, y
todas las ciudades fronterizas, al re-etiquetar los productos con un nuevo IVA, los
consumidores tendrán que pagar más y les alcanzarán menos sus ingresos.
Si revisamos los conceptos que agrupan las diferentes mercancías para identificar la inflación en Matamoros, la salud y el cuidado personal experimentaron
el cambio más brusco; de registrar en diciembre de 2013 -0.80%, en enero de este
año alcanzaron una inflación de 2.65%. Ese cambio sólo puede ser explicado con
una elasticidad precio muy elevada por clientes mexicoamericanos con mayor capacidad financiera. La vivienda fue el segundo concepto con la tasa más elevada de
inflación (1.95%), y el tercero fueron los muebles, aparatos y accesorios con 1.68%.
En los cálculos de INEGI resulta interesante el comportamiento de los precios de la
ropa, calzado y accesorios, con apenas el 0.09%, que se caracterizan por ser muy
elásticos respecto a los cambios en los precios. Datos recientes sobre el comportamiento de la inflación sólo se han publicado para Matamoros, que impide describir el comportamiento de esta variable.
Los alimentos, bebidas y tabaco también crecieron en 1.04% en enero de 2014,
aún con la ausencia de IVA en la canasta básica; pero al comparar la inflación con el
mes de diciembre de 2013, tuvieron un registro de 1.36%, que resulta inexplicable
porque las bebidas azucaradas, el tabaco y la cerveza, fueron las menos favorecidas
con la nueva reforma hacendaria. En suma, los efectos todavía no se despliegan
totalmente, el tiempo colocará todo en su lugar; pero la economía seguirá siendo
cíclica, donde los cortos y largos plazos son importantes en el desempeño de los
negocios y la economía. Empresarios de Reynosa estiman que los precios subirán
un 30% con el incremento del 5% en el IVA (2014); lo más preciso será que habrá
especulaciones y crecerá la economía informal, que no otorga facturas, lo que hace
imposible declarar el IVA.
CONCLUSIONES
Las ciudades pares americanas seguirán dominando con amplio margen el comercio al menudeo en esta región binacional, porque un incremento en los precios
por la homologación del IVA dará continuidad al atractivo de cruzar la frontera
americana para surtirse.
Tanto las ventas absolutas al menudeo como el indicador LQ expresan el poder
de atracción entre los consumidores mexicanos con visa para cruzar y abastecerse.
En otras palabras, la competitividad del comercio al menudeo mexicano habrá
de reducirse para aquellos productos con una elasticidad precio mayor; al mismo
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�COMERCIO AL MENUDEO Y REFORMA FISCAL EN LA FRONTERA MÉXICO-ESTADOS UNIDOS
83
tiempo, el impacto será menos perceptible en algunos servicios especializados y
productos con baja elasticidad.
En contradicción con la pérdida de consumidores por la reforma fiscal, los indicadores de ventas al menudeo en las ciudades mexicanas no han experimentado
cambios radicales que expresen una caída en el nivel de ventas. Los datos recientes de INEGI (año base 2008) lo constatan; la explicación podría encontrarse en la
exención de impuestos en alimentos y medicinas o en las prácticas comerciales del
Buen Fin al final del año, que se compaginan con las ventas navideñas.
Los ciudadanos fronterizos que han dependido de compras a bajos precios y
mejor calidad en los centros comerciales de Laredo, McAllen y Brownsville, se
asegurarán de seguir cruzando la frontera para abastecerse, porque, al final del día,
ir de compras es también la oportunidad para relajarse y disfrutar la vida; por tanto, también en turismo comercial continuarán prevaleciendo ventajas absolutas y
relativas, que identifican el nivel de desarrollo de las ciudades pares americanas.
El propósito de incrementar la recaudación fiscal es más probable que se traduzca en un incremento de la informalidad en la economía fronteriza, en virtud de
que no hay políticas de incentivos y de desarrollo económico que garanticen una
mayor certidumbre para hacerse más competitivos con los beneficios de la recaudación fiscal a través de la infraestructura y la seguridad, dos variables que inhiben
la movilidad hacia México para muchos consumidores mexicoamericanos.
Finalmente, en el mercado binacional intervienen variables financieras como los
impuestos, la cotización del dólar y la inflación, que imponen condiciones a las empresas fronterizas mexicanas para operar con éxito. Para contrarrestar los efectos
cíclicos de estas variables, habrá que formular políticas complementarias de subsidios, de incrementos salariales, de facilitación aduanera, de investigación y desarrollo (I&D), entre otras, para incrementar el valor agregado y hacerse más competitivo.
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FLÁVIO SACCO DOS ANJOS | NÁDIA VELLEDA CALDAS
Senderos de Construcción de la Calidad
Agroalimentaria en el Sur de Brasil:
El Caso del Cordero Herval Premium
Paths of Construction of Agri-Food Quality
in the South of Brazil:
The Case of the Lamb Herval Premium
FLÁVIO SACCO DOS ANJOS* | NÁDIA VELLEDA CALDAS**
► RESUMEN
Este trabajo analiza la trayectoria reciente del Cordero Herval Premium, una
experiencia de diferenciación de la producción agroalimentaria en el estado
brasileño de Rio Grande do Sul. Tras vivir un periodo de expansión, dicha
experiencia atraviesa hoy día un momento de regresión y redefinición en sus
rumbos. Entre los problemas enfrentados consta la subordinación a los intereses de los grandes mataderos. Además, uno de los grandes retos es el comportamiento oportunista de la mayor parte de los productores. Dicha experiencia
cobra importancia al reflejar la dimensión cognitiva de las estrategias de construcción social de la calidad en el actual contexto.
Palabras clave: Calidad, Cordero, Brasil, Región pampeana.
► ABSTRACT
This paper analyzes the recent path of the Lamb Premium Herbal, an experience of differentiation of food production in the Brazilian state of Rio Grande
do Sul. After living a period of expansion, that experience today through a
time of regression and redefinition in their courses. Among the problems
faced consists the subordination to the interests of large abattoirs. In addition,
one of the biggest challenges is the opportunistic behavior of the majority of
producers. This experience becomes important to reflect the cognitive dimension of social construction of quality in the current context.
Keywords: Quality, Lamb, Brazil, Pampa region.
* Profesor, Universidade Federal de Pelotas, Faculdade de Agronomia. Correo electrónico: saccodosanjos@gmail.com
** Profesora, Universidade Federal de Pelotas, Faculdade de Agronomia. Correo electrónico: velleda.nadia@gmail.com
Recibido: 15 de enero de 2016 | Aceptado: 30 de septiembre de 2016
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ISSN 2007-1205 pp. 86-103
�SENDEROS DE CONSTRUCCIÓN DE LA CALIDAD AGROALIMENTARIA EN EL SUR DE BRASIL
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1. INTRODUCCIÓN
La valorización de la identidad cultural se ha convertido en instrumento para la
emergencia de diversas iniciativas ligadas al desarrollo de los territorios rurales.
Estudiar procesos de esta índole nos pone delante de los grandes dilemas que se
presentan desde el punto de vista teórico, pero también en términos de la búsqueda de alternativas para zonas rurales que se enfrentan a distintos obstáculos
estructurales en el continente latinoamericano. Como señalaron Acampora y
Fonte (2007, p. 194), tales procesos pueden ser agrupados en dos categorías básicas. La primera se refiere a cadenas de producto o de valor,1 mientras la segunda
comprende iniciativas integradas de valorización de una identidad territorial. La
estrategia ‘cadena de valor’ está centrada en la valorización de un producto específico con objeto de permitir que el mismo pueda viajar a mercados distantes, sin
que ello suponga la pérdida de los vínculos con sus propias raíces y/o con la base
material y simbólica que lo engendró. Acampora y Fonte (2007) advierten que es
precisamente el caso de las zonas de indicaciones geográficas protegidas,2 las cuales tuvieron un gran éxito en los países de la Unión Europea, donde se ha buscado
siempre la necesaria conciliación entre tradición e innovación social. Ya en el caso
de la segunda modalidad, el esfuerzo se orienta en la valorización de la identidad
territorial, pero no por intermedio de un único producto, sino a través de una
canasta de bienes, dentro de la cual uno de los marcadores de identidad puede ser
el protagonista. No obstante, como advierten los autores, a “diferencia en este
último caso es que los vínculos horizontales territoriales (más que los vínculos
verticales de la cadena de valor) son más importantes y los efectos territoriales son
más directos” (Acampora y Fonte, 2007, p. 194).
Los caminos elegidos por los productores rurales y sus estructuras de apoyo
y mediación son muy variados y reflejan el grado de coherencia y consistencia
de las narrativas construidas en torno a las especificidades de los productos y de
los procesos de elaboración. Las estrategias de los actores implicados pueden ser
convergentes e incluso complementarias entre sí desde punto de vista de los desdoblamientos esperados para el desarrollo de las áreas rurales. En el estudio llevado a cabo sobre las denominaciones de origen protegidas (DOP) de aceite de oliva
en España, Sanz Cañada (2007, p. 185) advierte para el hecho que tales certificaciones deben ser entendidas como un “monopolio de exclusión territorial”, cuyo
bien común es la reputación vinculada a un signo distintivo de calidad. En otras
palabras, se puede decir que lograr un alto grado de calidad y todos los esfuerzos
1 Sobre el tema de las cadenas de valor en la producción agroalimentaria, véase también García-Winder et al.
(2009) y Neven (2015).
2 Sobre la cuestión de las indicaciones geográficas, se debe consultar a Bowen (2012) y Vandecandelaere (2010).
TRAYECTORIAS AÑO 19, NÚM. 44 | ENE-JUN 17
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FLÁVIO SACCO DOS ANJOS | NÁDIA VELLEDA CALDAS
de reglamentación puede convertirse en lo que Thiedig y Sylvander (2000) consideran un “bien de club”, o sea, un mecanismo formal de restricción de acceso
a activos tangibles e intangibles por parte de los demás actores de un dado territorio. La Teoría de las Convenciones (Boltanski y Thevenot, 1991) es otra de
las herramientas teóricas accionadas en el estudio de experiencias de este género.
Según dicha vertiente, las convenciones en torno a la calidad surgen a partir de
la interacción entre actores que establecen las reglas del juego, o sea, las normas
que deben guiar el proceso para alcanzar un bien que puede beneficiar a todos los
agentes involucrados.
En efecto, la confianza se convierte en aspecto estratégico para el éxito de procesos de construcción social de la calidad, como en el caso que a continuación
analizaremos en este trabajo. A los efectos que persigue el presente artículo, interesa indagar: ¿qué razones conspiran para el hecho de que algunos territorios
sean un terreno fértil para que afloren procesos de innovación, mientras otros
permanecen inmersos en el ostracismo, lo mismo en situaciones donde existe un
stock de activos y de recursos productivos relevantes? El caso del Cordero Herval
Premium se inserta en el centro de este debate. Como oportunamente será discutido, dicha experiencia refleja las vicisitudes de los productores agrícolas dentro de
una estructura organizacional en la que impera el poder de las grandes unidades
de mataderos industriales bajo la égida de una economía globalizada. Además de
la presente introducción, el artículo se desdobla en cuatro apartados. El primero
de ellos discute la cuestión del capital social como herramienta de interpretación
de iniciativas de experiencias de construcción de la cualidad, mientras el segundo
expone el contexto empírico en el que emerge la iniciativa del Cordero Herval
Premium. El tercer apartado es dedicado al examen de la experiencia propiamente
dicha, con la mirada puesta sobre los desafíos y obstáculos enfrentados por los
actores implicados. La cuarta y última sección reúne las consideraciones finales de
este estudio.
2. EL CAPITAL SOCIAL DE LOS TERRITORIOS
El concepto de capital social surge como un intento de respuesta a los enigmas que
afectan el desarrollo de los territorios. Como bien subrayó Moyano Estrada (2006,
p. 106), al final de los años ochenta del pasado siglo, sociólogos, politólogos y algunos economistas que trabajaban en el campo de la sociología económica, los cuales
buscaban combinar enfoques macro y micro sociológicos para explicar el comportamiento económico de los individuos, consideraban que el capital físico (tierra y
capital) y el capital humano (nivel de escolaridad) eran insuficientes para explicar
las diferencias en los procesos de desarrollo rural y/o local. Se admitía, por tanto,
TRAYECTORIAS AÑO 19, NÚM. 44 | ENE-JUN 17
�SENDEROS DE CONSTRUCCIÓN DE LA CALIDAD AGROALIMENTARIA EN EL SUR DE BRASIL
89
que había otros factores (no económicos) de gran importancia explicativa, los cuales no eran tomados en cuenta en los análisis en general. En efecto, dichos estudios
pasan a incorporar un tercer factor que vino a llamarse capital social, recuperando
una noción que estaba siendo usada en el campo de la sociología desde finales de
los años sesenta en distintas áreas de investigación:
La noción de capital social permite ver que los individuos no actúan independientemente, que sus objetivos no son establecidos de manera aislada y
que su comportamiento no siempre es de tipo egoísta. En efecto, las estructuras sociales deben ser vistas como recursos, como un activo de capital del
que los individuos pueden disponer (Abramovay, 2003, p. 86).3
La importancia de esta herramienta interpretativa adquiere una dimensión
significativa a partir de los estudios de Putnam, cuyo foco estuvo orientado a examinar, comparativamente, las diferencias de desempeño económico e institucional entre las regiones italianas. Sus observaciones indican que las zonas septentrionales de dicho país ostentan padrones y sistemas dinámicos de compromiso
cívico, cuyos ciudadanos son actuantes, imbuidos de espíritu público y las relaciones políticas tienden a ser igualitarias. En estas zonas, la estructura social descansa
firmemente sobre un sentimiento de confianza y colaboración.
En el otro extremo, en las zonas que conforman la Italia meridional la situación
es diametralmente opuesta. La vida social se basa en el aislamiento y en la falta de
integración, en medio de una cultura regida por la desconfianza, por la casi total
ausencia de valores cívicos, así como por una estructura política verticalmente
estructurada. El punto de vista de Putnam guarda proximidad con el aporte de
otro autor clásico en el campo de la nueva sociología económica. Nos referimos a
Mark Granovetter, que en sus trabajos (1985, 1990) insiste en el hecho de que la
acción económica es socialmente ubicada, que los individuos no actúan de manera
autónoma y que sus actitudes están imbricadas en sistemas concretos y continuos
de relaciones sociales que conforman redes. Estas redes traducen la idea de lo que
se vino a llamar embeddedness, un término ya consagrado en el discurso académico
internacional.
Granovetter (1990) establece dos tipos de imbricación: el relacional y el estructural. El primero se refiere a las relaciones personales, o sea, las relaciones más
próximas de los individuos (familia, amigos, etc.), también entendidas como ‘lazos
fuertes’. Ya el segundo tipo comprende las relaciones más distantes, a las cuales el
individuo tiene acceso gracias a sus lazos fuertes, pero que lo ponen en contacto,
a través de ‘lazos débiles’, con universos sociales distintos. Considerado como uno
3 Traducción libre.
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de los fundadores de la nueva sociología económica, Granovetter (1973) argumenta, en un estudio que se tornó célebre (The strength of weak ties), que la fuerza está
justamente en los lazos débiles, pese a que ellos son los responsables de expandir los
horizontes, abriendo espacio para los procesos de innovación y de aprendizaje en el
ámbito de los territorios. En un país multicultural y de dimensiones continentales
como Brasil, marcado por contrastes y diferencias abisales entre sus regiones, no
causa sorpresa la rapidez con que el concepto de capital se convirtió en una especie
de farol para alumbrar un debate que, en el límite, extrapola los cánones de la perspectiva académica.
En el mismo tenor, Abramovay (2003, p. 87) afirma que dicho concepto corresponde al ethos de una dada sociedad. Desde nuestro punto de vista, debe ser
entendido como expresión de una identidad forjada a partir de un conjunto de
valores compartidos y que non son transferibles de un contexto a otro. Esto es
crucial, sobre todo en términos de valores simbólicos, a ejemplo de la disposición
para cooperar en torno a la creación de un sujeto colectivo que no puede estar
ceñido a una empresa, sector o cadena productiva. Se trata de una capacidad de
articulación y liderazgo que haga aflorar las fuerzas productivas de un territorio
en torno a una determinada ‘idea-guía’.
En efecto, ¿sería el caso de la construcción de una indicación geográfica o de
una marca comercial colectiva, como el ejemplo del Cordero Herval Premium, del
que nos ocupamos en este trabajo? Al fin y al cabo, ha sido ésta una de las grandes motivaciones que instigaron la realización de esta investigación. Partimos de
la premisa de que la gran contribución de los diversos estudios sobre itinerarios
de construcción de la calidad en la producción agroalimentaria (López, Aguilar
y Pérez, 2014; Sacco dos Anjos y Caldas, 2014) puede estar justamente en la valorización de su dimensión cognitiva, o sea, en el hecho de que dichas iniciativas
pueden favorecer la aparición de procesos de aprendizaje colectiva (Dias, 2005).
Lo mismo puede ser dicho con relación al surgimiento de nuevas instituciones y
de un ambiente social que contribuya para ampliar el horizonte de posibilidades
de innovación para los agentes en el ámbito local. El camino adoptado por los
productores de ovinos a través de la creación de la marca Herval Premium, en el
extremo sur de Brasil, como veremos a continuación, refleja las idiosincrasias de
los actores en esta parte del país y circunstancias muy peculiares. Pero antes de
discutir propiamente estos aspectos, es crucial explorar el contexto más amplio
dentro del cual surge dicha experiencia. Éste es el objeto del apartado siguiente.
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3. LA PRODUCCIÓN DE OVINOS EN LAS SIERRAS DEL SUDESTE
La introducción de bovinos, equinos, asininos y ovinos en el estado más meridional de Brasil —Rio Grande do Sul—, en la frontera con Argentina y Uruguay, está
asociada, inexorablemente, con el surgimiento y expansión de las misiones jesuitas
durante el siglo XVII. En el periodo siguiente se dio la aparición de las ‘grandes
estancias’, es decir, inmensas áreas de tierra dedicadas a la cría de ganado y orientadas a la producción de cuero, carne, sebo y otros derivados. Dentro de este contexto, la producción de ovinos tenía como principal objetivo la obtención de lana
para la confección de tejidos e indumentarias rústicas para enfrentar los rigurosos
inviernos de la pampa meridional. La carne ovina tenía un papel secundario en el
sentido de proveer una fuente de proteína barata y asequible para el autoconsumo
de las familias de campesinos y trabajadores del campo (peones), empleados en las
grandes estancias.
El último censo agrícola de Brasil (IBGE, 2008) identificó la existencia de un
efectivo ovino equivalente a 14,167,504 de cabezas, siendo que el estado de Rio
Grande do Sul concentraba 24.5% del rebaño nacional, el cual se distribuye dentro
de un universo de 4,.018 explotaciones agrarias. Desde el punto de vista económico y social, la producción de ovinos en Rio Grande do Sul experimenta su auge
durante las décadas de los cincuenta y sesenta, en virtud de los precios favorables
obtenidos por la lana en el mercado internacional. La fuerte demanda textil impulsaba la destinación de un producto que a la sazón era considerado noble para la
fabricación de tejidos dentro y fuera del país.
El gran divisor de aguas corresponde a los años ochenta, periodo marcado por
sucesivas quiebras de cooperativas y empresas dedicadas al procesamiento de la
lana en bruto. Este cuadro es resultado de problemas administrativos (restricción
de capital de giro, gestión ineficiente, corrupción, etc.), pero especialmente a causa del descenso en el consumo de lana ovina y, en consecuencia, de los precios
practicados tras la entrada en escena de los tejidos sintéticos, hechos a partir de los
derivados de petróleo.
El impacto de la crisis de la lana fue brutal y se hizo sentir en una drástica caída
(39.5%) del efectivo ovino de Rio Grande do Sul, que pasó de 8,394,915 a 5,081,387
de cabezas en el corto espacio de tiempo comprendido entre los años 1985 y 1996
(IBGE, 2015). Si comparamos los datos actuales con las décadas de los setenta y los
ochenta, constatamos que el actual rebaño ovino de esta unidad federada de Brasil
(3,477,062 de cabezas) sufrió un descenso de 67.5% y 71.4%, respectivamente. Los
números del acentuado desplome del rebaño ovino de Rio Grande do Sul son, en
efecto, muy contundentes. Además del ocaso de la producción lanera, otros facto-
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res son imputados para explicar la drástica reducción absoluta del rebaño gaucho.4
Uno de ellos es la desactivación de explotaciones dedicadas a la producción de
ovinos, pero también el avance de los cultivos forestales (sobre todo el eucalipto) sobre áreas de campo nativo y la expansión incesante de los grandes cultivos,
sobre todo de la soya y del arroz irrigado. Paralelamente hay un descenso en la
disponibilidad de mano de obra y elevación de los costos de producción.
Los datos del último censo agrícola (IBGE, 2008) revelan que en los municipios
que integran la microrregión del sudeste riograndense, en cuyo interior nació la
experiencia del Cordero Herval Premium, existe un rebaño que asciende a 850,976
cabezas, equivalente a 24.5% del efectivo ovino gaucho, lo cual se distribuye dentro de un universo de 9,237 explotaciones agrarias. Se trata de una actividad productiva que hoy por hoy tanto puede estar dirigida a la venta de animales terminados, como también para atender el autoconsumo de las familias productoras,
dependiendo de las circunstancias y oportunidades de mercado. Buena parte de la
producción de ovinos es desarrollada de forma integrada a la producción extensiva
de bovinos. Informaciones censitarias (IBGE, 2008) refieren una distribución concentrada del efectivo de ovinos en la microrregión del sudeste riograndense, según el tamaño de las explotaciones. Las pequeñas propiedades (hasta 20 hectáreas)
abarcan tan solo el 6.1% del efectivo regional. En este caso, hay una producción de
carne destinada básicamente para el autoconsumo de las familias de campesinos
y trabajadores rurales. La gran concentración del rebaño ovino de las Sierras del
Sudeste (el 21.5%) se encuentra en el intervalo comprendido entre 200 y menos de
500 hectáreas.
La producción de carne representa, hoy por hoy, la orientación precipua de
la producción de ovinos en Rio Grande do Sul, así como en las Sierras del Sudeste, dejando de ser, como alude Pereira Neto (2004), un mero subproducto de la
producción de ovinos, como era en los áureos tiempos de la producción lanera.
Sin embargo, la producción de carne ovina gaucha padece de graves problemas
estructurales. La comercialización se hace de forma desorganizada (Silveira, 2005,
p. 57), incluyendo, no raras veces, la venta de animales de descarte con una alta
heterogeneidad y baja calidad en los mercados locales y regionales.
Coincidimos con Silveira (2005, p. 60) cuando afirma que uno de los grandes
cuellos de botella que obstaculizan el desarrollo actual de la producción ovina gaucha, además del abigeato (hurto de ganado), es justamente la falta de fiscalización
de los mataderos. En otras palabras, hay un gran número de carnicerías clandestinas que realizan la compra de animales de procedencia desconocida, haciendo la
venta de carne en un mercado paralelo y sin control o forma de regulación. En estos
locales no raras veces se practica el despiece de animales procedentes del abigeato.
4 Gaucho es el topónimo del que nace o es oriundo del estado brasileño de Rio Grande do Sul.
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En las Sierras del Sudeste, la creación ovina es realizada en sistema extensivo
(pastizal nativo) y presenta una productividad baja, comparada con países productores tradicionales (Australia, Nueva Zelanda, Argentina, etc.). Esto se debe
a la falta de inversiones y la precariedad del sistema de manejo de los animales.
El resultado es, entre otros aspectos, una baja natalidad y una alta mortalidad de
corderos. Dicha faceta de la realidad es crucial para entender el proceso que engendró la creación de la marca Herval Premium. Hay que advertir que no se trata
de la producción de carne ovina en general, sino de un producto noble —el cordero de la pampa—, obtenido dentro de condiciones y parámetros que le confieren
singularidad y una calidad considerable. Cabe decir que, a diferencia de lo que
ocurre en Europa y en otras partes del mundo, en Rio Grande do Sul no se utiliza
el confinamiento parcial o total de los animales. Éstos son criados libres y casi
exclusivamente alimentados en los pastizales de la pampa húmeda brasileña. Esto
confiere un sabor especial a la carne ovina, la cual es muy reconocida en los mercados internacionales. Explicar las especificidades que guiaron dicha estrategia de
diferenciación y construcción de la calidad es la tarea que se buscará desarrollar en
la próxima sección.
4. EL CORDERO HERVAL PREMIUM Y LOS RETOS
EN LA CONSTRUCCIÓN SOCIAL DE LA CALIDAD5
Desde los comienzos del nuevo milenio, algunas iniciativas vienen siendo adoptadas por el gobierno de Rio Grande do Sul y por agencias de desarrollo, a ejemplo
del Servicio Brasileño de Apoyo a las Micro y Pequeñas Empresas (SEBRAE), en aras
a fortalecer la ganadería ovina, especialmente en la región de las Sierras del Sudeste, pese a que se trata de una actividad tradicional llevada a cabo en una parte de
la geografía gaucha que hace varias décadas padece los efectos del estancamiento
económico y una crisis de oportunidades y perspectivas. La producción de corderos era vista, hasta mediados de los años noventa, como una forma de atender a
canales diferenciados de distribución (restaurantes, churrascarías, carnicerías especializadas) y nichos de mercado dispuestos a remunerar adecuadamente tales
atributos de excelencia.
El Cordero Herval Premium (en adelante CHP) es en verdad una marca colectiva
5 El presente estudio se basa en trabajo de campo que se desenvolvió de forma intermitente entre los años 2011
y 2013, mediante la realización de once (11) entrevistas semiestructuradas a diversos actores (productores de
ovinos, líderes, técnicos de campo y representantes de la asociación de productores) ligados a la marca Cordero
Herval Premium. Las entrevistas fueron analizadas mediante el uso de software estadístico (N Vivo), el cual es
apropiado para estudios de carácter cualitativo. Además, hicimos uso de documentos oficiales y privados sobre
dicha experiencia.
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decurrente de un programa de selección que busca asegurar un padrón de calidad
y certificar la procedencia de los animales producidos. Se trata de un proceso que
ocurre a través del trabajo de un Consejo Regulador que actúa como una estructura de coordinación y gobernanza, la cual organiza la oferta de corderos, así como
la mediación entre ganaderos, mataderos y distribuidores. El primer sacrificio que
inauguró oficialmente dicha experiencia ocurrió en 1999. Al igual que otras producciones animales, la estructura de matanza de los animales es cien por ciento
realizada por terceros, siendo éste uno de los grandes problemas de los criadores,
pues son obligados a aceptar las reglas y las condiciones impuestas por los grandes
mataderos industriales. Es decir, como no disponen de mataderos propios, deben
contratar o pactar con los grandes complejos industriales de la carne la matanza
de los corderos a través del pago de sus servicios. Por otra parte, dichas empresas deben aceptar que técnicos pagados por el Consejo Regulador del CHP puedan
acompañar la muerte y despiece de los animales previamente seleccionados.
El Consejo Regulador del CHP, por razones estatutarias, está impedido para realizar operaciones comerciales. En efecto, la emisión de notas fiscales (facturas) es
realizada a través de los distribuidores. La estructura del Consejo es constituida
por la dirección, técnicos responsables de la evaluación y selección de los corderos
a campo, y por los funcionarios que actúan en el interior de los mataderos en la
parte final del proceso y atribución del sello CHP en los canales seleccionados. La
superficie correspondiente a los 29 municipios que integran las Sierras del Sudeste
equivale aproximadamente a 43 mil kilómetros cuadrados. Pero se debe decir que
no se trata de una indicación geográfica (indicación de procedencia o denominación de origen), con lo cual ganaderos de otras zonas fuera de las Sierras del
Sudeste, sobre todo en los últimos cinco años, participaron de dicha experiencia,
ofreciendo sus corderos y aceptando las reglas de dicha marca de calidad.
Los corderos son producidos en explotaciones de diversas dimensiones y pueden ser de distintas razas de ovinos. Sin embargo, la cuestión central descansa
sobre el cumplimiento de tres grandes parámetros o exigencias: edad máxima de
un año, peso entre 30 y 40 kg e índice de condición corporal entre 3 y 3.5. En el
último caso, se utiliza un método basado en la palpación de determinadas partes
de los animales con el propósito de analizar el nivel de grasa, clasificándolos en
una escala que va desde el 1 hasta el 5. De este modo la lógica de la cantidad, o sea,
del máximo peso corporal, es claramente subvertida, con lo cual no importa el
número de cabezas en la explotación, sino la adecuación a criterios que aseguren
una cierta uniformidad en los canales y, consecuentemente, la calidad final de la
carne que llega a los mercados seleccionados.
A los ganaderos es dada la posibilidad de acompañar de cerca el proceso de
selección y embarco de los animales. La programación de la producción y entrega
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de los corderos es fundamental para asegurar una oferta regular junto a los locales
de venta. No obstante, para ello es crucial perfeccionar el manejo del plantel y escalonar la oferta. Dicho aspecto es descrito en los siguientes términos por uno de
los técnicos que lideró el proceso de creación de la marca CHP:
Entonces, si tú me ofreces 100 corderos para mí, yo voy a mirarlos. Voy a tu
finca a palpar cada uno de tus corderos. Los identificaré de la mejor forma
y te diré: —Mira, de estos 100 que tú tienes, 20 están dentro del patrón.
Entonces nos iremos a organizar para cargar la próxima semana estos 20, y
así va la cosa. En el mes siguiente me voy otra vez a tu finca y llevo otros 30;
puedo llevar más de 15. Entonces voy escalonando tu producción según el
grado de terminación de los corderos.
Desde su creación en 1999, el Consejo del CHP conoció distintas fases que están
fuertemente ligadas a los cambios que se dan en la estructura de matanza o sacrificio de los corderos y comercialización del producto. Dichos cambios reflejan la
dinámica de un sector marcado por sucesivas crisis que desembocan en el cierre
de empresas y su incorporación a grandes complejos agroindustriales del sector
cárnico. Se debe además advertir que la matanza de corderos requiere condiciones especiales que siempre demandan acuerdos o pactos sellados a través de un
proceso de negociación, que es siempre complejo y desigual. Pero en este caso,
como reveló uno de nuestros entrevistados, hay ingentes dificultades que se deben
afrontar, justamente delante de la asimetría de poder que se establece entre los ganaderos, representados por el Consejo Regulador del CHP y los grandes mataderos
industriales. Según las palabras de uno de los miembros:
¿Cuál es la dificultad? Hoy día, de acuerdo con la inspección, cuando se sacrifica un cordero hay que interrumpir el matadero sólo para este fin. El
personal de trabajo, la parte laboral de ovinos, ella difiere mucho del caso
de los bovinos. Entonces, ¿qué quiero decir con esto? Un buen carnicero,
que tiene buen tránsito con bovino, no siempre lo tiene con ovinos […]. Es
toda una secuencia: tendría que haber un productor centrado, un matadero
centrado y, por supuesto, un comercio igualmente centrado en el producto.
Todo el esfuerzo por construir una marca de calidad y una reputación se enfrenta con la dificultad de proteger los intereses de los ganaderos, sobre todo de
los pequeños, en las sucesivas etapas que separan el ámbito de explotación agraria
hasta llegar a su destino final. Tal situación es mencionada por uno de los productores entrevistados, que describe, en estos términos, una de las grandes dificultades en la relación con los grandes mataderos:
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Entonces ¿qué pasaba? Nosotros llegamos allá, entregamos el cordero, el
productor gana por ser Herval Premium. Pero ¿qué ocurre?, la marca no
llega al mercado, la marca queda en el matadero, ello porque sale el canal
entero y va directamente a una carnicería en Porto Alegre6 y allí es despiezada y vendida como carne de cordero de la carnicería. Entonces la marca
quedó en el matadero, no era vendida con la etiqueta CHP.
Pero hay otros elementos que deben ser mencionados en esta discusión. Los
entrevistados ligados al Consejo Regulador subrayan la desconfianza de los criadores en aceptar una nueva lógica pautada en la calidad del producto según los
parámetros aludidos anteriormente, así como la dificultad de organizar una logística de selección y trasporte de animales con los altos costos que acarrea dentro
de una región bastante extensa de la geografía gaucha. Por otra parte, construir la
calidad pasa por la necesaria ruptura con una cultura individualista muy arraigada
entre los criadores y en la relación que éstos establecen con los mataderos, históricamente marcada por tensiones y conflictos en torno al precio y condiciones de
los animales vendidos. Sobre este aspecto, así se expresó uno de los miembros del
Consejo Regulador:
Ellos [los mataderos] nos tratan como suministradores de corderos, lo que
no es cierto. Es sobre ello que más peleamos dentro de los grandes mataderos hoy en día. Nosotros no somos suministradores de corderos. En verdad,
somos ofertantes de una carne de calidad, de un producto diferenciado al
consumidor, no es el matadero el que lo hace. El matadero debe ser un aparcero y no un consumidor.
La experiencia relativa al CHP vivió su apogeo durante los años 2002 y 2006,
cuando se llegaron a sacrificar animales de otras regiones del estado, incluyendo
de municipios como Uruguaiana, Santana do Livramento y Santa María. Dicha
expansión amplió la oferta de corderos, pero también trajo consigo algunos problemas imprevistos, dentro de los cuales consta la pérdida de control de la calidad
del producto. Esto es resultado de la heterogeneidad en los sistemas de producción
dentro de la geografía de Rio Grande do Sul, que están directamente relacionados
con el factor climático y con la calidad de los pastizales nativos. En la región de
las Sierras del Sudeste, dentro del bioma pampeano, los prados son excelentes y
transfieren a la carne una calidad y un sabor especial que no es igual en otras regiones de este estado brasileño. La evaluación de uno de los técnicos vinculados al
Consejo Regulador del CHP es muy clara en lo que atañe a los efectos imprevistos
6 Porto Alegre es la capital del estado de Rio Grande do Sul.
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de dicha expansión. Según sus propias palabras: “Es que se creció demasiadamente
rápido. Era un paso inevitable que teníamos que dar, pero no estábamos preparados, realmente, para dar ese paso. Hoy día tenemos claro lo que pasó y estamos
reevaluando todo este proceso”.
Más allá de dicho crecimiento, sobreviene una fase de crisis y regresión en la
iniciativa del CHP. Después del cierre definitivo del Frigorífico Mercosul (Matadero Mercosur), hubo la compra de esta gran empresa cárnica, que hasta entonces
lideraba el sector en Rio Grande do Sul, por el complejo Marfrig,7 uno de los
grandes players del mercado mundial de carnes y sus derivados. Se trata de una
empresa multinacional que se mueve dentro de una lógica fuertemente orientada
a la competencia por precios. Dicha transición es descrita en los siguientes términos por uno de los técnicos del CHP:
El Marfrig no lograba dar el foco, él quiere más y más. El esquema de Marfrig era cantidad y nuestro foco era calidad. La mejor aparcería fue ejecutada en el tiempo del [Matadero] Mercosul. En aquellos tiempos, nosotros
hicimos sacrificios de corderos en todo el estado de Rio Grande do Sul con
técnicos distribuidos en diferentes locales.
En el ámbito interno de la explotación agraria, los obstáculos a la construcción
de la calidad son igualmente considerables. Algunos pocos ganaderos asumieron,
en definitiva, la nueva filosofía de producción que reconoce la importancia de
esta convención de calidad y ayudaron a consolidar el proceso, mientras otros —la
mayor parte— se resisten y adoptan un comportamiento fuertemente oportunista.
En este caso, cuando los precios practicados a través del Consejo del CHP son atractivos, dicha aproximación se desenvuelve, pero cuando esto no ocurre, buscan
hacer lo que es momentáneamente más conveniente.
Consolidar una marca, bajo el efecto combinado de tantas dificultades e incertidumbres, requiere una buena dosis de compromiso y sacrificios que la mayor
parte de los productores no está dispuesta a asumir. El testimonio de uno de los
principales líderes del CHP es muy claro en relación a esta cuestión:
¿Cuáles son los eslabones de dicha cadena? Hay el productor, el matadero,
el distribuidor, y después el consumidor final, hablando en términos muy
estrictos. Pero el eslabón más débil es el productor. Hasta hoy, él no acredita en el proyecto, nos consideran como compradores de corderos […]. El
productor quiere permanecer dentro de su puerta, o cancela y no quiere
7 Marfrig Global Foods es considerado como el tercer mayor grupo mundial en sector de carnes, teniendo unidades productivas, comerciales y de distribución instaladas en 11 países del mundo.
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salir. Nosotros hemos insistido mucho, casi como si fuera un proceso de
catequización.
Dicha posición es compartida por uno de los mentores de la marca CHP, el cual
reitera la cuestión de la fidelidad como uno de los aspectos capitales para el éxito
de este tipo de iniciativa. Su posición es muy contundente cuando afirma: “Nosotros no tenemos la fidelidad plena por parte de los productores. Por cualquiera
diferencia financiera o monetaria, el productor acaba vendiendo el cordero para
otro. Entonces, nosotros tenemos dificultad en establecer un cronograma de entrega”.
Todo apunta hacia la naturaleza de la actividad ganadera en el sentido de ofrecer
una baja propensión al asociacionismo y/o para acciones generales orientadas a la
cooperación y a la acción colectiva. El elevado grado de aislamiento en que se hallan
inmersas muchas explotaciones refuerza dicha tendencia. Por otra parte, el histórico
de quiebras de cooperativas de lana, aludido anteriormente, fortalece una visión que
se basa en la desconfianza en los demás productores y en sus estructuras de representación. Algunos de los productores entrevistados mencionaron los perjuicios del
pasado y un elevado grado de escepticismo en relación a iniciativas de este género.
El balance que hace uno de los técnicos ligados al Consejo Regulador acerca del
estado actual en que se encuentra el CHP expone, con mucha claridad, tales desafíos, así como la imperiosa necesidad de repensar todo el proceso. Dicha reflexión
puede incluso converger para otro tipo de apelo, más ligado a las especificidades
del territorio de las Sierras del Sudeste o de la pampa meridional brasileña:
Hoy por hoy, el CHP agrupa alrededor de 200 productores, pero los leales
son los mismos 50 o 70 del comienzo del proyecto. El restante son los productores del momento, cuestión comercial. Si hay un precio diferenciado,
se hace la carga de sus animales. La ideología no se perdió. Sólo se carga,
vía programa de selección, los corderos que están dentro del parámetro. Sin
embargo, se hace el cargamento de corderos de todo el estado y no solamente de la Sierra del Sudeste, y ello es lo que estamos ahora evaluando, o sea, la
posibilidad de retroceder en cuanto al tamaño y buscar una denominación
de origen. Esto está siendo evaluado.8
Desde el ámbito de los estudios de sociología económica, resta el entendimiento de que tanto la creación de una marca colectiva, como de una indicación
8 Esta entrevista coincidió justo con el periodo (2012) de expansión en el número de corderos sacrificados, así
como del área geográfica de donde los animales provenían. Este cuadro, como aludimos anteriormente, fue modificado en 2013, tras un proceso de regresión del CHP a raíz de los factores que fueron señalados.
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geográfica (indicación de procedencia o denominación de origen protegida), no
pueden prescindir de una acción colectiva orientada a negociar convenciones de
calidad y construir pactos en torno a objetivos compartidos por los sujetos del proceso. Del clásico estudio de Granovetter (1973) sobre la fuerza de los lazos débiles,
se tiene la convicción sobre la importancia de inducir procesos de aprendizaje en
aras de expandir los horizontes y las oportunidades de los actores sociales. Pero
dichos lazos deben ser tejidos desde la base y no como resultado de intrincadas
acciones de gobierno o bajo la perspectiva top down de entes ajenos a la realidad de
los productores.
Una de las cosas que más aguzaba nuestra curiosidad investigadora era justamente saber si los protagonistas del CHP habían cogitado la posibilidad de construir
una estructura propia para la matanza de los corderos y, de este modo, eludir los
efectos de la eterna subordinación a los intereses y al poder ejercido por las grandes
industrias cárnicas, como es precisamente el caso del actual Marfrig. Todavía la situación no es simple de afrontar. Erigir un matadero según las normas técnicas de
fiscalización exige un nivel de inversiones que es muy difícil alcanzar en las actuales
condiciones en que se encuentra la producción de ovinos en Rio Grande do Sul y
particularmente en la región de las Sierras del Sudeste. La legislación sanitaria y fiscal, así como los altos costos laborales, dificultan sobremanera dicha intención.
Entre los ganaderos entrevistados resta el reconocimiento tácito de los problemas resultantes del comportamiento inmediatista y poco abierto al asociacionismo, pero también de otras dificultades que impiden que el CHP, hoy por hoy, logre
restituir una reputación que a duras penas estaba siendo construida en circuitos
especializados donde la producción era distribuida. Las carnicerías gourmet de la
capital de Rio Grande do Sul (Porto Alegre) eran uno de estos puntos de venta
privilegiados. Tras la vinculación al gran matadero Marfrig, se extingue la posibilidad de agregación de valor vía construcción de una marca colectiva, además de
renunciar a la propia concepción que había guiado su creación a finales de los años
noventa. Las palabras de uno de los ganaderos entrevistados y que actualmente
entrega de forma intermitente sus corderos para CHP explican la cuestión en los
siguientes términos:
La dificultad es volver a lo que fue el origen del CHP. Y esto yo creo que es muy
difícil. Sería necesario una dedicación muy grande de la dirección actual para
revertir la situación, pero esto supone unos riesgos muy grandes también. De
repente esto no va bien y todo se viene abajo. Entonces, todo debe ser muy
bien pensado, además de asumir riesgos. Si yo estuviese en la dirección del
CHP, también tendría miedo de volver a lo que era anteriormente. Lo que no
se podría haber hecho era entregar para el Marfrig.
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La marca CHP pertenece actualmente a 45 productores. No obstante, el grupo
de ganaderos que participan activamente de las decisiones se reduce a tan solo
seis personas. Las cantidades comercializadas actualmente con la marca CHP son
prácticamente insignificantes. El Herval Premium inició su trayectoria claramente
inspirado en el caso del Ternasco de Aragón, una experiencia similar existente
en el nordeste de España, en la región pirenaica. Sin embargo, dicha iniciativa se
refiere a una indicación geográfica protegida (IGP), que viene siendo construida a
lo largo de los últimos 25 años.
A favor de esta IGP española está no solamente la reputación conquistada en el
curso del tiempo, sino la existencia de un público consumidor que, no obstante
los efectos de la actual crisis económica que acaeció sobre Europa, es capaz de
absorber la producción y valorizar la calidad y singularidades de este producto.
A diferencia del caso del CHP, donde siempre existió una única estructura para el
sacrificio de los corderos, en el caso del Ternasco de Aragón hay cuatro empresas
certificadas para procesar y comercializar los canales dentro de la zona delimitada.
El caso del CHP se restringe al trabajo voluntario de los actores sociales que tercamente resisten a la desaparición de la marca a raíz de la falta de apoyos institucionales, de las dificultades técnicas y logísticas mencionadas anteriormente, de la
falta de compromiso de los propios criadores, y todo ello bajo la égida de un sector
extremadamente competitivo y que se mueve dentro de una lógica centrada en la
competición por precios. En efecto, la lógica de la calidad solamente podrá imponerse siempre y cuando exista una configuración que permita ligar los diversos
eslabones de la cadena, desde el ámbito estricto de la finca rural hasta la esfera de la
distribución. Este objetivo sólo puede lograrse dentro de una estructura de nicho
y/o mercados GOURMET, donde un consumidor más exigente se muestra dispuesto
a premiar la singularidad, valorizando igualmente atributos intangibles, como son
la tradición, el paisaje pampeano, la protección a la biodiversidad, la historia y el
universo cultural de la patria gaucha.
En la inmersión que realizamos a propósito de esta investigación, quedó clara
la necesidad de hacer llegar a los ganaderos el hecho de que estamos viviendo los
efectos de la transición de una economía de volumen a una economía de valor
(Bueno y Aguilar Criado, 2003). Pero esta economía de valor no puede florecer
en el actual contexto a causa de la incapacidad de los actores para mirar el mundo
más allá de sus dominios. El aludido compromiso cívico, que es central para erigir
nuevos puentes en torno a la valorización de la identidad territorial, es prácticamente inexistente. Es crucial advertir que la producción de ovinos es una actividad
secular en esta parte de Brasil, la cual está plenamente integrada en el paisaje y en
el imaginario construido en torno a la figura del gaucho, el ‘centauro de la pampa’.
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�SENDEROS DE CONSTRUCCIÓN DE LA CALIDAD AGROALIMENTARIA EN EL SUR DE BRASIL
101
Vale igualmente subrayar que se trata de uno de los biomas9 más amenazados del
país a causa del imparable avance de la soya y de las plantaciones de eucalipto sobre
las áreas de campo nativo donde se encuentran los famosos pastizales pampeanos
con su rica diversidad.
Paradójicamente, la pampa es el bioma brasileño con el más bajo porcentaje
de superficie legalmente protegida. Según documento del Ministerio del Medio
Ambiente, la progresiva introducción y expansión de monocultivos y el uso de
especies exóticas condujeron a una rápida degradación y desfiguración del paisaje.
En este sentido, estimaciones de pérdida de hábitat dan cuenta de que en 2002
restaba el 41.32% de la vegetación nativa del bioma pampa, siendo que en 2008 el
mismo dato se había reducido al 36.03% (IBAMA, 2010).
Pero lo sorprendente es que ni de lejos tales aspectos son evocados o incorporados en la narrativa construida en torno al proyecto CHP de que nos ocupamos en
este artículo. Ampliar su escopo argumental podría conducir, sin lugar a dudas,
a una articulación más amplia y robusta, poniendo a los ganaderos de las Sierras
del Sudeste en contacto con otras instancias de poder y con otros escenarios más
allá del ámbito de la producción stricto sensu. En este caso, se trata de elaborar una
línea argumental y una apelación orientadas a la preservación de una tradición,
de un saber-hacer integrado a un paisaje, que es absolutamente natural, pero que
también ha sido forjado por la mano del hombre, a ejemplo de los cercamientos
de piedra (mangueras) y los caseríos rústicos que desafían el paso del tiempo en la
pampa meridional.
5. CONSIDERACIONES FINALES
El camino de la calidad es efectivamente una construcción social. No solamente
porque se atribuye valor de acuerdo con la demanda de una determinada clase o estamento social, sino también según un sistema de preferencias de carácter material
o simbólico. La idea de construcción social de la calidad descansa, de modo muy
especial, sobre ciertas relaciones que son entrelazadas a lo largo de un itinerario
que invariablemente es impregnado de tensiones, conflictos, pactos y convenciones. El caso del CHP muestra que una de sus grandes debilidades no recae solamente
en los baches estructurales y discontinuidades asociadas a las asimetrías de poder
entre los actores implicados. La gran fragilidad de dicha iniciativa es resultante del
9 El pampa o la pampa comprende una superficie de aproximadamente 700 mil km2, que se extienden por Argentina, Uruguay y Brasil. La parte brasileña del bioma Pampa está integralmente circunscrita al estado de Rio
Grande do Sul. Es formada por campos nativos que ocupan una superficie de 157 mil km2, equivalentes a 2/3 del
territorio gaucho. En su interior existe una importante fuente de biodiversidad animal y vegetal. Según Boldrini
(1997), existen nada menos que 400 especies de gramíneas forrajeras y 150 especies de leguminosas.
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FLÁVIO SACCO DOS ANJOS | NÁDIA VELLEDA CALDAS
escaso nivel de confianza depositado por los ganaderos en la estructura de coordinación correspondiente al Consejo Regulador. Esto en buena medida explica
por qué algunos territorios se convierten en terreno propicio para la cooperación
y la innovación, mientras otros permanecen inmersos en el aislamiento y en el
rezago. Por otra parte, las barreras son grandes para lograr una articulación que
amplíe el horizonte de posibilidades en la negociación con los grandes mataderos
y distribuidores del producto final. La experiencia en tela de juicio revela, de un
modo cabal, qué compleja es la tarea de crear capital social en un ambiente donde
existen fuertes resistencias a la cooperación, a la innovación y a la cohesión social.
Nos encontramos delante de una región que posee una identidad forjada en torno
a la figura del gaucho del Brasil meridional y de una actividad —la ganadería extensiva— poco abierta y/u orientada a la superación de las fronteras del atomismo
e individualismo de los productores.
En términos más contundentes, se puede decir que hay límites efectivos para
convertirse en la comunidad cívica enfatizada en los estudios sobre capital social,
especialmente porque los actores se muestran incapaces, hasta el presente momento, de “erigir puentes”, parafraseando a Putnam (2000), y de interactuar con
otros agentes más allá de sus puertas. La iniciativa que fue objeto de investigación
atraviesa un periodo de clara regresión tras el auge experimentado en los cinco
primeros años de su existencia. Este sendero reviste importancia no solamente en
términos de rescatar los equívocos cometidos a lo largo del tiempo, sino, y muy
especialmente, por ser la expresión insoslayable de la dimensión cognitiva y del
proceso de aprendizaje que engendran, en la actualidad, las estrategias típicas de
construcción de la calidad agroalimentaria.
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Trayectorias, Revista de Ciencias Sociales de la Universidad Autónoma de Nuevo León
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Trayectorias es una publicación editada por el Instituto de Investigaciones Sociales de la Universidad Autónoma de Nuevo León, que tiene como fin desarrollar un espacio para la reflexión y el debate en torno a las preocupaciones contemporáneas en el campo cada vez más amplio y trascendente de los estudios de la realidad social. Su fecha de inicio fue en 1999, comenzó con una periodicidad tetramestral y en 2008 cambió a semestral. Revista arbitrada que se mantiene activa a la fecha y de emisión bilingüe es en físico y digital. Su ISSN es: 2007-1205.
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Trayectorias, Revista de Ciencias Sociales de la Universidad Autónoma de Nuevo León
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2017
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Trayectorias, Revista de Ciencias Sociales de la Universidad Autónoma de Nuevo León, 2017, Año 19, No 44, Enero-Junio
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Ciencias Sociales
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Trayectorias es una publicación editada por el Instituto de Investigaciones Sociales de la Universidad Autónoma de Nuevo León, que tiene como fin desarrollar un espacio para la reflexión y el debate en torno a las preocupaciones contemporáneas en el campo cada vez más amplio y trascendente de los estudios de la realidad social. Su fecha de inicio fue en 1999, comenzó con una periodicidad tetramestral y en 2008 cambió a semestral. Revista arbitrada que se mantiene activa a la fecha y de emisión bilingüe es en físico y digital. Su ISSN es: 2007-1205.
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�VÍCTOR EDUARDO MÁRQUEZ DUARTE*
1
La Cuestión del Género en Ciencias
Sociales y en Psicología Social
Question of Gender in Social Sciences
and Social Psychology
RESUMEN
El género es sin duda uno de los más importantes conceptos en ciencias sociales, se refiere a un sistema complejo de relaciones humanas que toma como unidad de investigación
la interacción entre dos grupos, hombres y
mujeres. Históricamente, el concepto y más
tarde la teoría de género facilitan y permiten
la comprensión de conceptos, tales como (entre otros) hegemonía masculina, dominación
masculina, patriarcado, virilidad, masculinidad.
En todo caso, los movimientos feministas de
los años 1960-1970 en Canadá, Estados Unidos y Francia abren la brecha (dicho propiamente, se constituyen en lo que algunos llaman la “segunda ola” del feminismo) con luchas dotadas de ideologías políticas diversas y
variadas. La injusticia y la desigualdad son los
tipos genéricos de relaciones entre hombres y
mujeres que el feminismo (radical) quiere
abrogar. En gran medida, es a partir de este
proyecto feminista que nace el proyecto
masculinista, igualmente con sus avatares y
contradicciones y en búsqueda de una identidad. Sabiendo que en ciertos contextos la noción de género se aborda como una norma,
como un estereotipo que hay que deconstruir,
en particular el estereotipo de la mujer. En este
ensayo desarrollo algunos argumentos que
ABSTRACT
Gender is undoubtedly one of the most important concepts in social sciences, it refers to
a complex system of human relations that takes
as research unit interaction between two
groups, men and women. Historically, the concept and later gender theory facilitate and enable the understanding of concepts, such as
(among others) male dominance, male domination, patriarchy, virility, masculinity. In any case,
the feminist movements of the years 19601970 in Canada, USA and France opened the
gap (said itself, constitute what some call the
“second wave” of feminism) equipped
struggles with political ideologies diverse and
varied. Injustice and inequality are generic
types of relationships between men and
women that feminism (radical) wants to destroy. It is largely from this feminist project
born the masculinist project, also with their
avatars and contradictions and in search of an
identity. Knowing that in certain contexts the
notion of gender is approached as a rule, as a
stereotype to be deconstructed, particularly the
stereotyping of women. In this essay development some arguments that let you see a little
better theoretical, conceptual, political positions of being male.
*
Profesor de Psicología social en UFR de Psicología de la Universidad de París 8, Vincennes-Saint-Denis. Correo
electrónico: victor-eduardo.marquez-duarte@univ-paris8.fr
Recibido: 16 de noviembre de 2015 / Aceptado: 19 de febrero de 2016
ISSN: 2007-1205 pp. 3-28
TRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 43 JULIO-DICIEMBRE 2016
3
�LA CUESTIÓN DEL GÉNERO EN CIENCIAS SOCIALES Y EN PSICOLOGÍA SOCIAL
permitan ver un poco mejor las posiciones teóricas, conceptuales, políticas del ser masculino.
Keywords: Question of gender, Masculinism,
Feminism, Alternative masculinities, Gender
equality.
Palabras clave: Cuestión de género, Masculinismo, Feminismo, Masculinidades alternativas,
Igualdad de género.
¿MASCULINID
AD? ¿DIJO US
TED MASCULINID
AD?
¿MASCULINIDAD?
USTED
MASCULINIDAD?
4
La masculinidad es un término relativo, es una construcción cultural. La definición de lo que es masculino puede cambiar de una sociedad a otra. La masculinidad hegemónica se refiere al estereotipo de la masculinidad “perfecta”.
Existen diferentes modelos de masculinidad, pero por lo general se consideran menos ideales que la masculinidad hegemónica. En lo que sigue trataremos de ver claro sobre el movimiento masculinista, esperando no caer en tentativas clasificatorias de orden puramente semántico.
Las manifestaciones de la feminidad y la masculinidad son múltiples y
dinámicas, es decir que evolucionan con el tiempo y en las sociedades. Un
comportamiento que se considera masculino durante un cierto periodo o en
una cultura particular puede ser considerado femenino por otros individuos
que pertenecen a otra época o a otra sociedad. Este relativismo es fundamental para la crítica y los argumentos que el feminismo elabora frente al
“masculinismo”.
Existen entonces diferentes tipos de masculinidad, pero éstos no son todos
equivalentes. La masculinidad hegemónica se refiere al «ideal» de la masculinidad dominante. Esta masculinidad hegemónica es una construcción sociocultural (Courtenay, 2000). Los hombres están sumergiéndose en este concepto abstracto y lo utilizan como punto de referencia para construir su propia
masculinidad mediante la socialización, es decir, la incorporación de normas
y de expectativas relacionadas con este tipo de comportamiento. En otras palabras, los hombres tratan de coincidir y reforzar esas normas. La masculinidad hegemónica occidental contemporánea elige al hombre blanco, heterosexual, de clase media, con rasgos masculinos estereotipados, como la seguridad,
el control, la fuerza física y la falta de emociones.
Cualquier conducta que constituya una excepción a la masculinidad hegemónica es considerada como femenina o como perteneciente a las masculinidades alternativas que incluyen particularmente actores homosexuales o aque-
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�LA CUESTIÓN DEL GÉNERO EN CIENCIAS SOCIALES Y EN PSICOLOGÍA SOCIAL
llos que pertenecen a minorías étnicas. Estas masculinidades alternativas están subordinadas a la masculinidad hegemónica, donde los hombres están
bajo una presión mucho mayor que las mujeres, a quienes se les adhiere un
comportamiento coherente con su sexo biológico. Anular el estereotipo de la
masculinidad hegemónica es a menudo mal percibido por la sociedad, y los
hombres que no se conformen se arriesgan a vivir una condena social, a ser
estigmatizados (Tremblay y Morin, 2007).
En un contexto donde las nuevas políticas relativas a la “cuestión de la
mujer” tienden a centrarse en una “especificidad femenina” (un decreto del
23 de julio de 1974 crea, en Francia, “le Secrétariat d’État à la condition
féminine”), que se opondría al universal masculino, las investigadoras feministas francesas abogan por un verdadero reconocimiento de la categoría de
“sexo” intrínsecamente vinculado con sus dos dimensiones, hombres de cultura y mujeres de naturaleza (Mathieu, 1971 y 1973).
FEMINISMO Y MASCULINISMO
Dupuis-Déri (2009) nos ofrece una historia política del masculinismo de la
cual en parte nos hemos inspirado; en su conclusión, que parcialmente adoptamos, aquí él cita: “La definición del término ‘masculinismo’ ha tenido eco en
las feministas”. Goyet (2007), en Francia, dedica un capítulo al “masculinismo”, lo presenta como “una contraparte masculina del feminismo”. El masculinismo “no puede resumirse como una defensa del privilegio masculino”,
ya que es la búsqueda de “la igualdad de género desde un punto de vista
masculino y la lucha contra la injusticia, la desigualdad y la discriminación en
las que los hombres aparecen como víctimas”. Goyet afirma (p. 197) la existencia de otro masculinismo “vengativo” que culpa a las feministas como responsables de todos los males que sufren los hombres. Goyet pide una “complementariedad de los dos movimientos”. Que las y los feministas hayan
finalmente integrado en sus preocupaciones por la justicia social las problemáticas del “masculinismo”, revela la influencia del masculinismo y la fuerza
de la reacción antifeminista.
Dupuis-Déri (2009) propone una historia política de las palabras
“masculinisme” (en francés) y “masculinism” (en inglés) de finales del siglo
XIX hasta la actualidad. Su análisis comparativo entre lenguas y entre las posiciones feministas y antifeministas muestra que el significado de esas palabras es plural y sigue siendo objeto de luchas políticas. Del lado anglófono, la
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�LA CUESTIÓN DEL GÉNERO EN CIENCIAS SOCIALES Y EN PSICOLOGÍA SOCIAL
6
palabra se utiliza más a menudo para describir la ideología patriarcal o perspectiva masculina androcéntrica. Del lado francés, a partir de los años noventa, la palabra se utiliza más comúnmente para designar a un antifeminista
actual. Por su parte, los antifeministas están en desacuerdo sobre el mejor
nombre para nombrarse a sí mismos, dudando entre “masculinismo”, “masculiste”, “hoministe”, “humanista” u otras expresiones, tales como “los derechos de los hombres o padres activistas”. Este estudio del lenguaje destaca
algunas líneas del frente, donde las feministas y antifeministas se oponen. El
artículo de Dupuis-Déri es de gran claridad sobre conceptos nuevos como
“masculinismo”, “masculinidad”, “masculiste”, que ocupan en la última década un espacio en el debate sobre el género.
Diferentes modelos existen para caracterizar el feminismo y el masculinismo.
Ante todo, tenemos que entender estos conceptos en términos ideológicos y
políticos, puesto que se trata de una alternativa dinámica para explicar la desigualdad y la injusticia social entre hombres y mujeres: feminismo y
masculinismo interactúan en tierra hostil, en general son mujeres y hombres
los grupos que se confrontan en este conflicto psicosocial y cultural. Lo que
está en juego es el poder, el empoderamiento, en un contexto social con una
jerarquía bien establecida, delimitada por la hegemonía masculina, es decir,
en un cuadro de dominación y desigualdad política, económica y social entre
hombres y mujeres. La hegemonía masculina tiende a enfatizar la resistencia
física, el estoicismo emocional, la autosuficiencia y el dominio heterosexuales
sobre las mujeres (Stearns, 1990).
Lo que se juega igualmente es una dimensión importante de la patología
social: hombres y mujeres se enfrentan en una lucha desigual donde ambas
partes sufren, violencia física y psicológica del hombre hacia la mujer, lucha
política y social de la mujer contra el hombre.
La creencia de la “pérdida de identidad masculina” genera anomia en este
grupo y sobre todo produce la emergencia de patologías individuales y colectivas que los hombres comienzan a mostrar. El desempleo es debido a las
mujeres, pues vinieron a integrarse en el mercado del empleo, reservado tradicionalmente al hombre. La custodia de los hijos es otra línea de conflicto
que los hombres padres reclaman, custodia tradicionalmente dada a las mujeres madres. Los comportamientos asociados a la salud son una de las formas
que los hombres utilizan para establecer su identidad masculina. Los hombres
que adoptan comportamientos de salud haciendo referencia a una masculinidad tradicional o que tiende hacia la hegemonía sufren mayores riesgos de
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�LA CUESTIÓN DEL GÉNERO EN CIENCIAS SOCIALES Y EN PSICOLOGÍA SOCIAL
salud que los que adoptan comportamientos de salud asociados con la masculinidad o la feminidad alternativas. Burn-out, suicidios, depresión, son fenómenos de una actualidad casi trágica que viven empleados y patrones. Los
hombres luchan por encontrar su lugar en nuestra sociedad y parece ser que
viven una verdadera crisis. Una crisis de identidad que podría conducir a un
comportamiento violento. Kimmel (2004) dice: “Hay un tiroteo en los Estados Unidos casi todos los meses. Y cada vez que ocurre, hablamos de armas,
hablamos de salud mental, pero nunca hablamos sobre el hecho de que estos
asesinos en masa son hombres. Tenemos que entender cómo afecta la masculinidad esta experiencia”.
Los que adoptan la idea, un poco idiota, de la pérdida de la identidad masculina y aquellas que iniciaron la liberación femenina observan la hegemonía
masculina como un valor a recuperar o como una ideología a combatir. Esto
nos conduce a ver de cerca la relación entre el feminismo frente al masculinismo.
Una definición general, variable e incompleta del feminismo indica que se
trata de una perspectiva política reposando sobra la convicción de que las
mujeres sufren una injusticia específica y sistemática por el hecho de ser mujeres, y que es posible y necesario rectificar esta injusticia por medio de luchas
individuales y colectivas.
El feminismo, como lo sabemos, es un movimiento político, ideológico y
cultural que emerge en los años sesenta en Estados Unidos y en los setenta en
Francia. Varias corrientes existen y se confrontan conceptual e ideológicamente. En consulta con Wikipedia (entrada “Feminisme”), los feminismos más
importantes se resumen aquí en cinco de las principales orientaciones feministas
actuales (dejamos a un lado la historia del feminismo de los siglos XIX y XX):
1. El feminismo liberal defiende los principios del liberalismo político y
los aplica a las mujeres de la misma forma que a los hombres. Se fija
como horizonte la indiferencia a las diferencias de género en el contexto
del espacio público.
2. El feminismo radical es una corriente del feminismo que aparece
en Estados Unidos a finales de los sesenta. Este modelo ve la opresión de
las mujeres ejercida por los hombres (o el patriarcado) como la base del
sistema de poder en el que las relaciones humanas de la sociedad occidental están organizadas. Como alternativa, el feminismo radical se destaca de los movimientos feministas que se fijan como objetivo mejorar la
situación de la mujer a través de la evolución de la legislación (reformisTRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 43 JULIO-DICIEMBRE 2016
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�LA CUESTIÓN DEL GÉNERO EN CIENCIAS SOCIALES Y EN PSICOLOGÍA SOCIAL
mo) sin cuestionar el patriarcado. El feminismo materialista surge por
primera vez en Francia durante la década de los setenta, combina un
enfoque radicalmente anti-esencialista del género y la sexualidad bajo un
análisis socio-estructural de inspiración marxista (e.g. Delphy, 2009).
3. Las autoras del feminismo diferencialista, como Julia Kristeva, Luce
Irigaray o Antoinette Fouque, en Francia, postulan que el patriarcado
está tan profundamente arraigado en nuestro ser, que impone un sistema
de valores que impide la existencia de una verdadera diferencia entre
hombres y mujeres. [Esta corriente es considerada, y creo que con razón,
por muchas feministas, como antifeminista.]
4. El feminismo pro-sexo es una corriente del feminismo con orígenes en el movimiento “Queer”1 que aparece en la década de los ochenta
en los Estados Unidos y que ve en la sexualidad un área que debe ser
ocupada por las mujeres y las minorías sexuales, haciendo del “cuerpo,
del placer y del trabajo sexual herramientas políticas que las mujeres
deben apropiarse”. Citando Mérida (2002), Fonseca Hernández y Quintero Soto (2009) sostienen que:
el sujeto que plantea la Teoría Queer rechaza toda clasificación sexual. Destruye las identidades gay, lésbica, transexual, travesti, e incluso la hetero, para
englobarlas en un “totalizador” mundo raro, subversivo y transgresor, que promueve un cambio social y colectivo desde muy diferentes instancias en contra
de toda condena: “Ser queer no significa combatir por un derecho a la intimidad, sino por la libertad pública de ser quien eres, cada día, en contra de la
opresión: la homofobia, el racismo, la misoginia, la intolerancia de los hipócritas religiosos y de nuestro propio odio (pues nos han enseñado cuidadosamente a odiarnos). [Esta corriente se opone al feminismo radical.]
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5. El anarquismo feminista o feminismo libertario combina anarquismo y feminismo. Esta corriente considera el dominio de los hombres
sobre las mujeres como una de las primeras manifestaciones de la jerarquía en nuestras sociedades. La lucha contra el patriarcado es para el
anarquismo feminista parte integral de la lucha de clases y la lucha con1
Fonseca Hernández y Quintero Soto (2009) resumen la Teoría Queer como la elaboración teórica de la
disidencia sexual y la deconstrucción de las identidades estigmatizadas. Las sexualidades periféricas son
todas aquellas que se alejan del círculo imaginario de la sexualidad “normal” y que ejercen su derecho a
proclamar su existencia.
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�LA CUESTIÓN DEL GÉNERO EN CIENCIAS SOCIALES Y EN PSICOLOGÍA SOCIAL
tra el Estado. Brown (1993) afirma: desde que el anarquismo se presenta
como una filosofía política en oposición a cualquier relación de poder, él
es intrínsecamente feminista.2
Este cuadro presupone que una teoría feminista o bien asume que el individuo es la unidad central del análisis, o bien se concentra en unidades más
grandes de análisis, como el género o la categoría social. El feminismo liberal
entra en la primera categoría, mientras que el feminismo socialista, marxista y
radical, pertenece a la segunda. En cuanto al feminismo libertario, la filosofía
política anarquista se basa en la creencia según la cual los individuos son capaces de autodeterminación, y la autodeterminación es la base de las relaciones de poder y de la libertad humana. Combatiendo por la abolición de la
supremacía masculina, el feminismo crítico produce un saber considerable
sobre la naturaleza general de la jerarquía, participa de la protesta anarquista
contra el poder y la dominación. Sin embargo, debido a que el movimiento
feminista como una entidad carece de una crítica inherente al poder y la dominación, su análisis sería insuficiente para lograr la libertad existencial para
las mujeres.
¿Por qué el feminismo debería interesar a los hombres?, se pregunta Kimmel
(2004); después de todo, si el patriarcado confiere beneficios, ¿por qué los
chicos renunciarían a ellos? Evocar la justicia no es suficiente. La tesis de
Kimmel es persuadir a los hombres de que sus vidas serán mejores si las mujeres tienen más libertad y mejores puestos de trabajo y un equilibrio entre
trabajo y vida. Él está convencido de que la historia está de su lado. En los años
ochenta, los cursos de masculinidad eran raros, hoy se cuenta con al menos
ocho revistas académicas (M. S. Kimmel es él mismo editor de la revista Men
and Masculinities). En 2017, un nuevo centro de estudios dirigido por Kimmel
ofrecerá una maestría en estudios de masculinidad, probablemente la primera
en el mundo.
Este campo emergente sobre las masculinidades utiliza los prismas de la
teoría feminista, del multiculturalismo y la teoría queer. Discusiones de las
diferencias entre los hombres (por raza, clase, sexualidad, edad, religión, región y similares) son tan sobresalientes como los debates de las similitudes y
las diferencias entre mujeres y hombres.
2
Para los interesados en posturas anarquistas y un sobrevuelo interesante de la sociología política interesada en el género (entre otros), ver el libro de Susan Brown (1993).
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�LA CUESTIÓN DEL GÉNERO EN CIENCIAS SOCIALES Y EN PSICOLOGÍA SOCIAL
ROL DE GÉNER
O
GÉNERO
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Un rol de género es un conjunto de normas sociales que dictan qué tipos de
comportamientos se consideran, en general, aceptables, apropiados o deseables para una persona en función de su sexo real o percibido. Éstos suelen
centrarse en la oposición entre feminidad y masculinidad, aunque hay excepciones y variaciones innumerables. Los detalles con respecto a estas expectativas de género pueden variar sustancialmente entre las culturas, mientras que
otras características pueden ser comunes en toda una gama de culturas. Existe
un debate en curso para saber en qué medida el papel de género y sus variaciones están determinados biológicamente, y en qué medida se construyen
socialmente.
Varios grupos han liderado los esfuerzos para cambiar aspectos de los roles
de género que ellos creen que son opresivos o inexactos, sobre todo el movimiento feminista.
El término “rol de género” no es una invención del feminismo, fue introducido por John Money en 1955 (citado por Butler, 2004) en el curso de su
estudio de las personas intersexuales, para describir las formas en que estos
individuos expresan su condición de hombre o de mujer, en una situación en
la que no existe una asignación biológica clara.
En lo que precede he señalado que el estereotipo cultural occidental de la
masculinidad es un hombre blanco, heterosexual, de clase media, con rasgos
masculinos característicos: la seguridad, el control, la fuerza física y la falta o
retención de emociones, competitivo y racional. El estereotipo cultural de la
feminidad es una mujer afectuosa, imaginativa, guapa, que se concentra sobre
los otros y es comunitaria. Estos estereotipos son variables de una sociedad y
de una cultura a otras.
Según la perspectiva constructivista, los roles de género que los individuos
juegan se basan en los conceptos de feminidad y masculinidad de su cultura.
Por lo tanto, el género no reside en la persona, sino más bien en las acciones
que ella desarrolla. El género se asocia a menudo con el sexo biológico, hombre o mujer. Sin embargo, utilizar el término de esta manera no representa
todas las formas que el género puede tomar en los individuos. El género envía
a una clasificación social en masculino y femenino, culturalmente adquirida y
concebida como variable, donde el género es independiente del sexo.
La distinción “sexo-género” fue introducida por Stoller (1968). Este psiquiatra de confesión psicoanalítica ha sido fuertemente criticado por especiaTRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 43 JULIO-DICIEMBRE 2016
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listas de la teoría del género, quienes notan múltiples posiciones “erróneas”
sobre la distinción entre sexo y género; sin embargo, esta distinción juega un
papel importante en el desarrollo conceptual.Veamos brevemente cómo Stoller
distingue estas dos nociones:
Yo prefiero restringir el término sexo a una connotación biológica. Por lo tanto, con
pocas excepciones, hay dos sexos, masculino y femenino. Para determinar el sexo,
hay que analizar las siguientes condiciones físicas: cromosomas, genitales externos,
genitales internos (por ejemplo, útero, próstata), gónadas, estados hormonales y
características sexuales secundarias (parece probable que en el futuro otro criterio
pueda ser añadido: los sistemas cerebrales).
El sexo está determinado entonces por una suma algebraica de todas esas cualidades y, como es obvio, la mayoría de la gente cae bajo una de dos curvas separadas,
el uno “macho”, el otro “hembra”. […] Genéticamente hablando, existen otros géneros, por lo tanto, además de la hembra y del macho XX, XY, hay individuos (XO,
XXY, XXXY, etc.) que tienen una mezcla de algunos de los atributos biológicos del
sexo (Stoller, 1968, p. 11).
Quedamos en que el género es un término que comporta connotaciones
psicológicas y culturales y en ningún caso biológicas. “Si los términos adecuados para el sexo son ‘macho’ y ‘hembra’, los términos correspondientes para el
género son ‘masculino’ y ‘femenino’. El género es la cantidad de masculinidad
o feminidad encontrada en una persona” (Stoller, 1968, p. 11).
La identidad de género se inicia en el conocimiento y la conciencia de que
uno pertenece a un sexo y no al otro. A través del desarrollo, la identidad de
género es cada vez más complicada, por ejemplo, uno puede percibirse a sí
mismo no sólo como un hombre, sino también como un hombre masculino o
afeminado, o incluso como un hombre que tiene fantasías de ser mujer.
El rol de género es la conducta manifiesta en nuestra sociedad, el papel que
uno juega frente a los otros, para establecer su posición con ellos cuando la
evaluación de género es relevante en una situación.
Estas distinciones fueron adoptadas por las feministas. “Sexo” denota una
distinción biológica entre masculino y femenino, y “género” es la cobertura cultural que crea hombres y mujeres, niños y niñas. Erving Goffman no adopta esta
distinción porque no ve ninguna realidad biológica al “sexo”, argumentando que
cualquier división de cuerpos en uno de los dos sexos es el resultado de la aplicación de lo que el sexo significa a través del lenguaje (Goffman, 1977).
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Indiquemos brevemente algunas posiciones que Goffman (1977) toma
respecto a la cuestión del género. La trama central de lo que sigue sobre E.
Goffman y las mujeres se inspira en el trabajo de Winkin (1990).
Utilizando la categoría de “rito”, E. Goffman considera que las mujeres
son equivalentes a los niños. Los hombres son padres que autorizan, controlan y perdonan. Su concepción funcionalista de la expresión sexual afirma
que al implicarse en la representación de su propio sexo, hombres y mujeres
confirman lo que significa para ellos el lugar que ocupan en el orden social,
reforzando en consecuencia la estabilidad de dicho orden.
Goffman propone en su análisis dos tipos de discurso, un discurso individual, donde se puede hablar de género masculino o femenino, y un discurso
social, que relaciona a la noción de subcultura sexual. Es dentro de ésta que se
adquiere una identidad sexual (identidad de género), que es tal vez más profunda que la identidad por la edad.
Goffman trata el tema de las mujeres que se encuentran en desventaja
social, distinguiendo dos categorías de personas desfavorecidas: aquellas que
se encuentran en paneles de familias y barrios enteros, como los afroamericanos
o los latinos, y aquellas que son desfavorecidas de manera individual, como los
discapacitados físicos. Las mujeres pertenecerían, según E. Goffman, a la segunda categoría. Sin embargo, “a la diferencia de pacientes mentales crónicos, invidentes, obesos, categorías que no están distribuidas en la sociedad de
manera regular, las mujeres se distribuyen regularmente entre los hogares como
niñas primero, y más tarde, como esposas” (Goffman, 1977, p. 307). No se
trata de empleadas domésticas, puesto que no hay empleadores, sino un padre, un esposo, un hijo.
Si las mujeres están en desventaja, cuando menos se les tiene en alta estima; hacer la corte y la galantería conducen al matrimonio, es decir, a un intercambio de un acceso exclusivo por una posición social. También se incorporan los supuestos de la “caballería” occidental clásica: las mujeres son seres
valiosos y frágiles que necesitan ayuda y protección. Corte y cortesía van siempre mano a mano, el hombre muestra más cortesía mientras más atractiva es la
mujer.
Las alianzas e interdependencias se forman entre los sexos bajo la creencia
de que hombres y mujeres no están hechos todos para ciertos trabajos. Esta
percepción de la división sexual del trabajo se desarrolla desde la infancia, y
esto independientemente de la posición social de la familia, los hermanos aprenderán que son diferentes y superiores a sus hermanas. Ya adultos, hombres y
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mujeres reproducen sin esfuerzo estos tipos de relaciones, haciéndolos sentir
a cada uno en su lugar. Sin duda alguna, Goffman (1977, p. 315) predica el
statu quo y la conservación de la hegemonía masculina; no sin un poco de
ironía afirma que “es el sexo (género), y no la religión, el opio del pueblo”. En
otras palabras, según este sociólogo, el orden social reina porque la división
sexual del trabajo y la jerarquía son experimentadas por uno y otro sexo como
un fenómeno natural. Esta postura ha sido fuertemente criticada por quienes
combaten toda posición evolucionista o esencialista como una interpretación
teórica del género (i.e. Delphy, 2009; Mathieu, 1971).
Curiosamente, vemos también alianzas e interdependencias entre hombres y mujeres que trabajan sobre la construcción teórica del feminismo y del
masculinismo y la construcción de género. En efecto, nos preguntamos, por
ejemplo, cómo el feminismo radical es utilizado por los teóricos hombres, especialmente los que teorizan la masculinidad y que se consideran simpatizantes de las preocupaciones feministas. Las feministas han sido a la vez optimistas y críticas respecto a los intentos de los hombres de utilizar la teoría feminista
en este contexto. Sin embargo, los teóricos masculinos están actualmente trazando nuevas agendas de investigación sobre la masculinidad, así como la
revisión de sus bases teóricas y metodológicas para este proyecto. Robinson
(2003) presenta un análisis detallado de la influencia del feminismo radical
sobre el desarrollo de la teoría masculinista.
Volvamos al análisis sobre ciertas posturas críticas de E. Goffman, por las
cuales ciertos autores lo acusan de actualizar los estereotipos de la mujer del
inicio de la era victoriana (e.g. Wedel, 1978). Por un lado, él establece una
relación continua y cada vez más profunda entre la representación tradicional
de las mujeres y el comportamiento de los niños. Por otro lado, constatamos
en el mensaje de este célebre sociólogo la idea de que la subordinación de la
mujer al hombre es estructural; en efecto, en este pequeño libro que nos ocupa, Goffman trata de consolidar una noción teórica que él llama “la reflexividad institucional”, cuya premisa es la afirmación según la cual el orden social
reposa en el arreglo entre los sexos.
Siguiendo la crítica de Wedel (1978), a Goffman se le reprocha observar a
la mujer solamente en una relación necesaria al hombre, es decir, como si la
única posibilidad de la mujer fuese ser una mujer casada. Este modelo supone
que una mujer es, ya sea casada y sin empleo, funcionando como un apéndice
del único macho que la protege y al cual ella está ligada, o ya sea disponible a
todas las miradas de los machos con los que ella se cruza cuando decide “abanTRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 43 JULIO-DICIEMBRE 2016
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donar la protección de un hombre” y aventurarse en el espacio público por su
propia cuenta. Antifeminista sin duda alguna, la tesis principal de Goffman es
que las actitudes relativas al sexo sirven para construir y validar la diferencia
entre hombres y mujeres y que esta creencia reposa sobre las diferencias biológicas. Este naturalismo de la definición social dominante de lo femenino
conduce a Goffman a ver a la mujer en el espacio del hogar; y cuando ella
trabaja, ve sobre todo la joven y guapa secretaria lista para ofrecer sus favores
interaccionales, como él dice, a los hombres que la solicitan. En nuestro análisis vemos la contribución de Goffman como un elemento de fractura entre
feminismo identitario y feminismo igualitario, dos posturas que en los años
setenta se confrontan en posiciones ideológicas antagónicas.
Otro teórico importante de la masculinidad, A. Brittan, deja muy clara,
entre otras cosas, la visión social del género sobre bases constructivistas que
eliminan ciertos proyectos esencialistas que continúan viendo el género como
una diferencia entre hombres y mujeres fundada sobre imperativos biológicos. En Masculinity and power, Brittan (1989) analiza el hecho de que la vida
política, nacional y económica está dominada por redes de hombres (y grupos) poderosos. Explora la forma en que los biólogos, psicólogos y científicos
sociales han intentado explicar la masculinidad y el patriarcado bajo modelos
simplistas de las relaciones sociales y de la naturaleza humana. Destaca la
cuestión central de si la masculinidad es una construcción social o si en realidad
está anclada bajo imperativos evolucionistas. Brittan (1989) sostiene que la ideología del patriarcado, “la ideología masculina”, es un modo limitado del pensamiento y de la práctica predicada sobre la heterosexualidad. Él toma en cuenta el
impacto real que en las últimas décadas del siglo XX ejerció el feminismo sobre el
poder de los hombres, modificando el equilibrio de poder entre los sexos.
Aceptando que una serie de escritores radicales feministas muestren y adopten una posición esencialista, para Brittan esto no es problemático. Él afirma
que los escritores masculinos sobre la masculinidad no han tomado en serio la
discusión feminista radical de la violación; este vacío es protegido por el
esencialismo, produciendo así el efecto de invalidar y neutralizar un análisis
feminista. Dado que Brittan escribió la primera edición de su libro en 1989, y
que el feminismo radical sigue siendo la “bestia negra” de muchos teóricos de
la masculinidad, es evidente que la progresión del pensamiento está lejos de
ser lineal en su desarrollo sobre este tema.
En su trabajo de periodismo, Valdez (2004) utiliza en su artículo un número importante de elementos relativos a la violencia física como características
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definitorias de la masculinidad, y como trazas de la educación que los padres
dan a los varones: darse de trompadas, sumisión a situaciones de extremo
suplicio para acentuar su virilidad, aprender a dominar el dolor, prohibición
de derramar lágrimas, bofetadas, golpes, gritar para controlar a hijos y esposa,
comportarse como un perro rabioso. Ser hombre significa mostrar los dientes
y golpearse el pecho como un chimpancé, humillar al otro, etc.
Los estereotipos emergen en imágenes mediáticas en función de un contexto social con sus referencias espacio-temporales. Tarzán, el Enmascarado
de Plata y el Zorro fueron modelos en los años sesenta, como en los ochenta
Scarface, de Brian de Palma, o Rocky fueron modelos (de violencia) masculinos para muchos jóvenes. Más tarde la tecnología invita a la creación de imágenes mitad hombres, mitad máquinas, donde la masculinidad “borra” la sexualidad de los personajes y cuyo último valor es salvar a la humanidad. Los
superhéroes se actualizan.
Valdez (2004) indica que una gran cantidad de padres, hombres y mujeres, de diversas partes del mundo, incluyendo los mexicanos, educan a sus
hijos varones bajo preceptos erróneos de lo que es la construcción de la masculinidad. El varón, según esta periodista, tiene como meta competir, aparentar una confianza a menudo ficticia, y cuando alguien atenta contra su dominio, tiene la “obligación” de ejercer su máxima autoridad, la violencia.
La identidad masculina es un proceso de empoderamiento que el hombre lleva a cabo y construye frente a la mujer, y utiliza el falo como una forma
de dominio, de control y de humillación. Esta generalización de la identidad
masculina se advierte en las amplias libertades de que goza el hombre: puede
salir y llegar tarde, tener una vida sexual caprichosa y precoz, abstenerse de
las labores domésticas, andar con una o varias mujeres, divertirse, ser rudo. La
identidad masculina se construye también sobre bases hostiles y de desprecio
hacia lo femenino. Cuando los hombres se insultan entre ellos, aparte de la
siempre maltratada madre, en todas las declinaciones del término (verbo, adjetivo, sustantivo), chingar, mariquita, joto, puto, vieja, son algunos términos
que emergen sin dificultad, todos con el proyecto de feminizar al contendiente. Nada peor que tratarlo como una mujer. En el título de su artículo, “Debilidades de la masculinidad”, esta periodista muestra que los hombres y la
masculinidad que los caracteriza muestran cambios emocionales y de comportamiento interesantes; sin duda alguna, los efectos esperados son de igualdad, respeto y tolerancia hacia el ser femenino. Y en filigrana, estos cambios
identitarios surgen como una respuesta a la amenaza y los efectos que provoca
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la retención de emociones, la falta de expresión de sentimientos. El resultado
patológico que se declina son: miedos, terror, tensiones, corajes, estrés, etc.,
conduciendo a ciertos hombres al mismo suicidio, último grado de la violencia.
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Las preguntas planteadas por Émilie du Châtelet, matemática y física, la primera mujer científica francesa, compañera de Voltaire, siguen siendo de actualidad (Vianès, 2009):
1. ¿Por qué las mujeres son excluidas de los derechos de la humanidad, y
en particular, por qué consienten ser descartadas?
2. ¿Cómo los hombres han obtenido esta jerarquía hombres/mujeres?
3. ¿Quién la justifica, quién ha combatido esta jerarquía?
4. ¿Cuál es la contribución de los filósofos de la Ilustración en este debate?
5. Frente al actual oscurantismo, ¿cómo utilizar la Ilustración?
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En lo que sigue trataremos de responder algunas de estas interrogaciones.
La jerarquía patriarcal hombre/mujer ha sido construida desde los inicios de
la humanidad. Los hombres deben tener a su disposición las mujeres “para
que la raza humana se perpetúe”. Por lo tanto, es necesario convencer a las
mujeres de su “inferioridad”. Todas las sociedades humanas han justificado el
patriarcado como un orden natural decidido por los dioses. En Occidente, los
filósofos griegos teorizaron la inferioridad de la mujer, esto permitió al derecho
romano justificar la legalización de la subordinación de las mujeres. Veamos:
1. Para Sócrates, todas las funciones de las mujeres son naturales e innatas. Sócrates ignoró aquí las condiciones de adquisición de dichas funciones y negó las dificultades para ejercerlas.
2. En La República, Platón se interroga “si la naturaleza humana es capaz
de compartir todo el trabajo del sexo masculino”. Para él, la humanidad se divide en masculino y femenino, como los números en pares e
impares. El problema, según el filósofo, es que los números pares e
impares no son equivalentes.
3. Para Aristóteles, las mujeres nacen debido a la “impotencia” del padre;
una relación exitosa es aquella donde el semen ha impuesto el mascuTRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 43 JULIO-DICIEMBRE 2016
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lino. Las mujeres son mutiladas por esta impotencia. La desigualdad
de género se prueba por comparación, órgano por órgano.
Estas teorías sirvieron para establecer la jerarquía de los hombres, el poder
sagrado de imponer su supremacía y convencer a las mujeres de aceptar la
sumisión. Pero ¿por qué? El razonamiento se reservaría para el que tiene la
capacidad de pensar. De ahí el requisito fundamental de que las mujeres no
aprendan, o solamente poco o lo suficiente para que el sistema continúe. En
este tema, las cosas han cambiado significativamente.
Los antiguos griegos tomaron estas posiciones favoreciendo el establecimiento del patriarcado. No fueron los únicos en la historia de la filosofía, durante la
Iluminación algunos se destacaron por su misoginia. Así J.J. Rousseau pensaba
que “gustar a los hombres, ser útil para ellos, hacer el amor y honrarlos, educar al
joven, cuidar al grande, aconsejar, consolar, hacer su vida agradable y serena,
éstos son los deberes de las mujeres en todos los tiempos, y lo que debemos
enseñarles desde la infancia” (Rousseau, Emile, libro V).
Discursos hipócritas sobre la protección o la intimidación de las mujeres
(la amenaza de castigo en la tierra o en el cielo, es decir, eterna, si las mujeres
no obedecen las tradiciones) logran convencer aun hoy a las mujeres para que
regresen a patrones patriarcales teocráticos. La sumisión al dios materializado
en la tierra pasa por la sumisión a los hombres. Interpretaciones múltiples de
textos sagrados monoteístas han participado de manera contundente en la
consolidación del patriarcado.
LA JERARQUÍA HOMBRES/MUJERES EN CUES
TIÓN
CUESTIÓN
Los filósofos de la Ilustración discuten si la noción de igualdad debe suplantar
el juego retórico entre la superioridad y la inferioridad de un sexo o del otro.
Según Kant, el hombre accede a las luces “cuando logra escapar” de una
minoría de edad donde, durante una larga historia, fuerzas que él no comprende lo han mantenido. Las reflexiones de los filósofos de la Ilustración
sobre el Hombre, “ser dotado de razón y entendimiento, adulto e independiente, puede consentir o rechazar voluntariamente”, condujeron al concepto
de individuo (Tommasi, 2002).
El mundo de Kant es sin duda importante en la “deconstrucción” del
patriarcado. El modo femenino de contribuir al progreso de la humanidad
consiste, según Tommasi (2002), en suscitar emoción por la belleza. SeguraTRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 43 JULIO-DICIEMBRE 2016
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�LA CUESTIÓN DEL GÉNERO EN CIENCIAS SOCIALES Y EN PSICOLOGÍA SOCIAL
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mente ha sido una aportación femenina al proceso de civilización de las costumbres, pero ha consistido sobre todo en favorecer la adquisición del hábito
exterior de la moralidad antes que la conquista de la misma moral, en su simple desnudez. La mujer ha contribuido a infundir en el hombre los sentimientos más delicados, que pertenecen a la civilización, es decir, los de la sociabilidad y de la convivencia, de modo que su moralidad, unida a la gracia para hablar
y para hacer, ha llevado al hombre, “si no a la moralidad misma”, al menos a “lo
que es como hábito externo de la moralidad”, es decir, a ese comportamiento
cívico que es la preparación y recomendación para la vida moral.
Al mismo tiempo, los derechos económicos, políticos, sociales y culturales
fueron decisivos para las luchas entre la sujeción y la libertad. Así, podremos
pensar que Ilustración y feminismo tienen una lucha común. Sin embargo, en los
siglos XVII y XVIII, cuando el discurso masculino evoca a la mujer, no olvida
que ella sería segunda, que ella había sido creada por él y para él. Al hablar de su
criatura, el hombre mantiene un discurso prácticamente teológico, y no cuestiona, con muy pocas excepciones, la tiranía ejercida sobre las mujeres.
La Ilustración, poniendo al hombre en el centro de la organización social y
proclamando que todos los seres humanos nacen libres e iguales, favoreció la
exigencia mayor de las mujeres: su implícita igualdad en cuanto personas. El
feminismo, y con él la demanda de igualdad, son dos herederos directos de la
Ilustración.
De hecho, desde el siglo XVIII el orden social cumple con la tarea asignada
al patriarcado, en la cual el privilegio determina el papel que las mujeres deben jugar y también el lugar donde podrían actuar. Estas responsabilidades y
estos espacios fueron establecidos, al menos en teoría, por los filósofos del
contrato social, la moral, la literatura y las leyes. La familia sigue siendo el pilar
fundamental de la nueva compaña bajo el discurso ilustrado. Por su parte, la
Iglesia y la derecha estaban listas para continuar con la regulación de dicha
sociedad.
Las mujeres pertenecían al orden social del padre, del marido o de cualquier otro hombre. La familia ejercía su autoridad, ya que la minoría legal
impedía que las mujeres definieran sus vidas, y propiciaba que la presión social las condenara al matrimonio o el convento como opciones propias para
llevar a cabo su misión, su dedicación a Dios, su papel de madres, la procreación. Así, las mujeres solteras o viudas eran consideradas una anomalía. Ésta
era una sociedad que abogaba por las relaciones de género, en las que las
mujeres se consideran inherentemente inferiores a los hombres.
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�LA CUESTIÓN DEL GÉNERO EN CIENCIAS SOCIALES Y EN PSICOLOGÍA SOCIAL
La literatura misógina vio a las mujeres como la reencarnación de Eva
culpable, cuya debilidad había guiado la desgracia de la humanidad. María, la
madre de Dios hecho hombre, adornada con todas las virtudes cristianas, no
pudo hacer nada contra el estigma que se había acumulado en las mujeres a lo
largo de los siglos. Manipulada tal vez, la imagen marista es fundamentalmente antifeminista.
Una vez aceptada la inferioridad de las mujeres frente a los hombres como
un “hecho natural”, biológico, la sumisión de ellas a ellos se hizo una consecuencia necesaria. El derecho y la Iglesia católica, con sus normas que sostienen la situación de sumisión, contribuyeron igualmente a la creación de un
medio de cultivo en el que cualquier tipo de violencia, física o moral, podría
ser ejercido en contra de las mujeres.
Los hombres, además de tolerar la astucia y la perfidia de las mujeres,
tenían ya suficiente al soportar el matrimonio como un castigo. Para los antiguos, tal como lo hemos descrito, no era la búsqueda de la verdad lo que
estaba en juego, sino la supervivencia de un statu quo que consagra la subyugación de las mujeres. El matrimonio se convirtió para ellas en un acuerdo
asimétrico en el que apenas podían defender su dignidad, y la invocación hecha a una Eva culpable fue también un argumento en favor, una vez más, del
orden patriarcal.
Este estado del mundo bajo la sociedad patriarcal se confrontó a la “querella entre los sexos”. A pesar de los esfuerzos utilizados por autores ilustrados
para fortalecer o debilitar los argumentos de sus oponentes, la desnaturalización de la desigualdad fue objeto de un primer paso hacia la afirmación de la
comprensión de la igualdad entre mujeres y hombres, pero esto no fue suficiente.
No podemos decir que, bajo la influencia de un nuevo modelo de sociedad
diseñado por hombres ilustrados, las relaciones hombre-mujer heredadas de
los tiempos modernos hayan cambiado sustancialmente.
A pesar de los cambios, la sociedad patriarcal ha seguido confiando en la
familia como piedra angular del orden y de la estructura social; ella mantiene
la ficción de un solo padre de familia responsable del bienestar y del gobierno
de la misma, incluso en los casos en que las mujeres han contribuido con su
trabajo de forma decisiva a mantener el hogar, y esto sin dejar de asignarles un
papel secundario y someterlas a la autoridad de los hombres.
Sin embargo, si tenemos en cuenta que en la segunda mitad del siglo XVIII,
las mujeres, a partir de los nuevos espacios de sociabilidad, estuvieron presentes en lugares que estaban prohibidos con anterioridad, como la prensa, los
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paseos, salones o teatros, incluso si sólo una minoría de ellas se encontró en
lugares en los que reclamaban derechos de ciudadanía, tenemos que admitir
que estos debates en la primera mitad del siglo XVIII contribuyeron notablemente al pensamiento feminista. Espacio, a la vez, de justificación histórica y
política del patriarcado que ejerce hasta hoy la supremacía en muchas partes
del mundo, y momento donde se proclama que todos los seres humanos nacen libres e iguales, el siglo XVIII de la Ilustración marcó pautas en la construcción de la modernidad sumergida por la desigualdad de sexos.
JOHN STOL
TENBER
G, UN FEMINIS
TA RADIC
AL QUE RECHAZA
STOLTENBER
TENBERG,
FEMINIST
RADICAL
SER UN HOMBRE
El proyecto de J. Stoltenberg es revelar lo que a los hombres les funciona para
preservar su convicción de ser un hombre en la sociedad patriarcal. El autor
trabaja los fundamentos y el concepto de la identidad sexual masculina en
torno a la idea de que es una construcción política y ética basada en la injusticia con efectos devastadores en la sociedad humana. El trabajo de Stoltenberg
es justamente poner en tela de juicio este estado de cosas:
20
Antes de conocer la palabra “feminismo”, pensé que el sexo y la equidad deberían
estar intrínsecamente unidos. Siempre enseñé que para tener relaciones sexuales la
dominación era la manera en que los “verdaderos hombres” deben conducirse. La
dominación era aquello que tenía que ser capaz de realizar en el sexo. Los hombres
deben ser los vencedores, los fornicadores poderosos.
Stoltenberg (2000a) se apoya en una amplia documentación para demostrar cómo la literatura pornográfica, lejos de promover la libertad sexual, es en
realidad la promoción del poder masculino sobre el cuerpo de la mujer (ver
Parte III). La pornografía es en sí misma una práctica violenta y el ejercicio de
la discriminación sexual. Así, por primera vez, la pornografía no es atacada
por su obscenidad, sino por el daño que inflige.
El análisis de Stoltenberg sobre los aspectos opresivos y brutales de la pornografía es convincente. Para él, es importante que los hombres conozcan las
formas de pornografía que se les enseñan: violación y misoginia, la sexualidad
y las maneras en que las mujeres son heridas en la elaboración de la pornografía y sus consecuencias. La pornografía miente sobre las mujeres, pero la pornografía dice la verdad sobre los hombres. Stoltenberg, al negarse a ser un
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hombre, muestra que la pornografía crea una supremacía sexual masculina.
El porno hace el sexismo sexy, genera dominación, jerarquía, violencia, odio;
el porno transforma a una persona en sexo. El sexismo es erotizado. La pornografía es también uno de los principales culpables de la homofobia. Según
Stoltenberg, el porno gay masculino no es diferente, pues aboga por la supremacía masculina sobre los hombres.
En The end of manhood, Stoltenberg (1994) realiza un trabajo pedagógico
sobre la sexualidad cuya meta es crear “hombres de conciencia”; sostiene que
el self (el Yo) esencial, el auténtico self, el self real, no tiene, no posee genitales.
Sus entrevistas le permiten documentar la existencia de un nuevo macho, el
“macho autónomo”. Es simplemente demasiado pesado oprimir, proteger o
incluso simplemente cooperar con el otro género. Así, este nuevo “varón” prefiere evitar enredos con mujeres y con frecuencia prefiere vivir solo. Esto conduce a Stoltenberg a imaginar otro modelo para el nuevo macho, se le puede
describir como un “hombre razonable”. Un hombre razonable a imagen de la
mujer razonable. Sean prudentes, nos dice el autor, el hombre razonable cree
que lo que es razonable para las mujeres no es lo mismo que es razonable para
los hombres. El hombre razonable podría concluir entonces, por ejemplo, que
no es razonable y que es injusto ser un agente en un ambiente hostil donde
será juzgado por mujeres razonables. En su forma extrema, el nuevo “varón”
prefiere trabajar con los hombres.
Stoltenberg piensa que la masculinidad es repugnante y que debemos deshacernos de ella; sin embargo, esta idea feminista de normas separadas de la
racionalidad para los hombres y las mujeres le parece completamente absurda. Él es un “pro-feminista radical” autoproclamado. Su ideal del nuevo “varón” es un “hombre de conciencia” (o más exactamente una “persona de
conciencia”), que se descubre haber nacido con un pene. La nueva masculinidad de Stoltenberg es una especie de versión secularizada del ego trascendental de Kant, un imperativo categórico encarnado. Este nuevo macho, o “el
hombre de conciencia”, reconoce que en la elección entre la autorrealización
y la realización de su virilidad, es la virilidad la que predomina. Para Stoltenberg,
la virilidad significa posesividad, dominación, competencia de estatus y, por
supuesto, una mente pornográfica.
Stoltenberg puede tener razón en que los hombres siempre han temido a
los hombres. En esta época, hombres pueden encontrarse entre ellos en un
bosque, lejos del trabajo y de la familia, y participar sin miedo en conversaciones con sus amigos masculinos. Muchos están en el campo de futbol, otros
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están en grupos de hombres, algunos están tocando tambores e himnos nacionales en las casernas, otros están en una búsqueda espiritual de sus padres.
Para muchos autores, el nuevo macho no renuncia a la masculinidad, es más
bien el campeón.
Es un hecho universal que los hombres controlan y viven en un estado de
hostilidad permanente hacia las mujeres. La culpable es la socialización de la
infancia, la separación de la madre, que convierte a los chicos en adultos masculinos violentos y fálicos. En la etapa de la ceremonia de iniciación, se supone
que algunos ancianos respetados de la tribu deben mostrar y facilitar la entrada a algunos secretos profundos sobre lo que realmente significa ser un hombre. Por desgracia, en nuestra sociedad posmoderna, no tenemos ancianos
tribales guardando secretos profundos, hay solamente la literatura sobre la
crisis de identidad masculina, escrita en gran parte por hombres en sus cuarenta años que están buscando a tientas y en la oscuridad. Aprendemos todavía la sexualidad en zonas marginales de color fuerte, y sobre todo en la pornografía ambiente.
De hecho, Stoltenberg explora el lado masculino del feminismo, es decir,
lo que los hombres tienen que llevar a cabo para que haya igualdad de género:
tomar conciencia de cómo, a través de las prácticas, discursos y construcciones mentales, incluso por la manera en que ellos se identifican como hombres,
ayudan a perpetuar la sumisión y la degradación de la mujer. Esto pasa por
una crítica sobre la erotización y la desigualdad. El objetivo, escribe el autor,
es elaborar una teoría que traduzca una visión feminista del mundo, y que las
“personas que nacen con un pene” puedan apropiarse. En la práctica, se debe
“repudiar el privilegio asociado a nacer con una extensión de la uretra entre
las piernas” (Stoltenberg, 2006, p. 34).
La crítica radical del concepto de hombre se inspira en la crítica del concepto de blancura realizado por los teóricos del movimiento de derechos civiles (e.g. James Baldwin). El género, como la raza, es una construcción social, y
así como la noción de blancura surge solamente de la necesidad de negar los
derechos de los negros, la afirmación de la identidad sexual masculina no
tiene otra función más que rechazar ciertos derechos a las mujeres.
La distinción entre el racismo y el abolicionismo también ayuda a identificar lo que caracteriza al feminismo radical: mientras que el antirracismo se
opone a la discriminación entre razas, el abolicionismo combate el concepto
de raza. Del mismo modo, el feminismo radical juzga insuficiente la reivindicación por la igualdad de sexos, diciendo que no puede haber una real igualTRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 43 JULIO-DICIEMBRE 2016
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dad mientras que por otro lado se afirme una diferencia entre los sexos. Así, su
objetivo es deconstruir la idea de separar la especie humana en dos grupos, es
decir, mostrar que las categorías de hombre y mujer no son relevantes.
A través de un análisis de la identidad de género, Stoltenberg muestra que
ser un hombre o una mujer es comportarse en coherencia con un personaje de
hombre o de mujer. Parece ser que las acciones éticas de los hombres son las
que refuerzan la imagen de lo que es “ser un hombre”, y las malas acciones
bloquean la imagen, y por lo tanto la identidad de género es el resultado y no
la causa de nuestro comportamiento. Stoltenberg analiza la concentración de
la identidad sexual masculina en la noción de desigualdad, lo que demuestra
que este erotismo de la desigualdad es una construcción que se consolida gracias a la objetivación y a la negación de la mujer como sujeto.
El trabajo revolucionario que los hombres tienen que hacer es, según
Stoltenberg, la creación de una nueva subjetividad, un sentido de identidad
personal que tiene el valor de desear la libertad de los otros. El libro de
Stoltenberg es de una gran riqueza tanto por la originalidad y la calidad de sus
análisis, como por las perspectivas que abre. Algunos pasajes o frases pueden
ser deliberadamente provocadores u ofensivos, a este precio Stoltenberg hace
eco de la importancia de la violencia social que él denuncia. Stoltenberg afirma su activismo, él combate por una justicia erótica y por el respeto.
A GUIS
A DE CONCL
USIÓN
GUISA
CONCLUSIÓN
23
¿Qué conclusión podemos despejar de este panorama particularmente complejo sobre cuestiones de género? No tengo ninguna pretensión para edificar
aquí una síntesis implicando disciplinas tales que la antropología, la sociología, las ciencias políticas, la lingüística y la psicología. Hemos “especulado”
sobre la masculinidad y la hegemonía masculina (patriarcado). Connell (2014)
introduce el concepto de masculinidad hegemónica. Según ella (o él), la masculinidad hegemónica es un conjunto de procesos de jerarquización, de normalización y de marginalización de las masculinidades, procesos por los cuales ciertas categorías de hombres imponen, a través de un trabajo sobre ellos
mismos y sobre otros, su dominación sobre las mujeres, así como sobre otras
categorías de hombres. Connell define las masculinidades en términos de prácticas sociales y culturales, es decir, sobre la construcción de un conjunto de
normas que caracteriza la coexistencia masculinismo-feminismo en términos
jerárquicos. Ella define las masculinidades en términos de configuraciones de
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prácticas estructuradas en relaciones de género. Connell (2014, p. 50) muestra los conflictos epistemológicos y disciplinarios entre un esencialismo sociobiológico y un constructivismo con frecuencia encerrado en metáforas poco
explícitas (el cuerpo como superficie de inscripción o como paisaje a construir).
Cuatro formas principales de masculinidades emergen de las investigaciones de Connell (2014, p. 71 y ss.):
Masculinidad hegemónica: configuración de prácticas de género que representa la
solución socialmente aceptada al problema de la legitimidad del patriarcado y que
garantiza la posición dominante de los hombres y la sumisión de las mujeres.
Masculinidad cómplice: esquema donde los hombres participan, dando por legítima la masculinidad hegemónica, sin obtener beneficios y sin practicarla completamente.
Masculinidad subordinada: esquema culturalmente excluido de la masculinidad hegemónica, como las masculinidades homosexuales.
Masculinidad marginalizada: configuración sometida a la influencia de la masculinidad hegemónica.
24
Estas categorías no son fijas y conllevan transformaciones en función de
las “prácticas culturales y situaciones particulares e individuales dentro de
una estructura de relaciones sociales en evolución” (Connell, 2014, p. 81).
La masculinidad hegemónica, con sus rasgos permanentes, implicando la
posesión de poderes económicos y simbólicos, la conjugación de un poder
individual y de las instituciones que la sostienen, el ejercicio de la autoridad, la
presencia masiva en dominios donde se ejerce el poder (política, armada, finanzas), es concebida como una categoría superordinada de la cual las otras
se componen. Este punto de vista deja la impresión de una paradoja que se
alimenta históricamente y da poca oportunidad a una deconstrucción productiva.
Sin embargo, ciertas mutaciones progresivas en la época actual ponen en
tela de juicio el orden de género: crítica de los fundamentos políticos del imperio masculino; crítica de la lógica de género relativa a la acumulación de
riquezas; crítica, en fin, del poder de los hombres sobre las mujeres. Este estado de hecho ha producido una fragmentación del grupo homogéneo de hombres, una larga variedad de masculinidades se deja ahora ver. Lo que no significa que los hombres van a abandonar sus intereses comunes, probablemente
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deberán defenderlos según los estatus y roles objetos de negociaciones entre
hombres y mujeres.
Por otro lado, seguimos a Stoltenberg (2006) en cuanto al derecho de todas las personas a la autodeterminación de sus propias vidas y a ser felices en
un sistema que reconozca sus uniones erótico-afectivas, que reconozca el matrimonio para quienes quieran hacer uso de ese derecho. Igualmente, con él
reconozco el derecho de caminar libremente sin ser víctimas de ataques de
ninguna especie, así como al trabajo y a los puestos directivos.
Una característica específica del sexo femenino no es ni su propensión a
agradar ni a dominar, ya que ésta está también presente en los hombres, sino
que es más bien su tendencia a estar en continua guerra consigo mismo y en
buenísimas relaciones con el otro sexo. La rivalidad entre mujeres es consecuencia natural de la competencia para conquistar el predominio en el favor
de los hombres; de ahí que una mujer, sobre todo si es joven, preferiría ser
juzgada por sus errores por un tribunal masculino, que la miraría con más
indulgencia que un tribunal femenino.
A pesar de que la feminidad se acerca mucho a la esfera del gusto, mientras
que “el hombre se gusta a sí mismo, la mujer hace de sí misma objeto de gusto
para los demás”. Yo les pregunto a mis estudiantes lo que ellas piensan sobre
el maquillaje. Ellas usan sobre todo crayons (lápices), máscaras y el lipstick.
“Cuando ustedes se preparan por las mañanas, ¿en qué piensan al hacerlo?”
(salir de noche es más codificado para las mujeres). Van a salir de la casa,
recorrer espacios sociales, van a cruzarse con gran cantidad de personas, algunas familiares, otras menos (las interacciones son situacionales y el contexto actual las encuadra), etc. ¿Por qué se maquillan (casi) todas las mañanas?
Las respuestas tipo son del orden siguiente, espontánea y mayoritariamente:
“Me maquillo para mí misma”, “cuando me maquillo me siento mejor, me
protege…, más presentable”, “si me maquillo es para agradar al [chico o chica] que me observa”, “yo veo a mis compañeras que se maquillan, y cuando
un tinte o un color me gusta, lo adopto en mi maquillaje”. Pasando del “me
maquillo para mí misma” al “me maquillo para los otros”, como habíamos
dicho, la mujer hace de sí misma objeto de gusto para los demás. Hoy muchos
hombres operan en ese sentido, los productos de confort estético se multiplican, y esto, insignificante en apariencia, modifica el orden establecido.
La diferencia entre los dos sexos, que son siempre iguales en cuanto a que
poseen la misma naturaleza racional, se hace sentir de modo especial en el
matrimonio. A propósito de esto, Kant se esfuerza en demostrar la racionaliTRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 43 JULIO-DICIEMBRE 2016
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dad de la desigualdad dentro de la igualdad. Para la indisolubilidad del matrimonio, para hacer que dure la unión sexual, no basta “la asociación voluntaria
de dos personas”, porque “la igualdad de las pretensiones de ambos” produciría “un fuerte contraste”, sino que hace falta que una parte “se someta a la
otra”. Inútil decir cuál (Tommasi, 2002).
Dicho esto, lo que tenemos que cambiar son las representaciones del otro,
diferentes y por tanto semejantes, profundamente ancladas en la cultura. Lo
que tenemos que cambiar son los valores: adoptemos la paciencia para ellas, la
tolerancia para ellos, la sensibilidad para ellas, la emoción sentimental para
ellos, y todas las combinaciones posibles que permitan reducir los prejuicios
entre hombres y mujeres. No solamente “all you need is love”, sino, sobre
todo, “…speaking words of wisdom, let it be”.
En tanto que psicólogo social, constato, en las orientaciones sobre el género en general y la masculinidad en particular que aquí expuse, una serie de
análisis fragmentarios, aleatorios y discontinuos. Evolucionistas, constructivistas, posmodernistas, posestructuralistas se confrontan en una lucha de valores epistemológicos a veces difícil de aceptar. Puedo reconocer, como mínimo, la contribución de la biología a la creación del género; asimismo, la
psicología del desarrollo juega un papel importante en las explicaciones sobre
la manera en que los roles de género han sido adoptados e internalizados.
Bankart (2005), después de haber revisado cinco obras importantes de los
inicios de este milenio, compara el estado actual del desarrollo teórico y metodológico en los estudios de género y de la masculinidad con el estado en el
cual se encontró la psicología en la pluma de uno de sus fundadores, William
James, quien en 1892, en la conclusión de su obra mayor, Principles of psychology,
declaró que: “a pesar de la cantidad importante de trabajos que definen la
nueva psicología, el campo es apenas un poco más que una sucesión de hechos poco visibles, una mínima clasificación y generalización a un nivel puramente descriptivo… Pero sin llegar a formular una ley en el sentido que la
física nos muestra lo que es una ley en la ciencia”. Esto, decía James, no es
ciencia, es solamente la esperanza de una ciencia. Podríamos concluir que el
estudio (del género) del hombre y de la masculinidad se encuentra, en la primera década del siglo XXI, al mismo nivel de desarrollo de la psicología tal
como James lo planteó al final del siglo XIX.
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28
TRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 43 JULIO-DICIEMBRE 2016
�VÍCTOR EDUARDO MÁRQUEZ DUARTE*
1
La Cuestión del Género en Ciencias
Sociales y en Psicología Social
Question of Gender in Social Sciences
and Social Psychology
RESUMEN
El género es sin duda uno de los más importantes conceptos en ciencias sociales, se refiere a un sistema complejo de relaciones humanas que toma como unidad de investigación
la interacción entre dos grupos, hombres y
mujeres. Históricamente, el concepto y más
tarde la teoría de género facilitan y permiten
la comprensión de conceptos, tales como (entre otros) hegemonía masculina, dominación
masculina, patriarcado, virilidad, masculinidad.
En todo caso, los movimientos feministas de
los años 1960-1970 en Canadá, Estados Unidos y Francia abren la brecha (dicho propiamente, se constituyen en lo que algunos llaman la “segunda ola” del feminismo) con luchas dotadas de ideologías políticas diversas y
variadas. La injusticia y la desigualdad son los
tipos genéricos de relaciones entre hombres y
mujeres que el feminismo (radical) quiere
abrogar. En gran medida, es a partir de este
proyecto feminista que nace el proyecto
masculinista, igualmente con sus avatares y
contradicciones y en búsqueda de una identidad. Sabiendo que en ciertos contextos la noción de género se aborda como una norma,
como un estereotipo que hay que deconstruir,
en particular el estereotipo de la mujer. En este
ensayo desarrollo algunos argumentos que
ABSTRACT
Gender is undoubtedly one of the most important concepts in social sciences, it refers to
a complex system of human relations that takes
as research unit interaction between two
groups, men and women. Historically, the concept and later gender theory facilitate and enable the understanding of concepts, such as
(among others) male dominance, male domination, patriarchy, virility, masculinity. In any case,
the feminist movements of the years 19601970 in Canada, USA and France opened the
gap (said itself, constitute what some call the
“second wave” of feminism) equipped
struggles with political ideologies diverse and
varied. Injustice and inequality are generic
types of relationships between men and
women that feminism (radical) wants to destroy. It is largely from this feminist project
born the masculinist project, also with their
avatars and contradictions and in search of an
identity. Knowing that in certain contexts the
notion of gender is approached as a rule, as a
stereotype to be deconstructed, particularly the
stereotyping of women. In this essay development some arguments that let you see a little
better theoretical, conceptual, political positions of being male.
*
Profesor de Psicología social en UFR de Psicología de la Universidad de París 8, Vincennes-Saint-Denis. Correo
electrónico: victor-eduardo.marquez-duarte@univ-paris8.fr
Recibido: 16 de noviembre de 2015 / Aceptado: 19 de febrero de 2016
ISSN: 2007-1205 pp. 3-28
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3
�LA CUESTIÓN DEL GÉNERO EN CIENCIAS SOCIALES Y EN PSICOLOGÍA SOCIAL
permitan ver un poco mejor las posiciones teóricas, conceptuales, políticas del ser masculino.
Keywords: Question of gender, Masculinism,
Feminism, Alternative masculinities, Gender
equality.
Palabras clave: Cuestión de género, Masculinismo, Feminismo, Masculinidades alternativas,
Igualdad de género.
¿MASCULINID
AD? ¿DIJO US
TED MASCULINID
AD?
¿MASCULINIDAD?
USTED
MASCULINIDAD?
4
La masculinidad es un término relativo, es una construcción cultural. La definición de lo que es masculino puede cambiar de una sociedad a otra. La masculinidad hegemónica se refiere al estereotipo de la masculinidad “perfecta”.
Existen diferentes modelos de masculinidad, pero por lo general se consideran menos ideales que la masculinidad hegemónica. En lo que sigue trataremos de ver claro sobre el movimiento masculinista, esperando no caer en tentativas clasificatorias de orden puramente semántico.
Las manifestaciones de la feminidad y la masculinidad son múltiples y
dinámicas, es decir que evolucionan con el tiempo y en las sociedades. Un
comportamiento que se considera masculino durante un cierto periodo o en
una cultura particular puede ser considerado femenino por otros individuos
que pertenecen a otra época o a otra sociedad. Este relativismo es fundamental para la crítica y los argumentos que el feminismo elabora frente al
“masculinismo”.
Existen entonces diferentes tipos de masculinidad, pero éstos no son todos
equivalentes. La masculinidad hegemónica se refiere al «ideal» de la masculinidad dominante. Esta masculinidad hegemónica es una construcción sociocultural (Courtenay, 2000). Los hombres están sumergiéndose en este concepto abstracto y lo utilizan como punto de referencia para construir su propia
masculinidad mediante la socialización, es decir, la incorporación de normas
y de expectativas relacionadas con este tipo de comportamiento. En otras palabras, los hombres tratan de coincidir y reforzar esas normas. La masculinidad hegemónica occidental contemporánea elige al hombre blanco, heterosexual, de clase media, con rasgos masculinos estereotipados, como la seguridad,
el control, la fuerza física y la falta de emociones.
Cualquier conducta que constituya una excepción a la masculinidad hegemónica es considerada como femenina o como perteneciente a las masculinidades alternativas que incluyen particularmente actores homosexuales o aque-
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�LA CUESTIÓN DEL GÉNERO EN CIENCIAS SOCIALES Y EN PSICOLOGÍA SOCIAL
llos que pertenecen a minorías étnicas. Estas masculinidades alternativas están subordinadas a la masculinidad hegemónica, donde los hombres están
bajo una presión mucho mayor que las mujeres, a quienes se les adhiere un
comportamiento coherente con su sexo biológico. Anular el estereotipo de la
masculinidad hegemónica es a menudo mal percibido por la sociedad, y los
hombres que no se conformen se arriesgan a vivir una condena social, a ser
estigmatizados (Tremblay y Morin, 2007).
En un contexto donde las nuevas políticas relativas a la “cuestión de la
mujer” tienden a centrarse en una “especificidad femenina” (un decreto del
23 de julio de 1974 crea, en Francia, “le Secrétariat d’État à la condition
féminine”), que se opondría al universal masculino, las investigadoras feministas francesas abogan por un verdadero reconocimiento de la categoría de
“sexo” intrínsecamente vinculado con sus dos dimensiones, hombres de cultura y mujeres de naturaleza (Mathieu, 1971 y 1973).
FEMINISMO Y MASCULINISMO
Dupuis-Déri (2009) nos ofrece una historia política del masculinismo de la
cual en parte nos hemos inspirado; en su conclusión, que parcialmente adoptamos, aquí él cita: “La definición del término ‘masculinismo’ ha tenido eco en
las feministas”. Goyet (2007), en Francia, dedica un capítulo al “masculinismo”, lo presenta como “una contraparte masculina del feminismo”. El masculinismo “no puede resumirse como una defensa del privilegio masculino”,
ya que es la búsqueda de “la igualdad de género desde un punto de vista
masculino y la lucha contra la injusticia, la desigualdad y la discriminación en
las que los hombres aparecen como víctimas”. Goyet afirma (p. 197) la existencia de otro masculinismo “vengativo” que culpa a las feministas como responsables de todos los males que sufren los hombres. Goyet pide una “complementariedad de los dos movimientos”. Que las y los feministas hayan
finalmente integrado en sus preocupaciones por la justicia social las problemáticas del “masculinismo”, revela la influencia del masculinismo y la fuerza
de la reacción antifeminista.
Dupuis-Déri (2009) propone una historia política de las palabras
“masculinisme” (en francés) y “masculinism” (en inglés) de finales del siglo
XIX hasta la actualidad. Su análisis comparativo entre lenguas y entre las posiciones feministas y antifeministas muestra que el significado de esas palabras es plural y sigue siendo objeto de luchas políticas. Del lado anglófono, la
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�LA CUESTIÓN DEL GÉNERO EN CIENCIAS SOCIALES Y EN PSICOLOGÍA SOCIAL
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palabra se utiliza más a menudo para describir la ideología patriarcal o perspectiva masculina androcéntrica. Del lado francés, a partir de los años noventa, la palabra se utiliza más comúnmente para designar a un antifeminista
actual. Por su parte, los antifeministas están en desacuerdo sobre el mejor
nombre para nombrarse a sí mismos, dudando entre “masculinismo”, “masculiste”, “hoministe”, “humanista” u otras expresiones, tales como “los derechos de los hombres o padres activistas”. Este estudio del lenguaje destaca
algunas líneas del frente, donde las feministas y antifeministas se oponen. El
artículo de Dupuis-Déri es de gran claridad sobre conceptos nuevos como
“masculinismo”, “masculinidad”, “masculiste”, que ocupan en la última década un espacio en el debate sobre el género.
Diferentes modelos existen para caracterizar el feminismo y el masculinismo.
Ante todo, tenemos que entender estos conceptos en términos ideológicos y
políticos, puesto que se trata de una alternativa dinámica para explicar la desigualdad y la injusticia social entre hombres y mujeres: feminismo y
masculinismo interactúan en tierra hostil, en general son mujeres y hombres
los grupos que se confrontan en este conflicto psicosocial y cultural. Lo que
está en juego es el poder, el empoderamiento, en un contexto social con una
jerarquía bien establecida, delimitada por la hegemonía masculina, es decir,
en un cuadro de dominación y desigualdad política, económica y social entre
hombres y mujeres. La hegemonía masculina tiende a enfatizar la resistencia
física, el estoicismo emocional, la autosuficiencia y el dominio heterosexuales
sobre las mujeres (Stearns, 1990).
Lo que se juega igualmente es una dimensión importante de la patología
social: hombres y mujeres se enfrentan en una lucha desigual donde ambas
partes sufren, violencia física y psicológica del hombre hacia la mujer, lucha
política y social de la mujer contra el hombre.
La creencia de la “pérdida de identidad masculina” genera anomia en este
grupo y sobre todo produce la emergencia de patologías individuales y colectivas que los hombres comienzan a mostrar. El desempleo es debido a las
mujeres, pues vinieron a integrarse en el mercado del empleo, reservado tradicionalmente al hombre. La custodia de los hijos es otra línea de conflicto
que los hombres padres reclaman, custodia tradicionalmente dada a las mujeres madres. Los comportamientos asociados a la salud son una de las formas
que los hombres utilizan para establecer su identidad masculina. Los hombres
que adoptan comportamientos de salud haciendo referencia a una masculinidad tradicional o que tiende hacia la hegemonía sufren mayores riesgos de
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salud que los que adoptan comportamientos de salud asociados con la masculinidad o la feminidad alternativas. Burn-out, suicidios, depresión, son fenómenos de una actualidad casi trágica que viven empleados y patrones. Los
hombres luchan por encontrar su lugar en nuestra sociedad y parece ser que
viven una verdadera crisis. Una crisis de identidad que podría conducir a un
comportamiento violento. Kimmel (2004) dice: “Hay un tiroteo en los Estados Unidos casi todos los meses. Y cada vez que ocurre, hablamos de armas,
hablamos de salud mental, pero nunca hablamos sobre el hecho de que estos
asesinos en masa son hombres. Tenemos que entender cómo afecta la masculinidad esta experiencia”.
Los que adoptan la idea, un poco idiota, de la pérdida de la identidad masculina y aquellas que iniciaron la liberación femenina observan la hegemonía
masculina como un valor a recuperar o como una ideología a combatir. Esto
nos conduce a ver de cerca la relación entre el feminismo frente al masculinismo.
Una definición general, variable e incompleta del feminismo indica que se
trata de una perspectiva política reposando sobra la convicción de que las
mujeres sufren una injusticia específica y sistemática por el hecho de ser mujeres, y que es posible y necesario rectificar esta injusticia por medio de luchas
individuales y colectivas.
El feminismo, como lo sabemos, es un movimiento político, ideológico y
cultural que emerge en los años sesenta en Estados Unidos y en los setenta en
Francia. Varias corrientes existen y se confrontan conceptual e ideológicamente. En consulta con Wikipedia (entrada “Feminisme”), los feminismos más
importantes se resumen aquí en cinco de las principales orientaciones feministas
actuales (dejamos a un lado la historia del feminismo de los siglos XIX y XX):
1. El feminismo liberal defiende los principios del liberalismo político y
los aplica a las mujeres de la misma forma que a los hombres. Se fija
como horizonte la indiferencia a las diferencias de género en el contexto
del espacio público.
2. El feminismo radical es una corriente del feminismo que aparece
en Estados Unidos a finales de los sesenta. Este modelo ve la opresión de
las mujeres ejercida por los hombres (o el patriarcado) como la base del
sistema de poder en el que las relaciones humanas de la sociedad occidental están organizadas. Como alternativa, el feminismo radical se destaca de los movimientos feministas que se fijan como objetivo mejorar la
situación de la mujer a través de la evolución de la legislación (reformisTRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 43 JULIO-DICIEMBRE 2016
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mo) sin cuestionar el patriarcado. El feminismo materialista surge por
primera vez en Francia durante la década de los setenta, combina un
enfoque radicalmente anti-esencialista del género y la sexualidad bajo un
análisis socio-estructural de inspiración marxista (e.g. Delphy, 2009).
3. Las autoras del feminismo diferencialista, como Julia Kristeva, Luce
Irigaray o Antoinette Fouque, en Francia, postulan que el patriarcado
está tan profundamente arraigado en nuestro ser, que impone un sistema
de valores que impide la existencia de una verdadera diferencia entre
hombres y mujeres. [Esta corriente es considerada, y creo que con razón,
por muchas feministas, como antifeminista.]
4. El feminismo pro-sexo es una corriente del feminismo con orígenes en el movimiento “Queer”1 que aparece en la década de los ochenta
en los Estados Unidos y que ve en la sexualidad un área que debe ser
ocupada por las mujeres y las minorías sexuales, haciendo del “cuerpo,
del placer y del trabajo sexual herramientas políticas que las mujeres
deben apropiarse”. Citando Mérida (2002), Fonseca Hernández y Quintero Soto (2009) sostienen que:
el sujeto que plantea la Teoría Queer rechaza toda clasificación sexual. Destruye las identidades gay, lésbica, transexual, travesti, e incluso la hetero, para
englobarlas en un “totalizador” mundo raro, subversivo y transgresor, que promueve un cambio social y colectivo desde muy diferentes instancias en contra
de toda condena: “Ser queer no significa combatir por un derecho a la intimidad, sino por la libertad pública de ser quien eres, cada día, en contra de la
opresión: la homofobia, el racismo, la misoginia, la intolerancia de los hipócritas religiosos y de nuestro propio odio (pues nos han enseñado cuidadosamente a odiarnos). [Esta corriente se opone al feminismo radical.]
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5. El anarquismo feminista o feminismo libertario combina anarquismo y feminismo. Esta corriente considera el dominio de los hombres
sobre las mujeres como una de las primeras manifestaciones de la jerarquía en nuestras sociedades. La lucha contra el patriarcado es para el
anarquismo feminista parte integral de la lucha de clases y la lucha con1
Fonseca Hernández y Quintero Soto (2009) resumen la Teoría Queer como la elaboración teórica de la
disidencia sexual y la deconstrucción de las identidades estigmatizadas. Las sexualidades periféricas son
todas aquellas que se alejan del círculo imaginario de la sexualidad “normal” y que ejercen su derecho a
proclamar su existencia.
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tra el Estado. Brown (1993) afirma: desde que el anarquismo se presenta
como una filosofía política en oposición a cualquier relación de poder, él
es intrínsecamente feminista.2
Este cuadro presupone que una teoría feminista o bien asume que el individuo es la unidad central del análisis, o bien se concentra en unidades más
grandes de análisis, como el género o la categoría social. El feminismo liberal
entra en la primera categoría, mientras que el feminismo socialista, marxista y
radical, pertenece a la segunda. En cuanto al feminismo libertario, la filosofía
política anarquista se basa en la creencia según la cual los individuos son capaces de autodeterminación, y la autodeterminación es la base de las relaciones de poder y de la libertad humana. Combatiendo por la abolición de la
supremacía masculina, el feminismo crítico produce un saber considerable
sobre la naturaleza general de la jerarquía, participa de la protesta anarquista
contra el poder y la dominación. Sin embargo, debido a que el movimiento
feminista como una entidad carece de una crítica inherente al poder y la dominación, su análisis sería insuficiente para lograr la libertad existencial para
las mujeres.
¿Por qué el feminismo debería interesar a los hombres?, se pregunta Kimmel
(2004); después de todo, si el patriarcado confiere beneficios, ¿por qué los
chicos renunciarían a ellos? Evocar la justicia no es suficiente. La tesis de
Kimmel es persuadir a los hombres de que sus vidas serán mejores si las mujeres tienen más libertad y mejores puestos de trabajo y un equilibrio entre
trabajo y vida. Él está convencido de que la historia está de su lado. En los años
ochenta, los cursos de masculinidad eran raros, hoy se cuenta con al menos
ocho revistas académicas (M. S. Kimmel es él mismo editor de la revista Men
and Masculinities). En 2017, un nuevo centro de estudios dirigido por Kimmel
ofrecerá una maestría en estudios de masculinidad, probablemente la primera
en el mundo.
Este campo emergente sobre las masculinidades utiliza los prismas de la
teoría feminista, del multiculturalismo y la teoría queer. Discusiones de las
diferencias entre los hombres (por raza, clase, sexualidad, edad, religión, región y similares) son tan sobresalientes como los debates de las similitudes y
las diferencias entre mujeres y hombres.
2
Para los interesados en posturas anarquistas y un sobrevuelo interesante de la sociología política interesada en el género (entre otros), ver el libro de Susan Brown (1993).
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ROL DE GÉNER
O
GÉNERO
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Un rol de género es un conjunto de normas sociales que dictan qué tipos de
comportamientos se consideran, en general, aceptables, apropiados o deseables para una persona en función de su sexo real o percibido. Éstos suelen
centrarse en la oposición entre feminidad y masculinidad, aunque hay excepciones y variaciones innumerables. Los detalles con respecto a estas expectativas de género pueden variar sustancialmente entre las culturas, mientras que
otras características pueden ser comunes en toda una gama de culturas. Existe
un debate en curso para saber en qué medida el papel de género y sus variaciones están determinados biológicamente, y en qué medida se construyen
socialmente.
Varios grupos han liderado los esfuerzos para cambiar aspectos de los roles
de género que ellos creen que son opresivos o inexactos, sobre todo el movimiento feminista.
El término “rol de género” no es una invención del feminismo, fue introducido por John Money en 1955 (citado por Butler, 2004) en el curso de su
estudio de las personas intersexuales, para describir las formas en que estos
individuos expresan su condición de hombre o de mujer, en una situación en
la que no existe una asignación biológica clara.
En lo que precede he señalado que el estereotipo cultural occidental de la
masculinidad es un hombre blanco, heterosexual, de clase media, con rasgos
masculinos característicos: la seguridad, el control, la fuerza física y la falta o
retención de emociones, competitivo y racional. El estereotipo cultural de la
feminidad es una mujer afectuosa, imaginativa, guapa, que se concentra sobre
los otros y es comunitaria. Estos estereotipos son variables de una sociedad y
de una cultura a otras.
Según la perspectiva constructivista, los roles de género que los individuos
juegan se basan en los conceptos de feminidad y masculinidad de su cultura.
Por lo tanto, el género no reside en la persona, sino más bien en las acciones
que ella desarrolla. El género se asocia a menudo con el sexo biológico, hombre o mujer. Sin embargo, utilizar el término de esta manera no representa
todas las formas que el género puede tomar en los individuos. El género envía
a una clasificación social en masculino y femenino, culturalmente adquirida y
concebida como variable, donde el género es independiente del sexo.
La distinción “sexo-género” fue introducida por Stoller (1968). Este psiquiatra de confesión psicoanalítica ha sido fuertemente criticado por especiaTRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 43 JULIO-DICIEMBRE 2016
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listas de la teoría del género, quienes notan múltiples posiciones “erróneas”
sobre la distinción entre sexo y género; sin embargo, esta distinción juega un
papel importante en el desarrollo conceptual.Veamos brevemente cómo Stoller
distingue estas dos nociones:
Yo prefiero restringir el término sexo a una connotación biológica. Por lo tanto, con
pocas excepciones, hay dos sexos, masculino y femenino. Para determinar el sexo,
hay que analizar las siguientes condiciones físicas: cromosomas, genitales externos,
genitales internos (por ejemplo, útero, próstata), gónadas, estados hormonales y
características sexuales secundarias (parece probable que en el futuro otro criterio
pueda ser añadido: los sistemas cerebrales).
El sexo está determinado entonces por una suma algebraica de todas esas cualidades y, como es obvio, la mayoría de la gente cae bajo una de dos curvas separadas,
el uno “macho”, el otro “hembra”. […] Genéticamente hablando, existen otros géneros, por lo tanto, además de la hembra y del macho XX, XY, hay individuos (XO,
XXY, XXXY, etc.) que tienen una mezcla de algunos de los atributos biológicos del
sexo (Stoller, 1968, p. 11).
Quedamos en que el género es un término que comporta connotaciones
psicológicas y culturales y en ningún caso biológicas. “Si los términos adecuados para el sexo son ‘macho’ y ‘hembra’, los términos correspondientes para el
género son ‘masculino’ y ‘femenino’. El género es la cantidad de masculinidad
o feminidad encontrada en una persona” (Stoller, 1968, p. 11).
La identidad de género se inicia en el conocimiento y la conciencia de que
uno pertenece a un sexo y no al otro. A través del desarrollo, la identidad de
género es cada vez más complicada, por ejemplo, uno puede percibirse a sí
mismo no sólo como un hombre, sino también como un hombre masculino o
afeminado, o incluso como un hombre que tiene fantasías de ser mujer.
El rol de género es la conducta manifiesta en nuestra sociedad, el papel que
uno juega frente a los otros, para establecer su posición con ellos cuando la
evaluación de género es relevante en una situación.
Estas distinciones fueron adoptadas por las feministas. “Sexo” denota una
distinción biológica entre masculino y femenino, y “género” es la cobertura cultural que crea hombres y mujeres, niños y niñas. Erving Goffman no adopta esta
distinción porque no ve ninguna realidad biológica al “sexo”, argumentando que
cualquier división de cuerpos en uno de los dos sexos es el resultado de la aplicación de lo que el sexo significa a través del lenguaje (Goffman, 1977).
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Indiquemos brevemente algunas posiciones que Goffman (1977) toma
respecto a la cuestión del género. La trama central de lo que sigue sobre E.
Goffman y las mujeres se inspira en el trabajo de Winkin (1990).
Utilizando la categoría de “rito”, E. Goffman considera que las mujeres
son equivalentes a los niños. Los hombres son padres que autorizan, controlan y perdonan. Su concepción funcionalista de la expresión sexual afirma
que al implicarse en la representación de su propio sexo, hombres y mujeres
confirman lo que significa para ellos el lugar que ocupan en el orden social,
reforzando en consecuencia la estabilidad de dicho orden.
Goffman propone en su análisis dos tipos de discurso, un discurso individual, donde se puede hablar de género masculino o femenino, y un discurso
social, que relaciona a la noción de subcultura sexual. Es dentro de ésta que se
adquiere una identidad sexual (identidad de género), que es tal vez más profunda que la identidad por la edad.
Goffman trata el tema de las mujeres que se encuentran en desventaja
social, distinguiendo dos categorías de personas desfavorecidas: aquellas que
se encuentran en paneles de familias y barrios enteros, como los afroamericanos
o los latinos, y aquellas que son desfavorecidas de manera individual, como los
discapacitados físicos. Las mujeres pertenecerían, según E. Goffman, a la segunda categoría. Sin embargo, “a la diferencia de pacientes mentales crónicos, invidentes, obesos, categorías que no están distribuidas en la sociedad de
manera regular, las mujeres se distribuyen regularmente entre los hogares como
niñas primero, y más tarde, como esposas” (Goffman, 1977, p. 307). No se
trata de empleadas domésticas, puesto que no hay empleadores, sino un padre, un esposo, un hijo.
Si las mujeres están en desventaja, cuando menos se les tiene en alta estima; hacer la corte y la galantería conducen al matrimonio, es decir, a un intercambio de un acceso exclusivo por una posición social. También se incorporan los supuestos de la “caballería” occidental clásica: las mujeres son seres
valiosos y frágiles que necesitan ayuda y protección. Corte y cortesía van siempre mano a mano, el hombre muestra más cortesía mientras más atractiva es la
mujer.
Las alianzas e interdependencias se forman entre los sexos bajo la creencia
de que hombres y mujeres no están hechos todos para ciertos trabajos. Esta
percepción de la división sexual del trabajo se desarrolla desde la infancia, y
esto independientemente de la posición social de la familia, los hermanos aprenderán que son diferentes y superiores a sus hermanas. Ya adultos, hombres y
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mujeres reproducen sin esfuerzo estos tipos de relaciones, haciéndolos sentir
a cada uno en su lugar. Sin duda alguna, Goffman (1977, p. 315) predica el
statu quo y la conservación de la hegemonía masculina; no sin un poco de
ironía afirma que “es el sexo (género), y no la religión, el opio del pueblo”. En
otras palabras, según este sociólogo, el orden social reina porque la división
sexual del trabajo y la jerarquía son experimentadas por uno y otro sexo como
un fenómeno natural. Esta postura ha sido fuertemente criticada por quienes
combaten toda posición evolucionista o esencialista como una interpretación
teórica del género (i.e. Delphy, 2009; Mathieu, 1971).
Curiosamente, vemos también alianzas e interdependencias entre hombres y mujeres que trabajan sobre la construcción teórica del feminismo y del
masculinismo y la construcción de género. En efecto, nos preguntamos, por
ejemplo, cómo el feminismo radical es utilizado por los teóricos hombres, especialmente los que teorizan la masculinidad y que se consideran simpatizantes de las preocupaciones feministas. Las feministas han sido a la vez optimistas y críticas respecto a los intentos de los hombres de utilizar la teoría feminista
en este contexto. Sin embargo, los teóricos masculinos están actualmente trazando nuevas agendas de investigación sobre la masculinidad, así como la
revisión de sus bases teóricas y metodológicas para este proyecto. Robinson
(2003) presenta un análisis detallado de la influencia del feminismo radical
sobre el desarrollo de la teoría masculinista.
Volvamos al análisis sobre ciertas posturas críticas de E. Goffman, por las
cuales ciertos autores lo acusan de actualizar los estereotipos de la mujer del
inicio de la era victoriana (e.g. Wedel, 1978). Por un lado, él establece una
relación continua y cada vez más profunda entre la representación tradicional
de las mujeres y el comportamiento de los niños. Por otro lado, constatamos
en el mensaje de este célebre sociólogo la idea de que la subordinación de la
mujer al hombre es estructural; en efecto, en este pequeño libro que nos ocupa, Goffman trata de consolidar una noción teórica que él llama “la reflexividad institucional”, cuya premisa es la afirmación según la cual el orden social
reposa en el arreglo entre los sexos.
Siguiendo la crítica de Wedel (1978), a Goffman se le reprocha observar a
la mujer solamente en una relación necesaria al hombre, es decir, como si la
única posibilidad de la mujer fuese ser una mujer casada. Este modelo supone
que una mujer es, ya sea casada y sin empleo, funcionando como un apéndice
del único macho que la protege y al cual ella está ligada, o ya sea disponible a
todas las miradas de los machos con los que ella se cruza cuando decide “abanTRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 43 JULIO-DICIEMBRE 2016
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donar la protección de un hombre” y aventurarse en el espacio público por su
propia cuenta. Antifeminista sin duda alguna, la tesis principal de Goffman es
que las actitudes relativas al sexo sirven para construir y validar la diferencia
entre hombres y mujeres y que esta creencia reposa sobre las diferencias biológicas. Este naturalismo de la definición social dominante de lo femenino
conduce a Goffman a ver a la mujer en el espacio del hogar; y cuando ella
trabaja, ve sobre todo la joven y guapa secretaria lista para ofrecer sus favores
interaccionales, como él dice, a los hombres que la solicitan. En nuestro análisis vemos la contribución de Goffman como un elemento de fractura entre
feminismo identitario y feminismo igualitario, dos posturas que en los años
setenta se confrontan en posiciones ideológicas antagónicas.
Otro teórico importante de la masculinidad, A. Brittan, deja muy clara,
entre otras cosas, la visión social del género sobre bases constructivistas que
eliminan ciertos proyectos esencialistas que continúan viendo el género como
una diferencia entre hombres y mujeres fundada sobre imperativos biológicos. En Masculinity and power, Brittan (1989) analiza el hecho de que la vida
política, nacional y económica está dominada por redes de hombres (y grupos) poderosos. Explora la forma en que los biólogos, psicólogos y científicos
sociales han intentado explicar la masculinidad y el patriarcado bajo modelos
simplistas de las relaciones sociales y de la naturaleza humana. Destaca la
cuestión central de si la masculinidad es una construcción social o si en realidad
está anclada bajo imperativos evolucionistas. Brittan (1989) sostiene que la ideología del patriarcado, “la ideología masculina”, es un modo limitado del pensamiento y de la práctica predicada sobre la heterosexualidad. Él toma en cuenta el
impacto real que en las últimas décadas del siglo XX ejerció el feminismo sobre el
poder de los hombres, modificando el equilibrio de poder entre los sexos.
Aceptando que una serie de escritores radicales feministas muestren y adopten una posición esencialista, para Brittan esto no es problemático. Él afirma
que los escritores masculinos sobre la masculinidad no han tomado en serio la
discusión feminista radical de la violación; este vacío es protegido por el
esencialismo, produciendo así el efecto de invalidar y neutralizar un análisis
feminista. Dado que Brittan escribió la primera edición de su libro en 1989, y
que el feminismo radical sigue siendo la “bestia negra” de muchos teóricos de
la masculinidad, es evidente que la progresión del pensamiento está lejos de
ser lineal en su desarrollo sobre este tema.
En su trabajo de periodismo, Valdez (2004) utiliza en su artículo un número importante de elementos relativos a la violencia física como características
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definitorias de la masculinidad, y como trazas de la educación que los padres
dan a los varones: darse de trompadas, sumisión a situaciones de extremo
suplicio para acentuar su virilidad, aprender a dominar el dolor, prohibición
de derramar lágrimas, bofetadas, golpes, gritar para controlar a hijos y esposa,
comportarse como un perro rabioso. Ser hombre significa mostrar los dientes
y golpearse el pecho como un chimpancé, humillar al otro, etc.
Los estereotipos emergen en imágenes mediáticas en función de un contexto social con sus referencias espacio-temporales. Tarzán, el Enmascarado
de Plata y el Zorro fueron modelos en los años sesenta, como en los ochenta
Scarface, de Brian de Palma, o Rocky fueron modelos (de violencia) masculinos para muchos jóvenes. Más tarde la tecnología invita a la creación de imágenes mitad hombres, mitad máquinas, donde la masculinidad “borra” la sexualidad de los personajes y cuyo último valor es salvar a la humanidad. Los
superhéroes se actualizan.
Valdez (2004) indica que una gran cantidad de padres, hombres y mujeres, de diversas partes del mundo, incluyendo los mexicanos, educan a sus
hijos varones bajo preceptos erróneos de lo que es la construcción de la masculinidad. El varón, según esta periodista, tiene como meta competir, aparentar una confianza a menudo ficticia, y cuando alguien atenta contra su dominio, tiene la “obligación” de ejercer su máxima autoridad, la violencia.
La identidad masculina es un proceso de empoderamiento que el hombre lleva a cabo y construye frente a la mujer, y utiliza el falo como una forma
de dominio, de control y de humillación. Esta generalización de la identidad
masculina se advierte en las amplias libertades de que goza el hombre: puede
salir y llegar tarde, tener una vida sexual caprichosa y precoz, abstenerse de
las labores domésticas, andar con una o varias mujeres, divertirse, ser rudo. La
identidad masculina se construye también sobre bases hostiles y de desprecio
hacia lo femenino. Cuando los hombres se insultan entre ellos, aparte de la
siempre maltratada madre, en todas las declinaciones del término (verbo, adjetivo, sustantivo), chingar, mariquita, joto, puto, vieja, son algunos términos
que emergen sin dificultad, todos con el proyecto de feminizar al contendiente. Nada peor que tratarlo como una mujer. En el título de su artículo, “Debilidades de la masculinidad”, esta periodista muestra que los hombres y la
masculinidad que los caracteriza muestran cambios emocionales y de comportamiento interesantes; sin duda alguna, los efectos esperados son de igualdad, respeto y tolerancia hacia el ser femenino. Y en filigrana, estos cambios
identitarios surgen como una respuesta a la amenaza y los efectos que provoca
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la retención de emociones, la falta de expresión de sentimientos. El resultado
patológico que se declina son: miedos, terror, tensiones, corajes, estrés, etc.,
conduciendo a ciertos hombres al mismo suicidio, último grado de la violencia.
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Las preguntas planteadas por Émilie du Châtelet, matemática y física, la primera mujer científica francesa, compañera de Voltaire, siguen siendo de actualidad (Vianès, 2009):
1. ¿Por qué las mujeres son excluidas de los derechos de la humanidad, y
en particular, por qué consienten ser descartadas?
2. ¿Cómo los hombres han obtenido esta jerarquía hombres/mujeres?
3. ¿Quién la justifica, quién ha combatido esta jerarquía?
4. ¿Cuál es la contribución de los filósofos de la Ilustración en este debate?
5. Frente al actual oscurantismo, ¿cómo utilizar la Ilustración?
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En lo que sigue trataremos de responder algunas de estas interrogaciones.
La jerarquía patriarcal hombre/mujer ha sido construida desde los inicios de
la humanidad. Los hombres deben tener a su disposición las mujeres “para
que la raza humana se perpetúe”. Por lo tanto, es necesario convencer a las
mujeres de su “inferioridad”. Todas las sociedades humanas han justificado el
patriarcado como un orden natural decidido por los dioses. En Occidente, los
filósofos griegos teorizaron la inferioridad de la mujer, esto permitió al derecho
romano justificar la legalización de la subordinación de las mujeres. Veamos:
1. Para Sócrates, todas las funciones de las mujeres son naturales e innatas. Sócrates ignoró aquí las condiciones de adquisición de dichas funciones y negó las dificultades para ejercerlas.
2. En La República, Platón se interroga “si la naturaleza humana es capaz
de compartir todo el trabajo del sexo masculino”. Para él, la humanidad se divide en masculino y femenino, como los números en pares e
impares. El problema, según el filósofo, es que los números pares e
impares no son equivalentes.
3. Para Aristóteles, las mujeres nacen debido a la “impotencia” del padre;
una relación exitosa es aquella donde el semen ha impuesto el mascuTRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 43 JULIO-DICIEMBRE 2016
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lino. Las mujeres son mutiladas por esta impotencia. La desigualdad
de género se prueba por comparación, órgano por órgano.
Estas teorías sirvieron para establecer la jerarquía de los hombres, el poder
sagrado de imponer su supremacía y convencer a las mujeres de aceptar la
sumisión. Pero ¿por qué? El razonamiento se reservaría para el que tiene la
capacidad de pensar. De ahí el requisito fundamental de que las mujeres no
aprendan, o solamente poco o lo suficiente para que el sistema continúe. En
este tema, las cosas han cambiado significativamente.
Los antiguos griegos tomaron estas posiciones favoreciendo el establecimiento del patriarcado. No fueron los únicos en la historia de la filosofía, durante la
Iluminación algunos se destacaron por su misoginia. Así J.J. Rousseau pensaba
que “gustar a los hombres, ser útil para ellos, hacer el amor y honrarlos, educar al
joven, cuidar al grande, aconsejar, consolar, hacer su vida agradable y serena,
éstos son los deberes de las mujeres en todos los tiempos, y lo que debemos
enseñarles desde la infancia” (Rousseau, Emile, libro V).
Discursos hipócritas sobre la protección o la intimidación de las mujeres
(la amenaza de castigo en la tierra o en el cielo, es decir, eterna, si las mujeres
no obedecen las tradiciones) logran convencer aun hoy a las mujeres para que
regresen a patrones patriarcales teocráticos. La sumisión al dios materializado
en la tierra pasa por la sumisión a los hombres. Interpretaciones múltiples de
textos sagrados monoteístas han participado de manera contundente en la
consolidación del patriarcado.
LA JERARQUÍA HOMBRES/MUJERES EN CUES
TIÓN
CUESTIÓN
Los filósofos de la Ilustración discuten si la noción de igualdad debe suplantar
el juego retórico entre la superioridad y la inferioridad de un sexo o del otro.
Según Kant, el hombre accede a las luces “cuando logra escapar” de una
minoría de edad donde, durante una larga historia, fuerzas que él no comprende lo han mantenido. Las reflexiones de los filósofos de la Ilustración
sobre el Hombre, “ser dotado de razón y entendimiento, adulto e independiente, puede consentir o rechazar voluntariamente”, condujeron al concepto
de individuo (Tommasi, 2002).
El mundo de Kant es sin duda importante en la “deconstrucción” del
patriarcado. El modo femenino de contribuir al progreso de la humanidad
consiste, según Tommasi (2002), en suscitar emoción por la belleza. SeguraTRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 43 JULIO-DICIEMBRE 2016
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mente ha sido una aportación femenina al proceso de civilización de las costumbres, pero ha consistido sobre todo en favorecer la adquisición del hábito
exterior de la moralidad antes que la conquista de la misma moral, en su simple desnudez. La mujer ha contribuido a infundir en el hombre los sentimientos más delicados, que pertenecen a la civilización, es decir, los de la sociabilidad y de la convivencia, de modo que su moralidad, unida a la gracia para hablar
y para hacer, ha llevado al hombre, “si no a la moralidad misma”, al menos a “lo
que es como hábito externo de la moralidad”, es decir, a ese comportamiento
cívico que es la preparación y recomendación para la vida moral.
Al mismo tiempo, los derechos económicos, políticos, sociales y culturales
fueron decisivos para las luchas entre la sujeción y la libertad. Así, podremos
pensar que Ilustración y feminismo tienen una lucha común. Sin embargo, en los
siglos XVII y XVIII, cuando el discurso masculino evoca a la mujer, no olvida
que ella sería segunda, que ella había sido creada por él y para él. Al hablar de su
criatura, el hombre mantiene un discurso prácticamente teológico, y no cuestiona, con muy pocas excepciones, la tiranía ejercida sobre las mujeres.
La Ilustración, poniendo al hombre en el centro de la organización social y
proclamando que todos los seres humanos nacen libres e iguales, favoreció la
exigencia mayor de las mujeres: su implícita igualdad en cuanto personas. El
feminismo, y con él la demanda de igualdad, son dos herederos directos de la
Ilustración.
De hecho, desde el siglo XVIII el orden social cumple con la tarea asignada
al patriarcado, en la cual el privilegio determina el papel que las mujeres deben jugar y también el lugar donde podrían actuar. Estas responsabilidades y
estos espacios fueron establecidos, al menos en teoría, por los filósofos del
contrato social, la moral, la literatura y las leyes. La familia sigue siendo el pilar
fundamental de la nueva compaña bajo el discurso ilustrado. Por su parte, la
Iglesia y la derecha estaban listas para continuar con la regulación de dicha
sociedad.
Las mujeres pertenecían al orden social del padre, del marido o de cualquier otro hombre. La familia ejercía su autoridad, ya que la minoría legal
impedía que las mujeres definieran sus vidas, y propiciaba que la presión social las condenara al matrimonio o el convento como opciones propias para
llevar a cabo su misión, su dedicación a Dios, su papel de madres, la procreación. Así, las mujeres solteras o viudas eran consideradas una anomalía. Ésta
era una sociedad que abogaba por las relaciones de género, en las que las
mujeres se consideran inherentemente inferiores a los hombres.
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La literatura misógina vio a las mujeres como la reencarnación de Eva
culpable, cuya debilidad había guiado la desgracia de la humanidad. María, la
madre de Dios hecho hombre, adornada con todas las virtudes cristianas, no
pudo hacer nada contra el estigma que se había acumulado en las mujeres a lo
largo de los siglos. Manipulada tal vez, la imagen marista es fundamentalmente antifeminista.
Una vez aceptada la inferioridad de las mujeres frente a los hombres como
un “hecho natural”, biológico, la sumisión de ellas a ellos se hizo una consecuencia necesaria. El derecho y la Iglesia católica, con sus normas que sostienen la situación de sumisión, contribuyeron igualmente a la creación de un
medio de cultivo en el que cualquier tipo de violencia, física o moral, podría
ser ejercido en contra de las mujeres.
Los hombres, además de tolerar la astucia y la perfidia de las mujeres,
tenían ya suficiente al soportar el matrimonio como un castigo. Para los antiguos, tal como lo hemos descrito, no era la búsqueda de la verdad lo que
estaba en juego, sino la supervivencia de un statu quo que consagra la subyugación de las mujeres. El matrimonio se convirtió para ellas en un acuerdo
asimétrico en el que apenas podían defender su dignidad, y la invocación hecha a una Eva culpable fue también un argumento en favor, una vez más, del
orden patriarcal.
Este estado del mundo bajo la sociedad patriarcal se confrontó a la “querella entre los sexos”. A pesar de los esfuerzos utilizados por autores ilustrados
para fortalecer o debilitar los argumentos de sus oponentes, la desnaturalización de la desigualdad fue objeto de un primer paso hacia la afirmación de la
comprensión de la igualdad entre mujeres y hombres, pero esto no fue suficiente.
No podemos decir que, bajo la influencia de un nuevo modelo de sociedad
diseñado por hombres ilustrados, las relaciones hombre-mujer heredadas de
los tiempos modernos hayan cambiado sustancialmente.
A pesar de los cambios, la sociedad patriarcal ha seguido confiando en la
familia como piedra angular del orden y de la estructura social; ella mantiene
la ficción de un solo padre de familia responsable del bienestar y del gobierno
de la misma, incluso en los casos en que las mujeres han contribuido con su
trabajo de forma decisiva a mantener el hogar, y esto sin dejar de asignarles un
papel secundario y someterlas a la autoridad de los hombres.
Sin embargo, si tenemos en cuenta que en la segunda mitad del siglo XVIII,
las mujeres, a partir de los nuevos espacios de sociabilidad, estuvieron presentes en lugares que estaban prohibidos con anterioridad, como la prensa, los
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paseos, salones o teatros, incluso si sólo una minoría de ellas se encontró en
lugares en los que reclamaban derechos de ciudadanía, tenemos que admitir
que estos debates en la primera mitad del siglo XVIII contribuyeron notablemente al pensamiento feminista. Espacio, a la vez, de justificación histórica y
política del patriarcado que ejerce hasta hoy la supremacía en muchas partes
del mundo, y momento donde se proclama que todos los seres humanos nacen libres e iguales, el siglo XVIII de la Ilustración marcó pautas en la construcción de la modernidad sumergida por la desigualdad de sexos.
JOHN STOL
TENBER
G, UN FEMINIS
TA RADIC
AL QUE RECHAZA
STOLTENBER
TENBERG,
FEMINIST
RADICAL
SER UN HOMBRE
El proyecto de J. Stoltenberg es revelar lo que a los hombres les funciona para
preservar su convicción de ser un hombre en la sociedad patriarcal. El autor
trabaja los fundamentos y el concepto de la identidad sexual masculina en
torno a la idea de que es una construcción política y ética basada en la injusticia con efectos devastadores en la sociedad humana. El trabajo de Stoltenberg
es justamente poner en tela de juicio este estado de cosas:
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Antes de conocer la palabra “feminismo”, pensé que el sexo y la equidad deberían
estar intrínsecamente unidos. Siempre enseñé que para tener relaciones sexuales la
dominación era la manera en que los “verdaderos hombres” deben conducirse. La
dominación era aquello que tenía que ser capaz de realizar en el sexo. Los hombres
deben ser los vencedores, los fornicadores poderosos.
Stoltenberg (2000a) se apoya en una amplia documentación para demostrar cómo la literatura pornográfica, lejos de promover la libertad sexual, es en
realidad la promoción del poder masculino sobre el cuerpo de la mujer (ver
Parte III). La pornografía es en sí misma una práctica violenta y el ejercicio de
la discriminación sexual. Así, por primera vez, la pornografía no es atacada
por su obscenidad, sino por el daño que inflige.
El análisis de Stoltenberg sobre los aspectos opresivos y brutales de la pornografía es convincente. Para él, es importante que los hombres conozcan las
formas de pornografía que se les enseñan: violación y misoginia, la sexualidad
y las maneras en que las mujeres son heridas en la elaboración de la pornografía y sus consecuencias. La pornografía miente sobre las mujeres, pero la pornografía dice la verdad sobre los hombres. Stoltenberg, al negarse a ser un
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hombre, muestra que la pornografía crea una supremacía sexual masculina.
El porno hace el sexismo sexy, genera dominación, jerarquía, violencia, odio;
el porno transforma a una persona en sexo. El sexismo es erotizado. La pornografía es también uno de los principales culpables de la homofobia. Según
Stoltenberg, el porno gay masculino no es diferente, pues aboga por la supremacía masculina sobre los hombres.
En The end of manhood, Stoltenberg (1994) realiza un trabajo pedagógico
sobre la sexualidad cuya meta es crear “hombres de conciencia”; sostiene que
el self (el Yo) esencial, el auténtico self, el self real, no tiene, no posee genitales.
Sus entrevistas le permiten documentar la existencia de un nuevo macho, el
“macho autónomo”. Es simplemente demasiado pesado oprimir, proteger o
incluso simplemente cooperar con el otro género. Así, este nuevo “varón” prefiere evitar enredos con mujeres y con frecuencia prefiere vivir solo. Esto conduce a Stoltenberg a imaginar otro modelo para el nuevo macho, se le puede
describir como un “hombre razonable”. Un hombre razonable a imagen de la
mujer razonable. Sean prudentes, nos dice el autor, el hombre razonable cree
que lo que es razonable para las mujeres no es lo mismo que es razonable para
los hombres. El hombre razonable podría concluir entonces, por ejemplo, que
no es razonable y que es injusto ser un agente en un ambiente hostil donde
será juzgado por mujeres razonables. En su forma extrema, el nuevo “varón”
prefiere trabajar con los hombres.
Stoltenberg piensa que la masculinidad es repugnante y que debemos deshacernos de ella; sin embargo, esta idea feminista de normas separadas de la
racionalidad para los hombres y las mujeres le parece completamente absurda. Él es un “pro-feminista radical” autoproclamado. Su ideal del nuevo “varón” es un “hombre de conciencia” (o más exactamente una “persona de
conciencia”), que se descubre haber nacido con un pene. La nueva masculinidad de Stoltenberg es una especie de versión secularizada del ego trascendental de Kant, un imperativo categórico encarnado. Este nuevo macho, o “el
hombre de conciencia”, reconoce que en la elección entre la autorrealización
y la realización de su virilidad, es la virilidad la que predomina. Para Stoltenberg,
la virilidad significa posesividad, dominación, competencia de estatus y, por
supuesto, una mente pornográfica.
Stoltenberg puede tener razón en que los hombres siempre han temido a
los hombres. En esta época, hombres pueden encontrarse entre ellos en un
bosque, lejos del trabajo y de la familia, y participar sin miedo en conversaciones con sus amigos masculinos. Muchos están en el campo de futbol, otros
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están en grupos de hombres, algunos están tocando tambores e himnos nacionales en las casernas, otros están en una búsqueda espiritual de sus padres.
Para muchos autores, el nuevo macho no renuncia a la masculinidad, es más
bien el campeón.
Es un hecho universal que los hombres controlan y viven en un estado de
hostilidad permanente hacia las mujeres. La culpable es la socialización de la
infancia, la separación de la madre, que convierte a los chicos en adultos masculinos violentos y fálicos. En la etapa de la ceremonia de iniciación, se supone
que algunos ancianos respetados de la tribu deben mostrar y facilitar la entrada a algunos secretos profundos sobre lo que realmente significa ser un hombre. Por desgracia, en nuestra sociedad posmoderna, no tenemos ancianos
tribales guardando secretos profundos, hay solamente la literatura sobre la
crisis de identidad masculina, escrita en gran parte por hombres en sus cuarenta años que están buscando a tientas y en la oscuridad. Aprendemos todavía la sexualidad en zonas marginales de color fuerte, y sobre todo en la pornografía ambiente.
De hecho, Stoltenberg explora el lado masculino del feminismo, es decir,
lo que los hombres tienen que llevar a cabo para que haya igualdad de género:
tomar conciencia de cómo, a través de las prácticas, discursos y construcciones mentales, incluso por la manera en que ellos se identifican como hombres,
ayudan a perpetuar la sumisión y la degradación de la mujer. Esto pasa por
una crítica sobre la erotización y la desigualdad. El objetivo, escribe el autor,
es elaborar una teoría que traduzca una visión feminista del mundo, y que las
“personas que nacen con un pene” puedan apropiarse. En la práctica, se debe
“repudiar el privilegio asociado a nacer con una extensión de la uretra entre
las piernas” (Stoltenberg, 2006, p. 34).
La crítica radical del concepto de hombre se inspira en la crítica del concepto de blancura realizado por los teóricos del movimiento de derechos civiles (e.g. James Baldwin). El género, como la raza, es una construcción social, y
así como la noción de blancura surge solamente de la necesidad de negar los
derechos de los negros, la afirmación de la identidad sexual masculina no
tiene otra función más que rechazar ciertos derechos a las mujeres.
La distinción entre el racismo y el abolicionismo también ayuda a identificar lo que caracteriza al feminismo radical: mientras que el antirracismo se
opone a la discriminación entre razas, el abolicionismo combate el concepto
de raza. Del mismo modo, el feminismo radical juzga insuficiente la reivindicación por la igualdad de sexos, diciendo que no puede haber una real igualTRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 43 JULIO-DICIEMBRE 2016
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dad mientras que por otro lado se afirme una diferencia entre los sexos. Así, su
objetivo es deconstruir la idea de separar la especie humana en dos grupos, es
decir, mostrar que las categorías de hombre y mujer no son relevantes.
A través de un análisis de la identidad de género, Stoltenberg muestra que
ser un hombre o una mujer es comportarse en coherencia con un personaje de
hombre o de mujer. Parece ser que las acciones éticas de los hombres son las
que refuerzan la imagen de lo que es “ser un hombre”, y las malas acciones
bloquean la imagen, y por lo tanto la identidad de género es el resultado y no
la causa de nuestro comportamiento. Stoltenberg analiza la concentración de
la identidad sexual masculina en la noción de desigualdad, lo que demuestra
que este erotismo de la desigualdad es una construcción que se consolida gracias a la objetivación y a la negación de la mujer como sujeto.
El trabajo revolucionario que los hombres tienen que hacer es, según
Stoltenberg, la creación de una nueva subjetividad, un sentido de identidad
personal que tiene el valor de desear la libertad de los otros. El libro de
Stoltenberg es de una gran riqueza tanto por la originalidad y la calidad de sus
análisis, como por las perspectivas que abre. Algunos pasajes o frases pueden
ser deliberadamente provocadores u ofensivos, a este precio Stoltenberg hace
eco de la importancia de la violencia social que él denuncia. Stoltenberg afirma su activismo, él combate por una justicia erótica y por el respeto.
A GUIS
A DE CONCL
USIÓN
GUISA
CONCLUSIÓN
23
¿Qué conclusión podemos despejar de este panorama particularmente complejo sobre cuestiones de género? No tengo ninguna pretensión para edificar
aquí una síntesis implicando disciplinas tales que la antropología, la sociología, las ciencias políticas, la lingüística y la psicología. Hemos “especulado”
sobre la masculinidad y la hegemonía masculina (patriarcado). Connell (2014)
introduce el concepto de masculinidad hegemónica. Según ella (o él), la masculinidad hegemónica es un conjunto de procesos de jerarquización, de normalización y de marginalización de las masculinidades, procesos por los cuales ciertas categorías de hombres imponen, a través de un trabajo sobre ellos
mismos y sobre otros, su dominación sobre las mujeres, así como sobre otras
categorías de hombres. Connell define las masculinidades en términos de prácticas sociales y culturales, es decir, sobre la construcción de un conjunto de
normas que caracteriza la coexistencia masculinismo-feminismo en términos
jerárquicos. Ella define las masculinidades en términos de configuraciones de
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prácticas estructuradas en relaciones de género. Connell (2014, p. 50) muestra los conflictos epistemológicos y disciplinarios entre un esencialismo sociobiológico y un constructivismo con frecuencia encerrado en metáforas poco
explícitas (el cuerpo como superficie de inscripción o como paisaje a construir).
Cuatro formas principales de masculinidades emergen de las investigaciones de Connell (2014, p. 71 y ss.):
Masculinidad hegemónica: configuración de prácticas de género que representa la
solución socialmente aceptada al problema de la legitimidad del patriarcado y que
garantiza la posición dominante de los hombres y la sumisión de las mujeres.
Masculinidad cómplice: esquema donde los hombres participan, dando por legítima la masculinidad hegemónica, sin obtener beneficios y sin practicarla completamente.
Masculinidad subordinada: esquema culturalmente excluido de la masculinidad hegemónica, como las masculinidades homosexuales.
Masculinidad marginalizada: configuración sometida a la influencia de la masculinidad hegemónica.
24
Estas categorías no son fijas y conllevan transformaciones en función de
las “prácticas culturales y situaciones particulares e individuales dentro de
una estructura de relaciones sociales en evolución” (Connell, 2014, p. 81).
La masculinidad hegemónica, con sus rasgos permanentes, implicando la
posesión de poderes económicos y simbólicos, la conjugación de un poder
individual y de las instituciones que la sostienen, el ejercicio de la autoridad, la
presencia masiva en dominios donde se ejerce el poder (política, armada, finanzas), es concebida como una categoría superordinada de la cual las otras
se componen. Este punto de vista deja la impresión de una paradoja que se
alimenta históricamente y da poca oportunidad a una deconstrucción productiva.
Sin embargo, ciertas mutaciones progresivas en la época actual ponen en
tela de juicio el orden de género: crítica de los fundamentos políticos del imperio masculino; crítica de la lógica de género relativa a la acumulación de
riquezas; crítica, en fin, del poder de los hombres sobre las mujeres. Este estado de hecho ha producido una fragmentación del grupo homogéneo de hombres, una larga variedad de masculinidades se deja ahora ver. Lo que no significa que los hombres van a abandonar sus intereses comunes, probablemente
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deberán defenderlos según los estatus y roles objetos de negociaciones entre
hombres y mujeres.
Por otro lado, seguimos a Stoltenberg (2006) en cuanto al derecho de todas las personas a la autodeterminación de sus propias vidas y a ser felices en
un sistema que reconozca sus uniones erótico-afectivas, que reconozca el matrimonio para quienes quieran hacer uso de ese derecho. Igualmente, con él
reconozco el derecho de caminar libremente sin ser víctimas de ataques de
ninguna especie, así como al trabajo y a los puestos directivos.
Una característica específica del sexo femenino no es ni su propensión a
agradar ni a dominar, ya que ésta está también presente en los hombres, sino
que es más bien su tendencia a estar en continua guerra consigo mismo y en
buenísimas relaciones con el otro sexo. La rivalidad entre mujeres es consecuencia natural de la competencia para conquistar el predominio en el favor
de los hombres; de ahí que una mujer, sobre todo si es joven, preferiría ser
juzgada por sus errores por un tribunal masculino, que la miraría con más
indulgencia que un tribunal femenino.
A pesar de que la feminidad se acerca mucho a la esfera del gusto, mientras
que “el hombre se gusta a sí mismo, la mujer hace de sí misma objeto de gusto
para los demás”. Yo les pregunto a mis estudiantes lo que ellas piensan sobre
el maquillaje. Ellas usan sobre todo crayons (lápices), máscaras y el lipstick.
“Cuando ustedes se preparan por las mañanas, ¿en qué piensan al hacerlo?”
(salir de noche es más codificado para las mujeres). Van a salir de la casa,
recorrer espacios sociales, van a cruzarse con gran cantidad de personas, algunas familiares, otras menos (las interacciones son situacionales y el contexto actual las encuadra), etc. ¿Por qué se maquillan (casi) todas las mañanas?
Las respuestas tipo son del orden siguiente, espontánea y mayoritariamente:
“Me maquillo para mí misma”, “cuando me maquillo me siento mejor, me
protege…, más presentable”, “si me maquillo es para agradar al [chico o chica] que me observa”, “yo veo a mis compañeras que se maquillan, y cuando
un tinte o un color me gusta, lo adopto en mi maquillaje”. Pasando del “me
maquillo para mí misma” al “me maquillo para los otros”, como habíamos
dicho, la mujer hace de sí misma objeto de gusto para los demás. Hoy muchos
hombres operan en ese sentido, los productos de confort estético se multiplican, y esto, insignificante en apariencia, modifica el orden establecido.
La diferencia entre los dos sexos, que son siempre iguales en cuanto a que
poseen la misma naturaleza racional, se hace sentir de modo especial en el
matrimonio. A propósito de esto, Kant se esfuerza en demostrar la racionaliTRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 43 JULIO-DICIEMBRE 2016
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dad de la desigualdad dentro de la igualdad. Para la indisolubilidad del matrimonio, para hacer que dure la unión sexual, no basta “la asociación voluntaria
de dos personas”, porque “la igualdad de las pretensiones de ambos” produciría “un fuerte contraste”, sino que hace falta que una parte “se someta a la
otra”. Inútil decir cuál (Tommasi, 2002).
Dicho esto, lo que tenemos que cambiar son las representaciones del otro,
diferentes y por tanto semejantes, profundamente ancladas en la cultura. Lo
que tenemos que cambiar son los valores: adoptemos la paciencia para ellas, la
tolerancia para ellos, la sensibilidad para ellas, la emoción sentimental para
ellos, y todas las combinaciones posibles que permitan reducir los prejuicios
entre hombres y mujeres. No solamente “all you need is love”, sino, sobre
todo, “…speaking words of wisdom, let it be”.
En tanto que psicólogo social, constato, en las orientaciones sobre el género en general y la masculinidad en particular que aquí expuse, una serie de
análisis fragmentarios, aleatorios y discontinuos. Evolucionistas, constructivistas, posmodernistas, posestructuralistas se confrontan en una lucha de valores epistemológicos a veces difícil de aceptar. Puedo reconocer, como mínimo, la contribución de la biología a la creación del género; asimismo, la
psicología del desarrollo juega un papel importante en las explicaciones sobre
la manera en que los roles de género han sido adoptados e internalizados.
Bankart (2005), después de haber revisado cinco obras importantes de los
inicios de este milenio, compara el estado actual del desarrollo teórico y metodológico en los estudios de género y de la masculinidad con el estado en el
cual se encontró la psicología en la pluma de uno de sus fundadores, William
James, quien en 1892, en la conclusión de su obra mayor, Principles of psychology,
declaró que: “a pesar de la cantidad importante de trabajos que definen la
nueva psicología, el campo es apenas un poco más que una sucesión de hechos poco visibles, una mínima clasificación y generalización a un nivel puramente descriptivo… Pero sin llegar a formular una ley en el sentido que la
física nos muestra lo que es una ley en la ciencia”. Esto, decía James, no es
ciencia, es solamente la esperanza de una ciencia. Podríamos concluir que el
estudio (del género) del hombre y de la masculinidad se encuentra, en la primera década del siglo XXI, al mismo nivel de desarrollo de la psicología tal
como James lo planteó al final del siglo XIX.
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�JOSÉ IGNACIO DIEZ*
MARIELA SCUDELATI**
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Bahía Blanca: ¿Hacia la Posible
Conformación de una Ciudad Inteligente?
Trayectoria y Políticas Públicas
Bahia Blanca: Towards the Possible Creation
of a Smart City? Path and Public Policies
RESUMEN
En las últimas décadas, las ciudades se han
convertido en el centro de la actividad económica, social, administrativa y cultural de la
humanidad. El crecimiento poblacional y su
concentración en torno a urbes generan innumerables desafíos de diversa índole, obligando a políticos y planificadores a diseñar formas más eficientes de gestionar recursos, así
como de atraer talento e inversiones. Este contexto ha provocado que los hacedores de política se propongan nuevas formas de gestión
urbana, entre las que se destaca el modelo de
ciudad inteligente. El presente trabajo analiza
el camino que está atravesando Bahía Blanca
para transformarse en una ciudad inteligente,
considerando los recursos disponibles con los
que cuenta la localidad, las debilidades por las
que atraviesa, sus oportunidades y amenazas.
ABSTRACT
In recent decades, cities have become the center of economic, social, administrative and
cultural activities of mankind. Population
growth and urban concentration around cities generate innumerable challenges of various kinds, forcing politicians and planners
design more efficient ways to manage resources and to attract talent and investments.
This context has made that policymakers propose new forms of urban management, that
include the Smart City model. The present
work analyzes the path that Bahia Blanca is
crossing, toward becoming a smart city, considering the available resources, the weaknesses that city is experimenting nowadays,
and also the opportunities and threats that the
context is bringing today.
Palabras clave: Ciudad inteligente, Políticas públicas, Planeamiento urbano.
Keywords: Smart City, Public policies, Urban
planning.
*
Doctor en Geografía por la Universidad Nacional del Sur, Argentina. Investigador categoría asistente en el
Consejo Nacional de Investigaciones Científicas y Técnicas (Conicet) de Argentina. Investigador categoría III
del Sistema Nacional de Categorización Universitaria. Profesor de la Universidad Nacional del Sur. Correo
electrónico: jdiez@uns.edu.ar
**
Licenciada en Economía y Especialista en Gestión de la Tecnología y la Innovación de la Universidad Nacional
del Sur, Argentina. Asistente de docencia en el Departamento de Economía de la Universidad Nacional del Sur.
Gerente del Polo Tecnológico Bahía Blanca. Correo electrónico: mscudela@aol.com
Recibido: 13 de noviembre de 2015 / Aceptado: 28 de marzo de 2016
ISSN: 2007-1205 pp. 29-52
TRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 43 JULIO-DICIEMBRE 2016
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�BAHÍA BLANCA: ¿HACIA LA POSIBLE CONFORMACIÓN DE UNA CIUDAD INTELIGENTE?
INTR
ODUCCIÓN
INTRODUCCIÓN
30
En las últimas décadas, tanto en el mundo desarrollado como en el conjunto
de países emergentes, las ciudades se han convertido en el centro de la actividad económica, social, administrativa y cultural de la humanidad.
El crecimiento poblacional y su concentración en torno a urbes generan
innumerables desafíos de diversa índole, obligando a políticos y planificadores a diseñar formas más eficientes de gestionar recursos, así como de atraer
talento e inversiones.
Estos desafíos van más allá de las particularidades específicas por las que
puede atravesar cada ciudad. Todas ellas comparten factores de exigencia común, como son la administración de los servicios públicos (transporte, recolección de residuos, mantenimiento de zonas verdes), la promoción de la actividad económica, la participación ciudadana y el cuidado del medio ambiente.
Este contexto compartido entre todas las localidades, independientemente
de su morfología o tamaño, ha provocado que los hacedores de políticas públicas se planteen nuevos modelos de gestión urbana.
En este sentido, la ciudad inteligente (o Smart City, en inglés) se está erigiendo como una gran oportunidad para utilizar más eficientemente los recursos, conocimientos y habilidades que posee el territorio, en pos de alcanzar un desarrollo más armónico, equilibrado, inclusivo, participativo y
sustentable.
La aplicación extensiva e intensiva de las tecnologías de la información y la
comunicación (TIC) al campo de las políticas públicas ha permitido generar
avances en la provisión, suministro y consumo de energía, también en la provisión de agua y en la mejora del transporte y la seguridad ciudadana, entre
otros aspectos.
Simultáneamente, la expansión de los sectores TIC en las ciudades ha sido
importante para diversificar la matriz económico-productiva, mejorando la
calidad y cantidad del empleo generado, desarrollando nuevas cadenas de valor y potenciando las ya existentes.
Todos estos elementos constituyen cuestiones clave en la transformación
de la ciudad tradicional en una ciudad reflexiva y con capacidad resolutiva.
De este modo, ciudades como San Diego en los Estados Unidos, Southampton
en Inglaterra, Vancouver en Canadá o Barcelona en España avanzan en la
conformación de plataformas tecnológicas y en la construcción de infraestructura para consolidarse como ciudades inteligentes.
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En América Latina, la experiencia de las ciudades inteligentes parece estar
menos difundida, pero existen casos exitosos de aplicación de TIC en la gestión pública y de promoción de empresas de base tecnológica en urbes como
Buenos Aires, Argentina, o Medellín, Colombia.
En el ámbito académico, no existen prácticamente investigadores de las
ciencias sociales que analicen esta problemática en nuestro continente, en parte
por lo novedoso que resulta este objeto de estudio y, en segundo término, por
la ausencia aún de criterios metodológicos uniformes que permitan evaluar
con rigurosidad el impacto que las nuevas tecnologías tienen en la vida económica, social, política y medioambiental de las ciudades.
Partiendo de estas consideraciones, el presente trabajo pretende describir
y analizar las políticas que el gobierno de la ciudad de Bahía Blanca viene
implementando en materia de TIC y en promoción de la innovación. Bahía
Blanca es una ciudad-puerto de tamaño medio (300,000 habitantes) situada
en el sudoeste de la Provincia de Buenos Aires (Argentina), que presenta una
base económica mayormente centrada en la actividad comercial y de servicios,
aunque también cuenta con un desarrollo industrial de carácter intermedio.
En los últimos años esta localidad viene experimentando cambios acelerados en la implementación de TIC en el ámbito de la gestión pública y simultáneamente está intentando desarrollar distintos sectores vinculados con este
tipo de tecnologías y con la innovación tecno-productiva en general.
En este sentido, la iniciativa gestada en Bahía Blanca resulta novedosa, ya
que, a diferencia de otras propuestas impulsadas en otras localidades, la misma se basa en un intento de construir capacidades tecnológicas a partir de
recursos técnicos y humanos locales.
Para una estructura económica periférica y dependiente como la bahiense,
la posibilidad de desarrollar este tipo de áreas en forma autónoma significaría
no sólo una alternativa para diversificar su estructura económica productiva,
sino también para generar empleo de calidad, bien remunerado y calificado,
que provocaría un cambio en su estructura social.
Dado el carácter exploratorio de este trabajo, las preguntas que guían el
proceso de investigación son las siguientes: ¿Con qué dependencias públicas
cuenta el gobierno comunal de Bahía Blanca para impulsar la innovación y el
uso de TIC? ¿Cuáles son sus principales objetivos y líneas de acción? ¿Cuáles
son las virtudes y falencias de este proceso en Bahía Blanca?
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�BAHÍA BLANCA: ¿HACIA LA POSIBLE CONFORMACIÓN DE UNA CIUDAD INTELIGENTE?
OR
GANIZA
CIÓN DEL TRABAJO
ORG
ANIZACIÓN
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El presente artículo se encuentra organizado en cinco apartados. En primer
término, se presenta la metodología utilizada en la investigación. Aquí se describen brevemente las técnicas utilizadas para la recolección de la información primaria, que ha servido de base para la realización del presente estudio.
En segundo lugar, se hace un análisis y caracterización general de la idea o
noción de ciudad inteligente.
Aquí se observa que este concepto es difuso, no se encuentra exactamente
definido y reúne un cúmulo muy diverso de experiencias de gestión urbana
en base al uso de TIC.
Como bien sostienen Chourabi et al. (2012), existe un uso creciente del
término ciudad inteligente entre los hacedores de política pública, pero todavía no existe un claro y consistente entendimiento del concepto entre funcionarios y académicos. A partir de estas premisas, en este apartado se ensaya una
descripción de aquellas áreas de trabajo que debería abordar una ciudad inteligente para poder ser considerada como tal.
Además, si bien a lo largo de esta sección se hace mayormente hincapié en
las virtudes que tiene el uso de las TIC para el diseño de políticas públicas,
también se mencionan algunas posiciones críticas que cuestionan el uso generalizado de estas tecnologías en el espacio urbano y sus implicancias en la vida
de la población.
En tercer lugar, nos adentramos en el caso de estudio. En esta sección se
describe el proceso de transformación que está atravesando Bahía Blanca, con
el objetivo de transformarse en una ciudad inteligente. Específicamente, se
analizan las políticas impulsadas por dos oficinas y un organismo públicoprivado creados para tal efecto.
En cuarto término, el trabajo muestra cuáles son, a juicio de los principales
referentes de las distintas dependencias, las principales fortalezas y debilidades con las que cuenta la ciudad para consolidarse como una Smart City.
Finalmente, se presentan las conclusiones de la investigación. En esta sección se recogen y sistematizan las evidencias y opiniones expresadas en los
apartados anteriores. De esta manera se brinda un panorama general respecto
a cuáles son los principales desafíos que enfrentarán las autoridades locales en
los próximos años en busca de posicionar a Bahía Blanca como una ciudad
del conocimiento y la información.
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�BAHÍA BLANCA: ¿HACIA LA POSIBLE CONFORMACIÓN DE UNA CIUDAD INTELIGENTE?
METODOL
OGÍA
METODOLOGÍA
Para recolectar la información primaria concerniente al presente trabajo se
utilizaron fuentes orales y escritas. Específicamente, se accedió a documentos
institucionales producidos por las distintas oficinas analizadas y a publicaciones realizadas por los funcionarios respectivos. Simultáneamente, se efectuaron entrevistas a responsables de las distintas oficinas y a personal de carrera,
con el propósito de comprender la dinámica de cada entidad: sus funciones,
principales proyectos desarrollados, recursos disponibles, restricciones y perspectivas de trabajo futuro. Las entrevistas1 se basaron mayormente en un conjunto de preguntas abiertas (que facilitaban la re-pregunta de ser necesario),
pero lo suficientemente concisas como para que las respuestas de los entrevistados puedan ser comparables entre sí, utilizando como base un protocolo y
en función de temas guía, surgidos a partir del marco teórico de la investigación. La técnica utilizada fue de embudo, ordenándose las preguntas de aquellas más generales hasta las más concretas y específicas (Vieytes, 2004).2
CIUD
AD INTELIGENTE: PRINCIP
ALES C
ARA
CTERÍS
TIC
AS
CIUDAD
PRINCIPALES
CARA
ARACTERÍS
CTERÍSTIC
TICAS
En el área de las políticas públicas de desarrollo, el concepto de Ciudad Inteligente (CI) se ha vuelto extremadamente popular. Sin embargo, pese a su uso
generalizado, no existe una definición unívoca del término, existiendo también controversias respecto a sus bondades y las consecuencias sociales de su
aplicación.
Habitualmente su conceptualización está ligada al papel que juegan las
TIC en la optimización de los recursos asociados a una gestión urbana más
eficiente, participativa y sustentable.
1
Las entrevistas, como método de recolección de información, presentan ciertas ventajas respecto a las
encuestas que deben ser consideradas a la hora de desarrollar cualquier investigación (Sierra Bravo, 2003).
Entre éstas se encuentran las siguientes: 1°) La mayor importancia que suelen conceder las personas consultadas a la entrevista, en detrimento de cualquier otra modalidad alternativa de solicitud de información;
2°) Resulta ser un método más seguro para obtener la cooperación del individuo consultado; 3°) La entrevista permite lograr una comprensión más acabada de las condiciones psicológicas y ambientales del consultado y de su intención y disposición de ánimo en la contestación de las preguntas, así como aclarar el
sentido de éstas cuando no fueren suficientemente claras; 4°) Las entrevistas permiten obtener información
más completa, profunda y rica, sobre todo en cuestiones comprometidas.
2
Las entrevistas se efectuaron entre agosto de 2014 y marzo de 2015. Específicamente se entrevistó al
director de la Agencia de Innovación y Gobierno Abierto, al secretario del Polo Tecnológico Bahía Blanca y
a dos empleados de carrera de la Agencia de Ciencia y Tecnología.
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A su vez, la ciudad inteligente también es concebida como fruto de la existencia de un nuevo paradigma tecnológico a escala global (la aparición de los
microprocesadores e internet), que derivaron en un creciente uso de la información en los últimos veinticinco años del siglo XX.
Dicho modelo tiene consecuencias sobre las sociedades, así como conlleva
ciertas modificaciones en los procesos urbano-regionales de organización de
la administración pública, el trabajo y la producción (internacionalización,
descentralización, deslocalización de actividades productivas, teletrabajo, etc.)
(Castells, 1995).
En esta lógica, las ciudades inteligentes serían el reflejo de esta tendencia
global a rediseñar entornos urbanos sobre la base del modelo tecnológico.
Algunos organismos como Cintel3 sostienen que una ciudad se considera
inteligente cuando adopta soluciones intensivas en TIC y desarrolla la capacidad de crear, recopilar, procesar y transformar la información para hacer sus
procesos y servicios más efectivos, permitiendo mejorar la calidad de vida de
su población mediante el uso adecuado de los recursos existentes en la misma.
Como se sostuvo anteriormente, aunque no existe consenso respecto a la
definición de ciudad inteligente, se han identificado en la literatura especializada una serie de dimensiones que los estudios de esta naturaleza suelen abordar: 1) economía; 2) movilidad; 3) medio ambiente; 4) calidad de vida; 5) educación; 6) participación ciudadana, y 7) seguridad (Lombardi et al., 2012).
Estas siete dimensiones conectan con diversos enfoques tradicionales derivados de la economía urbana y regional, la sociología, la ciencia política y el
planeamiento urbano, entre otras disciplinas.
En relación con la economía, el término CI es usado para describir a aquellas ciudades que han logrado generar industrias asociadas al uso de TIC. A su
vez, el nombre ciudad inteligente también se relaciona con el desarrollo de
parques científico-tecnológicos y con la promoción de compañías correspondientes a este campo de acción.
Bajo esta lógica, una definición operativa de una ciudad con una economía
inteligente incluiría factores relacionados con la innovación, el emprendimiento,
la construcción de una marca local, las mejoras en la productividad del trabajo
y la integración de sus empresas con el mercado nacional y global a través del
uso de TIC (Giffinger et al., 2007).
3
Centro de Investigación y Desarrollo en Tecnologías de la Información y las Comunicaciones de la Universidad de La Coruña, España.
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�BAHÍA BLANCA: ¿HACIA LA POSIBLE CONFORMACIÓN DE UNA CIUDAD INTELIGENTE?
En cuanto a la movilidad, la existencia de plataformas logísticas de gran
porte utilizadas para el traslado de mercaderías y la presencia de sistemas de
transporte urbano de pasajeros con elevado grado de informatización, que
facilitan los desplazamientos de bienes y personas, también constituyen un
rasgo típico de las ciudades inteligentes.
En tercer lugar, la idea también se usa en relación al cuidado del medio
ambiente. Aquí se valoriza cómo las TIC pueden colaborar en el diseño de
sistemas de gestión de residuos más eficientes y sustentables. A su vez, también se hace hincapié en las formas en las que la tecnología puede colaborar en
un uso más racional de los recursos naturales.
En cuarto término, la noción de ciudad inteligente se utiliza para discutir el
impacto que las TIC tienen en la vida diaria de la población urbana. En estos
trabajos se destaca el hecho de que este tipo de tecnologías constituye un canal
para conocer información respecto a circuitos turísticos, oferta gastronómica,
espectáculos y servicios de todo tipo (por ej., de salud), e incluso acceder a la
demanda de trabajo existente en una determinada localidad. De este modo, la
ciudad se vuelve un espacio más amigable y se transforma en más vivible,
permitiendo que ésta sea más apropiable por la ciudadanía. A partir de estas
políticas, se logra que el individuo se identifique más con las actividades que
se desarrollan en ella y se construye identidad.
En quinto lugar, el concepto es utilizado en relación con el nivel de formación de la población que habita la ciudad respectiva. En este sentido, se supone que las ciudades inteligentes tienen habitantes de iguales características, es
decir, ciudadanos con un alto nivel educativo. A su vez, se postula que estos
espacios son capaces de captar a la denominada clase creativa, profesionales
universitarios especializados en trabajos relacionados con el desarrollo de industrias culturales o vinculadas al uso de TIC.
Por su parte, en los países del tercer mundo la idea de ciudad inteligente
también implica luchar por erradicar la brecha digital, garantizando la educación en el uso de TIC y su accesibilidad para todos los habitantes.
En sexto término, esta noción se usa como referencia en la relación existente
entre el gobierno municipal y sus ciudadanos. En estos enfoques las TIC son
utilizadas para promover una mayor participación ciudadana en la gestión de la
comuna, logrando un mayor control sobre el uso de los fondos públicos y generando mecanismos de democracia semidirecta para la toma de decisiones.
En séptimo lugar, una ciudad inteligente es aquella que brinda seguridad a
su población, haciendo uso de las ventajas que tienen las TIC, mediante la
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implementación de cámaras de seguridad, sistemas de vigilancia remota, etc.
Desde esta óptica, una Smart City podría pensarse como un gran organismo vivo, que conecta muchos subsistemas (o dimensiones como las nombradas anteriormente), siendo las TIC el sistema nervioso central que las articula
y las conecta (Dirks y Keeling, 2009).
Finalmente, resulta relevante destacar que no todos los especialistas en temáticas urbanas ven necesariamente con buenos ojos la implementación de
TIC en la gestión de las ciudades.
Entre las críticas mencionadas, se plantea el hecho de que su creciente uso
ha venido de la mano de la penetración de grandes empresas multinacionales
del software y el hardware en el ámbito de la administración pública, como, por
ejemplo, IBM.
En esta línea de análisis, Jordi Borja (2014) asegura que este tipo de firmas
tiene por objetivo exclusivamente el lucro, vendiendo paquetes tecnológicos
cerrados que no se adaptan a las necesidades locales. En relación a este punto,
sostiene que en muchos casos el software de gestión vendido suministra indicadores sectoriales que no resultan relevantes para el entendimiento de la realidad de la ciudad en su conjunto, o en su defecto, no son entendibles y
apropiables por la ciudadanía.
Desde esta óptica, la creciente uniformidad de las políticas4 a través del uso
de software genérico supondría perder de vista las particularidades propias de
cada lugar, las estructuras, los comportamientos sociales y las culturas históricas locales. En este sentido, esta lógica llevaría a que se abandonen las políticas
a medida, así como también aquellas más de índole integral o interdependientes que buscan abarcar a la ciudad en su complejidad.
Bajo este punto de vista, las tecnologías per se, independientemente de la
buena intención de sus diseñadores o gestores, no hacen a una ciudad inteligente, sino que es el uso social de las mismas lo que puede hacer la vida urbana más justa y de calidad o en su defecto más injusta. A modo de ejemplo, la
implementación de cámaras de seguridad puede servir para dar tranquilidad
a la población en el uso de los espacios públicos o puede ser utilizada como
mecanismo de control social y persecución de los diferentes (Harvey, 2013).
4
La uniformidad de las políticas a través del uso de las TIC nos remite a los proyectos de ciudades genéricas, como las planteadas oportunamente por General Motors, que propuso despedazar a las ciudades
americanas a base de multiplicar las autopistas (Forrester, 1969). En este sentido, las ciudades genéricas, si
pierden sus particularidades específicas, tienden a no ser ciudad.
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�BAHÍA BLANCA: ¿HACIA LA POSIBLE CONFORMACIÓN DE UNA CIUDAD INTELIGENTE?
LA EXPERIENCIA DE BAHÍA BLANC
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VANCES EN LA MA
TERIA
BLANCA
AV
MATERIA
Desde el año 2004 a la fecha, Bahía Blanca viene experimentando cambios
significativos en el uso de las TIC, tendientes a mejorar el estado general de la
ciudad y con el objetivo de impulsar el crecimiento de los sectores económicos
asociados a su desarrollo. Estas políticas han sido impulsadas por diferentes
gobiernos y han dado origen a oficinas y organismos que buscan promover su
consolidación. Específicamente pueden reconocerse tres dependencias, dos
de origen público y una de naturaleza público-privada, destinadas a alcanzar
dichos objetivos: a) el Polo Tecnológico Bahía Blanca; b) la Agencia Municipal de Ciencia y Tecnología; c) la Agencia de Innovación y Gobierno Abierto.
A continuación, se describen en forma sucinta las principales acciones realizadas por cada una de estas dependencias.
Polo Tecnológico Bahía Blanca
El Polo Tecnológico Bahía Blanca es una asociación civil sin fines de lucro,
que integra empresas locales en una red de contactos industriales y científicoacadémicos. La entidad brinda asesoramiento y apoyo técnico a las firmas,
para que las mismas crezcan en forma sostenida a través de la incorporación
de tecnología.
Está compuesto por 19 empresas asociadas y los principales actores institucionales de la innovación de la ciudad —Municipalidad de Bahía Blanca,
Universidad Nacional del Sur, Corporación del Comercio, Industria y Servicios y Ente Zona Franca Bahía Blanca Coronel Rosales—. El trabajo conjunto
de todos estos actores le imprime al polo su rasgo distintivo.
El objetivo de esta organización es impulsar el desarrollo y estimular el
crecimiento regional, dinamizando y articulando la oferta y la demanda tecnológicas a través de la coordinación de acciones públicas, privadas, académicas y científicas para lograr la inserción de las empresas en la economía nacional e internacional.
El Polo Tecnológico Bahía Blanca fue gestado en febrero de 2004. El mismo surge a partir de la convocatoria realizada por el gobierno municipal a los
sectores privado —a través de las cámaras empresariales— y científico tecnológico —universidades y centros de investigación— para participar y discutir
acerca de la forma, perfil y objetivos que debería tener un ente que se ocupara
de inducir la interacción entre oferta y demanda de innovación.
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Como resultado de esa convocatoria nació el Ente Promotor, que en agosto de 2006 formalizaría su constitución como Polo Tecnológico Bahía Blanca
(PTBB) y en febrero de 2007 obtendría su personería jurídica como asociación civil sin fines de lucro.
Desde su creación el PTBB ha constituido un esfuerzo interinstitucional
por promover la incorporación de tecnología en las empresas existentes en un
contexto en el que históricamente el mundo académico, el científico y el tejido
productivo local han estado disociados. Para ello cuenta con una estructura
organizativa compuesta por una comisión directiva (en la que se encuentran
representadas las instituciones), una comisión de empresas (integrada por las
firmas asociadas) y un equipo de gestión que se encarga de las cuestiones
operativas, además de gerenciar la transferencia de conocimiento.
Con el objetivo de mejorar el perfil tecnológico y de gestión de las empresas existentes, el PTBB ha dictado cursos de capacitación, difundido información y creado gabinetes de asesoramiento permanente (en las temáticas de
comercialización, propiedad intelectual, transferencia de tecnología y financiamiento), que han permitido fortalecer y desarrollar competencias y habilidades a las empresas que lo integran, mejorando su desempeño. Estas acciones, junto con la posibilidad de participar de un ámbito de encuentro de pares,
han servido para desarrollar factores de atracción de nuevas firmas al seno de
la organización.
En sus 11 años de vida, el Polo Tecnológico ha atravesado por diversas
fases.5 A fines de 2012 ingresó en la etapa de “generación de productos conjuntos”, caracterizada por el trabajo asociativo entre las firmas que conforman
la organización. A lo largo de esta etapa, las empresas han dedicado esfuerzos
para realizar desarrollos tecnológicos de modo cooperativo y están atravesando un proceso de aprendizaje respecto a esta experiencia. A su vez, esta iniciativa se vio potenciada por la decisión del municipio de comenzar a demandar
tecnología a las empresas locales.
El primer producto de desarrollo conjunto fue un Parquímetro Inteligente.
La fabricación del mismo permitió a las empresas presentarse en una licitación pública diseñada por Bahía Transporte SAPEM6 en 2013.
5
Una primera etapa de “descubrimiento y conocimiento mutuo entre las organizaciones”, una segunda
etapa de “profundización de las interrelaciones”, una tercera de “construcción de infraestructura y realización de actividades” y finalmente la etapa de “generación de productos conjuntos” (Scudelati, 2014).
6
Bahía Transporte SAPEM es una empresa mixta conformada por capitales públicos y privados. Tiene a su
cargo la gestión de líneas de transporte público y además administra el servicio de estacionamiento medido
y pago de la ciudad.
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Debido a las ventajas y prestaciones del prototipo desarrollado, las firmas
obtuvieron el primer lugar en la licitación, situación que les permitió comenzar con su fabricación en serie. A partir de marzo de 2014 comenzaron su
instalación, incorporando las distintas prestaciones en los mismos.
El proyecto fue llevado a cabo por ocho empresas asociadas al PTBB: Eycon,
Unixono, MRK Industries, Paradigma, Optiment, Gen Tecnológico, Socio
Anónimo y Comper.7 Actualmente las empresas se encuentran trabajando en
varios desarrollos demandados por el municipio y por otros actores privados,
locales y de distintos puntos del país.
Agencia de Ciencia y Tecnología
Mediante Decreto N° 1578 del 1 de octubre de 2011, el intendente de la
ciudad de Bahía Blanca creó la Agencia Municipal de Ciencia y Tecnología
(AMCyT). Esta oficina constituye un órgano desconcentrado, cuya misión se
circunscribe a “promover e incentivar la cultura de la innovación tecnológica
en las diversas áreas del conocimiento para generar crecimiento y movilidad
social, facilitar oportunidades de incorporar innovación y financiamiento a las
empresas y estimular la incubación de mini, pequeñas y medianas empresas
de base tecnológica” (Municipalidad de Bahía Blanca, 2011).
Desde el punto de vista de su estructura orgánica, la agencia cuenta con: a)
un director nombrado por el ejecutivo municipal; b) un gerente de planeamiento
y finanzas; c) una gerencia de proyectos y estrategias; d) una gerencia de vinculación; e) un consejo consultivo de Ciencia y Técnica, integrado por representantes de distintas organizaciones representativas de la ciudad.
Entre las acciones más relevantes que viene realizando la agencia, se destacan aquellas que buscan consolidar dos proyectos productivos: Tecnópolis del
Sur y Platec. La primera iniciativa consiste en la conformación de un consor7
El mismo incluyó el desarrollo de distintos módulos o partes que involucraron a las ocho empresas
intervinientes: Parquímetros solares compatibles Bahía Urbana con conexión online y Módulo SMS (Eycon),
Sitio web de consulta pública, Aplicación móvil de consulta pública y Aplicación móvil de fiscalización
(Unixono), Sensores magnéticos de posición, lumínicos, solares con comunicación inalámbrica (MRK),
Modelo Matemático de optimización global del sistema de parquímetros y Software de Toma de Decisiones
(DSS) en Excel + GAMS (Optiment), plataforma QlikView y herramientas para Business Intelligence
(Gen Tecnológico), Centro de Atención al usuario, Gestión de Incidentes, Gestión de Problemas, Gestión
de Configuraciones y Gestión de Cambios/Versiones (Paradigma SA), Imagen de marca de Parquímetro
PTBB, visualización infográfica de mapas y Sistema cromático de señalización, diseño de infografía de
difusión, diseño gráfico de Instructivos de operación (Socio Anónimo) y Adaptación de la Red de Comper
Argentina para soporte a Bahía Urbana, utilización de la red de recarga existente (más de 500 puestos) y
Gestión de carga mayorista (Comper Argentina).
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cio público privado destinado a la producción y comercialización de sistemas
integrados de alta complejidad, basados en el uso de macro, micro y nano
electrónica.
Este consorcio está integrado por la Universidad Nacional del Sur (UNS),
la Unión Industrial de Bahía Blanca (UIBB), el Ente Zona Franca Bahía Blanca-Coronel Rosales (EZFBBCR), el Instituto Nacional de Tecnología Industrial (INTI) y las empresas Intecba SA, Penta SA, Bios SA, Eycon SA y DaiIchi Circuitos Integrados (Julián y Laiuppa, 2011).
Por su parte, Platec constituye una plataforma tecnológica que busca
incentivar la innovación y la transferencia tecnológica en el tejido productivo
bahiense. La misma ha surgido a través de un convenio entre la Facultad Regional Bahía Blanca de la Universidad Tecnológica Nacional (UTN FRBB),
la Municipalidad de Bahía Blanca y el Consorcio del Parque Industrial.
Esta alianza estratégica Universidad-Empresas-Estado ha permitido plasmar distintas unidades de trabajo al interior de dicho parque, que conforman
la Platec.
Específicamente, la Platec cuenta con un centro de formación y certificación de competencias (C4P), que apunta a generar capital humano calificado
en temáticas específicas, como son soldadura, instrumentación, seguridad,
encofrado, manejo de andamios y conducción de máquinas viales.
A su vez, dentro de Platec también funciona una Unidad de Desarrollo
Industrial y Tecnológico (Uditec), que tiene como objetivo fortalecer las capacidades de innovación de las pymes locales en materia de nuevos productos y
procesos productivos.
Esta unidad cuenta con software de diseño industrial, un escáner de tres
dimensiones, un centro de mecanizado por control numérico computarizado
y dos inyectoras: una de aluminio y otra de plásticos, para la construcción de
matrices y prototipos, superando los tres millones de pesos en equipamiento.
Estas máquinas permiten trabajar en la totalidad de las fases de un proceso
productivo: diseño y desarrollo de productos, mecánica computacional,
matricería y fabricación del bien con destino final.
Además, en la Platec también funciona un centro de vigilancia tecnológica,
que permite monitorear patentes, accediendo a bases de datos mundiales.8
8
La Platec se completará con dos secciones actualmente en proceso de concreción: a) un Laboratorio de
ensayos, automatización y control (Labtec). En esta dependencia los laboratorios de las carreras de ingeniería de la UTN FRBB se complementarán con los equipos instalados en las dos anteriores unidades para
generar innovación, calibración de instrumental y certificaciones de materiales y productos, potenciando a
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En cuanto a las tareas específicas de la Agencia de Ciencia y Tecnología en
ambas iniciativas, puede decirse que el papel de la AMCyT consiste mayormente en la realización de gestiones ante distintos organismos públicos, actuando como nexo o articulador.
Agencia de Innovación y Gobierno Abierto de Bahía Blanca
A mediados de 2012, la Municipalidad de Bahía Blanca crea mediante decreto del poder ejecutivo la Agencia de Innovación y Gobierno Abierto. Esta
oficina tiene el propósito de convertir a la localidad en una “ciudad inteligente” y a la administración pública en un “gobierno transparente”.
Dicha agencia se creó como una oficina transversal a las dependencias y
organismos municipales con el objetivo de “promover acciones y soluciones
innovadoras a través del uso de nuevas TIC, tendientes a lograr un gobierno
más abierto y centrado en el ciudadano” (Municipalidad de Bahía Blanca,
2012).
La misma presenta rango de secretaría y cuenta con la misma estructura
que cualquiera de las dependencias de estas características en el organigrama
municipal.
En sus dos años de vida, la oficina ha trabajado en varias de las dimensiones que caracterizan a una ciudad inteligente, como la apertura de datos, la
implementación de tecnologías de seguridad con fines de prevención y la puesta
en marcha de un sistema de tránsito con componente TIC.
También ha abordado problemáticas ligadas a la georreferenciación de
vehículos municipales, la promoción de la alfabetización digital y la implementación de sensores remotos en el polo petroquímico de la ciudad, con el
propósito de disponer de un mayor control sobre el estado del medio ambiente.
La primera acción de magnitud realizada por esta dependencia municipal
fue la creación de una plataforma online que muestra en tiempo real los ingresos y egresos de las arcas municipales. A efectos de trabajar con los fondos que
se gastan, se incorporó al sistema un desarrollo realizado por un emprendedor, denominado “gasto público bahiense”. El mismo permite ver el monto y
la cantidad de compras a proveedores realizadas por el municipio, junto con el
promedio del gasto mensual y el nombre de las empresas o personas físicas
su vez el equipamiento de las carreras, al que tendrán acceso la totalidad de los alumnos y docentes; y b)
una Incubadora de empresas (Incubatec), proyecto actualmente presentado ante el Ministerio de Producción de la Provincia de Buenos Aires para su financiamiento.
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beneficiadas, ya sea que éstas actúen como contratistas o prestadores de servicios con el Estado.
De este modo, toda la información de gastos realizados por el municipio
está a disposición de cualquier ciudadano que tenga acceso a internet. A su
vez, la actividad de control y publicación se encuentra a cargo de un tercero,
situación que otorga una completa transparencia al proceso.
Como una forma de avanzar en la política de transparencia, la Agencia de
Innovación ha abierto datos correspondientes a las áreas municipales de compras, sueldos, atención ciudadana y medio ambiente. También pone a disposición del público información concerniente a decretos y ordenanzas, educación, salud, programas sociales, tierra y viviendas, entre otras cuestiones.
Estas acciones se complementan con la implementación de un sistema de
atención y de seguimiento online de trámites burocráticos de reclamos para
cuestiones relacionadas con asfalto, bacheo, veredas, luminaria, etc.
En esta línea de trabajo, la población también tiene la posibilidad de controlar a través de internet los vehículos municipales que se encuentran operativos (camiones cisterna, ambulancias, etc.), y mediante un sistema de georreferenciación, conocer cuáles son sus tareas asignadas, existiendo a su vez la
posibilidad de denunciar en caso de incumplimiento.
En materia de acciones de apoyo a la seguridad, la Agencia de Innovación
ha desarrollado un sistema de prevención y protección ciudadana, a través de
un Centro Tecnológico de Monitoreo (CTM).
En términos generales, este sistema realiza videovigilancia de los espacios
públicos y controla el cumplimiento de patrullajes policiales a través de GPS.
A su vez, permite monitorear el desempeño del cuerpo de Guardia Urbana
local, que realiza tareas preventivas en los barrios, constituyéndose en móviles
municipales de apoyo a la policía.
Asimismo, la Agencia de Innovación a través del CTM ha implementado
el programa Alerta Bahía Blanca, que permite la comunicación de los ciudadanos con los cuerpos policiales, médicos, bomberos o defensa civil a través
de diferentes medios electrónicos. El mismo resulta de suma utilidad ante la
ocurrencia de cualquier evento (robo, hurto, incendio, accidente, etc.) y es
fundamental en los casos en que los vecinos se ven imposibilitados de llamar
telefónicamente al 911.9
9
Cuando se recibe una alerta en el Centro Tecnológico de Monitoreo (CTM), el módulo de Alerta Bahía
Blanca activa un plano con la ubicación y vías de acceso del objetivo en cuestión, aprovechando la georreferenciación de los patrulleros, móviles y ambulancias más cercanos para mejorar la capacidad de respuesta
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�BAHÍA BLANCA: ¿HACIA LA POSIBLE CONFORMACIÓN DE UNA CIUDAD INTELIGENTE?
Otro aspecto sobre el que ha trabajo la oficina municipal es la creación de
un sistema de movilidad sustentable, que permita integrar adecuadamente el
tráfico vehicular con el transporte urbano de pasajeros. A través de una plataforma específica denominada Bahía Transporte, el vecino de la ciudad puede
conocer el trayecto de todas las líneas y simultáneamente ver la ubicación de
cada unidad al instante. Esto se logra a partir de un sistema de rastreo por GPS,
el cual permite controlar los recorridos y conocer los tiempos de demora.
Este sistema se complementa con el programa Bahía Parquímetros, que
permite conocer todas las calles y avenidas que poseen estacionamiento medido y pago. Dicho programa permite visualizar las distintas tarifas existentes
ajustadas por zona y concomitantemente facilita tener acceso a la información
respecto a los espacios disponibles por cuadra para estacionamiento. Esto último se logra a través de un sistema de sensores remotos instalados sobre el
asfalto, que envían información al Centro de Monitoreo ante el ingreso o salida de un vehículo de la zona de aparque.
A su vez, ambas plataformas se integran mediante una tarjeta magnética
de uso común, mediante la cual el usuario puede pagar tanto el transporte
urbano como el estacionamiento.10
En cuanto a las acciones realizadas respecto a la temática ambiental, se
destaca la conformación del sitio Qué Pasa Bahía Blanca (QPBB), un espacio
virtual con datos sobre las mediciones de agentes contaminantes relevados en
el Polo Petroquímico, otros establecimientos industriales y el sistema de tratamientos de efluentes que desemboca en la Ría de Bahía Blanca.
En QPBB se pueden ver todas las mediciones históricas y en tiempo real
de calidad de aire, efluentes líquidos y nivel de ruidos de origen industrial, así
como información general de las empresas relevadas.
Por otro lado, en el área de calidad de vida y salud, la Agencia de Innovación implementó un sistema de turnos online para el tratamiento de cualquier
patología en el hospital municipal. El sistema desarrollado permite identificar
el tipo de servicio que se pretende solicitar, los profesionales disponibles y su
horario de atención.
Finalmente, en temas educativos la Agencia de Innovación realizó avances
significativos en la conformación de centros de Alfabetización Digital, para
promover la democratización del conocimiento y la socialización de los recursos disponibles en internet entre la población más humilde de la localidad.
a la solicitud planteada. El sistema resulta ser sumamente versátil, ya que permite efectuar comunicaciones
prácticamente desde cualquier medio electrónico.
10
La Tarjeta Bahía Urbana y sus sistemas de lectura y ejecución fueron desarrollados por la firma Eycon,
asociada al Polo Tecnológico Bahía Blanca.
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ANÁLISIS DE F
ORT
ALEZAS Y DEBILID
ADES
FORT
ORTALEZAS
DEBILIDADES
El enfoque de fortalezas y debilidades es una herramienta clásica del
gerenciamiento moderno y apunta a evaluar la situación estratégica de una
organización (o en este caso de una localidad), con el propósito de definir
cursos de acción.
Este diagnóstico se basa en conocer las capacidades con las que cuenta el
territorio para alcanzar el logro de objetivos y, simultáneamente, descubrir sus
limitaciones, es decir, las restricciones propias que no le permitan alcanzar
metas de una manera efectiva.
A continuación, se presenta el análisis FODA, realizado junto a los actores
locales respecto a las posibilidades que presenta Bahía Blanca de transformarse en una ciudad inteligente.
Fortalezas
•
44
11
Existencia a nivel local de un clima favorable al surgimiento de emprendimientos en materia de CyT. En Bahía Blanca las entidades y oficinas
locales nacidas a partir del impulso municipal han logrado conformar
un entorno favorable para la realización de actividades vinculadas a la
ciencia y la tecnología. En un lapso relativamente breve de tiempo,
han desarrollado un número significativo de eventos, convocando a
diversos actores relacionados con la temática y simultáneamente acercando esta problemática a la comunidad. Entre las acciones realizadas
se encontraron las Jornadas de Emprendedores Tecnológicos, un espacio destinado a formar personas con vocación entrepreneur, otorgándoles herramientas de trabajo y suministrándoles información respecto a financiamiento, con el objetivo de que puedan desarrollar sus
ideas y transformarlas en negocios. A su vez, durante el transcurso de
2011 la Agencia de Ciencia y Tecnología organizó una feria denominada Tecnópolis, que nucleó a los principales actores de la innovación
a nivel local: la Universidad Nacional del Sur, la Universidad Tecnológica Nacional y el Centro Científico Tecnológico Conicet11 Bahía Blanca. En esta feria las distintas entidades mostraron adelantos en diversas ramas de la ciencia y la tecnología y se realizaron charlas de difusión
Consejo Nacional de Investigaciones Científicas y Técnicas de Argentina (Conicet).
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•
para el público en general, estudiantes universitarios y alumnos de
escuelas primarias y secundarias. Por otro lado, durante 2014 en el
marco de la Feria FISA (Feria de la Producción, el Trabajo, el Comercio y los Servicios del Sur Argentino), las autoridades locales generaron una ronda de negocios especializada en empresas de base tecnológica, para favorecer el desarrollo de negocios entre empresarios locales
y otros provenientes de distintas regiones del país y el mundo.12 A
estas acciones organizadas desde la comuna, se les han sumado otras
impulsadas por actores clave, como la Universidad Nacional del Sur,
que ha lanzado una carrera de posgrado destinada a formar gestores y
vinculadores tecnológicos. La misma denominada Especialización en
Gestión de la Tecnología y la Innovación apunta a generar articuladores que acerquen la demanda y la oferta de tecnología local, con el
propósito de incentivar el progreso técnico. Todos estos elementos
coadyuvan en la generación de un micro clima favorable al desarrollo
de capacidades de innovación.
Política municipal continuada de apoyo al sector. Desde 2004 a la fecha,
el Municipio de Bahía Blanca ha sostenido una política activa de promoción de la ciencia y la tecnología, incorporando esta temática en la
agenda de temas comunales. Pese a los cambios de gobierno registrados a lo largo de este periodo13 y a los distintos partidos políticos que
han asumido la gestión municipal, la ciudad ha logrado preservar líneas directrices en la temática de la ciencia y la técnica y el desarrollo
de TIC. En este sentido, no sólo se han generado oficinas públicas
tendientes a promover esta cuestión, sino que el municipio está haciendo importantes esfuerzos presupuestarios para informatizar distintas áreas de gestión y aumentar la demanda de servicios tecnológicos de distinta índole, con el propósito de apuntalar el crecimiento y el
desarrollo de las empresas locales en estos rubros. A este respecto,
todos los adelantos técnicos realizados por la Agencia de Innovación y
Gobierno Abierto son desarrollados por empresas locales.
12
La ronda de negocios apuntó a que las empresas locales pudieran ofrecer sus productos y, simultáneamente, entraran en contacto con proveedores de los diferentes eslabones de la cadena de valor de la industria electrónica: 1°) Diseño, fabricación, caracterización y encapsulado de semiconductores y circuitos
integrados; 2°) Diseño, desarrollo y consultoría sobre sistemas electrónicos embebidos; 3°) Microprototipado,
prototipado y verificación de productos electrónicos; 4°) Diseño industrial de productos electrónicos; 5°)
Fabricación de productos de dicha índole.
13
Desde 2004 a la fecha, la ciudad de Bahía Blanca ha tenido tres intendentes: Rodolfo López (Frente para
la Victoria), Cristian Breinstestein (Frente para la Victoria) y Gustavo Bevilacqua (Frente Renovador).
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•
•
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Existencia de un número considerable de actores clave que articulan iniciativas. Bahía Blanca presenta un número significativo de agentes que
sirven como eje para coordinar y articular propuestas e iniciativas.
Esta situación asegura cierta estabilidad y continuidad de las políticas
públicas, al mismo tiempo que garantiza la existencia de comunicación entre los organismos y agencias intervinientes, generando sinergias.
A modo de ejemplo, varias de las empresas que integran el Polo Tecnológico Bahía Blanca son también miembros del proyecto Tecnópolis
del Sur, coordinado por la Agencia de Ciencia y Tecnología. Simultáneamente, el director de la Agencia de Innovación y Gobierno Abierto
es el presidente del mencionado polo. Esta situación facilita la construcción de capital social, permitiendo la conformación de redes de
confianza y reciprocidad entre las partes.
Personal formado en el tema de gerenciamiento de proyectos y vinculación
tecnológica que sirve de soporte a las políticas. Las distintas oficinas y
entes que han sido creados para dar contenido a la política de ciencia
y tecnología a nivel local están dirigidos por personas que cuentan con
experiencia en la temática. Presentan formación de grado en economía, han realizado cursos sobre innovación y TIC, participan en congresos sobre la especialidad y son alumnos o forman parte del cuerpo
docente de la Especialización en Gestión de la Tecnología y la Innovación, dictada por el Departamento de Economía de la Universidad
Nacional del Sur. Esta situación garantiza idoneidad en el diseño y
ejecución de los diversos programas y proyectos que se encaran desde
las distintas esferas de actuación.
Debilidades
•
Financiamiento local limitado para desarrollar iniciativas. Si bien, como
se sostuvo anteriormente, el municipio de Bahía Blanca está haciendo
esfuerzos para sostener una política activa en materia de Ciencia y
Tecnología, aún el financiamiento específico que obtienen las oficinas
públicas dedicadas a esta cuestión es muy limitado. Esta situación
condiciona el desarrollo de distintos proyectos en forma autónoma,
provocando que se deba recurrir a la postulación para acceder a fondos nacionales o provinciales con el propósito de realizar algunas actividades. También limita las posibilidades de ampliar el personal, entre
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•
•
otras cuestiones. A la fecha, el Polo Tecnológico Bahía Blanca cuenta
con un presupuesto global anual de $506,640, del cual 50% son recursos públicos. Por su parte, la Agencia de Innovación tiene un presupuesto anual de 9 millones de pesos, que representa tan sólo 0.49% del
presupuesto municipal. En cuanto a la Agencia de Ciencia y Tecnología,
la misma está sufriendo un proceso de fusión con otras oficinas públicas,
con el propósito de reducir su incidencia en el erario público.
Masa crítica limitada de empresas en el sector. Si bien Bahía Blanca está
haciendo considerables esfuerzos en promover el sector de software y
servicios tecnológicos, en la actualidad posee un número limitado de
empresas de base tecnológica y/o con perfil innovador; éstas se especializan mayormente en productos o servicios de mediana complejidad y no han logrado aún conformar verdaderas cadenas de valor en
el sector (Pasciaroni et al., 2014). La mayoría de estas empresas pueden ser consideradas pymes (pequeñas y medianas) tanto por cantidad de personal empleado como con base en su nivel de facturación,
y presentan dificultades de diversa índole: gerenciales, para comercializar sus productos y acceder al crédito, entre otras cuestiones.
Organismos o entes con superposición de funciones. Aunque las responsabilidades de los distintos organismos y entes creados en estos años se
encuentran correctamente especificadas en sus estatutos y ordenanzas de creación, en la práctica se observa que no existe una clara delimitación de las áreas de incumbencia de algunas oficinas. Esta situación ha llevado a una innecesaria duplicación de esfuerzos en algunas
áreas de trabajo, provocando una mala asignación de recursos. Si bien
hasta la fecha esta situación no ha sido grave, sí ha desdibujado la
razón de ser de una dependencia en particular, provocando que pierda peso específico (económico y político) dentro de la administración
pública municipal, cediendo protagonismo.
CONCL
USIONES
CONCLUSIONES
Durante los últimos años, los crecientes desafíos por los que atraviesa la gestión de las ciudades han provocado que los planificadores busquen diseñar
nuevos instrumentos tendientes a mejorar la administración pública.
Entre esta batería de nuevas herramientas de gestión se encuentran aquellas asociadas a las tecnologías de la información y la comunicación, que permiten lograr un uso más eficiente y racional de los recursos.
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Vinculada a esta serie de herramientas aparece la idea o noción de Ciudad
Inteligente: una ciudad reflexiva y con capacidad resolutiva, en donde dicha
capacidad se deriva de un uso óptimo de los conocimientos e información
disponibles.
Bajo esta lógica, una Smart City es aquella ciudad capaz de diseñar un
sistema moderno y eficiente de servicios públicos y que simultáneamente alcanza objetivos de importancia en materia de promoción económica, participación ciudadana y cuidado del medio ambiente.
A nivel mundial, existen varias ciudades que presentan estas características: San Diego en los Estados Unidos, Southampton en Inglaterra o Vancouver
en Canadá. Todas ellas avanzan en la conformación de plataformas tecnológicas y en la construcción de infraestructura para consolidarse como ciudades
inteligentes.
En el caso de Bahía Blanca, desde 2004 se vienen impulsando cambios
significativos en el uso de las TIC, tendientes a mejorar el estado general de la
ciudad y con el objetivo de promover el crecimiento de los sectores productivos asociados a su desarrollo.
Dado que el mundo de las aplicaciones TIC suele estar dominado por
empresas transnacionales que manejan tanto el diseño y la comercialización,
como los servicios posventa de estos productos, la apuesta de Bahía Blanca a
desarrollar sus propias aplicaciones a medida de las necesidades locales constituye una propuesta innovadora, ya que no sólo apunta a diversificar la base
económica de la ciudad, sino también a romper el papel tradicionalmente periférico y dependiente que suelen tener los territorios de América Latina, tanto en la producción, como en la apropiación y la gestión de la tecnología.
Específicamente en Bahía Blanca se generaron tres organismos, dos oficinas públicas y un ente público privado destinados a alcanzar estos objetivos:
a) el Polo Tecnológico Bahía Blanca; b) la Agencia Municipal de Ciencia y
Tecnología; c) la Agencia de Innovación y Gobierno Abierto.
El Polo Tecnológico Bahía Blanca, a través de sus empresas asociadas, ha
desarrollado soluciones informáticas tendientes a modernizar los servicios locales de estacionamiento medido y pago. Además, también ha trabajado en la
conformación de gabinetes de asesoramiento permanente (en las temáticas de
comercialización, propiedad intelectual, transferencia de tecnología y financiamiento), que le han permitido fortalecer y desarrollar competencias y habilidades a las empresas que lo integran.
A partir de esta serie de iniciativas, esta entidad ya cuenta hoy con la posiTRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 43 JULIO-DICIEMBRE 2016
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bilidad de comercializar sus productos en otras localidades de Argentina, habiendo hecho ya su primera venta al municipio de Tandil.
Por su parte, la Agencia de Ciencia y Tecnología ha colaborado en la puesta en marcha de dos proyectos productivos significativos para la ciudad: 1°)
Platec, una plataforma tecnológica que busca incentivar la innovación y la
transferencia tecnológica en el tejido productivo bahiense; 2°) Tecnópolis del
Sur, un consorcio público privado destinado a la producción y comercialización de sistemas integrados de alta complejidad, basados en el uso de macro,
micro y nano electrónica.
A su vez, la Agencia de Innovación y Gobierno Abierto ha trabajado en
varias de las dimensiones que caracterizan a una ciudad del conocimiento,
tales como la apertura de datos, la implementación de tecnologías de seguridad con fines de prevención y la puesta en marcha de un sistema de tránsito
inteligente.
También ha abordado problemáticas ligadas a la georreferenciación de
vehículos municipales, la promoción de la alfabetización digital y la implementación de sensores remotos en el polo petroquímico de la ciudad, con el
propósito de disponer de un mayor control sobre el estado del medio ambiente.
Todos estos logros se han basado en una serie de fortalezas que ha logrado
construir el medio local.
En primer término, los actores bahienses han logrado impulsar un clima
favorable a la implementación de nuevas tecnologías, generando conciencia
en la población respecto a las virtudes que este tipo de instrumentos podía
tener en la calidad de vida y, simultáneamente, también alentando a emprendedores para que desarrollen iniciativas en la materia.
En un lapso relativamente breve de tiempo, han hecho un número significativo de eventos, convocando a diversos agentes relacionados con la temática, acercando esta problemática a la ciudadanía.
En segundo lugar, el municipio ha cumplido un rol fundamental de apoyo
a los sectores de ciencia y tecnología en general y de TIC en particular, incorporándolos en la agenda comunal.
Como se sostuvo en apartados anteriores, no sólo se crearon oficinas públicas y organismos de naturaleza público privada para alentar estas cuestiones, sino que también se han realizado esfuerzos presupuestarios tendientes a
modernizar la administración pública en el sentido indicado y a generar también una demanda sostenida para apuntalar al sector.
Además, estas oficinas están siendo conducidas por personal técnico idóTRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 43 JULIO-DICIEMBRE 2016
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neo, que garantiza seriedad en el diseño y ejecución de los diversos programas
y proyectos que se encaran desde la esfera local.
A su vez, debido a la inserción de dichos cuadros técnicos en distintos
ámbitos educativos, se genera una importante articulación con la academia,
situación que favorece el desarrollo de sinergias de naturaleza informal e
incentiva la construcción de capital social.
Por otro lado, el camino hacia la transformación de Bahía Blanca en una
ciudad inteligente tampoco está exento de dificultades.
Existe un limitado financiamiento para desarrollar iniciativas. Si bien el
municipio de Bahía Blanca está haciendo esfuerzos para sostener una política
activa en materia de Ciencia y Tecnología, aún los recursos propios con los
que cuentan las oficinas públicas son escasos.
Esta situación condiciona el desarrollo de distintos proyectos en forma
autónoma, provocando que se deba recurrir a la postulación para acceder a
fondos nacionales o provinciales, con el propósito de realizar actividades que
resultan críticas para el sostenimiento de esta propuesta.
A esto se suma la existencia de dificultades en la delimitación de áreas de
incumbencia entre las distintas dependencias públicas y la duplicación de esfuerzos, que ha provocado que una oficina en particular pierda peso específico dentro de la administración municipal.
Por su parte, también se observa que la masa crítica de empresas dedicadas a TIC o al diseño de productos innovadores en el territorio es baja, por lo
cual existen dificultades para conformar cadenas de valor con un número
significativo de eslabonamientos. Esto hace que las empresas sean más vulnerables a la existencia de shocks externos.
Estas circunstancias evidencian que el camino de Bahía Blanca hacia su
transformación en una ciudad inteligente presenta un final abierto, que dependerá de la capacidad del municipio y los actores locales para profundizar
fortalezas y disimular falencias, aprovechando las ventanas de oportunidad
que surgen en una economía con cambios tecnológicos profundos y crecientemente integrada.
Es sabido que la construcción de competencias y capacidades en un área
específica (en este caso, TIC, software y productos innovadores) lleva años de
trabajo y de esfuerzos sistemáticos y orientados, apuntando a la formación de
recursos humanos, la compra o el desarrollo de equipamiento y el acceso al
financiamiento, entre otras cuestiones. Sin embargo, en territorios periféricos
como el bahiense, las competencias y habilidades desarrolladas en una década
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pueden destruirse fácilmente, tan sólo basta con que no se les brinde un apoyo
público adecuado.
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blogspot.com.ar/
Gobierno Abierto Bahía Blanca: http://gabierto.bahiablanca.gov.ar/la-agencia/
Municipio de Bahía Blanca: http://www.bahiablanca.gov.ar/areas-de-gobierno/gobierno-abierto/
Polo Tecnológico Bahía Blanca: http://www.ptbb.org.ar/
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�JOSÉ IGNACIO DIEZ*
MARIELA SCUDELATI**
1
Bahía Blanca: ¿Hacia la Posible
Conformación de una Ciudad Inteligente?
Trayectoria y Políticas Públicas
Bahia Blanca: Towards the Possible Creation
of a Smart City? Path and Public Policies
RESUMEN
En las últimas décadas, las ciudades se han
convertido en el centro de la actividad económica, social, administrativa y cultural de la
humanidad. El crecimiento poblacional y su
concentración en torno a urbes generan innumerables desafíos de diversa índole, obligando a políticos y planificadores a diseñar formas más eficientes de gestionar recursos, así
como de atraer talento e inversiones. Este contexto ha provocado que los hacedores de política se propongan nuevas formas de gestión
urbana, entre las que se destaca el modelo de
ciudad inteligente. El presente trabajo analiza
el camino que está atravesando Bahía Blanca
para transformarse en una ciudad inteligente,
considerando los recursos disponibles con los
que cuenta la localidad, las debilidades por las
que atraviesa, sus oportunidades y amenazas.
ABSTRACT
In recent decades, cities have become the center of economic, social, administrative and
cultural activities of mankind. Population
growth and urban concentration around cities generate innumerable challenges of various kinds, forcing politicians and planners
design more efficient ways to manage resources and to attract talent and investments.
This context has made that policymakers propose new forms of urban management, that
include the Smart City model. The present
work analyzes the path that Bahia Blanca is
crossing, toward becoming a smart city, considering the available resources, the weaknesses that city is experimenting nowadays,
and also the opportunities and threats that the
context is bringing today.
Palabras clave: Ciudad inteligente, Políticas públicas, Planeamiento urbano.
Keywords: Smart City, Public policies, Urban
planning.
*
Doctor en Geografía por la Universidad Nacional del Sur, Argentina. Investigador categoría asistente en el
Consejo Nacional de Investigaciones Científicas y Técnicas (Conicet) de Argentina. Investigador categoría III
del Sistema Nacional de Categorización Universitaria. Profesor de la Universidad Nacional del Sur. Correo
electrónico: jdiez@uns.edu.ar
**
Licenciada en Economía y Especialista en Gestión de la Tecnología y la Innovación de la Universidad Nacional
del Sur, Argentina. Asistente de docencia en el Departamento de Economía de la Universidad Nacional del Sur.
Gerente del Polo Tecnológico Bahía Blanca. Correo electrónico: mscudela@aol.com
Recibido: 13 de noviembre de 2015 / Aceptado: 28 de marzo de 2016
ISSN: 2007-1205 pp. 29-52
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INTR
ODUCCIÓN
INTRODUCCIÓN
30
En las últimas décadas, tanto en el mundo desarrollado como en el conjunto
de países emergentes, las ciudades se han convertido en el centro de la actividad económica, social, administrativa y cultural de la humanidad.
El crecimiento poblacional y su concentración en torno a urbes generan
innumerables desafíos de diversa índole, obligando a políticos y planificadores a diseñar formas más eficientes de gestionar recursos, así como de atraer
talento e inversiones.
Estos desafíos van más allá de las particularidades específicas por las que
puede atravesar cada ciudad. Todas ellas comparten factores de exigencia común, como son la administración de los servicios públicos (transporte, recolección de residuos, mantenimiento de zonas verdes), la promoción de la actividad económica, la participación ciudadana y el cuidado del medio ambiente.
Este contexto compartido entre todas las localidades, independientemente
de su morfología o tamaño, ha provocado que los hacedores de políticas públicas se planteen nuevos modelos de gestión urbana.
En este sentido, la ciudad inteligente (o Smart City, en inglés) se está erigiendo como una gran oportunidad para utilizar más eficientemente los recursos, conocimientos y habilidades que posee el territorio, en pos de alcanzar un desarrollo más armónico, equilibrado, inclusivo, participativo y
sustentable.
La aplicación extensiva e intensiva de las tecnologías de la información y la
comunicación (TIC) al campo de las políticas públicas ha permitido generar
avances en la provisión, suministro y consumo de energía, también en la provisión de agua y en la mejora del transporte y la seguridad ciudadana, entre
otros aspectos.
Simultáneamente, la expansión de los sectores TIC en las ciudades ha sido
importante para diversificar la matriz económico-productiva, mejorando la
calidad y cantidad del empleo generado, desarrollando nuevas cadenas de valor y potenciando las ya existentes.
Todos estos elementos constituyen cuestiones clave en la transformación
de la ciudad tradicional en una ciudad reflexiva y con capacidad resolutiva.
De este modo, ciudades como San Diego en los Estados Unidos, Southampton
en Inglaterra, Vancouver en Canadá o Barcelona en España avanzan en la
conformación de plataformas tecnológicas y en la construcción de infraestructura para consolidarse como ciudades inteligentes.
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En América Latina, la experiencia de las ciudades inteligentes parece estar
menos difundida, pero existen casos exitosos de aplicación de TIC en la gestión pública y de promoción de empresas de base tecnológica en urbes como
Buenos Aires, Argentina, o Medellín, Colombia.
En el ámbito académico, no existen prácticamente investigadores de las
ciencias sociales que analicen esta problemática en nuestro continente, en parte
por lo novedoso que resulta este objeto de estudio y, en segundo término, por
la ausencia aún de criterios metodológicos uniformes que permitan evaluar
con rigurosidad el impacto que las nuevas tecnologías tienen en la vida económica, social, política y medioambiental de las ciudades.
Partiendo de estas consideraciones, el presente trabajo pretende describir
y analizar las políticas que el gobierno de la ciudad de Bahía Blanca viene
implementando en materia de TIC y en promoción de la innovación. Bahía
Blanca es una ciudad-puerto de tamaño medio (300,000 habitantes) situada
en el sudoeste de la Provincia de Buenos Aires (Argentina), que presenta una
base económica mayormente centrada en la actividad comercial y de servicios,
aunque también cuenta con un desarrollo industrial de carácter intermedio.
En los últimos años esta localidad viene experimentando cambios acelerados en la implementación de TIC en el ámbito de la gestión pública y simultáneamente está intentando desarrollar distintos sectores vinculados con este
tipo de tecnologías y con la innovación tecno-productiva en general.
En este sentido, la iniciativa gestada en Bahía Blanca resulta novedosa, ya
que, a diferencia de otras propuestas impulsadas en otras localidades, la misma se basa en un intento de construir capacidades tecnológicas a partir de
recursos técnicos y humanos locales.
Para una estructura económica periférica y dependiente como la bahiense,
la posibilidad de desarrollar este tipo de áreas en forma autónoma significaría
no sólo una alternativa para diversificar su estructura económica productiva,
sino también para generar empleo de calidad, bien remunerado y calificado,
que provocaría un cambio en su estructura social.
Dado el carácter exploratorio de este trabajo, las preguntas que guían el
proceso de investigación son las siguientes: ¿Con qué dependencias públicas
cuenta el gobierno comunal de Bahía Blanca para impulsar la innovación y el
uso de TIC? ¿Cuáles son sus principales objetivos y líneas de acción? ¿Cuáles
son las virtudes y falencias de este proceso en Bahía Blanca?
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OR
GANIZA
CIÓN DEL TRABAJO
ORG
ANIZACIÓN
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El presente artículo se encuentra organizado en cinco apartados. En primer
término, se presenta la metodología utilizada en la investigación. Aquí se describen brevemente las técnicas utilizadas para la recolección de la información primaria, que ha servido de base para la realización del presente estudio.
En segundo lugar, se hace un análisis y caracterización general de la idea o
noción de ciudad inteligente.
Aquí se observa que este concepto es difuso, no se encuentra exactamente
definido y reúne un cúmulo muy diverso de experiencias de gestión urbana
en base al uso de TIC.
Como bien sostienen Chourabi et al. (2012), existe un uso creciente del
término ciudad inteligente entre los hacedores de política pública, pero todavía no existe un claro y consistente entendimiento del concepto entre funcionarios y académicos. A partir de estas premisas, en este apartado se ensaya una
descripción de aquellas áreas de trabajo que debería abordar una ciudad inteligente para poder ser considerada como tal.
Además, si bien a lo largo de esta sección se hace mayormente hincapié en
las virtudes que tiene el uso de las TIC para el diseño de políticas públicas,
también se mencionan algunas posiciones críticas que cuestionan el uso generalizado de estas tecnologías en el espacio urbano y sus implicancias en la vida
de la población.
En tercer lugar, nos adentramos en el caso de estudio. En esta sección se
describe el proceso de transformación que está atravesando Bahía Blanca, con
el objetivo de transformarse en una ciudad inteligente. Específicamente, se
analizan las políticas impulsadas por dos oficinas y un organismo públicoprivado creados para tal efecto.
En cuarto término, el trabajo muestra cuáles son, a juicio de los principales
referentes de las distintas dependencias, las principales fortalezas y debilidades con las que cuenta la ciudad para consolidarse como una Smart City.
Finalmente, se presentan las conclusiones de la investigación. En esta sección se recogen y sistematizan las evidencias y opiniones expresadas en los
apartados anteriores. De esta manera se brinda un panorama general respecto
a cuáles son los principales desafíos que enfrentarán las autoridades locales en
los próximos años en busca de posicionar a Bahía Blanca como una ciudad
del conocimiento y la información.
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METODOL
OGÍA
METODOLOGÍA
Para recolectar la información primaria concerniente al presente trabajo se
utilizaron fuentes orales y escritas. Específicamente, se accedió a documentos
institucionales producidos por las distintas oficinas analizadas y a publicaciones realizadas por los funcionarios respectivos. Simultáneamente, se efectuaron entrevistas a responsables de las distintas oficinas y a personal de carrera,
con el propósito de comprender la dinámica de cada entidad: sus funciones,
principales proyectos desarrollados, recursos disponibles, restricciones y perspectivas de trabajo futuro. Las entrevistas1 se basaron mayormente en un conjunto de preguntas abiertas (que facilitaban la re-pregunta de ser necesario),
pero lo suficientemente concisas como para que las respuestas de los entrevistados puedan ser comparables entre sí, utilizando como base un protocolo y
en función de temas guía, surgidos a partir del marco teórico de la investigación. La técnica utilizada fue de embudo, ordenándose las preguntas de aquellas más generales hasta las más concretas y específicas (Vieytes, 2004).2
CIUD
AD INTELIGENTE: PRINCIP
ALES C
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CTERÍS
TIC
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CIUDAD
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CTERÍSTIC
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En el área de las políticas públicas de desarrollo, el concepto de Ciudad Inteligente (CI) se ha vuelto extremadamente popular. Sin embargo, pese a su uso
generalizado, no existe una definición unívoca del término, existiendo también controversias respecto a sus bondades y las consecuencias sociales de su
aplicación.
Habitualmente su conceptualización está ligada al papel que juegan las
TIC en la optimización de los recursos asociados a una gestión urbana más
eficiente, participativa y sustentable.
1
Las entrevistas, como método de recolección de información, presentan ciertas ventajas respecto a las
encuestas que deben ser consideradas a la hora de desarrollar cualquier investigación (Sierra Bravo, 2003).
Entre éstas se encuentran las siguientes: 1°) La mayor importancia que suelen conceder las personas consultadas a la entrevista, en detrimento de cualquier otra modalidad alternativa de solicitud de información;
2°) Resulta ser un método más seguro para obtener la cooperación del individuo consultado; 3°) La entrevista permite lograr una comprensión más acabada de las condiciones psicológicas y ambientales del consultado y de su intención y disposición de ánimo en la contestación de las preguntas, así como aclarar el
sentido de éstas cuando no fueren suficientemente claras; 4°) Las entrevistas permiten obtener información
más completa, profunda y rica, sobre todo en cuestiones comprometidas.
2
Las entrevistas se efectuaron entre agosto de 2014 y marzo de 2015. Específicamente se entrevistó al
director de la Agencia de Innovación y Gobierno Abierto, al secretario del Polo Tecnológico Bahía Blanca y
a dos empleados de carrera de la Agencia de Ciencia y Tecnología.
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A su vez, la ciudad inteligente también es concebida como fruto de la existencia de un nuevo paradigma tecnológico a escala global (la aparición de los
microprocesadores e internet), que derivaron en un creciente uso de la información en los últimos veinticinco años del siglo XX.
Dicho modelo tiene consecuencias sobre las sociedades, así como conlleva
ciertas modificaciones en los procesos urbano-regionales de organización de
la administración pública, el trabajo y la producción (internacionalización,
descentralización, deslocalización de actividades productivas, teletrabajo, etc.)
(Castells, 1995).
En esta lógica, las ciudades inteligentes serían el reflejo de esta tendencia
global a rediseñar entornos urbanos sobre la base del modelo tecnológico.
Algunos organismos como Cintel3 sostienen que una ciudad se considera
inteligente cuando adopta soluciones intensivas en TIC y desarrolla la capacidad de crear, recopilar, procesar y transformar la información para hacer sus
procesos y servicios más efectivos, permitiendo mejorar la calidad de vida de
su población mediante el uso adecuado de los recursos existentes en la misma.
Como se sostuvo anteriormente, aunque no existe consenso respecto a la
definición de ciudad inteligente, se han identificado en la literatura especializada una serie de dimensiones que los estudios de esta naturaleza suelen abordar: 1) economía; 2) movilidad; 3) medio ambiente; 4) calidad de vida; 5) educación; 6) participación ciudadana, y 7) seguridad (Lombardi et al., 2012).
Estas siete dimensiones conectan con diversos enfoques tradicionales derivados de la economía urbana y regional, la sociología, la ciencia política y el
planeamiento urbano, entre otras disciplinas.
En relación con la economía, el término CI es usado para describir a aquellas ciudades que han logrado generar industrias asociadas al uso de TIC. A su
vez, el nombre ciudad inteligente también se relaciona con el desarrollo de
parques científico-tecnológicos y con la promoción de compañías correspondientes a este campo de acción.
Bajo esta lógica, una definición operativa de una ciudad con una economía
inteligente incluiría factores relacionados con la innovación, el emprendimiento,
la construcción de una marca local, las mejoras en la productividad del trabajo
y la integración de sus empresas con el mercado nacional y global a través del
uso de TIC (Giffinger et al., 2007).
3
Centro de Investigación y Desarrollo en Tecnologías de la Información y las Comunicaciones de la Universidad de La Coruña, España.
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En cuanto a la movilidad, la existencia de plataformas logísticas de gran
porte utilizadas para el traslado de mercaderías y la presencia de sistemas de
transporte urbano de pasajeros con elevado grado de informatización, que
facilitan los desplazamientos de bienes y personas, también constituyen un
rasgo típico de las ciudades inteligentes.
En tercer lugar, la idea también se usa en relación al cuidado del medio
ambiente. Aquí se valoriza cómo las TIC pueden colaborar en el diseño de
sistemas de gestión de residuos más eficientes y sustentables. A su vez, también se hace hincapié en las formas en las que la tecnología puede colaborar en
un uso más racional de los recursos naturales.
En cuarto término, la noción de ciudad inteligente se utiliza para discutir el
impacto que las TIC tienen en la vida diaria de la población urbana. En estos
trabajos se destaca el hecho de que este tipo de tecnologías constituye un canal
para conocer información respecto a circuitos turísticos, oferta gastronómica,
espectáculos y servicios de todo tipo (por ej., de salud), e incluso acceder a la
demanda de trabajo existente en una determinada localidad. De este modo, la
ciudad se vuelve un espacio más amigable y se transforma en más vivible,
permitiendo que ésta sea más apropiable por la ciudadanía. A partir de estas
políticas, se logra que el individuo se identifique más con las actividades que
se desarrollan en ella y se construye identidad.
En quinto lugar, el concepto es utilizado en relación con el nivel de formación de la población que habita la ciudad respectiva. En este sentido, se supone que las ciudades inteligentes tienen habitantes de iguales características, es
decir, ciudadanos con un alto nivel educativo. A su vez, se postula que estos
espacios son capaces de captar a la denominada clase creativa, profesionales
universitarios especializados en trabajos relacionados con el desarrollo de industrias culturales o vinculadas al uso de TIC.
Por su parte, en los países del tercer mundo la idea de ciudad inteligente
también implica luchar por erradicar la brecha digital, garantizando la educación en el uso de TIC y su accesibilidad para todos los habitantes.
En sexto término, esta noción se usa como referencia en la relación existente
entre el gobierno municipal y sus ciudadanos. En estos enfoques las TIC son
utilizadas para promover una mayor participación ciudadana en la gestión de la
comuna, logrando un mayor control sobre el uso de los fondos públicos y generando mecanismos de democracia semidirecta para la toma de decisiones.
En séptimo lugar, una ciudad inteligente es aquella que brinda seguridad a
su población, haciendo uso de las ventajas que tienen las TIC, mediante la
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implementación de cámaras de seguridad, sistemas de vigilancia remota, etc.
Desde esta óptica, una Smart City podría pensarse como un gran organismo vivo, que conecta muchos subsistemas (o dimensiones como las nombradas anteriormente), siendo las TIC el sistema nervioso central que las articula
y las conecta (Dirks y Keeling, 2009).
Finalmente, resulta relevante destacar que no todos los especialistas en temáticas urbanas ven necesariamente con buenos ojos la implementación de
TIC en la gestión de las ciudades.
Entre las críticas mencionadas, se plantea el hecho de que su creciente uso
ha venido de la mano de la penetración de grandes empresas multinacionales
del software y el hardware en el ámbito de la administración pública, como, por
ejemplo, IBM.
En esta línea de análisis, Jordi Borja (2014) asegura que este tipo de firmas
tiene por objetivo exclusivamente el lucro, vendiendo paquetes tecnológicos
cerrados que no se adaptan a las necesidades locales. En relación a este punto,
sostiene que en muchos casos el software de gestión vendido suministra indicadores sectoriales que no resultan relevantes para el entendimiento de la realidad de la ciudad en su conjunto, o en su defecto, no son entendibles y
apropiables por la ciudadanía.
Desde esta óptica, la creciente uniformidad de las políticas4 a través del uso
de software genérico supondría perder de vista las particularidades propias de
cada lugar, las estructuras, los comportamientos sociales y las culturas históricas locales. En este sentido, esta lógica llevaría a que se abandonen las políticas
a medida, así como también aquellas más de índole integral o interdependientes que buscan abarcar a la ciudad en su complejidad.
Bajo este punto de vista, las tecnologías per se, independientemente de la
buena intención de sus diseñadores o gestores, no hacen a una ciudad inteligente, sino que es el uso social de las mismas lo que puede hacer la vida urbana más justa y de calidad o en su defecto más injusta. A modo de ejemplo, la
implementación de cámaras de seguridad puede servir para dar tranquilidad
a la población en el uso de los espacios públicos o puede ser utilizada como
mecanismo de control social y persecución de los diferentes (Harvey, 2013).
4
La uniformidad de las políticas a través del uso de las TIC nos remite a los proyectos de ciudades genéricas, como las planteadas oportunamente por General Motors, que propuso despedazar a las ciudades
americanas a base de multiplicar las autopistas (Forrester, 1969). En este sentido, las ciudades genéricas, si
pierden sus particularidades específicas, tienden a no ser ciudad.
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LA EXPERIENCIA DE BAHÍA BLANC
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MATERIA
Desde el año 2004 a la fecha, Bahía Blanca viene experimentando cambios
significativos en el uso de las TIC, tendientes a mejorar el estado general de la
ciudad y con el objetivo de impulsar el crecimiento de los sectores económicos
asociados a su desarrollo. Estas políticas han sido impulsadas por diferentes
gobiernos y han dado origen a oficinas y organismos que buscan promover su
consolidación. Específicamente pueden reconocerse tres dependencias, dos
de origen público y una de naturaleza público-privada, destinadas a alcanzar
dichos objetivos: a) el Polo Tecnológico Bahía Blanca; b) la Agencia Municipal de Ciencia y Tecnología; c) la Agencia de Innovación y Gobierno Abierto.
A continuación, se describen en forma sucinta las principales acciones realizadas por cada una de estas dependencias.
Polo Tecnológico Bahía Blanca
El Polo Tecnológico Bahía Blanca es una asociación civil sin fines de lucro,
que integra empresas locales en una red de contactos industriales y científicoacadémicos. La entidad brinda asesoramiento y apoyo técnico a las firmas,
para que las mismas crezcan en forma sostenida a través de la incorporación
de tecnología.
Está compuesto por 19 empresas asociadas y los principales actores institucionales de la innovación de la ciudad —Municipalidad de Bahía Blanca,
Universidad Nacional del Sur, Corporación del Comercio, Industria y Servicios y Ente Zona Franca Bahía Blanca Coronel Rosales—. El trabajo conjunto
de todos estos actores le imprime al polo su rasgo distintivo.
El objetivo de esta organización es impulsar el desarrollo y estimular el
crecimiento regional, dinamizando y articulando la oferta y la demanda tecnológicas a través de la coordinación de acciones públicas, privadas, académicas y científicas para lograr la inserción de las empresas en la economía nacional e internacional.
El Polo Tecnológico Bahía Blanca fue gestado en febrero de 2004. El mismo surge a partir de la convocatoria realizada por el gobierno municipal a los
sectores privado —a través de las cámaras empresariales— y científico tecnológico —universidades y centros de investigación— para participar y discutir
acerca de la forma, perfil y objetivos que debería tener un ente que se ocupara
de inducir la interacción entre oferta y demanda de innovación.
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Como resultado de esa convocatoria nació el Ente Promotor, que en agosto de 2006 formalizaría su constitución como Polo Tecnológico Bahía Blanca
(PTBB) y en febrero de 2007 obtendría su personería jurídica como asociación civil sin fines de lucro.
Desde su creación el PTBB ha constituido un esfuerzo interinstitucional
por promover la incorporación de tecnología en las empresas existentes en un
contexto en el que históricamente el mundo académico, el científico y el tejido
productivo local han estado disociados. Para ello cuenta con una estructura
organizativa compuesta por una comisión directiva (en la que se encuentran
representadas las instituciones), una comisión de empresas (integrada por las
firmas asociadas) y un equipo de gestión que se encarga de las cuestiones
operativas, además de gerenciar la transferencia de conocimiento.
Con el objetivo de mejorar el perfil tecnológico y de gestión de las empresas existentes, el PTBB ha dictado cursos de capacitación, difundido información y creado gabinetes de asesoramiento permanente (en las temáticas de
comercialización, propiedad intelectual, transferencia de tecnología y financiamiento), que han permitido fortalecer y desarrollar competencias y habilidades a las empresas que lo integran, mejorando su desempeño. Estas acciones, junto con la posibilidad de participar de un ámbito de encuentro de pares,
han servido para desarrollar factores de atracción de nuevas firmas al seno de
la organización.
En sus 11 años de vida, el Polo Tecnológico ha atravesado por diversas
fases.5 A fines de 2012 ingresó en la etapa de “generación de productos conjuntos”, caracterizada por el trabajo asociativo entre las firmas que conforman
la organización. A lo largo de esta etapa, las empresas han dedicado esfuerzos
para realizar desarrollos tecnológicos de modo cooperativo y están atravesando un proceso de aprendizaje respecto a esta experiencia. A su vez, esta iniciativa se vio potenciada por la decisión del municipio de comenzar a demandar
tecnología a las empresas locales.
El primer producto de desarrollo conjunto fue un Parquímetro Inteligente.
La fabricación del mismo permitió a las empresas presentarse en una licitación pública diseñada por Bahía Transporte SAPEM6 en 2013.
5
Una primera etapa de “descubrimiento y conocimiento mutuo entre las organizaciones”, una segunda
etapa de “profundización de las interrelaciones”, una tercera de “construcción de infraestructura y realización de actividades” y finalmente la etapa de “generación de productos conjuntos” (Scudelati, 2014).
6
Bahía Transporte SAPEM es una empresa mixta conformada por capitales públicos y privados. Tiene a su
cargo la gestión de líneas de transporte público y además administra el servicio de estacionamiento medido
y pago de la ciudad.
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Debido a las ventajas y prestaciones del prototipo desarrollado, las firmas
obtuvieron el primer lugar en la licitación, situación que les permitió comenzar con su fabricación en serie. A partir de marzo de 2014 comenzaron su
instalación, incorporando las distintas prestaciones en los mismos.
El proyecto fue llevado a cabo por ocho empresas asociadas al PTBB: Eycon,
Unixono, MRK Industries, Paradigma, Optiment, Gen Tecnológico, Socio
Anónimo y Comper.7 Actualmente las empresas se encuentran trabajando en
varios desarrollos demandados por el municipio y por otros actores privados,
locales y de distintos puntos del país.
Agencia de Ciencia y Tecnología
Mediante Decreto N° 1578 del 1 de octubre de 2011, el intendente de la
ciudad de Bahía Blanca creó la Agencia Municipal de Ciencia y Tecnología
(AMCyT). Esta oficina constituye un órgano desconcentrado, cuya misión se
circunscribe a “promover e incentivar la cultura de la innovación tecnológica
en las diversas áreas del conocimiento para generar crecimiento y movilidad
social, facilitar oportunidades de incorporar innovación y financiamiento a las
empresas y estimular la incubación de mini, pequeñas y medianas empresas
de base tecnológica” (Municipalidad de Bahía Blanca, 2011).
Desde el punto de vista de su estructura orgánica, la agencia cuenta con: a)
un director nombrado por el ejecutivo municipal; b) un gerente de planeamiento
y finanzas; c) una gerencia de proyectos y estrategias; d) una gerencia de vinculación; e) un consejo consultivo de Ciencia y Técnica, integrado por representantes de distintas organizaciones representativas de la ciudad.
Entre las acciones más relevantes que viene realizando la agencia, se destacan aquellas que buscan consolidar dos proyectos productivos: Tecnópolis del
Sur y Platec. La primera iniciativa consiste en la conformación de un consor7
El mismo incluyó el desarrollo de distintos módulos o partes que involucraron a las ocho empresas
intervinientes: Parquímetros solares compatibles Bahía Urbana con conexión online y Módulo SMS (Eycon),
Sitio web de consulta pública, Aplicación móvil de consulta pública y Aplicación móvil de fiscalización
(Unixono), Sensores magnéticos de posición, lumínicos, solares con comunicación inalámbrica (MRK),
Modelo Matemático de optimización global del sistema de parquímetros y Software de Toma de Decisiones
(DSS) en Excel + GAMS (Optiment), plataforma QlikView y herramientas para Business Intelligence
(Gen Tecnológico), Centro de Atención al usuario, Gestión de Incidentes, Gestión de Problemas, Gestión
de Configuraciones y Gestión de Cambios/Versiones (Paradigma SA), Imagen de marca de Parquímetro
PTBB, visualización infográfica de mapas y Sistema cromático de señalización, diseño de infografía de
difusión, diseño gráfico de Instructivos de operación (Socio Anónimo) y Adaptación de la Red de Comper
Argentina para soporte a Bahía Urbana, utilización de la red de recarga existente (más de 500 puestos) y
Gestión de carga mayorista (Comper Argentina).
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cio público privado destinado a la producción y comercialización de sistemas
integrados de alta complejidad, basados en el uso de macro, micro y nano
electrónica.
Este consorcio está integrado por la Universidad Nacional del Sur (UNS),
la Unión Industrial de Bahía Blanca (UIBB), el Ente Zona Franca Bahía Blanca-Coronel Rosales (EZFBBCR), el Instituto Nacional de Tecnología Industrial (INTI) y las empresas Intecba SA, Penta SA, Bios SA, Eycon SA y DaiIchi Circuitos Integrados (Julián y Laiuppa, 2011).
Por su parte, Platec constituye una plataforma tecnológica que busca
incentivar la innovación y la transferencia tecnológica en el tejido productivo
bahiense. La misma ha surgido a través de un convenio entre la Facultad Regional Bahía Blanca de la Universidad Tecnológica Nacional (UTN FRBB),
la Municipalidad de Bahía Blanca y el Consorcio del Parque Industrial.
Esta alianza estratégica Universidad-Empresas-Estado ha permitido plasmar distintas unidades de trabajo al interior de dicho parque, que conforman
la Platec.
Específicamente, la Platec cuenta con un centro de formación y certificación de competencias (C4P), que apunta a generar capital humano calificado
en temáticas específicas, como son soldadura, instrumentación, seguridad,
encofrado, manejo de andamios y conducción de máquinas viales.
A su vez, dentro de Platec también funciona una Unidad de Desarrollo
Industrial y Tecnológico (Uditec), que tiene como objetivo fortalecer las capacidades de innovación de las pymes locales en materia de nuevos productos y
procesos productivos.
Esta unidad cuenta con software de diseño industrial, un escáner de tres
dimensiones, un centro de mecanizado por control numérico computarizado
y dos inyectoras: una de aluminio y otra de plásticos, para la construcción de
matrices y prototipos, superando los tres millones de pesos en equipamiento.
Estas máquinas permiten trabajar en la totalidad de las fases de un proceso
productivo: diseño y desarrollo de productos, mecánica computacional,
matricería y fabricación del bien con destino final.
Además, en la Platec también funciona un centro de vigilancia tecnológica,
que permite monitorear patentes, accediendo a bases de datos mundiales.8
8
La Platec se completará con dos secciones actualmente en proceso de concreción: a) un Laboratorio de
ensayos, automatización y control (Labtec). En esta dependencia los laboratorios de las carreras de ingeniería de la UTN FRBB se complementarán con los equipos instalados en las dos anteriores unidades para
generar innovación, calibración de instrumental y certificaciones de materiales y productos, potenciando a
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En cuanto a las tareas específicas de la Agencia de Ciencia y Tecnología en
ambas iniciativas, puede decirse que el papel de la AMCyT consiste mayormente en la realización de gestiones ante distintos organismos públicos, actuando como nexo o articulador.
Agencia de Innovación y Gobierno Abierto de Bahía Blanca
A mediados de 2012, la Municipalidad de Bahía Blanca crea mediante decreto del poder ejecutivo la Agencia de Innovación y Gobierno Abierto. Esta
oficina tiene el propósito de convertir a la localidad en una “ciudad inteligente” y a la administración pública en un “gobierno transparente”.
Dicha agencia se creó como una oficina transversal a las dependencias y
organismos municipales con el objetivo de “promover acciones y soluciones
innovadoras a través del uso de nuevas TIC, tendientes a lograr un gobierno
más abierto y centrado en el ciudadano” (Municipalidad de Bahía Blanca,
2012).
La misma presenta rango de secretaría y cuenta con la misma estructura
que cualquiera de las dependencias de estas características en el organigrama
municipal.
En sus dos años de vida, la oficina ha trabajado en varias de las dimensiones que caracterizan a una ciudad inteligente, como la apertura de datos, la
implementación de tecnologías de seguridad con fines de prevención y la puesta
en marcha de un sistema de tránsito con componente TIC.
También ha abordado problemáticas ligadas a la georreferenciación de
vehículos municipales, la promoción de la alfabetización digital y la implementación de sensores remotos en el polo petroquímico de la ciudad, con el
propósito de disponer de un mayor control sobre el estado del medio ambiente.
La primera acción de magnitud realizada por esta dependencia municipal
fue la creación de una plataforma online que muestra en tiempo real los ingresos y egresos de las arcas municipales. A efectos de trabajar con los fondos que
se gastan, se incorporó al sistema un desarrollo realizado por un emprendedor, denominado “gasto público bahiense”. El mismo permite ver el monto y
la cantidad de compras a proveedores realizadas por el municipio, junto con el
promedio del gasto mensual y el nombre de las empresas o personas físicas
su vez el equipamiento de las carreras, al que tendrán acceso la totalidad de los alumnos y docentes; y b)
una Incubadora de empresas (Incubatec), proyecto actualmente presentado ante el Ministerio de Producción de la Provincia de Buenos Aires para su financiamiento.
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beneficiadas, ya sea que éstas actúen como contratistas o prestadores de servicios con el Estado.
De este modo, toda la información de gastos realizados por el municipio
está a disposición de cualquier ciudadano que tenga acceso a internet. A su
vez, la actividad de control y publicación se encuentra a cargo de un tercero,
situación que otorga una completa transparencia al proceso.
Como una forma de avanzar en la política de transparencia, la Agencia de
Innovación ha abierto datos correspondientes a las áreas municipales de compras, sueldos, atención ciudadana y medio ambiente. También pone a disposición del público información concerniente a decretos y ordenanzas, educación, salud, programas sociales, tierra y viviendas, entre otras cuestiones.
Estas acciones se complementan con la implementación de un sistema de
atención y de seguimiento online de trámites burocráticos de reclamos para
cuestiones relacionadas con asfalto, bacheo, veredas, luminaria, etc.
En esta línea de trabajo, la población también tiene la posibilidad de controlar a través de internet los vehículos municipales que se encuentran operativos (camiones cisterna, ambulancias, etc.), y mediante un sistema de georreferenciación, conocer cuáles son sus tareas asignadas, existiendo a su vez la
posibilidad de denunciar en caso de incumplimiento.
En materia de acciones de apoyo a la seguridad, la Agencia de Innovación
ha desarrollado un sistema de prevención y protección ciudadana, a través de
un Centro Tecnológico de Monitoreo (CTM).
En términos generales, este sistema realiza videovigilancia de los espacios
públicos y controla el cumplimiento de patrullajes policiales a través de GPS.
A su vez, permite monitorear el desempeño del cuerpo de Guardia Urbana
local, que realiza tareas preventivas en los barrios, constituyéndose en móviles
municipales de apoyo a la policía.
Asimismo, la Agencia de Innovación a través del CTM ha implementado
el programa Alerta Bahía Blanca, que permite la comunicación de los ciudadanos con los cuerpos policiales, médicos, bomberos o defensa civil a través
de diferentes medios electrónicos. El mismo resulta de suma utilidad ante la
ocurrencia de cualquier evento (robo, hurto, incendio, accidente, etc.) y es
fundamental en los casos en que los vecinos se ven imposibilitados de llamar
telefónicamente al 911.9
9
Cuando se recibe una alerta en el Centro Tecnológico de Monitoreo (CTM), el módulo de Alerta Bahía
Blanca activa un plano con la ubicación y vías de acceso del objetivo en cuestión, aprovechando la georreferenciación de los patrulleros, móviles y ambulancias más cercanos para mejorar la capacidad de respuesta
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Otro aspecto sobre el que ha trabajo la oficina municipal es la creación de
un sistema de movilidad sustentable, que permita integrar adecuadamente el
tráfico vehicular con el transporte urbano de pasajeros. A través de una plataforma específica denominada Bahía Transporte, el vecino de la ciudad puede
conocer el trayecto de todas las líneas y simultáneamente ver la ubicación de
cada unidad al instante. Esto se logra a partir de un sistema de rastreo por GPS,
el cual permite controlar los recorridos y conocer los tiempos de demora.
Este sistema se complementa con el programa Bahía Parquímetros, que
permite conocer todas las calles y avenidas que poseen estacionamiento medido y pago. Dicho programa permite visualizar las distintas tarifas existentes
ajustadas por zona y concomitantemente facilita tener acceso a la información
respecto a los espacios disponibles por cuadra para estacionamiento. Esto último se logra a través de un sistema de sensores remotos instalados sobre el
asfalto, que envían información al Centro de Monitoreo ante el ingreso o salida de un vehículo de la zona de aparque.
A su vez, ambas plataformas se integran mediante una tarjeta magnética
de uso común, mediante la cual el usuario puede pagar tanto el transporte
urbano como el estacionamiento.10
En cuanto a las acciones realizadas respecto a la temática ambiental, se
destaca la conformación del sitio Qué Pasa Bahía Blanca (QPBB), un espacio
virtual con datos sobre las mediciones de agentes contaminantes relevados en
el Polo Petroquímico, otros establecimientos industriales y el sistema de tratamientos de efluentes que desemboca en la Ría de Bahía Blanca.
En QPBB se pueden ver todas las mediciones históricas y en tiempo real
de calidad de aire, efluentes líquidos y nivel de ruidos de origen industrial, así
como información general de las empresas relevadas.
Por otro lado, en el área de calidad de vida y salud, la Agencia de Innovación implementó un sistema de turnos online para el tratamiento de cualquier
patología en el hospital municipal. El sistema desarrollado permite identificar
el tipo de servicio que se pretende solicitar, los profesionales disponibles y su
horario de atención.
Finalmente, en temas educativos la Agencia de Innovación realizó avances
significativos en la conformación de centros de Alfabetización Digital, para
promover la democratización del conocimiento y la socialización de los recursos disponibles en internet entre la población más humilde de la localidad.
a la solicitud planteada. El sistema resulta ser sumamente versátil, ya que permite efectuar comunicaciones
prácticamente desde cualquier medio electrónico.
10
La Tarjeta Bahía Urbana y sus sistemas de lectura y ejecución fueron desarrollados por la firma Eycon,
asociada al Polo Tecnológico Bahía Blanca.
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ANÁLISIS DE F
ORT
ALEZAS Y DEBILID
ADES
FORT
ORTALEZAS
DEBILIDADES
El enfoque de fortalezas y debilidades es una herramienta clásica del
gerenciamiento moderno y apunta a evaluar la situación estratégica de una
organización (o en este caso de una localidad), con el propósito de definir
cursos de acción.
Este diagnóstico se basa en conocer las capacidades con las que cuenta el
territorio para alcanzar el logro de objetivos y, simultáneamente, descubrir sus
limitaciones, es decir, las restricciones propias que no le permitan alcanzar
metas de una manera efectiva.
A continuación, se presenta el análisis FODA, realizado junto a los actores
locales respecto a las posibilidades que presenta Bahía Blanca de transformarse en una ciudad inteligente.
Fortalezas
•
44
11
Existencia a nivel local de un clima favorable al surgimiento de emprendimientos en materia de CyT. En Bahía Blanca las entidades y oficinas
locales nacidas a partir del impulso municipal han logrado conformar
un entorno favorable para la realización de actividades vinculadas a la
ciencia y la tecnología. En un lapso relativamente breve de tiempo,
han desarrollado un número significativo de eventos, convocando a
diversos actores relacionados con la temática y simultáneamente acercando esta problemática a la comunidad. Entre las acciones realizadas
se encontraron las Jornadas de Emprendedores Tecnológicos, un espacio destinado a formar personas con vocación entrepreneur, otorgándoles herramientas de trabajo y suministrándoles información respecto a financiamiento, con el objetivo de que puedan desarrollar sus
ideas y transformarlas en negocios. A su vez, durante el transcurso de
2011 la Agencia de Ciencia y Tecnología organizó una feria denominada Tecnópolis, que nucleó a los principales actores de la innovación
a nivel local: la Universidad Nacional del Sur, la Universidad Tecnológica Nacional y el Centro Científico Tecnológico Conicet11 Bahía Blanca. En esta feria las distintas entidades mostraron adelantos en diversas ramas de la ciencia y la tecnología y se realizaron charlas de difusión
Consejo Nacional de Investigaciones Científicas y Técnicas de Argentina (Conicet).
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•
para el público en general, estudiantes universitarios y alumnos de
escuelas primarias y secundarias. Por otro lado, durante 2014 en el
marco de la Feria FISA (Feria de la Producción, el Trabajo, el Comercio y los Servicios del Sur Argentino), las autoridades locales generaron una ronda de negocios especializada en empresas de base tecnológica, para favorecer el desarrollo de negocios entre empresarios locales
y otros provenientes de distintas regiones del país y el mundo.12 A
estas acciones organizadas desde la comuna, se les han sumado otras
impulsadas por actores clave, como la Universidad Nacional del Sur,
que ha lanzado una carrera de posgrado destinada a formar gestores y
vinculadores tecnológicos. La misma denominada Especialización en
Gestión de la Tecnología y la Innovación apunta a generar articuladores que acerquen la demanda y la oferta de tecnología local, con el
propósito de incentivar el progreso técnico. Todos estos elementos
coadyuvan en la generación de un micro clima favorable al desarrollo
de capacidades de innovación.
Política municipal continuada de apoyo al sector. Desde 2004 a la fecha,
el Municipio de Bahía Blanca ha sostenido una política activa de promoción de la ciencia y la tecnología, incorporando esta temática en la
agenda de temas comunales. Pese a los cambios de gobierno registrados a lo largo de este periodo13 y a los distintos partidos políticos que
han asumido la gestión municipal, la ciudad ha logrado preservar líneas directrices en la temática de la ciencia y la técnica y el desarrollo
de TIC. En este sentido, no sólo se han generado oficinas públicas
tendientes a promover esta cuestión, sino que el municipio está haciendo importantes esfuerzos presupuestarios para informatizar distintas áreas de gestión y aumentar la demanda de servicios tecnológicos de distinta índole, con el propósito de apuntalar el crecimiento y el
desarrollo de las empresas locales en estos rubros. A este respecto,
todos los adelantos técnicos realizados por la Agencia de Innovación y
Gobierno Abierto son desarrollados por empresas locales.
12
La ronda de negocios apuntó a que las empresas locales pudieran ofrecer sus productos y, simultáneamente, entraran en contacto con proveedores de los diferentes eslabones de la cadena de valor de la industria electrónica: 1°) Diseño, fabricación, caracterización y encapsulado de semiconductores y circuitos
integrados; 2°) Diseño, desarrollo y consultoría sobre sistemas electrónicos embebidos; 3°) Microprototipado,
prototipado y verificación de productos electrónicos; 4°) Diseño industrial de productos electrónicos; 5°)
Fabricación de productos de dicha índole.
13
Desde 2004 a la fecha, la ciudad de Bahía Blanca ha tenido tres intendentes: Rodolfo López (Frente para
la Victoria), Cristian Breinstestein (Frente para la Victoria) y Gustavo Bevilacqua (Frente Renovador).
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•
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Existencia de un número considerable de actores clave que articulan iniciativas. Bahía Blanca presenta un número significativo de agentes que
sirven como eje para coordinar y articular propuestas e iniciativas.
Esta situación asegura cierta estabilidad y continuidad de las políticas
públicas, al mismo tiempo que garantiza la existencia de comunicación entre los organismos y agencias intervinientes, generando sinergias.
A modo de ejemplo, varias de las empresas que integran el Polo Tecnológico Bahía Blanca son también miembros del proyecto Tecnópolis
del Sur, coordinado por la Agencia de Ciencia y Tecnología. Simultáneamente, el director de la Agencia de Innovación y Gobierno Abierto
es el presidente del mencionado polo. Esta situación facilita la construcción de capital social, permitiendo la conformación de redes de
confianza y reciprocidad entre las partes.
Personal formado en el tema de gerenciamiento de proyectos y vinculación
tecnológica que sirve de soporte a las políticas. Las distintas oficinas y
entes que han sido creados para dar contenido a la política de ciencia
y tecnología a nivel local están dirigidos por personas que cuentan con
experiencia en la temática. Presentan formación de grado en economía, han realizado cursos sobre innovación y TIC, participan en congresos sobre la especialidad y son alumnos o forman parte del cuerpo
docente de la Especialización en Gestión de la Tecnología y la Innovación, dictada por el Departamento de Economía de la Universidad
Nacional del Sur. Esta situación garantiza idoneidad en el diseño y
ejecución de los diversos programas y proyectos que se encaran desde
las distintas esferas de actuación.
Debilidades
•
Financiamiento local limitado para desarrollar iniciativas. Si bien, como
se sostuvo anteriormente, el municipio de Bahía Blanca está haciendo
esfuerzos para sostener una política activa en materia de Ciencia y
Tecnología, aún el financiamiento específico que obtienen las oficinas
públicas dedicadas a esta cuestión es muy limitado. Esta situación
condiciona el desarrollo de distintos proyectos en forma autónoma,
provocando que se deba recurrir a la postulación para acceder a fondos nacionales o provinciales con el propósito de realizar algunas actividades. También limita las posibilidades de ampliar el personal, entre
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•
•
otras cuestiones. A la fecha, el Polo Tecnológico Bahía Blanca cuenta
con un presupuesto global anual de $506,640, del cual 50% son recursos públicos. Por su parte, la Agencia de Innovación tiene un presupuesto anual de 9 millones de pesos, que representa tan sólo 0.49% del
presupuesto municipal. En cuanto a la Agencia de Ciencia y Tecnología,
la misma está sufriendo un proceso de fusión con otras oficinas públicas,
con el propósito de reducir su incidencia en el erario público.
Masa crítica limitada de empresas en el sector. Si bien Bahía Blanca está
haciendo considerables esfuerzos en promover el sector de software y
servicios tecnológicos, en la actualidad posee un número limitado de
empresas de base tecnológica y/o con perfil innovador; éstas se especializan mayormente en productos o servicios de mediana complejidad y no han logrado aún conformar verdaderas cadenas de valor en
el sector (Pasciaroni et al., 2014). La mayoría de estas empresas pueden ser consideradas pymes (pequeñas y medianas) tanto por cantidad de personal empleado como con base en su nivel de facturación,
y presentan dificultades de diversa índole: gerenciales, para comercializar sus productos y acceder al crédito, entre otras cuestiones.
Organismos o entes con superposición de funciones. Aunque las responsabilidades de los distintos organismos y entes creados en estos años se
encuentran correctamente especificadas en sus estatutos y ordenanzas de creación, en la práctica se observa que no existe una clara delimitación de las áreas de incumbencia de algunas oficinas. Esta situación ha llevado a una innecesaria duplicación de esfuerzos en algunas
áreas de trabajo, provocando una mala asignación de recursos. Si bien
hasta la fecha esta situación no ha sido grave, sí ha desdibujado la
razón de ser de una dependencia en particular, provocando que pierda peso específico (económico y político) dentro de la administración
pública municipal, cediendo protagonismo.
CONCL
USIONES
CONCLUSIONES
Durante los últimos años, los crecientes desafíos por los que atraviesa la gestión de las ciudades han provocado que los planificadores busquen diseñar
nuevos instrumentos tendientes a mejorar la administración pública.
Entre esta batería de nuevas herramientas de gestión se encuentran aquellas asociadas a las tecnologías de la información y la comunicación, que permiten lograr un uso más eficiente y racional de los recursos.
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Vinculada a esta serie de herramientas aparece la idea o noción de Ciudad
Inteligente: una ciudad reflexiva y con capacidad resolutiva, en donde dicha
capacidad se deriva de un uso óptimo de los conocimientos e información
disponibles.
Bajo esta lógica, una Smart City es aquella ciudad capaz de diseñar un
sistema moderno y eficiente de servicios públicos y que simultáneamente alcanza objetivos de importancia en materia de promoción económica, participación ciudadana y cuidado del medio ambiente.
A nivel mundial, existen varias ciudades que presentan estas características: San Diego en los Estados Unidos, Southampton en Inglaterra o Vancouver
en Canadá. Todas ellas avanzan en la conformación de plataformas tecnológicas y en la construcción de infraestructura para consolidarse como ciudades
inteligentes.
En el caso de Bahía Blanca, desde 2004 se vienen impulsando cambios
significativos en el uso de las TIC, tendientes a mejorar el estado general de la
ciudad y con el objetivo de promover el crecimiento de los sectores productivos asociados a su desarrollo.
Dado que el mundo de las aplicaciones TIC suele estar dominado por
empresas transnacionales que manejan tanto el diseño y la comercialización,
como los servicios posventa de estos productos, la apuesta de Bahía Blanca a
desarrollar sus propias aplicaciones a medida de las necesidades locales constituye una propuesta innovadora, ya que no sólo apunta a diversificar la base
económica de la ciudad, sino también a romper el papel tradicionalmente periférico y dependiente que suelen tener los territorios de América Latina, tanto en la producción, como en la apropiación y la gestión de la tecnología.
Específicamente en Bahía Blanca se generaron tres organismos, dos oficinas públicas y un ente público privado destinados a alcanzar estos objetivos:
a) el Polo Tecnológico Bahía Blanca; b) la Agencia Municipal de Ciencia y
Tecnología; c) la Agencia de Innovación y Gobierno Abierto.
El Polo Tecnológico Bahía Blanca, a través de sus empresas asociadas, ha
desarrollado soluciones informáticas tendientes a modernizar los servicios locales de estacionamiento medido y pago. Además, también ha trabajado en la
conformación de gabinetes de asesoramiento permanente (en las temáticas de
comercialización, propiedad intelectual, transferencia de tecnología y financiamiento), que le han permitido fortalecer y desarrollar competencias y habilidades a las empresas que lo integran.
A partir de esta serie de iniciativas, esta entidad ya cuenta hoy con la posiTRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 43 JULIO-DICIEMBRE 2016
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bilidad de comercializar sus productos en otras localidades de Argentina, habiendo hecho ya su primera venta al municipio de Tandil.
Por su parte, la Agencia de Ciencia y Tecnología ha colaborado en la puesta en marcha de dos proyectos productivos significativos para la ciudad: 1°)
Platec, una plataforma tecnológica que busca incentivar la innovación y la
transferencia tecnológica en el tejido productivo bahiense; 2°) Tecnópolis del
Sur, un consorcio público privado destinado a la producción y comercialización de sistemas integrados de alta complejidad, basados en el uso de macro,
micro y nano electrónica.
A su vez, la Agencia de Innovación y Gobierno Abierto ha trabajado en
varias de las dimensiones que caracterizan a una ciudad del conocimiento,
tales como la apertura de datos, la implementación de tecnologías de seguridad con fines de prevención y la puesta en marcha de un sistema de tránsito
inteligente.
También ha abordado problemáticas ligadas a la georreferenciación de
vehículos municipales, la promoción de la alfabetización digital y la implementación de sensores remotos en el polo petroquímico de la ciudad, con el
propósito de disponer de un mayor control sobre el estado del medio ambiente.
Todos estos logros se han basado en una serie de fortalezas que ha logrado
construir el medio local.
En primer término, los actores bahienses han logrado impulsar un clima
favorable a la implementación de nuevas tecnologías, generando conciencia
en la población respecto a las virtudes que este tipo de instrumentos podía
tener en la calidad de vida y, simultáneamente, también alentando a emprendedores para que desarrollen iniciativas en la materia.
En un lapso relativamente breve de tiempo, han hecho un número significativo de eventos, convocando a diversos agentes relacionados con la temática, acercando esta problemática a la ciudadanía.
En segundo lugar, el municipio ha cumplido un rol fundamental de apoyo
a los sectores de ciencia y tecnología en general y de TIC en particular, incorporándolos en la agenda comunal.
Como se sostuvo en apartados anteriores, no sólo se crearon oficinas públicas y organismos de naturaleza público privada para alentar estas cuestiones, sino que también se han realizado esfuerzos presupuestarios tendientes a
modernizar la administración pública en el sentido indicado y a generar también una demanda sostenida para apuntalar al sector.
Además, estas oficinas están siendo conducidas por personal técnico idóTRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 43 JULIO-DICIEMBRE 2016
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neo, que garantiza seriedad en el diseño y ejecución de los diversos programas
y proyectos que se encaran desde la esfera local.
A su vez, debido a la inserción de dichos cuadros técnicos en distintos
ámbitos educativos, se genera una importante articulación con la academia,
situación que favorece el desarrollo de sinergias de naturaleza informal e
incentiva la construcción de capital social.
Por otro lado, el camino hacia la transformación de Bahía Blanca en una
ciudad inteligente tampoco está exento de dificultades.
Existe un limitado financiamiento para desarrollar iniciativas. Si bien el
municipio de Bahía Blanca está haciendo esfuerzos para sostener una política
activa en materia de Ciencia y Tecnología, aún los recursos propios con los
que cuentan las oficinas públicas son escasos.
Esta situación condiciona el desarrollo de distintos proyectos en forma
autónoma, provocando que se deba recurrir a la postulación para acceder a
fondos nacionales o provinciales, con el propósito de realizar actividades que
resultan críticas para el sostenimiento de esta propuesta.
A esto se suma la existencia de dificultades en la delimitación de áreas de
incumbencia entre las distintas dependencias públicas y la duplicación de esfuerzos, que ha provocado que una oficina en particular pierda peso específico dentro de la administración municipal.
Por su parte, también se observa que la masa crítica de empresas dedicadas a TIC o al diseño de productos innovadores en el territorio es baja, por lo
cual existen dificultades para conformar cadenas de valor con un número
significativo de eslabonamientos. Esto hace que las empresas sean más vulnerables a la existencia de shocks externos.
Estas circunstancias evidencian que el camino de Bahía Blanca hacia su
transformación en una ciudad inteligente presenta un final abierto, que dependerá de la capacidad del municipio y los actores locales para profundizar
fortalezas y disimular falencias, aprovechando las ventanas de oportunidad
que surgen en una economía con cambios tecnológicos profundos y crecientemente integrada.
Es sabido que la construcción de competencias y capacidades en un área
específica (en este caso, TIC, software y productos innovadores) lleva años de
trabajo y de esfuerzos sistemáticos y orientados, apuntando a la formación de
recursos humanos, la compra o el desarrollo de equipamiento y el acceso al
financiamiento, entre otras cuestiones. Sin embargo, en territorios periféricos
como el bahiense, las competencias y habilidades desarrolladas en una década
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�BAHÍA BLANCA: ¿HACIA LA POSIBLE CONFORMACIÓN DE UNA CIUDAD INTELIGENTE?
pueden destruirse fácilmente, tan sólo basta con que no se les brinde un apoyo
público adecuado.
REFERENCIAS BIBLIOGRÁFIC
AS
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�BAHÍA BLANCA: ¿HACIA LA POSIBLE CONFORMACIÓN DE UNA CIUDAD INTELIGENTE?
Páginas web consultadas
Agencia Municipal de Ciencia y Tecnología Bahía Blanca: http://agenciacyt-bahiablanca.
blogspot.com.ar/
Gobierno Abierto Bahía Blanca: http://gabierto.bahiablanca.gov.ar/la-agencia/
Municipio de Bahía Blanca: http://www.bahiablanca.gov.ar/areas-de-gobierno/gobierno-abierto/
Polo Tecnológico Bahía Blanca: http://www.ptbb.org.ar/
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�PABLO BAYÓN MARTÍNEZ*
1
La Percepción de Riesgo por Peligros
Hidrometeorológicos Extremos en Cuba:
Mirada desde el Entorno Geográfico
The Perception of Risk of
Extrem Hydrometeorological Hazards in Cuba:
Look from the Geographical Environment
RESUMEN
El artículo está dirigido a revelar la contribución del conocimiento geográfico —como sustento teórico para la comprensión de los subsistemas naturales y sociales— en la percepción de riesgos por peligros naturales en el
contexto local, en particular, los asociados con
fuertes vientos, inundaciones por intensas lluvias y penetraciones del mar, en Cuba. Se aplica y redimensiona una estrategia de indagación inspirada en un diseño de evaluación experimental mixto —que incluye entrevista estructurada a 16,626 individuos—, combinando estrategias cuantitativas y cualitativas de
investigación, desarrollado por el grupo de
expertos de percepción de riesgo por peligros
naturales de la Agencia de Medio Ambiente,
al que pertenece el autor, con la introducción
de la perspectiva geográfica y la inserción de
nuevas dimensiones y variables relacionadas
con el entorno de vida cotidiana del sujeto, lo
que enriquece el resultado inicialmente concebido.
ABSTRACT
This article is a contribution to geographic
knowledge —as theoretical basis to comprehend the natural and social subsystems— in
the perception of risks of environmental dangers in a local context, in particular, those associated to strong winds, floods caused by intense rains and penetration of the sea, in Cuba.
It is applied a strategy inspired in a design of a
mixed experimental evaluation —including a
structured interview carried on 16,626 individuals—, combining quantitative and qualitative research strategies, developed by the
group of experts (the author is part of it) on
perception of risks of environmental dangers
of the Agency for Environment, with the introduction of the geographic perspective and
the addition of new dimensions and variables
related to the environment of daily life of the
subjects, which definitely enrich the expected
results.
Palabras clave: Percepción de riesgo, Riesgo de
peligros naturales, Vulnerabilidad social, Formación cultural ambiental (geográfica).
Keywords: Perception of risk, Risk of environmental dangers, Social vulnerability, Cultural
and environmental formation (geographic).
*
Profesor-Investigador del Grupo de Estudios Medio Ambiente y Sociedad del Instituto de Filosofía, Cuba.
Correo electrónico: bayon@filosofia.cu
Recibido: 2 de noviembre de 2015 / Aceptado: 13 de marzo de 2016
ISSN: 2007-1205 pp. 53-72
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�LA PERCEPCIÓN DE RIESGO POR PELIGROS HIDROMETEOROLÓGICOS EXTREMOS EN CUBA
INTR
ODUCCIÓN
INTRODUCCIÓN
54
La historia social del hombre, productora de conocimientos y tecnologías avanzados hasta límites inimaginables en la modernidad, caracterizada por las relaciones de dominación y depredación de la naturaleza, supuso la visión
dicotómica y opuesta —entre sí— del mundo natural y el social, lo que condicionó la producción de un medio ambiente en permanente destrucción en
tiempo histórico.
El estudio social del riesgo y los desastres asociados a las actividades humanas y/o a cualquier tipo de amenaza natural ha sido de gran importancia
para los científicos sociales, y no sólo para aquellos que se encargan del estudio del comportamiento humano, como los psicólogos o sociólogos, sino también para los de otras disciplinas, como los geógrafos, antropólogos, historiadores, etc.
Peligro y riesgo son categorías de amplia discusión y reconocimiento teórico-práctico que trascienden su visión fragmentada o sesgada, con independencia del contexto de materialización práctica. La comprensión de estos procesos concibe su visión y construcción social asociada al grado de vulnerabilidad
de los grupos/comunidades humanos, en los que se asumen diferentes enfoques, descripción e interpretación conceptual.
La situación problémica que constituyó el punto de partida de la investigación es la comprensión de la actitud que asume la población cubana ante las
amenazas de los peligros hidrometeorológicos extremos que convergen en la
reproducción de su vida cotidiana y su relación con las particularidades geográficas del entorno respectivo, así como el grado de conocimiento de las mismas, lo que incide en la percepción de estos peligros. Estos aspectos matizan
los modos de actuación del sujeto (individual y colectivo) antes, durante y
después de la ocurrencia del fenómeno peligroso objeto de estudio.
En tal sentido, el objetivo previsto estuvo encaminado a revelar la contribución del conocimiento geográfico en la percepción de los riesgos de desastres por peligros naturales, como fenómeno social, en la formación cultural
ambiental y para el desarrollo social sostenible en el contexto cubano.
DES
ARR
OLL
O
DESARR
ARROLL
OLLO
La transformación y la asimilación de los espacios de la Tierra se han caracterizado —en lo fundamental— por la actuación de fuerzas estructurales que
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�LA PERCEPCIÓN DE RIESGO POR PELIGROS HIDROMETEOROLÓGICOS EXTREMOS EN CUBA
sistemáticamente degradan y llegan a exceder la capacidad de la naturaleza de
asimilar la producción humana. Ello ha puesto en movimiento una serie impredecible, pero interactiva y expansiva, de fracturas de los sistemas terrestres1 (naturales, sociales, económicos, ambientales, etc.), que se evidencian a
través de los problemas ambientales globales, los que dirimen en el contexto
internacional diferentes visiones de racionalidad que nos hacen comportar
como verdaderos seres irracionales (Mateo, 2012).
La educación es uno de los instrumentos más importantes de adaptación
cultural, proceso que transversalmente involucra a todos los sistemas y redes
sociales que intervienen en el contexto relacional sociedad-naturaleza; es mediador cultural para la asimilación de los espacios en la multiplicidad de escenarios sociopolíticos, socioeconómicos y multiculturales, conducentes a la
comprensión, mitigación o adaptación de las fracturas ecosistémicas caracterizadas por los problemas ambientales, y entre éstos, los desastres, que no son
tan naturales, sino más bien de naturaleza sociocultural.
El riesgo —como fenómeno— acompaña a la sociedad a través de su historia, pero es contemporáneamente que adopta el significado que se le atribuye
de construcción social, de comprensión de las vulnerabilidades del sujeto (individual y colectivo), provocadas por las fracturas sociogeoecológicas generadas por el modo de producción social2 basado en la relación “racionalmente
dominadora” del mundo por la sociedad, con independencia de que el riesgo
siempre la ha acompañado a manera de inseguridades y/o incertidumbres.
Existen múltiples definiciones de peligro (amenaza), vulnerabilidad y riesgo,
la mayoría de ellas formuladas por intereses particulares, profesionales o institucionales. No es objetivo del presente artículo profundizar en la gnoseología de estas categorías. Para los propósitos de la investigación, se consideró la
descripción terminológica relativa a los estudios de peligro, vulnerabilidad y
riesgo de la Agencia de Medio Ambiente de Cuba, concebidos en la Directiva
1
En nuestro ámbito se comprenden y distinguen los sistemas terrestres según las visiones de análisis e
interpretación, tanto de las ciencias naturales, sociales y humanísticas, como: ecosistemas, geosistemas,
sociosistemas, sistemas socioecológicos, sociogeoecológicos, entre otros, que enfatizan en los mismos según
las posturas epistemológicas que se asuman. La ruptura (o fractura) de los flujos de sustancia, energía e
información en el funcionamiento (dinámica) de cualquier sistema terrestre —condicionado por la predominancia de la racionalidad económica sobre la ambiental— matiza los desajustes ambientales globales en
los tiempos actuales.
2
En los tiempos que corren se comprende el impacto socio-histórico de la llamada cultura occidental,
capitalista, con relación a los sistemas naturales y sociales de la Tierra. Hoy predomina como forma social
de producción, neoliberal globalizada, con las consecuencias ambientales ampliamente discutidas en foros
internacionales. No obstante, tampoco hay que olvidar el impacto ambiental del socialismo histórico del
siglo XX, en el que, a pesar de las mayores intenciones de beneficio colectivo, también se reprodujo la visión
dicotómica sociedad-naturaleza, con el consiguiente deterioro del medio ambiente.
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55
�LA PERCEPCIÓN DE RIESGO POR PELIGROS HIDROMETEOROLÓGICOS EXTREMOS EN CUBA
56
No. 13 y el Glosario de Términos del Estado Mayor Nacional de la Defensa
Civil (Cuba. Consejo de Defensa Nacional, 2010).
El riesgo es un constructo social —Kates (1976), Beck (1998), Lavell y
Argüello (2003), y otros autores— de difícil conceptualización objetiva y
unidimensional, dado que un mismo riesgo o peligro significa cosas distintas
según diferentes personas o contextos y en distintos momentos (Núñez et al.,
2001), lo que conduce al más amplio espectro de alternativas de decisión,
asociado —según Yates y Stone (1992)— a las pérdidas posibles, su significación respectiva y la incertidumbre asociada a las mismas.
La percepción —como acto de naturaleza cognitiva— es estudiada desde
diversos puntos de vista, siendo amplios y diversos las investigaciones y los
autores, con miradas desde las perspectivas psicológica y sociológica, aplicadas en diferentes ámbitos de la vida social.
La experiencia de estudio se suscribe a la dimensión de la percepción de
riesgo por peligro natural, desde la interacción compleja entre las categorías
de espacio natural, espacio económico y de hábitat, espacio social y espacio
cultural, de los sujetos sociales (individual y colectivo), en torno a los peligros
naturales contextualmente, en nuestro caso Cuba.
Dada la dimensión social de la especie humana, sus percepciones tienen
carácter histórico (Bello y Casales, 2005, p. 187), pues representan —como
proceso— un aprendizaje social en relación al “lugar” que ocupa el individuo
en el sistema de relaciones sociales en que se desarrolla vinculado con el espacio (territorio) concebido como hábitat. Por otra parte, se expresa en la racionalidad, dada en la categorización del objeto percibido y la designación del
mismo por medio de la palabra, lo que adquiere especial importancia para el
proceso de gestión y comunicación de riesgos en el más amplio sentido.
La geografía (de la percepción) y el estudio del subjetivismo han puesto de
manifiesto que el “imaginario territorial” tiene gran importancia en el comportamiento espacial del ser humano; en la territorialidad donde existe cada “ser”
3
Aprobada por el presidente del Consejo de Defensa Nacional. Dirigida a la planificación, organización y
preparación del país para situaciones de desastre. Entre los aspectos que establece se encuentran: la aprobación del estudio de “apreciación de los peligros de desastres en Cuba”; las decisiones para enfrentar
situaciones de desastres y los planes de reducción de desastres, en las diferentes instancias, de acuerdo con
la “idea general para organizar el proceso de reducción de desastres en el país”; la integración de la planificación del ciclo de reducción de desastres al proceso de elaboración del plan económico y social del país, a
los diferentes niveles; los “parámetros y plazos para el establecimiento de las fases ante las diferentes situaciones de desastres”; y, el cumplimiento por los organismos y órganos del Estado, las entidades económicas
y las instituciones sociales para cada fase y tipo de desastre, las “principales medidas generales para la
protección de la población y la economía en el ciclo de reducción de desastres” (Cuba. Consejo de Defensa
Nacional, 2010).
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�LA PERCEPCIÓN DE RIESGO POR PELIGROS HIDROMETEOROLÓGICOS EXTREMOS EN CUBA
(humano), configuradora de espacios comunes, de relaciones múltiples, dados por mediación de sus símbolos, sentidos y significados, reguladores de sus
prácticas sociales.
Conesa y Calvo (2003) mencionan que el riesgo tiene una dimensión espacial porque se presenta en un territorio determinado, y es justo el análisis
espacial la clave del trabajo del geógrafo. La vocación de cartografiar los espacios y el tipo de riesgo que amenaza al “lugar” desde la visión sistémica de los
condicionantes naturales y sociales contextualmente, permite elaborar políticas de gestión basadas sobre todo dentro del concepto de “riesgo aceptable”.
CUBA: ES
TRA
TEGIA GENERAL DE IND
AGACIÓN DE PER
CEPCIÓN
ESTRA
TRATEGIA
INDA
PERCEPCIÓN
OS HIDR
OMETEOR
OLÓGICOS EXTREMOS
PELIGROS
HIDROMETEOR
OMETEOROLÓGICOS
DE RIESGO POR PELIGR
La República de Cuba limita al norte con las aguas del Golfo de México, el
Estrecho de la Florida y el Canal Viejo de Bahamas; al sur es bañada por el
Mar Caribe; al este, por el Canal de los Vientos, que la separa de Haití; y por el
oeste limita con el estrecho de Yucatán. Posee una gran diversidad paisajística
y ecológica y una relativa riqueza en determinados recursos naturales con
respecto al resto de las islas de la región del Caribe.
Entre los efectos de los peligros naturales que más afectan al país y a toda
la población, están los asociados a los huracanes tropicales y a los sistemas
frontales, que producen fuertes vientos e inundaciones por intensas lluvias y/
o por penetraciones del mar. Los nuevos enfoques en el tratamiento de los
peligros de origen natural incorporan la dimensión social como un componente significativo para la gestión de riesgo.
La metodología utilizada combina la intervinculación metodológica y teórica de las perspectivas de análisis provenientes de la geografía, la filosofía de
la ciencia, los estudios en ciencia, tecnología y sociedad, así como los estudios
de percepción y comunicación del riesgo en los marcos del desarrollo local
sostenible. En particular, los estudios de percepción de peligro (fuertes vientos, inundaciones por intensas lluvias y/o penetraciones del mar) del Grupo
Nacional de Evaluación de Riesgos (López-Calleja, Núñez y Godefoy, 2013a)
de la Agencia de Medio Ambiente —AMA— (2009-2011), a partir de entrevista estructurada a 16,626 individuos4 de todo el país. El estudio realizado se
4
La encuesta —con esta visión social— se aplicó en todas las provincias del país, exceptuando la provincia
de La Habana, con una muestra representativa para las provincias, los municipios y los consejos populares.
TRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 43 JULIO-DICIEMBRE 2016
57
�LA PERCEPCIÓN DE RIESGO POR PELIGROS HIDROMETEOROLÓGICOS EXTREMOS EN CUBA
58
inserta en una investigación descriptiva de corte interpretativo y desarrolla
una metodología de análisis cualitativo con la utilización de elementos de la
metodología cuantitativa.
Se construyeron varias escalas de acuerdo con la asignación de puntos a
las variables indagadas, diferenciándose tres grupos de percepción según el
nivel de elaboración de las percepciones ambientales, de la conciencia del peligro y las maneras de enfrentarlo —el grupo I (alta); el grupo II (media), que
concierne a la percepción cercana a la realidad, pero insuficiente; y el grupo III
(baja), que tiene una percepción errónea o nula del peligro y las maneras de
enfrentarlo—, conforme con el instrumento de indagación aplicado por López-Calleja, Núñez y Godefoy (2013b, anexo 1).
Estos grupos constituyeron variables independientes que se cruzaron en
tablas de contingencia con variables sociodemográficas, que, unidas con el
análisis de correspondencias simple y múltiple, coadyuvaron a evaluar simultáneamente la relación de diversas variables en conjunto y su relación entre sí,
permitiendo la caracterización de la percepción en la población. Los datos
fueron procesados a través del programa computarizado (estadístico) Statistic
Package Social Sciences (IBM-SPSS, versión 22).
En el estudio de referencia, la perspectiva geográfica no fue incluida —al
menos— de manera implícita. La investigación desarrollada —por el autor—
incorpora la dimensión física (variable geográfica) del entorno de vida del
entrevistado: posición topográfica (llanura, altura, montaña), paisaje geográfico y entorno costero, lo que aporta a la comprensión del contexto de vida del
sujeto y del grado de conocimiento de su vulnerabilidad ante el peligro natural
de estudio, y contribuye a la concepción de criterios para el despliegue de
acciones educativas dirigidas a la formación cultural ciudadana para la reducción de riesgo ante los peligros hidrometeorológicos que les afectan y en sus
modos de actuación cotidiano.
Siguiendo la pauta investigativa universal —de lo general a lo particular—, se
correlacionan los resultados de percepción de peligro a escala país, región,
provincia y municipio de estudio. Se concibió el análisis de la dimensión geográfica inferida en el instrumento aplicado por la AMA,5 así como la propues5
El instrumento que se aplicó concibió la indagación en torno a las siguientes direcciones: identificación del
peligro que más afecta al sujeto; reconocimiento de la causa principal de las afectaciones; grado de conocimiento de la historia ambiental local relacionado con los fenómenos objeto de estudio; vías de conocimiento
y de preparación para el enfrentamiento al peligro; actuaciones de las personas que potenciaron las consecuencias negativas al impacto del fenómeno hidrometeorológico; evaluación de la amenaza; grado de preparación individual ante el peligro, entre otras.
TRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 43 JULIO-DICIEMBRE 2016
�LA PERCEPCIÓN DE RIESGO POR PELIGROS HIDROMETEOROLÓGICOS EXTREMOS EN CUBA
FIGURA 1
ESQUEMA GENERAL DE INDAGACIÓN (SIMPLIFICADO)
Dimensiones/percepciones
1
Rasgos sociodemo•
gráficos
2
Principales actores
3
Manejo/gestión de
peligros
4
Rasgos percepcio•
nes/peligros
.
1 Estructura/grupo
Grupo/percepciones
¡
Condiciones para enfrentar el
""""'
"""'=I
i.-LTO
" ------,--~
1
1
•
•
•
•
•
Sexo
Edad (g rupo etario)
Instrucción
Situación laboral
Ambfo/residencia/
tiempo
(Análisis de correspondencia simples y múltiples)
{estrateg1asu¡etoincivlduaV
Tipo-peligro
CUBA
Oriente-CentroOccidente
}
r---\
• Viento
• Lluvia
• Mar
L...f~
Tipo-Relieve
• Llanura
• Altura
• Montar"ia
Grupo/humano
Por tipo seglln
Nuevo Atlas
Nacional, Cuba
Sexo-edad-instrucción
Urbano-rural
Actor-decisor
Directivo-trabaj .estudiante .
'-------~
Fuente: Elaborado por el autor.
ta de nuevas dimensiones y variables (del autor), complementándolos conforme al esquema metodológico que se describe en la figura 1.
En este artículo sólo se exponen los aspectos generales a escala nacional
referidos a algunas de las dimensiones indagadas, las que ofrecen pautas de
partida para el diseño de estrategias educativas para la reducción de vulnerabilidades perceptivas con relación a los peligros hidrometeorológicos que afectan al archipiélago cubano.
RESUL
TADOS GENERALES
RESULT
El comportamiento de las percepciones por peligros hidrometeorológicos (extremos) en Cuba está directamente relacionado con la frecuencia de ocurrencia de estos eventos a lo largo de la historia, con mayor repercusión hacia las
regiones occidental y central. Los resultados generales de percepción total
para todo el país registran datos —relativamente altos— de índices de “media” y “baja” percepción cercanos a 50% del total, que, a criterio del autor,
TRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 43 JULIO-DICIEMBRE 2016
59
�LA PERCEPCIÓN DE RIESGO POR PELIGROS HIDROMETEOROLÓGICOS EXTREMOS EN CUBA
revelan insuficiencias en la cultura geográfica,6 por demás ambiental, que incide en la gestión de los riesgos y en las medidas para protegerse que adopta la
población según grupo de percepción.
Las provincias occidentales —excepto Matanzas— presentan mayores niveles de percepción de peligros hidrometeorológicos, lo que guarda relación
con la mayor frecuencia de eventos en tiempo histórico, en particular en los últimos 10 años (2001-2011). Puntualmente, como puede observarse en la tabla 1,
las provincias Pinar del Río, Artemisa, Mayabeque e Isla de la Juventud tienen los
mejores índices de percepción de peligros, aunque difieren en cuanto al tipo.
Una valoración integral de los tres peligros (viento-lluvia-mar) comprueba que
espacialmente los territorios con mayores insuficiencias perceptivas se ubican
hacia el oriente del país, como puede observarse en el mapa (figura 2).
TABLA 1
CUBA: DESCRIPCIÓN DE PERCEPCIÓN DE PELIGROS HIDROMETEOROLÓGICOS EXTREMOS POR
PROVINCIAS (%)
�
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Fuente: Elaborada por el autor. Base de Datos “Estudio de percepción/peligro” 2009-2011 (modif.) (Grupo PVR; GNER-AMA) (LópezCalleja, Núñez et al., 2013a).
6
Maya (1996) se refiere a la “cultura”, entre otras acepciones, como un mecanismo básico de adaptación
a la naturaleza que combina herramientas, formas de organización social y de construcción simbólicas. La
educación es uno de los instrumentos más importantes de adaptación cultural, teniendo así un significativo
lugar en la consecución del futuro. La “cultura geográfica” se integra al ser humano en su actuación cotidiana como ente individual y colectivo en torno al espacio, paisaje o territorio que habita, lo que es premisa
para la sostenibilidad de los sistemas terrestres. En el caso que nos ocupa, se refiere al individuo y sus modos
de actuación social cotidiano, el conocimiento del peligro que concierne a su ambiente de vida, de su
vulnerabilidad, todo lo cual incide en su comportamiento antes, durante y después de la ocurrencia del
peligro (de estudio).
TRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 43 JULIO-DICIEMBRE 2016
�LA PERCEPCIÓN DE RIESGO POR PELIGROS HIDROMETEOROLÓGICOS EXTREMOS EN CUBA
FIGURA 2
PERCEPCIÓN GENERAL DE RIESGO POR PELIGROS HIDROMETEOROLÓGICOS EXTREMOS
(2009-2011)
.......
Ptlfcepelón
-
Media
□ No estudiada
~Pallloa.,CinManlMz.
Fllll'll•.EllbarldD•~CN ■ --OMll6tlPolbAdnirall. . . CNG.cubl2011
8-CNO...dll"EIIU!iioclitpar~,_2008-2011" (moo-=ldo) {Onc,oPVR.GNER-AMA)
ru.-~-.. ..... 201,at
13,000.000
100
200 km
Sil-clitCoorólMclitl, CW..
=c;a-C«icadlol..anban
E~ci.cll1111!1$,
,,.,..._20,s
Un aspecto importante para la elaboración de planes de manejo ante los
peligros naturales es la consideración de las apreciaciones de la población acerca
de la “causa principal” de las afectaciones que producen estos fenómenos en
la naturaleza y a las poblaciones humanas, pues regulan el comportamiento
del individuo antes, durante y después del impacto del peligro, a partir de su
subjetividad.
En la encuesta nacional (base de datos-AMA) se sitúa a la “causa natural”
en primer lugar (76.5%), lo que puede considerarse como tendencia a minimizar la importancia de la responsabilidad de las personas (actor-gestor/social) en la incidencia de los efectos negativos de estos peligros. En la figura 3
es observable la diferenciación hacia el interior del país, donde se distinguen
las provincias de Ciego de Ávila (30.9%), Granma (15.1%) y Las Tunas
(14.9%), por situar el mayor por ciento en la causa antrópica, lo que es consustancial con la perspectiva más general de construcción social de los peligros. En general, son resultados que reflejan la debilidad en la percepción del
sujeto como parte de la “solución” —directa o indirecta— del riesgo. Resulta
llamativa la visión “sobrenatural” de los entrevistados. Estos datos se concenTRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 43 JULIO-DICIEMBRE 2016
61
�LA PERCEPCIÓN DE RIESGO POR PELIGROS HIDROMETEOROLÓGICOS EXTREMOS EN CUBA
FIGURA 3
CUBA: PERCEPCIÓN DE PELIGROS HIDROMETEOROLÓGICOS (CAUSA PRINCIPAL DE LAS
AFECTACIONES EN %)
7,5
6,1
11,1
4,7
11,2
,5
8,4
4,8
7,0
1.2,0
10,8
5,
13,0
14,4
12,5
42,2
,;I
2,
,!)
1,8
90,
■ Antrópi ca
89,
1,
■
Natural
2,
3,
80,
1,
5,1
9,
6~
Sobrenatura l-No sabe
Fuente: Elaborada por el autor. Base de datos “Estudio de percepción/peligro” 2009-2011. (Modif.) (Grupo PVR; GNER-AMA) (LópezCalleja, Núnez et al., 2013a)
62
tran hacia las zonas rurales y de precariedad en las condiciones de vida de las
poblaciones, que condicionan mayores grados de incertidumbre, coincidentes con provincias de la región oriental del país (Las Tunas, Granma, Santiago
de Cuba y Guantánamo), y en menor medida hacia las provincias centrales.
Es llamativo el comportamiento de las personas según su percepción y el
grado de conocimiento que poseen, que se expresa a través de las medidas que
adoptan para protegerse (y a su familia), entre otros modos de actuación, lo
que incide en la respuesta colectiva ante la inminencia u ocurrencia de estos
acontecimientos naturales.
El criterio de expertos que concibió el estudio, consideró “buscar información” la principal acción del sujeto para protegerse, entre otros elementos. En
el país, más del 13% no escoge medida alguna para protegerse y el 47.4% se
mantiene al margen de estar informado, aunque sí adopta algunas otras medidas de protección (vivienda, alimentos, etc.).
Las provincias occidentales (Pinar del Río, Artemisa, Mayabeque y Matanzas) presentan mayor sentido de búsqueda de información junto a medidas de otro tipo, lo que es indicativo de mayor cultura informativa y de prevención (figura 4). Como puede observarse, las provincias —centrales y
TRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 43 JULIO-DICIEMBRE 2016
�LA PERCEPCIÓN DE RIESGO POR PELIGROS HIDROMETEOROLÓGICOS EXTREMOS EN CUBA
FIGURA 4
CUBA: MEDIDAS PARA PROTEGERSE DEL PELIGRO
100%
12,2
90%
13,0
8,0
11,3
20.8
16,8
8,5
16,2
22,3
13,4
15,4
29,7
80%
37.3
70%
:18.3
2.8
60%
62,0
39.0
52,7
48.
43.0
57.11
29,S
47,1
47.3
58.3
50%
43,7
40%
30%
20%
10%
0%
P. Río
Art. Mayab. Mtzas
V.
Cfgos
S.S.
■ G-1 : Elige informaci6~0 y2 medidas
C.Ávi la Cmg L.Tunas Hol.
■ G-11 :
Elige 2 medidas
Gran. StgoC. Gtmo.
IJuv. CUBA
G-111 : No sabe. No responde
Fuente: Elaborada por el autor. Base de datos “Estudio de percepción/peligro” 2009-2011. (Modif.) (Grupo PVR; GNER-AMA) (LópezCalleja, Núnez et al., 2013a)
orientales— muestran resultados nada halagüeños con relación a las medidas
de protección que adopta el sujeto para protegerse, que sustenta los resultados de
“media” a “baja” percepción general, como se observa en el mapa (figura 2).
El autor considera que este resultado advierte del necesario perfeccionamiento de la labor educativa y del incremento de la cultura geográfica —por
demás ambiental— en todos los niveles de la vida social, potenciando la contextualización del conocimiento geográfico a escala local, así como el fortalecimiento de la escuela como ente cultural, familiar y comunitario, de mayor
trascendencia territorial local (Bayón, 2009, p. 14).
Los datos que aporta la encuesta de percepción y peligros referida revelan
criterios perceptivos con relación a las “actuaciones de las personas”,7 que, en
opinión de los entrevistados, contribuyeron a aumentar las afectaciones que
se produjeron, por el impacto de los fenómenos meteorológicos por ellos conocidos. En sentido general, en el país el 16.6% reconoce cabalmente las actuaciones negativas (3 o más), lo que representa el grupo I de percepción
(alta). El 42.3% corresponde al grupo II (media), que sólo identifican dos
actuaciones negativas, y el 41.1%, representa al grupo III (percepción baja),
los encuestados que sólo seleccionan una o ninguna actuación.
7
De acuerdo con el instrumento de indagación que se aplicó, “las actuaciones de las personas que contribuyeron a aumentar las afectaciones que se produjeron”, se corresponden a: no brindan o reciben información
adecuada; no cumplen con las medidas orientadas teniendo condiciones para hacerlo; no valoran el peligro; no
saben cómo actuar; y, no prestan ayuda.
TRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 43 JULIO-DICIEMBRE 2016
63
�LA PERCEPCIÓN DE RIESGO POR PELIGROS HIDROMETEOROLÓGICOS EXTREMOS EN CUBA
Estos resultados —a criterio del autor— advierten acerca de la necesaria
prioridad en la gestión educativa institucional y popular dada por el potencial
de riesgo —de partida— para el sujeto y de probable afectación ciudadana.
Los condicionantes (asumidos como referente más general de patrón cognoscitivo de los sujetos) —a escala país y por regiones— fueron los relacionados con el ‘no cumplir con las medidas orientadas’ (66.1%) y con que ‘no valoran
el peligro’ convenientemente (58.6%). En la región occidental se registran los
mayores valores, lo que se corresponde con la mayor frecuencia de ocurrencia
e impactos de estos eventos en tiempo histórico.
LA PER
CEPCIÓN DE PELIGR
O Y EL ENTORNO GEOGRÁFICO
PERCEPCIÓN
PELIGRO
DEL SUJETO
64
Todas las regiones —en más del 80%— reconocen los peligros asociados con
el viento y las inundaciones por intensas lluvias como los de mayor prioridad.
Aunque las penetraciones del mar tienen índices más discretos, puntualmente
son superiores en aquellos municipios con poblaciones costeras expuestas (Bahía Honda, San Nicolás de Bari, Güines, Melena del Sur, Batabanó, Cárdenas,
Caibarién, Palmira, Cumanayagua, Nuevitas, Guamá, Baracoa, entre otros).
Con relación al relieve, son las llanuras el tipo de relieve predominante
(80.6%) de los municipios del país; 15% de los municipios de Cuba pueden
considerarse “altos” y sólo 4.4% constituyen municipios predominantemente
de montaña.
En el país predominan las costas bajas y acumulativas con alrededor de 5.2%
de su superficie ocupada por zonas bajas y pantanosas. Todas las provincias
tienen costas. El 65% de los municipios acceden directamente al mar, lo que
los hace vulnerables al peligro respectivo, estando identificados los sectores
costeros y los asentamientos más afectados por estos eventos (Planos, Vega y
Guevara, 2013, p. 80).
En el análisis de la percepción del peligro (mar) de acuerdo con el grado
de inundación que los afecta8 (Mitrani et al., 2011, citado por Planos, Vega y
Guevara, 2013, p. 80), se revela que persisten bajos niveles perceptivos en la
población sujeta a tales amenazas, con valores próximos o inferiores al 50%.
8
Salvo el tramo costero aledaño al Golfo de Casilda-Cazones, el sur de las provincias orientales (Cabo
Cruz-Punta de Maisí) y el comprendido entre Punta Maternillos y Gibara, en todo el perímetro costero
cubano el peligro por inundaciones es de moderado a alto, siendo muy alto en el Golfo de Batabanó, en el
tramo Cabo Cruz-Punta María Aguilar y en el litoral de La Habana.
TRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 43 JULIO-DICIEMBRE 2016
�LA PERCEPCIÓN DE RIESGO POR PELIGROS HIDROMETEOROLÓGICOS EXTREMOS EN CUBA
Es significativo el resultado en las poblaciones que habitan en sectores de grado de inundación costera “alto” —de sólo 50.9%—, correspondiente al nivel
de alta percepción, lo que ha de inspirar acciones educativas de protección
civil en todas las escalas de actuación social.
Las poblaciones que viven en áreas (municipios) con predominio de relieve llano y montañoso ofrecen las mayores percepciones (porcentajes) de peligro por fuertes vientos para el grupo I (alta percepción), con 53.6% y 51.6%,
respectivamente, siendo mayores las percepciones de los grupo II y III, para
los municipios altos (56.9%).
El análisis de correspondencia nos permite evaluar al unísono la relación
entre diversas variables, la asociación y su espacialidad. Con relación al peligro por intensos vientos, se observa mayor asociación de la alta percepción en
los entrevistados que viven en municipios predominantemente llanos; percepción media en los pobladores que viven en zonas altas; y percepción baja
en los que habitan en sectores montañosos (figura 5).
FIGURA 5
CUBA: PERCEPCIÓN TOTAL DE PERCEPCIÓN DE PELIGRO POR FUERTES VIENTOS, ESCALA 1
(CORRESPONDENCIA CON MUNICIPIOS SEGÚN RELIEVE PREDOMINANTE)
65
02
br~ o ~'liento (atta )
0,0-
lanura (0-20Cl msnm)
o
montaña (+ 501 msnm)
CI
Grupo ll~vienlo
CJ (baja)
Leyenda
ESCALA 1-Grupo
CJ r,ercepción· 1 talla); 11
media), 111 (ba¡a).
altura (20 1-500 snn)
O Relieve predominante
Grupo 11-.,ento (media)
0
[J
-02
-0.4-0.JL----_-,or2----70.or-------,o,2i:-----:io.•
.4
Fuente: Elaborada por el autor (B. Datos-AMA, 2011; modificada).
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�LA PERCEPCIÓN DE RIESGO POR PELIGROS HIDROMETEOROLÓGICOS EXTREMOS EN CUBA
66
Con respecto al nivel de percepción de peligro de inundaciones por intensas lluvias, el análisis de correspondencia refleja mayor afinidad entre la “percepción alta” (grupo I) en los municipios predominantemente de relieve de
alturas (201-500 msnm), y a continuación se asocian los resultados con los de
los municipios llanos (0-200 msnm), pertenecientes al grupo II de percepción
(media), lo que articula con el mayor grado de relacionamiento del sujeto con
las condiciones geográficas de su entorno de vida cotidiana, en relación con la
ubicación de las poblaciones en los cursos inferiores o medios de las cuencas
fluviales y a posibles eventos históricos de inundaciones en la memoria colectiva de las comunidades.9
En Cuba, los tipos de paisajes predominantes son los de llanuras, distinguiéndose los Paisajes de llanuras medianamente ‘húmedas’ y las ‘secas y medianamente secas’; Paisajes de colinas, alturas y montañas secas; y los Paisajes
de depresiones intermontañosas, colinas, alturas y montañas bajas húmedas.
El análisis de “percepción total” para cada uno de los peligros de estudio
por unidades de paisaje geográfico refleja comportamientos perceptivos de
interés. En relación con los peligros por intensas lluvias, los mayores índices
de percepción alta se concentran en los paisajes de “Llanuras secas y medianamente secas” y “Llanuras medianamente húmedas”, con 59.8% y 51.9%,
respectivamente. Le siguen los paisajes de “Depresiones intermontañosas,
colinas, alturas y montañas bajas húmedas” (46.3%).
En un análisis de correspondencia simple —según los paisajes—, la mayor
asociación con la percepción alta ocurre con los entrevistados que viven en los
paisajes de “llanuras medianamente húmedas”, y la baja percepción hacia los
paisajes de “colinas, alturas y montañas secas” (figura 6). Este resultado ofrece datos de interés para la proyección de planes de manejo territorial y de
acciones educativas, dirigidas a la formación cultural de las poblaciones que
habitan estos espacios conforme a las dinámicas geosistémicas respectivas.
Con relación a la percepción de peligro de intensos vientos por paisaje, se
manifiestan similares resultados a los descritos en el anterior peligro (lluvia),
con mayores resultados perceptivos (61.1%) para los entrevistados que viven
en los paisajes de “Llanuras secas y medianamente secas” y las “medianamente húmedas” (54.3%), pero en este caso el análisis de correspondencia muestra mayores relaciones de atracción de percepción alta en los paisajes de lla9
En el instrumento de indagación (encuesta) se recoge información sobre sucesos históricos de eventos
hidrometeorológicos extremos que conoce —directa o indirectamente— el sujeto.
TRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 43 JULIO-DICIEMBRE 2016
�LA PERCEPCIÓN DE RIESGO POR PELIGROS HIDROMETEOROLÓGICOS EXTREMOS EN CUBA
FIGURA 6
CUBA: PERCEPCIÓN TOTAL DE PELIGRO DE INUNDACIONES POR INTENSAS LLUVIAS.
(CORRESPONDENCIA SEGÚN PAISAJE GEOGRÁFICO/MUNICIPIOS)
0,4-,-- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - ,
0,2-
*
Percepción baja
.
Llanuras secas y med
V
V , Alturas y M
Colinas
Percepci. alta * iiue~;;p ción total de
T Paisaje predominante
0 ,0-
Depresiones intermon
•
Llanuras medianament
V
Perc. ci ón media
-0,2-
-0,4 + - - - - - - - - - - - - - - ~ - - - - - <
-0 ,4
-0 ,2
0,0
0 ,2
0,4
Fuente: Elaborada por el autor (B. Datos-AMA, 2011; modificada).
nuras medianamente húmedas; la percepción media para los paisajes de “Depresiones intermontañosas, colinas, alturas y montañas húmedas”; y para la
percepción baja, las áreas correspondientes a paisaje de “Colinas, alturas y
montañas secas”.
Similares resultados se observan en la distribución de los resultados de
percepción de peligros por penetraciones-inundaciones del mar para las unidades de paisajes geográficos del país.
En sentido general, con independencia de los resultados globales que muestra la correlación de las percepciones de los peligros hidrometeorológicos del
sujeto indagado, con respecto a los paisajes geográficos de su entorno de vida,
existe mayor correspondencia de percepción alta hacia los paisajes de “Llanuras medianamente húmedas”.
Con respecto a cómo evalúa las afectaciones el sujeto indagado en una
escala de tres niveles (mucha, regular y poca) a la vivienda, a las cosechas y
animales, a la vida, entre otros aspectos (tabla 2), resulta llamativo el ‘poco’
reconocimiento —y por ende, baja percepción— a las afectaciones que realizan estos peligros, a nivel nacional y en todas las provincias, lo que pudiera
estar relacionado —contradictoriamente— con la elevada conciencia de resguardo ciudadano que acontece en nuestro país (reconocido internacional-
TRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 43 JULIO-DICIEMBRE 2016
67
�LA PERCEPCIÓN DE RIESGO POR PELIGROS HIDROMETEOROLÓGICOS EXTREMOS EN CUBA
TABLA 2
CUBA. ¿CÓMO EVALÚA LAS AFECTACIONES EN UNA ESCALA DE 1 A 3
(POCA, REGULAR Y MUCHA)? (EN %)
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Fuente: Elaborado por el autor según base de datos nacional (EPP, AMA-GNER, 2009-2011) (modificada).
68
mente), como parte de la estrategia de protección de la defensa civil, antes,
durante y después de la ocurrencia de tales fenómenos, que pudiera propiciar
la manifestación excesiva de confianza por parte del o los sujetos o la subjetiva
tendencia individual a minimizar los efectos externos a él. Ejemplo de ello son
los resultados perceptivos con relación a las “afectaciones a la vida” y los hechos de pérdidas humanas que han ocurrido en los últimos eventos acaecidos,
asociados a negligencias cometidas por las propias víctimas, como es el no
permanecer resguardado durante un evento meteorológico extremo. Es de
interés sociocultural el elevado porcentaje de encuestados que se enmarcan en
el grupo de menor percepción.
Según la combinación de variables a través del estadístico tablas cruzadas,
en los resultados que se muestran en la figura 7, por sexo, las mujeres tienen
mayor reconocimiento de las afectaciones, por ejemplo, ‘a la vivienda’ y ‘a la
salud y la vida’, que los hombres; también es mayor en la población adulta
(15-59 años) con instrucción superior. Por ocupación, los trabajadores por
cuenta propia (gestión privada) muestran los menores índices de percepción
en cuanto a la evaluación de las afectaciones (21.3%), y los de mayor percepción, los trabajadores (36.4%). No obstante, es superior (a 36%) la baja percepción en todos los grupos por ocupación. De acuerdo con el grado de instrucción terminado, son relativamente bajos los niveles de percepción (entre
21-40%) en todos los subsistemas de educación (primaria, secundaria, media
superior y superior), resultado muy alejado al esfuerzo institucional y del secTRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 43 JULIO-DICIEMBRE 2016
�LA PERCEPCIÓN DE RIESGO POR PELIGROS HIDROMETEOROLÓGICOS EXTREMOS EN CUBA
FIGURA 7
CUBA. ¿CÓMO EVALÚAN LAS AFECTACIONES POR GRUPOS DE PERCEPCIÓN? (AFECTACIONES A
LAS PERSONAS, SALUD Y VIDA POR SEXO, GRUPO ETARIO, OCUPACIÓN Y NIVEL DE INSTRUCCIÓN)
uo.o
...
...
Fuente: Elaborada por el autor. Base de datos “Estudio de percepción/peligro)” 2009-2011.
tor educacional en la instrucción ciudadana, reflejo de rupturas educativas a
tener en cuenta.
Por otra parte, los encuestados consideran a “la prevención” —en más del
68%— como la mejor opción de protección ante los peligros en todas las escalas de valoración territorial (nacional, regional y provincial). Son significativos los valores de “no sabe” que se registran (25.4%), para las correspondientes acciones educativas que pudieran ser concebidas contextualmente, datos
relevantes para el diseño e implementación de estrategias de comunicación y
educación con enfoque territorial.
Un análisis de correspondencia múltiple, a partir del criterio perceptivo
del sujeto con relación a si considera que tiene las condiciones necesarias para
tomar las medidas adecuadas y disminuir o mitigar los efectos de estos peligros, aporta consideraciones con relación al grado de conocimiento de la vulnerabilidad por parte del sujeto indagado y su correspondencia (asociación)
con relación a la actitud “sugerida o propuesta” para prevenir los efectos negativos de los peligros naturales según sexo, grupo etario y nivel de instrucción vencido.
Las personas que no tienen las condiciones para enfrentar los peligros generalmente se asocian con las del grupo I (percepción alta), que sugieren
medidas de prevención durante y después del peligro, además con la población joven y adulta. En este sentido, el grupo I (percepción alta), que aporta
TRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 43 JULIO-DICIEMBRE 2016
69
�LA PERCEPCIÓN DE RIESGO POR PELIGROS HIDROMETEOROLÓGICOS EXTREMOS EN CUBA
sugerencias antes de la ocurrencia del fenómeno (prevención), se asocia con
el adulto mayor, sexo masculino y nivel de instrucción superior. En ambas
escalas, el grupo II (percepción media) tiene el mayor nivel de asociación para
todo el país.
CONCL
USIONES GENERALES
CONCLUSIONES
70
La caracterización de las percepciones de peligros naturales desde una perspectiva geográfica se ha de establecer con relación a los subsistemas (o unidades ambientales) que comprende con relación al reconocimiento de la identidad de los espacios —contextuales— de re/construcción de la vida cotidiana.
La investigación incorporó la variable geográfica relativa al entorno físico
del ámbito de vida de los entrevistados: posición topográfica (llanura, altura,
montaña), paisaje geográfico y entorno costero; lo que significa la inclusión de
la perspectiva geográfica en el análisis de la percepción de peligros naturales
del sujeto de indagación. Ello contribuye al perfeccionamiento de estos estudios en el país y para el diseño e implementación de estrategias educativas
dirigidas a la formación cultural ambiental ciudadana, el conocimiento geográfico y de las vulnerabilidades asociadas, que coadyuven a la reducción del
riesgo ante los peligros hidrometeorológicos extremos.
En el análisis de tablas de contingencia se evidencian las diferencias territoriales en cuanto a la selección prioridad del peligro (viento, lluvia, mar) por
provincias, que articulan con los acontecimientos hidrometeorológicos (ciclones tropicales y frentes fríos intensos) que acontecen históricamente en las
áreas. Son superiores y proporcionales con los análisis anteriores, en cuanto a
la selección prioritaria de fuertes vientos e intensas lluvias (más de 85%), con
sólo 19% de selección de penetraciones del mar.
Por otra parte, resulta significativo el comportamiento de las personas según su percepción y el grado de conocimiento que poseen, que se expresa a
través de las medidas que adoptan para protegerse (y a su familia), entre otros
modos de actuación, lo que incide en la respuesta colectiva ante la inminencia
u ocurrencia de estos acontecimientos naturales. Las provincias occidentales
(Pinar del Río, Artemisa, Mayabeque y Matanzas) presentan mayor sentido
de la búsqueda de información junto a medidas de otro tipo, lo que es indicativo de mayor cultura informativa y de prevención. Presentan los mayores
índices de percepción de peligros hidrometeorológicos extremos.
En un análisis de correspondencia por grupo etario, se percibe que la poTRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 43 JULIO-DICIEMBRE 2016
�LA PERCEPCIÓN DE RIESGO POR PELIGROS HIDROMETEOROLÓGICOS EXTREMOS EN CUBA
blación joven se asocia más con el grupo I de percepción (alta), los adultos
con el grupo II (media) y el adulto mayor con el grupo III (baja). Este dato
resulta de interés, dada la paradoja de que a mayor edad disminuye la calidad
perceptiva del sujeto, tendencia que pudiera estar relacionada con la experiencia vivida con estos peligros y el manejo de la subjetividad. Los jóvenes,
con mayor desconocimiento e incertidumbre asociada, unidos al nivel de escolarización general y al impacto social, confieren mejor evaluación en cuanto
a los modos de actuación del ciudadano que contribuyen a aumentar las afectaciones.
Conforme con el diseño e implementación del esquema teórico-metodológico desarrollado, se contribuyó al perfeccionamiento del estudio de percepción de estos peligros del Grupo Nacional de Evaluación de Riesgos de la
Agencia de Medio Ambiente (Cuba), con la propuesta e inclusión —en el
instrumento de indagación nacional— de dos (2) nuevas preguntas relativas a
la dimensión geográfica, aplicadas en el estudio de percepción de La Habana
en 2015 (no estudiada en el ciclo 2009-2011) y para el nuevo estudio (2016),
ya iniciado por la provincia de Santiago de Cuba.
Revelar e incorporar los fundamentos geográficos en el análisis del riesgo
de desastre —como proceso construido social y culturalmente— ha de contribuir a poner de manifiesto las profundas interconexiones entre el entorno
socioeconómico, político, ambiental y cultural, generado en una región o comunidad, por los procesos y los niveles de vulnerabilidad que producen, y con
ello, minimizar la visión fragmentada del mundo de carácter positivista, en
técnico y natural, por un lado, y económico, social y cultural, por otro, que
persiste en el sujeto social.
Se aplica y enriquece el método sicométrico para evaluar la percepción de
la población acerca de los peligros estudiados, al incluirse la percepción sobre
la vulnerabilidad como componente esencial del riesgo de desastre.
En el orden práctico, se revelan los fundamentos (premisas) geográficos
que conforman la racionalidad ambiental, para que supere su carácter disciplinar, y distinga su capacidad operativa, propositiva y utilitaria, como parte
de la cultura humana, en las maneras y modos en que se reproduce socialmente.
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71
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TRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 43 JULIO-DICIEMBRE 2016
�PABLO BAYÓN MARTÍNEZ*
1
La Percepción de Riesgo por Peligros
Hidrometeorológicos Extremos en Cuba:
Mirada desde el Entorno Geográfico
The Perception of Risk of
Extrem Hydrometeorological Hazards in Cuba:
Look from the Geographical Environment
RESUMEN
El artículo está dirigido a revelar la contribución del conocimiento geográfico —como sustento teórico para la comprensión de los subsistemas naturales y sociales— en la percepción de riesgos por peligros naturales en el
contexto local, en particular, los asociados con
fuertes vientos, inundaciones por intensas lluvias y penetraciones del mar, en Cuba. Se aplica y redimensiona una estrategia de indagación inspirada en un diseño de evaluación experimental mixto —que incluye entrevista estructurada a 16,626 individuos—, combinando estrategias cuantitativas y cualitativas de
investigación, desarrollado por el grupo de
expertos de percepción de riesgo por peligros
naturales de la Agencia de Medio Ambiente,
al que pertenece el autor, con la introducción
de la perspectiva geográfica y la inserción de
nuevas dimensiones y variables relacionadas
con el entorno de vida cotidiana del sujeto, lo
que enriquece el resultado inicialmente concebido.
ABSTRACT
This article is a contribution to geographic
knowledge —as theoretical basis to comprehend the natural and social subsystems— in
the perception of risks of environmental dangers in a local context, in particular, those associated to strong winds, floods caused by intense rains and penetration of the sea, in Cuba.
It is applied a strategy inspired in a design of a
mixed experimental evaluation —including a
structured interview carried on 16,626 individuals—, combining quantitative and qualitative research strategies, developed by the
group of experts (the author is part of it) on
perception of risks of environmental dangers
of the Agency for Environment, with the introduction of the geographic perspective and
the addition of new dimensions and variables
related to the environment of daily life of the
subjects, which definitely enrich the expected
results.
Palabras clave: Percepción de riesgo, Riesgo de
peligros naturales, Vulnerabilidad social, Formación cultural ambiental (geográfica).
Keywords: Perception of risk, Risk of environmental dangers, Social vulnerability, Cultural
and environmental formation (geographic).
*
Profesor-Investigador del Grupo de Estudios Medio Ambiente y Sociedad del Instituto de Filosofía, Cuba.
Correo electrónico: bayon@filosofia.cu
Recibido: 2 de noviembre de 2015 / Aceptado: 13 de marzo de 2016
ISSN: 2007-1205 pp. 53-72
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53
�LA PERCEPCIÓN DE RIESGO POR PELIGROS HIDROMETEOROLÓGICOS EXTREMOS EN CUBA
INTR
ODUCCIÓN
INTRODUCCIÓN
54
La historia social del hombre, productora de conocimientos y tecnologías avanzados hasta límites inimaginables en la modernidad, caracterizada por las relaciones de dominación y depredación de la naturaleza, supuso la visión
dicotómica y opuesta —entre sí— del mundo natural y el social, lo que condicionó la producción de un medio ambiente en permanente destrucción en
tiempo histórico.
El estudio social del riesgo y los desastres asociados a las actividades humanas y/o a cualquier tipo de amenaza natural ha sido de gran importancia
para los científicos sociales, y no sólo para aquellos que se encargan del estudio del comportamiento humano, como los psicólogos o sociólogos, sino también para los de otras disciplinas, como los geógrafos, antropólogos, historiadores, etc.
Peligro y riesgo son categorías de amplia discusión y reconocimiento teórico-práctico que trascienden su visión fragmentada o sesgada, con independencia del contexto de materialización práctica. La comprensión de estos procesos concibe su visión y construcción social asociada al grado de vulnerabilidad
de los grupos/comunidades humanos, en los que se asumen diferentes enfoques, descripción e interpretación conceptual.
La situación problémica que constituyó el punto de partida de la investigación es la comprensión de la actitud que asume la población cubana ante las
amenazas de los peligros hidrometeorológicos extremos que convergen en la
reproducción de su vida cotidiana y su relación con las particularidades geográficas del entorno respectivo, así como el grado de conocimiento de las mismas, lo que incide en la percepción de estos peligros. Estos aspectos matizan
los modos de actuación del sujeto (individual y colectivo) antes, durante y
después de la ocurrencia del fenómeno peligroso objeto de estudio.
En tal sentido, el objetivo previsto estuvo encaminado a revelar la contribución del conocimiento geográfico en la percepción de los riesgos de desastres por peligros naturales, como fenómeno social, en la formación cultural
ambiental y para el desarrollo social sostenible en el contexto cubano.
DES
ARR
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O
DESARR
ARROLL
OLLO
La transformación y la asimilación de los espacios de la Tierra se han caracterizado —en lo fundamental— por la actuación de fuerzas estructurales que
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�LA PERCEPCIÓN DE RIESGO POR PELIGROS HIDROMETEOROLÓGICOS EXTREMOS EN CUBA
sistemáticamente degradan y llegan a exceder la capacidad de la naturaleza de
asimilar la producción humana. Ello ha puesto en movimiento una serie impredecible, pero interactiva y expansiva, de fracturas de los sistemas terrestres1 (naturales, sociales, económicos, ambientales, etc.), que se evidencian a
través de los problemas ambientales globales, los que dirimen en el contexto
internacional diferentes visiones de racionalidad que nos hacen comportar
como verdaderos seres irracionales (Mateo, 2012).
La educación es uno de los instrumentos más importantes de adaptación
cultural, proceso que transversalmente involucra a todos los sistemas y redes
sociales que intervienen en el contexto relacional sociedad-naturaleza; es mediador cultural para la asimilación de los espacios en la multiplicidad de escenarios sociopolíticos, socioeconómicos y multiculturales, conducentes a la
comprensión, mitigación o adaptación de las fracturas ecosistémicas caracterizadas por los problemas ambientales, y entre éstos, los desastres, que no son
tan naturales, sino más bien de naturaleza sociocultural.
El riesgo —como fenómeno— acompaña a la sociedad a través de su historia, pero es contemporáneamente que adopta el significado que se le atribuye
de construcción social, de comprensión de las vulnerabilidades del sujeto (individual y colectivo), provocadas por las fracturas sociogeoecológicas generadas por el modo de producción social2 basado en la relación “racionalmente
dominadora” del mundo por la sociedad, con independencia de que el riesgo
siempre la ha acompañado a manera de inseguridades y/o incertidumbres.
Existen múltiples definiciones de peligro (amenaza), vulnerabilidad y riesgo,
la mayoría de ellas formuladas por intereses particulares, profesionales o institucionales. No es objetivo del presente artículo profundizar en la gnoseología de estas categorías. Para los propósitos de la investigación, se consideró la
descripción terminológica relativa a los estudios de peligro, vulnerabilidad y
riesgo de la Agencia de Medio Ambiente de Cuba, concebidos en la Directiva
1
En nuestro ámbito se comprenden y distinguen los sistemas terrestres según las visiones de análisis e
interpretación, tanto de las ciencias naturales, sociales y humanísticas, como: ecosistemas, geosistemas,
sociosistemas, sistemas socioecológicos, sociogeoecológicos, entre otros, que enfatizan en los mismos según
las posturas epistemológicas que se asuman. La ruptura (o fractura) de los flujos de sustancia, energía e
información en el funcionamiento (dinámica) de cualquier sistema terrestre —condicionado por la predominancia de la racionalidad económica sobre la ambiental— matiza los desajustes ambientales globales en
los tiempos actuales.
2
En los tiempos que corren se comprende el impacto socio-histórico de la llamada cultura occidental,
capitalista, con relación a los sistemas naturales y sociales de la Tierra. Hoy predomina como forma social
de producción, neoliberal globalizada, con las consecuencias ambientales ampliamente discutidas en foros
internacionales. No obstante, tampoco hay que olvidar el impacto ambiental del socialismo histórico del
siglo XX, en el que, a pesar de las mayores intenciones de beneficio colectivo, también se reprodujo la visión
dicotómica sociedad-naturaleza, con el consiguiente deterioro del medio ambiente.
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�LA PERCEPCIÓN DE RIESGO POR PELIGROS HIDROMETEOROLÓGICOS EXTREMOS EN CUBA
56
No. 13 y el Glosario de Términos del Estado Mayor Nacional de la Defensa
Civil (Cuba. Consejo de Defensa Nacional, 2010).
El riesgo es un constructo social —Kates (1976), Beck (1998), Lavell y
Argüello (2003), y otros autores— de difícil conceptualización objetiva y
unidimensional, dado que un mismo riesgo o peligro significa cosas distintas
según diferentes personas o contextos y en distintos momentos (Núñez et al.,
2001), lo que conduce al más amplio espectro de alternativas de decisión,
asociado —según Yates y Stone (1992)— a las pérdidas posibles, su significación respectiva y la incertidumbre asociada a las mismas.
La percepción —como acto de naturaleza cognitiva— es estudiada desde
diversos puntos de vista, siendo amplios y diversos las investigaciones y los
autores, con miradas desde las perspectivas psicológica y sociológica, aplicadas en diferentes ámbitos de la vida social.
La experiencia de estudio se suscribe a la dimensión de la percepción de
riesgo por peligro natural, desde la interacción compleja entre las categorías
de espacio natural, espacio económico y de hábitat, espacio social y espacio
cultural, de los sujetos sociales (individual y colectivo), en torno a los peligros
naturales contextualmente, en nuestro caso Cuba.
Dada la dimensión social de la especie humana, sus percepciones tienen
carácter histórico (Bello y Casales, 2005, p. 187), pues representan —como
proceso— un aprendizaje social en relación al “lugar” que ocupa el individuo
en el sistema de relaciones sociales en que se desarrolla vinculado con el espacio (territorio) concebido como hábitat. Por otra parte, se expresa en la racionalidad, dada en la categorización del objeto percibido y la designación del
mismo por medio de la palabra, lo que adquiere especial importancia para el
proceso de gestión y comunicación de riesgos en el más amplio sentido.
La geografía (de la percepción) y el estudio del subjetivismo han puesto de
manifiesto que el “imaginario territorial” tiene gran importancia en el comportamiento espacial del ser humano; en la territorialidad donde existe cada “ser”
3
Aprobada por el presidente del Consejo de Defensa Nacional. Dirigida a la planificación, organización y
preparación del país para situaciones de desastre. Entre los aspectos que establece se encuentran: la aprobación del estudio de “apreciación de los peligros de desastres en Cuba”; las decisiones para enfrentar
situaciones de desastres y los planes de reducción de desastres, en las diferentes instancias, de acuerdo con
la “idea general para organizar el proceso de reducción de desastres en el país”; la integración de la planificación del ciclo de reducción de desastres al proceso de elaboración del plan económico y social del país, a
los diferentes niveles; los “parámetros y plazos para el establecimiento de las fases ante las diferentes situaciones de desastres”; y, el cumplimiento por los organismos y órganos del Estado, las entidades económicas
y las instituciones sociales para cada fase y tipo de desastre, las “principales medidas generales para la
protección de la población y la economía en el ciclo de reducción de desastres” (Cuba. Consejo de Defensa
Nacional, 2010).
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�LA PERCEPCIÓN DE RIESGO POR PELIGROS HIDROMETEOROLÓGICOS EXTREMOS EN CUBA
(humano), configuradora de espacios comunes, de relaciones múltiples, dados por mediación de sus símbolos, sentidos y significados, reguladores de sus
prácticas sociales.
Conesa y Calvo (2003) mencionan que el riesgo tiene una dimensión espacial porque se presenta en un territorio determinado, y es justo el análisis
espacial la clave del trabajo del geógrafo. La vocación de cartografiar los espacios y el tipo de riesgo que amenaza al “lugar” desde la visión sistémica de los
condicionantes naturales y sociales contextualmente, permite elaborar políticas de gestión basadas sobre todo dentro del concepto de “riesgo aceptable”.
CUBA: ES
TRA
TEGIA GENERAL DE IND
AGACIÓN DE PER
CEPCIÓN
ESTRA
TRATEGIA
INDA
PERCEPCIÓN
OS HIDR
OMETEOR
OLÓGICOS EXTREMOS
PELIGROS
HIDROMETEOR
OMETEOROLÓGICOS
DE RIESGO POR PELIGR
La República de Cuba limita al norte con las aguas del Golfo de México, el
Estrecho de la Florida y el Canal Viejo de Bahamas; al sur es bañada por el
Mar Caribe; al este, por el Canal de los Vientos, que la separa de Haití; y por el
oeste limita con el estrecho de Yucatán. Posee una gran diversidad paisajística
y ecológica y una relativa riqueza en determinados recursos naturales con
respecto al resto de las islas de la región del Caribe.
Entre los efectos de los peligros naturales que más afectan al país y a toda
la población, están los asociados a los huracanes tropicales y a los sistemas
frontales, que producen fuertes vientos e inundaciones por intensas lluvias y/
o por penetraciones del mar. Los nuevos enfoques en el tratamiento de los
peligros de origen natural incorporan la dimensión social como un componente significativo para la gestión de riesgo.
La metodología utilizada combina la intervinculación metodológica y teórica de las perspectivas de análisis provenientes de la geografía, la filosofía de
la ciencia, los estudios en ciencia, tecnología y sociedad, así como los estudios
de percepción y comunicación del riesgo en los marcos del desarrollo local
sostenible. En particular, los estudios de percepción de peligro (fuertes vientos, inundaciones por intensas lluvias y/o penetraciones del mar) del Grupo
Nacional de Evaluación de Riesgos (López-Calleja, Núñez y Godefoy, 2013a)
de la Agencia de Medio Ambiente —AMA— (2009-2011), a partir de entrevista estructurada a 16,626 individuos4 de todo el país. El estudio realizado se
4
La encuesta —con esta visión social— se aplicó en todas las provincias del país, exceptuando la provincia
de La Habana, con una muestra representativa para las provincias, los municipios y los consejos populares.
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�LA PERCEPCIÓN DE RIESGO POR PELIGROS HIDROMETEOROLÓGICOS EXTREMOS EN CUBA
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inserta en una investigación descriptiva de corte interpretativo y desarrolla
una metodología de análisis cualitativo con la utilización de elementos de la
metodología cuantitativa.
Se construyeron varias escalas de acuerdo con la asignación de puntos a
las variables indagadas, diferenciándose tres grupos de percepción según el
nivel de elaboración de las percepciones ambientales, de la conciencia del peligro y las maneras de enfrentarlo —el grupo I (alta); el grupo II (media), que
concierne a la percepción cercana a la realidad, pero insuficiente; y el grupo III
(baja), que tiene una percepción errónea o nula del peligro y las maneras de
enfrentarlo—, conforme con el instrumento de indagación aplicado por López-Calleja, Núñez y Godefoy (2013b, anexo 1).
Estos grupos constituyeron variables independientes que se cruzaron en
tablas de contingencia con variables sociodemográficas, que, unidas con el
análisis de correspondencias simple y múltiple, coadyuvaron a evaluar simultáneamente la relación de diversas variables en conjunto y su relación entre sí,
permitiendo la caracterización de la percepción en la población. Los datos
fueron procesados a través del programa computarizado (estadístico) Statistic
Package Social Sciences (IBM-SPSS, versión 22).
En el estudio de referencia, la perspectiva geográfica no fue incluida —al
menos— de manera implícita. La investigación desarrollada —por el autor—
incorpora la dimensión física (variable geográfica) del entorno de vida del
entrevistado: posición topográfica (llanura, altura, montaña), paisaje geográfico y entorno costero, lo que aporta a la comprensión del contexto de vida del
sujeto y del grado de conocimiento de su vulnerabilidad ante el peligro natural
de estudio, y contribuye a la concepción de criterios para el despliegue de
acciones educativas dirigidas a la formación cultural ciudadana para la reducción de riesgo ante los peligros hidrometeorológicos que les afectan y en sus
modos de actuación cotidiano.
Siguiendo la pauta investigativa universal —de lo general a lo particular—, se
correlacionan los resultados de percepción de peligro a escala país, región,
provincia y municipio de estudio. Se concibió el análisis de la dimensión geográfica inferida en el instrumento aplicado por la AMA,5 así como la propues5
El instrumento que se aplicó concibió la indagación en torno a las siguientes direcciones: identificación del
peligro que más afecta al sujeto; reconocimiento de la causa principal de las afectaciones; grado de conocimiento de la historia ambiental local relacionado con los fenómenos objeto de estudio; vías de conocimiento
y de preparación para el enfrentamiento al peligro; actuaciones de las personas que potenciaron las consecuencias negativas al impacto del fenómeno hidrometeorológico; evaluación de la amenaza; grado de preparación individual ante el peligro, entre otras.
TRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 43 JULIO-DICIEMBRE 2016
�LA PERCEPCIÓN DE RIESGO POR PELIGROS HIDROMETEOROLÓGICOS EXTREMOS EN CUBA
FIGURA 1
ESQUEMA GENERAL DE INDAGACIÓN (SIMPLIFICADO)
Dimensiones/percepciones
1
Rasgos sociodemo•
gráficos
2
Principales actores
3
Manejo/gestión de
peligros
4
Rasgos percepcio•
nes/peligros
.
1 Estructura/grupo
Grupo/percepciones
¡
Condiciones para enfrentar el
""""'
"""'=I
i.-LTO
" ------,--~
1
1
•
•
•
•
•
Sexo
Edad (g rupo etario)
Instrucción
Situación laboral
Ambfo/residencia/
tiempo
(Análisis de correspondencia simples y múltiples)
{estrateg1asu¡etoincivlduaV
Tipo-peligro
CUBA
Oriente-CentroOccidente
}
r---\
• Viento
• Lluvia
• Mar
L...f~
Tipo-Relieve
• Llanura
• Altura
• Montar"ia
Grupo/humano
Por tipo seglln
Nuevo Atlas
Nacional, Cuba
Sexo-edad-instrucción
Urbano-rural
Actor-decisor
Directivo-trabaj .estudiante .
'-------~
Fuente: Elaborado por el autor.
ta de nuevas dimensiones y variables (del autor), complementándolos conforme al esquema metodológico que se describe en la figura 1.
En este artículo sólo se exponen los aspectos generales a escala nacional
referidos a algunas de las dimensiones indagadas, las que ofrecen pautas de
partida para el diseño de estrategias educativas para la reducción de vulnerabilidades perceptivas con relación a los peligros hidrometeorológicos que afectan al archipiélago cubano.
RESUL
TADOS GENERALES
RESULT
El comportamiento de las percepciones por peligros hidrometeorológicos (extremos) en Cuba está directamente relacionado con la frecuencia de ocurrencia de estos eventos a lo largo de la historia, con mayor repercusión hacia las
regiones occidental y central. Los resultados generales de percepción total
para todo el país registran datos —relativamente altos— de índices de “media” y “baja” percepción cercanos a 50% del total, que, a criterio del autor,
TRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 43 JULIO-DICIEMBRE 2016
59
�LA PERCEPCIÓN DE RIESGO POR PELIGROS HIDROMETEOROLÓGICOS EXTREMOS EN CUBA
revelan insuficiencias en la cultura geográfica,6 por demás ambiental, que incide en la gestión de los riesgos y en las medidas para protegerse que adopta la
población según grupo de percepción.
Las provincias occidentales —excepto Matanzas— presentan mayores niveles de percepción de peligros hidrometeorológicos, lo que guarda relación
con la mayor frecuencia de eventos en tiempo histórico, en particular en los últimos 10 años (2001-2011). Puntualmente, como puede observarse en la tabla 1,
las provincias Pinar del Río, Artemisa, Mayabeque e Isla de la Juventud tienen los
mejores índices de percepción de peligros, aunque difieren en cuanto al tipo.
Una valoración integral de los tres peligros (viento-lluvia-mar) comprueba que
espacialmente los territorios con mayores insuficiencias perceptivas se ubican
hacia el oriente del país, como puede observarse en el mapa (figura 2).
TABLA 1
CUBA: DESCRIPCIÓN DE PERCEPCIÓN DE PELIGROS HIDROMETEOROLÓGICOS EXTREMOS POR
PROVINCIAS (%)
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Fuente: Elaborada por el autor. Base de Datos “Estudio de percepción/peligro” 2009-2011 (modif.) (Grupo PVR; GNER-AMA) (LópezCalleja, Núñez et al., 2013a).
6
Maya (1996) se refiere a la “cultura”, entre otras acepciones, como un mecanismo básico de adaptación
a la naturaleza que combina herramientas, formas de organización social y de construcción simbólicas. La
educación es uno de los instrumentos más importantes de adaptación cultural, teniendo así un significativo
lugar en la consecución del futuro. La “cultura geográfica” se integra al ser humano en su actuación cotidiana como ente individual y colectivo en torno al espacio, paisaje o territorio que habita, lo que es premisa
para la sostenibilidad de los sistemas terrestres. En el caso que nos ocupa, se refiere al individuo y sus modos
de actuación social cotidiano, el conocimiento del peligro que concierne a su ambiente de vida, de su
vulnerabilidad, todo lo cual incide en su comportamiento antes, durante y después de la ocurrencia del
peligro (de estudio).
TRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 43 JULIO-DICIEMBRE 2016
�LA PERCEPCIÓN DE RIESGO POR PELIGROS HIDROMETEOROLÓGICOS EXTREMOS EN CUBA
FIGURA 2
PERCEPCIÓN GENERAL DE RIESGO POR PELIGROS HIDROMETEOROLÓGICOS EXTREMOS
(2009-2011)
.......
Ptlfcepelón
-
Media
□ No estudiada
~Pallloa.,CinManlMz.
Fllll'll•.EllbarldD•~CN ■ --OMll6tlPolbAdnirall. . . CNG.cubl2011
8-CNO...dll"EIIU!iioclitpar~,_2008-2011" (moo-=ldo) {Onc,oPVR.GNER-AMA)
ru.-~-.. ..... 201,at
13,000.000
100
200 km
Sil-clitCoorólMclitl, CW..
=c;a-C«icadlol..anban
E~ci.cll1111!1$,
,,.,..._20,s
Un aspecto importante para la elaboración de planes de manejo ante los
peligros naturales es la consideración de las apreciaciones de la población acerca
de la “causa principal” de las afectaciones que producen estos fenómenos en
la naturaleza y a las poblaciones humanas, pues regulan el comportamiento
del individuo antes, durante y después del impacto del peligro, a partir de su
subjetividad.
En la encuesta nacional (base de datos-AMA) se sitúa a la “causa natural”
en primer lugar (76.5%), lo que puede considerarse como tendencia a minimizar la importancia de la responsabilidad de las personas (actor-gestor/social) en la incidencia de los efectos negativos de estos peligros. En la figura 3
es observable la diferenciación hacia el interior del país, donde se distinguen
las provincias de Ciego de Ávila (30.9%), Granma (15.1%) y Las Tunas
(14.9%), por situar el mayor por ciento en la causa antrópica, lo que es consustancial con la perspectiva más general de construcción social de los peligros. En general, son resultados que reflejan la debilidad en la percepción del
sujeto como parte de la “solución” —directa o indirecta— del riesgo. Resulta
llamativa la visión “sobrenatural” de los entrevistados. Estos datos se concenTRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 43 JULIO-DICIEMBRE 2016
61
�LA PERCEPCIÓN DE RIESGO POR PELIGROS HIDROMETEOROLÓGICOS EXTREMOS EN CUBA
FIGURA 3
CUBA: PERCEPCIÓN DE PELIGROS HIDROMETEOROLÓGICOS (CAUSA PRINCIPAL DE LAS
AFECTACIONES EN %)
7,5
6,1
11,1
4,7
11,2
,5
8,4
4,8
7,0
1.2,0
10,8
5,
13,0
14,4
12,5
42,2
,;I
2,
,!)
1,8
90,
■ Antrópi ca
89,
1,
■
Natural
2,
3,
80,
1,
5,1
9,
6~
Sobrenatura l-No sabe
Fuente: Elaborada por el autor. Base de datos “Estudio de percepción/peligro” 2009-2011. (Modif.) (Grupo PVR; GNER-AMA) (LópezCalleja, Núnez et al., 2013a)
62
tran hacia las zonas rurales y de precariedad en las condiciones de vida de las
poblaciones, que condicionan mayores grados de incertidumbre, coincidentes con provincias de la región oriental del país (Las Tunas, Granma, Santiago
de Cuba y Guantánamo), y en menor medida hacia las provincias centrales.
Es llamativo el comportamiento de las personas según su percepción y el
grado de conocimiento que poseen, que se expresa a través de las medidas que
adoptan para protegerse (y a su familia), entre otros modos de actuación, lo
que incide en la respuesta colectiva ante la inminencia u ocurrencia de estos
acontecimientos naturales.
El criterio de expertos que concibió el estudio, consideró “buscar información” la principal acción del sujeto para protegerse, entre otros elementos. En
el país, más del 13% no escoge medida alguna para protegerse y el 47.4% se
mantiene al margen de estar informado, aunque sí adopta algunas otras medidas de protección (vivienda, alimentos, etc.).
Las provincias occidentales (Pinar del Río, Artemisa, Mayabeque y Matanzas) presentan mayor sentido de búsqueda de información junto a medidas de otro tipo, lo que es indicativo de mayor cultura informativa y de prevención (figura 4). Como puede observarse, las provincias —centrales y
TRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 43 JULIO-DICIEMBRE 2016
�LA PERCEPCIÓN DE RIESGO POR PELIGROS HIDROMETEOROLÓGICOS EXTREMOS EN CUBA
FIGURA 4
CUBA: MEDIDAS PARA PROTEGERSE DEL PELIGRO
100%
12,2
90%
13,0
8,0
11,3
20.8
16,8
8,5
16,2
22,3
13,4
15,4
29,7
80%
37.3
70%
:18.3
2.8
60%
62,0
39.0
52,7
48.
43.0
57.11
29,S
47,1
47.3
58.3
50%
43,7
40%
30%
20%
10%
0%
P. Río
Art. Mayab. Mtzas
V.
Cfgos
S.S.
■ G-1 : Elige informaci6~0 y2 medidas
C.Ávi la Cmg L.Tunas Hol.
■ G-11 :
Elige 2 medidas
Gran. StgoC. Gtmo.
IJuv. CUBA
G-111 : No sabe. No responde
Fuente: Elaborada por el autor. Base de datos “Estudio de percepción/peligro” 2009-2011. (Modif.) (Grupo PVR; GNER-AMA) (LópezCalleja, Núnez et al., 2013a)
orientales— muestran resultados nada halagüeños con relación a las medidas
de protección que adopta el sujeto para protegerse, que sustenta los resultados de
“media” a “baja” percepción general, como se observa en el mapa (figura 2).
El autor considera que este resultado advierte del necesario perfeccionamiento de la labor educativa y del incremento de la cultura geográfica —por
demás ambiental— en todos los niveles de la vida social, potenciando la contextualización del conocimiento geográfico a escala local, así como el fortalecimiento de la escuela como ente cultural, familiar y comunitario, de mayor
trascendencia territorial local (Bayón, 2009, p. 14).
Los datos que aporta la encuesta de percepción y peligros referida revelan
criterios perceptivos con relación a las “actuaciones de las personas”,7 que, en
opinión de los entrevistados, contribuyeron a aumentar las afectaciones que
se produjeron, por el impacto de los fenómenos meteorológicos por ellos conocidos. En sentido general, en el país el 16.6% reconoce cabalmente las actuaciones negativas (3 o más), lo que representa el grupo I de percepción
(alta). El 42.3% corresponde al grupo II (media), que sólo identifican dos
actuaciones negativas, y el 41.1%, representa al grupo III (percepción baja),
los encuestados que sólo seleccionan una o ninguna actuación.
7
De acuerdo con el instrumento de indagación que se aplicó, “las actuaciones de las personas que contribuyeron a aumentar las afectaciones que se produjeron”, se corresponden a: no brindan o reciben información
adecuada; no cumplen con las medidas orientadas teniendo condiciones para hacerlo; no valoran el peligro; no
saben cómo actuar; y, no prestan ayuda.
TRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 43 JULIO-DICIEMBRE 2016
63
�LA PERCEPCIÓN DE RIESGO POR PELIGROS HIDROMETEOROLÓGICOS EXTREMOS EN CUBA
Estos resultados —a criterio del autor— advierten acerca de la necesaria
prioridad en la gestión educativa institucional y popular dada por el potencial
de riesgo —de partida— para el sujeto y de probable afectación ciudadana.
Los condicionantes (asumidos como referente más general de patrón cognoscitivo de los sujetos) —a escala país y por regiones— fueron los relacionados con el ‘no cumplir con las medidas orientadas’ (66.1%) y con que ‘no valoran
el peligro’ convenientemente (58.6%). En la región occidental se registran los
mayores valores, lo que se corresponde con la mayor frecuencia de ocurrencia
e impactos de estos eventos en tiempo histórico.
LA PER
CEPCIÓN DE PELIGR
O Y EL ENTORNO GEOGRÁFICO
PERCEPCIÓN
PELIGRO
DEL SUJETO
64
Todas las regiones —en más del 80%— reconocen los peligros asociados con
el viento y las inundaciones por intensas lluvias como los de mayor prioridad.
Aunque las penetraciones del mar tienen índices más discretos, puntualmente
son superiores en aquellos municipios con poblaciones costeras expuestas (Bahía Honda, San Nicolás de Bari, Güines, Melena del Sur, Batabanó, Cárdenas,
Caibarién, Palmira, Cumanayagua, Nuevitas, Guamá, Baracoa, entre otros).
Con relación al relieve, son las llanuras el tipo de relieve predominante
(80.6%) de los municipios del país; 15% de los municipios de Cuba pueden
considerarse “altos” y sólo 4.4% constituyen municipios predominantemente
de montaña.
En el país predominan las costas bajas y acumulativas con alrededor de 5.2%
de su superficie ocupada por zonas bajas y pantanosas. Todas las provincias
tienen costas. El 65% de los municipios acceden directamente al mar, lo que
los hace vulnerables al peligro respectivo, estando identificados los sectores
costeros y los asentamientos más afectados por estos eventos (Planos, Vega y
Guevara, 2013, p. 80).
En el análisis de la percepción del peligro (mar) de acuerdo con el grado
de inundación que los afecta8 (Mitrani et al., 2011, citado por Planos, Vega y
Guevara, 2013, p. 80), se revela que persisten bajos niveles perceptivos en la
población sujeta a tales amenazas, con valores próximos o inferiores al 50%.
8
Salvo el tramo costero aledaño al Golfo de Casilda-Cazones, el sur de las provincias orientales (Cabo
Cruz-Punta de Maisí) y el comprendido entre Punta Maternillos y Gibara, en todo el perímetro costero
cubano el peligro por inundaciones es de moderado a alto, siendo muy alto en el Golfo de Batabanó, en el
tramo Cabo Cruz-Punta María Aguilar y en el litoral de La Habana.
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�LA PERCEPCIÓN DE RIESGO POR PELIGROS HIDROMETEOROLÓGICOS EXTREMOS EN CUBA
Es significativo el resultado en las poblaciones que habitan en sectores de grado de inundación costera “alto” —de sólo 50.9%—, correspondiente al nivel
de alta percepción, lo que ha de inspirar acciones educativas de protección
civil en todas las escalas de actuación social.
Las poblaciones que viven en áreas (municipios) con predominio de relieve llano y montañoso ofrecen las mayores percepciones (porcentajes) de peligro por fuertes vientos para el grupo I (alta percepción), con 53.6% y 51.6%,
respectivamente, siendo mayores las percepciones de los grupo II y III, para
los municipios altos (56.9%).
El análisis de correspondencia nos permite evaluar al unísono la relación
entre diversas variables, la asociación y su espacialidad. Con relación al peligro por intensos vientos, se observa mayor asociación de la alta percepción en
los entrevistados que viven en municipios predominantemente llanos; percepción media en los pobladores que viven en zonas altas; y percepción baja
en los que habitan en sectores montañosos (figura 5).
FIGURA 5
CUBA: PERCEPCIÓN TOTAL DE PERCEPCIÓN DE PELIGRO POR FUERTES VIENTOS, ESCALA 1
(CORRESPONDENCIA CON MUNICIPIOS SEGÚN RELIEVE PREDOMINANTE)
65
02
br~ o ~'liento (atta )
0,0-
lanura (0-20Cl msnm)
o
montaña (+ 501 msnm)
CI
Grupo ll~vienlo
CJ (baja)
Leyenda
ESCALA 1-Grupo
CJ r,ercepción· 1 talla); 11
media), 111 (ba¡a).
altura (20 1-500 snn)
O Relieve predominante
Grupo 11-.,ento (media)
0
[J
-02
-0.4-0.JL----_-,or2----70.or-------,o,2i:-----:io.•
.4
Fuente: Elaborada por el autor (B. Datos-AMA, 2011; modificada).
TRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 43 JULIO-DICIEMBRE 2016
�LA PERCEPCIÓN DE RIESGO POR PELIGROS HIDROMETEOROLÓGICOS EXTREMOS EN CUBA
66
Con respecto al nivel de percepción de peligro de inundaciones por intensas lluvias, el análisis de correspondencia refleja mayor afinidad entre la “percepción alta” (grupo I) en los municipios predominantemente de relieve de
alturas (201-500 msnm), y a continuación se asocian los resultados con los de
los municipios llanos (0-200 msnm), pertenecientes al grupo II de percepción
(media), lo que articula con el mayor grado de relacionamiento del sujeto con
las condiciones geográficas de su entorno de vida cotidiana, en relación con la
ubicación de las poblaciones en los cursos inferiores o medios de las cuencas
fluviales y a posibles eventos históricos de inundaciones en la memoria colectiva de las comunidades.9
En Cuba, los tipos de paisajes predominantes son los de llanuras, distinguiéndose los Paisajes de llanuras medianamente ‘húmedas’ y las ‘secas y medianamente secas’; Paisajes de colinas, alturas y montañas secas; y los Paisajes
de depresiones intermontañosas, colinas, alturas y montañas bajas húmedas.
El análisis de “percepción total” para cada uno de los peligros de estudio
por unidades de paisaje geográfico refleja comportamientos perceptivos de
interés. En relación con los peligros por intensas lluvias, los mayores índices
de percepción alta se concentran en los paisajes de “Llanuras secas y medianamente secas” y “Llanuras medianamente húmedas”, con 59.8% y 51.9%,
respectivamente. Le siguen los paisajes de “Depresiones intermontañosas,
colinas, alturas y montañas bajas húmedas” (46.3%).
En un análisis de correspondencia simple —según los paisajes—, la mayor
asociación con la percepción alta ocurre con los entrevistados que viven en los
paisajes de “llanuras medianamente húmedas”, y la baja percepción hacia los
paisajes de “colinas, alturas y montañas secas” (figura 6). Este resultado ofrece datos de interés para la proyección de planes de manejo territorial y de
acciones educativas, dirigidas a la formación cultural de las poblaciones que
habitan estos espacios conforme a las dinámicas geosistémicas respectivas.
Con relación a la percepción de peligro de intensos vientos por paisaje, se
manifiestan similares resultados a los descritos en el anterior peligro (lluvia),
con mayores resultados perceptivos (61.1%) para los entrevistados que viven
en los paisajes de “Llanuras secas y medianamente secas” y las “medianamente húmedas” (54.3%), pero en este caso el análisis de correspondencia muestra mayores relaciones de atracción de percepción alta en los paisajes de lla9
En el instrumento de indagación (encuesta) se recoge información sobre sucesos históricos de eventos
hidrometeorológicos extremos que conoce —directa o indirectamente— el sujeto.
TRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 43 JULIO-DICIEMBRE 2016
�LA PERCEPCIÓN DE RIESGO POR PELIGROS HIDROMETEOROLÓGICOS EXTREMOS EN CUBA
FIGURA 6
CUBA: PERCEPCIÓN TOTAL DE PELIGRO DE INUNDACIONES POR INTENSAS LLUVIAS.
(CORRESPONDENCIA SEGÚN PAISAJE GEOGRÁFICO/MUNICIPIOS)
0,4-,-- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - ,
0,2-
*
Percepción baja
.
Llanuras secas y med
V
V , Alturas y M
Colinas
Percepci. alta * iiue~;;p ción total de
T Paisaje predominante
0 ,0-
Depresiones intermon
•
Llanuras medianament
V
Perc. ci ón media
-0,2-
-0,4 + - - - - - - - - - - - - - - ~ - - - - - <
-0 ,4
-0 ,2
0,0
0 ,2
0,4
Fuente: Elaborada por el autor (B. Datos-AMA, 2011; modificada).
nuras medianamente húmedas; la percepción media para los paisajes de “Depresiones intermontañosas, colinas, alturas y montañas húmedas”; y para la
percepción baja, las áreas correspondientes a paisaje de “Colinas, alturas y
montañas secas”.
Similares resultados se observan en la distribución de los resultados de
percepción de peligros por penetraciones-inundaciones del mar para las unidades de paisajes geográficos del país.
En sentido general, con independencia de los resultados globales que muestra la correlación de las percepciones de los peligros hidrometeorológicos del
sujeto indagado, con respecto a los paisajes geográficos de su entorno de vida,
existe mayor correspondencia de percepción alta hacia los paisajes de “Llanuras medianamente húmedas”.
Con respecto a cómo evalúa las afectaciones el sujeto indagado en una
escala de tres niveles (mucha, regular y poca) a la vivienda, a las cosechas y
animales, a la vida, entre otros aspectos (tabla 2), resulta llamativo el ‘poco’
reconocimiento —y por ende, baja percepción— a las afectaciones que realizan estos peligros, a nivel nacional y en todas las provincias, lo que pudiera
estar relacionado —contradictoriamente— con la elevada conciencia de resguardo ciudadano que acontece en nuestro país (reconocido internacional-
TRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 43 JULIO-DICIEMBRE 2016
67
�LA PERCEPCIÓN DE RIESGO POR PELIGROS HIDROMETEOROLÓGICOS EXTREMOS EN CUBA
TABLA 2
CUBA. ¿CÓMO EVALÚA LAS AFECTACIONES EN UNA ESCALA DE 1 A 3
(POCA, REGULAR Y MUCHA)? (EN %)
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Fuente: Elaborado por el autor según base de datos nacional (EPP, AMA-GNER, 2009-2011) (modificada).
68
mente), como parte de la estrategia de protección de la defensa civil, antes,
durante y después de la ocurrencia de tales fenómenos, que pudiera propiciar
la manifestación excesiva de confianza por parte del o los sujetos o la subjetiva
tendencia individual a minimizar los efectos externos a él. Ejemplo de ello son
los resultados perceptivos con relación a las “afectaciones a la vida” y los hechos de pérdidas humanas que han ocurrido en los últimos eventos acaecidos,
asociados a negligencias cometidas por las propias víctimas, como es el no
permanecer resguardado durante un evento meteorológico extremo. Es de
interés sociocultural el elevado porcentaje de encuestados que se enmarcan en
el grupo de menor percepción.
Según la combinación de variables a través del estadístico tablas cruzadas,
en los resultados que se muestran en la figura 7, por sexo, las mujeres tienen
mayor reconocimiento de las afectaciones, por ejemplo, ‘a la vivienda’ y ‘a la
salud y la vida’, que los hombres; también es mayor en la población adulta
(15-59 años) con instrucción superior. Por ocupación, los trabajadores por
cuenta propia (gestión privada) muestran los menores índices de percepción
en cuanto a la evaluación de las afectaciones (21.3%), y los de mayor percepción, los trabajadores (36.4%). No obstante, es superior (a 36%) la baja percepción en todos los grupos por ocupación. De acuerdo con el grado de instrucción terminado, son relativamente bajos los niveles de percepción (entre
21-40%) en todos los subsistemas de educación (primaria, secundaria, media
superior y superior), resultado muy alejado al esfuerzo institucional y del secTRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 43 JULIO-DICIEMBRE 2016
�LA PERCEPCIÓN DE RIESGO POR PELIGROS HIDROMETEOROLÓGICOS EXTREMOS EN CUBA
FIGURA 7
CUBA. ¿CÓMO EVALÚAN LAS AFECTACIONES POR GRUPOS DE PERCEPCIÓN? (AFECTACIONES A
LAS PERSONAS, SALUD Y VIDA POR SEXO, GRUPO ETARIO, OCUPACIÓN Y NIVEL DE INSTRUCCIÓN)
uo.o
...
...
Fuente: Elaborada por el autor. Base de datos “Estudio de percepción/peligro)” 2009-2011.
tor educacional en la instrucción ciudadana, reflejo de rupturas educativas a
tener en cuenta.
Por otra parte, los encuestados consideran a “la prevención” —en más del
68%— como la mejor opción de protección ante los peligros en todas las escalas de valoración territorial (nacional, regional y provincial). Son significativos los valores de “no sabe” que se registran (25.4%), para las correspondientes acciones educativas que pudieran ser concebidas contextualmente, datos
relevantes para el diseño e implementación de estrategias de comunicación y
educación con enfoque territorial.
Un análisis de correspondencia múltiple, a partir del criterio perceptivo
del sujeto con relación a si considera que tiene las condiciones necesarias para
tomar las medidas adecuadas y disminuir o mitigar los efectos de estos peligros, aporta consideraciones con relación al grado de conocimiento de la vulnerabilidad por parte del sujeto indagado y su correspondencia (asociación)
con relación a la actitud “sugerida o propuesta” para prevenir los efectos negativos de los peligros naturales según sexo, grupo etario y nivel de instrucción vencido.
Las personas que no tienen las condiciones para enfrentar los peligros generalmente se asocian con las del grupo I (percepción alta), que sugieren
medidas de prevención durante y después del peligro, además con la población joven y adulta. En este sentido, el grupo I (percepción alta), que aporta
TRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 43 JULIO-DICIEMBRE 2016
69
�LA PERCEPCIÓN DE RIESGO POR PELIGROS HIDROMETEOROLÓGICOS EXTREMOS EN CUBA
sugerencias antes de la ocurrencia del fenómeno (prevención), se asocia con
el adulto mayor, sexo masculino y nivel de instrucción superior. En ambas
escalas, el grupo II (percepción media) tiene el mayor nivel de asociación para
todo el país.
CONCL
USIONES GENERALES
CONCLUSIONES
70
La caracterización de las percepciones de peligros naturales desde una perspectiva geográfica se ha de establecer con relación a los subsistemas (o unidades ambientales) que comprende con relación al reconocimiento de la identidad de los espacios —contextuales— de re/construcción de la vida cotidiana.
La investigación incorporó la variable geográfica relativa al entorno físico
del ámbito de vida de los entrevistados: posición topográfica (llanura, altura,
montaña), paisaje geográfico y entorno costero; lo que significa la inclusión de
la perspectiva geográfica en el análisis de la percepción de peligros naturales
del sujeto de indagación. Ello contribuye al perfeccionamiento de estos estudios en el país y para el diseño e implementación de estrategias educativas
dirigidas a la formación cultural ambiental ciudadana, el conocimiento geográfico y de las vulnerabilidades asociadas, que coadyuven a la reducción del
riesgo ante los peligros hidrometeorológicos extremos.
En el análisis de tablas de contingencia se evidencian las diferencias territoriales en cuanto a la selección prioridad del peligro (viento, lluvia, mar) por
provincias, que articulan con los acontecimientos hidrometeorológicos (ciclones tropicales y frentes fríos intensos) que acontecen históricamente en las
áreas. Son superiores y proporcionales con los análisis anteriores, en cuanto a
la selección prioritaria de fuertes vientos e intensas lluvias (más de 85%), con
sólo 19% de selección de penetraciones del mar.
Por otra parte, resulta significativo el comportamiento de las personas según su percepción y el grado de conocimiento que poseen, que se expresa a
través de las medidas que adoptan para protegerse (y a su familia), entre otros
modos de actuación, lo que incide en la respuesta colectiva ante la inminencia
u ocurrencia de estos acontecimientos naturales. Las provincias occidentales
(Pinar del Río, Artemisa, Mayabeque y Matanzas) presentan mayor sentido
de la búsqueda de información junto a medidas de otro tipo, lo que es indicativo de mayor cultura informativa y de prevención. Presentan los mayores
índices de percepción de peligros hidrometeorológicos extremos.
En un análisis de correspondencia por grupo etario, se percibe que la poTRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 43 JULIO-DICIEMBRE 2016
�LA PERCEPCIÓN DE RIESGO POR PELIGROS HIDROMETEOROLÓGICOS EXTREMOS EN CUBA
blación joven se asocia más con el grupo I de percepción (alta), los adultos
con el grupo II (media) y el adulto mayor con el grupo III (baja). Este dato
resulta de interés, dada la paradoja de que a mayor edad disminuye la calidad
perceptiva del sujeto, tendencia que pudiera estar relacionada con la experiencia vivida con estos peligros y el manejo de la subjetividad. Los jóvenes,
con mayor desconocimiento e incertidumbre asociada, unidos al nivel de escolarización general y al impacto social, confieren mejor evaluación en cuanto
a los modos de actuación del ciudadano que contribuyen a aumentar las afectaciones.
Conforme con el diseño e implementación del esquema teórico-metodológico desarrollado, se contribuyó al perfeccionamiento del estudio de percepción de estos peligros del Grupo Nacional de Evaluación de Riesgos de la
Agencia de Medio Ambiente (Cuba), con la propuesta e inclusión —en el
instrumento de indagación nacional— de dos (2) nuevas preguntas relativas a
la dimensión geográfica, aplicadas en el estudio de percepción de La Habana
en 2015 (no estudiada en el ciclo 2009-2011) y para el nuevo estudio (2016),
ya iniciado por la provincia de Santiago de Cuba.
Revelar e incorporar los fundamentos geográficos en el análisis del riesgo
de desastre —como proceso construido social y culturalmente— ha de contribuir a poner de manifiesto las profundas interconexiones entre el entorno
socioeconómico, político, ambiental y cultural, generado en una región o comunidad, por los procesos y los niveles de vulnerabilidad que producen, y con
ello, minimizar la visión fragmentada del mundo de carácter positivista, en
técnico y natural, por un lado, y económico, social y cultural, por otro, que
persiste en el sujeto social.
Se aplica y enriquece el método sicométrico para evaluar la percepción de
la población acerca de los peligros estudiados, al incluirse la percepción sobre
la vulnerabilidad como componente esencial del riesgo de desastre.
En el orden práctico, se revelan los fundamentos (premisas) geográficos
que conforman la racionalidad ambiental, para que supere su carácter disciplinar, y distinga su capacidad operativa, propositiva y utilitaria, como parte
de la cultura humana, en las maneras y modos en que se reproduce socialmente.
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TRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 43 JULIO-DICIEMBRE 2016
�LAURA ODILA BELLO BENAVIDES*
GERARDO ALATORRE FRENK**
ÉDGAR J. GONZÁLEZ-GAUDIANO***
1
Representaciones Sociales sobre Cambio
Climático. Un Acercamiento a sus
Procesos de Construcción
Social Representations on Climate Change.
An Approach to its Construction Processes
RESUMEN
El artículo expone los hallazgos de una investigación acerca de las representaciones sociales (RS) sobre cambio climático (CC) de estudiantes de bachillerato tecnológico, realizada en dos escuelas del estado de Veracruz,
México, entre 2014 y 2015. El propósito fue
analizar los procesos que las conforman y formular una tipología acerca de éstas. La metodología fue de corte cualitativo con técnicas
mixtas, y enfoque procesual. Los hallazgos
revelan la construcción de diversos tipos de
RS de los estudiantes. En la mayoría de los
casos reconocen la influencia antrópica en el
CC y las afectaciones en el medio natural.
ABSTRACT
The ar ticle presents the results of an
investigation about social representations (SR)
about climate change (CC) of technical high
school students, carried out in two schools in
Veracruz, Mexico, between 2014 and 2015.
The purpose was to analyze the processes that
form SR and formulate a typology about them.
The methodology was qualitative with mixed
techniques, from a procedural angle. The
results reveal the construction of various types
of SR in students. In most cases they recognize
the anthropogenic influence on the CC and
the effects on the environment.
Palabras clave: Representaciones sociales, Cambio climático, Educación ambiental, Bachillerato.
Keywords: Social representations, Climate
change, Environmental education, High school.
*
Maestra en Investigación Educativa. Docente investigadora de la Dirección General de Educación Media Superior
(DGETI). Correo electrónico: laura_bello310@hotmail.com
**
Doctor en Antropología por la Universidad Nacional Autónoma de México. Investigador y docente en el
Instituto de Investigaciones en Educación, en el área de educación para la sustentabilidad. Correo electrónico:
geralatorre@gmail.com
***
Doctor en Filosofía y Ciencias de la Educación. Director del Instituto de Investigaciones en Educación de la
Universidad Veracruzana. Miembro del Sistema Nacional de Investigadores (SNI), Nivel 3; de la Academia
Mexicana de Ciencias, y miembro fundador de la Academia Nacional de Educación Ambiental. Correo electrónico:
egonzalezgaudiano@gmail.com
Recibido: 8 de febrero de 2016 / Aceptado: 30 de marzo de 2016
ISSN: 2007-1205 pp. 73-92
TRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 43 JULIO-DICIEMBRE 2016
73
�REPRESENTACIONES SOCIALES SOBRE CAMBIO CLIMÁTICO
INTR
ODUCCIÓN
INTRODUCCIÓN
74
El término cambio climático (CC) es un concepto relativamente nuevo; la
definición internacionalmente utilizada es la proporcionada por la Convención Marco de las Naciones Unidas sobre CC, asumida como “un cambio en
el clima, atribuible directa o indirectamente a la actividad humana, que altera
la composición de la atmósfera mundial y que se suma a la variabilidad climática
natural observada durante periodos de tiempo comparables” (Naciones Unidas, 1992, p. 6). Además de los problemas ambientales que de éste derivan,
existe una serie de repercusiones en ámbitos como la salud, la alimentación y
el acceso al agua, principalmente. Así lo demuestran múltiples investigaciones
en relación con la dimensión fisicoquímica y los posibles escenarios futuros,
encabezadas por el Panel Intergubernamental sobre CC (IPCC). El V Informe de este organismo afirma que “el calentamiento en el sistema climático es
inequívoco [...] La atmósfera y el océano se han calentado, los volúmenes de
nieve y hielo han disminuido, el nivel del mar se ha elevado y las concentraciones de gases de efecto invernadero han aumentado” (IPCC, 2013, p. 4). No
hay resquicio de duda respecto al carácter antrópico del CC.
También recomienda el IPCC investigar la actitud y posición de la población frente al CC, a fin de formular estrategias educativas y de comunicación
apropiadas (IPCC, 2013). En este sentido, las investigaciones realizadas acerca de la dimensión social del CC revelan que la sociedad en general lo percibe
de una manera lejana, con pocas y distantes afectaciones a sus vidas, además
de verse con un reducido margen de acción para contribuir a su solución, pese
a estar presente en su imaginario (González-Gaudiano y Maldonado, 2013;
Urbina, 2012; Meira, 2006 y 2009).
Es por ello que merecen conocerse con más detalle las fuentes de información de los estudiantes y su relación con los procesos que dan significado a sus
ideas, prácticas y actitudes, y que forman parte del pensamiento de sentido
común. Pues son los estudiantes los depositarios de la información que circula
respecto al CC y también de las medidas de mitigación y adaptación acordadas por los organismos internacionales y por cada país. De ahí que en tanto el
CC no sea socialmente percibido y asumido como un problema, terminará
siendo socialmente irrelevante para la población (Lezama, 2008).
Es en lo anterior donde se inscribe y adquiere relevancia la educación ambiental, y la justificación del estudio que sustenta este artículo, cuyo propósito
central es analizar las RS sobre el CC de los estudiantes de bachillerato tecnoTRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 43 JULIO-DICIEMBRE 2016
�REPRESENTACIONES SOCIALES SOBRE CAMBIO CLIMÁTICO
lógico (BT) del estado de Veracruz, los factores escolares que han orientado
su conformación y la influencia de éstas en su entorno social, a fin de formular
propuestas pedagógicas que favorezcan una formación ecociudadana (Sauvé,
2014). En este artículo exponemos algunos de los hallazgos de nuestra investigación.
Asimismo, partimos del supuesto de que la influencia de la escuela en la
construcción de las RS sobre el CC de los estudiantes de bachillerato, así
como la de los medios de comunicación —centrada en la alfabetización científica, con énfasis en las dimensiones fisicoquímicas del mismo y en las afectaciones al medio natural—, no abonan al desarrollo de actitudes y acciones
comprometidas y responsables en relación con el CC, orientadas a frenarlo y
a adaptarse a éste.
LAS REPRESENT
ACIONES SOCIALES: CONOCIMIENTO
REPRESENTA
DE SENTIDO COMÚN
De acuerdo con Jodelet (2008, p. 474), las RS “son una forma de conocimiento socialmente elaborado y compartido, que tiene una intencionalidad práctica y contribuye a la construcción de una realidad común a un conjunto social”. Tienen como propósito la comunicación entre las personas, el sentido
de pertenencia a un grupo social, así como la comprensión de su realidad. De
ahí que pueden entenderse como conocimiento de sentido común socialmente compartido.
Las RS, de acuerdo con Moscovici (1979), están constituidas por tres dimensiones: el campo de la información, la actitud y la representación. El primero da cuenta del conjunto de conocimientos y el modo en el que están
organizados en relación con un objeto social. La actitud remite a la disposición a actuar por parte del sujeto frente al mismo, a través de ésta se hace
evidente su posición valorativa respecto al objeto (Ibáñez, 1994; Araya, 2002).
El campo de representación remite al orden y jerarquía de los elementos que
conforman la RS. Hace referencia a la organización interna de estos elementos, opiniones, imágenes, creencias, vivencias y valores, una vez que están
integrados en la RS.
Por su parte, Ibáñez (1994) señala que las RS aluden a un concepto híbrido
en el que emergen elementos sociológicos como cultura e ideología, además
de elementos de origen psicológico: imagen y pensamiento, por lo que es
psicosocial. Así, “el concepto de representación social es un concepto macro
TRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 43 JULIO-DICIEMBRE 2016
75
�REPRESENTACIONES SOCIALES SOBRE CAMBIO CLIMÁTICO
que apunta hacia un conjunto de fenómenos y de procesos más que hacia
objetos claramente diferenciados o hacia mecanismos precisamente definidos” (Ibáñez, 1994, p. 172). Banchs (2000; 2007) pone el acento en dos cuestiones en relación con las RS: en primer lugar, la ciencia y su difusión, incluidos los medios masivos de comunicación como un elemento que nutre de
información a las personas.Y el segundo elemento, las experiencias y eventos
vividos de manera directa o indirecta.
DES
ARR
OLL
O DE LA INVES
TIG
ACIÓN
DESARR
ARROLL
OLLO
INVESTIG
TIGA
76
Los hallazgos que presentamos forman parte de una investigación más amplia
acerca de las RS sobre el CC de estudiantes de bachillerato tecnológico y su
relación con lo escolar y su influencia en el entorno familiar y social. Optamos
por una investigación de corte cualitativo, ya que así es posible visibilizar los
procesos a través de los cuales los sujetos elaboran las RS, esto es, los significados que le atribuyen al CC y la manera en que a partir de éstas orientan sus
acciones. Como lo señalan Taylor y Bogdan (1987, p. 8), “podemos ver por
qué diferentes personas hacen y dicen cosas distintas” y la relación de ello con
el contexto social en el cual interactúan, ¿cómo lo escolar se relaciona con las
RS de los estudiantes?
El enfoque seleccionado para el análisis de las RS fue el procesual, en virtud del interés en comprender sus procesos de construcción y la influencia de
lo social en ellos.1 De ahí que estudiosos de esta perspectiva (Araya, 2002;
Banchs, 2000 y 2001) coincidan en destacar que el polo procesual va más allá
del interaccionismo simbólico. 2 Se posiciona más como una postura
socioconstruccionista, donde los sujetos elaboran, a través de interacciones
1
Como lo destaca Araya (2002), en el enfoque procesual se privilegia el análisis de lo social, la cultura, las
interacciones sociales, esto es, el contexto social; de ahí que se busque contrastar diversos contextos sociales. Por su parte, Ibáñez (1994, p. 206) apunta que “lo que se torna relevante desde esta perspectiva [procesual]
[…] es [...] la comparación entre las representaciones sociales que mantienen diversos grupos sobre un
mismo objeto social [...] es a través de estas comparaciones como podemos poner de manifiesto la forma en
que las variables socioestructurales afectan a la construcción de las representaciones sociales y conocer el tipo
de dinámica social responsable de que una representación social adquiera determinadas características”.
2
De acuerdo con Banchs (2001), el interaccionismo simbólico se caracteriza porque “lo social es algo que
se construye y no sólo un calificativo de una conducta o de un estímulo” (p. 14). Las acciones de las
personas y su conducta en relación con un objeto social no pueden ser predecibles en virtud de ser éstas
construidas a través de procesos sociales de negociación e interacción de significados entre los sujetos y con
el objeto social. De ahí que las personas orienten sus acciones en relación con determinados objetos sociales
con base en lo que éstos significan para ellas.
TRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 43 JULIO-DICIEMBRE 2016
�REPRESENTACIONES SOCIALES SOBRE CAMBIO CLIMÁTICO
sociales articuladas a procesos cognitivos de objetivación del objeto representado, conocimiento de sentido común.
En cuanto a la selección de la muestra, se decidió realizar la investigación
en 2 de los 42 planteles en el estado de Veracruz. Uno, el CBTIS 13 de la
ciudad de Xalapa, Veracruz, por su ubicación geográfica y sus características
sociales, culturales y económicas. El segundo plantel fue el CETIS 15 del
Puerto de Veracruz, Veracruz, pues interesa indagar las RS sobre CC en un
sitio con una importante actividad turística y empresarial. Aquí se consideró
que las diferencias en cuanto a las actividades laborales, educativas y de difusión cultural entre estas dos ciudades constituyen un elemento de incidencia
en la construcción de las RS.
Los instrumentos utilizados fueron un cuestionario, esquemas gráficos,
entrevista semiestructurada y observación en clase. Para el análisis de los procesos de objetivación y anclaje se emplearon el total de éstos, y para la formulación de la tipología, los tres primeros, en virtud de los datos que cada uno
aportó. El tamaño de la muestra de los estudiantes varió en función de los
instrumentos aplicados y del propósito de los mismos. En el caso del cuestionario, se aplicó a una muestra amplia: el 10% de la población estudiantil de los
semestres primero y quinto.
Para la segunda técnica —los esquemas gráficos— fue del 1.8% en el CBTIS
13 y del 2% en el CETIS 15. El propósito fue profundizar en la búsqueda y
análisis de las relaciones entre los elementos de las RS, además de analizar los
procesos de objetivación y anclaje desde una aproximación cualitativa. Aunque
es una muestra más reducida, sí es representativa en términos estadísticos.
La entrevista semiestructurada se aplicó a un total de 24 estudiantes, 14
del CBTIS 13 y 10 del CETIS 15. Durante su aplicación se realizó un primer
acercamiento analítico, identificando algunas diferencias y similitudes. Ello
permitió determinar el número adecuado de entrevistas con el que se valoró
que existían los datos suficientes para estudiar cada una de las categorías de
análisis formuladas. Así, se alcanzó el punto de saturación teórica que hizo
posible profundizar en el campo de la representación y la actitud, además de
su relación con lo escolar.3 Finalmente se observaron 15 sesiones de clase de
cuatro materias diferentes.
3
En cuanto al punto de saturación teórica, Corbin y Strauss (2002, p. 231) señalan que las categorías de
análisis están saturadas cuando: “a) no haya datos nuevos importantes que parezcan estar emergiendo en
una categoría, b) la categoría esté bien desarrollada en términos de sus propiedades y dimensiones, demostrando variación, y c) las relaciones entre las categorías estén bien establecidas y validadas”. De ahí la
importancia de la saturación teórica de las categorías de análisis, a fin de realizar un análisis denso y consistente.
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77
�REPRESENTACIONES SOCIALES SOBRE CAMBIO CLIMÁTICO
78
La metodología para el análisis de los documentos se basa en el análisis de
contenido (Bardin, 1986; Piñuel, 2002) y en el análisis del discurso (Ruiz
Ruiz, 2009; Van Dijk, 2001). De esta forma, accedimos al contenido del corpus empírico y se logró aprehender el objeto de estudio, así como conocer las
condiciones sociales y el contexto escolar en el que se construyen las RS sobre
el CC.
Consideramos pertinente formular una tipología de las RS sobre el CC en
virtud de que, como lo señala López (1996, p. 14), “la tipología como contenido refleja la naturaleza sustantiva de los fenómenos sociales. La tipología
como forma es una abstracción expresada en términos clasificatorios que permite afirmar que las sociedades se pueden reconocer a través de una diversidad de tipos”. En ella se agrupan propiedades y elementos del objeto social en
tipos o clases, que guardan características comunes y al mismo tiempo diferentes entre sí. De ahí que constituye una herramienta teórica que permite
comprender y analizar un fenómeno social.
La ruta metodológica para la elaboración de tipologías fue la propuesta
por Gagnon (1979) y López (1996), en virtud de que a través de ésta se
articularon, por un parte, los elementos teóricos de las RS y del CC, a partir
de una formulación analítica, y por otra, la operacionalización de esta construcción teórica a través del análisis del corpus empírico. Así, como lo señala
López (1996, p. 12), se pudo identificar “cierto conjunto de rasgos atraíbles
del objeto de investigación y que son los que configuran la forma del objeto”.
De esta manera, la tipología integró las categorías analíticas formuladas a
partir de la teoría de las RS y de los aspectos conceptuales del CC con el
corpus empírico recabado de los cuestionarios y los esquemas gráficos. La
primera categoría analítica fue “causa del CC: antrópica o proceso natural”.
La siguiente fue “consecuencias y afectaciones del mismo: dimensión del medio
natural y dimensión social”, y la última categoría analítica fue “actores sociales que intervienen en el CC y líneas de acción que sobre el CC realizan”.
TIPOL
OGÍA DE LAS REPRESENT
ACIONES SOCIALES
TIPOLOGÍA
REPRESENTA
Las RS, como lo destaca Moscovici (1979), son sistemas de pensamiento de
sentido común, caracterizados por dotar de sentido lo que nos rodea, entender la realidad y orientar la acción. Son una forma de conocimiento social.
Los datos obtenidos revelan que coexisten varios tipos de RS de los estudiantes y que tienen un carácter dinámico, mostrando coincidencias con otras inTRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 43 JULIO-DICIEMBRE 2016
�REPRESENTACIONES SOCIALES SOBRE CAMBIO CLIMÁTICO
vestigaciones (Meira, 2009 y 2011; González-Gaudiano y Maldonado, 2013).
Se advierte que se encuentran en construcción y transformación. Exceptuando el caso de los estudiantes con una RS desfasada (donde la expresión “cambio climático” no se asocia al cambio climático global), se observó que en
general los jóvenes formulan elementos pertenecientes a más de un tipo de
RS, aunque predomine uno.
Asimismo, hay estudiantes con RS difusas, caracterizadas por una estructuración débil de los elementos que señalan en relación con el CC; en tanto
que las del resto se distinguen por ser más organizadas. No obstante, se observó la presencia de la RS en virtud de la toma de postura por parte de los
estudiantes frente al objeto representado (Moscovici, 1979; Jodelet, 2008),
excepto en un sector de la población cuyas características se exponen más
adelante.
1. Un primer “tipo” es la representación social desfasada. Para aproximadamente el 8.3% de los estudiantes, la expresión “cambio climático” remite a los
naturales cambios de temperatura, humedad y precipitación que se producen
a lo largo de un día o un año. Nada asocia esa expresión a una alteración
riesgosa del sistema climático, objeto del presente estudio. No parece un problema que haya que solucionar o que pueda solucionarse. Se le atribuyen
calificativos de “bueno”, pues implica diversidad de ambientes climáticos y
sus respectivos ecosistemas. Se emplean expresiones como “es algo que hay
que cuidar”. Los elementos presentes en esta representación social son las
estaciones del año y los cambios del tiempo a lo largo del día.
2. Representación social ambientalista. Aquí, los estudiantes (64.3%) expresan un cambio climático global, aunque de manera reducida, centrada en las
afectaciones al ambiente natural. Se señala su origen antrópico. Se lo aprehende a través de sus consecuencias al medio natural, la pérdida de especies y el
incremento en número e intensidad de hidrometeoros. Entre sus causas se
mencionan la contaminación, la lluvia ácida y/o el agujero de la capa de ozono.
La visión de sus consecuencias se centra en las afectaciones al medio natural.
Se lo ve como un fenómeno problemático pero lejano; se considera que sólo a
largo plazo habrá efectos y serán otros los afectados.
3. Representación social antrópica/individual. El 13.9% de la población estudiada considera que en el CC intervienen elementos de causas y efectos ligados a la actividad y vida humanas, en su relación con las variaciones del clima.
En el campo de la información aparece un mayor número de aspectos. Entre
las causas que se señalan están los combustibles fósiles, los gases de efecto
TRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 43 JULIO-DICIEMBRE 2016
79
�REPRESENTACIONES SOCIALES SOBRE CAMBIO CLIMÁTICO
80
invernadero (GEI) y las afectaciones a la capa de ozono. En cuanto a la influencia antrópica, se la percibe en la contaminación derivada de las acciones
individuales de las personas. Se considera entre las consecuencias a las afectaciones al medio natural, las que derivan de los hidrometeoros, disminución en
el acceso al agua, muertes y pérdida de zonas cultivables. Existe ahí una visión
más amplia del CC y sus consecuencias; se lo ve como un problema que hay
que atender. Se perciben consecuencias distantes pero con implicaciones que
afectan la propia vida de los estudiantes.
4. Representación social antrópica/multinivel. Este grupo (7.5%) comprende
al CC como el cambio del clima a través del tiempo (cronológico), relacionándolo con el calentamiento global de origen antrópico, la contaminación, los
GEI, el incremento en la actividad industrial, el consumo y la sobreexplotación de recursos naturales, principalmente; se mencionan la capa de ozono y
la lluvia ácida. Se expresa la influencia de otros sectores, como el industrial,
uno de los de mayor incidencia en el CC, además de la sociedad en su conjunto. Entre las consecuencias se mencionan las afectaciones al medio natural, la
pérdida de especies, de zonas costeras, de tierras cultivables y enfermedades,
fundamentalmente. Se ve al CC como un problema cercano y presente que
afecta y afectará a todos. Asimismo, se le relaciona con otros problemas sociales, como la salud y la alimentación, y se menciona la participación ciudadana
y de diversos actores, como el gobierno y el sector empresarial e industrial, en
éste, a diferencia de la RS antrópica/individual.
También se encontró un quinto grupo de estudiantes, 6.1% del total, que a
las preguntas del cuestionario que exploran el campo de la información sobre
el CC, así como en lo reportado en los esquemas gráficos, expresan desconocer a qué se refiere tal expresión; unos más señalaron que no les interesa el
tema. En cuanto al resto de las preguntas, la mayoría no fueron contestadas, lo
que señala ausencia de una RS sobre el CC. Para poder considerar a estos
estudiantes en la tipología, se asignó a este tipo de RS el nombre de representación social omisa. En la gráfica 1 se indica lo expuesto.
En términos generales, por compartir elementos comunes del contexto y la
escuela, la distribución de los tipos de RS es similar en las dos instituciones.
Sin embargo, como se verá más adelante, al profundizar en el campo de la
representación hay aspectos que reflejan características propias del Puerto de
Veracruz, Veracruz, como las inundaciones derivadas de los hidrometeoros de
los últimos años, que han influido en la interacción sujeto-objeto percibida
por algunos estudiantes y han generado una representación con rasgos difeTRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 43 JULIO-DICIEMBRE 2016
�REPRESENTACIONES SOCIALES SOBRE CAMBIO CLIMÁTICO
GRÁFIC
A1
GRÁFICA
TIPOLOGÍA DE LAS REPRESENTACIONES SOCIALES DE CAMBIO
CLIMÁTICO
70.00%
~ - - - - - - - - - - ---;;,4-:30%~ - - - - - - - - -
~ 60.00%
!
~
50.00%
+----------------!
40.00%
-o
•CBTIS 13
';' 30.00%
120.00% - 2~.1~0=%_ _ _ _ _ _ __
■ CETIS
l
• Total
10.00% -t----.~¡;¡-'J""-- -4:1j0'zi::--
15
o.00%
Omisa(%)
Desfasada Ambientalista Antrópica/
(%)
(%)
Indi vidual
(%)
Antrópica/
multinivel
(%)
Representación social sobre cambio climático
Fuente: Elaboración propia.
rentes, con énfasis en estas afectaciones. Al respecto, Mora (2002) plantea
que la influencia de lo social en la construcción de las RS es, por una parte,
lateral en el sentido de que incide en aspectos cognitivos y expresivos, y que se
visibilizan en el campo de la representación; y, por otra, central, en tanto que
regula el surgimiento de las mismas.
EL C
AMPO DE LA INF
ORMA
CIÓN
CAMPO
INFORMA
ORMACIÓN
El campo de la información de las RS, de acuerdo con Moscovici (1979, p.
45), “se relaciona con la organización de los conocimientos que posee un grupo con respecto a un objeto social”. Les permite a las personas comunicarse
en relación con el objeto representado y emitir opiniones. Es el conjunto de
elementos que constituyen el marco referencial a través del cual socializan y
visibilizan el saber de sentido común (González-Gaudiano y Maldonado, 2013).
Las definiciones que los estudiantes expresaron sobre el CC —como respuesta a la pregunta ¿Qué es el CC?— se caracterizan, en lo general, por
asociarlo con las variaciones del tiempo referidas como “cambios de clima”.
Las expresiones más comunes son: “los cambios del clima”, “cuando el clima
cambia, hace sol y luego frío”, “cuando el clima pasa de calor a frío rápida-
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mente”. Dichas definiciones expresan, por una parte, la confusión existente
entre clima, variaciones del tiempo y CC; aunque, como se muestra más adelante, existe un reconocimiento de la influencia antrópica en el mismo.4 También, le atribuyen manifestaciones de variaciones en el tiempo. Aquí es pertinente aclarar que las preguntas del cuestionario aludieron a la expresión CC;
no se especificó CC global.
Por otra parte, las definiciones vertidas revelan lo que Moscovici (1979) y
Jodelet (2008) señalan como vulgarización del conocimiento científico. Para
aprehender y materializar un concepto científico, los sujetos pasan a segundo
plano elementos de carácter científico propios del objeto social para anclarlo a
elementos de realidad preexistentes en su esquema de pensamiento, dotándolo de esta manera de atributos visibles. Así, las variaciones del tiempo a lo
largo de un día son adjudicadas al CC. Por lo que las RS de los estudiantes
sobre éste, excepto la desfasada, se caracterizan por integrar algunos elementos de carácter científico al conocimiento de sentido común, dotándolo de
realidad; transformando el conocimiento de carácter científico en conocimiento
de sentido común, a través del cual pueden interpretar, comunicar su realidad
y asumir una posición frente a éste.
También se observó en algunos casos que en las definiciones sobre cambio
climático expresadas, los estudiantes señalan aspectos fenológicos, esto es:
visibilizan los efectos que éste ha tenido en la vida de algunas especies propias
de la región. Esta información es registrada por quienes han vivido por varias
décadas en las ciudades en las que están ubicadas las escuelas (normalmente
un familiar), y a su vez es comunicada y socializada con los estudiantes. Como
muestra está la siguiente manifestación fenológica:
A mí me decían mis papás que aquí hace tiempo, aproximadamente 33 años que
empezaron a vivir aquí en la ciudad de Xalapa, que el clima era un poco diferente,
que todos los días llovía y eso, y que algunas plantas antes se daban mejor que ahora
(CB-13-6º. S-9).
4
El clima es, de acuerdo con lo que señala el V informe del IPCC (2013, p. 204):
el estado promedio del tiempo y, más rigurosamente, como una descripción estadística del tiempo
atmosférico en términos de los valores medios y de la variabilidad de las magnitudes correspondientes durante periodos que pueden abarcar desde meses hasta millares o millones de años. El periodo
de promedio habitual es de 30 años, según la definición de la Organización Meteorológica Mundial.
Las magnitudes son casi siempre variables de superficie (por ejemplo, temperatura, precipitación o
viento). En un sentido más amplio, el clima es el estado del sistema climático en términos tanto
clásicos como estadísticos.
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�REPRESENTACIONES SOCIALES SOBRE CAMBIO CLIMÁTICO
LA REPRESENT
ACIÓN SOBRE EL C
AMBIO CLIMÁTICO
REPRESENTA
CAMBIO
De acuerdo con Moscovici (1979), el campo de la representación refiere a la
imagen que el sujeto posee del objeto social, la cual se construye a partir de los
procesos de objetivación y anclaje. Éstos están interrelacionados y dan cuenta
de la relación dialéctica entre lo social y lo individual (Jodelet, 2008).
LA OBJETIV
ACIÓN
OBJETIVA
La objetivación, como lo destacan Araya (2002) y Jodelet (2008), expresa lo
social en la representación. Es el proceso mediante el cual el sujeto aprehende
una serie de conceptos y significados sobre el objeto social para materializarlos en una imagen, en algo concreto. Aquí intervienen tres fases: selección y
descontextualización de elementos de la teoría, formación de un núcleo figurativo y naturalización del mismo.
a) Selección y descontextualización de elementos del cambio climático
Los conocimientos que los estudiantes expresan en relación con el CC, especialmente las causas y consecuencias, hacen visibles cuáles de éstos han seleccionado y descontextualizado del concepto teórico (científico) y de lo que
circula en el entorno social. Así, ellos despliegan una serie de elementos y
conocimientos que remiten a aspectos del objeto representado; éstos varían en
cantidad y relación con el mismo. Esta variación, como lo señalan Jodelet (2008)
y Moscovici (1979), depende por una parte del esquema de pensamiento preexistente propio de cada persona, y por otra de criterios sociales y normativos,
para retener, aprehender y enraizar aquello que es afín a éstos y al sistema de
creencias y valores asociados al CC. Además intervienen la cantidad y tipo de
información sobre el objeto representado que circula en el contexto social.
En la RS desfasada no se expresan elementos del CC; así, lo que los estudiantes dicen está relacionado con las variaciones del tiempo y las estaciones
del año. Ello revela, por una parte, un esquema de pensamiento preexistente
con pocos conceptos relacionados con el CC, de tal suerte que al circular, en
lo social, datos relativos al fenómeno y la influencia antrópica en él, esta última
no es seleccionada ni aprehendida por los sujetos. Por otra, le otorgan atributos como los cambios de temperatura a lo largo del día; de ahí que la focalización
en la comunicación sobre éste, como lo señala Araya (2002), se centra en los
aspectos relacionados con las variaciones del tiempo y las estaciones del año.
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La información revelada por los estudiantes que comparten la RS ambientalista da cuenta de que los elementos que han seleccionado sobre el CC son
los relativos a las afectaciones al medio natural. Algunos estudiantes expresan
un mayor número de elementos que otros, y en todos los casos la influencia
antrópica está presente. El criterio normativo vinculado al CC que orienta
este proceso es el cuidado del medio ambiente.
Los elementos seleccionados y descontextualizados del CC, presentes en
la RS antrópica individual, incluyen, además de los correspondientes a las afectaciones al medio natural, los GEI, el efecto invernadero, la tala de árboles, los
combustibles fósiles y el consumo energético derivado de éstos; en algunos
casos se mencionan enfermedades. Estos datos revelan, en cuanto a la influencia de lo social, interacciones sociales en las que estos elementos circulan; el
criterio normativo de cuidado del medio ambiente se articula también a un
elemento de la relación del ser humano con el medio natural: el uso y consumo de combustibles fósiles, junto con sus consecuencias (Jodelet, 2008).
En la RS antrópica multinivel, los estudiantes expresan una mayor selección de elementos asociados al CC. Aquí lo descontextualizado incluye aspectos de la dimensión social del mismo y, como lo señala Jodelet (2008, p. 482),
se encuentra “subordinado a un valor social”: el cuidado del medio natural.
Por ello, sus producciones discursivas son más nutridas en elementos relacionados con la importancia de cuidar el ambiente y no contaminar, haciendo
más dinámica la interacción sujeto-objeto representado. Por otra parte, también hay casos en los que expresan confusión respecto a los términos CC y
variaciones del clima, aunque su concepción sobre el mismo contiene más
elementos.
b) Formación del núcleo figurativo
La formación del núcleo figurativo es, de acuerdo con Jodelet (2008) y Moscovici (1979), la elaboración de un conjunto gráfico (imagen) que le permite
al sujeto comprender el objeto representado en su relación con él, con otras
representaciones y con su realidad, entendida ésta como construcción social
(Berger y Luckman, 1991). Así, la imagen —además de hacer concreto lo
abstracto del CC— también refleja la estructura conceptual del sujeto, donde
se integran tanto los elementos del objeto representado como las interacciones
del sujeto con éstos, las que en su conjunto son visibilizadas a través de imágenes.
El núcleo figurativo de la RS desfasada refiere a los elementos retenidos
asociados con el objeto social, y se integran en torno a aspectos relativos a las
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condiciones climáticas y las estaciones del año. Así, como lo señala Ibáñez
(1994), éstos se organizan para proporcionar una imagen del objeto representado pertinentemente coherente y expresable.
En la RS ambientalista, el núcleo figurativo está conformado por elementos
que refieren a la naturaleza dañada. Éstos quedan asociados a la influencia
antrópica expresada en términos de contaminación y basura; de esta manera
es integrada al CC; así, los estudiantes le confieren un significado (Ibáñez,
1994). Aquí, también en algunos casos hacen referencia al agujero de la capa
de ozono o la lluvia ácida. Al preguntarles sobre la imagen que les refiere la
expresión “cambio climático”, manifiestan principalmente lo siguiente:
Un planeta sudando, casquetes polares derritiéndose, calor, contaminación, smog
(CB-13-5º.S-TV-38).
El sol, la destrucción de la capa de ozono, el ciclo del agua, contaminación (CB-131er.S-TM-49).
El núcleo figurativo de la RS antrópica/individual contiene, en primer término, elementos relacionados con la influencia antrópica del CC; en él se
encuentran los GEI, aerosoles, humo, cambio climático global como conjunto
de elementos que aglutina a otros más. En segundo término aparecen las afectaciones al medio natural; de acuerdo con Moscovici (1979) y Jodelet (2008),
los elementos teóricos del objeto social, junto con otros aspectos que no necesariamente están en relación directa con éste, aunque sí forman parte constitutiva del conjunto gráfico elaborado y son utilizados para comprenderlo.
En la RS antrópica multinivel, el núcleo figurativo se distingue por contener
elementos acerca de la influencia antrópica del CC en términos de desarrollo
urbano, contaminación, problemas asociados al mismo. Aquí, los estudiantes
expresan afectaciones al medio natural. También, en algunos casos mencionan otros problemas ambientales, como el agujero de la capa de ozono. Otro
rasgo de este núcleo figurativo fue la presencia de otros actores sociales y su
influencia en el objeto representado. Por ejemplo, fábricas contaminando, y
algunos elementos de la dimensión social del mismo, como enfermedades y
falta de alimentos.
c) Naturalización del cambio climático
La naturalización es la tercera fase que conforma el proceso de objetivación;
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ocurre cuando el núcleo figurativo se incorpora como un elemento más de la
realidad objetiva del sujeto (Ibáñez, 1994). Cada uno de los elementos del
objeto representado se integra a través de una construcción “estilizada” y adquiere una forma gráfica y significante (Jodelet, 2008).
Una vez identificado el núcleo figurativo, se procedió a analizar la manera
en la que éste se integra en el esquema de pensamiento para ser un componente más de su realidad objetivada (Ibáñez, 1994). Se hizo a través del estudio de la forma en la que los estudiantes comprenden y explican lo relacionado con el CC a partir del núcleo figurativo (Moscovici, 1979). En el caso de la
RS desfasada, el CC es naturalizado como algo benéfico, pues está relacionado
con las estaciones del año, haciendo evidente las bondades de éste en términos
de beneficio al medio natural; se le asocia con el criterio normativo de cuidado
y preservación de la naturaleza.
Por su parte, la naturalización del núcleo figurativo de la RS ambientalista
se caracteriza por la utilidad que hacen los estudiantes de éste para interpretar
fenómenos asociados con las variaciones climáticas y con las afectaciones a la
naturaleza. Así, el CC se convierte en el elemento que explica, por ejemplo, las
inundaciones, pérdida de especies, afectaciones a la naturaleza, como un fenómeno que es parte de su realidad objetiva, pero al mismo tiempo como algo
lejano que puede llegar a afectarlos, aunque a largo plazo. Como lo señala
Jodelet (2008, p. 483), a través de la naturalización del objeto representado, el
sujeto lo dota de realidad, “adquiere un estatus de evidencia: una vez considerado como adquirido, integra los elementos de la ciencia en una realidad de
sentido común”.
En la RS antrópica individual, el núcleo figurativo es naturalizado para integrar el CC a la realidad de los estudiantes a través de algunos elementos
relacionados con éste, como los GEI y otros más, como la contaminación, la
basura y en algunos casos el agujero de la capa de ozono. De esta manera, ellos
explican cómo se ve afectada la naturaleza y la sociedad, integrando aspectos
relacionados con la salud. No obstante, al CC se le ve en algunos casos como
lejano en el tiempo, pero se considera que afectará la salud de la gente y el
acceso a agua y alimentos.
En la representación social antrópica multinivel, se advierte que en la naturalización del núcleo figurativo se han integrado más elementos, como enfermedades, los que a su vez son organizados en función de la influencia antrópica
del CC. Así, éstos son, como lo refiere Ibáñez (1994, p. 187), “un componente
más de la realidad objetiva” y son empleados para comprenderla e interpreTRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 43 JULIO-DICIEMBRE 2016
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tarla. De ahí que los estudiantes expresen calificativos sobre el CC y se le vea
como un problema cercano, presente y que afecta a la sociedad en su conjunto.
En cuanto a la influencia del contexto y la relación entre el sujeto y el
objeto representado, los hallazgos revelan que si bien los porcentajes por tipo
de representación social entre los dos planteles son similares, se encontró un
mayor número de estudiantes del CETIS 15 del Puerto de Veracruz cuya
representación social es ambientalista, con un núcleo figurativo donde se encuentran las inundaciones como la principal afectación del CC. A su vez, lo
asocian con la basura. Este dato fue corroborado en las entrevistas. Ellos asocian el CC con las inundaciones que han sufrido en años recientes (Veracruz.
Secretaría de Protección Civil, 2011; Tejeda, Montes y Sarabia, 2012), y a su
vez con la basura que contribuye a las inundaciones, por la obstrucción al
sistema de drenaje. Aquí, la relación mencionada incide en la objetivación
para adquirir una imagen estilizada en la que predominan las afectaciones por
hidrometeoros, concretamente las inundaciones y su relación con la basura.
EL ANCLAJE
El anclaje es el proceso mediante el cual se produce el “enraizamiento social
de la representación y de su objeto” (Jodelet, 2008, p. 486); se refiere a la
inserción de la representación y del objeto representado en lo social. Así, éstos
se incorporan como parte de la realidad de los estudiantes y se hacen visibles
a partir del significado y la utilidad que éstos le otorgan. En palabras de Ibáñez
(1994), el anclaje remite a las transformaciones en el esquema de pensamiento de los sujetos derivadas de la integración del objeto representado en aquél.
a) Interpretación del mundo social
Se refiere, de acuerdo con Moscovici (1979), al sentido funcional que el sujeto le da a la representación para interpretar lo que lo rodea, al proceso mediante el cual los estudiantes comprenden y explican el CC. Se expresa a través de las relaciones que se formulan en relación con el objeto representado.
En la RS desfasada —al representar el CC como las variaciones del estado
del tiempo o las estaciones del año—, los estudiantes no visibilizan efectos ni
riesgos, ni afectaciones de ningún tipo, presentes o futuros. Tampoco señalan
alguna relación entre éste y los GEI asociados al modelo energético, el consumo de energía a nivel personal o a partir de otros actores sociales. Ellos le
confieren al objeto representado una tarea útil (Ibáñez, 1994), que les permite
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interpretar estos fenómenos en términos de las variaciones del tiempo y de las
estaciones del año. Por otra parte, se advierte congruencia entre el campo de
la información y el de la representación en este tipo de RS.
De las relaciones que caracterizan la RS ambientalista se desprende que los
estudiantes centran el CC en el medio natural y en sus afectaciones, poniendo
así distancia respecto a las consecuencias de aquél. Ellos no se ven parte del
mismo. Igualmente ocurre con las preguntas relacionadas con la visión que
tienen en relación con los riesgos que derivan del CC, formuladas en el cuestionario; del conjunto de 15 escenarios futuros, los asociados con afectaciones
al medio natural tuvieron los porcentajes más altos como escenarios muy probables, en tanto los relacionados con aspectos vinculados con la actividad humana, como pérdida de cultivos tradicionales, son vistos como escenarios probables. Estas relaciones constituyen lo que Jodelet (2008, p. 487) llama “guía
de lectura y, a través de una generalización funcional, en teoría de referencia
para comprender la realidad”.
Las relaciones que caracterizan la RS antrópica individual contienen aspectos de la influencia antrópica del CC incorporados al núcleo figurativo de
la RS como elemento aglutinador. A partir de estos elementos se desprenden
otros relacionados con afectaciones al medio natural. Destacan dos expresiones a las que hacen referencia los estudiantes para comprender y explicar el
fenómeno: contaminación y basura, utilizadas también para relacionarlo con
sus causas y consecuencias. Estas asociaciones expresan, de acuerdo con
Moscovici (1979), cómo el anclaje “transforma la ciencia en marco de referencia y en red de significados”; así, los estudiantes pueden comprender su
realidad social.
Por su parte, en la RS antrópica multinivel las relaciones formuladas sobre
el CC aglutinan en el núcleo figurativo elementos antrópicos y sociales del
mismo, asociados a elementos relacionados con afectaciones al medio natural.
Ello incide en una visión que se caracteriza por considerar que todos nos vemos o veremos afectados por éste. Estas relaciones expresan la participación
del gobierno, las empresas y las personas en las acciones relacionadas con el
CC.
Asimismo, en las relaciones formuladas los estudiantes expresan la ausencia de educación ambiental, el desinterés, la falta de conocimientos por parte
de las personas, además del proceso civilizatorio junto con la tecnología como
sus causas; y aunque no lo señalan como un problema en relación con la crisis
civilizatoria que vivimos, hacen presentes elementos que remiten a ello. Estas
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asociaciones se integran, de acuerdo con Jodelet (2008, p. 488), como parte
del sistema de interpretación “capaz de resolver y expresar problemas comunes, transformado en código, en lenguaje común”.
b) Orientación de la conducta y la comunicación
Se refiere al enraizamiento social del objeto representado en el esquema de
interpretación de la realidad preexistente, cuyo propósito es orientar la conducta del sujeto sobre el objeto representado (Jodelet, 2008). Esto se manifiesta en la disposición a actuar y la comunicación que sobre el CC realizan los
estudiantes de acuerdo con cada tipo de RS.
La naturalización del núcleo figurativo incide en diversas prácticas sociales, como la comunicación en relación con el objeto representado. Cuando
ésta se presenta, los estudiantes cuya RS es la desfasada acotan el CC a las
estaciones del año o las variaciones del tiempo a lo largo del día. De igual
manera, la conducta asociada al mismo es ausente. Aquí el anclaje se manifiesta mediante una toma de postura nula (Ibáñez, 1994).
La disposición a actuar de quienes comparten la RS ambientalista se caracteriza por actividades relacionadas con el cuidado del medio natural, como
reducir la producción de la basura, reciclar y reutilizar productos, y en algunos casos haber promovido en sus casas el uso de focos ahorradores. También
expresan estar dispuestos a usar otro tipo de transporte, como el colectivo o la
bicicleta, excepto los estudiantes del Puerto de Veracruz, pues señalan que el
uso de la bicicleta “es imposible en el tiempo de calor”. En cuanto a lo que
comunican sobre el CC, ellos conversan cuando ocurre algún hidrometeoro o
comentan alguna noticia sobre ello, siendo éstos los aspectos que comunican.
Aquí, los organizadores de contenido (Jodelet, 2008) son los elementos
biofísicos del CC y la contaminación, en términos generales.
En la RS antrópica individual, los estudiantes que la comparten despliegan
un mayor número de acciones que están dispuestos a realizar; además del uso
de focos ahorradores, reducción del uso de auto particular, separar la basura y
reutilizar productos, señalan que son ellos quienes han promovido en sus casas estas acciones. En esta representación (Ibáñez, 1994, p. 192), “los generadores de tomas de postura” se aglutinan en relación con la contaminación y el
uso de la energía, los que a su vez son elementos de comunicación sobre el
CC. Aquí lo que están dispuestos a hacer gravita en torno a reducir la contaminación y el consumo energético; asimismo, asocian la basura a la contaminación y al CC.
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Los estudiantes con RS antrópica multinivel expresan en su disposición a actuar aspectos relacionados con la reducción de consumo de energía y recursos,
además de los expresados en las RS anteriores. Asimismo, apelan a desarrollar
acciones para concientizar a las personas sobre el cuidado del medio natural y el
consumo. También la comunicación social (Ibáñez, 1994) que los estudiantes
realizan sobre el CC desempeña un papel importante, al poner en juego representaciones de otros sujetos que les han aportado elementos y que inciden en el
anclaje y la toma de postura frente al objeto representado. Ésta se caracteriza por
expresar su opinión sobre el mismo y lo que están dispuestos a hacer.
CONCL
USIONES
CONCLUSIONES
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Los resultados presentados revelan que las RS sobre el CC de los estudiantes
se nutren de una amalgama de experiencias en relación con éste y de procesos
de socialización, de los que la escuela y el contexto en el que se desenvuelven
forman parte. También intervienen interacciones con información tanto especializada —cuyas fuentes son principalmente libros, documentales, actividades escolares—, como aquella proveniente de los medios de comunicación,
conversaciones y noticias, y de las RS de otras personas con las que están en
contacto.
Los contenidos, en términos de información, están en relación con el proceso de objetivación; y a su vez con lo social, a saber: valores normativos,
comunicación y acceso a la información (Moscovici, 1979). Aquí se observó
que la información proveniente tanto de los medios masivos de comunicación
como de las actividades escolares, con énfasis en la transmisión de contenidos
acerca de las afectaciones al medio natural, y que además es fortalecida con
imágenes asociadas al deshielo de los polos, incide en la construcción de una
imagen lejana en términos de afectaciones sobre el CC. Por lo que la difusión
de la información, como lo señalan Boykoff (2009), Meira (2009) y González-Gaudiano y Maldonado (2013), centrada únicamente en una alfabetización científica frecuentemente poco clara o ambigua, ha abonado en estos
procesos.
Por su parte, la escuela, cuyas actividades escolares se caracterizan por la
transmisión de datos acerca del CC sin anclar este tipo de información con
experiencias escolares que lo posicionen como un problema social presente y
cercano a los estudiantes, ha mediado los procesos de objetivación y anclaje.
Los resultados de la investigación también revelan que existe escasa articulaTRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 43 JULIO-DICIEMBRE 2016
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ción entre los contenidos abordados y las acciones de respuesta pertinente y
contextualizada. Una lectura más acuciosa de los datos revela que existe poca
integración entre la epistemología del conocimiento científico asociada al CC
y la del conocimiento de sentido común. Por lo que los estudiantes, en lo
general, establecen pocos lazos entre los datos tecnocientíficos del fenómeno
con su realidad y las posibles acciones que pueden realizar.
Por lo anterior, es necesario formular propuestas educativas que no se limiten a la transmisión de información científica al respeto. Es necesario diseñar experiencias de aprendizaje social en las que se desplieguen, además de
datos relativos al CC, pautas de acciones de respuesta ancladas al contexto de
los estudiantes, a fin de articular los tres campos que conforman las RS. Todo
ello para que los estudiantes se visibilicen como sujetos capaces de generar
acciones de respuesta frente al CC, a partir de sus conocimientos y actitudes
responsables en términos socioambientales.
De lo expresado se desprende que las RS sobre el CC remiten a una serie
de fenómenos en los que intervienen, como lo apunta Ibáñez (1994, p. 171),
“inserciones sociales, procesos cognitivos, factores afectivos, sistemas de valores”, que inciden en la representación del CC de los estudiantes. Donde, además de contener elementos que aluden al concepto científico, se incorporan
otros más que pertenecen a lo social y a la cultura en la que están insertos los
estudiantes como sujetos sociales partícipes en los procesos de construcción
de su realidad (Berger y Luckman, 1991).
91
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TRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 43 JULIO-DICIEMBRE 2016
�LAURA ODILA BELLO BENAVIDES*
GERARDO ALATORRE FRENK**
ÉDGAR J. GONZÁLEZ-GAUDIANO***
1
Representaciones Sociales sobre Cambio
Climático. Un Acercamiento a sus
Procesos de Construcción
Social Representations on Climate Change.
An Approach to its Construction Processes
RESUMEN
El artículo expone los hallazgos de una investigación acerca de las representaciones sociales (RS) sobre cambio climático (CC) de estudiantes de bachillerato tecnológico, realizada en dos escuelas del estado de Veracruz,
México, entre 2014 y 2015. El propósito fue
analizar los procesos que las conforman y formular una tipología acerca de éstas. La metodología fue de corte cualitativo con técnicas
mixtas, y enfoque procesual. Los hallazgos
revelan la construcción de diversos tipos de
RS de los estudiantes. En la mayoría de los
casos reconocen la influencia antrópica en el
CC y las afectaciones en el medio natural.
ABSTRACT
The ar ticle presents the results of an
investigation about social representations (SR)
about climate change (CC) of technical high
school students, carried out in two schools in
Veracruz, Mexico, between 2014 and 2015.
The purpose was to analyze the processes that
form SR and formulate a typology about them.
The methodology was qualitative with mixed
techniques, from a procedural angle. The
results reveal the construction of various types
of SR in students. In most cases they recognize
the anthropogenic influence on the CC and
the effects on the environment.
Palabras clave: Representaciones sociales, Cambio climático, Educación ambiental, Bachillerato.
Keywords: Social representations, Climate
change, Environmental education, High school.
*
Maestra en Investigación Educativa. Docente investigadora de la Dirección General de Educación Media Superior
(DGETI). Correo electrónico: laura_bello310@hotmail.com
**
Doctor en Antropología por la Universidad Nacional Autónoma de México. Investigador y docente en el
Instituto de Investigaciones en Educación, en el área de educación para la sustentabilidad. Correo electrónico:
geralatorre@gmail.com
***
Doctor en Filosofía y Ciencias de la Educación. Director del Instituto de Investigaciones en Educación de la
Universidad Veracruzana. Miembro del Sistema Nacional de Investigadores (SNI), Nivel 3; de la Academia
Mexicana de Ciencias, y miembro fundador de la Academia Nacional de Educación Ambiental. Correo electrónico:
egonzalezgaudiano@gmail.com
Recibido: 8 de febrero de 2016 / Aceptado: 30 de marzo de 2016
ISSN: 2007-1205 pp. 73-92
TRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 43 JULIO-DICIEMBRE 2016
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�REPRESENTACIONES SOCIALES SOBRE CAMBIO CLIMÁTICO
INTR
ODUCCIÓN
INTRODUCCIÓN
74
El término cambio climático (CC) es un concepto relativamente nuevo; la
definición internacionalmente utilizada es la proporcionada por la Convención Marco de las Naciones Unidas sobre CC, asumida como “un cambio en
el clima, atribuible directa o indirectamente a la actividad humana, que altera
la composición de la atmósfera mundial y que se suma a la variabilidad climática
natural observada durante periodos de tiempo comparables” (Naciones Unidas, 1992, p. 6). Además de los problemas ambientales que de éste derivan,
existe una serie de repercusiones en ámbitos como la salud, la alimentación y
el acceso al agua, principalmente. Así lo demuestran múltiples investigaciones
en relación con la dimensión fisicoquímica y los posibles escenarios futuros,
encabezadas por el Panel Intergubernamental sobre CC (IPCC). El V Informe de este organismo afirma que “el calentamiento en el sistema climático es
inequívoco [...] La atmósfera y el océano se han calentado, los volúmenes de
nieve y hielo han disminuido, el nivel del mar se ha elevado y las concentraciones de gases de efecto invernadero han aumentado” (IPCC, 2013, p. 4). No
hay resquicio de duda respecto al carácter antrópico del CC.
También recomienda el IPCC investigar la actitud y posición de la población frente al CC, a fin de formular estrategias educativas y de comunicación
apropiadas (IPCC, 2013). En este sentido, las investigaciones realizadas acerca de la dimensión social del CC revelan que la sociedad en general lo percibe
de una manera lejana, con pocas y distantes afectaciones a sus vidas, además
de verse con un reducido margen de acción para contribuir a su solución, pese
a estar presente en su imaginario (González-Gaudiano y Maldonado, 2013;
Urbina, 2012; Meira, 2006 y 2009).
Es por ello que merecen conocerse con más detalle las fuentes de información de los estudiantes y su relación con los procesos que dan significado a sus
ideas, prácticas y actitudes, y que forman parte del pensamiento de sentido
común. Pues son los estudiantes los depositarios de la información que circula
respecto al CC y también de las medidas de mitigación y adaptación acordadas por los organismos internacionales y por cada país. De ahí que en tanto el
CC no sea socialmente percibido y asumido como un problema, terminará
siendo socialmente irrelevante para la población (Lezama, 2008).
Es en lo anterior donde se inscribe y adquiere relevancia la educación ambiental, y la justificación del estudio que sustenta este artículo, cuyo propósito
central es analizar las RS sobre el CC de los estudiantes de bachillerato tecnoTRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 43 JULIO-DICIEMBRE 2016
�REPRESENTACIONES SOCIALES SOBRE CAMBIO CLIMÁTICO
lógico (BT) del estado de Veracruz, los factores escolares que han orientado
su conformación y la influencia de éstas en su entorno social, a fin de formular
propuestas pedagógicas que favorezcan una formación ecociudadana (Sauvé,
2014). En este artículo exponemos algunos de los hallazgos de nuestra investigación.
Asimismo, partimos del supuesto de que la influencia de la escuela en la
construcción de las RS sobre el CC de los estudiantes de bachillerato, así
como la de los medios de comunicación —centrada en la alfabetización científica, con énfasis en las dimensiones fisicoquímicas del mismo y en las afectaciones al medio natural—, no abonan al desarrollo de actitudes y acciones
comprometidas y responsables en relación con el CC, orientadas a frenarlo y
a adaptarse a éste.
LAS REPRESENT
ACIONES SOCIALES: CONOCIMIENTO
REPRESENTA
DE SENTIDO COMÚN
De acuerdo con Jodelet (2008, p. 474), las RS “son una forma de conocimiento socialmente elaborado y compartido, que tiene una intencionalidad práctica y contribuye a la construcción de una realidad común a un conjunto social”. Tienen como propósito la comunicación entre las personas, el sentido
de pertenencia a un grupo social, así como la comprensión de su realidad. De
ahí que pueden entenderse como conocimiento de sentido común socialmente compartido.
Las RS, de acuerdo con Moscovici (1979), están constituidas por tres dimensiones: el campo de la información, la actitud y la representación. El primero da cuenta del conjunto de conocimientos y el modo en el que están
organizados en relación con un objeto social. La actitud remite a la disposición a actuar por parte del sujeto frente al mismo, a través de ésta se hace
evidente su posición valorativa respecto al objeto (Ibáñez, 1994; Araya, 2002).
El campo de representación remite al orden y jerarquía de los elementos que
conforman la RS. Hace referencia a la organización interna de estos elementos, opiniones, imágenes, creencias, vivencias y valores, una vez que están
integrados en la RS.
Por su parte, Ibáñez (1994) señala que las RS aluden a un concepto híbrido
en el que emergen elementos sociológicos como cultura e ideología, además
de elementos de origen psicológico: imagen y pensamiento, por lo que es
psicosocial. Así, “el concepto de representación social es un concepto macro
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�REPRESENTACIONES SOCIALES SOBRE CAMBIO CLIMÁTICO
que apunta hacia un conjunto de fenómenos y de procesos más que hacia
objetos claramente diferenciados o hacia mecanismos precisamente definidos” (Ibáñez, 1994, p. 172). Banchs (2000; 2007) pone el acento en dos cuestiones en relación con las RS: en primer lugar, la ciencia y su difusión, incluidos los medios masivos de comunicación como un elemento que nutre de
información a las personas.Y el segundo elemento, las experiencias y eventos
vividos de manera directa o indirecta.
DES
ARR
OLL
O DE LA INVES
TIG
ACIÓN
DESARR
ARROLL
OLLO
INVESTIG
TIGA
76
Los hallazgos que presentamos forman parte de una investigación más amplia
acerca de las RS sobre el CC de estudiantes de bachillerato tecnológico y su
relación con lo escolar y su influencia en el entorno familiar y social. Optamos
por una investigación de corte cualitativo, ya que así es posible visibilizar los
procesos a través de los cuales los sujetos elaboran las RS, esto es, los significados que le atribuyen al CC y la manera en que a partir de éstas orientan sus
acciones. Como lo señalan Taylor y Bogdan (1987, p. 8), “podemos ver por
qué diferentes personas hacen y dicen cosas distintas” y la relación de ello con
el contexto social en el cual interactúan, ¿cómo lo escolar se relaciona con las
RS de los estudiantes?
El enfoque seleccionado para el análisis de las RS fue el procesual, en virtud del interés en comprender sus procesos de construcción y la influencia de
lo social en ellos.1 De ahí que estudiosos de esta perspectiva (Araya, 2002;
Banchs, 2000 y 2001) coincidan en destacar que el polo procesual va más allá
del interaccionismo simbólico. 2 Se posiciona más como una postura
socioconstruccionista, donde los sujetos elaboran, a través de interacciones
1
Como lo destaca Araya (2002), en el enfoque procesual se privilegia el análisis de lo social, la cultura, las
interacciones sociales, esto es, el contexto social; de ahí que se busque contrastar diversos contextos sociales. Por su parte, Ibáñez (1994, p. 206) apunta que “lo que se torna relevante desde esta perspectiva [procesual]
[…] es [...] la comparación entre las representaciones sociales que mantienen diversos grupos sobre un
mismo objeto social [...] es a través de estas comparaciones como podemos poner de manifiesto la forma en
que las variables socioestructurales afectan a la construcción de las representaciones sociales y conocer el tipo
de dinámica social responsable de que una representación social adquiera determinadas características”.
2
De acuerdo con Banchs (2001), el interaccionismo simbólico se caracteriza porque “lo social es algo que
se construye y no sólo un calificativo de una conducta o de un estímulo” (p. 14). Las acciones de las
personas y su conducta en relación con un objeto social no pueden ser predecibles en virtud de ser éstas
construidas a través de procesos sociales de negociación e interacción de significados entre los sujetos y con
el objeto social. De ahí que las personas orienten sus acciones en relación con determinados objetos sociales
con base en lo que éstos significan para ellas.
TRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 43 JULIO-DICIEMBRE 2016
�REPRESENTACIONES SOCIALES SOBRE CAMBIO CLIMÁTICO
sociales articuladas a procesos cognitivos de objetivación del objeto representado, conocimiento de sentido común.
En cuanto a la selección de la muestra, se decidió realizar la investigación
en 2 de los 42 planteles en el estado de Veracruz. Uno, el CBTIS 13 de la
ciudad de Xalapa, Veracruz, por su ubicación geográfica y sus características
sociales, culturales y económicas. El segundo plantel fue el CETIS 15 del
Puerto de Veracruz, Veracruz, pues interesa indagar las RS sobre CC en un
sitio con una importante actividad turística y empresarial. Aquí se consideró
que las diferencias en cuanto a las actividades laborales, educativas y de difusión cultural entre estas dos ciudades constituyen un elemento de incidencia
en la construcción de las RS.
Los instrumentos utilizados fueron un cuestionario, esquemas gráficos,
entrevista semiestructurada y observación en clase. Para el análisis de los procesos de objetivación y anclaje se emplearon el total de éstos, y para la formulación de la tipología, los tres primeros, en virtud de los datos que cada uno
aportó. El tamaño de la muestra de los estudiantes varió en función de los
instrumentos aplicados y del propósito de los mismos. En el caso del cuestionario, se aplicó a una muestra amplia: el 10% de la población estudiantil de los
semestres primero y quinto.
Para la segunda técnica —los esquemas gráficos— fue del 1.8% en el CBTIS
13 y del 2% en el CETIS 15. El propósito fue profundizar en la búsqueda y
análisis de las relaciones entre los elementos de las RS, además de analizar los
procesos de objetivación y anclaje desde una aproximación cualitativa. Aunque
es una muestra más reducida, sí es representativa en términos estadísticos.
La entrevista semiestructurada se aplicó a un total de 24 estudiantes, 14
del CBTIS 13 y 10 del CETIS 15. Durante su aplicación se realizó un primer
acercamiento analítico, identificando algunas diferencias y similitudes. Ello
permitió determinar el número adecuado de entrevistas con el que se valoró
que existían los datos suficientes para estudiar cada una de las categorías de
análisis formuladas. Así, se alcanzó el punto de saturación teórica que hizo
posible profundizar en el campo de la representación y la actitud, además de
su relación con lo escolar.3 Finalmente se observaron 15 sesiones de clase de
cuatro materias diferentes.
3
En cuanto al punto de saturación teórica, Corbin y Strauss (2002, p. 231) señalan que las categorías de
análisis están saturadas cuando: “a) no haya datos nuevos importantes que parezcan estar emergiendo en
una categoría, b) la categoría esté bien desarrollada en términos de sus propiedades y dimensiones, demostrando variación, y c) las relaciones entre las categorías estén bien establecidas y validadas”. De ahí la
importancia de la saturación teórica de las categorías de análisis, a fin de realizar un análisis denso y consistente.
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77
�REPRESENTACIONES SOCIALES SOBRE CAMBIO CLIMÁTICO
78
La metodología para el análisis de los documentos se basa en el análisis de
contenido (Bardin, 1986; Piñuel, 2002) y en el análisis del discurso (Ruiz
Ruiz, 2009; Van Dijk, 2001). De esta forma, accedimos al contenido del corpus empírico y se logró aprehender el objeto de estudio, así como conocer las
condiciones sociales y el contexto escolar en el que se construyen las RS sobre
el CC.
Consideramos pertinente formular una tipología de las RS sobre el CC en
virtud de que, como lo señala López (1996, p. 14), “la tipología como contenido refleja la naturaleza sustantiva de los fenómenos sociales. La tipología
como forma es una abstracción expresada en términos clasificatorios que permite afirmar que las sociedades se pueden reconocer a través de una diversidad de tipos”. En ella se agrupan propiedades y elementos del objeto social en
tipos o clases, que guardan características comunes y al mismo tiempo diferentes entre sí. De ahí que constituye una herramienta teórica que permite
comprender y analizar un fenómeno social.
La ruta metodológica para la elaboración de tipologías fue la propuesta
por Gagnon (1979) y López (1996), en virtud de que a través de ésta se
articularon, por un parte, los elementos teóricos de las RS y del CC, a partir
de una formulación analítica, y por otra, la operacionalización de esta construcción teórica a través del análisis del corpus empírico. Así, como lo señala
López (1996, p. 12), se pudo identificar “cierto conjunto de rasgos atraíbles
del objeto de investigación y que son los que configuran la forma del objeto”.
De esta manera, la tipología integró las categorías analíticas formuladas a
partir de la teoría de las RS y de los aspectos conceptuales del CC con el
corpus empírico recabado de los cuestionarios y los esquemas gráficos. La
primera categoría analítica fue “causa del CC: antrópica o proceso natural”.
La siguiente fue “consecuencias y afectaciones del mismo: dimensión del medio
natural y dimensión social”, y la última categoría analítica fue “actores sociales que intervienen en el CC y líneas de acción que sobre el CC realizan”.
TIPOL
OGÍA DE LAS REPRESENT
ACIONES SOCIALES
TIPOLOGÍA
REPRESENTA
Las RS, como lo destaca Moscovici (1979), son sistemas de pensamiento de
sentido común, caracterizados por dotar de sentido lo que nos rodea, entender la realidad y orientar la acción. Son una forma de conocimiento social.
Los datos obtenidos revelan que coexisten varios tipos de RS de los estudiantes y que tienen un carácter dinámico, mostrando coincidencias con otras inTRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 43 JULIO-DICIEMBRE 2016
�REPRESENTACIONES SOCIALES SOBRE CAMBIO CLIMÁTICO
vestigaciones (Meira, 2009 y 2011; González-Gaudiano y Maldonado, 2013).
Se advierte que se encuentran en construcción y transformación. Exceptuando el caso de los estudiantes con una RS desfasada (donde la expresión “cambio climático” no se asocia al cambio climático global), se observó que en
general los jóvenes formulan elementos pertenecientes a más de un tipo de
RS, aunque predomine uno.
Asimismo, hay estudiantes con RS difusas, caracterizadas por una estructuración débil de los elementos que señalan en relación con el CC; en tanto
que las del resto se distinguen por ser más organizadas. No obstante, se observó la presencia de la RS en virtud de la toma de postura por parte de los
estudiantes frente al objeto representado (Moscovici, 1979; Jodelet, 2008),
excepto en un sector de la población cuyas características se exponen más
adelante.
1. Un primer “tipo” es la representación social desfasada. Para aproximadamente el 8.3% de los estudiantes, la expresión “cambio climático” remite a los
naturales cambios de temperatura, humedad y precipitación que se producen
a lo largo de un día o un año. Nada asocia esa expresión a una alteración
riesgosa del sistema climático, objeto del presente estudio. No parece un problema que haya que solucionar o que pueda solucionarse. Se le atribuyen
calificativos de “bueno”, pues implica diversidad de ambientes climáticos y
sus respectivos ecosistemas. Se emplean expresiones como “es algo que hay
que cuidar”. Los elementos presentes en esta representación social son las
estaciones del año y los cambios del tiempo a lo largo del día.
2. Representación social ambientalista. Aquí, los estudiantes (64.3%) expresan un cambio climático global, aunque de manera reducida, centrada en las
afectaciones al ambiente natural. Se señala su origen antrópico. Se lo aprehende a través de sus consecuencias al medio natural, la pérdida de especies y el
incremento en número e intensidad de hidrometeoros. Entre sus causas se
mencionan la contaminación, la lluvia ácida y/o el agujero de la capa de ozono.
La visión de sus consecuencias se centra en las afectaciones al medio natural.
Se lo ve como un fenómeno problemático pero lejano; se considera que sólo a
largo plazo habrá efectos y serán otros los afectados.
3. Representación social antrópica/individual. El 13.9% de la población estudiada considera que en el CC intervienen elementos de causas y efectos ligados a la actividad y vida humanas, en su relación con las variaciones del clima.
En el campo de la información aparece un mayor número de aspectos. Entre
las causas que se señalan están los combustibles fósiles, los gases de efecto
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79
�REPRESENTACIONES SOCIALES SOBRE CAMBIO CLIMÁTICO
80
invernadero (GEI) y las afectaciones a la capa de ozono. En cuanto a la influencia antrópica, se la percibe en la contaminación derivada de las acciones
individuales de las personas. Se considera entre las consecuencias a las afectaciones al medio natural, las que derivan de los hidrometeoros, disminución en
el acceso al agua, muertes y pérdida de zonas cultivables. Existe ahí una visión
más amplia del CC y sus consecuencias; se lo ve como un problema que hay
que atender. Se perciben consecuencias distantes pero con implicaciones que
afectan la propia vida de los estudiantes.
4. Representación social antrópica/multinivel. Este grupo (7.5%) comprende
al CC como el cambio del clima a través del tiempo (cronológico), relacionándolo con el calentamiento global de origen antrópico, la contaminación, los
GEI, el incremento en la actividad industrial, el consumo y la sobreexplotación de recursos naturales, principalmente; se mencionan la capa de ozono y
la lluvia ácida. Se expresa la influencia de otros sectores, como el industrial,
uno de los de mayor incidencia en el CC, además de la sociedad en su conjunto. Entre las consecuencias se mencionan las afectaciones al medio natural, la
pérdida de especies, de zonas costeras, de tierras cultivables y enfermedades,
fundamentalmente. Se ve al CC como un problema cercano y presente que
afecta y afectará a todos. Asimismo, se le relaciona con otros problemas sociales, como la salud y la alimentación, y se menciona la participación ciudadana
y de diversos actores, como el gobierno y el sector empresarial e industrial, en
éste, a diferencia de la RS antrópica/individual.
También se encontró un quinto grupo de estudiantes, 6.1% del total, que a
las preguntas del cuestionario que exploran el campo de la información sobre
el CC, así como en lo reportado en los esquemas gráficos, expresan desconocer a qué se refiere tal expresión; unos más señalaron que no les interesa el
tema. En cuanto al resto de las preguntas, la mayoría no fueron contestadas, lo
que señala ausencia de una RS sobre el CC. Para poder considerar a estos
estudiantes en la tipología, se asignó a este tipo de RS el nombre de representación social omisa. En la gráfica 1 se indica lo expuesto.
En términos generales, por compartir elementos comunes del contexto y la
escuela, la distribución de los tipos de RS es similar en las dos instituciones.
Sin embargo, como se verá más adelante, al profundizar en el campo de la
representación hay aspectos que reflejan características propias del Puerto de
Veracruz, Veracruz, como las inundaciones derivadas de los hidrometeoros de
los últimos años, que han influido en la interacción sujeto-objeto percibida
por algunos estudiantes y han generado una representación con rasgos difeTRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 43 JULIO-DICIEMBRE 2016
�REPRESENTACIONES SOCIALES SOBRE CAMBIO CLIMÁTICO
GRÁFIC
A1
GRÁFICA
TIPOLOGÍA DE LAS REPRESENTACIONES SOCIALES DE CAMBIO
CLIMÁTICO
70.00%
~ - - - - - - - - - - ---;;,4-:30%~ - - - - - - - - -
~ 60.00%
!
~
50.00%
+----------------!
40.00%
-o
•CBTIS 13
';' 30.00%
120.00% - 2~.1~0=%_ _ _ _ _ _ __
■ CETIS
l
• Total
10.00% -t----.~¡;¡-'J""-- -4:1j0'zi::--
15
o.00%
Omisa(%)
Desfasada Ambientalista Antrópica/
(%)
(%)
Indi vidual
(%)
Antrópica/
multinivel
(%)
Representación social sobre cambio climático
Fuente: Elaboración propia.
rentes, con énfasis en estas afectaciones. Al respecto, Mora (2002) plantea
que la influencia de lo social en la construcción de las RS es, por una parte,
lateral en el sentido de que incide en aspectos cognitivos y expresivos, y que se
visibilizan en el campo de la representación; y, por otra, central, en tanto que
regula el surgimiento de las mismas.
EL C
AMPO DE LA INF
ORMA
CIÓN
CAMPO
INFORMA
ORMACIÓN
El campo de la información de las RS, de acuerdo con Moscovici (1979, p.
45), “se relaciona con la organización de los conocimientos que posee un grupo con respecto a un objeto social”. Les permite a las personas comunicarse
en relación con el objeto representado y emitir opiniones. Es el conjunto de
elementos que constituyen el marco referencial a través del cual socializan y
visibilizan el saber de sentido común (González-Gaudiano y Maldonado, 2013).
Las definiciones que los estudiantes expresaron sobre el CC —como respuesta a la pregunta ¿Qué es el CC?— se caracterizan, en lo general, por
asociarlo con las variaciones del tiempo referidas como “cambios de clima”.
Las expresiones más comunes son: “los cambios del clima”, “cuando el clima
cambia, hace sol y luego frío”, “cuando el clima pasa de calor a frío rápida-
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81
�REPRESENTACIONES SOCIALES SOBRE CAMBIO CLIMÁTICO
82
mente”. Dichas definiciones expresan, por una parte, la confusión existente
entre clima, variaciones del tiempo y CC; aunque, como se muestra más adelante, existe un reconocimiento de la influencia antrópica en el mismo.4 También, le atribuyen manifestaciones de variaciones en el tiempo. Aquí es pertinente aclarar que las preguntas del cuestionario aludieron a la expresión CC;
no se especificó CC global.
Por otra parte, las definiciones vertidas revelan lo que Moscovici (1979) y
Jodelet (2008) señalan como vulgarización del conocimiento científico. Para
aprehender y materializar un concepto científico, los sujetos pasan a segundo
plano elementos de carácter científico propios del objeto social para anclarlo a
elementos de realidad preexistentes en su esquema de pensamiento, dotándolo de esta manera de atributos visibles. Así, las variaciones del tiempo a lo
largo de un día son adjudicadas al CC. Por lo que las RS de los estudiantes
sobre éste, excepto la desfasada, se caracterizan por integrar algunos elementos de carácter científico al conocimiento de sentido común, dotándolo de
realidad; transformando el conocimiento de carácter científico en conocimiento
de sentido común, a través del cual pueden interpretar, comunicar su realidad
y asumir una posición frente a éste.
También se observó en algunos casos que en las definiciones sobre cambio
climático expresadas, los estudiantes señalan aspectos fenológicos, esto es:
visibilizan los efectos que éste ha tenido en la vida de algunas especies propias
de la región. Esta información es registrada por quienes han vivido por varias
décadas en las ciudades en las que están ubicadas las escuelas (normalmente
un familiar), y a su vez es comunicada y socializada con los estudiantes. Como
muestra está la siguiente manifestación fenológica:
A mí me decían mis papás que aquí hace tiempo, aproximadamente 33 años que
empezaron a vivir aquí en la ciudad de Xalapa, que el clima era un poco diferente,
que todos los días llovía y eso, y que algunas plantas antes se daban mejor que ahora
(CB-13-6º. S-9).
4
El clima es, de acuerdo con lo que señala el V informe del IPCC (2013, p. 204):
el estado promedio del tiempo y, más rigurosamente, como una descripción estadística del tiempo
atmosférico en términos de los valores medios y de la variabilidad de las magnitudes correspondientes durante periodos que pueden abarcar desde meses hasta millares o millones de años. El periodo
de promedio habitual es de 30 años, según la definición de la Organización Meteorológica Mundial.
Las magnitudes son casi siempre variables de superficie (por ejemplo, temperatura, precipitación o
viento). En un sentido más amplio, el clima es el estado del sistema climático en términos tanto
clásicos como estadísticos.
TRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 43 JULIO-DICIEMBRE 2016
�REPRESENTACIONES SOCIALES SOBRE CAMBIO CLIMÁTICO
LA REPRESENT
ACIÓN SOBRE EL C
AMBIO CLIMÁTICO
REPRESENTA
CAMBIO
De acuerdo con Moscovici (1979), el campo de la representación refiere a la
imagen que el sujeto posee del objeto social, la cual se construye a partir de los
procesos de objetivación y anclaje. Éstos están interrelacionados y dan cuenta
de la relación dialéctica entre lo social y lo individual (Jodelet, 2008).
LA OBJETIV
ACIÓN
OBJETIVA
La objetivación, como lo destacan Araya (2002) y Jodelet (2008), expresa lo
social en la representación. Es el proceso mediante el cual el sujeto aprehende
una serie de conceptos y significados sobre el objeto social para materializarlos en una imagen, en algo concreto. Aquí intervienen tres fases: selección y
descontextualización de elementos de la teoría, formación de un núcleo figurativo y naturalización del mismo.
a) Selección y descontextualización de elementos del cambio climático
Los conocimientos que los estudiantes expresan en relación con el CC, especialmente las causas y consecuencias, hacen visibles cuáles de éstos han seleccionado y descontextualizado del concepto teórico (científico) y de lo que
circula en el entorno social. Así, ellos despliegan una serie de elementos y
conocimientos que remiten a aspectos del objeto representado; éstos varían en
cantidad y relación con el mismo. Esta variación, como lo señalan Jodelet (2008)
y Moscovici (1979), depende por una parte del esquema de pensamiento preexistente propio de cada persona, y por otra de criterios sociales y normativos,
para retener, aprehender y enraizar aquello que es afín a éstos y al sistema de
creencias y valores asociados al CC. Además intervienen la cantidad y tipo de
información sobre el objeto representado que circula en el contexto social.
En la RS desfasada no se expresan elementos del CC; así, lo que los estudiantes dicen está relacionado con las variaciones del tiempo y las estaciones
del año. Ello revela, por una parte, un esquema de pensamiento preexistente
con pocos conceptos relacionados con el CC, de tal suerte que al circular, en
lo social, datos relativos al fenómeno y la influencia antrópica en él, esta última
no es seleccionada ni aprehendida por los sujetos. Por otra, le otorgan atributos como los cambios de temperatura a lo largo del día; de ahí que la focalización
en la comunicación sobre éste, como lo señala Araya (2002), se centra en los
aspectos relacionados con las variaciones del tiempo y las estaciones del año.
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�REPRESENTACIONES SOCIALES SOBRE CAMBIO CLIMÁTICO
84
La información revelada por los estudiantes que comparten la RS ambientalista da cuenta de que los elementos que han seleccionado sobre el CC son
los relativos a las afectaciones al medio natural. Algunos estudiantes expresan
un mayor número de elementos que otros, y en todos los casos la influencia
antrópica está presente. El criterio normativo vinculado al CC que orienta
este proceso es el cuidado del medio ambiente.
Los elementos seleccionados y descontextualizados del CC, presentes en
la RS antrópica individual, incluyen, además de los correspondientes a las afectaciones al medio natural, los GEI, el efecto invernadero, la tala de árboles, los
combustibles fósiles y el consumo energético derivado de éstos; en algunos
casos se mencionan enfermedades. Estos datos revelan, en cuanto a la influencia de lo social, interacciones sociales en las que estos elementos circulan; el
criterio normativo de cuidado del medio ambiente se articula también a un
elemento de la relación del ser humano con el medio natural: el uso y consumo de combustibles fósiles, junto con sus consecuencias (Jodelet, 2008).
En la RS antrópica multinivel, los estudiantes expresan una mayor selección de elementos asociados al CC. Aquí lo descontextualizado incluye aspectos de la dimensión social del mismo y, como lo señala Jodelet (2008, p. 482),
se encuentra “subordinado a un valor social”: el cuidado del medio natural.
Por ello, sus producciones discursivas son más nutridas en elementos relacionados con la importancia de cuidar el ambiente y no contaminar, haciendo
más dinámica la interacción sujeto-objeto representado. Por otra parte, también hay casos en los que expresan confusión respecto a los términos CC y
variaciones del clima, aunque su concepción sobre el mismo contiene más
elementos.
b) Formación del núcleo figurativo
La formación del núcleo figurativo es, de acuerdo con Jodelet (2008) y Moscovici (1979), la elaboración de un conjunto gráfico (imagen) que le permite
al sujeto comprender el objeto representado en su relación con él, con otras
representaciones y con su realidad, entendida ésta como construcción social
(Berger y Luckman, 1991). Así, la imagen —además de hacer concreto lo
abstracto del CC— también refleja la estructura conceptual del sujeto, donde
se integran tanto los elementos del objeto representado como las interacciones
del sujeto con éstos, las que en su conjunto son visibilizadas a través de imágenes.
El núcleo figurativo de la RS desfasada refiere a los elementos retenidos
asociados con el objeto social, y se integran en torno a aspectos relativos a las
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condiciones climáticas y las estaciones del año. Así, como lo señala Ibáñez
(1994), éstos se organizan para proporcionar una imagen del objeto representado pertinentemente coherente y expresable.
En la RS ambientalista, el núcleo figurativo está conformado por elementos
que refieren a la naturaleza dañada. Éstos quedan asociados a la influencia
antrópica expresada en términos de contaminación y basura; de esta manera
es integrada al CC; así, los estudiantes le confieren un significado (Ibáñez,
1994). Aquí, también en algunos casos hacen referencia al agujero de la capa
de ozono o la lluvia ácida. Al preguntarles sobre la imagen que les refiere la
expresión “cambio climático”, manifiestan principalmente lo siguiente:
Un planeta sudando, casquetes polares derritiéndose, calor, contaminación, smog
(CB-13-5º.S-TV-38).
El sol, la destrucción de la capa de ozono, el ciclo del agua, contaminación (CB-131er.S-TM-49).
El núcleo figurativo de la RS antrópica/individual contiene, en primer término, elementos relacionados con la influencia antrópica del CC; en él se
encuentran los GEI, aerosoles, humo, cambio climático global como conjunto
de elementos que aglutina a otros más. En segundo término aparecen las afectaciones al medio natural; de acuerdo con Moscovici (1979) y Jodelet (2008),
los elementos teóricos del objeto social, junto con otros aspectos que no necesariamente están en relación directa con éste, aunque sí forman parte constitutiva del conjunto gráfico elaborado y son utilizados para comprenderlo.
En la RS antrópica multinivel, el núcleo figurativo se distingue por contener
elementos acerca de la influencia antrópica del CC en términos de desarrollo
urbano, contaminación, problemas asociados al mismo. Aquí, los estudiantes
expresan afectaciones al medio natural. También, en algunos casos mencionan otros problemas ambientales, como el agujero de la capa de ozono. Otro
rasgo de este núcleo figurativo fue la presencia de otros actores sociales y su
influencia en el objeto representado. Por ejemplo, fábricas contaminando, y
algunos elementos de la dimensión social del mismo, como enfermedades y
falta de alimentos.
c) Naturalización del cambio climático
La naturalización es la tercera fase que conforma el proceso de objetivación;
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85
�REPRESENTACIONES SOCIALES SOBRE CAMBIO CLIMÁTICO
86
ocurre cuando el núcleo figurativo se incorpora como un elemento más de la
realidad objetiva del sujeto (Ibáñez, 1994). Cada uno de los elementos del
objeto representado se integra a través de una construcción “estilizada” y adquiere una forma gráfica y significante (Jodelet, 2008).
Una vez identificado el núcleo figurativo, se procedió a analizar la manera
en la que éste se integra en el esquema de pensamiento para ser un componente más de su realidad objetivada (Ibáñez, 1994). Se hizo a través del estudio de la forma en la que los estudiantes comprenden y explican lo relacionado con el CC a partir del núcleo figurativo (Moscovici, 1979). En el caso de la
RS desfasada, el CC es naturalizado como algo benéfico, pues está relacionado
con las estaciones del año, haciendo evidente las bondades de éste en términos
de beneficio al medio natural; se le asocia con el criterio normativo de cuidado
y preservación de la naturaleza.
Por su parte, la naturalización del núcleo figurativo de la RS ambientalista
se caracteriza por la utilidad que hacen los estudiantes de éste para interpretar
fenómenos asociados con las variaciones climáticas y con las afectaciones a la
naturaleza. Así, el CC se convierte en el elemento que explica, por ejemplo, las
inundaciones, pérdida de especies, afectaciones a la naturaleza, como un fenómeno que es parte de su realidad objetiva, pero al mismo tiempo como algo
lejano que puede llegar a afectarlos, aunque a largo plazo. Como lo señala
Jodelet (2008, p. 483), a través de la naturalización del objeto representado, el
sujeto lo dota de realidad, “adquiere un estatus de evidencia: una vez considerado como adquirido, integra los elementos de la ciencia en una realidad de
sentido común”.
En la RS antrópica individual, el núcleo figurativo es naturalizado para integrar el CC a la realidad de los estudiantes a través de algunos elementos
relacionados con éste, como los GEI y otros más, como la contaminación, la
basura y en algunos casos el agujero de la capa de ozono. De esta manera, ellos
explican cómo se ve afectada la naturaleza y la sociedad, integrando aspectos
relacionados con la salud. No obstante, al CC se le ve en algunos casos como
lejano en el tiempo, pero se considera que afectará la salud de la gente y el
acceso a agua y alimentos.
En la representación social antrópica multinivel, se advierte que en la naturalización del núcleo figurativo se han integrado más elementos, como enfermedades, los que a su vez son organizados en función de la influencia antrópica
del CC. Así, éstos son, como lo refiere Ibáñez (1994, p. 187), “un componente
más de la realidad objetiva” y son empleados para comprenderla e interpreTRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 43 JULIO-DICIEMBRE 2016
�REPRESENTACIONES SOCIALES SOBRE CAMBIO CLIMÁTICO
tarla. De ahí que los estudiantes expresen calificativos sobre el CC y se le vea
como un problema cercano, presente y que afecta a la sociedad en su conjunto.
En cuanto a la influencia del contexto y la relación entre el sujeto y el
objeto representado, los hallazgos revelan que si bien los porcentajes por tipo
de representación social entre los dos planteles son similares, se encontró un
mayor número de estudiantes del CETIS 15 del Puerto de Veracruz cuya
representación social es ambientalista, con un núcleo figurativo donde se encuentran las inundaciones como la principal afectación del CC. A su vez, lo
asocian con la basura. Este dato fue corroborado en las entrevistas. Ellos asocian el CC con las inundaciones que han sufrido en años recientes (Veracruz.
Secretaría de Protección Civil, 2011; Tejeda, Montes y Sarabia, 2012), y a su
vez con la basura que contribuye a las inundaciones, por la obstrucción al
sistema de drenaje. Aquí, la relación mencionada incide en la objetivación
para adquirir una imagen estilizada en la que predominan las afectaciones por
hidrometeoros, concretamente las inundaciones y su relación con la basura.
EL ANCLAJE
El anclaje es el proceso mediante el cual se produce el “enraizamiento social
de la representación y de su objeto” (Jodelet, 2008, p. 486); se refiere a la
inserción de la representación y del objeto representado en lo social. Así, éstos
se incorporan como parte de la realidad de los estudiantes y se hacen visibles
a partir del significado y la utilidad que éstos le otorgan. En palabras de Ibáñez
(1994), el anclaje remite a las transformaciones en el esquema de pensamiento de los sujetos derivadas de la integración del objeto representado en aquél.
a) Interpretación del mundo social
Se refiere, de acuerdo con Moscovici (1979), al sentido funcional que el sujeto le da a la representación para interpretar lo que lo rodea, al proceso mediante el cual los estudiantes comprenden y explican el CC. Se expresa a través de las relaciones que se formulan en relación con el objeto representado.
En la RS desfasada —al representar el CC como las variaciones del estado
del tiempo o las estaciones del año—, los estudiantes no visibilizan efectos ni
riesgos, ni afectaciones de ningún tipo, presentes o futuros. Tampoco señalan
alguna relación entre éste y los GEI asociados al modelo energético, el consumo de energía a nivel personal o a partir de otros actores sociales. Ellos le
confieren al objeto representado una tarea útil (Ibáñez, 1994), que les permite
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�REPRESENTACIONES SOCIALES SOBRE CAMBIO CLIMÁTICO
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interpretar estos fenómenos en términos de las variaciones del tiempo y de las
estaciones del año. Por otra parte, se advierte congruencia entre el campo de
la información y el de la representación en este tipo de RS.
De las relaciones que caracterizan la RS ambientalista se desprende que los
estudiantes centran el CC en el medio natural y en sus afectaciones, poniendo
así distancia respecto a las consecuencias de aquél. Ellos no se ven parte del
mismo. Igualmente ocurre con las preguntas relacionadas con la visión que
tienen en relación con los riesgos que derivan del CC, formuladas en el cuestionario; del conjunto de 15 escenarios futuros, los asociados con afectaciones
al medio natural tuvieron los porcentajes más altos como escenarios muy probables, en tanto los relacionados con aspectos vinculados con la actividad humana, como pérdida de cultivos tradicionales, son vistos como escenarios probables. Estas relaciones constituyen lo que Jodelet (2008, p. 487) llama “guía
de lectura y, a través de una generalización funcional, en teoría de referencia
para comprender la realidad”.
Las relaciones que caracterizan la RS antrópica individual contienen aspectos de la influencia antrópica del CC incorporados al núcleo figurativo de
la RS como elemento aglutinador. A partir de estos elementos se desprenden
otros relacionados con afectaciones al medio natural. Destacan dos expresiones a las que hacen referencia los estudiantes para comprender y explicar el
fenómeno: contaminación y basura, utilizadas también para relacionarlo con
sus causas y consecuencias. Estas asociaciones expresan, de acuerdo con
Moscovici (1979), cómo el anclaje “transforma la ciencia en marco de referencia y en red de significados”; así, los estudiantes pueden comprender su
realidad social.
Por su parte, en la RS antrópica multinivel las relaciones formuladas sobre
el CC aglutinan en el núcleo figurativo elementos antrópicos y sociales del
mismo, asociados a elementos relacionados con afectaciones al medio natural.
Ello incide en una visión que se caracteriza por considerar que todos nos vemos o veremos afectados por éste. Estas relaciones expresan la participación
del gobierno, las empresas y las personas en las acciones relacionadas con el
CC.
Asimismo, en las relaciones formuladas los estudiantes expresan la ausencia de educación ambiental, el desinterés, la falta de conocimientos por parte
de las personas, además del proceso civilizatorio junto con la tecnología como
sus causas; y aunque no lo señalan como un problema en relación con la crisis
civilizatoria que vivimos, hacen presentes elementos que remiten a ello. Estas
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asociaciones se integran, de acuerdo con Jodelet (2008, p. 488), como parte
del sistema de interpretación “capaz de resolver y expresar problemas comunes, transformado en código, en lenguaje común”.
b) Orientación de la conducta y la comunicación
Se refiere al enraizamiento social del objeto representado en el esquema de
interpretación de la realidad preexistente, cuyo propósito es orientar la conducta del sujeto sobre el objeto representado (Jodelet, 2008). Esto se manifiesta en la disposición a actuar y la comunicación que sobre el CC realizan los
estudiantes de acuerdo con cada tipo de RS.
La naturalización del núcleo figurativo incide en diversas prácticas sociales, como la comunicación en relación con el objeto representado. Cuando
ésta se presenta, los estudiantes cuya RS es la desfasada acotan el CC a las
estaciones del año o las variaciones del tiempo a lo largo del día. De igual
manera, la conducta asociada al mismo es ausente. Aquí el anclaje se manifiesta mediante una toma de postura nula (Ibáñez, 1994).
La disposición a actuar de quienes comparten la RS ambientalista se caracteriza por actividades relacionadas con el cuidado del medio natural, como
reducir la producción de la basura, reciclar y reutilizar productos, y en algunos casos haber promovido en sus casas el uso de focos ahorradores. También
expresan estar dispuestos a usar otro tipo de transporte, como el colectivo o la
bicicleta, excepto los estudiantes del Puerto de Veracruz, pues señalan que el
uso de la bicicleta “es imposible en el tiempo de calor”. En cuanto a lo que
comunican sobre el CC, ellos conversan cuando ocurre algún hidrometeoro o
comentan alguna noticia sobre ello, siendo éstos los aspectos que comunican.
Aquí, los organizadores de contenido (Jodelet, 2008) son los elementos
biofísicos del CC y la contaminación, en términos generales.
En la RS antrópica individual, los estudiantes que la comparten despliegan
un mayor número de acciones que están dispuestos a realizar; además del uso
de focos ahorradores, reducción del uso de auto particular, separar la basura y
reutilizar productos, señalan que son ellos quienes han promovido en sus casas estas acciones. En esta representación (Ibáñez, 1994, p. 192), “los generadores de tomas de postura” se aglutinan en relación con la contaminación y el
uso de la energía, los que a su vez son elementos de comunicación sobre el
CC. Aquí lo que están dispuestos a hacer gravita en torno a reducir la contaminación y el consumo energético; asimismo, asocian la basura a la contaminación y al CC.
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Los estudiantes con RS antrópica multinivel expresan en su disposición a actuar aspectos relacionados con la reducción de consumo de energía y recursos,
además de los expresados en las RS anteriores. Asimismo, apelan a desarrollar
acciones para concientizar a las personas sobre el cuidado del medio natural y el
consumo. También la comunicación social (Ibáñez, 1994) que los estudiantes
realizan sobre el CC desempeña un papel importante, al poner en juego representaciones de otros sujetos que les han aportado elementos y que inciden en el
anclaje y la toma de postura frente al objeto representado. Ésta se caracteriza por
expresar su opinión sobre el mismo y lo que están dispuestos a hacer.
CONCL
USIONES
CONCLUSIONES
90
Los resultados presentados revelan que las RS sobre el CC de los estudiantes
se nutren de una amalgama de experiencias en relación con éste y de procesos
de socialización, de los que la escuela y el contexto en el que se desenvuelven
forman parte. También intervienen interacciones con información tanto especializada —cuyas fuentes son principalmente libros, documentales, actividades escolares—, como aquella proveniente de los medios de comunicación,
conversaciones y noticias, y de las RS de otras personas con las que están en
contacto.
Los contenidos, en términos de información, están en relación con el proceso de objetivación; y a su vez con lo social, a saber: valores normativos,
comunicación y acceso a la información (Moscovici, 1979). Aquí se observó
que la información proveniente tanto de los medios masivos de comunicación
como de las actividades escolares, con énfasis en la transmisión de contenidos
acerca de las afectaciones al medio natural, y que además es fortalecida con
imágenes asociadas al deshielo de los polos, incide en la construcción de una
imagen lejana en términos de afectaciones sobre el CC. Por lo que la difusión
de la información, como lo señalan Boykoff (2009), Meira (2009) y González-Gaudiano y Maldonado (2013), centrada únicamente en una alfabetización científica frecuentemente poco clara o ambigua, ha abonado en estos
procesos.
Por su parte, la escuela, cuyas actividades escolares se caracterizan por la
transmisión de datos acerca del CC sin anclar este tipo de información con
experiencias escolares que lo posicionen como un problema social presente y
cercano a los estudiantes, ha mediado los procesos de objetivación y anclaje.
Los resultados de la investigación también revelan que existe escasa articulaTRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 43 JULIO-DICIEMBRE 2016
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ción entre los contenidos abordados y las acciones de respuesta pertinente y
contextualizada. Una lectura más acuciosa de los datos revela que existe poca
integración entre la epistemología del conocimiento científico asociada al CC
y la del conocimiento de sentido común. Por lo que los estudiantes, en lo
general, establecen pocos lazos entre los datos tecnocientíficos del fenómeno
con su realidad y las posibles acciones que pueden realizar.
Por lo anterior, es necesario formular propuestas educativas que no se limiten a la transmisión de información científica al respeto. Es necesario diseñar experiencias de aprendizaje social en las que se desplieguen, además de
datos relativos al CC, pautas de acciones de respuesta ancladas al contexto de
los estudiantes, a fin de articular los tres campos que conforman las RS. Todo
ello para que los estudiantes se visibilicen como sujetos capaces de generar
acciones de respuesta frente al CC, a partir de sus conocimientos y actitudes
responsables en términos socioambientales.
De lo expresado se desprende que las RS sobre el CC remiten a una serie
de fenómenos en los que intervienen, como lo apunta Ibáñez (1994, p. 171),
“inserciones sociales, procesos cognitivos, factores afectivos, sistemas de valores”, que inciden en la representación del CC de los estudiantes. Donde, además de contener elementos que aluden al concepto científico, se incorporan
otros más que pertenecen a lo social y a la cultura en la que están insertos los
estudiantes como sujetos sociales partícipes en los procesos de construcción
de su realidad (Berger y Luckman, 1991).
91
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TRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 43 JULIO-DICIEMBRE 2016
�FELIPE DE JESÚS PADILLA AGUILAR*
MA. TERESA GERMÁN RAMÍREZ**
1
La Economía Mexicana
durante los Gobiernos Panistas
The Mexican Economy during the PAN Governments
RESUMEN
En este artículo se hace un análisis de la economía mexicana en los dos sexenios del Partido Acción Nacional (PAN), en donde se continúa con las políticas implantadas por el Partido Revolucionario Institucional (PRI), y en
algunos casos las profundizaron, como la disminución de los salarios contractuales y la
pérdida de competitividad a nivel nacional. Se
hace un estudio de variables macroeconómicas
con resultados significativos en el comportamiento de las mismas.
ABSTRACT
This article presents an analysis of the Mexican economy in the two presidential terms of
the National Action Party (PAN), where it
continues with the policies implemented by
the Institutional Revolutionary Party (PRI),
and in some cases deepened, as is done contractual wages decline and loss of competitiveness at the national level. A study of macroeconomic variables with significant results on
the behavior of the same is made.
Palabras clave: Crecimiento económico, Empleo,
Salario nominal y real, Competitividad, Inversión, Ahorro.
Clasificación JEL: A10, E2, E24.
Keywords: Economic growth, Employment,
Nominal and real wage, Competitiveness, Investment, Saving.
93
1 . INTR
ODUCCIÓN
INTRODUCCIÓN
El análisis de la economía mexicana en los gobiernos panistas se ubica en el
contexto propuesto por el Consenso de Washington de John Williamson entre
1987 y 1988 (Berumen, 2009, p. 704; Ornelas, 2007, p. 142), así como en las
reformas económicas implantadas durante los años ochenta, como la apertura
comercial que consistió en la entrada de México al Acuerdo General de Aran-
*
Maestro en Ciencias Económicas por el Instituto Politécnico Nacional, profesor del Departamento de Economía
de la Universidad Autónoma Metropolitana-Azcapotzalco. Correo electrónico: fpa@correo.azc.uam.mx
**
Licenciada M.C.P. Profesora Titular B del Instituto Tecnológico de Tlalnepantla. Correo electrónico:
teresagerman48@yahoo.com.mx
Recibido: 20 de agosto de 2015 / Aceptado: 26 de noviembre de 2015
ISSN: 2007-1205 pp. 93-108
TRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 43 JULIO-DICIEMBRE 2016
�LA ECONOMÍA MEXICANA DURANTE LOS GOBIERNOS PANISTAS
94
celes y Comercio (GATT) en 1986, hoy conocido como la Organización
Mundial de Comercio (OMC). Como consecuencia se incrementó la apertura comercial, y con las medidas adoptadas del Consenso de Washington disminuyó la actividad económica del Estado en la economía mexicana, aumentando la participación de la iniciativa privada en la misma. En el periodo 19831989, las empresas públicas disminuyeron de 1,155 a 310; las empresas pequeñas y medianas que pertenecían al sector público se transfirieron al sector
privado (Moreno-Brid y Ros Bosch, 2010, p. 227).
También se realizó la implantación de reformas financieras al final de la
década de los ochenta en el mercado bursátil y se dejó al libre juego de la
oferta y la demanda la tasa de interés, así como la autonomía del Banco de
México.
En este escenario, en diciembre de 2000 se implantó un nuevo gobierno
con el presidente Vicente Fox Quesada y luego con el presidente Felipe de
Jesús Calderón Hinojosa, los dos personajes pertenecientes al Partido Acción
Nacional (PAN), lo cual les dio la oportunidad de tener el poder por más de
una década, después de que el Partido Revolucionario Institucional (PRI)
gobernó el país por más de 70 años y que fue el partido que con diversos
presidentes aplicó las políticas económicas que dieron lugar a una mayor participación de la iniciativa privada en la economía. De aquí que se plantee la
siguiente pregunta: ¿los gobiernos panistas implementaron políticas económicas nuevas o profundizaron las ya existentes? Para dar la respuesta se analizarán dichas políticas en relación al comportamiento de diversas variables importantes para la economía: en la sección dos se analiza el comportamiento
del crecimiento económico; en la tercera y cuarta, los salarios reales y salarios
contractuales; en la quinta, la competitividad; en la sexta, el gasto en las fuerzas armadas; en la séptima, el empleo; en la octava, el ahorro e inversión, y en
la novena se resumen las conclusiones.
2. CRECIMIENTO ECONÓMICO
En relación al crecimiento económico, la economía mexicana tiene una gran
interdependencia con la economía norteamericana; por ejemplo, en 2001 la
economía norteamericana se desaceleró en el tercer trimestre en -1.3%, lo que
llevó a una fuerte caída en el crecimiento de la economía mexicana (como se
observa en la gráfica 1). Mientras que la crisis inmobiliaria de 2008 en Estados Unidos provocó una fuerte caída del Producto Interno Bruto (PIB) en
TRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 43 JULIO-DICIEMBRE 2016
�LA ECONOMÍA MEXICANA DURANTE LOS GOBIERNOS PANISTAS
México, disminuyendo en el segundo trimestre de 2009 en -9.38%. Además
de esta interdependencia, el estancamiento en el crecimiento económico se
explica por el no incremento de la inversión y el desplazamiento del ahorro
externo hacia el consumo privado en la apertura de cuenta de capitales (Guillén,
2012, p. 278).
En consecuencia, para favorecer el crecimiento del PIB debe incrementarse la demanda agregada en sus componentes. Sin embargo, en el periodo panista
el consumo privado permanece en promedio en 52.27% y la inversión en promedio en 19.68%. El consumo es una parte fundamental de la demanda agregada para incrementar el PIB, el cual se necesita incrementar por lo menos en
70%.
En la gráfica 1 se observa que en promedio la variación anual trimestral del
PIB se mantiene por debajo del 4%, esta cifra es comparable a la que se registra a principios de los años noventa, en donde la economía creció en promedio
ese mismo porcentaje.
La gráfica 1 refleja que se profundizó en la apertura comercial y se puso
mayor énfasis en las fuerzas del mercado y liberalización de los mercados
tanto financiero como productivo, pero no se han logrado los crecimientos del
desarrollo estabilizador ni los de los gobiernos Echeverría-López Portillo
(Ornelas, 2012, p. 6). Asimismo, el incremento del PIB en México es inferior
al registrado por América Latina y el Caribe; por ejemplo, en 2012 dicho
95
GRÁFIC
A1
GRÁFICA
PIB DE MÉXICO A PRECIOS DE 2003, VARIACIÓN ANUAL TRIMESTRAL (2000-2012)
ϭϬ͘ϬϬ
ϱ͘ϬϬ
ϮϬϭϮͬϬϭ
ϮϬϭϮͬϬϰƉͬ
ͲϭϬ͘ϬϬ
ϮϬϭϭͬϬϮ
ϮϬϭϬͬϬϯ
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ϮϬϬϱͬϬϮ
ϮϬϬϰͬϬϯ
ϮϬϬϯͬϬϰ
ϮϬϬϯͬϬϭ
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ϮϬϬϭͬϬϯ
ϮϬϬϬͬϬϰ
Ͳϱ͘ϬϬ
ϮϬϬϬͬϬϭ
Ϭ͘ϬϬ
Ͳϭϱ͘ϬϬ
Fuente: Elaboración propia con base en el INEGI. Sistema de Cuentas Nacionales de México, 2000-2012.
TRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 43 JULIO-DICIEMBRE 2016
�LA ECONOMÍA MEXICANA DURANTE LOS GOBIERNOS PANISTAS
incremento fue de 3.8%, mientras que para esas regiones fue de 4.3%, lo que
indica que es necesario expandir en mayor proporción el PIB para poder obtener un mayor nivel de empleo.
Comparando las cifras del PIB por trimestre en el periodo 1994-2000, se
observa un crecimiento promedio superior al 4%, sobre todo en el periodo
posterior a 1995 (gráfica 2), mientras que en el periodo 2001-2012 se registra
un crecimiento inferior a esta cifra (gráfica 1). Este crecimiento económico en
el periodo 1994-2000 se debió a la continuidad de la política económica que
se implantó desde 1982. Los gobiernos panistas siguieron las mismas políticas
neoliberales de acuerdo al Consenso de Washington que los gobiernos del PRI
y además las profundizaron y continuaron con la liberalización de los mercados (Guillén, 2012, p. 274).
Analizando la gráfica 2.1, sobre el PIB anual en México desde 1981 hasta
2000, el crecimiento económico se estancó durante la crisis de la deuda y se
tuvo un crecimiento moderado durante la primera mitad de los noventa. En la
década de los gobiernos panistas, el PIB estuvo estancado, al igual que en la
década de los ochenta.
Es importante resaltar que las reformas estructurales que el país necesitaba, como continuar con las privatizaciones, no se llevaron a cabo debido a que
el PAN nunca tuvo mayoría en las cámaras, tanto en el Senado como en la de
diputados.
GRÁFIC
A2
GRÁFICA
PIB DE MÉXICO A PRECIOS CONSTANTES DE 2003, VARIACIÓN ANUAL (1994-2000) TRIMESTRAL
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96
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Fuente: Elaboración propia con base en el INEGI. Sistema de Cuentas Nacionales de México, 1994-2000.
TRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 43 JULIO-DICIEMBRE 2016
�LA ECONOMÍA MEXICANA DURANTE LOS GOBIERNOS PANISTAS
GRÁFIC
A 2.
1
GRÁFICA
2.1
PIB EN MEXICO, VARIACIÓN ANUAL (1981-2000)
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Fuente: Elaboración propia con base en Informe Anual, Banco de México, 1981-2000.
3. SALARIOS CONTRA
CTU
ALES
CONTRACTU
CTUALES
El salario mínimo siempre es fijado por la Comisión de Salarios Mínimos, que
pertenece a la Secretaría del Trabajo y es la encargada de incrementar el salario mínimo año con año. Ese aumento en el salario mínimo lo negocian las
empresas y los sindicatos. La que implanta el aumento en el salario mínimo es
la Comisión de Salarios Mínimos. El salario mínimo es lo que necesita el trabajador para subsistir una semana o quincena, dependiendo de la forma de
pago por la que opte la empresa.
En la gráfica 3 se observa que el incremento anual de los salarios contractuales es de 9.1% en promedio en 2001, mientras que en 2002 es de 5.8%; a
partir de 2003 y hasta 2011 se ubica en promedio en 4.3%. Durante los gobiernos panistas, el acrecentamiento anual de los salarios contractuales se ubica en promedio en 4.3%. Estos datos muestran que en dichos gobiernos se
continuó con la política salarial restrictiva de los gobiernos del PRI, desde
1996, en donde el salario mínimo obtiene el 17.62% de variación anual, empezando luego a disminuir en 1998 a 15.19% y llegando a un mínimo de
10.06% en enero de 2000.
Esto nos da una idea clara de que los gobiernos panistas continuaron con
esa tendencia de disminuir el salario mínimo desde el punto del que se analice.
Los salarios contractuales en la época del PRI se aumentaron en 1997, 19.5%;
en 1998, 17.7%; en 1999, 16.5%, y en 2000, 12.4%.
TRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 43 JULIO-DICIEMBRE 2016
97
�LA ECONOMÍA MEXICANA DURANTE LOS GOBIERNOS PANISTAS
GRÁFIC
A3
GRÁFICA
INCREMENTO ANUAL A LOS SALARIOS CONTRACTUALES EN MÉXICO
EN PORCENTAJES (2000-2011)
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Fuente: Elaboración propia con base en Informe Anual, Banco de México, 2000-2011.
98
Durante el segundo periodo de los gobiernos panistas, el salario mínimo
sólo se aumentó 13.45 pesos, que no es suficiente para cubrir las necesidades
básicas; en 2007, el salario mínimo se encuentra en 48.88 pesos, y enero de
2008 en 50.84 pesos, con un incremento de 1.96 pesos; pero la inflación rebasa el aumento: en 2007 se encuentra en 3.76 y en 2008 se ubica en 6.53, un
crecimiento de 2.77 por encima del aumento al salario mínimo, continuando
con la pérdida del poder adquisitivo de los trabajadores y con la política salarial restrictiva.
Al respecto, investigadores del Instituto de Investigaciones Económicas de
la Universidad Nacional Autónoma de México afirman que los salarios en
general se incrementaron 0.5% en los últimos 12 años, y un tercio del empleo
se genera en la formalidad, quedando el resto en la informalidad (Universia,
2012).
4. SALARIOS REALES
Los salarios reales es el poder adquisitivo de los trabajadores o empleados, en
otras palabras, es el salario nominal con respecto a la inflación.
Según la CEPAL el incremento en el salario real en 2011 en México fue de
1% (Comisión Económica para América Latina y el Caribe, 2012, p. 14).
En el periodo 2000-2012, los salarios reales registran descensos en rela-
TRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 43 JULIO-DICIEMBRE 2016
�LA ECONOMÍA MEXICANA DURANTE LOS GOBIERNOS PANISTAS
ción con el año anterior de -18% en 2002, -20% en 2004, -14% en 2006, -40%
en 2008 y -15% en 2010 (son tasas de crecimiento anuales). Si se analiza el
salario real (gráfica 4), se observa que tiene cinco caídas durante el periodo
2000-2012, descendiendo en mayor proporción en 2008. Algo que hay que
resaltar es la baja inflación que se tiene en este periodo; por lo tanto, no es una
caída tan estrepitosa en el salario real. Pero la caída de la inflación no se debe
a los gobiernos panistas, sino a políticas económicas que se implantaron en el
pasado, como los pactos, autonomía del banco central, cortos a la oferta monetaria, etc.
La inflación baja se debe a la autonomía del Banco de México de controlar
la inflación a niveles mínimos, conteniendo, por lo tanto, el incremento salarial y disminuyéndolo.
La disminución del salario es una constante durante la época del modelo
neoliberal, resultado de llevar a un incremento de los salarios a través del pronóstico de la inflación esperada. Sin embargo, la realidad es que la inflación
real fue mayor a la esperada, de aquí la constante disminución de los salarios
reales a un año de crearse los pactos económicos en 1988; se continuó con
esta política de disminución hasta mediados de la década de los noventa.
Otro factor es la constante pérdida del poder de negociación de los sindicatos en las reuniones, ya sea a nivel empresarial o con el Estado federal, como
se puede ver en la huelga de Cananea, Sonora, y en Pasta de Conchos, Coahuila, en donde a los trabajadores se les declara la huelga inexistente.
99
GRÁFIC
A4
GRÁFICA
TASA DE CRECIMIENTO ANUAL DEL SALARIO MÍNIMO REAL EN MÉXICO (2001-2011)
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Fuente: Elaboración propia con base en Informe Anual, Banco de México, 2001-2011.
TRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 43 JULIO-DICIEMBRE 2016
�LA ECONOMÍA MEXICANA DURANTE LOS GOBIERNOS PANISTAS
5. COMPETITIVID
AD
COMPETITIVIDAD
100
Según Aguilar (2007), la competitividad de las naciones estudia cómo se crea
y mantiene un ambiente que sustente la competitividad de sus empresas.
La competitividad aplica las políticas del Consenso de Washington: reducción del gasto, privatización de empresas y apertura comercial (Villarreal, 2005,
p. 686).
En la tabla 1 se muestra cómo tanto el PRI como el PAN han seguido las
políticas adoptadas por el Consenso de Washington.
La competitividad es el nivel que tiene un país para atraer inversión, para
crear nuevas empresas y que crezcan las existentes (Gómez, 2006, p. 28).
Según Hernández Laos (2000), la productividad se define como la competencia productiva, la cual “refleja la capacidad del país para competir efectivamente con su producción local de bienes y servicios vis a vis con la oferta
externa, tanto en los propios mercados como en el exterior”. Más adelante
agrega: “la competitividad financiera, en cambio, refleja la capacidad del país
para atraer capital del exterior y retener al capital local dentro de las propias
fronteras” (p. 40).
Según Dussel (2012, pp. 80-81), la competitividad se debe analizar desde
tres puntos de vista, que son el nivel micro, meso y macro, y más adelante
añade que el nivel meso-económico abarca las relaciones inter-empresariales
e institucionales, así como el grado de integración inter-empresa, que permite
diversos grados de aprendizaje, innovación y eficiencia colectiva.
El informe presidencial de 2011 señala que: “La economía mexicana se
muestra más competitiva, tal como lo demuestran diversos indicadores internacionales en la materia”. (México. Presidencia de la República, 2011, p. 17),
pero no especifica los diferentes indicadores internacionales, como los que se
muestran en el cuadro 1. El Ejecutivo presume tener una economía competitiva, cuando en realidad los datos muestran que la economía mexicana año
con año perdió competitividad.
En el caso de México, según organismos internacionales (ver cuadro 1),
pierde año con año competitividad, perdiendo a su vez inversión, empleo,
ingresos fiscales, y obteniendo menor nivel de vida (Gómez, 2006, p. 135).
Como se puede analizar en el cuadro 1, desde que se iniciaron los gobiernos
del PAN en México, se pierde año con año competitividad, pasando del lugar 31
en 1999 hasta el lugar 58 en 2011, según el Foro Económico Mundial.
Aunque en 2012 la competitividad crece y México se coloca en el lugar 53,
TRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 43 JULIO-DICIEMBRE 2016
�LA ECONOMÍA MEXICANA DURANTE LOS GOBIERNOS PANISTAS
TABLA 1
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Fuente: Elaboración propia, con base en varias páginas de internet sobre el Consenso de Washington.
la competitividad no disminuye por ser un año político, en donde hay más
inversión pública.
Según indicadores internacionales de competitividad, México ocupó el lugar
26 en el periodo 1991-1994 por la entrada del Tratado de Libre Comercio de
América del Norte (TLCAN), y aunque tuvo una caída después de la crisis
financiera hasta el lugar 42, se recuperó, obteniendo el lugar 31 en 1999. Es
TRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 43 JULIO-DICIEMBRE 2016
101
�LA ECONOMÍA MEXICANA DURANTE LOS GOBIERNOS PANISTAS
CU
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ÍNDICE DE COMPETITIVIDAD GLOBAL PARA EL CRECIMIENTO
DE ACUERDO AL LUGAR QUE OCUPA MÉXICO
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Fuente: 1_/ WEF, World Economic Forum, 2014.
Fuente: 2_/ IMD World Competitiveness, 2014.
Fuente: 3_/ The Global Competitiveness Report, 2011-2012.
102
decir, en esta década la competitividad se mantuvo debido a cambios estructurales y dificultades macroeconómicas de algunos países asiáticos.
6. GAS
TO EN FUERZAS ARMAD
AS
GASTO
ARMADAS
La Secretaría de Defensa Nacional y la Secretaría de Marina son instituciones
pertenecientes al gobierno federal y muestran su lealtad al poder ejecutivo.
El PAN, durante la segunda mitad de la década pasada, amplió la participación de las fuerzas armadas en 124.1%, en relación al inició de su administración. Este dato se refiere al quinto año del gobierno de Felipe Calderón.
También a lo que apostó Felipe Calderón fue a incrementar en un quíntuplo
la Policía Federal, teniendo, hasta noviembre de 2012, 36,055 elementos.
La Sedena incrementó su presupuesto durante el sexenio en 1.73 veces y
la Marina lo aumentó en 1.80 veces, es decir, Felipe Calderón aumentó la
TRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 43 JULIO-DICIEMBRE 2016
�LA ECONOMÍA MEXICANA DURANTE LOS GOBIERNOS PANISTAS
seguridad nacional, lo que benefició a los Estados Unidos para limitar la introducción de drogas en su territorio.
Las fuerzas federales representadas por el Ejército Nacional, la Fuerza
Armada y la Marina aumentaron sus percepciones en promedio en 119.8%,
en particular las tropas, de diciembre de 2006 a agosto de 2012, 117.3% correspondiente al Ejército y la Fuerza Armada, y 122.2% a la Secretaría de
Marina (México. Presidencia de la República, 2012, p. 4).
También se incrementó la Policía Federal en cinco veces más, pasando de
6,489 elementos a 36,940 en junio de 2012, con 20.2% de mujeres. En ese
mismo periodo se logró la profesionalización, en donde se cumplen requisitos
de ingreso y de permanencia en la Policía Federal, contenidos en la Ley General del Sistema Nacional de Seguridad Pública y la Ley de Policía Federal
(México. Presidencia de la República, 2012, p. 3; Chabat, 2010, p. 11).
Sin duda, Felipe Calderón Hinojosa se mantuvo en sus principios de seguridad en el país; sin embargo, la seguridad nacional nunca se logró debido a
que en toda la República mexicana estalló la violencia.
La violencia en cualquier nación genera incertidumbre y los capitales, tanto productivos como financieros, entran en menor proporción a los que el país
necesita, lo que da como resultado el bajo crecimiento económico nacional.
7. EMPLEO
El empleo son todas aquellas personas que obtienen con base en su esfuerzo
(físico o mental) una remuneración, otorgada ya sea por una institución o una
persona.
La Población Económicamente Activa —es decir, todas aquellas personas
que se encuentran realizando alguna actividad laboral—, según el INEGI (Instituto Nacional de Estadística y Geografía, 2007), en el primer trimestre de
2007 corresponde a la cantidad de 43,526,125.
En marzo de 2007 se crea el programa de empleo para los jóvenes conocido como Programa para la Generación del Primer Empleo, con la finalidad de
crear subsidios a las empresas para expandir el empleo formal entre la juventud. Según la Secretaría del Trabajo y Previsión Social, se esperaba que este
programa obtuviera 300,000 empleos durante su primer año de vigencia; sin
embargo, esta estimación fue muy irreal, la cifra obtenida fue mucho menor
(Moreno-Brid y Ros Bosch, 2010, p. 280).
Otra de las fallas que cometió el PAN es que se prometió una generación
TRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 43 JULIO-DICIEMBRE 2016
103
�LA ECONOMÍA MEXICANA DURANTE LOS GOBIERNOS PANISTAS
104
de empleos mayor a un millón. Sin embargo, en los datos oficiales se incluyen
las cifras de empleos eventuales, de acuerdo con los registros del Instituto
Mexicano del Seguro Social (IMSS), en los que se constata que sólo la mitad
de los empleos generados fueron formales.
El total de empleo en 2006 fue de 879,533, de los cuales la mitad son
empleos permanentes (405,616) y la otra mitad, eventuales urbanos (474,117),
según el IMSS, lo que no favorece a la economía formal, porque se requiere
una mayor absorción en el nivel de empleo, ya que los jóvenes entre 18 y 25
años requieren empleos formales, pero una cantidad mayor a los que se crean.
Lo anterior confirma que se necesitan 1,300,000 nuevos empleos formales, y el país nada más es capaz de generar 400,000 empleos formales, concentrándose la otra parte en los empleos informales y en la migración hacia los
Estados Unidos (Moreno-Brid y Ros Bosch, 2010, pp. 289-290).
El presidente Calderón mencionó en su sexto informe de gobierno que se
crearon 2,170,995 nuevos empleos durante su periodo y hasta el 30 de octubre de 2012 (México. Presidencia de la República, 2012). Sin embargo, la
creación de un millón de empleos anuales que él prometió durante su campaña no se ve reflejada en el número de plazas realmente creadas.
El crecimiento económico es el motor de la economía. Con crecimiento
alto hay absorción de empleo; pero con niveles de crecimiento bajo el empleo
también es bajo, lo que lleva a generar una brecha de nivel de desocupación, es
decir que los gobiernos panistas nunca mejoraron dicha brecha y se concentraron en alabanzas que en nada beneficiaron a la sociedad mexicana.
Los datos confirman lo anterior: durante el periodo 2000-2008 se crearon
puestos formales por un total de 166,907 empleos, de los cuales 144,823 son
del sector privado y el resto del sector público (Calderón y Sánchez, 2012, p.
140). Mientras que en la época del desarrollo estabilizador el crecimiento económico fue alto y eso llevó a niveles de empleo más altos, generándose expectativas favorables en la economía. El empleo de los asalariados en esa época
pasó de 51.1% en 1950 a 63.4% en 1970 (Moreno-Brid y Ros Bosch, 2010, p.
163), aumentando en 12 puntos porcentuales.
No hay duda de que lo que la economía necesita es expandir su crecimiento y con esto aumentar el empleo, pero la economía no genera los empleos que
la nación demanda, debido a que el sector industrial no se expande a pasos
agigantados, sino lentamente; según el INEGI, en su página de internet, en la
industria manufacturera el número de establecimientos en 2009 era de 205,855,
y en 2012 fueron 205,746.
TRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 43 JULIO-DICIEMBRE 2016
�LA ECONOMÍA MEXICANA DURANTE LOS GOBIERNOS PANISTAS
Con este crecimiento económico no se puede generar un millón de empleos formales anuales, lo que ocasiona que el nivel de pleno empleo nunca se
acerque al nivel óptimo.
8. AHORR
O E INVERSIÓN
AHORRO
La teoría económica tradicional explica que el ahorro es igual a la inversión, y
si hay ahorro en un país, por lo tanto, hay inversión. Por medio del crédito se
le presta dinero a grupos de personas (empresarios, medianos empresarios,
pequeños empresarios, etc.) para que realicen mejoramiento de sus equipos
tecnológicos, edificios, y también mejoramiento del capital humano, etc.
En la época de los gobiernos panistas, el ahorro y la inversión tienen prácticamente la misma tendencia (gráfica 5). Sin embargo, estos niveles de ahorro e inversión que fluctúan por encima del 20% son insuficientes para generar el nivel de empleo que demanda la sociedad mexicana; es decir, se necesita
incrementar los niveles de inversión para poder hacer efectivo el incremento
en el empleo.
En los Estados Unidos la inversión es mayor que el ahorro. En el periodo
2000-2010, debido a que las familias norteamericanas gastan más de lo que
GRÁFIC
A5
GRÁFICA
105
INVERSIÓN Y AHORRO COMO PROPORCIÓN DEL PIB A PRECIOS CORRIENTES (PORCENTAJES)
(2000-2012)
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TRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 43 JULIO-DICIEMBRE 2016
�LA ECONOMÍA MEXICANA DURANTE LOS GOBIERNOS PANISTAS
ahorran, un factor fundamental del exceso del consumo fue el endeudamiento
(Hernández y Padilla, 2012, p. 89).
A diferencia de México, donde en muy escasas ocasiones la inversión es
mayor que el ahorro, por ejemplo, en los años 2000, 2002 y 2009, inversión
que, como ya se mencionó, no es suficiente para incrementar los niveles de
empleo.
9. CONCL
USIONES
CONCLUSIONES
106
En los gobiernos panistas la economía mexicana registró un crecimiento económico estancado; en promedio, la variación anual trimestral del PIB se mantuvo por debajo del 4.1%, además hubo una disminución continua de la competitividad, hasta llegar a ocupar en 2011 el puesto 58, de acuerdo al World
Economic Forum y The Global Competitiveness Report (véase cuadro 1).
Asimismo, en materia de empleo no se generaron los empleos formales que
demanda la sociedad mexicana, debido al bajo crecimiento económico. El estancamiento en el consumo y en la inversión refleja que se necesita
incrementarlos. En el periodo de Calderón sólo se generaron 2,170,995 nuevos empleos en todo el sexenio, mientras que la meta era generar un millón de
empleos al año; sin embargo, el nivel de ocupación, que es la prioridad de
muchas naciones, no lo es para los gobiernos panistas, ya que la preponderancia no la tiene el empleo, sino otros fines, como son los de la seguridad.
También sobresale la pérdida de poder de negociación de los sindicatos
frente a las empresas y el Estado, la pérdida de poder adquisitivo del salario,
en donde la negociación salarial siempre se realiza con base en la inflación
esperada. Los salarios reales registraron diversos descensos, que van desde el
7% en 2001, 11.7% en 2005, hasta 12.5% en 2010, de acuerdo a la gráfica 4.
La inversión y el ahorro fluctuaron en la misma proporción, y se necesita
que la inversión sea mayor al ahorro, como en el caso de Estados Unidos, para
incrementar los niveles de empleo.
En consecuencia, se concluye que los gobiernos panistas no aplicaron políticas económicas distintas a las de los gobiernos del PRI, sino que las continuaron y profundizaron, ocurriendo un escaso crecimiento económico, una
disminución en la competitividad, poca generación de empleos formales, una
disminución en los salarios reales y una escasa inversión, pero un importante
incremento en el gasto en fuerzas armadas y un aumento en la violencia en
todo el país, en aras de la lucha contra el narcotráfico.
TRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 43 JULIO-DICIEMBRE 2016
�LA ECONOMÍA MEXICANA DURANTE LOS GOBIERNOS PANISTAS
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TRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 43 JULIO-DICIEMBRE 2016
�FELIPE DE JESÚS PADILLA AGUILAR*
MA. TERESA GERMÁN RAMÍREZ**
1
La Economía Mexicana
durante los Gobiernos Panistas
The Mexican Economy during the PAN Governments
RESUMEN
En este artículo se hace un análisis de la economía mexicana en los dos sexenios del Partido Acción Nacional (PAN), en donde se continúa con las políticas implantadas por el Partido Revolucionario Institucional (PRI), y en
algunos casos las profundizaron, como la disminución de los salarios contractuales y la
pérdida de competitividad a nivel nacional. Se
hace un estudio de variables macroeconómicas
con resultados significativos en el comportamiento de las mismas.
ABSTRACT
This article presents an analysis of the Mexican economy in the two presidential terms of
the National Action Party (PAN), where it
continues with the policies implemented by
the Institutional Revolutionary Party (PRI),
and in some cases deepened, as is done contractual wages decline and loss of competitiveness at the national level. A study of macroeconomic variables with significant results on
the behavior of the same is made.
Palabras clave: Crecimiento económico, Empleo,
Salario nominal y real, Competitividad, Inversión, Ahorro.
Clasificación JEL: A10, E2, E24.
Keywords: Economic growth, Employment,
Nominal and real wage, Competitiveness, Investment, Saving.
93
1 . INTR
ODUCCIÓN
INTRODUCCIÓN
El análisis de la economía mexicana en los gobiernos panistas se ubica en el
contexto propuesto por el Consenso de Washington de John Williamson entre
1987 y 1988 (Berumen, 2009, p. 704; Ornelas, 2007, p. 142), así como en las
reformas económicas implantadas durante los años ochenta, como la apertura
comercial que consistió en la entrada de México al Acuerdo General de Aran-
*
Maestro en Ciencias Económicas por el Instituto Politécnico Nacional, profesor del Departamento de Economía
de la Universidad Autónoma Metropolitana-Azcapotzalco. Correo electrónico: fpa@correo.azc.uam.mx
**
Licenciada M.C.P. Profesora Titular B del Instituto Tecnológico de Tlalnepantla. Correo electrónico:
teresagerman48@yahoo.com.mx
Recibido: 20 de agosto de 2015 / Aceptado: 26 de noviembre de 2015
ISSN: 2007-1205 pp. 93-108
TRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 43 JULIO-DICIEMBRE 2016
�LA ECONOMÍA MEXICANA DURANTE LOS GOBIERNOS PANISTAS
94
celes y Comercio (GATT) en 1986, hoy conocido como la Organización
Mundial de Comercio (OMC). Como consecuencia se incrementó la apertura comercial, y con las medidas adoptadas del Consenso de Washington disminuyó la actividad económica del Estado en la economía mexicana, aumentando la participación de la iniciativa privada en la misma. En el periodo 19831989, las empresas públicas disminuyeron de 1,155 a 310; las empresas pequeñas y medianas que pertenecían al sector público se transfirieron al sector
privado (Moreno-Brid y Ros Bosch, 2010, p. 227).
También se realizó la implantación de reformas financieras al final de la
década de los ochenta en el mercado bursátil y se dejó al libre juego de la
oferta y la demanda la tasa de interés, así como la autonomía del Banco de
México.
En este escenario, en diciembre de 2000 se implantó un nuevo gobierno
con el presidente Vicente Fox Quesada y luego con el presidente Felipe de
Jesús Calderón Hinojosa, los dos personajes pertenecientes al Partido Acción
Nacional (PAN), lo cual les dio la oportunidad de tener el poder por más de
una década, después de que el Partido Revolucionario Institucional (PRI)
gobernó el país por más de 70 años y que fue el partido que con diversos
presidentes aplicó las políticas económicas que dieron lugar a una mayor participación de la iniciativa privada en la economía. De aquí que se plantee la
siguiente pregunta: ¿los gobiernos panistas implementaron políticas económicas nuevas o profundizaron las ya existentes? Para dar la respuesta se analizarán dichas políticas en relación al comportamiento de diversas variables importantes para la economía: en la sección dos se analiza el comportamiento
del crecimiento económico; en la tercera y cuarta, los salarios reales y salarios
contractuales; en la quinta, la competitividad; en la sexta, el gasto en las fuerzas armadas; en la séptima, el empleo; en la octava, el ahorro e inversión, y en
la novena se resumen las conclusiones.
2. CRECIMIENTO ECONÓMICO
En relación al crecimiento económico, la economía mexicana tiene una gran
interdependencia con la economía norteamericana; por ejemplo, en 2001 la
economía norteamericana se desaceleró en el tercer trimestre en -1.3%, lo que
llevó a una fuerte caída en el crecimiento de la economía mexicana (como se
observa en la gráfica 1). Mientras que la crisis inmobiliaria de 2008 en Estados Unidos provocó una fuerte caída del Producto Interno Bruto (PIB) en
TRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 43 JULIO-DICIEMBRE 2016
�LA ECONOMÍA MEXICANA DURANTE LOS GOBIERNOS PANISTAS
México, disminuyendo en el segundo trimestre de 2009 en -9.38%. Además
de esta interdependencia, el estancamiento en el crecimiento económico se
explica por el no incremento de la inversión y el desplazamiento del ahorro
externo hacia el consumo privado en la apertura de cuenta de capitales (Guillén,
2012, p. 278).
En consecuencia, para favorecer el crecimiento del PIB debe incrementarse la demanda agregada en sus componentes. Sin embargo, en el periodo panista
el consumo privado permanece en promedio en 52.27% y la inversión en promedio en 19.68%. El consumo es una parte fundamental de la demanda agregada para incrementar el PIB, el cual se necesita incrementar por lo menos en
70%.
En la gráfica 1 se observa que en promedio la variación anual trimestral del
PIB se mantiene por debajo del 4%, esta cifra es comparable a la que se registra a principios de los años noventa, en donde la economía creció en promedio
ese mismo porcentaje.
La gráfica 1 refleja que se profundizó en la apertura comercial y se puso
mayor énfasis en las fuerzas del mercado y liberalización de los mercados
tanto financiero como productivo, pero no se han logrado los crecimientos del
desarrollo estabilizador ni los de los gobiernos Echeverría-López Portillo
(Ornelas, 2012, p. 6). Asimismo, el incremento del PIB en México es inferior
al registrado por América Latina y el Caribe; por ejemplo, en 2012 dicho
95
GRÁFIC
A1
GRÁFICA
PIB DE MÉXICO A PRECIOS DE 2003, VARIACIÓN ANUAL TRIMESTRAL (2000-2012)
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Fuente: Elaboración propia con base en el INEGI. Sistema de Cuentas Nacionales de México, 2000-2012.
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�LA ECONOMÍA MEXICANA DURANTE LOS GOBIERNOS PANISTAS
incremento fue de 3.8%, mientras que para esas regiones fue de 4.3%, lo que
indica que es necesario expandir en mayor proporción el PIB para poder obtener un mayor nivel de empleo.
Comparando las cifras del PIB por trimestre en el periodo 1994-2000, se
observa un crecimiento promedio superior al 4%, sobre todo en el periodo
posterior a 1995 (gráfica 2), mientras que en el periodo 2001-2012 se registra
un crecimiento inferior a esta cifra (gráfica 1). Este crecimiento económico en
el periodo 1994-2000 se debió a la continuidad de la política económica que
se implantó desde 1982. Los gobiernos panistas siguieron las mismas políticas
neoliberales de acuerdo al Consenso de Washington que los gobiernos del PRI
y además las profundizaron y continuaron con la liberalización de los mercados (Guillén, 2012, p. 274).
Analizando la gráfica 2.1, sobre el PIB anual en México desde 1981 hasta
2000, el crecimiento económico se estancó durante la crisis de la deuda y se
tuvo un crecimiento moderado durante la primera mitad de los noventa. En la
década de los gobiernos panistas, el PIB estuvo estancado, al igual que en la
década de los ochenta.
Es importante resaltar que las reformas estructurales que el país necesitaba, como continuar con las privatizaciones, no se llevaron a cabo debido a que
el PAN nunca tuvo mayoría en las cámaras, tanto en el Senado como en la de
diputados.
GRÁFIC
A2
GRÁFICA
PIB DE MÉXICO A PRECIOS CONSTANTES DE 2003, VARIACIÓN ANUAL (1994-2000) TRIMESTRAL
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96
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Fuente: Elaboración propia con base en el INEGI. Sistema de Cuentas Nacionales de México, 1994-2000.
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�LA ECONOMÍA MEXICANA DURANTE LOS GOBIERNOS PANISTAS
GRÁFIC
A 2.
1
GRÁFICA
2.1
PIB EN MEXICO, VARIACIÓN ANUAL (1981-2000)
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Fuente: Elaboración propia con base en Informe Anual, Banco de México, 1981-2000.
3. SALARIOS CONTRA
CTU
ALES
CONTRACTU
CTUALES
El salario mínimo siempre es fijado por la Comisión de Salarios Mínimos, que
pertenece a la Secretaría del Trabajo y es la encargada de incrementar el salario mínimo año con año. Ese aumento en el salario mínimo lo negocian las
empresas y los sindicatos. La que implanta el aumento en el salario mínimo es
la Comisión de Salarios Mínimos. El salario mínimo es lo que necesita el trabajador para subsistir una semana o quincena, dependiendo de la forma de
pago por la que opte la empresa.
En la gráfica 3 se observa que el incremento anual de los salarios contractuales es de 9.1% en promedio en 2001, mientras que en 2002 es de 5.8%; a
partir de 2003 y hasta 2011 se ubica en promedio en 4.3%. Durante los gobiernos panistas, el acrecentamiento anual de los salarios contractuales se ubica en promedio en 4.3%. Estos datos muestran que en dichos gobiernos se
continuó con la política salarial restrictiva de los gobiernos del PRI, desde
1996, en donde el salario mínimo obtiene el 17.62% de variación anual, empezando luego a disminuir en 1998 a 15.19% y llegando a un mínimo de
10.06% en enero de 2000.
Esto nos da una idea clara de que los gobiernos panistas continuaron con
esa tendencia de disminuir el salario mínimo desde el punto del que se analice.
Los salarios contractuales en la época del PRI se aumentaron en 1997, 19.5%;
en 1998, 17.7%; en 1999, 16.5%, y en 2000, 12.4%.
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97
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GRÁFIC
A3
GRÁFICA
INCREMENTO ANUAL A LOS SALARIOS CONTRACTUALES EN MÉXICO
EN PORCENTAJES (2000-2011)
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Fuente: Elaboración propia con base en Informe Anual, Banco de México, 2000-2011.
98
Durante el segundo periodo de los gobiernos panistas, el salario mínimo
sólo se aumentó 13.45 pesos, que no es suficiente para cubrir las necesidades
básicas; en 2007, el salario mínimo se encuentra en 48.88 pesos, y enero de
2008 en 50.84 pesos, con un incremento de 1.96 pesos; pero la inflación rebasa el aumento: en 2007 se encuentra en 3.76 y en 2008 se ubica en 6.53, un
crecimiento de 2.77 por encima del aumento al salario mínimo, continuando
con la pérdida del poder adquisitivo de los trabajadores y con la política salarial restrictiva.
Al respecto, investigadores del Instituto de Investigaciones Económicas de
la Universidad Nacional Autónoma de México afirman que los salarios en
general se incrementaron 0.5% en los últimos 12 años, y un tercio del empleo
se genera en la formalidad, quedando el resto en la informalidad (Universia,
2012).
4. SALARIOS REALES
Los salarios reales es el poder adquisitivo de los trabajadores o empleados, en
otras palabras, es el salario nominal con respecto a la inflación.
Según la CEPAL el incremento en el salario real en 2011 en México fue de
1% (Comisión Económica para América Latina y el Caribe, 2012, p. 14).
En el periodo 2000-2012, los salarios reales registran descensos en rela-
TRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 43 JULIO-DICIEMBRE 2016
�LA ECONOMÍA MEXICANA DURANTE LOS GOBIERNOS PANISTAS
ción con el año anterior de -18% en 2002, -20% en 2004, -14% en 2006, -40%
en 2008 y -15% en 2010 (son tasas de crecimiento anuales). Si se analiza el
salario real (gráfica 4), se observa que tiene cinco caídas durante el periodo
2000-2012, descendiendo en mayor proporción en 2008. Algo que hay que
resaltar es la baja inflación que se tiene en este periodo; por lo tanto, no es una
caída tan estrepitosa en el salario real. Pero la caída de la inflación no se debe
a los gobiernos panistas, sino a políticas económicas que se implantaron en el
pasado, como los pactos, autonomía del banco central, cortos a la oferta monetaria, etc.
La inflación baja se debe a la autonomía del Banco de México de controlar
la inflación a niveles mínimos, conteniendo, por lo tanto, el incremento salarial y disminuyéndolo.
La disminución del salario es una constante durante la época del modelo
neoliberal, resultado de llevar a un incremento de los salarios a través del pronóstico de la inflación esperada. Sin embargo, la realidad es que la inflación
real fue mayor a la esperada, de aquí la constante disminución de los salarios
reales a un año de crearse los pactos económicos en 1988; se continuó con
esta política de disminución hasta mediados de la década de los noventa.
Otro factor es la constante pérdida del poder de negociación de los sindicatos en las reuniones, ya sea a nivel empresarial o con el Estado federal, como
se puede ver en la huelga de Cananea, Sonora, y en Pasta de Conchos, Coahuila, en donde a los trabajadores se les declara la huelga inexistente.
99
GRÁFIC
A4
GRÁFICA
TASA DE CRECIMIENTO ANUAL DEL SALARIO MÍNIMO REAL EN MÉXICO (2001-2011)
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Fuente: Elaboración propia con base en Informe Anual, Banco de México, 2001-2011.
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�LA ECONOMÍA MEXICANA DURANTE LOS GOBIERNOS PANISTAS
5. COMPETITIVID
AD
COMPETITIVIDAD
100
Según Aguilar (2007), la competitividad de las naciones estudia cómo se crea
y mantiene un ambiente que sustente la competitividad de sus empresas.
La competitividad aplica las políticas del Consenso de Washington: reducción del gasto, privatización de empresas y apertura comercial (Villarreal, 2005,
p. 686).
En la tabla 1 se muestra cómo tanto el PRI como el PAN han seguido las
políticas adoptadas por el Consenso de Washington.
La competitividad es el nivel que tiene un país para atraer inversión, para
crear nuevas empresas y que crezcan las existentes (Gómez, 2006, p. 28).
Según Hernández Laos (2000), la productividad se define como la competencia productiva, la cual “refleja la capacidad del país para competir efectivamente con su producción local de bienes y servicios vis a vis con la oferta
externa, tanto en los propios mercados como en el exterior”. Más adelante
agrega: “la competitividad financiera, en cambio, refleja la capacidad del país
para atraer capital del exterior y retener al capital local dentro de las propias
fronteras” (p. 40).
Según Dussel (2012, pp. 80-81), la competitividad se debe analizar desde
tres puntos de vista, que son el nivel micro, meso y macro, y más adelante
añade que el nivel meso-económico abarca las relaciones inter-empresariales
e institucionales, así como el grado de integración inter-empresa, que permite
diversos grados de aprendizaje, innovación y eficiencia colectiva.
El informe presidencial de 2011 señala que: “La economía mexicana se
muestra más competitiva, tal como lo demuestran diversos indicadores internacionales en la materia”. (México. Presidencia de la República, 2011, p. 17),
pero no especifica los diferentes indicadores internacionales, como los que se
muestran en el cuadro 1. El Ejecutivo presume tener una economía competitiva, cuando en realidad los datos muestran que la economía mexicana año
con año perdió competitividad.
En el caso de México, según organismos internacionales (ver cuadro 1),
pierde año con año competitividad, perdiendo a su vez inversión, empleo,
ingresos fiscales, y obteniendo menor nivel de vida (Gómez, 2006, p. 135).
Como se puede analizar en el cuadro 1, desde que se iniciaron los gobiernos
del PAN en México, se pierde año con año competitividad, pasando del lugar 31
en 1999 hasta el lugar 58 en 2011, según el Foro Económico Mundial.
Aunque en 2012 la competitividad crece y México se coloca en el lugar 53,
TRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 43 JULIO-DICIEMBRE 2016
�LA ECONOMÍA MEXICANA DURANTE LOS GOBIERNOS PANISTAS
TABLA 1
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Fuente: Elaboración propia, con base en varias páginas de internet sobre el Consenso de Washington.
la competitividad no disminuye por ser un año político, en donde hay más
inversión pública.
Según indicadores internacionales de competitividad, México ocupó el lugar
26 en el periodo 1991-1994 por la entrada del Tratado de Libre Comercio de
América del Norte (TLCAN), y aunque tuvo una caída después de la crisis
financiera hasta el lugar 42, se recuperó, obteniendo el lugar 31 en 1999. Es
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�LA ECONOMÍA MEXICANA DURANTE LOS GOBIERNOS PANISTAS
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Fuente: 1_/ WEF, World Economic Forum, 2014.
Fuente: 2_/ IMD World Competitiveness, 2014.
Fuente: 3_/ The Global Competitiveness Report, 2011-2012.
102
decir, en esta década la competitividad se mantuvo debido a cambios estructurales y dificultades macroeconómicas de algunos países asiáticos.
6. GAS
TO EN FUERZAS ARMAD
AS
GASTO
ARMADAS
La Secretaría de Defensa Nacional y la Secretaría de Marina son instituciones
pertenecientes al gobierno federal y muestran su lealtad al poder ejecutivo.
El PAN, durante la segunda mitad de la década pasada, amplió la participación de las fuerzas armadas en 124.1%, en relación al inició de su administración. Este dato se refiere al quinto año del gobierno de Felipe Calderón.
También a lo que apostó Felipe Calderón fue a incrementar en un quíntuplo
la Policía Federal, teniendo, hasta noviembre de 2012, 36,055 elementos.
La Sedena incrementó su presupuesto durante el sexenio en 1.73 veces y
la Marina lo aumentó en 1.80 veces, es decir, Felipe Calderón aumentó la
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�LA ECONOMÍA MEXICANA DURANTE LOS GOBIERNOS PANISTAS
seguridad nacional, lo que benefició a los Estados Unidos para limitar la introducción de drogas en su territorio.
Las fuerzas federales representadas por el Ejército Nacional, la Fuerza
Armada y la Marina aumentaron sus percepciones en promedio en 119.8%,
en particular las tropas, de diciembre de 2006 a agosto de 2012, 117.3% correspondiente al Ejército y la Fuerza Armada, y 122.2% a la Secretaría de
Marina (México. Presidencia de la República, 2012, p. 4).
También se incrementó la Policía Federal en cinco veces más, pasando de
6,489 elementos a 36,940 en junio de 2012, con 20.2% de mujeres. En ese
mismo periodo se logró la profesionalización, en donde se cumplen requisitos
de ingreso y de permanencia en la Policía Federal, contenidos en la Ley General del Sistema Nacional de Seguridad Pública y la Ley de Policía Federal
(México. Presidencia de la República, 2012, p. 3; Chabat, 2010, p. 11).
Sin duda, Felipe Calderón Hinojosa se mantuvo en sus principios de seguridad en el país; sin embargo, la seguridad nacional nunca se logró debido a
que en toda la República mexicana estalló la violencia.
La violencia en cualquier nación genera incertidumbre y los capitales, tanto productivos como financieros, entran en menor proporción a los que el país
necesita, lo que da como resultado el bajo crecimiento económico nacional.
7. EMPLEO
El empleo son todas aquellas personas que obtienen con base en su esfuerzo
(físico o mental) una remuneración, otorgada ya sea por una institución o una
persona.
La Población Económicamente Activa —es decir, todas aquellas personas
que se encuentran realizando alguna actividad laboral—, según el INEGI (Instituto Nacional de Estadística y Geografía, 2007), en el primer trimestre de
2007 corresponde a la cantidad de 43,526,125.
En marzo de 2007 se crea el programa de empleo para los jóvenes conocido como Programa para la Generación del Primer Empleo, con la finalidad de
crear subsidios a las empresas para expandir el empleo formal entre la juventud. Según la Secretaría del Trabajo y Previsión Social, se esperaba que este
programa obtuviera 300,000 empleos durante su primer año de vigencia; sin
embargo, esta estimación fue muy irreal, la cifra obtenida fue mucho menor
(Moreno-Brid y Ros Bosch, 2010, p. 280).
Otra de las fallas que cometió el PAN es que se prometió una generación
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103
�LA ECONOMÍA MEXICANA DURANTE LOS GOBIERNOS PANISTAS
104
de empleos mayor a un millón. Sin embargo, en los datos oficiales se incluyen
las cifras de empleos eventuales, de acuerdo con los registros del Instituto
Mexicano del Seguro Social (IMSS), en los que se constata que sólo la mitad
de los empleos generados fueron formales.
El total de empleo en 2006 fue de 879,533, de los cuales la mitad son
empleos permanentes (405,616) y la otra mitad, eventuales urbanos (474,117),
según el IMSS, lo que no favorece a la economía formal, porque se requiere
una mayor absorción en el nivel de empleo, ya que los jóvenes entre 18 y 25
años requieren empleos formales, pero una cantidad mayor a los que se crean.
Lo anterior confirma que se necesitan 1,300,000 nuevos empleos formales, y el país nada más es capaz de generar 400,000 empleos formales, concentrándose la otra parte en los empleos informales y en la migración hacia los
Estados Unidos (Moreno-Brid y Ros Bosch, 2010, pp. 289-290).
El presidente Calderón mencionó en su sexto informe de gobierno que se
crearon 2,170,995 nuevos empleos durante su periodo y hasta el 30 de octubre de 2012 (México. Presidencia de la República, 2012). Sin embargo, la
creación de un millón de empleos anuales que él prometió durante su campaña no se ve reflejada en el número de plazas realmente creadas.
El crecimiento económico es el motor de la economía. Con crecimiento
alto hay absorción de empleo; pero con niveles de crecimiento bajo el empleo
también es bajo, lo que lleva a generar una brecha de nivel de desocupación, es
decir que los gobiernos panistas nunca mejoraron dicha brecha y se concentraron en alabanzas que en nada beneficiaron a la sociedad mexicana.
Los datos confirman lo anterior: durante el periodo 2000-2008 se crearon
puestos formales por un total de 166,907 empleos, de los cuales 144,823 son
del sector privado y el resto del sector público (Calderón y Sánchez, 2012, p.
140). Mientras que en la época del desarrollo estabilizador el crecimiento económico fue alto y eso llevó a niveles de empleo más altos, generándose expectativas favorables en la economía. El empleo de los asalariados en esa época
pasó de 51.1% en 1950 a 63.4% en 1970 (Moreno-Brid y Ros Bosch, 2010, p.
163), aumentando en 12 puntos porcentuales.
No hay duda de que lo que la economía necesita es expandir su crecimiento y con esto aumentar el empleo, pero la economía no genera los empleos que
la nación demanda, debido a que el sector industrial no se expande a pasos
agigantados, sino lentamente; según el INEGI, en su página de internet, en la
industria manufacturera el número de establecimientos en 2009 era de 205,855,
y en 2012 fueron 205,746.
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�LA ECONOMÍA MEXICANA DURANTE LOS GOBIERNOS PANISTAS
Con este crecimiento económico no se puede generar un millón de empleos formales anuales, lo que ocasiona que el nivel de pleno empleo nunca se
acerque al nivel óptimo.
8. AHORR
O E INVERSIÓN
AHORRO
La teoría económica tradicional explica que el ahorro es igual a la inversión, y
si hay ahorro en un país, por lo tanto, hay inversión. Por medio del crédito se
le presta dinero a grupos de personas (empresarios, medianos empresarios,
pequeños empresarios, etc.) para que realicen mejoramiento de sus equipos
tecnológicos, edificios, y también mejoramiento del capital humano, etc.
En la época de los gobiernos panistas, el ahorro y la inversión tienen prácticamente la misma tendencia (gráfica 5). Sin embargo, estos niveles de ahorro e inversión que fluctúan por encima del 20% son insuficientes para generar el nivel de empleo que demanda la sociedad mexicana; es decir, se necesita
incrementar los niveles de inversión para poder hacer efectivo el incremento
en el empleo.
En los Estados Unidos la inversión es mayor que el ahorro. En el periodo
2000-2010, debido a que las familias norteamericanas gastan más de lo que
GRÁFIC
A5
GRÁFICA
105
INVERSIÓN Y AHORRO COMO PROPORCIÓN DEL PIB A PRECIOS CORRIENTES (PORCENTAJES)
(2000-2012)
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Fuente: Elaboración propia con base en datos de Informe Anual, Banco de México, 2000-2012.
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�LA ECONOMÍA MEXICANA DURANTE LOS GOBIERNOS PANISTAS
ahorran, un factor fundamental del exceso del consumo fue el endeudamiento
(Hernández y Padilla, 2012, p. 89).
A diferencia de México, donde en muy escasas ocasiones la inversión es
mayor que el ahorro, por ejemplo, en los años 2000, 2002 y 2009, inversión
que, como ya se mencionó, no es suficiente para incrementar los niveles de
empleo.
9. CONCL
USIONES
CONCLUSIONES
106
En los gobiernos panistas la economía mexicana registró un crecimiento económico estancado; en promedio, la variación anual trimestral del PIB se mantuvo por debajo del 4.1%, además hubo una disminución continua de la competitividad, hasta llegar a ocupar en 2011 el puesto 58, de acuerdo al World
Economic Forum y The Global Competitiveness Report (véase cuadro 1).
Asimismo, en materia de empleo no se generaron los empleos formales que
demanda la sociedad mexicana, debido al bajo crecimiento económico. El estancamiento en el consumo y en la inversión refleja que se necesita
incrementarlos. En el periodo de Calderón sólo se generaron 2,170,995 nuevos empleos en todo el sexenio, mientras que la meta era generar un millón de
empleos al año; sin embargo, el nivel de ocupación, que es la prioridad de
muchas naciones, no lo es para los gobiernos panistas, ya que la preponderancia no la tiene el empleo, sino otros fines, como son los de la seguridad.
También sobresale la pérdida de poder de negociación de los sindicatos
frente a las empresas y el Estado, la pérdida de poder adquisitivo del salario,
en donde la negociación salarial siempre se realiza con base en la inflación
esperada. Los salarios reales registraron diversos descensos, que van desde el
7% en 2001, 11.7% en 2005, hasta 12.5% en 2010, de acuerdo a la gráfica 4.
La inversión y el ahorro fluctuaron en la misma proporción, y se necesita
que la inversión sea mayor al ahorro, como en el caso de Estados Unidos, para
incrementar los niveles de empleo.
En consecuencia, se concluye que los gobiernos panistas no aplicaron políticas económicas distintas a las de los gobiernos del PRI, sino que las continuaron y profundizaron, ocurriendo un escaso crecimiento económico, una
disminución en la competitividad, poca generación de empleos formales, una
disminución en los salarios reales y una escasa inversión, pero un importante
incremento en el gasto en fuerzas armadas y un aumento en la violencia en
todo el país, en aras de la lucha contra el narcotráfico.
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Trayectorias, Revista de Ciencias Sociales de la Universidad Autónoma de Nuevo León
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Trayectorias es una publicación editada por el Instituto de Investigaciones Sociales de la Universidad Autónoma de Nuevo León, que tiene como fin desarrollar un espacio para la reflexión y el debate en torno a las preocupaciones contemporáneas en el campo cada vez más amplio y trascendente de los estudios de la realidad social. Su fecha de inicio fue en 1999, comenzó con una periodicidad tetramestral y en 2008 cambió a semestral. Revista arbitrada que se mantiene activa a la fecha y de emisión bilingüe es en físico y digital. Su ISSN es: 2007-1205.
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Trayectorias, Revista de Ciencias Sociales de la Universidad Autónoma de Nuevo León
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El año cuando se publico
2016
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Año de la revista (Año 1, Año 2) No es es año de publicación.
18
Número
Número de la revista
43
Mes de publicación
Mes cuando se publicó
Julio-Diciembre
Día
Día del mes de la publicación
1
Periodicidad
La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual)
Semestral
Relación OPAC
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Trayectorias, Revista de Ciencias Sociales de la Universidad Autónoma de Nuevo León, 2016, Año 18, No 43, Julio-Diciembre
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Ciencias Sociales
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Educación Superior
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Trayectorias es una publicación editada por el Instituto de Investigaciones Sociales de la Universidad Autónoma de Nuevo León, que tiene como fin desarrollar un espacio para la reflexión y el debate en torno a las preocupaciones contemporáneas en el campo cada vez más amplio y trascendente de los estudios de la realidad social. Su fecha de inicio fue en 1999, comenzó con una periodicidad tetramestral y en 2008 cambió a semestral. Revista arbitrada que se mantiene activa a la fecha y de emisión bilingüe es en físico y digital. Su ISSN es: 2007-1205.
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01/07/2016
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Elizabeth Gátvez S,antíllár,
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Transmisión intergeneracional
y trayectorias sociales:
Las clases medias cordobesas vinculadas a
la industria automotriz**
Inter-generational Transmission and Social Trajectory:
Cordovan Middle Classes Linked to the Automotive Industry
RESUMEN
Este artículo se propone analizar las trayectorias intergeneracionales de un grupo de familias cordobesas de clases medias, vinculadas
al desarrollo de la industria automotriz y de la
educación técnica. Se indagan los modos en
que se han elaborado estrategias de reproducción social destinadas a delinear trayectorias
de permanencia o de ascenso en las posiciones medias del espacio social. Tomar varias
generaciones de una misma familia permite
reconstruir esta historia desde mediados del
siglo XX, analizando las inserciones laborales
a contraluz de los procesos de transformación
sociohistóricos que acontecieron en la provincia de Córdoba (Argentina) desde entonces. Se estudian diferentes ambientes familiares en que se produjo la transmisión de
disposiciones hacia este sector y las continuidades y/o variaciones de las trayectorias.
ABSTRACT
This article proposes to analyze the inter-generational trajectory of a group of Cordovan
middle-class families linked to the development of the automotive industry and technical education. We look into the ways in which
social-reproduction strategies posited to delineate trajectories of permanence or promotion in medial positions of the social space have
been elaborated. Taking various generations of
the same family allows us to reconstruct this
history from the middle of the XX century
on, analyzing labor insertions against the
socio-historical transformation processes that
have taken place in the providence of Cordoba
(Argentina) since that time. Different family
environments are studied in which the transmission of regulations involving this sector
were produced, as well as the continuities and/
or variations in the trajectories.
Palabras clave: industrialización en Córdoba,
reproducción intergeneracional, familias, técnicos e ingenieros.
Key words: industrialization in Cordoba, inter-generational reproduction, family, technicians, engineers.
*Investigadora de carrera del Consejo Nacional de Investigaciones Científicas y Tecnológicas (CONICET) en el
Instituto de Humanidades de la Universidad Nacional de Córdoba, Argentina, ceciliazunino@hotmail.com
** Agradezco las observaciones realizadas por Alicia Gutiérrez y Gonzalo Assusa durante el proceso de
investigación de este trabajo.
Recibido: 3 de septiembre 2015/Aceptado: 2 de noviembre 2015
ISSN: 2007-1205 pp. 3-27
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�TRANSMISIÓN INTERGENERACIONAL Y TRAYECTORIAS SOCIALES
INTR
ODUCCIÓN
INTRODUCCIÓN
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La ciudad de Córdoba protagonizó una gran transformación desde mediados
del siglo XX, producto del proceso industrializador que expandió la fuerza de
trabajo asalariado fabril y promovió importantes migraciones internas. Asimismo, la ampliación de la oferta educativa generó un escenario propicio para
procesos de movilidad social ascendente (Dalle, 2010). Efectivamente, a partir
de los años cincuenta en Córdoba despegó un crecimiento industrial autónomo, respecto de los otros polos industriales del país (Gran Buenos Aires, La
Plata y Rosario; Danone, 1973/74). La radicación del IAME (Industrias Aeronáuticas y Mecánicas del Estado) en 1952 –evaluada hoy como “madre de
industrias”, según un entrevistado–; de Fiat en 1954 y de IKA (Industrias
Kaiser Argentina) en 1955 transformó la estructura del sector manufacturero
de la ciudad. A partir de entonces, la expansión de esta industria transfiguró la
estructura social y urbana, constituyéndose en polo de atracción de flujos importantes de mano de obra (Cecchetto, 1990).
A pesar de los altibajos del sector en las últimas décadas, hay acuerdo en
considerar a la industria automotriz como un factor importante para el desarrollo de la región. Por la concentración de la producción nacional de vehículos: de 40% a 16% entre 1998-2008 (Valdés, 2010); por el Producto Bruto
Geográfico1 (Tomadoni, 2004) y por la impronta geográfica y las dinámicas
territoriales fruto de la implantación de las distintas sedes (Búffalo y Omar,
2013; Donato Laborde, 2014a), el sector industrial automotriz y autopartista
ha tenido un fuerte impacto en la configuración de la estructura social cordobesa. Desde estos antecedentes, que han abordado principalmente las dimensiones económica y geográfica del fenómeno, nos interesa analizar el modo en
que las familias cordobesas se han visto afectadas por las transformaciones
que ha producido la instalación de esta industria en la provincia.
En este artículo analizamos las trayectorias intergeneracionales de un grupo de familias cordobesas vinculadas al desarrollo de la industria automotriz y
de la educación técnica (media y superior). Tomar varias generaciones de una
misma familia permite reconstruir esta historia familiar desde mediados del
siglo XX, a contraluz de los procesos de transformación sociohistórica que
acontecieron en Córdoba desde entonces. En este sentido, se indagan los mo1
A mediados de 1990 (época de equivalencia nominal del peso argentino con el dólar) el sector automotriz
era el más dinámico de la economía cordobesa. En la provincia, el Producto Bruto Geográfico era de $20
140 079 129, en tanto en la Capital de Córdoba era de $ 7 921 410 351 (Tomadoni, 2004).
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dos en que diferentes familias de clases medias, padres técnicos e hijos ingenieros, han elaborado estrategias de reproducción social destinadas a delinear
trayectorias de permanencia o de ascenso en las posiciones medias del espacio
social, vinculadas con este sector de actividad. Asimismo, se explora el modo
en que, al interior de las familias, circula y se transmite cierta disposición que
las acerca (y en algunos casos aleja) de las inserciones en la industria automotriz. Las preguntas que guían nuestro análisis son: ¿cómo se ha transformado
esta disposición?, ¿qué apuestas realizan las generaciones de hijos respecto de
las de padres (inversiones en capital cultural/escolar, recurrencia a redes de
capital social, etcétera)?, ¿cómo se delinean las carreras laborales de unos y
otros?
La estructura de la exposición es la siguiente: primero, definimos los supuestos teóricos y metodológicos de nuestro estudio. A continuación damos
una breve caracterización de la evolución del sector de la industria automotriz
y autopartista en Córdoba, y de la oferta de formación técnica (media y superior). Por último, realizamos genealogías de tres familias que han estado vinculadas a la industria automotriz, para identificar diferentes trayectorias en
relación con esta actividad.
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ESTUDIO
TRAYECTORIAS
INTER
GENERA
CIONALES
INTERGENERA
GENERACIONALES
Partimos de una distribución de recursos de poder que genera desigualdades
y posiciones distintas en el espacio social, de la que resultan configuraciones
de condiciones de existencia semejantes que denominamos clases. Estas configuraciones, entendidas como clases teóricas (en el papel; Bourdieu, 1990),
son posibles de ser analizadas en sus efectos, es decir, a través de aquello que
las estructuras hacen en la vida de las personas y del modo en que lo hacen
(Meiksins Wood, 1983). Para mostrar los efectos de las estructuras sobre las
clases medias en un periodo histórico determinado, consideramos la cualidad
inestable de sus posiciones y la dificultad para asirlas sociológicamente (García Salord, 2004). 2
Los enfoques más establecidos en el estudio de las clases sociales han tendido
a centrarse en aspectos económicos para su definición, considerando dimensio2
La inestabilidad de las clases medias responde al riesgo que tienen estas posiciones de padecer desclasamiento,
dada la constante transformación de los instrumentos de reproducción social y la relación que establecen
con éstos, de acuerdo a sus capitales y disposiciones (Bourdieu, 2011).
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nes como la ocupación, las relaciones de producción, los niveles de ingresos,
entre otros. Con frecuencia se ha prescindido de otros elementos para comprender las dinámicas de las clases sociales, como pueden ser los elementos
simbólicos (Jiménez Zunino, 2011). Los trabajos de los dos autores de referencia en los estudios de movilidad y estratificación social, como Goldthorpe
y E. O. Wright, toman como relevante para el análisis de las clases sociales la
dimensión económica, manteniendo la diferenciación weberiana entre clase y
status (Crompton, 1997). Estos enfoques, que desarrollaron sus propuestas
en oposición al tratamiento funcionalista de la estratificación social, están sustentados, respectivamente, en las teorías de Weber y Marx. De Goldthorpe
resalta la importancia que otorga a la clase de servicios, buscando un lugar
específico dónde ubicar a las clases medias. Tomando los conceptos weberianos
situación de mercado y situación de trabajo, este autor clasifica las diferentes
categorías ocupacionales de acuerdo con sus oportunidades de vida, propiciando distintas situaciones de clase (Giddens, 1983; Jorrat, 2008). Para el
caso de la clase de servicios, la situación de trabajo se caracteriza por el establecimiento de relaciones de confianza, relativa seguridad en el puesto, cierta
autoridad sobre los procesos de trabajo y, en fin, en un posicionamiento ventajoso en la situación de mercado: perspectivas de carrera y de recompensas
(Goldthorpe, 1994). A pesar del optimismo que generó el estudio de las nuevas clases medias como expresión del progreso social, Goldthorpe considera
que el acceso a estas posiciones está profundamente enraizado en la desigualdad de oportunidades de las estructuras de clases, tendiendo esta clase a reproducirse a sí misma.
La otra línea de análisis que se toma de referencia para analizar las clases
sociales en las sociedades contemporáneas, y preocupada por esclarecer la
posición de los sectores medios, es la elaborada por Erik Olin Wright. Este
autor desarrolla su esquema teórico de clases en base a la teoría marxista,
rechazando la identificación de la movilidad social con la movilidad ocupacional. Wright identifica un esquema marxista de clases en el que no sólo estarían
capitalistas/proletarios, sino que identifica lo que denomina posiciones contradictorias de clase (Wright, 1994), en las que sitúa a las clases medias. Estas
clases medias serían explotadas en términos de propiedad de los medios de
producción, pero a su vez serían explotadoras en relación a sus credenciales y
cualificación (Wacquant, 1991).
Sin embargo, la constatación realizada por numerosas investigaciones acerca
del crecimiento del estrato de las clases medias requiere de un análisis históriTRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 42 ENERO-JUNIO 2016
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co de la estructura de ocupaciones y de sus transformaciones en el tiempo.
Los estudios de Goldthorpe comprueban que el aumento de la clase de servicio y de posiciones intermedias es un proceso que corre parejo a la disminución de la clase trabajadora (Sémbler, 2006). Es decir, correspondería con el
cruce de la frontera de actividades manuales a no-manuales, producto de los
cambios en la estructura ocupacional y de la morfología de las estructuras de
clases, antes que con un ascenso de las posiciones de clase. Esta consideración,
si bien permite evaluar el aumento de puestos de trabajo del sector servicios,
sigue presa de la atención hacia ámbitos económicos ligados al trabajo, continuando la identificación de las clases sociales como categorías ocupacionales.
En este escrito nos centramos en un fragmento de los procesos históricos
de conformación de las clases medias en Córdoba, desde una perspectiva no
sólo estructural –creación de puestos de trabajo, expansión de credenciales
educativas, fomento de créditos a pequeñas empresas, etcétera–, sino atendiendo también las prácticas y estrategias desplegadas por los agentes y sus
familias para posicionarse en el espacio social. Las clases no están dadas sólo
por posiciones objetivas, sino que se constituyen también por el efecto de
estrategias (Bourdieu, 1987). Estas estrategias, a su vez, no sólo están determinadas por las relaciones de producción, explotación, consumo o autoridad.
La pregunta por la posición de las clases medias tiene que acudir al proceso de
su formación: son dos caras de la misma moneda. En la constitución de las
mismas, los factores políticos y simbólicos juegan un rol crucial: las identidades de clase, las experiencias vividas o las prácticas no son un momento preexistente a las clases, sino que participan en su propia formación (Thompson,
1979; Wacquant, 1991; Boltanski, 2015).
Una herramienta analítica clave para dar cuenta de estos procesos es reconstruir la historia del linaje social de las familias. Ésta proporciona elementos para la comprensión de las distintas jugadas implementadas por las generaciones, y de sus procesos de reproducción social. Específicamente,
averiguamos el modo en que se ha producido la transmisión de ciertas disposiciones vinculadas con inserciones en la industria automotriz y autopartista,
a través de distintos ambientes familiares. Los trabajos de los antecesores dan
una idea de las condiciones sociales en que los agentes han sido producidos
(Martín Criado, 1998), estas inserciones también brindan información sobre
los ambientes familiares y las estrategias de reproducción social (Bourdieu, 2011)
que implementan los distintos agentes, y a las que inclinan a sus hijos: estudios, inserciones laborales, formación de familias de destino, entre otros. EsTRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 42 ENERO-JUNIO 2016
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trategias, en suma, que se insertan en la trama de opciones y disposiciones
familiares, de acuerdo a la estructura de capitales con los que cuentan.
Entre las distintas generaciones pueden acontecer continuidades, pero también rupturas en los modos de generación (Mauger, 2013). El cambio de las
condiciones estructurales modifica los marcos de socialización, afectando la
forma en que las diferentes generaciones son producidas. Los marcos de socialización, definidos tanto por las estrategias de reproducción social como
por el estado de los instrumentos de reproducción social (Bourdieu, 2011), se
analizan en el apartado siguiente (especialmente, el sistema escolar y el mercado laboral).
Las familias, agentes primordiales de la reproducción social (Bourdieu,
1993) son esenciales para el desarrollo de energías físicas, morales e intelectuales. En las familias se da la transmisión de recursos morales y culturales
que toman lugar durante la infancia y los años de escolarización, además,
constituyen el lugar del pensamiento estratégico para la movilización de recursos, con redes protectoras contra la dura competencia (Bertaux, 1995).
Así, prestamos atención a la transmisión que acontece en las familias acerca de roles, actitudes, valores y recursos –lingüísticos, educativos, etcétera–
además de los bienes económicos, pues lo que se transmite y lo que se apropia
no es idéntico (Bertaux y Bertaux-Wiame, 2009). La noción de transmisión
permite considerar haces de posibles disímiles en las familias y comprender, por
ejemplo, las trayectorias diferentes entre hermanos, según el tipo de configuración familiar (Peugny, 2012).
Algunos antecedentes de estudios de trayectorias sociales se han focalizado
en el ámbito del trabajo, partiendo de la reconstrucción de las trayectorias
laborales u ocupacionales (Panaia, 2009; Muñiz, 2013). Otras investigaciones, referidas a un sector de actividad similar, han estudiado el modo en que
se han reconfigurado los mecanismos de acceso a la industria siderúrgica en
Argentina, desde la herencia de los puestos, de padres a hijos, hasta el credencialismo y la recomendación vigentes en la actualidad (Perelman y Vargas,
2013), o las variaciones en la relación entre clasificaciones profesionales y
procesos de trabajo (Testa, Figari y Spinosa, 2009). Aquí nos proponemos
indagar un ámbito de actividad –la industria automotriz y autopartista– que
ha transformado el escenario provincial de manera irreversible, desde las transmisiones familiares. En esta transformación, partimos de la hipótesis de que
muchas familias se vieron involucradas en sus apuestas e inserciones laborales, a través de varias generaciones. Tal hipótesis se sustenta en el impacto
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demográfico y espacial que tal actividad ha generado en la ciudad (Tedesco,
2012). Para comenzar a desanudar este entramado, analizamos las trayectorias de un conjunto de familias pertenecientes a las clases medias que han
estado, o están, vinculadas con la industria automotriz en Córdoba –la llamada aristocracia obrera–3 en inserciones como técnicos o ingenieros.
TRANSF
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CIONES EN LA INDUS
TRIA Y EN LA ESCUELA
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INDUSTRIA
EN CÓRDOBA
GENTINA
CÓRDOBA,, AR
ARGENTINA
La industria automotriz se desarrolló en Córdoba al compás del proceso de
Industrialización por Sustitución de Importaciones (ISI) a nivel nacional, aunque con algunos estímulos que tuvieron impactos específicos en la región.4 En
el año 1953, en el marco de Segundo Plan Quinquenal5 del gobierno peronista, se radican en Córdoba capitales extranjeros de la industria automotriz:
primero Kaiser6 y posteriormente Fiat.
Establecerse en esta provincia estaba sustentado en su posición geográfica
estratégica, así como en la existencia de un entramado industrial previo, ligado a la fabricación de aviones del ejército (desde 1927), y la posterior instalación de Industrias Aeronáuticas y Mecánicas del Estado (IAME) en 1952. IAME
fue fundamental para la implantación de la industria automotriz, debido a la
formación de mano de obra (know how) que se emprendió en escuelas de
capacitación, a la aplicación de controles de calidad a los trabajos encargados
a terceros y por el apoyo financiero a empresas proveedoras de piezas y partes
(Tomadoni, 2004). En esos años, la creación de la Universidad Obrera por el
gobierno peronista y de la Dirección Nacional de Fabricación e Investigación
Aeronáutica (Dinfia) se establecieron como condiciones favorables para la
3
Entre los años 1970-1980, los obreros y empleados de las empresas conformaron una “aristocracia obrera” (Walton, citado por Cecchetto, 1990), con solvencia y capacidad de ahorro que les permitió el acceso a
zonas residenciales más favorables que las aledañas a las grandes industrias.
4
Entre ellos, mencionamos la formación de la Comisión Nacional de Radicaciones Industriales (1948); la
declaración de interés nacional de la industria automotriz y de maquinaria agrícola (1951); la promulgación de la Ley de Radicaciones de Capitales Extranjeros (1953); la creación en Ferreyra de una planta de
tractores (1954); la fabricación de material ferroviario por Materfer (1958); entre otros.
5
El Segundo Plan Quinquenal intentó adaptarse a las exigencias de competitividad y de crecimiento económico más allá del mercado interno, por lo que promovió el aumento de la productividad, las exportaciones
agrícolas y una mayor receptividad al capital extranjero (Brennan, 2002, p. 418).
6
Kaiser, empresa desactivada en Estados Unidos, se radicó en Córdoba en 1955 (tras la asociación con
Willys Motors Inc. S.A., Kaiser Engineers Division S.A. e IAME). Se formó Industrias Kaiser Argentina
(IKA), con licencia para construir la marca Renault en 1959. En 1967 Renault compra acciones y comienza a dirigirla (IKA-Renault). En 1975 queda en manos de Renault Argentina (Tomadoni, 2004).
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formación de una fuerza laboral calificada para la actividad metalmecánica
(Danone, 1973/74; Brennan, 2002).
Entre 1954 y 1975 se produce un periodo de afianzamiento de la industria
automotriz, con mayor apertura a la inversión extranjera y a la importación de
bienes de capital, ante un mercado interno creciente con fuerte demanda insatisfecha. El modelo de industrialización automotriz en Córdoba se expande
en base a la localización de Fiat e IKA-Renault, y de la industria de autopartes
(Tomadoni, 2004). Se estima que en 1960 setecientos pequeños talleres estaban ligados a esta industria en Córdoba (Romano, 1978, citado por Tomadoni,
2004), además de otros proveedores situados fuera de la provincia (Buenos
Aires, Santa Fe, etcétera). El impacto en el nivel de ocupación fue pronunciado: aproximadamente 50% de la población ocupada en industria en la ciudad
en 1964, se trabajaba en el rubro material de transporte (Cecchetto, 1990).
A mediados de 1970 el sector metalmecánico, especialmente el de pequeña y mediana empresa, experimenta una brusca caída en sus niveles de producción. Hacia 1979, el nuevo régimen para la industria automotriz se sustenta en la competitividad e inserción internacional. La apertura de la importación
de autopartes, por ser más reducidas las tarifas, afectó directamente a las Pymes
y a empresas de componentes que radicaban en el país. Esto generó un proceso de concentración económica en grandes empresas transnacionalizadas, con
compra de firmas locales y fusiones (Tomadoni, 2004).
Con la integración económica del Mercosur, la producción automotriz se
adaptó a una industrialización de tipo postfordista (toyotista), que introdujo
cambios en la organización del trabajo y supuso la separación territorial de las
diferentes etapas que integran el proceso productivo (Donato Laborde, 2014a).
Sumado a la implementación de políticas neoliberales, que configuró un mercado de trabajo flexibilizado y precarizado, entre 1998 y 2002 se destruyeron
aproximadamente 25 000 puestos de trabajo en terminales y autopartistas
(Valdés, 2010).
Tras una importante revitalización en la última década, podemos dimensionar el impacto de este sector en la actualidad. Entre 2004 y 2008 aumentaron tanto las exportaciones como el empleo del sector automotriz (Guevara,
2010). Y aunque Córdoba declinó su importancia relativa, frente a ciudades
medianas como Zárate y Campana (Donato Laborde, 2014b), resulta revelador que de las diez terminales ensambladoras de automóviles y utilitarios que
hay en Argentina, tres se encuentran en la Región Metropolitana de Córdoba:
Fiat, Renault e Iveco (Donato Laborde, 2014a). Asimismo, entre 2004 y 2011
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se logró el record histórico de ensamblaje de 828 771 unidades en todo el país,
aunque a costa de una mayor dependencia del sector de la industria brasileña
y de una alta concentración (Donato Laborde, 2014b).
Otra transformación que hay que considerar es la de las escuelas técnicas
ENET y las universidades –Universidad Tecnológica Nacional, Universidad
Nacional de Córdoba y Universidad Católica de Córdoba–, que producen
titulaciones susceptibles de ser utilizadas en diferentes tramos de la industria
automotriz y autopartista.
Argentina ha contado con una importante trayectoria en el terreno de la
educación técnica industrial. Desde la primera Escuela Industrial Otto Krause
(1897), pasando por las Escuelas Fábrica de los gobiernos peronistas, hacia la
década de 1960 se crea el Consejo Nacional de Educación Técnica, a partir
del cual se implementan las Escuelas Nacionales de Educación Técnica (ENET).
En 1962, en el país egresaban por año 9 000 obreros calificados y 4 000 técnicos; llegando a una matrícula de 367 450 alumnos para el año 1977 (Silva,
2006, pp. 25-26). Estas escuelas estaban dedicadas a la enseñanza secundaria
con orientación industrial en distintas ramas –mecánica, química, electricidad, construcción, etcétera–, y se expandieron por todo el país.
En los años 90, la reforma educativa enmarcada en la Ley Federal de Educación tendió a desfinanciar estos establecimientos, dado el alto costo por estudiante que suponían. Ello generó un déficit de mano de obra calificada, algo que
muchos de los entrevistados han testificado.7 En 2005, sin embargo, se empieza a revertir esta tendencia, con la promulgación de la Ley de Educación Técnico Profesional (Milesi y Motta, 2014), paralelamente, en el sector privado la
Ciudad de Córdoba cuenta con una oferta importante desde hace décadas,
destacando el Instituto Renault (iniciativa de la fábrica) o el Instituto Técnico
Villada, de la orden salesiana.
Por último, el papel de las universidades mencionadas (UTN, UNC y UCC)
ha sido fundamental en la provisión de personal cualificado, además de proporcionar servicios a la producción (Tomadoni, 2004), y sistemas de pasantías
que entraman los destinos profesionales de los egresados, desde su condición
de estudiantes, con los requerimientos de la industria (Panaia, 2009). Como
veremos en los casos analizados, el paso por la universidad de la última generación ha constituido una apuesta fundamental para elaborar sus estrategias
de reproducción social.
7
De acuerdo con el testimonio de un técnico entrevistado, que permanece en la industria desde hace 25
años, entre 1995 y 2005 hubo una demanda de técnicos en Córdoba por parte de la industria autopartista,
que se habían reconvertido a rubros emergentes: telecomunicaciones y al plástico.
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TRANSMISIÓN INTER
GENERA
CIONAL EN TRES F
AMILIAS
INTERGENERA
GENERACIONAL
FAMILIAS
El estudio que estamos realizando sobre el proceso de constitución de las clases medias cordobesas desde los años 1950, tiene un capítulo que trata de las
inserciones en la industria automotriz y autopartista, de diferentes generaciones de familias de clases medias. Como sostiene Bertaux (1995) las ocupaciones muestran la transmisión de los campos de actividad al interior de las familias, por tanto hemos analizado oficios, trabajos, estudios y emprendimientos,
en sus persistencias o mutaciones en distintas generaciones, con los vaivenes
de los ciclos económicos del país, y los propios de la industria. La metodología
utilizada es cualitativa, aunque parte de un análisis cuantitativo previo,8 y la
técnica aplicada consistió en entrevistas semiestructuradas –que abordan aspectos laborales, itinerarios residenciales, migratorios, matrimoniales, entre
otros– de los agentes y de sus familiares. Con este material establecimos trayectorias intergeneracionales mediante la identificación de:
•
•
•
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•
12
procesos de transmisión de disposiciones y capitales;
reproducción de posiciones, actividades y oficios;
ambientes familiares que posibilitan u obstaculizan las inserciones;
variaciones en las trayectorias familiares;
diferencias dentro de una misma familia (según la posición en la fratría
y el género);
reconversiones de capitales y actividades en la reproducción intergeneracional.
Con estos elementos pudimos comparar las trayectorias de las tres familias
abordadas.9 El resultado del análisis consiste en genealogías sociales, cuyo obje8
El material analizado forma parte de un trabajo de campo más amplio, que consiste en 22 entrevistas a
miembros de diferentes clases sociales de Córdoba, representativos de posiciones sociales que se definieron
por Análisis de Correspondencias Múltiples y Clasificación Jerárquica Ascendente aplicadas a la Encuesta
Permanente de Hogares (Instituto Nacional de Estadísticas y Censos, tercer trimestre de 2013) en el marco
de un proyecto de investigación colectivo (CITAR). Las tres familias analizadas en este escrito (seis entrevistas) se seleccionaron por estar vinculados a la inserción en la industria autopartista en diferentes momentos del periodo de observación, y ser representativas de la evolución del sector.
9
La primera familia ocupa un desarrollo mayor que las otras dos, pues fue posible entrevistar a tres hermanos de ese grupo –tres técnicos electricistas que se insertaron en la fábrica de aviones al igual que lo estuvo
su padre. Esto proporcionó una información más detallada de sus trayectorias. En las otras dos familias, en
tanto, se procedió a contar con el testimonio de uno de los miembros sobre su trayectoria y las de familiares
–un ingeniero civil, con dos hermanos ingenieros electrónicos, cuyo padre fue técnico tornero en Fiat; y un
técnico tornero-matricero que trabajó en Renault, cuyos hijos son ingenieros en sistemas. Las inserciones
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tivo es hacer explícitas las relaciones de parentesco objetivas en varias generaciones y detectar los microclimas familiares de transmisión de recursos y disposiciones (Bertaux y Bertaux-Wiame, 2009).
Las empresas católico-peronistas: de la aeronáutica a las autopartistas
La familia Bilovic10 es un semillero de trayectorias sociales relativamente heterogéneas, pero que tienen rasgos comunes. El abuelo paterno (primera generación) es un inmigrante europeo que se insertó, a principios del siglo XX,
como trabajador en canteras de cal y luego en una fábrica de cemento (Minetti)
a pocos kilómetros de la ciudad de Córdoba. Tuvo dos hijos (segunda generación), uno de ellos es José el padre de los tres hermanos entrevistados: Roberto, Germán e Iván. José y su hermano ingresaron en la Fábrica de Aviones en
1943, con 14 y 18 años respectivamente, donde trabajaron toda su trayectoria.
En ese momento, años cuarenta y cincuenta, los hermanos tenían ingresos
muy superiores a los de su padre.
José se casó con Dolores, y entre 1959 y 1968 tuvieron siete hijos (tercera
generación), ella se dedicó a ser ama de casa. Los seis hijos varones han estudiado en la escuela técnica Cassaffousth (ENET Nº 2), dos de ellos la abandonaron en 3º y 5º año porque optaron por los estudios eclesiásticos y actualmente son sacerdotes. De los cuatro restantes, tres han tenido las primeras
inserciones laborales en la misma Fábrica de Aviones que el padre, y todos en
diferentes industrias ligadas a mantenimiento industrial (de rotativas en imprenta, de maquinaria de fábrica de embutidos) o proveedoras eléctricas (fábrica de máquinas de soldar industriales, fábrica de transformadores, maquinaria para control de calidad). A la par, los cuatro varones estudiaban ingeniería.
El hermano mayor es el único de los cuatro que terminó la carrera de ingeniero electricista en la Universidad Tecnológica Nacional (UTN) a mediados
de 1980. Fundó su propia empresa de tableros eléctricos, donde trabajó uno
de los hermanos entrevistados (Germán). Esta trayectoria podría considerarse paradigmática, en el sentido de ser el único de los hermanos que terminó la
de los entrevistados y de sus familiares fueron el principal criterio para seleccionarlos como parte de este
estudio. Las tres familias tienen en común que los padres se insertaron en industrias pujantes (aeronáutica
y grandes automotrices) entre los años 1940-1990, y han instado en sus hijos inserciones similares, propiciando además mayores acumulaciones en capital cultural; de padres técnicos, hijos ingenieros.
10
Los nombres y apellidos de las personas han sido cambiados para garantizar el anonimato de las fuentes.
En el caso de los nombres de las empresas, mantenemos los que consideramos que no alteran este compromiso (grandes empresas se mencionan, Pymes no).
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carrera de ingeniería y estableció una empresa propia. No obstante, varios
fragmentos de los discursos de los tres hermanos entrevistados, dejan entrever
cierta crítica al modo en el que se gestionan las pymes, evidenciando así, una
tensión entre modelos diferentes.
Por otra parte, la única mujer, segunda en esta fratría, también tuvo su
primera inserción laboral en la Fábrica de Aviones, pero como empleada administrativa, en tanto realizaba estudios secundarios en un colegio nocturno.
Esta mujer también tuvo una época de reclutamiento religioso (estuvo nueve
años en un convento), tras lo cual se ha desempeñado como secretaria directiva de un importante consejo profesional.
Es interesante recalcar que esta familia lleva a cabo, desde hace unos años,
una investigación sobre su origen y aspectos relativamente velados de su historia familiar (por motivos de espacio no podemos profundizar aquí), por
ejemplo fue recurrente en los tres relatos, la mención de una persona a la que
otorgan especial significado en sus biografías. Más allá de poder ser ésta una
plataforma para una especie de relato familiar,11 parece haber en esta familia
cierto peso de un capital social anclado a redes del catolicismo industrialista
cordobés. Los tres hermanos entrevistados refirieron a la relación del abuelo
primero, y después del padre y el tío, con un importante empresario católico
relacionado con la Compañía de Jesús, cuyo apellido se vincula a concesionarias de autos, rectificaciones y repuestos de Fiat. 12
Esta relación, aparentemente, ha sido importante en algunas inserciones
de la familia, también ha jugado un papel clave en la definición de un modelo
de empresa deseable para los entrevistados, encarnada en la trayectoria de
este empresario: de “tipo peronista”, “preocupada por el empleado”. En comparación, para ellos las empresas Pyme no cuidan al trabajador, tienen parámetros de éxito (“country”, “autos de alta gama”) y juicios de los empleados
por no cumplir con la normativa laboral. En esta familia pudimos contar con
varios testimonios, analizamos cada caso a continuación.
Estudiar psicología para cambiar de ambiente
Roberto, el quinto de los hermanos, tiene actualmente 49 años. Es un reco11
El relato familiar toma la forma de una “novela familiar”, en la que los sujetos suelen sostener fantasías
sobre su relación con los padres o sobre su origen familiar (Laplanche y Pontalis, 1993).
12
Mantenemos el anonimato de este hombre, para resguardar el de las fuentes. Sin embargo, destacamos
que los entrevistados hicieron mención a que participó en la fundación de un partido católico de derecha en
la década de 1920 en la provincia, junto al propietario de terrenos donados para la implantación de Kaiser.
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nocido psicoanalista que emergió desde el mundo fabril e ingenieril vigente
en su casa. Después de los estudios en la Escuela Técnica a la que asistieron
todos los hermanos (donde egresó como técnico electrónico), trabajó en distintas fábricas y puestos técnicos, entre los años 1984 y 1989. En paralelo,
realizó tres años de ingeniería electrónica en la UTN, carrera que finalmente
abandonó, poco antes de alejarse del sector industrial. Sus inserciones laborales en la industria fueron al compás de la crisis del sector: echado en reestructuraciones y por activismo político durante los años 1980, en el contexto del
Plan Primavera y la hiperinflación. Posteriormente, trabajó en el centro de
cómputos de un Banco (Provencred), coincidiendo con sus estudios de psicología en la UNC. Esta etapa establece una ruptura entre sus inserciones fabriles,
la ingeniería y el catolicismo, muy marcados por el ambiente familiar, y la
orientación hacia la psicología y el psicoanálisis. El entrevistado remarcó la
incidencia de esos ambientes católicos en su socialización primaria y secundaria –puesto que también formaba parte de Acción Católica en su juventud–,
en su “despertar” a las humanidades y sus preocupaciones por el “sufrimiento” y el “maltrato relacional” (padecido en los ambientes laborales de las fábricas). Actualmente se desempeña como profesional independiente y está involucrado en proyectos terapéuticos alternativos con poblaciones marginales.
La autonomía para escapar de la economía moral de las Pymes
Germán (47 años), el sexto de la fratría, siguió los pasos del resto de los hermanos. También estudió en el colegio técnico al que asistieron los demás y
realizó inserciones laborales en diferentes fábricas (incluida la Fábrica de Aviones, en el momento en que trabajaba su padre). En todo este periodo, entre los
años 1984 y 1988, estudió paralelamente ingeniería eléctrica en la UTN.
Sin embargo, a finales de la década de 1980 padece lo que él califica como
una gran “crisis” (religiosa, familiar, con los estudios), tras la cual comenzó a
trabajar en una fábrica de tableros eléctricos para la industria, propiedad del
hermano mayor. Durante 18 años aprendió el oficio con el que hoy se desempeña de manera autónoma, como consultor (“no hago trabajo manual”, aclara Germán) y consigue contratos con grandes empresas (Minetti, Electroingeniería y Telecom). Esta modalidad de relación con las empresas supone la
externalización de funciones (mantenimiento, capacitación, entre otros) que
son contratadas recurrentemente a particulares o Pymes (Testa, Figari y
Spinosa, 2009).
En su relato se aprecia una lectura muy crítica hacia el funcionamiento de
las pymes en las que se insertó, incluso la del hermano. Las Pymes, posibleTRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 42 ENERO-JUNIO 2016
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mente más cuando son familiares, exigen plena fidelidad de los empleados en
momentos bajos de trabajo. Sin embargo, cuando hay épocas buenas no distribuyen los beneficios entre el personal y se amparan en el mérito individual.
En suma, desde su punto de vista, en las pequeñas empresas no cuidan al
trabajador ni siquiera por intereses propios: “Ellos [los empresarios] piensan
que las cosas que tienen las tienen por mérito propio, por su capacidad, por su
riesgo, porque ellos han arriesgado, por sus estudios, porque algunos son arquitectos, ingenieros, contadores” (Germán).
A este modelo opone, claramente, el tipo de fábrica peronista-católica representada por el paradigma referido arriba, y por la inserción con la que
cuenta el hermano menor, como veremos. La alternativa por la autonomización como trabajador free lance, le ha supuesto realizar el mismo trabajo, pero
sin el maltrato al que manifestó sentirse sometido en relaciones de dependencia. Lleva cinco años en esta iniciativa y la toma como una “opción de vida”:
hacer el mismo trabajo, por un salario similar y con menos estrés.
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¿Un lugar adecuado?
El menor es Iván (45 años), al igual que el resto, estudió en el mismo colegio
técnico y realizó un peregrinaje laboral por las mismas empresas que sus hermanos mientras estudiaba ingeniería (en la UTN, que no finalizó). Sin embargo, su trayectoria estable y continuada es atípica: desde hace veinticinco años
trabaja en la misma empresa de capitales nacionales (Mirgor) de climatización para autos, a la que ingresó a través de un contacto (amigo de la familia),
compañero de su padre en la Fábrica de Aviones quien le sirvió de aval. Comenzó en 1989 desde abajo, barriendo y sin función definida. Su curiosidad,
su trabajo y su buena formación técnica pronto fueron valoradas en sucesivos
procesos de selección, y fue ascendiendo: a operario primero y a la oficina
técnica después. Actualmente ocupa un puesto de cuarto rango (y fuera de
convenio), que él califica como un “representante de la empresa”, pero que
hace radicar su valor en la confianza y el tiempo que lleva trabajando. Esta
empresa combina la cualidad de ser innovadora y moderna, cuida a los empleados y no ejercer el tan denostado –en cada una de las entrevistas de estos
hermanos– maltrato laboral. Además de posibilitar la permanencia en el tiempo de los trabajadores que resulta en una carrera de empresa (Panaia, 2009), el
establecimiento provee a grandes firmas automotrices finalistas (en Córdoba
a Renault, en otras provincias a Ford, Fiat, Chevrolet).
En suma, podemos ver en la familia Bilovic dos de trayectorias para la
tercera generación (hijos) que bifurcan las opciones en algún tramo de los
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itinerarios. Por un lado una clara vía eclesiástica a la que adhirieron tres de los
siete hermanos (y la mujer, aunque después de nueve años volvió a la vida
seglar): formación católica de padres, participación en Acción Católica y redes sociales vinculadas al catolicismo. Por otro lado, una alternativa relacionada con el ambiente industrial, a la que de modos diversos fueron orientados
los cuatro hermanos restantes: además de asistir todos a escuela técnica, realizaron estudios de ingeniería eléctrica en la UTN, mientras sostenían inserciones
en diferentes fábricas. Algunas de estas trayectorias se aproximaron al mundo
de la industria automotriz. El hermano menor es, quizá, el que más se ajusta al
modelo de inserción que sostiene los valores de esta familia (hasta quienes
hicieron rupturas no reniegan del catolicismo), y que resuena en la figura del
empresario mencionado: empresa de tipo peronista y católica. Uno de los entrevistados lo liga a la Encíclica de León XII:
[El empresario] J.S. tenía esa concepción, pero aparentemente era la concepción
que reinaba en los empresarios católicos de la época. Estaba relacionado con la
Encíclica de León XII, una de éstas que dictó en relación al hombre y el trabajo, era
la promoción humana del trabajador. Hoy por hoy, lo que piensa cualquiera es…
permanentemente lo veo, y lo vuelvo a ver, el otro día me he encontrado con
excompañeros de trabajo que han formado nuevos emprendimientos y que ya tienen juicios de sus empleados, pero es de cajón, y ya viven en country y tienen su
auto de alta gama… (Germán, técnico electrónico).
En cuál de estos dos lados haya quedado el hermano mayor, el único ingeniero con empresa propia, es algo que sólo podemos hipotetizar. Pero parece
funcionar cierta escisión entre las tomas de posición de los entrevistados y la
que pudiera atribuírsele a él.
De las autopartistas a los ingenieros independientes
La familia Arana también cuenta en su haber con formaciones técnicas e hijos
ingenieros. El abuelo (primera generación) también es un inmigrante europeo, dedicado a la construcción y al comercio. Falleció muy joven por lo cual
la abuela paterna, viuda, tuvo que “sacar adelante” a sus dos hijos trabajando
en costura. Los dos hijos de este matrimonio (segunda generación) son una
mujer, jubilada como maestra, que actualmente tiene, aproximadamente, 85
años, y el padre del entrevistado, Ricardo, de 83 años.
Ricardo tuvo formación en una escuela técnica, con titulación media de
tornero (Instituto Técnico Presidente Roca). Este hombre marcó una impronta
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acerca de los emprendimientos y la dedicación al trabajo, evaluada críticamente por el entrevistado Luis (ingeniero civil). Así, realiza una oposición
entre un modelo paterno que priorizaba los proyectos personales y un modelo
emergente de su experiencia, que prioriza el proyecto familiar. Desde esta
tensión, analiza la vida propia, la del padre y las de sus hermanos. Durante
toda su trayectoria Ricardo trabajó para la misma empresa (Fiat Concord),
que armaba tractores, tras un breve paso por ferrocarriles, aunque “él siempre
quería hacer algo aparte” (Luis). Al principio tenía una tornería con su cuñado y luego emprendió sucesivamente un criadero de pollos y un cortadero de
ladrillos. En estas últimos trabajos contó con los hijos como mano de obra, a
los que desde pequeños adiestró para estas labores, por una especie de mandato (“lo que teníamos que ser”, afirma Luis). Aunque el entrevistado no lo
menciona, es posible que esta sobreocupación del padre estuviera relacionada
con las cíclicas crisis económicas que afectaron al sector durante las últimas
décadas.
Ricardo se casa con Ester “típica ama de casa” de la sociedad de los años
cincuenta –según su hijo. Tuvieron tres hijos varones (tercera generación):
Alberto (falleció a los 60 aproximadamente), Esteban (56) y Luis (53). Todos
asistieron a escuela técnica (Cassaffousth) y durante el cursado participaban
en sus horas libres ayudando al padre: en el criadero de pollos primero y en la
fábrica de ladrillos después (actividades para las cuales en ocasiones se servían de los talleres de la escuela). Posteriormente, los tres hijos estudiaron
ingeniería en la Universidad Nacional de Córdoba (UNC): ingeniería civil el
menor y electrónica los otros dos.
Reproducción a través de emigración
Alberto, el hijo mayor, finalizó sus estudios de ingeniería electrónica en la
UNC a mediados de 1980. Durante la época de estudiante trabajó en Fiat
como pasante, pero según comenta Luis, siempre quiso emigrar (tramitó la
ciudadanía italiana antes de los 18 años). En 1985 se fue a Italia y finalmente
logró insertarse en una empresa de fabricación de máquinas de control numérico para trabajar maderas. Allí formó familia, tuvo dos hijos y hace pocos
años falleció en un accidente laboral por no levantar “el pie del acelerador”,
“no paró la máquina”, nos comentó Luis.
Esteban, el mediano, se recibió de ingeniero electrónico (UNC), y como su
hermano mayor estuvo tentado por la opción emigratoria y realizó incursiones en la fábrica Fiat durante los estudios. Desde esta empresa, ya cuando se
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recibió, lo enviaron a capacitarse a Alemania en el diseño de herramientas de
diamante, una especialidad poco corriente en el país. Al volver, Fiat entró en
crisis (final de los ochenta) y desde 2007 se relaciona como proveedor de la
firma dando cursos de capacitación a nuevos operarios. Debido al cierre de
escuelas técnicas, que mencionamos anteriormente, hubo déficit de operarios
calificados y de técnicos, la capacitación se constituyó en un nicho para esta
generación. A la vez, realiza certificaciones de calidad a empresas (ISOs 9000
y 14000) y da clases en la Universidad Católica. Este esquema de profesional
que realiza tareas de consultoría es similar al resaltado por Panaia (2009) que
asume el formato tanto de Pyme como de independiente.
Salirse de “los fierros” para entrar en el hormigón
Por último, Luis, nuestro entrevistado, desde la escuela secundaria manifestó
cierta apertura respecto a los esquemas familiares, al recibirse como maestro
mayor de obras. Luego, en la universidad estudió ingeniería civil (UNC), no
tramitó la ciudadanía italiana hasta hacerlo en fecha reciente. De algún modo
él justifica su opción por no emigrar, al parecer muy presente como alternativa en su medio familiar, por las características de su profesión, menos dependiente del desarrollo productivo del país: “Acá año `85, [un] ingeniero electrónico estaba relacionado a arreglar televisores en el garage de la casa, no había
un desarrollo profesional que permitiera insertarse en algún lado. Todo el
mundo pensaba en picársela [emigrar]… En el caso mío, habiendo piedra,
ladrillo, qué se yo, siempre hay. Siempre hubo, hay y siempre va a haber”
(Luis, ingeniero civil).
Como terminó el secundario con titulación de maestro mayor de obras,
comenzó a trabajar en una entidad provincial de profesionales como visador
técnico de planos. Al recibirse como ingeniero le ofrecen un puesto importante en el colegio profesional (mediados 1990), donde lleva trabajando desde
entonces. En paralelo, se asoció con un amigo para reabrir una fábrica de
postes de hormigón, con la idea de pasar posteriormente a construir viviendas
prefabricadas. Esta experiencia culminó en 2000 cuando fueron estafados en
uno de los contratos que habían licitado.
Como mencionamos, este entrevistado realiza una oposición entre un modelo paterno que priorizaba los proyectos personales, y un modelo emergente
de su experiencia, que prioriza el proyecto familiar. Según su relato, el momento en que nace su última hija fue determinante para que él optara por un
modo de vida no tan centrado en el trabajo, y más atento a las dinámicas
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familiares. Aunque el entrevistado realiza una lectura en clave personal de esta
ruptura, interpretamos que responde a un quiebre generacional, del que también habría participado el hermano mediano, aunque no el mayor (fallecido
en accidente laboral “por no parar la máquina”, es decir, priorizar más el
trabajo que la vida familiar). Actualmente, además del trabajo en el colegio
profesional, Luis hace planos de viviendas en el estudio de su casa, pero abandonó los horarios de trabajo que le suponían ausentarse de su casa desde las
seis de la mañana hasta las doce de la noche.
De la industria autopartista a la ingeniería en sistemas
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La familia Ferreiro se relaciona con la industria autopartista de primera mano
y cuenta también con técnicos e ingenieros. Anselmo (primera generación),
padre del entrevistado, heredó una parcela de tierra en el campo y se dedicó
siempre a trabajos agropecuarios (trigo, maíz, tambo). Anselmo se casó y tuvo
dos hijos: Oscar y Pedro (segunda generación). Los dos estudiaron primaria
en una escuela rural, pero para los estudios secundarios fueron enviados a una
escuela ENET en el pueblo cercano. Pedro (65) se recibió de técnico en motores diesel, pero nunca ejerció y se quedó a cargo del campo familiar. Oscar
(68), en cambio, migró a la ciudad de Córdoba para terminar la formación
técnica, en el Instituto IKA-Renault en la década de 1960, de donde egresó
con la titulación de Técnico Mecánico Matricero Herramentista. Aunque contaba con otras opciones más próximas geográficamente, los padres costearon
la manutención de Oscar en la ciudad, pues este instituto era un semillero de
técnicos de la región que daba acceso garantizado a un puesto en la fábrica.
En esa época salíamos técnico mecánico matricero herramentista, ese era el título,
único título en el país. Que duró cuatro años y lo sacaron, sí. La misma fábrica dice
“no puedo estar formando especialistas para los otros”… Y con la ventaja de que
cuando nosotros estudiamos ahí, estaba la Fundación IKA [Renault] que nos pagaba un sueldo para estudiar, el saco, cigarrillos, nos daban. O sea, toda la ropa de
aula: el saco, camisa, corbata, pantalón. La ropa de taller, y toda la herramienta. Hoy
está en dos mil pesos la cuota (Oscar, técnico matricero).
A los pocos años de ingresar en Renault, Oscar comenzó a estudiar ingeniería en la UTN, pero tuvo que abandonar en tercer año, por coincidir con los
horarios laborales. En la fábrica matricera estuvo casi treinta años, en los que
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fue ascendiendo de posición: llegó a cuarta categoría (superintendente, por
encima de los capataces, en la década de 1990). Esto le supuso tener personal
a cargo en tres turnos rotativos. El incremento de las responsabilidades, se
acompañó de unos cuantos viajes por distintos países, que resultó una carga
cuando la empresa comenzó a tener problemas financieros. A ellos se sumó la
prolongación de las jornadas laborales y el no reconocimiento de las horas
extra, que fueron la antesala a un despido. Oscar se quedó con el dinero de la
indemnización, más algunas inversiones inmobiliarias que tenía, y junto a su
hermano realizaron emprendimientos en el campo familiar: hicieron una gran
inversión en un criadero de cerdos (durante ocho años), luego plantaron soja,
y actualmente lo rentan. En este caso, vemos que también hubo dentro de la
empresa la posibilidad de hacer carrera de ascenso, aunque se vio interrumpida por la crisis económica que comenzó en 1998.
Oscar se casó con Mary, tuvieron tres hijos (tercera generación), pero ninguno de ellos se relacionó con la industria automotriz ni la autopartista. Los
dos varones, Gerardo (41) y Pablo (38) estudiaron ingeniería en sistemas en
la Universidad Católica. La hija menor, Carola (35) es maestra. El mayor
intentó insertarse como profesional de su área, pero terminó estableciendo su
propia pequeña empresa de mantenimiento, en la que Oscar frecuentemente
le ayuda (realizando tareas desde asesoramiento hasta mano de obra). En contraste, el hijo mediano buscó validar su titulación superior en distintos países:
tuvo una primera experiencia en Estados Unidos, luego en España, y finalmente en Canadá. El último país fue elegido por la mayor posibilidad de conseguir visado de trabajo respecto de los otros dos.
Este peregrinaje por el extranjero implicó prácticamente rehacer su carrera (en Canadá, donde se encuentra actualmente, tuvo que rendir todas las
materias nuevamente para revalidar sus estudios superiores, además de aprender francés). Oscar relata el recorrido de este hijo con orgullo, quien al día de
hoy “sigue trabajando como pro-fe-sio-nal” (remarca), y también aflicción
por el otro, quien a pesar de ser profesional, no se ha insertado como tal: “El
otro se quedó acá. Trabajaba y hasta que se puso una empresa y al diablo los
sistemas” (Oscar).
En esta familia, la fuerte apuesta en capital cultural (de tipo escolar) en
áreas de gran innovación, como la ingeniería en sistemas, supuso el alejamiento del sector automotriz. Actualmente, Oscar evalúa con amargura esta especie de paradoja: de sus dos hijos, el que permanece en el país ha abandonado
la profesión como ingeniero en sistemas, mientras que el que emigró tuvo que
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rehacer prácticamente la carrera para lograr una inserción como tal: “Recién
ahora acá en las fábricas están buscando los ingenieros, ha avanzado tanto,
que antes con un programador hacían todo, ahora no les alcanza el programador, si no es un ingeniero, no da” (Oscar).
Indicios de una especie de desacople entre las inversiones realizadas y el
estado de los instrumentos de reproducción social, las trayectorias de los hijos
de la familia Ferreiro representan el modo en que afecta el tiempo a los itinerarios trazados. A los imponderables momentos de la industria (ligados a los
ciclos económicos del país), se suma la relativa anticipación de ciertas estrategias (apuesta por profesiones novedosas, aunque sin un mercado laboral acorde
y preparado para absorberlas), que no siempre redunda en carreras laborales
“exitosas”, o, cuanto menos, sin tamizarse por el sacrificio de la emigración
(más allá del aspecto afectivo, conseguir permiso de trabajo, aprender idioma
y homologar título).
CONCL
USIONES
CONCLUSIONES
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El análisis que hemos realizado de las trayectorias intergeneracionales de las
clases medias cordobesas ha estado orientado a identificar algunas continuidades o aperturas en las historias familiares en torno a la actividad en la industria automotriz y autopartista. El esfuerzo se centró en focalizar el rol de las
familias en la transmisión de los oficios, trabajos y sectores de actividad, desbordando el análisis de los ámbitos específicamente laborales. Los ambientes
familiares encuadran los haces de posibles, y éstos se van perfilando en cada
coyuntura histórica, atravesada por las dinámicas de, en este caso, los instrumentos de reproducción social vinculados a la escuela (en sentido amplio) y a
la industria. Poder identificar los diferentes tramos de la trayectoria intergeneracional permite visualizar en qué momento se producen variaciones o continuidades, asumiendo que lo que se proporciona desde las familias (padres) y
lo que se recibe (hijos) no es idéntico. Hemos analizado las transmisiones familiares a través de diferentes dimensiones: transmisión de disposiciones y
capitales; reproducción de posiciones, actividades y oficios; ambientes familiares; variaciones en las trayectorias familiares; diferencias dentro de una misma familia (según la posición en la fratría y género); reconversiones de capitales y actividades en la reproducción intergeneracional. A la par, emergieron en
el análisis otras dimensiones, que atañen a los modos de inserción y funcionamiento propios de la actividad empresarial, como son los diferentes sentidos
de la autonomización.
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Respecto a los modos de transmisión detectados, la primera familia analizada es paradigmática de una transmisión fuertemente católica, que ha sido
recibida por los hijos de maneras diversas: desde la total entrega (sacerdocio)
hasta una pregnancia en el ideario sobre las empresas peronistas católicas
(autopartistas), pasando por una especie de militancia apoyada en la doctrina
social de la iglesia. En el resto de familias analizadas, sin embargo, este rasgo
(el catolicismo) no emergió como relevante en el trazado de las trayectorias.
También la fábrica de aviones, tanto en puestos administrativos como técnicos, ha supuesto un lugar de paso para varios de los hijos de esta familia,
algunos de los cuales han transitado luego hacia industrias autopartistas. Faltaría por explorar en futuros trabajos cómo se modula el catolicismo
industrialista en la actualidad y cómo éste es incorporado por las generaciones
más jóvenes.
En la segunda familia, en tanto, hay cierta continuidad de oficio (padre
técnico, hijos ingenieros) y en las inserciones fabriles de dos hijos (vinculadas
en alguna etapa a Fiat, como el padre), excepto en el entrevistado, quien se
aparta en su trayectoria de este sector de actividad. En esta familia, a su vez, la
dimensión religiosa aparece como creencia y sostenimiento de ciertos principios morales, pero que no implica pertenencia a redes religiosas. Finalmente,
la tercera familia cuenta con un modo de transmisión más rupturista, en el
que los hijos son orientados a reconvertirse hacia sectores más modernos dentro de la ingeniería, como son los sistemas (y la docencia para mujeres). Las
dos últimas familias han contado también con la emigración como modo de
resolver tensiones entre las titulaciones y los puestos de trabajo para no
desclasarse.
Asimismo, es posible que en estas dos últimas familias la reconversión (a
sectores más dinámicos en los últimos años, como la construcción y la informática) fuera un modo de sostener sus inserciones laborales y sociales, con
una mayor estabilidad y permanencia en el tiempo. Aún así, quienes se inclinaron por el sector informático no han conseguido en Córdoba empleos acordes. Otras reconversiones se han apartado totalmente de la actividad en el
sector industrial y han aterrizado en las humanidades; abonadas desde el catolicismo social que mencionamos anteriormente en la primera familia.
Otra tendencia que se observa es la autonomización respecto de los entornos
laborales. Así, frente a la poco frecuente carrera que se desempeña en una
misma empresa (más habitual en la generación de los padres, ya jubilados o
fallecidos), los técnicos e ingenieros (hijos, pero de edad mediana: en torno a
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los 40-50 años) optan en ocasiones por el ejercicio independiente como consultores o proveedores de servicios. Esto puede responder tanto a una transformación de las formas de organización de la producción –a partir de las
reformas en la legislación laboral, que la hacen más flexible– cuanto a una
búsqueda de autonomía e independencia, latente en cierto ideal de las clases
medias como “mandos” (ser sus propios jefes) cuando esto se ve impedido
dentro de la organización de la empresa. Mientras que los padres generalmente sostenían trayectorias con cambios jerárquicos ascendentes en un mismo
establecimiento, los hijos se ven impelidos a cambiar de empresas recurrentemente –en búsqueda de un mejor puesto o salario, de adecuación de saberes
específicos con el ejercicio profesional–, o incluso a apartarse de las empresas
como mano de obra que es contratada “cuando las empresas se rebasan de
trabajo”, como comentó un entrevistado. Así entendida, esta autonomía también puede ser producto de los procesos de tercerización y externalización
empresarial, con consecuencias de desprotección sobre los trabajadores sin
relación de dependencia con las empresas (incluso las grandes firmas recurren a este tipo de contrataciones).
Efectivamente, las trayectorias de las dos generaciones (padres e hijos) se
enmarcan en el proceso de transformación de la industria automotriz y
autopartista, algunos de los relatos reafirman esta cuestión. Las perspectivas
de carrera y recompensas en aumento funcionaron en los itinerarios de los
padres, reteniendo a los trabajadores que se calificaron dentro de las fábricas
al valorarse su antigüedad, cuando funcionaba en éstas un mercado interno
(Panaia, 2009). Cuando esta condición se alteró debido a la mayor competencia que imprimieron las nuevas formas de management (Muñiz, 2013), que
afecta las trayectorias de algunos de los hijos, prefieren protegerse desde posiciones autónomas o realizando emprendimientos propios (Pymes). De esta
manera, las Pymes, amén de las condiciones laborales que muchos entrevistados cuestionaron por el (mal)trato laboral que supone la proximidad, pueden
constituir actividades refugio ante problemas de empleo. Apoyadas, en algunos
casos, en la contratación y utilización de mano de obra familiar, generalmente
incondicional.
Paralelamente, otra de las cuestiones que apoyan esta tendencia se refiere a
las inversiones realizadas en capital cultural-escolar. Mientras a los padres les
ha bastado con titulaciones como técnicos –algunos de ellos, llegando a ocupar cargos de jerarquía, con “ingenieros a cargo”– los hijos han incidido más
fuertemente en esas inversiones intentando, y algunos logrando, la titulación
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de ingenieros. Sin embargo, algunos hijos técnicos de escuelas ENET encontraron valorizado su saber hacer, al combinarse, como mencionamos, con carreras laborales sostenidas dentro de la empresa, en establecimientos que posibilitaron estas acumulaciones. Así se entremezclan las propiedades típicas
de las clases de servicios (Goldthorpe, 1994), acerca de las situaciones de trabajo (confianza, seguridad en el puesto, autoridad en los procesos de trabajo) y
de mercado (perspectivas de carrera y ascenso), que logran implicar y retener
al trabajador, aún “fuera de convenio”.
Dados los vaivenes del sector automotriz en las últimas décadas, si bien en
un momento los técnicos e ingenieros de algunas ramas padecían un excedente relativo, en los últimos años su demanda se ha incrementado. La revitalización de los sectores automotriz y autopartista, hasta la crisis de 2008/2009, y
la emergencia con fuerza de la construcción, han generado nichos ocupacionales para técnicos e ingenieros, tanto en relación de dependencia como de
autonomía (Pymes de mantenimiento; planeamiento; consultorías a empresas
autopartistas o metalmecánicas). Sin embargo, en la actualidad ninguna de
estas familias con raigambre de “aristocracia obrera” ha perpetuado inserciones
en la rama automotriz, quizá por el cambio de paradigma de las empresas, que
ya no se sustentan como antaño en modos de contratación basados en la herencia.
Por último, destacamos que las posiciones de clases medias que analizamos constituyen casos paradigmáticos de situaciones contradictorias de clase
en el sentido referido por Wright (1994), en tanto los lugares de inserción
corresponden a rangos intermedios (explotadores/explotados) en los organigramas empresariales. Cuando estos trabajadores logran establecer sus propios emprendimientos, sin embargo, se constituyen en jefes o mandos de pequeñas empresas, posiciones que difieren sustancialmente de las ocupadas
por altos mandos. En estas inserciones, los técnicos e ingenieros realizan tareas de diseño, ejecución y gerenciamiento, difuminando relativamente la oposición entre tareas manuales y no manuales que mencionábamos al principio.
Quedan, para futuros estudios, algunas dimensiones para seguir explorando acerca de las diferencias entre técnicos e ingenieros en las empresas y la
relevancia de los estudios de posgrados en los posicionamientos en las empresas. Igualmente, se precisaría indagar la perspectiva de las empresas que demandan mano de obra calificada en este sector (automotriz y autopartista) y
la relación de éstas con las instituciones: universidades e institutos de formación profesional.
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27
�CECILIA INÉS JIMÉNEZ ZUNINO*
1
Transmisión intergeneracional
y trayectorias sociales:
Las clases medias cordobesas vinculadas a
la industria automotriz**
Inter-generational Transmission and Social Trajectory:
Cordovan Middle Classes Linked to the Automotive Industry
RESUMEN
Este artículo se propone analizar las trayectorias intergeneracionales de un grupo de familias cordobesas de clases medias, vinculadas
al desarrollo de la industria automotriz y de la
educación técnica. Se indagan los modos en
que se han elaborado estrategias de reproducción social destinadas a delinear trayectorias
de permanencia o de ascenso en las posiciones medias del espacio social. Tomar varias
generaciones de una misma familia permite
reconstruir esta historia desde mediados del
siglo XX, analizando las inserciones laborales
a contraluz de los procesos de transformación
sociohistóricos que acontecieron en la provincia de Córdoba (Argentina) desde entonces. Se estudian diferentes ambientes familiares en que se produjo la transmisión de
disposiciones hacia este sector y las continuidades y/o variaciones de las trayectorias.
ABSTRACT
This article proposes to analyze the inter-generational trajectory of a group of Cordovan
middle-class families linked to the development of the automotive industry and technical education. We look into the ways in which
social-reproduction strategies posited to delineate trajectories of permanence or promotion in medial positions of the social space have
been elaborated. Taking various generations of
the same family allows us to reconstruct this
history from the middle of the XX century
on, analyzing labor insertions against the
socio-historical transformation processes that
have taken place in the providence of Cordoba
(Argentina) since that time. Different family
environments are studied in which the transmission of regulations involving this sector
were produced, as well as the continuities and/
or variations in the trajectories.
Palabras clave: industrialización en Córdoba,
reproducción intergeneracional, familias, técnicos e ingenieros.
Key words: industrialization in Cordoba, inter-generational reproduction, family, technicians, engineers.
*Investigadora de carrera del Consejo Nacional de Investigaciones Científicas y Tecnológicas (CONICET) en el
Instituto de Humanidades de la Universidad Nacional de Córdoba, Argentina, ceciliazunino@hotmail.com
** Agradezco las observaciones realizadas por Alicia Gutiérrez y Gonzalo Assusa durante el proceso de
investigación de este trabajo.
Recibido: 3 de septiembre 2015/Aceptado: 2 de noviembre 2015
ISSN: 2007-1205 pp. 3-27
TRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 42 ENERO-JUNIO 2016
3
�TRANSMISIÓN INTERGENERACIONAL Y TRAYECTORIAS SOCIALES
INTR
ODUCCIÓN
INTRODUCCIÓN
4
La ciudad de Córdoba protagonizó una gran transformación desde mediados
del siglo XX, producto del proceso industrializador que expandió la fuerza de
trabajo asalariado fabril y promovió importantes migraciones internas. Asimismo, la ampliación de la oferta educativa generó un escenario propicio para
procesos de movilidad social ascendente (Dalle, 2010). Efectivamente, a partir
de los años cincuenta en Córdoba despegó un crecimiento industrial autónomo, respecto de los otros polos industriales del país (Gran Buenos Aires, La
Plata y Rosario; Danone, 1973/74). La radicación del IAME (Industrias Aeronáuticas y Mecánicas del Estado) en 1952 –evaluada hoy como “madre de
industrias”, según un entrevistado–; de Fiat en 1954 y de IKA (Industrias
Kaiser Argentina) en 1955 transformó la estructura del sector manufacturero
de la ciudad. A partir de entonces, la expansión de esta industria transfiguró la
estructura social y urbana, constituyéndose en polo de atracción de flujos importantes de mano de obra (Cecchetto, 1990).
A pesar de los altibajos del sector en las últimas décadas, hay acuerdo en
considerar a la industria automotriz como un factor importante para el desarrollo de la región. Por la concentración de la producción nacional de vehículos: de 40% a 16% entre 1998-2008 (Valdés, 2010); por el Producto Bruto
Geográfico1 (Tomadoni, 2004) y por la impronta geográfica y las dinámicas
territoriales fruto de la implantación de las distintas sedes (Búffalo y Omar,
2013; Donato Laborde, 2014a), el sector industrial automotriz y autopartista
ha tenido un fuerte impacto en la configuración de la estructura social cordobesa. Desde estos antecedentes, que han abordado principalmente las dimensiones económica y geográfica del fenómeno, nos interesa analizar el modo en
que las familias cordobesas se han visto afectadas por las transformaciones
que ha producido la instalación de esta industria en la provincia.
En este artículo analizamos las trayectorias intergeneracionales de un grupo de familias cordobesas vinculadas al desarrollo de la industria automotriz y
de la educación técnica (media y superior). Tomar varias generaciones de una
misma familia permite reconstruir esta historia familiar desde mediados del
siglo XX, a contraluz de los procesos de transformación sociohistórica que
acontecieron en Córdoba desde entonces. En este sentido, se indagan los mo1
A mediados de 1990 (época de equivalencia nominal del peso argentino con el dólar) el sector automotriz
era el más dinámico de la economía cordobesa. En la provincia, el Producto Bruto Geográfico era de $20
140 079 129, en tanto en la Capital de Córdoba era de $ 7 921 410 351 (Tomadoni, 2004).
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�TRANSMISIÓN INTERGENERACIONAL Y TRAYECTORIAS SOCIALES
dos en que diferentes familias de clases medias, padres técnicos e hijos ingenieros, han elaborado estrategias de reproducción social destinadas a delinear
trayectorias de permanencia o de ascenso en las posiciones medias del espacio
social, vinculadas con este sector de actividad. Asimismo, se explora el modo
en que, al interior de las familias, circula y se transmite cierta disposición que
las acerca (y en algunos casos aleja) de las inserciones en la industria automotriz. Las preguntas que guían nuestro análisis son: ¿cómo se ha transformado
esta disposición?, ¿qué apuestas realizan las generaciones de hijos respecto de
las de padres (inversiones en capital cultural/escolar, recurrencia a redes de
capital social, etcétera)?, ¿cómo se delinean las carreras laborales de unos y
otros?
La estructura de la exposición es la siguiente: primero, definimos los supuestos teóricos y metodológicos de nuestro estudio. A continuación damos
una breve caracterización de la evolución del sector de la industria automotriz
y autopartista en Córdoba, y de la oferta de formación técnica (media y superior). Por último, realizamos genealogías de tres familias que han estado vinculadas a la industria automotriz, para identificar diferentes trayectorias en
relación con esta actividad.
DESPEJ
ANDO EL C
AMPO: EL ES
TUDIO DE LAS TRA
YECTORIAS
DESPEJANDO
CAMPO:
ESTUDIO
TRAYECTORIAS
INTER
GENERA
CIONALES
INTERGENERA
GENERACIONALES
Partimos de una distribución de recursos de poder que genera desigualdades
y posiciones distintas en el espacio social, de la que resultan configuraciones
de condiciones de existencia semejantes que denominamos clases. Estas configuraciones, entendidas como clases teóricas (en el papel; Bourdieu, 1990),
son posibles de ser analizadas en sus efectos, es decir, a través de aquello que
las estructuras hacen en la vida de las personas y del modo en que lo hacen
(Meiksins Wood, 1983). Para mostrar los efectos de las estructuras sobre las
clases medias en un periodo histórico determinado, consideramos la cualidad
inestable de sus posiciones y la dificultad para asirlas sociológicamente (García Salord, 2004). 2
Los enfoques más establecidos en el estudio de las clases sociales han tendido
a centrarse en aspectos económicos para su definición, considerando dimensio2
La inestabilidad de las clases medias responde al riesgo que tienen estas posiciones de padecer desclasamiento,
dada la constante transformación de los instrumentos de reproducción social y la relación que establecen
con éstos, de acuerdo a sus capitales y disposiciones (Bourdieu, 2011).
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�TRANSMISIÓN INTERGENERACIONAL Y TRAYECTORIAS SOCIALES
6
nes como la ocupación, las relaciones de producción, los niveles de ingresos,
entre otros. Con frecuencia se ha prescindido de otros elementos para comprender las dinámicas de las clases sociales, como pueden ser los elementos
simbólicos (Jiménez Zunino, 2011). Los trabajos de los dos autores de referencia en los estudios de movilidad y estratificación social, como Goldthorpe
y E. O. Wright, toman como relevante para el análisis de las clases sociales la
dimensión económica, manteniendo la diferenciación weberiana entre clase y
status (Crompton, 1997). Estos enfoques, que desarrollaron sus propuestas
en oposición al tratamiento funcionalista de la estratificación social, están sustentados, respectivamente, en las teorías de Weber y Marx. De Goldthorpe
resalta la importancia que otorga a la clase de servicios, buscando un lugar
específico dónde ubicar a las clases medias. Tomando los conceptos weberianos
situación de mercado y situación de trabajo, este autor clasifica las diferentes
categorías ocupacionales de acuerdo con sus oportunidades de vida, propiciando distintas situaciones de clase (Giddens, 1983; Jorrat, 2008). Para el
caso de la clase de servicios, la situación de trabajo se caracteriza por el establecimiento de relaciones de confianza, relativa seguridad en el puesto, cierta
autoridad sobre los procesos de trabajo y, en fin, en un posicionamiento ventajoso en la situación de mercado: perspectivas de carrera y de recompensas
(Goldthorpe, 1994). A pesar del optimismo que generó el estudio de las nuevas clases medias como expresión del progreso social, Goldthorpe considera
que el acceso a estas posiciones está profundamente enraizado en la desigualdad de oportunidades de las estructuras de clases, tendiendo esta clase a reproducirse a sí misma.
La otra línea de análisis que se toma de referencia para analizar las clases
sociales en las sociedades contemporáneas, y preocupada por esclarecer la
posición de los sectores medios, es la elaborada por Erik Olin Wright. Este
autor desarrolla su esquema teórico de clases en base a la teoría marxista,
rechazando la identificación de la movilidad social con la movilidad ocupacional. Wright identifica un esquema marxista de clases en el que no sólo estarían
capitalistas/proletarios, sino que identifica lo que denomina posiciones contradictorias de clase (Wright, 1994), en las que sitúa a las clases medias. Estas
clases medias serían explotadas en términos de propiedad de los medios de
producción, pero a su vez serían explotadoras en relación a sus credenciales y
cualificación (Wacquant, 1991).
Sin embargo, la constatación realizada por numerosas investigaciones acerca
del crecimiento del estrato de las clases medias requiere de un análisis históriTRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 42 ENERO-JUNIO 2016
�TRANSMISIÓN INTERGENERACIONAL Y TRAYECTORIAS SOCIALES
co de la estructura de ocupaciones y de sus transformaciones en el tiempo.
Los estudios de Goldthorpe comprueban que el aumento de la clase de servicio y de posiciones intermedias es un proceso que corre parejo a la disminución de la clase trabajadora (Sémbler, 2006). Es decir, correspondería con el
cruce de la frontera de actividades manuales a no-manuales, producto de los
cambios en la estructura ocupacional y de la morfología de las estructuras de
clases, antes que con un ascenso de las posiciones de clase. Esta consideración,
si bien permite evaluar el aumento de puestos de trabajo del sector servicios,
sigue presa de la atención hacia ámbitos económicos ligados al trabajo, continuando la identificación de las clases sociales como categorías ocupacionales.
En este escrito nos centramos en un fragmento de los procesos históricos
de conformación de las clases medias en Córdoba, desde una perspectiva no
sólo estructural –creación de puestos de trabajo, expansión de credenciales
educativas, fomento de créditos a pequeñas empresas, etcétera–, sino atendiendo también las prácticas y estrategias desplegadas por los agentes y sus
familias para posicionarse en el espacio social. Las clases no están dadas sólo
por posiciones objetivas, sino que se constituyen también por el efecto de
estrategias (Bourdieu, 1987). Estas estrategias, a su vez, no sólo están determinadas por las relaciones de producción, explotación, consumo o autoridad.
La pregunta por la posición de las clases medias tiene que acudir al proceso de
su formación: son dos caras de la misma moneda. En la constitución de las
mismas, los factores políticos y simbólicos juegan un rol crucial: las identidades de clase, las experiencias vividas o las prácticas no son un momento preexistente a las clases, sino que participan en su propia formación (Thompson,
1979; Wacquant, 1991; Boltanski, 2015).
Una herramienta analítica clave para dar cuenta de estos procesos es reconstruir la historia del linaje social de las familias. Ésta proporciona elementos para la comprensión de las distintas jugadas implementadas por las generaciones, y de sus procesos de reproducción social. Específicamente,
averiguamos el modo en que se ha producido la transmisión de ciertas disposiciones vinculadas con inserciones en la industria automotriz y autopartista,
a través de distintos ambientes familiares. Los trabajos de los antecesores dan
una idea de las condiciones sociales en que los agentes han sido producidos
(Martín Criado, 1998), estas inserciones también brindan información sobre
los ambientes familiares y las estrategias de reproducción social (Bourdieu, 2011)
que implementan los distintos agentes, y a las que inclinan a sus hijos: estudios, inserciones laborales, formación de familias de destino, entre otros. EsTRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 42 ENERO-JUNIO 2016
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8
trategias, en suma, que se insertan en la trama de opciones y disposiciones
familiares, de acuerdo a la estructura de capitales con los que cuentan.
Entre las distintas generaciones pueden acontecer continuidades, pero también rupturas en los modos de generación (Mauger, 2013). El cambio de las
condiciones estructurales modifica los marcos de socialización, afectando la
forma en que las diferentes generaciones son producidas. Los marcos de socialización, definidos tanto por las estrategias de reproducción social como
por el estado de los instrumentos de reproducción social (Bourdieu, 2011), se
analizan en el apartado siguiente (especialmente, el sistema escolar y el mercado laboral).
Las familias, agentes primordiales de la reproducción social (Bourdieu,
1993) son esenciales para el desarrollo de energías físicas, morales e intelectuales. En las familias se da la transmisión de recursos morales y culturales
que toman lugar durante la infancia y los años de escolarización, además,
constituyen el lugar del pensamiento estratégico para la movilización de recursos, con redes protectoras contra la dura competencia (Bertaux, 1995).
Así, prestamos atención a la transmisión que acontece en las familias acerca de roles, actitudes, valores y recursos –lingüísticos, educativos, etcétera–
además de los bienes económicos, pues lo que se transmite y lo que se apropia
no es idéntico (Bertaux y Bertaux-Wiame, 2009). La noción de transmisión
permite considerar haces de posibles disímiles en las familias y comprender, por
ejemplo, las trayectorias diferentes entre hermanos, según el tipo de configuración familiar (Peugny, 2012).
Algunos antecedentes de estudios de trayectorias sociales se han focalizado
en el ámbito del trabajo, partiendo de la reconstrucción de las trayectorias
laborales u ocupacionales (Panaia, 2009; Muñiz, 2013). Otras investigaciones, referidas a un sector de actividad similar, han estudiado el modo en que
se han reconfigurado los mecanismos de acceso a la industria siderúrgica en
Argentina, desde la herencia de los puestos, de padres a hijos, hasta el credencialismo y la recomendación vigentes en la actualidad (Perelman y Vargas,
2013), o las variaciones en la relación entre clasificaciones profesionales y
procesos de trabajo (Testa, Figari y Spinosa, 2009). Aquí nos proponemos
indagar un ámbito de actividad –la industria automotriz y autopartista– que
ha transformado el escenario provincial de manera irreversible, desde las transmisiones familiares. En esta transformación, partimos de la hipótesis de que
muchas familias se vieron involucradas en sus apuestas e inserciones laborales, a través de varias generaciones. Tal hipótesis se sustenta en el impacto
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demográfico y espacial que tal actividad ha generado en la ciudad (Tedesco,
2012). Para comenzar a desanudar este entramado, analizamos las trayectorias de un conjunto de familias pertenecientes a las clases medias que han
estado, o están, vinculadas con la industria automotriz en Córdoba –la llamada aristocracia obrera–3 en inserciones como técnicos o ingenieros.
TRANSF
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CIONES EN LA INDUS
TRIA Y EN LA ESCUELA
TRANSFORMA
ORMACIONES
INDUSTRIA
EN CÓRDOBA
GENTINA
CÓRDOBA,, AR
ARGENTINA
La industria automotriz se desarrolló en Córdoba al compás del proceso de
Industrialización por Sustitución de Importaciones (ISI) a nivel nacional, aunque con algunos estímulos que tuvieron impactos específicos en la región.4 En
el año 1953, en el marco de Segundo Plan Quinquenal5 del gobierno peronista, se radican en Córdoba capitales extranjeros de la industria automotriz:
primero Kaiser6 y posteriormente Fiat.
Establecerse en esta provincia estaba sustentado en su posición geográfica
estratégica, así como en la existencia de un entramado industrial previo, ligado a la fabricación de aviones del ejército (desde 1927), y la posterior instalación de Industrias Aeronáuticas y Mecánicas del Estado (IAME) en 1952. IAME
fue fundamental para la implantación de la industria automotriz, debido a la
formación de mano de obra (know how) que se emprendió en escuelas de
capacitación, a la aplicación de controles de calidad a los trabajos encargados
a terceros y por el apoyo financiero a empresas proveedoras de piezas y partes
(Tomadoni, 2004). En esos años, la creación de la Universidad Obrera por el
gobierno peronista y de la Dirección Nacional de Fabricación e Investigación
Aeronáutica (Dinfia) se establecieron como condiciones favorables para la
3
Entre los años 1970-1980, los obreros y empleados de las empresas conformaron una “aristocracia obrera” (Walton, citado por Cecchetto, 1990), con solvencia y capacidad de ahorro que les permitió el acceso a
zonas residenciales más favorables que las aledañas a las grandes industrias.
4
Entre ellos, mencionamos la formación de la Comisión Nacional de Radicaciones Industriales (1948); la
declaración de interés nacional de la industria automotriz y de maquinaria agrícola (1951); la promulgación de la Ley de Radicaciones de Capitales Extranjeros (1953); la creación en Ferreyra de una planta de
tractores (1954); la fabricación de material ferroviario por Materfer (1958); entre otros.
5
El Segundo Plan Quinquenal intentó adaptarse a las exigencias de competitividad y de crecimiento económico más allá del mercado interno, por lo que promovió el aumento de la productividad, las exportaciones
agrícolas y una mayor receptividad al capital extranjero (Brennan, 2002, p. 418).
6
Kaiser, empresa desactivada en Estados Unidos, se radicó en Córdoba en 1955 (tras la asociación con
Willys Motors Inc. S.A., Kaiser Engineers Division S.A. e IAME). Se formó Industrias Kaiser Argentina
(IKA), con licencia para construir la marca Renault en 1959. En 1967 Renault compra acciones y comienza a dirigirla (IKA-Renault). En 1975 queda en manos de Renault Argentina (Tomadoni, 2004).
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9
�TRANSMISIÓN INTERGENERACIONAL Y TRAYECTORIAS SOCIALES
10
formación de una fuerza laboral calificada para la actividad metalmecánica
(Danone, 1973/74; Brennan, 2002).
Entre 1954 y 1975 se produce un periodo de afianzamiento de la industria
automotriz, con mayor apertura a la inversión extranjera y a la importación de
bienes de capital, ante un mercado interno creciente con fuerte demanda insatisfecha. El modelo de industrialización automotriz en Córdoba se expande
en base a la localización de Fiat e IKA-Renault, y de la industria de autopartes
(Tomadoni, 2004). Se estima que en 1960 setecientos pequeños talleres estaban ligados a esta industria en Córdoba (Romano, 1978, citado por Tomadoni,
2004), además de otros proveedores situados fuera de la provincia (Buenos
Aires, Santa Fe, etcétera). El impacto en el nivel de ocupación fue pronunciado: aproximadamente 50% de la población ocupada en industria en la ciudad
en 1964, se trabajaba en el rubro material de transporte (Cecchetto, 1990).
A mediados de 1970 el sector metalmecánico, especialmente el de pequeña y mediana empresa, experimenta una brusca caída en sus niveles de producción. Hacia 1979, el nuevo régimen para la industria automotriz se sustenta en la competitividad e inserción internacional. La apertura de la importación
de autopartes, por ser más reducidas las tarifas, afectó directamente a las Pymes
y a empresas de componentes que radicaban en el país. Esto generó un proceso de concentración económica en grandes empresas transnacionalizadas, con
compra de firmas locales y fusiones (Tomadoni, 2004).
Con la integración económica del Mercosur, la producción automotriz se
adaptó a una industrialización de tipo postfordista (toyotista), que introdujo
cambios en la organización del trabajo y supuso la separación territorial de las
diferentes etapas que integran el proceso productivo (Donato Laborde, 2014a).
Sumado a la implementación de políticas neoliberales, que configuró un mercado de trabajo flexibilizado y precarizado, entre 1998 y 2002 se destruyeron
aproximadamente 25 000 puestos de trabajo en terminales y autopartistas
(Valdés, 2010).
Tras una importante revitalización en la última década, podemos dimensionar el impacto de este sector en la actualidad. Entre 2004 y 2008 aumentaron tanto las exportaciones como el empleo del sector automotriz (Guevara,
2010). Y aunque Córdoba declinó su importancia relativa, frente a ciudades
medianas como Zárate y Campana (Donato Laborde, 2014b), resulta revelador que de las diez terminales ensambladoras de automóviles y utilitarios que
hay en Argentina, tres se encuentran en la Región Metropolitana de Córdoba:
Fiat, Renault e Iveco (Donato Laborde, 2014a). Asimismo, entre 2004 y 2011
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�TRANSMISIÓN INTERGENERACIONAL Y TRAYECTORIAS SOCIALES
se logró el record histórico de ensamblaje de 828 771 unidades en todo el país,
aunque a costa de una mayor dependencia del sector de la industria brasileña
y de una alta concentración (Donato Laborde, 2014b).
Otra transformación que hay que considerar es la de las escuelas técnicas
ENET y las universidades –Universidad Tecnológica Nacional, Universidad
Nacional de Córdoba y Universidad Católica de Córdoba–, que producen
titulaciones susceptibles de ser utilizadas en diferentes tramos de la industria
automotriz y autopartista.
Argentina ha contado con una importante trayectoria en el terreno de la
educación técnica industrial. Desde la primera Escuela Industrial Otto Krause
(1897), pasando por las Escuelas Fábrica de los gobiernos peronistas, hacia la
década de 1960 se crea el Consejo Nacional de Educación Técnica, a partir
del cual se implementan las Escuelas Nacionales de Educación Técnica (ENET).
En 1962, en el país egresaban por año 9 000 obreros calificados y 4 000 técnicos; llegando a una matrícula de 367 450 alumnos para el año 1977 (Silva,
2006, pp. 25-26). Estas escuelas estaban dedicadas a la enseñanza secundaria
con orientación industrial en distintas ramas –mecánica, química, electricidad, construcción, etcétera–, y se expandieron por todo el país.
En los años 90, la reforma educativa enmarcada en la Ley Federal de Educación tendió a desfinanciar estos establecimientos, dado el alto costo por estudiante que suponían. Ello generó un déficit de mano de obra calificada, algo que
muchos de los entrevistados han testificado.7 En 2005, sin embargo, se empieza a revertir esta tendencia, con la promulgación de la Ley de Educación Técnico Profesional (Milesi y Motta, 2014), paralelamente, en el sector privado la
Ciudad de Córdoba cuenta con una oferta importante desde hace décadas,
destacando el Instituto Renault (iniciativa de la fábrica) o el Instituto Técnico
Villada, de la orden salesiana.
Por último, el papel de las universidades mencionadas (UTN, UNC y UCC)
ha sido fundamental en la provisión de personal cualificado, además de proporcionar servicios a la producción (Tomadoni, 2004), y sistemas de pasantías
que entraman los destinos profesionales de los egresados, desde su condición
de estudiantes, con los requerimientos de la industria (Panaia, 2009). Como
veremos en los casos analizados, el paso por la universidad de la última generación ha constituido una apuesta fundamental para elaborar sus estrategias
de reproducción social.
7
De acuerdo con el testimonio de un técnico entrevistado, que permanece en la industria desde hace 25
años, entre 1995 y 2005 hubo una demanda de técnicos en Córdoba por parte de la industria autopartista,
que se habían reconvertido a rubros emergentes: telecomunicaciones y al plástico.
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�TRANSMISIÓN INTERGENERACIONAL Y TRAYECTORIAS SOCIALES
TRANSMISIÓN INTER
GENERA
CIONAL EN TRES F
AMILIAS
INTERGENERA
GENERACIONAL
FAMILIAS
El estudio que estamos realizando sobre el proceso de constitución de las clases medias cordobesas desde los años 1950, tiene un capítulo que trata de las
inserciones en la industria automotriz y autopartista, de diferentes generaciones de familias de clases medias. Como sostiene Bertaux (1995) las ocupaciones muestran la transmisión de los campos de actividad al interior de las familias, por tanto hemos analizado oficios, trabajos, estudios y emprendimientos,
en sus persistencias o mutaciones en distintas generaciones, con los vaivenes
de los ciclos económicos del país, y los propios de la industria. La metodología
utilizada es cualitativa, aunque parte de un análisis cuantitativo previo,8 y la
técnica aplicada consistió en entrevistas semiestructuradas –que abordan aspectos laborales, itinerarios residenciales, migratorios, matrimoniales, entre
otros– de los agentes y de sus familiares. Con este material establecimos trayectorias intergeneracionales mediante la identificación de:
•
•
•
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•
12
procesos de transmisión de disposiciones y capitales;
reproducción de posiciones, actividades y oficios;
ambientes familiares que posibilitan u obstaculizan las inserciones;
variaciones en las trayectorias familiares;
diferencias dentro de una misma familia (según la posición en la fratría
y el género);
reconversiones de capitales y actividades en la reproducción intergeneracional.
Con estos elementos pudimos comparar las trayectorias de las tres familias
abordadas.9 El resultado del análisis consiste en genealogías sociales, cuyo obje8
El material analizado forma parte de un trabajo de campo más amplio, que consiste en 22 entrevistas a
miembros de diferentes clases sociales de Córdoba, representativos de posiciones sociales que se definieron
por Análisis de Correspondencias Múltiples y Clasificación Jerárquica Ascendente aplicadas a la Encuesta
Permanente de Hogares (Instituto Nacional de Estadísticas y Censos, tercer trimestre de 2013) en el marco
de un proyecto de investigación colectivo (CITAR). Las tres familias analizadas en este escrito (seis entrevistas) se seleccionaron por estar vinculados a la inserción en la industria autopartista en diferentes momentos del periodo de observación, y ser representativas de la evolución del sector.
9
La primera familia ocupa un desarrollo mayor que las otras dos, pues fue posible entrevistar a tres hermanos de ese grupo –tres técnicos electricistas que se insertaron en la fábrica de aviones al igual que lo estuvo
su padre. Esto proporcionó una información más detallada de sus trayectorias. En las otras dos familias, en
tanto, se procedió a contar con el testimonio de uno de los miembros sobre su trayectoria y las de familiares
–un ingeniero civil, con dos hermanos ingenieros electrónicos, cuyo padre fue técnico tornero en Fiat; y un
técnico tornero-matricero que trabajó en Renault, cuyos hijos son ingenieros en sistemas. Las inserciones
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tivo es hacer explícitas las relaciones de parentesco objetivas en varias generaciones y detectar los microclimas familiares de transmisión de recursos y disposiciones (Bertaux y Bertaux-Wiame, 2009).
Las empresas católico-peronistas: de la aeronáutica a las autopartistas
La familia Bilovic10 es un semillero de trayectorias sociales relativamente heterogéneas, pero que tienen rasgos comunes. El abuelo paterno (primera generación) es un inmigrante europeo que se insertó, a principios del siglo XX,
como trabajador en canteras de cal y luego en una fábrica de cemento (Minetti)
a pocos kilómetros de la ciudad de Córdoba. Tuvo dos hijos (segunda generación), uno de ellos es José el padre de los tres hermanos entrevistados: Roberto, Germán e Iván. José y su hermano ingresaron en la Fábrica de Aviones en
1943, con 14 y 18 años respectivamente, donde trabajaron toda su trayectoria.
En ese momento, años cuarenta y cincuenta, los hermanos tenían ingresos
muy superiores a los de su padre.
José se casó con Dolores, y entre 1959 y 1968 tuvieron siete hijos (tercera
generación), ella se dedicó a ser ama de casa. Los seis hijos varones han estudiado en la escuela técnica Cassaffousth (ENET Nº 2), dos de ellos la abandonaron en 3º y 5º año porque optaron por los estudios eclesiásticos y actualmente son sacerdotes. De los cuatro restantes, tres han tenido las primeras
inserciones laborales en la misma Fábrica de Aviones que el padre, y todos en
diferentes industrias ligadas a mantenimiento industrial (de rotativas en imprenta, de maquinaria de fábrica de embutidos) o proveedoras eléctricas (fábrica de máquinas de soldar industriales, fábrica de transformadores, maquinaria para control de calidad). A la par, los cuatro varones estudiaban ingeniería.
El hermano mayor es el único de los cuatro que terminó la carrera de ingeniero electricista en la Universidad Tecnológica Nacional (UTN) a mediados
de 1980. Fundó su propia empresa de tableros eléctricos, donde trabajó uno
de los hermanos entrevistados (Germán). Esta trayectoria podría considerarse paradigmática, en el sentido de ser el único de los hermanos que terminó la
de los entrevistados y de sus familiares fueron el principal criterio para seleccionarlos como parte de este
estudio. Las tres familias tienen en común que los padres se insertaron en industrias pujantes (aeronáutica
y grandes automotrices) entre los años 1940-1990, y han instado en sus hijos inserciones similares, propiciando además mayores acumulaciones en capital cultural; de padres técnicos, hijos ingenieros.
10
Los nombres y apellidos de las personas han sido cambiados para garantizar el anonimato de las fuentes.
En el caso de los nombres de las empresas, mantenemos los que consideramos que no alteran este compromiso (grandes empresas se mencionan, Pymes no).
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carrera de ingeniería y estableció una empresa propia. No obstante, varios
fragmentos de los discursos de los tres hermanos entrevistados, dejan entrever
cierta crítica al modo en el que se gestionan las pymes, evidenciando así, una
tensión entre modelos diferentes.
Por otra parte, la única mujer, segunda en esta fratría, también tuvo su
primera inserción laboral en la Fábrica de Aviones, pero como empleada administrativa, en tanto realizaba estudios secundarios en un colegio nocturno.
Esta mujer también tuvo una época de reclutamiento religioso (estuvo nueve
años en un convento), tras lo cual se ha desempeñado como secretaria directiva de un importante consejo profesional.
Es interesante recalcar que esta familia lleva a cabo, desde hace unos años,
una investigación sobre su origen y aspectos relativamente velados de su historia familiar (por motivos de espacio no podemos profundizar aquí), por
ejemplo fue recurrente en los tres relatos, la mención de una persona a la que
otorgan especial significado en sus biografías. Más allá de poder ser ésta una
plataforma para una especie de relato familiar,11 parece haber en esta familia
cierto peso de un capital social anclado a redes del catolicismo industrialista
cordobés. Los tres hermanos entrevistados refirieron a la relación del abuelo
primero, y después del padre y el tío, con un importante empresario católico
relacionado con la Compañía de Jesús, cuyo apellido se vincula a concesionarias de autos, rectificaciones y repuestos de Fiat. 12
Esta relación, aparentemente, ha sido importante en algunas inserciones
de la familia, también ha jugado un papel clave en la definición de un modelo
de empresa deseable para los entrevistados, encarnada en la trayectoria de
este empresario: de “tipo peronista”, “preocupada por el empleado”. En comparación, para ellos las empresas Pyme no cuidan al trabajador, tienen parámetros de éxito (“country”, “autos de alta gama”) y juicios de los empleados
por no cumplir con la normativa laboral. En esta familia pudimos contar con
varios testimonios, analizamos cada caso a continuación.
Estudiar psicología para cambiar de ambiente
Roberto, el quinto de los hermanos, tiene actualmente 49 años. Es un reco11
El relato familiar toma la forma de una “novela familiar”, en la que los sujetos suelen sostener fantasías
sobre su relación con los padres o sobre su origen familiar (Laplanche y Pontalis, 1993).
12
Mantenemos el anonimato de este hombre, para resguardar el de las fuentes. Sin embargo, destacamos
que los entrevistados hicieron mención a que participó en la fundación de un partido católico de derecha en
la década de 1920 en la provincia, junto al propietario de terrenos donados para la implantación de Kaiser.
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nocido psicoanalista que emergió desde el mundo fabril e ingenieril vigente
en su casa. Después de los estudios en la Escuela Técnica a la que asistieron
todos los hermanos (donde egresó como técnico electrónico), trabajó en distintas fábricas y puestos técnicos, entre los años 1984 y 1989. En paralelo,
realizó tres años de ingeniería electrónica en la UTN, carrera que finalmente
abandonó, poco antes de alejarse del sector industrial. Sus inserciones laborales en la industria fueron al compás de la crisis del sector: echado en reestructuraciones y por activismo político durante los años 1980, en el contexto del
Plan Primavera y la hiperinflación. Posteriormente, trabajó en el centro de
cómputos de un Banco (Provencred), coincidiendo con sus estudios de psicología en la UNC. Esta etapa establece una ruptura entre sus inserciones fabriles,
la ingeniería y el catolicismo, muy marcados por el ambiente familiar, y la
orientación hacia la psicología y el psicoanálisis. El entrevistado remarcó la
incidencia de esos ambientes católicos en su socialización primaria y secundaria –puesto que también formaba parte de Acción Católica en su juventud–,
en su “despertar” a las humanidades y sus preocupaciones por el “sufrimiento” y el “maltrato relacional” (padecido en los ambientes laborales de las fábricas). Actualmente se desempeña como profesional independiente y está involucrado en proyectos terapéuticos alternativos con poblaciones marginales.
La autonomía para escapar de la economía moral de las Pymes
Germán (47 años), el sexto de la fratría, siguió los pasos del resto de los hermanos. También estudió en el colegio técnico al que asistieron los demás y
realizó inserciones laborales en diferentes fábricas (incluida la Fábrica de Aviones, en el momento en que trabajaba su padre). En todo este periodo, entre los
años 1984 y 1988, estudió paralelamente ingeniería eléctrica en la UTN.
Sin embargo, a finales de la década de 1980 padece lo que él califica como
una gran “crisis” (religiosa, familiar, con los estudios), tras la cual comenzó a
trabajar en una fábrica de tableros eléctricos para la industria, propiedad del
hermano mayor. Durante 18 años aprendió el oficio con el que hoy se desempeña de manera autónoma, como consultor (“no hago trabajo manual”, aclara Germán) y consigue contratos con grandes empresas (Minetti, Electroingeniería y Telecom). Esta modalidad de relación con las empresas supone la
externalización de funciones (mantenimiento, capacitación, entre otros) que
son contratadas recurrentemente a particulares o Pymes (Testa, Figari y
Spinosa, 2009).
En su relato se aprecia una lectura muy crítica hacia el funcionamiento de
las pymes en las que se insertó, incluso la del hermano. Las Pymes, posibleTRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 42 ENERO-JUNIO 2016
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mente más cuando son familiares, exigen plena fidelidad de los empleados en
momentos bajos de trabajo. Sin embargo, cuando hay épocas buenas no distribuyen los beneficios entre el personal y se amparan en el mérito individual.
En suma, desde su punto de vista, en las pequeñas empresas no cuidan al
trabajador ni siquiera por intereses propios: “Ellos [los empresarios] piensan
que las cosas que tienen las tienen por mérito propio, por su capacidad, por su
riesgo, porque ellos han arriesgado, por sus estudios, porque algunos son arquitectos, ingenieros, contadores” (Germán).
A este modelo opone, claramente, el tipo de fábrica peronista-católica representada por el paradigma referido arriba, y por la inserción con la que
cuenta el hermano menor, como veremos. La alternativa por la autonomización como trabajador free lance, le ha supuesto realizar el mismo trabajo, pero
sin el maltrato al que manifestó sentirse sometido en relaciones de dependencia. Lleva cinco años en esta iniciativa y la toma como una “opción de vida”:
hacer el mismo trabajo, por un salario similar y con menos estrés.
16
¿Un lugar adecuado?
El menor es Iván (45 años), al igual que el resto, estudió en el mismo colegio
técnico y realizó un peregrinaje laboral por las mismas empresas que sus hermanos mientras estudiaba ingeniería (en la UTN, que no finalizó). Sin embargo, su trayectoria estable y continuada es atípica: desde hace veinticinco años
trabaja en la misma empresa de capitales nacionales (Mirgor) de climatización para autos, a la que ingresó a través de un contacto (amigo de la familia),
compañero de su padre en la Fábrica de Aviones quien le sirvió de aval. Comenzó en 1989 desde abajo, barriendo y sin función definida. Su curiosidad,
su trabajo y su buena formación técnica pronto fueron valoradas en sucesivos
procesos de selección, y fue ascendiendo: a operario primero y a la oficina
técnica después. Actualmente ocupa un puesto de cuarto rango (y fuera de
convenio), que él califica como un “representante de la empresa”, pero que
hace radicar su valor en la confianza y el tiempo que lleva trabajando. Esta
empresa combina la cualidad de ser innovadora y moderna, cuida a los empleados y no ejercer el tan denostado –en cada una de las entrevistas de estos
hermanos– maltrato laboral. Además de posibilitar la permanencia en el tiempo de los trabajadores que resulta en una carrera de empresa (Panaia, 2009), el
establecimiento provee a grandes firmas automotrices finalistas (en Córdoba
a Renault, en otras provincias a Ford, Fiat, Chevrolet).
En suma, podemos ver en la familia Bilovic dos de trayectorias para la
tercera generación (hijos) que bifurcan las opciones en algún tramo de los
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itinerarios. Por un lado una clara vía eclesiástica a la que adhirieron tres de los
siete hermanos (y la mujer, aunque después de nueve años volvió a la vida
seglar): formación católica de padres, participación en Acción Católica y redes sociales vinculadas al catolicismo. Por otro lado, una alternativa relacionada con el ambiente industrial, a la que de modos diversos fueron orientados
los cuatro hermanos restantes: además de asistir todos a escuela técnica, realizaron estudios de ingeniería eléctrica en la UTN, mientras sostenían inserciones
en diferentes fábricas. Algunas de estas trayectorias se aproximaron al mundo
de la industria automotriz. El hermano menor es, quizá, el que más se ajusta al
modelo de inserción que sostiene los valores de esta familia (hasta quienes
hicieron rupturas no reniegan del catolicismo), y que resuena en la figura del
empresario mencionado: empresa de tipo peronista y católica. Uno de los entrevistados lo liga a la Encíclica de León XII:
[El empresario] J.S. tenía esa concepción, pero aparentemente era la concepción
que reinaba en los empresarios católicos de la época. Estaba relacionado con la
Encíclica de León XII, una de éstas que dictó en relación al hombre y el trabajo, era
la promoción humana del trabajador. Hoy por hoy, lo que piensa cualquiera es…
permanentemente lo veo, y lo vuelvo a ver, el otro día me he encontrado con
excompañeros de trabajo que han formado nuevos emprendimientos y que ya tienen juicios de sus empleados, pero es de cajón, y ya viven en country y tienen su
auto de alta gama… (Germán, técnico electrónico).
En cuál de estos dos lados haya quedado el hermano mayor, el único ingeniero con empresa propia, es algo que sólo podemos hipotetizar. Pero parece
funcionar cierta escisión entre las tomas de posición de los entrevistados y la
que pudiera atribuírsele a él.
De las autopartistas a los ingenieros independientes
La familia Arana también cuenta en su haber con formaciones técnicas e hijos
ingenieros. El abuelo (primera generación) también es un inmigrante europeo, dedicado a la construcción y al comercio. Falleció muy joven por lo cual
la abuela paterna, viuda, tuvo que “sacar adelante” a sus dos hijos trabajando
en costura. Los dos hijos de este matrimonio (segunda generación) son una
mujer, jubilada como maestra, que actualmente tiene, aproximadamente, 85
años, y el padre del entrevistado, Ricardo, de 83 años.
Ricardo tuvo formación en una escuela técnica, con titulación media de
tornero (Instituto Técnico Presidente Roca). Este hombre marcó una impronta
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acerca de los emprendimientos y la dedicación al trabajo, evaluada críticamente por el entrevistado Luis (ingeniero civil). Así, realiza una oposición
entre un modelo paterno que priorizaba los proyectos personales y un modelo
emergente de su experiencia, que prioriza el proyecto familiar. Desde esta
tensión, analiza la vida propia, la del padre y las de sus hermanos. Durante
toda su trayectoria Ricardo trabajó para la misma empresa (Fiat Concord),
que armaba tractores, tras un breve paso por ferrocarriles, aunque “él siempre
quería hacer algo aparte” (Luis). Al principio tenía una tornería con su cuñado y luego emprendió sucesivamente un criadero de pollos y un cortadero de
ladrillos. En estas últimos trabajos contó con los hijos como mano de obra, a
los que desde pequeños adiestró para estas labores, por una especie de mandato (“lo que teníamos que ser”, afirma Luis). Aunque el entrevistado no lo
menciona, es posible que esta sobreocupación del padre estuviera relacionada
con las cíclicas crisis económicas que afectaron al sector durante las últimas
décadas.
Ricardo se casa con Ester “típica ama de casa” de la sociedad de los años
cincuenta –según su hijo. Tuvieron tres hijos varones (tercera generación):
Alberto (falleció a los 60 aproximadamente), Esteban (56) y Luis (53). Todos
asistieron a escuela técnica (Cassaffousth) y durante el cursado participaban
en sus horas libres ayudando al padre: en el criadero de pollos primero y en la
fábrica de ladrillos después (actividades para las cuales en ocasiones se servían de los talleres de la escuela). Posteriormente, los tres hijos estudiaron
ingeniería en la Universidad Nacional de Córdoba (UNC): ingeniería civil el
menor y electrónica los otros dos.
Reproducción a través de emigración
Alberto, el hijo mayor, finalizó sus estudios de ingeniería electrónica en la
UNC a mediados de 1980. Durante la época de estudiante trabajó en Fiat
como pasante, pero según comenta Luis, siempre quiso emigrar (tramitó la
ciudadanía italiana antes de los 18 años). En 1985 se fue a Italia y finalmente
logró insertarse en una empresa de fabricación de máquinas de control numérico para trabajar maderas. Allí formó familia, tuvo dos hijos y hace pocos
años falleció en un accidente laboral por no levantar “el pie del acelerador”,
“no paró la máquina”, nos comentó Luis.
Esteban, el mediano, se recibió de ingeniero electrónico (UNC), y como su
hermano mayor estuvo tentado por la opción emigratoria y realizó incursiones en la fábrica Fiat durante los estudios. Desde esta empresa, ya cuando se
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recibió, lo enviaron a capacitarse a Alemania en el diseño de herramientas de
diamante, una especialidad poco corriente en el país. Al volver, Fiat entró en
crisis (final de los ochenta) y desde 2007 se relaciona como proveedor de la
firma dando cursos de capacitación a nuevos operarios. Debido al cierre de
escuelas técnicas, que mencionamos anteriormente, hubo déficit de operarios
calificados y de técnicos, la capacitación se constituyó en un nicho para esta
generación. A la vez, realiza certificaciones de calidad a empresas (ISOs 9000
y 14000) y da clases en la Universidad Católica. Este esquema de profesional
que realiza tareas de consultoría es similar al resaltado por Panaia (2009) que
asume el formato tanto de Pyme como de independiente.
Salirse de “los fierros” para entrar en el hormigón
Por último, Luis, nuestro entrevistado, desde la escuela secundaria manifestó
cierta apertura respecto a los esquemas familiares, al recibirse como maestro
mayor de obras. Luego, en la universidad estudió ingeniería civil (UNC), no
tramitó la ciudadanía italiana hasta hacerlo en fecha reciente. De algún modo
él justifica su opción por no emigrar, al parecer muy presente como alternativa en su medio familiar, por las características de su profesión, menos dependiente del desarrollo productivo del país: “Acá año `85, [un] ingeniero electrónico estaba relacionado a arreglar televisores en el garage de la casa, no había
un desarrollo profesional que permitiera insertarse en algún lado. Todo el
mundo pensaba en picársela [emigrar]… En el caso mío, habiendo piedra,
ladrillo, qué se yo, siempre hay. Siempre hubo, hay y siempre va a haber”
(Luis, ingeniero civil).
Como terminó el secundario con titulación de maestro mayor de obras,
comenzó a trabajar en una entidad provincial de profesionales como visador
técnico de planos. Al recibirse como ingeniero le ofrecen un puesto importante en el colegio profesional (mediados 1990), donde lleva trabajando desde
entonces. En paralelo, se asoció con un amigo para reabrir una fábrica de
postes de hormigón, con la idea de pasar posteriormente a construir viviendas
prefabricadas. Esta experiencia culminó en 2000 cuando fueron estafados en
uno de los contratos que habían licitado.
Como mencionamos, este entrevistado realiza una oposición entre un modelo paterno que priorizaba los proyectos personales, y un modelo emergente
de su experiencia, que prioriza el proyecto familiar. Según su relato, el momento en que nace su última hija fue determinante para que él optara por un
modo de vida no tan centrado en el trabajo, y más atento a las dinámicas
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familiares. Aunque el entrevistado realiza una lectura en clave personal de esta
ruptura, interpretamos que responde a un quiebre generacional, del que también habría participado el hermano mediano, aunque no el mayor (fallecido
en accidente laboral “por no parar la máquina”, es decir, priorizar más el
trabajo que la vida familiar). Actualmente, además del trabajo en el colegio
profesional, Luis hace planos de viviendas en el estudio de su casa, pero abandonó los horarios de trabajo que le suponían ausentarse de su casa desde las
seis de la mañana hasta las doce de la noche.
De la industria autopartista a la ingeniería en sistemas
20
La familia Ferreiro se relaciona con la industria autopartista de primera mano
y cuenta también con técnicos e ingenieros. Anselmo (primera generación),
padre del entrevistado, heredó una parcela de tierra en el campo y se dedicó
siempre a trabajos agropecuarios (trigo, maíz, tambo). Anselmo se casó y tuvo
dos hijos: Oscar y Pedro (segunda generación). Los dos estudiaron primaria
en una escuela rural, pero para los estudios secundarios fueron enviados a una
escuela ENET en el pueblo cercano. Pedro (65) se recibió de técnico en motores diesel, pero nunca ejerció y se quedó a cargo del campo familiar. Oscar
(68), en cambio, migró a la ciudad de Córdoba para terminar la formación
técnica, en el Instituto IKA-Renault en la década de 1960, de donde egresó
con la titulación de Técnico Mecánico Matricero Herramentista. Aunque contaba con otras opciones más próximas geográficamente, los padres costearon
la manutención de Oscar en la ciudad, pues este instituto era un semillero de
técnicos de la región que daba acceso garantizado a un puesto en la fábrica.
En esa época salíamos técnico mecánico matricero herramentista, ese era el título,
único título en el país. Que duró cuatro años y lo sacaron, sí. La misma fábrica dice
“no puedo estar formando especialistas para los otros”… Y con la ventaja de que
cuando nosotros estudiamos ahí, estaba la Fundación IKA [Renault] que nos pagaba un sueldo para estudiar, el saco, cigarrillos, nos daban. O sea, toda la ropa de
aula: el saco, camisa, corbata, pantalón. La ropa de taller, y toda la herramienta. Hoy
está en dos mil pesos la cuota (Oscar, técnico matricero).
A los pocos años de ingresar en Renault, Oscar comenzó a estudiar ingeniería en la UTN, pero tuvo que abandonar en tercer año, por coincidir con los
horarios laborales. En la fábrica matricera estuvo casi treinta años, en los que
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fue ascendiendo de posición: llegó a cuarta categoría (superintendente, por
encima de los capataces, en la década de 1990). Esto le supuso tener personal
a cargo en tres turnos rotativos. El incremento de las responsabilidades, se
acompañó de unos cuantos viajes por distintos países, que resultó una carga
cuando la empresa comenzó a tener problemas financieros. A ellos se sumó la
prolongación de las jornadas laborales y el no reconocimiento de las horas
extra, que fueron la antesala a un despido. Oscar se quedó con el dinero de la
indemnización, más algunas inversiones inmobiliarias que tenía, y junto a su
hermano realizaron emprendimientos en el campo familiar: hicieron una gran
inversión en un criadero de cerdos (durante ocho años), luego plantaron soja,
y actualmente lo rentan. En este caso, vemos que también hubo dentro de la
empresa la posibilidad de hacer carrera de ascenso, aunque se vio interrumpida por la crisis económica que comenzó en 1998.
Oscar se casó con Mary, tuvieron tres hijos (tercera generación), pero ninguno de ellos se relacionó con la industria automotriz ni la autopartista. Los
dos varones, Gerardo (41) y Pablo (38) estudiaron ingeniería en sistemas en
la Universidad Católica. La hija menor, Carola (35) es maestra. El mayor
intentó insertarse como profesional de su área, pero terminó estableciendo su
propia pequeña empresa de mantenimiento, en la que Oscar frecuentemente
le ayuda (realizando tareas desde asesoramiento hasta mano de obra). En contraste, el hijo mediano buscó validar su titulación superior en distintos países:
tuvo una primera experiencia en Estados Unidos, luego en España, y finalmente en Canadá. El último país fue elegido por la mayor posibilidad de conseguir visado de trabajo respecto de los otros dos.
Este peregrinaje por el extranjero implicó prácticamente rehacer su carrera (en Canadá, donde se encuentra actualmente, tuvo que rendir todas las
materias nuevamente para revalidar sus estudios superiores, además de aprender francés). Oscar relata el recorrido de este hijo con orgullo, quien al día de
hoy “sigue trabajando como pro-fe-sio-nal” (remarca), y también aflicción
por el otro, quien a pesar de ser profesional, no se ha insertado como tal: “El
otro se quedó acá. Trabajaba y hasta que se puso una empresa y al diablo los
sistemas” (Oscar).
En esta familia, la fuerte apuesta en capital cultural (de tipo escolar) en
áreas de gran innovación, como la ingeniería en sistemas, supuso el alejamiento del sector automotriz. Actualmente, Oscar evalúa con amargura esta especie de paradoja: de sus dos hijos, el que permanece en el país ha abandonado
la profesión como ingeniero en sistemas, mientras que el que emigró tuvo que
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rehacer prácticamente la carrera para lograr una inserción como tal: “Recién
ahora acá en las fábricas están buscando los ingenieros, ha avanzado tanto,
que antes con un programador hacían todo, ahora no les alcanza el programador, si no es un ingeniero, no da” (Oscar).
Indicios de una especie de desacople entre las inversiones realizadas y el
estado de los instrumentos de reproducción social, las trayectorias de los hijos
de la familia Ferreiro representan el modo en que afecta el tiempo a los itinerarios trazados. A los imponderables momentos de la industria (ligados a los
ciclos económicos del país), se suma la relativa anticipación de ciertas estrategias (apuesta por profesiones novedosas, aunque sin un mercado laboral acorde
y preparado para absorberlas), que no siempre redunda en carreras laborales
“exitosas”, o, cuanto menos, sin tamizarse por el sacrificio de la emigración
(más allá del aspecto afectivo, conseguir permiso de trabajo, aprender idioma
y homologar título).
CONCL
USIONES
CONCLUSIONES
22
El análisis que hemos realizado de las trayectorias intergeneracionales de las
clases medias cordobesas ha estado orientado a identificar algunas continuidades o aperturas en las historias familiares en torno a la actividad en la industria automotriz y autopartista. El esfuerzo se centró en focalizar el rol de las
familias en la transmisión de los oficios, trabajos y sectores de actividad, desbordando el análisis de los ámbitos específicamente laborales. Los ambientes
familiares encuadran los haces de posibles, y éstos se van perfilando en cada
coyuntura histórica, atravesada por las dinámicas de, en este caso, los instrumentos de reproducción social vinculados a la escuela (en sentido amplio) y a
la industria. Poder identificar los diferentes tramos de la trayectoria intergeneracional permite visualizar en qué momento se producen variaciones o continuidades, asumiendo que lo que se proporciona desde las familias (padres) y
lo que se recibe (hijos) no es idéntico. Hemos analizado las transmisiones familiares a través de diferentes dimensiones: transmisión de disposiciones y
capitales; reproducción de posiciones, actividades y oficios; ambientes familiares; variaciones en las trayectorias familiares; diferencias dentro de una misma familia (según la posición en la fratría y género); reconversiones de capitales y actividades en la reproducción intergeneracional. A la par, emergieron en
el análisis otras dimensiones, que atañen a los modos de inserción y funcionamiento propios de la actividad empresarial, como son los diferentes sentidos
de la autonomización.
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Respecto a los modos de transmisión detectados, la primera familia analizada es paradigmática de una transmisión fuertemente católica, que ha sido
recibida por los hijos de maneras diversas: desde la total entrega (sacerdocio)
hasta una pregnancia en el ideario sobre las empresas peronistas católicas
(autopartistas), pasando por una especie de militancia apoyada en la doctrina
social de la iglesia. En el resto de familias analizadas, sin embargo, este rasgo
(el catolicismo) no emergió como relevante en el trazado de las trayectorias.
También la fábrica de aviones, tanto en puestos administrativos como técnicos, ha supuesto un lugar de paso para varios de los hijos de esta familia,
algunos de los cuales han transitado luego hacia industrias autopartistas. Faltaría por explorar en futuros trabajos cómo se modula el catolicismo
industrialista en la actualidad y cómo éste es incorporado por las generaciones
más jóvenes.
En la segunda familia, en tanto, hay cierta continuidad de oficio (padre
técnico, hijos ingenieros) y en las inserciones fabriles de dos hijos (vinculadas
en alguna etapa a Fiat, como el padre), excepto en el entrevistado, quien se
aparta en su trayectoria de este sector de actividad. En esta familia, a su vez, la
dimensión religiosa aparece como creencia y sostenimiento de ciertos principios morales, pero que no implica pertenencia a redes religiosas. Finalmente,
la tercera familia cuenta con un modo de transmisión más rupturista, en el
que los hijos son orientados a reconvertirse hacia sectores más modernos dentro de la ingeniería, como son los sistemas (y la docencia para mujeres). Las
dos últimas familias han contado también con la emigración como modo de
resolver tensiones entre las titulaciones y los puestos de trabajo para no
desclasarse.
Asimismo, es posible que en estas dos últimas familias la reconversión (a
sectores más dinámicos en los últimos años, como la construcción y la informática) fuera un modo de sostener sus inserciones laborales y sociales, con
una mayor estabilidad y permanencia en el tiempo. Aún así, quienes se inclinaron por el sector informático no han conseguido en Córdoba empleos acordes. Otras reconversiones se han apartado totalmente de la actividad en el
sector industrial y han aterrizado en las humanidades; abonadas desde el catolicismo social que mencionamos anteriormente en la primera familia.
Otra tendencia que se observa es la autonomización respecto de los entornos
laborales. Así, frente a la poco frecuente carrera que se desempeña en una
misma empresa (más habitual en la generación de los padres, ya jubilados o
fallecidos), los técnicos e ingenieros (hijos, pero de edad mediana: en torno a
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los 40-50 años) optan en ocasiones por el ejercicio independiente como consultores o proveedores de servicios. Esto puede responder tanto a una transformación de las formas de organización de la producción –a partir de las
reformas en la legislación laboral, que la hacen más flexible– cuanto a una
búsqueda de autonomía e independencia, latente en cierto ideal de las clases
medias como “mandos” (ser sus propios jefes) cuando esto se ve impedido
dentro de la organización de la empresa. Mientras que los padres generalmente sostenían trayectorias con cambios jerárquicos ascendentes en un mismo
establecimiento, los hijos se ven impelidos a cambiar de empresas recurrentemente –en búsqueda de un mejor puesto o salario, de adecuación de saberes
específicos con el ejercicio profesional–, o incluso a apartarse de las empresas
como mano de obra que es contratada “cuando las empresas se rebasan de
trabajo”, como comentó un entrevistado. Así entendida, esta autonomía también puede ser producto de los procesos de tercerización y externalización
empresarial, con consecuencias de desprotección sobre los trabajadores sin
relación de dependencia con las empresas (incluso las grandes firmas recurren a este tipo de contrataciones).
Efectivamente, las trayectorias de las dos generaciones (padres e hijos) se
enmarcan en el proceso de transformación de la industria automotriz y
autopartista, algunos de los relatos reafirman esta cuestión. Las perspectivas
de carrera y recompensas en aumento funcionaron en los itinerarios de los
padres, reteniendo a los trabajadores que se calificaron dentro de las fábricas
al valorarse su antigüedad, cuando funcionaba en éstas un mercado interno
(Panaia, 2009). Cuando esta condición se alteró debido a la mayor competencia que imprimieron las nuevas formas de management (Muñiz, 2013), que
afecta las trayectorias de algunos de los hijos, prefieren protegerse desde posiciones autónomas o realizando emprendimientos propios (Pymes). De esta
manera, las Pymes, amén de las condiciones laborales que muchos entrevistados cuestionaron por el (mal)trato laboral que supone la proximidad, pueden
constituir actividades refugio ante problemas de empleo. Apoyadas, en algunos
casos, en la contratación y utilización de mano de obra familiar, generalmente
incondicional.
Paralelamente, otra de las cuestiones que apoyan esta tendencia se refiere a
las inversiones realizadas en capital cultural-escolar. Mientras a los padres les
ha bastado con titulaciones como técnicos –algunos de ellos, llegando a ocupar cargos de jerarquía, con “ingenieros a cargo”– los hijos han incidido más
fuertemente en esas inversiones intentando, y algunos logrando, la titulación
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�TRANSMISIÓN INTERGENERACIONAL Y TRAYECTORIAS SOCIALES
de ingenieros. Sin embargo, algunos hijos técnicos de escuelas ENET encontraron valorizado su saber hacer, al combinarse, como mencionamos, con carreras laborales sostenidas dentro de la empresa, en establecimientos que posibilitaron estas acumulaciones. Así se entremezclan las propiedades típicas
de las clases de servicios (Goldthorpe, 1994), acerca de las situaciones de trabajo (confianza, seguridad en el puesto, autoridad en los procesos de trabajo) y
de mercado (perspectivas de carrera y ascenso), que logran implicar y retener
al trabajador, aún “fuera de convenio”.
Dados los vaivenes del sector automotriz en las últimas décadas, si bien en
un momento los técnicos e ingenieros de algunas ramas padecían un excedente relativo, en los últimos años su demanda se ha incrementado. La revitalización de los sectores automotriz y autopartista, hasta la crisis de 2008/2009, y
la emergencia con fuerza de la construcción, han generado nichos ocupacionales para técnicos e ingenieros, tanto en relación de dependencia como de
autonomía (Pymes de mantenimiento; planeamiento; consultorías a empresas
autopartistas o metalmecánicas). Sin embargo, en la actualidad ninguna de
estas familias con raigambre de “aristocracia obrera” ha perpetuado inserciones
en la rama automotriz, quizá por el cambio de paradigma de las empresas, que
ya no se sustentan como antaño en modos de contratación basados en la herencia.
Por último, destacamos que las posiciones de clases medias que analizamos constituyen casos paradigmáticos de situaciones contradictorias de clase
en el sentido referido por Wright (1994), en tanto los lugares de inserción
corresponden a rangos intermedios (explotadores/explotados) en los organigramas empresariales. Cuando estos trabajadores logran establecer sus propios emprendimientos, sin embargo, se constituyen en jefes o mandos de pequeñas empresas, posiciones que difieren sustancialmente de las ocupadas
por altos mandos. En estas inserciones, los técnicos e ingenieros realizan tareas de diseño, ejecución y gerenciamiento, difuminando relativamente la oposición entre tareas manuales y no manuales que mencionábamos al principio.
Quedan, para futuros estudios, algunas dimensiones para seguir explorando acerca de las diferencias entre técnicos e ingenieros en las empresas y la
relevancia de los estudios de posgrados en los posicionamientos en las empresas. Igualmente, se precisaría indagar la perspectiva de las empresas que demandan mano de obra calificada en este sector (automotriz y autopartista) y
la relación de éstas con las instituciones: universidades e institutos de formación profesional.
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�TRANSMISIÓN INTERGENERACIONAL Y TRAYECTORIAS SOCIALES
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�BEATRIZ GUTIÉRREZ MUELLER*
1
Facebook e Internet:
¿Para qué los usan
los musulmanes en México?**
Facebook and Internet:
What Do Muslims Use Them for in Mexico?
28
RESUMEN
Internet y sus muchas posibilidades de comunicación hoy en día son una herramienta útil
para propagar ideas religiosas, políticas y sociales en general. Para los musulmanes en
México, sean nacionales conversos o inmigrantes que la practican, a falta de centros de
culto, escuelas e, incluso, liderazgos con preparación teológica, la red es, en la mayoría de
los casos, su principal fuente de información.
Las redes sociales, en particular Facebook, los
conectan para lograr la realización de una pequeña comunidad virtual, a nivel local o nacional, en un país en donde no alcanzan ni 1%
de acuerdo con el censo poblacional realizado
en 2010. Sin embargo, estas nuevas formas
virtuales de vincularse no han reemplazado el
contacto físico ni el aprendizaje presencial, en
las pocas mezquitas que se han levantado en
el país.
ABSTRACT
The Internet and its many possibilities for
communication today is a useful tool for
propagating religious, political and social ideas
in general. For Muslims in Mexico, be they
citizens converted or practicing immigrants,
with the lack of places of worship, schools and
even leaders with ideological training, the network is, in the majority of cases, their main
source of information. Social networks, in particular Facebook, connect them, forming a small
virtual local or nationwide community in a
country where they do not even make up 1%
of the population according to the 2010 census. However, these new virtual ways of connecting have not replaced physical contact nor
study in-situ in the few mosques that have
sprung up across the country.
Palabras clave: Internet, redes sociales, Facebook, Islam, México.
Key words: Internet, social networks, Facebook,
Islam, Mexico.
* Pofesora-investigadora de Benemérita Universidad Autónoma de Puebla, México, cuca599@hotmail.com
**Artículo que forma parte de la investigación El pensamiento dogmático, impedimento para una cultura a
favor del diálogo interreligioso, la libertad de culto, la libertad de conciencia y la libertad religiosa, auspiciada por
Conacyt-México.
Recibido: 25 de mayo 2015 / Aceptado: 8 de diciembre 2015
TRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 42 ENERO-JUNIO 2016
ISSN: 2007-1205 pp. 28-58
�FACEBOOK E INTERNET: ¿PARA QUÉ LOS USAN LOS MUSULMANES EN MÉXICO?*
INTR
ODUCCIÓN
INTRODUCCIÓN
El 13 de noviembre de 2015 sorprendieron al mundo los ataques terroristas
en París. Quedó fuera de toda duda, según las pesquisas policiacas, que hubo
premeditación por parte de células radicales que operaron desde Bruselas,
invocando una lucha religiosa en nombre de Alá. Una vez más, el Estado Islámico se atribuyó los hechos.
En México, la pequeña comunidad islámica disgregada en grandes ciudades, sobre todo, volvió a alertarse: la suya, afirman, es una religión de paz. Sin
embargo, es un hecho que Internet ha sido un vehículo importante para la
propaganda terrorista, como revelan diferentes investigaciones realizadas desde
los atentados a las torres gemelas en Nueva York, pasando por los ataques a la
Estación Atocha en Madrid. ¿Y qué pasa con estas nuevas tecnologías entre
los musulmanes de México? ¿Para qué las usan? Aquí trataremos de responder, en parte, a esta pregunta.
En el censo poblacional de 2010, en México se declaraban musulmanes
3760 mexicanos encuestados por el Instituto Nacional de Estadística, Geografía e Informática (INEGI, 2010).1 Sin embargo, podrían ser entre “10 a 20
mil. Pero es muy flotante. También se convierten por oleadas y luego se van.
Yo ya no me involucro mucho… Se involucran y cambian de parecer”,2 estima Omar Mark Weston, de los primeros promotores de la religión en México,
luego de su conversión.
Aunque su presencia data de la época colonial,3 ha sido durante los últimos
40 años que los creyentes se han hecho notar: ya por su vestimenta o por las
1
Los musulmanes afirman, de acuerdo con muchos testimonios recabados para esta investigación, que
todos nacemos siendo musulmanes pero la educación recibida nos aleja; así que no hay una “conversión”
sino una “reversión” o “regreso”. Castro Flores (2012) emplea el término “converso / movilizado”. Según
el INEGI, los musulmanes se hallan repartidos así: la mayoría en el Distrito Federal con 1178, al que lejos
sigue el Estado de México, con 417. Dejando a estos fuera, los restantes estados tienen de 300 religiosos
hacia abajo y se enlistan como sigue, en número de mayor a menor: 248 Jalisco; 190 en Baja California; 176
en San Luis Potosí; 166 en Puebla; 151 en Quintana Roo; 126 en Nuevo León; 111 en Guanajuato; 110 en
Chiapas; 101 en Querétaro; 98 en Morelos; 86 en Veracruz; 79 en Coahuila; 78 en Chihuahua; 63 en
Tamaulipas; 60 en Michoacán; 55 en Sinaloa; 45 en Sonora; 43 en Yucatán; 40 en Oaxaca; 38 en Hidalgo;
34 en Durango; 32 en Aguascalientes; 31 en Campeche; 26 en Guerrero y 20 en Baja California Sur. Los
estados en donde no se alcanzan las dos decenas, son: 19 en Tlaxcala, 17 en Nayarit y otros 17 en Colima;
13 en Tabasco y 12 en Zacatecas (INEGI, 2011).
2
Entrevista realizada en Tequesquitengo, Morelos, 22 de junio de 2015.
3
Se sugiere ver el estudio de Cobos (2008, pp. 11-12), donde aborda la migración musulmana a las Indias.
A finales del siglo XIX inmigraron muchos sirios, libaneses, paquistaníes, egipcios e iraquíes, aunque la
mayoría cruzó la frontera durante las tres primeras décadas del XX.
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pequeñas comunidades de fieles que se reúnen, por lo común, los viernes
hacia las 3 de la tarde, para la zalá comunitaria del viernes (Salãt al-yumã),4
en casas o departamentos adaptados como centros de culto.5
Sobre la formación de las primeras comunidades de tiempos recientes, ya
hay investigaciones como la de Zeraoui (2011), quien recoge los primeros
pasos de Omar Weston,6 un británico naturalizado quien se convirtió en 1989,7
estudió en la Universidad de Medina y en 1992 edificó una casa de oración
(musalah) en un cuarto de su casa en la colonia Del Valle (341), antecedente
de la mezquita que hoy está abierta en Polanco. Mientras en Torreón, a su vez,
iniciaban la construcción de una mezquita de la orden chiita, en 1986,8 en ese
mismo año abría sus puertas el Club Egipcio, un departamento rentado por la
embajada de ese país que, para 1990, se trasladó a la Embajada de Paquistán.
Un año antes, en 1985, la maestra (shêij) Amina Teslima ya tenía sus primeros
grupos de oración de la Orden Sufí Nur Ashki Al-Yéharride México,9 más
conocida como la orden de los derviches. Originaria de Puerto Rico, abrió un
lugar (teke) para realizar el “ritual de la remembranza” (dirk) y los miembros
de su comunidad continúan reuniéndose en la colonia Condesa de la capital
mexicana. Amina contribuyó a la fundación, siguiendo la iniciativa del rabino
ortodoxo Abraham Bartfeld (de la Comunidad Askenazí de México), el primer Consejo Interreligioso de México.10
30
4
Un problema que no se puede soslayar en este trabajo es el de la transliteración. El Diccionario de la
Lengua Española contiene pocas palabras castellanizadas del árabe clásico (sí aparece, por ejemplo, “Corán”, “sura”, “zalá” o “aleya”) (Real Academia Española, 2015). En adelante, me apegaré en lo posible a la
transliteración adoptada por el Grupo de Investigación de Estudios Árabes Contemporáneos de la Universidad de Granada, España expuesto en Del Amo, (2002, pp. 355-359), que resta importancia a la transcripción fonética. Me apoyaré también en la transliteración seguida en Textos fundamentales de la tradición
religiosa musulmana (Abumalham, 2005) y, por último, en el Arabic Visual Interactive Syntax Learning
(Arabvisl), sistema de gramática árabe popularizado en Internet, elaborado en Dinamarca en 1999, más
bien empleado para el inglés.
5
La mayoría de las mezquitas y musalas en América Latina, según Pastor (2011, p. 57), “han sido construidas en los últimos años noventa”.
6
Dirige la revista Islam en tu idioma. Un video sobre los orígenes del Islam se puede encontrar en https://
sites.google.com/site/piensaenala/www-omarweston-com. Tiene su propia página (https://sites.google.com/
site/omarweston/) que es para angloparlantes.
7
En la página propia de Weston, afirma que fue 1988. https://sites.google.com/site/dawamexico/the-team.
Este sitio web está en inglés, sin traducción a ninguna lengua.
8
En 2005, la comunidad chiita en Torreón celebró la “Consolidación del Islam”, según Cobos (2008, p. 13),
a casi cien años del arribo de los primeros musulmanes, entre 1906 y 1908, “atraídos por el auge de la
Comarca Lagunera”. En “1995, con el apoyo de la comunidad local y de otros países, nace legalmente el
Islam en México” (Zeraoui, 2011, p. 342).
9
http://www.sufimexico.com/
10
http://foroliterariodesufismo.org/foro-literario-de-sufismo/sheija-amina-teslima-al-yerrahi/
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�FACEBOOK E INTERNET: ¿PARA QUÉ LOS USAN LOS MUSULMANES EN MÉXICO?*
El segundo “auge” islámico en México, ocurrió en la década de los noventa del siglo XX. Por ejemplo, en 1995 emergió una comunidad morabita en
San Cristóbal de las Casas que se dividió cuatro años después: fundada por
Aureliano Pérez Yruela,11 misionero español del Movimiento Mundial
Murabitún, quien, con Esteban López Moreno y Luis García Miquel, abrieron el Centro de Desarrollo Social para Musulmanes. En 1999, sin embargo,
los indígenas expulsaron a los fundadores quienes, a su vez, levantaron los
centros Ibn Khaldun, en Coyoacán, Ciudad de México y un grupo
Naqshbandiyya (Pastor, 2011, p. 60), una de las cuatro escuelas sufíes más
importantes del mundo. Hoy en día, la comunidad musulmana de Los Altos
es la que más interés despierta entre los investigadores y puedo referir los
trabajos de Lara Klarh (2002), Vite Pérez (2005), Cañas Cuevas (2009) y
otros más.
Un tercer “auge” de convertidos al islam vino en los años 2000. Así, nació
el Centro Educativo de la Comunidad Musulmana, A.C., que abrió una musalah
en la colonia del Valleen 2001, y luego en la colonia Anzures (Zeraoui, 2011, p.
351). También por divisiones internas, cerró en diciembre del mismo año,
aunque para entonces ya se contaban cien “revertidos”, de acuerdo con
Weston.12 La causa de esta separación, según Muhammad Ruiz Al Meksiki(con
información extraída en el portal del Centro Salafi de México), radica en que
inmigrantes paquistaníes “aparentemente de tendencia hanafi, de manera ventajosa obligaron a la creciente comunidad musulmana revertida de México,
de tendencia salafí a cerrar filas en torno a su proyecto. Con ello, se dieron las
bases para la creación del CECMAC”. Para cuando se abrió la mezquita en
Tequesquitengo, Morelos, resume Ruiz, “el CECMAC era identificable por su
fitnah y hezbiyah contra los Ulemah, la Salafíyah y Arabia Saudita”.13
Y, en efecto, Weston fue quien impulsó el centro-mezquita Dãr as-Salãm
de Tequesquitengo, construida en 2003, mismo año en que, según Zeraoui,
abrió en la capital de Nuevo León el Centro Cultural Islámico de Monterrey y
nació la Organización Islámica de México que, en 2004, cambió su nombre
por el Centro Salafí de México, ya mencionado. Como se anticipó, los salafíes
se separaron del resto de los musulmanes de los noventa (casi todos ellos
sunitas), a causa de las “constantes innovaciones religiosas” que se realizaban
11
Originario de Granada, quiso establecer comunicación con el subcomandante Marcos, del Ejército Zapatista de Liberación Nacional, en el sureste de México, “para ofrecer dinero y armas”. Estuvo encarcelado en
Estados Unidos y en su país “por causa de su activismo integrista islámico” (Lara Klarh, 2002, p. 82).
12
https://sites.google.com/site/dawamexico/the-team. La cronología de Weston termina en 1999.
13
http://www.islammexico.net/IslamMexico.htm
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�FACEBOOK E INTERNET: ¿PARA QUÉ LOS USAN LOS MUSULMANES EN MÉXICO?*
32
en el CECMAC (Castro Flores, 2012, p. 48). En 2006, la otrora mezquita salafí
Al Markaz as-Salafi cambió su nombre por el de Muhammad Ibn Abdul
Wahab14 y se ostenta como la “primera agrupación salafí en Iberoamérica”.
Si bien entre 1994 y 1998 no había un “claro reconocimiento del islam” y
“no se distinguía o se distinguía poco entre sus ramas y sectas, escuelas jurídicas y teológicas”; los “recién revertidos se definían únicamente como musulmanes” (Cobos, 2008, p. 15). Al presente no es así: prefieren, por lo común,
distinguirse como sunitas, chiitas, salafíes, sufíes o ahmadíes, que son las distintas corrientes, escuelas teológicas o jurisprudencias (fiqh) más representativas en el país. No es el lugar aquí para explicarlas, baste decir que sus diferencias son teológicas por lo común, y también de carácter histórico-cultural,
como sucede con el cristianismo o el judaísmo.
Los musulmanes de México acuden a varios centros de culto que han aparecido, desaparecido o, incluso, mudado sus sedes por diversas razones en los
últimos 40 años: falta de espacio o de recursos económicos, aún de fieles; y
burocracia y conflictos internos, entre las razones principales. Para la realización de una investigación de mayores alcances, titulada Acercamiento a los
musulmanes en México: conversión, asimilación cultural y diálogo interreligioso,
de próxima publicación, realicé más de treinta entrevistas cara a cara en diferentes ciudades del país, entre las cuales destacan el Distrito Federal, el Estado
de México, Morelos y Jalisco. Por tanto, varios testimonios recogidos para ese
estudio se tomarán aquí, a propósito del comportamiento religioso de los
musulmanes en las redes sociales.
Aunque sorprenda, varios entrevistados como Isa Rojas y Omar Weston,
afirman que el súbito interés por el islam está relacionado con noticias internacionales. Así, por ejemplo, tras el ataque a las torres gemelas de Nueva York,
en 2004, las pocas mezquitas comenzaron a llenarse: el interés surgió luego de
observar la vestimenta y las costumbres de una religión remota. Faltará saber
qué reacción habrán tenido los mexicanos frente a los hechos parisinos de
noviembre de 2015 para observar si se verificó el mismo comportamiento: de
la curiosidad al abrazo de una nueva fe.
En la actualidad, los asentamientos más importantes se localizan en el Distrito Federal, en Torreón y en Guadalajara. La vecindad con Estados Unidos
ha contribuido a formar emergentes congregaciones en ciudades fronterizas
como Ciudad Juárez, Tijuana o Mexicali. Incluso, la migración a Estados
14
http://www.islammexico.net/
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�FACEBOOK E INTERNET: ¿PARA QUÉ LOS USAN LOS MUSULMANES EN MÉXICO?*
Unidos ha favorecido la islamización. Francisco Javier García Rojo es un
jalisciense que trabajó en el vecino país, se convirtió y de vuelta en Guadalajara, ahora dirige a una comunidad que se reúne en la colonia Tepepote. Fue
entrevistado el 8 de mayo de 2015 en la modesta casa que arriendan sus miembros para el culto.
Los mexicanos que han abrazado el islam (y lo han ratificado en entrevistas) han acudido, casi sin excepción, a redes sociales en línea15 y de allí, a
páginas de Internet de la web16 o viceversa; primero para aproximarse a la
religión y, segundo, ya en su nueva fe, para formarse teológicamente de algún
modo, cuando menos, en torno a las prácticas culturales y sociales; se observará cómo, en algunas ocasiones, estas plataformas sociales les han permitido
establecer contactos para un estudio más especializado y, de manera esporádica, una formación teológica acreditada.17
Por lo anterior, sirvan los siguientes datos. La Asociación Mexicana de
Internet, A.C., hoy conocida como Amipci, estimaba, en 2013, la existencia en
el país de 51.2 millones de usuarios con un acelerado crecimiento respecto del
año anterior, que había sido de 45.1 millones (Menéndez y Enríquez, 2014).
Interactive Advertising Bureau México, en un estudio publicado en 2014, indicó que los usuarios de este último año ya alcanzaban los 60 millones; esto es,
la mitad de la población mexicana (IAB, 2015, marzo 11).
Las estadísticas de ambos corporativos no dejan lugar a dudas sobre la
importancia que hoy conceden los mexicanos al Internet: el promedio de antigüedad del internauta mexicano es de 6.1 años y emplea al día, en promedio,
5 horas con 36 minutos (26 minutos más que en 2013, según Amipci). IAB
México proporciona el dato de 6.08 horas al día. En ambos estudios se advierte que el uso más importante que reportan los usuarios es el correo electrónico (±80%, en 2014).
El estudio de Amipci brinda otro dato relevante: en 2014, 9 de cada diez
mexicanos utilizaban redes sociales; en primer lugar, Facebook, al que le sigue
15
“Una red social no es más que una serie de nodos o puntos unidos entre sí (red) siendo estos nodos
individuos” (Fernández, 2008). Las redes sociales electrónicas son “de tipo generalista y su principal misión es poner en contacto a las personas y hacerlas visibles”; equivalen a los clubes (Flores Vivar, 2009, p.
76).
16
“Red informática mundial, descentralizada, formada por la conexión directa entre computadoras mediante un protocolo especial de comunicación” (http://lema.rae.es/drae/?val=internet).
17
Los extranjeros son con los que llegan a convivir aportan las interpretaciones o costumbres con las que
fueron criados y, por tanto, son menos exigentes en el aprendizaje de prácticas religiosas pues reproducen
lo aprendido desde la infancia.
TRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 42 ENERO-JUNIO 2016
33
�FACEBOOK E INTERNET: ¿PARA QUÉ LOS USAN LOS MUSULMANES EN MÉXICO?*
34
Youtube, Twitter y Google+ (Menéndez y Enríquez, 2014), cifra que coincide
con IAB México, consorcio que estimaba que, en 2014, a Facebook se registró
97% de los usuarios de redes, quienes las revisaban, en promedio, 4.6 veces al
día (IAB, 2015, marzo 11).
Estas cifras, sin embargo, cambian mucho en poco tiempo. Por ejemplo, el
estudio “The State of Social Media in Mexico and the Metricsthat Really
Matter”, de comScore, daba a conocer, el 24 de junio de 2014, que México
ocupó entonces el primer lugar mundial con mayor alcance en sitios de redes
sociales, seguido de la Federación Rusa y Turquía. Facebook, como líder, tenía
21 956 000 usuarios en México (Vázquez, 2014, julio 31).
Tenemos entonces que las redes sociales en línea constituyen uno de
los primeros contactos para los mexicanos que buscan sobre el islam, en particular Facebook, según lo respondido por una abrumadora mayoría de entrevistados. De un contacto se pasa a otro, e Internet ofrece muchas posibilidades más para adentrarse en la religión: hay páginas electrónicas que, a su vez,
llevan a hipervínculos, como le denomina Lavid (2005); esto es, gráficos, palabras o frases para entrar, a su vez, a otros apartados, textos y material audiovisual, así como conversaciones en línea. Por supuesto, el correo electrónico
sigue teniendo supremacía, según los estudios ya consultados de IAB México
y Amipci y también los musulmanes de México, según han declarado, los
emplean para contactos más específicos o personalizados.
Las redes sociales on line permiten la formación de grupos aglutinados,
por ejemplo, en torno a sus creencias religiosas. Y, en palabras de Latour,
Venturini y Jensen (2015),“since digital traces brought it to light, the continuum
between local exchanges and global trends revealed much more interesting and rich
than its extremes”.18
METODOL
OGÍA
METODOLOGÍA
Así que, además de las entrevistas mencionadas, para los propósitos de este
artículo, durante cinco meses, de diciembre de 2014 a abril de 2015, revisé los
contenidos provistos por estas fuentes. La búsqueda de páginas de Facebook
afines al tema investigado se hizo a través de palabras-clave tales como “islam”, “musulmanes”, “musulmanes mexicanos”, “sunitas de México” y sus
18
Traducción de la autora: “desde que los trazos digitales se encendieron, la continuidad entre tendencias
centrales y locales y tendencias globales, se reveló mucho más interesante y rica que sus extremos”.
TRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 42 ENERO-JUNIO 2016
�FACEBOOK E INTERNET: ¿PARA QUÉ LOS USAN LOS MUSULMANES EN MÉXICO?*
múltiples variantes. Encontrar los nombres reales o su identidad fue el paso
siguiente pues, con la función “me gusta,” que facilita la entrada a la página, la
red comenzó a ampliarse a otros usuarios y, así, a vínculos en páginas web o
en otros micrositios. Fue común encontrar su nombre “real” pero siempre acompañado de otro, transliterado del árabe como “Maryaam”, “Isa”, “Yusuf ”,
etcétera (este es su “nuevo nombre” en la religión, elegido por ellos) y en el
caso de grupos, la ciudad donde congregan.
Para analizar los perfiles e información extraída de Facebook, anoté variables como: número de “seguidores” o de “me gusta”, frecuencia de las entradas, tipo de contenido (poemas, lecciones, fotografías o posters con pensamientos y otros) e información sobre el usuario, si fue posible conocerla (dónde
vive, edad, gustos, etcétera). A algunos titulares de estas páginas, incluso, los
contacté y conocí de forma personal o bien, conversé con ellos a través del
propio chat que ofrece Facebook. La revisión pormenorizada de páginas personales o grupales de esta red social, de preferencia “abiertas”, me llevó a
verificar otras opciones de la red como Yahoo! Groups, Youtube y Google+.
Junto con el apoyo de las entrevistas antedichas, pude observar que: a)
para el acercamiento de mexicanos en el islam ha sido indispensable el Internet y el uso de Facebook es cotidiano; b) su Juramento de Fe (Shahãda) e inserción en una comunidad, ha contado con el apoyo de amigos virtuales, incluidos maestros (shêij) o imanes, la mayoría, de otros países; c) el nuevo musulmán
encuentra posible formarse en la religión a través de redes sociales y páginas
(éstas últimas, casi todas en inglés), a través de las cuales obtiene una respuesta a sus dudas, aprende algo de árabe clásico para poder rezar y contacta con
vendedores para la provisión de artículos que “requiere”:19 d) una vez integrado a una comunidad, suele involucrarse en problemas políticos y sociales de
países musulmanes; y e) da a conocer actividades o revela su participación en
ellas, las cuales son ocasionales: foros, mesas redondas, celebraciones religiosas. En ningún momento, algún musulmán de México ha declarado vivir su
religión en solitario, sin socializar con correligionarios ni depender de Internet, en exclusiva, para islamizarse.20
19
Comida permitida, sobre lo cual se hablará más adelante; prendas femeninas como el hijãb o pañuelo a la
cabeza; la ‘abãyah o túnicas; burka, prenda que cubre todo el cuerpo y la cara, con un velo (aunque, mientras
he realizado la investigación, no he visto hasta ahora a alguna mexicana vistiendo burka, aun dentro de las
mezquitas); prendas masculinas como el gorro (conocido como kufi en ciertas regiones africanas); tapetes;
rosarios y libros.
20
Islamizar: “adoptar la religión, prácticas, usos y costumbres islámicos”: http://lema.rae.es/drae/
?val=islamizar
TRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 42 ENERO-JUNIO 2016
35
�FACEBOOK E INTERNET: ¿PARA QUÉ LOS USAN LOS MUSULMANES EN MÉXICO?*
EL ISLAM EN LAS REDES SOCIALES VIRTU
ALES, EN MÉXICO
VIRTUALES,
Los medios electrónicos son indispensables para conocer “más sobre la ideología de la comunidad musulmana establecida en América Latina”, aunque
ello no quiere decir que sean “totalmente confiables”. Hay “información
proselitista y sensacionalista que busca atraer adeptos… Esta es justamente la
tendencia expansionista de las religiones para asegurar su crecimiento”, declara Rosemberg (2009, p. 171) refiriéndose al caso específico de México.
Mientras que para Christakis y Fowler (2010), Lee y Wellmann (2012) y
otros, las redes sociales virtuales tienen un enorme poder, otros son más escépticos. Es un hecho que, frente a los medios de comunicación tradicionales
como la televisión, el radio y los periódicos, Internet se caracteriza porque los
roles tradicionales (un emisor emite un mensaje a través de un canal a un
receptor) se trastocan. Bien lo expresa Lavid (2005, p. 266):
…no existe un centro y una periferia, un emisor y una masa de espectadores. La
comunicación por Internet se realiza de forma distribuida, de forma que resulta
muy sencillo pasar de la comunicación de persona a persona —por ejemplo, mediante el correo electrónico o el chat— a la comunicación de masas.
36
Desde que fue planteada por Bruno Latour, con la teoría “actor-red” se ha
entendido que “lo social es un tipo de conexión entre elementos que, en sí
mismos no son sociales” (Prestel, 2006, p. 127), por tanto, se sigue a los propios actores y se les deja que sus propios conceptos formen parte del discurso.
Así, observamos, en un trabajo como éste, sobre musulmanes de México, palabras ajenas al discurrir occidental latinoamericano, en particular, del país,
tales como un uso deliberado de arabismos Shahãda, ‘abãyah o hijãb, por mencionar algunos. La nueva religión los “obliga” a adoptar nuevas palabras.
Sobre el uso de Internet hay muchas opiniones pero la que aquí más nos
importa es la que concierne a su uso con fines religiosos, por ejemplo, a la
creación de una comunidad religiosa virtual para los musulmanes de América
Latina, tan lejos de aquellos países donde se nace musulmán. A diferencia de
la Iglesia Católica, donde está clara la jerarquía y sus voces autorizadas (incluso, existe el sitio www.vatican.va), en el islam el discurso religioso suele girar
en torno a un maestro. Así, puede haber multiplicidad de líderes y de discursos y, en línea, ‘crearse’ algo así como cibermezquitas: “cyberchurches and
cybertemples provide on line resources for religious devotion such as providing
TRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 42 ENERO-JUNIO 2016
�FACEBOOK E INTERNET: ¿PARA QUÉ LOS USAN LOS MUSULMANES EN MÉXICO?*
e-mails of daily religious Reading or hosting archives of recordings of real audio/
video sermons”,21 como en el caso del cristianismo estadunidense (Campbell,
2006, p. 5). “The Internet has enabled Muslims to access areas of Islamic
understanding beyond their cultural-religious frameworks when that information
might be limited, censored, or even seen as ‘dangerous’ in other contexts” (Bunt,
2004, p. 129).22
La red social online con más suscriptores en México es Facebook, como se
anticipó. Desde su creación, en 2004, ha crecido como ninguna otra: en 2014
había alcanzado la cifra de 1390 millones de usuarios activos en el mundo. Las
comunidades virtuales o “grupos de interés” surgen, en nuestro caso, por la
necesidad de una identidad religiosa, a todas luces minoritaria, frente a un
aplastante cristianismo en todas sus denominaciones. Sandoval y Saucedo
(2010, p. 134) prefieren llamarlas “grupos de interés”, cuyos miembros se
aglutinan de conformidad con sus “estructuras, creencias, y dinámicas acerca
de cómo una sociedad debe ser organizada”, “quién va a lograr qué, por qué y
cómo”.
Como se corroboró en las entrevistas, y con este otro dato por delante, hay
una buena cantidad de usuarios de confesión musulmana, nacidos en México
o que radican en el país, que utilizan Facebook. De este modo, ha sido en esta
red social donde he encontrado la información más útil y más personal y,
cuando lo ameritó, he establecido contacto con los usuarios, por ejemplo, para
solicitar una entrevista colectiva con musulmanes radicados en Guadalajara,
que se verificó el 8 de mayo de 2015.
Como las redes deben ser, un contacto lleva a otro y de este modo pude
detectar que algunos perfiles privan al público en general de su información, y
otros la mantienen abierta. También hay grupos, abiertos o cerrados, que
promedian 150 miembros, denominados de diversas maneras: “comunidad”,
“organización religiosa”, “asociación civil”, etcétera. En este caso, la página
de Facebook permite a su administrador “organizar las características de la
identidad que desea proyectar, convirtiendo su ser-virtual en el equivalente a
un mensaje publicitario, con el objetivo específico de encontrar y dejarse encontrar por sus similares” (Aguilar y Said, 2010, p. 192-193). Por ejemplo, en
21
Traducción de la autora: “ciberiglesias o cibertemplos que proveen en línea recursos para la devoción
religiosa tales como el envío de correos electrónicos con las lecturas [bíblicas] diarias o reproducción en
vivo de sermones, con audio y video”.
22
Traducción de la autora: “El internet ha permitido a los musulmanes entrar a las áreas de conocimiento
islámico más allá de sus marcos culturales y religiosos, incluso, cuando esa información puede ser limitada,
censurada o incluso vista como ‘peligrosa’ en otros contextos”.
TRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 42 ENERO-JUNIO 2016
37
�FACEBOOK E INTERNET: ¿PARA QUÉ LOS USAN LOS MUSULMANES EN MÉXICO?*
la página “Musulmanes de Guadalajara”, hay un breve artículo que responde
a la pregunta: “¿Es el islam la religión de los árabes?”:
El mensaje del islam es un mensaje universal, no tiene como destino un pueblo o
una raza en particular. La idea de racismo dentro de los musulmanes es inaceptable;
la valoración de un hombre se realiza por su grado de piedad y no por su etnia. Los
árabes, como integrantes de la comunidad musulmana mundial, son el 17% del
conjunto.23
38
Los musulmanes entrevistados reconocen que Internet ha sido elemental
para su acercamiento o formación, si ya se convirtieron. Yadhira Muñoz lo
llamó “san Internet”.24 Esto ocurre porque la falta de dinero es el principal
impedimento para viajar a países islámicos para aprender teología o entremezclarse con sus iguales en la fe, así que la red suple la falta de información.
Una mínima parte de los musulmanes de México ha tenido la oportunidad de
estudiar en el extranjero y esta minoría exclusiva, además de dirigir comunidades o centros de oración, emplea redes sociales o Internet para difundir la
religión. Así inició Isa Rojas: buscando en Internet, hacia 1990, se interesó por
el islam, se convirtió y esta circunstancia le permitió estudiar becado en la
Universidad de Medina, en Arabia Saudita. Narró el 23 de enero de 2015 que
fue de este modo como estudió la licenciatura en Ley Islámica y ahora dirige
elInstituto de Lengua y Cultura Árabe Al Hikmah, A. C. e imparte cursos de
árabe al-fushã, el de El Corán. Por su parte, Yaísa Marrugo, colombiana, entrevistada el 21 de marzo de 2015, redujo a cuatro el número de musulmanes,
en el país, con formación teológica: Isa Rojas, Mahmud (de la Universidad de
Lasar), una egresada de la Universidad de Damasco, Siria, cuyo nombre no
proporcionó y ella, de la misma institución, donde estudió la licenciatura en
Fuentes de Jurisprudencia Islámica. A la pregunta de cuál es su impresión del
islam mexicano, responde:
Hay poco conocimiento real; la información está tergiversada y eso hace que haya
mucha fragmentación en la comunidad. En algún momento comentaba con alguien
que comunidad como tal, aquí no existe. Algunos somos musulmanes reales, otros
son musulmanes a su manera y otros que ni siquiera saben qué es el Islam.
23
24
https://www.facebook.com/musulmanesenguadalajara?fref=ts
Entrevista realizada en Guadalajara, el 8 de mayo de 2015.
TRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 42 ENERO-JUNIO 2016
�FACEBOOK E INTERNET: ¿PARA QUÉ LOS USAN LOS MUSULMANES EN MÉXICO?*
El proceso ha sido diferente para el resto. Anabel Campos, por ejemplo, lo
primero que hizo fue amistar con varias personas de diferentes nacionalidades, por Internet, y lo que sabe de su religión es lo que aprende en línea o
conviviendo en mezquitas, me explicó el 23 de enero de 2015. Maryaam Fátima
narró, el 20 de marzo, que su primer contacto vía Internet fue “con algunos
musulmanes de Egipto quienes me mandaron una traducción de El Corán” y
confesó que, si tuviera oportunidad, estudiaría en una escuela islámica de
Egipto. Para Fernando Zaid, 90% de su formación religiosa ha sido vía Internet. No habla árabe ni inglés, aunque ésta última lengua la ha tenido que
aprender en su forma básica sobre la marcha, pero se ayuda de traductores en
línea (Google, por ejemplo).25 Incluso, su Juramento de Fe en la escuela sunita
fue en línea, como narró en entrevista el 30 de enero de 2015:
Mi primer Shahãda fue el 23 de abril de 2010 vía Internet con un shêij de nombre
Abdulah, de Emiratos Árabes Unidos. Los de Arabia Saudita no tenían tiempo en
ese momento.
— ¿Es válido hacerlo por Internet?
Para la jurisdicción sunita wahabí, sí.
— ¿Tienes que tener testigos?
Ellos [los sunitas] dicen que mientras el shêij dé su aprobación, no son necesarios.
La mayoría no entiende ni habla árabe clásico pero, a fuerza de contactar
con la lengua sagrada del islam, ha ido reconociendo palabras, expresiones y
hasta recita suras completas. Por la demanda de aprender el idioma, los que
tienen posibilidades económicas o de tiempo pueden tomar cursos presenciales o en línea, por lo común, en la capital del país. Está el Centro para la
Enseñanza de Lenguas Extranjeras (CELE) de la Universidad Nacional Autónoma de México (UNAM) y se puede cursar en otros planteles fuera de Ciudad Universitaria como la FES-Acatlán. También hay maestros particulares,
muchos de ellos profesores universitarios o académicos o con los pocos árabeparlantes musulmanes del país. Pero, en línea, también es posible en sitios
como Almadrasa,26 en donde lo único solicitado es el registro.27 En otros do25
Los sistemas de Traducción Automática (TA) se dividen en dos familias de métodos: los basados en la
lingüística o en las reglas, como el rule-based machine translation y los basados en un enfoque empírico de la
TA, conocido como empirical aproaches to machine translation, ambos, para consumo en el mundo anglosajón. Su problema es el pobre nivel aunque son útiles, pero jamás reemplazarán a los traductores humanos,
afirma Lavid (2005, p. 243-244).
26
http://www.almadrasa.org/
27
http://transliteration.org/quran/spanish/
TRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 42 ENERO-JUNIO 2016
39
�FACEBOOK E INTERNET: ¿PARA QUÉ LOS USAN LOS MUSULMANES EN MÉXICO?*
minios, se puede transliterar del “romano al árabe”, como Itraductor o Babylon
que, para infortunio del internauta hispanoparlante, transcribe con la caligrafía árabe y, cuando se desea, siquiera, conocer cómo suena, la página solicita
descargar un programa con costo.
CASO FACEB
OOK
CEBOOK
40
La revisión de micrositios en Facebook arroja lo siguiente: hay una decena de
comunidades islámicas abiertas al público, pero con poca membresía. Unos
ejemplos: “Material islámico”,28 en donde no se permite postear a los usuarios;
“Musulmanes de México”;“Musulmanes en Guadalajara”;29 “Musulmanes
Mexicanos”30 y “Musulmanes de México”,31 por mencionar algunos casos.“Al
Wahid, Centro Islámico de Rosarito”, por ejemplo, se presenta como una “organización sin ánimo de lucro”. “Conociendo al Islam y a los musulmanes”
(con sede en Egipto)32 publicó el 18 de abril de 2015, un “bonito recordatorio” en un cartel, sobre cómo debe usarse el hijãb. Mientras algunas mujeres
agradecieron la explicación, a otra le pareció una “bobada”: “en vez de publicar tanto harãm, ¿por qué no publican cada día acerca de los nombres de
Allah (swt) y su significado? A ver si antes de satanizar todo, amamos más a
nuestro Creador”.33 La página remite, a su vez, a la aplicación El-Mohafez,
con descarga gratuita pero en árabe.34
Las páginas estatales o regionales son más de una veintena pero tienen
pocos suscriptores, un ciento, a lo más: “Islam en Veracruz”; “Islam en Puebla”; “Islamic Mexico” (que no publica desde el 16 de agosto de 2013); “Musulmanes de Guanajuato”; “Musulmanes en Hermosillo-Bahía Kino, Sonora,
México”; “Dawah en Sonora”, “Conociéndonos Musulmanes de Chihuahua”
(grupo abierto a musulmanes de habla hispana) y otros pocos.35 “Musulmanes en San Cristóbal de las Casas” no permite la publicación de textos ajenos,
pero comparte fotografías y pensamientos, reflexiones coránicas y anuncia o
publica actividades.
28
En todos los casos en que fue necesario, se hizo la corrección ortográfica a los usuarios.
“Musulmanes en Guadalajara” dio a conocer, a su vez, la creación de “Musulmanes en Puerto Vallarta”
el 17 de diciembre de 2014.
30
https://www.facebook.com/groups/1375792595990845/search/?query=mezquitas
31
https://www.facebook.com/groups/1522096194677233/?fref=ts
32
Esta enlaza, si el internauta así lo desea, a su página en Internet http://www.islamymuslim.com/
33
https://www.facebook.com/islamymuslim?fref=ts
34
http://download.apks.org/?server=14&apkid=net.hammady.android.mohafez&ver=1.8.1
35
https://www.facebook.com/maryam.samemila?fref=nf
29
TRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 42 ENERO-JUNIO 2016
�FACEBOOK E INTERNET: ¿PARA QUÉ LOS USAN LOS MUSULMANES EN MÉXICO?*
En Facebook también se hallan páginas exclusivas para mujeres. Tomo como
caso “Musulmanas de Monterrey”:36 se trata de una “comunidad” en donde
se comparten reflexiones sobre El Corán, actividades y anuncios, mas no es
frecuente que se publiquen cosas (la última, al 18 de enero de 2015, data del
24 de noviembre de 2014). “Musulmanas en Cancún”37 distribuye ilustraciones con suras de El Corán o dichos de Mahoma, pero sus contenidos son
eventuales. La Asociación Mexicana de Mujeres Islámicas, A.C. (AMMIAC),38
“Musulmanas AC Ammi”39 y “Sayeda Khadija. Sociedad de Mujeres Musulmanas”40 son algunas de las agrupaciones dirigidas al género femenino. También hay para jóvenes como “Juventud Musulmana de México”,41 presentada
como “organización comunitaria” y ligada a Islam México. Según se informa
allí, fue fundada en noviembre de 2012; esta página compartió en Facebook el
26 de enero de 2015, la conversión de Danny Blum, un jugador de futbol del
equipo Nüremberg, de la segunda división de la Bundesliga, de quien presenta fotografías mientras ora. Esta organización se concibe para fomentar la convivencia entre jóvenes y sus actividades son de “corte social, de servicio y de
aprendizaje”.42
Hay también grupos cerrados: se hace una solicitud de admisión y hay que
esperar. Es el caso, entre otros, de “Islam en México” o “Musulmanas mexicanas sunitas”. Este grupo es revelador de la idiosincrasia musulmana en ciertas regiones o países, en donde consideran que no es posible la amistad hombre-mujer, si no es con fines matrimoniales. De hecho, en “Musulmanes
mexicanos” publicaron, el 4 de febrero de 2015:
…Bienvenidos todos los musulmanes e interesados en el islam. Por este medio quiero comunicarles que las normas serán las siguientes 1.- No publicar cosas ajenas al
islam, así como noticias, chismes u otros grupos 2.- los hombres, por ningún motivo, se dirigirán a las mujeres y las mujeres no se dirigirán a los hombres. Para eso
hay hermanas que puedan ayudar a otra mujer y hermanos que puedan ayudar a los
hombres.43
36
https://www.facebook.com/musulmanasmty?fref=ts
https://www.facebook.com/pages/Musulmanas-en-Cancun/122661214584928?fref=ts
38
https://www.facebook.com/pages/Asociacion-Mexicana-de-Mujeres-Islamicas-AMMI-AC/191171
577600365?fref=ts
39
https://www.facebook.com/musulmanasac.ammi
40
https://www.facebook.com/musulmanas.mexicanas?pnref=story
41
https://www.facebook.com/juventudmusulmana.mexico?fref=ts
42
https://juventudmusulmana.wordpress.com/2015/03/11/que-es-juventud-musulmana-de-mexico/
43
https://www.facebook.com/groups/1375792595990845/?fref=ts
37
TRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 42 ENERO-JUNIO 2016
41
�FACEBOOK E INTERNET: ¿PARA QUÉ LOS USAN LOS MUSULMANES EN MÉXICO?*
42
Páginas para encontrar pareja son muy comunes. La AMIPCI sorprende
con el dato de que 6% de los usuarios de Internet, en México, en 2014, lo hizo
para tener “encuentros online”.44 Es de esperar, entonces, que muchos musulmanes que lo admiten, pero off the record, acudan o hayan acudido a estos
foros buscando pareja. Esta práctica es más frecuente entre las mujeres que
así conocieron a su esposo y ahora radican en el país de él. Hay muchas páginas y dominios en la web como Muslima, Muslim Match, y Single Muslim
como los más promovidos. Para observar su funcionamiento, ofrezco por caso
Muslim Life: esta página–que obliga a emplear un traductor en línea, pues el
español manejado es errático en sintaxis, gramática y ortografía–, pide al usuario
registrarse. Sin embargo, en el intento de “buscar pareja”, aún sin haber obtenido el “alta” en el sistema, se obtuvo lo siguiente con dos o tres “requisitos”
solicitados por mí: de una lista de “candidatos” elegí a un turco. El sistema
desplegó a un turco, cuyo nombre es omitido. Radica en Albania, está divorciado, declara no fumar ni beber alcohol y se describe “esbelto” y “tranquilo”
de carácter.45
En Facebook hay varias páginas con el mismo fin: la “Agencia Matrimonial
Musulmana Internacional”,46 “Muslimsfor Marriage”, “Musulmanes/as. Solteros/as”47 y la comunidad abierta, denominada “Musulmanes solteros que se
quieren casar Inshaallah”:48 en esta página se observó que el administrador
recibe el mensaje y lo coloca al público sin revelar su nombre. Por poner un
caso, hallé el 26 de enero de 2015 lo siguiente: “Hola: soy uno de Nador [Marruecos], 25 años, y vivo en Osona [Cataluña]. Quiero conocer a alguna chica
que tema a Allah [y que] seas multazima, para casarme Inshaallah. Solo las
interesadas baraka allahifikoom”.49
Por el contrario, otros musulmanes se resisten a hallar pareja en lugares
virtuales. Es el caso de Aarón Sajjad con quien, el 7 de febrero de 2015, tuve
este diálogo, a propósito:
44
https://www.amipci.org.mx/estudios/habitos_de_internet/Estudio_Habitos_del_Internauta_ Mexicano
_2014_V_MD.pdf
45
http://es.muslimlife.eu/profile/albania/
46
https://es-es.facebook.com/pages/AGENCIA-MATRIMONIAL-MUSULMANA-INTERNACIONALAGENCY-MARRIAGE-MUSLIM/175537465853106
47
https://www.facebook.com/groups/501890923230847/?fref=ts
48
https://www.facebook.com/pages/Musulmanes-Solteros-Que-Se-kieren-Casar-Inshaallah/2237687278060
v
18?fref=ts. In sã’ Allãh, transliterado, se traduce como “ojalá”, “quiera Dios”.
49
https://www.facebook.com/pages/Musulmanes-Solteros-Que-Se-kieren-Casar-Inshaallah/22376872
7806018?fref=ts
TRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 42 ENERO-JUNIO 2016
�FACEBOOK E INTERNET: ¿PARA QUÉ LOS USAN LOS MUSULMANES EN MÉXICO?*
— Hay un montón de páginas en la red para casaderos, ¿buscarías allí a una esposa?
¡No! De por sí se escuchan muchas cosas sobre los matrimonios que se conciertan
a través de Internet, y más entre los musulmanes. Yo no lo haría. Si acaso, si la
conociera por Internet, tendría que ser una relación por aparte, en otro canal, si es
que es de otro país.
— ¿Te casarías con una mujer no musulmana?
Sí, pero no la buscaría por Internet. Si no fuera musulmana, pues, cuando menos,
que respetara mi religión y supiera entender.
Sobre los contenidos de Facebook, en el periodo de estudio, tenemos entonces que predominan cuatro tipos de información, según mi análisis: a) citas de
El Corán, llamadas suras, muchas veces acompañadas de una imagen; b) enlaces a discursos o conferencias de líderes religiosos o representantes de medios
de comunicación, sobre el islam, por lo común, en inglés; c) diatribas con otras
escuelas musulmanas en donde se prohíbe o permite tal o cual situación o
modo de proceder; y d) información sobre compra-venta de productos, difusión de actividades, conmemoraciones o fiestas religiosas. Unos ejemplos:
a) Una cita coránica es la que hallé en el grupo abierto “Musulmanes en
Cancún”, del 30 de marzo de 2014: “Sura de Maryam. 35: No es propio de Alá tomar a un hijo (adoptar). ¡Gloria a Él! Cuando decide algo,
solo dice Sé y es. Amén”.50
Remitir a un discurso o noticia, por mencionar un caso, fue tomado del
portal “Musulmanes en Hermosillo-Bahía Kino, Sonora, México”.51
El 12 de enero de 2014 se compartía la nota encabezada: “El hermano
del agente muerto por los Kouachi: ‘No mezcléis extremistas y musulmanes’”, de un portal español.52 Este tipo de noticias predominaron en
varias de las páginas mexicanas de Facebook por esos días pues, como se
sabe, cinco días antes –el 7 de enero de 2015–, un comando había asesinado a once personas dentro de las oficinas del seminario francés
Charlie Hebdo.
50
https://www.facebook.com/pages/Musulmanes-en-Cancun/122661214584928?fref=ts
https://www.facebook.com/groups/islamensonora/?fref=ts
52
http://www.20minutos.es/noticia/2344011/0/hermano-agente-muerto/charlie-hebdo/no-mezclarextremistas-musulmanes/
53
https://www.facebook.com/420622941409303/photos/a.420625724742358.1073741828.4206
22941409303/504712769666986/?type=1&theater
51
TRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 42 ENERO-JUNIO 2016
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�FACEBOOK E INTERNET: ¿PARA QUÉ LOS USAN LOS MUSULMANES EN MÉXICO?*
“Salam México”, por ejemplo, se unió a la campaña de Twitter con el
hashtag #NotInMyName que surgió para defenderse, luego de la masacre. En un collage tomado de esa página aparecen unas 30 personas
fotografiadas,53 cada una con un cartel y el hashtag mencionado (incluso, uno emplea la bandera mexicana como fondo).
b) Un enlace a un video fue el publicado, desde “Conociendo el Islam y a
los musulmanes”, el 22 de mayo de 2015: se escucha y se ve a un muecín que llama a la oración, pero no desde un alminar sino en un valle de
piedras donde hay una espléndida acústica, con una duración de 4’31.54
c) Facebook también parece ser un frecuente lugar para dirimir sus diferencias teológicas, políticas o espirituales. El 14 de diciembre de 2014,
la asociación civil “Al Wahid, Centro Islámico de Rosarito” publicó:
Nosotros, los musulmanes, no apoyamos el terrorismo, nos enferma. Y el
musulmán que tenga que ver con estos actos, lo hace solo para sus propios
fines, que no tienen que ver nada con la religión del islam. No importa
cuántas veces pueda decir que lo hace por Allah, incluso si la gente le cree.
[…] Gracias a todos los que defienden el islam de las calumnias y, principalmente, a los que aun sin ser musulmanes defienden el islam porque saben lo que realmente enseña.55
d) Por último, un ejemplo de difusión de actividades fue el tercer aniversario del Día Internacional del hijãb que, en Twitter, se promovió con el
hashtag #WorldHijabDay. En Guadalajara, los promotores invitaron a
musulmanes o no a vestirse a la manera “árabe” y caminar por el Paseocorredor Chapultepec, alrededor del mediodía del 1 de febrero de 2014.
“Ven y siente cómo es llevar ésta vestimenta, por qué la usan las mujeres
musulmanas y por qué el islam no oprime a la mujer”, se leía en el cartel.56
44
LAS DIFERENTES ESCUELAS ISLÁMIC
AS EN MÉXICO.
ISLÁMICAS
REDES E INTERNET
El islam no es una religión homogénea, como tampoco lo es el cristianismo o
el judaísmo. Sus diferencias, en los sitios virtuales, son notables y por ello me
detendré en este aspecto.
54
55
56
https://www.facebook.com/islamymuslim?fref=ts
https://www.facebook.com/centroislamicorosarito?fref=ts
https://www.facebook.com/musulmanesenguadalajara
TRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 42 ENERO-JUNIO 2016
�FACEBOOK E INTERNET: ¿PARA QUÉ LOS USAN LOS MUSULMANES EN MÉXICO?*
Los sunitas son mayoría en México. Aunque el Centro Educativo de la
Comunidad Musulmana, A.C.57 se presenta “independiente” de cualquier organización, a él acuden los de esta escuela pues los salafíes fundaron el Centro
Salafí de México y los chiitas, la Asociación Mexicana de Mujeres Islámicas,
A.C. y el Centro Islámico Ahl-ulBayt, capítulo México. La del Centro Educativo, en Facebook, tiene una página electrónica la cual ofrece contenidos básicos como El Corán traducido.58 El 19 de febrero de 2015 se publicó, por
poner un caso, la Surah Al Ahzab, De los coligados (33-56).59
“La voz del árabe” es otra página sunita de Facebook en donde se lee que se
constituye como un “medio informativo sobre las actividades económicas,
sociales, culturales y políticas del mundo árabe y sus embajadas en México”.60
Está en español y enlaza a un sitio web homónimo que recibe al internauta con
música árabe y donde puede obtener artículos diversos como “La creación
del Estado de Israel, una farsa insostenible”, “Dubai, el jardín de los milagros”
o “México y Egipto fortalecen su relación bilateral”, entre otros. Está administrada por un “grupo de profesionales del periodismo, ventas y publicidad
con más de treinta años en diferentes actividades de la comunicación”.61
Los sufíes tienen varias páginas de Facebook, según la orden a la que pertenezcan. Los que hay en México, siguiendo a Cobos (2008, p. 15), “son las
clases medias intelectualizadas; estudiantes universitarios, profesionistas, humanistas y artistas”. En el ciberespacio mexicano, se advierte la presencia de
dos: Al-Yéharri y la Naqshbandi. Hallé, por ejemplo, “Islam moderado y amor
a la humanidad”, que solo incluye las informaciones de “Mohamed Monem”,
quien publicó el 28 de diciembre de 2014:
El sufismo o misticismo es la aplicación del islam y no hay diferencia entre la legislación islámica y el sufismo. El sufismo es el espíritu de la aplicación del islam.
Proviene de gente de Suffa [que vivió] durante la época del profeta.
57
Un cónclave tradicional es la mezquita de Polanco (Euclides 25), Ciudad de México adonde asisten entre
200 y 300 personas cada viernes, a las 14 horas. La mayoría de varones son extranjeros de Marruecos,
Paquistán, Argelia y Egipto; en contraparte, la mayoría de mujeres son mexicanas conversas; “pocas extranjeras […] siendo estas dos por cada diez mexicanas” y casi todas, de Paquistán. La edad promedio es de
27 años (Castro, 2012, p. 59-60).
58
www.islam.com.mx
59
https://www.facebook.com/pages/Centro-Educativo-de-la-Comunidad-Musulmana-AC/1706676930
93937
60
https://www.facebook.com/lavozdelarabemex/info?tab=page_info
61
http://www.lavozdelarabe.com.mx/
TRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 42 ENERO-JUNIO 2016
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�FACEBOOK E INTERNET: ¿PARA QUÉ LOS USAN LOS MUSULMANES EN MÉXICO?*
El corazón del sufí tiene orejas y [sus] ojos están en uso por Allah. […] Una persona
sufí aplica las palabras de su maestro que se llama shêij.62, 63
46
El “Foro Literario de Sufismo, Instituto Luz sobre Luz A.C.” publica de
forma ocasional. En la última consulta, encontré un poema del místico medieval Rumí, también conocido como Mevlânâ.64 Ésta, de Facebook, lleva a otra
en la web llamada Foro Literario de Sufismo, en donde la shêij Amina Teslima
invita a los amantes de la literatura sufí a participar en el foro. Sin embargo, el
sitio tiene poca información y no hay tal foro virtual en el que se pueda interactuar.65
La maestra Amina tiene, a su vez, su propio portal en donde, por ejemplo,
publicó las fotografías de la visita que hizo al tekke el obispo Eugenio Andrés
Lira Rugarcía, secretario general de la Conferencia del Episcopado Mexicano, el 27 de febrero de 2015.66 La cofradía de NurAshki Al-Yéharri se reúne
los jueves a las 20:30 horas en la colonia Roma de la Ciudad de México, y el
público interesado puede participar en el “ritual de la remembranza de Allah”.
Jorge Naude, un shêij mexicano que un tiempo perteneció a esta orden, se
concentra ahora con un pequeño grupo que estudia El Corán desde una perspectiva esotérica, y maneja su propio blog.67 De la orden Naqshbandi hay
muchos grupos de estudio pero su presencia en Facebook es casi nula.
Una agrupación salafí tiene en Facebook la página “Centro Salafí de México”, con sede en la capital de la República, presentada como “organización
religiosa”. Está abierta al público pues se proponen “la difusión y enseñanza
del islam de acuerdo al Manhaj de las Tres Primeras Generaciones”.68 Otra
página de los salafíes, con sede en Monterrey, se anuncia a través del blog
Ahlus Sunnah Monterrey69 que publicó, por última vez, el 10 de marzo de
2011, y que remite a la misma página electrónica del Centro Salafí de México.
También hay presencia ahmadí. La “Comunidad Musulmana Ahmadía de
México”,70 presentada como “organización” en Facebook, es un portal con
62
https://www.facebook.com/groups/1533848496845044/?ref=ts&fref=ts
https://www.facebook.com/groups/1533848496845044/?pnref=lhc
64
https://es-la.facebook.com/ForoLiterariodeSufismo
65
http://foroliterariodesufismo.org/
66
https://www.facebook.com/pages/Tekke-Nur-Ashki-al-Yerr%C3%A1hi-de-M%C3%A9xico/
726404454044232?fref=ts
67
www.yarrahiarifi.com
68
https://www.facebook.com/islammexico?fref=ts
69
http://www.ahlussunnah-monterrey.blogspot.mx/
70
https://www.facebook.com/pages/Comunidad-Musulmana-Ahmadia-de-M%C3%A9xico/150680462
9603279
63
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actividad frecuente: se presentan carteles con citas de El Corán, videos con
explicaciones de principios o doctrina islámica, y hasta reportes de prensa.
Por ejemplo, el 28 de enero de 2014, compartieron la entrevista a Wassem A.
Sayed, encargado del centro musulmán Ahmadiya,71 el cual alberga una mezquita en Mérida. Moddod Ahmad Khan, de Paquistán, entrevistado el 21 de
marzo de 2015, declaró que la primera comunidad ahmadí del país se estableció en diciembre de 2014 y, a marzo de 2015, habían logrado la conversión de
70 personas en Chiapas y 30 en Mérida.
La fracción chiita se advierte más activa en redes sociales, a través de dos
organizaciones: la Asociación Mexicana de Mujeres Islámicas, A.C. y el Centro Islámico Ahl-ulBayt, capítulo México. En Facebook, la página “Asociación
Ahl-ulBayt”, a su vez, remite a “La Shia Responde”,72 un grupo de apenas un
ciento de miembros en donde el administrador Sami Ali comparte diversos
contenidos como explicaciones al libro sagrado, fotografías de mezquitas en el
mundo, y hasta diatribas con otras corrientes, pues, según se lee, fue creada
para “responder a los mitos y acusaciones, así como malentendidos que existan sobre la Escuela de Ahl-ulBayt o chiismo.73 Sami Ali publica prácticamente los mismos contenidos del portal mencionado pero agrega el idioma inglés.74
De los chiitas iraníes es también el portal Islam Oriente,75 de la Fundación
Cultural Oriente. Está en castellano y se presenta como una organización no
gubernamental, fundada en 2003, y dirigida al público latino. Los usuarios
pueden obtener una incontable cantidad de materiales, tanto para investigadores y académicos, como para público en general. La organización promueve el diálogo interreligioso “participando en conversatorios, conferencias, diálogos y eventos de calidad internacional”.76 Allí se pueden descargar, por
ejemplo, tres revistas: Kauzar, de contenido misceláneo; Zaqalain, con perfil
académico y Angelitos, dirigida a niños.
El sitio Arabespañoles muy completo para quienes quieren formarse en el
islam, pero también conocer su historia, tradiciones y otros. Por ejemplo, en la
sección “Cultura”, el internauta puede obtener información no académica,
71
Rodríguez (2015, enero 26).
En el portal se informa que “La shia responde” es, a la vez, un título de Saîîed Rida Husaînî Nasab, quien
pertenece a la Asamblea Mundial de Ahl-ulBayt.
73
https://www.facebook.com/groups/554629371337617/permalink/561271417340079/
74
www.musulmanesshias.comSu mezquita está en Chiapas 54, Colonia Roma en la capital de México.
75
www.islamoriente.com
76
http://islamoriente.com/content/page/quienes-somos
72
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47
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pero sí útil, sobre el origen del idioma árabe, aspectos caligráficos, morfosintaxis,
fonología, hasta proverbios, adivinanzas y chistes.77 Islam y muslim tiene el
acierto de tener una sección en castellano, pero los contenidos son pobres, no
actualizados y apenas una centena de registros de consulta: por ejemplo, las
secciones “Dawah en Latinoamérica” y “Testimonios y comunidad” no tienen ningún artículo.78 Otra página, de la Comunidad Islámica en España,
bastante bien provista de información, es Islam hoy, en donde se puede descargar la revista bimestral, dirigida por Malik A. Ruiz. Contiene desde noticias hasta artículos de fondo y exégesis coránica, lo mismo que documentales.79
No todo es Facebook; sin embargo, como se ha podido demostrar, es la red
social más solicitada y empleada. Maryaam Fátima, conversa que vive en
Huejotzingo, Puebla, admite que ha acudido a páginas para resolver dudas.
Sin embargo, prefiere el chat electrónico: “Platico vía Internet con muchos
salafíes y sunitas, también con shêijs o imanes. Tengo contacto con escuelas
chiitas también”. El 20 de marzo de 2015, refirió a Isa Rojas como “a quien
pregunto cualquier duda, es mi líder espiritual, tiene mucha preparación”:
— ¿Qué le has consultado, por ejemplo, y qué te ha respondido?
Una vez le pregunté cuál debía ser mi comportamiento ante las festividades de otras
religiones, como la católica, a la cual yo pertenecí. Respondió que no debo participar en las festividades. Un musulmán no bebe alcohol, no fuma; aunque muchos lo
hacen, pero tendrán sus consecuencias.
48
Uno de estos sitios a los que se refiere Maryaam Fátima es Islam Question
and Answer, que ofrece varios idiomas. Al azar, se solicitó la respuesta a la
pregunta 103 867: “¿puede él rezar en piyama?”, y se encontró que sí, siempre y cuando esté limpia y cubra el cuerpo apropiadamente; cuando la ropa se
ensucia se convierte en impura.80 En este sitio, en donde no se pueden hallar
datos sobre su patrocinador –salvo que el responsable de opinar sea el shêij
Muhammad Saalih al-Munajjid, de Arabia Saudita–, también vincula a Facebook y otras redes sociales como Twitter. Los contenidos están en árabe pero
ofrecen la posibilidad de obtener la versión en castellano, presionando el bo77
78
79
80
http://www.arabespanol.org/
http://www.islamymuslim.com/forum/index
http://www.islamhoy.org/
http://islamqa.info/es/
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tón “traducir”. Otra similar es la de Ali al-Sistani, un famoso ayatolá iraquí,
pero sus contenidos solo están disponibles, además del árabe, en inglés y francés. Buscando más, se pueden localizar muchas otras páginas web de líderes
espirituales reputados de Jordania, Arabia Saudita, Palestina o Marruecos, entre
otros, pero en inglés.
Otra página web es Islam in Spanish, dirigida al público latino, a cargo de la
Social and Educational Media Center, de Andalucia, Texas. Todos los videos
son conducidos o narrados por Jaime Antonio Flecher. Un blog llamado El
Corán Español pone a la mano del usuario varias traducciones del libro sagrado. Después de entrevistarlo, Isa Rojas me obsequió una fotocopia del trabajo
traductor de Isa García, como la que aparece en este blog, que constó de 500
000 ejemplares impresos en Bogotá, en abril de 2013. La página no ofrece
más: unos programas de recitación del libro sagrado y la posibilidad de cursar
un diplomado en el islam.81
Sermones islámicos es otra más, patrocinada por El Minbar Global, de la
comunidad sunita que también se presenta en Facebook. En ésta se pueden
obtener muchos contenidos en formato digital. Por poner un caso, Las condiciones del testimonio de Fe, de Yamal Zarabozo, traducido por Mohammed Isa
García y publicado en 2007. Estos materiales provienen o están concatenados,
a su vez, con el sitio Islam House. En este, el conferenciante principal es el
propio Isa García o Malik Ibn Benaisa, quien lo hace en árabe.82 Tiene su
vínculo para el castellano (y la posibilidad de otros idiomas como chino y
hasta uzbeco) y funciona así: hay varias secciones como las referentes a preguntas básicas sobre la religión; otra, para estudios más específicos, tales como
la legislación islámica o las ciencias del idioma árabe, contenidos multimedia,
libros gratuitos y enlaces a otras páginas, muchas, en la sección “Fuentes”.
Pero no todos los apartados ofrecen material traducido al español. Al azar, Isa
García se escucha en un audio de 12 minutos conferenciando sobre “Aferrarse al Tawhid”, que data del 16 de septiembre de 2011.83 Allí encontré la versión
digitalizada de 101 contradicciones de la Biblia (2014), de Shabbir Ally, traducido a cargo de la European Islamic Research Center, el cual es un estudio
literalista que contrapone datos bíblicos; por ejemplo: “¿Cómo murió Judas?”.
El autor presenta la versión de Mateo 27,5 (“se ahorcó”) y de Hechos 1,18
(“colgándose, reventó por medio”).84
81
82
83
84
https://sites.google.com/site/elcoranespanol/
www.islamhouse.com
http://islamhouse.com/es/audios/369935/
http://islamhouse.com/es/books/453532/
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49
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50
En Yahoo! existe un grupo público llamado “Islam en tu idioma”.85 Con
mucha frecuencia, casi a diario, el sitio se alimenta de documentos varios.
Según se lee, fue creado para discutir temas relacionados con la religión y se
invita, en especial, a los no musulmanes a interrogar al público sobre sus creencias y costumbres. En una consulta al azar, el 4 de enero de 2015, se publicó el
documento “Cómo lavar y amortajar al muerto” que, sin embargo, es imposible de abrir si no se es miembro del grupo. Otro de Yahoo!, pero restringido, de
243 miembros al 13 de marzo de 2013, es Salafi Amerika (Al Markaz asSalafi).86
Mención aparte merece Youtube y, por tanto, me limitaré a unas breves
referencias. Este sitio, creado en 2005, ofrece la posibilidad de que, cualquiera
con una cuenta de Google, pueda subir su propio video, con la opción de crear
un canal. Los musulmanes latinos pueden elegir entre estas opciones: Verdadero Islam (producidos también por El Minbar Global), Islamic México (de Texas)
y Casa Islámica y no muchos más, según una búsqueda simple con palabrasclave. Por ejemplo, el 30 de abril de 2012, este último presentó el testimonio
de conversión de la poblana Claudia Sahar, quien considera al islam una “religión completísima: te dice desde como bañarte, hasta cómo rezar, cómo comer y cómo vivir. No es una religión sino un estilo de vida”.87 Casa Islámica,
de Houston, Texas, publicó el 4 de mayo de 2014 el momento en el que un
mexicano (no se brinda su nombre) hace su Juramento de Fe, en árabe, y es
felicitado por la comunidad. En Verdadero Islam se pueden ver en muchos
videos de Isa Rojas, haciendo exégesis sobre El Corán, como el del 17 de
enero de 2012, cuando aborda “la verdad de Jesús y María en el islam”.88
TR
UEQUE, COMER
CIO, VIAJES
TRUEQUE,
COMERCIO,
En Facebook e Internet escasean los sitios para que mexicanos o extranjeros
puedan comprar o vender mercancías ligadas a la religión islámica: De arena,
por ejemplo, ofrece manos de Fátima o prendedores con algún mensaje
coránico en árabe, pero, en general, sus mercancías provienen de oriente, así
que lo mismo se encuentran de India o de China.89 Grandes comercializadoras
85
https://mx.groups.yahoo.com/neo/groups/islam-en-tu-idioma/conversations/messages?messageStartId
=9459&archiveSearch=true
86
https://mx.groups.yahoo.com/neo/groups/salafiamerika/conversations/topics/2201
87
https://www.youtube.com/watch?v=mKDxE5_4o20
88
https://www.youtube.com/watch?v=ZWqEDWVqrKA
89
http://www.dearena.com.mx/
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en línea como e-bay.com ofrecen productos como el kufi o gorro que emplean
los varones o el tasbiho “rosario musulmán”.
Otro mundo muy distinto y alternativo es el del comercio entre particulares que, de acuerdo con los entrevistados, suele realizarse a través de mensajes
telefónicos o correos electrónicos y anuncios en Facebook. La comunidad
islámica de México admite, en todos los casos, que posee artículos, libros o
vestimenta proveniente de naciones musulmanas, incluidas las árabes. Hay un
grupo cerrado de Facebook que se llama “Ventas entre musulmanes de México”. De acuerdo con los testimonios recogidos por varios entrevistados, el
modus operandi es el siguiente: alguien viaja a alguno de estos países y da aviso
de qué cosas traerá a México, cuándo llega y dónde las ofrecerá. La venta
ocurre en las mezquitas, por lo común, y los productos más solicitados son
cosméticos hechos con productos halãl 90 como la henna o el kejel para las
damas, y los tapetes para la oración. “La mercancía proviene mayormente de
Irak, Paquistán, Egipto y Jordania”, informa Aarón Sajjad, quien conoce a
personas dedicadas, como un trabajo, a hacer viajes para surtir al mercado
musulmán. Cassandra Tafo me dijo, el 11 de febrero de 2015, que a través de
Facebook o el correo electrónico recibe pedidos para confeccionar una ‘abãyah
a medida. Ahora bien, si la mujer quiere “algo fashion, no hay por menos de
100 dólares” en páginas de la red. Ella misma recomendó visitar algunas,91 y
anticipó que resultan muy caras para la mayoría de sus “hermanas”. Una
mazatleca, Alhelí Sg, es dueña de Bella Luna Abayas, y las promociona a través
de su portal de Facebook92 y en la red:93 en promedio, cuestan $120 dólares,
junto con otras prendas: pañuelos, caftanes y hasta joyería huichol. En entrevista, el 11 de febrero de 2015, resumió: “Mi idea fue crear ropa modesta,
además de bonita y con un toque mexicano moderno, para que sea extremadamente cómoda, de buena calidad y precio accesible”.
La página en Facebook “Productos árabes” tiene poca actividad. En un
periodo que va del 2 de agosto de 2013 al 22 de enero de 2015 anunció la
venta de crema Ideal, libanesa; narguiles, ‘abãyah y joyería egipcias; túnicas
hindúes y “capa khimar con su serwal ancho”.94 Muchos entrevistados admi90
Literalmente, halãles “permisible”, opuesto a harãm, lo “prohibido”.
La marca 3abaya.com, por ejemplo, fue impulsada por Hind Baker, en donde se comercializan varias
como las de la marca Nabrman: una ‘abâyah puede costar hasta $900 dólares; de Maisha Creations, más
económica, un promedio de $310 dólares.
92
https://www.facebook.com/bellalunaabayas?pnref=lhc
93
http://www.alhelisg.com/
94
https://www.facebook.com/pages/Productos-Arabes/439338696117182?fref=tsas
91
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ten que encontrar alimentos halãl es difícil pero cuando se trata de extranjeros
musulmanes, ellos mismos aprendieron desde pequeños a matar a los animales. La página “Amina pollo halãl ” ofrece entregar pedidos los viernes, afuera
de las mezquitas en la zona metropolitana de la capital mexicana: longaniza,
pollo, cordero y otros, pues, como allí se lee, del 10 de junio de 2014, “nuestra
creencia musulmana dicta que los animales deben ser degollados de un tajo en
el cuello y con la cabeza (esto es exclusivamente para evitar el sufrimiento de
los animales) hacia La Meca, mientras la carne se consagra a Allah”.95 Sin
embargo, la carne halãl no se vende en ninguna tienda del Distrito Federal, a
diferencia de los productos kosher, por ejemplo, cuyos establecimientos abundan, sobre todo al norte de la ciudad de México, donde se concentra la población judía. Claudia Khaled Waly, el 13 de febrero de 2015, me informó que
comida permitida se puede conseguir en San Pedro, Nuevo León, pero muy
costosa; sin embargo, como los regiomontanos “acostumbran ir de compras a
McAllen”, y ahí puede conseguir muchos productos.
CONCL
USIONES
CONCLUSIONES
52
Internet es, sin duda, una herramienta muy útil en la investigación en ciencias
sociales. De hecho, la mayor parte de los contenidos para este artículo se obtuvieron, de forma deliberada, de la web. Sin embargo, la exhaustividad de los
temas que interesan al investigador, a través de recursos electrónicos, debe
tomarse con precaución; en casos como Wikipedia, hay información
parcializada, tendenciosa o equivocada y esto es debido, en parte, a que los
propios usuarios pueden editar contenidos y acomodar la información con
fines ideológicos concretos. El plagio es moneda corriente y las identidades de
suscriptores o administradores de dominios pueden no ser oficiales sino, aún,
usurpadas. Coincido con Wolton (2010, p. 45) en que Internet, “por muy
importante que sea como instrumento en pro de las libertades”–en este caso,
religiosas– “no sólo no sustituye a otras técnicas y procedimientos, sino que
tampoco está desprovisto de ambigüedades”.
Se debe hacer notar también que los contenidos en Facebook cambian constantemente: pueden ser eliminados, editados o repetidos. En ocasiones, mientras duró la revisión de páginas para este trabajo, volví a las direcciones URL y
no fue posible localizarlas de nuevo. No hay tampoco la certeza de que los
95
https://www.facebook.com/pages/Amina-POLLO-HALAL/776722905705748?fref=ts
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usuarios se llamen así en la vida real, cuando se trata de grupos; que su lugar
de “residencia” sea el mencionado, o que lo expresado allí es lo que manifiesta
una persona que sí existe, pero de forma pseudoepigráfica. Por esta razón, es
posible que un mismo “usuario” tenga múltiples páginas en Facebook, de allí
que se haya vuelto común ‘verificar’ ante la empresa su identidad, como si se
tratase de una marca o de derechos de autor. Ninguna página de Facebook que
estudié está verificada, lo cual se debería también al poco número de usuarios.
Sin embargo, es un hecho que “lentamente, pero con paso firme, estamos
llevando nuestras vidas reales al mundo virtual” (Christakis y Fowler, 2010, p.
281).
Sin duda, la mayor parte de la información para observar el comportamiento de los musulmanes en México, se pudo obtener de Facebook, la red
social informática más empleada por los mexicanos en general. Empero, se ha
podido demostrar para qué es empleada, junto con los micrositios y las páginas
personales o blogs. Si bien todos los entrevistados coincidieron en afirmar que
han usado y usan estos recursos para amistar, conocer, resolver dudas, difundir cultura o noticias y hasta encontrar pareja, en algunos casos, les ha acarreado problemas y han optado por no inmiscuirse con usuarios; otros, han
logrado hacer comunidad a partir de la identidad jurisdiccional que los une
aunque se advirtió que hay musulmanes mexicanos que, sean páginas sunitas
o chiitas, ejecutan la función “me gusta”. Latour (2010, pp. 7 y 9) señala que
la web ha modificado la verbalización de la identidad: en vez de ser, se ha
fortalecido la noción “to have (friends, relations, profiles)”. Sin titubear, afirma
la existencia de la “revolución de la red” (“networkrevolution”), mientras que
Lee y Wellmann (2012, pp.8-9), incluso, se refieren a ella como la “tercera
revolución”: se ha generado un diferente orden social que resulta más diverso
y menos sobrepuesto respecto de los grupos a los que el internauta perteneció
con anterioridad (“A different social order has been emerged around social
networksthat are more diverse and lessoverlapping tan those previous
groups”).96 Sin embargo, Facebook u otras redes online no han reemplazado a
la comunidad no-virtual religiosa, cuando menos en lo observado para el presente artículo: mientras sirvió en un inicio como puente para encontrar información o amigos, y se sigue empleando, no es allí donde se da un auténtico
proceso de islamización, sino en los lugares de culto: en las mezquitas, madrasas
96
Traducción de la autora: “Ha surgido un orden social diferente en torno a las redes sociales, que son más
diversas y tienen menos superposición respecto de los grupos anteriores” de pertenencia.
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54
y masalas (y hasta en casas particulares) que, aunque pocas en México y con
congregaciones pequeñas, es en donde se puede aprender teología islámica,
propiamente hablando. El musulmán acude a estos centros de reunión para
orar, convivir, responder a sus inquietudes cara a cara, identificarse y obtener
una formación menos autodidacta. También allí, hasta desde una manera física, pueden reafirmar sus usos y costumbres, sus creencias, su vestimenta, ratificar su nuevo horizonte cultural. Los centros de culto no han sido reemplazados por los centros virtuales.
Como se ha visto, los usuarios musulmanes de redes sociales en México
comparten información práctica; aprenden expresiones elementales del árabe
clásico para poder rezar; piden consejo; socializan en torno a las festividades
que indica la tradición; publican carteles con citas coránicas o de los dichos
del profeta Mahoma pero no islamizan como tampoco los cristianos cristianizan ni los judíos judaízan a través de Internet, cuando menos en México y es
importante advertirlo, dada la penetración ideológica que, en países musulmanes, sí tienen las redes sociales como la agrupación Estado Islámico. En un
repaso a estas páginas consultadas tras los ataques en París, del 13 de noviembre de 2015, se ratificó el mismo comportamiento socializador de la información. En ninguna de estas páginas encontré algún tipo de propaganda terrorista en inglés ni en español; antes bien, un deslinde como el que publicó
“Islam Mexico Islam en Mexico” el 28 de noviembre de 2015 a través de un
póster que decía: “Creer que todos los musulmanes son terroristas es como
creer que todos los mexicanos son narcos”.97
Siendo el “usuario” una “marca”, se difunden los contenidos de fácil vista,
listos para “compartir” o “copiar y pegar”. En pocos casos, como se ha notado, la polémica o discusión entre los miembros de varias jurisdicciones musulmanas de México, alcanzó niveles canónicos o exegéticos de importancia.
Unido a lo anterior, se ha podido anotar en esta investigación la constante
disputa entre las diferentes escuelas del islam y también la desactualización de
contenidos en, cuando menos, una tercera parte de las páginas electrónicas.
Sin embargo, para aquél interesado en dejar atrás la publicación de posters
y proverbios coránicos, Facebook u otras alternativas en Internet, pueden ser el
inicio de una profundización en teología islámica; se pueden hallar, en línea,
bibliotecas virtuales y artículos especializados de calidad, conferencias o contenidos multimedia variados, pero ello requiere dos cosas: interés en la forma97
https://www.facebook.com/islamenmexico/?fref=ts
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ción religiosa y el conocimiento, siquiera básico, del idioma inglés. Para el
musulmán hispanoparlante, esto representa un problema pues, a falta de conocimiento del inglés, traducciones en línea o consultas virtuales pueden generar tergiversaciones o interpretaciones erráticas. La mayor parte de los entrevistados admite que esto ocurre. Por otro lado, páginas de México para
formarse en Islam no existen. El mexicano que busque más allá se topará con
sitios funcionales y serios pero en España o Argentina.
Hay quienes alientan demasiado las redes sociales (por ejemplo,
Christakis y Fowler, 2010) y quienes las desestiman. Flores Vivar (2009, p.
80) sabe que generan “influencia, y mucha” pero no son la “panacea”, reflexionando en torno a si son el nuevo modelo de comunicación. “Estamos
ante una importante construcción social y una gran responsabilidad, de todos” pues, la evolución de Internet depende de nosotros (Lucas Marín, 2009,
p. 94). Las redes sociales virtuales se han convertido en herramienta de uso
común, sobre todo en las ciudades, pero creo que todavía falta tiempo para
determinar si son un nuevo modelo comunicativo o, en realidad, son un nuevo
medio de información. Mientras tanto, el estudio aquí presentado, que corresponde a un periodo específico y una comunidad muy delimitada, podría volverse a realizar en un futuro para advertir cambios, si los hay, o registrar la
permanencia del mismo modelo informativo de contenido más social que teológico, o alguna variación, para el caso del islam en México.
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Entrevistas
A Aarón Sajjad, México, D.F., 7 de febrero de 2015.
A Alhelí Sg, vía Facebook, 11 de febrero de 2015.
A Anabel Campos, México, D.F., 23 de enero de 2015
A Cassandra Tafo, México, D.F., 11 de febrero de 2015.
A Claudia KhaledWaly, vía Facebook, el 13 de febrero de 2015.
A Fernando Zaid, México, D.F., 30 de enero de 2015.
A Isa Rojas. México, D.F., 23 de enero de 2015.
A Omar Mark Weston, Tequesquitengo, Mor., 22 de junio de 2015.
A Maryaam Fátima, vía Facebook, 20 de marzo de 2015.
A Moddod Ahmad Khan, México, D.F., 21 de marzo de 2015.
A Yadhira Muñoz, Guadalajara, 8 de mayo de 2015.
A YaísaMarrugo, México, D.F., 21 de marzo de 2015.
Páginas electrónicas
https://sites.google.com/site/piensaenala/www-omarweston-com
https://sites.google.com/site/omarweston/
https://sites.google.com/site/elcoranespanol/
https://www.amipci.org.mx/estudios/habitos_de_internet/Estudio_Habitos_del_Internauta_
Mexicano_2014_V_MD.pdf
http://www.slideshare.net/iabmexico/estudio-consumo-medios-dispositivos-mexico
http://www.sufimexico.com/
http://foroliterariodesufismo.org/foro-literario-de-sufismo/sheija-amina-teslima-al-yerrahi/
http://www.alhelisg.com/
http://www.dearena.com.mx/
https://mx.groups.yahoo.com/neo/groups/islam-en-tu-idioma/conversations/messages?message
StartId=9459&archiveSearch=true
https://mx.groups.yahoo.com/neo/groups/salafiamerika/conversations/topics/2201
www.islamhouse.com
http://www.islamhoy.org/
http://islamqa.info/es/
http://www.musulmanesshias.com
http://www.islamoriente.com
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http://www.islammexico.net/contacto.htm#Direct
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http://traductor.babylon.com/
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http://islaminspanish.org/
http://www.singlemuslim.com//
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https://www.youtube.com/watch?v=ZWqEDWVqrKA
https://www.youtube.com/watch?v=mKDxE5_4o20
https://www.youtube.com/results?search_query=verdadero+islm
https://www.youtube.com/user/Islamicmexico
https://www.youtube.com/user/casaislamica
https://www.youtube.com/watch?v=lyseXkOUgLA
Páginas de Facebook
58
https://www.facebook.com/bellalunaabayas?pnref=lhc
https://www.facebook.com/islamenmexico/?fref=ts
https://www.facebook.com/islamymuslim/?fref=ts
https://www.facebook.com/pages/Amina-POLLO-HALAL/776722905705748?fref=ts
https://www.facebook.com/juventudmusulmana.mexico/?fref=ts
https://www.facebook.com/musulmanesenguadalajara?fref=ts
https://www.facebook.com/groups/634996573266247/?fref=ts
https://www.facebook.com/groups/islamensonora/?fref=ts
https://www.facebook.com/islampuebla/?fref=ts
https://www.facebook.com/IslamEnVeracruz/?fref=ts
https://www.facebook.com/centroislamicorosarito/?fref=ts
https://www.facebook.com/musulmanasmty?fref=
https://www.facebook.com/pages/Musulmanas-en-Cancun/122661214584928?fref=ts
1
https://www.facebook.com/pages/Asociacion-Mexicana-de-Mujeres-Islamicas-AMMI-AC/1911
71577600365?fref=ts
https://www.facebook.com/IslamGuanajuato/?fref=ts
https://www.facebook.com/material.islamico/?fref=ts
https://www.facebook.com/lavozdelarabemex/?fref=ts
https://www.facebook.com/musulmanasac.ammi (29-01-2014)
2
https://www.facebook.com/musulmanas.mexicanas?pnref=story (30-01-2015)
https://www.facebook.com/groups/1375792595990845/?fref=ts
https://www.facebook.com/pages/Productos-Arabes/439338696117182?fref=tsas
https://www.facebook.com/pages/Comunidad-Musulmana-Ahmadia-de-M%C3%A9xico/1506804
629603279
https://www.facebook.com/musulmanasac.ammi/?fref=ts
https://www.facebook.com/groups/554629371337617/permalink/561271417340079/
https://www.facebook.com/groups/1375792595990845/search/?query=mezquitas
https://www.facebook.com/groups/1522096194677233/?fref=ts
https://www.facebook.com/groups/1458023681154458/?fref=ts
https://www.facebook.com/islamymuslim?fref=ts
https://www.facebook.com/maryam.samemila?fref=nf
https://www.facebook.com/pages/Musulmanas-en-Cancun/122661214584928?fref=ts
https://www.facebook.com/pages/Asociacion-Mexicana-de-Mujeres-Islamicas-AMMI-AC/19117157
7600365?fref=ts
https://www.facebook.com/musulmanasac.ammi
https://www.facebook.com/musulmanas.mexicanas?pnref=story
TRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 42 ENERO-JUNIO 2016
�BEATRIZ GUTIÉRREZ MUELLER*
1
Facebook e Internet:
¿Para qué los usan
los musulmanes en México?**
Facebook and Internet:
What Do Muslims Use Them for in Mexico?
28
RESUMEN
Internet y sus muchas posibilidades de comunicación hoy en día son una herramienta útil
para propagar ideas religiosas, políticas y sociales en general. Para los musulmanes en
México, sean nacionales conversos o inmigrantes que la practican, a falta de centros de
culto, escuelas e, incluso, liderazgos con preparación teológica, la red es, en la mayoría de
los casos, su principal fuente de información.
Las redes sociales, en particular Facebook, los
conectan para lograr la realización de una pequeña comunidad virtual, a nivel local o nacional, en un país en donde no alcanzan ni 1%
de acuerdo con el censo poblacional realizado
en 2010. Sin embargo, estas nuevas formas
virtuales de vincularse no han reemplazado el
contacto físico ni el aprendizaje presencial, en
las pocas mezquitas que se han levantado en
el país.
ABSTRACT
The Internet and its many possibilities for
communication today is a useful tool for
propagating religious, political and social ideas
in general. For Muslims in Mexico, be they
citizens converted or practicing immigrants,
with the lack of places of worship, schools and
even leaders with ideological training, the network is, in the majority of cases, their main
source of information. Social networks, in particular Facebook, connect them, forming a small
virtual local or nationwide community in a
country where they do not even make up 1%
of the population according to the 2010 census. However, these new virtual ways of connecting have not replaced physical contact nor
study in-situ in the few mosques that have
sprung up across the country.
Palabras clave: Internet, redes sociales, Facebook, Islam, México.
Key words: Internet, social networks, Facebook,
Islam, Mexico.
* Pofesora-investigadora de Benemérita Universidad Autónoma de Puebla, México, cuca599@hotmail.com
**Artículo que forma parte de la investigación El pensamiento dogmático, impedimento para una cultura a
favor del diálogo interreligioso, la libertad de culto, la libertad de conciencia y la libertad religiosa, auspiciada por
Conacyt-México.
Recibido: 25 de mayo 2015 / Aceptado: 8 de diciembre 2015
TRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 42 ENERO-JUNIO 2016
ISSN: 2007-1205 pp. 28-58
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INTR
ODUCCIÓN
INTRODUCCIÓN
El 13 de noviembre de 2015 sorprendieron al mundo los ataques terroristas
en París. Quedó fuera de toda duda, según las pesquisas policiacas, que hubo
premeditación por parte de células radicales que operaron desde Bruselas,
invocando una lucha religiosa en nombre de Alá. Una vez más, el Estado Islámico se atribuyó los hechos.
En México, la pequeña comunidad islámica disgregada en grandes ciudades, sobre todo, volvió a alertarse: la suya, afirman, es una religión de paz. Sin
embargo, es un hecho que Internet ha sido un vehículo importante para la
propaganda terrorista, como revelan diferentes investigaciones realizadas desde
los atentados a las torres gemelas en Nueva York, pasando por los ataques a la
Estación Atocha en Madrid. ¿Y qué pasa con estas nuevas tecnologías entre
los musulmanes de México? ¿Para qué las usan? Aquí trataremos de responder, en parte, a esta pregunta.
En el censo poblacional de 2010, en México se declaraban musulmanes
3760 mexicanos encuestados por el Instituto Nacional de Estadística, Geografía e Informática (INEGI, 2010).1 Sin embargo, podrían ser entre “10 a 20
mil. Pero es muy flotante. También se convierten por oleadas y luego se van.
Yo ya no me involucro mucho… Se involucran y cambian de parecer”,2 estima Omar Mark Weston, de los primeros promotores de la religión en México,
luego de su conversión.
Aunque su presencia data de la época colonial,3 ha sido durante los últimos
40 años que los creyentes se han hecho notar: ya por su vestimenta o por las
1
Los musulmanes afirman, de acuerdo con muchos testimonios recabados para esta investigación, que
todos nacemos siendo musulmanes pero la educación recibida nos aleja; así que no hay una “conversión”
sino una “reversión” o “regreso”. Castro Flores (2012) emplea el término “converso / movilizado”. Según
el INEGI, los musulmanes se hallan repartidos así: la mayoría en el Distrito Federal con 1178, al que lejos
sigue el Estado de México, con 417. Dejando a estos fuera, los restantes estados tienen de 300 religiosos
hacia abajo y se enlistan como sigue, en número de mayor a menor: 248 Jalisco; 190 en Baja California; 176
en San Luis Potosí; 166 en Puebla; 151 en Quintana Roo; 126 en Nuevo León; 111 en Guanajuato; 110 en
Chiapas; 101 en Querétaro; 98 en Morelos; 86 en Veracruz; 79 en Coahuila; 78 en Chihuahua; 63 en
Tamaulipas; 60 en Michoacán; 55 en Sinaloa; 45 en Sonora; 43 en Yucatán; 40 en Oaxaca; 38 en Hidalgo;
34 en Durango; 32 en Aguascalientes; 31 en Campeche; 26 en Guerrero y 20 en Baja California Sur. Los
estados en donde no se alcanzan las dos decenas, son: 19 en Tlaxcala, 17 en Nayarit y otros 17 en Colima;
13 en Tabasco y 12 en Zacatecas (INEGI, 2011).
2
Entrevista realizada en Tequesquitengo, Morelos, 22 de junio de 2015.
3
Se sugiere ver el estudio de Cobos (2008, pp. 11-12), donde aborda la migración musulmana a las Indias.
A finales del siglo XIX inmigraron muchos sirios, libaneses, paquistaníes, egipcios e iraquíes, aunque la
mayoría cruzó la frontera durante las tres primeras décadas del XX.
TRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 42 ENERO-JUNIO 2016
29
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pequeñas comunidades de fieles que se reúnen, por lo común, los viernes
hacia las 3 de la tarde, para la zalá comunitaria del viernes (Salãt al-yumã),4
en casas o departamentos adaptados como centros de culto.5
Sobre la formación de las primeras comunidades de tiempos recientes, ya
hay investigaciones como la de Zeraoui (2011), quien recoge los primeros
pasos de Omar Weston,6 un británico naturalizado quien se convirtió en 1989,7
estudió en la Universidad de Medina y en 1992 edificó una casa de oración
(musalah) en un cuarto de su casa en la colonia Del Valle (341), antecedente
de la mezquita que hoy está abierta en Polanco. Mientras en Torreón, a su vez,
iniciaban la construcción de una mezquita de la orden chiita, en 1986,8 en ese
mismo año abría sus puertas el Club Egipcio, un departamento rentado por la
embajada de ese país que, para 1990, se trasladó a la Embajada de Paquistán.
Un año antes, en 1985, la maestra (shêij) Amina Teslima ya tenía sus primeros
grupos de oración de la Orden Sufí Nur Ashki Al-Yéharride México,9 más
conocida como la orden de los derviches. Originaria de Puerto Rico, abrió un
lugar (teke) para realizar el “ritual de la remembranza” (dirk) y los miembros
de su comunidad continúan reuniéndose en la colonia Condesa de la capital
mexicana. Amina contribuyó a la fundación, siguiendo la iniciativa del rabino
ortodoxo Abraham Bartfeld (de la Comunidad Askenazí de México), el primer Consejo Interreligioso de México.10
30
4
Un problema que no se puede soslayar en este trabajo es el de la transliteración. El Diccionario de la
Lengua Española contiene pocas palabras castellanizadas del árabe clásico (sí aparece, por ejemplo, “Corán”, “sura”, “zalá” o “aleya”) (Real Academia Española, 2015). En adelante, me apegaré en lo posible a la
transliteración adoptada por el Grupo de Investigación de Estudios Árabes Contemporáneos de la Universidad de Granada, España expuesto en Del Amo, (2002, pp. 355-359), que resta importancia a la transcripción fonética. Me apoyaré también en la transliteración seguida en Textos fundamentales de la tradición
religiosa musulmana (Abumalham, 2005) y, por último, en el Arabic Visual Interactive Syntax Learning
(Arabvisl), sistema de gramática árabe popularizado en Internet, elaborado en Dinamarca en 1999, más
bien empleado para el inglés.
5
La mayoría de las mezquitas y musalas en América Latina, según Pastor (2011, p. 57), “han sido construidas en los últimos años noventa”.
6
Dirige la revista Islam en tu idioma. Un video sobre los orígenes del Islam se puede encontrar en https://
sites.google.com/site/piensaenala/www-omarweston-com. Tiene su propia página (https://sites.google.com/
site/omarweston/) que es para angloparlantes.
7
En la página propia de Weston, afirma que fue 1988. https://sites.google.com/site/dawamexico/the-team.
Este sitio web está en inglés, sin traducción a ninguna lengua.
8
En 2005, la comunidad chiita en Torreón celebró la “Consolidación del Islam”, según Cobos (2008, p. 13),
a casi cien años del arribo de los primeros musulmanes, entre 1906 y 1908, “atraídos por el auge de la
Comarca Lagunera”. En “1995, con el apoyo de la comunidad local y de otros países, nace legalmente el
Islam en México” (Zeraoui, 2011, p. 342).
9
http://www.sufimexico.com/
10
http://foroliterariodesufismo.org/foro-literario-de-sufismo/sheija-amina-teslima-al-yerrahi/
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El segundo “auge” islámico en México, ocurrió en la década de los noventa del siglo XX. Por ejemplo, en 1995 emergió una comunidad morabita en
San Cristóbal de las Casas que se dividió cuatro años después: fundada por
Aureliano Pérez Yruela,11 misionero español del Movimiento Mundial
Murabitún, quien, con Esteban López Moreno y Luis García Miquel, abrieron el Centro de Desarrollo Social para Musulmanes. En 1999, sin embargo,
los indígenas expulsaron a los fundadores quienes, a su vez, levantaron los
centros Ibn Khaldun, en Coyoacán, Ciudad de México y un grupo
Naqshbandiyya (Pastor, 2011, p. 60), una de las cuatro escuelas sufíes más
importantes del mundo. Hoy en día, la comunidad musulmana de Los Altos
es la que más interés despierta entre los investigadores y puedo referir los
trabajos de Lara Klarh (2002), Vite Pérez (2005), Cañas Cuevas (2009) y
otros más.
Un tercer “auge” de convertidos al islam vino en los años 2000. Así, nació
el Centro Educativo de la Comunidad Musulmana, A.C., que abrió una musalah
en la colonia del Valleen 2001, y luego en la colonia Anzures (Zeraoui, 2011, p.
351). También por divisiones internas, cerró en diciembre del mismo año,
aunque para entonces ya se contaban cien “revertidos”, de acuerdo con
Weston.12 La causa de esta separación, según Muhammad Ruiz Al Meksiki(con
información extraída en el portal del Centro Salafi de México), radica en que
inmigrantes paquistaníes “aparentemente de tendencia hanafi, de manera ventajosa obligaron a la creciente comunidad musulmana revertida de México,
de tendencia salafí a cerrar filas en torno a su proyecto. Con ello, se dieron las
bases para la creación del CECMAC”. Para cuando se abrió la mezquita en
Tequesquitengo, Morelos, resume Ruiz, “el CECMAC era identificable por su
fitnah y hezbiyah contra los Ulemah, la Salafíyah y Arabia Saudita”.13
Y, en efecto, Weston fue quien impulsó el centro-mezquita Dãr as-Salãm
de Tequesquitengo, construida en 2003, mismo año en que, según Zeraoui,
abrió en la capital de Nuevo León el Centro Cultural Islámico de Monterrey y
nació la Organización Islámica de México que, en 2004, cambió su nombre
por el Centro Salafí de México, ya mencionado. Como se anticipó, los salafíes
se separaron del resto de los musulmanes de los noventa (casi todos ellos
sunitas), a causa de las “constantes innovaciones religiosas” que se realizaban
11
Originario de Granada, quiso establecer comunicación con el subcomandante Marcos, del Ejército Zapatista de Liberación Nacional, en el sureste de México, “para ofrecer dinero y armas”. Estuvo encarcelado en
Estados Unidos y en su país “por causa de su activismo integrista islámico” (Lara Klarh, 2002, p. 82).
12
https://sites.google.com/site/dawamexico/the-team. La cronología de Weston termina en 1999.
13
http://www.islammexico.net/IslamMexico.htm
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31
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32
en el CECMAC (Castro Flores, 2012, p. 48). En 2006, la otrora mezquita salafí
Al Markaz as-Salafi cambió su nombre por el de Muhammad Ibn Abdul
Wahab14 y se ostenta como la “primera agrupación salafí en Iberoamérica”.
Si bien entre 1994 y 1998 no había un “claro reconocimiento del islam” y
“no se distinguía o se distinguía poco entre sus ramas y sectas, escuelas jurídicas y teológicas”; los “recién revertidos se definían únicamente como musulmanes” (Cobos, 2008, p. 15). Al presente no es así: prefieren, por lo común,
distinguirse como sunitas, chiitas, salafíes, sufíes o ahmadíes, que son las distintas corrientes, escuelas teológicas o jurisprudencias (fiqh) más representativas en el país. No es el lugar aquí para explicarlas, baste decir que sus diferencias son teológicas por lo común, y también de carácter histórico-cultural,
como sucede con el cristianismo o el judaísmo.
Los musulmanes de México acuden a varios centros de culto que han aparecido, desaparecido o, incluso, mudado sus sedes por diversas razones en los
últimos 40 años: falta de espacio o de recursos económicos, aún de fieles; y
burocracia y conflictos internos, entre las razones principales. Para la realización de una investigación de mayores alcances, titulada Acercamiento a los
musulmanes en México: conversión, asimilación cultural y diálogo interreligioso,
de próxima publicación, realicé más de treinta entrevistas cara a cara en diferentes ciudades del país, entre las cuales destacan el Distrito Federal, el Estado
de México, Morelos y Jalisco. Por tanto, varios testimonios recogidos para ese
estudio se tomarán aquí, a propósito del comportamiento religioso de los
musulmanes en las redes sociales.
Aunque sorprenda, varios entrevistados como Isa Rojas y Omar Weston,
afirman que el súbito interés por el islam está relacionado con noticias internacionales. Así, por ejemplo, tras el ataque a las torres gemelas de Nueva York,
en 2004, las pocas mezquitas comenzaron a llenarse: el interés surgió luego de
observar la vestimenta y las costumbres de una religión remota. Faltará saber
qué reacción habrán tenido los mexicanos frente a los hechos parisinos de
noviembre de 2015 para observar si se verificó el mismo comportamiento: de
la curiosidad al abrazo de una nueva fe.
En la actualidad, los asentamientos más importantes se localizan en el Distrito Federal, en Torreón y en Guadalajara. La vecindad con Estados Unidos
ha contribuido a formar emergentes congregaciones en ciudades fronterizas
como Ciudad Juárez, Tijuana o Mexicali. Incluso, la migración a Estados
14
http://www.islammexico.net/
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Unidos ha favorecido la islamización. Francisco Javier García Rojo es un
jalisciense que trabajó en el vecino país, se convirtió y de vuelta en Guadalajara, ahora dirige a una comunidad que se reúne en la colonia Tepepote. Fue
entrevistado el 8 de mayo de 2015 en la modesta casa que arriendan sus miembros para el culto.
Los mexicanos que han abrazado el islam (y lo han ratificado en entrevistas) han acudido, casi sin excepción, a redes sociales en línea15 y de allí, a
páginas de Internet de la web16 o viceversa; primero para aproximarse a la
religión y, segundo, ya en su nueva fe, para formarse teológicamente de algún
modo, cuando menos, en torno a las prácticas culturales y sociales; se observará cómo, en algunas ocasiones, estas plataformas sociales les han permitido
establecer contactos para un estudio más especializado y, de manera esporádica, una formación teológica acreditada.17
Por lo anterior, sirvan los siguientes datos. La Asociación Mexicana de
Internet, A.C., hoy conocida como Amipci, estimaba, en 2013, la existencia en
el país de 51.2 millones de usuarios con un acelerado crecimiento respecto del
año anterior, que había sido de 45.1 millones (Menéndez y Enríquez, 2014).
Interactive Advertising Bureau México, en un estudio publicado en 2014, indicó que los usuarios de este último año ya alcanzaban los 60 millones; esto es,
la mitad de la población mexicana (IAB, 2015, marzo 11).
Las estadísticas de ambos corporativos no dejan lugar a dudas sobre la
importancia que hoy conceden los mexicanos al Internet: el promedio de antigüedad del internauta mexicano es de 6.1 años y emplea al día, en promedio,
5 horas con 36 minutos (26 minutos más que en 2013, según Amipci). IAB
México proporciona el dato de 6.08 horas al día. En ambos estudios se advierte que el uso más importante que reportan los usuarios es el correo electrónico (±80%, en 2014).
El estudio de Amipci brinda otro dato relevante: en 2014, 9 de cada diez
mexicanos utilizaban redes sociales; en primer lugar, Facebook, al que le sigue
15
“Una red social no es más que una serie de nodos o puntos unidos entre sí (red) siendo estos nodos
individuos” (Fernández, 2008). Las redes sociales electrónicas son “de tipo generalista y su principal misión es poner en contacto a las personas y hacerlas visibles”; equivalen a los clubes (Flores Vivar, 2009, p.
76).
16
“Red informática mundial, descentralizada, formada por la conexión directa entre computadoras mediante un protocolo especial de comunicación” (http://lema.rae.es/drae/?val=internet).
17
Los extranjeros son con los que llegan a convivir aportan las interpretaciones o costumbres con las que
fueron criados y, por tanto, son menos exigentes en el aprendizaje de prácticas religiosas pues reproducen
lo aprendido desde la infancia.
TRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 42 ENERO-JUNIO 2016
33
�FACEBOOK E INTERNET: ¿PARA QUÉ LOS USAN LOS MUSULMANES EN MÉXICO?*
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Youtube, Twitter y Google+ (Menéndez y Enríquez, 2014), cifra que coincide
con IAB México, consorcio que estimaba que, en 2014, a Facebook se registró
97% de los usuarios de redes, quienes las revisaban, en promedio, 4.6 veces al
día (IAB, 2015, marzo 11).
Estas cifras, sin embargo, cambian mucho en poco tiempo. Por ejemplo, el
estudio “The State of Social Media in Mexico and the Metricsthat Really
Matter”, de comScore, daba a conocer, el 24 de junio de 2014, que México
ocupó entonces el primer lugar mundial con mayor alcance en sitios de redes
sociales, seguido de la Federación Rusa y Turquía. Facebook, como líder, tenía
21 956 000 usuarios en México (Vázquez, 2014, julio 31).
Tenemos entonces que las redes sociales en línea constituyen uno de
los primeros contactos para los mexicanos que buscan sobre el islam, en particular Facebook, según lo respondido por una abrumadora mayoría de entrevistados. De un contacto se pasa a otro, e Internet ofrece muchas posibilidades más para adentrarse en la religión: hay páginas electrónicas que, a su vez,
llevan a hipervínculos, como le denomina Lavid (2005); esto es, gráficos, palabras o frases para entrar, a su vez, a otros apartados, textos y material audiovisual, así como conversaciones en línea. Por supuesto, el correo electrónico
sigue teniendo supremacía, según los estudios ya consultados de IAB México
y Amipci y también los musulmanes de México, según han declarado, los
emplean para contactos más específicos o personalizados.
Las redes sociales on line permiten la formación de grupos aglutinados,
por ejemplo, en torno a sus creencias religiosas. Y, en palabras de Latour,
Venturini y Jensen (2015),“since digital traces brought it to light, the continuum
between local exchanges and global trends revealed much more interesting and rich
than its extremes”.18
METODOL
OGÍA
METODOLOGÍA
Así que, además de las entrevistas mencionadas, para los propósitos de este
artículo, durante cinco meses, de diciembre de 2014 a abril de 2015, revisé los
contenidos provistos por estas fuentes. La búsqueda de páginas de Facebook
afines al tema investigado se hizo a través de palabras-clave tales como “islam”, “musulmanes”, “musulmanes mexicanos”, “sunitas de México” y sus
18
Traducción de la autora: “desde que los trazos digitales se encendieron, la continuidad entre tendencias
centrales y locales y tendencias globales, se reveló mucho más interesante y rica que sus extremos”.
TRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 42 ENERO-JUNIO 2016
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múltiples variantes. Encontrar los nombres reales o su identidad fue el paso
siguiente pues, con la función “me gusta,” que facilita la entrada a la página, la
red comenzó a ampliarse a otros usuarios y, así, a vínculos en páginas web o
en otros micrositios. Fue común encontrar su nombre “real” pero siempre acompañado de otro, transliterado del árabe como “Maryaam”, “Isa”, “Yusuf ”,
etcétera (este es su “nuevo nombre” en la religión, elegido por ellos) y en el
caso de grupos, la ciudad donde congregan.
Para analizar los perfiles e información extraída de Facebook, anoté variables como: número de “seguidores” o de “me gusta”, frecuencia de las entradas, tipo de contenido (poemas, lecciones, fotografías o posters con pensamientos y otros) e información sobre el usuario, si fue posible conocerla (dónde
vive, edad, gustos, etcétera). A algunos titulares de estas páginas, incluso, los
contacté y conocí de forma personal o bien, conversé con ellos a través del
propio chat que ofrece Facebook. La revisión pormenorizada de páginas personales o grupales de esta red social, de preferencia “abiertas”, me llevó a
verificar otras opciones de la red como Yahoo! Groups, Youtube y Google+.
Junto con el apoyo de las entrevistas antedichas, pude observar que: a)
para el acercamiento de mexicanos en el islam ha sido indispensable el Internet y el uso de Facebook es cotidiano; b) su Juramento de Fe (Shahãda) e inserción en una comunidad, ha contado con el apoyo de amigos virtuales, incluidos maestros (shêij) o imanes, la mayoría, de otros países; c) el nuevo musulmán
encuentra posible formarse en la religión a través de redes sociales y páginas
(éstas últimas, casi todas en inglés), a través de las cuales obtiene una respuesta a sus dudas, aprende algo de árabe clásico para poder rezar y contacta con
vendedores para la provisión de artículos que “requiere”:19 d) una vez integrado a una comunidad, suele involucrarse en problemas políticos y sociales de
países musulmanes; y e) da a conocer actividades o revela su participación en
ellas, las cuales son ocasionales: foros, mesas redondas, celebraciones religiosas. En ningún momento, algún musulmán de México ha declarado vivir su
religión en solitario, sin socializar con correligionarios ni depender de Internet, en exclusiva, para islamizarse.20
19
Comida permitida, sobre lo cual se hablará más adelante; prendas femeninas como el hijãb o pañuelo a la
cabeza; la ‘abãyah o túnicas; burka, prenda que cubre todo el cuerpo y la cara, con un velo (aunque, mientras
he realizado la investigación, no he visto hasta ahora a alguna mexicana vistiendo burka, aun dentro de las
mezquitas); prendas masculinas como el gorro (conocido como kufi en ciertas regiones africanas); tapetes;
rosarios y libros.
20
Islamizar: “adoptar la religión, prácticas, usos y costumbres islámicos”: http://lema.rae.es/drae/
?val=islamizar
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EL ISLAM EN LAS REDES SOCIALES VIRTU
ALES, EN MÉXICO
VIRTUALES,
Los medios electrónicos son indispensables para conocer “más sobre la ideología de la comunidad musulmana establecida en América Latina”, aunque
ello no quiere decir que sean “totalmente confiables”. Hay “información
proselitista y sensacionalista que busca atraer adeptos… Esta es justamente la
tendencia expansionista de las religiones para asegurar su crecimiento”, declara Rosemberg (2009, p. 171) refiriéndose al caso específico de México.
Mientras que para Christakis y Fowler (2010), Lee y Wellmann (2012) y
otros, las redes sociales virtuales tienen un enorme poder, otros son más escépticos. Es un hecho que, frente a los medios de comunicación tradicionales
como la televisión, el radio y los periódicos, Internet se caracteriza porque los
roles tradicionales (un emisor emite un mensaje a través de un canal a un
receptor) se trastocan. Bien lo expresa Lavid (2005, p. 266):
…no existe un centro y una periferia, un emisor y una masa de espectadores. La
comunicación por Internet se realiza de forma distribuida, de forma que resulta
muy sencillo pasar de la comunicación de persona a persona —por ejemplo, mediante el correo electrónico o el chat— a la comunicación de masas.
36
Desde que fue planteada por Bruno Latour, con la teoría “actor-red” se ha
entendido que “lo social es un tipo de conexión entre elementos que, en sí
mismos no son sociales” (Prestel, 2006, p. 127), por tanto, se sigue a los propios actores y se les deja que sus propios conceptos formen parte del discurso.
Así, observamos, en un trabajo como éste, sobre musulmanes de México, palabras ajenas al discurrir occidental latinoamericano, en particular, del país,
tales como un uso deliberado de arabismos Shahãda, ‘abãyah o hijãb, por mencionar algunos. La nueva religión los “obliga” a adoptar nuevas palabras.
Sobre el uso de Internet hay muchas opiniones pero la que aquí más nos
importa es la que concierne a su uso con fines religiosos, por ejemplo, a la
creación de una comunidad religiosa virtual para los musulmanes de América
Latina, tan lejos de aquellos países donde se nace musulmán. A diferencia de
la Iglesia Católica, donde está clara la jerarquía y sus voces autorizadas (incluso, existe el sitio www.vatican.va), en el islam el discurso religioso suele girar
en torno a un maestro. Así, puede haber multiplicidad de líderes y de discursos y, en línea, ‘crearse’ algo así como cibermezquitas: “cyberchurches and
cybertemples provide on line resources for religious devotion such as providing
TRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 42 ENERO-JUNIO 2016
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e-mails of daily religious Reading or hosting archives of recordings of real audio/
video sermons”,21 como en el caso del cristianismo estadunidense (Campbell,
2006, p. 5). “The Internet has enabled Muslims to access areas of Islamic
understanding beyond their cultural-religious frameworks when that information
might be limited, censored, or even seen as ‘dangerous’ in other contexts” (Bunt,
2004, p. 129).22
La red social online con más suscriptores en México es Facebook, como se
anticipó. Desde su creación, en 2004, ha crecido como ninguna otra: en 2014
había alcanzado la cifra de 1390 millones de usuarios activos en el mundo. Las
comunidades virtuales o “grupos de interés” surgen, en nuestro caso, por la
necesidad de una identidad religiosa, a todas luces minoritaria, frente a un
aplastante cristianismo en todas sus denominaciones. Sandoval y Saucedo
(2010, p. 134) prefieren llamarlas “grupos de interés”, cuyos miembros se
aglutinan de conformidad con sus “estructuras, creencias, y dinámicas acerca
de cómo una sociedad debe ser organizada”, “quién va a lograr qué, por qué y
cómo”.
Como se corroboró en las entrevistas, y con este otro dato por delante, hay
una buena cantidad de usuarios de confesión musulmana, nacidos en México
o que radican en el país, que utilizan Facebook. De este modo, ha sido en esta
red social donde he encontrado la información más útil y más personal y,
cuando lo ameritó, he establecido contacto con los usuarios, por ejemplo, para
solicitar una entrevista colectiva con musulmanes radicados en Guadalajara,
que se verificó el 8 de mayo de 2015.
Como las redes deben ser, un contacto lleva a otro y de este modo pude
detectar que algunos perfiles privan al público en general de su información, y
otros la mantienen abierta. También hay grupos, abiertos o cerrados, que
promedian 150 miembros, denominados de diversas maneras: “comunidad”,
“organización religiosa”, “asociación civil”, etcétera. En este caso, la página
de Facebook permite a su administrador “organizar las características de la
identidad que desea proyectar, convirtiendo su ser-virtual en el equivalente a
un mensaje publicitario, con el objetivo específico de encontrar y dejarse encontrar por sus similares” (Aguilar y Said, 2010, p. 192-193). Por ejemplo, en
21
Traducción de la autora: “ciberiglesias o cibertemplos que proveen en línea recursos para la devoción
religiosa tales como el envío de correos electrónicos con las lecturas [bíblicas] diarias o reproducción en
vivo de sermones, con audio y video”.
22
Traducción de la autora: “El internet ha permitido a los musulmanes entrar a las áreas de conocimiento
islámico más allá de sus marcos culturales y religiosos, incluso, cuando esa información puede ser limitada,
censurada o incluso vista como ‘peligrosa’ en otros contextos”.
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la página “Musulmanes de Guadalajara”, hay un breve artículo que responde
a la pregunta: “¿Es el islam la religión de los árabes?”:
El mensaje del islam es un mensaje universal, no tiene como destino un pueblo o
una raza en particular. La idea de racismo dentro de los musulmanes es inaceptable;
la valoración de un hombre se realiza por su grado de piedad y no por su etnia. Los
árabes, como integrantes de la comunidad musulmana mundial, son el 17% del
conjunto.23
38
Los musulmanes entrevistados reconocen que Internet ha sido elemental
para su acercamiento o formación, si ya se convirtieron. Yadhira Muñoz lo
llamó “san Internet”.24 Esto ocurre porque la falta de dinero es el principal
impedimento para viajar a países islámicos para aprender teología o entremezclarse con sus iguales en la fe, así que la red suple la falta de información.
Una mínima parte de los musulmanes de México ha tenido la oportunidad de
estudiar en el extranjero y esta minoría exclusiva, además de dirigir comunidades o centros de oración, emplea redes sociales o Internet para difundir la
religión. Así inició Isa Rojas: buscando en Internet, hacia 1990, se interesó por
el islam, se convirtió y esta circunstancia le permitió estudiar becado en la
Universidad de Medina, en Arabia Saudita. Narró el 23 de enero de 2015 que
fue de este modo como estudió la licenciatura en Ley Islámica y ahora dirige
elInstituto de Lengua y Cultura Árabe Al Hikmah, A. C. e imparte cursos de
árabe al-fushã, el de El Corán. Por su parte, Yaísa Marrugo, colombiana, entrevistada el 21 de marzo de 2015, redujo a cuatro el número de musulmanes,
en el país, con formación teológica: Isa Rojas, Mahmud (de la Universidad de
Lasar), una egresada de la Universidad de Damasco, Siria, cuyo nombre no
proporcionó y ella, de la misma institución, donde estudió la licenciatura en
Fuentes de Jurisprudencia Islámica. A la pregunta de cuál es su impresión del
islam mexicano, responde:
Hay poco conocimiento real; la información está tergiversada y eso hace que haya
mucha fragmentación en la comunidad. En algún momento comentaba con alguien
que comunidad como tal, aquí no existe. Algunos somos musulmanes reales, otros
son musulmanes a su manera y otros que ni siquiera saben qué es el Islam.
23
24
https://www.facebook.com/musulmanesenguadalajara?fref=ts
Entrevista realizada en Guadalajara, el 8 de mayo de 2015.
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El proceso ha sido diferente para el resto. Anabel Campos, por ejemplo, lo
primero que hizo fue amistar con varias personas de diferentes nacionalidades, por Internet, y lo que sabe de su religión es lo que aprende en línea o
conviviendo en mezquitas, me explicó el 23 de enero de 2015. Maryaam Fátima
narró, el 20 de marzo, que su primer contacto vía Internet fue “con algunos
musulmanes de Egipto quienes me mandaron una traducción de El Corán” y
confesó que, si tuviera oportunidad, estudiaría en una escuela islámica de
Egipto. Para Fernando Zaid, 90% de su formación religiosa ha sido vía Internet. No habla árabe ni inglés, aunque ésta última lengua la ha tenido que
aprender en su forma básica sobre la marcha, pero se ayuda de traductores en
línea (Google, por ejemplo).25 Incluso, su Juramento de Fe en la escuela sunita
fue en línea, como narró en entrevista el 30 de enero de 2015:
Mi primer Shahãda fue el 23 de abril de 2010 vía Internet con un shêij de nombre
Abdulah, de Emiratos Árabes Unidos. Los de Arabia Saudita no tenían tiempo en
ese momento.
— ¿Es válido hacerlo por Internet?
Para la jurisdicción sunita wahabí, sí.
— ¿Tienes que tener testigos?
Ellos [los sunitas] dicen que mientras el shêij dé su aprobación, no son necesarios.
La mayoría no entiende ni habla árabe clásico pero, a fuerza de contactar
con la lengua sagrada del islam, ha ido reconociendo palabras, expresiones y
hasta recita suras completas. Por la demanda de aprender el idioma, los que
tienen posibilidades económicas o de tiempo pueden tomar cursos presenciales o en línea, por lo común, en la capital del país. Está el Centro para la
Enseñanza de Lenguas Extranjeras (CELE) de la Universidad Nacional Autónoma de México (UNAM) y se puede cursar en otros planteles fuera de Ciudad Universitaria como la FES-Acatlán. También hay maestros particulares,
muchos de ellos profesores universitarios o académicos o con los pocos árabeparlantes musulmanes del país. Pero, en línea, también es posible en sitios
como Almadrasa,26 en donde lo único solicitado es el registro.27 En otros do25
Los sistemas de Traducción Automática (TA) se dividen en dos familias de métodos: los basados en la
lingüística o en las reglas, como el rule-based machine translation y los basados en un enfoque empírico de la
TA, conocido como empirical aproaches to machine translation, ambos, para consumo en el mundo anglosajón. Su problema es el pobre nivel aunque son útiles, pero jamás reemplazarán a los traductores humanos,
afirma Lavid (2005, p. 243-244).
26
http://www.almadrasa.org/
27
http://transliteration.org/quran/spanish/
TRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 42 ENERO-JUNIO 2016
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�FACEBOOK E INTERNET: ¿PARA QUÉ LOS USAN LOS MUSULMANES EN MÉXICO?*
minios, se puede transliterar del “romano al árabe”, como Itraductor o Babylon
que, para infortunio del internauta hispanoparlante, transcribe con la caligrafía árabe y, cuando se desea, siquiera, conocer cómo suena, la página solicita
descargar un programa con costo.
CASO FACEB
OOK
CEBOOK
40
La revisión de micrositios en Facebook arroja lo siguiente: hay una decena de
comunidades islámicas abiertas al público, pero con poca membresía. Unos
ejemplos: “Material islámico”,28 en donde no se permite postear a los usuarios;
“Musulmanes de México”;“Musulmanes en Guadalajara”;29 “Musulmanes
Mexicanos”30 y “Musulmanes de México”,31 por mencionar algunos casos.“Al
Wahid, Centro Islámico de Rosarito”, por ejemplo, se presenta como una “organización sin ánimo de lucro”. “Conociendo al Islam y a los musulmanes”
(con sede en Egipto)32 publicó el 18 de abril de 2015, un “bonito recordatorio” en un cartel, sobre cómo debe usarse el hijãb. Mientras algunas mujeres
agradecieron la explicación, a otra le pareció una “bobada”: “en vez de publicar tanto harãm, ¿por qué no publican cada día acerca de los nombres de
Allah (swt) y su significado? A ver si antes de satanizar todo, amamos más a
nuestro Creador”.33 La página remite, a su vez, a la aplicación El-Mohafez,
con descarga gratuita pero en árabe.34
Las páginas estatales o regionales son más de una veintena pero tienen
pocos suscriptores, un ciento, a lo más: “Islam en Veracruz”; “Islam en Puebla”; “Islamic Mexico” (que no publica desde el 16 de agosto de 2013); “Musulmanes de Guanajuato”; “Musulmanes en Hermosillo-Bahía Kino, Sonora,
México”; “Dawah en Sonora”, “Conociéndonos Musulmanes de Chihuahua”
(grupo abierto a musulmanes de habla hispana) y otros pocos.35 “Musulmanes en San Cristóbal de las Casas” no permite la publicación de textos ajenos,
pero comparte fotografías y pensamientos, reflexiones coránicas y anuncia o
publica actividades.
28
En todos los casos en que fue necesario, se hizo la corrección ortográfica a los usuarios.
“Musulmanes en Guadalajara” dio a conocer, a su vez, la creación de “Musulmanes en Puerto Vallarta”
el 17 de diciembre de 2014.
30
https://www.facebook.com/groups/1375792595990845/search/?query=mezquitas
31
https://www.facebook.com/groups/1522096194677233/?fref=ts
32
Esta enlaza, si el internauta así lo desea, a su página en Internet http://www.islamymuslim.com/
33
https://www.facebook.com/islamymuslim?fref=ts
34
http://download.apks.org/?server=14&apkid=net.hammady.android.mohafez&ver=1.8.1
35
https://www.facebook.com/maryam.samemila?fref=nf
29
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�FACEBOOK E INTERNET: ¿PARA QUÉ LOS USAN LOS MUSULMANES EN MÉXICO?*
En Facebook también se hallan páginas exclusivas para mujeres. Tomo como
caso “Musulmanas de Monterrey”:36 se trata de una “comunidad” en donde
se comparten reflexiones sobre El Corán, actividades y anuncios, mas no es
frecuente que se publiquen cosas (la última, al 18 de enero de 2015, data del
24 de noviembre de 2014). “Musulmanas en Cancún”37 distribuye ilustraciones con suras de El Corán o dichos de Mahoma, pero sus contenidos son
eventuales. La Asociación Mexicana de Mujeres Islámicas, A.C. (AMMIAC),38
“Musulmanas AC Ammi”39 y “Sayeda Khadija. Sociedad de Mujeres Musulmanas”40 son algunas de las agrupaciones dirigidas al género femenino. También hay para jóvenes como “Juventud Musulmana de México”,41 presentada
como “organización comunitaria” y ligada a Islam México. Según se informa
allí, fue fundada en noviembre de 2012; esta página compartió en Facebook el
26 de enero de 2015, la conversión de Danny Blum, un jugador de futbol del
equipo Nüremberg, de la segunda división de la Bundesliga, de quien presenta fotografías mientras ora. Esta organización se concibe para fomentar la convivencia entre jóvenes y sus actividades son de “corte social, de servicio y de
aprendizaje”.42
Hay también grupos cerrados: se hace una solicitud de admisión y hay que
esperar. Es el caso, entre otros, de “Islam en México” o “Musulmanas mexicanas sunitas”. Este grupo es revelador de la idiosincrasia musulmana en ciertas regiones o países, en donde consideran que no es posible la amistad hombre-mujer, si no es con fines matrimoniales. De hecho, en “Musulmanes
mexicanos” publicaron, el 4 de febrero de 2015:
…Bienvenidos todos los musulmanes e interesados en el islam. Por este medio quiero comunicarles que las normas serán las siguientes 1.- No publicar cosas ajenas al
islam, así como noticias, chismes u otros grupos 2.- los hombres, por ningún motivo, se dirigirán a las mujeres y las mujeres no se dirigirán a los hombres. Para eso
hay hermanas que puedan ayudar a otra mujer y hermanos que puedan ayudar a los
hombres.43
36
https://www.facebook.com/musulmanasmty?fref=ts
https://www.facebook.com/pages/Musulmanas-en-Cancun/122661214584928?fref=ts
38
https://www.facebook.com/pages/Asociacion-Mexicana-de-Mujeres-Islamicas-AMMI-AC/191171
577600365?fref=ts
39
https://www.facebook.com/musulmanasac.ammi
40
https://www.facebook.com/musulmanas.mexicanas?pnref=story
41
https://www.facebook.com/juventudmusulmana.mexico?fref=ts
42
https://juventudmusulmana.wordpress.com/2015/03/11/que-es-juventud-musulmana-de-mexico/
43
https://www.facebook.com/groups/1375792595990845/?fref=ts
37
TRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 42 ENERO-JUNIO 2016
41
�FACEBOOK E INTERNET: ¿PARA QUÉ LOS USAN LOS MUSULMANES EN MÉXICO?*
42
Páginas para encontrar pareja son muy comunes. La AMIPCI sorprende
con el dato de que 6% de los usuarios de Internet, en México, en 2014, lo hizo
para tener “encuentros online”.44 Es de esperar, entonces, que muchos musulmanes que lo admiten, pero off the record, acudan o hayan acudido a estos
foros buscando pareja. Esta práctica es más frecuente entre las mujeres que
así conocieron a su esposo y ahora radican en el país de él. Hay muchas páginas y dominios en la web como Muslima, Muslim Match, y Single Muslim
como los más promovidos. Para observar su funcionamiento, ofrezco por caso
Muslim Life: esta página–que obliga a emplear un traductor en línea, pues el
español manejado es errático en sintaxis, gramática y ortografía–, pide al usuario
registrarse. Sin embargo, en el intento de “buscar pareja”, aún sin haber obtenido el “alta” en el sistema, se obtuvo lo siguiente con dos o tres “requisitos”
solicitados por mí: de una lista de “candidatos” elegí a un turco. El sistema
desplegó a un turco, cuyo nombre es omitido. Radica en Albania, está divorciado, declara no fumar ni beber alcohol y se describe “esbelto” y “tranquilo”
de carácter.45
En Facebook hay varias páginas con el mismo fin: la “Agencia Matrimonial
Musulmana Internacional”,46 “Muslimsfor Marriage”, “Musulmanes/as. Solteros/as”47 y la comunidad abierta, denominada “Musulmanes solteros que se
quieren casar Inshaallah”:48 en esta página se observó que el administrador
recibe el mensaje y lo coloca al público sin revelar su nombre. Por poner un
caso, hallé el 26 de enero de 2015 lo siguiente: “Hola: soy uno de Nador [Marruecos], 25 años, y vivo en Osona [Cataluña]. Quiero conocer a alguna chica
que tema a Allah [y que] seas multazima, para casarme Inshaallah. Solo las
interesadas baraka allahifikoom”.49
Por el contrario, otros musulmanes se resisten a hallar pareja en lugares
virtuales. Es el caso de Aarón Sajjad con quien, el 7 de febrero de 2015, tuve
este diálogo, a propósito:
44
https://www.amipci.org.mx/estudios/habitos_de_internet/Estudio_Habitos_del_Internauta_ Mexicano
_2014_V_MD.pdf
45
http://es.muslimlife.eu/profile/albania/
46
https://es-es.facebook.com/pages/AGENCIA-MATRIMONIAL-MUSULMANA-INTERNACIONALAGENCY-MARRIAGE-MUSLIM/175537465853106
47
https://www.facebook.com/groups/501890923230847/?fref=ts
48
https://www.facebook.com/pages/Musulmanes-Solteros-Que-Se-kieren-Casar-Inshaallah/2237687278060
v
18?fref=ts. In sã’ Allãh, transliterado, se traduce como “ojalá”, “quiera Dios”.
49
https://www.facebook.com/pages/Musulmanes-Solteros-Que-Se-kieren-Casar-Inshaallah/22376872
7806018?fref=ts
TRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 42 ENERO-JUNIO 2016
�FACEBOOK E INTERNET: ¿PARA QUÉ LOS USAN LOS MUSULMANES EN MÉXICO?*
— Hay un montón de páginas en la red para casaderos, ¿buscarías allí a una esposa?
¡No! De por sí se escuchan muchas cosas sobre los matrimonios que se conciertan
a través de Internet, y más entre los musulmanes. Yo no lo haría. Si acaso, si la
conociera por Internet, tendría que ser una relación por aparte, en otro canal, si es
que es de otro país.
— ¿Te casarías con una mujer no musulmana?
Sí, pero no la buscaría por Internet. Si no fuera musulmana, pues, cuando menos,
que respetara mi religión y supiera entender.
Sobre los contenidos de Facebook, en el periodo de estudio, tenemos entonces que predominan cuatro tipos de información, según mi análisis: a) citas de
El Corán, llamadas suras, muchas veces acompañadas de una imagen; b) enlaces a discursos o conferencias de líderes religiosos o representantes de medios
de comunicación, sobre el islam, por lo común, en inglés; c) diatribas con otras
escuelas musulmanas en donde se prohíbe o permite tal o cual situación o
modo de proceder; y d) información sobre compra-venta de productos, difusión de actividades, conmemoraciones o fiestas religiosas. Unos ejemplos:
a) Una cita coránica es la que hallé en el grupo abierto “Musulmanes en
Cancún”, del 30 de marzo de 2014: “Sura de Maryam. 35: No es propio de Alá tomar a un hijo (adoptar). ¡Gloria a Él! Cuando decide algo,
solo dice Sé y es. Amén”.50
Remitir a un discurso o noticia, por mencionar un caso, fue tomado del
portal “Musulmanes en Hermosillo-Bahía Kino, Sonora, México”.51
El 12 de enero de 2014 se compartía la nota encabezada: “El hermano
del agente muerto por los Kouachi: ‘No mezcléis extremistas y musulmanes’”, de un portal español.52 Este tipo de noticias predominaron en
varias de las páginas mexicanas de Facebook por esos días pues, como se
sabe, cinco días antes –el 7 de enero de 2015–, un comando había asesinado a once personas dentro de las oficinas del seminario francés
Charlie Hebdo.
50
https://www.facebook.com/pages/Musulmanes-en-Cancun/122661214584928?fref=ts
https://www.facebook.com/groups/islamensonora/?fref=ts
52
http://www.20minutos.es/noticia/2344011/0/hermano-agente-muerto/charlie-hebdo/no-mezclarextremistas-musulmanes/
53
https://www.facebook.com/420622941409303/photos/a.420625724742358.1073741828.4206
22941409303/504712769666986/?type=1&theater
51
TRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 42 ENERO-JUNIO 2016
43
�FACEBOOK E INTERNET: ¿PARA QUÉ LOS USAN LOS MUSULMANES EN MÉXICO?*
“Salam México”, por ejemplo, se unió a la campaña de Twitter con el
hashtag #NotInMyName que surgió para defenderse, luego de la masacre. En un collage tomado de esa página aparecen unas 30 personas
fotografiadas,53 cada una con un cartel y el hashtag mencionado (incluso, uno emplea la bandera mexicana como fondo).
b) Un enlace a un video fue el publicado, desde “Conociendo el Islam y a
los musulmanes”, el 22 de mayo de 2015: se escucha y se ve a un muecín que llama a la oración, pero no desde un alminar sino en un valle de
piedras donde hay una espléndida acústica, con una duración de 4’31.54
c) Facebook también parece ser un frecuente lugar para dirimir sus diferencias teológicas, políticas o espirituales. El 14 de diciembre de 2014,
la asociación civil “Al Wahid, Centro Islámico de Rosarito” publicó:
Nosotros, los musulmanes, no apoyamos el terrorismo, nos enferma. Y el
musulmán que tenga que ver con estos actos, lo hace solo para sus propios
fines, que no tienen que ver nada con la religión del islam. No importa
cuántas veces pueda decir que lo hace por Allah, incluso si la gente le cree.
[…] Gracias a todos los que defienden el islam de las calumnias y, principalmente, a los que aun sin ser musulmanes defienden el islam porque saben lo que realmente enseña.55
d) Por último, un ejemplo de difusión de actividades fue el tercer aniversario del Día Internacional del hijãb que, en Twitter, se promovió con el
hashtag #WorldHijabDay. En Guadalajara, los promotores invitaron a
musulmanes o no a vestirse a la manera “árabe” y caminar por el Paseocorredor Chapultepec, alrededor del mediodía del 1 de febrero de 2014.
“Ven y siente cómo es llevar ésta vestimenta, por qué la usan las mujeres
musulmanas y por qué el islam no oprime a la mujer”, se leía en el cartel.56
44
LAS DIFERENTES ESCUELAS ISLÁMIC
AS EN MÉXICO.
ISLÁMICAS
REDES E INTERNET
El islam no es una religión homogénea, como tampoco lo es el cristianismo o
el judaísmo. Sus diferencias, en los sitios virtuales, son notables y por ello me
detendré en este aspecto.
54
55
56
https://www.facebook.com/islamymuslim?fref=ts
https://www.facebook.com/centroislamicorosarito?fref=ts
https://www.facebook.com/musulmanesenguadalajara
TRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 42 ENERO-JUNIO 2016
�FACEBOOK E INTERNET: ¿PARA QUÉ LOS USAN LOS MUSULMANES EN MÉXICO?*
Los sunitas son mayoría en México. Aunque el Centro Educativo de la
Comunidad Musulmana, A.C.57 se presenta “independiente” de cualquier organización, a él acuden los de esta escuela pues los salafíes fundaron el Centro
Salafí de México y los chiitas, la Asociación Mexicana de Mujeres Islámicas,
A.C. y el Centro Islámico Ahl-ulBayt, capítulo México. La del Centro Educativo, en Facebook, tiene una página electrónica la cual ofrece contenidos básicos como El Corán traducido.58 El 19 de febrero de 2015 se publicó, por
poner un caso, la Surah Al Ahzab, De los coligados (33-56).59
“La voz del árabe” es otra página sunita de Facebook en donde se lee que se
constituye como un “medio informativo sobre las actividades económicas,
sociales, culturales y políticas del mundo árabe y sus embajadas en México”.60
Está en español y enlaza a un sitio web homónimo que recibe al internauta con
música árabe y donde puede obtener artículos diversos como “La creación
del Estado de Israel, una farsa insostenible”, “Dubai, el jardín de los milagros”
o “México y Egipto fortalecen su relación bilateral”, entre otros. Está administrada por un “grupo de profesionales del periodismo, ventas y publicidad
con más de treinta años en diferentes actividades de la comunicación”.61
Los sufíes tienen varias páginas de Facebook, según la orden a la que pertenezcan. Los que hay en México, siguiendo a Cobos (2008, p. 15), “son las
clases medias intelectualizadas; estudiantes universitarios, profesionistas, humanistas y artistas”. En el ciberespacio mexicano, se advierte la presencia de
dos: Al-Yéharri y la Naqshbandi. Hallé, por ejemplo, “Islam moderado y amor
a la humanidad”, que solo incluye las informaciones de “Mohamed Monem”,
quien publicó el 28 de diciembre de 2014:
El sufismo o misticismo es la aplicación del islam y no hay diferencia entre la legislación islámica y el sufismo. El sufismo es el espíritu de la aplicación del islam.
Proviene de gente de Suffa [que vivió] durante la época del profeta.
57
Un cónclave tradicional es la mezquita de Polanco (Euclides 25), Ciudad de México adonde asisten entre
200 y 300 personas cada viernes, a las 14 horas. La mayoría de varones son extranjeros de Marruecos,
Paquistán, Argelia y Egipto; en contraparte, la mayoría de mujeres son mexicanas conversas; “pocas extranjeras […] siendo estas dos por cada diez mexicanas” y casi todas, de Paquistán. La edad promedio es de
27 años (Castro, 2012, p. 59-60).
58
www.islam.com.mx
59
https://www.facebook.com/pages/Centro-Educativo-de-la-Comunidad-Musulmana-AC/1706676930
93937
60
https://www.facebook.com/lavozdelarabemex/info?tab=page_info
61
http://www.lavozdelarabe.com.mx/
TRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 42 ENERO-JUNIO 2016
45
�FACEBOOK E INTERNET: ¿PARA QUÉ LOS USAN LOS MUSULMANES EN MÉXICO?*
El corazón del sufí tiene orejas y [sus] ojos están en uso por Allah. […] Una persona
sufí aplica las palabras de su maestro que se llama shêij.62, 63
46
El “Foro Literario de Sufismo, Instituto Luz sobre Luz A.C.” publica de
forma ocasional. En la última consulta, encontré un poema del místico medieval Rumí, también conocido como Mevlânâ.64 Ésta, de Facebook, lleva a otra
en la web llamada Foro Literario de Sufismo, en donde la shêij Amina Teslima
invita a los amantes de la literatura sufí a participar en el foro. Sin embargo, el
sitio tiene poca información y no hay tal foro virtual en el que se pueda interactuar.65
La maestra Amina tiene, a su vez, su propio portal en donde, por ejemplo,
publicó las fotografías de la visita que hizo al tekke el obispo Eugenio Andrés
Lira Rugarcía, secretario general de la Conferencia del Episcopado Mexicano, el 27 de febrero de 2015.66 La cofradía de NurAshki Al-Yéharri se reúne
los jueves a las 20:30 horas en la colonia Roma de la Ciudad de México, y el
público interesado puede participar en el “ritual de la remembranza de Allah”.
Jorge Naude, un shêij mexicano que un tiempo perteneció a esta orden, se
concentra ahora con un pequeño grupo que estudia El Corán desde una perspectiva esotérica, y maneja su propio blog.67 De la orden Naqshbandi hay
muchos grupos de estudio pero su presencia en Facebook es casi nula.
Una agrupación salafí tiene en Facebook la página “Centro Salafí de México”, con sede en la capital de la República, presentada como “organización
religiosa”. Está abierta al público pues se proponen “la difusión y enseñanza
del islam de acuerdo al Manhaj de las Tres Primeras Generaciones”.68 Otra
página de los salafíes, con sede en Monterrey, se anuncia a través del blog
Ahlus Sunnah Monterrey69 que publicó, por última vez, el 10 de marzo de
2011, y que remite a la misma página electrónica del Centro Salafí de México.
También hay presencia ahmadí. La “Comunidad Musulmana Ahmadía de
México”,70 presentada como “organización” en Facebook, es un portal con
62
https://www.facebook.com/groups/1533848496845044/?ref=ts&fref=ts
https://www.facebook.com/groups/1533848496845044/?pnref=lhc
64
https://es-la.facebook.com/ForoLiterariodeSufismo
65
http://foroliterariodesufismo.org/
66
https://www.facebook.com/pages/Tekke-Nur-Ashki-al-Yerr%C3%A1hi-de-M%C3%A9xico/
726404454044232?fref=ts
67
www.yarrahiarifi.com
68
https://www.facebook.com/islammexico?fref=ts
69
http://www.ahlussunnah-monterrey.blogspot.mx/
70
https://www.facebook.com/pages/Comunidad-Musulmana-Ahmadia-de-M%C3%A9xico/150680462
9603279
63
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actividad frecuente: se presentan carteles con citas de El Corán, videos con
explicaciones de principios o doctrina islámica, y hasta reportes de prensa.
Por ejemplo, el 28 de enero de 2014, compartieron la entrevista a Wassem A.
Sayed, encargado del centro musulmán Ahmadiya,71 el cual alberga una mezquita en Mérida. Moddod Ahmad Khan, de Paquistán, entrevistado el 21 de
marzo de 2015, declaró que la primera comunidad ahmadí del país se estableció en diciembre de 2014 y, a marzo de 2015, habían logrado la conversión de
70 personas en Chiapas y 30 en Mérida.
La fracción chiita se advierte más activa en redes sociales, a través de dos
organizaciones: la Asociación Mexicana de Mujeres Islámicas, A.C. y el Centro Islámico Ahl-ulBayt, capítulo México. En Facebook, la página “Asociación
Ahl-ulBayt”, a su vez, remite a “La Shia Responde”,72 un grupo de apenas un
ciento de miembros en donde el administrador Sami Ali comparte diversos
contenidos como explicaciones al libro sagrado, fotografías de mezquitas en el
mundo, y hasta diatribas con otras corrientes, pues, según se lee, fue creada
para “responder a los mitos y acusaciones, así como malentendidos que existan sobre la Escuela de Ahl-ulBayt o chiismo.73 Sami Ali publica prácticamente los mismos contenidos del portal mencionado pero agrega el idioma inglés.74
De los chiitas iraníes es también el portal Islam Oriente,75 de la Fundación
Cultural Oriente. Está en castellano y se presenta como una organización no
gubernamental, fundada en 2003, y dirigida al público latino. Los usuarios
pueden obtener una incontable cantidad de materiales, tanto para investigadores y académicos, como para público en general. La organización promueve el diálogo interreligioso “participando en conversatorios, conferencias, diálogos y eventos de calidad internacional”.76 Allí se pueden descargar, por
ejemplo, tres revistas: Kauzar, de contenido misceláneo; Zaqalain, con perfil
académico y Angelitos, dirigida a niños.
El sitio Arabespañoles muy completo para quienes quieren formarse en el
islam, pero también conocer su historia, tradiciones y otros. Por ejemplo, en la
sección “Cultura”, el internauta puede obtener información no académica,
71
Rodríguez (2015, enero 26).
En el portal se informa que “La shia responde” es, a la vez, un título de Saîîed Rida Husaînî Nasab, quien
pertenece a la Asamblea Mundial de Ahl-ulBayt.
73
https://www.facebook.com/groups/554629371337617/permalink/561271417340079/
74
www.musulmanesshias.comSu mezquita está en Chiapas 54, Colonia Roma en la capital de México.
75
www.islamoriente.com
76
http://islamoriente.com/content/page/quienes-somos
72
TRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 42 ENERO-JUNIO 2016
47
�FACEBOOK E INTERNET: ¿PARA QUÉ LOS USAN LOS MUSULMANES EN MÉXICO?*
pero sí útil, sobre el origen del idioma árabe, aspectos caligráficos, morfosintaxis,
fonología, hasta proverbios, adivinanzas y chistes.77 Islam y muslim tiene el
acierto de tener una sección en castellano, pero los contenidos son pobres, no
actualizados y apenas una centena de registros de consulta: por ejemplo, las
secciones “Dawah en Latinoamérica” y “Testimonios y comunidad” no tienen ningún artículo.78 Otra página, de la Comunidad Islámica en España,
bastante bien provista de información, es Islam hoy, en donde se puede descargar la revista bimestral, dirigida por Malik A. Ruiz. Contiene desde noticias hasta artículos de fondo y exégesis coránica, lo mismo que documentales.79
No todo es Facebook; sin embargo, como se ha podido demostrar, es la red
social más solicitada y empleada. Maryaam Fátima, conversa que vive en
Huejotzingo, Puebla, admite que ha acudido a páginas para resolver dudas.
Sin embargo, prefiere el chat electrónico: “Platico vía Internet con muchos
salafíes y sunitas, también con shêijs o imanes. Tengo contacto con escuelas
chiitas también”. El 20 de marzo de 2015, refirió a Isa Rojas como “a quien
pregunto cualquier duda, es mi líder espiritual, tiene mucha preparación”:
— ¿Qué le has consultado, por ejemplo, y qué te ha respondido?
Una vez le pregunté cuál debía ser mi comportamiento ante las festividades de otras
religiones, como la católica, a la cual yo pertenecí. Respondió que no debo participar en las festividades. Un musulmán no bebe alcohol, no fuma; aunque muchos lo
hacen, pero tendrán sus consecuencias.
48
Uno de estos sitios a los que se refiere Maryaam Fátima es Islam Question
and Answer, que ofrece varios idiomas. Al azar, se solicitó la respuesta a la
pregunta 103 867: “¿puede él rezar en piyama?”, y se encontró que sí, siempre y cuando esté limpia y cubra el cuerpo apropiadamente; cuando la ropa se
ensucia se convierte en impura.80 En este sitio, en donde no se pueden hallar
datos sobre su patrocinador –salvo que el responsable de opinar sea el shêij
Muhammad Saalih al-Munajjid, de Arabia Saudita–, también vincula a Facebook y otras redes sociales como Twitter. Los contenidos están en árabe pero
ofrecen la posibilidad de obtener la versión en castellano, presionando el bo77
78
79
80
http://www.arabespanol.org/
http://www.islamymuslim.com/forum/index
http://www.islamhoy.org/
http://islamqa.info/es/
TRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 42 ENERO-JUNIO 2016
�FACEBOOK E INTERNET: ¿PARA QUÉ LOS USAN LOS MUSULMANES EN MÉXICO?*
tón “traducir”. Otra similar es la de Ali al-Sistani, un famoso ayatolá iraquí,
pero sus contenidos solo están disponibles, además del árabe, en inglés y francés. Buscando más, se pueden localizar muchas otras páginas web de líderes
espirituales reputados de Jordania, Arabia Saudita, Palestina o Marruecos, entre
otros, pero en inglés.
Otra página web es Islam in Spanish, dirigida al público latino, a cargo de la
Social and Educational Media Center, de Andalucia, Texas. Todos los videos
son conducidos o narrados por Jaime Antonio Flecher. Un blog llamado El
Corán Español pone a la mano del usuario varias traducciones del libro sagrado. Después de entrevistarlo, Isa Rojas me obsequió una fotocopia del trabajo
traductor de Isa García, como la que aparece en este blog, que constó de 500
000 ejemplares impresos en Bogotá, en abril de 2013. La página no ofrece
más: unos programas de recitación del libro sagrado y la posibilidad de cursar
un diplomado en el islam.81
Sermones islámicos es otra más, patrocinada por El Minbar Global, de la
comunidad sunita que también se presenta en Facebook. En ésta se pueden
obtener muchos contenidos en formato digital. Por poner un caso, Las condiciones del testimonio de Fe, de Yamal Zarabozo, traducido por Mohammed Isa
García y publicado en 2007. Estos materiales provienen o están concatenados,
a su vez, con el sitio Islam House. En este, el conferenciante principal es el
propio Isa García o Malik Ibn Benaisa, quien lo hace en árabe.82 Tiene su
vínculo para el castellano (y la posibilidad de otros idiomas como chino y
hasta uzbeco) y funciona así: hay varias secciones como las referentes a preguntas básicas sobre la religión; otra, para estudios más específicos, tales como
la legislación islámica o las ciencias del idioma árabe, contenidos multimedia,
libros gratuitos y enlaces a otras páginas, muchas, en la sección “Fuentes”.
Pero no todos los apartados ofrecen material traducido al español. Al azar, Isa
García se escucha en un audio de 12 minutos conferenciando sobre “Aferrarse al Tawhid”, que data del 16 de septiembre de 2011.83 Allí encontré la versión
digitalizada de 101 contradicciones de la Biblia (2014), de Shabbir Ally, traducido a cargo de la European Islamic Research Center, el cual es un estudio
literalista que contrapone datos bíblicos; por ejemplo: “¿Cómo murió Judas?”.
El autor presenta la versión de Mateo 27,5 (“se ahorcó”) y de Hechos 1,18
(“colgándose, reventó por medio”).84
81
82
83
84
https://sites.google.com/site/elcoranespanol/
www.islamhouse.com
http://islamhouse.com/es/audios/369935/
http://islamhouse.com/es/books/453532/
TRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 42 ENERO-JUNIO 2016
49
�FACEBOOK E INTERNET: ¿PARA QUÉ LOS USAN LOS MUSULMANES EN MÉXICO?*
50
En Yahoo! existe un grupo público llamado “Islam en tu idioma”.85 Con
mucha frecuencia, casi a diario, el sitio se alimenta de documentos varios.
Según se lee, fue creado para discutir temas relacionados con la religión y se
invita, en especial, a los no musulmanes a interrogar al público sobre sus creencias y costumbres. En una consulta al azar, el 4 de enero de 2015, se publicó el
documento “Cómo lavar y amortajar al muerto” que, sin embargo, es imposible de abrir si no se es miembro del grupo. Otro de Yahoo!, pero restringido, de
243 miembros al 13 de marzo de 2013, es Salafi Amerika (Al Markaz asSalafi).86
Mención aparte merece Youtube y, por tanto, me limitaré a unas breves
referencias. Este sitio, creado en 2005, ofrece la posibilidad de que, cualquiera
con una cuenta de Google, pueda subir su propio video, con la opción de crear
un canal. Los musulmanes latinos pueden elegir entre estas opciones: Verdadero Islam (producidos también por El Minbar Global), Islamic México (de Texas)
y Casa Islámica y no muchos más, según una búsqueda simple con palabrasclave. Por ejemplo, el 30 de abril de 2012, este último presentó el testimonio
de conversión de la poblana Claudia Sahar, quien considera al islam una “religión completísima: te dice desde como bañarte, hasta cómo rezar, cómo comer y cómo vivir. No es una religión sino un estilo de vida”.87 Casa Islámica,
de Houston, Texas, publicó el 4 de mayo de 2014 el momento en el que un
mexicano (no se brinda su nombre) hace su Juramento de Fe, en árabe, y es
felicitado por la comunidad. En Verdadero Islam se pueden ver en muchos
videos de Isa Rojas, haciendo exégesis sobre El Corán, como el del 17 de
enero de 2012, cuando aborda “la verdad de Jesús y María en el islam”.88
TR
UEQUE, COMER
CIO, VIAJES
TRUEQUE,
COMERCIO,
En Facebook e Internet escasean los sitios para que mexicanos o extranjeros
puedan comprar o vender mercancías ligadas a la religión islámica: De arena,
por ejemplo, ofrece manos de Fátima o prendedores con algún mensaje
coránico en árabe, pero, en general, sus mercancías provienen de oriente, así
que lo mismo se encuentran de India o de China.89 Grandes comercializadoras
85
https://mx.groups.yahoo.com/neo/groups/islam-en-tu-idioma/conversations/messages?messageStartId
=9459&archiveSearch=true
86
https://mx.groups.yahoo.com/neo/groups/salafiamerika/conversations/topics/2201
87
https://www.youtube.com/watch?v=mKDxE5_4o20
88
https://www.youtube.com/watch?v=ZWqEDWVqrKA
89
http://www.dearena.com.mx/
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�FACEBOOK E INTERNET: ¿PARA QUÉ LOS USAN LOS MUSULMANES EN MÉXICO?*
en línea como e-bay.com ofrecen productos como el kufi o gorro que emplean
los varones o el tasbiho “rosario musulmán”.
Otro mundo muy distinto y alternativo es el del comercio entre particulares que, de acuerdo con los entrevistados, suele realizarse a través de mensajes
telefónicos o correos electrónicos y anuncios en Facebook. La comunidad
islámica de México admite, en todos los casos, que posee artículos, libros o
vestimenta proveniente de naciones musulmanas, incluidas las árabes. Hay un
grupo cerrado de Facebook que se llama “Ventas entre musulmanes de México”. De acuerdo con los testimonios recogidos por varios entrevistados, el
modus operandi es el siguiente: alguien viaja a alguno de estos países y da aviso
de qué cosas traerá a México, cuándo llega y dónde las ofrecerá. La venta
ocurre en las mezquitas, por lo común, y los productos más solicitados son
cosméticos hechos con productos halãl 90 como la henna o el kejel para las
damas, y los tapetes para la oración. “La mercancía proviene mayormente de
Irak, Paquistán, Egipto y Jordania”, informa Aarón Sajjad, quien conoce a
personas dedicadas, como un trabajo, a hacer viajes para surtir al mercado
musulmán. Cassandra Tafo me dijo, el 11 de febrero de 2015, que a través de
Facebook o el correo electrónico recibe pedidos para confeccionar una ‘abãyah
a medida. Ahora bien, si la mujer quiere “algo fashion, no hay por menos de
100 dólares” en páginas de la red. Ella misma recomendó visitar algunas,91 y
anticipó que resultan muy caras para la mayoría de sus “hermanas”. Una
mazatleca, Alhelí Sg, es dueña de Bella Luna Abayas, y las promociona a través
de su portal de Facebook92 y en la red:93 en promedio, cuestan $120 dólares,
junto con otras prendas: pañuelos, caftanes y hasta joyería huichol. En entrevista, el 11 de febrero de 2015, resumió: “Mi idea fue crear ropa modesta,
además de bonita y con un toque mexicano moderno, para que sea extremadamente cómoda, de buena calidad y precio accesible”.
La página en Facebook “Productos árabes” tiene poca actividad. En un
periodo que va del 2 de agosto de 2013 al 22 de enero de 2015 anunció la
venta de crema Ideal, libanesa; narguiles, ‘abãyah y joyería egipcias; túnicas
hindúes y “capa khimar con su serwal ancho”.94 Muchos entrevistados admi90
Literalmente, halãles “permisible”, opuesto a harãm, lo “prohibido”.
La marca 3abaya.com, por ejemplo, fue impulsada por Hind Baker, en donde se comercializan varias
como las de la marca Nabrman: una ‘abâyah puede costar hasta $900 dólares; de Maisha Creations, más
económica, un promedio de $310 dólares.
92
https://www.facebook.com/bellalunaabayas?pnref=lhc
93
http://www.alhelisg.com/
94
https://www.facebook.com/pages/Productos-Arabes/439338696117182?fref=tsas
91
TRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 42 ENERO-JUNIO 2016
51
�FACEBOOK E INTERNET: ¿PARA QUÉ LOS USAN LOS MUSULMANES EN MÉXICO?*
ten que encontrar alimentos halãl es difícil pero cuando se trata de extranjeros
musulmanes, ellos mismos aprendieron desde pequeños a matar a los animales. La página “Amina pollo halãl ” ofrece entregar pedidos los viernes, afuera
de las mezquitas en la zona metropolitana de la capital mexicana: longaniza,
pollo, cordero y otros, pues, como allí se lee, del 10 de junio de 2014, “nuestra
creencia musulmana dicta que los animales deben ser degollados de un tajo en
el cuello y con la cabeza (esto es exclusivamente para evitar el sufrimiento de
los animales) hacia La Meca, mientras la carne se consagra a Allah”.95 Sin
embargo, la carne halãl no se vende en ninguna tienda del Distrito Federal, a
diferencia de los productos kosher, por ejemplo, cuyos establecimientos abundan, sobre todo al norte de la ciudad de México, donde se concentra la población judía. Claudia Khaled Waly, el 13 de febrero de 2015, me informó que
comida permitida se puede conseguir en San Pedro, Nuevo León, pero muy
costosa; sin embargo, como los regiomontanos “acostumbran ir de compras a
McAllen”, y ahí puede conseguir muchos productos.
CONCL
USIONES
CONCLUSIONES
52
Internet es, sin duda, una herramienta muy útil en la investigación en ciencias
sociales. De hecho, la mayor parte de los contenidos para este artículo se obtuvieron, de forma deliberada, de la web. Sin embargo, la exhaustividad de los
temas que interesan al investigador, a través de recursos electrónicos, debe
tomarse con precaución; en casos como Wikipedia, hay información
parcializada, tendenciosa o equivocada y esto es debido, en parte, a que los
propios usuarios pueden editar contenidos y acomodar la información con
fines ideológicos concretos. El plagio es moneda corriente y las identidades de
suscriptores o administradores de dominios pueden no ser oficiales sino, aún,
usurpadas. Coincido con Wolton (2010, p. 45) en que Internet, “por muy
importante que sea como instrumento en pro de las libertades”–en este caso,
religiosas– “no sólo no sustituye a otras técnicas y procedimientos, sino que
tampoco está desprovisto de ambigüedades”.
Se debe hacer notar también que los contenidos en Facebook cambian constantemente: pueden ser eliminados, editados o repetidos. En ocasiones, mientras duró la revisión de páginas para este trabajo, volví a las direcciones URL y
no fue posible localizarlas de nuevo. No hay tampoco la certeza de que los
95
https://www.facebook.com/pages/Amina-POLLO-HALAL/776722905705748?fref=ts
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usuarios se llamen así en la vida real, cuando se trata de grupos; que su lugar
de “residencia” sea el mencionado, o que lo expresado allí es lo que manifiesta
una persona que sí existe, pero de forma pseudoepigráfica. Por esta razón, es
posible que un mismo “usuario” tenga múltiples páginas en Facebook, de allí
que se haya vuelto común ‘verificar’ ante la empresa su identidad, como si se
tratase de una marca o de derechos de autor. Ninguna página de Facebook que
estudié está verificada, lo cual se debería también al poco número de usuarios.
Sin embargo, es un hecho que “lentamente, pero con paso firme, estamos
llevando nuestras vidas reales al mundo virtual” (Christakis y Fowler, 2010, p.
281).
Sin duda, la mayor parte de la información para observar el comportamiento de los musulmanes en México, se pudo obtener de Facebook, la red
social informática más empleada por los mexicanos en general. Empero, se ha
podido demostrar para qué es empleada, junto con los micrositios y las páginas
personales o blogs. Si bien todos los entrevistados coincidieron en afirmar que
han usado y usan estos recursos para amistar, conocer, resolver dudas, difundir cultura o noticias y hasta encontrar pareja, en algunos casos, les ha acarreado problemas y han optado por no inmiscuirse con usuarios; otros, han
logrado hacer comunidad a partir de la identidad jurisdiccional que los une
aunque se advirtió que hay musulmanes mexicanos que, sean páginas sunitas
o chiitas, ejecutan la función “me gusta”. Latour (2010, pp. 7 y 9) señala que
la web ha modificado la verbalización de la identidad: en vez de ser, se ha
fortalecido la noción “to have (friends, relations, profiles)”. Sin titubear, afirma
la existencia de la “revolución de la red” (“networkrevolution”), mientras que
Lee y Wellmann (2012, pp.8-9), incluso, se refieren a ella como la “tercera
revolución”: se ha generado un diferente orden social que resulta más diverso
y menos sobrepuesto respecto de los grupos a los que el internauta perteneció
con anterioridad (“A different social order has been emerged around social
networksthat are more diverse and lessoverlapping tan those previous
groups”).96 Sin embargo, Facebook u otras redes online no han reemplazado a
la comunidad no-virtual religiosa, cuando menos en lo observado para el presente artículo: mientras sirvió en un inicio como puente para encontrar información o amigos, y se sigue empleando, no es allí donde se da un auténtico
proceso de islamización, sino en los lugares de culto: en las mezquitas, madrasas
96
Traducción de la autora: “Ha surgido un orden social diferente en torno a las redes sociales, que son más
diversas y tienen menos superposición respecto de los grupos anteriores” de pertenencia.
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54
y masalas (y hasta en casas particulares) que, aunque pocas en México y con
congregaciones pequeñas, es en donde se puede aprender teología islámica,
propiamente hablando. El musulmán acude a estos centros de reunión para
orar, convivir, responder a sus inquietudes cara a cara, identificarse y obtener
una formación menos autodidacta. También allí, hasta desde una manera física, pueden reafirmar sus usos y costumbres, sus creencias, su vestimenta, ratificar su nuevo horizonte cultural. Los centros de culto no han sido reemplazados por los centros virtuales.
Como se ha visto, los usuarios musulmanes de redes sociales en México
comparten información práctica; aprenden expresiones elementales del árabe
clásico para poder rezar; piden consejo; socializan en torno a las festividades
que indica la tradición; publican carteles con citas coránicas o de los dichos
del profeta Mahoma pero no islamizan como tampoco los cristianos cristianizan ni los judíos judaízan a través de Internet, cuando menos en México y es
importante advertirlo, dada la penetración ideológica que, en países musulmanes, sí tienen las redes sociales como la agrupación Estado Islámico. En un
repaso a estas páginas consultadas tras los ataques en París, del 13 de noviembre de 2015, se ratificó el mismo comportamiento socializador de la información. En ninguna de estas páginas encontré algún tipo de propaganda terrorista en inglés ni en español; antes bien, un deslinde como el que publicó
“Islam Mexico Islam en Mexico” el 28 de noviembre de 2015 a través de un
póster que decía: “Creer que todos los musulmanes son terroristas es como
creer que todos los mexicanos son narcos”.97
Siendo el “usuario” una “marca”, se difunden los contenidos de fácil vista,
listos para “compartir” o “copiar y pegar”. En pocos casos, como se ha notado, la polémica o discusión entre los miembros de varias jurisdicciones musulmanas de México, alcanzó niveles canónicos o exegéticos de importancia.
Unido a lo anterior, se ha podido anotar en esta investigación la constante
disputa entre las diferentes escuelas del islam y también la desactualización de
contenidos en, cuando menos, una tercera parte de las páginas electrónicas.
Sin embargo, para aquél interesado en dejar atrás la publicación de posters
y proverbios coránicos, Facebook u otras alternativas en Internet, pueden ser el
inicio de una profundización en teología islámica; se pueden hallar, en línea,
bibliotecas virtuales y artículos especializados de calidad, conferencias o contenidos multimedia variados, pero ello requiere dos cosas: interés en la forma97
https://www.facebook.com/islamenmexico/?fref=ts
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ción religiosa y el conocimiento, siquiera básico, del idioma inglés. Para el
musulmán hispanoparlante, esto representa un problema pues, a falta de conocimiento del inglés, traducciones en línea o consultas virtuales pueden generar tergiversaciones o interpretaciones erráticas. La mayor parte de los entrevistados admite que esto ocurre. Por otro lado, páginas de México para
formarse en Islam no existen. El mexicano que busque más allá se topará con
sitios funcionales y serios pero en España o Argentina.
Hay quienes alientan demasiado las redes sociales (por ejemplo,
Christakis y Fowler, 2010) y quienes las desestiman. Flores Vivar (2009, p.
80) sabe que generan “influencia, y mucha” pero no son la “panacea”, reflexionando en torno a si son el nuevo modelo de comunicación. “Estamos
ante una importante construcción social y una gran responsabilidad, de todos” pues, la evolución de Internet depende de nosotros (Lucas Marín, 2009,
p. 94). Las redes sociales virtuales se han convertido en herramienta de uso
común, sobre todo en las ciudades, pero creo que todavía falta tiempo para
determinar si son un nuevo modelo comunicativo o, en realidad, son un nuevo
medio de información. Mientras tanto, el estudio aquí presentado, que corresponde a un periodo específico y una comunidad muy delimitada, podría volverse a realizar en un futuro para advertir cambios, si los hay, o registrar la
permanencia del mismo modelo informativo de contenido más social que teológico, o alguna variación, para el caso del islam en México.
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Entrevistas
A Aarón Sajjad, México, D.F., 7 de febrero de 2015.
A Alhelí Sg, vía Facebook, 11 de febrero de 2015.
A Anabel Campos, México, D.F., 23 de enero de 2015
A Cassandra Tafo, México, D.F., 11 de febrero de 2015.
A Claudia KhaledWaly, vía Facebook, el 13 de febrero de 2015.
A Fernando Zaid, México, D.F., 30 de enero de 2015.
A Isa Rojas. México, D.F., 23 de enero de 2015.
A Omar Mark Weston, Tequesquitengo, Mor., 22 de junio de 2015.
A Maryaam Fátima, vía Facebook, 20 de marzo de 2015.
A Moddod Ahmad Khan, México, D.F., 21 de marzo de 2015.
A Yadhira Muñoz, Guadalajara, 8 de mayo de 2015.
A YaísaMarrugo, México, D.F., 21 de marzo de 2015.
Páginas electrónicas
https://sites.google.com/site/piensaenala/www-omarweston-com
https://sites.google.com/site/omarweston/
https://sites.google.com/site/elcoranespanol/
https://www.amipci.org.mx/estudios/habitos_de_internet/Estudio_Habitos_del_Internauta_
Mexicano_2014_V_MD.pdf
http://www.slideshare.net/iabmexico/estudio-consumo-medios-dispositivos-mexico
http://www.sufimexico.com/
http://foroliterariodesufismo.org/foro-literario-de-sufismo/sheija-amina-teslima-al-yerrahi/
http://www.alhelisg.com/
http://www.dearena.com.mx/
https://mx.groups.yahoo.com/neo/groups/islam-en-tu-idioma/conversations/messages?message
StartId=9459&archiveSearch=true
https://mx.groups.yahoo.com/neo/groups/salafiamerika/conversations/topics/2201
www.islamhouse.com
http://www.islamhoy.org/
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https://www.youtube.com/user/Islamicmexico
https://www.youtube.com/user/casaislamica
https://www.youtube.com/watch?v=lyseXkOUgLA
Páginas de Facebook
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TRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 42 ENERO-JUNIO 2016
�CARLOS MANUEL REYES SILVA*
FRANCISCO JAVIER GARZA GARCÍA**
1
La articulación del movimiento
#YaMeCansé:
Imaginarios, identidad y manifestación social1
Articulation of the Movement #YaMeCansé:
Imaginary, Identity and Social Manifestation
RESUMEN
La última década de la historia mexicana ha
sido testigo del incremento en los niveles de
violencia e inseguridad, lo cual ha producido
un descontento popular que se potenció con
la desaparición de los 43 estudiantes normalistas de Ayotzinapa. Esta reacción social se
materializó en el movimiento #YaMeCansé,
cuya identidad colectiva se analizará a partir
de la articulación discursiva y su manifestación social, prestando atención especial al papel de las redes sociales virtuales y al lenguaje
digital. Así, se expondrá cómo las principales
figuras discursivas del movimiento –cansado,
desaparecido y estudiante– fueron fundamentales para que éste asumiera sus propósitos
universalistas y pudiera antagonizar a la sociedad civil frente al Estado.
ABSTRACT
This past decade of Mexican history has borne
witness to an increase in levels of violence and
insecurity, which has produced popular discontent that was boosted by the disappearance
of 43 students studying to be teachers in
Ayotzinapa. This social reaction materialized
as the movement #YaMeCansé, whose collective identity is to be analyzed beginning from
discursive articulation and its social manifestation, lending special attention to the role of
virtual social networks and digital language.
Therefore, we will treat how the main discursive figures of the movement–tired, disappeared and student–were fundamental in the
latter assuming its universalist proposals and
being able to antagonize civil society vis-à-vis
the State.
Palabras Clave: movimiento social, articulación
discursiva, redes sociales, Ayotzinapa,
#YaMeCansé.
Key words: social movement, discursive articulation, social networks, Ayotzinapa,
#YaMeCansé
*Doctorando en Ciencias Sociales por el Tecnológico de Monterrey, Campus Monterrey, México,
lrcisilva@yahoo.com
**Doctorando en Ciencias Sociales por el Tecnológico de Monterrey, Campus Monterrey, México,
javier2178@hotmail.com
1
El presente artículo de reflexión surge a partir de las temáticas abordadas en las tesis de ambos autores en
el marco de las investigaciones en conjunto que promueve el Doctorado en Ciencias Sociales del Tecnológico de Monterrey.
Recibido: 19 de agosto 2015 / Aceptado: 16 de diciembre 2015
ISSN: 2007-1205 pp. 59-81
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59
�LA ARTICULACIÓN DEL MOVIMIENTO #YAMECANSÉ
INTR
ODUCCIÓN
INTRODUCCIÓN
60
Una de las reacciones populares más importantes que ha presenciado la historia mexicana reciente tuvo lugar en el año 2014, cuando un grupo de 43 jóvenes estudiantes de la Escuela Normal Rural Raúl Isidro Burgos –también conocida como “la Normal de Ayotzinapa”– fueron desaparecidos presuntamente
por policías que seguían las órdenes del presidente municipal de Iguala, José
Luis Abarca Velázquez. El proceso de investigación llevado a cabo por el gobierno federal fue tan criticado que, sumado a la colusión de las autoridades
locales en estos eventos, conllevó al cuestionamiento del Estado en su totalidad como garante de la seguridad de la población. El panorama descrito no
era un caso aislado, por el contrario, evidenciaba una vez más los niveles de
corrupción, violencia y descomposición social; no obstante, la conjunción entre lo cotidiano y lo particular fue tan significativa que logró impulsar uno de
los movimientos más representativos de la participación de la sociedad mexicana.
Debido a la relevancia de los acontecimientos, el presente artículo tiene
como propósito analizar la construcción identitaria del movimiento
#YaMeCansé a partir de la articulación discursiva y su manifestación social,
esto es, examinar cómo se genera la identidad del colectivo para, a partir de
ahí, comprender el resto del proceso de formación del movimiento. Para ello,
primeramente se llevará a cabo una sección contextual que permita aprehender el marco de referencia sobre el cual se construirán los posteriores significados. En seguida, se analizará el proceso de formación de identidad partiendo de un abordaje postestructuralista. Al respecto, la noción de significante
vacío de Ernesto Laclau será fundamental para explicar la posición que juega
“el cansado”, a la cual se sumará la figura de un segundo vacío, esta vez por
medio del “desaparecido”; asimismo, cabe adelantar que debido a la naturaleza de su proceso de articulación, el papel del lenguaje digital será igualmente
importante. Una tercera sección, de orden más reflexivo, se compone de algunas premisas teóricas de los movimientos sociales que permitan profundizar
en los aspectos complementarios de la manifestación social, sobresaliendo en
lo particular la teoría de la acción colectiva de Melucci y la teoría de redes.
Al finalizar quedará expuesto cómo las principales figuras discursivas del
movimiento –cansado, desaparecido y estudiante– fueron fundamentales para
que éste asumiera sus propósitos universalistas y pudiera antagonizar a la sociedad civil frente al Estado. No obstante, la debilidad que presentan algunas
TRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 42 ENERO-JUNIO 2016
�LA ARTICULACIÓN DEL MOVIMIENTO #YAMECANSÉ
de estas categorías pueden también desdibujar la identidad del movimiento y
en consecuencia, reducir su influencia a medida que pasa el tiempo.
ANTECEDENTES
Los estudiantes y el Estado mexicano
Los hechos que se desprenden de las investigaciones realizadas por el gobierno federal en torno a la desaparición de los 43 estudiantes normalistas de
Ayotzinapa se complicaron a medida que una serie de actores entraron en
escena, desde autoridades locales y personajes regionales, hasta elementos
policiacos, militares y otros pertenecientes al crimen organizado. La incapacidad del gobierno ante tales circunstancias vio su máxima expresión en el
exprocurador general de la república, Jesús Murillo Karam, cuando en un
intento apresurado por concluir una rueda de prensa no se imaginó que al
expresar “Muchas gracias; ya me cansé” estaba dando el nombre que hacía
falta para que la sociedad se uniera en torno a un mismo estado de ánimo.
El uso de la frase sirvió para rememorar una historia de acciones vinculadas al Partido Revolucionario Institucional (PRI) y a una larga cadena de crímenes de Estado, muchas de las cuales están relacionadas con las desapariciones políticas vinculadas a la lucha estudiantil y social. Así, la frase fue adoptada
y redirigida como un grito social para, posteriormente, transformarse en un
movimiento difundido ampliamente a través de las redes sociales virtuales.
Por ello, en aras de mejorar la comprensión de las dimensiones del movimiento, es menester hacer un breve recuento de algunos de estos sucesos históricos
que vinculan fuertemente al “Ya me cansé” con algunos de los hechos más
violentos en la historia contemporánea de México, así como con los movimientos guerrilleros ocurridos en Guerrero entre las décadas de los sesenta y
setenta, mismos que repercuten de manera directa en los imaginarios sociales.2
Los últimos años de la década de los sesenta y los primeros de los setenta,
no son solamente un referente en México, sino que también destacan a nivel
global por las grandes revueltas intelectuales que se desprendían de las con2
José Luis Pintos (2005) define a los imaginarios sociales como esquemas socialmente construidos que nos
permiten percibir, explicar e intervenir en lo que cada sistema social diferenciado se tenga por realidad.
Esto sugiere que las construcciones colectivas de los imaginarios pueden diferir dependiendo el contexto,
dándole más importancia a una u otra cosa de acuerdo a eventos, situaciones o hechos inmediatos con los
que determinados grupos o comunidades se ven identificados.
TRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 42 ENERO-JUNIO 2016
61
�LA ARTICULACIÓN DEL MOVIMIENTO #YAMECANSÉ
frontaciones ideológicas propias de la Guerra Fría y de los movimientos contra culturales que se suscitaron a partir de 1950. Así, no era de extrañar que
una juventud politizada con un discurso contestatario incursionara en la vida
social y política con el ánimo de plantear reformas a los sistemas establecidos.
Además de este panorama, debe considerarse que la época ya reflejaba los
efectos de un capitalismo que había hallado su camino en ciertas políticas
neoliberales, mientras que en modo paralelo se gestaban los incipientes procesos democráticos; en consecuencia, las aulas fueron receptoras y productoras de
una nueva forma de pensamiento social y crítico, en contra de los sistemas globales
y a favor de la participación social, tal como ya lo señalaba José Revueltas:
El movimiento mismo de 1968 no fue sino la forma concreta, peculiar y propia con
que se expresaron en México la Universidad crítica y la autogestión, como la actividad viviente, inexcusable, de las masas estudiantiles, en el cuestionamiento social y
político del país (Revueltas, 1978, p.149).
62
Por su parte, el movimiento de 1971 no fue sino la extensión de aquél de
1968, propiciando en ambos casos una multiplicidad de reproches y
señalamientos a los gobiernos en turno –tanto al de Gustavo Díaz Ordaz como
al de Luis Echeverría–, quienes fueron popularmente responsabilizados por
los asesinatos y desapariciones de cientos de estudiantes. Incluso Human Rights
Watch (HRW) reconoce la responsabilidad del Estado en estos acontecimientos, tal como se documenta en el informe sobre México para el año 2003:
No se realizó una investigación seria de la “Masacre de Tlatelolco” ni de la “Masacre de Jueves de Corpus” ocurrida tres años después, en la que manifestantes
estudiantiles fueron atacados por matones contratados, entrenados y armados por
el gobierno. En la siguiente década, el gobierno mexicano cometió reiterados abusos contra los derechos humanos de opositores y disidentes políticos dentro de lo
que se llamó la “guerra sucia” del país […] Sus métodos incluyeron la tortura, la
ejecución extrajudicial y la desaparición forzada, acompañados con frecuencia de
un grado extremo de brutalidad y un total desprecio por la vida humana (HRW,
2003, p. 5).
No obstante, en ninguno de los casos los reclamos populares fueron materializados. A pesar de la voluntad de algunas iniciativas, entre las que destaca
la fundada por Rosario Ibarra de Piedra en 1977 denominada Comité ProTRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 42 ENERO-JUNIO 2016
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Defensa de Presos, Perseguidos, Desaparecidos y Exiliados Políticos de México– también conocido como Comité Eureka–, fue imposible enjuiciar a los
responsables de dichas masacres, sin importar el apoyo de múltiples organizaciones y actores políticos.
En lo que aquí respecta, los eventos acaecidos en Tlatelolco durante 1968 y
la matanza del Jueves de Corpus en 1971, componen ineludiblemente parte
del imaginario social que ayuda a comprender el #YaMeCansé por las relaciones que guardan entre sí, en tanto que los tres comparten una serie de
referentes: la figura del estudiante y la del desaparecido, así como los asesinatos y una respuesta gubernamental altamente criticable. En consecuencia, históricamente los estudiantes universitarios se han convertido en un contrapeso
social a determinadas políticas gubernamentales y forman parte de una minoría privilegiada que tiene acceso a una información inaccesible para muchas
personas en México, de modo que en palabras de Carlos Monsiváis (1978, p.
57), “a la Universidad de México se le ha encargado determinar la conciencia
nacional”, incomodando a los poderes fácticos que al anteponer el eslogan
“La universidad, escuela de guerrilleros”,3 se encontraban con una consigna a
favor de la memoria: “fue el Estado”. A partir de los hechos de 1968 y 1971,
las autonomías universitarias y las posturas políticas de los estudiantes se han
encontrado no solamente con una agresiva respuesta gubernamental, sino también con los bloqueos institucionales a los intentos por resolver la participación del Estado y de militares en tales eventos para fincar las responsabilidades correspondientes.
Esta confrontación ideológica, política y social entre el Estado y los estudiantes, así como los eventos recién mencionados, forman parte de la memoria histórica, la cual “tiene que ver con la permanencia del recuerdo, con la
continuidad, pero también con la identidad, con la raíz profunda de los individuos y de los pueblos […] el sentido de pertenencia a un grupo”(Martinelli y
Ovalle, 2012, p. 53). Por consiguiente, los estudiantes son parte de una comunidad que va más allá del nivel escolar y de distinciones entre educación pública y privada; son, particularmente, jóvenes con acceso a una educación
escolar, y esto es lo que les permite actuar como unidad.
3
Se sugiere la lectura de Monsiváis (1978) para profundizar respecto a la expansión territorial de la lucha
estudiantil en México.
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�LA ARTICULACIÓN DEL MOVIMIENTO #YAMECANSÉ
Contribuciones al imaginario social de Guerrero y contexto inmediato
64
El factor estudiantil a nivel nacional es solamente uno de los referentes para
comprender el movimiento que aquí interesa. El otro está más relacionado a
una cuestión local, donde el estado de Guerrero presenta sus propios momentos históricos de gran relevancia para el marco de análisis. Al respecto, dicho
estado ha presenciado figuras de resistencia social y guerrilleras que se vinculan a la misma Escuela Normal de Ayotzinapa, como ocurre con los casos de
los profesores Genaro Vázquez y Lucio Cabañas.
El movimiento guerrillero de Genaro Vázquez tuvo su origen a partir de la
represión del Movimiento Cívico Guerrerense (MCG) que había postulado
una candidatura a la gubernatura del estado en 1962. Tras la victoria declarada del PRI y las alegaciones de fraude por parte del MCG, se desencadenó una
protesta en Iguala que más tarde sería “reprimida con un saldo de ocho muertos, 25 heridos y 200 prisioneros” (Meyer, 1996, julio 4). A partir de dicha
manifestación nacería años después la Asociación Cívica Nacional Revolucionaria (ACNR), la cual se transformaría para 1968 en el movimiento insurgente
que dirigiría el profesor guerrerense hasta 1972. De forma similar, el movimiento del maestro Lucio Cabañas no encontró salidas electorales y “fue en
mayo de 1967 cuando una matanza –nueve muertos– puso abrupto final a un
mitin oposicionista que se celebraba en una escuela de Atoyac” (Meyer, 1996,
julio 4). Por ende, tras lo ocurrido y de modo similar que Genaro Vázquez,
Lucio Cabañas funda el movimiento guerrillero Partido de los Pobres y su
respectiva brigada para enfrentarse en lucha armada con el gobierno federal
hasta 1974. Así, tanto la participación de los estudiantes como la vinculación
de ambos personajes con la Escuela Normal, “provocó que desde la perspectiva gubernamental se concluyera que las Normales Rurales constituían un
foco de incubación de la guerrilla, y que sus estudiantes eran bases de apoyo
de los grupos insurrectos” (Navarro Gallegos, 2015, p. 97).
Por su parte, la historia guerrerense más reciente sigue estando repleta de
lucha y de una violenta respuesta por parte del Estado. Uno de los casos más
representativos ocurrió en 1995 a partir de una movilización de campesinos
que se dirigían a un mitin político para demandar una mejora en las condiciones sociales y la liberación de uno de sus compañeros; durante el trayecto, el
vado de Aguas Blancas fue testigo del asesinato de 17 de ellos por parte de los
policías. A un año de este hecho, en junio de 1996 aparece el Ejército Popular
Revolucionario (EPR) que ha estado activo hasta la actualidad e incluso ha
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sobrepasado los límites de la entidad territorial. Por si esto no fuera suficiente,
hechos más actuales permiten entrever que la situación de violencia en Guerrero se ha mantenido a lo largo de los años: en 2011 ocurrió un ataque a la
Normal de Ayotzinapa; en diciembre de 2012 fueron asesinados dos estudiantes y al año siguiente otros dos fueron atropellados.
Así, la amplia gama de movimientos estudiantiles –a nivel nacional– y de
resistencia –a nivel regional– posiciona a Guerrero como un estado con una
memoria histórica particular. Los guerrilleros e insurgentes no han sido ajenos al imaginario guerrerense, como tampoco los estudiantes en cuanto a figuras de movilización social y reflejo de solidaridad; por su parte, el gobierno
ha reaccionado de manera violenta al verse amenazado por estos grupos. En
cuanto a las escuelas normales rurales, la visión varía de acuerdo a las posturas: por un lado, son respetadas no sólo por las estrictas normas con que se
maneja su estructura interna,4 sino que tienen una amplia acogida popular
por el compromiso social sobre el que éstas han sido fundadas; por otro lado,
Navarro Gallegos (2015) menciona que éstas fueron desde un inicio criticadas por los expropiados y por la iglesia, la cual les incriminaba la inculcación
de ideas socialistas. Sin embargo, estos no han sido los únicos agentes que han
despreciado el normalismo rural; además de todos los anteriores, las mismas
autoridades educativas y sindicatos nacionales han intentado suprimirlos mediante regímenes laborales perjudiciales y obstaculizando el envío de recursos, aún a pesar de que estas escuelas son menos de 4% del total de las Normales y contribuyen únicamente con 5% de la matrícula total (Navarro Gallegos,
2015).
Asimismo, dentro de todo este campo de insurgencia, es ineludible hacer
mención a uno de los principales factores que han potenciado la violencia en
el estado: la producción y el comercio de drogas. Al respecto, la región es una
de las principales productoras de amapola y opio; del mismo modo, es “punto
de entrada a la Tierra Caliente, donde los cárteles elaboran drogas sintéticas y
cultivan mariguana. Es también puerta de salida de una de las heroínas más
puras que se elaboran en el mundo” (Hernández Navarro, 2015, p. 8). Esto ha
permitido que un cártel local, “Guerreros Unidos”,5 haya incrementado su
4
La permanencia en una escuela normal rural es un proceso que requiere de un alto compromiso por parte
del estudiante hacia la escuela y la comunidad, al respecto, no sólo debe de cumplir con la asistencia a clase
y la aprobación de casi todas sus materias, sino que también debe participar en las labores de limpieza y
aquéllas productivas (Navarro Gallegos, 2015).
5
El grupo delictivo es una escisión del grupo de los Beltrán Leyva, el cual cobró mayor autonomía tras la
muerte del líder de estos últimos.
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influencia no sólo a nivel social sino también político, coludiéndose con una
serie de funcionarios públicos municipales y estatales. A este respecto, las desapariciones de campesinos, ambientalistas e incluso de otros funcionarios,
producidas durante el gobierno de Ángel Aguirre Rivero (2011-2014), sumadas a una escasa respuesta por parte de las autoridades, permite suponer el
poder de los grupos delictivos y el respaldo con que cuentan en la esfera pública.
A raíz de lo anterior se desprende en lo particular el caso del alcalde de
Iguala, José Luis Abarca, y su esposa directora del DIF municipal, María de los
Ángeles Pineda, quienes “eran intocables en Iguala, a pesar de los innumerables testimonios sobre su corrupción, sus amenazas violentas contra opositores y sus vínculos con el cártel conocido como Guerreros Unidos” (Villamil,
2015, p. 33). La red sobre la cual se manejaron estas autoridades estaba constituida por el apoyo de la corriente perredista Nueva Izquierda, los vínculos
familiares y sociales con el narco, así como una estrecha relación con el coronel Juan Antonio Aranda Torres, comandante del Batallón del Iguala (Villamil,
2015). Nótese así no sólo la diversidad de actores sino también los distintos
orígenes de los mismos en la construcción de una compleja arena de donde se
desprenderían los principales responsables. Asimismo, se debe mencionar que
todos ellos mantenían una tensa relación con los normalistas, reflejada en la
poca colaboración por parte de las autoridades en el esclarecimiento de los
eventos ocurridos durante los tres años previos.
Sin embargo, el conflicto en lo particular inicia el 26 de septiembre de
2014, cuando los estudiantes normalistas de Ayotzinapa, con el propósito de ir
a la marcha del 2 de octubre en la Ciudad de México, se encontraban
“boteando” y procurando la toma de autobuses para poder partir. A su llegada a Iguala, tomaron un camión para dirigirse a uno de los festejos del DIF
organizados por María de los Ángeles, donde se anunciaría su próxima candidatura ante el término de la alcaldía de su esposo. Los policías, una vez enterados del suceso, enfrentaron a los normalistas con un saldo de 7 personas fallecidas; la versión oficial de lo ocurrido con los 43 desaparecidos sigue sin ser
popularmente convincente.
Más allá del hecho, por sí mismo trágico, la sociedad comenzó a reaccionar
por la dudosa calidad de las investigaciones. La primera versión oficial de los
hechos señaló que “sus cuerpos fueron calcinados en una hoguera que duró
más de 14 horas y fue alimentada con diésel y leña, sin que nadie se diera
cuenta de la pira humana que ocurría a unos cuantos kilómetros de Iguala”
TRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 42 ENERO-JUNIO 2016
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(Villamil, 2015, p. 34). Esta versión potenció la falta de credibilidad tanto de
la investigación como de las instituciones encargadas de realizarla. Mientras
ello ocurría, la noticia de los 43 desaparecidos ya era conocida nacionalmente
y la sociedad permanecía en la espera de una respuesta objetiva, encontrando
en su lugar la falta de sensibilidad social y cerrazón del exprocurador cuando
expresó ‘ya me cansé’, encendiendo así el hartazgo de una sociedad violentada. En este sentido, no sólo los 60 000 muertos producto del gobierno de
Calderón (HRW, 2013, p.1) ni su continuación durante el periodo peñanietista
conformaron el trasfondo del movimiento, sino que fue todo un cúmulo de
problemas que han cimbrado la vida de la sociedad mexicana a nivel nacional,
entre los que se encuentran:
La crisis nacional de inseguridad pública, la crisis humanitaria por las decenas de
miles de desaparecidos y heridos en el país y la crisis de credibilidad que cuarteó la
aparentemente sólida coraza del grupo en el poder, que se sumaron para conducir
al gobierno de Peña Nieto a enfrentar una crisis política de gran alcance y profundidad (De Dios-Corona, 2014, p. 88).
Por ello, “Todos somos Ayotzinapa” y “Ya me cansé” se convirtieron en
una nueva consigna que hicieron propia no solamente los jóvenes estudiantes,
sino todos aquellos que manifiestan a través de dicha expresión su hartazgo
social a un Estado que no ha sabido solventar las carencias y problemas del
país. Cabe resaltar que mientras la primera expresión se restringe un poco
más al caso, la segunda da cabida a múltiples comunidades y grupos que vieron en la frase la posibilidad de criticar las acciones gubernamentales y, más
aún, de generar una mayor identificación social.6 Por su parte, la trascendencia del movimiento se ha debido, en gran medida, a las nuevas tecnologías de
la información y a las redes sociales virtuales que se constituyeron como el
medio por excelencia de la manifestación ciudadana y cuyas repercusiones
aún son visibles; sin embargo, ello no hubiera sido posible sin un debido proceso de articulación, tal como se analizará a continuación.
6
A los movimientos anteriores podría agregarse el “#NosFaltan43”, que ocuparía el extremo más
particularista del espectro. En este sentido, el “#TodosSomosAyotzinapa” puede generar identificación con
todos aquellos que han vivido directamente la violencia del Estado mientras que el “#YaMeCansé”, en
tanto movimiento sombrilla, permite canalizar la crítica de la sociedad mexicana ante las deficientes condiciones por las que ha atravesado el país.
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ARTICULA
CIÓN EN TORNO A DOS V
ACÍOS:
ARTICULACIÓN
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ADO Y EL DES
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ARECIDO
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ANSADO
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APARECIDO
68
La obra de Ernesto Laclau se distingue de la corriente marxista tradicional,
principalmente, en cuanto a su postura respecto a la identidad. De acuerdo a
la posición profundamente antiesencialista del escritor argentino, la construcción de identidades no puede ubicarse fuera de un proceso de articulación
discursiva, esto es que en sus términos las posturas de identificación no existen antes del discurso sino a través de éste; así, dichas identificaciones se desarrollan sobre una base procesual, relacional y discursiva que transcurre en un
campo político. Para ello es importante reconocer principalmente dos elementos que sirven como base explicativa para el fenómeno que se ha decidido
estudiar: las demandas y los significantes vacíos.
En su obra sobre el populismo, Laclau (2011) establece que la unidad de
análisis gira en torno a las demandas colectivas, diversificadas debido a la
misma naturaleza heterogénea de las sociedades actuales. A pesar de las particularidades que permiten diferenciarlas, dichas demandas encontrarán una
similitud entre éstas que permita construir una cadena equivalencial, siendo
éste el primer paso para la constitución de una comunidad. A su vez, esto no
sería posible sin el proyecto de universalidad, es decir, la intencionalidad de
sobrepasar los rasgos particulares en aras de representar, en la medida de lo
posible, a la sociedad. Para ello, resulta necesario que una particularidad intente representar lo universal, lo cual sólo es posible mediante los significantes
vacíos, es decir, “un significante de la pura cancelación de toda la diferencia”
(Laclau, 1996, p. 73). El significante vacío resulta necesario porque la comunidad, en tanto “plenitud ausente […] no puede tener ninguna forma propia
de representación” (Laclau, 1996, p. 80), por lo que debe buscar entre la
lógica equivalencial una identidad concreta que pueda asumir su papel representativo de toda la cadena. A su vez, esta cadena equivalencial, representada
por el significante vacío, se diferenciará de un “otro constitutivo”que provee
no sólo una relación de antagonismo sino que permite la existencia de dicha
cadena o, lo que es lo mismo, “aquello que niega la plena constitución de la
identidad del sistema a la vez que lo hace posible” (Romanutti, 2012, p. 267).
En el caso que aquí ocupa cabe mencionar que el movimiento no surge
con el hecho per se; ni las desapariciones en sí mismas ni las poco favorables
condiciones sociales fueron sus creadoras. De hecho, los primeros días únicamente existía una tragedia localizada en un escenario bien delimitado; las
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demandas se desprendían únicamente de los familiares y amigos de los desaparecidos. Curiosamente, lo característico de este caso sería la forma en
que comenzó a gestarse la cadena equivalencial: el significante que hacía falta
para embonar los eslabones de las demandas colectivas, todavía particularizadas, fue paradójicamente provisto por el ‘otro constitutivo y excluido’, es decir, el mismo Estado contribuía de forma directa –y discursiva– a su formación por medio de una condición humana: el cansancio.
El día 7 de noviembre, Jesús Murillo, en su cargo de Procurador General
de la República ofreció una conferencia de prensa donde relató los avances de
la investigación del caso. Tras responder algunas preguntas decidió informar a
los periodistas: “Muchas gracias; ya me cansé”, siendo esta última frase el
inicio de la movilización social por medios digitales bajo el tuit #YaMeCansé
y que, posteriormente, serviría para dar identidad al movimiento. La indignación que despertó entre la sociedad mexicana ante tal respuesta provocó que,
desde ese mismo día y por otros 25 más, se convirtiera en trending topic a nivel
nacional (Pérez, 2014); a lo anterior se agregaba que lejos de rectificarse, tres
días después del hecho, el exprocurador reiteraba haber estado cansado, e
incluso, cuando fue cuestionado sobre si volvería a decir la frase, expresó:
“Naturalmente, no tengo por qué decir mentiras. Soy tan humano como cualquiera y también me canso”.7 Así, las declaraciones anteriores servían no solamente para darle un mayor impulso a la incipiente efervescencia de tuits, memes
y posicionamientos en las redes sociales, sino que fueron determinantes para
subrayar la dislocación.
De acuerdo con Romanutti (2012, p. 269), la dislocación debe entenderse
como el “quiebre de un orden establecido que hasta entonces daba sentido a
un grupo de personas”, de modo que, “el sujeto está inmerso en una formación discursiva de la cual ‘emerge’, se hace visible, cuando éste deja de otorgarle sentido, o sea cuando se ha dislocado” (Romanutti, 2012, p. 272). Al
respecto, el exprocurador había nombrado aquello que faltaba para darle identidad al colectivo, haciendo visible una realidad que no era solamente suya,
sino que reflejaba con mayor fidelidad la de millones de mexicanos que le
reprochaban sentirse como ellos, ciudadanos comunes que sentían tener más
y mejores razones para sentirse cansados. En síntesis, el ‘otro’ le daba un sentido a la vacuidad de la cadena y la proveía de su mismo significante.
7
Reproducido por CNN México (2014, noviembre 10).
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Bajo esta lógica, es cierto que la respuesta ciudadana de millones de cansados tampoco terminó por ofrecer un colectivo homogéneo – ¿quién es el cansado?, ¿de qué está cansado?–, pero cumplía con las condiciones esenciales
para ser el significante vacío que representara a las particularidades bajo una
cadena equivalencial que, por momentos, intentó dirigirse a la universalidad.
Al respecto, Laclau menciona que “la recurrente apelación a la imprecisión y
vaguedad de los símbolos populistas, son, exactamente, la fuente de su eficacia política” (Laclau, 2013, p. 221); en este sentido, la figura de los cansados
podía ser imprecisa y vaga, pero no por ello dejaba de ser funcional para representar a la gran cantidad de demandas sociales.
Asimismo, debe destacarse la eficacia del “cansado” en cuanto significante
porque en sentido estricto no tiene una vinculación política, sino que se vive
más allá de los horizontes de ésta, en la experiencia cotidiana de los distintos
sujetos;8 al mismo tiempo el “cansancio” se desvincula de todos los significados previos con el propósito de identificar a la comunidad, anteriormente
incapaz de representarse a sí misma. Además, dicho término presentaba otras
especificidades que coadyuvaron a su uso; por ejemplo, en relación con el
significante “indignado” –recientemente popularizado por el caso español–
existe una diferencia fundamental. De acuerdo con París Albert (2013, p. 338),
además de la falta de reconocimiento, la indignación se relaciona con “sentirse
enojado sobre algo que ha pasado, algo que alguien ha hecho, y que consideramos injusto”9 (las cursivas son nuestras), por su parte, el cansancio denota
una serie de algo’s, antepone un sentimiento de repetición y retrotrae una sensación de no-clausura, falta de ánimo, hartazgo de “lo mismo” e incluso frustración.10
Continuando con los otros elementos mencionados en el proceso, es necesario pasar al análisis de la figura externa. En tanto cadena equivalencial, los
“que ya se habían cansado” o simplemente “cansados” eliminaron sus parti8
v v
Zizek(2012, p. 15-17) ya ha señalado que este tipo de significados “espontáneos” o “apolíticos” son los
que mejor representan la lucha hegemónica porque traducen de manera más clara la experiencia cotidiana
y permiten hacerla más “legible” para el resto de la comunidad.
9
En este mismo sentido se expresa López Merino (2014, p. 249), quien en su estudio sobre la indignación
política advierte una relación con el aspecto normativo, de modo que la indignación “hace luz sobre aquello
que en nuestra experiencia moral no está funcionando”.
10
El señalamiento anterior no minimiza que el “cansancio” haya tomado su rol como significante por las
características del caso –específicamente a raíz de la frase del exprocurador Murillo– ni tampoco excluye
que la ausencia del significante “indignación” haya sido rechazada dentro del movimiento por su previa
ocupación en el caso español. Así, complementa los señalamientos anteriores por medio de una significación lingüística estructural y un anclaje postestructuralista en relación a la particularidad.
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cularidades por medio de la distinción del “Otro constitutivo”, con el que
mantienen una posición antagónica: el Estado. La ocupación de éste en dicha
posición no es algo casual, mucho menos con los antecedentes que se han
señalado, más aún, porque en el acto motor –la desaparición forzada de los
normalistas– se ha mencionado la participación de elementos policíacos, militares y del presidente municipal de Iguala. A lo anterior se suman las críticas
hacia el gobierno mexicano en cuanto a la calidad de las investigaciones y la
respectiva impartición de justicia, sin dejar de mencionar las sospechas de
corrupción y el descubrimiento de múltiples fosas clandestinas con restos
humanos halladas durante el primer mes posterior al suceso.
A pesar de los señalamientos sociales en contra del PRI y del presidente de
la república, fue el Estado en su totalidad quien ha sido popularmente
posicionado como el “Otro”. A este respecto recuérdese que las autoridades
locales involucradas pertenecían, en su gran mayoría, al Partido de la Revolución Democrática (PRD), de modo que, como acertadamente apunta Hernández Navarro (2015, p. 10): “la narcopolítica no es asunto exclusivo del
viejo PRI”. A ello se suma una crisis generalizada en torno a la representación
política, con elementos de todos los partidos que se han visto vinculados con
grupos delictivos, casos de corrupción y resultados deficientes, lo que permitió impulsar las candidaturas independientes de junio de 2015. Así, lo más
importante es rescatar la denuncia que se hace al sistema político en su conjunto y la formalización de su posición antagónica –“lo que está excluido de la
comunidad”–, contra el cual no sólo las demandas sino los mismos movimientos #TodosSomosAyotzinapa y #YaMeCansé suprimían sus aspectos diferenciales; como evidencia de lo anterior recuérdese la proliferación del hashtag
#FueElEstado en las principales redes sociales.
Sin embargo, los narcotraficantes nunca fueron ubicados del otro lado de
la cadena equivalencial, como ocurría con el Estado; de hecho, en los casos
más extremos únicamente aparece la figura mancomunada del #NarcoEstado.
Lo anterior es sumamente relevante porque el mismo narco había aceptado
parcialmente su responsabilidad en estos hechos, ya que tras los sucesos apareció una manta firmada por el jefe de “Guerreros Unidos”, apodado “el
Choky”, donde no sólo enuncia la lista de funcionarios públicos asociados al
cártel, sino que termina diciendo: “no toda la culpa la tengo yo” (Hernández
Navarro, 2015, p. 9). En relación a ello, existen tres principales explicaciones:
en primer lugar, que el Estado, en cuanto a sus funciones atribuidas en la
mayoría de los pensamientos políticos, debe ser el principal responsable por
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guardar un mínimo de condiciones de orden y seguridad –no así los narcotraficantes–. Otra explicación puede ser que el narco compone el tabú, es decir,
aquello que se sabe pero no se dice, al contrario, se oculta tras la indiferencia.
Por último, también es posible que la influencia de los narcotraficantes, su
poder o su misma ubicación entre la sociedad civil les ha permitido habitar un
espacio de heterogeneidad frente a la sociedad, donde ambos son inconmensurables en cuanto actores antagónicos; no así el Estado en relación a ambos.
En este caso, se ha decidido elegir un segundo vacío para analizar otra
figura indispensable en todo este proceso: la del desaparecido.11 Sin embargo,
no debe confundirse este vacío secundario con el significante de la teoría
laclausiana sobre el cual se fundamenta la representación de la voluntad colectiva, si bien su presencia también ha sido substancial para todo el proceso.
En este sentido, el desaparecido no tenía la misma capacidad que el posterior
“cansado” para pasar de la concreción o de lo particular a la pretensión
universalista; del mismo modo, el “desaparecido” no era vivido por las distintas demandas ni era fácilmente “legible” dentro de la cadena, es decir, su capacidad representacional era mucho menor; aun así, los 43 desaparecidos fueron una pieza central para el despunte de los “cansados” por la indignación
que produjo en la sociedad. En síntesis, la figura del desaparecido está representada en una posición antidescriptivista, es decir, no son todos los desaparecidos en cuanto tales, pero es dicha condición la base sobre la que se sustentará el movimiento de los cansados.
Así, únicamente se les ha adjudicado la característica de vacío porque en
su calidad de desaparecidos, ¿tenían identidad?, ¿la habían perdido?, ¿cómo
se podía identificar alguien con ellos? Y por encima de las anteriores: ¿podían
los ausentes proveer de rasgos identitarios a un colectivo social? En primer
lugar, es cierto que la identidad no se pierde por la desaparición, pero también
es innegable que se trastoca, su misma materialización o ausencia es un factor
clave en la identidad del sujeto. En este caso, el desaparecido provee un espacio mucho más vacío que el significante laclausiano, el cual puede llenarse de
muchos sentidos porque no existe, de momento, un sujeto que esté presente
para anclarlos; en consecuencia, son otras personas las que le darán sentido a
su condición.
11
Se sugiere la lectura de Gatti (2006) sobre los problemas de representación en torno a los “desaparecidos”.
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En el caso específico de estos desaparecidos, su vacío o su deslizamiento12
se detendría fijando o anclando su significado a un punto nodal: el estudiante.
Desde esta perspectiva, se va a mitigar el atributo normalista rural –tantas
veces criticado por el Estado, los sectores conservadores, la Iglesia o los mismos ciudadanos que habitan en el medio urbano–, que está más relacionado
con el “radical”, el “rebelde”, el que “toma autobuses”, el que “no quiere
estudiar”. Por su parte, enfatizar o limitar su identidad a un rasgo meramente
estudiantil despierta una mayor identificación por parte de la sociedad mediante su dimensión afectiva y, la cercanía, –los padres que reconocen a sus
hijos en los estudiantes, los jóvenes que se conciben en el mismo rol o en uno
más cercano– con una connotación positiva: aquél que desea superarse, los
profesionistas de mañana, el futuro del país, entre otros.
Mientras que en el imaginario social de Guerrero el anclaje podía resultar
innecesario, en el imaginario nacional resultaba más claro cómo el estudiante
tenía una estima social más alta que el normalista. Al posicionar al estudiante
como punto nodal –un nudo– que conecta un significante con otros
(Stavrakakis, 2007), el desaparecido ya no va a ser alguien ajeno sino que,
haciendo uso de los rasgos adjudicados al “estudiante”, aquél adquiere su
cercanía: el desaparecido deviene un “otro como yo”, al menos en potencia.
Asimismo, su fuerza se ve multiplicada, sumado a la dimensión afectiva del
estudiante, el desaparecido aporta influencia por medio de la esperanza, de la
capacidad de revertir su situación. A diferencia del finado, el desaparecido no
aporta evidencia de su estatus, ni como vivo ni como muerto, en ese sentido,
trata de jugar en contra del tiempo para presionar y revertir la situación: “Vivos se los llevaron, vivos los queremos”. Siguiendo esta misma lógica, cabe
mencionar que el desaparecido provee de mayor identificación no sólo a raíz
de una experiencia vivida por el que se identifica con respecto a algún caso
personal, sino que, en comparación con los finados, estos se olvidan más rápido “por miedo a identificarnos a ellos, tan distintos y tan iguales.” (Moncada,
2015, p. 192).
12
El postestructuralismo rechaza la idea
de que a cada significante le corresponde únicamente un significav v
do. Por ello, la obra de autores como Zizek, Laclau y Mouffe, bajo la influencia del segundo Wittgenstein y
Lacan, han prestado atención al modo en que ciertos significados entrelazan o acolchan la flotación de los
primeros a determinados discursos o narrativas. Así, en vez de que desaparecido asuma su significado en
tanto “sujeto ausente del que se desconoce su paradero o estatus”, éste depende del contexto y de la narrativa, en este caso, principalmente la del movimiento.
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Por su parte, la condición de desaparecido servía para resaltar la nocompletitud de la comunidad; es decir, la extirpación de un colectivo que
llama la atención sobre el resto para poder recuperar su “unidad”:
#NosFaltan43, #NiUnoMenos. Sin embargo, también es cierto que su calidad de desaparecidos es contraproducente para la identidad y permanencia
del movimiento: no sólo su muerte –en el peor de los casos– sino también su
regreso con vida puede amenazar con la estabilidad de la cadena equivalencial,
trayendo consigo el abandono del movimiento. Aun así, la posibilidad de no
encontrarles con vida se ha incluido en la narrativa del movimiento mediante
consignas tales como “quisieron enterrarnos, pero no sabían que éramos semillas” o “¿qué cosecha un país que siembra cadáveres?” (ambos citados por
Méndez Franco, 2015, p. 72), mitigando así el riesgo de que el movimiento
desaparezca.
DE LA ARTICULA
CIÓN DISCURSIV
A A LA MANIFES
TACIÓN SOCIAL
ARTICULACIÓN
DISCURSIVA
MANIFEST
74
Lo primero que se debe señalar, antes de entrar a la manifestación social, es la
respuesta gubernamental ocurrida dentro del mismo proceso de articulación.
Al respecto, pueden mencionarse algunas de las principales estrategias llevadas a cabo por el gobierno federal: primeramente, Gómez (2015) apunta que
el presidente trató de reducirlo a un mero suceso local, lo cual, en los términos
aquí expresados, se traduce en acciones cuyo objetivo es impedir que lo particular lograse una cadena equivalencial con potencial universal. La misma autora enuncia otra de las estrategias cuando asevera que se intentó criminalizar
a los estudiantes por medio de la propagación de un supuesto mensaje de los
“Guerreros Unidos”, donde se anunciaban nexos de los normalistas con otro
grupo contendiente; lo anterior fue el principal intento por acabar con la misma identidad del movimiento e incluso su particularidad, ya que como acertadamente advierte Méndez Franco (2015, p. 70), “el caso de Ayotzinapa representa la primera vez donde, de manera clara, es imposible relacionar a las
víctimas con el narcotráfico; muy por el contrario: el caso entero muestra la
coparticipación de las fuerzas represoras del Estado con el narcotráfico”. Por
último, cuando estas acciones no fueron eficaces, el gobierno trató de vincularse en la cadena equivalencial cuando el presidente expresó durante un discurso que “Todos somos Ayotzinapa”; sin embargo, de acuerdo con Hernández Navarro (2015), esto no sólo fue rechazado, sino que seis días después
perdió por completo esa pobre, pero existente posibilidad, cuando pidió: “haTRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 42 ENERO-JUNIO 2016
�LA ARTICULACIÓN DEL MOVIMIENTO #YAMECANSÉ
gamos realmente un esfuerzo colectivo para que vayamos hacia delante y podamos realmente superar este momento de dolor”.13 En todas estas acciones
el gobierno pretendía socavar o, al menos, impactar de algún modo en la configuración de la cadena, lo cual es un gran peligro para el movimiento ya que,
si la dimensión de exclusión es eliminada o reducida, se desdibujan los límites
del sistema (Laclau, 1996) y en consecuencia, el movimiento pierde su fuerza.
Mientras que el gobierno intentaba desarticular la cadena, el cansado seguía cobrando fuerza. La expansión del movimiento más allá de lo particular
era posible por la sucesión de eventos trágicos, de desapariciones, de asesinatos y de impunidades que rodean la historia nacional; tal como ocurre con el
comentario de Leonardo Moncada (2015, p. 192): “lo que se reprime, lo que
se intenta suprimir, vuelve de nuevo bajo su forma traumática, insistente”. En
este sentido, sobresale el mensaje del comandante zapatista Moisés, quien
manifestó a los familiares de los normalistas lo siguiente:
No están solos hermanas y hermanos. Busquen su palabra también en los familiares
de los niños y niñas asesinados en la guardería ABC en Sonora; en las organizaciones por los desaparecidos en Coahuila; en los familiares de las víctimas inocentes de
la guerra, desde un inicio perdida, contra el narcotráfico; en los familiares de los
miles de migrantes eliminados a todo lo largo del territorio mexicano (15 de noviembre de 2014; citado en Gómez, 2015, p. 54).
75
Este acompañamiento fue eficaz y no sólo por parte de los mencionados; la
sociedad reaccionaba fuera y dentro de las redes sociales. En el primer caso
sobresalen las movilizaciones que adoptaron el nombre de “Jornada Global
por Ayotzinapa” donde el desaparecido siempre estuvo presente: si bien gran
parte de su vacío identitario fue anclado a la figura del estudiante, el resto de
su “perfil ausente” no representó un obstáculo para las movilizaciones en torno a la defensa de los 43 jóvenes; incluso, podría decirse que produjo una
mayor dimensión de identificación a falta de una materialización y concreción, principalmente a medida que la idealización incide en la percepción que
se tiene del ausente. Así, los desaparecidos fueron representados en acciones
que pueden dividirse en dos grandes tipos: las autoreferenciales y las
vinculantes. Las primeras son aquéllas que tratan de recuperar los aspectos
13
Reproducido en CNN México (2014, diciembre 4).
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�LA ARTICULACIÓN DEL MOVIMIENTO #YAMECANSÉ
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identitarios más concretos del individuo en cuanto a él mismo, es decir, la
repartición de hojas con las fotos de los jóvenes, su edad y municipio de origen, así como las pláticas de los familiares donde narraban quién era la persona. En cuanto a las segundas, éstas tenían que ver con la representación indirecta –o vinculante– de los jóvenes desaparecidos, como ocurría con la metáfora
numeraria; en este sentido, cada uno de los jóvenes –sin especificar quién–
representa uno de los números del 1 al 43, lo que facilitaba no sólo tenerlos
presentes como sujetos individuales, sino que fueron fácilmente interiorizados
y reproducidos. Al respecto, era común ver durante las movilizaciones los
números “1, 2, 3… 43”, así como el grito de consignas que contabilizaban los
números hasta alcanzar el último y que posteriormente se popularizó como el
#PaseDeLista1al43.Otras acciones vinculantes tenían que ver con objetos
dentro de una narrativa artística, desde las 43 velas hasta las 43 sillas vacías
que simbolizaban los estudiantes que no estarían presentes en un salón de
clases, tal como lo expresaba otra consigna “no puedo dar clase porque faltan
43 estudiantes”.
Dentro de las estrategias que ocurrían dentro de la red sobresale el mismo
hashtag #YaMeCansé, el cual en dos meses obtuvo 7 millones de retuiteos, 2
millones más que el #YoSoy132 a lo largo de siete meses (Pérez Botero, 2014,
diciembre 29).Todo esto atrajo la opinión pública internacional y, por ende, se
convirtió en un movimiento social con un gran apoyo global que, a diferencia
de lo que ocurría en el contexto mexicano, fincó su significante en el desaparecido, elemento que, dicho sea de paso, permite una identificación más próxima por parte de los simpatizantes externos debido a su trayectoria de lucha
internacional.
DEL HASHT
AG AL MO
VIMIENTO SOCIAL
HASHTA
MOVIMIENTO
Para comprender la forma en que un hashtag adquiere relevancia en las redes
sociales virtuales y le permite convertirse en un movimiento social masivo con
apoyo global, se debe especificar la manera en que se estructuran los movimientos sociales, mismos que de acuerdo con Melucci (1999), tienen la cualidad de adaptarse dependiendo del tipo de movimiento. No obstante, hay elementos clave como: la propia modificación de la estructura de acuerdo a los
intereses de la causa; la participación directa; el significado simbólico; una
concepción del tiempo que se adapta a ritmos individuales; un sentido de la
participación como compromiso provisional –no como un deber– y una cirTRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 42 ENERO-JUNIO 2016
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culación de los actores por diversos motivos. Asimismo, los propios movimientos son espacios abiertos que permiten la negociación continua que dependerá de la organización del mismo, permitiendo que la acción colectiva sea
“el resultado de un proceso contractual y reflexivo” (Melucci, 1999, p.124).
De acuerdo al propio autor, “las personas no forman parte de un grupo o se
adscriben a una causa porque compartan una condición objetiva, o porque
hayan tomado una decisión definitiva o irreversible, sino porque continúan
eligiendo entre distintas opciones y asumen la responsabilidad que ello implica” (Melucci, 1999, p.124).
Así, la estructura contempla una actividad autoreflexiva que identifica y
acepta las relaciones de poder que se dan dentro del movimiento y los involucrados asumen las responsabilidades de acuerdo a sus propias decisiones. Ahora
bien, el contexto virtual permite el acceso instantáneo a múltiples personas en
cualquier lugar del planeta, esto posibilita no solamente sumarse a diversas
causas, sino el repotenciamiento de las mismas a partir de nuevos nodos
virtuales que permiten una identificación focalizada sobre imaginarios específicos. Es por ello que la aparición de múltiples páginas mexicanas en Facebook
del movimiento #YaMeCansé comparten el significante del cansado pero, a la
vez, se diversifican los significantes secundarios de acuerdo al contexto inmediato en donde surja la versión del movimiento, por lo que el término “cansado” no tiene precisamente los mismos referentes en todo el país, sino que son
resignificados a partir de causales inmediatas.
Esto es lo que permitió la masificación del movimiento puesto que la acción colectiva se entendió a partir de las nociones del “cansado”, generando
un sentimiento de identidad colectiva que se ajustara a las particularidades de
cada ambiente por medio del ciberespacio. Lo anterior redujo los medios –las
posibilidades y límites de las acciones– al mismo tiempo que diversificó los
fines de acuerdo a los diferentes sentidos para cada colectivo involucrado –
hartazgo social, desaparecidos, impunidad, corrupción, dictadura, entre otros.
Esta identidad colectiva, por ende, ha estado renegociándose constantemente a partir de las identificaciones, pero es el sentido del “cansado” lo que,
en México, da unidad al movimiento y, por tanto, lo que permite percibirle
como un colectivo. Como se ha mencionado, esta situación no se repite en el
contexto internacional, donde el movimiento parte de la figura del desaparecido, de tal forma que, por ejemplo, poco tiempo después de haber surgido el
#YaMeCansé, aparece en Estados Unidos el #Ustired2, así como del sitio que
lleva el mismo nombre, con presencia en más de 43 ciudades norteamericanas
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–simbólicamente, una ciudad por cada estudiante desaparecido–. Pero además, el movimiento #Ustired2 ha construido significantes secundarios a partir de los problemas de inmigración de la comunidad hispanohablante en Estados Unidos, sobre todo a raíz del involucramiento de organizaciones religiosas,
académicas y activistas, así como su expansión de comunidades mexicanas o
latinas; ello demuestra la resignificación y constante negociación de la identidad del movimiento, sin que ello reduzca el objetivo original del mismo.
Esto trae a colación la relevancia que tienen hoy día las redes sociales
virtuales como principales divulgadoras globales de información, además de
ser de los medios sociales más destacados a los que cada día tienen acceso un
mayor número de personas. Es por ello que, bajo el supuesto de la teoría de
redes, donde se destacan las relaciones situacionales entre los actores más allá
de los atributos individuales (Lozares, 1996), los lazos y/o vínculos creados
son fundamentales para establecer identificaciones entre estos. Lo anterior
permite la contextualización de significantes sin perder del todo la percepción
de unidad de un movimiento, en este sentido, Meneses comenta que:
El hashtag #YaMeCansé involuntariamente es un anclaje de significados muy poderoso que ha reunido a muchas voces que están inconformes o indignadas, no sólo
por el caso Ayotzinapa, sino también significa un hartazgo e indignación por la casa
blanca y por la ineficacia e ineficiencia no sólo del gobierno federal sino por todos
los partidos [...] es una muestra de repudio e indignación por toda la clase política
nacional (citada en Ferguson, 2014, diciembre 7).
78
Así, los hashtags navegan por el ciberespacio inmediatamente, mostrándose ante millones de usuarios de las redes sociales virtuales, en particular de
Twitter y Facebook –que son las que cuentan con el mayor número de usuarios–. Incluso, aunque en el caso del #YaMeCansé se haya recurrido a bots14
para tumbar el hashtag de los primeros lugares de popularidad, los seguidores
y simpatizantes del movimiento crearon nuevos, tales como #YaMeCansé2,
#YaMeCansé3, #YaMeCansé4 y así sucesivamente. Esto permitió evadir
momentáneamente a los bots y colocar al hashtag nuevamente en los primeros
lugares, reivindicando el hartazgo social y, por ende, el cansancio, como uno
de los principales problemas del país.
14
Los bots (robots) son programas informáticos que simulan el comportamiento de una persona, pudiendo
ser diseñados para distintas acciones, entre las que destaca la apertura de cuentas de correos electrónicos o
perfiles en diferentes páginas en Internet, por mencionar algunas.
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CONCL
USIONES
CONCLUSIONES
El análisis del movimiento #YaMeCansé demuestra lo ineludible que resulta
el trasfondo histórico en el cansancio generalizado, si bien también es cierto
que la identidad del colectivo se fundamenta en un proceso de articulación
discursiva. Al respecto, los aportes de Ernesto Laclau han resultado primordiales para esclarecer de qué modo el cansancio pudo eliminar las diferencias
entre las demandas colectivas y trascender hasta ocupar el lugar del vacío,
posibilitando la transformación de lo particular a lo universal. Asimismo, el
postestructuralismo en general contribuye a explicar la importancia del vacío
que genera la figura del desaparecido, así como su anclaje –el estudiante– y los
procesos de significaciones que ocurren sobre la base de imaginarios sociales
previos.
En cuanto a la manifestación social, la teoría de Melucci y aquélla de redes
permiten complementar los dos puntos anteriores. La primera con respecto a
la adaptación del movimiento de acuerdo a los actores involucrados y el compromiso que asumen con una causa determinada. Por su parte, la teoría de
redes permite entrever la multiplicidad de sentidos y significados que coadyuva
a la identificación colectiva de aquellas personas que, a partir de las mismas
redes en contacto, minimizan sus posicionamientos individuales para potenciar dichas identificaciones compartidas. Esto permite la existencia de ciertos
subgrupos en el movimiento con sus respectivas particularidades, aunque los
propósitos originales del mismo sirven como motor y le otorgan cierta unidad
en su conjunto.
A través de los puntos anteriores se desprende la relevancia del discurso
como un eje transversal en el estudio de la identidad, tanto a nivel individual
como en este caso, que ha resultado colectiva, cuyo uso resulta más determinante que cualquier otro condicionante. Además, la apropiación de los
significantes en los movimientos obedece tanto a los imaginarios como a las
circunstancias, tal como sucedió con el “cansancio”, que no solamente respondía a la permanencia de insatisfacción popular sino que fue arrebatado del
“Otro constitutivo”.
Sumado a lo anterior, debe destacarse cómo afecta el papel de la estructura
virtual en la articulación y manifestación del movimiento, así, ha quedado
demostrado que gran parte de ambas ocurrió gracias a estas plataformas. Sin
embargo, aquí cabe concluir con un par de comentarios. En primer lugar, el
lenguaje digital no ha sido utilizado igualmente por los otros actores involuTRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 42 ENERO-JUNIO 2016
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�LA ARTICULACIÓN DEL MOVIMIENTO #YAMECANSÉ
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crados: el gobierno prefiere mantenerse en los tradicionales medios de comunicación aunque ha actuado a partir de los bots para minimizar las organizaciones virtuales del movimiento; los grupos delictivos han escogido la puesta
de mantas como su canal semiótico, y los familiares de los desaparecidos optan por expresarse principalmente en mítines populares y caravanas, sumándose a las redes sociales virtuales como un medio de difusión y de convocatoria. Por otro lado, entre las ventajas de la virtualidad se encuentra la gran
difusión del movimiento y la facilidad de que diversas personas puedan sumarse a la causa, lo anterior implica, por un lado, compartir un mismo significante –cansado– al mismo tiempo que le asigna, al #YaMeCansé, significados secundarios a partir de los contextos inmediatos. Asimismo, esta dispersión
de significados puede verse como una desventaja para la causa original del
movimiento, puesto que la multiplicidad de focalizaciones y el tipo de participación que mantiene el involucrado, ha generado la falta de un liderazgo que
abandere el movimiento, limitando la cohesión del mismo.
Si bien es cierto que el #YaMeCansé representa a todos los cansados –en
tanto sociedad civil–, ha sido notoria la ausencia de un personaje representativo, lo cual posiblemente sea lo mejor para la causa que enarbola el movimiento, cuyos desaparecidos, no por estar ausentes, dejan de hacer un fuerte
llamado de interpelación e identificación. Aun así, el movimiento sigue vigente a pesar de que las movilizaciones han disminuido con el tiempo y, al igual
que ocurrió con la masacre de Tlatelolco y el Jueves de Corpus, los 43 desaparecidos de Ayotzinapa constituirán nuevos imaginarios sociales que paulatinamente, formarán parte de una memoria histórica para determinados grupos sociales que no permitirán que se pierdan en el olvido.
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TRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 42 ENERO-JUNIO 2016
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�CARLOS MANUEL REYES SILVA*
FRANCISCO JAVIER GARZA GARCÍA**
1
La articulación del movimiento
#YaMeCansé:
Imaginarios, identidad y manifestación social1
Articulation of the Movement #YaMeCansé:
Imaginary, Identity and Social Manifestation
RESUMEN
La última década de la historia mexicana ha
sido testigo del incremento en los niveles de
violencia e inseguridad, lo cual ha producido
un descontento popular que se potenció con
la desaparición de los 43 estudiantes normalistas de Ayotzinapa. Esta reacción social se
materializó en el movimiento #YaMeCansé,
cuya identidad colectiva se analizará a partir
de la articulación discursiva y su manifestación social, prestando atención especial al papel de las redes sociales virtuales y al lenguaje
digital. Así, se expondrá cómo las principales
figuras discursivas del movimiento –cansado,
desaparecido y estudiante– fueron fundamentales para que éste asumiera sus propósitos
universalistas y pudiera antagonizar a la sociedad civil frente al Estado.
ABSTRACT
This past decade of Mexican history has borne
witness to an increase in levels of violence and
insecurity, which has produced popular discontent that was boosted by the disappearance
of 43 students studying to be teachers in
Ayotzinapa. This social reaction materialized
as the movement #YaMeCansé, whose collective identity is to be analyzed beginning from
discursive articulation and its social manifestation, lending special attention to the role of
virtual social networks and digital language.
Therefore, we will treat how the main discursive figures of the movement–tired, disappeared and student–were fundamental in the
latter assuming its universalist proposals and
being able to antagonize civil society vis-à-vis
the State.
Palabras Clave: movimiento social, articulación
discursiva, redes sociales, Ayotzinapa,
#YaMeCansé.
Key words: social movement, discursive articulation, social networks, Ayotzinapa,
#YaMeCansé
*Doctorando en Ciencias Sociales por el Tecnológico de Monterrey, Campus Monterrey, México,
lrcisilva@yahoo.com
**Doctorando en Ciencias Sociales por el Tecnológico de Monterrey, Campus Monterrey, México,
javier2178@hotmail.com
1
El presente artículo de reflexión surge a partir de las temáticas abordadas en las tesis de ambos autores en
el marco de las investigaciones en conjunto que promueve el Doctorado en Ciencias Sociales del Tecnológico de Monterrey.
Recibido: 19 de agosto 2015 / Aceptado: 16 de diciembre 2015
ISSN: 2007-1205 pp. 59-81
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�LA ARTICULACIÓN DEL MOVIMIENTO #YAMECANSÉ
INTR
ODUCCIÓN
INTRODUCCIÓN
60
Una de las reacciones populares más importantes que ha presenciado la historia mexicana reciente tuvo lugar en el año 2014, cuando un grupo de 43 jóvenes estudiantes de la Escuela Normal Rural Raúl Isidro Burgos –también conocida como “la Normal de Ayotzinapa”– fueron desaparecidos presuntamente
por policías que seguían las órdenes del presidente municipal de Iguala, José
Luis Abarca Velázquez. El proceso de investigación llevado a cabo por el gobierno federal fue tan criticado que, sumado a la colusión de las autoridades
locales en estos eventos, conllevó al cuestionamiento del Estado en su totalidad como garante de la seguridad de la población. El panorama descrito no
era un caso aislado, por el contrario, evidenciaba una vez más los niveles de
corrupción, violencia y descomposición social; no obstante, la conjunción entre lo cotidiano y lo particular fue tan significativa que logró impulsar uno de
los movimientos más representativos de la participación de la sociedad mexicana.
Debido a la relevancia de los acontecimientos, el presente artículo tiene
como propósito analizar la construcción identitaria del movimiento
#YaMeCansé a partir de la articulación discursiva y su manifestación social,
esto es, examinar cómo se genera la identidad del colectivo para, a partir de
ahí, comprender el resto del proceso de formación del movimiento. Para ello,
primeramente se llevará a cabo una sección contextual que permita aprehender el marco de referencia sobre el cual se construirán los posteriores significados. En seguida, se analizará el proceso de formación de identidad partiendo de un abordaje postestructuralista. Al respecto, la noción de significante
vacío de Ernesto Laclau será fundamental para explicar la posición que juega
“el cansado”, a la cual se sumará la figura de un segundo vacío, esta vez por
medio del “desaparecido”; asimismo, cabe adelantar que debido a la naturaleza de su proceso de articulación, el papel del lenguaje digital será igualmente
importante. Una tercera sección, de orden más reflexivo, se compone de algunas premisas teóricas de los movimientos sociales que permitan profundizar
en los aspectos complementarios de la manifestación social, sobresaliendo en
lo particular la teoría de la acción colectiva de Melucci y la teoría de redes.
Al finalizar quedará expuesto cómo las principales figuras discursivas del
movimiento –cansado, desaparecido y estudiante– fueron fundamentales para
que éste asumiera sus propósitos universalistas y pudiera antagonizar a la sociedad civil frente al Estado. No obstante, la debilidad que presentan algunas
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�LA ARTICULACIÓN DEL MOVIMIENTO #YAMECANSÉ
de estas categorías pueden también desdibujar la identidad del movimiento y
en consecuencia, reducir su influencia a medida que pasa el tiempo.
ANTECEDENTES
Los estudiantes y el Estado mexicano
Los hechos que se desprenden de las investigaciones realizadas por el gobierno federal en torno a la desaparición de los 43 estudiantes normalistas de
Ayotzinapa se complicaron a medida que una serie de actores entraron en
escena, desde autoridades locales y personajes regionales, hasta elementos
policiacos, militares y otros pertenecientes al crimen organizado. La incapacidad del gobierno ante tales circunstancias vio su máxima expresión en el
exprocurador general de la república, Jesús Murillo Karam, cuando en un
intento apresurado por concluir una rueda de prensa no se imaginó que al
expresar “Muchas gracias; ya me cansé” estaba dando el nombre que hacía
falta para que la sociedad se uniera en torno a un mismo estado de ánimo.
El uso de la frase sirvió para rememorar una historia de acciones vinculadas al Partido Revolucionario Institucional (PRI) y a una larga cadena de crímenes de Estado, muchas de las cuales están relacionadas con las desapariciones políticas vinculadas a la lucha estudiantil y social. Así, la frase fue adoptada
y redirigida como un grito social para, posteriormente, transformarse en un
movimiento difundido ampliamente a través de las redes sociales virtuales.
Por ello, en aras de mejorar la comprensión de las dimensiones del movimiento, es menester hacer un breve recuento de algunos de estos sucesos históricos
que vinculan fuertemente al “Ya me cansé” con algunos de los hechos más
violentos en la historia contemporánea de México, así como con los movimientos guerrilleros ocurridos en Guerrero entre las décadas de los sesenta y
setenta, mismos que repercuten de manera directa en los imaginarios sociales.2
Los últimos años de la década de los sesenta y los primeros de los setenta,
no son solamente un referente en México, sino que también destacan a nivel
global por las grandes revueltas intelectuales que se desprendían de las con2
José Luis Pintos (2005) define a los imaginarios sociales como esquemas socialmente construidos que nos
permiten percibir, explicar e intervenir en lo que cada sistema social diferenciado se tenga por realidad.
Esto sugiere que las construcciones colectivas de los imaginarios pueden diferir dependiendo el contexto,
dándole más importancia a una u otra cosa de acuerdo a eventos, situaciones o hechos inmediatos con los
que determinados grupos o comunidades se ven identificados.
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61
�LA ARTICULACIÓN DEL MOVIMIENTO #YAMECANSÉ
frontaciones ideológicas propias de la Guerra Fría y de los movimientos contra culturales que se suscitaron a partir de 1950. Así, no era de extrañar que
una juventud politizada con un discurso contestatario incursionara en la vida
social y política con el ánimo de plantear reformas a los sistemas establecidos.
Además de este panorama, debe considerarse que la época ya reflejaba los
efectos de un capitalismo que había hallado su camino en ciertas políticas
neoliberales, mientras que en modo paralelo se gestaban los incipientes procesos democráticos; en consecuencia, las aulas fueron receptoras y productoras de
una nueva forma de pensamiento social y crítico, en contra de los sistemas globales
y a favor de la participación social, tal como ya lo señalaba José Revueltas:
El movimiento mismo de 1968 no fue sino la forma concreta, peculiar y propia con
que se expresaron en México la Universidad crítica y la autogestión, como la actividad viviente, inexcusable, de las masas estudiantiles, en el cuestionamiento social y
político del país (Revueltas, 1978, p.149).
62
Por su parte, el movimiento de 1971 no fue sino la extensión de aquél de
1968, propiciando en ambos casos una multiplicidad de reproches y
señalamientos a los gobiernos en turno –tanto al de Gustavo Díaz Ordaz como
al de Luis Echeverría–, quienes fueron popularmente responsabilizados por
los asesinatos y desapariciones de cientos de estudiantes. Incluso Human Rights
Watch (HRW) reconoce la responsabilidad del Estado en estos acontecimientos, tal como se documenta en el informe sobre México para el año 2003:
No se realizó una investigación seria de la “Masacre de Tlatelolco” ni de la “Masacre de Jueves de Corpus” ocurrida tres años después, en la que manifestantes
estudiantiles fueron atacados por matones contratados, entrenados y armados por
el gobierno. En la siguiente década, el gobierno mexicano cometió reiterados abusos contra los derechos humanos de opositores y disidentes políticos dentro de lo
que se llamó la “guerra sucia” del país […] Sus métodos incluyeron la tortura, la
ejecución extrajudicial y la desaparición forzada, acompañados con frecuencia de
un grado extremo de brutalidad y un total desprecio por la vida humana (HRW,
2003, p. 5).
No obstante, en ninguno de los casos los reclamos populares fueron materializados. A pesar de la voluntad de algunas iniciativas, entre las que destaca
la fundada por Rosario Ibarra de Piedra en 1977 denominada Comité ProTRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 42 ENERO-JUNIO 2016
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Defensa de Presos, Perseguidos, Desaparecidos y Exiliados Políticos de México– también conocido como Comité Eureka–, fue imposible enjuiciar a los
responsables de dichas masacres, sin importar el apoyo de múltiples organizaciones y actores políticos.
En lo que aquí respecta, los eventos acaecidos en Tlatelolco durante 1968 y
la matanza del Jueves de Corpus en 1971, componen ineludiblemente parte
del imaginario social que ayuda a comprender el #YaMeCansé por las relaciones que guardan entre sí, en tanto que los tres comparten una serie de
referentes: la figura del estudiante y la del desaparecido, así como los asesinatos y una respuesta gubernamental altamente criticable. En consecuencia, históricamente los estudiantes universitarios se han convertido en un contrapeso
social a determinadas políticas gubernamentales y forman parte de una minoría privilegiada que tiene acceso a una información inaccesible para muchas
personas en México, de modo que en palabras de Carlos Monsiváis (1978, p.
57), “a la Universidad de México se le ha encargado determinar la conciencia
nacional”, incomodando a los poderes fácticos que al anteponer el eslogan
“La universidad, escuela de guerrilleros”,3 se encontraban con una consigna a
favor de la memoria: “fue el Estado”. A partir de los hechos de 1968 y 1971,
las autonomías universitarias y las posturas políticas de los estudiantes se han
encontrado no solamente con una agresiva respuesta gubernamental, sino también con los bloqueos institucionales a los intentos por resolver la participación del Estado y de militares en tales eventos para fincar las responsabilidades correspondientes.
Esta confrontación ideológica, política y social entre el Estado y los estudiantes, así como los eventos recién mencionados, forman parte de la memoria histórica, la cual “tiene que ver con la permanencia del recuerdo, con la
continuidad, pero también con la identidad, con la raíz profunda de los individuos y de los pueblos […] el sentido de pertenencia a un grupo”(Martinelli y
Ovalle, 2012, p. 53). Por consiguiente, los estudiantes son parte de una comunidad que va más allá del nivel escolar y de distinciones entre educación pública y privada; son, particularmente, jóvenes con acceso a una educación
escolar, y esto es lo que les permite actuar como unidad.
3
Se sugiere la lectura de Monsiváis (1978) para profundizar respecto a la expansión territorial de la lucha
estudiantil en México.
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�LA ARTICULACIÓN DEL MOVIMIENTO #YAMECANSÉ
Contribuciones al imaginario social de Guerrero y contexto inmediato
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El factor estudiantil a nivel nacional es solamente uno de los referentes para
comprender el movimiento que aquí interesa. El otro está más relacionado a
una cuestión local, donde el estado de Guerrero presenta sus propios momentos históricos de gran relevancia para el marco de análisis. Al respecto, dicho
estado ha presenciado figuras de resistencia social y guerrilleras que se vinculan a la misma Escuela Normal de Ayotzinapa, como ocurre con los casos de
los profesores Genaro Vázquez y Lucio Cabañas.
El movimiento guerrillero de Genaro Vázquez tuvo su origen a partir de la
represión del Movimiento Cívico Guerrerense (MCG) que había postulado
una candidatura a la gubernatura del estado en 1962. Tras la victoria declarada del PRI y las alegaciones de fraude por parte del MCG, se desencadenó una
protesta en Iguala que más tarde sería “reprimida con un saldo de ocho muertos, 25 heridos y 200 prisioneros” (Meyer, 1996, julio 4). A partir de dicha
manifestación nacería años después la Asociación Cívica Nacional Revolucionaria (ACNR), la cual se transformaría para 1968 en el movimiento insurgente
que dirigiría el profesor guerrerense hasta 1972. De forma similar, el movimiento del maestro Lucio Cabañas no encontró salidas electorales y “fue en
mayo de 1967 cuando una matanza –nueve muertos– puso abrupto final a un
mitin oposicionista que se celebraba en una escuela de Atoyac” (Meyer, 1996,
julio 4). Por ende, tras lo ocurrido y de modo similar que Genaro Vázquez,
Lucio Cabañas funda el movimiento guerrillero Partido de los Pobres y su
respectiva brigada para enfrentarse en lucha armada con el gobierno federal
hasta 1974. Así, tanto la participación de los estudiantes como la vinculación
de ambos personajes con la Escuela Normal, “provocó que desde la perspectiva gubernamental se concluyera que las Normales Rurales constituían un
foco de incubación de la guerrilla, y que sus estudiantes eran bases de apoyo
de los grupos insurrectos” (Navarro Gallegos, 2015, p. 97).
Por su parte, la historia guerrerense más reciente sigue estando repleta de
lucha y de una violenta respuesta por parte del Estado. Uno de los casos más
representativos ocurrió en 1995 a partir de una movilización de campesinos
que se dirigían a un mitin político para demandar una mejora en las condiciones sociales y la liberación de uno de sus compañeros; durante el trayecto, el
vado de Aguas Blancas fue testigo del asesinato de 17 de ellos por parte de los
policías. A un año de este hecho, en junio de 1996 aparece el Ejército Popular
Revolucionario (EPR) que ha estado activo hasta la actualidad e incluso ha
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sobrepasado los límites de la entidad territorial. Por si esto no fuera suficiente,
hechos más actuales permiten entrever que la situación de violencia en Guerrero se ha mantenido a lo largo de los años: en 2011 ocurrió un ataque a la
Normal de Ayotzinapa; en diciembre de 2012 fueron asesinados dos estudiantes y al año siguiente otros dos fueron atropellados.
Así, la amplia gama de movimientos estudiantiles –a nivel nacional– y de
resistencia –a nivel regional– posiciona a Guerrero como un estado con una
memoria histórica particular. Los guerrilleros e insurgentes no han sido ajenos al imaginario guerrerense, como tampoco los estudiantes en cuanto a figuras de movilización social y reflejo de solidaridad; por su parte, el gobierno
ha reaccionado de manera violenta al verse amenazado por estos grupos. En
cuanto a las escuelas normales rurales, la visión varía de acuerdo a las posturas: por un lado, son respetadas no sólo por las estrictas normas con que se
maneja su estructura interna,4 sino que tienen una amplia acogida popular
por el compromiso social sobre el que éstas han sido fundadas; por otro lado,
Navarro Gallegos (2015) menciona que éstas fueron desde un inicio criticadas por los expropiados y por la iglesia, la cual les incriminaba la inculcación
de ideas socialistas. Sin embargo, estos no han sido los únicos agentes que han
despreciado el normalismo rural; además de todos los anteriores, las mismas
autoridades educativas y sindicatos nacionales han intentado suprimirlos mediante regímenes laborales perjudiciales y obstaculizando el envío de recursos, aún a pesar de que estas escuelas son menos de 4% del total de las Normales y contribuyen únicamente con 5% de la matrícula total (Navarro Gallegos,
2015).
Asimismo, dentro de todo este campo de insurgencia, es ineludible hacer
mención a uno de los principales factores que han potenciado la violencia en
el estado: la producción y el comercio de drogas. Al respecto, la región es una
de las principales productoras de amapola y opio; del mismo modo, es “punto
de entrada a la Tierra Caliente, donde los cárteles elaboran drogas sintéticas y
cultivan mariguana. Es también puerta de salida de una de las heroínas más
puras que se elaboran en el mundo” (Hernández Navarro, 2015, p. 8). Esto ha
permitido que un cártel local, “Guerreros Unidos”,5 haya incrementado su
4
La permanencia en una escuela normal rural es un proceso que requiere de un alto compromiso por parte
del estudiante hacia la escuela y la comunidad, al respecto, no sólo debe de cumplir con la asistencia a clase
y la aprobación de casi todas sus materias, sino que también debe participar en las labores de limpieza y
aquéllas productivas (Navarro Gallegos, 2015).
5
El grupo delictivo es una escisión del grupo de los Beltrán Leyva, el cual cobró mayor autonomía tras la
muerte del líder de estos últimos.
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influencia no sólo a nivel social sino también político, coludiéndose con una
serie de funcionarios públicos municipales y estatales. A este respecto, las desapariciones de campesinos, ambientalistas e incluso de otros funcionarios,
producidas durante el gobierno de Ángel Aguirre Rivero (2011-2014), sumadas a una escasa respuesta por parte de las autoridades, permite suponer el
poder de los grupos delictivos y el respaldo con que cuentan en la esfera pública.
A raíz de lo anterior se desprende en lo particular el caso del alcalde de
Iguala, José Luis Abarca, y su esposa directora del DIF municipal, María de los
Ángeles Pineda, quienes “eran intocables en Iguala, a pesar de los innumerables testimonios sobre su corrupción, sus amenazas violentas contra opositores y sus vínculos con el cártel conocido como Guerreros Unidos” (Villamil,
2015, p. 33). La red sobre la cual se manejaron estas autoridades estaba constituida por el apoyo de la corriente perredista Nueva Izquierda, los vínculos
familiares y sociales con el narco, así como una estrecha relación con el coronel Juan Antonio Aranda Torres, comandante del Batallón del Iguala (Villamil,
2015). Nótese así no sólo la diversidad de actores sino también los distintos
orígenes de los mismos en la construcción de una compleja arena de donde se
desprenderían los principales responsables. Asimismo, se debe mencionar que
todos ellos mantenían una tensa relación con los normalistas, reflejada en la
poca colaboración por parte de las autoridades en el esclarecimiento de los
eventos ocurridos durante los tres años previos.
Sin embargo, el conflicto en lo particular inicia el 26 de septiembre de
2014, cuando los estudiantes normalistas de Ayotzinapa, con el propósito de ir
a la marcha del 2 de octubre en la Ciudad de México, se encontraban
“boteando” y procurando la toma de autobuses para poder partir. A su llegada a Iguala, tomaron un camión para dirigirse a uno de los festejos del DIF
organizados por María de los Ángeles, donde se anunciaría su próxima candidatura ante el término de la alcaldía de su esposo. Los policías, una vez enterados del suceso, enfrentaron a los normalistas con un saldo de 7 personas fallecidas; la versión oficial de lo ocurrido con los 43 desaparecidos sigue sin ser
popularmente convincente.
Más allá del hecho, por sí mismo trágico, la sociedad comenzó a reaccionar
por la dudosa calidad de las investigaciones. La primera versión oficial de los
hechos señaló que “sus cuerpos fueron calcinados en una hoguera que duró
más de 14 horas y fue alimentada con diésel y leña, sin que nadie se diera
cuenta de la pira humana que ocurría a unos cuantos kilómetros de Iguala”
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(Villamil, 2015, p. 34). Esta versión potenció la falta de credibilidad tanto de
la investigación como de las instituciones encargadas de realizarla. Mientras
ello ocurría, la noticia de los 43 desaparecidos ya era conocida nacionalmente
y la sociedad permanecía en la espera de una respuesta objetiva, encontrando
en su lugar la falta de sensibilidad social y cerrazón del exprocurador cuando
expresó ‘ya me cansé’, encendiendo así el hartazgo de una sociedad violentada. En este sentido, no sólo los 60 000 muertos producto del gobierno de
Calderón (HRW, 2013, p.1) ni su continuación durante el periodo peñanietista
conformaron el trasfondo del movimiento, sino que fue todo un cúmulo de
problemas que han cimbrado la vida de la sociedad mexicana a nivel nacional,
entre los que se encuentran:
La crisis nacional de inseguridad pública, la crisis humanitaria por las decenas de
miles de desaparecidos y heridos en el país y la crisis de credibilidad que cuarteó la
aparentemente sólida coraza del grupo en el poder, que se sumaron para conducir
al gobierno de Peña Nieto a enfrentar una crisis política de gran alcance y profundidad (De Dios-Corona, 2014, p. 88).
Por ello, “Todos somos Ayotzinapa” y “Ya me cansé” se convirtieron en
una nueva consigna que hicieron propia no solamente los jóvenes estudiantes,
sino todos aquellos que manifiestan a través de dicha expresión su hartazgo
social a un Estado que no ha sabido solventar las carencias y problemas del
país. Cabe resaltar que mientras la primera expresión se restringe un poco
más al caso, la segunda da cabida a múltiples comunidades y grupos que vieron en la frase la posibilidad de criticar las acciones gubernamentales y, más
aún, de generar una mayor identificación social.6 Por su parte, la trascendencia del movimiento se ha debido, en gran medida, a las nuevas tecnologías de
la información y a las redes sociales virtuales que se constituyeron como el
medio por excelencia de la manifestación ciudadana y cuyas repercusiones
aún son visibles; sin embargo, ello no hubiera sido posible sin un debido proceso de articulación, tal como se analizará a continuación.
6
A los movimientos anteriores podría agregarse el “#NosFaltan43”, que ocuparía el extremo más
particularista del espectro. En este sentido, el “#TodosSomosAyotzinapa” puede generar identificación con
todos aquellos que han vivido directamente la violencia del Estado mientras que el “#YaMeCansé”, en
tanto movimiento sombrilla, permite canalizar la crítica de la sociedad mexicana ante las deficientes condiciones por las que ha atravesado el país.
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ARTICULA
CIÓN EN TORNO A DOS V
ACÍOS:
ARTICULACIÓN
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APARECIDO
68
La obra de Ernesto Laclau se distingue de la corriente marxista tradicional,
principalmente, en cuanto a su postura respecto a la identidad. De acuerdo a
la posición profundamente antiesencialista del escritor argentino, la construcción de identidades no puede ubicarse fuera de un proceso de articulación
discursiva, esto es que en sus términos las posturas de identificación no existen antes del discurso sino a través de éste; así, dichas identificaciones se desarrollan sobre una base procesual, relacional y discursiva que transcurre en un
campo político. Para ello es importante reconocer principalmente dos elementos que sirven como base explicativa para el fenómeno que se ha decidido
estudiar: las demandas y los significantes vacíos.
En su obra sobre el populismo, Laclau (2011) establece que la unidad de
análisis gira en torno a las demandas colectivas, diversificadas debido a la
misma naturaleza heterogénea de las sociedades actuales. A pesar de las particularidades que permiten diferenciarlas, dichas demandas encontrarán una
similitud entre éstas que permita construir una cadena equivalencial, siendo
éste el primer paso para la constitución de una comunidad. A su vez, esto no
sería posible sin el proyecto de universalidad, es decir, la intencionalidad de
sobrepasar los rasgos particulares en aras de representar, en la medida de lo
posible, a la sociedad. Para ello, resulta necesario que una particularidad intente representar lo universal, lo cual sólo es posible mediante los significantes
vacíos, es decir, “un significante de la pura cancelación de toda la diferencia”
(Laclau, 1996, p. 73). El significante vacío resulta necesario porque la comunidad, en tanto “plenitud ausente […] no puede tener ninguna forma propia
de representación” (Laclau, 1996, p. 80), por lo que debe buscar entre la
lógica equivalencial una identidad concreta que pueda asumir su papel representativo de toda la cadena. A su vez, esta cadena equivalencial, representada
por el significante vacío, se diferenciará de un “otro constitutivo”que provee
no sólo una relación de antagonismo sino que permite la existencia de dicha
cadena o, lo que es lo mismo, “aquello que niega la plena constitución de la
identidad del sistema a la vez que lo hace posible” (Romanutti, 2012, p. 267).
En el caso que aquí ocupa cabe mencionar que el movimiento no surge
con el hecho per se; ni las desapariciones en sí mismas ni las poco favorables
condiciones sociales fueron sus creadoras. De hecho, los primeros días únicamente existía una tragedia localizada en un escenario bien delimitado; las
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demandas se desprendían únicamente de los familiares y amigos de los desaparecidos. Curiosamente, lo característico de este caso sería la forma en
que comenzó a gestarse la cadena equivalencial: el significante que hacía falta
para embonar los eslabones de las demandas colectivas, todavía particularizadas, fue paradójicamente provisto por el ‘otro constitutivo y excluido’, es decir, el mismo Estado contribuía de forma directa –y discursiva– a su formación por medio de una condición humana: el cansancio.
El día 7 de noviembre, Jesús Murillo, en su cargo de Procurador General
de la República ofreció una conferencia de prensa donde relató los avances de
la investigación del caso. Tras responder algunas preguntas decidió informar a
los periodistas: “Muchas gracias; ya me cansé”, siendo esta última frase el
inicio de la movilización social por medios digitales bajo el tuit #YaMeCansé
y que, posteriormente, serviría para dar identidad al movimiento. La indignación que despertó entre la sociedad mexicana ante tal respuesta provocó que,
desde ese mismo día y por otros 25 más, se convirtiera en trending topic a nivel
nacional (Pérez, 2014); a lo anterior se agregaba que lejos de rectificarse, tres
días después del hecho, el exprocurador reiteraba haber estado cansado, e
incluso, cuando fue cuestionado sobre si volvería a decir la frase, expresó:
“Naturalmente, no tengo por qué decir mentiras. Soy tan humano como cualquiera y también me canso”.7 Así, las declaraciones anteriores servían no solamente para darle un mayor impulso a la incipiente efervescencia de tuits, memes
y posicionamientos en las redes sociales, sino que fueron determinantes para
subrayar la dislocación.
De acuerdo con Romanutti (2012, p. 269), la dislocación debe entenderse
como el “quiebre de un orden establecido que hasta entonces daba sentido a
un grupo de personas”, de modo que, “el sujeto está inmerso en una formación discursiva de la cual ‘emerge’, se hace visible, cuando éste deja de otorgarle sentido, o sea cuando se ha dislocado” (Romanutti, 2012, p. 272). Al
respecto, el exprocurador había nombrado aquello que faltaba para darle identidad al colectivo, haciendo visible una realidad que no era solamente suya,
sino que reflejaba con mayor fidelidad la de millones de mexicanos que le
reprochaban sentirse como ellos, ciudadanos comunes que sentían tener más
y mejores razones para sentirse cansados. En síntesis, el ‘otro’ le daba un sentido a la vacuidad de la cadena y la proveía de su mismo significante.
7
Reproducido por CNN México (2014, noviembre 10).
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Bajo esta lógica, es cierto que la respuesta ciudadana de millones de cansados tampoco terminó por ofrecer un colectivo homogéneo – ¿quién es el cansado?, ¿de qué está cansado?–, pero cumplía con las condiciones esenciales
para ser el significante vacío que representara a las particularidades bajo una
cadena equivalencial que, por momentos, intentó dirigirse a la universalidad.
Al respecto, Laclau menciona que “la recurrente apelación a la imprecisión y
vaguedad de los símbolos populistas, son, exactamente, la fuente de su eficacia política” (Laclau, 2013, p. 221); en este sentido, la figura de los cansados
podía ser imprecisa y vaga, pero no por ello dejaba de ser funcional para representar a la gran cantidad de demandas sociales.
Asimismo, debe destacarse la eficacia del “cansado” en cuanto significante
porque en sentido estricto no tiene una vinculación política, sino que se vive
más allá de los horizontes de ésta, en la experiencia cotidiana de los distintos
sujetos;8 al mismo tiempo el “cansancio” se desvincula de todos los significados previos con el propósito de identificar a la comunidad, anteriormente
incapaz de representarse a sí misma. Además, dicho término presentaba otras
especificidades que coadyuvaron a su uso; por ejemplo, en relación con el
significante “indignado” –recientemente popularizado por el caso español–
existe una diferencia fundamental. De acuerdo con París Albert (2013, p. 338),
además de la falta de reconocimiento, la indignación se relaciona con “sentirse
enojado sobre algo que ha pasado, algo que alguien ha hecho, y que consideramos injusto”9 (las cursivas son nuestras), por su parte, el cansancio denota
una serie de algo’s, antepone un sentimiento de repetición y retrotrae una sensación de no-clausura, falta de ánimo, hartazgo de “lo mismo” e incluso frustración.10
Continuando con los otros elementos mencionados en el proceso, es necesario pasar al análisis de la figura externa. En tanto cadena equivalencial, los
“que ya se habían cansado” o simplemente “cansados” eliminaron sus parti8
v v
Zizek(2012, p. 15-17) ya ha señalado que este tipo de significados “espontáneos” o “apolíticos” son los
que mejor representan la lucha hegemónica porque traducen de manera más clara la experiencia cotidiana
y permiten hacerla más “legible” para el resto de la comunidad.
9
En este mismo sentido se expresa López Merino (2014, p. 249), quien en su estudio sobre la indignación
política advierte una relación con el aspecto normativo, de modo que la indignación “hace luz sobre aquello
que en nuestra experiencia moral no está funcionando”.
10
El señalamiento anterior no minimiza que el “cansancio” haya tomado su rol como significante por las
características del caso –específicamente a raíz de la frase del exprocurador Murillo– ni tampoco excluye
que la ausencia del significante “indignación” haya sido rechazada dentro del movimiento por su previa
ocupación en el caso español. Así, complementa los señalamientos anteriores por medio de una significación lingüística estructural y un anclaje postestructuralista en relación a la particularidad.
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cularidades por medio de la distinción del “Otro constitutivo”, con el que
mantienen una posición antagónica: el Estado. La ocupación de éste en dicha
posición no es algo casual, mucho menos con los antecedentes que se han
señalado, más aún, porque en el acto motor –la desaparición forzada de los
normalistas– se ha mencionado la participación de elementos policíacos, militares y del presidente municipal de Iguala. A lo anterior se suman las críticas
hacia el gobierno mexicano en cuanto a la calidad de las investigaciones y la
respectiva impartición de justicia, sin dejar de mencionar las sospechas de
corrupción y el descubrimiento de múltiples fosas clandestinas con restos
humanos halladas durante el primer mes posterior al suceso.
A pesar de los señalamientos sociales en contra del PRI y del presidente de
la república, fue el Estado en su totalidad quien ha sido popularmente
posicionado como el “Otro”. A este respecto recuérdese que las autoridades
locales involucradas pertenecían, en su gran mayoría, al Partido de la Revolución Democrática (PRD), de modo que, como acertadamente apunta Hernández Navarro (2015, p. 10): “la narcopolítica no es asunto exclusivo del
viejo PRI”. A ello se suma una crisis generalizada en torno a la representación
política, con elementos de todos los partidos que se han visto vinculados con
grupos delictivos, casos de corrupción y resultados deficientes, lo que permitió impulsar las candidaturas independientes de junio de 2015. Así, lo más
importante es rescatar la denuncia que se hace al sistema político en su conjunto y la formalización de su posición antagónica –“lo que está excluido de la
comunidad”–, contra el cual no sólo las demandas sino los mismos movimientos #TodosSomosAyotzinapa y #YaMeCansé suprimían sus aspectos diferenciales; como evidencia de lo anterior recuérdese la proliferación del hashtag
#FueElEstado en las principales redes sociales.
Sin embargo, los narcotraficantes nunca fueron ubicados del otro lado de
la cadena equivalencial, como ocurría con el Estado; de hecho, en los casos
más extremos únicamente aparece la figura mancomunada del #NarcoEstado.
Lo anterior es sumamente relevante porque el mismo narco había aceptado
parcialmente su responsabilidad en estos hechos, ya que tras los sucesos apareció una manta firmada por el jefe de “Guerreros Unidos”, apodado “el
Choky”, donde no sólo enuncia la lista de funcionarios públicos asociados al
cártel, sino que termina diciendo: “no toda la culpa la tengo yo” (Hernández
Navarro, 2015, p. 9). En relación a ello, existen tres principales explicaciones:
en primer lugar, que el Estado, en cuanto a sus funciones atribuidas en la
mayoría de los pensamientos políticos, debe ser el principal responsable por
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guardar un mínimo de condiciones de orden y seguridad –no así los narcotraficantes–. Otra explicación puede ser que el narco compone el tabú, es decir,
aquello que se sabe pero no se dice, al contrario, se oculta tras la indiferencia.
Por último, también es posible que la influencia de los narcotraficantes, su
poder o su misma ubicación entre la sociedad civil les ha permitido habitar un
espacio de heterogeneidad frente a la sociedad, donde ambos son inconmensurables en cuanto actores antagónicos; no así el Estado en relación a ambos.
En este caso, se ha decidido elegir un segundo vacío para analizar otra
figura indispensable en todo este proceso: la del desaparecido.11 Sin embargo,
no debe confundirse este vacío secundario con el significante de la teoría
laclausiana sobre el cual se fundamenta la representación de la voluntad colectiva, si bien su presencia también ha sido substancial para todo el proceso.
En este sentido, el desaparecido no tenía la misma capacidad que el posterior
“cansado” para pasar de la concreción o de lo particular a la pretensión
universalista; del mismo modo, el “desaparecido” no era vivido por las distintas demandas ni era fácilmente “legible” dentro de la cadena, es decir, su capacidad representacional era mucho menor; aun así, los 43 desaparecidos fueron una pieza central para el despunte de los “cansados” por la indignación
que produjo en la sociedad. En síntesis, la figura del desaparecido está representada en una posición antidescriptivista, es decir, no son todos los desaparecidos en cuanto tales, pero es dicha condición la base sobre la que se sustentará el movimiento de los cansados.
Así, únicamente se les ha adjudicado la característica de vacío porque en
su calidad de desaparecidos, ¿tenían identidad?, ¿la habían perdido?, ¿cómo
se podía identificar alguien con ellos? Y por encima de las anteriores: ¿podían
los ausentes proveer de rasgos identitarios a un colectivo social? En primer
lugar, es cierto que la identidad no se pierde por la desaparición, pero también
es innegable que se trastoca, su misma materialización o ausencia es un factor
clave en la identidad del sujeto. En este caso, el desaparecido provee un espacio mucho más vacío que el significante laclausiano, el cual puede llenarse de
muchos sentidos porque no existe, de momento, un sujeto que esté presente
para anclarlos; en consecuencia, son otras personas las que le darán sentido a
su condición.
11
Se sugiere la lectura de Gatti (2006) sobre los problemas de representación en torno a los “desaparecidos”.
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En el caso específico de estos desaparecidos, su vacío o su deslizamiento12
se detendría fijando o anclando su significado a un punto nodal: el estudiante.
Desde esta perspectiva, se va a mitigar el atributo normalista rural –tantas
veces criticado por el Estado, los sectores conservadores, la Iglesia o los mismos ciudadanos que habitan en el medio urbano–, que está más relacionado
con el “radical”, el “rebelde”, el que “toma autobuses”, el que “no quiere
estudiar”. Por su parte, enfatizar o limitar su identidad a un rasgo meramente
estudiantil despierta una mayor identificación por parte de la sociedad mediante su dimensión afectiva y, la cercanía, –los padres que reconocen a sus
hijos en los estudiantes, los jóvenes que se conciben en el mismo rol o en uno
más cercano– con una connotación positiva: aquél que desea superarse, los
profesionistas de mañana, el futuro del país, entre otros.
Mientras que en el imaginario social de Guerrero el anclaje podía resultar
innecesario, en el imaginario nacional resultaba más claro cómo el estudiante
tenía una estima social más alta que el normalista. Al posicionar al estudiante
como punto nodal –un nudo– que conecta un significante con otros
(Stavrakakis, 2007), el desaparecido ya no va a ser alguien ajeno sino que,
haciendo uso de los rasgos adjudicados al “estudiante”, aquél adquiere su
cercanía: el desaparecido deviene un “otro como yo”, al menos en potencia.
Asimismo, su fuerza se ve multiplicada, sumado a la dimensión afectiva del
estudiante, el desaparecido aporta influencia por medio de la esperanza, de la
capacidad de revertir su situación. A diferencia del finado, el desaparecido no
aporta evidencia de su estatus, ni como vivo ni como muerto, en ese sentido,
trata de jugar en contra del tiempo para presionar y revertir la situación: “Vivos se los llevaron, vivos los queremos”. Siguiendo esta misma lógica, cabe
mencionar que el desaparecido provee de mayor identificación no sólo a raíz
de una experiencia vivida por el que se identifica con respecto a algún caso
personal, sino que, en comparación con los finados, estos se olvidan más rápido “por miedo a identificarnos a ellos, tan distintos y tan iguales.” (Moncada,
2015, p. 192).
12
El postestructuralismo rechaza la idea
de que a cada significante le corresponde únicamente un significav v
do. Por ello, la obra de autores como Zizek, Laclau y Mouffe, bajo la influencia del segundo Wittgenstein y
Lacan, han prestado atención al modo en que ciertos significados entrelazan o acolchan la flotación de los
primeros a determinados discursos o narrativas. Así, en vez de que desaparecido asuma su significado en
tanto “sujeto ausente del que se desconoce su paradero o estatus”, éste depende del contexto y de la narrativa, en este caso, principalmente la del movimiento.
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Por su parte, la condición de desaparecido servía para resaltar la nocompletitud de la comunidad; es decir, la extirpación de un colectivo que
llama la atención sobre el resto para poder recuperar su “unidad”:
#NosFaltan43, #NiUnoMenos. Sin embargo, también es cierto que su calidad de desaparecidos es contraproducente para la identidad y permanencia
del movimiento: no sólo su muerte –en el peor de los casos– sino también su
regreso con vida puede amenazar con la estabilidad de la cadena equivalencial,
trayendo consigo el abandono del movimiento. Aun así, la posibilidad de no
encontrarles con vida se ha incluido en la narrativa del movimiento mediante
consignas tales como “quisieron enterrarnos, pero no sabían que éramos semillas” o “¿qué cosecha un país que siembra cadáveres?” (ambos citados por
Méndez Franco, 2015, p. 72), mitigando así el riesgo de que el movimiento
desaparezca.
DE LA ARTICULA
CIÓN DISCURSIV
A A LA MANIFES
TACIÓN SOCIAL
ARTICULACIÓN
DISCURSIVA
MANIFEST
74
Lo primero que se debe señalar, antes de entrar a la manifestación social, es la
respuesta gubernamental ocurrida dentro del mismo proceso de articulación.
Al respecto, pueden mencionarse algunas de las principales estrategias llevadas a cabo por el gobierno federal: primeramente, Gómez (2015) apunta que
el presidente trató de reducirlo a un mero suceso local, lo cual, en los términos
aquí expresados, se traduce en acciones cuyo objetivo es impedir que lo particular lograse una cadena equivalencial con potencial universal. La misma autora enuncia otra de las estrategias cuando asevera que se intentó criminalizar
a los estudiantes por medio de la propagación de un supuesto mensaje de los
“Guerreros Unidos”, donde se anunciaban nexos de los normalistas con otro
grupo contendiente; lo anterior fue el principal intento por acabar con la misma identidad del movimiento e incluso su particularidad, ya que como acertadamente advierte Méndez Franco (2015, p. 70), “el caso de Ayotzinapa representa la primera vez donde, de manera clara, es imposible relacionar a las
víctimas con el narcotráfico; muy por el contrario: el caso entero muestra la
coparticipación de las fuerzas represoras del Estado con el narcotráfico”. Por
último, cuando estas acciones no fueron eficaces, el gobierno trató de vincularse en la cadena equivalencial cuando el presidente expresó durante un discurso que “Todos somos Ayotzinapa”; sin embargo, de acuerdo con Hernández Navarro (2015), esto no sólo fue rechazado, sino que seis días después
perdió por completo esa pobre, pero existente posibilidad, cuando pidió: “haTRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 42 ENERO-JUNIO 2016
�LA ARTICULACIÓN DEL MOVIMIENTO #YAMECANSÉ
gamos realmente un esfuerzo colectivo para que vayamos hacia delante y podamos realmente superar este momento de dolor”.13 En todas estas acciones
el gobierno pretendía socavar o, al menos, impactar de algún modo en la configuración de la cadena, lo cual es un gran peligro para el movimiento ya que,
si la dimensión de exclusión es eliminada o reducida, se desdibujan los límites
del sistema (Laclau, 1996) y en consecuencia, el movimiento pierde su fuerza.
Mientras que el gobierno intentaba desarticular la cadena, el cansado seguía cobrando fuerza. La expansión del movimiento más allá de lo particular
era posible por la sucesión de eventos trágicos, de desapariciones, de asesinatos y de impunidades que rodean la historia nacional; tal como ocurre con el
comentario de Leonardo Moncada (2015, p. 192): “lo que se reprime, lo que
se intenta suprimir, vuelve de nuevo bajo su forma traumática, insistente”. En
este sentido, sobresale el mensaje del comandante zapatista Moisés, quien
manifestó a los familiares de los normalistas lo siguiente:
No están solos hermanas y hermanos. Busquen su palabra también en los familiares
de los niños y niñas asesinados en la guardería ABC en Sonora; en las organizaciones por los desaparecidos en Coahuila; en los familiares de las víctimas inocentes de
la guerra, desde un inicio perdida, contra el narcotráfico; en los familiares de los
miles de migrantes eliminados a todo lo largo del territorio mexicano (15 de noviembre de 2014; citado en Gómez, 2015, p. 54).
75
Este acompañamiento fue eficaz y no sólo por parte de los mencionados; la
sociedad reaccionaba fuera y dentro de las redes sociales. En el primer caso
sobresalen las movilizaciones que adoptaron el nombre de “Jornada Global
por Ayotzinapa” donde el desaparecido siempre estuvo presente: si bien gran
parte de su vacío identitario fue anclado a la figura del estudiante, el resto de
su “perfil ausente” no representó un obstáculo para las movilizaciones en torno a la defensa de los 43 jóvenes; incluso, podría decirse que produjo una
mayor dimensión de identificación a falta de una materialización y concreción, principalmente a medida que la idealización incide en la percepción que
se tiene del ausente. Así, los desaparecidos fueron representados en acciones
que pueden dividirse en dos grandes tipos: las autoreferenciales y las
vinculantes. Las primeras son aquéllas que tratan de recuperar los aspectos
13
Reproducido en CNN México (2014, diciembre 4).
TRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 42 ENERO-JUNIO 2016
�LA ARTICULACIÓN DEL MOVIMIENTO #YAMECANSÉ
76
identitarios más concretos del individuo en cuanto a él mismo, es decir, la
repartición de hojas con las fotos de los jóvenes, su edad y municipio de origen, así como las pláticas de los familiares donde narraban quién era la persona. En cuanto a las segundas, éstas tenían que ver con la representación indirecta –o vinculante– de los jóvenes desaparecidos, como ocurría con la metáfora
numeraria; en este sentido, cada uno de los jóvenes –sin especificar quién–
representa uno de los números del 1 al 43, lo que facilitaba no sólo tenerlos
presentes como sujetos individuales, sino que fueron fácilmente interiorizados
y reproducidos. Al respecto, era común ver durante las movilizaciones los
números “1, 2, 3… 43”, así como el grito de consignas que contabilizaban los
números hasta alcanzar el último y que posteriormente se popularizó como el
#PaseDeLista1al43.Otras acciones vinculantes tenían que ver con objetos
dentro de una narrativa artística, desde las 43 velas hasta las 43 sillas vacías
que simbolizaban los estudiantes que no estarían presentes en un salón de
clases, tal como lo expresaba otra consigna “no puedo dar clase porque faltan
43 estudiantes”.
Dentro de las estrategias que ocurrían dentro de la red sobresale el mismo
hashtag #YaMeCansé, el cual en dos meses obtuvo 7 millones de retuiteos, 2
millones más que el #YoSoy132 a lo largo de siete meses (Pérez Botero, 2014,
diciembre 29).Todo esto atrajo la opinión pública internacional y, por ende, se
convirtió en un movimiento social con un gran apoyo global que, a diferencia
de lo que ocurría en el contexto mexicano, fincó su significante en el desaparecido, elemento que, dicho sea de paso, permite una identificación más próxima por parte de los simpatizantes externos debido a su trayectoria de lucha
internacional.
DEL HASHT
AG AL MO
VIMIENTO SOCIAL
HASHTA
MOVIMIENTO
Para comprender la forma en que un hashtag adquiere relevancia en las redes
sociales virtuales y le permite convertirse en un movimiento social masivo con
apoyo global, se debe especificar la manera en que se estructuran los movimientos sociales, mismos que de acuerdo con Melucci (1999), tienen la cualidad de adaptarse dependiendo del tipo de movimiento. No obstante, hay elementos clave como: la propia modificación de la estructura de acuerdo a los
intereses de la causa; la participación directa; el significado simbólico; una
concepción del tiempo que se adapta a ritmos individuales; un sentido de la
participación como compromiso provisional –no como un deber– y una cirTRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 42 ENERO-JUNIO 2016
�LA ARTICULACIÓN DEL MOVIMIENTO #YAMECANSÉ
culación de los actores por diversos motivos. Asimismo, los propios movimientos son espacios abiertos que permiten la negociación continua que dependerá de la organización del mismo, permitiendo que la acción colectiva sea
“el resultado de un proceso contractual y reflexivo” (Melucci, 1999, p.124).
De acuerdo al propio autor, “las personas no forman parte de un grupo o se
adscriben a una causa porque compartan una condición objetiva, o porque
hayan tomado una decisión definitiva o irreversible, sino porque continúan
eligiendo entre distintas opciones y asumen la responsabilidad que ello implica” (Melucci, 1999, p.124).
Así, la estructura contempla una actividad autoreflexiva que identifica y
acepta las relaciones de poder que se dan dentro del movimiento y los involucrados asumen las responsabilidades de acuerdo a sus propias decisiones. Ahora
bien, el contexto virtual permite el acceso instantáneo a múltiples personas en
cualquier lugar del planeta, esto posibilita no solamente sumarse a diversas
causas, sino el repotenciamiento de las mismas a partir de nuevos nodos
virtuales que permiten una identificación focalizada sobre imaginarios específicos. Es por ello que la aparición de múltiples páginas mexicanas en Facebook
del movimiento #YaMeCansé comparten el significante del cansado pero, a la
vez, se diversifican los significantes secundarios de acuerdo al contexto inmediato en donde surja la versión del movimiento, por lo que el término “cansado” no tiene precisamente los mismos referentes en todo el país, sino que son
resignificados a partir de causales inmediatas.
Esto es lo que permitió la masificación del movimiento puesto que la acción colectiva se entendió a partir de las nociones del “cansado”, generando
un sentimiento de identidad colectiva que se ajustara a las particularidades de
cada ambiente por medio del ciberespacio. Lo anterior redujo los medios –las
posibilidades y límites de las acciones– al mismo tiempo que diversificó los
fines de acuerdo a los diferentes sentidos para cada colectivo involucrado –
hartazgo social, desaparecidos, impunidad, corrupción, dictadura, entre otros.
Esta identidad colectiva, por ende, ha estado renegociándose constantemente a partir de las identificaciones, pero es el sentido del “cansado” lo que,
en México, da unidad al movimiento y, por tanto, lo que permite percibirle
como un colectivo. Como se ha mencionado, esta situación no se repite en el
contexto internacional, donde el movimiento parte de la figura del desaparecido, de tal forma que, por ejemplo, poco tiempo después de haber surgido el
#YaMeCansé, aparece en Estados Unidos el #Ustired2, así como del sitio que
lleva el mismo nombre, con presencia en más de 43 ciudades norteamericanas
TRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 42 ENERO-JUNIO 2016
77
�LA ARTICULACIÓN DEL MOVIMIENTO #YAMECANSÉ
–simbólicamente, una ciudad por cada estudiante desaparecido–. Pero además, el movimiento #Ustired2 ha construido significantes secundarios a partir de los problemas de inmigración de la comunidad hispanohablante en Estados Unidos, sobre todo a raíz del involucramiento de organizaciones religiosas,
académicas y activistas, así como su expansión de comunidades mexicanas o
latinas; ello demuestra la resignificación y constante negociación de la identidad del movimiento, sin que ello reduzca el objetivo original del mismo.
Esto trae a colación la relevancia que tienen hoy día las redes sociales
virtuales como principales divulgadoras globales de información, además de
ser de los medios sociales más destacados a los que cada día tienen acceso un
mayor número de personas. Es por ello que, bajo el supuesto de la teoría de
redes, donde se destacan las relaciones situacionales entre los actores más allá
de los atributos individuales (Lozares, 1996), los lazos y/o vínculos creados
son fundamentales para establecer identificaciones entre estos. Lo anterior
permite la contextualización de significantes sin perder del todo la percepción
de unidad de un movimiento, en este sentido, Meneses comenta que:
El hashtag #YaMeCansé involuntariamente es un anclaje de significados muy poderoso que ha reunido a muchas voces que están inconformes o indignadas, no sólo
por el caso Ayotzinapa, sino también significa un hartazgo e indignación por la casa
blanca y por la ineficacia e ineficiencia no sólo del gobierno federal sino por todos
los partidos [...] es una muestra de repudio e indignación por toda la clase política
nacional (citada en Ferguson, 2014, diciembre 7).
78
Así, los hashtags navegan por el ciberespacio inmediatamente, mostrándose ante millones de usuarios de las redes sociales virtuales, en particular de
Twitter y Facebook –que son las que cuentan con el mayor número de usuarios–. Incluso, aunque en el caso del #YaMeCansé se haya recurrido a bots14
para tumbar el hashtag de los primeros lugares de popularidad, los seguidores
y simpatizantes del movimiento crearon nuevos, tales como #YaMeCansé2,
#YaMeCansé3, #YaMeCansé4 y así sucesivamente. Esto permitió evadir
momentáneamente a los bots y colocar al hashtag nuevamente en los primeros
lugares, reivindicando el hartazgo social y, por ende, el cansancio, como uno
de los principales problemas del país.
14
Los bots (robots) son programas informáticos que simulan el comportamiento de una persona, pudiendo
ser diseñados para distintas acciones, entre las que destaca la apertura de cuentas de correos electrónicos o
perfiles en diferentes páginas en Internet, por mencionar algunas.
TRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 42 ENERO-JUNIO 2016
�LA ARTICULACIÓN DEL MOVIMIENTO #YAMECANSÉ
CONCL
USIONES
CONCLUSIONES
El análisis del movimiento #YaMeCansé demuestra lo ineludible que resulta
el trasfondo histórico en el cansancio generalizado, si bien también es cierto
que la identidad del colectivo se fundamenta en un proceso de articulación
discursiva. Al respecto, los aportes de Ernesto Laclau han resultado primordiales para esclarecer de qué modo el cansancio pudo eliminar las diferencias
entre las demandas colectivas y trascender hasta ocupar el lugar del vacío,
posibilitando la transformación de lo particular a lo universal. Asimismo, el
postestructuralismo en general contribuye a explicar la importancia del vacío
que genera la figura del desaparecido, así como su anclaje –el estudiante– y los
procesos de significaciones que ocurren sobre la base de imaginarios sociales
previos.
En cuanto a la manifestación social, la teoría de Melucci y aquélla de redes
permiten complementar los dos puntos anteriores. La primera con respecto a
la adaptación del movimiento de acuerdo a los actores involucrados y el compromiso que asumen con una causa determinada. Por su parte, la teoría de
redes permite entrever la multiplicidad de sentidos y significados que coadyuva
a la identificación colectiva de aquellas personas que, a partir de las mismas
redes en contacto, minimizan sus posicionamientos individuales para potenciar dichas identificaciones compartidas. Esto permite la existencia de ciertos
subgrupos en el movimiento con sus respectivas particularidades, aunque los
propósitos originales del mismo sirven como motor y le otorgan cierta unidad
en su conjunto.
A través de los puntos anteriores se desprende la relevancia del discurso
como un eje transversal en el estudio de la identidad, tanto a nivel individual
como en este caso, que ha resultado colectiva, cuyo uso resulta más determinante que cualquier otro condicionante. Además, la apropiación de los
significantes en los movimientos obedece tanto a los imaginarios como a las
circunstancias, tal como sucedió con el “cansancio”, que no solamente respondía a la permanencia de insatisfacción popular sino que fue arrebatado del
“Otro constitutivo”.
Sumado a lo anterior, debe destacarse cómo afecta el papel de la estructura
virtual en la articulación y manifestación del movimiento, así, ha quedado
demostrado que gran parte de ambas ocurrió gracias a estas plataformas. Sin
embargo, aquí cabe concluir con un par de comentarios. En primer lugar, el
lenguaje digital no ha sido utilizado igualmente por los otros actores involuTRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 42 ENERO-JUNIO 2016
79
�LA ARTICULACIÓN DEL MOVIMIENTO #YAMECANSÉ
80
crados: el gobierno prefiere mantenerse en los tradicionales medios de comunicación aunque ha actuado a partir de los bots para minimizar las organizaciones virtuales del movimiento; los grupos delictivos han escogido la puesta
de mantas como su canal semiótico, y los familiares de los desaparecidos optan por expresarse principalmente en mítines populares y caravanas, sumándose a las redes sociales virtuales como un medio de difusión y de convocatoria. Por otro lado, entre las ventajas de la virtualidad se encuentra la gran
difusión del movimiento y la facilidad de que diversas personas puedan sumarse a la causa, lo anterior implica, por un lado, compartir un mismo significante –cansado– al mismo tiempo que le asigna, al #YaMeCansé, significados secundarios a partir de los contextos inmediatos. Asimismo, esta dispersión
de significados puede verse como una desventaja para la causa original del
movimiento, puesto que la multiplicidad de focalizaciones y el tipo de participación que mantiene el involucrado, ha generado la falta de un liderazgo que
abandere el movimiento, limitando la cohesión del mismo.
Si bien es cierto que el #YaMeCansé representa a todos los cansados –en
tanto sociedad civil–, ha sido notoria la ausencia de un personaje representativo, lo cual posiblemente sea lo mejor para la causa que enarbola el movimiento, cuyos desaparecidos, no por estar ausentes, dejan de hacer un fuerte
llamado de interpelación e identificación. Aun así, el movimiento sigue vigente a pesar de que las movilizaciones han disminuido con el tiempo y, al igual
que ocurrió con la masacre de Tlatelolco y el Jueves de Corpus, los 43 desaparecidos de Ayotzinapa constituirán nuevos imaginarios sociales que paulatinamente, formarán parte de una memoria histórica para determinados grupos sociales que no permitirán que se pierdan en el olvido.
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81
�JEYLE ORTIZ RODRIGUEZ*
1
Norwegian Parents’ Reconciliation
of Work and Family: a Case Study1
Conciliación entre trabajo y familia
de padres noruegos: estudio de caso
82
ABSTRACT
This study analyzes the impact of parental
permission in a kindergarten in Bodø, Norway, and the strategies of conciliation between
the work and family lives of men and women.
Likewise, the influence that social policy and
public institutions have on their participation
in the labor market and in household chores.
This conceptualization is based on the focus
of welfare regimes by Esping-Andersen
(1990), in which the intersection of actions
by government, families and labor market determine the course of life. The study is based
on qualitative information resulting from indepth interviews and observation. Findings
indicate that the framework of permissions has
led parents to having to program the birth of
their children according to the start of school
activities, thereby avoiding paying for childcare services on their own.
RESUMEN
El presente estudio de caso analiza el impacto
de los permisos parentales en un jardín de niños en Bodo, Noruega, y las estrategias de
conciliación entre el trabajo y la vida familiar
de los hombres y las mujeres; así como la influencia que las políticas sociales e instituciones públicas tienen sobre su participación en
el mercado laboral y en las tareas del hogar.
La conceptualización se basa en el enfoque
de regímenes de Esping-Andersen (1990) en
la cual la intersección de las acciones del gobierno, familias y el mercado de trabajo determinan el curso de la vida. El estudio se basa
en información cualitativa proveniente de entrevistas a profundidad y observación. Los
resultados señalan que el esquema de permisos ha provocado que los padres de familia
tengan que programar el nacimiento de sus
hijos con el inicio de actividades escolares y
así evitar pagar por servicios del cuidado de
manera privada.
Key words: parental permission, kindergarten,
work, family, conciliation.
Palabras clave: permiso parental, jardín de niños, trabajo, familia, conciliación.
* Candidata a doctora por la Escuela de Trabajo Social de la Universidad de Texas en Arlington,
jeyle.ortizrodriguez@mavs.uta.edu
1
This research was funded by the project “Understanding and Supporting Families with Complex Needs”
as part of the Marie Curie Actions fellowship program.
The author thanks Dr. Manuel Ribeiro Ferreira for his comments to this paper.
Recibido: 26 de enero del 2015/ Aceptado: 16 de octubre de 2015
TRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 42 ENERO-JUNIO 2016
ISSN: 2007-1205 pp. 82-93
�NORWEGIAN PARENTS’ RECONCILIATION OF WORK AND FAMILY: A CASE STUDY
INTR
ODUCTION
INTRODUCTION
Before the second half of the twentieth century, in general, family organization was based on defined responsibilities of fathers and mothers (Goldin,
1990). Fathers worked outside the home and were in charge of providing goods
and services for the rest of the household members, whereas mothers were
responsible for housework and childrearing. Since the Second World War, structural changes came up and women’s participation in the labor market notably
increased in most developed countries (Le faucheur, 1993). Today women in
Norway have one of the highest participation rates in the labor force in the
world (Statistics of Norway, 2013).
Women’s entry into the labor market is one of the most significant factors
that have influenced family dynamics and redefined men’s and women’s roles
(Levine, 1990).In the presence of higher participation rates of women and
men in the labor force, social policies that promote reconciliation between
work and family life become crucial for people’s development. Norway has
been a leading country in designing and implementing social policies that aim
to help people combine their family life and work. On one side, empirical
studies suggest that paternity leave has increased fathers’ involvement in
childcare (Brandth & Kvande, 2003; Naz, 2010; O’Brien, Brandth & Kvande,
2007). On the other side, innovative institutions such as kindergartens in Norway bring parents an option to take care of their children when the parental
leave ends and they return to their jobs.
The purpose of this case study is to identify the influence of institutions
and social policies on women’ and men’s participation in the labor market and
domestic and care giving tasks in Bodo, Norway. Specifically, this paper analyzes the impact of parental leave and kindergartens on family organization
and the strategies that women and men adopt to reconcile work and family
life. The conceptualization of this study rests on Esping-Andersen’s regime
approach (1990), in which the intersection of governments’ actions, families,
and the labor market determines the life-courses of both women and men.
Understanding the interactions of these components constitutes a critical task
when analyzing people’s wellbeing and the way people organize for the spheres
in which they participate.
FAMIL
Y-F
OCUSED POLICIES AND PRA
CTICE
AMILY
-FOCUSED
PRACTICE
In Norway, parental leave consists of a length of time either 47 weeks with full
salary or 57 weeks with 80% salary. Parental leave starts three weeks before the
TRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 42 ENERO-JUNIO 2016
83
�NORWEGIAN PARENTS’ RECONCILIATION OF WORK AND FAMILY: A CASE STUDY
84
birth and these weeks are exclusive for mothers. Mother’s quota is 14 weeks.
The six weeks after the birth are part of the mother’s quota and the remaining
eight weeks must be used continuously. Twelve weeks of the total period are
reserved for fathers (father’s quota). These weeks are mandatory for fathers
and cannot be transferred to the mother. The remaining weeks can be shared
between the mother and father. Parents are entitled to receive this benefit if
they were engaged in a work-oriented activity six months before the birth.
Additionally, parents who adopt a child are also eligible for parental leave.
According to the Norwegian Labour and Welfare Administration (2013), parental leave is guaranteed for all parents if they accomplish these requirements
and apply on time.
Parental leave permission has two primary objectives. First, it aims to facilitate parents’ reconciliation of work, studies, and family life. Second, it intends to promote fathers’ involvement in early childcare. These objectives are
established along with the assurance of parents’ income (Norwegian Labour
and Welfare Administration, 2013).
Regarding kindergartens, they “shall, in collaboration and close understanding with the home, safeguard the children’s need for care and play, and promote learning and formation as a basis for an all-round development” (Government of Norway, 2005, p. 1).Services provided by kindergartens are received
directly by children who attend the kindergarten. However, because attendance to kindergartens is not mandatory, Ministry of Education and Research
(2013) states that these institutions serve to provide parents a resource to
combine their work, studies, and family life. Therefore, services provided by
kindergartens are geared towards children and parents.
Children in Norway may attend kindergarten when they are from 0 to 5
years old. One head teacher takes care of the children. In addition, there must
be at least one pedagogical leader per every 7-9 children younger than three
years old or one pedagogical leader per every 14-18 children over the age of
three. Kindergartens are open from 7 am to 4 pm, and parents may leave and
pick up their children anytime. Funds for kindergartens come from the government, municipalities, and parents. Parents’ maximum monthly fee is NOK
$2 330 ($288 dollars) for both private and public kindergartens. This fee is
established based on parents’ economic situation (Ministry of Education and
Research, 2013). In order to provide all children access to kindergartens, the
educational system in Norway ensures a place for every child that is one year
old no later than by the end of August of every year. However, this is condiTRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 42 ENERO-JUNIO 2016
�NORWEGIAN PARENTS’ RECONCILIATION OF WORK AND FAMILY: A CASE STUDY
tional to an application during specific dates. Based on observation, children’s
activities at the analyzed kindergarten are comprised of playing outside, singing, taking naps, playing educational games, eating lunch, being involved in
cooking bread, cleaning up the kitchen, drawing, and going out for trips. Parents’ participation is promoted through monthly meetings and the existence
of a parents’ council and a coordinating committee in each kindergarten (Ministry of Education and Research, 2013). During these meetings parents discuss aspects regarding pedagogical activities and the functioning of the kindergarten. Parents have full access to the kindergarten facilities. They leave
and pick up their children from their classroom.
CASE S
TUD
Y
STUD
TUDY
This case study is based on qualitative material. To collect information I used
in-depth interviews and observation. This research took place at a kindergarten located in Bodo, Norway from May 27th to July 19th, 2013. Parents who
received services from the kindergarten constituted the target group of this
study. Two interview guides were designed: one for professionals working at
the kindergarten and the other one for parents of children who attend the
kindergarten. A researcher interviewed four fathers, two mothers, and four
couples with both parents at the moment of the interview. In this case study,
each interview –when either only one parent or both parents were present– is
considered to be the unit of analysis. Thereby, this study analyzes ten cases.
The same interview guide designed for users was utilized with mothers, fathers, and couples.To triangulate the information provided by the interviewees,
the researcher interviewed one head teacher and did observation for one week
at the kindergarten.
Based on the objective of this study, in-depth interviews and observation
were the most appropriate and feasible methods to employ. Surveys’ structure
may provide little information about the way couples make decisions and how
they solve the problems that they face when reconciling work and family life.
On the other hand, observation enabled the researcher to understand the functioning of the kindergarten and to detect possible discrepancies between parents’ opinions and situations that they face. Because this case study intends to
analyze the effect that parental leave had on people’s lives, which already occurred, in-depth interview is useful in obtaining information about people’s
opinion with regard topast events. In addition, in-depth interview is a tool that
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�NORWEGIAN PARENTS’ RECONCILIATION OF WORK AND FAMILY: A CASE STUDY
facilitates the collection of more information to understand complex phenomena. This technique offers insights into the strategies that couples adopt when
facing difficulties to reconcile work and family life. Although in some cases
only one parent was interviewed, participants referred their interaction with
their partner. On the other hand, interviewing the head teacher allowed deepening on children’ and parents’ experiences and their interactions with the
kindergarten. The head teacher’s opinions provide another perspective of families’ life.
Once selection criteria were established, I used convenience sampling to
access participants. One head teacher put us in contact with the interviewees.
Regarding the relationship of the researcher to the interviewed parents, this
was effective because before the interviews parents had gotten used to the
researcher while she was doing observation at the kindergarten. Also, it is important to highlight the support received from the principal and the head teacher
of the kindergarten. Due to this support and a letter provided by the University of Nordland, parents agreed easier to be interviewed and were confident
of the use of the information that they provided.
TABLE 1
PARTICIPANTS’ SOCIODEMOGRAPHIC CHARACTERISTICS
86
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Fuente: González (2007, p. 115).
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�NORWEGIAN PARENTS’ RECONCILIATION OF WORK AND FAMILY: A CASE STUDY
The main methodological challenges were related to parents’ time availability. However, as the researcher was flexible and available full time, the
interviews were done with no inconveniences. Some ethical concerns arose
when interviewing both parents together. Possible conflicts between both parents were probably to occur, especially those issues that addressed discrepancies between both parents or had not been considered or discussed before by
the interviewees. As this situation could not be avoided and the information
and both standpoints were crucial for this study, in order to minimize such
problems, the researcher intended to be sensitive to those situations. The researcher let them know that they were not obligated to answer all questions
and could finish the interview at any time they wanted. The result of these
precautions was completely satisfactory. Even when one respondent did not
remember some situations very well and the other one had to include more
details or clarify some aspects, they seemed interested to remember their experiences and discuss them.
RESUL
TS AND DISCUSSION
RESULT
This section presents the results of this case study. The first subsection analyzes the importance of working in interviewees’ lives and their status in the
labor market. The second subsection examines permission leave and
interviewees’ strategies to combine permission leave, kindergarten, housework,
and childcare.
All participants consisted of heterosexual persons who at least had a child
attending the analyzed kindergarten at the moment of the interview. Selection
criteria did not discriminate by partners’ education level, age, labor situation,
or economic status. Table 1 presents the main sociodemographic characteristics of the participants and a classification number to refer each case. Participants consisted of four fathers, two mothers, and four couples in which both
the father and mother were interviewed together. Their age ranged from 25 to
48 years old. All participants and their partner were born in Norway, except
for one who was born in Latin America. Concerning participants’ marital status, six cases were cohabiting, three married, and one divorced. Both members of the divorced couple lived alone. Regarding the number of children,
eight families had two children, and the other two had three children. The
highest education level among the participants was college, and the lowest was
high school.
TRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 42 ENERO-JUNIO 2016
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�NORWEGIAN PARENTS’ RECONCILIATION OF WORK AND FAMILY: A CASE STUDY
Labor Force Status and the Importance of Working in their Lives
All participants were involved in an economic activity. In general, they participated in the labor market more than 30 hours per week, except for the woman
of case 3 who was also a student. All mothers worked slightly fewer hours than
fathers. Regarding the importance of their jobs, all declared that working is
very important in their lives not only because it lets them maintain their living
status, but also because it is an important component of their social life. One
woman pointed out that society does not entirely accept women who do not
work outside the home and these women are less likely to have friends. Moreover, some considered that working outside the home allows them to use their
abilities and give back something to society.
In addition, all interviewees said that their partner’s labor force status was
important to them because working is a social component and it is better than
being at home all day. On the other hand, when the participants were asked
whether they would work if they had enough money, all but one of the
interviewees declared that they would not stop working, but they would reduce their participation in the labor market. Many stated that they had never
thought about it because working is an important aspect in their lives. When
couple 4 responded to this, she answered that they had never thought about it,
but her husband mentioned:
88
Oh yes, we have done it. You know, sometimes when we look at the lottery and
people win 15 million kroners and we think what we would do with that money, but
never on the list of things we would do it is stop working. May be we would take a
sabbatical or we’d take 6 months off and go to Thailand or somewhere, but it has
never come up to stop working (Man 4).
Concerning flexibility at work, five of the analyzed mothers worked
nightshifts because they were nurses. All participants but two considered that
mothers have less flexible jobs and in some cases this derived from the fact
that fathers had better job positions than mothers.
Parental Leave Permissions, Housework and Childcare
Regarding parental leave permissions, only one of the interviewees decided to
increase their parental leave. The rest of the participants stated that they did
TRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 42 ENERO-JUNIO 2016
�NORWEGIAN PARENTS’ RECONCILIATION OF WORK AND FAMILY: A CASE STUDY
not do so due to economic reasons. One woman declared that although she
chose to receive 100% of her salary during her parental leave, her income
decreased because she could not earn the income that she made working extra
hours. Couple 7 increased their parental leave and received 80% of their salary, but they said that they considered their economic situation when deciding
to extend their permission.
Concerning their employment protection during and after the parental leave
period, none of the interviewees were afraid of losing their jobs or opportunities to improve their job position in the future. They declared that when they
were expecting their children, they felt the Norwegian system guaranteed their
social benefits. Many indicated that being separated from their children when
they left them at the kindergarten was the only difficulty that they faced when
returning to their job.
During their parental leave permission fathers seemed to increase their
awareness about housework burden after they had their children. They declared that during their parental leave they realized that housework increased
significantly.
…all of them –a lot of guys I know that have a paternal leave– clean the garage, fix
the balcony or build something I don’t know how they do it because what you find
is that taking care of a child is actually quite a lot of work and when it finally sleeps,
during the day, you are either so tired that you just want to go to sleep or you have a
lot of house chores… (Man 4).
However, none of them reduced their working hours after having their
children. In contrast, three women worked fewer hours than before the birth.
All indicated that after having their children, fathers spent more time taking
care of their children and doing household chores. Some interviewees pointed
out that parental leave allowed fathers to learn more about childcare.
I think that if he hadn’t had paternal leave, he wouldn’t have known the children as
much (Woman 7).
Although many fathers indicated that housework increased, they did not
mention an increase in the time they spend doing domestic tasks. Also, activities related to the care of children were the kind of activities that a great majority of the fathers mentioned that they did during their parental leave.
TRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 42 ENERO-JUNIO 2016
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�NORWEGIAN PARENTS’ RECONCILIATION OF WORK AND FAMILY: A CASE STUDY
…as much as possible –I did domestic tasks–, but you know basically it was the
child… (Man 1).
In contrast, the majority of mothers indicated that they increased their time
doing both domestic and care giving tasks. Initially, all the interviewees declared that both parents did the housework and care giving tasks equally. They
maintained that they did the same type of activities. After reflecting on housework sharing, many modified their initial response. Parents realized that they
did not do the same activities in the household.
It was reduced –the time I spend doing domestic tasks– because now I spend more
time with the children […] Most of the time we share it –domestic work–, but my
girlfriend is doing most of the cleaning and I cook food (Man 2).
…but I do a little bit more of caring the house, washing floors and he is doing more
of taking care of cars and outside the house. But equal (Woman 5).
90
Regardless of this, the majority of the interviewees made an effort to spend
the same time as their partner doing housework and care giving tasks. Also,
parents’ involvement in housework and care giving tasks was influenced by
their job characteristics. The more flexible job or the better job position they
had, the more participation in care giving activities they had. Partners of women
who work nightshifts spend more time alone with their children while women
work. Nonflexible jobs of women increased fathers’ involvement in childrearing.
For instance, the man of case 4 had more available time to leave and pick up
his children at school because he had a better job position than his partner.
Also, usually the father of case 10 was the one who would leave and pick up his
two children at the kindergarten and took care of them at night because his
wife worked nightshifts and in the morning she rested.
Concerning childcare, none of the participants experienced problems to
get a place for their children in kindergarten. Nevertheless, many affirmed
that they had to plan their children’s date of birth to combine their parental
leave with the start of activities at kindergartens. As children cannot enter
kindergarten before August, if their parental leave ends before children can
attend kindergartens, parents need to look for additional help.
The only problem is the start time. It doesn’t correspond to our parental leave. So
we had to have a nanny in that period with the first child. […] So, from May to
August we had the nanny (Man 7).
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�NORWEGIAN PARENTS’ RECONCILIATION OF WORK AND FAMILY: A CASE STUDY
…they were born in June and April. It is easier because if you have them in any other
season you may have problems (Woman 5).
When children cannot attend kindergarten, in a great majority of the cases
parents drew on additional help to take care of their children. Usually, it came
from their relatives, mainly from grandparents. However, if their relatives did
not live close, parents were forced to hire private services or ask friends for
help. In most cases, help from friends was limited because they also worked.
Therefore, private services were the most feasible means, especially when they
needed help more frequently.
However, parents may require additional help to take care of their children
when they are single, divorced, or separated, their relatives do not live close, or
their job lacks of flexibility. For instance, the father and mother of case 6were
divorced and divided the custody of their children. Each one had them full
time for a week. Both shared their children’s expenditure on clothes, education, and health care equally. Each one paid for children’s food and recreation
during the week that the children were with them. The family of the woman of
case 6 does not live in the country. In contrast, the mother of the man of case
6 lives in the same city. In some occasions when they had the children with
them, they had to work at night. In this case, the father received help from his
mother. Meanwhile, the mother of the children had to hire private services
because in her community there were not institutions that provided these services after 4 pm. With regard to this, she declared to have limited economic
resources to pay for private services to take care of her children. As a consequence, woman 6 tried to schedule her nightshifts and worked extra time the
week that she did not have the children with her, but many times it was not
possible. She declared that she wanted to have the children full time, but it was
not possible due to the characteristics of her job.
CONCL
USIONS
CONCLUSIONS
The two different social policies analyzed in this paper, parental leave permission and kindergartens, can be classified into models of services and policies
that seek to work with the family unit as a whole in order to focus on shared
needs, develop strengths and address risk factors that could not be dealt with
through a focus on family members as individuals. On one side, parental leave
permission aims to increase fathers’ involvement in childrearing and considTRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 42 ENERO-JUNIO 2016
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�NORWEGIAN PARENTS’ RECONCILIATION OF WORK AND FAMILY: A CASE STUDY
92
ers that this is a responsibility of both parents. On the other side, kindergartens intend not only to develop abilities and educate children, but also to contribute to parents’ reconciliation of work and family life.
For Norwegian women their career plans and the situation at their job have
a relevant significance in their lives. Specifically, they have a relevant influence on their decision concerning the date when they plan on becoming mothers
(Su˜mer, Smithson, Dores, & Granlund, 2008), but as found in this study,
social policies also influence the motherhood cycle.In order to receive childcare
services, women and men in Norway are force to plan the date of birth based
on the start of kindergartens and the end of their parental leave. To provide
childcare services to children at the same age independently from their date of
birth, the kindergarten system needs to be more flexible with the start dates or
bring different services through other institutions to those parents whose end
of their parental leave does not correspond to the start dates of kindergartens.
Based on the above, it can be concluded that parental leave permission and
kindergartens accomplish one of their principal goals: to help parents reconcil
etheir work and family life. However, due to the limiting operation hours of
the kindergartens in the community where this study took place, parents who
do not receive extra help from their relatives or friends and their job schedule
does not correspond to the kindergarten become families that require additional services to combine their family and work. Regarding additional needs
of some families for childcare services, it is important to mention that in other
areas of Norway there are kindergartens that work after 4 pm, but in the community of this study that service was not available. Due to kindergartens’ operation hours, in some geographical areas needs of some families are not addressed. These families are those whose parents work nightshifts and do not
have extra help to take care of their children when the kindergarten is close.
Despite Norway has been a leading country in implementing and designing new programs and policies to help parents reconcile their work and family
life, all types of families do not have equal access to these because they do not
face the same situations. As this case study showed, single, separated, and
divorced parents might have less additional childcare resources to draw on. In
addition, their job conditions play an important role to combine their work
and family life. Moreover, as the labor market becomes more flexible in Norway, the kindergarten system needs to adapt its services to the new realities
families face.
TRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 42 ENERO-JUNIO 2016
�NORWEGIAN PARENTS’ RECONCILIATION OF WORK AND FAMILY: A CASE STUDY
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93
TRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 42 ENERO-JUNIO 2016
�JEYLE ORTIZ RODRIGUEZ*
1
Norwegian Parents’ Reconciliation
of Work and Family: a Case Study1
Conciliación entre trabajo y familia
de padres noruegos: estudio de caso
82
ABSTRACT
This study analyzes the impact of parental
permission in a kindergarten in Bodø, Norway, and the strategies of conciliation between
the work and family lives of men and women.
Likewise, the influence that social policy and
public institutions have on their participation
in the labor market and in household chores.
This conceptualization is based on the focus
of welfare regimes by Esping-Andersen
(1990), in which the intersection of actions
by government, families and labor market determine the course of life. The study is based
on qualitative information resulting from indepth interviews and observation. Findings
indicate that the framework of permissions has
led parents to having to program the birth of
their children according to the start of school
activities, thereby avoiding paying for childcare services on their own.
RESUMEN
El presente estudio de caso analiza el impacto
de los permisos parentales en un jardín de niños en Bodo, Noruega, y las estrategias de
conciliación entre el trabajo y la vida familiar
de los hombres y las mujeres; así como la influencia que las políticas sociales e instituciones públicas tienen sobre su participación en
el mercado laboral y en las tareas del hogar.
La conceptualización se basa en el enfoque
de regímenes de Esping-Andersen (1990) en
la cual la intersección de las acciones del gobierno, familias y el mercado de trabajo determinan el curso de la vida. El estudio se basa
en información cualitativa proveniente de entrevistas a profundidad y observación. Los
resultados señalan que el esquema de permisos ha provocado que los padres de familia
tengan que programar el nacimiento de sus
hijos con el inicio de actividades escolares y
así evitar pagar por servicios del cuidado de
manera privada.
Key words: parental permission, kindergarten,
work, family, conciliation.
Palabras clave: permiso parental, jardín de niños, trabajo, familia, conciliación.
* Candidata a doctora por la Escuela de Trabajo Social de la Universidad de Texas en Arlington,
jeyle.ortizrodriguez@mavs.uta.edu
1
This research was funded by the project “Understanding and Supporting Families with Complex Needs”
as part of the Marie Curie Actions fellowship program.
The author thanks Dr. Manuel Ribeiro Ferreira for his comments to this paper.
Recibido: 26 de enero del 2015/ Aceptado: 16 de octubre de 2015
TRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 42 ENERO-JUNIO 2016
ISSN: 2007-1205 pp. 82-93
�NORWEGIAN PARENTS’ RECONCILIATION OF WORK AND FAMILY: A CASE STUDY
INTR
ODUCTION
INTRODUCTION
Before the second half of the twentieth century, in general, family organization was based on defined responsibilities of fathers and mothers (Goldin,
1990). Fathers worked outside the home and were in charge of providing goods
and services for the rest of the household members, whereas mothers were
responsible for housework and childrearing. Since the Second World War, structural changes came up and women’s participation in the labor market notably
increased in most developed countries (Le faucheur, 1993). Today women in
Norway have one of the highest participation rates in the labor force in the
world (Statistics of Norway, 2013).
Women’s entry into the labor market is one of the most significant factors
that have influenced family dynamics and redefined men’s and women’s roles
(Levine, 1990).In the presence of higher participation rates of women and
men in the labor force, social policies that promote reconciliation between
work and family life become crucial for people’s development. Norway has
been a leading country in designing and implementing social policies that aim
to help people combine their family life and work. On one side, empirical
studies suggest that paternity leave has increased fathers’ involvement in
childcare (Brandth & Kvande, 2003; Naz, 2010; O’Brien, Brandth & Kvande,
2007). On the other side, innovative institutions such as kindergartens in Norway bring parents an option to take care of their children when the parental
leave ends and they return to their jobs.
The purpose of this case study is to identify the influence of institutions
and social policies on women’ and men’s participation in the labor market and
domestic and care giving tasks in Bodo, Norway. Specifically, this paper analyzes the impact of parental leave and kindergartens on family organization
and the strategies that women and men adopt to reconcile work and family
life. The conceptualization of this study rests on Esping-Andersen’s regime
approach (1990), in which the intersection of governments’ actions, families,
and the labor market determines the life-courses of both women and men.
Understanding the interactions of these components constitutes a critical task
when analyzing people’s wellbeing and the way people organize for the spheres
in which they participate.
FAMIL
Y-F
OCUSED POLICIES AND PRA
CTICE
AMILY
-FOCUSED
PRACTICE
In Norway, parental leave consists of a length of time either 47 weeks with full
salary or 57 weeks with 80% salary. Parental leave starts three weeks before the
TRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 42 ENERO-JUNIO 2016
83
�NORWEGIAN PARENTS’ RECONCILIATION OF WORK AND FAMILY: A CASE STUDY
84
birth and these weeks are exclusive for mothers. Mother’s quota is 14 weeks.
The six weeks after the birth are part of the mother’s quota and the remaining
eight weeks must be used continuously. Twelve weeks of the total period are
reserved for fathers (father’s quota). These weeks are mandatory for fathers
and cannot be transferred to the mother. The remaining weeks can be shared
between the mother and father. Parents are entitled to receive this benefit if
they were engaged in a work-oriented activity six months before the birth.
Additionally, parents who adopt a child are also eligible for parental leave.
According to the Norwegian Labour and Welfare Administration (2013), parental leave is guaranteed for all parents if they accomplish these requirements
and apply on time.
Parental leave permission has two primary objectives. First, it aims to facilitate parents’ reconciliation of work, studies, and family life. Second, it intends to promote fathers’ involvement in early childcare. These objectives are
established along with the assurance of parents’ income (Norwegian Labour
and Welfare Administration, 2013).
Regarding kindergartens, they “shall, in collaboration and close understanding with the home, safeguard the children’s need for care and play, and promote learning and formation as a basis for an all-round development” (Government of Norway, 2005, p. 1).Services provided by kindergartens are received
directly by children who attend the kindergarten. However, because attendance to kindergartens is not mandatory, Ministry of Education and Research
(2013) states that these institutions serve to provide parents a resource to
combine their work, studies, and family life. Therefore, services provided by
kindergartens are geared towards children and parents.
Children in Norway may attend kindergarten when they are from 0 to 5
years old. One head teacher takes care of the children. In addition, there must
be at least one pedagogical leader per every 7-9 children younger than three
years old or one pedagogical leader per every 14-18 children over the age of
three. Kindergartens are open from 7 am to 4 pm, and parents may leave and
pick up their children anytime. Funds for kindergartens come from the government, municipalities, and parents. Parents’ maximum monthly fee is NOK
$2 330 ($288 dollars) for both private and public kindergartens. This fee is
established based on parents’ economic situation (Ministry of Education and
Research, 2013). In order to provide all children access to kindergartens, the
educational system in Norway ensures a place for every child that is one year
old no later than by the end of August of every year. However, this is condiTRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 42 ENERO-JUNIO 2016
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activities at the analyzed kindergarten are comprised of playing outside, singing, taking naps, playing educational games, eating lunch, being involved in
cooking bread, cleaning up the kitchen, drawing, and going out for trips. Parents’ participation is promoted through monthly meetings and the existence
of a parents’ council and a coordinating committee in each kindergarten (Ministry of Education and Research, 2013). During these meetings parents discuss aspects regarding pedagogical activities and the functioning of the kindergarten. Parents have full access to the kindergarten facilities. They leave
and pick up their children from their classroom.
CASE S
TUD
Y
STUD
TUDY
This case study is based on qualitative material. To collect information I used
in-depth interviews and observation. This research took place at a kindergarten located in Bodo, Norway from May 27th to July 19th, 2013. Parents who
received services from the kindergarten constituted the target group of this
study. Two interview guides were designed: one for professionals working at
the kindergarten and the other one for parents of children who attend the
kindergarten. A researcher interviewed four fathers, two mothers, and four
couples with both parents at the moment of the interview. In this case study,
each interview –when either only one parent or both parents were present– is
considered to be the unit of analysis. Thereby, this study analyzes ten cases.
The same interview guide designed for users was utilized with mothers, fathers, and couples.To triangulate the information provided by the interviewees,
the researcher interviewed one head teacher and did observation for one week
at the kindergarten.
Based on the objective of this study, in-depth interviews and observation
were the most appropriate and feasible methods to employ. Surveys’ structure
may provide little information about the way couples make decisions and how
they solve the problems that they face when reconciling work and family life.
On the other hand, observation enabled the researcher to understand the functioning of the kindergarten and to detect possible discrepancies between parents’ opinions and situations that they face. Because this case study intends to
analyze the effect that parental leave had on people’s lives, which already occurred, in-depth interview is useful in obtaining information about people’s
opinion with regard topast events. In addition, in-depth interview is a tool that
TRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 42 ENERO-JUNIO 2016
85
�NORWEGIAN PARENTS’ RECONCILIATION OF WORK AND FAMILY: A CASE STUDY
facilitates the collection of more information to understand complex phenomena. This technique offers insights into the strategies that couples adopt when
facing difficulties to reconcile work and family life. Although in some cases
only one parent was interviewed, participants referred their interaction with
their partner. On the other hand, interviewing the head teacher allowed deepening on children’ and parents’ experiences and their interactions with the
kindergarten. The head teacher’s opinions provide another perspective of families’ life.
Once selection criteria were established, I used convenience sampling to
access participants. One head teacher put us in contact with the interviewees.
Regarding the relationship of the researcher to the interviewed parents, this
was effective because before the interviews parents had gotten used to the
researcher while she was doing observation at the kindergarten. Also, it is important to highlight the support received from the principal and the head teacher
of the kindergarten. Due to this support and a letter provided by the University of Nordland, parents agreed easier to be interviewed and were confident
of the use of the information that they provided.
TABLE 1
PARTICIPANTS’ SOCIODEMOGRAPHIC CHARACTERISTICS
86
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Fuente: González (2007, p. 115).
TRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 42 ENERO-JUNIO 2016
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�NORWEGIAN PARENTS’ RECONCILIATION OF WORK AND FAMILY: A CASE STUDY
The main methodological challenges were related to parents’ time availability. However, as the researcher was flexible and available full time, the
interviews were done with no inconveniences. Some ethical concerns arose
when interviewing both parents together. Possible conflicts between both parents were probably to occur, especially those issues that addressed discrepancies between both parents or had not been considered or discussed before by
the interviewees. As this situation could not be avoided and the information
and both standpoints were crucial for this study, in order to minimize such
problems, the researcher intended to be sensitive to those situations. The researcher let them know that they were not obligated to answer all questions
and could finish the interview at any time they wanted. The result of these
precautions was completely satisfactory. Even when one respondent did not
remember some situations very well and the other one had to include more
details or clarify some aspects, they seemed interested to remember their experiences and discuss them.
RESUL
TS AND DISCUSSION
RESULT
This section presents the results of this case study. The first subsection analyzes the importance of working in interviewees’ lives and their status in the
labor market. The second subsection examines permission leave and
interviewees’ strategies to combine permission leave, kindergarten, housework,
and childcare.
All participants consisted of heterosexual persons who at least had a child
attending the analyzed kindergarten at the moment of the interview. Selection
criteria did not discriminate by partners’ education level, age, labor situation,
or economic status. Table 1 presents the main sociodemographic characteristics of the participants and a classification number to refer each case. Participants consisted of four fathers, two mothers, and four couples in which both
the father and mother were interviewed together. Their age ranged from 25 to
48 years old. All participants and their partner were born in Norway, except
for one who was born in Latin America. Concerning participants’ marital status, six cases were cohabiting, three married, and one divorced. Both members of the divorced couple lived alone. Regarding the number of children,
eight families had two children, and the other two had three children. The
highest education level among the participants was college, and the lowest was
high school.
TRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 42 ENERO-JUNIO 2016
87
�NORWEGIAN PARENTS’ RECONCILIATION OF WORK AND FAMILY: A CASE STUDY
Labor Force Status and the Importance of Working in their Lives
All participants were involved in an economic activity. In general, they participated in the labor market more than 30 hours per week, except for the woman
of case 3 who was also a student. All mothers worked slightly fewer hours than
fathers. Regarding the importance of their jobs, all declared that working is
very important in their lives not only because it lets them maintain their living
status, but also because it is an important component of their social life. One
woman pointed out that society does not entirely accept women who do not
work outside the home and these women are less likely to have friends. Moreover, some considered that working outside the home allows them to use their
abilities and give back something to society.
In addition, all interviewees said that their partner’s labor force status was
important to them because working is a social component and it is better than
being at home all day. On the other hand, when the participants were asked
whether they would work if they had enough money, all but one of the
interviewees declared that they would not stop working, but they would reduce their participation in the labor market. Many stated that they had never
thought about it because working is an important aspect in their lives. When
couple 4 responded to this, she answered that they had never thought about it,
but her husband mentioned:
88
Oh yes, we have done it. You know, sometimes when we look at the lottery and
people win 15 million kroners and we think what we would do with that money, but
never on the list of things we would do it is stop working. May be we would take a
sabbatical or we’d take 6 months off and go to Thailand or somewhere, but it has
never come up to stop working (Man 4).
Concerning flexibility at work, five of the analyzed mothers worked
nightshifts because they were nurses. All participants but two considered that
mothers have less flexible jobs and in some cases this derived from the fact
that fathers had better job positions than mothers.
Parental Leave Permissions, Housework and Childcare
Regarding parental leave permissions, only one of the interviewees decided to
increase their parental leave. The rest of the participants stated that they did
TRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 42 ENERO-JUNIO 2016
�NORWEGIAN PARENTS’ RECONCILIATION OF WORK AND FAMILY: A CASE STUDY
not do so due to economic reasons. One woman declared that although she
chose to receive 100% of her salary during her parental leave, her income
decreased because she could not earn the income that she made working extra
hours. Couple 7 increased their parental leave and received 80% of their salary, but they said that they considered their economic situation when deciding
to extend their permission.
Concerning their employment protection during and after the parental leave
period, none of the interviewees were afraid of losing their jobs or opportunities to improve their job position in the future. They declared that when they
were expecting their children, they felt the Norwegian system guaranteed their
social benefits. Many indicated that being separated from their children when
they left them at the kindergarten was the only difficulty that they faced when
returning to their job.
During their parental leave permission fathers seemed to increase their
awareness about housework burden after they had their children. They declared that during their parental leave they realized that housework increased
significantly.
…all of them –a lot of guys I know that have a paternal leave– clean the garage, fix
the balcony or build something I don’t know how they do it because what you find
is that taking care of a child is actually quite a lot of work and when it finally sleeps,
during the day, you are either so tired that you just want to go to sleep or you have a
lot of house chores… (Man 4).
However, none of them reduced their working hours after having their
children. In contrast, three women worked fewer hours than before the birth.
All indicated that after having their children, fathers spent more time taking
care of their children and doing household chores. Some interviewees pointed
out that parental leave allowed fathers to learn more about childcare.
I think that if he hadn’t had paternal leave, he wouldn’t have known the children as
much (Woman 7).
Although many fathers indicated that housework increased, they did not
mention an increase in the time they spend doing domestic tasks. Also, activities related to the care of children were the kind of activities that a great majority of the fathers mentioned that they did during their parental leave.
TRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 42 ENERO-JUNIO 2016
89
�NORWEGIAN PARENTS’ RECONCILIATION OF WORK AND FAMILY: A CASE STUDY
…as much as possible –I did domestic tasks–, but you know basically it was the
child… (Man 1).
In contrast, the majority of mothers indicated that they increased their time
doing both domestic and care giving tasks. Initially, all the interviewees declared that both parents did the housework and care giving tasks equally. They
maintained that they did the same type of activities. After reflecting on housework sharing, many modified their initial response. Parents realized that they
did not do the same activities in the household.
It was reduced –the time I spend doing domestic tasks– because now I spend more
time with the children […] Most of the time we share it –domestic work–, but my
girlfriend is doing most of the cleaning and I cook food (Man 2).
…but I do a little bit more of caring the house, washing floors and he is doing more
of taking care of cars and outside the house. But equal (Woman 5).
90
Regardless of this, the majority of the interviewees made an effort to spend
the same time as their partner doing housework and care giving tasks. Also,
parents’ involvement in housework and care giving tasks was influenced by
their job characteristics. The more flexible job or the better job position they
had, the more participation in care giving activities they had. Partners of women
who work nightshifts spend more time alone with their children while women
work. Nonflexible jobs of women increased fathers’ involvement in childrearing.
For instance, the man of case 4 had more available time to leave and pick up
his children at school because he had a better job position than his partner.
Also, usually the father of case 10 was the one who would leave and pick up his
two children at the kindergarten and took care of them at night because his
wife worked nightshifts and in the morning she rested.
Concerning childcare, none of the participants experienced problems to
get a place for their children in kindergarten. Nevertheless, many affirmed
that they had to plan their children’s date of birth to combine their parental
leave with the start of activities at kindergartens. As children cannot enter
kindergarten before August, if their parental leave ends before children can
attend kindergartens, parents need to look for additional help.
The only problem is the start time. It doesn’t correspond to our parental leave. So
we had to have a nanny in that period with the first child. […] So, from May to
August we had the nanny (Man 7).
TRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 42 ENERO-JUNIO 2016
�NORWEGIAN PARENTS’ RECONCILIATION OF WORK AND FAMILY: A CASE STUDY
…they were born in June and April. It is easier because if you have them in any other
season you may have problems (Woman 5).
When children cannot attend kindergarten, in a great majority of the cases
parents drew on additional help to take care of their children. Usually, it came
from their relatives, mainly from grandparents. However, if their relatives did
not live close, parents were forced to hire private services or ask friends for
help. In most cases, help from friends was limited because they also worked.
Therefore, private services were the most feasible means, especially when they
needed help more frequently.
However, parents may require additional help to take care of their children
when they are single, divorced, or separated, their relatives do not live close, or
their job lacks of flexibility. For instance, the father and mother of case 6were
divorced and divided the custody of their children. Each one had them full
time for a week. Both shared their children’s expenditure on clothes, education, and health care equally. Each one paid for children’s food and recreation
during the week that the children were with them. The family of the woman of
case 6 does not live in the country. In contrast, the mother of the man of case
6 lives in the same city. In some occasions when they had the children with
them, they had to work at night. In this case, the father received help from his
mother. Meanwhile, the mother of the children had to hire private services
because in her community there were not institutions that provided these services after 4 pm. With regard to this, she declared to have limited economic
resources to pay for private services to take care of her children. As a consequence, woman 6 tried to schedule her nightshifts and worked extra time the
week that she did not have the children with her, but many times it was not
possible. She declared that she wanted to have the children full time, but it was
not possible due to the characteristics of her job.
CONCL
USIONS
CONCLUSIONS
The two different social policies analyzed in this paper, parental leave permission and kindergartens, can be classified into models of services and policies
that seek to work with the family unit as a whole in order to focus on shared
needs, develop strengths and address risk factors that could not be dealt with
through a focus on family members as individuals. On one side, parental leave
permission aims to increase fathers’ involvement in childrearing and considTRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 42 ENERO-JUNIO 2016
91
�NORWEGIAN PARENTS’ RECONCILIATION OF WORK AND FAMILY: A CASE STUDY
92
ers that this is a responsibility of both parents. On the other side, kindergartens intend not only to develop abilities and educate children, but also to contribute to parents’ reconciliation of work and family life.
For Norwegian women their career plans and the situation at their job have
a relevant significance in their lives. Specifically, they have a relevant influence on their decision concerning the date when they plan on becoming mothers
(Su˜mer, Smithson, Dores, & Granlund, 2008), but as found in this study,
social policies also influence the motherhood cycle.In order to receive childcare
services, women and men in Norway are force to plan the date of birth based
on the start of kindergartens and the end of their parental leave. To provide
childcare services to children at the same age independently from their date of
birth, the kindergarten system needs to be more flexible with the start dates or
bring different services through other institutions to those parents whose end
of their parental leave does not correspond to the start dates of kindergartens.
Based on the above, it can be concluded that parental leave permission and
kindergartens accomplish one of their principal goals: to help parents reconcil
etheir work and family life. However, due to the limiting operation hours of
the kindergartens in the community where this study took place, parents who
do not receive extra help from their relatives or friends and their job schedule
does not correspond to the kindergarten become families that require additional services to combine their family and work. Regarding additional needs
of some families for childcare services, it is important to mention that in other
areas of Norway there are kindergartens that work after 4 pm, but in the community of this study that service was not available. Due to kindergartens’ operation hours, in some geographical areas needs of some families are not addressed. These families are those whose parents work nightshifts and do not
have extra help to take care of their children when the kindergarten is close.
Despite Norway has been a leading country in implementing and designing new programs and policies to help parents reconcile their work and family
life, all types of families do not have equal access to these because they do not
face the same situations. As this case study showed, single, separated, and
divorced parents might have less additional childcare resources to draw on. In
addition, their job conditions play an important role to combine their work
and family life. Moreover, as the labor market becomes more flexible in Norway, the kindergarten system needs to adapt its services to the new realities
families face.
TRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 42 ENERO-JUNIO 2016
�NORWEGIAN PARENTS’ RECONCILIATION OF WORK AND FAMILY: A CASE STUDY
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93
TRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 42 ENERO-JUNIO 2016
�ELIZABETH GÁLVEZ SANTILLÁN*
1
Trabajo decente: una comparación entre
los médicos del sector salud en Nuevo
León y el contexto nacional
Decent Work: A Comparison between Doctors
from the Public-Health Sector in Nuevo León
and the National Context
94
RESUMEN
El artículo presenta un análisis en torno a los
cambios que han sufrido las condiciones laborales de los médicos que trabajan en el sector de la salud en el estado de Nuevo León y
los compara con la situación registrada a nivel
nacional, luego de las reformas estructurales
y sectoriales sufridas en la economía y en el
sector salud en las últimas décadas. Para ello
se utiliza el enfoque de Trabajo Decente propuesto por la Organización Internacional del
Trabajo (OIT, 1999), empleando la metodología propuesta por Gálvez, Gutiérrez y Picazzo (2011) que comprende los indicadores de
empleo durable, salario suficiente y prestaciones sociales o equivalente.
ABSTRACT
This article presents an analysis regarding the
changes undergone by the labor conditions of
doctors working in the health sector in the state
of Nuevo Leon and compares them with the
situation nationwide following the structural
and sectorial reforms in the economy and in
the health-sector over the past few decades.
To that end, we used the focus of Decent Work
proposed by the ILO (OIT, 1999), using the
methodology posited by Galvez, Gutierrez and
Picazzo (2011), which encompasses the indicators for permanent employment, fair income
and social benefits or the equivalent.
Palabras clave: médicos, trabajo decente, precarización laboral, México, Nuevo León.
Key words: doctors, decent work, precarious
work, Mexico, Nuevo Leon.
*Profesora-investigadora del Instituto de Investigaciones Sociales de la Universidad Autónoma de Nuevo León,
México, elizabethglvez@gmail.com
Recibido: 17 de junio 2015/ Aceptado: 4 de diciembre 2015
TRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 42 ENERO-JUNIO 2016
ISSN: 2007-1205 pp. 94-108
�TRABAJO DECENTE: UNA COMPARACIÓN
INTR
ODUCCIÓN
INTRODUCCIÓN
Los servicios ligados a la salud han ido cobrando cada vez más importancia
económica global y regional, debido a la tendencia a aumentar los gastos en
salud, los avances que se han dado en la medicina y en la tecnología, al incremento de la población en edad avanzada, a la transición epidemiológica, entre
otros (Knaul, Arreola-Ornelasay Escandón, 2007).
Sin embargo, en el caso de América Latina y, en particular, México, ese
crecimiento en el sector ha sido acompañado de una serie de sucesos que
ocasionaron modificaciones en su organización y funcionamiento. Estos eventos
ocurridos a partir de los años ochentaestán principalmente relacionados con
los planes de ajuste estructural, los cuales se tradujeron en la implementación
del modelo económico neoliberal en el país; y los planes de reforma del sector
salud.
Con el cambio de modelo económico se promovió la desregulación pues se
consideraba que era necesario disminuir la intervención del Estado en la economía debido a que se afirmaba que el libre mercado podía hacerla funcionar
correctamente. El mismo razonamiento giró en torno al mercado de trabajo,
se consideraba que la intervención del gobierno era algo negativo pues producía rigideces en las fuerzas del mercado y limitaba el desarrollo económico y la
creación de empleos por lo que era necesaria la desregulación (Solís y Ortega,
2015); sin embargo, lo que resultó fue un aumento de los empleos precarios.
Uno de los impactos derivadode los procesos de reforma estructural y sectorial en el sector de la salud fue que se tendieron a producir cambios fundamentales en la práctica clínica pues se incrementó la subordinación de los
médicos a la lógica administrativo-financiera y se redujo de manera importante la práctica profesional independiente,1 ya que los profesionales ahora
deben ofrecer sus servicios a las aseguradoras públicas y privadas o a los propietarios de grandes centros prestadores del servicio de salud (Iriart et al.,
2000).
Asimismo, al igual que pasó a nivel nacional, en el caso de Nuevo León en
las últimas décadas se dio un fuerte crecimiento en la infraestructura hospitalaria proveniente tanto de inversiones nacionales como extranjeras, por ejemplo: el hospital de alta especialidad Christus Muguerza; hospital CIMA Santa
1
La medicina fue primero una profesión estamental, después una profesión liberal o de mercado (donde las
personas con esta preparación gozan de independencia y autonomía en el ejercicio de su profesión) y, por
último, una profesión asalariada (Larson, 1977; Guillén, 1990).
TRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 42 ENERO-JUNIO 2016
95
�TRABAJO DECENTE: UNA COMPARACIÓN
96
Engracia; Clínica Vitro; Oca Hospital; Doctors Hospital; Hospital de Ginecología y Obstetricia; Hospital San José Tec de Monterrey; Grupo Christus
Muguerza; Centro Internacional de Medicina CIMA Monterrey; Centro Médico Zambrano Hellion; Hospitaria. Lo que lleva a preguntarnos qué es lo que
está pasando con quienes ofrecen los servicios de atención a la salud, es decir
los médicos.
Siguiendo esta reflexión, en el presente artículo se analiza cómo se han
modificado las condiciones laborales de los médicos que trabajan en el sector
de la salud en el estado de Nuevo León y se hace una comparación de lo que
ha sucedido a nivel nacional. Para ello se utiliza el enfoque de trabajo decente
de la Organización Internacional del Trabajo (OIT) el cual promueve la protección de los derechos laborales de los trabajadores. Se consideraron únicamente a los médicos2 que en las encuestas de empleo del Instituto Nacional de
Estadística y Geografía señalaron que habían realizado sus estudios de medicina, ya sea a nivel profesional o de especialidad, y los habían terminado. Esto
con la finalidad de tener una idea más certera de lo que ha sucedidocon sus
condiciones laborales.
El artículo está organizado en cinco apartados: el primero presenta los cambios en el sector de la salud en el país tras la implementación de las reformas
estructurales y sectoriales; el segundo hace referencia al impacto de las reformas estructurales en el empleo, las cuales incrementaron la precarización
laboral; en el tercero habla sobre el Trabajo Decente, una propuesta para reducir la precariedad laboral y muestra la metodología para el cálculo del índice de Trabajo Decente; en el cuarto apartado se presentan los resultados de la
medición del trabajo decente en los médicos que laboran en el sector salud y
el quinto presenta las conclusiones.
LOS C
AMBIOS EN EL SECTOR DE LA S
AL
UD TRAS LA
CAMBIOS
SAL
ALUD
IMPLEMENT
ACIÓN DE LAS REF
ORMAS ES
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UCTURALES
IMPLEMENTA
REFORMAS
ESTR
TRUCTURALES
Y SECTORIALES
En las últimas tres décadas el sistema de salud en México ha sufrido una serie
de transformaciones en su organización y funcionamiento debido en parte a
la realización de una serie de reformas de ajuste estructural que llevaron al
país a cambiar de modelo económico, pasando del modelo proteccionista de
2
Al hablar de médicos en este escrito, se asume que están incluidos ambos géneros (hombres y mujeres).
TRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 42 ENERO-JUNIO 2016
�TRABAJO DECENTE: UNA COMPARACIÓN
sustitución de importaciones al modelo neoliberal o de libre mercado, pero
también por las reformas realizadas en el sector salud (Iriart et al., 2000, Menéndez, 2005, e Infante, 2000), las cuales se hicieron con el fin de hacer compatible el sector con el neoliberalismo (Laurell, 1994).
Entre las reformas estructurales realizadas en el país estuvieron: la disminución del papel del Estado en el proceso del desarrollo, la apertura comercial,
el libre movimiento de capital, la apertura a la inversión extranjera, la privatización de las empresas del Estado, una mayor eficiencia financiera, la reforma
tributaria, un programa para desregular la actividad de los particulares y un
compromiso a largo plazo para introducir reformas estructurales (Tello, 2007).
Por su parte, algunas modificaciones que ocurrieron en el sector salud fueron: la descentralización de los servicios de salud desde el gobierno federal
hacia los gobiernos estatales, la redistribución del gasto en salud y la reducción del mismo a nivel federal. También, se promovió el desfinanciamiento de
la seguridad social, tanto en recursos humanos como materiales, generando
problemas de abastecimiento de medicinas y equipo, así como escasa satisfacción laboral entre el personal de las instituciones; se aplicaron medidas para
favorecer la mercantilización de los servicios de salud y se propuso un sistema
de atención primaria selectiva con el nombre de Seguro Popular (Merino,
2003 y Menéndez, 2005).
De acuerdo a Iriart et al., (2000), uno de los impactos más serios que resultaron de los procesos de reforma estructural y sectorial realizados fue la transformación negativa de la concepción social sobre la salud al dejar de tener
ésta un carácter de derecho universal, de cuyo cumplimiento el Estado era
responsable, para convertirse cada vez más en un bien de mercado que los
individuos deben adquirir, es decir, con esto la salud dejó de ser un bien público para convertirse en un bien privado.
Además, con las reformas estructurales se permitió la entrada de la inversión extranjera al sector de la salud (Iriart et al., 2000), incorporándose ésta en
clínicas y hospitales ya existentes en el país o bien como nuevas inversiones.
De esta manera, emerge en el país el gran capital privado como “actor
fuerte” en el sector hospitalario de alta capitalización cuyo auge se debe principalmente a que se reestructura la práctica médica al ser desplazada como
elemento central en la atención a la salud, en su lugar aparece la tecnología
diagnóstica y terapéutica. Lo anterior ocasionó que los médicos se insertaran
de forma subordinada en el proceso de trabajo hospitalario, junto con el resto
de los trabajadores de la salud (Laurell, 1994).
TRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 42 ENERO-JUNIO 2016
97
�TRABAJO DECENTE: UNA COMPARACIÓN
98
De acuerdo a cifras de la Secretaría de Salud (INEGI, 2009), en México la
cantidad de médicos en las instituciones de atención a personas no aseguradas
se incrementó 273% en el periodo de 1980 al 2007, al pasar de 19 927 médicos a 74 233, mientras que los de las instituciones de seguridad social aumentaron 136% durante ese tiempo pasando de 41 157 médicos a 96 960.
Mientras que en el sector privado en el país (México. Secretaría de Salud,
2007), el personal médico que laboraba en este sector en el 2001 sumaba 39
170 médicos (de los cuales 20% eran médicos generales, 73% especialistas y el
resto realiza otras labores); y para el 2007 la cifra se elevó a 64 996 médicos
(15% médicos generales, 79% especialistas y el resto practica otras labores),
un crecimiento de 66% en el periodo. Asimismo, los datos mostraron que del
total de médicos en el 2007 solamente 19% se encontraba en nómina y 81%
restante laboran en acuerdo especial, es decir, a través de cobertura pagada
por anticipado por los clientes a las aseguradoras.
En Nuevo León, por su parte,en relación a la cantidad de médicos en las
instituciones de salud que ofrecen atención a personas no aseguradas en el
estado se incrementó 40% en el periodo de 1990 al 2007, al pasar de 1 500
médicos a 2 103; mientras que en las instituciones de seguridad social la cantidad de médicos aumentó 80%, pasando de 2 474 médicos a 4 460, es decir,
1 986 más (INEGI, 2008).
Respecto al personal médico que labora en el sector privado en el estado,
en el 2001 sumaban 1 176 médicos (de los cuales 16% eran médicos generales, 63% especialistas y el resto hace otras labores); mientras que para el 2007
la cifra se elevó a 10 180 médicos (ahora solamente 2% son médicos generales,
94% especialistas y el resto realiza otras labores), un crecimiento de 766%.
Asimismo, los datos muestran que del total de médicos en el 2007, solamente
5% se encuentran en nómina y 95% laboran en acuerdo especial, lo que coincide con el señalamiento de que las reformas propiciaron un incremento en el
empleo subordinado de los médicos en el sector salud (México. Secretaría de
Salud, 2007).
EL IMP
ACTO DE LAS REF
ORMAS ES
TR
UCTURALES EN EL EMPLEO:
IMPA
REFORMAS
ESTR
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LA PREC
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PRECARIZA
ARIZACIÓN
Bajo este contexto de debilitamiento del papel que el Estado como regulador
de las instituciones de protección social, así como de una mayor influencia de
los organismos financieros internacionales en el gobierno, ocasionaron que la
TRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 42 ENERO-JUNIO 2016
�TRABAJO DECENTE: UNA COMPARACIÓN
capacidad gubernamental para proteger a los más débiles disminuyera y en su
lugar predominaran las fuerzas del mercado (Bensusán, 2006), que en el caso
del mercado laboral se tradujo en un aumento de la precarización.
La precarización laboral hace referencia a un conjunto de situaciones que
configuran el déficit social y se manifiesta claramente en la carencia de derechos laborales tipificados en la legislación como la ausencia de contrato laboral y de prestaciones sociales, la existencia de salarios por debajo del salario
mínimo, la prolongación de la jornada de trabajo sin la correspondiente remuneración ponderada como horas extras, despido sin indemnización, entre otros
elementos (Sotelo 1999).
La desregulación de las relaciones laborales tiene que ver con el no cumplimiento de las normas que protegen a los trabajadores al legalizarse mecanismos de flexibilidad tales como facilidades para el despido, contratos temporales, salarios bajos, debilitamiento de las organizaciones sindicales, etcétera;
esto coloca a los trabajadores en una situación de precariedad laboral que les
impide hacer valer sus derechos laborales (Solís y Ortega, 2015), lo cual provoca la desintegración de la cohesión social.
En palabras de Stiglitz (2007): “La flexibilización del mercado de trabajo
no es más que un intento apenas disimulado de demoler –en aras de “la eficiencia económica”– conquistas que los trabajadores habían logrado a fuerza
de muchos años de negociación y actividad política”.
De tal forma que, mientras que antes de la década de los ochenta los mercados laborales se constituían principalmente por el mercado primario de trabajo –es decir, por empleos formales; siendo el mercado secundario, el de
empleos precarios, el subordinado (Piore, 1983; Neffa, 2010)–, ahora la relación se invirtió y el sector dominante es el mercado secundario de trabajo o el
de los empleos precarios (Beck, 2000; Sotelo,1999; Reygadas, 2006). Además, actualmente el trabajo precario puede estar presente tanto en las actividades económicas informales como en las formales (Neffa, 2010).
EL TRABAJO DECENTE, UNA PR
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Luego de reconocer que las fuerzas del mercado han actuado de manera desigual en la sociedad, incluso en el mercado de trabajo, la Organización Internacional de Trabajo (OIT) adoptó en su 87ª reunión, en el año de 1999, el
Programa de Trabajo Decente definiendo este concepto como el “trabajo proTRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 42 ENERO-JUNIO 2016
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�TRABAJO DECENTE: UNA COMPARACIÓN
ductivo en condiciones de libertad, equidad, seguridad y dignidad, en el cual
los derechos son protegidos y que cuenta con remuneración adecuada y protección social” (OIT, 1999, p. 4).
Este programa se ha plasmado en cuatro objetivos estratégicos:
•
•
•
•
La promoción y crecimiento del empleo.
El respeto a los derechos laborales consagrados en la legislación laboral.
La protección social contra las situaciones de vulnerabilidad.
El fomento del diálogo social.
Es decir, lo que la OIT propone es que en el marco de la globalización, los
países deberán poner en primer plano el derecho a la justicia social y los derechos humanos y laborales reconocidos internacionalmente y diseñar un modelo que permita monitorear el desarrollo versus el trabajo decente en los países (Zacharie y Serón, 2008; Fields, 2003).
¿Cómo medir el trabajo decente?
100
La OIT promueve el concepto de trabajo decente desde 1999, sin embargo, no
existe aún una metodologíaúnica para su medición. No obstante se han realizado diferentes esfuerzos para medirlo, entre ellos están la propuesta publicada en Panorama Laboral (OIT, 2001), Ghai (2003); Bonnet, Figueiredo y Standing (2003); Anker, Chernyshev, Egger, Mehran y Ritter (2003); Bescond,
Chataignier y Mehran (2003); González (2006); Galhardi (2008); Fuji y
Alatriste (2008); y Gálvez et al. (2011).
En este trabajo se utilizará la propuesta de Gálvez et al. (2011) por ser una
metodología en la que ha trabajado la autora y por considerar que cumple con
criterios como los señalados por Anker et al.(2003) de estar basada en un
modelo teórico, ser transparente, reproducible y permite medir los cambios a
través del tiempo. Esta metodología considera los indicadores: empleo durable, salario suficiente y prestaciones sociales o equivalentes. Los cuales se describen de manera general a continuación:3
3
Para una revisión más profunda de la metodología revisar Gálvez et al. (2011).
TRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 42 ENERO-JUNIO 2016
�TRABAJO DECENTE: UNA COMPARACIÓN
Empleo durable
Se considera como empleo durable a aquellos segmentos laborales que se desempeñan en el marco de la legislación laboral vigente, es decir, se excluyen el
trabajo infantil (trabajadores menores de 18 años) y el trabajo ilegalmente
remunerado (trabajadores que no reciben ingreso o que su percepción es menor
a un salario mínimo).
Para medir este indicador se utiliza:
TED = (PO/PEAR) x 100
Donde
TED: tasa de empleo durable.
PO: población ocupada de 18 años y más que tiene ingresos mayores de un
salario mínimo.
PEAR: población económicamente activa real, compuesta por la PEA (población ocupada y desempleados), más la PNEA disponible para trabajar.
Salario suficiente
Este indicador descansa en la idea de que las personas no sólo requieren trabajar sino percibir un ingreso que les permita vivir con libertad y tranquilidad.
Para medir este indicador se utiliza:
TOSS = (PO1/POT) x 100
Donde
TOSS: tasa de población ocupada con salario suficiente.4
PO1: población ocupada con ingresos iguales o superiores al salario suficiente.
POT: población ocupada total.
4
Para los años 2007 y 2011 se considera un salario suficiente el que es mayor de 3 salarios mínimos, es
decir, mayor de $151.71 y $179.46 pesos diarios respectivamente. Para 1987 el salario suficiente equivale a
1 salario mínimo(Gálvez et al., 2011).
TRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 42 ENERO-JUNIO 2016
101
�TRABAJO DECENTE: UNA COMPARACIÓN
Prestaciones sociales o equivalente
Está conformado considerando que uno de los fundamentos de la idea del
trabajo decente es que los trabajadores cuenten con prestaciones sociales y
materiales que les permitan una mayor calidad en el empleo y de vida.
Para medir este indicador se utiliza:
POPSE = ¾ (TAIS) + ¼ (TPOPI)
Donde
POPSE: población ocupada con prestaciones sociales o equivalente.
TAIS: tasa de población ocupada con acceso a instituciones de salud.
TPOPI: tasa de población ocupada con prestaciones o ingresos altos.
102
En este indicador el componente de acceso a la salud tiene una ponderación de ¾ y el de prestaciones o ingresos altos de ¼, por considerar que dentro
de los derechos sociales y materiales el aspecto de mayor relevancia está vinculado a la capacidad que una sociedad tiene de brindar a la población la más
amplia cobertura de acceso a los servicios de la salud, además, como señala
Sen (2000), la salud es un componente directo del desarrollo debido a que
influye en la libertad fundamental del individuo para vivir mejor.
Los indicadores se sometieron a un proceso de normalización para obtener
los índices específicos de cada uno de ellos, los cuales posteriormente se sintetizaron en un índice general. Para ello los diferentes índices específicos se sumaron otorgándole una misma ponderación a cada uno de ellos de 1/3, con lo
cual resultó el índice general, en este caso el Índice de Trabajo Decente (ITD).
Su valor oscila entre 0 y 1, donde para su interpretación se establecieron tres
rangos: de 0 a 0.49 que indica un nivel bajo de trabajo decente; de 0.5 a 0.79,
un nivel medio y de 0.8 a 1 un nivel alto, criterio que también utiliza el PNUD
(1990) para la interpretación del Índice de Desarrollo Humano.
Es importante aclarar que si bien, el trabajo decente se integra por cuatro
dimensiones: el empleo, derechos laborales, prestaciones y diálogo social, en
esta trabajo no se considera el último elemento relacionado con el diálogo
social, debido a que se busca medir el trabajo decente en los médicos que
laboran en actividades del sector salud, y no solo en los asalariados, que es el
único sector en el que pueden organizarse los sindicatos. Además, es importante señalar que las tres dimensiones que se utilizan están estrechamente interrelacionadas.
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�TRABAJO DECENTE: UNA COMPARACIÓN
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Tomando en cuenta lo señalado anteriormente, en el cuadro 1 se puede observar
que el ITD de los médicos del sector de la salud se ubica en el rango de nivel
medio de trabajo decente tanto a nivel nacional como en el estado de Nuevo
León y dado lo observado en el cuadro, la posibilidad de avanzar hacia el
rango de trabajo decente alto es cada vez es más lejana.
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ÍNDICE DE TRABAJO DECENTE DE LOS MÉDICOS QUE LABORAN EN ACTIVIDADES RELACIONADAS
CON LA SALUD EN MÉXICO Y NUEVO LEÓN 1987, 2007 Y 2011
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Fuente: elaborada con datos de INEGI (1987, 2007 y 2011).
Las cifras muestran que tanto a nivel nacional como estatal, el ITD ha ido
en descenso, siendo esta caída mayor en Nuevo León, estado que en 1987 se
encontraba en mejores condiciones de trabajo decente (0.783), muy cerca de
avanzar al rango de nivel alto de trabajo decente (0.8-1). Sin embargo, para el
2011 el índice descendió a 0.642, es decir, una caída de 18% debido a una
pronunciada reducción en tres de los cuatro componentes del índice (en el
2011 solamente el componente de población ocupada remunerada con salario suficiente aumentó 7.4% con relación a 1987). A nivel país el ITD pasó de
0.727 en 1987 a 0.672 en el 2011, un retroceso de 8%, ocasionado por un
debilitamiento de todos los componentes que integran dicho índice.
Pasemos a analizar cada uno de los componentes del trabajo decente.
TRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 42 ENERO-JUNIO 2016
103
�TRABAJO DECENTE: UNA COMPARACIÓN
Empleo durable
A nivel nacional, el subíndice de empleo durable pasó de 0.743 en 1987 a
0.713 en el 2011, es decir, disminuyó 4%; mientras que a nivel estatal se redujo 6% al pasar de 0.799 a 0.755, respectivamente, lo cual implica una reducción en la capacidad de generación de empleo en las condiciones legales que
una sociedad debe de ofrecer para satisfacer las necesidades de la población.
104
Salario suficiente
El subíndice de salario suficiente, relacionado con la población ocupada que
gana ingresos mayores a 3 salarios mínimos (más de $5384 pesos mensuales
en el 2011), pasó de 0.770 en 1987 a 0.740 en el 2011 a nivel país (una caída
de 4%) disminuyendo la proporción de quienes a través de su trabajo pueden
adquirir al menos los ingresos mínimos que, como señala Sen (2000), les dé el
derecho económico y la libertad fundamental para comprar lo suficiente para
vivir. Sin embargo, a nivel estado, el subíndice pasó de 0.717 en 1987 a 0.770
en el 2011 (un aumento de 7%), es decir, aumentó la proporción de médicos
con ingresos suficientes para vivir. El subíndice de salario suficiente de los
médicos en el 2011 es el que mejor desempeño muestra tanto a nivel nacional
como estatal, es decir, la mayoría de los médicos que trabaja en actividades
relacionadas con la salud se encuentra en una situación donde perciben un
ingreso que al menos le permite cubrir sus necesidades más básicas para vivir.
No obstante el aumento de este subíndice, la condición laboral de los médicos
se ha precarizado principalmente por dejar de percibir prestaciones laborales
y de salud, debido a la flexibilización laboral que se dio con el modelo neoliberal, como veremos enseguida.
Prestaciones o ingresos altos
El índice de prestaciones o ingresos altos cayó también entre 1987 y 2011, tanto
a nivel nacional como estatal, al pasar de 0.716 en 1987 a 0.669 en 2011 en el
país (una caída de 7%), y de 0.803 a 0.509, respectivamente, en el estado (una
disminución de 37%), siendo más fuerte el cambio en esta condición en Nuevo
León que a nivel país, lo que da muestra de cómo ha cambiado la estructura
laboral en este tipo de profesionales principalmente en la entidad, ya que en la
actualidad la mayor parte de los médicos en el estado labora por su cuenta o bien
es empleador por lo que no disfrutan de prestaciones laborales.
TRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 42 ENERO-JUNIO 2016
�TRABAJO DECENTE: UNA COMPARACIÓN
Acceso a instituciones de salud
El índice de acceso a instituciones de salud de la población ocupada de los
médicos bajó entre 1987 y el 2011 tanto a nivel nacional como estatal al pasar
de 0.653 a 0.531 en el país (una baja de 19%) y de 0.843 a 0.365, en el estado
(una disminución de 57%), ampliándose también por este aspecto la precarización laboral, como se dijo anteriormente. Vale la pena señalar la existencia
del Seguro Popular, creado para dar atención a la población abierta, servicio
por el cual hay que hacer un pago anualmente en función de los ingresos
percibidos. Sin embargo, la Encuesta Nacional de Ocupación y Empleo (ENOE)
no muestra quiénes están accediendo a este tipo de servicio, por lo que no se
puede conocer si los médicos que no tienen acceso a instituciones de salud
están integrándose a esta nueva institución.
CONCL
USIÓN
CONCLUSIÓN
Al calcular el ITD para los médicos se observó que se da un descenso en la
calidad de las condiciones laborales lo cual está irónicamente asociado principalmente a un menor acceso a instituciones de salud, siendo esto más pronunciado en el caso de Nuevo León que en el país. Es decir, los médicos, quienes
son un elemento fundamental para hacer efectiva la atención de la salud para
la población en general, no están disfrutando de este derecho universal lo que
se traduce en una menor calidad de vida. Asimismo, dentro del apartado de
prestaciones o ingresos altos la proporción de médicos subordinados con algún tipo de prestación disminuyó de manera significativa, especialmente en
Nuevo León; sin embargo, esto fue en parte contrarrestado por un alza en la
participación de médicos sin prestaciones pero con ingresos mayores a los 5
salarios mínimos. De esta forma, la calidad del empleo del segmento de los
médicos se ha visto desequilibrada con relación a lo observado en 1987 particularmente debido a una fuerte disminución de las prestaciones sociales y el
acceso a las instituciones de salud. Con lo anterior se puede señalar que la
calidad del empleo de los médicos tanto a nivel país como en el estado de
Nuevo León ha caído, aún a pesar de su elevado nivel de educación, se está
dando una precarización laboral en la profesión médica.
Se puede tener una mejor percepción de la magnitud de este resultado
negativo del 2011 si se considera que las condiciones laborales que en 1987
existían en el país estaban muy lejos de lo que se podría desear ya que es un
año que corresponde, como señalan Gutiérrez y Gaudiano (2010), a lo que la
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105
�TRABAJO DECENTE: UNA COMPARACIÓN
Comisión Económica para América Latina y El Caribe (Cepal) llamó “la década pérdida”. En los años ochenta el país sufrió fuertes estragos económicos
y sociales debido a la crisis de deuda de 1982, y para poder cumplir con sus
compromisos de deuda México tuvo que pedir más préstamos a los organismos financieros internacionales, los cuales fueron condicionados a la aplicación de una serie de medidas de ajuste económico y de cambios estructurales
impactando gravemente no sólo en lo económico sino también en lo social
(Tello, 2007), debido a que durante el proceso no se consideró la aplicación
de políticas sociales que ayudaran a sobrellevar los efectos de estos ajustes.
Cabe destacar que la idea de trabajo decente representa un piso mínimo en
cuanto a la calidad del empleo que todos los trabajadores deberían de disfrutar y, a la vez, representa una aspiración, que los gobiernos y la sociedad en
general pueden utilizar como un medio para orientar las políticas laborales
que eleven las capacidades de los trabajadores y avanzar hacia una sociedad
más justa y productiva.
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108
TRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 42 ENERO-JUNIO 2016
�ELIZABETH GÁLVEZ SANTILLÁN*
1
Trabajo decente: una comparación entre
los médicos del sector salud en Nuevo
León y el contexto nacional
Decent Work: A Comparison between Doctors
from the Public-Health Sector in Nuevo León
and the National Context
94
RESUMEN
El artículo presenta un análisis en torno a los
cambios que han sufrido las condiciones laborales de los médicos que trabajan en el sector de la salud en el estado de Nuevo León y
los compara con la situación registrada a nivel
nacional, luego de las reformas estructurales
y sectoriales sufridas en la economía y en el
sector salud en las últimas décadas. Para ello
se utiliza el enfoque de Trabajo Decente propuesto por la Organización Internacional del
Trabajo (OIT, 1999), empleando la metodología propuesta por Gálvez, Gutiérrez y Picazzo (2011) que comprende los indicadores de
empleo durable, salario suficiente y prestaciones sociales o equivalente.
ABSTRACT
This article presents an analysis regarding the
changes undergone by the labor conditions of
doctors working in the health sector in the state
of Nuevo Leon and compares them with the
situation nationwide following the structural
and sectorial reforms in the economy and in
the health-sector over the past few decades.
To that end, we used the focus of Decent Work
proposed by the ILO (OIT, 1999), using the
methodology posited by Galvez, Gutierrez and
Picazzo (2011), which encompasses the indicators for permanent employment, fair income
and social benefits or the equivalent.
Palabras clave: médicos, trabajo decente, precarización laboral, México, Nuevo León.
Key words: doctors, decent work, precarious
work, Mexico, Nuevo Leon.
*Profesora-investigadora del Instituto de Investigaciones Sociales de la Universidad Autónoma de Nuevo León,
México, elizabethglvez@gmail.com
Recibido: 17 de junio 2015/ Aceptado: 4 de diciembre 2015
TRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 42 ENERO-JUNIO 2016
ISSN: 2007-1205 pp. 94-108
�TRABAJO DECENTE: UNA COMPARACIÓN
INTR
ODUCCIÓN
INTRODUCCIÓN
Los servicios ligados a la salud han ido cobrando cada vez más importancia
económica global y regional, debido a la tendencia a aumentar los gastos en
salud, los avances que se han dado en la medicina y en la tecnología, al incremento de la población en edad avanzada, a la transición epidemiológica, entre
otros (Knaul, Arreola-Ornelasay Escandón, 2007).
Sin embargo, en el caso de América Latina y, en particular, México, ese
crecimiento en el sector ha sido acompañado de una serie de sucesos que
ocasionaron modificaciones en su organización y funcionamiento. Estos eventos
ocurridos a partir de los años ochentaestán principalmente relacionados con
los planes de ajuste estructural, los cuales se tradujeron en la implementación
del modelo económico neoliberal en el país; y los planes de reforma del sector
salud.
Con el cambio de modelo económico se promovió la desregulación pues se
consideraba que era necesario disminuir la intervención del Estado en la economía debido a que se afirmaba que el libre mercado podía hacerla funcionar
correctamente. El mismo razonamiento giró en torno al mercado de trabajo,
se consideraba que la intervención del gobierno era algo negativo pues producía rigideces en las fuerzas del mercado y limitaba el desarrollo económico y la
creación de empleos por lo que era necesaria la desregulación (Solís y Ortega,
2015); sin embargo, lo que resultó fue un aumento de los empleos precarios.
Uno de los impactos derivadode los procesos de reforma estructural y sectorial en el sector de la salud fue que se tendieron a producir cambios fundamentales en la práctica clínica pues se incrementó la subordinación de los
médicos a la lógica administrativo-financiera y se redujo de manera importante la práctica profesional independiente,1 ya que los profesionales ahora
deben ofrecer sus servicios a las aseguradoras públicas y privadas o a los propietarios de grandes centros prestadores del servicio de salud (Iriart et al.,
2000).
Asimismo, al igual que pasó a nivel nacional, en el caso de Nuevo León en
las últimas décadas se dio un fuerte crecimiento en la infraestructura hospitalaria proveniente tanto de inversiones nacionales como extranjeras, por ejemplo: el hospital de alta especialidad Christus Muguerza; hospital CIMA Santa
1
La medicina fue primero una profesión estamental, después una profesión liberal o de mercado (donde las
personas con esta preparación gozan de independencia y autonomía en el ejercicio de su profesión) y, por
último, una profesión asalariada (Larson, 1977; Guillén, 1990).
TRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 42 ENERO-JUNIO 2016
95
�TRABAJO DECENTE: UNA COMPARACIÓN
96
Engracia; Clínica Vitro; Oca Hospital; Doctors Hospital; Hospital de Ginecología y Obstetricia; Hospital San José Tec de Monterrey; Grupo Christus
Muguerza; Centro Internacional de Medicina CIMA Monterrey; Centro Médico Zambrano Hellion; Hospitaria. Lo que lleva a preguntarnos qué es lo que
está pasando con quienes ofrecen los servicios de atención a la salud, es decir
los médicos.
Siguiendo esta reflexión, en el presente artículo se analiza cómo se han
modificado las condiciones laborales de los médicos que trabajan en el sector
de la salud en el estado de Nuevo León y se hace una comparación de lo que
ha sucedido a nivel nacional. Para ello se utiliza el enfoque de trabajo decente
de la Organización Internacional del Trabajo (OIT) el cual promueve la protección de los derechos laborales de los trabajadores. Se consideraron únicamente a los médicos2 que en las encuestas de empleo del Instituto Nacional de
Estadística y Geografía señalaron que habían realizado sus estudios de medicina, ya sea a nivel profesional o de especialidad, y los habían terminado. Esto
con la finalidad de tener una idea más certera de lo que ha sucedidocon sus
condiciones laborales.
El artículo está organizado en cinco apartados: el primero presenta los cambios en el sector de la salud en el país tras la implementación de las reformas
estructurales y sectoriales; el segundo hace referencia al impacto de las reformas estructurales en el empleo, las cuales incrementaron la precarización
laboral; en el tercero habla sobre el Trabajo Decente, una propuesta para reducir la precariedad laboral y muestra la metodología para el cálculo del índice de Trabajo Decente; en el cuarto apartado se presentan los resultados de la
medición del trabajo decente en los médicos que laboran en el sector salud y
el quinto presenta las conclusiones.
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TRUCTURALES
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En las últimas tres décadas el sistema de salud en México ha sufrido una serie
de transformaciones en su organización y funcionamiento debido en parte a
la realización de una serie de reformas de ajuste estructural que llevaron al
país a cambiar de modelo económico, pasando del modelo proteccionista de
2
Al hablar de médicos en este escrito, se asume que están incluidos ambos géneros (hombres y mujeres).
TRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 42 ENERO-JUNIO 2016
�TRABAJO DECENTE: UNA COMPARACIÓN
sustitución de importaciones al modelo neoliberal o de libre mercado, pero
también por las reformas realizadas en el sector salud (Iriart et al., 2000, Menéndez, 2005, e Infante, 2000), las cuales se hicieron con el fin de hacer compatible el sector con el neoliberalismo (Laurell, 1994).
Entre las reformas estructurales realizadas en el país estuvieron: la disminución del papel del Estado en el proceso del desarrollo, la apertura comercial,
el libre movimiento de capital, la apertura a la inversión extranjera, la privatización de las empresas del Estado, una mayor eficiencia financiera, la reforma
tributaria, un programa para desregular la actividad de los particulares y un
compromiso a largo plazo para introducir reformas estructurales (Tello, 2007).
Por su parte, algunas modificaciones que ocurrieron en el sector salud fueron: la descentralización de los servicios de salud desde el gobierno federal
hacia los gobiernos estatales, la redistribución del gasto en salud y la reducción del mismo a nivel federal. También, se promovió el desfinanciamiento de
la seguridad social, tanto en recursos humanos como materiales, generando
problemas de abastecimiento de medicinas y equipo, así como escasa satisfacción laboral entre el personal de las instituciones; se aplicaron medidas para
favorecer la mercantilización de los servicios de salud y se propuso un sistema
de atención primaria selectiva con el nombre de Seguro Popular (Merino,
2003 y Menéndez, 2005).
De acuerdo a Iriart et al., (2000), uno de los impactos más serios que resultaron de los procesos de reforma estructural y sectorial realizados fue la transformación negativa de la concepción social sobre la salud al dejar de tener
ésta un carácter de derecho universal, de cuyo cumplimiento el Estado era
responsable, para convertirse cada vez más en un bien de mercado que los
individuos deben adquirir, es decir, con esto la salud dejó de ser un bien público para convertirse en un bien privado.
Además, con las reformas estructurales se permitió la entrada de la inversión extranjera al sector de la salud (Iriart et al., 2000), incorporándose ésta en
clínicas y hospitales ya existentes en el país o bien como nuevas inversiones.
De esta manera, emerge en el país el gran capital privado como “actor
fuerte” en el sector hospitalario de alta capitalización cuyo auge se debe principalmente a que se reestructura la práctica médica al ser desplazada como
elemento central en la atención a la salud, en su lugar aparece la tecnología
diagnóstica y terapéutica. Lo anterior ocasionó que los médicos se insertaran
de forma subordinada en el proceso de trabajo hospitalario, junto con el resto
de los trabajadores de la salud (Laurell, 1994).
TRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 42 ENERO-JUNIO 2016
97
�TRABAJO DECENTE: UNA COMPARACIÓN
98
De acuerdo a cifras de la Secretaría de Salud (INEGI, 2009), en México la
cantidad de médicos en las instituciones de atención a personas no aseguradas
se incrementó 273% en el periodo de 1980 al 2007, al pasar de 19 927 médicos a 74 233, mientras que los de las instituciones de seguridad social aumentaron 136% durante ese tiempo pasando de 41 157 médicos a 96 960.
Mientras que en el sector privado en el país (México. Secretaría de Salud,
2007), el personal médico que laboraba en este sector en el 2001 sumaba 39
170 médicos (de los cuales 20% eran médicos generales, 73% especialistas y el
resto realiza otras labores); y para el 2007 la cifra se elevó a 64 996 médicos
(15% médicos generales, 79% especialistas y el resto practica otras labores),
un crecimiento de 66% en el periodo. Asimismo, los datos mostraron que del
total de médicos en el 2007 solamente 19% se encontraba en nómina y 81%
restante laboran en acuerdo especial, es decir, a través de cobertura pagada
por anticipado por los clientes a las aseguradoras.
En Nuevo León, por su parte,en relación a la cantidad de médicos en las
instituciones de salud que ofrecen atención a personas no aseguradas en el
estado se incrementó 40% en el periodo de 1990 al 2007, al pasar de 1 500
médicos a 2 103; mientras que en las instituciones de seguridad social la cantidad de médicos aumentó 80%, pasando de 2 474 médicos a 4 460, es decir,
1 986 más (INEGI, 2008).
Respecto al personal médico que labora en el sector privado en el estado,
en el 2001 sumaban 1 176 médicos (de los cuales 16% eran médicos generales, 63% especialistas y el resto hace otras labores); mientras que para el 2007
la cifra se elevó a 10 180 médicos (ahora solamente 2% son médicos generales,
94% especialistas y el resto realiza otras labores), un crecimiento de 766%.
Asimismo, los datos muestran que del total de médicos en el 2007, solamente
5% se encuentran en nómina y 95% laboran en acuerdo especial, lo que coincide con el señalamiento de que las reformas propiciaron un incremento en el
empleo subordinado de los médicos en el sector salud (México. Secretaría de
Salud, 2007).
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Bajo este contexto de debilitamiento del papel que el Estado como regulador
de las instituciones de protección social, así como de una mayor influencia de
los organismos financieros internacionales en el gobierno, ocasionaron que la
TRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 42 ENERO-JUNIO 2016
�TRABAJO DECENTE: UNA COMPARACIÓN
capacidad gubernamental para proteger a los más débiles disminuyera y en su
lugar predominaran las fuerzas del mercado (Bensusán, 2006), que en el caso
del mercado laboral se tradujo en un aumento de la precarización.
La precarización laboral hace referencia a un conjunto de situaciones que
configuran el déficit social y se manifiesta claramente en la carencia de derechos laborales tipificados en la legislación como la ausencia de contrato laboral y de prestaciones sociales, la existencia de salarios por debajo del salario
mínimo, la prolongación de la jornada de trabajo sin la correspondiente remuneración ponderada como horas extras, despido sin indemnización, entre otros
elementos (Sotelo 1999).
La desregulación de las relaciones laborales tiene que ver con el no cumplimiento de las normas que protegen a los trabajadores al legalizarse mecanismos de flexibilidad tales como facilidades para el despido, contratos temporales, salarios bajos, debilitamiento de las organizaciones sindicales, etcétera;
esto coloca a los trabajadores en una situación de precariedad laboral que les
impide hacer valer sus derechos laborales (Solís y Ortega, 2015), lo cual provoca la desintegración de la cohesión social.
En palabras de Stiglitz (2007): “La flexibilización del mercado de trabajo
no es más que un intento apenas disimulado de demoler –en aras de “la eficiencia económica”– conquistas que los trabajadores habían logrado a fuerza
de muchos años de negociación y actividad política”.
De tal forma que, mientras que antes de la década de los ochenta los mercados laborales se constituían principalmente por el mercado primario de trabajo –es decir, por empleos formales; siendo el mercado secundario, el de
empleos precarios, el subordinado (Piore, 1983; Neffa, 2010)–, ahora la relación se invirtió y el sector dominante es el mercado secundario de trabajo o el
de los empleos precarios (Beck, 2000; Sotelo,1999; Reygadas, 2006). Además, actualmente el trabajo precario puede estar presente tanto en las actividades económicas informales como en las formales (Neffa, 2010).
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Luego de reconocer que las fuerzas del mercado han actuado de manera desigual en la sociedad, incluso en el mercado de trabajo, la Organización Internacional de Trabajo (OIT) adoptó en su 87ª reunión, en el año de 1999, el
Programa de Trabajo Decente definiendo este concepto como el “trabajo proTRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 42 ENERO-JUNIO 2016
99
�TRABAJO DECENTE: UNA COMPARACIÓN
ductivo en condiciones de libertad, equidad, seguridad y dignidad, en el cual
los derechos son protegidos y que cuenta con remuneración adecuada y protección social” (OIT, 1999, p. 4).
Este programa se ha plasmado en cuatro objetivos estratégicos:
•
•
•
•
La promoción y crecimiento del empleo.
El respeto a los derechos laborales consagrados en la legislación laboral.
La protección social contra las situaciones de vulnerabilidad.
El fomento del diálogo social.
Es decir, lo que la OIT propone es que en el marco de la globalización, los
países deberán poner en primer plano el derecho a la justicia social y los derechos humanos y laborales reconocidos internacionalmente y diseñar un modelo que permita monitorear el desarrollo versus el trabajo decente en los países (Zacharie y Serón, 2008; Fields, 2003).
¿Cómo medir el trabajo decente?
100
La OIT promueve el concepto de trabajo decente desde 1999, sin embargo, no
existe aún una metodologíaúnica para su medición. No obstante se han realizado diferentes esfuerzos para medirlo, entre ellos están la propuesta publicada en Panorama Laboral (OIT, 2001), Ghai (2003); Bonnet, Figueiredo y Standing (2003); Anker, Chernyshev, Egger, Mehran y Ritter (2003); Bescond,
Chataignier y Mehran (2003); González (2006); Galhardi (2008); Fuji y
Alatriste (2008); y Gálvez et al. (2011).
En este trabajo se utilizará la propuesta de Gálvez et al. (2011) por ser una
metodología en la que ha trabajado la autora y por considerar que cumple con
criterios como los señalados por Anker et al.(2003) de estar basada en un
modelo teórico, ser transparente, reproducible y permite medir los cambios a
través del tiempo. Esta metodología considera los indicadores: empleo durable, salario suficiente y prestaciones sociales o equivalentes. Los cuales se describen de manera general a continuación:3
3
Para una revisión más profunda de la metodología revisar Gálvez et al. (2011).
TRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 42 ENERO-JUNIO 2016
�TRABAJO DECENTE: UNA COMPARACIÓN
Empleo durable
Se considera como empleo durable a aquellos segmentos laborales que se desempeñan en el marco de la legislación laboral vigente, es decir, se excluyen el
trabajo infantil (trabajadores menores de 18 años) y el trabajo ilegalmente
remunerado (trabajadores que no reciben ingreso o que su percepción es menor
a un salario mínimo).
Para medir este indicador se utiliza:
TED = (PO/PEAR) x 100
Donde
TED: tasa de empleo durable.
PO: población ocupada de 18 años y más que tiene ingresos mayores de un
salario mínimo.
PEAR: población económicamente activa real, compuesta por la PEA (población ocupada y desempleados), más la PNEA disponible para trabajar.
Salario suficiente
Este indicador descansa en la idea de que las personas no sólo requieren trabajar sino percibir un ingreso que les permita vivir con libertad y tranquilidad.
Para medir este indicador se utiliza:
TOSS = (PO1/POT) x 100
Donde
TOSS: tasa de población ocupada con salario suficiente.4
PO1: población ocupada con ingresos iguales o superiores al salario suficiente.
POT: población ocupada total.
4
Para los años 2007 y 2011 se considera un salario suficiente el que es mayor de 3 salarios mínimos, es
decir, mayor de $151.71 y $179.46 pesos diarios respectivamente. Para 1987 el salario suficiente equivale a
1 salario mínimo(Gálvez et al., 2011).
TRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 42 ENERO-JUNIO 2016
101
�TRABAJO DECENTE: UNA COMPARACIÓN
Prestaciones sociales o equivalente
Está conformado considerando que uno de los fundamentos de la idea del
trabajo decente es que los trabajadores cuenten con prestaciones sociales y
materiales que les permitan una mayor calidad en el empleo y de vida.
Para medir este indicador se utiliza:
POPSE = ¾ (TAIS) + ¼ (TPOPI)
Donde
POPSE: población ocupada con prestaciones sociales o equivalente.
TAIS: tasa de población ocupada con acceso a instituciones de salud.
TPOPI: tasa de población ocupada con prestaciones o ingresos altos.
102
En este indicador el componente de acceso a la salud tiene una ponderación de ¾ y el de prestaciones o ingresos altos de ¼, por considerar que dentro
de los derechos sociales y materiales el aspecto de mayor relevancia está vinculado a la capacidad que una sociedad tiene de brindar a la población la más
amplia cobertura de acceso a los servicios de la salud, además, como señala
Sen (2000), la salud es un componente directo del desarrollo debido a que
influye en la libertad fundamental del individuo para vivir mejor.
Los indicadores se sometieron a un proceso de normalización para obtener
los índices específicos de cada uno de ellos, los cuales posteriormente se sintetizaron en un índice general. Para ello los diferentes índices específicos se sumaron otorgándole una misma ponderación a cada uno de ellos de 1/3, con lo
cual resultó el índice general, en este caso el Índice de Trabajo Decente (ITD).
Su valor oscila entre 0 y 1, donde para su interpretación se establecieron tres
rangos: de 0 a 0.49 que indica un nivel bajo de trabajo decente; de 0.5 a 0.79,
un nivel medio y de 0.8 a 1 un nivel alto, criterio que también utiliza el PNUD
(1990) para la interpretación del Índice de Desarrollo Humano.
Es importante aclarar que si bien, el trabajo decente se integra por cuatro
dimensiones: el empleo, derechos laborales, prestaciones y diálogo social, en
esta trabajo no se considera el último elemento relacionado con el diálogo
social, debido a que se busca medir el trabajo decente en los médicos que
laboran en actividades del sector salud, y no solo en los asalariados, que es el
único sector en el que pueden organizarse los sindicatos. Además, es importante señalar que las tres dimensiones que se utilizan están estrechamente interrelacionadas.
TRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 42 ENERO-JUNIO 2016
�TRABAJO DECENTE: UNA COMPARACIÓN
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Tomando en cuenta lo señalado anteriormente, en el cuadro 1 se puede observar
que el ITD de los médicos del sector de la salud se ubica en el rango de nivel
medio de trabajo decente tanto a nivel nacional como en el estado de Nuevo
León y dado lo observado en el cuadro, la posibilidad de avanzar hacia el
rango de trabajo decente alto es cada vez es más lejana.
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ÍNDICE DE TRABAJO DECENTE DE LOS MÉDICOS QUE LABORAN EN ACTIVIDADES RELACIONADAS
CON LA SALUD EN MÉXICO Y NUEVO LEÓN 1987, 2007 Y 2011
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Fuente: elaborada con datos de INEGI (1987, 2007 y 2011).
Las cifras muestran que tanto a nivel nacional como estatal, el ITD ha ido
en descenso, siendo esta caída mayor en Nuevo León, estado que en 1987 se
encontraba en mejores condiciones de trabajo decente (0.783), muy cerca de
avanzar al rango de nivel alto de trabajo decente (0.8-1). Sin embargo, para el
2011 el índice descendió a 0.642, es decir, una caída de 18% debido a una
pronunciada reducción en tres de los cuatro componentes del índice (en el
2011 solamente el componente de población ocupada remunerada con salario suficiente aumentó 7.4% con relación a 1987). A nivel país el ITD pasó de
0.727 en 1987 a 0.672 en el 2011, un retroceso de 8%, ocasionado por un
debilitamiento de todos los componentes que integran dicho índice.
Pasemos a analizar cada uno de los componentes del trabajo decente.
TRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 42 ENERO-JUNIO 2016
103
�TRABAJO DECENTE: UNA COMPARACIÓN
Empleo durable
A nivel nacional, el subíndice de empleo durable pasó de 0.743 en 1987 a
0.713 en el 2011, es decir, disminuyó 4%; mientras que a nivel estatal se redujo 6% al pasar de 0.799 a 0.755, respectivamente, lo cual implica una reducción en la capacidad de generación de empleo en las condiciones legales que
una sociedad debe de ofrecer para satisfacer las necesidades de la población.
104
Salario suficiente
El subíndice de salario suficiente, relacionado con la población ocupada que
gana ingresos mayores a 3 salarios mínimos (más de $5384 pesos mensuales
en el 2011), pasó de 0.770 en 1987 a 0.740 en el 2011 a nivel país (una caída
de 4%) disminuyendo la proporción de quienes a través de su trabajo pueden
adquirir al menos los ingresos mínimos que, como señala Sen (2000), les dé el
derecho económico y la libertad fundamental para comprar lo suficiente para
vivir. Sin embargo, a nivel estado, el subíndice pasó de 0.717 en 1987 a 0.770
en el 2011 (un aumento de 7%), es decir, aumentó la proporción de médicos
con ingresos suficientes para vivir. El subíndice de salario suficiente de los
médicos en el 2011 es el que mejor desempeño muestra tanto a nivel nacional
como estatal, es decir, la mayoría de los médicos que trabaja en actividades
relacionadas con la salud se encuentra en una situación donde perciben un
ingreso que al menos le permite cubrir sus necesidades más básicas para vivir.
No obstante el aumento de este subíndice, la condición laboral de los médicos
se ha precarizado principalmente por dejar de percibir prestaciones laborales
y de salud, debido a la flexibilización laboral que se dio con el modelo neoliberal, como veremos enseguida.
Prestaciones o ingresos altos
El índice de prestaciones o ingresos altos cayó también entre 1987 y 2011, tanto
a nivel nacional como estatal, al pasar de 0.716 en 1987 a 0.669 en 2011 en el
país (una caída de 7%), y de 0.803 a 0.509, respectivamente, en el estado (una
disminución de 37%), siendo más fuerte el cambio en esta condición en Nuevo
León que a nivel país, lo que da muestra de cómo ha cambiado la estructura
laboral en este tipo de profesionales principalmente en la entidad, ya que en la
actualidad la mayor parte de los médicos en el estado labora por su cuenta o bien
es empleador por lo que no disfrutan de prestaciones laborales.
TRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 42 ENERO-JUNIO 2016
�TRABAJO DECENTE: UNA COMPARACIÓN
Acceso a instituciones de salud
El índice de acceso a instituciones de salud de la población ocupada de los
médicos bajó entre 1987 y el 2011 tanto a nivel nacional como estatal al pasar
de 0.653 a 0.531 en el país (una baja de 19%) y de 0.843 a 0.365, en el estado
(una disminución de 57%), ampliándose también por este aspecto la precarización laboral, como se dijo anteriormente. Vale la pena señalar la existencia
del Seguro Popular, creado para dar atención a la población abierta, servicio
por el cual hay que hacer un pago anualmente en función de los ingresos
percibidos. Sin embargo, la Encuesta Nacional de Ocupación y Empleo (ENOE)
no muestra quiénes están accediendo a este tipo de servicio, por lo que no se
puede conocer si los médicos que no tienen acceso a instituciones de salud
están integrándose a esta nueva institución.
CONCL
USIÓN
CONCLUSIÓN
Al calcular el ITD para los médicos se observó que se da un descenso en la
calidad de las condiciones laborales lo cual está irónicamente asociado principalmente a un menor acceso a instituciones de salud, siendo esto más pronunciado en el caso de Nuevo León que en el país. Es decir, los médicos, quienes
son un elemento fundamental para hacer efectiva la atención de la salud para
la población en general, no están disfrutando de este derecho universal lo que
se traduce en una menor calidad de vida. Asimismo, dentro del apartado de
prestaciones o ingresos altos la proporción de médicos subordinados con algún tipo de prestación disminuyó de manera significativa, especialmente en
Nuevo León; sin embargo, esto fue en parte contrarrestado por un alza en la
participación de médicos sin prestaciones pero con ingresos mayores a los 5
salarios mínimos. De esta forma, la calidad del empleo del segmento de los
médicos se ha visto desequilibrada con relación a lo observado en 1987 particularmente debido a una fuerte disminución de las prestaciones sociales y el
acceso a las instituciones de salud. Con lo anterior se puede señalar que la
calidad del empleo de los médicos tanto a nivel país como en el estado de
Nuevo León ha caído, aún a pesar de su elevado nivel de educación, se está
dando una precarización laboral en la profesión médica.
Se puede tener una mejor percepción de la magnitud de este resultado
negativo del 2011 si se considera que las condiciones laborales que en 1987
existían en el país estaban muy lejos de lo que se podría desear ya que es un
año que corresponde, como señalan Gutiérrez y Gaudiano (2010), a lo que la
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105
�TRABAJO DECENTE: UNA COMPARACIÓN
Comisión Económica para América Latina y El Caribe (Cepal) llamó “la década pérdida”. En los años ochenta el país sufrió fuertes estragos económicos
y sociales debido a la crisis de deuda de 1982, y para poder cumplir con sus
compromisos de deuda México tuvo que pedir más préstamos a los organismos financieros internacionales, los cuales fueron condicionados a la aplicación de una serie de medidas de ajuste económico y de cambios estructurales
impactando gravemente no sólo en lo económico sino también en lo social
(Tello, 2007), debido a que durante el proceso no se consideró la aplicación
de políticas sociales que ayudaran a sobrellevar los efectos de estos ajustes.
Cabe destacar que la idea de trabajo decente representa un piso mínimo en
cuanto a la calidad del empleo que todos los trabajadores deberían de disfrutar y, a la vez, representa una aspiración, que los gobiernos y la sociedad en
general pueden utilizar como un medio para orientar las políticas laborales
que eleven las capacidades de los trabajadores y avanzar hacia una sociedad
más justa y productiva.
REFERENCIAS BIBLIOGRÁFIC
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TRAYECTORIAS AÑO 18, NÚM. 42 ENERO-JUNIO 2016
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Trayectorias, Revista de Ciencias Sociales de la Universidad Autónoma de Nuevo León
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Trayectorias es una publicación editada por el Instituto de Investigaciones Sociales de la Universidad Autónoma de Nuevo León, que tiene como fin desarrollar un espacio para la reflexión y el debate en torno a las preocupaciones contemporáneas en el campo cada vez más amplio y trascendente de los estudios de la realidad social. Su fecha de inicio fue en 1999, comenzó con una periodicidad tetramestral y en 2008 cambió a semestral. Revista arbitrada que se mantiene activa a la fecha y de emisión bilingüe es en físico y digital. Su ISSN es: 2007-1205.
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Trayectorias, Revista de Ciencias Sociales de la Universidad Autónoma de Nuevo León
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El año cuando se publico
2016
Año
Año de la revista (Año 1, Año 2) No es es año de publicación.
18
Número
Número de la revista
42
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Mes cuando se publicó
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Semestral
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Trayectorias, Revista de Ciencias Sociales de la Universidad Autónoma de Nuevo León, 2016, Año 18, No 42, Enero-Junio
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Ciencias Sociales
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Trayectorias es una publicación editada por el Instituto de Investigaciones Sociales de la Universidad Autónoma de Nuevo León, que tiene como fin desarrollar un espacio para la reflexión y el debate en torno a las preocupaciones contemporáneas en el campo cada vez más amplio y trascendente de los estudios de la realidad social. Su fecha de inicio fue en 1999, comenzó con una periodicidad tetramestral y en 2008 cambió a semestral. Revista arbitrada que se mantiene activa a la fecha y de emisión bilingüe es en físico y digital. Su ISSN es: 2007-1205.
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Determinantes de la supervivencia empresarial
en la industria alimentaria de México, 2003-2008
Ana Rosa Moreno Pérez, Enrique Cuevas Rodríguez
y Selene Liliana Michi Toscano
El diamante mexicano:
El Bajío bajo los ojos de los gobiernos del BID y del BM
Salvador Peniche Camps y José Carlos Mireles Prado
¿Estancamiento secular?
Causas estructurales del exceso de ahorro corporativo
en países desarrollados
Rodrigo Pérez Artica y Fernando Delbianco
¿Varían los determinantes del crecimiento económico de
acuerdo al grado de desarrollo? Una revisión de la literatura
Pablo Daniel Monterubbianesi
Los niños frente a Internet:
seguridad, educación y tecnología
Graciela Roxana Gladys Vuanello
�1
ANA ROSA MORENO PÉREZ*, ENRIQUE CUEVAS RODRÍGUEZ**
SELENE LILIANA MICHI TOSCANO***
Determinantes de la supervivencia
empresarial en la industria alimentaria de
México, 2003-2008
Determining Factors in Entrepreneurial Survival in
Mexico’s Food Industry, 2003-2008
RESUMEN
La industria alimentaria en México constituye uno de los sectores de mayor importancia
para la economía nacional y el sostenimiento
del mercado interno. En relación con la industria manufacturera, la alimentaria concentra
33% de las empresas, absorbe la quinta parte
del personal ocupado, y se destaca por ser la
mayor compradora de maquinaria para envase y embalaje, con aproximadamente 40% del
valor total de compra. Debido a su importancia, en el presente trabajo se analizan los factores que determinan la probabilidad de supervivencia en el mercado de las empresas de
este sector industrial. Se estimó, con datos de
la Encuesta Industrial Anual de 2003 a 2008,
un modelo de riesgos proporcionales de Cox,
encontrándose que la localización geográfica,
tamaño, diferenciación del producto, formato
del negocio y diferencia por rama son los determinantes que incrementan la probabilidad
de supervivencia.
ABSTRACT
The food industry in Mexico constitutes one
of the most important sectors of the domestic
economy, sustaining the internal market. As
part of the manufacturing industry, foodstuffs
account for33% of companies, absorb one-fifth
of the personnel working, and stand out as the
biggest buyer of machinery for packaging and
packing, accounting for approximately 40% of
the total value of purchases. Due to its importance, in this study, we analyze the factors determining the probability of marketplace survival for companies in this industrial sector.
With data from the Annual Industrial Survey
2003-2008, we applied a Cox proportional
hazard model, finding that geographical location, size, product differentiation, business
format, and differences by branch are the determining factors increasing the probability of
survival.
Palabras clave: supervivencia empresarial, industria alimentaria, modelo de riesgos proporcionales de Cox.
Keywords: entrepreneurial survival, food industry, Cox proportional hazard model.
*
Profesora e investigadora del Centro Universitario de Ciencias Económico Administrativas (CUCEA) de la
Universidad de Guadalajara, México, mopa65@yahoo.com.mx
**
Profesor investigador del Centro Universitario de Ciencias Económico Administrativas (CUCEA) de la
Universidad de Guadalajara, México, ecuevas@cucea.udg.mx
***
Doctorante en Geografía y Ordenación Territorial del Centro Universitario de Ciencias Sociales y Humanidades
de la Universidad de Guadalajara, México, smichi15@hotmail.com
Recibido: 12 de mayo 2015 / Aceptado: 10 de julio 2015
ISSN: 2007-1205 pp. 3-28
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 41 JULIO-DICIEMBRE 2015
3
�DETERMINANTES DE LA SUPERVIVENCIA EMPRESARIAL EN LA INDUSTRIA ALIMENTARIA
INTR
ODUCCIÓN
INTRODUCCIÓN
4
El análisis del tiempo que transcurre entre el momento en que un fenómeno
empieza y el momento en que finaliza o tiene lugar la medición, es un tema de
relevancia para la investigación económica actual. En los últimos años, los
científicos sociales han utilizado técnicas para la estimación de modelos de duración para medir los períodos de desempleo, los lapsos que duran las huelgas,
el tiempo que pasa hasta que un negocio va a la quiebra, y fenómenos similares (Greene, 1999). El análisis del tiempo de supervivencia de las empresas
surge de la preocupación por las elevadas tasas de salida1 que manifiestan
determinados sectores productivos en México y el mundo.
En este trabajo se presenta un estudio del caso de la industria alimentaria,
responsable de 23% del PIB manufacturero, organizado en varios apartados:
el primero se refiere al contexto reciente sobre supervivencia empresarial, con
datos generales de diferentes países. El segundo aborda la trascendencia de la
industria alimentaria en México y busca justificar la importancia de identificar los principales factores que determinan la estabilidad de los negocios de
alimentos. En el tercero se exponen enfoques teóricos sobre los factores que
inciden en la supervivencia empresarial, considerándose las perspectivas desde la gestión empresarial, la organización industrial y dentro de la economía,
los enfoques geográficos y no geográficos. Posteriormente, el cuarto, se centra
en explicar brevemente en qué consisten los análisis de supervivencia empresarial y los modelos de duración, en particular, el modelo de riesgos proporcionales de Cox, que es el utilizado en este trabajo. En el quinto se explica la
base de datos utilizada, la Encuesta Industrial Anual de INEGI, así como la
identificación de variables relacionadas con el entorno y con los factores inherentes a la empresa. En el siguiente apartado se presentan la especificación y
estimación del modelo. Las conclusiones cierran esta investigación ofreciendo
respuestas específicas sobre los resultados del modelo en cada variable considerada.
CONTEXTO RECIENTE SOBRE SUPER
VIVENCIA EMPRES
ARIAL
SUPERVIVENCIA
EMPRESARIAL
En una amplia compilación de estudios y datos, que coordinó Adolfo Rafael
Rodríguez Santoyo (2014), se proporcionan las siguientes cifras tomadas de
diversos autores, para México y diversos países de América y España:
1
Es la frecuencia con que las empresas salen de un mercado particular.
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 41 JULIO-DICIEMBRE 2015
�DETERMINANTES DE LA SUPERVIVENCIA EMPRESARIAL EN LA INDUSTRIA ALIMENTARIA
•
•
•
•
•
•
En México, al cumplir los 10 años de existencia, solamente 10% de la
MYPES (micro y pequeñas empresas) maduran, tienen éxito y crecen.
Otros datos muestran que 75% de los nuevos negocios debe cerrar sus
operaciones después de dos años en el mercado; 50% de los mismos
quiebran durante el primer año de actividad, y no menos 90% antes
de cinco años.
En Argentina, 7% de la PYMES llega al segundo año de vida, y sólo 3%
al quinto año. En Chile, en un estudio en el que se le dio seguimiento
a 67 mil 310 empresas creadas a partir de 1996, se encontró que 25%
de ellas desapareció en el primer año, 17% en el segundo año, 13% en
el tercer año y 11% en el cuarto año.
En los países subdesarrollados, entre 50 y 75% dejan de existir durante los primeros tres años.
En Estados Unidos, el promedio de vida de las empresas es de seis
años, y más de 30% no llega al tercer año.
En España, 80% de las empresas quiebran en los primeros cinco años.
Las estadísticas nos hablan de una elevada mortalidad en las empresas de nueva creación. Según datos de 2003, más de 70% de los negocios no llegan a los cuatro años de vida.
Bartelsman, Haltiwangery Scarpetta (2005), realizan una comparación
entre las tasas de creación y sobrevivencia de empresas en Argentina, Brasil,
Colombia y México con países de Europa y encuentran que las dinámicas
empresariales presentan profundas diferencias. México tiene tasas de creación de negocios más altas que Argentina, Brasil y la mayoría de los países
europeos. Sin embargo, la tasa de sobrevivencia en México se encuentra por
debajo de los otros países de la región, lo que confirma la existencia de un
ambiente empresarial con facilidad de entrada, pero mayor dificultad de sobrevivencia a mediano plazo.
TRASCENDENCIA DE LA INDUS
TRIA ALIMENT
ARIA EN MÉXICO
INDUSTRIA
ALIMENTARIA
Con base en los estudios y datos referidos, se considera relevante realizar un
análisis de los factores que determinan la supervivencia empresarial en la
manufactura de alimentos, utilizando para ello procedimientos econométricos
adecuados, tales como la estimación de funciones de regresión tipo Cox.2
2
Modelo de regresión no paramétrico que permite la estimación de la probabilidad de supervivencia de las
empresas en función de un conjunto de características inherentes a las propias empresas.
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 41 JULIO-DICIEMBRE 2015
5
�DETERMINANTES DE LA SUPERVIVENCIA EMPRESARIAL EN LA INDUSTRIA ALIMENTARIA
6
Se analiza el caso de la industria alimentaria por varias razones de interés.
En primer lugar porque cuenta con una dinámica que representa un papel
primordial ante situaciones de coyuntura. En efecto, Velazco (2001, p. 151)
explica que, ante periodos de recesión económica, la producción de esta industria decrece en menor proporción que la manufactura y el resto de la economía, mientras que en períodos de auge, ésta registra tasas de crecimiento
inferiores a la manufactura y la economía en su conjunto, situación que nos
lleva a pensar que esta industria goza de una estabilidad razonable y una demanda más bien inelástica.
Asimismo, la importancia para la población y la economía mexicana se
refleja en que esta industria es responsable de 23% del PIB manufacturero; sin
embargo, a pesar de la prominencia de la industria alimenticia, y ser una industria vital para el ser humano, ésta no se encuentra al margen de las repercusiones de la fuerte crisis mundial y las bajas tasas de supervivencia que
soportan las empresas y las PYME’s en particular.Y, finalmente, la modernización del sector que tiene que ver con cambios en los hábitos de consumo de la
población y su ritmo de vida, han hecho del formato de franquicia una opción
importante para los empresarios que buscan garantizar el éxito de su negocio.
La industria de alimentos ha presentado en las últimas décadas un alto crecimiento, no obstante que ha sido cuestionado por quienes abogan por el desarrollo e innovación local.
En relación con la industria manufacturera, la alimentaria es de las más
importantes, ya que agrupa 33% de empresas, genera la quinta parte de los
empleos manufactureros (18 a 20%); es también la mayor compradora de
maquinaria para envase y embalaje en México con aproximadamente 40% del
valor total de compra (INEGI, 2010).Aunque, por otro lado, es un sector que
otorga bajas remuneraciones (11% del sector), así como bajo valor agregado
(15%), e inversión en activos fijos (13%).
Un indicador que refleja también la importancia de la industria alimentaria es la proporción de personal ocupado, en relación con el total empleado en
la manufactura en las entidades del país. De acuerdo con datos del Censo
Económico de 2009, el promedio nacional es de 26%; sin embargo, en algunas
entidades federativas, llega a representar 50% del personal ocupado en la industria manufacturera, tal es el caso de Baja California Sur, Nayarit, Sinaloa,
Veracruz, Colima, Chiapas, Tabasco y Quintana Roo.
Es indudable que la supervivencia empresarial en este ramo implica mayor
o menor rotación de personal y de movilidad de los factores de la producción
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 41 JULIO-DICIEMBRE 2015
�DETERMINANTES DE LA SUPERVIVENCIA EMPRESARIAL EN LA INDUSTRIA ALIMENTARIA
en general, con los problemas que ello representa para la sociedad. Es por ello
que se vuelve necesario estudiar los factores que influyen en la supervivencia
de las empresas manufactureras de alimentos, tanto los que se refieren a características individuales, como de su entorno.
PERSPECTIV
AS Y ENF
OQUES TEÓRICOS SOBRE LLOS
OS F
ACTORES QUE
PERSPECTIVAS
ENFOQUES
FA
VIVENCIA EMPRES
ARIAL
SUPERVIVENCIA
EMPRESARIAL
INDICEN EN LA SUPER
Ortega y Moreno (2005) definen la supervivencia como el tiempo que pasa
desde el momento que una empresa se establece en un mercado hasta la salida
de la misma o bien hasta el momento en que se realiza la medición.
A continuación se presenta una revisión de trabajos de investigación enfocados a descubrir los factores relevantes para la supervivencia empresarial,
tema que “…ha suscitado desde siempre el interés de un gran número de
investigadores, cuyo objetivo ha sido profundizar en los agentes que han promovido el éxito empresarial” (Bordonaba, Palacios y Polo, 2008), además de
que en los últimos años se ha producido un nuevo brote de trabajos provocado por las elevadas tasas de salida que soportan determinados sectores empresariales en México y el mundo, los cuales investigan la influencia del entorno
o las propias características de la empresa en su tasa de supervivencia.
Existen visiones discrepantes en la literatura sobre los factores que explican la supervivencia de las empresas en general. De acuerdo con Segarra y
Callejón (2001), se puede establecer una diferenciación básica de enfoques en
economía, entre geográficos y no geográficos. Los primeros están caracterizados por analizar los factores de una forma muy descriptiva y en relación al
lugar físico o localización –entidades federativas particulares, clusters, puertos,
etcétera–, por otro lado, los no geográficos son aquellos que asumen que la
dimensión espacial no repercute en la supervivencia y que el éxito empresarial se relaciona directamente con el sector de actividad y otras características
inherentes –industria tradicional, alimenticia, tecnología, uso de software, entre otros.
Desde otra perspectiva teórica, la degestión empresarial, se asume que el
éxito de la supervivencia empresarial está determinado por factores propios
del entorno: económicos, competencia, marco legal, ubicación geográfica, etcétera. El autor más prominente de esta corriente es Porter (1980, 1985a,
1985b, 1991) quien afirma que lo que hace que una organización tenga éxito
o fracase, es la estrategia. Han sido desarrolladas numerosas teorías transverTRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 41 JULIO-DICIEMBRE 2015
7
�DETERMINANTES DE LA SUPERVIVENCIA EMPRESARIAL EN LA INDUSTRIA ALIMENTARIA
sales acerca del éxito de una organización pero ninguna habla acerca de la
característica longitudinal. En este sentido, Porter propone una teoría dinámica, la cual abarca las características transversal y longitudinal para explicar el
éxito de una organización. De acuerdo con esto, la estrategia que lleva al fracaso o en su defecto, al éxito de una organización, se puede dividir en dos
partes, en la primera se considera el alto desempeño en un periodo determinado de tiempo (sección transversal), y en la segunda el proceso es dinámico,
por lo que la posición competitiva es creada (sección longitudinal).
Para Porter, “la misión de la empresa consiste en implementar estrategias
que busquen lograr una ventaja competitiva [sostenible],3 a partir del diagnóstico correcto del entorno y la gestión eficiente de los recursos internos”
(Abando Jon, 2008). De este modo se clasifican las variables según su entorno: el específico (competidores actuales y potenciales, los clientes o los socios
del canal de distribución); y el general (las magnitudes macroeconómicas básicas). Esto puede representarse, en forma esquemática, en la tabla 1.
En la perspectiva de la gestión de empresas, la corriente más desarrollada,
que a pesar de reconocer la importancia del entorno en la supervivencia empresarial, propone un énfasis en las decisiones propias de la compañía y sus
TABLA 1
MODELO CURRICULAR COMPLEJO
8
(172512�
(VSHFtILFR�
*HQHUDO�
9$5,$%/(6�
,QWHUPHGLDULRV�
3URYHHGRUHV�
6XPLQLVWUDGRUHV�
0DJQLWXGHV�PDFURHFRQyPLFDV�EiVLFDV�
'HPRJUiILFDV�
6RFLDOHV�
3ROtWLFDV�
-XUtGLFR�OHJDOHV�
&XOWXUDOHV�
Fuente: elaboración propia con base en Abando (2008).
3
Ventaja competitiva de acuerdo a Barney (1991) es la implementación de una estrategia creadora de valor
de manera no simultánea con otro competidor existente o potencial, y será sostenible en la medida que
cumpla los requisitos de no ser imitable por los competidores existentes y potenciales, tener valor, y ser
raro.
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 41 JULIO-DICIEMBRE 2015
�DETERMINANTES DE LA SUPERVIVENCIA EMPRESARIAL EN LA INDUSTRIA ALIMENTARIA
efectos sobre ella y sobre su competitividad, y no tanto en factores externos, es
la Teoría de Recursos y Capacidades (Teece, 1986; Prahalad y Hamel, 1990;
Barney, 1991; Grant, 1991). De acuerdo a esta teoría, son los recursos y capacidades los que dotan a cada empresa una herramienta para distinguirse y
sobresalir ante su competencia, de manera que su habilidad para una exitosa
gestión le da acceso y al mismo tiempo se apropia de ventajas competitivas,
logrando con esto que aun cuando se trate de empresas de la misma industria,
exista una considerable heterogeneidad en los niveles de rentabilidad.
Siguiendo a Ortega y Moreno (2005) la organización industrial parte de la
ciencia económica que analiza el comportamiento de las empresas en el mercado; dentro de esta misma se ubica la dinámica industrial, la cual se encarga
de analizar aspectos que tienen que ver con el comportamiento de las empresas a lo largo de su vida, situación que permeará y delimitará su desarrollo y
crecimiento, al mismo tiempo que moldeará su capacidad para sobrevivir en
el mercado y hacer frente a sus competidores; argumentan desde el enfoque
de la dinámica industrial que la supervivencia y eficiencia de las empresas
están determinadas por el comportamiento empresarial, el cual viene dado
por decisiones que toman a lo largo de su vida.
Entre los modelos más importantes basados en la dinámica industrial puede destacarse el formulado por Jovanovic (1982), citado por Ortega y Moreno
(2005), en el que se concluye que las firmas, a medida que actúan en un
mercado, aprenden de su experiencia para ser eficientes. En el momento que
no son eficientes, la competencia las desbanca del mercado.
Si bien es cierto que existen muchas discrepancias de enfoques y de objetos de estudio, también es cierto que existen algunos factores o variables claves, los cuales han tenido consenso desde todos los enfoques, el más destacado recae sobre el tamaño de la empresa, que si bien puede deberse al hecho de
su facilidad de medición e incorporación abstracta, su gran aplicación en las
investigaciones y modelos sobre supervivencia es innegable y recurrente.
En conclusión, los factores que dentro de la literatura sobre supervivencia
empresarial y desde varias perspectivas teóricas se han señalado como importantes son: formato del negocio, tamaño de la empresa, diferenciación del producto, edad-madurez, operación comercial, y localización geográfica (ver figura 1). Estas son las variables que se intenta incorporar en el modelo de
supervivencia que se aplica en esta investigación.
Dentro de la teoría de la organización se ha utilizado como herramienta de
análisis los modelos de duración, y dentro de éstos el modelo de riegos proporcionales de Cox. Este modelo se empezó a aplicar a comienzos de la décaTRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 41 JULIO-DICIEMBRE 2015
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�DETERMINANTES DE LA SUPERVIVENCIA EMPRESARIAL EN LA INDUSTRIA ALIMENTARIA
FIGURA 1
PROPUESTA DE MODELO EXPLICATIVO DE LA SUPERVIVENCIA EMPRESARIAL DE EMPRESAS
ALIMENTARIAS MEXICANAS
&ORMATO DE
NEGOCIO
4AMA×O
%MPRESARIAL
,OCALIZACIØN
GEOGRÉFICA
3UPERVIVENCIA
EMPRESARIAL
/PREACIØN
COMERCIAL
%DAD
MADUREZ
$IFERENCIACIØN
DEL PRODUCTO
Fuente: elaboración propia.
10
da de los ochenta (Núñez y Gutiérrez, 1996) con el desarrollo de la corriente
teórica denominada ecología de las organizaciones, de Hannan y Freeman (1977),
la cual defiende el criterio de selección natural aplicado a las empresas, contraria a aquellas corrientes que respaldan una adaptación racional de las organizaciones. Es decir, “los procesos de adaptación de las estructuras organizativas al entorno tienen lugar a nivel de población, y no a nivel de individuo”,
(Núñez y Gutiérrez, 1996); por lo tanto, es viable utilizar modelos de supervivencia a poblaciones empresariales, y relacionar ésta con factores ya sean del
entorno o de las propias empresas.
Los modelos de duración han sido ampliamente explorados y aplicados a
diversas disciplinas, tales como: la biología, la medicina, ingeniería y en economía, en donde se ha aplicado el análisis de supervivencia a casos tales como
duración del desempleo y la supervivencia empresarial, entre otras aplicaciones empíricas.
Se ha optado por la técnica de modelos de duración en estudios sobre
supervivencia empresarial debido a que captan la temporalidad y la variación
de las circunstancias a lo largo de un período, determinado por la experiencia
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 41 JULIO-DICIEMBRE 2015
�DETERMINANTES DE LA SUPERVIVENCIA EMPRESARIAL EN LA INDUSTRIA ALIMENTARIA
del investigador, o la disponibilidad de datos en una muestra. De acuerdo con
Bordonaba, Palacios y Polo (2009) “la metodología más apropiada para estudiar la supervivencia de las empresas es la de los modelos de riesgo o duración
(hazardmodels) ya que dichos modelos analizan la experiencia de supervivencia de dos o más grupos sometidos a condiciones distintas y logran incorporar
factores de riesgo que expliquen el porqué de la característica de cada observación”; es decir, “permiten describir el comportamiento de datos que corresponden al tiempo o duración desde un origen bien definido hasta una ocurrencia (fiabilidad) de un cambio de estado o punto final denominado análisis
de supervivencia” (Klein y Moeschberger, 1997).
Podemos definir entonces al análisis de supervivencia como: el estudio de
casos en los que interviene el tiempo en la determinación de la probabilidad
de que ocurra un evento; es decir, hasta que se produce un fallo.
El modelo econométrico se explica de la siguiente manera (Pérez, 2007):
sea T una variable aleatoria continua no negativa con función de densidad f(t),
que representa el tiempo de supervivencia. Su función de distribución, o función de probabilidad acumulada es F(t), que es igual a la probabilidad de que
T sea menor o igual a t.
F (t )
= Pr ob (T
:5 t )
La función de supervivencia S(t) se define como la probabilidad de supervivencia hasta t, o sea:
S (t ) = Pr ob (T e:: t ) = 1 - F (t )
La función de riesgo o tasa de mortalidad h(t) se define como la probabilidad de que un individuo, en nuestro caso empresa, que se supone vivo en el
instante t sobreviva al siguiente intervalo de tiempo lo suficientemente pequeño, o sea h(t) es la función de densidad condicional en t dada la supervivencia
hasta t y se tiene:
h(t) = f (t) / S(t)
El enfoque semiparamétrico de Cox (1972)
Cox introduce un modelo de riesgo proporcional para estimar los efectos de
las variables incluidas en el modelo sobre la tasa de riesgo:
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 41 JULIO-DICIEMBRE 2015
11
�DETERMINANTES DE LA SUPERVIVENCIA EMPRESARIAL EN LA INDUSTRIA ALIMENTARIA
Supongamos que para cada individuo una o más mediciones adicionales están disponibles, por ejemplo en las variables z1, ...zp. […] Para
el j-ésimo individuo dejemos que los valores de z sean zj = (z1j, …zpj).
Las z’s pueden ser funciones del tiempo. El problema principal considerado en este trabajo es evaluar la relación entre la distribución del
tiempo de fallo y z. Esto podría hacerse en términos de un modelo en
el cual el riesgo es:
A (t; z )
=
exp(z P ) A0 ( t )
En donde b es un vector p x 1 de parámetros desconocidos y λ0 (t) es
una función no conocida que da la función de riesgo para un grupo
estándar de condiciones en las que z = 0. De hecho (zβ ) puede ser
reemplazada por cualquier función conocida h (z; β ).
Borges (2005)4 explica que el modelo de regresión de Cox es un modelo
semiparamétrico debido a que incluye una parte paramétrica y otra no
paramétrica:
La parte paramétrica es ri (t) = exp(zβ ), llamada puntaje de
riesgo (risk score) y β es el vector de parámetros de la regresión.
ii. La parte no paramétrica es λ0(t), llamada función de riesgo
base y es una función arbitraria no especificada.
i.
12
El modelo de regresión de Cox es también llamado modelo de riesgos proporcionales debido a que el cociente entre el riesgo para dos sujetos con el
mismo vector de covariables es constante en el tiempo, es decir:
.:t (t; z¡(t ))
.:t (t ; zi(t ))
exp(ziP ) A0 (t)
exp(ziP )
= exp(zjp) .:t (t ) = exp(zjp)
0
Si ha ocurrido una muerte en el tiempo t», entonces la verosimilitud de que la
muerte le ocurra al i-ésimo individuo y no a otro es:
4
La aplicación de los modelos de riesgos proporcionales se ha dado, como ya se mencionó, en diferentes
disciplinas, el trabajo citado, de Borges, se refiere al caso de la sobrevivencia de pacientes con diálisis
peritoneal. En este artículo lo citamos por la sencillez y claridad con la que explica el modelo.
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 41 JULIO-DICIEMBRE 2015
�DETERMINANTES DE LA SUPERVIVENCIA EMPRESARIAL EN LA INDUSTRIA ALIMENTARIA
(t*)r¡(t*)
L ¡Y¡(t * )A0 (t*)r¡(t*)
;\.0
L¡({J)
=
=
r ¡ (t*)
L jY¡ (t*)r¡(t *)
El producto L (β ) = Π L i ( β ) se llama la verosimilitud parcial y fue introducida por Cox(1972). La maximización de log ( L ( β )) da una estimación para
b sin necesidad de estimar el parámetro de ruido λ0(t).
BASE DE D
ATOS
DA
El INEGI aplica anualmente una encuesta industrial a establecimientos manufactureros, excepto a la maquiladora de exportación, denominada: Encuesta
Industrial Anual (EIA); sin embargo, debido a las normas de confidencialidad,
no proporciona información a nivel de registro. A fin de realizar el análisis que
se presenta en esta investigación se solicitaron al INEGI los microdatos, los
cuales no fueron proporcionados en su totalidad ni con la exactitud y nivel de
desagregación que se pidió. Los datos cuantitativos fueron sustituidos por
cualitativos en su gran mayoría, y la información desagregada por entidad
federativa se agrupó, por parte del INEGI, en regiones socioeconómicas.
Se solicitaron únicamente los datos de las empresas productoras de alimentos, dejando fuera las de bebidas y tabaco. Se consideraron las nueve ramas que componen la industria alimentaria de acuerdo al Sistema de Clasificación Industrial de América del Norte (SCIAN) de 2007, la cual distribuye a
la industria alimentaria (sector de actividad 311) en nueve ramas, que van
desde la 3111, elaboración de alimentos para animales, a la 3119, que agrupa
a otras industrias alimentarias no consideradas específicamente en esta clasificación (ver tabla A.1 en el anexo).
Con base en las anteriores consideraciones, se conformó una base de datos, que en lo sucesivo denominaremos simplemente: Encuesta Industrial Anual
(EIA), 2003. Se vuelve a hacer énfasis en que los datos no se obtuvieron de
información publicada, sino a través de microdatos proporcionados por el
INEGI con las restricciones mencionadas.
La EIA registró, para el año 2003, un total de 1 059 empresas de la industria alimentaria, excepto, como ya se mencionó, las productoras de bebidas y
tabaco. La muestra se distribuyó, según rama de actividad, como se muestra
en la tabla 2.
Al INEGI se le solicitó información referente de esas empresas de acuerdo
a las variables descritas en la sección previa; así mismo, se le pidió que indicaTRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 41 JULIO-DICIEMBRE 2015
13
�DETERMINANTES DE LA SUPERVIVENCIA EMPRESARIAL EN LA INDUSTRIA ALIMENTARIA
TABLA 2
ENCUESTA INDUSTRIAL ANUAL 2003: DISTRIBUCIÓN DE EMPRESAS DEL SECTOR ALIMENTARIO
POR RAMA DE ACTIVIDAD
5$0$�
5DPD�������(ODERUDFLyQ�GH�DOLPHQWRV�SDUD�DQLPDOHV�
5DPD�������0ROLHQGD�GH�JUDQRV�\�VHPLOODV��\�REWHQFLyQ�
GH�DFHLWHV�\�JUDVDV�
5DPD�������(ODERUDFLyQ�GH�D]~FDUHV��FKRFRODWHV��GXOFHV�\�
VLPLODUHV�
5DPD�������&RQVHUYDFLyQ�GH�IUXWDV��YHUGXUDV�\�DOLPHQWRV�
SUHSDUDGRV�
5DPD�������(ODERUDFLyQ�GH�SURGXFWRV�OiFWHRV�
5DPD�������0DWDQ]D��HPSDFDGR�\�SURFHVDPLHQWR�GH�
FDUQH�GH�JDQDGR��DYHV�\�RWURV�DQLPDOHV�FRPHVWLEOHV�
5DPD�������3UHSDUDFLyQ�\�HQYDVDGR�GH�SHVFDGRV�\�
PDULVFRV�
5DPD�������(ODERUDFLyQ�GH�SURGXFWRV�GH�SDQDGHUtD�\�
WRUWLOODV�
5DPD�������2WUDV�LQGXVWULDV�DOLPHQWDULDV�
727$/�
)5(&8(1&,$� 325&(17$-(�
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�����
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Fuente: elaboración propia con datos de la Encuesta Industrial Anual 2003.
14
ran si la empresa continuaba en activo o había cerrado operaciones en cada
uno de los siguientes cinco años (hasta 2008). Debido a la confidencialidad de
la información, sólo fue posible obtener respuestas de tipo cualitativo en la
mayoría de las variables solicitadas, pero, en algunos casos, la falta de información adecuada no permitió un tratamiento correcto para su inclusión en el
modelo econométrico, de ahí las limitaciones a las que se enfrentó esta investigación, este fue el caso de la operación comercial en el mercado nacional y/o
en el mercado externo, y de la edad o madurez de la empresa. En el primer
caso, se obtuvo información pero con algunos problemas de censura debido a
la no respuesta por parte de algunas empresas, y en el segundo caso, la edad, a
pesar de su relevancia para el análisis económico, la encuesta no considera
esta información. Las variables que se incluyeron en el modelo y el tratamiento que se realizó se describen a continuación.
Identificación de variables relacionadas con el entorno
• Localización geográfica
Para medir este factor se requería disponer de información a nivel de entidad
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 41 JULIO-DICIEMBRE 2015
�DETERMINANTES DE LA SUPERVIVENCIA EMPRESARIAL EN LA INDUSTRIA ALIMENTARIA
federativa; sin embargo, sólo fue posible clasificar geográficamente a las empresas de acuerdo a un criterio de regionalización propuesto por el INEGI.
Mediante éste, las empresas se clasificaron en siete estratos o regiones de acuerdo a su grado de desarrollo socioeconómico, siendo 7 el de mayor ventaja
relativa (conformado sólo por el DF) y 1 el de menor ventaja (constituido por:
Chiapas, Guerrero y Oaxaca).5 Este factor tiene la finalidad de determinar en
qué medida influye la localización geográfica de la empresa en su supervivencia empresarial. Las entidades federativas que conforman cada región se muestran en la tabla 3.
Se espera queen regiones socioeconómicas con mayores ventajas relativas
se eleve la probabilidad de mantenerse como empresa viva.
TABLA 3
CLASIFICACIÓN DE LAS ENTIDADES FEDERATIVAS SEGÚN ESTRATO DE DESARROLLO
SOCIOECONÓMICO*
(675$72�
(17,'$'(6�)('(5$7,9$6�
��
&KLDSDV��*XHUUHUR�\�2D[DFD�
��
&DPSHFKH��+LGDOJR���3XHEOD��6DQ�/XLV�3RWRVt��7DEDVFR��9HUDFUX]�
��
'XUDQJR��*XDQDMXDWR��0LFKRDFiQ��7OD[FDOD�\�=DFDWHFDV�
��
&ROLPD��(VWDGR�GH�0p[LFR��0RUHOLD��1D\DULW��4XHUpWDUR��4XLQWDQD�5RR��6LQDORD�
\�<XFDWiQ�
��
%DMD�&DOLIRUQLD��%DMD�&DOLIRUQLD�6XU��&KLKXDKXD��6RQRUD�\�7DPDXOLSDV�
��
$JXDVFDOLHQWHV��&RDKXLOD��-DOLVFR�\�1XHYR�/HyQ�
��
'LVWULWR�)HGHUDO�
*/ Los estratos están ordenados del más bajo nivel de desarrollo socioeconómico al más alto.
Fuente: INEGI (2000).
5
Los indicadores que el INEGI (2010) utiliza para esta clasificación son: a) infraestructura de la vivienda
(agua entubada, luz, drenaje); b) calidad de la vivienda (piso que no sea de tierra, material de las paredes y
techos); c) hacinamiento (habitantes por habitación de la vivienda); d) equipamiento en la vivienda (baños,
calentadores a gas, refrigerador, televisión, teléfono, vehículos); e) salud (hijos sobrevivientes de mujeres de
20 a 34 años, porcentaje de derechohabientes a servicios de salud, porcentaje de gente mayor de 65 años
con acceso a servicios de salud, porcentaje de personas menores de 18 años derechohabientes a servicios de
salud y porcentaje de mujeres jefas de hogar derechohabientes a servicios de salud); f) educación (porcentaje de alfabetismo, nivel escolar, promedio de escolaridad, y porcentaje de hogares donde el jefe tiene
primaria completa o más); g) empleo (porcentaje de población económicamente activa, mujeres ocupadas,
niveles salariales, personas beneficiadas por los salarios).
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 41 JULIO-DICIEMBRE 2015
15
�DETERMINANTES DE LA SUPERVIVENCIA EMPRESARIAL EN LA INDUSTRIA ALIMENTARIA
• Tamaño empresarial
La clasificación de las empresas según su tamaño se realizó con base en el
“Acuerdo por el que se establece la estratificación de las micro, pequeñas y
medianas empresas” que publicó la Secretaría de Economía el 25 de junio de
2009, mediante el cual se establece la estratificación de las micro, pequeñas y
medianas empresas, de conformidad con los siguientes criterios (Segob, 2009,
junio 25). Ver tabla 4:
TABLA 4
CLASIFICACIÓN DE LAS EMPRESAS MEXICANAS CON BASE EN EL NÚMERO DE TRABAJADORES
7$0$f2�
0LFUR�
6(&725�
7RGRV�
&RPHUFLR�
,QGXVWULD�\�VHUYLFLRV�
&RPHUFLR�
6HUYLFLRV�
1,QGXVWULD�
3HTXHxD�
0HGLDQD�
1
5$1*2�'(�1Ò0(52�'(�
75$%$-$'25(6�
+DVWD����
'HVGH����KDVWD����
'HVGH����KDVWD����
'HVGH����KDVWD�����
'HVGH����KDVWD�����
1'HVGH����KDVWD�����
Fuente: Segob (2009, junio 25).
16
El estrato correspondiente a las empresas grandes, se construye a partir de
los límites superiores especificados para las empresas medianas. El tamaño
podría actuar en dos sentidos opuestos, por una parte, empresas más grandes
representar mayor grado de consolidación, pero por otra parte, las pequeñas y
medianas podrían ser más flexibles, y por lo tanto adecuarse con mayor facilidad a las condiciones del mercado, así que el sentido de la determinación, a
medida que el tamaño de la empresa aumenta, no es suficientemente claro. La
distribución de la muestra según tamaño se presenta en la tabla 5.
TABLA 5
ENCUESTA INDUSTRIAL ANUAL 2003: DISTRIBUCIÓN DE EMPRESAS DEL SECTOR ALIMENTARIO
POR TAMAÑO
7$0$f2�'(�(035(6$�
0LFUR�
3HTXHxD�
0HGLDQD�
*UDQGH�
17RWDO�
)5(&8(1&,$� 325&(17$-(�
1
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Fuente: elaboración propia con datos de la Encuesta Industrial Anual 2003.
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 41 JULIO-DICIEMBRE 2015
1
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�DETERMINANTES DE LA SUPERVIVENCIA EMPRESARIAL EN LA INDUSTRIA ALIMENTARIA
Identificación de las variables relacionadas con los factores inherentes
a la empresa
• Diferenciación del producto
Esta diferenciación puede ser de dos tipos: específica y tecnológica. En la
específica se consideró pertinente aproximar la diferenciación específica mediante una variable indicativa del hecho de que la empresa haya realizado o no
alguna inversión en publicidad en el período inicial del estudio (2003), ello
debido al supuesto de que, si la empresa gastó en publicidad, es porque está
interesada en destacar alguna característica distintiva del producto que lo haga
más atractivo en el mercado. La tecnológica se aproximó mediante la realización de inversiones en alguno de los rubros siguientes: maquinaria y equipo,
inmuebles, y/o equipo para transporte.
El efecto de la inversión en innovación sobre la probabilidad de supervivencia ha sido analizado por varios autores (Mahmood, 2000; Segarra y Callejón, 2002; Ortega y Moreno, 2005) según los cuales, la utilización de alguna
forma de diferenciación del producto llevará a la empresa a tener mayor probabilidad de supervivencia.
• Formato de negocio
Para medir el efecto de este factor, por cuestiones de disponibilidad de datos,se
consideró si la empresa realizó pagos por regalías. Se utilizó esta variable como
indicativa de si la empresa tiene una relación formal con otra por el pago
efectuado ya sea por patentes, marcas o know-how a cambio del derecho a
usarlos o explotarlos. De la literatura se desprende, que aquellas empresas que
adoptan un formato de franquicia logran aumentar sus probabilidades de supervivencia frente a las que no (Bordonaba, Palacios y Polo, 2009).
• Operación comercial
Este factor se incluyó por medio de una variable cualitativa para indicar si la
empresa realizó operaciones comerciales en el extranjero o sólo en el mercado
nacional. Se espera que las empresas que hayan realizado operaciones comerciales en el extranjero obtengan una mayor probabilidad de sobrevivir que las
que sólo las realizaron en el mercado nacional. En este caso, la información
recibida presentó algunas inconsistencias porque algunas empresas (sesenta y
nueve) no contestaron la pregunta de la Encuesta Industrial Anual.
El porcentaje de empresas en la muestra que mostraron estas características se presenta en la siguiente tabla 6.
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 41 JULIO-DICIEMBRE 2015
17
�DETERMINANTES DE LA SUPERVIVENCIA EMPRESARIAL EN LA INDUSTRIA ALIMENTARIA
TABLA 6
PORCENTAJE DE EMPRESAS QUE REALIZARON UNA INVERSIÓN EN EL RUBRO QUE SE SEÑALA
58%52�
3XEOLFLGDG�
0DTXLQDULD�\�HTXLSR�
%LHQHV�LQPXHEOHV�
(TXLSR�GH�WUDQVSRUWH�
5HJDOtDV�
9HQWDV�QDFLRQDOHV �
9HQWDV�DO�H[WUDQMHUR �
325&(17$-(�
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* La suma del porcentaje de ventas al mercado nacional y al extranjero no es 100 debido a que algunas empresas venden a ambos
mercados.
Fuente: elaboración propia con datos de la Encuesta Industrial Anual 2003.
ESPECIFIC
ACIÓN Y ES
TIMA
CIÓN DEL MODEL
O
ESPECIFICA
ESTIMA
TIMACIÓN
MODELO
18
La variable dependiente en el modelo de riesgos proporcionales de Cox para
estimar la supervivencia empresarial es el tiempo que transcurre, desde el
período de inicio del estudio, hasta el momento en que se produce el fallo (la
salida del mercado) o bien, hasta el momento en que concluye el período de
observación (2008). Las variables independientes fueron todas las que se explicaron en el apartado previo.
Se estimaron modelos de regresión simples con cada una de las variables
independientes por separado, y aquellos en los que la variable explicativa fue
significativa a 1, 5 o 10%, ésta se agregó al modelo final.
Recuérdese que el modelo toma la siguiente forma:
A(t ; z)
= exp(zP ) .10 (t )
Asi, si z = rama de actividad, el modelo se especifica de la siguiente manera:
En donde j=1, …, 9 ramas de actividad, e i=1, …, 1059 datos en la muestra
El modelo estimado mostró que la rama 3118, correspondiente a la elaboración de productos de panadería y tortillas, es la que presenta el menor riesgo
de salir del mercado, en tanto que la 3114, conservación de frutas, verduras y
alimentos preparados, es la de mayor riesgo.6
6
Por razones de espacio no se presentan en este trabajo cada uno de los modelos estimados en esta etapa del
análisis; es decir, los que se obtuvieron con cada una de las variables independientes por separado, sino sólo
el que finalmente incluyó todas las variables independientes significativas de manera conjunta.
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 41 JULIO-DICIEMBRE 2015
�DETERMINANTES DE LA SUPERVIVENCIA EMPRESARIAL EN LA INDUSTRIA ALIMENTARIA
El mismo procedimiento se realizó con la variable región. Se encontró que
la región de desarrollo socioeconómico 4, que es la de grado de desarrollo
intermedio, es en la que las empresas presentan la mayor probabilidad de
supervivencia, en tanto que las regiones de mayor riesgo de salida del mercado son la 1, la de más bajo desarrollo, que incluye a los estados de Chiapas,
Guerrero y Oaxaca, y la 5, que es la que considera a una buena parte de los
estados del norte del país: Baja California, Baja California Sur, Chihuahua,
Sonora y Tamaulipas.
En seguida se estimó un modelo considerando la clasificación de las empresas según su tamaño. Se encontró que son las empresas grandes las que
presentan la menor tasa de riesgo, seguidas de las medianas, las micro y finalmente, las de mayor riesgo de salir del mercado, fueron las pequeñas. Esto
representó un hallazgo interesante, ya que se esperaba que las micro empresas
tuvieran las mayores probabilidades de salida del mercado.
Las variables relacionadas con los factores propios de la empresa se incluyeron, al igual que en los casos anteriores, como binarias (dicótomas), en donde 1 corresponde a la característica de interés y 0 en el otro caso. De esta
manera se construyeron las siguientes variables: publicidad = 1 si la empresa
realizó algún gasto en publicidad en el año de referencia, y 0 si no; maquinaria
y equipo = 1 si gastó en maquinaria y equipo, 0 si no; lo mismo se realizó para
las variables: bienes inmuebles, equipo de transporte, equipo de cómputo, gasto por
regalías, y ventas en el mercado extranjero.
Todas las variables consideradas individualmente –como ya se mencionó–,
fueron estadísticamente significativas a 1 o 5%, el gasto (inversión) en publicidad fue significativa a 15%, y el pago por regalías no tuvo significancia relevante. Invariablemente, los coeficientes mostraron un tamaño como el que se
esperaba: en todos los casos, al presentarse el gasto (inversión) indicado por la
variable, se reduce el riesgo de salir del mercado.7
El caso de las ventas al mercado extranjero merece una mención especial:
se observó que 69 empresas no registraron –en la encuesta– ventas en el mercado extranjero, pero tampoco en el nacional. Esas se declararon entonces
como valores nulos o ausentes. De las 990 empresas restantes, se creó una
variable dicótoma, que tomó el valor de 1 si las empresas vendieron sólo en el
7
Recuérdese que el nivel de significancia mide la probabilidad de rechazar la hipótesis nula cuando ésta es
verdadera. La hipótesis nula, en los coeficientes de regresión, es aquella que plantea que los coeficientes no
tienen significancia (relevancia) estadística. Generalmente se acepta que un nivel de significancia de 5%, es
decir, una probabilidad de error de 5% en la estimación es aceptable, aunque en muchos estudios de tipo
experimental se pueden aceptar niveles de significancia del 10%.
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 41 JULIO-DICIEMBRE 2015
19
�DETERMINANTES DE LA SUPERVIVENCIA EMPRESARIAL EN LA INDUSTRIA ALIMENTARIA
20
mercado nacional, y 0 en cualquiera de los otros casos; es decir, ya sea que
hayan vendido sólo al mercado extranjero (es el caso de sólo ocho empresas)
o que hayan vendido tanto al mercado extranjero como en el nacional (225
casos). El valor de 1 lo representaron 727 empresas y 0 las restantes 263. La
variable así incluida no fue estadísticamente significativa, pero el tamaño de
su coeficiente mostró que las empresas que sólo venden al mercado nacional
reducen el riesgo de salir del mercado en comparación con las que también
venden al mercado internacional.
Otra manera de probar el impacto de la variable de operación comercial, fue
construir una dicótoma que tome el valor de 1 sólo si las empresas realizaron
ventas al mercado extranjero, y 0 si vendieron tanto al extranjero como al
mercado nacional. El resultado mostró un impacto considerablemente alto de
las empresas que sólo venden al mercado extranjero en el riesgo de salida del
mercado, en comparación con el resto; pero tampoco, en este caso, la variable
fue estadísticamente significativa, aunque mejoró su significancia respecto a
la especificación previa (0.404 contra un 0.551). De nueva cuenta, el hallazgo
mostró que las empresas que venden al mercado extranjero enfrentan un menor riesgo de sobrevivencia, aunque los resultados, como ya se mencionó, no
son concluyentes debido a la falta de significancia estadística.
Con la información y los hallazgos recogidos de las estimaciones previas,
se obtuvo un modelo de regresión múltiple de Cox, cuyos resultados se muestran en la tabla 7, y en el anexo A.2 se proporciona la salida de STATA (el
software utilizado) del modelo estimado, el cual muestra el conjunto de estadísticos y estimaciones por intervalos para cada una de las variables incluidas.
Como se observa en la tabla 7, las variables que no fueron significativas se
excluyeron, así como aquellas que, habiendo sido significativas de manera
individual, no lo fueron de manera conjunta. Se observa también que la base
de comparación de la variable región, que de manera individual fue la 4 (la de
menor riesgo de salida) cambió en el modelo múltiple a la región 3, es decir, la
de antepenúltimo grado de desarrollo socioeconómico, que incluye a Durango, Guanajuato, Michoacán, Tlaxcala y Zacatecas. Algo similar ocurrió con la
rama de actividad, que de ser la 3118 –elaboración de productos de panadería
y tortillas– la de menor riesgo, en el modelo múltiple cambió a 3111 –elaboración de alimentos para animales.
En todos los casos en donde las variables son categóricas (multinomiales)
no ordenadas, se tomó como base de comparación la categoría que presentó el
menor riesgo de salida del mercado, es decir, la rama 3111 –elaboración de
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alimentos para animales–, la región 3 (la de antepenúltimo grado de desarrollo socioeconómico, que incluye a Durango, Guanajuato, Michoacán, Tlaxcala
y Zacatecas), y las empresas grandes.
Como ya se mencionó en la nota 10, en este trabajo se aceptarán niveles de
significancia de 10% (valor de probabilidad del estadístico Z menores o iguales a 0.1). La variable rama de actividad mostró que la 3113, 3114 y 3115
difieren significativamente de la categoría base, la 3111. Para el resto de las
ramas no hubo suficientes evidencias de que difieran de la 3111, y por lo
TABLA 7
RESULTADOS DEL MODELO DE REGRESIÓN DE COX
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21
�DETERMINANTES DE LA SUPERVIVENCIA EMPRESARIAL EN LA INDUSTRIA ALIMENTARIA
22
tanto, el riesgo de salir del mercado es prácticamente el mismo entre todas
ellas. La rama 3114 –conservación de frutas, verduras y alimentos preparados– mostró el mayor riesgo de salir del mercado, ya que el coeficiente indicó
que este riesgo es 6.88 veces mayor que la 3111, le sigue la 3113 –elaboración
de azúcares, chocolates, dulces y similares– con un riesgo de 3.52 veces mayor
que la categoría base, y por último, la rama 3115– elaboración de productos
lácteos–, con un riesgo de salida del mercado 3 veces más alto que la 3111.
En cuanto a la región socioeconómica, el hallazgo fue que sólo una región,
la de nivel de desarrollo cinco, fue la única que difiere significativamente de la
categoría base o de comparación (la tres), presentando la mayor tasa de salida
del mercado, 2.58 veces mayor, que la dicha región tres. El resto de las regiones no difirieron significativamente de la base, siendo el riesgo promedio de
aproximadamente 1.5 veces mayor que la región base, aunque, como ya se
mencionó, no fue estadísticamente significativo.
En el caso de la clasificación de las empresas de acuerdo a su tamaño, en
comparación con las grandes, las medianas no difieren significativamente en
el riesgo de salida del mercado, pero las micro y pequeñas sí, las cuales presentaron los más altos riesgo de salir del mercado, 2.3 y 2.69 veces mayor que
las grandes, respectivamente.
Las empresas que realizaron inversiones en publicidad, bienes inmuebles y
maquinaria y equipo reducen el riesgo de salir del mercado en relación a las
que no realizan inversión en esos rubros, aunque la inversión en publicidad
fue significativa 15.5%, las otras dos en 8.7 y 1.8% respectivamente. El impacto en la reducción de la tasa de salida del mercado es mayor para las empresas
que realizaron gastos en bienes inmuebles, siguiendo en importancia las que invirtieron en maquinaria y equipo, y finalmente, las que invirtieron en publicidad.
El modelo en su conjunto fue estadísticamente significativo, lo cual se aprecia
con el valor del estadístico Ji-cuadrada, que fue de 51.17, significativo a 0.02 %.
Finalmente, como ya se explicó previamente, se probó incluir la variable
operación comercial, indicativa de si la empresa realizó ventas en el mercado
nacional y/o extranjero, y se encontró que, no obstante las fallas en la información, no existen evidencias suficientes para probar la hipótesis de que las empresas que venden en el extranjero presentan una mayor probabilidad de supervivencia en el mercado en comparación con las que no lo hacen. Más bien,
al construir variables indicativas adecuadas, y excluir los 69 casos en donde se
considera que no hay información suficiente (los casos en donde las empresas
no reportaron en la encuesta ventas al mercado nacional ni al extranjero pese
a que continúan activas), las evidencias parecen indicar que las que sólo venden al mercado nacional incrementan la probabilidad de permanecer en el
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mercado en comparación con las que venden ya sea tanto al mercado internacional como al nacional, o las que venden sólo al mercado internacional. Este
resultado no debe considerarse definitivo o concluyente debido a que las variables consideradas no fueron estadísticamente significativas.
CONCL
USIONES
CONCLUSIONES
En la presente investigación, ha quedado de manifiesto la importancia de la
industria alimentaria en México. Con respecto a la industria manufacturera
total, la industria alimentaria aporta 33% de las unidades económicas, 18% del
personal ocupado, 10.7% de las remuneraciones totales, 12.9% del total de
activos fijos, y 15.1% del valor agregado censal bruto, entre otros indicadores
de interés.
Indudablemente, la industria alimentaria ha sido pieza clave en el sostenimiento del mercado interno, ya que una gran parte de su producción se destina al consumo nacional. Ello queda de manifiesto no sólo al revisar las características de este sector en relación a la estructura y dinámica de la economía
mexicana, sino también en virtud de los hallazgos de esta investigación, en el
sentido de que las empresas cuyas operaciones comerciales se realizan con el
exterior, son las que muestran más evidencias de inestabilidad por el mayor
riesgo de quiebra en relación a las que venden también en el mercado nacional. Es muy probable que ello ocurra también debido a la fuerte presión que
ejerce la competencia internacional.
Sin lugar a dudas, la probabilidad de supervivencia de las empresas está
muy ligada a los factores que determinan su competitividad. En este sentido,
las contribuciones de Porter son fundamentales, ya que para él, una empresa
se consolida en función de su estrategia, lo cual a su vez, está muy ligado al
ámbito de la gestión empresarial: sus decisiones en torno a la diferenciación
de productos, tanto en los aspectos de marketing –publicidad–, como inversiones en innovación –gastos e inversiones en maquinaria y equipo, tanto industrial como de cómputo y transporte, y el pago por regalías.
Además de las contribuciones de Porter, en esta investigación se consideraron también las propuestas de quienes plantean que la supervivencia empresarial está ligada a factores tanto geográficos, como no geográficos. En ese
sentido se incluyeron la dimensión espacial, y otros determinantes inherentes
a las empresas, tales como: rama o sector de actividad, edad o madurez del
negocio, tamaño de las empresas, y el alcance de sus operaciones comerciales
(nacional y/o extranjero).
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La falta o deficiencias de la información disponible, no permitió la inclusión de la variable edad o madurez del negocio, ni tampoco permitió un análisis
más definitivo o concluyente de una de las variables más importantes considerada por los autores: el alcance nacional y/o internacional de las operaciones
comerciales, no obstante, como ya se mencionó antes, con la información disponible y las limitaciones que ello trae consigo, existieron algunas evidencias
de que las empresas que están más ligadas al mercado nacional son las que
tienen las más altas probabilidades de sobrevivir en el mercado.
El estudio mostró que hay diferencias estadísticamente significativas en la
probabilidad de supervivencia según la rama de actividad, el estrato de desarrollo socioeconómico de las entidades federativas en las que están localizadas
las empresas, y el tamaño de los negocios. En el orden que se menciona, las
empresas de las ramas: 3114 (conservación de frutas, verduras y alimentos
preparados); 3113 (elaboración de azúcares, chocolates, dulces y similares) y
3115 (elaboración de productos lácteos), son las que presentaron el mayor
riesgo para salir del mercado en relación a todas las demás. Las empresas
localizadas en la región de desarrollo 5, es decir, las que se ubican en las entidades federativas del norte del país (Baja California, Baja California Sur, Chihuahua, Sonora y Tamaulipas), registraron el mayor riesgo de cierre. Sin lugar
a dudas, el impacto de los estados fronterizos es la causa determinante de ello
por la alta movilidad de la mano de obra y del capital. Así mismo, son las
empresas pequeñas y micro las que enfrentan las más altas probabilidades de
salir de los mercados, ello pudiera reflejar su baja competitividad en relación a
las medianas y grandes, los deficientes esquemas tributarios, de financiamiento y estrategias de consolidación de este tipo de negocios, todo lo cual da
cuenta de la problemática a la que se enfrentas las MIPYMES en nuestro país.
Tal y como se esperaba, las empresas que invierten en publicidad y en
capital fijo (bienes inmuebles, maquinaria y equipo) son las que reducen el
riesgo para salir del mercado en relación a las que no invierten. Por el contrario, las empresas que gastaron por regalías no mostraron evidencias suficientemente significativas para determinar la probabilidad de supervivencia en el
mercado, al igual que las que gastaron, o invirtieron, en equipos de cómputo o
de transporte. Seguramente, en el primer caso (regalías), influyó el hecho de
que sólo 8% de las empresas en la muestra (85 en términos absolutos) registraron ese gasto.8
8
Cabe mencionar que se disponía de la información del número de empresas que registraron ingresos por
regalías; sin embargo, en esta situación sólo estaban 3 de las 1 059 empresas, razón por la cual no se incluyó
en este trabajo.
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Finalmente, es importante subrayar que, entre la limitaciónmás importante a la que se enfrentó esta investigación se encuentra la confiabilidad de la
información así como su disponibilidad. Un seguimiento de sólo cinco años es
muy reducido si de lo que se trata es obtener resultados más definitivos y
concluyentes. Los expertos en el tema recomiendan que al menos deba disponerse de 10 períodos. Asimismo, y aunado a la censura de algunos datos, ya
sea porque las empresas no contestaron a algunas preguntas, o por razones de
confidencialidad de la información, debe sumarse el hecho de que sólo se
presentaron 65 fallos (cierres) de empresas en ese lapso de cinco años (de
2003 a 2008) de un total de 1 059 casos, lo cual es, a todas luces, un número
considerablemente bajo de observaciones que limita la capacidad del modelo
para realizar inferencias más consistentes y concluyentes.
No obstante, el estudio permitió advertir la necesidad de promover estrategias públicas y privadas para elevar la competitividad de las MIPYMES, sobre
todo de aquellas ligadas al mercado interno, ya que es éste el que ha permitido
a la economía mexicana un crecimiento más estable y una alta contribución a
la generación de empleos.
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�DETERMINANTES DE LA SUPERVIVENCIA EMPRESARIAL EN LA INDUSTRIA ALIMENTARIA
ANEX
O1
ANEXO1
ESTRUCTURA DE LA INDUSTRIA ALIMENTARIA DE MÉXICO POR RAMA Y CLASE DE ACTIVIDAD
�
311 Industria alimentaria
Rama 3111 Elaboración de alim entos para animales
311110 Elaboración de alimen1 s para animales
Rama 3112 Molienda de granos y de semillas y obtención de aceites y grasas
jll211 Bene11cio ae1 arroz
311212 Elaboración de ha rina de trigo
311213 Elaboración de harina de maiz
311214 Elaboración de harina de otros productos agrlcolas
311215 Elaboración de malta
311221 Elaboración de féculas y otros almidones y sus derivados
311222 Elaboración de ac.eites y srasas vegetales comestibles
311230 Elaboración de cereales para el desayuno
Rama 3113 Elabora ción de azúca res, thocolates, dulces y simila res
311311 Elaboración de azUcar de cai\a
311319 Elaboración de otros azúcares
311320 Elaboración de chocolate y productos de chocolate a partir de cacao
311330 Elaboración de productos de chocolate a partir de chocolate
311340 Elaboración de dulces, chicles y productos de confitería que no sean de chocolate
Rama 3114 Conservación de frutas, verduras y alimentos preparados
311-411 Congelación de frutas y verduras
311-412 Conge lación de alime ntos preparados
311-421 Desl drataclón de frutas y verduras
311422 Conservación de frutas y verduras por procesos distintos a la congelación y la deshidratación
311423 Conservación de alimentos preparados por procesos distintos a la congelación
Rama 3115 Elaboración de productos I cteos
3115ll Elaboración de leche líquida
311512 Elaboración de leche en polvo, condensada y evaporada
311513 Elaboración de derivados y fermentos I cteos
311520 Elaboración de helados y paletas
Rama 31 16 Matanza, empacado y procesamiento de carne d1 ganado, aves
y otros a nima les comestibles
311611 Matanza de ganado, aves y otros anima les comestibles
311612 Corte y empacado de carne de ganado, aves y otros animales comestibles
311613 Preparación de embutidos y otras conservas de carne de ganado,,: es y otros anima les comestibles
311614 Elaboración de manteca y otras grasas animales comestibles
Rama 3117 Preparación y envasado de pescados y mariscos
311710 Preparación y envasado de pescados y mariscos
Rama 3118 Elaboración de productos de panad1 fa y tortillas
311811 Panificación indus'lrial
311812 Panificación tradicional
311820 Elaboración de galletas y pastas para sopa
311830 Elaboración de tortlllas de matz y molienda de nixtamal
Rama 3119 Otras industrias alimentarias
311910 Elaboració de botanas
311921 Beneficio del café
311922 Elaboración de café tostado y molido
311923 Elaboración de café instantAneo
311924 Preparación y envasado de té
311930 Elaboración de concentrados, polvos, jarabes y esencias de sabor para bebidas
311940 1 aboración de condimentos y aderezos
311991 Elaboractón de gelatinas y otros postres en polvo
311992 Elaboración de levadu ra
311993 Elaboración de alimentos frescos para consumo inmediato
311999 Elaboración de otros alimentos
Fuente: elaboración propia con base en el SCIAN 2007.
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�DETERMINANTES DE LA SUPERVIVENCIA EMPRESARIAL EN LA INDUSTRIA ALIMENTARIA
ANEX
O2
ANEXO2
MODELO DE REGRESIÓN DE COX. SALIDA DEL SOFTWARE STATA
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28
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 41 JULIO-DICIEMBRE 2015
�1
ANA ROSA MORENO PÉREZ*, ENRIQUE CUEVAS RODRÍGUEZ**
SELENE LILIANA MICHI TOSCANO***
Determinantes de la supervivencia
empresarial en la industria alimentaria de
México, 2003-2008
Determining Factors in Entrepreneurial Survival in
Mexico’s Food Industry, 2003-2008
RESUMEN
La industria alimentaria en México constituye uno de los sectores de mayor importancia
para la economía nacional y el sostenimiento
del mercado interno. En relación con la industria manufacturera, la alimentaria concentra
33% de las empresas, absorbe la quinta parte
del personal ocupado, y se destaca por ser la
mayor compradora de maquinaria para envase y embalaje, con aproximadamente 40% del
valor total de compra. Debido a su importancia, en el presente trabajo se analizan los factores que determinan la probabilidad de supervivencia en el mercado de las empresas de
este sector industrial. Se estimó, con datos de
la Encuesta Industrial Anual de 2003 a 2008,
un modelo de riesgos proporcionales de Cox,
encontrándose que la localización geográfica,
tamaño, diferenciación del producto, formato
del negocio y diferencia por rama son los determinantes que incrementan la probabilidad
de supervivencia.
ABSTRACT
The food industry in Mexico constitutes one
of the most important sectors of the domestic
economy, sustaining the internal market. As
part of the manufacturing industry, foodstuffs
account for33% of companies, absorb one-fifth
of the personnel working, and stand out as the
biggest buyer of machinery for packaging and
packing, accounting for approximately 40% of
the total value of purchases. Due to its importance, in this study, we analyze the factors determining the probability of marketplace survival for companies in this industrial sector.
With data from the Annual Industrial Survey
2003-2008, we applied a Cox proportional
hazard model, finding that geographical location, size, product differentiation, business
format, and differences by branch are the determining factors increasing the probability of
survival.
Palabras clave: supervivencia empresarial, industria alimentaria, modelo de riesgos proporcionales de Cox.
Keywords: entrepreneurial survival, food industry, Cox proportional hazard model.
*
Profesora e investigadora del Centro Universitario de Ciencias Económico Administrativas (CUCEA) de la
Universidad de Guadalajara, México, mopa65@yahoo.com.mx
**
Profesor investigador del Centro Universitario de Ciencias Económico Administrativas (CUCEA) de la
Universidad de Guadalajara, México, ecuevas@cucea.udg.mx
***
Doctorante en Geografía y Ordenación Territorial del Centro Universitario de Ciencias Sociales y Humanidades
de la Universidad de Guadalajara, México, smichi15@hotmail.com
Recibido: 12 de mayo 2015 / Aceptado: 10 de julio 2015
ISSN: 2007-1205 pp. 3-28
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 41 JULIO-DICIEMBRE 2015
3
�DETERMINANTES DE LA SUPERVIVENCIA EMPRESARIAL EN LA INDUSTRIA ALIMENTARIA
INTR
ODUCCIÓN
INTRODUCCIÓN
4
El análisis del tiempo que transcurre entre el momento en que un fenómeno
empieza y el momento en que finaliza o tiene lugar la medición, es un tema de
relevancia para la investigación económica actual. En los últimos años, los
científicos sociales han utilizado técnicas para la estimación de modelos de duración para medir los períodos de desempleo, los lapsos que duran las huelgas,
el tiempo que pasa hasta que un negocio va a la quiebra, y fenómenos similares (Greene, 1999). El análisis del tiempo de supervivencia de las empresas
surge de la preocupación por las elevadas tasas de salida1 que manifiestan
determinados sectores productivos en México y el mundo.
En este trabajo se presenta un estudio del caso de la industria alimentaria,
responsable de 23% del PIB manufacturero, organizado en varios apartados:
el primero se refiere al contexto reciente sobre supervivencia empresarial, con
datos generales de diferentes países. El segundo aborda la trascendencia de la
industria alimentaria en México y busca justificar la importancia de identificar los principales factores que determinan la estabilidad de los negocios de
alimentos. En el tercero se exponen enfoques teóricos sobre los factores que
inciden en la supervivencia empresarial, considerándose las perspectivas desde la gestión empresarial, la organización industrial y dentro de la economía,
los enfoques geográficos y no geográficos. Posteriormente, el cuarto, se centra
en explicar brevemente en qué consisten los análisis de supervivencia empresarial y los modelos de duración, en particular, el modelo de riesgos proporcionales de Cox, que es el utilizado en este trabajo. En el quinto se explica la
base de datos utilizada, la Encuesta Industrial Anual de INEGI, así como la
identificación de variables relacionadas con el entorno y con los factores inherentes a la empresa. En el siguiente apartado se presentan la especificación y
estimación del modelo. Las conclusiones cierran esta investigación ofreciendo
respuestas específicas sobre los resultados del modelo en cada variable considerada.
CONTEXTO RECIENTE SOBRE SUPER
VIVENCIA EMPRES
ARIAL
SUPERVIVENCIA
EMPRESARIAL
En una amplia compilación de estudios y datos, que coordinó Adolfo Rafael
Rodríguez Santoyo (2014), se proporcionan las siguientes cifras tomadas de
diversos autores, para México y diversos países de América y España:
1
Es la frecuencia con que las empresas salen de un mercado particular.
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 41 JULIO-DICIEMBRE 2015
�DETERMINANTES DE LA SUPERVIVENCIA EMPRESARIAL EN LA INDUSTRIA ALIMENTARIA
•
•
•
•
•
•
En México, al cumplir los 10 años de existencia, solamente 10% de la
MYPES (micro y pequeñas empresas) maduran, tienen éxito y crecen.
Otros datos muestran que 75% de los nuevos negocios debe cerrar sus
operaciones después de dos años en el mercado; 50% de los mismos
quiebran durante el primer año de actividad, y no menos 90% antes
de cinco años.
En Argentina, 7% de la PYMES llega al segundo año de vida, y sólo 3%
al quinto año. En Chile, en un estudio en el que se le dio seguimiento
a 67 mil 310 empresas creadas a partir de 1996, se encontró que 25%
de ellas desapareció en el primer año, 17% en el segundo año, 13% en
el tercer año y 11% en el cuarto año.
En los países subdesarrollados, entre 50 y 75% dejan de existir durante los primeros tres años.
En Estados Unidos, el promedio de vida de las empresas es de seis
años, y más de 30% no llega al tercer año.
En España, 80% de las empresas quiebran en los primeros cinco años.
Las estadísticas nos hablan de una elevada mortalidad en las empresas de nueva creación. Según datos de 2003, más de 70% de los negocios no llegan a los cuatro años de vida.
Bartelsman, Haltiwangery Scarpetta (2005), realizan una comparación
entre las tasas de creación y sobrevivencia de empresas en Argentina, Brasil,
Colombia y México con países de Europa y encuentran que las dinámicas
empresariales presentan profundas diferencias. México tiene tasas de creación de negocios más altas que Argentina, Brasil y la mayoría de los países
europeos. Sin embargo, la tasa de sobrevivencia en México se encuentra por
debajo de los otros países de la región, lo que confirma la existencia de un
ambiente empresarial con facilidad de entrada, pero mayor dificultad de sobrevivencia a mediano plazo.
TRASCENDENCIA DE LA INDUS
TRIA ALIMENT
ARIA EN MÉXICO
INDUSTRIA
ALIMENTARIA
Con base en los estudios y datos referidos, se considera relevante realizar un
análisis de los factores que determinan la supervivencia empresarial en la
manufactura de alimentos, utilizando para ello procedimientos econométricos
adecuados, tales como la estimación de funciones de regresión tipo Cox.2
2
Modelo de regresión no paramétrico que permite la estimación de la probabilidad de supervivencia de las
empresas en función de un conjunto de características inherentes a las propias empresas.
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 41 JULIO-DICIEMBRE 2015
5
�DETERMINANTES DE LA SUPERVIVENCIA EMPRESARIAL EN LA INDUSTRIA ALIMENTARIA
6
Se analiza el caso de la industria alimentaria por varias razones de interés.
En primer lugar porque cuenta con una dinámica que representa un papel
primordial ante situaciones de coyuntura. En efecto, Velazco (2001, p. 151)
explica que, ante periodos de recesión económica, la producción de esta industria decrece en menor proporción que la manufactura y el resto de la economía, mientras que en períodos de auge, ésta registra tasas de crecimiento
inferiores a la manufactura y la economía en su conjunto, situación que nos
lleva a pensar que esta industria goza de una estabilidad razonable y una demanda más bien inelástica.
Asimismo, la importancia para la población y la economía mexicana se
refleja en que esta industria es responsable de 23% del PIB manufacturero; sin
embargo, a pesar de la prominencia de la industria alimenticia, y ser una industria vital para el ser humano, ésta no se encuentra al margen de las repercusiones de la fuerte crisis mundial y las bajas tasas de supervivencia que
soportan las empresas y las PYME’s en particular.Y, finalmente, la modernización del sector que tiene que ver con cambios en los hábitos de consumo de la
población y su ritmo de vida, han hecho del formato de franquicia una opción
importante para los empresarios que buscan garantizar el éxito de su negocio.
La industria de alimentos ha presentado en las últimas décadas un alto crecimiento, no obstante que ha sido cuestionado por quienes abogan por el desarrollo e innovación local.
En relación con la industria manufacturera, la alimentaria es de las más
importantes, ya que agrupa 33% de empresas, genera la quinta parte de los
empleos manufactureros (18 a 20%); es también la mayor compradora de
maquinaria para envase y embalaje en México con aproximadamente 40% del
valor total de compra (INEGI, 2010).Aunque, por otro lado, es un sector que
otorga bajas remuneraciones (11% del sector), así como bajo valor agregado
(15%), e inversión en activos fijos (13%).
Un indicador que refleja también la importancia de la industria alimentaria es la proporción de personal ocupado, en relación con el total empleado en
la manufactura en las entidades del país. De acuerdo con datos del Censo
Económico de 2009, el promedio nacional es de 26%; sin embargo, en algunas
entidades federativas, llega a representar 50% del personal ocupado en la industria manufacturera, tal es el caso de Baja California Sur, Nayarit, Sinaloa,
Veracruz, Colima, Chiapas, Tabasco y Quintana Roo.
Es indudable que la supervivencia empresarial en este ramo implica mayor
o menor rotación de personal y de movilidad de los factores de la producción
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 41 JULIO-DICIEMBRE 2015
�DETERMINANTES DE LA SUPERVIVENCIA EMPRESARIAL EN LA INDUSTRIA ALIMENTARIA
en general, con los problemas que ello representa para la sociedad. Es por ello
que se vuelve necesario estudiar los factores que influyen en la supervivencia
de las empresas manufactureras de alimentos, tanto los que se refieren a características individuales, como de su entorno.
PERSPECTIV
AS Y ENF
OQUES TEÓRICOS SOBRE LLOS
OS F
ACTORES QUE
PERSPECTIVAS
ENFOQUES
FA
VIVENCIA EMPRES
ARIAL
SUPERVIVENCIA
EMPRESARIAL
INDICEN EN LA SUPER
Ortega y Moreno (2005) definen la supervivencia como el tiempo que pasa
desde el momento que una empresa se establece en un mercado hasta la salida
de la misma o bien hasta el momento en que se realiza la medición.
A continuación se presenta una revisión de trabajos de investigación enfocados a descubrir los factores relevantes para la supervivencia empresarial,
tema que “…ha suscitado desde siempre el interés de un gran número de
investigadores, cuyo objetivo ha sido profundizar en los agentes que han promovido el éxito empresarial” (Bordonaba, Palacios y Polo, 2008), además de
que en los últimos años se ha producido un nuevo brote de trabajos provocado por las elevadas tasas de salida que soportan determinados sectores empresariales en México y el mundo, los cuales investigan la influencia del entorno
o las propias características de la empresa en su tasa de supervivencia.
Existen visiones discrepantes en la literatura sobre los factores que explican la supervivencia de las empresas en general. De acuerdo con Segarra y
Callejón (2001), se puede establecer una diferenciación básica de enfoques en
economía, entre geográficos y no geográficos. Los primeros están caracterizados por analizar los factores de una forma muy descriptiva y en relación al
lugar físico o localización –entidades federativas particulares, clusters, puertos,
etcétera–, por otro lado, los no geográficos son aquellos que asumen que la
dimensión espacial no repercute en la supervivencia y que el éxito empresarial se relaciona directamente con el sector de actividad y otras características
inherentes –industria tradicional, alimenticia, tecnología, uso de software, entre otros.
Desde otra perspectiva teórica, la degestión empresarial, se asume que el
éxito de la supervivencia empresarial está determinado por factores propios
del entorno: económicos, competencia, marco legal, ubicación geográfica, etcétera. El autor más prominente de esta corriente es Porter (1980, 1985a,
1985b, 1991) quien afirma que lo que hace que una organización tenga éxito
o fracase, es la estrategia. Han sido desarrolladas numerosas teorías transverTRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 41 JULIO-DICIEMBRE 2015
7
�DETERMINANTES DE LA SUPERVIVENCIA EMPRESARIAL EN LA INDUSTRIA ALIMENTARIA
sales acerca del éxito de una organización pero ninguna habla acerca de la
característica longitudinal. En este sentido, Porter propone una teoría dinámica, la cual abarca las características transversal y longitudinal para explicar el
éxito de una organización. De acuerdo con esto, la estrategia que lleva al fracaso o en su defecto, al éxito de una organización, se puede dividir en dos
partes, en la primera se considera el alto desempeño en un periodo determinado de tiempo (sección transversal), y en la segunda el proceso es dinámico,
por lo que la posición competitiva es creada (sección longitudinal).
Para Porter, “la misión de la empresa consiste en implementar estrategias
que busquen lograr una ventaja competitiva [sostenible],3 a partir del diagnóstico correcto del entorno y la gestión eficiente de los recursos internos”
(Abando Jon, 2008). De este modo se clasifican las variables según su entorno: el específico (competidores actuales y potenciales, los clientes o los socios
del canal de distribución); y el general (las magnitudes macroeconómicas básicas). Esto puede representarse, en forma esquemática, en la tabla 1.
En la perspectiva de la gestión de empresas, la corriente más desarrollada,
que a pesar de reconocer la importancia del entorno en la supervivencia empresarial, propone un énfasis en las decisiones propias de la compañía y sus
TABLA 1
MODELO CURRICULAR COMPLEJO
8
(172512�
(VSHFtILFR�
*HQHUDO�
9$5,$%/(6�
,QWHUPHGLDULRV�
3URYHHGRUHV�
6XPLQLVWUDGRUHV�
0DJQLWXGHV�PDFURHFRQyPLFDV�EiVLFDV�
'HPRJUiILFDV�
6RFLDOHV�
3ROtWLFDV�
-XUtGLFR�OHJDOHV�
&XOWXUDOHV�
Fuente: elaboración propia con base en Abando (2008).
3
Ventaja competitiva de acuerdo a Barney (1991) es la implementación de una estrategia creadora de valor
de manera no simultánea con otro competidor existente o potencial, y será sostenible en la medida que
cumpla los requisitos de no ser imitable por los competidores existentes y potenciales, tener valor, y ser
raro.
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 41 JULIO-DICIEMBRE 2015
�DETERMINANTES DE LA SUPERVIVENCIA EMPRESARIAL EN LA INDUSTRIA ALIMENTARIA
efectos sobre ella y sobre su competitividad, y no tanto en factores externos, es
la Teoría de Recursos y Capacidades (Teece, 1986; Prahalad y Hamel, 1990;
Barney, 1991; Grant, 1991). De acuerdo a esta teoría, son los recursos y capacidades los que dotan a cada empresa una herramienta para distinguirse y
sobresalir ante su competencia, de manera que su habilidad para una exitosa
gestión le da acceso y al mismo tiempo se apropia de ventajas competitivas,
logrando con esto que aun cuando se trate de empresas de la misma industria,
exista una considerable heterogeneidad en los niveles de rentabilidad.
Siguiendo a Ortega y Moreno (2005) la organización industrial parte de la
ciencia económica que analiza el comportamiento de las empresas en el mercado; dentro de esta misma se ubica la dinámica industrial, la cual se encarga
de analizar aspectos que tienen que ver con el comportamiento de las empresas a lo largo de su vida, situación que permeará y delimitará su desarrollo y
crecimiento, al mismo tiempo que moldeará su capacidad para sobrevivir en
el mercado y hacer frente a sus competidores; argumentan desde el enfoque
de la dinámica industrial que la supervivencia y eficiencia de las empresas
están determinadas por el comportamiento empresarial, el cual viene dado
por decisiones que toman a lo largo de su vida.
Entre los modelos más importantes basados en la dinámica industrial puede destacarse el formulado por Jovanovic (1982), citado por Ortega y Moreno
(2005), en el que se concluye que las firmas, a medida que actúan en un
mercado, aprenden de su experiencia para ser eficientes. En el momento que
no son eficientes, la competencia las desbanca del mercado.
Si bien es cierto que existen muchas discrepancias de enfoques y de objetos de estudio, también es cierto que existen algunos factores o variables claves, los cuales han tenido consenso desde todos los enfoques, el más destacado recae sobre el tamaño de la empresa, que si bien puede deberse al hecho de
su facilidad de medición e incorporación abstracta, su gran aplicación en las
investigaciones y modelos sobre supervivencia es innegable y recurrente.
En conclusión, los factores que dentro de la literatura sobre supervivencia
empresarial y desde varias perspectivas teóricas se han señalado como importantes son: formato del negocio, tamaño de la empresa, diferenciación del producto, edad-madurez, operación comercial, y localización geográfica (ver figura 1). Estas son las variables que se intenta incorporar en el modelo de
supervivencia que se aplica en esta investigación.
Dentro de la teoría de la organización se ha utilizado como herramienta de
análisis los modelos de duración, y dentro de éstos el modelo de riegos proporcionales de Cox. Este modelo se empezó a aplicar a comienzos de la décaTRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 41 JULIO-DICIEMBRE 2015
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�DETERMINANTES DE LA SUPERVIVENCIA EMPRESARIAL EN LA INDUSTRIA ALIMENTARIA
FIGURA 1
PROPUESTA DE MODELO EXPLICATIVO DE LA SUPERVIVENCIA EMPRESARIAL DE EMPRESAS
ALIMENTARIAS MEXICANAS
&ORMATO DE
NEGOCIO
4AMA×O
%MPRESARIAL
,OCALIZACIØN
GEOGRÉFICA
3UPERVIVENCIA
EMPRESARIAL
/PREACIØN
COMERCIAL
%DAD
MADUREZ
$IFERENCIACIØN
DEL PRODUCTO
Fuente: elaboración propia.
10
da de los ochenta (Núñez y Gutiérrez, 1996) con el desarrollo de la corriente
teórica denominada ecología de las organizaciones, de Hannan y Freeman (1977),
la cual defiende el criterio de selección natural aplicado a las empresas, contraria a aquellas corrientes que respaldan una adaptación racional de las organizaciones. Es decir, “los procesos de adaptación de las estructuras organizativas al entorno tienen lugar a nivel de población, y no a nivel de individuo”,
(Núñez y Gutiérrez, 1996); por lo tanto, es viable utilizar modelos de supervivencia a poblaciones empresariales, y relacionar ésta con factores ya sean del
entorno o de las propias empresas.
Los modelos de duración han sido ampliamente explorados y aplicados a
diversas disciplinas, tales como: la biología, la medicina, ingeniería y en economía, en donde se ha aplicado el análisis de supervivencia a casos tales como
duración del desempleo y la supervivencia empresarial, entre otras aplicaciones empíricas.
Se ha optado por la técnica de modelos de duración en estudios sobre
supervivencia empresarial debido a que captan la temporalidad y la variación
de las circunstancias a lo largo de un período, determinado por la experiencia
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 41 JULIO-DICIEMBRE 2015
�DETERMINANTES DE LA SUPERVIVENCIA EMPRESARIAL EN LA INDUSTRIA ALIMENTARIA
del investigador, o la disponibilidad de datos en una muestra. De acuerdo con
Bordonaba, Palacios y Polo (2009) “la metodología más apropiada para estudiar la supervivencia de las empresas es la de los modelos de riesgo o duración
(hazardmodels) ya que dichos modelos analizan la experiencia de supervivencia de dos o más grupos sometidos a condiciones distintas y logran incorporar
factores de riesgo que expliquen el porqué de la característica de cada observación”; es decir, “permiten describir el comportamiento de datos que corresponden al tiempo o duración desde un origen bien definido hasta una ocurrencia (fiabilidad) de un cambio de estado o punto final denominado análisis
de supervivencia” (Klein y Moeschberger, 1997).
Podemos definir entonces al análisis de supervivencia como: el estudio de
casos en los que interviene el tiempo en la determinación de la probabilidad
de que ocurra un evento; es decir, hasta que se produce un fallo.
El modelo econométrico se explica de la siguiente manera (Pérez, 2007):
sea T una variable aleatoria continua no negativa con función de densidad f(t),
que representa el tiempo de supervivencia. Su función de distribución, o función de probabilidad acumulada es F(t), que es igual a la probabilidad de que
T sea menor o igual a t.
F (t )
= Pr ob (T
:5 t )
La función de supervivencia S(t) se define como la probabilidad de supervivencia hasta t, o sea:
S (t ) = Pr ob (T e:: t ) = 1 - F (t )
La función de riesgo o tasa de mortalidad h(t) se define como la probabilidad de que un individuo, en nuestro caso empresa, que se supone vivo en el
instante t sobreviva al siguiente intervalo de tiempo lo suficientemente pequeño, o sea h(t) es la función de densidad condicional en t dada la supervivencia
hasta t y se tiene:
h(t) = f (t) / S(t)
El enfoque semiparamétrico de Cox (1972)
Cox introduce un modelo de riesgo proporcional para estimar los efectos de
las variables incluidas en el modelo sobre la tasa de riesgo:
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 41 JULIO-DICIEMBRE 2015
11
�DETERMINANTES DE LA SUPERVIVENCIA EMPRESARIAL EN LA INDUSTRIA ALIMENTARIA
Supongamos que para cada individuo una o más mediciones adicionales están disponibles, por ejemplo en las variables z1, ...zp. […] Para
el j-ésimo individuo dejemos que los valores de z sean zj = (z1j, …zpj).
Las z’s pueden ser funciones del tiempo. El problema principal considerado en este trabajo es evaluar la relación entre la distribución del
tiempo de fallo y z. Esto podría hacerse en términos de un modelo en
el cual el riesgo es:
A (t; z )
=
exp(z P ) A0 ( t )
En donde b es un vector p x 1 de parámetros desconocidos y λ0 (t) es
una función no conocida que da la función de riesgo para un grupo
estándar de condiciones en las que z = 0. De hecho (zβ ) puede ser
reemplazada por cualquier función conocida h (z; β ).
Borges (2005)4 explica que el modelo de regresión de Cox es un modelo
semiparamétrico debido a que incluye una parte paramétrica y otra no
paramétrica:
La parte paramétrica es ri (t) = exp(zβ ), llamada puntaje de
riesgo (risk score) y β es el vector de parámetros de la regresión.
ii. La parte no paramétrica es λ0(t), llamada función de riesgo
base y es una función arbitraria no especificada.
i.
12
El modelo de regresión de Cox es también llamado modelo de riesgos proporcionales debido a que el cociente entre el riesgo para dos sujetos con el
mismo vector de covariables es constante en el tiempo, es decir:
.:t (t; z¡(t ))
.:t (t ; zi(t ))
exp(ziP ) A0 (t)
exp(ziP )
= exp(zjp) .:t (t ) = exp(zjp)
0
Si ha ocurrido una muerte en el tiempo t», entonces la verosimilitud de que la
muerte le ocurra al i-ésimo individuo y no a otro es:
4
La aplicación de los modelos de riesgos proporcionales se ha dado, como ya se mencionó, en diferentes
disciplinas, el trabajo citado, de Borges, se refiere al caso de la sobrevivencia de pacientes con diálisis
peritoneal. En este artículo lo citamos por la sencillez y claridad con la que explica el modelo.
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 41 JULIO-DICIEMBRE 2015
�DETERMINANTES DE LA SUPERVIVENCIA EMPRESARIAL EN LA INDUSTRIA ALIMENTARIA
(t*)r¡(t*)
L ¡Y¡(t * )A0 (t*)r¡(t*)
;\.0
L¡({J)
=
=
r ¡ (t*)
L jY¡ (t*)r¡(t *)
El producto L (β ) = Π L i ( β ) se llama la verosimilitud parcial y fue introducida por Cox(1972). La maximización de log ( L ( β )) da una estimación para
b sin necesidad de estimar el parámetro de ruido λ0(t).
BASE DE D
ATOS
DA
El INEGI aplica anualmente una encuesta industrial a establecimientos manufactureros, excepto a la maquiladora de exportación, denominada: Encuesta
Industrial Anual (EIA); sin embargo, debido a las normas de confidencialidad,
no proporciona información a nivel de registro. A fin de realizar el análisis que
se presenta en esta investigación se solicitaron al INEGI los microdatos, los
cuales no fueron proporcionados en su totalidad ni con la exactitud y nivel de
desagregación que se pidió. Los datos cuantitativos fueron sustituidos por
cualitativos en su gran mayoría, y la información desagregada por entidad
federativa se agrupó, por parte del INEGI, en regiones socioeconómicas.
Se solicitaron únicamente los datos de las empresas productoras de alimentos, dejando fuera las de bebidas y tabaco. Se consideraron las nueve ramas que componen la industria alimentaria de acuerdo al Sistema de Clasificación Industrial de América del Norte (SCIAN) de 2007, la cual distribuye a
la industria alimentaria (sector de actividad 311) en nueve ramas, que van
desde la 3111, elaboración de alimentos para animales, a la 3119, que agrupa
a otras industrias alimentarias no consideradas específicamente en esta clasificación (ver tabla A.1 en el anexo).
Con base en las anteriores consideraciones, se conformó una base de datos, que en lo sucesivo denominaremos simplemente: Encuesta Industrial Anual
(EIA), 2003. Se vuelve a hacer énfasis en que los datos no se obtuvieron de
información publicada, sino a través de microdatos proporcionados por el
INEGI con las restricciones mencionadas.
La EIA registró, para el año 2003, un total de 1 059 empresas de la industria alimentaria, excepto, como ya se mencionó, las productoras de bebidas y
tabaco. La muestra se distribuyó, según rama de actividad, como se muestra
en la tabla 2.
Al INEGI se le solicitó información referente de esas empresas de acuerdo
a las variables descritas en la sección previa; así mismo, se le pidió que indicaTRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 41 JULIO-DICIEMBRE 2015
13
�DETERMINANTES DE LA SUPERVIVENCIA EMPRESARIAL EN LA INDUSTRIA ALIMENTARIA
TABLA 2
ENCUESTA INDUSTRIAL ANUAL 2003: DISTRIBUCIÓN DE EMPRESAS DEL SECTOR ALIMENTARIO
POR RAMA DE ACTIVIDAD
5$0$�
5DPD�������(ODERUDFLyQ�GH�DOLPHQWRV�SDUD�DQLPDOHV�
5DPD�������0ROLHQGD�GH�JUDQRV�\�VHPLOODV��\�REWHQFLyQ�
GH�DFHLWHV�\�JUDVDV�
5DPD�������(ODERUDFLyQ�GH�D]~FDUHV��FKRFRODWHV��GXOFHV�\�
VLPLODUHV�
5DPD�������&RQVHUYDFLyQ�GH�IUXWDV��YHUGXUDV�\�DOLPHQWRV�
SUHSDUDGRV�
5DPD�������(ODERUDFLyQ�GH�SURGXFWRV�OiFWHRV�
5DPD�������0DWDQ]D��HPSDFDGR�\�SURFHVDPLHQWR�GH�
FDUQH�GH�JDQDGR��DYHV�\�RWURV�DQLPDOHV�FRPHVWLEOHV�
5DPD�������3UHSDUDFLyQ�\�HQYDVDGR�GH�SHVFDGRV�\�
PDULVFRV�
5DPD�������(ODERUDFLyQ�GH�SURGXFWRV�GH�SDQDGHUtD�\�
WRUWLOODV�
5DPD�������2WUDV�LQGXVWULDV�DOLPHQWDULDV�
727$/�
)5(&8(1&,$� 325&(17$-(�
���
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���
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���
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����
�
����
�
�����
�
Fuente: elaboración propia con datos de la Encuesta Industrial Anual 2003.
14
ran si la empresa continuaba en activo o había cerrado operaciones en cada
uno de los siguientes cinco años (hasta 2008). Debido a la confidencialidad de
la información, sólo fue posible obtener respuestas de tipo cualitativo en la
mayoría de las variables solicitadas, pero, en algunos casos, la falta de información adecuada no permitió un tratamiento correcto para su inclusión en el
modelo econométrico, de ahí las limitaciones a las que se enfrentó esta investigación, este fue el caso de la operación comercial en el mercado nacional y/o
en el mercado externo, y de la edad o madurez de la empresa. En el primer
caso, se obtuvo información pero con algunos problemas de censura debido a
la no respuesta por parte de algunas empresas, y en el segundo caso, la edad, a
pesar de su relevancia para el análisis económico, la encuesta no considera
esta información. Las variables que se incluyeron en el modelo y el tratamiento que se realizó se describen a continuación.
Identificación de variables relacionadas con el entorno
• Localización geográfica
Para medir este factor se requería disponer de información a nivel de entidad
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 41 JULIO-DICIEMBRE 2015
�DETERMINANTES DE LA SUPERVIVENCIA EMPRESARIAL EN LA INDUSTRIA ALIMENTARIA
federativa; sin embargo, sólo fue posible clasificar geográficamente a las empresas de acuerdo a un criterio de regionalización propuesto por el INEGI.
Mediante éste, las empresas se clasificaron en siete estratos o regiones de acuerdo a su grado de desarrollo socioeconómico, siendo 7 el de mayor ventaja
relativa (conformado sólo por el DF) y 1 el de menor ventaja (constituido por:
Chiapas, Guerrero y Oaxaca).5 Este factor tiene la finalidad de determinar en
qué medida influye la localización geográfica de la empresa en su supervivencia empresarial. Las entidades federativas que conforman cada región se muestran en la tabla 3.
Se espera queen regiones socioeconómicas con mayores ventajas relativas
se eleve la probabilidad de mantenerse como empresa viva.
TABLA 3
CLASIFICACIÓN DE LAS ENTIDADES FEDERATIVAS SEGÚN ESTRATO DE DESARROLLO
SOCIOECONÓMICO*
(675$72�
(17,'$'(6�)('(5$7,9$6�
��
&KLDSDV��*XHUUHUR�\�2D[DFD�
��
&DPSHFKH��+LGDOJR���3XHEOD��6DQ�/XLV�3RWRVt��7DEDVFR��9HUDFUX]�
��
'XUDQJR��*XDQDMXDWR��0LFKRDFiQ��7OD[FDOD�\�=DFDWHFDV�
��
&ROLPD��(VWDGR�GH�0p[LFR��0RUHOLD��1D\DULW��4XHUpWDUR��4XLQWDQD�5RR��6LQDORD�
\�<XFDWiQ�
��
%DMD�&DOLIRUQLD��%DMD�&DOLIRUQLD�6XU��&KLKXDKXD��6RQRUD�\�7DPDXOLSDV�
��
$JXDVFDOLHQWHV��&RDKXLOD��-DOLVFR�\�1XHYR�/HyQ�
��
'LVWULWR�)HGHUDO�
*/ Los estratos están ordenados del más bajo nivel de desarrollo socioeconómico al más alto.
Fuente: INEGI (2000).
5
Los indicadores que el INEGI (2010) utiliza para esta clasificación son: a) infraestructura de la vivienda
(agua entubada, luz, drenaje); b) calidad de la vivienda (piso que no sea de tierra, material de las paredes y
techos); c) hacinamiento (habitantes por habitación de la vivienda); d) equipamiento en la vivienda (baños,
calentadores a gas, refrigerador, televisión, teléfono, vehículos); e) salud (hijos sobrevivientes de mujeres de
20 a 34 años, porcentaje de derechohabientes a servicios de salud, porcentaje de gente mayor de 65 años
con acceso a servicios de salud, porcentaje de personas menores de 18 años derechohabientes a servicios de
salud y porcentaje de mujeres jefas de hogar derechohabientes a servicios de salud); f) educación (porcentaje de alfabetismo, nivel escolar, promedio de escolaridad, y porcentaje de hogares donde el jefe tiene
primaria completa o más); g) empleo (porcentaje de población económicamente activa, mujeres ocupadas,
niveles salariales, personas beneficiadas por los salarios).
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 41 JULIO-DICIEMBRE 2015
15
�DETERMINANTES DE LA SUPERVIVENCIA EMPRESARIAL EN LA INDUSTRIA ALIMENTARIA
• Tamaño empresarial
La clasificación de las empresas según su tamaño se realizó con base en el
“Acuerdo por el que se establece la estratificación de las micro, pequeñas y
medianas empresas” que publicó la Secretaría de Economía el 25 de junio de
2009, mediante el cual se establece la estratificación de las micro, pequeñas y
medianas empresas, de conformidad con los siguientes criterios (Segob, 2009,
junio 25). Ver tabla 4:
TABLA 4
CLASIFICACIÓN DE LAS EMPRESAS MEXICANAS CON BASE EN EL NÚMERO DE TRABAJADORES
7$0$f2�
0LFUR�
6(&725�
7RGRV�
&RPHUFLR�
,QGXVWULD�\�VHUYLFLRV�
&RPHUFLR�
6HUYLFLRV�
1,QGXVWULD�
3HTXHxD�
0HGLDQD�
1
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1'HVGH����KDVWD�����
Fuente: Segob (2009, junio 25).
16
El estrato correspondiente a las empresas grandes, se construye a partir de
los límites superiores especificados para las empresas medianas. El tamaño
podría actuar en dos sentidos opuestos, por una parte, empresas más grandes
representar mayor grado de consolidación, pero por otra parte, las pequeñas y
medianas podrían ser más flexibles, y por lo tanto adecuarse con mayor facilidad a las condiciones del mercado, así que el sentido de la determinación, a
medida que el tamaño de la empresa aumenta, no es suficientemente claro. La
distribución de la muestra según tamaño se presenta en la tabla 5.
TABLA 5
ENCUESTA INDUSTRIAL ANUAL 2003: DISTRIBUCIÓN DE EMPRESAS DEL SECTOR ALIMENTARIO
POR TAMAÑO
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Fuente: elaboración propia con datos de la Encuesta Industrial Anual 2003.
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 41 JULIO-DICIEMBRE 2015
1
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�DETERMINANTES DE LA SUPERVIVENCIA EMPRESARIAL EN LA INDUSTRIA ALIMENTARIA
Identificación de las variables relacionadas con los factores inherentes
a la empresa
• Diferenciación del producto
Esta diferenciación puede ser de dos tipos: específica y tecnológica. En la
específica se consideró pertinente aproximar la diferenciación específica mediante una variable indicativa del hecho de que la empresa haya realizado o no
alguna inversión en publicidad en el período inicial del estudio (2003), ello
debido al supuesto de que, si la empresa gastó en publicidad, es porque está
interesada en destacar alguna característica distintiva del producto que lo haga
más atractivo en el mercado. La tecnológica se aproximó mediante la realización de inversiones en alguno de los rubros siguientes: maquinaria y equipo,
inmuebles, y/o equipo para transporte.
El efecto de la inversión en innovación sobre la probabilidad de supervivencia ha sido analizado por varios autores (Mahmood, 2000; Segarra y Callejón, 2002; Ortega y Moreno, 2005) según los cuales, la utilización de alguna
forma de diferenciación del producto llevará a la empresa a tener mayor probabilidad de supervivencia.
• Formato de negocio
Para medir el efecto de este factor, por cuestiones de disponibilidad de datos,se
consideró si la empresa realizó pagos por regalías. Se utilizó esta variable como
indicativa de si la empresa tiene una relación formal con otra por el pago
efectuado ya sea por patentes, marcas o know-how a cambio del derecho a
usarlos o explotarlos. De la literatura se desprende, que aquellas empresas que
adoptan un formato de franquicia logran aumentar sus probabilidades de supervivencia frente a las que no (Bordonaba, Palacios y Polo, 2009).
• Operación comercial
Este factor se incluyó por medio de una variable cualitativa para indicar si la
empresa realizó operaciones comerciales en el extranjero o sólo en el mercado
nacional. Se espera que las empresas que hayan realizado operaciones comerciales en el extranjero obtengan una mayor probabilidad de sobrevivir que las
que sólo las realizaron en el mercado nacional. En este caso, la información
recibida presentó algunas inconsistencias porque algunas empresas (sesenta y
nueve) no contestaron la pregunta de la Encuesta Industrial Anual.
El porcentaje de empresas en la muestra que mostraron estas características se presenta en la siguiente tabla 6.
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 41 JULIO-DICIEMBRE 2015
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�DETERMINANTES DE LA SUPERVIVENCIA EMPRESARIAL EN LA INDUSTRIA ALIMENTARIA
TABLA 6
PORCENTAJE DE EMPRESAS QUE REALIZARON UNA INVERSIÓN EN EL RUBRO QUE SE SEÑALA
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* La suma del porcentaje de ventas al mercado nacional y al extranjero no es 100 debido a que algunas empresas venden a ambos
mercados.
Fuente: elaboración propia con datos de la Encuesta Industrial Anual 2003.
ESPECIFIC
ACIÓN Y ES
TIMA
CIÓN DEL MODEL
O
ESPECIFICA
ESTIMA
TIMACIÓN
MODELO
18
La variable dependiente en el modelo de riesgos proporcionales de Cox para
estimar la supervivencia empresarial es el tiempo que transcurre, desde el
período de inicio del estudio, hasta el momento en que se produce el fallo (la
salida del mercado) o bien, hasta el momento en que concluye el período de
observación (2008). Las variables independientes fueron todas las que se explicaron en el apartado previo.
Se estimaron modelos de regresión simples con cada una de las variables
independientes por separado, y aquellos en los que la variable explicativa fue
significativa a 1, 5 o 10%, ésta se agregó al modelo final.
Recuérdese que el modelo toma la siguiente forma:
A(t ; z)
= exp(zP ) .10 (t )
Asi, si z = rama de actividad, el modelo se especifica de la siguiente manera:
En donde j=1, …, 9 ramas de actividad, e i=1, …, 1059 datos en la muestra
El modelo estimado mostró que la rama 3118, correspondiente a la elaboración de productos de panadería y tortillas, es la que presenta el menor riesgo
de salir del mercado, en tanto que la 3114, conservación de frutas, verduras y
alimentos preparados, es la de mayor riesgo.6
6
Por razones de espacio no se presentan en este trabajo cada uno de los modelos estimados en esta etapa del
análisis; es decir, los que se obtuvieron con cada una de las variables independientes por separado, sino sólo
el que finalmente incluyó todas las variables independientes significativas de manera conjunta.
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�DETERMINANTES DE LA SUPERVIVENCIA EMPRESARIAL EN LA INDUSTRIA ALIMENTARIA
El mismo procedimiento se realizó con la variable región. Se encontró que
la región de desarrollo socioeconómico 4, que es la de grado de desarrollo
intermedio, es en la que las empresas presentan la mayor probabilidad de
supervivencia, en tanto que las regiones de mayor riesgo de salida del mercado son la 1, la de más bajo desarrollo, que incluye a los estados de Chiapas,
Guerrero y Oaxaca, y la 5, que es la que considera a una buena parte de los
estados del norte del país: Baja California, Baja California Sur, Chihuahua,
Sonora y Tamaulipas.
En seguida se estimó un modelo considerando la clasificación de las empresas según su tamaño. Se encontró que son las empresas grandes las que
presentan la menor tasa de riesgo, seguidas de las medianas, las micro y finalmente, las de mayor riesgo de salir del mercado, fueron las pequeñas. Esto
representó un hallazgo interesante, ya que se esperaba que las micro empresas
tuvieran las mayores probabilidades de salida del mercado.
Las variables relacionadas con los factores propios de la empresa se incluyeron, al igual que en los casos anteriores, como binarias (dicótomas), en donde 1 corresponde a la característica de interés y 0 en el otro caso. De esta
manera se construyeron las siguientes variables: publicidad = 1 si la empresa
realizó algún gasto en publicidad en el año de referencia, y 0 si no; maquinaria
y equipo = 1 si gastó en maquinaria y equipo, 0 si no; lo mismo se realizó para
las variables: bienes inmuebles, equipo de transporte, equipo de cómputo, gasto por
regalías, y ventas en el mercado extranjero.
Todas las variables consideradas individualmente –como ya se mencionó–,
fueron estadísticamente significativas a 1 o 5%, el gasto (inversión) en publicidad fue significativa a 15%, y el pago por regalías no tuvo significancia relevante. Invariablemente, los coeficientes mostraron un tamaño como el que se
esperaba: en todos los casos, al presentarse el gasto (inversión) indicado por la
variable, se reduce el riesgo de salir del mercado.7
El caso de las ventas al mercado extranjero merece una mención especial:
se observó que 69 empresas no registraron –en la encuesta– ventas en el mercado extranjero, pero tampoco en el nacional. Esas se declararon entonces
como valores nulos o ausentes. De las 990 empresas restantes, se creó una
variable dicótoma, que tomó el valor de 1 si las empresas vendieron sólo en el
7
Recuérdese que el nivel de significancia mide la probabilidad de rechazar la hipótesis nula cuando ésta es
verdadera. La hipótesis nula, en los coeficientes de regresión, es aquella que plantea que los coeficientes no
tienen significancia (relevancia) estadística. Generalmente se acepta que un nivel de significancia de 5%, es
decir, una probabilidad de error de 5% en la estimación es aceptable, aunque en muchos estudios de tipo
experimental se pueden aceptar niveles de significancia del 10%.
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 41 JULIO-DICIEMBRE 2015
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�DETERMINANTES DE LA SUPERVIVENCIA EMPRESARIAL EN LA INDUSTRIA ALIMENTARIA
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mercado nacional, y 0 en cualquiera de los otros casos; es decir, ya sea que
hayan vendido sólo al mercado extranjero (es el caso de sólo ocho empresas)
o que hayan vendido tanto al mercado extranjero como en el nacional (225
casos). El valor de 1 lo representaron 727 empresas y 0 las restantes 263. La
variable así incluida no fue estadísticamente significativa, pero el tamaño de
su coeficiente mostró que las empresas que sólo venden al mercado nacional
reducen el riesgo de salir del mercado en comparación con las que también
venden al mercado internacional.
Otra manera de probar el impacto de la variable de operación comercial, fue
construir una dicótoma que tome el valor de 1 sólo si las empresas realizaron
ventas al mercado extranjero, y 0 si vendieron tanto al extranjero como al
mercado nacional. El resultado mostró un impacto considerablemente alto de
las empresas que sólo venden al mercado extranjero en el riesgo de salida del
mercado, en comparación con el resto; pero tampoco, en este caso, la variable
fue estadísticamente significativa, aunque mejoró su significancia respecto a
la especificación previa (0.404 contra un 0.551). De nueva cuenta, el hallazgo
mostró que las empresas que venden al mercado extranjero enfrentan un menor riesgo de sobrevivencia, aunque los resultados, como ya se mencionó, no
son concluyentes debido a la falta de significancia estadística.
Con la información y los hallazgos recogidos de las estimaciones previas,
se obtuvo un modelo de regresión múltiple de Cox, cuyos resultados se muestran en la tabla 7, y en el anexo A.2 se proporciona la salida de STATA (el
software utilizado) del modelo estimado, el cual muestra el conjunto de estadísticos y estimaciones por intervalos para cada una de las variables incluidas.
Como se observa en la tabla 7, las variables que no fueron significativas se
excluyeron, así como aquellas que, habiendo sido significativas de manera
individual, no lo fueron de manera conjunta. Se observa también que la base
de comparación de la variable región, que de manera individual fue la 4 (la de
menor riesgo de salida) cambió en el modelo múltiple a la región 3, es decir, la
de antepenúltimo grado de desarrollo socioeconómico, que incluye a Durango, Guanajuato, Michoacán, Tlaxcala y Zacatecas. Algo similar ocurrió con la
rama de actividad, que de ser la 3118 –elaboración de productos de panadería
y tortillas– la de menor riesgo, en el modelo múltiple cambió a 3111 –elaboración de alimentos para animales.
En todos los casos en donde las variables son categóricas (multinomiales)
no ordenadas, se tomó como base de comparación la categoría que presentó el
menor riesgo de salida del mercado, es decir, la rama 3111 –elaboración de
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�DETERMINANTES DE LA SUPERVIVENCIA EMPRESARIAL EN LA INDUSTRIA ALIMENTARIA
alimentos para animales–, la región 3 (la de antepenúltimo grado de desarrollo socioeconómico, que incluye a Durango, Guanajuato, Michoacán, Tlaxcala
y Zacatecas), y las empresas grandes.
Como ya se mencionó en la nota 10, en este trabajo se aceptarán niveles de
significancia de 10% (valor de probabilidad del estadístico Z menores o iguales a 0.1). La variable rama de actividad mostró que la 3113, 3114 y 3115
difieren significativamente de la categoría base, la 3111. Para el resto de las
ramas no hubo suficientes evidencias de que difieran de la 3111, y por lo
TABLA 7
RESULTADOS DEL MODELO DE REGRESIÓN DE COX
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�DETERMINANTES DE LA SUPERVIVENCIA EMPRESARIAL EN LA INDUSTRIA ALIMENTARIA
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tanto, el riesgo de salir del mercado es prácticamente el mismo entre todas
ellas. La rama 3114 –conservación de frutas, verduras y alimentos preparados– mostró el mayor riesgo de salir del mercado, ya que el coeficiente indicó
que este riesgo es 6.88 veces mayor que la 3111, le sigue la 3113 –elaboración
de azúcares, chocolates, dulces y similares– con un riesgo de 3.52 veces mayor
que la categoría base, y por último, la rama 3115– elaboración de productos
lácteos–, con un riesgo de salida del mercado 3 veces más alto que la 3111.
En cuanto a la región socioeconómica, el hallazgo fue que sólo una región,
la de nivel de desarrollo cinco, fue la única que difiere significativamente de la
categoría base o de comparación (la tres), presentando la mayor tasa de salida
del mercado, 2.58 veces mayor, que la dicha región tres. El resto de las regiones no difirieron significativamente de la base, siendo el riesgo promedio de
aproximadamente 1.5 veces mayor que la región base, aunque, como ya se
mencionó, no fue estadísticamente significativo.
En el caso de la clasificación de las empresas de acuerdo a su tamaño, en
comparación con las grandes, las medianas no difieren significativamente en
el riesgo de salida del mercado, pero las micro y pequeñas sí, las cuales presentaron los más altos riesgo de salir del mercado, 2.3 y 2.69 veces mayor que
las grandes, respectivamente.
Las empresas que realizaron inversiones en publicidad, bienes inmuebles y
maquinaria y equipo reducen el riesgo de salir del mercado en relación a las
que no realizan inversión en esos rubros, aunque la inversión en publicidad
fue significativa 15.5%, las otras dos en 8.7 y 1.8% respectivamente. El impacto en la reducción de la tasa de salida del mercado es mayor para las empresas
que realizaron gastos en bienes inmuebles, siguiendo en importancia las que invirtieron en maquinaria y equipo, y finalmente, las que invirtieron en publicidad.
El modelo en su conjunto fue estadísticamente significativo, lo cual se aprecia
con el valor del estadístico Ji-cuadrada, que fue de 51.17, significativo a 0.02 %.
Finalmente, como ya se explicó previamente, se probó incluir la variable
operación comercial, indicativa de si la empresa realizó ventas en el mercado
nacional y/o extranjero, y se encontró que, no obstante las fallas en la información, no existen evidencias suficientes para probar la hipótesis de que las empresas que venden en el extranjero presentan una mayor probabilidad de supervivencia en el mercado en comparación con las que no lo hacen. Más bien,
al construir variables indicativas adecuadas, y excluir los 69 casos en donde se
considera que no hay información suficiente (los casos en donde las empresas
no reportaron en la encuesta ventas al mercado nacional ni al extranjero pese
a que continúan activas), las evidencias parecen indicar que las que sólo venden al mercado nacional incrementan la probabilidad de permanecer en el
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�DETERMINANTES DE LA SUPERVIVENCIA EMPRESARIAL EN LA INDUSTRIA ALIMENTARIA
mercado en comparación con las que venden ya sea tanto al mercado internacional como al nacional, o las que venden sólo al mercado internacional. Este
resultado no debe considerarse definitivo o concluyente debido a que las variables consideradas no fueron estadísticamente significativas.
CONCL
USIONES
CONCLUSIONES
En la presente investigación, ha quedado de manifiesto la importancia de la
industria alimentaria en México. Con respecto a la industria manufacturera
total, la industria alimentaria aporta 33% de las unidades económicas, 18% del
personal ocupado, 10.7% de las remuneraciones totales, 12.9% del total de
activos fijos, y 15.1% del valor agregado censal bruto, entre otros indicadores
de interés.
Indudablemente, la industria alimentaria ha sido pieza clave en el sostenimiento del mercado interno, ya que una gran parte de su producción se destina al consumo nacional. Ello queda de manifiesto no sólo al revisar las características de este sector en relación a la estructura y dinámica de la economía
mexicana, sino también en virtud de los hallazgos de esta investigación, en el
sentido de que las empresas cuyas operaciones comerciales se realizan con el
exterior, son las que muestran más evidencias de inestabilidad por el mayor
riesgo de quiebra en relación a las que venden también en el mercado nacional. Es muy probable que ello ocurra también debido a la fuerte presión que
ejerce la competencia internacional.
Sin lugar a dudas, la probabilidad de supervivencia de las empresas está
muy ligada a los factores que determinan su competitividad. En este sentido,
las contribuciones de Porter son fundamentales, ya que para él, una empresa
se consolida en función de su estrategia, lo cual a su vez, está muy ligado al
ámbito de la gestión empresarial: sus decisiones en torno a la diferenciación
de productos, tanto en los aspectos de marketing –publicidad–, como inversiones en innovación –gastos e inversiones en maquinaria y equipo, tanto industrial como de cómputo y transporte, y el pago por regalías.
Además de las contribuciones de Porter, en esta investigación se consideraron también las propuestas de quienes plantean que la supervivencia empresarial está ligada a factores tanto geográficos, como no geográficos. En ese
sentido se incluyeron la dimensión espacial, y otros determinantes inherentes
a las empresas, tales como: rama o sector de actividad, edad o madurez del
negocio, tamaño de las empresas, y el alcance de sus operaciones comerciales
(nacional y/o extranjero).
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La falta o deficiencias de la información disponible, no permitió la inclusión de la variable edad o madurez del negocio, ni tampoco permitió un análisis
más definitivo o concluyente de una de las variables más importantes considerada por los autores: el alcance nacional y/o internacional de las operaciones
comerciales, no obstante, como ya se mencionó antes, con la información disponible y las limitaciones que ello trae consigo, existieron algunas evidencias
de que las empresas que están más ligadas al mercado nacional son las que
tienen las más altas probabilidades de sobrevivir en el mercado.
El estudio mostró que hay diferencias estadísticamente significativas en la
probabilidad de supervivencia según la rama de actividad, el estrato de desarrollo socioeconómico de las entidades federativas en las que están localizadas
las empresas, y el tamaño de los negocios. En el orden que se menciona, las
empresas de las ramas: 3114 (conservación de frutas, verduras y alimentos
preparados); 3113 (elaboración de azúcares, chocolates, dulces y similares) y
3115 (elaboración de productos lácteos), son las que presentaron el mayor
riesgo para salir del mercado en relación a todas las demás. Las empresas
localizadas en la región de desarrollo 5, es decir, las que se ubican en las entidades federativas del norte del país (Baja California, Baja California Sur, Chihuahua, Sonora y Tamaulipas), registraron el mayor riesgo de cierre. Sin lugar
a dudas, el impacto de los estados fronterizos es la causa determinante de ello
por la alta movilidad de la mano de obra y del capital. Así mismo, son las
empresas pequeñas y micro las que enfrentan las más altas probabilidades de
salir de los mercados, ello pudiera reflejar su baja competitividad en relación a
las medianas y grandes, los deficientes esquemas tributarios, de financiamiento y estrategias de consolidación de este tipo de negocios, todo lo cual da
cuenta de la problemática a la que se enfrentas las MIPYMES en nuestro país.
Tal y como se esperaba, las empresas que invierten en publicidad y en
capital fijo (bienes inmuebles, maquinaria y equipo) son las que reducen el
riesgo para salir del mercado en relación a las que no invierten. Por el contrario, las empresas que gastaron por regalías no mostraron evidencias suficientemente significativas para determinar la probabilidad de supervivencia en el
mercado, al igual que las que gastaron, o invirtieron, en equipos de cómputo o
de transporte. Seguramente, en el primer caso (regalías), influyó el hecho de
que sólo 8% de las empresas en la muestra (85 en términos absolutos) registraron ese gasto.8
8
Cabe mencionar que se disponía de la información del número de empresas que registraron ingresos por
regalías; sin embargo, en esta situación sólo estaban 3 de las 1 059 empresas, razón por la cual no se incluyó
en este trabajo.
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Finalmente, es importante subrayar que, entre la limitaciónmás importante a la que se enfrentó esta investigación se encuentra la confiabilidad de la
información así como su disponibilidad. Un seguimiento de sólo cinco años es
muy reducido si de lo que se trata es obtener resultados más definitivos y
concluyentes. Los expertos en el tema recomiendan que al menos deba disponerse de 10 períodos. Asimismo, y aunado a la censura de algunos datos, ya
sea porque las empresas no contestaron a algunas preguntas, o por razones de
confidencialidad de la información, debe sumarse el hecho de que sólo se
presentaron 65 fallos (cierres) de empresas en ese lapso de cinco años (de
2003 a 2008) de un total de 1 059 casos, lo cual es, a todas luces, un número
considerablemente bajo de observaciones que limita la capacidad del modelo
para realizar inferencias más consistentes y concluyentes.
No obstante, el estudio permitió advertir la necesidad de promover estrategias públicas y privadas para elevar la competitividad de las MIPYMES, sobre
todo de aquellas ligadas al mercado interno, ya que es éste el que ha permitido
a la economía mexicana un crecimiento más estable y una alta contribución a
la generación de empleos.
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TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 41 JULIO-DICIEMBRE 2015
�DETERMINANTES DE LA SUPERVIVENCIA EMPRESARIAL EN LA INDUSTRIA ALIMENTARIA
ANEX
O1
ANEXO1
ESTRUCTURA DE LA INDUSTRIA ALIMENTARIA DE MÉXICO POR RAMA Y CLASE DE ACTIVIDAD
�
311 Industria alimentaria
Rama 3111 Elaboración de alim entos para animales
311110 Elaboración de alimen1 s para animales
Rama 3112 Molienda de granos y de semillas y obtención de aceites y grasas
jll211 Bene11cio ae1 arroz
311212 Elaboración de ha rina de trigo
311213 Elaboración de harina de maiz
311214 Elaboración de harina de otros productos agrlcolas
311215 Elaboración de malta
311221 Elaboración de féculas y otros almidones y sus derivados
311222 Elaboración de ac.eites y srasas vegetales comestibles
311230 Elaboración de cereales para el desayuno
Rama 3113 Elabora ción de azúca res, thocolates, dulces y simila res
311311 Elaboración de azUcar de cai\a
311319 Elaboración de otros azúcares
311320 Elaboración de chocolate y productos de chocolate a partir de cacao
311330 Elaboración de productos de chocolate a partir de chocolate
311340 Elaboración de dulces, chicles y productos de confitería que no sean de chocolate
Rama 3114 Conservación de frutas, verduras y alimentos preparados
311-411 Congelación de frutas y verduras
311-412 Conge lación de alime ntos preparados
311-421 Desl drataclón de frutas y verduras
311422 Conservación de frutas y verduras por procesos distintos a la congelación y la deshidratación
311423 Conservación de alimentos preparados por procesos distintos a la congelación
Rama 3115 Elaboración de productos I cteos
3115ll Elaboración de leche líquida
311512 Elaboración de leche en polvo, condensada y evaporada
311513 Elaboración de derivados y fermentos I cteos
311520 Elaboración de helados y paletas
Rama 31 16 Matanza, empacado y procesamiento de carne d1 ganado, aves
y otros a nima les comestibles
311611 Matanza de ganado, aves y otros anima les comestibles
311612 Corte y empacado de carne de ganado, aves y otros animales comestibles
311613 Preparación de embutidos y otras conservas de carne de ganado,,: es y otros anima les comestibles
311614 Elaboración de manteca y otras grasas animales comestibles
Rama 3117 Preparación y envasado de pescados y mariscos
311710 Preparación y envasado de pescados y mariscos
Rama 3118 Elaboración de productos de panad1 fa y tortillas
311811 Panificación indus'lrial
311812 Panificación tradicional
311820 Elaboración de galletas y pastas para sopa
311830 Elaboración de tortlllas de matz y molienda de nixtamal
Rama 3119 Otras industrias alimentarias
311910 Elaboració de botanas
311921 Beneficio del café
311922 Elaboración de café tostado y molido
311923 Elaboración de café instantAneo
311924 Preparación y envasado de té
311930 Elaboración de concentrados, polvos, jarabes y esencias de sabor para bebidas
311940 1 aboración de condimentos y aderezos
311991 Elaboractón de gelatinas y otros postres en polvo
311992 Elaboración de levadu ra
311993 Elaboración de alimentos frescos para consumo inmediato
311999 Elaboración de otros alimentos
Fuente: elaboración propia con base en el SCIAN 2007.
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 41 JULIO-DICIEMBRE 2015
27
�DETERMINANTES DE LA SUPERVIVENCIA EMPRESARIAL EN LA INDUSTRIA ALIMENTARIA
ANEX
O2
ANEXO2
MODELO DE REGRESIÓN DE COX. SALIDA DEL SOFTWARE STATA
&R[�UHJUHVVLRQ����%UHVORZ�PHWKRG�IRU�WLHV�
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28
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 41 JULIO-DICIEMBRE 2015
�SALVADOR PENICHE CAMPS*
JOSÉ CARLOS MIRELES PRADO**
1
El diamante mexicano:
El Bajío bajo los ojos de los gobiernos del
BID y del BM
A Mexican Diamond: The Bajio under the Eyes of the
ID Band the Banco de Mexico
RESUMEN
A sabiendas de los conflictos socioambientales existentes en México, de la fuerte apuesta
del gobierno mexicano por la industrialización,
en específico en el rubro automotriz, y el desarrollo de infraestructura y plataformas
logísticas, este artículo se adentra en el corredor industrial del Bajío Mexicano. Indagaremos en su conformación y planeación para
convertir al territorio en una megaregión; es
decir, cómo está territorializado el capital en
la región. Realizamos una revisión sistemática
de documentos oficiales, tanto regionales, nacionales e internacionales, rastreando la importancia geoeconómica del corredor, los
megaproyectos concernientes, sus planes generales y sus abastecimientos. La importancia
de tener una representación más nítida del
corredor permitirá prever los potenciales conflictos socioambientales derivados del despojo y la devastación al entorno natural.
ABSTRACT
Knowing the socio-environmental conflicts
existing in Mexico, the heavy stakes the Mexican government has placed on industrialization, specifically under the heading of the automotive industry and developing infrastructure and logistic platforms, this article delves
into the industrial corridor of Mexico’s Bajio
region. We will look into its make-up and planning to convert the territory into a mega-region, that is to say, how capital in the region is
being territorialized. We will do a systematic
review of official documents, be they regional,
national or international, tracing the geo-economic importance of the corridor, the megaprojects, their general plans and their input.
The importance of having a better defined
representation of the corridor will allow us to
foresee potential socio-environmental conflicts
deriving from plundering and devastating the
natural surroundings.
Palabras clave: corredor industrial, territorialización de capital, megaproyectos, conflictos
socioambientales.
Keywords: industrial corridor, territorialization
of capital, mega-projects, socio-environmental conflicts.
*
Profesor e investigador del Departamento de Economía del Centro Universitario en Ciencias Económico
Administrativas de la Universidad de Guadalajara, México, Peniche@hotmail.com
**
Asistente de investigación del Departamento de Economía del Centro Universitario en Ciencias Económico
Administrativas de la Universidad de Guadalajara, México, gdl_josecarlos@yahoo.com.mx
Recibido: 4 de junio 2015/ Aceptado: 28 de julio 2015
ISSN: 2007-1205 pp. 29-51
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 41 JULIO-DICIEMBRE 2015
29
�EL DIAMANTE MEXICANO: EL BAJÍO BAJO LOS OJOS DE LOS GOBIERNOS DEL BID Y DEL BM
INTR
ODUCCIÓN
INTRODUCCIÓN
30
El Bajío mexicano, otrora considerado el granero de México, hoy es prospectado
como uno de los mayores centros manufactureros de toda Norteamérica.1 Es
una región ubicada en el centro-occidente del territorio mexicano. Durante la
Colonia, la región se caracterizó por una ardua actividad agrícola y minera. Se
considera principalmente como el Bajío los amplios territorios y áreas circundantes que comprenden desde la ciudad de Aguascalientes, pasando por Lagos de Moreno en Jalisco; León, Silao, Guanajuato, Irapuato, Salamanca y
Celaya en Guanajuato, hasta desembocar en la ciudad de Querétaro. Aun cuando orográfica y climáticamente la ciudad de San Luis Potosí no es considerada en términos industriales, la ubicaremos como la zona más norteña.
El número de habitantes en la región también es considerado como un
factor importante para la mano de obra disponible. Tan sólo en las urbes mencionadas la población ronda los 4 600 000 aproximadamente.2 Si trazáramos
un rombo que comprendiera las metrópolis más cercanas hacia el sur, este y
oeste –Morelia, Distrito Federal y Guadalajara–, en él viven alrededor de 50
millones de personas, en 17% del territorio nacional, generando 51% de la
producción económica (Fundación Metrópoli-Iplaneg, 2012).
Este corredor que ha venido en crecimiento no es un plan de pocos años,
sino el devenir de décadas para generar un corredor regional. Si siglos atrás
fue cuna minera y agrícola, hace unos años la región del Bajío seguía generando una alta producción agrícola, pecuaria y, en algunas zonas, fungía como
núcleo para la industria del calzado y textil. Hoy en día es sede de grandes
ensambladoras automotrices. Desde la llegada de Nissan en Aguascalientes en
1982 y General Motors en Silao en 1995, se ha ido creando paulatinamente
un nicho de ensambladoras, hasta detonar su emplazamiento en los últimos
años con la llegada de Honda, Volkswagen y Mazda a Guanajuato; GMC y
1
Así lo propone Stratfor, empresa privada estadounidense con sede en Austin, Texas. Especializada en
temas de geopolítica, inteligencia militar y estrategia económica. Stratfor (2013) publicó un minucioso
estudio de la región Bajío en el que la contempla como una región emergente, con “fuerza laboral educada
y bien capacitada”, alejada relativamente del clima de violencia e inseguridad prevaleciente, con buena
infraestructura en transporte y logística, que aún puede modernizarse, con facilidades para la inversión
extranjera, con una posición geográfica privilegiada, además de que cuenta, en general, con un clima templado. La define como una zona idónea para los negocios y apta para la competencia con Asia, para el 2012
recibió la mayor cantidad de inversión extranjera directa, y en la región hay grandes expectativas en las
industrias automotriz, aeronáutica y de electrónicos; en resumen, apuntala a la región como la de mayor
futuro para los capitales extranjeros, por encima de la frontera norte.
2
Con datos de INEGI (2011).
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 41 JULIO-DICIEMBRE 2015
�EL DIAMANTE MEXICANO: EL BAJÍO BAJO LOS OJOS DE LOS GOBIERNOS DEL BID Y DEL BM
Koito Manufacturing a San Luis Potosí; y Bombardier, Hitachiy Eurocopter
a Querétaro, por mencionar algunas.
Una aproximación de lo que está ocurriendo en México con la producción
automotriz da cuenta de que en el sexenio 2006-2012 la producción rondó los
dos millones de automóviles anuales, siendo 2009 el peor año con 1 507 527.
En 2010 subió a 2 260 775, para 2011 fueron producidos 2 529 714, en 2012
la cifra llegó a 2 884 869, y para 2013 se fabricaron 2 933 465; el año 2014
finalizó con 3 219 786, cifra que rebasa todos los años anteriores. Este descomunal aumento ha posicionado a nuestro país como el octavo ensamblador de
automotores a nivel mundial y se espera que pueda llegar hasta el quinto en
los próximos años, desplazando a Brasil, India y Corea del Sur. Llegará entonces a producir por encima de los 4 millones de automotores (AMIA, 2015).3
No existe un plan maestro que funja como guía para ir emplazando todo el
complejo industrial en los territorios que comprende el Bajío mexicano. Se
percibe por partes: proyectos a desarrollar, financiamientos obtenidos, estudios que van prospectando el armatoste, previsión de estadísticas y datos que
serían los resultados paulatinos de esta instalación regional, discursos enmascarados en el desarrollo, la generación de empleos y las inversiones extranjeras, por notas de periódicos donde a cuenta gotas se filtran quiénes serán los
beneficiados, visualizando al corredor como un gigante manufacturero en
México y en toda América del Norte.
De esta forma, las investigaciones, planes y discursos existentes, además
de que no muestran al corredor en su totalidad, vienen a ser el soporte ideológico para llevarlo a cabo. Al respecto, y al igual que en su momento con el Plan
Puebla Panamá, tomamos como punto de referencia la investigación realizada
por Andrés Barreda (2001) al escudriñar detalladamente en los programas
tanto nacionales como internacionales donde se puede rastrear el corredor.
Para la investigación las siguientes preguntas servirán como guía: ¿en qué
documentos oficiales se vislumbra el corredor?, ¿qué dependencias estatales y
federales se han involucrado en su desarrollo?, ¿cuáles son las instituciones
internacionales que lo promueven y respaldan?, ¿qué otras instituciones, en
distintos niveles, lo han ido prefigurando y planeando? Embonando los pla3
Todas las cifras y previsiones son de la Asociación Mexicana de la Industria Automotriz (2015), se estima
que del total de producción, 83% fue para exportación y 17% para venta interna en el país. Los mayores
productores de automotores en el mundo para 2013 fueron en este orden, China 22 millones, Estados
Unidos 11 millones, Japón 9 600 000, Alemania 5 700 000, Corea del Sur 4 millones y medio, seguido en
sexto y séptimo lugar por India con 3 880 938, y Brasil 3 740 718 (Forbes, 2014).
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 41 JULIO-DICIEMBRE 2015
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�EL DIAMANTE MEXICANO: EL BAJÍO BAJO LOS OJOS DE LOS GOBIERNOS DEL BID Y DEL BM
nes, estudios y discursos ¿cuál sería una imagen más completa del corredor?
La tarea de esta investigación es pensar y desarrollar cada uno de estos
cuestionamientos para tener una representación más nítida de este corredor
regional que se ha ido formando a lo largo de las décadas y que se ha convertido
en punta de lanza para reproducir el capital, no sólo en la región sino como un
plan nacional a nivel semicontinental. Revisaremos los diversos planes, proyecciones e investigaciones que atañen directamente a la región y aunque quizá
no se exhiban como parte integral del corredor, al armar el rompecabezas
podremos comprender si son pieza fundamental de esta territorialización de
capital.
MAR
CO TEÓRICO-CONCEPTU
AL
MARCO
TEÓRICO-CONCEPTUAL
32
Las reglas del “juego social vigente” que lleva más de cinco siglos son marcadas a partir del capital (Wallerstein, 1988) que es la pieza fundamental del
sistema al que da nombre: “flujo vital que nutre el cuerpo político de todas las
sociedades que llamamos capitalistas” (Harvey, 2012). Si el capital es flujo, la
tasa de ganancia es el lubricante del motor conocido como “acumulación de
capital”.
La configuración capitalista que se ha expandido a nivel mundial no representa un juego de un solo lado, existen intereses, tensiones y “antagonismo
social” (Holloway et al., 2006) entre quienes acumulan capital y una mayoría
que no lo hace. Los que acumulan capital poseen varias modalidades para
hacerlo. Una de ellas es el “despojo”: acumulación que se centra en la desposesión, arrebato, cercamiento, degradación, privatización y aniquilamiento de
los bienes naturales como la tierra, el aire y los bosques, el agua y los minerales; es decir, todos los medios que posibilitan la reproducción ampliada de la
vida (Harvey, 2004).
Nuestra percepción de la naturaleza, si bien es simbólica, ya que hacemos
valoraciones y asignamos significados tanto a lo concreto, como a lo abstracto,
podemos decir también que a partir de ella realizamos una producción social
del espacio pues modificamos nuestro entorno adaptándolo a nuestras necesidades y más allá de ellas. Asimismo, nosotros nos adaptamos a él.
El capital también posee una lógica territorial: crea, modifica y reordena su
geografía constantemente, se posiciona en tiempo-espacio para su autoexpansión, se cuela en lugares donde no se había filtrado. Este posicionamiento
geográfico del capital es una producción capitalista del espacio; es decir, que
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�EL DIAMANTE MEXICANO: EL BAJÍO BAJO LOS OJOS DE LOS GOBIERNOS DEL BID Y DEL BM
el capital tiene la capacidad tanto de ubicar regiones aptas, como de modificar
los entornos en función de él. Podemos categorizar este fenómeno como “territorialidad del capital”. Además, el capital obedece a una serie de características
geográficas, naturales y humanas que potencializan la actividad económica.
En años recientes, numerosos pueblos e investigadores han desarrollado
ampliamente la categoría de pensamiento de territorialidad. Destacamos a
Carlos Walter Porto Gonçalvez (2001) que la desarrolla desde el hacer de los
sujetos que defienden el territorio4 y, por otro lado, la investigadora mexicana
que ha trabajado hondamente la territorialidad del capital y su producción
estratégica, la economista Ana Esther Ceceña (1995 y 2001).
Los procesos productivos generan efectos negativos ambientales, conocidos en economía como externalidades. Dicho de otro modo: la actividad física
del capital inherentemente daña el medio ambiente (Martínez Allier, 2006).
El capital necesita del entorno natural y de sus bienes para producir y reproducirse pero, paradójicamente, la actividad capitalista provoca daños en el
entorno. Cuanto mayor sea el daño, más difícil serán las condiciones del capital, lo que genera conflictos para su reproducción. A esto se refiere O’Connor
(2001) como la “2da. contradicción del capital”. Esta contradicción está vinculada al concepto de metabolismo social, reacuñado por Bellamy Foster
(2000), quien retomando a Marx, explica la relación constante entre ser humano y entorno natural, sus intercambios de flujos y materiales. Cuando esta
relación se vuelve desbalanceada y en algún punto insostenible es designada
como fractura metabólica.
Si para la actividad económica se dispone de bienes naturales y si esta
actividad los degrada, habrá fricciones entre los sujetos que están degradando
esos bienes naturales y quienes los utilizan para la vida cotidiana; estas tensiones se plasman como “antagonismo ecológico”5 entre los que usan los bienes
naturales en función del capital y los que dependen de ellos para su subsistencia. Este antagonismo ecológico se constituye en expresión del antagonismo
4
El territorio es el componente básico, espacio social a partir del que se despliegan las relaciones comunitarias y la territorialidad de los sujetos, como el conjunto de relaciones, representaciones, conexiones y
construcciones con los bienes y elementos que se generan a partir de la vivencia en determinado espacio
físico. A su vez, espacio de disputa, y lugar donde yacen conflictualidades en diversos terrenos (Cerutti y
Silva, 2012).
5
Considerando el concepto de antagonismo social que propone John Holloway y ligándolo a la segunda
contradicción del capital, que implica por un lado la territorialidad de los sujetos y por el otro la del capital,
hay una constante fricción por el uso, extracción y explotación de los bienes y recursos naturales que, en
última instancia, implica concepciones diferentes de mundo, como se desarrollará posteriormente
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�EL DIAMANTE MEXICANO: EL BAJÍO BAJO LOS OJOS DE LOS GOBIERNOS DEL BID Y DEL BM
social, de las fricciones y tensiones entre sujetos capitalistas y no capitalistas o,
en otras palabras, conflictos de distribución ecológica (Leff, 2003) o conflictos socioambientales (Navarro, 2013).
Lo anteriormente referido conforma una serie de categorías de pensamiento
y planteamientos del pensamiento crítico que, al articularlos, nos marcarán un
horizonte para aproximarnos y problematizar a partir de las preguntas de investigación.
DES
ARR
OLL
O
DESARR
ARROLL
OLLO
Conflictos socioambientales
34
México es prácticamente un hervidero de conflictos socioambientales, muchos de ellos devienen de la sobreindustrialización que existe en algunas zonas del país. Envenenamiento del agua, devastación por minería y contaminación por basureros son algunos de los problemas más fatídicos pero más
comunes.6 En la región Centro-Occidente de México, hay notables ejemplos
de conflictos derivados de la actividad capitalista (Paz, 2012). El caso del Río
Santiago en El Salto, Jalisco, y sus alrededores es uno de los más emblemáticos
por su atrocidad.
La cascada ubicada entre Juanacatlán y El Salto, conocida en algún momento como El Niágara mexicano, hoy es una caída por la que corre un río
muerto y envenenado que a su paso reproduce, literalmente, enfermedad y
muerte, arrastrando el desagüe del cordón industrial donde prevalece la industria electrónica y automotriz que se ha instalado desde hace décadas. Ante
esta situación, destacamos la resistencia emprendida por pobladores de El
Salto y sus alrededores.7
Otro conflicto que atañe directamente a la investigación es la lucha que
están llevando a cabo los pobladores de las comunidades de Temacapulín,
6
Ha sido loable el proceso de años que han llevado en la Asamblea Nacional de Afectados Ambientales
(ANAA). Punto de encuentro y organización para muchas y diversas experiencias de sujetos y comunidades afectados ambientalmente de distintas regiones de México. Asimismo, otras organizaciones como la
Red Mexicana de Afectados por la Minería (REMA) y el Movimiento Mexicano de Afectados por las
Presas y en defensa de los Ríos (MAPDER), y desde el 2012 el esfuerzo que se ha realizado mediante el
Tribunal Permanente de los Pueblos, capítulo México en su Audiencia Temática Ambiental.
7
Es tan significativo el caso, que puede considerarse como uno de los peores crímenes ambientales de la
actualidad en México, de la misma manera ha sido vital la organización de los pobladores, sobre todo a
partir de la organización Un Salto de Vida.
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�EL DIAMANTE MEXICANO: EL BAJÍO BAJO LOS OJOS DE LOS GOBIERNOS DEL BID Y DEL BM
Acasico y Palmarejo en los Altos de Jalisco ante la construcción de la presa El
Zapotillo. Con este proyecto se pretende desviar agua del río Verde mediante
la construcción de la presa y de un acueducto de más de 150 kilómetros a la
ciudad de León, Guanajuato.8 También podemos mencionar el conflicto hídrico
derivado de la calidad y el abastecimiento de agua que están sufriendo comunidades de los municipios de Dolores Hidalgo, San Felipe, San Diego de la
Unión, San Luis de la Paz y San Miguel Allende, todos en el estado de Guanajuato, ante la producción agroindustrial en la denominada cuenca Independencia.9
Con este breve recuento, es preciso aclarar que esta investigación no pretende dar cuenta ni estudiar en profundidad las comunidades con conflictos
socioambientales manifiestos y expuestos, sino desentrañar los planes de territorialización de capital en la región, que significarán daños, socavación,
despojo y enfermedades, que agravarán los conflictos actuales, que harán
emerger los latentes y que generarán otros nuevos.
No resulta del todo sencillo ubicar la extensión y poner límites al corredor.
Si nos remitiéramos a los municipios que se encuentran en Guanajuato, la
imagen sería incompleta y demasiado focalizada regionalmente. Si dejáramos
de lado San Luis Potosí, estaríamos minimizando la industria automotriz que
allí se ha venido emplazando. Definiremos progresivamente el área del corredor a partir de la conjunción de los diversos elementos que iremos ubicando
en los documentos, utilizando como columna vertebral la producción automotriz/autopartes y aeronáutica.
El corredor, planes y obras en los documentos oficiales
Recién inaugurado el Tratado de Libre Comercio de América del Norte
(TLCAN), el tratado comercial realizado entre Estados Unidos, México y Canadá; Ernesto Zedillo, el entonces presidente, propuso en el Programa Nacional de Desarrollo Urbano 1995-2002 un plan de siete “Corredores prioritarios para la integración urbano-regional” (México. Gobierno Federal, 1995).
8
El comité Salvemos Temaca, está conformado no sólo por habitantes, sino por migrantes nacidos en
Temaca que residen en diversas partes del país y de Estados Unidos, además de simpatizantes.
9
La Coalición en Defensa de la Cuenca de la Independencia (CODECI) formada por comunidades campesinas de Guanajuato han denunciado que desde el sexenio de Vicente Fox (2000-2006), en la entidad han
sobreexplotando el agua para riego agroindustrial, dejando muy poca y envenenada en los mantos acuíferos.
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�EL DIAMANTE MEXICANO: EL BAJÍO BAJO LOS OJOS DE LOS GOBIERNOS DEL BID Y DEL BM
36
Los corredores cercenaban el territorio a partir de ejes comerciales, implicando la instalación de áreas industriales, agroindustriales y de corredores
multimodales por donde producir y desplazar las mercancías, todo ubicado
en referencia a las grandes manchas urbanas.
Otro de los antecedentes de planeación al corredor del Bajío data de finales
de la década de los noventa, con la publicación del Programa de Desarrollo de
la Región Centro-Occidente. Cuando comenzaron a articularse planes a nivel
regional en todo el país, México fue dividido en mesorregiones.10 La CentroOccidente donde se inscriben los estados de Jalisco, Guanajuato, Michoacán,
Colima, Aguascalientes, Nayarit, Querétaro, San Luis Potosí y Zacatecas fue
consolidando algunos proyectos a partir de reuniones entre los gobernadores
estatales y algunas secretarías federales. Para el año 2001 se creó el Fideicomiso para el Desarrollo de la Región Centro-Occidente (Fiderco) que fue la base
financiera para llevar a cabo distintos proyectos regionales, los cuales trascendían las delimitaciones estatales.
Entre los principales objetivos propuestos fueron: la integración de las cadenas productivas, la modernización de la infraestructura y la ejecución de
obras y proyectos en conjunto. Los proyectos que resaltan son: la construcción de un tren de alta velocidad (TAV) Cd. de México-Querétaro-Bajío-Guadalajara, un programa de encadenamientos productivos en el sector
agroindustrial, y la integración regional de la industria automotriz-autopartes.
Cabe agregar que uno de los lemas en las estrategias integrales fue la inserción
global de la región, apostando a constituirse como una región articuladora; es
decir, en un eficaz enlace geográfico, productivo, social y cultural (Comisión
Centro Occidente, 2003). Para el sexenio 2000-2006 dichas mesorregiones fueron retomadas con fuerza a partir del Programa Nacional de Desarrollo 20002006 (México. Gobierno Federal, 2001) y constituyeron el eje rector para fundamentar el desarrollo regional.
En el Plan Nacional de Infraestructura 2014-2018 se plasma como primer
objetivo convertir a México en una plataforma logística mundial. Esto implica
que el conglomerado de infraestructura del país –constituido por puertos, carreteras, vías de tren, aeropuertos, centros logísticos, puertos secos– será para
México entrada, salida y punto de distribución interna de una colosal canti10
Las mesorregiones fueron las unidades bases del Gobierno Federal para el sexenio 2000-2006, es una
parcelación del territorio a partir de agrupaciones de estados, el territorio fue dividido en Centro, CentroOccidente, Sur-Sureste, Noreste y Noroeste. El objetivo de esta regionalización era que «en forma práctica
(estas entidades) se integraran para coordinar proyectos de gran envergadura con efectos que trascienden
los límites de dos o más entidades federativas» (México. Gobierno Federal, 2001).
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�EL DIAMANTE MEXICANO: EL BAJÍO BAJO LOS OJOS DE LOS GOBIERNOS DEL BID Y DEL BM
dad de mercancías, desde los países del Atlántico, Norteamérica, Centroamérica y Sudamérica y para ellos, con la reciente inscripción de México al
Transpacific Partnership Agreement (TPP), en dirección a Asia y Oceanía.
Este movimiento mercantil será acompañado de una fuerte producción
industrial y agroindustrial que irá generándose a lo largo del territorio y que
será trasladada a través de los distintos corredores multimodales. Prueba de
ello es el estudio emitido recientemente por el Banco Interamericano de Desarrollo (BID, 2013) en conjunto con la Secretaría de Economía y la Secretaría
de Comunicaciones y Transportes: el documento “Sistema Nacional de Plataformas Logísticas de México” traza como objetivo definir dicho sistema de
plataformas para “fortalecer el rol competitivo, de la oferta exportadora de
México y que optimice la eficiencia de los proceso de distribución nacional,
garantizando su correcta articulación con el territorio y su conectividad con
las redes de transporte y nodos de comercio exterior”, retoma la mesorregionalización, y por ende los estudios hechos por el Fiderco para la región Centro-Occidente.
La propuesta del BID (2013) delimita regiones ubicando Nodos Logísticos
Estratégicos y, a partir de ahí, esquematiza la implementación de Plataformas
Logísticas (PLs), desarrollando una taxonomía para catalogarlas: Plataformas
Logísticas de Distribución(PLIS), Plataformas Logísticas de Apoyo en la
Frontera(PLF), Plataforma Logística de Apoyo en Clúster (PLC), Puertos Secos (PS), Centros de Carga Aérea (CCA), Centros Logísticos Alimentarios
(CLA) Agrocentros (Agrolog), y Zonas de Actividades logísticas portuarias
(ZAL);ofreciendo un total de 85. En lo que respecta al Bajío, ubican a Querétaro como nodo de industria aeronáutica, a León y sus alrededores como nodo
de industria automotriz, a Aguascalientes también dentro de la industria automotriz, y a San Luis Potosí como nodo de la industria metálica básica.
En el mapa anterior se muestra un acercamiento a los planes de logística
hechos por el BID, además de asignar un rol para desempeñar en cada punto
marcado. La mayoría de ellos ya están funcionando como tal, o bien están en
proceso de instalación. Se observan en esta planificación territorial varios iconos
que aún no existen, como en el caso de los puertos secos propuestos para las
ciudades de Celaya y Querétaro. Al finalizar el documento, especifican que los
pasos a seguir serán crear una entidad gestora de estas plataformas y hacer
una jerarquización de dichos proyectos.
El interés del BID en la región no es el único de las instituciones internacionales. El Banco Mundial en el 2002 publicó un estudio donde hizo una reviTRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 41 JULIO-DICIEMBRE 2015
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sión de la economía del estado de Guanajuato, evaluaba los balances fiscales,
la impartición de educación, los servicios de salud y de agua, la construcción
de vivienda y la infraestructura existente para el transporte. Menciona en el
estudio que Guanajuato es una región de suma importancia para México, que
cuenta con una industria del calzado, con instalaciones de Pemex, con la empresa automotriz General Motors, con un turismo proveniente de todo México y Norteamérica y con minas que fueron de gran importancia durante la
colonia. Alude también que, debido a las presiones asiáticas, la industria del
calzado ha ido decreciendo periódicamente y ha provocado una importante
migración de las zonas rurales hacia Estados Unidos.
En cuanto al agua, indican que dicho servicio es un sector crítico en el
estado debido al clima seco que va en aumento y que, a nivel estatal, no se
pueden modificar sus precios por el fuerte control de la Comisión Federal del
Agua. Indican como uno de los puntos principales el hecho de que Guanajuato es un lugar privilegiado geográficamente ya que lo atraviesan vías de trenes,
cuenta con las carreteras 17 y 57, mencionada como “NAFTA Higway”, y la
habita 60% de la población del país en un radio de 400 millas. El Banco Mundial (2002, julio 30) indica que desde 1983 se realizaron los estudios preparativos para un tren que integrara el corredor, desde Celaya a León, vía Salamanca e Irapuato. A lo largo de los años este proyecto ha sido retomado como
propuesta política una y otra vez sin ser llevado a cabo.
Finalmente, el informe concluye que el desarrollo económico del estado
depende en buena medida de contar con una mayor infraestructura y que “el
estado necesita un plan estratégico para desarrollar clústeres industriales” (BM,
2002, julio 30).
Un documento donde mejor se ve plasmado el plan para totalizar a México como una plataforma logística, es el Programa Nacional de Infraestructura
2014-2018 (México. Gobierno Federal, 2013b) que fue publicado en abril del
2014. En él se establecen proyectos de infraestructura “prioritarios”.
Este documento da seguimiento al estudio elaborado por el BID. Los 3
primeros objetivos que se plantea descansan sobre generar infraestructura para:
plataformas logísticas y de transportes, energéticas e hidráulicas. Los otros
objetivos son salud, turismo y vivienda.Entre los proyectos de infraestructura
y transporte que se contemplan para el Bajío, tenemos el libramiento ferroviario en Celaya, Guanajuato, el cual comenzó en 2012 y pretenden finalizarlo en 2015. Asimismo, se plantea otra conexión férrea que alimentaría la conexión Atlántico-Pacífico: la nueva vía de ferrocarril entre Aguascalientes y
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Guadalajara que comprendería más de 188 kilómetros y su ejecución se prevé del 2015 al 2017. También, para el 2014, se planeaba comenzar a construir
el tren rápido Querétaro-Ciudad de México. Con 124 vías por construirse y
un total de 209 kilómetros, circularía a un promedio de 200km/h. Su construcción se planteaba del 2014 al 2017. Un proyecto que no se especifica del
todo es la autopista actualmente en construcción Palmillas-Apaseo que permitirá ir de Celaya hacia el DF bordeando Querétaro. Otro de los proyectos de
gran envergadura que resaltan es el que se lleva a cabo en el Puerto de Lázaro
Cárdenas, Michoacán, donde la ampliación que se está realizando expandiría
la capacidad de 250mil TEU’S (Twenty-foot Equivalent Unit-Unidad Equivalente a Veinte Pies) a 3 millones (1 millón a 1 millón y medio).
Los megaproyectos energéticos que menciona el plan son la construcción
de 11 nuevas plantas y la actualización de otras bajo la modalidad de ciclo
combinado en Salamanca, Guanajuato, y que se estima terminar para el 2018.
En Salamanca, además, se planea construir otra planta en la refinería que
pueda producir diesel de bajo azufre. Una obra más en Salamanca que no se
especifica claramente es un proyecto externo de cogeneración de inversión
con la CFE.
Otro de los proyectos de gran envergadura es ampliar la red de gasoductos
en varios estados del país, entre ellos Aguascalientes y San Luis Potosí, para
satisfacer “la demanda de energía de la industria”. Esto implica alrededor de 4
800 kilómetros de gasoductos distribuidos en 18 proyectos ampliando una
red de distribución de gas natural en todo el país.
Entre los megaproyectos hídricos se encuentran los siguientes:
El de mayor antigüedad es el proyecto de la presa El Zapotillo. Fue impulsado por los gobiernos estatales de Jalisco y Guanajuato. Plasmado mediante
un convenio en 2005, el documento permitía el trasvase del río Verde, en su
paso por Jalisco, hacia el río Lerma en Guanajuato y la construcción de un
acueducto de 139 kilómetros de largo, desplegado desde la presa hasta la ciudad de León. Inicialmente, contempló una cortina de 80 metros de altura que
concentraría alrededor de 411 hectómetros cúbicos y cubriría un área de 2100
hectáreas.
Este embalse inundaría los poblados de Acasico y Palmarejo, los más cercanos a la cortina de la presa, pero permitiría no inundar la comunidad de
Temacapulín, resguardada por diques de contención. En los documentos se
establecía que esta presa abastecería de agua tanto a la ciudad de León como
a otras 14 localidades ubicadas en los Altos de Jalisco (Lezama, 2012).
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En el año 2007, el gobierno de Jalisco promovió modificar el proyecto elevando la cortina de 80 a 105 metros, con una longitud de 271 metros y una
corona de 8 metros, considerando una capacidad de almacenamiento de 911
millones de metros cúbicos de ancho, 500 metros más que el proyecto previo.
El acueducto tendría una longitud de 2.4 metros de diámetro,11 esta modificación fue hecha con el propósito que el agua contenida por la cortina pudiera
abastecer a los Altos de Jalisco y a Guadalajara. El proyecto oficial menciona
que ya instalada y en su capacidad, la presa puede surtir 8.6 metros cúbicos
por segundo, de los cuales 3.8 serían a León, 1.8 metros a los Altos y, en una
segunda etapa, 3 metros cúbicos a Guadalajara. Esta modificación implicaría
que el área de la presa se aumente a una superficie de 3 864 hectáreas, 1 764
más que el proyecto original, inundando por consecuencia y sin alternativa
alguna, al pueblo de Temacapulín (Conagua, 2010).
Ha existido bastante discreción por parte del gobierno jalisciense acerca de
la información tanto del proyecto, como de las formas de indemnización y de
la reubicación que pretenden para los pobladores de Temacapulín.12
Los involucrados y beneficiados inicialmente con la construcción de El
Zapotillo son: la empresa de construcción española Fomento de Construcciones y Contratas (FCC), así como Grupo Hermes, constructora mexicana. El
proyecto aprobado de la presa, costaría $2 194 millones de pesos. Mientras
que la licitación del acueducto fue otorgado a otra firma española, Abengoa,
en el cual se empleará un monto de $566 millones de dólares.
La presa actualmente se encuentra detenida con una altura de cortina de
79 metros, ya que un juez de distrito, ordenó parar las obras a raíz de la controversia constitucional impulsada por los pobladores (Prieto, 2014). Asimismo, el conflicto se ha extendido hacia los propietarios de las tierras, quienes se
han amparado, ante el paso del acueducto por sus terrenos (Alvizu, 2014,
julio 31).
11
Se ha mencionado que el grosor del acueducto hacia León, está excedido de los planes originales lo que
implicaría mayor trasvase, además la planta receptora en dicha ciudad, está construida para el tratamiento
de 5.6 metros cúbicos de agua, que es la suma del agua destinada en el plan original para León y para los
Altos. En el mismo artículo se hace la comparación del precio del agua, tanto en León, como en Guadalajara, siendo el doble del costo en la ciudad de León (Acosta, M. 2011, abril 2).
12
Los procesos judiciales de El Zapotillo, emprendidos por los pobladores, han expuesto el cúmulo de
irregularidades y desacatos por parte del gobierno, pasando por alto la opinión de la gente de la comunidad.
«Ha llegado a tal nivel que es considerado el proyecto de infraestructura más judicializado en México, si las
leyes fueran imparciales en México, hace tiempo que El Zapotillo habría sido cancelado» (Martín, 2015,
febrero 28).
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El proyecto presentado en 2008 se planteaba finalizar para el 2013. La
Conagua (2014) en uno de sus documentos más recientes, expone el costo del
proyecto en conjunto con el acueducto en $16 162 millones de pesos, que
rebasa por más de $7 000 millones a lo estimado inicialmente.13
El acueducto El Realito se ubica en el estado de San Luis Potosí. Es un
proyecto para dotar de 1m3 de agua a dicha ciudad, en una primera etapa, y a
la ciudad de Celaya en Guanajuato, para una segunda. El megaproyecto cuenta
con una presa de 88 metros de altura, ubicada en el río Santa María, en las
inmediaciones de San Luis de la Paz, al noreste del estado de Guanajuato. El
inicio de su construcción fue en noviembre del 2007 y fue finalizado e inaugurado en octubre del 2012. Constó de la construcción de una presa de almacenamiento de 50 millones de metros cúbicos para abastecer de agua a la
ciudad de San Luis Potosí, con un flujo de 1m3por segundo.
El primer trayecto del acueducto es de 34 kilómetros y llega hasta donde se
encuentra la planta potabilizadora. Luego, desde allí se desprenden los acueductos para cada ciudad (Celaya y SLP). Para llegar a la ciudad de San Luis,
se requirieron 3 plantas de bombeo, ya que el líquido tuvo que ser llevado por
una altura de 975 metros. El acueducto hacia San Luis tiene una longitud de
71 kilómetros, mientras que el que llevará agua a Celaya es de 90 kilómetros,
con una planta de bombeo para elevarla 200 metros. Se prevé que este proyecto pueda abastecer a la ciudad de San Luis Potosí hasta el año 2035
(Conagua, 2014).
El costo del proyecto fue valuado en $2 463 millones de pesos y la licitación para su construcción implica una concesión por 25 años (Conagua, 2014);
es decir, el tiempo total que se estima funcione.
El acueducto Querétaro II toma el agua de los manantiales del río Moctezuma, que tiene un caudal de 50 millones de metros cúbicos. Cuenta con un
caudal de 1 500 litros por segundo y el agua es transportada desde el noreste
al suroeste del estado de Querétaro, que suma 47 millones de metros cúbicos
de agua anuales.
El proyecto comienza con una presa de 14.3 metros de altura que abarcaría un embalse de 1.4 millones de metros cúbicos. Posterior a ser succionada,
el agua es elevada por una primera planta de bombeo de más de 500 metros
13
El acueducto fue planeado con una inversión de $566 millones de dólares. Tomando en cuenta el precio
del dólar a $12 pesos mexicanos, resultan $6 792 millones de pesos, más $2 194 millones de pesos
prospectados para la presa, dan un total de $8 986 millones. La diferencia entre $16 162 y $8 986 son $7
176 millones de pesos que es el sobrecosto del megaproyecto hasta el momento.
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de altura, hasta llegar a la planta de bombeo 2 que llevará el agua verticalmente otros 575 metros a través de 3 kilómetros. Desemboca finalmente en un
bordo de seguridad donde es almacenada (FCC, 2015).
Después de ser potabilizada el agua, ingresa en un acueducto que tiene un
grosor de 54 pulgadas de diámetro y transporta por segundo 1.5m3 (Conagua,
2012). Tiene una longitud de 87 kilómetros para llegar a la ciudad de Querétaro y el costo de la obra fue de $17 mil millones de pesos (FCC, 2015).
Comenzando su construcción en el año 2008, entró en operación en febrero del 2011. (Conagua, 2012). La licitación fue concedida para la construcción y explotación durante 18 años. Las empresas beneficiadas son ICA, empresa constructora mexicana, FCC, constructora española, además de Aqualia
y Mitsui. El acueducto en total tiene un trazo de 123 kilómetros, lo que implica que se cruzan dos cuencas, la del río Pánuco y la Lerma-Chapala (Chávez,
2007, mayo 2).
En cuanto a las ensambladoras de mayor envergadura que están ubicadas
en las ciudades comprendidas, encontramos dos plantas armadoras de Nissan
en Aguascalientes, la primera instalada desde el año 1981, la segunda de reciente apertura en el 2013 (Mañón, 2013, noviembre 27), además que se
anunció la construcción de dos ensambladoras más: Nissan/Infiniti y Daimler,
que comenzarán a construir sus plantas en 2015 (El Financiero, 2014, junio 27).
En San Luis Potosí se encuentra una ensambladora General Motors emplazada en 2008, más la planta alemana BMW que está en proceso de construcción.
En Guanajuato se encuentra localizada la japonesa Honda, en Celaya;
Mazda de origen japonés, donde también se producirán vehículos de la marca
Toyota, en Salamanca. También en Guanajuato, en el municipio de Silao, desde hace 22 años está instalada, de capital estadounidense, General Motors,
más la fábrica alemana de motores Volkswagen abierta el año pasado (CNN
Expansión, 2013, mayo 5).
En Querétaro se encuentra la firma canadiense Bombardier, orientada a la
construcción de equipamiento y vehículos ferroviarios, así como Airbus
Helicopter (Eurocopter) empresa nacida de una fusión francoalemana, dedicada a fabricación de helicópteros, que van desde el socorro médico hasta
aerovehículos de carácter militar.
Estas empresas, más otras de similar tamaño, han atraído por inercia más
empresas contratistas y suministradoras. Nombrando otras grandes empresas
que no necesariamente son ensambladoras, Pirelli, Freightliner, Getrag, Curtis
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�LOS NIÑOS FRENTE A INTERNET: SEGURIDAD, EDUCACIÓN Y TECNOLOGÍA
Wright, Aernnova, Heroux, Safran, Hino, Motoress, Snecma, American Axle,
por mencionar algunas (Oropeza, 2014, diciembre 8).
Aún hay más documentos y planes oficiales donde se manifiesta esta planificación regional: uno de ellos es el Programa Nacional de Desarrollo del Centro
2014-2018 (Sedatu, 2013), el cual expresa en profundidad no sólo las características y problemas ambientales y demográficos, sino también un diagnóstico completo de la compleja infraestructura ya presente en la región, desde la
infraestructura de transporte ferroviario, portuario, carretero, los corredores
logísticos, comerciales, la estructura urbano-regional “la vocación económico
regional”,14 hasta las capacidades y destinos de los puertos.15 En el último
apartado del documento hay una larga y ambigua lista de proyectos de importancia para la región de los cuales resaltan los siguientes: construcción y operación del Centro Nacional de Investigación y Certificación de Materiales
Compuestos para la Industria Aeronáutica en Querétaro, el tramo férreo Aguascalientes-Guadalajara, ampliación y modernización del anillo periférico en
San Luis Potosí, modernización de la carretera Silao-San Felipe, ampliación
de la carretera León-Lagos de Moreno. Al final del documento, como el proyecto número 109 y después de enlistar proyectos tan específicos, se menciona de manera abstracta la construcción y modernización de Plataformas
Logísticas a un nivel regional.
El interés en la producción y el comercio estratégico en el Bajío es bien
planeado no sólo por el Gobierno Federal, sino por gobiernos estatales como
el de Guanajuato. Como lo muestra claramente la investigación “Guanajuato,
Innovación + Territorio” realizada por la Fundación Metrópoli - Iplaneg
(2012)16 en conjunto con el Gobierno Federal y el Gobierno de Guanajuato a
través del Instituto de Planeación, Estadística y Geografía del Estado de Gua14
En la vocación económica regional se hace énfasis en la industria manufacturera, agroindustrial, pecuaria
y la pujante instalación para la industria automotriz/aeronáutica. Menciona el documento que “se perfilan
fuertes clústeres interestatales en sectores como el automotriz/autopartes, alimentos y bebidas, electrónica-software y textil-vestido”. También hace énfasis en la construcción y/o modernización de plataformas
logísticas en la región, justamente las propuestas por el estudio de BID.
15
Resalta en el plan una visión detallada de las vías marítimas hacia donde conectan los 2 puertos principales del pacífico, el de Manzanillo, Colima y el de Lázaro Cárdenas, Michoacán, deja claro como poseen
una conectividad hacia Norteamérica, Centroamérica, Europa cruzando por el canal de Panamá, Sudamérica y resalta la conexión asiática con destino a Singapur, Corea del Sur, Hong Kong y Japón.
16
Fundación Metrópoli es una «fundación sin ánimo de lucro» dedicada al urbanismo, la arquitectura y el
arte. Creada en la Universidad de Pennsylvania en 1998 con el objetivo de contribuir a la innovación y
desarrollo de las ciudades y territorios desde una perspectiva internacional. En su página describe que fue
pionera en diseñar estrategias de gran escala para desarrollos espaciales (directrices de ordenación territorial) y a menudo lo ha hecho en colaboración con ayuntamientos y gobiernos regionales, Además de la
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najuato (Iplaneg). Tanta es la expectativa en la región que el estudio la ha
definido como “El corazón del diamante de México”.
Esta investigación, presentada en noviembre del 2012, describe que, además
de contar con la colaboración gubernamental, fue posible realizarla gracias al
soporte tecnológico y científico de la Fundación Metrópoli. Inicia haciendo un
recuento de las megaregiones, megaciudades y corredores comerciales del
mundo tanto en Europa como en Norteamérica. Posteriormente ubican la
región que denominan como corazón del diamante de México, comprendida
en la Ciudad Lineal, que es la ruta que va desde León hasta Celaya, y a partir
de allí generan un plan de “reordenamiento territorial” para su “desarrollo
sustentable”, que comprende revisiones y propuestas del transporte y conexiones aéreas, terrestres (incluyendo la propuesta de un tren de alta velocidad
desde DF hasta Querétaro), clústeres de producción emergentes, rutas culturales, áreas estratégicas de conservación, paisajes agrícolas, paisajes del agua y
corredores ecológicos.
Además de los megaproyectos descritos en los planes que revisamos, existe
otro de gran longitud que curiosamente no es mencionado como tal en ninguno de los planes revisados. Inscrito en el Sistema Nacional de Gasoductos, se
trata del proyecto Los Ramones, gasoducto destinado para el traslado de gas
desde el estado de Texas, EUA, cruzando los estados de Tamaulipas, Nuevo
León, San Luis Potosí, y desembocando también en Guanajuato.
El gasoducto tendrá 48 pulgadas de diámetro para transportar 2 100 millones de pies cúbicos diarios de gas, abarcará una extensión de 1 112 km y
tendrá un costo de más de 1 800 millones de dólares. Comprende también la
instalación de tres estaciones de compresión, localizadas en Villagrán, Tamaulipas; Doctor Arroyo, Nuevo León; y Villa Hidalgo, San Luis Potosí; 22 válvulas de seccionamiento, cuatro estaciones de medición y regulaciones en los
lugares destinatarios: San Luis Potosí, San Luis de la Paz y Apaseo el Alto en
Guanajuato así como en el parque industrial de Querétaro. La capacidad del
gasoducto permitirá trasladar alrededor de 2 000 millones de pies cúbicos de
gas al año.
Cabe destacar que Pemex lo menciona como el mayor proyecto energético
en el país en los últimos 40 años ya que responderá a 20% de la demanda de
gas natural. Se esperaba que pudiera entrar en funcionamiento a finales de
investigación en Guanajuato, se presumen otros convenios más recientes, realizados con los gobiernos de
Hidalgo, Distrito Federal y Puebla. Actualmente asentada en Madrid, España.
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2014. Los Ramones inicia interconectando el gasoducto Agua Dulce-Frontera, el cual será desarrollado por la empresa NET Midstream, LLC y contará
con 114 kilómetros de longitud. Este gasoducto transporta gas natural extraído mediante fracking17 y almacenado en Texas, EUA. Desde la central de conexión de Agua Dulce, en el condado de Nueces, del sureste de Texas se trasladaría a la comunidad fronteriza de Rio Grande City, en el condado de Starr.18
REFLEXIONES
Considerando lo anteriormente expuesto, podemos afirmar que el Bajío es
una región prioritaria para los planes del Estado mexicano, y para el capital en
general. Existen otras regiones de gran interés geoeconómico como la denominada Sur-Sureste, con más planes de infraestructura para extraer y explotar los bienes naturales. Otrora bajo el Plan Puebla Panamá, ahora como Proyecto Mesoamérica, sigue siendo presa de planes para la extracción y
producción de energéticos y para el aprovechamiento de la vastedad hídrica
que ella comprende. Sin embargo, es palpable la importancia que hay sobre el
Bajío, su colocación geográfica al ser punto de encuentro regional, su conexión
con los dos mayores puertos del pacífico (Manzanillo y Lázaro Cárdenas), las
facilidades para que haya inversión de capital extranjero (principalmente de
Norteamérica, de Europa, en especial de España, y algunos asiáticos, específicamente de japoneses), la gran cantidad de “mano de obra barata y calificada”, el supuesto equilibrio de los cárteles que en comparación con otras regiones la ubica como una de las menos golpeadas, y sobretodo ver al corredor del
Bajío como un engranaje en una dinámica de acumulación supraregional, que
se manifiesta con una “vocación” asignada para cada región del continente.
El grosor de los documentos revisados nos permite concatenar varios de
los proyectos que son prioritarios para desarrollar la “infraestructura” de la
región, desde las ampliaciones y modernizaciones a las plantas generadoras
de electricidad, las presas para el abastecimiento de agua, las construcciones
de autopistas y libramientos ferroviarios, los planes para desarrollar instala17
El frackinges una técnica reciente para extraer gas natural, se ha venido realizando tanto en Norteamérica
como en Europa, y últimamente en algunos lugares de Sudamérica. En México la reforma energética
permitirá la extracción de gas mediante fracking, lo que se planea para los próximos años en el área noreste
del territorio, principalmente en los estados de Nuevo León y Tamaulipas. Mucho se ha criticado esta
forma extractiva, el principal problema es la alta utilización de agua, así como la contaminación de los
mantos freáticos que derivan de él.
18
Todos los datos acerca del gasoducto fueron consultados en Pemex (2012, diciembre 3).
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ciones logísticas y las perspectivas de la producción automotriz, no como única industria, sino como punta de lanza del corredor del Bajío.
Se destaca que así como la producción industrial está en aumento en la
región, también lo están los insumos necesarios. Precisamente esto aumentará
la presión sobre la demanda hídrica en la región, al grado de tener que abastecerse de cuencas cercanas pero ajenas, de igual forma la demanda de energéticos e hidrocarburos va en aumento, y aún con las construcciones y ampliaciones de plantas generadoras en la zona, se necesita trasladarlo desde otros
lugares. Como es el caso del gasoducto Los Ramones que abarca desde el
sureste de Estados Unidos para abastecer lugares prioritarios del corredor
industrial.
Asimismo, existe una conjunción de los planes realizados por instituciones
internacionales como el Banco Mundial, el Banco Interamericano de Desarrollo o por la misma firma Stratfor, y los planes estatales y regionales que se
han desarrollado durante la última década. Resulta evidente que esta detonación económica coincide con la presencia de Vicente Fox como presidente.
De origen guanajuatense, desde su gestión es notable cómo estos planes a
nivel regional comenzaron a emerger.
La revisión que se ha venido haciendo no significa una apología publicitaria para los diversos megaproyectos de transporte, logísticos, energéticos e
hidráulicos de la región, todos en pos de la “competitividad” y la “conectividad” regional, sino un primer paso para ir develando la otra cara que estos
representan bajo el discurso del “desarrollo”. También significa indagar y desentrañar esta nueva territorialidad del capital que modificará inevitablemente
el metabolismo social.
Este repaso crítico se propone para avizorar los proyectos que se planean,
además de ubicar y visibilizar las conexiones de algunos que, en primera instancia, no parecen ser parte del corredor. Asimismo, es un primer paso para
avanzar en un análisis profundo sobre los potenciales, latentes y manifiestos
casos de antagonismo socioambiental. Esta territorialidad que aumentará los
flujos de materiales, además de llevarse a cabo por despojo, significará devastación y potenciará las tensiones emergentes.
Usualmente, los conflictos ambientales no son percibidos como resultado
de planes más grandes que poseen el fin primordial de la acumulación de
capital. Muchas veces estos conflictos, son comprendidos como cabos sueltos,
como irregularidades institucionales, como maniobras de algún político para
salir beneficiado, podría ser así, pero también son parte de planificaciones
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más generales que vienen gestándose y proyectándose de antaño, en este caso
hace más de una década. Cabe mencionar que aún quedan otros aspectos
para estudiar y que esta investigación no alcanza a abarcar las dimensiones de
la educación, salud y turismo, también constitutivas del conglomerado regional.
Nos resulta evidente que el antagonismo socioambiental tiene su fundamento en posiciones e intereses encontrados, quizá hasta en cosmovisiones
diferentes. Donde unos ven desarrollo y acumulación, otros, vemos despojo y
devastación. Donde unos planifican para reproducir y acumular capital, otros
buscamos reproducir la vida.
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�SALVADOR PENICHE CAMPS*
JOSÉ CARLOS MIRELES PRADO**
1
El diamante mexicano:
El Bajío bajo los ojos de los gobiernos del
BID y del BM
A Mexican Diamond: The Bajio under the Eyes of the
ID Band the Banco de Mexico
RESUMEN
A sabiendas de los conflictos socioambientales existentes en México, de la fuerte apuesta
del gobierno mexicano por la industrialización,
en específico en el rubro automotriz, y el desarrollo de infraestructura y plataformas
logísticas, este artículo se adentra en el corredor industrial del Bajío Mexicano. Indagaremos en su conformación y planeación para
convertir al territorio en una megaregión; es
decir, cómo está territorializado el capital en
la región. Realizamos una revisión sistemática
de documentos oficiales, tanto regionales, nacionales e internacionales, rastreando la importancia geoeconómica del corredor, los
megaproyectos concernientes, sus planes generales y sus abastecimientos. La importancia
de tener una representación más nítida del
corredor permitirá prever los potenciales conflictos socioambientales derivados del despojo y la devastación al entorno natural.
ABSTRACT
Knowing the socio-environmental conflicts
existing in Mexico, the heavy stakes the Mexican government has placed on industrialization, specifically under the heading of the automotive industry and developing infrastructure and logistic platforms, this article delves
into the industrial corridor of Mexico’s Bajio
region. We will look into its make-up and planning to convert the territory into a mega-region, that is to say, how capital in the region is
being territorialized. We will do a systematic
review of official documents, be they regional,
national or international, tracing the geo-economic importance of the corridor, the megaprojects, their general plans and their input.
The importance of having a better defined
representation of the corridor will allow us to
foresee potential socio-environmental conflicts
deriving from plundering and devastating the
natural surroundings.
Palabras clave: corredor industrial, territorialización de capital, megaproyectos, conflictos
socioambientales.
Keywords: industrial corridor, territorialization
of capital, mega-projects, socio-environmental conflicts.
*
Profesor e investigador del Departamento de Economía del Centro Universitario en Ciencias Económico
Administrativas de la Universidad de Guadalajara, México, Peniche@hotmail.com
**
Asistente de investigación del Departamento de Economía del Centro Universitario en Ciencias Económico
Administrativas de la Universidad de Guadalajara, México, gdl_josecarlos@yahoo.com.mx
Recibido: 4 de junio 2015/ Aceptado: 28 de julio 2015
ISSN: 2007-1205 pp. 29-51
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�EL DIAMANTE MEXICANO: EL BAJÍO BAJO LOS OJOS DE LOS GOBIERNOS DEL BID Y DEL BM
INTR
ODUCCIÓN
INTRODUCCIÓN
30
El Bajío mexicano, otrora considerado el granero de México, hoy es prospectado
como uno de los mayores centros manufactureros de toda Norteamérica.1 Es
una región ubicada en el centro-occidente del territorio mexicano. Durante la
Colonia, la región se caracterizó por una ardua actividad agrícola y minera. Se
considera principalmente como el Bajío los amplios territorios y áreas circundantes que comprenden desde la ciudad de Aguascalientes, pasando por Lagos de Moreno en Jalisco; León, Silao, Guanajuato, Irapuato, Salamanca y
Celaya en Guanajuato, hasta desembocar en la ciudad de Querétaro. Aun cuando orográfica y climáticamente la ciudad de San Luis Potosí no es considerada en términos industriales, la ubicaremos como la zona más norteña.
El número de habitantes en la región también es considerado como un
factor importante para la mano de obra disponible. Tan sólo en las urbes mencionadas la población ronda los 4 600 000 aproximadamente.2 Si trazáramos
un rombo que comprendiera las metrópolis más cercanas hacia el sur, este y
oeste –Morelia, Distrito Federal y Guadalajara–, en él viven alrededor de 50
millones de personas, en 17% del territorio nacional, generando 51% de la
producción económica (Fundación Metrópoli-Iplaneg, 2012).
Este corredor que ha venido en crecimiento no es un plan de pocos años,
sino el devenir de décadas para generar un corredor regional. Si siglos atrás
fue cuna minera y agrícola, hace unos años la región del Bajío seguía generando una alta producción agrícola, pecuaria y, en algunas zonas, fungía como
núcleo para la industria del calzado y textil. Hoy en día es sede de grandes
ensambladoras automotrices. Desde la llegada de Nissan en Aguascalientes en
1982 y General Motors en Silao en 1995, se ha ido creando paulatinamente
un nicho de ensambladoras, hasta detonar su emplazamiento en los últimos
años con la llegada de Honda, Volkswagen y Mazda a Guanajuato; GMC y
1
Así lo propone Stratfor, empresa privada estadounidense con sede en Austin, Texas. Especializada en
temas de geopolítica, inteligencia militar y estrategia económica. Stratfor (2013) publicó un minucioso
estudio de la región Bajío en el que la contempla como una región emergente, con “fuerza laboral educada
y bien capacitada”, alejada relativamente del clima de violencia e inseguridad prevaleciente, con buena
infraestructura en transporte y logística, que aún puede modernizarse, con facilidades para la inversión
extranjera, con una posición geográfica privilegiada, además de que cuenta, en general, con un clima templado. La define como una zona idónea para los negocios y apta para la competencia con Asia, para el 2012
recibió la mayor cantidad de inversión extranjera directa, y en la región hay grandes expectativas en las
industrias automotriz, aeronáutica y de electrónicos; en resumen, apuntala a la región como la de mayor
futuro para los capitales extranjeros, por encima de la frontera norte.
2
Con datos de INEGI (2011).
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Koito Manufacturing a San Luis Potosí; y Bombardier, Hitachiy Eurocopter
a Querétaro, por mencionar algunas.
Una aproximación de lo que está ocurriendo en México con la producción
automotriz da cuenta de que en el sexenio 2006-2012 la producción rondó los
dos millones de automóviles anuales, siendo 2009 el peor año con 1 507 527.
En 2010 subió a 2 260 775, para 2011 fueron producidos 2 529 714, en 2012
la cifra llegó a 2 884 869, y para 2013 se fabricaron 2 933 465; el año 2014
finalizó con 3 219 786, cifra que rebasa todos los años anteriores. Este descomunal aumento ha posicionado a nuestro país como el octavo ensamblador de
automotores a nivel mundial y se espera que pueda llegar hasta el quinto en
los próximos años, desplazando a Brasil, India y Corea del Sur. Llegará entonces a producir por encima de los 4 millones de automotores (AMIA, 2015).3
No existe un plan maestro que funja como guía para ir emplazando todo el
complejo industrial en los territorios que comprende el Bajío mexicano. Se
percibe por partes: proyectos a desarrollar, financiamientos obtenidos, estudios que van prospectando el armatoste, previsión de estadísticas y datos que
serían los resultados paulatinos de esta instalación regional, discursos enmascarados en el desarrollo, la generación de empleos y las inversiones extranjeras, por notas de periódicos donde a cuenta gotas se filtran quiénes serán los
beneficiados, visualizando al corredor como un gigante manufacturero en
México y en toda América del Norte.
De esta forma, las investigaciones, planes y discursos existentes, además
de que no muestran al corredor en su totalidad, vienen a ser el soporte ideológico para llevarlo a cabo. Al respecto, y al igual que en su momento con el Plan
Puebla Panamá, tomamos como punto de referencia la investigación realizada
por Andrés Barreda (2001) al escudriñar detalladamente en los programas
tanto nacionales como internacionales donde se puede rastrear el corredor.
Para la investigación las siguientes preguntas servirán como guía: ¿en qué
documentos oficiales se vislumbra el corredor?, ¿qué dependencias estatales y
federales se han involucrado en su desarrollo?, ¿cuáles son las instituciones
internacionales que lo promueven y respaldan?, ¿qué otras instituciones, en
distintos niveles, lo han ido prefigurando y planeando? Embonando los pla3
Todas las cifras y previsiones son de la Asociación Mexicana de la Industria Automotriz (2015), se estima
que del total de producción, 83% fue para exportación y 17% para venta interna en el país. Los mayores
productores de automotores en el mundo para 2013 fueron en este orden, China 22 millones, Estados
Unidos 11 millones, Japón 9 600 000, Alemania 5 700 000, Corea del Sur 4 millones y medio, seguido en
sexto y séptimo lugar por India con 3 880 938, y Brasil 3 740 718 (Forbes, 2014).
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nes, estudios y discursos ¿cuál sería una imagen más completa del corredor?
La tarea de esta investigación es pensar y desarrollar cada uno de estos
cuestionamientos para tener una representación más nítida de este corredor
regional que se ha ido formando a lo largo de las décadas y que se ha convertido
en punta de lanza para reproducir el capital, no sólo en la región sino como un
plan nacional a nivel semicontinental. Revisaremos los diversos planes, proyecciones e investigaciones que atañen directamente a la región y aunque quizá
no se exhiban como parte integral del corredor, al armar el rompecabezas
podremos comprender si son pieza fundamental de esta territorialización de
capital.
MAR
CO TEÓRICO-CONCEPTU
AL
MARCO
TEÓRICO-CONCEPTUAL
32
Las reglas del “juego social vigente” que lleva más de cinco siglos son marcadas a partir del capital (Wallerstein, 1988) que es la pieza fundamental del
sistema al que da nombre: “flujo vital que nutre el cuerpo político de todas las
sociedades que llamamos capitalistas” (Harvey, 2012). Si el capital es flujo, la
tasa de ganancia es el lubricante del motor conocido como “acumulación de
capital”.
La configuración capitalista que se ha expandido a nivel mundial no representa un juego de un solo lado, existen intereses, tensiones y “antagonismo
social” (Holloway et al., 2006) entre quienes acumulan capital y una mayoría
que no lo hace. Los que acumulan capital poseen varias modalidades para
hacerlo. Una de ellas es el “despojo”: acumulación que se centra en la desposesión, arrebato, cercamiento, degradación, privatización y aniquilamiento de
los bienes naturales como la tierra, el aire y los bosques, el agua y los minerales; es decir, todos los medios que posibilitan la reproducción ampliada de la
vida (Harvey, 2004).
Nuestra percepción de la naturaleza, si bien es simbólica, ya que hacemos
valoraciones y asignamos significados tanto a lo concreto, como a lo abstracto,
podemos decir también que a partir de ella realizamos una producción social
del espacio pues modificamos nuestro entorno adaptándolo a nuestras necesidades y más allá de ellas. Asimismo, nosotros nos adaptamos a él.
El capital también posee una lógica territorial: crea, modifica y reordena su
geografía constantemente, se posiciona en tiempo-espacio para su autoexpansión, se cuela en lugares donde no se había filtrado. Este posicionamiento
geográfico del capital es una producción capitalista del espacio; es decir, que
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el capital tiene la capacidad tanto de ubicar regiones aptas, como de modificar
los entornos en función de él. Podemos categorizar este fenómeno como “territorialidad del capital”. Además, el capital obedece a una serie de características
geográficas, naturales y humanas que potencializan la actividad económica.
En años recientes, numerosos pueblos e investigadores han desarrollado
ampliamente la categoría de pensamiento de territorialidad. Destacamos a
Carlos Walter Porto Gonçalvez (2001) que la desarrolla desde el hacer de los
sujetos que defienden el territorio4 y, por otro lado, la investigadora mexicana
que ha trabajado hondamente la territorialidad del capital y su producción
estratégica, la economista Ana Esther Ceceña (1995 y 2001).
Los procesos productivos generan efectos negativos ambientales, conocidos en economía como externalidades. Dicho de otro modo: la actividad física
del capital inherentemente daña el medio ambiente (Martínez Allier, 2006).
El capital necesita del entorno natural y de sus bienes para producir y reproducirse pero, paradójicamente, la actividad capitalista provoca daños en el
entorno. Cuanto mayor sea el daño, más difícil serán las condiciones del capital, lo que genera conflictos para su reproducción. A esto se refiere O’Connor
(2001) como la “2da. contradicción del capital”. Esta contradicción está vinculada al concepto de metabolismo social, reacuñado por Bellamy Foster
(2000), quien retomando a Marx, explica la relación constante entre ser humano y entorno natural, sus intercambios de flujos y materiales. Cuando esta
relación se vuelve desbalanceada y en algún punto insostenible es designada
como fractura metabólica.
Si para la actividad económica se dispone de bienes naturales y si esta
actividad los degrada, habrá fricciones entre los sujetos que están degradando
esos bienes naturales y quienes los utilizan para la vida cotidiana; estas tensiones se plasman como “antagonismo ecológico”5 entre los que usan los bienes
naturales en función del capital y los que dependen de ellos para su subsistencia. Este antagonismo ecológico se constituye en expresión del antagonismo
4
El territorio es el componente básico, espacio social a partir del que se despliegan las relaciones comunitarias y la territorialidad de los sujetos, como el conjunto de relaciones, representaciones, conexiones y
construcciones con los bienes y elementos que se generan a partir de la vivencia en determinado espacio
físico. A su vez, espacio de disputa, y lugar donde yacen conflictualidades en diversos terrenos (Cerutti y
Silva, 2012).
5
Considerando el concepto de antagonismo social que propone John Holloway y ligándolo a la segunda
contradicción del capital, que implica por un lado la territorialidad de los sujetos y por el otro la del capital,
hay una constante fricción por el uso, extracción y explotación de los bienes y recursos naturales que, en
última instancia, implica concepciones diferentes de mundo, como se desarrollará posteriormente
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social, de las fricciones y tensiones entre sujetos capitalistas y no capitalistas o,
en otras palabras, conflictos de distribución ecológica (Leff, 2003) o conflictos socioambientales (Navarro, 2013).
Lo anteriormente referido conforma una serie de categorías de pensamiento
y planteamientos del pensamiento crítico que, al articularlos, nos marcarán un
horizonte para aproximarnos y problematizar a partir de las preguntas de investigación.
DES
ARR
OLL
O
DESARR
ARROLL
OLLO
Conflictos socioambientales
34
México es prácticamente un hervidero de conflictos socioambientales, muchos de ellos devienen de la sobreindustrialización que existe en algunas zonas del país. Envenenamiento del agua, devastación por minería y contaminación por basureros son algunos de los problemas más fatídicos pero más
comunes.6 En la región Centro-Occidente de México, hay notables ejemplos
de conflictos derivados de la actividad capitalista (Paz, 2012). El caso del Río
Santiago en El Salto, Jalisco, y sus alrededores es uno de los más emblemáticos
por su atrocidad.
La cascada ubicada entre Juanacatlán y El Salto, conocida en algún momento como El Niágara mexicano, hoy es una caída por la que corre un río
muerto y envenenado que a su paso reproduce, literalmente, enfermedad y
muerte, arrastrando el desagüe del cordón industrial donde prevalece la industria electrónica y automotriz que se ha instalado desde hace décadas. Ante
esta situación, destacamos la resistencia emprendida por pobladores de El
Salto y sus alrededores.7
Otro conflicto que atañe directamente a la investigación es la lucha que
están llevando a cabo los pobladores de las comunidades de Temacapulín,
6
Ha sido loable el proceso de años que han llevado en la Asamblea Nacional de Afectados Ambientales
(ANAA). Punto de encuentro y organización para muchas y diversas experiencias de sujetos y comunidades afectados ambientalmente de distintas regiones de México. Asimismo, otras organizaciones como la
Red Mexicana de Afectados por la Minería (REMA) y el Movimiento Mexicano de Afectados por las
Presas y en defensa de los Ríos (MAPDER), y desde el 2012 el esfuerzo que se ha realizado mediante el
Tribunal Permanente de los Pueblos, capítulo México en su Audiencia Temática Ambiental.
7
Es tan significativo el caso, que puede considerarse como uno de los peores crímenes ambientales de la
actualidad en México, de la misma manera ha sido vital la organización de los pobladores, sobre todo a
partir de la organización Un Salto de Vida.
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Acasico y Palmarejo en los Altos de Jalisco ante la construcción de la presa El
Zapotillo. Con este proyecto se pretende desviar agua del río Verde mediante
la construcción de la presa y de un acueducto de más de 150 kilómetros a la
ciudad de León, Guanajuato.8 También podemos mencionar el conflicto hídrico
derivado de la calidad y el abastecimiento de agua que están sufriendo comunidades de los municipios de Dolores Hidalgo, San Felipe, San Diego de la
Unión, San Luis de la Paz y San Miguel Allende, todos en el estado de Guanajuato, ante la producción agroindustrial en la denominada cuenca Independencia.9
Con este breve recuento, es preciso aclarar que esta investigación no pretende dar cuenta ni estudiar en profundidad las comunidades con conflictos
socioambientales manifiestos y expuestos, sino desentrañar los planes de territorialización de capital en la región, que significarán daños, socavación,
despojo y enfermedades, que agravarán los conflictos actuales, que harán
emerger los latentes y que generarán otros nuevos.
No resulta del todo sencillo ubicar la extensión y poner límites al corredor.
Si nos remitiéramos a los municipios que se encuentran en Guanajuato, la
imagen sería incompleta y demasiado focalizada regionalmente. Si dejáramos
de lado San Luis Potosí, estaríamos minimizando la industria automotriz que
allí se ha venido emplazando. Definiremos progresivamente el área del corredor a partir de la conjunción de los diversos elementos que iremos ubicando
en los documentos, utilizando como columna vertebral la producción automotriz/autopartes y aeronáutica.
El corredor, planes y obras en los documentos oficiales
Recién inaugurado el Tratado de Libre Comercio de América del Norte
(TLCAN), el tratado comercial realizado entre Estados Unidos, México y Canadá; Ernesto Zedillo, el entonces presidente, propuso en el Programa Nacional de Desarrollo Urbano 1995-2002 un plan de siete “Corredores prioritarios para la integración urbano-regional” (México. Gobierno Federal, 1995).
8
El comité Salvemos Temaca, está conformado no sólo por habitantes, sino por migrantes nacidos en
Temaca que residen en diversas partes del país y de Estados Unidos, además de simpatizantes.
9
La Coalición en Defensa de la Cuenca de la Independencia (CODECI) formada por comunidades campesinas de Guanajuato han denunciado que desde el sexenio de Vicente Fox (2000-2006), en la entidad han
sobreexplotando el agua para riego agroindustrial, dejando muy poca y envenenada en los mantos acuíferos.
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Los corredores cercenaban el territorio a partir de ejes comerciales, implicando la instalación de áreas industriales, agroindustriales y de corredores
multimodales por donde producir y desplazar las mercancías, todo ubicado
en referencia a las grandes manchas urbanas.
Otro de los antecedentes de planeación al corredor del Bajío data de finales
de la década de los noventa, con la publicación del Programa de Desarrollo de
la Región Centro-Occidente. Cuando comenzaron a articularse planes a nivel
regional en todo el país, México fue dividido en mesorregiones.10 La CentroOccidente donde se inscriben los estados de Jalisco, Guanajuato, Michoacán,
Colima, Aguascalientes, Nayarit, Querétaro, San Luis Potosí y Zacatecas fue
consolidando algunos proyectos a partir de reuniones entre los gobernadores
estatales y algunas secretarías federales. Para el año 2001 se creó el Fideicomiso para el Desarrollo de la Región Centro-Occidente (Fiderco) que fue la base
financiera para llevar a cabo distintos proyectos regionales, los cuales trascendían las delimitaciones estatales.
Entre los principales objetivos propuestos fueron: la integración de las cadenas productivas, la modernización de la infraestructura y la ejecución de
obras y proyectos en conjunto. Los proyectos que resaltan son: la construcción de un tren de alta velocidad (TAV) Cd. de México-Querétaro-Bajío-Guadalajara, un programa de encadenamientos productivos en el sector
agroindustrial, y la integración regional de la industria automotriz-autopartes.
Cabe agregar que uno de los lemas en las estrategias integrales fue la inserción
global de la región, apostando a constituirse como una región articuladora; es
decir, en un eficaz enlace geográfico, productivo, social y cultural (Comisión
Centro Occidente, 2003). Para el sexenio 2000-2006 dichas mesorregiones fueron retomadas con fuerza a partir del Programa Nacional de Desarrollo 20002006 (México. Gobierno Federal, 2001) y constituyeron el eje rector para fundamentar el desarrollo regional.
En el Plan Nacional de Infraestructura 2014-2018 se plasma como primer
objetivo convertir a México en una plataforma logística mundial. Esto implica
que el conglomerado de infraestructura del país –constituido por puertos, carreteras, vías de tren, aeropuertos, centros logísticos, puertos secos– será para
México entrada, salida y punto de distribución interna de una colosal canti10
Las mesorregiones fueron las unidades bases del Gobierno Federal para el sexenio 2000-2006, es una
parcelación del territorio a partir de agrupaciones de estados, el territorio fue dividido en Centro, CentroOccidente, Sur-Sureste, Noreste y Noroeste. El objetivo de esta regionalización era que «en forma práctica
(estas entidades) se integraran para coordinar proyectos de gran envergadura con efectos que trascienden
los límites de dos o más entidades federativas» (México. Gobierno Federal, 2001).
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dad de mercancías, desde los países del Atlántico, Norteamérica, Centroamérica y Sudamérica y para ellos, con la reciente inscripción de México al
Transpacific Partnership Agreement (TPP), en dirección a Asia y Oceanía.
Este movimiento mercantil será acompañado de una fuerte producción
industrial y agroindustrial que irá generándose a lo largo del territorio y que
será trasladada a través de los distintos corredores multimodales. Prueba de
ello es el estudio emitido recientemente por el Banco Interamericano de Desarrollo (BID, 2013) en conjunto con la Secretaría de Economía y la Secretaría
de Comunicaciones y Transportes: el documento “Sistema Nacional de Plataformas Logísticas de México” traza como objetivo definir dicho sistema de
plataformas para “fortalecer el rol competitivo, de la oferta exportadora de
México y que optimice la eficiencia de los proceso de distribución nacional,
garantizando su correcta articulación con el territorio y su conectividad con
las redes de transporte y nodos de comercio exterior”, retoma la mesorregionalización, y por ende los estudios hechos por el Fiderco para la región Centro-Occidente.
La propuesta del BID (2013) delimita regiones ubicando Nodos Logísticos
Estratégicos y, a partir de ahí, esquematiza la implementación de Plataformas
Logísticas (PLs), desarrollando una taxonomía para catalogarlas: Plataformas
Logísticas de Distribución(PLIS), Plataformas Logísticas de Apoyo en la
Frontera(PLF), Plataforma Logística de Apoyo en Clúster (PLC), Puertos Secos (PS), Centros de Carga Aérea (CCA), Centros Logísticos Alimentarios
(CLA) Agrocentros (Agrolog), y Zonas de Actividades logísticas portuarias
(ZAL);ofreciendo un total de 85. En lo que respecta al Bajío, ubican a Querétaro como nodo de industria aeronáutica, a León y sus alrededores como nodo
de industria automotriz, a Aguascalientes también dentro de la industria automotriz, y a San Luis Potosí como nodo de la industria metálica básica.
En el mapa anterior se muestra un acercamiento a los planes de logística
hechos por el BID, además de asignar un rol para desempeñar en cada punto
marcado. La mayoría de ellos ya están funcionando como tal, o bien están en
proceso de instalación. Se observan en esta planificación territorial varios iconos
que aún no existen, como en el caso de los puertos secos propuestos para las
ciudades de Celaya y Querétaro. Al finalizar el documento, especifican que los
pasos a seguir serán crear una entidad gestora de estas plataformas y hacer
una jerarquización de dichos proyectos.
El interés del BID en la región no es el único de las instituciones internacionales. El Banco Mundial en el 2002 publicó un estudio donde hizo una reviTRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 41 JULIO-DICIEMBRE 2015
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Fuente: BID (2013, julio).
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sión de la economía del estado de Guanajuato, evaluaba los balances fiscales,
la impartición de educación, los servicios de salud y de agua, la construcción
de vivienda y la infraestructura existente para el transporte. Menciona en el
estudio que Guanajuato es una región de suma importancia para México, que
cuenta con una industria del calzado, con instalaciones de Pemex, con la empresa automotriz General Motors, con un turismo proveniente de todo México y Norteamérica y con minas que fueron de gran importancia durante la
colonia. Alude también que, debido a las presiones asiáticas, la industria del
calzado ha ido decreciendo periódicamente y ha provocado una importante
migración de las zonas rurales hacia Estados Unidos.
En cuanto al agua, indican que dicho servicio es un sector crítico en el
estado debido al clima seco que va en aumento y que, a nivel estatal, no se
pueden modificar sus precios por el fuerte control de la Comisión Federal del
Agua. Indican como uno de los puntos principales el hecho de que Guanajuato es un lugar privilegiado geográficamente ya que lo atraviesan vías de trenes,
cuenta con las carreteras 17 y 57, mencionada como “NAFTA Higway”, y la
habita 60% de la población del país en un radio de 400 millas. El Banco Mundial (2002, julio 30) indica que desde 1983 se realizaron los estudios preparativos para un tren que integrara el corredor, desde Celaya a León, vía Salamanca e Irapuato. A lo largo de los años este proyecto ha sido retomado como
propuesta política una y otra vez sin ser llevado a cabo.
Finalmente, el informe concluye que el desarrollo económico del estado
depende en buena medida de contar con una mayor infraestructura y que “el
estado necesita un plan estratégico para desarrollar clústeres industriales” (BM,
2002, julio 30).
Un documento donde mejor se ve plasmado el plan para totalizar a México como una plataforma logística, es el Programa Nacional de Infraestructura
2014-2018 (México. Gobierno Federal, 2013b) que fue publicado en abril del
2014. En él se establecen proyectos de infraestructura “prioritarios”.
Este documento da seguimiento al estudio elaborado por el BID. Los 3
primeros objetivos que se plantea descansan sobre generar infraestructura para:
plataformas logísticas y de transportes, energéticas e hidráulicas. Los otros
objetivos son salud, turismo y vivienda.Entre los proyectos de infraestructura
y transporte que se contemplan para el Bajío, tenemos el libramiento ferroviario en Celaya, Guanajuato, el cual comenzó en 2012 y pretenden finalizarlo en 2015. Asimismo, se plantea otra conexión férrea que alimentaría la conexión Atlántico-Pacífico: la nueva vía de ferrocarril entre Aguascalientes y
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Guadalajara que comprendería más de 188 kilómetros y su ejecución se prevé del 2015 al 2017. También, para el 2014, se planeaba comenzar a construir
el tren rápido Querétaro-Ciudad de México. Con 124 vías por construirse y
un total de 209 kilómetros, circularía a un promedio de 200km/h. Su construcción se planteaba del 2014 al 2017. Un proyecto que no se especifica del
todo es la autopista actualmente en construcción Palmillas-Apaseo que permitirá ir de Celaya hacia el DF bordeando Querétaro. Otro de los proyectos de
gran envergadura que resaltan es el que se lleva a cabo en el Puerto de Lázaro
Cárdenas, Michoacán, donde la ampliación que se está realizando expandiría
la capacidad de 250mil TEU’S (Twenty-foot Equivalent Unit-Unidad Equivalente a Veinte Pies) a 3 millones (1 millón a 1 millón y medio).
Los megaproyectos energéticos que menciona el plan son la construcción
de 11 nuevas plantas y la actualización de otras bajo la modalidad de ciclo
combinado en Salamanca, Guanajuato, y que se estima terminar para el 2018.
En Salamanca, además, se planea construir otra planta en la refinería que
pueda producir diesel de bajo azufre. Una obra más en Salamanca que no se
especifica claramente es un proyecto externo de cogeneración de inversión
con la CFE.
Otro de los proyectos de gran envergadura es ampliar la red de gasoductos
en varios estados del país, entre ellos Aguascalientes y San Luis Potosí, para
satisfacer “la demanda de energía de la industria”. Esto implica alrededor de 4
800 kilómetros de gasoductos distribuidos en 18 proyectos ampliando una
red de distribución de gas natural en todo el país.
Entre los megaproyectos hídricos se encuentran los siguientes:
El de mayor antigüedad es el proyecto de la presa El Zapotillo. Fue impulsado por los gobiernos estatales de Jalisco y Guanajuato. Plasmado mediante
un convenio en 2005, el documento permitía el trasvase del río Verde, en su
paso por Jalisco, hacia el río Lerma en Guanajuato y la construcción de un
acueducto de 139 kilómetros de largo, desplegado desde la presa hasta la ciudad de León. Inicialmente, contempló una cortina de 80 metros de altura que
concentraría alrededor de 411 hectómetros cúbicos y cubriría un área de 2100
hectáreas.
Este embalse inundaría los poblados de Acasico y Palmarejo, los más cercanos a la cortina de la presa, pero permitiría no inundar la comunidad de
Temacapulín, resguardada por diques de contención. En los documentos se
establecía que esta presa abastecería de agua tanto a la ciudad de León como
a otras 14 localidades ubicadas en los Altos de Jalisco (Lezama, 2012).
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En el año 2007, el gobierno de Jalisco promovió modificar el proyecto elevando la cortina de 80 a 105 metros, con una longitud de 271 metros y una
corona de 8 metros, considerando una capacidad de almacenamiento de 911
millones de metros cúbicos de ancho, 500 metros más que el proyecto previo.
El acueducto tendría una longitud de 2.4 metros de diámetro,11 esta modificación fue hecha con el propósito que el agua contenida por la cortina pudiera
abastecer a los Altos de Jalisco y a Guadalajara. El proyecto oficial menciona
que ya instalada y en su capacidad, la presa puede surtir 8.6 metros cúbicos
por segundo, de los cuales 3.8 serían a León, 1.8 metros a los Altos y, en una
segunda etapa, 3 metros cúbicos a Guadalajara. Esta modificación implicaría
que el área de la presa se aumente a una superficie de 3 864 hectáreas, 1 764
más que el proyecto original, inundando por consecuencia y sin alternativa
alguna, al pueblo de Temacapulín (Conagua, 2010).
Ha existido bastante discreción por parte del gobierno jalisciense acerca de
la información tanto del proyecto, como de las formas de indemnización y de
la reubicación que pretenden para los pobladores de Temacapulín.12
Los involucrados y beneficiados inicialmente con la construcción de El
Zapotillo son: la empresa de construcción española Fomento de Construcciones y Contratas (FCC), así como Grupo Hermes, constructora mexicana. El
proyecto aprobado de la presa, costaría $2 194 millones de pesos. Mientras
que la licitación del acueducto fue otorgado a otra firma española, Abengoa,
en el cual se empleará un monto de $566 millones de dólares.
La presa actualmente se encuentra detenida con una altura de cortina de
79 metros, ya que un juez de distrito, ordenó parar las obras a raíz de la controversia constitucional impulsada por los pobladores (Prieto, 2014). Asimismo, el conflicto se ha extendido hacia los propietarios de las tierras, quienes se
han amparado, ante el paso del acueducto por sus terrenos (Alvizu, 2014,
julio 31).
11
Se ha mencionado que el grosor del acueducto hacia León, está excedido de los planes originales lo que
implicaría mayor trasvase, además la planta receptora en dicha ciudad, está construida para el tratamiento
de 5.6 metros cúbicos de agua, que es la suma del agua destinada en el plan original para León y para los
Altos. En el mismo artículo se hace la comparación del precio del agua, tanto en León, como en Guadalajara, siendo el doble del costo en la ciudad de León (Acosta, M. 2011, abril 2).
12
Los procesos judiciales de El Zapotillo, emprendidos por los pobladores, han expuesto el cúmulo de
irregularidades y desacatos por parte del gobierno, pasando por alto la opinión de la gente de la comunidad.
«Ha llegado a tal nivel que es considerado el proyecto de infraestructura más judicializado en México, si las
leyes fueran imparciales en México, hace tiempo que El Zapotillo habría sido cancelado» (Martín, 2015,
febrero 28).
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El proyecto presentado en 2008 se planteaba finalizar para el 2013. La
Conagua (2014) en uno de sus documentos más recientes, expone el costo del
proyecto en conjunto con el acueducto en $16 162 millones de pesos, que
rebasa por más de $7 000 millones a lo estimado inicialmente.13
El acueducto El Realito se ubica en el estado de San Luis Potosí. Es un
proyecto para dotar de 1m3 de agua a dicha ciudad, en una primera etapa, y a
la ciudad de Celaya en Guanajuato, para una segunda. El megaproyecto cuenta
con una presa de 88 metros de altura, ubicada en el río Santa María, en las
inmediaciones de San Luis de la Paz, al noreste del estado de Guanajuato. El
inicio de su construcción fue en noviembre del 2007 y fue finalizado e inaugurado en octubre del 2012. Constó de la construcción de una presa de almacenamiento de 50 millones de metros cúbicos para abastecer de agua a la
ciudad de San Luis Potosí, con un flujo de 1m3por segundo.
El primer trayecto del acueducto es de 34 kilómetros y llega hasta donde se
encuentra la planta potabilizadora. Luego, desde allí se desprenden los acueductos para cada ciudad (Celaya y SLP). Para llegar a la ciudad de San Luis,
se requirieron 3 plantas de bombeo, ya que el líquido tuvo que ser llevado por
una altura de 975 metros. El acueducto hacia San Luis tiene una longitud de
71 kilómetros, mientras que el que llevará agua a Celaya es de 90 kilómetros,
con una planta de bombeo para elevarla 200 metros. Se prevé que este proyecto pueda abastecer a la ciudad de San Luis Potosí hasta el año 2035
(Conagua, 2014).
El costo del proyecto fue valuado en $2 463 millones de pesos y la licitación para su construcción implica una concesión por 25 años (Conagua, 2014);
es decir, el tiempo total que se estima funcione.
El acueducto Querétaro II toma el agua de los manantiales del río Moctezuma, que tiene un caudal de 50 millones de metros cúbicos. Cuenta con un
caudal de 1 500 litros por segundo y el agua es transportada desde el noreste
al suroeste del estado de Querétaro, que suma 47 millones de metros cúbicos
de agua anuales.
El proyecto comienza con una presa de 14.3 metros de altura que abarcaría un embalse de 1.4 millones de metros cúbicos. Posterior a ser succionada,
el agua es elevada por una primera planta de bombeo de más de 500 metros
13
El acueducto fue planeado con una inversión de $566 millones de dólares. Tomando en cuenta el precio
del dólar a $12 pesos mexicanos, resultan $6 792 millones de pesos, más $2 194 millones de pesos
prospectados para la presa, dan un total de $8 986 millones. La diferencia entre $16 162 y $8 986 son $7
176 millones de pesos que es el sobrecosto del megaproyecto hasta el momento.
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de altura, hasta llegar a la planta de bombeo 2 que llevará el agua verticalmente otros 575 metros a través de 3 kilómetros. Desemboca finalmente en un
bordo de seguridad donde es almacenada (FCC, 2015).
Después de ser potabilizada el agua, ingresa en un acueducto que tiene un
grosor de 54 pulgadas de diámetro y transporta por segundo 1.5m3 (Conagua,
2012). Tiene una longitud de 87 kilómetros para llegar a la ciudad de Querétaro y el costo de la obra fue de $17 mil millones de pesos (FCC, 2015).
Comenzando su construcción en el año 2008, entró en operación en febrero del 2011. (Conagua, 2012). La licitación fue concedida para la construcción y explotación durante 18 años. Las empresas beneficiadas son ICA, empresa constructora mexicana, FCC, constructora española, además de Aqualia
y Mitsui. El acueducto en total tiene un trazo de 123 kilómetros, lo que implica que se cruzan dos cuencas, la del río Pánuco y la Lerma-Chapala (Chávez,
2007, mayo 2).
En cuanto a las ensambladoras de mayor envergadura que están ubicadas
en las ciudades comprendidas, encontramos dos plantas armadoras de Nissan
en Aguascalientes, la primera instalada desde el año 1981, la segunda de reciente apertura en el 2013 (Mañón, 2013, noviembre 27), además que se
anunció la construcción de dos ensambladoras más: Nissan/Infiniti y Daimler,
que comenzarán a construir sus plantas en 2015 (El Financiero, 2014, junio 27).
En San Luis Potosí se encuentra una ensambladora General Motors emplazada en 2008, más la planta alemana BMW que está en proceso de construcción.
En Guanajuato se encuentra localizada la japonesa Honda, en Celaya;
Mazda de origen japonés, donde también se producirán vehículos de la marca
Toyota, en Salamanca. También en Guanajuato, en el municipio de Silao, desde hace 22 años está instalada, de capital estadounidense, General Motors,
más la fábrica alemana de motores Volkswagen abierta el año pasado (CNN
Expansión, 2013, mayo 5).
En Querétaro se encuentra la firma canadiense Bombardier, orientada a la
construcción de equipamiento y vehículos ferroviarios, así como Airbus
Helicopter (Eurocopter) empresa nacida de una fusión francoalemana, dedicada a fabricación de helicópteros, que van desde el socorro médico hasta
aerovehículos de carácter militar.
Estas empresas, más otras de similar tamaño, han atraído por inercia más
empresas contratistas y suministradoras. Nombrando otras grandes empresas
que no necesariamente son ensambladoras, Pirelli, Freightliner, Getrag, Curtis
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Wright, Aernnova, Heroux, Safran, Hino, Motoress, Snecma, American Axle,
por mencionar algunas (Oropeza, 2014, diciembre 8).
Aún hay más documentos y planes oficiales donde se manifiesta esta planificación regional: uno de ellos es el Programa Nacional de Desarrollo del Centro
2014-2018 (Sedatu, 2013), el cual expresa en profundidad no sólo las características y problemas ambientales y demográficos, sino también un diagnóstico completo de la compleja infraestructura ya presente en la región, desde la
infraestructura de transporte ferroviario, portuario, carretero, los corredores
logísticos, comerciales, la estructura urbano-regional “la vocación económico
regional”,14 hasta las capacidades y destinos de los puertos.15 En el último
apartado del documento hay una larga y ambigua lista de proyectos de importancia para la región de los cuales resaltan los siguientes: construcción y operación del Centro Nacional de Investigación y Certificación de Materiales
Compuestos para la Industria Aeronáutica en Querétaro, el tramo férreo Aguascalientes-Guadalajara, ampliación y modernización del anillo periférico en
San Luis Potosí, modernización de la carretera Silao-San Felipe, ampliación
de la carretera León-Lagos de Moreno. Al final del documento, como el proyecto número 109 y después de enlistar proyectos tan específicos, se menciona de manera abstracta la construcción y modernización de Plataformas
Logísticas a un nivel regional.
El interés en la producción y el comercio estratégico en el Bajío es bien
planeado no sólo por el Gobierno Federal, sino por gobiernos estatales como
el de Guanajuato. Como lo muestra claramente la investigación “Guanajuato,
Innovación + Territorio” realizada por la Fundación Metrópoli - Iplaneg
(2012)16 en conjunto con el Gobierno Federal y el Gobierno de Guanajuato a
través del Instituto de Planeación, Estadística y Geografía del Estado de Gua14
En la vocación económica regional se hace énfasis en la industria manufacturera, agroindustrial, pecuaria
y la pujante instalación para la industria automotriz/aeronáutica. Menciona el documento que “se perfilan
fuertes clústeres interestatales en sectores como el automotriz/autopartes, alimentos y bebidas, electrónica-software y textil-vestido”. También hace énfasis en la construcción y/o modernización de plataformas
logísticas en la región, justamente las propuestas por el estudio de BID.
15
Resalta en el plan una visión detallada de las vías marítimas hacia donde conectan los 2 puertos principales del pacífico, el de Manzanillo, Colima y el de Lázaro Cárdenas, Michoacán, deja claro como poseen
una conectividad hacia Norteamérica, Centroamérica, Europa cruzando por el canal de Panamá, Sudamérica y resalta la conexión asiática con destino a Singapur, Corea del Sur, Hong Kong y Japón.
16
Fundación Metrópoli es una «fundación sin ánimo de lucro» dedicada al urbanismo, la arquitectura y el
arte. Creada en la Universidad de Pennsylvania en 1998 con el objetivo de contribuir a la innovación y
desarrollo de las ciudades y territorios desde una perspectiva internacional. En su página describe que fue
pionera en diseñar estrategias de gran escala para desarrollos espaciales (directrices de ordenación territorial) y a menudo lo ha hecho en colaboración con ayuntamientos y gobiernos regionales, Además de la
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najuato (Iplaneg). Tanta es la expectativa en la región que el estudio la ha
definido como “El corazón del diamante de México”.
Esta investigación, presentada en noviembre del 2012, describe que, además
de contar con la colaboración gubernamental, fue posible realizarla gracias al
soporte tecnológico y científico de la Fundación Metrópoli. Inicia haciendo un
recuento de las megaregiones, megaciudades y corredores comerciales del
mundo tanto en Europa como en Norteamérica. Posteriormente ubican la
región que denominan como corazón del diamante de México, comprendida
en la Ciudad Lineal, que es la ruta que va desde León hasta Celaya, y a partir
de allí generan un plan de “reordenamiento territorial” para su “desarrollo
sustentable”, que comprende revisiones y propuestas del transporte y conexiones aéreas, terrestres (incluyendo la propuesta de un tren de alta velocidad
desde DF hasta Querétaro), clústeres de producción emergentes, rutas culturales, áreas estratégicas de conservación, paisajes agrícolas, paisajes del agua y
corredores ecológicos.
Además de los megaproyectos descritos en los planes que revisamos, existe
otro de gran longitud que curiosamente no es mencionado como tal en ninguno de los planes revisados. Inscrito en el Sistema Nacional de Gasoductos, se
trata del proyecto Los Ramones, gasoducto destinado para el traslado de gas
desde el estado de Texas, EUA, cruzando los estados de Tamaulipas, Nuevo
León, San Luis Potosí, y desembocando también en Guanajuato.
El gasoducto tendrá 48 pulgadas de diámetro para transportar 2 100 millones de pies cúbicos diarios de gas, abarcará una extensión de 1 112 km y
tendrá un costo de más de 1 800 millones de dólares. Comprende también la
instalación de tres estaciones de compresión, localizadas en Villagrán, Tamaulipas; Doctor Arroyo, Nuevo León; y Villa Hidalgo, San Luis Potosí; 22 válvulas de seccionamiento, cuatro estaciones de medición y regulaciones en los
lugares destinatarios: San Luis Potosí, San Luis de la Paz y Apaseo el Alto en
Guanajuato así como en el parque industrial de Querétaro. La capacidad del
gasoducto permitirá trasladar alrededor de 2 000 millones de pies cúbicos de
gas al año.
Cabe destacar que Pemex lo menciona como el mayor proyecto energético
en el país en los últimos 40 años ya que responderá a 20% de la demanda de
gas natural. Se esperaba que pudiera entrar en funcionamiento a finales de
investigación en Guanajuato, se presumen otros convenios más recientes, realizados con los gobiernos de
Hidalgo, Distrito Federal y Puebla. Actualmente asentada en Madrid, España.
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2014. Los Ramones inicia interconectando el gasoducto Agua Dulce-Frontera, el cual será desarrollado por la empresa NET Midstream, LLC y contará
con 114 kilómetros de longitud. Este gasoducto transporta gas natural extraído mediante fracking17 y almacenado en Texas, EUA. Desde la central de conexión de Agua Dulce, en el condado de Nueces, del sureste de Texas se trasladaría a la comunidad fronteriza de Rio Grande City, en el condado de Starr.18
REFLEXIONES
Considerando lo anteriormente expuesto, podemos afirmar que el Bajío es
una región prioritaria para los planes del Estado mexicano, y para el capital en
general. Existen otras regiones de gran interés geoeconómico como la denominada Sur-Sureste, con más planes de infraestructura para extraer y explotar los bienes naturales. Otrora bajo el Plan Puebla Panamá, ahora como Proyecto Mesoamérica, sigue siendo presa de planes para la extracción y
producción de energéticos y para el aprovechamiento de la vastedad hídrica
que ella comprende. Sin embargo, es palpable la importancia que hay sobre el
Bajío, su colocación geográfica al ser punto de encuentro regional, su conexión
con los dos mayores puertos del pacífico (Manzanillo y Lázaro Cárdenas), las
facilidades para que haya inversión de capital extranjero (principalmente de
Norteamérica, de Europa, en especial de España, y algunos asiáticos, específicamente de japoneses), la gran cantidad de “mano de obra barata y calificada”, el supuesto equilibrio de los cárteles que en comparación con otras regiones la ubica como una de las menos golpeadas, y sobretodo ver al corredor del
Bajío como un engranaje en una dinámica de acumulación supraregional, que
se manifiesta con una “vocación” asignada para cada región del continente.
El grosor de los documentos revisados nos permite concatenar varios de
los proyectos que son prioritarios para desarrollar la “infraestructura” de la
región, desde las ampliaciones y modernizaciones a las plantas generadoras
de electricidad, las presas para el abastecimiento de agua, las construcciones
de autopistas y libramientos ferroviarios, los planes para desarrollar instala17
El frackinges una técnica reciente para extraer gas natural, se ha venido realizando tanto en Norteamérica
como en Europa, y últimamente en algunos lugares de Sudamérica. En México la reforma energética
permitirá la extracción de gas mediante fracking, lo que se planea para los próximos años en el área noreste
del territorio, principalmente en los estados de Nuevo León y Tamaulipas. Mucho se ha criticado esta
forma extractiva, el principal problema es la alta utilización de agua, así como la contaminación de los
mantos freáticos que derivan de él.
18
Todos los datos acerca del gasoducto fueron consultados en Pemex (2012, diciembre 3).
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ciones logísticas y las perspectivas de la producción automotriz, no como única industria, sino como punta de lanza del corredor del Bajío.
Se destaca que así como la producción industrial está en aumento en la
región, también lo están los insumos necesarios. Precisamente esto aumentará
la presión sobre la demanda hídrica en la región, al grado de tener que abastecerse de cuencas cercanas pero ajenas, de igual forma la demanda de energéticos e hidrocarburos va en aumento, y aún con las construcciones y ampliaciones de plantas generadoras en la zona, se necesita trasladarlo desde otros
lugares. Como es el caso del gasoducto Los Ramones que abarca desde el
sureste de Estados Unidos para abastecer lugares prioritarios del corredor
industrial.
Asimismo, existe una conjunción de los planes realizados por instituciones
internacionales como el Banco Mundial, el Banco Interamericano de Desarrollo o por la misma firma Stratfor, y los planes estatales y regionales que se
han desarrollado durante la última década. Resulta evidente que esta detonación económica coincide con la presencia de Vicente Fox como presidente.
De origen guanajuatense, desde su gestión es notable cómo estos planes a
nivel regional comenzaron a emerger.
La revisión que se ha venido haciendo no significa una apología publicitaria para los diversos megaproyectos de transporte, logísticos, energéticos e
hidráulicos de la región, todos en pos de la “competitividad” y la “conectividad” regional, sino un primer paso para ir develando la otra cara que estos
representan bajo el discurso del “desarrollo”. También significa indagar y desentrañar esta nueva territorialidad del capital que modificará inevitablemente
el metabolismo social.
Este repaso crítico se propone para avizorar los proyectos que se planean,
además de ubicar y visibilizar las conexiones de algunos que, en primera instancia, no parecen ser parte del corredor. Asimismo, es un primer paso para
avanzar en un análisis profundo sobre los potenciales, latentes y manifiestos
casos de antagonismo socioambiental. Esta territorialidad que aumentará los
flujos de materiales, además de llevarse a cabo por despojo, significará devastación y potenciará las tensiones emergentes.
Usualmente, los conflictos ambientales no son percibidos como resultado
de planes más grandes que poseen el fin primordial de la acumulación de
capital. Muchas veces estos conflictos, son comprendidos como cabos sueltos,
como irregularidades institucionales, como maniobras de algún político para
salir beneficiado, podría ser así, pero también son parte de planificaciones
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más generales que vienen gestándose y proyectándose de antaño, en este caso
hace más de una década. Cabe mencionar que aún quedan otros aspectos
para estudiar y que esta investigación no alcanza a abarcar las dimensiones de
la educación, salud y turismo, también constitutivas del conglomerado regional.
Nos resulta evidente que el antagonismo socioambiental tiene su fundamento en posiciones e intereses encontrados, quizá hasta en cosmovisiones
diferentes. Donde unos ven desarrollo y acumulación, otros, vemos despojo y
devastación. Donde unos planifican para reproducir y acumular capital, otros
buscamos reproducir la vida.
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TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 41 JULIO-DICIEMBRE 2015
�RODRIGO PÉREZ ARTICA*
FERNANDO DELBIANCO**
1
¿Estancamiento secular?
Causas estructurales del exceso de ahorro
corporativo en países desarrollados
Secular Stagnation? Structural Causes of Excess
Corporate Savings in Developed Countries
52
RESUMEN
Recientemente se inició un debate acerca de
la hipótesis de estancamiento secular. Según esta
hipótesis, la frágil situación económica imperante desde 2009 en los países industriales
obedece a causas estructurales que impiden
un crecimiento sostenible en el largo plazo. El
principal obstáculo estaría dado por el exceso
de ahorro por sobre la inversión agregada en
dichos países. Por su parte, un exceso de ahorro tendió a aparecer específicamente en el
ámbito corporativo en los últimos años, aunque este hecho puntual es pasado por alto en
la explicación predominante del estancamiento
secular. En este trabajo mostramos la importancia del exceso de ahorro corporativo y exploramos dos hipótesis acerca de sus causas,
a saber: que éste es ocasionado por el avance
de la globalización económica y el progreso
tecnológico desde 1980. La evidencia empírica analizada permite afirmar que se trata de
dos hipótesis muy plausibles.
ABSTRACT
As of recent, a debate has arisen regarding the
hypothesis of secular stagnation. According to
it, the fragile economic situation prevailing
since 2009 in industrial countries is due to
structural causes impeding long-term sustainable growth. The main obstacle comes from
the excess in savings beyond aggregate investment in said countries. In turn, excess savings has tended to appear specifically in the
corporate sphere over the past few years,
though this particular point is overlookedin the
predominant explanation of secular stagnation.
In this study, we show the importance of excess corporate savings and explore the two hypotheses regarding their causes, to wit: that
the latter are due to the advance in economic
globalization and technological progress since
1980. The empirical evidence analyzed permits affirming that it is a question of two quite
plausible hypotheses.
Palabras clave: corporaciones no financieras,
formación de capital, beneficios.
Keywords: non-financial corporations, capital
formation, benefits.
* Becario Posdoctoral, Instituto de Investigaciones Económicas y Sociales del Sur (IIESS-Conicet/UNS). Bahía
Blanca, Bs. As. Argentina, rodrigo.perezartica@uns.edu.ar
** Becario Posdoctoral, Instituto de Investigaciones Económicas y Sociales del Sur (IIESS-Conicet/UNS). Bahía
Blanca, Bs. As. Argentina, fernando.delbianco@uns.edu.ar
Recibido: 11 de noviembre 2014/ Aceptado: 25 de marzo 2015
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 41 JULIO-DICIEMBRE 2015
ISSN: 2007-1205 pp. 52-83
�¿ESTANCAMIENTO SECULAR? CAUSAS ESTRUCTURALES
INTR
ODUCCIÓN
INTRODUCCIÓN
De acuerdo con Summers (2013) las dificultades para superar el frágil crecimiento económico que enfrentan los países industriales desde 2009 son de
orden estructural. En efecto, entre las causas últimas se encuentran procesos
en desarrollo desde 1980, como el freno en el crecimiento demográfico, la
caída del precio de los bienes de capital y el avance de la concentración del
ingreso. Este planteamiento concuerda con Hansen (1938), según él, el débil
desempeño económico estadounidense en la década de los treinta también
obedecía a factores persistentes como el lento crecimiento poblacional, el menor
ritmo de progresos tecnológicos y el carácter cada vez menos demandante de
inversión fija de estos últimos. Estos factores dan lugar a un exceso de ahorro
(EA) por sobre la inversión agregada, lo que en última instancia produce el
estancamiento de la actividad económica.
En este trabajo se pretende realizar un aporte al debate acerca de las causas
del estancamiento secular. En particular, nos preguntamos si las principales
fuerzas que tendieron a incrementar la participación de los beneficios en el
ingreso desde 1980 –esto es, la globalización económica y el progreso tecnológico– lograron estimular la inversión de las firmas, en medida suficiente, para
evitar que el sector corporativo generara presiones tendientes al estancamiento.
Las motivaciones de nuestro artículo son esencialmente dos. Primero, pese
a señalar al EA agregado como un factor clave en la generación del estancamiento secular, los estudios recientes no se detienen en su composición sectorial, pasando por alto el papel desempeñado por el EA del sector corporativo.
Esto es llamativo debido a que el FMI (2006) resaltó el EA corporativo, surgido en los años 2000, como un fenómeno de gran importancia cuantitativa.
Segundo, tampoco parece haberse prestado suficiente atención al efecto que
tuvo sobre aquel desbalance estructural el incremento en el ahorro bruto corporativo derivado de la ascendente participación de los beneficios en el ingreso. Ello aun cuando este último fenómeno ha sido objeto de estudio de una
abundante literatura reciente (ver Giovanonni, 2014; Elsby, Hobijny Sahin,
(2013);Karabournis y Neiman, 2012).
Con la finalidad de analizar la evolución del EA corporativo estimamos su
magnitud para un conjunto de sectores de actividad económica, basándonos
en las definiciones metodológicas de las cuentas nacionales de la OCDE. Luego, para contrastar nuestras hipótesis evaluamos la evolución del EA al interior
de distintos subconjuntos de ramas de la actividad económica, conformados
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 41 JULIO-DICIEMBRE 2015
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�¿ESTANCAMIENTO SECULAR? CAUSAS ESTRUCTURALES
54
según diferentes criterios, a saber: a) la variación de la participación de las
ganancias en el producto de cada rama; b) la variación del grado de articulación comercial de cada rama con la economía mundial; c) el grado de avance
tecnológico sucedido en cada rama. Complementamos nuestro análisis empírico utilizando la metodología de Árboles de Clasificación y Regresión (CART).
Los datos a nivel de rama de actividad utilizados surgen de la Base OECDStan,
de la OCDE.
Documentamos así un hecho significativo a los efectos de discutir las causas del desbalance entre ahorro e inversión: las ramas donde más aumentó la
participación de las ganancias fueron las que contribuyeron en mayor medida
al aumento del EA corporativo. En efecto, 30% de las ramas con mayor caída
del costo laboral en el período, experimentaron un aumento sostenido del EA
–sobre la inversión- y, a la vez, un comportamiento mediocre o declinante en
sus tasas de formación de capital bruta.
Asimismo, los resultados empíricos sugieren que tanto la globalización como
el progreso tecnológico cumplieron un papel activo en la generación del EA
corporativo y las bases del estancamiento; las ramas más involucradas en el
proceso de integración comercial mostraron un incremento más acusado en el
exceso de ahorro, e incluso una caída de la inversión; de igual forma, el exceso
de ahorro tendió a crecer más allí donde se detectaron indicios de un mayor
avance del progreso tecnológico. Más aún, un análisis por medio de la técnica
de Árboles de Clasificación y Regresión resalta la preeminencia de la globalización por sobre el progreso técnico para explicar la distribución del exceso
de ahorro entre ramas.
El trabajo se encuentra estructurado de la siguiente forma. Primero se resumen los principales elementos del debate que actualmente se encuentran en
marcha acerca de la hipótesis de estancamiento secular. Después se presenta
las dos explicaciones más importantes que se encuentran disponibles para
entender el crecimiento de la participación de los beneficios en el ingreso: la
globalización y el progreso tecnológico. A continuación se describen la metodología y base de datos utilizada en nuestro estudio empírico, posteriormente
se exponen los resultados, mientras que una breve discusión se ofrece en la
sección final.
HIPÓTESIS DEL ES
TANC
AMIENTO SECULAR
EST
ANCAMIENTO
Durante el último año se reinició un debate académico acerca de la hipótesis
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 41 JULIO-DICIEMBRE 2015
�¿ESTANCAMIENTO SECULAR? CAUSAS ESTRUCTURALES
del estancamiento secular, originalmente planteada por Alvin Hansen (1938)
para explicar la débil recuperación posterior a la crisis de los treinta y debatida
en esos años por Schumpeter (1939).
La reaparición de esa hipótesis en los círculos académicos y mediáticos fue
provocada a fines del año pasado por la intervención de Lawrence Summers
en una conferencia académica del FMI (Summers, 2013). Otros autores recogieron y discutieron el planteo posteriormente tanto en publicaciones periodísticas como académicas (Krugman, 2014; Taylor, 2014; Borio y Disyatat, 2014).
La situación objetiva que alienta el surgimiento y difusión de la hipótesis
de estancamiento secular es la siguiente. Aunque las intervenciones de política
monetaria resultaron exitosas en la estabilización de la crisis financiera generada por el colapso de la burbuja hipotecaria en 2007, cinco años después de
culminada dicha crisis el nivel de actividad económica permanece muy por
debajo de su potencial. Así, por ejemplo, pese a la recuperación y el crecimiento sostenido del empleo, la economía estadounidense se encuentra hoy
en un nivel 10% por debajo del producto potencial estimado en 2007 para este
año, emplea a la misma proporción de fuerza de trabajo, y a un porcentaje
apenas superior de la población masculina entre los 25 y 64 años de edad –
que durante la crisis se contrajo fuertemente– que la que empleaba en 2009.
En igual sentido, al repasar la experiencia de las economías estadounidense, europea y japonesa en los últimos 15 años, es posible inferir que en tal
período se erigió un obstáculo estructural que impidió alcanzar simultáneamente una tasa de crecimiento compatible con el pleno empleo y una situación de estabilidad en el sistema financiero. En otras palabras, una nueva configuración estructural de las economías industriales condujo a la necesidad de
generar burbujas especulativas e inestabilidad financiera como condición para
que la economía creciera a tasas compatibles con el pleno empleo.
¿A qué se debe esta tendencia al estancamiento? Según la explicación predominante entre los autores del estancamiento secular, la causa residiría en
que existe una insuficiencia crónica de demanda basada en un desequilibrio,
también crónico, entre la “proclividad de la gente a ahorrar” y el deseo de que
esos ahorros se traduzcan en inversión.
Este desbalance se encontraría ocasionado por algunas modificaciones perdurables ocurridas en la economía mundial en los últimos 30 años, que han
tendido a elevar el ahorro y a reducir la inversión, a saber:
• Primero, la desaceleración del crecimiento demográfico y, con él, de la
fuerza de trabajo que implica una caída de la acumulación de capital
requerida. Hansen (1938) había atribuido este fenómeno la responsabiTRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 41 JULIO-DICIEMBRE 2015
55
�¿ESTANCAMIENTO SECULAR? CAUSAS ESTRUCTURALES
•
•
•
•
56
lidad de la caída “secular” de la inversión que observaba en la década de
los treinta. El crecimiento poblacional se aceleró en la posguerra y ello
proveyó nuevos estímulos para la inversión: viviendas, oficinas y equipamiento requeridos para abastecer tal crecimiento poblacional. Sin embargo, desde 1960 se observa una paulatina desaceleración de dicho crecimiento tanto en Estados Unidos como en Europa y Japón (incluso en
este último ha tenido lugar una contracción absoluta de la población). A
ello se suma una probable desaceleración del progreso técnico, tal como
se postula, por ejemplo, en Gordon (2012).
Segundo, otros cambios estructurales han reducido la demanda de inversión financiada con deuda. Para la mayor parte de las firmas líderes
en materia tecnológica, resulta un problema hallar una oportunidad rentable para aplicar su elevada liquidez. Inclusive, este rasgo se ve acentuado por los menores requerimientos de capital para nuevos emprendimientos en los negocios más dinámicos en la actualidad.
Tercero, desde 1980 ha tenido lugar una significativa caída del precio relativo de los bienes de capital. Ello implicó un descenso del monto nominal
de inversión requerido para realizar un nivel dado de inversión real.
Cuarto, la inclinación de los gobiernos de economías emergentes a acumular en sus bancos centrales un elevado nivel de reservas internacionales y a mantenerlas en activos líquidos, como bonos del Tesoro de
Estados Unidos, también contribuye a deprimir los rendimientos.
Quinto, la concentración de la riqueza y el ingreso provocaron una mayor propensión marginal agregada a ahorrar. Summers (2014) explícitamente reconoce que el incremento en la participación de los beneficios en el ingreso y de las ganancias retenidas por las corporaciones
actuó en el mismo sentido.
En suma, la combinación de estos efectos sobre el ahorro y la inversión
tienden a producir un exceso de ahorro que, a su vez, provoca una caída de la
tasa de interés natural (aquella donde ahorro e inversión deseados se igualan
en un nivel de pleno empleo) hasta un nivel negativo. Sin embargo, la tasa de
interés real que efectivamente rige en el mercado no puede alcanzar dicho
nivel negativo por dos razones: en primer lugar, el límite inferior en un nivel
igual a cero de la tasa de interés nominal y, segundo, la incapacidad manifiesta
de estas economías para alcanzar niveles significativos de inflación en los últimos años. Así, el desajuste entre ahorro e inversión no puede ser eliminado
por los mecanismos automáticos del mercado, produciéndose una insuficiencia crónica de demanda. Este acento situado en el desbalance entre ahorro e
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�¿ESTANCAMIENTO SECULAR? CAUSAS ESTRUCTURALES
inversión establece un vínculo directo con la formulación de la hipótesis de
estancamiento estructural de Hansen (1938).
En función de esta hipótesis, dos ejes para la intervención de la política
económica pueden ser vislumbrados. Summers (2014), por ejemplo, exhorta
a intervenir desplazando la demanda agregada para un nivel dado de tasa de
interés, esto es: impulsar la inversión pública, políticas de promoción de exportaciones, remoción de barreras regulatorias que limitan la inversión privada, etcétera. Mientras que otros autores, como Krugman (2014), promueven
la utilización de la política monetaria, ya sea mediante la generación de inflación en niveles suficientes que permitan alcanzar tasas de interés reales negativas; o bien por medio de nuevas expansiones cuantitativas de la oferta monetaria, que permitan reducir las primas de riesgo.
Desde luego, la difusión de una tesis de este tenor ha suscitado una polémica con autores que preservan una visión más optimista y benigna sobre el
estado de las economías industriales. Así, Taylor (2014) rechaza la hipótesis
del estancamiento secular y sostiene que el bajo crecimiento posterior a la
finalización de la crisis en 2009 obedece a la mayor discrecionalidad e intervencionismo, y a la menor previsibilidad de las políticas monetaria, regulatoria
y fiscal. En tal sentido, según Taylor, el poder explicativo de la hipótesis de
estancamiento secular resulta limitado, en tanto el ahorro personal en la economía estadounidense es actualmente menor al que se verificaba durante la
rápida recuperación de la década de los ochenta; la tasa de ahorro global es
inferior a la que prevalecía en las décadas ochenta y noventa, y el déficit de cuenta corriente norteamericano refleja un exceso de inversión por sobre el ahorro.
Por otro lado, un conjunto de autores entienden que una causa inmediata
de la persistencia de las bajas tasas de interés y su ineficacia para reanimar la
demanda reside en la propia crisis financiera y el sobre apalancamiento resultante. Inclusive, de acuerdo con Reinhart y Roggof (2009), todas las recuperaciones posteriores a una crisis financiera resultan por este motivo relativamente más débiles y prolongadas (ver también Koo, 2014).
TENDENCIA AL A
UMENTO DE LA P
ARTICIP
ACIÓN DE LAS G
ANANCIAS
AUMENTO
PARTICIP
ARTICIPA
GANANCIAS
EN EL INGRESO. ANTECEDENTES TEÓRICOS Y EMPÍRICOS
RELEV
ANTES
RELEVANTES
Es sabido que la participación de los beneficios en el ingreso de los principales
países industriales ha atravesado un prolongado sendero ascendente desde
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�¿ESTANCAMIENTO SECULAR? CAUSAS ESTRUCTURALES
mediados de los años setenta o principios de los ochenta, dependiendo del
caso (Blanchard, 1997; Caballero y Hammour, 1998, entre otros). En la literatura empírica dedicada a explicar tal ascenso, éste es atribuido a diversas
causas: el avance de la globalización desde 1980, el progreso tecnológico ocurrido en dicho período, la “financiarización” de la acumulación de capital, el
debilitamiento de los sindicatos y la retracción de la regulación laboral. Entre
estas causas, las dos primeras son las que han recibido mayor atención. Resulta de interés conocer estas causas del crecimiento en la participación de las
ganancias puesto que, en el marco de la discusión sobre el estancamiento secular, se ignora qué efectos tuvieron sobre el desbalance entre ahorro e inversión en las economías industriales.
A continuación se resumen los principales argumentos y hallazgos empíricos
que permiten sostener que ambos constituyen causas del crecimiento de la
participación de los beneficios.
El efecto de la globalización sobre la participación de las ganancias
58
La formidable expansión de la oferta efectiva mundial de trabajo que trajo
consigo la mayor integración comercial y financiera mundial desde 1980, así
como las ventajas que ello supuso para la organización internacional de la
producción entre las empresas multinacionales, actuaron elevando la participación de los beneficios en el valor agregado.
El FMI (2007) ofrece una cuantificación del aumento de la oferta global de
trabajo en los últimos años como consecuencia de las reformas políticas y
económicas en China, India y el este europeo. Si se calcula la fuerza laboral
global efectiva, ponderando la fuerza de trabajo de cada país por su coeficiente de exportaciones a PBI, aquella se multiplicó por cuatro entre 1980 y 2005.
El este de Asia contribuyó con la mitad del aumento, gracias al acelerado aumento de su población en edad laboral y a la creciente apertura comercial. Si
bien los trabajadores no calificados aportaron el mayor crecimiento en valores
absolutos, el trabajo calificado experimentó un aumento relativo de 50%, explicado principalmente por los países desarrollados y China.
Los canales por los que tal incremento en la oferta internacional de trabajo
impactó sobre la participación de los beneficios en el ingreso de países desarrollados son múltiples: aumento de las importaciones de bienes intermedios
a través de la relocalización de procesos productivos en el exterior, mayores
importaciones de bienes finales y la inmigración.
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 41 JULIO-DICIEMBRE 2015
�¿ESTANCAMIENTO SECULAR? CAUSAS ESTRUCTURALES
La inmigración creció significativamente desde mediados de 1980 en Alemania, Italia, Reino Unido y Estados Unidos. En este último, hacia 2005 la
fuerza laboral inmigrante representaba 15% del total, equiparando el valor de
las importaciones en el PBI (FMI, 2007).
Por su parte, desde 1980 se produjo en los países desarrollados una fragmentación del proceso productivo y una relocalización de algunos de sus segmentos hacia países en desarrollo. Milberg (2008) muestra cómo la expansión
de las cadenas globales de valor trajo aparejada una caída de costos de insumos a las firmas líderes, permitiéndoles mantener o incluso aumentar sus
márgenes, y así la participación de los beneficios en el ingreso, incluso durante
un período en el cual los precios de los productos experimentaron presiones
deflacionarias como consecuencia de la intensificación de la competencia. Más
aún, Elsby, Hobijn y Sahin (2013) documentan que la tercerización hacia
firmas en el exterior de la producción de componentes intensivos en trabajo es
la principal explicación para la caída de la participación asalariada en Estados
Unidos.
Aunque más lentamente que el comercio de bienes finales, las compras de
bienes intermedios avanzaron en forma sostenida, ocupando en la actualidad
50% del total de importaciones realizadas por los países de la OCDE. Por otro
lado, con base en datos de las respectivas matrices insumo-producto, Milberg
y Scholler (2008) muestran que la participación de los insumos (bienes y
servicios) importados como porcentaje de los insumos no energéticos en 2005
alcanzaron 18% en Estados Unidos, 25% en Alemania y 31 % en Reino Unido.
La mayor cantidad de entradas de empresas de países en desarrollo en la
actividad exportadora desde mediados de los ochenta ocurrió en ramas de
baja y media complejidad tecnológica (Mayer, 2003). Como consecuencia,
los precios de importación tendieron a disminuir en relación a los precios
finales, cayendo en mayor medida en aquellas ramas en las que las cadenas
globales de valor se encontraban más desarrolladas: en segmentos como computadoras, equipo eléctrico, productos de telecomunicaciones, calzado, textiles, muebles y productos químicos, el ratio de precios cayó al menos 40%
acumulado entre 1986 y 2006 (Milberg, 2008).
El estudio del FMI (2007) evalúa el impacto de estos canales de transmisión de la globalización del trabajo sobre la participación de los beneficios en
el ingreso. Analiza el impacto de los precios de importación, la intensidad de la
relocalización en el extranjero, la participación de inmigrantes en la fuerza de
trabajo doméstica y corrobora que la globalización del mercado de trabajo,
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 41 JULIO-DICIEMBRE 2015
59
�¿ESTANCAMIENTO SECULAR? CAUSAS ESTRUCTURALES
operó efectivamente elevando la participación de los beneficios en el ingreso,
si bien cada canal considerado en forma individual ejerció un efecto muy
modesto.
A resultados similares sobre el impacto de la globalización del mercado de
trabajo arriban distintos trabajos de la Comisión Europea (2007), Guscina
(2006), Jayadev (2007) y Harrison (2002). Guscina encuentra que el grado
de apertura comercial impacta negativamente sobre la participación asalariada, mientras que Jayadev muestra un efecto negativo de la apertura de la cuenta
capital. Harrison considera los efectos de la globalización a través de un conjunto amplio de variables que, además de la apertura comercial, incluyen la
presencia de controles de capital, términos del intercambio, el ingreso de IED
y las crisis cambiarias. El efecto depresivo de la globalización sobre la participación asalariada es inequívoco. Mientras los controles de capital muestran
un efecto positivo sobre la participación asalariada, el resto de las variables
operó contrayéndola.
El impacto de la globalización sobre el desbalance entre ahorro e inversión
corporativos no necesariamente se limita a su presión ascendente sobre el primero. También hay argumentos que sugieren que repercutió negativamente
sobre la formación de capital.
Los efectos del progreso técnico sobre la participación de los beneficios
60
Por otro lado, los adelantos técnicos ahorradores de mano de obra, en particular aquellos asociados a las tecnologías de la información y comunicación (TICs)
realizaron una contribución adicional al aumento de la participación de los
beneficios en el valor agregado.
En efecto, la inversión en TICs se tornó gradualmente más importante en el
total de la inversión en los países considerados durante las dos últimas décadas (Barba y Pivetti, 2012; Norman, 2008). En ese marco, una parte de la
literatura especializada sostiene que el progreso tecnológico constituyó el principal responsable de la caída de la participación asalariada en el ingreso. Por
caso, Ellis y Smith (2010) atribuyen la mayor parte del aumento en la participación de los beneficios en el ingreso a la mayor incidencia de las TICs en la
inversión empresarial, y al progreso técnico involucrado específicamente en
ellas. Según las autoras, éste constituye el único factor explicativo capaz de
dar cuenta del carácter generalizado y a la persistencia en el tiempo de dicha
tendencia. Por el contrario, otras explicaciones sólo alcanzan a un número
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�¿ESTANCAMIENTO SECULAR? CAUSAS ESTRUCTURALES
limitado de países o no se corresponden temporalmente con el período de
ascenso de los beneficios.
Los mecanismos por los que el progreso tecnológico asociado a las TICs
conduce a un incremento de la participación de las ganancias son varios. Por
empezar, permiten incrementos de la producción prescindiendo de la contratación de un mayor número de trabajadores. Pero en la literatura se han planteado canales adicionales. Ellis y Smith argumentan que la mayor tasa de amortización y cambio tecnológico asociada a las TICs estimula un reemplazo más
acelerado de los bienes de capital y genera presiones para elevar la rotación
del personal que no se adapta a las nuevas tecnologías. Dicha rotación eleva la
capacidad de negociación de las firmas y les otorga ventajas a la hora de fijar
salarios. Los resultados empíricos presentados por Ellis y Smith sugieren que
una parte sustancial de la tendencia de la participación de los beneficios puede explicarse por este mecanismo.
En otro estudio, la participación de las TICs en la inversión agregada es
adoptada como un indicador del cambio tecnológico (FMI, 2007). Allí se señala que sus efectos sobre la participación asalariada en el ingreso son incluso
más significativos que los generados por la globalización del mercado laboral.
Con todo, la primacía del cambio técnico entre los determinantes de la
menor participación asalariada que señalan los estudios referidos, es puesta
en cuestión por otros trabajos. Stockhammer (2009), por ejemplo, muestra
que el efecto del cambio técnico no resulta estadísticamente significativo.
61
METODOL
OGÍA Y D
ATOS
METODOLOGÍA
DA
En primer lugar discutimos la metodología seguida para estimar nuestras variables de interés para cada una de las ramas de actividad que integran nuestra
base de datos.
El cuadro 2 explica la construcción de las principales variables de interés:
ahorro bruto(AB), formación bruta de capital a precios corrientes y a precios constantes, y exceso de ahorro. Para ello nos basamos en las definiciones metodológicas de los manuales de cuentas nacionales de la OCDE.
De acuerdo con el Sistema de Cuentas Nacionales (United Nations, 2009),
el ahorro bruto equivale al ingreso operativo neto, más los ingresos de la propiedad netos (que representan los pagos netos de intereses y dividendos), menos
los impuestos directos pagados, más el consumo de capital fijo.
Sin embargo, como muestra el cuadro 2, nuestra medida de AB incluye
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 41 JULIO-DICIEMBRE 2015
�¿ESTANCAMIENTO SECULAR? CAUSAS ESTRUCTURALES
CU
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CONSTRUCCIÓN DE LAS PRINCIPALES VARIABLES DE INTERÉS
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62
únicamente el excedente operativo bruto (esto es el excedente operativo neto, más
el consumo de capital fijo). Esta constituye la mejor aproximación disponible
en nuestra base de datos, dado que carece de variables financieras tales como
los pagos netos de intereses y dividendos por rama, así como de los impuestos
directos pagados por rama.
Con todo, aun cuando el nivel de excedente bruto operativo (EBO) difiere
del ahorro bruto, el primero representa una buena proxy del segundo. En efecto, cuando se consideran los datos agregados para el total del sector corporativo de los países de la OCDE, el coeficiente de correlación de Pearson entre el
EBO y el AB es de 0.999.
Por otra parte, también computamos dos medidas para la tasa de formación bruta de capital (FBC). La que se calcula a precios corrientes es utilizada
para obtener la estimación del EA, mientras que la FBC a precios constantes
sirve a los efectos de conocer la evolución de la inversión real a lo largo del
tiempo.
La medida del exceso de ahorro, en consecuencia, es la diferencia entre el
AB y la FCB a precios corrientes.
Las medidas de globalización y progreso tecnológico
Confeccionamos dos medidas de la intensidad de la articulación comercial
internacional, a saber:
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 41 JULIO-DICIEMBRE 2015
�¿ESTANCAMIENTO SECULAR? CAUSAS ESTRUCTURALES
a) El coeficiente de apertura, medido como el cociente entre la suma de exportaciones e importaciones de la rama en el periodo, por un lado, y su
valor agregado bruto (VAB). Si bien esta variable brinda una medida directa
del grado de articulación internacional de una rama de actividad dada, la
escasez de datos de comercio internacional en nuestra base de datos lleva a
una notable reducción de la muestra (de 13 000 a 4 000 observaciones,
aproximadamente). Ello vuelve deseable el uso de una medida alternativa
con mayor representatividad en la muestra.
b) El precio relativo de los bienes intermedios, definido como el cociente entre
el deflactor de los insumos y el deflactor del valor bruto de producción para
cada rama y período. Mencionamos arriba que el avance del comercio internacional redujo el precio relativo de los insumos importados. Así, podrían captarse indirectamente los efectos del comercio sobre el ahorro y la
inversión a través de la relación que con ellos entabló la caída de los precios
relativos de los insumos.
Ciertamente, el crecimiento del comercio tuvo lugar también en los mercados de bienes finales transables introduciendo allí presiones deflacionarias.
De modo que este indicador refleja el efecto neto de la globalización sobre
los precios relativos percibidos en cada rama, cabiendo la posibilidad de
que el precio relativo de los insumos se haya visto incrementado en el tiempo.
Por su parte, otras dos medidas son construidas para dar cuenta del avance
del progreso técnico en la muestra, ellas son:
c)
El precio relativo del capital: el cociente entre el deflactor de la formación
bruta de capital fijo y el deflactor del valor bruto de producción. Siguiendo
a Greenwood et al. (1997) y a Karabournis y Neiman (2012), este tipo de
progreso técnico redujo el precio del capital y resultaría esperable que eleve
la inversión real.
d) El ratio capital-trabajo, calculado como el cociente entre el stock de capital
neto y la cantidad total de empleados de cada rama. Por un lado, en la
medida que el progreso tecnológico redujo el costo del capital y estimuló la
sustitución de trabajo por capital en cada rama, este actuó elevando la intensidad de capital de los procesos. Luego, la forma específica que adoptó
el progreso técnico resultó en general sesgada hacia el ahorro de mano de
obra. Nuevamente, aquí nuestra muestra establece una dificultad puesto
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 41 JULIO-DICIEMBRE 2015
63
�¿ESTANCAMIENTO SECULAR? CAUSAS ESTRUCTURALES
que el número de observaciones para las que se reporta el stock de capital
es sustancialmente menor que el número de observaciones para las que se
cuenta con el dato de exceso de ahorro.
Habiendo explicado las principales variables del estudio, a continuación
exponemos el procedimiento utilizado para obtener una primera aproximación a la relación existente entre el proceso de globalización y el progreso
tecnológico, por un lado, y el desbalance entre ahorro e inversión a nivel industria, por otro.
Para cada una de las cuatro medidas, de la a a la d, consideradas,
Obtenemos una medida de su variación porcentual total en el tiempo para
el período 1993-2011, mediante la siguiente fórmula:
[
YDU� [ �
64
�����±��[����
[
����
Dividimos la muestra en deciles de var(x) y obtenemos una serie que indica
la evolución de la mediana de formación de capital y otra que hace lo propio con la mediana de exceso de ahorro, para cada decil a lo largo del período 1997-2011.
Evaluamos la evolución de formación de capital y exceso de ahorro para los
tres primeros deciles (donde var(x) resultó menor) y en los tres deciles superiores.
Adicionalmente, nuestro estudio se refuerza con la utilización de la metodología de Árboles de Clasificación y Regresión (CART), que nos permitirá
evaluar la importancia relativa de las variables explicativas para entender el
comportamiento del exceso de ahorro en la muestra. A continuación se describen los principales rasgos de esta metodología.
Árboles de clasificación y regresión
Los predictores lineales o regresiones polinómicas son modelos globales, donde se supone que una sola fórmula predictiva puede aplicarse en todo el espacio de datos (por ejemplo, regresiones lineales como OLS, datos de panel o
modelos de series temporales). Cuando los datos tienen un gran número de
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 41 JULIO-DICIEMBRE 2015
�¿ESTANCAMIENTO SECULAR? CAUSAS ESTRUCTURALES
características que interactúan de manera no lineal, un único modelo global
puede resultar difícil de estimar.
Diferentes métodos pueden ser aplicados para predecir una respuesta (o
clase) Y hacia variables explicativas X1; X2; ...; Xp. Una opción consiste en
realizar esto mediante un árbol binario. En cada nodo interno del árbol, se
testean las posibles divisiones de la muestra según las variables explicativas Xi.
Dependiendo del resultado de la prueba, el siguiente paso radica en avanzar a
la subrama izquierda o derecha del árbol. Finalmente, se alcanza un nodo hoja
(del cual no surgirán más ramas), donde se hace una predicción. Esta predicción realiza agregados o promedios de todos los puntos de datos de entrenamiento que llegan a esa hoja final.
Un enfoque alternativo a la regresión no lineal es la subdivisión o partición
del espacio en regiones más pequeñas. El procedimiento consiste en avanzar
partiendo sucesivamente las subdivisiones hasta que finalmente el espacio resultante logra adaptarse a modelos simples, más manejables. Así, el modelo global
consta de dos partes: la primera consiste sólo en la partición recursiva; la segunda, por su parte, es un modelo sencillo para cada celda de la partición. Cada uno
de los nodos terminales, u hojas, del árbol representa una célula de la partición, y
aparecerá unido a él un modelo simple que se aplica sólo en esa célula.
Los nodos interiores de un árbol están etiquetados con preguntas, y los
bordes o ramas entre ellos se encuentran etiquetados por las respuestas. Qué
pregunta debemos hacernos después de pasar por cada nodo depende de las
respuestas obtenidas en las preguntas anteriores. En la versión clásica, cada
pregunta se refiere a un único atributo, y tiene una respuesta afirmativa o
negativa.
El árbol se va gestando sobre la base de la agrupación (clustering)1 y un
algoritmo recursivo. Pero cada algoritmo recursivo necesita saber cuándo concluir. Esto es, se requiere un criterio de parada –en este caso, ello significa
cuándo dejar de tratar de dividir los nodos. Naturalmente, un nodo no puede
seguir siendo particionado cuando sólo está compuesto por una única observación. Sin embargo, asignarle a cada observación su propia hoja resulta poco
práctico o útil. Un criterio comúnmente utilizado es considerar la suma de
errores cuadráticos para un árbol T:
1
Empezamos por encontrar la pregunta binaria que maximiza la información que obtenemos acerca de Y;
esto nos da nuestro nodo raíz y dos nodos hijos. En cada nodo hijo, repetimos nuestro procedimiento inicial,
pidiendo que pregunta nos daría el máximo de información sobre Y, dado que ya estamos en el árbol.
Repetimos esta forma recursiva.
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 41 JULIO-DICIEMBRE 2015
65
�¿ESTANCAMIENTO SECULAR? CAUSAS ESTRUCTURALES
6�
�\L�±�PF�
�
F E OHDYHV 7 L E F
Donde,
PF�
�
QF�
L F
\L
es la predicción de yi para la hoja c. Reescribiendo:
6�
QF�9F
F E OHDYHV 7
Donde Vc es la varianza within del nodo c. Así, la división entre nodos del
árbol minimiza S.
El algoritmo de regresión para el árbol de crecimiento básico, entonces, es
el siguiente:
1. Comenzar con un solo nodo que contenga todos los puntos u observaciones. Luego calcular rmc yS.
2. Si todos los puntos en el nodo tienen el mismo valor para todas las variables
de entrada, el algoritmo frena. De lo contrario, se realizará la búsqueda
sobre todas las divisiones binarias de todas las variables, de manera que
reducirá S tanto como sea posible. Si la mayor disminución en S (cantidad
de splits o divisiones) resulta mayor a un umbral, o bien uno de los nodos
resultantes contiene menos puntos que un límite q, el algoritmo se detiene.
De lo contrario, realiza la división, generando la creación de dos nuevos
nodos.
3. En cada nuevo nodo, se vuelve al paso1.
66
De un modo similar al árbol de regresión, pueden realizarse árboles de clasificación cuando el pronóstico o variable a explicar es una característica o variable binaria. En este contexto, las funciones de pérdida y la validación cruzada pueden hacerse para completar el análisis.2
2
Para mayores referencias ver Breinman et al. (1984).
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 41 JULIO-DICIEMBRE 2015
�¿ESTANCAMIENTO SECULAR? CAUSAS ESTRUCTURALES
Datos
Como nuestra principal fuente de datos empíricos a nivel industria, utilizamos la base de datos de Análisis Estructural (STAN) compilada por la OCDE.
Esta base ofrece estimaciones del producto, el empleo, la inversión y el comercio internacional para una lista estandarizada de ramas de actividad de 15
países de la OCDE. Está construida sobre la base de la información provista
por el Sistema de Cuentas Nacionales de cada país, así como por otras fuentes
tales como censos o encuestas industriales a nivel nacional. La última versión
utiliza la Clasificación Industrial Estándar para Todas las Actividades Económicas, Revisión 4.
UNA EXPL
ORA
CIÓN DEL EX
CESO DE AHORR
O Y LA INVERSIÓN P
ARA
EXPLORA
ORACIÓN
EXCESO
AHORRO
PARA
RAMAS CON DIVERSOS GRADOS DE ARTICULA
CIÓN INTERNA
CIONAL
ARTICULACIÓN
INTERNACIONAL
YA
VANCE TECNOLÓGICO
AV
En esta sección damos un primer paso en el estudio exploratorio del exceso de
ahorro y la inversión en el conjunto de ramas de actividad económica consideradas. En primer lugar, dado el generalizado incremento en la participación
de las ganancias en el ingreso, se analiza cómo evolucionaron la formación
bruta de capital y el exceso de ahorro entre ramas con distinta velocidad de
crecimiento de la participación de los beneficios. Posteriormente, observamos
la evolución de FBC y EA para ramas con distintos ritmos de apertura comercial y avance de progreso técnico.
Participación de las ganancias, inversión y exceso de ahorro
Como se sabe, la participación de los beneficios en el ingreso ha estado subiendo al menos desde 1980 para el conjunto de países desarrollados, tal como
lo documentan varios estudios. Así, en tanto los beneficios constituyen una
parte significativa del ahorro generado por el sector corporativo y guardan
una estrecha correlación con este último, resulta interesante observar en mayor detalle de qué modo repercutió aquella mayor participación sobre el desbalance entre ahorro e inversión.
Concretamente, ¿cómo evolucionó la inversión en aquellas ramas que experimentaron un incremento en la participación de las ganancias en el valor
agregado? Si allí la formación de capital creció, ¿se produjo un incremento
proporcional al incremento en los beneficios?
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 41 JULIO-DICIEMBRE 2015
67
�¿ESTANCAMIENTO SECULAR? CAUSAS ESTRUCTURALES
El gráfico 1 a continuación muestra la evolución de la tasa de formación de
capital bruta a valor agregado para distintos grupos de ramas de actividad. La
muestra se divide en deciles de tasa de variación de la participación de los
beneficios en el valor agregado. El panel A muestra la mediana de la FBC en
los deciles 1, 2 y 3 (allí donde la participación de las ganancias creció menos o,
incluso, descendió).Por su parte, el panel B muestra la mediana de la FBC en
cada uno de los deciles 8, 9 y 10.
Entre las ramas de la industria que ocupan los primeros lugares, 30% con
mayor incremento en la participación de los beneficios se encuentran las ramas química, de refinación de petróleo, farmacéutica, metales básicos, maquinaria y equipos. Y entre los servicios, están los de provisión de electricidad,
gas, agua y servicios sanitarios. También se observaron aumentos en la participación de beneficios en las actividades forestales y silvicultura. Por su parte,
los países con mayores incrementos en dicha participación fueron Austria,
Alemania, Hungría, Corea y Finlandia.
GRAFICO 1A
LA FBC PARA DISTINTOS DECILES DE CRECIMIENTO DE LA PARTICIPACIÓN DE LOS BENEFICIOS
BRUTOS OPERATIVOS EN EL VALOR AGREGADO BRUTO, 1993-2011
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ϮϬй
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ϭϬй
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ϭϵϵϴ
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ϭϵϵϯ
68
�ĞĐŝů�ϯ
En las ramas donde la participación de los beneficios descendió o creció a
un menor ritmo, se observó en general un desempeño esperable de la FBC:
ésta se estancó o incluso tendió a caer desde el año 2000 en adelante. Sólo se
observó una leve tendencia creciente en el decil 2. Pero algo más llamativo se
observa entre las ramas con mayor aumento de la participación de los beneficios,
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 41 JULIO-DICIEMBRE 2015
�¿ESTANCAMIENTO SECULAR? CAUSAS ESTRUCTURALES
GRAFICO 1B
EVOLUCIÓN DE LA MEDIANA DE LA FORMACIÓN BRUTA DE CAPITAL FIJO PARA CADA DECIL DE
VARIACIÓN DE LA PARTICIPACIÓN DE LOS BENEFICIOS BRUTOS OPERATIVOS EN EL VALOR BRUTO
OPERATIVO. ELABORACIÓN PROPIA CONSIDERANDO LA BASE STAN DE LA OECD (2014).
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�ĞĐŝů�ϭϬ
donde la FBC también exhibió un estancamiento. Como consecuencia, un EA
tendió a crecer aceleradamente allí donde más aumentó la participación de las
ganancias, como lo muestra el gráfico 2.
69
GRAFICO 2A
EL EA PARA DISTINTOS DECILES DE AUMENTO PORCENTUAL DE LA PARTICIPACIÓN DE LOS
BENEFICIOS BRUTOS OPERATIVOS EN EL VALOR AGREGADO BRUTO, 1993-2011
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TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 41 JULIO-DICIEMBRE 2015
�¿ESTANCAMIENTO SECULAR? CAUSAS ESTRUCTURALES
GRAFICO 2B
EVOLUCIÓN DE LA MEDIANA DEL EXCESO DE AHORRO PARA CADA DECIL DE VARIACIÓN DE LA TASA
DE BENEFICIOS BRUTOS OPERATIVOS A VALOR AGREGADO BRUTO. ELABORACIÓN PROPIA
CONSIDERANDO LA BASE STAN DE LA OECD (2014).
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Globalización y exceso de ahorro
70
Los datos correspondientes al comercio exterior únicamente están disponibles para Italia, República Checa, Holanda, Noruega y Suecia. Entre ellos, la
apertura avanzó más intensamente en Italia y República Checa, en particular
entre las ramas de maquinaria y equipo, equipo de transporte, agricultura,
alimentos y bebidas, productos químicos, computadoras, equipos electrónicos y ópticos.
Prácticamente todas las ramas para las que se reporta el coeficiente de
apertura, experimentaron un crecimiento en la integración comercial internacional –a excepción del primer decil de var(apertura). El EA tendió a mantenerse estable en el tiempo entre aquellas ramas en las que la apertura avanzó
en menor medida, mientras que aquellas que se abrieron más rápidamente al
comercio mundial mostraron un crecimiento acelerado del EA.
En efecto, las ramas con menor crecimiento en su coeficiente de apertura
tuvieron una tasa de inversión también estable. Al tiempo que las que se integraron comercialmente más rápido (deciles 8 y 9 de var(apertura), no así el
10) experimentaron una caída sostenida de la FBC.
En suma, allí donde más rápido aumentó la integración comercial, tuvo
lugar una mayor caída de la FBC y un más intenso crecimiento del EA.
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 41 JULIO-DICIEMBRE 2015
�¿ESTANCAMIENTO SECULAR? CAUSAS ESTRUCTURALES
GRAFICO 3A
PANEL A. EL EA PARA DISTINTOS DECILES SEGÚN APERTURA COMERCIAL, 1993-2011
ĚĞĐŝů�ϭ
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ĚĞĐŝů�ϯ
PANEL A. EVOLUCIÓN DE LA MEDIANA DEL EXCESO DE AHORRO PARA CADA DECIL DE VARIACIÓN
DEL COEFICIENTE DE APERTURA. ELABORACIÓN PROPIA CONSIDERANDO LA BASE STAN DE LA
OECD (2014).
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71
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ĚĞĐŝů�ϭϬ
Una perspectiva distinta y complementaria brinda el análisis del EA y la
FBC para ramas con distintas trayectorias en los precios relativos de los insumos. Los precios relativos de los insumos tendieron a caer aceleradamente
para la mitad de la muestra (cayeron 30% entre extremos para el decil de
mayor caída) y a incrementarse para otros sectores.
Como resultaría esperable, las ramas donde más cayeron los precios relativos de los insumos pertenecen en general al sector servicios, cuyos bienes
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 41 JULIO-DICIEMBRE 2015
�¿ESTANCAMIENTO SECULAR? CAUSAS ESTRUCTURALES
GRAFICO 3B
GRÁFICO 3, PANEL B. EVOLUCIÓN DE LA MEDIANA DE LA FORMACIÓN BRUTA DE CAPITAL FIJO PARA
CADA DECIL DE VARIACIÓN DE LA APERTURA COMERCIAL. ELABORACIÓN PROPIA CONSIDERANDO
LA BASE STAN DE LA OECD (2014).
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72
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ĚĞĐŝů�ϭϬ
finales se vieron menos expuestos a las presiones deflacionarias derivadas del
mayor comercio y competencia internacional. Por ejemplo, en servicios de
salud, cuidados residenciales, alojamiento, entretenimiento, bienes raíces, servicios legales y contables, etc. Entre países, las mayores caídas ocurrieron en
República Checa, Noruega, Dinamarca y Finlandia.
En las ramas donde más cayó el costo relativo de los insumos, la FBC tendió a incrementarse rápidamente, pero este efecto benéfico no contribuyó a
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 41 JULIO-DICIEMBRE 2015
�¿ESTANCAMIENTO SECULAR? CAUSAS ESTRUCTURALES
disminuir el EA, pues en dichas ramas el EA no cayó sino que se mantuvo
constante e incluso aumentó decil 3 de var (pinsumos).
GRAFICO 4A
PANEL A. EL EA PARA DISTINTOS DECILES SEGÚN VARIACIÓN DE LOS PRECIOS RELATIVOS DE LOS
INSUMOS INTERMEDIOS 1993-2011.
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ĚĞĐŝů�ϯ
PANEL A. EVOLUCIÓN DE LA MEDIANA DEL EXCESO DE AHORRO PARA CADA DECIL DE VARIACIÓN
DE LOS PRECIOS RELATIVOS DE LOS INSUMOS INTERMEDIOS ELABORACIÓN PROPIA
CONSIDERANDO LA BASE STAN DE LA OECD (2014).
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73
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ĚĞĐŝů�ϭϬ
Por su parte, entre las ramas que enfrentaron un aumento en el precio
relativo de sus insumos, se observó una caída de la inversión junto con un
aumento del EA.
En resumen, las evidencias empíricas muestran una relación entre la integración comercial internacional y el incremento del exceso de ahorro en el
ámbito corporativo. Por un lado, y como lo documentan varios estudios conTRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 41 JULIO-DICIEMBRE 2015
�¿ESTANCAMIENTO SECULAR? CAUSAS ESTRUCTURALES
GRAFICO 4B
PANEL B. EVOLUCIÓN DE LA MEDIANA DE LA FORMACIÓN BRUTA DE CAPITAL FIJO PARA CADA
DECIL DE VARIACIÓN DE LOS PRECIOS RELATIVOS DE LOS INSUMOS. ELABORACIÓN PROPIA A
PARTIR DE LA BASE STAN DE LA OECD (2014).
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ĚĞĐŝů�ϯ
centrados en la participación de los beneficios, ésta profundización elevó el
ahorro bruto para el agregado de las firmas. Por otro, la inversión no parece
haber respondido positivamente frente a las nuevas condiciones que el mayor
comercio acarreó: allí donde más se incrementó la articulación comercial, la
formación bruta de capital cayó o, en el mejor de los casos, creció a un ritmo
inferior al ahorro bruto. Así, mayor apertura comercial se vio asociada a mayor incremento en el excedente de ahorro.
El progreso técnico y el exceso de ahorro
74
El precio relativo de los bienes de inversión tendió a caer en forma sostenida
para 80% de las ramas consideradas aproximadamente, indicando un notorio
efecto del progreso técnico sobre este aspecto de la acumulación. Una vez
más, el precio relativo del capital cayó en mayor medida entre las ramas del
sector servicios: servicios profesionales, administrativos, marketing, provisión
de electricidad, gas y agua. Pero también cayó en algunas ramas manufactureras como en productos químicos, plásticos, metales básicos, textiles, así como
en minas y canteras.
En las ramas donde el costo relativo del capital descendió en mayor medida, la inversión tendió a incrementarse rápidamente. No obstante este efecto
benéfico sobre laformación bruta de capital, el excedente de ahorro no cayó
sino que se mantuvo constante e incluso aumentó (decil 3 de var(pcapital )). Por
su parte, entre las ramas que enfrentaron un aumento en el precio relativo del
capital, ocurrió una caída de la inversión junto con un aumento del EA.
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 41 JULIO-DICIEMBRE 2015
�¿ESTANCAMIENTO SECULAR? CAUSAS ESTRUCTURALES
GRAFICO 5A
PANEL A. EL EA PARA DISTINTOS DECILES SEGÚN VARIACIÓN DE PRECIOS RELATIVOS DEL CAPITAL,
1993-2011
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ĚĞĐŝů�ϯ
PANEL A. EVOLUCIÓN DE LA MEDIANA DEL EXCESO DE AHORRO PARA CADA DECIL DE
VARIACIÓN DE LOS PRECIOS RELATIVOS DEL CAPITAL. ELABORACIÓN PROPIA EN BASE A LA
BASE STAN DE LA OECD (2014).
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75
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ĚĞĐŝů�ϭϬ
El análisis del EA para sectores con distintos niveles de intensidad de capital arroja resultados similares, aunque la relativamente escasa disponibilidad
de datos sobre intensidad de capital impide generalizar estos resultados. En
efecto, los países para los cuales se cuenta con el valor de la intensidad de
capital son pocos: Bélgica, República Checa, Dinamarca, Noruega y Suecia.
Las ramas que atravesaron el mayor aumento porcentual en su intensidad
de capital experimentaron un incremento del EA mayor al resto de la muestra
y una caída en su tasa de inversión.
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 41 JULIO-DICIEMBRE 2015
�¿ESTANCAMIENTO SECULAR? CAUSAS ESTRUCTURALES
GRAFICO 5B
PANEL B. EVOLUCIÓN DE LA MEDIANA DE FORMACIÓN BRUTA DE CAPITAL FIJO PARA CADA DECIL
DE VARIACIÓN DE LOS PRECIOS RELATIVOS DEL CAPITAL. ELABORACIÓN PROPIA A PARTIR DE LA
BASE STAN DE LA OECD (2014).
16%
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12%
10%
8%
6%
4%
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0%
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15%
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- - decil 10
Resumiendo, se encuentra una relación positiva entre el avance del progreso técnico y el exceso de ahorro, pues en aquellas ramas donde más se
extendió el primero, más creció el segundo. Si bien en los sectores en los que
ocurrió en forma más pronunciada, el abaratamiento de los bienes de capital
estimuló la formación bruta de capital, esta también se vio acompañada por
un incremento en el ahorro bruto igual o, en algunos casos, más que proporcional.
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 41 JULIO-DICIEMBRE 2015
�¿ESTANCAMIENTO SECULAR? CAUSAS ESTRUCTURALES
GRAFICO 6A
PANEL A. EL EA PARA DISTINTOS DECILES SEGÚN VARIACIÓN DE LA INTENSIDAD DEL CAPITAL,
1993-2011
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ĚĞĐŝů�ϯ
PANEL A. EVOLUCIÓN DE LA MEDIANA DEL EXCESO DE AHORRO PARA CADA DECIL DE VARIACIÓN
DEL RATIO CAPITAL-TRABAJO. ELABORACIÓN PROPIA A PARTIR DE LA BASE STAN DE LA OECD
(2014).
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77
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TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 41 JULIO-DICIEMBRE 2015
�¿ESTANCAMIENTO SECULAR? CAUSAS ESTRUCTURALES
GRAFICO 6B
PANEL B. EVOLUCIÓN DE LA MEDIANA DE LA FORMACIÓN BRUTA DE CAPITAL FIJO PARA CADA
DECIL DE VARIACIÓN DE LA INTENSIDAD DEL CAPITAL. ELABORACIÓN PROPIA CONSIDERANDO LA
BASE STAN DE LA OECD (2014).
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TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 41 JULIO-DICIEMBRE 2015
ĚĞĐŝů�ϵ
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ϭϵϵϯ
78
�¿ESTANCAMIENTO SECULAR? CAUSAS ESTRUCTURALES
Evidencias empíricas del análisis de Árboles de Clasificación y Regresión
A continuación se muestran los resultados obtenidos de aplicar la metodología de Classification and RegressionTrees (CART) a diferentes especificaciones.3
Como variable dependiente se utiliza el excedente de ahorro en niveles, y
como explicativas se incluyen las medidas de globalización y progreso técnico
consideradas arriba: a) el coeficiente de apertura; b) el precio relativo de los
insumos; c) el precio relativo del capital, y d) el ratio de capital-trabajo.
Todas las estimaciones de los árboles fueron generadas por el paquete rpart.
Y la primera especificación evaluada es la siguiente:
Tree1 <- rpart(es~op_coef+input_price+cap_price+cap_l_ratio)
Donde es, representa el EA, op_coef el coeficiente de apertura, input_price
el precio relativo de los insumos, cap_price representa el precio relativo del
capital fijo y cap_l_ratio el ratio capital-trabajo.
La figura 14 muestra el resultado del primer árbol, derivándose de él dos
comentarios importantes. El primero es que la única separación realizada se
basa en el precio relativo de los insumos, lo cual indica la preeminencia de esta
variable (y con ella, de la intensificación del comercio mundial) para describir
el comportamiento del EA. Segundo, la división de la muestra realizada es
FIGURA 1
EL EXCESO DE AHORRO EXPLICADO A PARTIR DEL PRECIO RELATIVO DE LOS INSUMOS, EL
COEFICIENTE DE APERTURA, EL PRECIO RELATIVO DE LOS BIENES DE CAPITAL Y LA INTENSIDAD
DE CAPITAL.
02
=12e+3 100%
~
lnput_prfce >• 0.92
~
Fuente: elaboración propia tomando los datos de la base STAN de OCDE (2014) y utilizando R.
3
No se muestran en el trabajo todas las especificaciones realizadas. Las restantes se encuentran disponibles
bajo pedido a los autores.
4
Las figuras fueron hechas usando el paquete plot.rpart.
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 41 JULIO-DICIEMBRE 2015
79
�¿ESTANCAMIENTO SECULAR? CAUSAS ESTRUCTURALES
coherente con lo teóricamente esperable y el análisis preliminar resumido más
arriba: 91% de la muestra, que tiene un nivel de precios relativos de insumos
mayor a 0.92, tiene un nivel de exceso de ahorro inferior (en promedio 19%
del valor agregado bruto) al que se produce en aquellas ramas con precios
relativos inferiores a tal umbral (27% del VAB).
Procurando detectar cuáles de las variables restantes resultan relevantes
para explicar la descomposición del árbol, se estimaron las siguientes dos especificaciones
Tree2<- rpart (es~op_coef+ cap_price+cap_l_ratio)
Tree3<- rpart (es~op_coef+ cap_l_ratio)
La estimación del segundo árbol, donde se incluyen las tres variables explicativas restantes, no produjo ninguna separación. El resultado del tercero se
muestra en la figura 2.
El árbol muestra una primera división según el nivel de coeficiente de apertura. A partir de ella se identifica un primer grupo de observaciones (que
reúne 7% del total) donde, pese a ser el coeficiente de apertura relativamente
reducido, el exceso de ahorro es elevado: 33% del VAB en promedio. Una segunda división se realiza sobre 93% restante de la muestra, a partir del ratio
capital-trabajo. Esta separación también se corresponde con lo esperable: 88%
FIGURA 2
80
EL EXCESO DE AHORRO EXPLICADO A PARTIR DEL COEFICIENTE DE APERTURA Y LA INTENSIDAD
DE CAPITAL
019
:.4918 93%
cap_l_ratlo < 7.8.+6
029
=274 5'11,
Fuente: elaboración propia tomando los datos de la base STAN de OCDE (2014) y utilizando R.
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 41 JULIO-DICIEMBRE 2015
�¿ESTANCAMIENTO SECULAR? CAUSAS ESTRUCTURALES
de la muestra con menor intensidad de capital tiene en promedio un nivel de
EA sustancialmente menor a 12% con más intensidad de capital (18 contra
29% del VAB).
En resumen, los resultados del análisis realizado mediante la técnica de
árboles de clasificación destaca la preeminencia del precio relativo de los insumos como criterio para describir la distribución del EA entre ramas, sugiriendo que la globalización ejerció un efecto relativamente más importante sobre
éste último. Recién en segundo lugar, sobresale la capacidad explicativa del
ratio capital-trabajo, lo que indicaría el carácter secundario del progreso tecnológico a la hora de comprender la distribución del EA.
DISCUSIÓN
Los resultados sugieren que tanto la globalización como el progreso tecnológico cumplieron un papel activo en la generación del exceso de ahorro corporativo y, con ello, en la gestación de la actual situación de estancamiento. Mientras tanto, el análisis realizado por medio de la técnica de árboles de clasificación y regresión resalta la preeminencia de la globalización por sobre el progreso técnico para explicar la distribución el exceso de ahorro entre ramas.
De confirmarse un vínculo de causalidad, estos resultados contribuyen a
afianzar la idea según la cual el estancamiento posee un origen estructural.
Esto es, en la medida que constituya un resultado de la creciente integración
económica internacional y los avances de la técnica, la tendencia hacia la generación del exceso de ahorro corporativo constituye un fenómeno perdurable y de muy dificultosa reversión en el corto plazo.
En ese sentido, y tal como se desprende del debate en marcha acerca de la
hipótesis de estancamiento secular, estos resultados señalan la necesidad de
idear medidas de política económica novedosas que consideren la posibilidad
de que el desbalance entre ahorro e inversión constituya, antes que un desequilibrio transitorio, una realidad de largo plazo.
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United Nations (2009). System of national accounts 2008. New York, NY: Comunidad Europea, OCDE,
FMI, UN, World Bank.
83
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 41 JULIO-DICIEMBRE 2015
�RODRIGO PÉREZ ARTICA*
FERNANDO DELBIANCO**
1
¿Estancamiento secular?
Causas estructurales del exceso de ahorro
corporativo en países desarrollados
Secular Stagnation? Structural Causes of Excess
Corporate Savings in Developed Countries
52
RESUMEN
Recientemente se inició un debate acerca de
la hipótesis de estancamiento secular. Según esta
hipótesis, la frágil situación económica imperante desde 2009 en los países industriales
obedece a causas estructurales que impiden
un crecimiento sostenible en el largo plazo. El
principal obstáculo estaría dado por el exceso
de ahorro por sobre la inversión agregada en
dichos países. Por su parte, un exceso de ahorro tendió a aparecer específicamente en el
ámbito corporativo en los últimos años, aunque este hecho puntual es pasado por alto en
la explicación predominante del estancamiento
secular. En este trabajo mostramos la importancia del exceso de ahorro corporativo y exploramos dos hipótesis acerca de sus causas,
a saber: que éste es ocasionado por el avance
de la globalización económica y el progreso
tecnológico desde 1980. La evidencia empírica analizada permite afirmar que se trata de
dos hipótesis muy plausibles.
ABSTRACT
As of recent, a debate has arisen regarding the
hypothesis of secular stagnation. According to
it, the fragile economic situation prevailing
since 2009 in industrial countries is due to
structural causes impeding long-term sustainable growth. The main obstacle comes from
the excess in savings beyond aggregate investment in said countries. In turn, excess savings has tended to appear specifically in the
corporate sphere over the past few years,
though this particular point is overlookedin the
predominant explanation of secular stagnation.
In this study, we show the importance of excess corporate savings and explore the two hypotheses regarding their causes, to wit: that
the latter are due to the advance in economic
globalization and technological progress since
1980. The empirical evidence analyzed permits affirming that it is a question of two quite
plausible hypotheses.
Palabras clave: corporaciones no financieras,
formación de capital, beneficios.
Keywords: non-financial corporations, capital
formation, benefits.
* Becario Posdoctoral, Instituto de Investigaciones Económicas y Sociales del Sur (IIESS-Conicet/UNS). Bahía
Blanca, Bs. As. Argentina, rodrigo.perezartica@uns.edu.ar
** Becario Posdoctoral, Instituto de Investigaciones Económicas y Sociales del Sur (IIESS-Conicet/UNS). Bahía
Blanca, Bs. As. Argentina, fernando.delbianco@uns.edu.ar
Recibido: 11 de noviembre 2014/ Aceptado: 25 de marzo 2015
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 41 JULIO-DICIEMBRE 2015
ISSN: 2007-1205 pp. 52-83
�¿ESTANCAMIENTO SECULAR? CAUSAS ESTRUCTURALES
INTR
ODUCCIÓN
INTRODUCCIÓN
De acuerdo con Summers (2013) las dificultades para superar el frágil crecimiento económico que enfrentan los países industriales desde 2009 son de
orden estructural. En efecto, entre las causas últimas se encuentran procesos
en desarrollo desde 1980, como el freno en el crecimiento demográfico, la
caída del precio de los bienes de capital y el avance de la concentración del
ingreso. Este planteamiento concuerda con Hansen (1938), según él, el débil
desempeño económico estadounidense en la década de los treinta también
obedecía a factores persistentes como el lento crecimiento poblacional, el menor
ritmo de progresos tecnológicos y el carácter cada vez menos demandante de
inversión fija de estos últimos. Estos factores dan lugar a un exceso de ahorro
(EA) por sobre la inversión agregada, lo que en última instancia produce el
estancamiento de la actividad económica.
En este trabajo se pretende realizar un aporte al debate acerca de las causas
del estancamiento secular. En particular, nos preguntamos si las principales
fuerzas que tendieron a incrementar la participación de los beneficios en el
ingreso desde 1980 –esto es, la globalización económica y el progreso tecnológico– lograron estimular la inversión de las firmas, en medida suficiente, para
evitar que el sector corporativo generara presiones tendientes al estancamiento.
Las motivaciones de nuestro artículo son esencialmente dos. Primero, pese
a señalar al EA agregado como un factor clave en la generación del estancamiento secular, los estudios recientes no se detienen en su composición sectorial, pasando por alto el papel desempeñado por el EA del sector corporativo.
Esto es llamativo debido a que el FMI (2006) resaltó el EA corporativo, surgido en los años 2000, como un fenómeno de gran importancia cuantitativa.
Segundo, tampoco parece haberse prestado suficiente atención al efecto que
tuvo sobre aquel desbalance estructural el incremento en el ahorro bruto corporativo derivado de la ascendente participación de los beneficios en el ingreso. Ello aun cuando este último fenómeno ha sido objeto de estudio de una
abundante literatura reciente (ver Giovanonni, 2014; Elsby, Hobijny Sahin,
(2013);Karabournis y Neiman, 2012).
Con la finalidad de analizar la evolución del EA corporativo estimamos su
magnitud para un conjunto de sectores de actividad económica, basándonos
en las definiciones metodológicas de las cuentas nacionales de la OCDE. Luego, para contrastar nuestras hipótesis evaluamos la evolución del EA al interior
de distintos subconjuntos de ramas de la actividad económica, conformados
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 41 JULIO-DICIEMBRE 2015
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�¿ESTANCAMIENTO SECULAR? CAUSAS ESTRUCTURALES
54
según diferentes criterios, a saber: a) la variación de la participación de las
ganancias en el producto de cada rama; b) la variación del grado de articulación comercial de cada rama con la economía mundial; c) el grado de avance
tecnológico sucedido en cada rama. Complementamos nuestro análisis empírico utilizando la metodología de Árboles de Clasificación y Regresión (CART).
Los datos a nivel de rama de actividad utilizados surgen de la Base OECDStan,
de la OCDE.
Documentamos así un hecho significativo a los efectos de discutir las causas del desbalance entre ahorro e inversión: las ramas donde más aumentó la
participación de las ganancias fueron las que contribuyeron en mayor medida
al aumento del EA corporativo. En efecto, 30% de las ramas con mayor caída
del costo laboral en el período, experimentaron un aumento sostenido del EA
–sobre la inversión- y, a la vez, un comportamiento mediocre o declinante en
sus tasas de formación de capital bruta.
Asimismo, los resultados empíricos sugieren que tanto la globalización como
el progreso tecnológico cumplieron un papel activo en la generación del EA
corporativo y las bases del estancamiento; las ramas más involucradas en el
proceso de integración comercial mostraron un incremento más acusado en el
exceso de ahorro, e incluso una caída de la inversión; de igual forma, el exceso
de ahorro tendió a crecer más allí donde se detectaron indicios de un mayor
avance del progreso tecnológico. Más aún, un análisis por medio de la técnica
de Árboles de Clasificación y Regresión resalta la preeminencia de la globalización por sobre el progreso técnico para explicar la distribución del exceso
de ahorro entre ramas.
El trabajo se encuentra estructurado de la siguiente forma. Primero se resumen los principales elementos del debate que actualmente se encuentran en
marcha acerca de la hipótesis de estancamiento secular. Después se presenta
las dos explicaciones más importantes que se encuentran disponibles para
entender el crecimiento de la participación de los beneficios en el ingreso: la
globalización y el progreso tecnológico. A continuación se describen la metodología y base de datos utilizada en nuestro estudio empírico, posteriormente
se exponen los resultados, mientras que una breve discusión se ofrece en la
sección final.
HIPÓTESIS DEL ES
TANC
AMIENTO SECULAR
EST
ANCAMIENTO
Durante el último año se reinició un debate académico acerca de la hipótesis
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 41 JULIO-DICIEMBRE 2015
�¿ESTANCAMIENTO SECULAR? CAUSAS ESTRUCTURALES
del estancamiento secular, originalmente planteada por Alvin Hansen (1938)
para explicar la débil recuperación posterior a la crisis de los treinta y debatida
en esos años por Schumpeter (1939).
La reaparición de esa hipótesis en los círculos académicos y mediáticos fue
provocada a fines del año pasado por la intervención de Lawrence Summers
en una conferencia académica del FMI (Summers, 2013). Otros autores recogieron y discutieron el planteo posteriormente tanto en publicaciones periodísticas como académicas (Krugman, 2014; Taylor, 2014; Borio y Disyatat, 2014).
La situación objetiva que alienta el surgimiento y difusión de la hipótesis
de estancamiento secular es la siguiente. Aunque las intervenciones de política
monetaria resultaron exitosas en la estabilización de la crisis financiera generada por el colapso de la burbuja hipotecaria en 2007, cinco años después de
culminada dicha crisis el nivel de actividad económica permanece muy por
debajo de su potencial. Así, por ejemplo, pese a la recuperación y el crecimiento sostenido del empleo, la economía estadounidense se encuentra hoy
en un nivel 10% por debajo del producto potencial estimado en 2007 para este
año, emplea a la misma proporción de fuerza de trabajo, y a un porcentaje
apenas superior de la población masculina entre los 25 y 64 años de edad –
que durante la crisis se contrajo fuertemente– que la que empleaba en 2009.
En igual sentido, al repasar la experiencia de las economías estadounidense, europea y japonesa en los últimos 15 años, es posible inferir que en tal
período se erigió un obstáculo estructural que impidió alcanzar simultáneamente una tasa de crecimiento compatible con el pleno empleo y una situación de estabilidad en el sistema financiero. En otras palabras, una nueva configuración estructural de las economías industriales condujo a la necesidad de
generar burbujas especulativas e inestabilidad financiera como condición para
que la economía creciera a tasas compatibles con el pleno empleo.
¿A qué se debe esta tendencia al estancamiento? Según la explicación predominante entre los autores del estancamiento secular, la causa residiría en
que existe una insuficiencia crónica de demanda basada en un desequilibrio,
también crónico, entre la “proclividad de la gente a ahorrar” y el deseo de que
esos ahorros se traduzcan en inversión.
Este desbalance se encontraría ocasionado por algunas modificaciones perdurables ocurridas en la economía mundial en los últimos 30 años, que han
tendido a elevar el ahorro y a reducir la inversión, a saber:
• Primero, la desaceleración del crecimiento demográfico y, con él, de la
fuerza de trabajo que implica una caída de la acumulación de capital
requerida. Hansen (1938) había atribuido este fenómeno la responsabiTRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 41 JULIO-DICIEMBRE 2015
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�¿ESTANCAMIENTO SECULAR? CAUSAS ESTRUCTURALES
•
•
•
•
56
lidad de la caída “secular” de la inversión que observaba en la década de
los treinta. El crecimiento poblacional se aceleró en la posguerra y ello
proveyó nuevos estímulos para la inversión: viviendas, oficinas y equipamiento requeridos para abastecer tal crecimiento poblacional. Sin embargo, desde 1960 se observa una paulatina desaceleración de dicho crecimiento tanto en Estados Unidos como en Europa y Japón (incluso en
este último ha tenido lugar una contracción absoluta de la población). A
ello se suma una probable desaceleración del progreso técnico, tal como
se postula, por ejemplo, en Gordon (2012).
Segundo, otros cambios estructurales han reducido la demanda de inversión financiada con deuda. Para la mayor parte de las firmas líderes
en materia tecnológica, resulta un problema hallar una oportunidad rentable para aplicar su elevada liquidez. Inclusive, este rasgo se ve acentuado por los menores requerimientos de capital para nuevos emprendimientos en los negocios más dinámicos en la actualidad.
Tercero, desde 1980 ha tenido lugar una significativa caída del precio relativo de los bienes de capital. Ello implicó un descenso del monto nominal
de inversión requerido para realizar un nivel dado de inversión real.
Cuarto, la inclinación de los gobiernos de economías emergentes a acumular en sus bancos centrales un elevado nivel de reservas internacionales y a mantenerlas en activos líquidos, como bonos del Tesoro de
Estados Unidos, también contribuye a deprimir los rendimientos.
Quinto, la concentración de la riqueza y el ingreso provocaron una mayor propensión marginal agregada a ahorrar. Summers (2014) explícitamente reconoce que el incremento en la participación de los beneficios en el ingreso y de las ganancias retenidas por las corporaciones
actuó en el mismo sentido.
En suma, la combinación de estos efectos sobre el ahorro y la inversión
tienden a producir un exceso de ahorro que, a su vez, provoca una caída de la
tasa de interés natural (aquella donde ahorro e inversión deseados se igualan
en un nivel de pleno empleo) hasta un nivel negativo. Sin embargo, la tasa de
interés real que efectivamente rige en el mercado no puede alcanzar dicho
nivel negativo por dos razones: en primer lugar, el límite inferior en un nivel
igual a cero de la tasa de interés nominal y, segundo, la incapacidad manifiesta
de estas economías para alcanzar niveles significativos de inflación en los últimos años. Así, el desajuste entre ahorro e inversión no puede ser eliminado
por los mecanismos automáticos del mercado, produciéndose una insuficiencia crónica de demanda. Este acento situado en el desbalance entre ahorro e
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�¿ESTANCAMIENTO SECULAR? CAUSAS ESTRUCTURALES
inversión establece un vínculo directo con la formulación de la hipótesis de
estancamiento estructural de Hansen (1938).
En función de esta hipótesis, dos ejes para la intervención de la política
económica pueden ser vislumbrados. Summers (2014), por ejemplo, exhorta
a intervenir desplazando la demanda agregada para un nivel dado de tasa de
interés, esto es: impulsar la inversión pública, políticas de promoción de exportaciones, remoción de barreras regulatorias que limitan la inversión privada, etcétera. Mientras que otros autores, como Krugman (2014), promueven
la utilización de la política monetaria, ya sea mediante la generación de inflación en niveles suficientes que permitan alcanzar tasas de interés reales negativas; o bien por medio de nuevas expansiones cuantitativas de la oferta monetaria, que permitan reducir las primas de riesgo.
Desde luego, la difusión de una tesis de este tenor ha suscitado una polémica con autores que preservan una visión más optimista y benigna sobre el
estado de las economías industriales. Así, Taylor (2014) rechaza la hipótesis
del estancamiento secular y sostiene que el bajo crecimiento posterior a la
finalización de la crisis en 2009 obedece a la mayor discrecionalidad e intervencionismo, y a la menor previsibilidad de las políticas monetaria, regulatoria
y fiscal. En tal sentido, según Taylor, el poder explicativo de la hipótesis de
estancamiento secular resulta limitado, en tanto el ahorro personal en la economía estadounidense es actualmente menor al que se verificaba durante la
rápida recuperación de la década de los ochenta; la tasa de ahorro global es
inferior a la que prevalecía en las décadas ochenta y noventa, y el déficit de cuenta corriente norteamericano refleja un exceso de inversión por sobre el ahorro.
Por otro lado, un conjunto de autores entienden que una causa inmediata
de la persistencia de las bajas tasas de interés y su ineficacia para reanimar la
demanda reside en la propia crisis financiera y el sobre apalancamiento resultante. Inclusive, de acuerdo con Reinhart y Roggof (2009), todas las recuperaciones posteriores a una crisis financiera resultan por este motivo relativamente más débiles y prolongadas (ver también Koo, 2014).
TENDENCIA AL A
UMENTO DE LA P
ARTICIP
ACIÓN DE LAS G
ANANCIAS
AUMENTO
PARTICIP
ARTICIPA
GANANCIAS
EN EL INGRESO. ANTECEDENTES TEÓRICOS Y EMPÍRICOS
RELEV
ANTES
RELEVANTES
Es sabido que la participación de los beneficios en el ingreso de los principales
países industriales ha atravesado un prolongado sendero ascendente desde
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 41 JULIO-DICIEMBRE 2015
57
�¿ESTANCAMIENTO SECULAR? CAUSAS ESTRUCTURALES
mediados de los años setenta o principios de los ochenta, dependiendo del
caso (Blanchard, 1997; Caballero y Hammour, 1998, entre otros). En la literatura empírica dedicada a explicar tal ascenso, éste es atribuido a diversas
causas: el avance de la globalización desde 1980, el progreso tecnológico ocurrido en dicho período, la “financiarización” de la acumulación de capital, el
debilitamiento de los sindicatos y la retracción de la regulación laboral. Entre
estas causas, las dos primeras son las que han recibido mayor atención. Resulta de interés conocer estas causas del crecimiento en la participación de las
ganancias puesto que, en el marco de la discusión sobre el estancamiento secular, se ignora qué efectos tuvieron sobre el desbalance entre ahorro e inversión en las economías industriales.
A continuación se resumen los principales argumentos y hallazgos empíricos
que permiten sostener que ambos constituyen causas del crecimiento de la
participación de los beneficios.
El efecto de la globalización sobre la participación de las ganancias
58
La formidable expansión de la oferta efectiva mundial de trabajo que trajo
consigo la mayor integración comercial y financiera mundial desde 1980, así
como las ventajas que ello supuso para la organización internacional de la
producción entre las empresas multinacionales, actuaron elevando la participación de los beneficios en el valor agregado.
El FMI (2007) ofrece una cuantificación del aumento de la oferta global de
trabajo en los últimos años como consecuencia de las reformas políticas y
económicas en China, India y el este europeo. Si se calcula la fuerza laboral
global efectiva, ponderando la fuerza de trabajo de cada país por su coeficiente de exportaciones a PBI, aquella se multiplicó por cuatro entre 1980 y 2005.
El este de Asia contribuyó con la mitad del aumento, gracias al acelerado aumento de su población en edad laboral y a la creciente apertura comercial. Si
bien los trabajadores no calificados aportaron el mayor crecimiento en valores
absolutos, el trabajo calificado experimentó un aumento relativo de 50%, explicado principalmente por los países desarrollados y China.
Los canales por los que tal incremento en la oferta internacional de trabajo
impactó sobre la participación de los beneficios en el ingreso de países desarrollados son múltiples: aumento de las importaciones de bienes intermedios
a través de la relocalización de procesos productivos en el exterior, mayores
importaciones de bienes finales y la inmigración.
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�¿ESTANCAMIENTO SECULAR? CAUSAS ESTRUCTURALES
La inmigración creció significativamente desde mediados de 1980 en Alemania, Italia, Reino Unido y Estados Unidos. En este último, hacia 2005 la
fuerza laboral inmigrante representaba 15% del total, equiparando el valor de
las importaciones en el PBI (FMI, 2007).
Por su parte, desde 1980 se produjo en los países desarrollados una fragmentación del proceso productivo y una relocalización de algunos de sus segmentos hacia países en desarrollo. Milberg (2008) muestra cómo la expansión
de las cadenas globales de valor trajo aparejada una caída de costos de insumos a las firmas líderes, permitiéndoles mantener o incluso aumentar sus
márgenes, y así la participación de los beneficios en el ingreso, incluso durante
un período en el cual los precios de los productos experimentaron presiones
deflacionarias como consecuencia de la intensificación de la competencia. Más
aún, Elsby, Hobijn y Sahin (2013) documentan que la tercerización hacia
firmas en el exterior de la producción de componentes intensivos en trabajo es
la principal explicación para la caída de la participación asalariada en Estados
Unidos.
Aunque más lentamente que el comercio de bienes finales, las compras de
bienes intermedios avanzaron en forma sostenida, ocupando en la actualidad
50% del total de importaciones realizadas por los países de la OCDE. Por otro
lado, con base en datos de las respectivas matrices insumo-producto, Milberg
y Scholler (2008) muestran que la participación de los insumos (bienes y
servicios) importados como porcentaje de los insumos no energéticos en 2005
alcanzaron 18% en Estados Unidos, 25% en Alemania y 31 % en Reino Unido.
La mayor cantidad de entradas de empresas de países en desarrollo en la
actividad exportadora desde mediados de los ochenta ocurrió en ramas de
baja y media complejidad tecnológica (Mayer, 2003). Como consecuencia,
los precios de importación tendieron a disminuir en relación a los precios
finales, cayendo en mayor medida en aquellas ramas en las que las cadenas
globales de valor se encontraban más desarrolladas: en segmentos como computadoras, equipo eléctrico, productos de telecomunicaciones, calzado, textiles, muebles y productos químicos, el ratio de precios cayó al menos 40%
acumulado entre 1986 y 2006 (Milberg, 2008).
El estudio del FMI (2007) evalúa el impacto de estos canales de transmisión de la globalización del trabajo sobre la participación de los beneficios en
el ingreso. Analiza el impacto de los precios de importación, la intensidad de la
relocalización en el extranjero, la participación de inmigrantes en la fuerza de
trabajo doméstica y corrobora que la globalización del mercado de trabajo,
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59
�¿ESTANCAMIENTO SECULAR? CAUSAS ESTRUCTURALES
operó efectivamente elevando la participación de los beneficios en el ingreso,
si bien cada canal considerado en forma individual ejerció un efecto muy
modesto.
A resultados similares sobre el impacto de la globalización del mercado de
trabajo arriban distintos trabajos de la Comisión Europea (2007), Guscina
(2006), Jayadev (2007) y Harrison (2002). Guscina encuentra que el grado
de apertura comercial impacta negativamente sobre la participación asalariada, mientras que Jayadev muestra un efecto negativo de la apertura de la cuenta
capital. Harrison considera los efectos de la globalización a través de un conjunto amplio de variables que, además de la apertura comercial, incluyen la
presencia de controles de capital, términos del intercambio, el ingreso de IED
y las crisis cambiarias. El efecto depresivo de la globalización sobre la participación asalariada es inequívoco. Mientras los controles de capital muestran
un efecto positivo sobre la participación asalariada, el resto de las variables
operó contrayéndola.
El impacto de la globalización sobre el desbalance entre ahorro e inversión
corporativos no necesariamente se limita a su presión ascendente sobre el primero. También hay argumentos que sugieren que repercutió negativamente
sobre la formación de capital.
Los efectos del progreso técnico sobre la participación de los beneficios
60
Por otro lado, los adelantos técnicos ahorradores de mano de obra, en particular aquellos asociados a las tecnologías de la información y comunicación (TICs)
realizaron una contribución adicional al aumento de la participación de los
beneficios en el valor agregado.
En efecto, la inversión en TICs se tornó gradualmente más importante en el
total de la inversión en los países considerados durante las dos últimas décadas (Barba y Pivetti, 2012; Norman, 2008). En ese marco, una parte de la
literatura especializada sostiene que el progreso tecnológico constituyó el principal responsable de la caída de la participación asalariada en el ingreso. Por
caso, Ellis y Smith (2010) atribuyen la mayor parte del aumento en la participación de los beneficios en el ingreso a la mayor incidencia de las TICs en la
inversión empresarial, y al progreso técnico involucrado específicamente en
ellas. Según las autoras, éste constituye el único factor explicativo capaz de
dar cuenta del carácter generalizado y a la persistencia en el tiempo de dicha
tendencia. Por el contrario, otras explicaciones sólo alcanzan a un número
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�¿ESTANCAMIENTO SECULAR? CAUSAS ESTRUCTURALES
limitado de países o no se corresponden temporalmente con el período de
ascenso de los beneficios.
Los mecanismos por los que el progreso tecnológico asociado a las TICs
conduce a un incremento de la participación de las ganancias son varios. Por
empezar, permiten incrementos de la producción prescindiendo de la contratación de un mayor número de trabajadores. Pero en la literatura se han planteado canales adicionales. Ellis y Smith argumentan que la mayor tasa de amortización y cambio tecnológico asociada a las TICs estimula un reemplazo más
acelerado de los bienes de capital y genera presiones para elevar la rotación
del personal que no se adapta a las nuevas tecnologías. Dicha rotación eleva la
capacidad de negociación de las firmas y les otorga ventajas a la hora de fijar
salarios. Los resultados empíricos presentados por Ellis y Smith sugieren que
una parte sustancial de la tendencia de la participación de los beneficios puede explicarse por este mecanismo.
En otro estudio, la participación de las TICs en la inversión agregada es
adoptada como un indicador del cambio tecnológico (FMI, 2007). Allí se señala que sus efectos sobre la participación asalariada en el ingreso son incluso
más significativos que los generados por la globalización del mercado laboral.
Con todo, la primacía del cambio técnico entre los determinantes de la
menor participación asalariada que señalan los estudios referidos, es puesta
en cuestión por otros trabajos. Stockhammer (2009), por ejemplo, muestra
que el efecto del cambio técnico no resulta estadísticamente significativo.
61
METODOL
OGÍA Y D
ATOS
METODOLOGÍA
DA
En primer lugar discutimos la metodología seguida para estimar nuestras variables de interés para cada una de las ramas de actividad que integran nuestra
base de datos.
El cuadro 2 explica la construcción de las principales variables de interés:
ahorro bruto(AB), formación bruta de capital a precios corrientes y a precios constantes, y exceso de ahorro. Para ello nos basamos en las definiciones metodológicas de los manuales de cuentas nacionales de la OCDE.
De acuerdo con el Sistema de Cuentas Nacionales (United Nations, 2009),
el ahorro bruto equivale al ingreso operativo neto, más los ingresos de la propiedad netos (que representan los pagos netos de intereses y dividendos), menos
los impuestos directos pagados, más el consumo de capital fijo.
Sin embargo, como muestra el cuadro 2, nuestra medida de AB incluye
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�¿ESTANCAMIENTO SECULAR? CAUSAS ESTRUCTURALES
CU
ADR
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CUADR
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CONSTRUCCIÓN DE LAS PRINCIPALES VARIABLES DE INTERÉS
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62
únicamente el excedente operativo bruto (esto es el excedente operativo neto, más
el consumo de capital fijo). Esta constituye la mejor aproximación disponible
en nuestra base de datos, dado que carece de variables financieras tales como
los pagos netos de intereses y dividendos por rama, así como de los impuestos
directos pagados por rama.
Con todo, aun cuando el nivel de excedente bruto operativo (EBO) difiere
del ahorro bruto, el primero representa una buena proxy del segundo. En efecto, cuando se consideran los datos agregados para el total del sector corporativo de los países de la OCDE, el coeficiente de correlación de Pearson entre el
EBO y el AB es de 0.999.
Por otra parte, también computamos dos medidas para la tasa de formación bruta de capital (FBC). La que se calcula a precios corrientes es utilizada
para obtener la estimación del EA, mientras que la FBC a precios constantes
sirve a los efectos de conocer la evolución de la inversión real a lo largo del
tiempo.
La medida del exceso de ahorro, en consecuencia, es la diferencia entre el
AB y la FCB a precios corrientes.
Las medidas de globalización y progreso tecnológico
Confeccionamos dos medidas de la intensidad de la articulación comercial
internacional, a saber:
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 41 JULIO-DICIEMBRE 2015
�¿ESTANCAMIENTO SECULAR? CAUSAS ESTRUCTURALES
a) El coeficiente de apertura, medido como el cociente entre la suma de exportaciones e importaciones de la rama en el periodo, por un lado, y su
valor agregado bruto (VAB). Si bien esta variable brinda una medida directa
del grado de articulación internacional de una rama de actividad dada, la
escasez de datos de comercio internacional en nuestra base de datos lleva a
una notable reducción de la muestra (de 13 000 a 4 000 observaciones,
aproximadamente). Ello vuelve deseable el uso de una medida alternativa
con mayor representatividad en la muestra.
b) El precio relativo de los bienes intermedios, definido como el cociente entre
el deflactor de los insumos y el deflactor del valor bruto de producción para
cada rama y período. Mencionamos arriba que el avance del comercio internacional redujo el precio relativo de los insumos importados. Así, podrían captarse indirectamente los efectos del comercio sobre el ahorro y la
inversión a través de la relación que con ellos entabló la caída de los precios
relativos de los insumos.
Ciertamente, el crecimiento del comercio tuvo lugar también en los mercados de bienes finales transables introduciendo allí presiones deflacionarias.
De modo que este indicador refleja el efecto neto de la globalización sobre
los precios relativos percibidos en cada rama, cabiendo la posibilidad de
que el precio relativo de los insumos se haya visto incrementado en el tiempo.
Por su parte, otras dos medidas son construidas para dar cuenta del avance
del progreso técnico en la muestra, ellas son:
c)
El precio relativo del capital: el cociente entre el deflactor de la formación
bruta de capital fijo y el deflactor del valor bruto de producción. Siguiendo
a Greenwood et al. (1997) y a Karabournis y Neiman (2012), este tipo de
progreso técnico redujo el precio del capital y resultaría esperable que eleve
la inversión real.
d) El ratio capital-trabajo, calculado como el cociente entre el stock de capital
neto y la cantidad total de empleados de cada rama. Por un lado, en la
medida que el progreso tecnológico redujo el costo del capital y estimuló la
sustitución de trabajo por capital en cada rama, este actuó elevando la intensidad de capital de los procesos. Luego, la forma específica que adoptó
el progreso técnico resultó en general sesgada hacia el ahorro de mano de
obra. Nuevamente, aquí nuestra muestra establece una dificultad puesto
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63
�¿ESTANCAMIENTO SECULAR? CAUSAS ESTRUCTURALES
que el número de observaciones para las que se reporta el stock de capital
es sustancialmente menor que el número de observaciones para las que se
cuenta con el dato de exceso de ahorro.
Habiendo explicado las principales variables del estudio, a continuación
exponemos el procedimiento utilizado para obtener una primera aproximación a la relación existente entre el proceso de globalización y el progreso
tecnológico, por un lado, y el desbalance entre ahorro e inversión a nivel industria, por otro.
Para cada una de las cuatro medidas, de la a a la d, consideradas,
Obtenemos una medida de su variación porcentual total en el tiempo para
el período 1993-2011, mediante la siguiente fórmula:
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Dividimos la muestra en deciles de var(x) y obtenemos una serie que indica
la evolución de la mediana de formación de capital y otra que hace lo propio con la mediana de exceso de ahorro, para cada decil a lo largo del período 1997-2011.
Evaluamos la evolución de formación de capital y exceso de ahorro para los
tres primeros deciles (donde var(x) resultó menor) y en los tres deciles superiores.
Adicionalmente, nuestro estudio se refuerza con la utilización de la metodología de Árboles de Clasificación y Regresión (CART), que nos permitirá
evaluar la importancia relativa de las variables explicativas para entender el
comportamiento del exceso de ahorro en la muestra. A continuación se describen los principales rasgos de esta metodología.
Árboles de clasificación y regresión
Los predictores lineales o regresiones polinómicas son modelos globales, donde se supone que una sola fórmula predictiva puede aplicarse en todo el espacio de datos (por ejemplo, regresiones lineales como OLS, datos de panel o
modelos de series temporales). Cuando los datos tienen un gran número de
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 41 JULIO-DICIEMBRE 2015
�¿ESTANCAMIENTO SECULAR? CAUSAS ESTRUCTURALES
características que interactúan de manera no lineal, un único modelo global
puede resultar difícil de estimar.
Diferentes métodos pueden ser aplicados para predecir una respuesta (o
clase) Y hacia variables explicativas X1; X2; ...; Xp. Una opción consiste en
realizar esto mediante un árbol binario. En cada nodo interno del árbol, se
testean las posibles divisiones de la muestra según las variables explicativas Xi.
Dependiendo del resultado de la prueba, el siguiente paso radica en avanzar a
la subrama izquierda o derecha del árbol. Finalmente, se alcanza un nodo hoja
(del cual no surgirán más ramas), donde se hace una predicción. Esta predicción realiza agregados o promedios de todos los puntos de datos de entrenamiento que llegan a esa hoja final.
Un enfoque alternativo a la regresión no lineal es la subdivisión o partición
del espacio en regiones más pequeñas. El procedimiento consiste en avanzar
partiendo sucesivamente las subdivisiones hasta que finalmente el espacio resultante logra adaptarse a modelos simples, más manejables. Así, el modelo global
consta de dos partes: la primera consiste sólo en la partición recursiva; la segunda, por su parte, es un modelo sencillo para cada celda de la partición. Cada uno
de los nodos terminales, u hojas, del árbol representa una célula de la partición, y
aparecerá unido a él un modelo simple que se aplica sólo en esa célula.
Los nodos interiores de un árbol están etiquetados con preguntas, y los
bordes o ramas entre ellos se encuentran etiquetados por las respuestas. Qué
pregunta debemos hacernos después de pasar por cada nodo depende de las
respuestas obtenidas en las preguntas anteriores. En la versión clásica, cada
pregunta se refiere a un único atributo, y tiene una respuesta afirmativa o
negativa.
El árbol se va gestando sobre la base de la agrupación (clustering)1 y un
algoritmo recursivo. Pero cada algoritmo recursivo necesita saber cuándo concluir. Esto es, se requiere un criterio de parada –en este caso, ello significa
cuándo dejar de tratar de dividir los nodos. Naturalmente, un nodo no puede
seguir siendo particionado cuando sólo está compuesto por una única observación. Sin embargo, asignarle a cada observación su propia hoja resulta poco
práctico o útil. Un criterio comúnmente utilizado es considerar la suma de
errores cuadráticos para un árbol T:
1
Empezamos por encontrar la pregunta binaria que maximiza la información que obtenemos acerca de Y;
esto nos da nuestro nodo raíz y dos nodos hijos. En cada nodo hijo, repetimos nuestro procedimiento inicial,
pidiendo que pregunta nos daría el máximo de información sobre Y, dado que ya estamos en el árbol.
Repetimos esta forma recursiva.
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 41 JULIO-DICIEMBRE 2015
65
�¿ESTANCAMIENTO SECULAR? CAUSAS ESTRUCTURALES
6�
�\L�±�PF�
�
F E OHDYHV 7 L E F
Donde,
PF�
�
QF�
L F
\L
es la predicción de yi para la hoja c. Reescribiendo:
6�
QF�9F
F E OHDYHV 7
Donde Vc es la varianza within del nodo c. Así, la división entre nodos del
árbol minimiza S.
El algoritmo de regresión para el árbol de crecimiento básico, entonces, es
el siguiente:
1. Comenzar con un solo nodo que contenga todos los puntos u observaciones. Luego calcular rmc yS.
2. Si todos los puntos en el nodo tienen el mismo valor para todas las variables
de entrada, el algoritmo frena. De lo contrario, se realizará la búsqueda
sobre todas las divisiones binarias de todas las variables, de manera que
reducirá S tanto como sea posible. Si la mayor disminución en S (cantidad
de splits o divisiones) resulta mayor a un umbral, o bien uno de los nodos
resultantes contiene menos puntos que un límite q, el algoritmo se detiene.
De lo contrario, realiza la división, generando la creación de dos nuevos
nodos.
3. En cada nuevo nodo, se vuelve al paso1.
66
De un modo similar al árbol de regresión, pueden realizarse árboles de clasificación cuando el pronóstico o variable a explicar es una característica o variable binaria. En este contexto, las funciones de pérdida y la validación cruzada pueden hacerse para completar el análisis.2
2
Para mayores referencias ver Breinman et al. (1984).
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 41 JULIO-DICIEMBRE 2015
�¿ESTANCAMIENTO SECULAR? CAUSAS ESTRUCTURALES
Datos
Como nuestra principal fuente de datos empíricos a nivel industria, utilizamos la base de datos de Análisis Estructural (STAN) compilada por la OCDE.
Esta base ofrece estimaciones del producto, el empleo, la inversión y el comercio internacional para una lista estandarizada de ramas de actividad de 15
países de la OCDE. Está construida sobre la base de la información provista
por el Sistema de Cuentas Nacionales de cada país, así como por otras fuentes
tales como censos o encuestas industriales a nivel nacional. La última versión
utiliza la Clasificación Industrial Estándar para Todas las Actividades Económicas, Revisión 4.
UNA EXPL
ORA
CIÓN DEL EX
CESO DE AHORR
O Y LA INVERSIÓN P
ARA
EXPLORA
ORACIÓN
EXCESO
AHORRO
PARA
RAMAS CON DIVERSOS GRADOS DE ARTICULA
CIÓN INTERNA
CIONAL
ARTICULACIÓN
INTERNACIONAL
YA
VANCE TECNOLÓGICO
AV
En esta sección damos un primer paso en el estudio exploratorio del exceso de
ahorro y la inversión en el conjunto de ramas de actividad económica consideradas. En primer lugar, dado el generalizado incremento en la participación
de las ganancias en el ingreso, se analiza cómo evolucionaron la formación
bruta de capital y el exceso de ahorro entre ramas con distinta velocidad de
crecimiento de la participación de los beneficios. Posteriormente, observamos
la evolución de FBC y EA para ramas con distintos ritmos de apertura comercial y avance de progreso técnico.
Participación de las ganancias, inversión y exceso de ahorro
Como se sabe, la participación de los beneficios en el ingreso ha estado subiendo al menos desde 1980 para el conjunto de países desarrollados, tal como
lo documentan varios estudios. Así, en tanto los beneficios constituyen una
parte significativa del ahorro generado por el sector corporativo y guardan
una estrecha correlación con este último, resulta interesante observar en mayor detalle de qué modo repercutió aquella mayor participación sobre el desbalance entre ahorro e inversión.
Concretamente, ¿cómo evolucionó la inversión en aquellas ramas que experimentaron un incremento en la participación de las ganancias en el valor
agregado? Si allí la formación de capital creció, ¿se produjo un incremento
proporcional al incremento en los beneficios?
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 41 JULIO-DICIEMBRE 2015
67
�¿ESTANCAMIENTO SECULAR? CAUSAS ESTRUCTURALES
El gráfico 1 a continuación muestra la evolución de la tasa de formación de
capital bruta a valor agregado para distintos grupos de ramas de actividad. La
muestra se divide en deciles de tasa de variación de la participación de los
beneficios en el valor agregado. El panel A muestra la mediana de la FBC en
los deciles 1, 2 y 3 (allí donde la participación de las ganancias creció menos o,
incluso, descendió).Por su parte, el panel B muestra la mediana de la FBC en
cada uno de los deciles 8, 9 y 10.
Entre las ramas de la industria que ocupan los primeros lugares, 30% con
mayor incremento en la participación de los beneficios se encuentran las ramas química, de refinación de petróleo, farmacéutica, metales básicos, maquinaria y equipos. Y entre los servicios, están los de provisión de electricidad,
gas, agua y servicios sanitarios. También se observaron aumentos en la participación de beneficios en las actividades forestales y silvicultura. Por su parte,
los países con mayores incrementos en dicha participación fueron Austria,
Alemania, Hungría, Corea y Finlandia.
GRAFICO 1A
LA FBC PARA DISTINTOS DECILES DE CRECIMIENTO DE LA PARTICIPACIÓN DE LOS BENEFICIOS
BRUTOS OPERATIVOS EN EL VALOR AGREGADO BRUTO, 1993-2011
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�
ϮϬй
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ϭϬй
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�ĞĐŝů�ϭ
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ϭϵϵϴ
ϭϵϵϳ
ϭϵϵϲ
ϭϵϵϱ
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ϭϵϵϯ
68
�ĞĐŝů�ϯ
En las ramas donde la participación de los beneficios descendió o creció a
un menor ritmo, se observó en general un desempeño esperable de la FBC:
ésta se estancó o incluso tendió a caer desde el año 2000 en adelante. Sólo se
observó una leve tendencia creciente en el decil 2. Pero algo más llamativo se
observa entre las ramas con mayor aumento de la participación de los beneficios,
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 41 JULIO-DICIEMBRE 2015
�¿ESTANCAMIENTO SECULAR? CAUSAS ESTRUCTURALES
GRAFICO 1B
EVOLUCIÓN DE LA MEDIANA DE LA FORMACIÓN BRUTA DE CAPITAL FIJO PARA CADA DECIL DE
VARIACIÓN DE LA PARTICIPACIÓN DE LOS BENEFICIOS BRUTOS OPERATIVOS EN EL VALOR BRUTO
OPERATIVO. ELABORACIÓN PROPIA CONSIDERANDO LA BASE STAN DE LA OECD (2014).
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�ĞĐŝů�ϴ
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ϭϵϵϯ
Ϭй
�ĞĐŝů�ϭϬ
donde la FBC también exhibió un estancamiento. Como consecuencia, un EA
tendió a crecer aceleradamente allí donde más aumentó la participación de las
ganancias, como lo muestra el gráfico 2.
69
GRAFICO 2A
EL EA PARA DISTINTOS DECILES DE AUMENTO PORCENTUAL DE LA PARTICIPACIÓN DE LOS
BENEFICIOS BRUTOS OPERATIVOS EN EL VALOR AGREGADO BRUTO, 1993-2011
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ϯϬй
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�ĞĐŝů�ϭ
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TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 41 JULIO-DICIEMBRE 2015
�¿ESTANCAMIENTO SECULAR? CAUSAS ESTRUCTURALES
GRAFICO 2B
EVOLUCIÓN DE LA MEDIANA DEL EXCESO DE AHORRO PARA CADA DECIL DE VARIACIÓN DE LA TASA
DE BENEFICIOS BRUTOS OPERATIVOS A VALOR AGREGADO BRUTO. ELABORACIÓN PROPIA
CONSIDERANDO LA BASE STAN DE LA OECD (2014).
ϯϬй
Ϯϱй
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ϮϬϭϬ
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ϭϵϵϰ
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ϭϵϵϯ
ϱй
Globalización y exceso de ahorro
70
Los datos correspondientes al comercio exterior únicamente están disponibles para Italia, República Checa, Holanda, Noruega y Suecia. Entre ellos, la
apertura avanzó más intensamente en Italia y República Checa, en particular
entre las ramas de maquinaria y equipo, equipo de transporte, agricultura,
alimentos y bebidas, productos químicos, computadoras, equipos electrónicos y ópticos.
Prácticamente todas las ramas para las que se reporta el coeficiente de
apertura, experimentaron un crecimiento en la integración comercial internacional –a excepción del primer decil de var(apertura). El EA tendió a mantenerse estable en el tiempo entre aquellas ramas en las que la apertura avanzó
en menor medida, mientras que aquellas que se abrieron más rápidamente al
comercio mundial mostraron un crecimiento acelerado del EA.
En efecto, las ramas con menor crecimiento en su coeficiente de apertura
tuvieron una tasa de inversión también estable. Al tiempo que las que se integraron comercialmente más rápido (deciles 8 y 9 de var(apertura), no así el
10) experimentaron una caída sostenida de la FBC.
En suma, allí donde más rápido aumentó la integración comercial, tuvo
lugar una mayor caída de la FBC y un más intenso crecimiento del EA.
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 41 JULIO-DICIEMBRE 2015
�¿ESTANCAMIENTO SECULAR? CAUSAS ESTRUCTURALES
GRAFICO 3A
PANEL A. EL EA PARA DISTINTOS DECILES SEGÚN APERTURA COMERCIAL, 1993-2011
ĚĞĐŝů�ϭ
ĚĞĐŝů�Ϯ
ϮϬϭϭ
ϮϬϭϬ
ϮϬϬϵ
ϮϬϬϴ
ϮϬϬϳ
ϮϬϬϲ
ϮϬϬϱ
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ĚĞĐŝů�ϯ
PANEL A. EVOLUCIÓN DE LA MEDIANA DEL EXCESO DE AHORRO PARA CADA DECIL DE VARIACIÓN
DEL COEFICIENTE DE APERTURA. ELABORACIÓN PROPIA CONSIDERANDO LA BASE STAN DE LA
OECD (2014).
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71
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ĚĞĐŝů�ϴ
ĚĞĐŝů�ϵ
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ϭϵϵϯ
Ϭй
ĚĞĐŝů�ϭϬ
Una perspectiva distinta y complementaria brinda el análisis del EA y la
FBC para ramas con distintas trayectorias en los precios relativos de los insumos. Los precios relativos de los insumos tendieron a caer aceleradamente
para la mitad de la muestra (cayeron 30% entre extremos para el decil de
mayor caída) y a incrementarse para otros sectores.
Como resultaría esperable, las ramas donde más cayeron los precios relativos de los insumos pertenecen en general al sector servicios, cuyos bienes
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 41 JULIO-DICIEMBRE 2015
�¿ESTANCAMIENTO SECULAR? CAUSAS ESTRUCTURALES
GRAFICO 3B
GRÁFICO 3, PANEL B. EVOLUCIÓN DE LA MEDIANA DE LA FORMACIÓN BRUTA DE CAPITAL FIJO PARA
CADA DECIL DE VARIACIÓN DE LA APERTURA COMERCIAL. ELABORACIÓN PROPIA CONSIDERANDO
LA BASE STAN DE LA OECD (2014).
� ϯϱй
�
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72
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ĚĞĐŝů�ϭ
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ϭϵϵϯ
Ϭй
ĚĞĐŝů�ϭϬ
finales se vieron menos expuestos a las presiones deflacionarias derivadas del
mayor comercio y competencia internacional. Por ejemplo, en servicios de
salud, cuidados residenciales, alojamiento, entretenimiento, bienes raíces, servicios legales y contables, etc. Entre países, las mayores caídas ocurrieron en
República Checa, Noruega, Dinamarca y Finlandia.
En las ramas donde más cayó el costo relativo de los insumos, la FBC tendió a incrementarse rápidamente, pero este efecto benéfico no contribuyó a
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 41 JULIO-DICIEMBRE 2015
�¿ESTANCAMIENTO SECULAR? CAUSAS ESTRUCTURALES
disminuir el EA, pues en dichas ramas el EA no cayó sino que se mantuvo
constante e incluso aumentó decil 3 de var (pinsumos).
GRAFICO 4A
PANEL A. EL EA PARA DISTINTOS DECILES SEGÚN VARIACIÓN DE LOS PRECIOS RELATIVOS DE LOS
INSUMOS INTERMEDIOS 1993-2011.
�
ϯϬй
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ĚĞĐŝů�ϯ
PANEL A. EVOLUCIÓN DE LA MEDIANA DEL EXCESO DE AHORRO PARA CADA DECIL DE VARIACIÓN
DE LOS PRECIOS RELATIVOS DE LOS INSUMOS INTERMEDIOS ELABORACIÓN PROPIA
CONSIDERANDO LA BASE STAN DE LA OECD (2014).
ϰϬй
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ϯϬй
73
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ϭϵϵϰ
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Ϭй
ĚĞĐŝů�ϭϬ
Por su parte, entre las ramas que enfrentaron un aumento en el precio
relativo de sus insumos, se observó una caída de la inversión junto con un
aumento del EA.
En resumen, las evidencias empíricas muestran una relación entre la integración comercial internacional y el incremento del exceso de ahorro en el
ámbito corporativo. Por un lado, y como lo documentan varios estudios conTRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 41 JULIO-DICIEMBRE 2015
�¿ESTANCAMIENTO SECULAR? CAUSAS ESTRUCTURALES
GRAFICO 4B
PANEL B. EVOLUCIÓN DE LA MEDIANA DE LA FORMACIÓN BRUTA DE CAPITAL FIJO PARA CADA
DECIL DE VARIACIÓN DE LOS PRECIOS RELATIVOS DE LOS INSUMOS. ELABORACIÓN PROPIA A
PARTIR DE LA BASE STAN DE LA OECD (2014).
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ĚĞĐŝů�ϭ
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ĚĞĐŝů�ϯ
centrados en la participación de los beneficios, ésta profundización elevó el
ahorro bruto para el agregado de las firmas. Por otro, la inversión no parece
haber respondido positivamente frente a las nuevas condiciones que el mayor
comercio acarreó: allí donde más se incrementó la articulación comercial, la
formación bruta de capital cayó o, en el mejor de los casos, creció a un ritmo
inferior al ahorro bruto. Así, mayor apertura comercial se vio asociada a mayor incremento en el excedente de ahorro.
El progreso técnico y el exceso de ahorro
74
El precio relativo de los bienes de inversión tendió a caer en forma sostenida
para 80% de las ramas consideradas aproximadamente, indicando un notorio
efecto del progreso técnico sobre este aspecto de la acumulación. Una vez
más, el precio relativo del capital cayó en mayor medida entre las ramas del
sector servicios: servicios profesionales, administrativos, marketing, provisión
de electricidad, gas y agua. Pero también cayó en algunas ramas manufactureras como en productos químicos, plásticos, metales básicos, textiles, así como
en minas y canteras.
En las ramas donde el costo relativo del capital descendió en mayor medida, la inversión tendió a incrementarse rápidamente. No obstante este efecto
benéfico sobre laformación bruta de capital, el excedente de ahorro no cayó
sino que se mantuvo constante e incluso aumentó (decil 3 de var(pcapital )). Por
su parte, entre las ramas que enfrentaron un aumento en el precio relativo del
capital, ocurrió una caída de la inversión junto con un aumento del EA.
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 41 JULIO-DICIEMBRE 2015
�¿ESTANCAMIENTO SECULAR? CAUSAS ESTRUCTURALES
GRAFICO 5A
PANEL A. EL EA PARA DISTINTOS DECILES SEGÚN VARIACIÓN DE PRECIOS RELATIVOS DEL CAPITAL,
1993-2011
� ϯϱй
�
ϯϬй
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ĚĞĐŝů�ϯ
PANEL A. EVOLUCIÓN DE LA MEDIANA DEL EXCESO DE AHORRO PARA CADA DECIL DE
VARIACIÓN DE LOS PRECIOS RELATIVOS DEL CAPITAL. ELABORACIÓN PROPIA EN BASE A LA
BASE STAN DE LA OECD (2014).
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75
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ĚĞĐŝů�ϭϬ
El análisis del EA para sectores con distintos niveles de intensidad de capital arroja resultados similares, aunque la relativamente escasa disponibilidad
de datos sobre intensidad de capital impide generalizar estos resultados. En
efecto, los países para los cuales se cuenta con el valor de la intensidad de
capital son pocos: Bélgica, República Checa, Dinamarca, Noruega y Suecia.
Las ramas que atravesaron el mayor aumento porcentual en su intensidad
de capital experimentaron un incremento del EA mayor al resto de la muestra
y una caída en su tasa de inversión.
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 41 JULIO-DICIEMBRE 2015
�¿ESTANCAMIENTO SECULAR? CAUSAS ESTRUCTURALES
GRAFICO 5B
PANEL B. EVOLUCIÓN DE LA MEDIANA DE FORMACIÓN BRUTA DE CAPITAL FIJO PARA CADA DECIL
DE VARIACIÓN DE LOS PRECIOS RELATIVOS DEL CAPITAL. ELABORACIÓN PROPIA A PARTIR DE LA
BASE STAN DE LA OECD (2014).
16%
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N
- - decil 10
Resumiendo, se encuentra una relación positiva entre el avance del progreso técnico y el exceso de ahorro, pues en aquellas ramas donde más se
extendió el primero, más creció el segundo. Si bien en los sectores en los que
ocurrió en forma más pronunciada, el abaratamiento de los bienes de capital
estimuló la formación bruta de capital, esta también se vio acompañada por
un incremento en el ahorro bruto igual o, en algunos casos, más que proporcional.
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 41 JULIO-DICIEMBRE 2015
�¿ESTANCAMIENTO SECULAR? CAUSAS ESTRUCTURALES
GRAFICO 6A
PANEL A. EL EA PARA DISTINTOS DECILES SEGÚN VARIACIÓN DE LA INTENSIDAD DEL CAPITAL,
1993-2011
� ϯϱй
ϯϬй
�
Ϯϱй
ϮϬй
ϭϱй
ϭϬй
ϱй
ĚĞĐŝů�ϭ
ĚĞĐŝů�Ϯ
ϮϬϭϭ
ϮϬϭϬ
ϮϬϬϵ
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ĚĞĐŝů�ϯ
PANEL A. EVOLUCIÓN DE LA MEDIANA DEL EXCESO DE AHORRO PARA CADA DECIL DE VARIACIÓN
DEL RATIO CAPITAL-TRABAJO. ELABORACIÓN PROPIA A PARTIR DE LA BASE STAN DE LA OECD
(2014).
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77
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TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 41 JULIO-DICIEMBRE 2015
�¿ESTANCAMIENTO SECULAR? CAUSAS ESTRUCTURALES
GRAFICO 6B
PANEL B. EVOLUCIÓN DE LA MEDIANA DE LA FORMACIÓN BRUTA DE CAPITAL FIJO PARA CADA
DECIL DE VARIACIÓN DE LA INTENSIDAD DEL CAPITAL. ELABORACIÓN PROPIA CONSIDERANDO LA
BASE STAN DE LA OECD (2014).
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TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 41 JULIO-DICIEMBRE 2015
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78
�¿ESTANCAMIENTO SECULAR? CAUSAS ESTRUCTURALES
Evidencias empíricas del análisis de Árboles de Clasificación y Regresión
A continuación se muestran los resultados obtenidos de aplicar la metodología de Classification and RegressionTrees (CART) a diferentes especificaciones.3
Como variable dependiente se utiliza el excedente de ahorro en niveles, y
como explicativas se incluyen las medidas de globalización y progreso técnico
consideradas arriba: a) el coeficiente de apertura; b) el precio relativo de los
insumos; c) el precio relativo del capital, y d) el ratio de capital-trabajo.
Todas las estimaciones de los árboles fueron generadas por el paquete rpart.
Y la primera especificación evaluada es la siguiente:
Tree1 <- rpart(es~op_coef+input_price+cap_price+cap_l_ratio)
Donde es, representa el EA, op_coef el coeficiente de apertura, input_price
el precio relativo de los insumos, cap_price representa el precio relativo del
capital fijo y cap_l_ratio el ratio capital-trabajo.
La figura 14 muestra el resultado del primer árbol, derivándose de él dos
comentarios importantes. El primero es que la única separación realizada se
basa en el precio relativo de los insumos, lo cual indica la preeminencia de esta
variable (y con ella, de la intensificación del comercio mundial) para describir
el comportamiento del EA. Segundo, la división de la muestra realizada es
FIGURA 1
EL EXCESO DE AHORRO EXPLICADO A PARTIR DEL PRECIO RELATIVO DE LOS INSUMOS, EL
COEFICIENTE DE APERTURA, EL PRECIO RELATIVO DE LOS BIENES DE CAPITAL Y LA INTENSIDAD
DE CAPITAL.
02
=12e+3 100%
~
lnput_prfce >• 0.92
~
Fuente: elaboración propia tomando los datos de la base STAN de OCDE (2014) y utilizando R.
3
No se muestran en el trabajo todas las especificaciones realizadas. Las restantes se encuentran disponibles
bajo pedido a los autores.
4
Las figuras fueron hechas usando el paquete plot.rpart.
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 41 JULIO-DICIEMBRE 2015
79
�¿ESTANCAMIENTO SECULAR? CAUSAS ESTRUCTURALES
coherente con lo teóricamente esperable y el análisis preliminar resumido más
arriba: 91% de la muestra, que tiene un nivel de precios relativos de insumos
mayor a 0.92, tiene un nivel de exceso de ahorro inferior (en promedio 19%
del valor agregado bruto) al que se produce en aquellas ramas con precios
relativos inferiores a tal umbral (27% del VAB).
Procurando detectar cuáles de las variables restantes resultan relevantes
para explicar la descomposición del árbol, se estimaron las siguientes dos especificaciones
Tree2<- rpart (es~op_coef+ cap_price+cap_l_ratio)
Tree3<- rpart (es~op_coef+ cap_l_ratio)
La estimación del segundo árbol, donde se incluyen las tres variables explicativas restantes, no produjo ninguna separación. El resultado del tercero se
muestra en la figura 2.
El árbol muestra una primera división según el nivel de coeficiente de apertura. A partir de ella se identifica un primer grupo de observaciones (que
reúne 7% del total) donde, pese a ser el coeficiente de apertura relativamente
reducido, el exceso de ahorro es elevado: 33% del VAB en promedio. Una segunda división se realiza sobre 93% restante de la muestra, a partir del ratio
capital-trabajo. Esta separación también se corresponde con lo esperable: 88%
FIGURA 2
80
EL EXCESO DE AHORRO EXPLICADO A PARTIR DEL COEFICIENTE DE APERTURA Y LA INTENSIDAD
DE CAPITAL
019
:.4918 93%
cap_l_ratlo < 7.8.+6
029
=274 5'11,
Fuente: elaboración propia tomando los datos de la base STAN de OCDE (2014) y utilizando R.
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 41 JULIO-DICIEMBRE 2015
�¿ESTANCAMIENTO SECULAR? CAUSAS ESTRUCTURALES
de la muestra con menor intensidad de capital tiene en promedio un nivel de
EA sustancialmente menor a 12% con más intensidad de capital (18 contra
29% del VAB).
En resumen, los resultados del análisis realizado mediante la técnica de
árboles de clasificación destaca la preeminencia del precio relativo de los insumos como criterio para describir la distribución del EA entre ramas, sugiriendo que la globalización ejerció un efecto relativamente más importante sobre
éste último. Recién en segundo lugar, sobresale la capacidad explicativa del
ratio capital-trabajo, lo que indicaría el carácter secundario del progreso tecnológico a la hora de comprender la distribución del EA.
DISCUSIÓN
Los resultados sugieren que tanto la globalización como el progreso tecnológico cumplieron un papel activo en la generación del exceso de ahorro corporativo y, con ello, en la gestación de la actual situación de estancamiento. Mientras tanto, el análisis realizado por medio de la técnica de árboles de clasificación y regresión resalta la preeminencia de la globalización por sobre el progreso técnico para explicar la distribución el exceso de ahorro entre ramas.
De confirmarse un vínculo de causalidad, estos resultados contribuyen a
afianzar la idea según la cual el estancamiento posee un origen estructural.
Esto es, en la medida que constituya un resultado de la creciente integración
económica internacional y los avances de la técnica, la tendencia hacia la generación del exceso de ahorro corporativo constituye un fenómeno perdurable y de muy dificultosa reversión en el corto plazo.
En ese sentido, y tal como se desprende del debate en marcha acerca de la
hipótesis de estancamiento secular, estos resultados señalan la necesidad de
idear medidas de política económica novedosas que consideren la posibilidad
de que el desbalance entre ahorro e inversión constituya, antes que un desequilibrio transitorio, una realidad de largo plazo.
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83
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 41 JULIO-DICIEMBRE 2015
�1
PABLO DANIEL MONTERUBBIANESI*
¿Varían los determinantes del crecimiento
económico de acuerdo al grado de
desarrollo? Una revisión de la literatura
Do the Determining Factors of Economic Growth Vary
according to the Degree of Development?
A Review of the Literature
84
RESUMEN
La literatura respecto a los determinantes del
crecimiento económico es abundante, en los
últimos años, comienza a surgir la interrogante sobre si éstos varían a medida que las economías van evolucionando. El objetivo del
presente trabajo consiste en realizar una revisión de esta literatura de acuerdo al estado de
desarrollo –aproximado por el nivel de ingreso–, considerando tanto estudios comparativos como para grupos de países con niveles
de ingreso específico. Los resultados muestran que a lo largo del proceso de evolución
de las economías, los motores del crecimiento
son distintos, lo cual indica que las políticas
para promoverlo difieren de acuerdo al grado
de desarrollo.
ABSTRACT
The literature on the determining factors of
economic growth has been abundant over the
past few years. The question has arisen about
whether the latter vary as economies evolve.
The goal of this study is to review this literature according to state of development –approximated by income level–taking into consideration both comparative studies as well as
groups of countries with specific income levels. Findings show that, throughout the process of evolution of the economies, the engines
of growth are different, thereby indicating that
policies promoting it differ according to the
level of development.
Palabras clave: crecimiento económico, determinantes del crecimiento, grado de desarrollo, nivel de ingreso, evolución.
Key words: economic growth, determining factors of growth, degree of development, income
level, evolution
* Investigador de IIESS (UNS-CONICET) y Depar tamento de Economía (UNS), Argentina,
pmonteru@uns.edu.ar
Recibido: 13 de marzo de 2015/ Aceptado: 6 de agosto de 2015
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 41 JULIO-DICIEMBRE 2015
ISSN: 2007-1205 pp. 84-107
�¿VARÍAN LOS DETERMINANTES DEL CRECIMIENTO ECONÓMICO DE ACUERDO...?
INTR
ODUCCIÓN
INTRODUCCIÓN
El crecimiento del producto resulta una de las cuestiones centrales del análisis
económico al encontrarse, el mismo, en directa relación con el nivel de vida de
las diferentes sociedades. Por ello, conocer cuáles son los factores que determinan dicho proceso de crecimiento resulta una cuestión fundamental a la
hora de la definición de políticas de largo plazo.
Durante las últimas 3 décadas se ha ido desarrollado una abundante literatura respecto a los determinantes del crecimiento económico. Esta literatura
ha permitido la definición de una serie de variables que, con mayor o menor
robustez, resultan factores que contribuyen u obstaculizan el proceso de crecimiento de las economías en el largo plazo. Entre estos aspectos se destacan
el capital físico, el crecimiento de la población, el capital humano (representado tanto por la educación como por la salud), las cuestiones fiscales y monetarias, el comercio internacional, el grado de inestabilidad política y económica
y la calidad institucional (Levine y Renelt, 1992; Barro, 1998).
Una vez definidos estos factores explicativos del crecimiento de las economías en el largo plazo, comienza a surgir la interrogante sobre si son independientes del grado de desarrollo en el cual se encuentra la economía, que es
posible aproximar por el nivel de ingreso. Es así que en los últimos 15 años
emergen aportes que intentan identificar los determinantes del crecimiento
asociados a cada nivel de ingreso.
Así, el objetivo del presente trabajo consiste en realizar una revisión de la
literatura sobre los aportes que consideran los determinantes del crecimiento
económico dependiendo del grado de desarrollo de los países. Se espera que esta
revisión de la literatura sirva de base para posteriores estudios empíricos que se
concentren en analizar el modo en qué variables en particular afectan el proceso
de crecimiento del producto en cada estadio de desarrollo de las sociedades.
El trabajo se encuentra estructurado de la siguiente manera:en la próxima
sección analizamos el marco teórico de estadios de evolución de las economías propuesto por Galor y Moav (2002) y Galor (2005), el cual sirve de base
a nuestro análisis. Posteriormente, presentamos las contribuciones que consideran los determinantes de acuerdo al nivel de desarrollo, tomando en cuenta,
primero, los estudios comparativos para luego introducir aquellos que se concentran en grupos de países ubicados en una etapa de desarrollo específica.
La siguiente sección presenta un resumen y análisis comparativo de los estudios presentados, mientras que la sección final comprende las conclusiones.
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 41 JULIO-DICIEMBRE 2015
85
�¿VARÍAN LOS DETERMINANTES DEL CRECIMIENTO ECONÓMICO DE ACUERDO...?
TEORÍA DE LA EV
OL
UCIÓN DE LAS ECONOMÍAS
EVOL
OLUCIÓN
86
Si queremos analizar por qué una economía evoluciona y cómo los factores
que explican ese crecimiento varían a lo largo del tiempo es necesario establecer un marco teórico que sirva de base para entender este proceso. Galor y
Moav (2002) y Galor (2005) proponen lo que se denomina la Teoría Unificada del Crecimiento para explicar el proceso de desarrollo de las diferentes
economías desde una situación inicial hasta convertirse en una economía desarrollada, a partir de un análisis histórico de la evolución de las sociedades.
Esta teoría sugiere que la interacción entre la composición de la población
y la tasa de progreso tecnológico determina el momento de la transición del
estancamiento al crecimiento. En particular, la teoría indica que olas de rápido progreso tecnológico en los períodos previos a la Revolución Industrial
(por ejemplo, durante el período greco-romano) no dieron lugar a un crecimiento sostenido debido a la escasez de individuos con determinado nivel de
educación dentro la población. Aunque el retorno del capital humano aumentó temporalmente, el nivel de capital humano calificado, que fue generado por
la respuesta de la población existente, no fue suficiente para apoyar el progreso tecnológico y permitir un crecimiento económico sostenido. Por el contrario, en la era de la Revolución Industrial el proceso de crecimiento sostenido
puede atribuirse a la presencia de una fracción suficientemente grande de
individuos con un capital humano de calidad en la población, cuya respuesta
al aumento de la rentabilidad permitió que se sostenga el progreso tecnológico
y el crecimiento.
Así, el análisis efectuado por los autores parece indicar que en las distintas
etapas del proceso evolutivo los determinantes del crecimiento diferirán. En
particular, sugiere que la formación de capital humano es requerida en las
etapas iniciales de evolución de la economía mientras que la innovación sería
un factor que permitiría un impulso final hacia el proceso de desarrollo.
Así, en base a este marco teórico, podemos introducirnos en analizar si
realmente los determinantes del crecimiento económico varían de acuerdo al
nivel de ingreso o estadio de desarrollo de las economías.
DETERMINANTES DEL CRECIMIENTO DE A
CUERDO AL NIVEL
ACUERDO
DE INGRESO
Una vez definido el marco teórico que sustenta el análisis, es hora de introducirnos en el aporte central de nuestro trabajo: las diferentes contribuciones
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 41 JULIO-DICIEMBRE 2015
�¿VARÍAN LOS DETERMINANTES DEL CRECIMIENTO ECONÓMICO DE ACUERDO...?
que consideran los determinantes del crecimiento de acuerdo al nivel de ingreso.
Los aportes considerados se encuentran basados en distintas concepciones teóricas que llevan a los autores a la definición de metodologías específicas
para las estimaciones. Por un lado, varios de los autores adscriben a la contabilidad del crecimiento, la cual se basa en el concepto de función de producción y nos permite estudiar las causas del crecimiento considerando la contribución de cada uno de los factores de producción y de la tecnología a los
cambios en el producto. Por otro, debemos mencionar las regresiones de tipo
“a la Barro”,1 las cuales parten de suponer la existencia de un estado estacionado de equilibrio en el largo plazo en las diferentes economías y un proceso
de convergencia al mismo. En este caso, la estrategia empírica consiste en
regresar la tasa de crecimiento respecto a un conjunto amplio de variables,
considerando cómo cada una de éstas afectan tanto el proceso de convergencia como el estado estacionario de largo plazo.
A los fines de una mayor claridad expositiva, hemos decidido clasificar las
contribuciones de acuerdo a los grupos de países considerados. Así, tendremos, por un lado, estudios que realizan análisis comparativos dividendo la
muestra de acuerdo al nivel de ingreso y, por otro, aportes que se concentran
en un grupo de países con un nivel de ingreso específico (alto o bajo). En
primer lugar, presentamos los estudios comparativos, para luego introducir
los estudios que se centran en un conjunto específico de países.
Análisis comparativos de grupos de países
El primer aporte que vamos a considerar es el desarrollado por Barro (2000),
quien aplica una extensión de su metodología para evaluar el efecto de la
desigualdad sobre el crecimiento económico. Realiza la estimación utilizando
una muestra de 84 países que abarca el período 1965-1995 empleando datos
promedio cada 10 años.
El autor realiza la estimación empleando datos de panel y corrigiendo los
potenciales problemas de endogeneidad mediante variables instrumentales.
Como variables de control, incluye la proporción de inversión sobre el Producto Bruto Interno (PBI), la proporción de gasto público sobre el PBI, la tasa
de inflación y variables de calidad institucional.
1
Esta metodología se denomina así debido a que fue propuesta por el economista Robert Barro (1991,
1996, 1997 y 1998, entre otros).
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 41 JULIO-DICIEMBRE 2015
87
�¿VARÍAN LOS DETERMINANTES DEL CRECIMIENTO ECONÓMICO DE ACUERDO...?
88
Como resultado, encuentra que la proporción de inversión/PBI y la calidad
institucional resultan factores positivos en forma significativa para el proceso
de crecimiento económico. Por su parte, el nivel de gasto público/PBI y la tasa
de inflación resultan perjudiciales para el crecimiento. Respecto a la variable
clave en el análisis (la distribución del ingreso), el autor encuentra un resultado muy interesante: el efecto de la desigualdad sobre la tasa de ingreso depende del grado de desarrollo de los países. La desigualdad es perjudicial para los
países de ingreso bajo mientras que no lo es en los países de ingreso alto. Esto
daría la idea de que las políticas distributivas son útiles en los países en desarrollo, pero que en los países más desarrollados implican un trade-off entre
desigualdad y crecimiento.
Miller y Upadhyay (2002) analizan si el grado de apertura y el capital
humano son determinantes del crecimiento, considerando si este efecto es
independiente del nivel de ingreso de los países. Para ello trabajan con un
panel de datos en un período de 30 años (1960-1989) que incluye 85 países
de diferentes regiones del mundo, tomando datos cada 5 años.
Los autores utilizan en la estimación el modelo de efectos fijos a partir una
función de producción Cobb Douglas que incluye capital físico, trabajo y capital humano. Las variables de control comprenden la tasa de inflación y el
grado de desviación de los términos de intercambio respecto a la Paridad del
Poder Adquisitivo (PPP).
Encuentran que el efecto del capital físico en el proceso de crecimiento
económico es menor en los países de ingreso elevado que en el resto de los
países. Respecto al grado de apertura, el mismo resulta positivo y significativo
para el crecimiento con un efecto marginal similar para los países con diferentes niveles de ingreso. Por su parte, la tasa de inflación resulta significativa
para el crecimiento en los países de ingreso medio y bajo, con un mayor efecto
marginal en estos últimos. Por último, el capital humano presenta un efecto
significativo aunque sólo en los países de ingreso medio.
Bleaney y Nishiyama (2004) analizan si el efecto de la desigualdad sobre el
crecimiento es el mismo independientemente del nivel de ingreso de los países, trabajando con una amplia base de países con datos desde 1965 hasta
1990. Emplean un modelo de datos de panel de efectos fijos, incluyendo como
variables de control el status de salud (representado por la esperanza de vida), el
grado de apertura, el ahorro del gobierno y una variable de ubicación geográfica.
Los autores encuentran que el efecto de una mejor distribución del ingreso
es independiente del nivel de ingreso de los países. Respecto a las restantes
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�¿VARÍAN LOS DETERMINANTES DEL CRECIMIENTO ECONÓMICO DE ACUERDO...?
variables, el mayor efecto diferencial se da en las variables representativas del
status de salud, confirmándose la hipótesis de rendimientos marginales decrecientes en la inversión en salud.
Gyimah-Brempong y Wilson (2004) consideran el efecto del capital de
salud en el ingreso per cápita tanto para los países de África subsahariana
como para los países de la Organización para la Cooperación y el Desarrollo
Económicos (OCDE). Emplean una base de datos de 21 países de África
subsahariana para el período 1975-1994 y de 23 países de la OCDE para el
período 1961-1995. Construyen un sistema de ecuaciones, incluyendo como
variables endógenas la tasa de crecimiento del ingreso per cápita, la variación
del capital físico y la variación del capital de salud. Los autores estiman a
través de paneles dinámicos, incorporando efectos fijos para cada país. Como
variables de control, utilizan varias de las que habitualmente se utilizan en los
modelos de crecimiento económico: proporción de inversión sobre el PBI, grado
de apertura, tasa de crecimiento de las exportaciones, nivel de educación e
inestabilidad política.
Encuentran como resultado que la tasa de crecimiento del ingreso per cápita
está positiva y fuertemente determinada tanto por el stock como la inversión
en salud. Al mismo tiempo, comprueban que la relación entre el stock de salud
y la tasa de crecimiento es de tipo cuadrática, verificándose la hipótesis de
rendimientos decrecientes de un cambio en el stock de salud , siendo el efecto
de este cambio claramente mayor en los países de África subsahariana que en
los países de la OCDE.
Respecto a las variables de control, observan que el PBI, el grado de apertura, la tasa de crecimiento de las exportaciones y el nivel de educación tienen
un efecto positivo y significativo sobre la tasa de crecimiento económico, aunque el efecto de un cambio es mayor en los países subsaharianos que en los
países de la OCDE. Por su parte, la inestabilidad política tiene un efecto negativo y significativo, aunque en este caso el efecto marginal es mayor en los
países de la OCDE.
También debemos destacar el aporte de Alsan, Bloom y Canning (2006),
quienes analizan el efecto de la salud de la población sobre los flujos de Inversión Extranjera Directa (IED) y el proceso de crecimiento de los países. Los
autores trabajan con un panel de 74 países industrializados y en vías de desarrollo para el período 1980-2000, considerando si el efecto es el mismo independientemente del grupo de referencia. Los autores construyen un modelo
de IED orientado a la exportación, donde la inversión depende de la población
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 41 JULIO-DICIEMBRE 2015
89
�¿VARÍAN LOS DETERMINANTES DEL CRECIMIENTO ECONÓMICO DE ACUERDO...?
90
y el producto como variables representativas de la escala (a mayor escala del
mercado, más atractivo resulta invertir en esa economía), los niveles de salud
y educación de los trabajadores y de las barreras a la entrada que existan en la
economía, así como de variables institucionales y geográficas. La hipótesis
principal radica en que mayores niveles de salud y educación generan un menor
costo de los insumos, favoreciendo la IED. Posteriormente, realizan la estimación utilizando mínimos cuadrados ordinarios, controlando siempre por la
existencia de errores de especificación y empleando errores estándar consistentes.
El primer resultado a que se arriba es que las variables proxy del tamaño
del mercado resultan positivas y claramente significativas para explicar la IED.
Por su parte, no existe un efecto claro de las variables institucionales. Luego,
los autores se concentran en su objetivo de analizar si existen rendimientos
marginales decrecientes en el efecto de un cambio en el nivel de salud sobre la
IED. En la muestra general, un aumento del nivel de salud (representado por
la esperanza de vida al nacer) eleva la tasa de crecimiento en 7%. Al dividir la
muestra en países desarrollados y en vías de desarrollo se observa que, mientras este efecto llega a 9% en los países en vías de desarrollo, no existe un
efecto significativo en los países desarrollados, verificándose claramente la hipótesis de rendimientos decrecientes propuesta por los autores. Al mismo tiempo, otra variable relevante, como es el grado de apertura, también resulta sólo
significativa en los países en vías de desarrollo.
Dabús y Laumann (2006) analizan si los determinantes del crecimiento
económico varían dependiendo del nivel de ingreso de las economías. Para
ello, trabajan con una muestra amplia de 95 países para el período 1960-1998,
clasificando a los mismos de acuerdo a su nivel de ingreso en base al criterio
propuesto por el Banco Mundial.
Los autores realizan la estimación a través de paneles dinámicos, incorporando como variables a testear dentro de la estimación el capital humano, la
inversión, la tasa de crecimiento de la población, el gasto público, el grado de
apertura y un indicador de la protección de la propiedad intelectual como
proxy de la calidad institucional.
Los resultados de la muestra global son coincidentes con la literatura. Capital humano, inversión, grado de apertura y calidad institucional tienen un
efecto positivo y significativo sobre el crecimiento económico, mientras que el
nivel de gasto público y la tasa de crecimiento de la población presentan también un efecto significativo, aunque en este caso negativo.
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�¿VARÍAN LOS DETERMINANTES DEL CRECIMIENTO ECONÓMICO DE ACUERDO...?
Sin embargo, los resultados son diferentes cuando se considera el nivel de
ingreso. En este caso, la inversión resulta un determinante sólo en los países de
ingreso bajo y medio mientras que el capital humano lo es en los países de
ingreso medio y alto. Esto podría indicar que existe un efecto marginal en la
inversión en capital tanto físico como humano, con la diferencia que en el caso
del capital humano este efecto ocurre luego de superarse un umbral determinado de ingreso.
Baldacci, Clements, Gupta y Cui (2008) analizan las relaciones entre gasto social, capital humano y crecimiento, comparando los efectos de intervenciones alternativas de política. Los autores construyen ecuaciones separadas
para modelizar el gasto en educación y en salud incorporando no linealidades.
Emplean una base de datos para 118 países en vías de desarrollo considerando el período 1971-2000.
Los autores trabajan estableciendo un modelo general con cuatro variables
endógenas: crecimiento del ingreso real per cápita, inversión, capital de educación y capital de salud, definiéndolas en función de un conjunto de variables tradicionalmente utilizadas en la literatura. Al mismo tiempo, deciden
incorporar efectos fijos con el objeto de captar las particularidades de cada
economía. Alternativamente, para corregir los problemas de endogeneidad
utilizan dos métodos: mínimos cuadrados en dos etapas y sistema GMM.2
Los autores encuentran que los cambios en las variables de capital humano
–salud y educación– afectan positivamente al crecimiento económico, mientras que poseer un balance fiscal sólido, la existencia de una mayor inversión y
un mayor grado de apertura también favorecen al crecimiento. Por su parte,
un mayor nivel de inflación reduce el crecimiento de la economía mientras
que las variables institucionales parecen no resultar significativas.
Posteriormente, deciden subdividir la muestra de acuerdo al ingreso de los
países para verificar si los determinantes son los mismos. Encuentran que el
efecto de un incremento del capital de educación es 1.5 veces mayor en los
países de ingreso bajo mientras que en el caso de un incremento del capital de
salud, el efecto en los países de ingreso bajo es cuatro veces mayor.
Por su parte, González y Constantín (2009) analizan los efectos del grado
de apertura sobre el crecimiento económico a través de la Productividad Total
2
El sistema GMM es un método de estimación para paneles dinámicos. Consiste en utilizar conjuntamente
variables rezagadas y en diferencias como instrumentos, permitiendo solucionar los problemas de
endogeneidad.
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�¿VARÍAN LOS DETERMINANTES DEL CRECIMIENTO ECONÓMICO DE ACUERDO...?
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de los Factores (PTF), considerando si estos efectos son similares independientemente del nivel de ingreso. Trabajan con una base de datos amplia de 87
países para el período 1980-2004.
Los autores realizan entonces la estimación de la función de producción
incluyendo como variables de control dentro de la PTF, además de variables
vinculadas al grado de apertura, la tasa de inflación, la tasa de mortalidad
infantil, un indicador de la composición de la producción en cada economía y
un indicador de la distancia de cada país a la frontera tecnológica mundial.
Como resultado, encuentran que las variables vinculadas al grado de apertura resultan significativas para el crecimiento tanto en los países de ingreso
bajo como los de ingreso medio y alto, aunque en este último caso con un
efecto marginal menor. Respecto al capital humano, el mismo resulta relevante en los países de ingreso medio y alto. Finalmente, observan que la tasa de
inflación resulta relevante como factor perjudicial para el crecimiento, principalmente en los países de ingreso medio.
Lee y Kim (2009) analizan los determinantes del crecimiento económico
de largo plazo a partir de la idea que estos determinantes son diferentes dependiendo del nivel de ingreso. Dividen a las economías en dos grupos, uno
con países de ingreso bajo y medio bajo y otro con países de ingreso alto y
medio alto, trabajando con un panel de datos para más de 100 economías que
abarca el período 1965-2003.
Los autores realizan la estimación por medio de paneles dinámicos, incorporando efectos fijos para captar las características idiosincráticas de cada
país. Como variables explicativas incluyen educación, tasa de crecimiento de
la población, así como las cuestiones geográficas, institucionales y de política
tecnológica en el país.
En términos generales, los autores encuentran que todas las variables mencionadas resultan significativas para el crecimiento. Sin embargo, los resultados más interesantes se dan al considerar los determinantes por nivel de ingreso. En primer lugar, encuentran que el grado de avance tecnológico (medido
por el número de patentes en relación al PBI) resulta significativo para explicar el crecimiento en los países de ingreso alto pero no en los países de ingreso
bajo. En esta misma línea se encuentran los resultados respecto a la variable
que capta el nivel de educación superior de la población.
Respecto al indicador del nivel de educación secundaria, los autores encuentran que resulta relevante para ambos grupos de países, pero con un mayor
efecto en los países de ingreso bajo. Un resultado similar se observa para las
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cuestiones institucionales, aunque presentando en este caso un efecto considerablemente mayor en los países de ingreso alto.
También podemos destacar el aporte de Bettendorf y Dijkgraaf (2010),
quienes analizan si el efecto de la religión en la conducta de las familias y en el
ingreso es homogéneo entre los diferentes países. Para ello, emplean una base
de datos a nivel familiar, considerando 25 países occidentales para 1999. Construyen esta base utilizando datos a nivel de los hogares, de forma tal que el
análisis realizado se concentra en un nivel microeconómico.
Los autores estiman una ecuación de ingreso y una ecuación de religión
simultáneamente para corregir las cuestiones vinculadas a la endogeneidad.
Como ambas variables se presentan en forma discreta, escogen realizar la estimación mediante un modelo Probit. En la estimación, incluyen también variables de control vinculadas a las características del hogar tales como edad,
número de niños, sexo y nivel de educación, además de una variable dummy
que capta las características intrínsecas de cada economía.
Encuentran como resultado principal que los efectos de la religión sobre el
producto son diferentes para los países con distinto nivel de ingreso: mientras
la pertenencia a una religión tiene un efecto positivo para los países de ingreso
alto, el efecto es negativo para los países de ingresos bajos. Este resultado es
robusto ante diferentes chequeos que realizan los autores. Respecto a las variables socioeconómicas, el resultado muestra que el efecto marginal de un
incremento en el nivel de educación es independiente del nivel de ingreso.
Hassan, Sánchez y Yu (2011) consideran el rol del grado de desarrollo del
sistema financiero en el proceso de crecimiento económico, clasificando los
países por nivel de ingreso y región geográfica y trabajando con una base de
datos de 168 países para el período 1980-2007.
Realizan las estimaciones utilizando, por un lado, datos de panel y, por
otro, Vectores Autorregresivos (Var) con el objeto de considerar la causalidad
entre las variables. Al mismo tiempo, utilizan diferentes proxies del grado de
desarrollo del sistema financiero. Como variables de control incluyen el grado
de apertura, el nivel de gasto público y la tasa de inflación.
Los autores encuentran que el grado de desarrollo del sistema financiero
resulta fundamental para el proceso de crecimiento económico en los países
de ingreso medio, aunque no parece serlo en los países de ingreso bajo. Respecto a las variables de control, el grado de apertura tiene un efecto positivo y
significativo en la misma proporción tanto para los países de ingreso bajo
como para los países de ingreso alto. Sin embargo, la inflación y el nivel de
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gasto de gobierno sólo resultan significativos en los países de ingreso bajo y
medio bajo, resultando estas variables en los mencionados países un obstáculo
para el crecimiento.
Kim, Lee, Park y Choo (2012) analizan el rol que las patentes tradicionales
y los modelos de utilidad (también conocidos como “pequeña patente”) tienen sobre el crecimiento económico, teniendo en cuenta los diferentes niveles
de ingreso. Los autores trabajan con un panel de 70 países con diferente grado
de desarrollo para el periodo 1970-1995, empleando datos cada 5 años.
Para el análisis, trabajan con una versión extendida del modelo de Mankiw,
Romer y Weil (1992), incluyendo como factor de producción adicional el capital de conocimiento. Los autores realizan la estimación mediante paneles
dinámicos, incorporando efectos fijos para captar las características
idiosincráticas de cada país. Como variables de control incluyen tasa de crecimiento de la población, nivel de educación y grado de apertura de la economía.
Los resultados muestran que el grado de protección de las patentes resulta
un factor fundamental para la innovación y el crecimiento económico en los
países de ingreso alto mientras que no resulta significativo en los países de
ingreso medio y bajo. Sin embargo, la existencia de un sistema de “pequeñas
patentes” sí resulta favorable para el crecimiento en los países de menores
ingresos. Esto muestra que el diseño institucional de protección de patentes es
conveniente en países con mayor grado de desarrollo, mientras que en los
países de ingreso medio y bajo, donde el nivel de innovación es menor, resulta
necesario pensar en una configuración institucional distinta que permita el
avance tecnológico. Respecto a las variables de control, todas muestran el signo esperado, no realizando los autores un análisis sobre el efecto marginal de
las mismas para los distintos grupos de países.
Finalmente, Akin, Aytun y Aktakas (2014) estudian la relación entre libertad económica y crecimiento para países con distinto nivel de ingreso. Los
autores definen la libertad económica como la capacidad de realizar negocios
libremente, sin intervención del Estado y contando con una protección de los
derechos de propiedad, por lo que podemos asociar el concepto de libertad al
de calidad institucional.
Plantean un modelo de contabilidad del crecimiento, realizando una estimación de datos de panel para el período 2000-2010 y tomando en cuenta 94
países con diferentes niveles de ingreso. Como factores de producción se incluyen capital físico, capital humano y la población. Eligen como métodos
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empíricos 3 alternativas: modelo pool, efectos fijos y efectos aleatorios.
Al realizar el análisis encuentran que la libertad económica tiene un efecto
positivo y significativo sobre el crecimiento en los diferentes grupos de países.
Sin embargo, este efecto es considerablemente mayor en los países de ingreso
alto que en los de ingresos bajos.
Análisis para grupos de países específicos: países de ingreso alto
Al considerar los aportes que se concentran en los países de ingreso alto, debemos mencionar en primer lugar a Bassanini y Scarpetta (2001), quienes
analizan cuáles fueron los factores que movilizaron el crecimiento en los países desarrollados. Para ello, realizan un análisis de datos de panel para el período 1971-1988 que comprende 21 países de la OCDE.
Los autores realizan la estimación utilizando la técnica denominada Pooled
Fixed Group, la cual permite heterogeneidad en los coeficientes entre los países pero impone una tendencia común en el largo plazo. Como variables explicativas, incluyen el stock de capital físico, la tasa de crecimiento de la población, el nivel de producto (para testear convergencia), indicadores de la
situación fiscal, el grado de innovación en la economía, el grado de desarrollo
del sistema financiero y un indicador del grado de apertura de la economía.
Al realizar las estimaciones, encuentran que tanto el capital físico como el
capital humano resultan significativos para el proceso de crecimiento de la
economía. El grado de apertura también resulta un factor positivo para el
crecimiento mientras que la tasa de inflación posee un efecto negativo, aunque este resultado no es robusto. Una situación similar ocurre con el nivel de
gasto público. Finalmente, el grado de innovación tecnológica y el grado de
desarrollo del sistema financiero sí resultan ser factores relevantes para el proceso de crecimiento.
Por su parte, Thie˜en (2001) analiza el efecto de la descentralización fiscal
sobre el crecimiento económico considerando los países de ingreso más alto
dentro de la OCDE. Trabaja con un panel de datos que abarca el período 19811995. Las estimaciones combinan regresiones de corte transversal con datos
de panel e incluyendo como variables de control el nivel de inversión como
proporción del PBI, el nivel de educación y los cambios en la tasa de desempleo como proxy de la inestabilidad macroeconómica.
El autor encuentra que el efecto de una descentralización fiscal sobre el
crecimiento económico parece no ser del todo relevante en los países de ingreTRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 41 JULIO-DICIEMBRE 2015
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so alto. La inversión resulta positiva y significativa con una gran contribución
sobre el nivel de ingreso, mientras que el nivel de educación también contribuye a este proceso pero con un menor efecto marginal. Por su parte, la inestabilidad macroeconómica contribuye en forma negativa al crecimiento, pero
sólo marginalmente.
Muinelo-Gallo y Roca-Sagalés (2013) evalúan el efecto de la desigualdad
del ingreso sobre el crecimiento económico a través de políticas fiscales. Trabajan con una base de datos de 21 países de ingreso alto correspondientes a la
OCDE, considerando el período 1972-2006.
Los autores construyen un sistema de ecuaciones estructurales con componentes de errores, donde la desigualdad del ingreso determina los resultados fiscales y el crecimiento económico, el cual a su vez afecta la distribución
del ingreso. Como variables de control incluyen la educación, el grado de
apertura y la tasa de inflación.
Como resultado, encuentran que la distribución bruta del ingreso es un
determinante principal de los resultados de política fiscal, permitiendo una
consolidación de las cuentas públicas. Por su parte, un incremento del gasto
no distributivo reduce el proceso de crecimiento económico y eleva la desigualdad, por lo que recomiendan la aplicación de políticas redistributivas. En
este sentido, una mejor distribución del ingreso daría lugar a un mayor proceso de crecimiento económico. En relación a las variables de control, el grado
de apertura y el status de educación resultan fundamentales para el proceso
de crecimiento económico, mientras que la tasa de inflación no resulta significativa para explicar dicho proceso.
Por último, Ortega y Peri (2014) analizan el efecto del comercio internacional sobre el crecimiento económico, realizando una descomposición de los
canales de influencia, considerando el empleo, la intensidad del capital y la
productividad de los factores. Realizan la estimación tomando en cuenta un
grupo de 30 países de la OCDE para el período 1980-2007.
Los autores emplean mínimos cuadrados en dos etapas para controlar problemas de endogeneidad, incluyendo efectos fijos para captar las particularidades de cada economía. Observan la existencia de un efecto positivo y significativo del comercio internacional sobre el crecimiento, aunque dicho efecto
resulta moderado. Al analizar las vías de influencia, encuentran como principal canal la productividad de los factores.
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Análisis para grupos de países específicos: países de ingreso
medio y bajo
Respecto a los aportes que se concentran en los países de ingreso bajo, el
primero a considerar es el realizado por Bleaney y Greenaway (2001), quienes analizan el efecto de la volatilidad de los términos de intercambio sobre el
proceso de inversión y crecimiento económico, considerando las economías
de África subsahariana. Para ello, trabajan con un panel de datos de 14 países
de esta región para el período 1980-1995.
Plantean un sistema de ecuaciones incluyendo como variables endógenas
la inversión y la tasa de crecimiento de la economía. Realizan la estimación
mediante efectos fijos e incluyen un modelo GARCH para captar las fluctuaciones de los términos de intercambio. Como principal resultado, observan
que una mayor volatilidad en los términos de intercambio da lugar a una menor tasa de crecimiento para las economías bajo consideración.
Baldacci, Hillman y Kojo (2004) parten de afirmar que en los países desarrollados el principal mecanismo de transmisión a través del cual la política
fiscal afecta el crecimiento es la inversión privada. De esta forma, intentan
verificar si ocurre lo mismo en los países en desarrollo o si, por el contrario, en
estos países es más relevante la productividad de los factores como mecanismo de transmisión. Para el análisis emplean una base de datos de 31 países en
vías en desarrollo para el período 1991-2001.
En la estimación, utilizan cuatro ecuaciones recursivas: una de crecimiento,
una de inversión bruta, una que vincula la política fiscal con la inflación y una
que vincula la política fiscal con los movimientos del tipo de cambio. Adicionalmente los autores incluyen una restricción que limita los efectos de retroalimentación entre las variables en el sistema de ecuaciones. Como determinantes del
crecimiento incluyen la inversión, la población, la educación, los términos de
intercambio, variables representativas de la situación fiscal y la inflación.
Los resultados muestran que la educación, la inversión y, en menor medida, el grado de apertura tienen un efecto positivo sobre el crecimiento, mientras que la inflación posee un efecto negativo. La composición del gasto público también afecta el crecimiento: un mayor porcentaje destinado a salarios y a
subsidios reduce el crecimiento. Finalmente, los autores verifican su hipótesis
de la productividad de los factores como principal mecanismo de transmisión
de las políticas fiscales en los países de ingresos bajos, asociando este resultado
a la existencia de una baja calidad institucional.
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�¿VARÍAN LOS DETERMINANTES DEL CRECIMIENTO ECONÓMICO DE ACUERDO...?
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Por su parte, Gupta, Clements, Baldacci y Mulas-Granados (2005) analizan el efecto de la consolidación fiscal y la composición del gasto público
sobre el crecimiento económico en los países de ingreso bajo. Trabajan con
una base de datos del período 1990-2000.
Los autores realizan la estimación utilizando paneles dinámicos e incorporando efectos fijos para cada país. Encuentran que una posición sólida desde
el punto de vista fiscal se encuentra asociada con una mayor tasa de crecimiento tanto en el corto como en el largo plazo. Por su parte, la composición
del gasto público también resulta relevante para el crecimiento; aquellos países donde el gasto público se encuentra concentrado en salarios tenderán a
tener una menor tasa de crecimiento, mientras que aquellos donde se destine
a una mayor presencia de bienes de capital poseerán mayores tasas de crecimiento.
Raddatz (2007) se concentra en el efecto de los shocks externos sobre la
tasa de crecimiento de los países de ingreso bajo. En particular, considera tres:
los desastres naturales, la variación del precio de los commodities y los cambios en la economía internacional. Para el análisis, el autor utiliza un panel de
datos para 40 países clasificados por el Banco Mundial como de ingresos bajos para el período 1965-1997.
Como técnica de estimación, el autor emplea un panel de vectores
autorregresivos, encontrando que los shocks externos son en realidad responsables sólo de una pequeña parte de la variación del nivel de ingreso de los
países de ingreso bajo. De esta forma, afirma que el bajo nivel de ingreso que
presentan estas economías puede atribuirse principalmente a factores internos.
Por otro lado, Bjerg, Bjornskov y Holm (2011) analizan el efecto de la
ayuda externa en un contexto de países con alto nivel de deuda. Realiza su
estudio considerando datos de 38 países con bajo nivel de ingreso para el
período 1960-2000, tomando valores promedio cada 5 años.
Realizan la estimación utilizando Mínimos Cuadrados Generalizados y
efectos fijos para captar las características idiosincráticas de cada país. Como
variables de control emplean el porcentaje de inversión sobre el PBI, el porcentaje de consumo del gobierno sobre el PBI, el grado de apertura y el nivel
de deuda pública.
Los autores encuentran que, aunque la ayuda externa no se encuentra directamente relacionada con el nivel de crecimiento de las economías y el nivel
de deuda resulta perjudicial para el mismo, un término de interacción entre el
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nivel de ayuda externa y el nivel de deuda sí resulta significativo y positivo, lo
que estaría indicando que la ayuda externa sí puede ser un determinante del
crecimiento para aquellos países con bajo nivel de ingreso y elevado nivel de
deuda. Por otra parte, la inversión y el grado de apertura tienen un efecto
positivo y significativo sobre el ingreso, mientras que el efecto del consumo
público parece no ser tan relevante.
Rao y Vadlamannati (2011) evalúan el efecto de la globalización sobre los
países africanos de ingreso bajo, yendo más allá del indicador tradicional de
apertura económica (Exportaciones más Importaciones sobre PBI). Así, utilizan una medida de globalización que incluye cuestiones económicas, políticas
y sociales. En la muestra consideran solo aquellas economías africanas consideradas por el Banco Mundial como de ingresos bajos (21 en total), trabajando con un panel para el período 1970-2005.
Los autores parten del contexto básico del modelo de Solow (1956), realizando las estimaciones mediante paneles dinámicos y efectuando chequeos
de robustez a través de Análisis de Límites Extremos. Incluyen como variables
de control la proporción de Inversión sobre PBI, la proporción de IED sobre el
PBI, la proporción de Gasto Público sobre PBI, la tasa de inflación y dos indicadores de calidad institucional.
Encuentran como principal resultado que un mayor grado de globalización resulta fundamental en el proceso de crecimiento económico en los países de ingreso bajo, siendo superior al efecto, también positivo y significativo,
de la inversión. Respecto al gasto público y la inflación, ambos resultan perjudiciales para el crecimiento, pero con un efecto pequeño. En el caso de las
variables de calidad institucional, el efecto es positivo aunque, en términos
cuantitativos, la contribución también resulta menor.
Lee y Hong (2012) analizan, combinando un modelo de Contabilidad del
Crecimiento y regresiones “a la Barro”, las causas del crecimiento en las economías asiáticas en los últimos 30 años. En particular, consideran el caso de
12 economías en vías de desarrollo, proyectando al mismo tiempo las tendencias futuras de crecimiento para estas economías.
Los autores parten del modelo tradicional de crecimiento de Solow (1956)
y construyen un sistema de ecuaciones donde las variables endógenas son la
PTF, el capital físico y el capital humano. Realizan la estimación de crecimiento para el período 1982-2007, incluyendo como variables explicativas status
de salud, tasa de innovación, tasa de ahorro y grado de cumplimiento de los
derechos de propiedad. Para controlar los potenciales problemas de
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endogeneidad deciden aplicar variables instrumentales, además de incluir efectos fijos para captar las particularidades de cada economía.
Los resultados muestran que el principal impulso al crecimiento de las
economías asiáticas viene dado por la acumulación de capital físico, mientras
que la educación y las cuestiones institucionales sólo contribuyen levemente
al proceso de crecimiento. De todas formas, afirman que un proceso de desarrollo continuado hacia el futuro debe ser acompañado por un asentamiento
de la solidez institucional que permita mantener un flujo continuo de capitales
hacia estas economías.
Finalmente, Hanushek (2013) considera el rol de la educación como determinante del capital humano en los países en vías de desarrollo. Sostiene
que la literatura tradicional ha utilizado como indicador de la educación a la
asistencia escolar, ignorando cuestiones vinculadas a la calidad educativa, aspecto que decide abordar.
Así, realiza una regresión de tipo “a la Barro” incluyendo diferentes medidas de la calidad educativa combinadas con las tradicionalmente utilizadas
como representativas de la educación. El autor estima mediante datos de panel considerando el período 1960-2010 e incluyendo 50 países en vías de
desarrollo. Encuentra que la educación, medida a través de la calidad educativa, es un factor clave para explicar el proceso de crecimiento en las diferentes
economías en vía de desarrollo afirmando, al mismo tiempo, que la consideración de la asistencia escolar como variable representativa subestima el efecto
de la educación.
ANÁLISIS COMP
ARA
TIV
O DE LLOS
OS DETERMINANTES DEL
COMPARA
ARATIV
TIVO
CRECIMIENTO
Luego de analizadas las principales contribuciones sobre los determinantes
del crecimiento económico en cada estadio de desarrollo, es hora de realizar
un análisis comparativo de los resultados obtenidos, de modo de poder caracterizar el proceso evolutivo que desarrollan las economías. El cuadro 1 presenta un resumen de cómo diferentes variables resultan determinantes para el
proceso de crecimiento en los distintos grupos de países.
En primer lugar, podemos observar una serie de variables que presentan lo
que podemos identificar como rendimientos decrecientes. Es decir, presentan
un efecto significativo y positivo sobre la tasa de crecimiento económico, aunque el efecto marginal es menor a medida que la economía se va desarrollando
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Fuente: elaboración propia.
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�¿VARÍAN LOS DETERMINANTES DEL CRECIMIENTO ECONÓMICO DE ACUERDO...?
y avanza en su nivel de ingreso. Dentro de este grupo, podemos identificar
claramente la variable de Inversión como proporción del PBI (que en el largo
plazo se refleja en la acumulación de capital) y a las variables vinculadas al
status de salud.
Existen otras dos variables que presentan un padrón de conducta similar
pero cuyo análisis requieren interpretaciones adicionales. La primera de ellas
es la variable apertura, la cual presenta un efecto positivo y significativo para
ambos grupos de países. Como podemos observar, la mayoría de la literatura
afirma que este efecto marginal es decreciente. Sin embargo, algunos autores,
tales como Hassan et al. (2010) afirman que el efecto del grado de apertura es
significativo y elevado para todos los niveles de ingreso, existiendo cierta homogeneidad en dicho efecto entre grupos de países.
Por otro lado, la educación también presenta para algunos autores, tales
como Miller y Upadhyay (2002) y Dabús y Laumann (2006) una conducta
diferente, ya que plantean que la misma solo tiene un efecto positivo y decreciente sobre el ingreso a partir de un umbral. Esto significaría que se requeriría un nivel mínimo de ingreso a partir del cual la educación pueda resultar un
factor relevante. Lee y Kim (2009) dan un paso más en este sentido al afirmar
que en realidad el efecto depende del nivel de educación que consideremos.
Es decir, para economías de ingreso bajo y medio el efecto relevante ocurre a
partir de cambios en la educación secundaria mientras que en las economías
desarrolladas para que el efecto sea relevante se requieren cambios significativos en la formación de nivel superior de la población.
Un resultado interesante es el que se observa respecto a las variables de
calidad institucional. Instituciones más solventes y confiables y mayor
enforcement son claramente beneficiosos para el crecimiento. Sin embargo, este
efecto es mayor a medida que la economía se va desarrollando. Es decir, en las
etapas de evolución inicial, el efecto de las instituciones es menor, pero para
lograr avanzar en el proceso de desarrollo y sostener una senda estable de
crecimiento es necesario que las mismas sean sólidas y confiables.
Una mejor distribución del ingreso, que permitiría mejorar las oportunidades de toda la población, es relevante en las etapas iniciales del proceso evolutivo. Sin embargo, una vez ubicada la economía en una etapa cercana al desarrollo, no es claro que una mayor igualdad en la distribución continúe siendo
favorable para el crecimiento. Las cuestiones de religión también parecen jugar su papel en este proceso: mientras que para los países de ingreso bajo una
mayor vocación religiosa parece resultar perjudicial, en los países desarrollados da lugar a un efecto positivo sobre el crecimiento.
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 41 JULIO-DICIEMBRE 2015
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�¿VARÍAN LOS DETERMINANTES DEL CRECIMIENTO ECONÓMICO DE ACUERDO...?
104
Por su parte, existen dos variables que resultan significativas para el crecimiento solo en los países de ingreso alto: grado de innovación y de desarrollo
del sistema financiero. Parece razonable la presencia de una serie de condiciones previas en la economía para que estas variables tengan un efecto significativo sobre el crecimiento, siendo esta la causa del resultado encontrado. En el
mismo sentido, existen variables que sólo parecen ser relevantes, aunque en
forma negativa, en las primeras etapas de evolución de las economías. Éstas
son la tasa de inflación y el gasto público como proporción del PBI, cuyo
efecto se disipa a medida que las economías se van desarrollando.
Por último, existe una variable que parece resultar siempre perjudicial para
el crecimiento. Una elevada volatilidad macroeconómica, ya sea vinculada a
shocks externos o a aspectos internos, tienen un efecto negativo y significativo
sobre el proceso de crecimiento de las economías independientemente del
nivel de desarrollo.
De este modo, es posible caracterizar claramente un proceso evolutivo hacia el desarrollo en las economías. En las etapas iniciales, cuestiones tales como
mayor formación de capital, mayor grado de apertura, adecuado status de
salud, mejor distribución del ingreso, menor inflación, menor gasto público y
mayor nivel de educación (a partir de cierto umbral), resultan los factores que
permiten despegar a la economía y encaminarla hacia un proceso de desarrollo. En las etapas más avanzadas, las fuentes del crecimiento parecen ser otras:
instituciones sólidas, sistema financiero desarrollado y elevado grado de innovación aparecen como los motores de un crecimiento sostenido en las economías con elevado nivel de ingreso.
CONCL
USIONES
CONCLUSIONES
En el presente trabajo examinamos las contribuciones que analizan los determinantes del crecimiento económico de las diferentes economías, considerando si los mismos varían de acuerdo al grado de desarrollo de estas economías,
aproximado por el nivel de ingreso de las mismas.
Basados en la teoría del crecimiento unificado (Galor y Moav, 2002; Galor,
2005) y considerando las diferentes metodologías empíricas para el análisis
de los determinantes del crecimiento (Contabilidad del Crecimiento y regresiones “a la Barro”), desarrollamos una revisión de la literatura agrupando los
estudios en aquellos que realizan análisis comparativos y aquellos que se concentran en grupos de países con un nivel de ingreso específico.
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�¿VARÍAN LOS DETERMINANTES DEL CRECIMIENTO ECONÓMICO DE ACUERDO...?
El análisis considerado nos muestra que variables como la inversión, el
grado de apertura, el status de salud y la educación (a partir de cierto umbral)
resultan determinantes del proceso de crecimiento económico con un mayor
efecto en los países de ingreso bajos; es decir, presentando rendimientos decrecientes. Al mismo tiempo, una distribución equitativa del ingreso es solo
relevante en los países de ingreso bajo, mientras que un sistema financiero
desarrollado y un elevado grado de innovación lo son únicamente en los países de ingreso elevado.
Respecto a la calidad institucional, la misma resulta siempre relevante, pero
la existencia de instituciones sólidas parece ser esencial para un crecimiento
sostenido en los países más desarrollados. Por su parte, la inflación y el gasto
público son factores disuasorios del crecimiento solo en las etapas iniciales de
desarrollo de los países, mientras que la inestabilidad macroeconómica resulta
perjudicial en todos los estadios.
El análisis realizado aporta dos elementos remarcables. Por un lado, se observa cómo a medida que las economías evolucionan se va produciendo una
modificación de sus características, lo que hace que los determinantes del crecimiento también se vayan modificando. Por otro, brinda a los hacedores de
políticas una guía sobre hacia dónde enfocar las políticas; las acciones para
lograr un proceso de crecimiento en los países en vías de desarrollo diferirán
claramente de las necesarias en aquellos que ya han alcanzado niveles de ingreso elevados.
105
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TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 41 JULIO-DICIEMBRE 2015
�1
PABLO DANIEL MONTERUBBIANESI*
¿Varían los determinantes del crecimiento
económico de acuerdo al grado de
desarrollo? Una revisión de la literatura
Do the Determining Factors of Economic Growth Vary
according to the Degree of Development?
A Review of the Literature
84
RESUMEN
La literatura respecto a los determinantes del
crecimiento económico es abundante, en los
últimos años, comienza a surgir la interrogante sobre si éstos varían a medida que las economías van evolucionando. El objetivo del
presente trabajo consiste en realizar una revisión de esta literatura de acuerdo al estado de
desarrollo –aproximado por el nivel de ingreso–, considerando tanto estudios comparativos como para grupos de países con niveles
de ingreso específico. Los resultados muestran que a lo largo del proceso de evolución
de las economías, los motores del crecimiento
son distintos, lo cual indica que las políticas
para promoverlo difieren de acuerdo al grado
de desarrollo.
ABSTRACT
The literature on the determining factors of
economic growth has been abundant over the
past few years. The question has arisen about
whether the latter vary as economies evolve.
The goal of this study is to review this literature according to state of development –approximated by income level–taking into consideration both comparative studies as well as
groups of countries with specific income levels. Findings show that, throughout the process of evolution of the economies, the engines
of growth are different, thereby indicating that
policies promoting it differ according to the
level of development.
Palabras clave: crecimiento económico, determinantes del crecimiento, grado de desarrollo, nivel de ingreso, evolución.
Key words: economic growth, determining factors of growth, degree of development, income
level, evolution
* Investigador de IIESS (UNS-CONICET) y Depar tamento de Economía (UNS), Argentina,
pmonteru@uns.edu.ar
Recibido: 13 de marzo de 2015/ Aceptado: 6 de agosto de 2015
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ISSN: 2007-1205 pp. 84-107
�¿VARÍAN LOS DETERMINANTES DEL CRECIMIENTO ECONÓMICO DE ACUERDO...?
INTR
ODUCCIÓN
INTRODUCCIÓN
El crecimiento del producto resulta una de las cuestiones centrales del análisis
económico al encontrarse, el mismo, en directa relación con el nivel de vida de
las diferentes sociedades. Por ello, conocer cuáles son los factores que determinan dicho proceso de crecimiento resulta una cuestión fundamental a la
hora de la definición de políticas de largo plazo.
Durante las últimas 3 décadas se ha ido desarrollado una abundante literatura respecto a los determinantes del crecimiento económico. Esta literatura
ha permitido la definición de una serie de variables que, con mayor o menor
robustez, resultan factores que contribuyen u obstaculizan el proceso de crecimiento de las economías en el largo plazo. Entre estos aspectos se destacan
el capital físico, el crecimiento de la población, el capital humano (representado tanto por la educación como por la salud), las cuestiones fiscales y monetarias, el comercio internacional, el grado de inestabilidad política y económica
y la calidad institucional (Levine y Renelt, 1992; Barro, 1998).
Una vez definidos estos factores explicativos del crecimiento de las economías en el largo plazo, comienza a surgir la interrogante sobre si son independientes del grado de desarrollo en el cual se encuentra la economía, que es
posible aproximar por el nivel de ingreso. Es así que en los últimos 15 años
emergen aportes que intentan identificar los determinantes del crecimiento
asociados a cada nivel de ingreso.
Así, el objetivo del presente trabajo consiste en realizar una revisión de la
literatura sobre los aportes que consideran los determinantes del crecimiento
económico dependiendo del grado de desarrollo de los países. Se espera que esta
revisión de la literatura sirva de base para posteriores estudios empíricos que se
concentren en analizar el modo en qué variables en particular afectan el proceso
de crecimiento del producto en cada estadio de desarrollo de las sociedades.
El trabajo se encuentra estructurado de la siguiente manera:en la próxima
sección analizamos el marco teórico de estadios de evolución de las economías propuesto por Galor y Moav (2002) y Galor (2005), el cual sirve de base
a nuestro análisis. Posteriormente, presentamos las contribuciones que consideran los determinantes de acuerdo al nivel de desarrollo, tomando en cuenta,
primero, los estudios comparativos para luego introducir aquellos que se concentran en grupos de países ubicados en una etapa de desarrollo específica.
La siguiente sección presenta un resumen y análisis comparativo de los estudios presentados, mientras que la sección final comprende las conclusiones.
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TEORÍA DE LA EV
OL
UCIÓN DE LAS ECONOMÍAS
EVOL
OLUCIÓN
86
Si queremos analizar por qué una economía evoluciona y cómo los factores
que explican ese crecimiento varían a lo largo del tiempo es necesario establecer un marco teórico que sirva de base para entender este proceso. Galor y
Moav (2002) y Galor (2005) proponen lo que se denomina la Teoría Unificada del Crecimiento para explicar el proceso de desarrollo de las diferentes
economías desde una situación inicial hasta convertirse en una economía desarrollada, a partir de un análisis histórico de la evolución de las sociedades.
Esta teoría sugiere que la interacción entre la composición de la población
y la tasa de progreso tecnológico determina el momento de la transición del
estancamiento al crecimiento. En particular, la teoría indica que olas de rápido progreso tecnológico en los períodos previos a la Revolución Industrial
(por ejemplo, durante el período greco-romano) no dieron lugar a un crecimiento sostenido debido a la escasez de individuos con determinado nivel de
educación dentro la población. Aunque el retorno del capital humano aumentó temporalmente, el nivel de capital humano calificado, que fue generado por
la respuesta de la población existente, no fue suficiente para apoyar el progreso tecnológico y permitir un crecimiento económico sostenido. Por el contrario, en la era de la Revolución Industrial el proceso de crecimiento sostenido
puede atribuirse a la presencia de una fracción suficientemente grande de
individuos con un capital humano de calidad en la población, cuya respuesta
al aumento de la rentabilidad permitió que se sostenga el progreso tecnológico
y el crecimiento.
Así, el análisis efectuado por los autores parece indicar que en las distintas
etapas del proceso evolutivo los determinantes del crecimiento diferirán. En
particular, sugiere que la formación de capital humano es requerida en las
etapas iniciales de evolución de la economía mientras que la innovación sería
un factor que permitiría un impulso final hacia el proceso de desarrollo.
Así, en base a este marco teórico, podemos introducirnos en analizar si
realmente los determinantes del crecimiento económico varían de acuerdo al
nivel de ingreso o estadio de desarrollo de las economías.
DETERMINANTES DEL CRECIMIENTO DE A
CUERDO AL NIVEL
ACUERDO
DE INGRESO
Una vez definido el marco teórico que sustenta el análisis, es hora de introducirnos en el aporte central de nuestro trabajo: las diferentes contribuciones
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que consideran los determinantes del crecimiento de acuerdo al nivel de ingreso.
Los aportes considerados se encuentran basados en distintas concepciones teóricas que llevan a los autores a la definición de metodologías específicas
para las estimaciones. Por un lado, varios de los autores adscriben a la contabilidad del crecimiento, la cual se basa en el concepto de función de producción y nos permite estudiar las causas del crecimiento considerando la contribución de cada uno de los factores de producción y de la tecnología a los
cambios en el producto. Por otro, debemos mencionar las regresiones de tipo
“a la Barro”,1 las cuales parten de suponer la existencia de un estado estacionado de equilibrio en el largo plazo en las diferentes economías y un proceso
de convergencia al mismo. En este caso, la estrategia empírica consiste en
regresar la tasa de crecimiento respecto a un conjunto amplio de variables,
considerando cómo cada una de éstas afectan tanto el proceso de convergencia como el estado estacionario de largo plazo.
A los fines de una mayor claridad expositiva, hemos decidido clasificar las
contribuciones de acuerdo a los grupos de países considerados. Así, tendremos, por un lado, estudios que realizan análisis comparativos dividendo la
muestra de acuerdo al nivel de ingreso y, por otro, aportes que se concentran
en un grupo de países con un nivel de ingreso específico (alto o bajo). En
primer lugar, presentamos los estudios comparativos, para luego introducir
los estudios que se centran en un conjunto específico de países.
Análisis comparativos de grupos de países
El primer aporte que vamos a considerar es el desarrollado por Barro (2000),
quien aplica una extensión de su metodología para evaluar el efecto de la
desigualdad sobre el crecimiento económico. Realiza la estimación utilizando
una muestra de 84 países que abarca el período 1965-1995 empleando datos
promedio cada 10 años.
El autor realiza la estimación empleando datos de panel y corrigiendo los
potenciales problemas de endogeneidad mediante variables instrumentales.
Como variables de control, incluye la proporción de inversión sobre el Producto Bruto Interno (PBI), la proporción de gasto público sobre el PBI, la tasa
de inflación y variables de calidad institucional.
1
Esta metodología se denomina así debido a que fue propuesta por el economista Robert Barro (1991,
1996, 1997 y 1998, entre otros).
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Como resultado, encuentra que la proporción de inversión/PBI y la calidad
institucional resultan factores positivos en forma significativa para el proceso
de crecimiento económico. Por su parte, el nivel de gasto público/PBI y la tasa
de inflación resultan perjudiciales para el crecimiento. Respecto a la variable
clave en el análisis (la distribución del ingreso), el autor encuentra un resultado muy interesante: el efecto de la desigualdad sobre la tasa de ingreso depende del grado de desarrollo de los países. La desigualdad es perjudicial para los
países de ingreso bajo mientras que no lo es en los países de ingreso alto. Esto
daría la idea de que las políticas distributivas son útiles en los países en desarrollo, pero que en los países más desarrollados implican un trade-off entre
desigualdad y crecimiento.
Miller y Upadhyay (2002) analizan si el grado de apertura y el capital
humano son determinantes del crecimiento, considerando si este efecto es
independiente del nivel de ingreso de los países. Para ello trabajan con un
panel de datos en un período de 30 años (1960-1989) que incluye 85 países
de diferentes regiones del mundo, tomando datos cada 5 años.
Los autores utilizan en la estimación el modelo de efectos fijos a partir una
función de producción Cobb Douglas que incluye capital físico, trabajo y capital humano. Las variables de control comprenden la tasa de inflación y el
grado de desviación de los términos de intercambio respecto a la Paridad del
Poder Adquisitivo (PPP).
Encuentran que el efecto del capital físico en el proceso de crecimiento
económico es menor en los países de ingreso elevado que en el resto de los
países. Respecto al grado de apertura, el mismo resulta positivo y significativo
para el crecimiento con un efecto marginal similar para los países con diferentes niveles de ingreso. Por su parte, la tasa de inflación resulta significativa
para el crecimiento en los países de ingreso medio y bajo, con un mayor efecto
marginal en estos últimos. Por último, el capital humano presenta un efecto
significativo aunque sólo en los países de ingreso medio.
Bleaney y Nishiyama (2004) analizan si el efecto de la desigualdad sobre el
crecimiento es el mismo independientemente del nivel de ingreso de los países, trabajando con una amplia base de países con datos desde 1965 hasta
1990. Emplean un modelo de datos de panel de efectos fijos, incluyendo como
variables de control el status de salud (representado por la esperanza de vida), el
grado de apertura, el ahorro del gobierno y una variable de ubicación geográfica.
Los autores encuentran que el efecto de una mejor distribución del ingreso
es independiente del nivel de ingreso de los países. Respecto a las restantes
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variables, el mayor efecto diferencial se da en las variables representativas del
status de salud, confirmándose la hipótesis de rendimientos marginales decrecientes en la inversión en salud.
Gyimah-Brempong y Wilson (2004) consideran el efecto del capital de
salud en el ingreso per cápita tanto para los países de África subsahariana
como para los países de la Organización para la Cooperación y el Desarrollo
Económicos (OCDE). Emplean una base de datos de 21 países de África
subsahariana para el período 1975-1994 y de 23 países de la OCDE para el
período 1961-1995. Construyen un sistema de ecuaciones, incluyendo como
variables endógenas la tasa de crecimiento del ingreso per cápita, la variación
del capital físico y la variación del capital de salud. Los autores estiman a
través de paneles dinámicos, incorporando efectos fijos para cada país. Como
variables de control, utilizan varias de las que habitualmente se utilizan en los
modelos de crecimiento económico: proporción de inversión sobre el PBI, grado
de apertura, tasa de crecimiento de las exportaciones, nivel de educación e
inestabilidad política.
Encuentran como resultado que la tasa de crecimiento del ingreso per cápita
está positiva y fuertemente determinada tanto por el stock como la inversión
en salud. Al mismo tiempo, comprueban que la relación entre el stock de salud
y la tasa de crecimiento es de tipo cuadrática, verificándose la hipótesis de
rendimientos decrecientes de un cambio en el stock de salud , siendo el efecto
de este cambio claramente mayor en los países de África subsahariana que en
los países de la OCDE.
Respecto a las variables de control, observan que el PBI, el grado de apertura, la tasa de crecimiento de las exportaciones y el nivel de educación tienen
un efecto positivo y significativo sobre la tasa de crecimiento económico, aunque el efecto de un cambio es mayor en los países subsaharianos que en los
países de la OCDE. Por su parte, la inestabilidad política tiene un efecto negativo y significativo, aunque en este caso el efecto marginal es mayor en los
países de la OCDE.
También debemos destacar el aporte de Alsan, Bloom y Canning (2006),
quienes analizan el efecto de la salud de la población sobre los flujos de Inversión Extranjera Directa (IED) y el proceso de crecimiento de los países. Los
autores trabajan con un panel de 74 países industrializados y en vías de desarrollo para el período 1980-2000, considerando si el efecto es el mismo independientemente del grupo de referencia. Los autores construyen un modelo
de IED orientado a la exportación, donde la inversión depende de la población
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90
y el producto como variables representativas de la escala (a mayor escala del
mercado, más atractivo resulta invertir en esa economía), los niveles de salud
y educación de los trabajadores y de las barreras a la entrada que existan en la
economía, así como de variables institucionales y geográficas. La hipótesis
principal radica en que mayores niveles de salud y educación generan un menor
costo de los insumos, favoreciendo la IED. Posteriormente, realizan la estimación utilizando mínimos cuadrados ordinarios, controlando siempre por la
existencia de errores de especificación y empleando errores estándar consistentes.
El primer resultado a que se arriba es que las variables proxy del tamaño
del mercado resultan positivas y claramente significativas para explicar la IED.
Por su parte, no existe un efecto claro de las variables institucionales. Luego,
los autores se concentran en su objetivo de analizar si existen rendimientos
marginales decrecientes en el efecto de un cambio en el nivel de salud sobre la
IED. En la muestra general, un aumento del nivel de salud (representado por
la esperanza de vida al nacer) eleva la tasa de crecimiento en 7%. Al dividir la
muestra en países desarrollados y en vías de desarrollo se observa que, mientras este efecto llega a 9% en los países en vías de desarrollo, no existe un
efecto significativo en los países desarrollados, verificándose claramente la hipótesis de rendimientos decrecientes propuesta por los autores. Al mismo tiempo, otra variable relevante, como es el grado de apertura, también resulta sólo
significativa en los países en vías de desarrollo.
Dabús y Laumann (2006) analizan si los determinantes del crecimiento
económico varían dependiendo del nivel de ingreso de las economías. Para
ello, trabajan con una muestra amplia de 95 países para el período 1960-1998,
clasificando a los mismos de acuerdo a su nivel de ingreso en base al criterio
propuesto por el Banco Mundial.
Los autores realizan la estimación a través de paneles dinámicos, incorporando como variables a testear dentro de la estimación el capital humano, la
inversión, la tasa de crecimiento de la población, el gasto público, el grado de
apertura y un indicador de la protección de la propiedad intelectual como
proxy de la calidad institucional.
Los resultados de la muestra global son coincidentes con la literatura. Capital humano, inversión, grado de apertura y calidad institucional tienen un
efecto positivo y significativo sobre el crecimiento económico, mientras que el
nivel de gasto público y la tasa de crecimiento de la población presentan también un efecto significativo, aunque en este caso negativo.
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Sin embargo, los resultados son diferentes cuando se considera el nivel de
ingreso. En este caso, la inversión resulta un determinante sólo en los países de
ingreso bajo y medio mientras que el capital humano lo es en los países de
ingreso medio y alto. Esto podría indicar que existe un efecto marginal en la
inversión en capital tanto físico como humano, con la diferencia que en el caso
del capital humano este efecto ocurre luego de superarse un umbral determinado de ingreso.
Baldacci, Clements, Gupta y Cui (2008) analizan las relaciones entre gasto social, capital humano y crecimiento, comparando los efectos de intervenciones alternativas de política. Los autores construyen ecuaciones separadas
para modelizar el gasto en educación y en salud incorporando no linealidades.
Emplean una base de datos para 118 países en vías de desarrollo considerando el período 1971-2000.
Los autores trabajan estableciendo un modelo general con cuatro variables
endógenas: crecimiento del ingreso real per cápita, inversión, capital de educación y capital de salud, definiéndolas en función de un conjunto de variables tradicionalmente utilizadas en la literatura. Al mismo tiempo, deciden
incorporar efectos fijos con el objeto de captar las particularidades de cada
economía. Alternativamente, para corregir los problemas de endogeneidad
utilizan dos métodos: mínimos cuadrados en dos etapas y sistema GMM.2
Los autores encuentran que los cambios en las variables de capital humano
–salud y educación– afectan positivamente al crecimiento económico, mientras que poseer un balance fiscal sólido, la existencia de una mayor inversión y
un mayor grado de apertura también favorecen al crecimiento. Por su parte,
un mayor nivel de inflación reduce el crecimiento de la economía mientras
que las variables institucionales parecen no resultar significativas.
Posteriormente, deciden subdividir la muestra de acuerdo al ingreso de los
países para verificar si los determinantes son los mismos. Encuentran que el
efecto de un incremento del capital de educación es 1.5 veces mayor en los
países de ingreso bajo mientras que en el caso de un incremento del capital de
salud, el efecto en los países de ingreso bajo es cuatro veces mayor.
Por su parte, González y Constantín (2009) analizan los efectos del grado
de apertura sobre el crecimiento económico a través de la Productividad Total
2
El sistema GMM es un método de estimación para paneles dinámicos. Consiste en utilizar conjuntamente
variables rezagadas y en diferencias como instrumentos, permitiendo solucionar los problemas de
endogeneidad.
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de los Factores (PTF), considerando si estos efectos son similares independientemente del nivel de ingreso. Trabajan con una base de datos amplia de 87
países para el período 1980-2004.
Los autores realizan entonces la estimación de la función de producción
incluyendo como variables de control dentro de la PTF, además de variables
vinculadas al grado de apertura, la tasa de inflación, la tasa de mortalidad
infantil, un indicador de la composición de la producción en cada economía y
un indicador de la distancia de cada país a la frontera tecnológica mundial.
Como resultado, encuentran que las variables vinculadas al grado de apertura resultan significativas para el crecimiento tanto en los países de ingreso
bajo como los de ingreso medio y alto, aunque en este último caso con un
efecto marginal menor. Respecto al capital humano, el mismo resulta relevante en los países de ingreso medio y alto. Finalmente, observan que la tasa de
inflación resulta relevante como factor perjudicial para el crecimiento, principalmente en los países de ingreso medio.
Lee y Kim (2009) analizan los determinantes del crecimiento económico
de largo plazo a partir de la idea que estos determinantes son diferentes dependiendo del nivel de ingreso. Dividen a las economías en dos grupos, uno
con países de ingreso bajo y medio bajo y otro con países de ingreso alto y
medio alto, trabajando con un panel de datos para más de 100 economías que
abarca el período 1965-2003.
Los autores realizan la estimación por medio de paneles dinámicos, incorporando efectos fijos para captar las características idiosincráticas de cada
país. Como variables explicativas incluyen educación, tasa de crecimiento de
la población, así como las cuestiones geográficas, institucionales y de política
tecnológica en el país.
En términos generales, los autores encuentran que todas las variables mencionadas resultan significativas para el crecimiento. Sin embargo, los resultados más interesantes se dan al considerar los determinantes por nivel de ingreso. En primer lugar, encuentran que el grado de avance tecnológico (medido
por el número de patentes en relación al PBI) resulta significativo para explicar el crecimiento en los países de ingreso alto pero no en los países de ingreso
bajo. En esta misma línea se encuentran los resultados respecto a la variable
que capta el nivel de educación superior de la población.
Respecto al indicador del nivel de educación secundaria, los autores encuentran que resulta relevante para ambos grupos de países, pero con un mayor
efecto en los países de ingreso bajo. Un resultado similar se observa para las
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cuestiones institucionales, aunque presentando en este caso un efecto considerablemente mayor en los países de ingreso alto.
También podemos destacar el aporte de Bettendorf y Dijkgraaf (2010),
quienes analizan si el efecto de la religión en la conducta de las familias y en el
ingreso es homogéneo entre los diferentes países. Para ello, emplean una base
de datos a nivel familiar, considerando 25 países occidentales para 1999. Construyen esta base utilizando datos a nivel de los hogares, de forma tal que el
análisis realizado se concentra en un nivel microeconómico.
Los autores estiman una ecuación de ingreso y una ecuación de religión
simultáneamente para corregir las cuestiones vinculadas a la endogeneidad.
Como ambas variables se presentan en forma discreta, escogen realizar la estimación mediante un modelo Probit. En la estimación, incluyen también variables de control vinculadas a las características del hogar tales como edad,
número de niños, sexo y nivel de educación, además de una variable dummy
que capta las características intrínsecas de cada economía.
Encuentran como resultado principal que los efectos de la religión sobre el
producto son diferentes para los países con distinto nivel de ingreso: mientras
la pertenencia a una religión tiene un efecto positivo para los países de ingreso
alto, el efecto es negativo para los países de ingresos bajos. Este resultado es
robusto ante diferentes chequeos que realizan los autores. Respecto a las variables socioeconómicas, el resultado muestra que el efecto marginal de un
incremento en el nivel de educación es independiente del nivel de ingreso.
Hassan, Sánchez y Yu (2011) consideran el rol del grado de desarrollo del
sistema financiero en el proceso de crecimiento económico, clasificando los
países por nivel de ingreso y región geográfica y trabajando con una base de
datos de 168 países para el período 1980-2007.
Realizan las estimaciones utilizando, por un lado, datos de panel y, por
otro, Vectores Autorregresivos (Var) con el objeto de considerar la causalidad
entre las variables. Al mismo tiempo, utilizan diferentes proxies del grado de
desarrollo del sistema financiero. Como variables de control incluyen el grado
de apertura, el nivel de gasto público y la tasa de inflación.
Los autores encuentran que el grado de desarrollo del sistema financiero
resulta fundamental para el proceso de crecimiento económico en los países
de ingreso medio, aunque no parece serlo en los países de ingreso bajo. Respecto a las variables de control, el grado de apertura tiene un efecto positivo y
significativo en la misma proporción tanto para los países de ingreso bajo
como para los países de ingreso alto. Sin embargo, la inflación y el nivel de
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gasto de gobierno sólo resultan significativos en los países de ingreso bajo y
medio bajo, resultando estas variables en los mencionados países un obstáculo
para el crecimiento.
Kim, Lee, Park y Choo (2012) analizan el rol que las patentes tradicionales
y los modelos de utilidad (también conocidos como “pequeña patente”) tienen sobre el crecimiento económico, teniendo en cuenta los diferentes niveles
de ingreso. Los autores trabajan con un panel de 70 países con diferente grado
de desarrollo para el periodo 1970-1995, empleando datos cada 5 años.
Para el análisis, trabajan con una versión extendida del modelo de Mankiw,
Romer y Weil (1992), incluyendo como factor de producción adicional el capital de conocimiento. Los autores realizan la estimación mediante paneles
dinámicos, incorporando efectos fijos para captar las características
idiosincráticas de cada país. Como variables de control incluyen tasa de crecimiento de la población, nivel de educación y grado de apertura de la economía.
Los resultados muestran que el grado de protección de las patentes resulta
un factor fundamental para la innovación y el crecimiento económico en los
países de ingreso alto mientras que no resulta significativo en los países de
ingreso medio y bajo. Sin embargo, la existencia de un sistema de “pequeñas
patentes” sí resulta favorable para el crecimiento en los países de menores
ingresos. Esto muestra que el diseño institucional de protección de patentes es
conveniente en países con mayor grado de desarrollo, mientras que en los
países de ingreso medio y bajo, donde el nivel de innovación es menor, resulta
necesario pensar en una configuración institucional distinta que permita el
avance tecnológico. Respecto a las variables de control, todas muestran el signo esperado, no realizando los autores un análisis sobre el efecto marginal de
las mismas para los distintos grupos de países.
Finalmente, Akin, Aytun y Aktakas (2014) estudian la relación entre libertad económica y crecimiento para países con distinto nivel de ingreso. Los
autores definen la libertad económica como la capacidad de realizar negocios
libremente, sin intervención del Estado y contando con una protección de los
derechos de propiedad, por lo que podemos asociar el concepto de libertad al
de calidad institucional.
Plantean un modelo de contabilidad del crecimiento, realizando una estimación de datos de panel para el período 2000-2010 y tomando en cuenta 94
países con diferentes niveles de ingreso. Como factores de producción se incluyen capital físico, capital humano y la población. Eligen como métodos
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empíricos 3 alternativas: modelo pool, efectos fijos y efectos aleatorios.
Al realizar el análisis encuentran que la libertad económica tiene un efecto
positivo y significativo sobre el crecimiento en los diferentes grupos de países.
Sin embargo, este efecto es considerablemente mayor en los países de ingreso
alto que en los de ingresos bajos.
Análisis para grupos de países específicos: países de ingreso alto
Al considerar los aportes que se concentran en los países de ingreso alto, debemos mencionar en primer lugar a Bassanini y Scarpetta (2001), quienes
analizan cuáles fueron los factores que movilizaron el crecimiento en los países desarrollados. Para ello, realizan un análisis de datos de panel para el período 1971-1988 que comprende 21 países de la OCDE.
Los autores realizan la estimación utilizando la técnica denominada Pooled
Fixed Group, la cual permite heterogeneidad en los coeficientes entre los países pero impone una tendencia común en el largo plazo. Como variables explicativas, incluyen el stock de capital físico, la tasa de crecimiento de la población, el nivel de producto (para testear convergencia), indicadores de la
situación fiscal, el grado de innovación en la economía, el grado de desarrollo
del sistema financiero y un indicador del grado de apertura de la economía.
Al realizar las estimaciones, encuentran que tanto el capital físico como el
capital humano resultan significativos para el proceso de crecimiento de la
economía. El grado de apertura también resulta un factor positivo para el
crecimiento mientras que la tasa de inflación posee un efecto negativo, aunque este resultado no es robusto. Una situación similar ocurre con el nivel de
gasto público. Finalmente, el grado de innovación tecnológica y el grado de
desarrollo del sistema financiero sí resultan ser factores relevantes para el proceso de crecimiento.
Por su parte, Thie˜en (2001) analiza el efecto de la descentralización fiscal
sobre el crecimiento económico considerando los países de ingreso más alto
dentro de la OCDE. Trabaja con un panel de datos que abarca el período 19811995. Las estimaciones combinan regresiones de corte transversal con datos
de panel e incluyendo como variables de control el nivel de inversión como
proporción del PBI, el nivel de educación y los cambios en la tasa de desempleo como proxy de la inestabilidad macroeconómica.
El autor encuentra que el efecto de una descentralización fiscal sobre el
crecimiento económico parece no ser del todo relevante en los países de ingreTRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 41 JULIO-DICIEMBRE 2015
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so alto. La inversión resulta positiva y significativa con una gran contribución
sobre el nivel de ingreso, mientras que el nivel de educación también contribuye a este proceso pero con un menor efecto marginal. Por su parte, la inestabilidad macroeconómica contribuye en forma negativa al crecimiento, pero
sólo marginalmente.
Muinelo-Gallo y Roca-Sagalés (2013) evalúan el efecto de la desigualdad
del ingreso sobre el crecimiento económico a través de políticas fiscales. Trabajan con una base de datos de 21 países de ingreso alto correspondientes a la
OCDE, considerando el período 1972-2006.
Los autores construyen un sistema de ecuaciones estructurales con componentes de errores, donde la desigualdad del ingreso determina los resultados fiscales y el crecimiento económico, el cual a su vez afecta la distribución
del ingreso. Como variables de control incluyen la educación, el grado de
apertura y la tasa de inflación.
Como resultado, encuentran que la distribución bruta del ingreso es un
determinante principal de los resultados de política fiscal, permitiendo una
consolidación de las cuentas públicas. Por su parte, un incremento del gasto
no distributivo reduce el proceso de crecimiento económico y eleva la desigualdad, por lo que recomiendan la aplicación de políticas redistributivas. En
este sentido, una mejor distribución del ingreso daría lugar a un mayor proceso de crecimiento económico. En relación a las variables de control, el grado
de apertura y el status de educación resultan fundamentales para el proceso
de crecimiento económico, mientras que la tasa de inflación no resulta significativa para explicar dicho proceso.
Por último, Ortega y Peri (2014) analizan el efecto del comercio internacional sobre el crecimiento económico, realizando una descomposición de los
canales de influencia, considerando el empleo, la intensidad del capital y la
productividad de los factores. Realizan la estimación tomando en cuenta un
grupo de 30 países de la OCDE para el período 1980-2007.
Los autores emplean mínimos cuadrados en dos etapas para controlar problemas de endogeneidad, incluyendo efectos fijos para captar las particularidades de cada economía. Observan la existencia de un efecto positivo y significativo del comercio internacional sobre el crecimiento, aunque dicho efecto
resulta moderado. Al analizar las vías de influencia, encuentran como principal canal la productividad de los factores.
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Análisis para grupos de países específicos: países de ingreso
medio y bajo
Respecto a los aportes que se concentran en los países de ingreso bajo, el
primero a considerar es el realizado por Bleaney y Greenaway (2001), quienes analizan el efecto de la volatilidad de los términos de intercambio sobre el
proceso de inversión y crecimiento económico, considerando las economías
de África subsahariana. Para ello, trabajan con un panel de datos de 14 países
de esta región para el período 1980-1995.
Plantean un sistema de ecuaciones incluyendo como variables endógenas
la inversión y la tasa de crecimiento de la economía. Realizan la estimación
mediante efectos fijos e incluyen un modelo GARCH para captar las fluctuaciones de los términos de intercambio. Como principal resultado, observan
que una mayor volatilidad en los términos de intercambio da lugar a una menor tasa de crecimiento para las economías bajo consideración.
Baldacci, Hillman y Kojo (2004) parten de afirmar que en los países desarrollados el principal mecanismo de transmisión a través del cual la política
fiscal afecta el crecimiento es la inversión privada. De esta forma, intentan
verificar si ocurre lo mismo en los países en desarrollo o si, por el contrario, en
estos países es más relevante la productividad de los factores como mecanismo de transmisión. Para el análisis emplean una base de datos de 31 países en
vías en desarrollo para el período 1991-2001.
En la estimación, utilizan cuatro ecuaciones recursivas: una de crecimiento,
una de inversión bruta, una que vincula la política fiscal con la inflación y una
que vincula la política fiscal con los movimientos del tipo de cambio. Adicionalmente los autores incluyen una restricción que limita los efectos de retroalimentación entre las variables en el sistema de ecuaciones. Como determinantes del
crecimiento incluyen la inversión, la población, la educación, los términos de
intercambio, variables representativas de la situación fiscal y la inflación.
Los resultados muestran que la educación, la inversión y, en menor medida, el grado de apertura tienen un efecto positivo sobre el crecimiento, mientras que la inflación posee un efecto negativo. La composición del gasto público también afecta el crecimiento: un mayor porcentaje destinado a salarios y a
subsidios reduce el crecimiento. Finalmente, los autores verifican su hipótesis
de la productividad de los factores como principal mecanismo de transmisión
de las políticas fiscales en los países de ingresos bajos, asociando este resultado
a la existencia de una baja calidad institucional.
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Por su parte, Gupta, Clements, Baldacci y Mulas-Granados (2005) analizan el efecto de la consolidación fiscal y la composición del gasto público
sobre el crecimiento económico en los países de ingreso bajo. Trabajan con
una base de datos del período 1990-2000.
Los autores realizan la estimación utilizando paneles dinámicos e incorporando efectos fijos para cada país. Encuentran que una posición sólida desde
el punto de vista fiscal se encuentra asociada con una mayor tasa de crecimiento tanto en el corto como en el largo plazo. Por su parte, la composición
del gasto público también resulta relevante para el crecimiento; aquellos países donde el gasto público se encuentra concentrado en salarios tenderán a
tener una menor tasa de crecimiento, mientras que aquellos donde se destine
a una mayor presencia de bienes de capital poseerán mayores tasas de crecimiento.
Raddatz (2007) se concentra en el efecto de los shocks externos sobre la
tasa de crecimiento de los países de ingreso bajo. En particular, considera tres:
los desastres naturales, la variación del precio de los commodities y los cambios en la economía internacional. Para el análisis, el autor utiliza un panel de
datos para 40 países clasificados por el Banco Mundial como de ingresos bajos para el período 1965-1997.
Como técnica de estimación, el autor emplea un panel de vectores
autorregresivos, encontrando que los shocks externos son en realidad responsables sólo de una pequeña parte de la variación del nivel de ingreso de los
países de ingreso bajo. De esta forma, afirma que el bajo nivel de ingreso que
presentan estas economías puede atribuirse principalmente a factores internos.
Por otro lado, Bjerg, Bjornskov y Holm (2011) analizan el efecto de la
ayuda externa en un contexto de países con alto nivel de deuda. Realiza su
estudio considerando datos de 38 países con bajo nivel de ingreso para el
período 1960-2000, tomando valores promedio cada 5 años.
Realizan la estimación utilizando Mínimos Cuadrados Generalizados y
efectos fijos para captar las características idiosincráticas de cada país. Como
variables de control emplean el porcentaje de inversión sobre el PBI, el porcentaje de consumo del gobierno sobre el PBI, el grado de apertura y el nivel
de deuda pública.
Los autores encuentran que, aunque la ayuda externa no se encuentra directamente relacionada con el nivel de crecimiento de las economías y el nivel
de deuda resulta perjudicial para el mismo, un término de interacción entre el
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nivel de ayuda externa y el nivel de deuda sí resulta significativo y positivo, lo
que estaría indicando que la ayuda externa sí puede ser un determinante del
crecimiento para aquellos países con bajo nivel de ingreso y elevado nivel de
deuda. Por otra parte, la inversión y el grado de apertura tienen un efecto
positivo y significativo sobre el ingreso, mientras que el efecto del consumo
público parece no ser tan relevante.
Rao y Vadlamannati (2011) evalúan el efecto de la globalización sobre los
países africanos de ingreso bajo, yendo más allá del indicador tradicional de
apertura económica (Exportaciones más Importaciones sobre PBI). Así, utilizan una medida de globalización que incluye cuestiones económicas, políticas
y sociales. En la muestra consideran solo aquellas economías africanas consideradas por el Banco Mundial como de ingresos bajos (21 en total), trabajando con un panel para el período 1970-2005.
Los autores parten del contexto básico del modelo de Solow (1956), realizando las estimaciones mediante paneles dinámicos y efectuando chequeos
de robustez a través de Análisis de Límites Extremos. Incluyen como variables
de control la proporción de Inversión sobre PBI, la proporción de IED sobre el
PBI, la proporción de Gasto Público sobre PBI, la tasa de inflación y dos indicadores de calidad institucional.
Encuentran como principal resultado que un mayor grado de globalización resulta fundamental en el proceso de crecimiento económico en los países de ingreso bajo, siendo superior al efecto, también positivo y significativo,
de la inversión. Respecto al gasto público y la inflación, ambos resultan perjudiciales para el crecimiento, pero con un efecto pequeño. En el caso de las
variables de calidad institucional, el efecto es positivo aunque, en términos
cuantitativos, la contribución también resulta menor.
Lee y Hong (2012) analizan, combinando un modelo de Contabilidad del
Crecimiento y regresiones “a la Barro”, las causas del crecimiento en las economías asiáticas en los últimos 30 años. En particular, consideran el caso de
12 economías en vías de desarrollo, proyectando al mismo tiempo las tendencias futuras de crecimiento para estas economías.
Los autores parten del modelo tradicional de crecimiento de Solow (1956)
y construyen un sistema de ecuaciones donde las variables endógenas son la
PTF, el capital físico y el capital humano. Realizan la estimación de crecimiento para el período 1982-2007, incluyendo como variables explicativas status
de salud, tasa de innovación, tasa de ahorro y grado de cumplimiento de los
derechos de propiedad. Para controlar los potenciales problemas de
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endogeneidad deciden aplicar variables instrumentales, además de incluir efectos fijos para captar las particularidades de cada economía.
Los resultados muestran que el principal impulso al crecimiento de las
economías asiáticas viene dado por la acumulación de capital físico, mientras
que la educación y las cuestiones institucionales sólo contribuyen levemente
al proceso de crecimiento. De todas formas, afirman que un proceso de desarrollo continuado hacia el futuro debe ser acompañado por un asentamiento
de la solidez institucional que permita mantener un flujo continuo de capitales
hacia estas economías.
Finalmente, Hanushek (2013) considera el rol de la educación como determinante del capital humano en los países en vías de desarrollo. Sostiene
que la literatura tradicional ha utilizado como indicador de la educación a la
asistencia escolar, ignorando cuestiones vinculadas a la calidad educativa, aspecto que decide abordar.
Así, realiza una regresión de tipo “a la Barro” incluyendo diferentes medidas de la calidad educativa combinadas con las tradicionalmente utilizadas
como representativas de la educación. El autor estima mediante datos de panel considerando el período 1960-2010 e incluyendo 50 países en vías de
desarrollo. Encuentra que la educación, medida a través de la calidad educativa, es un factor clave para explicar el proceso de crecimiento en las diferentes
economías en vía de desarrollo afirmando, al mismo tiempo, que la consideración de la asistencia escolar como variable representativa subestima el efecto
de la educación.
ANÁLISIS COMP
ARA
TIV
O DE LLOS
OS DETERMINANTES DEL
COMPARA
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CRECIMIENTO
Luego de analizadas las principales contribuciones sobre los determinantes
del crecimiento económico en cada estadio de desarrollo, es hora de realizar
un análisis comparativo de los resultados obtenidos, de modo de poder caracterizar el proceso evolutivo que desarrollan las economías. El cuadro 1 presenta un resumen de cómo diferentes variables resultan determinantes para el
proceso de crecimiento en los distintos grupos de países.
En primer lugar, podemos observar una serie de variables que presentan lo
que podemos identificar como rendimientos decrecientes. Es decir, presentan
un efecto significativo y positivo sobre la tasa de crecimiento económico, aunque el efecto marginal es menor a medida que la economía se va desarrollando
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�¿VARÍAN LOS DETERMINANTES DEL CRECIMIENTO ECONÓMICO DE ACUERDO...?
y avanza en su nivel de ingreso. Dentro de este grupo, podemos identificar
claramente la variable de Inversión como proporción del PBI (que en el largo
plazo se refleja en la acumulación de capital) y a las variables vinculadas al
status de salud.
Existen otras dos variables que presentan un padrón de conducta similar
pero cuyo análisis requieren interpretaciones adicionales. La primera de ellas
es la variable apertura, la cual presenta un efecto positivo y significativo para
ambos grupos de países. Como podemos observar, la mayoría de la literatura
afirma que este efecto marginal es decreciente. Sin embargo, algunos autores,
tales como Hassan et al. (2010) afirman que el efecto del grado de apertura es
significativo y elevado para todos los niveles de ingreso, existiendo cierta homogeneidad en dicho efecto entre grupos de países.
Por otro lado, la educación también presenta para algunos autores, tales
como Miller y Upadhyay (2002) y Dabús y Laumann (2006) una conducta
diferente, ya que plantean que la misma solo tiene un efecto positivo y decreciente sobre el ingreso a partir de un umbral. Esto significaría que se requeriría un nivel mínimo de ingreso a partir del cual la educación pueda resultar un
factor relevante. Lee y Kim (2009) dan un paso más en este sentido al afirmar
que en realidad el efecto depende del nivel de educación que consideremos.
Es decir, para economías de ingreso bajo y medio el efecto relevante ocurre a
partir de cambios en la educación secundaria mientras que en las economías
desarrolladas para que el efecto sea relevante se requieren cambios significativos en la formación de nivel superior de la población.
Un resultado interesante es el que se observa respecto a las variables de
calidad institucional. Instituciones más solventes y confiables y mayor
enforcement son claramente beneficiosos para el crecimiento. Sin embargo, este
efecto es mayor a medida que la economía se va desarrollando. Es decir, en las
etapas de evolución inicial, el efecto de las instituciones es menor, pero para
lograr avanzar en el proceso de desarrollo y sostener una senda estable de
crecimiento es necesario que las mismas sean sólidas y confiables.
Una mejor distribución del ingreso, que permitiría mejorar las oportunidades de toda la población, es relevante en las etapas iniciales del proceso evolutivo. Sin embargo, una vez ubicada la economía en una etapa cercana al desarrollo, no es claro que una mayor igualdad en la distribución continúe siendo
favorable para el crecimiento. Las cuestiones de religión también parecen jugar su papel en este proceso: mientras que para los países de ingreso bajo una
mayor vocación religiosa parece resultar perjudicial, en los países desarrollados da lugar a un efecto positivo sobre el crecimiento.
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�¿VARÍAN LOS DETERMINANTES DEL CRECIMIENTO ECONÓMICO DE ACUERDO...?
104
Por su parte, existen dos variables que resultan significativas para el crecimiento solo en los países de ingreso alto: grado de innovación y de desarrollo
del sistema financiero. Parece razonable la presencia de una serie de condiciones previas en la economía para que estas variables tengan un efecto significativo sobre el crecimiento, siendo esta la causa del resultado encontrado. En el
mismo sentido, existen variables que sólo parecen ser relevantes, aunque en
forma negativa, en las primeras etapas de evolución de las economías. Éstas
son la tasa de inflación y el gasto público como proporción del PBI, cuyo
efecto se disipa a medida que las economías se van desarrollando.
Por último, existe una variable que parece resultar siempre perjudicial para
el crecimiento. Una elevada volatilidad macroeconómica, ya sea vinculada a
shocks externos o a aspectos internos, tienen un efecto negativo y significativo
sobre el proceso de crecimiento de las economías independientemente del
nivel de desarrollo.
De este modo, es posible caracterizar claramente un proceso evolutivo hacia el desarrollo en las economías. En las etapas iniciales, cuestiones tales como
mayor formación de capital, mayor grado de apertura, adecuado status de
salud, mejor distribución del ingreso, menor inflación, menor gasto público y
mayor nivel de educación (a partir de cierto umbral), resultan los factores que
permiten despegar a la economía y encaminarla hacia un proceso de desarrollo. En las etapas más avanzadas, las fuentes del crecimiento parecen ser otras:
instituciones sólidas, sistema financiero desarrollado y elevado grado de innovación aparecen como los motores de un crecimiento sostenido en las economías con elevado nivel de ingreso.
CONCL
USIONES
CONCLUSIONES
En el presente trabajo examinamos las contribuciones que analizan los determinantes del crecimiento económico de las diferentes economías, considerando si los mismos varían de acuerdo al grado de desarrollo de estas economías,
aproximado por el nivel de ingreso de las mismas.
Basados en la teoría del crecimiento unificado (Galor y Moav, 2002; Galor,
2005) y considerando las diferentes metodologías empíricas para el análisis
de los determinantes del crecimiento (Contabilidad del Crecimiento y regresiones “a la Barro”), desarrollamos una revisión de la literatura agrupando los
estudios en aquellos que realizan análisis comparativos y aquellos que se concentran en grupos de países con un nivel de ingreso específico.
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�¿VARÍAN LOS DETERMINANTES DEL CRECIMIENTO ECONÓMICO DE ACUERDO...?
El análisis considerado nos muestra que variables como la inversión, el
grado de apertura, el status de salud y la educación (a partir de cierto umbral)
resultan determinantes del proceso de crecimiento económico con un mayor
efecto en los países de ingreso bajos; es decir, presentando rendimientos decrecientes. Al mismo tiempo, una distribución equitativa del ingreso es solo
relevante en los países de ingreso bajo, mientras que un sistema financiero
desarrollado y un elevado grado de innovación lo son únicamente en los países de ingreso elevado.
Respecto a la calidad institucional, la misma resulta siempre relevante, pero
la existencia de instituciones sólidas parece ser esencial para un crecimiento
sostenido en los países más desarrollados. Por su parte, la inflación y el gasto
público son factores disuasorios del crecimiento solo en las etapas iniciales de
desarrollo de los países, mientras que la inestabilidad macroeconómica resulta
perjudicial en todos los estadios.
El análisis realizado aporta dos elementos remarcables. Por un lado, se observa cómo a medida que las economías evolucionan se va produciendo una
modificación de sus características, lo que hace que los determinantes del crecimiento también se vayan modificando. Por otro, brinda a los hacedores de
políticas una guía sobre hacia dónde enfocar las políticas; las acciones para
lograr un proceso de crecimiento en los países en vías de desarrollo diferirán
claramente de las necesarias en aquellos que ya han alcanzado niveles de ingreso elevados.
105
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TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 41 JULIO-DICIEMBRE 2015
�GRACIELA ROXANA GLADYS VUANELLO*
1
Los niños frente a Internet:
seguridad, educación y tecnología
Children vis-à-vis the Internet:
Safety, Education and Technology
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RESUMEN
El ingreso de las nuevas tecnologías en la vida
de niñas, niños y adolescentes ha modificado
sus prácticas y generado un nuevo orden social en el que circulan informaciones que posibilitan y brindan oportunidades, pero que
también representan riesgos y situaciones
delictivas. En este trabajo se lleva a cabo una
revisión del programa Todos los Chicos en la
Red, realizado en escuelas provinciales de San
Luis, Argentina. Se identifican y categorizan
acciones que vulneran sus derechos y determinan niveles de victimización diferentes, distinguiendo el papel de las/os actores y el compromiso de un mundo adulto, consciente de
la amenaza, pero detenido en prácticas preventivas. Se concluye que estas herramientas
educativas deben ir acompañadas por políticas que posibiliten el apoyo pedagógico en
un entorno de cuidado y seguridad personal
ABSTRACT
The inroads of new technologies into the lives
of children and adolescents have modified
their practices and generated a new social order in which information circulates making
possible and providing opportunities, but also
represent risks and offensive situations.
In this study, we review the program Todos los
Chicos en la Red, offered in provincial schools
in San Luis, Argentina. We identify and categorize actions violating their rights and determine different levels of victimization, distinguishing the role of male and female actors,
and the commitment of the adult world, conscious of the threat, but hampered with regard
to preventive practices. We conclude that these
educational tools must be accompanied by
policies providing pedagogical support in an
environment of personal care and safety.
Palabras clave: informatización educativa, niñas/os y adolescentes, riesgos, políticas preventivas.
Keywords: educational computerization, children and adolescents, risks, preventive policies
* Profesora investigadora de la Facultad de Psicología de la Universidad Nacional de San Luis, Argentina,
grvuan@unsl.edu.ar
Recibido: 23 de enero de 2015/ Aceptado: 25 de junio de 2015
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ISSN: 2007-1205 pp. 108-129
�LOS NIÑOS FRENTE A INTERNET: SEGURIDAD, EDUCACIÓN Y TECNOLOGÍA
INTR
ODUCCIÓN
INTRODUCCIÓN
Planteamiento del problema: la situación de la infancia
A partir 1989, la Asamblea General de las Naciones Unidas aprobó la Convención sobre los Derechos del Niño, lo que ponía la mirada sobre un sector
de la población que atravesó una historia de limitaciones y pérdidas debido a
la falta de reconocimiento de sus derechos. Dicho instrumento jurídico otorgó
visibilidad a niñas, niños y adolescentes, ante quienes los diferentes Estados
comenzaron a comprometerse, para asegurar su vida, libertad y seguridad,
entre otras garantías. Este hito marcó un cambio de paradigma que modificó
la lectura de la realidad de la infancia, ya no como objeto de control, sino
como sujetos de derechos indivisibles e inalterables, priorizando el interés superior del niño (Pavez Soto, 2012).
Tal discurso se reconoció en muchas organizaciones dedicadas a mejorar
la situación de los infantes, pero no se vio reflejado en el orden de las políticas
de la época en los países latinoamericanos, presos del modelo neoliberal. Durante esta época la mercantilización de la vida, modificó las pautas sociales,
rompiendo los lazos de solidaridad y mirada conjunta, para dar paso a un
abandono del acompañamiento estatal que dejó de dar respuesta a las necesidades básicas de la población en general, incluyendo niñas/os y adolescentes,
a efectos de responder a los intereses de una minoría poderosa.
Imposible resulta en esta revisión, dejar de recordar que anterior a este
documento jurídico, fundador del estado de derecho de la infancia, en los
países del Cono Sur se produjo un momento oscuro a partir del terrorismo de
Estado y los gobiernos dictatoriales que conculcaron derechos de toda/os, incluida la población infantil, que se vio afectada por su apropiación, abandono
y maltrato.
En Argentina los gobiernos continuadores a la etapa neoliberal fueron intentando algunas bondades hacia niñas, niños y adolescentes a través de la
modificación del espacio cultural. Transcurridos muchos años del retorno
democrático –a pesar que aún quedan muchos aspectos pendientes en materia de salud y educación– es posible valorar algunas alternativas que en materia de políticas públicas dirigida a las/os infantes se han producido. Una de
ellas ha permitido incluir a estos sectores poblacionales en el mundo informático
a partir de brindar equipamientos computacionales a cada alumna/o con el
propósito de democratizar el acceso a estos medios.
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�LOS NIÑOS FRENTE A INTERNET: SEGURIDAD, EDUCACIÓN Y TECNOLOGÍA
Contexto de la investigación: la situación en la provincia de San Luis,
Argentina
La nación argentina se encuentra conformada por 23 provincias y la Capital
Federal (Ciudad Autónoma de Buenos Aires). San Luis, se ubica en la región
Centro-Oeste del país lo que favorece su intercambio comercial e industrial
con el resto de las localidades. Cuenta con una población, según datos del
INDEC (2001), que se encuentra en el orden de los 447 150 habitantes. Su
gobierno político ha estado en manos de una familia gobernante desde el advenimiento de la democracia en el año 1983, opuesta al gobierno oficialista de
turno en el país, que continúa hasta la actualidad.
Entre sus políticas sociales y públicas, en el año 2008 se puso en marcha
un programa pionero en la república llamado Todos los Chicos en la Red a
través del cual se entregaron equipos a alumnos de nivel primario. Su objetivo
general proponía:
Promover la plena y activa incorporación de todas las escuelas de la provincia de
San Luis y sus comunidades educativas en la sociedad de la información y el conocimiento, tomando como eje de trabajo para el desarrollo de las personas el espacio
de lo educativo en el ámbito formal y comunitario.
110
Además, se buscaba resolver la desigualdad en el acceso a estos medios y
dotar de máquinas a las familias para reducir la brecha digital entre las generaciones a partir de la capacitación de las/os infantes en su escolaridad primaria. Como parte del programa se proveyó de conectividad inalámbrica gratuita a gran parte de la provincia con dispares resultados de conectividad
(Universidad de La Punta, 2008).
CONCEPTU
ALIZA
CIÓN Y REVISIÓN DE LA LITERA
TURA
CONCEPTUALIZA
ALIZACIÓN
LITERATURA
En el contexto actual los cambios tecnológicos son cada vez más rápidos y
exigen la adquisición de nuevas habilidades, valorizando la inclusión de las
tecnologías en la educación sistemática (Cervantes y Milán, 2011).
Representan instrumentos que amplían el alcance de la información a los
usuarios, favoreciendo la actualización permanente y una globalización cultural que acorta distancias, permite saberes y promueve prácticas a lo largo del
mundo; han provocado una innovación sustantiva en el desarrollo de las nueTRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 41 JULIO-DICIEMBRE 2015
�LOS NIÑOS FRENTE A INTERNET: SEGURIDAD, EDUCACIÓN Y TECNOLOGÍA
vas generaciones, cuando son utilizadas por los diferentes actores de la comunidad educativa como medios para motivar la investigación, instrumentar acciones tendientes a una actitud crítica y transformadora de la realidad, así
como para desarrollar la creatividad y el conocimiento. Entre su valía se destaca el acceso a recursos, información y a un entorno de formación amplio, su
gran potencial educativo, asimismo constituyen canales de socialización, entretenimiento y diversión.
Para las generaciones que han crecido paralelamente al desarrollo tecnológico, el espacio virtual representa una realidad complementaria de la fáctica,
que les otorga identidad. A partir de la Web 2.0 son las/os cibernautas quienes
se vuelven productivos en su navegación, desarrollando y actualizando contenidos en Internet. Los más jóvenes, conforman la llamada generación C
(Friedrich, Petersin y Koster, 2011) que se caracteriza por permanecer conectados y en comunicación digital constante, centrada en los contenidos y
orientada hacia las comunidades. Google utiliza la C a partir de 4 acciones
principales que realiza esta generación: conectar, comunidad, creación y curación (de contenido) (Perezbolde, 2013).
Llamados “nativos digitales” (García Fernández, 2009; CNN, 2013) las
niñas/os y adolescentes en la actualidad se nuclean e integran a partir de acciones que producen influencias mutuas. El entorno virtual les representa un
lugar social, en el cual ingresan en múltiples ocasiones bajo la falsa percepción
de estar solos ante una máquina – Idea compartida por todos los usuarios,
independientemente de diferencias generacionales. A menudo se sienten como
seres anónimos mientras navegan y en consecuencia tratan a la red como un
diario personal y hasta un confesionario. A través de los sitios visitados y las
búsquedas realizadas, revelan detalles de intereses, deseos, modos de recreación, divertimentos, familia, ideas políticas, religiosas, datos de salud y hasta
secretos.
La sensación de anonimato es una ilusión que las/os acompaña sin tomar
conciencia que todo lo que se hace en línea queda grabado en cookies y bases
de datos corporativas, conectados a cada identidad virtual a partir del nombre de usuario y las direcciones de IP asignadas a cada equipo. La exposición
se aumenta mientras más integrado y conectado esté el/a usuario/a, lo que
evidencia la vulnerabilidad de los cibernautas más jóvenes (Arvizu y Merlos,
2010), no sólo por el tiempo, sino por los espacios visitados y la información
vertida sobre detalles íntimos de sus vidas; sin considerar el alcance que adquieren esos datos en un espacio virtual.
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�LOS NIÑOS FRENTE A INTERNET: SEGURIDAD, EDUCACIÓN Y TECNOLOGÍA
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De esta manera se han presentado dos miradas sobre el mismo fenómeno
que no deben ser separadas por la magnitud de sus efectos sea que se refiera a
los beneficios que posibilitan o los probables riesgos que representan. Este
último aspecto orienta el abordaje de esta investigación, puesto que se parte
del interrogante respecto a si la informatización educativa ha estado acompañada por el respaldo protectivo necesario en el uso, de por ejemplo, redes
sociales o de Internet por parte de los/as estudiantes.
Para efecto de situar el tema, cabe citar el informe elaborado por la empresa Symantec (2012) el que explica que las actividades informáticas delictivas
están en crecimiento a nivel global, sin discriminar edades. Entre sus estadísticas marcan que las víctimas de estos delitos aumentaron de 10% a 13% entre
el año 2011 a 2012 por lo que se podría aventurar una proyección matemática
en aumento con escasa probabilidad de error (Kshetri, 2010, citado en
Temperini, 2014).
Este panorama mundial alerta sobre los efectos para los/a usuarios/as que
utilizan el mundo cibernético sin medir posibles dificultades, lo que los sitúa
en una posición peligrosa y vulnerable, sobre todo a los más jóvenes (Vuanello,
2009).
Algunas experiencias llevadas a cabo en España en 2009, indican que 7%
de los menores encuestados manifestaron que no veían ningún problema en el
hecho de conectarse con desconocidos y aun en un porcentaje mayor (13%)
no les importa sumar a desconocidos a sus contactos virtuales. Estos datos son
relevantes si se cruzan con otras publicaciones provenientes del equipo del
Crimen Against Children Research Center, dirigido por Finkelhor sobre la
victimización de menores a través de Internet que habla de 19% de niños que
entre 10 y 17 años durante el año 2000 y 13%, seis años más tarde, dieron
cuenta de haber sufrido propuestas sexuales no deseadas a través de la red
(Perez Alvarez, 2012).
Dos proyectos conjuntos: en el año 2010 de EU Kids Online sobre más de
25 000 niños en 25 países, y con la investigación de Net Children Go Mobile
(Martínez, 2014, noviembre 3) que estudia el aumento de acceso a internet
móvil en siete países –Bélgica, Dinamarca, Irlanda, Italia, Portugal, Reino Unido
y Rumania– han permitido visualizar cómo ha cambiado el acceso de los menores a Internet desde 2010 (Garmendia, Garitaonandia, Martínez y Casado,
2011, marzo).
La investigación de EU Kids Online muestra que las oportunidades y la
exposición a los riesgos en Internet van de la mano. “Los niños y niñas que se
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�LOS NIÑOS FRENTE A INTERNET: SEGURIDAD, EDUCACIÓN Y TECNOLOGÍA
conectan a Internet a través de dispositivos móviles tienen más acceso, más
frecuentemente, usan más dispositivos, con más riesgo”, afirma Maialen
Garmendia, investigadora de la universidad del País Vasco que dirige los proyectos EU Kids y Net Children Go Mobile en España (Garmendia,
Garitaonandia, Martínez y Casado, 2009).
La Asociación Chicos.net y el Instituto de Investigación para la Justicia
(IIJ), desarrollaron un estudio con adolescentes entre 13 y 18 años que interactúan en la red social Facebook, residentes en Ciudad de Buenos Aires o en
el Gran Buenos Aires, Argentina, denominado “Hacia un entendimiento de la
interacción de los adolescentes con los dispositivos de la web 2.0. El caso de
Facebook, a cargo de Sergio Balardini (2009), demuestra el predominio de la
imagen a partir de “las fotos que son protagónicas del Facebook, y también, la
batería de comentarios que desencadenan de los amigos. La expectativa de
gustar está en el centro del interés del adolescente que pertenece al ‘mundo
Facebook’”. Explicitan además que los participantes “minimizan la dimensión
de Internet –en tanto herramienta global que alcanza a millones de personas–
y, en consecuencia, no cuentan con una noción realista del alcance y proyección, en tiempo y espacio, de aquello que suben a la red y publican”.
Desde el inicio del programa Todos los Chicos en la Red se han efectuado
evaluaciones (Centro de Estudios en Políticas Públicas, 2008) entre las cuales
resaltan algunos datos de mejoras en el aprendizaje en algunas áreas
disciplinares desde el punto de vista pedagógico, aunque consideran, a su vez,
que los docentes si bien manifiestan buena predisposición ante el programa,
no acompañan el mismo con actitudes que impliquen su uso en sus prácticas
educativas al interior del aula. Sin embargo, no se ha relevado ningún dato
sobre posibles riesgos que pueden haber acontecido por el acceso al material
cibernético por parte de la población infantil.
Para explicar algunas de las situaciones de riesgo, se ha seleccionado la
clasificación realizada por Livingstone y Haddon (2009).
Riesgos por interacción virtual
1) Ciberacoso: se trata del uso indebido de las tecnologías para establecer contactos –que buscan perseguir a las/os niñas/os y adolescentes con diferentes
fines– de manera, regular e insistente a fin de convencer y quebrar las barreras
sociales y/o culturales que los mismos posean. Se busca afectar al/a internauta
a través de humillaciones, degradando su persona, afectándola psicológica y
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�LOS NIÑOS FRENTE A INTERNET: SEGURIDAD, EDUCACIÓN Y TECNOLOGÍA
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socialmente a fin de desestabilizarlo/a. Esta vinculación maliciosa se produce
entre adultos hacia las/os infantes, así como también entre pares, constituyendo la figura del ciberbullying que se da por mensajería, conversaciones o fotos.
Afectan al/a involucrado/a por medio de insultos, vejaciones, amenazas, improperios, falsas acusaciones, involucramiento en experiencias y vinculaciones afectivas falaces a fin de avergonzar, degradar, burlarse y ridiculizar al/a
afectado/a.
A efectos de crear espacios institucionales que permitan acompañar a las
posibles víctimas, en Argentina se creó el Observatorio de Redes Sociales contra
el ciberacoso en el Instituto Nacional contra la Discriminación, la Xenofobia y
el Racismo (Sumer, 2010) para concentrar las denuncias discriminatorias en
la red. Además de la tipificación penal, estos hechos requieren de mecanismos
procesales específicos así como de cooperación nacional e internacional para
favorecer la investigación, el alcance de los medios de pruebas, el reconocimiento de autorías y sobre todo para poder extraer el material dañino de la red
en el menor tiempo posible.
Un aspecto a considerar es que muchas/os niñas/os y adolescentes que son
víctimas de ciberbullying sienten vergüenza o temor por las represalias de los
agresores y por eso no lo comunican a sus mayores. Las calumnias e injurias
resultan atentatorias del derecho a la intimidad y amenazan la integridad física, psíquica y social de las personas, resultando una trampa para la víctima,
pues reconoce haber facilitado, por su propia navegación y contenidos subidos a la red, estos comportamientos.
2) Sexting: en principio fueron las/os adolescentes quienes descubrieron la
red como un medio para subir fotos y/o videos, mostrando poses seductoras
o propias de un exhibicionismo considerado inusual en tiempos remotos. Una
vez subidas a la red a través de celulares o computadoras, se convierten en
públicas y comienzan a reenviarse a otras personas, desvirtuando el sentido
original del envío. La búsqueda de popularidad y de saberse públicos motiva
estas acciones que consideran como un elemento que les otorga cierta identidad.
El material incorporado en Internet es imperecedero lo que provoca un
estigma para las/os involucradas/os difícilmente de erradicar de este espacio
universal. De allí, que las secuelas imprimen una cuota de peligro ante redes
pedófilas que inician sus maniobras criminales para incautar potenciales víctimas, pudiendo caer presa de chantajes y/o abusos sexuales, o ser presa de
ciberbullying con los daños físicos y psicológicos propios de estos ataques.
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3) El ciberacoso sexual (child grooming) se puede iniciar como relaciones
de amistad y afecto pero con fines de satisfacer sexualmente a los interesados,
involucrando a niñas/os y adolescentes en acciones perjudiciales para posibilitar su explotación sexual para sí o terceros. Se trata de un crimen organizado
que posee saberes específicos, estrategias perversas de convencimiento infantil e inteligencias múltiples en su planificación y alcance. El acosador puede
utilizar este medio para su propia satisfacción sexual o para chantajear a la
víctima con el fin de obtener información y/o producir material pornográfico
para su comercialización.
Quienes persiguen estos objetivos se nutren por el medio que les representan
las redes sociales, sitios en los cuales se suben imágines, se brinda información
y se popularizan datos que van dejando atrás el espacio privado. Estos lugares
permiten conocer el perfil de la víctima y provocar su curiosidad a través de
invitaciones por chat o mensajería privada a efectos de entablar una vinculación. El escaso nivel de veracidad que se posee acerca de la identidad de las/os
involucrados favorece que se pueda caer en situaciones delictivas, cuando se
encubren en personalidades falaces que les otorga impunidad ante sus hechos. Una vez establecido este primer contacto, que se ve fomentado por la
necesidad de “ganar amigos”, el/la acosador/a pone en juego sus cualidades de
seducción y persuasión a fin de ganar la confianza de la víctima. Con estrategias astutas manipulan y convencen a los niños y adolescentes de ir intimando
para, posteriormente, desviar la relación hacia cuestiones de índole sexual.
El juego que esto puede representar para el infante involucrado, halagado
por la persuasión verbal, no le permite reconocer el peligro que significa la
filmación que lo involucrará sin límite de tiempo, así como el posible chantaje
que puede utilizar el acosador, impidiendo que busque ayuda por vergüenza
al darse cuenta del engaño.
Bajo la siguiente redacción: “Será penado con prisión de seis meses a cuatro años el que, por medio de Internet, del teléfono o de cualquier otra tecnología de transmisión de datos, contactare a una persona menor de edad, con el
propósito de cometer cualquier delito contra la integridad sexual», el Senado
de la Nación aprobó el 2 de noviembre de 2011 un proyecto de ley N° 2174/
11 que incorpora el artículo 128 bis al Código Penal contemplando la figura
del grooming,1 lo que le otorga tipicidad delictiva (Tomeo, 2012, junio 15).
1
Se describe como grooming a las conductas que de manera deliberada un adulto ejerce hacia un niño/a o
adolescente a través de Internet para ganarse la amistad, vinculándose emocionalmente para disminuir las
inhibiciones del/a menor y poder abusar de él/ella o preparar un encuentro sexual.
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Otra de las acciones que afectan la libertad y la integridad sexual, en la que
pueden ser víctimas la población en investigación, se lleva a cabo cuando las
redes de trata de personas utilizan estos medios para captar víctimas, ante las
cuales estos jóvenes guardan especial indefensión.
4) Toothing: consiste en mantener abierto el sistema bluetooth en espacios
públicos de gran afluencia de público para recibir señales de personas desconocidas, con el objetivo de posibilitar un encuentro sexual impensado con un
extraño. Se inició, en el año 2004, cuando un periodista británico creó una
web en donde se transcribían historias ficticias de personas, que usando la
tecnología se contactaban con otras, para chatear o efectuar citas a ciegas. El
riesgo radica en la desprotección de niñas/os y adolescentes ante pedófilos
que puedan usar estas prácticas que se inician como un juego para sus fines
victimizantes (Cornaglia, 2011).
5) Upskirting: resulta una variante del voyeurismo que permite adquirir
imágenes fotográficas de zonas íntimas de las mujeres que utilizan faldas o
prendas que permiten el acceso a las mismas, a través de herramientas tecnológicas. Estas acciones se realizan clandestinamente y ante el desconocimiento
absoluto de la víctima. Este delito queda impune cuando sus fotos se difunden
en el espacio virtual para ser consumido por voyeuristas que consiguen gratificación sexual ante su observación. Puede racionalizarse como un componente lúdico, al tratar de “hacerse de la imagen vedada” pero que constituye
un atentado a la integridad sexual ya que se estaría incurriendo en la figura de
corrupción de menores y/o pornografía infantil al promover su divulgación
(Cornaglia, 2011).
6) Morphing: consiste en crear imágenes deformadas de una imagen real.
Por este medio, se agregan y superponen fotos, recreando la imagen de una
persona en otra, por ejemplo, añadiendo la cara de una persona a una imagen
con el cuerpo desnudo de otra, involucrándola en una acción que desconoce
(Quicios García, 2011). El atractivo que despierta a este colectivo, el subir
fotos y mostrarse a otros en búsqueda de reconocimiento público los constituye en presas fáciles de estas maniobras de edición de imágenes en las cuales
pueden verse perjudicados/as.
Preocupadas las autoridades de UNICEF por esta situación, analizaron el
tema de los riesgos y desafíos de la red para las/os niñas/os estimando que hay
más de 16 700 páginas web que muestran imágines de abusos a niños, de los
que 73% son menores de 10 años. En el informe se marcan cuatro aspectos
que necesitan coordinarse para mejorar la seguridad de los jóvenes cibernauTRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 41 JULIO-DICIEMBRE 2015
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tas. Se explicita que debe enseñarse a las/os niñas/os a protegerse por sí mismos, perseguir a quienes los afectan y eliminar la posibilidad de no ser descubiertos en estos actos, implementar acciones para reducir todo el material
malicioso existente y trabajar en el apoyo y recuperación de quienes han sido
victimizadas/os (UNICEF, 2011).
Riesgos por temáticas inadecuadas
Se refiere al material con contenidos sexuales inadecuados, de autolesión y contenidos violentos, material racista, que incite al odio de otras culturas y personas,
o a conductas que pueden favorecer trastornos alimenticios o adictivos.
Riesgos por operaciones lucrativas
A partir de la participación en publicidades o por la adquisición de elementos
a través de compras electrónicas pueden ser objeto de estafas cibernéticas en
las que involucren a adultos sin su consentimiento. Las descargas ilegales, el
material pirateado, los hace sujetos a ser investigados acerca del uso de la
información, puesto que se vuelve ilegal cuando se comercializa o se obtiene
algún rédito de la multiplicación del material.
Si bien es menos probable, pueden acontecerles hechos que involucren
estafas informáticas dirigidas hacia sus cuentas personales o bien a la de los
adultos con quienes conviven siendo las/os niñas, niños y adolescentes el medio a través del cual llegan al objetivo a dañar. Se producen entonces, alteraciones o supresión de datos así como atentados al funcionamiento del sistema
informático con la intención de obtener sin autorización un beneficio económico para sí mismo o tercero.
En esta categoría se ubica el phishing como un producto de la “pesca” de
información confidencial como claves de acceso, números de tarjetas de
crédito para defraudar a terceros. Situaciones en las que los internautas infantes y/o adolescentes sirven de trampolín para acceder a estos datos en adultos
de su referencia.
Riesgos que atentan contra los datos personales
En esta categoría se ubican aquellas infracciones informáticas tales como la
falsedad informática ejemplificada por la introducción, alteración, borradas o
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supresión dolosa y sin autorización de datos informáticos, movimientos que
permiten al autor generar datos no auténticos. Las/os infantes pueden ser víctimas de hackeos o violaciones de las políticas de seguridad, resultando en el
uso no autorizado de su cuenta, cambiando su clave secreta, borrando contactos o enviando mensajes insultantes a sus contactos asumiendo su identidad,
cuando se produce el robo de identidad con el fin de humillar, degradar o
afectar a la persona seleccionada. El mecanismo les exige atraer a las víctimas
potenciales a estas páginas a través de algún enlace que despierte su curiosidad y allí a través de distintos pretextos los inducen a ingresar su nombre de
usuario y contraseña de la red. A partir de entonces, obtienen acceso a la
información personal de ese usuario y operan desde la cuenta robada para
enviar correos masivos, producir estafas, enviar mensajes o enlaces maliciosos.
Riesgos por conexiones en tiempos amplios
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Se trata de un riesgo relativo al tiempo dedicado al uso de las TICs. En este
sentido cuando las niñas/os y adolescentes van conformando entre sus hábitos
regulares estar conectadas/os durante un tiempo prolongado, reemplazando
otras prácticas que resultan adecuadas para su desarrollo, tales como el deporte o actividades recreativas. Por otro lado, este sedentarismo que puede
caracterizar el tiempo de uso desmedido, se acompaña por la gran cantidad de
usos interactivos que se logran en Internet, entre los cuales pueden constituir
un riesgo cuando se envían o postean desproporcionadamente fotos de sí
mismos/as a desconocidos, comunicar datos de su intimidad a personas que
han conocido en línea y/o hacer comentarios agresivos en la red.
Se suman a esta clasificación las categorías definidas por Willard (2004)
por su pertinencia en tanto identifica formas de violencia verbal y escrita a
través de las nuevas tecnologías: flaming, envío de mensajes vulgares o que
muestran enfado sobre una persona a un grupo online o a esa persona vía
email o SMS; acoso en línea, envío repetido de mensajes ofensivos vía email o
SMS a una persona; cyberstalking, acoso online que incluye amenazas de daño
o intimidación excesiva; denigración, envíos perjudiciales, falsas y crueles afirmaciones sobre una persona a otras o comentarios en lugares en línea; suplantación de la persona, hacerse pasar por la víctima y enviar o colgar archivos de
texto, video o imagen que hagan quedar mal al agredido; outing, enviar o colgar material sobre una persona que contenga información sensible, privada o
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embarazosa, incluidas respuestas de mensajes privados o imágenes; exclusión:
cruel expulsión de alguien de un grupo en la red.
MÉTODO
El contexto educativo y su informatización
La situación particular de esta provincia, San Luis Argentina, primera en el
país en informatizar la educación, motivó una investigación que se llevó a
cabo en escuelas primarias de la ciudad, seleccionadas intencionalmente en
razón del tiempo que han tenido acceso a los equipos computacionales. Desde
el año 2010 un equipo integrado por docentes y colaboradores de la Facultad
de Psicología de la Universidad Nacional de San Luis, Argentina llevaron a
cabo esta investigación bajo el título “Versiones y visiones de las nuevas tecnologías de información y comunicación (TICs): la seguridad de las/os adolescentes”.
Objetivo
A efectos del presente trabajo, se seleccionó entre los objetivos de la investigación uno que los docentes advirtieron que no se priorizaba en la política implementada: el impacto que tenía la incorporación de equipos tecnológicos
para la seguridad de los adolescentes.
Diseño y procedimiento
En principio se realizaron ateneos y lecturas específicas sobre las temáticas
que resultaban novedosas para este conjunto académico, correspondientes a
los llamados inmigrantes digitales (Prensky, 2010), que dieron lugar a profundos debates acerca de las transformaciones acontecidas a partir del abordaje
tecnológico en la vida institucional y social. Resultó interesante este encuadre
académico y personal de todos los implicados, ya que servía de ejemplo acerca del esfuerzo que toda/o adulta/o debe haber efectuado para poder incorporar códigos, nomenclaturas, hábitos y costumbres de las nuevas generaciones
C, en tanto adultos incluidos en un lenguaje virtual desconocido o poco conocido. Así como también, permitía deducir los efectos de la carencia y/o falta
de este acompañamiento adulto necesario, cuando por razones de la brecha
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digital, ritmos de vida, falta de interés y de conciencia o desconocimiento, las
niñas/os y adolescentes se fueron insertando en un medio educativo diferente.
La atención puesta sobre lo que estaba aconteciendo en el espacio escolar
desde hacía cuatro años, motivó un primer acercamiento al personal docente
de escuelas que habían recibido equipos de informática para sus alumnas/os.
Se seleccionó como instrumento de recolección de datos la entrevista en profundidad, partiendo de la elaboración de ejes orientadores. Entre los puntos
más relevantes se pretendía obtener información sobre la significación y percepción que tenían las/os docentes sobre el uso de las TICs de los jóvenes en la
escuela; si observaban cambios en la vida cotidiana de las/os alumnas/os; riesgos y peligros vivenciados y/o percibidos como amenaza y las intervenciones
posibles para visualizar el papel de los adultos, y demás instituciones de control social en donde se expusieran propuestas de prevención.
La metodología empleada fue de enfoque cualitativo por las características
del objeto de estudio no cuantificable, por lo cual se abordó mediante “un
proceso no matemático de interpretación” (Strauss y Corbin, 2002, p. 13).
Además, se optó por este enfoque dado que se buscaba el acercamiento a la
realidad desde el punto de vista de las/os participantes en sus contextos naturales.
Una de las características distintivas de este tipo de investigaciones es que
apuntan hacia el descubrimiento de teoría y no existe la preocupación constante y el objetivo último de validar y/o contrastar hipótesis, sino que las explicaciones se derivan de los datos recogidos de la realidad. Como recurso metodológico se utilizó la Teoría Fundada (Strauss y Corbin, 1990) que es una
forma de generar teoría directamente desde los datos recolectados. La Teoría
Fundada (Grounded Theory), pretende generar “modelos explicativos de la
conducta humana que se encuentren apoyados en los datos” (Sandoval
Casilimas, 2002, p. 83). Éste resulta un método útil para:
Descubrir teorías, hipótesis, proposiciones y conceptos, partiendo directamente de
los datos, y no de marcos teóricos existentes, investigaciones anteriores o supuestos
a priori. Al formular teoría fundada, los investigadores no tratan de probar sus ideas
sino sólo de demostrar que son plausibles (Vieytes, 2004, p. 670).
El acceso a los datos, su recolección y el análisis de los mismos se llevaron
a cabo de manera simultánea. Durante el acceso al campo, ya se fueron realizando algunas tareas propias del análisis. Este carácter dinámico del proceso,
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estaba dado porque su finalidad es generar teoría desde aquella información
que se recogía en situaciones naturales. A partir de esta metodología, se llevó a
cabo la codificación abierta, axial y selectiva. El primer momento permitió el
desarrollo de conceptos y la generación de categorías con sus propiedades y
dimensiones. El segundo dio lugar a la relación de categorías con subcategorías.
Y a partir de la codificación selectiva se produjo el ordenamiento y la integración de los datos en ejes o categoría centrales (Strauss y Corbin, 2002).
ANÁLISIS Y RESUL
TADOS
RESULT
Ante la fuerte exigencia de incorporar equipos informáticos, encontramos que,
en la categoría acerca de las vivencias, los docentes tenían una actitud de resignación y aceptación acrítica; además, reclamaban que debía existir la capacitación del personal docente para poder utilizar adecuadamente el equipo
“…son necesarias….uno tiene que andar acostumbrándose, por lo que yo
interpreté no se puede obviar , ya está, entonces lo que yo veo es que tiene que
existir una capacitación para que todos los profesores estén en condiciones de
utilizar esta herramienta”.
En sus significaciones, reconocían aspectos positivos en tanto las/os alumnas/os se mostraban mejor dispuestos que sus propios formadores.
Un punto que marcó las diferencias generacionales estuvo dado por las
consideraciones hacia lo que representa el mundo privado y la importancia
que reviste para cada una de las implicadas.
Ellos están mucho con las redes sociales dónde yo no estoy muy de acuerdo en el
tema de que, es como que ellos todo lo que es en la intimidad lo rompen, no existen
para ellos la intimidad, comparten todo y así como comparten todo con sus amigos
esa información puede ser utilizada por personas que están dedicadas a otro fin y
pueden utilizar esos datos que ellos lo largan a la red.
Una docente encontró la interacción utilitaria entre mundo fáctico y virtual cuando expresó que “con Facebook, no salís a crear recuerdos sino salís a
crear imágenes para colgar; salís a hacer algo para contarlo en Facebook; o sea
lo que haces en tu vida real no es un fin, sino un medio para tu vida virtual”,
reconociendo la importancia y diferencia de ambos espacios de socialización.
Lo que se complementaba con otra opinión que planteaba “…Y es verdad
que no toda la información que pueden encontrar la pueden verificar, es preTRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 41 JULIO-DICIEMBRE 2015
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ciso conocer, porque no es comprobable que sea así” valorizando lo que cada
espacio puede otorgar como aporte al crecimiento.
En relación con el uso de las TICs en sus alumnas/os estaba circunscripto a
los intereses de los internautas. “usan la tecnología para buscar en Google,
para copiar y pegar trabajos para la escuela, para usar facebook… para escuchar, en un sentido más social que académico o de formación”. No obstante
reconocieron que a partir de las redes sociales pueden las/os alumnas/os contactarse con otras personas a distancia y que esto representa una facilitación
de la tecnología para la vida cotidiana. Este aspecto resultó valorizado en cuanto
poder comunicacional, siempre que se utilizara como herramienta pedagógica en tanto sirve para resolver trabajos, acortar tiempos de comunicación “…
porque es una herramienta y que los alumnos empiecen a darse cuenta que no
es un juguete, o sea representa algo como un libro, un diccionario”. En las
respuestas se observó una salvedad: la importancia de que estas acciones no
releguen las que exigen contacto directo, aspecto que sigue siendo para los
adultos, un elemento vital para el desarrollo del ser humano.
La solicitud de capacitación fue puesta de relieve en múltiples ocasiones y
por casi la totalidad de las/os entrevistados, ya que constituyó el mayor reclamo a la política llevada a cabo, y que según la evaluación de los docentes,
resultó el talón de Aquiles para la mejor aplicación del programa. De tal manera, que muchos de los/as profesores/as no pudieron adaptar sus mecanismos de enseñanza, rechazando la no utilización de los equipos como medios
pedagógicos o reduciendo su uso a ciertas tareas en las que se sentían con
mayor destreza “…son muy pocos los profesores que están usando las computadoras, podríamos decir que 40% lo está utilizando para la parte pedagógica”. No obstante, hay quienes tenían una mirada esperanzadora acerca de la
mejoría del proceso “… ahora no se usan las máquinas…. creo que eso se va
a ir arreglando con el tiempo a medida que cada profesor se va capacitando y
a medida que cada profesor exija y haga tomar conciencia a los alumnos para
aplicar estas herramientas”. Aspectos que muestran exigencias hacia el profesor y del profesor, para ir logrando una capacitación a medida que toma conciencia de la importancia que revisten. Este reclamo era solicitado como docentes y en parte por pertenecer a un grupo etario que debe descubrir un
instrumento desde la función de formador, sin contar con conocimientos específicos. Una docente cuenta una anécdota:
…están en una clase de jardín de Internet y un chico de cuatro años le explicó a una
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practicante universitaria que la PC no estaba rota, sino que se demoraba porque estaba
descargando un archivo; la practicante quedó asombrada del nivel de conocimiento
del pibe…. “tienen la tecnología incorporada” les enseñamos el lenguaje técnico.
Las críticas al uso de la red estaban puestas en el excesivo tiempo de conexión que observaban en los cibernautas “… Lo que yo no admito es que
niños de 14 años estén hasta las 3 de la mañana en la computadora cuando
deben estar descansando, dicen porque mis amigos se juntan en face a esa
hora”, así como el reemplazo de actividades anteriores por estar conectados,
reduciendo los vínculos reales.
…Y ahora sí, han perdido interés en los libros, las bibliotecas las han dejado de lado,
ellos han hecho su vida alrededor de la tecnología y no saben salirse de allí, no saben
darle un uso razonable o un buen uso. Tienden al encierro, tienden a no salir de la
casa, a chatear, a quedarse hasta altas horas chateando.
El tema de los riesgos que encierra la navegación fue didácticamente explicada por una docente cuando manifestaba cómo se comunica con sus alumnos en este aspecto, al registrar que ellas/os se sienten fuera de peligro y no
logran tomar conciencia del mismo.
Entonces uno les pregunta si dejarían entrar a estos extraños a sus casas y te dicen
que no, pero sí los dejan ver sus comentarios, cómo te sentís, si estas de buen humor
o no, las cosas que hacen en el día. No se les cruza el riesgo, tienen la idea de que
esas cosas pasan lejos, no se sienten vulnerables, eso les pasa a los otros no a mí, no
me va a pasar, ellos saben que pasa pero creen que no les va a pasar, es una característica de la adolescencia.
Al respecto, algunos docentes dieron cuenta de conocer situaciones desafiantes en las que habían incurrido estos jóvenes “…De los peligros en la web,
ellos reconocen que han sido contactados por personas desconocidas para
intimar sexualmente y aceptaban contactos sin saber quiénes son” lo que demuestra que pueden sentirse alejados de las situaciones peligrosas y, sin embargo, continúan al acecho de las personas con posibles intenciones nocivas.
Como profesionales comprometidos con la actualización de la información, examinan hechos y acciones riesgosas en el uso inadecuado de la Red
que pueden ser atentatorias para las/os alumnas/os informatizadas/os…
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Se ve que hay gente que con tal de chatear, o conseguir contactos se hace pasar por
menores y el contacto con menores lleva a otras situaciones. Representan un medio
para aquellas personas que, para acercarse al niño o al adolescente no siempre con
buenas intenciones, por la privacidad o el hecho de poder ocultar el nombre, la edad.
Así como también, refuerzan la actitud de negación al posible daño que
las/os internautas practican como mecanismo de afrontamiento cuando
explicita que se contactan con:
…gente que nunca han visto y son gente que jamás invitarían a sus casas, ellos
admiten que no le contarían nada. Pero no alcanzan a dimensionar con esta herramienta que si lo tienen como amigo el otro ve las fotos, lee los comentarios y lo
pueden hacer si se lo proponen y ese es un límite que ellos no lo ven, no dimensionan el grado de exposición al que están expuestos y ese grado de exposición tiene
que estar limitado por los adultos responsables y no hay, yo no lo veo.
124
En la última parte de la oración, este entrevistado comienza a plantear el
eje nodal de esta discusión en tanto observa la ausencia de control adulto en
todo este proceso.
Acerca de alguna experiencia/s conocida/s sobre situaciones acontecidas a
las/os alumnas/os, explicitó una profesora que “…Por ejemplo un chico comentó en clases que pusieron que se iban de vacaciones y cuando volvieron
no tenían nada…” y otro profesor explica que a través del chat una alumna de
otra escuela se había visto involucrada con alguien que representó algún peligro, por sus antecedentes penales y que había conocido a través de la red.
Las medidas que consideran útiles para la prevención de estas situaciones
están relacionadas con “la información, porque el control a veces se te pierde.
Con estas nuevas tecnologías el control se pierde porque es tanta la velocidad
y tantas las cosas que van apareciendo, siempre la información y la educación
son lo mejor”; reconocer la importancia de la palabra de las/os niñas, niños y
jóvenes “escuchando a los chicos y tratar de guiarlos en lo mejor posible” y
colaborando en la supervisión y acompañamiento “enseñarles a usar el
internet”. Son interesantes las dificultades que algunos encuentran para apoyar el uso más seguro de estas herramientas en la escuela cuando comparan
con otras tecnologías…
…es como que no se puede controlar. Es algo que escapa de nosotros [docentes], el
caso del celular al principio se lo podía controlar porque es algo personal que lo
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utilizaban para sólo comunicarse y todas esas cosas. A medida que iban apareciendo había formas de controlarlo, si uno veía el teléfono se lo quitaba o se llamaba al
padre, pero en este caso como la computadora es personal y la tiene que tener sí o
sí, el alumno [por la política], no se puede medir o controlar así que es muy difícil en
este momento.
Visualizan la necesaria interacción entre la escuela y la familia para una
mejor protección.
Escuela y padres, fundamentalmente, tienen que advertir al hijo de no divulgar información, dirección, teléfono, no citarse con desconocidos, no dar fotos que puedan revelar intimidades, direcciones, estado social, la escuela a dónde vas, ese tipo
de cosas, que es el tipo de información que puede llevar a un problema.
En la insistencia del pedido de capacitación, lo hacen extensible a los otros
adultos comprometidos directamente con la socialización de los jóvenes.
Tendría que haber toda una política importante de educación tecnológica con los
padres y los docentes. Porque muchos docentes conocen lo básico en el uso de las
herramientas, lo mismo que los padres y tendría que haber más que prohibiciones
para generar esto, espacios de reflexión con los alumnos para reflexionar sobre el
uso, qué cosas se pueden exponer, hacer, porque no es bueno tener 2 000 contactos
en face o en sms. Reflexionar sobre su uso.
Denuncian estos participantes, la falta de supervisión y cuidados técnicos
y sobre todo la imposibilidad de controlar el acceso a sitios y contenidos inseguros por parte de las/os estudiantes. Este fue uno de los objetivos que se
planificó en la investigación y al respecto ha resultado impactante, observar
por parte de los referentes educativos, una respuesta pasiva a la preservación
de la seguridad de niños y jóvenes en la introducción de estas herramientas
pedagógicas, a pesar de la conciencia manifiesta de los peligros que depara.
Cabe relacionar estos resultados con la información vertida en una entrevista realizada a la doctora en Educación de la UNED, Pilar Quicios, quien
expresa que:
Las personas más mayores, aquellas que han nacido antes de los noventa y cuya
profesión no guarda relación con los medios informáticos, desconocen totalmente
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los riesgos que entraña la red para los menores y ni se lo pueden imaginar. Ellos
están tan tranquilos si una tarde de sábado o una noche de viernes sus hijos están en
su habitación encerrados con el ordenador porque creen que nadie les va a atacar.
Efectivamente, nadie lo va a hacer físicamente pero telemáticamente pueden sufrir
un daño muy grave (Quicios, 2011).
CONCL
USIONES
CONCLUSIONES
126
Todos los avances científicos se acompañan de beneficios y desventajas. Estos
datos comienzan por demostrar que quizás el desafío sea caminar hacia una
evolución que complemente lo que se crea con el uso que se le otorgue. Que
los beneficios individuales o de grupos económicos o políticos, no resulten
más relevantes que los personales o de los pueblos que representan una amplia mayoría.
Este artículo lejos de tener la intención de dudar y/o criticar la incorporación de estas políticas educativas, ha pretendido echar luz ante su uso y el
riesgo que ello conlleva sin la protección que las/os adultas/os deben incorporar, conjuntamente con los medios. Así como también, acompañar su incorporación con la capacitación docente necesaria, tanto para el soporte técnico
e incluir en sus métodos de enseñanza estos nuevos elementos, como para que
puedan estar a la altura de cuidar de las/os alumnas/os tal como lo hacen en
casos de violencia real.
Es cierto que permitir la disponibilidad de equipos y red democratizan al
sector infantil. No obstante, se debe diferenciar el término acceso del de uso,
último concepto donde la implicación de padres, como profesores o supervisores y guías se hace imprescindible para que esta utilización sea efectiva,
nutritiva y formadora, tanto en lo pedagógico como en todas las áreas de desarrollo.
El mundo en línea no se encuentra desanclado del mundo fuera de la red,
antes pensado como el real por su existencia única. Los riesgos y el cuidado de
estas poblaciones infantiles debe ser un saber que transcienda el mundo académico para constituir un saber popular que proteja a las nuevas generaciones. En el mismo sentido que plantea Eugenio Zaffaroni (2011), al sugerir un
tratamiento similar para todas las formas que la criminalidad pueda alcanzar.
Resulta necesario para concluir esta presentación, rescatar que las TICs
son elementos que también permiten una permanente actualización, y representan la posibilidad de diseñar y utilizar nuevos modos de organizar y acceTRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 41 JULIO-DICIEMBRE 2015
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der a la información, como plantean algunas respuestas de las/os participantes, cuando sostienen que podrá mejorarse su utilización como herramienta
pedagógica. Además ayudan a la cohesión y proveen apoyo social bajo sus
características específicas, lo cual permite obtener bienestar y acompañamiento
para las/os cibernautas ante la resolución de problemas. Además han pasado
a constituir elementos que los nuclea, les exige creatividad y tiempo, para
brindarles la oportunidad de ser “productores de contenido” (Morduchowicz,
2012, p. 11), lo cual no sólo los convierte en sujetos activos del aprendizaje,
sino que les posibilita la libre expresión, otorgándoles un rol protagónico en la
circulación del material virtual.
Es real que debemos despertar como población adulta para actuar en
consecuencia con estos nuevos tiempos.
El puntapié será pensar que el control debería acompañarse por el
fortalecimiento de los niños que son más expertos en Internet que sus padres
y maestros, sobre todo en la percepción diferente que tienen sobre estos riesgos, ante los que pueden desde un pensamiento mágico o negador: entenderse como inmunes.
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�GRACIELA ROXANA GLADYS VUANELLO*
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Los niños frente a Internet:
seguridad, educación y tecnología
Children vis-à-vis the Internet:
Safety, Education and Technology
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RESUMEN
El ingreso de las nuevas tecnologías en la vida
de niñas, niños y adolescentes ha modificado
sus prácticas y generado un nuevo orden social en el que circulan informaciones que posibilitan y brindan oportunidades, pero que
también representan riesgos y situaciones
delictivas. En este trabajo se lleva a cabo una
revisión del programa Todos los Chicos en la
Red, realizado en escuelas provinciales de San
Luis, Argentina. Se identifican y categorizan
acciones que vulneran sus derechos y determinan niveles de victimización diferentes, distinguiendo el papel de las/os actores y el compromiso de un mundo adulto, consciente de
la amenaza, pero detenido en prácticas preventivas. Se concluye que estas herramientas
educativas deben ir acompañadas por políticas que posibiliten el apoyo pedagógico en
un entorno de cuidado y seguridad personal
ABSTRACT
The inroads of new technologies into the lives
of children and adolescents have modified
their practices and generated a new social order in which information circulates making
possible and providing opportunities, but also
represent risks and offensive situations.
In this study, we review the program Todos los
Chicos en la Red, offered in provincial schools
in San Luis, Argentina. We identify and categorize actions violating their rights and determine different levels of victimization, distinguishing the role of male and female actors,
and the commitment of the adult world, conscious of the threat, but hampered with regard
to preventive practices. We conclude that these
educational tools must be accompanied by
policies providing pedagogical support in an
environment of personal care and safety.
Palabras clave: informatización educativa, niñas/os y adolescentes, riesgos, políticas preventivas.
Keywords: educational computerization, children and adolescents, risks, preventive policies
* Profesora investigadora de la Facultad de Psicología de la Universidad Nacional de San Luis, Argentina,
grvuan@unsl.edu.ar
Recibido: 23 de enero de 2015/ Aceptado: 25 de junio de 2015
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ISSN: 2007-1205 pp. 108-129
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INTR
ODUCCIÓN
INTRODUCCIÓN
Planteamiento del problema: la situación de la infancia
A partir 1989, la Asamblea General de las Naciones Unidas aprobó la Convención sobre los Derechos del Niño, lo que ponía la mirada sobre un sector
de la población que atravesó una historia de limitaciones y pérdidas debido a
la falta de reconocimiento de sus derechos. Dicho instrumento jurídico otorgó
visibilidad a niñas, niños y adolescentes, ante quienes los diferentes Estados
comenzaron a comprometerse, para asegurar su vida, libertad y seguridad,
entre otras garantías. Este hito marcó un cambio de paradigma que modificó
la lectura de la realidad de la infancia, ya no como objeto de control, sino
como sujetos de derechos indivisibles e inalterables, priorizando el interés superior del niño (Pavez Soto, 2012).
Tal discurso se reconoció en muchas organizaciones dedicadas a mejorar
la situación de los infantes, pero no se vio reflejado en el orden de las políticas
de la época en los países latinoamericanos, presos del modelo neoliberal. Durante esta época la mercantilización de la vida, modificó las pautas sociales,
rompiendo los lazos de solidaridad y mirada conjunta, para dar paso a un
abandono del acompañamiento estatal que dejó de dar respuesta a las necesidades básicas de la población en general, incluyendo niñas/os y adolescentes,
a efectos de responder a los intereses de una minoría poderosa.
Imposible resulta en esta revisión, dejar de recordar que anterior a este
documento jurídico, fundador del estado de derecho de la infancia, en los
países del Cono Sur se produjo un momento oscuro a partir del terrorismo de
Estado y los gobiernos dictatoriales que conculcaron derechos de toda/os, incluida la población infantil, que se vio afectada por su apropiación, abandono
y maltrato.
En Argentina los gobiernos continuadores a la etapa neoliberal fueron intentando algunas bondades hacia niñas, niños y adolescentes a través de la
modificación del espacio cultural. Transcurridos muchos años del retorno
democrático –a pesar que aún quedan muchos aspectos pendientes en materia de salud y educación– es posible valorar algunas alternativas que en materia de políticas públicas dirigida a las/os infantes se han producido. Una de
ellas ha permitido incluir a estos sectores poblacionales en el mundo informático
a partir de brindar equipamientos computacionales a cada alumna/o con el
propósito de democratizar el acceso a estos medios.
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Contexto de la investigación: la situación en la provincia de San Luis,
Argentina
La nación argentina se encuentra conformada por 23 provincias y la Capital
Federal (Ciudad Autónoma de Buenos Aires). San Luis, se ubica en la región
Centro-Oeste del país lo que favorece su intercambio comercial e industrial
con el resto de las localidades. Cuenta con una población, según datos del
INDEC (2001), que se encuentra en el orden de los 447 150 habitantes. Su
gobierno político ha estado en manos de una familia gobernante desde el advenimiento de la democracia en el año 1983, opuesta al gobierno oficialista de
turno en el país, que continúa hasta la actualidad.
Entre sus políticas sociales y públicas, en el año 2008 se puso en marcha
un programa pionero en la república llamado Todos los Chicos en la Red a
través del cual se entregaron equipos a alumnos de nivel primario. Su objetivo
general proponía:
Promover la plena y activa incorporación de todas las escuelas de la provincia de
San Luis y sus comunidades educativas en la sociedad de la información y el conocimiento, tomando como eje de trabajo para el desarrollo de las personas el espacio
de lo educativo en el ámbito formal y comunitario.
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Además, se buscaba resolver la desigualdad en el acceso a estos medios y
dotar de máquinas a las familias para reducir la brecha digital entre las generaciones a partir de la capacitación de las/os infantes en su escolaridad primaria. Como parte del programa se proveyó de conectividad inalámbrica gratuita a gran parte de la provincia con dispares resultados de conectividad
(Universidad de La Punta, 2008).
CONCEPTU
ALIZA
CIÓN Y REVISIÓN DE LA LITERA
TURA
CONCEPTUALIZA
ALIZACIÓN
LITERATURA
En el contexto actual los cambios tecnológicos son cada vez más rápidos y
exigen la adquisición de nuevas habilidades, valorizando la inclusión de las
tecnologías en la educación sistemática (Cervantes y Milán, 2011).
Representan instrumentos que amplían el alcance de la información a los
usuarios, favoreciendo la actualización permanente y una globalización cultural que acorta distancias, permite saberes y promueve prácticas a lo largo del
mundo; han provocado una innovación sustantiva en el desarrollo de las nueTRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 41 JULIO-DICIEMBRE 2015
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vas generaciones, cuando son utilizadas por los diferentes actores de la comunidad educativa como medios para motivar la investigación, instrumentar acciones tendientes a una actitud crítica y transformadora de la realidad, así
como para desarrollar la creatividad y el conocimiento. Entre su valía se destaca el acceso a recursos, información y a un entorno de formación amplio, su
gran potencial educativo, asimismo constituyen canales de socialización, entretenimiento y diversión.
Para las generaciones que han crecido paralelamente al desarrollo tecnológico, el espacio virtual representa una realidad complementaria de la fáctica,
que les otorga identidad. A partir de la Web 2.0 son las/os cibernautas quienes
se vuelven productivos en su navegación, desarrollando y actualizando contenidos en Internet. Los más jóvenes, conforman la llamada generación C
(Friedrich, Petersin y Koster, 2011) que se caracteriza por permanecer conectados y en comunicación digital constante, centrada en los contenidos y
orientada hacia las comunidades. Google utiliza la C a partir de 4 acciones
principales que realiza esta generación: conectar, comunidad, creación y curación (de contenido) (Perezbolde, 2013).
Llamados “nativos digitales” (García Fernández, 2009; CNN, 2013) las
niñas/os y adolescentes en la actualidad se nuclean e integran a partir de acciones que producen influencias mutuas. El entorno virtual les representa un
lugar social, en el cual ingresan en múltiples ocasiones bajo la falsa percepción
de estar solos ante una máquina – Idea compartida por todos los usuarios,
independientemente de diferencias generacionales. A menudo se sienten como
seres anónimos mientras navegan y en consecuencia tratan a la red como un
diario personal y hasta un confesionario. A través de los sitios visitados y las
búsquedas realizadas, revelan detalles de intereses, deseos, modos de recreación, divertimentos, familia, ideas políticas, religiosas, datos de salud y hasta
secretos.
La sensación de anonimato es una ilusión que las/os acompaña sin tomar
conciencia que todo lo que se hace en línea queda grabado en cookies y bases
de datos corporativas, conectados a cada identidad virtual a partir del nombre de usuario y las direcciones de IP asignadas a cada equipo. La exposición
se aumenta mientras más integrado y conectado esté el/a usuario/a, lo que
evidencia la vulnerabilidad de los cibernautas más jóvenes (Arvizu y Merlos,
2010), no sólo por el tiempo, sino por los espacios visitados y la información
vertida sobre detalles íntimos de sus vidas; sin considerar el alcance que adquieren esos datos en un espacio virtual.
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De esta manera se han presentado dos miradas sobre el mismo fenómeno
que no deben ser separadas por la magnitud de sus efectos sea que se refiera a
los beneficios que posibilitan o los probables riesgos que representan. Este
último aspecto orienta el abordaje de esta investigación, puesto que se parte
del interrogante respecto a si la informatización educativa ha estado acompañada por el respaldo protectivo necesario en el uso, de por ejemplo, redes
sociales o de Internet por parte de los/as estudiantes.
Para efecto de situar el tema, cabe citar el informe elaborado por la empresa Symantec (2012) el que explica que las actividades informáticas delictivas
están en crecimiento a nivel global, sin discriminar edades. Entre sus estadísticas marcan que las víctimas de estos delitos aumentaron de 10% a 13% entre
el año 2011 a 2012 por lo que se podría aventurar una proyección matemática
en aumento con escasa probabilidad de error (Kshetri, 2010, citado en
Temperini, 2014).
Este panorama mundial alerta sobre los efectos para los/a usuarios/as que
utilizan el mundo cibernético sin medir posibles dificultades, lo que los sitúa
en una posición peligrosa y vulnerable, sobre todo a los más jóvenes (Vuanello,
2009).
Algunas experiencias llevadas a cabo en España en 2009, indican que 7%
de los menores encuestados manifestaron que no veían ningún problema en el
hecho de conectarse con desconocidos y aun en un porcentaje mayor (13%)
no les importa sumar a desconocidos a sus contactos virtuales. Estos datos son
relevantes si se cruzan con otras publicaciones provenientes del equipo del
Crimen Against Children Research Center, dirigido por Finkelhor sobre la
victimización de menores a través de Internet que habla de 19% de niños que
entre 10 y 17 años durante el año 2000 y 13%, seis años más tarde, dieron
cuenta de haber sufrido propuestas sexuales no deseadas a través de la red
(Perez Alvarez, 2012).
Dos proyectos conjuntos: en el año 2010 de EU Kids Online sobre más de
25 000 niños en 25 países, y con la investigación de Net Children Go Mobile
(Martínez, 2014, noviembre 3) que estudia el aumento de acceso a internet
móvil en siete países –Bélgica, Dinamarca, Irlanda, Italia, Portugal, Reino Unido
y Rumania– han permitido visualizar cómo ha cambiado el acceso de los menores a Internet desde 2010 (Garmendia, Garitaonandia, Martínez y Casado,
2011, marzo).
La investigación de EU Kids Online muestra que las oportunidades y la
exposición a los riesgos en Internet van de la mano. “Los niños y niñas que se
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conectan a Internet a través de dispositivos móviles tienen más acceso, más
frecuentemente, usan más dispositivos, con más riesgo”, afirma Maialen
Garmendia, investigadora de la universidad del País Vasco que dirige los proyectos EU Kids y Net Children Go Mobile en España (Garmendia,
Garitaonandia, Martínez y Casado, 2009).
La Asociación Chicos.net y el Instituto de Investigación para la Justicia
(IIJ), desarrollaron un estudio con adolescentes entre 13 y 18 años que interactúan en la red social Facebook, residentes en Ciudad de Buenos Aires o en
el Gran Buenos Aires, Argentina, denominado “Hacia un entendimiento de la
interacción de los adolescentes con los dispositivos de la web 2.0. El caso de
Facebook, a cargo de Sergio Balardini (2009), demuestra el predominio de la
imagen a partir de “las fotos que son protagónicas del Facebook, y también, la
batería de comentarios que desencadenan de los amigos. La expectativa de
gustar está en el centro del interés del adolescente que pertenece al ‘mundo
Facebook’”. Explicitan además que los participantes “minimizan la dimensión
de Internet –en tanto herramienta global que alcanza a millones de personas–
y, en consecuencia, no cuentan con una noción realista del alcance y proyección, en tiempo y espacio, de aquello que suben a la red y publican”.
Desde el inicio del programa Todos los Chicos en la Red se han efectuado
evaluaciones (Centro de Estudios en Políticas Públicas, 2008) entre las cuales
resaltan algunos datos de mejoras en el aprendizaje en algunas áreas
disciplinares desde el punto de vista pedagógico, aunque consideran, a su vez,
que los docentes si bien manifiestan buena predisposición ante el programa,
no acompañan el mismo con actitudes que impliquen su uso en sus prácticas
educativas al interior del aula. Sin embargo, no se ha relevado ningún dato
sobre posibles riesgos que pueden haber acontecido por el acceso al material
cibernético por parte de la población infantil.
Para explicar algunas de las situaciones de riesgo, se ha seleccionado la
clasificación realizada por Livingstone y Haddon (2009).
Riesgos por interacción virtual
1) Ciberacoso: se trata del uso indebido de las tecnologías para establecer contactos –que buscan perseguir a las/os niñas/os y adolescentes con diferentes
fines– de manera, regular e insistente a fin de convencer y quebrar las barreras
sociales y/o culturales que los mismos posean. Se busca afectar al/a internauta
a través de humillaciones, degradando su persona, afectándola psicológica y
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socialmente a fin de desestabilizarlo/a. Esta vinculación maliciosa se produce
entre adultos hacia las/os infantes, así como también entre pares, constituyendo la figura del ciberbullying que se da por mensajería, conversaciones o fotos.
Afectan al/a involucrado/a por medio de insultos, vejaciones, amenazas, improperios, falsas acusaciones, involucramiento en experiencias y vinculaciones afectivas falaces a fin de avergonzar, degradar, burlarse y ridiculizar al/a
afectado/a.
A efectos de crear espacios institucionales que permitan acompañar a las
posibles víctimas, en Argentina se creó el Observatorio de Redes Sociales contra
el ciberacoso en el Instituto Nacional contra la Discriminación, la Xenofobia y
el Racismo (Sumer, 2010) para concentrar las denuncias discriminatorias en
la red. Además de la tipificación penal, estos hechos requieren de mecanismos
procesales específicos así como de cooperación nacional e internacional para
favorecer la investigación, el alcance de los medios de pruebas, el reconocimiento de autorías y sobre todo para poder extraer el material dañino de la red
en el menor tiempo posible.
Un aspecto a considerar es que muchas/os niñas/os y adolescentes que son
víctimas de ciberbullying sienten vergüenza o temor por las represalias de los
agresores y por eso no lo comunican a sus mayores. Las calumnias e injurias
resultan atentatorias del derecho a la intimidad y amenazan la integridad física, psíquica y social de las personas, resultando una trampa para la víctima,
pues reconoce haber facilitado, por su propia navegación y contenidos subidos a la red, estos comportamientos.
2) Sexting: en principio fueron las/os adolescentes quienes descubrieron la
red como un medio para subir fotos y/o videos, mostrando poses seductoras
o propias de un exhibicionismo considerado inusual en tiempos remotos. Una
vez subidas a la red a través de celulares o computadoras, se convierten en
públicas y comienzan a reenviarse a otras personas, desvirtuando el sentido
original del envío. La búsqueda de popularidad y de saberse públicos motiva
estas acciones que consideran como un elemento que les otorga cierta identidad.
El material incorporado en Internet es imperecedero lo que provoca un
estigma para las/os involucradas/os difícilmente de erradicar de este espacio
universal. De allí, que las secuelas imprimen una cuota de peligro ante redes
pedófilas que inician sus maniobras criminales para incautar potenciales víctimas, pudiendo caer presa de chantajes y/o abusos sexuales, o ser presa de
ciberbullying con los daños físicos y psicológicos propios de estos ataques.
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3) El ciberacoso sexual (child grooming) se puede iniciar como relaciones
de amistad y afecto pero con fines de satisfacer sexualmente a los interesados,
involucrando a niñas/os y adolescentes en acciones perjudiciales para posibilitar su explotación sexual para sí o terceros. Se trata de un crimen organizado
que posee saberes específicos, estrategias perversas de convencimiento infantil e inteligencias múltiples en su planificación y alcance. El acosador puede
utilizar este medio para su propia satisfacción sexual o para chantajear a la
víctima con el fin de obtener información y/o producir material pornográfico
para su comercialización.
Quienes persiguen estos objetivos se nutren por el medio que les representan
las redes sociales, sitios en los cuales se suben imágines, se brinda información
y se popularizan datos que van dejando atrás el espacio privado. Estos lugares
permiten conocer el perfil de la víctima y provocar su curiosidad a través de
invitaciones por chat o mensajería privada a efectos de entablar una vinculación. El escaso nivel de veracidad que se posee acerca de la identidad de las/os
involucrados favorece que se pueda caer en situaciones delictivas, cuando se
encubren en personalidades falaces que les otorga impunidad ante sus hechos. Una vez establecido este primer contacto, que se ve fomentado por la
necesidad de “ganar amigos”, el/la acosador/a pone en juego sus cualidades de
seducción y persuasión a fin de ganar la confianza de la víctima. Con estrategias astutas manipulan y convencen a los niños y adolescentes de ir intimando
para, posteriormente, desviar la relación hacia cuestiones de índole sexual.
El juego que esto puede representar para el infante involucrado, halagado
por la persuasión verbal, no le permite reconocer el peligro que significa la
filmación que lo involucrará sin límite de tiempo, así como el posible chantaje
que puede utilizar el acosador, impidiendo que busque ayuda por vergüenza
al darse cuenta del engaño.
Bajo la siguiente redacción: “Será penado con prisión de seis meses a cuatro años el que, por medio de Internet, del teléfono o de cualquier otra tecnología de transmisión de datos, contactare a una persona menor de edad, con el
propósito de cometer cualquier delito contra la integridad sexual», el Senado
de la Nación aprobó el 2 de noviembre de 2011 un proyecto de ley N° 2174/
11 que incorpora el artículo 128 bis al Código Penal contemplando la figura
del grooming,1 lo que le otorga tipicidad delictiva (Tomeo, 2012, junio 15).
1
Se describe como grooming a las conductas que de manera deliberada un adulto ejerce hacia un niño/a o
adolescente a través de Internet para ganarse la amistad, vinculándose emocionalmente para disminuir las
inhibiciones del/a menor y poder abusar de él/ella o preparar un encuentro sexual.
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Otra de las acciones que afectan la libertad y la integridad sexual, en la que
pueden ser víctimas la población en investigación, se lleva a cabo cuando las
redes de trata de personas utilizan estos medios para captar víctimas, ante las
cuales estos jóvenes guardan especial indefensión.
4) Toothing: consiste en mantener abierto el sistema bluetooth en espacios
públicos de gran afluencia de público para recibir señales de personas desconocidas, con el objetivo de posibilitar un encuentro sexual impensado con un
extraño. Se inició, en el año 2004, cuando un periodista británico creó una
web en donde se transcribían historias ficticias de personas, que usando la
tecnología se contactaban con otras, para chatear o efectuar citas a ciegas. El
riesgo radica en la desprotección de niñas/os y adolescentes ante pedófilos
que puedan usar estas prácticas que se inician como un juego para sus fines
victimizantes (Cornaglia, 2011).
5) Upskirting: resulta una variante del voyeurismo que permite adquirir
imágenes fotográficas de zonas íntimas de las mujeres que utilizan faldas o
prendas que permiten el acceso a las mismas, a través de herramientas tecnológicas. Estas acciones se realizan clandestinamente y ante el desconocimiento
absoluto de la víctima. Este delito queda impune cuando sus fotos se difunden
en el espacio virtual para ser consumido por voyeuristas que consiguen gratificación sexual ante su observación. Puede racionalizarse como un componente lúdico, al tratar de “hacerse de la imagen vedada” pero que constituye
un atentado a la integridad sexual ya que se estaría incurriendo en la figura de
corrupción de menores y/o pornografía infantil al promover su divulgación
(Cornaglia, 2011).
6) Morphing: consiste en crear imágenes deformadas de una imagen real.
Por este medio, se agregan y superponen fotos, recreando la imagen de una
persona en otra, por ejemplo, añadiendo la cara de una persona a una imagen
con el cuerpo desnudo de otra, involucrándola en una acción que desconoce
(Quicios García, 2011). El atractivo que despierta a este colectivo, el subir
fotos y mostrarse a otros en búsqueda de reconocimiento público los constituye en presas fáciles de estas maniobras de edición de imágenes en las cuales
pueden verse perjudicados/as.
Preocupadas las autoridades de UNICEF por esta situación, analizaron el
tema de los riesgos y desafíos de la red para las/os niñas/os estimando que hay
más de 16 700 páginas web que muestran imágines de abusos a niños, de los
que 73% son menores de 10 años. En el informe se marcan cuatro aspectos
que necesitan coordinarse para mejorar la seguridad de los jóvenes cibernauTRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 41 JULIO-DICIEMBRE 2015
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tas. Se explicita que debe enseñarse a las/os niñas/os a protegerse por sí mismos, perseguir a quienes los afectan y eliminar la posibilidad de no ser descubiertos en estos actos, implementar acciones para reducir todo el material
malicioso existente y trabajar en el apoyo y recuperación de quienes han sido
victimizadas/os (UNICEF, 2011).
Riesgos por temáticas inadecuadas
Se refiere al material con contenidos sexuales inadecuados, de autolesión y contenidos violentos, material racista, que incite al odio de otras culturas y personas,
o a conductas que pueden favorecer trastornos alimenticios o adictivos.
Riesgos por operaciones lucrativas
A partir de la participación en publicidades o por la adquisición de elementos
a través de compras electrónicas pueden ser objeto de estafas cibernéticas en
las que involucren a adultos sin su consentimiento. Las descargas ilegales, el
material pirateado, los hace sujetos a ser investigados acerca del uso de la
información, puesto que se vuelve ilegal cuando se comercializa o se obtiene
algún rédito de la multiplicación del material.
Si bien es menos probable, pueden acontecerles hechos que involucren
estafas informáticas dirigidas hacia sus cuentas personales o bien a la de los
adultos con quienes conviven siendo las/os niñas, niños y adolescentes el medio a través del cual llegan al objetivo a dañar. Se producen entonces, alteraciones o supresión de datos así como atentados al funcionamiento del sistema
informático con la intención de obtener sin autorización un beneficio económico para sí mismo o tercero.
En esta categoría se ubica el phishing como un producto de la “pesca” de
información confidencial como claves de acceso, números de tarjetas de
crédito para defraudar a terceros. Situaciones en las que los internautas infantes y/o adolescentes sirven de trampolín para acceder a estos datos en adultos
de su referencia.
Riesgos que atentan contra los datos personales
En esta categoría se ubican aquellas infracciones informáticas tales como la
falsedad informática ejemplificada por la introducción, alteración, borradas o
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supresión dolosa y sin autorización de datos informáticos, movimientos que
permiten al autor generar datos no auténticos. Las/os infantes pueden ser víctimas de hackeos o violaciones de las políticas de seguridad, resultando en el
uso no autorizado de su cuenta, cambiando su clave secreta, borrando contactos o enviando mensajes insultantes a sus contactos asumiendo su identidad,
cuando se produce el robo de identidad con el fin de humillar, degradar o
afectar a la persona seleccionada. El mecanismo les exige atraer a las víctimas
potenciales a estas páginas a través de algún enlace que despierte su curiosidad y allí a través de distintos pretextos los inducen a ingresar su nombre de
usuario y contraseña de la red. A partir de entonces, obtienen acceso a la
información personal de ese usuario y operan desde la cuenta robada para
enviar correos masivos, producir estafas, enviar mensajes o enlaces maliciosos.
Riesgos por conexiones en tiempos amplios
118
Se trata de un riesgo relativo al tiempo dedicado al uso de las TICs. En este
sentido cuando las niñas/os y adolescentes van conformando entre sus hábitos
regulares estar conectadas/os durante un tiempo prolongado, reemplazando
otras prácticas que resultan adecuadas para su desarrollo, tales como el deporte o actividades recreativas. Por otro lado, este sedentarismo que puede
caracterizar el tiempo de uso desmedido, se acompaña por la gran cantidad de
usos interactivos que se logran en Internet, entre los cuales pueden constituir
un riesgo cuando se envían o postean desproporcionadamente fotos de sí
mismos/as a desconocidos, comunicar datos de su intimidad a personas que
han conocido en línea y/o hacer comentarios agresivos en la red.
Se suman a esta clasificación las categorías definidas por Willard (2004)
por su pertinencia en tanto identifica formas de violencia verbal y escrita a
través de las nuevas tecnologías: flaming, envío de mensajes vulgares o que
muestran enfado sobre una persona a un grupo online o a esa persona vía
email o SMS; acoso en línea, envío repetido de mensajes ofensivos vía email o
SMS a una persona; cyberstalking, acoso online que incluye amenazas de daño
o intimidación excesiva; denigración, envíos perjudiciales, falsas y crueles afirmaciones sobre una persona a otras o comentarios en lugares en línea; suplantación de la persona, hacerse pasar por la víctima y enviar o colgar archivos de
texto, video o imagen que hagan quedar mal al agredido; outing, enviar o colgar material sobre una persona que contenga información sensible, privada o
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embarazosa, incluidas respuestas de mensajes privados o imágenes; exclusión:
cruel expulsión de alguien de un grupo en la red.
MÉTODO
El contexto educativo y su informatización
La situación particular de esta provincia, San Luis Argentina, primera en el
país en informatizar la educación, motivó una investigación que se llevó a
cabo en escuelas primarias de la ciudad, seleccionadas intencionalmente en
razón del tiempo que han tenido acceso a los equipos computacionales. Desde
el año 2010 un equipo integrado por docentes y colaboradores de la Facultad
de Psicología de la Universidad Nacional de San Luis, Argentina llevaron a
cabo esta investigación bajo el título “Versiones y visiones de las nuevas tecnologías de información y comunicación (TICs): la seguridad de las/os adolescentes”.
Objetivo
A efectos del presente trabajo, se seleccionó entre los objetivos de la investigación uno que los docentes advirtieron que no se priorizaba en la política implementada: el impacto que tenía la incorporación de equipos tecnológicos
para la seguridad de los adolescentes.
Diseño y procedimiento
En principio se realizaron ateneos y lecturas específicas sobre las temáticas
que resultaban novedosas para este conjunto académico, correspondientes a
los llamados inmigrantes digitales (Prensky, 2010), que dieron lugar a profundos debates acerca de las transformaciones acontecidas a partir del abordaje
tecnológico en la vida institucional y social. Resultó interesante este encuadre
académico y personal de todos los implicados, ya que servía de ejemplo acerca del esfuerzo que toda/o adulta/o debe haber efectuado para poder incorporar códigos, nomenclaturas, hábitos y costumbres de las nuevas generaciones
C, en tanto adultos incluidos en un lenguaje virtual desconocido o poco conocido. Así como también, permitía deducir los efectos de la carencia y/o falta
de este acompañamiento adulto necesario, cuando por razones de la brecha
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digital, ritmos de vida, falta de interés y de conciencia o desconocimiento, las
niñas/os y adolescentes se fueron insertando en un medio educativo diferente.
La atención puesta sobre lo que estaba aconteciendo en el espacio escolar
desde hacía cuatro años, motivó un primer acercamiento al personal docente
de escuelas que habían recibido equipos de informática para sus alumnas/os.
Se seleccionó como instrumento de recolección de datos la entrevista en profundidad, partiendo de la elaboración de ejes orientadores. Entre los puntos
más relevantes se pretendía obtener información sobre la significación y percepción que tenían las/os docentes sobre el uso de las TICs de los jóvenes en la
escuela; si observaban cambios en la vida cotidiana de las/os alumnas/os; riesgos y peligros vivenciados y/o percibidos como amenaza y las intervenciones
posibles para visualizar el papel de los adultos, y demás instituciones de control social en donde se expusieran propuestas de prevención.
La metodología empleada fue de enfoque cualitativo por las características
del objeto de estudio no cuantificable, por lo cual se abordó mediante “un
proceso no matemático de interpretación” (Strauss y Corbin, 2002, p. 13).
Además, se optó por este enfoque dado que se buscaba el acercamiento a la
realidad desde el punto de vista de las/os participantes en sus contextos naturales.
Una de las características distintivas de este tipo de investigaciones es que
apuntan hacia el descubrimiento de teoría y no existe la preocupación constante y el objetivo último de validar y/o contrastar hipótesis, sino que las explicaciones se derivan de los datos recogidos de la realidad. Como recurso metodológico se utilizó la Teoría Fundada (Strauss y Corbin, 1990) que es una
forma de generar teoría directamente desde los datos recolectados. La Teoría
Fundada (Grounded Theory), pretende generar “modelos explicativos de la
conducta humana que se encuentren apoyados en los datos” (Sandoval
Casilimas, 2002, p. 83). Éste resulta un método útil para:
Descubrir teorías, hipótesis, proposiciones y conceptos, partiendo directamente de
los datos, y no de marcos teóricos existentes, investigaciones anteriores o supuestos
a priori. Al formular teoría fundada, los investigadores no tratan de probar sus ideas
sino sólo de demostrar que son plausibles (Vieytes, 2004, p. 670).
El acceso a los datos, su recolección y el análisis de los mismos se llevaron
a cabo de manera simultánea. Durante el acceso al campo, ya se fueron realizando algunas tareas propias del análisis. Este carácter dinámico del proceso,
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estaba dado porque su finalidad es generar teoría desde aquella información
que se recogía en situaciones naturales. A partir de esta metodología, se llevó a
cabo la codificación abierta, axial y selectiva. El primer momento permitió el
desarrollo de conceptos y la generación de categorías con sus propiedades y
dimensiones. El segundo dio lugar a la relación de categorías con subcategorías.
Y a partir de la codificación selectiva se produjo el ordenamiento y la integración de los datos en ejes o categoría centrales (Strauss y Corbin, 2002).
ANÁLISIS Y RESUL
TADOS
RESULT
Ante la fuerte exigencia de incorporar equipos informáticos, encontramos que,
en la categoría acerca de las vivencias, los docentes tenían una actitud de resignación y aceptación acrítica; además, reclamaban que debía existir la capacitación del personal docente para poder utilizar adecuadamente el equipo
“…son necesarias….uno tiene que andar acostumbrándose, por lo que yo
interpreté no se puede obviar , ya está, entonces lo que yo veo es que tiene que
existir una capacitación para que todos los profesores estén en condiciones de
utilizar esta herramienta”.
En sus significaciones, reconocían aspectos positivos en tanto las/os alumnas/os se mostraban mejor dispuestos que sus propios formadores.
Un punto que marcó las diferencias generacionales estuvo dado por las
consideraciones hacia lo que representa el mundo privado y la importancia
que reviste para cada una de las implicadas.
Ellos están mucho con las redes sociales dónde yo no estoy muy de acuerdo en el
tema de que, es como que ellos todo lo que es en la intimidad lo rompen, no existen
para ellos la intimidad, comparten todo y así como comparten todo con sus amigos
esa información puede ser utilizada por personas que están dedicadas a otro fin y
pueden utilizar esos datos que ellos lo largan a la red.
Una docente encontró la interacción utilitaria entre mundo fáctico y virtual cuando expresó que “con Facebook, no salís a crear recuerdos sino salís a
crear imágenes para colgar; salís a hacer algo para contarlo en Facebook; o sea
lo que haces en tu vida real no es un fin, sino un medio para tu vida virtual”,
reconociendo la importancia y diferencia de ambos espacios de socialización.
Lo que se complementaba con otra opinión que planteaba “…Y es verdad
que no toda la información que pueden encontrar la pueden verificar, es preTRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 41 JULIO-DICIEMBRE 2015
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ciso conocer, porque no es comprobable que sea así” valorizando lo que cada
espacio puede otorgar como aporte al crecimiento.
En relación con el uso de las TICs en sus alumnas/os estaba circunscripto a
los intereses de los internautas. “usan la tecnología para buscar en Google,
para copiar y pegar trabajos para la escuela, para usar facebook… para escuchar, en un sentido más social que académico o de formación”. No obstante
reconocieron que a partir de las redes sociales pueden las/os alumnas/os contactarse con otras personas a distancia y que esto representa una facilitación
de la tecnología para la vida cotidiana. Este aspecto resultó valorizado en cuanto
poder comunicacional, siempre que se utilizara como herramienta pedagógica en tanto sirve para resolver trabajos, acortar tiempos de comunicación “…
porque es una herramienta y que los alumnos empiecen a darse cuenta que no
es un juguete, o sea representa algo como un libro, un diccionario”. En las
respuestas se observó una salvedad: la importancia de que estas acciones no
releguen las que exigen contacto directo, aspecto que sigue siendo para los
adultos, un elemento vital para el desarrollo del ser humano.
La solicitud de capacitación fue puesta de relieve en múltiples ocasiones y
por casi la totalidad de las/os entrevistados, ya que constituyó el mayor reclamo a la política llevada a cabo, y que según la evaluación de los docentes,
resultó el talón de Aquiles para la mejor aplicación del programa. De tal manera, que muchos de los/as profesores/as no pudieron adaptar sus mecanismos de enseñanza, rechazando la no utilización de los equipos como medios
pedagógicos o reduciendo su uso a ciertas tareas en las que se sentían con
mayor destreza “…son muy pocos los profesores que están usando las computadoras, podríamos decir que 40% lo está utilizando para la parte pedagógica”. No obstante, hay quienes tenían una mirada esperanzadora acerca de la
mejoría del proceso “… ahora no se usan las máquinas…. creo que eso se va
a ir arreglando con el tiempo a medida que cada profesor se va capacitando y
a medida que cada profesor exija y haga tomar conciencia a los alumnos para
aplicar estas herramientas”. Aspectos que muestran exigencias hacia el profesor y del profesor, para ir logrando una capacitación a medida que toma conciencia de la importancia que revisten. Este reclamo era solicitado como docentes y en parte por pertenecer a un grupo etario que debe descubrir un
instrumento desde la función de formador, sin contar con conocimientos específicos. Una docente cuenta una anécdota:
…están en una clase de jardín de Internet y un chico de cuatro años le explicó a una
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practicante universitaria que la PC no estaba rota, sino que se demoraba porque estaba
descargando un archivo; la practicante quedó asombrada del nivel de conocimiento
del pibe…. “tienen la tecnología incorporada” les enseñamos el lenguaje técnico.
Las críticas al uso de la red estaban puestas en el excesivo tiempo de conexión que observaban en los cibernautas “… Lo que yo no admito es que
niños de 14 años estén hasta las 3 de la mañana en la computadora cuando
deben estar descansando, dicen porque mis amigos se juntan en face a esa
hora”, así como el reemplazo de actividades anteriores por estar conectados,
reduciendo los vínculos reales.
…Y ahora sí, han perdido interés en los libros, las bibliotecas las han dejado de lado,
ellos han hecho su vida alrededor de la tecnología y no saben salirse de allí, no saben
darle un uso razonable o un buen uso. Tienden al encierro, tienden a no salir de la
casa, a chatear, a quedarse hasta altas horas chateando.
El tema de los riesgos que encierra la navegación fue didácticamente explicada por una docente cuando manifestaba cómo se comunica con sus alumnos en este aspecto, al registrar que ellas/os se sienten fuera de peligro y no
logran tomar conciencia del mismo.
Entonces uno les pregunta si dejarían entrar a estos extraños a sus casas y te dicen
que no, pero sí los dejan ver sus comentarios, cómo te sentís, si estas de buen humor
o no, las cosas que hacen en el día. No se les cruza el riesgo, tienen la idea de que
esas cosas pasan lejos, no se sienten vulnerables, eso les pasa a los otros no a mí, no
me va a pasar, ellos saben que pasa pero creen que no les va a pasar, es una característica de la adolescencia.
Al respecto, algunos docentes dieron cuenta de conocer situaciones desafiantes en las que habían incurrido estos jóvenes “…De los peligros en la web,
ellos reconocen que han sido contactados por personas desconocidas para
intimar sexualmente y aceptaban contactos sin saber quiénes son” lo que demuestra que pueden sentirse alejados de las situaciones peligrosas y, sin embargo, continúan al acecho de las personas con posibles intenciones nocivas.
Como profesionales comprometidos con la actualización de la información, examinan hechos y acciones riesgosas en el uso inadecuado de la Red
que pueden ser atentatorias para las/os alumnas/os informatizadas/os…
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Se ve que hay gente que con tal de chatear, o conseguir contactos se hace pasar por
menores y el contacto con menores lleva a otras situaciones. Representan un medio
para aquellas personas que, para acercarse al niño o al adolescente no siempre con
buenas intenciones, por la privacidad o el hecho de poder ocultar el nombre, la edad.
Así como también, refuerzan la actitud de negación al posible daño que
las/os internautas practican como mecanismo de afrontamiento cuando
explicita que se contactan con:
…gente que nunca han visto y son gente que jamás invitarían a sus casas, ellos
admiten que no le contarían nada. Pero no alcanzan a dimensionar con esta herramienta que si lo tienen como amigo el otro ve las fotos, lee los comentarios y lo
pueden hacer si se lo proponen y ese es un límite que ellos no lo ven, no dimensionan el grado de exposición al que están expuestos y ese grado de exposición tiene
que estar limitado por los adultos responsables y no hay, yo no lo veo.
124
En la última parte de la oración, este entrevistado comienza a plantear el
eje nodal de esta discusión en tanto observa la ausencia de control adulto en
todo este proceso.
Acerca de alguna experiencia/s conocida/s sobre situaciones acontecidas a
las/os alumnas/os, explicitó una profesora que “…Por ejemplo un chico comentó en clases que pusieron que se iban de vacaciones y cuando volvieron
no tenían nada…” y otro profesor explica que a través del chat una alumna de
otra escuela se había visto involucrada con alguien que representó algún peligro, por sus antecedentes penales y que había conocido a través de la red.
Las medidas que consideran útiles para la prevención de estas situaciones
están relacionadas con “la información, porque el control a veces se te pierde.
Con estas nuevas tecnologías el control se pierde porque es tanta la velocidad
y tantas las cosas que van apareciendo, siempre la información y la educación
son lo mejor”; reconocer la importancia de la palabra de las/os niñas, niños y
jóvenes “escuchando a los chicos y tratar de guiarlos en lo mejor posible” y
colaborando en la supervisión y acompañamiento “enseñarles a usar el
internet”. Son interesantes las dificultades que algunos encuentran para apoyar el uso más seguro de estas herramientas en la escuela cuando comparan
con otras tecnologías…
…es como que no se puede controlar. Es algo que escapa de nosotros [docentes], el
caso del celular al principio se lo podía controlar porque es algo personal que lo
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utilizaban para sólo comunicarse y todas esas cosas. A medida que iban apareciendo había formas de controlarlo, si uno veía el teléfono se lo quitaba o se llamaba al
padre, pero en este caso como la computadora es personal y la tiene que tener sí o
sí, el alumno [por la política], no se puede medir o controlar así que es muy difícil en
este momento.
Visualizan la necesaria interacción entre la escuela y la familia para una
mejor protección.
Escuela y padres, fundamentalmente, tienen que advertir al hijo de no divulgar información, dirección, teléfono, no citarse con desconocidos, no dar fotos que puedan revelar intimidades, direcciones, estado social, la escuela a dónde vas, ese tipo
de cosas, que es el tipo de información que puede llevar a un problema.
En la insistencia del pedido de capacitación, lo hacen extensible a los otros
adultos comprometidos directamente con la socialización de los jóvenes.
Tendría que haber toda una política importante de educación tecnológica con los
padres y los docentes. Porque muchos docentes conocen lo básico en el uso de las
herramientas, lo mismo que los padres y tendría que haber más que prohibiciones
para generar esto, espacios de reflexión con los alumnos para reflexionar sobre el
uso, qué cosas se pueden exponer, hacer, porque no es bueno tener 2 000 contactos
en face o en sms. Reflexionar sobre su uso.
Denuncian estos participantes, la falta de supervisión y cuidados técnicos
y sobre todo la imposibilidad de controlar el acceso a sitios y contenidos inseguros por parte de las/os estudiantes. Este fue uno de los objetivos que se
planificó en la investigación y al respecto ha resultado impactante, observar
por parte de los referentes educativos, una respuesta pasiva a la preservación
de la seguridad de niños y jóvenes en la introducción de estas herramientas
pedagógicas, a pesar de la conciencia manifiesta de los peligros que depara.
Cabe relacionar estos resultados con la información vertida en una entrevista realizada a la doctora en Educación de la UNED, Pilar Quicios, quien
expresa que:
Las personas más mayores, aquellas que han nacido antes de los noventa y cuya
profesión no guarda relación con los medios informáticos, desconocen totalmente
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los riesgos que entraña la red para los menores y ni se lo pueden imaginar. Ellos
están tan tranquilos si una tarde de sábado o una noche de viernes sus hijos están en
su habitación encerrados con el ordenador porque creen que nadie les va a atacar.
Efectivamente, nadie lo va a hacer físicamente pero telemáticamente pueden sufrir
un daño muy grave (Quicios, 2011).
CONCL
USIONES
CONCLUSIONES
126
Todos los avances científicos se acompañan de beneficios y desventajas. Estos
datos comienzan por demostrar que quizás el desafío sea caminar hacia una
evolución que complemente lo que se crea con el uso que se le otorgue. Que
los beneficios individuales o de grupos económicos o políticos, no resulten
más relevantes que los personales o de los pueblos que representan una amplia mayoría.
Este artículo lejos de tener la intención de dudar y/o criticar la incorporación de estas políticas educativas, ha pretendido echar luz ante su uso y el
riesgo que ello conlleva sin la protección que las/os adultas/os deben incorporar, conjuntamente con los medios. Así como también, acompañar su incorporación con la capacitación docente necesaria, tanto para el soporte técnico
e incluir en sus métodos de enseñanza estos nuevos elementos, como para que
puedan estar a la altura de cuidar de las/os alumnas/os tal como lo hacen en
casos de violencia real.
Es cierto que permitir la disponibilidad de equipos y red democratizan al
sector infantil. No obstante, se debe diferenciar el término acceso del de uso,
último concepto donde la implicación de padres, como profesores o supervisores y guías se hace imprescindible para que esta utilización sea efectiva,
nutritiva y formadora, tanto en lo pedagógico como en todas las áreas de desarrollo.
El mundo en línea no se encuentra desanclado del mundo fuera de la red,
antes pensado como el real por su existencia única. Los riesgos y el cuidado de
estas poblaciones infantiles debe ser un saber que transcienda el mundo académico para constituir un saber popular que proteja a las nuevas generaciones. En el mismo sentido que plantea Eugenio Zaffaroni (2011), al sugerir un
tratamiento similar para todas las formas que la criminalidad pueda alcanzar.
Resulta necesario para concluir esta presentación, rescatar que las TICs
son elementos que también permiten una permanente actualización, y representan la posibilidad de diseñar y utilizar nuevos modos de organizar y acceTRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 41 JULIO-DICIEMBRE 2015
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der a la información, como plantean algunas respuestas de las/os participantes, cuando sostienen que podrá mejorarse su utilización como herramienta
pedagógica. Además ayudan a la cohesión y proveen apoyo social bajo sus
características específicas, lo cual permite obtener bienestar y acompañamiento
para las/os cibernautas ante la resolución de problemas. Además han pasado
a constituir elementos que los nuclea, les exige creatividad y tiempo, para
brindarles la oportunidad de ser “productores de contenido” (Morduchowicz,
2012, p. 11), lo cual no sólo los convierte en sujetos activos del aprendizaje,
sino que les posibilita la libre expresión, otorgándoles un rol protagónico en la
circulación del material virtual.
Es real que debemos despertar como población adulta para actuar en
consecuencia con estos nuevos tiempos.
El puntapié será pensar que el control debería acompañarse por el
fortalecimiento de los niños que son más expertos en Internet que sus padres
y maestros, sobre todo en la percepción diferente que tienen sobre estos riesgos, ante los que pueden desde un pensamiento mágico o negador: entenderse como inmunes.
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The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/.
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Trayectorias es una publicación editada por el Instituto de Investigaciones Sociales de la Universidad Autónoma de Nuevo León, que tiene como fin desarrollar un espacio para la reflexión y el debate en torno a las preocupaciones contemporáneas en el campo cada vez más amplio y trascendente de los estudios de la realidad social. Su fecha de inicio fue en 1999, comenzó con una periodicidad tetramestral y en 2008 cambió a semestral. Revista arbitrada que se mantiene activa a la fecha y de emisión bilingüe es en físico y digital. Su ISSN es: 2007-1205.
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Título Uniforme
Trayectorias, Revista de Ciencias Sociales de la Universidad Autónoma de Nuevo León
Año de publicación
El año cuando se publico
2015
Año
Año de la revista (Año 1, Año 2) No es es año de publicación.
17
Número
Número de la revista
41
Mes de publicación
Mes cuando se publicó
Julio-Diciembre
Día
Día del mes de la publicación
1
Periodicidad
La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual)
Semestral
Relación OPAC
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A name given to the resource
Trayectorias, Revista de Ciencias Sociales de la Universidad Autónoma de Nuevo León, 2015, Año 17, No 41, Julio-Diciembre
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An entity primarily responsible for making the resource
Gutiérrez Garza, Esthela, Directora
Subject
The topic of the resource
Ciencias Sociales
Publicaciones periódicas
Educación Superior
México
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Trayectorias es una publicación editada por el Instituto de Investigaciones Sociales de la Universidad Autónoma de Nuevo León, que tiene como fin desarrollar un espacio para la reflexión y el debate en torno a las preocupaciones contemporáneas en el campo cada vez más amplio y trascendente de los estudios de la realidad social. Su fecha de inicio fue en 1999, comenzó con una periodicidad tetramestral y en 2008 cambió a semestral. Revista arbitrada que se mantiene activa a la fecha y de emisión bilingüe es en físico y digital. Su ISSN es: 2007-1205.
Publisher
An entity responsible for making the resource available
Universidad Autónoma de Nuevo León, Instituto de Investigaciones Sociales
Contributor
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Infante, José María, Director
González de la Rosa, Rosaura, Editora Responsable
Date
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01/07/2015
Type
The nature or genre of the resource
Revista
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2020013
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Crecimiento económico en México
El diamante mexicano
Estancamiento secular
Industria Alimentaria en México
-
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d36e7da6488bfb29ca3a709e4b52d3f8
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La calidad del empleo en España:
una aportación al estudio por comunidades autónomas
a través de indicadores sintéticos
Ana Negro, Guadalupe Ramos-Truchero, María Cruz Merino
y Noelia Somarriba
La dimensión sociológica del voto:
estudio sobre las motivaciones del voto en Monterrey
Gabriela Salazar
Estructura y evolución reciente de las ventajas comparativas
de México y de sus estados
José de Jesús Salazar Cantú
Efecto de la condicionalidad del programa oportunidades
sobre la distribución del tiempo de los integrantes de los
hogares beneficiados
Esteban Picazzo Palencia y Jeyle Ortiz Rodríguez
El oficio del reciclador de cartón en Buenos Aires, Argentina;
Cali, Colombia; y Monterrey, México
Jesús Rubio Campos
�ANA NEGRO,* GUADALUPE RAMOS-TRUCHERO,**
MARÍA CRUZ MERINO,*** NOELIA SOMARRIBA****
1
La calidad del empleo en España:
una aportación al estudio por comunidades autónomas
a través de indicadores sintéticos1
The Quality of Employment in Spain:
A Contribution to the Study of Autonomous Communities
through Synthetic Indicators
RESUMEN
Este artículo analiza la calidad del empleo en
España en los años 2000 y 2007, a través de la
elaboración de indicadores sintéticos. La investigación se basa en un concepto de calidad
laboral que consta de cuatro dimensiones: calidad de condiciones de empleo, calidad de
condiciones de trabajo, calidad de las relaciones laborales y calidad de las políticas sociales. A partir de este enfoque se construye un
sistema de indicadores sociales que, a través
de la metodología de la distancia P2, permite
el diseño de indicadores sintéticos por dimensiones y de un Indicador Sintético de Calidad
del Empleo global que examina la importancia de cada variable en la determinación de la
calidad del empleo y su evolución temporal
por comunidades autónomas. Las conclusiones de este trabajo muestran un lento incre-
ABSTRACT
In this paper, we analyze job quality in Spain
during the period 2000-2007 by designing
synthetic indicators. The research is based on
a concept of job quality consisting of four dimensions: quality of employment conditions,
quality of job conditions, quality of labor relations, and quality of social policy. From this
approach, a system of social indicators is set
up using P2 distance methodology, permitting
us to design synthetic indicators by dimensions
as well as an overall Synthetic Indicator of Job
Quality. This analysis explores the importance
of each variable in determining job quality and
its evolution down through time in regions.
The main findings of this study show a slow
increase in job quality in the different regions
analyzed, as well as a trend toward regional
homogeneity.
* Coordinadora de la especialidad de ergonomía y psicosociología en el Máster de Gestión en Prevención Riesgos
Laborales, Calidad y Medio Ambiente de la Universidad de Valladolid, España, amnegro@trs.uva.es
** Profesora e investigadora en el Departamento de Sociología y Trabajo Social de la Universidad de Valladolid,
España, guadalupe.ramos@uva.es
*** Profesora e investigadora del Departamento de Economía Aplicada de la Universidad de Valladolid, España,
mcmerino@ea.uva.es
**** Profesora del Departamento de Economía Aplicada de la Universidad de Valladolid, España,
nsomarri@eco.uva.es
Recibido: 8 de julio de 2014 / Aceptado: 1º de diciembre de 2014
1
Este trabajo parte de la comunicación que se presentó en el X Congreso Español de Sociología celebrado
en Pamplona del 1 al 3 de julio de 2010 con el título “Una aproximación a la calidad del empleo en España”.
ISSN: 2007-1205 pp. 3-34
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
3
�LA CALIDAD DEL EMPLEO EN ESPAÑA
mento de la calidad en las distintas autonomías, así como una tendencia a la homogeneidad regional.
Palabras clave: calidad del empleo, condiciones de trabajo, condiciones de empleo, relaciones laborales, políticas sociales, indicadores sintéticos, medidas de distancia.
Key words: job quality, working conditions,
employment conditions, labor relations, social
policy, synthetic indicator, distance measure.
INTR
ODUCCIÓN
INTRODUCCIÓN
4
La calidad del empleo ha constituido uno de los principales objetivos en las
directrices de la Unión Europea a partir del Consejo Europeo de Lisboa en
marzo de 2000 y –a pesar de que su énfasis cambió con la revisión de la Estrategia de Lisboa de 2005, pasando a ser una herramienta para promover la
productividad y el crecimiento económico– siguió siendo uno de los fines fundamentales en la estrategia de empleo hasta 2007 (Kovács y Casaca, 2007).
Este trabajo pretende analizar la calidad laboral en España y, de esta manera, valorar si se cumplió el objetivo de la Estrategia Europea de Empleo de
“más y mejores puestos de trabajo”, así como examinar su evolución en los
años 2000 y 2007 en las distintas comunidades autónomas. La finalidad será
analizar la situación del empleo en un periodo anterior a la actual crisis económica que ha supuesto una destrucción masiva de puestos de trabajo y también
la “dificultad para encontrar un ‘empleo bueno’, es decir, seguro y con ciertas
garantías” (Miguelez y Prieto, 2009, p. 280).
En definitiva, un trabajo de calidad garantiza la integración social, permite
un desarrollo profesional y personal que salvaguarda un mayor rendimiento
regular y un incremento de la productividad, frente a la falta de calidad del
empleo donde subyacen unas condiciones de trabajo degradadas, exiguas
mejoras salariales de futuro, carencia de promoción profesional en el horizonte, con escasas posibilidades de movilidad hacia “buenos” empleos, con alta
probabilidad de accidentes de trabajo y con alto riesgo de marginalidad social
(Lahera, 2004, pp. 187-188; Kovács y Cerdeira, 2009, pp. 74-75). La actual
crisis marcará un punto de inflexión, habrá un antes y un después, y es por
ello que se centra el análisis en un periodo de crecimiento, en el antes, para
poder comprender de dónde hemos partido y poder comprender el después en
investigaciones posteriores.
La metodología que se adopta para el análisis es la de los indicadores sociales, que permite descomponer el concepto a investigar en diversas dimensioTRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
�LA CALIDAD DEL EMPLEO EN ESPAÑA
nes, integradas a su vez por sus propios indicadores. De esta forma, se obtiene
la calidad del empleo como resultado de la combinación de la información de
diferentes variables. Así, en un primer paso se procede a seleccionar un conjunto de variables que nos permitan evaluar la calidad laboral, agrupadas en
cuatro bloques dimensionales: condiciones de trabajo, condiciones de empleo,
relaciones laborales y políticas sociales (Lahera, 2006, p. 374).
En un segundo paso, se realiza la elección del procedimiento de agregación de las variables para obtener el indicador sintético. A partir de esta batería de indicadores, se deriva un Indicador Sintético de Calidad del Empleo
(ISCE) por medio de la metodología de la distancia P2, que permitirá estudiar
el papel de cada variable en dicho indicador y la situación de las diferentes
comunidades autónomas respecto a nuestro concepto de calidad del empleo.
Finalmente, se presentan los resultados comparativos del ISCE en los años
2000 y 2007.
DIMENSIONES P
ARA EL ES
TUDIO DE C
ALID
AD DEL EMPLEO
PARA
ESTUDIO
CALID
ALIDAD
La calidad del trabajo es un concepto difícil de delimitar debido al carácter
relativamente complejo y multidimensional que encierra. No existe una definición universalmente aceptada en el ámbito académico que permita clarificar dicho concepto, ni la dirección de la investigación de la calidad del empleo.
En su acepción más amplia abarca las características del empleo y del puesto
de trabajo –horas de trabajo, sueldo, cualificación necesaria, entre otros–, del
entorno general del puesto y del mercado de trabajo –condiciones de trabajo,
formación, igualdad de género, diálogo social, etcétera– y la percepción o valoración subjetiva del trabajador relativa a su puesto de trabajo –satisfacción
laboral, expectativas laborales. Hay que tener en cuenta que combina tanto
aspectos objetivos como subjetivos, de ahí la dificultad y los problemas en su
medición.
En 2001 se establece, a partir de la Comisión Europea, un marco de análisis donde se considera que la calidad del empleo está integrada por diez dimensiones,2 cada una de las cuales está cuantificada por una serie de indica2
Dimensiones de la calidad del empleo aprobadas en el Consejo Europeo de Laeken: 1.- Calidad intrínseca
del empleo. 2.- Cualificación, formación continua y desarrollo de la trayectoria profesional. 3.- Igualdad
entre hombres y mujeres. 4.- Salud y seguridad en el trabajo. 5.- Flexibilidad y seguridad. 6.- Inclusión y
acceso al mercado laboral. 7.- Organización del trabajo y conciliación entre la vida profesional y la vida
privada. 8.- Diálogo social y participación de los trabajadores. 9.- Diversidad y no discriminación y 10.Rendimiento general del trabajo.
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
5
�LA CALIDAD DEL EMPLEO EN ESPAÑA
6
dores claves y contextuales. Estas dimensiones abarcan aspectos amplios no
sólo respecto al bienestar personal del trabajador –condiciones de trabajo, contenido de trabajo, posibilidad de promoción, igualdad de género, salud y seguridad–, sino también del funcionamiento del mercado laboral –accesibilidad,
flexibilidad, conciliación, diálogo social, participación del trabajador– (PeñaCasas, 2009, p. 57; Prieto et al., 2009, p. 29). Desde un punto de vista académico, para algunos autores, este marco conceptual resulta impreciso. La falta
de referencia explícita a teorías económicas o sociales hace que las críticas
arrecien por considerar dichas dimensiones como criterios políticos subordinados a una serie de objetivos por conseguir (Dahl, Nesheim y Olsen, 2009, p. 33).
Lejos de entrar en esta discusión se debe apuntar la falta de indicadores que
hagan referencia a los sueldos,3 la carencia de aquellos que cuantifiquen la
intensidad del trabajo, la ausencia respecto a los de legislación de protección
de empleo o la consideración parcial de otros como, por ejemplo, la formación
profesional (Davoine y Erhel, 2006), además de ignorar los posibles conflictos que se plantean dentro de la relación de empleo (Green, 2006). Aunque,
como señala Peña-Casas (2009, p. 72), podemos apuntar como positivo la
inclusión para la evaluación de calidad del empleo, de nuevas perspectivas
dentro de las políticas de mercado de trabajo como la igualdad de género o la
no discriminación.
En definitiva, la medida de la calidad del trabajo descansa sobre una amplia base de indicadores clasificados por componentes y dimensiones, a los
que progresivamente se han ido incorporando otros nuevos, con el propósito
de reflejar, lo más fielmente posible, la complejidad y los cambios relacionados con el trabajo. De esta forma, nos encontramos con distintas concepciones de calidad del empleo y aunque existe cierto consenso a la hora de subrayar la necesidad de aplicar un enfoque multidimensional, no lo es a la hora de
decidir los indicadores a utilizar. En este sentido, hay investigadores que han
tomado como punto de partida la formulación que hace la Comisión Europea
y aplican dicho esquema dimensional y de indicadores (Centre d´Etudes de
l´Emploi, 2006, Auzmendi, 2004), otros toman el concepto como referencia
general (Alonso, 2006) o, bien, combinan dimensiones como la estabilidad y
seguridad en el empleo y las trayectorias profesionales (Prieto et al., 2009),
salud y bienestar, desarrollo de las competencias de los trabajadores y conciliación de la vida laboral y familiar (Paoli y Bordin, 2002). Además de estos
3
Esto es debido a la exclusión formal de cuestiones salariales de las competencias de las instituciones
europeas (Peña-Casas, 2009, p. 64).
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�LA CALIDAD DEL EMPLEO EN ESPAÑA
estudios también están los que incorporan indicadores complementarios tales
como la seguridad socioeconómica, la educación y la formación profesional,
las condiciones de trabajo (Davoine y Erhel, 2006, p. 19) o aquellos otros que
introducen el entorno laboral, la organización del trabajo, la satisfacción laboral (Somarriba et al., 2010, Ramos et al., 2010), o el salario decente (Prieto et
al., 2009; Gutiérrez et al., 2009).
En este trabajo se aborda el concepto de calidad del empleo desde dimensiones amplias para ver su evolución temporal. El objetivo será analizar no
solo el ámbito de lugar de trabajo, sino también todo aquello que directa o
indirectamente le rodea o interacciona con éste (Prieto et al., 2009, pp. 98103). De este modo, se considera que la calidad de empleo agrupa distintos
tipos de calidades (Reygadas, 2002), cuya referencia se encuentra en los diferentes aspectos del modelo de trabajo que diseñó la Unión Europea para un
futuro y que abarca, según plantea Lahera (2006), explícita o implícitamente
otras calidades, en concreto la calidad de las condiciones de trabajo, la calidad
de las condiciones de empleo, la calidad de las relaciones laborales y la calidad
de las políticas sociales.
A partir del concepto de calidad anterior y desde una óptica multidimensional, se estudian los factores sociales que más directamente inciden en la
calidad laboral en las distintas comunidades autónomas.
COMPONENTES DE LA C
ALID
AD DE EMPLEO:
CALID
ALIDAD
RESUL
TADOS DEL INDIC
ADOR SINTÉTICO POR DIMENSIONES
RESULT
INDICADOR
Cuando nos enfrentamos a conceptos dotados de una naturaleza multidimensional, como la calidad del empleo, la situación de cada una de las unidades de
análisis se estudia por medio de un conjunto de indicadores que recogen información detallada de las diferentes dimensiones que integran nuestro concepto objeto de estudio. En este caso, los datos se han obtenido de diversas
fuentes secundarias como: la Encuesta de Calidad de Vida en el Trabajo (ECVT),
Encuesta de Población Activa (EPA), Encuesta Trimestral de Coste Laboral
(ETCL), Anuario Laboral del Ministerio de Trabajo y Asuntos Sociales. Cabe
señalar que en algunas dimensiones de la calidad hay más dificultades que en
otras para obtener los indicadores apropiados, de ahí que algunas de ellas son
más complicadas de reflejar y medir que otras.4 Se utiliza una batería de cua4
A pesar de ello, se considera que el conjunto de indicadores seleccionados es suficientemente amplio y
diverso como para cubrir los distintos aspectos que proponemos de la calidad del empleo.
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�LA CALIDAD DEL EMPLEO EN ESPAÑA
renta y cuatro indicadores,5 tanto de tipo objetivo como subjetivo. Este último
tipo de información permite incorporar las percepciones que los trabajadores
tienen sobre su puesto de trabajo y estudiar su importancia dentro del concepto de calidad del empleo.
Uno de los problemas a afrontar es el de agregar o ponderar adecuadamente dichos indicadores con el objetivo de diseñar un ISCE. A este respecto,
hay diferentes alternativas, por ejemplo el análisis de componentes principales, el análisis envolvente de datos y las medidas de distancia, entre otras metodologías; ésta última es una de las más difundidas en este campo de investigación. Sobre la comparación entre el indicador DP2 y otros procedimientos
metodológicos de obtención de indicadores sintéticos, se puede consultar
Somarriba (2008) y Pena Trapero (2009). La metodología del indicador sintético de distancia, DP2, de Pena (1977) resuelve de forma idónea los problemas planteados a la hora de elaborar un indicador sintético, entre los cuales,
merecen ser destacados el de la agregación y el de la ponderación de los indicadores simples.
Para un estudio exhaustivo del indicador DP2 y de sus propiedades, se
puede consultar Pena (1977), Zarzosa (1996) y Somarriba (2008). Aquí solamente se presentará la metodología de manera resumida, con el fin de suministrar los fundamentos metodológicos de la aplicación realizada.
Sean:
8
-
m el número de unidades espaciales (Comunidades Autónomas, m=17).
n el número de indicadores.6
xij , el valor del indicador i en la unidad espacial j.
σi la desviación típica del indicador i.
-
R i2, i −1,...,1 el Coeficiente de Determinación en la Regresión de Xi sobre X i1,
X i-2 ,..., X1
Se define la Distancia P2 para cada Comunidad Autónoma de la siguiente
forma:
{/
}
DP2 j = ∑ ⎛⎜ di ⎞⎟ (1 − Ri2,i−1,...,1 ) ;
⎝ σi ⎠
i
5
6
Indicadores referenciados en la tabla 1del anexo.
El número de indicadores varía en cada componente y en el indicador sintético final.
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
�LA CALIDAD DEL EMPLEO EN ESPAÑA
- con R 12 =0;
- donde d i = di (r *) = xri − x*i
y la base de referencia es X * = ( x*1 , x*2 ,..., x*n ) .
A raíz del cumplimiento de una serie de propiedades del indicador sintético, ciertas variables cuyo aumento implican empeoramiento de la calidad del
empleo se multiplicaron por (-1) de forma que un aumento del valor de cualquier variable suponga una mejora de la calidad del empleo.7
El indicador sintético así diseñado devolverá las distancias de cada unidad
espacial a una base de referencia, formada por los resultados de una Comunidad Autónoma ideal que obtiene los mejores resultados en todos los indicadores parciales.
A partir de la medida anterior se procede a calcular la DP2 por componentes y con estos nuevos indicadores resultantes se calcula un indicador sintético
total. Ello facilita enormemente el cálculo y simplifica el proceso; además, nos
permite obtener información detallada por componentes.8 La lógica de esta
forma de proceder es la siguiente: si el objetivo a buscar se descompone en
varias dimensiones y se dispone de una medida adecuada para cada componente, el indicador sintético puede obtenerse al aplicar la metodología al conjunto de medidas de cada componente, a este proceso se le denomina DP2 por
etapas (Somarriba, 2008).
9
Dimensión de la calidad de las condiciones de empleo
Las condiciones de empleo tienen una gran relevancia en la valoración global
del trabajador sobre su puesto de trabajo. La seguridad en el empleo debe ser
compatible con el dinamismo económico que asegure unas retribuciones que
faciliten la implicación de los trabajadores en la calidad del producto y la competitividad, puntos centrales de la concepción de calidad por parte de los
empresarios (Reygadas, 2002, p. 259). Las políticas liberales que, en las últi8
En el cálculo del indicador sintético por dimensiones se miden las distancias a una CCAA ideal con los
mejores resultados de calidad de empleo, por ello un menor valor del indicador sintético nos estará indicando un mejor resultado. En contraposición en la obtención ISCE global se miden las distancias con respecto
a una base de referencia formada por una CCAA con los peores resultados de calidad de empleo –mayores
resultados de los indicadores sintéticos por dimensiones–, por ello un resultado más alto nos indica un
mejor nivel de la calidad del empleo.
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
�LA CALIDAD DEL EMPLEO EN ESPAÑA
10
mas décadas, han llevado a cabo los países europeos rompen el modelo de
empleo keynesiano9 y así, bajo el paraguas del concepto de flexibilidad, se ha
venido transformando el mercado de trabajo hacia una mayor precariedad del
empleo (Lahera, 2006, p. 386).
Esta dimensión incluye, por tanto, la seguridad en el empleo, sin olvidar la
seguridad de los ingresos mediante unos salarios adecuados. En cuanto al
primer elemento, la seguridad en el empleo, para determinar situaciones laborales de precariedad y, por tanto, de baja calidad, se han utilizado como indicadores la tasa de temporalidad y la tasa de parcialidad respecto del total de
asalariados y de ocupados, respectivamente, el porcentaje de asalariados que
llevan menos de un año en la empresa y los que llevan menos de tres meses.
Además, es interesante apreciar si dichos puestos de trabajo son deseados por
los trabajadores. Asimismo, se introduce el número de horas habitualmente
trabajadas a la semana por el asalariado.
El uso excesivo de la temporalidad, si bien ha permitido la creación de
empleo y, por ende, la disminución del paro, también ha conducido a la segmentación del mercado laboral, por lo que los trabajadores con contrato temporal cuentan con peores condiciones de trabajo y perspectivas menos favorables (Amuedo, 2000; Sánchez y Toharia, 2000). Otro problema derivado de la
temporalidad consiste en la alta rotación de la mano de obra con el consiguiente efecto negativo sobre el capital humano. Durante el período de análisis, a la reducción de la temporalidad en España hay que sumar un aumento
del porcentaje de personas que llevan un año o menos en la empresa, privada
o pública.
El trabajo a tiempo parcial, de escaso uso en España, experimenta un lento
pero regular ascenso en todas las Comunidades en este período.10 Este tipo de
dedicación, considerada como idónea para un empleo flexible que además
busca conciliar familia y trabajo y es una solución potencial al desempleo,
tiene como consecuencia la segregación del mercado de trabajo y termina
siendo perniciosa para la calidad y estabilidad del empleo, sobre todo de las
mujeres (Ramos y Bláquez, 2005, p. 143-146). Además, mientras que en otros
países europeos la mayoría de los trabajadores son los que eligen este tipo de
9
Empleo indefinido a tiempo completo, con continuas mejoras salariales mediante la negociación colectiva
(Alonso, 2000).
10
El Consejo Europeo, en febrero de 2007, recomendaba a España aumentar el atractivo del trabajo a
tiempo parcial, en el contexto de la revisión de la consecución de los objetivos de empleo de la Estrategia de
Lisboa y con la perspectiva de continuar con el aumento de la participación femenina en el mercado de
trabajo español.
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
�LA CALIDAD DEL EMPLEO EN ESPAÑA
dedicación, en el mercado laboral español el carácter a tiempo parcial viene,
en muchas ocasiones, impuesto desde la parte empresarial (Valdes Dal-Ré,
2004, p. 224 y ss). Se constata en este período con datos de EPA un incremento del porcentaje de los que no desean este tipo de jornada, pues casi uno de
cada tres trabajadores trabaja a tiempo parcial por no haber podido encontrar
un trabajo a tiempo completo.
Para el examen de la seguridad en los ingresos, además de la satisfacción
con el salario,11 se utiliza para analizar la evolución de la remuneración de los
trabajadores el coste salarial por trabajador12 que experimentó un aumento
entre 2000 y 2007.
La tabla 1 muestra la estructura del Indicador Sintético de la Calidad de
las Condiciones de Empleo por componentes, correspondiente al periodo de
estudio. En la primera columna se recoge el valor del coeficiente de correlación, en valor absoluto, entre las diferentes variables y nuestro concepto de
calidad de las condiciones de empleo, valor que marca el orden de acceso de
los diferentes indicadores; mientras que en la última columna (1-R2) aparece el
factor corrector, es decir el porcentaje de información que el nuevo indicador
incorpora al indicador sintético descontando el efecto de las variables previamente introducidas.13
El procedimiento empleado en esta investigación para analizar la calidad
del empleo permite estudiar la repercusión que, con respecto a los demás,
tiene cada indicador simple en la determinación de los resultados. Por lo tanto,
es posible obtener conclusiones sobre cuáles son los aspectos más relevantes
en la explicación de las disparidades espaciales, de acuerdo con la metodología empleada. En este apartado se va a analizar la importancia relativa de cada
indicador simple en la construcción del indicador sintético y en los resultados
obtenidos, mediante dos criterios estadísticos: la correlación lineal absoluta
con el indicador sintético resultante y el factor corrector (Zarzosa, 1996). A
continuación, se interpretan los resultados correspondientes a las dos medidas.
Como se ha explicado en el epígrafe anterior, el valor absoluto del coeficiente de correlación lineal es la medida utilizada para jerarquizar los indica11
Entendido como el porcentaje de trabajadores que están bastante o muy satisfechos con el salario de su
puesto de trabajo actual, según datos de la ECVT.
12
Los ingresos económicos que reciben los trabajadores –sean en efectivo o en especie– por la prestación
profesional de los servicios laborales por cuenta ajena, ya retribuyan el trabajo efectivo o los períodos de
descanso computables como de trabajo (en euros).
13
La estructura del indicador sintético es la misma para el resto de las dimensiones de la calidad del empleo.
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
11
�LA CALIDAD DEL EMPLEO EN ESPAÑA
TABLA 1
ESTRUCTURA DEL INDICADOR SINTÉTICO DE LA CALIDAD DE LAS CONDICIONES DE EMPLEO, AÑOS
2000 Y 2007
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Fuente: elaboración propia.
12
dores simples en las distintas iteraciones de cálculo del indicador sintético. En
la tabla 1, los indicadores simples aparecen ordenados según su rango o grado
de correlación absoluta con el indicador sintético resultante; es decir, el primer indicador simple –tasa de temporalidad– es el que presenta una mayor
correlación lineal, en valor absoluto, con el indicador final en ambos instantes
temporales, y los últimos indicadores simples –involuntariedad del trabajo a
tiempo parcial en el año 2000 y jornada laboral en el año 2007–, los que presentan la menor correlación absoluta.
El factor corrector –como se ha dicho en la definición del indicador sintético– indica la proporción de información nueva atribuible a cada indicador
simple. Los factores correctores que aparecen en la tabla 1 se han obtenido a
partir del orden definido por los coeficientes de correlación lineal correspondientes a la última iteración, también incluidos en dicha tabla.
Dado que la tasa de temporalidad es el indicador parcial más correlacionado con el indicador de calidad de empleo, incorpora toda su información; por
eso su correspondiente factor corrector es la unidad. Las tasas de rotación
trimestral y anual son los indicadores que ocupan la segunda posición en los
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�LA CALIDAD DEL EMPLEO EN ESPAÑA
años 2000 y 2007 respectivamente, dada su correlación absoluta, y lo hace
incorporando 30 y 43% de su información, ya que 70 y 57%, respectivamente,
resulta redundante con respecto a la información contenida en el indicador de
la tasa de temporalidad.
No se advierten grandes diferencias en la estructura del indicador sintético
de la calidad de las condiciones de empleo por componentes entre 2000 y
2007. En ambos años las tres primeras variables que acceden son las relacionadas con la estabilidad laboral, aunque con ligeras modificaciones. Cabe destacar el papel de la tasa de temporalidad, que incorpora completamente su
información en la elaboración del indicador, estando muy correlacionada en
términos absolutos con la calidad de las condiciones de empleo en ambos
años. Se observa, además, la variación en la tasa de rotación trimestral que mientras en el 2000 entra en tercera posición y agrega poca información, en 2007 se
sitúa en segunda posición, incorporando más de 40% de nueva información.
Por otro lado, las dos variables relativas a la remuneración ocupan las mismas posiciones en los dos años de estudio en el Indicador Sintético, apreciando que en 2007 están menos correlacionadas con la calidad de las condiciones
de empleo, sobre todo la satisfacción con el salario, aunque incorporan un
mayor porcentaje de información.
Finalmente, se constata en las últimas posiciones del indicador el acceso de
las variables que denotan una aproximación a la flexibilidad en el trabajo –la
tasa de parcialidad, el grado de deseo de trabajar a tiempo parcial o la duración de la jornada–, advirtiéndose la mayor correlación de la involuntariedad
del trabajo a tiempo parcial en 2007 frente a la de 2000, aportando menor
información en 2007. Tanto la tasa de parcialidad como la jornada laboral
retroceden posiciones en 2007.
Dimensión de la calidad de las condiciones de trabajo
Las condiciones laborales son una de las dimensiones de la calidad del trabajo
que mayor protagonismo tiene a la hora de evaluar y mejorar un puesto. En las
últimas décadas, las transformaciones en la organización del trabajo y de la
producción han influido sobre manera en las condiciones de los trabajadores.
Por un lado, la búsqueda de la eficacia productiva y de la calidad de los empleos ha provocado ciertos cambios al tratar de superar los efectos negativos
que la organización tradicional tiene sobre las condiciones de trabajo. Éstas
son: la intensificación, la monotonía y la rutina de las tareas, la falta de particiTRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
13
�LA CALIDAD DEL EMPLEO EN ESPAÑA
14
pación de los trabajadores en las decisiones o unas relaciones laborales en las
que predomina el conflicto industrial (Lahera, 2006, p. 366). Frente a estas
características, se han ido introduciendo nuevos conceptos que apuestan por
la cualificación de los trabajadores, por puestos de trabajo polivalentes y que
resulten más interesantes para los trabajadores, así como por la introducción
de la autonomía en la toma de decisiones productivas o por unas relaciones
laborales basadas en la cooperación. Del mismo modo, la flexibilidad sin límites como estrategia de adaptación de la empresa a un entorno cambiante también ha sido un factor determinante en las condiciones de trabajo.
En este apartado se introduce un elevado número de variables que permitirán observar los cambios que durante el periodo de estudio se han producido en las condiciones de trabajo en España. Con este fin se han utilizado,
fundamentalmente, variables subjetivas relacionadas con el puesto de trabajo
que van desde la valoración del trabajador hacia el tipo de tarea –monótona,
independiente y autónoma–, a la satisfacción con la salud y la seguridad que
genera el trabajo realizado –protección y prevención o existencia de situaciones de riesgo– o en relación al entorno laboral físico y social –satisfacción con
el ambiente de trabajo o compañerismo. De igual modo, se han incluido variables objetivas relacionadas con la formación y cualificación de los trabajadores como el nivel de estudios, la participación en los cursos de formación y la
adecuación de la formación al puesto de trabajo.
Con el objetivo de analizar la incidencia de las variables seleccionadas sobre la calidad de las condiciones de trabajo, se ha diseñado un indicador sintético relativo a las mismas, cuya estructura y componentes se muestran en la
tabla 2, donde se advierten cambios significativos.
A diferencia del año 2000, el indicador sintético de calidad de las condiciones de trabajo de 2007 muestra muchas disparidades respecto a la importancia que toman los mismos componentes. En éste, las variables que se sitúan en
las primeras posiciones son las relativas a las características de la tarea que el
trabajador realiza en su puesto.
Tanto la percepción de estrés en el trabajo como la percepción de la monotonía se han revelado como dos aspectos significativos de cambio en la calidad
de las condiciones de trabajo. En el caso del estrés, entendido como el factor
de desajuste entre los requisitos del puesto de trabajo y las posibilidades de
rendimiento de cada individuo, ha mejorado sustancialmente su posición en
el indicador. Mientras en el año 2000 entraba en séptima posición con 71% de
información, en 2007 se muestran unos mayores índices de correlación, aunTRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
�LA CALIDAD DEL EMPLEO EN ESPAÑA
TABLA 2
ESTRUCTURA DEL INDICADOR SINTÉTICO DE LA CALIDAD DE LAS CONDICIONES DE TRABAJO,
AÑOS 2000-Y 2007
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Fuente: elaboración propia.
que incorporando bastante menos información (35%). De igual modo, ocurre
con la percepción de monotonía en el trabajo, pues la ausencia de la misma
supone un indicador más de la calidad en las condiciones laborales. Su lugar
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
�LA CALIDAD DEL EMPLEO EN ESPAÑA
16
también mejora notablemente en el trascurso de los siete años del periodo
estudiado, pasando del noveno al tercero; si bien la información que aportan
decrece, sigue siendo significativa en los componentes del indicador (de 57%
a 49%).
Otra muestra más de los cambios en la calidad de las condiciones de trabajo es el descenso que en 2007 sufren las variables relativas a la satisfacción con
las características ergonómicas del entorno laboral físico y aquellas relacionadas con la salud y la seguridad en el trabajo, que durante el 2000 se encontraban en las primeras posiciones.
En el año 2000, la tabla 2 muestra la importancia que para los trabajadores
tiene el entorno laboral, sobre todo en aquellos aspectos relativos al medio
físico en el que se desarrolla el trabajo. Muestra de ello es que las variables con
mayor correlación son aquellas que revelan la satisfacción con el entorno físico del trabajo, en el que se engloban aspectos como iluminación, ruido, vibraciones o el ambiente térmico. Igualmente, salud y seguridad en el trabajo se
relacionan directamente con las condiciones del puesto de trabajo, ya que es la
segunda variable más correlacionada. En este mismo sentido, observamos la
relevancia de la protección y prevención de las situaciones laborales de riesgo,
variable que entra en quinto lugar en nuestro indicador sintético y que incorpora 77% de la información.
No obstante, hay que resaltar la posición que también ocupan la adecuación de la formación al puesto de trabajo, que se sitúa en cuarto lugar y agrega
83% de información nueva; y la satisfacción con la autonomía e independencia en el desarrollo del trabajo, que ocupa la tercera posición en el indicador
sintético pero, sin embargo, aporta únicamente 39% de información.
En conclusión, los resultados de ambos indicadores sintéticos denotan la
importancia de las variables subjetivas en la calidad de las condiciones de
trabajo durante los años analizados, así como también muestran que la calidad
de las mismas es un concepto cambiante, en el que los mismos componentes
que lo forman van ganando o perdiendo importancia en la percepción de los
trabajadores. Igualmente, se observa la relevancia que en los últimos años toman variables como la percepción del estrés, la rutina en el trabajo, la independencia o autonomía; de modo que, en la actualidad, su existencia se considera una garantía de calidad de las condiciones laborales. Esto supone la pérdida
del peso que sufren algunos factores, como las características ambientales o la
carga física de un trabajo, predominando, por tanto, una cierta inmaterialidad
en la forma que los propios trabajadores entienden el trabajo y la calidad del
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
�LA CALIDAD DEL EMPLEO EN ESPAÑA
mismo (Sennett, 2000 y Hardt y Negri, 2003). En cualquier caso, no hay que
olvidar que la coexistencia de unos factores y otros es consecuencia de la existencia de una polarización en los puestos de trabajo, en la que la realidad
laboral sigue mostrando características de una organización de trabajo tradicional donde los trabajadores se someten a tareas extremadamente divididas,
repetidas y apretados ritmos; frente a puestos que requieren poner en práctica
más conocimientos y que permiten la posibilidad de tomar decisiones en la
gestión de las tareas (Lahera, 2006, p. 380).
Dimensión de la calidad de las relaciones laborales
La mayoría de los análisis sobre la relación laboral ponen de manifiesto los
intensos y frecuentes cambios a los que ha sido sometido dicho concepto en
sus perspectivas de estudio. El auge o el declive al que se refieren algunos
autores respecto a las relaciones laborales tanto en su teoría como en su práctica da una visión de la complejidad del tema. Si en los años ochenta se plantea
la revisión de las categorías analíticas utilizadas, dado que la realidad demuestra que, por ejemplo, la activación de las formas de participación de los trabajadores y su implicación corporativa modifican los enfoques anteriores respecto a la negociación colectiva (Kochan, Katz y McKenzie, 1993), en la década
de los noventa las perspectivas incluyen nuevos conceptos como la Gestión de
Recursos Humanos (Storey, 1995; Locke et al, 1995). La descentralización
del proceso productivo y, por ende, de las relaciones laborales, más la globalización de la economía hacen hablar de diferentes sistemas de relaciones laborales
donde dominan enfoques más microeconómicos y de la acción (García, 2004).
En esta dimensión de calidad de las relaciones laborales se hace referencia a
aspectos tan importantes como la participación de los trabajadores en la toma de
decisiones y en la capacidad de negociación. La gestión participativa de los
recursos humanos, aparecerá como un dispositivo que se encuentra en la base
de articulación, no sólo de nuevas formas de organización de la producción,
sino que abre las posibilidades de unas relaciones laborales diferenciadas respecto a los paradigmas organizativos tradicionales. Los efectos positivos de la
participación pueden suponer el incremento de la calidad de las decisiones, el
tener en cuenta las ideas y perspectivas del trabajador, facilitando su adopción, así como promocionar unas relaciones laborales más positivas y cooperativas (Lahera, 2004). Por otro lado, la descentralización productiva es un
fenómeno en auge dentro del contexto laboral que ha planteado la necesidad
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
17
�LA CALIDAD DEL EMPLEO EN ESPAÑA
18
de buscar alternativas que se ocupen de estas nuevas relaciones laborales. El
instrumento más adecuado para proteger a los trabajadores se denota en la
negociación colectiva. Resulta importante que las relaciones laborales sean
regidas por el trabajo colectivo, proporcionándole una herramienta, el convenio colectivo, que le proteja frente a una racionalidad cada vez más economicista
(Menéndez, 2009).
En el Indicador Sintético de las Relaciones Laborales se han incorporado
variables como la existencia de una estructura que facilite la negociación, si
los trabajadores conocen la existencia de un convenio colectivo en su lugar de
trabajo, y la satisfacción de los trabajadores, en general, con dicho convenio.
Además nos interesa determinar el grado de participación del trabajador en la
dirección de la misma y, es por ello, que consideramos de vital importancia
saber su grado de conocimiento sobre aspectos que se refieran a la gran política de la empresa o asuntos relativos al trabajo diario. Para ello, introducimos
variables como el conocimiento de los trabajadores sobre los objetivos de la
empresa o sobre la organización de la empresa, o la participación de los trabajadores en la toma de decisiones.
En la estructura del indicador se observan algunos cambios si comparamos el año 2007 con la del año 2000. De tal forma que, en 2007, las variables
que más correlacionan en términos absolutos con la dimensión en estudio
son, en primer lugar, la existencia de un convenio colectivo o estatuto específico de regulación que incorpora el total de la información. En el marco vigente de las relaciones laborales el convenio colectivo se puede definir como el
pacto o acuerdo suscrito entre los representantes de los trabajadores y los
empresarios o sus representantes, por medio del cual se fijan las condiciones
de trabajo que deben regir en el ámbito de aplicación. En segundo lugar, se
incorpora en la estructura del indicador el conocimiento de la organización de
la empresa, como elemento regulador de la posición técnica y social de los
trabajadores en su conjunto, aportando 98% de nueva información. Y en tercer lugar accede el indicador parcial sobre negociación colectiva, introduciendo 76% de la información.
Uno de los elementos que se muestran necesarios para la participación de
los trabajadores en la empresa es la existencia de una estructura que facilite la
negociación colectiva. No podemos obviar las demandas que, en la actualidad, se hacen para adaptar dichas estructuras a los cambios que se están produciendo en las relaciones laborales tanto individuales como colectivas. Durante este periodo de estudio no parece que se hayan cuestionado tales
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
�LA CALIDAD DEL EMPLEO EN ESPAÑA
TABLA 3
ESTRUCTURA DEL INDICADOR SINTÉTICO DE LA CALIDAD DE LAS RELACIONES LABORALES, AÑOS
2000 Y 2007
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Fuente: elaboración propia.
estructuras y formas representativas como cauces adecuados para la representación y defensa de los intereses colectivos de los trabajadores (Quintanilla, 2007).
Por otra parte, en la estructura del indicador en el año 2000 las variables
que denotan una mayor correlación con este tipo de calidad son las referentes
a la negociación colectiva. Así, las primeras variables que entran en el indicador, y están fuertemente correlacionadas, son la existencia de una estructura
que facilite la negociación, la presencia de un convenio específico de regulación y la satisfacción con dicho convenio. La satisfacción que los trabajadores
manifiestan con el convenio colectivo también sufre un cambio dentro de la
estructura del indicador de 2007, dado que se incorpora en cuarto lugar con
52% de la información.
Asimismo, la participación de los trabajadores en la toma de decisiones o el
conocimiento de los objetivos de la empresa son variables que están muy poco
correlacionadas con la calidad de las relaciones laborales. Para rentabilizar
productivamente a los trabajadores es necesario que estén dispuestos a movilizar en favor de la empresa sus conocimientos, experiencia y creatividad. Para
ello, se reconoce la necesidad de incrementar su participación autónoma en el
trabajo y su discrecionalidad en la gestión de su propia actividad.
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
19
�LA CALIDAD DEL EMPLEO EN ESPAÑA
La única y mejor manera de lograr rentabilizar este factor humano que aparece
ahora como central en la producción es permitir y facilitar su participación en el
proceso de definición de la organización del trabajo, es decir, que colabore de forma
autónoma con los objetivos empresariales de la compañía en que desempeña su
actividad: el reconocimiento gerencial de esta participación obrera supone reconstruir las relaciones laborales (Lahera, 2004, p. 75).
Dimensión de la calidad de la política social
20
Cuando hablamos de la calidad de la política social nos referimos a los niveles
e intensidad de la protección social a los ciudadanos mediante un estado social
activo, según establece la Agenda Social Europea, en el año 2000. Una mejora
de la calidad del empleo y del trabajo implica, entre otras cosas, luchar contra
cualquier forma de exclusión y discriminación y favorecer la integración social mediante una mejora de los niveles y de la intensidad de la protección
social a los ciudadanos.
La Unión Europea (UE) desde sus orígenes ha puesto de manifiesto su
preocupación por las cuestiones de naturaleza social y de empleo: “La necesidad de […] promover la mejora de las condiciones de vida y de trabajo de los
trabajadores a fin de su equiparación por la vía del progreso” como establece
el artículo 117.1, en el Tratado CE. Esta preocupación sigue vigente en nuestros días, tal y como se pone de manifiesto en el Consejo Europeo de 25 y 26
de marzo de 2010:
•
•
Aumentar hasta 75% la tasa de empleo de los hombres y las mujeres de
edad comprendidos entre 20 y 64 años, mediante una mayor participación de los jóvenes, los trabajadores de mayor edad y los de menor
cualificación y mejorando la integración de los migrantes legales.
Aumentar la integración social en particular mediante la reducción de
la pobreza.
Ello ha llevado a que en el seno de la UE se añada el empleo a la política
social como un aspecto esencial a la hora de evitar situaciones de pobreza y
exclusión social, de modo que la política social sea un instrumento para garantizar una mayor calidad de empleo y una mayor cohesión social. Tal y como
se refleja en el Tratado de Lisboa Punto 17, artículo 5 bis:
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
�LA CALIDAD DEL EMPLEO EN ESPAÑA
En la definición y ejecución de sus políticas y acciones, la Unión tendrá en cuenta
las exigencias relacionadas con la promoción de un nivel de empleo elevado, con la
garantía de una protección social adecuada, con la lucha contra la exclusión social y
con un nivel elevado de educación, formación y protección de la salud humana.
Por todo lo anterior, a la hora de cuantificar la componente calidad de la
política social se ha optado por una batería total de ocho indicadores. Dentro
de estos hay algunos que intentan captar la situación de ciertos colectivos
desfavorecidos en cuanto a su inserción en el mercado de trabajo como son
mujeres, mayores de 55 años, jóvenes y aquellos que se encuentran en situación de desempleo por un periodo superior a un año. También se recoge la
tasa de paro global con el objetivo de dar una visión global de la situación de
los diferentes mercados de trabajo sin diferenciar por grupos de población, un
indicador relativo a la cobertura de las prestaciones por desempleo y un indicador relativo a la conciliación de la vida familiar y laboral. Finalmente, se
incluye un indicador referente a la formación ocupacional como mecanismo
que permite fomentar la participación en el mercado de trabajo de aquellos
colectivos en una situación más desaventajada.
TABLA 4
ESTRUCTURA DEL INDICADOR SINTÉTICO DE LA CALIDAD DE LA POLÍTICA SOCIAL, AÑOS 2000 Y
2007
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Fuente: elaboración propia.
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
21
�LA CALIDAD DEL EMPLEO EN ESPAÑA
En cuanto a la estructura del Indicador Sintético de Política Social, los
primeros en acceder al indicador en el año 2007 y que por tanto presentan
mayores valores de correlación en valor absoluto con el sintético de política
social son la tasa de paro de los mayores de 55 años, el indicador relativo a la
conciliación y la tasa de paro total que incorporan elevados volúmenes de
información nueva no redundante de 100, 34 y 45%, respectivamente. Mientras que los indicadores que acceden en las últimas posiciones son la tasa de paro
femenina, la tasa de paro larga duración y la tasa de cobertura de desempleo.
Merece la pena destacar, por un lado, el aumento de la importancia del
indicador conciliación, que en 2007 accede en segunda posición frente a la
penúltima del 2000 y, por otro, el bajo peso del indicador de la cobertura por
desempleo, que es el que presenta un porcentaje de correlación absoluta más
reducido, situándose en ambos años en la última posición del indicador sintético.
La mayoría de los indicadores incorporan al indicador sintético importantes volúmenes de información en los dos años de estudio, lo que pone de
manifiesto que se ha llevado a cabo una buena selección de indicadores, con la
excepción de la tasa de paro global, cuya aportación en el 2000 es inferior a 5%.
EL INDIC
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ALID
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INDICADOR
CALID
ALIDAD
22
La estructura del ISCE experimenta cambios de relativa importancia en el
periodo de análisis, dado que el número de indicadores sintéticos parciales es
reducido: 4, y los porcentajes de información retenidos son elevados, en ningún caso inferior a 75%. Por ello, todas las componentes demuestran jugar un
papel esencial a la hora de explicar nuestro concepto de calidad del empleo.
En 2007 los indicadores con más peso para denotar la calidad del empleo
en España son las condiciones de empleo, seguido por las condiciones de trabajo, ambas dimensiones muy correlacionadas. Situación diferente a lo que
sucede en el año 2000, cuando las dimensiones con mayor importancia son
las condiciones de trabajo y las relaciones laborales.
La componente política social ve incrementada su importancia en el período objeto de estudio, accediendo en 2007 en tercer lugar, incorporando 85%
de nueva información, en contraste con su última posición del 2000, con 75%
de nueva información. Por su parte, la dimensión de relaciones laborales sufre
un retroceso, pasando a la última posición.
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
�LA CALIDAD DEL EMPLEO EN ESPAÑA
TABLA 5
ESTRUCTURA DEL INDICADOR SINTÉTICO DE CALIDAD DEL EMPLEO, AÑOS 2000 Y 2007
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Fuente: elaboración propia.
La calidad del empleo en las comunidades autónomas
Para valorar la situación de las comunidades autónomas, a continuación se
recogen los resultados del ISCE para los años 2000 y 2007, tanto en términos
absolutos como normalizados,14 así como las posiciones de las diferentes regiones en función del resultado que el indicador le proporciona (ranking). Cabe
recordar que un mayor valor del Indicador, en este caso, se asocia a un mejor
resultado en la medición de la calidad del empleo.15
De esta forma, se observa que la comunidad autónoma que mejor resultado obtiene en ambos años en el ISCE es La Rioja, que alcanza el máximo valor
del Indicador Sintético, seguida por Aragón. La tercera posición es ocupada
en 2007 por el País Vasco, con un incremento notable de 0.28 unidades en
términos del indicador normalizado, motivado por las fuertes mejoras en todos los Indicadores Sintéticos Parciales. En el año 2000 fue Murcia quien
ocupó ese lugar, pero un empeoramiento drástico, fundamentalmente debido
a los malos resultados en los indicadores sintéticos parciales en condiciones de
trabajo y relaciones de laborales, le hace situarse en la decimocuarta posición
en 2007.
14
Se ha procedido a normalizar los resultados del indicador de la siguiente forma: valores próximos a 1
indican un mejor resultado en el ISCE y valores próximos a cero un peor resultado del indicador sintético.
Para su estimación se ha utilizado la siguiente fórmula:
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15
En la tabla 2 del anexo, el lector interesado puede consultar los resultados de los Indicadores Sintéticos
por dimensiones.
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
23
�LA CALIDAD DEL EMPLEO EN ESPAÑA
TABLA 6
INDICADOR SINTÉTICO DE LA CALIDAD DEL EMPLEO POR COMUNIDADES AUTÓNOMAS, AÑOS
2000 Y 2007
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Fuente: elaboración propia.
24
Las comunidades con peores valores del ISCE en 2000 son Andalucía,
Canarias y Castilla y León. Sin embargo, la evolución de estas comunidades
en el periodo objeto de estudio ha sido diferente. Andalucía y Canarias apenas
experimentan variaciones en sus situaciones. Por un lado, Andalucía alcanza
un valor del ISCE en 2007 muy bajo del 4.37 tan sólo superado por el 4.35
que toma la Comunidad Valenciana y, por otro lado, Canarias presenta valores del ISCE normalizado próximos a cero en ambos años. Castilla y León
experimentan una fuerte subida, con un valor del ISCE normalizado de 0,41
frente al 0.18 del año 2000, pasando a ocupar la posición octava en 2007 por
la mejora del Indicador Sintético de la Calidad de las Condiciones de Trabajo.
En función de la variación experimentada, se pueden clasificar las comunidades autónomas de la siguiente manera:
• Variación positiva intensa: País Vasco, Castilla y León, Cantabria y Madrid, cuatro saltos o más en el ranking.
• Variación positiva moderada: Cataluña, Extremadura, Andalucía y Canarias, de 3 a 1.
• Variación nula: Aragón, Asturias y La Rioja.
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
�LA CALIDAD DEL EMPLEO EN ESPAÑA
TABLA 7
EVOLUCIÓN DE LAS COMUNIDADES AUTÓNOMAS, RANKING EN LOS AÑOS 2000 Y 2007
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Fuente: elaboración propia.
•
•
Variación negativa leve: Galicia y Navarra, descenso de 1 a 3 posiciones.
Variación negativa intensa: Baleares, Valencia, Castilla La Mancha y
Murcia, 4 o más.
Entre las regiones con variación positiva intensa, aparte del País Vasco y
Castilla y León, ya mencionadas, se encuentra Cantabria y Madrid. En el
primer caso con un ascenso de cinco posiciones en el ranking del ISCE, explicado por sus recuperaciones en todos los Indicadores Sintéticos parciales excepto en las condiciones de trabajo, y en el caso de la Comunidad de Madrid
el ascenso de cuatro puestos viene determinado por los Indicadores Sintéticos
de Calidad de las Relaciones Laborales y de la Política Social.
Aparte de Murcia, la variación negativa más fuerte en términos del ranking se produce en Castilla-La Mancha, por fuertes pérdidas de los Indicadores Sintéticos de condiciones de trabajo y de relaciones laborales.
En cuanto a las otras dos comunidades que descienden cinco puestos en la
ordenación del ISCE, está, por un lado, Baleares que experimenta ligeros descensos en sus Indicadores de Calidad de las condiciones de empleo y de las
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
25
�LA CALIDAD DEL EMPLEO EN ESPAÑA
relaciones laborales, pero en términos absolutos desciende un total de 0.21 en
el indicador normalizado y, por otro, la comunidad Valenciana que empeora
en condiciones de trabajo, relaciones laborales y política social.
Finalmente, podemos observar de forma más clara la evolución que ha
tenido la calidad laboral en las distintas autonomías por medio de la elaboración de cartogramas para cada uno de los años de nuestro análisis. Las comunidades autónomas se han agrupado en cuatro niveles en función del recorrido total del indicador sintético en el periodo objeto de estudio. Una mayor
intensidad de color se asocia a mejores valores del ISCE; como se puede observar se ha producido un gran cambio en la imagen espacial en cuanto a la
calidad laboral.
De esta manera, descubrimos la existencia de una gran dispersión en los
niveles del ISCE en el año 2000, habiendo regiones en todos los grupos. Nos
situamos en un escenario de grandes desigualdades del ISCE.
A partir de los resultados del Indicador Sintético se obtienen las siguientes
medidas descriptivas recogidas en la siguiente tabla:
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26
Como se puede observar, los valores del recorrido son bastantes similares
en ambos años, el coeficiente de variación indica que existe mayor disparidad
entre las comunidades españolas en cuanto a su nivel de calidad de empleo en
el año 2000 frente al 2007. Por otro lado, si analizamos la disparidad global,
por medio del recorrido con relación al valor más pequeño del Indicador Sintético, se observa que la distancia entre los valores máximos y mínimos, coincide prácticamente en ambos instantes temporales con una diferencia en torno a un punto.
Además, se advierte que en la franja norte se ubican con carácter general
las regiones con una mayor calidad del trabajo.
La buena situación económica en España en el período 2000-2007 se ha
traducido en una mayor homogeneidad de los niveles de calidad entre las
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
�LA CALIDAD DEL EMPLEO EN ESPAÑA
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EVOLUCIÓN DEL ÍNDICE SINTÉTICO DE CALIDAD DEL EMPLEO POR COMUNIDADES AUTÓNOMAS,
AÑOS 2000 Y 2007
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distintas comunidades autónomas, que están concentradas en los dos grupos
intermedios.
CONCL
USIONES
CONCLUSIONES
Con el Consejo Europeo de Lisboa del año 2000, y bajo una coyuntura económica favorable, nace una nueva Agenda de política social que establece
como objetivo estratégico para la siguiente década, convertir a la Unión Europea “en la economía, basada en el conocimiento, más competitiva y dinámica
del mundo, capaz de crecer económicamente de manera sostenible con más y
mejores empleos y una mayor cohesión social” (Consejo Europeo, 2000). Esto
supone que, sin dejar de lado el objetivo de crecimiento económico basado en
la competitividad y el dinamismo económico, los retos que se plantea son, por
un lado, la búsqueda de la cohesión social reduciendo la exclusión social, luchando contra la discriminaciones o mejorando la protección social y, por
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
27
�LA CALIDAD DEL EMPLEO EN ESPAÑA
28
otro, desarrollar una política de empleo encaminada a la calidad laboral y la
consecución del pleno empleo.
La calidad del empleo se convierte, así, en un importante objetivo para
todos los países de la Unión Europea, que trata, fundamentalmente, de modernizar la organización del trabajo en las empresas y mejorar la calidad de los
puestos de trabajo. Este trabajo ha analizado la evolución de la calidad laboral
en España entre los años 2000 y 2007, con el propósito de valorar hasta qué
punto se ha alcanzado este objetivo de la Estrategia Europea del Empleo en
España y en sus diferentes comunidades autónomas.
La literatura ha mostrado distintas concepciones y formas de medir la calidad del empleo. Este estudio utiliza un enfoque multidimensional con el objetivo de abordar la complejidad y los cambiantes aspectos vinculados al trabajo. Por ello, se ha utilizado una amplia base de indicadores clasificados por
componentes y dimensiones que tratan de recoger todos aquellos factores sociales que más directamente inciden en la calidad laboral.
Entre los resultados destaca cómo la calidad de las condiciones de trabajo
se caracteriza por el contraste de percepciones que contribuyen a la calidad
del empleo. Por un lado, se muestra cómo la formación del trabajador y su
adecuación al puesto no tienen apenas relevancia a la hora de determinar la
calidad laboral, así como, la protección y prevención de las situaciones de
riesgo laboral van perdiendo protagonismo a la hora de entender la calidad
laboral. Y, por otro lado, se expone que las variables, como la satisfacción con
el entorno físico o la salud y la seguridad en el trabajo, han tomado mayor
importancia en estos años.
Nos encontramos también que, lejos de acercarnos al referente de calidad
propuesto por la Unión Europea, los empleos denotan la falta de ésta, debido
a las tasas de desempleo de los jóvenes, las mujeres y los mayores de 55 años.
Asimismo, de alguna manera, se incentiva la creación de trabajos temporales,
a tiempo parcial, que es una característica impuesta y no deseada por los trabajadores; mediante una rotación acelerada, y en ocasiones interminable –
trimestral–, cuya situación hace difícil conseguir una seguridad en los ingresos, por lo que, la satisfacción con los salarios queda lejos de relacionarse con
las condiciones de empleo.
Los efectos de la actual crisis económica están castigando a numerosos
países europeos, con una reducción considerable de empleo. Su impacto se
extiende no sólo a los trabajadores, que son quienes verdaderamente experimentan sus estragos, sino también a las diferentes dimensiones en la que se
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
�LA CALIDAD DEL EMPLEO EN ESPAÑA
define la calidad del trabajo. En este sentido, el trabajo demuestra, mediante el
ISCE, cómo las cuatro dimensiones seleccionadas –calidad de las condiciones
de trabajo, calidad de las condiciones de empleo, calidad de las relaciones laborales y calidad de la política social– juegan un papel esencial a la hora de explicar la
calidad del empleo en España, ya que todas ellas aportan más de 75% de
información. Si bien, en este periodo de estudio, la calidad de las condiciones
de empleo ha pasado a ser el indicador parcial que más peso denota en el
ISCE, seguido de la calidad de las condiciones de trabajo y la calidad de la
política social.
El análisis por comunidades autónomas revela las diferentes posiciones
que ocupan las regiones españolas en relación a la calidad del empleo. De este
modo, en los dos años de referencia, La Rioja y Aragón se mantuvieron en las
dos primeras posiciones. Si bien, País Vasco, en el último año, ocupa una tercera posición y es una de las comunidades autónomas que experimentan una
variación positiva más intensa. Igualmente, Castilla y León, Cantabria y Madrid destacan por ser las regiones que más subieron en el ranking de la calidad
de empleo regional y, por tanto, mejoraron la calidad de empleo. Cataluña,
Extremadura, Andalucía y Canarias, igualmente, subieron de posición, aunque el ascenso de éstas fue más moderado. Mientras, otras comunidades como
Galicia y Navarra perdieron posiciones durante los siete años. No obstante,
los mayores descensos los sufrieron Baleares, Valencia, Castilla La Mancha y
Murcia, que perdieron cuatro o más posiciones. Todos estos cambios en la
evolución del ranking elaborado, hacen concluir que, el nivel de calidad de
empleo por comunidades autónomas, ha tendido a homogeneizarse durante
los años de buena situación económica que se vivió en España, entre los años
2000 y 2007.
El debate en torno al trabajo y su calidad debe dar un nuevo viraje para
centrarse en determinar qué medios de acción son los más adecuados para
afrontar tanto la actual crisis económica, como las nuevas formas de producción derivadas de la misma. El objetivo es transformar el trabajo, en toda su
extensión, hacia un referente de calidad. En definitiva, es ahora, más que nunca, cuando las empresas y los Estados deben reflexionar, intervenir e invertir
en la calidad de las condiciones de empleo y en las condiciones de trabajo, a
pesar de conocer de antemano que estos esfuerzos conllevan un coste inmediato, pero también unos resultados a largo plazo sobre los trabajadores y la
producción. Por todo ello, el estudio de la calidad del trabajo tiene un especial
interés en estos momentos, ante la necesidad, por parte de la sociedad, de
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
29
�LA CALIDAD DEL EMPLEO EN ESPAÑA
disponer de una información que resulte útil en la toma de decisiones políticas
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TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
31
�LA CALIDAD DEL EMPLEO EN ESPAÑA
ANEX
O1
ANEXO
INDICADORES UTILIZADOS EN EL INDICADOR SINTÉTICO DE CALIDAD DEL EMPLEO
32
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Fuente: elaboración propia.
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
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�LA CALIDAD DEL EMPLEO EN ESPAÑA
ANEX
O 1 (CONTINU
ACIÓN)
ANEXO
(CONTINUA
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INDICADORES UTILIZADOS EN EL INDICADOR SINTÉTICO DE CALIDAD DEL EMPLEO
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07$6�
Fuente: elaboración propia.
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
33
�LA CALIDAD DEL EMPLEO EN ESPAÑA
ANEX
O2
ANEXO
RESULTADOS DEL INDICADOR SINTÉTICO POR DIMENSIONES. PUNTUACIONES Y RANKINGS, AÑOS
2000 Y 2007.
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Fuente: elaboración propia.
34
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
�ANA NEGRO,* GUADALUPE RAMOS-TRUCHERO,**
MARÍA CRUZ MERINO,*** NOELIA SOMARRIBA****
1
La calidad del empleo en España:
una aportación al estudio por comunidades autónomas
a través de indicadores sintéticos1
The Quality of Employment in Spain:
A Contribution to the Study of Autonomous Communities
through Synthetic Indicators
RESUMEN
Este artículo analiza la calidad del empleo en
España en los años 2000 y 2007, a través de la
elaboración de indicadores sintéticos. La investigación se basa en un concepto de calidad
laboral que consta de cuatro dimensiones: calidad de condiciones de empleo, calidad de
condiciones de trabajo, calidad de las relaciones laborales y calidad de las políticas sociales. A partir de este enfoque se construye un
sistema de indicadores sociales que, a través
de la metodología de la distancia P2, permite
el diseño de indicadores sintéticos por dimensiones y de un Indicador Sintético de Calidad
del Empleo global que examina la importancia de cada variable en la determinación de la
calidad del empleo y su evolución temporal
por comunidades autónomas. Las conclusiones de este trabajo muestran un lento incre-
ABSTRACT
In this paper, we analyze job quality in Spain
during the period 2000-2007 by designing
synthetic indicators. The research is based on
a concept of job quality consisting of four dimensions: quality of employment conditions,
quality of job conditions, quality of labor relations, and quality of social policy. From this
approach, a system of social indicators is set
up using P2 distance methodology, permitting
us to design synthetic indicators by dimensions
as well as an overall Synthetic Indicator of Job
Quality. This analysis explores the importance
of each variable in determining job quality and
its evolution down through time in regions.
The main findings of this study show a slow
increase in job quality in the different regions
analyzed, as well as a trend toward regional
homogeneity.
* Coordinadora de la especialidad de ergonomía y psicosociología en el Máster de Gestión en Prevención Riesgos
Laborales, Calidad y Medio Ambiente de la Universidad de Valladolid, España, amnegro@trs.uva.es
** Profesora e investigadora en el Departamento de Sociología y Trabajo Social de la Universidad de Valladolid,
España, guadalupe.ramos@uva.es
*** Profesora e investigadora del Departamento de Economía Aplicada de la Universidad de Valladolid, España,
mcmerino@ea.uva.es
**** Profesora del Departamento de Economía Aplicada de la Universidad de Valladolid, España,
nsomarri@eco.uva.es
Recibido: 8 de julio de 2014 / Aceptado: 1º de diciembre de 2014
1
Este trabajo parte de la comunicación que se presentó en el X Congreso Español de Sociología celebrado
en Pamplona del 1 al 3 de julio de 2010 con el título “Una aproximación a la calidad del empleo en España”.
ISSN: 2007-1205 pp. 3-34
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
3
�LA CALIDAD DEL EMPLEO EN ESPAÑA
mento de la calidad en las distintas autonomías, así como una tendencia a la homogeneidad regional.
Palabras clave: calidad del empleo, condiciones de trabajo, condiciones de empleo, relaciones laborales, políticas sociales, indicadores sintéticos, medidas de distancia.
Key words: job quality, working conditions,
employment conditions, labor relations, social
policy, synthetic indicator, distance measure.
INTR
ODUCCIÓN
INTRODUCCIÓN
4
La calidad del empleo ha constituido uno de los principales objetivos en las
directrices de la Unión Europea a partir del Consejo Europeo de Lisboa en
marzo de 2000 y –a pesar de que su énfasis cambió con la revisión de la Estrategia de Lisboa de 2005, pasando a ser una herramienta para promover la
productividad y el crecimiento económico– siguió siendo uno de los fines fundamentales en la estrategia de empleo hasta 2007 (Kovács y Casaca, 2007).
Este trabajo pretende analizar la calidad laboral en España y, de esta manera, valorar si se cumplió el objetivo de la Estrategia Europea de Empleo de
“más y mejores puestos de trabajo”, así como examinar su evolución en los
años 2000 y 2007 en las distintas comunidades autónomas. La finalidad será
analizar la situación del empleo en un periodo anterior a la actual crisis económica que ha supuesto una destrucción masiva de puestos de trabajo y también
la “dificultad para encontrar un ‘empleo bueno’, es decir, seguro y con ciertas
garantías” (Miguelez y Prieto, 2009, p. 280).
En definitiva, un trabajo de calidad garantiza la integración social, permite
un desarrollo profesional y personal que salvaguarda un mayor rendimiento
regular y un incremento de la productividad, frente a la falta de calidad del
empleo donde subyacen unas condiciones de trabajo degradadas, exiguas
mejoras salariales de futuro, carencia de promoción profesional en el horizonte, con escasas posibilidades de movilidad hacia “buenos” empleos, con alta
probabilidad de accidentes de trabajo y con alto riesgo de marginalidad social
(Lahera, 2004, pp. 187-188; Kovács y Cerdeira, 2009, pp. 74-75). La actual
crisis marcará un punto de inflexión, habrá un antes y un después, y es por
ello que se centra el análisis en un periodo de crecimiento, en el antes, para
poder comprender de dónde hemos partido y poder comprender el después en
investigaciones posteriores.
La metodología que se adopta para el análisis es la de los indicadores sociales, que permite descomponer el concepto a investigar en diversas dimensioTRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
�LA CALIDAD DEL EMPLEO EN ESPAÑA
nes, integradas a su vez por sus propios indicadores. De esta forma, se obtiene
la calidad del empleo como resultado de la combinación de la información de
diferentes variables. Así, en un primer paso se procede a seleccionar un conjunto de variables que nos permitan evaluar la calidad laboral, agrupadas en
cuatro bloques dimensionales: condiciones de trabajo, condiciones de empleo,
relaciones laborales y políticas sociales (Lahera, 2006, p. 374).
En un segundo paso, se realiza la elección del procedimiento de agregación de las variables para obtener el indicador sintético. A partir de esta batería de indicadores, se deriva un Indicador Sintético de Calidad del Empleo
(ISCE) por medio de la metodología de la distancia P2, que permitirá estudiar
el papel de cada variable en dicho indicador y la situación de las diferentes
comunidades autónomas respecto a nuestro concepto de calidad del empleo.
Finalmente, se presentan los resultados comparativos del ISCE en los años
2000 y 2007.
DIMENSIONES P
ARA EL ES
TUDIO DE C
ALID
AD DEL EMPLEO
PARA
ESTUDIO
CALID
ALIDAD
La calidad del trabajo es un concepto difícil de delimitar debido al carácter
relativamente complejo y multidimensional que encierra. No existe una definición universalmente aceptada en el ámbito académico que permita clarificar dicho concepto, ni la dirección de la investigación de la calidad del empleo.
En su acepción más amplia abarca las características del empleo y del puesto
de trabajo –horas de trabajo, sueldo, cualificación necesaria, entre otros–, del
entorno general del puesto y del mercado de trabajo –condiciones de trabajo,
formación, igualdad de género, diálogo social, etcétera– y la percepción o valoración subjetiva del trabajador relativa a su puesto de trabajo –satisfacción
laboral, expectativas laborales. Hay que tener en cuenta que combina tanto
aspectos objetivos como subjetivos, de ahí la dificultad y los problemas en su
medición.
En 2001 se establece, a partir de la Comisión Europea, un marco de análisis donde se considera que la calidad del empleo está integrada por diez dimensiones,2 cada una de las cuales está cuantificada por una serie de indica2
Dimensiones de la calidad del empleo aprobadas en el Consejo Europeo de Laeken: 1.- Calidad intrínseca
del empleo. 2.- Cualificación, formación continua y desarrollo de la trayectoria profesional. 3.- Igualdad
entre hombres y mujeres. 4.- Salud y seguridad en el trabajo. 5.- Flexibilidad y seguridad. 6.- Inclusión y
acceso al mercado laboral. 7.- Organización del trabajo y conciliación entre la vida profesional y la vida
privada. 8.- Diálogo social y participación de los trabajadores. 9.- Diversidad y no discriminación y 10.Rendimiento general del trabajo.
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
5
�LA CALIDAD DEL EMPLEO EN ESPAÑA
6
dores claves y contextuales. Estas dimensiones abarcan aspectos amplios no
sólo respecto al bienestar personal del trabajador –condiciones de trabajo, contenido de trabajo, posibilidad de promoción, igualdad de género, salud y seguridad–, sino también del funcionamiento del mercado laboral –accesibilidad,
flexibilidad, conciliación, diálogo social, participación del trabajador– (PeñaCasas, 2009, p. 57; Prieto et al., 2009, p. 29). Desde un punto de vista académico, para algunos autores, este marco conceptual resulta impreciso. La falta
de referencia explícita a teorías económicas o sociales hace que las críticas
arrecien por considerar dichas dimensiones como criterios políticos subordinados a una serie de objetivos por conseguir (Dahl, Nesheim y Olsen, 2009, p. 33).
Lejos de entrar en esta discusión se debe apuntar la falta de indicadores que
hagan referencia a los sueldos,3 la carencia de aquellos que cuantifiquen la
intensidad del trabajo, la ausencia respecto a los de legislación de protección
de empleo o la consideración parcial de otros como, por ejemplo, la formación
profesional (Davoine y Erhel, 2006), además de ignorar los posibles conflictos que se plantean dentro de la relación de empleo (Green, 2006). Aunque,
como señala Peña-Casas (2009, p. 72), podemos apuntar como positivo la
inclusión para la evaluación de calidad del empleo, de nuevas perspectivas
dentro de las políticas de mercado de trabajo como la igualdad de género o la
no discriminación.
En definitiva, la medida de la calidad del trabajo descansa sobre una amplia base de indicadores clasificados por componentes y dimensiones, a los
que progresivamente se han ido incorporando otros nuevos, con el propósito
de reflejar, lo más fielmente posible, la complejidad y los cambios relacionados con el trabajo. De esta forma, nos encontramos con distintas concepciones de calidad del empleo y aunque existe cierto consenso a la hora de subrayar la necesidad de aplicar un enfoque multidimensional, no lo es a la hora de
decidir los indicadores a utilizar. En este sentido, hay investigadores que han
tomado como punto de partida la formulación que hace la Comisión Europea
y aplican dicho esquema dimensional y de indicadores (Centre d´Etudes de
l´Emploi, 2006, Auzmendi, 2004), otros toman el concepto como referencia
general (Alonso, 2006) o, bien, combinan dimensiones como la estabilidad y
seguridad en el empleo y las trayectorias profesionales (Prieto et al., 2009),
salud y bienestar, desarrollo de las competencias de los trabajadores y conciliación de la vida laboral y familiar (Paoli y Bordin, 2002). Además de estos
3
Esto es debido a la exclusión formal de cuestiones salariales de las competencias de las instituciones
europeas (Peña-Casas, 2009, p. 64).
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
�LA CALIDAD DEL EMPLEO EN ESPAÑA
estudios también están los que incorporan indicadores complementarios tales
como la seguridad socioeconómica, la educación y la formación profesional,
las condiciones de trabajo (Davoine y Erhel, 2006, p. 19) o aquellos otros que
introducen el entorno laboral, la organización del trabajo, la satisfacción laboral (Somarriba et al., 2010, Ramos et al., 2010), o el salario decente (Prieto et
al., 2009; Gutiérrez et al., 2009).
En este trabajo se aborda el concepto de calidad del empleo desde dimensiones amplias para ver su evolución temporal. El objetivo será analizar no
solo el ámbito de lugar de trabajo, sino también todo aquello que directa o
indirectamente le rodea o interacciona con éste (Prieto et al., 2009, pp. 98103). De este modo, se considera que la calidad de empleo agrupa distintos
tipos de calidades (Reygadas, 2002), cuya referencia se encuentra en los diferentes aspectos del modelo de trabajo que diseñó la Unión Europea para un
futuro y que abarca, según plantea Lahera (2006), explícita o implícitamente
otras calidades, en concreto la calidad de las condiciones de trabajo, la calidad
de las condiciones de empleo, la calidad de las relaciones laborales y la calidad
de las políticas sociales.
A partir del concepto de calidad anterior y desde una óptica multidimensional, se estudian los factores sociales que más directamente inciden en la
calidad laboral en las distintas comunidades autónomas.
COMPONENTES DE LA C
ALID
AD DE EMPLEO:
CALID
ALIDAD
RESUL
TADOS DEL INDIC
ADOR SINTÉTICO POR DIMENSIONES
RESULT
INDICADOR
Cuando nos enfrentamos a conceptos dotados de una naturaleza multidimensional, como la calidad del empleo, la situación de cada una de las unidades de
análisis se estudia por medio de un conjunto de indicadores que recogen información detallada de las diferentes dimensiones que integran nuestro concepto objeto de estudio. En este caso, los datos se han obtenido de diversas
fuentes secundarias como: la Encuesta de Calidad de Vida en el Trabajo (ECVT),
Encuesta de Población Activa (EPA), Encuesta Trimestral de Coste Laboral
(ETCL), Anuario Laboral del Ministerio de Trabajo y Asuntos Sociales. Cabe
señalar que en algunas dimensiones de la calidad hay más dificultades que en
otras para obtener los indicadores apropiados, de ahí que algunas de ellas son
más complicadas de reflejar y medir que otras.4 Se utiliza una batería de cua4
A pesar de ello, se considera que el conjunto de indicadores seleccionados es suficientemente amplio y
diverso como para cubrir los distintos aspectos que proponemos de la calidad del empleo.
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
7
�LA CALIDAD DEL EMPLEO EN ESPAÑA
renta y cuatro indicadores,5 tanto de tipo objetivo como subjetivo. Este último
tipo de información permite incorporar las percepciones que los trabajadores
tienen sobre su puesto de trabajo y estudiar su importancia dentro del concepto de calidad del empleo.
Uno de los problemas a afrontar es el de agregar o ponderar adecuadamente dichos indicadores con el objetivo de diseñar un ISCE. A este respecto,
hay diferentes alternativas, por ejemplo el análisis de componentes principales, el análisis envolvente de datos y las medidas de distancia, entre otras metodologías; ésta última es una de las más difundidas en este campo de investigación. Sobre la comparación entre el indicador DP2 y otros procedimientos
metodológicos de obtención de indicadores sintéticos, se puede consultar
Somarriba (2008) y Pena Trapero (2009). La metodología del indicador sintético de distancia, DP2, de Pena (1977) resuelve de forma idónea los problemas planteados a la hora de elaborar un indicador sintético, entre los cuales,
merecen ser destacados el de la agregación y el de la ponderación de los indicadores simples.
Para un estudio exhaustivo del indicador DP2 y de sus propiedades, se
puede consultar Pena (1977), Zarzosa (1996) y Somarriba (2008). Aquí solamente se presentará la metodología de manera resumida, con el fin de suministrar los fundamentos metodológicos de la aplicación realizada.
Sean:
8
-
m el número de unidades espaciales (Comunidades Autónomas, m=17).
n el número de indicadores.6
xij , el valor del indicador i en la unidad espacial j.
σi la desviación típica del indicador i.
-
R i2, i −1,...,1 el Coeficiente de Determinación en la Regresión de Xi sobre X i1,
X i-2 ,..., X1
Se define la Distancia P2 para cada Comunidad Autónoma de la siguiente
forma:
{/
}
DP2 j = ∑ ⎛⎜ di ⎞⎟ (1 − Ri2,i−1,...,1 ) ;
⎝ σi ⎠
i
5
6
Indicadores referenciados en la tabla 1del anexo.
El número de indicadores varía en cada componente y en el indicador sintético final.
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
�LA CALIDAD DEL EMPLEO EN ESPAÑA
- con R 12 =0;
- donde d i = di (r *) = xri − x*i
y la base de referencia es X * = ( x*1 , x*2 ,..., x*n ) .
A raíz del cumplimiento de una serie de propiedades del indicador sintético, ciertas variables cuyo aumento implican empeoramiento de la calidad del
empleo se multiplicaron por (-1) de forma que un aumento del valor de cualquier variable suponga una mejora de la calidad del empleo.7
El indicador sintético así diseñado devolverá las distancias de cada unidad
espacial a una base de referencia, formada por los resultados de una Comunidad Autónoma ideal que obtiene los mejores resultados en todos los indicadores parciales.
A partir de la medida anterior se procede a calcular la DP2 por componentes y con estos nuevos indicadores resultantes se calcula un indicador sintético
total. Ello facilita enormemente el cálculo y simplifica el proceso; además, nos
permite obtener información detallada por componentes.8 La lógica de esta
forma de proceder es la siguiente: si el objetivo a buscar se descompone en
varias dimensiones y se dispone de una medida adecuada para cada componente, el indicador sintético puede obtenerse al aplicar la metodología al conjunto de medidas de cada componente, a este proceso se le denomina DP2 por
etapas (Somarriba, 2008).
9
Dimensión de la calidad de las condiciones de empleo
Las condiciones de empleo tienen una gran relevancia en la valoración global
del trabajador sobre su puesto de trabajo. La seguridad en el empleo debe ser
compatible con el dinamismo económico que asegure unas retribuciones que
faciliten la implicación de los trabajadores en la calidad del producto y la competitividad, puntos centrales de la concepción de calidad por parte de los
empresarios (Reygadas, 2002, p. 259). Las políticas liberales que, en las últi8
En el cálculo del indicador sintético por dimensiones se miden las distancias a una CCAA ideal con los
mejores resultados de calidad de empleo, por ello un menor valor del indicador sintético nos estará indicando un mejor resultado. En contraposición en la obtención ISCE global se miden las distancias con respecto
a una base de referencia formada por una CCAA con los peores resultados de calidad de empleo –mayores
resultados de los indicadores sintéticos por dimensiones–, por ello un resultado más alto nos indica un
mejor nivel de la calidad del empleo.
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
�LA CALIDAD DEL EMPLEO EN ESPAÑA
10
mas décadas, han llevado a cabo los países europeos rompen el modelo de
empleo keynesiano9 y así, bajo el paraguas del concepto de flexibilidad, se ha
venido transformando el mercado de trabajo hacia una mayor precariedad del
empleo (Lahera, 2006, p. 386).
Esta dimensión incluye, por tanto, la seguridad en el empleo, sin olvidar la
seguridad de los ingresos mediante unos salarios adecuados. En cuanto al
primer elemento, la seguridad en el empleo, para determinar situaciones laborales de precariedad y, por tanto, de baja calidad, se han utilizado como indicadores la tasa de temporalidad y la tasa de parcialidad respecto del total de
asalariados y de ocupados, respectivamente, el porcentaje de asalariados que
llevan menos de un año en la empresa y los que llevan menos de tres meses.
Además, es interesante apreciar si dichos puestos de trabajo son deseados por
los trabajadores. Asimismo, se introduce el número de horas habitualmente
trabajadas a la semana por el asalariado.
El uso excesivo de la temporalidad, si bien ha permitido la creación de
empleo y, por ende, la disminución del paro, también ha conducido a la segmentación del mercado laboral, por lo que los trabajadores con contrato temporal cuentan con peores condiciones de trabajo y perspectivas menos favorables (Amuedo, 2000; Sánchez y Toharia, 2000). Otro problema derivado de la
temporalidad consiste en la alta rotación de la mano de obra con el consiguiente efecto negativo sobre el capital humano. Durante el período de análisis, a la reducción de la temporalidad en España hay que sumar un aumento
del porcentaje de personas que llevan un año o menos en la empresa, privada
o pública.
El trabajo a tiempo parcial, de escaso uso en España, experimenta un lento
pero regular ascenso en todas las Comunidades en este período.10 Este tipo de
dedicación, considerada como idónea para un empleo flexible que además
busca conciliar familia y trabajo y es una solución potencial al desempleo,
tiene como consecuencia la segregación del mercado de trabajo y termina
siendo perniciosa para la calidad y estabilidad del empleo, sobre todo de las
mujeres (Ramos y Bláquez, 2005, p. 143-146). Además, mientras que en otros
países europeos la mayoría de los trabajadores son los que eligen este tipo de
9
Empleo indefinido a tiempo completo, con continuas mejoras salariales mediante la negociación colectiva
(Alonso, 2000).
10
El Consejo Europeo, en febrero de 2007, recomendaba a España aumentar el atractivo del trabajo a
tiempo parcial, en el contexto de la revisión de la consecución de los objetivos de empleo de la Estrategia de
Lisboa y con la perspectiva de continuar con el aumento de la participación femenina en el mercado de
trabajo español.
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
�LA CALIDAD DEL EMPLEO EN ESPAÑA
dedicación, en el mercado laboral español el carácter a tiempo parcial viene,
en muchas ocasiones, impuesto desde la parte empresarial (Valdes Dal-Ré,
2004, p. 224 y ss). Se constata en este período con datos de EPA un incremento del porcentaje de los que no desean este tipo de jornada, pues casi uno de
cada tres trabajadores trabaja a tiempo parcial por no haber podido encontrar
un trabajo a tiempo completo.
Para el examen de la seguridad en los ingresos, además de la satisfacción
con el salario,11 se utiliza para analizar la evolución de la remuneración de los
trabajadores el coste salarial por trabajador12 que experimentó un aumento
entre 2000 y 2007.
La tabla 1 muestra la estructura del Indicador Sintético de la Calidad de
las Condiciones de Empleo por componentes, correspondiente al periodo de
estudio. En la primera columna se recoge el valor del coeficiente de correlación, en valor absoluto, entre las diferentes variables y nuestro concepto de
calidad de las condiciones de empleo, valor que marca el orden de acceso de
los diferentes indicadores; mientras que en la última columna (1-R2) aparece el
factor corrector, es decir el porcentaje de información que el nuevo indicador
incorpora al indicador sintético descontando el efecto de las variables previamente introducidas.13
El procedimiento empleado en esta investigación para analizar la calidad
del empleo permite estudiar la repercusión que, con respecto a los demás,
tiene cada indicador simple en la determinación de los resultados. Por lo tanto,
es posible obtener conclusiones sobre cuáles son los aspectos más relevantes
en la explicación de las disparidades espaciales, de acuerdo con la metodología empleada. En este apartado se va a analizar la importancia relativa de cada
indicador simple en la construcción del indicador sintético y en los resultados
obtenidos, mediante dos criterios estadísticos: la correlación lineal absoluta
con el indicador sintético resultante y el factor corrector (Zarzosa, 1996). A
continuación, se interpretan los resultados correspondientes a las dos medidas.
Como se ha explicado en el epígrafe anterior, el valor absoluto del coeficiente de correlación lineal es la medida utilizada para jerarquizar los indica11
Entendido como el porcentaje de trabajadores que están bastante o muy satisfechos con el salario de su
puesto de trabajo actual, según datos de la ECVT.
12
Los ingresos económicos que reciben los trabajadores –sean en efectivo o en especie– por la prestación
profesional de los servicios laborales por cuenta ajena, ya retribuyan el trabajo efectivo o los períodos de
descanso computables como de trabajo (en euros).
13
La estructura del indicador sintético es la misma para el resto de las dimensiones de la calidad del empleo.
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
11
�LA CALIDAD DEL EMPLEO EN ESPAÑA
TABLA 1
ESTRUCTURA DEL INDICADOR SINTÉTICO DE LA CALIDAD DE LAS CONDICIONES DE EMPLEO, AÑOS
2000 Y 2007
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Fuente: elaboración propia.
12
dores simples en las distintas iteraciones de cálculo del indicador sintético. En
la tabla 1, los indicadores simples aparecen ordenados según su rango o grado
de correlación absoluta con el indicador sintético resultante; es decir, el primer indicador simple –tasa de temporalidad– es el que presenta una mayor
correlación lineal, en valor absoluto, con el indicador final en ambos instantes
temporales, y los últimos indicadores simples –involuntariedad del trabajo a
tiempo parcial en el año 2000 y jornada laboral en el año 2007–, los que presentan la menor correlación absoluta.
El factor corrector –como se ha dicho en la definición del indicador sintético– indica la proporción de información nueva atribuible a cada indicador
simple. Los factores correctores que aparecen en la tabla 1 se han obtenido a
partir del orden definido por los coeficientes de correlación lineal correspondientes a la última iteración, también incluidos en dicha tabla.
Dado que la tasa de temporalidad es el indicador parcial más correlacionado con el indicador de calidad de empleo, incorpora toda su información; por
eso su correspondiente factor corrector es la unidad. Las tasas de rotación
trimestral y anual son los indicadores que ocupan la segunda posición en los
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
�LA CALIDAD DEL EMPLEO EN ESPAÑA
años 2000 y 2007 respectivamente, dada su correlación absoluta, y lo hace
incorporando 30 y 43% de su información, ya que 70 y 57%, respectivamente,
resulta redundante con respecto a la información contenida en el indicador de
la tasa de temporalidad.
No se advierten grandes diferencias en la estructura del indicador sintético
de la calidad de las condiciones de empleo por componentes entre 2000 y
2007. En ambos años las tres primeras variables que acceden son las relacionadas con la estabilidad laboral, aunque con ligeras modificaciones. Cabe destacar el papel de la tasa de temporalidad, que incorpora completamente su
información en la elaboración del indicador, estando muy correlacionada en
términos absolutos con la calidad de las condiciones de empleo en ambos
años. Se observa, además, la variación en la tasa de rotación trimestral que mientras en el 2000 entra en tercera posición y agrega poca información, en 2007 se
sitúa en segunda posición, incorporando más de 40% de nueva información.
Por otro lado, las dos variables relativas a la remuneración ocupan las mismas posiciones en los dos años de estudio en el Indicador Sintético, apreciando que en 2007 están menos correlacionadas con la calidad de las condiciones
de empleo, sobre todo la satisfacción con el salario, aunque incorporan un
mayor porcentaje de información.
Finalmente, se constata en las últimas posiciones del indicador el acceso de
las variables que denotan una aproximación a la flexibilidad en el trabajo –la
tasa de parcialidad, el grado de deseo de trabajar a tiempo parcial o la duración de la jornada–, advirtiéndose la mayor correlación de la involuntariedad
del trabajo a tiempo parcial en 2007 frente a la de 2000, aportando menor
información en 2007. Tanto la tasa de parcialidad como la jornada laboral
retroceden posiciones en 2007.
Dimensión de la calidad de las condiciones de trabajo
Las condiciones laborales son una de las dimensiones de la calidad del trabajo
que mayor protagonismo tiene a la hora de evaluar y mejorar un puesto. En las
últimas décadas, las transformaciones en la organización del trabajo y de la
producción han influido sobre manera en las condiciones de los trabajadores.
Por un lado, la búsqueda de la eficacia productiva y de la calidad de los empleos ha provocado ciertos cambios al tratar de superar los efectos negativos
que la organización tradicional tiene sobre las condiciones de trabajo. Éstas
son: la intensificación, la monotonía y la rutina de las tareas, la falta de particiTRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
13
�LA CALIDAD DEL EMPLEO EN ESPAÑA
14
pación de los trabajadores en las decisiones o unas relaciones laborales en las
que predomina el conflicto industrial (Lahera, 2006, p. 366). Frente a estas
características, se han ido introduciendo nuevos conceptos que apuestan por
la cualificación de los trabajadores, por puestos de trabajo polivalentes y que
resulten más interesantes para los trabajadores, así como por la introducción
de la autonomía en la toma de decisiones productivas o por unas relaciones
laborales basadas en la cooperación. Del mismo modo, la flexibilidad sin límites como estrategia de adaptación de la empresa a un entorno cambiante también ha sido un factor determinante en las condiciones de trabajo.
En este apartado se introduce un elevado número de variables que permitirán observar los cambios que durante el periodo de estudio se han producido en las condiciones de trabajo en España. Con este fin se han utilizado,
fundamentalmente, variables subjetivas relacionadas con el puesto de trabajo
que van desde la valoración del trabajador hacia el tipo de tarea –monótona,
independiente y autónoma–, a la satisfacción con la salud y la seguridad que
genera el trabajo realizado –protección y prevención o existencia de situaciones de riesgo– o en relación al entorno laboral físico y social –satisfacción con
el ambiente de trabajo o compañerismo. De igual modo, se han incluido variables objetivas relacionadas con la formación y cualificación de los trabajadores como el nivel de estudios, la participación en los cursos de formación y la
adecuación de la formación al puesto de trabajo.
Con el objetivo de analizar la incidencia de las variables seleccionadas sobre la calidad de las condiciones de trabajo, se ha diseñado un indicador sintético relativo a las mismas, cuya estructura y componentes se muestran en la
tabla 2, donde se advierten cambios significativos.
A diferencia del año 2000, el indicador sintético de calidad de las condiciones de trabajo de 2007 muestra muchas disparidades respecto a la importancia que toman los mismos componentes. En éste, las variables que se sitúan en
las primeras posiciones son las relativas a las características de la tarea que el
trabajador realiza en su puesto.
Tanto la percepción de estrés en el trabajo como la percepción de la monotonía se han revelado como dos aspectos significativos de cambio en la calidad
de las condiciones de trabajo. En el caso del estrés, entendido como el factor
de desajuste entre los requisitos del puesto de trabajo y las posibilidades de
rendimiento de cada individuo, ha mejorado sustancialmente su posición en
el indicador. Mientras en el año 2000 entraba en séptima posición con 71% de
información, en 2007 se muestran unos mayores índices de correlación, aunTRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
�LA CALIDAD DEL EMPLEO EN ESPAÑA
TABLA 2
ESTRUCTURA DEL INDICADOR SINTÉTICO DE LA CALIDAD DE LAS CONDICIONES DE TRABAJO,
AÑOS 2000-Y 2007
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Fuente: elaboración propia.
que incorporando bastante menos información (35%). De igual modo, ocurre
con la percepción de monotonía en el trabajo, pues la ausencia de la misma
supone un indicador más de la calidad en las condiciones laborales. Su lugar
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
�LA CALIDAD DEL EMPLEO EN ESPAÑA
16
también mejora notablemente en el trascurso de los siete años del periodo
estudiado, pasando del noveno al tercero; si bien la información que aportan
decrece, sigue siendo significativa en los componentes del indicador (de 57%
a 49%).
Otra muestra más de los cambios en la calidad de las condiciones de trabajo es el descenso que en 2007 sufren las variables relativas a la satisfacción con
las características ergonómicas del entorno laboral físico y aquellas relacionadas con la salud y la seguridad en el trabajo, que durante el 2000 se encontraban en las primeras posiciones.
En el año 2000, la tabla 2 muestra la importancia que para los trabajadores
tiene el entorno laboral, sobre todo en aquellos aspectos relativos al medio
físico en el que se desarrolla el trabajo. Muestra de ello es que las variables con
mayor correlación son aquellas que revelan la satisfacción con el entorno físico del trabajo, en el que se engloban aspectos como iluminación, ruido, vibraciones o el ambiente térmico. Igualmente, salud y seguridad en el trabajo se
relacionan directamente con las condiciones del puesto de trabajo, ya que es la
segunda variable más correlacionada. En este mismo sentido, observamos la
relevancia de la protección y prevención de las situaciones laborales de riesgo,
variable que entra en quinto lugar en nuestro indicador sintético y que incorpora 77% de la información.
No obstante, hay que resaltar la posición que también ocupan la adecuación de la formación al puesto de trabajo, que se sitúa en cuarto lugar y agrega
83% de información nueva; y la satisfacción con la autonomía e independencia en el desarrollo del trabajo, que ocupa la tercera posición en el indicador
sintético pero, sin embargo, aporta únicamente 39% de información.
En conclusión, los resultados de ambos indicadores sintéticos denotan la
importancia de las variables subjetivas en la calidad de las condiciones de
trabajo durante los años analizados, así como también muestran que la calidad
de las mismas es un concepto cambiante, en el que los mismos componentes
que lo forman van ganando o perdiendo importancia en la percepción de los
trabajadores. Igualmente, se observa la relevancia que en los últimos años toman variables como la percepción del estrés, la rutina en el trabajo, la independencia o autonomía; de modo que, en la actualidad, su existencia se considera una garantía de calidad de las condiciones laborales. Esto supone la pérdida
del peso que sufren algunos factores, como las características ambientales o la
carga física de un trabajo, predominando, por tanto, una cierta inmaterialidad
en la forma que los propios trabajadores entienden el trabajo y la calidad del
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
�LA CALIDAD DEL EMPLEO EN ESPAÑA
mismo (Sennett, 2000 y Hardt y Negri, 2003). En cualquier caso, no hay que
olvidar que la coexistencia de unos factores y otros es consecuencia de la existencia de una polarización en los puestos de trabajo, en la que la realidad
laboral sigue mostrando características de una organización de trabajo tradicional donde los trabajadores se someten a tareas extremadamente divididas,
repetidas y apretados ritmos; frente a puestos que requieren poner en práctica
más conocimientos y que permiten la posibilidad de tomar decisiones en la
gestión de las tareas (Lahera, 2006, p. 380).
Dimensión de la calidad de las relaciones laborales
La mayoría de los análisis sobre la relación laboral ponen de manifiesto los
intensos y frecuentes cambios a los que ha sido sometido dicho concepto en
sus perspectivas de estudio. El auge o el declive al que se refieren algunos
autores respecto a las relaciones laborales tanto en su teoría como en su práctica da una visión de la complejidad del tema. Si en los años ochenta se plantea
la revisión de las categorías analíticas utilizadas, dado que la realidad demuestra que, por ejemplo, la activación de las formas de participación de los trabajadores y su implicación corporativa modifican los enfoques anteriores respecto a la negociación colectiva (Kochan, Katz y McKenzie, 1993), en la década
de los noventa las perspectivas incluyen nuevos conceptos como la Gestión de
Recursos Humanos (Storey, 1995; Locke et al, 1995). La descentralización
del proceso productivo y, por ende, de las relaciones laborales, más la globalización de la economía hacen hablar de diferentes sistemas de relaciones laborales
donde dominan enfoques más microeconómicos y de la acción (García, 2004).
En esta dimensión de calidad de las relaciones laborales se hace referencia a
aspectos tan importantes como la participación de los trabajadores en la toma de
decisiones y en la capacidad de negociación. La gestión participativa de los
recursos humanos, aparecerá como un dispositivo que se encuentra en la base
de articulación, no sólo de nuevas formas de organización de la producción,
sino que abre las posibilidades de unas relaciones laborales diferenciadas respecto a los paradigmas organizativos tradicionales. Los efectos positivos de la
participación pueden suponer el incremento de la calidad de las decisiones, el
tener en cuenta las ideas y perspectivas del trabajador, facilitando su adopción, así como promocionar unas relaciones laborales más positivas y cooperativas (Lahera, 2004). Por otro lado, la descentralización productiva es un
fenómeno en auge dentro del contexto laboral que ha planteado la necesidad
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
17
�LA CALIDAD DEL EMPLEO EN ESPAÑA
18
de buscar alternativas que se ocupen de estas nuevas relaciones laborales. El
instrumento más adecuado para proteger a los trabajadores se denota en la
negociación colectiva. Resulta importante que las relaciones laborales sean
regidas por el trabajo colectivo, proporcionándole una herramienta, el convenio colectivo, que le proteja frente a una racionalidad cada vez más economicista
(Menéndez, 2009).
En el Indicador Sintético de las Relaciones Laborales se han incorporado
variables como la existencia de una estructura que facilite la negociación, si
los trabajadores conocen la existencia de un convenio colectivo en su lugar de
trabajo, y la satisfacción de los trabajadores, en general, con dicho convenio.
Además nos interesa determinar el grado de participación del trabajador en la
dirección de la misma y, es por ello, que consideramos de vital importancia
saber su grado de conocimiento sobre aspectos que se refieran a la gran política de la empresa o asuntos relativos al trabajo diario. Para ello, introducimos
variables como el conocimiento de los trabajadores sobre los objetivos de la
empresa o sobre la organización de la empresa, o la participación de los trabajadores en la toma de decisiones.
En la estructura del indicador se observan algunos cambios si comparamos el año 2007 con la del año 2000. De tal forma que, en 2007, las variables
que más correlacionan en términos absolutos con la dimensión en estudio
son, en primer lugar, la existencia de un convenio colectivo o estatuto específico de regulación que incorpora el total de la información. En el marco vigente de las relaciones laborales el convenio colectivo se puede definir como el
pacto o acuerdo suscrito entre los representantes de los trabajadores y los
empresarios o sus representantes, por medio del cual se fijan las condiciones
de trabajo que deben regir en el ámbito de aplicación. En segundo lugar, se
incorpora en la estructura del indicador el conocimiento de la organización de
la empresa, como elemento regulador de la posición técnica y social de los
trabajadores en su conjunto, aportando 98% de nueva información. Y en tercer lugar accede el indicador parcial sobre negociación colectiva, introduciendo 76% de la información.
Uno de los elementos que se muestran necesarios para la participación de
los trabajadores en la empresa es la existencia de una estructura que facilite la
negociación colectiva. No podemos obviar las demandas que, en la actualidad, se hacen para adaptar dichas estructuras a los cambios que se están produciendo en las relaciones laborales tanto individuales como colectivas. Durante este periodo de estudio no parece que se hayan cuestionado tales
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
�LA CALIDAD DEL EMPLEO EN ESPAÑA
TABLA 3
ESTRUCTURA DEL INDICADOR SINTÉTICO DE LA CALIDAD DE LAS RELACIONES LABORALES, AÑOS
2000 Y 2007
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Fuente: elaboración propia.
estructuras y formas representativas como cauces adecuados para la representación y defensa de los intereses colectivos de los trabajadores (Quintanilla, 2007).
Por otra parte, en la estructura del indicador en el año 2000 las variables
que denotan una mayor correlación con este tipo de calidad son las referentes
a la negociación colectiva. Así, las primeras variables que entran en el indicador, y están fuertemente correlacionadas, son la existencia de una estructura
que facilite la negociación, la presencia de un convenio específico de regulación y la satisfacción con dicho convenio. La satisfacción que los trabajadores
manifiestan con el convenio colectivo también sufre un cambio dentro de la
estructura del indicador de 2007, dado que se incorpora en cuarto lugar con
52% de la información.
Asimismo, la participación de los trabajadores en la toma de decisiones o el
conocimiento de los objetivos de la empresa son variables que están muy poco
correlacionadas con la calidad de las relaciones laborales. Para rentabilizar
productivamente a los trabajadores es necesario que estén dispuestos a movilizar en favor de la empresa sus conocimientos, experiencia y creatividad. Para
ello, se reconoce la necesidad de incrementar su participación autónoma en el
trabajo y su discrecionalidad en la gestión de su propia actividad.
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
19
�LA CALIDAD DEL EMPLEO EN ESPAÑA
La única y mejor manera de lograr rentabilizar este factor humano que aparece
ahora como central en la producción es permitir y facilitar su participación en el
proceso de definición de la organización del trabajo, es decir, que colabore de forma
autónoma con los objetivos empresariales de la compañía en que desempeña su
actividad: el reconocimiento gerencial de esta participación obrera supone reconstruir las relaciones laborales (Lahera, 2004, p. 75).
Dimensión de la calidad de la política social
20
Cuando hablamos de la calidad de la política social nos referimos a los niveles
e intensidad de la protección social a los ciudadanos mediante un estado social
activo, según establece la Agenda Social Europea, en el año 2000. Una mejora
de la calidad del empleo y del trabajo implica, entre otras cosas, luchar contra
cualquier forma de exclusión y discriminación y favorecer la integración social mediante una mejora de los niveles y de la intensidad de la protección
social a los ciudadanos.
La Unión Europea (UE) desde sus orígenes ha puesto de manifiesto su
preocupación por las cuestiones de naturaleza social y de empleo: “La necesidad de […] promover la mejora de las condiciones de vida y de trabajo de los
trabajadores a fin de su equiparación por la vía del progreso” como establece
el artículo 117.1, en el Tratado CE. Esta preocupación sigue vigente en nuestros días, tal y como se pone de manifiesto en el Consejo Europeo de 25 y 26
de marzo de 2010:
•
•
Aumentar hasta 75% la tasa de empleo de los hombres y las mujeres de
edad comprendidos entre 20 y 64 años, mediante una mayor participación de los jóvenes, los trabajadores de mayor edad y los de menor
cualificación y mejorando la integración de los migrantes legales.
Aumentar la integración social en particular mediante la reducción de
la pobreza.
Ello ha llevado a que en el seno de la UE se añada el empleo a la política
social como un aspecto esencial a la hora de evitar situaciones de pobreza y
exclusión social, de modo que la política social sea un instrumento para garantizar una mayor calidad de empleo y una mayor cohesión social. Tal y como
se refleja en el Tratado de Lisboa Punto 17, artículo 5 bis:
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
�LA CALIDAD DEL EMPLEO EN ESPAÑA
En la definición y ejecución de sus políticas y acciones, la Unión tendrá en cuenta
las exigencias relacionadas con la promoción de un nivel de empleo elevado, con la
garantía de una protección social adecuada, con la lucha contra la exclusión social y
con un nivel elevado de educación, formación y protección de la salud humana.
Por todo lo anterior, a la hora de cuantificar la componente calidad de la
política social se ha optado por una batería total de ocho indicadores. Dentro
de estos hay algunos que intentan captar la situación de ciertos colectivos
desfavorecidos en cuanto a su inserción en el mercado de trabajo como son
mujeres, mayores de 55 años, jóvenes y aquellos que se encuentran en situación de desempleo por un periodo superior a un año. También se recoge la
tasa de paro global con el objetivo de dar una visión global de la situación de
los diferentes mercados de trabajo sin diferenciar por grupos de población, un
indicador relativo a la cobertura de las prestaciones por desempleo y un indicador relativo a la conciliación de la vida familiar y laboral. Finalmente, se
incluye un indicador referente a la formación ocupacional como mecanismo
que permite fomentar la participación en el mercado de trabajo de aquellos
colectivos en una situación más desaventajada.
TABLA 4
ESTRUCTURA DEL INDICADOR SINTÉTICO DE LA CALIDAD DE LA POLÍTICA SOCIAL, AÑOS 2000 Y
2007
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Fuente: elaboración propia.
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
21
�LA CALIDAD DEL EMPLEO EN ESPAÑA
En cuanto a la estructura del Indicador Sintético de Política Social, los
primeros en acceder al indicador en el año 2007 y que por tanto presentan
mayores valores de correlación en valor absoluto con el sintético de política
social son la tasa de paro de los mayores de 55 años, el indicador relativo a la
conciliación y la tasa de paro total que incorporan elevados volúmenes de
información nueva no redundante de 100, 34 y 45%, respectivamente. Mientras que los indicadores que acceden en las últimas posiciones son la tasa de paro
femenina, la tasa de paro larga duración y la tasa de cobertura de desempleo.
Merece la pena destacar, por un lado, el aumento de la importancia del
indicador conciliación, que en 2007 accede en segunda posición frente a la
penúltima del 2000 y, por otro, el bajo peso del indicador de la cobertura por
desempleo, que es el que presenta un porcentaje de correlación absoluta más
reducido, situándose en ambos años en la última posición del indicador sintético.
La mayoría de los indicadores incorporan al indicador sintético importantes volúmenes de información en los dos años de estudio, lo que pone de
manifiesto que se ha llevado a cabo una buena selección de indicadores, con la
excepción de la tasa de paro global, cuya aportación en el 2000 es inferior a 5%.
EL INDIC
ADOR SINTÉTICO DE LA C
ALID
AD DEL EMPLEO (ISCE)
INDICADOR
CALID
ALIDAD
22
La estructura del ISCE experimenta cambios de relativa importancia en el
periodo de análisis, dado que el número de indicadores sintéticos parciales es
reducido: 4, y los porcentajes de información retenidos son elevados, en ningún caso inferior a 75%. Por ello, todas las componentes demuestran jugar un
papel esencial a la hora de explicar nuestro concepto de calidad del empleo.
En 2007 los indicadores con más peso para denotar la calidad del empleo
en España son las condiciones de empleo, seguido por las condiciones de trabajo, ambas dimensiones muy correlacionadas. Situación diferente a lo que
sucede en el año 2000, cuando las dimensiones con mayor importancia son
las condiciones de trabajo y las relaciones laborales.
La componente política social ve incrementada su importancia en el período objeto de estudio, accediendo en 2007 en tercer lugar, incorporando 85%
de nueva información, en contraste con su última posición del 2000, con 75%
de nueva información. Por su parte, la dimensión de relaciones laborales sufre
un retroceso, pasando a la última posición.
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
�LA CALIDAD DEL EMPLEO EN ESPAÑA
TABLA 5
ESTRUCTURA DEL INDICADOR SINTÉTICO DE CALIDAD DEL EMPLEO, AÑOS 2000 Y 2007
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Fuente: elaboración propia.
La calidad del empleo en las comunidades autónomas
Para valorar la situación de las comunidades autónomas, a continuación se
recogen los resultados del ISCE para los años 2000 y 2007, tanto en términos
absolutos como normalizados,14 así como las posiciones de las diferentes regiones en función del resultado que el indicador le proporciona (ranking). Cabe
recordar que un mayor valor del Indicador, en este caso, se asocia a un mejor
resultado en la medición de la calidad del empleo.15
De esta forma, se observa que la comunidad autónoma que mejor resultado obtiene en ambos años en el ISCE es La Rioja, que alcanza el máximo valor
del Indicador Sintético, seguida por Aragón. La tercera posición es ocupada
en 2007 por el País Vasco, con un incremento notable de 0.28 unidades en
términos del indicador normalizado, motivado por las fuertes mejoras en todos los Indicadores Sintéticos Parciales. En el año 2000 fue Murcia quien
ocupó ese lugar, pero un empeoramiento drástico, fundamentalmente debido
a los malos resultados en los indicadores sintéticos parciales en condiciones de
trabajo y relaciones de laborales, le hace situarse en la decimocuarta posición
en 2007.
14
Se ha procedido a normalizar los resultados del indicador de la siguiente forma: valores próximos a 1
indican un mejor resultado en el ISCE y valores próximos a cero un peor resultado del indicador sintético.
Para su estimación se ha utilizado la siguiente fórmula:
; QRU
; � PLQ
PD[ � PLQ
15
En la tabla 2 del anexo, el lector interesado puede consultar los resultados de los Indicadores Sintéticos
por dimensiones.
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
23
�LA CALIDAD DEL EMPLEO EN ESPAÑA
TABLA 6
INDICADOR SINTÉTICO DE LA CALIDAD DEL EMPLEO POR COMUNIDADES AUTÓNOMAS, AÑOS
2000 Y 2007
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Fuente: elaboración propia.
24
Las comunidades con peores valores del ISCE en 2000 son Andalucía,
Canarias y Castilla y León. Sin embargo, la evolución de estas comunidades
en el periodo objeto de estudio ha sido diferente. Andalucía y Canarias apenas
experimentan variaciones en sus situaciones. Por un lado, Andalucía alcanza
un valor del ISCE en 2007 muy bajo del 4.37 tan sólo superado por el 4.35
que toma la Comunidad Valenciana y, por otro lado, Canarias presenta valores del ISCE normalizado próximos a cero en ambos años. Castilla y León
experimentan una fuerte subida, con un valor del ISCE normalizado de 0,41
frente al 0.18 del año 2000, pasando a ocupar la posición octava en 2007 por
la mejora del Indicador Sintético de la Calidad de las Condiciones de Trabajo.
En función de la variación experimentada, se pueden clasificar las comunidades autónomas de la siguiente manera:
• Variación positiva intensa: País Vasco, Castilla y León, Cantabria y Madrid, cuatro saltos o más en el ranking.
• Variación positiva moderada: Cataluña, Extremadura, Andalucía y Canarias, de 3 a 1.
• Variación nula: Aragón, Asturias y La Rioja.
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
�LA CALIDAD DEL EMPLEO EN ESPAÑA
TABLA 7
EVOLUCIÓN DE LAS COMUNIDADES AUTÓNOMAS, RANKING EN LOS AÑOS 2000 Y 2007
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Fuente: elaboración propia.
•
•
Variación negativa leve: Galicia y Navarra, descenso de 1 a 3 posiciones.
Variación negativa intensa: Baleares, Valencia, Castilla La Mancha y
Murcia, 4 o más.
Entre las regiones con variación positiva intensa, aparte del País Vasco y
Castilla y León, ya mencionadas, se encuentra Cantabria y Madrid. En el
primer caso con un ascenso de cinco posiciones en el ranking del ISCE, explicado por sus recuperaciones en todos los Indicadores Sintéticos parciales excepto en las condiciones de trabajo, y en el caso de la Comunidad de Madrid
el ascenso de cuatro puestos viene determinado por los Indicadores Sintéticos
de Calidad de las Relaciones Laborales y de la Política Social.
Aparte de Murcia, la variación negativa más fuerte en términos del ranking se produce en Castilla-La Mancha, por fuertes pérdidas de los Indicadores Sintéticos de condiciones de trabajo y de relaciones laborales.
En cuanto a las otras dos comunidades que descienden cinco puestos en la
ordenación del ISCE, está, por un lado, Baleares que experimenta ligeros descensos en sus Indicadores de Calidad de las condiciones de empleo y de las
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
25
�LA CALIDAD DEL EMPLEO EN ESPAÑA
relaciones laborales, pero en términos absolutos desciende un total de 0.21 en
el indicador normalizado y, por otro, la comunidad Valenciana que empeora
en condiciones de trabajo, relaciones laborales y política social.
Finalmente, podemos observar de forma más clara la evolución que ha
tenido la calidad laboral en las distintas autonomías por medio de la elaboración de cartogramas para cada uno de los años de nuestro análisis. Las comunidades autónomas se han agrupado en cuatro niveles en función del recorrido total del indicador sintético en el periodo objeto de estudio. Una mayor
intensidad de color se asocia a mejores valores del ISCE; como se puede observar se ha producido un gran cambio en la imagen espacial en cuanto a la
calidad laboral.
De esta manera, descubrimos la existencia de una gran dispersión en los
niveles del ISCE en el año 2000, habiendo regiones en todos los grupos. Nos
situamos en un escenario de grandes desigualdades del ISCE.
A partir de los resultados del Indicador Sintético se obtienen las siguientes
medidas descriptivas recogidas en la siguiente tabla:
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26
Como se puede observar, los valores del recorrido son bastantes similares
en ambos años, el coeficiente de variación indica que existe mayor disparidad
entre las comunidades españolas en cuanto a su nivel de calidad de empleo en
el año 2000 frente al 2007. Por otro lado, si analizamos la disparidad global,
por medio del recorrido con relación al valor más pequeño del Indicador Sintético, se observa que la distancia entre los valores máximos y mínimos, coincide prácticamente en ambos instantes temporales con una diferencia en torno a un punto.
Además, se advierte que en la franja norte se ubican con carácter general
las regiones con una mayor calidad del trabajo.
La buena situación económica en España en el período 2000-2007 se ha
traducido en una mayor homogeneidad de los niveles de calidad entre las
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�LA CALIDAD DEL EMPLEO EN ESPAÑA
IL
USTRA
CIÓN I
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USTRACIÓN
EVOLUCIÓN DEL ÍNDICE SINTÉTICO DE CALIDAD DEL EMPLEO POR COMUNIDADES AUTÓNOMAS,
AÑOS 2000 Y 2007
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1
_/J.:/
distintas comunidades autónomas, que están concentradas en los dos grupos
intermedios.
CONCL
USIONES
CONCLUSIONES
Con el Consejo Europeo de Lisboa del año 2000, y bajo una coyuntura económica favorable, nace una nueva Agenda de política social que establece
como objetivo estratégico para la siguiente década, convertir a la Unión Europea “en la economía, basada en el conocimiento, más competitiva y dinámica
del mundo, capaz de crecer económicamente de manera sostenible con más y
mejores empleos y una mayor cohesión social” (Consejo Europeo, 2000). Esto
supone que, sin dejar de lado el objetivo de crecimiento económico basado en
la competitividad y el dinamismo económico, los retos que se plantea son, por
un lado, la búsqueda de la cohesión social reduciendo la exclusión social, luchando contra la discriminaciones o mejorando la protección social y, por
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
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�LA CALIDAD DEL EMPLEO EN ESPAÑA
28
otro, desarrollar una política de empleo encaminada a la calidad laboral y la
consecución del pleno empleo.
La calidad del empleo se convierte, así, en un importante objetivo para
todos los países de la Unión Europea, que trata, fundamentalmente, de modernizar la organización del trabajo en las empresas y mejorar la calidad de los
puestos de trabajo. Este trabajo ha analizado la evolución de la calidad laboral
en España entre los años 2000 y 2007, con el propósito de valorar hasta qué
punto se ha alcanzado este objetivo de la Estrategia Europea del Empleo en
España y en sus diferentes comunidades autónomas.
La literatura ha mostrado distintas concepciones y formas de medir la calidad del empleo. Este estudio utiliza un enfoque multidimensional con el objetivo de abordar la complejidad y los cambiantes aspectos vinculados al trabajo. Por ello, se ha utilizado una amplia base de indicadores clasificados por
componentes y dimensiones que tratan de recoger todos aquellos factores sociales que más directamente inciden en la calidad laboral.
Entre los resultados destaca cómo la calidad de las condiciones de trabajo
se caracteriza por el contraste de percepciones que contribuyen a la calidad
del empleo. Por un lado, se muestra cómo la formación del trabajador y su
adecuación al puesto no tienen apenas relevancia a la hora de determinar la
calidad laboral, así como, la protección y prevención de las situaciones de
riesgo laboral van perdiendo protagonismo a la hora de entender la calidad
laboral. Y, por otro lado, se expone que las variables, como la satisfacción con
el entorno físico o la salud y la seguridad en el trabajo, han tomado mayor
importancia en estos años.
Nos encontramos también que, lejos de acercarnos al referente de calidad
propuesto por la Unión Europea, los empleos denotan la falta de ésta, debido
a las tasas de desempleo de los jóvenes, las mujeres y los mayores de 55 años.
Asimismo, de alguna manera, se incentiva la creación de trabajos temporales,
a tiempo parcial, que es una característica impuesta y no deseada por los trabajadores; mediante una rotación acelerada, y en ocasiones interminable –
trimestral–, cuya situación hace difícil conseguir una seguridad en los ingresos, por lo que, la satisfacción con los salarios queda lejos de relacionarse con
las condiciones de empleo.
Los efectos de la actual crisis económica están castigando a numerosos
países europeos, con una reducción considerable de empleo. Su impacto se
extiende no sólo a los trabajadores, que son quienes verdaderamente experimentan sus estragos, sino también a las diferentes dimensiones en la que se
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
�LA CALIDAD DEL EMPLEO EN ESPAÑA
define la calidad del trabajo. En este sentido, el trabajo demuestra, mediante el
ISCE, cómo las cuatro dimensiones seleccionadas –calidad de las condiciones
de trabajo, calidad de las condiciones de empleo, calidad de las relaciones laborales y calidad de la política social– juegan un papel esencial a la hora de explicar la
calidad del empleo en España, ya que todas ellas aportan más de 75% de
información. Si bien, en este periodo de estudio, la calidad de las condiciones
de empleo ha pasado a ser el indicador parcial que más peso denota en el
ISCE, seguido de la calidad de las condiciones de trabajo y la calidad de la
política social.
El análisis por comunidades autónomas revela las diferentes posiciones
que ocupan las regiones españolas en relación a la calidad del empleo. De este
modo, en los dos años de referencia, La Rioja y Aragón se mantuvieron en las
dos primeras posiciones. Si bien, País Vasco, en el último año, ocupa una tercera posición y es una de las comunidades autónomas que experimentan una
variación positiva más intensa. Igualmente, Castilla y León, Cantabria y Madrid destacan por ser las regiones que más subieron en el ranking de la calidad
de empleo regional y, por tanto, mejoraron la calidad de empleo. Cataluña,
Extremadura, Andalucía y Canarias, igualmente, subieron de posición, aunque el ascenso de éstas fue más moderado. Mientras, otras comunidades como
Galicia y Navarra perdieron posiciones durante los siete años. No obstante,
los mayores descensos los sufrieron Baleares, Valencia, Castilla La Mancha y
Murcia, que perdieron cuatro o más posiciones. Todos estos cambios en la
evolución del ranking elaborado, hacen concluir que, el nivel de calidad de
empleo por comunidades autónomas, ha tendido a homogeneizarse durante
los años de buena situación económica que se vivió en España, entre los años
2000 y 2007.
El debate en torno al trabajo y su calidad debe dar un nuevo viraje para
centrarse en determinar qué medios de acción son los más adecuados para
afrontar tanto la actual crisis económica, como las nuevas formas de producción derivadas de la misma. El objetivo es transformar el trabajo, en toda su
extensión, hacia un referente de calidad. En definitiva, es ahora, más que nunca, cuando las empresas y los Estados deben reflexionar, intervenir e invertir
en la calidad de las condiciones de empleo y en las condiciones de trabajo, a
pesar de conocer de antemano que estos esfuerzos conllevan un coste inmediato, pero también unos resultados a largo plazo sobre los trabajadores y la
producción. Por todo ello, el estudio de la calidad del trabajo tiene un especial
interés en estos momentos, ante la necesidad, por parte de la sociedad, de
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
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�LA CALIDAD DEL EMPLEO EN ESPAÑA
disponer de una información que resulte útil en la toma de decisiones políticas
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31
�LA CALIDAD DEL EMPLEO EN ESPAÑA
ANEX
O1
ANEXO
INDICADORES UTILIZADOS EN EL INDICADOR SINTÉTICO DE CALIDAD DEL EMPLEO
32
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&21',&,21(6�'(�(03/(2�
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Fuente: elaboración propia.
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
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�LA CALIDAD DEL EMPLEO EN ESPAÑA
ANEX
O 1 (CONTINU
ACIÓN)
ANEXO
(CONTINUA
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INDICADORES UTILIZADOS EN EL INDICADOR SINTÉTICO DE CALIDAD DEL EMPLEO
3$57,&,3$&,Ï1�(1�
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)250$&,Ï1�
2)5(&,'26�325�/$�
(035(6$�
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(&97������SRUFHQWDMH�GH�WUDEDMDGRUHV�TXH�VHxDODQ�SDUWLFLSDU�HQ�ORV�FXUVRV�GH�
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1,9(/�'(�(678',26�
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(&97������SRUFHQWDMH�GH�WUDEDMDGRUHV�TXH�KDQ�DOFDQ]DGR�ORV�HVWXGLRV�GH�
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Fuente: elaboración propia.
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
33
�LA CALIDAD DEL EMPLEO EN ESPAÑA
ANEX
O2
ANEXO
RESULTADOS DEL INDICADOR SINTÉTICO POR DIMENSIONES. PUNTUACIONES Y RANKINGS, AÑOS
2000 Y 2007.
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Fuente: elaboración propia.
34
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
�GABRIELA SALAZAR*
1
La dimensión sociológica del voto:
estudio sobre las motivaciones
del voto en Monterrey
Sociological Dimension of Voting: A Study on
Motivating Voting in Monterrey
La acción une a la persona con la colectividad.
Giddens, 1976.
RESUMEN
El presente artículo, sobre las motivaciones del
voto, indaga en las causas por las que una persona decide ejercer una acción, cuando puede
no realizarla –en México no existen sanciones
para quien no acuda a votar. El estudio se sitúa en la ciudad de Monterrey (Nuevo León,
México) realizado en el periodo 2008-2013
Los objetivos de investigación son: identificar
las motivaciones individuales y sociales que
provocan el voto; describir la forma en que se
manifiestan en el actor y determinar qué tipo
de motivaciones tienen mayor influencia entre los votantes de Monterrey. Los resultados
del trabajo arrojan que, en Monterrey, a pesar
de que se combinan motivaciones sociales e
individuales en la acción de votar, predominan las que tienen su origen en dinámicas de
tipo social, concretamente el fenómeno de la
integración social. Esta dimensión sociológica del voto proviene del apego a una cultura
en la que el respeto a las normas sociales y los
valores compartidos guían de manera importante el comportamiento de las personas, incluyendo el ejercicio del voto.
ABSTRACT
The present article is a synthesis of doctoral
research on motivation in the process of voting. It examines the reasons why a person decides to take action when he/she cannot carry
it out. The study took place in Monterrey,
Nuevo Leon, Mexico during the period 20082013 as part of my doctoral thesis in social
sciences at the Tecnológico de Monterrey,
Monterrey Campus. The aims of this research,
therefore, were to identify the motivations of
an individual and of a social nature that lead
to voting, to describe how they are manifested
in the voter, and to determine what type of
motivations have a major influence in the voters in Monterrey. The results of this research
work show that, in Monterrey, in spite of the
fact that there are both social and individual
motivations to vote, what predominates are
those havingtheir origin in the dynamics of a
social nature, concretely the phenomenon of
social integration. This sociological dimension
of the vote comes from adhering to a culture in
which respect for social norms and shared values guide people’s behavior, including voting.
* Coordinadora técnica del Instituto de Administración Pública del Estado de México, México,
salazargabriela@hotmail.com
Recibido: 17 de marzo de 2014/ Aceptado: 18 de diciembre 2014
ISSN: 2007-1205 pp. 35-66
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
35
�LA DIMENSIÓN SOCIOLÓGICA DEL VOTO
Palabras clave: motivaciones del voto, valores,
normas, cultura.
Keywords: voting motivation, values, norms,
culture.
PUNTO DE P
ARTID
A
PARTID
ARTIDA
36
Además de la pregunta planteada y de los objetivos, el presente trabajo partió
de tres supuestos: votar es una acción, la acción es resultado de motivaciones,
y la acción tiene componentes de tipo individual y social.
Para el punto –votar como una acción– se construyó una primera definición con la cual trabajar en el transcurso de la investigación teórica y empírica.
“Votar es la acción voluntaria de una persona en la que, mediante el mecanismo del sufragio, materializa su elección respecto a quién o quiénes ostentarán
un cargo público”.
El segundo supuesto se deriva de la teoría sociológica y supone que la
acción proviene de una intención –propósito, causa o sentido– del actor. El
tercer punto es que acción puede descomponerse en elementos individuales y
sociales. Este asunto es problemático pues resulta muy difícil separarlos, y
como lo comprobamos en el trabajo de campo, siempre aparecen superpuestos. Sin embargo, metodológicamente la separación resulta útil para la comprensión y explicación; es lo que Giddens (1976) llama deconstrucción individuo-sociedad.1
Además, la pregunta de investigación tiene dos aspectos contextuales relevantes que la hacen aún más compleja. El primero es, el desprestigio de la
política y de los partidos en nuestro país y en el mundo entero; el ciudadano
siente desconfianza hacia el conjunto de instituciones mediante las que se
dirimen las cuestiones públicas. Podríamos decir que hoy, más que nunca, el
ciudadano está desconectado de la política y se siente lejano de ésta.2 Sin em1
¿Qué significa desechar el dualismo individuo/sociedad? De ninguna manera significa negar que existen
sistemas y formas de colectividad con sus propiedades estructurales definitorias. Tampoco se quiere dar a
entender que esas propiedades estarían en algún modo “contenidas” en las acciones de cada individuo
situado. Cuestionar el dualismo del individuo y sociedad, supone querer deconstruirlos a los dos. (Giddens,
1976, p. 15).
2
En México, la más reciente edición de la Encuesta Nacional sobre Cultura Política y Prácticas Ciudadanas,
(ENCUP) coloca a los partidos políticos en el último lugar respecto a la confianza ciudadana en las instituciones. (México. Secretaría de Gobernación, 2010, p. 36). En Nuevo León, el estudio más reciente –de
hecho el único– sobre el elector, señala que para los neoloneses, el grado de importancia que le dan a los
siguientes aspectos es: 100% a la familia, 87% amigos, 94% el trabajo y 58% a la política. 92% dijo no haber
tenido una experiencia, vivencia o acontecimiento significativo relacionado con políticos, gobernantes o
autoridades, 46% de los neoloneses dijo que no se ha avanzado en materia de corrupción (Nuevo León.
Comisión Estatal Electoral, 2009b, p. 66).
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
�LA DIMENSIÓN SOCIOLÓGICA DEL VOTO
bargo, seguimos votando en Nuevo León con una media de 59% en los últimos 15 años. Votar refrenda la reproducción de un sistema político y de partidos que aparentemente son rechazados por la sociedad. Si bien muchos no
votan en la entidad (41% global), la mayoría sí lo hace. ¿Por qué? Puede
parecer un despropósito o un acto “irracional” regenerar un sistema que se
rechaza ejerciendo la acción básica que lo reproduce.
El segundo aspecto es más filosófico. Desde su surgimiento a finales del
siglo XVIII, el sufragio universal ha sido la máxima expresión de individualidad. El sufragio rompió con un esquema social de privilegios mediante el
principio de igualdad política entre las personas. Un voto es un individuo, una
voz, una opinión. El sufragio en nuestras sociedades y en nuestras leyes es
universal, libre, secreto, directo, personal e intransferible. El voto se nos presenta, al menos en sus definiciones conceptuales como la apoteosis de la individualidad. Desde la perspectiva histórica y de la teoría política, ha prevalecido la idea del sufragio como el reflejo de la individualidad. ¿Expresa hoy el
voto esa individualidad?
EL V
OTO DESDE LA PERSPECTIV
A DE LA A
CCIÓN
VO
PERSPECTIVA
ACCIÓN
Marco teórico metodológico de la investigación
El abordaje teórico de la investigación fue estudiar el voto desde un concepto
contemporáneo de las Ciencias Sociales: la acción. En el apartado teórico de la
investigación completa se analiza ampliamente el concepto de acción, desde
los albores de la teoría sociológica, hasta la actualidad. Se revisa cómo el concepto se inserta en las teorías estructurales en las que el individuo no presenta
relevancia frente al todo social, hasta que éste se convierte en el concepto
central de la sociología contemporánea, que pone de manifiesto la relevancia
del actor, sujeto o agente en la construcción del orden social.
Aunque el trabajo tiene como hilo conductor el concepto de acción, desde
la sociología, el estudio hizo también una revisión minuciosa de los tres modelos desarrollados por la teoría política (sociológico, sicológico-social y racional), primeramente, porque ellos son el marco conceptual de la mayor parte
de los trabajos sobre el voto realizados en el mundo.
Sería imposible en el presente artículo, exponer los modelos teóricos revisados, ya que por su profundidad y complejidad, sintetizarlos resultaría desafortunado y no reflejaría la riqueza de sus aportaciones. Para fines de este
trabajo, describiremos en cambio, los resultados obtenidos del análisis de diTRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
37
�LA DIMENSIÓN SOCIOLÓGICA DEL VOTO
chos modelos, que derivaron en categorías analíticas muy precisas, y que, en
conjunto, nos llevaron a la construcción de un modelo analítico propio con el
que se organizaron, interpretaron y analizaron los resultados empíricos de la
investigación.
Comenzaremos con los tres enfoques teóricos de la Ciencia Política, diciendo que no son «puros», sino que comparten puntos en común. En cada
uno de ellos se observa un predominio de factores sociales o individuales en el
acto de votar. El resultado del análisis nos permite señalar que el voto es
resultado de una serie de factores y dinámicas complejas que van entrelazando las decisiones individuales con los procesos de carácter social.
Si aplicamos la pregunta de investigación3 de este trabajo a estos modelos,
podemos observar que, aunque privilegian particularmente una dimensión
explicativa del voto –social, psicológico o racional–, no niegan las otras, pues
los tres modelos aceptan que el voto posee componentes individuales como
sociales. Por supuesto, el dilema individual-social no es el centro de su debate,
incluso las escuelas o líneas de investigación siguen agendas separadas, tanto
en Estados Unidos, como en nuestro país.4
El votar como acción política responde a ciertos motivadores concretos
según la teoría. El siguiente gráfico muestra cuáles son estas categorías.
A continuación describimos cada una de ellas.
a. Condiciones socioestructurales, tales como el nivel socioeconómico,
edad, religión, ocupación, medio en el que se vive, rural o urbano.
b. Interacción social. Relaciones con los demás, relaciones con ciertos grupos. La interacción refuerza actitudes prevalecientes y aumenta el compromiso de una persona con su grupo.
c. Clima de opinión. Influye reforzando actitudes o generando nuevas de
acuerdo a las opiniones prevalecientes en el medio social.
d. Presión social. Puede influir de manera directa en la persona cuando
no hay posiciones firmes o cuando hay una adhesión fuerte con un
grupo social.
e. Normas sociales. Actúan como detonantes de la acción, los grupos más
apegados a las normas sociales tienden a votar.
38
3
¿Cuáles son las motivaciones de tipo social y de carácter individual que provocan la acción de votar?
Molinar y Vergara (1998, p. 243) en su análisis de los modelos teóricos aplicados al caso mexicano señala
que “los enfoques no se suceden de manera lineal ni entablan un intercambio cooperativo de teorías e
hipótesis, sino que conviven de manera ecléctica y desordenada”.
4
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
�LA DIMENSIÓN SOCIOLÓGICA DEL VOTO
GRÁFICO 1
CATEGORÍAS DE ANÁLISIS DEL VOTO EN LA TEORÍA POLÍTICA
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-ARX
#ONDICIONES
ESTRUCTURALES
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SOCIOECONØMICO
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#OERCIØN
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6ALORES
3TATUS Y ROLES
.ORMAS MORALES
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ECONØMICO
$ETERMINISMO
MORAL
$ETERMINISMO
CULTURAL
Fuente: elaboración propia.
f. Actitudes psicológicas. Los valores compartidos, las creencias y costumbres son actitudes afectivas estables en el tiempo y que influyen en
las decisiones individuales.
g. Ideología. Funciona tanto como una sintetizadora de información, así
como una actitud política de fuerte arraigo –partidismo.
h. Partidismo. Entendido como una actitud psicológica de la persona, no
tanto ideológica.
i. Información disponible. Influye para la toma de decisiones, a mayor
información mayor posibilidad de análisis. La información del medio
social –amigos y familia– es la que más determina hacia una acción.
j. Beneficio. Entendido como la utilidad máxima que puede alcanzar una
persona en relación con el uso de los medios disponibles. Pueden ser
particulares o colectivos, materiales o no materiales.
Por lo que respecta a la teoría sociológica se analizaron las teorías que se
hallan dentro de la sociología de las estructuras y los sistemas como determinantes de la vida social, casi en un sentido unilateral: ni los individuos, ni su
agregación, forman el orden social. En esta posición encontramos a teóricos
como Marx, Durkheim, Pareto, Parsons y Weber. Todos ellos sustentan sus
teorías en la prominencia de las estructuras sociales sobre el individuo.5
5
Sin embargo, aunque podríamos clasificar a la sociología clásica como determinista, esta categoría no es
temporal; es decir, lo estructural ha llegado hasta nuestros días, a manera de variaciones de las teorías
clásicas, como el funcional-estructuralismo norteamericano (Parsons/Merton) o el neoestructuralismo. Es
por ello que la revisión teórica que se presenta en este capítulo no es necesariamente cronológica, sino
analítica.
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
39
�LA DIMENSIÓN SOCIOLÓGICA DEL VOTO
Para esta sociología, lo colectivo predomina sobre lo individual, lo colectivo es lo que forma y construye al ser individual, sin que las acciones de éste
intervengan en la construcción de este orden.
Aunque se reconoce al individuo y sus acciones, su conducta es reflejo de
una estructura exterior que se le impone, incluso fuera de su voluntad. El
individuo es pasivo frente a la objetividad del orden social y la sociedad se mantiene por procesos básicos como socialización, integración y control social.
La segunda postura teórica analizada fue la sociología de la acción, que
considera que el actor, agente o sujeto, es constructor activo de las estructuras
sociales en las que está inmerso. Estas teorías no niegan la existencia de colectividades y sistemas; sino que tratan de explicar la dinámica que se da entre
estructura y acción, como un proceso dialéctico en que ambas son interdependientes. En este esfuerzo estudiamos a los principales teóricos contemporáneos: Touraine, Giddens, y Habermas.
En la teoría sociológica de los sistemas encontramos las siguientes categorías de análisis:
GRÁFICO 2
CATEGORÍAS DE ANÁLISIS DE LA SOCIOLOGÍA DE LAS ESTRUCTURAS
Fact ores que influyen en la acción
Sociologia de las Estruct uras
Durkheim
Parsons
. n .
Sistema cultural
40
Valores
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Nonnas
Status y rofes
'HWHUPLQLVPR
HFRQyPLFR
'HWHUPLQLVPR
PRUDO
'HWHUPLQLVPR
FXOWXUDO
Fuente: elaboración propia.
a. Condiciones socioestructurales: es el marxismo y las teorías derivadas
de él las que sostienen que el status económico de la persona determina
su comportamiento social y político, incluyendo ideología y preferencias electorales.
b. La obligatoriedad de las normas les confiere un carácter externo y coercitivo. Las normas legales o formales, generalmente, acarrean una sanTRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
�LA DIMENSIÓN SOCIOLÓGICA DEL VOTO
c.
d.
e.
f.
ción al actor, de la cual buscará escapar. Sin embargo, autores como
Durkheim (1995) o Giddens (1984) apuntan que las normas morales,
aquellas que pueden no tener una sanción jurídica son las que más
preocupan al actor pues afectan su desempeño en la vida social.
La coerción es el grado de restricción que puede tener una regla o
norma social para limitar la libre acción de los actores. Las normas en
general son coercitivas. En los autores deterministas (Durkheim, 1995
o Parsons, 1966) las normas cumplen la función de disciplina de la acción
y generan lazos de solidaridad o integración social. En cambio, Giddens
(1984) considera que las reglas son restrictivas y habilitantes a la vez.
Los valores son una de las variables más importantes para explicar la
acción, son fuertes motivadores o inhibidores de ésta. Desde Weber
hasta los autores contemporáneos, los valores son fuente directa de
acción y además, crean lazos profundos en las relaciones sociales, asegurando la integración y armonía social.
Las normas morales, como todas las normas son externas y coercitivas,
pero las morales son incluso más importantes que las formales para los
agentes, ya que de su cumplimiento se deriva tener una situación armoniosa con el medio y los grupos sociales.
El status y rol que ocupa la persona en la estructura social influye en el
comportamiento ya que ambos cristalizan las expectativas que los demás tienen sobre la acción de un actor determinado.
41
Por el contrario, la Sociología de la Acción subraya el papel activo de los
agentes en la construcción de las estructuras y la vida social, lo cual se ve
plasmado en las categorías analíticas que resultan de la revisión teórica y que
se presentan en el gráfico 3.
Describimos a continuación cada uno de ellas:
a. La racionalidad es una de las más fuertes bases que sostienen la acción,
representa la razón humana por encima de un pensamiento religioso o
mágico. Tiene que ver con la competencia y la reflexividad en Giddens
(1976).
b. La subjetividad representa el lado contrario de la razón, es la parte
emocional, pasional y valorativa de la persona y, junto con la racionalidad es el origen de la complejidad de la acción humana.
c. Los valores tiene también un fuerte peso en los pensadores accionalistas,
ya que éstos no niegan la parte social de la acción.
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
�LA DIMENSIÓN SOCIOLÓGICA DEL VOTO
GRÁFICO 3
FACTORES QUE INFLUYEN EN LA ACCIÓN. SOCIOLOGÍA DE LA ACCIÓN
Factores que influyen en la acción
Sociología de la Acción
Toura ine
Weber
Racionalidad
Subjetividad
Valores
NM@@N
M'Mttiti@M
®+i&f@ftifffll
Contexto
Giddens
Reflex1v1dad
w;.¡,;;.;414i;;;+
Normas
Sanciones
Marcos de sentido
Fuente: elaboración propia.
d. El contexto o marcos de sentido es un elemento básico en las explicaciones científicas de los teóricos de esta corriente. Para Weber (1995)
era imprescindible tomar en cuenta el contexto del actor para poder
comprender los significados. En Giddens (1984), la estructura no es
inmóvil sino que es influida por las acciones individuales de los agentes, que van construyendo marcos de sentido diversos, de acuerdo al
contexto concreto en que se hallen.
e. La libertad es el sostén de la individualidad, para Touraine (1994) por
ejemplo, es la personalización completa del sujeto. En la libertad se
apoya el poder de obrar y de transformar (Giddens 1984).
f. La voluntad significa el deseo del individuo para, a través de su acción,
convertirse en sujeto y en actor.
g. La responsabilidad es una parte importante de la acción, todas llevan
un elemento de responsabilidad, que puede ser consigo mismo y/o con
su medio social.
h. Las normas o reglas sociales y sus sanciones respectivas tienen también un lugar preponderante en la teoría accionalista.
42
En concordancia con la revisión teórica, el enfoque epistemológico del trabajo nos situó de manera natural en la tradición interpretativa de las Ciencias
Sociales.6 El objetivo metodológico fue comprender las motivaciones de los
6
De acuerdo a Tarrés (2008, p. 47), el paradigma interpretativo plantea que: “Debido a que el objeto de
estas ciencias es el sujeto que crea significados sociales y culturales en su relación con los otros, el método
deberá orientarse a comprender los significados de la acción y de las relaciones sociales. Esta metodología
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
�LA DIMENSIÓN SOCIOLÓGICA DEL VOTO
individuos a través de los significados que la persona le da a la acción de
votar; es decir, de qué forma el voto se construye como acción significativa.
Para la comprensión de significados, las técnicas de investigación de tipo
cualitativo se consideraron idóneas para lograr nuestro objetivo. «La investigación cualitativa se puede definir como la conjunción de ciertas técnicas de
recolección, modelos analíticos, normalmente inductivos y teorías que privilegian el significado que los actores otorgan a su experiencia» (Tarrés, 2008, p.16).
GRÁFICO 4
ESTRATEGIA TEÓRICA-METODOLÓGICA DE LA INVESTIGACIÓN
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43
Fuente: elaboración propia.
El trabajo es de corte cualitativo.7 Las técnicas de recopilación que se aplicaron fueron la entrevista y el grupo de enfoque, la investigación de campo se
llevó a cabo en tres etapas.
La primera etapa se compone de 12 entrevistas a profundidad semiestructuradas, los criterios utilizados fueron de corte sociodemográfico; esta etapa
se efectuó en el periodo de mayo a noviembre del 2010.
debe conducir a la comprensión de la experiencia vivida por los seres humanos que, pese a la influencia de
estructuras, poseen espacios de libertad”.
7
Stauss y Corbin (2002, p. 12) señalan “con el término investigación cualitativa entendemos cualquier tipo
de investigación que produce hallazgos a los que no se llega por medio de procedimientos estadísticos o
cualquier otra forma de cuantificación…el grueso del análisis es interpretativo…Al hablar sobre análisis
cualitativo nos referimos, no a cuantificar datos cualitativos, sino al proceso no matemático de interpretación realizado con el propósito de descubrir conceptos y relaciones en los datos brutos y luego organizarlos
en un esquema explicativo teórico”.
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
�LA DIMENSIÓN SOCIOLÓGICA DEL VOTO
La segunda etapa consistió en la realización de grupos de enfoque, esta
etapa se derivó de los resultados de la anterior. En la primera etapa predominaron los perfiles de votantes no partidistas; en esta segunda etapa, el propósito fue profundizar y ampliar las motivaciones de los votantes partidistas –
PRI y PAN–, así como de los ciudadanos que mostraban un perfil de alta
participación en actividades de tipo comunitario, ya que presentaban rasgos
muy distintos a las personas que no tienen ningún tipo de participación en
otros ámbitos. Esta fase se realizó en junio del 2011.
La tercera y última parte del trabajo empírico se realizó durante el mes de
mayo de 2012. El objetivo de esta fase fue validar las categorías analíticas
encontradas en las dos etapas anteriores, mediante una serie de entrevistas a
profundidad con informantes “clave” o “tipos ideales” de votantes. Un segundo objetivo fue contrastar los resultados de las primeras dos etapas –realizadas
en periodos no electorales, 2010 y 2011– con información obtenida en una
fecha más cercana a las elecciones del año 2012.8
Para organizar la información recabada en las tres etapas del trabajo de
campo, se utilizó el modelo de Strauss y Corbin (2002). Utilizamos el modelo
solamente para ordenar la información, no para construir teoría fundamentada, ya que los hallazgos del trabajo de campo no escapan de las explicaciones
ofrecidas por la teoría política y la teoría sociológica.
GRÁFICO 5
MODELO ANALÍTICO DE STRAUSS Y CORBIN, 2002
44
-
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•
(
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lectura líneo por líneo.
Doble aná lisi.s (lenguaje del
actor/ conceplos)
Emic / Etic
Identificación de conceptos, categorías,
propiedades y dimensiones
Relación entre cofegorfosy
su bcafeg o ríos.
Causa lidades, excepciones
Jerorquización de categorías
Fuente: elaboración propia.
8
Además de la elección federal presidencial, en Nuevo León se celebraron elecciones de ayuntamientos y
diputados locales.
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
�LA DIMENSIÓN SOCIOLÓGICA DEL VOTO
Por último, y como producto del análisis teórico, se construyó el Modelo
de análisis para interpretación de resultados. Este modelo consta de dos ejes:
a. La relación entre la racionalización y la motivación de la acción.
b. La relación entre lo que hay de individual y de social en la acción.
Respecto al punto a, los autores coinciden en que la acción tiene dos planos, lo que se ve y lo que no se ve; lo oculto y lo manifiesto, lo que parece
lógico y lo que no es lógico, lo que el actor expresa y sus verdaderos deseos.
Esta dualidad es transversal a todas las teorías. Al inicio de este trabajo, nuestra pregunta se dirigió a descubrir las motivaciones de la acción, sin embargo,
fue necesario distinguir ambos planos para tener una respuesta más completa
a nuestra pregunta: el plano que se racionaliza y el plano de las motivaciones.
Este es el primer eje de nuestro modelo: motivación-racionalización.
Respecto al punto b, la teoría tanto de la ciencia política como de la sociología nos señala que la acción contiene elementos de tipo individual y social.
En la teoría encontramos dos posturas claras: la determinista y la de la agencia. En la determinista prevalece lo macro sobre la acción: toda conducta está
determinada por valores, cultura y normas sociales internalizadas que ejercen
fuerte influencia sobre el actor. En la segunda línea, pese a la situación social,
hay un margen de libertad para el actor, nada es inevitable, lo social existe por
común acuerdo de sus miembros, por sus interacciones y por marcos de sentido de la acción que van moldeando incluso las estructuras sociales. Este es el
segundo eje: social-individual.
Con base en lo anterior, se construyó el modelo analítico que se muestra en
el gráfico 6.
Estas son las definiciones que construimos para el modelo:
a. Motivación: parte no manifiesta de la acción, que muchas veces ni siquiera el actor conoce. Es difícil de descubrir pero se manifiesta a través de los
mecanismos de racionalización. En esta parte de la acción se encuentran
no manifiestos los valores, la cultura y las normas internalizadas.
b. Racionalización: fundamento teórico y/o técnico de la acción. Respuestas que el actor construye para dar una causa “lógica” de su acción. La
racionalización está altamente influida por las normas, reglas y leyes de
su medio social.
c. Elementos sociales de la acción: son aquellos por los cuales el actor
busca preservar su pertenencia, aceptación e integración a un grupo
social determinado.
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
45
�LA DIMENSIÓN SOCIOLÓGICA DEL VOTO
GRÁFICO 6
MODELO ANALÍTICO PARA LA INTERPRETACIÓN DE RESULTADOS
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Fuente: elaboración propia.
d. Elementos individuales de la acción: son aquellos signos de autonomía
y libertad personal que subsisten, pese a la presencia de estructuras y
normas sociales.
CUL
TURA
OTO Y ELECCIONES EN MONTERREY
CULTURA
TURA,, V
VO
46
El contexto general del estudio lo constituye la transformación política vivida
en México y en Nuevo León a lo largo de los últimos 40 años, que llevaron al
país de un sistema de partido hegemónico a la apertura democrática denominada transición.
Nuevo León es un estado bipartidista de facto a partir de 1997. Los dos
principales partidos políticos en competencia son el Partido Revolucionario
Institucional (PRI) y el Partido Acción Nacional (PAN). Si bien la alternancia
política en la Gubernatura se dio en 1997, la influencia del PAN a nivel municipal fue importante desde 1991.
La lista nominal de electores (LN) de Nuevo León es de 3.3 millones de
personas, a junio del 2012.9 De la lista nominal, 50.2% son mujeres y 49.7%
son hombres, 42% de los electores de Nuevo León son jóvenes que tienen
9
Esta cifra es la que se tomará para los efectos de este análisis, ya que fue la lista utilizada por la Comisión
Estatal Electoral en las elecciones del 2012 (Nuevo León. Comisión Estatal Electoral, 2012b).
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
�LA DIMENSIÓN SOCIOLÓGICA DEL VOTO
entre 18 y 34 años y 77% de los integrantes de la lista nominal vive en la zona
metropolitana de Monterrey.
La participación electoral estatal presenta un promedio de 59% en los últimos 15 años –seis procesos electorales.
Por su lado, Monterrey10 es una de las tres ciudades más importantes del
país, después del Distrito Federal y la zona conurbada de Guadalajara. La
ciudad es un ícono de la industrialización, el desarrollo y la formación de una
fuerte clase empresarial. La historia de Monterrey dio origen a su calidad de
«ciudad industrial», acompañada de una cultura relacionada con este origen
fabril, son estos valores, creencias, prácticas y dinámicas sociales el marco en
que actualmente se ejerce la acción política del voto. Aunado a ello, la sólida
clase empresarial regiomontana ha tenido un papel relevante no sólo en el
ámbito económico, sino que ha sido un actor clave de la política electoral en
Nuevo León.
Aunque Monterrey se ha caracterizado por su pujanza y progreso, persiste
una profunda desigualdad social que la convierte en un espacio de fuertes
contrastes sociales, mismos que se verán reflejados, en el ámbito político. Su
expansión económica y los rasgos de su desarrollo han estado acompañados
de pobreza, exclusión y desigualdad.
El proceso de desarrollo económico y formación de fuertes capitales en
Monterrey generó también las condiciones para la proliferación de la pobreza
y la desigualdad social: altas migraciones que aceleraron el proceso de urbanización, asentamientos irregulares de vivienda que formaron los cinturones
periféricos de miseria alrededor de la urbe, exceso de mano de obra no calificada y la incapacidad creciente del Estado para dar solución a esta problemática. Según especialistas en el tema, la pobreza y marginación que vive Monterrey, lejos de disminuir, ha ido aumentado en los últimos años y la tendencia
es que se intensifique.11
Por otro lado, la historia económica y social de Monterrey es también la
historia de la construcción de su cultura.12 De acuerdo a los estudiosos de la
10
El presente trabajo considera solamente al Municipio de Monterrey y no a su zona conurbada.
Veáse Cerutti, Ortega y Palacios (2000), Portales (2012), Sandoval (2005), García J. J. (2013), Coneval
(2013), Aparicio, Ortega y Sandoval (2011), López (2012).
12
Parsons quien siempre subrayó el determinismo del sistema cultural sobre el resto de los demás sistemas
de acción, entiende el concepto de cultura como “los valores, las normas y los símbolos que guían las
elecciones de los actores y que limitan los tipos de interacción que pueden tener lugar entre éstos” (Parsons,
1968, p. 19). Para el autor, el sistema cultural es el más importante de los motivadores de la acción individual. Por otro lado, los valores son definidos por Weber (1998, p. 67) como “…representaciones normativas de carácter ético… que le dan coherencia y estabilidad a los sistemas sociales y culturales”.
11
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
47
�LA DIMENSIÓN SOCIOLÓGICA DEL VOTO
48
cultura, ésta se distingue, por un lado, por una arraigada “cultura del trabajo”
que ha afianzado valores como disciplina, esfuerzo, orden, cumplimiento de
obligaciones y deberes y la obediencia; y, por otro lado, lo que algunos estudiosos llaman “familismo”, profundos lazos familiares y un papel preponderante de la familia cercana en el comportamiento y prácticas sociales de sus
integrantes.13
Estas dos vertientes, trabajo y familia, tienen su raíz en la forma de operación de la fábrica tradicional en Monterrey, la empresa regiomontana surge
de un grupo compacto de familias que velan por sus intereses, pero, a la vez,
que fomentan esa unidad entre sus trabajadores, convirtiendo a la industria en
una empresa-familia, con valores muy distintivos.
Como punto de referencia de estos valores, tomaremos como base el estudio realizado en el 2010 –único en su género en el estado de Nuevo León–
sobre cultura política.14
La Encuesta de Cultura Ciudadana (ECC) muestra que en Monterrey existe
respeto por las leyes en general y que las “normas o reglas” tienen un valor
significativo alto para sus habitantes.La palabra norma o regla tiene un significado positivo para 55% y muy positivo para 9%. Es decir, para 64% de la
gente es positivo(UANL, CIE, 2010, p.24).
Respecto a la conducta de las personas en relación a la ley, 92% dijo que
siempre o casi siempre actuaba conforme a la ley y que le era fácil obedecer las
leyes, 92 % dijo que le es fácil actuar conforme a su conciencia, 91% dijo que
lo ordenado por la ley coincide con la costumbre y 92%, que coincide con su
conciencia (ibídem, p. 25).
Las situaciones que obtuvieron el mayor porcentaje y que los ciudadanos
justifican para desobedecer las leyes son: 52% cuando es la única forma de
ayudar a la familia, 29% en defensa de bienes o patrimonio y 24% cuando es
la única forma de luchar contra un régimen injusto (ibídem, p. 27).
De acuerdo a la ECC, se trató de determinar si en la conducta de las personas influía más el temor a la ley, el apego a la moral o el reconocimiento o
aceptación social. Casi la mitad, 46%, respondió que influía más el placer de
cumplir con la propia conciencia; 18% manifestó que el temor a una multa o
castigo; y 2% temor al rechazo social.
13
Veáse Smith, García y Pérez (2008), Fouquet (citada por Smith, García y Pérez (2008), Rojas (2004).
La Encuesta de Cultura Ciudadana (ECC) fue elaborada por la Universidad Autónoma de Nuevo León.
Su objetivo fue conocer los hábitos, las actitudes y las creencias de los ciudadanos de Monterrey. Surge
como un instrumento para realizar diagnósticos y tiene como objetivo investigar sobre los hábitos, las
actitudes y las creencias de los ciudadanos.
14
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
�LA DIMENSIÓN SOCIOLÓGICA DEL VOTO
La familia y los parientes son el grupo al que los habitantes de Monterrey
otorgan mayor confianza: 92%, seguido por los amigos: 87% y los vecinos:
82%.
Cabe subrayar que Monterrey fue la ciudad –de las siete en que se han
realizado este tipo de estudio ECC– en donde estos tres índices resultaron más
altos (ibídem, p. 48).Como ya se mencionó, el ayudar a la familia es la principal justificación, 52%, para que un ciudadano se decida a desobedecer las
leyes. Además, al preguntar cuáles eran los casos en que se justificaba un acto
de violencia, 61% opinó que en defensa propia y 55% para ayudar a la familia
(ibídem, p. 49).
Respecto al panorama electoral, Monterrey es capital política del Estado
de Nuevo León. De los 26 distritos locales uninominales, los primeros 8 corresponden al Municipio de Monterrey. En estos 8 distritos hay 736 secciones
electorales. Su lista nominal al 2012 es de 888 129 electores (Nuevo León.
Comisión Estatal Electoral, 2012a). A continuación se presentan los resultados electorales de la ciudad en las últimas seis elecciones.
GRÁFICO 7
RESULTADOS ELECTORALES MONTERREY, 1997-2012
300000
250000
49
200000
■
150000
100000
PAN
■
PR I
■
PRO
50000
o
1997 2000 2003 2006 2009 2012
Fuente: elaboración propia, con datos de la Comisión Estatal Electoral (Nuevo León, Comisión Estatal Electoral 1997, 2000, 2003,
2006, 2009a, 2012a, 2012b).
La participación electoral es de una media de 59.5%, ligeramente más alta
que la del Estado de Nuevo León (59%).
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
�LA DIMENSIÓN SOCIOLÓGICA DEL VOTO
MO
TIV
ACIONES DEL V
OTO EN MONTERREY
MOTIV
TIVA
VO
50
La acción siempre tiene un significado para el actor. El sujeto “crea” estos
significados en su relación con los otros y esta significación tiene que ver con
su entorno objetivo, social y cultural. Metodológicamente, en cada una de las
etapas del trabajo de investigación, se procedió como primer ejercicio a conocer los significados de la palabra “votar” de forma completamente espontánea
y antes de abordar cualquier otro tema.15 Los resultados de este ejercicio fueron: el significado del votar como un deber social, ya sea expresado en los
conceptos de responsabilidad, obligación y compromiso y el significado del
voto como un derecho, expresado básicamente como un derecho de participación y de poder exigir.
El significado más consistente, sólido y homogéneo que tienen las personas con relación al voto es el que lo concibe como un deber social, en tres
acepciones: sentimientos de obligación, más allá de las motivaciones; compromiso social con su grupo o comunidad más amplia; y una responsabilidad
moral. Este significado del voto como deber es homogéneo y consistente en
todos los perfiles de participantes, se presenta en todas las edades, niveles
socioeconómicos, hombres y mujeres, personas con distintas escolaridades,
entre votantes y no votantes, partidistas y no partidistas.
Este fenómeno nos muestra que existe una base cultural, formada por normas y valores compartidos que es común a todos los individuos que fueron
objeto del presente estudio. Existen pequeñas variaciones en las formas de
expresarlo y de sentirlo; mientras que para algunos el deber social es algo
voluntario y que debe ser cumplido, a otros les causa cierta incomodidad por
su carácter obligatorio; sin embargo, en ambos casos, se acepta el deber como
algo inevitable. La obligatoriedad jurídica no forma parte de las argumentaciones de las persona entrevistadas, todos saben que el voto en México no es
obligatorio y que no existen sanciones legales para quien no vote, para ellos, el
voto es un deber y una obligación de carácter social.16
15
Se les pidió a los entrevistados y a los participantes en los grupos de enfoque que dijeran cinco palabras
que les vinieran a la mente al pensar en la palabra votar. También se les solicitó que no tomaran mucho
tiempo en pensarlas, sino que fueran las palabras o conceptos que de inmediato asociaran. Después de ello,
podían explicar o extenderse en cada una de las palabras mencionadas, describiendo su contenido y por
qué creían que tenía relación con votar.
16
. Las siglas utilizadas en los perfiles de los entrevistados son: NP: no partidista, NV: no votante, AP: persona
con alta participación comunitaria y partidista PRI o PAN. Los niveles socioeconómicos son: AB nivel alto,
C+ nivel medio alto, C nivel medio, C- nivel medio bajo, D bajo, E nivel muy bajo (López Romo, 2009).
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
�LA DIMENSIÓN SOCIOLÓGICA DEL VOTO
Tengo que votar porque tengo que votar, porque es una obligación hacerlo, y está
ligado con el compromiso. Si nadie me convence, como quera voto, lo hago a fuerzas porque creo que está en mi chip (Federico, NP, 48, C+).
En la obligación hay coerción de por medio, una especie de coerción, externa, si no
lo cumples. Y por ejemplo, en el deber, “deber moral”, “deber cívico”, en la “responsabilidad” no hay como un ente u otra figura externa que influya en tu decisión
más que tú mismo y tu conciencia (Pablo, 26, AP, C).
Es un deber moral. Es como si participaras en un equipo de futbol, te sientes obligado a meter gol, si tienes la oportunidad es porque es tu deber moral, el sentido de
pertenecía al equipo en donde estás, es como que algo intrínseco que se le debe dar
a la persona (Antonio, 27, partidista PAN).
El segundo significado tiene que ver con el discurso liberal y los valores
democráticos, el voto como un derecho ciudadano, que expresa participación
y ciudadanía; es, además, el que se promueve por parte del Estado y los partidos políticos. Este significado, por el contrario, reviste diferencias según los
perfiles socioeconómicos de los participantes. Se presenta en las clases medias
altas y con alta escolaridad, en algunos jóvenes de clases medias que tienen
acceso a la educación y que participan en movimientos sociales o comunitarios y, de manera muy clara, en personas con un perfil participativo en cuestiones comunitarias que pertenecen de manera formal a organizaciones civiles y sociales. Por tanto, este significado del voto es muy focalizado.
Siento que como ciudadano tengo el derecho de votar, de decidir quién va a ser,
quién me va a… bueno, en teoría, quién me va a facilitar las cosas que se requieren
para la vida. Siento que hay una pasividad general, más en Monterrey que en otros
estados (Ricardo, 43, AP, C+).
Porque el voto sigue siendo el mecanismo más civilizado para externar una opinión.
La otra es tomar tu escopeta y salir a la calle (José Luis, 55, AP, C).
El voto es el primer engrane de la democracia, debería haber más pero no hay en el
país, es la única vía que tenemos para manifestarnos como ciudadanos. No hay más,
así de simple (Inés, 26, AP, C).
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
51
�LA DIMENSIÓN SOCIOLÓGICA DEL VOTO
Estos dos significados del voto se enmarcan en un contexto de alto desprestigio de la política y los políticos. La imagen negativa de los políticos y de
la política está presente en todos los perfiles de participantes y en todos los
niveles socioeconómicos. Se manifiesta en una desconexión total entre los individuos y la política; una separación tajante, la política no forma parte de la
vida social, se le considera algo externo y vergonzoso por lo que sienten rechazo.
La política en México es sinónimo de poder, no es sinónimo de servicio, que es lo
que debería ser un político, debería ser un servidor público, no buscar el dinero, sino
buscar ayudar a la gente(Mario, NP, 28, C+).
Si tú le dices a alguien que eres político, ya estás tachado, ya te etiquetan, dicen éste
debe ser un rata, debe ser un mentiroso (Luis, NP, 25, C).
Yo sí los veo como en un mundo aparte, como que ellos viven en su burbuja. Sí, yo
sí creo en el voto, en la gente, en las elecciones, pero hay como una separación, son
mundos diferentes. El de la gente y el de los políticos (Blanca, NV, 33, C-).
Motivaciones sociales del voto en Monterrey y narrativas
de racionalización
52
El siguiente gráfico muestra los resultados encontrados en el trabajo de campo
y su clasificación de acuerdo al modelo analítico construido (ver gráfico 8).
Los resultados nos muestran que las motivaciones sociales son extensas
y predominantes, además, son las que presentan el más sólido sistema de
racionalización en los actores.
También es de destacar, que las motivaciones sociales guardan concordancia con la significación del voto: deber social y derecho. La significación da
sentido a las motivaciones de los actores; es decir, la acción se hace significativa a partir de las concepciones que se tienen.
Encontramos seis motivaciones de carácter social, votar por:
a. obligación social
b. satisfacción personal
c. compromiso
d. presión social
e. responsabilidad
f. ser ejemplo
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
�LA DIMENSIÓN SOCIOLÓGICA DEL VOTO
GRÁFICO 8
RESULTADOS ELECTORALES MONTERREY, 1997-2012
--
IM-HNW·iii
RACIONALIZAC IÓIJ
MiMNM'hi
Votar como:
• Por obligación
• Por satisfacción
personal
• Por compromiso
• Por presión social
Por responsabilidad
Por ser ejemplo
•
•
•
•
•
NARRATIVAS
• Si no votas , no te
quejes
• Voto por el menos
peor
• Por partidismo
Derecho
Participación
Opin ión
Poder
Cambio
No se manifiesta
Fuente: elaboración propia.
A continuación se presentan algunas citas de los participantes, que ilustran
cada una de las motivaciones anteriores.
Votar por obligación: “Tengo que cumplir”
Votar por obligación de hacerlo responde al sentimiento de cumplimiento de
una norma o regla social. Esta motivación se manifiesta en todos los perfiles
de participantes.
Las normas se tienen que cumplir. Así me caiga mal el rentero o me caiga muy bien,
yo tengo que pagar la renta, punto. Así es con el voto (Federico, NP, 48, C+).
No hay una ley ni un castigo, pero de alguna manera hay una presión social ¿no? A
pesar de que no hay una obligación legal pues sí hay una obligación moral hasta
cierto punto (Concepción, 50, AP, C+).
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
53
�LA DIMENSIÓN SOCIOLÓGICA DEL VOTO
Es una obligación, con los demás y conmigo. Es una obligación porque vivimos en
una sociedad (Ramsés, NP, 40, C).
Votar por satisfacción personal: “Me quito un peso de encima”
La gratificación personal o satisfacción de la propia conciencia, es otro de los
motivadores que provocan que la gente vote. Una vez aceptada la regla que se
debe cumplir, al hacerlo, ello les genera un sentimiento positivo consigo mismo.
Me siento libre porque ya cumplí (Rosa, partidista PAN, 31, C).
Es como si estuvieras cargando algo, que bueno lo estás cargando pero hasta que ya
lo sueltas ya estás más a gusto, como que ya estás más relajado (Laura, NP, 28, C-).
Me siento bien, a gusto porque cumplí con mi obligación, como buena ciudadana, y
ejercí mi derecho. Me da satisfacción (Elizabeth, partidista PRI, 34, C).
Votar por compromiso: “Tengo un deber moral con mi grupo”
54
Para algunas personas, el deber lo sienten como un compromiso con su grupo, colonia, municipio o país, con lo colectivo. Al pertenecer a alguno de ellos,
o a varios, se sienten comprometidos a cumplir las reglas; la palabra compromiso no tiene una connotación tan coercitiva como obligación.
Yo voto porque me quiero sentir involucrada y parte de mi grupo y saber que mi
decisión dio efecto en otra cosa (Marian, 26, AP, C+).
Pues me gusta ser parte de algo, no estar yo solo, nadie podemos estar solos, vivimos
en una comunidad, y si eres parte de algo pues hay que cooperar y ayudar (Antonio,
27, Partidista PAN, C).
Pues porque me siento como ¿por qué yo no hice nada, por qué me quedé cruzado
de brazos?, ¿por qué yo no influí en esa elección?, es como sentirte fuera de todo.
Fuera de toda esta participación, que toda la gente está activa, hizo algo, y que tú no
hiciste nada (Ramsés, 40, NP, C.).
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
�LA DIMENSIÓN SOCIOLÓGICA DEL VOTO
Votar por presión social: “Si no votas te desconviertes, eres un no-ciudadano”
La presión social es ejercida sobre aquellos que no cumplen las reglas. En
Monterrey, la presión se observa de manera fuerte en los grupos de niveles
socioeconómicos medios altos, pues son los que tienen mayor apego al cumplimiento de obligaciones.
Yo voto por presión social y familiar. Porque siento como que al día siguiente ¿No
fuiste a votar?, entonces no te quejes, entonces no eres democrática, no eres ciudadana. O sea, siento la presión, todo digo en sociedad pequeña y en sociedad grande.
Toda la campaña como esa que dices: si no votas, prácticamente te desconviertes, te
vuelves un no-ciudadano (Concepción, 52, AP, C+).
Votar por responsabilidad: “Soy responsable y cumplo”
Votar para sentirse responsable es una de las motivaciones sociales. Es un
valor muy preciado para los regiomontanos, y denota una persona seria que
cumple con sus obligaciones y deberes.
Yo creo que el voto es una responsabilidad, el no votar es una irresponsabilidad,
entonces la irresponsabilidad conlleva precisamente este no derecho a quejarse (Daniel, 54, AP, C+).
55
Buen ciudadano es aquél que ejerce sus derechos pero que también cumple con sus
obligaciones. Como individuo ser buen ciudadano es cumplir contigo mismo, cumplir con tus valores, cumplir con tus principios (Elizabeth, partidista PRI, 34, C).
Votar como ejemplo: “Yo predico con el ejemplo”
La motivación de «ser ejemplo» surge de manera consistente en las entrevistas,
y se relaciona con el hecho de dejar un legado a las personas más jóvenes, en
especial a los miembros de la familia.
Pero también veo que tengo sobrinos, niños, que hay que enseñarles a ellos
que hay que hacerlo no por un compromiso, sino por el hecho de que se expresen también, por el camino que va a tomar el país. Me hace sentir bien
conmigo mismo, creo que también es la enseñanza que le voy a dar a la gente
que está más pequeña (Fabián, NP, 35, C).
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
�LA DIMENSIÓN SOCIOLÓGICA DEL VOTO
Narrativas de racionalización del voto
Las motivaciones se encuentran mezcladas con las justificaciones y tienen
para el actor, el mismo valor explicativo. Debido al descrédito de la política,
los partidos y los políticos, las personas construyen ciertas narrativas de racionalización para justificar el hecho de ir a votar. Entre motivaciones y justificaciones, el actor construye un discurso coherente para sí mismo y para los
demás. Las tres racionalizaciones o justificaciones que encontramos son:
a. Votar me da derecho a exigir, si voto tengo el derecho y la capacidad
moral de reclamar los actos de gobierno. Esta justificación se origina en un
discurso social altamente arraigado, no sólo en Nuevo León sino en todo el
país. Proviene incluso de las autoridades electorales, de los grupos empresariales y forma parte de la narrativa electoral en México: si no votas, no te
quejes. Es una respuesta casi automática de los entrevistados, aflora de manera inmediata cuando se les cuestiona sobre su voto. La explican ampliamente,
la defienden y parecen creer en ella. Pero hay casos –sobre todo en niveles
altos e informados– en que se reconoce el fondo ficticio de la frase: en México
no tenemos una cultura de exigir, de reclamar, de rendición de cuentas. El
reclamo es sólo una aspiración que se queda en el discurso.
56
Para que yo pueda enojarme, criticar y estar en desacuerdo con las cosas que vivo,
yo tengo que empezar por cumplir mis obligaciones (Rolando, NP, 33, C).
Si no participa uno, entonces no hay manera de que le podamos reclamar a los
políticos el trabajo que están haciendo (Diego, partidista PAN, 41, C).
b. La segunda justificación también forma parte del imaginario colectivo:
voto por el menos peor. Esta es la más débil de las justificaciones. Los entrevistados saben y reconocen que es poco válida pero es la única que encuentran como alternativa frente a su deseo de cumplir con el deber social.
Pues en cierta manera es válido (votar por el menos peor) la gente quiere participar,
yo creo que es caer en lo mismo, decir quiero participar, pero no hayan hacia cuál, y
dices el que se ve más inofensivo, y luego resultan peores (Graciela, NP, 33, C-).
c. La tercera justificación y la más consistente de todas es votar por partiTRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
�LA DIMENSIÓN SOCIOLÓGICA DEL VOTO
dismo. Pues como lo señala la teoría, la ideología y el partidismo son la respuesta más sencilla para el voto y presenta muchas ventajas, ahorro de tiempo
y recursos en allegarse de información, evita la construcción de discursos complicados –que tienen los no partidistas–, les brinda el atajo ideal para dar una
respuesta.
Es una forma de manifestar tu ideología, tu forma de pensar, o tu candidato manifestarlo, dándole el apoyo, o dándole el rechazo a alguien, tú votas por tu candidato,
no puedes tener dos o tres, tienes que votar por uno nada más (Jonás, Partidista
PRI, 58, D).
Pues al candidato, porque hace rato mencionaban votas para todo, claro, pero si te
vas atrás del voto es porque hay una contienda electoral del cualquier ámbito, si
estás en una contienda es porque estás favoreciendo algún tipo de candidato (Leonel,
partidista PAN).
En nuestro estudio encontramos que en los votantes partidistas la obtención de un beneficio representa un motivador adicional. Los beneficios personales son un fuerte incentivo para el votante partidista, de cualquier partido, y
de cualquier nivel socioeconómico. En los niveles socioeconómicos bajos el
beneficio se manifiesta en un clientelismo abierto y compra del voto; mientras
que en niveles altos, en la obtención de un empleo, recomendación o beca,
entre otros. En cambio, los votantes no partidistas, no perciben que su voto les
beneficie en lo particular –salvo que un partido les regale cosas en las campañas, que por lo regular, aceptan– y tampoco sienten que su voto vaya a aportar
un beneficio a la comunidad.
Motivaciones individuales del voto en Monterrey
Las motivaciones de carácter individual son las que menos encontramos en el
presente trabajo. Se hallan focalizadas en niveles socioeconómicos medios y
medios altos, alta escolaridad y sobre todo, que participan en otras actividades
sociales y comunitarias.
Entre las motivaciones individuales que se encontraron, y que expresan
cierto grado de agencia, están votar porque es: un derecho, opinión, participación, poder, y puede ser, cambio social.
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
57
�LA DIMENSIÓN SOCIOLÓGICA DEL VOTO
Es un derecho, la gente tiene que ir a reclamarlo y tiene que darse cuenta de que no
es una libertad, casi casi es una decisión propia, es un derecho que uno puede gozar
de él y que va a tener mucho impacto en el futuro (Mario, NP, 28 C+).
Es una forma de hacer valer tu voz, de una forma sistémica y ordenada, un gobierno
que manejamos una cierta libertad (Luis, 35, partidista PAN).
El voto es el principio de mi opinión, de decir “yo soy una persona autónoma, con
un criterio, con una vida, con un futuro, quiero un futuro” (Rolando, NP, 33, C).
La expresión de autonomía personal, es con respecto a mis decisiones, yo quiero ser
autónoma, me gusta serlo, ser autosuficiente, tener mi propia mentalidad, o ser autónoma en mi mentalidad (Rosa, partidista PAN, 31, C).
Yo voto por un bien social, por un bien en la comunidad, por una mejora en la
comunidad, ya sea de diferentes ámbitos (Leonel, partidista PAN).
Las motivaciones de carácter individual, que son expresiones de agencia
no manifiestan procesos de racionalización, es un discurso directo y claro que
denota cualidades de libertad y voluntad de querer actuar. En su argumentación estos actores son conscientes de las circunstancias adversas que enfrenta
este discurso. Sin embargo, son expresiones claras de una naciente agencia
individual que queda por mucho, rebasada por las motivaciones sociales.
58
VOTAR EN MONTERREY
OTO COMO A
CCIÓ
N SOCIAL
MONTERREY:: EL V
VO
ACCIÓ
CCIÓN
Una vez expuestas algunas de las narrativas de los actores, en este último
apartado, se presenta el análisis de los resultados que responde a la pregunta
inicial: la explicación del voto desde la perspectiva de la acción y sus componentes motivacionales.
El voto estudiado desde la perspectiva de la acción sigue la siguiente ruta:
el sistema cultural y social, construido a partir de la historia específica de
Monterrey como metrópoli industrial ha generado un conjunto de normas y
valores que son el soporte y origen de las dinámicas generadas en torno al voto
como acción. Estas dinámicas serían tres: el proceso de significación, el proceso de generación de motivaciones y el proceso de racionalización (ver gráfico 9).
El enfoque teórico nos llevó al abordaje interpretativo como método de
investigación, cuya base es la interpretación de los significados, que derivan
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
�LA DIMENSIÓN SOCIOLÓGICA DEL VOTO
GRÁFICO 9
EL VOTO COMO ACCIÓN EN MONTERREY
El voto en Monterrey
111 e> IMthiiiii■
y
A
Proceso de
significación
e e I ó N: Voto
Proceso de
generación de
motivaciones
Proceso de
racionalización
Fuente: elaboración propia.
directamente de la vivencia, experiencia y el discurso de los actores. Al estudiar el proceso de significación encontramos que el principal significado, deber social, que tiene implicaciones importantes.
La primera es que al ser una obligación, convierte a la acción en algo inevitable, lo cual deja poco margen a la agencia de los actores. La segunda es que
los significados internalizados y creados en la vida social mediante la interacción, sustentan el contenido de las motivaciones del voto; las causas.de carácter social e individual tienen su fundamento teórico y práctico en el proceso
de significación. Y la tercera es que los significados del voto son también la
fuente de los procesos de racionalización. Si el significado del voto fuera distinto –por ejemplo, un acto de ciudadanía–, la motivación sería directa y no
resultaría necesario elaborar una justificación.
Respecto al proceso de generación de motivaciones, el estudio confirma
que éstas son detonadoras de acción. En este sentido, la saturación de opiniones nos permite afirmar sin duda alguna que son motivaciones sociales las que
predominan en los votantes de Monterrey para decidir ejercer el voto. Estas
motivaciones responden en gran medida al cumplimiento de normas sociales
y al acatamiento y respeto de valores.
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
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�LA DIMENSIÓN SOCIOLÓGICA DEL VOTO
Hay entonces, dos tipos de motivaciones sociales: las destinadas a cumplir normas sociales y las que responden al sentimiento de cumplir con un
valor: moral, social o cívico.
Uno de los principales resultados de la investigación fue el descubrimiento
de que abandonar el esquema de normas y valores, representa un costo muy
alto para la mayor parte de las personas que entrevistamos, porque la coerción
se manifiesta precisamente –de manera velada o expresa–a través de los grupos sociales que tienen un alto peso en la cultura regiomontana, la familia y los
compañeros y amigos de trabajo. Escapar de la presión y la coerción es, la
mayoría de las veces, más difícil y pesaroso que ir a votar. El costo social de no
votar en Monterrey es muy alto si lo comparamos con el bajo costo que representa votar.17
¿Cómo funciona el proceso de acción provocado por normas sociales?
GRÁFICO 1
0
10
MOTIVACIONES POR CUMPLIMIENTO DE NORMAS
Motivaciones sociales por cumplimento de normas
Normas
D,
60
Genera obligación de cumplirla
El cumplimiento genera seguridad interna
El cumplimiento refuerza la pertenencia
El cumplimiento hace escapar de la presión social
Fuente: elaboración propia.
17
Cobra sentido en este caso, la argumentación de Downs en el sentido del bajo costo que representa votar:
no se requiere información costosa, sino gratuita y además, cada elector sabe que su voto no constituye una
diferencia en relación a la cantidad de votos, por eso mucha gente se permite votar. “El coste de votar es
muy bajo, por eso muchos ciudadanos pueden permitirse votar” (Downs, 2001, p.107).
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
�LA DIMENSIÓN SOCIOLÓGICA DEL VOTO
La norma social genera obligación de cumplirla. Al hablar del agente político, O´Donnell (2003) señala que los derechos políticos son determinados
socialmente, fuera del individuo y son obligatorios para las personas que tienen ciertas características. La calidad de agente político o ciudadano es obligatoria, no es un proceso que la persona pueda elegir o desechar, sino que
tiene que adoptar y adaptar en tanto pertenece a un grupo social determinado. Primero somos seres sociales que agentes políticos.
El voto en Monterrey es obligatorio como norma social y no jurídica18 e
incluso va más allá de situaciones como que la persona no esté convencida de
ninguna opción política o candidato –en este caso, votará “por el menos peor”–
, que la persona piense que votar no traerá ningún tipo de beneficio o cambio
de la situación actual, ni personal ni colectivo; que la persona no confíe en la
política y/o en los políticos y tenga una opinión negativa de ambos.
Cumplir la norma genera satisfacción personal y le brinda al actor una alta
seguridad interna. Esta seguridad interna,19 aunque a simple vista pueda parecer que es individual, en realidad es fuerte porque le da al individuo tranquilidad y armonía en su desempeño en la vida social. La culpa, el temor y la
ansiedad son motivadores del voto. Sentir que no se está cumpliendo una
regla social puede provocar malestar e incomodidad en la persona, de tal forma que decida votar para liberarse de estos sentimientos.
El cumplimiento de las normas sociales tiene una importante función a
nivel individual: brinda al actor seguridad interna, psicológica u ontológica
sobre sus propios actos y le garantiza su aceptación y permanencia en el grupo.
La otra fuente que puede motivar la acción de votar es el cumplimiento de
valores compartidos. Las dos motivaciones que se presentan como acatamiento
de un valor son:
a) Votar por responsabilidad.
b) Votar para ser ejemplo.
18
Destacamos dos aspectos relacionados con la noción jurídica del voto: a) El voto representa lo que en
Derecho se llama «antinomia», ya que es definido a la vez como un derecho y como una obligación. “El voto
o sufragio activo constituye un derecho y una obligación personal e intransferible de los ciudadanos, expresado en elecciones auténticas, transparentes y periódicas, para todos los cargos de elección popular”. (Ley
Electoral del Estado de Nuevo León, 2009) y b) A pesar de ser una obligación jurídica no existen sanciones
reglamentarias en la ley para quien no la cumpla, a esto se llama norma imperfecta. (García Maynez, 1980,
p. 91).
19
Es la seguridad ontológica en Giddens (1976).
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�LA DIMENSIÓN SOCIOLÓGICA DEL VOTO
GRÁFICO 11
MOTIVACIONES SOCIALES POR CUMPLIMIENTO DE VALORES
Motivaciones sociales por cumplimento de valores
Valores
D
-
A__ . ~
y
Motivaciones
_____..
1irabaj o
Votar por
responsabilidd
Familia
Votar para se r
ej emplo
Fuente: elaboración propia.
62
Los valores forman parte del sistema cultural, junto con normas y símbolos, y fueron definidos por Weber (1998, p. 67) como “…representaciones
normativas de carácter ético… que le dan coherencia y estabilidad a los sistemas sociales y culturales”.
Los valores, al igual que las normas, pueden tener también un peso relevante en las motivaciones de la acción, “los valores, las normas y los símbolos
guían las elecciones de los actores y limitan los tipos de interacción que pueden tener lugar entre éstos” (Parsons, 1968, p.19). Los valores son internalizados por medio del proceso de socialización que se da básicamente en la
familia. Para Durkheim (2006), la internalización de normas y valores era la
principal función de la educación. Para Weber (1998), los valores forman
parte intrínseca del ser individual, ya que su internalización eficaz hace que
sean parte de la vida interior de las personas, a pesar de que provienen de la
vida colectiva. Además, en su tipología, Weber los clasifica como “acción social racional con arreglo a valores”; es decir, lo valorativo en el ser humano
tiene un carácter de alta orientación racional.
En Monterrey, la responsabilidad es un valor alto, y consiste en hacer algo
que consideran bueno o correcto. Para Giddens (1984), la intención de la
acción siempre llevaba implícita la noción de responsabilidad: lo que un agente
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�LA DIMENSIÓN SOCIOLÓGICA DEL VOTO
cree o supone que debe saber acerca de la vida social para comportarse en ella.
No necesariamente lo que sabe, sino lo que cree que los otros suponen que él
sabe. El agente adecúa su acción de acuerdo a la responsabilidad moral que
cree tener y luego elabora las justificaciones de ella.
El voto es una norma social que se considera “deben saber” los buenos
ciudadanos, independientemente de su condición social o económica, religiosa, educativa, etcétera.
Además del valor de la responsabilidad, que proviene directamente de la
cultura del trabajo que caracteriza a Monterrey, la familia es un símbolo de
alta relevancia.
El ser un ejemplo para los demás, en especial, miembros menores de la
familia –hijos, sobrinos, jóvenes– es una de las motivaciones que refuerzan las
ideas de responsabilidad y compromiso en los votantes. Ser ejemplo para los
otros a través de mis acciones y al mismo tiempo, las personas que tratan de
ser un ejemplo para los demás, recibieron el ejemplo de sus padres o abuelos.
Es decir, la transmisión familiar a través de actos realizados (votar) más que
como discurso, funciona como un fuerte motivador del voto.
En el proceso de revisión teórica surgió una nueva variable analítica: la
racionalización. Las motivaciones eran sólo una parte de la explicación del
fenómeno de la acción y del voto. Ligados siempre a las motivaciones, se hallan los procesos de racionalización o justificación de la acción, que consiste
en revestir de argumentos lógicos o racionales, una acción que a simple vista
parecer ser no-lógica o irracional. Nuevamente retomamos la pregunta: si
existe una alta desconfianza en la política y en los políticos, ¿por qué votamos
en Monterrey, con una media de casi 60% en los últimos 15 años?
Una gran parte de la respuesta se halla en motivaciones sociales del voto
que hemos analizado en este trabajo: votamos como una práctica social que
nos asegura la integración, aceptación y pertenencia al grupo o los grupos de
los que se forma parte. Votar garantiza armonía en la vida personal, profesional y social, seguridad interna y continuidad en los patrones de las dinámicas
sociales conocidas y manejadas por cada actor.
CONCL
USIONES
CONCLUSIONES
La función de integración social del voto
En la presente investigación partimos del estudio del fenómeno del voto en la
ciudad de Monterrey en un contexto diferente al que prevaleció por décadas
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
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�LA DIMENSIÓN SOCIOLÓGICA DEL VOTO
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en México. ¿Por qué vota una persona en Monterrey bajo un contexto diferente al que prevaleció por más de 70 años en México? ¿Por qué vota una
persona que no cree en la política ni en los políticos? ¿El voto de una persona
expresa su individualidad, característica básica del sufragio? Estas fueron algunas interrogantes planteadas.
La dimensión sociológica del voto consiste en que es una acción que tiene
componentes derivados de la vida de la persona y su medio social. El voto,
sociológicamente hablando cumple una importante función, es un mecanismo de integración social; mantiene unida a la persona con su entorno y su
medio social, hecho que le provoca seguridad interna que, a su vez, renueva el
ciclo de pertenencia con el grupo y consolida las dinámicas sociales de los
actores. En este sentido, el voto como acción social es una parte fundamental
en la construcción de estructuras en el ámbito de la vida política, pues no sólo
construye gobiernos y representación, sino que legitima los sistemas políticos.
El voto revela los fuertes vínculos sociales de las personas, gestado a través
de mecanismos y aparatos concretos, nacional y localmente dispuestos: socialización cívica, valores sociales de probidad moral; convenciones y normas. El
voto como mecanismo de integración social es la base de las prácticas políticas y la participación electoral en Monterrey y tiene, además, efectos en el
comportamiento electoral, pues provoca que muchas personas voten, aun
cuando no quieran hacerlo; refuerza y promueve el voto de los indecisos o
volátiles; asegura el voto, independientemente del desempeño de los gobiernos o de cualquier acción adversa al régimen político.
Esta dimensión sociológica tiene además fuertes implicaciones en la vida
política: alimenta y favorece la permanencia y reproducción del sistema político. La legitimación del sistema –rechazado por la mayoría–es una consecuencia no buscada del ejercicio del voto. Este fenómeno –el voto que reproduce régimen político– nos muestra de manera clara la desconexión entre
acción e intención que describía Giddens. Y nos perfila además algunas interrogantes que quedarían como nuevas preguntas de investigación:
La dimensión sociológica del voto como acción social genera votación,
gobiernos, representación, pero ¿está generando ciudadanía y buenos gobiernos?
La dimensión sociológica del voto, como mecanismo de integración social,
¿cómo puede llegar a favorecer que haya ciudadanía y no solamente votantes?
La dimensión sociológica del voto, ¿cómo podría favorecer y producir
buenos gobiernos?
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�LA DIMENSIÓN SOCIOLÓGICA DEL VOTO
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TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
�GABRIELA SALAZAR*
1
La dimensión sociológica del voto:
estudio sobre las motivaciones
del voto en Monterrey
Sociological Dimension of Voting: A Study on
Motivating Voting in Monterrey
La acción une a la persona con la colectividad.
Giddens, 1976.
RESUMEN
El presente artículo, sobre las motivaciones del
voto, indaga en las causas por las que una persona decide ejercer una acción, cuando puede
no realizarla –en México no existen sanciones
para quien no acuda a votar. El estudio se sitúa en la ciudad de Monterrey (Nuevo León,
México) realizado en el periodo 2008-2013
Los objetivos de investigación son: identificar
las motivaciones individuales y sociales que
provocan el voto; describir la forma en que se
manifiestan en el actor y determinar qué tipo
de motivaciones tienen mayor influencia entre los votantes de Monterrey. Los resultados
del trabajo arrojan que, en Monterrey, a pesar
de que se combinan motivaciones sociales e
individuales en la acción de votar, predominan las que tienen su origen en dinámicas de
tipo social, concretamente el fenómeno de la
integración social. Esta dimensión sociológica del voto proviene del apego a una cultura
en la que el respeto a las normas sociales y los
valores compartidos guían de manera importante el comportamiento de las personas, incluyendo el ejercicio del voto.
ABSTRACT
The present article is a synthesis of doctoral
research on motivation in the process of voting. It examines the reasons why a person decides to take action when he/she cannot carry
it out. The study took place in Monterrey,
Nuevo Leon, Mexico during the period 20082013 as part of my doctoral thesis in social
sciences at the Tecnológico de Monterrey,
Monterrey Campus. The aims of this research,
therefore, were to identify the motivations of
an individual and of a social nature that lead
to voting, to describe how they are manifested
in the voter, and to determine what type of
motivations have a major influence in the voters in Monterrey. The results of this research
work show that, in Monterrey, in spite of the
fact that there are both social and individual
motivations to vote, what predominates are
those havingtheir origin in the dynamics of a
social nature, concretely the phenomenon of
social integration. This sociological dimension
of the vote comes from adhering to a culture in
which respect for social norms and shared values guide people’s behavior, including voting.
* Coordinadora técnica del Instituto de Administración Pública del Estado de México, México,
salazargabriela@hotmail.com
Recibido: 17 de marzo de 2014/ Aceptado: 18 de diciembre 2014
ISSN: 2007-1205 pp. 35-66
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
35
�LA DIMENSIÓN SOCIOLÓGICA DEL VOTO
Palabras clave: motivaciones del voto, valores,
normas, cultura.
Keywords: voting motivation, values, norms,
culture.
PUNTO DE P
ARTID
A
PARTID
ARTIDA
36
Además de la pregunta planteada y de los objetivos, el presente trabajo partió
de tres supuestos: votar es una acción, la acción es resultado de motivaciones,
y la acción tiene componentes de tipo individual y social.
Para el punto –votar como una acción– se construyó una primera definición con la cual trabajar en el transcurso de la investigación teórica y empírica.
“Votar es la acción voluntaria de una persona en la que, mediante el mecanismo del sufragio, materializa su elección respecto a quién o quiénes ostentarán
un cargo público”.
El segundo supuesto se deriva de la teoría sociológica y supone que la
acción proviene de una intención –propósito, causa o sentido– del actor. El
tercer punto es que acción puede descomponerse en elementos individuales y
sociales. Este asunto es problemático pues resulta muy difícil separarlos, y
como lo comprobamos en el trabajo de campo, siempre aparecen superpuestos. Sin embargo, metodológicamente la separación resulta útil para la comprensión y explicación; es lo que Giddens (1976) llama deconstrucción individuo-sociedad.1
Además, la pregunta de investigación tiene dos aspectos contextuales relevantes que la hacen aún más compleja. El primero es, el desprestigio de la
política y de los partidos en nuestro país y en el mundo entero; el ciudadano
siente desconfianza hacia el conjunto de instituciones mediante las que se
dirimen las cuestiones públicas. Podríamos decir que hoy, más que nunca, el
ciudadano está desconectado de la política y se siente lejano de ésta.2 Sin em1
¿Qué significa desechar el dualismo individuo/sociedad? De ninguna manera significa negar que existen
sistemas y formas de colectividad con sus propiedades estructurales definitorias. Tampoco se quiere dar a
entender que esas propiedades estarían en algún modo “contenidas” en las acciones de cada individuo
situado. Cuestionar el dualismo del individuo y sociedad, supone querer deconstruirlos a los dos. (Giddens,
1976, p. 15).
2
En México, la más reciente edición de la Encuesta Nacional sobre Cultura Política y Prácticas Ciudadanas,
(ENCUP) coloca a los partidos políticos en el último lugar respecto a la confianza ciudadana en las instituciones. (México. Secretaría de Gobernación, 2010, p. 36). En Nuevo León, el estudio más reciente –de
hecho el único– sobre el elector, señala que para los neoloneses, el grado de importancia que le dan a los
siguientes aspectos es: 100% a la familia, 87% amigos, 94% el trabajo y 58% a la política. 92% dijo no haber
tenido una experiencia, vivencia o acontecimiento significativo relacionado con políticos, gobernantes o
autoridades, 46% de los neoloneses dijo que no se ha avanzado en materia de corrupción (Nuevo León.
Comisión Estatal Electoral, 2009b, p. 66).
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
�LA DIMENSIÓN SOCIOLÓGICA DEL VOTO
bargo, seguimos votando en Nuevo León con una media de 59% en los últimos 15 años. Votar refrenda la reproducción de un sistema político y de partidos que aparentemente son rechazados por la sociedad. Si bien muchos no
votan en la entidad (41% global), la mayoría sí lo hace. ¿Por qué? Puede
parecer un despropósito o un acto “irracional” regenerar un sistema que se
rechaza ejerciendo la acción básica que lo reproduce.
El segundo aspecto es más filosófico. Desde su surgimiento a finales del
siglo XVIII, el sufragio universal ha sido la máxima expresión de individualidad. El sufragio rompió con un esquema social de privilegios mediante el
principio de igualdad política entre las personas. Un voto es un individuo, una
voz, una opinión. El sufragio en nuestras sociedades y en nuestras leyes es
universal, libre, secreto, directo, personal e intransferible. El voto se nos presenta, al menos en sus definiciones conceptuales como la apoteosis de la individualidad. Desde la perspectiva histórica y de la teoría política, ha prevalecido la idea del sufragio como el reflejo de la individualidad. ¿Expresa hoy el
voto esa individualidad?
EL V
OTO DESDE LA PERSPECTIV
A DE LA A
CCIÓN
VO
PERSPECTIVA
ACCIÓN
Marco teórico metodológico de la investigación
El abordaje teórico de la investigación fue estudiar el voto desde un concepto
contemporáneo de las Ciencias Sociales: la acción. En el apartado teórico de la
investigación completa se analiza ampliamente el concepto de acción, desde
los albores de la teoría sociológica, hasta la actualidad. Se revisa cómo el concepto se inserta en las teorías estructurales en las que el individuo no presenta
relevancia frente al todo social, hasta que éste se convierte en el concepto
central de la sociología contemporánea, que pone de manifiesto la relevancia
del actor, sujeto o agente en la construcción del orden social.
Aunque el trabajo tiene como hilo conductor el concepto de acción, desde
la sociología, el estudio hizo también una revisión minuciosa de los tres modelos desarrollados por la teoría política (sociológico, sicológico-social y racional), primeramente, porque ellos son el marco conceptual de la mayor parte
de los trabajos sobre el voto realizados en el mundo.
Sería imposible en el presente artículo, exponer los modelos teóricos revisados, ya que por su profundidad y complejidad, sintetizarlos resultaría desafortunado y no reflejaría la riqueza de sus aportaciones. Para fines de este
trabajo, describiremos en cambio, los resultados obtenidos del análisis de diTRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
37
�LA DIMENSIÓN SOCIOLÓGICA DEL VOTO
chos modelos, que derivaron en categorías analíticas muy precisas, y que, en
conjunto, nos llevaron a la construcción de un modelo analítico propio con el
que se organizaron, interpretaron y analizaron los resultados empíricos de la
investigación.
Comenzaremos con los tres enfoques teóricos de la Ciencia Política, diciendo que no son «puros», sino que comparten puntos en común. En cada
uno de ellos se observa un predominio de factores sociales o individuales en el
acto de votar. El resultado del análisis nos permite señalar que el voto es
resultado de una serie de factores y dinámicas complejas que van entrelazando las decisiones individuales con los procesos de carácter social.
Si aplicamos la pregunta de investigación3 de este trabajo a estos modelos,
podemos observar que, aunque privilegian particularmente una dimensión
explicativa del voto –social, psicológico o racional–, no niegan las otras, pues
los tres modelos aceptan que el voto posee componentes individuales como
sociales. Por supuesto, el dilema individual-social no es el centro de su debate,
incluso las escuelas o líneas de investigación siguen agendas separadas, tanto
en Estados Unidos, como en nuestro país.4
El votar como acción política responde a ciertos motivadores concretos
según la teoría. El siguiente gráfico muestra cuáles son estas categorías.
A continuación describimos cada una de ellas.
a. Condiciones socioestructurales, tales como el nivel socioeconómico,
edad, religión, ocupación, medio en el que se vive, rural o urbano.
b. Interacción social. Relaciones con los demás, relaciones con ciertos grupos. La interacción refuerza actitudes prevalecientes y aumenta el compromiso de una persona con su grupo.
c. Clima de opinión. Influye reforzando actitudes o generando nuevas de
acuerdo a las opiniones prevalecientes en el medio social.
d. Presión social. Puede influir de manera directa en la persona cuando
no hay posiciones firmes o cuando hay una adhesión fuerte con un
grupo social.
e. Normas sociales. Actúan como detonantes de la acción, los grupos más
apegados a las normas sociales tienden a votar.
38
3
¿Cuáles son las motivaciones de tipo social y de carácter individual que provocan la acción de votar?
Molinar y Vergara (1998, p. 243) en su análisis de los modelos teóricos aplicados al caso mexicano señala
que “los enfoques no se suceden de manera lineal ni entablan un intercambio cooperativo de teorías e
hipótesis, sino que conviven de manera ecléctica y desordenada”.
4
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
�LA DIMENSIÓN SOCIOLÓGICA DEL VOTO
GRÁFICO 1
CATEGORÍAS DE ANÁLISIS DEL VOTO EN LA TEORÍA POLÍTICA
&ACTORES QUE INFULYEN EN LA ACCIØN
3OCIOLOGÓA DE LAS %STRUCTURAS
-ARX
#ONDICIONES
ESTRUCTURALES
.IVEL
SOCIOECONØMICO
$URKHEIM
#ONCIENCIA COLECTIVA
0ARSONS
3ISTEMA CULTURAL
/BLIGATORIEDAD
6ALORES
#OERCIØN
.ORMAS
6ALORES
3TATUS Y ROLES
.ORMAS MORALES
$ETERMINISMO
ECONØMICO
$ETERMINISMO
MORAL
$ETERMINISMO
CULTURAL
Fuente: elaboración propia.
f. Actitudes psicológicas. Los valores compartidos, las creencias y costumbres son actitudes afectivas estables en el tiempo y que influyen en
las decisiones individuales.
g. Ideología. Funciona tanto como una sintetizadora de información, así
como una actitud política de fuerte arraigo –partidismo.
h. Partidismo. Entendido como una actitud psicológica de la persona, no
tanto ideológica.
i. Información disponible. Influye para la toma de decisiones, a mayor
información mayor posibilidad de análisis. La información del medio
social –amigos y familia– es la que más determina hacia una acción.
j. Beneficio. Entendido como la utilidad máxima que puede alcanzar una
persona en relación con el uso de los medios disponibles. Pueden ser
particulares o colectivos, materiales o no materiales.
Por lo que respecta a la teoría sociológica se analizaron las teorías que se
hallan dentro de la sociología de las estructuras y los sistemas como determinantes de la vida social, casi en un sentido unilateral: ni los individuos, ni su
agregación, forman el orden social. En esta posición encontramos a teóricos
como Marx, Durkheim, Pareto, Parsons y Weber. Todos ellos sustentan sus
teorías en la prominencia de las estructuras sociales sobre el individuo.5
5
Sin embargo, aunque podríamos clasificar a la sociología clásica como determinista, esta categoría no es
temporal; es decir, lo estructural ha llegado hasta nuestros días, a manera de variaciones de las teorías
clásicas, como el funcional-estructuralismo norteamericano (Parsons/Merton) o el neoestructuralismo. Es
por ello que la revisión teórica que se presenta en este capítulo no es necesariamente cronológica, sino
analítica.
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
39
�LA DIMENSIÓN SOCIOLÓGICA DEL VOTO
Para esta sociología, lo colectivo predomina sobre lo individual, lo colectivo es lo que forma y construye al ser individual, sin que las acciones de éste
intervengan en la construcción de este orden.
Aunque se reconoce al individuo y sus acciones, su conducta es reflejo de
una estructura exterior que se le impone, incluso fuera de su voluntad. El
individuo es pasivo frente a la objetividad del orden social y la sociedad se mantiene por procesos básicos como socialización, integración y control social.
La segunda postura teórica analizada fue la sociología de la acción, que
considera que el actor, agente o sujeto, es constructor activo de las estructuras
sociales en las que está inmerso. Estas teorías no niegan la existencia de colectividades y sistemas; sino que tratan de explicar la dinámica que se da entre
estructura y acción, como un proceso dialéctico en que ambas son interdependientes. En este esfuerzo estudiamos a los principales teóricos contemporáneos: Touraine, Giddens, y Habermas.
En la teoría sociológica de los sistemas encontramos las siguientes categorías de análisis:
GRÁFICO 2
CATEGORÍAS DE ANÁLISIS DE LA SOCIOLOGÍA DE LAS ESTRUCTURAS
Fact ores que influyen en la acción
Sociologia de las Estruct uras
Durkheim
Parsons
. n .
Sistema cultural
40
Valores
;;.;;;.;;;.;:::;;.;
Nonnas
Status y rofes
'HWHUPLQLVPR
HFRQyPLFR
'HWHUPLQLVPR
PRUDO
'HWHUPLQLVPR
FXOWXUDO
Fuente: elaboración propia.
a. Condiciones socioestructurales: es el marxismo y las teorías derivadas
de él las que sostienen que el status económico de la persona determina
su comportamiento social y político, incluyendo ideología y preferencias electorales.
b. La obligatoriedad de las normas les confiere un carácter externo y coercitivo. Las normas legales o formales, generalmente, acarrean una sanTRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
�LA DIMENSIÓN SOCIOLÓGICA DEL VOTO
c.
d.
e.
f.
ción al actor, de la cual buscará escapar. Sin embargo, autores como
Durkheim (1995) o Giddens (1984) apuntan que las normas morales,
aquellas que pueden no tener una sanción jurídica son las que más
preocupan al actor pues afectan su desempeño en la vida social.
La coerción es el grado de restricción que puede tener una regla o
norma social para limitar la libre acción de los actores. Las normas en
general son coercitivas. En los autores deterministas (Durkheim, 1995
o Parsons, 1966) las normas cumplen la función de disciplina de la acción
y generan lazos de solidaridad o integración social. En cambio, Giddens
(1984) considera que las reglas son restrictivas y habilitantes a la vez.
Los valores son una de las variables más importantes para explicar la
acción, son fuertes motivadores o inhibidores de ésta. Desde Weber
hasta los autores contemporáneos, los valores son fuente directa de
acción y además, crean lazos profundos en las relaciones sociales, asegurando la integración y armonía social.
Las normas morales, como todas las normas son externas y coercitivas,
pero las morales son incluso más importantes que las formales para los
agentes, ya que de su cumplimiento se deriva tener una situación armoniosa con el medio y los grupos sociales.
El status y rol que ocupa la persona en la estructura social influye en el
comportamiento ya que ambos cristalizan las expectativas que los demás tienen sobre la acción de un actor determinado.
41
Por el contrario, la Sociología de la Acción subraya el papel activo de los
agentes en la construcción de las estructuras y la vida social, lo cual se ve
plasmado en las categorías analíticas que resultan de la revisión teórica y que
se presentan en el gráfico 3.
Describimos a continuación cada uno de ellas:
a. La racionalidad es una de las más fuertes bases que sostienen la acción,
representa la razón humana por encima de un pensamiento religioso o
mágico. Tiene que ver con la competencia y la reflexividad en Giddens
(1976).
b. La subjetividad representa el lado contrario de la razón, es la parte
emocional, pasional y valorativa de la persona y, junto con la racionalidad es el origen de la complejidad de la acción humana.
c. Los valores tiene también un fuerte peso en los pensadores accionalistas,
ya que éstos no niegan la parte social de la acción.
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�LA DIMENSIÓN SOCIOLÓGICA DEL VOTO
GRÁFICO 3
FACTORES QUE INFLUYEN EN LA ACCIÓN. SOCIOLOGÍA DE LA ACCIÓN
Factores que influyen en la acción
Sociología de la Acción
Toura ine
Weber
Racionalidad
Subjetividad
Valores
NM@@N
M'Mttiti@M
®+i&f@ftifffll
Contexto
Giddens
Reflex1v1dad
w;.¡,;;.;414i;;;+
Normas
Sanciones
Marcos de sentido
Fuente: elaboración propia.
d. El contexto o marcos de sentido es un elemento básico en las explicaciones científicas de los teóricos de esta corriente. Para Weber (1995)
era imprescindible tomar en cuenta el contexto del actor para poder
comprender los significados. En Giddens (1984), la estructura no es
inmóvil sino que es influida por las acciones individuales de los agentes, que van construyendo marcos de sentido diversos, de acuerdo al
contexto concreto en que se hallen.
e. La libertad es el sostén de la individualidad, para Touraine (1994) por
ejemplo, es la personalización completa del sujeto. En la libertad se
apoya el poder de obrar y de transformar (Giddens 1984).
f. La voluntad significa el deseo del individuo para, a través de su acción,
convertirse en sujeto y en actor.
g. La responsabilidad es una parte importante de la acción, todas llevan
un elemento de responsabilidad, que puede ser consigo mismo y/o con
su medio social.
h. Las normas o reglas sociales y sus sanciones respectivas tienen también un lugar preponderante en la teoría accionalista.
42
En concordancia con la revisión teórica, el enfoque epistemológico del trabajo nos situó de manera natural en la tradición interpretativa de las Ciencias
Sociales.6 El objetivo metodológico fue comprender las motivaciones de los
6
De acuerdo a Tarrés (2008, p. 47), el paradigma interpretativo plantea que: “Debido a que el objeto de
estas ciencias es el sujeto que crea significados sociales y culturales en su relación con los otros, el método
deberá orientarse a comprender los significados de la acción y de las relaciones sociales. Esta metodología
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�LA DIMENSIÓN SOCIOLÓGICA DEL VOTO
individuos a través de los significados que la persona le da a la acción de
votar; es decir, de qué forma el voto se construye como acción significativa.
Para la comprensión de significados, las técnicas de investigación de tipo
cualitativo se consideraron idóneas para lograr nuestro objetivo. «La investigación cualitativa se puede definir como la conjunción de ciertas técnicas de
recolección, modelos analíticos, normalmente inductivos y teorías que privilegian el significado que los actores otorgan a su experiencia» (Tarrés, 2008, p.16).
GRÁFICO 4
ESTRATEGIA TEÓRICA-METODOLÓGICA DE LA INVESTIGACIÓN
35(*817$�'(�,19(67,*$&,Ï1
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*5832�'(�(1)248(
43
Fuente: elaboración propia.
El trabajo es de corte cualitativo.7 Las técnicas de recopilación que se aplicaron fueron la entrevista y el grupo de enfoque, la investigación de campo se
llevó a cabo en tres etapas.
La primera etapa se compone de 12 entrevistas a profundidad semiestructuradas, los criterios utilizados fueron de corte sociodemográfico; esta etapa
se efectuó en el periodo de mayo a noviembre del 2010.
debe conducir a la comprensión de la experiencia vivida por los seres humanos que, pese a la influencia de
estructuras, poseen espacios de libertad”.
7
Stauss y Corbin (2002, p. 12) señalan “con el término investigación cualitativa entendemos cualquier tipo
de investigación que produce hallazgos a los que no se llega por medio de procedimientos estadísticos o
cualquier otra forma de cuantificación…el grueso del análisis es interpretativo…Al hablar sobre análisis
cualitativo nos referimos, no a cuantificar datos cualitativos, sino al proceso no matemático de interpretación realizado con el propósito de descubrir conceptos y relaciones en los datos brutos y luego organizarlos
en un esquema explicativo teórico”.
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�LA DIMENSIÓN SOCIOLÓGICA DEL VOTO
La segunda etapa consistió en la realización de grupos de enfoque, esta
etapa se derivó de los resultados de la anterior. En la primera etapa predominaron los perfiles de votantes no partidistas; en esta segunda etapa, el propósito fue profundizar y ampliar las motivaciones de los votantes partidistas –
PRI y PAN–, así como de los ciudadanos que mostraban un perfil de alta
participación en actividades de tipo comunitario, ya que presentaban rasgos
muy distintos a las personas que no tienen ningún tipo de participación en
otros ámbitos. Esta fase se realizó en junio del 2011.
La tercera y última parte del trabajo empírico se realizó durante el mes de
mayo de 2012. El objetivo de esta fase fue validar las categorías analíticas
encontradas en las dos etapas anteriores, mediante una serie de entrevistas a
profundidad con informantes “clave” o “tipos ideales” de votantes. Un segundo objetivo fue contrastar los resultados de las primeras dos etapas –realizadas
en periodos no electorales, 2010 y 2011– con información obtenida en una
fecha más cercana a las elecciones del año 2012.8
Para organizar la información recabada en las tres etapas del trabajo de
campo, se utilizó el modelo de Strauss y Corbin (2002). Utilizamos el modelo
solamente para ordenar la información, no para construir teoría fundamentada, ya que los hallazgos del trabajo de campo no escapan de las explicaciones
ofrecidas por la teoría política y la teoría sociológica.
GRÁFICO 5
MODELO ANALÍTICO DE STRAUSS Y CORBIN, 2002
44
-
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•
(
&2',),&$&,Ï1
$%,(57$
(
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$;,$/
&2',),&$&,Ï1
6(/(&7,9$
lectura líneo por líneo.
Doble aná lisi.s (lenguaje del
actor/ conceplos)
Emic / Etic
Identificación de conceptos, categorías,
propiedades y dimensiones
Relación entre cofegorfosy
su bcafeg o ríos.
Causa lidades, excepciones
Jerorquización de categorías
Fuente: elaboración propia.
8
Además de la elección federal presidencial, en Nuevo León se celebraron elecciones de ayuntamientos y
diputados locales.
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�LA DIMENSIÓN SOCIOLÓGICA DEL VOTO
Por último, y como producto del análisis teórico, se construyó el Modelo
de análisis para interpretación de resultados. Este modelo consta de dos ejes:
a. La relación entre la racionalización y la motivación de la acción.
b. La relación entre lo que hay de individual y de social en la acción.
Respecto al punto a, los autores coinciden en que la acción tiene dos planos, lo que se ve y lo que no se ve; lo oculto y lo manifiesto, lo que parece
lógico y lo que no es lógico, lo que el actor expresa y sus verdaderos deseos.
Esta dualidad es transversal a todas las teorías. Al inicio de este trabajo, nuestra pregunta se dirigió a descubrir las motivaciones de la acción, sin embargo,
fue necesario distinguir ambos planos para tener una respuesta más completa
a nuestra pregunta: el plano que se racionaliza y el plano de las motivaciones.
Este es el primer eje de nuestro modelo: motivación-racionalización.
Respecto al punto b, la teoría tanto de la ciencia política como de la sociología nos señala que la acción contiene elementos de tipo individual y social.
En la teoría encontramos dos posturas claras: la determinista y la de la agencia. En la determinista prevalece lo macro sobre la acción: toda conducta está
determinada por valores, cultura y normas sociales internalizadas que ejercen
fuerte influencia sobre el actor. En la segunda línea, pese a la situación social,
hay un margen de libertad para el actor, nada es inevitable, lo social existe por
común acuerdo de sus miembros, por sus interacciones y por marcos de sentido de la acción que van moldeando incluso las estructuras sociales. Este es el
segundo eje: social-individual.
Con base en lo anterior, se construyó el modelo analítico que se muestra en
el gráfico 6.
Estas son las definiciones que construimos para el modelo:
a. Motivación: parte no manifiesta de la acción, que muchas veces ni siquiera el actor conoce. Es difícil de descubrir pero se manifiesta a través de los
mecanismos de racionalización. En esta parte de la acción se encuentran
no manifiestos los valores, la cultura y las normas internalizadas.
b. Racionalización: fundamento teórico y/o técnico de la acción. Respuestas que el actor construye para dar una causa “lógica” de su acción. La
racionalización está altamente influida por las normas, reglas y leyes de
su medio social.
c. Elementos sociales de la acción: son aquellos por los cuales el actor
busca preservar su pertenencia, aceptación e integración a un grupo
social determinado.
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45
�LA DIMENSIÓN SOCIOLÓGICA DEL VOTO
GRÁFICO 6
MODELO ANALÍTICO PARA LA INTERPRETACIÓN DE RESULTADOS
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027,9$&,Ï1
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027,9$&,Ï1
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62&,$/
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,1',9,'8$/
5$&,21$/,=$&,Ï1
62&,$/
5$&,21$/,=$&,Ï1
Fuente: elaboración propia.
d. Elementos individuales de la acción: son aquellos signos de autonomía
y libertad personal que subsisten, pese a la presencia de estructuras y
normas sociales.
CUL
TURA
OTO Y ELECCIONES EN MONTERREY
CULTURA
TURA,, V
VO
46
El contexto general del estudio lo constituye la transformación política vivida
en México y en Nuevo León a lo largo de los últimos 40 años, que llevaron al
país de un sistema de partido hegemónico a la apertura democrática denominada transición.
Nuevo León es un estado bipartidista de facto a partir de 1997. Los dos
principales partidos políticos en competencia son el Partido Revolucionario
Institucional (PRI) y el Partido Acción Nacional (PAN). Si bien la alternancia
política en la Gubernatura se dio en 1997, la influencia del PAN a nivel municipal fue importante desde 1991.
La lista nominal de electores (LN) de Nuevo León es de 3.3 millones de
personas, a junio del 2012.9 De la lista nominal, 50.2% son mujeres y 49.7%
son hombres, 42% de los electores de Nuevo León son jóvenes que tienen
9
Esta cifra es la que se tomará para los efectos de este análisis, ya que fue la lista utilizada por la Comisión
Estatal Electoral en las elecciones del 2012 (Nuevo León. Comisión Estatal Electoral, 2012b).
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
�LA DIMENSIÓN SOCIOLÓGICA DEL VOTO
entre 18 y 34 años y 77% de los integrantes de la lista nominal vive en la zona
metropolitana de Monterrey.
La participación electoral estatal presenta un promedio de 59% en los últimos 15 años –seis procesos electorales.
Por su lado, Monterrey10 es una de las tres ciudades más importantes del
país, después del Distrito Federal y la zona conurbada de Guadalajara. La
ciudad es un ícono de la industrialización, el desarrollo y la formación de una
fuerte clase empresarial. La historia de Monterrey dio origen a su calidad de
«ciudad industrial», acompañada de una cultura relacionada con este origen
fabril, son estos valores, creencias, prácticas y dinámicas sociales el marco en
que actualmente se ejerce la acción política del voto. Aunado a ello, la sólida
clase empresarial regiomontana ha tenido un papel relevante no sólo en el
ámbito económico, sino que ha sido un actor clave de la política electoral en
Nuevo León.
Aunque Monterrey se ha caracterizado por su pujanza y progreso, persiste
una profunda desigualdad social que la convierte en un espacio de fuertes
contrastes sociales, mismos que se verán reflejados, en el ámbito político. Su
expansión económica y los rasgos de su desarrollo han estado acompañados
de pobreza, exclusión y desigualdad.
El proceso de desarrollo económico y formación de fuertes capitales en
Monterrey generó también las condiciones para la proliferación de la pobreza
y la desigualdad social: altas migraciones que aceleraron el proceso de urbanización, asentamientos irregulares de vivienda que formaron los cinturones
periféricos de miseria alrededor de la urbe, exceso de mano de obra no calificada y la incapacidad creciente del Estado para dar solución a esta problemática. Según especialistas en el tema, la pobreza y marginación que vive Monterrey, lejos de disminuir, ha ido aumentado en los últimos años y la tendencia
es que se intensifique.11
Por otro lado, la historia económica y social de Monterrey es también la
historia de la construcción de su cultura.12 De acuerdo a los estudiosos de la
10
El presente trabajo considera solamente al Municipio de Monterrey y no a su zona conurbada.
Veáse Cerutti, Ortega y Palacios (2000), Portales (2012), Sandoval (2005), García J. J. (2013), Coneval
(2013), Aparicio, Ortega y Sandoval (2011), López (2012).
12
Parsons quien siempre subrayó el determinismo del sistema cultural sobre el resto de los demás sistemas
de acción, entiende el concepto de cultura como “los valores, las normas y los símbolos que guían las
elecciones de los actores y que limitan los tipos de interacción que pueden tener lugar entre éstos” (Parsons,
1968, p. 19). Para el autor, el sistema cultural es el más importante de los motivadores de la acción individual. Por otro lado, los valores son definidos por Weber (1998, p. 67) como “…representaciones normativas de carácter ético… que le dan coherencia y estabilidad a los sistemas sociales y culturales”.
11
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
47
�LA DIMENSIÓN SOCIOLÓGICA DEL VOTO
48
cultura, ésta se distingue, por un lado, por una arraigada “cultura del trabajo”
que ha afianzado valores como disciplina, esfuerzo, orden, cumplimiento de
obligaciones y deberes y la obediencia; y, por otro lado, lo que algunos estudiosos llaman “familismo”, profundos lazos familiares y un papel preponderante de la familia cercana en el comportamiento y prácticas sociales de sus
integrantes.13
Estas dos vertientes, trabajo y familia, tienen su raíz en la forma de operación de la fábrica tradicional en Monterrey, la empresa regiomontana surge
de un grupo compacto de familias que velan por sus intereses, pero, a la vez,
que fomentan esa unidad entre sus trabajadores, convirtiendo a la industria en
una empresa-familia, con valores muy distintivos.
Como punto de referencia de estos valores, tomaremos como base el estudio realizado en el 2010 –único en su género en el estado de Nuevo León–
sobre cultura política.14
La Encuesta de Cultura Ciudadana (ECC) muestra que en Monterrey existe
respeto por las leyes en general y que las “normas o reglas” tienen un valor
significativo alto para sus habitantes.La palabra norma o regla tiene un significado positivo para 55% y muy positivo para 9%. Es decir, para 64% de la
gente es positivo(UANL, CIE, 2010, p.24).
Respecto a la conducta de las personas en relación a la ley, 92% dijo que
siempre o casi siempre actuaba conforme a la ley y que le era fácil obedecer las
leyes, 92 % dijo que le es fácil actuar conforme a su conciencia, 91% dijo que
lo ordenado por la ley coincide con la costumbre y 92%, que coincide con su
conciencia (ibídem, p. 25).
Las situaciones que obtuvieron el mayor porcentaje y que los ciudadanos
justifican para desobedecer las leyes son: 52% cuando es la única forma de
ayudar a la familia, 29% en defensa de bienes o patrimonio y 24% cuando es
la única forma de luchar contra un régimen injusto (ibídem, p. 27).
De acuerdo a la ECC, se trató de determinar si en la conducta de las personas influía más el temor a la ley, el apego a la moral o el reconocimiento o
aceptación social. Casi la mitad, 46%, respondió que influía más el placer de
cumplir con la propia conciencia; 18% manifestó que el temor a una multa o
castigo; y 2% temor al rechazo social.
13
Veáse Smith, García y Pérez (2008), Fouquet (citada por Smith, García y Pérez (2008), Rojas (2004).
La Encuesta de Cultura Ciudadana (ECC) fue elaborada por la Universidad Autónoma de Nuevo León.
Su objetivo fue conocer los hábitos, las actitudes y las creencias de los ciudadanos de Monterrey. Surge
como un instrumento para realizar diagnósticos y tiene como objetivo investigar sobre los hábitos, las
actitudes y las creencias de los ciudadanos.
14
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
�LA DIMENSIÓN SOCIOLÓGICA DEL VOTO
La familia y los parientes son el grupo al que los habitantes de Monterrey
otorgan mayor confianza: 92%, seguido por los amigos: 87% y los vecinos:
82%.
Cabe subrayar que Monterrey fue la ciudad –de las siete en que se han
realizado este tipo de estudio ECC– en donde estos tres índices resultaron más
altos (ibídem, p. 48).Como ya se mencionó, el ayudar a la familia es la principal justificación, 52%, para que un ciudadano se decida a desobedecer las
leyes. Además, al preguntar cuáles eran los casos en que se justificaba un acto
de violencia, 61% opinó que en defensa propia y 55% para ayudar a la familia
(ibídem, p. 49).
Respecto al panorama electoral, Monterrey es capital política del Estado
de Nuevo León. De los 26 distritos locales uninominales, los primeros 8 corresponden al Municipio de Monterrey. En estos 8 distritos hay 736 secciones
electorales. Su lista nominal al 2012 es de 888 129 electores (Nuevo León.
Comisión Estatal Electoral, 2012a). A continuación se presentan los resultados electorales de la ciudad en las últimas seis elecciones.
GRÁFICO 7
RESULTADOS ELECTORALES MONTERREY, 1997-2012
300000
250000
49
200000
■
150000
100000
PAN
■
PR I
■
PRO
50000
o
1997 2000 2003 2006 2009 2012
Fuente: elaboración propia, con datos de la Comisión Estatal Electoral (Nuevo León, Comisión Estatal Electoral 1997, 2000, 2003,
2006, 2009a, 2012a, 2012b).
La participación electoral es de una media de 59.5%, ligeramente más alta
que la del Estado de Nuevo León (59%).
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
�LA DIMENSIÓN SOCIOLÓGICA DEL VOTO
MO
TIV
ACIONES DEL V
OTO EN MONTERREY
MOTIV
TIVA
VO
50
La acción siempre tiene un significado para el actor. El sujeto “crea” estos
significados en su relación con los otros y esta significación tiene que ver con
su entorno objetivo, social y cultural. Metodológicamente, en cada una de las
etapas del trabajo de investigación, se procedió como primer ejercicio a conocer los significados de la palabra “votar” de forma completamente espontánea
y antes de abordar cualquier otro tema.15 Los resultados de este ejercicio fueron: el significado del votar como un deber social, ya sea expresado en los
conceptos de responsabilidad, obligación y compromiso y el significado del
voto como un derecho, expresado básicamente como un derecho de participación y de poder exigir.
El significado más consistente, sólido y homogéneo que tienen las personas con relación al voto es el que lo concibe como un deber social, en tres
acepciones: sentimientos de obligación, más allá de las motivaciones; compromiso social con su grupo o comunidad más amplia; y una responsabilidad
moral. Este significado del voto como deber es homogéneo y consistente en
todos los perfiles de participantes, se presenta en todas las edades, niveles
socioeconómicos, hombres y mujeres, personas con distintas escolaridades,
entre votantes y no votantes, partidistas y no partidistas.
Este fenómeno nos muestra que existe una base cultural, formada por normas y valores compartidos que es común a todos los individuos que fueron
objeto del presente estudio. Existen pequeñas variaciones en las formas de
expresarlo y de sentirlo; mientras que para algunos el deber social es algo
voluntario y que debe ser cumplido, a otros les causa cierta incomodidad por
su carácter obligatorio; sin embargo, en ambos casos, se acepta el deber como
algo inevitable. La obligatoriedad jurídica no forma parte de las argumentaciones de las persona entrevistadas, todos saben que el voto en México no es
obligatorio y que no existen sanciones legales para quien no vote, para ellos, el
voto es un deber y una obligación de carácter social.16
15
Se les pidió a los entrevistados y a los participantes en los grupos de enfoque que dijeran cinco palabras
que les vinieran a la mente al pensar en la palabra votar. También se les solicitó que no tomaran mucho
tiempo en pensarlas, sino que fueran las palabras o conceptos que de inmediato asociaran. Después de ello,
podían explicar o extenderse en cada una de las palabras mencionadas, describiendo su contenido y por
qué creían que tenía relación con votar.
16
. Las siglas utilizadas en los perfiles de los entrevistados son: NP: no partidista, NV: no votante, AP: persona
con alta participación comunitaria y partidista PRI o PAN. Los niveles socioeconómicos son: AB nivel alto,
C+ nivel medio alto, C nivel medio, C- nivel medio bajo, D bajo, E nivel muy bajo (López Romo, 2009).
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
�LA DIMENSIÓN SOCIOLÓGICA DEL VOTO
Tengo que votar porque tengo que votar, porque es una obligación hacerlo, y está
ligado con el compromiso. Si nadie me convence, como quera voto, lo hago a fuerzas porque creo que está en mi chip (Federico, NP, 48, C+).
En la obligación hay coerción de por medio, una especie de coerción, externa, si no
lo cumples. Y por ejemplo, en el deber, “deber moral”, “deber cívico”, en la “responsabilidad” no hay como un ente u otra figura externa que influya en tu decisión
más que tú mismo y tu conciencia (Pablo, 26, AP, C).
Es un deber moral. Es como si participaras en un equipo de futbol, te sientes obligado a meter gol, si tienes la oportunidad es porque es tu deber moral, el sentido de
pertenecía al equipo en donde estás, es como que algo intrínseco que se le debe dar
a la persona (Antonio, 27, partidista PAN).
El segundo significado tiene que ver con el discurso liberal y los valores
democráticos, el voto como un derecho ciudadano, que expresa participación
y ciudadanía; es, además, el que se promueve por parte del Estado y los partidos políticos. Este significado, por el contrario, reviste diferencias según los
perfiles socioeconómicos de los participantes. Se presenta en las clases medias
altas y con alta escolaridad, en algunos jóvenes de clases medias que tienen
acceso a la educación y que participan en movimientos sociales o comunitarios y, de manera muy clara, en personas con un perfil participativo en cuestiones comunitarias que pertenecen de manera formal a organizaciones civiles y sociales. Por tanto, este significado del voto es muy focalizado.
Siento que como ciudadano tengo el derecho de votar, de decidir quién va a ser,
quién me va a… bueno, en teoría, quién me va a facilitar las cosas que se requieren
para la vida. Siento que hay una pasividad general, más en Monterrey que en otros
estados (Ricardo, 43, AP, C+).
Porque el voto sigue siendo el mecanismo más civilizado para externar una opinión.
La otra es tomar tu escopeta y salir a la calle (José Luis, 55, AP, C).
El voto es el primer engrane de la democracia, debería haber más pero no hay en el
país, es la única vía que tenemos para manifestarnos como ciudadanos. No hay más,
así de simple (Inés, 26, AP, C).
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
51
�LA DIMENSIÓN SOCIOLÓGICA DEL VOTO
Estos dos significados del voto se enmarcan en un contexto de alto desprestigio de la política y los políticos. La imagen negativa de los políticos y de
la política está presente en todos los perfiles de participantes y en todos los
niveles socioeconómicos. Se manifiesta en una desconexión total entre los individuos y la política; una separación tajante, la política no forma parte de la
vida social, se le considera algo externo y vergonzoso por lo que sienten rechazo.
La política en México es sinónimo de poder, no es sinónimo de servicio, que es lo
que debería ser un político, debería ser un servidor público, no buscar el dinero, sino
buscar ayudar a la gente(Mario, NP, 28, C+).
Si tú le dices a alguien que eres político, ya estás tachado, ya te etiquetan, dicen éste
debe ser un rata, debe ser un mentiroso (Luis, NP, 25, C).
Yo sí los veo como en un mundo aparte, como que ellos viven en su burbuja. Sí, yo
sí creo en el voto, en la gente, en las elecciones, pero hay como una separación, son
mundos diferentes. El de la gente y el de los políticos (Blanca, NV, 33, C-).
Motivaciones sociales del voto en Monterrey y narrativas
de racionalización
52
El siguiente gráfico muestra los resultados encontrados en el trabajo de campo
y su clasificación de acuerdo al modelo analítico construido (ver gráfico 8).
Los resultados nos muestran que las motivaciones sociales son extensas
y predominantes, además, son las que presentan el más sólido sistema de
racionalización en los actores.
También es de destacar, que las motivaciones sociales guardan concordancia con la significación del voto: deber social y derecho. La significación da
sentido a las motivaciones de los actores; es decir, la acción se hace significativa a partir de las concepciones que se tienen.
Encontramos seis motivaciones de carácter social, votar por:
a. obligación social
b. satisfacción personal
c. compromiso
d. presión social
e. responsabilidad
f. ser ejemplo
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
�LA DIMENSIÓN SOCIOLÓGICA DEL VOTO
GRÁFICO 8
RESULTADOS ELECTORALES MONTERREY, 1997-2012
--
IM-HNW·iii
RACIONALIZAC IÓIJ
MiMNM'hi
Votar como:
• Por obligación
• Por satisfacción
personal
• Por compromiso
• Por presión social
Por responsabilidad
Por ser ejemplo
•
•
•
•
•
NARRATIVAS
• Si no votas , no te
quejes
• Voto por el menos
peor
• Por partidismo
Derecho
Participación
Opin ión
Poder
Cambio
No se manifiesta
Fuente: elaboración propia.
A continuación se presentan algunas citas de los participantes, que ilustran
cada una de las motivaciones anteriores.
Votar por obligación: “Tengo que cumplir”
Votar por obligación de hacerlo responde al sentimiento de cumplimiento de
una norma o regla social. Esta motivación se manifiesta en todos los perfiles
de participantes.
Las normas se tienen que cumplir. Así me caiga mal el rentero o me caiga muy bien,
yo tengo que pagar la renta, punto. Así es con el voto (Federico, NP, 48, C+).
No hay una ley ni un castigo, pero de alguna manera hay una presión social ¿no? A
pesar de que no hay una obligación legal pues sí hay una obligación moral hasta
cierto punto (Concepción, 50, AP, C+).
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
53
�LA DIMENSIÓN SOCIOLÓGICA DEL VOTO
Es una obligación, con los demás y conmigo. Es una obligación porque vivimos en
una sociedad (Ramsés, NP, 40, C).
Votar por satisfacción personal: “Me quito un peso de encima”
La gratificación personal o satisfacción de la propia conciencia, es otro de los
motivadores que provocan que la gente vote. Una vez aceptada la regla que se
debe cumplir, al hacerlo, ello les genera un sentimiento positivo consigo mismo.
Me siento libre porque ya cumplí (Rosa, partidista PAN, 31, C).
Es como si estuvieras cargando algo, que bueno lo estás cargando pero hasta que ya
lo sueltas ya estás más a gusto, como que ya estás más relajado (Laura, NP, 28, C-).
Me siento bien, a gusto porque cumplí con mi obligación, como buena ciudadana, y
ejercí mi derecho. Me da satisfacción (Elizabeth, partidista PRI, 34, C).
Votar por compromiso: “Tengo un deber moral con mi grupo”
54
Para algunas personas, el deber lo sienten como un compromiso con su grupo, colonia, municipio o país, con lo colectivo. Al pertenecer a alguno de ellos,
o a varios, se sienten comprometidos a cumplir las reglas; la palabra compromiso no tiene una connotación tan coercitiva como obligación.
Yo voto porque me quiero sentir involucrada y parte de mi grupo y saber que mi
decisión dio efecto en otra cosa (Marian, 26, AP, C+).
Pues me gusta ser parte de algo, no estar yo solo, nadie podemos estar solos, vivimos
en una comunidad, y si eres parte de algo pues hay que cooperar y ayudar (Antonio,
27, Partidista PAN, C).
Pues porque me siento como ¿por qué yo no hice nada, por qué me quedé cruzado
de brazos?, ¿por qué yo no influí en esa elección?, es como sentirte fuera de todo.
Fuera de toda esta participación, que toda la gente está activa, hizo algo, y que tú no
hiciste nada (Ramsés, 40, NP, C.).
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�LA DIMENSIÓN SOCIOLÓGICA DEL VOTO
Votar por presión social: “Si no votas te desconviertes, eres un no-ciudadano”
La presión social es ejercida sobre aquellos que no cumplen las reglas. En
Monterrey, la presión se observa de manera fuerte en los grupos de niveles
socioeconómicos medios altos, pues son los que tienen mayor apego al cumplimiento de obligaciones.
Yo voto por presión social y familiar. Porque siento como que al día siguiente ¿No
fuiste a votar?, entonces no te quejes, entonces no eres democrática, no eres ciudadana. O sea, siento la presión, todo digo en sociedad pequeña y en sociedad grande.
Toda la campaña como esa que dices: si no votas, prácticamente te desconviertes, te
vuelves un no-ciudadano (Concepción, 52, AP, C+).
Votar por responsabilidad: “Soy responsable y cumplo”
Votar para sentirse responsable es una de las motivaciones sociales. Es un
valor muy preciado para los regiomontanos, y denota una persona seria que
cumple con sus obligaciones y deberes.
Yo creo que el voto es una responsabilidad, el no votar es una irresponsabilidad,
entonces la irresponsabilidad conlleva precisamente este no derecho a quejarse (Daniel, 54, AP, C+).
55
Buen ciudadano es aquél que ejerce sus derechos pero que también cumple con sus
obligaciones. Como individuo ser buen ciudadano es cumplir contigo mismo, cumplir con tus valores, cumplir con tus principios (Elizabeth, partidista PRI, 34, C).
Votar como ejemplo: “Yo predico con el ejemplo”
La motivación de «ser ejemplo» surge de manera consistente en las entrevistas,
y se relaciona con el hecho de dejar un legado a las personas más jóvenes, en
especial a los miembros de la familia.
Pero también veo que tengo sobrinos, niños, que hay que enseñarles a ellos
que hay que hacerlo no por un compromiso, sino por el hecho de que se expresen también, por el camino que va a tomar el país. Me hace sentir bien
conmigo mismo, creo que también es la enseñanza que le voy a dar a la gente
que está más pequeña (Fabián, NP, 35, C).
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
�LA DIMENSIÓN SOCIOLÓGICA DEL VOTO
Narrativas de racionalización del voto
Las motivaciones se encuentran mezcladas con las justificaciones y tienen
para el actor, el mismo valor explicativo. Debido al descrédito de la política,
los partidos y los políticos, las personas construyen ciertas narrativas de racionalización para justificar el hecho de ir a votar. Entre motivaciones y justificaciones, el actor construye un discurso coherente para sí mismo y para los
demás. Las tres racionalizaciones o justificaciones que encontramos son:
a. Votar me da derecho a exigir, si voto tengo el derecho y la capacidad
moral de reclamar los actos de gobierno. Esta justificación se origina en un
discurso social altamente arraigado, no sólo en Nuevo León sino en todo el
país. Proviene incluso de las autoridades electorales, de los grupos empresariales y forma parte de la narrativa electoral en México: si no votas, no te
quejes. Es una respuesta casi automática de los entrevistados, aflora de manera inmediata cuando se les cuestiona sobre su voto. La explican ampliamente,
la defienden y parecen creer en ella. Pero hay casos –sobre todo en niveles
altos e informados– en que se reconoce el fondo ficticio de la frase: en México
no tenemos una cultura de exigir, de reclamar, de rendición de cuentas. El
reclamo es sólo una aspiración que se queda en el discurso.
56
Para que yo pueda enojarme, criticar y estar en desacuerdo con las cosas que vivo,
yo tengo que empezar por cumplir mis obligaciones (Rolando, NP, 33, C).
Si no participa uno, entonces no hay manera de que le podamos reclamar a los
políticos el trabajo que están haciendo (Diego, partidista PAN, 41, C).
b. La segunda justificación también forma parte del imaginario colectivo:
voto por el menos peor. Esta es la más débil de las justificaciones. Los entrevistados saben y reconocen que es poco válida pero es la única que encuentran como alternativa frente a su deseo de cumplir con el deber social.
Pues en cierta manera es válido (votar por el menos peor) la gente quiere participar,
yo creo que es caer en lo mismo, decir quiero participar, pero no hayan hacia cuál, y
dices el que se ve más inofensivo, y luego resultan peores (Graciela, NP, 33, C-).
c. La tercera justificación y la más consistente de todas es votar por partiTRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
�LA DIMENSIÓN SOCIOLÓGICA DEL VOTO
dismo. Pues como lo señala la teoría, la ideología y el partidismo son la respuesta más sencilla para el voto y presenta muchas ventajas, ahorro de tiempo
y recursos en allegarse de información, evita la construcción de discursos complicados –que tienen los no partidistas–, les brinda el atajo ideal para dar una
respuesta.
Es una forma de manifestar tu ideología, tu forma de pensar, o tu candidato manifestarlo, dándole el apoyo, o dándole el rechazo a alguien, tú votas por tu candidato,
no puedes tener dos o tres, tienes que votar por uno nada más (Jonás, Partidista
PRI, 58, D).
Pues al candidato, porque hace rato mencionaban votas para todo, claro, pero si te
vas atrás del voto es porque hay una contienda electoral del cualquier ámbito, si
estás en una contienda es porque estás favoreciendo algún tipo de candidato (Leonel,
partidista PAN).
En nuestro estudio encontramos que en los votantes partidistas la obtención de un beneficio representa un motivador adicional. Los beneficios personales son un fuerte incentivo para el votante partidista, de cualquier partido, y
de cualquier nivel socioeconómico. En los niveles socioeconómicos bajos el
beneficio se manifiesta en un clientelismo abierto y compra del voto; mientras
que en niveles altos, en la obtención de un empleo, recomendación o beca,
entre otros. En cambio, los votantes no partidistas, no perciben que su voto les
beneficie en lo particular –salvo que un partido les regale cosas en las campañas, que por lo regular, aceptan– y tampoco sienten que su voto vaya a aportar
un beneficio a la comunidad.
Motivaciones individuales del voto en Monterrey
Las motivaciones de carácter individual son las que menos encontramos en el
presente trabajo. Se hallan focalizadas en niveles socioeconómicos medios y
medios altos, alta escolaridad y sobre todo, que participan en otras actividades
sociales y comunitarias.
Entre las motivaciones individuales que se encontraron, y que expresan
cierto grado de agencia, están votar porque es: un derecho, opinión, participación, poder, y puede ser, cambio social.
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
57
�LA DIMENSIÓN SOCIOLÓGICA DEL VOTO
Es un derecho, la gente tiene que ir a reclamarlo y tiene que darse cuenta de que no
es una libertad, casi casi es una decisión propia, es un derecho que uno puede gozar
de él y que va a tener mucho impacto en el futuro (Mario, NP, 28 C+).
Es una forma de hacer valer tu voz, de una forma sistémica y ordenada, un gobierno
que manejamos una cierta libertad (Luis, 35, partidista PAN).
El voto es el principio de mi opinión, de decir “yo soy una persona autónoma, con
un criterio, con una vida, con un futuro, quiero un futuro” (Rolando, NP, 33, C).
La expresión de autonomía personal, es con respecto a mis decisiones, yo quiero ser
autónoma, me gusta serlo, ser autosuficiente, tener mi propia mentalidad, o ser autónoma en mi mentalidad (Rosa, partidista PAN, 31, C).
Yo voto por un bien social, por un bien en la comunidad, por una mejora en la
comunidad, ya sea de diferentes ámbitos (Leonel, partidista PAN).
Las motivaciones de carácter individual, que son expresiones de agencia
no manifiestan procesos de racionalización, es un discurso directo y claro que
denota cualidades de libertad y voluntad de querer actuar. En su argumentación estos actores son conscientes de las circunstancias adversas que enfrenta
este discurso. Sin embargo, son expresiones claras de una naciente agencia
individual que queda por mucho, rebasada por las motivaciones sociales.
58
VOTAR EN MONTERREY
OTO COMO A
CCIÓ
N SOCIAL
MONTERREY:: EL V
VO
ACCIÓ
CCIÓN
Una vez expuestas algunas de las narrativas de los actores, en este último
apartado, se presenta el análisis de los resultados que responde a la pregunta
inicial: la explicación del voto desde la perspectiva de la acción y sus componentes motivacionales.
El voto estudiado desde la perspectiva de la acción sigue la siguiente ruta:
el sistema cultural y social, construido a partir de la historia específica de
Monterrey como metrópoli industrial ha generado un conjunto de normas y
valores que son el soporte y origen de las dinámicas generadas en torno al voto
como acción. Estas dinámicas serían tres: el proceso de significación, el proceso de generación de motivaciones y el proceso de racionalización (ver gráfico 9).
El enfoque teórico nos llevó al abordaje interpretativo como método de
investigación, cuya base es la interpretación de los significados, que derivan
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
�LA DIMENSIÓN SOCIOLÓGICA DEL VOTO
GRÁFICO 9
EL VOTO COMO ACCIÓN EN MONTERREY
El voto en Monterrey
111 e> IMthiiiii■
y
A
Proceso de
significación
e e I ó N: Voto
Proceso de
generación de
motivaciones
Proceso de
racionalización
Fuente: elaboración propia.
directamente de la vivencia, experiencia y el discurso de los actores. Al estudiar el proceso de significación encontramos que el principal significado, deber social, que tiene implicaciones importantes.
La primera es que al ser una obligación, convierte a la acción en algo inevitable, lo cual deja poco margen a la agencia de los actores. La segunda es que
los significados internalizados y creados en la vida social mediante la interacción, sustentan el contenido de las motivaciones del voto; las causas.de carácter social e individual tienen su fundamento teórico y práctico en el proceso
de significación. Y la tercera es que los significados del voto son también la
fuente de los procesos de racionalización. Si el significado del voto fuera distinto –por ejemplo, un acto de ciudadanía–, la motivación sería directa y no
resultaría necesario elaborar una justificación.
Respecto al proceso de generación de motivaciones, el estudio confirma
que éstas son detonadoras de acción. En este sentido, la saturación de opiniones nos permite afirmar sin duda alguna que son motivaciones sociales las que
predominan en los votantes de Monterrey para decidir ejercer el voto. Estas
motivaciones responden en gran medida al cumplimiento de normas sociales
y al acatamiento y respeto de valores.
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
59
�LA DIMENSIÓN SOCIOLÓGICA DEL VOTO
Hay entonces, dos tipos de motivaciones sociales: las destinadas a cumplir normas sociales y las que responden al sentimiento de cumplir con un
valor: moral, social o cívico.
Uno de los principales resultados de la investigación fue el descubrimiento
de que abandonar el esquema de normas y valores, representa un costo muy
alto para la mayor parte de las personas que entrevistamos, porque la coerción
se manifiesta precisamente –de manera velada o expresa–a través de los grupos sociales que tienen un alto peso en la cultura regiomontana, la familia y los
compañeros y amigos de trabajo. Escapar de la presión y la coerción es, la
mayoría de las veces, más difícil y pesaroso que ir a votar. El costo social de no
votar en Monterrey es muy alto si lo comparamos con el bajo costo que representa votar.17
¿Cómo funciona el proceso de acción provocado por normas sociales?
GRÁFICO 1
0
10
MOTIVACIONES POR CUMPLIMIENTO DE NORMAS
Motivaciones sociales por cumplimento de normas
Normas
D,
60
Genera obligación de cumplirla
El cumplimiento genera seguridad interna
El cumplimiento refuerza la pertenencia
El cumplimiento hace escapar de la presión social
Fuente: elaboración propia.
17
Cobra sentido en este caso, la argumentación de Downs en el sentido del bajo costo que representa votar:
no se requiere información costosa, sino gratuita y además, cada elector sabe que su voto no constituye una
diferencia en relación a la cantidad de votos, por eso mucha gente se permite votar. “El coste de votar es
muy bajo, por eso muchos ciudadanos pueden permitirse votar” (Downs, 2001, p.107).
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
�LA DIMENSIÓN SOCIOLÓGICA DEL VOTO
La norma social genera obligación de cumplirla. Al hablar del agente político, O´Donnell (2003) señala que los derechos políticos son determinados
socialmente, fuera del individuo y son obligatorios para las personas que tienen ciertas características. La calidad de agente político o ciudadano es obligatoria, no es un proceso que la persona pueda elegir o desechar, sino que
tiene que adoptar y adaptar en tanto pertenece a un grupo social determinado. Primero somos seres sociales que agentes políticos.
El voto en Monterrey es obligatorio como norma social y no jurídica18 e
incluso va más allá de situaciones como que la persona no esté convencida de
ninguna opción política o candidato –en este caso, votará “por el menos peor”–
, que la persona piense que votar no traerá ningún tipo de beneficio o cambio
de la situación actual, ni personal ni colectivo; que la persona no confíe en la
política y/o en los políticos y tenga una opinión negativa de ambos.
Cumplir la norma genera satisfacción personal y le brinda al actor una alta
seguridad interna. Esta seguridad interna,19 aunque a simple vista pueda parecer que es individual, en realidad es fuerte porque le da al individuo tranquilidad y armonía en su desempeño en la vida social. La culpa, el temor y la
ansiedad son motivadores del voto. Sentir que no se está cumpliendo una
regla social puede provocar malestar e incomodidad en la persona, de tal forma que decida votar para liberarse de estos sentimientos.
El cumplimiento de las normas sociales tiene una importante función a
nivel individual: brinda al actor seguridad interna, psicológica u ontológica
sobre sus propios actos y le garantiza su aceptación y permanencia en el grupo.
La otra fuente que puede motivar la acción de votar es el cumplimiento de
valores compartidos. Las dos motivaciones que se presentan como acatamiento
de un valor son:
a) Votar por responsabilidad.
b) Votar para ser ejemplo.
18
Destacamos dos aspectos relacionados con la noción jurídica del voto: a) El voto representa lo que en
Derecho se llama «antinomia», ya que es definido a la vez como un derecho y como una obligación. “El voto
o sufragio activo constituye un derecho y una obligación personal e intransferible de los ciudadanos, expresado en elecciones auténticas, transparentes y periódicas, para todos los cargos de elección popular”. (Ley
Electoral del Estado de Nuevo León, 2009) y b) A pesar de ser una obligación jurídica no existen sanciones
reglamentarias en la ley para quien no la cumpla, a esto se llama norma imperfecta. (García Maynez, 1980,
p. 91).
19
Es la seguridad ontológica en Giddens (1976).
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61
�LA DIMENSIÓN SOCIOLÓGICA DEL VOTO
GRÁFICO 11
MOTIVACIONES SOCIALES POR CUMPLIMIENTO DE VALORES
Motivaciones sociales por cumplimento de valores
Valores
D
-
A__ . ~
y
Motivaciones
_____..
1irabaj o
Votar por
responsabilidd
Familia
Votar para se r
ej emplo
Fuente: elaboración propia.
62
Los valores forman parte del sistema cultural, junto con normas y símbolos, y fueron definidos por Weber (1998, p. 67) como “…representaciones
normativas de carácter ético… que le dan coherencia y estabilidad a los sistemas sociales y culturales”.
Los valores, al igual que las normas, pueden tener también un peso relevante en las motivaciones de la acción, “los valores, las normas y los símbolos
guían las elecciones de los actores y limitan los tipos de interacción que pueden tener lugar entre éstos” (Parsons, 1968, p.19). Los valores son internalizados por medio del proceso de socialización que se da básicamente en la
familia. Para Durkheim (2006), la internalización de normas y valores era la
principal función de la educación. Para Weber (1998), los valores forman
parte intrínseca del ser individual, ya que su internalización eficaz hace que
sean parte de la vida interior de las personas, a pesar de que provienen de la
vida colectiva. Además, en su tipología, Weber los clasifica como “acción social racional con arreglo a valores”; es decir, lo valorativo en el ser humano
tiene un carácter de alta orientación racional.
En Monterrey, la responsabilidad es un valor alto, y consiste en hacer algo
que consideran bueno o correcto. Para Giddens (1984), la intención de la
acción siempre llevaba implícita la noción de responsabilidad: lo que un agente
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
�LA DIMENSIÓN SOCIOLÓGICA DEL VOTO
cree o supone que debe saber acerca de la vida social para comportarse en ella.
No necesariamente lo que sabe, sino lo que cree que los otros suponen que él
sabe. El agente adecúa su acción de acuerdo a la responsabilidad moral que
cree tener y luego elabora las justificaciones de ella.
El voto es una norma social que se considera “deben saber” los buenos
ciudadanos, independientemente de su condición social o económica, religiosa, educativa, etcétera.
Además del valor de la responsabilidad, que proviene directamente de la
cultura del trabajo que caracteriza a Monterrey, la familia es un símbolo de
alta relevancia.
El ser un ejemplo para los demás, en especial, miembros menores de la
familia –hijos, sobrinos, jóvenes– es una de las motivaciones que refuerzan las
ideas de responsabilidad y compromiso en los votantes. Ser ejemplo para los
otros a través de mis acciones y al mismo tiempo, las personas que tratan de
ser un ejemplo para los demás, recibieron el ejemplo de sus padres o abuelos.
Es decir, la transmisión familiar a través de actos realizados (votar) más que
como discurso, funciona como un fuerte motivador del voto.
En el proceso de revisión teórica surgió una nueva variable analítica: la
racionalización. Las motivaciones eran sólo una parte de la explicación del
fenómeno de la acción y del voto. Ligados siempre a las motivaciones, se hallan los procesos de racionalización o justificación de la acción, que consiste
en revestir de argumentos lógicos o racionales, una acción que a simple vista
parecer ser no-lógica o irracional. Nuevamente retomamos la pregunta: si
existe una alta desconfianza en la política y en los políticos, ¿por qué votamos
en Monterrey, con una media de casi 60% en los últimos 15 años?
Una gran parte de la respuesta se halla en motivaciones sociales del voto
que hemos analizado en este trabajo: votamos como una práctica social que
nos asegura la integración, aceptación y pertenencia al grupo o los grupos de
los que se forma parte. Votar garantiza armonía en la vida personal, profesional y social, seguridad interna y continuidad en los patrones de las dinámicas
sociales conocidas y manejadas por cada actor.
CONCL
USIONES
CONCLUSIONES
La función de integración social del voto
En la presente investigación partimos del estudio del fenómeno del voto en la
ciudad de Monterrey en un contexto diferente al que prevaleció por décadas
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63
�LA DIMENSIÓN SOCIOLÓGICA DEL VOTO
64
en México. ¿Por qué vota una persona en Monterrey bajo un contexto diferente al que prevaleció por más de 70 años en México? ¿Por qué vota una
persona que no cree en la política ni en los políticos? ¿El voto de una persona
expresa su individualidad, característica básica del sufragio? Estas fueron algunas interrogantes planteadas.
La dimensión sociológica del voto consiste en que es una acción que tiene
componentes derivados de la vida de la persona y su medio social. El voto,
sociológicamente hablando cumple una importante función, es un mecanismo de integración social; mantiene unida a la persona con su entorno y su
medio social, hecho que le provoca seguridad interna que, a su vez, renueva el
ciclo de pertenencia con el grupo y consolida las dinámicas sociales de los
actores. En este sentido, el voto como acción social es una parte fundamental
en la construcción de estructuras en el ámbito de la vida política, pues no sólo
construye gobiernos y representación, sino que legitima los sistemas políticos.
El voto revela los fuertes vínculos sociales de las personas, gestado a través
de mecanismos y aparatos concretos, nacional y localmente dispuestos: socialización cívica, valores sociales de probidad moral; convenciones y normas. El
voto como mecanismo de integración social es la base de las prácticas políticas y la participación electoral en Monterrey y tiene, además, efectos en el
comportamiento electoral, pues provoca que muchas personas voten, aun
cuando no quieran hacerlo; refuerza y promueve el voto de los indecisos o
volátiles; asegura el voto, independientemente del desempeño de los gobiernos o de cualquier acción adversa al régimen político.
Esta dimensión sociológica tiene además fuertes implicaciones en la vida
política: alimenta y favorece la permanencia y reproducción del sistema político. La legitimación del sistema –rechazado por la mayoría–es una consecuencia no buscada del ejercicio del voto. Este fenómeno –el voto que reproduce régimen político– nos muestra de manera clara la desconexión entre
acción e intención que describía Giddens. Y nos perfila además algunas interrogantes que quedarían como nuevas preguntas de investigación:
La dimensión sociológica del voto como acción social genera votación,
gobiernos, representación, pero ¿está generando ciudadanía y buenos gobiernos?
La dimensión sociológica del voto, como mecanismo de integración social,
¿cómo puede llegar a favorecer que haya ciudadanía y no solamente votantes?
La dimensión sociológica del voto, ¿cómo podría favorecer y producir
buenos gobiernos?
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
�LA DIMENSIÓN SOCIOLÓGICA DEL VOTO
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�JOSÉ
DE JESÚS
SALAZAR CANTÚ*
1
Estructura y evolución reciente
de las ventajas comparativas de México
y de sus estados
Recent Structure and Evolution of the Comparative
Advantages of Mexico and its States
RESUMEN
Empleando el índice de Yu, Cai y Leung
(2009) y regresiones galtonianas, se estudia la
estructura de ventajas comparativas de México y sus estados. Los resultados permiten ver
que existen posibilidades de incrementar el
comercio interindustrial con países con estructuras de ventajas comparativas diferentes a la
de México. Si bien los flujos de exportaciones
mexicanas han crecido notablemente en los
últimos veinte años, la evolución de su estructura exportadora ha cambiado poco. A nivel
estatal, la nueva información oficial de exportaciones revela cambios importantes en la estructura de ventajas comparativas en algunos
estados, y también pone en evidencia que los
sectores con ventaja comparativa concentran,
en la mayoría de las entidades, altos porcentajes de la producción, el empleo y el activo fijo
totales, de los subsectores que participan en
la exportación.
ABSTRACT
Using the Yu, Cai and Leung (2009) index and
Galtonian regressions, the structure of comparative advantages of Mexico and its states is
studied. The findings allow us to see that there
are possibilities of increasing inter-industry
trade with countries that have structures of
comparative advantages different from those
of Mexico. Although the flow of Mexican exports has grown significantly over the past 20
years, its export structure has evolved little.
At the state level, new official information on
exports reveals significant changes in the
structure of comparative advantages in some
states, and that the sectors with comparative
advantages are, in the majority of states, ones
concentrating high rates of production, employment and total fixed assets of the subsectors involved in exporting.
Palabras clave: ventaja comparativa, regresión
galtoniana, comercio internacional.
Keywords: Comparative advantage, Galtonian
regression, international trade.
*Profesor del Departamento de Economía del Instituto Tecnológico y de Estudios Superiores de Monterrey
(ITESM), México, jsalazar@itesm.mx
Recibido: 24 de abril de 2014 / Aceptado: 10 de septiembre de 2014
ISSN: 2007-1205 pp. 67-88
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
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�ESTRUCTURA Y EVOLUCIÓN RECIENTE DE LAS VENTAJAS COMPARATIVAS DE MÉXICO
INTR
ODUCCIÓN
INTRODUCCIÓN
68
El concepto de ventaja comparativa, propuesto por David Ricardo en 1817, se
refiere a la mayor eficiencia relativa en la producción de algunos bienes nacionales que, basados en su menor costo comparativo de producción, constituye
la base de exportación de los países que participan en el comercio internacional. La teoría ricardiana anticipa beneficios derivados del libre comercio, en
particular la especialización productiva en bienes que llevarían a una más eficiente asignación de los recursos, lo cual haría incrementar el valor real de la
producción y el consumo nacionales (Ricardo, 1985).
El teorema de las ganancias del comercio muestra, formalmente, cómo
ante la apertura y, por ende, ante la estructura de los precios relativos internacionales, la combinación de consumo de equilibrio para un país tendrá mayor
valor en comparación con aquel que correspondería a la del equilibrio autárquico (Markusen, Melvin, Kaempfer y Maskus, 1995, pp. 63-66).
Desde el 24 agosto de 1986, México forma parte del Acuerdo General
sobre Aranceles y Comercio (General AgreementonTariffs and Trade, GATT),
hoy Organización Mundial del Comercio (OMC). Después de su entrada al
GATT, México ha firmado tratados de libre comercio con 44 países (México.
ProMéxico, 2014), el más importante de ellos el Tratado de Libre Comercio
de América del Norte (TLCAN), cuyas medidas de apertura tomaron lugar a
partir del 1° de enero de 1994. El camino recorrido, en estas casi tres décadas
de apertura, refleja un cambio importante en la orientación de su modelo
económico, el cual, como señala Guillén (2013, p. 39), ahora se orientó al
exterior, donde: “Un componente clave del NME fue la apertura comercial”
(NME, Nuevo Modelo Económico).
Conforme a los datos del sistema de información de comercio exterior de
la Organización de las Naciones Unidas (UN, 2014), de 1992 a 2012, el valor
nominal en dólares de las exportaciones mexicanas creció poco más de 7 veces y el del mundo 5.8. Durante este periodo, la participación del país en el
comercio internacional mundial se ha mantenido alrededor de 2%. Si bien en
estas dos décadas es notoria la concentración exportadora en menos de 10 de
los 97 capítulos en que se divide la clasificación del comercio exterior en el
sistema armonizado, entodos loscapítulos hay participación de México.
El objetivo del presente artículo es analizar la evolución de las ventajas
comparativas de México y sus estados en los últimos años. Se calculan las
ventajas comparativas nacionales y estatales, mediante el método del Yu, Cai y
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�ESTRUCTURA Y EVOLUCIÓN RECIENTE DE LAS VENTAJAS COMPARATIVAS DE MÉXICO
Leung (2009), el cual representa una nueva propuesta de medición, que viene
a resolver las críticas existentes sobre el método seminal de Balassa (1965) y
se examina mediante el métodode regresiones galtonianas, Hart (1995), la
diversificación de las mismas de 1992 al 2012 a nivel nacional y de 2007 a
2012 en el estatal.
La importancia del estudio de las ventajas comparativas radica, como señala Huerta (2009), en su posible uso como guía de política comercial e industrial. Prebisch (2008), al delinear la reforma necesaria en los países de
América Latina, también indicala importancia de detectar los sectores con
ventaja y desventaja para asignar, de mejor forma, los recursos. Por su parte,
Hosein (2008, p. 123) establece: “Especialmente en el contexto de alcanzar
un desarrollo sostenible, definido como el que logra la equidad intergeneracional en la asignación de los recursos, entender la naturaleza de la ventaja
comparativa de un país es crítico” (traducción propia). La contribución de
este estudio es calcular los índices de ventajas comparativas nacionales y estatales, así como analizar la evolución en su especialización, empleando la metodología de Yu et al.(2009) y los datos oficiales sobre las exportaciones de las
entidades federativas de México, recientemente publicados por el Instituto
Nacional de Estadística y Geografía (INEGI).
El análisis sigue la idea fundamental de Ricardo (1985), donde la productividad laboral relativa explica las ventajas comparativas, lo cual ha sido probado empíricamente, obteniendo resultados mixtos, aunque más frecuentemente confirmatorios, tanto en los estudios seminales de mediados del siglo
pasado (MacDougall, 1951-1952), como entrabajos recientes (Costinot y
Donaldson, 2012). En cuanto al análisis de los patronescomerciales, Krugman
(1988) encuentra que cambios importantes en la estructura de ventaja comparativa en el tiempo se asocian con mayores niveles de crecimiento económico.
Los principales resultados permiten ver que, en el período de estudio, los
capítulos con ventaja comparativa a nivel nacional, así como global han cambiado poco. Por su parte, al contrastar su estructura de ventaja comparativa
con la del resto de los países, es notorio que aún hay oportunidades por explorar en el posible intercambio comercial con países cuyas estructuras son casi
opuestas a las de México. Esto último toma mayor relevancia cuando consideramos los hallazgos de Samuelson (2004), conforme a los cuales la probabilidad de derivar ganancias del comercio internacional es mayor en la medida
que la diferencia con el socio también lo es.
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�ESTRUCTURA Y EVOLUCIÓN RECIENTE DE LAS VENTAJAS COMPARATIVAS DE MÉXICO
En el renglón regional, los resultados permiten distinguir las ventajas comparativas a nivel de entidad federativa; en general se observa cierta congruencia con el concepto de ventajas comparativas verticales de Beaudreau (2011),
donde algunas regiones muestran preeminencia en insumos y otros en bienes
más cercanos al producto final en la cadena de valor, lo cual puede explicar,
siguiendo lo establecido por Davis (1996), por qué en algunas regiones el
comercio ha significado la mejora en los pagos reales al trabajo y en otras al
capital y donde se plantean también oportunidades de trabajar para llevar a
una mayor vinculación entre sectores competitivos.
El resto del documento se divide en 4 apartados. Se presenta la teoría de la
ventaja comparativa y la revisión de la literatura más relacionada con el estudio del comercio exterior en México. La segunda sección describe los métodos. A continuación se presentan los resultados, divididos en el nivel nacional
y en el estatal. El cuarto apartado concluye.
MAR
CO TEÓRICO Y REVISIÓN DE LA LITERA
TURA
MARCO
LITERATURA
70
La ley de la ventaja comparativa –que de acuerdo a Chipman (1965) fue descubierta por Robert Torrens e integrada en el estudio del sistema económico
como un todo por David Ricardo (1985)– critica la idea de la ventaja absoluta
de Adam Smith y plantea las ganancias potenciales que un país puede obtener
al abrir sus fronteras al comercio exterior y adoptar una estructura de producción especializada en bienes con mayor productividad relativa del trabajo.
Tanto la idea de Smith como la de Ricardo parten de la teoría del valor
trabajo, según la cual, el valor de los bienes está dado por el trabajo integrado
en su elaboración (Ekelund y Hébert, 1992). Según Smith, un país que se
abre al libre intercambio comercial con el exterior, tenderá a especializarse en
la producción de aquellos bienes en que cuenta con ventaja absoluta; es decir,
donde emplea una menor cantidad de trabajo por unidad de producción, en
comparación con su país socio. Después de 41 años, Ricardo (1985) hace ver
que un país no requiere contar con ventajas absolutas para llevar a cabo un
comercio mutuamente benéfico con algún socio extranjero, sino con ventajas
comparativas, mismas que siempre existirían, al menos un producto tendría
ventaja comparativa, o la menor desventaja absoluta y en él tendería a especializarse al abrir sus fronteras al comercio exterior.
Si bien la teoría de Ricardo (1985) sigue siendo punto de referencia y
partida en la explicación de los patrones comerciales internacionales, así como
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�ESTRUCTURA Y EVOLUCIÓN RECIENTE DE LAS VENTAJAS COMPARATIVAS DE MÉXICO
una forma de mostrar los beneficios del libre comercio, tomarla como guía de
política comercial no es cosa fácil. Explica el comercio partiendo únicamente
de las ventajas surgidas de la diferente productividad del trabajo, pero no describe de dónde proviene esta productividad diferente de un país a otro. Por su
parte, la presencia de competencia imperfecta, barreras comerciales entre los
países, factores de producción específicos (no movibles entre industrias) y
patrones distintos de demanda, entre otras realidades que vendrían a violar
algunos de los supuestos sobre los que descansa, nos llevarían a aceptar que
podría haber casos en los que el intercambio mutuamente benéfico es menos
probable. Esta teoría no anticipa otros efectos que paralelamente podrían presentarse con la apertura comercial, entre ellos los cambios en los niveles de
empleo, los salarios y su distribución.
Lo anterior dio pie a que durante el siglo XX fueran propuestas diversas
teorías que trataron de explicar la fuente de las ventajas comparativas, la más
influyente es la de Eli Heckscher y BertilOhlin (HO), expuesta en Borkakoti
(1998), que expone que los menores costos relativos de producción provienen de una mayor dotación relativa de factores y es esta última la fuente principal de precios relativos bajos, competitivos internacionalmente.
Al modelo de HO siguieron otras teorías, entre las más consideradas en
estudios empíricos se encuentran las de Isard (1960), quien relaciona el tamaño y la distancia existente entre los países como las variables explicativas de
una mayor relación comercial; Vernon (1966), donde se atribuye la ventaja
comparativa a las diferentes pautas de innovación entre los países, así como a
los efectos de las economías de escala.El mismo año, la hipótesis de Linder,
referida por Husted y Melvin (2004), señala que los beneficios del comercio
exterior provienen de la mayor variedad de bienes disponibles para el consumidor, de ahí que países con patrones similares de demanda, tenderían a comerciar más entre sí, que con países distintos.Grubel y Lloyd (1975), siguiendo la línea de Linder, proponen una teoría de comercio intraindustrial, donde
los países intercambian bienes de una misma industria. Estas últimas vertientes de explicación al comercio exterior han sido consideradas como la nueva
teoría del comercio internacional. Tanto la teoría de Isard, como la de Linder
y la de Grubel y Lloyd, han sido probadas para México recientemente, la
primera de ellas por Manzur, Mitchell y Salinas (2011), quienes estiman los
determinantes del comercio entre las entidades federativas mexicanas y los
Estados Unidos de América; la segunda por Flores, Marcos, Jiménez y Estrada
(2013); y la del comercio intraindustrial por Sotomayor (2009), quien enfoca
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
71
�ESTRUCTURA Y EVOLUCIÓN RECIENTE DE LAS VENTAJAS COMPARATIVAS DE MÉXICO
72
su estudio en el comercio exterior no maquilador de México. En contraposición a las teorías clásicas y nuevas del comercio exterior, Porter (1990) introduce el término de ventaja competitiva, el cual contempla una ampliación en
el conjunto de factores que determinan las industrias que compiten en los
mercados internacionales, donde las que se enfrentan son las empresas y no
los países y la ventaja proviene principalmente de la innovación, la competencia interna, la calidad de los proveedores y de los demandantes y no tanto de la
dotación de factores o de la productividad laboral.
Balassa (1965) propone el uso de un indicador al que denominó ventaja
comparativa revelada, como una forma de hacer operativo el concepto de ventaja comparativa. Este indicador revela si un país o región cuenta con ésta, sin
determinar cuál es su fuente. Así, en un campo donde no existe una teoría dominante, el índice permite detectar los sectores que logran descollar en la exportación, así como aquellos que aún y cuando están participando en la exportación,
no cuentan con ventajas comparativas.
A la par de un renovado interés internacional, México también ha prestado
atención al estudio de las ventajas comparativas tanto en el plano teórico,
donde autores como Costinot, Donaldson y Komunjer (2012), Huang, Xu y
Lu (2011) y Beaudreau (2011) proponen modificaciones importantes al modelo original, como en el empírico, donde Costinot y Donaldson (2012), así
como Vixathep (2013) han probado la teoría de Ricardo, y Yu et al. (2009) han
propuesto una nueva forma de medir las ventajas comparativas. Trabajos realizados por investigadores como Amoroso, Chiquiar y Ramos-Francia (2011),
del Banco de México, muestran cómo las ventajas comparativas nacionales de
México dependen más de las dotaciones relativas de factores que de la productividad del trabajo, y que la explicación ricardiana toma mayor importancia cuando se observa el comercio del país con socios cuyas dotaciones de
factores son similares. Igualmente, Chiquiar (2004) analiza los efectos de la
globalización sobre los salarios relativos en México, dando particular relevancia a las diferencias regionales. Asimismo, algunos autores se han enfocado en
las ventajas comparativas sectoriales; Olvera, Domínguez, Ramírez y Bueno
(2013) analizan las ventajas en el subsector electrónico; Caballero, Fernández
y Nuño (2012) estudian el caso de la fabricación de equipo de transporte;
Aguirre, Salim, Torres y Reina (2012) el textil; y Kim (2002) el esquema de
maquiladoras.
Olvera et al. (2013), Caballero et al. (2012) y Aguirre et al. (2012) emplean
elmétodo de Yuet al. (2009) para estimar los índices de ventaja comparativa.
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�ESTRUCTURA Y EVOLUCIÓN RECIENTE DE LAS VENTAJAS COMPARATIVAS DE MÉXICO
Huerta y López (2005) calculan las ventajas comparativas potenciales de
México para 1990 y 1996 considerando los recursos ociosos. Huerta (2009)
hace un análisis de la relación conveniente que debe establecerse en el diseño
de la política industrial en congruencia con las ventajas comparativas
nacionales;por su parte, Bender y Li (2002) señalan que políticas comerciales
más eficientes reducen las distorsiones en la asignación de los recursos.
Es notorio el renovado interés por el estudio de las ventajas comparativas
mexicanas, y muy probablemente el análisis de este fenómeno seguirá siendo
nutrido dada la nueva disponibilidad de información oficial a nivel estatal. Es
aquí precisamente donde en virtud de esta reciente disponibilidad, que aún
no hay estudios que las analicen a nivel de entidad federativa, por ello consideramos que el presente trabajo podría también contribuir al mejor entendimiento de los patrones del comercio exterior de México.
A continuación se presenta el método de medición de las ventajas comparativas y los procedimientos que se seguirán para apreciar la semejanza entre
la estructura de exportación mexicana con la del resto del mundo, así como la
tendencia de especialización o diversificación que ha mostrado entre puntos
clave del período que va de 1992 a 2012.
METODOL
OGIA
METODOLOGIA
El cálculo de los índices de VCRN se hará conforme al método propuesto por
Yu et al. (2009), cuya fórmula es la siguiente:
VCRNij = (Eij /E) – [(EjEi )/(E E)]
(1)
Donde:
VCRNij: índice de ventaja comparativa revelada normalizada del país i en el
bien j.
Eij: es el valor de la exportación del bien j por parte del país i.
E: el valor de la exportación mundial total de todos los bienes.
Ej: denota el valor de la exportación total del bien j a nivel mundial.
Ei: es el valor de la exportación total del país i.
VCRNij mide el grado de desviación del nivel actual de exportación de j por
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73
�ESTRUCTURA Y EVOLUCIÓN RECIENTE DE LAS VENTAJAS COMPARATIVAS DE MÉXICO
74
parte de un país i con respecto a su nivel neutral de ventaja comparativa en
términos de su escala relativa, con respecto al mercado mundial de exportación. Si VCRNij> 0 indica que la exportación del bien j por parte del país i, es
mayor que la de su nivel neutral mundial y el país exhibe ventaja comparativa
en ese bien. Si fuera igual a cero habría neutralidad y si es menor indicaría
desventaja contra el resto del mundo. Al aplicar el índice a nivel estatal, los
entes mundo y país son sustituidos por país y estado, respectivamente.1
El índice cuenta con diversas propiedades que lo hacen más útil en el análisis empírico y congruente con la teoría de Ricardo. Entre ellas, que la suma
de todos los índices de VCRNij para un país o, bien, de todos los índices de
VCRNj para el mundo, es igual a cero, con lo cual vemos que hacia dentro de
un país, cuando un bien gana ventaja otro la pierde; análogamente, dentro de
un capítulo, cuando un país la gana, otro la pierde. El índice es aditivo, con lo
cual, permite un análisis más adaptable a diversos niveles de desglose de la
información del comercio. En este caso, podemos decir que si México cuenta
con ventaja en el capítulo 85, quiere decir que al sumar las VCRN de todas las
partidas, o subpartidas, o fracciones que componen este capítulo, nos daría
exactamente igual el índice de VCRN al del nivel del capítulo. Por último, el
conjunto de valores al lado izquierdo y derecho del nivel de neutralidad = 0, se
distribuye en un rango igual, que Yu et al. (2009) estiman entre -¼ y ¼ lo que
permite mayor simetría, contra la versión de Balassa, donde los bienes con
desventaja obtienen valores entre 0 y 1 y los que tienen ventaja muestran valores mayores a 1 y hasta ∞. Esta propiedad permite un manejo más accesible de
la variable en el análisis estadístico.
Después de calcular los índices de VCRN ij para México y sus estados, se
procederá a analizar la estructura y evolución de la misma. Para realizar este
estudio, se empleará estadística descriptiva sobre la función acumulativa del
propio índice, la cual, para mejor apreciación visual, se construirá empezando
por la observación de mayor valor, a la cual se irán agregando los índices
menores a lo largo de los 97 capítulos.Se correlacionarán los índices de México con los del resto de los países para ver a cuáles se parece más y a cuáles
menos y así ver quiénes serían los principales competidores y clientes de México; de acuerdo a la teoría, el país podría entablar un comercio más probable1
No se encontró ningún estudio que haya utilizado el índice de esta forma. Para tener mayor confianza en el
procedimiento se contactó a los autores de dicho método, recibiendo respuesta confirmatoria de parte de
Run Yu, autor principal del índice, para quien es correcto y válido emplear el índice a ese nivel de análisis y
considerarlo una extensión natural del índice de VCRN.
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
�ESTRUCTURA Y EVOLUCIÓN RECIENTE DE LAS VENTAJAS COMPARATIVAS DE MÉXICO
mente benéfico. Finalmente, a ambos niveles de análisis, nacional y estatal,
utilizando regresiones galtonianas, se verificará el nivel y el cambio en la especialización.
El método de regresión simple, por mínimos cuadrados ordinarios, permite la comparación de la estructura de VCRN y ver la tendencia de especialización o diversificación entre dos puntos en el tiempo. La ecuación galtoniana,
también empleada por Hosein (2008), Sinanan y Hosein (2012) y Vixathep
(2013), toma la siguiente forma:
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(2)
Donde:
t1, t2: indican el momento en el que se mide el índice.
α : es la constante.
β : coeficiente que indica el grado de cambio en la especialización.
ε : es el término de error.
La interpretación del coeficiente relacional entre el índice de ventaja anterior y el actual es como sigue: si β = 1 el patrón de especialización no habría
cambiado en el período, por su parte, si 0 < β < 1 mostraría diversificación
hacia los bienes en que tenía una VCRN baja al inicio del período y si β > 1
indicaría especialización en los bienes donde se tenía VCRN alta al inicio del
período.
En este caso, a nivel nacional, la comparación se hará para las siguientes
etapas: 1992 y 2002, lapso que da cuenta de lo sucedido entre un punto de
economía con precios estables y producción creciente, sin TLCAN; y 2002,
año en que las medidas de liberación comercial contempladas en este tratado
ya habían avanzado notablemente, en el que entra China a la Organización
Mundial de Comercio y donde se observa una reducción real en el PIB per
cápita mexicano, -0.6% cálculo propio empleando información sobre el PIB
per cápita, ajustado por paridad de poder de compra, de Heston, Summers y
Aten (2010). Esta última condición que significó cierto aumento exportador
al desahogar excedentes de producción, generados ante la caída del consumo
doméstico; 1992 y 2008, en este último añose cumple completamente el calendario de liberalización acordado en el TLCAN y se manifiesta la llamada
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
75
�ESTRUCTURA Y EVOLUCIÓN RECIENTE DE LAS VENTAJAS COMPARATIVAS DE MÉXICO
crisis económica global del creditsubprime, originada en USA, principal socio
comercial de México; 1992 y 2012, que abarca todo el periodo de estudio y
donde el último año, para el que se cuenta con información completa, se estima es un punto en que los efectos de la crisis global han menguado.
Otros tres períodos son analizados: 2002 a 2008, que representa el lapso
entre la entrada de China a la OMC y la crisis global, período en el que estuvo
vigente la denominada Cláusula de Paz negociada en el seno de la OMC en
2001 y que permitía a México aplicar medidas protectoras del mercado interno contra importaciones de ciertas industrias Chinas; 2008 y 2012, donde ya
no existe la protección que significó esta cláusula y se vivió el ajuste después
del inicio de la crisis global y, por último, de 2002 a 2012, que contempla el
período con China en la OMC y el antes y después de la crisis global.
En el nivel estatal la comparación será entre 2007 y 2012, correspondientes a la serie oficial disponible (INEGI-BIE) y que comprende prácticamente
el período posterior al inicio de la crisis global y al término de la Cláusula de
Paz.
RESUL
TADOS
RESULT
Análisis de las ventajas comparativas al nivel nacional
76
Para observar los patrones que ha seguido la estructura de VCRN a nivel nacional y estatal, se verán los estadísticos descriptivos de las funciones
acumulativas del índice de VCRN.
Una de las propiedades del índice de VCRN es que la suma del mismo para
todos los capítulos daría igual a cero y así también su media. En el resto de la
estadística descriptiva, mostrada en el cuadro 1, se observa que el capítulo con
más ventaja es el 85 –Equipo electrónico y eléctrico– todos los años, excepto
en 2012 en que fue segundo; por su parte, el capítulo 99 –Otros no especificados– fue último, excepto en 1992 y 2012 en que fue penúltimo.
El coeficiente de asimetría de Bowley resultó negativo todos los años, lo
que indica asimetría de esta función, ligeramente sesgada hacia la izquierda,
que en este caso podemos interpretar como que una proporción menor a 50%
de los capítulos cuenta con VCRN; por su parte, el nivel de curtosis se mantuvo en
un nivel muy similar, sobre todo si se comparan el primero y el último año.
A continuación se reportan otros elementos descriptivos de la estructura
de ventajas comparativas a nivel nacional y el análisis basado en coeficientes
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
�ESTRUCTURA Y EVOLUCIÓN RECIENTE DE LAS VENTAJAS COMPARATIVAS DE MÉXICO
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PROPIEDADES DE LA FUNCIÓN DE ACUMULACIÓN DEL ÍNDICE DE VCRN DE MÉXICO.
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Fuente: elaboración propia, con datos de UN (2014).
de correlación, para comparar la estructura de ventajas nacionales contra las
del resto del mundo.
El número de capítulos con VCRN de México en los cuatro años considerados en este estudio, es menor que la mediana de los países avanzados y similar
a la de los países emergentes. Si usáramos el índice para medir la competitividad del país, expresada a través del promedio por capítulo, ponderado por el
porcentaje en la exportación total nacional, se observa que México se mantiene en un percentil cercano a 32% –31% de los países estaría mejor colocado
que México–, nivel muy cercano al publicado por el World Economic Forum
(2014), donde México ocupó, en 2012-2013, el lugar 53 de 144 países; es
decir, se ubicó en el percentil 37%. Por su parte, si sólo se contemplan los
capítulos donde cuenta con VCRN positiva, el lugar de México en ese grupo
siempre se sitúa entre las primeras cinco a siete posiciones.
En términos de la teoría económica, lo ideal sería que la mayor parte de lo
exportado a otros países exhibiera ventaja comparativa, ello indicaría que los
recursos productivos se estarían asignando a los sectores con mayor eficiencia
productiva. En este sentido, el porcentaje llegó a ser de 85.5% en 2002, mientras que en 2012 cayó hasta 65.53%, el menor en el período de análisis.
Otro rasgo importante del entorno de competencia que enfrenta el comercio mexicano, se delinea al encontrar a China como el líder más frecuente
entre los capítulos en los cuales México tiene VCRN positiva. Así era antes de
2002, año en que este país entra a la OMC, como después.
Siguiendo con elementos distintivos de la posición competitiva del comercio mexicano, el número de capítulos en los cuales el índice de VCRN de México
se encuentra dentro de los primeros cinco lugares a nivel mundial, se redujeTRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
77
�ESTRUCTURA Y EVOLUCIÓN RECIENTE DE LAS VENTAJAS COMPARATIVAS DE MÉXICO
78
ron casi a la mitad entre 2002 y 2012. El tipo de bienes que se ha mantenido
en ese nivel durante las dos décadas que abarca el análisis, consiste en legumbres, artículos de metal, maquinaria eléctrica y locomotoras, y equipo de transporte.
Empleando coeficientes de correlación se compararon en cada año las VCRNj
de México en sus 97 capítulos, con las correspondientes en cada uno de los
países restantes, observándose algunos cambios. Al considerar los cinco países más semejantes de 1992, no quedó ninguno para 2012; por su parte, Japón, República de Corea y Hungría, se mantuvieron en ese grupo desde 2002
hasta 2012. En el conjunto de países con estructura de VCRN más diferente a
la de México, Dinamarca y Holanda fueron los que aparecieron más veces,
tres de los cuatro años; seguidos por Italia, Bulgaria y Brasil, en dos.
La correlación positiva de la VCRN de México con otro país indica competencia potencial por mercados similares, la negativa nos diría que las ventajas
comparativas son diferentes y que la oportunidad de intercambio con ellos es
latente y potencialmente benéfica,Samuelson (2004).
En 2012, el valor de la exportación originada en el grupo de países con
VCRN diferente a la de México y que además no tienen tratado o acuerdo
comercial con México, significó 41% del valor exportado mundialmente. Por
su parte, del total exportado por México en ese año, sólo 5% fue hacia países
con los que no tiene tratado o acuerdo comercial y que además tienen una
estructura de VCRN diferente. De ahí que se observe un mercado importante
por incursionar en la exportación de México.
La mayoría de las oportunidades del tipo interindustrial se concentran en
países del hemisferio sur. Esta observación es relevante si consideramos los
hallazgos recientes y recomendaciones de Huang, Xu y Lu (2011), quienes al
estudiar el efecto de la liberalización comercial China, sobre los pagos a los
trabajadores de aquel país, concluyen que a medida que aumenta la dependencia exportadora del modelo de crecimiento chino, la participación salarial
en el ingreso se reduce, ya que si bien aumenta por la igualación de precios de
factores, también cae ante la menor demanda laboral por el progreso técnico,
teniendo un efecto neto negativo. Estos autores recomiendan a China, entre
otras cosas, aumentar su comercio con países del hemisferio sur, donde la
demanda es sesgada hacia bienes intensivos en el uso del factor laboral.
Para finalizar el análisis de los patrones de ventaja comparativa a nivel nacional, se estimaron las ecuaciones galtonianas para verificar si en las dos décadas del período de análisis, o bien en lapsos dentro de éste, la estructura de
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
�ESTRUCTURA Y EVOLUCIÓN RECIENTE DE LAS VENTAJAS COMPARATIVAS DE MÉXICO
exportación mexicana ha tendido a la especialización o a la diversificación, el
cuadro 2 resume los resultados.
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O2
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TENDENCIAS DE ESPECIALIZACIÓN EN LAS EXPORTACIONES DE MÉXICO
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Fuente: elaboración propia.
*** Estadísticamente significativos a 1%; p < 0.01. a: antes, d. después.
En todas las etapas de prueba, ya sea con TLCAN, o bien con la integración
de China a la OMC o considerando la crisis global, todos ellos, eventos que
pudieran haber afectado el patrón de especialización de la exportación mexicana, los coeficientes β estimados siempre resultaron estadísticamente significativos y con valores entre 0 y 1, ello indica que los capítulos con alto índice
al inicio experimentaron bajas y los que tenían índices bajos observaron alzas,
lo cual llevó a mayor diversificación. Todos los modelos son estadísticamente
significativos y en algunos casos con coeficientes de determinación (R2aj) altos, lo que indica que el patrón cambió poco en el tiempo, fenómeno que
Krugman (1988) asocia con resultados de poco crecimiento económico.
A continuación se hará el análisis de las ventajas comparativas reveladas
normalizadas en las entidades federativas de México para el periodo 2007 a
2012.
Análisis de las ventajas comparativas al nivel estatal
La información sobre exportaciones estatales es reportada por el INEGI para
los sectores de minería, petróleo, y gas y manufacturas, en un total de 23
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
79
�ESTRUCTURA Y EVOLUCIÓN RECIENTE DE LAS VENTAJAS COMPARATIVAS DE MÉXICO
subsectores de acuerdo al Sistema de Clasificación Industrial de América del
Norte (SCIAN). En 2008, estos subsectores representaron 25% del PIB nacional; por su parte, su presencia por entidad es muy variable ya que, en algunos
estados, su participación en el PIB estatal no llega a 10%, como Baja California
Sur, Guerrero, Nayarit y Quintana Roo, mientras en otras pasa de80%: Campeche, Chiapas, Coahuila, Hidalgo y Tabasco; en este segundo grupo algunas
donde el sector de petróleo y gas es muy importante. Es interesante el hecho
que ante la apertura de México, prácticamente todas las entidades federativas
tienen participación en la exportación proveniente de la mayoría de los 23
subsectores que cuentan con información estatal, los cuales representan arriba de 95% de la exportación total nacional en el período de estudio.
Al medir el nivel de concentración de las exportaciones por entidad federativa, se encuentra que tantoen 2007 y 2012 es bajo, si se emplea el método
de medición de Herfindhal-Hirschman, normalizado a
1:
IHH
1
80
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= [ 't'32
1
2
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32
donde sj2 es la participación porcentual de cada estado j en el total exportador
de los 23 subsectores, los valores fueron de: 0.051 en 2007; y 0.042 en 2012.
Este resultado refleja el hecho de que aunque casi la mitad del valor total de
exportación proviene de cinco estados, el resto se reparte casi por igual entre
las demás entidades federativas.
El cuadro 3 muestra el subsector con mayor VCRN de cada entidad federativa de México en 2008, año para el cual se cuenta con información de producción y factores de producción de las unidades económicas por estado,
provenientes de los Censos Económicos 2009 del INEGI. La mediana de
subsectores con VCRN positiva por entidad federativa fue de 7. Al no contar
con los subsectores del sector primario, se observa que por debajo de esta
mediana se encuentran estados petroleros y aquellos de producción más sesgada
a los bienes del campo, estos últimos que en la etapa de apertura –1986 a la
fecha– han representado, en promedio, 4.3% de la exportación total nacional.
Mientras que arriba de la mediana encontramos a los estados más orientados
a la producción industrial.
Es notable cómo el grupo de subsectores con VCRN > 0 concentra proporciones importantes de la producción 67%, el empleo 60% y del activo fijo 76%
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
�ESTRUCTURA Y EVOLUCIÓN RECIENTE DE LAS VENTAJAS COMPARATIVAS DE MÉXICO
de los totales de cada variable, para la suma de estos conceptos en los 23
sectores bajo análisis.
Hay entidades cuya producción de exportación está muy especializada en
subsectores con VCRN, ahí destacan el Distrito Federal, el Estado de México,
Querétaro, Sinaloa, Tlaxcala y Yucatán, con porcentajes arriba de 70%, mientras que en Guerrero representa sólo 7%, planteando importantes oportunidades para la estrategia de política productiva estatal, donde propiciar la
reasignación de recursos hacia los sectores con VCRN, tendría una mayor probabilidad de significar el crecimiento de la producción.
El subsector 336 de fabricación de equipo de transporte, cuenta con ventaja comparativa en 10 de las 32 entidades.
17 Estados mostraron VCRN positiva en el subsector 311 industria alimentaria, el más presente en el país; seguido por el 326, industria del plástico y
hule en 14; y los subsectores 313 de insumos textiles, 315 de prendas de vestir,
y 336 de equipo de transporte, en 13 entidades, cada uno.
En el cuadro 4 aparecen las regresiones galtonianas, 17 estados diversificaron su exportación, 13 la especializaron y 3 permanecieron prácticamente
neutrales.
Como se vio en la sección de metodología, si β = 1 habría neutralidad y la
estructura de ventajas comparativas sería la misma. Si las β ’s estimadas son
restadas de 1 se tendría el cambio acontecido en el período. Al hacer esto en el
caso nacional, se obtiene que en el período 2008 a 2012, la resta sería igual a:
0.23541. En el caso de los estados, para el período 2007 a 2012, hay 15 de
ellos que tienen un cambio más pronunciado, ya sea que se especialicen o que
se diversifiquen, estos estados tienen una dinámica entre sus sectores de exportación más intensa que la nacional, lo cual como establece Krugman (1988)
se asocia también con un mayor crecimiento de la producción.
Finalmente y siguiendo la idea de Ricardo, se realizó un análisis de correlación con los datos de 2008 entre la productividad laboral de cada subsector,
en cada estado y el nivel de VCRN. La media de correlación fue de 0.32, con
una desviación estándar de 0.26, en 22 de los 23 casos el signo del coeficiente
de correlación fue positivo, acorde a la expectativa ricardiana, los resultados
aparecen en el cuadro 5. Se incluyen algunos otros datos referentes a producción, exportación, activo fijo y personal ocupado por subsector. El
orden del cuadro va de acuerdo al nivel de activo fijo por persona empleada en cada subsector, donde prendas de vestir es el que menos capital
utiliza por trabajador.
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
81
�ESTRUCTURA Y EVOLUCIÓN RECIENTE DE LAS VENTAJAS COMPARATIVAS DE MÉXICO
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MÉXICO: SUBSECTOR CON MAYOR VCRN* POR ESTADO, 2008
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Fuente: elaboración propia con datos de INEGI (2007-2012; 2010).
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
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�ESTRUCTURA Y EVOLUCIÓN RECIENTE DE LAS VENTAJAS COMPARATIVAS DE MÉXICO
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MÉXICO: TENDENCIAS DE ESPECIALIZACIÓN EN LAS EXPORTACIONES ESTATALES (2007-12).
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Fuente: elaboración propia.
*** Estadísticamente significativos al 1%. **p < 0.01 y 5%.
De acuerdo a la teoría de HO, considerando a México como un país abundante en trabajo Caballero et al. (2012)esperaríamos que los subsectores en la
primera mitad del cuadro tuvieran las principales ventajas comparativas. Para
el caso de la industria textil, Aguirre et al. (2012) muestran que una alta proporción de las ramas dentro del subsector textil cuentan con ventaja comparativa y son trabajo-intensivas.
Un subsector que destaca por el valor medio de exportación por persona
ocupada es el de equipo de cómputo, posicionado en el tercer lugar nacional
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
83
�ESTRUCTURA Y EVOLUCIÓN RECIENTE DE LAS VENTAJAS COMPARATIVAS DE MÉXICO
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Fuente: elaboración propia, con base en datos de INEGI (2007-2012; 2010).
en este renglón, siendo que se encuentra entre los de coeficiente de activo a
personal ocupado más bajo.
Queda para estudios posteriores realizar un análisis estadístico más detallado para comprobar algunas de las teorías del comercio exterior con los datos a nivel de entidad federativa. Información de matrices de insumo-producto por entidad federativa y sobre las importaciones al nivel de cada subsector,
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
�ESTRUCTURA Y EVOLUCIÓN RECIENTE DE LAS VENTAJAS COMPARATIVAS DE MÉXICO
contribuirían a realizar dichas pruebas y poder ampliar el análisis para observar los enlaces hacia delante y hacia atrás de cada uno de los subsectores a
nivel estatal.
CONCL
USIONES
CONCLUSIONES
El objetivo principal fue medir las ventajas comparativas reveladas normalizadas de México y sus estados, así como de analizar su evolución reciente.
En el nivel nacional del análisis pudo verse que el aumento de la exportación en el periodo de 1992 a 2012 es notable y permitió a México mantenerse
con un nivel de competitividad que lo ubicaría de acuerdo a su ventaja comparativa revelada normalizada, ponderada por capítulo según la importancia
en la exportación total, dentro de 30% de los países más competitivos en el
ámbito del comercio mundial.
La estructura de exportación nacional se diversificó en el periodo de análisis y algunos de sus subperiodos, intensificando el comercio del tipo intraindustrial, orientado principalmente a países con estructura de ventajas comparativas similares a las de México. La oportunidad de intensificar el comercio
interindustrial con países de estructura comercial distinta es latente, ya que
hay un grupo importante de estos países con los cuales el intercambio mexicano hoy representa un porcentaje muy pequeño del total exportado.
En el plano estatal, entre las industrias con ventaja nacional, fue la alimentaria que tiene mayor presencia en las entidades federativas mexicanas. En
este nivel el período de análisis fue de 2007 a 2012, donde la tónica fue muy
similar ala nacional, imperando un cambio lento y hacia la diversificación del
patrón exportador, pero donde también hubo estados que mostraron cambios
importantes y tendieron a la especialización exportadora, centrándose más en
sus subsectores con ventajas comparativas.
En la mayoría de los estados, los subsectores con ventaja comparativa concentraron proporciones importantes de la producción, el empleo y el activo
totales del grupo de subsectores bajo análisis, donde se concentra la mayor
parte de los comerciables mexicanos; ello habla de una asignación eficiente de
los recursos. Por su parte, hay estados para los cuales dichas proporciones son
aún muy bajas, lo cual plantea oportunidades de redirigir los incentivos productivos y así propiciar un mayor crecimiento estatal.
El estudio representa una primera aproximación al conocimiento de las
ventajas comparativas estatales y su evolución reciente. La ampliación de la
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
85
�ESTRUCTURA Y EVOLUCIÓN RECIENTE DE LAS VENTAJAS COMPARATIVAS DE MÉXICO
información hacia la exportación del sector primario, el desglose de la misma
a niveles de rama y subrama, así como hacia los flujos de importación y la
realización de matrices de insumo-producto a nivel estatal, es necesaria para
profundizar en el estudio de las ventajas comparativas y la serie de fenómenos
que alrededor de ellas se gesta, ya sean estos concernientes con sus determinantes o, bien,con sus efectos.
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88
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
�JOSÉ
DE JESÚS
SALAZAR CANTÚ*
1
Estructura y evolución reciente
de las ventajas comparativas de México
y de sus estados
Recent Structure and Evolution of the Comparative
Advantages of Mexico and its States
RESUMEN
Empleando el índice de Yu, Cai y Leung
(2009) y regresiones galtonianas, se estudia la
estructura de ventajas comparativas de México y sus estados. Los resultados permiten ver
que existen posibilidades de incrementar el
comercio interindustrial con países con estructuras de ventajas comparativas diferentes a la
de México. Si bien los flujos de exportaciones
mexicanas han crecido notablemente en los
últimos veinte años, la evolución de su estructura exportadora ha cambiado poco. A nivel
estatal, la nueva información oficial de exportaciones revela cambios importantes en la estructura de ventajas comparativas en algunos
estados, y también pone en evidencia que los
sectores con ventaja comparativa concentran,
en la mayoría de las entidades, altos porcentajes de la producción, el empleo y el activo fijo
totales, de los subsectores que participan en
la exportación.
ABSTRACT
Using the Yu, Cai and Leung (2009) index and
Galtonian regressions, the structure of comparative advantages of Mexico and its states is
studied. The findings allow us to see that there
are possibilities of increasing inter-industry
trade with countries that have structures of
comparative advantages different from those
of Mexico. Although the flow of Mexican exports has grown significantly over the past 20
years, its export structure has evolved little.
At the state level, new official information on
exports reveals significant changes in the
structure of comparative advantages in some
states, and that the sectors with comparative
advantages are, in the majority of states, ones
concentrating high rates of production, employment and total fixed assets of the subsectors involved in exporting.
Palabras clave: ventaja comparativa, regresión
galtoniana, comercio internacional.
Keywords: Comparative advantage, Galtonian
regression, international trade.
*Profesor del Departamento de Economía del Instituto Tecnológico y de Estudios Superiores de Monterrey
(ITESM), México, jsalazar@itesm.mx
Recibido: 24 de abril de 2014 / Aceptado: 10 de septiembre de 2014
ISSN: 2007-1205 pp. 67-88
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
67
�ESTRUCTURA Y EVOLUCIÓN RECIENTE DE LAS VENTAJAS COMPARATIVAS DE MÉXICO
INTR
ODUCCIÓN
INTRODUCCIÓN
68
El concepto de ventaja comparativa, propuesto por David Ricardo en 1817, se
refiere a la mayor eficiencia relativa en la producción de algunos bienes nacionales que, basados en su menor costo comparativo de producción, constituye
la base de exportación de los países que participan en el comercio internacional. La teoría ricardiana anticipa beneficios derivados del libre comercio, en
particular la especialización productiva en bienes que llevarían a una más eficiente asignación de los recursos, lo cual haría incrementar el valor real de la
producción y el consumo nacionales (Ricardo, 1985).
El teorema de las ganancias del comercio muestra, formalmente, cómo
ante la apertura y, por ende, ante la estructura de los precios relativos internacionales, la combinación de consumo de equilibrio para un país tendrá mayor
valor en comparación con aquel que correspondería a la del equilibrio autárquico (Markusen, Melvin, Kaempfer y Maskus, 1995, pp. 63-66).
Desde el 24 agosto de 1986, México forma parte del Acuerdo General
sobre Aranceles y Comercio (General AgreementonTariffs and Trade, GATT),
hoy Organización Mundial del Comercio (OMC). Después de su entrada al
GATT, México ha firmado tratados de libre comercio con 44 países (México.
ProMéxico, 2014), el más importante de ellos el Tratado de Libre Comercio
de América del Norte (TLCAN), cuyas medidas de apertura tomaron lugar a
partir del 1° de enero de 1994. El camino recorrido, en estas casi tres décadas
de apertura, refleja un cambio importante en la orientación de su modelo
económico, el cual, como señala Guillén (2013, p. 39), ahora se orientó al
exterior, donde: “Un componente clave del NME fue la apertura comercial”
(NME, Nuevo Modelo Económico).
Conforme a los datos del sistema de información de comercio exterior de
la Organización de las Naciones Unidas (UN, 2014), de 1992 a 2012, el valor
nominal en dólares de las exportaciones mexicanas creció poco más de 7 veces y el del mundo 5.8. Durante este periodo, la participación del país en el
comercio internacional mundial se ha mantenido alrededor de 2%. Si bien en
estas dos décadas es notoria la concentración exportadora en menos de 10 de
los 97 capítulos en que se divide la clasificación del comercio exterior en el
sistema armonizado, entodos loscapítulos hay participación de México.
El objetivo del presente artículo es analizar la evolución de las ventajas
comparativas de México y sus estados en los últimos años. Se calculan las
ventajas comparativas nacionales y estatales, mediante el método del Yu, Cai y
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
�ESTRUCTURA Y EVOLUCIÓN RECIENTE DE LAS VENTAJAS COMPARATIVAS DE MÉXICO
Leung (2009), el cual representa una nueva propuesta de medición, que viene
a resolver las críticas existentes sobre el método seminal de Balassa (1965) y
se examina mediante el métodode regresiones galtonianas, Hart (1995), la
diversificación de las mismas de 1992 al 2012 a nivel nacional y de 2007 a
2012 en el estatal.
La importancia del estudio de las ventajas comparativas radica, como señala Huerta (2009), en su posible uso como guía de política comercial e industrial. Prebisch (2008), al delinear la reforma necesaria en los países de
América Latina, también indicala importancia de detectar los sectores con
ventaja y desventaja para asignar, de mejor forma, los recursos. Por su parte,
Hosein (2008, p. 123) establece: “Especialmente en el contexto de alcanzar
un desarrollo sostenible, definido como el que logra la equidad intergeneracional en la asignación de los recursos, entender la naturaleza de la ventaja
comparativa de un país es crítico” (traducción propia). La contribución de
este estudio es calcular los índices de ventajas comparativas nacionales y estatales, así como analizar la evolución en su especialización, empleando la metodología de Yu et al.(2009) y los datos oficiales sobre las exportaciones de las
entidades federativas de México, recientemente publicados por el Instituto
Nacional de Estadística y Geografía (INEGI).
El análisis sigue la idea fundamental de Ricardo (1985), donde la productividad laboral relativa explica las ventajas comparativas, lo cual ha sido probado empíricamente, obteniendo resultados mixtos, aunque más frecuentemente confirmatorios, tanto en los estudios seminales de mediados del siglo
pasado (MacDougall, 1951-1952), como entrabajos recientes (Costinot y
Donaldson, 2012). En cuanto al análisis de los patronescomerciales, Krugman
(1988) encuentra que cambios importantes en la estructura de ventaja comparativa en el tiempo se asocian con mayores niveles de crecimiento económico.
Los principales resultados permiten ver que, en el período de estudio, los
capítulos con ventaja comparativa a nivel nacional, así como global han cambiado poco. Por su parte, al contrastar su estructura de ventaja comparativa
con la del resto de los países, es notorio que aún hay oportunidades por explorar en el posible intercambio comercial con países cuyas estructuras son casi
opuestas a las de México. Esto último toma mayor relevancia cuando consideramos los hallazgos de Samuelson (2004), conforme a los cuales la probabilidad de derivar ganancias del comercio internacional es mayor en la medida
que la diferencia con el socio también lo es.
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
69
�ESTRUCTURA Y EVOLUCIÓN RECIENTE DE LAS VENTAJAS COMPARATIVAS DE MÉXICO
En el renglón regional, los resultados permiten distinguir las ventajas comparativas a nivel de entidad federativa; en general se observa cierta congruencia con el concepto de ventajas comparativas verticales de Beaudreau (2011),
donde algunas regiones muestran preeminencia en insumos y otros en bienes
más cercanos al producto final en la cadena de valor, lo cual puede explicar,
siguiendo lo establecido por Davis (1996), por qué en algunas regiones el
comercio ha significado la mejora en los pagos reales al trabajo y en otras al
capital y donde se plantean también oportunidades de trabajar para llevar a
una mayor vinculación entre sectores competitivos.
El resto del documento se divide en 4 apartados. Se presenta la teoría de la
ventaja comparativa y la revisión de la literatura más relacionada con el estudio del comercio exterior en México. La segunda sección describe los métodos. A continuación se presentan los resultados, divididos en el nivel nacional
y en el estatal. El cuarto apartado concluye.
MAR
CO TEÓRICO Y REVISIÓN DE LA LITERA
TURA
MARCO
LITERATURA
70
La ley de la ventaja comparativa –que de acuerdo a Chipman (1965) fue descubierta por Robert Torrens e integrada en el estudio del sistema económico
como un todo por David Ricardo (1985)– critica la idea de la ventaja absoluta
de Adam Smith y plantea las ganancias potenciales que un país puede obtener
al abrir sus fronteras al comercio exterior y adoptar una estructura de producción especializada en bienes con mayor productividad relativa del trabajo.
Tanto la idea de Smith como la de Ricardo parten de la teoría del valor
trabajo, según la cual, el valor de los bienes está dado por el trabajo integrado
en su elaboración (Ekelund y Hébert, 1992). Según Smith, un país que se
abre al libre intercambio comercial con el exterior, tenderá a especializarse en
la producción de aquellos bienes en que cuenta con ventaja absoluta; es decir,
donde emplea una menor cantidad de trabajo por unidad de producción, en
comparación con su país socio. Después de 41 años, Ricardo (1985) hace ver
que un país no requiere contar con ventajas absolutas para llevar a cabo un
comercio mutuamente benéfico con algún socio extranjero, sino con ventajas
comparativas, mismas que siempre existirían, al menos un producto tendría
ventaja comparativa, o la menor desventaja absoluta y en él tendería a especializarse al abrir sus fronteras al comercio exterior.
Si bien la teoría de Ricardo (1985) sigue siendo punto de referencia y
partida en la explicación de los patrones comerciales internacionales, así como
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una forma de mostrar los beneficios del libre comercio, tomarla como guía de
política comercial no es cosa fácil. Explica el comercio partiendo únicamente
de las ventajas surgidas de la diferente productividad del trabajo, pero no describe de dónde proviene esta productividad diferente de un país a otro. Por su
parte, la presencia de competencia imperfecta, barreras comerciales entre los
países, factores de producción específicos (no movibles entre industrias) y
patrones distintos de demanda, entre otras realidades que vendrían a violar
algunos de los supuestos sobre los que descansa, nos llevarían a aceptar que
podría haber casos en los que el intercambio mutuamente benéfico es menos
probable. Esta teoría no anticipa otros efectos que paralelamente podrían presentarse con la apertura comercial, entre ellos los cambios en los niveles de
empleo, los salarios y su distribución.
Lo anterior dio pie a que durante el siglo XX fueran propuestas diversas
teorías que trataron de explicar la fuente de las ventajas comparativas, la más
influyente es la de Eli Heckscher y BertilOhlin (HO), expuesta en Borkakoti
(1998), que expone que los menores costos relativos de producción provienen de una mayor dotación relativa de factores y es esta última la fuente principal de precios relativos bajos, competitivos internacionalmente.
Al modelo de HO siguieron otras teorías, entre las más consideradas en
estudios empíricos se encuentran las de Isard (1960), quien relaciona el tamaño y la distancia existente entre los países como las variables explicativas de
una mayor relación comercial; Vernon (1966), donde se atribuye la ventaja
comparativa a las diferentes pautas de innovación entre los países, así como a
los efectos de las economías de escala.El mismo año, la hipótesis de Linder,
referida por Husted y Melvin (2004), señala que los beneficios del comercio
exterior provienen de la mayor variedad de bienes disponibles para el consumidor, de ahí que países con patrones similares de demanda, tenderían a comerciar más entre sí, que con países distintos.Grubel y Lloyd (1975), siguiendo la línea de Linder, proponen una teoría de comercio intraindustrial, donde
los países intercambian bienes de una misma industria. Estas últimas vertientes de explicación al comercio exterior han sido consideradas como la nueva
teoría del comercio internacional. Tanto la teoría de Isard, como la de Linder
y la de Grubel y Lloyd, han sido probadas para México recientemente, la
primera de ellas por Manzur, Mitchell y Salinas (2011), quienes estiman los
determinantes del comercio entre las entidades federativas mexicanas y los
Estados Unidos de América; la segunda por Flores, Marcos, Jiménez y Estrada
(2013); y la del comercio intraindustrial por Sotomayor (2009), quien enfoca
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�ESTRUCTURA Y EVOLUCIÓN RECIENTE DE LAS VENTAJAS COMPARATIVAS DE MÉXICO
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su estudio en el comercio exterior no maquilador de México. En contraposición a las teorías clásicas y nuevas del comercio exterior, Porter (1990) introduce el término de ventaja competitiva, el cual contempla una ampliación en
el conjunto de factores que determinan las industrias que compiten en los
mercados internacionales, donde las que se enfrentan son las empresas y no
los países y la ventaja proviene principalmente de la innovación, la competencia interna, la calidad de los proveedores y de los demandantes y no tanto de la
dotación de factores o de la productividad laboral.
Balassa (1965) propone el uso de un indicador al que denominó ventaja
comparativa revelada, como una forma de hacer operativo el concepto de ventaja comparativa. Este indicador revela si un país o región cuenta con ésta, sin
determinar cuál es su fuente. Así, en un campo donde no existe una teoría dominante, el índice permite detectar los sectores que logran descollar en la exportación, así como aquellos que aún y cuando están participando en la exportación,
no cuentan con ventajas comparativas.
A la par de un renovado interés internacional, México también ha prestado
atención al estudio de las ventajas comparativas tanto en el plano teórico,
donde autores como Costinot, Donaldson y Komunjer (2012), Huang, Xu y
Lu (2011) y Beaudreau (2011) proponen modificaciones importantes al modelo original, como en el empírico, donde Costinot y Donaldson (2012), así
como Vixathep (2013) han probado la teoría de Ricardo, y Yu et al. (2009) han
propuesto una nueva forma de medir las ventajas comparativas. Trabajos realizados por investigadores como Amoroso, Chiquiar y Ramos-Francia (2011),
del Banco de México, muestran cómo las ventajas comparativas nacionales de
México dependen más de las dotaciones relativas de factores que de la productividad del trabajo, y que la explicación ricardiana toma mayor importancia cuando se observa el comercio del país con socios cuyas dotaciones de
factores son similares. Igualmente, Chiquiar (2004) analiza los efectos de la
globalización sobre los salarios relativos en México, dando particular relevancia a las diferencias regionales. Asimismo, algunos autores se han enfocado en
las ventajas comparativas sectoriales; Olvera, Domínguez, Ramírez y Bueno
(2013) analizan las ventajas en el subsector electrónico; Caballero, Fernández
y Nuño (2012) estudian el caso de la fabricación de equipo de transporte;
Aguirre, Salim, Torres y Reina (2012) el textil; y Kim (2002) el esquema de
maquiladoras.
Olvera et al. (2013), Caballero et al. (2012) y Aguirre et al. (2012) emplean
elmétodo de Yuet al. (2009) para estimar los índices de ventaja comparativa.
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Huerta y López (2005) calculan las ventajas comparativas potenciales de
México para 1990 y 1996 considerando los recursos ociosos. Huerta (2009)
hace un análisis de la relación conveniente que debe establecerse en el diseño
de la política industrial en congruencia con las ventajas comparativas
nacionales;por su parte, Bender y Li (2002) señalan que políticas comerciales
más eficientes reducen las distorsiones en la asignación de los recursos.
Es notorio el renovado interés por el estudio de las ventajas comparativas
mexicanas, y muy probablemente el análisis de este fenómeno seguirá siendo
nutrido dada la nueva disponibilidad de información oficial a nivel estatal. Es
aquí precisamente donde en virtud de esta reciente disponibilidad, que aún
no hay estudios que las analicen a nivel de entidad federativa, por ello consideramos que el presente trabajo podría también contribuir al mejor entendimiento de los patrones del comercio exterior de México.
A continuación se presenta el método de medición de las ventajas comparativas y los procedimientos que se seguirán para apreciar la semejanza entre
la estructura de exportación mexicana con la del resto del mundo, así como la
tendencia de especialización o diversificación que ha mostrado entre puntos
clave del período que va de 1992 a 2012.
METODOL
OGIA
METODOLOGIA
El cálculo de los índices de VCRN se hará conforme al método propuesto por
Yu et al. (2009), cuya fórmula es la siguiente:
VCRNij = (Eij /E) – [(EjEi )/(E E)]
(1)
Donde:
VCRNij: índice de ventaja comparativa revelada normalizada del país i en el
bien j.
Eij: es el valor de la exportación del bien j por parte del país i.
E: el valor de la exportación mundial total de todos los bienes.
Ej: denota el valor de la exportación total del bien j a nivel mundial.
Ei: es el valor de la exportación total del país i.
VCRNij mide el grado de desviación del nivel actual de exportación de j por
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�ESTRUCTURA Y EVOLUCIÓN RECIENTE DE LAS VENTAJAS COMPARATIVAS DE MÉXICO
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parte de un país i con respecto a su nivel neutral de ventaja comparativa en
términos de su escala relativa, con respecto al mercado mundial de exportación. Si VCRNij> 0 indica que la exportación del bien j por parte del país i, es
mayor que la de su nivel neutral mundial y el país exhibe ventaja comparativa
en ese bien. Si fuera igual a cero habría neutralidad y si es menor indicaría
desventaja contra el resto del mundo. Al aplicar el índice a nivel estatal, los
entes mundo y país son sustituidos por país y estado, respectivamente.1
El índice cuenta con diversas propiedades que lo hacen más útil en el análisis empírico y congruente con la teoría de Ricardo. Entre ellas, que la suma
de todos los índices de VCRNij para un país o, bien, de todos los índices de
VCRNj para el mundo, es igual a cero, con lo cual vemos que hacia dentro de
un país, cuando un bien gana ventaja otro la pierde; análogamente, dentro de
un capítulo, cuando un país la gana, otro la pierde. El índice es aditivo, con lo
cual, permite un análisis más adaptable a diversos niveles de desglose de la
información del comercio. En este caso, podemos decir que si México cuenta
con ventaja en el capítulo 85, quiere decir que al sumar las VCRN de todas las
partidas, o subpartidas, o fracciones que componen este capítulo, nos daría
exactamente igual el índice de VCRN al del nivel del capítulo. Por último, el
conjunto de valores al lado izquierdo y derecho del nivel de neutralidad = 0, se
distribuye en un rango igual, que Yu et al. (2009) estiman entre -¼ y ¼ lo que
permite mayor simetría, contra la versión de Balassa, donde los bienes con
desventaja obtienen valores entre 0 y 1 y los que tienen ventaja muestran valores mayores a 1 y hasta ∞. Esta propiedad permite un manejo más accesible de
la variable en el análisis estadístico.
Después de calcular los índices de VCRN ij para México y sus estados, se
procederá a analizar la estructura y evolución de la misma. Para realizar este
estudio, se empleará estadística descriptiva sobre la función acumulativa del
propio índice, la cual, para mejor apreciación visual, se construirá empezando
por la observación de mayor valor, a la cual se irán agregando los índices
menores a lo largo de los 97 capítulos.Se correlacionarán los índices de México con los del resto de los países para ver a cuáles se parece más y a cuáles
menos y así ver quiénes serían los principales competidores y clientes de México; de acuerdo a la teoría, el país podría entablar un comercio más probable1
No se encontró ningún estudio que haya utilizado el índice de esta forma. Para tener mayor confianza en el
procedimiento se contactó a los autores de dicho método, recibiendo respuesta confirmatoria de parte de
Run Yu, autor principal del índice, para quien es correcto y válido emplear el índice a ese nivel de análisis y
considerarlo una extensión natural del índice de VCRN.
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mente benéfico. Finalmente, a ambos niveles de análisis, nacional y estatal,
utilizando regresiones galtonianas, se verificará el nivel y el cambio en la especialización.
El método de regresión simple, por mínimos cuadrados ordinarios, permite la comparación de la estructura de VCRN y ver la tendencia de especialización o diversificación entre dos puntos en el tiempo. La ecuación galtoniana,
también empleada por Hosein (2008), Sinanan y Hosein (2012) y Vixathep
(2013), toma la siguiente forma:
9&51LM�W�� �Į���ȕ9&51LM�W����İ�
(2)
Donde:
t1, t2: indican el momento en el que se mide el índice.
α : es la constante.
β : coeficiente que indica el grado de cambio en la especialización.
ε : es el término de error.
La interpretación del coeficiente relacional entre el índice de ventaja anterior y el actual es como sigue: si β = 1 el patrón de especialización no habría
cambiado en el período, por su parte, si 0 < β < 1 mostraría diversificación
hacia los bienes en que tenía una VCRN baja al inicio del período y si β > 1
indicaría especialización en los bienes donde se tenía VCRN alta al inicio del
período.
En este caso, a nivel nacional, la comparación se hará para las siguientes
etapas: 1992 y 2002, lapso que da cuenta de lo sucedido entre un punto de
economía con precios estables y producción creciente, sin TLCAN; y 2002,
año en que las medidas de liberación comercial contempladas en este tratado
ya habían avanzado notablemente, en el que entra China a la Organización
Mundial de Comercio y donde se observa una reducción real en el PIB per
cápita mexicano, -0.6% cálculo propio empleando información sobre el PIB
per cápita, ajustado por paridad de poder de compra, de Heston, Summers y
Aten (2010). Esta última condición que significó cierto aumento exportador
al desahogar excedentes de producción, generados ante la caída del consumo
doméstico; 1992 y 2008, en este último añose cumple completamente el calendario de liberalización acordado en el TLCAN y se manifiesta la llamada
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
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�ESTRUCTURA Y EVOLUCIÓN RECIENTE DE LAS VENTAJAS COMPARATIVAS DE MÉXICO
crisis económica global del creditsubprime, originada en USA, principal socio
comercial de México; 1992 y 2012, que abarca todo el periodo de estudio y
donde el último año, para el que se cuenta con información completa, se estima es un punto en que los efectos de la crisis global han menguado.
Otros tres períodos son analizados: 2002 a 2008, que representa el lapso
entre la entrada de China a la OMC y la crisis global, período en el que estuvo
vigente la denominada Cláusula de Paz negociada en el seno de la OMC en
2001 y que permitía a México aplicar medidas protectoras del mercado interno contra importaciones de ciertas industrias Chinas; 2008 y 2012, donde ya
no existe la protección que significó esta cláusula y se vivió el ajuste después
del inicio de la crisis global y, por último, de 2002 a 2012, que contempla el
período con China en la OMC y el antes y después de la crisis global.
En el nivel estatal la comparación será entre 2007 y 2012, correspondientes a la serie oficial disponible (INEGI-BIE) y que comprende prácticamente
el período posterior al inicio de la crisis global y al término de la Cláusula de
Paz.
RESUL
TADOS
RESULT
Análisis de las ventajas comparativas al nivel nacional
76
Para observar los patrones que ha seguido la estructura de VCRN a nivel nacional y estatal, se verán los estadísticos descriptivos de las funciones
acumulativas del índice de VCRN.
Una de las propiedades del índice de VCRN es que la suma del mismo para
todos los capítulos daría igual a cero y así también su media. En el resto de la
estadística descriptiva, mostrada en el cuadro 1, se observa que el capítulo con
más ventaja es el 85 –Equipo electrónico y eléctrico– todos los años, excepto
en 2012 en que fue segundo; por su parte, el capítulo 99 –Otros no especificados– fue último, excepto en 1992 y 2012 en que fue penúltimo.
El coeficiente de asimetría de Bowley resultó negativo todos los años, lo
que indica asimetría de esta función, ligeramente sesgada hacia la izquierda,
que en este caso podemos interpretar como que una proporción menor a 50%
de los capítulos cuenta con VCRN; por su parte, el nivel de curtosis se mantuvo en
un nivel muy similar, sobre todo si se comparan el primero y el último año.
A continuación se reportan otros elementos descriptivos de la estructura
de ventajas comparativas a nivel nacional y el análisis basado en coeficientes
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
�ESTRUCTURA Y EVOLUCIÓN RECIENTE DE LAS VENTAJAS COMPARATIVAS DE MÉXICO
CU
ADR
O1
CUADR
ADRO
PROPIEDADES DE LA FUNCIÓN DE ACUMULACIÓN DEL ÍNDICE DE VCRN DE MÉXICO.
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Fuente: elaboración propia, con datos de UN (2014).
de correlación, para comparar la estructura de ventajas nacionales contra las
del resto del mundo.
El número de capítulos con VCRN de México en los cuatro años considerados en este estudio, es menor que la mediana de los países avanzados y similar
a la de los países emergentes. Si usáramos el índice para medir la competitividad del país, expresada a través del promedio por capítulo, ponderado por el
porcentaje en la exportación total nacional, se observa que México se mantiene en un percentil cercano a 32% –31% de los países estaría mejor colocado
que México–, nivel muy cercano al publicado por el World Economic Forum
(2014), donde México ocupó, en 2012-2013, el lugar 53 de 144 países; es
decir, se ubicó en el percentil 37%. Por su parte, si sólo se contemplan los
capítulos donde cuenta con VCRN positiva, el lugar de México en ese grupo
siempre se sitúa entre las primeras cinco a siete posiciones.
En términos de la teoría económica, lo ideal sería que la mayor parte de lo
exportado a otros países exhibiera ventaja comparativa, ello indicaría que los
recursos productivos se estarían asignando a los sectores con mayor eficiencia
productiva. En este sentido, el porcentaje llegó a ser de 85.5% en 2002, mientras que en 2012 cayó hasta 65.53%, el menor en el período de análisis.
Otro rasgo importante del entorno de competencia que enfrenta el comercio mexicano, se delinea al encontrar a China como el líder más frecuente
entre los capítulos en los cuales México tiene VCRN positiva. Así era antes de
2002, año en que este país entra a la OMC, como después.
Siguiendo con elementos distintivos de la posición competitiva del comercio mexicano, el número de capítulos en los cuales el índice de VCRN de México
se encuentra dentro de los primeros cinco lugares a nivel mundial, se redujeTRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
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�ESTRUCTURA Y EVOLUCIÓN RECIENTE DE LAS VENTAJAS COMPARATIVAS DE MÉXICO
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ron casi a la mitad entre 2002 y 2012. El tipo de bienes que se ha mantenido
en ese nivel durante las dos décadas que abarca el análisis, consiste en legumbres, artículos de metal, maquinaria eléctrica y locomotoras, y equipo de transporte.
Empleando coeficientes de correlación se compararon en cada año las VCRNj
de México en sus 97 capítulos, con las correspondientes en cada uno de los
países restantes, observándose algunos cambios. Al considerar los cinco países más semejantes de 1992, no quedó ninguno para 2012; por su parte, Japón, República de Corea y Hungría, se mantuvieron en ese grupo desde 2002
hasta 2012. En el conjunto de países con estructura de VCRN más diferente a
la de México, Dinamarca y Holanda fueron los que aparecieron más veces,
tres de los cuatro años; seguidos por Italia, Bulgaria y Brasil, en dos.
La correlación positiva de la VCRN de México con otro país indica competencia potencial por mercados similares, la negativa nos diría que las ventajas
comparativas son diferentes y que la oportunidad de intercambio con ellos es
latente y potencialmente benéfica,Samuelson (2004).
En 2012, el valor de la exportación originada en el grupo de países con
VCRN diferente a la de México y que además no tienen tratado o acuerdo
comercial con México, significó 41% del valor exportado mundialmente. Por
su parte, del total exportado por México en ese año, sólo 5% fue hacia países
con los que no tiene tratado o acuerdo comercial y que además tienen una
estructura de VCRN diferente. De ahí que se observe un mercado importante
por incursionar en la exportación de México.
La mayoría de las oportunidades del tipo interindustrial se concentran en
países del hemisferio sur. Esta observación es relevante si consideramos los
hallazgos recientes y recomendaciones de Huang, Xu y Lu (2011), quienes al
estudiar el efecto de la liberalización comercial China, sobre los pagos a los
trabajadores de aquel país, concluyen que a medida que aumenta la dependencia exportadora del modelo de crecimiento chino, la participación salarial
en el ingreso se reduce, ya que si bien aumenta por la igualación de precios de
factores, también cae ante la menor demanda laboral por el progreso técnico,
teniendo un efecto neto negativo. Estos autores recomiendan a China, entre
otras cosas, aumentar su comercio con países del hemisferio sur, donde la
demanda es sesgada hacia bienes intensivos en el uso del factor laboral.
Para finalizar el análisis de los patrones de ventaja comparativa a nivel nacional, se estimaron las ecuaciones galtonianas para verificar si en las dos décadas del período de análisis, o bien en lapsos dentro de éste, la estructura de
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�ESTRUCTURA Y EVOLUCIÓN RECIENTE DE LAS VENTAJAS COMPARATIVAS DE MÉXICO
exportación mexicana ha tendido a la especialización o a la diversificación, el
cuadro 2 resume los resultados.
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ADR
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CUADR
ADRO
TENDENCIAS DE ESPECIALIZACIÓN EN LAS EXPORTACIONES DE MÉXICO
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Fuente: elaboración propia.
*** Estadísticamente significativos a 1%; p < 0.01. a: antes, d. después.
En todas las etapas de prueba, ya sea con TLCAN, o bien con la integración
de China a la OMC o considerando la crisis global, todos ellos, eventos que
pudieran haber afectado el patrón de especialización de la exportación mexicana, los coeficientes β estimados siempre resultaron estadísticamente significativos y con valores entre 0 y 1, ello indica que los capítulos con alto índice
al inicio experimentaron bajas y los que tenían índices bajos observaron alzas,
lo cual llevó a mayor diversificación. Todos los modelos son estadísticamente
significativos y en algunos casos con coeficientes de determinación (R2aj) altos, lo que indica que el patrón cambió poco en el tiempo, fenómeno que
Krugman (1988) asocia con resultados de poco crecimiento económico.
A continuación se hará el análisis de las ventajas comparativas reveladas
normalizadas en las entidades federativas de México para el periodo 2007 a
2012.
Análisis de las ventajas comparativas al nivel estatal
La información sobre exportaciones estatales es reportada por el INEGI para
los sectores de minería, petróleo, y gas y manufacturas, en un total de 23
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
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�ESTRUCTURA Y EVOLUCIÓN RECIENTE DE LAS VENTAJAS COMPARATIVAS DE MÉXICO
subsectores de acuerdo al Sistema de Clasificación Industrial de América del
Norte (SCIAN). En 2008, estos subsectores representaron 25% del PIB nacional; por su parte, su presencia por entidad es muy variable ya que, en algunos
estados, su participación en el PIB estatal no llega a 10%, como Baja California
Sur, Guerrero, Nayarit y Quintana Roo, mientras en otras pasa de80%: Campeche, Chiapas, Coahuila, Hidalgo y Tabasco; en este segundo grupo algunas
donde el sector de petróleo y gas es muy importante. Es interesante el hecho
que ante la apertura de México, prácticamente todas las entidades federativas
tienen participación en la exportación proveniente de la mayoría de los 23
subsectores que cuentan con información estatal, los cuales representan arriba de 95% de la exportación total nacional en el período de estudio.
Al medir el nivel de concentración de las exportaciones por entidad federativa, se encuentra que tantoen 2007 y 2012 es bajo, si se emplea el método
de medición de Herfindhal-Hirschman, normalizado a
1:
IHH
1
80
l
¿,j=l: ~32,
= [ 't'32
1
2
�
32
donde sj2 es la participación porcentual de cada estado j en el total exportador
de los 23 subsectores, los valores fueron de: 0.051 en 2007; y 0.042 en 2012.
Este resultado refleja el hecho de que aunque casi la mitad del valor total de
exportación proviene de cinco estados, el resto se reparte casi por igual entre
las demás entidades federativas.
El cuadro 3 muestra el subsector con mayor VCRN de cada entidad federativa de México en 2008, año para el cual se cuenta con información de producción y factores de producción de las unidades económicas por estado,
provenientes de los Censos Económicos 2009 del INEGI. La mediana de
subsectores con VCRN positiva por entidad federativa fue de 7. Al no contar
con los subsectores del sector primario, se observa que por debajo de esta
mediana se encuentran estados petroleros y aquellos de producción más sesgada
a los bienes del campo, estos últimos que en la etapa de apertura –1986 a la
fecha– han representado, en promedio, 4.3% de la exportación total nacional.
Mientras que arriba de la mediana encontramos a los estados más orientados
a la producción industrial.
Es notable cómo el grupo de subsectores con VCRN > 0 concentra proporciones importantes de la producción 67%, el empleo 60% y del activo fijo 76%
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
�ESTRUCTURA Y EVOLUCIÓN RECIENTE DE LAS VENTAJAS COMPARATIVAS DE MÉXICO
de los totales de cada variable, para la suma de estos conceptos en los 23
sectores bajo análisis.
Hay entidades cuya producción de exportación está muy especializada en
subsectores con VCRN, ahí destacan el Distrito Federal, el Estado de México,
Querétaro, Sinaloa, Tlaxcala y Yucatán, con porcentajes arriba de 70%, mientras que en Guerrero representa sólo 7%, planteando importantes oportunidades para la estrategia de política productiva estatal, donde propiciar la
reasignación de recursos hacia los sectores con VCRN, tendría una mayor probabilidad de significar el crecimiento de la producción.
El subsector 336 de fabricación de equipo de transporte, cuenta con ventaja comparativa en 10 de las 32 entidades.
17 Estados mostraron VCRN positiva en el subsector 311 industria alimentaria, el más presente en el país; seguido por el 326, industria del plástico y
hule en 14; y los subsectores 313 de insumos textiles, 315 de prendas de vestir,
y 336 de equipo de transporte, en 13 entidades, cada uno.
En el cuadro 4 aparecen las regresiones galtonianas, 17 estados diversificaron su exportación, 13 la especializaron y 3 permanecieron prácticamente
neutrales.
Como se vio en la sección de metodología, si β = 1 habría neutralidad y la
estructura de ventajas comparativas sería la misma. Si las β ’s estimadas son
restadas de 1 se tendría el cambio acontecido en el período. Al hacer esto en el
caso nacional, se obtiene que en el período 2008 a 2012, la resta sería igual a:
0.23541. En el caso de los estados, para el período 2007 a 2012, hay 15 de
ellos que tienen un cambio más pronunciado, ya sea que se especialicen o que
se diversifiquen, estos estados tienen una dinámica entre sus sectores de exportación más intensa que la nacional, lo cual como establece Krugman (1988)
se asocia también con un mayor crecimiento de la producción.
Finalmente y siguiendo la idea de Ricardo, se realizó un análisis de correlación con los datos de 2008 entre la productividad laboral de cada subsector,
en cada estado y el nivel de VCRN. La media de correlación fue de 0.32, con
una desviación estándar de 0.26, en 22 de los 23 casos el signo del coeficiente
de correlación fue positivo, acorde a la expectativa ricardiana, los resultados
aparecen en el cuadro 5. Se incluyen algunos otros datos referentes a producción, exportación, activo fijo y personal ocupado por subsector. El
orden del cuadro va de acuerdo al nivel de activo fijo por persona empleada en cada subsector, donde prendas de vestir es el que menos capital
utiliza por trabajador.
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�ESTRUCTURA Y EVOLUCIÓN RECIENTE DE LAS VENTAJAS COMPARATIVAS DE MÉXICO
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�ESTRUCTURA Y EVOLUCIÓN RECIENTE DE LAS VENTAJAS COMPARATIVAS DE MÉXICO
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MÉXICO: TENDENCIAS DE ESPECIALIZACIÓN EN LAS EXPORTACIONES ESTATALES (2007-12).
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Fuente: elaboración propia.
*** Estadísticamente significativos al 1%. **p < 0.01 y 5%.
De acuerdo a la teoría de HO, considerando a México como un país abundante en trabajo Caballero et al. (2012)esperaríamos que los subsectores en la
primera mitad del cuadro tuvieran las principales ventajas comparativas. Para
el caso de la industria textil, Aguirre et al. (2012) muestran que una alta proporción de las ramas dentro del subsector textil cuentan con ventaja comparativa y son trabajo-intensivas.
Un subsector que destaca por el valor medio de exportación por persona
ocupada es el de equipo de cómputo, posicionado en el tercer lugar nacional
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�ESTRUCTURA Y EVOLUCIÓN RECIENTE DE LAS VENTAJAS COMPARATIVAS DE MÉXICO
CU
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ECONÓMICA EN MÉXICO, 2008
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Fuente: elaboración propia, con base en datos de INEGI (2007-2012; 2010).
en este renglón, siendo que se encuentra entre los de coeficiente de activo a
personal ocupado más bajo.
Queda para estudios posteriores realizar un análisis estadístico más detallado para comprobar algunas de las teorías del comercio exterior con los datos a nivel de entidad federativa. Información de matrices de insumo-producto por entidad federativa y sobre las importaciones al nivel de cada subsector,
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
�ESTRUCTURA Y EVOLUCIÓN RECIENTE DE LAS VENTAJAS COMPARATIVAS DE MÉXICO
contribuirían a realizar dichas pruebas y poder ampliar el análisis para observar los enlaces hacia delante y hacia atrás de cada uno de los subsectores a
nivel estatal.
CONCL
USIONES
CONCLUSIONES
El objetivo principal fue medir las ventajas comparativas reveladas normalizadas de México y sus estados, así como de analizar su evolución reciente.
En el nivel nacional del análisis pudo verse que el aumento de la exportación en el periodo de 1992 a 2012 es notable y permitió a México mantenerse
con un nivel de competitividad que lo ubicaría de acuerdo a su ventaja comparativa revelada normalizada, ponderada por capítulo según la importancia
en la exportación total, dentro de 30% de los países más competitivos en el
ámbito del comercio mundial.
La estructura de exportación nacional se diversificó en el periodo de análisis y algunos de sus subperiodos, intensificando el comercio del tipo intraindustrial, orientado principalmente a países con estructura de ventajas comparativas similares a las de México. La oportunidad de intensificar el comercio
interindustrial con países de estructura comercial distinta es latente, ya que
hay un grupo importante de estos países con los cuales el intercambio mexicano hoy representa un porcentaje muy pequeño del total exportado.
En el plano estatal, entre las industrias con ventaja nacional, fue la alimentaria que tiene mayor presencia en las entidades federativas mexicanas. En
este nivel el período de análisis fue de 2007 a 2012, donde la tónica fue muy
similar ala nacional, imperando un cambio lento y hacia la diversificación del
patrón exportador, pero donde también hubo estados que mostraron cambios
importantes y tendieron a la especialización exportadora, centrándose más en
sus subsectores con ventajas comparativas.
En la mayoría de los estados, los subsectores con ventaja comparativa concentraron proporciones importantes de la producción, el empleo y el activo
totales del grupo de subsectores bajo análisis, donde se concentra la mayor
parte de los comerciables mexicanos; ello habla de una asignación eficiente de
los recursos. Por su parte, hay estados para los cuales dichas proporciones son
aún muy bajas, lo cual plantea oportunidades de redirigir los incentivos productivos y así propiciar un mayor crecimiento estatal.
El estudio representa una primera aproximación al conocimiento de las
ventajas comparativas estatales y su evolución reciente. La ampliación de la
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
85
�ESTRUCTURA Y EVOLUCIÓN RECIENTE DE LAS VENTAJAS COMPARATIVAS DE MÉXICO
información hacia la exportación del sector primario, el desglose de la misma
a niveles de rama y subrama, así como hacia los flujos de importación y la
realización de matrices de insumo-producto a nivel estatal, es necesaria para
profundizar en el estudio de las ventajas comparativas y la serie de fenómenos
que alrededor de ellas se gesta, ya sean estos concernientes con sus determinantes o, bien,con sus efectos.
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�ESTRUCTURA Y EVOLUCIÓN RECIENTE DE LAS VENTAJAS COMPARATIVAS DE MÉXICO
World Economic Forum (2014), The global competitiveness index 2013-2014 rankings and 2012-2013
comparisons. Disponible en: http://www3.weforum.org/docs/GCR2013-14/GCR_Rankings_
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Regional Science, 43 (1), , pp. 267-282.
88
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
�ESTEBAN PICAZZO PALENCIA*
JEYLE ORTIZ RODRÍGUEZ**
1
Efecto de la condicionalidad del
programa Oportunidades sobre la
distribución del tiempo de los integrantes
de los hogares beneficiados
Effect of the conditionality of the program
Oportunidades on the distribution of time
Of members of the households benefitted
RESUMEN
El presente trabajo tiene como objetivo analizar el efecto que el programa Oportunidades
tuvo sobre la distribución del tiempo de las
familias beneficiadas. Para el análisis se parte
de la metodología para la medición del índice
de exceso de tiempo de trabajo propuesto por
Boltvinik (1992) y el índice de tiempo libre
que se propone en esta investigación. Se toman en cuenta los hogares beneficiados por
Oportunidades a nivel nacional en 2010 y se
utiliza como fuente de datos la Encuesta Nacional de Ingreso y Gasto de los Hogares
(ENIGH) del Instituto Nacional de Estadística y Geografía e informática (INEGI). Para este
estudio se construye un grupo de control que
posee las mismas características que los beneficiarios de Oportunidades y después se compara su distribución de tiempo. Los resultados evidencian que el programa ha tenido un
efecto no favorable en una dimensión del bienestar de las personas: el tiempo. En términos
de política social, es importante considerar la
ABSTRACT
The purpose of this paper is to analyze the
effect that the program Oportunidades has had
on the distribution of time in the families benefitted. For this analysis, we start from the
methodology for measuring the excess worktime index by Boltvinik (1992) and the index
of free time that is proposed in this research.
We take into account households benefitted
by the nationwide program Oportunidades in
2010 and use, as data source, the Encuesta
Nacional de Ingreso y Gasto de los Hogares
(ENIGH) of the Instituto Nacional de Estadística
y Geografía (INEGI). A control group was set
up that had the same characteristics as the
beneficiaries of the program Oportunidades
and, subsequently, its distribution of time is
compared. The findings show that this program has had an unfavorable effect on one
dimension of the well-being of the people:
time. In terms of social policy, it is important
to consider the relevance of free time and the
possibilities of making decisions about it when
* Profesor e investigador del Instituto de Investigaciones Sociales de la Universidad Autónoma de Nuevo
León, México, esteban.picazzopln@edu.uanl.mx
** Candidata a doctora por la Universidad de Texas en Arlington, Estados Unidos de América.
jeyle.ortizrodriguez@mavs.uta.edu
Recibido: 18 de diciembre de 2014/ Aceptado: 25 de febrero 2015
ISSN: 2007-1205 pp. 89-113
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
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�EFECTO DE LA CONDICIONALIDAD DEL PROGRAMA OPORTUNIDADES
relevancia del tiempo libre y las oportunidades para decidir sobre éste en el diseño de programas sociales. La condicionalidad de los
programas sociales que asumen roles tradicionales en los hogares, restringen el desarrollo
de otras actividades que pueden mejorar otras
dimensiones de su calidad de vida, tales como
su autonomía, agencia, y capital social.
Palabras clave: Programa de transferencias
condicionadas, pobreza, carga de trabajo, redistribución de tiempo.
designing social programs. The conditionality
of social programs that assume traditional roles
in households, mainly the case of women, restrict the development of other activities that
can improve other dimensions of the quality
of life, such as autonomy, diligence and social
capital.
Keywords: Conditional transfer program, poverty, workload, time allocation.
INTR
ODUCCIÓN
INTRODUCCIÓN
90
De acuerdo con Agarwal (1994), el apoyo por parte del Estado y de organizaciones no gubernamentales afectan las posiciones de las mujeres en sus relaciones. En este sentido, las políticas sociales en México, principalmente Oportunidades, han identificado a las mujeres como un canal importante para atacar
los niveles de pobreza y mejorar el bienestar de todos los miembros del hogar.
Con el objetivo de reducir los niveles de pobreza, México adoptó en los años
noventa políticas sociales que buscaban estimular la acumulación de capital
físico y humano en el corto plazo y que les permitan a las personas alcanzar
mejores niveles de vida en el futuro. En el caso de Oportunidades, las madres
son el principal recipiente de las transferencias monetarias para asegurar la
nutrición de los hijos y su asistencia a la escuela, pero también son responsables de acudir a talleres de salud y de trabajar determinado número de horas
en la comunidad (Oportunidades, 2010). Aunque diversas organizaciones y
feministas en México han promovido acciones para incorporar una perspectiva de género en la agenda nacional y han ayudado a establecer políticas y
declaraciones a favor de aspectos que afectan el desarrollo de la mujer, la
mayoría de los programas sociales continúan asumiendo la existencia de roles
tradicionales en los hogares (Damián, 2010; Molyneux, 2006).
El programa Oportunidades fue exitoso en su objetivo principal: la reducción de la pobreza. Diversos estudios señalan que los niños beneficiados por el
programa incrementaron su permanencia y asistencia escolar, así como sus
niveles nutricionales y de salud (Barber & Gertle, 2008; Fernald, Gertler &
Neufeld, 2008; Van de gaer, Vandenbossche & Figueroa, 2013); sin embargo,
no existe un consenso sobre su impacto en el bienestar de las mujeres. Algunas
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
�EFECTO DE LA CONDICIONALIDAD DEL PROGRAMA OPORTUNIDADES
evaluaciones encuentran mayores niveles de autoestima, autonomía y mejor
distribución de recursos dentro del hogar derivados del control de las madres
de familia sobre las transferencias (Barber & Gertler, 2009; Bobonis, González-Brenes & Castro, 2013; Del Tronco, 2008). Por otro lado, aunque no existe fuerte evidencia, algunos investigadores señalan que las transferencias monetarias tienen el potencial de generar violencia en contra de las mujeres cuando los
hombres sienten que su autoridad es reducida en el hogar (Molyneux, 2006).
De igual forma, la condicionalidad ha provocado que las beneficiarias tengan sobre carga de trabajo y se vean restringidas para desarrollar actividades,
tales como el empleo remunerado. De acuerdo con la teoría de capacidades de
Amartya Sen, el tiempo disponible de las personas constituyen una de sus
capacidades y libertades, las cuales son parte esencial de su desarrollo (Sen,
2000). Asimismo, la participación en el mercado laboral es uno de los factores
emancipadores más importantes en la vida de las mujeres (Goldin, 1990;
Levine, 1990). La participación femenina en el mercado de trabajo puede
promover la igualdad entre los hombres y las mujeres tanto dentro como fuera
del hogar a través de diferentes canales.
El presente artículo tiene como objetivo analizar el efecto que el programa
Oportunidades tuvo sobre la distribución del tiempo de las familias beneficiadas a través de la metodología para la medición del índice de exceso de tiempo
de trabajo propuesto por Boltvinik (1992) y el índice de tiempo libre que se
propone en esta investigación. Este análisis se realiza para los hogares beneficiados por Oportunidades a nivel nacional en 2010 y se utiliza como fuente de
datos la Encuesta Nacional de Ingreso y Gasto de los Hogares (ENIGH) del Instituto Nacional de Estadística Geografía e Informática (INEGI). Para este estudio
se construye un grupo de control que posee las mismas características que los
participantes del programa y después se compara su distribución de tiempo.
ANTECEDENTES
Las intervenciones de las políticas sociales que promueven la acumulación de
capital humano pueden clasificarse como del lado de la oferta o de la demanda. Entre las primeras se encuentran aquéllas que pretenden aumentar los
niveles de educación mediante el incremento y mejora de la infraestructura y
calidad educativa. Por otro lado, en las intervenciones por el lado de la demanda se busca extender la permanencia o el ingreso de los niños en la escuela
mediante el incentivo de los padres u otro tipo de estrategias dirigidas a influir
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
91
�EFECTO DE LA CONDICIONALIDAD DEL PROGRAMA OPORTUNIDADES
92
en la dinámica de los hogares (Martinelli, 2009; Zaremberg, 2008). Las políticas que tienen como objetivo la superación de la pobreza a través de la acumulación de capital físico y humano han sido clasificadas como una nueva
generación de intervenciones porque les brindan a las personas herramientas
en el corto plazo que les haga factible adquirir capacidades que les permitan
alcanzar un mejor nivel de vida en el futuro (Attanassio y Székely, 2001).
En los años noventa, México inició la adopción de las políticas sociales con
intervenciones por el lado de la oferta a través de la implementación del Programa de Educación, Salud y Alimentación (Progresa) bajo la premisa de que
las operaciones que combinaban los rubros de educación, nutrición y salud
tienen mayor probabilidad de éxito en la superación de la pobreza y la prevención intergeneracional, en comparación con aquéllas que atacan dichos componentes de manera independiente e individual. Básicamente el programa
buscaba reducir este problema a través de transferencias que se encontraban
condicionadas al envío de los niños a la escuela, la asistencia a pláticas, consultas médicas y el uso de los apoyos para el desarrollo familiar.
En 2002 se emite un decreto en el que el Programa Nacional de Desarrollo
Humano Oportunidades sustituye a Progresa. A pesar de que Progresa había
superado el cambio de gobierno y la alternancia del partido en el poder, se
requería de un cambio no sólo para diferenciarse en el nombre, sino también
para transitar a otra etapa del mismo programa (Hevía, 2009). En este sentido, Oportunidades se diferenció principalmente por el incremento del número de familias beneficiadas ubicadas en zonas rurales, la incorporación al programa de las familias de zonas urbanas y el “desarrollo de las capacidades
básicas de las personas y su acceso a mejores oportunidades de desarrollo
económico y social” (Oportunidades, 2010), a diferencia de Progresa, que se
enfocaba exclusivamente en la acumulación de capital humano (Hevía, 2009).
Una característica en común de ambos programas era que la entrega de apoyos se encontraba condicionada, entre otras cosas, a la realización de algunas
actividades por parte de las madres de familia (Oportunidades, 2010), por lo
que se argumenta que ellas disponen de menor tiempo para actividades laborales o de otro tipo.
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
�EFECTO DE LA CONDICIONALIDAD DEL PROGRAMA OPORTUNIDADES
REVISIÓN DE LITERA
TURA
LITERATURA
El tiempo como una libertad fundamental para el despliegue
de las capacidades y libertades humanas
El desarrollo humano, según Amartya Sen, implica la construcción de entornos
en los cuales se manifieste la libertad de poder mejorar y potencializar las
capacidades de las personas. Para Sen (2000), la libertad es concebida como
el conjunto de capacidades individuales que les permiten a los individuos hacer las cosas que valoran. Por lo tanto, para el autor el desarrollo debe evaluarse en función del aumento que hayan experimentado o no las libertades.
Así, la libertad permite hacer referencia tanto “a los procesos de la toma de
decisiones como a las oportunidades para lograr resultados valorados” (Sen,
2000, p. 348). De esta manera, la libertad se refiere a “la oportunidad de
lograr nuestros objetivos: las cosas que tenemos razones para valorar” y “a la
capacidad real para conseguir cosas” (Sen, 1997, p. 128). Cabe señalar, que
este concepto de libertad, implica el acceso a las opciones –tanto sociales,
culturales, económicas y medio ambientales– que son ofrecidas para las elecciones del ser humano: sobre la distribución del tiempo, el número de hijos, de
bienes y servicios, entre otras. Por lo tanto, los individuos son quienes poseen
las capacidades que son el sustento del desarrollo y están fuertemente condicionadas por el entorno económico, político, social, cultural y ambiental en el
que se desenvuelven.
La libertad tiene dos dimensiones: i) la importancia derivada de la libertad,
que depende únicamente del uso real que se le dé, y ii) su importancia intrínseca, al tener la posibilidad para elegir o no algo (Sen, 2000). En este sentido
y ligado a la segunda dimensión de la libertad, el mismo autor señala que la
libertad de elección determina la calidad de vida de las personas, ya que ésta
debe ser evaluada no sólo en la forma en la que los individuos viven, sino
también en las alternativas con las que cuentan.
Dentro de la libertad, Amartya Sen (2011) realiza dos distinciones que
determinan por qué ésta es importante en la vida. Primero, la libertad da la
oportunidad de conseguir los objetivos de los individuos y sirve para determinar cómo vivir. Esta distinción está relacionada con la destreza o capacidad
que se tiene para conseguir lo que se valora. En la segunda distinción, se refiere a la importancia que tiene el proceso de elección. Estas dos distinciones son
denominadas como aspecto de oportunidad y aspecto de proceso, respectivaTRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
93
�EFECTO DE LA CONDICIONALIDAD DEL PROGRAMA OPORTUNIDADES
94
mente. Es decir, la libertad engloba tanto “los procesos que hacen posible la
libertad de acción y de decisión, como las oportunidades reales que tienen los
individuos” (Sen, 2000, p. 33).
Para ilustrar la importancia de ambas distinciones de la libertad en las vidas de las personas, Amartya Sen (2011) plantea un ejemplo en el que una
persona preferiría quedarse en su casa en lugar de salir y hacer algo. Si la
persona consigue realizar esto como lo planeó, la persona estaría en el escenario A, pero si un grupo de delincuentes irrumpen en su casa y la sacan de ésta,
estaría en el escenario B; y si los delincuentes le ordenan no salir de su casa, la
persona se ubicaría en el escenario C. El autor señala que en el escenario B la
libertad de la persona queda afectada, tanto en el aspecto de oportunidad,
como en el de proceso, ya que no puede hacer lo que quería y además, sus
oportunidades de elección se vieron restringidas. Por otro lado, en los escenarios A y C se llega al objetivo que tenía la persona: quedarse en su casa; no
obstante, en el escenario C el aspecto de proceso se ve afectado debido a que
no podría haber hecho nada distinto. Por lo cual, la coexistencia del proceso
de elección y el proceso de oportunidad es esencial dentro de la libertad.
El ejemplo ilustrado por Sen puede enlazarse a la toma de decisiones de las
personas para asignar su tiempo, en donde las personas pueden tener determinadas preferencias, y aunque puedan llevar a cabo dichas preferencias, el
proceso de oportunidad puede verse afectado debido a las restricciones de su
libertad presentes en su entorno, por ejemplo, mediante la condicionalidad de
un programa social.
Por otro lado, Amartya Sen clasifica las libertades en dos grupos: libertades constitutivas y libertades instrumentales. Las libertades constitutivas son
aquellas libertades básicas individuales que constituyen el fin del desarrollo
humano porque refieren al enriquecimiento de la vida humana. Es decir, la
superación de las privaciones como la alimentación, la salud por enfermedades prevenibles, la capacidad para leer, escribir y calcular, expresarse, participar en la vida económica, social y productiva, entre otras (Sen, 2000).
En cuanto a las libertades instrumentales, éstas son aquellas oportunidades y derechos que apoyan directa o indirectamente las libertades básicas
fundamentales de las personas. Es decir, estas libertades muestran el ambiente generado por la sociedad en un espacio y tiempo determinado:
El papel instrumental de la libertad se refiere a la forma en que contribuyen los
diferentes tipos de derechos y oportunidades a expandir la libertad del hombre en
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
�EFECTO DE LA CONDICIONALIDAD DEL PROGRAMA OPORTUNIDADES
general y, por lo tanto, a fomentar el desarrollo […] La eficacia de la libertad como
instrumento reside en el hecho de que los diferentes tipos de libertad están interrelacionados y un tipo de libertad puede contribuir extraordinariamente a aumentar
otros (Sen, 2000, p. 56).
Así, el criterio esencial del enfoque propuesto por Amartya Sen, es la libertad de elección y la superación de los obstáculos que impiden el despliegue de
las libertades, como la capacidad de vivir más años, contar con un trabajo
remunerado gratificante, vivir en un ambiente pacífico y seguro, tener el tiempo para poder realizar aquellas actividades que mejoren la calidad de vida y de
gozar de la real elección, y que estas libertades se presenten en entornos de
equidad y de justica social.
De esta manera, y en este orden de ideas, el tiempo surge como una capacidad y libertad fundamental del ser humano que permite expandir sus oportunidades para conseguir una mejor calidad de vida y bienestar. Así, superar
las carencias por parte de la personas no sólo debe depender de las oportunidades de acceder a un buen ingreso o consumo, a una buena educación y
salud, sino también depende de las opciones de elegir cómo utilizar y distribuir el tiempo para lograr su objetivo. De esta manera, el tiempo es una libertad del ser humano que coadyuvara a superar sus privaciones materiales, físicas y emocionales.
Así, no contar con tiempo para poder realizar actividades que permiten
tener un mejor bienestar humano, como la higiene personal, actividades recreativas, ocio, entre otras, afecta las capacidades y funcionamientos humanos. Además, la escasez del mismo, puede afectar las opciones para incrementar su capital humano mediante reducciones en sus oportunidades de estudiar,
y afectar su salud. Por lo tanto, cuando las personas tienen privaciones y
limitantes sociales y económicas para decidir cómo distribuir su tiempo para
potencializar sus capacidades y libertades difícilmente pueden escoger la vida
que valoran o lograr tener acceso a capacidades alternativas.
Las mediciones de bienestar fundamentadas en ingreso o en la satisfacción
de determinadas necesidades básicas, por lo general no vinculan la disponibilidad de tiempo que las personas tienen para realizar las actividades que disfrutan o cómo éste se distribuye. El tiempo es un recurso importante y limitado para la realización de cualquier actividad, por lo cual, para llevar a cabo
una actividad no sólo es necesaria la posesión de capacidades y oportunidades, sino también de disponibilidad de tiempo.
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
95
�EFECTO DE LA CONDICIONALIDAD DEL PROGRAMA OPORTUNIDADES
Desde la perspectiva neoliberal, de acuerdo con Vickery (1977, citada por
Damián, 2003), para el consumo de cualquier bien o servicio no sólo es necesario el ingreso para poder adquirirlo, sino también el tiempo para consumirlo
y/o para producirlo dentro del hogar. En este sentido, la autora afirma que los
estándares de medición de la pobreza no son adecuados para cuantificar las
necesidades de los hogares.
Por su parte, Arriagada (2005, citada por Del Tronco, 2008) señala que los
determinantes del bienestar de las personas y los hogares son múltiples y tienen seis dimensiones: i) el ingreso monetario; ii) la propiedad; iii) el nivel educativo; iv) los derechos de acceso a bienes y servicios brindados por el Estado;
v) el tiempo disponible; vi) las dimensiones que fortalecen la autonomía de la
persona, como las capacidades de participar en los asuntos de su comunidad.
Así, el bienestar de las personas se encuentra determinado por la interacción
de estas dimensiones.
Por lo tanto, es necesario considerar el tiempo y su distribución en la conformación del bienestar y la calidad de vida de las personas. Esto para poder
determinar las posibilidades de expansión y potencialización de las capacidades y libertades constitutivas e instrumentales del ser humano que permitirán
transitar hacia un mejor desarrollo humano.
EL PR
OGRAMA OPORTUNID
ADES Y SU RELA
CIÓN CON EL TIEMPO
PROGRAMA
OPORTUNIDADES
RELACIÓN
DISPONIBLE
96
De acuerdo con Damián (2010, p. 140), en los programas como el de Oportunidades, en los que los beneficiarios tienen que demostrar necesidad del
apoyo que se les otorga, la asistencia ofrece seguridad de última instancia y
“busca presionar a todos los beneficiarios a participar en el mercado laboral”.
Sin embargo, Oportunidades también condicionaba la ayuda otorgada a la
participación de las madres de familia con diversas actividades y, como señala
Damián (2011), dada la falta de apoyo institucional que responda a la demanda del trabajo doméstico y del cuidado, y los patrones culturales en los que se
les atribuye a las mujeres la responsabilidad de tales actividades, las mujeres se
encuentran sobrecargadas con una doble jornada de trabajo.
Por otra parte, el programa Oportunidades, al igual que otros programas
focalizados y/o condicionados, suponen una estructura familiar tradicional
formada por dos padres de familia, de los cuales uno es el proveedor y el otro
–la mujer– es quien realiza el trabajo doméstico y el cuidado de los demás
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
�EFECTO DE LA CONDICIONALIDAD DEL PROGRAMA OPORTUNIDADES
miembros del hogar y que además, éste cuenta con suficiente tiempo libre
para cumplir con los condicionamientos impuestos por el programa social
(Damián, 2010, Del Tronco, 2008).
En este sentido, Damián (2010) expone sus críticas a los programas condicionados, en la que señala la pobreza de tiempo que éstos generan y también
las posibles consecuencias que dicha pobreza de tiempo pueden tener en las
madres y los hijos. Por un lado, la condicionalidad del programa, y dada la
prevalencia en México de los patrones culturales en los que las mujeres son las
responsables del trabajo doméstico y el cuidado, puede ocasionar que el tiempo que se dedique al cuidado de los hijos se reduzca y esto afecte en el futuro
a su comportamiento o desempeño. Y por el otro lado, ante la imposibilidad
del cumplimiento, las actividades impuestas por el programa, las madres de
familia, y por lo tanto, todo el hogar, pueden quedar fuera del programa. Cabe
enfatizar, que con estas críticas la autora no señala que los programas sin condicionalidad tengan resultados exitosos o sean mejores que los condicionados.
El nivel ideal de horas trabajadas a la semana fuera del hogar –también de
manera implícita las horas dedicadas al ocio y recreación– varían en cada sociedad, y una de las formas en las que esto se determina es a través de las
legislaciones laborales. Rusell (2007, citado por Damián, 2010) señala que la
posibilidad de que la mayoría de la población disfrutara de tiempo libre se
determinaba en la organización científica del trabajo. En este sentido, los valores y principios morales de una sociedad son los que determinan la normatividad de tiempo libre.
Además, en las sociedades fundamentadas en el disfrute de beneficios con
base en el esfuerzo, la posibilidad de disfrutar de tiempo libre estará determinada, en buena parte, por el nivel de ingresos (Damián, 2010). En esta dirección, específicamente en el caso de las mujeres, el tiempo libre que ellas puedan tener depende en gran medida de los roles tradicionales asignados en los
hogares, el nivel de ingreso de éstos y las respuestas institucionales a los trabajos domésticos y de cuidado.
METODOL
OGÍA
METODOLOGÍA
Para alcanzar el objetivo del presente documento, se utilizan la Encuesta Nacional de Ingreso y Gasto de los Hogares (ENIGH) 2010 y se construye un
grupo de control en donde para cada hogar beneficiado por el programa Oportunidades se encuentra el vecino más cercano. Es decir, para cada hogar favoreTRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
97
�EFECTO DE LA CONDICIONALIDAD DEL PROGRAMA OPORTUNIDADES
cido se identifica otro que tenga la probabilidad más cercana a éste de ser
beneficiado dado que no lo fue. Una vez identificados ambos grupos, para
cada uno se estiman los índices que se proponen en este apartado y se comparan entre los resultados de los dos grupos.
Construcción del grupo de control
98
Para la evaluación de un programa, cuando no se cuenta con información
sobre el estado previo de las personas beneficiadas, es posible la construcción
de un grupo de control comparable con el grupo de tratamiento con el fin de
obtener las diferencias en los resultados del programa con personas con características similares. Para construir el grupo de control primero se estima la
probabilidad de ser elegido o no en el programa a través de un modelo Logit,
en donde la variable dependiente será 1 si el hogar es beneficiario del programa Oportunidades y 0 de otra forma, y las variables independientes serán las
características que influyen para ser elegido, las cuales están determinadas por
las reglas de operación del programa.
Una vez que se obtenga la probabilidad aportada por cada característica
socioeconómica, para cada hogar beneficiado por el programa Oportunidades se encuentra otro hogar que no fue beneficiado y tenga una probabilidad
similar de ser seleccionado para el programa. Dicho grupo forma el grupo de
control. Para encontrar la probabilidad de ser beneficiado se estima el siguiente modelo tipo Logit:
Pi = α + β X + ei
(1)
en donde:
P = 1 si la familia es beneficiada por el programa Oportunidades
0 de otra forma
X = Conjunto de características socioeconómicas que afectan la probabilidad de ser elegido para ser beneficiario en el programa Oportunidades:
•
•
•
Años de educación de la pareja del jefe de familia.
Edad del jefe de familia.
Ubicación del hogar (1 = rural, 0 = dof)
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
�EFECTO DE LA CONDICIONALIDAD DEL PROGRAMA OPORTUNIDADES
•
•
•
•
•
•
Drenaje (1 = cuenta con drenaje, 0 = dof)
Piso firme (1 = cuenta con piso firme, 0 = dof)
Número de niños entre 6 y 12 años
Número de niños entre 13 y 15 años
Hacinamiento del hogar
Sexo del jefe de familia (1 = mujer, 0 = dof)
Índice de exceso de tiempo
La fórmula para el cálculo del índice de exceso de tiempo (ETT) del hogar h
desarrollada por Boltvinik (1992) se encuentra determinada por la ecuación
2:
ETT h
=
1
+ wn - 1-+-wn
48k h*
(2)
en donde:
W h= horas semanales de trabajo extradoméstico en el hogar h. Incluye las
horas dedicadas al trabajo principal y secundario.
W* = 48 (la máxima cantidad de horas de trabajo de acuerdo con la norma).
Kh* = número de personas en el hogar h que están disponibles para realizar
trabajo.
No obstante, cabe señalar que en dicha ecuación se consideran únicamente las horas dedicadas al trabajo realizado fuera del hogar. Por lo que, debido el
propósito del presente trabajo, también se incluyen las horas destinadas al
trabajo doméstico y del cuidado por parte de todos los integrantes de los hogares que forman el grupo de control y del de tratamiento. Además, la estimación del ETT no será a nivel hogar, sino por persona. De esta forma, el ETT
del integrante i del hogar h se define de acuerdo a la ecuación 3:
(3)
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
99
�EFECTO DE LA CONDICIONALIDAD DEL PROGRAMA OPORTUNIDADES
en donde:
Wih= horas semanales dedicadas al trabajo extradoméstico, doméstico y al
cuidado por la persona i del hogar h.
W* = 48 (la máxima cantidad de horas de trabajo de acuerdo con la norma).
A pesar de que la ENIGH 2010 cuenta con un apartado sobre el uso de
tiempo, ésta no fue diseñada para dichos propósitos, por lo tanto, la información sobre este rubro no se encuentra completamente desglosada. Específicamente, la encuesta no reporta la cantidad de tiempo que las madres de familia
dedican a las actividades que el programa Oportunidades exige para que el
hogar sea beneficiado por el programa. De esta manera, el ETT por integrante
de la ecuación 3 puede subestimar la carga de trabajo de las madres de familia
pertenecientes a los hogares beneficiados. Sin embargo, se cuenta con las horas que las personas dedican a realizar las cosas que ellas disfrutan –ejemplo:
hacer ejercicio, actividades de recreación, etcétera. A través de esta cantidad
de horas es posible comparar si las personas beneficiadas con Oportunidades
pueden disfrutar de una cantidad diferente de horas realizando las cosas que
desean. Esto se estima mediante lo que en este trabajo se denomina el índice
de tiempo libre que se calcula mediante la ecuación 4.
100
(4)
112
en donde:
Rih=horas semanales que la persona i del hogar h dedica a actividades que
disfruta.
W = horas semanales de sueño (8 horas diarias).
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
�EFECTO DE LA CONDICIONALIDAD DEL PROGRAMA OPORTUNIDADES
RESUL
TADOS
RESULT
Construcción del grupo de control
En la tabla 1 se muestran los resultados del modelo Logit presentado en la
ecuación 1 para la construcción del grupo de control. Cabe señalar que los
datos con los que se estimó el modelo Logit de la ecuación 1 fueron acotados
inicialmente a los hogares que se encontraban debajo de la línea de bienestar
mínimo con base en las reglas de operación del programa Oportunidades.
TABLA 1
RAZÓN DE MOMIOS DE LAS CARACTERÍSTICAS SOCIOECONÓMICAS DEL HOGAR QUE AFECTAN LA
PROBABILIDAD DE INCLUSIÓN EN OPORTUNIDADES
+RJDU�EHQHILFLDGR�SRU�2325781,'$'(6�
5D]yQ�GH�0RPLRV�
��$xRV�GH�HGXFDFLyQ�GH�OD�SDUHMD�GHO�MHIH�GH�IDPLOLD�
(GDG�GHO�MHIH�GH�IDPLOLD�
8ELFDFLyQ�GHO�KRJDU� �� �UXUDO���� �GRI �
'UHQDMH� �� �FXHQWD�FRQ�GUHQDMH���� �GRI �
3LVR�ILUPH� �� �FXHQWD�FRQ�SLVR�ILUPH���� �GRI �
1~PHUR�GH�QLxRV�HQWUH���\����DxRV�
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6H[R�GHO�MHIH�GH�IDPLOLD� �� �PXMHU���� �GRI �
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������
Fuente: elaboración propia con datos de INEGI (2010).
101
De acuerdo con los resultados, se encuentra, tal como se esperaba, que una
mayor probabilidad de ser beneficiado por el programa Oportunidades está
relacionada con las características asociadas a mayores niveles de pobreza como
no contar con piso firme ni con drenaje, tener mayor hacinamiento del hogar,
si el hogar se localiza en una zona rural y si la pareja del jefe de familia tiene
bajo nivel de educación.
Uno de los hallazgos es que si el sexo del jefe de familia es mujer, se reduce
la probabilidad de que el hogar sea beneficiado por el programa Oportunidades. Sobre este punto es necesario aclarar diversos aspectos. El primero es que
es una variable encontrada en las entrevistas y depende, en parte, de quién fue
la persona que respondió la encuesta. Sin embargo, casi en la totalidad de los
hogares en los que se declaró a una mujer como la jefa de familia y trabaja
fuera del hogar, es posible presumir que –dado que inserción y permanencia
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
�EFECTO DE LA CONDICIONALIDAD DEL PROGRAMA OPORTUNIDADES
en el programa Oportunidades se basa en la dedicación de tiempo por parte
de las mujeres a determinadas actividades– estos hogares quedan excluidos de
los beneficios del programa debido a la falta de tiempo para llevar a cabo las
actividades impuestas y etiquetadas para ser realizadas exclusivamente por las
mujeres. Otro punto, es que como lo demuestra Damián (2011), los hogares
con jefatura femenina son menos pobres que los que tienen una jefatura masculina –tomando como jefatura la declarada en la ENIGH, al igual que en este
estudio–, esto en parte porque generalmente en dichos hogares hay una menor cantidad de miembros.
Con base en estos resultados, y como se explicó en el apartado metodológico, se identificó un grupo de tratamiento formado por 5 mil 874 hogares, de
los cuales, 2 mil 583 se localizan en áreas rurales –localidades de menos de 2
mil 500 habitantes. También, se construyó un grupo de control compuesto
por 3 mil 975 hogares, de los cuales, 684 se ubican en zonas rurales.
Distribución del tiempo
102
En la tabla 2 se muestra el índice de exceso de tiempo (ETT) para las madres
de familia, padres de familia, hijas e hijos mayores a 11 años calculado de
acuerdo con la propuesta de Boltvinik y como se expone en la ecuación 2,
pero estimado por persona y únicamente tomando en cuenta el trabajo
extradoméstico, en lugar de hacerlo por hogar. De esta manera, entre mayor
sea el ETT, las personas tienen una mayor carga de trabajo extradoméstico.
Cabe señalar que dicho índice se estima únicamente para las madres, padres,
hijos e hijas mayores de 11 años porque la ENIGH únicamente proporciona la
información sobre el uso de tiempo de estas personas.
Cuando se considera únicamente el trabajo realizado fuera del hogar, se
encuentra que las madres de familia beneficiadas por Oportunidades trabajan
una menor cantidad de horas ya que el ETT es menor que las del grupo de
control. En el anexo 1 se presentan la distribución de las horas de las madres
de familia del grupo de tratamiento y grupo de control por tipo de actividad.
No obstante, el ETT de los padres de familia pertenecientes a los hogares
beneficiados por Oportunidades es mayor que el del grupo de control. Esto
puede ser a causa de la reducción de la oferta laboral que tienen las madres al
ingresar a Oportunidades, y que los padres de familia compensan dicha reducción –véase anexo 2 para observar la distribución del tiempo. Con respecto a las hijas mayores a 11 años, éstas tienen un menor ETT que el grupo de
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
�EFECTO DE LA CONDICIONALIDAD DEL PROGRAMA OPORTUNIDADES
TABLA 2
ÍNDICE DE EXCESO DE TIEMPO (ETT) PARA LOS MIEMBROS DEL GRUPO DE CONTROL Y GRUPO DE
TRATAMIENTO
- ADR ES DE FAMILIA
N
0ADR ES DE FAMILIA
N
( IJAS MAYOR ES A �� A×OS
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( IJOS MAYOR ES A �� A×OS
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° NDICE DE EXCESO DE TIEMPO
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Fuente: elaboración propia con información de INEGI (2010).
Nota: *diferencia de medias significativa a un á= 5%. Desviación estándar entre paréntesis. El tamaño de la muestra cambia porque
algunos miembros respondieron no recordar el tiempo dedicado a algunas actividades.
control porque trabajan fuera del hogar una menor cantidad de horas. Otro
aspecto relevante en este grupo es que cuando el hogar pertenece al programa
Oportunidades, la cantidad de tiempo semanal que dedican a las actividades
de cuidado y quehaceres del hogar disminuye en una hora y 46 minutos –
véase anexo 3. Aunque cabe señalar que esta reducción es derivada de un
descenso en el tiempo que se dedica al cuidado porque las horas que destinan
a los quehaceres del hogar se incrementan. También, se puede observar que
las madres de familia reducen la cantidad de horas al cuidado de otras personas, pero este tiempo es compensado por un aumento que las hijas mayores a
11 años usan en dicha actividad. Sin embargo, comparado con los hijos mayores de 11 años, en el caso de las hijas las horas que dedican a estudiar sí aumentan
cuando el hogar recibe los apoyos de Oportunidades –véase anexo 3 y 4.
Por otro lado, el ETT de los hijos mayores a 11 años se incrementa notablemente cuando el hogar pertenece a Oportunidades porque el incremento
de su oferta laboral es equivalente a 2 horas y 26 minutos por semana, un
aumento mayor que la reducción de las horas de trabajo fuera del hogar de las
hijas mayores a 11 años. Con estos datos se muestra que tras pertenecer al
programa Oportunidades se presenta una redistribución de las actividades
que realizan los diferentes miembros de los hogares. Los padres y los hijos
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
103
�EFECTO DE LA CONDICIONALIDAD DEL PROGRAMA OPORTUNIDADES
mayores a 11 años aumentan la cantidad de horas que trabajan fuera del hogar, y las madres y las hijas mayores a 11 años reducen dicho tiempo. En esta
dirección, puede presumirse que las madres de familia disminuyen su oferta
laboral y el tiempo a las actividades de cuidado debido a que tienen que cumplir con las actividades que Oportunidades exige y este tiempo es compensado por los padres de familia, los hijos e hijas mayores a 11 años.
TABLA 3
ÍNDICE DE EXCESO DE TIEMPO CONSIDERANDO EL TIEMPO DEDICADO AL TRABAJO DOMÉSTICO Y
EL CUIDADO
- ADR ES DE FAMILIA
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N
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0ADR ES DE FAMILIA
N
( IJAS MAYOR ES A �� A×OS
( IJOS MAYOR ES A �� A×OS
104
° NDICE DE EXCESO DE TIEMPO AMPLIADO
' R UPO DE 4 R ATAMIENTO
' R UPO DE # ONTR OL
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Fuente: elaboración propia con información de INEGI (2010).
Nota: *diferencia de medias significativa a un á= 5%.El resto de las diferencias no son significativas. Desviación estándar entre
paréntesis. El tamaño de la muestra cambia porque algunos miembros respondieron no recordar el tiempo dedicado a algunas actividades.
En la tabla 3 se muestra el índice de exceso de tiempo para los miembros
del grupo de control y del de tratamiento calculado mediante la ecuación 3 –
considerando además del trabajo realizado fuera del hogar, también el tiempo
dedicado a los quehaceres del hogar y del cuidado de otras personas sin pago.
Al adecuar el ETT agregando el tiempo que se dedica al trabajo realizado
en el hogar y a las actividades del cuidado se encuentra que obviamente dicho
índice se incrementa. Esto se realizó para poder obtener una perspectiva más
realista de la carga de trabajo que tienen los miembros de los hogares. Sin
embargo, no fue posible obtener dicha perspectiva porque, como ya se mencionó en el apartado metodológico, la encuesta utilizada no se encuentra diseñada para obtener la información sobre el uso del tiempo de las personas, y no
se incluyen las actividades que se dedican a cumplir con la condicionalidad
que Oportunidades exige para que el hogar sea beneficiado por el programa.
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
�EFECTO DE LA CONDICIONALIDAD DEL PROGRAMA OPORTUNIDADES
De esta forma, el índice que se presenta en la tabla 3 no es una representación total de la carga de trabajo de los miembros del hogar. No obstante, los
resultados muestran aspectos interesantes sobre la distribución del tiempo de
los integrantes analizados. El primer aspecto es que, considerando las tres
dimensiones de trabajo mencionadas, en términos globales la carga de trabajo
de los padres de familia y los hijos mayores a 11 no varía ya que su aumento en
las horas dedicadas al mercado de trabajo es compensado con la reducción en
las otras actividades. Por otro lado, el cambio en la carga de trabajo de las
madres de familia y las hijas mayores sí es significativa y negativa. Esto implica que el peso de trabajo en estas tres dimensiones se reduce.
Sin embargo, como ya se mencionó, el análisis del trabajo considerando
únicamente las tres dimensiones que se toman en cuenta en el índice de exceso de tiempo adaptado sería parcial. Por ello, en la tabla 4 se presentan los
resultados del índice de tiempo libre estimados mediante la ecuación 4.
Los resultados de la tabla 4 muestran el tiempo disponible que las personas
tienen para poder realizar las actividades que disfrutan considerando las horas de sueño. Entre mayor sea dicho índice, las personas cuentan con más
tiempo disponible para realizar las acciones que disfrutan. De esta forma, se
TABLA 4
ÍNDICE DE TIEMPO LIBRE PARA LOS MIEMBROS DEL GRUPO DE CONTROL Y GRUPO DE
TRATAMIENTO
- ADR ES DE FAMILIA
N
° NDICE DE TIEMPO LIBR E
' R UPO DE 4 R ATAMIENTO
' R UPO DE # ONTR OL
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0ADR ES DE FAMILIA
( IJAS MAYOR ES A �� A×OS
( IJOS MAYOR ES A �� A×OS
Fuente: elaboración propia con información de INEGI (2010).
Nota: *diferencia de medias significativa a un á= 5%.Desviación estándar entre paréntesis. El tamaño de la muestra cambia porque
algunos miembros respondieron no recordar el tiempo dedicado a algunas actividades.
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
105
�EFECTO DE LA CONDICIONALIDAD DEL PROGRAMA OPORTUNIDADES
106
revela de manera implícita la carga de trabajo, pero no de manera completa.
Con respecto a estos resultados cabe señalar varios aspectos. Primero, para los
hogares que no se encuentran beneficiados por Oportunidades, la distribución de su tiempo es el resultado de un proceso que refleja en mayor medida
sus preferencias1 que la de los hogares beneficiados por Oportunidades porque estos últimos deben dedicar determinada cantidad de tiempo a las actividades que el programa estipula. Una menor cantidad del índice de tiempo
libre puede ser causado en parte porque se realizan actividades que no necesariamente son una carga de trabajo, y que por el contrario, contribuyen a la
formación de capacidades de las personas, como puede ser estudiar. No obstante, de cualquier forma dicha disminución refleja una reducción de una
dimensión que, de acuerdo con Arriagada (2005, citada por Del Tronco, 2008),
forma parte del bienestar actual de las personas, y aunque esto sea compensado con el aumento de otra dimensión que contribuye a dicho bienestar, éste es
determinado por la interacción de todos los componentes que la autora expone y no mediante una suma aritmética de éstos.
Por lo anterior, en el análisis de los resultados de la tabla 4 es necesario
considerar también el cambio que sufrió el tiempo dedicado a estudiar y el
cual es una dimensión que se busca fortalecer mediante el otorgamiento de
Oportunidades. En la tabla 4 se muestra que el índice de tiempo libre se reduce para todos los miembros del hogar analizados en este estudio. Sin embargo,
para el caso de las madres de familia, padres de familia e hijos mayores a 11
años el tiempo que éstos dedican a estudiar no se incrementa, por lo contrario,
éste disminuye –véase anexos 2, 3 y 5–, siendo la reducción de dicho tiempo
muy similar para estos tres grupos. No obstante, de estos miembros, quienes
dedican una menor cantidad a las actividades que disfrutan son las madres de
familia. Con base en estos resultados es posible señalar que la carga de trabajo
de las madres, padres de familia e hijos mayores a 11 años se incrementa al
pertenecer al programa.
Para el caso de las hijas mayores a 11 años no es posible afirmar que su
carga de trabajo se incrementa debido a que el índice de tiempo libre se redujo
ya que para el caso de este grupo el tiempo dedicado a estudiar sí se incrementa. Sin embargo, bajo el objetivo de producir mayor nivel de bienestar sobre
los beneficiados por Oportunidades, idealmente la distribución del tiempo
debería ser únicamente en los rubros de trabajo –tanto el realizado fuera del
1
Esto no es necesariamente un reflejo completo de sus preferencias porque dado que los hogares viven en
una situación de pobreza, trabajar no representa una opción, sino una necesidad para poder sobrevivir.
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
�EFECTO DE LA CONDICIONALIDAD DEL PROGRAMA OPORTUNIDADES
hogar como el doméstico y del cuidado– y no en el del tiempo libre porque
esta dimensión también forma parte del bienestar de las personas.
CONCL
USIONES
CONCLUSIONES
El programa Oportunidades tenía como objetivo la superación de la pobreza
de los hogares beneficiados a través de tres dimensiones: alimentación, salud y
educación. No obstante, en el diseño de este programa no se contempla, entre
otras cosas, la importancia que tiene el tiempo en el bienestar de las personas
ni éste como parte de las libertades y capacidades de los individuos. Por un
lado, el programa no ofrece a sus beneficiados un apoyo a las demandas del
trabajo doméstico y del cuidado y, por el otro, condiciona dicha ayuda a la
realización de ciertas actividades, principalmente llevadas a cabo por las madres de familia. Es de esperarse que los miembros de los hogares beneficiados
realicen una redistribución de su tiempo como causa no únicamente del cumplimiento de los objetivos del programa, sino también como una respuesta
para lograr la pertenencia y permanencia en éste.
De esta manera, este trabajo buscó identificar dicha redistribución de las
madres, padres de familia y de los hijos e hijas mayores a 11 años. Con la
información y la metodología utilizada se encontró que Oportunidades tiene
un efecto en la asignación del tiempo de los integrantes mayores de 11 años. A
pesar de que el total de la carga de trabajo, tanto fuera del hogar como en éste,
de los padres de familia y los hijos mayores a 11 años no se incrementa al
contar con Oportunidades, el tiempo sí se distribuye mediante la reducción
de las tareas del hogar y del cuidado y el aumento del trabajo extradoméstico.
Este aumento de la oferta laboral de estos dos grupos de personas puede ser
una respuesta compensatoria a la contracción de la participación en el mercado de trabajo que realizan las madres de familia y las hijas mayores de 11 años
al recibir los beneficios del programa.
También, entre las hijas y las madres de familia se realiza una redistribución de las actividades llevadas a cabo por ellas y con el tiempo que los padres
e hijos mayores de 11 años dejaron de dedicar a los quehaceres del hogar y las
actividades del cuidado. Por un lado, las madres de familia incrementan el tiempo
destinado a tareas domésticas y las hijas mayores a 11 años lo reducen; y por el
otro, las hijas lo aumentan en actividades del cuidado y las madres lo disminuyen.
Por lo tanto, Oportunidades en 2010 generó una redistribución del tiempo
que los padres, madres, hijos e hijas mayores de 11 años dedican al trabajo
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
107
�EFECTO DE LA CONDICIONALIDAD DEL PROGRAMA OPORTUNIDADES
108
extradoméstico, los quehaceres domésticos y las actividades del cuidado, permaneciendo sin cambio la carga total de trabajo en el caso de los padres de
familia y de los hijos mayores a 11 años, pero sí con una diferente estructura.
Es importante señalar que, en los cuatro grupos de personas analizados en
este trabajo, al ser beneficiados por Oportunidades su tiempo libre se reduce.
Dicha disminución es mayor en las madres de familia. Sin embargo, ésta no
proviene por un incremento en las horas que se destinan a estudiar, excepto
para el caso de las hijas mayores a 11 años. Como ya se mencionó, el diseño
del programa Oportunidades no considera la importancia del tiempo libre en
el bienestar de las personas y como causa de esto, la condicionalidad que el
programa exige ha llevado a una redistribución del tiempo de los integrantes
mayores de 11 años no necesariamente a un aumento del tiempo destinado a
las actividades para la generación de capacidades que el programa promueve,
y también ha generado una mayor probabilidad de que los hogares beneficiados padezcan pobreza de tiempo.
Los resultados evidencian que el programa Oportunidades ha tenido un
efecto no favorable en una dimensión del bienestar de las personas: el tiempo.
En términos de política social, es importante considerar la relevancia del tiempo libre y las oportunidades para decidir sobre éste en el diseño de programas
sociales. La condicionalidad de los programas sociales que asumen roles tradicionales en los hogares, principalmente para el caso de las mujeres, restringen el desarrollo de otras actividades que pueden mejorar otras dimensiones
de su calidad de vida, tales como su autonomía, agencia, y capital social. Dicha condicionalidad, a través de la doble carga de trabajo, tiene el potencial
para desincentivar la participación de las mujeres en el mercado laboral. La
inserción en la fuerza de trabajo puede generar efectos favorables en sus actitudes hacia la igualdad de género y para ejercer sus derechos tanto fuera como
dentro del hogar. Por su parte, las actitudes de la mujer hacia su rol en la
sociedad están correlacionadas con los valores hacia la equidad adoptados por
sus hijos. Esto puede generar cambios de valores intergeneracionales que mejoren el reconocimiento social y el respeto de los derechos de las mujeres.
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TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
109
�EFECTO DE LA CONDICIONALIDAD DEL PROGRAMA OPORTUNIDADES
ANEX
O1
ANEXO
PROMEDIO DEL USO DE LAS HORAS DE LAS MADRES DE FAMILIA
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Fuente: elaboración propia con información de INEGI (2010).
Nota: *diferencia de medias significativa a un α= 5%. El resto de las diferencias no son significativas.
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
�EFECTO DE LA CONDICIONALIDAD DEL PROGRAMA OPORTUNIDADES
ANEX
O2
ANEXO
PROMEDIO DEL USO DE LAS HORAS DE LOS PADRES DE FAMILIA
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111
Fuente: elaboración propia con información de INEGI (2010).
Nota: *diferencia de medias significativa a un α= 5%. **Diferencia de medias significativa a un α= 10%.
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�EFECTO DE LA CONDICIONALIDAD DEL PROGRAMA OPORTUNIDADES
ANEX
O3
ANEXO
PROMEDIO DEL USO DE LAS HORAS DE LAS HIJAS MAYORES A 11 AÑOS
7UDEDMDU�IXHUD�GHO�KRJDU �
+LMDV�PD\RUHV�GH����DxRV�
*UXSR�GH�7UDWDPLHQWR�
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Fuente: elaboración propia con información de INEGI (2010).
Nota: *diferencia de medias significativa a un α= 5%. **Diferencia de medias significativa a un α= 10%.El resto de las diferencias no
son significativas.
112
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�EFECTO DE LA CONDICIONALIDAD DEL PROGRAMA OPORTUNIDADES
ANEX
O4
ANEXO
PROMEDIO DEL USO DE LAS HORAS DE LOS HIJOS MAYORES A 11 AÑOS
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Fuente: elaboración propia con información de INEGI (2010).
Nota: *diferencia de medias significativa a un α= 5% **Diferencia de medias significativa a un α= 10%.El resto de las diferencias no
son significativas.
113
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
�ESTEBAN PICAZZO PALENCIA*
JEYLE ORTIZ RODRÍGUEZ**
1
Efecto de la condicionalidad del
programa Oportunidades sobre la
distribución del tiempo de los integrantes
de los hogares beneficiados
Effect of the conditionality of the program
Oportunidades on the distribution of time
Of members of the households benefitted
RESUMEN
El presente trabajo tiene como objetivo analizar el efecto que el programa Oportunidades
tuvo sobre la distribución del tiempo de las
familias beneficiadas. Para el análisis se parte
de la metodología para la medición del índice
de exceso de tiempo de trabajo propuesto por
Boltvinik (1992) y el índice de tiempo libre
que se propone en esta investigación. Se toman en cuenta los hogares beneficiados por
Oportunidades a nivel nacional en 2010 y se
utiliza como fuente de datos la Encuesta Nacional de Ingreso y Gasto de los Hogares
(ENIGH) del Instituto Nacional de Estadística y Geografía e informática (INEGI). Para este
estudio se construye un grupo de control que
posee las mismas características que los beneficiarios de Oportunidades y después se compara su distribución de tiempo. Los resultados evidencian que el programa ha tenido un
efecto no favorable en una dimensión del bienestar de las personas: el tiempo. En términos
de política social, es importante considerar la
ABSTRACT
The purpose of this paper is to analyze the
effect that the program Oportunidades has had
on the distribution of time in the families benefitted. For this analysis, we start from the
methodology for measuring the excess worktime index by Boltvinik (1992) and the index
of free time that is proposed in this research.
We take into account households benefitted
by the nationwide program Oportunidades in
2010 and use, as data source, the Encuesta
Nacional de Ingreso y Gasto de los Hogares
(ENIGH) of the Instituto Nacional de Estadística
y Geografía (INEGI). A control group was set
up that had the same characteristics as the
beneficiaries of the program Oportunidades
and, subsequently, its distribution of time is
compared. The findings show that this program has had an unfavorable effect on one
dimension of the well-being of the people:
time. In terms of social policy, it is important
to consider the relevance of free time and the
possibilities of making decisions about it when
* Profesor e investigador del Instituto de Investigaciones Sociales de la Universidad Autónoma de Nuevo
León, México, esteban.picazzopln@edu.uanl.mx
** Candidata a doctora por la Universidad de Texas en Arlington, Estados Unidos de América.
jeyle.ortizrodriguez@mavs.uta.edu
Recibido: 18 de diciembre de 2014/ Aceptado: 25 de febrero 2015
ISSN: 2007-1205 pp. 89-113
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
89
�EFECTO DE LA CONDICIONALIDAD DEL PROGRAMA OPORTUNIDADES
relevancia del tiempo libre y las oportunidades para decidir sobre éste en el diseño de programas sociales. La condicionalidad de los
programas sociales que asumen roles tradicionales en los hogares, restringen el desarrollo
de otras actividades que pueden mejorar otras
dimensiones de su calidad de vida, tales como
su autonomía, agencia, y capital social.
Palabras clave: Programa de transferencias
condicionadas, pobreza, carga de trabajo, redistribución de tiempo.
designing social programs. The conditionality
of social programs that assume traditional roles
in households, mainly the case of women, restrict the development of other activities that
can improve other dimensions of the quality
of life, such as autonomy, diligence and social
capital.
Keywords: Conditional transfer program, poverty, workload, time allocation.
INTR
ODUCCIÓN
INTRODUCCIÓN
90
De acuerdo con Agarwal (1994), el apoyo por parte del Estado y de organizaciones no gubernamentales afectan las posiciones de las mujeres en sus relaciones. En este sentido, las políticas sociales en México, principalmente Oportunidades, han identificado a las mujeres como un canal importante para atacar
los niveles de pobreza y mejorar el bienestar de todos los miembros del hogar.
Con el objetivo de reducir los niveles de pobreza, México adoptó en los años
noventa políticas sociales que buscaban estimular la acumulación de capital
físico y humano en el corto plazo y que les permitan a las personas alcanzar
mejores niveles de vida en el futuro. En el caso de Oportunidades, las madres
son el principal recipiente de las transferencias monetarias para asegurar la
nutrición de los hijos y su asistencia a la escuela, pero también son responsables de acudir a talleres de salud y de trabajar determinado número de horas
en la comunidad (Oportunidades, 2010). Aunque diversas organizaciones y
feministas en México han promovido acciones para incorporar una perspectiva de género en la agenda nacional y han ayudado a establecer políticas y
declaraciones a favor de aspectos que afectan el desarrollo de la mujer, la
mayoría de los programas sociales continúan asumiendo la existencia de roles
tradicionales en los hogares (Damián, 2010; Molyneux, 2006).
El programa Oportunidades fue exitoso en su objetivo principal: la reducción de la pobreza. Diversos estudios señalan que los niños beneficiados por el
programa incrementaron su permanencia y asistencia escolar, así como sus
niveles nutricionales y de salud (Barber & Gertle, 2008; Fernald, Gertler &
Neufeld, 2008; Van de gaer, Vandenbossche & Figueroa, 2013); sin embargo,
no existe un consenso sobre su impacto en el bienestar de las mujeres. Algunas
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
�EFECTO DE LA CONDICIONALIDAD DEL PROGRAMA OPORTUNIDADES
evaluaciones encuentran mayores niveles de autoestima, autonomía y mejor
distribución de recursos dentro del hogar derivados del control de las madres
de familia sobre las transferencias (Barber & Gertler, 2009; Bobonis, González-Brenes & Castro, 2013; Del Tronco, 2008). Por otro lado, aunque no existe fuerte evidencia, algunos investigadores señalan que las transferencias monetarias tienen el potencial de generar violencia en contra de las mujeres cuando los
hombres sienten que su autoridad es reducida en el hogar (Molyneux, 2006).
De igual forma, la condicionalidad ha provocado que las beneficiarias tengan sobre carga de trabajo y se vean restringidas para desarrollar actividades,
tales como el empleo remunerado. De acuerdo con la teoría de capacidades de
Amartya Sen, el tiempo disponible de las personas constituyen una de sus
capacidades y libertades, las cuales son parte esencial de su desarrollo (Sen,
2000). Asimismo, la participación en el mercado laboral es uno de los factores
emancipadores más importantes en la vida de las mujeres (Goldin, 1990;
Levine, 1990). La participación femenina en el mercado de trabajo puede
promover la igualdad entre los hombres y las mujeres tanto dentro como fuera
del hogar a través de diferentes canales.
El presente artículo tiene como objetivo analizar el efecto que el programa
Oportunidades tuvo sobre la distribución del tiempo de las familias beneficiadas a través de la metodología para la medición del índice de exceso de tiempo
de trabajo propuesto por Boltvinik (1992) y el índice de tiempo libre que se
propone en esta investigación. Este análisis se realiza para los hogares beneficiados por Oportunidades a nivel nacional en 2010 y se utiliza como fuente de
datos la Encuesta Nacional de Ingreso y Gasto de los Hogares (ENIGH) del Instituto Nacional de Estadística Geografía e Informática (INEGI). Para este estudio
se construye un grupo de control que posee las mismas características que los
participantes del programa y después se compara su distribución de tiempo.
ANTECEDENTES
Las intervenciones de las políticas sociales que promueven la acumulación de
capital humano pueden clasificarse como del lado de la oferta o de la demanda. Entre las primeras se encuentran aquéllas que pretenden aumentar los
niveles de educación mediante el incremento y mejora de la infraestructura y
calidad educativa. Por otro lado, en las intervenciones por el lado de la demanda se busca extender la permanencia o el ingreso de los niños en la escuela
mediante el incentivo de los padres u otro tipo de estrategias dirigidas a influir
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
91
�EFECTO DE LA CONDICIONALIDAD DEL PROGRAMA OPORTUNIDADES
92
en la dinámica de los hogares (Martinelli, 2009; Zaremberg, 2008). Las políticas que tienen como objetivo la superación de la pobreza a través de la acumulación de capital físico y humano han sido clasificadas como una nueva
generación de intervenciones porque les brindan a las personas herramientas
en el corto plazo que les haga factible adquirir capacidades que les permitan
alcanzar un mejor nivel de vida en el futuro (Attanassio y Székely, 2001).
En los años noventa, México inició la adopción de las políticas sociales con
intervenciones por el lado de la oferta a través de la implementación del Programa de Educación, Salud y Alimentación (Progresa) bajo la premisa de que
las operaciones que combinaban los rubros de educación, nutrición y salud
tienen mayor probabilidad de éxito en la superación de la pobreza y la prevención intergeneracional, en comparación con aquéllas que atacan dichos componentes de manera independiente e individual. Básicamente el programa
buscaba reducir este problema a través de transferencias que se encontraban
condicionadas al envío de los niños a la escuela, la asistencia a pláticas, consultas médicas y el uso de los apoyos para el desarrollo familiar.
En 2002 se emite un decreto en el que el Programa Nacional de Desarrollo
Humano Oportunidades sustituye a Progresa. A pesar de que Progresa había
superado el cambio de gobierno y la alternancia del partido en el poder, se
requería de un cambio no sólo para diferenciarse en el nombre, sino también
para transitar a otra etapa del mismo programa (Hevía, 2009). En este sentido, Oportunidades se diferenció principalmente por el incremento del número de familias beneficiadas ubicadas en zonas rurales, la incorporación al programa de las familias de zonas urbanas y el “desarrollo de las capacidades
básicas de las personas y su acceso a mejores oportunidades de desarrollo
económico y social” (Oportunidades, 2010), a diferencia de Progresa, que se
enfocaba exclusivamente en la acumulación de capital humano (Hevía, 2009).
Una característica en común de ambos programas era que la entrega de apoyos se encontraba condicionada, entre otras cosas, a la realización de algunas
actividades por parte de las madres de familia (Oportunidades, 2010), por lo
que se argumenta que ellas disponen de menor tiempo para actividades laborales o de otro tipo.
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
�EFECTO DE LA CONDICIONALIDAD DEL PROGRAMA OPORTUNIDADES
REVISIÓN DE LITERA
TURA
LITERATURA
El tiempo como una libertad fundamental para el despliegue
de las capacidades y libertades humanas
El desarrollo humano, según Amartya Sen, implica la construcción de entornos
en los cuales se manifieste la libertad de poder mejorar y potencializar las
capacidades de las personas. Para Sen (2000), la libertad es concebida como
el conjunto de capacidades individuales que les permiten a los individuos hacer las cosas que valoran. Por lo tanto, para el autor el desarrollo debe evaluarse en función del aumento que hayan experimentado o no las libertades.
Así, la libertad permite hacer referencia tanto “a los procesos de la toma de
decisiones como a las oportunidades para lograr resultados valorados” (Sen,
2000, p. 348). De esta manera, la libertad se refiere a “la oportunidad de
lograr nuestros objetivos: las cosas que tenemos razones para valorar” y “a la
capacidad real para conseguir cosas” (Sen, 1997, p. 128). Cabe señalar, que
este concepto de libertad, implica el acceso a las opciones –tanto sociales,
culturales, económicas y medio ambientales– que son ofrecidas para las elecciones del ser humano: sobre la distribución del tiempo, el número de hijos, de
bienes y servicios, entre otras. Por lo tanto, los individuos son quienes poseen
las capacidades que son el sustento del desarrollo y están fuertemente condicionadas por el entorno económico, político, social, cultural y ambiental en el
que se desenvuelven.
La libertad tiene dos dimensiones: i) la importancia derivada de la libertad,
que depende únicamente del uso real que se le dé, y ii) su importancia intrínseca, al tener la posibilidad para elegir o no algo (Sen, 2000). En este sentido
y ligado a la segunda dimensión de la libertad, el mismo autor señala que la
libertad de elección determina la calidad de vida de las personas, ya que ésta
debe ser evaluada no sólo en la forma en la que los individuos viven, sino
también en las alternativas con las que cuentan.
Dentro de la libertad, Amartya Sen (2011) realiza dos distinciones que
determinan por qué ésta es importante en la vida. Primero, la libertad da la
oportunidad de conseguir los objetivos de los individuos y sirve para determinar cómo vivir. Esta distinción está relacionada con la destreza o capacidad
que se tiene para conseguir lo que se valora. En la segunda distinción, se refiere a la importancia que tiene el proceso de elección. Estas dos distinciones son
denominadas como aspecto de oportunidad y aspecto de proceso, respectivaTRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
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�EFECTO DE LA CONDICIONALIDAD DEL PROGRAMA OPORTUNIDADES
94
mente. Es decir, la libertad engloba tanto “los procesos que hacen posible la
libertad de acción y de decisión, como las oportunidades reales que tienen los
individuos” (Sen, 2000, p. 33).
Para ilustrar la importancia de ambas distinciones de la libertad en las vidas de las personas, Amartya Sen (2011) plantea un ejemplo en el que una
persona preferiría quedarse en su casa en lugar de salir y hacer algo. Si la
persona consigue realizar esto como lo planeó, la persona estaría en el escenario A, pero si un grupo de delincuentes irrumpen en su casa y la sacan de ésta,
estaría en el escenario B; y si los delincuentes le ordenan no salir de su casa, la
persona se ubicaría en el escenario C. El autor señala que en el escenario B la
libertad de la persona queda afectada, tanto en el aspecto de oportunidad,
como en el de proceso, ya que no puede hacer lo que quería y además, sus
oportunidades de elección se vieron restringidas. Por otro lado, en los escenarios A y C se llega al objetivo que tenía la persona: quedarse en su casa; no
obstante, en el escenario C el aspecto de proceso se ve afectado debido a que
no podría haber hecho nada distinto. Por lo cual, la coexistencia del proceso
de elección y el proceso de oportunidad es esencial dentro de la libertad.
El ejemplo ilustrado por Sen puede enlazarse a la toma de decisiones de las
personas para asignar su tiempo, en donde las personas pueden tener determinadas preferencias, y aunque puedan llevar a cabo dichas preferencias, el
proceso de oportunidad puede verse afectado debido a las restricciones de su
libertad presentes en su entorno, por ejemplo, mediante la condicionalidad de
un programa social.
Por otro lado, Amartya Sen clasifica las libertades en dos grupos: libertades constitutivas y libertades instrumentales. Las libertades constitutivas son
aquellas libertades básicas individuales que constituyen el fin del desarrollo
humano porque refieren al enriquecimiento de la vida humana. Es decir, la
superación de las privaciones como la alimentación, la salud por enfermedades prevenibles, la capacidad para leer, escribir y calcular, expresarse, participar en la vida económica, social y productiva, entre otras (Sen, 2000).
En cuanto a las libertades instrumentales, éstas son aquellas oportunidades y derechos que apoyan directa o indirectamente las libertades básicas
fundamentales de las personas. Es decir, estas libertades muestran el ambiente generado por la sociedad en un espacio y tiempo determinado:
El papel instrumental de la libertad se refiere a la forma en que contribuyen los
diferentes tipos de derechos y oportunidades a expandir la libertad del hombre en
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
�EFECTO DE LA CONDICIONALIDAD DEL PROGRAMA OPORTUNIDADES
general y, por lo tanto, a fomentar el desarrollo […] La eficacia de la libertad como
instrumento reside en el hecho de que los diferentes tipos de libertad están interrelacionados y un tipo de libertad puede contribuir extraordinariamente a aumentar
otros (Sen, 2000, p. 56).
Así, el criterio esencial del enfoque propuesto por Amartya Sen, es la libertad de elección y la superación de los obstáculos que impiden el despliegue de
las libertades, como la capacidad de vivir más años, contar con un trabajo
remunerado gratificante, vivir en un ambiente pacífico y seguro, tener el tiempo para poder realizar aquellas actividades que mejoren la calidad de vida y de
gozar de la real elección, y que estas libertades se presenten en entornos de
equidad y de justica social.
De esta manera, y en este orden de ideas, el tiempo surge como una capacidad y libertad fundamental del ser humano que permite expandir sus oportunidades para conseguir una mejor calidad de vida y bienestar. Así, superar
las carencias por parte de la personas no sólo debe depender de las oportunidades de acceder a un buen ingreso o consumo, a una buena educación y
salud, sino también depende de las opciones de elegir cómo utilizar y distribuir el tiempo para lograr su objetivo. De esta manera, el tiempo es una libertad del ser humano que coadyuvara a superar sus privaciones materiales, físicas y emocionales.
Así, no contar con tiempo para poder realizar actividades que permiten
tener un mejor bienestar humano, como la higiene personal, actividades recreativas, ocio, entre otras, afecta las capacidades y funcionamientos humanos. Además, la escasez del mismo, puede afectar las opciones para incrementar su capital humano mediante reducciones en sus oportunidades de estudiar,
y afectar su salud. Por lo tanto, cuando las personas tienen privaciones y
limitantes sociales y económicas para decidir cómo distribuir su tiempo para
potencializar sus capacidades y libertades difícilmente pueden escoger la vida
que valoran o lograr tener acceso a capacidades alternativas.
Las mediciones de bienestar fundamentadas en ingreso o en la satisfacción
de determinadas necesidades básicas, por lo general no vinculan la disponibilidad de tiempo que las personas tienen para realizar las actividades que disfrutan o cómo éste se distribuye. El tiempo es un recurso importante y limitado para la realización de cualquier actividad, por lo cual, para llevar a cabo
una actividad no sólo es necesaria la posesión de capacidades y oportunidades, sino también de disponibilidad de tiempo.
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
95
�EFECTO DE LA CONDICIONALIDAD DEL PROGRAMA OPORTUNIDADES
Desde la perspectiva neoliberal, de acuerdo con Vickery (1977, citada por
Damián, 2003), para el consumo de cualquier bien o servicio no sólo es necesario el ingreso para poder adquirirlo, sino también el tiempo para consumirlo
y/o para producirlo dentro del hogar. En este sentido, la autora afirma que los
estándares de medición de la pobreza no son adecuados para cuantificar las
necesidades de los hogares.
Por su parte, Arriagada (2005, citada por Del Tronco, 2008) señala que los
determinantes del bienestar de las personas y los hogares son múltiples y tienen seis dimensiones: i) el ingreso monetario; ii) la propiedad; iii) el nivel educativo; iv) los derechos de acceso a bienes y servicios brindados por el Estado;
v) el tiempo disponible; vi) las dimensiones que fortalecen la autonomía de la
persona, como las capacidades de participar en los asuntos de su comunidad.
Así, el bienestar de las personas se encuentra determinado por la interacción
de estas dimensiones.
Por lo tanto, es necesario considerar el tiempo y su distribución en la conformación del bienestar y la calidad de vida de las personas. Esto para poder
determinar las posibilidades de expansión y potencialización de las capacidades y libertades constitutivas e instrumentales del ser humano que permitirán
transitar hacia un mejor desarrollo humano.
EL PR
OGRAMA OPORTUNID
ADES Y SU RELA
CIÓN CON EL TIEMPO
PROGRAMA
OPORTUNIDADES
RELACIÓN
DISPONIBLE
96
De acuerdo con Damián (2010, p. 140), en los programas como el de Oportunidades, en los que los beneficiarios tienen que demostrar necesidad del
apoyo que se les otorga, la asistencia ofrece seguridad de última instancia y
“busca presionar a todos los beneficiarios a participar en el mercado laboral”.
Sin embargo, Oportunidades también condicionaba la ayuda otorgada a la
participación de las madres de familia con diversas actividades y, como señala
Damián (2011), dada la falta de apoyo institucional que responda a la demanda del trabajo doméstico y del cuidado, y los patrones culturales en los que se
les atribuye a las mujeres la responsabilidad de tales actividades, las mujeres se
encuentran sobrecargadas con una doble jornada de trabajo.
Por otra parte, el programa Oportunidades, al igual que otros programas
focalizados y/o condicionados, suponen una estructura familiar tradicional
formada por dos padres de familia, de los cuales uno es el proveedor y el otro
–la mujer– es quien realiza el trabajo doméstico y el cuidado de los demás
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
�EFECTO DE LA CONDICIONALIDAD DEL PROGRAMA OPORTUNIDADES
miembros del hogar y que además, éste cuenta con suficiente tiempo libre
para cumplir con los condicionamientos impuestos por el programa social
(Damián, 2010, Del Tronco, 2008).
En este sentido, Damián (2010) expone sus críticas a los programas condicionados, en la que señala la pobreza de tiempo que éstos generan y también
las posibles consecuencias que dicha pobreza de tiempo pueden tener en las
madres y los hijos. Por un lado, la condicionalidad del programa, y dada la
prevalencia en México de los patrones culturales en los que las mujeres son las
responsables del trabajo doméstico y el cuidado, puede ocasionar que el tiempo que se dedique al cuidado de los hijos se reduzca y esto afecte en el futuro
a su comportamiento o desempeño. Y por el otro lado, ante la imposibilidad
del cumplimiento, las actividades impuestas por el programa, las madres de
familia, y por lo tanto, todo el hogar, pueden quedar fuera del programa. Cabe
enfatizar, que con estas críticas la autora no señala que los programas sin condicionalidad tengan resultados exitosos o sean mejores que los condicionados.
El nivel ideal de horas trabajadas a la semana fuera del hogar –también de
manera implícita las horas dedicadas al ocio y recreación– varían en cada sociedad, y una de las formas en las que esto se determina es a través de las
legislaciones laborales. Rusell (2007, citado por Damián, 2010) señala que la
posibilidad de que la mayoría de la población disfrutara de tiempo libre se
determinaba en la organización científica del trabajo. En este sentido, los valores y principios morales de una sociedad son los que determinan la normatividad de tiempo libre.
Además, en las sociedades fundamentadas en el disfrute de beneficios con
base en el esfuerzo, la posibilidad de disfrutar de tiempo libre estará determinada, en buena parte, por el nivel de ingresos (Damián, 2010). En esta dirección, específicamente en el caso de las mujeres, el tiempo libre que ellas puedan tener depende en gran medida de los roles tradicionales asignados en los
hogares, el nivel de ingreso de éstos y las respuestas institucionales a los trabajos domésticos y de cuidado.
METODOL
OGÍA
METODOLOGÍA
Para alcanzar el objetivo del presente documento, se utilizan la Encuesta Nacional de Ingreso y Gasto de los Hogares (ENIGH) 2010 y se construye un
grupo de control en donde para cada hogar beneficiado por el programa Oportunidades se encuentra el vecino más cercano. Es decir, para cada hogar favoreTRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
97
�EFECTO DE LA CONDICIONALIDAD DEL PROGRAMA OPORTUNIDADES
cido se identifica otro que tenga la probabilidad más cercana a éste de ser
beneficiado dado que no lo fue. Una vez identificados ambos grupos, para
cada uno se estiman los índices que se proponen en este apartado y se comparan entre los resultados de los dos grupos.
Construcción del grupo de control
98
Para la evaluación de un programa, cuando no se cuenta con información
sobre el estado previo de las personas beneficiadas, es posible la construcción
de un grupo de control comparable con el grupo de tratamiento con el fin de
obtener las diferencias en los resultados del programa con personas con características similares. Para construir el grupo de control primero se estima la
probabilidad de ser elegido o no en el programa a través de un modelo Logit,
en donde la variable dependiente será 1 si el hogar es beneficiario del programa Oportunidades y 0 de otra forma, y las variables independientes serán las
características que influyen para ser elegido, las cuales están determinadas por
las reglas de operación del programa.
Una vez que se obtenga la probabilidad aportada por cada característica
socioeconómica, para cada hogar beneficiado por el programa Oportunidades se encuentra otro hogar que no fue beneficiado y tenga una probabilidad
similar de ser seleccionado para el programa. Dicho grupo forma el grupo de
control. Para encontrar la probabilidad de ser beneficiado se estima el siguiente modelo tipo Logit:
Pi = α + β X + ei
(1)
en donde:
P = 1 si la familia es beneficiada por el programa Oportunidades
0 de otra forma
X = Conjunto de características socioeconómicas que afectan la probabilidad de ser elegido para ser beneficiario en el programa Oportunidades:
•
•
•
Años de educación de la pareja del jefe de familia.
Edad del jefe de familia.
Ubicación del hogar (1 = rural, 0 = dof)
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
�EFECTO DE LA CONDICIONALIDAD DEL PROGRAMA OPORTUNIDADES
•
•
•
•
•
•
Drenaje (1 = cuenta con drenaje, 0 = dof)
Piso firme (1 = cuenta con piso firme, 0 = dof)
Número de niños entre 6 y 12 años
Número de niños entre 13 y 15 años
Hacinamiento del hogar
Sexo del jefe de familia (1 = mujer, 0 = dof)
Índice de exceso de tiempo
La fórmula para el cálculo del índice de exceso de tiempo (ETT) del hogar h
desarrollada por Boltvinik (1992) se encuentra determinada por la ecuación
2:
ETT h
=
1
+ wn - 1-+-wn
48k h*
(2)
en donde:
W h= horas semanales de trabajo extradoméstico en el hogar h. Incluye las
horas dedicadas al trabajo principal y secundario.
W* = 48 (la máxima cantidad de horas de trabajo de acuerdo con la norma).
Kh* = número de personas en el hogar h que están disponibles para realizar
trabajo.
No obstante, cabe señalar que en dicha ecuación se consideran únicamente las horas dedicadas al trabajo realizado fuera del hogar. Por lo que, debido el
propósito del presente trabajo, también se incluyen las horas destinadas al
trabajo doméstico y del cuidado por parte de todos los integrantes de los hogares que forman el grupo de control y del de tratamiento. Además, la estimación del ETT no será a nivel hogar, sino por persona. De esta forma, el ETT
del integrante i del hogar h se define de acuerdo a la ecuación 3:
(3)
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
99
�EFECTO DE LA CONDICIONALIDAD DEL PROGRAMA OPORTUNIDADES
en donde:
Wih= horas semanales dedicadas al trabajo extradoméstico, doméstico y al
cuidado por la persona i del hogar h.
W* = 48 (la máxima cantidad de horas de trabajo de acuerdo con la norma).
A pesar de que la ENIGH 2010 cuenta con un apartado sobre el uso de
tiempo, ésta no fue diseñada para dichos propósitos, por lo tanto, la información sobre este rubro no se encuentra completamente desglosada. Específicamente, la encuesta no reporta la cantidad de tiempo que las madres de familia
dedican a las actividades que el programa Oportunidades exige para que el
hogar sea beneficiado por el programa. De esta manera, el ETT por integrante
de la ecuación 3 puede subestimar la carga de trabajo de las madres de familia
pertenecientes a los hogares beneficiados. Sin embargo, se cuenta con las horas que las personas dedican a realizar las cosas que ellas disfrutan –ejemplo:
hacer ejercicio, actividades de recreación, etcétera. A través de esta cantidad
de horas es posible comparar si las personas beneficiadas con Oportunidades
pueden disfrutar de una cantidad diferente de horas realizando las cosas que
desean. Esto se estima mediante lo que en este trabajo se denomina el índice
de tiempo libre que se calcula mediante la ecuación 4.
100
(4)
112
en donde:
Rih=horas semanales que la persona i del hogar h dedica a actividades que
disfruta.
W = horas semanales de sueño (8 horas diarias).
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
�EFECTO DE LA CONDICIONALIDAD DEL PROGRAMA OPORTUNIDADES
RESUL
TADOS
RESULT
Construcción del grupo de control
En la tabla 1 se muestran los resultados del modelo Logit presentado en la
ecuación 1 para la construcción del grupo de control. Cabe señalar que los
datos con los que se estimó el modelo Logit de la ecuación 1 fueron acotados
inicialmente a los hogares que se encontraban debajo de la línea de bienestar
mínimo con base en las reglas de operación del programa Oportunidades.
TABLA 1
RAZÓN DE MOMIOS DE LAS CARACTERÍSTICAS SOCIOECONÓMICAS DEL HOGAR QUE AFECTAN LA
PROBABILIDAD DE INCLUSIÓN EN OPORTUNIDADES
+RJDU�EHQHILFLDGR�SRU�2325781,'$'(6�
5D]yQ�GH�0RPLRV�
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Fuente: elaboración propia con datos de INEGI (2010).
101
De acuerdo con los resultados, se encuentra, tal como se esperaba, que una
mayor probabilidad de ser beneficiado por el programa Oportunidades está
relacionada con las características asociadas a mayores niveles de pobreza como
no contar con piso firme ni con drenaje, tener mayor hacinamiento del hogar,
si el hogar se localiza en una zona rural y si la pareja del jefe de familia tiene
bajo nivel de educación.
Uno de los hallazgos es que si el sexo del jefe de familia es mujer, se reduce
la probabilidad de que el hogar sea beneficiado por el programa Oportunidades. Sobre este punto es necesario aclarar diversos aspectos. El primero es que
es una variable encontrada en las entrevistas y depende, en parte, de quién fue
la persona que respondió la encuesta. Sin embargo, casi en la totalidad de los
hogares en los que se declaró a una mujer como la jefa de familia y trabaja
fuera del hogar, es posible presumir que –dado que inserción y permanencia
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
�EFECTO DE LA CONDICIONALIDAD DEL PROGRAMA OPORTUNIDADES
en el programa Oportunidades se basa en la dedicación de tiempo por parte
de las mujeres a determinadas actividades– estos hogares quedan excluidos de
los beneficios del programa debido a la falta de tiempo para llevar a cabo las
actividades impuestas y etiquetadas para ser realizadas exclusivamente por las
mujeres. Otro punto, es que como lo demuestra Damián (2011), los hogares
con jefatura femenina son menos pobres que los que tienen una jefatura masculina –tomando como jefatura la declarada en la ENIGH, al igual que en este
estudio–, esto en parte porque generalmente en dichos hogares hay una menor cantidad de miembros.
Con base en estos resultados, y como se explicó en el apartado metodológico, se identificó un grupo de tratamiento formado por 5 mil 874 hogares, de
los cuales, 2 mil 583 se localizan en áreas rurales –localidades de menos de 2
mil 500 habitantes. También, se construyó un grupo de control compuesto
por 3 mil 975 hogares, de los cuales, 684 se ubican en zonas rurales.
Distribución del tiempo
102
En la tabla 2 se muestra el índice de exceso de tiempo (ETT) para las madres
de familia, padres de familia, hijas e hijos mayores a 11 años calculado de
acuerdo con la propuesta de Boltvinik y como se expone en la ecuación 2,
pero estimado por persona y únicamente tomando en cuenta el trabajo
extradoméstico, en lugar de hacerlo por hogar. De esta manera, entre mayor
sea el ETT, las personas tienen una mayor carga de trabajo extradoméstico.
Cabe señalar que dicho índice se estima únicamente para las madres, padres,
hijos e hijas mayores de 11 años porque la ENIGH únicamente proporciona la
información sobre el uso de tiempo de estas personas.
Cuando se considera únicamente el trabajo realizado fuera del hogar, se
encuentra que las madres de familia beneficiadas por Oportunidades trabajan
una menor cantidad de horas ya que el ETT es menor que las del grupo de
control. En el anexo 1 se presentan la distribución de las horas de las madres
de familia del grupo de tratamiento y grupo de control por tipo de actividad.
No obstante, el ETT de los padres de familia pertenecientes a los hogares
beneficiados por Oportunidades es mayor que el del grupo de control. Esto
puede ser a causa de la reducción de la oferta laboral que tienen las madres al
ingresar a Oportunidades, y que los padres de familia compensan dicha reducción –véase anexo 2 para observar la distribución del tiempo. Con respecto a las hijas mayores a 11 años, éstas tienen un menor ETT que el grupo de
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
�EFECTO DE LA CONDICIONALIDAD DEL PROGRAMA OPORTUNIDADES
TABLA 2
ÍNDICE DE EXCESO DE TIEMPO (ETT) PARA LOS MIEMBROS DEL GRUPO DE CONTROL Y GRUPO DE
TRATAMIENTO
- ADR ES DE FAMILIA
N
0ADR ES DE FAMILIA
N
( IJAS MAYOR ES A �� A×OS
N
( IJOS MAYOR ES A �� A×OS
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Fuente: elaboración propia con información de INEGI (2010).
Nota: *diferencia de medias significativa a un á= 5%. Desviación estándar entre paréntesis. El tamaño de la muestra cambia porque
algunos miembros respondieron no recordar el tiempo dedicado a algunas actividades.
control porque trabajan fuera del hogar una menor cantidad de horas. Otro
aspecto relevante en este grupo es que cuando el hogar pertenece al programa
Oportunidades, la cantidad de tiempo semanal que dedican a las actividades
de cuidado y quehaceres del hogar disminuye en una hora y 46 minutos –
véase anexo 3. Aunque cabe señalar que esta reducción es derivada de un
descenso en el tiempo que se dedica al cuidado porque las horas que destinan
a los quehaceres del hogar se incrementan. También, se puede observar que
las madres de familia reducen la cantidad de horas al cuidado de otras personas, pero este tiempo es compensado por un aumento que las hijas mayores a
11 años usan en dicha actividad. Sin embargo, comparado con los hijos mayores de 11 años, en el caso de las hijas las horas que dedican a estudiar sí aumentan
cuando el hogar recibe los apoyos de Oportunidades –véase anexo 3 y 4.
Por otro lado, el ETT de los hijos mayores a 11 años se incrementa notablemente cuando el hogar pertenece a Oportunidades porque el incremento
de su oferta laboral es equivalente a 2 horas y 26 minutos por semana, un
aumento mayor que la reducción de las horas de trabajo fuera del hogar de las
hijas mayores a 11 años. Con estos datos se muestra que tras pertenecer al
programa Oportunidades se presenta una redistribución de las actividades
que realizan los diferentes miembros de los hogares. Los padres y los hijos
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
103
�EFECTO DE LA CONDICIONALIDAD DEL PROGRAMA OPORTUNIDADES
mayores a 11 años aumentan la cantidad de horas que trabajan fuera del hogar, y las madres y las hijas mayores a 11 años reducen dicho tiempo. En esta
dirección, puede presumirse que las madres de familia disminuyen su oferta
laboral y el tiempo a las actividades de cuidado debido a que tienen que cumplir con las actividades que Oportunidades exige y este tiempo es compensado por los padres de familia, los hijos e hijas mayores a 11 años.
TABLA 3
ÍNDICE DE EXCESO DE TIEMPO CONSIDERANDO EL TIEMPO DEDICADO AL TRABAJO DOMÉSTICO Y
EL CUIDADO
- ADR ES DE FAMILIA
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N
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0ADR ES DE FAMILIA
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( IJAS MAYOR ES A �� A×OS
( IJOS MAYOR ES A �� A×OS
104
° NDICE DE EXCESO DE TIEMPO AMPLIADO
' R UPO DE 4 R ATAMIENTO
' R UPO DE # ONTR OL
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Fuente: elaboración propia con información de INEGI (2010).
Nota: *diferencia de medias significativa a un á= 5%.El resto de las diferencias no son significativas. Desviación estándar entre
paréntesis. El tamaño de la muestra cambia porque algunos miembros respondieron no recordar el tiempo dedicado a algunas actividades.
En la tabla 3 se muestra el índice de exceso de tiempo para los miembros
del grupo de control y del de tratamiento calculado mediante la ecuación 3 –
considerando además del trabajo realizado fuera del hogar, también el tiempo
dedicado a los quehaceres del hogar y del cuidado de otras personas sin pago.
Al adecuar el ETT agregando el tiempo que se dedica al trabajo realizado
en el hogar y a las actividades del cuidado se encuentra que obviamente dicho
índice se incrementa. Esto se realizó para poder obtener una perspectiva más
realista de la carga de trabajo que tienen los miembros de los hogares. Sin
embargo, no fue posible obtener dicha perspectiva porque, como ya se mencionó en el apartado metodológico, la encuesta utilizada no se encuentra diseñada para obtener la información sobre el uso del tiempo de las personas, y no
se incluyen las actividades que se dedican a cumplir con la condicionalidad
que Oportunidades exige para que el hogar sea beneficiado por el programa.
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
�EFECTO DE LA CONDICIONALIDAD DEL PROGRAMA OPORTUNIDADES
De esta forma, el índice que se presenta en la tabla 3 no es una representación total de la carga de trabajo de los miembros del hogar. No obstante, los
resultados muestran aspectos interesantes sobre la distribución del tiempo de
los integrantes analizados. El primer aspecto es que, considerando las tres
dimensiones de trabajo mencionadas, en términos globales la carga de trabajo
de los padres de familia y los hijos mayores a 11 no varía ya que su aumento en
las horas dedicadas al mercado de trabajo es compensado con la reducción en
las otras actividades. Por otro lado, el cambio en la carga de trabajo de las
madres de familia y las hijas mayores sí es significativa y negativa. Esto implica que el peso de trabajo en estas tres dimensiones se reduce.
Sin embargo, como ya se mencionó, el análisis del trabajo considerando
únicamente las tres dimensiones que se toman en cuenta en el índice de exceso de tiempo adaptado sería parcial. Por ello, en la tabla 4 se presentan los
resultados del índice de tiempo libre estimados mediante la ecuación 4.
Los resultados de la tabla 4 muestran el tiempo disponible que las personas
tienen para poder realizar las actividades que disfrutan considerando las horas de sueño. Entre mayor sea dicho índice, las personas cuentan con más
tiempo disponible para realizar las acciones que disfrutan. De esta forma, se
TABLA 4
ÍNDICE DE TIEMPO LIBRE PARA LOS MIEMBROS DEL GRUPO DE CONTROL Y GRUPO DE
TRATAMIENTO
- ADR ES DE FAMILIA
N
° NDICE DE TIEMPO LIBR E
' R UPO DE 4 R ATAMIENTO
' R UPO DE # ONTR OL
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0ADR ES DE FAMILIA
( IJAS MAYOR ES A �� A×OS
( IJOS MAYOR ES A �� A×OS
Fuente: elaboración propia con información de INEGI (2010).
Nota: *diferencia de medias significativa a un á= 5%.Desviación estándar entre paréntesis. El tamaño de la muestra cambia porque
algunos miembros respondieron no recordar el tiempo dedicado a algunas actividades.
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
105
�EFECTO DE LA CONDICIONALIDAD DEL PROGRAMA OPORTUNIDADES
106
revela de manera implícita la carga de trabajo, pero no de manera completa.
Con respecto a estos resultados cabe señalar varios aspectos. Primero, para los
hogares que no se encuentran beneficiados por Oportunidades, la distribución de su tiempo es el resultado de un proceso que refleja en mayor medida
sus preferencias1 que la de los hogares beneficiados por Oportunidades porque estos últimos deben dedicar determinada cantidad de tiempo a las actividades que el programa estipula. Una menor cantidad del índice de tiempo
libre puede ser causado en parte porque se realizan actividades que no necesariamente son una carga de trabajo, y que por el contrario, contribuyen a la
formación de capacidades de las personas, como puede ser estudiar. No obstante, de cualquier forma dicha disminución refleja una reducción de una
dimensión que, de acuerdo con Arriagada (2005, citada por Del Tronco, 2008),
forma parte del bienestar actual de las personas, y aunque esto sea compensado con el aumento de otra dimensión que contribuye a dicho bienestar, éste es
determinado por la interacción de todos los componentes que la autora expone y no mediante una suma aritmética de éstos.
Por lo anterior, en el análisis de los resultados de la tabla 4 es necesario
considerar también el cambio que sufrió el tiempo dedicado a estudiar y el
cual es una dimensión que se busca fortalecer mediante el otorgamiento de
Oportunidades. En la tabla 4 se muestra que el índice de tiempo libre se reduce para todos los miembros del hogar analizados en este estudio. Sin embargo,
para el caso de las madres de familia, padres de familia e hijos mayores a 11
años el tiempo que éstos dedican a estudiar no se incrementa, por lo contrario,
éste disminuye –véase anexos 2, 3 y 5–, siendo la reducción de dicho tiempo
muy similar para estos tres grupos. No obstante, de estos miembros, quienes
dedican una menor cantidad a las actividades que disfrutan son las madres de
familia. Con base en estos resultados es posible señalar que la carga de trabajo
de las madres, padres de familia e hijos mayores a 11 años se incrementa al
pertenecer al programa.
Para el caso de las hijas mayores a 11 años no es posible afirmar que su
carga de trabajo se incrementa debido a que el índice de tiempo libre se redujo
ya que para el caso de este grupo el tiempo dedicado a estudiar sí se incrementa. Sin embargo, bajo el objetivo de producir mayor nivel de bienestar sobre
los beneficiados por Oportunidades, idealmente la distribución del tiempo
debería ser únicamente en los rubros de trabajo –tanto el realizado fuera del
1
Esto no es necesariamente un reflejo completo de sus preferencias porque dado que los hogares viven en
una situación de pobreza, trabajar no representa una opción, sino una necesidad para poder sobrevivir.
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
�EFECTO DE LA CONDICIONALIDAD DEL PROGRAMA OPORTUNIDADES
hogar como el doméstico y del cuidado– y no en el del tiempo libre porque
esta dimensión también forma parte del bienestar de las personas.
CONCL
USIONES
CONCLUSIONES
El programa Oportunidades tenía como objetivo la superación de la pobreza
de los hogares beneficiados a través de tres dimensiones: alimentación, salud y
educación. No obstante, en el diseño de este programa no se contempla, entre
otras cosas, la importancia que tiene el tiempo en el bienestar de las personas
ni éste como parte de las libertades y capacidades de los individuos. Por un
lado, el programa no ofrece a sus beneficiados un apoyo a las demandas del
trabajo doméstico y del cuidado y, por el otro, condiciona dicha ayuda a la
realización de ciertas actividades, principalmente llevadas a cabo por las madres de familia. Es de esperarse que los miembros de los hogares beneficiados
realicen una redistribución de su tiempo como causa no únicamente del cumplimiento de los objetivos del programa, sino también como una respuesta
para lograr la pertenencia y permanencia en éste.
De esta manera, este trabajo buscó identificar dicha redistribución de las
madres, padres de familia y de los hijos e hijas mayores a 11 años. Con la
información y la metodología utilizada se encontró que Oportunidades tiene
un efecto en la asignación del tiempo de los integrantes mayores de 11 años. A
pesar de que el total de la carga de trabajo, tanto fuera del hogar como en éste,
de los padres de familia y los hijos mayores a 11 años no se incrementa al
contar con Oportunidades, el tiempo sí se distribuye mediante la reducción
de las tareas del hogar y del cuidado y el aumento del trabajo extradoméstico.
Este aumento de la oferta laboral de estos dos grupos de personas puede ser
una respuesta compensatoria a la contracción de la participación en el mercado de trabajo que realizan las madres de familia y las hijas mayores de 11 años
al recibir los beneficios del programa.
También, entre las hijas y las madres de familia se realiza una redistribución de las actividades llevadas a cabo por ellas y con el tiempo que los padres
e hijos mayores de 11 años dejaron de dedicar a los quehaceres del hogar y las
actividades del cuidado. Por un lado, las madres de familia incrementan el tiempo
destinado a tareas domésticas y las hijas mayores a 11 años lo reducen; y por el
otro, las hijas lo aumentan en actividades del cuidado y las madres lo disminuyen.
Por lo tanto, Oportunidades en 2010 generó una redistribución del tiempo
que los padres, madres, hijos e hijas mayores de 11 años dedican al trabajo
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
107
�EFECTO DE LA CONDICIONALIDAD DEL PROGRAMA OPORTUNIDADES
108
extradoméstico, los quehaceres domésticos y las actividades del cuidado, permaneciendo sin cambio la carga total de trabajo en el caso de los padres de
familia y de los hijos mayores a 11 años, pero sí con una diferente estructura.
Es importante señalar que, en los cuatro grupos de personas analizados en
este trabajo, al ser beneficiados por Oportunidades su tiempo libre se reduce.
Dicha disminución es mayor en las madres de familia. Sin embargo, ésta no
proviene por un incremento en las horas que se destinan a estudiar, excepto
para el caso de las hijas mayores a 11 años. Como ya se mencionó, el diseño
del programa Oportunidades no considera la importancia del tiempo libre en
el bienestar de las personas y como causa de esto, la condicionalidad que el
programa exige ha llevado a una redistribución del tiempo de los integrantes
mayores de 11 años no necesariamente a un aumento del tiempo destinado a
las actividades para la generación de capacidades que el programa promueve,
y también ha generado una mayor probabilidad de que los hogares beneficiados padezcan pobreza de tiempo.
Los resultados evidencian que el programa Oportunidades ha tenido un
efecto no favorable en una dimensión del bienestar de las personas: el tiempo.
En términos de política social, es importante considerar la relevancia del tiempo libre y las oportunidades para decidir sobre éste en el diseño de programas
sociales. La condicionalidad de los programas sociales que asumen roles tradicionales en los hogares, principalmente para el caso de las mujeres, restringen el desarrollo de otras actividades que pueden mejorar otras dimensiones
de su calidad de vida, tales como su autonomía, agencia, y capital social. Dicha condicionalidad, a través de la doble carga de trabajo, tiene el potencial
para desincentivar la participación de las mujeres en el mercado laboral. La
inserción en la fuerza de trabajo puede generar efectos favorables en sus actitudes hacia la igualdad de género y para ejercer sus derechos tanto fuera como
dentro del hogar. Por su parte, las actitudes de la mujer hacia su rol en la
sociedad están correlacionadas con los valores hacia la equidad adoptados por
sus hijos. Esto puede generar cambios de valores intergeneracionales que mejoren el reconocimiento social y el respeto de los derechos de las mujeres.
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TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
109
�EFECTO DE LA CONDICIONALIDAD DEL PROGRAMA OPORTUNIDADES
ANEX
O1
ANEXO
PROMEDIO DEL USO DE LAS HORAS DE LAS MADRES DE FAMILIA
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*UXSR�GH�7UDWDPLHQWR�
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Fuente: elaboración propia con información de INEGI (2010).
Nota: *diferencia de medias significativa a un α= 5%. El resto de las diferencias no son significativas.
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
�EFECTO DE LA CONDICIONALIDAD DEL PROGRAMA OPORTUNIDADES
ANEX
O2
ANEXO
PROMEDIO DEL USO DE LAS HORAS DE LOS PADRES DE FAMILIA
7UDEDMDU�IXHUD�GHO�KRJDU �
3DGUHV�GH�IDPLOLD�
*UXSR�GH�7UDWDPLHQWR�
*UXSR�GH�&RQWURO�
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111
Fuente: elaboración propia con información de INEGI (2010).
Nota: *diferencia de medias significativa a un α= 5%. **Diferencia de medias significativa a un α= 10%.
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
�EFECTO DE LA CONDICIONALIDAD DEL PROGRAMA OPORTUNIDADES
ANEX
O3
ANEXO
PROMEDIO DEL USO DE LAS HORAS DE LAS HIJAS MAYORES A 11 AÑOS
7UDEDMDU�IXHUD�GHO�KRJDU �
+LMDV�PD\RUHV�GH����DxRV�
*UXSR�GH�7UDWDPLHQWR�
*UXSR�GH�&RQWURO�
��KRUDV����PLQXWRV�
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Fuente: elaboración propia con información de INEGI (2010).
Nota: *diferencia de medias significativa a un α= 5%. **Diferencia de medias significativa a un α= 10%.El resto de las diferencias no
son significativas.
112
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
�EFECTO DE LA CONDICIONALIDAD DEL PROGRAMA OPORTUNIDADES
ANEX
O4
ANEXO
PROMEDIO DEL USO DE LAS HORAS DE LOS HIJOS MAYORES A 11 AÑOS
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Fuente: elaboración propia con información de INEGI (2010).
Nota: *diferencia de medias significativa a un α= 5% **Diferencia de medias significativa a un α= 10%.El resto de las diferencias no
son significativas.
113
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
�JESÚS RUBIO CAMPOS*
1
El oficio del reciclador de cartón
en Buenos Aires, Argentina; Cali,
Colombia; y Monterrey, México
Cardboard Recyclers in Buenos Aires, Argentina;
Cali, Colombia; and Monterrey, Mexico
114
RESUMEN
El objetivo de la presente investigación es analizar las condiciones laborales bajo las cuales
se lleva a cabo el oficio del reciclador de cartón en las ciudades de Buenos Aires, Argentina; Cali, Colombia; y Monterrey, México, a
fin de proponer lineamientos de política pública que apoyen a mejorar esas condiciones.
Se siguió una metodología de investigación
cualitativa, a partir de un análisis multicaso en
las ciudades citadas, mediante herramientas
tales como la observación planificada y entrevistas semiestructuradas con trabajadoras y
trabajadores durante los años 2008 al 2014.
Se encontró que el oficio del reciclador de cartón tiene un alto grado de precariedad en las
tres ciudades analizadas y son necesarias acciones tanto del gobierno, de los trabajadores
y de organizaciones de la sociedad civil, a fin
de atenuar los riesgos que enfrentan al realizar su labor.
ABSTRACTS
The objective of this research is to analyze the
working conditions of cardboard recyclers in
the cities of Buenos Aires, Argentina; Cali, Colombia; and Monterrey, Mexico, in order to
propose guidelines for public policy to improve their conditions. Qualitative research
methodology was followed, based on a multicase analysis in the cities mentioned and using tools such as planned observation of and
semi-structured interviews with these workers from 2008-2014. In general, it was found
that cardboard-recycling activities are highly
precarious in the three cities analyzed and will
require actions both by government, as well
as labor and civil society, to mitigate the risk
faced by these workers.
Palabras clave: recicladores de car tón,
recuperadores, cartoneros, cirujas, pepenadores.
Keywords: cardboard recyclers, cardboard collectors, waste pickers.
* Profesor investigador titular de El Colegio de la Frontera Norte, México, rubio@colef.mx
Recibido: 2 de junio 2014/ Aceptado: 9 de diciembre 2014
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
ISSN: 2007-1205 pp. 114-140
�EL OFICIO DEL RECICLADOR DE CARTÓN
INTR
ODUCCIÓN
INTRODUCCIÓN
Por reciclador o recicladora de cartón se entiende aquella persona dedicada a
la recolección del cartón que ha sido desechado, generalmente, por negocios
establecidos y hogares para ser vendido para su reciclaje. El trabajador recoge
el material antes de que lo hagan empresas municipales o concesionadas por
los gobiernos locales. El cartón es transportado por carritos de ruedas de los
usados por los supermercados o carros construidos artesanalmente de madera, triciclos o, bien, en “diablitos”, y es vendido a empresas o personas que
fungen como intermediarios de las grandes empresas que finalmente lo reciclan para convertirlo de nueva cuenta en cartón.
A las personas que se dedican a este oficio se les conoce con diversos nombres
en cada una de las tres ciudades bajo análisis. En Buenos Aires se les conoce
como recuperadores, cartoneros o cirujas, mientras que en Cali se les llama
recicladores y en Monterrey recolectores, cartoneros o bien pepenadores. Es muy
importante no confundir a quienes recolectan el cartón para venderlo de aquellos quienes lo reciclan finalmente en las fábricas. El objeto de la presente
investigación es quién recolecta el cartón.
Algunos autores como Gómez y Zarate (citados por Quinchoa, 2011), indican que el concepto cadena de reciclaje, implica “mantener la diferencia
conceptual entre recuperadores y recicladores, para evidenciar el papel de
cada cual en la cadena” (Gómez y Zárate, 1979).
Sin embargo, al no reconocérseles a los recolectores o recuperadores su
papel de recicladores, se les está negando su importancia ambiental y con ello
la posibilidad de consolidar su valor social (Quinchoa, 2011).
Con respecto del término pepenador, según la Real Academia Española, es
la persona que pepena; es decir, que rebusca en el suelo, generalmente de
basureros, diversos materiales que aún puedan ser de utilidad para alguien.
Dado que el cartonero en este caso, no “pepena”, sino que se aboca directamente a la recolección de cartón, sobre todo de comercios y hogares, se les
llamará a quienes ejercen este oficio recicladores, cartoneros o recuperadores,
según sea el caso. Si se empleara un sólo término para nombrar a
estostrabajadores en América Latina, el más adecuado sería el de cartonero,
que es comúnmente usado en la mayoría de los estudios sobre el tema (Dobo,
2006; Schamber, 2009; Vega et al., 2007; Vergara y Giannone, 2009).
Por otro lado, el oficio del cartonero es diferente también al del carretonero,
quien es la persona dedicada a la recolección de basura que ha sido desechada
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
115
�EL OFICIO DEL RECICLADOR DE CARTÓN
116
tanto por familias como por negocios en lugares donde generalmente no pasa
el servicio de basura municipal o concesionado por estos gobiernos locales. La
basura es transportada por carretones jalados por caballos o mulas y la que sea
reciclable es vendida a empresas recicladoras o, de lo contrario, es tirada en
basureros municipales de forma legal,o en terrenos baldíos de forma ilegal.
El reciclaje de cartón dejó de ser una actividad aislada dentro de los mercados laborales urbanos. Comenzó a convertirse en una fuente de empleo masivo en América Latina a finales de la última década del siglo pasado; sobre todo
a principios del presente siglo. La actividad fue impulsada por las recurrentes
crisis económicas que desencadenaron en altas tasas de desempleo e inflación
y, con ello, una caída del poder adquisitivo.Estos factores negativos coincidieron con una mayor conciencia ecológica y, sobre todo, con un alza en los
precios internacionales de las materias primas,provocando que la recolección
y venta de este material se convirtiera en un negocio cada vez más rentable.
Bajo este panorama, hombres, mujeres, jóvenes, adultos e incluso niños,–en
familia, de manera aisladao en grupos de personas–comenzaron a salir a las
calles, a fin de recolectar la mayor cantidad posible de cartón de las viviendas
y negocios, para posteriormente venderlo.
Algunas personas iniciaronesta actividad pensando que sería algo pasajero, mientras mejoraba la situación económica de sus países y regiones. Sin
embargo, muchos de ellos aún continúan con esta actividad productiva después de décadas, como su fuente principal de ingresos.
Se encontró que esta actividad es para muchos una salida digna frente a
otras actividades menos aceptables socialmente como la mendicidad, la delincuencia y la prostitución, lo cual coincide con lo encontrado por el informe de
la UNICEF / OIM (2005) y por Vega et al. (2007).
El oficio de cartonero es a todas luces precario, esto se reflejaenla ausencia
de ciertas características asociadas a la calidad de los empleos que la OIT (2002)
considera necesarias para tener un trabajo decente.
El concepto de trabajo decente o decentwork, fue acuñado por la OIT para
denotar un empleo que cuenta con contrato, protección social, libertad de
asociación, prestaciones laborales, un nivel salarial que permita superar la
pobreza y condiciones seguras. La precariedad laboral es, a grandes rasgos, lo
opuesto a la noción de trabajo decente y es visto como un fenómeno multidimensional, el cual tiene que ver con temporalidad, vulnerabilidad, insuficiencia salarial y desprotección laboral (OIT, 2006). El objetivo general del presente trabajo es conocer las condiciones laborales bajo las cuales se lleva a
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
�EL OFICIO DEL RECICLADOR DE CARTÓN
cabo el oficio del cartonero en las ciudades de Buenos Aires Cali y Monterrey,
a fin de proponer lineamientos de política pública que ayuden a mejorar las
condiciones de esta actividad. Entre las características bajo análisis están el
grado de precariedad laboral, así como la estructura productiva del oficio, las
relaciones familiares, personales y con las autoridades locales, que se forjan a
través de la realización de esta actividad productiva.
En el presente análisis se dio un lugar privilegiado a la voz de los propios
cartoneros. Por este motivo, se siguió una metodología de investigación primordialmente cualitativa, a partir de un análisis multicaso.
Un caso es una entidad dotada de límites de espacio temporales, de una
estructura y de lógica específica de funcionamiento (Gundermann, 2001, p.
283). En los estudios de caso lo que se pretende es conocer las características
y dimensiones que posee el grupo o comunidad estudiado en su particularidad (Ídem, p. 260) y ver la lógica que relaciona sus elementos y los significados que para sus actores adquieren las interacciones sociales en el particular
contexto en que tiene lugar (Ídem, p. 283), con el fin de tener una comprensión más profunda del fenómeno bajo estudio en un contexto de vida real
(Yin, 2004, p. 1).
Para construir los casos, se utilizaron herramientas como la observación
planificada (Vela, 2001, p. 83), así como cuarenta y cinco entrevistas semiestructuradas con cartoneros, en promedio quince por ciudad, realizadas en
tres visitas para trabajo de campo en la Ciudad de Buenos Aires en el 2008,
2009 y 2010; así como en Cali en el 2011 y en Monterrey en el transcurso del
2011 a 2014. A fin de abordar de manera más amplia posible a quienes se
dedican a este oficio, se escogieron tanto hombres, como mujeres, de diversas
edades; así como a quienes trabajan en solitario, en pareja y familia, a fin de
mostrar las diversas modalidades en que la actividad se lleva a cabo y sus
implicaciones.
Los hallazgos aquí citados dan a conocer una realidad específica, a partir
de las experiencias de vida de los cartoneros entrevistados, a fin de analizarlos
a la luz de otros estudios previos realizados sobre el tema, para ver la vigencia
de éstos y contrastarlos con la realidad.
La estructura del trabajo consta en una primera instancia del marco teórico que sustenta la presente investigación, el cual tiene que ver con el fenómeno de la precariedad laboral. Para este fin, se revisaron las ideas de Cano
(1998), Amable y Benach (2000), Pla (2004), Esope (2005), Duana (2008),
Tissera (2009) y Rubio (2010a y 2010b).
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
117
�EL OFICIO DEL RECICLADOR DE CARTÓN
La segunda parte muestra los hallazgos del trabajo de campo para Buenos
Aires, seguido por el caso de Cali y, posteriormente,para el caso de Monterrey. Al final, se exponen algunas conclusiones generales de los tres casos, a la
luz del marco teórico propuesto, y se proponen algunas recomendaciones sobre lineamientos de política pública para mejorar las condiciones en que se
lleva a cabo este oficio.
MAR
CO TEORICO: UNA APR
OXIMA
CIÓN AL CONCEPTO
MARCO
APRO
XIMACIÓN
DE PREC
ARIED
AD LABORAL
PRECARIED
ARIEDAD
La precariedad laboral es un constructo conceptual aún en evolución que
abarca formas de inserción y relaciones laborales muy heterogéneas que las
hace difícilmente comparables y homologables en una sola gran categoría
(Tissera, 2009).
De esta manera, en lugar de hablar de una diferenciación radical entre
trabajadores precarios y no precarios, autores como Cano (1998, p. 208) recomiendan hablar de las dimensiones de precariedad que están presentes en
diversos grados y modalidades de todas las formas de empleo. Las dimensiones planteadas por dicho autor son cuatro:
118
1. La inseguridad sobre la continuidad de la relación laboral, que contempla no
sólo las situaciones de trabajo temporal, sino también los trabajos sin contrato
o los empleos contractualmente estables pero amenazados por un alto riesgo
de pérdida del puesto de trabajo por situaciones de crisis económicas.
2. La degradación y vulnerabilidad de la situación de trabajo, definida por la
falta de control del trabajador sobre las condiciones para ejercer su actividad –jornada, asignación de tareas, salud laboral– y por el empeoramiento
de estas condiciones respecto de ciertos estándares.
3. La incertidumbre e insuficiencia de los ingresos salariales, asociadas fundamentalmente al subempleo y trabajo a tiempo parcial, pero también a la
discriminación salarial.
4. La reducción de la protección social para el trabajador, particularmente la
restricción en el acceso a las prestaciones por desempleo y jubilación.
Posteriormente, Amable y Benach (2000) presentan una teoría acerca de
la precariedad laboral argumentando que la misma “debe operacionalizarse
mediante diversas variables propias de una situación laboral inestable y de
indefensión”.
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
�EL OFICIO DEL RECICLADOR DE CARTÓN
Ellos plantean cuatro dimensiones del fenómeno,similares a las de Cano
que son:
a) Temporalidad, es decir la contratación a tiempo definido.
b) Vulnerabilidad, entendida como indefensión de los trabajadores ante la
disciplina inherente a la relación salarial en el uso de la fuerza de trabajo.
c) Nivel salarial, para clasificar a los individuos según un criterio de dependencia económica frente al empleo y la capacidad de acceder con él a
satisfactores y determinar su potencial privación material.
d) Prestaciones;es decir, la posibilidad de acceder a ciertos beneficios sociales de la seguridad social y el seguro de desempleo.
UCES (2002), apunta a los trabajadores asalariados precarios como aquellos con contratos temporarios o sin aportes jubilatorios. Más delante en el
tiempo y de manera similar, para Isabel Plá Julián (2004, p. 39), la precariedad laboral tiene que ver con las siguientes características: inseguridad respecto de la continuidad del vínculo laboral con la empresa; insuficiencia de los
ingresos salariales; degradación de la situación de trabajo; y reducción de la
protección social.
Para Duana (2008, p. 8), la precarización de las relaciones de trabajo se
define como la imposibilidad de acceder a los beneficios sociales que establece
la normativa vigente para las relaciones sociales asalariadas –jubilación, aguinaldo, vacaciones, seguro de desempleo, obra social e indemnización por despido.
Otro estudio, realizado por Flacso (2004, p. 2) apunta que el trabajador
precario es todo aquel que presenta una inserción endeble en la producción
social de bienes y servicios. Destacan tres características de estos trabajadores:
inserción en ocupaciones marginales; participación intermitente en la actividad laboral; y débiles condiciones contractuales.
Para el European Socio-Economic Precarious Employment Project (Esope,
2005), la precariedad laboral está presente en los empleos cuyas condiciones
están por debajo de las normas legales en el país. Para el proyecto, la precariedad es también un concepto multidimensional que combina insegurididad,
inestabilidad, pobres condiciones laborales, pago insuficiente y falta de protección.
Por último, el trabajo de Tissera (2009, p. 2), apunta que las características
específicas del empleo precario son: a tiempo parcial o no permanente, para
varios empleadores, no protegido por la legislación laboral o la protección social.
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
119
�EL OFICIO DEL RECICLADOR DE CARTÓN
120
Como se desprende de las posturas anteriores, entre los autores se presentan más consensos que disensos en lo que a su visión general de la precariedad
se refiere, sin embargo, las propuestas de Cano, Amable y Benach, así como
las de Pla Julián, son las más completas, al plantear varias dimensiones del
fenómeno que lo hacen más acercado a una realidad como la mexicana.
Una diferencia entre estos tres autores, es su concepción de vulnerabilidad. Mientras que para Cano esta dimensión tiene que ver con la falta de
control del trabajador sobre sus condiciones de trabajo –tanto en la duración
de la jornada, como de los estándares de salud–, para Amable y Benach la
vulnerabilidad tiene que ver solamente con la condición de menor poder que
tiene el trabajador frente al empleador, sin reparar en las condiciones del ambiente, o del lugar donde se desempeña el trabajo; es decir, sin discutir si existen o no riesgos a la salud o la persona.
Para Julián, la dimensión de vulnerabilidad se plantea como la degradación
de la situación del trabajo, sin hacer referencia explícita a los riesgos a la salud
que implica la actividad que realice el trabajador. Así, podemos considerar
que la definición de precariedad de Cano, en sus cuatro dimensiones, es la
más completa.
El cuadro 1 muestra una propuesta resumida de construcción del concepto de precariedad laboral, a partir de la literatura anterior revisada sobre el
tema.
Con respecto a las causas que inciden sobre la precariedad laboral, estudios como el de Flacso (2004) destacan: la baja educación, las políticas de
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DIMENSIONES DE LA PRECARIEDAD LABORAL
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Fuente: Rubio (2010a), con base en la literatura revisada sobre el tema, principalmente a partir de las dimensiones propuestas por Cano
(1998); Amable y Benach (2000) y Plá (2004).
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
�EL OFICIO DEL RECICLADOR DE CARTÓN
flexibilidad laboral introducidas por las empresas y la debilidad de la organización sindical.
De esta manera, se vislumbra que la precariedad laboral puede ser analizada a partir de las categorías anteriores, por lo que se propone utilizar este
modelo teórico para el acercamiento empírico de la actividad del reciclaje de
cartón en las tres ciudades bajo estudio, lo cual se refleja en la sección de
Caracterización de la precariedad laboral en los recicladores de cartónde la
presente investigación.
RESUL
TADOS
RESULT
A continuación se presentan los resultados del trabajo de campo realizado en
las tres ciudades ya mencionadas. Al final, se realizó un análisis de la caracterización de la precariedad laboral de acuerdo a los autores vistos sobre el tema,
destacando aquellas dimensiones del fenómeno en cada uno de los tres casos,
a fin de operacionalizar la precariedad en esta actividad laboral específica.
El cartonero o ciruja de Buenos Aires, Argentina
En las tres visitas de trabajo realizadas en dicha ciudad entre el 2008 y el 2010,
se observó que el oficio del cartonero es una actividad muy visible en la capital. En ella participan hombres y mujeres, tanto jóvenes, como adultos e incluso una gran cantidad de niños y niñas, preponderantemente en compañía de
sus padres o hermanos mayores.
Algunos estudios calculan que casi 9 000 personas trabajan en la recuperación de materiales reciclables en dicha ciudad, principalmente cartón, de las
cuales más de 4 000 son niños, niñas y adolescentes (UNICEF / OIM, 2005).
Otros estudios, calculan en 40 000 la cantidad de personas que recorren la
ciudad cada noche en busca de cartón (Dobo, 2006).
Las condiciones bajo las que se lleva a cabo la actividad de manera diaria
ponen en riesgo la salud e integridad de estos trabajadores urbanos, pero sobre todo de los niños y niñas, quienes buscan y recolectan cartón en las grandes avenidas de la ciudady a altas horas de la noche, particularmente sobre las
avenidas Corrientes, Callao, Santa Fé, Córdoba, no siempre bajo el acompañamiento y la supervisión directa de un adulto.
Los menores no son los únicos en situación de riesgo, también mujeres
embarazadas que frecuentemente realizan esta labor en Buenos Aires.
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
121
�EL OFICIO DEL RECICLADOR DE CARTÓN
Aunque el fenómeno del reciclaje de cartón es visible desde la década de
los noventa del siglo pasado (Shamber, 2009; Vergara y Giannone, 2009), el
empleo de niñas y niños, en la recolección de cartón, es una constante que se
repite desde los comienzos de la crisis económica Argentina de finales del
2001. Más aún, actualmente trabajan en el cartoneo jóvenes que se iniciaron
siendo infantes, acompañando a sus parientes en esaépoca, perpetuando esta
actividad como su principal fuente de ingresos actual y según la opinión de
estos jóvenes, futura.
Los menorestrabajan en las banquetas y en medio de las calles, con riesgo
de ser atropellados o vulnerados; además, buscan cartón entre la basura sin
guantes uotro tipo de protección, condición que comparten con sus contrapartes adultos. En algunas ocasiones, los cartoneros buscan la comida recién
desechada en la basura de negocios como el McDonald’s de Corrientes o el
Starbucks en Callao; comen lo que encuentran ahí mismo, a lado de la basura,
o bien la trasladan en mochilas, corriendo el riesgo de infecciones gastrointestinales, pero estos alimentos les dan la posibilidad de acceder al menos a algún
tipo de alimento durante su jornada laboral.
Esta investigación pudo constatar lo encontrado en el informe más completo sobre el trabajo infantil en la recuperación de residuos en Argentina, que
apunta que:
122
Los niños, niñas y adolescentes que recolectan materiales reciclables en la vía pública, en basurales y rellenos sanitarios de la República Argentina, se encuentran en
una situación sumamente peligrosa e insalubre que vulnera sus derechos. Como
agravante, en los últimos años, esta modalidad de trabajo se encuentra en aumento
en la región (UNICEF / OIM, 2005).
Los jóvenes cartoneros que iniciaron el oficio siendo niños, han conocido a
sus compañeras alrededor del oficio del reciclaje, ahora salen juntos y con sus
hijos, perpetuando así la actividad. Una gran cantidad de estos jóvenes fueron
introducidos al oficio por medio de alguno de sus parientes siendo muy niños.
Tengo 15 años y trabajo en esto desde los 7 u 8 años. Comencé acompañando a mi
tío. Trabajo en esto y estudio en la secundaria. Trabajo desde las 5 de la tarde hasta
a la 1 de la mañana. Vivo en el barrio de Calzada. ¿Qué pienso hacer en un futuro?
Si no hay laburo no queda otra cosa ni para soñar (Johana; comunicación personal;
octubre del 2010).
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
�EL OFICIO DEL RECICLADOR DE CARTÓN
Según UNICEF / OIM (2005), entre las principales razones para que los
niños acompañen a sus padres en las labores del reciclaje de cartón están el
miedo de los padres a dejarlos solos en barrios donde son frecuentes los robos
y las violaciones, así como enseñar a los menores a generar ingresos propios,
además del hecho de que los niños generan empatía con la ciudadanía y esto
les permite obtener mayores cantidades de cartón.
Esta labor en Buenos Aires se realiza primordialmente por las tardes, alrededor de las cinco o seis, en las zonas comerciales de la ciudad, cuando los negocios
sacan sus desechos a las banquetas y antes de que los camiones recolectores
de empresas como Cliba logren llevarse la basura. El cartón es recolectado
generalmente en grandes costales o bolsas, que son transportados en carritos
de fierro y empujados o jalados por los cartoneros o cirujas, no sin esfuerzo,
entre los autos en calles y avenidas.
Así, varios jóvenes cartoneros que han trabajado en esto desde niños, como
es también el caso de Macarena, combinan su trabajo con los estudios, con la
esperanza de tener un futuro laboral diferente.
Trabajo en esto desde que tenía 6 años. Ahora tengo 16. Empecé a cartonear(sic)
con mis hermanos mayores. Trabajo de las 4 de la tarde a las 10 de la noche. Voy a la
escuela en noveno y cuando termine pienso seguir estudiando (Macarena, 16 años.
comunicación personal; octubre del 2010).
Sin embargo otros, dejaron sus estudios y ahora se dedican de tiempo completo a esta labor. “Comencé a trabajar con mi abuelo cuando tenía 14 años,
dejé la escuela, solo llegué hasta 5 grado” (Fabián, 21 años;.comunicación
personal; octubre del 2010).
Aunque algunos cartoneros están organizados en cooperativas que les brindan guantes y ropa reflejante para que los autos los vean en la noche y correr
menos riesgos de ser atropellados, otros prefieren trabajar de manera independiente, con sus parejas, parientes o amigos. La existencia de cooperativas
permite lograr un mejor precio de venta del cartón por volumen, pues se calcula que para el caso de Buenos Aires, los intermediarios se quedan con 30%
del valor del cartón (Escliar et al. 2005).
Un trabajo realizado por Escliar et al. (2005) para Buenos Aires, encontró
que de 100 personas encuestadas en el 2004, ninguna pertenecía a una cooperativa. De cuando se realizó dicho estudio a la actualidad, más cooperativas
han sido creadas, pero aun así el presente estudio pudo constatar la existencia
de cartoneros sin cooperativa.
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�EL OFICIO DEL RECICLADOR DE CARTÓN
Varios estudios, como el de UNICEF / OIM (2005) apuntan a la existencia
creciente de cooperativas en Buenos Aires. Según datos del Ministerio del
Trabajo, Empleo y Seguridad Social de Argentina.Actualmente existen al
menos 70 cooperativas que dan empleo a cerca de 4 000 cartoneros, aglomeradas en la Central de Movimientos Populares.
Según Di Paola M., Sangalli F. y Caorsi S. (2009:135), ejemplos de cooperativas de recuperadores registradas son: Cooperativa Ecológica de Recicladores
del Bajo Flores, Cooperativa Ecológica Reciclando Sueños, Cooperativa El Ceibo,
Cooperativa El Álamo, Cooperativa La Esperanza, Cooperativa Los Amigos
del Tren, Asociación El Amanecer de los Cartoneros, Cooperativa Sud, Cooperativa El Trébol, Esperanza y Futuro y Ave Fénix.
El uso de guantes no es nada común entre los cartoneros. De las quince
personas entrevistadas en Buenos Aires, solo una de ellas, una jovencita, usaba guantes, lo cual coincide con lo encontrado por Escliar et al. (2005).
Eso [los guantes] es para la gente fina, para los que tienen miedo a la mugre. Lo que
pasa amigo es que si no le tienes miedo, no te agarra nada, ahora que si le tienes
miedo laborando es peor. Tengo tres hijos y les tengo que llevar de comer. Si cambian de Presidente y me dan trabajo me gustaría tener otro trabajo, no éste, porque
esto no es trabajo, esto es para la gente que es pobre nada más (Jonathan, 25 años;
comunicación personal; octubre del 2010).
124
La relación de los cartoneros con la policía y la ciudadanía en general es
buena, gracias al reconocimiento del oficio por parte de la ley. Según Schamber
(2009), desde el 2002 se derogó mediante la Ley 992 en Argentina una ordenanza que estaba vigente desde la última dictadura militar, que consideraba a
los cartoneros como delincuentes (Argentina. Legislatura de la Ciudad Autónoma de Buenos Aires, 2003), creándose en mayo del 2003 el Programa de
Recuperadores Urbanos. En noviembre del 2005, la legislatura de la Ciudad
de Buenos Aires sancionó la Ley 1854 de Gestión Integral de los Residuos
Sólidos Urbanos, que se reglamentó mediante el decreto 639 en mayo del
2007, el cual reconoce a los recuperadores urbanos como parte integral de la
gestión de residuos.
De esta manera, el artículo 2 de la Ley 992 del 2003 señala que los
recuperadores de residuos reciclables se incorporan a la recolección diferenciada en el servicio de higiene urbana vigente. Mientras tanto, el artículo 4,
señala la creación del Registro Único Obligatorio Permanente de RecuperaTRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
�EL OFICIO DEL RECICLADOR DE CARTÓN
dores de Materiales Reciclables, por medio del cual se prevé otorgar a los
inscriptos una credencial para ser utilizada durante el desarrollo de su actividad, así como suministrar vestimenta de trabajo y guantes. “¿Por qué nos van
a molestar si no estamos robando ni haciéndonos locos. Antes yo llegué a
robar, pero ahora no, porque prefiero juntar cartón y ahora nunca me molesta
la policía” (Fabián, 21 años. comunicación personal; octubre del 2010).
Por medio de este reconocimiento en la ley y por la presión de la gran
cantidad de cartoneros que viajan desde las provincias a la Gran Buenos Aires, se implementaron viajes nocturnos especiales para ellos, en el denominado Tren Blanco. “El Tren Blanco o tren fantasma hace dos viajes, uno entre 11
y 12 de la noche y otro a eso de las 2 o 3 de la mañana. Es gratis y nos dejan
llevar nuestros carros y el cartón” (Johana; comunicación personal; octubre
del 2010).
Según Dobo (2006), el Tren Blanco daba servicio a aproximadamente 1 000
recuperadores diariamente, en vagones a los que se les desmantelaron los asientos. Estos furgones de la empresa Trenes de Buenos Aires (TBA) partían de
José León Suárez, en la Gran Buenos Aires, a la estación terminal de Retiro en
la ciudad de Buenos Aires (Schamber, 2009). Actualmente el Tren Blanco ya
dejó de prestar servicio bajo argumentos de falta de seguridad por las malas
condiciones de los trenes, lo que ocasionó una serie de protestas por parte de
los cartoneros.
A partir de esta iniciativa, se creóla Guardería Nocturna delTren Blanco,
la cual está ubicada en Villa de Emergencia La Carcoba, en José León Suárez,
distrito de San Martín, provincia de Buenos Aires. Dicho jardín alberga 60
niños de entre 11 meses y 6 años. Madres cartoneras y profesoras se ocupan
de su educación, salud; así como de alimentarlos mientras sus madres y padres
trabajan (Argentina. Ministerio del Trabajo, Empleo y Seguridad Social, s/f).
Sobre el acceso a atención médica, la mayor parte de los cartoneros manifestaron atenderse en hospitales públicos gratuitos, tanto ellos como sus hijos.
Los ingresos diarios obtenidos por esta actividad no son fijos, pues el precio del cartón es variable, entre 60 centavos a $1 peso argentino el kilo. Algunos cartoneros manifestaron llevarse desde $50 pesos hasta $100 pesos argentinos diarios (entre $11 y $22 dólares diarios). Otros estudios, como Escliar et
al. (2005), encontraron que los ingresos diarios de una muestra aleatoria de
100 cartoneros de Buenos Aires oscilaban en el 2004 entre $10 y $24 pesos
para 60% de la muestra, y entre $25 y más de $40 pesos para el resto, 40%. El
precio de compra del cartón para esa fecha también era variable, con un máximo
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
125
�EL OFICIO DEL RECICLADOR DE CARTÓN
encontrado de $0.80 pesos. El incremento en el ingreso bruto nominal encontrado en el presente estudio puede deberse tanto a la inflación como a los más
altos costos del cartón. Dichos ingresos, sirven para mantener muchas veces a
varios miembros de la familia. “Antes vendía ropa en la calle. ¡Viste! Ahora
salgo para mantener a la familia porque no tengo otra cosa. Aparte por la edad
no consigo trabajo. Tengo seis hijos. No tengo buenos estudios tengo primaria
nada más” (Mujer, 42 años; comunicación personal; octubre del 2010).
Sin embargo, muchas veces se tiene que trabajar hasta altas horas de la
madrugada para poder obtener un ingreso.
Trabajaba en una empresa de limpieza, pero se fue a la quiebra hace como 5 años.
Tengo tres hijos. Mi esposo falleció. Yo vivo en Montegrande. Mis hijos estudian,
pero yo trabajo aquí casi 14 horas para que ellos puedan estudiar, hasta las cuatro o
cinco de la mañana, que llevo mi cartón al barrio de Barracas (Mujer; comunicación personal; octubre del 2010).
El reciclador de cartón en Cali, Colombia
126
El trabajo de campo para el presente caso se realizó durante el mes de noviembre del 2011. Se encontró que no existe presencia de recicladores de cartón en
la zona comercial del centro de la ciudad, debido a que los negocios son obligados por la municipalidad a contratar los servicios de recolectores de todos
sus desechos, incluido el cartón.
Por medio de entrevistas con académicos investigadores de la ciudad, se
encontró que los recicladores de cartón trabajan solamente en las áreas residenciales, los cuales tienen una mayor presencia en las colonias cercanas al
Río Lili, arriba del puente de la calle Paso Ancho y la calle Catorce.
Se encontró que los márgenes del Río Lili son utilizados por los recicladores
para clasificar la basura y posteriormente, en algunos casos, para bañarse.
Esta actividad se realiza en Cali cada dos días, al amanecer, debido a que el
camión de la basura pasa cada dos días por las zonas residenciales temprano.
Los recicladores deben encontrar el cartón antes de que sea recogido por el
camión.
El reciclaje en Cali se realiza de manera independiente y no por medio de
cooperativas, a pesar de la existencia a nivel nacional de la Asociación Nacional de Recicladores (ANR), la cual, según Paiva (2004), fue creada en 1986 a
partir del apoyo de la organización de la sociedad civil Fundación Social. La
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�EL OFICIO DEL RECICLADOR DE CARTÓN
actividad se realiza tanto de manera individual, como en pareja, en grupo y en
familia. Se pudo constatar la presencia de niños y niñas, pero más que participar en la búsqueda, clasificación y transporte de la basura, solamente acompañan a sus padres.
Sin embargo, algunos niños juegan entre la basura, buscando cosas con
que entretenerse, lo que puede originar pinchazos, infecciones en la piel, así
como enfermedades gastrointestinales.
Los hombres y mujeres participantes en esta actividad productiva son tanto jóvenes como adultos. Se pudo constatar la presencia de mujeres jóvenes en
avanzado estado de embarazo. “Reciclo desde chiquita, comencé con mis papás. Ahora estoy embarazada de mi amigo. No tengo seguro, porque soy menor de edad y apenas estoy haciendo papeles, pero no me han entregado la
tarjeta, por ahora no me han atendido y a veces me enfermo” (Brillín, 16 años;
comunicación personal; noviembre del 2011).
Algunos jóvenes que se dedican al reciclaje, han caído en las drogas como
el resistol o tolueno, el cual meten en botes de plástico de jugo para niños.
Sobre este tema, un joven se encontraba drogándose justo al momento de
entrevistar a una cartonera e interrumpió la entrevista en varias ocasiones
amenazándonos: “yo soy un asesino…gringo saca los dólares”. Por fortuna
había más cartoneros que lo contenían para dejar que la entrevista siguiera su
curso.
Un hallazgo interesante de la presente investigación, es que algunas de las
personas que se dedican al reciclaje en Cali fueron desplazadas de sus comunidades por las Fuerzas Armadas Revolucionarias de Colombia (FARC) y ahora
viven en Cali en condiciones vulnerables, lo que los ha orillado a buscar en la
recuperación de cartón una forma de vida digna.
Nosotros fuimos desplazados por la guerrilla de nuestras casas en la comunidad de
Huila, nos sacaron. Mataron a la familia, se llevaron aparte de la familia para allá pal
monte (sic) con las FARC. Nos desalojaron a todos, y al que no se quería ir lo
mataban. Se estaban llevando a las mujeres de 12, de 14 años, a los niños que tuvieran 13, 14 años. Tenemos a nuestras familias desaparecidas, que todavía no han
aparecido. Yo me presenté en el 2000 a la red, para anunciar lo que nos había pasado, y no volvimos a la red porque no teníamos los papales; habían desaparecido las
cédulas, los documentos de la familia y como ahora ya empezamos a sacar los documentos, ahora sí vamos a aparecer de nuevo. Necesitamos que nos asesoren (Wilson,
desplazado por las FARC; comunicación personal; noviembre del 2011).
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127
�EL OFICIO DEL RECICLADOR DE CARTÓN
Yo no soy de aquí yo vengo desplazado. Yo vengo del Patía, de Barbacoas Nariño.
Había muchos problemas allá entre esa gente, entonces nos sacaron. Tuvimos que
salir huyendo de allá, allá mataban mucho a gente inocente. Ellos [las FARC] son
los dueños de allá, porque ellos son los únicos que gobiernan, las guerrillas y los
paramilitares. Allá uno hace lo que ellos dicen, uno come lo que ellos dicen, porque
si no te mueres. Tienes que irte (Juan, desplazado por las FARC; comunicación
personal; noviembre del 2011).
Así, el reciclaje representa para los desplazados un salvavidas para hacer
frente a su situación vulnerable y poder acceder a ciertos satisfactores, como
acceso a renta de vivienda, alimentación y vestido para ellos y sus familias.
Algunos de los recicladores mencionaronque su actividad es más digna
que otras opciones, como la mendicidad y en ella han encontrado una forma
de vida acorde a sus necesidades.
Nosotros, para no pedirle a nadie, hacemos este trabajo, para que no nos vean en
una esquina por ahí mendigándole a otro o tal vez tocándole una puerta para que le
regale un alimento a uno. Vivimos en Lourdes, tenemos un hogar bien, pagamos
arriendo. No vivimos como mendigos porque no somos mendigos ya (Wilson; comunicación personal; noviembre del 2011).
128
Muchos jóvenes recicladores comenzaron trabajando siendo aún niños,
acompañando a sus parientes. “Comencé en el reciclaje desde los ocho años.
Trabajaba con mi mamá y mis hermanos” (Jessica, 23 años; comunicación
personal; noviembre del 2011).
En el reciclaje, como en muchos otros oficios realizados en las calles, es
importante seguir ciertas reglas, como no robar lo que pertenece a otros, lo
cual en este caso puede incluso costar la vida. “A mi hermano mayor lo mataron por robar el reciclaje de otros” (Jessica, 23 años; comunicación personal;
noviembre del 2011).
Respecto a los servicios de salud, se encontró que la mayoría de los
recicladores cuentan con el servicio de las Entidades Promotoras de Salud
(EPS), el cual les da servicios médicos y medicinas de manera gratuita por
parte del Estado.
En lo referente a los ingresos por el reciclaje, se encontró que el kilo se los
compran a $200 pesos colombianos ($0.1118 dólares), logrando juntar entre
$4 000 y $20 000 pesos colombianos diarios (entre $2.26 y $11.18 dólares).
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�EL OFICIO DEL RECICLADOR DE CARTÓN
El cartón es transportado en carretones de madera con ruedas, los cuales
son propiedad de las bodegas que les compran el cartón y les son prestados a
los recicladores.
Se encontró que las relaciones entre los recicladores y la policía, así como
con la ciudadanía son buenas, una vez que el numeral 6 de la Ley 1259 del
2008 del Congreso de Colombia, que indicaba que estaba prohibido “destapar y extraer, parcial o totalmente, sin autorización alguna, el contenido de las
bolsas y recipientes para la basura, una vez colocados para su recolección”
(Colombia. Congreso de Colombia, 2008), fue exequible mediante la Sentencia C 793-09.
Mediante una demanda de inconstitucionalidad de ese numeral, así como
el 14 y 15 de la Ley 1259 del 2008, algunos recuperadores, apoyados por la
Asociación Nacional de Recicladores, argumentaron ante la Corte Constitucional de Colombia que dichos numerales ponían en desventaja laboral a los
recicladores, lo que produciría el fin de dicha actividad económica como fuente
de ingresos y, como consecuencia, en detrimento de sus alternativas de subsistencia dignas.
Los magistrados declararon así la exiquibilidad de tales numerales, argumentando que:
Buena parte de los recicladores de Colombia, tanto los que trabajan en basureros,
como los llamados recicladores de la calle, viven en condiciones de extrema pobreza, marcados por altos niveles de discriminación y exclusión… viven en un ambiente físico y social hostil, y que medidas meramente sancionatorias… perpetúan estos
patrones de marginación, pues responden a una serie de estereotipos que terminan
por ubicar a los recicladores en lo más bajo de la sociedad y por generar una visión
de que son molestos, huelen mal, suelen robar, entorpecen el tránsito, ensucian la
ciudad… las infracciones previstas en los numerales 6,14 y 15 del artículo 6 de la
Ley 1259 del 2008… tienen como destinatarios específicos y casi exclusivos, los
recicladores informales de basura, actividad de la cual deriva su sustento un grupo
social que vive en condiciones de marginalidad y discriminación, por tanto, sujeto
de especial protección del Estado (Colombia. Corte Constitucional, 2009).
Así, se restituyó a los recuperadores de Colombia el derecho de ganarse la
vida por medio del reciclaje de basura.
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�EL OFICIO DEL RECICLADOR DE CARTÓN
El cartonero de Monterrey, México
130
El trabajo de campo en Monterrey se hizo durante el 2011-2014. Para realizar
las entrevistas y observar la actividad de los cartoneros se recorrieron distintas
avenidas del centro de Monterrey, tales como la calle Madero, Villagómez,
Cuauhtémoc, Pino Suarez, Morelos, Juan Nepomuceno Méndez, Félix Uresti
Gómez y el área aledaña al Mesón Estrella –mercado popular de frutas y
verduras. Si bien existen cartoneros en otras zonas de la ciudad, como los
alrededores del Tecnológico de Monterrey o algunos en la zona de la Loma
Larga, donde incluso hay un cartonero que usa mula, el estudio se circunscribió
a las calles del centro de la ciudad ya mencionadas, debido a una mayor concentración de cartoneros.
Se encontró que en Monterrey el oficio del cartonero es muy individualista, los cartoneros no se relacionan entre ellos y no se tiene ningún tipo de
organización o cooperativa.
Sin embargo, durante el 2012 se dio un fenómeno muy focalizado de convivencia de casi una decena de cartoneros, los cuales vivían bajo un puente,
ubicado en la Av. Félix U. Gómez y el Paseo Santa Lucía. En los últimos años
se ha acrecentado la cantidad de migrantes centroamericanos que vienen a
Monterrey teniendo como destino final Estados Unidos. Lo que los unía es
que no tenían casa y dormían juntos por temor a ser molestados por la policía
o la delincuencia organizada, que secuestra migrantes para que trabajen para
ellos. A finales del 2014 ya no fueron vistos en ese punto.
En México no existe un reconocimiento legal del oficio del reciclador, derivado de la falta de organización y que no han sido merecedores de la atención de los legisladores.
Sobre el acceso a servicios médicos, los recicladores son susceptibles de
afiliarse al sistema de salud federal denominado Seguro Popular, el cual es
universal y sin distingo de la actividad realizada por las personas. Sin embargo, los niveles de afiliación al Seguro Popular son bajos entre los cartoneros.
El oficio del cartonero es realizado de manera insalubre y con poca protección en lo que respecta al contacto con la basura. No se usan guantes, ni tapabocas, lo que puede derivar en cortaduras, pinchazos y contaminación con
residuos orgánicos.
Para transportar el cartón, se utilizan “diablitos” y triciclos. Algunas personas, como don Juan Pueblito Ruiz Cárdenas, ejercen este oficio desde hace
más de 50 años de manera ininterrumpida.
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�EL OFICIO DEL RECICLADOR DE CARTÓN
Trabajo en esto desde 1962. Ya voy a cumplir 80 años. Cuando empecé con esto
había siete u ocho pelados [personas] en esta zona, pero como yo no tomo [alcohol]
he durado más, pienso yo que es por eso, hay personas que los vemos por la mañana
juntando cartón pero no como trabajo, lo hacen para comprarse una botella (comunicación personal; 12 de julio de 2011).
Respecto a sus ingresos diarios, don Juan Pueblito dice que hay tres días
buenos para él, que son los lunes, miércoles y viernes. “Junto unos 300 kilos de
cartón, o sea, de a peso el kilo, gano unos $300 pesos mexicanos – $21 dólares– diarios. Me favorecen muy bien los negocios, me guardan el cartón, me lo
separan, si no, pregunto” (Ídem).
El cartón es recolectado por don Juan Pueblito en los comercios del Centro
Comercial Morelos –paseo comercial peatonal del centro de la ciudad– y llevado a pie, empujando el diablito a cinco kilómetros de ahí, entre las calles 5
de Febrero y San Luis Potosí en la colonia Independencia. “Hago unos tres o
cuatro viajes, de 80 kilos cada uno todos los días. Lo junto y lo acerco a la calle
Escobedo; se lo encargo a los globeros[vendedores del globos]” (Ídem).
Sobre la organización e identidad colectiva de su actividad, ésta no existe
para él.
No existe un sindicato de cartoneros. He intentado alinear a los compañeros, yo sé
que es necesario, pues muchas veces le pagan a uno lo que les da la gana y con un
sindicato sería diferente. No tengo mucha relación con mis compañeros, hay de
todo, muchos sólo te quieren robar tu cartón (Ídem).
Respecto a la protección de salud, no existen más que estrategias individuales, como la afiliación al Seguro Popular.
En cuanto a su relación con el municipio, don Juan Pueblito dijo que nunca lo han molestado y no requiere permiso para su actividad.
Otro cartonero entrevistado fue Francisco, quien labora en la avenida Madero del centro de Monterrey, desde la calle Villagómez hasta la avenida Juárez.
Francisco tiene 68 años de edad y más de 20 años de dedicarse al oficio de
cartonero. Dice no relacionarse con otros compañeros que se dedican a lo
mismo que él, salvo cuando los ve en la empresa que les compra el cartón y
que está ubicada en la calle Corona y Carlos Salazar, en el mismo centro de la
ciudad. Sobre sindicatos de cartoneros, dice no saber nada (comunicación
personal, 26 de julio de 2011).
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�EL OFICIO DEL RECICLADOR DE CARTÓN
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El precio pagado por el cartón que él recolecta es de $1.10 pesos mexicanos el kilo ($0.071 dólares). Francisco comenta que la cantidad recolectada
varía entre 40 y 50 kilos diarios, ya que son varias personas que recolectan en
la zona. El dinero que saca de su trabajo es para él solo, pues no tiene familia.
Para transportar su carga también utiliza un diablito. Su horario autoimpuesto de trabajo es a partir de las 6:00 p.m. y hasta las 12:00 a.m. “Es cuando
hay menos tráfico y cuando sacan el cartón de las tiendas”. (Francisco, 68
años; comunicación personal; 26 de julio de 2011).
Sobre la trayectoria laboral de Francisco, antes de trabajar en el cartoneo
se dedicaba a la pizca de maíz en el campo del vecino estado de Coahuila. “No
sé hacer nada más que esto y trabajar en el campo” (Ídem).
Su relación con las autoridades del municipio, nos dice, es buena y no lo
molestan. Respecto del acceso a la seguridad social menciona que no cuenta
con Seguro Popular, pues le piden acta de nacimiento y él no dispone de ella.
“Casi nunca me enfermo y cuando me enfermo me atiendo en Farmacias
Similares” (Ídem).
Otro caso es el de José Luis Hernández, quien desempeña su labor principalmente en la avenida Madero, desde la calle Juan Nepomuceno Méndez y
hasta el Mesón Estrella, ubicado en el cruce de esta última calle y Aramberri.
Oriundo de Monterrey y de 55 años de edad, recolecta cartón en su triciclo
desde hace ya más de año y medio. “Antes me dedicaba a vender frutas y
legumbres en mi triciclo, pero hacía muchos corajes y como soy diabético lo
dejé, aquí sólo recojo lo que está tirado y no hago corajes con nadie” (José Luis
Hernandez, 53 años; comunicación personal; 26 de julio de 2011).
A causa de la diabetes José Luis tiene varias enfermedades, entre ellas problemas con la vista, osteoporosis y lesiones en un pie. Por este motivo, se dio
de alta hace dos años en el Seguro Popular. Sin embargo, menciona que ahí no
le dan medicinas para la osteoporosis, ni le ayudan con su enfermedad de los
ojos, para la cual ha necesitado varios estudios y terapias con rayos láser, en
preparación de una operación ya programada en el Hospital Civil, para la cual
le van a hacer un precio especial debido a sus bajos recursos económicos. Él
vende su cartón a $1.10 pesos por kilo en un negocio ubicado en la colonia
Primero de Mayo. “Por las mañanas cuido a mi esposa, porque está en silla de
ruedas, y sólo vengo por las tardes, cuando baja el sol, porque estoy enfermo
de los ojos. Junto unos 50, 60 o 70 kilos diarios” (Ídem).
Con el dinero que recolecta de la venta de cartón, José Luis se hace cargo
de su esposa y de un nieto de tres años, hijo de su hija, a quien el gobierno
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�EL OFICIO DEL RECICLADOR DE CARTÓN
estatal le quitó la custodia. Sobre los sindicatos de cartoneros, José Luis dice
desconocer su existencia. “Sí hago amistad con los demás, pero la gente es
muy envidiosa. Sólo me junto con otro amigo, que es más grande que yo, en el
Mesón Estrella. Él se encarga de hacer los mandaditos en las tiendas de ahí. Él
junta 100-150 kilos diarios” (Ídem).
El último caso presentado es el de Mauricio, de 71 años, quien cartonea
desde hace siete años en su triciclo por las calles de Modesto Arreola y Jiménez, en el centro de Monterrey. “No tengo Seguro Popular. Tengo Seguro
Social (IMSS) por medio de mis hijos, pero no voy a consultar, porque traigo
una embolia desde hace 5 años en la mitad del cuerpo ‘pa´allá’ (sic) y la otra
mitad buena y eso pues no me lo van a curar” (Mauricio, 71 años; comunicación personal; 26 de julio de 2011).
Mauricio trabajaba en la empresa Celulosa y Derivados S.A. de C.V., pero
lo despidieron y no alcanzó a jubilarse. Dice trabajar todos los días y juntar
unos 200 kilos de cartón diarios que vende a un peso cerca de Vidriera Monterrey. “Si no trabajo me muero de hambre” (Ídem).
Sobre los sindicatos, mencionó que no existen. “No estoy sindicalizado,
aquí no hay nada de eso, no tengo relación con nadie, más vale solo que mal
acompañado” (Ídem).
Caracterización de la precariedad laboral en los recicladores de cartón
A partir de los tres casos analizados, podemos afirmar que el oficio de la recuperación de cartón tiene un alto grado de precarización, dado que presenta en
diversa profundidad todas las dimensiones asociadas a este fenómeno señaladas en el cuadro 2.
El oficio de la recuperación de cartón tiene un carácter autónomo, característico de muchas actividades en el sector informal y como tal, los trabajadores
son sus propios patrones, lo cual si bien tiene ventajas asociadas a un manejo
más independiente del tiempo y la ausencia de supervisión y control por parte
de un superior jerárquico, conlleva una falta de beneficios y prestaciones laborales. Algunos estudios como el de Rubio (2010b, 2013 y 2014), han
analizadola precariedad laboral de este tipo de trabajos por cuenta propia,
sobre todo en el sector informal.
La dimensión de temporalidad en este caso debe ser interpretada de forma
diferente a como se hace en el trabajo asalariado, donde cabe la posibilidad de
la existencia de un contrato entre empleado y empleador, sea este temporal o
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
133
�EL OFICIO DEL RECICLADOR DE CARTÓN
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DIMENSIONES DE LA PRECARIEDAD LABORAL EN LOS RECICLADORES DE CARTÓN
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Fuente: elaboración propia.
134
a tiempo indefinido. En el presente caso, el carácter autónomo del oficio no
permite la posibilidad de tener contrato.
En cuantoa la variable tiempo, debe valorarse la noción personal del carácter temporal o indefinido del mismo. Para algunos cartoneros, como los argentinos, que comenzaron en el oficio siendo niños, pensaban que su trabajo
sería temporal mientras mejoraba la situación económica; sin embargo, con el
tiempo su oficio se volvió indefinido, ya sea porque la situación económica no
mejoró, o bien porque el abandono escolar les impidió migrar a trabajos con
mejores condiciones. Igual sucede con los cartoneros que fueron desplazados
por las guerrillas de las FARC y ahora trabajan en Cali, cuya inserción en el
mercado laboral de la ciudad se pensaba sería una etapa inicial de una trayectoria laboral que se ha consolidado en esta actividad. En el caso de Monterrey,
los años dedicados a esta actividad por los entrevistados demuestran la posibilidad de un trabajo donde se construyen trayectorias laborales estables de largo plazo.
Así, más que la noción de temporalidad asociada a la precariedad por autores como Cano (1998), Amable y Benach (2000) y Plá (2004), se propone
interpretar la dimensión temporal de la precariedad en este caso, como la
posibilidad de que el oficio seavisto como una fuente de empleo indefinida en
donde se construyen trayectorias laborales estables, lo cual esta influenciado
por el entramado institucional formal, que en el caso de Argentina y Colombia
es permitido por el reconocimiento legal de los cartoneros o recuperadores de
cartón como parte de la cadena de reciclaje.
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
�EL OFICIO DEL RECICLADOR DE CARTÓN
Con respecto a la dimensión de vulnerabilidad, el análisis de estos casos
encuentra que adicionalmente a las condiciones de trabajo en la vía pública
altamente insalubres y que ponen en riesgo la integridad física y personal, lo
cual es tomado en cuenta en el marco teórico anterior, se podría agregar otra
característica más a esta dimensión, que es la estigmatización social asociada
al oficio. Muchos de los cartoneros entrevistados, sobre todo en Buenos Aires
y Cali, señalaron que muchas personas hacen menos su trabajo por estar asociado a la basura. Esta estigmatización es una manera de hacer sentir a las
personas más vulnerablesy,por lo tanto, debe ser tomada en cuenta como un
elemento precarizadoradicionaldel oficio.
Se encontró que en los tres países los ingresos obtenidos en esta actividad
son bajos, por lo que la dimensión de la insuficiencia salarial esta presente. Sin
embargo, un hallazgo es que como sucede con otro tipo de oficios por cuenta
propia, los ingresos son muy variables, por lo que si bien algún día pueden
alcanzar para satisfacer algunas necesidades, muchos otros no. Un hecho importante es que la posibilidad de la generación de ingresos sale de su control, pues no
solo hay que tomar en cuenta la cantidad de horas trabajadas, sino la competencia entre recicladores, la cantidad de cartón desechado e incluso las condiciones climatológicas. Así, se propone en adición a las características asociadas
en el marco teórico a la dimensión de inseguridad salarial, la falta de control y
variabilidad de los ingresos.
Respecto de la desprotección laboral, las características del auto empleo
van acompañadas de la falta de prestaciones al no existir una relación contractual. La protección de los cartoneros depende primeramente de su propia
capacidad para ahorrar para eventos como accidentes, enfermedades y el retiro. Por otro lado, el Estado brinda en diversos grados, dependiendo del país
analizado, una cobertura de salud para la población que no está protegida
bajo el manto de la legislación laboral aplicable. Aunque el trabajo de campo
encontró que existe una protección del Estado ante accidentes o enfermedades aplicables también a laspersonas con el perfil socio económico de los
cartoneros, bajo esquemas como los Hospitales Públicos en Argentina, las
Entidades Promotoras de Salud (EPS) en Colombia o el Seguro Popular en
México, no todos tienen pleno acceso a ellos, como sucede con el caso de los
desplazados de la guerrilla de las FARC en Cali, quienes no pueden acceder a
dichos servicios por la falta de documentos de identificación. El problema no
es solo si existen sistemas de salud aplicables, sino el acceso real a los mismos.
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CONCL
USIONES Y RECOMEND
ACIONES
CONCLUSIONES
RECOMENDA
136
Según se pudo constatar mediante el trabajo de campo en las tres ciudades, los
niveles de precariedad presentados en esta actividad son altos, lo que concuerda
con estudios como el de Vergara y Giannone (2009) que señalan que el oficio del
reciclador de cartón se lleva a cabo bajo condiciones hiperprecarizadas.
Además, se encontró que el oficio del reciclador de cartón presenta características adicionales a las encontradas en los trabajos realizados sobre precariedad hasta el momento. La operacionalización de la precariedad en trabajos
por cuenta propia en el sector informal requiere de una óptica diferente que
agregue características más adecuadas a las dimensiones de precariedad tomadas en cuenta en la literatura actual sobre el tema. A saber, se propone: una
visión diferente de la temporalidad tomando en cuenta la construcción personal de trayectorias laborales estables en este oficio; la estigmatización social
del oficio como fuente de vulnerabilidad; la falta de control y variabilidad en
los ingresos como indicador de insuficiencia salarial; así como una dimensión
de desprotección laboral más asociada al acceso real a la protección social del
Estado.
En Buenos Aires y Cali se ve una mayor maduración de la actividad tanto
a los ojos del gobierno, como de la ciudadanía y se tiene un reconocimiento de
la misma de forma legal, mientras que en Monterrey es una actividad que
aunque se practica desde hace mucho tiempo puede considerarse poco visible, poco reconocida y no ha sido estudiada académicamente. Sin embargo,
podemos considerar que en las tres ciudades analizadas el cartoneo se realiza
sin roces con el resto de los ciudadanos y la autoridad, convirtiéndose en una
labor urbana cotidiana.
En los tres casos analizados esta actividad productiva es una fuente de ingresos para miles de personas, muchas de las cuales dependen enteramente del dinero generado por este trabajo para ellos y sus familias. El reciclaje de cartón
representa una opción para poder sostener a sus familias de una manera digna,
frente a otras opciones como la mendicidad, la delincuencia y la prostitución.
Tal es el caso de las familias desplazadas por la guerrilla colombiana de las
FARC, de las comunidades de Huila y Patía, que han encontrado en el reciclaje
de cartón un salvavidas para hacer frente a su condición.
En general se encontró poca organización entre los cartoneros. Mientras
que la mayor organización fue encontrada en Buenos Aires, la menor (inexistente), fue encontrada en Monterrey. Por lo anterior, se recomienda impulsar
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aún más la asociación entre los cartoneros, a fin de obtener mejores precios
por su mercancía.
Además las cooperativas son un fuerte instrumento para crear redes solidarias de autoprovisión, tales como fondos mutuos de ayuda económica para
casos como accidentes o defunción, guarderías y tutores escolares para sus
niños, a fin de cuidarlos y no exponerlos en las calles. Además, estas asociaciones podrían organizar comedores, a fin de que los cartoneros no tengan que
buscar comida en la basura y no pongan en riesgo su salud. La provisión de
comedores y guarderías por parte de las cooperativas sucede ya en Buenos
Aires, pero de manera insuficiente, según se constató en la investigación.
La presencia de niños y niñas es común en el cartoneo Buenos Aires y Cali,
mientras que en Monterrey el trabajo es exclusivo de personas adultas, predominantemente hombres. En el caso de Cali, aunque existe una presencia de
niños que acompañan a sus padres a cartonear, lo hacen más como acompañantes y no como participantes activos, como sí sucede en Buenos Aires. Sin
embargo, esto no los aísla de riesgos a la salud, como infecciones en la piel y
gastrointestinales.
Por lo anterior, es necesaria la intervención de las autoridades de salud, a
fin de proveer de guantes a los cartoneros, así como realizar brigadas sanitarias móviles para ellos y sus hijos, sobre todo para brindar pastillas para desparasitación estomacal, aplicar el esquema básico de vacunación a los niños, y
vacunar a todos losparticipantes en esta actividad contra el tétano, pues aunque algunos autores como Dobo (2006), indican que la provisión de guantes
y vacunas contra el tétano es ya un logro en el caso de Buenos Aires, en la
práctica no existe tal. Es importante también monitorear la salud de las mujeres embarazadas y sus productos, sobre todo en Buenos Aires y Cali, donde es
más común ver mujeres en este estado que se dedican a cartonear.
En las tres ciudades los cartoneros cuentan con accesos de salud gratuitos
por parte del gobierno, diseñados para población abierta con pocos ingresos,
lo cual les permite aminorar su vulnerabilidad ante eventos adversos a su salud. Sin embargo, también se constató que no siempre se afilian, ni los utilizan, ya sea por falta de documentación o bien por desconocimiento de los
trámites necesarios, de ahí la necesidad de realizar campañas directas de afiliación entre quienes se dedican a este tipo de oficios.
En las tres ciudades analizadas, se constató que la actividad requiere un
esfuerzo físico importante, pues el trabajo implica jalar, empujar o pedalear
pesados carros entre los coches de la ciudad, poniendo en riesgo su integridad
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137
�EL OFICIO DEL RECICLADOR DE CARTÓN
138
física por la posibilidadde accidentes con los autos. En el caso de Buenos Aires, este riesgo es palpable también en los menores de edad.
Por este motivo, para las tres ciudades, es necesario que por medio de la
afiliación a cooperativas o de la intervención de los ministerios o secretarías
del trabajo, se brinde a los cartoneros ropa reflejante, a fin de evitar accidentes
en las calles, así como diseñar programas para desalentar que los niños se
dediquen a esta actividad.
En Buenos Aires y Monterrey, la mayor parte del cartoneo se realiza en los
comercios, mientras que en Cali, por cuestiones de regulación municipal, se realiza en los hogares. Los cartoneros de la ciudad de Cali trabajan cada dos días,
igual que los servicios de limpia municipal, mientras que los de Buenos Aires
y Monterrey laboran todos los días de la semana.
En el caso de Buenos Aires, las jornadas de trabajo de los cirujas son largas,
pesadas y extenuantes. La mayoría de las personas trabajan hasta medianoche
y hay personas que trabajan casi hasta el amanecer, en los casos de Cali y
Monterrey, las horas dedicadas son predominantemente durante el día, el
número de horas es similar.
Dado que la interrupción de los estudios es común entre los niños
cartoneros, sobre todo en Buenos Aíres, se deben diseñar esquemas por parte
de los ministerios de educación para fomentar su permanencia en el aula, tales
como becas a quienes no deserten, tal como sucede en el programa Prospera
–antes Oportunidades– del gobierno federal de México.
Así, se encontró que aunque la precariedad laboral y los retos que enfrentan quienes se dedican al oficio del reciclaje de cartón son muy importantes,
hay acciones por parte de los mismos trabajadores, los gobiernos y organizaciones de la sociedad civil que pueden apoyar a mejorar las condiciones bajo
las cuales se desarrolla esta actividad.
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�JESÚS RUBIO CAMPOS*
1
El oficio del reciclador de cartón
en Buenos Aires, Argentina; Cali,
Colombia; y Monterrey, México
Cardboard Recyclers in Buenos Aires, Argentina;
Cali, Colombia; and Monterrey, Mexico
114
RESUMEN
El objetivo de la presente investigación es analizar las condiciones laborales bajo las cuales
se lleva a cabo el oficio del reciclador de cartón en las ciudades de Buenos Aires, Argentina; Cali, Colombia; y Monterrey, México, a
fin de proponer lineamientos de política pública que apoyen a mejorar esas condiciones.
Se siguió una metodología de investigación
cualitativa, a partir de un análisis multicaso en
las ciudades citadas, mediante herramientas
tales como la observación planificada y entrevistas semiestructuradas con trabajadoras y
trabajadores durante los años 2008 al 2014.
Se encontró que el oficio del reciclador de cartón tiene un alto grado de precariedad en las
tres ciudades analizadas y son necesarias acciones tanto del gobierno, de los trabajadores
y de organizaciones de la sociedad civil, a fin
de atenuar los riesgos que enfrentan al realizar su labor.
ABSTRACTS
The objective of this research is to analyze the
working conditions of cardboard recyclers in
the cities of Buenos Aires, Argentina; Cali, Colombia; and Monterrey, Mexico, in order to
propose guidelines for public policy to improve their conditions. Qualitative research
methodology was followed, based on a multicase analysis in the cities mentioned and using tools such as planned observation of and
semi-structured interviews with these workers from 2008-2014. In general, it was found
that cardboard-recycling activities are highly
precarious in the three cities analyzed and will
require actions both by government, as well
as labor and civil society, to mitigate the risk
faced by these workers.
Palabras clave: recicladores de car tón,
recuperadores, cartoneros, cirujas, pepenadores.
Keywords: cardboard recyclers, cardboard collectors, waste pickers.
* Profesor investigador titular de El Colegio de la Frontera Norte, México, rubio@colef.mx
Recibido: 2 de junio 2014/ Aceptado: 9 de diciembre 2014
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
ISSN: 2007-1205 pp. 114-140
�EL OFICIO DEL RECICLADOR DE CARTÓN
INTR
ODUCCIÓN
INTRODUCCIÓN
Por reciclador o recicladora de cartón se entiende aquella persona dedicada a
la recolección del cartón que ha sido desechado, generalmente, por negocios
establecidos y hogares para ser vendido para su reciclaje. El trabajador recoge
el material antes de que lo hagan empresas municipales o concesionadas por
los gobiernos locales. El cartón es transportado por carritos de ruedas de los
usados por los supermercados o carros construidos artesanalmente de madera, triciclos o, bien, en “diablitos”, y es vendido a empresas o personas que
fungen como intermediarios de las grandes empresas que finalmente lo reciclan para convertirlo de nueva cuenta en cartón.
A las personas que se dedican a este oficio se les conoce con diversos nombres
en cada una de las tres ciudades bajo análisis. En Buenos Aires se les conoce
como recuperadores, cartoneros o cirujas, mientras que en Cali se les llama
recicladores y en Monterrey recolectores, cartoneros o bien pepenadores. Es muy
importante no confundir a quienes recolectan el cartón para venderlo de aquellos quienes lo reciclan finalmente en las fábricas. El objeto de la presente
investigación es quién recolecta el cartón.
Algunos autores como Gómez y Zarate (citados por Quinchoa, 2011), indican que el concepto cadena de reciclaje, implica “mantener la diferencia
conceptual entre recuperadores y recicladores, para evidenciar el papel de
cada cual en la cadena” (Gómez y Zárate, 1979).
Sin embargo, al no reconocérseles a los recolectores o recuperadores su
papel de recicladores, se les está negando su importancia ambiental y con ello
la posibilidad de consolidar su valor social (Quinchoa, 2011).
Con respecto del término pepenador, según la Real Academia Española, es
la persona que pepena; es decir, que rebusca en el suelo, generalmente de
basureros, diversos materiales que aún puedan ser de utilidad para alguien.
Dado que el cartonero en este caso, no “pepena”, sino que se aboca directamente a la recolección de cartón, sobre todo de comercios y hogares, se les
llamará a quienes ejercen este oficio recicladores, cartoneros o recuperadores,
según sea el caso. Si se empleara un sólo término para nombrar a
estostrabajadores en América Latina, el más adecuado sería el de cartonero,
que es comúnmente usado en la mayoría de los estudios sobre el tema (Dobo,
2006; Schamber, 2009; Vega et al., 2007; Vergara y Giannone, 2009).
Por otro lado, el oficio del cartonero es diferente también al del carretonero,
quien es la persona dedicada a la recolección de basura que ha sido desechada
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tanto por familias como por negocios en lugares donde generalmente no pasa
el servicio de basura municipal o concesionado por estos gobiernos locales. La
basura es transportada por carretones jalados por caballos o mulas y la que sea
reciclable es vendida a empresas recicladoras o, de lo contrario, es tirada en
basureros municipales de forma legal,o en terrenos baldíos de forma ilegal.
El reciclaje de cartón dejó de ser una actividad aislada dentro de los mercados laborales urbanos. Comenzó a convertirse en una fuente de empleo masivo en América Latina a finales de la última década del siglo pasado; sobre todo
a principios del presente siglo. La actividad fue impulsada por las recurrentes
crisis económicas que desencadenaron en altas tasas de desempleo e inflación
y, con ello, una caída del poder adquisitivo.Estos factores negativos coincidieron con una mayor conciencia ecológica y, sobre todo, con un alza en los
precios internacionales de las materias primas,provocando que la recolección
y venta de este material se convirtiera en un negocio cada vez más rentable.
Bajo este panorama, hombres, mujeres, jóvenes, adultos e incluso niños,–en
familia, de manera aisladao en grupos de personas–comenzaron a salir a las
calles, a fin de recolectar la mayor cantidad posible de cartón de las viviendas
y negocios, para posteriormente venderlo.
Algunas personas iniciaronesta actividad pensando que sería algo pasajero, mientras mejoraba la situación económica de sus países y regiones. Sin
embargo, muchos de ellos aún continúan con esta actividad productiva después de décadas, como su fuente principal de ingresos.
Se encontró que esta actividad es para muchos una salida digna frente a
otras actividades menos aceptables socialmente como la mendicidad, la delincuencia y la prostitución, lo cual coincide con lo encontrado por el informe de
la UNICEF / OIM (2005) y por Vega et al. (2007).
El oficio de cartonero es a todas luces precario, esto se reflejaenla ausencia
de ciertas características asociadas a la calidad de los empleos que la OIT (2002)
considera necesarias para tener un trabajo decente.
El concepto de trabajo decente o decentwork, fue acuñado por la OIT para
denotar un empleo que cuenta con contrato, protección social, libertad de
asociación, prestaciones laborales, un nivel salarial que permita superar la
pobreza y condiciones seguras. La precariedad laboral es, a grandes rasgos, lo
opuesto a la noción de trabajo decente y es visto como un fenómeno multidimensional, el cual tiene que ver con temporalidad, vulnerabilidad, insuficiencia salarial y desprotección laboral (OIT, 2006). El objetivo general del presente trabajo es conocer las condiciones laborales bajo las cuales se lleva a
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�EL OFICIO DEL RECICLADOR DE CARTÓN
cabo el oficio del cartonero en las ciudades de Buenos Aires Cali y Monterrey,
a fin de proponer lineamientos de política pública que ayuden a mejorar las
condiciones de esta actividad. Entre las características bajo análisis están el
grado de precariedad laboral, así como la estructura productiva del oficio, las
relaciones familiares, personales y con las autoridades locales, que se forjan a
través de la realización de esta actividad productiva.
En el presente análisis se dio un lugar privilegiado a la voz de los propios
cartoneros. Por este motivo, se siguió una metodología de investigación primordialmente cualitativa, a partir de un análisis multicaso.
Un caso es una entidad dotada de límites de espacio temporales, de una
estructura y de lógica específica de funcionamiento (Gundermann, 2001, p.
283). En los estudios de caso lo que se pretende es conocer las características
y dimensiones que posee el grupo o comunidad estudiado en su particularidad (Ídem, p. 260) y ver la lógica que relaciona sus elementos y los significados que para sus actores adquieren las interacciones sociales en el particular
contexto en que tiene lugar (Ídem, p. 283), con el fin de tener una comprensión más profunda del fenómeno bajo estudio en un contexto de vida real
(Yin, 2004, p. 1).
Para construir los casos, se utilizaron herramientas como la observación
planificada (Vela, 2001, p. 83), así como cuarenta y cinco entrevistas semiestructuradas con cartoneros, en promedio quince por ciudad, realizadas en
tres visitas para trabajo de campo en la Ciudad de Buenos Aires en el 2008,
2009 y 2010; así como en Cali en el 2011 y en Monterrey en el transcurso del
2011 a 2014. A fin de abordar de manera más amplia posible a quienes se
dedican a este oficio, se escogieron tanto hombres, como mujeres, de diversas
edades; así como a quienes trabajan en solitario, en pareja y familia, a fin de
mostrar las diversas modalidades en que la actividad se lleva a cabo y sus
implicaciones.
Los hallazgos aquí citados dan a conocer una realidad específica, a partir
de las experiencias de vida de los cartoneros entrevistados, a fin de analizarlos
a la luz de otros estudios previos realizados sobre el tema, para ver la vigencia
de éstos y contrastarlos con la realidad.
La estructura del trabajo consta en una primera instancia del marco teórico que sustenta la presente investigación, el cual tiene que ver con el fenómeno de la precariedad laboral. Para este fin, se revisaron las ideas de Cano
(1998), Amable y Benach (2000), Pla (2004), Esope (2005), Duana (2008),
Tissera (2009) y Rubio (2010a y 2010b).
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�EL OFICIO DEL RECICLADOR DE CARTÓN
La segunda parte muestra los hallazgos del trabajo de campo para Buenos
Aires, seguido por el caso de Cali y, posteriormente,para el caso de Monterrey. Al final, se exponen algunas conclusiones generales de los tres casos, a la
luz del marco teórico propuesto, y se proponen algunas recomendaciones sobre lineamientos de política pública para mejorar las condiciones en que se
lleva a cabo este oficio.
MAR
CO TEORICO: UNA APR
OXIMA
CIÓN AL CONCEPTO
MARCO
APRO
XIMACIÓN
DE PREC
ARIED
AD LABORAL
PRECARIED
ARIEDAD
La precariedad laboral es un constructo conceptual aún en evolución que
abarca formas de inserción y relaciones laborales muy heterogéneas que las
hace difícilmente comparables y homologables en una sola gran categoría
(Tissera, 2009).
De esta manera, en lugar de hablar de una diferenciación radical entre
trabajadores precarios y no precarios, autores como Cano (1998, p. 208) recomiendan hablar de las dimensiones de precariedad que están presentes en
diversos grados y modalidades de todas las formas de empleo. Las dimensiones planteadas por dicho autor son cuatro:
118
1. La inseguridad sobre la continuidad de la relación laboral, que contempla no
sólo las situaciones de trabajo temporal, sino también los trabajos sin contrato
o los empleos contractualmente estables pero amenazados por un alto riesgo
de pérdida del puesto de trabajo por situaciones de crisis económicas.
2. La degradación y vulnerabilidad de la situación de trabajo, definida por la
falta de control del trabajador sobre las condiciones para ejercer su actividad –jornada, asignación de tareas, salud laboral– y por el empeoramiento
de estas condiciones respecto de ciertos estándares.
3. La incertidumbre e insuficiencia de los ingresos salariales, asociadas fundamentalmente al subempleo y trabajo a tiempo parcial, pero también a la
discriminación salarial.
4. La reducción de la protección social para el trabajador, particularmente la
restricción en el acceso a las prestaciones por desempleo y jubilación.
Posteriormente, Amable y Benach (2000) presentan una teoría acerca de
la precariedad laboral argumentando que la misma “debe operacionalizarse
mediante diversas variables propias de una situación laboral inestable y de
indefensión”.
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Ellos plantean cuatro dimensiones del fenómeno,similares a las de Cano
que son:
a) Temporalidad, es decir la contratación a tiempo definido.
b) Vulnerabilidad, entendida como indefensión de los trabajadores ante la
disciplina inherente a la relación salarial en el uso de la fuerza de trabajo.
c) Nivel salarial, para clasificar a los individuos según un criterio de dependencia económica frente al empleo y la capacidad de acceder con él a
satisfactores y determinar su potencial privación material.
d) Prestaciones;es decir, la posibilidad de acceder a ciertos beneficios sociales de la seguridad social y el seguro de desempleo.
UCES (2002), apunta a los trabajadores asalariados precarios como aquellos con contratos temporarios o sin aportes jubilatorios. Más delante en el
tiempo y de manera similar, para Isabel Plá Julián (2004, p. 39), la precariedad laboral tiene que ver con las siguientes características: inseguridad respecto de la continuidad del vínculo laboral con la empresa; insuficiencia de los
ingresos salariales; degradación de la situación de trabajo; y reducción de la
protección social.
Para Duana (2008, p. 8), la precarización de las relaciones de trabajo se
define como la imposibilidad de acceder a los beneficios sociales que establece
la normativa vigente para las relaciones sociales asalariadas –jubilación, aguinaldo, vacaciones, seguro de desempleo, obra social e indemnización por despido.
Otro estudio, realizado por Flacso (2004, p. 2) apunta que el trabajador
precario es todo aquel que presenta una inserción endeble en la producción
social de bienes y servicios. Destacan tres características de estos trabajadores:
inserción en ocupaciones marginales; participación intermitente en la actividad laboral; y débiles condiciones contractuales.
Para el European Socio-Economic Precarious Employment Project (Esope,
2005), la precariedad laboral está presente en los empleos cuyas condiciones
están por debajo de las normas legales en el país. Para el proyecto, la precariedad es también un concepto multidimensional que combina insegurididad,
inestabilidad, pobres condiciones laborales, pago insuficiente y falta de protección.
Por último, el trabajo de Tissera (2009, p. 2), apunta que las características
específicas del empleo precario son: a tiempo parcial o no permanente, para
varios empleadores, no protegido por la legislación laboral o la protección social.
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Como se desprende de las posturas anteriores, entre los autores se presentan más consensos que disensos en lo que a su visión general de la precariedad
se refiere, sin embargo, las propuestas de Cano, Amable y Benach, así como
las de Pla Julián, son las más completas, al plantear varias dimensiones del
fenómeno que lo hacen más acercado a una realidad como la mexicana.
Una diferencia entre estos tres autores, es su concepción de vulnerabilidad. Mientras que para Cano esta dimensión tiene que ver con la falta de
control del trabajador sobre sus condiciones de trabajo –tanto en la duración
de la jornada, como de los estándares de salud–, para Amable y Benach la
vulnerabilidad tiene que ver solamente con la condición de menor poder que
tiene el trabajador frente al empleador, sin reparar en las condiciones del ambiente, o del lugar donde se desempeña el trabajo; es decir, sin discutir si existen o no riesgos a la salud o la persona.
Para Julián, la dimensión de vulnerabilidad se plantea como la degradación
de la situación del trabajo, sin hacer referencia explícita a los riesgos a la salud
que implica la actividad que realice el trabajador. Así, podemos considerar
que la definición de precariedad de Cano, en sus cuatro dimensiones, es la
más completa.
El cuadro 1 muestra una propuesta resumida de construcción del concepto de precariedad laboral, a partir de la literatura anterior revisada sobre el
tema.
Con respecto a las causas que inciden sobre la precariedad laboral, estudios como el de Flacso (2004) destacan: la baja educación, las políticas de
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DIMENSIONES DE LA PRECARIEDAD LABORAL
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Fuente: Rubio (2010a), con base en la literatura revisada sobre el tema, principalmente a partir de las dimensiones propuestas por Cano
(1998); Amable y Benach (2000) y Plá (2004).
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
�EL OFICIO DEL RECICLADOR DE CARTÓN
flexibilidad laboral introducidas por las empresas y la debilidad de la organización sindical.
De esta manera, se vislumbra que la precariedad laboral puede ser analizada a partir de las categorías anteriores, por lo que se propone utilizar este
modelo teórico para el acercamiento empírico de la actividad del reciclaje de
cartón en las tres ciudades bajo estudio, lo cual se refleja en la sección de
Caracterización de la precariedad laboral en los recicladores de cartónde la
presente investigación.
RESUL
TADOS
RESULT
A continuación se presentan los resultados del trabajo de campo realizado en
las tres ciudades ya mencionadas. Al final, se realizó un análisis de la caracterización de la precariedad laboral de acuerdo a los autores vistos sobre el tema,
destacando aquellas dimensiones del fenómeno en cada uno de los tres casos,
a fin de operacionalizar la precariedad en esta actividad laboral específica.
El cartonero o ciruja de Buenos Aires, Argentina
En las tres visitas de trabajo realizadas en dicha ciudad entre el 2008 y el 2010,
se observó que el oficio del cartonero es una actividad muy visible en la capital. En ella participan hombres y mujeres, tanto jóvenes, como adultos e incluso una gran cantidad de niños y niñas, preponderantemente en compañía de
sus padres o hermanos mayores.
Algunos estudios calculan que casi 9 000 personas trabajan en la recuperación de materiales reciclables en dicha ciudad, principalmente cartón, de las
cuales más de 4 000 son niños, niñas y adolescentes (UNICEF / OIM, 2005).
Otros estudios, calculan en 40 000 la cantidad de personas que recorren la
ciudad cada noche en busca de cartón (Dobo, 2006).
Las condiciones bajo las que se lleva a cabo la actividad de manera diaria
ponen en riesgo la salud e integridad de estos trabajadores urbanos, pero sobre todo de los niños y niñas, quienes buscan y recolectan cartón en las grandes avenidas de la ciudady a altas horas de la noche, particularmente sobre las
avenidas Corrientes, Callao, Santa Fé, Córdoba, no siempre bajo el acompañamiento y la supervisión directa de un adulto.
Los menores no son los únicos en situación de riesgo, también mujeres
embarazadas que frecuentemente realizan esta labor en Buenos Aires.
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
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�EL OFICIO DEL RECICLADOR DE CARTÓN
Aunque el fenómeno del reciclaje de cartón es visible desde la década de
los noventa del siglo pasado (Shamber, 2009; Vergara y Giannone, 2009), el
empleo de niñas y niños, en la recolección de cartón, es una constante que se
repite desde los comienzos de la crisis económica Argentina de finales del
2001. Más aún, actualmente trabajan en el cartoneo jóvenes que se iniciaron
siendo infantes, acompañando a sus parientes en esaépoca, perpetuando esta
actividad como su principal fuente de ingresos actual y según la opinión de
estos jóvenes, futura.
Los menorestrabajan en las banquetas y en medio de las calles, con riesgo
de ser atropellados o vulnerados; además, buscan cartón entre la basura sin
guantes uotro tipo de protección, condición que comparten con sus contrapartes adultos. En algunas ocasiones, los cartoneros buscan la comida recién
desechada en la basura de negocios como el McDonald’s de Corrientes o el
Starbucks en Callao; comen lo que encuentran ahí mismo, a lado de la basura,
o bien la trasladan en mochilas, corriendo el riesgo de infecciones gastrointestinales, pero estos alimentos les dan la posibilidad de acceder al menos a algún
tipo de alimento durante su jornada laboral.
Esta investigación pudo constatar lo encontrado en el informe más completo sobre el trabajo infantil en la recuperación de residuos en Argentina, que
apunta que:
122
Los niños, niñas y adolescentes que recolectan materiales reciclables en la vía pública, en basurales y rellenos sanitarios de la República Argentina, se encuentran en
una situación sumamente peligrosa e insalubre que vulnera sus derechos. Como
agravante, en los últimos años, esta modalidad de trabajo se encuentra en aumento
en la región (UNICEF / OIM, 2005).
Los jóvenes cartoneros que iniciaron el oficio siendo niños, han conocido a
sus compañeras alrededor del oficio del reciclaje, ahora salen juntos y con sus
hijos, perpetuando así la actividad. Una gran cantidad de estos jóvenes fueron
introducidos al oficio por medio de alguno de sus parientes siendo muy niños.
Tengo 15 años y trabajo en esto desde los 7 u 8 años. Comencé acompañando a mi
tío. Trabajo en esto y estudio en la secundaria. Trabajo desde las 5 de la tarde hasta
a la 1 de la mañana. Vivo en el barrio de Calzada. ¿Qué pienso hacer en un futuro?
Si no hay laburo no queda otra cosa ni para soñar (Johana; comunicación personal;
octubre del 2010).
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
�EL OFICIO DEL RECICLADOR DE CARTÓN
Según UNICEF / OIM (2005), entre las principales razones para que los
niños acompañen a sus padres en las labores del reciclaje de cartón están el
miedo de los padres a dejarlos solos en barrios donde son frecuentes los robos
y las violaciones, así como enseñar a los menores a generar ingresos propios,
además del hecho de que los niños generan empatía con la ciudadanía y esto
les permite obtener mayores cantidades de cartón.
Esta labor en Buenos Aires se realiza primordialmente por las tardes, alrededor de las cinco o seis, en las zonas comerciales de la ciudad, cuando los negocios
sacan sus desechos a las banquetas y antes de que los camiones recolectores
de empresas como Cliba logren llevarse la basura. El cartón es recolectado
generalmente en grandes costales o bolsas, que son transportados en carritos
de fierro y empujados o jalados por los cartoneros o cirujas, no sin esfuerzo,
entre los autos en calles y avenidas.
Así, varios jóvenes cartoneros que han trabajado en esto desde niños, como
es también el caso de Macarena, combinan su trabajo con los estudios, con la
esperanza de tener un futuro laboral diferente.
Trabajo en esto desde que tenía 6 años. Ahora tengo 16. Empecé a cartonear(sic)
con mis hermanos mayores. Trabajo de las 4 de la tarde a las 10 de la noche. Voy a la
escuela en noveno y cuando termine pienso seguir estudiando (Macarena, 16 años.
comunicación personal; octubre del 2010).
Sin embargo otros, dejaron sus estudios y ahora se dedican de tiempo completo a esta labor. “Comencé a trabajar con mi abuelo cuando tenía 14 años,
dejé la escuela, solo llegué hasta 5 grado” (Fabián, 21 años;.comunicación
personal; octubre del 2010).
Aunque algunos cartoneros están organizados en cooperativas que les brindan guantes y ropa reflejante para que los autos los vean en la noche y correr
menos riesgos de ser atropellados, otros prefieren trabajar de manera independiente, con sus parejas, parientes o amigos. La existencia de cooperativas
permite lograr un mejor precio de venta del cartón por volumen, pues se calcula que para el caso de Buenos Aires, los intermediarios se quedan con 30%
del valor del cartón (Escliar et al. 2005).
Un trabajo realizado por Escliar et al. (2005) para Buenos Aires, encontró
que de 100 personas encuestadas en el 2004, ninguna pertenecía a una cooperativa. De cuando se realizó dicho estudio a la actualidad, más cooperativas
han sido creadas, pero aun así el presente estudio pudo constatar la existencia
de cartoneros sin cooperativa.
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�EL OFICIO DEL RECICLADOR DE CARTÓN
Varios estudios, como el de UNICEF / OIM (2005) apuntan a la existencia
creciente de cooperativas en Buenos Aires. Según datos del Ministerio del
Trabajo, Empleo y Seguridad Social de Argentina.Actualmente existen al
menos 70 cooperativas que dan empleo a cerca de 4 000 cartoneros, aglomeradas en la Central de Movimientos Populares.
Según Di Paola M., Sangalli F. y Caorsi S. (2009:135), ejemplos de cooperativas de recuperadores registradas son: Cooperativa Ecológica de Recicladores
del Bajo Flores, Cooperativa Ecológica Reciclando Sueños, Cooperativa El Ceibo,
Cooperativa El Álamo, Cooperativa La Esperanza, Cooperativa Los Amigos
del Tren, Asociación El Amanecer de los Cartoneros, Cooperativa Sud, Cooperativa El Trébol, Esperanza y Futuro y Ave Fénix.
El uso de guantes no es nada común entre los cartoneros. De las quince
personas entrevistadas en Buenos Aires, solo una de ellas, una jovencita, usaba guantes, lo cual coincide con lo encontrado por Escliar et al. (2005).
Eso [los guantes] es para la gente fina, para los que tienen miedo a la mugre. Lo que
pasa amigo es que si no le tienes miedo, no te agarra nada, ahora que si le tienes
miedo laborando es peor. Tengo tres hijos y les tengo que llevar de comer. Si cambian de Presidente y me dan trabajo me gustaría tener otro trabajo, no éste, porque
esto no es trabajo, esto es para la gente que es pobre nada más (Jonathan, 25 años;
comunicación personal; octubre del 2010).
124
La relación de los cartoneros con la policía y la ciudadanía en general es
buena, gracias al reconocimiento del oficio por parte de la ley. Según Schamber
(2009), desde el 2002 se derogó mediante la Ley 992 en Argentina una ordenanza que estaba vigente desde la última dictadura militar, que consideraba a
los cartoneros como delincuentes (Argentina. Legislatura de la Ciudad Autónoma de Buenos Aires, 2003), creándose en mayo del 2003 el Programa de
Recuperadores Urbanos. En noviembre del 2005, la legislatura de la Ciudad
de Buenos Aires sancionó la Ley 1854 de Gestión Integral de los Residuos
Sólidos Urbanos, que se reglamentó mediante el decreto 639 en mayo del
2007, el cual reconoce a los recuperadores urbanos como parte integral de la
gestión de residuos.
De esta manera, el artículo 2 de la Ley 992 del 2003 señala que los
recuperadores de residuos reciclables se incorporan a la recolección diferenciada en el servicio de higiene urbana vigente. Mientras tanto, el artículo 4,
señala la creación del Registro Único Obligatorio Permanente de RecuperaTRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
�EL OFICIO DEL RECICLADOR DE CARTÓN
dores de Materiales Reciclables, por medio del cual se prevé otorgar a los
inscriptos una credencial para ser utilizada durante el desarrollo de su actividad, así como suministrar vestimenta de trabajo y guantes. “¿Por qué nos van
a molestar si no estamos robando ni haciéndonos locos. Antes yo llegué a
robar, pero ahora no, porque prefiero juntar cartón y ahora nunca me molesta
la policía” (Fabián, 21 años. comunicación personal; octubre del 2010).
Por medio de este reconocimiento en la ley y por la presión de la gran
cantidad de cartoneros que viajan desde las provincias a la Gran Buenos Aires, se implementaron viajes nocturnos especiales para ellos, en el denominado Tren Blanco. “El Tren Blanco o tren fantasma hace dos viajes, uno entre 11
y 12 de la noche y otro a eso de las 2 o 3 de la mañana. Es gratis y nos dejan
llevar nuestros carros y el cartón” (Johana; comunicación personal; octubre
del 2010).
Según Dobo (2006), el Tren Blanco daba servicio a aproximadamente 1 000
recuperadores diariamente, en vagones a los que se les desmantelaron los asientos. Estos furgones de la empresa Trenes de Buenos Aires (TBA) partían de
José León Suárez, en la Gran Buenos Aires, a la estación terminal de Retiro en
la ciudad de Buenos Aires (Schamber, 2009). Actualmente el Tren Blanco ya
dejó de prestar servicio bajo argumentos de falta de seguridad por las malas
condiciones de los trenes, lo que ocasionó una serie de protestas por parte de
los cartoneros.
A partir de esta iniciativa, se creóla Guardería Nocturna delTren Blanco,
la cual está ubicada en Villa de Emergencia La Carcoba, en José León Suárez,
distrito de San Martín, provincia de Buenos Aires. Dicho jardín alberga 60
niños de entre 11 meses y 6 años. Madres cartoneras y profesoras se ocupan
de su educación, salud; así como de alimentarlos mientras sus madres y padres
trabajan (Argentina. Ministerio del Trabajo, Empleo y Seguridad Social, s/f).
Sobre el acceso a atención médica, la mayor parte de los cartoneros manifestaron atenderse en hospitales públicos gratuitos, tanto ellos como sus hijos.
Los ingresos diarios obtenidos por esta actividad no son fijos, pues el precio del cartón es variable, entre 60 centavos a $1 peso argentino el kilo. Algunos cartoneros manifestaron llevarse desde $50 pesos hasta $100 pesos argentinos diarios (entre $11 y $22 dólares diarios). Otros estudios, como Escliar et
al. (2005), encontraron que los ingresos diarios de una muestra aleatoria de
100 cartoneros de Buenos Aires oscilaban en el 2004 entre $10 y $24 pesos
para 60% de la muestra, y entre $25 y más de $40 pesos para el resto, 40%. El
precio de compra del cartón para esa fecha también era variable, con un máximo
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
125
�EL OFICIO DEL RECICLADOR DE CARTÓN
encontrado de $0.80 pesos. El incremento en el ingreso bruto nominal encontrado en el presente estudio puede deberse tanto a la inflación como a los más
altos costos del cartón. Dichos ingresos, sirven para mantener muchas veces a
varios miembros de la familia. “Antes vendía ropa en la calle. ¡Viste! Ahora
salgo para mantener a la familia porque no tengo otra cosa. Aparte por la edad
no consigo trabajo. Tengo seis hijos. No tengo buenos estudios tengo primaria
nada más” (Mujer, 42 años; comunicación personal; octubre del 2010).
Sin embargo, muchas veces se tiene que trabajar hasta altas horas de la
madrugada para poder obtener un ingreso.
Trabajaba en una empresa de limpieza, pero se fue a la quiebra hace como 5 años.
Tengo tres hijos. Mi esposo falleció. Yo vivo en Montegrande. Mis hijos estudian,
pero yo trabajo aquí casi 14 horas para que ellos puedan estudiar, hasta las cuatro o
cinco de la mañana, que llevo mi cartón al barrio de Barracas (Mujer; comunicación personal; octubre del 2010).
El reciclador de cartón en Cali, Colombia
126
El trabajo de campo para el presente caso se realizó durante el mes de noviembre del 2011. Se encontró que no existe presencia de recicladores de cartón en
la zona comercial del centro de la ciudad, debido a que los negocios son obligados por la municipalidad a contratar los servicios de recolectores de todos
sus desechos, incluido el cartón.
Por medio de entrevistas con académicos investigadores de la ciudad, se
encontró que los recicladores de cartón trabajan solamente en las áreas residenciales, los cuales tienen una mayor presencia en las colonias cercanas al
Río Lili, arriba del puente de la calle Paso Ancho y la calle Catorce.
Se encontró que los márgenes del Río Lili son utilizados por los recicladores
para clasificar la basura y posteriormente, en algunos casos, para bañarse.
Esta actividad se realiza en Cali cada dos días, al amanecer, debido a que el
camión de la basura pasa cada dos días por las zonas residenciales temprano.
Los recicladores deben encontrar el cartón antes de que sea recogido por el
camión.
El reciclaje en Cali se realiza de manera independiente y no por medio de
cooperativas, a pesar de la existencia a nivel nacional de la Asociación Nacional de Recicladores (ANR), la cual, según Paiva (2004), fue creada en 1986 a
partir del apoyo de la organización de la sociedad civil Fundación Social. La
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�EL OFICIO DEL RECICLADOR DE CARTÓN
actividad se realiza tanto de manera individual, como en pareja, en grupo y en
familia. Se pudo constatar la presencia de niños y niñas, pero más que participar en la búsqueda, clasificación y transporte de la basura, solamente acompañan a sus padres.
Sin embargo, algunos niños juegan entre la basura, buscando cosas con
que entretenerse, lo que puede originar pinchazos, infecciones en la piel, así
como enfermedades gastrointestinales.
Los hombres y mujeres participantes en esta actividad productiva son tanto jóvenes como adultos. Se pudo constatar la presencia de mujeres jóvenes en
avanzado estado de embarazo. “Reciclo desde chiquita, comencé con mis papás. Ahora estoy embarazada de mi amigo. No tengo seguro, porque soy menor de edad y apenas estoy haciendo papeles, pero no me han entregado la
tarjeta, por ahora no me han atendido y a veces me enfermo” (Brillín, 16 años;
comunicación personal; noviembre del 2011).
Algunos jóvenes que se dedican al reciclaje, han caído en las drogas como
el resistol o tolueno, el cual meten en botes de plástico de jugo para niños.
Sobre este tema, un joven se encontraba drogándose justo al momento de
entrevistar a una cartonera e interrumpió la entrevista en varias ocasiones
amenazándonos: “yo soy un asesino…gringo saca los dólares”. Por fortuna
había más cartoneros que lo contenían para dejar que la entrevista siguiera su
curso.
Un hallazgo interesante de la presente investigación, es que algunas de las
personas que se dedican al reciclaje en Cali fueron desplazadas de sus comunidades por las Fuerzas Armadas Revolucionarias de Colombia (FARC) y ahora
viven en Cali en condiciones vulnerables, lo que los ha orillado a buscar en la
recuperación de cartón una forma de vida digna.
Nosotros fuimos desplazados por la guerrilla de nuestras casas en la comunidad de
Huila, nos sacaron. Mataron a la familia, se llevaron aparte de la familia para allá pal
monte (sic) con las FARC. Nos desalojaron a todos, y al que no se quería ir lo
mataban. Se estaban llevando a las mujeres de 12, de 14 años, a los niños que tuvieran 13, 14 años. Tenemos a nuestras familias desaparecidas, que todavía no han
aparecido. Yo me presenté en el 2000 a la red, para anunciar lo que nos había pasado, y no volvimos a la red porque no teníamos los papales; habían desaparecido las
cédulas, los documentos de la familia y como ahora ya empezamos a sacar los documentos, ahora sí vamos a aparecer de nuevo. Necesitamos que nos asesoren (Wilson,
desplazado por las FARC; comunicación personal; noviembre del 2011).
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
127
�EL OFICIO DEL RECICLADOR DE CARTÓN
Yo no soy de aquí yo vengo desplazado. Yo vengo del Patía, de Barbacoas Nariño.
Había muchos problemas allá entre esa gente, entonces nos sacaron. Tuvimos que
salir huyendo de allá, allá mataban mucho a gente inocente. Ellos [las FARC] son
los dueños de allá, porque ellos son los únicos que gobiernan, las guerrillas y los
paramilitares. Allá uno hace lo que ellos dicen, uno come lo que ellos dicen, porque
si no te mueres. Tienes que irte (Juan, desplazado por las FARC; comunicación
personal; noviembre del 2011).
Así, el reciclaje representa para los desplazados un salvavidas para hacer
frente a su situación vulnerable y poder acceder a ciertos satisfactores, como
acceso a renta de vivienda, alimentación y vestido para ellos y sus familias.
Algunos de los recicladores mencionaronque su actividad es más digna
que otras opciones, como la mendicidad y en ella han encontrado una forma
de vida acorde a sus necesidades.
Nosotros, para no pedirle a nadie, hacemos este trabajo, para que no nos vean en
una esquina por ahí mendigándole a otro o tal vez tocándole una puerta para que le
regale un alimento a uno. Vivimos en Lourdes, tenemos un hogar bien, pagamos
arriendo. No vivimos como mendigos porque no somos mendigos ya (Wilson; comunicación personal; noviembre del 2011).
128
Muchos jóvenes recicladores comenzaron trabajando siendo aún niños,
acompañando a sus parientes. “Comencé en el reciclaje desde los ocho años.
Trabajaba con mi mamá y mis hermanos” (Jessica, 23 años; comunicación
personal; noviembre del 2011).
En el reciclaje, como en muchos otros oficios realizados en las calles, es
importante seguir ciertas reglas, como no robar lo que pertenece a otros, lo
cual en este caso puede incluso costar la vida. “A mi hermano mayor lo mataron por robar el reciclaje de otros” (Jessica, 23 años; comunicación personal;
noviembre del 2011).
Respecto a los servicios de salud, se encontró que la mayoría de los
recicladores cuentan con el servicio de las Entidades Promotoras de Salud
(EPS), el cual les da servicios médicos y medicinas de manera gratuita por
parte del Estado.
En lo referente a los ingresos por el reciclaje, se encontró que el kilo se los
compran a $200 pesos colombianos ($0.1118 dólares), logrando juntar entre
$4 000 y $20 000 pesos colombianos diarios (entre $2.26 y $11.18 dólares).
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
�EL OFICIO DEL RECICLADOR DE CARTÓN
El cartón es transportado en carretones de madera con ruedas, los cuales
son propiedad de las bodegas que les compran el cartón y les son prestados a
los recicladores.
Se encontró que las relaciones entre los recicladores y la policía, así como
con la ciudadanía son buenas, una vez que el numeral 6 de la Ley 1259 del
2008 del Congreso de Colombia, que indicaba que estaba prohibido “destapar y extraer, parcial o totalmente, sin autorización alguna, el contenido de las
bolsas y recipientes para la basura, una vez colocados para su recolección”
(Colombia. Congreso de Colombia, 2008), fue exequible mediante la Sentencia C 793-09.
Mediante una demanda de inconstitucionalidad de ese numeral, así como
el 14 y 15 de la Ley 1259 del 2008, algunos recuperadores, apoyados por la
Asociación Nacional de Recicladores, argumentaron ante la Corte Constitucional de Colombia que dichos numerales ponían en desventaja laboral a los
recicladores, lo que produciría el fin de dicha actividad económica como fuente
de ingresos y, como consecuencia, en detrimento de sus alternativas de subsistencia dignas.
Los magistrados declararon así la exiquibilidad de tales numerales, argumentando que:
Buena parte de los recicladores de Colombia, tanto los que trabajan en basureros,
como los llamados recicladores de la calle, viven en condiciones de extrema pobreza, marcados por altos niveles de discriminación y exclusión… viven en un ambiente físico y social hostil, y que medidas meramente sancionatorias… perpetúan estos
patrones de marginación, pues responden a una serie de estereotipos que terminan
por ubicar a los recicladores en lo más bajo de la sociedad y por generar una visión
de que son molestos, huelen mal, suelen robar, entorpecen el tránsito, ensucian la
ciudad… las infracciones previstas en los numerales 6,14 y 15 del artículo 6 de la
Ley 1259 del 2008… tienen como destinatarios específicos y casi exclusivos, los
recicladores informales de basura, actividad de la cual deriva su sustento un grupo
social que vive en condiciones de marginalidad y discriminación, por tanto, sujeto
de especial protección del Estado (Colombia. Corte Constitucional, 2009).
Así, se restituyó a los recuperadores de Colombia el derecho de ganarse la
vida por medio del reciclaje de basura.
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129
�EL OFICIO DEL RECICLADOR DE CARTÓN
El cartonero de Monterrey, México
130
El trabajo de campo en Monterrey se hizo durante el 2011-2014. Para realizar
las entrevistas y observar la actividad de los cartoneros se recorrieron distintas
avenidas del centro de Monterrey, tales como la calle Madero, Villagómez,
Cuauhtémoc, Pino Suarez, Morelos, Juan Nepomuceno Méndez, Félix Uresti
Gómez y el área aledaña al Mesón Estrella –mercado popular de frutas y
verduras. Si bien existen cartoneros en otras zonas de la ciudad, como los
alrededores del Tecnológico de Monterrey o algunos en la zona de la Loma
Larga, donde incluso hay un cartonero que usa mula, el estudio se circunscribió
a las calles del centro de la ciudad ya mencionadas, debido a una mayor concentración de cartoneros.
Se encontró que en Monterrey el oficio del cartonero es muy individualista, los cartoneros no se relacionan entre ellos y no se tiene ningún tipo de
organización o cooperativa.
Sin embargo, durante el 2012 se dio un fenómeno muy focalizado de convivencia de casi una decena de cartoneros, los cuales vivían bajo un puente,
ubicado en la Av. Félix U. Gómez y el Paseo Santa Lucía. En los últimos años
se ha acrecentado la cantidad de migrantes centroamericanos que vienen a
Monterrey teniendo como destino final Estados Unidos. Lo que los unía es
que no tenían casa y dormían juntos por temor a ser molestados por la policía
o la delincuencia organizada, que secuestra migrantes para que trabajen para
ellos. A finales del 2014 ya no fueron vistos en ese punto.
En México no existe un reconocimiento legal del oficio del reciclador, derivado de la falta de organización y que no han sido merecedores de la atención de los legisladores.
Sobre el acceso a servicios médicos, los recicladores son susceptibles de
afiliarse al sistema de salud federal denominado Seguro Popular, el cual es
universal y sin distingo de la actividad realizada por las personas. Sin embargo, los niveles de afiliación al Seguro Popular son bajos entre los cartoneros.
El oficio del cartonero es realizado de manera insalubre y con poca protección en lo que respecta al contacto con la basura. No se usan guantes, ni tapabocas, lo que puede derivar en cortaduras, pinchazos y contaminación con
residuos orgánicos.
Para transportar el cartón, se utilizan “diablitos” y triciclos. Algunas personas, como don Juan Pueblito Ruiz Cárdenas, ejercen este oficio desde hace
más de 50 años de manera ininterrumpida.
TRAYECTORIAS AÑO 17, NÚM. 40 ENERO-JUNIO 2015
�EL OFICIO DEL RECICLADOR DE CARTÓN
Trabajo en esto desde 1962. Ya voy a cumplir 80 años. Cuando empecé con esto
había siete u ocho pelados [personas] en esta zona, pero como yo no tomo [alcohol]
he durado más, pienso yo que es por eso, hay personas que los vemos por la mañana
juntando cartón pero no como trabajo, lo hacen para comprarse una botella (comunicación personal; 12 de julio de 2011).
Respecto a sus ingresos diarios, don Juan Pueblito dice que hay tres días
buenos para él, que son los lunes, miércoles y viernes. “Junto unos 300 kilos de
cartón, o sea, de a peso el kilo, gano unos $300 pesos mexicanos – $21 dólares– diarios. Me favorecen muy bien los negocios, me guardan el cartón, me lo
separan, si no, pregunto” (Ídem).
El cartón es recolectado por don Juan Pueblito en los comercios del Centro
Comercial Morelos –paseo comercial peatonal del centro de la ciudad– y llevado a pie, empujando el diablito a cinco kilómetros de ahí, entre las calles 5
de Febrero y San Luis Potosí en la colonia Independencia. “Hago unos tres o
cuatro viajes, de 80 kilos cada uno todos los días. Lo junto y lo acerco a la calle
Escobedo; se lo encargo a los globeros[vendedores del globos]” (Ídem).
Sobre la organización e identidad colectiva de su actividad, ésta no existe
para él.
No existe un sindicato de cartoneros. He intentado alinear a los compañeros, yo sé
que es necesario, pues muchas veces le pagan a uno lo que les da la gana y con un
sindicato sería diferente. No tengo mucha relación con mis compañeros, hay de
todo, muchos sólo te quieren robar tu cartón (Ídem).
Respecto a la protección de salud, no existen más que estrategias individuales, como la afiliación al Seguro Popular.
En cuanto a su relación con el municipio, don Juan Pueblito dijo que nunca lo han molestado y no requiere permiso para su actividad.
Otro cartonero entrevistado fue Francisco, quien labora en la avenida Madero del centro de Monterrey, desde la calle Villagómez hasta la avenida Juárez.
Francisco tiene 68 años de edad y más de 20 años de dedicarse al oficio de
cartonero. Dice no relacionarse con otros compañeros que se dedican a lo
mismo que él, salvo cuando los ve en la empresa que les compra el cartón y
que está ubicada en la calle Corona y Carlos Salazar, en el mismo centro de la
ciudad. Sobre sindicatos de cartoneros, dice no saber nada (comunicación
personal, 26 de julio de 2011).
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131
�EL OFICIO DEL RECICLADOR DE CARTÓN
132
El precio pagado por el cartón que él recolecta es de $1.10 pesos mexicanos el kilo ($0.071 dólares). Francisco comenta que la cantidad recolectada
varía entre 40 y 50 kilos diarios, ya que son varias personas que recolectan en
la zona. El dinero que saca de su trabajo es para él solo, pues no tiene familia.
Para transportar su carga también utiliza un diablito. Su horario autoimpuesto de trabajo es a partir de las 6:00 p.m. y hasta las 12:00 a.m. “Es cuando
hay menos tráfico y cuando sacan el cartón de las tiendas”. (Francisco, 68
años; comunicación personal; 26 de julio de 2011).
Sobre la trayectoria laboral de Francisco, antes de trabajar en el cartoneo
se dedicaba a la pizca de maíz en el campo del vecino estado de Coahuila. “No
sé hacer nada más que esto y trabajar en el campo” (Ídem).
Su relación con las autoridades del municipio, nos dice, es buena y no lo
molestan. Respecto del acceso a la seguridad social menciona que no cuenta
con Seguro Popular, pues le piden acta de nacimiento y él no dispone de ella.
“Casi nunca me enfermo y cuando me enfermo me atiendo en Farmacias
Similares” (Ídem).
Otro caso es el de José Luis Hernández, quien desempeña su labor principalmente en la avenida Madero, desde la calle Juan Nepomuceno Méndez y
hasta el Mesón Estrella, ubicado en el cruce de esta última calle y Aramberri.
Oriundo de Monterrey y de 55 años de edad, recolecta cartón en su triciclo
desde hace ya más de año y medio. “Antes me dedicaba a vender frutas y
legumbres en mi triciclo, pero hacía muchos corajes y como soy diabético lo
dejé, aquí sólo recojo lo que está tirado y no hago corajes con nadie” (José Luis
Hernandez, 53 años; comunicación personal; 26 de julio de 2011).
A causa de la diabetes José Luis tiene varias enfermedades, entre ellas problemas con la vista, osteoporosis y lesiones en un pie. Por este motivo, se dio
de alta hace dos años en el Seguro Popular. Sin embargo, menciona que ahí no
le dan medicinas para la osteoporosis, ni le ayudan con su enfermedad de los
ojos, para la cual ha necesitado varios estudios y terapias con rayos láser, en
preparación de una operación ya programada en el Hospital Civil, para la cual
le van a hacer un precio especial debido a sus bajos recursos económicos. Él
vende su cartón a $1.10 pesos por kilo en un negocio ubicado en la colonia
Primero de Mayo. “Por las mañanas cuido a mi esposa, porque está en silla de
ruedas, y sólo vengo por las tardes, cuando baja el sol, porque estoy enfermo
de los ojos. Junto unos 50, 60 o 70 kilos diarios” (Ídem).
Con el dinero que recolecta de la venta de cartón, José Luis se hace cargo
de su esposa y de un nieto de tres años, hijo de su hija, a quien el gobierno
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estatal le quitó la custodia. Sobre los sindicatos de cartoneros, José Luis dice
desconocer su existencia. “Sí hago amistad con los demás, pero la gente es
muy envidiosa. Sólo me junto con otro amigo, que es más grande que yo, en el
Mesón Estrella. Él se encarga de hacer los mandaditos en las tiendas de ahí. Él
junta 100-150 kilos diarios” (Ídem).
El último caso presentado es el de Mauricio, de 71 años, quien cartonea
desde hace siete años en su triciclo por las calles de Modesto Arreola y Jiménez, en el centro de Monterrey. “No tengo Seguro Popular. Tengo Seguro
Social (IMSS) por medio de mis hijos, pero no voy a consultar, porque traigo
una embolia desde hace 5 años en la mitad del cuerpo ‘pa´allá’ (sic) y la otra
mitad buena y eso pues no me lo van a curar” (Mauricio, 71 años; comunicación personal; 26 de julio de 2011).
Mauricio trabajaba en la empresa Celulosa y Derivados S.A. de C.V., pero
lo despidieron y no alcanzó a jubilarse. Dice trabajar todos los días y juntar
unos 200 kilos de cartón diarios que vende a un peso cerca de Vidriera Monterrey. “Si no trabajo me muero de hambre” (Ídem).
Sobre los sindicatos, mencionó que no existen. “No estoy sindicalizado,
aquí no hay nada de eso, no tengo relación con nadie, más vale solo que mal
acompañado” (Ídem).
Caracterización de la precariedad laboral en los recicladores de cartón
A partir de los tres casos analizados, podemos afirmar que el oficio de la recuperación de cartón tiene un alto grado de precarización, dado que presenta en
diversa profundidad todas las dimensiones asociadas a este fenómeno señaladas en el cuadro 2.
El oficio de la recuperación de cartón tiene un carácter autónomo, característico de muchas actividades en el sector informal y como tal, los trabajadores
son sus propios patrones, lo cual si bien tiene ventajas asociadas a un manejo
más independiente del tiempo y la ausencia de supervisión y control por parte
de un superior jerárquico, conlleva una falta de beneficios y prestaciones laborales. Algunos estudios como el de Rubio (2010b, 2013 y 2014), han
analizadola precariedad laboral de este tipo de trabajos por cuenta propia,
sobre todo en el sector informal.
La dimensión de temporalidad en este caso debe ser interpretada de forma
diferente a como se hace en el trabajo asalariado, donde cabe la posibilidad de
la existencia de un contrato entre empleado y empleador, sea este temporal o
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DIMENSIONES DE LA PRECARIEDAD LABORAL EN LOS RECICLADORES DE CARTÓN
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Fuente: elaboración propia.
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a tiempo indefinido. En el presente caso, el carácter autónomo del oficio no
permite la posibilidad de tener contrato.
En cuantoa la variable tiempo, debe valorarse la noción personal del carácter temporal o indefinido del mismo. Para algunos cartoneros, como los argentinos, que comenzaron en el oficio siendo niños, pensaban que su trabajo
sería temporal mientras mejoraba la situación económica; sin embargo, con el
tiempo su oficio se volvió indefinido, ya sea porque la situación económica no
mejoró, o bien porque el abandono escolar les impidió migrar a trabajos con
mejores condiciones. Igual sucede con los cartoneros que fueron desplazados
por las guerrillas de las FARC y ahora trabajan en Cali, cuya inserción en el
mercado laboral de la ciudad se pensaba sería una etapa inicial de una trayectoria laboral que se ha consolidado en esta actividad. En el caso de Monterrey,
los años dedicados a esta actividad por los entrevistados demuestran la posibilidad de un trabajo donde se construyen trayectorias laborales estables de largo plazo.
Así, más que la noción de temporalidad asociada a la precariedad por autores como Cano (1998), Amable y Benach (2000) y Plá (2004), se propone
interpretar la dimensión temporal de la precariedad en este caso, como la
posibilidad de que el oficio seavisto como una fuente de empleo indefinida en
donde se construyen trayectorias laborales estables, lo cual esta influenciado
por el entramado institucional formal, que en el caso de Argentina y Colombia
es permitido por el reconocimiento legal de los cartoneros o recuperadores de
cartón como parte de la cadena de reciclaje.
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Con respecto a la dimensión de vulnerabilidad, el análisis de estos casos
encuentra que adicionalmente a las condiciones de trabajo en la vía pública
altamente insalubres y que ponen en riesgo la integridad física y personal, lo
cual es tomado en cuenta en el marco teórico anterior, se podría agregar otra
característica más a esta dimensión, que es la estigmatización social asociada
al oficio. Muchos de los cartoneros entrevistados, sobre todo en Buenos Aires
y Cali, señalaron que muchas personas hacen menos su trabajo por estar asociado a la basura. Esta estigmatización es una manera de hacer sentir a las
personas más vulnerablesy,por lo tanto, debe ser tomada en cuenta como un
elemento precarizadoradicionaldel oficio.
Se encontró que en los tres países los ingresos obtenidos en esta actividad
son bajos, por lo que la dimensión de la insuficiencia salarial esta presente. Sin
embargo, un hallazgo es que como sucede con otro tipo de oficios por cuenta
propia, los ingresos son muy variables, por lo que si bien algún día pueden
alcanzar para satisfacer algunas necesidades, muchos otros no. Un hecho importante es que la posibilidad de la generación de ingresos sale de su control, pues no
solo hay que tomar en cuenta la cantidad de horas trabajadas, sino la competencia entre recicladores, la cantidad de cartón desechado e incluso las condiciones climatológicas. Así, se propone en adición a las características asociadas
en el marco teórico a la dimensión de inseguridad salarial, la falta de control y
variabilidad de los ingresos.
Respecto de la desprotección laboral, las características del auto empleo
van acompañadas de la falta de prestaciones al no existir una relación contractual. La protección de los cartoneros depende primeramente de su propia
capacidad para ahorrar para eventos como accidentes, enfermedades y el retiro. Por otro lado, el Estado brinda en diversos grados, dependiendo del país
analizado, una cobertura de salud para la población que no está protegida
bajo el manto de la legislación laboral aplicable. Aunque el trabajo de campo
encontró que existe una protección del Estado ante accidentes o enfermedades aplicables también a laspersonas con el perfil socio económico de los
cartoneros, bajo esquemas como los Hospitales Públicos en Argentina, las
Entidades Promotoras de Salud (EPS) en Colombia o el Seguro Popular en
México, no todos tienen pleno acceso a ellos, como sucede con el caso de los
desplazados de la guerrilla de las FARC en Cali, quienes no pueden acceder a
dichos servicios por la falta de documentos de identificación. El problema no
es solo si existen sistemas de salud aplicables, sino el acceso real a los mismos.
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CONCL
USIONES Y RECOMEND
ACIONES
CONCLUSIONES
RECOMENDA
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Según se pudo constatar mediante el trabajo de campo en las tres ciudades, los
niveles de precariedad presentados en esta actividad son altos, lo que concuerda
con estudios como el de Vergara y Giannone (2009) que señalan que el oficio del
reciclador de cartón se lleva a cabo bajo condiciones hiperprecarizadas.
Además, se encontró que el oficio del reciclador de cartón presenta características adicionales a las encontradas en los trabajos realizados sobre precariedad hasta el momento. La operacionalización de la precariedad en trabajos
por cuenta propia en el sector informal requiere de una óptica diferente que
agregue características más adecuadas a las dimensiones de precariedad tomadas en cuenta en la literatura actual sobre el tema. A saber, se propone: una
visión diferente de la temporalidad tomando en cuenta la construcción personal de trayectorias laborales estables en este oficio; la estigmatización social
del oficio como fuente de vulnerabilidad; la falta de control y variabilidad en
los ingresos como indicador de insuficiencia salarial; así como una dimensión
de desprotección laboral más asociada al acceso real a la protección social del
Estado.
En Buenos Aires y Cali se ve una mayor maduración de la actividad tanto
a los ojos del gobierno, como de la ciudadanía y se tiene un reconocimiento de
la misma de forma legal, mientras que en Monterrey es una actividad que
aunque se practica desde hace mucho tiempo puede considerarse poco visible, poco reconocida y no ha sido estudiada académicamente. Sin embargo,
podemos considerar que en las tres ciudades analizadas el cartoneo se realiza
sin roces con el resto de los ciudadanos y la autoridad, convirtiéndose en una
labor urbana cotidiana.
En los tres casos analizados esta actividad productiva es una fuente de ingresos para miles de personas, muchas de las cuales dependen enteramente del dinero generado por este trabajo para ellos y sus familias. El reciclaje de cartón
representa una opción para poder sostener a sus familias de una manera digna,
frente a otras opciones como la mendicidad, la delincuencia y la prostitución.
Tal es el caso de las familias desplazadas por la guerrilla colombiana de las
FARC, de las comunidades de Huila y Patía, que han encontrado en el reciclaje
de cartón un salvavidas para hacer frente a su condición.
En general se encontró poca organización entre los cartoneros. Mientras
que la mayor organización fue encontrada en Buenos Aires, la menor (inexistente), fue encontrada en Monterrey. Por lo anterior, se recomienda impulsar
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aún más la asociación entre los cartoneros, a fin de obtener mejores precios
por su mercancía.
Además las cooperativas son un fuerte instrumento para crear redes solidarias de autoprovisión, tales como fondos mutuos de ayuda económica para
casos como accidentes o defunción, guarderías y tutores escolares para sus
niños, a fin de cuidarlos y no exponerlos en las calles. Además, estas asociaciones podrían organizar comedores, a fin de que los cartoneros no tengan que
buscar comida en la basura y no pongan en riesgo su salud. La provisión de
comedores y guarderías por parte de las cooperativas sucede ya en Buenos
Aires, pero de manera insuficiente, según se constató en la investigación.
La presencia de niños y niñas es común en el cartoneo Buenos Aires y Cali,
mientras que en Monterrey el trabajo es exclusivo de personas adultas, predominantemente hombres. En el caso de Cali, aunque existe una presencia de
niños que acompañan a sus padres a cartonear, lo hacen más como acompañantes y no como participantes activos, como sí sucede en Buenos Aires. Sin
embargo, esto no los aísla de riesgos a la salud, como infecciones en la piel y
gastrointestinales.
Por lo anterior, es necesaria la intervención de las autoridades de salud, a
fin de proveer de guantes a los cartoneros, así como realizar brigadas sanitarias móviles para ellos y sus hijos, sobre todo para brindar pastillas para desparasitación estomacal, aplicar el esquema básico de vacunación a los niños, y
vacunar a todos losparticipantes en esta actividad contra el tétano, pues aunque algunos autores como Dobo (2006), indican que la provisión de guantes
y vacunas contra el tétano es ya un logro en el caso de Buenos Aires, en la
práctica no existe tal. Es importante también monitorear la salud de las mujeres embarazadas y sus productos, sobre todo en Buenos Aires y Cali, donde es
más común ver mujeres en este estado que se dedican a cartonear.
En las tres ciudades los cartoneros cuentan con accesos de salud gratuitos
por parte del gobierno, diseñados para población abierta con pocos ingresos,
lo cual les permite aminorar su vulnerabilidad ante eventos adversos a su salud. Sin embargo, también se constató que no siempre se afilian, ni los utilizan, ya sea por falta de documentación o bien por desconocimiento de los
trámites necesarios, de ahí la necesidad de realizar campañas directas de afiliación entre quienes se dedican a este tipo de oficios.
En las tres ciudades analizadas, se constató que la actividad requiere un
esfuerzo físico importante, pues el trabajo implica jalar, empujar o pedalear
pesados carros entre los coches de la ciudad, poniendo en riesgo su integridad
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física por la posibilidadde accidentes con los autos. En el caso de Buenos Aires, este riesgo es palpable también en los menores de edad.
Por este motivo, para las tres ciudades, es necesario que por medio de la
afiliación a cooperativas o de la intervención de los ministerios o secretarías
del trabajo, se brinde a los cartoneros ropa reflejante, a fin de evitar accidentes
en las calles, así como diseñar programas para desalentar que los niños se
dediquen a esta actividad.
En Buenos Aires y Monterrey, la mayor parte del cartoneo se realiza en los
comercios, mientras que en Cali, por cuestiones de regulación municipal, se realiza en los hogares. Los cartoneros de la ciudad de Cali trabajan cada dos días,
igual que los servicios de limpia municipal, mientras que los de Buenos Aires
y Monterrey laboran todos los días de la semana.
En el caso de Buenos Aires, las jornadas de trabajo de los cirujas son largas,
pesadas y extenuantes. La mayoría de las personas trabajan hasta medianoche
y hay personas que trabajan casi hasta el amanecer, en los casos de Cali y
Monterrey, las horas dedicadas son predominantemente durante el día, el
número de horas es similar.
Dado que la interrupción de los estudios es común entre los niños
cartoneros, sobre todo en Buenos Aíres, se deben diseñar esquemas por parte
de los ministerios de educación para fomentar su permanencia en el aula, tales
como becas a quienes no deserten, tal como sucede en el programa Prospera
–antes Oportunidades– del gobierno federal de México.
Así, se encontró que aunque la precariedad laboral y los retos que enfrentan quienes se dedican al oficio del reciclaje de cartón son muy importantes,
hay acciones por parte de los mismos trabajadores, los gobiernos y organizaciones de la sociedad civil que pueden apoyar a mejorar las condiciones bajo
las cuales se desarrolla esta actividad.
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Trayectorias, Revista de Ciencias Sociales de la Universidad Autónoma de Nuevo León
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Trayectorias es una publicación editada por el Instituto de Investigaciones Sociales de la Universidad Autónoma de Nuevo León, que tiene como fin desarrollar un espacio para la reflexión y el debate en torno a las preocupaciones contemporáneas en el campo cada vez más amplio y trascendente de los estudios de la realidad social. Su fecha de inicio fue en 1999, comenzó con una periodicidad tetramestral y en 2008 cambió a semestral. Revista arbitrada que se mantiene activa a la fecha y de emisión bilingüe es en físico y digital. Su ISSN es: 2007-1205.
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Trayectorias, Revista de Ciencias Sociales de la Universidad Autónoma de Nuevo León, 2015, Año 17, No 40, Enero-Junio
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Trayectorias es una publicación editada por el Instituto de Investigaciones Sociales de la Universidad Autónoma de Nuevo León, que tiene como fin desarrollar un espacio para la reflexión y el debate en torno a las preocupaciones contemporáneas en el campo cada vez más amplio y trascendente de los estudios de la realidad social. Su fecha de inicio fue en 1999, comenzó con una periodicidad tetramestral y en 2008 cambió a semestral. Revista arbitrada que se mantiene activa a la fecha y de emisión bilingüe es en físico y digital. Su ISSN es: 2007-1205.
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The New Mexican Agricultura! Model.
An Analysis from a Boserupian Perspective
Salvador Peniche Camps
Benchmarking de la sustentabilidad de empresas:
una propuesta basada en el Análisis Envolvente de Datos
Marisa A. Sánchez, Gabriela J. Parra y Santiago A. Udi
Percepción social de los eventos climáticos extremos:
una revisión teórica enfocada en la reducción del riesgo
Brenda Ávila Flores y Édgar J. González Gaudiano
Mayoristas asiáticos en la frontera de Texas con México.
Comercio, migración y fronteras étnicas
Efrén Sandoval Hernández
Aspiraciones de los migrantes centroamericanos
en tránsito por México
Simón Pedro lzcara Palacios y Karla Lorena Andrade Rubio
��1CONTENIDO
Trayedorias
Año 16, núm. 39, julio-diciembre de 2014
The New Mexican Agricultura! Model. An Analysis from a Boserupian Perspective / 3
Salvador Peniche Camps
Benchmarking de la sustentabilidad de empresas:
una propuesta basada en el Análisis Envolvente de Datos / 19
Marisa A. Sánchez, Gabriela J. Parra y Santiago A. Udi
Percepción social de los eventos climáticos extremos:
una revisión teórica enfocada en la reducción del riesgo / 36
Brenda Ávila Flores y Édgar J. González Gaudiano
Mayoristas asiáticos en la frontera de Texas con México.
Comercio, migración y fronteras étnicas / S9
Efrén Sandoval Hernández
Aspiraciones de los migrantes centroamericanos en tránsito por México / 83
Simón Pedro lzcara Palacios y Karla Lorena Andrade Rubio
TRAYECTORIAS AÑO 16, NÚM. 39 JULIO-DICIEMBRE 2014
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UANL
Una publicación de la Universidad Autónoma de Nuevo León
Dr.Jesús Ancer Rodrtguez / Rector
lng. Rogelio G. Garza Rivera/ Secretario General
SALVADOR P ENICHE
CAMPs*
The New Mexican Agricultura! Model
An Analysis from a Boserupian Perspective 1
Dr. Juan Manuel Alcocer Gonz~lez / Secretario Académico
Lic. Rogelio Víllarreal Elizondo / Secretario de Extensión y Cultura
Nuevo modelo de agricultura en México
Un análisis desde la perspectiva boserupiana
Dr. Celso José Garza Acuña/ Director de Publicaciones
Dra. Esthela Gutiérrez Gar,a / Directora Fundadora
Dr. José Maria Infante/ Director
Dr.José Raúl Luyando / Subdirector
Lic. Rosaura Gonz~lez de la Rosa/ Editora responsable
ABSTRACT
Melissa Martínez Torres/ Asistente de editor
Francisco Soto/ Corrector de estilo
Rodolfo Leal Herrera / Diseño y formación
Comité Editorial
Escuela de Graduados en Administración Pública y Política Pública (ITESM): Jesús Cantú Escalante; Facultad de Economía (UNAM):
Enrique Provencio; Instituto de Geografia (UNAM): Susana Padilla; Facultad de filosofía y Letras (UANL): Roberto Rebolloso Gallardo;
Instituto de Investigaciones Sociales (UANL): Arun Kumar Acharya; Universidad de Monterrey: Osear Flores, Yadira Robles ; Universidad
Autónoma de Zacatecas: José Fabian Ruiz Valero; Universidad del Sur de Argentina: Germán González
Consejo Editorial
Luis Femando Agui/ar Villanueva
(Universidad Autónoma Metropolitana, México)
Robert Boyer
(Centre pour la Recherche Economique et ses Appications, Francia)
Dídimo Castillo Ferndndez
(Universidad Autónoma Metropolitana, México)
2
Helena Hírata
(Centre National de la Recherche Scientifique, Francia)
Miche/ Liiwy
(Centre National de la Recherche Scientifique, Francia)
Efia Marúm Espinosa
(Universidad de Guadalajara, México)
Mario Cerutti AnlbalQuijono
(Universidad Autónoma de Nuevo León, México) (Binghamton University New York, Estados Unidos)
Enrique Floresc.ono Mayet Manuel Ribe.iro Ferreira
(Colegio de México) (Universidad Autónoma de Nuevo León, México)
Joan Garcés Pierre Salama
(Universidad Complutense de Madrid, España) (Universidad de París XIII, Francia)
Gustavo Garza Villarrea/ Enrique Semo
(El Colegio de México) (Universidad Nacional Autónoma de México)
Pablo Gonzdlez Casanova Gregorio Vida/ Bonifaz
(Universidad Nacional Autónoma de México) (Universidad Autónoma Metropolitana, México)
Gilberto Guevara Niebla René Vil/arrea/ Arrambide
(Universidad Nacional Autónoma de México) (Centro de Capital Intelectual y Competitividad, México)
Jorge Luis Loyola Castillo/ Distribución / lnstiMo de Investigaciones Sociales. Lázaro Cárdenas Ote. y Paseo de la Reforma
SIN Campus Mederos UANL C.P. 64930 Monterrey, Nuevo León, México.
Marco Antonio Moreno de la Fuente/ Canje
Trayectorias Revista de Ciencias Sociales de la Universidad Autónoma de Nuevo León, Año16, N" 39,julio-diciembre de 2014. Fecha de
publicación: 29 de julio de 2014. Revista semestral, editada y publicada por la Universidad Autónoma de Nuevo León a través de la
Secretaria Académica y de la Secretaria de Extensión y Cultura.Domicilio de la publicación: Lázaro Cárdenas Ote. y Paseo de la Reforma
S/N Campus Mederos UANLC.P. 64930 Monterrey, Nuevo León,México. Tel.:S2 (81)83294237, Fax: 13404770. Impresa por.Serna Impresos, SA de C.V., Vallarta 34S Sur, Centro, C.P.64000, Monterrey, Nuevo León México. Fecha de terminación de impresión: 21 de julio de
2014.Tiraje: 1,000 ejemplares. Número de reserva de derechos al uso exdusivo del titulo Trayectoñas Revista de Ciencias Sociales de la
Universidad Autónoma de Nuevo León otorgada por el Instituto Nacional del Derecho de Autor. 04-2008-022718164100-102, de fecha
28 de febrero de 2008.Número de certificado de licitud de titulo y contenido: 14,919, de fecha 23 de agosto de 2010,concedido ante
la Comisión Calificadora de Publicaciones y Revistas Ilustradas de la Secretaría de Gobernación. ISSN: 2007-1205. Registro de marca
ante el Instituto Mexicano de la Propiedad Industrial: 1,172,968. las opiniones y contenidos expresados en los artículos son responsabilidad exdusiva de los autores. Prohibida su reproducción total o parcial, en cualquier forma o medio,del contenido editorial de este
número.
Impreso en México Todos los derechos rese<Vados. Copyright 2011
trayectorias@uanl.mx
The enforcement of market policies is the
cause of the transformation of the Mexican
agriculrural sector. Toe new model changed
both the production structure and the demographic pauerns of the country's rural population. There has been a shift from a systern
that protected traditional producers from foreign investment flows and international trade
to a new one of economic integration based
on competitive markets. Traditional Malthusian theory has been used to analyze the social and environmental consequences of economic transformation in agriculture. This
paper, however, analyses the transformation
of the Mexican rural sector from a different
perspective. It seelcs to clarify the relationship
between demograplúc processes and agricultural production developments in traditional.
Mexican rural areas with the help of the main
Boserupian thesis: "Agricultura! development
is caused by population trends rather than the
other way around" (Boserup, 1965, p. 4).
Keywords: Agriculture, population, free trade,
migration.
RESUMEN
La aplicación de políticas de mercado es la
causa de la transformación del sector agrícola
en México. El nuevo modelo cambió tanto la
estructura de producción como los patrones
demográficos de la población rural del país.
Ha habido un cambio de un sistema que protegía a los productores tradicionales de los flujos de inversión extranjera y del comercio internacional, a un nuevo sistema de integración
económica basado en mercados competitivos.
Para conocer los impactos de los cambios en
la producción agrícola en la sociedad y el medio ambiente se utiliza la teoría malthusiana.
El objetivo de este artículo consiste en aportar una visión alternativa al estudio de la problemática descrita con la ayuda de la teoria
Boserupiana que parte de la idea de que "El
desarrollo agrícola es cau sado más por tendencias poblacionales que por cualquier otro
factor" (Boserup, 1965, p. 4).
Palabras clave: agricultura, población, libre
comercio, migración.
' SpeciaJ thanks to Dr. Maurice Foisy for his conrributions for this arride.
* Profesor investigador del Centro Económico Universitario de Ciencias Económico- Administrativas de la
Universidad de Guadalajaxa, México, speniche@cucea.udg.mx
Recibido 25 de octubre de 2013 / Aceptado: 19 de mayo de 2014
ISSN: 2007-1205 pp. 3-18
TRAYECTORIAS AÑO 16, NÚM. 39 JUUO-OICIEMBRE 2014
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THE NEW MEXICAN AGRICULTURAL MODELAN ANALYSIS FROM A BOSERUPIAN PERSPECTIVE
11-fE NEW MEXICAN AGRICULTURAL MODELAN ANALYSIS FROM A BOSERUPIAN PERSPECTIVE
INTRODUCTION
BOSERUP~S CONTRIBUTION TO THE UNDERSTANDING OF
AGRICULTURAL CHANGE
Ester Boserup' s main contribution to the understanding of the agricultura!
sector's modernization process is the idea of "an extraordinary capacity of
nature to respond to the changes of demographic dynarnics" (Mathieu, 2010).
According to Boserup, the traditional analysis of agricultura! development
has a limited scope because it doesn' t take under consideration that new fields
and intensive cultivation are not the only ways to raise agricultura! output.
Evidence shows that traditional agriculture does not use permanent fields.
Furthermore, soil fertility in this context, depends heavily on agricultura!
methods. This alternative interpretation of the relationship between demographic processes and agricultura! production allows the use of a new analytical perspective.
By transforrning the conventional theories of land use patterns, technology and productive systems, the Boserupian perspective allows for an alternative interpretation of social and econornic developments taking place in
modern, globalized agriculture. One example of these developments is the
permanence of traditional corn agriculture in the developing world within
the context of a heavily monopolized agricultura! market. Regarding land use
patterns, Boserup's flexible interpretation of productive land opens up the
possibility of understanding the impact of rnigrant labor in the industrialized
world on third world econornies and other related factors of regional integration such as illegal crops business.
Boserupian labor intensification and technological development theories
are also powerful tools for understanding the latest developments in modern
agriculture. It allows us to understand the existing tendencies of indigenous
strategic resource dispossession through virtual water exports and other
mechanisms of environmental appropriation.
The boserupian theory rnight be helpful to elaborate diverse interpretations about the adaptation to climate change effects and the degradation of
environmental conditions of the communities living in rural areas. The understanding of the complex mechanism (social, organizational and technological) in which local producers rely for survival will be critica! for the development of risk management policies and other areas of environmental
governance related to global climate change.
TRAYECTORIAS AÑO 16, NÚM. 39 JULIO-DICIEMBRE 2014
The main Boserupian idea that challenged conventional approaches on agricultura! change was the critic of classic Malthusian theories about the limits
of demographic growth related to the capacity of food production. Boserup
stated that increases of population or land cause the development of technologies and productive strategies.
T he author argued that with time this process transformed the physical
and social landscapes of traditional communities, the labor markets, land tenure and social structures.
The implications of these arguments are evident:
a) If technologic and productive strategies occur as a result of demographic
stress, agricultura! productive development could be explained as a
process of "induced innovation". This endogeneity of technological
change could explain developments of investment trends and technological shift in agriculture, specifically in traditional rural communities.
b) Traditional field workers respond to consumption rather than to market demand. By doing so, they tend to rninirnize risk to local needs and
not to maximize income patterns because this could damage land allocation, labor, technology and capital. Traditional farmers develop new
technologies or productive strategies only with socio-econornic pressure.
e) The key factor of change and development are social structures. They
are endogenous to technological development and land pressures and
allow at the process of "induced intensification". This process rnight
be related with a whole set of factors such as women participation in
social production, environmental degradation, social structure, land
tenure, farnily structure, employment, ethnicity and rnigration trends.
THE EVOLUTION OF THE MEXICAN AGRICULTURAL MODEL
T he New Mexican Agricultura! Model is a result of the implementation of a
series of public policy programs aimed at dismantling the mechanisms of
governmental intervention and establishing new schemes of production based
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TIIE NEW MEXICAN AGRICULTIJRAL MODELAN ANALYSIS FROM A BOSERUPIAN PERSPECTIVE
THE NEW MEXICAN AGRICULTIJRAL MODELAN ANALYSIS FROM A BOSERUPIAN PERSPECTIVE
on global trade and investrnent flows; in other words, it is a more "free-market" approach. The origins of the new scheme date from the administration
of PresidentMiguel de la Madrid Hurtado (1982- 1988) and the new policies
were consistent with the dominant econornic paradigm shift in world history.
This era marked the beginning of the end of the "welfare state" and the beginning of market-based policies in the management of many national econornies.
The transition to the new model has been especially important for the
Mexican agricultura} sector given the characteristics and the role played by
the rural sector in the country's history. This is particularly true in the context
of the socio-political and econornic pact that emerged from the Mexican Revolution of 191 O. As a result of the Revolution, Mexican peasants achieved a
series of concessions that were embodied in the Constitution of 191 7. This
accomplishment is not surprising if we consider that the rural population in
Mexico during the revolutionary years comprised 7 1% of the population
(Pacheco,2010,p.401).
During its history, the agricultura! econornic model that emerged from
the revolutionary pact had 3 basic stages. Toe first was the "agro-indigenous"
stage. It was characterized by the implementation of the Agrarian Reform Act
and the dismantling of traditional latifundios. 2 There was a land distribution
policy among the peasants and the protection of communal property through
the restoration of ejidos. 3 According to Warman (2001), between 1911 and
1992, the total land re-distributed reached more than 100 rnillion hectares
(more than half of Mexico's national territory).
In the 1940s, the model evolved to an "industrial" second stage in which
agriculture was subordinated to the goals of industrialization through econornic modernization strategies4 and the Green Revolution. 5 The strategic
objective of this stage was to take advantage of low prices imposed on agricultura! products in order to subsidize urban workers' food and raw materials
for industry (Hale, 1996).
During this period, the urban population grew and subsidized industrialization could no longer drive development. Subsequently, the industrial stage
began to show its lirnitations in the 1960s. Domestic agricultura! production
began to be insuf:ficient to meet the needs of the model (Rello & Saavedra,
2007). The supply of basic products began to decline in response to artificially low government-imposed price lirnits. In response to this situation, the
agricultura! model entered its third "populist" stage. This stage was characterized by massive government intervention. Here, powerful federal and state
institutions were created along with massive government subsidies for
extensúmismo6 programs.
Toe Po-pulismo (Populist) strategy was unable to solve Mexican agriculture's
structural problems because it couldn't create dynarnic production systems;
it strengthened the extreme concentration of political and econornic power in
rural areas and caused the overexploitation of natural resources. Governmental
corruption and inappropriate development policies led to the 1982 intemational debt crisis and there was a subsequent decline in government support
of the Mexican agricultura! sector. The crisis of the third stage marked the
end of the Revolutionary Era in Mexican agriculture. The model had reached
its historical lirnits and was forced to adapt to econornic market mechanisms.
A new market model was developed and consolidated with the North
American Free Trade Agreement of 1994. Under the new policy, state and
federal programs promoted market mechanisms through the cancellation of
federal subsidies and the end of structural support to marginalized sectors.
T he key factor of the modernization of the agricultura! sector was the land
refonn promoted by the government. Toe new regulations enabled peasants
to change the legal status of ejidos land allowing the incorporation of former
communal productive territories to the land market. Recent research demonstrates that the reform had little impact in the agricultura! production due to
difficulties on the specificity of Mexican agricultura! governance but few argue that the "modernization" of Mexican agriculture as a whole has had a
great impact on the country's econoinic and social structure and on the environmental health (Castañeda & Pfutze, 2013).
2
Latifundio: A type of socio-economic land ownership forro characterized by properties ofgreat clirnensions,
derived from de pre-revolutionary haciendas.
1
Ejidos: A communal form of land ownership that is derived from indigenous production traditions.
4
Econonúc modernization: In the indusrrialization stage, modernization strategies gave great impetus ro
the development of market relations in che counrryside.
s Toe Green Revolution: Governmental policies centered on the hybridization of crops to increase yields
together witb adclitional inputs such as water, fertilizer and pesticides.
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Extensionismo: A governmental policy focused on agronomy training and extension services in rural
communities.
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�THE NEW MEXICAN AGRICULTURAL MODELAN ANALYSIS FROM A BOSERUPIAN PERSPECTJVE
a) Economic implications
s
The main result of agricultura! trade liberalization was the productive restructuring of the sector. The new model has created a dual society. On the
one hand, it benefited a group of agro-industrial producers who currently
grow high-value goods. On the other hand, the process created a difficult
economic environment for millions of traditional small farmers that can only
produce low value traditional agricultura! products.
Trade and investrnent flows gave a boost to non-traditional agricultura!
products (fruits and vegetables) at the expense of com production. Given the
economic, technological, and environmental imbalances, Mexican corn producers were unable to compete with their main trading partner, the United
States (Calva, 1991).This has led to a situation where highly-capitalized farmers have become the leading exporters of commercial products. Since 1999,
Mexico has achieved tenth place as a global exporter of specific crops. They
have obtained leading positions in the export of high-profit goods such as
asparagus, pumpkins, onions, mangos, beans, watermelons and papayas.
During recent years, 9% of the acreage devoted to fruits and vegetables produced 37% of the crop production value in Mexico. Consequently, Mexico's
intemational food trade almost tripled, reaching $19. 9 billion from 1990 to
2002. Correspondingly, imports of grains and seed oils reached $1.1 billion
in 2000 (Rosenzweig, 2002, p. 46). Furthermore, by 2003, only 3.7% of the
total harvested area in the country was occupied by non-traditional products
contributing with almost 50% of the total export revenues in the agricultura!
sector (M~cías, 2003, p. 45).
b) Social implications
The social impact of such a strategy has been significant. In the year 2000,
8.6 million farmers suffered the consequences of the New Mexican Agricultura! Model; in 2004, rural communities represented 61 % of the population
living in extreme poverty in Mexico. Most rural farmers in extreme poverty
were concentrated in the southern regions of the country. They focused on
the production of basic grains on rain-fed land and were scattered over a
large number of small farms, with low capitalization and low productivity
(Menocal & Pickering, 2006).
Tiffi NEW MEXICAN AGRICULTURAL MODELAN ANALYSIS FROM A BOSERUPIAN PERSPECTJVE
T he demographic irnpact of the structural shocks to the Mexican country
side has been relevant. Relative to urban population centers rural populations
have declined. However, Mexico's rural population keeps growing in absolute
terms. Each year, the rural population grows by 143 000 people on average
(Hernández, 2004). According to Pacheco (201 O, p. 401), only 23 .5% of the
total population lived in rural communities in 2005 and its share has been
permanently declining.
Due to the continuing decline in living conditions and the deteriorating
environmental situation in rural Mexico, Mexican farmers have been forced
to emigrate out of their communities to other regions inside the country and
to the United States. Recent developments in the Mexican migration to the US
trends show a tendency to diversification. The share of Mexican workers occupied in agriculture is still predominant but the service and construction
activities among irnrnigrants have increased as a result of the development of
economic structure in the US (Conapo, 2012, p. 15).
Migration and its consequences becarne a central factor in the development of the North American hemisphere. The labor contribution of rural
Mexican migrants to the success of the US agricultura! system is significant;
it's impossible to understand the high profitability of US agriculture without
considering the role of migrant Mexican labor (Corona, 1994; Sandoval, 2012).
According to the American NGO StudentAction with Farmworkers (SAF), 75
percent of agricultura! workers in the US were boro in Mexico. Migration
trends are very significant and increasing. According to the National Council
of Population (Conapo, 2008), Mexican irnmigrants to the US reached 4% of
the total American population in 2008. This means that there were approximately 33 million irnmigrants of Mexican origin, or 30 percent of the total
imrnigrant population in the us (11.9 born in Mexico and 21.2 Mexican
Americans). Since 1980, Mexicans have been the largest minority living in the
United States. Despite the recent diversification of the social origin of the
imrnigrants, evidence shows that rnost of them have a rural origin (Conapo,
2008, p. 27). Immigration to the US represents nearly 10% of the total population of Mexico.
The us labor market became the only possible ernployment source to support millions of farnilies who depended on remittances from family members
working in the US Alrnost 80% of rernittances are used to cover the necessary
expenses of local families. This could well be interpreted as an indirect subsidy to rural corn production, although the state of existing research does not
TRAYECTORIAS AÑO 16, NÚM. 39 JULIO-DICIEMBRE 2014
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�THE NEW MEXICAN AGRICULTURAL MODELAN ANALYSIS FROM A BOSERUPIAN PERSPECTlVE
THE NEW MEXICAN AGRICULTURAL MODELAN ANALYSIS FROM A BOSERUPIAN PERSPECT1VE
allow us to draw definitive conclusions. One important indicator of the role of
rernittances in Mexican agriculture is the regional destination of the economic
flows. In reviewing the information provided by the Secretary of Agriculture,
it is clear that the states receiving the bulk. of remittances are also the most
important corn producers. In 2004, the states ofJalisco, Mexico, Guanajuato,
Michoacán and Chiapas produced 56.5% of the total corn production and
received 42.7% ofthe remittances from the US (SIAP, 2012).
However, the phenomenon of remittances may have other explanations.
As noted by Jorge Fernandez, the drug trade has become a sophisticated supply chain and service network that links the laundering and circulation of
money between countries in the hemisphere.
e) Environmental degradation
These products need ... a relatively long chemical process, requiring precursors,
chemical transformations that occur in laboratories of large companies whose raw
materials are produced in one place, are transferred to another, only to be transferred
to a third country and from there be exported to the final consumer market. The
money, at least in part, takes the reverse route, the transformation of billions of
dollars in small bilis placed in respected bank accounts ... is perhaps more complex
than the drug itself (Fernandez, 2004, p. 35).
10
The sudden increase in remittances from the US and Canada could possibly be explained by the Mexican illicit drug-business. According to Resa
(2001),7 cornrnunities with more drug activity are also the regions where remittance flows have had a greater concentration (except in the border with
the US). 'lp.e daily practice of cultivation of prohibited crops related to drug
trafficking has a clear econornic rationale. According to Quadri (2011), a
farmer may receive up to $20 000 USD annually per hectare of cannabis
harvested in plots with soil in poor condition. In contrast, the land would
produce only $300 USD in revenue if planted with corn. In a comprehensive
study, Toe Mexican Institute for Competitiveness reports that profits of Mexican drug cartels related to cannabis sells to the US reach 2 billion dollars, 15 % of
Mexican agricultura! GDP (Hope & Clark, 2012).
7
Toe drug trade reached 300 billion dollars during 2003.
TRAYECTORIAS AÑO 16, NÚM. 39 JUU<M>ICIEMBRE 2014
Environmental degradation has become a majar obstacle to agricultura! developm ent. It is widely accepted that free trade policies have placed the Mexican countryside under great environmental stress. According to reports, between 1970 and 1986 (the beginning of the Modernization Era), the
deforestation rate reached 160 000 hectares per year, and by the year 2021
the ratio of per capita forest area will be 0.3, lower than the world average
(Velazquez et. al., 2006). As stated by a report by the Latin American Faculty
of Social Sciences (in Spanish FLACSO), Mexico is at the lirnits ofits agricultura! potential due to the expansion of the agricultura! frontier. As a result,
the countryside has suffered high levels of desertification, reaching 69% of
the territory (Rello & Saavedra, 2007, p. 116) . Recent studies show that the
ejido transformation is one of the main causes of deforestation process (Bonilla
et. al., 2012).
On the other hand, as result of the irrigation policy 53% of irrigated land
is located in arid and semi-arid regions (Tortajada, Guerrero & Sandoval,
2004) . Farms located in irrigation districts mainly produce export crops with
high water consumption rates, obtained from underground sources. Consequently, the increase of cornmercial crops and the related export of virtual
water for the N orth American market have caused serious stress on the available water supply in most of the country's productive basins (Semarnat, 2011).
In addition, local producers face other challenges associated with the trade
liberalization process such as the strong presence of yellow corn in the Mexican rnarket. This crop is heavily subsidized in the US and it is used as industrial raw material or forage. In Mexico, yellow coro competes with native
species of white corn for human consumption. Although importers of this
grain state that the yellow grain <loes not compete with the white one, it is a
fact that these varieties can substitute each other and affect the productive
market and the use of corn-growing land.
In addition to yellow corn's influence, Mexico's traditional corn sector has
been affected by the problern of contamination from various environmentally aggressive agro-chernical inputs, as methyl bromide and DDT (Seefoó,
2003) and the uncontrolled introduction of transgenic species of white and
yellow com. The invasion of genetically modified corn, documented by the
Council for Environmental Cooperation (CEC) of the North American Free
Trade Agreement in 2004, was recognized as a "dangerous process" in the
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�THE NEW MEXICAN AGRICULTIJRAL MODELAN ANALYSIS FROM A BOSERUPIAN PERSPECTIVE
Tiffi NEW MEXICAN AGRICULTIJRAL MODELAN ANALYSIS FROM A BOSERUPIAN PERSPECTIVE
context of the Biodiversity Law of 2003. According to critics like Silvia Ribeiro,
this piece of legislation protects the participation of the main producers of
GMO in Mexican agriculture. The CEC warns about the danger for the existing biodiversity of gene contamination of native species of corn. In 2004,
researchers found that 25% to 30% corn imports to Mexico were genetically
manipulated (CCA, 2004).
In the near future, we can expect additional pressures related to international developments. With the unexpected increase in corn prices caused by
the demand for bio-fuel, we can expect an increasing pressure on forest land
from both the modern and the traditional farming sectors. In addition, it is
important to note that the country's water reserves are located in the regions
with a strong rural presence. This might suggest that the future location of
water-intensive agricultura! farms in areas now dominated by small farmers.
In this difficult context, the evidence indicates that overall agricultural
productivity has improved in traditional, rain-fed corn fields. As shown in
Figures 1, 2 and 3, despite the adverse economic policy aimed at eliminating
"backward" productive systems, harvested areas in poor traditional communities show an important drop while the value of production and yield per
hectare have grown.This phenomenon, analyzed by authors like David Barltin
(2003) represents the core of the "New Rurality" theory. This theory explains
the struggle for survival of millions of Mexican small farmers who must confront
the impact of the agricultura! market's economic liberalization.
FIGURA 2
EFFICIENCY 1994-2012 (TONS/HA)
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FIGURA 3
PRODUCTION 1994-2012 (THOUSANDS PESOS)
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Source: SIAP.
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2009
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Millions of peasant.s continue to cultivate traditional corn ...While they are aware
that this activity cannot compete in the open competitive market, they continue to
produce increasing amount.s of grain for consumption. It is their only response to
maintain their lifestyle that also involves ensuring quality of their food and the
ecosystems in which they live and produce (Barkin, 2003, p. 42).
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�THE NEW MEXICAN AGRICULTURAL MODELAN ANALYSIS FROM A BOSERUPIAN PERSPECTIVE
TilE NEW MEXICAN AGRICULTURAL MODELAN ANALYSIS FROM A BOSERUPIAN PERSPECTIVE
For rain-fed traditional farros, trade and investment liberalization policies
have becoroe a threat to the existence of small farroers and indigenous cororounities. The response froro farmers has been the conversion of their production processes. Traditional producer shave reacted wisely to the threat of
extinction, understanding that their survival depends on the defense of local
resources and adaptation to new conditions. The result has been new organizational forros of corn production by traditional sroall farroers and the more
intensive use of community resources. This allows them tomainta in the production of native corn types for consumption and to supply local markets.
Consequently, evidence shows that in recent years, the value of production of
corn has increased. This contradictory tendency can only be explained by
interna! socioeconomic processes related to the logic of the rural communities and not by roarket mechanisms and governmental support programs such
as Procaropo.8
this transformation, it is necessary to include the traditional rural communities, which have developed resistance strategies by using remittances as a source
of financing seasonal corn production in the analysis. Consequently, in order
to have a better understanding of the social and environmental irnpact of the
transforroation of the Mexican agricultura! model, it is necessary to take into
account the strong influence of a drug econoroy designed to meet the demand for narcotics in the United States as well as the drug war currently
being carried out by both the Mexican and US governments.
Contrary to what policy roakers expected (and conventional Malthusian
theor y suggests), trade liberalization has not meant the disappearance of traditional rural farmers in Mexico or their "conversion into agribusiness-roen."
Actual evidence shows that the intensification processes are conducted in the
most backward communities, allowing marginal farmers to continue the production of white corn for their own consumption and selling sroall surpluses
for the local market. As a result, the Mexican agricultura! sector has becoroe
a dual socio-productive entity, with a strong modem agro-industrial export
sector anda traditional marginal sector. Rural communities have roanaged to
use the existing institutional and econornic situation as a resistance strategy
for the preservation of both their basic food supply and the roaintenance of
rural population levels. Despite the adverse context and the dernise of eJido
land tenure (Bames, 2008), traditional corn producers, campesinos and indigenous people living in ejidos or communal land, have leamed to take advantage of the formal governmental programs (financia! and technical support) and of the informal roechanisms (rnigration and rernittances) and
preserve the Mexican "corn culturé".
Finally, froro an environmental perspective, it is useful to approach the
problemas a trans-boundary phenomenon as proposed by Lambin (2003) in
order to understand the actual irnpact of Mexican agricultura! transforroation on land use patterns. We need to incorporate those factors that cause the
transformation into the conceptualization of spatial relocation of productive
land, i.e. the participation of the Mexican labor force in US roodern agriculture in order preserve Mexican traditional corn production.
In Mexico, the elements that explain the growth of the agricultura! frontier, deforestation rates and the intensification of water resource exploitation
are linked to the hemispheric integration process and NAFTA as well as external-source capital through remittance flows. This process is closely related to
the intensification of modern agriculture, the increase of water intensive ex-
A BOSERUPIAN INTERPRETATION
14
We find the Boserupian theories a useful fraroework for analyzing the transformation of Mexican agriculture. They allow us to understand the ongoing
relationship between demographic change and productive trends in the context of hemispheric economic integration (which includes a wide range of
processes such as migration patterns, production intensification and environmental degradation).
Due to existing asymmetries between countries such as Mexico and the
US, the .hernispheric integration roodel has encouraged massive migration
flows of millions of agricultura! workers to the North for decades. Boserup
(1965) studies regarding rural processes in traditional communities help to
understand the Mexican experience, bringing to our attention the relationships between intemational trade, deroographic change, migration flows, drug
trafficking, rernittance flows and the intensification of production in traditional farros have becoroe eleroents of great irnportance.
Toe modernization of Mexican agriculture cannot be explained solely by
addressing the success of the capitalized sector linked to trans-national corporations, international trade and investment. To have a complete picture of
Procampo: Is a governmental agricultura] subsidy program established in 1993. Toe main objective of
Procampo is to complement the income of agriculrural producers and farmers.
8
TRAYECTORIAS AÑO 16, NÚM. 39 JULIO-DICIEMBRE 2014
TRAYECTORIAS AÑO 16, NÚM. 39 JULIO-DICIEMBRE 2014
1s
�THE NEW MEXICAN AGRICULTURAL MODELAN ANALYSIS FROM A BOSERUPIAN PERSPECTIVE
TIIE NEW MEXICAN AGRICULTURAL MODELAN ANALYSIS FROM A BOSERUPIAN PERSPECTIVE
port crop production and cattle farms, the cannabis economy and the abandonment of productive land due to ongoing migration to the North.
BIBLIOGRAPHIC REFERENCES
CONCLUDING REMARKS
16
The market model and "economic rationality" can't explain current developments related to agricultura! change and the new rurality. As Bourdieu (2003)
states, the market structures are social constructions and economic actors
react to them not as victims, but as stakeholders pursuing their concrete economic goals.
Boserupian theory allows the analysis of agricultura! change in the context of world economic integration and heavily monopolized markets because
it offers a methodological apparatus that allows incorporating the participation of stakeholders in their reactions to markets flows and their social implications.
To consider that traditional rural communities do not find limits to their
productive capabilities due to demographic patterns but, on the contrary, to
see the demographic pressures as engines for technological induced development and intensification of production not only liberates rural development
theories of its traditional morbid spirit (related to Malthusian influence), but
opens a whole set of possibilities for the analysis of socio economic factors
that do not find a coherent place under traditional interpretations.
The ongoing resistance of traditional Mexican rural workers to international pressures, trade flows and investments pattems can be explained with
the help_of Boserupian theories because it explains the relation of processes
that remain relatively disregarded under traditional economic analysis. That
is the case of environmental degradation, intemational migration and the inflows of remittances from the US and the role of narco business, all heavily
related with the process of North American economic integration. In particular, Boserupian theory allows exploring the main question that remains open
after 20 years of the N orth American Free Trade Agreement: The theoretical
grounds tbat explain the permanence and development of traditional rural
production despite the heavy pressures of monopolies, international trade
and investment in agriculture.
TRAYECTORIAS AÑO 16, NÚM. 39 JUUO-OICIEMBRE 2014
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1
Benchmarking de la sustentabilidad
de empresas: una propuesta basada
en el Análisis Envolvente de Datos
Benchmarking Corporate Sustainability: A Data
Envelopment Analysis Approach
RESUMEN
El objetivo de este trabajo es describir cómo
comparar organizaciones mediante indicadores de sustentabilidad. Para determinar la posición de cada empresa con respecto a sus
pares del sector, se definen modelos basados
en la técruca Análisis Envolvente de Datos utilizando los indicadores vinculados a cada una
de las dimensiones de sustentabilidad: económica, ambiental, social, y de estrategia y perfil. Estos modelos no requieren un conjunto
predefinjdo de indicadores; en consecuencia,
resultan aplicables en el área de sustentabilidad donde la disponibilidad de datos homogéneos es escasa. La propuesta se aplica utilizando datos de empresas publicados por una
consultora internacional, y se realiza una interpretación de los resultados para analizar el
desempeño de las empresas y las oporturudades de mejora.
ABSTRACT
The objective of thls paper is to describe how
to compare organizations based on
sustainability indicators. To determine the
position of each company with respect to its
peers in the industry, we propose to define
models based on the Data Envelopment
Analysis technique, using indicators linked to
each of the dimensions of sustainability (economic, environmental, social) and of strategy
and profile. Those models do not require a predefined set of measures and, hence, they are
applicable in che area of sustainability, where
che availability of homogeneous data is scarce.
The proposal is applied using data on companies published by an international consulting
firm, and an interpretation of resu.lts is made
analyzing company performance and opporturuties for improvement.
Palabras clave: sustentabilidad, Análjsis Envolvente de Datos, Benchmarking, Iniciativa de
Reporte Global (GRI).
Keywords: Sustainability, Data Envelopment
Analysis, benchmarking, GRI.
• Profesora-investigadora en el Departamento de Ciencias de la Administración de la Universidad Nacional del
Sur, Bahía Blanca, Argentina, mas@uns.edu.ar
·• Docente auxiliar, en el Departamento de Ciencias de la Administración de la Universidad Nacional del Sur,
Bahía Blanca, Argentina, gabrielajparra@gmail.com
••· Docente auxiliar, en el Departamento de Ciencias de la Administración de la Universidad Nacional del Sur,
Bahía Blanca, Argentina, ud.isantiago@hotmail.com
RCCJbido: 31 de julio 2013 / Aceptado: 25 de febrero 2014
TRAYECTORIAS AÑO 16, NÚM. 39 JULIO-DICIEMBRE 201.4
ISSN: 2007-1205 pp. 19-35
TRAYECTORIAS AÑO 16, NÚM. 39 JULIO-DICIEMBRE 201.4
19
�BENCHMARK.ING DE LA SUSTENTABILIDAD DE EMPRESAS
INTRODUCCIÓN
20
Los gerentes de empresas están de acuerdo en que para obtener una ventaja
competitiva sustentable las organizaciones deben establecer su compromiso
con la calidad, la innovación, la protección del ambiente, las leyes internacionales y los códigos de conducta (Toyota Motor Europe NV/SA, 2011), (Nestlé,
2012), (Global Alliance for Banking ón Values, 2012), (Samsung Electronics,
2011), (Heineken International, 2011). En Humphrey, et al. (2012) los autores indican que los gerentes pueden implementar estrategias que consideren
preocupaciones ambientales, sociales y de gobierno sin incurrir en un costo
financiero significativo. Las actividades derivadas de una gestión sustentable
impactan potencialmente en diferentes niveles. En Berns, et al. (2009) se señala que se puede mejorar la posición para fijar precios como resultado de
lograr una mejora en la marca; disminuir costos al lograr operaciones más
eficientes, un uso más eficaz de recursos, optimización de la cadena de suministros, o impuestos más bajos; aumentar la participación en el mercado; mejorar el acceso al capital, entre otros.
Si bien las ganancias financieras son importantes en la toma de decisiones,
los aspectos ambientales, sociales y de gobierno, están tomando cada vez más
protagonismo. El volumen del capital invertido en fondos sustentables muestra una tendencia creciente. En Europa, Eurosif ha estimado que el volumen
de inversiones sustentables y responsables en euros es de 540 billones en 2007,
729 billones en 2009, y 1 150 billones en 2011 (Eurosif, 2012). En Estados
Unidos, se estima que las inversiones que incorporan criterios ambientales,
sociales y de gobierno fueron en dólares de $69.8 billones en 2010, y $80.9 en
2011 (Center for Social Philanthropy, 2011). Estos números revelan la importancia de entender las demandas actuales de los stakehoúiers, incluyendo
inversores, patrocinadores y clientes, y la influencia que estos tienen en las
inversiones prospectivas.
Como puede observarse, existe un crecimiento en las inversiones que incluyen el cumplimiento de regulaciones o recomendaciones ambientales, sociales y de gobierno (ASG); así como los requerimientos legales para integrar
estos factores. Una de las barreras para adoptar una estrategia ASG es la percepción de que generarían más costos y, en consecuencia, las prácticas sustentables rivalicen contra el fin empresarial de maximizar ganancias. Existe litera tura extensa que describe cómo informar la sustentabilidad en las
organizaciones. Instituciones como Las Naciones Unidas y gobiernos nacio-
TRAYECTORIAS AÑO 16, NÚM. 39 JUUO-OICIEMBRE 2014
BENCHMARKING DE LA SUSTENTABILIDAD DE EMPRESAS
nales constituyen las fuerzas conductoras detrás del desarrollo sustentable.
Las guías de presentación de información incluyen un conjunto de indicadores que responden a las dimensiones de sustentabilidad. Las propuestas más
significativas son el Programa Ambiental de Naciones Unidas, la organización
no gubernamental Coalition for Environmentally Responsible Economics
(CERES) (Global Reporting lnitiative, GRI, 2002) y la guía de la Comisión de
Desarrollo Sustentable de Naciones Unidas (United Nations, 2001). Estos
marcos de trabajo consideran aspectos a nivel nacional y comunitario.
Por su parte el material dedicado a la elaboración de indicadores de sustentabilidad también es vasto. En general, a partir de un conjunto de indicadores relevantes para un sector industrial se elabora un índice, pero no se trata
de una tarea simple. Como se indica en Callens yTyteca (1999), la sustentabilidad de una empresa depende de muchos factores. Por ejemplo, el ambiente
geográfico y socioeconómico en el cual una planta está localizada juega un
papel determinante. Por lo tanto, la sustentabilidad de una organización debe
plantearse en términos relativos; es decir, no resulta apropiado definir una
lista general o universal de indicadores.
Desde fines de 1980, la técnica Análisis Envolvente de Datos (o DEA por
sus siglas en inglés Data Envelopment Analysis) se ha convertido en una técnica no paramétrica utilizada para el benchmarking a nivel industrial (Zhou, et
al., 2008) y empresarial (Lee y Saen, 2012); (Ismail, et al., 2013). Pero las
propuestas para aplicarla cuando las unidades de análisis son empresas no son
muy numerosas. A pesar que existen guías internacionales que indican y fo- 21
mentan la elaboración estandarizada de informes de sustentabilidad, la elección de los indicadores, las unidades de medida y su forma de cálculo dependen de cada organización. En consecuencia, aún analizando reportes públicos,
no es sencillo determinar un conjunto de indicadores comparables. Esto motiva el interés por definir cómo proceder para elaborar un ranking cuando no
se dispone de datos suficientes para aplicar algunos modelos conocidos. El
objetivo de este trabajo es definir un modelo para efectuar un benchmarking de
empresas dado un conjunto común de indicadores. Para realizar el ranking se
utilizan ejemplos basados en DEA.
El trabajo está organizado de la siguiente forma: en la Sección 2 se presenta una breve descripción de los conceptos principales vinculados con la técnica DEA que se utiliza para medir eficiencia; además, algunos trabajos cuyo
objetivo es comparar empresas de acuerdo a dimensiones de sustentabilidad.
En la Sección 3 se presenta el modelo y se describen resultados. Finalmente,
TRAYECTORIAS AÑO 16, NÚM. 39 JUUO-OICIEMBRE 2014
�BENCHMARKING DE LA SUSTENTABILIDAD DE EMPRESAS
en la Sección 4 se sintetizan las contribuciones del trabajo, las limitaciones de
la investigación y las irnplicancias de los hallazgos en la gestión sustentable.
BENCHMARKING DE LA SUSTENTABILIDAD DE EMPRESAS
FIGURA 1
EJEMPLO DE MODELOS DEA
MARCO CONCEPTUAL
DEA es una técnica no paramétrica utilizada para medir la eficiencia de unida-
22
des de toma de decisión o DMU (por sus siglas en inglés, Decision Making
Unit) y fue propuesta por Chames en las Ciencias de la Administración en
1978 (Chames, et al., 1978). Se considera que cada DMU está involucrada en
un proceso de transformación, en el cual consumiendo una cantidad de inputs
(recursos) intenta producir outputs (bienes o servicios) (Cook y Seiford, 2009),
(Cooper, et al., 2006). Los modelos DEA parten de las cantidades de inputs
empleadas y de outputs producidas por un conjunto de DMU para determinar
cuáles son las mejores opciones, comparando cada una con todas las posibles
combinaciones lineales de todas las unidades de la muestra. DEA trabaja con
los datos disponibles para construir en forma empírica la mejor frontera de
eficiencia con la que se compara cada DMU ineficiente. Identifica un conjunto
de DMU de referencia que permiten determinar cómo reducir inputs u outputs
para mejorar la performance. De esta forma, DEA se convierte en una herramienta atractiva en el contexto del benchmarking.
La formulación estándar del problema de programación lineal puede adoptar varias formas en función de que se opte por una orientación a la reducción
de inputs o al incremento de outputs. Así mismo, se permiten rendimientos
constantes -por ejemplo, el modelo de Chames, Cooper y Rhodes, CCR- o
variables a escala -modelo de Banker, Charnes y Cooper, BCC.
En la figura 1 se ilustran 4 DMU, A, B, C y D; cada una con un input y un
output.
La eficiencia BCC orientada al input de D se evalúa como:
-
PR
PD
2,6667
= - 4- =0,6667
Esto significa que D debiera disminuir su input a 0,6667*4= 2,6667.
La eficiencia CCR es menor y se calcula como:
PQ 225
- = - ' - = 05625
PD
4
'
TRAYECTORIAS AÑO 16, NÚM. 39 JULIO-DICIEMBRE 2014
T
OJ)O
1,00
3.00
Input
2fl(J
4.00
S,00
$J)O
Fuente, adaptado de Cooper, el al. (2006).
23
D e acuerdo al modelo BCC orientado al output, D se evalúa considerando
el eje vertical:
ST 5
DT = = 1,6667
3
La aplicación de DEA puede presentar algunas dificultades. A efectos de
construir un modelo, el analista debe definir las variables que utilizará y determinar si representan inputs u outputs. Además, en la práctica, la posibilidad de
utilizar las variables adecuadas depende de la disponibilidad de la información. Por ejemplo, en el caso de evaluar empresas considerando aspectos de
sustentabilidad, es muy dificil acceder a los datos y esta situación puede limitar la aplicación de los modelos propuestos. Por otro lado, la validez de los
modelos existentes no se puede considerar definitiva, dado que, como se destaca en Belu (2009), las variables pueden cambiar con el tiempo de acuerdo
con las normas sociales y nuevas prioridades.
TRAYECTORIAS AÑO 16, NÚM. 39 JULIO-DICIEMBRE 2014
�24
BENCHMARKING DE LA SUSTENTABILIDAD DE EMPRESAS
BENCHMARKJNG DE LA SU STENTABILIDAD DE EMPRESAS
Una de las principales limitaciones para aplicar DEA como herranúenta
benchmarking es que puede deternúnar DMU de referencia inapropiadas cuando
existen outputs que responden a dos objetivos (Shimshak, et al., 2009),
(Camanho y Dyson, 1999), (Chang y Yang, 2010). Por ejemplo, para el caso
en que los outputs representan objetivos operativos y de calidad, DEA puede
deternúnar como DMU de referencia a unidades que observan valores altos
para los objetivos operativos y valores bajos para los objetivos de calidad. Esto
sucede porque es una técnica basada en la programación lineal que selecciona
los mejores pesos para los inputs y los outputs; una vez que los outputs para un
objetivo son suficientemente altos, los valores bajos para otros pueden ser ignorados definiendo pesos cercanos a cero. Las propuestas más conocidas para
superar estas limitaciones son dadas por los métodos Quality-Adjusted DEA
(Q-DEA) (Sherman y Zhu, 2006);Two-Model DEA (TM-DEA) (Shimshak, et
al., 2007) yTwo-Objective DEA (TODEA) (Chang y Yang, 2010). Q-DEA se
limita a los casos en los cuales hay un único output que representa calidad, y
evalúa la eficiencia operativa sin incluirlo. Luego, las DMU que no superan un
nivel mínimo de eficiencia en la calidad, son excluidas del análisis. TM-DEA
considera múltiples inputs y outputs, requiere establecer niveles aceptables
mínimos para la eficiencia operativa y de calidad para excluir DMU del análisis. TODEA identifica la DMU de referencia más apropiada cuyo desempeño
no esté donúnado por una DMU ineficiente en alguno de los objetivos de calidad u operativos. También se aplica para el caso de dos outputs. Si bien se
analizan todas las DMU, éstas se comparan en grupos. Después de evaluarlas
con respecto a un objetivo, se estratifican de acuerdo a diferentes niveles de
efici~ncia; después, para el segundo objetivo, las DMU en un nivel sólo se
comparan con DMU del mismo nivel o superior. En nuestro trabajo no se
aplican estos modelos porque se desea construir un ranking que incluya a
todas las DMU. Nuestra motivación es disponer de una clasificación ordenada
de las unidades más allá de la categoría eficiente o ineficiente.
En la mayoría de los modelos DEA, las unidades con mayor desempeño se
consideran eficientes y se denotan con un puntaje igual a la unidad. En la
práctica, muchas DMU resultan eficientes y es de interés poder discrinúnar
entre las unidades eficientes. El modelo supereficiente mejora la capacidad de
discrinúnación de DEA para unidades 100% eficientes. Una de las formulaciones supereficientes más influyente es la de Andersen (Andersen y Petersen,
1993). A partir de ese trabajo, los modelos supereficientes han evolucionado
para resolver el problema de la infactibilidad (Seiford y Zhu, 1998), (Tone,
2001), (Tone, 201 O), (Solana-Ibañez, 2011), (Lee y Zhu, 2012). Este trabajo
se basa en la formulación del modelo supereficiente de Tone (2001).
En la mayor parte de la literatura relacionada con la utilización de DEA en
el contexto de sustentabilidad, las unidades de análisis son los sectores productivos. Uno de las propuestas más cercanas al objetivo del presente trabajo
es la de Lee y Zhu (2012). Los autores miden la eficiencia de la gestión de la
sustentabilidad y analizan 10 empresas electrónicas de Corea. El modelo está
definido por dos variables input -gastos relacionados con actividades económicas, sociales y ambientales y costos de personal- y dos variables outputs ahorros en costos por actividades económicas, sociales y ambientales, y beneficios impositivos. Cabe destacar que para determinar los indicadores de
sustentabilidad y la interpretación dada en cada empresa, los autores analizaron reportes y se acercaron a cada una de las organizaciones. Éste es un ejemplo que ilustra el problema de la heterogeneidad de los datos disponibles.
TRAYECTORIAS AÑO 16, NÚM. 39 JUUO-OICIEMBRE 2014
PROPUESTA PARA CONSTRUIR UN BECHMARKING
Descripción del modelo
En esta sección describimos los modelos a utilizar y los aspectos considerados
para su definición. Sea E = {ek, 1 ::; k ::; n} un conjunto de n organizaciones o
DMU. Sea x = {x¡: 1 :-; ¡ :-; m} el conjunto de los recursos insunúdos por las organizaciones o inputs. De este modo, sea Y = {y¡: 1 :-; j :-; s} el conjunto de indicadores de resultados u outputs. Las organizaciones en E pertenecen a un núsmo
sector económico -esto es importante para comparar unidades homogéneas.
Como el objetivo es obtener un ranking para todas las organizaciones, no
consideramos métodos que elinúnen DMU. Como consecuencia, se pueden
deternúnar DMU inapropiadas para un benchmarking, porque observan valores muy bajos en algún output y altos en otros (ver sección 2). En este trabajo
se considera que aún una DMU inapropiada aporta información indicando
que una puntuación alta no necesariamente indica un desempeño global satisfactorio, sino que se destaca en alguna de las dimensiones de la sustentabilidad. A efectos de explicitar esta información se propone construir un modelo
global basado en todos los indicadores y otros cuatro modelos basados en
cada una de las dimensiones de sustentabilidad incluidas en las guías GRI:
estrategia y perfil, econónúca, ambiental y social ( GRI, 2002).
Se sugiere agregar una DMU e,,+i' cuyos outputs asumen el valor promedio
observado en el resto de las DMU del sector que se está analizando. De esta
TRAYECTORIAS AÑO 16, NÚM. 39 JUUO-OICIEMBRE 2014
25
�BENCHMARKING DE LA SUSTENTABILIDAD DE EMPRESAS
BENCHMARKING DE LA SUSTENTABlLIDAD DE EMPRESAS
forma, todas las DMU pueden compararse con respecto al desempeño promedio del sector y el método brinda una DMU de referencia apropiada.
El modelo asume una orientación al output y se computa utilizando el modelo de supereficiencia de Tone (2001 ), tal como se describe a continuación.
Se asume que el conjunto de datos es positivo; es decir, X>0 e Y>0. El conjunto de producción es P = {(x,y) · x 2'. XA,y $YA.A 2'. O}, donde A es un vector no
negativo en R"+ 1• Sea la siguiente expresión para describir a una DMU (x<>' y¡)
como:
Sea YrlJ la cantidad de output r generada por la unidad O y Ah la variable de
intensidad para la DMU h. Resolviendo el modelo (4) n+l veces -en cada
oportunidad se evalúa una DMU diferente en la función objetivo-, se obtienen
los coeficientes de eficiencia para todas las DMU. La frontera del conjunto está
constituida por las DMU que exhiben las mejores prácticas en términos de
sustentabilidad.
Desde una perspectiva de la sustentabilidad, resulta de interés hacer una
valoración con respecto al futuro. Esto se puede lograr incorporando otra DMU
que represente a los objetivos futuros para cada uno de los outputs -definidos
por prácticas industriales o legislaciones- ( Callens y Tyteca, 1999). De este
modo, para cada DMU se puede proyectar qué debe mejorar para lograr los
objetivos definidos.
En la siguiente sección se describen los resultados de evaluar organizaciones cuya información es publicada por Corporate Knights.
x=Xl+so
(1)
(2)
Con Á 2:0, s - 2: Oy s +2: O. Los vectores s - E Rm y s + E Rm indican el exceso
en los inputs y el faltante en los outputs en esta expresión, respectivamente, y se
denominan holguras. Se define el conjunto de producción P / (x<>' y¡) dado
por (X, Y) y excluyendo (xo>yJ a es decir,
Universo considerado y variables
La base de datos contiene una lista de las 100 empresas calificadas como las
(3)
El coeficiente óptimo
ma:
26
(o\)
se determina resolviendo el siguiente progra-
1
ó~ = min 8 =- - - - - 1
s r::1YJYro
(4)
Sujeto a:
(5)
x= x
0 ,
O$
y$
TRAYECTORIAS AÑO 16, NÚM. 39 JUUO-OICIEMBRE 2014
Yo, l 2'. O
mejores en términos de sustentabilidad por Corporate Knights para el año
2013 (Corporate Knights, 2013). Este ranking se conoce como Global 100
Most Sustainable Corporations in the World y es citado como una de las prácticas lideres (Sadowski, 2013). Global 100 primero selecciona un conjunto de
empresas de acuerdo a sus prácticas de publicación de datos, salud financiera,
tipos de productos y aspectos legales. Para las empresas en el conjunto, se
calcula un indicador en base a 12 indicadores (ver tabla 1). La selección de los
mismos depende del sector económico.
La base de datos contiene información de empresas de diversos sectores por ejemplo, consumo masivo, salud, energía, finanzas, industriales, tecnología de la información, materiales, telecomunicaciones y servicios. Los datos
no están completos, por lo tanto, se realiza el siguiente procedimiento para
determinar el conjunto de empresas a evaluar. Para cada sector, se eliminan
los indicadores para los cuales ninguna empresa tiene datos; luego, se eliminan las empresas que no contengan datos para algún indicador. En consecuencia, en cada evaluación DEA no se incluyen todas las organizaciones del
sector, como tampoco se utilizan todos los indicadores relevantes presentes en
la base de datos original.
TRAYECTORIAS AÑO 16, NÚM. 39 JUUOOICIEMBRE 2014
27
�BENCHMARKJNG DE LA SUSTENTABILIDAD DE EMPRESAS
TABLA 1
BENCHMARKING DE LA SUSTENTABILIDAD DE EMPRESAS
RESULTADOS Y DISCUSIÓN
INDICADORES DE DESEMPEÑO
Nombre del indicador
28
Descripción
Código GRI
Productividad de energía
Ganancias (dls.)/Uso total de energía (GJ) (2011 )
EN 3, EN 4
Productividad de carbón
Ganancias (dls.)Jtotal de emisiones de gas
(CO2e) (2011).
ENl6
Productividad en agua
Ganancias (dls.)/total de agua (m3) (2011).
EN8
Productividad de residuos
Ganancias (dls.)/total de residuos generados (tn)
(2011).
EN 22
Capacidad de innovación
Gastos en l&D/ ganancias (dls.) (promedio 20092011).
EC 1
Porcentaje de impuestos
Jmpuestos/EBITDA (2007-2011)
EC 1
Ingresos CEO con respecto a
ingreso promedio de empleados
Ingreso CEO/ingreso promedio de empleados.
EC 1, LA 1
Cobertura de fondos de pensión
Ranking de acuerdo al monto de fondos de
pensión por empleado.
EC 3
Seguridad
Considera el tiempo perdido por accidentes cada
200 000 horas hombre y el número de victimas
relacionadas con el trabajo por empleado.
LA 7
Rotación de empleados
1-
LA2
Diversidad en el liderazgo
Coeficiente de diversidad en el Consejo
LA 13
Mecanismo de remuneraciones
por capitalismo limpio
Remuneraciones a ejecutivos por logro de metas
de capitalismo limpio.
4.5
tasa de
retención
Fuente: adaptado de Cocporate Knights (2013).
El modelo DEA tiene como objetivo medir la eficiencia relativa entre las
DMU. En este trabajo, los objetivos deseados están representados por las variables input, y el desempeño de las DMU está dado por las variables output.
Como todas las DMU comparten los mismos valores para las variables input,
los coeficientes de desempeño quedan determinados por los outputs. Esta elección de variables hace que el modelo se pueda aplicar ante la ausencia de
datos que es una limitante generalizada en lo que hace a reportes de sustentabilidad. Recordemos que, si bien hay disponibilidad pública de muchos reportes de sustentabilidad, no todas las organizaciones informan lo mismo y en
forma homogénea.
TRAYECTORIAS AÑO 16, NÚM. 39 JUUO-OICIEMBRE 2014
A efectos de ilustrar cómo interpretar los resultados de computar los modelos
supereficientes propuestos en la sección anterior, incluimos los obtenidos al
evaluar un grupo de empresas del sector financiero.
Los resultados del análisis para el sector financiero se muestran en la tabla
2·y la figura 2. En la tabla 2 se incluyen el número y el nombre de la DMU, la
puntuación global DEA, el ranking dado por DEA, la DMU de referencia, y el
ranking elaborado por Global 1OO. Nótese que Global 100 considera 100 empresas, el ranking DEA sólo considera 14 del sector financiero. Por ejemplo, la
DMU 1 (Storebrand ASA) ocupa el primer lugar en el ranking DEA y el sexto
en el Global 100, pero también es la primera considerando sólo las empresas
del sector financiero. La DMU 2 (Westpac Banking Corp) ocupa el cuarto
lugar en el ranking DEA y décimo en Global 100, pero el segundo considerando sólo el grupo del sector financiero.
La DMU 6 (Hang Seng Bank Ltd) es la sexta para Global 100; sin embargo,
DEA la ubica undécima en el ranking. Al analizar las proyecciones (tabla 4) , es
decir, en cuánto debe mejorar los outputs para acercarse a su unidad de referencia (la DMU 1), se observa que la DMU 6 debiera mejorar las variables de la
dimensión ambiental y estratégica. Si observamos los modelos para cada una
de las dimensiones (tabla 3), vemos que la DMU 6 no destaca en ninguna
dimensión, su DMU de referencia es la 1, que tiene un puntaje relativamente
más alto en la dimensión ambiental -si bien tiene el mismo puntaje para Estrategia y perfil, éste debe ser mejorado ya que ambas DMU tienen el más bajo
para esa dimensión.
La DMU 11 (Royal Bank of Canada) ocupa el puesto cinco en el ranking
DEA. Para esta DMU, el puntaje de la dimensión social es alto; si analizamos las
proyecciones (tabla 5), se observa que sus outputs se exceden con respecto a
su DMU de referencia. Recordemos que en DEA, una vez que los outputs para
un objetivo son lo suficientemente altos, los valores bajos para otros pueden
ser ignorados definiendo pesos cercanos a cero.
Finalmente, la DMU que representa el promedio del sector ocupa el noveno puesto, lo cual es consistente con su definición.
Como se puede observar, a partir del ranking global y los basados en las
dimensiones ambiental, económica, social y de estrategia, es posible concluir
la satisfacción relativa de aspectos de sustentabilidad. Esta información se incluye en la tabla 3. Además, cada organización puede analizar los datos de su
TRAYECTORIAS AÑO 16, NÚM. 39 JUUO-OICIEMBRE 2014
29
�BENCHMARKING DE LA SUSTENTABILIDAD DE EMPRESAS
TABLA 2
FIGURA 2
RESULTADOS DEA PARA EL SECTOR FINANCIERO (MODELO GLOBAL)
RESULTADOS DEA PARA El SECTOR FINANCIERO
Ranking
Global
DM1J
Nro.
DMU
Nombre
Pontaje
DEA
Ranking
DEA
1
Storebraod ASA
1.62776852
1
National
Australia Baok
Lid
6
1.07803236
4
Storebraod ASA
10
1.10248962
2
Storebraod ASA
23
1.10192678
3
Storebraod ASA
45
1.04644844
8
Storebraod ASA
55
0.28824016
11
Storebraod ASA
65
2
3
4
5
6
Westpac
Baoking Coro
DaiwaHouse
Jndustrv Co Lid
Australia & New
Zealand
Baokiog Group
Lid
National
Australia Baok
Ltd
Hang Seng Baok
Lid
7
CapitaLand Ltd
8
Stockland
9
10
11
30
BENCHMARKING DE LA SUSTENTABILIDAD DE EMPRESAS
12
13
14
SunLife
Financial loe
Shinhan
Fioancial Group
Co Lid
Royal Baok of
Canada
Swiss
Reinsurance
Comoaov Ltd
The Standard
Baok Group of
SoutbAfrica
Limited
DMU promedio
DMU
Refer encia
Sector financiero
100
OMU promedio
Stockland
The Standard Bank Group of South Africa ...
Sun Life Financia! lnc
Hang Seng Bank lid
Swiss Reinsurance Company Ltd
Westpac
Bankiog Coro
Westpac
Bankiog Coro
National Australia Bank Ltd
Shinhan Financia! Group Co lid
capitaland Ltd
Royal Bank of canada
Westpac Banking Corp
Australia & New Zealand Banking Group Ltd
Oaiwa House lndustry Co Ud
Storebrand ASA
o
■ Global
1.05741286
6
2.44E-02
14
0.20436902
12
Storebraod ASA
85
1.05425281
7
Storebrand ASA
86
1.05901325
5
Storebrand ASA
87
0.45615146
10
Storebraod ASA
91
■ Económico
0.5159062
13
9
Storebrand ASA
Storebrand ASA
6
■ Estrategia y perfil
Fuente, elaboración propia.
83
TABLA 3
RESULTADOS DEA PARA El SECTOR FINANCIERO. EL RANKING GLOBAL 100 INDICA El ORDEN
DENTRO DE LAS 100 MEJORES EMPRESAS
98
-
Fuente: elaboración propia.
DMU de referencia para indagar sobre qué aspectos debe trabajar para mejorar su posicionamiento global dentro del sector Qas tablas 4 y 5 ejemplifican
algunas proyecciones). Al computar los modelos para las dimensiones de sustentabilidad, se obtiene un ranking, las DMU de referencia, y las proyecciones
para que las unidades menos eficientes se aproximen a su DMU de referencia.
Estas proyecciones indican en cuánto debe mejorar una DMU para ser líder en
una dimensión. Por ejemplo, para una DMU i, las proyecciones derivadas del
modelo basado en la dimensión ambiental indican en cuánto debe mejorar los
DMUnombre
Ranking
Global
Pontaje DEA
1
Storebrand ASA
6
1.63
0.1 0
L23
2
Westpac Banking Corp
Oaiwa House lodustry Co
Ltd
Australia & New Zealand
Bankin2 Grouo Lid
National Australia Bank Lid
10
L08
0.22
2.08
O.JI
Estrategia
v nerfil
0.18
0.49
LOO
23
1.10
l.72
0.00
0.12
0.18
45
1.10
l.01
0. 11
026
0.50
55
L05
0.65
0.09
LOO
0.18
6S
77
0.29
0.72
0.18
1.06
0. 14
0.36
O.JO
7
Bang Seng Bank Lid
CapitaLand Lid
0.00
1.02
0.50
8
Stockland
83
0.02
0.09
0.00
0.30
1.00
9
Sun Life Financia! loe
Shiohan Financia! Group Co
85
0.20
0.14
0.04
0.63
0.50
Ud
86
1.05
0.08
1.13
0. 12
0.18
Royal Bank of Caoada
Swiss Reinsurance Company
87
1.06
0.22
0.07
1.04
0.50
91
0.46
0.14
0.33
0.19
0.18
98
0.09
0.03
O.Q5
0.17
0.50
-
0.52
0.16
0.21
0.47
0.35
Nro.
3
4
5
TRAYECTORIAS AÑO 16, NÚM. 39 JUUO-OICIEMBRE 2014
■ Social
77
DMU
9.04E-02
4
■ Ambiental
6
10
11
12
13
Ud
Tbe Standard Bank Group of
Soutb Africa Limited
DMU promedio
100
Global
Económico
Ambiental
Social
Fuente: elaboración propia.
TRAYECTORIAS AÑO16, NÚM. 39 JULIO-DICIEMBRE 2014
31
�BENCHMARKING DE LA SUSTENTABil..IDAD DE EMPRESAS
TABLA 4
PROYECCIONES PARA LA DMU 6 (HANG SENG BANK LTD). DMU DE REFERENCIA: 1 (STOREBRAND
ASA)
Dimensión
Ambiental
O utput DEA
Productividad de
energía
Datos
P royección
Diferencia
38229.17
123451.62
85222.45
222.93%
214303:48
2995454.15
2781150.67
76834.37
263093.77
186259.40
999.90%
242.42%
4303194.9
21181245.6
16878050.7
392.22%
o
o
o
0.00%
0.16
0.16
o
0.00%
0.31
0.34
2.51E--02
8.04%
Diversidad en el
liderazgo (% de
mujeres en puestos
ejecutivos)
0.14
0. 14
o
0.00%
Mecanismo de
remuneraciones por
capitalismo Limpio
o
0.13
0.13
999.90%
Productividad de gas
Productividad de agua
Productividad de
residuos
Económica
Social
Estrategia y
perfil
Capacidad de
innovación
Porcentaje de
impuestos
Diversidad en el
liderazgo (% de
mujeres en el consejo
de dirección)
Porcentaje
Fuente, elaboración propia.
TABLA 5
PROYECCIONES PARA LA DMU 11 (ROYAL BANK OF CANADA). DMU DE REFERENCIA: 1
(STOREBRAND ASA).
32
Dimensión
Ambiental
Económica
Social
Estrategia
y perfil
Oul]lut DEA
Productividad de
energía
Productividad de gas
Productividad de agua
Productividad de
residuos
Capacidad de
innovación
Porcentaje de
impuestos
Diversidad en el
Liderazgo (% de
mujeres en el consejo
de dirección)
Diversidad en el
liderazgo (% de
mujeres en pues1os
ejecutivos)
Mecanismo de
remuneraciones por
capitalismo limpio
Fuente, elaboración propia.
TRAYECTORIAS AÑO16, NÚM. 39 JUUO-OICIEMBRE 2014
Datos
Proyección
Diferencia
12038.52
12038.52
178158.66
33035.81
178158.66
33035.81
5809915
5809915
o
o
o
o
o
o
o
0.26
0.26
o
0.31
0.25
-6,33E-02
0.25
0.17
-7,47E--02
0.5
0.5
o
BENCHMARKING DE LA SUSTENTABil..IDAD DE EMPRESAS
outputs la unidad i para alcanzar a su DMU de referencia y ser líder en esta
dimensión.
Finalmente, recordemos que las empresas en el universo considerado corresponden a las 100 mejores en términos de sustentabilidad, lo que induce a
pensar que son eficientes. Sin embargo, DEA computa una puntuación de
ineficiencia menor a 1 para algunas empresas. Este hecho no debe interpretarse como una inconsistencia con los resultados publicados por Global 1OO.
Recordemos que DEA construye la frontera de eficiencia con los datos disponibles, las unidades ineficientes lo son con respecto a los pares con los cuales
se les comparó. Global 100 utilizó una muestra de 350 empresas, pero sólo
publicó los datos de las mejores 100. Por razones de espacio no se incluyen
resultados correspondientes a otros sectores, pero el lector interesado puede
solicitarlos.
CONCLUSIONES
En este trabajo se presentó cómo aplicar la técnica DEA supereficiente para
obtener un ranking que considera aspectos de sustentabilidad. Esta técnica
resulta atractiva porque no requiere la especificación de ninguna forma funcional, sino que son los datos disponibles los que determinan la frontera de
eficiencia. Además, permite trabajar con variables expresadas utilizando diferentes unidades. Estos aspectos resultan relevantes en el contexto de sustentabilidad dado que se desconocen funciones de producción ideal y los datos son
de naturaleza diversa.
·
La principal contribución del trabajo corresponde a la práctica de la evaluación de organizaciones con respecto a todas las dimensiones de sustentabilidad. Para determinar la posición de cada empresa con respecto a sus pares
del sector se propone utilizar cinco modelos: uno que incluya todos los indicadores disponibles, y otros utilizando los indicadores vinculados a cada una de
las dimensiones de sustentabilidad. Los resultados de evaluar estos modelos y
la información sobre las proyecciones para cada variable permiten que cada
organización analice qué aspectos debiera mejorar para liderar en términos de
sustentabilidad. El modelo es simple y se basa en el algoritmo supereficiente
presente en la mayoría del software comercial DEA. No se necesita una lista
predefinida de variables, sino que se logra hacer un ranking con los indicadores disponibles. Este último aspecto lo diferencia de otras propuestas que requieren datos homogéneos para un conjunto predefinido de variables. El cóm-
TRAYECTORIAS AÑO 16, NÚM. 39 JULIO-DICIEMBRE 2014
33
�BENCHMARKING DE LA SUSTENTABILIDAD DE EMPRESAS
BENCHMARKJNG DE LA SUSTENTABILIDAD DE EMPRESAS
puto de los modelos a partir de los datos publicados por Corporate Knights
ilustra cómo interpretar los coeficientes y proyecciones para utilizarlos en la
gestión de la sustentabilidad. El modelo puede aplicarse en forma inmediata
utilizando la lista de criterios que el analista considere conveniente. En este
caso se seleccionaron los indicadores para los cuales se dispone de datos.
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TRAYECTORIAS AÑO 16, NÚM. 39 JULIO-DICIEMBRE 2014
35
TRAYECTORIAS AÑO 16, NÚM. 39 JUUO-OICIEMBRE 2014
�1
ÉDGAR J
G oNZÁLEZ G AUDIANo**
Percepción social de los eventos climáticos
extremos: una revisión teórica enfocada en
la reducción del riesgo
Social Perception of Extreme Weather Even ts:
A Theoretical Review Focused on Risk Reduction
RESUMEN
36
PERCEPCIÓN SOCIAL DE LOS EVENTOS CLIMÁTICOS EXTREMOS
B RENDA Á VITA F LORES*
Este trabajo se adscribe al giro teórico-metodológico de atribuir las afectaciones, debidas
a eventos climáticos extremos, más al grado
de vulnerabilidad de la población que a la
magnitud de la amenaza. Los desastres ocurren cuando los sistemas productivos, la infraestructura básica y las vidas humanas son
perjudicados, pero no son naturales; en su
ocurrencia mucho tienen que ver las condiciones biogeográficas, la infraestructura disponible, la eficiencia institucional y las dinámicas sociales de la región. Gran parte de la
efectividad de las acciones encaminadas a la
prevención y recuperación estriba en la respuesta social para que los impactos lleguen o
no a ser fatales. La cuestión es saber cómo influyen las dinámicas sociales, tanto a nivel
grupal como individual, para determinar lo
que la gente está dispuesta a hacer, cuándo y
de qué manera, para salvaguardar su vida. El
presente articulo aborda los eventos hidrometeorológicos extremos como factores que evidencian la vulnerabilidad de un sistema y la
manera en que las condiciones de riesgo en
que la gente vive, se percibe, opina y actúa
ABSTRACT
This paper is ascribed to the theoretical-methodological focus of attributing damage due to
extreme weather events more to the vulnerability of the population than to the magnitude of the threat. Disasters occur when productíon systems, basic infrastructure and
human lives are affected, but they are not natural. When occurring, many have to do with biogeographical conditions, available infrastructure, institutional efficiency and the social
dynamics of the region. Much of the effectiveness of actions aimed at prevention and
recovery líe in the social response, whether that
impact is fatal or not. The question is how to
influence the social dynamic, both group-wise
and individually, to determine what people are
willing to do, how and when, to safeguard their
life. This article encompasses extreme weather
events as factors that demonstrate the vulnerabiliry of a system and how the risk conditions
under which people live are perceived, thought
of and acted u pon, which may trigger changes
in their situation or to continue depending on
institutional norrns and actions. Thus, decision-making related to risk reduction must
pueden ser detonantes para cambiar su situación o seguir dependiendo de normas y acciones institucionales. De este modo, la toma
de decisiones relacionadas con la reducción
de riesgos debe partir del grado de vulnerabilidad de un sistema, y no precisamente del
daño que haya causado un evento, como suele asumirse y se hace evidente en las políticas,
aq:iones y presupuesto institucional aplicado,
que favorecen más la administración del desastre que la prevención.
start from the degree of vulnerability of a system, and not precisely from the damage caused
by an event, as is often assumed and becomes
evident in the policies, actions and institutional
budget applied, which favor the adrninistration of disaster rather than the prevention.
Palabras clave: vulnerabilidad, desastre, percepción del riesgo, gestión del riesgo, creación
de capacidades.
Keywords: Vulnerability, Disaster, Risk perception, Risk management, Capacity building.
INTRODUCCIÓN
Los eventos climáticos extremos que actualmente han causado un extenso
número de daños alrededor del mundo-lluvias torrenciales, sequías persistentes, ciclones, etcétera- , han sido estudiados a partir de consideraciones económicas, dadas las pérdidas y daños generados en todas las esferas sociales. No
obstante, su origen ha tenido diferentes explicaciones de tipo físico y natural
sobre su ocurrencia. Si bien las causas de dichos eventos no han sido del todo
atribuidas a un solo factor, la mayoría son abordadas bajo enfoques no sólo de
la variabilidad climática natural, 1 sino del cambio climático. 2
En fechas recientes, de acuerdo con los últimos eventos climáticos - heladas en el norte de América, lluvias intensas en las zonas del norte de Europa y
Centroamérica, entre otros- , las proyecciones y escenarios relacionados al
cambio climático han sido cumplidos, incluso, superados en cifras de ocurrencia e intensidad de acuerdo con expertos.3
1
La variabilidad climática natural siempre ha existido y tanto los seres humanos como los ecosistemas se
han tenido que adaptar a ella (Magaña y Morales, 1999). Esta variabilidad se caracteriza por determinar los
patrones de temperarura y precipitación, formando parte del funcionamiento del sistema climático.
Modificación en el estado del clima identificable por un cambio en el valor medio y/o en la variabilidad de
sus propiedades y que persiste durante un periodo prolongado, por lo general cifrado en decenios o lapsos
más largos; y puede deberse tanto a la variabilidad natural como a los efectos de la actividad humana
2
• Estudiante del doctorado en Investigación Educativa, Educación Ambiental para la Sustentabilidad, Universidad Veracruzana, México, avilafb@yahoo.com
·· Director del Instituto de Investigaciones en Educación, Universidad Veracruzana, México,
edgagonzaiez@uv.mx
Recibido: 31 de enero del 2014 /Aceptado: 4 de julio de 2014
TRAYECTORIAS AÑO 16, NÚM. 39 JULIO-DICIEMBRE 2014
ISSN: 2007-1205 pp. 36-58
(Magaña y Galván, 2010).
3
Las heladas inusuales del norte de América (vórtice polar) ocurridas desde finales de 2013 a inicios de
2014 han sido relacionadas a eventos previstos por escenarios climáticos, así lo afirman diversos expertos
que han explicado el fenómeno en medios de comunicación (Walsh, 2014, enero 6; Samenow, 2014, enero
6; Enciso, 2014, enero 20).
TRAYECTORIAS AÑO16, NÚM. 39 JULIO-DICIEMBRE 2014
37
�PERCEPCIÓN SOCIAL DE LOS EVENTOS CLIMÁTICOS EXTREMOS
38
La relación de la ocurrencia de los eventos extremos y el cambio climático
ha sido discutida en diversos estudios que se basan en metodologías combinadas de observaciones, procesos de retroalimentación y modelos de simulación. El Grupo de Trabajo I del quinto informe del Panel Intergubemamental
de Cambio Climático (IPCC) 4 afirma que el calentamiento es inequívoco por
las alteraciones observadas desdeJa década de 1950, como calentamiento de
la atmósfera y el océano, disminución del albedo terrestre, incremento del
nivel del mar y concentraciones de gases de efecto invernadero, así como por
la ocurrencia de eventos extremos (IPCC, 2013). Bajo estas condiciones esperadas, los eventos extremos de origen hidrometeorológico pueden llegar a ser
más comunes, algunos más raros.
Un evento extremo es definido por el IPCC (2012) como la ocurrencia de
una variable climática por encima, o por debajo, de un valor umbral que se
encuentra cerca de los extremos superiores, o inferiores, de la gama de valores
observados de la variable; esto es, cuando un evento climático sale de su ocurrencia "normal" y alcanza estados limite que el sistema no puede soportar. Al
llegar a este limite, los eventos son considerados extremos y, en muchos casos,
repercuten en el sistema en forma de desastre.
Los desastres, concebidos como alteraciones severas en el funcionamiento
normal de una comunidad o sociedad, son causados por eventos fisicos amenazantes que interactúan con las condiciones de vulnerabilidad social,5 lo que
deriva en daños materiales, humanos, económicos y ambientales (IPCC, 2012).
El Marco de Acción de Hyogo (MAH) plantea atender los impactos de los
eventos extremos, específicamente por medio de la prevención y de la respuesta rápida ante un desastre.6 En el MAH se considera la susceptibilidad al
El IPCC fue establecido por el Programa de las Naciones Unidas para el Medio Ambiente (PNUMA) y la
Organización Meteorológica Mundial (OMM) en 1988 para difundir estudios sobre el cambio climático y
sus impactos ambientales y socioeconómicos (http://www.ipcc.ch/).
5 La vulnerabilidad de un sistema es definida desde diversos campos de estudio, económico, social, físico y
ambiental, de acuerdo con los factores del sistema que puedan verse amenazados por un evento (UN/
ISDR, 2009, p. 34). No obstante, el Atlas de Vulnerabilidad Hiclrica en México ante el Cambio Climático,
elaborado por el Instituto Mexicano en Tecnologia del Agua (IMTA, 2010), afirma que el concepto está en
desarrollo, pues los indicadores se encuentran ligados a factores tanto económicos, institucionales, demográficos, poblacionales y culturales.
6 El Marco de Acción de Hyogo es un tratado firmado en Japón en 2005 durante la Conferencia Mundial
sobre Reducción del Riesgo. Fue suscrito por 168 países comprometidos a considerar en sus políticas
públicas los temas de prevención y evaluación de los riesgos ante desastres en un lapso de 1O años (20052015). De este tratado se desprende la Estrategia Internacional de Reducción de Desastres que contiene los
principios para dar cumplimiento a los objetivos planteados (http://www.unisdr.org/).
4
PERCEPCIÓN SOCIAL DE LOS EVENTOS CLIMÁTICOS EXTREMOS
desastre a partir de los elementos considerados por el IPCC; es decir, en atención a las vulnerabilidades sociales, y se reconoce que los eventos hidrometeorológicos son los detonantes de la mayoría de los desastres. La preocupación
fundamental del MAH, expresada en las prioridades de acción para los años
2005-2015, se deriva de que, si bien existe un creciente consenso sobre el
imperativo de reducir el riesgo ante el desastre, sugestión y reducción, sigue
representando un reto a escala global (UN/IDSR, 2007, p. 4).
De acuerdo con el reporte técnico de La economía del cambio climático en
Centroamérica, a partir de 1980 la mayor frecuencia de desastres ocurre en
América y Asia (Lennox, 2011). En ambos continentes, 70% de los desastres
ha estado asociado a eventos climáticos, principalmente tormentas y huracanes. Dichos fenómenos han tenido un incremento en el impacto social al verse
directamente relacionados con muertes y afectaciones humanas.
Las pérdidas a nivel mundial han sido tanto humanas como económicas.
Por eventos naturales, en 2012 se reportaron costos de $160 mil millones de
dólares, de los cuales $65mil millones de dólares fueron pagados por las aseguradoras, Estados Unidos pagó 90% de esa cantidad (AMIS, 2012). La Asoc~ación Mexicana de Instituciones de Seguros reportó, en 2012, daños prove~entes de riesgos hidrometeorológicos para los cuales las aseguradoras emitieron primas equivalentes a $7584 millones de pesos.
En la tabla 1 se presentan algunos países tanto de Asia como de América
donde se expresan las muertes y los daños en conceptos económicos ocasio~
nadas por varios desastres.
Mientras que en algunos países el número de decesos humanos ha disminuido, en otros se reportan cifras alarmantes que van en aumento, entre los
que se encuentra Estados Unidos; en todos ellos, los daños económicos cada
vez son mayores. Si bien la tabla 1 muestra daños derivados por diferentes
amenazas naturales, son las del tipo hidrometeorológico las que tienen mayor
ocurrencia. En el periodo de 1970-2009, el número de amenazas de orden
~eológico, temblores, ocurridas a nivel mundial fue 1 060, mientras que las del
tl.po climático-lluvias, huracanes, sequías y otras-sumaron 7 829 (Correa
2011).
'
De acuerdo con el IPCC, los cambios observados en el sistema climático se
manifiestan en la atmósfera -incremento en la temperatura de la superficie
terrestre-, en el océano -calentamiento de las aguas superficiales- en la
.,
'
c~1osfera -derretimiento de glaciares-, el aumento del nivel del mar, y en los
ciclos del carbono y otros procesos bioquímicos -concentración de gases de
111AYECTORIAS AÑO 16, NÚM. 39 JULIO-DICIEMBRE 2014
111AYECTORIAS AÑO 16, NÚM. 39 JUUO-OICIEMBRE 2014
39
�PERCEPCIÓN SOCIAL DE LOS EVENTOS CLIMÁTICOS EXTREMOS
TABLA 1
NÚMERO DE DECESOS Y DAÑOS ECONÓMICOS DERIVADOS DE AMENAZAS NATURALES (SEQUÍAS,
TEMBLORES, INUNDACIONES Y TORMENTAS) EN ALGUNOS PAÍSES DE ASIA Y AMÉRICA
PAÍS
China
India
Mvanmar
Estados Unidos
México
Colombia
NÚMERO DE MUERTES
1993-2002
22 136
60 760
230
2 317
2 261
1935
2003-2012
100 853
30 870
139 047
4 242
542
1 635
DAÑOSECONOMICOS
(MILLONES DE
DÓLARES)
1993-2002
2003-2012
120 564
205 511
20325
22 273
4 564
10
128 109
474 999
8 960
20 186
1 863
3 442
Fuente, The Wo~d Bank, 2013.
40
efecto invernadero. Los escenarios muestran que tales cambios provocarán la
probable ocurrencia de eventos extremos: olas de calor más frecuentes y duraderas; inviernos fríos extremos ocasionales; intensificación de los patrones
de precipitación en regiones tropicales y húmedas, mientras que disminuirá
en las subtropicales y secas (IPCC, 2013).
No obstante, la relación entre la aparición de eventos climáticos extremos
y la ocurrencia de desastres no es de uno a uno. Cada sociedad es impactada
de forma diferente por eventos climáticos, aunque éstos sean de magnitud
equivalente, por lo que es necesario precisar las condiciones que intervienen
en su afectación. Los factores que determinan un desastre, de acuerdo al IPCC
(2012), son:
a)
b)
El tipo de comunidad expuesta a los eventos.
La exposición al daño potencial extremo que se acompaña por un alto
nivel de vulnerabilidad.
De acuerdo al Panel, los mayores desastres son provocados por eventos
que no son extremos en el sentido estadístico que incrementan la exposición y
vulnerabilidad. La alta exposición y grado de vulnerabilidad pueden transformar eventos de pequeña escala en grandes desastres; el IPCC reconoce que se
debe subrayar la importancia de los factores de riesgo, pues el impacto de los
eventos es exacerbado por las condiciones fisicas, ecológicas y sociales. Además, afirma, que los eventos afectan en mayor grado a las comunidades pobres con poco acceso a las alternativas para enfrentar amenazas -eventos o
TRAYECTORIAS AÑO 16, NÚM. 39 JUUO-OlctEMBRE 2014
PERCEPCIÓN SOCIAL DE LOS EVENTOS CLIMÁTICOS EXTREMOS
fenómenos que puedan causar daño fisico potencial- (UN/ISDR, 2009), reducir su exposición -grado en que una población o sistema puede experimentar
pérdidas por amenazas- y su vulnerabilidad (IPCC, 2012).
El riesgo es considerado como una probabilidad de que se combinen condiciones económicas, sociales o ambientales, por un período determinado, frente
a una amenaza específica, en este caso, fenómenos naturales. Ante esto, la
probabilidad de que ocurran desastres como consecuencia de eventos hidrometeorológicos extremos corno lluvias, sequías, huracanes, etcétera, se está
amplificando por el cambio climático, lo que lleva a una preocupación global
y demanda de que cada región considere el daño que puede sufrir. Los impactos causados por episodios extremos implican afectaciones cuando un sistema no posee las condiciones o capacidades necesarias para enfrentarlo; es
decir, cuando se perturban las dinámicas cotidianas de acuerdo con su grado
de vulnerabilidad, lo que significa un problema por la pérdida de elementos
del entorno.
LA WLNERABILIDAD COMO DETONANTE DEL DESASTRE
.
La vulnerabilidad ha llegado a ser un fuerte referente en materia de impactos
climáticos en la población. Los factores que la determinan en un sistema son
resultado de diversas condiciones y procesos históricos, sociales, económicos,
políticos, culturales, institucionales y ambientales (IPCC, 2012) .Adernás, tanto la Estrategia Internacional para la Reducción de Desastres (ISRD, por sus
siglas en inglés)(UN/ISRD, 2009, p. 35) corno el IPCC (2012, p. 32) incluyen la
predisposición y capacidad para anticipar, enfrentar, resistir y recuperarse de
los efectos adversos de una amenaza.
En breve, la vulnerabilidad, como se apuntó arriba, contiene una serie de
condiciones que determinan el grado de afectación que un evento, amenaza,
puede provocar. Dados los diversos factores que la componen -económicos,
históricos, sociales, etcétera-, ha sido dificil determinarla objetivamente en escalas temporales y espaciales para los eventos climáticos debido a la variedad de
indicadores usados para cada estudio; sin embargo, convergen socialmente en la
planeación, la toma de decisiones y la participación comunitaria, entre otros.
Cardona (2001) caracteriza la vulnerabilidad en función del riesgo interno, expresado como la predisposición de que un sistema o un sujeto puedan
ser afectados por una amenaza. La vulnerabilidad social es asimilada como
una característica negativa cuando existe un condicionante, en este caso una
TRAYECTORIAS AÑO 16, NÚM. 39 JUUO-OICIEMBRE 2014
41
�42
PERCEPCIÓN SOCIAL DE LOS EVENTOS CLIMÁTICOS EXTREMOS
PERCEPCIÓN SOCIAL DE LOS EVENTOS CLIMÁTICOS EXT REMOS
amenaza, que ocasione que el sistema sea susceptible a sufrir daños. No existe
amenaza si el sistema no se encuentra expuesto, por lo que no es vulnerable a
dicho peligro.7
Para ahondar en cómo la vulnerabilidad se ha convertido en un objeto de
estudio primordial en materia de cambio climático y sus impactos, Neri y
Aldunce (2008) la abordan en función de la exposición a las variaciones climáticas, la sensibilidad -grado de afectación- y la capacidad adaptativa de un
sistema para ajustarse al cambio climático. Los tres factores definen las condiciones del elemento que pudieran poner en riesgo su estabilidad que, de ser
manejados inadecuadamente, conducen al desastre.
Las acciones encaminadas para evitarlos van ligadas a estrategias sobre
gestión del riesgo. Diversos estudios demuestran que la vulnerabilidad de la
sociedad no sólo no se reduce, sino que aumentan los costos para la recuperación después de un desastre. El estudio realizado por la Comisión Económica
para América Latina y el Caribe (CEPAL) "Información para la gestión de
riesgo de desastres. Estudios de caso de cinco países" (CEPAL, 2007), concluye que la eficacia depende del desarrollo político de un país y de la capacidad
del aparato de gobierno para gestionar el riesgo. Ello hace evidente la falta de
personal e instituciones capacitadas y la descoordinación entre los distintos
sectores a nivel local y nacional.
De ahí que el Marco de Acción de Hyogo exhorte a los gobiernos a incrementar la capacidad de respuesta ante eventos extremos, pero principalmente
a enfocar sus acciones hacia la gestión del riesgo, a fin de incrementar la
resiliencia8 y reducir el número de pérdidas humanas, económicas y ambientales. Dichos retos implican un apropiado diseño gubernamental para alcanzar cinco prioridades de acción : 1) asegurar que la reducción del riesgo ante
desastres sea una prioridad nacional y local con bases fuertemente institucionales para su implementación; 2) identificar, evaluar y monitorear el riesgo de
desastre, y mejorar la alerta temprana; 3) usar el conocimiento, la innovación y
la educación para construir una cultura de seguridad y resiliencia en todos los
niveles; 4) reducir los factores de riesgo subyacentes; y 5) fortalecer la preparación ante desastres para una respuesta efectiva en todos los niveles.
Tales lineas de acción para la reducción de desastres fundamentan un enfoque preventivo y de respuesta efectiva, a partir de un marco programático y
de política pública para su ejecución. El desastre es manejado como el evento
a evitar y, en caso de ocurrencia, como la manera de que la sociedad tenga una
recuperación rápida.
7
Para el presente documento, se distingue peligro como la circunstancia inminente de ser afectado, mien-
tras que la amenaza es el factor que propicia dicha situación .
TRAYECTORIAS AÑO 16, NÚM. 39 JUUO-OICIEMBRE 2014
EL FORTALECIMIENTO DE CAPACIDADES
La valoración de la vulnerabilidad ante posibles eventos es imprescindible
para evitar la materialización del riesgo;9 es decir, cuando éste deja de ser una
probabilidad para convertirse en un desastre. En este sentido, el fortalecimiento de capacidades10en la sociedad constituye el factótum para prepararse
ante los embates climáticos pues, como lo apunta el IPCC (2012), una alta
vulnerabilidad significa que la sociedad cuenta con muy pocas capacidades.
La cuestión sobre cómo crear capacidades ha sido desarrollada por diversos organismos y todos coinciden, entre otras cosas, en una buena gestión del
riesgo a partir de un portafolio de acciones para reducirlo y estar en condiciones de responder ante los eventos. Esto implica, ante todo, corregir las fallas
cometidas previamente con base en el manejo del riesgo a partir de la escala
local que permita incrementar la resiliencia (México. Cámara de Diputados
del H. Congreso de la Unión, 201 2).
El Informe de Desarrollo Humano (ONU, 2007) resalta que la exposición
al riesgo n o sólo dependerá de la capacidad poblacional, sino que las políticas
públicas desempeñan un papel esencial en la disminución de la vulnerabilidad, las cuales deben tomar en cuenta:
•
•
Pobreza y desarrollo humano bajo. Alta concentración de población en
condiciones de pobreza expuesta a riesgos climáticos.
Disparidades en el desarrollo humano. Los países con altos niveles de
desigualdad en los ingresos experimentan los efectos de los desastres
• Resiliencia se define como "la capacidad de un sistema, comunidad o sociedad potencialmente expuesta a
amenazas para adaptarse, resistir o cambiar con el fin de mantener un nivel aceptable de funcionamiento en
su estructura". Considera el grado en el cual un sistema social es capaz de organizarse por sí mismo para
incrementar su capacidad de aprendizaje de desastres pasados p ara una mejor protección futura, así como
para mejorar las medidas relacionadas a la reducción del riesgo (UN/IDSR, 2007, p. 4).
• Riesgo es d efinido como "la combinación de la probabilidad de que se produzca un evento y sus consecuencias negativas" (UN/ISDR, 2009, p. 29).
'º Una capacidad, entendida desde la gestión del riesgo, es "la combinación de las fortalezas, los atributos y
los recursos disponibles dentro de una comunidad, sociedad u organización que pueden utilizarse para la
consecución de los objetivos acordados" (UN/ISDR, 2009, p. 1O). La creación y fortalecinúento de capacidades están ligados a la esfera institucional con la primordial finalidad de consolidar los objetivos relacionados a la adap tación al cambio climático (INECC, 2012).
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�PERCEPCIÓN SOCIAL DE LOS EVENTOS CLIMÁTICOS EXTREMOS
•
•
44
climáticos más profundamente que las sociedades más igualitarias.
Falta de infraestructura de defensa contra el clima.
Acceso restringido a seguros contra daños. El seguro puede permitir
que las personas gestionen los riesgos climáticos sin necesidad de reducir el consumo o agotar sus activos.
Así, la gestión del riesgo implica acciones para disminuir la vulnerabilidad
y aumentar la resiliencia, a partir de políticas públicas de orden económico y
político que pueden aplicarse a escala local con base en la creación de capacidades de la población. Éstas se direccionan hacia prácticas de adaptación de la
sociedad, entendidas como "medidas y ajustes en sistemas humanos o naturales, como respuesta a estímulos climáticos, proyectados o reales, o sus efectos,
que pueden moderar el daño, o aprovechar sus aspectos beneficiosos" (México. Cámara de Diputados del H. Congreso de la Unión, 2012, p. 2). De ahí
que la creación de capacidades se encuentra en el epicentro de la Estrategia
Internacional para la Reducción de Desastres, a fin de evitar las afectaciones
de un evento climático determinado e incluso para aprovechar los beneficios
que éste pudiese traer consigo. En otras palabras, la reducción de la vulnerabilidad proviene de una correcta construcción de capacidades en función de
prácticas de adaptación y reducción del riesgo.
Los instrumentos derivados de las políticas públicas para la gestión del
riesgo vinculan fuertemente el fortalecimiento de las capacidades con la coordinación institucional, con el fin de diseñar medidas preventivas y de recuperación ante desastres. En este sentido, el Programa de las Naciones Unidas
para el Desarrollo (PNUD) reconoce que para ello se requiere replantear las
formas de desarrollo, al igual que las políticas y los marcos normativos tradicionales, que tienen que poseer diversidad en la participación de actores (ONU,
2010).
Para lograr esto, la construcción de una adecuada gestión del riesgo bajo
un enfoque programático considera una serie de etapas que incluyen: 1) el
análisis climático,-toda la información sobre las condiciones actuales del clima y los cambios-; 2) la identificación de riesgos y el impacto -las posibilidades de afectación de determinados eventos a corto y largo plazos-; 3) el análisis de decisiones de apoyo -la participación de los actores clave en la toma de
decisiones y la aplicación de instrumentos hacia la disminución del riesgo-;
4)1a investigación institucional y de política -la inserción de la investigación
sobre la gobernabilidad y la aplicación de medidas-; y 5) el desarrollo de capa-
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PERCEPCIÓN SOCIAL DE LOS EVENTOS CLIMÁTICOS EXTREMOS
cidades ~valuación de las capacidades necesarias y suficientes para encarar
los retos identificados.
El marco programático que el PNUD propone se perfila hacia una gestión
institucional que incluya desde la información fuente del problema hasta el
ejercicio de las acciones por vías de política pública. Ante esto, es esencial
considerar elementos que son fundamentales para la correcta aplicación de
medidas estructurales; una de ellas es el análisis de las dinámicas territoriales.
Las lineas de acción referidas a la disminución del riesgo ante el cambio
climático han sido claramente relacionadas con los patrones de asentamientos
poblacionales. De este modo, la vulnerabilidad social recae en gran parte en
las condiciones de ubicación de los asentamientos humanos; prueba de ello es
que muchos de los impactos de los eventos extremos se reflejan en consecuencias para las poblaciones localizadas en zonas inundables y susceptibles a
deslaves (Sedesol, 2012).
Por otra parte, el ordenamiento del territorio es considerado por la Unión
Europea un factor fundamental para "el desarrollo equilibrado de las regiones
y la organización fisica del espacio según un concepto rector" (CEMAT, 1983).
Con base en esto, los planes de desarrollo en varios países, incluyendo México, han considerado la ausencia de este elemento como un importante factor
que determina la vulnerabilidad ante los embates de un clima cambiante y sus
efectos.
Un programa de ordenamiento territorial contribuye tanto en la mitigación de los efectos del cambio climático -respetando áreas que no tienen aptitud territorial para el desarrollo de actividades económicas-, como en la adaptación -prevención de desastres por planeación de medidas estructurales e
institucionales- (Sedesol, 2012), al proponer acciones que se perfilen hacia la
creación de capacidades. Así, el Instituto Nacional de Ecología y Cambio Climático considera dos formas para llevar a cabo una planeada gestión del riesgo (INECC, 2013):
Correctiva -relacionada con las acciones de reposición o que lleven a
superar los daños como resultado de la vulnerabilidad ya existente.
2. Prospectiva -relacionada con la planeación, orientada a disminuir los
posibles impactos que puedan ocurrir a futuro.
l.
Las dos tendencias han sido materializadas en diferentes instrumentos de
política pública, principalmente relacionados con la protección civil, en los
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�PERCEPCIÓN SOCIAL DE LOS EVENTOS CLIMÁTICOS EXTREMOS
PERCEPCIÓN SOCIAL DE LOS EVENTOS CLIMÁTICOS EXTREMOS
46
que destaca el diseño de estrategias basadas en los principios de la creación de
capacidades que se focalizan a partir de las condiciones contextuales de la
sociedad. Esto implica considerarla perspectiva poblacional que permite centrar el problema desde una visión local, así como las diferentes interpretaciones que se dan no solamente a un fenómeno, sino también a las medidas y
opiniones de las instituciones encargadas de gestionar el riesgo, prevenir desastres y facilitar la recuperación.
Pielke et al. (2012) recurren a esta condición contextual relacionada con la
vulnerabilidad para definir una aproximación más incluyente que permita
evaluar los riesgos y direccionar los recursos. Al tomar en cuenta la vulnerabilidad contextual se han de identificar las amenazas provenientes de los eventos extremos y priorizar las medidas de respuesta a nivel local, a fin de estar en
condiciones de aplicar una determinada estrategia de mitigación o adaptación.
Para ello, se requiere conocer cómo está estructurado el grupo social a
atender. Si bien los programas relacionados con la reducción del riesgo o el
establecimiento de formas de adaptación son propuestos desde una visión
global, y cada nación los estructura y aplica de acuerdo con sus condiciones
socioeconómicas y demográficas, el estudio de una población en particular y
su nivel de riesgo puede ayudar a reforzar las capacidades que la sociedad
necesita para enfrentar los impactos producidos por eventos climáticos extremos, ayudar a reducir su vulnerabilidad, y conocer el grado y tipo de respuesta que la población es capaz de dar.
En síntesis, la creación de capacidades no depende exclusivamente de la
ela1:>oración de estrategias basadas en factores de amenaza y en los sectores
críticos de la sociedad mencionados. Cada sociedad posee su propia construcción de la realidad, donde las amenazas son categorizadas con diferentes grados
de prioridad, por lo que la percepción del riesgo no es algo constante sino que
está regida por la cultura y el momento social en que vive la población.
SOCIEDAD Y CONDICIONES DE VULNERABILIDAD:
RIESGOS CONSTRUIDOS
Si bien, como hemos visto, el tema del riesgo se analiza como la probabilidad
de que un evento de tipo climático llegue a tener consecuencias negativas, es
en ese nivel -que implica una cierta incertidumbre sobre la ocurrencia de
amenazas y su grado de impacto-que se manejan las dinámicas sociales que
conducen a una construcción social de vulnerabilidad. En otras palabras, la
concepción del riesgo es una construcción donde la población crea dinámicas
sociales que incrementan o no sus condiciones a ser vulnerables y sufrir impactos de forma negativa.
La sociedad ha generado su propia vulnerabilidad por aspirar a estilos de
vida que representan un riesgo creciente ante determinada amenaza. La bús~ueda de una seguridad ante "lo real" (Stavrakakis, 1999) ha derivado en
dinámicas sociales que han resultado en la degradación del entorno y un incremento del riesgo; es a lo que Beck (2010) denomina una modernidad con
efectos secundarios. Este proceso de tecnificación o industrialización, cuyos
objetivos se centran en la producción de riqueza, ha generado riesgos que no
respetan fronteras, toda vez que los efectos negativos son compartidos por
aquellos que no gozan directamente de los beneficios económicos (Beck, 201 O).
Giddens (1999), por su parte, complementa la noción de Beck sobre la
sociedad en riesgo al denotar las transformaciones tecnológicas por la manera
en que han afectado nuestra vida. Designa a la primera transformación como
el fin de la naturaleza, donde ya no existen aspectos del mundo fisico que no
hayan sido intervenidos por la acción humana. Por miles de años la gente
estuvo preocupada por lo que la naturaleza podría causar: inundaciones, terremotos, plagas...; sin embargo, hace apenas 50 años que hemos empezado a
interesarnos más acerca de lo que le hemos hecho. Esta transición marca el
punto de inflexión hacia la sociedad en riesgo. Es la sociedad que vive "después de la naturaleza" (Giddens, 1999).
Ambos autores parten del hecho de que la sociedad en riesgo es relativamente reciente; aunque las amenazas y peligros han existido siempre, ahora
emergen constructos políticos y morales enfocados a la gestión. Replantear la
gestión responsable del riesgo, como la llamó Giddens, la convierte en un
tópico fundamental para la toma de decisiones en distintas escalas y esferas
sociales, culturales y económicas; es decir, desde las más urgentes que la comunidad asume ante cierto evento, hasta las consideradas en la organización
política.
Las formas que determinan la gestión del riesgo están sujetas a una constante revisión a partir de distintos enfoques provenientes de las ciencias naturales, aplicadas y sociales, con el fin de lograr un mejor entendimiento y emplearlo en la toma de decisiones (Cardona et al., 2010). De esta manera, se
acude a las ciencias naturales para puntualizar los fenómenos geodinámicos e
hidrometeorológicos que influyen en la aparición de amenazas o peligros para
TRAYECTORIAS AÑO 16, NÚM. 39 JULIO-DICIEMBRE 2014
TRAYECTORIAS AÑO 16, NÚM. 39 JULIO-DICIEMBRE 2014
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�PERCEPCIÓN SOCIAL DE LOS EVENTOS CLIMÁTICOS EXTREMOS
PERCEPCIÓN SOCIAL DE LOS EVENTOS CLIMÁTICOS EXTREMOS
las sociedades, sin reducirlos al potencial de consecuencia o pérdidas provocadas por estos fenómenos. En las ciencias aplicadas, por su parte, se interpreta el concepto de riesgo desde una perspectiva analítica sobre la modelación
probabilística de la amenaza y la estimación del daño, costos, lo que permite
considerarlo como una variable objetiva que se puede cuantificar. Finalmente, desde las ciencias sociales, el foco se pone en el rol activo que desempeña la
percepción de las personas en relación con la construcción del significado del
riesgo y el papel de la comunicación como transformador de las apreciaciones, lecturas o "imaginarios" en percepciones, actitudes y motivaciones individuales y colectivas. Los estudios sociales relacionados con el cambio climático,
por tanto, incluyen dinámicas individuales y grupales que determinan respuestas favorables o de rechazo a lineas de acción que ayuden a reducir la
vulnerabilidad y, por lo tanto, el riesgo.
ble advertir el riesgo si no aparece un elemento peligroso; es decir, pueden
existir numerosos fenómenos amenazantes, pero si éstos no son percibidos
como tales, la sociedad no los cataloga como riesgo, ya que su propia estimación puede ser muy diferente al riesgo real determinado por agentes externos.
Lo anterior marca una clara diferencia entre el riesgo real -objetivo- y el
riesgo percibido -subjetivo-; el primero es calculado a partir de procesos estadjsticos que pueden resultar en la probabilidad de ser impactado por cierta
amenaza, mientras que el segundo se refiere a la manera en la que un individuo entiende y experimenta determinado fenómeno, lo cual varía en diferentes culturas y contextos geográficos y sociales, así como de momentos y circunstancias específicas.
Estudios sobre percepción del riesgo han demostrado que la población no
comparte las mismas acepciones sobre el riesgo en que se encuentra, ni las
causas de las que se deriva. En este sentido, O'Connor et al. (1999) afirman
que las percepciones del riesgo hacia amenazas específicas no son simplemente un agregado de las creencias ambientales generales, pues existen diferencias para tomar acciones voluntarias de acuerdo con ciertas características
de la población: género, edad, educación, etcétera. Por ende, el análisis de la
percepción del riesgo es fundamental para la predicción de las intenciones de
comportamiento.
Existen diversos modelos que explican las tendencias de interpretación de
un determinado acontecimiento pues, como señalábamos, las concepciones
sobre un evento tienden a diferir entre una persona y otra de acuerdo con su
contexto social y la forma en que _interpreta una amenaza, no es lo mismo una
amenaza manifiesta en una región a una latente que no ha sido experimentada. Sin embargo, los diversos modelos se sustentan en los niveles de conocimientos, las fuentes de información y, sobre todo, en los niveles de identificación de las amenazas y riesgos -exposición a un evento extremo. Algunas
aproximaciones para el estudio de la percepción del riesgo que Sjoberg (2000)
señala son:
PERCEPCIÓN DEL RIESGO:
BASES PARA LA CREACIÓN DE CAPACIDADES
48
La población, ante una situación que amenace su integridad fisica o de su
entorno, se asume de determinada manera para responder o no al impacto.
Las acciones, generalmente, van hacia la reducción de afectaciones, pero un
determinante esencial es la forma en que percibe su situación de riesgo, pues
el grado de asimilación será el nivel de respuesta que pueda dar.
La consideración poblacional sobre el riesgo ha sido estudiada desde la
década de 1960. Sjoberg et al. (2004) identificaron las primeras aproximaciones a la percepción del riesgo con base en dos estudios: el de F. D. Sowby, en
1965, sobre la pertinencia de la comunicación de los riesgos nucleares, y el de
C. Starren 1969, que trasciende de las estimaciones tecnológicas sobre el riesgo y beneficio, a la dimensión subjetiva de las voluntades. El enfoque de Starr
abrió una nueva linea de investigación social sobre la interrogante de la percepción. A partir de entonces, tanto el riesgo por sí solo como su percepción
han estado ligados como temas transversales de estudio, y los enfoques paradigmáticos han transitado de concepciones técnicas a la interpretación de fenómenos y realidades en las cuales se inserta la sociedad (Vera, 2010).
Actualmente, el riesgo es percibido en diferentes niveles y depende de otros
factores además del tipo de amenaza o el grado de vulnerabilidad al que se
esté sujeto, pues todo aquello que pensamos, creemos y construirnos forma
parte de nuestra percepción. Oltedal et al. (2004) argumentan que es imposi-
lRAYECTORlAS AÑO 16, NÚM. 39 JULIO-DICIEMBRE 2014
Estimaciones t.écnicas del riesgo: el real que es determinante del riesgo percibido en varios contextos, donde la percepción realista esperada se relaciona con los riesgos experimentados directa o indirectamente.
Heurística y sesgos: de probabilidad subjetiva, los riesgos más posicionados
en la mente de la población son los más importantes a estudiar -disponibilidad de conocimiento. Relación entre los medios masivos y la idea de
lRAYECTORIAS AÑO 16, NÚM. 39 JULIO-DICIEMBRE 2014
49
�PERCEPCIÓN SOCIAL DE LOS EVENTOS CLIMÁTICOS EXTREMOS
PERCEPCIÓN SOCIAL DE LOS EVENTOS CLIMÁTICOS EXTREMOS
que la exposición frecuente a la información significará un nivel alto de
riesgo percibido.
Riesgo objetivo: concerniente a las diversas estimaciones que la gente hace
cuando consideran el riesgo para ellos mismos, para su familia o para otra
gente.
Modelo psicométrico: basado en un número de escalas de explicaciones
sobre amenazas.
Teoría cultural: percepciones diferenciadas con base en cuatro tipos de
personas: igualitarias, individualistas, jerárquicas y fatalistas. Cada tipo
posee una preocupación diferente para una misma amenaza.
so
Varios autores retoman la teoría cultural para el estudio de la p ercepción
del riesgo, pues permite analizar los valores morales y psicológicos de los grupos sociales, además de evaluar las amenazas en términos de peligro. Esta
teoría subraya las características sociales contextuales de la población como
catalizadores de su actuar, y de ello dependerán sus decisiones ante eventos
climáticos extremos que pudieran llegar a ser dañinos. Este enfoque, desarrollado en la década de 1980 por antropólogos y sociólogos, le otorga peso al
análisis de procesos basados en las cosmovisiones que influyen en la manera en
que la sociedad percibe determinados fenómenos y actúa ante ellos (Ferrari, 2011).
Complementariamente, Schwartz (2006) aborda la teoría desde el estudio
de los valores en términos individuales, a partir de la premisa de que el individuo expresa intereses tanto personales como colectivos, con fines motivacionales y calificados por orden de importancia. El autor puntualiza las orientaciones que son base para el análisis de la percepción del riesgo, pues contienen
indicadores culturales como los significados, creencias, prácticas, normas, símbolos y valores que prevalecen en una sociedad, y que enfatizan las concepciones o ideales compartidos: igualitarismo, justicia social, autonomía, armonía, etcétera.
Asimismo, Roser y Nisbet (2008) en su estudio sobre las medidas para
validar las construcciones sociales relacionadas al cambio climático retoman
la postura de Schwartz y, a partir de la teoría del altruismo, afirman que las
personas perciben las consecuencias negativas de sus actos, y esto puede ser
un indicador para predecir la conducta. Aunado a esto, aborda la manera en
que los individuos se insertan en un sistema y supone que es el contexto social
el que determina su s valores, actitudes y puntos de vista.
Por su alta subjetividad, la percepción del riesgo se edifica con una fuerte
TRAYECTORIAS AÑO 16, NÚM. 39 JULIO-DICIEMBRE 2014
complejidad para la construcción de estrategias que consideren las dimensiones culturales para reducirlo. Por lo tanto, la formulación de acciones que
capaciten a la sociedad requiere de estrategias específicas que tomen en cuenta la diversidad ecosistémica, cultural, económica, geográfica y climática, con
miras a la reducción de la vulnerabilidad, tal como lo señalan Levine y Encinas (2008), por m edio de prácticas de adaptación, cu ya implementación debe
ser dada en tres pasos:
Identificación y evaluación de los impactos y vulnerabilidad de los sistemas naturales y humanos,
2. construcción de capacidades, y
3. medidas de adaptación.
J.
El primero se relaciona directamente con los estudios sobre las amenazas y
sus los impactos en determinado sistema; al segundo le comp ete el
direccionamiento de las acciones hacia la población por medio del empoderamiento y participación, la comprensión y prevención de los impactos climáticos,
así como la transferencia del conocimiento, entre otros, y el tercero implica la
puesta en práctica de las acciones habiendo determinado las características y
necesidades sociales.
Aunque para el logro de tales metas, las autoras dan un peso importante a
la inserción del tema en las políticas públicas para la coordinación interinstitucional y sectorial de los gobiernos, falta aún que se garantice la efectividad
de los programas en poblaciones específicas con características culturales particulares; una m anera de dar respuesta a esta carencia son los estudios sobre
percepción del riesgo como un paso previo a todo el proceso.
EL CAMINO INSTITIJCIONAL HACIA LA REDUCCIÓN DEL RIESGO
Los lineamientos internacionales sobre la reducción del riesgo y la prevención
del desastre se plantean desde un marco político y programático para determinar las lineas de acción que las naciones deben aplicar ante las crecientes
afectaciones por los eventos hidrometeorológicos extremos. L os principales
retos que el Marco de Acción de Hyogo expone consisten en reducir el riesgo
ante el desastre mediante la mejora de los sistemas de alerta temprana, la educación para una cultura de seguridad y resiliencia, así como la procuración de
una respuesta efectiva; todo ello enfocado en acciones institucionales y de
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51
�52
PERCEPCIÓN SOCIAL DE LOS EVENTOS CLIMÁTICOS EXTREMOS
PERCEPCIÓN SOCIAL DE LOS EVENTOS CLIMÁTICOS EXTREMOS
políticas públicas. Complementariamente, el IPCC plantea un manejo en diferentes escalas que van de lo local y lo nacional a lo global, subrayando que la
gestión del riesgo ante múltiples amenazas puede proveer oporturúdades para
su reducción en contextos más específicos.
No obstante, los constantes impactos de los eventos extremos, en diferentes puntos del planeta, exponen a las naciones más afectadas como carentes
de un marco programático encaminado a la prevención y gestión del riesgo, y
se hace evidente al disponer de recursos económicos para la recuperación
postdesastre.
En el caso particular de México, en mayo del 2013 se acordaron seis medidas en el marco del Consejo Nacional de Protección Civil, las cuales se resumen en: J)crear el Sistema Nacional de Alertas, 2)contar con infraestructura
que resista los fenómenos, 3) iniciar una campaña sobre la cultura de la prevención y la protección civil, 4) actualizar el Atlas Nacional de Riesgos, 5)
implementar el Programa Nacional de Respuesta a Desastres, y 6)auspiciar la
coordinación institucional sobre protección civil con la creación de cinco regiones para todo el país. 11 Las medidas expuestas están en concordancia con
las establecidas en el MAH y, aunque su implementación es reciente, el país ya
ha trabajado en materia de desastres invirtiendo fondos en programas de prevención, Fopreden, 12 y de respuesta, Fonden. 13 Sin embargo, las medidas propuestas por el Consejo no consideran la dimensión social como factor de estudio a un nivel de vulnerabilidad contextual, con la finalidad de hacer locales
los programas destinados a la reducción del riesgo.
Las acciones para la reducción del riesgo se han visto reflejadas en el marco legislativo nacional como con la promulgación de la Ley General de Cambio Climático en 2012, que establece la formulación, regulación, dirección e
instrumentación de acciones de mitigación y adaptación al cambio climático
por medio de la Estrategia Nacional de Cambio Climático (ENCC) (México.
Cámara de Diputados del H . Congreso de la Unión, 2012) como principal
instrumento de planeación a largo plazo.
Se espera que en México aumente el riesgo a eventos climáticos relacionados con el incremento de la temperatura, así como la incertidumbre en los
patrones de precipitación. En el diagnostico hecho para la ENCC se muestra
que 1 385 municipios, que equivalen a 27 millones de habitantes, se encuentran en alto riesgo de desastre por eventos climatológicos y las cifras arrojan
diferentes índices de vulnerabilidad (Semarnat, 2013).
Otro instrumento derivado del marco normativo que constituyen las leyes
mexicanas, relacionadas a la gestión del riesgo, y como respuesta a los compromisos internacionales, ha sido la elaboración del Programa Especial de
Cambio Climático(PECC), el cual promueve aplicación de políticas transversales de los distintos sectores gubernamentales en materia de mitigación y
adaptación. Este documento reconoce la necesidad de desarrollar una gestión
integral de riesgos, basada principalmente en la protección civil (Segob, 2009).
Dentro de los principales instrumentos para llevar a cabo los planes relacionados a la gestión del riesgo, contemplados tanto en la ENCC como en el
PECC, se encuentra la elaboración de los Atlas de riesgos a nivel nacional,
estatal y municipal, que contendrán la inclusión de la vulnerabilidad de los
ecosistemas por medio de una evaluación que contemple escenarios actuales
y futuros. Sin duda, este tipo de material realizado a nivel local aventajaría en
las acciones encaminadas a la prevención, al ser identificadas las zonas con
mayor propensión a sufrir los efectos negativos del cambio climático.
México se encuentra en un proceso relativamente nuevo de edificación de
una estructura normativa y legislativa de las acciones encaminadas a atender
los efectos climáticos. Ha sido en la última década cuando se ha intensificado
la elaboración de documentos que exponen la urgencia de consolidar acciones
que prevengan desastres y fomenten la resiliencia; no obstante, llevar a cabo la
mayoría de las acciones aún está lejano, pues los enfoques programáticos son
de largo plazo.
Un ejemplo de lo anterior es el caso de los eventos climáticos que azotaron
el país en 2013. A pocos m eses de haber sido aprobadas las políticas de protección civil, en el mes de septiembre del mismo año, dos importantes meteoros azotaron simultáneamente las costas del Pacífico y del Golfo de México,
que si bien no resaltaron por su intensidad sí por su estacionalidad en el territorio y los daños cau sados: la tormenta tropical Ingrid y el ciclón Manuel. Las
cifras oficiales sobre los daños no se han dado a conocer, lo que implica desconocimiento y falta de transparencia en el manejo de la información sobre
los percances ocasionados y su s costos pero, sobre todo, evidencia el descontrol
11
México. Presidencia de la República, 2014, enero 20.
El Fondo para la Prevención de Desastres (Fopreden) apoya la prevención de desastres naturales financiando actividades relacionadas con la evaluación y reducción del riesgo, así como iniciativas para crear
capacidades en materia de prevención de riesgos. Este fondo es mucho más pequeño que el Fonden (fhe
World Bank, 2012).
13
El Fondo de Desastres (Fondeo) fue establecido a finales de la década de 1990 por el Gobierno Federal
de M éxico en el marco de su estrategia de gestión integral del riesgo para apoyar actividades de emergencia,
recuperación y reconstrucción después de la ocurrencia de un desastre (Tñe World Bank, 2012).
12
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53
�PERCEPCIÓN SOCIAL DE LOS EVENTOS CLIMÁTICOS EXTREMOS
PERCEPCIÓN SOCIAL DE LOS EVENTOS CLIMÁTICOS EXTREMOS
institucional en todos los niveles del gobierno e, incluso, en los sociales. 14 Las
denuncias de sectores sociales y la cobertura mediática posteriores al desastre
se centraron principalmente sobre la responsabilidad de las pérdidas. Las causas
de los daños versaron entre las alertas tardías, las deficientes acciones municipales y la falta de dimensionamiento sobre la gravedad del hecho por la poca
comunicación. Para los fines del presente artículo nos interesa destacarlas actitudes de ciertas poblaciones ante la amenaza, pues la gente se negaba a abandonar sus viviendas. Ante este último punto y al margen del discurso institucional, cabe preguntarse cuál fue el posicionamiento de la población ante las
medidas que llegaron a ser implementadas.
ción consciente de su vulnerabilidad, y asumir tareas encaminadas a la reducción del riesgo.
Las condiciones culturales sientan las bases para considerar la acción desde lo local, así como la dinámica social en la cual se desenvuelve y se percibe la
población. Los estudios sobre percepción del riesgo guían la recolección de
datos sobre las necesidades locales de información, con base en su propia
asimilación y respuesta de los eventos. La transformación de la información
científica por parte de la población, de acuerdo a las dimensiones psicológicas
y contextuales, puede servir como un mecanismo preventivo y correctivo de
acciones encaminadas a la reducción del riesgo.
Como resultado de los últimos eventos extremos en México, se puede afirmar que la sociedad se percibe como receptora pasiva de información, estrategias, medidas y acciones institucionales que le ofrezcan solución a las consecuencias de los impactos climáticos. Pocas son las acciones enfocadas a anticipar
efectos que derivan en pérdidas y daños, pues el hecho de que una amenaza
tenga incertidumbre de ocurrencia, que los factores que incrementan la vulnerabilidad se sumen por la inacción y que el riesgo consista en la probabilidad de ser afectado, hace que las instituciones terminen lidiando con un desastre en lugar de dejarlo solamente en una posibilidad; mientras que la sociedad
comienza a ver como ganancia los recursos postdesastre más que los beneficios de las acciones preventivas.
La separación de las nociones políticas institucionales de la condición social real-no la creada por patrones patemalistas que consideran la vulnerabilidad como una condición y característica habitual- ayuda a comprender cómo
la sociedad está dispuesta a responder de acuerdo a su concepción de la amenaza y de sentirse vulnerable; las medidas, por lo tanto, serán encaminadas
con más facilidad no sólo a la recuperación, sino al entendimiento de los significados que la población le da a cada problema bajo un contexto específico.
La predicción de la acción y respuesta poblacional puede ser un paso que
conlleve a la correcta aplicación de medidas bajo un esquema de capacitación,
más que de dotación de recursos. No hay que olvidar que para la sociedad, la
propensión a desastres es considerada un hecho incierto y un riesgo subjetivo.
Los predictores más importantes sobre lo que la gente teme no son los procesos cognitivos, sino las opiniones compartidas que constituyen la base cultural
en el estudio de las percepciones individuales (Rippl, 2002).
REFLEXIONES FINALES: LA POSICIÓN SOCIAL FRENTE
A LAS NECESIDADES LOCALES
54
El estudio de la vulnerabilidad contextual, que implica enfocar el problema en
los aspectos culturales y su influencia en la aceptación de las medidas que se
ponen en marcha, puede aportar información significativa acerca de la manera en que la sociedad encara las amenazas. La incertidumbre implícita en la
propia noción de riesgo ocasiona que la respuesta local se vea minimizada y
que las medidas diseñadas para prevenir un desastre suelan verse rebasadas
por las afectaciones que las zonas vulnerables padecen. Esto, a su vez, produce un desequilibrio en las acciones institucionales sobre gestión del riesgo y
que los fondos destinados a la recuperación postdesastre sean considerablemente mayores que los programados para la prevención. La sociedad se ha
vuelto edificadora de su propio nivel de riesgo, al encaminar sus prácticas a la
creación de situaciones que ponen en peligro su vida y, sobre todo, al pasar
por alto su condición de vulnerabilidad.
La incertidumbre sobre la ocurrencia de un evento climático extremo
no ha de significar inacción. La aplicación de medidas preventivas no sólo
implica el decremento de los costos ante desastres, sino salvaguardar el bienestar humano. Para esto, la efectividad de las acciones que consideren el valor
contextual en el que se hallan las dinámicas sociales y en cómo la sociedad
interpreta los riesgos a los que está expuesta, podrán resultar en una pobla14
Las cifras difundidas en medios de comunicación reportaron más de 140 muertos y 30 lesionados, 26
estados afectados, 250 municipios declarados en emergencia, 26 000 viviendas dañadas y 58 000 personas
llevadas a albergues. Además de haber sido sepultada por un deslave parte de la comunidad de La Pintada,
en el estado de Guerrero.
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�PERCEPCIÓN SOCIAL DE LOS EVENTOS CLIMÁTICOS EXTREMOS
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58
11
1
E FRÉN S ANDOVAL HERNÁNDEz*
Mayoristas asiáticos en la frontera
de Texas con México.
Comercio, migración y fronteras étnicas
Asian Wholesalers on the Texas-Mexico Border:
Commerce, Migration and Ethnic Borders
RESUMEN
En este artículo se explica el proceso global
de la migración de comerciantes mayoristas
chinos y surcoreanos a la frontera de Texas
con México; se consideran aspectos de orden
global y geopolítico, además de las condiciones locales de reproducción. Estas últimas son
las más importantes para entender el equilibrio de las relaciones sociales entre poblaciones particulares atravesadas por fronteras étnicas -mayoristas asiáticos y sus empleados,
y comerciantes mexicanos. El objetivo es reflexionar sobre los aspectos globales que explican un proceso migratorio y los elementos
locales que ayudan a entender la reproducción de las relaciones y dinámicas locales. Se
logra el objetivo al ubicar el papel de los comerciantes mayoristas asiáticos de la frontera
en la economía de la fayuca. El caso presentado muestra los sopo¡.-tes locales de procesos
globales.
ABSTRACT
In this article, we explain the overall process
of the rnigration of Chinese and South Korean wholesalers to the border of Texas and
Mexico. We consider aspects of global and
geopolitical order, in addition to local conditions of reproduction. Toe latter are the most
irnportant for understanding the balance of
social relations among particular populatíons
cut through by ethnic borders (Asian wholesalers and their employees, Mexicans merchants). The objective is to reflect on the global aspects that explain a rnigratory process
and the local elements that help to understand
the reproduction of local relationships and
dynarnics. Our objective is accomplished by
locating the role of Asian wholesalers from the
border within the economy of contraband
(fayuca). This case presented shows local support of global processes.
Palabras claves: comercio transfronterizo, migración china, migración sur coreana, orden
global, frontera de Texas.
K eywürds: border trade, Chinese migration,
South Korean rnigration, global order, Texas
border.
* Coordinador y profesor-investigador del Centro de Investigación y Estudios Superiores en Antropología Social,
Programa Noreste, Nuevo León, México, esandoval49@yahoo.com.mx
Recibido: 6 de abril 2014 / Aceptado: 20 de mayo de 2014
TRAYECTORIAS AÑO 16, NÚM. 39 JULIO-DICIEMBRE 2014
ISSN: 2007-1205 pp. 59-82
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INTRODUCCIÓN
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Este artículo explica la presencia de comerciantes mayoristas chinos y coreanos'
en la frontera de Texas con México y su conflictiva y peculiar relación con sus
empleados y clientes mexicanos. Estos comerciantes son parte de la economía
de la fayuca (Sandoval, 2012a), la cual implica el flujo global y el comercio
local de mercancías. Comprende diferentes etapas: la producción en Asia, la
distribución en Estados Unidos y la venta en tianguis y mercados de pulgas en
México. Una sus etapas más importantes es el comercio transfronterizo. En la
frontera de Texas, comerciantes mayoristas asiáticos venden mercancía general a comerciantes mexicanos quienes después venden esas mismas mercancías a consumidores finales en México. Algunos comerciantes mexicanos cruzan la frontera transportando sus propias mercancías,2 pero debido al volumen,
otros necesitan la ayuda de los fayuqueros 3 para que su mercancía cruce ilegalmente la frontera hacia México.
La presencia de comerciantes asiáticos en la frontera de Texas demuestra
el vínculo entre procesos locales y globales o, tal como lo dice Friedman (2001 ),
entre orden global y reproducción social en el nivel local. Migrantes drinos y
coreanos, principalmente los primeros, están dispersos por todo el mundo
debido a los flujos y conexiones de la globalización. Hoy, China es el mayor
productor de mercancías y muchas cadenas de distribución comienzan en ese
país. Desde 1978, los cambios en la politica económica y migratoria china
abrieron la puerta para incrementar exportaciones y migración, principalmente hacia Europa y Estados Unidos. En Corea del Sur, el crecimiento de la
clase media en las últimas décadas del siglo XX explica en parte por qué la
migración ha aumentado. Sin embargo, el asentamiento de migrantes chinos y
coreanos debe ser explicado tomando en cuenta las condiciones estructurales
-sociales, culturales e históricas- de este fenómeno.
Para explicar por qué los comerciantes chinos y coreanos se establecieron
en la frontera de Texas con México es necesario considerar el orden global
(Wolf, 1987), la historia de sus Estados nacionales y las condiciones locales de
reproducción. Estas últimas, entendidas como el modo en que actúan las formas culturales para equilibrar las relaciones sociales entre poblaciones particulares (Friedman, 2001), son el objeto central de este artículo, por ese moti-
vo utilizo los testimonios de algunos actores que describen el proceso aquí
analizado. Más que el estudio de documentos históricos o el análisis de información estadística, esos testimonios son mi principal fuente de información.
Como antropólogo mi perspectiva es inductiva y no deductiva; como estudioso de procesos globales y transfronterizos prefiero la perspectiva desde abajo
(Estrada y Rojas, 2013; Ribeiro, 2008; Peraldi, 2001; Portes et al., 1999;Tarrius,
1995). En este contexto, la pregunta a ser respondida se refiere a qué condiciones locales permiten la reproducción de los comerciantes asiáticos en la
frontera de Texas y qué implicaciones tiene, a manera de fronteras étnicas, en
la relación con los comerciantes mexicanos, que son sus principales clientes.
El objetivo es, entonces, reflexionar sobre los aspectos globales que explican
un proceso migratorio, y los elementos locales (concepciones culturales de
familia y trabajo; fronteras étnicas, Barth, 197 6; comercio transfronterizo) que
contribuyen a entender esta migración como parte de los elementos que ayudan a la reproducción de dinámicas locales. En el caso de este artículo, la
dinámica local general es el comercio transfronterizo.
La información es el resultado de varias temporadas de trabajo de campo
en el sur de Texas como parte de una investigación sobre la econonúa de la
fayuca en el noreste de México. En términos empíricos, la econonúa de la
fayuca es el comercio global y local de mercancías que atraviesan ilegalmente
la frontera hacia México para ser vendidas por comerciantes mexicanos en la
economía informal. Originalmente, el trabajo de campo en la frontera de Texas
tuvo el propósito de entrevistar a los comerciantes mayoristas del centro de las
ciudades. Sin embargo, la mayoría de ellos, son chinos y coreanos y no aceptaron ser entrevistados; en cambio, muchos mánager y empleados de almacenes mayoristas, todos ellos mexicanos o mexicoamericanos sí aceptaron. De
esta manera, pude complementar la información que me proporcionaron los
pocos comerciantes asiáticos que conversaron conmigo. En la entrevista hacía
preguntas referentes a la historia del almacén -año de fundación, tipo de mercancías y número de empleados al iniciar; cambios en las mercancías, número
de empleados y tipo de proveedores-; origen de los clientes, comercio con
China y Los Ángeles, migración de los propietarios, relación con otros comerciantes y clientes, entre otros aspectos.4
3
1
2
A lo largo de todo el texto, los términos Corea o coreano, se refieren a Corea del Sur y a los surcoreanos.
Es lo que Peraldi (200 1) llama w mmerce a la valise (comercio en maletas).
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Los fayuqueros también son llamados pasadores o fleteros por los comerciantes. En cambio, el Estado
mexicano les llama contrabandistas.
• El trabajo de campo fue pos1ble gracias a una beca para profesores de la frontera de la Fundación Fulbright
García-Robles en 201O y a los apoyos financieros del CJESAS.
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El artículo está organizado de la siguiente manera. En primer lugar se dan
detalles sobre el arribo de los comerciantes chinos y coreanos a la frontera de
Texas, lo que significó el desplazamiento de los comerciantes judíos que dominaban la actividad mayorista en la zona. Después se explican los cambios
en las políticas económicas y migratorias en China a finales de la década de los
setenta, se justifica este análisis por su impJicto en la geopolítica internacional.
En un apartado posterior, se alude a las concepciones de familia y trabajo de
chinos y coreanos como parte fundamental de los aspectos culturales que contribuyen a la reproducción local y a la inserción de los inmigrantes en la economía de la fayuca. Finalmente, se narran los principales aspectos de la interacción entre los mayoristas chinos y coreanos con sus empleados y clientes
mexicanos y, a partir de ahí, se desarrolla una reflexión sobre la interacción
entre poblaciones particulares.
Italia, Francia, Austria y Checoslovaquia. Así que los comerciantes judíos viajaban constantemente a Nueva York para comprar mercancía proveniente de
Europa, o bien, los importadores de Nueva York llegaban a Laredo para venderla, lo mismo pasaba con los perfumes y las telas. Un comerciante de adornos de madera y vidrio cortado del centro de McAllen, dice sobre aquella
época: "la moda de McAllen era la de Nueva York, no la de los chinos de Los
Ángeles". Era el tiempo en que, sin poder enviar imágenes por fax o internet,
los agentes de ventas, catálogo en mano, visitaban los negocios para ofrecer
sus productos o invitaban a los mayoristas a visitarlos en las habitaciones de
algún hotel de la ciudad en donde exponían las novedades de la temporada.
De igual manera, se organizaban shows en Dallas, donde se podían ver artículos lujosos y delicados traídos desde Europa. 5
Como empleado, Leonardo tuvo la oportunidad de asistir a varios de estos
eventos en Dallas, acompañando a sus patrones judíos. Recuerda que fue ahí
donde, hacia 1975, los patrones comenzaron a sentirse preocupados por la
amenaza comercial que representaba la presencia de algunos comerciantes
orientales en los shows; en ese mismo periodo llegaron a los almacenes del
centro de Laredo los primeros aparatos electrónicos japoneses. Algunos comerciantes judíos adoptaron las nuevas mercancías, esto implicó un cambio
en las rutas comerciales: negociar menos con intermediarios judíos de Nueva
York y más con intermediarios chinos de Los Ángeles.
De acuerdo con el testimonio de otro comerciante -que todavía se dedica a
la venta de adornos en McAllen, aunque ahora de diferentes calidad y materiales a los de antaño- principalmente el costo de los adornos de vidrio aumentó considerablemente alrededor de 1980 debido al incremento en los precios del petróleo,6 elemento primordial para la coloración del vidrio. Además,
la transportación se hizo más cara y la fabricación de estos productos pronto
se vio superada por la producción masiva de aparatos electrónicos de Asia.
Para los años ochenta, el centro de ciudades como Laredo y McAllen había
dejado de ser un lugar de venta de adornos para el hogar y telas finas y había
cedido sus espacios a los aparatos electrónicos. Poco a poco la mayoría de
comerciantes judíos se mudaron al negocio de la venta de bienes raíces y su
lugar fue tomado por comerciantes orientales, quienes dominaban la nueva
CAMBIOS EN 1A COMPOSICIÓN ÉTNICA Y COMERCIAL
EN EL SUR DE TEXAS
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El comercio transfronterizo entre el Sur de Texas y el noreste de México comenzó mucho tiempo antes de la llegada de los comerciantes chinos y coreanos.
(Cerutti y Quiroga, 1993 y 1999). Desde los últimos años del siglo XIX, los
anglos dominaron la propiedad de la tierra y el comercio en esta zona (Young,
2004); durante la segunda mitad del siglo XX arribaron al sur de Texas algunos comerciantes judíos que habían emigrado inicialmente desde Europa hacia México. Ellos se convirtieron en los comerciantes más importantes del
centro de las ciudades fronterizas texanas cuando, hacia finales de la década
de los sesenta, algunos comerciantes chinos llegaron para instalar sus comercios.
El testimonio de Leonardo, comerciante mexicano de más 60 años de edad,
actual propietario de un pequeño negocio en el centro de Laredo y antiguo
empleado de tres comerciantes judíos en esa misma ciudad, ilustra cómo sucedió el proceso de llegada de los comerciantes y las mercancías asiáticas. Al
respecto, explica que en la década de los sesenta "los judíos eran los que tenían la propiedad de la mayoría de los negocios". En ese entonces, "todo venía
de Nueva York", las mercancías que predominaban eran adornos para el hogar, telas finas, ropa nueva, joyas, perfumes y porcelanas. Principalmente los
adornos -candiles, lámparas, espejos, platos, figuras de cerámica, vidrio y porcelana, algunas con incrustaciones de metal- eran fabricados en Alemania,
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' Los shuws son exposiciones en donde se reúnen productores y distribuidores de determinados productos
para exponerlos y ofrecerlos a compradores de <liferentes regiones.
6
Desde 1979 y durante toda la década de los años ochenta, el precio de petróleo aumentó de manera casi
constante debido a diversos factores internacionales.
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ruta comercial y, por tanto, podían proveerse de manera más rápida. "Los
orientales comenzaron a llegar de manera más constante a inicios de los años
ochenta y vinieron a descomponer todo con cosas baratas que no sirven", dice
Leonardo, aludiendo ya no al intermediarismo oriental desde Los Ángeles,
sino a su instalación en las ciudades de la frontera.
La información recabada durante el primer trabajo de campo indica que
para inicios de los ochenta, varios comerciantes coreanos ya se habían instalado entre Laredo y Brownsville. Así lo hicieron en 1980 los propietarios de
Casa Sharon, quienes habían llegado primero a Chicago, hacia 1984. Un ex
soldado mexicoamericano que combatió como miembro del ejército de Estados Unidos en la guerra de Corea trajo a su esposa coreana a la frontera texana;
ahí comenzaron a vender mercancías asiáticas en las pulgas del Valle de Texas,
hasta que en 1986 instalaron el primero de varios negocios en la frontera. Para
entonces, ya varios coreanos habían establecido sus comercios, mientras muchos otros apenas llegaban a Los Ángeles siendo aún niños y acompañando a
sus padres en el proceso migratorio.
Utilizaré el caso de Hugo, comerciante de origen coreano,7 especializado
en la venta de mercancía general, para explicar el éxito que los migrantes de
esta procedencia alcanzaron con el comercio en la frontera alrededor de 1990.
La familia de Hugo abrió su primer local comercial en la fronteriza ciudad de
Brownsville, pero enseguida el negocio se expandió a las ciudades de Laredo
y McAllen y llegó a tener 15 tiendas en la frontera y en algunas ciudades de
México, éxito que en aquella época de proteccionismo comercial pocos mayoristas lograban. Sobre esa época, Hugo comenta:
de plástico. Los chinos también lo hacían, pero fueron superados en número y
volúmenes de venta por los coreanos, que son los que finalmente dominan,
tanto en Laredo como en otras ciudades de la frontera de Estados Unidos.8
De acuerdo con el testimonio de un joven comerciante coreano, en el centro
de Laredo debe haber actualmente alrededor de díez comerciantes chinos,
mientras que sólo en las dos primeras cuadras de la calle Convent hay cerca de
20 mayoristas coreanos. Su éxito coincide con el dominio que aparentemente
tienen en la distribución de mercancías asiáticas en el área de Los Ángeles. Al
parecer, los coreanos tuvieron más posibilidades que los chinos de superar las
crisis económicas y la apertura comercial de México en los años noventa, al
menos en el sector del comercio de mercancía general.
La bonanza del comercio en la frontera de Texas terminó con la apertura
comercial mexicana iniciada el 1 de enero de 1994 y la crisis económica surgida al finalizar ese año. No todos los comerciantes asiáticos que se habían
instalado en la frontera se quedaron después de 1994. Algunos, chinos y
coreanos, entregaron sus tiendas a los proveedores de Los Ángeles como forma de pago, otros se quedaron con un solo local y hasta hubo quienes se
suicidaron. Sólo quedaron los coreanos que no tenían fuertes deudas o pudieron sortearlas gracias a que tenían clientes lo suficientemente grandes en
México o un respaldo económico adecuado. Es probable también que el dominio que hoy tienen los coreanos en el comercio mayorista de la frontera se
deba a que, habiendo cooptado primero el intermediarismo en Los Ángeles,
después pudieron tomar los almacenes de sus clientes en la frontera, como
forma de saldar deudas, y ahora son sus parientes quienes los administran. En
todos los casos, la relevancia de la frontera texana en la distribución de mercancías hacia México disminuyó toda vez que el TLC permitió la instalación
en México de distribuidores como Wal-Mart, con capacidad de manejar volúmenes enormes de mercancías traídas directamente desde Asia.
Por supuesto, para 1994 los flujos de mercancías ya habían cambiado y
estaban por cambiar aún más; los mayoristas de la frontera texana ya no viajaban a NuevaYork sino a Los Ángeles y China. Las convenciones o shows dejaron de hacerse en Dallas y fueron organizadas mayoritariamente en Las Vegas
Nosotros mandábamos camiones, llegaban de Los Ángeles a Hidalgo, Texas, y de
ahl a las tiendas de México.Temamos dos centros de distribución: Hidalgo y Laredo.
En ese tiempo había millones de dólares. En ese tiempo en México no había distribuidores de nada. Nosotros éramos los de en medio y nos hicieron a un lado .. .
Laredo era lo más grande. Durante el día en la [calle] Convent había camiones por
todos lados, descargando, ahora ya no se ve eso. Eso se acabó con el 1LC... hay
cosas con las que no puedo competir, porque llegan directo [a México] ... ahora los
chinos están abriendo negocios en Guatemala (Hugo, Laredo, 2 de junio de 201 O).
La información que recabé durante el trabajo de campo indica que el primer almacén mayorista propiedad de un comerciante chino fue abierto en Laredo hacia 1989. Varios informantes aseguran que la llegada
de los chinos es muy anterior, esto es probable, pero también es cierto que muchos informantes no orientales tienden a considerar como chinos a quienes tienen rasgos orientales, independientemente de su nacionalidad.
8
La llegada de los orientales significó también la llegada de nuevas mercancías; no sólo vendían aparatos electrónicos, sino también zapatos y artículos
7
La madre de Hugo es coreana, el padre es mexicano, de alú su nombre hispano.
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o China; el idioma que se habla en estas exposiciones ya no es sólo el inglés,
también se comercia en chino y coreano. Las mercancías ya no son de vidrio,
ahora son de plástico.
GEOPOLÍTICA DE LA MIGRACIÓN CHINA
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Hacia la segunda parte de los años setenta llegaron a la frontera de Texas los
primeros cargamentos masivos de aparatos electrónicos: pequeños radios AM
y FM, tocadiscos portátiles, televisiones de cinco pulgadas, walkman, y otras
curiosidades. Las palabras Sony y Hitachi, entre otras, comenzaban a ser comunes entre comerciantes y consumidores. Algunos negociantes judíos adoptaron las nuevas mercancías y comenzaron a comerciar menos con Nueva
York y más con Los Ángeles, menos con judíos y más con orientales. Muy
poco tiempo después quedo claro que el comercio de las mercancías asiáticas
era controlado desde China, Los Ángeles y la misma frontera, por chinos y
coreanos, pero, ¿por qué ellos?
Por un lado, durante el Periodo Colectivo 9 muchos chinos emigrados o
exiliados se establecieron durante años en países como Vietnam, Camboya y
Laos. Durante la década de los setenta, estos mismos chinos tuvieron que huir
de la agitación social y la represión política sucedida en estos lugares. Ante la
prohibición de regresar a su nación de origen, una buena cantidad de ellos
emigraron hacia América Latina y Estados Unidos (Baille, 1995, p. 116). Fue
en esta misma época que agentes del gobierno e individuos de Guomindang,
Taiwán, facilitaron una red de intermediarios migratorios que proveían de
vínculos esenciales con intermediarios migratorios, conocidos como headsneack
que propiciaron las primeras infraestructuras para la migración hacia Estados Unidos y América Latina (Pieke et al., 2004, p. 44). Es probable que
muchos de estos nuevos migrantes saturaran las posibilidades de trabajo en
los chinatowns de Los Ángeles y Nueva York10 y empezaran a expandir la red
comercial china más allá de estas ciudades, que albergaban a la mayor cantidad de población china en Estados Unidos. Esta expansión aumentó de forma
exponencial hacia 1978, cuando el gobierno de China realizó reformas es• Durante este periodo (1949- 1978) el Paródo Comunista Chino prohibió las empresas privadas y consideró a los ricos chinos enúgrados como " burgueses" a los cuales prohibía e ntrar a territorio conónenral. AJ
núsrno óempo, los habitantes de China tenían vedado salir de su país.
'º Los chinatowns de Los Ángeles y Nueva Yo rk se caracterizaban, ya desde muchas décadas atrás por la
intensa acóvidad come rcial.
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tructurales muy importantes en su economía, anunciando su apertura comercial al mundo y aceptando la movilidad de sus ciudadanos hacia el exterior y
el regreso de sus emigrados.
A ese detonante, habría que agregar el desarrollo económico, que en la
misma década de los setenta, comenzaron a tener algunos países del sureste
asiático como Tailandia, Malasia, Filipinas e Indonesia, donde también se instalaron una buena cantidad de inmigrantes chinos dedicados al comercio. La
influencia adquirida en esos lugares les permitió, seguramente, controlar la
llegada de muchos de los productos que estos países comenzaron a exportar a
Europa y Estados Unidos. La relación entre los comerciantes chinos establecidos en el sureste asiático, los antiguos migrantes asentados ahora en los
chinatowns de Estados Unidos y los nuevos migrantes, llamados también boat
people, provocaron que en ciertos lugares importantes para el comercio de
mercancías asiáticas se fueran estableciendo comerciantes chinos.
Ahora bien, cuando en febrero de 1945 Estados Unidos y la entonces Unión
Soviética firmaron los acuerdos de Yalta, por medio de los cuales Japón quedaba sin ningún poder sobre Corea, la cual controlaba desde inicios del siglo XX,
la península fue dividida en dos países: Corea del Norte, bajo el dominio de la
Unión Soviética, y Corea del Sur, bajo un gobierno militar garantizado por los
Estados Unidos. Aquí inicia, parafraseando a Mera (1998), el sueño americano de los surcoreanos, pues Estados Unidos permaneció política, económica y
culturalmente muy cercano a los gobiernos surcoreanos y su sociedad. Lo
hizo durante la guerra civil (1950-1953) para evitar el avance de las fuerzas
comunistas; también durante la dictadura de Park Chung-hee (1961-1979),
asumiendo el precio de la libertad a cambio del éxito económico logrado a
través de los planes quinquenales, que significaron muchos beneficios para
varias multinacionales norteamericanas. En Corea eran comunes los militares, empresarios, pastores y hasta profesores norteamericanos. Las imágenes
de la próspera América brillaban más al contraponerlas a la realidad del enemigo
comunista, con el cual había fuertes tensiones. La conducta orientada hacia el
ascenso social, la competencia y el logro individual poco a poco se fue instalando
en las clases medias de industriales, comerciantes y profesionistas.
Durante el régimen de Park, se reforzó la presencia militar norteamericana, se incrementó la represión, se minó la libertad de prensa y se provocó un
desarrollo desigual de los diferentes sectores sociales, al tiempo que se llevó a
cabo un proceso de industrialización impresionante que generó gran concentración de la población en las ciudades, principalmente en Seúl (Mera, 1998) .
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Pronto, los profesionistas y, en general, los protagonistas de la industrialización Ydesarrollo surcoreano vieron frustradas sus aspiraciones al toparse con
los límites de este proceso. Con ellos se genera, hacia 1965, una oleada de
emigrantes que, más que no poder sobrevivir en Corea, "sueñan con América" (Mera, 2005, p. 16). La mayoría llega al área sur-central de Los Ángeles y
sus alrededores; muchos de ellos terúan títulos universitarios y eran exitosos
hombres de negocios, pero, debido al racismo, tuvieron que tomar empleos
con bajos salarios en Estados Unidos; quienes terúan dinero pudieron instalar
sus propios negocios (Monardo, 1996, p. 2). A través de sus pequeños comercios "equipados con una fuerte conducta orientada hacia el ascenso social, los
inmigrantes coreanos renuevan el sueño americano" (Mera, 2005, p. 16).
Conforme avanzaron los planes quinquenales en Corea del Sur, se fueron
reduciendo las posibilidades de ascenso social para los sectores medios con
formación profesional, el acceso a la educación y la recreación. Hacia 1980,
vino una fuerte devaluación de la moneda sur coreana, el won; y hacia 1985 se
vivió un amplio contexto de desigualdad social y desempleo (Mera, 1998, pp.
38-42). Con la realización de los Juegos Olímpicos de 1988 en Seúl, llega
"una fuerte influencia en la vida de los coreanos. La cultura americana hace
su entrada definitiva al país confuciano" (Mera, 1998, p. 44). Poco después,
"comienza el éxodo de estudiantes surcoreanos de las familias de clase media"
principalmente hacia Europa y Estados Unidos, incluyendo estudiantes de
nivel universitario, maternal y de primaria (Prébin, 2011, p. 284). 11
Es muy probable que muchos de estos migrantes con recursos contribuyeran a expandir la diáspora coreana a lo largo de la frontera con México. Su
llega~a puede ayudar a explicar la importancia que hoy tienen los coreanos de
Los Angeles en la distribución de mercancía proveniente de Asia, así como el
dominio que sus paisanos tienen del comercio de dichas mercancías en las
ciudades de la frontera norteamericana, sobre todo después de la crisis mexicana de 1995, la cual tuvieron la capacidad de superar. No obstante este dominio local, los coreanos están subordinados al dominio de China en la producción de mercancías. Es por ello que vale la pena explicar la composición
étnica actual del comercio en la frontera texana a la luz de los cambios sucedidos
en la política Yla economía china y global, objetivo al que obedece el siguiente
apartado.
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LA ÉTICA DEL TRABAJO Y LA FAMILIA AL FRENTE DE LA EXPANSIÓN
CHINA Y COREANA
La llegada de chinos, coreanos e indios no es sólo una cuestión de oleadas
migratorias provenientes de Asia, tampoco se trata sólo de una posible saturación del empleo y la competencia en el comercio en Los Ángeles, se refiere,
además, a la posibilidad y capacidad que chinos y coreanos tienen de realizar
actividades comerciales con mercancías asiáticas. Esta posibilidad es muy
amplia. Así ha sido demostrado por las diferentes poblaciones chinas que se
han establecido a lo largo de los siglos en diferentes regiones del mundo, donde en muchos casos han desplazado a otros grupos étnicos en el control de
ciertas actividades comerciales; así lo demuestra también la ética del trabajo
coreana, que es una de las bases en que se ha sentado su éxito industrial y
comercial en las últimas décadas. La manera particular en que chinos y coreanos
se organizan para trabajar y vivir en familia, así como la disponibilidad para la
movilidad geográfica en distancias continentales son elementos que hay que
tomar en cuenta para explicar su presencia en la frontera. Se trata, pues, de los
elementos locales que favorecen la reproducción global.
En su trabajo sobre el comercio entre China y el sureste asiático, Zhuang
Guotu (2006) desarrolla una tesis que resulta muy interesante para explicar,
por un lado, el éxito comercial que China tiene actualmente a nivel global y,
por otro, la presencia de comerciantes chinos en centros nodales para el comercio global. Este historiador plantea que el ascenso de China debe ser explicado en buena medida por la participación en él de una gran cantidad de
chinos emigrados.
El dominio y éxito de los comerciantes chinos en rutas marítimas y terrestres entre su continente y Europa, la India y el sureste asiático, puede ser
rastreado por bastantes siglos. Este comercio implicó en muchos casos el establecimiento de población china en diferentes latitudes. Gracias al control de
rutas y a las poblaciones migrantes, muchos productos y mercancías chinas
llegaron a diversos rincones del mundo.
Pero el control de China sobre el comercio de sus mercancías no duró por
siempre. Las derrotas en las guerras del opio -la primera entre 1839 y 1842 y
la segunda entre 1856 y 1860-12 la degradaron de una potencia comercial a
12
11
De acuerd~ con P~bin (20 11, p. 284), desde hace unos veinte años, el número de familias sur coreanas
de clase media Y media alta que han enviado a sus hijos a estudiar al extranjero no de¡·a de aumentar --entre
40 mil y 50 mil.
TRAYECTORIAS AÑO 16, NÚM. 39 JUUO-DlctEMBRE 2014
Una de las principales consecuencias de la derrota china en esta guerra fue la pérdida del control sobre
Hong Kong a manos de Gran Bretaña. La península de Hong Kong era un lugar muy importante para el
comercio del opio. Por tanto, Hong Kong era también una zona de mucha actividad económica y centro de
atracción de población china.
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un país expulsor de mano de obra barata que sirvió a la expansión colonialista
occidental en todos los continentes (Pieke et al., 2004, p. 39). Fue en la segunda mitad del siglo XIX que se establecieron permanentemente poblaciones
provenientes de la costa este de China -principalmente de la región de Cantón-13 en Nueva York, Los Ángeles, Austria, Nueva Zelanda, el Caribe y en el
sureste asiático. En la mayoría de estos casos, a excepción del sureste asiático
en donde predominaron los comerciantes chinos inmigrados, se trataba de
trabajadores destinados a construir magnas obras de infraestructura ferroviaria o para trabajar en importantes industrias agrícolas vinculadas al comercio
global de la época. 14 A inicios del siglo XX, cuando estos inmigrantes lograron
asentarse y debido principalmente al decaimiento de las obras o industrias
para las cuales trabajaban, se convirtieron, en muchos casos, en exitosos comerciantes que surtían de productos Ahora bien, la migración en China no es
un proyecto individual, sino colectivo, debido a las características de sus vínculos familiares y de parentesco. De acuerdo con Liu (2006, pp. 2-3), la migración china está orientada hacia el grupo, de tal manera que se trata de un
asunto familiar en donde se supone que el éxito de un inmigrante individual
beneficiará no sólo a su familia nuclear, sino a la familia extensa. La migración
es un proceso en el cual individuos u hogares socialmente relacionados se
mueven de un lugar a otro a través de sistemas de ayuda mutua. Esto nos
podría resultar normal hoy en día en que hasta los científicos sociales hemos
15
adoptado como parte del lenguaje común la terminología transnacionalista,
no obstante, las evidencias aportadas por los especialistas demuestran que
debido a su carácter de colectiva, la migración china ha superado desde siempre las fronteras y distancias geográficas para la comunicación, la toma de
decisiones, la reproducción de los flujos migratorios y la organización económica. Así, el establecimiento de poblaciones chinas comerciantes en el sureste
asiático significó el control del comercio entre el continente y las islas; y los
chinatowns de Nueva York o Los Ángeles implicaron el control del flujo de
mercancías chinas y, con ello, la posibilidad de fomentar el flujo migratorio.
" Junto a lo que hoy es la provincia de Cantón, en las costas del sureste de China, se desprende la península
de Hong Kong. A lo largo de las costas de Cantón se concentró durante siglos buena parte del comercio
chino de ultramar. El idioma cantonés fue el más hablado por los innúgrantes chinos de finales del siglo
XIX y principios del XX en dive rsas partes del mundo.
" Piénsese, por ejemplo, en el ferrocarril transcontinental de Estados U nidos o en la industria bananera de
países como Costa Rica.
15 Migración transnacional, vínculos transnacionales, espacios sociales cransnacionales, entre otros.
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Las comunidades chinas en el exterior basaban buena parte de su éxito en el
comercio con su país de origen.
Los cambios políticos sucedidos en China a finales de la década de los
cuarenta del siglo XX (periodo colectivo) minaron la posibilidad de funcionamiento transnacional de los migrantes chinos, pues los vínculos tradicionales
entre los emigrados y sus lugares de origen se vieron casi interrumpidos
(Zhuang, 2011, p. 8). En la década de los cincuenta, varios países del sureste
asiático se independizaron. En otros, los colonialistas europeos se retiraron.
En vista de la política de su propio país y de lo que sucedía en el país de
destino, los migrantes chinos asentados en el sureste asiático adoptaron la ciudadanía de las nuevas naciones. Pero la fortaleza de los vínculos entre el continente chino y los países vecinos no sucumbió ante los limites impuestos por
los Estados nacionales. A ello contribuyeron en buena medida los territorios
que China había perdido (Hong Kong y Macao) o que sirvieron como refugio
a los nacionalistas que se opusieron durante varias décadas al poder del Partido Comunista (Taiwán) .16 Estos territorios se convirtieron en el artífice del
desarrollo económico del comercio chino de ultramar una vez que el Partido
Comunista tomó el poder. Los emigrados continuaron comerciando con sus
paisanos de Hong Kong, Macao y Taiwán, al tiempo que ahí se emprendían
desarrollos capitalistas de gran escala. La actividad económica y comercial de
estos territorios servía de eslabón para llevar a cabo importantes actividades
económicas de contrabando y flujos migratorios con el territorio chino.
Por su parte, las comunidades chinas en el exterior, que vieron disminuídos sus vínculos con su país de origen, desarrollaron actividades económicas
que les permitieron tener un lugar, ni_c ho étnico, en los países de destino. En
Nueva York, por ejemplo, desplazaron a la población italiana y judía del control de la industria textil. Además, se consolidaron en otras actividades comerciales como los restaurantes, las casas de préstamos, las rentas de bienes, las
tiendas de conveniencia y el comercio informal (Guest, 2011, p. 31). El desarrollo de sus actividades comerciales fue posible gracias a sus contactos con
paisanos ubicados en otros países, principalmente del sureste asiático. Éstos
tenían posibilidades de comerciar con Hong Kong, Macao yTaiwán, a su vez,
los comerciantes de estos territorios lograban comerciar con el continente a
través de redes de contrabando. Esto era lo que Guotu (2006) llama la red de
comercio chino de ultramar para referirse al comercio controlado por los co16
La guerra civil china su cedió entre 1927 y 1950.
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merciantes chinos, no por el Estado chino. Se trata, dice el mismo autor, de
"los comerciantes sin imperio".
El contrabando entre el continente y Taiwán, Hong Kong y Macao implicaba redes de tráfico de personas, gracias a las cuales la emigración china
jamás se detuvo, no obstante la prohibición que el partido comunista chino
estableció para salir del territorio nacional. En este contexto de opulencia en
los territorios, islas y naciones cercanas 17 en contraposición a la hermética
política económica y poblacional del partido comunista, hubo provincias como
las de Fujian y Cantón -ubicadas frente a Taiwán, la primera y colindante con
Hong Kong y Macao, la segunda-, cuyos gobiernos locales comenzaron a
establecer contactos con sus emigrados para atraer remesas y beneficios para
la educación, bienestar público y beneficencia social (Zhuang, 2011, p. 1O).
El intenso comercio de ultramar y la presencia de muchos emigrados con
éxito económico, instalados en diferentes países, fueron parte de los factores
que influyeron para que en 1978 el gobierno chino estableciera reformas que
marcaron la "apertura" de China hacia el mundo.
Ese mismo año de 1978 marca también el inicio del amplio fenómeno que
Pieke et al. (2004, p. 37) denominan "la nueva migración china". Con las
reformas, dejaba de penalizarse la salida del territorio continental. Por ello,
muchos chinos buscaron emigrar a Hong Kong y Macao, donde tenían parientes y posibilidades de hacer negocios, y a donde después trataron de llevar
a sus familias. Al mismo tiempo, muchos de los que habían logrado emigrar
antes de las reformas buscaron llegar hacia Estados Unidos (Guest, 2011, p.
31) con la idea de expandir los negocios que ya habían comenzado, los cuales
dejaban en manos de sus parientes recién emigrados. Más al norte, en la provincia de Fujian, las reformas también trajeron efectos. En los primeros años
de la década de los ochenta, las redes de tráfico de personas que ya existían
desde tiempo atrás fueron cruciales para renovar e intensificar la migración
desde esa provincia. 18 Como mencioné, desde la década de los años setenta,
desde Taiwán se sostuvo una red de intermediarios que facilitaron la migración hacia Latinoamérica y después hacia Estados Unidos (Pieke et al., 2004,
p. 44). 19 Son estos flujos y contextos los que explican la mayor presencia de
taiwaneses, primero y fujianeses, después, a finales de la década de los ochenta en diversas ciudades del mundo, incluida Laredo. 20
La migración desde China hacia Estados Unidos, América Latina, Europa
y prácticamente a todos los continentes se ha multiplicado después de su apertura comercial y migratoria. Lo interesante para el caso que aquí me atañe es
que en todos estos países muchos de los inmigrantes chinos se dedican a lo
mismo que sus paisanos han hecho durante siglos: el comercio. 21
Ahora bien, la migración china y coreana a la frontera de Texas es parte de un
proceso globalizador que es preciso analizar en su aspecto local a través de la
reproducción social de las condiciones de existencia. En este sentido, vale considerar que "si el cultivo comercial depende a su vez del mercado mundial, la
reproducción permanente de la estructura local es una cuestión supralocal"
(Friedman, 2001 , p. 25) que sucede gracias a mecanismos sociales e individuales que son necesarios de entender para "captar plenamente la importancia de la articulación de lo global y lo local" (Friedman, 2001, p. 54) . ¿Cuáles
son, en lo local, las instituciones que sirven para la reproducción del comercio
y su perfil étnico? A esta pregunta responderé en este apartado discutiendo el
carácter colectivo, la relevancia de la familia, la ética del trabajo y el funcionamiento de la migración entre coreanos y chinos. Para ello, iniciaré narrando el
caso de la señora Ling.
La señora Ling, 22 originaria de Taiwán, emigró siendo muy joven a Chicago.
Ahí abrió un restaurante de comida china asociada con su hermano y su cuñada. Este restaurante formaba parte de una red de negocios que ella y su familia
mantenían en ciudades como Caracas, Vancouver, Laredo yTaipei. Cada miembro de la familia había invertido o era socio en el negocio de algún otro. A
finales de los años ochenta, un hermano de la señora Ling, encargado del
negocio en Taipei, observó que muchas de las cajas y contenedores enviados
desde su establecimiento tenían como destino la ciudad de Laredo, que él
17
Como mencioné páginas atrás, en los años setenta hubo fuertes cambios políticos en los países del sureste
asiático. No obstante, el desarrollo econ ó mico fue uno de los aspectos que caracterizaron el periodo y de la
década siguiente. Muchos chinos emigrad os en esos países fueron p rotagonistas centrales de dich o desarrollo econó mico. D e ahí el interés que muchos gobernantes locales c hinos tuvieron en institucionalizar los
vínculos con los errúgrados "burgueses".
18
D e acuerdo con Guest (201 1, p. 25) a partir de 1980 com enzaron a llegar cientos d e miles de chinos de
Fujian a Nueva Yo rk.
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19
Por cierto que al flujo hacia este p aís contribuyó el restablecimiento de las relaciones diplomáticas con
China, con Jo que se estab lecieron cuotas para inrrúgrantes chinos en Estad os U nidos.
., De acuerdo con un informante, la mayoría de los chinos que hoy se encuentran en Laredo p rovienen de
la provincia de Fujian, vecina de Taiwán.
21
AJ respecto, Z huang (2011, p. 22) d estaca el ejemplo del sureste asiático. De acuerdo con este autor, más
de un milló n de comerciantes detallistas chinos se establecieron en el sureste asiático en los últimos diez
años, p articularmente en Laos, Mianrnar, Camboya, Tailandia y Vietnam. "Esto parece un fe nó men o histórico que vuelve a aparecer: las redes de negocios se expan den y atraen la emigración" (la traducción del
autor).
22
Toda la n arración d el caso de la señora Ling está tomad a de Spener ( 1995).
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desconocía por completo. Una vez que entendió cuál era la razón por la que
tantas cajas y contenedores eran destinados a esa localidad texana, contactó a
su hermano en Caracas y "ambos acordaron que alguien de la familia tenía
que ir a visitar Laredo para explorar la posibilidad de poner alú un negocio"
Spener ( 1995, p. 360).23 Fue así que llamaron a la señora Ling, quien además
era la única de entre los hermanos que hablaba inglés.
Los tres hermanos Ling se vieron en Laredo y descubrieron que era un
gran mercado en donde el centro estaba lleno de tiendas que vendían a clientes mexicanos. Tomaron los precios, calcularon los volúmenes y concluyeron
que poner un negocio alú era muy buena idea. Cada hermano regresó a su
ciudad y junto con el resto de la familia siguieron discutiendo sobre la posibilidad de abrir un negocio en Laredo. Pocos meses después, la familia decidió
que la señora Ling vendería a un primo el restaurante que tenía en Chicago, y
se mudara a Laredo junto con su esposo y sus dos hijos. En 1990 la señora
Ling Ysu esposo rentaron un local cerca de uno de los puentes internacionales
laredenses para vender juguetes, utensilios de cocina y bisutería, todo procedente de China.
El caso de la señora Ling se parece al de algunos coreanos entrevistados en
Laredo y McAllen. Bryan y su hermano, propietarios de un negocio de venta
de ropa nueva en la frontera de Texas, llegaron primero uno y después el otro
una vez que escucharon sobre la abundancia de las ventas en la zona. Recorrieron la frontera entera, hasta que decidieron instalarse en Laredo, para ello
recibieron préstamos de parientes ya establecidos en la ciudad. También los
padres de Hugo, de cuyo caso hablé en otra sección de este artículo, llegaron
en los años ochenta y hoy la familia de Hugo se dedica a la venta de mercancía
general. La mamá está frente al mostrador de la tienda más grande, la hermana atiende un negocio más pequeño, el hermano renta espacios para los vendedores de un Fleat Market en el Valle de Texas, y Hugo se encarga de las
relaciones con los proveedores en China y los clientes más grandes en México.
Juntos, como familia, llegaron a tener almacenes de distribución en México.
Así están los casos de otras parejas de chinos, coreanos, una coreana casada
con un centroamericano, un coreano casado con una mexicana, etcétera. La
historia de un negocio siempre está en relación con los de una familia.
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En general, el guión es la narración de aquellos chinos o coreanos que
supieron que en la frontera se podía hacer negocio;24 visitaron incluso varias
ciudades fronterizas hasta elegir una; dejaron su negocio o su trabajo en Los
Ángeles e iniciaron uno nuevo con ayuda de algún familiar de esa ciudad, o de
otro que ya estaba ubicado en la frontera. Entre los coreanos, por ejemplo, se
hacen préstamos para financiar el primer año del nuevo negocio. Una vez
concluido este periodo la deuda debe ser saldada so pena de declarar la quiebra del negocio y ser, de alguna' manera, desterrados. Todo esto sucede, al
igual que entre los chinos, dentro de la familia. En ocasiones primero se instala
un hermano y luego le sigue otro, lo mismo puede ser un primo o una tía. Para
ello también se usan sistemas de créditos "rotativos" o tandas con la finalidad
de invertir el dinero en los negocios.25 Se trata de redes solidarias "fuertes y
permanentes" (Castillo, 201 O, p. 297) sólo comparadas por los mismos coreanos
con el "alto nivel de reciprocidad en el interior de las familias" chinas (PinheiroMachado, 2007, p. 162). Es, en fin, un proceso en que "las decisiones importantes como migrar a un tercer país, extender el tiempo de la migración, invertir en una empresa y la emigración de otros miembros de la familia usualmente
se consultan con otros miembros de la familia dispersa transnacionalmente,
los cuales esperan la opinión de todos los demás" (Pieke et al., 2004, p. 195)
Así, tanto chinos como coreanos rara vez compiten con no chinos o no
coreanos por un trabajo, más bien crean sectores económicos propios, como
el de los restaurantes, las tiendas de conveniencia, los vestidos y la venta de
importaciones al mayoreo y menudeo.
Hoy se puede afirmar que en la frontera de Texas existe un sector coreano
y chino de venta de mercancía general. Dicho sector no opera de manera
aislada a las economías locales, todo lo contrario, es más parte de la economía
local, que de la economía china. La demanda de mercancías chinas es en realidad prevista por los comerciantes chinos y coreanos de la frontera en razón
de las demandas de los consumidores mexicanos, que a su vez son comerciantes.
Ahora bien, la migración china y coreana, así como la instalación de comercios están estructuradas por una manera de concebir a la familia, el traba" Al igual que en el caso de la señora Ling, (Castillo, 201O, p. 287) narra el caso de una familia coreana que
gracias a sus parientes en el lugar de origen se enteraron de la oportunidad de conseguir trabajo o establecer
un negocio en un lugar desconocido para ellos, en este caso, Cd. Madero, Tamaulipas.
25 Mera (1998, p. 125) lo menciona para el caso de los coreanos y Baille (1995, p. 119) para el caso de los
chinos.
23
La traducción es mía.
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jo y la movilidad geográfica. Como diversos autores lo apuntan (Liu, 2006;
Pinheiro-Machado, 2007), la palabrajia en chino mandarín significa familia y
hogar al mismo tiempo. La familia puede estar separada, el hogar relocalizarse,
pero jia permanece intacto en tanto se refiera a un sistema de obligaciones
mutuas y un conjunto de valores culturales que se encuentran profundamente
enraizados en creencias éticas y obligaciones entre unos y otros a lo largo de la
vida (Liu, 2006, p. 1). Para los chinos, una familia feliz requiere de armonía y
obligaciones no sólo en la casa, también en el trabajo (Chiang y Leung, 2011,
p. 474), de tal manera que el trabajo en familia es algo deseado o preferible en
muchos casos. Esto explica cómo los vínculos farníliares superan la separación fisica y cómo los miembros de un mismo grupo expanden actividades
económicas a grandes distancias geográficas. Con un soporte así, la migración
china está orientada hacia el grupo, de tal manera que el éxito individual de un
inmigrante beneficiará tanto a su farnília nuclear como a la familia extensa
(Liu, 2006, p. 3).
Varios autores (Pinheiro-Machado, 2007; Mera, 1998 y 2005) aluden al
origen confuciano26 de la concepción de familia y hogar que tienen tanto chinos como coreanos. Entre estos últimos, el padre y el hijo mayor son el principal sustento de muchas farnílias y su honor está basado fundamentalmente en
esa labor. Este compromiso es el que lleva a muchos jóvenes coreanos a emigrar como estudiantes a Estados Unidos y Europa (Prébin, 2011, p. 286).
Padre y primogénito conforman una díada en torno a la cual gira el sistema de
parentesco, son los garantes de la farnília y este compromiso se manifiesta a
través del compromiso con el trabajo. La elección de la ocupación, la profesión o el oficio e incluso el lugar en el que se ejercerá (migración) es una
decisión que se toma en relación a ese compromiso con la farnília (Castillo,
2010, pp. 290 y ss.). 27 Y no se trata sólo de la elección, sino de cómo se practica el trabajo.
De acuerdo con Pinheiro-Machado (2007, pp. 161-163), para los chinos
el trabajo lo es todo, le da sentido a la vida y es un espacio para la socialización
en general, por lo que en muchas ocasiones el trabajo en familia es deseable. Él
mismo afirma que el trabajo en farnília hace que la información circule con
más rapidez y lealtad, las desavenencias sean fácilmente superadas y los beneficios se concentren en esta unidad. En los negocios que los chinos establecen,
se encuentra la misma base de lealtad y obligación que sostiene las relaciones
familiares. El éxito del comercio chino, dice el mismo Pinheiro-Machado, se debe
a las red_es de favores entre iguales y a la procuración de la paz. El resultado es
una preocupación por la reciprocidad positiva, para lo cual es necesario tratar de
emprender, invertir y producir tanto como el otro para seguir siendo recíprocos
y mantener un orden dentro de un sistema de intercambios jerarquizados.
El orden en el trabajo y la familia implica jerarquías fuertemente valoradas
y por tanto respetadas. Incluso en la cultura laboral coreana se encuentran
muy presentes rasgos de lo que se llama "farnílismo", "patemalismo corporativo" o "bienestar corporativo" (Reygadas, 2002, p. 153), en donde las órdenes no se cuestionan.
26 El confucionismo es una corriente religiosa que tuvo y tiene gran influencia en sociedades de países como
China, Corea, Japón y Vietnam. Para Pinheiro-Machado (2007, p. 163), entre otras cosas, dentro del
confucionismo la armonía en la familia y el hogar (jia), es uno de los máximos valores que deben ser
alcanzados en el curso de la vida.
r, De acuerdo con Clúang
Leung (2011, p. 484), los migrantes chinos deciden establecerse de manera
permanente, sólo cuando tienen la certeza de estar en el lugar correcto para su trabajo y su familia. Por su
parte, el reporte del Pew Research Center (2012, p. 52) menciona que de todos los asiamericanos que viven
en Estados Unidos, los coreanos están más conectados con sus comunidades étnicas. 58% de ellos dicen que
todos o la mayoría de sus amigos son del mismo grupo étnico. Además, comparados con otros asiamericanos,
los coreanos son los más propensos a decir que es muy importante q ue la siguiente generación hable
coreano (62%).
y
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Los grupos inmigrantes que estamos tratando son portadores de una cultura del
trabajo estrictamente disciplinada, la cual ha sido cultivada durante milenios, y que
posee características en la modalidad de trabajo que podrían resultar '"absurdas"
para la opinión pública, por ejemplo, que el empleado debe quedarse hasta que su
jefe se retira ... Y el hecho de trabajar en familia, donde cada uno de los integrantes
se compromete en el futuro de la empresa familiar, lo que acarrea grandes beneficios en ténninos de ganancia (Mera, 1998, p. 127)
De acuerdo con la reseña que Monardo (1996) hace del libro Blue Dreams
de Nancy Abelmann y John Lie, sobre los coreanos en Los Ángeles, los dueños de los locales son capaces de trabajar hasta 80 horas por semana tratando
de dar lo mejor por ellos y sus farnílias. Esto coincide con lo que muestra
Reygadas (2002, p. 151) cuando dice que " ... la cultura del trabajo [coreana]
ha llamado la atención entre otras cosas, por la extraordinaria dedicación.. . a
su trabajo" y "la fuerte lealtad hacia los superiores y el autoritarismo paternalista de las empresas". Esto incluye, en el caso de los chinos, trabajar en condiciones precarias de alojamiento, alimentación, salubridad y salarios proporcionados por sus propios paisanos cuando los reciben después de haber migrado
(Pieke et al., 2004, p. 202; Baille, 1995, p. 119).
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LA RELACIÓN DE COMERCIANTES CHINOS Y COREANOS CON
EMPLEADOS Y COMERCIANTES MEXICANOS
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Esta ética del trabajo y la familia permite entonces explicar la propagación Yel
éxito de los negocios chinos y coreanos. No se puede evadir esta ética para
entender, primero, cómo es la relación entre patrones y empleados en el mundo de los almacenes mayoristas de chácharas y, segundo, las escasas experiencias de vínculos fortalecidos entre comerciantes mexicanos que compran al
mayoreo en la frontera y los mayoristas a quienes les compran.
En casi todos los casos en que entrevisté a un mánager o un empleado en
un almacén mayorista de la frontera de Texas, conocí relatos en torno al "mal
genio" de los patrones coreanos y chinos; todos gritaban, manoteaban, incluso
llegaban a golpear a alguno de sus empleados o empleadas. La rotación de
personal parece ser frecuente, pero la confianza hacia los mánagers es absoluta y está en relación con el número de años trabajados con el mismo patrón.
Para los mánagers "el patrón tiene su genio, pero es buena gente". Los "maltratos" son congruentes con la mínima indisponibilidad para atender a los
clientes, con quienes no son corteses y a quienes, en todo caso, contestan con
monosílabos dando algún precio, mientras, eso sí, permanecen pendientes de
la caja registradora.
Los dueños de los almacenes mayoristas de mercancía general viajan frecuentemente a China -2 veces por año- y a Los Ángeles, por lo menos una
vez al mes, para comprar mercancías. También asisten a convenciones en China
o Las Vegas una vez al año. Desde el almacén en la frontera texana, el patrón Y
el mánager deciden qué mercancías comprar, consultan precios en amplias
bases de datos y páginas de internet, hacen pedidos y el patrón se encarga de
supervisar y finalizar la selección de mercancías en Los Ángeles o China. El
mánager recibe las mercancías y coordina con los empleados su instalación en
el almacén. Las mercancías se compran de acuerdo a lo que los proveedores
asiáticos ofrecen y la preferencia de los consumidores mexicanos. Sólo cuando se trata de juguetes muy específicos es posible encontrar que el mánager
trata de conseguir la mercancía solicitada por algún consumidor, pero en ningún caso hay garantía de surtir un pedido especial desde Asia.
En el almacén mayorista, el patrón permanecerá junto a la caja registradora o le confiará ésta a su esposa o al mánager. A éste se le tendrá tal nivel de
confianza que podrá subir o bajar precios dentro de un rango acordado, despedir o contratar al personal, pero no podrá intervenir cuando el patrón re-
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prenda a uno de ellos. El mánager, en todo caso, hará ver a los empleados que
los gritos del patrón no son más que una manera de hablar. Cualquier error,
por mínimo que sea, justificará un grito, un manoteo. Es normal que una empleada sólo labore durante algunos días en un almacén. De acuerdo con un
testimonio recogido por Spener (1995, p. 365), el autoritarismo y la escasa
gentileza de estos comerciantes es una forma de compensar la desventaja que
tienen ante el escaso dominio del idioma español -clientes y empleados hablan este idioma- y las dificultades para vigilar el manejo de las mercancías,
generalmente pequeñas y ligeras, dentro de sus tiendas.
El clima laboral que aquí describo hace que los comerciantes mexicanos
tengan en realidad más relación con el mánager que con el dueño de un almacén. Aunque conocí casos en que la relación va más allá del saludo o el intercambio comercial, frecuentemente una relación de confianza, cuando ha sido
creada, se restringe a conseguir un precio especial o el apartado de una mercancía. En general, los comerciantes mexicanos ni si quiera sabrán a ciencia
cierta si "el chinito" al que le compran mercancía cada semana es en realidad
chino o coreano. Éstos se mostrarán más afables sólo "con su gente" y será
con ellos con quienes harán negocios. Si un proveedor visita el almacén, al
patrón no le interesará recibirlo "si no es de los suyos".
Entre la comunidad de comerciantes no orientales del centro de las ciudades fronterizas texanas habrá también reservas y prejuicios hacia "los chinos";
de acuerdo con ellos, los almacenes de los orientales están "sucios", " desordenados", llenan los accesos a sus tiendas con cajas de cartón donde depositan
tantas mercancías como pueden y por la tarde generan basura con el mismo
cartón. No pagan impuestos, no declaran a sus empleados, quienes tal vez
ganan más trabajando con ellos pero no tienen prestaciones o acceso a seguridad social. "Los chinos" se rehusarán a participar en reuniones organizadas
para mejorar la imagen del centro de ciudades como Me Allen, donde los
gobernantes y los propietarios de otros negocios están preocupados por regresar la limpieza, el orden, la seguridad y la vida nocturna al downtown. En
consecuencia, el impacto económico que la actividad de estos comerciantes
tiene localmente, no es apreciado en absoluto, más bien son materia de discriminación y desprecio. Una posición que los aleja de cualquier rol importante
en la toma de decisiones en la comunidad local. Se trata de un aislamiento
buscado, pero al mismo tiempo impuesto.
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REFLEXIÓN FINAL
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En este artículo he presentado la manera, el lugar y el contexto en que los
comerciantes mayoristas chinos y coreanos hacen al mismo tiempo localidad
y globalidad desde la frontera de Texas. Las formas culturales objetivadas en
la relación con la familia y el trabajo permiten encontrar equilibrio entre poblaciones distintas. En el caso de coreanos y chinos, se trata primero de una
concepción de familia y trabajo que sirven como soportes para migraciones
que literalmente tienen alcances globales. Este soporte ha facilitado, más allá
de las políticas económicas o los contextos políticos internacionales, el flujo de
personas, su inserción en nichos económicos y el desarrollo de redes transnacionales de organización familiar y económica.
Pero el fenómeno referido no funciona de manera aislada, tiene que estar
acompañado por necesidades comerciales generadas a nivel local y, sobre todo,
por capacidades de los actores locales para coordinar sus interacciones con
otros. Los comerciantes mexicanos, acostumbrados a establecer relaciones
duraderas con clientes, proveedores de mercancías políticas (Misse, 20007 y
2010), como líderes de comerciantes y proveedores mayoristas, organizan su
economía en función de la escasa posibilidad de negociar e intercambiar favores con los mayoristas asiáticos instalados en la frontera de Texas. Esta incapacidad se debe, principalmente, a las fronteras culturales (Barth, 1976) ubicadas en medio de la interacción entre mayoristas asiáticos y comerciantes
mexicanos. El mánager, mexicano o mexicoamericano, resulta ser un intermediario económico y cultural. ¿Qué es lo que hace que un mayorista asiático
tenga confianza a un mánager? Generalmente, es la recomendación de otro
comerciante paisano. Al acumular experiencia e interacción con un comerciante asiático, el mánager está trabajando no una relación individual, sino
colectiva, logra acceso a un grupo vinculado mediante lazos de parentesco. La
confianza obtenida con base en el trabajo con un mayorista asiático, deviene
en confianza por parte de su parentela. La lógica colectiva que hace funcionar
la migración asiática por todo el mundo también sirve como infraestructura
(Sandoval, 2012b) para superar las fronteras propias de ciertas relaciones
interétnicas y con ello, tener cierto éxito en una carrera comercial que implica
relaciones laborales y comerciales con miembros de otros grupos étnicos y
nacionales.
Tener éxito en una carrera comercial para un chino o un coreano no significa establecer relaciones duraderas con sus clientes o proveedores no asiáti-
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cos, tampoco escalar posiciones en el campo de la economía y la sociedad
local. Antes bien, el éxito tiene que ver con proveer a la familia de trabajo y,
por tanto, de mantenerla entrelazada aún y cuando eso implique vivir físicamente separados. Esta otra forma de hacer carrera comercial está lejos de ser
entendida por otros comerciantes y consumidores no asiáticos pues resulta
incluso contradictoria. La expresión máxima de esta contradicción son los
tratos dirigidos a empleados y clientes. Por eso, la posición de estos comerciantes al otro lado de la frontera étnica no es de aislamiento ni de desventaja;
por el contrario, es una posición buscada, desde donde se pueden obtener
ciertas ventajas. Una posición que de no conservarse implicaría la pérdida de
ciertos valores fundamentales para la identidad étnica. La frontera étnica, entonces, no es una muralla que separa; es una barrera, sí, pero desde la cual se
entra en un muy peculiar estilo de relación, más acorde, en todo caso, con las
maneras asiáticas que con las occidentales.
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STh1óN PEDRO I zcARA PALAcros*
IZARLA LoRENA ANDRADE Rumo**
1
Aspiraciones de los migrantes
centroamericanos en tránsito por México
Aspirations of Central Americans
in Transit through Mexico
RESUMEN
Este articulo, basado en una metodología cualitativa, tiene como objetivo analizar cuáles son
las aspiraciones de los migrantes centroamericanos que se encuentran en tránsito por
México para llegar a los Estados Unidos y
concluye que sus aspiraciones están determinadas por el logro del bienestar familiar. Quienes dejaron a sus familias en Estados Unidos
deben retomar porque constituyen el único
sustento económico de sus hogares, y quienes
las dejaron en Centroamérica retoman porque sus familias se volvieron dependientes de
las remesas. La reunificación familiar, el sentimiento de vergüenza y fracaso, el endeudamiento y la búsqueda de una mayor satisfacción, son los elementos explicativos de la aspiración de llegar a Estados Unidos; únicamente una pequeña fracción desea quedarse en
México o volver a sus países de origen. Aunque, si no contasen con el apoyo de un empleador estadounidense, o si no ruviesen un
cierto grado de certeza de que encontrarán
trabajo en Estados Unidos, el número de centroamericanos que se arriesgarían a emigrar
sería mucho menor.
ABSTRACT
This article, based on a qualitative methodology, aims to analyze what are the aspirations
of migrants from Central America in transit
through Mexico to reach the Uoited States. lt
concludes that their aspirations are deterroined
by the achievement of well-being for their family. Those who Jeft their families in the Uoited
States have to return because they constitute
the sole economic sustenance of their homes.
Those who left: them in Central America return, because their families have become dependent on remittances. Family reuoification,
a feeling of shame and failure, indebtedness,
and a search for greater satisfaction are the
elements explaioing the aspiration of getting
to the Uoited States. Only a small fraction
wants to remain in Mexico or return to their
country of origin. However, if they did not
have the support of an American employer,
or if they did not have a certain degree of
assuredness that they wil1 find a job in the
United States, the number of Central Arnericans who risk migrating would be much lower.
Palabras clave: deportación, migrantes indocumentados, teoría migratoria, Centroamérica, México, Estados Unidos.
Key words: Deportation, undocumented immigra nts, Immigration Theory, Central
Arnerica, Mexico, Uoited States.
• Profesor en la Unidad Académica Multidisciplinaria de Ciencias, Educación y Humanidades, Universidad Autónoma de Tamaulipas, México, sp_izcara@yahoo.com
•• Profesora en la Unidad Académica Multidisciplinaria de Ciencias, Educación y Humanidades, Universidad Autónoma de Tamaulipas, México, kandrade@uat.edu.mx
Recibido: 7 de diciembre de 2013 / Aceptado: 26 de mayo de 2014
TRAYECTORIAS AÑO 16, NÚM. 39 JUUO-OICIEMBRE 2014
ISSN: 2007-1205 pp. 83-105
TRAYECTORIAS AÑO 16, NÚM. 39 JULIO-DICIEMBRE 2014
83
�ASPIRACIONES DE LOS M1GRANTES CENTROAMERICANOS EN TRÁNSITO POR MÉXICO
ASPIRACIONES DE LOS MIGRA.NTES CENTROAMERICANOS EN TRÁNSITO POR MÉXICO
INTRODUCCIÓN 1
84
A partir de 2005, la migración irregular hacia los Estados Unidos se contrajo
de modo sustancial (Rodríguez Chávez et al., 20 11); sin embargo, el flujo de
migrantes centroamericanos ha descendido más despacio que el de migrantes
mexicanos (Simanski y Sapp, 2012, p. 3). Como consecuencia, el peso relativo de la población centroamericana dentro de los flujos migratorios irregulares que se dirigen a los Estados Unidos se ha incrementado en los últimos años
(Department of Homeland Security, 2012, pp. 92-93).
Los migrantes centroamericanos en tránsito irregular por México aspiran
llegar a los Estados Unidos (Casillas, 2011; Fuentes Reyes y Ortiz Ramírez,
2012, p. 166). Muchos permanecen en México por años esperando la oportunidad de cruzar la frontera, pero esto no satisface sus expectativas. Una pequeña fracción se desanima y piensa en regresar al terruño debido a la violencia y al costo económico y social de llegar a los Estados Unidos. Otros, al
valorar esta dificultad, optan por quedarse en México; sin embargo, son pocos
los migrantes que toman esta decisión (Izcara Palacios, 2012, p. 14) .
Este artículo tiene como objetivo analizar cuáles son las aspiraciones de
los migrantes centroamericanos en tránsito irregular por México. En primer
lugar se describe la metodología utilizada; más adelante se analiza cómo interpretan la teoría económica y sociológica las aspiraciones de los migrantes,
finalmente se examina por qué gran parte de los rnigrantes centroamericanos
que son deportados de los Estados Unidos aspiran a retomar de nuevo a ese país.
a su situación en los Estados Unidos y la deportación. Todas las entrevistas
fueron grabadas y trascritas de forma literal. 2
El procedimiento utilizado para seleccionar a los entrevistados fue el muestreo en cadena; entre los meses de junio de 2012 y mayo de 2013 fueron
entrevistados 75 migrantes de Centroamérica -45 hombres y 30 mujeres-,
que después de haber sido deportados de los Estados Unidos decidieron regresar a ese país, pero se encontraban varados en diversos puntos de la geografia mexicana debido a diferentes circunstancias: algunos carecían de recursos económicos para seguir más adelante porque les habían robado,
secuestrado o no trajeron suficiente dinero, a otros les abandonaron los polleros
y otros estaban esperando a un pollero que les ayudase a cruzar la frontera
estadounidense.
Se eligió estudiar a migrantes deportados porque investigaciones recientes han revelado que gran parte de éstos, aproximadamente dos tercios, buscan retornar a Estados Unidos (Amuedo-Dorantes et al., 2013; Massey, 2013) .
Los entrevistados eran originarios de Guatemala, Honduras y el Salvador. De
los varones 71 % eran guatemaltecos, 13% procedía de El Salvador, 13% eran
hondureños y 2.2% de los entrevistados procedía de Nicaragua. Por otra parte, 90% de las mujeres eran guatemaltecas y 10% salvadoreñas (tabla 1) .
TABLA 1
85
PAÍS DE PROCEDENCIA DE LOS ENTREVISTADOS
n
METODOLOGÍA Y DESCRIPCIÓN DE LA MUESTRA
Hombres
Guatemala
El Salvador
Honduras
Nicararua
32
6
6
1
Total
45
27
3
30
%
71.1
13.3
13.3
2.2
100
Esta investigación está fundamentada en una metodología cualitativa. La técnica utilizada para el acopio de información fue la entrevista en profundidad.
Con duración superior a una hora, las entrevistas fueron conducidas con una
guía, que además de recoger las características sociodemográficas de los encuestados, incluía temáticas referentes a los factores que les condujeron a
emigrar, su experiencia en su tránsito por México -en ocasiones diferentes-,
Fuente, elaboración propia.
1
Quisiéramos expresar nuestro agradecimiento a FOMIX (Fondo Mixto de Fomento a la Investigación
Científica y Tecnológica, Conacyt-gobierno del estado de Tamaulipas) por el apoyo recibido a través del
proyecto TAMPS-201 ! -C35-18315 1 "Impacto social de la transmigración y deportación de indocumentados hacia Tamaulipas".
Las entrevistas fueron realizadas en T ijuana, Baja California Norte, en enero, febrero y mayo de 2013; en
Monterrey, Nuevo León, entre diciembre de 2012 y mayo de 2013; en Ciudad Victoria, Guémez, Jaumave,
Padilla, Hidalgo, Reynosa, Matamoros y San Fernando, Tamaulipas, entre junio de 2012 y mayo de 2013;
en México D.E, en septiembre de 2012 y marzo de 2013; en el Estado de México, en septiem bre de 20 12
y Marzo de 20l3;y en San Luis Potosí, en noviembre de 2012. El trabajo de campo fue conducido y
dirigido por los autores, que contaron con el apoyo de 4 esrudiantes y 2 colaboradores.
Mujeres
Guatemala
El Salvador
Total
90
10
100
2
TRAYECTORIAS AÑO 16, NÚM. 39 JUUO-OICIEMBRE 2014
TRAYECTORIAS AÑO16, NÚM. 39 JUUO-OICIEMBRE 2014
�ASPIRACIONES DE LOS MIGRANTES CENTROAMERICANOS EN TRÁNSITO POR MÉXICO
ASPIRACIONES DE LOS MIGRANTES CENTROAMERICANOS EN TRÁNSITO POR MÉXICO
El estado civil difiere diametralmente entre varones y mujeres; la migración tiene un carácter laboral y quien emigra es el cabeza de familia; es decir,
las mujeres casadas no emigran, en cambio los hombres son principalmente
casados; mientras que las mujeres que lo hacen es porque no tienen un marido
que mantenga a la familia, son madres solteras, viudas, mujeres abandonadas
o separadas (tabla 2).
de los varones y más de dos tercios de las mujeres emigraron siendo menores
de edad.
Por otra parte, 80% de los entrevistados fueron deportados en una ocasión, casi 19% fueron deportados en dos ocasiones y únicamente una mujer
salvadoreña había sido deportada en tres ocasiones (véase la tabla 4) . Todos
habían permanecido en Estados Unidos antes de ser deportados una media de
casi ocho años. En el caso de los varones el tiempo de permanencia en el país
del norte se extendía desde un rrúnimo de un mes hasta un máximo de 22
años y 11 meses. Para las mujeres la horquilla se extendía desde 1 hasta 15
años y 5 meses (tabla 5).
TABLA 2
ESTADO CIVIL DE LOS ENTREVISTADOS
Casado
%
39 86.7
n
Varones
Mujeres
Total
o
o
39
52
Soltero/a
n
%
5
1 l.l
19 63.4
24
32
Separado/a Abandonada Viudo/a
n
%
n
%
n
%
1
2.2
o o o o
20
1
3.3
4
13.3
6
1
5
6.7
6
8
1.3
Total
n
%
45 100
30 100
75 100
TABLA 4
NÚMERO DE VECES QUE FUERON DEPORTADOS DE ESTADOS UNIDOS LOS ENTREVISTADOS
Fuente, elaboración propia.
Como se aprecia en la tabla 3, la edad media de los migrantes centroamericanos cuando fueron entrevistados era de 31 años, siendo la de los varones
ligeramente superior a la de las mujeres. Sin embargo, la edad media cuando
emigraron por primera vez a Estados Unidos era de 20 años. Una cuarta parte
86
Total
Tres veces
n
%
o
o
1
3.3
1.3
1
Total
n
45
30
75
%
100
100
100
Fuente, elaboración propia.
NÚMERO DE AÑOS QUE PERMANECIERON LOS ENTREVISTADOS EN ESTADOS UNIDOS HASTA SER
DEPORTADOS
EDAD DE LOS ENTREVISTADOS
Mujeres
n
TABLA 5
TABLA3
Varones
Varones
Muieres
Total
Dos veces
%
9
20
5
16.7
14
18.7
Una vez
n
%
36
80
24
80
60
80
Edad cuando se realizó
la entrevista
Edad cuando emigraron
por primera vez a
Estados Unidos
Edad cuando se realizó
la entrevista
Edad cuando emigraron
por primera vez a
Estados Unidos
Edad cuando se realizó
la entrevista
Edad cuando emigraron
por primera vez a
Estados Unidos
Media Moda Mediana Máx. Mín. Desviación
estándar
40
20
4.80
31.64
27
33
20.71
27
21
29
10
4.81
29.97
30
30
41
24
4.30
18.90
21
18
25
14
3.05
30.97
30
31
41
20
4.65
20
21
20
29
10
4.28
Fuente: elaboración propia.
TRAYECTORIAS AÑO 16, NÚM. 39 JULIO-DICIEMBRE 2014
Varones
Mujeres
Total
Media
7.69
8.05
7.84
Moda
5
1.33
5
Mediana
7
8.04
7.38
Max.
22.92
15.42
22.92
Min.
0.08
1
0.08
Desviación estándar
4.15
3.75
3.97
Fuente, elaboración propia.
El proceso de recopilación de información estuvo marcado por la riqueza
heurística de la producción discursiva recabada. Cuando el número de discursos obtenidos pernútió comprender cuáles eran las aspiraciones de los migrantes centroamericanos en tránsito por México, se dio por concluido el trabajo de campo.
La guía utilizada durante las entrevistas fue modificada por los autores
más de una docena de ocasiones, a medida que el contacto con la realidad
empírica abría nuevas áreas de indagación. Este procedimiento contribuyó a
incrementar la validez del instrumento de acopio de información, y permitió
TRAYECTORIAS AÑO 16, NÚM. 39 JULIO-DICIEMBRE 2014
87
�ASPIRACIONES DE LOS MIGRANTES CENTROAMERICANOS EN TRÁNSITO POR MÉXICO
88
lograr un mayor ajuste entre los datos recopilados y lo que los actores sociales
decían y hacían (Izcara Palacios, 2014, p. 115). El contacto con la realidad
empírica hizo aflorar nuevas lineas temáticas, que fueron incorporadas a la
guía; pero también nos permitió ver que algunos aspectos temáticos considerados en un primer momento eran poco relevantes, por lo que se excluyeron.
Por lo tanto, el acopio de información no se realizó con un instrumento estático, dado desde un principio, sino con un instrumento dinámico que fue
reacomodándose en el devenir de la interacción discursiva (Izcara Palacios y
Andrade Rubio, 2009, pp. 34-35; Izcara Palacios, 2009a, pp. 52-54). La guía
incluía decenas de preguntas abiertas que se organizaron en tres bloques temáticos. Con el objeto de poder cimentar un clima de empatía con los entrevistados primero se partió de aquellos aspectos temáticos menos intrusivos,
más tarde fueron incluidos aquellos temas más espinosos, que eran más dificiles de extraer. El primer bloque temático, de diez minutos de duración, abordó la situación y entorno familiar del entrevistado. El segundo bloque, de veinte
minutos, indagó en los factores internos y externos que provocaron la decisión de emigrar. El tercer bloque, cuya duración estuvo comprendida entre
cuarenta y sesenta minutos, ahondó en la experiencia de la emigración. En
este apartado los entrevistados narraron la experiencia de la migración subrepticia: relación y trato de los agentes facilitadores del cruce fronterizo; relación y trato con la autoridad -los agentes policiales y migratorios y el ejército-; relación y trato con la sociedad local; situaciones de violencia sufridas,
etcétera. También la experiencia laboral en Estados Unidos -relación y trato
con los empleadores y construcción de lazos con ellos- finalmente, se abordó
la situación social en ese país y la experiencia de la deportación.
ASPIRACIONES DE LOS MIGRANTES
Las teorías económicas y sociológicas han interpretado de formas contradictorias, pero complementarias, las aspiraciones de los migrantes. Según la teoría económica ortodoxa, la aspiración de los migrantes es mejorar económicamente en la sociedad de acogida, donde pueden maximizar su capital humano.
Los elementos centrales son la acción individual y la libre elección. Como
señalaba Ravenstein (1889, p. 286), lo que lleva a una persona a emigrar es el
"deseo inherente en la mayor parte de los hombres a mejorar desde el punto
de vista material". El migrante deja que los lazos que le unen a la sociedad de
origen se debiliten, ya que carece de racionalidad económica volver a un lugar
ASPIRACIONES DE LOS MIGRANTES CENTROAMERICANOS EN TRÁNSITO POR MÉXICO
donde los salarios son más bajos que en el país de inmigración (Constant y
Massey, 2002, p. 10), la meta de la migración es la "maximización del bienestar" en términos de ingresos (López Sala, 2005, pp. 54-55). La teoría económica ortodoxa sólo contempla el bienestar material, no los costos emocionales
ni psicológicos de la migración.
Como contraste, otras corrientes económicas heterodoxas cuestionan la
acción individual autónoma. La nueva economía de la migración laboral contempla la emigración como una estrategia familiar de diversificación de fuentes de ingresos y minimización de riesgos (Izcara Palacios, 2010, p. 608); el
propó~ito de la emigración es el envío de remesas para elevar el estatus social
familiar en términos de acceso al consumo. No es el migrante quien decide
emigrar, su familia le empuja a hacerlo. Los elementos clave son las aspiraciones familiares, que deben ser satisfechas para que el migrante pueda regresar
al terruño. Cuanto mayor sea el salario del inmigrante en el lugar de destino,
antes serán satisfechas las aspiraciones familiares, menos tiempo permanecerá
en el país de inpúgración y podrá regresar al lugar de origen. La aspiración del
migrante es retornar; pero no puede hacerlo hasta haber satisfecho las aspiraciones familiares.
La teoría del mercado laboral dual subraya el carácter inducido de los
procesos migratorios a través de la influencia externa ejercida por los empleadores. Para Piore (1979) los migrantes no responden a salarios más elevados
ni a factores de expulsión o atracción, sino que son incitados a emigrar por
presiones externas: las prácticas de reclutamiento. Es decir, deja el terruño
porque recibe una oferta de empleo en el segmento laboral secundario, flexible, inestable e intensivo en mano de obra de un país más desarrollado. Su
aspiración es acumular algunos ahorros rápidamente para retomar a la comunidad de origen, donde invertirá sus ganancias (Piore, 1983, p. 274). La
decisión de emigrar es una acción individual dependiente porque la persona
decide hacerlo debido a una influencia externa.
Las teorías sociológicas -la teoría de redes sociales, la teoría de la causalidad
acumulativa y la teoría transnacional- han subrayado la naturaleza social de la
migración; esto ha llevado a soslayar los factores estructurales que la provocan. La teoría de las redes migratorias explica que los lazos de consanguinidad, amistad y paisanaje constituyen una forma de capital social que impulsa
los procesos migratorios porque proporcionan financiación, alojamiento y
acceso al mercado laboral (Deléchat, 2001, p. 47 6). Esto disminuye los costos
e incrementa la seguridad y manejabilidad de los procesos migratorios (Castles
TRAYECTORIAS AÑO 16, NÚM. 39 JUUCM>ICIEMBRE2014
TRAYECTORIAS AÑO 16, NÚM. 39 JUUCM>ICIEMBRE 2014
89
�ASPIRACIONES DE LOS M1GRANTES CENTROAMERICANOS EN TRÁNSITO POR MÉXICO
90
y Miller, 2004, p. 41; Massey y Espinosa 1997, p. 952). Hamilton y Stoltz
Chinchilla ( 1991, p. 106) explican cómo a mediados de los ochenta una larga
proporción de los migrantes centroamericanos tenían amigos y familiares en
Estados Unidos, de modo que estas redes sociales determinaban la dirección
de los flujos migratorios. La tesis de la causalidad acumulativa constituye un
desarrollo de la teoría de las redes migratorias; considera que cada acto migratorio incrementa la probabilidad de actos migratorios adicionales; por lo tanto
la migración, una vez iniciada, tiende a perpetuarse y a autosostenerse (Massey,
2004, p. 208; Castles, 2000, p. 272). Finalmente, la teoría transnacional hace
referencia a la última etapa de desarrollo de las redes migratorias, cuando
permiten a los migrantes enraizarse en la sociedad de acogida al mismo tiempo que mantienen los lazos con sus lugares de origen (Glick Schiller et al.,
1995 y 2006). Estas teorías entienden la decisión de emigrar como una acción
social autónoma y como un proceso social autoperpetuado autónomo que se
sostiene por sí mismo. El individuo, desde la infancia, aparece inmerso en una
estructura social que le predispone a abandonar el terruño para satisfacer apetitos que no pueden ser saciados en la comunidad de origen. Emigrar constituye la principal aspiración del individuo, porque nace en un entorno que le
predispone a ello. Los primeros migrantes retornan; más tarde la migración se
convierte en un proceso unidireccional autosostenido, finalmente, se construyen lazos permanentes entre las comunidades de origen y acogida que permiten la itinerancia entre estas dos sociedades.
Como contraste, la teoría de la demanda laboral contempla la decisión de
emigrar como una acción individual dependiente. Según Krissman (2005, p.
35), los procesos migratorios se perpetúan debido a la preferencia de los empleadores por mano de obra inmigrante.
La principal diferencia entre teorías migratorias -económicas y sociológicas- ortodoxas y heterodoxas es el acento de las primeras en la autonomía de
la decisión de emigrar, y de las últimas en el carácter dependiente de la migración. Las teorías ortodoxas dominantes presentan la migración internacional
como una acción autónoma; aunque los economistas destacan la preeminencia del entorno socioeconómico en el lugar de origen y los sociólogos las circunstancias personales que rodean al emigrante. Los primeros subrayan la
acción individual y los últimos tienden a destacar el capital social del migrante.
Como contraste, las teorías heterodoxas subrayan la importancia del entorno laboral en el prus receptor. Según este marco analítico las circunstancias
que rodean al migrante no son relevantes, ya que contemplan como único
TRAYECTORIAS AÑO 16, NÚM. 39 JULIO-DICIEMBRE 2014
ASPIRACIONES DE LOS M1GRANTES CENTROAMERICANOS EN TRÁNSITO POR MÉXICO
TABLA 6
EXPLICACIÓN DE LAS ASPIRACIONES DE LOS MIGRANTES
La nueva
econooúa de
Elemento
deseocadenante
La acción
individual y
la libre
elección
La presión
familiar
la migración
laboral
Teoría del
mercado
laboral dual
Teoría de
redes
Las prácticas
de
reclutamiento
El capital
social
Teorías
Teoría económica
ortodoxa
Teorías
económicas
Teorías
socioló-
Teorías
heterodoxas
Teorías
ortodoxas
gicas
Teoría
transoacional
Teorías
heterodoxas
Teoría de la
demanda
laboral
Maxim.iz.ación
del bienestar
Minimización
de riesgos
Factores
determinan•
tes
Estructurales
Fin
esperado
Decisión de
migrar
No
Acción
individual
autónoma
retomo
Sociales
Retomo
Acción
familiar
autónoma
mürratorias
Teoría de la
cau.salidad
acumulativa
Meta
El capital
social
El capital
social
La demanda
laboral
Acumulación
de un umbral
de aborro
Satisfacción
Estructurales
Retomo
Sociales
Retomo
Sociales
No
de nuevos
an<:titos
Satisfacción
retomo
de nuevos
anetitos
Satisfacción
aur6ooma
Sociales
ltinerancia
Estructurales
Retomo
de nuevos
anctitos
Acumulación
de un umbral
de aborro
Acción
individual
d=ndiente
Acción
social
autónoma
Acción
social
Acción
social
autónoma
Acción
individual
deoeodiente
Fuente: elaboraeión propia.
factor significativo la necesidad de mano de obra en el prus de destino. Es
decir, la migración no es contemplada como un fenómeno autónomo, sino
como un proceso impulsado desde el exterior.
Las aspiraciones de los migrantes aparecen fuertemente marcadas por el
entorno socioeconómico y sus circunstancias personales. Ninguno de los centroamericanos entrevistados hubiese emigrado si en su comunidad de origen
hubiera tenido oportunidades económicas favorables. Sin embargo, la carencia de oportunidades económicas o el acceso a un capital social que facilitan la
emigración, no son factores explicativos suficientes. Los entrevistados se aventuraron a marcharse porque tenían la certidumbre de encontrar empleo en
Estados Unidos. Por lo tanto, la desatención de las teorías económicas Ysociológicas ortodoxas a los factores externos que impulsan los procesos migratorios impide comprender adecuadamente su etiología.
En este artículo planteamos la insuficiencia de las teorías ortodoxas para
entender la causa de los procesos migratorios. Aquellas teorías que priorizan
las prácticas de reclutamiento -mercado laboral dual- y la demanda laboral la teoría de la demanda laboral- han sido muy desatendidas durante las dos
TRAYECTORIAS AÑO 16, NÚM. 39 JULIO-DICIEMBRE 2014
91
�ASPIRACIONES DE LOS MIGRANTES CENTROAMERICANOS EN TRÁNSITO POR MÉXICO
ASPIRACIONES DE LOS MIGRANTES CENTROAMERICANOS EN TRÁNSITO POR MÉXICO
92
últimas décadas por los teóricos de las migraciones internacionales. Las sociedades receptoras o de tránsito de migrantes se sienten más cómodas con la
explicación proporcionada por las hipótesis ortodoxas, porque al centrar su
explicación en la acción autónoma, permiten evitar todo sentido de culpa y
justificar racionalmente las tragedias derivadas de la migración laboral pacífica. Por el contrario, la insistencia de algunas teorías heterodoxas en la acción
dependiente resulta incómoda, porque impide establecer una justificación racional inocua de las miles de muertes de migr~ntes pacíficos por ahogamiento, deshidratación u otras causas en la frontera México-estadounidense o en el
Mar Mediterráneo, por ejemplo.
La preeminencia de las teorías ortodoxas debe buscarse en la centralidad
de los trabajos publicados por investigadores de países receptores o de tránsito de migrantes, que contrasta con una presencia mucho más reducida en
publicaciones de alto impacto de investigaciones realizadas en países que expulsan migrantes. Además, los investigadores de estos países suelen formarse
en instituciones de educación superior extranjeras donde las teorías dominantes son las ortodoxas. El resultado es una aceptación creciente de estas teorías
y una marginación de aquellas investigaciones que subrayan la acción dependiente.
La decisión de emigrar no puede reducirse a acciones autónomas o dependientes; es necesario considerar ambas. Abordar únicamente un tipo Y
excluir el otro no permite entender adecuadamente los fenómenos migratorios, el acento en las acciones autónomas y la falta de atención a las acciones
dependientes han coadyuvado a justificar políticas cuyos resultados para los
migrantes laborales pacíficos han sido negativos.
términos de acceso a bienes y servicios (Izcara Palacios, 2011, p. 96; 2013, p.
39).
Las familias de "estatus mixto"3
El aspecto más traumático de la deportación es la separación de las familias de
"estatus mixto", donde los miembros del hogar no tienen el mismo estatus
migratorio; generalmente uno o los dos cónyuges no pueden acreditar su estancia legal en el país mientras que alguno o todos los hijos del matrimonio
son ciudadanos estadounidenses (Lykes y Chicco, 2011, p. 9). Esta situación
afecta al 1O por ciento de los niños nacidos en Estados Unidos (Thronson,
2008, p. 396).
Cuando el padre es deportado, la familia queda en una situación de total
desamparo. La esposa, si antes se dedicaba a las labores del hogar, debe buscar un trabajo; pero los hijos son los más perjudicados (San Miguel Valderrama, 2013). Diferentes estudios han subrayado que la deportación o la amenaza de la separación de las familias por esta causa afecta el desarrollo psicológico
de los hijos: conduce a problemas académicos y síntomas de depresión y ansiedad (Brabeck et al., 2011, p. 9; Lonegan, 2007, p. 71; Hagan et al., 2010, p.
1820; Thronson, 2008, p. 405; Brabeck y Xu, 2010, p. 354). Los siguientes
testimonios reflejan la desesperación de los entrevistados por llegar a los Estados Unidos para poder seguir sosteniendo económicamente a sus hogares,
donde ellos son los únicos proveedores.
. .. allá tengo a mi familia, yo trabajé bastante para darles lo necesario y que estuvieran bien, y pues, en estos momentos que no estoy con ellos pues les hago falta
porque mi esposa no trabajaba y mis hijos estudian, y pues, están batallando de
dinero; mi esposa ha tenido que trabajar y se descuida de la casa, yo me casé estando
allá y mis hijos son nacidos allá en Carolina del Norte, allá tenemos casa, yo no
tengo documentos pero ellos son nacidos allá (varón guatemalteco de 40 años de
edad).
MÉXICO: UN PAÍS DE TRÁNSITO
Gran parte de los migrantes centroamericanos que son deportados de los Estados Unidos aspiran a retomar a este país (Hagan et al., 2008, p. 82; Blanchard
et al., 2011, p. 75; Wainer, 2012, p. 13). Esto obedece a múltiples causas; algunos proceden de familias de estatus mixto: sus hijos son estadounidenses y no
desean vivir en el país de sus progenitores; otros no pueden regresar a sus
países porque para salir de allí se endeudaron y si regresan nunca podrían
pagar esa deuda; en otros casos, la vergüenza de llegar antes de haber logrado
el propósito que se marcaron les impide regresar al terruño; Hay quienes desean volver al país del norte porque allí encuentran una mayor satisfacción en
lRAYECTORIAS AÑO 16, NÚM. 39 JULIO-DICIEMBRE 2014
3
Las familias analizadas en este apartado podrían definirse como "transnacionales"; sin embargo, este
término tiene un carácter positivo porque se refiere a una elección voluntaria de residir en dos países
diferentes. Por el contrario, el término de familias de "estatus mixto" adquiere en este texto una valencia
negativa: se refiere a familias cuyos miembros desean residir únicamente en Estados Unidos; pero aquellos
miembros que son indocumentados, generalmente los padres, enfrentan la amenaza y el temor a ser deportados.
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�ASPIRACIONES DE LOS MIGRANTES CENTROAMERICANOS EN TRÁNSITO POR MÉXICO
...me deportaron hasta atrás otra vez, ya me había pasado antes, en el 2002, pero en
ASPIRACIONES DE LOS MIGRANTES CENTROAMERICANOS EN TRÁNSITO POR MÉXICO
... no quiero regresar a mi país, ni quedarme aquí, sólo quiero ir a Estados Unidos;
ese tiempo todavía no estaba casado y no me importaba mucho; pero ahora sí estoy
allá hay quien me espera, allá tengo una vida hecha de varios años y una persona
bien apurado por mis hijos que tengo allá y es que mi esposa no trabaja, ella se
que me quiere ... Deseo ir a mi casa, a New York, y allá quedarme para siempre
dedica a la casa ... voy a llegar al norte por mis hijos, ellos son los que me mantienen
porque estoy acostumbrado allá; ahora sólo quiero irme, aunque sea cruzando la
con fuerza para seguir adelante ...ellos me están esperando y no los puedo dejar
frontera, ya estando allá en Estados Unidos veré cómo llegar (varón guatemalteco
de 28 años de edad).
solos, ellos me necesitan (varón guatemalteco de 30 años de edad).
. .. yo tengo que volver porque allá tengo a mi hijo y no lo voy a dejar allá, voy a ir por
En el caso de las familias monoparentales la deportación de la madre deja
a los hijos en una situación más precaria. Cuando el padre es deportado, la
madre cuida de los hijos. Pero cuando la madre constituye el único sustento
del hogar y es deportada, sus hijos quedan desamparados.
él; )o que ellos no saben es que es más grande mi necesidad que lo que ellos digan y
hagan porque yo tengo necesidad de ir a trabajar para mi familia y de ir a ver a mi
hijo, y por mi hijo soy capaz de muchas cosas (varón guatemalteco de 30 años de
edad).
. .. de que me voy al norte me voy al norte, no sé cómo pero me tengo que ir porque
... por mi hija que está allá en Iowa, por ella me voy, si no pues me quedaba allá con
mis papás, en Guatemala, pero no puedo porque mi hija está allá en el norte, y tengo
allá está mi esposa sola con mis hijos; ellos me necesitan allá (varón guatemalteco de
32 años de edad).
que llegar con ella, porque ella no desea regresar a Guatemala, ella no conoce Gua-
... yo me voy al norte, allá tengo a mis hijas que me esperan y me necesitan, allá
temala, cuando le llego a platicar de allá, de mi pueblo, me dice: "ya sé lo que me vas
tengo a mis hijas y mi esposa, ellas están solas y desprotegidas sin mí, pues yo soy el
a contar y no me gusta allá donde vivías antes" ... No es un capricho querer ir a
que trabaja ... Para mí cuando me deportaron fue lo peor que me podían hacer
Estados Unidos para trabajar, para mí ya es una necesidad por mi hija (Mujer
guatemalteca de 29 años de edad).
porque yo ya me sentía de allá, porque de allá son mis hijas, allá nacieron, allá están
creciendo, yo quiero mi país, no se me olvida que soy de Guatemala, pero tengo
muchos años viviendo en Estados Unidos, vivo allí desde hace años, ya estoy acos-
94
Las familias quebradas por la deportación del cabeza de familia subsisten
muchas veces con la ayuda de amigos y familiares; en ocasiones es el antiguo
empleador quien les presta ayuda; pero en todos los casos la separación les
conduce al borde de la supervivencia. Los niños, que nacieron en Estados
Unidos, no conocen el país de los padres y no quieren retomar a ese país
porque no es el suyo; además saben que el país de sus progenitores presenta
niveles de desarrollo social muy rezagados. Los niños que fueron conducidos
a los Estados Unidos a una edad temprana tampoco desean regresar a su país
natal. Ellos se consideran estadounidenses porque alli pasaron su infancia y
no reconocen como propio su país de origen. La negativa de los hijos a volver
al país de sus progenitores no les deja a éstos otra opción que regresar a los
Estados Unidos. Como aparece reflejado en los siguientes textos, los entrevistados se sienten obligados a volver porque sus familias residen allí y sin la
presencia del cabeza de familia carecen de sustento económico.
tumbrado a vivir allá, y pues, mis hijas son americanas por haber nacido allá (varón
guatemalteco de 26 años de edad).
... tengo a mis hijos en Estados Unidos y voy a ir como sea, me voy a ir porque tengo
que llegar a allá porque allá he vivido, mis hijos han crecido allá, tengo mi trabajo,
allá es mi vida; me entiendes, tengo que irme porque allá me esperan (mujer
guatemalteca de 30 años de edad).
Quienes vivieron durante años en Estados Unidos y tienen hijos que nacieron allí rompieron los lazos con sus países de origen, para ellos el país de
inmigración se convirtió en su patria, no solo porque allí reside su familia, sino
porque allí tienen un empleo que les permite vivir dignamente. Por el contrario, en sus países de origen se encuentran solos y no encuentran oportunidades económicas. Por lo tanto, su aspiración es llegar a Estados Unidos y permanecer alli de forma permanente.
. . .yo quiero ir a mi casa [San Antonio, Estados Unidos]; es a dónde quiero ir, a ver
a mi familia, ya la extraño mucho (varón nicaragüense de 23 años de edad).
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ASPIRACIONES DE LOS MIGRANTES CENTROAMERICANOS EN TRÁNSITO POR MÉXICO
ASPIRACIONES DE LOS MIGRANTES CENTROAMERICANOS EN TRÁNSITO POR MÉXICO
El problema del endeudamiento y la vergüenza de retomar al terruño
sin haber cumplido el propósito marcado
en el país de acogida y pudo satisfacer el propósito que se había marcado:
ahorrar para comprar un terreno, construir una casa, dar educación a los hijos, abrir un negocio, etcétera. Sin embargo, cuando no pudo satisfacer ese
propósito, el retorno se convierte en algo vergonzoso. Es por ello que muchas
personas que fueron deportadas de los Estados Unidos evitan volver al terruño, debido a un sentimiento de vergüenza y fracaso.
Los migrantes deportados que no lograron acumular el umbral de ahorro
esperado por sus familias muchas veces sufren el rechazo de éstas. Su llegada
quiebra la estrategia familiar de diversificación de ingresos, por lo que sus
familias les conminan a que emigren de nuevo. La presión familiar para que el
migrante retorne al país de inmigración aparece plasmada en los siguientes
relatos, donde los entrevistados señalan que los aprecian si envían remesas y
les desprecian si retornan con las manos vacías.
La teoria económica ortodoxa explica la migración como el resultado de un cálculo de costos y beneficios. Los procesos migratorios obedecen a decisiones individuales guiadas por una racionalidad económica que busca una maximización
del ingreso a través del desplazamiento desde áreas caracterizadas por salarios
bajos hacia zonas con salarios más elevados (Harris y Todaro, 1970, p. 127).
Cuando un individuo contrae una deuda tan elevada que no puede ser satisfecha
con los ingresos obtenidos en el mercado laboral local no tiene otra opción que
desplazarse a donde pueda maximizar su capital humano y sus ingresos.
En algunas ocasiones la imposibilidad de hacer frente a una deuda es lo
que lleva a las personas a tomar la decisión de emigrar (Rus y Rus, 2008, p.
361), otras veces el endeudamiento contraído para financiar la migración hace
que no puedan regresar. Esto afecta más a los migrantes centroamericanos
que a los mexicanos, ya que los primeros tienen que pagar sumas más elevadas para llegar a los Estados Unidos. Muchas veces, se comprometen con
prestamistas locales que les exigen la devolución de intereses elevados, para
hacerles frente a estas deudas sólo tienen una opción: trabajar en los Estados
Unidos. En su tránsito por México obtienen empleos, pero son mal pagados;
con lo que ganan pueden sobrevivir o ahorrar algo, pero no es suficiente para
saldar la deuda que contrajeron. Por lo tanto, no tienen otra opción que continuar su camino hacia el país del norte.
... esta vez que me deportaron, otra vez pedí para venirme, y por eso tengo que ir a
Estados Unidos, aunque sea aquí al Valle de Texas, para trabajar de lo que sea Y
mandar dinero para pagar, porque mientras está subiendo la cuenta y luego tengo
que pagar más (varón guatemalteco de 33 años de edad).
.. .las deudas que tenía mi papá, eso fue lo que me hizo que yo pensara en ir a
Estados Unidos (varón guatemalteco de 32 años de edad).
. . .ya me quiero ir a Estados Unidos, tengo que irme porque necesito pagar ese
dinero, y necesito que mi hija, la que estudia, termine, es su último año de estudiante; a mí no me importa sacrificarme, pero quiero que ella termine, por eso me vine
a buscar trabajo (mujer guatemalteca de 38 años de edad).
La nueva econonúa de la migración laboral entiende el retorno como una
prueba del éxito del proyecto migratorio. El migrante regresa porque triunfó
TRAYECTORIAS AÑO 16, NÚM. 39 JULIO-DICIEMBRE 2014
... me regresé a mi casa [San Marcos, Guatemala] y ahi me quedé con mi familia,
pero el trato ya no era el mismo porque al verme ellos ahi, fue una decepción, porque me decían por qué te deportaron, por qué te viniste, ahora cómo le vamos a
hacer, porque bueno pues yo era el que les ayudaba económicamente, el tiempo que
estuve allá pues sí les ayudé bien porque les hice la casa y les ayudaba con los
problemas de dinero que ellos tenían, y por eso ya no estuve a gusto ahi en mi casa
(varón guatemalteco de 35 años de edad).
... yo sí quiero regresar, pero bien parado, no sin lana. Pero, pues, hay veces que me
siento solo como un perro, sin hogar y nadie que me extrañe en ninguna parte. Hay
veces que pienso que ni a mi amá le importo, porque nada más me llaman para
pedirme dinero, y si no les mando ya no me hablan en un tiempo, pero nunca me
dicen cómo estoy (varón guatemalteco de 35 años de edad).
...esta vez que estuve en la casa porque llegué en marzo me dijo [mi padre] que a
qué vienes, si te vienes vamos a batallar, ve, trabaja y chíngate trabajando para que
nos mandes dinero, que aquí en la casa es lo que se necesita (mujer guatemalteca de
28 años de edad) .
La teoría del mercado laboral dual también acentúa el carácter temporal
de los flujos migratorios. Los inmigrantes no tienen reparo en realizar actividades que los locales rechazan, porque su estancia en la sociedad de acogida
es breve e instrumental. Piore (1983, p. 274) dice que los inmigrantes "tienen
la intención de acumular algunos ahorros rápidamente; de volver a casa e
invertir allí sus ganancias". Pero, las restricciones a la inmigración generan un
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�ASPIRACIONES DE LOS MIGRANTES CENrROAMERICANOS EN TRÁNSITO POR MÉXJCO
mercado laboral sumergido donde los salarios son más bajos y los inmigrantes
tienen que permanecer más tiempo de lo que ellos anticiparon para reunir un
umbral de ingresos. Según Piore (1980, p. 314) "cuanto más tiempo están,
mayor es la probabilidad de que desarrollen vínculos que conducen a un asentamiento permanente". Por lo tanto, las aspiraciones de los migrantes pueden
transformarse con el tiempo. Un proyecto que en principio tiene como propósito el retomo puede acabar en el asentamiento permanente del inmigrante en
la sociedad de acogida.
Como aparece reflejado en las siguientes citas, los migrantes no están dispuestos a regresar hasta que acumulen el umbral de ahorro planeado ex ante.
Aquellos que son deportados antes de cumplir el propósito que se marcaron al
emigrar tratan de retornar al país de inmigración porque se sienten avergonzados de no h aber cumplido con éxito su propósito.
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...me mandaron a mi país, pero no regresé para RetalhuJeu, me dejaron en Guatemala y me vine otra vez ese día, me dejaron allí y me pasé al otro día para acá para
México, y es que no quiero regresar para mi casa, y menos porque me habían deportado, qué vergüenza, qué pena de estar derrotado; si me hubiera regresado a la
casa me hubiera sentido como un perdedor, qué pena que me vieran así, derrotado
(varón guatemalteco de 24 años de edad).
.. .me da pues pena llegar después de tantos años todo jodido... No quiero regresar
siendo un fracasado (varón hondureño de 33 años de edad).
...no quiero regresar al Salvador, por eso estoy aquí echándole ganas para ir al norte,
para atrás no regreso al menos que me lleven muerto; esa sería la manera de volver,
yo no quiero regresar porque estaría derrotado y sin dinero (varón salvadoreño de
30 años de edad).
... cuando me deportaron sí me deprimi mucho, y tuve miedo de volver a mi casa
con las manos vacías, sin dinero (mujer guatemalteca de 32 años de edad) .
En estos casos la aspiración del migrante es llegar a Estados Unidos para
maximizar su capital humano en un mercado laboral más dinámico y acumular el umbral de ahorro que le permita hacer frente a una deuda contraída,
adquirir determinados bienes o servicios, pagar la educación de los hijos, etcétera, y regresar al terruño tan pronto como satisfaga dichos objetivos.
ASPIRACIONES DE LOS MIGRANTES CENTROAMERICANOS EN TRÁNSITO POR MÉXJCO
La búsqueda de una mayor satisfacción
La teoría económica ortodoxa entiende la meta de la migración como la maximización del bienestar en términos de ingresos; como contraste, la nueva economía de la migración laboral explica la migración como la aspiración de reducir la privación, o capacidad de adquirir bienes en relación al grupo de
referencia e incrementar la satisfacción o capacidad para adquirir bienes y
servicios.
Un inmigrante puede encontrar en el país de destino más satisfacción y
más privación que en el de partida, menos satisfacción y menos privación,
menos satisfacción y más privación, o más satisfacción y menos privación
(Izcara Palacios, 2009b, p. 13) . Según, Stark yYitzhaki ( 1988, p. 63) cuando
(P8 < P A) + (S8 > S A) 4 el inmigrante desea permanecer indefinidamente en el
país de destino. Un ejemplo de este escenario aparece descrito por Thomas y
Znaniecki (2004, p. 255) cuando analizan la serie Raczkowski. En una carta
escrita el 27 de Junio de 1906 por Adam Raczkowski desde Wilrnington
(Delaware) a su hermana Teofila, que residía en Polonia, al hablar de su hermano Franciszek R aczkowski señalaba" ... y en cuanto a nuestro país, el hermano dice que ya no va a regresar porque no hay nada allí que le haga regresar. No tiene propiedad allí y prefiere quedarse en los Estados Unidos porque
en nuestro país no podría ganar ni siquiera para una rebanada de pan". A
continuación, al referirse a su situación afirmaba: " ... y tampoco sé si yo voy a
regresar. Si puedo regresar, quizás lo haga algún día, pero no me preocupa en
absoluto no poder hacerlo, porque en los Estados Unidos me va diez veces
mejor de cómo me iría en nuestro país". Los hermanos Raczkowski no planeaban regresar a Polonia debido a que en los Estados Unidos (P8 < P A) y
(S 8 > SA). Es decir, en Estados Unidos su privación era inferior a la que padecían en Polonia y su satisfacción era mayor.
Algunos rnigrantes centroamericanos -sobre todo las mujeres que trabajan en la industria del entretenimiento adulto- no desean regresar a sus lugares de origen porque en Estados Unidos obtuvieron una mayor satisfacción
que en el lugar de origen, tenían salarios más elevados que les permitían acceder a más bienes y servicios que cuando vivian en sus comunidades. Además,
allí experimentaban una reducción de su privación relativa; es decir, al com-
' D o nde: P
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= Privación; S = Satisfacción; A = Sociedad de partida y B = Sociedad de destino.
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�ASPIRACIONES DE LOS MIGRANTES CENTROAMERICANOS EN TRÁNSITO POR MÉXICO
ASPIRACIONES DE LOS MIGRANTES CENTROAMERICANOS EN TRÁNSITO POR MÉXICO
parar su capacidad de adquirir bienes y servicios con la de su grupo de referencia en los países de emigración e inmigración, manifestaban que en Estados Unidos experimentaban menos privación.
permita mantenerse ocultos mientras esperan la oportunidad de regresar a
sus países.
... no quiero regresar para allá, no, porque allá no se vive bien, no hay trabajo, y es
que estoy acostumbrada a llevar otra vida duerente a la que se lleva en Guatemala;
pasó con esa gente lo que más quiero en la vida es estar con mi familia (varón
salvadoreño de 36 años de edad).
allá en Florida era otra mi vida, iba al gimnasio, iba con la masajista, me iba mejor,
...yo lo que quiero es regresar ya a mi tierra, ya estoy cansado de tanto desmadre, ya he
salia a pasear, y aquí [México] no se compara con allá [Florida] (mujer guatemalteca
vivido mucho desde que salí de mi tierra (varón guatemalteco de 38 años de edad).
Al principio sí pensé en regresarme [a Estados Unidos], pero después de lo que me
de 30 años de edad).
...esa es mi intención, volver a Estados Unidos, me gustó la vida de allá, sí es mucho
trabajo, pero en poco tiempo puedo lograr lo que no puedo hacer en H onduras
(varón h ondureño de 33 años de edad).
En el caso de los migrantes que obtienen salarios muy elevados en Estados
Unidos, su aspiración es permanecer en el país donde acceden a bienes y
servicios que no tenían en su país de origen, y donde su posición social con
respecto a su grupo de referencia es más elevada.
Algunos migrantes que fueron obligados a cooperar con los grupos
delictivos dicen que ya no quieren regresar a Estados Unidos porque aunque
fueron deportados, ya satisficieron el propósito que se propusieron cuando
emigraron. La experiencia que vivieron en México es traumática para ellos;
pero no así la de su estancia en Estados Unidos, que recuerdan con agrado y
satisfacción.
. .. yo ya me quité la espina de estar allá, y sí se sufre como quiera, y pues, yo estuve
trabajando en el tabaco, y está bien canijo, y lo que quiero es llegar ya a mi tierra, me
LOS MIGRANTES QUE QUIEREN REGRESAR AL TERRUÑO
siento mal, me siento triste, tengo miedo de irme; siento que estoy huyendo de una
gente que te agarra, una vez qu e estás con ellos eres como un esclavo, y pues, no te
100
No todos los migrantes en tránsito por México desean llegar a los Estados
Unidos, algunos buscan regresar al terruño; pero no lo hacen porque hayan
logrado el propósito que se marcaron al dejar sus comunidades, sino porque
están cansados de sufrir. Se trata casi siempre de hombres que fueron secuestrados por la delincuencia organizada y fueron obligados a delinquir. Algunos,
después de escapar de la situación de cautiverio a la que les sometieron sus
captores, pensaron en regresar a su comunidad de origen; pero después de
reflexionar sobre la suerte que tuvieron de escapar con vida cambiaron de
opinión y decidieron volver a intentar cruzar la frontera para sacar el máximo
partido de su capital humano. Otros están buscando la forma de regresar a
Estados Unidos porque sus captores conocen donde vive su familia y temen
que si regresan les harán daño tanto a ellos como a sus familiares. Como contraste, muchos de los migrantes centroamericanos que escaparon de los delincuentes desean regresar a sus comunidades de origen, pero no saben cómo
hacerlo porque temen ser descubiertos por sus captores. Ellos podrían entregarse a las autoridades migratorias para que les deportasen, pero no se flan de
ellos. Es por tanto que permanecen en México realizando un trabajo que les
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puedes salir, y pues, yo creo que como uno se va dando cuenta de todo más o
menos, pues, por eso no quieren que te salgas, y pues, yo tengo miedo y le pido a
Dios que me ayude a llegar a mi tierra para estar con mi familia (varón guatemalteco de 32 años de edad).
...ya no [quiero volver a Estados Unidos], yo ya quedé satisfecho, yo fui hombre del
primer mundo, yo conocí el país que todos quieren estar, el país de todos, porque yo
allá donde andaba había raza de todas partes del mundo, yo allá miraba raza de
china, los de los ojitos achicalados, gente bien negra de a tiro, gente blanca de ojo
azul, n'ombre de todas partes del mundo; es una experiencia que no la cambio por
nada del mundo... Ella [mi madre] está bien orgullosa de mi porque yo regresé de
los Estados Unidos y estoy aquí en México con vida, y pues, eso pues es otra cosa,
no cualquiera de la aldea regresa de los Estados Unidos, se van y ya no regresan,
com o le digo, mi padre no ha regresado desde 1980 que se fue (varón guatemalteco
de 37 años de edad).
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�ASPIRACIONES DE LOS MIGRANTES CENTROAMERICANOS EN TRÁNSITO POR MÉXICO
LOS MIGRANTES QUE DESEAN QUEDARSE EN MÉXICO
Son muy pocos los transmigrantes centroamericanos que desean quedarse en
México. Muchos llegan a pasar meses, incluso años, esperando la oportunidad de regresar a los Estados Unidos; durante este tiempo encontraron empleos temporales que les permitieron subsistir; pero no desean quedarse permanentemente. Unos pocos se encuentran a gusto en México, ya que obtienen
mejores salarios que en sus países de origen; sin embargo, no tienen otra opción que seguir su camino hacia el norte porque el dinero que pueden ahorrar
no es suficiente para pagar la deuda que contrajeron al dejar su país.
... me gusta que hay trabajo aquí, sólo porque quiero ir a Estados Unidos porque
necesito dinero para la deuda, sino aquí trabajaba y me quedaba aqui y de aquí
mandaba dinero a mi casa; está muy bien aquí, en este lugar sí hay trabajo... ya casi
me estoy acostumbrando aquí por cómo es la gente conmigo, si no tuviera yo mucha necesidad aquí me quedaba y no iba a Estados Unidos (varón guatemalteco de
20 años de edad).
Los únicos migrantes que pueden optar por quedarse en México y abandonar la idea de ir al norte son aquellos que no se endeudaron cuando dejaron
su país, bien porque disponian de dinero para financiar el viaje o bien porque
un familiar o amigo les prestó sin intereses el dinero que necesitaban.
102
... yo quería trabajar en México, pero en un lugar donde no tuviera problemas con
migración para poder trabajar tranquilo y así poder ayudar a mi familia ... No voy a
regresar [el préstamo] sólo lo que me prestaron porque es mi amigo y me hizo el
favor de prestármelos, así él cree en mi palabra y le voy a pagar en cuanto pueda
(varón guatemalteco de 36 años de edad).
CONCLUSIÓN
Las aspiraciones de los migrantes centroamericanos en tránsito por México
aparecen fuertemente determinadas por el logro del bienestar familiar. Aquellos que dejaron a sus familias en los Estados Unidos cuando fueron deportados aspiran a retornar porque constituyen el único sustento económico de sus
hogares. Por otra parte, los centroamericanos que emigraron corno resultado
de una estrategia familiar de diversificación de fuentes de ingresos y
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ASPIRACIONES DE LOS MIGRANTES CENTROAMERICANOS EN TRÁNSITO POR MÉXICO
minimización de riesgos, buscan retornar a los Estados Unidos tras ser deportados debido a la presión de sus familias, que no desean renunciar a las remesas que anteriormente enviaban aquellos que emigraron, o porque sienten vergüenza de regresar a sus comunidades sin haber logrado acumular el umbral
de ahorro propuesto.
Los migrantes irregulares que satisficieron el propósito propuesto antes
de emigrar y padecieron la violencia desatada por los grupos delictivos aspiran a regresar a sus comunidades de origen; pero encuentran enormes dificultades ya que tienen miedo de pedir ayuda a las autoridades para que les faciliten el retorno voluntario. Por otra parte, algunos centroamericanos deciden
asentarse en México; pero únicamente aquellos que no deben hacer frente al
pago de los intereses por una deuda contraída renuncian a la aspiración de
llegar a los Estados Unidos.
Por lo tanto, las aspiraciones de los rnigrantes reflejan acciones autónomas
de carácter familiar o social, responden a circunstancias personales. Sin embargo, de estos datos no puede concluirse que la migración internacional constituye un fenómeno autónomo, independiente del entorno laboral del país de
destino. En ausencia de los contextos descritos -la separación familiar, el endeudamiento, la vergüenza de regresar al terruño con las manos vacías, o la
búsqueda de mayor satisfacción- los migrantes centroamericanos no se arriesgarían a transitar por México para llegar a Estados Unidos. Es el apoyo de sus
antiguos empleadores en algunos casos, o una certidumbre de encontrar empleo en el país del norte en otros, lo que hace que gran parte de los migrantes
no renuncien a su deseo de llegar a los Estados Unidos.
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TRAYECTORIAS AÑO 16, NÚM. 39 JULIO-DICIEMBRE 2014
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lRAYECTORIAS AÑO16, NÚM. 39 JULIO-DICIEMBRE 2014
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�LINEAMIENTOS DE COLABORACIÓN
1. CONTENIDO
Trayectorias, revista de ciencias sociales, es una publicación semestral de carácter académico que en concordancia
con sus objetivos abre espacios preferentemente a: 1) reflexiones de alto rigor, desde la perspectiva de las ciencias
sociales, en tomo a los caminos que se transitan en esta etapa de cambio social; 2) contribuciones, resultado de
investigaciones, que faciliten o conduzcan a una interrelación efectiva con la sociedad y sus instituciones, principales
destinatarias de la producción del conocimiento de las universidades, y 3) estudios de excelencia académica que
activen el debate, la investigación y el intercambio, con el fin de abrir nuevas perspectivas en el terreno de las teorías
sociales Y políticas contemporáneas. Para cumplir con ese propósito se reciben artículos, reseñas bibliográficas o
notas críticas escritos en español o inglés.
2. REDACCIÓN
Con respeto invariable al estilo de cada escritor, sugerimos: 1) el empleo de construcciones sintácticas sencillas,
párrafos preferentemente breves y una coherente articulación entre profundidad teórica, rigor científico y claridad
expositiva; 2) el empleo de títulos breves, originales y sugestivos, reforzados por un bajante o subtítulo que amplíe y
precise el tema, asunto o problema de que se trate.
3. ESTRUCTURA
ll Se aceptarán artículos con un máximo de tres autores, en caso de excederse se analizará si corresponde con el
esfuerzo detectado en la investigación; 2) Los trabajos deberán ser inéditos y no estar sometidos a ningún proceso
editorial en otro medio; 3) los autores conservarán los derechos de autor; 4l los escritos deberán estar precedidos por
un resumen de 10 líneas, en español e inglés; 5) se incluirán de 3 a 5 palabras clave; 6) se respetará invariablemente
la estructura clásica del ensayo, con fundamentación introductoria, desarrollo y reflexiones conclusivas; 7) los diferentes epígrafes o apartados serán adecuadamente marcados mediante subtítulos; 8) se recomienda el empleo del
sistema decimal; 9) las citas textuales se consignarán entre comillas, no mediante cursivas; cuando se trate de citas
breves, éstas se mantendrán dentro del párrafo en que se produzca la referencia; si la cita rebasa las 4 líneas, se
colocará a bando, con márgenes más amplios, a un espacio y sin entrecomillado.
106
4. FORMATO
ll Los trabajos deberán presentarse en formato Word. 2) Los gráflCOS deberán respaldarse aparte, en formato de
imagen jpeg (.jpg) o tiff <.tiO, con una resolución de 300 dpi, en escala de grises (~n) y usando un archivo por cada
objeto. La revista se publica en blanco y negro, por lo cual no se aceptan ilustraciones o gráficos en color. En el caso
de los cuadros y tablas, éstos deberán incluir información estadística concisa, preferiblemente en Microsoft Word.
Cada archivo debe ir titulado por el tipo de objeto, su número consecutivo y la página en que queda ubicado
(graf02pl3.jpg; mapal lp27.tif; fig08p32.jpg; tabla06p02.xls; etcétera). En el texto deberá quedar claramente indicado el lugar donde irá inserto cada uno de ellos e incluir su respectiva fuente de referencia. 3) La bibliografía será
consignada al final del texto con base en el sistema APA, organizando cronológicamente las obras de un mismo autor.
4) Las referencias bibliográficas dentro del texto se harán de acuerdo al mismo sistema, por lo cual no se consignarán
a pie de página.
emitirá mediante el procedimiento conocido como Par de Ciegos, según el cual se fallará sobre cada texto sin conocer
el nombre del autor y, a su vez, éste no tendrá información sobre el dictaminador, que puede pertenecer o no a la
institución que edita la revista, pero siempre adscrito a una distinta a la del autor del artículo, que emite el dictamen,
cualquiera que fuere el fallo; 3) la dirección de la revista comunicará al autor los resultados del dictamen en alguno de
los términos siguientes: publicarlo íntegramente y dar1e prioridad, publicarse íntegramente, publicano con las recomendaciones que se indican, es buen artículo pero inadecuado para la revista, no amerita publicarse.
7. REMISIÓN DE TRABAJOS
1l Las colaboraciones se remitirán a la dirección de la revista; 2) los trabajos deberán enviarse por correo electrónico
o bien impresos (y grabados en CD), por mensajería, servicio postal o entregarse personalmente en las oficinas de la
revista; 3) no se devuelven originales no solicitados; 4) los autores deberán firmar un contrato de cesión de derechos
y una carta que garantice la originalidad del artículo; 5) la dirección de la revista se reserva el derecho de realizar los
cambios editoriales necesarios; 6) los textos aceptados podrán ser difundidos por cualquier medio de reproducción
escrita; 7) cada trabajo deberá acompañarse de una reseña académico-biográfica del autor que incluya dos últimas
publicaciones y con una extensión de 10 renglones, así como dirección postal, correo electrónico, teléfonos y fax.
PUBLICATION GUIDELINES
1. CONTENT
The social-science journal Trayectorias is an academic publication that comes out twice a year. In accordance with its
objectives, it provides space preferably for: ll rigorous reflections from the perspective of the social sciences regarding
!he paths being taken in lhis stage of social change; 2) contributions and research findings facilitating or leading toan
effective interrelationship of society and its institutions, !he main recipients of !he knowledge produced in universities,
and 3) studies on academic excellence that spur debate, research and exchanges, lhereby opening up new perspectives
in !he area of contemporary social and political theory. To meet lhat aim, articles, bibliographic reviews and critica!
notes are received.
2.STYLE
Respecting each aulhor's style, we suggest: ll using simple syntactic constructions, preferably brief paragraphs, and
a coherent articulation between theorelical depth, scieniific rigor and clear argumentation; 2) using brief, original and
suggestive tilles, reinforced by a subheading or subtitle lhat expands on and delimits the topic, item or issue being
treated.
3. STRUCTURE
5. EXTENSIÓN
Sólo se aceptarán trabajos con un mínimo de 20 cuartillas y un máximo de 30 (entre 36 000 y 50 000 caracteres
incluyendo espacios), en fuente Times New Roman de 12 puntos y a doble espacio, tamaño carta. Los diagramas y
cuadros se entregarán por separado.
1) Articles will be accepted wilh a maximum of three authors, in case this number is exceed, it will be analyzed if it
corresponds to !he effort detected in !he investigation; 2) Articles must be unedited and should not be under consideration
for editorial process by any olher journal; 3) authors maintain lheir copyrights; 4) articles should be preceded by a 10line summary in Spanish and English; 5) sorne 3-5 key words should be included; 6) classic essay structure is to be
adhered to, wilh underlying introductory arguments, development and concluding remarks; 7) the different epigraphs
or sections should be proper1y marked wilh subtitles; 8) !he use of the decimal system is recommended; 9) textual
quotations are placed between quotation marks, not italics; for short quotations, they can be kept wilhin !he paragraph
in which !he reference occurs; if the quotation exceeds 4 lines, it is set off (block quotations, extracts, excerptsl,
indented wilh wider margins, an extra space down and without quotation marks.
6. DICTAMEN
ll Todos los trabajos serán sometidos a predictamen por parte del Comité Editorial de Trayectorias, el cual decidirá si
el artículo es enviado a dictamen; 2) los artículos aceptados por el Comité serán enviados a dictamen, el que se
4. FORMAT
ll Articles should be submitted in Microsoft Word; 2) graphic materials are to be saved separately in jpeg (.jpg) or tiff
(.tifl image-file forrnats, wilh 300 dpi resolution and grayscale (!Wil, and a file for each tem. The joumal is printed in
TRAYECTORIAS AÑO 16, NÚM. 39 JUUO-OICIEMBRE 2014
TRAYECTORIAS AÑO 16, NÚM. 39 JUUO-OICIEMBRE 2014
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�black and white, so that color illustrations or graphs will not be accepted. In the case of charts and tables, they should
include concise statistical information, preferably in Microsoft Word. Each file should bear the name of the type of
object, its consecutive number and the page on which it is located (for example: graph02pl3.jpg; mapl lp27.tif;
fig08p32. jpg; table06p02.xls; etc.). The text should cfearly indicate the place where each one of them will be
inserted and include their respective reference source; 3) bibliography is to be placed at the end of the text (endnotes),
based on the APA system of referencing, organizing the works by a single author chronologically; 4) bibliographic
references within the text are to be done according to the same system, so that they do not appear as footnotes.
Trayectorias
Lista de dictaminadores 2013
5. LENGTH
1) Only articles with a mínimum of 20 or a max,mum of 30 double-spaced pages (36,000-50,000 characters,
including spaces) will be accepted. They should be in 12-point, Times New Roman typeface, double-spaced, 8 1/2 by
11 (216 x 279 mm) formal. Diagrams and charts are to be submitted separately.
6. PEER REVIEW
1) Ali manuscnpts are to be submitted for pre-refereeing by the Editorial Board of Trayectorias, which will decide if the
article is to be sent for review; 2) articles accepted by the Board will be sent to full review, under the procedure known
as double-blind, according to which an evaluation is rendered on each text without revealing the name of the author
and, in tum, the latter has no mformation on the reviewer(s) - who belong to an institution other than the author'sdomg the evaluation, whatever that decision may be; 3) the journal's board will notify the author of the results of the
review in one of the following terms: publish it integrally and w1th priority; publish it integrally; publish it with the
recommendations indicated; it is a good article but madequate for the journal; it does not merit publication.
7. SUBMISSION
1) Manuscripts are to be remitted to the journal's address; 2) they are to be sent by e-mail or in printed form (and on
a CD) by messenger or postal service, or delivered personally to the journal's offices; 3) unsolicited original manuscripts
will not be returned; 4) authors must signa contrae! of assignment of rights anda letter guaranteeing the originality of
the article; 5) the journal's board reserves the right to make necessary editorial changes; 6) the texts accepted may be
disseminated by any means of written reproduclion; 7l each article should be accompanied by I O- fine academicbiographical sketch of the author, including the last two publications, as well as postal address, e-mail, telephone and
fax numbers.
Alfredo Jáuregui
Aura Cumes
Claudia Campillo Toledano
Edgar Samuel Morales Sales
Efrén Sandoval
Félicie Drouilleau
Francisco Ernesto Martínez Castañeda
Hilda Rodríguez Loredo
Janaína Vieira de Paula Jordáo
Jayne Howell
Jesús Rubio Campos
Juan Ramiro de la Rosa Mendoza
Juan Sánchez
108
Maria Luiza Martins de Mendon~
Mariana Gabarrot Arenas
Marlene Celia Solís Pérez
Martha de Alba
Mary Goldsmith
Norma Baca Tavira
Osear Misael Hernández
Santiago Canevaro
Silvia Gutiérrez Vidrio
Teresa Elizabeth Cueva Luna
TRAYECTORIAS AÑO 16, NÚM. 39 JUUO-OICIEMBRE 2014
TRAYECTORIAS AÑO 16, NÚM. 39 JUI..IO-OICIEMBRE 2014
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�UNNERSIDAD AUTÓNOMA DE NUEVO LEÓN
INS1TTUTO DE INvEsnGACIONES SOCIALES
iiNSO
lnstilulode~-
Trayedorias
Maestría en Ciencias Sociales con Orientación en Desa rrollo S ustentable
Revista de Ciencias Sociales
de la Universidad Autónoma de Nuevo León
El programa de maestría forma parte de los Programas Nacionales de Posgrados de Calidad (PNPC) del
CONACYT, con nivel en desarrollo, con amplio prestigio académico y otorga becas de manutención CONACYT.
Suscripción: 1 año (2 números)
Convocatoria
Dirigido a:
En México
Suscripción individual:
Suscripción institucional:
Números sueltos:
$160.00
$190.00
$60.00
(Pesos m.n.)
Profesionistas con grado de licenciatura interesados en la investigación científica de los problemas de la sociedad
contemporánea, y en la búsqueda de propuestas innovadoras orientadas al desarrollo sustentable e n lo económico,
social, político, ambiental y cultural.
Objetivo:
Formar cientificos sociales de alto nivel con una visión multidisciplinaria que les permita analiz.ar los problemas
sociales en el marco del desarrollo sustentable.
En el extranjero:
América del Norte y El Caribe: $30.00
$40.00
Europa y Sudamérica:
$50.00
Resto del mundo:
(USD)
Informes: Jorge Loyola castillo
difusion.iinso@uanl.mx
Dependencias participantes:
La Maestría en Ciencias Sociales con Orientación en Desarrollo Sustentable es un programa único con responsabilidad
colegiada con las facultades de Agronomía, Derecho y Criminología, Ciencias Biológicas, Economía, Ciencias
Forestales, Filosofia y Letras, y el lnstituto de Investigaciones Sociales, sede del programa de maestría.
Líneas de ínvestigación:
1.
2.
3.
Desarrollo, equidad y medio ambiente
Interacción social y cultura
Estructura y dinámicas políticas
Caracteristicas del programa:
._,. Trayectorias
FONDO DE CULTIJRA EcoNóMICA
lzTACCilWATL DE MONTERREY
LmRER1A UNIVERSITARIA DE u.
Duración 4 semestres
6 unidades de aprendizaje obligatorias
1 unidad de aprendizaje optativa
3 unidades de aprendizaje de tesis
2 unidades de aprendizaje de seminarios internacionales
1 coloquio por semestre
Elaboración y defensa de la tesis.
Requisitos generales de admisión:
Monterrey
UBRE!RÍA
•
•
•
•
VENTA
110
•
UANL
1.
2.
3.
4.
LmRERiAS GANDHJ
5.
Ciudad de México
Presentar una solicitud de admisión (formato lioso).
Carta de exposición de motivos (formato lioso).
Carta compromíso de dedicación exclusiva.
Titulo de licenciatura en alguna de las disciplinas de las ciencias sociales: sociología, psicología social,
antropología social, economía, ciencias políticas, trabajo social, derecho, filosofía e historia y otras
áreas que el Comíté Académico considere a.fines al desarrollo sustentable.
Presentar un protocolo en el marco de una de las líneas de investigación del programa y de sus
investigadores, el proyecto debe integrar los siguientes apartados: título, resumen, planteamiento del
problema, justificación, objetivos, hipótesis, metodología y bibliografía.
LIBRER1As DEL FcNDO DE CULTURA EcONÓMICA
LmRERiAS GANDHJ
Suc. Miguel Ángel de Quevedo
Correo electrónico
dífusion.iinso@uanl.mx
www.trnyectorias.uanl.mx
TRAYECTORIAS AÑO 16, NÚM. 39 JUUO-OICIEMBRE 2014
Doctores y lineas de investigación: http://www.iinsouanl.org
Informes: Maestría en Ciencias Sociales con orientación en Desarrollo Susteolable
Instituto de Investigaciones Sociales
Ave. Lázaro Cárdenas Oriente y Paseo de la Reforma SIN, Campus Me<leros UANL, C.P. 64930 Monterrey, N. L. México.
Teléfono: S2 (81) 8329-4237 y Fu: 52(81) 1340-4770
Dr. Esteban Picazzo Palencia. Coordinador del programa de maestría; o con la Srita. Sandra Ovalle, secretaria de la coordinación, de
lunes a viernes de 8:00 a 15:00 horas o escribir al correo electrónico: iinso@uanl.mx
TRAYECTORIAS AÑO 16, NÚM. 39 JUUO-OICIEMBRE2014
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�Universidad Autónoma de Nuevo León
SoCIALEs
INST11UTO DE INvEsnGACIONJSS
Doctorado en Ciencias Sociales con Orientación en Desarrollo Sustentable
iiNSO
Jnst,Mode---
El programa de doctorado forma parte de los Programas Nacionales de Posgrados de Calidad (PNPC) del CONACYT,
con nivel de competencia internacional, con amplio prestigio académico y otorga becas de manutención CONACYT.
Convocatoria
Dirigido a:
Profesionistas con grado de maestría interesados en la investigación científica de los problemas de la sociedad
contemporánea, y en la búsqueda de propuestas innovadoras orientadas al desarrollo sustentable en lo económico,
social, politico, ambiental y cultural.
Obj etivo:
Formar cientilicos sociales de alto nivel con una visión multidisciplinaria que les permita analizar los problemas
sociales en el marco del desarrollo sustentable.
Dependencias participantes:
El Doctorado en Ciencias Sociales con Orientación en Desarrollo Sustentable es un programa único con responsabilidad
colegiada con las facultades de Agronomía, Derecho y Criminología, Ciencias Biológicas, Economía, Ciencias
Forestales, Filosofía y Letras, y el Instituto de Investigaciones Sociales, sede del programa de doctorado.
Líneas de investigación:
I. Desarrollo, equidad y medio ambiente
2. Interacción social y cultura
3. Estructura y dinámicas políticas
Características del programa:
•
Duración 8 semestres
4 unidades de aprendizaje obligatorias
2 unidades de aprendizaje optativas
•
4 unidades de aprendizaje de tesis
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Requisitos generales de admisión:
1. Presentar una solicitud de admisión (formato linso).
2. Carta de exposición de motivos (formato linso).
3. Carta compromiso de dedicación exclusiva.
4. Titulo de maestría en alguna de las disciplinas de las ciencias sociales: sociología, psicología social,
antropología social, economía, ciencias políticas, trabajo social, derecho, filosofía e historia y otras
áreas que el Comité Académico considere afines al desarrollo sustentable.
5. Presentar un proyecto en el marco de una de las lineas de investigación del programa y de sus
investigadores, el proyecto de investigación debe integrar los siguientes apartados: titulo, resumen,
planteamiento del problema, justificación, objetivos, hipótesis, metodología, bibliografía y avances a
la fecha, en el caso de una investigación en curso.
Doctores y líneas de investigación: http: lwww.iinsouanl.org
Informes: Doctorado en Ciencias Sociales con orientación en Desarrollo Sustentable
Instituto de Investigaciones Sociales Campus Mederos UANL,
Ave. Lázaro Cárdenas Oriente y Paseo de la Reforma SIN
C.P. 64930 Monterrey, N. L. México.
Teléfono: 52 (81) 8329-4237 y Fax: 52(81) 1340-4770
Ora. Maria Estela Ortega Rubi. Coordinadora del programa de doctorado; o con la Srita. Sandra Ovalle, secretana
de la coordinación, de lunes a viernes de 8:00 a 15:00 horas, o escribir al correo electrónico: iinso@uanl.mx
TRAYECTORIAS AÑO 16, NÚM. 39 JUUO-OICIEMBRE 2014
lRAYECTORIAS AÑO 16, NÚM. 39 JUUO-OICIEMBRE 2014
�REVISTA
CIDOB
D'AFERS
INTERNACIONAL$
105
MOVILIZACIÓN CIUDADANA
TRANSNACIONAL
¿Qué importancia tienen las protestas ciudadanas
en la política doméstica e internacional? ¿Pueden los
ciudadanos comunes influir realmente en cuestiones
geopolíticas y trastocar los equilibrios existentes en
y entre estados soberanos? ¿Ha cambiado el rol
y el poder de la ciudadanía en un mundo global?
¿Qué efecto tiene la creciente interconexión global
en los movimientos sociales y en las relaciones que
se establecen entre ellos? Estas son algunas de las
preguntas que se plantean en este número de la
Revista CIDOB d'Afers lnternacionals a través de
ocho investigaciones que abordan casos de África
Central, América del Sur, Europa, Mesoamérica y
Magreb y Oriente Medio.
NUEVAS FORMAS
DE ACTIVISMO POLITICO
Abril 2014
Artículos sobre:
Movilización y protesta en el mundo global
Redes transnacionales en el Mediterráneo
La primavera mexicana del #YoSoyl 32
Feminismo y movimiento antiglobalización
Revoluciones de color. Otpor en Serbia
Desglobalización de la sociedad civil: derechos de la mujer
en Burundi y Liberia
Movimientos indígenas contra el extractivismo en Chile
Los sindicatos contra el neoliberalismo en Argentina
Movimientos sociales en América Latina
Autores:
Mercedes Botto
Ximena Cuadra Montoya
Aitor Diaz Anabitarte
Laura Feliu
Salvador Martí i Puig
María Martín de Almagro
lratxe Perea Ozerin
Angélica Rodñguez Rodñguez
Federico M. Rossi
Guiornar Rovíra Sancho
Eduardo Silva
EDITA
0006
Elisabets, 12.08001
Barcelona
www.cidob.org
TRAYECTORIAS AÑO 16, NÜM. 39 JULIO-DICIEMBRE 2014
DISTRIBUYE
CIDOB
Ediáons Bellatem, S.L
Navasde Tolosa, 289 bi~
08026 Barcelona
www.ed-bellaterra.com
BARCELONA
CENTREFOR
INTERNATlONAL
AFFAIRS
TRAYECTORIAS AÑO 16, NÜM. 39 JULIO-DICIEMBRE 2014
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�~ Trayectorias
Trayectorias, Revista de Ciencias Sociales de la Universidad
Autónoma de Nuevo León, número 39, terminó de imprimirse el 21 de julio de 2014 en los talleres de Serna Impresos,
SA. de C.V.,Vallarta 345 Sur, Monterrey, Nuevo León, México.
C.P. 64 000. El tiraje consta de 500 ejemplares.
TRAYECTORIAS, REviSTA DE CIENCIAS
SocIA1.ES
DE LA UNIVERSIDAD
AtrróNOMA DE NUEVO LEÓN ESTÁ INCLUIDA EN LOS fNDICES:
Sociological Abstracts (CS'A)
Social Services Abstracts (CS'A)
Worldwide Política! Science Abstracts (CS'A)
Linguistics & Language Behavior Abstracts (CSA)
Citas Latinoamericanas en Ciencias Sociales y Humanidades (CLASE)
Índice de Publicaciones Seriadas Científicas de América Latina, El Caribe
España y Portugal (LATINDEX)
Hispanic American Periodicals Jndez (HAPI)
International Bibliography ofthe Social Sciences (IBSS)
ULRICH'S Periodicals Directory
Índice de Revistas de Educación Superior e Investigación Educativa (IRESJE)
Real de Revistas Científicas de América Latina y el Caribe, España y Portugal (Reda/ye)
��
Dublin Core
The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/.
Title
A name given to the resource
Trayectorias, Revista de Ciencias Sociales de la Universidad Autónoma de Nuevo León
Description
An account of the resource
Trayectorias es una publicación editada por el Instituto de Investigaciones Sociales de la Universidad Autónoma de Nuevo León, que tiene como fin desarrollar un espacio para la reflexión y el debate en torno a las preocupaciones contemporáneas en el campo cada vez más amplio y trascendente de los estudios de la realidad social. Su fecha de inicio fue en 1999, comenzó con una periodicidad tetramestral y en 2008 cambió a semestral. Revista arbitrada que se mantiene activa a la fecha y de emisión bilingüe es en físico y digital. Su ISSN es: 2007-1205.
Text
A resource consisting primarily of words for reading. Examples include books, letters, dissertations, poems, newspapers, articles, archives of mailing lists. Note that facsimiles or images of texts are still of the genre Text.
Título Uniforme
Trayectorias, Revista de Ciencias Sociales de la Universidad Autónoma de Nuevo León
Año de publicación
El año cuando se publico
2014
Año
Año de la revista (Año 1, Año 2) No es es año de publicación.
16
Número
Número de la revista
39
Mes de publicación
Mes cuando se publicó
Julio-Diciembre
Día
Día del mes de la publicación
1
Periodicidad
La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual)
Semestral
Relación OPAC
https://www.codice.uanl.mx/RegistroBibliografico/InformacionBibliografica?from=BusquedaAvanzada&bibId=1751794&biblioteca=0&fb=20000&fm=6&isbn=
Dublin Core
The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/.
Title
A name given to the resource
Trayectorias, Revista de Ciencias Sociales de la Universidad Autónoma de Nuevo León, 2014, Año 16, No 39, Julio-Diciembre
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An entity primarily responsible for making the resource
Gutiérrez Garza, Esthela, Directora
Subject
The topic of the resource
Ciencias Sociales
Publicaciones periódicas
Educación Superior
México
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Trayectorias es una publicación editada por el Instituto de Investigaciones Sociales de la Universidad Autónoma de Nuevo León, que tiene como fin desarrollar un espacio para la reflexión y el debate en torno a las preocupaciones contemporáneas en el campo cada vez más amplio y trascendente de los estudios de la realidad social. Su fecha de inicio fue en 1999, comenzó con una periodicidad tetramestral y en 2008 cambió a semestral. Revista arbitrada que se mantiene activa a la fecha y de emisión bilingüe es en físico y digital. Su ISSN es: 2007-1205.
Publisher
An entity responsible for making the resource available
Universidad Autónoma de Nuevo León, Instituto de Investigaciones Sociales
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An entity responsible for making contributions to the resource
González de la Rosa, Rosaura, Editor
Martínez Torres, Melissa, Asistente de Editor
Date
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01/07/2014
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The nature or genre of the resource
Revista
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2016730
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Universidad Autónoma de Nuevo León
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Apuntes para una teoría de la acumulación
Jesús Lechuga Montenegro
Nuevos aportes de la Escuela de Frankfurt sobre los problemas de
nuestro tiempo y su posible aplicación al Tercer Mundo
H. C. F. Mansilla
Globalizando la desigualdad. Inmigración extranjera y uso de las
TIC en la Zona Metropolitana de Monterrey
José Juan Olvera Gudiño
La construcción del currículum de las instituciones de educación
superior desde el pensamiento complejo
Raúl Calixto Flores
Cuando los ritos de paso se celebran lejos de casa.
Continuidad y ruptura en la comunidad palestina-libanesa
de Monterrey
María Magdalena Guerra Villalón
��1CONTENIDO
Trayedorias
Año 16, núm. 38, enero-junio de 2014
Apuntes para una teoría de la acumulación / 3
Jesús Lechuga Montenegro
Nuevos aportes de la Escuela de Frankfurt
sobre los problemas de nuestro tiempo y su posible
aplicación al Tercer Mundo/ 21
H. C. F. Mansilla
Globalizando la desigualdad. Inmigración extranjera y uso de las TIC en la Zona
Metropolitana de Monterrey/ 37·
José Juan Olvera Gudiño
La construcción del currículum de las instituciones de educación
superior desde el pensamiento complejo / 67
Raúl Calixto Flores
Cuando los ritos de paso se celebran lejos de casa.
Continuidad y ruptura en la comunidad palestina-libanesa de Monterrey/ 88
María Magdalena Guerra Villalón
TRAYECTORIAS AÑO 16, NÚM. 38 ENERO-JUNIO 2014
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1
JESÚS L ECHUGA MONTENEGRO*
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FONDO
UNIVERS ITARIO
•
Una publicación de la Universidad Autónoma de Nuevo León
Dr. Jesús Ancer Rodríguez / Rector
Apuntes para una teoria de la arumulación
lng. Rogelio G. Garza Rivera/ Secretario General
Notes one a Theory of Accumulation
Dr. Juan Manuel Alcocer Gonúlez / Secretario Académico
Lic. Rogelio Villarreal Elizondo / Secretario de Extensión y Cultura
Dr. Celso José Garza Acuña/ Director de Publicaciones
Dra. Esthela Gutiérrez Ga12a / Directora
Dr.José Maria Infante/ Codirector
Lic. Rosaura Gonúlez de la Rosa/ Editora responsable
Melissa Martínez Torres / Asistente de editor
Francisco Soto/ Corrector de estilo
Rodolfo Leal Herrera / Diseño y formación
Comité Editorial
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UNAM: Enrique Provencio Durazo; Instituto de Investigaciones Sociales (UANL): Arun Kumar Acharya, José Raúl Luyando;
Facultad de Filosofía y Letras (UANL): Roberto Rebolloso Gallardo
2
Consejo Editorial
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(Universidad Autónoma Metropolitana, México) (Centre National de la Recherche Scientifique, Francia)
Robert 8oyer Mkhel Lowy
(Centre pour la Recherche Economique et ses Appications, Francia) (Centre National de la Recherche Scientifique, Francia)
Didimo Cosri//o Femández Elia Marúm Espinosa
(Universidad Autónoma Metropolitana, México) (Universidad de Guadalajara, México)
Mario Cerutti Aníbal Quíjano
(Universidad Autónoma de Nuevo León, México) (Binghamton University New York. Estados Unidos)
Enrique Florescano Mayet Manuel Ribeiro Ferreira
(Colegio de México) (Universidad Autónoma de Nuevo León, México)
loan Gorcés Pierre So/ama
(Universidad Complutense de Madrid, España) (Universidad de París XIII, Francia)
Gustavo Gam1 Vil/a"eol Enrique Semo
(El Colegio de México) (Universidad Nacional Autónoma de México)
Pablo González Casanova Gregorio Vida/ Bonifaz
(Universidad Nacional Autónoma de México) (Universidad Autónoma Metropolitana, México)
Gilberto Guevora Nieb/o René Vil/arrea/ Arrombide
(Universidad Nacional Autónoma de México) (Centro de Capital Intelectual y Competitividad, México)
Jorge Luis Loyola Castillo/ Distribución / Instituto de Investigaciones Sociales, Lázaro Cárdenas Ote. y Paseo de la Reforma
S/N Campus Mederos UANL C.P.64930 Monterrey, Nuevo León, México.
Marco Antonio Moreno de la Fuente/ Canje
Trayectorias Revista de Gencias Sociales de la Universidad Autónoma de Nuevo León, Año16, Nº 38, enero-junio de 2014. Fecha de
publicación: 21 de abril de 2014. Revista semestral, editada y publicada por la Universidad Autónoma de Nuevo León a través de la
Secretarla Académica y de la Secretarla de Extensión y Cultura. Domicilio de la publicación: Lázaro Glrdenas Ote. y Paseo de la Reforma
SIN Campus Mederos UANL c.P.64930 Monterrey,Nuevo León, México. Tele S2 (81)83294237, Fax: 13404770. Impresa por:Serna Impresos, SA de C.V., Vallarta 34S Sur, Centro, CP. 64000, Monterrey, Nuevo León México. Fecha de terminación de impresión: 14 de abril de
2014. liraje: 1,000 ejemplares. Número de reserva de derechos al uso exdusivo del titulo Trayectorias Revista de Oencias Sociales de la
Universidad Autónoma de Nuevo León otorgada por el Instituto Nacional del Derecho de Autor:04--2008-022718164100-102,defecha
28 de febrero de 2008. Número de certificado de licitud de titulo y contenido: 14,919, de fecha 23 de agosto de 2010, concedido ante
la Comisión Calificadora de Publicaciones y Revistas Ilustradas de la Secretarla de Gobernación. ISSN: 2007-120S. Registro de marca
ante el Instituto Mexicano de la Propiedad Industrial: 1,172,968. Las opiniones y contenidos expresados en los artículos son responsabilidad exdusiva de los autores. Prohibida su reproducción total o parcial, en cualquier fonma o medio, del contenido editorial de este
RESUMEN
Con base en la evolución reciente de la economía mundial se analiza el subdesarrollo como
un proceso dinámico en sí mismo, dando una
reinterpretación al modelo centro-periferia, así
como de la relación de subordinación -implicita-, considerando que la condición de atraso tiene también un fuerte componente interno. Surge así una propuesta para participar en
una nueva teorización e interpretar la periferia como sujeto y no solo como objeto de la
historia.
ABSTRACT
On the basis of the recent evolution of the
world economy, we analyze underdevelopment
as a dynamic process in and of itself, and offer a reinterpretation of the central-peripheral
model, as well as of the relationship of (implicit) subordination, considering that the condition of backwardness likewise has a major
internal component. This gives rise to a proposal for participating in a new theorization
and interpretation of the periphery as a subject and not muy as an object of history.
Palabras clave: acumulación, centro-periferia,
desarrollo.
Key words: accumulation, center-periphery,
development.
INTRODUCCIÓN
La reflexión teórica reciente en América Latina se ha revitalizado con planteamientos que profundizan el análisis de las condiciones internas de acumulación
Yvan más allá de una visión lineal de subordinación o de dependencia centroperiferia. Se nutre también de pensadores de viejo cuño que en forma madura
ven hacia atrás, no para reinterpretar lo acontecido, sino para apuntalar sus
planteamientos a la luz de la realidad presente.
¿Cuál es la utilidad y alcance de los conceptos heredados para hacer de la
realidad, en su expresión latinoamericana, el objeto de estudio de la teoría del
desarrollo hoy día? Se ha transitado del crecimiento hacia afuera en el modelo
primario exportador, al crecimiento hacia adentro en la industrialización
* Profesor-investigador del Departamento de Economía, Universidad Autónoma Metropolitana, Azcapotzalco,
México, ilmo@azc.uam.mx
Recfüido: 7 de agosto 2013 / 7 de febrero 2014
número.
Impreso en México Todos los derechos reservados. Copyright 2011
trayectorias@uanl.mx
ISSN: 2007-1205 pp. 3-20
TRAYECTORIAS AÑO 16, NÚM. 38 ENERO.JUNIO 2014
3
�APUNTES PARA UNA TEORÍA DE 1A ACUMULACIÓN
sustitutiva de importaciones y al crecimiento desde dentro con industrialización-maquilización exportadora, así como por reconversión industrial ligada
a recursos naturales.
Las políticas internas han sido ineficientes y han redundado en un modelo
de crecimiento excluyente con alta concentración del ingreso, así como fuertes problemas en educación y salud, informalidad en el empleo, desarrollo
tecnológico, etcétera. Y si bien la férrea disciplina fiscal y monetaria ha sido
exitosa en el control de precios, el débil crecimiento se ha traducido en una
paradoja de estabilidad con estancamiento.
En la economía mundial, la gran recesión de 2008 -como es calificada por
diversos autores (Lapavitsas, 2011; Nakatani et al~ 2011, Marois, 2013) a raíz
de la crisis de bonos subprime en Estados Unidos y su traslado a la zona euro
y sus secuelas en la periferia- en un entorno de globalización, liberalización
financiera y financiarización, ha obligado a revisar los principios de un modelo neoliberal inoperante para superar la condición de atraso, subdesarrollo,
tercermundismo...
4
Los cuestionamientos han sido seguidos de nuevas propuestas analíticas,
como la teoría de la regulación para caracterizar el periodo reciente en Argentina (de Angelis et al., 2013) a partir de la implosión del modelo neoliberal en
2001 aplicado a ultranza con sus máximas de privatizar, liberalizar y desregular;
desde esta óptica se busca identificar los cambios en las formas institucionales
que prefiguran un nuevo modo de regulación. También el modelo centroperiferia es reinterpretado por cuanto ha habido una dispersión geográfica del
poder (Ferrer, 2013), o bien, que se ha iniciado el desplazamiento del centro
de gravedad de la economía mundial (Salama, 2012), dado que actualmente
China y otros países emergentes de Asia y los países del resto del mundo
contribuyen con casi la mitad del PIB mundial, y ello impide que el centro
arrastre mecánicamente a la periferia en su conjunto. Sin embargo, el peso de
la historia económica es ineludible pues impone dinámicas inéditas en el esquema tradicional centro-periferia derivadas, por ejemplo, de la destrucción del
orden monetario con base en los acuerdos de Bretton Woods. En efecto, la teoría
macroeconómica convencional no acierta a dar respuestas consistentes a la
pérdida de señoreaje -el derecho de emisión monetaria- de los países perifericos, dado que la desregulación y apertura financiera con los grandes flujos
de capital que ello conlleva ha dado ahora al capital financiero la capacidad de
adquirir y desprenderse en forma instantánea de activos en los mercados bursátiles, monetarios y de deuda, dando lugar a la apropiación privada del
APUNTES PARA UNA TEORÍA DE LA ACUMULACIÓN
señoreaje de toda suerte de monedas, incluidas las de reserva (Mántey y López, 2013).
De aquí el élan para reflexionar en torno a una teoría de la acumulación
más que en una teoría del desarrollo. No se parte de una actitud nihilista, sino
que el repensar teórico del desarrollo como proceso de acumulación proporciona un andamiaje analítico más adecuado para interpretar fenómenos inéditos como, por ejemplo, el hecho de que China es el principal acreedor financiero de EU al acumular 65% de los dólares como reserva monetaria y, al
mism o tiempo, se le considera como parte de la periferia en el grupo denominado BRIC.
Así, en la primera parte del artículo se estudia el redimensionamiento de la
brecha centro-periferia en un contexto de globalización e innovación tecnológica, así como nuevas formas de inserción en la economía mundial; la segunda
sección aborda las características propias del subdesarrollo como proceso de
acumulación a fin de generar una visión no lineal del fenómeno, ya que éste se
expresa en distintas formas en el tiempo y espacio. En la tercera parte se inquiere sobre el subdesarrollo como fatalidad histórica en referencia a la economía mexicana.
¿WELTA A PREBISCH? ¿UNA NUEVA TEORÍA DEL DESARROLLO?
Si tomamos precios y producto como variables de referencia de comportamiento económico, encontramos que en un largo periodo en Latinoamérica
las fases recurrentes de crisis y relativa estabilidad son a la vez periodos de
destrucción y creación de capacidades productivas, por lo que este comportamiento no cabe en una teorización del crecimiento basada en el equilibrio. Por
otra parte, la brecha de productividad e ingresos entre centro y periferia no se
cierra como debería suceder en un esquema de especialización productiva
como base del comercio internacional en economía abierta y liberalización
financiera que debería suplir adecuadamente el faltante de ahorro interno.
Entonces cabe preguntarse, a la luz de los hechos, qué tipo de teorización
debe hacerse para interpretar la periferia en el nuevo contexto de globalización, financiarización y crecimiento excluyente-concentrador o de estancamiento estabilizador. O bien, de acuerdo con Katz, "qué tipo de capitalismo
los distintos países de la región serán capaces de construir a futuro, a fin de
alcanzar simultáneamente mayor eficiencia y equidad como condición sine
qua non de un mejor cuadro de gobernabilidad" (2008, p. 26).
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TRAYECTORIAS AÑO 16, NÜM. 38 ENERO.JUNIO 2014
s
�APUNTES PARA UNA TEORÍA DE LA ACUMULACIÓN
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Al haber aplicado, en términos generales, las mismas políticas del llamado
Consenso de Washington en Latinoamérica I y recuperando el concepto de heterogeneidad estructural, lo que se tiene en la periferia no es la similitud de
procesos de acumulación que permitieran pensar en una convergencia hacia
las condiciones prevalecientes en el centro.
Las diferencias en los desequilibrios entre centro y periferia pueden ejemplificarse con los datos de inflación y crecimiento, que en el periodo 19802010 en los países de la OCDE fueron en promedio de 4.3% y 2.4%, 2 respectivamente; en tanto que para América Latina, en el mismo periodo, fueron de
3
8.7% y 2.6%. El PIB per cápita para el año 2010 en los países del G7 fue en
promedio de $40 755 dólares 4 y para América Latina de $8 741 dólares.5
Así, la brecha centro-periferia no sólo no se supera, sino que es dinámica,
pues se redimensiona debido a la tecnología, ya que en cuanto a especialización manufacturera se tiene que en América Latina los sectores intensivos en
recursos naturales aportan 60% del valor agregado total de las manufacturas;
Y en EU los sectores intensivos en conocimiento representan 60% del valor
agregado manufacturero (Katz, 2008). Y una zona particularmente sensible
es la de los nuevos espacios que crea la tecnología digital y, más aún, la nanotecnología; otro ejemplo paradigmático es el de la tecnología de transgénicos
controlados por los grandes laboratorios.6
Una sola referencia ilustra dramáticamente las grandes diferencias tecnológicas: en América Latina el nivel de inversiones en I&D representó sólo 4%
del realizado por EU en 2007 (OCDE, 2012) y el promedio de inversión en
investigación y desarrollo para América Latina en 2010 fue 0.7% del PIB
mientras que para países desarrollados fue de 2%. Así, el monopolio de este
núcleo duro de I&D en conocimiento es sobre todo un factor más denso de
diferenciación del desarrollo-subdesarrollo.
La indefensión tecnológica se debe también a condiciones internas. Por
ejemplo, con las cifras disponibles, se tiene que la estructura de la planta in' El Conse~ de Washington hace alusión al equihorio fiscal, apernua com ercial y lfüeralización financiera,
desregulacion de los mercados y crecimiento con ahorro externo.
OCDE, 2013.
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Toe World Bank, 20 13.
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OCDE, 2013.
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Toe World Bank, 2013.
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Ya desde finales de la década de 1990, un reducido número de empresas controlaban la industria biotecnológica: 60% de mercados de pesticidas y 100% de semillas transgénicas (Laracb , 2001). Ahora se babia del
monopolio del combo tecnológico que vincula a grandes laboratorios con empresas tecnológicas que controlan las TIC, nanotecnologia, biotecnología, agroquímjcos y nuevos materiales.
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APUNTES PARA UNA TEORÍA DE LA ACUMULACIÓN
dustrial en México está constituida en 92.5% por microempresas con hasta
diez empleados y 5% pequeñas con un rango de 11 a 50 empleados (INEGI,
2009) que carecen de capacidad innovadora y quedan sometidas a la adquisición de maquinaria y equipo diseñados en y para otros mercados. Para América Latina, en cuanto a posibilidades de innovación endógenas, utilizando
como referencia las patentes internacionales, en 1995 los países de la región
registraron 196 en la Oficina de Marcas y Patentes de EU (USPTO) en tanto
que los países asiáticos, sin Japón, registraron 3 545; y en el año 2009 la diferencia fue aplastante: sólo 290 para los primeros y 20 036 para los segundos
(OCDE/CEPAL, 2011).
Empero aún en esta camisa de fuerza de brecha tecnológica, la globalización, con sus componentes de apertura, desregulación y privatización de la actividad productiva, imprime inercias dinarnizantes en la periferia acordes con
nuevos patrones de acumulación; es decir, la construcción de distintos estilos
de capitalismo periférico. Así, en Argentina la refuncionalización de las ventajas comparativas se da con base en las industrias intensivas en uso de recursos naturales que en 1970 comprendían 47.8% de la estructura industrial y
aumentaron a 7 1.7% en el año 2002; en los mismos años, en Brasil el cambio
se dio en las industrias ingeniería-intensivas (sin automóviles) al pasar de 16.2
% a 26.5%; y en México en las de vehículos de 8.4% a 18.6% (Katz, 2008) en
una especie de ensamble (maquilización) de manufacturas.7
¿Qué es lo que ha acontecido después? ¿Hay una nueva forma de inserción
de Latinoamérica en la econorrúa mundial? La respuesta tiene dos aristas, en
una de ellas la respuesta es sí a la manera convencional, debido a la refuncionalización del modelo primario exportador; en la otra arista la globalización
también ha refuncionalizado el mercado interno. Veamos.
Para Argentina y Brasil se observa el dinamismo de las manufacturas en función de la vuelta a las ventajas comparativas en los sectores intensivos en recursos naturales (reprimarización de la econorrúa).8 De Angelis et al. (2013)
consignan para Argentina una nueva estructura productiva -especializada en
recursos naturales- intensiva; para Asia Suroriental y África se mantuvieron y
reforzaron las actividades manufactureras intensivas en recursos naturales
7
Es importante señalar que para México y Brasil en el año 2002 las industrias intensivas en uso de recursos
naturales representaban 41% de la estrucnua industrial (Katz, 2008) .
Para América Latina la exportación de bienes primarios en el año 201 O representó 54% del total exportado; sin embargo, en Argentina el porcentaje fue de 68%, Brasil 63% y Chile 89%. El caso de México es
atípico pues las exportaciones manufacrureras representaron 82% (Cepa!, 2013).
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APUNTES PARA UNA TEORÍA DE LA ACUMULACIÓN
APUNTES PARA UNA TEORÍA DE LA ACUMULACIÓN
(UNCTAD, 2012). En cuanto al mercado interno, con la globalización éste se
redimensiona al convertirse en un espacio dinámico de la acumulación para el
capital extranjero, cuya inversión ya no se rige por el criterio del mercado
protegido sino por el aprovechamiento de las ventajas comparativas en calificación de la mano de obra, tratamiento fiscal, etcétera, de cada país; pero en lo
fundamental por el desarrollo de las cadenas globales de valor en cadenas
intensivas en capital. Para México lo último también vale y se ha visto el cambio hacia un modelo secundario exportador.
De tal suerte qu e ahora con la deslocalización de los procesos de trabajo o
la segmentación internacional de la producción en un sistema mundo, se habla de aprovechar ventanas de oportunidades en actividades intensivas en capital humano y habilidades (Minian, 2009, 2012a, 2012b). Hay que agregar
que en la economía del conocimiento, enmarcada en las tecnologías de la información y la comunicación, éstas tienen una curva de aprendizaje más suave y tienen un costo menor que las tecnologías de la era industrial.
Aun cuando este planteamiento ha sido calificado de abandono del análisis
histórico estructural así como del entramado social de desigualdad y exclusión en el que se inscribe el subdesarrollo (Pinaza y Piqué 2011; Guillén,
2009) y se puede aceptar la critica; es innegable que una estrategia ordenada
de acumulación tiene que considerar la reconfiguración de las exportaciones
hacia un modelo secundario exportador y, al mismo tiempo, afincarse en el
crecimiento del mercado interno. Sin embargo, en México ha ocurrido lo primero sin que se haya dado lo segundo; en tanto que en Argentina y Brasil se ha
refuncionalizado el modelo primario exportador con actividades intensivas
en recursos naturales (Katz, 2008) y ello ha tenido un impacto mayor en el
mercado interno en el segundo, si este efecto lo medimos aún de manera restrictiva por un desempeño del PIB per cápita superior al de los otros países en
2000-201 O.9 Y aun cuando en Latinoamérica se han efectuado diversos acuerdos comerciales, en González et al. (2013) se encuentra evidencia empírica
que muestra que se ha dado un proceso de divergencia en la región explicado
principalmente por factores tecnológicos. De tal forma que los capitalismos
que pueden construirse en la periferia no pueden afincarse en un solo patrón.
Siguiendo a Katz, el desarrollo puede entenderse como un "proceso de
construcción de capacidades sociales -productivas, tecnológicas e institucionales- en un contexto de información imperfecta e incertidumbre" (Katz,
2008). Cierto, pero además un proceso de apropiación -no de distribuciónigualmente social del excedente o de los frutos del progreso técnico a la manera neoclásica. Aun cuando no es explicito en el concepto de desarrollo anterior, la construcción de las capacidades institucionales estaría dada por las
políticas públicas, la acción directa e indirecta gubernamental con criterios de
rentabilidad social. En la teoría del crecimiento la intervención del Estado es
rechazada a priori pues distorsiona el libre juego de las fuerzas del mercado;
más la experiencia concreta muestra la irrealidad de esta presunción, dada la
existencia de diversas formas de subsidio a productores y consumidores en las
economías desarrolladas. 1° Con lo cual ahí ni la tasa de ganancia ni el salario
podrían explicarse por la mera competencia.
• PIB per cápita 2012 en dólares: Argentina $9 131; Brasil $11 089; México $9 219 (The World Bank,
2013).
TRAYECTORIAS AÑO 16, NÚM. 38 ENERO-JUNIO 2014
APUNTES PARA UNA TEORÍA DE LA ACUMULACIÓN
La explotación de la periferia en la forma de apropiación de los recursos naturales en términos de imperialismo o de economía de enclave, el deterioro de
los términos de intercambio en un patrón primario exportador, 11 o la escasez
de capital -de donde la necesidad de ahorro externo-, entre otros factores
como explicación del estigma de subdesarrollo o de atraso respecto al centro,
en las condiciones actuales de globalización en la generación y realización de
valor, tienen cada vez menor poder de convencimiento.
Si el capitalismo como tal se ha redimensionado, ello incluye tanto al centro como a la periferia en su interdependencia. Los mercados productivos
globales van a la par de la segmentación de los procesos de trabajo y más que
hablar de mercados, se habla de espacios de valorización, de una cadena global de valor. Y el desarrollo del capital financiero subordinando al capital productivo ha dado paso al régimen de financiarización con mercados integrados altamente sensibles en el centro y la periferia, de tal forma que una crisis
global puede detonar en cualquier espacio. 12
10
Fl solo ejemplo de los apoyos a la agriculru.ra bastaría para ejemplificarlo pues en Estados Unidos el
subsidio a agricultores en promedio es de $ 16 mil dólares y en Europa es de $2 dólares por cabeza de
ganado.
11 Ffrench-Davia (2013) constata para América Latina una mejoría de casi 50%1 en los términos de intercambio de bienes y servicios en el periodo 1990-2012.
12
En 1995 detonó la crisis financiera mexicana -el efecto tequila- definida como la primera del siglo XXI
por el entonces director del FMI; en el año 201 O en Grecia estalló la crisis financiera y sus secuelas
posteriores en España, Italia y recientemente en Chipre que han puesto en grave riesgo a la zona euro.
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APUNTES PARA UNA TEORÍA DE LA ACUMULACIÓN
APUNTES PARA UNA TEORÍA DE U ACUMULACIÓN
El subdesarrollo es resultado histórico de la evolución capitalista en una
condición de hegemonía-subordinación de centro y periferia, respectivamente. Hoy día es, en lo fundamental, una relación dinámica en la cual la periferia
no es dependiente de manera lineal, sino que también operan condiciones
económicas y socio-políticas internas que limitan u obstruyen el desarrollo.
El subdesarrollo es parte del proceso de acumulación también con una
doble determinación: dependencia tecnológica y comercial en el ámbito externo y políticas ineficientes e insuficientes internamente ya que, por ejemplo,
no hay un núcleo endógeno de desarrollo tecnológico, se tienen bajos niveles
educativos -incluyendo analfabetismo- y fuertes desigualdades sociales. En el
primer caso la brecha económica se amplía por los grandes déficit comerciales, pero, sobre todo, la brecha tecnológica se redimensiona en forma tal que
con la globalización y la parcelación de los procesos productivos, en la periferia el capital internacional aprovecha la mano de obra calificada con niveles
salariales inferiores a los del centro y éste retiene el núcleo duro del diseño y
desarrollo tecnológico. 13
Pero no sólo eso, pues en tal caso se estaría ante una nueva forma de enclave, ahora de abundancia de mano de obra y no de recursos naturales. En las
economías más importantes de Latinoamérica -Argentina, Brasil, México- la
industria automotriz y la electrónica, además de mano de obra calificada, encuentran un mercado interno para estas manufacturas. Y hay casos en los
cuales en México a partir de la producción de un solo modelo de automóvil
exclusivamente para la exportación, posteriormente se introdujo en el mercado local; 14 o el del popular "escarabajo" de la Wolskwagen que en la década de
1980 concentró en el país la producción total para abastecer el mercado mundial, habida cuenta de la producción previa interna del velúculo antes de
descontinuarlo en 2003. En esta estrategia en el centro se conserva el monopolio del núcleo duro del diseño y de I&D, en tanto que la tecnología de ensamblaje y de producción de partes se traslada a la periferia con impactos
positivos, aunque limitados de desarrollo tecnológico.
Al segmentar-deslocalizar el proceso de trabajo, el capital externo se instala en la periferia para tomarla como plataforrna de exportación, con lo cual la
novedad es "fabricar en la periferia productos para abastecer mercados centrales con salarios periféricos y tecnología del centro" (Pinaza y Piqué, 2011,
p. 17). La estrategia de la IED para aprovechar los espacios globales de valor
limita también la participación de la inversión local en el valor agregado total.
13
Núcleo tecnológico endógeno: sectores que definen las características y el ritmo de la acumulación.
Es el caso del modelo PT Cruis.ier de la Ch.rysler que en 1995-2000 se produjo exclusivamente para la
exportación y luego se comercializó en el mercado interno.
14
TRAYECTORIAS AÑO 16, NÚM. 38 ENERO-JUNIO 2014
La concreción de lo abstracto
El subdesarrollo es un proceso dinámico en sí mismo, pues se expresa de
manera diferente en el tiempo y el espacio. Por ejemplo, de manera trivial, el
nivel de industrialización en México hoy día es diferente al de 1950, tanto en
el nivel de producción como en complejidad tecnológica Y de diversidad _de
productos. En lo material ha habido crecimiento, aumento en las exportaciones y cambio en su composición al ampliarse el componente manufacturero
de las mismas aumento de la infraestructura fisica, etcetéra; mas no se ha
superado la pr~pia condición de subdesarrollo por lo cual tal vez cabrí~ hablar
de una "modernización del subdesarrollo". Y en el ámbito internacional la
situación de subdesarrollo no es la misma en México que en Bolivia o Guatemala. En cuanto a formas o " modelos de acumulación", tanto en economía
cerrada como en apertura y globalización, con liberalización de los mercados
productivos evaluados por afluencia de la inversión extranjera direc~ así com~
la liberalización de los mercados financieros -accionario y monetario- continúa el subdesarrollo en México y América Latina.
Mas, al mismo tiempo, si se considera que la población total de América
Latina en 1950-2010 aumentó casi cuatro veces con el incremento correspondiente en la demanda total de bienes y servicios para atender sus necesidades;
y si se aceptase, en un razonamiento lineal, la escasez de capital per se como_eje
gravitacional de la condición de subdesarrollo al inicio del periodo antenor,
¿cómo explicar entonces el crecimiento del producto en este lapso? O bien,
que las carencias sociales, por ejemplo, en educación, vivienda y salud son
muy grandes, de tal forma que una característica estructural es la pobreza que
en la región se calcula que comprende a 31.4% de la población (Cep~, 2011 a),
¿cómo superar la pobreza cuando el argumento de la escasez de capital como
15
atributo innato del subdesarrollo no se sostiene?
Para ejemplificar lo anterior, se estima en México una salida ilícita de $50
mil millones de dólares en 2000-2009 (GFI, 2012) principalmente por evasión tributaria y manipulación comercial, equivalentes a casi 5% del PIB en el
" A guisa de ejemplo, en la década perdida de Latinoamérica en 1980 se estima que los p~s netos de
ganancias e intereses de la región en I 982-1986 fueron en promedio $25 mil millones de dolares anuales
equivalentes a 25% de las exportaciones totales (Griffith, 1987).
TRAYECTORIAS AÑO 16, NÚM. 38 ENERO-JUNIO 2014
11
�APUNTES PARA UNA TEORÍA DE LA ACUMULACIÓN
2012.Y un caso sintomático de ineficiencia política en el manejo de los recursos propios es el de la renta petrolera, ya que los ingresos por este rubro representaron 850% de la IED en 1977-1982 y aún 124% en 2000-2011 (Cuadro
2). ¿Escasez de capital?
CUADRO 2
MÉXICO. EXPORTACIONES PETROLERAS ENTRE INVERSIÓN EXTRANJERA DIRECTA
PERIODO
EXPORTACIONES PETROLERA / IED
1977-1982
850%
1983-1990
641%
1990-2000
121%
2000-2011
124%
Fuen~ elaboración propia con datos de INEGI (2007), Banco de México (varios años).
12
Otro ejemplo lo es la ineficiencia tributaria, pues se tiene que para México
la elusi?n Y evasión _fiscales en relación al PIB se estiman en 2.4% y 4.7%,
respectivamente; o bien, el nivel medio educativo ubica a México en el último
sitio de los países miembros de la OCDE con 8.5 grados, un analfabetismo de
Y el reza~o en e~ucación básica se calcula en 40.7% respecto a la poblacion ~e 15 anos Y mas (INEA, 2010). ¿Culpa del imperialismo, de la depen~encia, de relaciones asimétricas centro-periferia?16 Ya no es posible atribuir
linealmente la responsabilidad total del subdesarrollo a una relación de subordinación al centro.
7:°,
Vol~endo a las raíces, el crecimiento contendría lo que Celso Furtado (1999)
deno~a la ~ultura material, en tanto que el concepto de desarrollo incluye
relaciones sociales no económicas -la cultura no material. Por tanto, el desarrollo implica que el crecimiento debe estar acompañado por bienestar social
ª_Partir de una mejor distribución del ingreso que redunde en mejores condic10nes de acc~so a ~ervicios de educación, salud, alimentación, vivienda y
empleo de me¡or calidad. El mercado provee dichos bienes y servicios pero el
16
~~entemente el analfabetismo se erradicó en Venezuela y Bolivia, lo cual ejemplifica la dimensión sociopo~t:Ica de un proyecto de desarrollo que va a las raíces de los problemas estructurales atávicos de Latin
amenca.
o-
TRAYECTORIAS AÑO 16, NÚM. 38 ENERO-JUNIO 2014
APUNTES PARA UNA TEORÍA DE LA ACUMULACIÓN
acceso a los mismos está en función del ingreso, con lo cual sólo los que cuentan con recursos suficientes pueden adquirirlos. En relación a la problemática
educativa en México y retomando a Furtado -cultura no material-, recientemente en Venezuela y Bolivia se erradicó el analfabetismo, lo cual ejemplifica
la dimensión socio-política de un proyecto de desarrollo que va a las raíces de
los problemas estructurales en la región. En Ecuador se planea en la ~sma
dirección a fin de abatir este flagelo en un futuro próximo. ¿Hay otros e¡emplos de congruencia en la dimensión cultural que prop~ne Furta~o para
recimentar la teoría del desarrollo? ¿O bien para construir una teona de la
acumulación y repensar la periferia? Veamos el caso de México.
LA ECONOMÍA MEXICANA
El largo periodo desde la independencia hasta hoy día -prácticament~ dos
siglos- no se ha traducido en una situación de bienes~r ~~neral en la s~c1edad
mexicana. Hay grandes desigualdades, con un reduc1díslffio porcenta¡e de la
población -menos del uno por ciento- que concentra una cuarta parte del
ingreso,11 en tanto que en el otro polo 60% de la población tiene acceso a 26%
del ingreso (INEGI, 2010a).
El atraso O subdesarrollo es más impactante al coincidir con la frontera del
país más avanzado del orbe, dándose una situación única de desigualdades
muy marcadas en los niveles de vida de dos países vecinos. ¿Cu~es son las
causas del atraso? En una aproximación histórica, la independencia de Estados Unidos se dio en 1776 y casi cincuenta años después en México. Lo acontecido en el país luego de la independencia fue una lucha intestina acompañada de invasiones que costaron la pérdida de la mitad del territorio a manos del
militarismo estadounidense y un efímero "imperio francés".
De la imposibilidad de forjar un Estado modemo 18 da cuenta el ~echo de
que de la declaración de independencia en 1821 al año 1857 se suc~diero_n 40
presidentes en el cargo. Con la asunción de Benito Juárez a la pres1dencra en
1858 y la invasión francesa de 1861 a 1867 la inestabilidad política se acentuó.
" Otros datos representativos: 44 firmas generan SO% de las exportaciones (Hernández, 2006), ~r su p~e
los sectores con mayor participación en éstas son la automotriz 21 %, la eléctrica 20% Y la mecaruca 1S ¼
(Banco de México, 2012) · · , social
18 Estado moderno entendido como el cuerpo político encargado de regular la forma de orgaruza~on
que tiene como función la conformación de un proyecto de nación, sustentado en el derecho slfV!endose de
la administración y la fuena pública.
TRAYECTORIAS AÑO 16, NÚM. 38 ENERO.JUNIO 2014
13
�APUNTES PARA UNA TEORÍA DE LA ACUMULACIÓN
APUNTES PARA UNA TEORÍA DE LA ACUMULACIÓN
Es indudable que este entorno político fue un factor determinante en el desempeño económico, de tal forma que Coatsworth (1990) y Moreno-Brid y
Ros Bosch (2010) atribuyen a este factor, y sitúan en este periodo, el origen
del atraso del país. 19
14
En la inmediata vecindad, México y Estados Unidos representan pautas
desiguales de acumulación y, sin menospreciar el aspecto político anterior, el
desarrollo tecnológico del segundo fue factor determinante en las batallas entre los ejércitos de ambas partes en medio del conflicto interno. 20 Un ejemplo
claro de desarrollo tecnológico fuera de lo militar es que, en la exposición
industrial de Londres de 1862, una máquina para hacer bolsas de papel producida en Estados Unidos cortaba el papel, engomaba, plegaba y hacía 300
piezas por minuto (Marx, 1996, p. 460). En ese año en México se vivía la
ocupación francesa. En este contexto histórico-político, en la óptica de
Coatsworth y Moreno y Ros, el destino de México estaba sellado: la única
opción fatal era el atraso con respecto a Estados Unidos.
Posteriormente, la dictadura de Porfirio Díaz ( 1870-191 O) finalmente unificaría al país con un gobierno central fuerte y la red ferroviaria integraría la
economía en tomo a la agricultura de las haciendas y la minería. Poco puede
decirse de un desarrollo tecnológico propio en este largo periodo, aunque la
industria textil se consolidó, pero en 1910 72.3% de la población era analfabeta y la desigualdad social era lacerante. 2 1 El país se desangraría nuevamente en
el periodo revolucionario (1910-1920) hasta que la nueva clase dirigente
reordenara política, administrativa y económicamente la nación en el periodo
1920-1940.
La Segunda Guerra Mundial fue un estímulo para la actividad interna al
bloquear el flujo normal de importaciones y estimular las exportaciones de y
hacia Estados Unidos generándose un superávit comercial.
Comparando escenarios históricos de guerra anteriores y posteriores en
otras latitudes, para España la Guerra Civil (1935-1937) desangró al país con
una fuerte pérdida de vidas -más de medio millón de personas-y 300 mil
emigrados; en Corea la guerra de 1951 a 1953 fue aún mucho más costosa
•• Es incuestionable que un largo periodo de inestabilidad política tiene efectos graves en la economía; sin
embargo, casi 1SO años después dificilmente puede aceptarse nuestro atraso como una fatalidad histórica.
"' El ejército mexicano enfrentó al invasor con fusilería obsoleta y artillería de corto alcance; y en el sitio del
puerto de Veracruz en marzo de 1847 el ejército invasor apostó 70 cañoneras cuyo bombardeo minimizó el
costo de la infantería en el ataque terrestre (Díaz, 2000).
21
INEGI, 20 l 0b.
TRAYECTORIAS AÑO 16, NÚM. 38 ENERO-JUNIO 2014
, dida de un millón de vidas. En México, en cambio,
la industrializacon 1a per
.
rfi
d d
ción por sustitución de importaciones en la paz de la dic1:3_dura pe__ecta <:s e
l
ºd t Miguel Alemán (1946) había logrado la estabilidad política con¡un~::~e :::el llamado "desarrollo estabilizador" (1960-1970)_22 Mas el sustrato
c·a1
1 del mismo expresaba una situación diferente por completo, ya que los
so
datos censales para 1970 m·dican que 28% de la población no usaba zapatos;
1
16% no comía carne, pescado, leche o huevo; 25.8 % era analfabeta y e promedio educativo era de 3 .4 años.
,.
_
Las dictaduras militares que como sistema político emanaron de los con
flictos armados en España y Corea del Sur concluyeron en 1975 y 1970, respectivamente; y una generación d_espués alr~d~dor ~el añ~ 20~0 :_~:;~
aíses había un nivel de vida superior al de Mexico. S1 p~tlmos e1.
p
1 PIB per cápita la evolución de estos paises nos de¡a perpley comparamos e
'
· d
ilaridad e inclujos. 23 En cuanto a educación, indicador representativo e cap
sión social, los datos son también contundentes:
CUADRO 3
Analfabetismo
Escolaridad (grados)
1970
2000
2010
2010
México
25.8%
9.5%
6.9%
8.5
Corea del Sur
13.8%·
2%
2%
12
España
5.7%
3%
2.4%
10.3
15
· · ?vir,w_op-view- citatioohl=en&user= ci7klxsAAAAJ&citation
Fuente: Matus, Yánez y Abbott (1999); http://scolar.google.com/citations.
fo< vir,w=Ci7kixsAAAAJ:2os0gNQ5qMEC
• en- 1945 el indice de analfabetismo era 78%.
Técnicamente el analfabetismo se encuentra erradicad~ en Corea y Esp~-na y no pued e decir·se que no haya habido avance material
, ·en la econonua
d
·'
.
.
al mismo tiempo los datos del PIB per cap1ta y e ucac1on
mexicana, pero
d
rimeros pueden
reflejan que la brecha se ensancha de tal forma que 1os os p
. promedi~ói:
• fu infenor
· a 3'¾0 y el crecimiento de
Se conoce así el periodo 1960-1970 en el cual la inflacion
2
6%,
con un tipo de cambio fijo en una paridad ~e $l -~.pesos$rs~ dó~ En el año 2010: $9 219 y $20
23 PIB per cápita en 1970: Corea del Sur $270 dolares,
eXJ.CO
·
795 dólare, respectivamente.
22
TRAYECTORIAS AÑO 16, NÚM. 38 ENER~JUNIO 2014
�APUNTES PARA UNA TEORiA DE LA ACUMULACIÓN
16
ubicarse en condiciones más cercanas a las de países desarrollados; o bien que
ya no se les considera parte del tercer mundo, atrasados, subdesarrollados, en
vías de desarrollo, periféricos, en vías de industrialización, etcétera.
¿Qué ocurrió en estas economías en sólo tres décadas (1970-2000) que
llevó a resultados tan disímiles en comparación con México? Cualesquiera
que hayan sido las causas que impulsaron la acumulación de manera positiva
en España y Corea del Sur, para efectos de este análisis lo importante es que,
si bien en el período post independencia en México se generó una situación
de caos político que impidió un crecimiento sostenido, el atraso presente no
puede explicarse por ese hecho.
Los casos de las otras economías citadas son prueba de que si bien la historia puede explicar ciertas dinámicas, su curso no es fatal. Es decir, se puede
ser protagonista de la historia, se pueden romper inercias cuyo decurso lineal
o mecánico depararían como único destino el atraso. En este sentido, BresserPereira (2007) pone al Estado como agente fundamental del desarrollo en una
estrategia viable para superar la condición periférica; a partir de un nuevo
pacto social contrario al fundamentalismo neoliberal que asigna al mercado la
eficiencia per se de la asignación de recursos.
En el nuevo desarrollismo un Estado eficiente puede estimular la inversión
privada y priorizar exportaciones y actividades de alto valor agregado en bienes intensivos en tecnología y conocimiento; así como sustentarse en el ahorro
interno conjuntamente con el externo y el equilibrio presupuesta! debe orientarse no sólo a un superávit primario, sino a un ahorro público positivo que
lleve a la baja de la tasa de interés. Se rechaza el Discurso de Washington y se
plantea que países de ingreso medio como Brasil y Argentina "pueden competir con éxito con los países ricos y alcanzarlos gradualmente" (Bresser-Pereira,
2007, p. 114). ¿Una nueva utopía?
Recordemos que el análisis neoclásico está sustentado en el gradualismo y
es Alfred Marshall (201 O) quien explicita el supuesto natura non Jacit saltum
en el sentido del evolucionismo biológico de las especies; es decir, que la economía no avanza a saltos; de lo cual se desprende la pertinencia del análisis de
la estática comparativa. El crecimiento es ascendente en función del progreso
técnico, que se manifiesta en un todo armónico en una economía pura, de
tipos o modelos ideales en donde no hay juicios de valor. Entendemos que ésta
no es la propuesta de Bresser.
Empero, compartiendo la idea de un Estado fuerte en la construcción de un
proyecto de nación o como principal protagorústa en la construcción de futuTRAYECTORIAS AÑO 16, NÚM. 38 ENERO-JUNIO 2014
APUNTES PARA UNA TEORiA DE LA ACUMULACIÓN
ro (Bárcena, 2010) y más allá del gradualismo, la eficiencia en la conducción
de la política económica requiere de fuertes golpes de timón -saltos cualitativos- pues la solución de los problemas estructurales como el del analfabetismo en Bolivia y Venezuela, muestra la importancia tanto de la dimensión política como de lo endógeno de cualquier estrategia de desarrollo frente a
criterios eficientistas en la asignación de recursos considerados a priori como
escasos. La decisión anterior fue tomada en función de una tasa de rentabilidad social en el largo plazo y no de maximización de la tasa de ganancia en el
corto plazo, sin que para ello fuera obstáculo la llamada dotación de recursos,
sobre todo en Bolivia, uno de los países más pobres de América u .tina. No
hay aquí gradualismo. ¿Y qué decir frente al derroche de la renta petrolera en
México desde 1977 a la fecha? ¿Se trata en este caso de fundamentalismo de
mercado y por tanto de un Estado ausente?
La respuesta está en concebir la economía como ciencia social, no partir
del economicismo. De donde surge la necesidad de construir una Economía
Política del Desarrolw dentro de una Teoría de la Acumulación. Cualquier estrategia de desarrollo exitosa ha estado liderada por el Estado y no puede
prescindir de la inversión pública. Estos aspectos nos llevan a parafrasear el
Neoestructuralismo (Sunkel, 1991) en el sentido de determinar cuánto y en
dónde de Estado, no negar su presencia. O bien, de manera enfática plantear
la intervención de políticas públicas como eje de una estrategia de desarrollo
Y hacer de lo local el centro dinámico de la economía.
Y es más oportuno aún recuperar a Prebisch (1986) en su preocupación
seminal no tanto por superar
.. .el conocimiento precario de la estructura económica de nuestros países, su forma
cíclica de crecer y sus posibilidades; ... (sino más bien) por estimular la formación
de economistas capaces de ir captando las nuevas manifestaciones de la realidad,
previendo sus problemas y colaborando en la busca de soluciones, (con lo cual) se
habrá hecho un servicio de incalculable importancia para el desarrollo económico
de América Latina (Prebish, 1986, p. 502).
CONCLUSIONES
Se entiende que la periferia está subordinada al centro, mas la dependencia a
la que se hace alusión no es lineal, pues el subdesarrollo es dinámico y no
estático en sí mismo. Es decir, de una parte, en el tiempo la acumulación
TRAYECTORIAS AÑO 16, NÚM. 38 ENERO-JUNIO 2014
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�APUNTES PARA UNA TEORÍA DE LA ACUMULACIÓN
APUNTES PARA UNA TEORÍA DE LA ACUMULACIÓN
refuncionaliza a la periferia con procesos de reindustrialización intensiva en
recursos naturales y capital humano; al mismo tiempo que, de otra parte, el
mercado interno se dinamiza no sólo por la presencia del capital externo, sino
también por procesos endógenos de acwnulación como es el caso de Argentina, Brasil o México. De tal forma que se rechaza una relación de determinación-causalidad mecánica en la cual la única opción histórica sea el atraso y la
dependencia.
Y si bien la brecha tecnológica es cada vez más densa que la económica, los casos de España y Corea del Sur chocan con un fatalismo histórico en
el cual la periferia no puede salir del atraso y /o únicamente "modernizar el
subdesarrollo". En el caso de México, la vecindad geográfica con EU no ha
sido detonante de un proceso continuo y consistente de desarrollo; pero tampoco todo se reduce a una ósmosis económica, a una explotación imperialista
ni mucho menos al manido argumento de la escasez de capital per se, como lo
prueba el mal uso de la renta petrolera.
En el pasado reciente la economía mexicana ha pasado por nuevos paradigmas con políticas exitosas en la consolidación de un modelo secundario
exportador y políticas internas ineficientes que han generado un modelo excluyente con concentración del ingreso. 24 Por lo cual el repensar y explicar
nuestra realidad nos conduce a la pertinencia de caminar en la dirección de
construir una Economía Política del Desarrollo dentro de una Teoría de la acumulación.
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20
1
H.C.F MANsILLA*
Nuevos aportes de la Escuela de Frankfurt
sobre los problemas de nuestro tiempo y
su posible aplicación al Tercer Mundo
N ew Contributions from Frankfurt School on the Issues of
Our Tunes and Their Possible Application to the Third World
RESUMEN
Los dos representantes contemporáneos más
conocidos de la Escuela de Frankfurt, Jürgen
Habermas y Axel Honneth, han realizado importantes aportes para esclarecer dos temáticas que son indispensables para comprender
los desafíos de nuestro tiempo: la fundamentación de la democracia deliberativa pluralista
y la esfera de la comunicación social. Este breve texto reconstruye los puntos centrales de
los dos temas y señala también algunas incongruencias y limitaciones de estas concepciones que no están pensadas evidentemente para
el Tercer Mundo, pero que son útiles para
comprender la configuración actual de este
último a causa de su carácter general y abstracto, y de su elevada calidad teórica.
ABSTRACT
Toe two best-known contemporary representatives of the Frankfurt School, Jürgen
Habermas and Axe! Honneth, have rnade major contributions in clearing up two topics
which are essential for understanding the challenges of our times: the theoretical underpinnings of pluralistic, deliberative democracy,
and the sphere of social communication. This
brief text reconstructs the central points of
these two topics and likewise highlights out
sorne incongruences and limitations in these
concepts which were evidently not conceived
for the Third World. However, they are useful
for understanding the current make-up of
Third World societies because of their general
and abstraer character, as well as their high
theoretical quality.
Palabras clave: comunicación, democracia,
Escuela de Frankfurt, ética, Habermas,
Honneth.
Key words: communication, democracy, ethics, Frankfurt School, Habermas, Honneth.
* Vicepresidente de la Academia Boliviana de Ciencias, bcf_mansilla@yahoo.com
Rec10ido: 10 de julio 2013/ Aceptado: 20 de enero 2014
TRAYECTORIAS AÑO 16, NÚM. 38 EN~JUNIO 2014
lSSN: 2007-1205 pp. 21-36
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�NUEVOS APORTES DE lA ESCUELA DE FRANKFURT
NUEVOS APORTES DE LA ESCUELA DE FRANKFURT
INTRODUCCIÓN
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La Escue!a de Fra~t no ha producido hasta ahora una obra explicita sobre_ la realidad de Asia, Africa y América Latina, 1 pero es posible y razonable
aplicar algunas hipótesis de esta corriente sobre la constelación del Nuevo
~undo s_i no~ basamos en un enfoque de Isaiah Berlín, anticipado por
Giambattlsta V1co ( 1668-1744), enfoque que combina principios universalistas
derivados del racionalismo occidental con valores particularistas provenientes
de las tradiciones específicas de sociedades extra europeas.2 El entender un
proceso histórico requiere de un impulso intuitivo y amigable-solidario de
part~ del sujeto cognoscente. Este esfuerzo empático, propugnado por Vico,
Berlin Y autores asociados al comunitarismo actual, representa una certidumbre co~~arable a la ganada por métodos empíricos y constituye un
procedimiento tan respetable y seguro como el de las ciencias naturales, aunque no constituya, como estas, una actividad reputada como ciertamente objetiva.Ya que el Hombre "produce" la historia, su intelecto la puede comprender adecuadamente si se adentra en ella y la reconstruye teóricamente. Según
esta concepción, cada cultura auténtica posee sistemas inconfundibles de valores, que, pese a estar encubiertos por otros en el transcurso de la historia
n:unca llegan ~ desaparecer del todo, lo que permite precisamente que genera~
c10nes posteriores los puedan reconstruir y comprender. La teoría de Isaiah
Berlin (1992, pp. 97-122) tiene la ventaja de no caer en un relativismo extremo, ya que la facultad de entender y apreciar una cultura pretérita O ajena
presupone una cierta identidad de las facultades cognoscitivas y valorativas
de toda la humanidad, es decir un postulado universalista (acápite 2).
Presuponiendo que existen algunos valores universales de orientación -como
los derechos humanos-, también podemos pensar que algunos conceptos centrales postulados porJürgen Habermas y Axel Honneth, como la fundamentación racionalista de la democracia deliberativa pluralista (acápite 3), por un
lado~Y de la esfera de la comunicación social (acápite 4), por otro, representan
e_se tlp? de normativas universalistas que no vulneran necesariamente las partlculandades nacionales o regionales.
Este breve texto reconstruye los puntos centrales de los dos temas. A pesar
de no haber sido concebidos para el Tercer Mundo, estas reflexiones son útiles
para comprender el mundo actual signado crecientemente por la complejidad
y la insolidaridad (Brunkhorst, 2001, pp. 605-626) (acápite 5).
LA NECESIDAD DEL PENSAMIENTO CRÍTICO Y LA BÚSQUEDA
DE SOPORTES CONCEPTUALES
Se hace cada vez más dificultosa una orientación adecuada en un mundo que
no es comprensible mediante enfoques relativamente sencillos, como es la vida
social en las primeras décadas del siglo XXI. En una perspectiva histórica de
muy largo aliento podemos detectar además algunos problemas relativamente
nuevos, corno la contaminación de las grandes urbes, la destrucción de los
bosques tropicales y las aspiraciones masivas e imperativas de desarrollo económico y bienestar individual. Estas últimas nos muestran el meollo del asunto, que es probablemente insoluble según los conocimientos y los valores de
nuestro tiempo: son fenómenos que implican un desarrollo y un crecimiento
ilimitados en un mundo finito y, en el fondo, muy pequeño. Algo similar sucede con los anhelos de participación democrática más amplia en Los asuntos
públicos, pues estos últimos están detenninados, a su vez, en proporción siempre
mayor por los avances científicos y tecnológicos, que son realmente comprensibles
sólo para pequeñas minorías de especialistas, particularmente en lo que se
refiere a sus efectos a largo plazo.
En los campos cultural y político observamos paradojas similares. La notable expansión masiva de la opinión pública a partir del siglo XX debe convivir,
por ejemplo, con una realidad contemporánea que crea de modo constante
nuevas formas y mecanismos sutiles de manipulación de ideas e imágenes.
Estas "creaciones", que dificultan precisamente los flujos libres de información y las posibilidades de discusión seria y pública de los problemas, se basan
en el progreso tecnológico y tienen como fin el control de las expresiones
ciudadanas, la falta de transparencia en la comunicación y hasta la distorsión
del lenguaje.3 Aunque sería una crasa exageración pensar que ya estamos en
medio de un universo orwelliano con una supervisión totalitaria de nuestras
principales actividades y hasta de nuestros sueños - idea que no ha sido extraña
a las concepciones fundamentales de la Escuela de Frankfurt en sus primeras
décadas-, no hay que descartar la posibilidad de que la manipulación del pensamiento y de los anhelos sucede hoy invocando la democratización del derecho
a la libre expresión y en nombre del avance científico.
1
Esto no ha impedido que numerosos autores del Tercer Mundo hayan sido inspirados por los lineamientos
~e la Escu_ela de ~rankfurt. ~bre esta_temática véaseTraine (1994).
Sobre Glll1Ilbatnsta Vico vease los brillantes ensayos de Isaiah Berlin (1980, pp. 111-129).
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3
Véase el brillante texto de Jürgen Habermas (1999, pp. 192-236).
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La inflación actual de los derechos humanos representa un problema similar: por razones de su inmenso prestigio político y filosófico, la expansión e
imposición de intereses grupales y sectoriales ocurre hoy bajo el manto de una
ideología muy eficaz que dice luchar por derechos que tendrían la misma
dignidad ontológica e irrenunciable de los grandes enunciados universalistas
de los derechos humanos "clásicos" (Habermas, 2011, pp. 13-38}; 2012, pp.
277-307, especialmente pp. 304-307). Esta constelación se puede detectar
tam~i~n en n~erosos movimientos de protesta, que usando tácticas de gran
efect:J.vidad masiva y una hábil auto-estilización -muy adecuada a los medios
modernos de comunicación-, persiguen con mucho éxito la defensa de intereses particulares convencionales como si fuesen objetivos generales irreprochables (Honneth, 2003, pp. 129-224, especialmente pp. 191-193).
Esta situación global se manifiesta de manera dramática en otra esfera de
las actividades humanas. Como ha señalado Mario Vargas Llosa, la difusión
de una nueva cultura planetaria de tinte pseudodemocrático no ha contribuido a la conformación de personalidades individuales fuertes y autónomas,
capaces de emitir juicios valorativos por sí mismas, y más bien las ha privado
de " lucidez Ylibre albedrío" (Vargas Llosa, 2012, pp. 28-34, 41, 56). También
en el Tercer Mundo la "industria de la cultura", como la denominó tempranament~ l~ Escuela de Frankfurt, ha generado una dilatada sociedad gregaria,
colect:J.vista Y acondicionada según los impulsos dictados desde arriba. En
nombre de lo democrático y popular se divulga un modelo civilizatorio que no
es una genuina alternativa diferente con respecto a la antigua cultura elitaria
sino un "mero pasatiempo popular", constituido por productos "exitosos ;
efimeros", fabricados para ser "consumidos al instante y desaparecer" (Vargas
Llosa, 2012, p. 31). Como lo vislumbró Erich Fromm al estudiar la cultura
política de regímenes autoritarios y totalitarios, los seres humanos del presente -y, por supuesto, los jóvenes- quieren escapar del miedo que les causa el
tener que tomar decisiones pensadas racionalmente, por pequeñas que sean, y
prefieren en cambio la inmersión en rituales y espectáculos que conducen,
aunque. sea te~poralmente, al ansiado olvido de sí mismos (Fromm, 2006,
con un rnstruct:1.vo prefacio de Gino Germani).
Estos dilemas son parcialmente incómodos porque están situados fuera de
l~ corrección política de nuestro tiempo. Por ello resultan particularmente atract:J.vos para la reflexión crítica. La producción de la Escuela de Frankfurt tiene
en general un carácter muy general y abstracto, pero nos puede brindar luces
frente a estas cuestiones molestas a causa de su calidad y penetración analítiTRAYECTORIAS AÑO 16, NÚM. 38 ENERO-JUNIO 2014
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cas. Necesitamos, como siempre, el auxilio de una moral social y política que
corresponda a los tiempos actuales, superando la decadencia en que ha caído
hoy en día esta disciplina. Como dice Jürgen Habermas siguiendo a Theodor
W. Adorno, la ética es ahora una "ciencia triste", que a lo sumo se puede
expresar en aforismos (Habermas, 2005, pp. 11-33; 2012, pp. 257-276). La
tristeza que parece envolver la esfera intelectual-conceptual de la moral tiene
que ver directamente con una de las victorias más notables de nuestro mundo
moderno: los éxitos indudables de la racionalidad instrumental en casi todos
los terrenos de la vida social. Estos éxitos hacen superflua casi toda reflexión
ética frente a la posibilidad de soluciones técnicas. 4
Desde fines del siglo xvm: y de manera acentuada desde la segunda mitad
del XX vivimos una progresiva racionalización del mundo de la vida, según el
término popularizado por Habermas (Detel, 2000, pp. 175-197), que ha significado un sometimiento de esta esfera a los imperativos de la razón instrumental. Sin embargo y por razones de equidad, no hay que pasar por alto los
aspectos razonables de este proceso: el mundo de la vida pierde sus certezas
dogmáticas, los procedimientos científicos ganan en aceptación y reconocimiento, las normas profesionales se imponen en numerosos campos sociales y
la acción política tiene que justificarse mediante procesos democráticos y ante
públicos que ya no admiten certidumbres santificadas por la tradición. Potenciales de racionalidad se despliegan en varios terrenos, desde la intercomunicación de los ciudadanos entre sí hasta el cuestionamiento permanente de las
tradiciones y los valores de orientación. Entre los logros positivos se hallan
también la expansión de los fundamentos universalistas de la moral y el derecho, y el surgimiento de un pensamiento científico autorreflexivo y autocrítico.
La evaporación de las certezas normativas y religiosas significa, empero, que
el orden plenamente moderno depende exclusivamente de reglas y procedimientos formales para la fundamentación de normas sociales; estas últimas
tienen una vigencia aleatoria y a veces efimera. Para la formación de las identidades personales aparecen varios retos, entre ellos el tener que conducir la
propia vida de acuerdo a procedimientos altamente abstractos y según valores
cambiantes, es decir: con muy pocos puntos sólidos de apoyo. En la modernidad se puede constatar que la comunicación con los otros y la comprensión de
sus puntos de vista exigen costes elevados y una notable inversión de tiempo,
pues el riesgo del disenso también aumenta (Habermas, 1985, pp. 399-405).
4
Véase una opinión divergente de gran relevancia en Otfried Hi:iffe (1993, pp. 12, 93-99).
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NUEVOS APORTES DE LA ESCUELA DE FRANKFURT
Por otra parte, el sistema, como contraparte del mundo de la vida, gana
notablemente en racionalidad, ante todo sus elementos centrales, la economía
- la producción de bienes y servicios- y la administración. Max Weber ya había analizado brillantemente la evolución racional-instrumental de la burocracia y vislumbrado sus terribles consecuencias. El mundo de la vida es colonizado por los efectos avasalladores de la racionalización de los sistemas. Entre
ellos se pueden mencionar el empobrecimiento y la mecanización de la praxis
cotidiana de la comunicación, la creciente sensación de pérdida de sentido de
la existencia, tanto individual como colectivamente, la anomia social y política
y el aumento de fenómenos de patología colectiva. Por ello diversos modelos
de racionalidad restringida -<:orno la instrumental que analiza la adecuación
de un medio con respecto a una meta que no es sometida a crítica- serían
insuficientes.
26
Los dos representantes contemporáneos más conocidos de la Escuela de
Frankfurt,Jürgen Habermas y Axel Honneth, han realizado importantes aportes
para esclarecer dos temáticas que son indispensables para comprender los
desafios de nuestro tiempo: la fundamentación de la democracia deliberativa
y el plano de la comunicación social. Ambos pensadores no se han referido
nunca al Tercer Mundo, pero dos argumentos nos permiten pensar que sus
teorías contienen también una clara relevancia para la situación actual de Asia,
África y América Latina: 1) La unidad antropológica básica de la humanidad,
la comunidad de metas normativas últimas de desarrollo y la similitud de sueños y anhelos, y asimismo de prejuicios y aversiones parecen sobreponerse a
todas las diferencias y disparidades que uno puede detectar en un mundo
pequeño y fuertemente interconectado como es el nuestro. 2) La calidad académica de estos autores, el carácter abstracto y universalista de sus reflexiones
y su amplia recepción en los más variados ámbitos geográficos parecen señalar una vigencia dilatada y bienvenida de sus obras. Ante este contexto, la
designación habitual y despectiva de eurocentrismo revela una cierta mezquindad y, sobre todo, el propósito de impedir un análisis profundo de aquellas sociedades concebidas en una distancia irrealista con respecto al modelo
civilizatorio occidental.
Estudiando la constelación actual del Tercer Mundo, especialmente una
gran porción del ámbito islámico, la región subsahariana del África y el área
andina de América Latina, podemos tener una cierta visión de sus carencias -por
supuesto no la única relevante- si observamos esos factores deficitarios a la luz
de los criterios normativos que han elaborado Habermas y Honneth para los
terrenos mencionados del orden democrático y de la comunicación social.
Esta perspectiva puede ser calificada de eurocéntrica y, por lo tanto, ~orno
inadecuada para entender las especificidades del Tercer_Mun~~, pero el ~~fa~
sis postmodemista en la diferencia conlleva también_ una ~tencion apolo~ettca.
la censura del eurocentrismo tiende a veces a auto mmuruzar a eStas r~gi~nes,
culturas e historias contra toda crítica, a encubrir sus aspe_ctos autontarios Y
finahnente a desprestigiar la tradición humanista de Occidente ~orno una
mera manifestación civilizatoria entre muchas otras. Las doctrmas de l_a
incomparabilidad e inconmensurabilidad de las culturas extr~ europeas ex:;;~
ben características conservadoras al dificultar Y menospreciar todo eStll .
crítico de las rutinas y convenciones, que en tanto valores profundos Y obVIos
de orientación conforman elementos centrales de lo que se puede llamar, de
modo impreci;o, la identidad colectiva en m1:1chos ~aíses ~el Ter~er !'-1-undo.
Los esfuerzos de la comparatística supranacional siguen siendo mdispensables. Lo que se puede aprender de Europa, de acuerd~ con Hab~rmas~ p~rtenece a un ámbito general humanista que está muy le1os de un rmpenalismo
cultural. Después de centenarios antagonismos, algunos d~ ellos _muy _duros,
se puede percibir, por ejemplo, cómo se dialoga desde las difer~~cias, como se
institucionalizan las contradicciones y cómo pueden ser estabilizad~s las tensiones. El reconocimiento recíproco de las diferencias pued_e devemr ~l r_asgo
de una identidad común. No prevalece en la opinión públic~ un optlmlsmo
dogmático frente al progreso técnico; los ciudadanos son crecientemente sen· d e1 progreso• La desconfianza frente al
sibles con respecto a las parad 01as
derecho del más fuerte se complementa con una orientación favorable a la paz
·
· histonca
· · de mm
· ensas pérdidas y daños (Habermas,
en base a las expenenc1as
2004,pp.48-52).
al
Ningún enfoque teórico es del todo convincente. ~ero hay gunos que
han demostrado ser relativamente mejores que otros. Dicho con palabras s~ncillas: Stefan Müller-Doohm asevera que el camino crí~co está todavía abierto. La teoría política que corresponde a esta opción no nene y n~ deb_e p~seer
un carácter definitivo O cerrado en sí mismo, sino que se aseme¡a mas bien a
una inclinación falibilista, que está dispuesta a considerar seriamente todas las
·
· ·ón está basada en Immanuel Kant Y
ob1eciones
que se le formulen.s E sta pos1ci
en la E scuela de Frankfurt• La autorreflexión permanente acerca de los
. conocimientos adquiridos y las conclusiones alcanzadas tiene lugar mediante un
5
·
· ensayo d e stef:an Müll
. er-Doohm (2000' pp. 71-106, especialmente p. 71 Y 97).
Vease
el ·IDStrucnvo
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procedimiento discursivo-argumentativo, controlado por una discusión abierta
Y pública. Ante las amenazas y los desafíos de nuestro tiempo, este enfoque
debe estar en la posibilidad de emitir juicios valorativos y opciones normativas
bien fundamentadas. Ante los retos de nuestra era, incluyendo los derivados de la
dimensión ecológica, necesitamos un enfoque crítico que combine los conocimi:~tos más sólidos en ciencias sociales e históricas con un impulso ético y
estet:Ico, como lo postuló Habermas (1991, pp. 119-226).
LA FUNDAMENTACIÓN DE LA DEMOCRACIA DEUBERATlVA
28
La Escuela de Frankfurt no ha generado obras en ciencias políticas, si exceptuamos Behemoth, de Franz Neumann (1983),6 en la primera etapa de esta
corriente, Y menos aun estudios sobre el Tercer Mundo. Pero podemos rescatar fragmentos de esta tendencia teórica para comprender mejor el mundo
ac~al. Las reflexiones de esta escuela -anticipadas por Max Weber- nos permiten comprender que el énfasis en la diferencia, como lo practican
dogmáticamente las doctrinas postmodernistas y relativistas, y la negación
absolutista de todos los logros del racionalismo occidental, no son posiciones
neutrales e inocentes con respecto a la conformación de una sociedad democrática Y pluralista, sino que constituyen a menudo una apología de diversos
modelos autoritarios. Hay que analizar entonces los factores genuinamente
prog~esistas que posibilitaron una sociedad civil de tipo occidental, la cual no
constituye per se un modelo para la propagación del imperialismo cultural y
político. Con el énfasis de una provocación pedagógica para contrarrestar la
co~ección política de nuestro tiempo, se puede decir que la gran herencia
occiden~-que todos los pueblos del mundo harían bien en adoptar- es aquel
orden social donde se juntan tres características: el mercado abierto -o sea: el
libre intercambio de mercancías-, el foro institucionalizado -conocer todo lo
posible Y conciliar ideas e intereses- y el teatro consolidado -el ejercicio de
una opinión pública más o menos critica en el terreno de la cultura con la
posibilidad de la formación de valores éticos universalistas. Esta conjunción
de rasgos distintivos no se ha dado en modelos civilizatorios no occidentales,
por lo menos no en la proporción e intensidad que se requiere para hacer
surgir los fenómenos positivos usualmente asociados a la modernidad institucional-política.
• véase también los ensayos de Neumann ( 1967) y López Álvarez (2010, pp. 207-214).
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Según Habermas, los tres elementos institucionales de las democracias
modernas son la autonomía privada de los ciudadanos -que tienen el derecho
de conducir una vida determinada por ellos mismos-, la ciudadanía democrática -la inclusión equitativa de ciudadanos libres e iguales en la comunidad
política- y un espacio independiente de opinión pública -la conformación de
voluntades políticas que vinculan el Estado con la sociedad civil. A ello corresponde la separación entre la administración estatal y la economía capitalista
(Habermas, 2008, p. 140). Este autor agrega una lista de carácter normativo
que incluye los siguientes factores: un sistema de libertades básicas; el acceso
a un sistema judicial independiente; los derechos de asociación, participación
y comunicación; elecciones periódicas bajo la premisa de un derecho electoral
incluyente e igualitario; la competencia entre diversos partidos y plataformas
políticas; y la separación entre el Estado que dirige las grandes opciones públicas con respecto al sector económico de la sociedad (Habermas, 2008, pp.
140- 141). El espacio público de opinión es el suelo de resonancia para hallar
dilemas que atañen a toda la sociedad y su posible solución; él filtra la pluralidad caótica y enorme de opiniones y las convierte en temas de relevancia
general, las que, a su vez, son irradiadas sobre el público y, por otra parte, son
enviadas a los cuerpos colegiados que toman decisiones. El modelo deliberativo
fomenta la circulación libre de opiniones públicas conformando una presión
racionalizadora que mejora la calidad de las decisiones políticas.
Pero este paradigma de democracia moderna funciona adecuadamente si
hay un incremento sostenido de las funciones cognitivas e informativas de los
ciudadanos, las que, se presume, asegurarían una conformación razonable de
voluntades y opiniones. En palabras simples: este modelo presupone un nivel
relativamente elevado de educación popular y un interés creciente de la ciudadarúa en asuntos públicos, en los fundamentos histórico-culturales de los
mismos y en el contexto internacional. Sólo esta suma de factores garantizaría
procesos electorales, por un lado, y una toma de decisiones, por otro, de acuerdo
a las necesidades de nuestra época. Se trata, en el fondo, de la reconstrucción
idealista de la polis griega clásica, adaptada a las circunstancias de la época
contemporánea. En forma realista se puede afirmar, sin embargo, que el ethos
político correspondiente no se da fácilmente en sociedades de tradición
persistentemente autoritaria; en muchas de ellas se considera a menudo esta
suma de valores de orientación como algo extraño a sus legados culturales
más estimados y a sus convicciones más profundas. Por otra parte, como señala Axel Honneth apoyándose en G. W F Hegel, ningún contexto sociohistó-
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�NUEVOS APORTES DE 1A ESCUELA DE FRANKFURT
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rico puede garantizar que sus ciudadanos tomen de manera permanente decisiones racionales ni que estos se comporten a la altura de su nivel educativo y
cultural (Honneth, 2001, pp. 67-68). La historia universal parece mostrar más
bien que la magna tesis de la filosofia idealista, el organizar el mundo del
Hombre según criterios de la razón, tiende a fracasar, lo que hace muy precarios los cimientos de las teorías y las visiones de Hegel, Marx y las escuelas
sucesorias. La fundamentación de la democracia deliberativa queda, por consiguiente, en el aire o a la deriva y, en todo caso, alejada de las corrientes
intelectuales de las últimas décadas, que ya no presuponen la unidad de la
razón a nivel planetario ni la necesidad de un enfoque basado en la racionalidad occidental como obligatorio para todas las culturas del mundo. En un
tiempo signado por la diversidad de modelos civilizatorios, por la multiplicidad de los juegos lingüísticos, por el fin de los "grandes relatos", por la dilución de la idea de la emancipación humana y, sobre todo, por el carácter
irreductiblemente antagonista de todo lo político, la teoría habermasiana de la
democracia deliberativa y, en general, las concepciones de la Escuela de
Frankfurt adquieren el aire de lo anacrónico e impracticable (Mouffe, 2007,
pp. 108-110; Honneth, 2007, pp. 28-56, 93-11).
En este contexto es conveniente mencionar que el respeto estricto a los
procedimientos democráticos, la corrección en las elecciones, la continuidad
de las instituciones del Estado de Derecho y hasta el <<patriotismo constitucional>> (Habermas) no son probablemente suficientes para configurar un orden
razonable. Como sostiene Honneth, hace falta también una constelación formada por la solidaridad, el reconocimiento y el amor -es decir: por valores y
normativas premodemas, típicas de la vida comunitaria- para asegurar una
participación efectiva en la vida pública (Honneth, 1998, pp. 65-68, 73, 278279). Pero aun así, considerando las objeciones de postmodernistas y comunitaristas, la concepción de Habermas sobre la democracia deliberativa nos
sirve para ganar algunas ideas regulativas, con las cuales se puede analizar la
realidad cotidiana de la esfera política. En todo caso siempre hay una ganancia
teórica al comparar ex negativo la praxis diaria del campo político-institucional en el Tercer Mundo con las normativas elaboradas por este gran pensador.
Puede ser que el núcleo de la teoría habermasiana sea relativamente simple: la
búsqueda de la verdad por medio del principio de la discusión exenta de constricciones, con énfasis en búsqueda (Müller-Doohm, 2008, pp. 7-8). El uso de
un discurso racional, es decir: fundamentado argumentativamente, intenta
evitar las coacciones que históricamente se han convertido en superfluas, diTRAYECTORIAS AÑO 1S. NÚM. 38 ENERO-JUNIO 2014
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solver las formas dogmáticas de vida y eliminar las estructuras q~e im~iden
sistemáticamente una comunicación libre. Este designio, que p~oV1e~e c1~r~mente de la Ilustración, mantiene su vigencia en medio de la divers1d~d liminar de los modelos civilizatorios, la multiplicidad de los juegos lingüísucos Yel
agotamiento de los "grandes relatos", pues hasta hoy no existe otro mod~
pacífico de comunicación entre individuos y grupos que no _sea el e~~endimiento argumentativo. Puede ser que las diferencias resulten rrreconciliables
y que lo político adquiera una índole antagonista muy marca~~' pero para
evitar la guerra abierta se requiere de una voluntad de co~pres1on de lo º-~º
que se manifiesta mediante el discurso racional. La alt~rnauva -la concepc1on
del mundo bajo el esquema simplista de amigo/enermgo- corresponde a un
nivel civilizatorio subcomplejo que probablemente ya ha sido superado, aunque esta aseveración tiene necesariamente el carácter de una hipótesis prec~ria. Contra las concepciones comunitaristas se puede afirmar que toda praXlS
sociopolítica, concertada entre sujetos que de alguna manera anhelan una
mejoría de su situación, funciona mucho mejor si está basada en una c~m. , racional
·
' · específic~, y no so'. lo en. vínculos afectlvos
prens1on
de la problemauca
o en sentimientos de pertenecer a una comurudad pnmana. Y esta comprensión racional configura claramente un elemento general que puede en~lobar
las diferencias, por más alejadas que estén unas de otras. Las corne~t-es
postmodernistas se oponen a este último punto a causa de ~a exacerbac1on
de lo que distingue una identidad social de otra, deJando de _lado
dogmáticamente los factores de similitud y vinculación. Estas ten~enc1as ~e
inclinan a percibir la historia universal y particularmente la modernidad occidental como un proceso unilateral, plano y consagrado exclusivamente ~ la
expansión de la racionalidad instrumental, dejando de lado los pr~gre~os institucionales, morales y culturales que también se han dado en la historia de la
humanidad y en Europa Occidental (Honneth, 1999, pp. 25-72, 73-92).
EL PLANO DE LA COMUNICACIÓN SOCIAL
El núcleo teórico de la Escuela de Frankfurt en su totalidad puede ser_des~to
someramente como la búsqueda y la afirmación de un interés emanc1pato1:o,
que obliga a criticar todo modelo y ejercicio de poder que no pueda ser calificado de racional. Axel Honneth (2000, pp. 88-109) adelant~ la_ inte~esan~e
tesis de que a comienzos del siglo XXI ya no se puede atnburr, el mter~s
emancipatorio a una clase O a un grupo social definido por categonas econoTRAYECTORIAS AÑO 16, NÚM. 38 ENERO-JUNIO 2014
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NUEVOS APORTES DE LA ESCUEIA DE FRANKFURT
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micas o productivas. Este se ha transformado en un problema relativamente
individual, pues el paradigma de la constitución social habría pasado de la
esfera de la producción a aquella de la comunicación. Las condiciones y los
contextos de la comunicación social son los factores que hoy limitan y a menudo imposibilitan el potencial emancipatorio del entendimiento intersubjetivo.
Lo patológico de la realidad sería el predominio de la razón instrumental sobre todas las otras formas de organización social: la colonización del mundo
de la vida por los sistemas -y los requerimientos- de la economía y la burocracia. Y esto sería percibido básicamente a través de las vulneraciones que los
individuos perciben en su afán de desarrollo incluyente. El interés por el conocimiento emancipatorio estaría localizado en el lenguaje mismo, cuya estructura representaría para nosotros la mayoría de edad, es decir: la posibilidad de articular libre y racionalmente nuestros anhelos. No hay duda de que
esta concepción tiene un fuerte tinte idealista, vinculado a las tradiciones clásicas del pensamiento occidental, por más que Habermas haya expresado un
firme desapego con respecto a la filosofia de la consciencia.
Siguiendo el llamado giro lingüístico de las ciencias sociales en las últimas
décadas, Habermas se distanció de la tradicional filosofia de la conciencia, en
el centro de la cual se halla un sujeto que conoce y juzga.7 De acuerdo a esto,
nuestro autor enfatizó el carácter procesual de la razón, la que se construye y
actualiza intersubjetivamente mediante el diálogo y el consenso. Esta teoría
presupone la comunicabilidad liminar de nuestra especie y de sus actos: algo
es racional sólo si puede suscitar la compresión de los otros. El problema de la
verdad no es, entonces, estrictamente gnoseológico, como se creía tradicionalmente, sino que está ligado al consenso y a la participación en diálogos con los
pares. La validez de un juicio o de una doctrina, por ejemplo, no puede justificarse desde un a priori ahistórico, sino desde los procesos comunicativos.
Por estas causas Habermas ha postulado la necesidad de una teoría de la razón
8
comunicativa. En la política hay que cimentar y ampliar la racionalidad
comunicativa frente a la razón instrumental del mercado y la administración.
Los participantes en un diálogo presuponen la voluntad de veracidad de los
otros, así como su disposición a admitir y aceptar aquel argumento que parezca discursivamente el mejor. La razón comunicativa se nutre de la "suave
' Sobre el giro lingüístico en Habermas véase Putzan.i (2007, pp. 87-106) y Müller-Doohm (2008, pp. 9, 13,
67-79).
"Véase el interesante esrudio de Isabel] Stamm y René Zimmermann, Der lmelleluuelle und seim ÓffenliichkeiL·
Jürgen Habermas Oung y Müller-Doohm, 2009, 124-145, especialmente pp. 132-134).
coerción" que emana del mejor argumento. Esta_es asimismo la base de la
democracia deliberativa. El poder comunicativo que emana de la deliberación
debe ser protegido de las lógicas estrechas del mercado y la administración.
Para ello hay que fomentar una opinión pública vigorosa y, por ende, la democratización de una sociedad que es básicamente capaz de aprender cada día
algo más. Todos estos teoremas son, en el fondo, presupuestos contrafácticos,
pero, según Habermas, comprobables en la praxis de largo aliento. 9
Desde la Antigüedad clásica el análisis de lo antiintuitivo y lo contrafáctico
ha representado una posibilidad particularmente importante de acceso a una
realidad siempre esquiva y confusa, pero ello no garantiza per se la solidez de
los conocimientos adquiridos de esta manera. El enfoque de la comunicación
social y el rechazo de la filosofia de la consciencia constituyen porciones vulnerables de la concepción habermasiana, pero, al mismo tiempo, la parte más
original del edificio teórico de este autor. Pese a todos los brillantes argumentos favorables a la razón comunicativa y a la critica del tradicional sujeto cognoscente, sobresale en todos los tramos de la teoría de Jürgen Habermas la
relevancia irreductible de la consciencia individual; es decir, del sujeto que
conoce y puede juzgar. Frente a la diversidad inconmensurable de los ideales
de vida y de la enorme gama de opciones ético-prácticas, nuestro autor supone que una teoría moral no puede ya prescribir valores obligatorios de orientación; solamente podría proponer procedimientos abstractos para solucionar
los conflictos (Habermas, 1991, pp. 9-12, 22-24). 1º Hay, sin embargo, una
especie de paradoja en el pensamiento habermasiano: la insistencia en adelantar únicamente procedimientos generales como tarea central de la filosofia se
contrapone a la aceptación implícita de valores de orientación que poseen, a
su vez, un claro contenido normativo. Su propia teoría de la comunicación
parte del principio central de que los seres humanos se consideran unos a
otros como personas iguales y libres, o que podrían hacerlo de este modo. Esta
reciprocidad fundamental dentro del género humano se complementa además con la hipótesis sustancial de que somos capaces de generar un proceso
de formación de voluntades políticas de contenido racional, que culminarían
necesariamente en un discurso exento de constricciones dominacionales.
9
Teoria expuesta de manera exhaustiva, pero no necesariamente de forma clara Yconvincente por Habermas
( 1981).
Véase el brillante comentario de Axe! Honneth (2000, pp. 133-170, especialmente PP- 140-141).
10
TRAYECTORIAS AÑO 16, NÚM. 38 ENERO-JUNIO 2014
TRAYECTORIAS AÑO 16, NÚM. 38 ENERO-JUNIO 2014
33
�NUEVOS APORTES DE LA ESCUEI.A DE FRANKFURT
CONCLUSIONES PROVISIONALES
34
La democracia deliberativa y la comunicación libre de restricciones pueden y
deben ser consideradas en el Tercer Mundo como ideas regulativas que contribuyen ~dentro de una perspectiva modesta- a mejorar la vida contemporánea. No se puede tomar en serio este último designio si se niega la vigencia
de todo valor normativo. Y en ello reside la relevancia de las concepciones de
Habermas y Honneth. Es cierto que las sociedades contemporáneas, cada vez
más complejas e insolidarias, no pueden ser comprendidas adecuadamente
por medio de un solo esfuerzo teórico, pero estos autores nos obligan a lo más
relevante: a poner en duda nuestras certezas. Las ideas normativas de Habermas
sobre la comunicación racional nos llevan a repensar críticamente la cultura política de dilatados ámbitos geográficos -el área andina de América Latina, el África subsahariana, el espacio islámico- y, por consiguiente, a cuestionar el valor
de las diferencias; es decir, a ver con otros ojos la continuada vigencia de códigos
paralelos (o informales), los nuevos intentos en el área andina de revitalizar la
llamada justicia comunitaria y el derecho consuetudinario y la prevalencia de
la astucia, una forma elemental de racionalidad instrumental, sobre la inteligencia creadora de largo aliento. Está demás recordar que estos factores, irracionales Yhasta peligrosos para el futuro de la humanidad, son los celebrados
por las doctrinas relativistas del presente como manifestaciones plenas, auténticas y meritorias de modelos civilizatorios que se oponen al imperialismo
occidental (Laclau, 2008, pp. 91-93, 201-204). La concepción de Habermas
nos anima, por otra parte, a poner en duda las bondades de las diferentes
formas de tecnocracia, que en todo el Tercer Mundo, bajo formas socialistas,
populistas o capitalistas, siguen gozando de buena salud en sociedades que no
tienen consciencia plena de sus implicaciones a largo plazo (Habermas, 2013b).
Entre los enfoques que no contribuyen a este fin se encuentran algunas
variantes de la corriente postmodernista, 11 que con toda erudición y un toque
de ligero cinismo, muy a la moda de los tiempos, proclaman la obsolescencia
de la democracia occidental y coquetean con la instauración de regímenes
autoritarios y populistas, como si los experimentos del siglo XX no fuesen un
testimonio suficiente acerca de las cualidades intrínsecas de estos experimentos sociales. Estas concepciones, por ejemplo, no nos brindan ninguna luz en
•t Uno de los ejemplos más evidentes de esta tendencia es Giorgio Agamben el al. (2011), donde están
reunidos los ensayos politológicos más representativos de Giorgio Agamben, A1am Badiou, Daniel Bensai'd,
Jean-Luc Nancy, Jacques Ranciere y Slavoj Zizek.
TRAYECTORIAS AÑO 16, NÜM. 38 ENER~JUNIO 2014
NUEVOS APORTES DE LA ESCUELA DE FRANKFURT
tomo al gran problema de nuestro tiempo: ¿Es posible conciliar un desarrollo
ilimitado con un planeta finito? Como dice Habermas en su crítica a Hegel, no
podemos y no debemos resignarnos a elaborar una teoría política que sea sólo
la comprensión --en cuanto recapitulación- del mundo empírico Y que se abstenga de todo juicio valorativo sobre este último. 12
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1
JOSÉ J UAN Ü LVERA G UDIÑO*
Globalizando la desigualdad. Inmigración
extranjera y uso de las TIC en la Zona
Metropolitana de Monterrey
Globalizing Inequality: Foreign Immigration and ICT
Use in the Metropolitan Area of Monterrey
RF.sUMEN
ABSTRACT
Este trabajo explora los diferentes usos sociales de las Tecnologías de Información y Comunicación (11C) por parte de inmigrantes
extranjeros asentados en la Zona Metropolitana de Monterrey, México. Pretende mostrar
la existencia de un escenario dentro del cual
las TIC son apropiadas de modo diverso, considerando variables corno la edad, instrucción
escolar, redes sociales de pertenencia y estatus
legal. Tal escenario corresponde a una ciudad
fragmentada, multipolar y desigual como
Monterrey, donde el tipo de tecnología usada,
así como sus usos, dependen de la especifica
configuración de tales variables y de los capitales asociados a ellas. A través de un enfoque
cualitativo, se entrevistan a dos grupos de informantes, extranjeros residentes en la ciudad,
con trayectorias y recursos contrastantes. El
objetivo es discutir estos hallazgos en función
del paradigma del transnacionalismo, resaltando las desigualdades estructurales que limitan
el acceso y condicionan el uso de las TIC.
This paper explores the different social uses
oflnformation and CornmunicationTechnologies (ICT) by foreign imm.igrants settled in
the metropolitan area of Monterrey, Mex:ico.
It attempts to show the existence of a scenario
in which ICTs are appropriate in varying ways,
considering variables such as age, schooling,
social networks belonged to and legal status.
This scenario corresponds to a fragrnented,
multipolar and inequitable city like Monterrey, where the type of technology used and
their uses depend on the specific configuration of these variables, as well as the capital
associated with them. By means of a qualitative approach, we interview two groups of inforrnants, foreign residents in the city with
contrasting backgrounds and resources. The
objective is to discuss these findings in terrns
of the paradigrn of transnationalism, highlighting the structural inequalities that limit access
and condition the use of ICT.
Palabras clave: migración, Tecnologías de Información y Comunicación (TIC), transnacionalismo, cosmopolitismo inclusivo, usos
sociales.
Key words: migration, Inforrnation and Communication Technologies (ICT), transnationalism, inclusive cosmopolitanism, social uses.
*Profesor-invesúgador en el Centro de Investigaciones y Estudios Superiores en Antropología Social, Programa
Noreste, Nuevo León, México, jjolvera@ciesas.edu.mx
Reabido: 17 de abril 2013 / Aceptado: 10 de diciembre 2013
TRAYECTORIAS AÑO 16, NÚM. 38 ENERO-JUNIO 2014
ISSN: 2007-1205 pp. 37-66
ll!AYECTORIAS AÑO 16, NÚM. 38 ENERO-JUNIO 2014
37
�GLOBALIZANDO LA DESIGUALDAD. INMIGRACIÓN EXTRANJERA
INTRODUCCIÓN
38
Por la Zona Metropolitana de Monterrey (ZMM) penetran y atraviesan diariamente múltiples flujos poblacionales que son estudiados por los expertos cada
vez con mayor atención, tanto por el aumento en estos flujos como por el impacto que tienen las sociedades de origen y destino, nacionales o internacionales.
La idea de que la sociedad de origen y la de acogida no son entidades
separadas, sino que están vinculándose y modificándose de diverso modo a
través de la migración, está detrás del paradigma del transnacionalismo (Ribas,
2004; Hirai, 2009). Conceptos como comunidades transnacionales (Kearney y
Nagengast, 1989), campo social transna,cional (GlikShiller, Bash y BlancSzanton, 1992) o espacio social transnacional (Faist, 1999), son propuestas
generadas en las últimas décadas por estudiosos de la migración, para analizar estas nuevas realidades. Tales estudios coinciden en constatar 1) la extensión de las relaciones sociales más allá de las fronteras nacionales; 2) la circulación
de personas, mercancías, capitales y simbolos entre las sociedades de origen y
destino y, finalmente, 3) la continuidad en las prácticas culturales de los migrantes en las sociedades de destino, así como el mantenimiento de las identidades locales en las sociedades receptoras (Hirai, 2009, p. 72).
El presente trabajo explora el papel que están cumpliendo en estos procesos migratorios las Tecnologías de Información y Comunicación (TIC); es
decir, cuál es el acceso y los usos de las TIC por parte de inmigrantes extranjeros asentados en ZMM, México. 1
A lo largo del texto se mencionarán tres dimensiones comunicativas: idioma, comunicación masiva2 y las TIC, pero son éstas últimas el centro de atención. Pueden ser definidas como el conjunto de herramientas, procedimientos
y recursos generados a partir de la convergencia de la Internet, la computación y
la telefonía para el ahnacenamiento, el procesamiento y la transmisión de
datos. Su transformación es continua y no existe una sola definición (Cobo,
2009). 3 Las TIC incluyen la posibilidad de construir redes sociales digitales.
1
Este artículo forma parte del proyecto " Dinámicas de interacción, integración y conflicto de las comunidades extranjeras en M onterrey", financiado por Conacyt (Proyecto 133410), dirigido por Juan Antonio
Doncel de la Colina (s. a. a.), y generado en el Centro de Estudios Interculturales de la Universidad Regiomontana.
2
Concepto que se refiere a la comunicación generada a través de los medios masivos de comunicación,
como prensa, radio, cine y televisión.
3
La definición de Cobo (2009, p. 312) es: "Dispositivos tecnológicos (hardware y software) que penniten
editar, producir, almacenar, intercambiar y transmitir datos entre diferentes sistemas de información que
TRAYECTORIAS AÑO 16, NÚM. 38 ENERO-JUNICI 2014
GLOBALIZANDO LA DESIGUALDAD. INMIGRACIÓN EXTRANJERA
En éste y otros trabajos (Olvera, 2011), el concepto de redes sociales remite a dos sentidos. El primero se refiere al conjunto de relaciones de diverso
tipo -parentesco, compadrazgo, paisanaje o amistad-, que permiten lograr
los objetivos de una comunidad o de parte de sus miembros. En los estudios
migratorios, las redes sociales son instrumentos bajo los cuales descansa parte del proceso migratorio (Portes, 2006; Massey, Durand y Malone, 2002),
pues están involucradas en la partida, el viaje, y el proceso de acomodo en la
sociedad receptora. Por otro lado, desde los estudios de comunicación, las
redes sociales se pueden definir como los espacios virtuales con finalidades
diversas, donde las personas pueden contactarse e interactuar. Se hablará de
ellas como redes sociales digitales (Vélez, 2013).
Para superar el reto que implica trabajar en dos campos multidisciplinarios, como son los estudios migratorios y los comunicacionales, se hará el
siguiente recorrido: contextuar a Monterrey y su zona metropolitana en función de sus cambios sociodemográficos más recientes; exponer datos que reflejen las principales tendencias mundiales y locales de la migración y de la
expansión de las TIC. Posteriormente, explicar algunos conceptos teóricos
usados en el análisis de este cruce de perspectivas. Se constatará que el papel
que los diversos investigadores otorgan a las TIC va de ser un factor que facilita, pero que también complejiza los procesos migratorios, hasta ser una realidad tan diferente que requiere de nuevos paradigmas teóricos que superen
las vigentes explicaciones. La metodología mostrará el procedimiento de obtención de evidencia empírica que es cualitativo y que pretende mostrar la
existencia de un escenario muy diverso dentro del cual las TIC son apropiadas, considerando variables como edad, instrucción escolar, redes sociales de
pertenencia y estatus legal. Tal escenario corresponde a una ciudad fragmentada, multipolar y desigual, donde los usos de las tecnologías dependen de la
específica configuración de estas variables, así como de los capitales asociados a ellas. Para observar estas realidades de manera contrastada la exposición de los hallazgos está ordenada en casos de sujetos de países ricos y pobres.
Ahora bien, si el uso de estas herramientas por parte de los migrantes
depende de tantos factores, esta investigación se pregunta, entre otras cosas,
cuentan con protocolos comunes. Estas aplicaciones, que integran medios de informática, telecomunicaciones y redes, posibilitan tanto la comunicación y colaboración interpersonal persona a persona) como la
multidireccional (uno a muchos o muchos a muchos). Estas herramientas desempeñan un papel sustantivo
en la generación, intercambio, difusión, gestión y acceso al conocimiento".
TRAYECTORIAS AÑO 16, NÚM. 38 ENERO-JUNIO 2014
39
�GLOBALlZANDO LA DESIGUALDAD. INMIGRACIÓN EXTRANJERA
¿cu áles son los m ás importantes?, ¿en qué se diferencia el uso qu e hace de las
TIC un inmigrante europeo, de un centroamericano o un mexicoamericano
en Monterrey?; o ¿un migrante legal y uno ilegal?, ¿hasta dónde sirve de
soporte el uso de las TIC, cuando no se conoce la lengua o cuando la comunidad de connacion ales es pequeña o está tan dispersa com o para poder apoyarse en ella?
Este primer acercamiento del autor, de carácter exploratorio y descriptivo, buscará discu tir sus hallazgos en función del paradigma la perspectiva del
transnacionalismo.
CONTEXTUALIZACIÓN DE LA ZONA METROPOLITANA DE MONTERREY
40
La ZMM está definida como el espacio urbano que rodea al municipio del
mismo nombre por 11 municipios conurbados más.4 Para el año 2010 alcanzaba una población de 4 106 054 personas de un total estatal de 4 653 000.
Este conglomerado urbano es considerado el tercero de México por su magnitud. La relación entre población y territorio ocupado es un buen indicador
de la concentración sociodemográfica del estado de Nuevo León: en poco
más de 10% del territorio vive 88% de la población del estado (Conapo, 2010).
Como parte de las influencias globalizad oras, a partir de los años noventa
la ZMM ha vivido un intenso proceso de metropolitanización, caracterizado
por la tercerización de su economía, aceleración de la inmigración y una exp~nsión territorial (Baby- Collin, 201 O). Su zona urbana se caracteriza, así
rmsmo, por su fragmentación y su multipolaridad, oponiendo zonas privilegiadas a sectores y municipios con evidentes carencias (González Arellano,
citado en Baby-Collin, 201 O).
Por lo anterior es posible pensar a Monterrey como escenario de múltiples
usos de las TIC entre los migrantes. En todo caso, no hay estudios que combinen las dimensiones migratorias y comunicativas en esta zona metropolitana
que destaca por su desarrollo industrial y comercial, así como por su cercanía
con los Estados Unidos. Como escaparate de migraciones múltiples, legales e
ilegales, un estudio de este tipo puede ilustrar los procesos de comunicación
Y movilidad social en metrópolis fragmentadas y desiguales, y mostrar cómo se
puede seguir viviendo en aparente normalidad, dentro de una enorme desigualdad de capitales, o gracias a la conjunción de éstos (González Reyes, 2008).
4
N_o s referim~s a Apodaca'. Cadereyta f=énez, El Carmen, García, General Escobedo, Guadalupe, Juárez,
Salinas Victona, San N,colas de los Garza, Santa Catarina y Santiago.
lRAYECTORIAS AÑO 16, NÚM. 38 ENERO.JUNIO 2014
GLOBALIZANDO LA DESIGUALDAD. INMIGRACIÓN EXTRANJERA
PANORAMA DE LAS TIC Y DE LA MIGRACIÓN EN EL MUNDO
Existen en el mundo unos 2 mil 300 millones de usuarios de Internet y casi la
mitad de todos los que usan la Red son jóvenes de menos de 25 años (Pingdom,
2013). De los más de 2 mil millones de internautas en el mundo, 22% pertenece al Continente Americano - 255 millones de Latinoamérica, y 274 millones en América del Norte. Para 2011, la penetración de esta tecnología en
América Latina fue de 40%, y en México de 36.9%. Los usuarios de Internet
en México fueron 40 millones y 30 millones los de Facebook (Internet World
Stats, 2012).
El crecimiento de la Internet se debe, entre otras razones, a la continua
reducción de sus precios en el mundo, según la Unión Internacional de Telecomunicaciones (UIT, 2012),5 así como al impulso generado por el uso de las
redes sociales. Tan sólo Facebook tiene actualmente mil millones de usuarios
registrados y el servicio de correo Gmail, 250 (Pingdom, 2013).
Por otro lado, la UIT calcula que para el año 2013, cuando la población
llegue a 7 mil 800 millones de personas, habrá 6 800 millones de suscriptores
globales de telefonia celular, convirtiendo el teléfono móvil en la tecnología
de más rápida apropiación en la historia (UIT, 2013). A finales del 2011 existían 589 millones de suscripciones de banda ancha fija -la mayoría en el mundo
desarrollado-, pero casi el doble, mil nueve millones, de suscripciones de
banda ancha móvil (UIT, 2012).
Aunque se dice que 750 millones de hogares ya están conectados a Internet, persisten grandes desigualdades. Basta comparar la tasa de penetración
de la Internet en México con la de otros países latinoamericanos de economías similares, por un lado; y la de México, con otros países centroamericanos, por el otro. En el primer caso, mientras México tiene 36.9%, Argentina
ya logró 66.4% de penetración. En el segundo caso, el promedio en Nicaragua, El Salvador, Honduras y Guatemala -principales países expulsores de
mígración ilegal a México, en su paso hacia Estados Unidos- es de 17.8%
(Internet World Stats, 2012). El porcentaje de penetración en la Unión Americana, 78.1 %, cierra este cuadro de contrastes.
Para el caso que nos ocupa en este estudio, de acuerdo con datos del Censo del 2010 (INEGI, 201 la), Nuevo León es uno de los cinco estados donde
' Según el informe de la Unión Internacional de Telecomunicación, entre 2008 y 2011, el precio de la banda
ancha se redujo 75% a nivel mundial.
TRAYECTORIAS AÑO 16, NÚM. 38 ENERO-JUNIO 2014
41.
�GLOBAUZANDO 1A DESIGUALDAD. fNMIGRACIÓN EXTRANJERA
42
la mitad de la población, o más, declaró ser usuaria de un computador. Existía, además, una penetración de la Internet de 42.5%, lo que dejaba a Nuevo
León en el sexto lugar nacional y en el octavo en relación con el uso de teléfonos celulares. Pero respecto de la cantidad de hogares con el servicio de Internet, Nuevo León estaba en el tercer lugar nacional con 35.3%, sólo debajo del
Distrito Federal y de Baja California (INEGI, 2011 b).
En cuanto a la realidad migratoria tenemos que, de acuerdo con la Organización Internacional para la Migración, la cifra de migrantes internacionales en el planeta superó en el 201 O los 214 millones de personas, un aumento
de 12% respecto del 2005 (IOM, 2011, p. 73). Se espera que esta cifra llegue
a 405 millones para el 2050.
De acuerdo con el Instituto Nacional de Migración (Segob, 2012), existían en México 262 672 extranjeros residentes, la enorme mayoría proveniente del Continente Americano; en particular de América del Norte.
Para el estado de Nuevo León se contabilizaron un total de 12 41 Oextranjeros con una forma migratoria vigente. Este estado ocupa el cuarto lugar en
extranjeros residentes, después del Distrito Federal y los estados de Jalisco,
Edomex y Baja California. Residía en la ZMM 95%, destacando Monterrey y
San Pedro con 70% del total.
La tabla 1 muestra las concentraciones por áreas geográficas y, dentro de
ellas, las nacionalidades más representativas. La mayoría de este tipo de extranjeros son sudamericanos, seguidos por europeos. Muy cerca y con similares cifras, aparecen los extranjeros de Norteamérica y Asia. Al final, observamos a los centroamericanos.
La realidad migratoria de Nuevo León y de la ZMM difícilmente se puede
obtener a partir de las cifras oficiales, ya que las migraciones ilegales no aparecen aquí. De acuerdo con el Centro de Estudios Migratorios, del Instituto
Nacional de Migración (Segob, 2012), el flujo de migración irregular, hasta
el 2006, bajó de 470 mil, a 140 mil cruces en los últimos años 2009-2011,
cifra aún muy relevante. No existen datos claros sobre cuántos de estos cruces terminan buscando una vida permanente en México. Por otra parte, de
enero a octubre del 2012 fueron alojados en las instalaciones migratorias del
país 85 100 extranjeros, de los cuales 92% pertenecían a Honduras, Guatemala y El Salvador (Segob, 2012). La gran mayoría de ellos fue deportada. El
dato ofrece sólo una idea del flujo, ya que, por un lado, incluye a una misma
persona detenida más de una vez, mientras que, por el otro, no incluye a
aquellos que nunca fueron detenidos (Rodríguez, Berumen y Ramos, 2011).
TRAYECTORIAS AÑO 16, NÚM. 38 ENERO-JUNIO 2014
GLOBAUZANDO 1A DESIGUALDAD. fNMIGRACIÓN EXTRANJERA
TABLA 1
POBLACIÓN EXTRANJERA RESIDENTE EN NUEVO LEÓN, CON FORMA MIGRATORIA VIGENTE
AREA GEOGRAflCA YPAJS
SUIJAMERlr.A
Aroonlina
Venezuela
Colombia
EUROPA
Alemania
Francia
Esoaña
NUMERO
3 817
788
880
679
2913
595
624
612
1995
Estados Unidos
Canadá
ASIA
China
Corea del Sur
Japón
1 727
268
1405
494
433
478
CEHTROAMEBICA
Honduras
El Salvador
299
264
Fuente, Rodríguez y Cobo, 2012.
INTERPRETAR LA GLOBAUZACIÓN Y LA MIGRACIÓN
EN EL CONTEXTO DE LAS ne
La migración de personas y el desarrollo de las TIC son aspectos clave de la
globalización que acelera e intensifica los procesos propios del capitalismo:
movilidad de capitales, mercancías, informaciones o personas. Esto demanda
novedosas maneras de pensar y explicar fenómenos en constante cambio.
Para su movilidad, el migrante utiliza, confronta o negocia ante instituciones como la familia, el trabajo o el Estado. El ámbito laboral puede ser sostén
material del proyecto migratorio. El Estado, por su lado, genera las políticas
que permiten O no el flujo migratorio. La fuerza clave, sin embargo, es la
familia y las redes sociales de pertenencia (Rodríguez, 2012). Es decir, múltiples lazos de sangre, solidaridad, compadrazgo, paisanaje o políticos que
posibilitan la movilidad y la comunicación entre uno y otro país; entre una Y
otra familia, o entre una y otra comunidad. Siguiendo a Bourdieu (1987) Ya
los estudiosos de la migración, estas redes sociales se pueden convertir en
poderoso capital social que faciliten al migrante su inserción en la sociedad
de acogida. Quienes le han ayudado mantienen, frente a él, un cierto capital
TRAYECTORIAS AÑO 16, NÚM. 38 EN~JUNIO 2014
43
�GLOBALIZANDO LA DESIGUALDAD. INMIGRACIÓN EXTRANJERA
44
simbólico como parte de estos mecanismos de solidaridad y reciprocidad. El
capital cultural, expresado en años de escolaridad o títulos académicos, así
como el capital económico y el capital espacial (Hoffman, 2007), redondean
el conjunto de recursos de los que puede echar mano el migrante, o él y su
familia, para sacar adelante el proyecto migratorio.
Ahora bien, González Reyes (2008), siguiendo a James Coleman, Robert
Putman y Pierre Bourdieu, tres teóricos del capital social, sostiene que las
TIC son capital social en sí mismas, entendiendo este concepto como los recursos que generan beneficios y que operan con relación a las redes sociales
del sujeto.
El cómo y para qué los inmigrantes extranjeros utilizan las herramientas
de información y comunicación, tienen que ver con factores muy diversos:
escolaridad, edad, tipo de migración, tipo de integración en la sociedad de
acogida, los vínculos que dejó con la sociedad de origen, la semejanza de
ambas culturas. También pueden influir los años de residencia en la sociedad
de acogida, la geografia que separa a las naciones de origen y destino migratorio; en fin, las combinaciones de los anteriores elementos son múltiples y
dificultan la existencia de modelos simples de consumo y apropiación.
Considerando que la comunicación es parte consustancial de procesos
sociales (Hall, 1981, p. 13), incluyendo las migraciones, se destaca el manejo
de la lengua de entre el resto de los elementos culturales, pues es capaz de
articularlos y permite el desarrollo de los proyectos comunicativos, facilitando el proyecto migratorio del sujeto. El manejo del idioma puede permitir o
dificultar a individuos o familias mantener comunicación simultánea con la
sociedad de acogida.
Por lo anterior, la dimensión comunicativa de los estudios migratorios ha
estado presente desde el siglo pasado y tiene que ver, originalmente, con la
importancia del lenguaje (Rodrigo, 1999). A través principalmente de los
estudios de sociología y comunicación intercultural se observó y analizó el
papel del idioma como factor central de entre el complejo entramado de significaciones generadas, tanto por la comunicación no verbal -cinésica,
prosémica-, como por los demás elementos de la cultura que en conjunto
constituyen la "distancia cultural"6 que es clave en el proceso de acomodo a
la sociedad local (Rodrigo, 2003, p. 173).
• La distancia cultural entre dos sociedades puede ser entendida como el grado de diferencia entre los
elementos de sus ecosistemas, desde el clima hasta la comida.
TRAYECTORIAS AÑO 16, NÚM. 38 ENERO-JUNIO 2014
GLOBALIZANDO LA DESIGUALDAD. INMIGRACIÓN EXTRANJERA
Más adelante, el escenario de análisis incluyó el consumo que los propios
migrantes hacen de los medios masivos de comunicación en la sociedad de
acogida. Mediante los llamados estudios de recepción o desde los estudios
culturales, se analizó a los migrantes como receptores activos, que realizan
valoraciones de sus propios consumos, toman postura y poder de agencia
(Cogo y Huertas, 2008; Olvera, 2011). Una vertiente más de estudio es la del
rol protagónico que los migrantes juegan en la construcción de medios de
comunicación propios o de carácter intercultural, donde las mismas comunidades participan como emisores (González Reyes, 2008; González Galiana,
201 O; Garduño; 2006) .
Dentro de la misma corriente de los estudios culturales apareció la llamada domesticación de la tecno/,ogí,a (Silverston, Hirsch y Morley, 1991), un enfoque que ha tratado de observar el proceso de inclusión de las tecnologías en la
vida diaria de las personas, siguiendo varias etapas:
La domesticación de la tecnología denota la capacidad de un grupo social (un hogar, una familia, pero también una organización) para apropiarse de los artefactos
tecnológicos y los sistemas de transmisión e incorporarlos a su propia cultura -sus
propios espacios, sus propios tiempos, su propia estética y su propio funcionamienter, para controlarlos y hacerlos más o menos invisibles dentro de las rutinas diarias
(Silverstone, 1994, p.169).
La propuesta teórica ha debido actualizar sus postulados en los últimos
veinte años y superar, por ejemplo, la dicotomía público/privado, que mantenía como uno de sus ejes de análisis, ya que nuevos aparatos, como el teléfono
celular, son "domesticados" dentro de diferentes espacios sociales. De hecho,
el desarrollo de la comunicación mediada por computadora está poniendo en
entredicho la tradicional distinción entre comunicación interpersonal y comunicación de masas (Rizzo, 2012, p. 70). La primera es cada vez menos
presencial. La segunda no es más unidireccional y centrada en el emisor.
La inclusión en la Internet de varias formas de comunicación y la concentración de cada vez mayor número de tecnologías dentro del teléfono móvil
está impulsando nuevas concepciones de espacio, tiempo y vida diaria; nuevas maneras de ser y estar en el mundo. Esto supone un desafio teórico que
exige el trabajo multidisciplinar.
Es en años recientes que los académicos se han interesado cada vez más
por el papel que juegan las TIC en todas las etapas del proceso de movilidad
TRAYECTORIAS AÑO 16, NÚM. 38 ENERO-JUNIO 2014
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�GLOBALIZANDO LA DESIGUALDAD. INMIGRACIÓN EXTRANJERA
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de las personas y sus familias, así como en los usos para un mejor acomodo
en la sociedad de acogida (González Reyes, 2008; Orizabal y Reips, 2012;
Repoll, 2012), incluyendo los diversos roles que estas herramientas están jugando en la gestión de la pérdida de aquello que se deja: comunidad, familia,
lengua, identidad. Queremos ahondar en las propuestas del transna.cionalismo
y del cosmopolitismo incluyente.
Se ha dicho ya que el transnacionalismo es un enfoque que pone atención
a las cambiantes relaciones globales entre capital y trabajo, que surgió como
un intento de superar las limitaciones de los estudios nacionales y permitió
entender la formación de procesos a través de los cuales los migrantes mantienen relaciones sociales simultáneas que unen a las sociedades de origen y
asentamiento (Basch, et al., en Ribas, 2004).
Por ejemplo, en un estudio pionero para México, Rodrigo González (2008)
exploró los usos sociales que los migrantes mexicanos en Estados Unidos
hacían de la WEB, a través de sitios "oriundos", que son usados para dar y
recibir información Y construir colectivamente un sentido de pertenencia e
identificación.
En otro estudio sobre familias transnacionales y comunicación mediada
por computadora, Bacigalupe y Cámara (2012) sostienen que el rompimiento de la distancia Y de las limitaciones temporales que estas herramientas
g_eneran, están obligando a repensar conceptos fundamentales que los profes10nales ~e la psicología usan para el tratamiento clínico de la depresión, culpa o ansiedad en el migrante, obligándoles a entender sus problemas personales vinculados a un contexto que incluye a la familia transnacional y rebasa
al individuo.
Resumiendo otras investigaciones, estos autores concluyen que ciertos
aspectos en el cuidado entre familias transnacionales ya pueden existir gracias a
las nuevas tecnologías -apoyo moral, emocional, financiero y práctico--, existiendo otro nivel que aún requiere de la presencia fisica a través de visitas personales entre una y otra sociedad -apoyo personal y el alojamiento-- (Bacigalupe
Y_Cám~a, 2012, p. 1430). En este contexto hipermediado, la presencia y la
distancia se remodelan con los mensajes de texto, ya que las TIC permiten la
copresencia virtual, un espacio intermedio entre la no-copresencia y la presencia fisica.
_ A continuación se presenta una propuesta de interpretación que pretende
rr más allá del transnacionalismo, realizada por la socióloga rumana Mihaela
Nedelcu (2012). En su estudio longitudinal sobre un grupo de migrantes
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GLOBALIZANDO LA DESIGUALDAD. INMIGRACIÓN EXTRANJERA
rumanos a Canadá, Nedelcu tiene la necesidad de cambiar de paradigma
teórico y epistemológico para el análisis del impacto de las TIC en la migración, ya que el Internet se ha convertido:
... en una herramienta para la innovación social, la reestructuración de conceptos
como el de las fronteras nacionales, el espacio, el tiempo y la movilidad. Las TIC
producen nuevos estilos de vida en red, facilitan la sociali2ación más allá de las
fronteras y mejoran la capacidad de los rnigrantes para aprovechar la alteridad, tomar decisiones y actuar a través de las fronteras, en tiempo real, generando nuevos
habitus transnacionales en el largo plazo (Nedelcu, 2012, p. 1340).
Estos habitus transnacionales son generados por los nuevos patrones de
socialización de las familias transnacionales, cuyos procesos de comunicación, identificación, apego y cuidado son diferentes, y ahora deben ser explicados con constructos teóricos más adecuados.
La autora reconoce que el enfoque del transnacionalismo ha logrado trascender los fenómenos dentro de las fronteras nacionales para visualizar comunidades transnacionales, redes y espacios sociales. Ahora, argumenta, se
ingresa a una fase cualitativamente nueva del transnacionalismo, que debe
superar lo que denomina nacionalismo metodoMgico, que supone que Estadonación es el implícito "contenedor" de las estructuras, los procesos y la dinámica sociales y suplirlo por un cosmopolitismo inclusivo. Esta propuesta se basa
en el concepto cosmopolitismo del sociólogo alemán Ulrich Beck (2007), que
puede entenderse como una mirada propia del hombre consciente del proceso de globalización, como una actitud que incluye la consideración del "otro"
en el contexto de las identidades múltiples del sujeto y de la apertura de fronteras. Así pues, hay que adoptar un "lente cosmopolita" para analizar esta
nueva y dinámica relación entre migración y TIC.
Durante siete años la autora estudió las dinámicas en los foros de discusión de este grupo y realizó 60 entrevistas con migrantes y sus hijos. Los
sujetos en estudio son ingenieros, especialistas en tecnologías de información
o en computación, que ciertamente muestran su aprendizaje intercultural aún
antes de haber emprendido el viaje; aprenden la "otredad de los otros"
CHannerz, citado en Nedelcu, 2012). Por lo anterior, son capaces de asumir
expresiones como: "para nosotros el mundo es cada vez más pequeño ... Nos
movemos hacia donde sea más fácil, y nos sentimos en casa en cualquier
lugar del mundo..." Viendo a los hijos de los migrantes tan empoderados, los
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GLOBALIZANDO LA DESIGUALDAD. INMIGRACIÓN EXTRANJERA
adultos asumen que " pueden quedarse a vivir en cualquier lado" (Nedelucu,
2012, pp. 1439-1444) .
Para el que esto escribe, los casos que la autora comparte ilustran profusamente su planteanúento, porque se ajustan a los principios del "giro cosmopolita", pero distan de ser generalizables. En primer lugar porque se habla de flujos
poblacionales desde un país pobre hacia otro rico que, además, tiene una
política pública intercultural de avanzada. En segundo lugar, se habla de adultos jóvenes con alta escolaridad, perfil que no corresponde con el de los flujos
migratorios mayoritarios, aun proviniendo de un país pobre como Rumania.
Se debe recordar que, pese al avance de la Internet, existen aún grandes
desigualdades. ¿Qué pasa con las migraciones de un país pobre a otro no tan
pobre? Por ejemplo, de un país subsahariano, como El Congo, a Marruecos;
o de uno centroamericano, como Honduras, a México. ¿Cómo pensar teóricamente estas migraciones entre sociedades asimétricas que no tienen el perfil arriba planteado, pero que ya viven de una manera u otra en la era digital?
Para guiar esta discusión ofrecemos los siguientes casos.
METODOLOGÍA
La evidencia empírica de este trabajo, de corte cualitativo, está basada en
48
entrevistas con migrantes extranjeros, tomadas del corpus sobre comunidades extranjeras en Monterrey arriba citado (Doncel y Olvera, 2009). 7
Presentamos ochos casos organizados en dos grupos de migrantes: aquellos que tienen considerables recursos económicos, educativos y tecnológicos
contra los que no tienen o los poseen en mínima cantidad. Para el primer
grupo se ofrecen los casos de un alemán, un japonés y dos estadounidenses.
Todos ellos son residentes legales en el país, condición clave para nuestra
discusión. Para el segundo grupo, se muestran cuatro casos de migrantes
centroamericanos: dos guatemaltecos y dos hondureños; dentro del grupo
hay dos sujetos en condición de ilegalidad y otros dos en proceso de regularización migratoria.
7
Para el proyecto general la muestra de nacionalidades incluye Alemania, España, Argentina, Nicaragua,
Honduras, El Salvador y Guatemala, Estados Unidos, Japón, Corca, India y China. Abarca, hasta el momento, 100 entrevistas y 250 encuestas. Cuatro de las entrevistas fueron realizadas por Viviana Villarreal,
Viviana Estrada, Diana Vucetich y Sarnara Treja, alumnas del curso de Metodologia Cualitativa, de la
Escuela de Comunicación en la Universidad Regiomonrana, y el resto por el autor. En el caso de los nombres, éstos son seudónimos.
TRAYECTORIAS AÑO 16, NÚM. 38 ENERO-JUNIO 2014
Para poder ser entrevistados los sujetos debían tener un año de residencia
en la ZMM como mínimo, y haber vivido los primeros 15 años de su proceso
de socialización en su país de origen. Los encuentros se llevaron a cabo en
cafés, los hogares de los migrantes o en santuarios migratorios; tuvieron una
duración promedio de una hora y fueron realizados entre 201 O y 2013. En el
instrumento de recolección de información, bajo cuestionario, ha sido acentuada la no directividad -modo de charla casual que permite extender el tema
e ir y regresar a él-, así como la definición de la situación por parte de los
actores (Merton, Fiske y K endall, 1998).
Es importante aclarar aquí que la muestra no pretende representatividad estadística alguna. Ha sido construida con la finalidad de explorar una realidad y
conducir una reflexión sobre migración y uso de las nuevas tecnologías.
Primero se mostrarán los casos de los migrantes legales. Cada caso ofrece de
manera resumida la siguiente información: ficha con datos generales del entrevistado; breve historia de su itinerario migratorio hasta Monterrey; redes sociales
de apoyo entre sus connacionales que viven en la ZMM; tipo de vínculos con la
sociedad de acogida. Es en este marco que se aborda el uso de las TIC.
Al término, se reflexionará sobre las TIC y sus usos, así como la relación
con el resto de las variables en juego. Posteriormente se presentarán los casos
relativos a los migrantes centroamericanos y una discusión sobre lo que caracteriza a esta migración con relación a las TIC. Finalmente se discutirán los puntos
más destacados del contraste entre los dos grupos, incorporando los conceptos de nuestra sección teórica, incluyendo posibles interpretaciones. Es necesario insistir en que la muestra sirve de piedra de toque para explorar y discutir la realidad, más que para representarla por completo.
CONECTADOS Y CONTENTOS CON EL "AQUÍ" Y EL "ALLÁ"
En su conjunto, los ejemplos del 1 al 4 ilustran la muy diversa relación entre
uso de las TIC y variables como edad, escolaridad, tipo de red social o motivo
de la migración. Pero hay dos constantes: el carácter legal de su migración y el
reto a vencer que constituye la distancia intercultural, el lenguaje, antes que nada.
Caso l. Alemania. Integración sin ruptura
1
Hombre alemán. 53 años. Originario de Colonia. Casado aquí con una regiomontana, 1
quíen ya tenía un hijo. En Alemania tiene una ruja, una ex esposa, una madre y dos
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50
hermanos. Su padre falleció recientemente. Cuenta con alta escolaridad, nivel maestría. Vivió en Alemania 42 años y 11 en México -en Monterrey, ocho años y medio.
Católico, no muy practicante. Su mundo laboral actual transcurre en tres universidades, donde enseña alemán. Su nivel del español es alto, así que no tiene problemas en
ese nivel de comunicación. Lo podríamos definir como sujeto de clase media, no integrado con los sectores empoderados de la migración alemana local. A través de redes
sociales mantiene aquellos nexos afectivos en los que está interesado. Conoció México
por asuntos de trabajo en una empresa automovilistica. Estuvo trabajando para esta
transnacional en Carolina del Norte, Estados Unidos, para la cual era proveedor gracias a su propio negocio. Antes de llegar a Monterrey, vivió en las ciudades mexicanas
de Querétaro y Saltillo. En el sexenio del presidente Calderón su negocio se vino abajo
y el trabajo de maestro se mostró más seguro. Su experiencia con la comunidad alemana es pobre en cuanto la calidad de sus relaciones. Cuando necesitaba ayuda para su
negocio no la encontró en el Deutsche Club. La mayoría de sus pocos amigos son mexicanos, particularmente uno. También tiene relaciones con maestras de idiomas. No
viaja a Alemania. Más bien sus familiares viajan en vacaciones a donde está él. Se
define como un aventurero y pocas cosas le interesan o extraña de su país -el carnaval
de Colonia, por ejemplo-, aunque enseñar alemán le permite estar en contacto con su
cultura constantemente. Declara ser activo consumidor de periódicos, revistas y la
Internet. Tiene celular y utiliza mucho las redes sociales. Casi nunca visita Alemania ya
que no le gusta ir. Hace 11 años que no va. Le encanta estar en México. Se comunica
con su familia en Alemania vía Internet, por medio de Skype, Facebook y teléfono.
Dice: "No extraño nada, bueno a mi hija [la] extraño mucho, siempre busco contacto ....Yo
tengo contacto con mi hija en Facebook. .. Mi hija tiene 17 y me la quiero traer para acá
para visitar."
También tiene una aplicación en su 1Phone para sintonizar una estación de radio
alemana, y pasa mucho tiempo escuchando dicha estación. Ocasionalmente ve por
Internet las noticias de Alemania.
En el caso del informante alemán, se habla de una persona que cortó materialmente sus vínculos con la sociedad de origen, pero no con sus familiares; además de formar una nueva unidad doméstica en la sociedad de acogida. Su alta escolaridad, manejo del idioma, uso de las redes sociales, así como
el hecho de enseñar alemán, le permiten estar integrado a la ciudad a través de
la práctica educativa en instituciones socialmente prestigiadas. Al mismo tiempo,
simbólica y virtualmente sigue unido tanto con sus familiares, como con su
país de origen.
TRAYECTORIAS AÑO 16, NÚM. 38 ENERO-JUNIO 2014
GLOBALIZANDO IA DESIGUALDAD. INMIGRACIÓN EXTRANJERA
Caso 2. Japón. Nicho empresarial, nodo intercultural
Hombre japonés. 61 años. Empresario restaurantero. Proveniente del sur de Japón.
Estudios de preparatoria. Casado con una mexicana con la cual tiene dos hijos con
ambas nacionalidades. Hace 23 años llegó a Monterrey con un amigo chef, proveniente de los Estados Unidos, donde trabajaba. Arribó contratado como chef por medio de
una empresa. Luego de tres años puso su propio establecimiento, considerado como
uno de los mejores restaurantes de comida japonesa en la ciudad. Aunque entiende el
español, reconoce que su nivel de lectura y escritura es menor al cincuenta por ciento.
No practica ninguna religión.
Respecto a familiares de su propio país sólo tiene a su primo, quien apenas lleva un
mes y medio viviendo en la ciudad y no sabe hablar español. En Japón se hallan su
madre y su hermana. Asegura no tener muchos amigos locales y aunque ha hecho
amistades con los clientes japoneses de su restaurante, no tiene mucha relación con
ellos fuera de su negocio. Es decir, no tiene un grupo específico de amigos japoneses.
Sus hijos, sin embargo, se reúnen con otras familias japonesas en un colegio privado
para que los otros niños tomen clases de japonés durante los sábados. Otro vmculo lo
establece al mandar refrigerios al colegio de sus hijos durante los eventos deportivos.
Su vida es su restaurante. Cada dos o tres meses se reúnen alli ejecutivos japoneses
de diversas compañías para realizar juntas de trabajo. Suelen ir un grupo de 20 japoneses diario a comer a su restaurante de lunes a viernes y son trabajadores de empresas
japonesas. Asegura que la mayoría de sus paisanos viven en el municipio de San Pedro,
pues para ellos otro lugar no tiene seguridad. Así, su negocio es una vitrina para seguir
en contacto con miembros de su comunidad de origen.
Lee el periódico El Norte y se comunica con sus familiares por medio de Skype,
Facebook y por teléfono. Su familia de Japón nunca ha venido a Monterrey porque
dicen que está muy lejos. Pero se marcan una vez a la semana y si hay algún problema
se hablan a diario. Por su parte, él viaja cada cuatro años a su país a visitarles.
Algo parecido sucede con el inmigrante japonés. Las TIC le mantienen
conectado a su familia lejana. La desventaja del idioma es importante pero no
le ha impedido desarrollarse profesionalmente ni crear una familia, que tiene
más vínculos que él con la sociedad local. Si bien su pobre español puede
impactar en la falta de amigos locales, la intensa dinámica de su negocio tampoco le permitiría tener muchos. Según la escala de cohesión intragrupal de
Doncel (s. a. b) la comunidad japonesa estaría entre las más cohesionadas y
nuestro informante debería estar muy vinculado e integrado a sus connacio-
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�GLOBALIZANDO LA DESIGUALDAD. INMIGRACIÓN EXTRANJERA
nales. Pero sucede que toda comunidad es un conjunto de grupos más o menos acuerpado y nuestro informante no pertenece a la migración corporativa,
principal tipo de migración japonesa a Monterrey, sino a otra de carácter más
"aventurero" o empresarial. Para su fortuna, una pequeña parte de los residentes japoneses asiste todos los días a su negocio, así que de un modo parecido al del profe sor que enseña alemán, está vinculado indirecta, pero diariamente, con su país de origen. La doble nacionalidad de sus hijos habla de los
fuertes vínculos con el país de origen en cuanto a expectativas familiares de
futuro.
El hecho de que ninguno de estos entrevistados, alemán y japonés, sea
nativo digital, como Prensky (2001) denomina a aquella persona nacida antes
de los años ochenta, cuando las TIC comenzaron a explosionar, no impide el
desarrollo de competencias en este ámbito para comunicarse con sus familias, aunque seguramente éstas no formaron parte de su instrucción escolar.
GLOBALIZANDO LA DESIGUALDAD. INMIGRACIÓN EXTRANJERA
dicta entre el celular (el cuarto, desde los 16 años), la computadora de casa y de la
escuela, y el Ipad. Sobre el celular dice:
Lo uso pero para mensajear, para hablar y para alarma. No tiene otras funciones.
Es lo único para lo que lo uso, por eso no me interesa que tenga otras funciones
ni qué capacidad. Para esto tengo mi lpad. Si quiero música, quiero video juegos y
quiero lo demás, pues tengo mi lpad ... En el lpad tengo todos mis calendarios, mis
notas, mis actividades que tengo que hacer, las aplicaciones para las noticias ...
Contra lo que pudiera pensarse, no se refugió en las redes sociales para mantener a
sus amigos, sino que le llamó más la atención conocer lo que estaba fuera del entorno
de su hogar en la sociedad de acogida: la ciudad, la gente. Es hasta ahora que las redes
cobran importancia para recuperar a los amigos dejados en Estados Unidos. A la mayoría de ellos, de la época de la prepa y universidad en Los Ángeles, los contacta seguido por Facebook.
Caso 3. Un "nativo digital" estadounidense
Caso 4. Nativa digital estadounidense
Hombre norteamericano. 25 años. Nacido en Laredo, Texas. Estudia quinto semestre
de una licenciatura. Su madre es de Milwaukee. Es el quinto de cinco hermanos. Vivió
52
Mujer estadounidense. 18 años. Soltera. Estudios de preparatoria. Nivel socioeconó-
en diferentes ciudades del sur de Estados Unidos (Dallas, Houston, Phoenix y Los
mico medio alto. Nacida en Austin, Texas. Su padre, estadounidense, se trasladó a
Ángeles), pues la familia ha seguido a su padre, un pastor cristiano oriundo de Monte-
Monterrey como director de un almacén que atiende a varias empresas mexicanas. Desde
rrey. Vive en la ciudad con un hermano, desde hace cinco años, en la casa de sus pa-
hace tres años lo acompañan su esposa de nacionalidad mexicana y ella, dejaron un herma-
dres, quienes viajan constantemente.
A los 8 años, vivió un fugaz periodo de un año en la ciudad de Monterrey, para
no en Texas.
En el primero de los tres años en Monterrey, su reto principal de comunicación fue
luego retornar a EU con su familia. A los 20 aprovechó la oportunidad de que su padre
el lenguaje, el cual manejaba exclusivamente en el nivel oral, porque su madre les ha-
tuviera nuevamente un puesto directivo en Monterrey para venirse a vivir desde la
blaba en español. Sin embargo, no lo hablaba perfectamente y mucho menos lo escri-
ciudad de Los Ángeles. Culturalmente, nuestro entrevistado es entonces mexicoameri-
bía, por Jo que su ingreso en un exclusivo colegio privado fue dificil, tanto en el ámbito
cano.
Actualmente estudia Comunicación en una universidad privada y realiza trabajos
sitario privado más abierto donde cursa el último año de su preparatoria.
esporádicos de fotografia. Por su familia bilingüe y su experiencia en México, entiende
académico como en el de socialización. Esto la llevó a cambiarse a un sistema univerSe comunica constantemente con su hermano y sus amigas de Austin. Para tal fin
y habla bien el español. Aunque tuvo al inicio fuertes problemas para el español escrito
utiliza, por orden de uso, las herramientas de Whatsapp y Facebook. Le siguen el telé-
en la universidad. Tiene amigos mexicanos y norteamericanos. Aunque no asiste a la
Iglesia de su padre, tiene relación con sus fieles. Sigue comunicándose con sus amigos
fono celular y el teléfono fijo.
Como migrante y nativa digital, maneja las herramientas informáticas (hardwere y
en Los Ángeles y con sus familiares. Aunque por cuestión religiosa nunca tuvo televi-
software) más comunes en ambos países, con la ventaja de tener la competencia de ser
sión ni videojuegos, accedió desde niño a las TIC, en particular a la computadora y al
Internet. Desde los nueve años escuchó por computadora la voz de su padre, cuando
bilingüe y, cada vez más, bicultural.
Además de la comunicación mediada, visita a sus amigas y hermano cada dos o
éste andaba de viaje, aunque no supiera dónde estaba. Su vida comunicativa está divi-
tres meses, y se aloja en sus casas por dos o tres días antes de volver a Monterrey.
TRAYECTORIAS AÑO 16, NÚM. 38 ENERO-JUNIO 2014
TRAYECTORIAS AÑO 16, NÚM. 38 ENERO-JUNIO 2014
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�GLOBALIZANDO 1A DESIGUALDAD. INMIGRACIÓN EXTRANJERA
GLOBALIZANDO 1A DESIGUALDAD. INMIGRACIÓN EXTRANJERA
También ha recibido en dos ocasiones la visita de ellas. Reconoce las diferencias es-
pero la hace más "llevadera". A continuación se muestran los casos de cuatro
centroamericanos (dos mujeres y dos hombres).
tructurales y culturales entre Austin y Monterrey. Y pese a la corrupción, inseguridad y
desorganización que observa en la sociedad regiomontana, la prefiere, no sólo porque
LA COMUNICACIÓN COMO TABLA DE SALVACIÓN
estén allí sus padres, sino porque, según observa, en Monterrey la familia y los amigos
están primero que las metas individuales, al contrario de Austin.
Sus expectativas son realizar los dos primeros años de la carrera que eligió y terminarla en el Distrito Federal, pues encontró que es un lugar que le encanta para quedarse a vivir.
54
Caso contrario es el de los dos jóvenes norteamericanos, quienes nacieron en
el país donde se inventó la Internet, y donde, en términos generacionales, las
TIC han ocupado un espacio importante en los procesos de socialización escolar y doméstica de los niños estadounidenses. El mayor apego y uso más
intensivo de las TIC por parte de estos usuarios seguramente influye de manera diferenciada en sus procesos de construcción identitaria y de personalidad.
Además, sus culturas binacionales, en particular su cultura de la franja fronteriza México-Estados Unidos, les permiten encontrar varias similitudes entre
el "allá" y el "aquí,,. Habrá que agregar que poseen un abanico de herramientas y de competencias digitales, que incluyen desde escribir cartas a sus amigos hasta el uso de Internet. Todo lo anterior, aunado a su juventud y al hecho
de vivir en la casa paterna, quizá explique esta preferencia por la sociedad de
acogida, pese a lo "corrupto", "inseguro", "lento" y "barato" de Monterrey,
según su visión. En resumen, para estos jóvenes la geografla les juega a su
favor o, en otras palabras, están combinando su" capital espacial", con el resto
de los recursos.
En ese mismo sentido resalta el hecho de que los tres primeros inmigrantes
tienen experiencia migratoria previa, lo que seguramente les dotó de competencias interculturales y les facilitó su arraigo en la ZMM.
En resumen se observa que los cuatro informantes citados poseen un amplio abanico de tecnologías y recursos para poder llevar a cabo un proceso
relativamente tranquilo de adaptación a la sociedad de acogida. Aparece la
cuestión de la lengua, que dificulta el proceso y constituye una barrera. Sin
embargo, los casos expuestos muestran que aquellos migrantes que enfrentan
el reto de superar la barrera del lenguaje, tienen a su favor otros tipos de capital: ya sea fuertes redes sociales de apoyo, conocimientos del uso de las TIC,
alta escolaridad, preparación profesional especializada o, más sencillamente,
capital económico. Lo anterior no elimina la barrera y la soledad que conlleva,
TRAYECTORIAS AÑO 16, NÚM. 38 ENERO-JUNIO 2014
Migrantes centroamericanos ilegales como los casos 5, 6, 7 y 8 -que no están
de paso sino que cuentan ya con más de un año de residencia en la ciudadhan tenido un largo y tortuoso ciclo de idas y venidas entre Centroamérica,
México y Estados Unidos.8 Verdaderas odiseas que les han ocupado de uno a
seis años, donde la llegada al país del Norte siempre es fallida. Cansados declinan y consideran otras alternativas, como la de residir en esta ciudad. Las
constantes en este grupo son su ilegalidad, al menos en el inicio, y sus escasos
capitales cultural y social. Sin papeles ni esperanza para ingresar a Estados
Unidos, sin dinero y sin muchas competencias laborales propias para una
ciudad, se van asentando poco a poco, trabajando de lo que sea y usando otros
capitales que han ido construyendo y acumulando en este periodo.
Caso 5. Guatemala. "El sueño regiomontano"
Mujer guatemalteca. 35 años. Tiene 11 años de vivir en México y ocho de residir en
Monterrey. Sabe leer y escribir pero no tiene instrucción escolar. Católica. Últimamente
se ha empleado como trabajadora doméstica. Vive con su pareja salvadoreña. Originaria
del municipio de Esquipulas. Sus abuelos maternos son refugiados hondureños en Guatemala por una catástrofe natural. Proviene de una familia de madre soltera con cinco
hermanos. Ella misma es una madre soltera que dejó en Guatemala tres pequeños, hoy
adolescentes: dos varones (18 y 16), y una mujer (14 años). Mientras arregla su situación
migratoria ha dejado el empleo doméstico que tema. Salió de su país por problemas fami-
liares. Realizó dos recorridos por México, desde Guatemala, antes de llegar a Monterrey.
En uno de ellos perdió un pie. La idea de llegar a Estados Unidos se fue diluyendo mientras
más tiempo y penurias pasaba en M éxico. Reobió ayuda de centros de atención a migrantes, dirigidos por organizaciones católicas. Gracias a estos centros aprendió el uso de las
TIC. Tiene buena relación con diversos círculos sociales en la ciudad: tanto con sus vecinos como con la iglesia local. En la casa que renta, viven migrantes de otros estados y, por
las calles cercanas, habitan centroamericanos -hondureños y salvadoreños, principalmente- que se juntan en su casa. Pese a ser la única guatemalteca, se refiere así de estos últimos:
8
Este perfil de centroamericanos que se van asentando, es corroborado por el administrador de uno de los
albergues para centroamericanos en esta ciudad (Ernesto, comunicación personal, 03/04/2013) .
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�GLOBALlZANDO LA DESIGUALDAD. INMIGRACIÓN EXTRANJERA
Nos reunimos los fines de semana aquí. Tratamos de convivir como familia, no
somos de la familia pero sí sabemos de los rnismos riesgos que corremos todos
durante el carrúno [hacia Estados Unidos] y de las necesidades que tenemos. Si
podemos los apoyamos con una noche en la casa o buscar un lugar donde puedan
pasar la noche de los que ya salieron de la casa del rnigrante. O si hay algunos que
se quieren quedar y andan buscando renta, pues les decimos dónde, si andan
EXTRANJERA
Caso 6. Guatemala. "No es lo mismo, pero es en español"
Hombre guatemalteco. 20 años. Es originario de la ciudad capital y tiene dos años en
Monterrey. Estudió hasta secundaria completa. Trabaja en una pequeña empresa de
alimentos. Proviene de una familia desarticulada. Su madre murió cuando tenía 10
años. Su padre, trailero, sale constantemente. Así, él y sus dos hermanos menores se
buscando trabajo, si podemos apoyarlos de esa manera, pues los recomendamos.
fueron a vivir a la casa de una tía quien los ha tratado como hijos, y cuyo esposo
también lleva años trabajando de ilegal en Estados Unidos. Motivó su salida el ver por
La primera vez que dejó casa y familia pasaron tres meses para que lograra comunicarse
sus hermanos y, en parte, la curiosidad de conocer nuevos lugares. Salió a los 18 años
rumbo a Estados Unidos sin conocer nada del proceso y sin redes sociales de apoyo.
y decir que estaba bien. Posteriormente, habiendo conseguido un empleo fijo, logró
hablar con su familia semanalmente, ¡por primera vez en cuatro años!Se comunica con
ellos principalmente por teléfono público, aunque también por celular. Los usos de cada
herramienta son diferenciados. Para reprender o aconsejar prefiere usar el teléfono, para
otras cosas menos importantes, los mensajes. Primero habla con su mamá y luego con
sus hijos. Recientemente ha contratado una linea telefónica con la cual bajan sensiblemente los costos. Del otro lado de la linea [en Guatemala] existe un teléfono celular que
les prestan los vecinos cuando se necesita. Tiene un celular viejo con el que manda
mensajes. y otro regalado que, aunque no puede usar para hablar, permite el uso de
Facebook, a través del Wifi de su nueva linea contratada.
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GLOBALIZANDO U\ DESIGUALDAD. INMIGRACIÓN
Tengo mi Facebook. Por Facebook nos comunicamos cada dos, cada tres días. Él
[mi hijo] me manda un mensaje al celular. Es el que tiene Facebook... Si no me
manda mensajes por celular siempre me manda mensajes por Facebook. Que
" cómo estás mamita", "te extraño mucho".
La entrevistada prácticamente no usa su cuenta de correo. No envía ni recibe nada.
Todo se concentra en la red social Facebook. Cuando ella no trabaja, su familia en Guatemala pasa apuros económicos, pues, además, el trabajo de su marido no es regular,
sino por días específicos. En el momento de la entrevista tenía cortada la linea por falta
de pago, deberá entonces asistir al cibercafé.
Entonces ya me mandan un mensaje: "No tenemos para esto, no tenemos para lo
otro" y tengo que ver la manera de enviarles. Si no puedo llamarles, por mensaje
puedo yo enviarles la clave de [el depósito] que les envío ... Cuando tengo teléfono, cuando está la linea yo [hablo] cada dos días. Me entra la tensión de saber
cómo están porque salen mucho .. . Dice mi mamá que se siente muy apoyada
con que yo le esté llamando.
TRAYECTORIAS AÑO 16, NÚM. 38 ENERO-JUNIO 2014
Recorrió varias rutas a través de México para llegar a Estados Unidos, pero después de
varios intentos fallidos y la advertencia de recibir cárcel en su próxima detención, comenzó a considerar la idea de quedarse en Monterrey. Cruzó tres veces la frontera con
Estados Unidos por Nuevo Laredo y Piedras Negras. La tercera vez, le ayudó un paisano que conoció en el camino y que sí contaba con redes sociales en la Unión Americana. Luego que éste último pasó a los Estados Unidos le pagó al pollero un adelanto
para pasarlo. Aunque fue capturado a su llegada a Houston, nuestro informante ha
quedo agradecido con el gesto de este joven que le tendió la mano por solidaridad Y
por el hecho de haber compartido la experiencia de los famosos trenes mexicanos
hacia el norte. Sus principales relaciones son con los habitantes locales. En el tiempo
que ha estado aquí ha aprendido a usar grúas, montacargas y las máquinas del actual
negocio donde trabaja. Juega futbol en sus tiempos libres con regiomontanos que no
siempre conoce. Vive con un salvadoreño y tiene tres amigos centroamericanos, ninguno guatemalteco. Cuando a su patrón le sobra comida la lleva a la casa del migrante y
trata de convivir con otros centroamericanos, sin mucho éxito, ya que éstos desconfían
de él y se cierran. Esta dificultad se mantiene en la calle. Usa el teléfono principalmente
para hablar con su familia. Primero con su tía, luego con sus hermanos.
Se lo cuento todo, como que si estuviera allá en Guatemala. Siempre me aconseja porque sabe que está muy peligroso en Nuevo León. Me dice: "No se meta en
nada malo; no se desespere. No quiera hacer dinero fácil". Luego le digo: "páseme a mis hermanos", y hablo con ellos, uno por uno.
Así, según él, Monterey tiene ante su familia estas dos caras: " es famoso por su
productividad es uno de los ejes de México, es uno de los soportes", pero también es
peligroso.Por otra parte, el costo de las llamadas le obliga a organizarlas contando los
minutos dedicados a cada familiar. Sin embargo, por Facebook se comunica con sus
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�GLOBALIZANDO LA DESIGUALDAD. INMIGRACIÓN EXTRANJERA
GLOBALIZANDO LA DESIGUALDAD. INMIGRACIÓN EXTRANJERA
primos, con los hijos de su tía, y con amigos. "Me dicen que les pase una foto de cómo es
Nuevo León". Mensajes casi no usa porque vale como tres pesos el mensaje. Resume de
manera bastante ilustrativa el saldo que encuentran muchos centroamericanos en Monterrey.
cámara en su comunidad de origen, pues a ella Je responden por teléfono. "Eso quiero
hacer yo. Que vayan con una vecina que tenga internet que tenga cámara y se conecten". Aprendió las TIC en su largo camino hacia Estados Unidos. También, gracias a
un paisano que ayudó particularmente a su esposo. Éste no había tenido contacto alguno con su familia durante cuatro años, luego de su apurada salida de El Salvador.
Tampoco tenía como buscarlo. "No tenía los números de celulares de su familia [dice
nuestra informante] no tenía nada.Yo angustiada por él, Jo miraba que se preocupaba".
Entonces, su marido le dijo al amigo: 'Hacéme un Facebook'.
Ya me di cuenta de que aquí de perdido ... aquí estoy de ilegal pero me para un
policía y me pregunta: "¿tú, qué?". "No, pues soy de aquí ... o soy de allá". Pero
hablas el mismo idioma ... Aquí yo ando libre a [altas] horas de la noche. Nomás
que hables el mismo idioma es mucha ventaja. Aprendiendo, ya gano Jo mismo
que un chavo de aquí, hasta puedo ganar mejor.
Caso 7. Honduras. "Hacéme un Facebook", comunicación en apuros
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Mujer hondureña, de 19 años. Madre de una hija. Proviene de una familia de 14 hermanos, hijos de diferentes padres. Estudió sólo primaria. Luego de morir su padre, a
los siete años, ella y dos hermanas se fueron a vivir con su abuela. Salió huyendo de su
país a los 14 años por rivalidades entre bandas juveniles. Tras varios intentos fallidos
para ingresar a Estados Unidos, que incluyeron un secuestro, un intento de venderla y
tres años de distancia, se estableció hace dos en Monterrey. En uno de los trayectos
conoció a su pareja salvadoreña, quien también salió huyendo de su patria por las
mismas problemáticas.Ha trabajado de manera intermitente en el empleo doméstico.
Su pareja ha conseguido un empleo regular, lo que le permite ahora atender a su hija
sin tener que trabajar.Se relaciona tanto con sus connacionales como con los miembros de la sociedad de acogida. Sin embargo, las circunstancias en las que ambos salieron del país les exigen discreción y sigilo, lo que dificulta su integración social y su
aparición en redes sociales. La primera vez que consiguió dinero para llamar a su
familia habían pasado tres meses desde que salió de Honduras. Usa principalmente el
teléfono celular. Llama a su madre y hermanas, pero principalmente a una, que sufre
de violencia doméstica y quiere traérsela. Usa Facebook para mensajes, chateo y envío
de fotos con sus hermanos y amigos. A través de esta herramienta su familia le envía
fotos que después ella baja con el teléfono celular de su marido. Posteriormente lleva la
tarjeta a un centro comercial para imprimir las imágenes y ponerlas al lado de su cama.
"Cuando las veo, lloro ... hasta cansarme, porque me duele. Pero ahorita lo que quiero
es aprender a hablar con ella, pero no encuentro ni un cíber que tenga cámara ... "
Respecto de este proyecto comunicativo, hablar con sus hermanas por Skype, comenta: "Quiero verlas, quiero platicar con ellas, y no quiero verlas en las fotos. Quiero que
se muevan". Ella tiene acceso a la Internet con cámara en la casa donde renta un cuarto, pero hace falta que en el lugar de la familia tengan. Desconoce si hay cíber con
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Le enseñó a meterse a escribir y varias cosas. "Aquí podés buscar amigos; nomás
pones el nombre de la persona- le dijo mi amigo hondureño. Y puso el nombre
de su hermano mayor. Y de volada ¡Fum! Salió ahí la foto de él. ¡Nombre!, se
alegró bastante, y yo me alegré bastante al verlo de que ya podia tener un poco
de paz".
Caso 8. Honduras. La reclusión como alternativa de vida
Varón hondureño. 36 años. Con estudios de primaria. Cristiano. Tiene dos hijos en
Honduras. Vivió 1O años en Estados Unidos, trabajando en la industria de la construcción. Finalmente fue deportado a Honduras. Posteriormente, en los últimos seis años,
viajó en seis ocasiones intentando sin éxito cruzar a EU. Durante tales intentos, viajó Y
trabajó por diferentes partes de México. En cinco de ellas llegó Monterrey, donde
realizó empleos múltiples. Salió del país por el desempleo causado por el Huracán
Keith, que destruyó gran parte de las plantaciones bananeras. Actualmente trabaja en
una pequeña empresa de servicios, donde además es el velador. Tiene una pareja que
vive en otro estado de la República con una hija de ambos. Gracias a ello está por
regularizar su situación migratoria. Viaja a Monterrey porque no le alcanza el dinero
para mantener a su nueva familia. De manera que, además de vivir sólo, no sale a
ningún lado, teme" ... a veces la policía, a veces a migración, a veces los narcos". Tampoco convive con sus compañeros de trabajo, quienes son todos de Monterrey. En tal
circunstancia de reclusión su ventana al mundo es la televisión. Sus contactos son sólo
con compañeros de trabajo y con otros regiomontanos fuera del trabajo cuando hace
algún mandando. Finalmente, viaja cada cierto tiempo al estado donde se hallan su
pareja y su hija. Antes de regularizar su situación migratoria esos viajes eran un peligro
constante. Aprendió a viajar sin ser detectado como migrante y ahora que su regularización migratoria es inminente su proyecto de vida es reunir a su familia. Respecto de
su familia en Honduras (hermanas y madre), se comunica cada dos o tres meses con
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ellos. Usa el teléfono público en primer lugar. En segundo, usa Facebook. El aprendizaje de las tecnologías de información y comunicación lo desarrolló durante sus múltiples viajes, incluyendo los intentos infructuosos de regresar a Estados Unidos.
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Ahora bien, en estos cuatro informantes se observa un abanico amplio de
herramientas y usos dentro de las TIC. Abanico no tan amplio como en el
primer conjunto, pero significativo, si se consideran las circunstancias de su
migración. Por juventud, escolaridad y otros factores estos cuatro entrevistados tienen competencias para manejar algunas de las principales herramientas de comunicación electrónica, inclusive el correo electrónico, que nadie de
ellos usa.
Todos tienen al teléfono público como la primera alternativa, más al alcance y más estandarizada, para comunicarse con sus seres queridos en Centroamérica. Habrá que relativizar la reciente contratación de una linea fija por
parte de uno de ellos, por sus eventuales cortes debido la falta de pago, que
depende, a su vez, de la continuidad en el trabajo.
El teléfono celular es otra alternativa para los centroamericanos, pero es
muy cara. Aunque su centralidad no puede aparecer por cuestión económica
-una llamada por esta vía a Honduras, por ejemplo, acabaría con un salario
núnimo mensual en unos minutos-, está presente en los usos de mensajes y de
redes sociales como Facebook. Según sus palabras, la copresencia virtual entre familiares ayuda a estos migrantes a seguir en su camino, a resistir en la
ciudad, a tener una esperanza. Tales presencias textuales, más impersonales y
con menor huella humana tienen, por el contrario, la cualidad de poder ser
mandadas a diario, a cualquier hora y por un precio relativamente accesible o
gratuitamente.
Para este segundo grupo de migrantes el teléfono público es la herramienta más accesible y más barata para resolver los problemas más importantes, en
contraste con el primer grupo, que tienen en el teléfono fijo o el celular una
alternativa más cercana.
Si el teléfono público es el más visible y el más usado se debe también a la
calidad de información que se recibe. A través de la percepción de la voz
humana se captan estados de ánimo, mentiras escondidas, necesidades patentes. Esto es válido para ambos grupos analizados, aunque en el primero se use
más Skype.
Entre los centroamericanos todo es tan precario -"aquí en México" y "allá
en Centroamérica"- que la calidad de la comunicación es primordial para
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mantener la viabilidad misma de sus familias. No es suficiente con enviar
mensajes o correos, "la copresencia virtual no basta", se requiere escuchar la
voz o ver a las personas. Por ello, es mayor el peso simbólico y la dimensión
afectiva mediante el teléfono -público, fijo o celular- o de la videoconferencia, entre estos residentes.
En tal contexto de precariedad, aparece el apoyo de la comunidad centroamericana para el aprendizaje de las TIC y para la sobrevivencia misma de los
individuos, como se vio en los relatos de la migrante hondureña y su pareja
salvadoreña. El otro relato sobre las reuniones de centroamericanos en Monterrey insinúa la construcción social de lo que podría llamarse "una nueva
comunidad transnacional". El establecimiento de relaciones y solidaridades
entre personas de diferentes nacionalidades centroamericanas para hacer frente
a su situación de precariedad legal, económica y social en la ciudad, tiene su
origen en su intento de migrar a Estados Unidos. Las narrativas nos hablan de
que este periplo no incluye únicamente el camino, sino también los albergues
que instituciones mexicanas ofrecen, y que se convierten en nodos de información e intercambio que permiten posteriormente la construcción de comunidades multinacionales. En las entrevistas se constata el papel preponderante
que cumplen los albergues o casas de migrantes en diversas partes de su trayecto dentro del territorio nacional, no sólo como centro de solidaridad y descanso, sino en lo que a este trabajo incumbe: como centro de aprendizaje de
las TIC.
Protegerse, velar por ellos mismos, darse abrigo, ayudarse en el proyecto
de sobrevivencia en la ciudad y de comunicación con los suyos, sin distingos
de nacionalidad, es la única manera para no perecer. Así, la comunidad migrante
se toma en capital social, diferente y paralela a las redes familiares. Para ello
deberán hacer a un lado, sin que lo olviden, los estereotipos nacionales con los
que crecieron, que les han separado entre sí, diciéndoles quiénes son ellos y
cómo son sus "vecinos".9
Los motivos de la migración también afectan el uso de las TIC en este
grupo, como se ve en el caso de quienes, debido a las circunstancias de violencia en las que salen del país, usar y aparecer en las redes sociales digitales
puede ser peligroso y, en consecuencia, no siempre es deseado. Otro caso es
' Esta construcción comunitaria contrasta con otro proceso paralelo: la de comunidades específicamente
nacionales de ciudadanos centroamericanos con estancia legal en la misma ZMM (Villagómez, s. a.) . Salvadoreños, guatemaltecos, hondureños, de otra clase social, enarbolando los sistemas de referencia y pertenencia nacionales, han llegado a la misma ciudad con otros capitales y otras intenciones para conformar la
respectiva comunidad de salvadoreños en Monterrey.
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�GLOBALIZANDO 1A DESIGUALDAD. INMIGRACIÓN EXTRANJERA
GLOBALlZANDO LA DESIGUALDAD. INMIGRACIÓN EXTRANJERA
cuando el trabajo ocupa todo el mundo de vida y se labora y duerme alli
mismo. El informante, sin vínculo con su comunidad de compatriotas, únicamente trabajando, establece sus contactos sólo con sus compañeros de labor.
En estos casos el migrante se aísla para protegerse y proteger a su familia o
para ahorrarse todos los gastos posibles. En ambas situaciones existe un entorno de soledad.
diferentes de consumo y apropiación de las TIC, impidiendo hacer generalizaciones apresuradas. Más bien, como González Reyes observa, lo que existe
en la Internet es " ... un escenario de múltiples y concurrentes interacciones
colectivas; [donde aparece] su importante papel histórico como posibilitadora
y generadora de distintas formas potenciales de capital" (2008, p. 15).
Pero por otro lado, la organización de la evidencia en dos grupos de migrantes con recursos y circunstancias contrastantes es muy clara al señalar
que el capital económico, la escolaridad y el estatus legal aparecen como las
condicionantes más importantes para la utilización de las TIC. Antes de pasar al asunto de cómo y para qué usan tales herramientas, se impone el peso
de los capitales con que llegan los migrantes en las posibilidades de acceso y
las potencialidades del uso, lo que dará a los individuos de cada grupo más
libertad, mayor intensidad, o variedad de opciones de comunicación. Se impone también el peso del Estado y de las fronteras para quienes deben cuidar
a diario no ser deportados mientras aprenden a usar un teléfono inteligente.
Es necesario poner atención a aquellos procesos de "etnicidad centroamericana construyéndose en el camino hacia los Estados Unidos" y de generación de nuevas prácticas, valores y creencias dentro de la dinámica, simultánea y contradictoria, de movimientos diaspóricos y cierre de fronteras. En tal
contexto, tener y manejar un teléfono celular de última generación, no vale
nada en comparación con iniciar los papeles para la estadía legal. Aqui las
TIC pueden engañosamente aparentar que entramos a una nueva era, pero si
nos fijamos bien, no hacen más que expresar las relaciones sociales y de poder que existen en el mundo.
Se halló además que los centroamericanos tienen un alto conocimiento
del país y la ciudad, y saben hacerse invisibles para sobrevivir; es decir, hacen
uso de su capital espacial. Tienen el teléfono público como primera alternativa de comunicación, un medio no considerado dentro de las TIC. La razón de
su uso es una combinación de criterios: bajo precio, fácil acceso en vía pública y escucha la voz de sus familiares.
En una zona metropolitana como la de Monterrey las TIC son una atmósfera que rodea a todos, ricos y pobres. Les rodean porque son omnipresentes
en la publicidad, los medios masivos, los transeúntes y la calle. Pero presencia
no significa acceso.
En el caso de los migrantes legales, el uso de las TIC es importante para
mantener contacto con la sociedad de origen mientras se consigue superar el
problema del lenguaje, principal reto, de los muchos que existen, por la dife-
¿HASTA DÓNDE LA PERSPECTIVA DEL COSMOPOUTISMO?
62
Al parecer, la perspectiva del cosmopolitismo se hace realidad sólo cuando se
cumplen de manera simultánea factores como migración legalizada, alta escolaridad y, en ciertos casos, poca edad. Es necesario seguirlo desarrollando
en otros contextos como el regiomontano, ya que algunos de sus sectores
medios Y altos viven estas realidades. Los representantes del primer grupo
encajarían en gran medida en tal esquema explicativo. En abono a esta postura es necesario destacar la importancia del teléfono celular y de la plataforma
Facebook como instrumentos sociotécnicos que permiten la comunicación
entre los ocho migrantes entrevistados, pese a la diferencia tan grande de
capitales entre ellos.
Pero el solo contraste entre inmigrantes legales e ilegales, con sus redes y
capitales en juego, pone en evidencia las limitaciones de este enfoque cosmopolita. La desigualdad estructural que representan los casos de centroamericanos, respecto de los migrantes de los países desarrollados, se expresa en la
constante angustia e incertidumbre por su situación económica. Totalmente
imbricada con ella aparece el uso de las TIC. Sin dinero no hay comunicación. Sin ésta aparece la incertidumbre diaria sobre el estado de sus seres
queridos, según sus palabras, el desasosiego les impediría mantenerse en
México. Tomando en cuenta los sentimientos similares en el primer grupo,
nos atreveríamos a destacar el nivel primario y elemental de las necesidades
afectivas en el grupo de residentes ilegales.
CONCLUSIONES
Esta investigación ha tratado de responder a la pregunta de cómo y para qué
los inmigrantes extranjeros utilizan las tecnologías de información y comunicación en la ZMM. Se mostró que el diverso perfil de los migrantes, sus distintas motivaciones y la realidad múltiple de la ciudad generan modelos muy
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�GLOBALIZANDO LA DESIGUALDAD. INMIGRACIÓN EXTRANJERA
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renda de elementos culturales entre sociedades tan distintas como Alemania y
Japón.
El uso inte~so que los miembros del primer grupo hacen de las TIC, aumenta sus capitales y sus movilidades, en tanto, como mencionamos en el
aparta~o teórico, las TIC son un capital en sí mismo. Es decir, no sólo conozco la cmdad Y el país, sino que me muevo sólo cuando necesito o quiero
porque lo demás lo suplo con el uso de las TIC.
'
En los distintos relatos no parece vislumbrarse patrones de uso de las TIC
~ lo_ largo del ~empo. No hay un patrón de "domesticación tecnológica" que
rndique, por eJemplo, el paso de herramientas más sencillas a otras más elaboradas, o de las más baratas a las más caras. Las realidades tan disímiles y
complejas Yel imparable avance de las TIC, puede hacer que una herramienta, para nosotros sofisticada, sea la primera que use un migrante O bien que
pueda comprar un "buen" celular en el mercado negro.
Q~eda claro que para todos los casos, un uso social generalizado es la
segundad h~an~. Parece lógico pensar que otro posible uso generalizado
de las TIC este orientado a generar un cierto tipo de balance dentro de la
nueva vid~_del migrant~. Todo parece tender a buscar equilibrar las tensiones
entre fa~nilia~ la comurudad dejada y el nuevo proyecto de vida. Para sostener
1~ anterior, srn embargo, se requieren más estudios de configuraciones específicas en el uso de las TIC.
U:no _de los pró~~s pasos de esta investigación podría ser la búsqueda de
l~s ~ignificados atnbrudos a las TIC por los distintos tipos de inmigrantes,
significados que ~stán fuertemente vinculados a los usos específicos. Lo misn_io s~ ~uede ~ecrr del enfoque de género -aquí ausente- que alimentaria este
eJercicio de busqueda sobre usos sociales.
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1
RAÚL CALDITO FLORES*
La construcción del currículum de las
instituciones de educación superior desde
el pensamiento complejo
Curriculum Construction in Institutions of Higher
Leaming based on Complex Thinking
La compkjidad es el desafio, no la respuesta.
Edgar Morin (1983, p. 6)
RESUMEN
ABSTRACT
En este ensayo se abordan las Instituciones de
This paper addresses institutions of higher
education from the perspective of complex
thinking so as tQ provide a set of reflections
regarding curriculu.rn. lt encompasses a brief
analysis of complex thinking and transversality
in the orga~ation of knowledge. Complex
currículum is proposed as an alternative for
institutions of higher education. Said model is
a comprehensive proposal encompassing individuals, institutions and societies, featuring
the integration of knowledge with values, flexibility with creativity, research with teaching,
and art and science with technology.
Educación Superior (IES) desde la mirada del
pensamiento complejo, con el propósito de aportar un conjunto de reflexiones en torno al currículum. Comprende un breve análisis del
pensamiento complejo y la transversalidad en
la organización de los conocimientos; se propone el currículum complejo como una alternativa para las IES. Dicho modelo es una propuesta comprensiva del inilividuo, de las instituciones y de las sociedades, en donde están
presentes la integración de saberes con los
valores, la flexibilidad con la creatividad, la
investigación con la docencia y el arte, y la
ciencia con la tecnología.
Palabras clave: currículum, pensamiento complejo, instituciones de educación superior.
Key words: curriculum, complex thinking, institutions of higher education.
· Profesor-investigador en la Universidad Pedagógica Nacional, área académica: diversidad e interculturalidad,
México, D.F., calixtoflores@hoanail.coro
Recibido: 3 de enero 2013 / Aceptado: 20 de septiembre de 2013
TRAYECTORIAS AÑO 16, NÚM. 38 ENERO-JUNIO 2014
ISSN: 2007-1205 pp. 6 7-87
TRAYECTORIAS AÑO 16, NÚM. 38 ENERO-JUNIO 2014
67
�1A CONSTRUCCIÓN DEL CURRÍCULUM DE IAS INSTITUCIONES
INTRODUCCIÓN
La educación superior en México comprende un universo heterogéneo de
instituciones públicas y privadas: universidades públicas autónomas, universidades tecnológicas, universidades politécnicas, institutos tecnológicos, instituciones de investigación y posgrado, escuelas para la formación de profesores -escuelas de educación normal- y las escuelas superiores del ejército y
la marina. Cada una con diferentes orígenes, propósitos, trayectorias, niveles
de estudio, actividades académicas, proyectos de investigación, etcétera, pero
que comparten entre sus funciones sustantivas la docencia, la investigación y
la extensión de la cultura y los servicios.
En México, la creación de la Asociación Nacional de Universidades e Instituciones de Educación Superior (ANUIES), en 1950, dio la oportunidad de
conocer los avances y problemas de las diversas instituciones de educación
superior existentes en el país.
Uno de los aspectos fundamentales de las IES está referido al currículum;
por ello, la ANUIES participa en la formulación de programas, planes y políticas nacionales orientados a su diseño.
En el currículum se incorporan las expectativas y aspiraciones de la sociedad para ofrecer las mejores oportunidades de desarrollo a las generaciones
futuras.
Se puede entender como:
68
... una selección cultural que se compone de procesos ( capacidades y valores), contenido (formas de saber) y métodos, procedimientos (formas de hacer), que demande la sociedad en un momento determinado ( González, 2007, p. 116).
En la perspectiva tradicional del currículum se le atribuye una serie de
acciones, que involucran aspectos formales, por ejemplo, objetivos, experiencias, organización y evaluación (Tyler, 1949); sin embargo, hay aspectos que
pasan desapercibidos aunque son fundamentales para comprender los resultados de aprendizaje o de formación de los estudiantes. La perspectiva tradicional delimita el currículum en marcos conceptuales y culturales establecidos, parcializa y fragmenta el conocimiento y la complejidad de la realidad
humana. Esto ya no corresponde a las necesidades de la sociedad del siglo
XXJ, ahora se requiere adoptar una nueva teoría, congruente con los cambios
acelerados del conocimiento.
TRAYECTORIAS AÑO 16, NÚM. 38 ENERO.JUNIO 2014
1A CONSTRUCCIÓN DEL CURRÍCULUM DE IAS INSTITUCIONES
El conocimiento no sólo tiene que ver con la objetividad, sino con el encuentro de subjetividades, intereses, perspectivas, visiones y cosmovisiones
culturales que se entretejen con las características biológicas propias de los
seres humanos. Por otro lado, debemos ser conscientes de la imperfección y
límites del conocimiento.
Esta nueva concepción del conocimiento nos invita a reflexionar sobre los
aportes de la teoría de la complejidad para el currículum, y de la importancia
del fomento del quehacer científico en las IES.
Edgar Morin ( 1999) considera que la complejidad debe orientarse hacia
la comprensión que articula lo desarticulado, sin desconocer a la vez las distinciones. Es la comprensión que sostiene la concurrencia, el antagonismo y la complementariedad de los contrarios, pero no necesariamente al mismo tiempo.
Este ensayo tiene el objetivo de reflexionar en tomo al currículum de la
educación superior desde el pensamiento complejo.
EL PENSAMIENTO COMPLEJO
La modernidad se caracteriza por su creencia en el progreso, asociada al conocimiento científico y sus aplicaciones tecnológicas. Comprende un conjunto de teorías unificadoras en los distintos ámbitos de la actividad humana.
La educación ha servido como justificación de la movilidad de la diferenciación socio-ocupacional en las sociedades capitalistas, dejando fuera aspectos estructurales que son la causa real de esta movilidad.
En la modernidad la educación privilegia la disciplinariedad, eficiencia y
eficacia, que aseguren la conformación de un lenguaje unitario y
despersonalizado. Se prefiere la capacitación para ocupar una determinada
categoría laboral y, gradual.mente, a medida que se asciende en los niveles
superiores de educación, alcanzar mayores niveles de especialización.
La doctrina del progreso, la creencia en las posibilidades beneficiosas de la ciencia y
la tecnología, la preocupación por el tiempo (un tiempo medible, un tiempo que
puede comprarse y venderse y que por ello, al igual que sucede con cualquier otro
producto comercial, tiene un equivalente calculable monetariamente) ... (Calinescu,
1987, p. 41).
La modernidad, que privilegia la doctrina del progreso, es cuestionada
por la posmodernidad a través del pensamiento complejo. Ésta intenta arti-
TRAYECTORIAS AÑO 16, NÚM. 38 ENERO.JUNIO 2014
69
�LA CONSTRUCCIÓN DEL CURRÍCULUM DE LAS INSTITIJCIONES
LA CONSTRUCCIÓN DEL CURRÍCULUM DE LAS INSTITUCIONES
cular dominios disciplinarios quebrados por el pensamiento disgregador y
aspira al conocimiento multidimensional.
En la posmodernidad se considera a la incertidumbre como una condición del tiempo y la realidad, que conlleva un cambio fundamental en los
paradigmas educativos. Contiene nuevas perspectivas para comprender la
incertidumbre de lo real:
las necesidades problemáticas locales, regionales, nacionales y planetarias.
Complexus significa lo que está tejido junto; hay complejidad cuando los
diferentes elementos que constituyen un todo son inseparables y existe un
tejido interdependiente e interactivo entre el objeto de conocimiento y su
contexto, las partes y el todo, el todo y las partes, así como entre las partes. La
nueva racionalidad compleja constituye un impulso para observar la realidad
con múltiples alternativas.
Edgar Morin (1990) plantea que sabemos mucho, pero comprendemos
muy poco. Es necesario saber y comprender. Comprendemos cuando nos
hacemos parte del objeto, cuando el sujeto que busca se integra y se funde
con el conocimiento buscado, lo hace suyo. El conocimiento no es ni interior
ni exterior, son ambos al mismo tiempo. La relación con un mundo y una
naturaleza compleja precisa de un pensamiento complejo.
La emergencia de las sociedades del conocimiento está cambiando radicalmente los contenidos y formas de aprender y, por ende, de enseñar. Una
sociedad del conocimiento es aquella donde la mayoría de sus actividades
sociales y productivas tiene un alto componente de nuevos conocimientos.
Algunos ejemplos de esta tendencia, entre otros, están en que el total del
conocimiento de la humanidad se duplicó entre los años 17 50 y 1900; se
volvió a duplicar una vez más entre 1900 y 1950. De 1960 a 1965 se repitió el
mismo fenómeno. Ahora se calcula que los conocimientos de la humanidad
se duplican por lo menos cada cinco años y que para el año 2008, 97% de lo
que la humanidad sabía fue descubierto o inventado en los últimos 30 años.
De acuerdo con la Organización de las Naciones Unidas para la Educación,
la Ciencia y la Cultura, a finales de este siglo el conocimiento experimentará
el mismo fenómeno, pero cada dos meses y medio (Tünnermann y de Souza,
2003).
La alta tasa de cambio no se debe a un afán de la novedad por la novedad.
Son las nuevas condiciones e imperativos del mercado global las que la están
impulsando. "El conocimiento supone una relación entre apertura y de clausura entre el conocedor y el conocido" (Morin, 1983, p. 12).
Por su parte, la posmodernidad se teje en un contexto de cambios, de abolición de
los órdenes anteriores, de cuestionarniento y de búsqueda. No existe una concepción única de la posmodernidad, sino una rica diversidad de discursos y prácticas.
Entre éstas coexisten diversas manifestaciones de nihilismo (posmodernidad
deconstructiva) y distintas propuestas transformacionistas (posmodernidad reconstructiva) (Sauvé, 1999, p. 9).
70
Implica nuevos retos para la educación, ya que debe enfrentar la naturaleza compleja, única y contextual de los objetos del conocimiento. En pensadores posmodernos como Lyotard, Foucault y Derrida encontramos un discurso contestatario a la modernidad.
La posmodernidad se aleja del ser humano racional y unificado de la modernidad, y se dirige hacia el sujeto fragmentado, social y lingüísticamente
descentrado.
En la posmodernidad emerge la teoría de la complejidad como una propuesta para observar la totalidad sistémica, en donde coexisten aspectos contrarios sin dejar de ser antagónicos, se considera la complementariedad entre
los sujetos y la cultura.
La complejidad constituye una alternativa ante los cambios acelerados de
la realidad, se requiere reformar el pensamiento en general y sus paradigmas.
El conocimiento absoluto, verdadero, no es más que una aproximación al
conocimiento; los seres humanos, como lo propone Edgar Morin (1999),
somos viajeros en su búsqueda.
La posmodernidad plantea una reforma paradigmática que demanda una
relación de construcción y desconstrucción entre el conocimiento y el saber,
donde la educación trasciende el conocimiento hasta la comprensión, rescatando la humanización; replantea la posición de lo humano en las sociedades
y en la naturaleza, integrando al medio ambiente con la cultura.
La teoría de la complejidad es una propuesta del siglo XX, que en el siglo
XXI busca comprender la naturaleza del saber, orientando la educación hacia
lRAYECTORIAS AÑO 16, NÚM. 38 ENER~JUNIO 2014
Además, se requiere articular ciencia, tecnología, sociedad y ambiente, ...la actividad científica y la tecnológica mantienen una interacción mutua en la sociedad en la
que se desarrollan, ya que han influido en la evolución de las sociedades y, al mismo
tiempo, son manifestaciones sociales determinadas por el contexto socio histórico, los
valores y las actitudes existentes (Garóa, Calixto y Cid, 2010, p. 181).
lRAYECTORIAS AÑO 16, NÚM. 38 ENERO-JUNIO 2014
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�72
LA CONSTRUCCIÓN DEL CURRÍCULUM DE LAS INSTITUCIONES
LA CONSTRUCCIÓN DEL CURRÍCULUM DE LAS INSTITUCIONES
En estas relaciones emergen nuevos problemas ambientales, que al manifestarse a nivel planetario -como el cambio climático, la contaminación de
los océanos, la pérdida de la biodiversidad, entre otros-, hacen evidente la
importancia de una serie de cambios curriculares en las instituciones de educación superior, en la construcción de conocimientos, que contribuyan a una
mejor comprensión de la policrisis ambiental.
En este marco, como lo refiere Edgar Morin, se debe impulsar una educación que trascienda el conocimiento, hasta llegar a la comprensión y la humanización, siendo más conscientes de nuestro destino común.
Nos encontramos en una época de constantes cambios, en que el currículum de educación superior ha de estar acorde con las nuevas demandas sociales y ambientales.
Las instituciones educativas deben orientarse hacia la comprensión de esta
nueva realidad tomando en cuenta, entre otros referentes, los relacionados a
las formas cómo se organizan los conocimientos. Una de las respuestas más
comprensivas nos la proporciona la teoría de la complejidad.
En la conformación de la teoría de la complejidad confluyen la teoría de la
computación de Alan Turing ( 1936), la propuesta de la cibernética de Arturo
Rosenblueth y NorbertWiener (1945), los planteamientos teóricos en "Science and Complexity" de Warren Weaver (1948), la teoría de la información de
Claude Shannon (1949), la teoría de información algorítmica de Andrey
Kolmogorov (1963), entre otras más. Los trabajos de estos científicos proporcionaron las bases para el desarrollo del pensamiento complejo.
En la década de los sesenta del siglo anterior se comenzó a utilizar el discurso de lo complejo, dando lugar a diferentes posiciones. De acuerdo con las
distintas escuelas que emergieron, se encuentran el Instituto Santa Fe: Murria Gell-Mann, Cristopher G. Langton,W. Brian Arthur, Stuart A. Kauffman,
Jack D. Cowan; la escuela de Prigogine: Ilya Prigogine, Isabelle Stenger; el Sistema Complejo derivado de la Escuela de Ginebra: Rolando García; y el Pensamiento Complejo de Edgar Morin, entre otras.
En este escrito se retoma a Edgar Morin, quien se aboca a proponer una
serie de principios para comprender la evolución del conocimiento, la relación del ser humano con el planeta y la conformación de un nuevo pensamiento. Estas ideas influyen en la educación de múltiples formas, en el currículum al trascender los límites tradicionales de las disciplinas.
La complejidad constituye una alternativa ante los cambios de la realidad,
intenta articular dominios disciplinarios fragmentados por el pensamiento
disgregador y aspira al conocimiento multidimensional.
Los principios propuestos por Edgar Morin son el dialógico, de
recursividad organizacional y el holograrnático. El principio dialógico permite mantener la dualidad en el seno de la unidad; el principio de recursividad
organizacional plantea que las causas son, al mismo tiempo, los efectos en un
ciclo autoproductor; y el principio holograrnático explica la articulación de los
componentes, la parte está en el todo y el todo está en cada una de las partes.
El sujeto hace cultura y la cultura hace al sujeto, y contiene el principio
hologramático con el cual se ven las partes en el todo y el todo en las partes.
La teoría de la complejidad es incluyente.
Esta nueva concepción del conocimiento nos invita a reflexionar sobre las
interacciones existentes entre las disciplinas. El pensamiento complejo nos
lleva a considerar la realidad entretejida, como una red de constituyentes heterogéneos inseparablemente unidos, que presentan la paradójica relación de
lo uno y lo múltiple.
Si la complejidad es un tramado de eventos, acciones, interacciones,
retroacciones, determinaciones, azares, incertidumbre, entonces el proyecto
educativo construido desde este pensamiento ha de considerar al mundo
empírico, la incertidumbre, la incapacidad de lograr la certeza, de formular
verdades absolutas. Debe tomar en cuenta la dificultad de evitar contradicciones lógicas en el avance de los conocimientos y la comprensión.
Las ideas de Morin están imbricadas en las nuevas tendencias educativas,
ya que se traducen en actitudes y valores humanos, que implican esfuerzo
necesario por parte del espíritu para enlazar y articular la dispersión de nuestro saber vivir y de nuestra capacidad de comprensión. En "El método. La
naturaleza de la naturaleza" (1999), Morin plantea que mientras nuestros
conocimientos son cada vez más especializados y fragmentados, los problemas a los que debemos enfrentarnos son cada vez más complejos y globales.
Esta situación plantea un nuevo tipo de educación, donde es más relevante
reaprender a aprender, que los contenidos mismos.
TRAYECTORIAS AÑO 16, NÚM. 38 ENERO-JUNIO 2014
... el problema crucial es el del principio organizador del conocimiento, y lo que es
vital hoy, no es solamente aprender, no solamente reaprender, no solamente desaprender, sino reorganizar nuestro sistema mental para reaprender a aprender (Morin,
1981, p. 35).
Para Morin, si queremos reformar la educación hemos de pasar primero
por una reforma del pensamiento, propuesta que se refleja en las nuevas
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73
�LA CONSTRUCCIÓN DEL CURRÍCULUM DE LAS INSTITUCIONES
tendencias educativas como lo refiere González (2009), quien propone que
desde la complejidad, el aprendizaje no es un fin, es un proceso permanente
donde los estudiantes aprenden, pero también desaprenden y reaprenden, así
el objeto aprendido tiene varias aristas y varias formas de pensarlo, reflexionarlo, apropiarse de su esencia compleja. En este sentido podemos hablar de
un proceso de des-aprendizaje, reaprendizaje, aprendizaje y complejización
de un objeto de aprendizaje. Por su parte, De Jesús, Andrade, Martínez y
Méndez (2007) encuentran vínculos entre el pensamiento complejo y varias
tendencias educativas: Sinéctica, Hipótesis Enactiva, Pedagogía del Caos,
Pedagogía Transpersonal y Valórica, Resilencia Educativa. Todas ellas fundamentadas en un pensamiento que se caracteriza en la continuidad y discontinuidad, la linealidad y rizomático, así el espacio intersubjetivo se origina en
la incertidumbre y la sensibilidad cognitiva, donde aprendemos, desaprendemos y reaprendemos en cualquier tiempo y espacio.
LA TRANSVERSAUDAD EN LA ORGANIZACIÓN
DE LOS CONOCIMIENTOS
74
La complejidad comprende el abordaje de la realidad por medio de la
transdisciplinariedad vinculada a la transversalidad como una nueva forma
de organizar los conocimientos en el currículum.
La disciplinariedad surge con las propias universidades en el siglo XII y la
transdisciplinariedad muchos años después, a mediados del siglo anterior,
impulsada principalmente por la Organización de las Naciones Unidas para
la Educación, la Ciencia y la Cultura (UNESCO, por sus siglas en inglés) y el
Centre lntemational de Recherches et Études Transdisciplinaires, de Francia. La consolidación de la transdisciplinariedad se debe sobre todo a las
aportaciones de Erich Jantsch (1980),Jean Piaget y Rolando García (1982),
Edgar Morin (1984).
Entre la disciplinariedad y la transdisciplinariedad existen múltiples propuestas de abordaje del conocimiento: pluridisciplinariedad, multidisciplinariedad, interdisciplinariedad, entre otras. La disciplinariedad es la monodisciplina que representa especialización en aislamiento. La multidisciplinariedad
estudia simultáneamente más de un área del conocimiento, pero sin conexión
entre ellas. No hay cooperación. En la pluridisciplinariedad se da la cooperación sin coordinación, áreas de conocimiento compatibles entre sí y de un
mismo nivel jerárquico. En la interdisciplinariedad ocurre la coordinación
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LA CONSTRUCCIÓN DEL CURRÍCULUM DE LAS INSTITUCIONES
por concepto de nivel superior, por niveles jerárquicos. En la transdiciplinariedad se da la coordinación entre todos los niveles. Se propone un tránsito
desde un nivel empírico, lo que existe; propositivo, lo que somos capaces de
hacer; normativo, qué queremos hacer; y valórico, qué debemos hacer, el
bien común y la equidad. La transdisciplinariedad rebasa los límites de las
disciplinas, tiende a la superación de la fragmentación del conocimiento, más
allá de la suma de disciplinas (pluridisciplinariedad), más que el enriquecimiento de las disciplinas con diferentes saberes -multidisciplina-y del intercambio epistemológico y de métodos científicos de los saberes -interdisciplina.
La superación de los distintos niveles de organización del conocimiento
tiene referentes epistemológicos y ontológicos que lo incrementan mediante
la integración y transformación de perspectivas gnoseológicas distintas.
La transdisciplinaridad se propone comprender la realidad para integrar
lo que se muestra fragmentado, coordina los distintos niveles de la realidad, le
apuesta a la construcción colectiva del conocimiento. Le interesa descubrir la
dinámica que se genera por la acción simultánea de varios niveles de la realidad. Emerge para expresar, sobre todo en el campo de la enseñanza, la necesidad de una feliz trasgresión de las fronteras entre las disciplinas, de una
superación de la pluri y de la interdisciplinariedad. Es un proceso según el
cual los límites de las disciplinas individuales se trascienden para estudiar
problemas desde perspectivas múltiples con vista a generar conocimiento.
No es una disciplina sino un enfoque, un proceso para incrementar el conocimiento mediante la integración y la transformación de perspectivas gnoseológicas distintas. Se interesa por la dinámica que produce la acción simultánea de varios niveles de la realidad. Se nutre de la investigación disciplinaria
que, a su vez, se aclara de una manera nueva y fecunda por medio del conocimiento transdisciplinario. La transdisciplinariedad descansa en el fundamento de la distinción de niveles de realidad, la lógica del tercero incluido y la
complejidad.
El pensamiento complejo permite la construcción de nuevos objetos de
conocimiento que integran, por ejemplo, la fisica con la lingüística o la biología con las matemáticas, o tres, o las cuatro disciplinas mencionadas. El currículum, al integrar distintas disciplinas, establece un diálogo constante, poniendo a prueba nuevas formas de construir el conocimiento.
Para Bassarab Nicolescu (2000) la transdisciplinariedad es un proceso en
donde se abordan los problemas desde perspectivas múltiples para generar
conocimiento emergente. Comprende lo que simultáneamente le es inheren-
TRAYECTORIAS AÑO 16, NÚM. 38 ENERO-JUNIO 2014
75
�LA CONSTRUCCIÓN DEL CURRÍCULUM DE LAS INSTITUCIONES
76
te a las disciplinas, se construye así el método de investigación transdisciplinario. La transdisciplinariedad está entre las disciplinas, en las disciplinas y
más allá de éstas (Garrafa, 2004). Da la posibilidad de acercarse a los cambios del conocimiento, aprehendiendo los hechos interconectados, ya que los
distintos fenómenos sociales y naturales interactúan recíprocamente; también desarrolla una perspectiva más amplia en la búsqueda de interconexiones y conocimientos compartidos.
En la transdisciplinariedad se estudia la realidad sin perder de vista la
articulación de sus componentes, la realidad está integrada; postula que sólo
puede observarse y descubrirse de esta forma. Se interesa por la dinámica
que produce la acción simultánea de varios niveles de la realidad. Este conocimiento abarca los distintos niveles de la realidad constituyendo el objeto de
la transdisciplinariedad, en tanto la unidad de los niveles constituye el sujeto.
La transdiciplinariedad es una alternativa para la construcción del currículum, propone un modo distinto de ver el mundo, más sistémico, más holistico.
Un currículum desde esta perspectiva se ha de fundamentar en la construcción compleja, con estrategias de la complejidad como principal constructo
del proceso de reaprender a través del conflicto cognitivo y del establecimiento
de metacognición que propicie el desaprendizaje y aprendizaje significativo.
Desde la complejidad se utiliza como herramienta la transdisciplinariedad
para integrar los procesos cognitivos con los procesos culturales y sociales en
que tiene lugar el hecho educativo, ya que los procesos cognitivos que median
entre la transmisión y la construcción del conocimiento escolar tienen lugar
en un medio social interactivo construido por los participantes.
Edgar Morin revela que las divisiones en ciencias y humanidades, con sus
disciplinas aisladas, no propician la comprensión integral de la realidad; en
esta construcción permanente de la integración de la realidad se ha de considerar la transversalidad como un eje articulador de saberes que propicia observar la realidad como un todo.
EL DISEÑO DEL CURRÍCULUM DESDE EL PENSAMIENTO COMPLEJO
Con base en los elementos anteriormente descritos, desde nuestra perspectiva, se puede responder a las demandas de generación del conocimiento de las
IES a partir del diseño curricular desde la complejidad.
.. .busca implementar estrategias que faciliten a todos los núembros de la institución
educativa un modo de pensar complejo basado en aspectos esenciales, tales como la
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LA CONSTRUCCIÓN DEL CURRÍCULUM DE LAS INSTirUCIONES
autorreflexión, la autocritica, la contextualización del saber, la multidimensionalidad de la realidad, la comprensión de aquello que se quiere conocer e intervenir y el
afrontamiento estratégico de la incertidumbre (González, 2007, p. 116).
El pensamiento complejo nos lleva a considerar la realidad entretejida,
como una trama de constituyentes heterogéneos inseparablemente unidos,
que presentan la paradójica relación de lo uno y lo múltiple.
Si la complejidad es un tejido de eventos, acciones, interacciones,
retroacciones, determinaciones, azares, incertidumbre, entonces el currículum construido desde este pensamiento ha de considerar el mundo empírico,
la incertidumbre, la incapacidad de lograr la certeza, de formular verdades
absolutas. Realiza la rearticulación de los conocimientos mediante la aplicación de sus criterios o principios generativos y estratégicos de su método.
Una alternativa desde el pensamiento complejo es la incorporación en la
educación de la metacognición como proceso cognitivo mental, en el que los
sujetos tomen conciencia de lo que aprenden en la complejidad.
Los fundamentos enunciados en este ensayo requieren de una investigación que genere saberes y como tal no puede ser concebida sólo desde una
disciplina. Deberá tender lazos que entretejan las disciplinas de tal manera
que se investigue bajo el enfoque transdisciplinar.
La tarea de las IES está acompañada de retos inéditos en los que el pensamiento complejo constituye una vía para el fomento de la creatividad e innovación de los estudiantes. Sin embargo, esta práctica constituye una de las
áreas poco exploradas.
En este sentido, el diseño curricular requiere de la investigación educativa
para lograr la autocritica de sus procesos y transformarse en un modelo más
acorde a nuestra realidad.
El pensamiento complejo favorece en el currículum la integración de los
aportes de la teoría pedagógica, de la actitud proactiva a la investigación, el
uso de las nuevas tecnologías de información y comunicación, y en las formas diferentes de organizar el conocimiento.
Se debe propiciar la apertura a la reflexión, critica y autocritica, a la búsqueda de complementariedad y transdisciplinariedad. También a difundir una
visión sustentable del ambiente que permita observar que los problemas de
nuestro planeta son interdependientes en el tiempo y en el espacio. La sustentabilidad demanda en educación el desarrollo de un pensamiento complejo y de una conciencia planetaria.
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�LA CONSTRUCCIÓN DEL CURRíCULUM DE LAS INS1ITUCIONES
LA CONSTRUCCIÓN DEL CURRíCULUM DE LAS INSTITIJCIONES
Se propone el modelo curricular complejo en el que se propicie la apropiación de un nuevo tipo de conciencia que se le denomina planetaria; es
entonces cuando se adquiere la capacidad de analizar y reflexionar sobre la
evolución humana, del planeta y del universo, donde al mismo tiempo convergen Y divergen la historia de la especie humana, la de nuestro universo, la
del planeta Tierra y la de la cultura.
En la modernidad el diseño de un modelo curricular es disciplinario. Los
modelos son construcciones mentales, en los que se presentan visiones estructuradas de los procesos de enseñanza y aprendizaje.
Existen varios modelos curriculares, de acuerdo con Suárez (2000) éstos
pueden ser técnico conductista, deliberativo práctico y sociocritico.
La clasificación de la tabla 1 no incluye el modelo curricular fundamentado en el pensamiento complejo.
En el modelo técnico conductista se hace evidente el predominio de una
enseñanza irreflexiva y mecánica, en la que a los estudiantes se les reduce su
capacidad de asombro, y se limita y condiciona sus aprendizajes; los actores
educativos carecen de iniciativa que los conduzca a la aprobación del currículum. Éste, en el modelo deliberativo práctico se diseña de forma flexible y
abierta, de acuerdo con los intereses de los estudiantes. En el modelo
sociocritico se diseña de acuerdo con el contexto personal, con énfasis en las
necesidades de la comunidad. Los profesores y estudiantes asumen una mayor actividad como protagonistas del currículum que se origina de las necesidades de la comunidad y que pretende colaborar y/o transformar el entorno.
Proponemos la inclusión del modelo curricular complejo, en la clasificación de Suárez:
TABLA 2
MODELO CURRICULAR COMPLEJO
TABLA 1
Aspecto
Complejo.
Estructura curricular
Conocimientos y saberes, sistémico.
Contexto
Cultura, valores.
Componente central
Autonomía/dependencia, dialógico,
metacognición yconciencia.
Hologramático, retroactividad, recursividad,
reintroducción.
De abajo hacia arriba, estudiantes, profesores,
diseñadores.
Organizador Curricular
MODELOS CURRICULARES
Diseñador
78
Aspecto
Técnico conductista
Deliberativo práctico
Sociocrftico
Estructura
curricular
Conocimiento científico,
medios, fines.
Normativo prescriptivo.
Deliberación, no hay
estructura establecida.
De hecho, como
práctica.
Contexto
Desarrollo indusmal, el
estado determina los
intereses.
Institución educativa y
sociedad.
Aprendizaje
interpersonal.
Diversidad del
estudiante.
La transformación de la
comunidad local.
Componente
central
Objetivos, contenidos
temáticos, conductas
del estudiante.
Intereses, procesos,
construcciones,
problemas.
Negociación segun
proceso de cambio.
Organizador
curricular
Lineal, deductivo o inductivo, Flexible, valoración
diseño instruccional.
consensuada, aprender
haciendo.
Expertos en el nivel nacional. El profesor y el comité del
currículum.
Diseñador
Fuente: Suárez (2000).
lRAYECTORIAS AÑO 16, NÜM. 38 ENERO-JUNIO 2014
Descubrir y explicar las
rutinas sociales.
Diálogo de la comunidad
de cada nivel educativo.
Fuente: elaboración propia.
79
El modelo de diseño curricular complejo propuesto en la tabla 2 está abierto
a la incertidumbre, la reflexión y critica. Pero el principal reto es lograr un
cambio en concebir el proceso de su diseño y desarrollo.
En la figura 1 se observa que en el modelo de currículum complejo existen
varias posibilidades en el diseño curricular, que podemos transitar a partir de
considerar la posibilidad de desaprender para aprender de una forma diferente.
Un currículum con base en el pensamiento complejo se caracteriza por
considerar como punto de partida el futuro deseable y factible; su diseño
retoma elementos de la prospectiva para la construcción de futurables como
resultado de una reflexión critica del futuro. Este tipo de diseño curricular
además de los conocimientos disciplinarios, requiere sobre todo de apertura,
imaginación y creatividad.
TRAYECTORIAS AÑO 16, NÜM. 38 EN~JUNIO 2014
�LA CONSTRUCCIÓN DEL CURRÍCULUM DE LAS INSTITUCIONES
RGURA 1
expectativas, deseos, intereses y capacidad de la sociedad para alcanzar ese porvenir
que se perfila como deseable (Miklos yTello, 1991, p. 56).
MODELO CURRICULAR COMPLEJO
Auto-organizción
orden-desorden e
incertidumbre
i
'\
CURRÍCULO
COMPLEJO
Trabajo con
elentomo
Fuente: González (2007, p. 115).
80
LA CONSTRUCCIÓN DEL CURRÍCULUM DE LAS INSTITIJCIONES
El diseño y desarrollo del currículum, fundamentado en el pensamiento complejo, propicia una reflexión crítica del futuro, confrontándolo con el presente, para incidir en la problemática educativa de nuestro tiempo considerando la construcción de futuros escenarios. No se debe enfocar sólo en la
adquisición de más y mejores contenidos, sino también en la comprensión, la
naturaleza de la ciencia y la construcción de los conocimientos. En las IES, los
estudiantes deben aproximarse a la tecnología precientífica y adquirir un
interés critico por la actividad científica. La racionalidad constructiva en el
diseño curricular propicia el desarrollo de la investigación transdisciplinaria,
para enfrentar la incertidumbre, y con ello se pretende favorecer en los estudiantes la generación de una actitud diferente hacia el medio ambiente, la
ciencia y la tecnología.
El diseño curricular cimentado en el pensamiento complejo implica la
visión holística y la creatividad, con lo cual se enfrenta a la incertidumbre; la
planeación prospectiva es una herramienta estrechamente vinculada con el
pensamiento complejo para el diseño curricular; ya que es:
...un acto imaginativo y de creación; luego, una toma de conciencia y una reflexión
sobre el contexto actual; y por último un proceso de articulación y convergencia de
TRAYECTORIAS AÑO 16, NÚM. 38 EN.ERO-JUNIO 2014
Los elementos referidos por Micklos yTello son necesarios para enfrentar
la incertidumbre y proponer nuevas rutas de acción ante los cambios incesantes de nuestro tiempo y los temas emergentes del medio ambiente, la
sociedad, la ciencia y la tecnología. En el diseño del currículum desde el pensamiento complejo participan los estudiantes, se contemplan horarios flexibles con
múltiples trayectorias, modalidades, vías de egreso y prácticas profesionales.
Son varios los rasgos que caracterizan al modelo curricular complejo, como
la formación de valores, el reconocimiento de la importancia de la cultura, el
fomento de una conciencia planetaria, la integración disciplinaria; con una
organización curricular que contiene elementos hologramáticos, la retroactividad, la recursividad y la reintroducción; considera de igual importancia las
dimensiones personales, sociales valóricas y cognitivas; humaniza al humano,
favorece la autonomía moral e intelectual, refiere como desa:fios inherentes a
los grandes problemas ambientales, sociales, éticos, económicos, tecnológicos y culturales del siglo XXI, entre otros.
En México existen varias instituciones que le apuestan a la complejidad
en el diseño curricular para la construcción de conocimientos que contribuyan a la resolución de los grandes problemas sociales, económicos, culturales,
políticos y ambientales. Estas instituciones aspiran a formar a los estudiantes
en la teoría de la complejidad, integrando los conocimientos científicos, tecnológicos y humanísticos.
Una institución que sustenta sus propuestas curriculares en el pensamiento
complejo de Edgar Morin, es la Multidiversidad Mundo Real Edgar Morin
(2005). La Multidiversidad ofrece un doctorado, una maestría, una especialidad y un diplomado en Pensamiento complejo; además de los diplomados
en "Transformación educativa", "Las Reformas del Siglo XXI" y "La Pedagogía Transdisciplinaria" y el diplomado-taller "Desarrollo de modelos curriculares".
Entre las IES de México, que retoman la teoría de la complejidad en el
diseño de nuevos programas se encuentra la Universidad Nacional Autónoma de México (UNAM).
En la UNAM existen diversas propuestas curriculares que consideran la
teoría de la complejidad como una propuesta importante para el diseño de
TRAYECTORIAS AÑO 16, NÚM. 38 ENERO-JUNIO 2014
81
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LA CONSTRUCCIÓN DEL CURRíCULUM DE LAS INSTITUCIONES
LA CONSTRUCCIÓN DEL CURRíCULUM DE LAS INSTITUCIONES
sus programas, corno la Facultad de Estudios Superiores de Iztacala, el Centro de Estudios Globales y de Alternativas para el Desarrollo de México de la
Facultad de Econorrúa y el Centro de Investigaciones Interdisciplinarias en
Ciencias y Humanidades (Ceiich). En este último Centro se ofrece el programa del Diplomado de Actualización Profesional en Investigación Interdisciplinaria que, a partir del análisis de los distintos enfoques de la teoría de la
complejidad, pretende la actualización de los profesionistas en la investigación interdisciplinaria con base en el análisis de sus dimensiones teóricas y
analíticas en el marco de las discusiones epistemológicas contemporáneas. El
Ceiich colabora con la Universidad Autónoma de Coahuila (UAC) en el diseño y operación del Doctorado en Ciencias y Humanidades para el Desarrollo
Interdisciplinario. Este doctorado pretende formar especialistas en generación de conocimiento para la solución interdisciplinaria de los problemas objeto
que afectan la sociedad mexicana y latinoamericana en niveles locales, regionales, nacionales y mundiales. También consideran corno un elemento importante para lograr esta formación las distintas perspectivas de la teoría
de la complejidad, entre las que se encuentra el pensamiento complejo de
Edgar Morín.
Además, la UNAM cuenta con el Centro de Ciencias de la Complejidad
(C3), que tiene una forma diferente de realizar investigación científica en
México; está orientado a la investigación de los problemas científicos de frontera y de carácter interdisciplinario, que tienen una gran importancia social y
económica. El C3 realiza sus actividades desde 2009, pero sus antecedentes
directos se remontan a la década de los ochenta del siglo anterior con los
programas Sistemas Complejos y el Departamento de Sistemas Complejos
del Instituto de Física de la UNAM.
Cada institución que ha transitado del modelo disciplinar al modelo de la
complejidad, ha generado su propia estrategia de trabajo. En este escrito, a
partir de la de la experiencia del Laboratorio de Investigación y Desarrollo en
Comunicación Compleja (Labcomplex), del Ceiich, se describen los primeros pasos en el diseño curricular a partir del pensamiento complejo.
Las investigaciones desarrolladas por el colectivo del Labcomplex nutrieron al Seminario Permanente sobre la Investigación Interdisciplinaria del
Ceiich, en el cual se construyó el Diplomado de Actualización Profesional en
Investigación Interdisciplinaria.
El primer paso del diseño curricular de este diplomado, analizando la experiencia del Labcomplex, correspondió a la constitución de un equipo rnul-
tidisciplinario, interesado en la investigación interdisciplinaria; y el segundo
paso al desarrollo de proyectos conjuntos de investigación con una constante
retroalimentación de resultados en los seminarios. A partir de los seminarios
se generaron diferentes propuestas curriculares, como cursos y talleres. La
evaluación y seguimiento de estas experiencias constituyeron la base para el
diseño del diplomado.
En el diseño del modelo curricular complejo está presente la investigación, como una herramienta, para la generación de cambios curriculares
fundamentados desde la teoría de la complejidad.
De acuerdo a Mass (2005), en este laboratorio, la investigación implica
para el investigador apertura, comunicación, tolerancia y la autoobservación,
en el que está siempre presente el vínculo entre el observador y el objeto
observado.Y por ende, la posibilidad del investigador de aprender, reaprender
y desaprender.
TRAYECTORIAS AÑO 16, NÚM. 38 ENERO-JUNIO 2014
Desde el Labcomplex se intenta potenciar el aprender a trabajar con dudas, incertidwnbres, sin tenerles miedo, tolerándolas y tomándolas como catalizadoras de avances durante el proceso de conocimiento. Así, la tolerancia es una característica básica en el paradigma de la complejidad (Mass, 2005, p. 89).
En este sentido, el cambio curricular está orientado por una propuesta
que investiga el entorno para comprenderlo a partir de las dudas, más que de
certezas. Una propuesta curricular, siguiendo estas ideas, toma en cuenta
tanto el ámbito que rodea a los sujetos como los objetos de conocimiento.
REFLEXIONES FINALES
La educación superior en América Latina y el Caribe enfrenta grandes problemas de logros, de equidad y de formación científica. En el caso de México,
a pesar de que existe una mayor cobertura, aún muchos jóvenes en edad de
acceder a la educación superior no lo pueden hacer. La cobertura de la educación superior se encuentra cinco o seis puntos porcentuales debajo del promedio de América Latina. De acuerdo con la OCDE (2012), en México se
invierten en promedio $2 865 dólares por estudiante -de primaria a nivel
superior-, en los otros países miembros de este organismo, en promedio, se
invierten $9 259 dólares por estudiante. La inversión en educación en México es 0.4% del Producto Interno Bruto (PIB), mientras que el promedio de
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83
�LA CONSTRUCCIÓN DEL CURRÍCULUM DE LAS INSTITUCIONES
LA CONSTRUCCIÓN DEL CURRÍCULUM DE LAS INSTITUCIONES
América Latina supera 0.6%. Muchos jóvenes no se sienten atraídos hacia
una formación científica, de acuerdo con el Consejo Nacional de Ciencia y
Tecnología en 2010 se graduaron 2 918 doctores, en tanto que en países
como Brasil, España y Corea se gradúan entre ocho y diez mil doctores al
año. México tiene un 0.8 de investigadores por cada mil habitantes de la Población Económicamente Activa (PEA), mientras que en Argentina y China
hay dos por cada mil y en Estados Unidos dos veces más (Conacyt, 2010).
La transición de las IES de la modernidad a la posmodernidad requiere de
atraer a los jóvenes hacia una formación científica que atienda las necesidades del desarrollo de los países de América Latina. El desarrollo del conocimiento debe dar la posibilidad de enfrentar con éxito la incertidumbre del
futuro, favorecer no sólo el desarrollo productivo, sino también el desarrollo
humano en los distintos sectores de la sociedad. El conocimiento debe constituir un bien público, con una visión ética, de compromiso social y sustentable, como se señala en el documento "Hacia una agenda nacional en ciencia,
tecnología e innovación" (UNAM, 2012), elaborado por diversas organizaciones
públicas y privadas de México, en la que participaron varias lES.
La racionalidad constructiva es abierta, es fruto del debate argumentado;
reconoce el lado del defecto, del amor y del arrepentimiento; es critica y autocritica, y acepta sus insuficiencias.
En la complejidad el aprendizaje no es un fin es un proceso permanente
donde el estudiante aprende, pero también desaprende y reaprende, de tal
manera que el objeto aprendido tiene varias aristas y diferentes formas de ser
pensado, reflexionado y apropiado en esencia compleja (González, 2009, p. 2).
Debemos considerar en este sentido el marco institucional donde se desarrollarán los programas. Las IES son producto, pero a su vez productoras, de
la historia de cada país. Es por ello que las clasificaciones mundiales de calidad o las certificaciones internacionales que se realizan, en las que predomina la racionalidad instrumental, adolecen en muchos casos de imprecisiones,
al no contemplar las realidades particulares de cada institución.
Como lo refiere Edgar Morin, debemos iniciar una problematización desde
el interior de las instituciones, no sólo sobre ciencia y conocimientos, sino
también sobre el sentido de las propias instituciones.
Las IES deben propiciar el respeto y comprensión de la diversidad cultural, como una forma de respetar y comprender al ser humano. En el modelo
del currículum complejo, se propicia la integración de los saberes con los
valores, en una alternativa pedagógica comprensiva.
A partir de los elementos anteriormente descritos, desde nuestra perspectiva, se puede responder a la necesidad del diseño de programas educativos
desde el pensamiento complejo.
La evolución del conocimiento científico, pues, no es sólo un fenómeno racional,
juzgado únicamente con la pertinencia formal de las teorías avanzadas, sino también un fenómeno social, tributario de las relaciones de fuerza entre las comunidades científicas y las herramientas de comunicación (diarios, conferencias, publicaciones científicas) (Malinowski, 2007, p. 27).
84
Es necesario precisar entonces que las formas de organización y tradiciones de la mayoría de las instituciones educativas obedecen a una racionalidad
instrumental, propia de la modernidad. También que las formas de trabajo de
las instituciones educativas son producto de una larga tradición; comparten
con otras instituciones sociales procesos y mecanismos de exclusión del pensamiento divergente que no encaja en las formas de la racionalidad tradicional. El impacto de la modernidad en las IES se ha reflejado en la supremacía
del pragmatismo y la competitividad que premia el éxito individual.
Una mirada nueva al currículum desde el pensamiento complejo conlleva
el empleo de la racionalidad constructiva que da la posibilidad de elaborar
teorías coherentes, abiertas a la discusión para evitar que se vuelva a encerrar
la educación en una doctrina y se convierta en racionalización instrumental
y, con ello, se propicie la formación de las nuevas generaciones en un marco
científico y humanístico acorde al pensamiento complejo.
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... busca implementar estrategias que faciliten en todos los miembros de la institución educativa un modo de pensar complejo basado en aspectos esenciales tales
como la autorreflexión, la autocrítica, la contextualización del saber, la multidimensionalidad de la realidad, la comprensión de aquello que se quiere conocer e intervenir, y el afrontamiento estratégico de la incertidumbre (González, 2007, p. 116) .
Se requiere restaurar en el ser humano el conocimiento y la conciencia
para llegar a la esencia de su educación. Hay que auto organizar conocimientos en todas las ciencias y revisar la diversidad de todo lo que es ser humano.
Éste es el reto en el diseño de los programas de las IES; en México es necesario innovar el currículum, propiciar mejores aprendizajes, enfrentar la incertidumbre con una sólida formación científica y humanística. Se necesita la
generación de nuevas tecnologías y el fomento de patentes, con la absorción
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�lA CONSTRUCCIÓN DEL CURRÍCULUM DE LAS INSTITUCIONES
lA CONSTRUCCIÓN DEL CURRÍCULUM DE lAS JNSTITUCIONES
tecnológica de las pequeñas y medianas empresas, para atender los grandes
rezagos sociales que se viven en México.
El pensamiento complejo es una alternativa para reformular el diseño curricular, si se busca una formación integral de los estudiantes de las IES.
Se ha de propiciar la reflexión sobre la importancia de la comprensión,
como constructora de los saberes que perduran en la conciencia de los sujetos. Como también sobre la importancia de la comunicación, como parte de
nuestra modificación del conocimiento, ya que de esta manera llegamos a
niveles de comprensión mayores.
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TRAYECTORIAS AÑO 16, NÚM. 38 ENERO.JUNIO 2014
�1
CUANDO LOS RITOS DE PASO SE CELEBRAN LEJOS DE CASA
MARÍA MAGDALENA
GUERRA VILLALóN*
INTRODUCCIÓN
Cuando los ritos de paso se celebran lejos de
casa. Continuidad y ruptura en la comunidad
palestina-libanesa de Monterrey
When Rites of Passage Are Celebrated Far from Home:
Continuity and Rupture in the Palestine-Lebanese
Community of Monterrey
88
RESUMEN
La comunidad palestina-libanesa de Monterrey tiene una historia migratoria y de asentamiento mayor de cien años. Su larga estadía
ha provocado un prolongado proceso de adaptación con la sociedad de acogida y ha dado
lugar a una alternancia de generaciones posteriores a la generación migrante. Conocidas
como las "segundas nuevas generaciones", estos individuos enfrentan diferencias que afectan los procesos adaptativos que desencadenan la continuidad o ruptura de los modelos
culturales. En este articulo profundizaremos
acerca de la reproducción intergeneracional de
pautas culturales vinculadas a los ritos de paso,
específicamente con aquellos elementos que
forman parte del curso natural de la vida y
que portan una carga simbólica reflejada en
los rituales relativos a la procreación, al nacimiento, al crecimiento y a la muerte.
ABSTRACT
Toe migratory and settlement history of che
Palestinian-Lebanese community in Monterrey is more chao a hundred years old. Their
long stay in chis city has resulted in a long process of adaptation to che hose society, giving
rise to alternating generations following upon
che migrant one. Koown as "second new generations," these individuals face differences
chat impact adaptation processes which break
down or rupture cultural models. In this article, we will deal in-depth wich che intergenerational reproduction of cultural mores related to rices of passage. We will focus specifically on those items chat form pare of a natural course oflife and that carry symbolic weight
in rites involving procreation, birth, growingup and deach.
Palabras clave: relaciones intergeneracionales,
ritos de paso, migración, reproducción de pautas culturales, comunidad palestina-libanesa.
Key wurds: Jncergenerational relationships, rices
of passage, migration, reproduction of cu!cural
guidelines, Palestine-Lebanese community.
*
Catedrááca del Departamento de Psicología y Comunicación, en Texas A & M Internaáonal Universiry en
Laredo, Texas, EUA, malenacharur@hotmail.com
Recibido: 3 de mayo 2013 /aceptado: 10 de diciembre de 2013
TRAYECTORIAS AÑO 16, NÚM. 38 ENERO-JUNIO 2014
ISSN: 2007-1205 pp. 88-108
La globalización ha puesto sobre la mesa el tema del fenómeno migratorio
con todas sus variantes. Su estudio se aborda desde diversas disciplinas en un
intento por comprender la realidad migratoria y la importancia de no
encasillarla en una ley universal sino en la necesidad de reconocer todos los
factores que influyen en este complejo proceso. En México han existido distintas oleadas de grupos inmigrantes a lo largo del tiempo, los motivos para la
movilización hacia este destino presentan características muy variadas. Uno
de estos grupos son los individuos procedentes de países mesorientales, muchos de los cuales se establecieron en Monterrey, ya que su estratégica ubicación geográfica e importancia económica han sido atractivas para el asentamiento de este colectivo desde finales del siglo XIX. Aunque existe pluralidad
en cuanto a las nacionalidades de este conglomerado, nos hemos centrado en
aquellos sujetos de origen palestino y libanés por ser los países con mayor
representación en el grupo de estudio. Su arraigo y la larga historia de asentamiento en la ciudad hacen que este colectivo presente características muy
particulares.
Desde los primeros arribos registrados y a lo largo del tiempo, los migrantes continuaron llegando atraídos por las políticas migratorias o por las redes
sociales de apoyo establecidas. Debido a esto, la comunidad cuenta con una
alternancia de generaciones; es decir, existen familias cuyo número de descendientes alcanzan dos o tres generaciones mientras otras presentan hasta
una cuarta o quinta generación. Sin embargo, al momento de este estudio la
actividad migratoria del grupo es casi nula.
En este sentido, y para efectos de nuestra investigación, debemos incluir el
tema del factor generacional en las migraciones o la consolidación generacional, ya que involucra y cuestiona los diversos aspectos del fenómeno migratorio a largo plazo y cuyo estudio se centra principalmente en los procesos de
adaptación de los hijos de los inmigrantes en el lugar de recepción.
El caso que ocupa nuestro estudio etnográfico es el de la comunidad
palestina libanesa en Monterrey. Para el presente artículo nos hemos centrado en los eventos relacionados con los ritos de paso del ciclo vital, tratando de
establecer la persistencia o el alejamiento de las prácticas culturales que giran
alrededor de estos acontecimientos como resultado de la interacción entre las
distintas generaciones. Este trabajo forma parte de una investigación más
amplia que consistió en identificar los cambios y las rupturas intergeneracio-
TRAYECTORIAS AÑO 16, NÚM. 38 ENERO-JUNIO 2014
89
�CUANDO LOS RITOS DE PASO SE CELEBRAN LEJOS DE CASA
CUANDO LOS RITOS DE PASO SE CELEBRAN LEJOS DE CASA
nales en el rol de las mujeres pertenecientes a este colectivo y su impacto en la
reproducción de las pautas culturales.
Esta coyuntura política marca la primera oleada migratoria a finales del
siglo XIX. América constituía una tierra de promesas, representaba la oportunidad de una vida mejor. Así, aquellos primeros inmigrantes atravesaron el
Atlántico para llegar a algún puerto de Estados Unidos, México, Honduras,
Brasil o Argentina.
Autores como Alfaro-Velcamp (2007) y Marín-Guzmán y Zéraoui (2003)
presentan similitudes con respecto a los periodos de migración hacia México. Su investigación coincide con el final del siglo XIX como la época que
marca las primeras inmigraciones provenientes de estos países y su flujo continuo, con diferentes periodos de intensidad, hasta la primera mitad del siglo
METODOLOGÍA
90
El objetivo es establecer las diferencias que existen a través de las generaciones en la celebración de los ritos de paso practicados en el lugar de origen,
contra los que se han venido realizando en el nuevo ámbito de recepción.
Para nuestra investigación optamos por utilizar como método de investigación social el cualitativo. Nos inclinamos por este enfoque debido a la naturaleza del estudio y la subjetividad de la información obtenida en el trabajo de
campo que seria dificil enmarcar dentro de un estudio cuantitativo.
Las herramientas metodológicas utilizadas consistieron en la entrevista a
profundidad y la observación participante. A través de estos instrumentos se
obtuvieron datos relacionados con la reproducción de las expresiones culturales de la comunidad, entre ellos los referentes a los eventos alrededor de los
ritos de paso.
Nuestro universo de estudio, debido a la investigación de donde se deriva
la presente entrega, se centró en las mujeres de la comunidad de referencia,
incluyendo entre los criterios para la selección de la muestra los siguientes:
ser residentes del área metropolitana de Monterrey; que ambos padres posean alguna de las nacionalidades estudiadas, o bien, que su ascendencia partiera
de este origen; ser mayores de edad y pertenecer a cualquier generación.
La composición de nuestra muestra incluyó a veinte mujeres de primera a
cuarta generación. Se efectuaron visitas en los domicilios y en lugares públicos como el Club México Palestino Libanés para recabar la información. Las
entrevistas tuvieron una duración promedio de noventa minutos. El trabajo
de campo inició en diciembre de 2011, concluyendo en diciembre de 2012.
EL LARGO CAMINO DE MEDIO ORIENTE A AMÉRICA
Los flujos migratorios procedentes de países mesorientales hacia América
coinciden con los cambios sociales prevalecientes en esa parte del mundo. La
desestabilización del Imperio Otomano propició problemas sociales de índole político y religioso, que contribuyeron a la salida de individuos en busca de
mejores condiciones de vida. Sobresalen en este éxodo sujetos provenientes
de Siria, Líbano y Palestina.
lRAYECTORIAS AÑO 16, NÚM. 38 ENERO-JUNIO 2014
XX.
Para 1950, la mayoría de los inmigrantes que ingresaron lo hicieron a través de los principales puertos de entrada como Veracruz, Tampico y Progreso
(Marín-Guzmán y Zéraoui, 2003).
El puerto de entrada más importante para la comunidad mesoriental asentada en Monterrey fue Tampico. Generalmente, los inmigrantes iniciaban sus
procesos de adaptación en el propio puerto o en pequeñas comunidades de
los estados colindantes. Mientras tenían lugar los correspondientes procesos
de integración al nuevo ambiente cultural, los individuos identificaban aquellos centros sociales, culturales y económicos que representaran mejores oportunidades de vida, como la ciudad de Monterrey.
La mayoría de los inmigrantes establecidos en Monterrey provenían de
Palestina, muchos de ellos originarios de Belén. Así mismo, se cuentan individuos procedentes de Líbano, pero en menor número. Los descendientes de
estos inmigrantes conforman las generaciones actuales y son el objeto de nuestro estudio.
LA CONFRONTACIÓN DE LAS GENERACIONES
Karl Mannheim ( 1993) en su ensayo El problema de las generaciones, contribuye de manera importante a la delimitación del concepto de generación.
Entre sus aportaciones, además de la connotación cronológica, se encuentra
la descripción sobre la posición generacional refiriéndose a aquellos cambios
que afectan a los individuos en su forma de pensar y de vivir. Esto dentro de
un proceso recursivo: la irrupción de nuevas generaciones por la salida de las
anteriores, donde a la vez son portadores y transmisores de los bienes culturales acumulados, en donde no se enfrentan la generación más vieja con la
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�CUANDO LOS RITOS DE PASO SE CELEBRAN LEJOS DE CASA
CUANDO LOS RITOS DE PASO SE CELEBRAN LEJOS DE CASA
más joven, sino aquellas que se encuentran en medio y que le otorgan el carácter continuo del cambio generacional (Mannheim, 1993).
Sánchez de la Yncera (1993) comenta sobre el trabajo de Mannheim que
éste se centra en el problema general de la identidad y el cambio en las totalidades sociales, en el papel socio histórico que experimenta una generación y
que le causa conflicto, rebelión o ruptura con el actuar de sus antecesores.
Ahora bien, retomando la cuestión generacional en las migraciones, recurrimos al término "segundas generaciones"; vocablo que se acuñó primeramente en Estados Unidos para analizar la integración de los hijos de los inmigrantes, sobre todo la inmigración del siglo XX. Así pues, más allá de una
segunda generación biológica, Aparicio (2007, p. 121) brinda una definición
de las segundas generaciones en sentido histórico:
Los puntos de referencia que dan lugar a la identidad son interiorizados
desde el entorno familiar y social. La identidad marca la frontera entre el
nosotros y los otros, y es definida a través de marcadores culturales. Pero no
debemos olvidar, como menciona Ansaldi (2001), las condiciones en las que
se produce, circula y se consume la cultura. La cultura no es una entidad
estática. Sus elementos, según Tejera Gaona (1992, p. 52), "se mantienen y
modifican, se reorganizan y se crean a partir de la interacción social".
Amin Maalouf (1999) en su obra Identida,des asesinas, habla de dos tipos
de herencia que conforman la identidad: una es la identidad vertical, que
procede de los antepasados, las tradiciones, el origen, entre otros factores, y
que está conforrnada por las instituciones; la otra es la que proviene del contexto,
lo que se vive en el momento actual, la de la época de los contemporáneos.
Giménez (2005) ejemplifica esta situación cuando señala que un determinado grupo étnico puede adoptar los rasgos culturales de la sociedad de acogida, como el idioma o la religión y autopercibirse o ser percibido diferente a
los demás debido a su bagaje cultural.
La perspectiva de la identidad vertical y horizontal propuesta por Maalouf
es analizada por López Rodrigo (2009, p. 209) en los procesos de integración
de los inmigrantes y sus segundas generaciones:
Las segundas generaciones biológicas son segundas con respecto a sus padres; las
segundas generaciones en sentido histórico lo son con respecto a sectores de población anteriores a ellas (sean los de sus padres o de sus abuelos o de otros con quienes no están emparentadas), caracterizados por atenerse en la convivencia social a
maneras distintas de pensar y proceder.
92
Así, serían los hijos de los inmigrantes recién llegados quienes merecieran
esta denominación; sin embargo, la misma se ha extendido a las generaciones
sucesivas. Y como bien cuestiona Iñaki García Borrego (2003, p. 31) a este
respecto: "¿En qué generación dejarán los inmigrantes de serlo, confundiéndose al fin con los autóctonos?"
Como hemos establecido, la larga estadía del grupo hace que las generaciones sucesivas estén conformadas por individuos que ya no se pueden considerar inmigrantes pues han nacido en el lugar de destino. Lo anterior conduce a cuestionarnos sobre los procesos de adaptación e integración que
provocan la construcción y reconstrucción de la identidad cultural entre las
diferentes generaciones de una comunidad.
En este sentido, los conceptos de cultura e identidad están estrechamente
ligados. Giménez (2005, p. 9) nos ofrece una definición que muestra el vínculo en esta conceptualización:
La identidad puede ser definida como un proceso subjetivo y frecuentemente
autorreflexivo por el que los sujetos individuales definen sus diferencias con respecto a otros sujetos mediante la autoasignación de un repertorio de atributos culturales generalmente valorizados y relativamente estables en el tiempo.
TRAYECTORIAS AÑO 16, NÚM. 38 ENERO-JUNIO 2014
En este sentido las comunidades inmigrantes conservan en su imaginario el regreso,
incluso después de haber tomado la decisión de quedarse pensando en sus hijos. La
generación inmigrante genera una fuerza centrlpeta -hacia dentro- cuya esencia es
mantener su cultura imaginaria pensando en la vuelta. La segunda generación tiene
tendencia a crear fuerza centrifuga -hacia afuera-, a integrarse culturalmente y está
más preocupada por su identidad horizontal.
Esta reflexión explica la razón por la que se atribuye a los factores horizontales de la identidad la esencia de los conflictos generacionales. Es ahí
donde se generan las persistencias o separaciones culturales con respecto a la
generación anterior. Desde esta perspectiva analizaremos la continuidad y
ruptura en la reproducción de modelos culturales en eventos relacionados
con los ritos de paso para esta comunidad.
LOS RITOS DE PASO EN EL NUEVO ENTORNO CULTURAL
Hemos mencionado la importancia de la familia y la sociedad para la interiorización de la identidad. Pero además la familia, como sostiene Piella Vila
TRAYECTORIAS AÑO 16, NÚM. 38 ENERO-JUNIO 2014
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�CUANDO LOS RITOS DE PASO SE CELEBRAN LEJOS DE CASA
(2006), citando a diversos autores, también tiene entre sus funciones la transmisión de la cultura a las nuevas generaciones entre las que se incluye la
transferencia de normas, formas de comportamiento, aspectos simbólicos y
rituales, entre otros. Sin embargo, no debemos desatender la influencia del
contexto social que se adquiere en la socialización secundaria, a la que hacen
referencia Berger y Luckmann ( 1986), y que sigue reconstruyendo la identidad sobre las bases de las internalizaciones primarias.
De esta manera, la familia y la sociedad son los marcos de referencia para
el ejercicio de la interacción y las relaciones interindividuales. El contexto
familiar es el ámbito donde se transmite, de manera más o menos integral, el
bagaje cultural acumulado de una generación a otra. En este sentido, los procesos biológicos como la procreación, el nacimiento, el crecimiento y la muerte,
que forman parte del curso natural de la vida, portan una carga simbólica
que se ve representada en los rituales marcados por la familia y por la sociedad.
Arnold Van Gennep (Mélich, 1996, p. 142) fue pionero en conceptualizar y clasificar los ritos de paso:
Todo cambio en la situación de un individuo comporta acciones y reacciones entre
lo sagrado y lo profano, acciones y reacciones que deben ser reglamentadas y vigiladas a fin de que la sociedad general no experimente molestia ni perjuicio. Es el
hecho mismo de vivir el que necesita los pasos sucesivos de una sociedad especial a
94
otra y de una situación social a otra: de modo que la vida individual consiste en una
sucesión de etapas cuyos finales y comienzos forman conjuntos del mismo orden:
nacimiento, pubertad social, matrimonio, paternidad, progresión de clase, especialización ocupacional, muerte.
El conglomerado estudiado, como todo grupo migrante, ha venido redefiniendo sus prácticas culturales en los procesos adaptativos, ya sea en forma
fiel o de manera cambiante y ambigua como un medio para lograr la integración en el nuevo tejido social, tal como menciona Falicov (2001, p. 8) cuando
manifiesta la insistencia de los migrantes por la celebración de sus rituales:
Uno de los aspectos culturales que los inmigrantes traen consigo son las celebraciones de los ritos de pasaje: casamientos, bautismos, aniversarios, funerales. A veces
insisten en celebrar rituales aunque estos rituales ya no reflejen los valores culturales
de la familia, algo así como lo que los antropólogos llaman "los rituales vacíos"
CUANDO LOS RITOS DE PASO SE CELEBRAN LEJOS DE CASA
porque las prácticas continúan pero los significados originales se han desdibujado.
Yo creo sin embargo que en el caso de los inmigrantes, debemos cuidarnos de hablar de rituales vacíos, porque la práctica ritual puede ser una forma positiva de
afirmar el pasado de la familia y de su grupo étnico de pertenencia.
Siguiendo este pensamiento analizaremos los ritos de paso de la comunidad
estudiada. Empezaremos con dos eventos íntimamente relacionados: la procreación y el nacimiento.
Procreación y nacimiento
Dentro de los ritos del ciclo vital se encuentran la procreación y el nacimiento.
Estos eventos marcan el inicio de una nueva vida y dan cuenta de la llegada de
un nuevo miembro en la comunidad tal como sostiene Blásquez (2005, p. 5):
Por lo que es un rito de paso, a través del que se reconstituyen los vínculos de
parentesco, da lugar al cambio de status de los progenitores (mujer a madre, hombre a padre y tiene lugar el nacimiento de otro individuo social); y se dan los símbolos que permiten la interiorización de los valores culturales de una sociedad.
Estos acontecimientos portan una carga simbólica que incluye diferentes
escenarios, como prácticas de planificación reproductiva, rituales previos y
posteriores al nacimiento, costumbres relacionadas con los sistemas de creencias, primogénitos varones, nombres asignados a los recién nacidos, entre otras
cosas. Nos enfocaremos, por ahora, sólo en las prácticas de planificación familiar y la preferencia por el nacimiento de hijos de determinado sexo.
Prácticas de planifu:ación familiar
La práctica de reproducción biológica en la comunidad al momento de inmigrar apunta hacia familias con numerosos hijos. Así lo hace saber una de nuestras entrevistadas, mujer casada de 59 años de edad, perteneciente a tercera
generación, cuando comenta acerca de la historia migratoria de sus abuelos:
Mis abuelos [llegaron] en 1903, a Coahuila. Creo que fue en Saltillo [...] inclusive
mi mamá nació en Saltillo y de ahí ya se pasaron a Monterrey [... ] Mis abuelos
según papá, venían con dos hijos, una mujer y un hombre y acá tuvieron otros 16,
porque eran en total 18 hijos y llegaron en barco a Veracruz.
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CUANDO LOS RITOS DE PASO SE CELEBRAN LEJOS DE CASA
En el pasado, el pensamiento era "los hijos que Dios nos mande", comenta otra de nuestras entrevistadas de 46 años perteneciente también a tercera
generación y afirma que en su caso sí hubo planificación familiar pues en su
matrimonio sólo han procreado dos hijos.
Esta alteración en el número de hijos nos habla de un cambio importante
al momento de la procreación con respecto a las prácticas realizadas por los
primeros inmigrantes. El cambio que ha coincidido con el paso de nuevas generaciones también encuentra sustento en las políticas públicas aplicadas por el
gobierno mexicano para fomentar el descenso en la fertilidad urbana, como
lo fue la campaña "La familia pequeña vive mejor" durante los años setenta
(Selby et a~ 1990).
Además de lo anterior, una de nuestras informantes, viuda, de tercera generación y de 51 años, atribuye el descenso en el número de hijos por familia
a la influencia de patrones culturales provenientes de Estados Unidos y que
se constituyen como modelos a seguir en la sociedad mexicana residente en
esta parte del país.
Hasta aquí hemos tratado la procreación como uno de los ritos del ciclo
vital de los individuos en nuestro grupo de estudio. Ahora trataremos la importancia del primogénito varón dentro del marco de los rituales relacionados con el nacimiento de un nuevo miembro en la comunidad.
ma no haber sido recibida con el regocijo propio de estos acontecimientos,
disculpa este proceder aludiendo a las costumbres de la época, asegurando
que eran las ideas del pasado y que esto ha cambiado.
A este respecto otra de nuestras informantes, perteneciente a la tercera
generación, de 46 años de edad, nos comenta acerca de esta preferencia por
la descendencia de hijos varones en la comunidad:
Importancia del primogénito varón
96
A la pregunta realizada a nuestras entrevistadas acerca de la importancia del
primogénito varón, nuestra informante, una mujer de primera generación que
llegó a México hace 57 años procedente de Belén, nos comenta lo siguiente:
-Sí [existe preferencia]. No sé. Pero alli [refiriéndose a Belén] siempre quieren que
sea varón.
- ¿Respecto al resto de los hijos?
-Sí, sí importa. Yo fui la sexta mujer y me hicieron feo. Eran dos hombres y cinco
Sí, pues porque es el orgullo de los papás, de los hombres. Porque en la cultura
árabe, más antes que ahora, pero creo que ahora todavía hay familias que así lo
sienten. Los hombres son la descendencia deseada por un hombre, son su orgullo,
son los que van a llevar su apellido, son los que van a seguir sus negocios. Se van a
realizar en ellos [... ] Pero sí, en la comunidad, sí sé que el hijo mayor hombre es el
guanarana [sic]. Es el favorito. Es el que lo que dice, se hace[ ... ] Los demás que
sean hombres, siento yo, llevan mano sobre las mujeres [ ...] siempre tienen predilección los padres, los padres hombres, el papá, por sus hombres.
Con respecto a la reproducción de esta preferencia en la sociedad de acogida, las entrevistadas estuvieron de acuerdo en que los hombres prefieren
que sean varones los primogénitos y algunas opinaron que esta predilección
se traslada al resto de los hijos. El varón prefiere al varón. Entre las razones
para justificar esta preferencia aparecen la transmisión del apellido y la sucesión de bienes como elementos principales del capital simbólico hereditario y
del capital económico y social, a los que hace referencia Bordieu (citado en
Ruiz Sánchez, 2008) para de esta manera asegurar la reproducción del grupo. Por tanto, el padre otorga mayor valía al hijo hombre y así logra perpetuar
la hegemonía en el orden de género.
Cuando se ha cuestionado a una informante joven, de 19 años, soltera y sin hijos, perteneciente a la cuarta generación, su opinión respecto a la
preferencia por tener varones y cuál seria su deseo al momento de procrear,
nos contestó:
mujeres y yo nací la sexta [... ] Como nací el día de Navidad, estaban todas las tías
en la casa, [ ....] y todas mis tías y mis tíos no cenaron y se fueron enojados porque
-No sé, pero creo que [en la comunidad] prefieren hombres. Es que son bien ma-
nací yo, mujer [...] Es idea de ellos. Ya no tienen la misma idea de antes. Ya hao
chistas, a lo mejor sí [ ...]
cambiado mucho las ideas de antes.
-¿Y cuándo tú te cases?
-Pues yo quiero dos y dos, pero quiero que el primero sea hombre. Pero si no es, ni
En este sentido, nuestra informante inicialmente asegura que en el lugar
de origen, los hombres prefieren que el primogénito sea varón. Aunque afir-
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modo. No es como que no lo quiero.
-¿Por qué hombre?
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�CUANDO LOS RITOS DE PASO SE CELEBRAN LEJOS DE CASA
-No sé, como que siempre me he fijado que el hombre de la casa, que si el más
grande, y luego mujer, y luego hombre y luego mujer. Pues también [que sea] el que
cuide y el que mande también.
En la declaración de esta joven encontramos que el rol masculino del padre protector, proveedor y jefe de familia, se encuentra interiorizado y al
proyectarse hacia el futuro, hacia una quinta generación, ha contestado que
quiere que el primero de sus hijos sea un hombre. Ella justifica su deseo porque el hombre será <<el que cuide y mande también>>.
Estas opiniones muestran la continuidad de una preferencia, tanto en el
lugar de origen como en la sociedad de destino, por una predilección de los
padres por los hijos varones al momento del nacimiento. Esto queda explicado por Patai (citado en Neem, 2012, p. 310) cuando nos ilustra con respecto
a las costumbres mesorientales:
En la cultura árabe tradicional, ha existido siempre una preferencia marcada por los
CUANDO LOS RITOS DE PASO SE CELEBRAN LEJOS DE CASA
determinan los comportamientos esperados para cada etapa de la vida. En el
caso del presente estudio, en donde analizamos los eventos relacionados con
los ritos de paso del ciclo vital para una comunidad, nos hemos inclinado en
esta última parte por aquellos rituales que tienen que ver con el matrimonio y
la muerte. Específicamente trataremos las prácticas de cortejo y matrimonio
para la etapa del crecimiento hacia la edad adulta y ritos funerarios y sucesión de bienes para el ciclo que corresponde a la muerte en el colectivo de
referencia.
Prácticas de cortejo y matrimonio
Los patrones de cortejo y emparejamiento como un paso previo al matrimonio nos han sido relatados por las entrevistadas. Los usos y costumbres propios de la comunidad en el lugar de origen y la manera cómo se han manifestado en la sociedad de destino son tratados en este apartado. A la pregunta
de cómo se realizaba el cortejo en el lugar de origen, nuestra informante perteneciente a la tercera generación, de 46 años de edad, nos comenta:
varones sobre las mujeres porque los hombres contnbuyen más a la influencia de la
98
familia en la comunidad. Los niños árabes son proporcionados con modelos diferentes para el desarrollo de la personalidad. Se espera que los niños sean agresivos y
decisivos, mientras se espera de las niñas que sean más pasivas.
La familia escogía. La familia decía el hijo de fulano de t.al es bueno, tienen dinero, te
va a dar una buena vida o la hija de fulana de tal y de fulano de t.al es una buena mujer
Se trata de la continuidad en la reproducción de una pauta cultural que al
mismo tiempo mantiene el sistema tradicionalmente patriarcal, donde el hombre ejerce la hegemonía y la manera de perpetuarla es a través de la procreación de hijos varones. Las entrevistadas no se adjudicaron este deseo como
propio, pero tampoco mencionaron no estar de acuerdo. Quizás esto represente un intento por complacer al hombre de la casa, porque en el sistema de
géneros él tiene el poder y las ventajas.
En el siguiente apartado presentaremos los ritos relacionados con el crecimiento, como una transición hacia la etapa adulta donde se incluyen los rituales practicados para el matrimonio y aquellos que se vinculan con la muerte
de un individuo dentro de nuestro grupo de estudio.
En esta declaración podemos observar cómo se efectuaba el cortejo en el
lugar de origen, la selección de pareja comúnmente era realizada por los
padres o algún familiar del novio. Ellos elegían a la persona que consideraban
ideal para su descendiente y se presentaban en la casa de la joven para pedirla
en matrimonio. Para ambas familias, tanto de la novia como del novio, era de
suma importancia el linaje para considerar un matrimonio entre sus hijos.
Estos enlaces podían incluir matrimonios entre primos. Generalmente optaban por mujeres muy jóvenes, casi entrando a la adolescencia, cuyos futuros
esposos les llevaban en edad hasta más de veinte años de diferencia.
A este respecto, Lévi-Strauss (1974) reflexiona sobre el matrimonio y
afirma que éste no se genera en los individuos, sino en los grupos interesados
-familias, linajes, clanes, etcétera- y cómo los padres empiezan a preocuparse por obtener cónyuges apropiados para sus hijos.
En el medio ambiente cultural de recepción, esta práctica se reprodujo
entre los miembros pertenecientes a las primeras generaciones. Si bien, en
ocasiones enviaban por una esposa al lugar de origen, también era común
Crecimiento y muerte
El ciclo vital biológico y el social interactúan a lo largo de la vida de los seres
humanos. Crecer y morir son parte de este ciclo vital. Las diferentes culturas
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porque la mamá es una buena mujer, vamos a visitarlos. Entonces así se daban.
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�CUANDO LOS RITOS DE PASO SE CELEBRAN LEJOS DE CASA
CUANDO LOS RITOS DE PASO SE CELEBRAN LEJOS DE CASA
escoger entre las jóvenes en edad casadera dentro de la comunidad. Así lo
expresa José Abugaber (2010, p. 208), cuando relata la visita que recibieron
de parte de una familia de la comunidad para solicitar iniciar relaciones de
noviazgo con una de sus hermanas:
ban en una estrategia para conservar los valores, las tradiciones, las costumbres que los distinguían como una comunidad extranjera.
Sin embargo, al paso del tiempo, algunos miembros de la comunidad se
atrevieron a retar a sus padres y pasar por encima estas consideraciones y
optar por matrimonios mixtos. Tal como lo asegura una de las informantes
de tercera generación, de 49 años: "A mi sí me dijeron que me tenía que casar
con un árabe, por eso yo soy la rebelde, porque de los 31 nietos yo fui la
primera que no se casó con un árabe".
En este sentido Kalrnijn (1998) hace un estudio de las hipótesis para las
causas de la endogamia y la homogamia basadas en la etnicidad. Entre ellas
encuentra que el descenso en prácticas de endogamia en grupos como el que
nos ocupa generalmente tiene que ser interpretado desde una perspectiva de
asimilación con la sociedad de acogida que se da por el reemplazo generacional. Es decir, es más común encontrar que los hijos de los inmigrantes contraigan matrimonio con miembros ajenos al grupo, ya que éstos estarán más
integrados con el nuevo ambiente cultural.
Con estas declaraciones observamos una ruptura importante en la tendencia de prácticas endogámicas para dar lugar a matrimonios mixtos como
una consecuencia natural después de un prolongado periodo de adaptación.
Pasado algún tiempo, tuvimos la visita de otro joven igualmente radicado en la ciudad de Monterrey, él se hizo acompañar por su hermana. El muchacho venía dispuesto a hablar muy en serio con Rosy para iniciar un noviazgo, este suceso nos
sorprendió porque antes de ahora, no había tenido relación o contacto alguno con
mi hermana. El joven dijo que queóa tratarla en base a los muchos comentarios
favorables que había escuchado [... ] A mis padres les gustaron varias cosas del
pretendiente, pertenecía a una buena familia, sus padres eran paisanos nuestros
desde Bethlehem.
En los relatos de las entrevistadas también aparecen testimonios acerca de
recomendaciones recibidas, por parte de los padres, para que el matrimonio
se diera con miembros de la misma comunidad. Aquí una de nuestras entrevistadas, de 49 años y de la tercera generación, nos brinda un testimonio de
estos acontecimientos:
Según yo aquí no era tan importante con quién te ibas a casar, nada más con que
fuera de ascendencia árabe. Había como una comunidad dónde se juntaba toda la
100
paisanada, que tú escogías ahí libremente. Que yo sepa no había acuerdos, nada
más era importante que te casaras con alguien que fuera descendiente de árabe.
En esta declaración podemos percibir un primer momento de ruptura al
no imponer los padres a la persona con quién debía casarse el hijo, pero si se
establece la importancia de que sea un miembro de la comunidad. Esto es
referido por Esteve y Cortina (2005, p. 3):
La importancia que pueden jugar los factores normativos familiares o sociales que,
si bien han perdido su hegemonía, pueden seguir ejerciendo su ínfluencia mediante
la definición de círculos de relación social que suponen un primer filtro, previo a la
selección del cónyuge.
Esta situación provocaba una tendencia hacia patrones endogámicos que
fueron practicados por un periodo prolongado. Las razones para esto se funda-
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Muerte y sucesión patrimonial
El paso natural de la edad adulta a la vejez involucra nuevos retos para quienes entran a esta etapa y se considera uno de los ritos de paso que causa más
inquietud, pues se asocia con la terminación de la época productiva así como
con la parte final de la vida de un ser humano.
La muerte y sus rituales junto con la sucesión de bienes se contextualizan
dentro de las prácticas culturales de una comunidad. Así lo establece Pacheco
(2003, p. 30) cuando afirma:
Los procesos sociales que acompañan el morir son radicalmente distintos y también 1a consideración social del hecho de morir. Desde el discurso sociológico, se
analiza el sentido del morir y sus procesos rituales y simbólicos en el seno de una
determinada sociedad.
En estas líneas analizaremos los rituales al morir y la repartición de los bienes.
Con relación a esto, una de nuestras informantes de 72 años y perteneciente
a primera generación, nos presenta un panorama de lo que sucede en el lugar
de origen cuando fallece una persona:
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Allá en Belén se acosrumbra enterrarlos. No sé ahorita si se incineren. Y aquí, hace
poquito comenzó eso [incinerar].Yo [quiero] que me incineren[...] Allá pasaba que
lloraban y gritaban. Un vecino [el que viviera] más cerca, los hombres van a la casa
del vecino. Nada más se quedan las mujeres con el muertito. El vecino ofrece el café,
CUANDO LOS RITOS DE PASO SE CELEBRAN LEJOS DE CASA
Después de los rituales funerarios se presenta uno de los escenarios comunes que sigue a la muerte de una persona, se trata de la sucesión patrimonial; es decir, los bienes que una persona hereda al fallecer. Al respecto de la
transmisión de bienes Hernández Franco (2011, p. 18) sostiene que:
ofrece la comida, ofrece todo. En nueve días de rosario, novenario, misas también.
Acá [en Monterrey] nada más una misa, antes tres, ahora una. Y con mi cuñado
Jesús [y] con mi suegra, nueve días con el rosario en la casa.
Nuestra entrevistada nos presenta los ritos funerarios de su natal Belén.
La persona fallecida es velada por las mujeres. Los hombres se dirigen a casa
de algún vecino donde se les ofrecen alimentos y bebidas. En este ritual se
presenta una clara división por sexo. Afirma que se siguen realizando prácticas religiosas que acompañan este rito como el rezo del novenario y las misas,
además, establece un contraste con la sociedad de acogida.
Otra de las entrevistadas, de tercera generación, de 49 años, opina que las
personas que fallecen en el lugar de origen son enterrados y marca la diferencia con lo que está sucediendo en la sociedad receptora:
Allá no sé, pero creo que la incineración no es bien vista. Creo que no es bien vista.
Ni allá ni aquí, al menos hasta en la generación de mi mamá [... ] Pero nuestra
generación, mis hermanos y yo, todos nos vamos a incinerar. No lo veo mal.
102
Las informantes señalan que las prácticas funerarias en la sociedad de
acogida han sufrido cambios. En el pasado se velaba varios días al difunto, se
realizaba misa de cuerpo presente, entierro, novenarios, triduo de misas y
otros eventos relacionados con el fallecimiento. Ahora ha cambiado a velación
de un solo día, entierro o cremación y una única misa. Generalmente los
deudos ofrecen alguna cena para quienes los han acompañado en el duelo.
La cremación estuvo vedada por cuestiones religiosas; sin embargo, a raíz de
la desaparición de esta prohibición, la incineración se ha convertido en una práctica común, al menos en la sociedad de acogida. En este sentido, sobresalen las
declaraciones que señalan el cambio que las generaciones actuales están experimentando al externar su deseo de ser cremadas y no enterradas.
Estamos pues, ante cambios que se traducen en una ruptura en las prácticas culturales con respecto a los rituales funerarios. Cambios que se relacionan con la manera de velar a los difuntos, de las ceremonias religiosas y la
inhumación de los cadáveres.
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Es necesario conocer o determinar qué valores culturales pueden incidir en que una
familia decida cómo transfiere su patrimonio; si importantes son las motivaciones
materiales que acompañan a la transmisión de bienes, no menos deben ser las culturales a las que se les debe reconocer y por supuesto, saber su repercusión sobre las
formas o tipos que adoptan las farnilias, sus estrategias y la propia organización de
la sociedad, que a partir de decisiones políticas o normas jurídícas puede estar queriendo cambiar su ordenamiento, pero en cambio recurre a las prácticas o usos de
transmisión de la herencia para apuntalar un determinado orden socioideológico.
En este grupo, proveniente de una sociedad patriarcal prevalecía un privilegio masculino sobre la herencia. Es decir, en el lugar de origen, existía una
preeminencia del hombre sobre la mujer y esta costumbre se trasladó al lugar
de destino. Las razones manifestadas son aquellas basadas en el sistema de
género predominante en los países de origen y que otorga al rol masculino el
control patriarcal de la riqueza.
Una de nuestras informantes, de tercera generación y 51 años, nos relata
la experiencia que vivió con su familia:
Yo creo que lo de la herencia antes era más a los varones. Te lo dígo por el ejemplo
de mi abuelito, que a las mujeres las dejó bien fregadas. Eran cuatro mujeres y una
sola propiedad para las cuatro y los hombres se quedaron con infinitas cosas; o sea,
muchas cosas, y la verdad, ¡pobres!, porque lo que sacaron de esa propiedad entre
cuatro, no fue nada. Y en cambio, los hombres se quedaron, bueno, más bien las
nueras, ¿verdad? Las nueras son las que gozaron. Y acá no, por ejemplo, pues mi
papá yo sé que nos tiene para los cuatro [lújos] iguales. Hay equidad ahora y yo creo
que en muchas familias, lo que yo he escuchado, lo que yo sé, es que todos por
partes iguales.
Otra informante, de tercera generación, 49 años, nos amplia esta información:
Es a los hombres. Bueno te voy a hablar de la generación de mi abuelo. Ya te lo dije,
heredaba a los hijos varones porque la mujer se iba a casar con un árabe que ya lo
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~os DE CASA
habían heredado [... ) yo creo [que) nuestra generación ya vio mal eso que hizo mi
abuelo, pero mi abuelo lo traía de cultura. Entonces ya mi papá, mi mamá y sus
hermanos ya heredan igual a hombres y mujeres. La generación de mis padres rompió esa tradición.
Sin embargo, todas las entrevistadas estuvieron de acuerdo en que las
mujeres en el pasado sí heredaban bienes, pero en menor cantidad. Las informantes refieren que las generaciones posteriores a la de la migración han
cambiado el esquema de una repartición de bienes exclusiva para los varones
a una equitativa e incluyente.
Nuevamente nos encontramos con una ruptura en la práctica cultural de
heredar sólo a los hijos varones de la familia que se presentó con las primeras
generaciones. La nueva tendencia apunta hacia un reparto igualitario para
hombres y mujeres al momento de transmitir los bienes heredables.
CONCLUSIONES
104
En el trayecto entre un Jugar de origen y un lugar de destino, una infinidad de
factores rodean al individuo que participa en una migración. En el origen
existe un contexto sociocultural que le ha dotado de una carga simbólica Y
que le ha ayudado a la construcción de su identidad. En el lugar de destino le
espera un contexto social diferente que lo confrontará con otros sujetos con distinta carga simbólica que le hará afrontar nuevos escenarios cada día dentro de
un proceso de integración y que provocará la reconstrucción de la identidad.
Este es el caso de la comunidad palestina y libanesa asentada en Monterrey. Su larga historia de asentamiento y la casi nula actividad de regeneración migratoria al momento de este trabajo, hace de ella nuestro objeto de
estudio. Las primeras oleadas migratorias suceden a finales del siglo XIX hasta
mediados del siglo XX. Por tanto, existe una alternancia de generaciones que
van desde la primera hasta cuarta o quinta generación.
El contraste generacional, que nos brinda este hecho en particular, nos
permite estudiar la continuidad y ruptura en la reproducción de pautas culturales relacionadas con los ritos de paso del ciclo vital dentro de esta comunidad.
En esta entrega nos hemos referido propiamente a la persistencia y el
alejamiento en la reproducción de prácticas que tengan que ver con la procreación, el nacimiento, el crecimiento y la muerte. Específicamente hemos
CUANDO LOS RITOS DE PASO SE CELEBRAN LEJOS DE CASA
tratado los usos relacionados a las prácticas de planificación familiar y la
preferencia por primogénitos varones para los ritos de paso de procreación y
nacimiento. Para los rituales relacionados con el periodo del crecimiento, hemos analizado las prácticas de cortejo y matrimonio, y, por último, los ritos
funerarios y la sucesión de bienes para la etapa de la muerte.
En cuanto a la planificación familiar, hemos encontrado una ruptura con
respecto a las primeras generaciones que procreaban un gran número de hijos para dar lugar al uso de métodos de control de la natalidad. Estas prácticas coinciden con las políticas públicas implementadas por el gobierno para
disminuir el número de hijos por pareja en el país receptor. Esto puede observarse en el promedio de la cantidad de hijos en nuestras entrevistadas que
resultó ser de 2.1.
Respecto a la predilección por primogénitos varones y si esta preferencia
también se traslada al resto de los hijos, encontramos que existe una continuidad en esta práctica. Esta inclinación es característica de las sociedades que
privilegian sistemas patriarcales, donde el hombre ejerce la hegemonía, dornina el espacio público, es el proveedor y tiene autoridad sobre la esposa y
los hijos.
Aun cuando, mayormente, encontramos que nuestras entrevistadas asignaron a los hombres este deseo como una forma de garantizar la transmisión
del apellido y el patrimonio, en ellas subyace también este deseo. Este doble
discurso ha encontrado resonancia en una de nuestras entrevistadas que ha
referido que cuando llegue a tener hijos desea que el primogénito sea un
hombre. Es probable que la preferencia esté interiorizada como una forma de
mantener el sistema de géneros.
En cuanto a las prácticas de cortejo y matrimonio, las entrevistadas manifestaron que en el lugar de origen los matrimonios eran arreglados. Y esta
práctica se reprodujo en el nuevo entorno cultural, al menos, a una o dos
generaciones posteriores a la generación migrante. Es probable que en un
principio los padres hicieran convenios para realizar las uniones, pero más
tarde se limitaron a emitir recomendaciones para que los hijos se casaran con
miembros de la misma comunidad, provocando con esto prácticas endogámicas.
Aunque ahora aseguran que no dirigen a sus hijos comentarios encaminados para elegir pareja dentro de la comunidad, creemos que sí existe el
deseo de mantener esta práctica, al menos en algunos miembros. Sin ernbargo,y
a pesar de esto, la comunidad ha cambiado y ha optado por la realización de
matrimonios mixtos. "Bueno ya es hora de mezclar la sangre, que ya se rom-
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CUANDO LOS RITOS DE PASO SE CELEBRAN LEJOS DE CASA
CUANDO LOS RITOS DE PASO SE CELEBRAN LEJOS DE CASA
pa la tradición", dijo el padre de una entrevistada cuando ella decidió unirse
en matrimonio con un mexicano, dejando atrás una costumbre practicada
desde el país de origen.
Los cambios socio hlstóricos y el proceso de aculturación con la sociedad
de acogida han generado como consecuencia enlaces exogámicos, lo que se
constituye en una ruptura en la reproducción de esta práctica.
Respecto a los rituales fúnebres realizados por la comunidad, las mujeres
entrevistadas han tomado como punto de partida las tradiciones que imperan
en el lugar de origen. Refieren prácticas diferentes a las que se realizan en la
sociedad de acogida como la velación del cuerpo en la casa del difunto acompañado sólo por mujeres, mientras que los hombres se reúnen en casa de
algún vecino. Las ceremonias y rituales religiosos se prolongan por varios
días.
En el nuevo ambiente cultural las prácticas fúnebres se asemejaban en los
rituales religiosos. Sin embargo, se ha producido una ruptura en estas prácticas debido, probablemente, al crecimiento de las ciudades y la modernidad
que han modificado la manera de realizar los ritos funerarios, principalmente
en el acompañamiento a los familiares y los servicios religiosos que, mientras
en el pasado tenían una duración de varios días, ahora se limita a unas cuantas horas de velación. Además, un cambio importante que ha sido mencionado, se refiere al incremento de la tendencia por optar por la cremación en
lugar de un entierro.
Por último, al hablar de la sucesión de bienes patrimoniales, nos encontramos nuevamente con una ruptura importante. Las entrevistadas refirieron
que en sus familias, en las generaciones anteriores, los beneficiados eran los
hombres. Ellos recibían la mayor parte de la herencia siguiendo con el modelo de sistema de géneros; los hijos representaban la continuación del linaje Y
del patrimonio, las mujeres eran heredadas con pequeñas cantidades.
Un cambio significativo en este apartado lo representa el hecho de que en
la actualidad la repartición de los bienes se da por igual tanto a hombres
como a mujeres. Nuestras entrevistadas han afirmado que trasladarán esta
práctica testando equitativamente en favor de sus hijos.
La reproducción de prácticas en eventos relacionados con los ritos de paso
del ciclo vital que han sido tratados en este estudio desde la perspectiva de
distintas generaciones, presentan una tendencia a la ruptura más que a la
continuidad. En los eventos analizados nos hemos encontrado con sólo una
continuidad y es aquella que se refiere a la preferencia por la procreación de
primogénitos varones. Esta insistencia podría estar relacionada con una tendencia a conservar el sistema tradicional patriarcal.
Sin embargo, al estar la comunidad inserta en un medio ambiente cultural
distinto al de origen, no podemos dejar de reflexionar acerca de la influencia
que se recibe como producto de la interacción social con la sociedad de acogida. En este sentido, cabe cuestionarnos qué otras prácticas tenderán hacia
el cambio y qué otras permanecerán. Es probable que los resultados marquen
el inicio de nuevas investigaciones desde diferentes ángulos en lo que se refiere a los estudios del fenómeno migratorio en relación con la reproducción de
pautas culturales desde una perspectiva generacional y su relación con los
procesos adaptativos.
TRAYECTORIAS AÑO 16, NÚM. 38 ENERO-JUNIO2014
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m
TRAYECTORIAS AÑO 16, NÚM. 38 ENERO-JUNIO 2014
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LINEAMIENTOS DE COLABORACIÓN
1. CONTENIDO
Trayectorias, revista de ciencias sociales, es una publicación semestral de carácter académico que en concordancia
con sus objetivos abre espacios preferentemente a: 1) reflexiones de alto rigor, desde la perspectiva de las ciencias
sociales, en torno a los caminos que se transitan en esta etapa de cambio social; 2) contribuciones, resultado de
investigaciones, que faciliten o conduzcan a una interrelación efectiva con la sociedad y sus instituciones, principales
destinatarias de la producción del conocimiento de las universidades, y 3) estudios de excelencia académica que
activen el debate, la investigación y el intercambio, con el fin de abrir nuevas perspectivas en el terreno de las teorías
sociales y políticas contemporáneas. Para cumplir con ese propósito se reciben artículos, reseñas bibliográficas o
notas críticas escritos en español o inglés.
2. REDACCIÓN
Con respeto invariable al estilo de cada escritor, sugerimos: 1) el empleo de construcciones sintácticas sencillas,
párrafos preferentemente breves y una coherente articulación entre profundidad teórica, rigor científico y claridad
expositiva; 2) el empleo de títulos breves, originales y sugestivos, reforzados por un bajante o subtítulo que amplíe y
precise el tema, asunto o problema de que se trate.
3. ESTRUCTIJRA
1) Se aceptará artículos con un máximo de tres autores; 2) Los trabajos deberán ser inéditos y no estar sometidos a
ningún proceso editorial en otro medio; 3) los autores conservarán los derechos de autor; 4) los escritos deberán estar
precedidos por un resumen de 1Olíneas, en español e inglés; 5) se incluirán de 3 a 5 palabras clave; 6) se respetará
invariablemente la estructura clásica del ensayo, con fundamentación introductoria, desarrollo y reflexiones conclusivas;
7) los diferentes epígrafes o apartados serán adecuadamente marcados mediante subtítulos; 8) se recomienda el
empleo del sistema decimal; 9) las citas textuales se consignarán entre comillas, no mediante cursivas; cuando se
trate de citas breves, éstas se mantendrán dentro del párrafo en que se produzca la referencia; si la cita rebasa las 4
líneas, se colocará a bando, con márgenes más amplios, a un espacio y sin entrecomillado.
4. FORMATO
1) Los trabajos deberán presentarse en formato Word. 2) Los gráficos deberán respaldarse aparte, en formato de
imagen jpeg (.jpg) o tiff (.tifl, con una resolución de 300 dpi, en escala de grises (b/n) y usando un archivo por cada
objeto. La revista se publica en blanco y negro, por lo cual no se aceptan ilustraciones o gráficos en color. En el caso
de los cuadros y tablas, éstos deberán incluir información estadística concisa, preferiblemente en Microsoft Word.
Cada archivo debe ir titulado por el tipo de objeto, su número consecutivo y la página en que queda ubicado
(graf02pl3.jpg; mapa! lp27.tif; fig08p32.jpg; tabla06p02.xls; etcétera). En el texto deberá quedar claramente indi·
cado el lugar donde irá inserto cada uno de ellos e incluir su respectiva fuente de referencia. 3) A partir del número 38
utilizaremos el sistema APA. La bibliografía será consignada al final del texto con base en el sistema APA, organizando
cronológicamente las obras de un mismo autor. 4) Las referencias bibliográficas dentro del texto se harán de acuerdo
al mismo sistema, por lo cual no se consignarán a pie de página.
108
5. EXTENSIÓN
Sólo se aceptarán trabajos con un mínimo de 20 cuartillas y un máximo de 30 (entre 36 000 y 50 000 caracteres
incluyendo espacios), en fuente nmes New Roman de 12 puntos y a doble espacio, tamaño carta. Los diagramas y
cuadros se entregarán por separado.
6. DICTAMEN
1) Todos los trabajos serán sometidos a predictamen por parte del Comité Editorial de Trayectorias, el cual decidirá si
el artículo es enviado a dictamen; 2) los artículos aceptados por el Comité serán enviados a dictamen, el que se
emitirá mediante el procedimiento conocido como Par de Ciegos, según el cual se fallará sobre cada texto sin conocer
TRAYECTORIAS AÑO16, NÚM. 38 ENERO-JUNIO 2014
TRAYECTORIAS ANO 16, NÚM. 38 ENERO.JUNIO 2014
109
�el nombre del autor y, a su vei., éste no tendrá información sobre el dictaminador, que puede pertenecer o no a la
institución que edita la revista, pero siempre adscrito a una distinta a la del autor del artículo, que emite el dictamen,
cualquiera que fuere el fallo; 3) la dirección de la revista comunicará al autor los resultados del dictamen en alguno de
los términos siguientes: publicarlo íntegramente y darle prioridad, publicarse íntegramente, publicarlo con las recomendaciones que se indican, es buen artículo pero inadecuado para la revista, no amerita publicarse.
7. REMISIÓN DE TRABAJOS
1) Las colaboraciones se remitirán a la dirección de la revista; 2) los trabajos deberán enviarse por correo electrónico
o bien impresos (y grabados en CD), por mensajería, servicio postal o entregarse personalmente en las oficinas de la
revista; 3) no se devuelven originales no solicitados; 4) los autores debelán firmar un contrato de cesión de derechos
y una carta que garantice la originalidad del artículo; 5) la dirección de la revista se reserva el derecho de realizar los
cambios editoriales necesarios; 6) los textos aceptados podrán ser difundidos por cualquier medio de reproducción
escrita; 7) cada trabajo deberá acompañarse de una reseña académico-biográfica del autor, con una extensión de 10
renglones y que incluya sus dos últimas publicaciones; así corno la institución a la que está adscrito y función que
desempeña; además, dirección postal, correo electrónico y número telefónico.
PUBLICATION GUIDELINES
1. CONTENT
The social-science journal Trayectorias is an academic publication that comes out twice a year. In accordance with its
objectives, it provides space preferably for: 1) rigorous reflections frorn the perspective of the social sciences regarding
the paths being taken in this stage of social change; 2) contributions and research findings facilitating or leading to an
effective interrelationship of society and its institutions, the main recipients of the knowledge produced in universities,
and 3) studies on academic excellence that spur debate, research and exchanges, thereby opening up new perspectives in the area of contemporary social and political theory. To meet that aim, articles, bibliographic reviews and
critica! notes are received.
110
in blac~ and white, so that color illustrations or graphs will not be accepted. In the case of charts and tables, they
shoul_d 1nclude concise statistical information, preferably in Microsoft Word. Each file should bear the name of the type
of obJect, 1~ consecutiVe number and lhe page on which It is located (for example: graph02pl3.Jpg; mapllp27.tif;
fig08p32. Jpg; table06p02.xls; etc.). The text should clearly indicate the place where each one of them will be
inserted and include their respective reference source; 3) bibliography is to be placed at the end of the text (endnotes),
based on the Harvard system of referencing (http://WWW.library.manchester.ac.uk/subjects/humanities/mWbusiness/
trainingl_ files2/fileuptoadmaxl0mb,166212,en.pdfl, organizing the works by a single author chronologically; 4) bibhograph1c references within the text are to be done according to the same system, so that they do not appear as
footnotes.
5. LENGTii
1) Only articles with a mínimum of 20 or a maximum of 30 double-spaced pages (36,000-50,000 characters,
including spaces) will be accepted. They should be in 12-point, Times New Rornan typeface, double-spaced, 8 1/2 by
11 (216 x 279 mm) formal. Diagrams and charts are to be submitted separately.
6. PEER REVIEW
ll AII manuscripts are to be submitted for pre-refereeing by lhe Editorial Board of Trayectorias, which will decide if the
article is to be sent for review; 2) articles accepted by lhe Board will be sent to full review, under the procedure known
as double-blind, according to which an evaluation is rendered on each text without revealing the name of the author
and, in tum, the latter has no information on the reviewer(s) -who belong to an institution other than the author'sdoing the evaluation, whatever that decision may be; 3) the joumal's board will notify the author of the results of the
review in one of the following terms: publish it integrally and with prioóty; publish it integrally; publish it w1th the
recornmendations indicated; it is a good article but inadequate for the journal; it does not merit publication.
7. SUBMISSION
ll Manuscripts are to be remitted to the ioumal's address; 2) they are to be sent by e-mail or in printed form (and on
a CD) by messenger or postal service, or delivered personally to the journal's offices; 3) unsolicited original manuscripts will not be returned; 4) authors must sign a contract of assignment of rights and a letter guaranteeing the
ong1nahty of the article; 5) the joumal's board reserves the right to make necessary editorial changes; 6) the texts
accepted may be disseminated by any means of written reproduction; 7) each paper must be accompained by an
acadernic and biographical detail of the author, with an extension of 10 lines and including last two publications, as
well as job tiUe, institutional reference, postal address, email and telephone.
2. STYlE
Respecting each author's styte, we suggest: ll using simple syntactic constructions, preferably brief paragraphs, and
a coherent articulation between theoretical depth, scientific rigor and dear argumentation; 2) using brief, original and
suggestive titles, reinforced by a subheading or subtitle that expands on and delimits the topic, ítem or issue being
treated.
3. STHUCTURE
1) Articles will be accepted with a maximum of three authors; 2) Articles must be unedited and should not be under
consideration for editorial process by any other joumal; 3) authors maintain their copyrigllts; 4) articles should be
preceded by a 10-line summary in Spanish and English; 5) sorne 3-5 key words should be included; 6) classic essay
structure is to be adhered to, wilh under1ying introductory arguments, developrnent and concluding remarks; 7) the
different epigraphs or sections should be propetfy marked with subtitles; 8) the use of the decimal system is recommended; 9) textual quotations are placed between quotation marks, not italics; for short quotations, they can be kept
within the paragraph in which the reference occurs; if the quotation exceeds 4 lines, it is set off (block quotations,
extracts, excerptsl, indented with wider margins, an extra space down and without quotation marks.
4. FORMAT
1) Articles should be submitted m Microsoft Word; 2) graphic mateóals are to be saved separately in jpeg (.jpg) or tiff
(.tifl 1mage-file formats, with 300 dpr resolution and grayscale (b'wl, and a file for each item. The joumal is printed
TRAYECTORIAS AÑO 16, NÚM. 38 EHERO-.RJNIO 2014
TRAYECTORIAS AÑO 16, NÚM. 38 ENERO-JUNIO 2014
111
�Trayedorias
Lista de dictaminadores 2013
Trayedorias . . .
,1
Revista de Ciencias Sociales ~ . . , .
de la Universidad Autónoma de Nuevo León
Suscripción: 1 año (2 números)
Alfredo Jáuregui
Aura Cumes
Claudia Campillo Toledano
En México
Suscripción individual:
Suscripción inst itucional:
Números sueltos:
Edgar Samuel Morales Sales
Efrén Sandoval
Félicie Drouilleau
Francisco Ernesto Martínez Castañeda
$160.00
$190.00
$60.00
(Pesos m.n.)
En el extranjero:
América del Norte y El Caribe: $30.00
$40.00
Europa y Sudamérica:
$50.00
Resto del mundo:
(USO)
Hilda Rodríguez Loredo
Janaína Vieira de Paula Jordáo
Informes: Jorge Loyola Castillo
difusion.iinso@uanl.mx
Jayne Howell
Jesús Rubio Campos
Juan Ramiro de la Rosa Mendoza
Juan Sánchez
112
&t Trayectorias
Maria Luiza Martins de Mendonc;a
V ENTA
Mariana Gabarrot Arenas
Mon terrey
Marlene Celia Solís Pérez
Martha de Alba
F ONDO DE CULTURA EcONÓMICA
LmRERlA lzrAccrnuA1L DE M ONTERREY
LmRERlA UNIWSRSITARIA DE LA UANL
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Mary Goldsmith
Norma Baca Tavi ra
Osear Misael Hernández
Santiago Canevaro
Ciudad de M éxico
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DE CUL1URA EcoNóMICA
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TRAYECTORIAS AÑO 16, NÚM. 38 ENERO-JUNIO2014
TRAYECTORIAS AÑO 16, NÚM. 38 ENERO-JUNIO2014
�UNIVERSIDAD AUTÓNOMA DE NUEVO LEÓN
INSmuro DE INvEsnGACIONES SOCJAUS
Universidad Autónoma de Nuevo León
INsrmrro DE lNVESTIGACJONES Soc1AI.ES
iiNSO
rr.tm,ode___,_
nsll\Aode"""'1paoc,,sSccdes
Doctorado en Ciencias Sociales con Orientación en Desarrollo Sustentable
Maestría en Ciencias Sociales con Orientación en Desarrollo Sustentable
El programa de maestría forma parte de los Programas Nacionales de Posgrados de Calidad rNPC) del
CONACYT, con nivel en desarrollo, con amplio prestigio académico y otorga becas de manutención CONACYT.
Convocatoria
El programa de doctorado forma p:me de los Programas Nacionales de Posgrados de Calidad (PNPC) del CONACYT,
con ruvel de competencia mtemac1onal, con amplio prestigio académico y otorga becas de manutención CONACYT.
Convocatoria
Dirigido a:
_
Profesionistas con grado de licenciatura interesados en la investigación científica de los problemas de la sociedad
contemporánea, y en la búsqueda de propuestas innovadoras orientadas al desarrollo sustentable en lo económico,
social, político, ambiental y cultural.
Dirigido a:
Profesionistas con grado de maestría interesados en la investigación científica de los problemas de la sociedad
contemporánea, y en la búsqueda de propuestas innovadoras orientadas al desarrollo sustentable en lo económico
social, político, ambiental y cultural.
'
Objetivo:
Formar científicos sociales de alto nivel con una visión multidisciplinaria que les permita analizar los problemas
sociales en el marco del desarrollo sustentable.
Objetivo:
Formar científicos sociales de alto nivel con una visión multidisciplinaria que les permita analizar los problemas
sociales en el marco del desarrollo sustentable.
Dependencias participantes:
La Maestría en Ciencias Sociales con Orientación en Desarrollo Sustentable es unprograma único con responsabilidad
colegiada con las facultades de Agronomía, Derecho y Criminologia, Ciencias Biológicas, Economía, Ciencias
Forestales, Filosofía y Letras, y el Instituto de Investigaciones Sociales, sede del programa de maestría.
Dependencias participantes:
El ~torado en Ciencias Sociales con Orientación en Desarrollo Sustentable es un programa único con responsabilidad
colegiada con las facultades de Agronomía, Derecho y Criminología, Ciencias Biológicas, Economía, Ciencias
Forestales, Filosofía y Letras, y el lnstiMo de Investigaciones Sociales, sede del programa de doctorado.
Líneas de investigación:
1.
Desarrollo, equidad y medio ambiente
2.
Interacción social y cultura
3.
Estructura y dinámicas políticas
1.14
iiNSO
Características del programa:
•
Duración 4 semestres
•
6 unidades de aprendizaje obligatorias
•
1 unidad de aprendizaje optativa
•
3 unidades de aprendizaje de tesis
•
2 unidades de aprendizaje de seminarios internacionales
•
1 coloquio por semestre
•
Elaboración y defensa de la tesis.
Requisitos generales de admisión:
1.
Presentar una solicitud de admisión (fonnato linso).
2.
Carta de exposición de motivos (formato lioso).
3.
Carta compromiso de dedicación exclusiva.
4.
lítulo de licenciatura en alguna de las disciplinas de las ciencias sociales: sociologia, psicología social,
antropología social, economía, ciencias políticas, trabajo social, derecho, filosofía e historia y otraS
áreas que el Comité Académico considere afines al desarrollo sustentable.
5.
Presentar un protocolo en el marco de una de las líneas de investigación del programa y de sus
investigadores, el proyecto debe integrar los siguientes apartados: título, resumen, planteamiento del
problema, justificación, objetivos, hipótesis, metodología y bibliografía.
Doctores y lineas de investigación: http://www.iinsouanl.org
Re<epeión de documentos: del 9 de enero al 30 de abril de 2014.
Informes: Maestria en Ciencias Sociales con orientación en Desarrollo Sustentable
Instituto de lnwstigaciones Sociales
.
Ave. Lá,,aro Cárdenas Oriente y Paseo de la Reforma SIN, Campus Mederos UANL. C.P. 64930 Mootem:y. N. L. MéXJco.
Teléfono: 52 (81) 8329-4237 y Fax: 52(81) 1340-4770
_
. .
Dr. Esteban p¡cazzo Palencia, Coordinador del programa de maestría; o con la Srita. Sandra Ovalle, secretana de la coordinactón. de
lunes a viernes de 8:00a 15:00 horas o escnoir al correo electróoico: iinso@uanl.mx
TRAYECTORIAS AÑO 16, NÚM. 38 ENERO-JUNIO 2014
Lineas de investigación:
1. Desarrollo, equidad y medio ambiente
2. Interacción social y cultura
3. Estructura y dinámicas políticas
Caracteristicas del programa:
•
Duración 8 semestres
•
4 unidades de aprendizaje obligatorias
2 unidades de aprendizaje optativas
•
4 unidades de aprendizaje de tesis
Reqnisitos generales de admisión:
1. Presentar una solicitud de admisión (formato linso).
2. Carta de exposición de motivos (fonnato lioso).
3. Carta compromiso de dedicación exclusiva.
4. lítulo de maestría en alguna de las disciplinas de las ciencias sociales: sociología, psicologia social,
antropología social, economía, ciencias políticas, trabajo social, derecho, filosofía e historia y otras
áreas que el Comité Académico considere afines al desarrollo sustentable.
5. Presentar un proyecto en el marco de una de las líneas de investigación del programa y de sus
investigadores, el proyecto de investigación debe integrar los siguientes apartados: título, resUDlen,
planteamiento del problema, justificación, objetivos, hipótesis, metodología, bibliografía y avances a
la fecha, en el caso de una investigación en curso.
Doctores y líneas de investigación: http://www.iinsouanl.org
Recepción de docum.entos: del 9 de enero al 30 de abril de 2014.
lnfonnes: Doctorado en Ciencias Sociales con orientación en Desarrollo Sustentable
Instituto de Investigaciones Sociales Campus Mederos UANL,
Ave. Lázaro Cárdenas Oriente y Paseo de la Reforma SIN
C.P. 64930 Monterrey, N. L. México.
Teléfono: 52 (81) 8329-4237 y Fax: 52(81) 1340-4770
Dra. Maria Estela Ortega Rubí, Coordinadora del programa de doctorado; o con la Srita. Sandra Ovalle, secretaria
de la coordinación, de lunes a viernes de 8:00 a 15:00 horas, o escribir al correo electrónico: íinso@uanl.mx
TRAYECTORIAS AÑO 16, NÚM. 38 ENERO-JUNIO 2014
1.15
�REVISTA
CIDOB
D'AFERS
INTERNACIONALS
104
CIUDADES,
ESPACIOS URBANOS Y
POÚTICA INTERNACIONAL
Diciembre 2013
~
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Ad.oc;ón inlemoóona
y en md do b goóiemo, boolos
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Gobemanzoiná,,;,oen/ociudoddónnd
Bo,ja M. lglo,ias y Davíd Sánd>ez
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Francisco Catrillo Mar1írt
Poder local y aisis glold P- Alegre
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Moneyl,c,GonzálezMecino
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OlROSAAOCU.OS
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China pido po,o. De Hu}tt» o ) ( ) ~.... A Diaz Vá,,¡u,z
Reviúlando lo demoaodo"""""""' (.-.M;I,«,/,
Annondo a.,g.,,,..b
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116
REVISTA DE CULTURA Y CIENCIAS SOCIALES
2013 • NÚMERO 78
/'. B /\ C 0
ÁBACO. revista de culnny ciencias sociales.es una: iniciativa que .ugtó en 1986 auspiciada P0f el Centro
de lniciativas Culbl'ales y Sociales (CICEES). entidad no lucrativa.que concita actMdades de buen r(Jmero de
J)fflOOaS vinculadas al moodo profesional. social y culn.Al.
Esta pubü<:aci6n trimestr.!l nace con una vocaó6n no exdusiv3mente local. al contrario, pretende íncorporar
un horizonte ampüo. Uf'IM'Jsal
El contenido de l3 revista incide habitualmente en un tema monográfico trat3do desde díferentes pmpectivas
o disciplina$: economía, soóotogia, ecología. psicología. fenómeno art.tural. ett...
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mao DE SUSCRIPCIONES: (!VA incllJido)
usS11SCrip<iones.iduJeo • .........,..." " - ~
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~para"t,\btloteQs
MIRADAS SOBRE UN
FASCISMO INSISTENTE
EL MALESTAR
EN lA DEMOCRACIA
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TRAYECTORIAS AÑO 16, NÚM. 38 EN~JUNIO 2014
¡Yru:h>M!
TRAYECTORIAS AÑO 16, NÚM. 38 ENERO.JUNIO 2014
�Problemas del
DESARROLLO
Artículos
118
IÍIII PERSPECTIVAS SOCIALES
, - SOCIAL PERSPECTIVES
REVISTA
LATINOAMERICANA
DE ECONOMÍA
Vol. 45, núm. 176, enero-marzo 2014
Modelo de cooperación energética
entre China y América Latina
Sun Hongbo
Cooperación económica entre Rusia y China:
alcances y perspectivas
Tatiana Sidorenko
La emergencia de China y su impacto en las
relaciones comerciales entre Argentina y Brasil
Marta Bekennan, Federico Dulcich
y Nicolás Moncaut
Impacto de la crisis en el desarrollo económico
de las regiones mineras en Europa
Sergio A. Berumen
Migrantes en el socialismo: el desarrollo
cubano a debate
Edel J. Fresneda
El control corporativo de la distribución
de alimentos en México
José Gasea y Felipe Torres
Producción y apropiación del valor en Argentina:
el rol del deprimido salario real
Damián Kennedy
Vol lSNo.2
Julio/Diciembre 2013
ARTÍCULOS DE INVESTIGACIÓN/ RESEARCH ARTICLES
Deficiencias nutricionales de los jornaleros migratorios asentados en la zona citrícola de Tamaulipas
Simón Pedro lzcara Palacios, Karla Lorena Andrade Rubio
Zacatecan Migrants: tbe exercising oí their political rights
leonel Álvarez Yáñez y José Luis Hernández Suárez
Segregación educativa de las generaciones de jóvenes de origen mexicano en Estados Unidos
Alejandro Román Macedo
Entre "la casa y la ciencia": mujeres científicas de Tlaxcala, México
Aurelia Flores Hernández, Soledad Soto Rivas, Adelina Espeje/ Rodríguez
Análisis por sexo de factores de riesgo y prot~ión de conducta disocia!
José Moral de la Rubia, Humberto Ortiz Morales
119
Análisis de la Representación social del bienestar subjetivo en adultos mayores beneficiarios del
programa 70 y Más: acciones desde la política social
Alfredo Sánchez Carbal/o
COLABORACIONES Y SUSCRIPCIONES:
Publicación trimestral del Instituto de
Investigaciones Económicas-UNAM
http://www.perspectivassociales.uaoJ.mx/
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Domicilio de la publicación: Universidad Autónoma de Nuevo León, Av. Universidad sin, Cd. Universitaria, San
Nicolás de los Gana, Nuevo Lron, México, C.P. 66451, tel: (81) 8352- /3-09, 8376--9/-77.
lRAYECTORIAS AÑO 16, NÚM. 38 ENERO-JUNIO 2014
�Año 35 • Número 2 • Julio- Diciembre2013 , JSSN0188-8838
1\ÑflfiliERICANA
de Educación de Adultos
http:/ /rieda.crefal.edu.mx
La Revista Interamericana de Educación de Adukoses una publicación ad>itradadel Centro de Coope,ación Regional para
la Educación de Adultos en América Latina y d Caribe, CREFAL Publica dos números anuales en fonnatos impreso y
digital que contienen artículos y ensayos originales, recientes y fundamentados en investigacionessobre aspectosteóricos
y pr.ictico.s cuyo propóoito es enóquecer el conocimiento de la educación de las pe=nas jóvenes y adultas. También
induyeesludiosqueabordan temas sobrela problemática educativa en América Latina yel resto del muudo. Su objetivo
es propiciar el debate de las ideas, la búsqueda deahemativaseducativasy la difusión de los conocimientos generados por
la investigación edu<lltiva desde diversas perspectivas de análisis.
Contenido
3 F.ditorial
• Wlftc.mnóti l.6Pa:VitUUIE:
JJ
Complejidades y adYersidades en el establecimiento de un nuevo modelo de universidad
El aso dela Uni-.d de LaQ;negadel Estadode Móchoo<án deOcampo
Compkxities and advm/tr,s in front of• new modá ofunmrsity
~ditUübiegaa1M.k::llo«4nazse
• Cu.uDU.AI.A-.óN-Z.uooutfb.1abfD.u.bR.udatzS,l,;catt
27
Historia de la Educación de )ó,,,nes y Adultos.
El Plan Nacional de Alhbeti,ación
Arsentim, 1985-1989
Adu!t Edw:ation ffistory. Tht N4lianal Ülffll<)' Plan.
AIJmlffla,JJJll>.1989
• ()NT1ru. WANSCBD.&UtW
EXPWHACIONES
4) ¡Cuál es la edad de Teresa? ¿CUintocuesta un pastelillo?
A.lgunas preguntas .sobre los saberes matemát:tcos oo escolares rsu too en diw:rs0$ amtenos
How old is Ttrt:SO? How mudt is a cupaih?
Soott4ut#iomaboal. nonsdtool ~~andits11S4JtatdiJfna,ttontats
• Aua.A,km.,.SrotP.ooc.-EnAf:HiUCAUl.ónz.
65
Adultos Mayores
Un <Sá>dio,ocioedncall,oen Ciudad Ju.úez, Ouhuahna. Mwro
Seniorátiwu
A
---m,dyrn OvdoJJuó,rz, CJ,ih......_ Alma>
► ~<iEmGLUGóMu.z:u..doTJvuo.Pt.'b.Oai,a:us
Col<l1.W'I/Nf0
93
Educación intercultunl
Ruptuns-
_,,..,.,.,.,
lntm:ultuml &lualtion
• EsnJoCBAuJ,,,nNnuuo
Trayectorias, Revista de Ciencias Sociales de la Universidad
Autónoma de Nuevo León, número 38, terminó de imprimirse el 14 de abril de 2014 en los talleres de Serna Impresos,
S.A. de C. V., Vallarta 345 Sur, Monterrey, Nuevo León, México.
C.P. 64 000. El tiraje consta de 500 ejemplares.
�~ Trayectorias
TRAYECTORIAS, REvlSTA DE CIENCIAS SOCIALES DE lA UNIVERSIDAD
AITTóNOMA DE NUEVO LEÓN ESTÁ lNCLUIDA EN LOS ÍNDICES:
Sociowgical Abstracts (CS'A)
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Worldwide Política/ Science Abstracts (CS'A)
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Citas Latinoamericanas en Ciencias Social.es y Humanidades (CLASE)
Índice de Publicaciones Seriadas Científicas de América Latina, El Caribe
España y Portugal (LATTNDEX)
Hispanic American Perwdicals lndez (HAPI)
lnternatíonal Biblwgraphy ofthe Social Sciences (IBSSJ
ULRJCH'S Perwdicals Directory
Índice de Revistas de Educación Superior e Investigación Educativa (IRESIE)
Real de Revistas Científicas de América Latina y el Caribe, España y Portugal (Reda/ye)
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Trayectorias, Revista de Ciencias Sociales de la Universidad Autónoma de Nuevo León
Description
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Trayectorias es una publicación editada por el Instituto de Investigaciones Sociales de la Universidad Autónoma de Nuevo León, que tiene como fin desarrollar un espacio para la reflexión y el debate en torno a las preocupaciones contemporáneas en el campo cada vez más amplio y trascendente de los estudios de la realidad social. Su fecha de inicio fue en 1999, comenzó con una periodicidad tetramestral y en 2008 cambió a semestral. Revista arbitrada que se mantiene activa a la fecha y de emisión bilingüe es en físico y digital. Su ISSN es: 2007-1205.
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Trayectorias, Revista de Ciencias Sociales de la Universidad Autónoma de Nuevo León
Año de publicación
El año cuando se publico
2014
Año
Año de la revista (Año 1, Año 2) No es es año de publicación.
16
Número
Número de la revista
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Semestral
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Trayectorias, Revista de Ciencias Sociales de la Universidad Autónoma de Nuevo León, 2014, Año 16, No 38, Enero-Junio
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Gutiérrez Garza, Esthela, Directora
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The topic of the resource
Ciencias Sociales
Publicaciones periódicas
Educación Superior
México
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An account of the resource
Trayectorias es una publicación editada por el Instituto de Investigaciones Sociales de la Universidad Autónoma de Nuevo León, que tiene como fin desarrollar un espacio para la reflexión y el debate en torno a las preocupaciones contemporáneas en el campo cada vez más amplio y trascendente de los estudios de la realidad social. Su fecha de inicio fue en 1999, comenzó con una periodicidad tetramestral y en 2008 cambió a semestral. Revista arbitrada que se mantiene activa a la fecha y de emisión bilingüe es en físico y digital. Su ISSN es: 2007-1205.
Publisher
An entity responsible for making the resource available
Universidad Autónoma de Nuevo León, Instituto de Investigaciones Sociales
Contributor
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González de la Rosa, Rosaura, Editor
Martínez Torres, Melissa, Asistente de Editor
Date
A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource
01/01/2014
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The nature or genre of the resource
Revista
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2016729
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Universidad Autónoma de Nuevo León
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Desigualdad
Educación
Globalización
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Teoría de Acumulación
Tercer Mundo
-
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Una escala de medición del grado de cohesión grupal
de tres comunidades extranjeras en el Area Metropolitana
de Monterrey
Juan Antonio Doncel de la Colina
Trabajadores migrantes bolivianos y paraguayos en la construcción:
Comodoro Rivadavia, Chubut, Argentina
Brígida Baeza
Varones en el servicio doméstico en el Area Metropolitana de
Monterrey
Ideologías de género en la organización del trabajo
Séverine Durin
Racismo, proximidad y mestizaje: el caso de las mujeres
en el servicio doméstico en México
Abril Saldaña Tejeda
Las empleadoras del Area Metropolitana de Monterrey:
interacciones sociales y acuerdos de contratación del servicio
doméstico a tiempo parcial
Rebeca Moreno Zúñiga
��1
CONTENIDO
Trayedorias
Año 15, núm. 37, julio-diciembre de 2013
Una escala de medición del grado de cohesión grupal
de tres comunidades extranjeras en el Área Metropolitana de Monterrey / 3
Juan Antonio Doncel de la Colina
Trabajadores migrantes bolivianos y paraguayos en la construcción:
Comodoro Rivadavia, Chubut, Argentina/ 31
Brígida Baeza
Varones en el servicio doméstico en el Área Metropolitana de Monterrey
Ideologías de género en la organización del trabajo / 53
Séverine Durin
Racismo, proximidad y mestizaje: el caso de las mujeres
en el servicio doméstico en México / 73
Abril Saldaña Tejeda
Las empleadoras del Área Metropolitana de Monterrey:
interacciones sociales y acuerdos de contratación del servicio
doméstico a tiempo parcial / 90
Rebeca Moreno Zúñiga
TRAYECTORIAS AÑO 15, NÚM. 37 JUUO-OICtEMBRE 2013
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Bl■LIOTECA UH
.~RSITARI).. O UA.NL.
FONDO
UNIVERSITARIO
1
UANL
UNIVBtSIDADAlFl'ÓNOMA De.NUEVO li'ÓN.
Una publicación de la Universidad Autónoma de Nuevo León
Dr. Jesús Ancer Rodrlguez / Rector
lng. Rogelio G. Garza Rivera/ Secretario General
Dr. Juan Manuel Alcocer González / Secretario Académico
J UAN ANTONIO D ONCEL DE LA C OLINA*
Una escala de medición del grado
de cohesión grupal de tres comunidades
extranjeras en el Área Metropolitana
de Monterrey1
Lic. Rogelio Villarreal Elizondo / Secretario de Extensión y Cultura
A Scale Measuring the Degree of. Cohesion in
Tirree Foreign Communities in the Monterrey
Metropolitan Area
Dr. Cetso José Garza Acuña/ Director de Publicaciones
Dra. Esthela Gutiérrez Garza / Directora
Dr. José Maria Infante / Codirector
Lic. Rosaura González de la Rosa/ Editora responsable
Melissa Martínez Torres/ Asistente de editor
RESUMEN
ABSTRACT
Nuestra propuesta consiste en la construcción
de una escala para medir el grado de cohesión
grupal de las comunidades de extranjeros
asentadas en Monterrey. Para el logro de este
objetivo se ha realizado un estudio etnográfico, a través de entrevistas en profundidad y
observaciones participantes, de tres comunidades de migrantes internacionales Gaponesa, china y española), que ulteriormente nos
servirán para poner a prueba nuestra escala.
Tras la descripción de las caracteásticas más
importantes de estas comunidades, hemos
identificado los principales indicadores que
nos permitan elaborar un índice de cohesión
intragrupal. Además de la comparación entre
comunidades, descubrimos la relevancia de las
formas de sociabilidad y de las relaciones de
poder para explicar los procesos de cohesión
de las mismas.
Our proposal constructs a scale measuring the
degree of group cohesion within communities of foreigners who have settled in Monterrey. To do so, we have carried out an ethnographic study, through in-depth interviews
and participant observations, focusing on three
internacional immigrant communities Gapanese, Chinese and Spanish), which will furthermore serve to test our scale. After the description of the main characteristics of these
communities, we identified key indicators that
allow us to develop an index of íntra-group
cohesion. In addition to the comparison between communities, we uncovered the relevance of forros of sociability and power relationships explaining the processes of cohesion
within them.
Palabras clave; comunidad, cohesión grupal,
sociabilidad, relaciones de poder.
Keywords: Community, group cohesion, sociability, power relationships.
Héctor E. González Chávez, Francisco Soto / Correctores de estilo
Tono Leal/ Diseño y formación
Comité Editorial
Escuela de Graduados en Administración Pública y Política Pública (ITESM): Jesús Cantú Escalante; Colegio de la Frontera Norte:
Camilo Contreras Delgado; Instituto de Investigaciones Sociales (UANL): Manuel Barragán Codina, Arun Kumar Acharya, José Raúl
Luyando; Facultad de Filosofla y Letras (UANL): Roberto Rebolloso Gallardo
Consejo Editorial
Luis Femando Aguilar Vi/lanueva Helena Hirata
(Universidad Autónoma Metropolitana, México) (Centre National de la Recherche Scientifique, Francia)
Robert &r;er Michel Lowy
(Centre pour la Recherche Economique et ses Appications, Francia) (Centre National de la Recherche Scientifique, Francia)
Didimo Castillo Ferndndez Elia Marúm Espinosa
(Universidad Autónoma Metropolitana, México) (Universidad de Guadalajara, México)
2
Maria Cerutti Anlb<JIQuijano
(Universidad Autónoma de Nuevo león, México) (Binghamton University New York, Estados Unidos)
Enrique Rorescano Mayet Manuel Ribe.iro Ferreiro
(Colegio de México) (Universidad Autónoma de Nuevo león, México)
loan Garcés Pierre Saloma
(Universidad Complutense de Madñd, España) (Universidad de Parls XIII, Francia)
Gustavo Garza Vil/arrea/ Enrique Semo
(El Colegio de México) (Universidad Nacional Autónoma de México)
Pablo Gonzólez Casanova Gregario Vida/ Bonifaz
(Universidad Nacional Autónoma de México) (Universidad Autónoma Metropolitana, México)
Gi/berto Guevara Niebla René Vil/arrea/ Arrambide
(Universidad Nacional Autónoma de México) (Centro de Capital lntelectUal y Competitividad, México)
Jorge Luis Loyola Castillo/ Distribución / Instituto de Investigaciones Sociales, Lázaro Cárdenas Ote. y Paseo de la Reforma
SIN Campus Mederos UANL C.P. 64930 Monterrey, Nuevo León, México.
Marco Antonio Moreno de la Fuente/ Canje
Trayectorias Revista de Gencias Sociales de la Universidad Autónoma de Nuevo León, Año15, N° 37, julio-diciembre de 2013. Fecha de
publicación: 11 de noviembre de 2013. Revista semestral,editada y publicada por la Universidad Autónoma de Nuevo León a través de
la Secretarla Académica y de la Secretaña de Extensión y Cultura. Domicilio de la publicación: Lázaro Cárdenas Ote. y Paseo de la
Reforma SIN Campus Mederos UANL C.P. 64930 Monterrey, Nuevo León, México. Tek 52 (81)83294237, Fax: 13404770. Impresa por:
Serna Impresos,SAde C.V., Vallarta 345 Sur, Centro, (.P. 64000, Monterrey, Nuevo León México. Fecha de terminación de impresión: 1 de
noviembre de 2013.liraje: 1,()(X) ejemplares. Número de reserva de derechos al u.so exclusivo del título Trayectorias Revista de Oendas
Sociales de la Universidad Autónoma de Nuevo León otorgada por el Instituto Nacional del Derecho de Autor. 04-2008-022718164100102, de fecha 28 de febrero de 2008. Número de certificado de licitud de título y contenido: 14,919,de fecha 23 de agosto de 2010,
concedido ante la Comisión Calificadora de Publicaciones y Revistas Ilustradas de la Secretarla de Gobernación. ISSN: 2007-1205.
Registro de marca ante el Instituto Mexicano de la Propiedad lndustñal: 1,172,968. las opiniones y contenidos expresados en los
artículos son responsabilidad exdusiva de los autores. Prohibida su reproducción total o parcial, en cualquier forma o mecUo, del
contenido editorial de este n6mero.
Impreso en México Todos los derechos reservados.Copyñght 2011
trayectorias@uanl.mx
* Profesor-investigador en la Facultad de Humanidades y Ciencias Sociales de la Universidad Regiomontana,
Monterrey, Nuevo León, México, jdoncel@yahoo.es y jdoncel@mail.ur.mx
Recibido: 17 de abril/ Aceptado: 15 de septiembre de 2013
'Este trabajo forma parte del proyecto de investigación "Dinámicas de interacción, integración Y conflicto
entre comunidades de extranjeros de Monterrey" , del Centro de Estudios lnterculturales del Noreste de
la Universidad Regiomontana, y financiado por Conacyt.
ISSN: 2007-1205 pp. 3-30
TRAYECTORIAS AÑO 15, NÚM. 37 JUUO-OICIEMBRE 2013
3
�UNA ESCALA DE MEDlCIÓN DEL GRADO DE COHESIÓN GRUPAL
INTRODUCCIÓN
4
La llegada de inmigrantes extranjeros a la ciudad de Monterrey (Nuevo León,
México) forma parte de un fenómeno globalizador de tendencia creciente e
imparable. Más que preocupamos por las características sociodemográ.ficas
de los flujos migratorios, aquí nos centramos en las formas de sociabilidad
que surgen entre los extranjeros arraigados en el Área Metropolitana de Monterrey. De este modo, no nos interesa tanto el migrante como sujeto aislado,
sino el migrante como generador de una comunidad de connacionales. Es
por este motivo que nos referimos a comunidades de extranjeros y no a migraciones de extranjeros, término éste mucho más amplio que el anterior,
pues debe incluir a la totalidad de extranjeros emigrados.
Con el fin de dar contenido empírico al abstracto concepto de comunidad
y mostrar así diversas variantes, formas y sentidos que ésta puede adoptar,
vamos a ubicar a tres de estas comunidades, japonesa, española y china, en
una escala que pretende medir el grado de cohesión interna de cada una de
ellas. Para ello, antes explicitaremos la importancia de cada uno de los indicadores que hemos considerado para la construcción de esta escala. Así pues,
vamos a tratar de ubicar a las comunidades en una escala cuyos polos van
desde la máxima integración interna hasta la máxima disolución identitaria disolución identitaria no tanto en lo que a identidad nacional se refiere, sino
en lo que atañe al sentido de pertenencia a una determinada comunidad en
un tiempo y un espacio muy concretos.
En suma, en este artículo nos proponemos lograr el objetivo de construir una
escala de medición de cohesión grupal intracomunitaria aplicable a las comunidades de extranjeros analizadas, para lo que previamente deberemos describir las principales características sociomigratorias de las comunidades de las
tres nacionalidades seleccionadas. A partir de esta descripción deberemos
poder identificar los principales indicadores que nos permitan construir dicha escala de medición de cohesión grupal intracomunitaria y, finalmente,
comparar cuantitativamente los diferentes grados de cohesión grupal existente entre las comunidades de extranjeros analizadas.
Para la selección de las comunidades de extranjeros de nuestro proyecto
de investigación mayor, selección que pasó de 18 comunidades en el estudio
exploratorio (Doncel, 2011) a 11 en el estado actual de la investigación (Doncel, 2013b), hemos considerado básicamente tres criterios. En este sentido,
hemos tratado de que la muestra de migraciones: a) abarque a las más nume-
TRAYECTORIAS AÑO 15, NÚM. 37 JULIO-DICIEMBRE 2013
UNA ESCALA DE MEDICIÓN DEL GRADO DE COHESIÓN GRUPAL
rosas en la Zona Metropolitana de Monterrey; b) procedan de países con
diversos niveles de desarrollo socioeconómico; e) provengan de países con
tradiciones culturales distantes entre unos y otros. Para la elaboración de este
artículo y para poner a prueba nuestra escala de medición de cohesión grupal,
hemos seleccionado una submuestra de entre las once comunidades que estamos trabajando, siempre respetando los tres criterios mencionados. Así, tenemos tres casos con poblaciones representativas y de tamaño similar en
Monterrey,2 pero con circunstancias socioeconómicas muy diversas tanto en
sus países de origen como en sus comunidades de inmigrantes y con ejemplos de tradiciones culturales muy distantes entre sí -caso de España frente a
China y Japón.
Las herramientas metodológicas elegidas para el logro de nuestros objetivos han sido las propias de los estudios etnográficos: la entrevista en profundidad y la observación participante -las observaciones se llevaron a cabo en
un importante número de eventos sociales relevantes para la constitución y
renovación de las comunidades, eventos tales como la celebración del día
nacional, fiestas, encuentros, actividades de asociaciones, etcétera. Además,
para contextualizar nuestro objeto de estudio, se ha recurrido a datos cuantitativos extraídos de fuentes estadísticas como el INEGI o el INM, así como a
documentos que complementan la información obtenida a partir de nuestros
informantes y de nuestras observaciones: notas de prensa, folletos de asociaciones, páginas web, etcétera.
El trabajo de campo fue realizado en dos etapas: la primera, para el estudio exploratorio, durante el primer semestre de 201 O; la segunda, a lo largo
del primer semestre de 2013. Durante la realización del trabajo de campo, la
pauta general del procedimiento en su primer momento consistió en acudir,
siempre que fue posible, a los respectivos consulados de cada país incluido en
la muestra, de donde pretendimos obtener una primera entrevista orientativa, algunos datos cuantitativos de la comunidad en los que enmarcar los resultados obtenidos y el establecimiento de nuevos contactos.
Más adelante, otros informantes clave fueron identificados por su liderazgo informal dentro de la comunidad, por representar a alguna asociación o
institución religiosa de la misma o, al contrario, por ocupar una posición de
2
En 2009, 6 12 españoles, 478 japoneses y 494 chinos estaban registrados en el INM con una forma
migratoria vigente para el Estado de Nuevo León (Rodríguez y Cobo, 2012). Como explicamos en otra
parte (Doncel, 2013b), la estimación del número de inmigrantes indocumentados y, por tanto, no
contabilizados por el INM, debe ser mucho mayor en el caso de la migración china.
TRAYECTORIAS AÑO 15, NÚM. 37 JUUO-OICIEMBRE 2013
s
�UNA ESCAl.A DE MEDICIÓN DEL GRADO DE COHESIÓN GRUPAL
s
conocimiento pero menos involucrada -lo que muchas veces ofrece una visión más rica por su perspectiva liminal, liberado el informante de la lealtad
debida al grupo de referencia. Finalmente, se entrevistó a informantes con un
grado muy diverso de conocimiento e implicación en la comunidad, a veces
un grado prácticamente nulo.
Para cada una de las comunidades analizadas hemos contado, por lo menos,
con un informante clave con una visión más global de su grupo de referencia y
con varios informantes cuyos testimonios se centran más en su experiencia
personal. Así, en el caso de la migración española, tras entrevistar al cónsul
general, detectamos y entrevistarnos a otros dos informantes clave -presidente de la Fundación Euromex y dueño de un restaurante de comida española
que sirve de lugar de encuentro para la comunidad. Además de estos tres
informantes clave entrevistamos a otros cinco migrantes españoles con un
grado diverso de implicación con su comunidad y con ocupaciones laborales
tan heterogéneas como la propia migración española: un maestro universitario, un ama de casa casada con un mexicano y con hijos mexicanos, una
religiosa, un empresario y un ejecutivo de ventas.
En el caso de la comunidad japonesa se entrevistó al cónsul honorario de
Japón, a un científico social japonés experto en su propia comunidad, al dueño y
gerente de un restaurante de comida japonesa donde se reúne parte importante de su comunidad y al representante de la situación laboral que predomina de manera aplastante en esta comunidad: un técnico de alta cualificación enviado temporalmente por una empresa japonesa.
Por último, la comunidad china fue la que presentó un mayor hermetismo
y una mayor dificultad metodológica, dificultad reflejo tanto de su aislamiento como de su atomización social, como veremos en este trabajo. Dado que
no hay un cónsul chino en Monterrey, ni detectamos a ningún líder comunitario, formal o informal, nuestras entrevistas se limitaron a tres mujeres que
trabajan en restaurantes de comida china: una de ellas dueña del mismo y a
cuatro inmigrantes chinos de segunda o tercera generación, uno de ellos científico social y conocedor de la comunidad. En todo caso, esta muestra refleja
la realidad de la migración china de primera generación, caracterizada laboralmente por un predominio absoluto del negocio de la restauración.
En lo que se refiere a la fundamentación teórica que aquí presentamos, dado
que los conceptos comunidad, sociabilidad, cohesión grupal y relaciones de poder
adquieren una importancia esencial para nuestro principal objetivo, comenzamos dedicando algunas páginas a tratar de dilucidar, apoyándonos en alTRAYECTORIAS AÑO 15, NÚM. 37 JUUO-OICfEMBRE 2013
UNA ESCALA DE MEDICIÓN DEL GRADO DE COHESIÓN GRUPAL
gunos teóricos que se han preocupado por estos conceptos, los significados
de los mismos que nos permitan disponer de nociones operativas, bien definidas y acordes a los intereses particulares de nuestra investigación.
FUNDAMENTACIÓN TEÓRICA
Si partimos de la clásica división que Tonnies ( 1979) ideó para distinguir a la
comunidad ( Gemeinschaft) de la asociación ( Gesellschaft) en el sentido de que
aquella se basa en un entendimiento comunitario que se da por descontado y
que no precisa ser buscado y de que ésta se basa en un consenso adquirido
tras una serie de negociaciones y compromisos (Bauman, 2006), el caso de
las comunidades de extranjeros que residen en una gran ciudad parece tener
que ubicarse a medio camino de ambos conceptos. En este sentido, el substrato
cultural común, el entendimiento mutuo, el lenguaje y el metalenguaje que en
muchas ocasiones comparten, entre otros, nos acercan claramente al concepto de Gemeinschaft. Por otra parte, los acuerdos alcanzados necesariamente
de manera negociada para la construcción de la comunidad en un medio
culturalmente extraño nos recuerda más al concepto de Gesellschaft. Dicho
de otra forma, en este caso encontramos un proceso de construcción comunitario, un producto con proyección futura -lo que le da un componente
propio de la Gesellschaft- y, por otra parte, un pasado común -al margen de si
existe o no conocimiento interpersonal previo- que une y que supone la base
esencial para la reelaboración de la comunidad nacional o étnica en el extranjero.
En nuestro caso debemos manejar un concepto de comunidad menos idealizado, más flexible y más operativo para nuestros fines particulares, pues es
claro que la búsqueda de una comunidad en el caso del migrante que debe
adaptarse a un medio cultural nuevo y extraño adquiere una dimensión material. Es por ello que debemos manejar tanto el concepto ideal y utópico de
comunidad como el operativo. Como explica Bauman (2006) la idea de comunidad produce sensaciones placenteras, confort, relax, entendimiento,
confianza, ayuda, etcétera, todo ello frente a un "afuera" que se percibe como
peligroso u hostil. En la misma línea,Villoro (2003: 29) afirma que "la idea de
comunidad permanece como un ideal por alcanzar [...] Permanece como un
ideal de convivencia que orienta y da sentido a los usos y costumbres locales
aunque no se realice plenamente".
Si vamos más allá de la ilusión y anhelos del individuo y aterrizamos sobre
los procesos de constitución de comunidades reales -y por tanto imperfectas
TRAYECTORIAS AÑO 15, NÚM. 37 JUUO-OICIEMBRE 2013
7
�UNA ESCALA DE MEDICIÓN DEL GRADO DE COHESIÓN GRUPAL
UNA ESCALA DE MEDICIÓN DEL GRADO DE COHESIÓN GRUPAL
y de limites borrosos- , mucho más útiles nos pueden resultar conceptos como
wmunidad percha3 o wmunidades de ekcción.4 Con estos conceptos se supera la
imagen de la comunidad como aspiración o como adscripción necesaria -por
nacimiento. Es decir, el individuo tiene un amplio margen de maniobra para
pertenecer o no a su comunidad de connacionales, para determinar su grado
de compromiso o de implicación, para asociarse a comunidades de otras nacionalidades, para decidir volcarse en la sociedad de acogida e ignorar la presencia de compatriotas en la ciudad, etcétera.
Entonces, aquí podemos superar, por ejemplo, requisitos como el que
mencionaba Rendfield ( 1971), según el cual entre todos los miembros de la
comunidad debe darse un conocimiento interpersonal. Aunque en lo que
consideramos el "núcleo duro" de la comunidad sí se debe dar este reconocimiento personal; el hecho de que un extranjero no conozca personalmente a
sus compatriotas, no supondrá una exclusión definitiva en términos metodológicos. En esta línea se expresa Heller cuando afirma que no son imprescindibles las relaciones face-to-face para que haya comunidad. Igualmente, Anderson (2011: 21), tras definir a la nación como "una comunidad política
imaginada como inherentemente limitada y soberana", señala el hecho de
que aunque los miembros de esta comunidad no se conocen personalmente,
en la mente de cada uno está presente la imagen de su comunión.
En definitiva, el hablar de "comunidades" significa que nuestro interés
está enfocado hacia aquellos que se sienten miembros de un colectivo huma-
no unido por una nacionalidad o una cultura común y que actúan en consecuencia; es decir, aquellos que interactúan, que se reconocen entre ellos y que
crean comunidad. Aunque no excluimos a los más "individualistas" o "dispersos", sí priorizamos a los individuos con mayor grado de interconexión.
Para fundamentar este enfoque nos apoyamos tanto en la importancia que
Barth (1976) otorga a los procesos de autoadscripción o adscripción por otros
para regular las relaciones interétnicas, como en la definición que nos ofrece
MaxWeber, según la cual "llamamos comunidad de una relación social, cuando
y en la medida en que [. ..] se inspira en el sentimiento subjetivo -afectivo o
tradicional- de los participantes de construir un todo" (Weber, citado por
Villoro, 2003: 25).
Partiendo de la centralidad de este "sentimiento subjetivo" para la delimitación conceptual de lo que entendemos por comunidad, podemos sentar la
base para el contenido que vamos a dar a otro concepto clave para nosotros:
la sociabilidad. Para ello nos apoyamos en el sentido que Sirnmel (2003: 84)
da a este término cuando escribe: "designo la sociabilidad como la forma lúdica
de la socialización". Entendiendo el juego en un sentido amplio, como forma
de interacción que trasciende los meros intereses materiales entre los actores
sociales, Simmel (2003: 81) afirma que: "se produce de una manera tal vez
del mayor alcance este giro de eje -de la determinación de las formas de vida
por su materia hacia la determinación de su materia por las formas elevadas a
valores definitivos- en todo lo que llamamos juego".
En la siguiente cita, este autor explicita lo que debemos entender por sociabilidad: una forma de socialización que va más allá de " los intereses individuales" y que asienta sus raíces en el sentimiento subjetivo que produce en el
actor social, sentimiento que este autor denomina aquí "satisfacción por el
hecho de estar socializado" o "una forma de felicidad". Esta distinción entre
lo lúdico y lo laboral nos será especialmente útil para construir nuestros indicadores y medir su influencia en los procesos de sociabilidad intracomunitaria,
pues, como veremos en el cuerpo del trabajo, el tiempo de ocio y el laboral
están claramente distinguidos -lo que no obsta para que de las relaciones
laborales " interesadas" se desprendan formas de sociabilidad que van más
allá de lógica utilitaria del trabajador:
8
Bauman considera que la búsqueda de este tipo de comunidades es la respuesta recurrente del hombre
contemporáneo. Así pues, estas comunidades se caracterizan por su volatilidad y por construirse a partir
de las necesidades del hombre actual, desorientado y solo:
La vulnerabilidad de las identidades individuales y la precariedad de la construcción de identidades
en solitario mueven a los constructores de identidades a buscar perchas de las que poder colgar
conjuntamente los temores y ansiedades que experimentan de forma individual [ ...] El que tales
'comunidades percha' proporcionen o no lo que se espera de ellas [...) es discutible; pero no cabe
duda de que[...) puede proporcionar un momentáneo alivio de la soledad (Bawnan, 2006: 10).
3
4 Respecto a las comunidades de elección, Heller considera que, a diferencia de las wnunidades naturales,
caracterizadas por la adscripción por nacimiento de sus miembros: "tienen una función completamente
diversa en la estructura social aquellas comunidades que no surgen del interés de la vida material de la
sociedad sino de las necesidades de la actividad política y/o del desarrollo de la individualidad" (Heller,
2002: 134). D esde una perspectiva historicista con clara in.fluencia del marxismo, Heller afirma que:
Sólo en el periodo de decadencia de las sociedades tradicionales, cuando los vínculos de las
comunidades tradicionales se aflojaron, cuando éstas ya no ofrecían al particular una seguridad
suficiente y un punto de partida válido para su orientación, surgieron o adqwrieron importancia las
comunidades de elección [...] Desde la aparición de la sociedad capitalista el hombre dejó de ser un
ser comunitario por nacimiento [...] Cuando después las comunidades existen [...] son todas, sin
excepción, objeto de hore elección (Heller, 2002: 141-142).
lRAYECTORIAS AÑO 15, NÚM. 37 JUUO-OICIEMBRE 2013
Este proceso se realiza también en la separación de lo que llamé contenido y la
forma de la existencia social. Lo que en ésta es propiamente la "sociedad" consiste
en el estar uno con otro, uno para otro y uno contra otro por medio de los cuales los
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g
�UNA ESCALA DE MEDICIÓN DEL GRADO DE COHESIÓN GRUPAL
contenidos e intereses individuales experimentan una formación o fomentación a
través del impulso o la finalidad. Estas formas adquieren ahora una vida propia, se
convierten en ejercicio libre de todas las raíces materiales, que se efectúa puramente
por sí mismo y por el atractivo que irradia esta libertad; este fenómeno es el de la
sociabilidad. Seguramente es el resultado de necesidades e intereses específicos si
los seres humanos se juntan en asociaciones de culto o bandas de ladrones. Pero,
más allá de estos contenidos concretos, todas estas socializaciones van acompañadas de un sentido por ellas, de una satisfacción por el hecho de estar socializado [...]
El 'impulso de sociabilidad', en su actividad pura, desprende de las realidades de la
vida social el puro proceso de socialización como un valor y una forma de felicidad,
y a partir de ellos constituye lo que llamamos sociabilidad en sentido más estricto
(Simmel, 2003: 82).
10
También en consonancia con la distinción hecha por Weber (1969: 33)
entre comunidad y sociedad, por cuanto aquella "se inspira en el sentimiento
subjetivo [.. .] de los partícipes de constituir un todo" mientras que la sociedad
"se inspira en una compensación de intereses por motivos racionales (de fines y valores)", para los objetivos de nuestra investigación será más operativo
el concepto de colzesión grupal que el de colzesión social, pues éste no incide
tanto en el sentimiento subjetivo de pertenencia o en la autoadscripción del
individuo como en los niveles alcanzados de consenso y en el grado de igualdad socioeconórnica medible a partir de la consideración de variables
macroeconómicas.
Volviendo con Simmel, autor que considera "las formas de la socialización
[ ... ], solo ellas, el objeto de la sociología" (Watier, 2005: 38), leemos cómo la
socialización y la sociabilidad, contenida en ésta: "es la forma que se realiza
de incontables maneras diferentes en las que va creciendo la unión de los
individuos en razón de aquellos intereses sensitivos o ideales, momentáneos o
duraderos, conscientes o inconscientes, que empujan causalmente o arrastran teleológicamente y que se realizan dentro de esta unión" (Simmel, 2003:
78-79).
Esa "unidad" que resalta Simmel es lo que queremos también nosotros
subrayar para fundamentar nuestro concepto de cohesión grupal. Dado que
el concepto de cohesión grupal ha sido trabajado más desde el campo de la
psicología social, nos apoyaremos en la definición que desde esta disciplina
nos ofrecen Carron, Brawley y Widmeyer ( 1998: 213), autores según los cuales la cohesión grupal consiste en "un proceso dinámico que se refleja en la ten-
TRAYECTORIAS AÑO 15, NÚM. 37 JULIO-DICIEMBRE 2013
UNA ESCALA DE MEDICIÓN DEL GRADO DE COHESIÓN GRUPAL
dencia del grupo a mantenerse y permanecer unido en la búsqueda de sus objetivos instrumentales y/o para la satisfacción de las necesidades afectivas de
los miembros". Así pues, sintetizamos con esta definición los elementos axiales
a los que deberemos prestar atención: satisfacción de necesidades afectivas,
objetivos instrumentales y tendencia a la unidad.
Por último, también debemos considerar el papel que el ejercicio del poder juega en esta "tendencia a la unidad" al interior de las comunidades analizadas. En este caso tenemos que superar la concepción vertical que propone
Weber (1969: 43) cuando define el poder como "la probabilidad de imponer
la propia voluntad, dentro de una relación social, aun contra toda resistencia
Ycualquiera que sea el fundamento de esa probabilidad". Para considerar el
rol cohesionador del poder, ya sea institucionalizado y vertical o disperso y
horizontal, más útil nos resultará la concepción reticulada que Foucault nos
ofrece de las relaciones de poder:
El poder es coextensivo al cuerpo social; no hay entre las mallas de su red playas
de libertades individuales [... ] Las relaciones de poder son intrínsecas a otros tipos de relación (de producción, de alianza, de familia, de sexualidad), en las que
juegan un papel a la vez condicionante y condicionado [... ] [Las relaciones de
poder] no obedecen a la forma única de lo prohibido y el castigo, sino que tienen
formas múltiples [...] Las relaciones de poder 'sirven', en efecto, pero no porque
estén a 'al servicio de' un interés económico dado como primitivo, sino porque
pueden ser utilizadas en sus estrategias [... ) No hay relaciones de poder sin resistencias, [y] éstas son tanto más reales y eficaces en cuanto se forman en el lugar
exacto en que se ejercen las relaciones de poder; la resistencia al poder no debe
venir de afuera para ser real, no está atrapada porque sea la compatriota del poder
(Foucault, 1997: 82).
En esta misma linea de pensamiento, coincidimos con Sieglin (2008: 4546) cuando afirma que "el poder no siempre se ejerce por medio de canales
institucionalizados ni tampoco se restringe a la relación entre grupos y clases
sociales diferentes. Con Foucault se puede agregar que el poder estructura la
relación entre todos los sujetos por medio de la construcción de diferenciaciones capilares".
Así pues, habremos de tener en cuenta tanto las imposiciones del poder
establecido como las resistencias que esto genera. En nuestra propuesta deberemos considerar cómo la existencia de una estructura de poder condicio-
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u
�UNA ESCALA DE MEDICIÓN DEL GRADO DE COHESIÓN GRUPAL
UNA ESCALA DE MEDICIÓN DEL GRADO DE COHESIÓN GRUPAL
na el grado de cohesión grupal de las comunidades analizadas, pero sin perder de vista el impulso individualizador que aleja al sujeto de la comunidad,
pues, como explica el propio Foucault (1997: 77), "hay siempre algo en el
cuerpo social, en las clases, en los grupos, en los individuos mismos, que
escapa en cierto modo a las relaciones de poder; algo que no es la materia
primera más o menos dócil o reacia, sino que es el movimiento centrifugo, la
energía inversa, la escapada".
Además de los sujetos que tienden a escapar del centro de su grupo de
referencia, ya sea los que llamamos migrantes "aventureros" o los que "desertan" de la comunidad, también debemos considerar a los que, sin alejarse
de la comunidad, se resisten a aceptar las imposiciones del poder dominante
y/o proponen sus propios modelos. Respecto a la relación dialéctica establecida entre grupos antagónicos y las reacciones en el interior de las comunidades, Sieglin nos explica cómo:
modo en que las diferentes migraciones de Monterrey se relacionan con la
sociedad de acogida (Doncel, 2013a), en este artículo pretendemos únicamente
analizar los elementos que contribuyen a cohesionar o disolver las comunidades,
sin entrar a considerar la relación de éstas con la sociedad más amplia.
Así pues, la Escuela de Chicago se preocupó más por la relación entre la
inmigración y su proceso de adaptación y conflicto con la sociedad urbana en
la que se inscribe (Park y Burgess, 1967), y no tanto en la configuración de
estas comunidades aisladamente de su contexto más amplio. Sólo el trabajo
de Wirth ( 1973) se focaliza en este último aspecto. Como señala Aramburu
(2000: 7), "en el marco de la Escuela de Chicago, Wirth fue el primero en
hacer un estudio exhaustivo del gueto, en su caso del gueto judío de Chicago,
al que presentaba como una concentración voluntaria inscrita en el orden
natural del comportamiento de 'las comunidades de inmigrantes"'. No obstante,
también el análisis de Wirth está marcado por la posición relativa de la comunidad judía en el contexto social más amplio, y no es un estudio de la comunidad en sí misma.
Como escribe Aramburu: "para Wirth lo esencial del gueto era el carácter
voluntario y casi instintivo de la autosegregación de las minorías, la voluntad
de reproducir una cultura y una comunidad, y eso hacía posible extender el
término a otros grupos urbanísticamente segregados" (Aramburu, 2000: 44).
Mucho más adelante, Wacquant (2004: 72) revisará la conceptualización que
Wirth realiza del gueto, pero siempre desde una perspectiva relacional, entendido como instrumento de encierro y control y como "forma especial de
violencia colectiva concretizada en el espacio urbano".
En todo caso, a pesar de que Wirth realiza su investigación desde una
perspectiva emic, con metodología cualitativa y sin buscar indicadores cuantificables de cohesión grupal, en su obra clave, El gueto, sí podemos encontrar
la pista de un indicador que nos sirva para nuestros objetivos: la solidaridad
interna. En este sentido, Wirth es considerado el "instaurador del modelo del
gueto como espacio de solidaridad que proporciona seguridad y refugio a los 'no
asimilados' en el sistema urbano. Así, [Wirth) decía del habitante del gueto que
'sin el apoyo de su grupo, sin la seguridad de que disfrutaba en su círculo íntimo
de amigos y paisanos, la vida hubiera sido insoportable"' (Aramburu, 2000: 65).
Más allá de la Escuela de Chicago, con los trabajos de autores europeos
que, en los años ochenta, trataron de explicar la evolución del asentamiento
de la inmigración en las principales ciudades de este continente, se realiza un
análisis más exclusivo de estos asentamientos -siempre circunscritos a un
En vista de que la producción discursiva es permanente, caótica e inmensa y hace
emanar en cada momento discursos rebeldes y combativos que tienen potencialmente la capacidad de poner en entredicho las orientaciones de acción establecidas
y que, además, pueden poner en peligro la cohesión social dada, las comunidades
socioculturales han desarrollado mecanismos de control discursivo que actúan tanto desde el exterior sobre los discursos como desde su interior (Sieglin, 2008: 15).
12
INDICADORES PARA LA CONSTRUCCIÓN DE UNA ESCALA
DE COHESIÓN INTRACOMUNITARIA
Antecedentes empíricos respecto a la construcción de comunidades de
inmigrantes
La primera aproximación al fenómeno de la migración y su adaptación a su
nuevo contexto urbano la encontramos en los trabajos de la Escuela de
Chicago, considerada la iniciadora de la sociología de la inmigración (Tshitshi,
2011). No obstante, el enfoque predominante de los autores que construyeron esta escuela no se adecúa a nuestro objetivo, ya que se centra en analizar
el comportamiento del migrante al insertarse en la nueva sociedad, priorizando
el estudio de "las relaciones entre individuos y comunidades y sus efectos de
las mismas sobre la configuración de la ciudad en todos sus aspectos" (Tshitshi,
2011: 12). Recordemos que, aunque en posteriores trabajos desarrollamos el
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TRAYECTORIAS AÑO 15, NÚM. 37 JUUO-OICIEMBRE 2013
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�UNA ESCALA DE MEDICIÓN DEL GRADO DE COHESIÓN GRUPAL
UNA ESCALA DE MEDICIÓN DEL GRADO DE COHESIÓN GRUPAL
determinado territorio. Como explica a continuación Tshitshi, ciertas variables como sexo, edad, nivel econólnico . .. son consideradas aisladamente como
importantes factores que determinan la conformación de comunidades de
inlnigrantes en la ciudad:
Otro ejemplo de análisis de indicadores para medir la cohesión grupal es el
que propone Rosas (2001), aunque se trata de indicadores de orden más psicológico y psicosocial que sociológico o antropológico - atracción entre los miembros del grupo; atracción hacia el grupo; motivación de los miembros para
trabajar en el grupo; coordinación de esfuerzos para obtener el logro de los
objetivos comunes del grupo.
En Francia, por ejemplo, algunos autores (Guillon y Taboada-Leonetti, 1986; De
Rudder, 1987; Taboda-Leonettim, 1987), a través de un estudio sobre tres barrios
de Paris demostraron que las reacciones de rechazo, indiferencia, solidaridad y ayuda mutua se manifiestan siempre alrededor de retos económicos y simbólicos diferenciados (empleo, vivienda, y competición por el espacio público y residencial).
También estos autores han demostrado que las interacciones no ponen en relación
abstracciones (Francia y los inmigrados), sino actores diferenciados por la nacionalidad, el sexo, la edad, el nivel económico, el recorrido social o la trayectoria de
migración (Tshitshi, 2011: 14-15).
14
Como señalábamos en el apartado dedicado a la fundamentación teórica,
desde la psicología social son más frecuentes los estudios que tratan de sistematizar las variables que inciden en el grado de cohesión grupal. Tal es el caso
que expone Corraliza, según el cual, en el "informe de investigación sobre las
características de residentes en poblados chabolistas en Asturias (Aragonés,
Corraliza y Muñiz, 1991) [...] se registra un alto nivel de cohesión grupal
(basado en lazos de parentesco, de procedencia geográfica y otros) entre los
pobladores de estos asentalnientos, obteniéndose que el apego al lugar y a la
red social son dos de los elementos más importantes para definir su nivel de
satisfacción" (Corraliza, 1996: 60) . Por su parte, Navas introduce el factor
"liderazgo", lo que nos vincula directamente con la importancia de las relaciones de poder, cuando explica que:
La cohesión grupal es el grado de unidad que muestran los integrantes del grupo.
Las conductas del líder aumentan la cohesión cuando consiguen que la participación en el grupo sea atractiva, cuando aseguran la satisfacción de las necesidades de
los integrantes, cuando crean expectativas de recompensas futuras por el simple
hecho de pertenecer al grupo o cuando convencen a los integrantes de la importancia de la interdependencia para conseguir los objetivos. Además de las conductas
del líder, otros factores pueden influir en la motivación y en la cohesión intragrupales.
Entre ellos destacan la aceptación del objetivo grupal por parte de los integrantes y
la naturaleza de la tarea (Navas y Molero, 1996: 707).
TRAYECTORIAS AÑO15, NÚM. 37 JUUO-OICIEMBRE 2013
Propuesta de indicadores para medir la cohesión grupal
de las comunidades analizadas
Una vez revisados los antecedentes empíricos que contextualizan y sustentan
nuestra propuesta, ubicaremos a algunas de las comunidades de extranjeros
de Monterrey en una escala que nos perlnita conocer cuál es el grado de
cohesión interna que presentan, siempre desde una perspectiva relacional o
comparativa en el contexto de nuestra muestra específica de comunidades.
Antes de tratar de medir el grado de cohesión interna de las comunidades
analizadas, hemos de identificar y explicar los principales indicadores que
componen esta escala, para así ofrecer un instrumento conceptual en el que
u bicar casos empíricos en función de sus tendencias hacia la mayor o menor
cohesión. Pasemos, pues, a explicar dónde radica la importancia de cada uno
de los indicadores seleccionados:
a) Existencia de asociaciones o instituciones aglutinadoras de connacionales:
Este es uno de los indicadores más significativos para considerar el grado de
elaboración comunitaria, por cuanto representan la consolidación efectiva y
oficial de un colectivo humano en torno a una identidad étnica, y orientados
al logro de un objetivo común. Bajo este rubro debemos ubicar asociaciones
e instituciones de diversa naturaleza, siendo el común denominador de las
mismas que sirvan de lugar de encuentro de los inmigrados connacionales y
que supongan la formalización de redes de ayuda entre los mismos. Así, aquí
deberemos considerar tanto asociaciones civiles como instituciones religiosas, siempre y cuando cumplan con los dos requisitos expuestos. También
incluiremos aquí empresas multinacionales que envían a sus compatriotas
por un tiempo determinado para realizar sus servicios y que cumplen también con una importante función proteccionista y de apoyo con sus empleados connacionales.
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15
�UNA ESCALA DE MEDICIÓN DEL GRADO DE COHESIÓN GRUPAL
UNA ESCALA DE MEDICIÓN DEL GRADO DE COHESIÓN GRUPAL
b) Existencia y frecuencia de lugares y tiempos de reunión de connacionales:
manera sistemática y al margen del conocimiento personal previo del inmigrante sujeto de la ayuda.
El hecho de que los connacionales inmigrados se reúnan con cierta frecuencia, para sociabilizar y para reproducir pautas culturales de la sociedad de
origen, debe ser visto como la antesala de la consolidación de la comunidad
que representa la articulación de estos encuentros en torno a las asociaciones
o instituciones aglutinadoras a las que nos acabamos de referir. Tanto en el
caso de asociaciones e instituciones como en el de las reuniones informales,
deberemos considerar en todo momento el número de participantes, la frecuencia de los encuentros, su finalidad, las actividades que se realizan en los
mismos, etcétera. En el caso de las reuniones informales también es importante considerar el carácter del lugar de las reuniones, público o privado,
pues creemos que el hecho de reunirse en un lugar público, con libre acceso
a todos los connacionales y no sólo a los que son considerados amigos, supone un salto cualitativo hacia la constitución de una asociación y, en consecuencia, hacia la consolidación de la comunidad. Se trata, pues, de un paso
significativo que va desde la interacción de carácter personal hasta la interacción colectiva, siendo que en esta última el colectivo presenta ya una clara
vocación de trascender al individuo; es decir, que aquí podemos empezar a
pensar que el colectivo tiene una pretensión de supervivencia al tránsito de
los individuos particulares que lo componen coyunturalmente.
16
e) Existencia de redes de ayuda que generan lazos de solidaridad intracomunitario:
Idéntico razonamiento al del caso de las reuniones informales debemos aplicar a la existencia de relaciones informales de apoyo o ayuda entre
connacionales pues, de la misma forma que en el punto anterior, estas relaciones de ayuda pueden llegar a ser formalizadas a través de una asociación o
institución aglutinadora. Además, también debemos graduar los diferentes
tipos de ayuda, pues no se genera el mismo lazo ni se traduce en la misma
solidaridad intragrupal, por ejemplo, la acción de facilitar información sobre
el nuevo contexto sociocultural al inmigrante recién llegado que el ofrecimiento de alojamiento o de apoyo económico en caso de necesidad. Asimismo, también debe ser tenido en cuenta el grado de sistematización, la frecuencia y el carácter personal o impersonal de la ayuda, pues sólo podremos
hablar con propiedad de una red de ayuda cuando el apoyo es brindado de
TRAYECTORIAS AÑO 15, NÚM. 37 JULIO-DICIEMBRE 2013
..
d) Grado de concentración de los lugares de residencia en el espacio urbano:
El hecho de que exista una marcada tendencia a residir de manera concentrada en ciertas áreas del espacio metropolitano es también indicador de una
pulsión gregaria que trae como resultado una convivencia y una cotidianidad
entre los miembros de un colectivo humano que, sin duda, contribuye a reforzar los lazos y las identidades sociales. En el caso de que exista, efectivamente, cierto grado de concentración residencial en el espacio urbano, debemos distinguir claramente si esta tendencia es intencional, casual o inducida.
e) Grado de concentración en torno a ámbitos profesionales y/o a lugares
específicos de trabajo:
Cuando escribimos acerca de la importancia de la concentración residencial
en el espacio urbano de carácter inducida, nos referimos principalmente a
todas aquellas comunidades en las que predomina la migración volátil (Doncel, 2011); esto es, las comunidades compuestas principalmente por extranjeros enviados por empresas multinacionales que tienen su matriz en su país
de origen. La importancia de esta variable viene dada por el hecho de que
durante el trabajo de campo hemos podido comprobar que el carácter paternalista de estas empresas se expresa, entre otras cosas, en la elección sistemática de la residencia de sus empleados, lo cual empuja a que se concentren
espacialmente en cierta área urbana y, en último término, a que sus dinámicas de relación estén fuertemente determinadas por este hecho. Así, la coincidencia de ser extranjeros en Monterrey y, además, colegas de trabajo y vecinos de sus connacionales representa un dato que debe ser contemplado como
claro indicador que conduce hacia la intensificación de las relaciones
intracomunitarias.
Más allá de la coincidencia en una misma empresa, que lógicamente implica una coincidencia en el área profesional, hemos encontrado casos significativos en los que se da esta última condición, pero no la primera. Es decir,
el hecho de que ciertos compatriotas comparten una misma área profesional,
pero en diferentes empresas. Aunque en estos casos el vínculo profesional no
es tan fuerte como el que se forja entre compañeros de trabajo, éste es un
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�UNA ESCALA DE MEDICIÓN DEL GRADO DE COHESIÓN GRUPAL
indicador q ue con menor intensidad también contribuye a delinear los subgrupos dentro de una comunidad. Hasta tal punto puede influir la tendencia a
congregarse entre compañeros de profesión que esto puede llegar a generar
puntos de fractura en la cohesión interna de la comunidad. También podemos ampliar aún más el área de influencia del núcleo laboral para la construcción de los diferentes grupos de relación hasta el nivel más genérico de
"status socioeconómico", pues también influye en el inmigrante extranjero la
coincidencia o disimilitud de status a la hora de articular sus relaciones sociales.
BREVE DESCRIPCIÓN DE LOS INDICADORES SELECCIONADOS
APLICADOS A TRES CASOS EJEMPLARES DE COMUNIDADES
DE EXTRANJEROS6
La comunidad japonesa
a) Existencia de asociaciones o instituciones aglutinadoras de connacionales:
18
Ubicada en Monterrey, la Asociación México Japonesa del Noreste, A. C.
está principalmente conformada por descendientes de japoneses (denominados nikkei), por lo que no puede ser considerada plenamente como organización integradora de la comunidad a la que nos estamos refiriendo, conformada exclusivamente por migrantes de primera generación. La participación
del grueso de la comunidad japonesa -los que son enviados por empresas
multinacionales japonesas- es prácticamente nula. Sólo algunos de los migrantes de primera generación que denominamos "aventureros" trabajan en
esta asociación, impartiendo alguna de las actividades que ésta ofrece: idioma
japonés, aikido, karate, origami e ikebana.
Por otra parte, el hecho de que los migrantes de primera generación no
constituyan su propia asociación puede ser explicado parcialmente por dos
características de esta comunidad, sobre las que vamos a incidir más adelante: el proteccionismo y papel activo de las empresas en la organización de los
tiempos laboral y de ocio de sus empleados, y la corta temporalidad de la
migración "empresarial", con lo que prácticamente ninguno de estos migrantes
contempla la posibilidad de quedarse a radicar definitivamente en Monterrey. En todo caso, respecto al grado de activismo comunitario de los japone5
La descripción detallada de estas tres y de las otras ocho comunidades analizadas se pueden consultar
en el reporte de investigación, hasta la fecha inédito (Doncel, 2013b).
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UNA ESCALA DE MEDICIÓN DEL GRADO DE COHESIÓN GRUPAL
ses de primera generación, debemos destacar la existencia de la revista
Kakehashi, elaborada por estos inmigrantes.
b) Existencia y frecuencia de lugares y tiempos de reunión de connacionales:
A partir del proteccionismo de las empresas en las que laboran la mayor parte
de los inmigrantes japoneses de primera generación, podríamos pensar que
deberían aparecer los tiempos y espacios de ocio facilitados por estas empresas para sus empleados, pero lo cierto es que en este terreno -el del desarrollo
social y familiar- no suelen entrar las empresas o, incluso, éstas pueden llegar
a suponer un obstáculo.
Es importante señalar que, al igual que en el caso de las otras migraciones
orientales analizadas en nuestro estudio más amplio, Corea del Sur y China,
la cultura del trabajo absorbe la mayor parte del tiempo del emigrado. No
obstante, más allá del influjo y dirección de las relaciones sociales a cargo de
las empresas, durante el trabajo de campo se pudo constatar cómo la comunidad celebraba regularmente carnes asadas, constituyendo un lugar de encuentro
de rnigrantes japoneses de todos los subgrupos laborales: empleados de empresas multinacionales japonesas, académicos, restauranteros, etcétera.
Otra importante manifestación dentro del tiempo recreativo dedicado a la
convivencia intragrupal es la organización de actividades deportivas. En este
sentido, la práctica del fútbol se ha convertido en otro destacado factor
aglutinador, contribuyendo a dinamizar y diluir los limites sociales que separan a unos subgrupos de otros, aunque también están sirviendo para estrechar los limites que separan a la comunidad de la sociedad de acogida.
Mención aparte merece la práctica del golf, juego en el que la interacción
se lleva a cabo entre muy pocos y selectos individuos. Si bien es cierto que se
trata de otro deporte muy practicado por los inmigrantes japoneses en Monterrey, este gusto debe entenderse sobre todo como una estrategia que responde más a una lógica empresarial que como esparcimiento y espacio de
ocio de socialización desvinculado del ámbito laboral. Por dichas razones, la
función socializadora de este deporte debe ser vista desde un prisma diferente que en el caso del fútbol, pues aunque también la práctica del golf tiene su
función social, ésta responde a una lógica y a unos objetivos diferentes.
e) Existencia de redes de ayuda que generan lazos de solidaridad intracomunitario:
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19
�UNA ESCALA DE MEDICIÓN DEL GRADO DE COHESIÓN GRUPAL
UNA ESCALA DE MEDICIÓN DEL GRADO DE COHESIÓN GRUPAL
Más que redes informales de ayuda, dado el carácter patemalista de las empresas donde labora la mayor parte de la comunidad, lo que existe es un
sistema de protección que cubre todas las posibles eventualidades que debe
afrontar cualquier migrante. Este colectivismo organizado no dejar nada a la
improvisación, por lo que no se hace necesario la creación espontánea de
mecanismos de apoyo mutuo.
En este punto también debemos considerar la cultura empresarial japonesa, según la cual la lealtad y la entrega del trabajador debe ser casi absoluta, lo
cual exige de la empresa, en contrapartida, una actitud de proteccionismo y
paternalismo que se traduce en una estricta atención de sus trabajadores como
colectivo en las áreas de salud, educación, residencia, entre otros. Al facilitarles a todos ellos, gregariamente, educación, vivienda ... , la interacción social
con sus compatriotas y compañeros de trabajo se convierte, casi obligadamente, en la única interacción social posible. De este modo, la parcela de la
vida social ocupada por el espacio laboral se convierte en el eje de su sociabilidad, apareciendo el núcleo laboral como principal polo de atracción, punto
de encuentro que justifica y condiciona la forma y dirección de las dinámicas
sociales internas de la comunidad.
d) Grado de concentración de los lugares de residencia en el espacio urbano:
Aunque no existe una concentración residencial que llegue al punto de poder
hablar de un barrio japonés, lo que sí es cierto es que el elevado status y la
necesaria sujeción a las disposiciones de la empresa hacen que la tendencia se
oriente claramente hacia la ocupación de espacios cercanos y de similar nivel
socioeconómico -casi exclusivamente en el elitista municipio de San Pedro.
En el caso de los pocos integrantes "periféricos" de la comunidad, los que no
laboran en las empresas multinacionales, sus pautas para la elección de su
vivienda son mucho más aleatorias, aunque marcadas en gran medida por la
cercanía con el lugar de trabajo.
e) Grado de concentración en tomo a ámbitos profesionales y/o a lugares
específicos de trabajo:
20
El grueso de la comunidad japonesa -de primera generación, que es la que
nos interesa en nuestro estudio- está compuesto por trabajadores de las más
de sesenta empresas multinacionales, trabajadores enviados por su matriz en
Japón a sus divisiones en Monterrey. 6 Las características básicas de este colectivo que nos interesa resaltar aquí son que se trata de migrantes de alto
status socioeconómico, pues son enviados como directivos o como técnicos
altamente cualificados, y que su estancia migratoria en México es limitada,
pues son enviados por un número determinado de años, nunca más de cuatro. El hecho de que compartan un mismo campo profesional, que formen
parte de una misma empresa y que en sus expectativas migratorias no esté
presente la expectativa de arraigarse en la sociedad de acogida, representan el
caldo de cultivo perfecto para la reproducción de unas dinámicas de interacción marcadas por el ensimismamiento.
• Según el registro del Consulado de Japón en México, en octubre de 2011 había en Nuevo León registradas
6 7 compañías creadas y operadas con capital japonés.
TRAYECTORIAS AÑO 15, NÚM. 37 JULIO-DICIEMBRE 2013
La comunidad española
a) Existencia de asociaciones o instituciones aglutinadoras de connacionales:
Para el caso de la migración española, en la actualidad existen dos asociaciones que podrían constituir un importante espacio de vinculación comunitaria: el Centro Asturiano Español de Monterrey y la Fundación Euromex. No
obstante, es importante señalar que la primera está en claro proceso de desaparición, mientras que la segunda está en estado de gestación y, por tanto,
de futuro incierto. Veamos brevemente algunas de las características de ambas experiencias colectivas.
El Centro Asturiano de Monterrey no puede ser considerado unilateralmente como factor aglutinador, pues sólo sirve de punto de encuentro para
un pequeño sector de la comunidad, compuesto por antiguos inmigrantes, de
mediana o avanzada edad, arraigados e integrados plenamente a la sociedad
regiomontana. Así, aunque hasta hace poco tiempo realizaban reuniones
periódicas en las que se trataba de reproducir, aunque fuera momentáneamente, hábitos culturales de su país de origen, su tendencia era marcadamente endogámica y carecían por completo de una vocación de expansión. En
este sentido, es notable que, a diferencia de la naciente Fundación Euromex,
el Centro Asturiano tiene un escaso o nulo poder de atracción para el resto de
la comunidad y, en concreto, para los jóvenes o recién llegados. Durante el
trabajo de campo más reciente -principios de 2013-, varios informantes afirmaron que este Centro actualmente ha desaparecido. Aunque no podemos
TRAYECTORIAS AÑO 15, NÚM. 37 JULIO-DICIEMBRE 2013
21
�UNA ESCALA DE MEDICIÓN DEL GRADO DE COHESIÓN GRUPAL
UNA ESCALA DE MEDICIÓN DEL GRADO DE COHESIÓN GRUPAL
asegurar la veracidad de este dato al cien por cien, lo cierto es que el dato
concuerda con el rastreo virtual que hemos realizado de sus últimas actividades, las cuales datan de 2010.
Aunque la asociación parece haber desaparecido, sus integrantes siguen
manteniendo un espacio informal de reunión. Asimismo, la Fundación
Euromex ha surgido a partir de una intensa dinámica social informal, con
frecuentes reuniones de un grupo de españoles mucho más amplio y heterogéneo que el anterior. De este modo, nos encontramos ante una asociación
con una clara vocación expansiva entre la comunidad
d) Grado de concentración de los lugares de residencia en el espacio urbano:
b) Existencia y frecuencia de lugares y tiempos de reunión de connacionales:
22
El grupo central de la comunidad, que está cuajando en la formación de la
Fundación Euromex, es el que se encarga de convocar, a través de las redes
sociales, a la gran comunidad española para llevar a cabo reuniones con cierta regularidad. Además, el núcleo de este grupo se reúne informalmente todas las semanas.
Si bien estas reuniones sirven de lugar de confluencia de los españoles en
Monterrey de ocupación y estrato socioeconómico muy diverso, existen otros
subgrupos, muy marcados por la coincidencia laboral y/o de status socioeconómico, que se reúnen aisladamente con bastante frecuencia. Así, durante el
trabajo de campo se han detectado algunos de estos grupos, tales como el
compuesto por españoles que se desempeñan como profesores universitarios
o los españoles que tienen trabajos de baja cualificación.
e) Existencia de redes de ayuda que generan lazos de solidaridad intracomunitario:
Durante el trabajo de campo se ha detectado un alto grado de solidaridad
intragrupal, tanto entre homólogos profesionales como entre españoles de
dispar nivel socioeconómico. En este sentido, hemos sido informados de numerosos casos de apoyo informal como alojamiento del migrante recién llegado en la propia casa hasta que se pueda establecer, ayuda para el logro de
un trabajo, ayuda para encontrar vivienda, apoyo económico en caso de necesidad ... Además, estas ayudas informales pretenden ser formalizadas a través de la función de apoyo al migrante-compatriota que está contemplada
entre las finalidades de la Fundación Euromex.
TRAYECTORIAS AÑO 15, NÚM. 37 JUUO-OICIEMBRE 2013
La elección de la ubicación de la vivienda está determinada, principalmente,
por el lugar de trabajo. En consecuencia, la comunidad está tan dispersa en el
ámbito residencial como heterogénea es su composición laboral, pudiendo
encontrar españoles en cualquier municipio del área metropolitana. No obstante, hay cierto patrón en su distribución, marcado por las relaciones sociales consecuencia de compartir cierta área laboral. Así, por ejemplo, los de
mayor nivel socioeconómico viven relativamente cerca entre sí, en el municipio de San Pedro y en San Jerónimo; por ejemplo, muchos ejecutivos de Cemex
viven en San Pedro, cerca de las oficinas de la empresa. Por otra parte, un
grupo de españoles con empleos de baja cualificación conviven en una misma colonia de Guadalupe; las religiosas viven juntas en Monterrey y los religiosos -Legionarios de Cristo- en un seminario en la Villa de Santiago; los
sacerdotes con parroquia están, lógicamente dispersos, pues viven en la misma. Así pues, más allá de la dispersión general, hay una leve tendencia a la concentración, en función principalmente del factor laboral y/o socioeconórnico.
e) Grado de concentración en torno a ámbitos profesionales y/o a lugares
específicos de trabajo:
Como ya hemos señalado, es una tendencia muy marcada que los inmigrantes
españoles se relacionen básicamente con sus compañeros de trabajo, pues con
ellos comparten nacionalidad, cultura y profesión. A diferencia de las otras
dos comunidades analizadas aquí, lo que caracteriza a las ocupaciones laborales propias de los españoles es su gran heterogeneidad. En este sentido, el
que era cónsul de España durante el trabajo de campo identificaba a los siguientes grupos laborales: altos cargos y técnicos en grandes empresas, españolas o mexicanas, por ejemplo, Cemex contaba hasta veinte españoles con
sus familias, viviendo aquí por tiempo indefinido; aunque también hay españoles enviados por multinacionales con una temporalidad bien definida, como
en el caso de los japoneses; empresarios, tanto pequeños -dueños, por ejemplo, de restaurantes- como grandes empresarios; religiosos, tanto católicos
como protestantes; algunos de estos en la ONG Remar); profesores universitarios en la Universidad Autónoma de Nuevo León, en el Instituto Tecnológico Y de Estudios Superiores de Monterrey, en la Universidad de Monterrey,
en la Universidad Regiomontana, entre otras instituciones educativas; fun-
TRAYECTORIAS AÑO 15, NÚM. 37 JUUO-OICIEMBRE 2013
23
�UNA ESCAIA DE MEDICIÓN DEL GRADO DE COHESIÓN GRUPAL
cionarios del Consulado y del Instituto de Comercio Exterior. Además de los
señalados por el antiguo cónsul, durante el trabajo de campo también se pudo
constatar la presencia de españoles trabajando en oficios de bajo cualificación:
obreros, vendedores ambulantes, asadores de pollos, etcétera.
La comunidad china
a) Existencia de asociaciones o instituciones aglutinadoras de connacionales:
Dado que, corno vamos a ver, la china se trata de una comunidad muy
atomizada, tan atomizada que incluso podríamos llegar a cuestionar la existencia de una comunidad como tal; tampoco existe una cultura asociativa. De
este modo, no existen en Monterrey asociaciones o instituciones que promuevan ni una imagen al exterior ni una dinamización interior. Sí existe una asociación con fines comerciales (América-Asia) y 9tra de una región conflictiva de la
nación china (La Casa delTíbet), pero en ninguna de las dos están implicados los
miembros de la comunidad china, por lo que se escapa de nuestro interés.
b) Existencia y frecuencia de lugares y tiempos de reunión de connacionales:
24
Al igual que el resto de comunidades orientales, la orientación casi absoluta al
trabajo no deja prácticamente ningún tiempo para desarrollar la sociabilidad
entre connacionales. Así, reuniones entendidas como actividad de una comunidad no existen. Sólo se reúnen esporádica e informalmente pequeñísimos
grupos, compañeros de trabajo y/o familiares, ya sea para salir a pasear o para
celebrar festividades, propias de la sociedad de acogida como Navidad, o de la
cultura de origen como el Año Nuevo Chino. Las pocas reuniones que se dan
fuera del monopolizador tiempo laboral, generalmente se llevan a cabo en los
mismos comercios y restaurantes donde trabajan, siendo totalmente infrecuente
que ocupen espacios de ocio propios de la sociedad receptora.
e) Existencia de redes de ayuda que generan lazos de solidaridad intracomunitario:
El contacto entre compatriotas chinos es fundamentalmente familiar, por lo
que las relaciones y redes de ayuda se ciñen a estrechos círculos delimitados
por la familia, el trabajo y/o el parentesco; algunos trabajan y viven con com-
UNA ESCAIA DE MEDICIÓN DEL GRADO DE COHESIÓN GRUPAL
pañeros de trabajo, entre los que no existe ningún vínculo familiar. Rara vez se
dan relaciones entre compatriotas chinos pertenecientes a círculos familiares
y/o laborales diferentes, debido a los extensísimos horarios de trabajo que
manejan. Una consecuencia directa de esta estructura relacional, principalmente familiar, es que las redes de ayuda aparecen mucho más limitadas, pues
se ciñen al ámbito de la familia nuclear o, como mucho, hasta familiares más
lejanos o a amigos de la familia. En este sentido, un informante clave, regiomontano descendiente de chinos y científico social, afirma que: "enfatizan
mucho el apoyo familiar [... ] Sólo se ayudan en el seno familiar más íntimo. Es
decir, que una familia nuclear constituye una unidad de producción autónoma, pudiendo llegar a contratar a algún compatriota ajeno a la familia, pero
siempre en calidad de empleado o subordinado".
d) Grado de concentración de los lugares de residencia en el espacio urbano:
Según nos explica una informante china, cuando sus compatriotas buscan
una casa para residir, priorizan absolutamente la cercanía de su negocio sobre
la búsqueda de compatriotas en el área. Dado que los inmigrantes chinos tienden a vivir cerca de sus lugares de trabajo, estando su casa cerca o bien incorporada al inmueble donde trabajan, la atomización social y laboral encuentra
su expresión palpable en la dispersión territorial por todo el espacio urbano,
pues, por ejemplo, sus restaurantes están tan diseminados como lo están los
centros comerciales de la ciudad donde se ubican la mayor parte de éstos. La
única área donde se ha detectado una levísima concentración residencial es el
entorno de Colegio Civil con 5 de Mayo, donde existen varios comercios regentados o propiedad de chinos.
e) Grado de concentración en torno a ámbitos profesionales y/o a lugares específicos de trabajo:
Como ya hemos señalado, en la comunidad china encontramos la misma dedicación al trabajo que en la otra comunidad oriental analizada, dato importante porque este hecho va a condicionar de forma determinante la naturaleza
de sus relaciones, así como encontramos también un alto grado de ensimismamiento. No obstante, se trata de una comunidad mucho más atomizada, sin
contar con la protección de ninguna empresa o institución que los aglutine,
como sucedía con los japoneses. La actividad económica hegemórúca es la
TRAYECTORIAS AÑO 15, NÚM. 37 JUUO-OICIEMBRE 2013
TRAYECTORIAS AÑO 15, NÚM. 37 JUUO-OICIEMBRE 2013
25
�UNA ESCALA DE MEDICIÓN DEL GRADO DE COHESIÓN GRUPAL
restauración -restaurantes chinos-, tras lo que encontramos un grupo importante de comerciantes y un pequeñísimo grupo de profesores de chino.
Hallazgos: comparación de las tres comunidades analizadas
26
En el caso de la comunidad japonesa nos hemos encontrado con una composición laboral muy homogénea, siendo esta característica la que marca la pauta de sus dinámicas de sociabilidad. Por su parte, la comunidad española
presenta un panorama mucho más heterogéneo en lo laboral y, aunque también hay un núcleo duro de la comunidad, otros corpúsculos giran en tomo a
ese núcleo, en ocasiones sin llegar a tocarse. Por último, la comunidad china
se caracteriza por su fuerte atomización, siendo las unidades laborales y familiares el máximo grado de expansión que alcanza su sociabilidad.
Veamos de qué manera podemos relacionar los conceptos de sociabilidad
y de relaciones de poder, explicados en la fundamentación teórica, con los hallazgos empíricos obtenidos para cada una de las comunidades de extranjeros
analizadas. En el caso de la comunidad japonesa hemos encontrado que ciertos rasgos y expresiones culturales de profunda raigambre, tales como el valor de la dedicación al trabajo, la concepción fuertemente jerarquizada de las
relaciones sociales o el concepto de lealtad extrema a la empresa donde se
trabaja, tiene una importancia determinante en la forma que va a adquirir
esta comunidad. Producto de estos elementos culturales surgen las prácticas
paternalistas de las empresas japonesas ubicadas en Monterrey, lo que se traduce en un ejercicio del poder que se convierte en eje identitario y principal
polo de atracción, pero también de repulsión y fuente de conflictos, por cuanto
limitan las formas de sociabilidad espontáneas. Aunque hemos encontrado
manifestaciones de sociabilidad que escapan a este control vertical -carnes
asadas, organización de campeonatos deportivos, reuniones en un restaurant
de comida japonesa.. .-, el poder ejercido verticalmente se convierte en el eje
principal en torno al que se construye la comunidad; una comunidad sólida,
pero fugaz por la temporalidad obligada a la que están sujetos la mayor parte
de sus miembros. En definitiva, en el caso japonés percibimos ese impulso
hacia la sociabilidad que encuentra algunos espacios informales, pero muy
determinado por el ejercicio de poder institucionalizado que ejercen sus respectivas empresas.
En el caso español encontramos una comunidad mucho más libre y heterogénea. Reflejo directo de la heterogeneidad laboral y de un concepto cultu-
TRAYECTORIAS AÑO 15, NÚM. 37 JULIO-DICIEMBRE 2013
UNA ESCALA DE MEDICIÓN DEL GRADO DE COHESIÓN GRUPAL
ral de la sociabilidad muy distinto al de las sociedades orientales que aquí
estamos comparando, las relaciones entre inmigrantes españoles se muestran
menos estructuradas y no tan condicionadas por el factor ocupacional. Aunque sí hay cierta tendencia al agrupamiento en grupos profesionales o, por lo
menos, en grupos de status similar, esto no es, ni mucho menos, tan determinante como en el caso japonés. En lo que se refiere a las relaciones de poder y
a los conflictos internos existentes, estos son más reticulados y no tan verticales e institucionales como en la comunidad japonesa. El hecho de que no se
impongan las lealtades por medio de relaciones de dependencia laboral, hace
que los miembros de la comunidad se muevan más libremente de grupo en
grupo, siempre según sus intereses particulares, profesionales y/o afectivos.
Por último, la comunidad china muestra también un panorama muy diferente. Los tiempos y espacios de sociabilidad, entendida ésta -recordemoscomo socialización lúdica (Sirnmel, 2003), en el caso chino prácticamente no
existen. La cultura del trabajo y el valor del ahorro como prioridad máxima
entre la migración china, unido a la desprotección institucional que caracteriza a esta inmigración, se traduce en una entrega total al propio negocio y una
ausencia prácticamente absoluta de dedicación a la construcción de comunidad en el sentido que aquí le estamos dando. En cuanto a las relaciones de
poder, éstas también son reticuladas, como en el caso español, pero en esta
ocasión se articulan a partir de redes de ayuda familiar, sin trascender más
allá de esta esfera de acción social. El hecho de que carezcan de consulado y
de asociaciones que aglutinen a sus connacionales, unido a la clandestinidad 27
en la que parece que vive un sector importante de esta migración, suponen
también importantes obstáculos para la búsqueda de una comunidad. En este
sentido, queda por averiguar si existen estructuras comunitarias más profundas y de dificil acceso para el investigador social, formadas básicamente por
clanes, como hemos empezado a descubrir y mencionamos en otra parte
(Doncel, 2013b). 7
CONCLUSIONES: lA PROPUESTA DE ESCAlA DE MEDICIÓN
DE COHESIÓN GRUPAL
A partir de la consideración de ciertos criterios, hemos tratado de "medir" el
grado de cohesión grupal de tres comunidades de extranjeros en Monterrey,
7
Dado que esta información se encuentra en un estado de la investigación previo a la verificación, hemos
creído que seria prematuro el hecho de considerar este hallazgo aquí.
TRAYECTORIAS AÑO 15, NÚM. 37 JULIO-DICIEMBRE 2013
�28
UNA ESCAIA DE MEDICIÓN DEL GRADO DE COHESIÓN GRUPAL
UNA ESCAIA DE MEDICIÓN DEL GRADO DE COHESIÓN GRUPAL
de lo que han resultado formas y grados de integración muy dispares. Fruto
del análisis de cada uno de los indicadores para el caso de cada comunidad,
debemos obtener ulteriormente un índice que nos permita objetivar la medición del grado de cohesión interna. De este modo, el máximo puntaje que
una comunidad puede obtener es 20 - 5 indicadores multiplicados por 4- y el
mínimo posible es O. Los valores que hemos asignado para cada uno de los
indicadores son los que siguen:
a) Existencia de asociaciones o instituciones aglutinadoras de connacionales:
inexistencia de asociaciones=O; asociaciones en proceso de gestación= 1; existencia de asociaciones inactivas=2; existencia de asociaciones activas pero sin
mucho poder de convocatoria=3; existencia de asociaciones activas que
aglutinan a la mayor parte de la comunidad=4.
b) Existencia y frecuencia de lugares y tiempos de reunión de connacionales:
inexistencia de reuniones entre connacionales=O; existencia de reuniones
puntuales de pequeños grupos en espacios privados= 1; existencia de reuniones puntuales de grandes grupos en espacios públicos=2; existencia de reuniones frecuentes de pequeños grupos en espacios privados=3; existencia
de reuniones frecuentes de grandes grupos en espacios públicos=4.
c) Existencia de redes de ayuda. que generan lazos de solidaridad intracomunitario: individualismo extremo=O; ayudas informales puntuales basadas en el
conocimiento interpersonal=l; ayudas informales frecuentes basadas en el
conocimiento interpersonal=2; ayudas puntuales mediatizadas por una asociación, empresa o institución religiosa no basadas en el conocimiento interpersonal=3; ayudas frecuentes mediatizadas por una asociación, empresa o
institución religiosa no basadas en el conocimiento interpersonal=4.
d) Grado de concentración de los lugares de residencia en el espacio urbano:
total dispersión espacial=O; ligera tendencia al agrupamiento=l; existencia
de un foco residencial unido a la dispersión espacial del resto de
connacionales=2; existencia de varios focos residenciales=3; total concentración residencial (gueto)=4.
e) Grad.J de concentración en torno a ámbitos profesionales y /o a lugares específicos de trabajo: total heterogeneidad ocupacional=O; existencia de un pequeño grupo ocupacional unido a la heterogeneidad laboral del resto de
connacionales= 1; existencia de varios grupos ocupacionales de status socioeconómico diverso=2; existencia de varios grupos ocupacionales de status socioeconómico similar=3; concentración ocupacional y de status de la gran
mayoría de los connacionales=4.
En el cuadro 1 podemos apreciar los valores asignados a cada uno de los
indicadores para cada comunidad analizada, esto en base a los datos recabados durante nuestro trabajo de campo y expuestos de manera aproximativa a
lo largo de este artículo (y de manera pormenorizada en Doncel, 2013b).
TRAYECTORIAS AÑO 15, NÚM. 37 JULIO-DICIEMBRE 2013
CUADRO 1
PUNTAJES DE LAS TRES COMUNIDADES ANALIZADAS EN LA ESCALA DE COHESIÓN INTERNA
Indicadores
Asociaciones
Reuniones
Solidaridad
Concentración
residencial
Homogeneidad
cofesional
dice de
cohesión
Comunidad
japonesa
3
3
4
3
Comunidad
española
3
3
3
Comunidad
china
1
o
4
o
3
17
9
5
o
1
1
Fuente: elaboración propia.
En suma, lo que queremos subrayar aquí es que, dada la extrema complejidad del fenómeno analizado -complejidad dada por su elevado dinamismo,
por su carácter multifactorial, por la magnitud y diversidad del universo de
estudio, etcétera-, el carácter de nuestra propuesta es abierto. Sin lugar a
dudas, quedan pendientes posteriores trabajos que consideren y analicen
nuevas variables que podamos convertir en indicadores de nuestra escala, así
como una revisión más exhaustiva de los indicadores identificados y utilizados aquí. En todo caso, creemos que con el trabajo hasta aquí realizado estamos en la mejor situación para dar el siguiente paso en nuestro proyecto:
analizar las formas diferenciadas en las que las migraciones seleccionadas se
relacionan con la sociedad de acogida. Además, creemos que estamos ofreciendo una herramienta conceptual que puede ser muy útil para cualquier
estudioso del fenómeno de la interculturalidad.
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1
B RiGIDA BAEZA*
Trabajadores migrantes bolivianos y
paraguayos en la construcción: Comodoro
Rivadavia, Chubut, Argentina
1
Bolivian and Paraguayan Migrant Construction
Workers: Comodoro Rivadavia, Chubut, Argentina
RESUMEN
En este artículo nos avocaremos al análisis del
modo en que se construyen y reproducen situaciones donde e l predominio de las
adscripciones nacionales, étnicas y de clase,
se combinan de modo complejo y se reflejan
en los conflictos cotidianos que atraviesan los
trabajadores migrantes bolivianos y paraguayos en el rubro de la construcción. El caso
analizado corresponde a la ciudad de Comodoro Rivadavia, ciudad portuaria y dedicada
a la explotación petrolera en el sur argentino.
Nos proponemos analizar las características
que asumen las relaciones cotidianas al interior de tres obras en construcción, entre emp resarios, capataces, y los distintos grupos
étnicos y nacionales de trabajadores del ramo,
así como también el reforzamiento de estereotipos y representaciones en torno al modo de
ser de bolivianos y paraguayos, tanto entre los
distintos grupos, como entre el personal a cargo
de las obras y los empresarios constructores.
ABSTRACT
In this article, we will take up the analysis of
how situations come about and are reproduced
where national, ethnic and class identities predominate, how they are combined in a complex way, and are reflected in the everyday
con.flicts undergone by migrant Bolivian and
Paraguayan construction workers. The case
analyzed corresponds to the port city of
Comodoro Rivadavia, which is dedicated to
petroleum exploitation in the Argentinian
South. We propose analyzing the characteristics taken on by everyday relations inside three
construction groups: the owner-builders, the
foremen, and the different ethnic groups and
nationalities of the workers in this area. Also
ro be srudied is the reinforcing of stereotypes
and representations of what Bolivians and
Paraguayans are like, both among different
groups, as well as among the personnel in
charge of the work on-site, and the builders
themselves.
Palabras clave: trabajadores, tnigrantes, boli-
Keywords: workers, tnigrants, Bolivians, Paraguayans, identities.
vianos, paraguayos, identidades.
• Investigadora Adjunta del Consejo Nacional de Investigaciones Científicas YTéctúcas (Conicet) Y docente en la
Universidad Nacional de la Patagonia San Juan Bosco, Argentina, brigida_baeza@hoanail.com
Recibido: 23 de noviembre de 2012 / Aceptado: 6 de junio de 2013
1 Una versión preliminar fue presentada en la Sesión "Migration of labour and human rights issues:
Reflections on global context'', en el Congreso Internacional "Second ISA Forum of Sociology. Justicia
Social y Democratización". 1 al 4 de agosto de 2012. Facultad de Ciencias Económicas. Buenos Aires,
TRAYECTORIAS AÑO 15, NÚM. 37 JUI..IO-OICIEMBRE 2013
ISSN: 2007-1205 pp. 31-52
TRAYECTORIAS AÑO 15, NÚM. 37 JUUO-OICIEMBRE 2013
31
�TRABAJADORES MIGRANTES BOLIVIANOS Y PARAGUAYOS EN LA CONSTRUCClÓN
INTRODUCCIÓN
Comodoro Rivadavia es una ciudad portuaria argentina ubicada en la costa
atlántica de Patagonia central. Desde su origen, la producción principal es la
explotación petrolera. A lo largo de su historia, de poco más de un siglo, esta
matriz fundacional fue generando una serie de relaciones y problemáticas
asociadas a un tipo de sociedad receptora de grupos migratorios europeos y
del norte argentino, sumados a la presencia de migrantes chilenos que desarrollaron las tareas relegadas por el resto de los migrantes, básicamente en el
MAPA1
UBICACIÓN DE LOS LUGARES DE ORIGEN DE LOS MIGRANTES BOLIVIANOS Y PARAGUAYOS Y DE LA
CIUDAD DE COMODORO RIVADAVIA, CHUBUT, ARGENTINA.
TRABAJADORES MIGRANTES BOLNlANOS Y PARAGUAYOS EN LA CONSTRUCCIÓN
ramo de la construcción (Mármora, 1968; Marquez y Palma Godoy, 1995;
Baeza, 2006).
Este panorama se modificó a partir del último boom petrolero que se desarrolló entre 2004-2008 con la llegada de otros grupos migratorios vecinos,
tales como bolivianos2 y paraguayos. Los datos del Censo Nacional de Población del año 2010 arrojaron un total de 180 000 habitantes en la ciudad
(DGEyC, 2013). De ellos 16 653 son migrantes y 14 544 provienen de países
limítrofes. El grupo más numeroso es de chilenos: 1O 682; 2 421 son bolivianos; son paraguayos: 1 221; y 385 peruanos, entre otros. 3
Sin embargo, el grado de hipervisibilidad de bolivianos y paraguayos contrasta con el incremento de la invisibilidad del gru po de migrantes chilenos.
CUADRO 1
UBICACIÓN DE LOS LUGARES DE ORIGEN DE LOS MIGRANTES BOLIVIANOS Y PARAGUAYOS Y DE LA
CIUDAD DE COMODORO RIVADAVIA, CHUBUT, ARGENTINA.
LUGAR DE ORIGEN
IAMO:lllCA
l. Palses limítrofes
1.1 Bolivia
1.2 Brasil
1.3 Chile
1.4 Paraguay
1.5 Uruguay
2. Palses no limitrofes (América)
2.1 Pcru
2.2 Resto de América
EUROPA
~~--
Alemania
Francia
Italia
Resto de Europa
ASIA
AFRJCA-OCEANL\
TOTAL
PARTICIPACIÓN
NÚMERO DE
MJGRANTES
PORCENTUAL
15 456
14544
2 421
77
10 682
1 221
143
912
385
527
92.73970959
87.2674907
14.52658106
0.462018481
64.09456378
7.326293052
0.858034321
5.4ml8889
2.310092404
3.162126485
1159
11
468
16
203
461
6.954278171
0.06600264
3
0.09600384
1
2. 766110644
42
0.25201008
9
0.05400216
16666
100
Fuente: elaboración propia en base a los datos de población total nacida en el extranjero. Departamento Escalante (DGEyC, 2013).
Fuente: elaboración propia.
Argentina. Esta investigación se inscnbe en el marco del proyecto de investigación: " Migrantes bolivianos y
paraguayos en Comodoro Rivadavia (Chubut). D iferenciaciones, identificaciones e interacción con la sociedad comodorense" (1958- 2010) Sec. de Ciencia y Técnica. UNPS]B. En curw.
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2 La afluencia de la migración boliviana en Patagonia y, en particular, su empleo en la construcción es
analizada para el caso de Ushu aia, así como también su visibilidad frente a otros grupos migratorios
(Mallimaci, 2012).
3 Datos de población total nacida en el extranjero, Departamento Escalante (DGEyC, 2013).
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Paralelamente se produce un desplazanúento de la discriminación, recurrente a lo largo de siglo XX, centrada en el chileno (Marquez y Palma, 1993),
hacia los nuevos migrantes. Este proceso estuvo acompañado por la aparición de categorías discriminatorias presentes en otros contextos de Argentina, tales como bolita, paragua, pero que localmente se reactualizan a partir de
la interacción con otros grupos de migrantes limítrofes, tales como los chilenos, o bien en relación a migrantes internos y nativos de la ciudad.
Ambos grupos migratorios son estigmatizados y objeto de violencia en sus
lugares de tránsito cotidiano. Sumado a estas situaciones, son vistos como
competencia por parte de los migrantes chilenos que ven afectado su lugar
hegemónico en el mercado de trabajo de la construcción. Tanto las autoatribuciones como atribuciones al grupo de migrantes bolivianos y paraguayos
profundizan su estigmatización y la búsqueda de estrategias de aceptación
por la sociedad receptora.
En los espacios laborales de la construcción de obras edilicias de la ciudad, es posible analizar los vínculos que mantienen entre sí los integrantes de
las minorías étnicas de bolivianos y paraguayos, sus diferenciaciones internas y
los vínculos con los otros: argentinos y comodorenses, así como también el reforzamiento de estereotipos y representaciones en tomo al modo de ser de bolivianos y paraguayos, tanto por el personal a cargo de las obras, como de los
empresarios de la construcción. Lo anterior, además de una serie de autoatribuciones que conírrman, en muchos casos, aquellos marcadores diacríticos
que son asignados a los bolivianos y a los paraguayos. Bajo la adscripción
nacional se incluyen todos los migrantes sin considerar sus diferenciaciones
regionales y étnicas.
En este trabajo nos abocaremos a dos grupos migratorios limítrofes vínculados al trabajo en la construcción de obras civiles en Comodoro Rivadavia:
bolivianos y paraguayos. Cabe aclarar que otro tipo de características y modo
de acceso se produce en el ámbito de la rama de la construcción en los yacimientos petroleros, diferenciados básicamente por ser mayores las dificultades de ingreso y los altos salarios que perciben este tipo de trabajadores
(Grimson y Baeza, 2011, 344).
Desde una perspectiva antropológica indagaremos acerca de las alteridades
e identificaciones de acuerdo a las situaciones y contextos (Brubaker y Cooper,
2001: 44). Las identidades demuestran ser dinámicas y variables considerando las interrelaciones locales. En particular, nos interesa ver de qué modo se
definen los migrantes bolivianos y paraguayos empleados en el rubro de la
construcción en Comodoro Rivadavia. Básicamente adoptamos una metodología de tipo cualitativo, con énfasis en las entrevistas en profundidad y
observaciones enmarcadas en el trabajo de campo de carácter etnográfico.
Esta metodología nos brindó la posibilidad de obtener información, tanto
discursiva como simbólica, mediante la observación, realización de entrevistas, participación en actividades diversas y análisis del discurso vertido en los
medios de comunicación de la prensa local.
Buscamos analizar lo simbólico ligado a la pregunta antropológica que
surge a partir de la alteridad (Krotz, 1994) y realizar experiencias de trabajo
de campo orientado a rescatar lo no documentado; a captar aquellas contradicciones entre "lo que un pueblo considera que debe hacerse, lo que dice
que hace, y lo que se observa en su práctica concreta" (Guber, 1991: 71). Es
decir, el nivel normativo, el discursivo y el práctico.
Para acceder a los informantes se adoptaron diversas modalidades, tales
como el sistema Bola de Nieve y la figura del informante central. El primero
de ellos tuvo la ventaja de acercarnos a la lógica de las redes de relaciones
sociales existentes en el rubro de la construcción, mientras que el segundo
nos permitió el acceso a una variedad de temáticas. Sin embargo, se prestó
especial atención a captar aquellos informantes que no se ofrecían con facilidad, y con quienes debimos emplear una serie de estrategias para acceder a
su información.
El empleo de la observación participante (Guber, 1991: 174) nos brindó la
posibilidad de obtener información, tanto discursiva como simbólica, mediante
la participación en actividades diversas, como charlar de temas aparentemente
poco trascendentes, o compartir diversas instancias de la cotidianeidad de los
protagonistas de las experiencias de investigación, tales como momentos de ocio
y de almuerzo, entre otros. De allí que el registro de todo lo que aconteció en
el transcurso de la estadía en el campo fue plasmado mediante la transcripción de notas, no sólo para reconstruir la jornada de trabajo, sino para desarrollar la reflexión sobre el mismo proceso de investigación.
Esta perspectiva de análisis se inscribe en una concepción de lo social que
rescata el carácter dinámico de las acciones y las modificaciones constantes
sobre el contexto, lo cual hace necesario introducir el concepto de agencia
para dar cuenta de la constante intervención en el mundo de las modificaciones en el entorno y el cambio social. Recuperamos aquí el aporte de Anthony
Giddens cuando analiza el modo en que las estructuras nos permiten ordenar/"estructurar" nuestra acción y, a la vez, cómo en cada reproducción se
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experimenta una actualización de las mismas que denota su vigencia. Las
estructuras ordenan y guían nuestras prácticas interactivas que dinamizan y
reproducen esas estructuras, lo que indica que el constreñimiento no es total,
ni los actores pueden desarrollar sus prácticas sin ningún tipo de restricciones. Este proceso es denominado como "dualidad de la estructura" (Giddens,
1995, 1997) .4
En el caso de los estudios migratorios recuperamos la línea de análisis que
considera esta dinámica social; de esta manera, es posible observar el esfuerzo en reparar y problematizar el agenciamiento de los migrantes en las sociedades receptoras -a pesar de los condicionamientos que establecen determinadas estructuras hostiles-, donde recuperan determinadas prácticas de las
sociedades de origen y generan, constantemente, nuevos tipos de relaciones
entre ellos y el resto de los grupos con los cuales interactúan.
Desde esta perspectiva, nos proponemos analizar las características que
asumen las relaciones cotidianas -en muchos casos conflictivas- al interior
de tres obras en construcción de la ciudad de Comodoro Rivadavia. El trabajo de campo fue desarrollado entre los meses de febrero y diciembre de
2011.5 Dos de las obras pertenecen a la construcción de establecimientos
escolares del Ministerio de Educación de Chubut, y la tercera a la refacción
de un complejo habitacional ubicado en un barrio del extremo sur de la ciudad, considerado como de alta vulnerabilidad social.
Buscamos explicar de qué modo se construyen y reproducen situaciones
donde el predominio de las adscripciones nacionales, étnicas y de clase se
combinan de modo complejo, y se reflejan en los conflictos cotidianos entre
empresarios, capataces y los distintos grupos étnicos y nacionales de trabajadores de la construcción; así como también el reforzamiento de estereotipos6
y representaciones en torno al modo de ser de bolivianos y paraguayos, del
personal a cargo de las obras y de los empresarios de la construcción .
4
Giddens explica que analizar la estructuración de sistemas sociales implica estudiar los m odos en que son
reproducidos y producidos en contextos de interacción, por actores conscientes que utilizan reglas y recursos que guían su acción . Así, la estructura no es "externa" a los individuos, sino "interna" y ejemplificada a
través de las prácticas sociales. Para la teoría de la estructuración ,el momento de producción de la acción
es también de reproducción, Es en los contextos de cotidianeidad de la vida social d onde se produce esta
dinámica constante (Giddens, 1995).
5
Las obras en construcción que fueron seleccionadas pertenecen a d os de las tres grandes empresas de la
ciudad que tienen a cargo tanto las obras civiles como públicas. En cuanto a las dificultades de ingreso a las
mismas podemos m encionar la reticencia por parte de empresarios, pero la plena aceptación por parte de
encargados y capataces de obra a desarrollar el trabajo de campo.
6
El Colectivo loé de España analizó la presencia de estereotipos entre los trabajadores migrantes marroquíes y polacos en España, en el sector de la construcción, reforzados por los empresarios esp añoles ( Colectivo loé, 1998).
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BREVE CARACTERIZACIÓN DE LA MIGRACIÓN BOLMANA Y
PARAGUAYA EN COMODORO RIVADAVIA
En el caso particular de los migrantes bolivianos, el proceso migratorio se
originó con el primer boom petrolero de Comodoro Rivadavia (1958-1963).
Una segunda etapa comenzó hacia los años noventa para emplearse en las
empresas pesqueras y de la construcción, así como en la explotación petrolera. Una situación similar podríamos proponer para el caso paraguayo que
posee dos corrientes diferenciadas, iniciada la primera en el contexto del primer boom petrolero y la segunda, sobre todo, en el periodo de expansión
económica de 2004-2008. Sin embargo, un rasgo que diferencia ambos grupos migratorios es que, en el caso de los paraguayos, se trata básicamente de
hombres o mujeres que emprenden la migración de modo individual, a diferencia del carácter familiar que posee la de los bolivianos.
Ambos grupos migratorios residen, en su mayor parte, en los sectores
periurbanos de la ciudad, en aquellos lugares que carecen de servicios básicos y demás signos de urbanización.Junto a los habitantes de "los bordes" de
la ciudad, sufren de la estigmatización y tipificación como bolitas o paraguas,
según el caso. Con recurrencia aparecen como víctimas o victimarios de diversos hechos de violencia y discriminación.
Tanto los hombres bolivianos como paraguayos se emplean, sobre todo,
en el ramo de la construcción y, en particular, en la construcción de obras
públicas y civiles en la ciudad, dado que el ingreso al trabajo de la construcción en los yacimientos petroleros es un lugar reservado, prácticamente, para
quienes poseen contactos y conocimiento de las redes de ingreso a ese mercado de trabajo. En términos nativos, para ingresar a un trabajo ligado al petróleo es necesario " tener cuña" . Podemos citar el caso de Andrés como una
excepción a lo manifestado. Un joven rnigrante paraguayo proveniente del
sector rural, quien, a partir del vínculo que tenía con delegados de Los Dragones -rama sindical opositora a la UOCRA-, primero realizó su carrera como
delegado gremial y posteriormente logró insertarse y obtener un empleo en la
parte de construcción de los yacimientos petroleros. Participó activamente
en el movimiento sindical y, a fines de 20 11, el sindicato lo insertó en el puesto laboral al cual aspiraba, ya que la remuneración económica es muchas
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veces superior a la de la construcción en la ciudad (Notas de trabajo de campo, septiembre y octubre de 2011).
En este contexto, los trabajadores de la construcción -numéricamente
importantes al igual que los trabajadores petroleros- ocupan un lugar de escaso privilegio tanto en ingresos como en la escala de alteridad local. Aunque
se trate de hombres trabajadores, en términos de status en el mercado de
trabajo local, se encuentran ubicados por debajo de los trabajadores petroleros, a los cuales consideran diferentes y, en cierto modo, admirables por el
nivel adquisitivo que poseen. Pero no es un lugar al cual, en general, aspiren
ingresar debido a las dificultades para lograrlo (Notas de trabajo de campo,
25 de febrero de 2011).
Las autoatribuciones y atribuciones al grupo de migrantes bolivianos y
paraguayos profundizan su estigmatización y su búsqueda de estrategias de
aceptación dentro de la sociedad receptora. Estos migrantes que se emplean
en la construcción deben enfrentar una serie de condicionamientos referidos
al modo de inserción en la ciudad. Básicamente, aquellos vinculados a un
conjunto de desigualdades existentes en la ciudad que, en algunos casos, se
encuentran plasmados en legislaciones locales. 7 Nos referirnos a la manera
que adquieren determinadas categorías nativas que, en el caso patagónico,
fueron construidas para referirse al tiempo de residencia en la región. En el
caso de Comodoro Rivadavia estas denominaciones se refieren a: nacidos y
criados (NYC) y venidos y quedados (VYQ). Estas categorías no sólo funcionan a nivel de las interacciones cotidianas, sino que se encuentran plasmadas
en legislaciones locales -vinculadas al acceso a la vivienda y a lo laboral en el
ramo de la construcción- que brindan prioridades a quienes son NYC.
En los migrantes limítrofes bolivianos y paraguayos recae el mayor peso
de la discriminación existente en la ciudad, referida a las características que
posee la extranjeridad en Comodoro Rivadavia. Una vecina de la ciudad expresó en un diario local:
.. .lo mismo pasa en la educación, en policía y en sanidad , traen gente de afuera y le
quitan el lugar a los nacidos y criados en Comodoro tanto en trabajo como en viviendas, traen gente de afuera y les dan todo, mientras que los que somos hijos de
7
La Ordenanza Municipal (6017/98) que regula el reparto de tierra fiscal y otorga mayor puntaje a quienes
nacieron en la ciudad, y la Ordenanza (6017-1/98) que regula la obra pública y, en particular, privilegia a
los trabajadores de la construcción con mayor residencia en la ciudad. Actualmente prioriza a los nacidos
en Comodoro Rivadavia (Concejo Debberante de Comodoro Rivadavia, 1998) .
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estas tierras debemos esperar en la lista... menos mal que no pueden incorporar
extranjeros en cargos de la provincia porque si no ya nos tendriamos que ir al car...
se dan cuenta... y lo peor de todo, que a la mano de obra barata debemos sumarle
una usurpación de terreno por cada uno de los ciudadanos que traen (Lectora,
diario local, 2012).
De modo similar a otros casos en Patagonia -donde se valoriza el grado de
anclaje temporal- fundadores, pioneros, patriotas, establecidos o NYC construyen una representación del tiempo de residencia, independientemente de
la noción objetiva de tiempo real (Baeza, 2009: 247). Debemos sumar las
características que asume en nuestro país la connotación de la presencia migratoria limítrofe en relación al modelo migratorio deseado - basado en los
migrantes europeos blancos y en lo posible anglosajones- y su invisibilidad a
lo largo de la historia argentina.
LAS CULTlJRAS DEL TRABAJO EN EL RUBRO DE LA CONSTRUCCIÓN
COMODORENSE: BOLMANOS, PARAGUAYOS Y LOS OTROS
En el caso comodorense, los migrantes limítrofes bolivianos y paraguayos
constituyen el nuevo grupo migratorio al cual se le achacan una serie de elementos que los ubican como "los culpables" del caos poblacional de la ciudad. Consideramos entonces prioritario reparar en el modo que adquieren
las relaciones entre ellos y el resto de los actores sociales vinculados al sector
de la construcción en la ciudad, observando e incorporando las características del proceso local, no sólo de la conformación de la oferta laboral, sino
también de las condiciones sociales y políticas locales, tal como sostiene Sutti
Ortiz:
Cada trabajador trae al espacio local su identidad social y cultural. Esa identidad
confronta con la identidad de quien intenta contratarlo. Esas dos realidades, así
como el balance del poder social y económico de cada uno de ellos, deternúnan
cómo se negocia el contrato ... (Ortíz, 1999: 61).
Las características que asume la problemática migratoria limítrofe en relación al mercado de trabajo poseen un amplio tratamiento. El fenómeno
ligado a la inserción laboral y diversos aspectos como el análisis identitario,
entre otros, recibieron una atención destacada. Así, Vargas y Trpin (2005)
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analizaron el modo en que en el carácter performativo de los diferentes rubros
laborales vinculados a las relaciones étnico-nacionales, en el caso de los trabajadores migrantes de la construcción en Buenos Aires, se produce una
etnificación vertical por oficios (Vargas yTrpin, 2005), tal como los paraguayos
del hormigón o los bolivianos de la colocación. Este fenómeno fue analizado
por Bruno para el caso de los paraguayos varones en el mercado de trabajo de
Buenos Aires como plusvalía étnica, dada la coexistencia de tres factores:
estrechez sectorial en el acceso al empleo -por el peso que adquiere la adscripción étnica-, mayor informalidad en el empleo, sobrextensión de la jornada laboral (Bruno, 2008).
Algunas de estas características, analizadas desde la sociología y la antropología, son factibles de encontrar en Comodoro Rivadavia, dado que en
muchos de los casos analizados a partir del trabajo de campo en obras de
construcción urbana civiles y públicas reproducen, en cierta medida, las características que asume la migración limitrofe en el mercado de trabajo de la
construcción en Buenos Aires. Esto en parte se vincula a que un número
importante de los trabajadores bolivianos y paraguayos que llegan a Comodoro
Rivadavia, cuentan con experiencias previas de trabajo en el mismo rubro a
su paso por Buenos Aires. La estadía en la ciudad porteña puede ser un breve
pasaje de escasos meses; en otros casos, de alrededor de cinco años en los
cuales es posible que la experiencia lograda en Comodoro Rivadavia sea capitalizada de modo ascendente en las escalas laborales de la construcción,
hasta llegar a contar con una empresa contratista. Podríamos trazar algún
tipo de paralelismo con el ascenso económico que se presenta en el caso de
los migrantes bolivianos en el sector de la horticultura, y que llevara a Roberto Benencia (2008) a referir la "escalera boliviana". Sin embargo, aún nos
falta profundizar este aspecto ligado al carácter empresarial que adoptan los
constructores bolivianos y paraguayos en Comodoro Rivadavia. En esta linea
podemos citar el caso de Alcides, migrante paraguayo, quien manifestó:
Sin embargo, las culturas del trabajo que aquí se presentan poseen un modo
de desarrollo diferente que se encuentra asociado a una matriz fundacional de
la ciudad y a la forma en que, a lo largo del siglo XX, se "resolvió" la cuestión
laboral en el mercado de la construcción, sumado a las características del sindicalismo local que mencionaremos más adelante. Básicamente, el rubro de la
construcción fue un sector monopolizado por migrantes chilenos en todas las
ramas y momentos que forman parte de la edificación y carpintería.
Una de las formas posibles de ingresar a las características del sector laboral de la construcción en Comodoro Rivadavia es analizar las interrelaciones
-muchas veces conflictivas- que se producen entre las diferentes culturas
nacionales del trabajo que se presentan, considerando el análisis de:
... La primera vez vengo con un primo a Buenos Aires. Yo vengo a aprender algo. En
Yuty trabajaba la tierra, ayudaba a mi papá. Tengo varios parientes, profesionales, contratistas en Buenos Aires. En Comodoro tengo parientes. Mi hermano es contratista y volvió
a Buenos Aires. Yo conseguí trabajo con la referencia. En Freile, Jorge Gorosín, ingeniero ...
Por ese enganche antes en Sandoval Rave... yo trabajaba bien... hay cuatro empresas grandes
y nos conocen, mi hermano era contratista de Sandoval... yo busco mejoría (entrevista
realizada al constructor Alcides, en 2011).
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.. .las influencias culturales a las que se encuentra sometido el proceso de trabajo, la
actividad simbólica que realizan los agentes productivos durante el trabajo, en el
cual ponen en juego maneras de ver, de valorar y de sentir que han aprendido dentro y fuera del marco laboral y que condicionan la manera en que ejercen su trabajo... en el que se enfrentan y negocian agentes productivos con diferentes concepciones del mundo y sistemas de valores (Reygadas, 2002: 20-21).
Considerar las culturas del trabajo de agentes socializados en diversos contextos nacionales no implica dejar de contemplar otros factores tales como el
género, la clase social, la empresa de inserción laboral, entre otros (Ídem,
a
WO~.
Tanto en el caso de los migrantes bolivianos como paraguayos predomina
la existencia de estereotipos (Perrot y Preiswerk, 1979) que de modo recurrente aparecen en el discurso de empresarios, contratistas y capataces argentinos. En términos generales, por oposición a los NYC que son considerados por los empresarios como "vagos", o que esperan sólo el puesto laboral
como petrolero, los migrantes del norte del país, sumados a bolivianos y paraguayos poseen una alta calificación en cuanto a que son requeridos y preferidos en el rubro de la construcción. Javier, encargado de una de las obras en
construcción (profesional de La Plata) realizó la siguiente descripción de lo
que él considera el mapa local del mercado de la construcción, en términos
de los "modos de ser" de los trabajadores:
... en el grupo no hay gente de Comodoro; quieren ganar el triple de lo que gano yo,
son todos petroleros acá ... quieren ganar $12 000 pesos, muy pocos se acercan. Ni
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uno es comodorense, hay mendocinos, salteños, riojanos, bolivianos ... llegan sólo
los comodorenses que tienen resentimiento por no haber ingresado a una empresa
petrolera, además la mano de obra local es muy mala. El comodorense es el petrolero, con el plasma más grande que la pared, y auto o camioneta O km, el baño se cae
a pedazos, gastan toda la guita en falopa ... tiene direct tv, zapatillas de 800 mangos,
en el Stella Maris podés ver una familia con una camioneta O km y una carpa. En
cambio los bolitas, más allá de si usurpan o no ... o compran, esta gente hace su casa
de material, se juntan, hacen un asado y trabajan. En cambio los paraguayos se lo
gastan en chupi, minas, y piden adelanto y después no vienen más ... Igual lo de los
bolivianos es generacional, yo desde los 18 años que trabajo en la construcción; los
que vinieron antes del 2001 eran como animales, como perros, hoy los hijos son un
poco más quedados que sus padres, pero si tengo que elegir, los elijo frente a los de
acá (Notas de trabajo de campo, 29 de marzo de 2011).
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Los bolivianos -contemplando sólo la adscripción "en clave" nacionalson vistos como trabajadores dóciles, respetuosos, sufridos, aunque tienden a
aislarse y hablan para adentro ... Si se los compara con los paraguayos, los
bolivianos son vistos como mejor mano de obra, ya que el paraguayo es "fuerza
pura, es bruto para el trabajo", tal como manifestó un encargado de obra, por
eso en todas las obras visitadas son destinados a la carpintería y al hormigonado,
mientras los bolivianos "levantan paredes" y realizan las tareas de colocación
de cerámica y pisos.
Los empresarios manifiestan que existen determinadas normas que tuvieron que aprender para evitar situaciones de conflicto y violencia, tales como
no colocar en un mismo grupo chilenos y bolivianos porque se generan inmediatamente discusiones. O bien los capataces argentinos o chilenos -que
poseen varios años de experiencia en relación al trato con la mano de obra
boliviana- saben que no deben ubicar en el mismo grupo a bolivianos provenientes de Santa Cruz de la Sierra y de Cochabamba, para evitar el conflicto
entre cambas y coyas. Un constructor boliviano proveniente de Santa Cruz
de la Sierra, comentó: "acá me dicen racista, un cochabambino se da cuenta
que yo soy de Santa Cruz porque no hablo quechua. A veces me dicen que
soy camba, flojo, vago... yo les digo coya ... " (Entrevista realizada al constructor Mario, el 9 de marzo de 2011). En las observaciones de campo realizadas, este trabajador evitó todo el tiempo dialogar con sus pares, además de
aclarar que él no participa en ningún tipo de práctica que lo involucre con sus
compatriotas, sea de tipo laboral, recreativo o festivo.
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En el caso de los trabajadores chilenos existen diferentes tipos de motivaciones desde las cuales justifican la discriminación hacia los nuevos migrantes. Entre éstas se encuentran las descalificaciones propias de quienes ven en
riesgo sus puestos de trabajo, una competencia desleal dado que en ocasiones
disminuyen sus prestaciones de modo extremo. Sumado a esto, los chilenos
consideran que los nuevos migrantes cuentan con algún grado de connivencia de la agencia estatal local para el asentamiento en la ciudad, ya que a la
toma de tierras en distintos sectores de la ciudad sigue la regularización. En
relación a los bolivianos, debemos sumar la conflictividad que surge a partir
de la disputa histórica de la Guerra del Pacífico.
En el caso de un chileno capataz general de obra, a pesar de la distancia
"histórica" con respecto a los bolivianos, considera que son preferibles a los
paraguayos porque son "familieros"; en cambio los paraguayos son hombres
solteros que se mueven en grupo, hablan entre ellos en guararu y trabajan sólo
para sus "vicios". Moverse en grupo fue la alternativa que encontraron los migrantes paraguayos que residen en un barrio cercano al denominado J 008 viviendas, en el sector sur de la ciudad, donde fueron atacados y dos de ellos perdieron la vida. Por eso, los entrevistados manifestaron que nunca andan solos; van
juntos a tomar el colectivo por el sector alto del barrio para evitar atravesar las
1008 viviendas, y si necesitan desplazarse al centro de la ciudad solicitan un remis
o taxi para trasladarse (Notas de trabajo de campo, junio de 2011).
Tanto en el caso de trabajadores migrantes bolivianos como paraguayos
encontramos que residen en sus lugares de migrantes (Sassone, 2007). En
este sentido, es interesante reparar en la observación de Cardoso de Oliveira:
La adversidad que encuentran, perceptible a nivel de identidades estigmatizadas, es
un hecho que apenas varía en su intensidad, y con el cual los inmigrantes tienen que
aprender a convivir. Y es precisamente debido a esta adversidad que los inmigrantes
tienden a asumirse -y muchas veces a organizars~ como etnias, aislándose en espacios sociales específicos ... (Cardoso de Oliveira, 2007: 221).
La "imposibilidad de practicar la diferencia", al decir de Cardoso de
Oliveira, provoca que algunos migrantes paraguayos decidan apartarse a modo
de invisibilización en relación al resto de sus compatriotas. Uno de los
paraguayos que optó por esta alternativa, refiere a que es un problema estar
todos juntos. Uno de estos motivos se encuentra vinculado al modo de gastar
el dinero. Explicó que "el boliviano no compra huevo para no tirar la cásea-
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ra". En cambio, los paraguayos gastan en bailes, juegos, y además son "afectos" a tomar tierras.
Sin embargo, las preferencias empresariales por emplear mano de obra
boliviana y paraguaya esconden situaciones de mal trato o sumisión, observadas por parte de los trabajadores comodorenses, tal como manifestó un entrevistado -segunda generación de chilenos-, quien nos relató que un capataz al que él no permitió que lo maltratase, "llegaba enojado y los bolivianos y
paraguayos bajaban la vista; y yo decía: ¿Por qué tengo que tenerle miedo? .. .
el alemán éste insulta, ha llegado a agredir físicamente a los empleados .. .
estuve a punto de hacerle una denuncia por acoso laboral. .. " (Entrevista realizada al constructor Julio Mansilla, 15 de marzo de 2011).
En cuanto circunstancias de engaño por parte de empresarios locales, trabajadores bolivianos relatan que, en ocasiones, los empresarios comodorenses
manifiestan acordar un monto de pago y luego no cumplen los términos del
contrato; entonces ellos renuncian y se cambian de trabajo (Notas de trabajo
de campo> noviembre de 2011). En otras ocasiones se producen situaciones
de "solicitudes" de respeto extremo, que empresarios, encargados y capataces de obra tratan de reproducir en determinadas ocasiones. Este tipo de
situaciones se presenta sobre todo en las obras escasamente sindicalizadas, en
el sentido de que la presencia de uno de los dos sectores en disputa en el
rubro de la construcción -UOCRA y el Sindicato de Obras Civiles y Servicios
de la Construcción, conocido como Los Dragones- es débil.
En las obras en construcción donde la presencia sindical es fuerte, podemos encontrar la existencia de delegados paraguayos y/o bolivianos. El nivel
de sindicalización en las obras de la ciudad es experimentada, por parte de
los empresarios, como un obstáculo al funcionamiento normal de las mismas.
En entrevista> un capataz general de una de las empresas constructoras manifestó que la empresa a la que pertenece decidió no presentarse a 15 licitaciones
en el último mes por la alta conflictividad que se vive en el desarrollo cotidiano del trabajo, haciendo referencia a la competencia entre la UOCRA y el
Sindicato de los Dragones, o bien al hecho de que en cualquier momento
llegan los sindicalistas y llevan a los trabajadores a participar compulsivamente en los "piquetes" de reclamos laborales (Entrevista realizada al capataz Antonio García> el 22 de junio de 2011).
Un rasgo que diferencia a los dos grupos sindicales mencionados, es el
escaso grado de tolerancia que se puede advertir en relación a la presencia de
migrantes limítrofes bolivianos y paraguayos en las obras de construcción.
La UOCRA asume el discurso nativo que considera que los capitales y la mano
de obra deben ser locales. Un delegado sindical manifestó:
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En esta ciudad hay desocupación y necesitamos que se tomen decisiones políticas.
El gobierno municipal prioriza las empresas de Buenos Aires y del Valle, porque
dicen que pasan presupuestos más bajos, pero ahí tienen que considerar los costos
de la mano de obra. Entonces prefieren traer trabajadores de otras provincias y de
Paraguay (entrevista realizada al sindicalista Luis Gortari, el 7 de julio de 2011).
Las representaciones en torno a los trabajadores bolivianos y paraguayos
por parte de jóvenes comodorenses, influyen también en el propio desarrollo
de algunas obras que son adjudicadas a las empresas constructoras. En el
extremo de estas dificultades se encuentra el caso de la remodelación de un
complejo de departamentos donde, ante la sucesión de robos y situaciones
de violencia reiterados, la obra se debió detener, y sólo se aceptó continuar
con la presencia policial de la provincia de Chubut que custodia, de modo
permanente, en las horas que se desarrolla el trabajo. Otra de las alternativas
ensayadas para proseguir con la obra fue acceder a la solicitud de los jóvenes
del barrio de ser tomados como mano de obra por parte de la empresa constructora. Sobre esta experiencia uno de los capataces aclaró que fue nefasta.
Todos son jóvenes que tienen causas judiciales con los cuales es imposible el
trato. Frente a estas situaciones, prefieren sobremanera la mano de obra, en
primer término, boliviana> y en segundo paraguaya (entrevista realizada al
capataz José Oriola, el 16 de marzo de 2011).
Asimismo, una de las líneas a profundizar está representada en el análisis
del modo en que las culturas nacionales del trabajo aquí presentes, se etnitizan
generando marcaciones que, tanto trabajadores como capataces y empresarios, refuerzan o discuten al momento de asumir las vinculaciones en torno a
la actividad laboral de la construcción.
La efectividad que poseen ciertos estereotipos, presentes entre los mismos
migrantes limítrofes, en cierto modo reproduce y legitima la superioridad de
un grupo sobre otro. Así, por ejemplo, los migrantes bolivianos en lo que se
refiere a cómo perciben ellos a sus pares paraguayos, un trabajador boliviano
mencionó:
... ellos se mandan la cag... ¡y a nosotros nos mandan a arreglarla eh!... por ejemplo
ahora paso esto con la pintura también... los mandaron a pintar y hicieron cual-
lRAYECJORIAS AÑO 15, NÚM. 37 JUUO-OICIEMBRE 2013
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�TRABAJADORES MIGRANTES BOLIVIANOS Y PARAGUAYOS EN LA CONSTRUCCIÓN
quier cosa ... y eso que las de allá ya tienen segunda mano... Por eso, eso quedó así
medio está desprolijo todavía (entrevista realizada al constructor José, en diciembre
de 2011).
Estas distribuciones de tareas y reputaciones poseen su correlato entre los
encargados y capataces de las obras de construcción. Un capataz de obra,
oriundo de Mar del Plata, explicó la diferenciación entre bolivianos y
paraguayos, sosteniendo que " ... el boliviano es como el mono: asimila, hace
lo mismo siempre, aprende rápido, se hacen contratistas ... los paraguayos
son más inteligentes, pero hay menos contratistas paraguayos ... " De modo
recurrente, los encargados de obra argentinos o chilenos, reproducen opiniones similares donde se destaca "la inteligencia del paraguayo, pero la docilidad del boliviano".
PRÁCTICAS RACIALIZANTES EN LAS OBRAS DE CONSTRUCCIÓN.
..NO TE OLVIDES DE TRAER FLASH"
46
La frase citada se refiere al momento en que -considerando que era el último
día de trabajo de campo en una de las obras en construcción, y que destinaríamos la jornada a tomar fotografías- uno de los encargados de la empresa
constructora advirtió: "No te olvides de traer flash", haciendo alusión a que
de otro modo no saldrían nítidos los protagonistas de los registros fotográficos: los migrantes limítrofes.
Este suceso es representativo de lo que ocurre en la cotidianeidad de las
relaciones que se establecen al interior de las obras, donde estas diferenciaciones adquieren, en muchos casos, un carácter de tipo racial. Y de modo
similar a lo que sucede en otros ámbitos laborales -como los cortaderos de
ladrillos de la provincia de Córdoba-, donde se presentan situaciones de condiciones laborales desfavorables; "los estereotipos racializantes que sustentan
Y justifican la reproducción de esas condiciones de precariedad" (Pizarra,
Fabbro y Ferreiro, 2011: 83).
Las obras en construcción -a pesar de la Ordenanza Municipal vigente
que otorga prioridad a los NYC- poseen prácticamente en su totalidad mano
de obra proveniente de distintas provincias argentinas y de los países limítrofes: Chile, Paraguay y Bolivia. Sin embargo, es sobre los trabajadores provenientes de estos dos últimos lugares, sobre quienes recae la estigmatización
vinculada a la negritud-indigeneidad y, en particular, sobre el grupo de mi-
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TRABAJADORES MIGRANTES BOLIVIANOS Y PARAGUAYOS EN LA CONSTRUCCIÓN
grantes bolivianos. En un espacio laboral donde el ser NYC, no funciona
como legitimación de las relaciones laborales, dado que los comodorenses
manifiestan sentirse en otro país por ser minoría en las obras en construcción .. . Tal como relató un constructor comodorense: "Yo me siento extranjero acá ... mirá soy el único comodorense, hablan en guaraní, en quechua ... no
entiendo nada" (Nota de trabajo de campo 9 de diciembre de 2011). El
comodorense que siente su extranjeridad en su propio contexto local, podría
ser un trabajador que no logró insertarse en el trabajo deseable: el petrolero y
que, por ende, debió optar por el trabajo en la construcción. En este sentido,
García Canclini nos advierte: "El extranjero no es sólo el que viene de otro
país. Es el que negocia con lo local de un modo poco satisfactorio" (García
Canclini, 2009: 8).
Un articulador de las interacciones cotidianas lo constituyen las diferenciaciones raciales plasmadas en chistes y bromas que reflejan la violencia
verbal. Determinados rasgos externos son utilizados por los mismos trabajadores para generar risas entre ellos. Un constructor salteño manifestó que a él
le dicen: Cara de bolita (Nota de trabajo de campo, 16 de febrero de 2011).
Salteños y jujeños sienten que permanentemente deben aclarar acerca de
su adscripción nacional a los marcos argentinos, dadas las molestias que según ellos les ocasionan las confusiones con marcadores diacríticos asociados
a la etnicidad boliviana. En este caso, el modo en que Balibar analiza las características actuales de las manifestaciones racistas, nos permite realizar una
lectura de la situación que se presenta en las obras de construcción analizadas
en Comodoro Rivadavia:
...el racismo se corresponde claramente con un desplazamiento del sistema identitario del nacionalismo (representaciones y discursos que le permiten producir y
jerarquizar las identidades) hacia el polo de la etnicidad (ficticia) . Pero se corresponde también con una transnacionalización del nacionalismo» (Balibar, 2005: 75) .
Tal como sostiene Paul Willis en su análisis de la cultura obrera británica,
donde las diferencias entabladas entre los colegas y los migrantes pakistaníes
e hindúes, demuestran " ... Una clara demarcación entre los grupos y una
visión despectiva de los otros tipos raciales se asume de un modo simple
como base para actuar de ese modo y para otra acción: es una forma cotidiana de conocimiento en uso" (Willis, 2008: 64). O bien, en muchas ocasiones
las diferenciaciones son naturalizadas y plasmadas espacialmente, tal como
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�TRABAJADORES MIGRANTES BOLIVIANOS Y PARAGUAYOS EN LA CONSTRUCCIÓN
los comedores para bolivianos, comedores para paraguayos, comedores para
ws otros, haciendo alusión a los horarios diferenciados del almuerzo y descanso en la mitad de la jornada laboral.
Desde las diversas situaciones que se producen cotidianamente, sumado a
la reproducción de limites que separan espacialmente a los grupos de migrantes limítrofes e internos, se contribuye a establecer y reforzar actuaciones
de racialización como forma social de marcación de alteridad que niega la
posibilidad de que determinadas diferencias y marcas se diluyan, descartando el intercambio a través de las fronteras sociales (Briones, 2005: 17).
Diversos teóricos de las ciencias sociales analizan el recrudecimiento de
las prácticas racistas, sobre todo desde la última década (García Canclini,
2009: 1-2), en algunos casos definido como neorracismo, como es el caso de
Balibar, para quien:
El racismo, verdadero "fenómeno social total", se inscribe en prácticas (formas de
violencia, de desprecio, de intolerancia, de humillación, de explotación), discursos y
representaciones que son otros tantos desarrollos intelectuales del fantasma de profilaxis o de segregación (necesario de purificar el cuerpo social, de preservar la
identidad del "yo", del "nosotros" ante cualquier perspectiva de promiscuidad, de
mestizaje, de invasión) y que se articulan en torno a estigmas de la alteridad (apellido, color de piel, prácticas religiosas) ... confiriéndoles una forma estereotipada ...
Esta combinación de prácticas, de discursos y representaciones en una red de este-
48
reotipos afectivos es la que permite atestiguar la formación de una comunidad racista... (Bahbar, 1991: 32).
Es sobre todo en los migrantes bolivianos en quienes recae el desprecio y
la humillación, entre otras manifestaciones que refieren a los estigmas de
alteridad que menciona Balibar, y que condicionan su modo de vinculación y
"presentación", al decir de Goffman ( 1997), en las obras de construcción
analizadas en este trabajo.
Podemos citar el caso de los trabajadores de la construcción bolivianos
como representativo de la existencia de limites como reflejo de la bolivianidad,
al modo en que Barth define la existencia de un grupo étnico:
TRABAJADORES MlGRANTES BOLIVIANOS Y PARAGUAYOS EN LA CONSTRUCCIÓN
formación. En la medida en que los actores utilizan las identidades étnicas para
categorizarse a sí mismos y a los otros, con fines de interacción, forman grupos
étnicos en este sentido de organización (Barth, 1976: 11).
Es a partir de esos límites que se considera el modo de ser boliviano en el
ámbito de la construcción, de acuerdo a lo manifestado por empresarios, encargados y capataces:
No sabe hacer hormigón, por oposición al paraguayo que sabe de
hormigonado.
Sirve para levantar paredes y colocación de pisos, cerámicas; a diferencia del migrante paraguayo que tiene "fuerza bruta".
Habla para adentro, a diferencia del argentino porteño que es extrovertido y, según los capataces, a veces, "hablan de más".
No tiene problemas con la droga ni con el alcohol, a diferencia del
chileno que, según los capataces, es "afecto al alcohol".
Se aísla, a diferencia del paraguayo que todo el tiempo está junto "a
su grupo".
Es más dócil, a diferencia de la mano de obra local que es reticente y
reclama mejores condiciones laborales.
Es gente más sacrificada, a diferencia del comodorense que quiere
ganar dinero sin esfuerzo.
Es ahorrativo, frente a paraguayos que "despilfarran" en recreación.
Podemos ver que las autoatribuciones y atribuciones de ws otros se realizan por oposición a los migrantes limítrofes y argentinos que también se diferencian por la pertenencia local, provincial o regional.
Las imágenes estereotipadas y estigmatizadas de los migrantes bolivianos
-acentuadas por las explicaciones nativas acerca de por qué deciden asentarse en la ciudad, las explicó un constructor boliviano: " ... acá te dicen que
venimos de allá cagados de hambre ... eso dicen los argentinos ... " (Nota de
trabajo de campo, 19 de febrero de 2011 )- y refuerzan el lugar de subordinación que ocupan "los bolivianos" en el ámbito de la construcción local.
.. .la caracteristica de autoadscripción y adscripción por otros ... Una adscripción
categorial es una adscripción étnica cuando clasifica a una persona de acuerdo con
su identidad básica y más general, supuestamente determinada por su origen y su
TRAYECTORIAS AÑO 15, NúM. 37 JUI..IO{)ICIEMBRE 2013
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�TRABAJADORES MlGRANTES BOLIVIANOS Y PARAGUAYOS EN LA CONSTRUCCIÓN
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TRABAJADORES MIGRANTES BOLMANOS Y PARAGUAYOS EN LA CONSTRUCCIÓN
A MODO DE CIERRE
BIBLIOGRAFÍA
Quedan aún varios aspectos para ampliar y analizar, tales como la existencia
de múltiples casos de contratistas bolivianos y paraguayos en la construcción,
y la manera en que modifican o reproducen las prácticas laborales aquí señaladas, situación que, aparentemente, brinda cierto paralelismo con otras similares de otras ramas de la producción, como puede ser la horticultura bonaerense.
También a nivel de las prácticas laborales al interior de las obras en construcción podemos encontrar similitudes con respecto a los casos analizados para las
de la ciudad de Buenos Aires. Sin embargo, en este estudio se pretendió mostrar
el modo que adquieren localmente las identificaciones y diferenciaciones de
los rnigrantes bolivianos y paraguayos a partir de las características del mercado de trabajo local, y el contexto que brinda el predominio de la explotación petrolera en la región.
En la ciudad de Comodoro Rivadavia se puede apreciar un contexto de
reconfiguración de las relaciones laborales e identitarias vinculadas a una reciente inserción de los dos grupos migratorios linútrofes aquí abordados. Los
grupos de rnigrantes bolivianos y paraguayos deben insertarse en una trama
social caracterizada por su complejidad, generando un tipo de cultura laboral
local donde, si bien el contexto de oferta laboral permanente ofrece una pronta
inserción en el trabajo, resulta dificil poder insertarse legalmente dada la serie
de legislaciones vigentes a nivel municipal. El acceso a un empleo "en blanco", así como a la vivienda, son los dos aspectos en los cuales bolivianos y
paraguayos se encuentran en desventaja con respecto a sus pares comodorenses.
Sumadas a esta situación, las prácticas laborales, en las cuales desarrollan
su tarea los rnigrantes-constructores, reproducen y legitiman determinados
estereotipos étnicos y racializantes en los cuales los grupos de migrantes bolivianos son quienes con mayor estigma cargan en las obras en construcción
de la ciudad.
Esto provoca no sólo ser portadores de marcaciones negativas frente sus
pares paraguayos, chilenos y de otras provincias de Argentina, sino que la
carga laboral que recae sobre ellos es mayor que la de cualquier otro grupo de
pares. De manera similar, los rnigrantes bolivianos son los que mayores prácticas de violencia simbólica y fisica deben enfrentar en la ciudad.
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SÉVERINE D URIN*
/
Varones en el servicio doméstico en el Area
Metropolitana de Monterrey:
Ideologías de género
en la organización del trabajo
Males in Domestic Service in the Monterrey
Metropolitan Area:
Gender Ideologies in Organizing Work
RESUMEN
ABSTRACT
Como parte de una investigación mayor sobre el servicio doméstico -altamente feminizado-- en el Áxea Metropolitana de Monterrey,
en este artículo se analizan los oficios desempeñados por varones en este ámbito, el género y la etnicidad. Con base en observación
participante y entrevistas semiestructuradas,
se evidencia que las representaciones vigentes en torno a la sexualidad de los varones, en
general, se plasman en la organización sexoespacial de las labores domésticas, ubicándolos en espacios exteriores y rara vez al cuidado de menores, a diferencia de las trabajadoras,
quienes son vistas como cuidadoras naturales. La confianza en los varones se va adqlririendo a lo largo del tiempo.
Considering the highly feminized nature of
domestic service, this article discusses which
jobs are performed by men in the domestic
sector, as part of a larger research project on
domestic service, gender and ethnicity in the
Monterrey metropolitan area. Based on participant observation and semi-structured interviews, this study shows that representations
of male sexuality, in general, find themselves
reflected in the sex-spatial organization of
housework, relegating rnale domestic workers
to the outdoors. Unlike female workers, who
are seen as natural caregivers, trust in male
domestic workers is acquired over time.
Palabras clave; servicio doméstico, división
sexual del trabajo, mozo, chofer, cocinero.
Keywords: domestic service, sexual division of
labor, waiter, driver, cook.
* Profesora-investigadora en el Centro de Investigaciones y Estudios Superiores en Antropología Social-Programa
Noreste, Monterrey, México, durin@ciesas.edu.mx
Recibido: 30 de noviembre d e 2012 / Aceptado: 5 de junio de 2013
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ISSN: 2007-1205 pp. 53-72
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�VARONES EN EL SERVICIO DOMÉSTICO EN EL ÁREA METROPOLITANA DE MONTERREY
VARONES EN EL SERVICIO DOMÉSTICO EN EL ÁREA METROPOLITANA DE MONTERREY
INTRODUCCIÓN
54
Este artículo analiza las experiencias de trabajadores domésticos varones en
el Área Metropolitana de Monterrey (AMM) 1, empleados como cocineros,
mozos, choferes y lavacoches, quienes constituyen una minoría numérica en
este sector altamente feminizado. Además de caracterizar el sector, se examina cuáles son los oficios realizados por los varones a la luz de las representaciones sobre la sexualidad masculina; también se analiza cómo estas ideas se
plasman en la organización sexo-espacial de las labores domésticas, y en la
construcción de la confianza en las relaciones laborales que involucran varones.
Reflexionar sobre la situación de los varones que se dedican al servicio
doméstico surgió al realizar una investigación sobre trabajadoras domésticas
indígenas que trabajan de planta en el AMM. 2 Considerando que el género es
una dimensión importante del trabajo y del servicio doméstico, y que es mucho más que un sinónimo de "mujeres" (Scott, 1996), se optó por no limitar
el estudio al análisis de las mujeres que se dedican a este oficio y se incluyó el
caso de los varones. El género, como simbolización que los seres humanos
hacen tomando como referencia la diferente sexuación de los cuerpos (Lamas, 2007), se emplea en este texto "para sugerir que la información sobre
las mujeres es necesariamente información sobre los hombres, y que un estudio implica al otro" (Scott, 1996: 268). Entre los elementos que constituyen
el género, destacan los símbolos culturalmente disponibles que evocan representaciones a menudo contradictorias, los conceptos normativos que los dotan de significados, y la identidad subjetiva (Ibid). En cada cultura imperan
representaciones ideológicas que atribuyen cualidades a hombres y mujeres,
que explican la división sexual del trabajo y se transmiten mediante la socialización (Téllez, 2001). Así, la mayoría de los etnógrafos han tratado de documentar las divisiones del trabajo que operan entre hombres y mujeres
(Gutmann, 1998a: 59) . En el mercado laboral, la segregación laboral por
género está asociada con elementos de discriminación y estereotipos que inciden en la división de ocupaciones definidas como "masculinas" y "femeninas" (De la O, 2013: 56).
Cabe entonces preguntarnos qué pasa con los hombres que se dedican a
tareas y oficios considerados femeninos (De la O, 2013), como es el caso del
trabajo y del servicio doméstico. Distintos estudios sobre los varones en empleos no tradicionales evidenciaron que éstos continúan reproduciendo prácticas y actitudes patriarcales, además de gozar de mejores condiciones en
relación con las mujeres. A su vez, desarrollaron estrategias de " resistencia a
la feminización" para mantenerse en una posición dominante y monopolizar
los puestos de poder (De la O, 20132: 58). Como lo sugiere Gutmann (1998a),
las investigaciones etnográficas sobre los hombres y la masculinidad deben
incluir las ideas que las mujeres tienen sobre los hombres y sus experiencias
con ellos, por lo cual analizaremos qué dicen las mujeres sobre los trabajadores domésticos varones.
·
METODOLOGÍA
La información presentada forma parte de un conjunto de datos construidos
con base en observación participante y entrevistas3 realizadas durante los
años 2010 y 2011 a una veintena de trabajadoras domésticas puertas adentro,4 cinco trabajadores domésticos, a siete patronas y a tres agentes dedicaCUADRO 1
PERFIL DE LOS TRABAJADORES DOMÉSTICOS ENTREVISTADOS
Nombre
Ocupación
Lugt:r de origen y coodidóo
étnica
Silveno
Mozo (de planta)
Tampamolón, San Luis Potosi
fmdigena huasteco)
José
Mozo y cocina (por horas)
Ciudad del Malz, San Luis Potosi
(mestizo)
Alberto
Lava carros, mozo, cbofeT y
administrador (por horas)
Juan Luis
Mozo y chofer (por horas)
Colonia
Caraco~
Monterrey,
Nuevo León (mestizo)
Colooia Burocratas Municipales,
Moolemy,
Nuevo
León
(mestizo)
Roberto
OlOfer (por horas)
Pams, Coahuíla, Nuevo León
(mestizo)
1
El AMM incluye los municipios d e M onterrey, Santa Catarina, Apodaca, General Escobedo, Juárez,
García, Guadalupe, San Pedro Gana García y San Nicolás.
2
"Trabajo doméstico, género y etnicidad. Un esrudio comparativo a partir del caso de las empleadas domésticas indígenas en el Área Metropolitana de Monterrey", coordinado por Séverine Durin y financiado
por el Consejo Nacional de Ciencia yTecnología.
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Fuente, trabajo de campo de la autora.
3
Se realizaron entrevistas semiestructuradas a trabajadores y empleadores, así como algunas entrevistas a
profundidad.
'Trabajadoras domésticas que residen en la casa de la familia empleadora.
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�VARONES EN EL SERVICIO DOMÉSTICO EN EL ÁREA METROPOLITANA DE MONTERREY
VARONES EN EL SERVICIO DOMÉSTICO EN EL ÁREA METROPOLITANA DE MONTERREY
dos a la colocación de trabajadores domésticos. En cuanto a los varones, cabe
señalar que se decidió no profundizar en el caso de los jardineros ya que éstos
tienen una interacción mínima con los habitantes de las casas donde se emplean puntualmente. Más bien, centramos el análisis en el caso de los mozos,
choferes y cocineros domésticos.
LA SERVIDUMBRE MASCULINA COMO ELEMENTO DE DISTINCIÓN
56
El servicio doméstico ha sido descrito como altamente feminizado (Chaney Y
García, 1993); sin embargo, no siempre ha sido así. En la Europa preindustrial,
como en América Latina en el siglo XVI, gran parte de los sirvientes eran
hombres. El término de sirviente era sinónimo de muchacho o muchacha; es
decir un joven soltero y dependiente; trabajar como sirviente era una forma
'
.,
de aprendizaje, previo al desarrollo de los sistemas formales de educac1on
(Kuznesof, 1993: 27). En el Nuevo Mundo, hubo sirvientes en casi todas las
casas españolas, quienes eran esclavos manumisos e indígenas. Incluso, los
hijos ilegítimos de indígenas con españoles fueron criados en hogares españoles y tratados como sirvientes (Ibíd: 28). Ahora bien, en América Latina el
servicio doméstico se feminizó en los siglos XIX y XX, además de volverse
una ocupación de clase baja (Ibíd: 37).
En Europa también se feminizó el servicio doméstico en el siglo XIX. Por
ejemplo, en el País Vasco los criados masculinos dedicados a labores agrícolas
perdieron importancia en la transición del antiguo régimen hacia la época
contemporánea, mientras crecían en importancia las criadas femeninas que
ejercían labores domésticas en el ámbito urbano. A su vez, se pasó de una
concepción paternalista, en la que los criados eran vistos como miembros de
la familia del amo, a otra donde los sirvientes eran simples trabajadores (Gracia, 1995). De igual forma, en torno al año 1900 se asistió en París a una
feminización del servicio doméstico y al aumento de la demanda de sirvientas multifuncionales, quienes realizaban solas el conjunto de tareas domésticas. Sus servicios eran demandados por pequeños burgueses, quienes al emplear una sirvienta buscaban distinguirse de los proletarios, incluso a costa de
limitar su alimentación (Martin-Fugier, 2004: 36). Mientras tanto, los varones se empleaban en las casas de la alta burguesía donde la servidumbre era
numerosa (Ibíd: 90).
Como lo veremos en el caso de Monterrey, tener un varón a su servicio es
una marca de distinción (Bourdieu, 2003), y rara vez un solo trabajador está
encargado de realizar todas las tareas domésticas. Además, como lo subraya
Goldsmith (2007: 290), los hombres realizan actividades con mayor reconocimiento y remuneración. Ceballos (2012) advierte que gozan de mayores
prestaciones, por ejemplo el acceso al Instituto Mexicano del Seguro Social
(IMSS), cuando son contratados a través de las empresas de los maridos e
hijos; por lo que prevalece el principio jerárquico que organiza la división
sexual del trabajo, según el cual es más valioso el trabajo del hombre, incluso
en puestos más o menos similares.
En Gran Bretaña prevalece una división sexual de las tareas domésticas,
de tal manera que las tareas de mantenimiento y de exterior, como jardinería,
son realizadas por varones (Kilkey, 201 O). En Londres, los empleos domésticos difieren por nacionalidad de origen y género, y los únicos oficios
masculinizados son los de mayordomo y chofer (Cox, 1999: 139).
Si bien hay tareas consideradas varoniles o "trabajo de hombre" (Ceballos,
2012), en contextos de migración hay varones que realizan tareas consideradas femeninas, según las ideologías de género que ubican a las mujeres como
responsables de las tareas de reproducción y cuidados. Scrinzi (2005) presenta tres casos de migrantes en Francia, dos de los cuales cuidan ancianos,
mientras el otro está desempleado y cría a su hijo. Estos varones elaboran
narrativas que dan sentido a sus experiencias y enfatizan el carácter aprendido de las tareas domésticas. Además, subrayan que su fuerza fisica -elemento
emblemático de la masculinidad- constituye un plus para realizarlas. Es interesante observar que las mujeres nunca subrayan el carácter pesado del tra57
bajo doméstico, y tienden a enfatizar la paciencia y el sacrificio que demanda
esta ocupación -trabajo emocional.
En el caso de los trabajadores domésticos en Monterrey, observaremos
que los varones trabajan en casas de la alta burguesía, junto con otros empleados entre quienes se reparten las tareas de limpieza, planchado, cuidado
de los niños, cocina, limpieza exterior, mantenimiento y manejo. Opera una
división sexual de las tareas domésticas que los coloca en la realización de
tareas consideradas varoniles -mantenimiento, limpieza exterior, chofer, jardinería-, y quienes desempeñan tareas consideradas femeninas elaboran narrativas que no ponen en entredicho su masculinidad. Tener un varón a su
servicio constituye, en la mayoría de los casos, un elemento de distinción.
lRAYECTORIAS AÑO 15, NÚM. 37 JUUO-OICIEMBRE 2013
TRAYECTORIAS AÑO 15, NÚM. 37 JUl»OICIEMBRE 2013
�VARONES EN EL SERVICIO DOMÉSTICO EN EL ÁREA METROPOLITANA DE MONTERREY
EL SERVICIO DOMÉSTICO EN EL ÁREA METROPOLITANA
DE MONTERREY
GRÁACA 2
DISTRIBUCIÓN DEL INGRESO DE LOS TRABAJADORES DOMÉSTICOS POR SEXO EN MÉXICO (2000)
El servicio doméstico es el empleo más feminizado en México (gráfica 1),
90% es desempeñado por mujeres.
Sin embargo, los varones que se emplean en este sector ganan más que las
mujeres (gráfica 2); en su mayoría ganan entre 1.5 y 3 salarios mínimos,
mientras que las mujeres perciben entre 0.5 y 1.5 veces el salario mínimo.
En el AMM, a semejanza de lo que ocurre en el resto del país, el servicio
doméstico ocupa 4.38% de la población económicamente activa, y quienes lo
desempeñan son principalmente mujeres. Del total, 88% se emplean en la
modalidad de entrada por salida y el resto de planta.5 A diferencia de quienes
trabajan por horas, el personal de planta es mayormente de origen migrante6
e indígena7, y procede principalmente de la Huasteca, región cultural con
una importante población indígena en la que confluyen los estados de San
Luis Potosí, Hidalgo y Veracruz.
GRÁFICA 1
4 0 0 0 0 0 ~ - - - - - - - - - - - --,
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~
~
~
350 000
300 000 + - - - - 1 - - - \ - - - - - - - - - - - - - l
250 000 + - - - - 1 - - - 4 - - - - - - - - - - l
200 000
150 000
100 000 -1----+---------',-----------l
50000
-
TRAB!'JAOORES
DOMÉSTICOS
-
TRAB!'JAOORAS
DOMÉSTICAS
,
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SALARIOS MÍNIMOS
Fuente: realizada po, Natalia Vásquez y Séverine Ouñn coo base en INEGI (2000).
CUADRO 2
OCUPACIONES DESEMPEÑADAS EN ÁMBITOS DOMÉSTICOS
EN EL ÁREA METROPOLITANA DE MONTERREY POR SEXO (2010)
__,_.,._
FEMINIZACIÓN Y MASCULINIZACIÓN LABORAL EN MÉXICO
(SEGUNDO TRIMESTRE 2010)
.,_._,.,....,...,._
58
VARONES EN EL SERVICIO DOMÉSTICO EN EL ÁREA METROPOLITANA DE MONTERREY
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50%
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Funca:inanos y directNos de los sedora p(dco. pmado y social
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100%
...
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¡
■HOMBRES¡
■ MUJERES
establecii,_...
Hombres
o/,
Mujeres
•;.
Total
82
0.61
917
1.63
999
100
0.74
4961
8.84
5061
Janlineros de casa habitac,ón
6240
4633
68
0.12
6308
Vigilantes y porteros eo casas
1 784
13.25
39
0.07
1823
2309
17.14
46
0.08
2355
725
S.38
1136
2.02
1 861
2228
16.54
48039
85.51
50267
o
0.00
937
1.67
937
13468
100
56143
100
69611
Cocineros domésticos
-
-
-
Ocopaciooes desempeñadas eo
ámbitos domésticos eo el AMM (2010)
Cuidadores de milos, discapac,tados y
ancianos en casas particulares
particulares
Comotoadas
Choferes en casas parti<ula=
T-dolaecb:KiOn
J
Trabrapdorts _, &elWJOS personaies
Supervisores en limpieza, ama de llaves,
mayordomos y en estacionamientos
Trabapdores en serviCío5 domMUcoc
Trabajadores domésticos
FLlfflle: realizada por Natalia Vásquez y Séverine Duñn coo base en INEGI (2010b).
s Datos elaborados por Séverine Durin con base en INEGI (2010a).
• Menos de 7% nació en la entidad, mientras que 50"/c, de los trabajadores por horas nacieron en la entidad,
de acuerdo con datos elaborado con base en INEGI (2010a).
7
Si bien en el censo 2010, 28% de las trabajadoras de planta declararon hablar una lengua indígena (INEG I, 2010a), se calcula que 90% proceden de regiones indígenas.
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LavaDderos y planchadores doméstiros
Total
Fuerne: elaborado por la autora coo base en INEGI (2010a).
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59
�VARONES EN EL SERVICIO DOMÉSTICO EN EL ÁREA METROPOLITANA DE MONTERREY
VARONES EN EL SERVICIO DOMÉSTICO EN EL ÁREA METROPOLITANA DE MONTERREY
Apreciamos una división sexual de las tareas domésticas (cuadro 2) en la
que los varones realizan ocupaciones en espacios exteriores Gardineros chofe~es, vigilantes Y mozos) y las mujeres llevan a cabo tareas de limpieza y
cwdados en el interior del hogar -cocina, cuidado de personas, limpieza, lavado y planchado.
ral en la casa de una pareja con un hijo discapacitado de 28 años, un vez a la
semana, desde hace 17 años. Estos casos se discutirán más adelante.
Cabe señalar que quienes fueron categorizados como trabajadores domésticos se dedican principalmente a las tareas de limpieza: 95% son mujeres
Y 5% son varones, a quienes se les denomina "mozos". Éstos pueden realizar
tareas de limpieza dentro y fuera de la casa, aunque preferentemente son adscritos a la realización de en el exterior, así como de mantenimiento. En este caso
invariablemente hay más de un trabajador doméstico empleado en la mism~
casa.
Al observar las tareas desempeñadas por los varones, es evidente que la mayoría de éstos trabajan en espacios exteriores -los jardines, el garaje, la banqueta- como jardineros, vigilantes, mozos y choferes. Ahora bien, hay trabajadores domésticos en labores de limpieza, quienes están a cargo de las áreas
sociales o de lavar los ventanales, entre otros. Sólo los cocineros y el personal
de confianza que lleva a cabo funciones de administración -como pagar la
nómina a los demás empleados- circulan en espacios restringidos. Los espacios íntimos, como son las habitaciones, están cerrados a los varones, al menos que estén al cuidado de algún discapacitado o anciano. En general, son
las recamareras quienes se encargan de estos espacios íntimos.
La organización sexo-espacial del servicio doméstico tiene que ver con las
ideologías de género, especialmente con las representaciones en torno a la
sexualidad de los varones. En México, como en América Latina, los hombres
son percibidos como depredadores sexuales, una expresión que empleó Vidal
En c~anto a los empleadores, el trabajo de campo evidenció que los varones traba1an mayormente para la alta burguesía. A excepción de los jardineros en
casa habitación, quienes excluimos de este análisis, los trabajadores domésticos
forman parte de una amplia servidumbre doméstica. En estos hogares hay,
por lo menos, una empleada doméstica que reside en casa de los patrones lo
cual ~curre sólo en 1% de los hogares de Nuevo León.8 En los hogares do~de
trabaJan los varones entrevistados, la administración del personal doméstico
es una tarea que incumbe a la Señora, algunas veces con el apoyo de un ama
de llaves. Sus maridos son empresarios y forman parte de un círculo de personas influyentes.
60
En cuanto a los trabajadores domésticos entrevistados, todos habían sido
mozos en algún momento de su trayectoria profesional, o lo seguían siendo, y
tres eran choferes. Es común que a los choferes se les pida la realización de tareas
de limpieza Y mantenimiento en los espacios exteriores. Sólo uno de ellos residía
en casa de sus patrones, además de ser el único trabajador indígena. Como sucede con las trabajadoras domésticas, suele coincidir la condición de trabajador
de planta Y la condición étnica (Durin, en prensa), lo cual reitera la asociación entre lo servil y la posición subordinada de los indígenas en México.
Dos de los hombres entrevistados llevaron a cabo tareas de cuidado a personas vulnerables, ambos varones, para familias de la clase media. Uno cuidó
a un anciano por dos meses, mientras el otro todavía realiza la limpieza gene-
LA ORGANIZACIÓN SEXG-ESPACIAL DE LAS TAREAS DOMÉSTICAS
AGURA 1
61
ORGANIZACIÓN SEXO-ESPACIO DEL SERVICIO DOMÉSTICO
Jardineros
Vigilantes
Mozos
Choferes
8
En0cl segundo semestre de 2010, se~ la Encuesta Nacional de Ocupación y Empleo (INEGI, 2010b),
6.87 ~ de los ho~ar~ en Nuevo León contrataban trabajadores domésticos, de éstos 85% contrataban
traba¡adores domesncos de entrada por salida, y 15% trabajadores de planta, éstos representan 1.02% del
total de los hogares en Nuevo León.
TRAYECTORIAS AÑO 15, NÚM. 37 JUUO-OICIEMBRE 2013
Fuente: elaborada por la autora.
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�VARONES EN EL SERVICIO DOMÉSTICO EN EL ÁREA METROPOLITANA DE MONTERREY
VARONES EN EL SERVICIO DOMÉSTICO EN EL ÁREA METROPOLITANA DE MONTERREY
(2007) para describrr las parejas de las trabajadoras domésticas en Río de Janeiro.
Entre los varones mexicanos, el ejercicio de la sexualidad, con énfasis en la
penetración, así como las conversaciones entre hombres en torno a sus experiencias sexuales -muchas veces en tono de albur- son fundamentales para la
reafirmación de su masculinidad (Szasz, 2000). Además, los varones mexicanos "consideran que la excitación sexual está basada en fuertes impulsos biológicos dolorosamente intensos, que requieren inmediato alivio" (Ibíd: 194).
Estas ideas están compartidas entre hombres y mujeres, como lo ejemplifica
nuestro estudio de caso.
En entrevistas con empleadoras se observa que consideran la sexualidad
de los hombres como incontrolable. Así, mientras algunas patronas recomiendan a las trabajadoras que eviten tener noviazgos y se cuiden de los hombres,
otras esperan que éstas respeten los buenos modales; es decir, que sean discretas y recatadas. Ante la virulencia de los deseos sexuales de los hombres, lo
correcto para una mujer es mostrar bajo perfil. Más allá del control de los
cuerpos y de la sexualidad de las trabajadoras -a fin que éstas no se embaracen y sigan trabajando al servicio de su familia-, las Señoras velan la moralidad de los habitantes de la casa. La señora Ana recuerda su experiencia con
Estefanía, una empleada que se quedaba al pendiente de los quehaceres de su
casa mientras trabajaba como enfermera. Al percatarse que la joven recibía
visitas de un hombre en su cuarto, le pidió explicaciones y le dijo:
Acerca de otro caso, un terapista sexual me reportó los pormenores de un
grave caso de abuso sexual por el hijo de los patrones, quien encerró, drogó y
violó durante tres días seguidos a la empleada, mientras sus padres estaban
de viaje. El estrés postraumático de la joven fue tal que por días perdió la
memoria. Pese a la denuncia presentada con apoyo del terapeuta, el delito
quedó impune gracias a las influencias del padre.
Ante la evidencia que el acoso y el abuso sexual suceden en el servicio
doméstico y la representación según la cual los varones no pueden controlar
sus impulsos sexuales, las Señoras actúan buscando evitar situaciones
embarazosas, como la señora Ana, quien pide a las jóvenes cierren con llave
su habitación:
... nada más ten mucho cuidado porque no quiero que entren ahorita hombres por-
giendo a los dos, los dos lados. Un cuarto donde ella duerma seguro y yo siempre
que estamos solas, porque mi esposo no dormía en la casa, trabajaba turnos de
voy y les digo, enciérrate con llave, y yo se los advierto, porque el día que yo llegue
Sus derechos son su alimentación, como ellas viven aquí, darles una habitación
independiente, para que duerman con seguridad. Yo lo hago por dos motivos, a mí
me dicen que por qué le doy tanta amabilidad, yo lo hago por dos ... protejo dos
cosas al mismo tiempo, como yo tengo dos hijos hombres y tengo un esposo, entonces, que ellas duerman con llave en su cuarto, seguras de que no van a llegar ni mis
hijos ni mi esposo, como se ofrece en otros casos. Yo confio en mis hijos; yo sé que
no lo van a hacer por la educación que tienen y mi esposo tampoco, si no, no tendría
yo una chica de quedada. No podría yo dormir a gusto con esas cosas pero, al
mismo tiempo, protejo a mis hijos, porque también sucede que hay muchachas que
se meten por otro lado y luego inventan que fueron los de la casa, yo estoy prote-
62
noche[...] Tú sabes que estamos solas y no puede venir ningún hombre aquí, por-
a tu cuarto a cualquier hora y no tenga llave, ese día te vas, porque yo quiero tener la
que no van a creer que es tuyo, van a creer que me viene a visitarme a mí, porque yo
seguridad 100%. El diablo donde quiera está, yo confio 100% en mis hijos, pero uno
estaba muy joven, tenía yo como 26 años, y le digo: eso no me conviene a mi Estefanía
(señora Ana, 5 de marzo de 2010).
nunca sabe, esas son las condiciones que yo le pongo (señora Ana, 5 de marzo de
Algunas Señoras consideran que las trabajadoras domésticas pueden ser
objetos de deseo sexual por parte de los varones de la casa, sean empleados o
familiares. Si bien las historias de acoso y abuso sexual quedan usualmente en
el silencio, en el trabajo de campo pude registrar algunos casos. Por ejemplo,
en una oportunidad el hermano del patrón agredió sexualmente a la empleada en la lavandería, y al debatirse la joven se lastimó y logró huir. Renunció al
trabajo, temerosa y avergonzada por lo sucedido. Hasta seis meses después
relató los hechos a la patrona, y aceptó regresar a trabajar para esta familia.
El deseo sexual es pulsión diabólica, y como "el diablo donde quiera está",
cualquier indicio de actividad sexual por parte de los trabajadores domésticos en el recinto de la casa puede ser motivo de despido. La señora Tatiana
recuerda lo sucedido cuando empezó a tener un chofer, "un buen muchacho
el Mariano, trabajadorcillo y todo", y que la nana "cristiana y muy recatada"
le explicó que la cocinera de 50 años de edad andaba con el chofer, 22 años
más joven que ésta. A su vez, el mozo que "parecía el más seriecito y casi, casi
de esos que se agachaban cuando uno le hablaba", andaba con otra empleada
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2010).
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VARONES EN EL SERVICIO DOMÉSTICO EN EL ÁREA METROPOLITANA DE MONTERREY
"muy seria", y resultó que "todas habían arrasado ahí con el mozo, entonces
se me hizo muy truculento el tema y los tuve que despedir a todos". Comenta:
Las vueltas pueden ser más, y cuando se le complica, la señora lo apoya.
Ahora bien, ésta es muy estricta en cuanto a sus rutas:
Entonces yo dije: "qué necesidad tengo de estos dramas intensos aquí en mi casa,
Ella es súper exigente en las cosas[ ... ] lo que dice, al pie de la letra, no me puedo
no, no, no", me chocó el plan[ ...] ¿Y dónde es el tórrido romance verdad? porque
salir yo para ningún lado, si los niños tienen ganas de un helado, no puedo ... Si los
dice: "en el cuarto de las muchachas encontré quien sabe qué y un calzón de quién
recojo de la escuela y ellos quieren un helado y tengo que ir a comprárselos, no, no
sabe quién", no, no, no, qué asco ya, entonces yo dije: "vámon os todos para afue-
se puede, es a la casa y eso... sí es exigente para eso. No quiere que me desvíe para
ra"[...] Desde entonces, con los hombres no trabajo a gusto, con los choferes, soy
ningún lado. 11
muy seca, soy un poco distante y dura y no los dejo que entren a la casa, y si entran
los veo con cara fea, porque no sé tratar a los hombres; incluso siento como que de
repente se enojan de que la señora les diga algo, son como que, no sé, no los leo
(señora Tatiana, 30 de marzo de 2011).
64
Estas representaciones acerca de la sexualidad de los varones, considerada incontrolable, justifican que sea restringido su acceso a los espacios íntimos, como las habitaciones. Así, mientras las mujeres son adscritas a las tareas de cuidado de los niños, la limpieza de las habitaciones y de la ropa
intima,9 los varones son privados del acceso a estos espacios y no se les delegan tareas de cuidado de los niños. 10 Los choferes, quienes tienen a su cargo
desplazar a los niños por las tardes para que acudan a sus actividades
extraescolares, tienen relaciones puntuales con los niños. Su horario está establecido así como las rutas.
Juan Luis trabaja para una familia con tres niños en edad escolar. Por la
mañana llega a barrer el frente y a trapear la estancia, y después lava los tres
autos. Sus "vueltas" son muchas a lo largo del día, y se concentran sobre todo
en la tarde, pues por la mañana sólo va al súper para que esté lista la comida
cuando lleguen los niños a las 2:00 p.m. Después de llevarlos a sus actividades, toma su tiempo de comida, para después recoger los niños a las salida de
sus actividades-a las 5:30 p.m., otro a las 6.30 p.m. y el último a las 9:00p.m.
Entonces regresa a su casa, al menos que sea lunes, días en los cuales se celebran cenas de negocio en la casa, y que sus patrones requieren sus servicios
para limpiar al término de la cena.
D e la misma manera, el señor está al pendiente: "como la casa está toda
llena de cámaras el señor me está viendo desde la oficina y desde ahí me ve y
me dice: 'haz esto' ... y también ... sabe que estoy en la casa y me marca al
celular". Con los niños Juan Luis tiene relaciones cordiales: "son bien respetuosos, me saludan y convivo muy bien con ellos". En el auto platica de lo
que sucede en la escuela. Ahora bien:
... con la niña es con la que no convivo mucho. La Señora se dedica más a la niña.
Va por ella y tiene viajes. Son 5 mamás; cada día va una a la escuela por ellas y los
martes a la señora es cuando Je toca el viaje de las 5 niñas.Va y recoge la niña de ella
y las otras 4 y va y las deja a la casa d e cada una.
En suma, las relaciones con los niños están muy limitadas, incluso es bastante restringida su relación con la niña. El control ejercido hacia su trabajo
evidencia la poca confianza que impera hacia los varones con motivo de la
incertidumbre que las representaciones sobre su sexualidad inspiran.
Cabe destacar que, contrariamente a las representaciones en tomo a la sexualidad de los varones, la sexualidad de las trabajadoras domésticas no es vista de
manera perversa por las patronas. Son más bien imaginadas como fáciles de
engañar por los h ombres de su edad con quienes pasean los fines de semana,
pues no son pocos los casos de embarazos en los que sus parejas no asumen la
paternidad. De quienes se desconfia, fundamentalmente, es de los varones.
Masculinidad y servicio doméstico
• De acuerdo con la tabla 2, no hay varones planchadores.
'º En la Tabla 2 se registran 100 varones "cuidadores de niños, ancianos y discapacitados" y 4 961 mujeres.
De acuerdo con los datos de trabajo de campo, los varones cuidan ancianos y discapacitados, más no niños.
Además de la nanualización de las tareas de cuidado como femeninas, propongo que la representación de
los varones como " depredadores sexuales" justifica se tengan dudas sobre su capacidad a cuidar niños.
lRAYECTORIAS AÑO 15, NÚM. 37 JUUCM>ICIEMBRE 2013
En el servicio doméstico opera una división sexual de las tareas, y si bien tres
11
Entrevista con Juan Luis, 17 de mayo de 20 I l.
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�VARONES EN EL SERVICIO DOMÉSTICO EN EL ÁREA METROPOLITANA DE MONTERREY
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de los cinco varones entrevistados se limitan a realizar tareas consideradas
masculinas, dos llevaron a cabo tareas generalmente desempeñadas por las
mujeres como limpiar, cocinar y cuidar.
Cuidaron personas vulnerables, ambas varones, un anciano y un
discapacitado, e hicieron la limpieza en sus casas. José comenta que cuidó un
"viejito" por dos meses y medio, mientras su esposa lo "abandonó". Entonces fue contratado por la hija: "yo me encargaba de él, le daba el medicamento, lo metía a bañar y le hacía su comida diaria, el almuerzo comida y ya en la
tarde llegaba el enfermero y se quedaba con él lo que era la noche[ ... ] Le
hacía todo el aseo al señor, barría, trapeaba y todo". 12 Es muy probable que se
haya buscado a un varón para cuidar el anciano, más no a una mujer, para
que no compitiera con la esposa. Incluso, cuando ésta regresó, "no empatamos" por lo que José dejo de trabajar al servicio del señor.
Por su parte, los domingos Silverio se dirige a hacer la limpieza general en
casa de una pareja cuyo hijo está discapacitado: "Me encargo de bajar la
ropa, quitar las sábanas; ya cuando está seco lo vuelvo a poner, todo. Lo que
falte ... toallas en los cuartos, jabones, rollos, le hago todos los trastes, todo,
todo, limpiar y acomodar bien otra vez, la fruta hay que lavarla, todo". 13 Además ayuda a la Señora a levantar al joven. Tener experiencia como empleado
de limpieza fue importante para su contratación, así como ser visto como una
persona de confianza. Ahora bien, es probable que la fuerza fisica haya operado como un argumento a su favor para levantar al joven discapacitado. La
otra empleadora de Silverio, para quien trabaja como mozo de planta, comenta que "en tu vida has visto un hombre más trabajador que éste, yo lo
llamo la hormiga atómica, porque de repente ves un sillón caminando y él va
abajo así. .. cargando el sillón. No te dice que no a nada, todo lo logra, ve los
vidrios de esta casa". 14 El hecho que sea "aún muy indígena" lo asocia también con cierta ruralidad y fuerza fisica.
Para José, limpiar y cocinar no tiene nada de malo. Más bien, se siente
orgulloso de saber cocinar. A sus amigos "les ha gustado mucho mi comida,
el sazón, nunca he tenido problemas de que te echen una burla, o que te digan
por qué lo haces". Además, "es un servicio que yo doy ... quizá es un privilegio que sé hacerlo y me siento orgulloso de hacerlo". Ante la posibilidad de
ser descalificado por realizar tareas consideradas femeninas, en concordanEntrevista con José, 23 de abril de 2011
Entrevista con Silverio, 13 de abril de 201 l.
•• Entrevista con la Señora Lila, 7 de abril de 2012.
12
13
VARONES EN EL SERVICIO DOMÉSTICO EN EL ÁREA METROPOLITANA DE MONTERREY
cia con Scrinzi(2005), los varones ponen por delante las habilidades adquiridas, en contraposición con el discurso que presenta a las labores domésticas
como no calificadas e innatas.
En el servicio doméstico, quien manda es la Señora de la casa, y como lo
explica Juan Luis, rara vez se reciben órdenes del Señor. A veces éste lo llama
por celular o bien a través del sistema de vigilancia por cámaras, el cual ha
sido instalado en toda la casa. Al dar escasas órdenes y ejercer poco control,
los Señores pueden ser vistos como más amables: "el Señor es bien buena
gente y no se mete mucho contigo, pues es todo lo contrario de la Señora",
dice Juan Luis. Ahora bien, guardar distancia es preferible para evitar establecer lazos amistosos con el Señor. Esta lección la aprendió en su primera
experiencia como chofer, entonces solía bromear con el patrón, se llevaban
bien, se tenían confianza; sin embargo un día en que su patrón estaba enfurecido, lo regañó a gritos. Juan Luis, herido, renunció. Al entregarle su trabajo
le dijo a su patrón "¿Sabe qué?, yo vengo a trabajar, no vengo a que me falte
al respeto". Renunciando, su honor, como elemento tradicional de la masculinidad mexicana (Gutrnann, 1998b), quedó a salvo. Desde entonces asume
una sana distancia con sus patrones. Juan Luis afirma que de su trabajo actual, lo que más le gusta es manejar y convivir con los niños, platicar con ellos
saliendo de la escuela, aunque tenga una relación muy limitada con la niña,
pues es su madre quien se encarga de ella. En general, son escasos los espacios de convivencia entre varones donde confluyan patrones, empleados e
hijos; más bien impera una distancia entre ellos impuesta por la clase social y
la búsqueda de distinción.
LA CONSTRUCCIÓN DE LA CONFIANZA
Al observar cuáles han sido las experiencias laborales previas de los trabajadores domésticos, destacan dos tipos de trayectorias laborales. Algunos la
iniciaron trabajando en la calle como pepenador o lavacoches en los barrios
ricos, y se enrolaron como mozos en casas de los mismos vecindarios. Otros
empezaron a trabajar como mozos recomendados por otros empleados. Quienes son ahora choferes fueron primero mozos. Incluso, uno se volvió hombre
de confianza de una pareja sin hijos, y llegó a administrar los pagos y ver por
las necesidades de los Señores una vez ancianos, además de ser su chofer.
Alberto comenta que "yo entré a los 13 años a trabajar con ellos, desde
lavando los carros ... conocí la Colonia del Valle muy chico y después de estar
TRAYECTORIAS AÑO 15, NÚM. 37 JUUO-OICIEMBRE 2013
TRAYECTORIAS AÑO 15, NÚM. 37 JUUO-OICIEMBRE 2013
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�VARONES EN EL SERVICIO DOMÉSTICO EN EL ÁREA METROPOLITANA DE MONTERREY
VARONES EN EL SERVICIO DOMÉSTICO EN EL ÁREA METROPOLITANA DE MONTERREY
alú lavando los carros ya me pasaron a chofer, cuando tuve la edad''. 15 Estuvo
22 años al servicio de esta pareja y les está muy agradecido "lo poco o mucho
que yo tengo ahorita se lo debo todo a ellos, porque alú fue donde yo me hice
hombre, vamos a llamarlo así". Gracias a los autos que le ofrecieron a modo
de gratificación anual, pudo formarse un patrimonio y pagar estudios superiores a sus hijos. La confianza mutua era muy grande y, además de administrar pagos, le tocó tomar decisiones importantes. A la muerte del Señor, tuvo
diferencias con los herederos y fue orillado a renunciar.
Otra vía para entrar a trabajar al servicio de una familia es a través de las
empresas de los esposos, o los lugares de trabajo de los hijos. Silverio trabajaba en una empresa de limpieza y estaba adscrito al piso de un edificio. Alú le
ofrecieron trabajar dos días a la semana haciendo limpieza en casa, a través
del hermano de un joven discapacitado. Éste le dijo:
dura, es piedra", "así es la gente acá". De hecho, Roberto come aparte del personal de servicio, pues desde hace dos años a él y al mozo le quitaron la comida
porque "la crisis está dura". Sin embargo, valora la confianza que le tienen. Por
ejemplo, es quien surte la despensa de acuerdo con la lista que le entrega la
Señora, a quien devuelve el ticket y el cambio exacto. Asimismo, enfatiza que
"al mes tenía mi pasaporte", un requisito para ir a Estados Unidos y llevar los
Señores a Mac Allen, San Antonio o Houston. 18
Como lo subraya Toledo (2013), la confianza es crucial en las relaciones
que se tejen entre empleadores y empleados domésticos. En el caso específico
de los hombres, por las representaciones relativas a su sexualidad, existe un
grado de riesgo e incertidumbre que envuelve la relación laboral para su desarrollo en el hogar. De acuerdo con Hevia (2006), la confianza y la desconfianza son conceptos del sentido común, representaciones sociales, que son
utilizados para los actores sociales a fin de caracterizar relaciones que presentan cierto grado de riesgo; además, estas caracterizaciones se realizan y actualizan en la interacción. En este sentido, a través de una interacción continua y exitosa, la relación se vuelve confiable.
Así, mientras las mujeres son vistas como cuidadoras " innatas" a quienes
no se les pide mayores constancias de sus habilidades, para que los varones
sean percibidos como trabajadores confiables para trabajar en el interior de
una casa, debe transcurrir un tiempo para la observación de su conducta,
mientras trabajan en los exteriores, o en las empresas de los maridos o hijos.
... "¡Ay!, ru eres buen amigo, te portas muy bien, te voy a llevar a casa de mi mamá,
porque mi mamá necesita una persona de confianza y tú eres una buena persona".
De hecho me decía que yo caí del cielo para ella. Me decía: "ninguno como tú".
Siempre me dice, el domingo que fui: "vino una señora a pedirme trabajo, le dije
que no, yo prefiero mil veces que tu estés aquí a que venga una persona ... yo ya te
conozco, tienes mucho tiempo con nosotros", pues 17 años. 16
68
Tiempo después, cuando la empresa de limpieza quebró, el dueño de la
empresa contratista lo empleó para ser mozo en su casa, ya que "la gente de
recursos humanos me lo recomendó inmediatamente por trabajador". 17 Reclutar un empleado para la familia a través de la empresa del Señor es una práctica común, sobre todo en el caso de los choferes. Mientras el chofer está al
servicio de la familia del empresario, la empresa le paga su salario.
El señor Roberto tiene 63 años de edad, es chofer para una familia desde
hace 19 años, y espera jubilarse en dos, pues está adscrito al IMSS. Antes
trabajaba para la empresa de su patrón, quien es dueño de una constructora,
y un buen día le preguntó si quería trabajar para él y llevar sus hijos al colegio.
Aceptó y empezó al día siguiente, sin dejar de ser parte de la empresa, mientras está al servicio de la familia. Tal vez sea por las prestaciones ofrecidas por
la empresa que la Señora no le paga ningún extra, pues "la Señora es muy
" Entrevista con Albeno, 13 de abril de 201 l.
Entrevista con Silverio, 17 de abril de 201 1
17
Entrevista con la señora Lila, 7 de abril de 2012.
69
CONCLUSIONES
Los trabajadores domésticos varones constituyen la parte menos visible de
un sector ocupacional de por sí poco estudiado en la sociología del trabajo
latinoamericana (Lautier, 2003). Ciertamente, son pocos los trabajadores
domésticos varones en México, a diferencia de países africanos y asiáticos
donde hasta hace poco eran comunes (Sarti y Scrinzi, 201 O: 6). Como sucede en Gran Bretaña, en Monterrey se les emplea en tareas consideradas masculinas -mantenimiento, manejar un auto, limpieza pesada. Salvo excepciones, los varones trabajan en casas de la alta burguesía, y como tal constituyen
un elemento de distinción (Bourdieu, 2003). No cualquiera tiene a su servicio un mozo o un chofer, y cuando se contrata a alguno, es porque ya se
16
lRAYECTORIAS AÑO 15, NÚM. 37 JUUO-OICIEMBRE 2013
18
Diario de campo, 12 de junio de 2011.
TRAYECTORIAS AÑO 15, NÚM. 37 JUUO-OICIEMBRE 2013
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VARONES EN EL SERVICIO DOMÉSTICO EN EL ÁREA METROPOLITANA DE MONTERREY
VARONES EN EL SERVICIO DOMÉSTICO EN EL ÁREA METROPOLITANA DE MONTERREY
cuenta con personal de servicio femenino. Siempre son parte de un equipo
de trabajadores administrados por una Señora. En este sentido, los varones
entrevistados no se insertan en oficios no tradicionales, realizando tareas consideradas feminizadas, sino que se desenvuelven en un sector ampliamente
feminizado en el que impera una división sexual de las tareas. Siendo mujeres
quienes los dirigen, es notorio como éstas marcan distancia con los trabajadores, y les asignan actividades a realizarse en espacios exteriores.
Ahora bien, en términos metodológicos, en este artículo se analiza la importancia del género en el servicio doméstico, a partir de la experiencia de los
varones en un sector laboral altamente feminizado. Nos adherimos a la premisa según la cual el género es mucho más que un sinónimo de "mujeres" y
que el estudio de los varones implica necesariamente el de las mujeres, y
viceversa (Scott, 1996). En este sentido coincidimos con la propuesta metodológica de quienes analizaron las experiencias de los varones en la maquila
(De la O, 2013). El género constituye una dimensión fundamental del trabajo
y servicio doméstico. Al analizar la condición de los varones en este sector,
emergió la importancia de las representaciones en torno a la sexualidad masculina, y de los riesgos de acoso y abuso que pueden ser perpetrados por los
varones, sean trabajadores o miembros de la familia. En un país donde el
machismo constituye un importante símbolo de identidad nacional y de masculinidad, los impulsos sexuales de los varones van de la mano con el abuso
fisico de las mujeres (Gutmann, 1998b). Según subraya Szasz (2000), la sexualidad de los varones es percibida como incontrolable, por lo que los varones
trabajan preferentemente en espacios exteriores y no se encargan del cuidado
de los niños.
Ante la desconfianza que inspiran tales representaciones, y las prácticas
que sirven para reiterarlas, la confianza hacia los trabajadores domésticos se
va construyendo a través de las interacciones cotidianas, hasta permitir que
algunos conozcan una movilidad social horizontal. Es decir, que pasen de
realizar tareas en el exterior a tareas que involucran directamente a los miembros de la familia, como es trasladarlos, prepararles de comer o administrar el
personal de servicio. A diferencia de las mujeres, quienes son consideradas
cuidadoras por naturaleza, los varones tienen que demostrar a prueba del
tiempo y de un aprendizaje que son aptos para cocinar, cuidar y penetrar el
ámbito doméstico. A su vez, los trabajadores domésticos argumentan que estas habilidades han sido aprendidas, corno una manera de salvaguardar su
identidad masculina.
Por último, llama la atención que en un sector ocupacional netamente
ferninizado, así como sucede en otros sectores ocupacionales los varones suelen gozar de mejores condiciones laborales que las mujeres (Salas Y Leite,
2007). En concordancia con Ceballos (2012), a diferencia de las trabajadoras
domésticas, algunos empleados gozan de prestaciones laborales (IMSS) y contratos formales, cuando éstos son reclutados a través de las empresas de los
maridos. A su vez, desaparecen otras prestaciones, como es la alimentación, Y
el trato suele ser distante. A mayor formalidad laboral, mayor distancia en el
trato.
TRAYECTORIAS AÑO 15, NÚM. 37 JUUO-OICIEMBRE 2013
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72
1
ABRIL S ALDAÑA T EJEDA*
Racismo, proximidad y mestizaje:
el caso de las majeres en el servicio
doméstico en México
Racism, Proximity and Mestizaje:
The Case ofWomen in Domestic Service in Mexico
RESUMEN
Este articulo explora la vulnerabilidad de las
trabajadoras del hogar a la discriminación en
México. Se argumenta que las trabajadoras del
hogar son discriminadas tengan o no una adscripción indígena debido a que el sector del
servicio doméstico ha sido históricamente
racializado. El mito del mestizaje ha servido
para invisibilizar la reproducción de un imaginario colonial en donde las labores de limpieza y de cuidados fueron históricamente
asignados a mujeres indígenas y a mujeres
negras traídas de África para trabajar como
esclavas. Se argumenta que la discriminación
de estas trabajadoras es la manifestación de
una preocupación social por mantener fronteras de género, clase y también de raza. A través del análisis del trabajo de Michel FoucauJt,
Ano L. Stoler y Anne McClintock sostengo
que la racialización de la trabajadora está estrechamente vinculada no tanto a la certeza
de la diferencia entre trabajadoras y patrones,
sino a la proximidad entre los mismos y la
ambigüedad generada por el carácter íntimo
de la ocupación del servicio doméstico. Concluyo que existe la necesidad de problematizar la forma en que el mestizaje en México
sigue negando las prácticas racistas en el país
Ycómo esto moldea y mantiene la discriminación de algunos grupos, entre ellos el de las
mujeres en el servicio doméstico.
ABSTRACT
This paper explores the vulnerability of domestic workers to discriminatory practices in
Mexico. lt has been argued that domestic
workers are discrirninated against regardless
of their ethnic background since it is the whole
domestic sector that has been historically
racialized. The myth of mestizaje and the idea
of a com.mon origin have served to silence the
reproduction of a colonial irnaginary in which
cleaning and caring were historically assigned
to indigenous women and black women who
were brought from Africa to work as slaves.
Domestic-worker discrimination couJd be seen
today as a manifestation of a broader social
concern maintaining boundaries and the
avoidance of gender, class and racial transgressions. Through thc analysis of work done by
Michel Foucault, Ano L. Stoler and Anne
McClintock, I contend that the racialization
of domestic workers in Mexico is closely linked
not so much to certainty of differences between workers and employers, but to the ambiguity generated by the intimate nature of the
occupation. This arride concludes that there
is a need to problematise the way in which
mestizaje, as experienced in Mexico, continues denying racist practices and how such a
process shapes and maintains the discrimination of certain groups within the country,
among them, female domestic workers.
Palabras clave: servicio doméstico, trabajadoras del hogar, mestizaje, racismo en México.
Keywqrds: domestic service, domestic workers,
mestizaje, racism in Mexico.
* Profesora- investigadora en el Departamento de Estudios Sociales de la Universidad de Guanajuato, Campus
León, México, abrilsaldana@gmaiJ.com
Recibido: 18 de septiembre de 2012 / Aceptado: 20 de junio 2013
TRAYECTORIAS AÑO 15, NÚM, 37 JUIJO-OICIEMBRE 2013
lSSN: 2007-1205 pp. 73-89
TRAYECTORIAS AÑO 15, NÚM. 37 JUUO-OICIEMBRE 2013
73
�RACISMO, PROXIMIDAD Y MESTIZAJE
INTRODUCCIÓN
74
Este artículo examina la importancia de estudiar el racismo en México ante la
población mestiza y propone que el servicio doméstico es un espacio único
que ha servido para iluminar, en distintos contextos espaciales y temporales,
el efecto de la proximidad 1 en la forma en que opera. Se argumenta que la
racialización de las trabajadoras sucede independientemente de su adscripción étnica, ya que obedece a la continuidad de un imaginario colonial donde
las labores de limpieza y cuidados eran asignados a mujeres indigenas y negras. Esto, junto con la proximidad que implica el servicio doméstico, alimenta una preocupación social por mantener fronteras de diferenciación social entre patrones y trabajadoras.
La primera sección describe y problematiza la aceptación pública de la
vulnerabilidad de las trabajadoras domésticas a la discriminación en México.
Esta sección también describe algunos de los argumentos sobre la falta de
interés académico en el tema en América Latina. Se sostiene que, en el contexto mexicano, estudiar el servicio doméstico en la experiencia de mujeres
"mestizas" implica un proceso de reconocimiento de nuestra propia posición
en las jerarquías de género y clase; pero, además, de raza. Todo en un contexto donde el mestizaje sigue alimentando el mito de la homogeneidad racial.
La segunda sección describe brevemente los discursos y las políticas públicas que han marcado el lugar del servicio doméstico en México. A través
del análisis del certamen de "La India Bonita" a principios del siglo XX, se
expone el discurso que definió y sigue definiendo a las mujeres en este sector
como no tan Otras. Se argumenta que la transgresión implícita en esta ambigüedad racial, junto con la proximidad que implica el servicio doméstico, es
lo que parece detonar los constantes rituales de separación que se manifiestan en prácticas racistas que afectan la experiencia de millones de trabajadoras. Se aborda la importancia de estudiar el racismo entre la población mestiza y propone que el servicio doméstico es un espacio único que nos ayuda a
visualizar el vínculo entre el mestizaje y las ideas sobre contaminación que se
manifiestan en las prácticas racistas.
' Los " servicios de proximidad" se refieren a aquellos insertos en un espacio privado tales co mo el servicio
dom~tico Yel cuidado ~e.niños, enfermos y ancianos. La dimens.ión de " proximidad" puede ser objetiva; es
decir, implica una proXllDldad fisica entre el proveedor y el wuario y, además, es subjetiva cuando la forma
en la que se relacionan el proveedor y el usuario determina la calidad del servicio (Laville y N yssens, 2000).
TRAYECTORIAS AÑO 15, NÚM. 37 JUUO-OICIEMBRE 2013
RACISMO, PROXIMIDAD Y MESTIZAJE
La tercera y última sección ofrece un análisis de tres trabajos importantes
para los estudios coloniales y la forma en que la figura de la sirvienta aparece
de manera recurrente cuando se trata de explicar el surgimiento de los racismos de Estado, el mantenimiento del poder imperial y la racialización de las
trabajadoras pobres en Europa durante el siglo xvrn. Se argumenta que la
instrurnentalidad de la figura de la sirvienta -en diversos contextos espaciales
y temporales- se explica por el carácter íntimo del servicio doméstico; es
decir, por la necesaria proximidad de cuerpos a la vez temidos y necesitados.
ENTRE EL SILENCIO Y EL RECONOCIMIENTO: EL RACISMO EN EL
SERVICIO DOMÉSTICO EN MÉXICO
El interés académico por el servicio doméstico en los países de Europa Occidental y Estados Unidos coincide con el incremento de la migración internacional de mujeres, la consecuente formación de cadenas globales de cuidados
y de una nueva clase sirviente en los países receptores (ver Anderson, 2000;
Salazar Parreñas, 2001; Ehrenreich y Hochschild, 2002). La literatura internacional sobre trabajo doméstico ha enfatizado la racialización de este sector;
sin embargo, suele tratar nacionalidad y raza como términos indistintos y
con esto descuida importantes diferencias en la experiencia de mujeres con la
misma nacionalidad pero posicionadas de forma distinta en las jerarquías
raciales del país de origen y del país receptor (Hunter, 2002).
En el año 2011, el Consejo Nacional para Prevenir la Discriminación
(Conapred) en México, incluyó a las trabajadoras del hogar como uno de los
doce grupos más vulnerables a la discriminación y describe la vulnerabilidad
de cada grupo según sexo, edad, adscripción étnica, preferencia sexual etcétera. Sin embargo, la explicación que ofrece el Consejo sobre la vulnerabilidad de las trabajadoras es problemática. El Conapred (2013) parece sugerir
que la discriminación de este grupo se explica porque está "compuesto en su
mayoría por mujeres indígenas o empobrecidas". Ciertamente, las mujeres
en posiciones privilegiadas no se encuentran trabajando en el servicio doméstico; sin embargo, hay otros grupos viviendo en condiciones de pobreza y
trabajando en el sector informal que no forman parte de los grupos definidos
por el Conapred como particularmente vulnerables a la discriminación. Este
organismo sugiere que en América Latina las trabajadoras son en su mayoría
indígenas. Este no es el caso de México.
Según el Instituto Nacional de Geografía y Estadística en el año 2010,
18.6 por ciento de las personas en el servicio doméstico reportaron ser indí-
TRAYECTORIAS AÑO 15, NÚM. 37 JUUO-OICIEMBRE 2013
75
�76
RACISMO, PROXIMIDAD Y MESTIZAJE
RACISMO, PROXIMIDAD Y MESTIZAJE
genas. Independientemente de la confiabilidad de los datos sobre el número
de trabajadoras que son indigenas en el país, es importante subrayar que el
resto de las trabajadoras, es decir más de 80 por ciento, no son mujeres
indigenas (INEGI, 201 O). El Consejo parece sugerir que la discriminación de
las mujeres en este sector sucede en virtud de su clase y raza, y que sólo
afecta a las mujeres que son indigenas. Sin embargo, como discutiremos más
adelante, el racismo afecta la experiencia de las mujeres en el servicio doméstico independientemente de que sean o no indigenas. Es importante no confundir raza y clase ya que pueden existir formas de exclusión racial que no
impliquen explotación de clase y viceversa (Goldberg, 1993). De forma similar, es necesario diferenciar el racismo de la discriminación. El racismo es
una ideología que elabora construcciones sociales en base a variaciones
fenotípicas o a diferencias sociales y culturales innatas (Wade, 1997; Back y
Solomos, 2000). En cambio, la discriminación tiene que ver con derechos
específicos y diferenciados que son negados a partir de esta ideología (Casaús,
2008).
El reconocimiento oficial de la discriminación institucionalizada de las
trabajadoras es un gran paso para visualizar las terribles condiciones laborales en las que millones de mujeres son obligadas a trabajar. Sin embargo, es
importante notar el contraste entre este reconocimiento púbico y el silencio
que por años prevaleció en tomo al tema en el contexto académico. En su
artículo, Bruno Lautier (2003) identifica la escasa producción académica sobre el tema en América Latina y argumenta que esta negligencia se podría
explicar, en parte, por la incapacidad de las mujeres sociólogas de tomar distancia de su objeto de estudio debido a su propia relación con las trabajadoras. El autor reconoce que los hombres también se benefician de este arreglo
laboral; sin embargo, argumenta que ellos simplemente no hacen investigaciones sobre el trabajo femenino. Para Lautier (2003: 810), el tema de las
trabajadoras domésticas "perturba" a las mujeres sociólogas ya que son ellas
las que mantienen una relación asimétrica y de opresión con la trabajadora
según el autor "al querer liberarse de las tareas domésticas impuestas por el
orden masculino, las mujeres de las clases medias participan en la perpetuación de otro tipo, más oscuro y perverso, de reproducción de las relaciones
sociales de género a través de la esfera privada".
El argumento de Lautier es problemático en muchos niveles; no existe tal
cosa como un orden de opresión más oscuro y perverso que otro. Es sin duda
problemático culpar a las mujeres sociólogas por la falta de interés académico
en un tema que compete y beneficia tanto a las mujeres como a los hombres
de la clase media. Es, además, profundamente sexista definir a las mujeres
sociólogas como incapaces de distanciarse de su objeto de estudio y con esto
asumir que los hombres sociólogos son objetivos/neutrales; Sin embargo, en
términos foucaultianos, el autor expone importantes mecanismos de poder y
saber.
Unos años antes a esta publicación, la revista de Debate Feminista publicó
un número especial sobre Intimidad y Servicios. En este número, Hortensia
Moreno describe la reunión de comité editorial como un desastre, justamente
por la renuencia de las asistentes a escribir sobre el tema. Como reconoce la
autora, el trabajo doméstico sigue siendo una de las grandes deudas del feminismo (Moreno, 2000), y yo me atrevería a decir que también de los estudios
coloniales. El tema del trabajo doméstico no sólo expone la forma en la que
muchos se benefician de la desigualdad social en términos de clase; también
pone en entredicho la inestabilidad de la identidad mestiza en México y nos
obliga a reflexionar sobre nuestra posición y privilegios dentro la misma. Esto
sucede no sólo como patrones y en el contexto de nuestros propios espacios
domésticos, sino, además, desde la academia y desde las relaciones de poder
que desde ahí se reproducen.
TRAYECTORIAS AÑO 15, NÚM. 37 JUUCM>lctEMBRE 2013
EL SERVICIO DOMÉSTICO Y LA IMPORTANCIA DE ESTUDIAR EL
RACISMO A TRAVÉS DE LA EXPERIENCIA DE LAS NO TAN OTRAS
77
La división de género y clase del trabajo doméstico no fue una invención
colonial; sin embargo, lo que sí surge de la experiencia colonial es la inclusión
de la raza en la ecuación. Esto marcaría desde entonces a las mujeres a quienes se les asignarían las labores domésticas, ya fuera por esclavitud, encomienda o remuneración (Goldsmith, 1993). La raza, como elemento para
establecer diferencias entre las personas, no es "real" en un sentido científico;
sin embargo, la raza es parte de nuestra realidad social mientras los individuos persistan en pensar racialmente y mientras las ideas, que surgen de ese
pensamiento, tengan efectos concretos en la vida y la experiencia de las personas (Omi y Winant, 1986). No existe un significado único de "raza"; por el
contrario, existen una serie de ideas y significados que cambian a través del
tiempo y en contextos diversos. Lo mismo sucede con el significado de "mestizo". Durante el inicio del periodo colonial el mestizo o la impureza de sangre no hacía referencia a un origen común sino a la rebeldía política ante la
TRAYECTORIAS AÑO 15, NÚM. 37 JUUCM>lctEMSRE 2013
�78
RACISMO, PROXIMIDAD Y MESTIZAJE
RACISMO, PROXIMIDAD Y MESTIZAJE
administración colonial (De la Cadena, 2005). El mestizo no era necesariamente superior al indígena, sino que se refería simplemente a la noción de
una mezcla racial y cultural (Wade, 2005) . Sin embargo, durante el periodo
colonial el mestizo se transformó en una identidad adscrita pero también adquirida; es decir, se concebía al indio como una persona en posibilidad de ser
redimida a través del mestizaje; el sistema de castas permitiría una movilidad
generacional a través del matrimonio y la aculturación (Knight, 1990).
La independencia de México marcó el inicio de un proyecto de formación nacional que requería la idea de un origen común y la figura del mexicano como un producto de la mezcla (De la Cadena, 2001). Durante este periodo se exaltaría el pasado azteca de la nación y se prohibiría cualquier
clasificación racial de las personas en documentos oficiales. Desde entonces
se comenzaban a sustituir los marcadores raciales por aquellos de carácter
cultural y nacional, sin cambiar la forma en la que la raza seguiría siendo la
base de la estratificación social en México (Moreno, 2006). A principios del
siglo XX, y bajo una influencia eugenista que vinculaba el género y la raza a la
política de identidad nacional, la élite cultural y política del país comenzó un
proceso en el que se mitificó un origen común y una supuesta homogeneidad
racial. Obras como la Raza cósmica de Vasconcelos (1925) consolidarían la
idea del mestizo como el epítome del mexicano y con ello se reforzaría el mito
de la imposibilidad del racismo en una población esencialmente mixta.
Los procesos de independencia y de revolución no conllevaron grandes
cambios para las mujeres en el servicio doméstico. Por ejemplo, algunas constituciones en el siglo XIX negaban la ciudania a los "siervos domésticos" debido a su dependencia y a la ausencia de "control sobre su propia voluntad"
(Lomnitz, 2000: 137). De forma similar, el proyecto postrevolucionario y sus
políticas sociales diseñadas para la profesionalización del cuidado de los niños, obligaron a muchas mujeres sin certificación a trabajar en el servicio doméstico. Como muestra Ann Blum (2004), debido a la preferencia de los patrones por trabajadoras sin hijos, muchas mujeres pobres se veían forzadas a
dejarlos en orfanatorios públicos. Éstos, a su vez, entrenaban a las niñas bajo
su tutela en diversas labores domésticas para después entregarlas a familias
de clase alta para trabajar como sirvientas a través de adopciones extralegales.
El certamen de belleza "La India Bonita" celebrado en 1921 es una muestra
del discurso que desde entonces definiría como ambigua la identidad racial
de las mujeres en este sector. Este certamen fue organizado por el gobierno
mexicano para conmemorar el centenario de la consumación de la indepen-
dencia. Durante la planeación, los organizadores tuvieron serias dificultades
para encontrar mujeres en comunidades indígenas que estuvieran dispuestas
a participar en el concurso. Se decidieron a buscar candidatas en los barrios
considerados como indios de la Ciudad de México. Según López (2002: 300),
lo que los organizadores buscaban eran "gatitas"; un término comúnmente
utilizado por la clase media para referirse a jóvenes indígenas que llegan a la
ciudad a trabajar en el servicio doméstico. A través de una convocatoria en un
periódico nacional, los organizadores decidieron pedir a los patrones de clase
media enviar fotografías de sus trabajadoras domésticas si las consideraban
elegibles para el concurso. Como argumenta López (2002: 300), ante los ojos
de los organizadores, las trabajadoras domésticas "eran lo suficientemente
exóticas para el propósito del concurso pero no tan 'Otras' como para ser
inaccesibles". La ganadora del certamen fue María Bibiana Uribe, una mujer
de 16 años quien, según Ruiz (2001), representaba para los organizadores la
autenticidad de la mujer indígena pero con el potencial de convertirse en
mestiza. Como muestra el certamen, el mestizaje tuvo un significado particular para las mujeres indígenas que durante todo el siglo XX migraron a las
ciudades para después formar parte del servicio doméstico (Pescador, 1995).
La pérdida de los vínculos con su comunidad de origen ayudó a construir un
discurso que definió y sigue definiendo a las mujeres en el servicio doméstico
como indias o bien como mujeres no tan Otras (Behar, 1993).
La ambigüedad racial parece ser un elemento importante en la experiencia de las mujeres en el servicio doméstico, justo porque expone la inestabilidad de la identidad mestiza y la percibida necesidad de constantes rituales de
separación que se manifiestan a través de la discriminación de las mujeres en
este sector. Sin embargo, parece existir una tendencia a explorar el racismo
en el servicio doméstico sólo a través de la experiencia de mujeres indígenas
o negras (ver Chaney y García Castro, 1989; Lesley Gill, 1994; Laura
Chavarría, 2008; Gutiérrez y Rosas; 2010; Brites, 2013). Estos trabajos son
invaluables porque visualizan las prácticas racistas y de explotación en la experiencia de las trabajadoras, pero también porque ilustran la forma en la que
las mujeres trabajadoras resisten, negocian y se reivindican. Sin embargo,
también es necesario hacer visible el racismo en la experiencia de las mujeres
trabajadoras que no son indígenas o que se consideran " mestizas/mexicanas". Ignorar esto sería alimentar el mito de la imposibilidad del racismo en
un México homogéneo. Esta tendencia no es exclusiva de los estudios que
abordan el trabajo doméstico. Como argumenta Moreno Figueroa (201 O: 30),
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RACISMO, PROXIMIDAD Y MESTIZAJE
en México existe una tendencia de reconocer el racismo sólo en ciertos grupos,
sido considerado como mestizo a pesar de haber contado con una población
importante de esclavos africanos, quienes posteriormente fueron excluidos
de la construcción del mestizo como mito fundacional de la nación mexicana
(Brading, 1983; Guevara Sanginés, 2001; Lewis, 2000)2. La negación del
afromexicano en la composición social del mestizo tiene importantes implicaciones para el estudio del servicio doméstico ya que fue en este sector en
donde las mujeres negras y mulatas encontraron lugar, primero como esclavas y después como trabajadoras asalariadas (Valdés, 1987). En este estudio
se demostró cómo a través de la comida; es decir, con la separación de los
alimentos, el espacio físico y los utensilios con los que los patrones y las trabajadoras comen, se marca una distancia con las trabajadoras al mismo tiempo
que se reafirma la posición social de la familia de los patrones. De forma
similar, se mostró un discurso entre las patronas que define a las trabajadoras
como sexualmente pervertidas y como potencialmente contaminantes o peligrosas para los hijos de los patrones. Se mostró también la forma en la que las
nociones sobre maternidad en México afectan a las mujeres según su posición social. Para las mujeres patronas es indispensable contar con el servicio
de una trabajadora para poder cumplir con sus propias nociones de "buena"
maternidad mientras que las trabajadoras que son madres cuentan con condiciones laborales que no les permiten lograr un balance entre trabajo y vida
familiar. Por otro lado, se identificó un discurso que define a las trabajadoras
como potencialmente peligrosas para los niños de los patrones. En el análisis
de estas tres prácticas corporales, el de la comida, la sexualidad y la maternidad, se encontró un denominador común: la preocupación de las patronas
por el peligro potencial de contaminación que representaba la presencia de la
trabajadora en la casa y su cercanía con los niños de la familia.
En Pureza y peligro, Mary Douglas (1966) muestra cómo nuestras nociones sobre contaminación están estrechamente vinculadas con una preocupación mucho más amplia y compleja sobre las fronteras o categorias sociales. Para Nussbaum (2006), todo aquello que nos repugna se explica por el
deseo de alejarnos de nuestra propia mortalidad y condición animal, por esta
razón, las labores que tienen un contacto con aquello que consideramos contaminante han sido históricamente asignadas a grupos de personas a quienes
se les ha definido como no humanos. De forma similar, Goldberg (1993)
Me atrevería a argumentar que ha habido una relativa facilidad y comodidad de reconocimiento hacia todos estos grupos, exceptuando al mestizo que emerge de las
fronteras entre estos grupos y los "blancos" ... Esta facilidad y comodidad son posibles desde el privilegiado punto de vista de los mestizos, quienes son capaces de ir
más allá de su posición racializada para asignar al otro como tal, como Otro, como
un ser racial; por ejemplo, como indígena, como negro o afro, como judía, o como
chino esas identidades que realmente son construidas como racialmente diferentes
de maneras esencialistas, que tienen características étnicas, sus prácticas religiosas,
sus "tradiciones"(Moreno Figueroa 2010: 30 y 31).
80
La autora aborda las experiencias de racismo en un grupo de mujeres de
clase media que son "mestizas". La experiencia de una de las entrevistadas,
Laura, nos ofrece una pista importante sobre la forma en que opera el racismo entre la población mestiza y sobre todo sobre el efecto de la proximidad.
Laura describe una experiencia de racismo al visitar un centro comercial en
una zona de una clase social y fenotipo diferente al suyo: "el problema es
cuando quieres ir al otro gueto ¿no?, al otro espacio; se te nota, se te nota, en la
cara, en tus rasgos y en la manera de comportarte, en la manera en la que
entras". La experiencia de Laura nos ayuda a visualizar el racismo en México
corno una práctica que también marca la experiencia cotidiana de los mestizos, pero además como algo que surge de la ansiedad social que parece detonar la proximidad entre cuerpos marcados por la diferencia, como describe la
entrevistada, entre "los que son de una clase, que generalmente son de un
color y de unos rasgos" y los otros. Es fácil imaginar cómo el servicio doméstico agudiza la ansiedad que provoca la transgresión de espacios; es decir, en
este contexto la proximidad entre patrones y trabajadora no sucede en un
espacio abierto, sino a puerta cerrada, pero sobre todo, en un espacio de
intimidad.
En un estudio previo sobre la experiencia de patronas y trabajadoras mestizas en la ciudad de Irapuato, Guanajuato, mostré la forma en la que las
prácticas racistas se manifiestan a través de tres prácticas corporales: la comida, la sexualidad y la maternidad (Saldaña-Tejeda, 2011, 2012). El estado de
Guanajuato resultó ser un espacio ideal para visualizar el racismo en una
población considerada como mestiza. Desde el siglo XVIII, este estado ha
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Una muestra de la importancia de la población de esclavos negra en Guaoajuato es el censo militar de 1 792
el cual incluye a 72 281 mulatos en la región; esto es, 18.2 por ciento de su población total en ese entonces
2
(Guevara Saogioés, 2001).
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�RACISMO, PROXIMIDAD Y MESTIZAJE
subraya la forma en que el miedo a la contaminación se ha expresado históricamente a través de una preocupación social por una transgresión racial entendida en términos corporales. En este sentido, la preocupación social por la
transgresión se vive de una forma única en una población que encarna una
identidad racial tan ambigua como el mestizaje. En palabras de Wade (2005),
el mestizaje es un "mosaico de identidades" encarnado en la persona, en la
familia Y en la nación. Sin embargo, como apunta Castellanos (2012: 108),
éste es un mosaico que implica un proceso simultáneo de inclusión y exclusión,
El carácter ambivalente de la ideología del mestizaje niega la diversidad cultural a
partir del discurso de la igualdad y reconoce el pasado prehispánico, símbolo de la
mexicanidad. Esta inclusión/exclusión y alejamiento del Otro int.erno en la identidad
mestiza revela el rechazo del indio real.
82
Este Otro interno subraya la complejidad de una ideología racial encarnada. Sin embargo, el rechazo que revela la identidad mestiza no sólo se ejerce
en relación al "indio real», sino a todo aquello que se define como indio a
través de una serie de marcadores y códigos de carácter cultural, de clase y
espacio. 3 En México, una de las figuras más racializadas en el imaginario
público es la de la trabajadora doméstica, que se manifiesta a través de la
experiencia de vida de las mujeres así como en los medios, la literatura y el
cine.4 La siguiente sección ofrece una breve discusión sobre el lugar de la
figura de la sirvienta en los estudios coloniales, y se argumenta que la
instrumentalidad teórica de esta figura emana de la ansiedad social que provoca la ambivalencia de su presencia y de su proximidad con los miembros
de la familia a quienes sirve, protege y a su vez amenaza.
3
Como argumentan esrudios como el de Behar (1993) en México, lo indio ha dejado de definirse solamente
por una identi~d étnica
dar paso a distinciones de clase, raza. Además, como argumenta Alo nso
(2004), el espaoo ha tamb1en conseguido un lugar importante en los marcadores de identidad etnorracial·
así el urbano/norte se considera como mexicano y el rural/sur corno indio.
'
• Novelas como De perfil de José Agustin (2007) y 8aLallas en el desierw d e José Emilio Pacheco (2011)
enrre oaas, muestran la racialización de las trabajadoras en México. En los medios es común enconn-a:
p r o ~ que
la racialización de las trabajadoras, como el de Ada! Ramones (201 O) y su rnonó-logo tirulado las szroremas. Fmalmente el esrudio de Durin y Vázquez (2013) es pionero en el esrudio de la
representación de las trabajadoras domésticas en las telenovelas mexicanas.
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ruu:n~
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RACISMO, PROXIMIDAD Y MESTIZAJE
LA SIRVIENTA COMO EL HILO CONDUCTOR DE LA DIFERENCIA: EL
TRABAJO DE MICHEL FOUCAULT, ANN STOLER Y ANNE McCUNTOCK
No existe otro grupo de mujeres que haya sido tan comúnmente usado en las
ciencias sociales como prototipo de la diferencia que las sirvientas. Como
argumenta James Clifford (1988 en Stoler, 1995: 149), "en la literatura occidental, las sirvientas siempre han representado la tarea de representar a 'la
gente' - las clases bajas y las razas diferentes". Durante el siglo xvm, las
mujeres en el servicio doméstico simbolizaron el hilo conductor de los debates y problemas que aquejaban a la burguesía (Donzelot, 1979 en Stoler,
1995: 147). Además, como analizaremos en esta sección, la figura de la sirvienta ha tenido también una instrumentalidad teórica ya que aparece como
un elemento importante en trabajos que explican el surgimiento de los racismos de Estado, el mantenimiento del poder imperial y la racialización de las
mujeres trabajadoras en Europa.
En su obra Historia de l,a sexualidad, Michel Foucault (2012: 114) nos
ofrece una analítica del poder y de los instrumentos que permiten analizarlo.
Una de sus grandes contribuciones es la de ofrecer una definición del poder
como productor, no como una estructura o institución, sino como una situación compleja en una sociedad dada. Para Foucault, las relaciones de fuerza
toman forma y actúan no tanto para la opresión de una clase, sino para la
afirmación de otra. Foucault muestra cómo la sociedad del siglo XVIII puso
en acción todo un dispositivo de la sexualidad, un régimen de poder y de
saber en tomo al sexo para "asegurar el vigor fisico y la limpieza moral del
cuerpo social". Este dispositivo lejos de reprimir al sexo facilitaba su regulación a través de la vigilancia del cuerpo individual y social. Para Foucault, fue
a través de la célula familiar que se desarrollaron los elementos principales del
dispositivo de la sexualidad, pero advierte que ésta no era cualquier familia,
El niño onanista que preocupó tanto a médicos y educadores desde fines del siglo
XVIII hasta fines del XIX, no era el niño del pueblo, el futuro obrero, a quién habría
sido necesario inculcarle las disciplinas del cuerpo; era el colegial, el jovencito rodeado de sirvientes, preceptores y gobernantas que corrían el riesgo de comprometer menos una fuerza fisica que capacidades intelectuales, un deber moral y la obligación de conservar para su familia y su clase una descendencia sana.
Foucault nos habla de la presencia valorada y temida de los sirvientes;
valorada para la formación de un cuerpo con clase que requería de ser aislado
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�RACISMO, PROXIMIDAD Y MESTIZAJE
RACISMO, PROXIMIDAD Y MESTIZAJE
y protegido para mantener su valor diferencial, y temido por el peligro que
representaba su proximidad. Ann Laura Stoler (1995: 5) profundiza esta reflexión en su obra Race and the education ofdesire: Foucault's History ofsexuality
and the colonial order of things. La autora argumenta que en la experiencia
colonial, las configuraciones raciales no fueron el resultado de un orden burgués sino que lo constituyeron. Stoler advierte la forma en la que Foucault
descuida la conexión entre los discursos del siglo XVIlI sobre la sexualidad de
los niños y la construcción de la raza y la nación. Argumenta que los discursos de la educación del niño burgués en el imperio funcionaron como una
arena en donde las transgresiones raciales eran evidentes en un contexto en
donde las identidades nacionales eran formadas. Para Stoler, la sexualidad
durante el orden colonial fue construida alrededor del estereotipo del Otro
racializado; no un Otro distante sino uno "íntimo" y "próximo", uno que
hacía sentir a las identidades imperiales peligrosamente vulnerables: la "sirvienta". Las fronteras entre la sirvienta y la familia imperial eran necesarias
no sólo para evitar potenciales transgresiones sexuales entre la nana seductora y el niño burgués, sino además para evitar el "contagio" de preferencias
personales, culturales y de identificación política:
propia relación con una nana a quien después remplaza con la figura de la
madre. Se desaparece a la nana de la teoría de Freud y en su lugar se define a
la madre como el objeto del deseo y al padre como el sujeto del poder económico y social, de esta manera, Freud esconde el poder de la trabajadora doméstica como elemento primario de la identidad sexual y económica.
McClintock ( 1995) argumenta que la vida y la experiencia de Freud ilustran un elemento importante de la formación del yo durante este tiempo; esto
es, la necesidad que tenían los niños de diferenciarse de dos madres Oa madre
y la nana). Para la autora, la contradicción de género, que la figura de las dos
madres representa, ha sido históricamente resuelta a través de la racialización
de la nana. Para ilustrarlo, examina la vida de Arthur Munby, un abogado
victoriano quien se casó con su sirvienta y vivió obsesionado con la vida de
las mujeres pobres en Inglaterra. A través de la vida y el trabajo de Munby,
McClintock muestra cómo las ideas de degeneración y progreso lineal moldearon la forma en la que las sirvientas eran racializadas no sólo en la colonia,
sino además en Europa. Para McClintock (1995: 42), tanto las mujeres de
clase trabajadora en Europa como las mujeres nativas en las colonias eran
vistas como "prototipos de humanos anacrónicos; infantiles, irracionales, regresivos y atávicos, existiendo permanentemente en un tiempo anterior a la
modernidad" . Explica que en la iconografía de la degeneración, las mujeres
Mancas y europeas que trabajaban como sirvientas eran comúnmente proyectadas de la misma forma que los hombres negros o de otras razas; "entre más
servil era el trabajo pagado de una mujer, más se le masculinizaba y más se le
consideraba como una raza aparte" (McClintock, 1995: 103).
Los trabajos que describe esta sección abordan la historia de la sexualidad
y su vínculo con los racismos de Estado en el contexto colonial. En ellos la
importancia de la figura de la sirvienta no estriba en la forma en la que estas
mujeres encarnan la diferencia sino, por lo contrario, en la ambigüedad de sus
cuerpos, en el peligro de su proximidad y en la potencial transgresión racial y
de clase que representan. Analizar la figura de la sirvienta como un elemento
importante para explicar las relaciones de poder y la afirmación de cuerpos
con clase y raza en contextos diversos, ilumina la relevancia del estudio del
servicio doméstico como un espacio único en donde las prácticas racistas
toman forma y se reproducen a la vez que exponen la inestabilidad de la
identidad mestiza.
Las identidades blancas burguesas, tanto de niños como de adultos, eran más vulnerables, inestables y susceptibles al cambio. Protegerse de este miedo exigía una
recanalización de los deseos, el desplazamiento del erotismo, la exteriorización de la
84
excitación a un yo nativo o mixto. Las sirvientas podían robar mucho más que la
inocencia sexual de los niños europeos, [podían robar] los sentimientos que respaldaban su identificación como europeos (Stoler, 1995: 164).
La proximidad y las relaciones de intimidad entre la clase burguesa y las
sirvientas hacían necesaria la regulación de la ambigüedad a través de constantes rituales de separación en donde la clase y la raza se concebían como
construcciones dependientes en una arena unificada. Arme McClintock (1995:
5) examina las relaciones entre la servidumbre y la clase burguesa en el contexto europeo del siglo XVIlI y XIX para ilustrar la forma en la que el género,
la clase y la raza se construyen o "existen a través de la relación entre sí mismas". En su trabajo Imperial Leather: Race, Gender, and Sexuality in the Colonial Contest, McClintock intenta reconciliar el psicoanálisis con la historia
social Y explora, entre otras cosas, la vida y el trabajo de Sigmund Freud. La
autora describe cómo Freud desarrolló la teoría de Edipo basándose en su
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�RACISMO, PROXIMIDAD Y MESTIZAJE
CONCLUSIÓN
86
Este trabajo explica la racialización de las mujeres en el servicio doméstico en
México. Se identifica la escasez de trabajos académicos sobre el tema y la
tendencia a estudiar las prácticas racistas en el servicio doméstico solamente
cuando se ejercen en relación con un grupo con una identidad étnica socialmente reconocida o en proceso de reconocimiento. La relación entre una
familia de clase media y una trabajadora no es una experiencia individual,
sino una dinámica social mucho más amplia que permea en las prácticas racistas que persisten en la cotidianeidad del mexicano mestizo. Estudiar el
racismo en un grupo de personas mestizas es complejo porque, como apunta
Moreno Figueroa (2012: 16), "involucra traer lo irreconocible a los límites del
reconocinúento"; hacerlo en un contexto como el servicio doméstico nos ayuda a
visualizar el efecto de la proximidad entre cuerpos marcados por la diferencia.
El servicio doméstico implica una percibida transgresión de espacios de género -la mujer fuera de la imaginada esfera privada-; de clase -la mujer pobre
dentro del hogar de una familia privilegiada-, pero además de raza; es decir, la
mujer indígena/india fuera de su comunidad o espacio rural, o bien la mujer
no tan Otra. Esta preocupación social por la transgresión y el peligro latente
de contaminación que implica, es lo que parece detonar los constantes rituales
de separación que se manifiestan en la marginación de las mujeres en este
sector.
El efecto de la proximidad en la afirmación de cuerpos con clase y raza es
lo que explica la importancia de la figura de la sirvienta en trabajos que abordan el surgimiento de los racismos de Estado, el poder imperial y la laicalización
de las mujeres pobres en Europa. Tanto Michel Foucault como Ann Laura
Stoler y McClintock nos ofrecen un contexto temporal y espacial que poco se
parece a la experiencia mexicana. Sin embargo, la dinámica que describen es
muy similar a la que encontramos en nuestro propio contexto. Es decir, la
figura de la sirvienta como una presencia necesitada y temida, necesitada
para salvaguardar lo que Foucault llama el "valor diferencial" de cuerpos con
clase que, en el contexto mexicano, afirman su posición privilegiada con respecto a un Otro interno y, por lo tanto, ambiguo e inestable.
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�LAS EMPLEADORAS DEL ÁREA METROPOLITANA DE MONTERREY
1
REBECA MORENO ZÚÑIGA*
/
Las empleadoras del Area
Metropolitana de Monterrey:
interacciones sociales y acuerdos de
contratación del servicio doméstico a
tiempo parcial
Employers in the Metropolitan Area of Monterrey:
Social Interactions and Contract Agreements
for Part-Trme Domestic Workers
90
RESUMEN
ABSTRACT
A pesar de la transformaciones sociales y culturales que han experimentado las mujeres en
las últimas décadas, y de los cambios en el ideal
de femineidad, siguen siendo las responsables
de la realización del trabajo doméstico y de la
provisión de cuidados a los miembros de la
familia. Es por ello que este articulo aborda el
porqué de la necesidad de algunas mujeres de
"contratar" a otras que realice las labores del
hogar y de cuidado. También se analizan las
condiciones en que se da esta contratación y
cómo son las interacciones entre empleadoras
y servidoras domésticas. Para ello se llevaron
a cabo entrevistas a mujeres empleadoras de
servicio doméstico en el Área Metropolitana
de Monterrey.
Despite the social and cultural ttansforrnations
undergone by women in the past few decades,
and the shifts in the ideal surrounding femininity, they continue being those responses
able for domestic work and caregiving of members of the family. Therefore, this arride delves
into the why the need of sorne women to "contract" other women to do take over housekeeping and caregiving. It also analyzes the conditions under whlch this contracting occurs and
what the relations between ernployer and domestic help are like. To that end, we carried
out interview of women employed in domestic service in the Metropolitan Area of
Monterrey.
Palabras clave: contratación de servicio doméstico, empleadoras, servidoras domésticas y trabajo doméstico y de cuidados.
Keywords: conttacting domestic service, employers, domestic workers, caregivers.
* Coordinadora del Colegio de Sociología en la Facultad de Filosofia y Letras, Universidad Autónoma de Nuevo
León, México, rebekamoreno@yahoo.com
Recibido: 31 de noviembre de 2012 / Aceptado: 6 de junio de 2013
TRAYECTORIAS AÑO 15, NÚM. 37 JULIO-DICIEMBRE 2013
ISSN: 2007-1205 pp. 90-111
INTRODUCCIÓN
A pesar de la transformaciones sociales y culturales que han experimentado
las mujeres en las últimas décadas, y de los cambios en el ideal de femineidad,
siguen siendo las responsables de la realización del trabajo doméstico y de la
provisión de cuidados a los miembros de la familia (García y Oliveira, 1999;
Carrasquer y otros, 1998; Recio, 2008).
Por lo anterior, las labores del hogar y los cuidados brindados a hijos, ancianos y enfermos se tornan en una tarea titánica para las mujeres encargadas
de realizarlas y, dado los condicionamientos sociales, buscan la ayuda de otras
mujeres. Éstas pueden ser su madre, hermana, sobrina; sin embargo, no siempre están disponibles. Las propias ocupaciones, la edad, las distancias no las
hacen tan accesibles por lo que se debe recurrir a mujeres externas al círculo
familiar para el servicio doméstico. Dicho servicio no sólo es requerido por
quienes trabajan, en mucho depende del ciclo de vida de las mujeres y la
familia, o de eventos extraordinarios como las enfermedades de la propia mujer
o de alguno de los miembros del hogar.
En México no solo la clase alta cuenta con servicio doméstico; las mujeres
de clase media llevan a cabo arreglos personales con otras mujeres para que
realicen un trabajo que, aunque considerado en la Ley Federal de Trabajo, 1 no
está regulado y, por lo tanto, los horarios de trabajo y los salarios se otorgan a
discreción o, en el mejor de los casos, son un acuerdo entre mujeres: empleadora
y servidora doméstica.
En este trabajo se estudia a las empleadoras que buscan la "ayuda" de otra
mujer para que realicen trabajo doméstico y de cuidados (Gregorio, 2009) a
tiempo parcial. La finalidad del estudio es comprender el porqué de esa "contratación", saber en qué condiciones se da y cómo son las interacciones entre
empleadoras y servidoras domésticas. Aquí se consideran nueve casos de
mujeres, habitarites del Área Metropolitaria de Monterrey, con las cuales se
sostuvieron charlas informales que fueron registradas en un diario de campo,
y entrevistas semiestructuradas y de final abierto; así como entrevistas grupales.
Algunas de estas mujeres se desempeñan como profesionistas en el mercado
1
La Ley Federal del Trabajo considera el pago de los ttabajadores en efectivo, pero también en especie tal
como se puede leer en el Artículo 334.- Salvo lo expresamente pactado, la retnbución del doméstico comprende, además del pago en efectivo, los alimentos y la habitación. Para los efectos de esta Ley, los alimentos y habitación se esámarán equivalentes a 50% del salario que se pague en efectivo. Además sólo se
estipula que el empleador debe dar tiempo para dormir y tomar sus alimentos a los servidores domésticos,
pero no se estipula una jornada laboral (México. Cámara de Diputados, 1970).
TRAYECTORIAS AÑO 15, NÚM. 37 JULIO-DICIEMBRE 2013
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l.AS EMPLEADORAS DEL ÁREA METROPOLITANA DE MONTERREY
l.AS EMPLEADORAS DEL ÁREA METROPOLITANA DE MONTERREY
laboral, otras son amas de casa. En conjunto sus edades oscilan entre los 42 y
los 50 años. Por lo tanto, la metodología utilizada en este estudio tiene un
enfoque cualitativo y se adhiere a los estudios de caso debido a una necesidad
de comprensión general. El estudio de caso consiste en una descripción detallada de una situación en particular o de los actores que confluyen en ella para
comprender sus acciones en circunstancias concretas. Es importante señalar
que no hay un número máximo o mínimo en el estudio de casos, lo que se
busca en definitiva es comprender el fenómeno social de nuestro interés.
De las nueve mujeres entrevistadas, seis son profesionistas; es decir, realizaron estudios universitarios, dos de éstas cuentan además con un posgrado.
El resto de las mujeres son amas de casa: dos de ellas realizaron estudios
secretariales y de preparatoria, una sólo cuenta con estudios básicos. Las primeras dos mujeres refirieron que sus esposos trabajan como ejecutivos de
grandes empresas locales, mientras que la tercera mujer comentó que su esposo se jubiló como técnico laboratorista de una mina en el estado de Durango.
Las preguntas de investigación que guían este trabajo son tres: 1) ¿a qué
obedece la "contratación" de una mujer que realice el trabajo doméstico y/o
de cuidados?, 2) ¿en qué términos se da la "contratación" de una empleada
doméstica?, y 3) ¿cómo son las interacciones sociales entre empleadoras y servidoras domésticas?
El concepto de trabajo doméstico y de cuidados guía conceptualmente esta
investigación. Se parte del supuesto que afirma que el servicio doméstico no
exime a las mujeres de la responsabilidad, socialmente asignada, de encargarse del trabajo doméstico y familiar que perpetúa las desigualdades de género y
clase (Gimeno, 2010; Canevaro, 2009; Castelló, 2009).
Mientras el trabajo en una empresa distingue las diferentes funciones del
proceso del trabajo y obliga a una división del mismo, las mismas aparecen
superpuestas y entremezcladas en el trabajo doméstico. Por una parte, la gestión del trabajo y por la otra la realización práctica.
El trabajo doméstico, no sólo involucra labores de mantenimiento y limpieza del hogar, sino también el cuidado de niñas/os, ancianas/os y enfermas/
os, es por eso que algunas estudiosas prefieren definirlo como trabajo doméstico y familiar (Benería, en Recio, 2008), trabajo doméstico y de cuidados
(Gregario, 2009) o trabajo reproductivo (Carrasquer y otros, 1998).
El concepto de trabajo2 reproductivo, de acuerdo a Pilar Carrasquer, supera al antiguo concepto de trabajo doméstico; si bien éste último engloba tareas
como las del mantenimiento de la infraestructura del hogar, no considera las
labores de cuidado de los miembros de la familia. De acuerdo a Pilar Carrasquer
y otros (1998) el trabajo reproductivo implica actividades destinadas al cuidado del hogar y la familia, pero no se reducen a estos espacios porque los trascienden. Se denomina de esta manera por oposición al trabajo productivo
realizado fuera de casa y remunerado, el cual tradicionalmente es realizado
por los hombres.
El trabajo reproductivo involucra actividades de mantenimiento de la infraestructura del hogar, así como el cuidado de los miembros de la familia
(Castelló, 2009). Mantener un hogar implica tareas como la limpieza, la ropa
y el calzado; preparación de alimentos; así como compra de ropa, calzado y
electrodomésticos. En tanto que las labores de cuidado involucran actividades
como la atención de hijas/os, adultas/os mayores, y personas con alguna enfermedad (Carrasquer y otros, 1998).
El trabajo reproductivo es realizado tradicionalmente por las mujeres. Son
ellas las que, a través de la socialización, son preparadas para encargarse de él,
en tanto los hombres realizan trabajos productivos. De acuerdo a Pilar
Carrasquer y otros (1998) "el trabajo de la reproducción es la actividad a la
que se dedican la gran mayoría de las mujeres, a lo largo de su ciclo de vida, de
manera total o parcialmente", su realización varía de acuerdo a las diferentes
etapas del ciclo de vida y a la clase social.
Sólo en contadas ocasiones puede verse la participación de los hombres en
las actividades propias del trabajo reproductivo, por ejemplo cuando no hay
hijas/os de por medio; cuando realizan tareas que tienen cierto prestigio ante
lRABAJO DOMÉSTICO Y DE CUIDADOS, UNA RESPONSABILIDAD
DE MWERES
Desde una visión estructural, el trabajo doméstico, de acuerdo a Torres (1989),
involucra una serie de procesos cuya finalidad es la producción de bienes y
servicios para la satisfacción de necesidades de los miembros de la familia.
Esta definición escapa a las relaciones sociales de producción en el capitalismo; quien realiza este tipo de trabajo mantiene la dirección y el control del
proceso, dispone de los medios de producción y se apropia del producto, según nos explica Cristina Torres (1989). De acuerdo a Benería (en Recio, 2008)
el trabajo doméstico y familiar es necesario para el desarrollo de la mano de
obra requerida por el capitalismo.
2
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En lo sucesivo se utilizará de manera indisúnta trabajo reproductivo y trabajo doméstico y de cuidados.
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�lAS EMPLEADORAS DEL ÁREA METROPOLITANA DE MONTERREY
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los demás, como jugar con las/os y niñas/os, o cuando las tareas realizadas
mantienen vínculos con el espacio público, como hacer compras o realizar
gestiones financieras y administrativas. Mientras que las mujeres realizan las
labores más cotidianas y rígidas ( Carrasquer y otros , 1998).
De acuerdo a García y Oliveira (2007), en diversos estudios se ha encontrado que las mujeres siguen dedicando un mayor número de horas al trabajo
doméstico que los hombres, la participación de los hombres es esporádica y
no sistemática (es "ayuda").
Las obligaciones de género sitúan a la mujer como la responsable de la
gestión y práctica del trabajo doméstico, y a pesar de que ciertas tareas sean
asignadas a otros miembros del hogar, es sobre ella que recae la responsabilidad. Lo anterior plantea una enorme tensión a mujeres que se contratan en el
mercado laboral y aun a aquellas que no trabajan fuera de casa, pero que
deben atender a niños/as pequeños/as, ancianos/as o enfermos/as.
Ante el embate de la responsabilidad se plantean lo que Castelló denomina
como "estrategias de cuidado"; es decir, "los acuerdos, decisiones y arreglos
cotidianos -conscientes e inconscientes y movilizados bajo el habitual liderazgo femenino-, en torno al modo de ejecución, provisión y gestión del bienestar cotidiano" (Castelló, 2009: 24).
Como una de las estrategias para hacer frente al trabajo doméstico y de
cuidados está la "contratación" que, de acuerdo a las condiciones y a lo arrojado por los datos empíricos obtenidos de las entrevistas a nueve empleadoras
de este tipo de servicio a tiempo parcial, se trata, más que de una contratación
o una extemalización3 del trabajo doméstico y de cuidados, de una búsqueda
de apoyo ante la carga impuesta: la ayuda, por tanto, viene de otra mujer. Una
solución de este tipo exime de la responsabilidad a los miembros del hogar,
excepto a las mujeres, quienes, a pesar de la asistencia, siguen siendo las responsables de procurar un ambiente limpio, de comodidad y afecto a la familia.
Esta situación arroja luz sobre el significado social del trabajo reproductivo:
ésta es una cosa de mujeres y por lo mismo son ellas las que "deben" encargarse de realizarla o buscar quién se haga cargo.
3
Dado que no se ha incrementado la participación masculina en el trabajo reproductivo y ante el embate de
transformaciones socioeconómicas y demográficas, una d e las estrategias ha sid o la extemalización, mercantilización o salarización del trabajo doméstico y de cuidados (Agrela, Martin y Langa, 2010 Castelló
2009; Recio, 2008; Carrasquer y otros, 1998, Torres, 1989) .
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lAS EMPLEADORAS DEL ÁREA METROPOLITANA DE MONTERREY
UNA ESTRATEGIA DE CUIDADO: EL SERVICIO DOMÉSTICO
El trabajo doméstico y de cuidados ha sido tradicionalmente confinado al
ámbito familiar y son las mujeres las que se encargan de realizarlo. Este tipo de
labor tiene escaso valor social al relacionarse con el espacio privado y no estar
remunerado (Recio, 2008).
En países de Europa del sur que han sufrido un desmantelamiento del
Estado de Bienestar, como España, y en los que las mujeres de clase media se
han insertado en mayor número al mercado laboral, se ha optado por la externalización del trabajo reproductivo.
Para Carolina Recio (2008) lo que ocurre es que están surgiendo "'nuevas' ocupaciones que han llevado trabajos típicos del ámbito privado a la esfera pública". Esto es lo que la autora denomina como extemalización del trabajo doméstico y de la familia.
Los países del Estado de Bienestar están experimentando "una crisis de los
cuidados" (Hoschild, 2001; Pérez Orozco, 2006) y las mujeres ya no están
disponibles para mantener la infraestructura del hogar, por lo cual están contratando a otras mujeres para que se encarguen de dichas tareas ya sea de
tiempo completo o parcialmente.
Carrasquer y otros (1998) consideran que se da una delegación del trabajo
reproductivo ante el peso de la " doble presencia" que deviene en la salarización
de algunas tareas, sobre todo aquellas ligadas al mantenimiento de la infraestructura del hogar. La anterior estrategia relativiza, en parte, la participación
femenina en este tipo de trabajo al no contar con la colaboración de los hombres.
Para Castelló (2009: 75), las transformaciones sociodemográficas y económicas "han ido modificando las formas cotidianas de gestión y ejecución
del trabajo doméstico y familiar" lo cual ha mercantilizado o salarizado4 este
tipo de trabajo.
Las mujeres de clase alta, históricamente, han contratado servicio doméstico para encargarse de las labores de limpieza, organización, compras y cuidado de las personas dependientes en la familia. En este sentido, la privatiza-
• Urse (2013: s/p) considera que "la 'salarización' representa la evolución más marcada y general del empleo. Este movimiento, visible a la escala de un siglo, ha seguido un ritmo variable según los países. Por
ejemplo, se aceleró a partir de la posguerra en Gran Bretaña, se intensificó más tardíamente en Francia y en
varios países de América Latina. La progresión del trabajo asalariado, está acompañada de otras d os tende ncias largas: la regresión de la agricultura y la 't ercerización'. La industrialización ha compensado
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I.AS EMPLEADORAS DEL ÁREA METROPOLITANA DE MONTERREY
I.AS EMPLEADORAS DEL ÁREA METROPOLITANA DE MONTERREY
ción de las tareas propias del trabajo doméstico y familiar está condicionada
por el nivel socioeconómico de las familias (Agrela, Martín y Langa, 201 O), lo
cual ha obligado a las mujeres de clase media a la contratación de trabajadoras
de tiempo parcial o mujeres migrantes. En el caso español se puede hablar de
una progresiva feminización de la migración, siendo las migrantes el recurso
humano contratado para la realización del trabajo reproductivo. Su categoría
de migrantes no les otorga un trabajo regularizado y ahorra a las empleadoras
el pago de prestaciones como la seguridad social.
En México, nos explica Mary Goldsmith (2007), el servicio doméstico ha
existido desde la época de la Colonia; esclavos africanos e indígenas eran forzados a trabajar para los colonizadores, en tanto que sirvientes europeos llevaban a cabo el cuidado de los niños y los servicios personales requeridos por
sus amos españoles. Hacia finales de la Colonia la mayoría de los trabajadores
domésticos recibían algún tipo de pago.
Goldsmith (2007) señala que muchos de los servicios domésticos realizados en el siglo XIX por un número significativo de servidores domésticos como
nodrizas, cocheros, damas de compañía, tortilleras, costureras, lavanderas, entre
otros, han desaparecido, esto debido a que las mujeres tienen más contactos
fuera de casa y a que muchas de las actividades han sido industrializadas o
absorbidas por el mercado en forma de servicios especializados. Además,
muchas de las actividades que antes realizaba un séquito de trabajadores domésticos hoy se ha reducido, sobre todo en los hogares de clase media, a la
contratación de una empleada que hace "mucho de todo".
En el caso de los países latinoamericanos, habría que entender el contexto
en el que las mujeres de estratos medios consideran necesario el servicio doméstico. A diferencia del caso español, la incorporación de las mujeres al mercado laboral no ocurre en una etapa de crecimiento económico, sino de crisis
económica y bajos salarios reales. Este hecho actúa como un amortiguador
ante el descenso del nivel de vida de las familias, y se da bajo condiciones poco
favorables: bajos salarios, inestabilidad e informalidad (Torres, 1989).
En estas condiciones se insertan en el ámbito laboral tanto las empleadoras
como las mujeres del servicio doméstico. La expansión del empleo femenino
en América latina entre 1940-1970 se vio acompañada de una ampliación del
servicio doméstico; de esta manera, "las mujeres de clase alta y media fueron
capaces de ir a trabajar sin que fuera amenazada la organización tradicional
del hogar" (Kusnesof, 1993: 35).
Sin embargo, hay otro elemento a considerar en nuestro contexto: el servicio doméstico es un componente histórico -presente tradicionalmente entre
las clases altas y, recientemente, generalizado en la clase media- asociado al
ingreso de las mujeres al mercado laboral y a la baja regularización laboral del
trabajo doméstico remunerado que permite contar con una mano de obra
barata y sin previsiones sociales.
En México se confiere al trabajo doméstico una naturaleza laboral; sin
embargo, queda asentado que el salario que reciben los trabajadores domésticos puede darse en especie: alimentos y habitación. Además, los trabajadores
en este tipo de empleo no gozan de estabilidad laboral, ya que pueden ser
despedidos por el empleador sin motivo aparente. Dicha situación permite
contar con la ayuda de otra mujer en las tareas del hogar; incluso las amas de
casa tienen la posibilidad de contratar a una servidora doméstica, situación
que será ejemplificada en el análisis de resultados.
Mary Goldsmith ( 1981) considera que la salarización del trabajo doméstico ha cobrado importancia por encima del pago en especie:
globalmente la declinación del sector primario. En efecto, en el siglo XX, las sociedades industriales se han
convertido en sociedades de servicios; 90% de la creación de empleos son dados al sector terciario. Los
efectivos de ese sector han continuado creciendo, aun durante las fases en que el empleo global se estancó
o disminuyó".
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Resulta muy tentador considerar al servicio doméstico como el remanente de un
pasado feudal. Aunque muchos elementos de la relación patrón~mpleada dan esa
apariencia (el patemalismo, por ejemplo), es necesario destacar la importancia del
salario. Como en el pasado, por lo general se paga a la empleada doméstica en parte
con dinero y en parte en especie (casa y comida). Considero que el factor salario
comienza a predominar por sobre el pago en especie; para ello me baso en el hecho
de que hay cada vez más mujeres que viven fuera y trabajan "de entrada por salida",
recibiendo por ello un salario y, a veces, una comida (Goldsmith, 1981).
En el caso del Área Metropolitana de Monterrey, las mujeres de los sectores alto y medio alto encuentran una oferta de servidoras domésticas entre las
migrantes indígenas, provenientes, en su mayoría, de la Huasteca potosina e
hidalguense, que son "contratadas"5 puertas adentro (Durin y Moreno, 2008).
Sin embargo, las empleadoras de servicio doméstico a tiempo parcial se nutren de una oferta de mujeres locales empobrecidas, en su mayoría, que trabajan para varias patrones, uno o dos días a la semana, y que perciben entre 200
y 300 pesos por día trabajado. En este caso los salarios son un acuerdo entre
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particulares y no se cuenta con prestaciones sociales, a menos que la empleadora
las provea.
Lo que está detrás de la externalización del trabajo doméstico y de cuidados es una aparente sustitución del ama de casa; sin embargo, el contar con
este tipo de asistencia en el hogar no exime a las mujeres del trabajo reproductivo, "las asistentas en realidad liberan a los hombres de hacer su parte del
trabajo" (Gimeno, 2010: s/p). Es decir, la participación de las servidoras domésticas facilita el trabajo que tradicionalmente las mujeres realizan en el hogar e inhibe la participación de los hombres en estas tareas.
La búsqueda de ayuda externa para la realización del trabajo doméstico y
de cuidados a tiempo parcial se combina con un componente esencial en los
países latinoamericanos: la red de ayuda provista por relaciones familiares y
de amistad.
De esta manera, mientras en España las mujeres que realizan un trabajo
extradoméstico han recurrido a la contratación formal de una empleada que
realice las labores domésticas y/o de cuidado de niños y ancianos, aunque
también aprovechan la oferta de mano de obra inmigrante e ilegal más barata
y sin regulaciones contractuales; en México, se busca ayuda de mujeres externas a la familia y al círculo de amistades a través de arreglos privados que
involucran pagos en dinero y en especie que son acordados entre empleadoras
y servidoras domésticas.
Según información proporcionada por el censo de 201 O dos de cada tres
mujeres ocupadas (76.1%) son subordinadas y remuneradas; 17.3% trabajan
por cuenta propia; 1.8% son empleadoras, y 4.8% no recibe remuneración por
su trabajo (INEGI, 2011a, 201 lb). Estos datos son importantes porque nos
hablan de una significativa proporción de mujeres en el mercado laboral; aún
más revelador es la proporción de mujeres trabajadoras remuneradas que no
reciben servicios de salud, prestaciones, o no cuenta con un contrato escrito:
35.5%, 22.3% y 33.7% respectivamente.
Los datos sobre la proporción de mujeres que no tiene acceso a servicios
de salud, o un contrato laboral incluye, entre otras, a empleadas en el servicio
doméstico, dada las características de este tipo de empleo reveladas renglones
arriba.
Los datos censales de 2010 en Nuevo León (INEGI, 201 la, 201 lb), señalan que 40 528 personas de 3 años y más son hablantes de lengua indígena
(0.9%), de los cuales 49.4% son mujeres. Éstas mujeres principalmente hablan náhuatl (56.5%), huasteco (14.3) y otomí (3.5).
Durin, Moreno y Sheridan (2007) dieron a conocer que las mujeres indígenas migrantes del grupo etario de 15 a 29 años reside y labora en lugares
residenciales habitados por familias de altos ingresos que suelen contratar
empleadas para el servicio doméstico "de quedada". Estos asentamientos se
ubican principalmente en los municipios de San Pedro Garza García, Guadalupe y Monterrey.
En relación a su inserción laboral y origen étnico, Durin y Moreno (2008)
encontraron que las nahuas y las tenek se emplean como trabajadoras domésticas y habitan principalmente en zonas de altos estratos en los municipios
arriba indicados, siendo las mujeres de estas etnias las que representan los
flujos migratorios más importantes de indígenas al Área Metropolitana de
Monterrey. Durin (2010: 317) afirma que "el trabajo ambulante, que a primera vista podría ser el empleo más común entre los indígenas, sólo ocupa el
séptimo lugar".
Las migrantes indígenas que laboran como empleadas domésticas " de
quedada" provienen principalmente de los estados de San Luis Potosí e Hidalgo;
es decir, de la región de La Huasteca (Durin, Moreno y Sheridan, 2007). Este
fenómeno empezará a ser significativo en la década de los noventa del siglo XX.
Tradicionalmente este tipo de empleo era realizado por migrantes mestizas del norte de San Luis Potosí, Zacatecas, Coahuila, Tamaulipas y población
venida de los municipios no metropolitanos del propio estado de Nuevo León.
CONIUfO LABORAL EN NUEVO LEÓN Y EMPLEO DOMÉSTICO
Los datos censales de 201 Oindican que en la entidad residen 2 333 273 mujeres,6 de las cuales 26.5% son menores de 15 años, 25.3% son jóvenes de 15 a
29 años, 37.5% son adultas de 30 a 59 años y 9.3% tienen 60 años y más. Esta
estructura muestra una población joven donde la mitad de las mujeres tienen
menos de 29 años (INEGI, 2011a, 2011b).
De acuerdo con los datos del cuarto trimestre de la Encuesta Nacional de
Ocupación y Empleo (INEGI, 201 lc), en Nuevo León 37.3% de las mujeres
de 14 años y más forman parte de la población económicamente activa (PEA).
La población ocupada representa 94.2% de la PEA, en tanto la tasa de desocupación es de 5.8%.
5
La contratación es un acuerdo entre particulares, no media un contrato, el salario y la jornada laboral
generalmente son acordados por la empleadora y la servidora doméstica.
• El monto de hombres es de 2 320 185.
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LAS EMPLEADORAS DEL ÁREA METROPOLITANA DE MONTERREY
Esta población fue desplazada por las migrantes indígenas, en tanto que la
población de mujeres más empobrecidas, mayoritariamente no indígena, se
dedican al servicio doméstico de entrada por salida. Cabe destacar que algunas indigenas que han sobrepasado los 29 años, o que iniciaron un nuevo ciclo
de vida, como las mujeres con hijos, también han optado por este tipo de
empleo por horas, tal y como lo evidencian los trabajos de campo de Karen
Escareño (201 1) y Durin, Séverine, Moreno y Sheridan (2007).7
A continuación se presenta el análisis de resultados del trabajo de campo
con nueve mujeres de clase media que buscaron ayuda en el trabajo doméstico y de cuidados, estableciendo arreglos personales con las servidoras domésticas para acordar jornadas laborales, tareas a realizar y salario. Este análisis
profundiza, por una parte, en las formas de interacción entre empleadoras y
servidoras domésticas y, por otra, en los arreglos privados de contratación.
ANÁLISIS DE RESULTADOS
Perfil de las empleadoras entrevistadas
100
La metodología cualitativa se consideró mejor para conocer el mundo de vida
de las personas, en este caso de las empleadoras de servicio doméstico. El
mundo de vida de las personas incluye los motivos, las significaciones y las
emociones (Schwartz y Jacobs, 1996) que los actores le confieren a lo que
hacen en la vida cotidiana, lo cual ayuda en el proceso de comprensión/interpretación de la realidad social. En este estudio, como se señaló anteriormente,
se busca comprender las razones por las cuales algunas mujeres contratan a
otras que se encarguen de las labores del hogar y de cuidado; los arreglos
privados de esta contratación y las interacciones entre dos grupos de mujeres:
las empleadoras y las servidoras domésticas. Está comprensión intenta develar
el mundo de vida de estas mujeres.
Para la recopilación de datos se contactó a nueve mujeres del Área Metropolitana de Monterrey. Se buscó que la muestra incluyera profesionistas en
ejercicio, y mujeres dedicadas, exclusivamente, a su hogar que en adelante llamaremos amas de casa. La mayoría de las entrevistadas tiene entre 40 y 50 años
CUADRO 1
PERFIL DE LAS ENTREVISTADAS
Nombre
Aurora
Florencia
Lorena
Giselle
Nonna Carolina
Minerva
Lucía
Lila
Edad
45
50
53
35
49
51
53
42
Roberta
72
Actividad
Cate¡¡orfa
Médica
Profesionista
Profesora-investigadora
Profesiooista
Profesora universitaria
Profesiooista
Bibliotecaria
Profesíooista
Profesora de secundaria
Profesiooista
Casa
Ama de casa
Casa
Ama de casa
Agente de seguros (trabaja Profesiooista
desde su casa)
Casa
Ama de casa
Ciclo de vida
Madre con hiios nenueños
Abuela
Madre con hijos universitarios
Madre con hiios nt>nueños
Abuela
Madre con hijos universitarios
Abuela
Madre con hijos pequeños
Abuela
Fuente: elaboración propia.
de edad. El cuadro 1 muestra datos particulares de cada una de las entrevistadas.
El contacto con las empleadoras se dio a través de personas conocidas por
la propia investigadora y por recomendación de terceras personas; las entrevistas se hicieron de manera individual en su mayoría. Se visitaron en ocasiones las casas de las entrevistadas; en otros casos la entrevista se realizó en los
lugares de trabajo. También se realizaron charlas informales que se registraron
en un diario de campo y se llevó a cabo un grupo de discusión que terminó en
un convivio-merienda. Desafortunadamente no se pudo atestiguar de primera mano la relación cara-cara entre empleadoras y servidoras domésticas. Las
entrevistas fueron realizadas entre febrero y noviembre de 2011.
En el presente estudio, no aparecen características que permitan hacer una
amplia clasificación de las empleadoras, por ejemplo en las distintas formas de
relacionarse con la servidora doméstica; sólo se encontró un caso en el cual la
empleadora mantenía una relación más igualitaria con la servidora doméstica,
y que, seguramente, obedece a su pertenencia al sindicato de maestros.
Por lo anterior, la clasificación más viable fue la de amas de casa y profesionistas. En este último caso se considera a mujeres que han cursado la normal superior, que tienen estudios de licenciatura y en su caso de posgrado.
Además éstas últimas trabajan jornadas de tiempo completo.
La ayuda de una mujer externa a la familia
7 La autora realizó entrevistas y observaciones in situ con mujeres indígenas que se dedicaban a la venta
ambulante y al empleo doméstico en 2006 como parte de un trabajo titulado Perfil de las mujeres indígenas en
el área meiropolilana de Monterrey, CIESAS Programa Noreste y CDI, coordinado por la Dra. Séverine
Durin.
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De acuerdo a Kaufmann ( 1997) la contratación del trabajo doméstico enfrenta una serie de obstáculos y resistencias, por ejemplo la idea de que debe efec-
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LAS EMPLEADORAS DEL ÁREA METROPOLITANA DE MONTERREY
LAS EMPLEADORAS DEL ÁREA METROPOLITANA DE MONTERREY
tuarse por la mujer de la casa como parte de la significación sociahnente compartida. Hacerse de una servidora doméstica también implica hacerla cargo
de tareas reproductivas según los principios de una delegación sólida; sin duda
el precio a pagar también es un obstáculo. Kaufmann ( 1997) afirma que la
delegación de estas tareas es perder un poco el alma del hogar.
De esta manera, encomendar esas tareas ocurre cuando la labor se siente
como algo pesado de realizar. También se da cuando ocurre un evento particular O cuando el funcionamiento del hogar está en crisis. Asimismo se piensa
en la contratación cuando hay problemas conyugales, agotamientos o dificultades (Kaufmann 1997).
En los casos estudiados se observaron muchos de los elementos y las situaciones arriba descritas. Así, por ejemplo, la "contratación" de una servidora
doméstica está intrínsecamente relacionada con el ciclo de vida de la familia.
La existencia de niños/as pequeños/as, ancianos/as o enfermos/as determina,
en la mayoría de los casos estudiados, la búsqueda de ayuda externa para el
trabajo doméstico, pero sobre todo, para el cuidado. La mayoría de las entrevistadas se hizo de una empleada doméstica cuando los/as niños/as eran pequeños/as. Esto es una constante tanto de las profesionistas incorporadas al
mercado laboral como de las amas de casa.
Giselle, una de las informantes, explica la necesidad de buscar a alguien
que cuidara a sus hijas cuando nació la segunda de ellas, y ante los horarios
tan largos que debía cumplir en su trabajo; esto a pesar de la intervención de
su marido:
la semana, porque mi mamá se tenía que ir a ver a una hermana mía (Entrevista realizada el 11 de mayo de 2011) ".
Cuando los hijos han crecido y ya no requieren de tanta supervisión, entonces las servidoras domésticas son requeridas por las mujeres que trabajan
o por aquellas que sufren alguna enfermedad o que deben hacerse cargo de
padres enfermos. Tal es el caso de Lucía, quien es abuela y buscó ayuda para el
trabajo doméstico debido a un padecimiento en las manos:
Cuando nació mi niña, la segunda niña, Celeste[ ... ) Entonces las inscribí [a las dos
niñas] en una guardería cuando regresé a trabajar y duran solamente dos semanas
porque era muy dificil el... por el tipo de trabajo que tengo que a veces hay que
quedarme más tarde, y luego tener que llegar a la misma hora todos los días era
prácticamente imposible (Entrevista realizada el 3 de octubre de 2011).
La contratación de una servidora doméstica se presenta como una estrategia de cuidado cuando la red de ayuda familiar no funciona, o cuando las
instancias gubernamentales no responden a las necesidades de las mujeres.
Esto último es muy claro en el caso de Giselle cuando refiere la imposibilidad
de acudir a recoger a sus hijas a una hora fijada por la guardería.
El testimonio de Florencia ilustra el primer punto: "Una señora de enfrente de mi casa me cuidaba a los niños, ¿qué te puedo decir? Como tres veces a
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Bueno, yo primeramente es porque tengo problemas de mis manos[...] pues yo ya
no puedo estar exprimiendo el trapeador, o sea nada de eso, nada de lo que sea[ ... ]
y precisamente por esta razón yo tuve que ocupar a una persona. Y pues también,
cuido nietos, cuido a mi suegra, o sea es mucho el trabajo que yo tengo (Entrevista
realizada el 27 de octubre de 2011).
El caso de Norma Carolina es muy ilustrativo al respecto, pues inicialmente contrató a una menor de 14 años que vivía en su casa de lunes a viernes y le
cuidaba a sus hijos pequeños. Ahora que los hijos crecieron y se casaron, la
enfermedad de su mamá la obligó a armar una seri~ de estrategias para cuidarla y seguir trabajando. Se valió de la red de ayuda familiar -su hermana, su
hija-, de una enfermera y, fi.nahnente, ahora que su mamá ya está más estable,
de una empleada que cuida por las tardes a su mamá cuando ella se va a la
secundaria a trabajar (tomado de la entrevista realizada el 27 de junio de
2011).
Una vez que los hijos han crecido, la búsqueda de ayuda externa en el
trabajo doméstico también obedece a la realización del trabajo sucio, tal como
lo refiere Minerva, cuando se le interroga sobre las labores que le son encomendadas a la servidora doméstica. Para Maru, "la muchacha hace lo más
pesado[... ] lavar baños, barrer, trapear ... Las cosas que no puedes hacer de
diario; o sea, limpiar ventanas, acomodar el clóset... lo que a mí no me gusta"
(Entrevista realizada el 27 de octubre de 2011) .
En la mayoría de los casos, las empleadas se encargan de este tipo de labores; en tanto que las mujeres entrevistadas siguen preparando los alimentos.
Para las mujeres esto se presenta como un gusto por hacerlo o, bien, como lo
refiere Lorena "mis hijos sólo se comen lo que yo preparo" (Entrevista realizada el 22 de mayo de 2011).
En todos los casos son las mujeres las que se encargaron de buscar ayuda
externa para el trabajo doméstico-familiar, y son ellas quienes gestionan la
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realización del mismo. La colaboración de los hombres en el trabajo doméstico y de cuidados fue mencionada por las mujeres entrevistadas; sin embargo,
no son ellos los responsables de la gestión y ejecución de éste. Ellos se encargan de llevar a los niños a la escuela; en algunas ocasiones de prepararles algo
sencillo de desayunar o cenar, pero no preparan una comida en forma, ni son
los que tratan con la servidora doméstica. Sólo se encontró un caso en el que
el esposo trataba con la servidora y esto se dio por su condición de jubilado,
algo que no sucedió mientras estuvo activo laboralmente.
en la que trabaja, o de Florencia quién confió sus hijos pequeños a la vecina de
enfrente. La confianza también viene acompañada de la recomendación de
vecinos o conocidos, como es el caso de Lorena, Minerva y Lucía que tienen
la misma empleada que sus vecinas.
Una vez establecida una relación con la mujer que vendrá a la casa a realizar el trabajo doméstico y/o de cuidados y establecida la rutina de trabajo;
paradójicamente, lo que a primera vista puede entenderse como una relación
tensa y de conflicto -una relación de dominación donde se vive la desconfianza mutua y el temor al robo por parte de la servidora doméstica-, es también
una relación de cercanía, al menos entre las "amas de casa".
Si bien las sospechas y el miedo al robo están presente en la relación, tal y
como lo expresa Minerva: "Decía, ay, me están faltando trusas, este señor de
Doña Petra ha de tener mis trusas. [...] o sea perdí un anillo y pues es la única
persona que está ahí en la casa.", también se establecen relaciones de intimidad entre empleadoras y servidoras domésticas donde las mujeres desayunan
juntas y se intercambian conversaciones.
El miedo al robo puede entenderse dentro de una relación jerárquica y
desigual; sin embargo, los afectos y la empatía con la servidora doméstica
revelan lo particular de este tipo de relación laboral, se está frente a una mujer,
madre y esposa con la que se comparte en el espacio doméstico.
Al respecto, Florencia, ahora abuela pero alguna vez madre de dos hijos
pequeños, atribulada por sus dos trabajos, y estudiante de posgrado, expresa
la relación tan íntima que estableció con Doña Amparo:
Una relación interpersonal cifrada en la confianza
Como expresa Rollins (1985) la relación de trabajo entre la patrona y la servidora doméstica es uno de los arreglos laborales más privados que existen. Al
respecto Canevaro afirma:
La particularidad se aloja en que el lugar donde desarrolla su actividad laboral la
empleada doméstica es al mismo tiempo el ámbito doméstico, de privacidad e intimidad de una familia que no es la propia. La compleja y particular relación que se
establece entre empleadas domésticas y empleadoras la distancia de otras relaciones
laborales, dificultando las formas de regulación del mismo (Canevaro, 2009).
104
La búsqueda de ayuda para el trabajo reproductivo implica introducir a
una extraña a un espacio íntimo donde se desenvuelven las interacciones de la
familia. Este nuevo actor encarnado por la servidora doméstica no sólo tendrá
acceso al espacio fisico de la casa, sino al espacio íntimo donde se desenvuelven las relaciones de la familia y se despliegan sus afectos y emociones. Lo
anterior es lo que hace más dificil la decisión de buscar ayuda para el trabajo
doméstico y de cuidados.
Las mujeres sujetos de estudio presentaron diversas preocupaciones al respecto, por una parte estaba la seguridad de los niños, pero también la influencia que sobre su educación tendrían las empleadas; en la relación que se establece con la servidora, las empleadoras valoran la confianza y la discreción de
la empleada.
Así que es de suma importancia para ellas asegurarse de que la mujer que
van a contratar sea un persona confiable. Es decir, casi siempre se busca la
ayuda de una mujer que se conozca de antemano, como en el caso de Aurora
quien reclutó a sus empleadas domésticas de entre sus pacientes de la clínica
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Entonces, ¿cómo te diré?, ya no era la relación de, hágame esto y yo le pago, sino
que, platicábamos, ¿me entiendes?Y ella también venía, ¡ah! sabe qué, es que tengo
muy enfermo en el rancho a mi papá, y no voy a venir el sábado[...] Entonces, haz
de cuenta que esta señora se crió como muy familiar a nosotros, nos llevaba comida
de la que hacía, sabíamos cuando se le enfermaba un pariente, nos presentaba a sus
nietecitos, o sea, ya hasta nos volvimos amigas, ¿no?Y todavía ahora la veo, y que se
casó mi hija y todo y dice, que se casó mi niña, y que no sé qué, entonces era como
la nana, y la amiga y la vecina ... Y como yo a mi mamá no la podía mortificar, a ella
yo Je contaba. Y ella yo creo me tenía lástima, o yo la verdad no sé, porque me decía,
bueno ¿y para qué anda tanto en la calle? ¿Pues si no se puede quedar aquí?Y decía
yo, bueno, no me entiende, pero al menos me escucha. O sea, yo por eso nunca
trabajé, porque tengo ... le digo, pero usted tiene seis, también veía como vivía, decía
yo no, yo estudié y yo ... Bueno, total. (Entrevista realizada el 11 de mayo de 2011).
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Sin embargo, La relación entre algunas empleadoras profesionistas y sus
trabajadoras domésticas no siempre es tan interactiva. La poca disponibilidad
de tiempo dificulta la relación cara a cara y el trato diario. Debe aclararse que
esto no impide estar al tanto de lo que le ocurre a la servidora y conocer de su
vida. Sin embargo, mientras las amas de casa supervisan el trabajo de la servidora doméstica y dan directrices sobre cómo debe hacerse el trabajo de la
casa, las profesionistas casi no ven a la servidora doméstica. Aquí el sentimiento de confianza se expresa en el otorgamiento de la llave de la casa a la empleada. Así Aurora refiere que "Abigail [la servidora doméstica] tiene las llaves de
la casa, cuando vamos a Victoria a ver a mamá, Abigail le da una vuelta a la
casa, nada más para que vean que hay alguien" (Entrevista realizada el 19 de
febrero de 2011).
De esta manera, los principales atributos que debe tener una empleada, de
acuerdo a las entrevistadas, son la confiabilidad, la discreción, que sea
acomedida, que tenga iniciativa, que sepa cómo hacer las cosas.
Las condiciones de contratación
106
Finalmente se abordarán los términos o condiciones en que las empleadoras
establecen una relación de trabajo con la servidora doméstica. Este tema es
ilustrativo de las condiciones privadas en las que se establecen y de la falta de
una regulación estricta por parte de las instituciones de gobierno.
La "contratación" de una empleada doméstica en Monterrey y su área
metropolitana puede catalogarse, sin lugar a dudas, de informal y con baja
regulación. En su trabajo de campo, la antropóloga Séverine Durin sólo localizó dos agencias de colocación que se anuncian en internet: Domestik y Asistentes Domésticas. Sólo una de ellas dijo ofrecer contrato a las empleadas
domésticas. En general las empleadas domésticas son contratadas por el uso
de redes sociales de mujeres; tal es el caso de las redes de paisanaje entre las
migrantes indígenas (Chavarria, 2005; Díaz, 2009; Durin y Moreno, 2008) o
mujeres de clase media, incluso laicas católicas que operan como colocadoras
informales que recomiendan servidoras domésticas a sus amistades.
Como se mencionó anteriormente, la relación de trabajo que se establece
para la ayuda externa en la realización del trabajo reproductivo es un arreglo
entre particulares. En los casos aquí estudiados, dichos arreglos se constituyen
entre mujeres. Sin embargo, estos arreglos se dan en términos de una
salarización no regulada del servicio doméstico.
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IAS EMPLEADORAS DEL ÁREA METROPOLITANA DE MONTERREY
Así, por ejemplo, la Ley del Seguro Social (México. Cámara de Diputados
( 1995) no contempla a los trabajadores domésticos, pero pueden ser inscritos
por sus empleadoras en la seguridad social de manera voluntaria; por lo tanto,
las trabajadoras domésticas no cotizan semanas trabajadas y no pueden jubilarse. Por otra parte, la Ley Federal del Trabajo, en sus artículos 43 y 44 no
considera la reinstalación del trabajador doméstico en caso de que éste alegue
despido injustificado, aunque sí obliga al "patrón" a pagar indemnización
(México. Cámara de Diputados, 1970). La buena voluntad de las/os
empleadoras/es puede hacer que las/os trabajadoras/es del hogar sean inscritas/os en el Infonavit -organismo que en el 201 O llevo a cabo el programa
"Infonavit para todos"- y lograr que puedan obtener un crédito para la vivienda; sin embargo, esta acción no es obligatoria para el/la empleador/a y lo
deja a su criterio.
Las condiciones de trabajo varían de acuerdo a las condiciones económicas de la familia. En este sentido, se afirma que los salarios pueden ser fluctuantes; es decir, si a la familia le va bien, la empleada recibe un buen salario;
si no es así, el salario es menor para la servidora; en estos casos el sueldo se
complementa con el regalo de ropa usada o víveres. Estas condiciones se dan,
sobre todo, cuando las horas y los días trabajados son pocos, uno o dos días a
la semana, o cuando no hay una regularidad establecida en los tiempos de
trabajo.
En el caso de las servidoras contratadas por varios vecinos a la vez, el salario es fijo y va de los $200 a los $300 pesos por día laborado. Aquí las
empleadoras refieren que la servidora tiene más poder de negociar su salario.
Al respecto Lorena expresa que ya le ha aumentado el salario a María en dos
ocasiones, porque le dice "Doña Claudia ya me aumentó" (Entrevista realizada el 22 de mayo de 2011). Otra tendencia que se observó es que las negociaciones salariales son más justas cuando el trabajo es diario y con un horario
fijo; entonces se establece un salario por semana.
Sólo en uno de los casos se observó una relación laboral muy apegada a lo
que dicta la Ley Federal del trabajo para los empleos regulados por ésta. Es el
caso de Norma Carolina, quien es profesora normalista y ocupa un cargo
administrativo en una secundaria. Así, por ejemplo, la servidora doméstica
tiene días de asueto como ella, vacaciones pagadas y aguinaldo:
Ella, bueno ... trabaja de lunes a sábado y los domingos los tiene libres, este... una
semana de semana santa, la semana santa siempre se la he dado... de los ... una
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semana de diciembre. Yo siempre le digo, usted dígame qué días quiere, si del veinte
al veinticuatro o del veinticuatro al... generalmente, agarra la semana donde puede
descansar todas las fiestas navideñas. Pero todos los días, también tiene todos los
días que son asuetos para nú, que, digamos, por ley se dan a todos los trabajadores,
ella los tiene. Este, digamos un primero de mayo, o un 16 de septiembre, esos que
son fiestas, todos esos días descansa. Y aparte, pues yo descanso y ella también,
¿verdad? [...] Otros días que no son obligatorios, por ejemplo, 10 de mayo, ella se
va, el dia de su cumpleaños le digo que no venga.
La relación de trabajo que ha establecido esta empleadora puede encontrar
una explicación coherente con su propia experiencia laboral al formar parte
de uno de los sindicatos más importantes de México, el sindicato de trabajadores de la educación. En los otros casos, los arreglos se dan entre dos particulares. En este caso existen presiones externas como un salario comúnmente
establecido por las vecinas que buscan los servicios de una misma trabajadora
o un tiempo laboral con jornada completa.
CONCLUSIONES
108
Las condiciones de inequidad de género se perpetúan, ya que siguen siendo
las mujeres las responsables de las actividades de cuidado y domésticas; los hombres siguen sin involucrarse en esas tareas. Así, la liberación de la carga del trabajo
reproductivo se logra delegando a otra mujer las labores del hogar y de cuidado.
En otras palabras, hay una persistencia de la división social del trabajo.
Son los arreglos privados entre mujeres para la realización de las labores
del hogar y el cuidado de niñas/os y ancianas/os los que aminoran la carga de
trabajo a mujeres profesionistas y amas de casa por igual. La intervención de
los hombres en estos menesteres es minima y, además, no se consideran responsables del mantenimiento de la casa y de las demandas de los seres queridos en cuestión de cuidado.
Los arreglos privados de mujeres empleadoras que contratan a otras mujeres para la realización de tareas domésticas y de cuidado son prueba de la falta
de regulación de este tipo de trabajo por parte del Estado. Los salarios, las
jornadas laborales y las presentaciones sociales entre empleadoras y servidoras domésticas carecen de regulación legal y se acuerdan entre particulares.
Otra conclusión importante es la importancia del trabajo doméstico contratado para la conciliación de las esferas familiar y laboral. En los casos aquí
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LAS EMPLEADORAS DEL ÁREA METROPOLITANA DE MONTERREY
presentados, la búsqu eda de ayuda externa para la realización de trabajo doméstico y de cuidados, se considera una estrategia ante la abrumadora carga
de trabajo, lo mismo para las profesionistas que para las amas de casa; disponer de alguien que realice el trabajo sucio uno o dos días a la semana libera, en
alguna medida, a la mujer de un trabajo rutinario y agotador. En ninguno de
los casos se encontró que esto respondiera a un elemento de distinción. Contar con una persona de apoyo en las labores domésticas permite que una ama
de casa pueda dejar a sus hijos más pequeños en el hogar, y llevar a los más
grandes a la escuela; puede cocinar para la familia, al mismo tiempo que la
empleada lava los baños; facilita ir al banco, a la lavandería, mientras la señora
o la "muchacha" barre o trapea. Tener ayuda externa permite que una profesionista pueda terminar de escribir una tesis, o destinar algunas horas al descanso y la convivencia con la familia.
Por ello, las relaciones que se dan entre empleadoras y servidoras domésticas también poseen una dimensión afectiva poco explorada. Las relaciones
cara a cara que se establecen entre dos mujeres que atraviesan el mismo ciclo
de vida y las mismas condiciones de desigualdad de género, las llevan a compartir desayunos y confidencias, un estudio más profundo donde se examine
in situ la interacción entre empleadoras y servidoras domésticas podría indagar más sobre este lado afectivo.
Esta investigación es importante en la medida en que devela la falta de una
solución institucional para atender necesidades sociales: por una parte, de
mujeres con una enorme carga de trabajo y, por otra, de mujeres con necesidades económicas apremiantes que se contratan en condiciones precarias.
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�LINEAMIENTOS DE COLABORACIÓN
1. CONTENIDO
7i'ayectorias, revista de ciencias sociales, es una publicación semestral de carácter académico que en concordancia
con sus objetivos abre espacios preferentemente a: 1) reflexiones de alto rigor, desde la perspectiva de las ciencias
sociales, en torno a los caminos que se transitan en esta etapa de cambio social; 2) contribuciones, resultado de
investigaciones, que faciliten o conduzcan a una interrelación efectiva con la sociedad y sus instituciones, principales
destinatarias de la producción del conocimiento de las universidades, y 3) estudios de excelencia académica que
activen el debate, la investigación y el intercambio, con el fin de abrir nuevas perspectivas en el terreno de las teorías
sociales y políticas contemporáneas. Para cumplir con ese propósito se reciben artículos, reseñas bibliográficas o
notas críticas escritos en español o inglés.
el nombre del autor y, a su vez, éste no tendrá información sobre el dictaminador, que puede pertenecer o no a la
institución que edita la revista, pero siempre adscrito a una distinta a la del autor del artículo, que emite el dictamen,
cualquiera que fuere el fallo; 3) la dirección de la revista comunicará al autor los resultados del dictamen en alguno de
los términos siguientes: publicarlo íntegramente y darle prioridad, publicarse íntegramente, publicarlo con las recomendaciones que se indican, es buen artículo pero inadecuado para la revista, no amerita publicarse.
7. REMISIÓN DE TRABAJOS
1l Las colaboraciones se remitirán a la dirección de la revista; 2) los trabajos deberán enviarse por correo electrónico
o bien impresos (y grabados en CD), por mensajería, servicio postal o entregarse personalmente en las oficinas de la
revista; 3) no se devuelven originales no solicitados; 4) los autores deberán firmar un contrato de cesión de derechos
y una carta que garantice la originalidad del artículo; 5) la dirección de la revista se reserva el derecho de realizar los
cambios editoriales necesarios; 6) los textos aceptados podrán ser difundidos por cualquier medio de reproducción
escrita; 7) cada trabajo deberá acompañarse de una reseña académico-biográfica del autor que incluya dos últimas
publicaciones y con una extensión de 10 renglones, así como dirección postal, correo electrónico, teléfonos y fax.
2. REDACCIÓN
Con respeto invariable al estilo de cada escritor, sugerimos: ll el empleo de construcciones sintácticas sencillas,
párrafos preferentemente breves y una coherente articulación entre profundidad teórica, rigor científico y claridad
expositiva; 2) el empleo de títulos breves, originales y sugestivos, reforzados por un bajante o subtítulo que amplíe y
precise el tema, asunto o problema de que se trate.
3. ESTRUCTURA
ll Se aceptará artículos con un máximo de tres autores; 2) Los trabajos deberán ser inéditos y no estar sometidos a
ningún proceso editorial en otro medio; 3) los autores conservarán los derechos de autor; 4) los escritos deberán estar
precedidos por un resumen de 10 líneas, en español e inglés; 5) se incluirán de 3 a 5 palabras clave; 6) se respetará
invariablemente la estructura clásica del ensayo, con fundamentación introductoria, desarrollo y reflexiones conclusivas;
7) los diferentes epígrafes o apartados serán adecuadamente marcados mediante subtítulos; 8) se recomienda el
empleo del sistema decimal; 9) las citas textuales se consignarán entre comillas, no mediante cursivas; cuando se
trate de citas breves, éstas se mantendrán dentro del párrafo en que se produzca la referencia; si la cita rebasa las 4
líneas, se colocará a bando, con márgenes más amplios, a un espacio y sin entrecomillado.
4. FORMATO
1.12
1) Los trabajos deberán presentarse en formato Word. 2) Los gráficos deberán respaldarse aparte, en formato de
imagen jpeg (.jpg) o tiff (.tifl, con una resolución de 300 dpi, en escala de grises (tvn) y usando un archivo por cada
objeto. La revista se publica en blanco y negro, por lo cual no se aceptan ilustraciones o gráficos en color. En el caso
de los cuadros y tablas, éstos deberán incluir información estadística concisa, preferiblemente en Microsoft Word.
Cada archivo debe ir titulado por el tipo de objeto, su número consecutivo y la página en que queda ubicado
(graf02pl3.jpg; mapal lp27.tif; fig08p32.jpg; tabla06p02.xls; etcétera). En el texto deberá quedar claramente indicado el lugar donde irá inserto cada uno de ellos e incluir su respectiva fuente de referencia. 3) A partir del número 38
utilizaremos el sistema APA. La bibliografía será consignada al final del texto con base en el sistema APA, organizando
cronológicamente las obras de un mismo autor. 4) Las referencias bibliográficas dentro del texto se harán de acuerdo
al mismo sistema, por lo cual no se consignarán a pie de página.
5. EXTENSIÓN
Sólo se aceptarán trabajos con un mínimo de 20 cuartillas y un máximo de 30 (entre 36 000 y 50 000 caracteres
incluyendo espacios), en fuente nmes New Roman de 12 puntos y a doble espacio, tamaño carta. Los diagramas y
cuadros se entregarán por separado.
6. DICTAMEN
ll Todos los trabajos serán sometidos a predictamen por parte del Comité Editorial de Trayectorias, el cual decidirá si
el artículo es enviado a dictamen; 2) los artículos aceptados por el Comité serán enviados a dictamen, el que se
emitirá mediante el procedimiento conocido como Par de Ciegos, según el cual se fallará sobre cada texto sin conocer
TRAYECTORIAS AÑO 15, NÚM. 37 JULIO-DICIEMBRE 2013
PUBLICATION GUIDELINES
1. CONTENT
The social-science journal Trayectorias is an academic publication that comes out twice ayear. In accordance with its
objectives, it provides space preferably for: 1l rigorous reflections from the perspeclive of the social sciences regarding
the paths being taken in this stage of social change; 2) contributions and research findings tacilitating or leading to an
effective interrelationship of society and its institutions, the main recipients of the knowledge produced in universities,
and 3) studies on academic excellence that spur debate, research and exchanges, thereby opening up new perspectives in the area of contemporary social and political theory. To meet lhat aim, articles, bibliographic reviews and
critical notes are received.
U3
2.STYLE
Respecting each author's style, we suggest: ll using simple syntactíc constructions, preferably brief paragraphs, and
a coherent articulation between theoretical depth, scientific rigor and clear argumentalion; 2) using brief, original and
suggestive titles, reinforced by a subheading or subtiUe that expands on and delimits the topic, item or issue being
treated.
3. STRUCTURE
ll Articles will be accepted with a maximum of three authors; 2) Articles must be unedited and should not be under
consideration for editorial process by any other joumal; 3) authors maintain their copyrights; 4) articles should be
preceded by a 10-line summary in Spanish and English; 5) sorne 3-5 key words should be included; 6) classic essay
structure is to be adhered to, with under1ying introductory arguments, development and concluding remarks; 7) the
different epigraphs or seclions should be proper1y marked with subtitles; 8) the use of the decimal system is recommended; 9) textual quotations are placed between quotalion marks, not italics; for short quotations, they can be kept
within the paragraph in which the reference occurs; if the quotation exceeds 4 lines, it is set off (block quotations,
extracts, excerpts), indented with wider margins, an extra space down and without quotation marks.
4. FORMAT
ll Articles should be submitted in Microsoft Word; 2) graphic materials are to be saved separately in jpeg (.jpg) or tiff
(.lif) image-file formats, with 300 dpi resolulion and grayscale (tvwl, and a file for each item. The journal is printed
TRAYECTORIAS AÑO 15, NÚM. 37 JULIO-DICIEMBRE 2013
�in black and white, so that color illustrations or graphs will not be accepted. In the case of charts and tables, they
should include concise statistical information, preferably in Microsoft Word. Each file should bear the name of the type
of object, its consecutive number and the page on which it is located (for example: graph02p13.jpg; mapl lp27 .tri;
fig08p32. jpg; table06p02.xls; etc.). The text should clearly indicate the place where each one of them will be
inserted and include their respective reference source; 3) bibliography is to be placed at the end of the text (endnotes),
based on the Harvard system of referencing (http://wWW.library.manchester.ac.uk/subjects/humanities/mbs/business/
training/_files2/fileuploadmax10mb,166212,en.pdf), organizing the works by a single author chronologically; 4) bil>liographic references within the text are to be done according to the same system, so that they do not appear as
footnotes.
5. LENGTH
1) Only articles with a mínimum of 20 or a maximum of 30 double-spaced pages (36,000-50,000 characters,
including spaces) will be accepted. They should be in 12-point, Times New Roman typeface, double-spaced, 8 ½ by
11 (216 x 279 mm) formal. Diagrams and charts are to be submitted separately.
Trayedorias
Revista de Ciencias Sociales
de la Universidad Autónoma de Nuevo León
Suscripción: 1 año (2 números)
En México
Suscripción individual:
Suscripción institucional:
Números sueltos:
$160.00
$190.00
$60.00
(Pesos m.n.)
6. PEER REVIEW
1) Ali manuscripts are to be submitted for pre-refereeing by the Editorial Board of Trayectorias, which will decide if the
article is to be sent for review; 2) articles accepted by the Board will be sent to full review, under the procedure known
as double-blind, according to which an evaluation is rendered on each text without revealing the name of the author
and, in turn, the latter has no information on the reviewer(s) -who belong to an institution other than the author'sdoing the evaluation, whatever that decision may be; 3) the journal's board will notify the author of the results of the
review in one of the following terms: publish it integrally and with priority; publish it integrally; publish it with the
recommendations indicated; it is a good article but inadequate for the journal; it does not merit publication.
7. SUBMISSION
1) Manuscripts are to be remitted to the journal's address; 2) they are to be sent by e-mail or in printed form (and on
a CD) by messenger or postal service, or delivered personally to the journal's offices; 3) unsolicited original manuscripts will not be returned; 4) authors must sign a contrae! of assignment of rights and a letter guaranteeing the
originality of the article; 5) the journal's board reserves the right to make necessary editorial changes; 6) the texts
accepted may be disseminated by any means of written reproduction; 7) each article should be accompanied by 10line academic-biographical sketch of the author, including the last two publications, as well as postal address, e-mail,
telephone and fax numbers.
En el extranjero:
América del Norte y El Caribe: $30.00
Europa y Sudamérica:
$40.00
Resto del mundo:
$50.00
(USO)
Informes: Jorge Loyola Castillo
difusion.iínso@uanl.mx
&t Trayectorias
V ENTA
114
115
Monterrey
F ONDO DE CULTURA EcONÓMICA
LmRERIA izTACCD!UATL DE M ONTF.RREY
LmRERlA
DE u
LmRERIAS GANDHI
UNIVERSITARIA
UANL
Ciudad de México
LmRERlAs DEL FONDO DE CULTURA EcONÓMICA
LmRERIAS GANDHJ
Suc. Miguel Ángel de Quevedo
Correo electrónico
difusíon.iinso@uanl.mx
www.trayectorias.uanl.mx
ll!AYECTORIAS AÑO 15, NÚM. 37 JUUO-OICIEMBRE 2013
ll!AYECTORIAS AÑO15, NÚM. 37 JUUO-OICIEMBRE 2013
�UNIVERSIDAD AUTÓNOMA DE NUEVO LEÓN
INS'ITIUfO DE lNvEsTIGACíONES SOCIALES
Maestría en Ciencias Sociales con Orientación en Desarrollo Sustentable
Universidad Autónoma de Nuevo León
INS1T11JTO DE ÚNESTIGACIONES Soc=
-de~-
iiNSO
-de~-
iiNSO
Doctorado eo Ciencias Sociales con Orieotación en Desarrollo Sustentable
forma
El programa de maestría forma parte de los Programas Nacionales de Posgrados de Calidad (PNPC) del
CONACYT, con nivel en desarrollo, con amplio prestigio académico y otorga becas de manutención CONACYT.
El pr~grama de doctora~o
~e de los Programas Nacionales de Posgrados de Calidad (PNPC) del CONACYT
con ruvel de competencia mternac1onal, con amplio prestigio académico y otorga becas de manutención CONACYT.
Convocatoria
Convocatoria
Profesionistas con grado de licenciatura interesados en la investigación científica de los problemas de la sociedad
contemporánea, y en la búsqueda de propuestas innovadoras orientadas al desarrollo sustentable en lo económico,
social, político, ambiental y cultural.
Dirigido a:
Profesionistas coo grado .de maestría interesados eo la investigación científica de los problemas de Ja sociedad
con_tempoi;mea, Y e~ la busqueda de propuestas innovadoras orientadas al desarroUo sustentable en lo económico
socia1, pohtJco, ambiental y cultural.
'
Objetivo:
Objetivo:
Dirigido a:
Formar científicos sociales de alto nivel con una visión multidisciplinaria que les permita analizar los problemas
sociales en el marco del desarrollo sustentable.
Dependencias participantes:
Formar científicos sociales de alto nivel con una visión multidisciplinaria que les permita analizar los proble
socia1es en el marco del desarrollo sustentable.
mas
Dependencias participantes:
La Maestría en Ciencias Sociales con Orientación en Desarrollo Sustentable es un programa único con responsabilidad
colegiada con las facultades de Agronomia, Derecho y Criminología, Ciencias Biológicas, Economía, Ciencias
Forestales, Filosofia y Letras, y el Instituto de Investigaciones Sociales, sede del programa de maestría.
El Doctorado en Ciencias Sociales con Orientacióo en Desarrollo Sustentable es un programa único con res nsabili
;:leg,~1ª
lasfifacultades de Agro?omía, Derecho y_ Criminología, Ciencias Biológicas, Econo:a. Cien:~
res es, 1 oso a Y Letras, Y el Instituto de Investtgac1ones Sociales, sede del programa de doctorado.
Líneas de investigación:
1.
Desarrollo, equidad y medio ambiente
2.
Interacción social y cultura
3.
Estructura y dinámicas políticas
Líneas de investigación:
I . DesarroUo, equidad y medio ambiente
2. Interacción social y cultura
3. Estructura y dinámicas políticas
Características del programa:
•
Duración 4 semestres
•
6 unidades de aprendizaje obligatorias
•
l unidad de aprendizaje optativa
•
3 unidades de aprendizaje de tesis
•
2 unidades de aprendizaje de seminarios internacionales
Características del programa:
•
Duración 8 semestres
•
4 unidades de aprendizaje obligatorias
•
2 unidades de aprendizaje optativas
•
4 unidades de aprendizaje de tesis
116
Requisitos generales de admisión:
1.
2.
3.
4.
5.
Presentar una solicitud de admisión (formato linso).
Carta de exposición de motivos (formato linso).
Carta compromiso de dedicación exclusiva
Tirulo de licenciarura en alguna de las disciplinas de las ciencias sociales: sociología, psicología social,
antropología social, economía, ciencias políticas, trabajo social, derecho, filosofía e historia y otras
áreas que el Comité Académico considere afines al desarrollo sustentable.
Presentar un proyecto en el marco de una de las lineas de investigación del programa El proyecto debe
integrar los siguientes apartados: título, resumen, planteamiento del problema, justificación, objetivos,
hipótesis, metodología y bibliografia
Doctores y Lineas de investigación: http://www.ünsouanl.Olll
Reapciónde documentos: del 9 de enero al 30 de abril de 2014.
Informes: Maesttia en Ciencias Sociales con orientación en Desarrollo Sustentable
Instituto de lnvestigaci~ Sociales
Ave. Lá2aro Cárdenas Oriente y Paseo de la Reforma SIN, Campus Mederos UANL, C.P. 64930 Monterrey, N. L. México
Teléfono: 52 (81) 8329-4237 y Fax: 52(81) 1340-4170
Dr. Esteban Picazw Palencia, Coo!dinador del programa de maestría; o con la Srita. Sandra Ovalle, secre,aria de la coordinación, de
IWl<S a viernes de 8:00 a 15:00 horas o escribir al ooaeo eleclrooico: iinso@uani.n1'<
TRAYECTORIAS AÑO 15, NÚM. 37 JUUO-OICIEMBRE 2013
e;~
Requisitos generales de admisión:
1- Presentar una solicitud de admisión (formato Iinso).
2. Carta de exposición de motivos (formato Iinso).
3. Carta compromiso de dedicación exclusiva.
4 - Titulo de lic:~nciatura en allllll'.a de_ las discip~as de las ciencias sociales: sociología, psicología socia~
~tropologia soe,~l: econorrua, c1enc1as poUticas, trabajo social, derecho, filosofia e historia y otras
areas que el Corrute Acadérruco considere afines al desarrollo sustentable.
5. Presentar un ~ro~ecto en el marco ~e una de las líneas de investigación del programa El proyecto debe
mte_grart. los siguient~ ap~dos: titulo, resumen, planteamiento del problema,justificación objetivos,
h.ipo es1s, met00olog,a y b1bltografía
'
Doctores Y lineas de investigación: http://www.iinsouanl.org
Recepción de documentos: del 9 de enero al 30 de abril de 2014.
Inf~rmes: Doctora_do e_n Ciencias Sociales con orientación en Desarrollo Sustentable
Instiruto de Investtgac,ones Sociales Campus Mederos UANL
Ave. Lá7.3ro Cárdenas Oriente y Paseo de la Reforma SIN
'
C.P. 64930 Monterrey, N. L. México.
Teléfono: 52 (81) 8329-4237 y Fax: 52(81) 1340-4770
Dra. Maria _Estela Ortega Rubí, Coordinadora del programa de doctorado; 0 con Ja Srita Sandra 0v 11
de la coordinación, de lunes a viernes de 8:00 a J5:00 horas, 0 escribir al correo electrónico: iinso@~=etaria
TRAYECTORIAS AÑO15, NÚM. 37 JUUO-OICIEMBRE 2013
117
�IST A DE
EL COLEGIO DE SAN LUIS
Nuevaépoca. afto m.rumeros • en.croa junio de 2013
FRÉDÉRIC SAUMADE
Toro, venado, maíz, peyote
CIDOB
BARCELONA
CENTRE FOR
INTERNATIONAL
AFFAIRS
REVISTA CIDOB
D'AFERS INTERNACIONALS
102-103
REDESCUBRIR
EL ESPACIO
ATLANTICO
#
MAURICIO GENET GUZMÁN CHAVEZ
El culto del Santo Daime
Artículos de
EUANA CARDENAS MÉNDEZ
AnnaAyuso
Globalización y patrones migratorios
Dorval Brunei/e
DAVlD MADRIGAL
La Naturaleza vale Oro
Adriana Erlhal Abdenur
ANUSCHKA vAN 'T HooFT
Christian Freres
Cómo elaborar un cartel científico
Daniel S. Hamilton
CLAUDIA ROCiiA VALVERDE
Paul lsbell
Las herederas contemporáneas de la Madre Tierra
118
Danilo Marcondes
de Souza Neto
HÉCTOR M. MEDINA MIRANDA
Las personalidades del maíz en la mitología wixarika o cómo
las mazorcas de los ancestros se rransformaron en peyotes
Cintia Quiliconi
Lorena Ruano
CLAUDIA MORALES CARBAJAL
PedroSeabra
El Carnaval de Mixtla de Altamirano
Juan Tovar Ruiz
ÜUVIA l<INDL
Eficacia ritual y efectos sensibles
Elina Viilup
EUZABETH AJwZA H ERNANDEZ
La farsa de los pueblos exhibidos
ARTURO GUTIÉRREZ DEL ÁNGEL
Las metáforas del cuerpo
TRAYECTORIAS AÑO 15, NÚM. 37 JUUO-OICIEMBRE 2013
EDITA
DISTRIBUYE
CIDOB
Edicions Bellaterra, S.L.
Elisabets, 12, 08001, Barcelona
www.cidob.org
Navas de Tolosa, 289 bis, 08026 Barcelona
www.ed-bellaterra.com
TRAYECTORIAS AÑO 15, NÚM. 37 JULIO-DICIEMBRE 2013
119
�Problemas del
DESARROLLO
REVISTA
LATINOAMERICANA
DE ECONOMÍA
Vol. 44, núm. 175, octubre-die 2013
Artículos
¿Conviene flexibilizar el tipo de cambio
para mejorar la competitividad?
Guadalupe Mántey
Desafiando a la economía convencional:
un paradigma ético del desarrollo
Nikos Astroulakis
Desempleo entre los jornaleros agrícolas,
un fenómeno emergente
Antonieta Barrón
Sojización y enfermedad holandesa
en Argentina: ¿la maldición verde?
Alicia Puyana y Agostina Constantino
Poder y espacio. Hacia una revisión teórica
de la cuestión regional en Argentina
Ariel García y Alejandro Rofman
Implicaciones de la crisis financiera
y económica global en América Latina
Susana Nudelsman
Publicación trimestral del Instituto de
Investigaciones Económicas-UNAM
Suscripciones y ventas: revprode@unam.mx
Teléfonos: (52-55) 56-23-01-05, Fax: (52-55) 56-23-00-97
http://www.probdes.iiec.unam.mx
�Trayectorias, Revista de Ciencias Sociales de la Universidad
Autónoma de Nuevo León, número 37, terminó de imprimirse el 1 de noviembre de 2013 en los talleres de Serna Impresos, SA. de C.V.,Vallarta 345 Sur, Monterrey, Nuevo León,
México. C.P. 64 000. El tiraje consta de 1 000 ejemplares.
�~ Trayectorias
TRAYECTORIAS, REvisrA DE CIENCIAS S OCIALES DE LA UNIVERSIDAD
AuróNOMA DE NUEVO LE6N ESTA INCLUIDA EN LOS fNDICES:
Sociological Abstracts (CS'A)
Social Services Abstracts (CS'A)
Worldwide Political Sdence Abstracts (CS'A)
Linguistics & Language Behavior Abstracts (CSA)
Citas Latinoamericanas en Ciencias Sociales y Humanidades (CLASE)
Indice de Publicadones Seriadas Científicas de América Latina, El Caribe
España y Portugal (LAITNDEX)
Hispanic American Periodica!s Jndez (HAPI)
International Bibliography ofthe Social Sdences (IBSS)
ULRICH'S Periodica!s Directory
Indice de Revistas de Educación Superior e Investigadón Educativa (IRESIE)
Real de Revistas Científicas de América Latina y el Caribe, España y Portugal (Reda/ye)
�ISSN 2007-1205
.lll.l r
�
Dublin Core
The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/.
Title
A name given to the resource
Trayectorias, Revista de Ciencias Sociales de la Universidad Autónoma de Nuevo León
Description
An account of the resource
Trayectorias es una publicación editada por el Instituto de Investigaciones Sociales de la Universidad Autónoma de Nuevo León, que tiene como fin desarrollar un espacio para la reflexión y el debate en torno a las preocupaciones contemporáneas en el campo cada vez más amplio y trascendente de los estudios de la realidad social. Su fecha de inicio fue en 1999, comenzó con una periodicidad tetramestral y en 2008 cambió a semestral. Revista arbitrada que se mantiene activa a la fecha y de emisión bilingüe es en físico y digital. Su ISSN es: 2007-1205.
Text
A resource consisting primarily of words for reading. Examples include books, letters, dissertations, poems, newspapers, articles, archives of mailing lists. Note that facsimiles or images of texts are still of the genre Text.
Título Uniforme
Trayectorias, Revista de Ciencias Sociales de la Universidad Autónoma de Nuevo León
Año de publicación
El año cuando se publico
2013
Año
Año de la revista (Año 1, Año 2) No es es año de publicación.
15
Número
Número de la revista
37
Mes de publicación
Mes cuando se publicó
Julio-Diciembre
Día
Día del mes de la publicación
1
Periodicidad
La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual)
Semestral
Relación OPAC
https://www.codice.uanl.mx/RegistroBibliografico/InformacionBibliografica?from=BusquedaAvanzada&bibId=1751794&biblioteca=0&fb=20000&fm=6&isbn=
Dublin Core
The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/.
Title
A name given to the resource
Trayectorias, Revista de Ciencias Sociales de la Universidad Autónoma de Nuevo León, 2013, Año 15, No 37, Julio-Diciembre
Creator
An entity primarily responsible for making the resource
Gutiérrez Garza, Esthela, Directora
Subject
The topic of the resource
Ciencias Sociales
Publicaciones periódicas
Educación Superior
México
Description
An account of the resource
Trayectorias es una publicación editada por el Instituto de Investigaciones Sociales de la Universidad Autónoma de Nuevo León, que tiene como fin desarrollar un espacio para la reflexión y el debate en torno a las preocupaciones contemporáneas en el campo cada vez más amplio y trascendente de los estudios de la realidad social. Su fecha de inicio fue en 1999, comenzó con una periodicidad tetramestral y en 2008 cambió a semestral. Revista arbitrada que se mantiene activa a la fecha y de emisión bilingüe es en físico y digital. Su ISSN es: 2007-1205.
Publisher
An entity responsible for making the resource available
Universidad Autónoma de Nuevo León, Instituto de Investigaciones Sociales
Contributor
An entity responsible for making contributions to the resource
González de la Rosa, Rosaura, Editor
Martínez Torres, Melissa, Asistente de Editor
Date
A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource
01/07/2013
Type
The nature or genre of the resource
Revista
Format
The file format, physical medium, or dimensions of the resource
text/pdf
Identifier
An unambiguous reference to the resource within a given context
2016728
Source
A related resource from which the described resource is derived
Fondo Universitario
Language
A language of the resource
spa/eng
Spatial Coverage
Spatial characteristics of the resource.
Monterrey, N.L., México
Access Rights
Information about who can access the resource or an indication of its security status. Access Rights may include information regarding access or restrictions based on privacy, security, or other policies.
Universidad Autónoma de Nuevo León
Rights Holder
A person or organization owning or managing rights over the resource.
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Argentina
Bolivia
Género
Migrantes
Racismo
Trabajo Doméstico
-
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b6c985cc64e50c0059d095f9faa1e1dc
PDF Text
Text
Trabajo doméstico en Brasil: transformaciones y continuidades de la
precañedad
JUREMA BRITES
Heroínas-sirvientas
Análisis de las representaciones de trabajadoras domésticas
en telenovelas mexicanas
SÉVERINE DURIN
NATALIAVÁZQUEZ
El papel de la confianza en los arreglos particulares
del trabajo doméstico remunerado
MÓNICA PATRICIA TOLEDO GONZÁLEZ
Adopción de tecnología de ñego para el uso sustentable
del recurso hídñco en México
FELIPE FLORES VlCHI
Construyendo lo que viene. Representaciones sociales del futuro
en la Red Género y Medio Ambiente
MARÍA ELENA FIGUEROA DÍAZ
��1CONTENIDO
Trayectorias
Año 15, núm. 36, enero-junio de 2013
Trabajo doméstico en Brasil: transformaciones y continuidades
de la precariedad / 3
JUREMA BRITES
Heroínas-sirvientas
Análisis de las representaciones de trabajadoras domésticas
en telenovelas mexicanas / 20
SÉVERINE DURIN
NATALIA VÁZQUEZ
El papel de la confianza en los arreglos particulares
del trabajo doméstico remunerado / 45
MÓNICA PATRICIA TOLEDO GONZÁLEZ
Adopción de tecnología de riego para el uso sustentable
del recurso hídrico en México / 65
FELIPE FLORES VICHI
Construyendo lo que viene. Representaciones sociales del futuro
en la Red Género y Medio Ambiente / 83
MARÍA ELENA FIGUEROA DIAZ
TRAYECTORIAS AÑO 15, NÚM. 36 ENERO-JUNIO 2013
1
�e,.uol'ECA UHlvt:Mll.-.RlA a UA.NL
1
UANL
UNIVERSIDADAUl'ÓNOMA DE NUEVO I..EÓN
•
FONDO
1INI\/ERSITARIO
JUREMABRITEs*
Una publicación de la Universidad Autónoma de Nuevo León
Dr. Jesús Anee, Rodrlguez / Rector
lng. Rogelio G. Garza Rivera/ Secretario General
Dr. Ubaldo Ortiz Méndez / Secretario Académico
Trabajo doméstico en Brasil:
transformaciones y continuidades de la
precariedad
Lic. Rogelio Villarreal Elizondo / Secretarlo de Extensión y Cultura
Dr. Celso José Garza Acuña/ Director de Publicaciones
Dra. Esthela Gutiérrez Garza/ Directora
Domestic Work in Brazil: Transformation and
Continuity of Precariousness
Dr.José Maria Infante/ Codirector
Lic. Rosaura González de la Rosa / Editora responsable
Melissa Martlnez Torres/ Asistente de editor
Héctor E. González Chávez, Francisco Soto/ Correctores de estilo
Tono Leal / Diseño y fonnación
Comité Editorial
Escuela de Graduados en Administración Pública y Política Pública (ITESM): Jesús Cantú Escalante; Colegio de la Frontera Norte:
Camilo Contreras Delgado; Instituto de Investigaciones Sociales (UANL): Manuel Barragán Codina, Arun Kumar Acharya, José Raúl
Luyando; Facultad de Filosofía y Letras (UANU: Roberto Rebolloso Gallardo
Consejo Editorial
Lu;s Fernando Aguilar Villanueva Helena Hirata
(Universidad Autónoma Metropolitana, México) (Centre National de la Recherche Scientifique, Francia)
Robert Boye, Miche/ Lowy
(Centre pour la Recherche Economique et ses Appications, Francia) (Centre National de la Recherche Sciéntifique, Francia)
Didimo Castillo Fern6ndez Elia Maním Espinosa
(Universidad Autónoma Metropolitana, México) (Universidad de Guadalajara, México)
2
Mario Cerutti An/bal Quijano
(Universidad Autónoma de Nuevo León, México) (Binghamton University New York, Estados Unidos)
RESUMEN
En este articulo analizaremos la realid~d del
trabajo doméstico en Brasil en años recientes,
sobre todo 2005 y 2009. En primer lugar, presentamos brevemente estudios cuanntaovos
sobre el mercado de trabajo. Desta~os _t_emas de orden demográfico y de estratificac1on
social, como las variables de raza, nivel de educación e ingresos. En un segundo momento
mostramos los desafios que se enfrentan en la
regulación, formalización y fiscalización de las
relaciones de trabajo. Será fundamental o~servar aquí las transformaciones de esta acnvidad en relación al awnento de las empleadas domésticas que trabajan por día.
ABSTRACT
In this article, we analyze the reality of d~mestic work in Brazil over the past years, m
particular 2005 and 2009. Fir_st of ali, we
briefly present quantitative studies on the labor market. We highlight issues of a demographic and social-stratification. nature, such
as color, educational leve! and mcome. Second, we show the challenges faced by the regulation, formalization and follow-up of labor
relations. Essential here is to look at the transformations of this activity vis-a-vis the increase
in domestic day-laborers.
3
Enrique Florescano Mayet Manuel Ribeiro Ferreira
(Colegio de México) (Universidad Autónoma de Nuevo León, México)
loan Garcés Pie"e So/ama
(Universidad Complutense de Madrid, España) (Universidad de París XIII, Francia)
Gustavo Garza Vil/a"eo/ Enrique Semo
(El Colegio de México) (Universidad Nacional Autónoma de México)
Pablo González Cosanova Gregario Vida/ Bonifaz
Palahras clave: trabajo doméstico, condiciones
de trabajo, Brasil.
Keywords: domestic work, working conditions,
Brazil.
(Universidad Nacional Autónoma de México) (Universidad Autónoma Metropolitana, México)
Gilberto Guevara Niebla René Vil/arrea/ Arrambide
(Universidad Nacional Autónoma de México) (Centro de Capital Intelectual y Competitividad, México)
Jorge Luis Loyola Castillo/ Distribución / Instituto de Investigaciones Sociales, Lázaro Cárdenas Ote. y Paseo de la Reforrna
SIN campus Mederos UANL CP. 64930 Monterrey, Nuevo León, México.
Marco Antonio Moreno de la Fuente/ Canje
Trayectorias Revista de Ciencias Sociales de la Universidad Autónoma de Nuevo León, Año15, N° 36, enero-junio de 2013 Fecha de
publicación: 31 de mayo de 2013. Revista semestral, editada y publicada por la Universidad Autónoma de Nuevo León a través de la
Secretarla Académica y de la Secretaria de Extensión y Cultura.Domicilio de la publicación: Lázaro Cárdenas Ote. y Paseo de la Reforma
SIN Campus Mederos UANL C.P.64930 Monte"ey,Nuevo León, México. Tel.: 52 (81)83294237, Fax: 13404770.lmpresa por.Serna Impresos, S.A.de c.v. Vallarta 345 Sur, Centro, CP.64000,Monterrey, Nuevo León México. Fecha de terminación de impresión: 31 de mayo de
2013. TIraje: 1,000 ejemplares. Número de reserva de derechos al uso exdusivo del titulo Trayectorias Revista de Oencias Sociales de la
Universidad Autónoma de Nuevo León otorgada por el Instituto Nacional del Derecho de Autor: 04-2003-022718164100-102, de fecha
28 de febrero de 2008. Número de certificado de licitud de titulo y contenido: 14,919, de fecha 23 de agosto de 2010, concedido ante
la Comisión calificadora de Publicaciones y Revistas Ilustradas de la Secretarla de Gobernación. ISSN: 2007-1205. Registro de marca
ante el Instituto Mexicano de la Propiedad Industrial: 1,172,968. Las opiniones y contenidos expresados en los artículos son responsabilidad exclusiva de los autores. Prohibida su reproducción total o parcial, en cualquier forma o medio, del contenido editorial de este
,. Profesora-investigadora de la Uruversidade Federal de Santa Manºa/GEPACS - Grupo de Esrudos em Cultura,
Genero e Saúde, Brasil, juremagbrites@gmail.com
Recibido: 11 de septiembre de 2012 / Aceptado: 11 de abril de 2013
número.
Impreso en México Todos los derechos reservados. Copyright 2011
trayectorias@uanl.mx
ISSN:2007-1205 pp. 3-19
TRAYECTORIAS AÑO 15, NÚM. 36 ENERO.JUNIO 2013
�TRABAJO DOMÉSTICO EN BRASIL
INTRODUCCIÓN
En los últimos meses ha habido un revuelo mediático en tomo a la "desaparición de las trabajadoras domésticas". Muy a menudo periódicos y revistas de
gran circulación muestran titulares e informes refiriéndose a la desaparición de
estas empleadas en el mercado de trabajo. En el año 2012 esta queja contó con el
respaldo del ex ministro de Hacienda, Delfim Netto que, en una entrevista televisiva, se refirió a las empleadas domésticas como "animales" en extinción.
Hay una movilidad social increíble. La empleada doméstica, desafortunadamente,
no existe más. Quien tuvo este animal, lo tuvo. Quien no lo tuvo, nunca lo tendrá
(Coronato et al. 2012).
Lo que parece paradójico, además del prejuicio social del ministro, es que,
4
al comparar esta percepción de la realidad con los datos estadísticos de las
agencias oficiales, verificamos que existen cambios en el escenario del mercado laboral para las trabajadoras domésticas en Brasil, pero nada indica su
desaparición. De hecho, en las estadísticas disponibles, esta actividad remunerada cayó alrededor de 1.6%. Según los datos del Instituto Brasileiro de
Geografia e Estatística (IBGE), en 1999 el trabajo doméstico empleaba a 17.2%
de las mujeres económicamente activas, reduciéndose a 15.8% en 2008 (Fraga,
2010). Sin embargo, en 2009 repuntó llegando a emplear a 17% de la población femenina económicamente activa. Según la Pesquisa Nacional por
Amostra de Domicilios (PNAD), en 2011 el trabajo doméstico bajó al tercer
lugar entre las ocupaciones que más emplean mujeres en el país: 15.6%. Podriamos suponer que se esbozaba una tendencia a la baja, indicando una
mejora en las condiciones de vida de las trabajadoras. No obstante, debemos
reflexionar sobre el contexto de estas variaciones, a juzgar por el número de 6
707 millones de trabajadoras domésticas y las precarias condiciones laborales.
¿Cómo abordar la percepción de que estén desapareciendo las empleadas
domésticas? No queremos, a priori, considerar que la población no sea capaz
de interpretar la realidad, sino que estamos interesados en comprender las
representaciones que se difunden sobre esta actividad laboral: por un lado,
alarmando a la población y, por el otro, por primera vez en este país, haciendo notar a estos trabajadores.
En este artículo enfocamos el contexto del trabajo doméstico en Brasil.
Introducimos una breve comparación de los sectores de mayor empleo feme-
TRABAJO DOMÉSTICO EN BRASIL
nino urbano para indicar las especificidades y el cambio de escenario del
trabajo doméstico, sin olvidar que precariedad y estigmas persisten consistentemente en este sector laboral.
MERCADO DE TRABAJO: POLOS DE EXPANSIÓN Y POLOS DE
PRECARIEDAD
Los análisis sobre el mercado de trabajo y género han mostrado que en los
últimos años, en Brasil, la inserción laboral de la mujer se ha ido dando en
forma definitiva y diferenciada. La franca conquista de un polo de expansión, donde las brasileñas ocupan cada vez más espacios en profesiones de
mayor prestigio, calificación e ingresos, contrasta con un polo precarizado de
continuidades, con situaciones de extrema fragilidad salarial, de relaciones
de trabajo explotadoras, de ausencias de protección y reconocimiento social
(Bruschini y Lombardi, 2000).
Comparando el lapso entre los años 1993 y 2005, por ejemplo, observamos que el mercado de trabajo realmente incorporó a la mujer brasileña. La
población femenina económicamente activa en Brasil aumentó de 39.6% a
43.5% (cuadro 1). Mientras profesiones como medicina, magistratura, arquitectura e incluso las ingenierías -que permanecen congeladas en la inclusión de
mano de obra femenina- expanden campos de trabajo tradicionalmente restringidos a la población masculina, otros campos se mantienen bastante feminizados
y precarizados corno el de empleadas domésticas, trabajadoras del comercio,
profesoras, técnicas en enfermería y trabajadoras sociales1 (cuadro 2).
CUADRO 1
PARTICIPACIÓN DE HOMBRES Y MUJERES EN LA POBLACIÓN ECONÓMICAMENTE ACTIVA DE BRASIL
{PEA), 1993 Y 2005 {EN %).
.-Total PEA
(en millones)
Hombres
Mujeres
1993
60.4
39.6
70.8
2005
56.6
43.5
95.9
100.0
100.0
Total
-e-
1
. .
Fuente, Brusch,m y Lombard1 (2000).
1
No disponemos de datos primarios, por tanto no siempre fueron presentadas las mismas variables para
todas las ocupaciones analizadas. No obstante, optamos por insistir en la aproximación comparativa, pues
no es común en la mayor parte de la literarura.
TRAYECTORIAS AÑO 15, NÜM. 36 ENERO-JUNIO 2013
TRAYECTORIAS AÑO 15, NÜM. 36 ENERO-JUNIO 2013
s
�TRABAJO DOMÉSTICO EN BRASIL
TRABAJO DOMÉSTICO EN BRASIL
Enfocándonos hacia esos sectores ocupacionales, constatamos que emplean a la mayoría de las mujeres económicamente activas del pais. En total
e~~o implica 50.5% de las mujeres asalariadas en las ciudades. La compara~
c1on de las formas de inserción y condiciones de trabajo de estas categorías
puede ilustrar el lugar que el trabajo doméstico tiene en Brasil en cuanto a
ocupación de género, raza y de clase social. Nuestra intención al proponer
esta ligera comparación es indicar que en el cuadro de las profesiones femeninas precarizadas, el servicio doméstico cuenta con las peores condiciones.
CUADRO 2
DISTRIBUCIÓN DE LAS/OS OCUPADAS/OS POR SECTOR DE ACTIVIDAD ECONÓMICA SEGÚN El SEXO
EN BRASIL, 2009 (EN %).
Sectores de Actividad Económica
Hombres
Mujeres
Total
20.5
12.2
17.0
1.3
0.3
0.8
Industria de traosfonnación
14.9
12.4
13.8
Construcción
12.6
0.5
7.4
Comercio y reparación
18.5
16.8
17.8
Alojamiento y alimentación
3.2
4.8
3.9
Transporte, almacenamiento y comunicación
7.2
1.5
4.8
Administración pública
5.4
4.8
5.1
3.9
16.7
9.4
Agrícola
Otras actividades industriales
1
Educación, salud y servicios sociales
6
Fuente: IPEA (2009).
Entre las semejanzas de estos conjuntos de actividades es inmediatamente
perceptible su grado de feminización, así como la característica de que involucran funciones relacionadas al área de los cuidados. 2
Aunque en las últimas décadas la participación de la población económicamente activa haya variado en estas ocupaciones, la proporción de mujeres
dentro de las categorías ocupacionales se ha mantenido más o menos idéntica
en las últimas décadas. La tasa de mujeres activas en el servicio doméstico
2
En _la ~ma linea de Vega_ Solis (2009) utilizo el concepto de "cuidado" como un campo extenso y plural
que llDplica tanto ~ actividades específicas de reproducción de la vida, como el afecto y los servicios
centrado en la atencion general hacia el otro, tomando para sí las necesidades ajenas. En la sociedad occidental tales ocupaciones históricamente han sido desempeñadas por grupos de mujeres de dentro y fuera
de la parentela y con marcas étnicas, de clase y edad específicas.
permanece en 98.6% en comparación con los hombres. En el magisterio, el
índice femenino en los primeros nueve grados escolares llega a 88%. En comercio y servicios de reparación las tasas femeninas son menores (40.2%),
pero se trata de un sector ocupacional que creció mucho en los últimos años
como posibilidad de empleo para mujeres (DIEESE, 201 la).
PROTECCIÓN Y REGULACIÓN
Dentro de estas ocupaciones, los profesionales de la educación son los que
disfrutan de mayor estabilidad en las relaciones de trabajo. A pesar de la debilidad de las condiciones de trabajo en algunas regiones -Brasil es un pais
territorialmente enorme y con grandes contrastes-, los contratos empresariales son regulares y al sector público se ingresa por medio de concurso público. En 1996 la Lei de Diretrizes e Bases da Educac;:áo Nacional estipuló la
valorización de la profesión de maestro en términos de planes de carrera,
pero el marco regulatorio no llegó a establecerse en todos los municipios brasileños (Brasil. Presidencia de la República, 1996). Las profesoras de enseñanza infantil -que atienden niños entre los 3 y 6 años-, en 2006 percibían en
promedio $559 reales en la red privada y $739 reales en el sector público, por
un promedio de 30 horas semanales trabajadas. Las profesoras de la enseñanza fundamental recibieron, en promedio, $735 reales ($256.65 dólares)
en la red privada y $912 reales ($418.73 dólares) en la red pública.
Aun siendo una categoría mal remunerada, entre las profesoras no existe
tanta irregularidad de contratos como entre las empleadas comerciales. Las
profesoras, particularmente desde la promulgación de la Constitución de 1988,
poseen contrato de trabajo establecido por la legislación laboral que regula
los contratos en los sectores público y privado (Brasil. Constitución, 1988).
En el año 2010, según el Departamento Intersindical de Estatística e
Estudos Socioeconómicos (DIEESE, 2010), entre las mujeres ocupadas en el
comercio 60% son asalariadas. Además, en la mayoría de las regiones cumplen una jornada de trabajo entre 44 y 4 7 horas semanales, lo que sobrepasa
el marco legal de 44 horas. Aunque la mayor parte de las mujeres que trabaja
en el comercio tenga entre 25 y 39 años -dependiendo de la región esa tasa
varía entre 45.1 % y 52.6%- , un tercio de ellas se encuentra entre los 16 y 24
años. Los estudios indican que ha aumentado significativamente la oferta de
puestos de trabajo para mujeres jóvenes en el sector del comercio y, p or primera vez, este sector se muestra tan atractivo como el servicio doméstico.
TRAYECTORIAS AÑO 15, NÚM. 36 ENERO-JUNIO 2013
TRAYECTORIAS AÑO 15, NÚM. 36 ENERO-JUNIO 2013
7
�TRABAJO DOMÉSTICO EN BRASIL
s
Probablemente, un factor estimulante de este proceso sea el aumento de la
escolarización de las mujeres brasileñas.
Muy diferente es la condición de las trabajadoras domésticas. Sea cual sea
la cuestión, la fragilidad de sus relaciones y condiciones laborales son más
criticas. Muchos estudios muestran que, a menudo, las trabajadoras domésticas son consideradas las mujeres más pobres del país, tienen una educación
mínima, la mayoría son inmigrantes y sus culturas y etnias están degradadas
(Brites, 2000, entre otros).
En Brasil, el trabajo doméstico además de género, tiene color y clase. Está
asociado a la herencia esclavista y colonial, cuando mujeres africanas e indígenas fueron sometidas para realizar tareas reproductivas3 en los hogares de
las elites. Las investigaciones sobre el tema señalan unánimemente la presencia mayoritaria de mujeres negras en la contratación contemporánea de la
trabajadora doméstica. En 2009, 61.6% de las profesionales del servicio doméstico eran negras, mientras 38.4% blancas (Pinheiro, Fontoura y Pedrosa,
2011). Estos indicadores están siempre asociados a la pobreza y precariedad
de escolarización. La misma investigación demuestra que en 2009 las trabajadoras domésticas blancas registraban, en promedio, 6.4 años más de estudio que las trabajadoras negras.4 El estudio de Fraga señala la baja escolaridad de las trabajadoras domésticas como un todo: en 2008, 76.6% de esas
mujeres tenían menos de 4 años de educación y 8.4% no sabían leer ni escribir.
En cuanto a remuneración en Brasil, el sueldo medio de las trabajadoras
domésticas que sólo trabajan para un empleador (por mes) fue en 2009 de $383. 95
reales5 ($192.94 dólares) y para aquellas con más de un empleador (por día)
$425.11 reales ($213.62 dólares) por mes de trabajo.
La comparación con otras categorías profesionales indica que las trabajadoras domésticas ocupan los peores puestos de remuneración en el país; aunque en las últimas décadas ha habido un ligero incremento. Este aumento es
más significativo en términos de ingresos obtenidos por los trabajadores individuales que trabajan más horas, ofreciendo sus servicios, muchas veces, en
más de una residencia por día. Sin embargo, Melo et al. (2005) demostraron
que el aumento relativo de los salarios, además de estar condicionado a la
estabilidad de la moneda, lo está también a la oferta y la demanda de servicios:
3
N . del E. Se refiere a las actividades realizadas por el trabajador en el ámbito de su desempeño, este caso
(cocinar, limpiar etcétera) .
.
4
Aún se observan disparidades regionales de salarios, escolarización, formalización de las relaciones de
trabajo, siempre con desventajas para las trabajadoras negras. Ver Bernardino-Costa et al., 2011.
s En cada país existen denominaciones especificas al cumplimiento de las tareas domésticas. En este artículo mantendremos las palabras utilizadas en portugués.
TRAYECTORIAS AÑO 15, NÜM. 36 ENERO.JUNIO 2013
TRABAJO DOMÉSTICO EN BRASIL
Posiblemente, lo que explica la persistencia de la interna, tanto aquí como en otras
partes del mundo, es la desigual distribución de la renta de las personas. Como esto
se ha acentuado en la economía mundial, las disparidades de ingresos entre hogares
ricos y pobres permite y alienta este tipo de trabajo, y en estas circunstancias, se genera
una demanda perene de los servicios domésticos, en especial por las familias con niños
pequeños y en que las madres trabajan fuera del hogar (Mello et al., 2002).
Al comparar la remuneración de los profesionales en Brasil, se puede ver
que -pese a las mejoras salariales logradas en los años noventa- cuando se
descubrió que, si bien el aumento de los sueldos de los trabajadores domésticos fue ligeramente superior al aumento del sueldo mínimo, estos trabajadores todavía se encontraban entre los estratos inferiores de remuneración del
país (cuadro 3). También es importante tener en cuenta la aproximación enCUADRO 3
OCUPACIÓN PRINCIPAL E INGRESO PROMEDIO MENSUAL CON LA OCUPACIÓN PRINCIPAL, BRASIL,
2009 (EN R$)
Trabajo pñncioal, =•nación
Trabajadores de los servicios domésticos eo 2eneral
Mavordomos, ama de llaves
Cocineros
Camareros, roperos e afines
Arauitectos
A=ados
Biól<>l!OS Vafines
Ciruiano-dentista
Farmacéuticos
Eofenneros de nivel suoerior e afines
Profesores (con formación de nivel medio)
en la educación infantil
Profesores (con formación de nivel medio)
en la enseñanza fundamental
Profesores (con formación de nivel medio)
en la enseñanza laboral
Profesores (con formación superior) de educación
infuntil
Profesores (con formación superior) de disciplinas
de la educación general de 1• a 4• series
de la enseñanza fundamental
Profesores (con formación superior) de disciplinas
de la educación general de 5° a 8" grados
de la enseñanza fundamental
Profesores (con formación superior) de disciplinas
de educación 2eneral de la enseñanza media
Profesores de la enseñanza m.,...;or
Veodedores y demostradores eo tiendas o mercados
Trabajadores domésticos con contrato, escritos o no,
en más de un domicilio
Trabajadores domésticos con contrato, escrito o no,
en anenas un domicilio
I n ~ nmmed.io m~
392.54
783.45
560.22
529.62
3 255. 15
3 211.13
2 257.06
3 296.24
1904.08
1 956.79
672.25
807.77
908.13
1 089.08
1 205.03
1 262.10
1537.09
4 066.44
712.73
425.11
383.95
Fuente, IBGE (2009).
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9
�TRABAJO DOMÉSTICO EN BRASIL
CUADRO 4
DISTRIBUCIÓN DE LOS TRABAJADORES DOMÉSTICOS SEGÚN LA EDAD, RIO DE JANEIRO,
BRASIL,1992 Y 2008 (EN%)
Rangos de edad
{años)
1992
2008
18-24
24.0
12.0
30-44
28.4
41.8
45-59
11.4
26.2
Fuente: Fraga (2010).
10
tre los sueldos de las empleadas de comercio, las maestras de primaria y los
trabajadores domésticos.6 Asimismo, las desventajas del empleo doméstico se
acentúan de acuerdo con el aumento de horas de trabajo. Hay que considerar
la dura jornada de 42% de las empleadas domésticas que laboran entre 20 y
40 horas, y 29.8% más de 44 horas. A este dato se añade que no tienen derecho a pago de horas extras.
Tornando de Fraga los datos sobre el envejecimiento de la categoría, vemos una mayor concentración de trabajadores domésticos entre los 30 a 44
años -aumento de 28.4% en 1992 a 41.8% en 2008. Este autor indica que en
este periodo, los trabajadores entre los 18 a 24 años representa 12% del total,
frente a 24.7% en 1992. Confirmando el envejecimiento de la categoría, los
datos muestran que en 1992 -el nivel de concentración medio en la categoría
de segunda edad- comporúa 11.4% de las trabajadoras entre los 45 y 59 años,
y en 2008 pasó a 26-2%.
REGULACIÓN Y FISCALIZACIÓN EN EL SERVICIO DOMÉSTICO
Un tema que reviste gran relevancia en la percepción de las trabajadoras organizadas en sindicatos es que, en términos regulatorios, el trabajo doméstico
recibió protección legal muy tardíamente en Brasil. Sólo hasta 1972 fue promulgada la primera ley que conceptualizó y definió los derechos de los(as)
trabajadores(as) domésticos. La ley define a este(a) empleado(a) como
• Existe una limitación metodológica en PNAD, pues a partir de 2002 agrupa bajo el mismo código varias
actividades del servicio doméstico -camarero(a), cargador de agua, criado, jardinero, persona de la limpieza, secretaria, lavandero(a), sirviente, entre otros, y distingue otras actividades como mayordomo, gobernanta,
cocinero(a), niñera, acompañante de ancianos, guardaespaldas.
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TRABAJO DOMÉSTICO EN BRASIL
aquel(la) que en el ámbito residencial presta servicio de naturaleza habitual y
continua y de finalidad no lucrativa para el contratante, familia o dependientes.
Aunque la regulación legal significase un avance, las garantías eran mínimas en la ley de 1972: derecho a vacaciones anuales de 20 días hábiles; anotación de la libreta de trabajo; seguro obligatorio de previsión social. Gradualmente otros derechos se fueron incorporando de forma tan fragmentada
que resulta evidente la resistencia al reconocimiento y tratamiento ecuánime
de esta categoría profesional. En 1987 se garantiza el derecho al auxilio en
transpor te. En 1988, en el proceso de reforma constitucional, los trabajadores domésticos fueron incluidos en el artículo 7°, el cual establece el derecho
de los trabajadores urbanos y rurales del país. No obstante, al final de los 34
incisos, un párrafo único discrimina la categoría de trabajadoras domésticas
con el siguiente texto:
Párrafo Único - Son asegurados a la categoría de los trabajadores domésticos los
derechos previstos en los incisos IV, VI, VIII, XV, XVII, XVIII, XIX, XXI y XXIV,
así como su integración a la Previsión Social (Constitución Federal, 1988).7
En términos de su interpretación, el Párrafo Único del Artículo Séptimo
ha servido como parámetro para descalificar la igualdad de derechos de esta
categoría frente a los demás trabajadores brasileños. Muchas enmiendas legales han sido hechas, desde entonces, ratificando que el texto constitucional
no configura una forma amplia de derechos. Así, en 2001 fue agregado un ítem a
la ley 5.589 de 1972, facultando el acceso al FGTS8 y al Seguro de Desempleo.
En 2006, una nueva alteración establece el descanso remunerado en los feriados:
30 días corridos de vacaciones, estabilidad a la mujer embarazada, prohibición
de descuento por suministro de alimentación, vestuario, higiene o vivienda. Las
propias enmiendas de ley muestran la inaplicabilidad de ecuanimidad. Sindicalistas, diputadas y senadoras comprometidas con la categoría llevan a cabo desde
hace 18 años una lucha política para cambiar el texto constitucional.
7
Estos derechos son: salario mínimo; irreducnbilidad de los salarios, 13° sueldo (un sueldo o más en diciembre), descanso semanal pagado (preferentemente los domingos), licencia por maternidad, licencia
por paternidad, jubilación y el aviso de desocupación -"aviso previo"-, que determina 30 días de trabajo y
de pago hasta el desempleo definitivo.
8
FGTS -Fundo de Garantia por Tempo de Servi~o - Se proporciona este seguro como un derecho del
trabajador brasileño, de acuerdo con la Ley 5.107/1966, que dice que si los trabajadores son despedidos sin
causa justificada, pueden acceder a un beneficio que es formado por los depósitos mensuales de los empleadores con base en 8% del salario de estos trabajadores.
TRAYECTORIAS AÑO15, NÚM. 36 ENERO-JUNIO 2013
11
�12
TRABAJO DOMÉSTICO EN BRASIL
TRABAJO DOMÉSTICO EN BRASIL
Pese a contar con legislación magna, aún están ausentes como derechos
de las trabajadoras domésticas: pago por horas extras, trabajo nocrurno y
horario reducido, adicional por insalubridad, adicional de riesgo, salario familiar y multas laborales.
Con la aprobación de la Convención 189 y de la Recomendación 201 en
la 100ª Asamblea de la OIT, el reconocimiento legal del trabajo doméstico
como una actividad profesional con plenos derechos laborales está cerca de
ser conquistado.9
Sin embargo, sabemos que cambiar la letra de la ley no es garantía de
derechos protegidos. Hay un principio legal de inviolabilidad de la privacidad
de los hogares brasileños que sirve de argumento para que el Estado no encuentre medios para fiscalizar los contratos efectuados dentro de los domicilios particulares.
Aun con estas ambivalencias y desventajas jurídicas, el dato más sorprendente es que solamente 26.8% tienen el registro de trabajo legal -libreta de
trabajo firmada. 10 O sea, 73.2% permanecen en la informalidad (Brasil. Secretaria de Políticas Públicas para as Mulheres, 2011: 4). Aunque se hacen
esfuerzos para cambiar esta situación de informalidad, este índice permanece
estático. Hay una gran resistencia de los patrones para aceptar la regulación
legal de los vínculos de trabajo, incluso porque gran parte de estas empleadas
recibe menos que el sueldo mínimo legal. Esta situación es aún peor cuando
nos referimos a las que trabajan por día, que en Brasil no están protegidas por
ninguna de las leyes laborales.
Podemos definir tres tipos de contratos para trabajos domésticos remunerados (cuadro 5). Aquellos que involucran a los(as) que laboran por mes
residentes (puertas adentro) -residen en el local de trabajo-; por mes externas (puertas afuera) -no residen en el trabajo-y los(as) que trabajan por día
- aquellos que reciben el pago el día en que hacen las tareas, pudiendo prestar
servicios para más de un empleador, y que en Brasil se denominanfaxineiras.
Las personas que trabajan por día, que realizan servicio completo de limpieza general, forma la mayor parte de este subgrupo de la categoría, pero también existen las que trabajan por día, pero especializadas, como planchadoras, lavanderas o las que trabajan en congelación de alimentos (Fraga, 2010).
TRABAJO POR DÍA: NUEVAS TENDENCIAS
Más allá de estas disparidades en relación a los demás trabajadores, hoy la
mayor amenaza a los derechos de la categoría de los trabajadores domésticos
se refiere al derecho de las empleadas que trabajan por día.
En Brasil el trabajo doméstico se realiza de muchas formas; no obstante,
es posible clasificarlo en función del número de familias a quienes se presta
servicios -para uno o más empleadores-, así como del tipo de vivienda o de
contrato -pago mensual o por día de trabajo.
• La enmienda constitucional que anula el artículo 7° está en trámite final en el Congreso Nacional en
marzo de 2013.
La Carteira de Trabalho Profissional (CTP) es un documento obligatorio para todos los trabajadores
brasileños, donde la vida funcional de las personas es registrada como garantía de sus derechos.
'º
TRAYECTORIAS AÑO15, NÚM. 36 ENERO-JUNIO 2013
CUADRO 5
CLASIFICACIÓN DE LOS TRABAJADORES DOMÉSTICOS A PARTIR DEL NÚMERO DE DOMICILIOS EN
QUE EL SERVICIO ES PRESTADO Y DEL LUGAR DE RESIDENCIA, BRASIL, 2008 (EN %J.
Hombres
Mujeres
Total
De planta residente
14.8
5.9
6.4
De planta externo
69.2
67.6
67.7
Trabajo por día
16.0
26.5
25.9
Fuente: Fraga (2010).
Mientras la ley define a la empleada doméstica como la persona que hace
servicio de naturaleza continua y sin finalidad lucrativa a una misma persona
o familia, la actividad por día no tiene definición legal. Este subgrupo es relegado a una posición de más fragilidad y precariedad.
Estudios longitudinales muestran que, al comparar esas tres formas de
contrato, es posible percibir una gradual disminución de la participación del
trabajador residente (puertas adentro) y de la trabajadora por mes en relación a la diarista-limpiadora. En términos porcentuales entre 1992 y 2008
pasamos de 19.2% a 6.4% de trabajadoras residentes; y de 16.5% a 26.5% de
personas que trabajan para más de un empleador.
El análisis de los temas que involucran a este subgrupo que trabaja por día
es bastante revelador de la incapacidad de la sociedad brasileña de reconocer
el valor del trabajo doméstico y de cómo las conquistas en términos de regulación pueden perderse. Debates jurídicos interminables acaban por crear
dilemas en cuanto a la legalización de esta actividad, conduciendo al no reconocimiento de ésta como una profesión. Considerando los límites de este
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artículo, no podremos tratar minuciosamente esta discusión. Sin embargo,
en ella es posible notar que el elemento valorizado es el vínculo con el empleador y raramente el tipo de actividad realizada por la trabajadora.
Los estudios sobre el crecimiento del trabajo de las empleadas domésticas
que laboran por día indican que en relación a las que trabajan por mes,
polivalentes, las primeras son predominantemente blancas, de más edad,
menos escolarizadas, tienen menos formalización de su trabajo, contribuyen
menos con la Previsión Social y trabajan menos horas que las demás. Algunos puntos muertos metodológicos acaban generando discrepancias en el
registro de los beneficios obtenidos por las personas que trabajan por día.
Aquellos que examinan el país en su conjunto indican que estas personas
ganan más. Y los que analizan regiones metropolitanas específicas encuentran que ganan menos (Fraga, 201 O; IPEA, 11 2009; DIEESE, 2006).
A GUISA DE CONCLUSIÓN: HUMAREDA Y ALGUNAS BRASAS
14
En este artículo he intentado mostrar que en Brasil la realidad del trabajo
doméstico no ha sufrido grandes cambios en las últimas décadas. A pesar de
una leve disminución en los últimos años, el indice de empleabilidad de la
mano de obra femenina en este tipo de ocupación laboral indica que sigue
manteniéndose entre las tres que más emplea mujeres. En lo que se refiere a
la formalización legal -restricciones referentes a esta actividad con relación a
las demás categorías profesionales y bajo índice de formalidad- y las condiciones de trabajo -sueldos, horas extras trabajadas, indefinición de las tareasconstatamos que esta categoría es uno de los trabajos más precarios.
Entonces, ¿por qué tanto se anuncia y tanto lamentan los empleadores
que hay una desaparición de la trabajadora doméstica? La cita de un reportaje de una importante revista de publicación semanal y circulación nacional
puede indicarnos una pista:
A pocas horas del comienzo de 2012, la abogada de Sao Paulo, Silvia Hauschild,
madre de dos hijos, se preparaba para la cena de Año Nuevo, tranquila. Ella se basó
en la ayuda que recibe de una diarista, pero se equivocó: sin previo aviso, la empleada no vino. "Hemos tenido invitados para la cena y para la barbacoa del primer dia
del año y de repente, yo estaba sola", dice Silvia. Lo inesperado que ha sucedido
11
!PEA: Instituto de Pesquisa Económica e Aplicada.
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TRABAJO DOMÉSTICO EN BRASIL
con la abogada a la entrada de 2012 podría explicarse como un accidente, pero no.
Es parte de un cuadro mucho más grande, que marca el mercado de trabajo brasileño en la entrada del siglo XXI: la desaparición de las criadas, que existen hoy en dia.
La madre de la abogada, que pertenece a una clase media sólida, tenía una empleada en la casa de dia y noche. Silvia óene una sirvienta que no duerme en casa y sabe
que no puede depender indefinidamente de ella. En los próximos años, este personaje, que fue omnipresente en los hogares brasileños con ingresos más altos, simplemente dejará de exisór, al menos tal como lo conocemos (Coronato et al., 2012).
De hecho, en verdad, la empleada doméstica no ha desaparecido, faltado
o boicoteado. Más que la desaparición de la empleada doméstica como profesión, este evento nos remite a las tácticas de resistencia reconocidas por la
literatura "como armas banales de los grupos con relativamente poco poder"
(Scott, 1985). Los estudios sobre las relaciones de poder apuntan hacia el
hecho de que los muy débiles muy rara vez enfrentan a los poderosos de
frente. En general no tienen el objetivo de contraponerse al sistema establecido de modo irreductible, más bien optan por el sabotaje, motines, asaltos -formas cotidianas de resistencia que ocurren en las fallas del sistema, pero que no
posibilitan una reversión de las condiciones establecidas (Brites, 2000).
Tal vez la contradicción entre la sensación de las personas de clases más
acomodadas -es decir, las que pueden contratar a alguien para desempeñar
el trabajo del hogar-, de que no hay más empleadas domésticas en Brasil -al
contrario de las evidencias demográficas-, sea provocada por una alteración
de los patrones de servilismo que los subalternos están dispuestos a soportar.
Naturalmente que los patrones culturales cambian lentamente a partir de
contextos concretos. Entonces podemos replantear la cuestión de este modo:
el trabajo doméstico en Brasil no sufrió disminución en sus índices de ocupación de mano de obra feminizada y precarizada, pero el país ha mejorado en
lo que se refiere a las opciones para la población de bajo ingreso.
Lo que hemos observado es que hay otras formas de trabajo remunerado
que están acercándose a los índices de la tasa de ocupación femenina en el
servicio doméstico, como en el caso referido de las empleadas en el sector del
comercio y otras investigaciones que apuntan a un crecimiento del número
de mujeres empleadas en el sector de servicios. En general, son mujeres más
jóvenes y con mejores niveles de escolaridad que han encontrado espacio de
trabajo en estos sectores. A su vez, la población de trabajadoras domésticas, ya sea que trabajan por día o por mes polivalentes- ha envejecido, lo que
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�16
TRABAJO DOMÉSTICO EN BRASIL
TRABAJO DOMÉSTICO EN BRASIL
puede ser un indicio de que las más jóvenes están encontrando mejores posibilidades de empleo.
Hay patrones de transformación también entre las familias empleadoras,
muy poco estudiadas en Brasil.12Tenemos una caída en las t.asas de fecundidad;
las familias ahora eligen el número de hijos. Existen nuevos patrones de matrimonio que presentan un gran número de familias recompuestas y de mujeres
como jefes de familia. La mujer de clase media llegó al mercado de trabajo
en proporción muy parecida a la de los hombres económicamente activos y,
pese a contar con una leve tecnologización del hogar, no logró una recomposición social y sexual del trabajo. Además, la oferta de guarderías y escuelas
integrales camina a pasos cortos; también la oferta de servicios -estatales o
no- que facilitan las tareas domésticas es mínima. Luego, la demanda por
otra persona que cumpla las tareas del trabajo reproductivo se mantiene elevada.
Volviendo a la entrevista anteriormente citada, quiero llamar la atención
sobre la poca disponibilidad de trabajadoras polivalentes residentes, favoreciendo el trabajo de las que trabajan por día que, como dijimos ha crecido,
pese a las dificiles condiciones que presenta, posibilita mejores grados de
autonomía. Doña Eva de 50 años, con más de 25 años de trabajo en una
residencia, terminó su contrato hace pocos meses. Tras largo tiempo de dedicación, imaginaba que recibiría una importante cantidad de dinero en el
momento de la rescisión, pero no sabía que las trabajadoras domésticas no
tienen ese derecho garantizado por ley. Pese a los regalos y visitas de su
expatrona nostálgica se siente traicionada.
como lo mejor que hay en una situación desfavorable. Actualmente, hay indicios de que algo está cambiando, pero la realidad todavía no da tiempo suficiente para averiguar si los cambios verdaderamente son para incluir a las
jóvenes más pobres en trabajos con mejores condiciones. De cualquier forma, lo que parece en clara disminución es el trabajo doméstico por mes. Y
tomando en cuenta la desprotección vigente en relación a las tareas de las que
trabajan por dia, todavía no hay razón para estar muy optimistas.
Sin embargo, como se dice popularmente: donde hay humo, hay fuego.
No podemos dejar de reconocer que las políticas sociales de los últimos años
en Brasil, sin ser demasiado profundas, han cambiado un poco la percepción
de las relaciones entre los dominados y los dominantes.
Aunque los dilemas de la ciudadanía en Brasil son más hondos que el nivel
de la desigualdad económica -que mantenemos aun siendo octava economía
del mundo-, siguen enfrentándose mezclas complejas de concepciones sobre
igualdad y desigualdad. A veces tales concepciones son tomadas como resentimientos nacionales -una visión negativa de los brasileños sobre sí mismos, Y en otras son confirmadas en las prácticas sociales, algunas de las cuales
este artículo int~nta apuntar brevemente.
A los brasileños, en general, no les gustan las situaciones en que su desigualdad sea manifestada públicamente, pero las diferencias entre los ciudadanos no dejan de ser tomadas como naturales. Podemos percibir esto, por
ejemplo, en la permanencia de puertas y ascensores diferenciados para los
habitantes y los criados en los edificios de las grandes ciudades del centro del
país. También eso aparece cuando escuchamos a alguna persona que sintiéndose ofendida dice: "¿piensas que soy tu criada?" El trabajo doméstico hecho
por alguien que no sea de la familia -que sea pagado con salario o pago extraes una de las ocupaciones naturalizada por la población como propia de la
división social -de clase, género y color- del trabajo. La importancia de ese
tipo de tarea permanece invisible. Los patrones poco se detendrán a pensar
que estas tareas -pagadas con poco más que nada- valen más porque implican una condición de subalternas que las trabajadoras domésticas tienen que
tolerar. Raramente se cuestionan que asear una casa con dos habitaciones es
diferente a limpiar una con cinco habitaciones, por ejemplo. Ellos se quedan
perplejos con los requisitos que estas mujeres hoy establecen para cumplir
estas tareas. Cuando decimos que todavía no hay fuego, solo humo y algunas
brasas, nos remitimos a las señas de un cambio que esperamos venga a consolidar una sociedad menos desigual.
No cojo más trabajos fijos. Nunca más. Ahora solo limpieza. Hago las que puedo y
el día que quiero. No quiero más aquel compromiso de estar allá, bajo lluvia, bajo
sol en la casa de ella. Y al final, vi que toda mi dedicación no valió de nada ( apuntes
del diario de campo) .
Doce años atrás cuando concluí mi tesis de doctorado, afirmaba que ninguna joven desea ser trabajadora doméstica, pero tras haber entrado
precozmente en la maternidad y con un restricto mercado de trabajo, esas
jóvenes acababan por dedicarse a las profesiones de sus madres y abuelas,
12
Resalto como excepciones que empiezan a plantear perfiles de los empleadores la disertación de Alexandre
Frnga (2010) y la reciente investigación coordinada por DIEESE (2011).
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�1
HEROÍNAS-SIRVIENTAS
SÉVERINE DURIN* Y NATALIA VÁZQUEz**
INTRODUCCIÓN
Heroínas-sirvientas
Análisis de las representaciones de trabajadoras
domésticas en telenovelas mexicanas
Heroines-Servants: Analysis of Representations
of Domestic Workers in Mexican Soap Operas
RESUMEN
20
ABSTRACT
En el presente articulo se exanúnan las representaciones sobre el servicio doméstico en las
telenovelas cuyos personajes centrales son
empleadas domésticas, y que han sido proyectadas en México, país donde se produjeron las
primeras series televisivas sobre mujeres migrantes del campo hacia las ciudades, quienes
trabajaron como sirvientas y se transformaron en " Señoras". ¿En qué medida estas
telenovelas forjaron la imagen que se tiene de
las empleadas domésticas en México?, ¿hasta
qué punto las televidentes se identificaron con
las tramas y las protagonistas? Además de revisar varias telenovelas, se realizaron entrevistas grupales e individuales a doce mujeres de
medios populares para conocer su opinión
acerca de las tramas, las características sobresalientes de las protagonistas, así como su grado de identificación y empatía con éstas.
This article analyzes the representation of
domestic-service workers in soap operas
whose main characters are maids and have
been aired in Mexico. The fust television series on women who migrated from rural areas,
worked as maids, and carne to be the lady of
the house: la Señora. To what degree did these
soaps shape the image people have of domestíc
workers in Mexico? How much do viewers
identify with the plot and characters of soaps
such as Maria Isabel and subsequent versions?
In addition to reviewing severa! soap operas,
group and individual interviews were done
with twelve women from the popular media
to get their views on the plots, the salient
features of the main characters, as well as their
degree of identification and empathy with
them.
Palabras clave: servicio doméstico, representaciones, telenovelas, María Isabel.
Key words: domestíc service, representations,
soaps, María Isabel.
• Profesora-investigadora en el Centro de Investigaciones y Esrudios Superiores en Antropología Social (CIESAS),
Monterrey, México, durin@ciesasnoresre.com.mx
** Estudiante de maestría en la Facultad de Psicología en la Universidad Autónoma de Nuevo León, México,
quetzal85@hotmail.com
Recibido: 11 de noviembre de 2012 /Aceptado: 8 de febrero 2013
TRAYECTORIAS AÑO 15, NÚM. 36 ENERO-JUNIO 2013
ISSN:2007-1205 pp. 20-44
Al ser la televisión escenario de imaginarios colectivos -desde los cuales las
personas se reconocen y se representan lo que tienen derecho a esperar y
desear (Martín-Barbero, 2002)- las telenovelas, como género televisivo, participan en la construcción de representaciones sociales. Las vivencias de empleadas domésticas, popularmente llamadas "sirvientas", han sido escenificadas en numerosas telenovelas, ya sea como personajes principales o como
secundarios. Nuestro interés se centra en las telenovelas que tienen como
personaje central empleadas domésticas, y en las representaciones de su público más asiduo: las mujeres de medios populares. 1 En este sector, el servicio
doméstico constituye un oficio frecuente, por lo tanto un objeto cotidiano
respecto del cual se construyen "saberes de sentido común"; es decir, una
forma de conocimiento socialmente construido, o representación social
Godelet, 1994). Una representación social es construida a partir de la experiencia cotidiana Godelet, 2006) y de las comunicaciones -conversaciones,
mediáticas-, a su vez, ésta determina la conducta e interacciones sociales
(Abric, 1994).
Fue en México, a finales de los años sesenta, durante la etapa artesanal de
lá telenovela mexicana (Mazziotti, 1996), cuando se produjo la primera
telenovela sobre una sirvienta, la cual inauguró una serie de nuevas producciones sobre el mismo tema. En María Isabel (1966), se cuenta la historia de
una joven indígena que se traslada a la ciudad de México, donde se emplea
como sirvienta hasta casarse con su patrón y convertirse en Señora. 2 Acerca
de la segunda versión de Maria Isabel (1997), Pires (2009) advierte el manejo de códigos racistas donde lo indígena se asocia con la ignorancia y la violencia. Otro aspecto que caracteriza a estas telenovelas es la transformación
de las protagonistas en "Señoras", quienes experimentaron la "redención" a
través del sufrimiento, según el modelo Televisa de telenovelas (Orozco, 2006).
De acuerdo con estas premisas, nos interesa analizar las representaciones
de un grupo de mujeres de medios populares que vieron este tipo de
1
Véase Consejo Latinoamericano de Publicidad en Multicanales (Latin American Multichannel Advertising
Counci!). Asociación no lucrativa financiada por 42 canales de paga que realiza sondeos sobre la población
consumidora de televisión (http://wwwJamac.org)
'De acuerdo con Torres (1991), citado por Orozco (2006: 19), Maria Isabel tuvo un raiting de 53.6 puntos
en 1966; es decir, una audiencia considerable en comparación con el nivel más alto logrado entre 2000 y
2005 que alcanzó 25 puntos.
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21
�HEROÍNAS-SIRVIENTAS
HEROÍNAS-SIRVIENTAS
telenovelas. ¿Qué representaciones emergen al hablar acerca de las protagonistas y sus vivencias?, ¿comparten algunas representaciones discriminatorias acerca de los indígenas? Y ¿en qué medida estas telenovelas forjaron representaciones sociales acerca de las empleadas domésticas en México?
jadoras domésticas, por lo que procuramos entrevistar también a algunas que
no tenían relación directa con este oficio. Resultó interesante analizar en qué
medida varían sus representaciones respectivas. Asimismo, asumiendo que la
edad constituye una mediación importante a la hora de ver televisión (Yarto
y Lozano, 2004), escogimos mujeres de distintas edades, las cuales oscilan
entre 18 y 61 años; también procuramos incluir apersonas que vieron las
primeras telenovelas sobre "sirvientas". Cabe señalar que éste es el término
que todas usaron para referirse al personaje principal.
METODOLOGÍA
22
Para el desarrollo de esta investigación3 primero se revisaron varias telenovelas
cuyo personaje principal eran trabajadoras domésticas, a fin de identificar las
tramas y ubicar históricamente su surgimiento (tabla 2). Al observar que el
grupo mayoritario de consumidores de telenovelas son mujeres de medios
populares,4 se decidió acotar el estudio a este sector de la población. Yarto y
Lozano (2004) explican que varones y mujeres ven de modo distinto la televisión; lo mismo sucede según el medio social de pertenencia. En el caso de
las mujeres de medios populares, en especial las casadas con hijos, ven los
programas al mismo tiempo que realizan actividades domésticas. Según Padilla,
las telenovelas acompañan la vida cotidiana de las familias, sobre todo a las de
estrato social bajo, las cuales cuentan con pocas alternativas de entretenimiento. Para ellas, este género televisivo constituye tanto un espacio de recreación como de información sobre problemáticas actuales (Padilla, 2004:
105).
Decidimos realizar entrevistas semiestructuradas e individuales, así como
grupales, ya que " las representaciones sociales aparecen cuando los individuos debaten temas de interés mutuo" (Mora, 2002: 7). Se entrevistó a doce
mujeres5 adultas de sectores medios-bajos y bajos, de diferentes edades y
consumidoras de telenovelas, con el fin de conocer sus opiniones acerca de
las tramas, las características que sobresalían acerca de la protagonista, su
grado de identificación y empatía, para, con base en sus dichos, analizar las
representaciones.
La presentación de las tramas de las telenovelas se centra en aquellas que
son vistas por las entrevistadas. Cabe señalar que a lo largo de la conversación, observamos que un número significativo de mujeres habían sido traba-
TABLA 1
PERFIL DE LAS ENTREVISTADAS
Nombre
Lola
Maria
TRAYECTORIAS AÑO15, NÚM. 36 ENERO-JUNIO2013
S!tuadón
familiar
viuda con bijos
adultos
Telenovelas
recordadas
Maria Isabel
(1968)
Simplemente
Maria (1970)
casada con
biios or.mdes
/Maria Isabel
(1997\
Simplemente
Maria (1989) /
Eva luna
Rita
39
bija de empleada
doméstica
ama de casa, fue
s,cretarla
casada con
biios
(2011) / Maria
Isabel /1997)
Maria Isabel
(1997) /
Nancv
41
Edith
39
ex empleada doméstica
oor horas
ex empleada doméstica
oor horas
ex empleada doméstica
oorhoras
Teresa
50
niom•n•
iubilada
Rosa
37
nin=
ama de casa
Alba
I
..
48
emvleada
Alaceli
36
niomu"'
casada con
bijos ornndes
Simplemente
Maria (1970) /
Muchacha
ila/iana viene a
casarse
casada ooo
ama de casa
ama de casa
2
biios
casada con
bijos
casada con
biios.,.,,,t,,s
casada con
biios
ama de casa
casada coo
hijos
el!D)leada
divorciada con
una biia
universitaria
viveconnaná..ct
esrudiante de
vive con
abuelos
Maria Isabel
(1997) / Eva
Lwra(2011)
SimplenuWe
Maria (1989) /
Maria Isabel
(1997) / Ew,
Luna(2011)
Evalwra
Sandra
Luisa
'Esta investigación se llevó a cabo en el marco del proyecto colectivo "Trabajo doméstico, género y etnicidad: un esrudio comparativo a partir del caso de las empleadas del hogar indígenas en Monterrey", coordinado por Séverine Durin y financiado por el Conacyt.
4
Latin American Multichannel Advertising Council, http://www.lamac.org.
5
Las entrevistas fueron realizadas por Natalia Vázquez Carlos en el año 2011 bajo la supervisión de Séverine
Durin, en el marco del proyecto de investigación mencionado.
Experiencia servicio
Ocupación
Edad do-co
empleada doméstica por
~Ieada
doméstica
6 1 horas
ama de casa, fue
obrera, intendente y
ex empleada doméstica empleada en
mmrlerla
58 deauedada
22 lnmmm>
20
ninm•=
..
I2
(2011) / Maria
Isabel (1997)
No pueden
precisar,
identifican la
ttilogíade las
Marias de
Tbalia ( 19921995)como
Sofia
18
ninouna
nrenaratoria
empleadas
domésticas
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23
�HEROiNAS-SIRVIENTAS
APROXIMACIÓN A LAS TELENOVELAS
24
Telenovela es el término acuñado en América Latina para la versión iberoamericana del soap opera de los Estados Unidos; es la adaptación de la
radionovela a la televisión (López Pumajero, 1987). Esta forma televisiva del
melodrama, constituye un relato que se soporta en un discurso emotivo exaltado a través de la musicalización y de una actuación exagerada. Es una ficción seriada -como el folletín francés de mediados del siglo XIX, la novela
gráfica y la radionovela que le antecedieron-y se caracteriza por la segmentación estratégica de la trama a fin de cautivar la atención de los espectadores.
"Umberto Eco ha analizado la serialidad como rasgo característico de la cultura de masas" (Escudero, 1997), por los mensajes comerciales insertados
gracias a la fragmentación.
Las telenovelas constituyen una forma de narrativa con características
provenientes de la tradición oral y un contenido fuertemente moralizador,
donde se ilustra lo permitido y lo prohibido en la sociedad (López Pumajero,
1987; Traversa, 1997; Trinta, 1997). Su fuerza narrativa descansa en una
matriz cultural desde donde se interpela emocional y cognitivamente a las
audiencias. Sus estructuras discursivas están dominadas por certidumbres e
identidades que se debaten entre lo blanco y lo negro, donde las "cenicientas"
y " simplemente Marias" son arquetipos de ficción que prenden fuego entre
los televidentes (Orozco, 2006).
Para Orozco et al. (201 O: 3), la "capacidad de las telenovelas para presentar ficcionalmente temáticas o problemáticas sociales las posiciona como un
elemento importante para pensar lo social y lo político en función de su capacidad para "representar/construir la realidad" . Además, "la televisión es escenario de la constitución de imaginarios colectivos desde los cuales las gentes
se reconocen y representan lo que tienen derecho a esperar y desear" (Martín-Barbero, 2002: 171). A través de la experiencia que vive el espectador
ante la telenovela, surge una construcción de sentido común. En el caso de
los medios populares, "en las telenovelas juegan a tener y a ser lo que no son,
pero también ven reflejado lo que sí son, sus problemáticas y cómo se resuelven" (Padilla, 2004: 106) .
Cabe señalar que la telenovela tiene un carácter doblemente doméstico
porque sus tramas se desarrollan mayormente al interior de las casas; es decir, en dramas que involucran a familiares, además de ser consumida, vía la
televisión, en los hogares (Mazziotti, 1996). Como ya se mencionó, es en los
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HEROiNAS-SIRVIENTAS
sectores populares donde las telenovelas son parte de la vida cotidiana: " se ve
televisión mientras se hacen otras actividades domésticas, incluso se estudia,
se recibe al novio o vecinos que platican y ven la telenovela alternadamente"
(Padilla; 2004: 100) . Estas prácticas divergen de la costumbre de los televidentes de sectores altos, quienes ven telenovelas de manera individual (Padilla,
2004:121).
CARACTERisnCAS Y REPRESENTACIONES DEL SERVICIO
DOMÉSTICO EN LATINOAMÉRICA
En México, el servicio doméstico ha sido una de las principales ocupaciones
de las mujeres a Jo largo del siglo XX, y decreció en importancia (gráfica 1) a
medida que éstas diversificaron sus opciones laborales (gráfica 2) .
GRÁFICA 1
EVOLUCIÓN PORCENTUAL DE MUJERES OCUPADAS COMO TRABAJADORAS DOMÉSTICAS
EN LA POBLACIÓN ECONÓMICAMENTE ACTIVA FEMENINA EN EL SIGLO XX
40 _ _ _......,,..._ .,....,.,_.,._,-,,-.....,,,......,,,.,...-...,
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1921 1930 1940 1970 1990 2000
Fuente, grafica realizada con base en México. Departamento de la Estadistica Nacional (1921, 1930), México. Secretaria de Economla
Cl 940), México. Seaetaria de Industria y Comefcio (1970), INEGI (1990, 2000).
En los años sesenta, las trabajadoras de planta eran mayoría Y se les llamaba
"sirvientas" .6 De extracción campesina e indígena, formaron parte de los
flujos migratorios del campo hacia la ciudad iniciados en los años cuarenta.
La magnitud del fenómeno fue tal que de 1930 a1970 la población de empleadas domésticas en la capital mexicana se triplicó (Ludec, 2002). En este
sentido, las telenovelas de la época, como María Isabel (1966), daban cuenta
• Por ejemplo, para el caso de Monterrey, Olivares (1968) mostró que 75% dornúan en casa de sus patrones
en los años sesenta.
TRAYECTORIAS AÑO 15, NÚM. 36 EN~JUNIO 2013
25
�HEROÍNAS-SIRVIENTAS
GRAFlCA 2
EVOLUCIÓN DEL PORCENTAJE DE MUJERES OCUPADAS
EN LA POBLACIÓN ECONÓMICA ACTIVA EN MÉXICO, SIGLO XX
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1921 1930 1940 1960 1970 1990 2000
Fuente, gráfica realizada con base en México. Departamento de la Estadística Nac10r1al U 921, 1930), México. Sea-etaria de Economía
(1940), México. Secretarla de Industria y Cometeio (1970), INEGI U 990. 2000).
26
de una realidad: la llegada a la ciudad de jóvenes campesinas, muchas indígenas, para trabajar en el servicio doméstico.
En la ciudad de México, el perfil de las trabajadoras domésticas ha ido
cambiando con el paso del tiempo. Desde los años noventa predominan las
mujeres urbanas procedentes de medios populares que prefieren trabajar de
entrada por salida (Ludec, 2002). En el país, la importancia del trabajo de
planta decreció hasta representar 12% del total de trabajadoras (INEGI, 201 O),
y en esta modalidad de planta predominan las jóvenes de origen rural e indígenas (Conapred, 2011). Incluso, el servicio doméstico es la ocupación urbana más común entre las indígenas,7 y es más probable ser trabajadora doméstica cuando se es indígena.8
Este perfil de mujeres jóvenes, de procedencia rural con bajos niveles educativos, predominó por un tiempo. Al constituir un recurso para insertarse en
la ciudad, las migrantes consideraban este empleo como transitorio y no se
identificaban como trabajadoras domésticas, lo cual constituyó un factor que
dificultó su organización gremial (Goldsmith, 1992). Además, por la natura7
Por ejemplo en Monterrey 80% de las incligcnas se empleaban en el servicio doméstico en el año 2000
(Durin, 2009).
• Es en las áreas metropolitanas donde esta tendencia se acentúa, puesto que el servicio doméstico es una
ocupación mayormente urbana. En la Ciudad de México, para el año 2000, mientras 4.8% de la población
económicamente activa (PEA) se empleaba como trabajadores domésticos, 20.7% de la población económicamente activa de hablantes de lengua incligena (PEAI) capitalinos se ocupaban en este sector. Lo mismo suceclia en Guadalajara (3.5% PEA por 25.2% PEAi), Cuernavaca (8.4% PEA por 23.7% de la PEAI),
y Tampico-Madero (5.6% PEA por 30.2% PEAI), por dar unos ejemplos (INEGI, 2000).
TRAYECTORIAS AÑO 15, NÚM. 36 EN~JUNIO 2013
HEROÍNAS-SIRVIENTAS
leza de su empleo, están socialmente aisladas (ibíd.).En este contexto, muchas negociaciones se dan cara a cara, entre empleadas y señoras, y las relaciones que las unen pueden ser tan conflictivas como afectuosas (Ho~ell,
1999). Hoy en día, se han logrado avances a nivel internacional en matena_de
derechos y, a raíz del activismo más allá de las fronteras nacionale~ (Gold~rruth,
2007b), en el año 2011 la Organización Internacional deTraba¡o ~n Gmebra
aprobó el Convenio 189 sobre trabajo digno para las y los traba¡adores domésticos, el cual aún no ha sido ratificado por México.
En cuanto a las representaciones sobre el servicio doméstico, en las
fotonovelas latinoamericanas impresas en los años sesenta Y setenta, la presencia de empleadas domésticas era reflejo de una situación de confort Y
opulencia del hogar empleador; y cuando éstas eran el personaje principal,
en especial en las fotonovelas rosa, se reforzaba uno de los mitos populares
que rodeaban este tipo de ocupación: el de la movilidad social ascenden~e
(Butler, 1993). Asimismo esta autora subraya que en las fotonovelas sexualizadas las sirvientas eran objeto de abusos, incapaces de resistirse a los deseos
sexuales del patrón y carentes de poder. Adelantamos que ambas representaciones emergieron entre las mujeres que entrevistamos.
Estas fotonovelas estaban dirigidas a mujeres de la clase trabajadora en las
áreas urbanas (Butler, 1993), como lo eran las telenovelas, y pudieron contribuir a la formación de representaciones sobre las trabajadoras domésticas
que las estereotipan como "sirvientas" y no corresponden a la realidad de_ la
población mayoritaria que trabaja por horas, como lo señala Mary Goldsrruth
(2007a). Goldsmith considera que circulan "mitos"--o ideas erróneas-sobre
las empleadas domésticas.9 Se cree que "son indígenas que apenas saben castellano" 10 " madres solteras que se meten con cualquier tipo y resultan embarazada/. u asimismo que "son violadas por patrones y los hijos de éstos".
Subraya ~ue esta última representación ha sido explotada en la ficción, pero
• Otros mitos en torno al servicio doméstico presentados por la autora so~ : A las tra~ajado~ domésticas
les va ' muy bien' " . "Trabajan unas cuantas horas y ganan más que una ; 'El servicio do_mesoco ~ una
reliquia del pasado y está en proceso de ~esa~'';_"Las empl~~. d~_bogar sólo necesitan capaotarse
y aprender a asumir sus labores con dedicac1on y espinru de servic10 (1b'.d.).
.
'º Sin embargo, subraya que según datos de la Confederación Latin~en~ de Traba¡adoras del Hogar
para el Distrito Federal (D.E), sólo 19.2% de las trabajadoras domesocas enocnden o hablan una lengua
incligena 95.8% saben leer y 59% han concluido la primaria (Goldsmith, 2007a)
11
Sin cn:bargo, de acuerdo con los datos del Censo General de Población YVi~~da del año 2000 (INEGI,
2000), solo 10"/o de las empleadas domésticas en el O.E son madres solteras (1b1d).
TRAYECTORIAS AÑO 15, NÚM. 36 EN~JUNIO 2013
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�HEROÍNAS-SIRVIENTAS
HEROÍNAS-SIRVIENTAS
no representa la realidad. 12 En el presente estudio de las representaciones,
nos interesa indagar si las mujeres que vieron estas telenovelas comparten
estas apreciaciones sobre el servicio doméstico, más no si se apegan a la realidad de las trabajadoras domésticas.
las históricamente a fin de conocer y distinguir los contextos sociopolíticos en
los cuales emergieron.
Entre los años sesenta y setenta se produjeron siete telenovelas de este
tipo, al tiempo que se constituían las clases medias -un proceso iniciado
desde finales de los años treinta, y una clase que suele contratar personal de
servicio (Goldsmith, 2007a). El auge de este género con personajes que salen
del campo para dirigirse hacia las ciudades y emplearse como empleadas
domésticas, ocurre en el tiempo histórico de las grandes migraciones ruralesurbanas (Pimienta, 2002) hacia México, Monterrey y Guadalajara, así como
sucedió también en el resto de América Latina donde las migrantes se empleaban mayormente en este tipo de actividad O'elin, 1977).
Con la crisis de 1982, inició el giro neoliberal y la desregularización del
sector audiovisual permitió la proliferación de la televisión de paga. En esta
década, se produjeron dos telenovelas. Hacia mediados de los noventa, una
telenovela representa las vivencias de una mexicana en Estados Unidos. 13 En
esos años, la migración mexicana hacia Estados Unidos conocía un auge, y el
servicio doméstico era uno de los nichos laborales de las migrantes latinoamericanas (Hondagneu-Sotelo, 2007).
Enl 997 aparece la segunda versión de María Isabel, ahora como indígena
huichola. Lo indígena es portado con mayor orgullo, con tintes folk, y llama
la atención que esta oferta televisiva ocurra después del levantamiento del
Ejercito Zapatista de Liberación Nacional(l 994), y de la firma de los acuerdos de San Andrés Larráinzar (1996), cuando la cuestión indigena era central en la agenda política.
Se produjo una sola telenovela en la siguiente década (2004), mientras
México se encontraba inmerso en una lógica de producción global. Al comenzar la segunda década del siglo XXI, surgieron casi simultáneamente tres
producciones, dos de ellas sobre migrantes internacionales. Migrantes son, y
rnigrantes serán. El desplazamiento espacial, y sobre todo el cambio sociocultural implícito, están en el origen de las tramas de estas telenovelas.
LAS TELENOVELAS PROTAGONIZADAS POR EMPLEADAS
DOMÉSTICAS EN MÉXICO 1986-2012
El auge de estas obras ocurre entre 1966 y 1971. Se transmitieron cinco telenovelas seguidas, cuatro de las cuales fueron producidas en México. Si bien
su difusión disminuyó en los años siguientes, nunca pasaron más de siete
años entre dos telenovelas con este tema, por lo que sus protagonistas se convirtieron en heroínas clásicas de las teleseries mexicanas. Ahora ubiquémosTABLA 2
PERFIL DE LAS ENTREVISTADAS
28
Nacionalidad
del/la escritor/a
Ailo
Nombre
1966
1968
1969
Maria Isabel
Cnadeamor
Simplemente Maria
mexicana
mexicana
neruana
mexicana
mexicana
aroentina
1970
ÍA cruz de
mexicana
mexicana
mexicana
venewlana
mexicana
mexicana
mexicana
mexicana
mexicana
argentina
1971
1977
1979
1984
1989
1995
1995
Marisa Cruces
Muchacha italiana viene a
casarse
La zulianita
L-Os rices también lloran
Guadaluoe
Simplemente Maria
Morelia
Maria la del barrio
1997
2004
María Isabel... Si tú supieras
Inocente de ti
2011
Eva luna
2011-2012 Una maid en Manhattan
2012
Un refurrin fJQra el amor
Producción
cubana
cubana
aroentino
•roentina
cubana
cubana
mexicana
mexicana
venezolana,
estadounidense
mexicana
mexicana
estadounidense
mexicana
estadounidense
cubana
cubana
12
De acuerdo con una encuesta referida por Goldsmith, 16.9% dijo haber sido ser víctima de acoso sexual,
y muy pocas señalan al patrón o hijos de los patrones como responsables. Ahora bien, otros autores han
subrayado la vigencia de prácticas de abuso por parte de empleadores. Véase Vidal (2007) para el caso de
Brasil y Drouilleau (2011) para Colombia.
TRAYECTORIAS AÑO 15, NÚM. 36 ENERO-JUNIO 2013
13
Morelia [1995), adaptación de La zulianita (1977), producción venezolana donde la protagonista era
migrante interna.
TRAYECTORIAS AÑO 15, NÚM. 36 ENERO.JUNIO 2013
29
�HEROÍNAS-SIRVIENTAS
HEROÍNAS-SIRVIENTAS
LAS TRAMAS DE LAS TELENOVELAS
Conozcamos las tramas de las telenovelas que las espectadoras entrevistadas
recordaron haber visto. Éstas son María Isabel (1966, 1997), Simplemente María
yEvaLuna.
María Isabel (1966): de sirvienta a Señora
30
Maria Isabel es una joven indígena que llega a la ciudad de México acompañada de su amiga Gloria, hija de un hacendado y patrón de Maria Isabel.
Gloria está embarazada y da a luz a una niña que Maria Isabel criará, luego
de que la madre fallece en el parto. En la capital, trabaja en varias casas como
sirvienta y sufre maltrato: paga baja, acusaciones de robo, y acoso sexual por
parte del hijo de una patrona. Se casa por la Iglesia Católica con un patrón
viudo y millonario. Sin embargo, peligró su relación al serle infiel su marido
con una pianista famosa, universitaria, de modales refinados. No obstante,
tras una serie de enredos los esposos se reencuentran.
A lo largo de la telenovela, Maria Isabel experimenta un cambio de estatus
y pasa de ser una criada ataviada como una indígena mazahua -con un par de
trenzas largas, brava, muerde cuando se enoja- a ocupar la posición de Señora, esposa de un millonario. El texto de esta telenovela nos refiere a una sociedad donde lo indígena se ubica en el último peldaño social, a la inversa del
reconocimiento de que gozan los poderosos.
orillas de un río. Si bien esta imagen es desapegada de la realidad de los
huicholes, cuyas comunidades se ubican en espacios serranos, la telenovela
insiste en mostrarnos una verdadera indígena mexicana, al estilo de las mujeres pintadas por Jesús Helguera y reproducidas en almanaques en la época
posrevolucionaria. La introducción musical muestra a Maria Isabel entre flores, guacamayas y descalza, quien sostiene unos grandes alcatraces, al estilo
de las indígenas pintadas por Diego Rivera. La heroína encarna una imagen
arquetípica de lo indígena, la raíz autóctona que dio lugar a la raza mestiza al
mezclarse con los españoles.
A nuestro modo de ver, en esta segunda versión de María Isabel se reitera
el mito del mestizaje posrevolucionario que sellaba la relación armónica entre
indígenas y descendientes de españoles. No es casual que esta nueva versión
haya sido escrita después del surgimiento del Ejercito Zapatista de Liberación Nacional (1994), y de la firma de los Acuerdos de San Andrés (1996),
cuando la cuestión indígena se volvió central. Esta representación de María
Isabel conforta al público en la idea que la integración de los indígenas es
posible a través del mestizaje y del paternalismo, otorgándoles trabajo. Ser
sirvienta, en buenas casas y con buenos patrones, es una vía para lograrlo. De
acuerdo con Pires (2009), esta segunda versión de María Isabel esgrime representaciones racistas en tomo a los indígenas, al presentarlos como foráneos,
violentos, e incluso de piel blanca, y transformar la protagonista de ir.dígena
ignorante a señora elegante.
31
Simplemente María (1969): el mito de la movilidad social revisitado
María Isabel (1997): el mito de la mexicanidad entre vientos
revolucionarios
En su segunda versión, 14 la historia es similar. La protagonista migra de Nayarit
a Guadalajara, y a la ciudad de México, pues ahora es una indígena huichola.
Al final, Maria Isabel se vuelve la patrona de la casa, y emplea mujeres de su
pueblo.
Se viste con un traje de manta bordado, peinada con trenzas, ataviada con
joyería de cuentas de vidrio, y vive en una choza entre chinampas 15 a las
14
Cabe señalar que antes, María Isabel fue un folletín y después de 1966 se hicieron dos películas sobre este
personaje, lo qu e pone de manifiesto el gran interés y aceptación de que gozó esta historia.
"Forma de cultivo acuático que se utilizó en el valle de México, en el Lago de Texcoco.
ll!AYECTORIAS AÑO 15, NÚM. 36 ENERO-JUNIO 2013
Esta telenovela, transmitida en México en 1969, tuvo más éxito en su versión
peruana.16 La protagonista es una provinciana que llega sola a la capital de su
país. Es analfabeta, ingenua, y es mostrada ataviada con trenzas y falda larga.
Consigue trabajo como sirvienta, queda embarazada de un estudiante de
medicina quien la abandona. Un maestro la apoya y la alfabetiza; al aprender
el oficio de costurera se convierte en una gran empresaria de la moda. Conoce movilidad social ascendente, así como su hijo. Maria termina casándose
con el maestro, y una vez " Señora" tiene por ama de llaves a la primera amiga
que tuvo en la ciudad .
16
Esta telenovela tuvo un éxito sin precedentes, se produjeron cinco versiones más a lo largo del continente
americano, la última vez en México en 1989.
lRAYECTORIAS AÑO 15, NÚM. 36 ENERO-JUNIO 2013
�HEROiNAS-SIRVIENTAS
HEROiNAS-SIRVIENTAS
Se proyecta el mito de la movilidad social, donde la alfabetización, los estudios y la profesionalización son la vía para llegar a una mejor posición económica. A diferencia de María Isabel es, hasta que haya cristalizado su movilidad en
base al esfuerzo personal, que María se casa. Esta representación es similar a la de
las fotonovelas rosa en los años sesenta y setenta (Butler, 1993).
domésticas". Son descritas como indígenas que usaban trenzas, vestían de
largo, hablaban una lengua extraña y de extracción humilde. Lo más interesante fue la notoria dificultad de las entrevistadas a la hora de verbalizar "lo
indígena", en parte porque ninguna de las entrevistadas lo es; también porque son fuertemente estigmatizadas en México.
Maria de 58 años de edad, quien fue empleada doméstica de planta en su
juventud, comenta: "Cuando empezó a salir la novela [Simplemente María,
1969] yo podría decir que ella era una muchacha indígena, pues no indígena,
pero era una muchacha que se veía de rancho, que se vestía de largo, con
trenza y no sabía expresarse bien, llegó siendo muy humilde, sin estar preparada en nada, sin saber expresarse y pues su trabajo empezó en casa" .17
Sobre otra versión de Simplemente María ( 1989), Araceli refiere su origen
rural: "Ella era, pues no sé, yo creo que verúa de un pueblo, traía así sus
trenzotas". 18 De María Isabel (1997) comenta: " andaba siempre descalza,
con sus trenzas también ... y ya se fue ... Este ¿cómo se llama? civilizando ... se
agarraba a golpes con todos, ja ja ja, no se dejaba". 19 Las trenzas operan como
un marcador de lo pueblerino, de cierta rudeza y carencia de modales. Rita, 2º
refiriéndose a la versión mexicana de Simplemente María (1989), subraya
que "ella sí era de campo, de hecho la historia se desarrolla todavía en el
campo, en una ranchería y ella sí es ignorante, ella es como dicen una india,
una india ... terúa el cabello largo y su trenza, era ropa de campo". En concordancia con el análisis de Pires (2009) sobre María Isabel (1997), incluso en
telenovelas similares destaca lo ignorante, e incluso incivilizado de la heroína
indígena.
Las más jóvenes han visto esta versión más reciente de María Isabel (1997).
Al respecto Sandra21 dice "era tipo como una ... ¿cómo le quieres llamar?,
¿indita o algo así?, de que sus trenzas ... vivían como en un tejaban" .22 A sus
22 años de edad, a Sandra le resulta conflictivo decir "india"; tal parece que
es una palabra incorrecta, incluso un insulto. La misma dificultad imperó
entre las mujeres mayores. Edith explica que "era india, era una india, como
quiera la modernizaron, pero como quiera era india. Llegó con trenzas, con
Eva Luna (2011): migrante internacional
32
Eva Luna es una telenovela venezolano-estadounidense, que tiene lugar en
California, Estados Unidos, protagonizada por una emigrante venezolana.
Eva, junto a su padre y su hermana, llega a trabajar en Los Ángeles. Al fallecer su padre, se hace cargo de su hermana menor y trabaja al servicio de un
patriarca, cabeza de una familia acaudalada. Al ganarse su confianza, la hace
su única heredera. Mientras tanto, Eva se somete a la tutela de maestros hasta
convertirse en la modelo "Luna". Finalmente, se casa y logra una inserción
exitosa en la sociedad estadounidense, donde el éxito profesional y el culto al
cuerpo son cruciales.
Cabe subrayar que los títulos de las telenovelas mexicanas sólo hacen referencia a los nombres de las protagonistas: Simplemente María, María Isabel,
Guadalupe. María y Guadalupe son nombres de las vírgenes católicas y conllevan una fuerte carga moral en relación al deber ser de las mujeres. Asimismo en México las "Lupitas" y las "Marías" suelen referir a las mujeres de
medios populares e indígenas. A diferencia de México, en otros países los
títulos refieren la condición de migrante (La zulianita, Rosa de Lejos, La muchacha que vino de lejos, Mi galleguita).
ANÁLISIS DE LAS ENTREVISTAS
Para analizar las entrevistas, primero observamos cuáles son los elementos
comunes entre las mujeres entrevistadas; después se exponen las representaciones en disputa entre quienes se desempeñaron cono trabajadoras domésticas, y quienes no. En las conclusiones, se presentan los resultados generales.
17
Elementos comunes
a) Nombrar lo indeseable: ¿indígena, india o indita?
Todas describieron a las protagonistas como migrantes rurales, quienes trabajaron como "sirvientas", siendo éste el término usado, y no "empleadas
lRAYECTORIAS AÑO 15, NÚM. 36 ENERO-JUNIO 2013
María, entrevista realizada el 3 de novie mbre de 2011.
Araceli, entrevista realizada el 15 d e diciembre de 2011.
19
lbídem .
20
Rita, entrevista realizada el 15 de diciembre de 2011.
21
Sandra, entrevista realizada el 25 de noviembre de 20 11,
22
Tejaban es el nombre que se da en la región de las entrevistadas a las viviendas construidas con materiales
como cartón, lámina, madera, generalmente en predios irregulares.
18
TRAYECTORIAS AÑO 15, NÚM. 36 ENERO-JUNIO 2013
33
�HEROÍNAS-SIRVIENTAS
HEROÍNAS-SIRVIENTAS
ropa de indita, llegó con sus ... No sé cómo se le llamará a esa ropa, la ropa de
antes". Mientras otra entrevistada agrega que "hablaban como ... cempaxúchitl
... sabe cómo se le llama ese idioma, esa lengua", una subraya que hablaba
español de un modo peculiar, y por más tiempo que pasó, "así se acaba la
novela y ella ni en los últimos capítulos habló mejor".23 Su lengua es subestimada respecto de la propia, ya que después "no habló mejor".
Lo que significaron estas espectadoras fue la asociación entre lo indígena,
lo rural y el atraso; es decir, una condición indeseable. Describen a estas heroínas como gente de rancho, que vestían y hablaban extraño, además de ser
carentes de modales. Al subrayar estos aspectos, se distancian del objeto y de
las heroínas. Sus dichos evidencian el carácter subvalorado y estigmatizado
de lo indígena en México, especialmente cuando se trata de indígenas en las
ciudades, como lo han mostrado varios autores (Castellanos, 2003, CDI, 2006;
Durin, 2008).
fotonovelas sobre trabajadoras domésticas en los años sesenta y setenta. A su
vez, el hecho de que las mujeres recuerden estos aspectos nos indica cuán
significativo es para estas televidentes que las telenovelas evoquen al machismo, la forma latinoamericana que toma la dominación masculina, especialmente entre mujeres de estrato social bajo (Padilla, 2004: 102).
b) La dominación masculina y madresolterismo
34
Todas las entrevistadas subrayaron que las heroínas han sido presa de abusos,
en particular de parte de los hombres. Maria cuenta que "empezó así como
un juego, pues vio a la clásica muchacha pueblerina, de pelo largo y vio que
ahí podía sacarle algún provecho y pues la enamoró y se hicieron novios y
salió embarazada y aunque la seguía viendo después, no quería hacerse responsable (Simplemente María, 1969).24 Mientras las "pueblerinas" son fáciles
de abusar, los personajes masculinos son percibidos como irresponsables y
alevosos, quienes se aprovechan sexualmente de éstas. Del crío fruto de estas
relaciones sexuales, la protagonista se hará cargo, incluso cuando éste no es
su hijo, sino el de su amiga. "Se hizo cargo de la niña de su patrona ... era
como niñera (María Isabel, 1997).25 Invariablemente, un menor acompaña a
la protagonista, quien termina caracterizando al arquetipo de la "madre soltera". Llama la atención que esta situación corresponde a uno de los mitos
denunciados por Goldsmith (2007a) acerca del servicio doméstico, el cual
reconoce es producto de la influencia de la ficción (2007a). Asimismo, Butler
(1993) evidenció representaciones similares en tomo al abuso sexual en las
23
Edith, Rosa, Teresa, Nancy, entrevista grupal realizada el 1° de diciembre de 2011.
Maria, entrevista realizada el 3 de noviembre de 2011
25
Rosa, entrevista realizada el 1º de diciembre de 2011
24
lRAYECTORIAS AÑO 15, NÚM. 36 ENERO-JUNIO 2013
e) La bondad original de las migrantes
Sobresale una serie de cualidades de las protagonistas en torno a su bondad,
nobleza y humildad. A la par de ser descritas como ignorantes, descalzas,
estas heroínas cargan con los atributos del buen salvaje (Bartra, 1997), pues
son carentes de malicia y de deseo -siempre son seducidas por un malintencionado. Incluso, cuando se rebelan es por los malos tratos recibidos en la
ciudad. "Maria no sabía de maldades, no conocía la maldad, ella lo fue aprendiendo con lo que le fue pasando ... Maria Isabel, aunque ella era una muchacha sin estudios, era respetuosa ... pero en este caso, si el señor le faltaba al
respeto ella se defendía". 26 La ciudad es un espacio en el que se aprende la
maldad, con relación a Simplemente María (1989) una entrevistada opina: "al
principio que llegó a la ciudad era muy inocente, muy sencilla y muy inocente ... era muy confiada, por eso la utilizaron... la trataban muy mal y ella era
muy sumisa, muy humilde, no protestaba para nada ... ya que fracasó y que
tuvo su beba, empezó a superarse y a desconfiar más de la gente".27
Las telenovelas más recientes, como Eva Luna, también atribuyen cualidades similares a su protagonista: "Es muy buena gente, no trata mal a la
demás gente, si no le hacen daño es súper amable con la gente, pero... cuando
alguien te hace algo a lo mejor tratas de defenderte y a lo mejor actúa de la
misma manera que actuaron con ella, pero en sí es muy cariñosa y amable
con la gente".28 Rosa y Edith coinciden en que Eva Luna "Era más noble,
todo lo que le hacían, lloraba; sencilla, y se vestía sencilla, y ahora que ya es la
jefa, vestidos elegantes, bien peinada, tacones. Ya no habla, como que es más
altiva, más así; se hizo más fuerte de carácter".29
,. Ibídem.
27
Alba, entrevista realizada el 11 de noviembre de 201 L
28
Sandra, entrevista realizada el 25 de noviembre de 2011.
29
Rosa y Edith, entrevista realizada el 1º de diciembre de 2011.
lRAYECTORIAS AÑO 15, NÚM. 36 ENERO-JUNIO 2013
35
�HEROÍNAS-SIRVIENTAS
HEROÍNAS-SIRVIENTAS
Además de los aprendizajes que su experiencia como migrantes les brindó, llevándolas de ser "buenas, sumisas y humildes", a ser "desconfiadas,
altivas y más fuertes de carácter", es preciso subrayar las representaciones de
género subyacentes. La heroína es "buena, cariñosa, amable, sumisa", cualidades todas que corresponden a un rol tradicional de género donde la mujer
se somete a la autoridad patriarcal y se encarga de los cuidados hacia los
niños, enfermos y ancianos. Este último aspecto de los cuidados es especialmente patente en la trama de Eva Luna, de más reciente factura.
Lo que más me gustó fue que ella se superó, siendo una muchacha no preparada,
sin estudios, no sabía leer ni escribir, pudo salir adelante, a su lújo, siendo una madre soltera lo sacó adelante, lo hizo que estudiara ... era una empresaria, ya después,
de la costura, porque tenía negocio grande de ropa, entonces era una diseñadora
importante. Eso fue lo que me gustó, que ella salió adelante.3 '
Después relaciona su propia historia con la trama de la telenovela:
Te voy a decir para que sepas porqué te lo estoy diciendo. Mi hermana -la que está
alú presente-es maestra, tengo otra hermana que es maestra, tengo otra hermana
que es licenciada en derecho, tiene muy buen trabajo, tengo un hermano que es
Identificación de las ex empleadas domésticas con las protagonistas:
el mito del ascenso social
Si las representaciones se forjan en la experiencia vivida CTodelet, 2006), y si hay
una construcción de sentido en común a través de la experiencia vivida por el
espectador ante la telenovela (Martín-Barbero, 2002), la forma en que es recibida depende de su biografia y conviene distinguir las mujeres entrevistadas según
su relación al servicio doméstico. La mitad de nuestras entrevistadas se emplearon en este sector -una de ellas es hija de trabajadora doméstica-, y en
términos de identificación con las protagonistas, observamos diferencias notables entre este grupo y el otro, más afín con la figura de la "Señora" (patrona). Analicemos primero las identificaciones surgidas por el grupo de las
empleadas domésticas.
maestro, es director de una escuela, tengo una hermana que estudió dos carreras,
una es enfermera técnica, la otra es diseño de modas ... eso fue bueno, de esa historia que te estoy contando... lo bueno de esa lústoria es que la muchacha pudo no
quedarse como llegó, sino salir adelante ... sí se puede dar en gente que viene pues a
progresar, o a triunfar.32
María se identifica con la experiencia de movilidad social, ya que con su
familia fueron migrantes internos. Alba, quien dejó su trabajo de empleada
doméstica para laborar como intendente, dice:
Como uno pasó por eso, que empezó de empleada doméstica y que se supera, fue lo
que me gustó de esa trama ... Sigue trabajando de empleada doméstica, pero se
36
mete a estudiar clases de corte y ella empieza a aprender. Empieza a entrar a una
a) Salieron adelante y superaron su condición
Estas mujeres destacan la superación experimentada por las heroínas con
base en sus cualidades, ya sea su disposición al esfuerzo, su honestidad o su
belleza. Hablan explícitamente de la superación, del esfuerzo individual, aunque algunas veces surjan "almas caritativas ' 130 encarnadas en personajes masculinos -sacerdotes, maestros, patrones benefactores- que apuntalan su camino al bienestar. La superación es lo que más les gusta, y se sienten
identificadas con la movilidad social ascendente que experimentaron las protagonistas. María de 58 años de edad, quien trabajó de planta, y también fue
obrera e intendente, habla sobre Simplemente Maria(l 969):
maquiladora de obrera y de alú ella se supera sola; ya pone su casa de modas y todo,
ya es una costurera famosa, ya no trabaja en talleres, trabaja por su cuenta, tiene una
casa de diseño. Ya eUa busca entonces empleadas que le ayuden Y es cuando vuelve
a buscarla el papá de la niña.33
Por su parte, Rita, quien es hija de una empleada doméstica, reitera lo
valioso de la superación lograda por la protagonista.
Eso es lo que me gusta de esas novelas, que esas muchachas nunca se dan por
vencidas, no son conformistas, siempre están buscando superarse, a pesar de las
Maria, entrevista realizada el 3 de noviembre de 2011
"Ibídem .
33 Alba, entrevista realizada el 11 de noviembre de 20 11.
31
,. Rita, entrevista realizada el 15 de diciembre de 2011
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condiciones de vida en las que ellas se han desarrollado .. . que aun cuando ya son,
como que dices se les arregla la vida casándose con el rico, con el patrón o así; ellas
como quiera no se quedan conformes con eso, siguen desarrollándose como personas y superándose.34
La telenovela es fiel a las vivencias de sus espectadoras, quienes se reconocen en las tramas. Son las heroínas de una historia donde su esfuerzo fue
recompensado con movilidad social ascendente, o al menos esta es la consideración que subyace en la identificación experimentada por las entrevistadas. Las telenovelas participan en la construcción de narrativas sobre la vida
de los sujetos, e influyen en su manera de entender el mundo (Orozco et al.,
2010; Martín-Barbero, 2002) .En este caso, erigen al servicio doméstico como
un medio legitimo para la superación y una vía digna para la movilidad social
ascendente.
b) De empleada a patrona
38
A estas televidentes también les gustó que pasaran de ser empleadas a patronas. Ésta es una historia de éxito al estilo Cenicienta. Edith explica que "se
murió la esposa de Fernando Carrillo, se hizo cargo, de ahí empezó toda la
historia, ya después se fueron enamorando y ya se quedó como patrona".35
Incluso, contrató a su amiga como ama de llave: "La amiga de Maria, la amiga que siempre estaba aconsejando, se podía decir que ella era más lista, no
más lista, sino que ella tenía más ... , menos inocencia que Maria. Entonces,
como que siempre trató de defenderla, ponerla lista. Ya cuando Maria era
rica, ella fue su ama de llaves". 36 Pasar a ser "Señora" no significó renegar de
su origen, sino adoptar un trato patemalista con los paisanos: " [Ya] que se
hace rica modifica su forma de vestir y su vocabulario pero ella nunca niega
su condición huichol... y la servidumbre, como venían del mismo pueblo,
visten con sus aretes huicholes". 37
El patriarcalismo y el paternalismo envuelven el mundo de "la servidumbre" donde se "da" trabajo a los paisanos, quienes estarán bajo las órdenes de
una " Señora". Las empleadas domésticas anhelan llegar a ser una patrona; es
34
Rita, entrevista realizada el IS de diciembre de 201 1.
Edith, entrevista realizada el 1º de diciembre de 2011.
36
Maria, entrevista realizada el 3 de noviembre de 2011.
37
Rita, entrevista realizada el 15 de noviembre de 2011.
decir, una "Señora" que goza de reconocimiento social por estar bien casada y
administrar personal de servicio. En este último caso, opera un cambio de
posición en lugar de movilidad social ascendente. En términos de representación, veremos que esta posibilidad de llegar a ser "Señora" es compartida por
el otro grupo de televidentes; ahora bien, éstas ven en la sirvienta una mujer
que compite con la " Señora" por el amor del patrón.
Las perspectivas de quienes no ejercieron como empleadas domésticas
Para las otras entrevistadas, el servicio doméstico no ha sido una opción laboral,
pero tampoco han contratado personal doméstico. Éstas también se identificaron
con las tramas; sin embargo, adoptando el punto de vista de las "Señoras".
a) Conflictos familiares y conyugales
A estas mujeres, les gusta ver las telenovelas porque se asemejan a su vida
cotidiana, y el punto en el que se ancla esta coincidencia son los conflictos
domésticos con los hijos o el marido. Teresa reconoce que "me gusta porque ...
tienen a veces algo de lo que nosotros pasamos en la vida real, o sea, son
pedacitos de que a veces batallas con tus hijos, se te salen de las manos, o el
marido también, son casos que más o menos tiene uno en la casa, por eso me
gustan".38 Para Luisa "eso sí pasa, la infidelidad con la empleada doméstica,
mejor recogemos nosotros", a quien Sofia secunda diciendo que conviene
escogerla "fea, gorda, chaparra" porque hay que cuidarse de "que no te quite
el marido, si así... te deja en la calle, ahí en la banqueta, vas a vivir en el
parque".39 Estas televidentes se ubican del lado de las amas de casa, de las
empleadoras, y se aprecia el antagonismo entre las figuras de las "Señoras" y
las empleadas con quienes compiten para el marido. Subyace entonces una representación compartida con el otro grupo de mujeres, quienes asumen que una
sirvienta puede llegar a ser la esposa del patrón, y transformarse en Señora.
b) Eva Luna: el beneficio de ser buena
Estas mujeres se concentraron más en hablar de la trama de Eva Luna, quien
logra el cambio en su estilo de vida gracias a la bondad con su patrón. Aquí la
35
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entrevista realizada el 1º de diciembre de 201 1.
Luisa y Sofia, entrevista realizada el IS de diciembre de 2011.
38 Teresa,
39
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transformación ha dejado de soportarse en la educación, el esfuerzo personal
y el trabajo duro; se sustenta en afectos que se organizan alrededor de la
bondad y la belleza. Rosa, ama de casa, nos dice: "salió porque el señor le
tomó aprecio, porque lo cuidaba bien y lo atendía bien. De ahí le empezó a
tomar cariño y a quererla como persona, luego ya la empezó a preparar.40 La
protagonista es virtuosa en la medida que prodiga cuidados, como una buena
mujer, y a cambio un hombre agradecido la provee de recursos, de acuerdo
con los roles tradicionales de género.
Araceli comenta que: "[Me gusta] eso, que el Señor la protegió mucho y
que le dejó el dinero para que ella se defendiera de la gente que le hizo mucho ... , que la trató mal. Se llevaba muy bien con Don Julio, le leía, le decía
que le hiciera un trabajo y ella lo hacía".41 Por ser bella y adoptar preciadas
actitudes femeninas de corte tradicional, Eva compite con la patrona, quien
le tiene envidia: "Las patronas la trataban mal por ser sirvienta, por ser simplemente bonita, ser sirvienta y tratar bien al que viene siendo jefe de ella, al
patrón".42 Resurge nuevamente la competencia entre "Señora" y sirvienta, la
cual se cristaliza en envidia de parte de la Señora hacia Eva, la "Simplemente
bonita". A lo largo de 40 años de ficción, cualidades femeninas como la belleza, la dedicación, la bondad, la dulzura y la sumisión, en tanto representaciones de género de corte tradicional, siguen siendo cualidades características
de los personajes en estas telenovelas.
40
CONCLUSIONES
Este análisis de las telenovelas -en que las protagonistas representan empleadas domésticas- mediante entrevistas a mujeres de medios populares, arroja
la vigencia de una serie de representaciones sobre el servicio doméstico en
interrelación con el género y la etnicidad.
En primer término, el carácter etnizado de las heroínas quienes son presentadas como indígenas e ignorantes de los modales de la vida urbana, deja
entrever la discriminación imperante hacia los indígenas en México, así como
el papel no solo educativo, sino civilizador, que se le atribuye al servicio doméstico. En concordancia con Pires (2009) acerca de los códigos racistas
40
Rosa, entrevista realizada el 1º de diciembre de 2011.
Araceli, entrevista realizada el 15 de diciembre de 2011.
42
Sanclra, entrevista realizada el 25 de noviembre de 201 l.
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que sustentan la trama de Maria Isabel (1997), los indígenas son objeto de
discriminación y racismo, especialmente al movilizarse hacia las ciudades
(Castellanos, 2003; CDI, 2006; Durin, 2008).
Estas telenovelas relatan la superación que se vive al dejar atrás una condición indeseable, como ser indígena; el servicio doméstico representa un medio para la superación. La asociación entre servicio doméstico y movilidad
social ascendente es especialmente válido entre quienes la experimentaron:
mujeres de extracción rural y popular que trabajaron en este sector. Butler
(1993) subrayó esa misma característica de la fotonovela rosa de los años
sesenta y setenta. Según Padilla (2004: 105), los personajes que atraen la atención de las mujeres de sectores populares "son aquellos que logran desafiar
sus circunstancias naturales de vida y las mejoran", y si bien "disfrutan cuando se logra de manera fantástica, como es el caso de la historia de Cenicienta,
la valoran más cuando es debido al trabajo y al valor de la heroína".
El máximo anhelo, compartido por todas, es que la protagonista llegue a
ser "Señora", y esposa del patrón. Esto es el resultado esperado de un comportamiento acorde con las normas tradicionales de género propias del
patriarcalismo; es decir, ser buena, bonita, dedicada al cuidado de los demás
y sumisa. Por lo mismo, algunas mujeres opinaron que más vale que las amas
de casa sean hacendosas y prescindan de tener una sirvienta en casa, para no
verse envueltas en un drama donde la empleada doméstica les arrebate el
marido.
Pareciera ser que el servicio doméstico debe ser un oficio transitorio, Y
ejercerlo de por vida sería fallar a la enmienda de contar con un esposo proveedor, administrar la casa y prodigar cuidados. Según Padilla, si bien a las
mujeres de medios populares les da placer imaginarse en situaciones de vida
lujosas, el no tener problemas económicos, ser tan bellas como las protagonistas, también son conscientes de sus posibilidades e interpretan este placer
como un juego (Padilla, 2004:106).
Así, la representación no tiene porqué ser fiel a la realidad. Varios de los
"mitos" sobre el servicio doméstico que Mary Goldsmith (2007a) desmontó,
como ser indígenas, analfabetas, objeto del abuso de los varones, emergen en los
relatos de las televidentes y configuran una serie de representaciones que las
ubica como "sirvientas". Sin lugar a dudas, al simplificar la realidad no dan
cuenta de la heterogeneidad de las situaciones que viven las trabajadoras domésticas en la vida real. De hecho, las representaciones entre quienes se
desempeñaron o no en este sector divergen poco -solo con relación a la trama
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de la movilidad social ascendente. Más bien las mujeres comparten representaciones en tomo a la etnicidad y el género. En conclusión, en estas telenovelas el
servicio doméstico es presentado como un modo para lograr la superación, a
través de un proceso de aculturación, en la medida que se asuma un papel subordinado, particularmente al respetar los roles tradicionales de género.
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1
M óNICA P ATRICIA TOLEDO GONZÁLEZ*
El papel de la confianza
en los arreglos particulares
del trabajo doméstico remunerado
The Role of Trust in Private-Party
Arrangements for Paid Domestic Work
Una completa ausencia de confianza le impediría (al lwmbre)inc/uso
levantarse pur la mañana. Seria víctima de un sentido oogo,
de miedo y tenwr paralizante.
(Luhmann, 1996: 5)
44
RESUMEN
El trabajo doméstico remunerado consiste en
la compra y venta de mano de obra para labores de reproducción cotidiana de un hogar. En
esta actividad, el hogar como espacio íntimo y
doméstico de unos, se convierte en espacio
laboral de otros. Las interacciones que ocurren dentro del espacio privado se dan entre
actores con posiciones sociales asimétricas. Lo
anterior, aunado a la falta de aplicación de una
legislación -por lo demás, poco clara y poco
difundida1- , genera vacíos que solamente pueden ser remontados a través de la creación de
arreglos particulares entre los participantes de
la relación laboral. En este trabajo se explora
el papel de la confianza como elemento central en la construcción de dichos arreglos en
dos momentos: como aval en la contratación
Y como articulador en la construcción de un
acuerdo tácito.
ABSTRACT
Paid domestic work consists of purchasing and
selling labor for a household's everyday repetitive work. In this activity, the home as the intimate and domestic space of sorne, becomes
the working space of others. The interactions
occurring within the prívate space take place
between actors with asymmetrical social positions. The preceding, added to the lack of application of legislation-moreover, not ali too
clear or widely known-generates voids that
may onJy be surmounted through the creation
of private-party arrangements between the
participants in the labor relationship. In this
srudy, we explore the role of trust as a pivota!
element in constructing those arrangements
at two particular points in time: as a guarantor
in the contracting, and as articulator in the
construction of a tacít agreement.
Palabras claves: confianza, trabajo doméstico
remunerado, arreglos particulares, aval, acuerdo tácito.
Keywords: trust, paid domestic work, special
arrangements, social support, tacit consent.
* Candidata a doctora en antropología social por el Centro de Investigación y Estudios Superiores en Antropología
Social CIESAS-DF, México, monica_tg@hotmail.com
Recibido: 27 de julio / Aceptado: 30 de octUbre de 2012
' En México, el trabajo doméstico está regulado por la Ley Federal del Trabajo bajo el Título Sexto "Trabajos especiales"; es decir, aquellas actividades que por sus peculiaridades se regulan por estarutos especiales.
La principal razón de tener una regulación especial se encuentra "en la singularidad del lugar del trabajo (el
hogar familiar) y en la necesaria e imprescinchble convivencia y murua confianza entre trabajador y empleador" (Ríos, 2002: 9).
TRAYECTORIAS AÑO 15, NÚM. 36 ENERO-JUNIO 2013
ISSN: 2007-1205 pp. 45-64
TRAYECTORIAS AÑO 15, NÚM. 36 ENERO.JUNIO2013
45
�EL PAPEL DE LA CONFIANZA EN LOS ARREGLOS PARTICULARES
EL ESTUDIO DE LAS INTERACCIONES SOCIALES A TRAVÉS
DE LA CONFIANZA
46
El análisis de las interacciones sociales ha sido uno de los problemas fundamentales para la ciencia social contemporánea; particularmente se ha realizado a través de la acción colectiva, el capital social, las redes y la elección
racional. Cada análisis, invariablemente, ha retomado la confianza como herramienta complementaria. Sin embargo, es importante subrayar que, a pesar de los aciertos de estos enfoques, existen algunas asignaturas que no han
sido resueltas teórica ni empíricamente, pues se han centrado en explicar la
organización, el funcionamiento, las relaciones de poder y autoridad dentro
de una sociedad, dejando de lado procesos micro, como el caso que me ocupa: la interacción y arreglos particulares establecidos por dos actores sociales
que, además de estar insertos en una relación laboral dentro de un espacio
íntimo, se encuentran en posiciones asimétricas.
Ciertos enfoques teóricos del capital social han sido utilizados como indicadores para medir la integración social, analizar la acción colectiva y las
relaciones sociales. Es decir, las estrategias desplegadas por los actores para
cooperar y participar. Ostrom y Ahn (2003) sostienen que los actores sociales cooperan y participan cuando toman en cuenta las estrategias de otros
actores, ya que las tácticas de acción son mutuamente dependientes. La cooperación se vuelve un mecanismo benéfico para la sociedad ya que ayuda a
que ésta tenga un óptimo resultado, a pesar de que también para los actores
sea racional no cooperar; por tanto, la cooperación de una mayoría de los
actores para alcanzar un bien público se logra, independientemente, de que
se contribuya a un cambio sustancial de la realidad (Ostrom y Ahn, 2003).
Para el capital social es importante comprender la acción colectiva a través de tres ejes: confianza, redes y reglas. La confianza es analizada como la
reciprocidad entre los actores que cooperan, las redes son el nivel de participación de estos actores, mientras que las reglas son aquellas establecidas por
las instituciones. Estos mecanismos, a pesar de funcionar informalmente,
permiten robustecer la acción colectiva a través de la confianza y la solidaridad, así como fortalecer el desarrollo social y el funcionamiento político
(Ostrom y Ahn, 2003).
Gibson (2001) analiza la confianza como un elemento fundamental para
la acción colectiva, particularmente en las sociedades con lazos débiles. La
confianza es el elemento que facilita las interacciones entre sujetos descono-
EL PAPEL DE LA CONFIANZA EN LOS ARREGLOS PARTICULARES
cidos entre sí, predice el apego hacía los valores democráticos a pesar de que
los lazos sean débiles; en síntesis, el enfoque de Gibson (2001) está centrado
en revitalizar la operacionalización de las redes a través de la confianza generada entre los múltiples actores.
Otra perspectiva de los estudios que se ha centrado en el análisis de las
interacciones sociales ha sido la perspectiva de la elección racional, la cual se
ha enfocado en analizar las acciones estratégicas; es decir, las acciones racionales tomadas de forma particular y colectiva por los actores sociales, elecciones que siempre son ponderadas de acuerdo a las condiciones externas
(Mahoney, 2005). Para este autor, la elección racional está delimitada por
tres esferas: la racionalidad, las instituciones y las organizaciones. La racionalidad comprende la jerarquización de las alternativas posibles que realizan los
actores; es decir, cómo una persona ordena sus preferencias y maximiza su
utilidad. Las instituciones establecen las reglas del juego a las cuales los sujetos están sometidos, y que indirectamente orillan a la toma de decisiones. Por
tanto, si las instituciones son las que limitan el campo de acción de los actores,
representan un punto de tensión y un campo de disputa a través del cual los
actores pugnan por cambiar a su favor las reglas del juego (Mahoney, 2005).
Como puede apreciarse, algunos estudios de las interacciones sociales están centrados en analizar los mecanismos de cooperación, la toma de decisiones, las estrategias de acción, las agendas políticas y la construcción de capital
social para la consolidación de la acción colectiva, siempre en una esfera pública: política y social; esfera en la cual los objetivos de los actores son disputar la incorporación de sus agendas y demandas a través del cálculo, la toma
de decisiones, la aplicación de la elección racional y la construcción de la
acción colectiva.
Los recursos teórico-metodológicos de estos enfoques son limitados al
utilizarlos para analizar otro tipo de interacciones sociales asimétricas que se
tejen en la esfera privada, como en el caso que me ocupa.
La confianza desde los enfoques de la sociología política ha sido un elemento que permite apenas comprender los mecanismos de acción Y explicar
las transacciones valorativas que los actores sociales establecen para enriquecer
su acción de manera colectiva. Sin embargo, es importante destacar que el enfoque de la confianza posee novedosos recursos conceptuales y metodológicos que
permiten analizar desde una perspectiva micro, las interacciones sociales en una
esfera privada. Estos recursos tomados desde la antropología permitirían abonar
elementos importantes para el debate de las interacciones sociales.
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Hevia (2003) señala que, excepto por los trabajos de Larissa Lomnitz, la
Antropología ha tenido un escaso interés por considerar la confianza como
objeto de estudio. La autora distingue redes horizontales en las que se efectúan intercambios recíprocos y relaciones verticales que denomina redes de
patrón-cliente. Lomnitz aborda distintos casos empíricos, siendo los más significativos: el compadrazgo en la clase media de Chile y las redes de intercambio en la Cerrada del Cóndor. En el caso del compadrazgo entre la clase
media chilena, la autora explica que éste se conforma como un "contrato
diádico tácito o cadena de contratos entre personas ligadas por amigos comunes que actúan como intermediarios" (Lomnitz, 1999: 24). En esta forma
de organización resulta central la noción de igualdad, pues el compadrazgo
implica una relación personal entre individuos que se consideran de igual
nivel social, pues se constituye una expresión de solidaridad para la supervivencia del grupo: la clase media. Las cualidades de este estrato socioeconómico en Chile2 ocasionan que su principal recurso sea el control de la administración pública y privada, además del manejo del proceso administrativo
que es necesario para el beneficio de sus miembros. Para esto se requiere de
un sistema tácito de ayuda mutua (Lomnitz, 1999). En la Cerrada del Cóndor, la autora busca entender los mecanismos que permiten a los marginados3 sobrevivir en el medio urbano industrial de la Ciudad de México. La
autora responde que son las redes de intercambio desarrolladas por los pobladores las que se constituyen como "mecanismos efectivos para suplir la
falta de seguridad económica que prevalece en la barriada" (Lomnitz, 1999:
48) . El criterio básico para definir las redes es el intercambio recíproco de
bienes y servicios, y el requisito previo a esto es la proximidad fisica. Estas
redes inicialmente están conformadas por familias nucleares, no por individuos. La confianza, dice Lomnitz, depende tanto de la articulación de factores culturales -distancia social-, como fisicos -cercanía de residencia- y económicos -intensidad del intercambio. En el caso de las redes horizontales "la
confianza presupone un cierto grado de familiaridad -(proximidad social),
oportunidad (proximidad fisica) y compatibilidad de carencias (proximidad
económica)" (Hevia, 2003: 34).
2
La carencia de medios de producción y no realización de trabajo manual.
Entendida como la población sobrante de las economias capitalistas dependientes (Qwjano, 1970, en
Lomrutz, 1999: 47).
3
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EL PAPEL DE LA CONFIANZA EN LOS ARREGLOS PARTICUIARES
La autora también examina las desigualdades en el intercambio dentro de
las relaciones verticales que se constituyen a partir del incremento de los diferenciales de poder entre las partes; es decir, los servicios de la parte más
poderosa exigen mayor reciprocidad por medio de demostraciones de gratitud y lealtad, como si el desequilibrio tuviera que compensarse con lealtad. El
poder convierte la desigualdad en subordinación: la parte más poderosa se
convierte en patrón y la menos poderosa en su "cliente" (Lomnitz, 1999: 147).
Lomnitz asegura que la reciprocidad en la economía informal es fundamental porque presupone entre las partes del intercambio una clase especial
de proximidad psicosocial denominada confianza. Esto se refiere al tipo de
esperanza que se debe tener en una persona a quien se está a punto de pedir
un favor o un servicio. Si existe una ausencia de confianza o ésta no se manifiesta en el grado necesario, el favor se puede solicitar por medio de un tercero, que goce de suficiente confianza entre las partes, el cual se convierte en un
intermediario. Lo anterior es explicado por la autora como una proliferación
de redes de reciprocidad, inicialmente basadas en el parentesco, "ya que por lo
general hay confianza entre parientes cercanos, pero a menudo se extiende para
incluir a cientos de personas entre amigos y conocidos" (Lomnitz, 1999: 140).
En lo que respecta al trabajo doméstico remunerado no se cuenta con
estudios que examinen directamente la noción de confianza. Sin embargo,
existen análisis en los que se le observa como base de la construcción de redes
sociales para la inserción en la actividad laboral y en las redes migratorias. Se
aborda como un elemento central en la formación de capital social entendido
como la red de relaciones sociales, laborales, de parentesco y de amistad, a la
que es posible acudir para obtener favores y servicios -ya sea ayuda para
conseguir trabajo o crédito, o para tareas cotidianas en la cocina, limpieza,
etcétera Gelin, 1998).
Dentro de los análisis que aluden a la confianza en el trabajo doméstico
remunerado resaltan los textos de Gogna, De Dios, Hondagneu-Sotelo. Gogna
(1993) en su análisis sobre empleadas domésticas en Buenos Aires, retoma la
noción de canales personales de Arizpe (citado en Gogna, 1993: 85) y señala
que para las empleadas es común recurrir a ellos para conseguir trabajo. Estos se refieren a las conexiones con grupos primarios como la familia o las
amistades, quienes fungen como intermediarios. Para las empleadoras el recurrir a los canales personales tiene que ver con la necesidad de tener algún
tipo de referencia: "la confianza es uno de los requisitos más exigidos en este
empleo" (Gogna, 1993: 85).
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so
De Dios (2006) examina los elementos constitutivos de esta actividad laboral, el papel de la subjetividad y la conformación de la categoría trabajadora en Santa Rosa, Argentina. Relaciona la inserción de mujeres al trabajo
doméstico con la confianza, y argumenta que la accesibilidad a este mercado
laboral está dada por la forma de ingreso, a través de redes personales, amigos o familiares que recomiendan a las empleadas; se da prioridad a las cualidades de la persona "que sea de confianza" sobre las calificaciones o la experiencia de la trabajadora (De Dios).
Hondagneu-Sotelo (2011) por su parte, evidencia la importancia que tienen para las latinas inmigrantes la pertenencia a una red para encontrar tra~ajo en Los Ángeles. El proceso de contratación de empleadas está regulado,
informalmente, por las redes que permiten establecer referencias de empleadas y empleadoras. Estos análisis explican el primer momento de la confianza
como elemento determinante en la contratación.
Vidal (2007) examina el caso de empleadas domésticas en Rio de Janeiro,
Y asegura que las expectativas del empleador giran, en primera instancia, en
tomo a la "confianza", y si ésta se pone en tela de juicio, el despido surge
pronto. En su análisis, el autor retoma la noción de amistad entre empleada y
empleadora: el trato amistoso es un ideal de comportamiento y es común que
al terminar una relación laboral se hable de una amistad rota. La amistad
entre personas en posiciones jerárquicas distintas debe ser entendida como
un lenguaje de la afinidad, de la mediación y la proximidad a través del cual
se establece la confianza. Este ideal de la amistad remite a una demanda de
consideración y afecto. Para las empleadas supone recibir ayuda material o
psicológica cuando lo necesitan, y las empleadoras esperan lealtad, discreción y confianza. Las empleadas consideran que comportarse de manera honesta, discreta y cariñosa con los niños les garantizará recibir de sus
empleadoras un trato correcto; es decir, no recibir órdenes de manera "brutal~', que su trabajo sea valorado con "cumplidos" y recibir un buen pago
(V1dal, 2007). Estas relaciones son asimétricas: se designa a la empleada por
su nombre y a la empleadora como "señora". En este sentido, la igualdad no
es un ideal de interacción para la mayoría de los empleadores. Así, en sus
pláticas, las patronas deciden los temas y ocupan posiciones centrales. Finalmente, llama la atención la rapidez con la cual esta relación se puede degradar (Vidal, 2007) .
Mi planteamiento tiene como eje el análisis de las interacciones entre empleada y empleadora, interacciones asimétricas que en palabras de Lomnitz
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EL PAPEL DE LA CONFIANZA EN LOS ARREGLOS PARTICULARES
constituyen redes de relaciones verticales. Integro la noción de gratitud y
lealtad más que la idea de intercambio recíproco entre los actores sociales. La
confianza no será abordada como esperanza o fe ciega en otras personas, sino
como un cálculo racional entre empleada doméstica y empleadora para reducir los riesgos presentes en esta peculiar relación laboral. En la relación de
amistad asimétrica descrita por Vidal (2007) resalta el horizonte de expectativas establecido por empleada y empleadora. Las empleadas buscan que esa
relación de amistad asegure consideración y afecto, así como ayuda material
y psicológica, mientras que las empleadoras esperan lealtad, discreción y confianza . En mi planteamiento, este horizonte de expectativas genera un acuerdo tácito que se fundamenta en la noción de confianza. Este acuerdo que en
la mayoría de las ocasiones no se enuncia verbalmente, permite la continuación de la relación laboral.
Los resultados de mi investigación muestran que la confianza dentro de
esta relación laboral tiene dos momentos diferenciados: el primero, en el que
la confianza se constituye como un aval dentro de redes sociales; este respaldo social se concreta en la recomendación que permite la contratación de una
trabajadora; el segundo momento se da cuando la confianza se construye a
partir de la relación cotidiana y se constituye como atributo de la relación
laboral cuyo fin es el cumplimiento de un acuerdo tácito en el que el principio
sobreentendido es la cooperación de ambas partes. Planteo también la existencia de limites de la confianza que funcionan bajo una lógica de distanciamiento y de mantenimiento de la desigualdad.
51
ACERCAMIENTO METODOLÓGICO
Esta investigación se llevó a cabo en Tiaxcala,4 espacio que ha sido marginado por los estudios sobre el tema que me ocupa debido, en parte, a que se han
focalizado en tres ciudades centrales del sistema urbano mexicano: la Ciudad
de México, Guadalajara y, recientemente, la ciudad de Monterrey. En estas
grandes ciudades se han evidenciado diversos flujos migratorios, sobre todo
de carácter interno. Por lo tanto, esta investigación busca incorporar al debate del
trabajo doméstico remunerado a las ciudades pequeñas y los espacios mediana' Tiaxcala es el estado más pequeño de la República Mexicana, sólo por encima del Distrito Federal -tiene
una extensión d e 3 991.1 km2, 0.2% del territorio nacional. Se ubica en el altiplano central de nuestro país.
Colinda al norte con Hidalgo y Puebla, al este y sur con Puebla, al oeste con Puebla, Estado de México e
Hidalgo. Cuenta con 1 294 localidades repartidas en 60 municipios, no cuenta con ninguna localidad con
más de 100 mil habitantes. El total de población es de 1 169 936 habitantes; 565 775 hombres: 48.35% Y
604 161 mujeres: 51.64% (INEGI, 2011 ).
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�EL PAPEL DE LA CONFIANZA EN LOS ARREGLOS PARTICULARES
mente urbanizados.Tiaxcala es un espacio considerado como "tradicional", donde
las redes sociales son compactas y estructuran un tejido social sólido.
La metodología utilizada está apegada a la propuesta de la teoría fundamentada -grounded theor~, 5 de tal forma que la confianza surgió como categoría emié> durante la revisión y posterior organización de los datos obtenidos
en campo.
El número total de casos son 38: 19 empleadas y 19 empleadoras (ver
anexos). En el caso de las empleadas, al reconstruir las trayectorias laborales,
se observa una intermitencia en el desarrollo de esta actividad laboral; además, existe una combinación con otras actividades laborales, en la mayoria de
los casos de baja remuneración y sin protecciones sociales. Las empleadas
son mujeres en condiciones de pobreza que recurren al trabajo doméstico
remunerado como estrategia de reproducción económica de sus hogares. En
el caso de las empleadoras, ellas provienen de clase media, en la mayoría de
los casos con actividades laborales extra-domésticas.
LAS MOTIVACIONES PARA CONFIAR: LOS RIESGOS DENTRO DEL
TRABAJO DOMÉSTICO REMUNERADO
52
Si la confianza es un mecanismo para iniciar y mantener una relación laboral,
y funciona como base para un acuerdo tácito, se hace necesario establecer
cuáles son los riesgos que genera esta actividad laboral. Distingo que los riesgos existentes para las empleadas -señaladas por ellas mismas y por las
empleadoras- son el abuso sexual, el maltrato, la "explotación", la carencia
de un sistema de jubilación que les permita vivir cuando dejen de trabajar por
su edad y el ser despedidas sin liquidación; es decir la nula existencia de
prestaciones laborales.
La intimidad y la privacidad del espacio laboral son condiciones que propician el abuso sexual por parte de los esposos de las empleadoras. Inés, empleada, señala que cuando ella era adolescente la "espantaba el señor, era
cochino, se ponía así encuerado [desnudo] frente a mí, yo lavaba rápido mi
ropa para terminar y poder irme, yo decía a ver si éste no me quiere abusar".
5
Para algunos representantes de esta ~pectiva la teoria es una descripción de un patrón que se encuentran en los datos (Auerbach y Silverstein, 2003: 31), la cual tiene como premisa básica hallar teoría en los
datos, es decir, crear conceptos y teorías a partir de los datos recolectados en el campo y no del marco
teórico construido a priori (Atkinson, 2003).
• Es decir, una construcción elaborada por el propio actor.
EL PAPEL DE LA CONFIANZA EN LOS ARREGLOS PARTICULARES
Las empleadas consideran que son varios las formas de maltrato: gritos,
insultos, golpes. Sin embargo, la comida es el elemento más referido. Los
relatos acerca de tener que comer la "comida que sobra" o "comida pasada"
son continuos. Clara (empleada) me cuenta que a ella le daban de comer:
"sobras, lo pasado, yo lo veo así, nos dan casi comida para perros". Paula
asegura que el maltrato de los patrones queda materializado en la comida: "El
maltrato se ve en la comida, que es lo que a ellos les queda, eso es lo que te
dan". También es referido el maltrato psicológico o fisico:
[El trabajo doméstico remunerado] es riesgoso porque si te contrata alguien y son
groseros, no te pagan, o te encuentras por ahí algún que trate de abusar de ti ¿no?
Hay muchos riesgos, pues sí, pobres porque no sabes a qué casa llegas Y con qué
tipo de personas llegas. Es riesgoso porque no sabes si la familia sea amable también, sea déspota, te traten bien, vaya y sobre todo aunque hacen el aseo te traten
bien, porque es un trabajo digno (Emilia, empleadora).
La explotación señalada por las empleadas refiere básicamente a que no
se percibe un sueldo acorde al trabajo que se realiza, al exceso de trabajo y
que no se respetan los horarios de salida: "Cuando ya terminé la señora siempre busca ponerme a hacer otra cosa, que planche, que limpie el refrigerador,
que tire la basura. Siempre me saca algo qué hacer" (Elena, empleada).
La inexistencia de prestaciones sociales -como aguinaldo, vacaciones, seguro social, fondo para la vivienda, sistema de pensiones y finiquito- se configuran como un riesgo permanente para las empleadas. Rigoberta, empleada de casi 60 años de edad, asegura que en otra casa no la recibirán: "ahl se va
a acabar nuestra vida, así se acaba uno y esta señora no creo que me dé nada
[de jubilación], si me paga tan mal ora, después peor".
Las empleadas señalan que las patronas deben tenerles confianza pues
son ellas las que acceden a sus hogares; es decir, son más vulnerables por
permitir que una extraña ingrese a su privacidad. "Ella es la que debe tener
confianza ¿no? Porque nosotras somos las que entrarnos a su casa", afirma
Reyna (empleada). Algunas empleadoras reafirman esta vulnerabilidad: "La
piensas para meter a alguien a tu casa" (Marcela) . "Yo le dije mira yo te estoy
brindando mi casa, te estoy dejando entrar a la parte más importante de mi
vida; es mi casa y es mi hija. Te estoy dejando entrar a un lugar que pocos
conocen, ¿no?" (Gabriela, empleadora). Las empleadoras señalan como riesgo el maltrato a los hijos: "A veces uno se queda con la angustia, ¿tratará bien
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�EL PAPEL DE LA CONFIANZA EN LOS ARREGLOS PARTICUlARES
EL PAPEL DE LA CONFIANZA EN LOS ARREGLOS PARTICULARES
a mi hija? Y ¿si le pega? ¿O si no le da de comer? Por eso siempre busco quien
la conozca" (Lorena). Elvia narra que un día llegó a su casa y su bebé de 10
meses estaba "amarrada con una venda en una mecedora porque [a la empleada] le daba miedo que la niña se le cayera, le impedía el movimiento".
La falta de experiencia en el cuidado de los niños es un elemento visto
como riesgoso: Emilia contrató a una joven, "casi una niña", de "un pueblo"
de Veracruz cu ando su hijo estaba recién nacido, ella se "iba con mucha
desconfianza, incluso hablaba yo creo que veinte veces en la mañana, sí me
iba asustada porque finalmente era chica e inexperta".
La infidelidad por parte del esposo de la empleadora es un riesgo latente.
Lupita (empleadora) comenta que siempre busca que las mu jeres que contrate sean casadas "por aquello de las tentaciones con mi esposo". "Yo he
visto muchos casos en los que la doméstica se queda con el patrón" (Adriana,
empleada); "a mí no me gusta tratar con el señor, porque a veces ya no nos ve
como trabajadora sino como mujer", (Alma, empleada). "Ya sabe, hay veces
que entran como domésticas y salen como patronas ... claro pues es que si la
mujer no le hace ni piojito pues ahí está siempre la otra que lo puede atender"
Guana, empleada).
mente busco que sea honrada, trabajadora, bien hecha y que me la recomienden,
sobre todo eso, que tenga recomendación ... porque ya para meterla a tu casa
está canijo; además, eso de trabajadora y bien hecha tú después lo vas a comprobar; también que sea amable y cariñosa con mis hijos, pero de eso tú te das
cuenta" (Emilia, empleadora).
D ebido a la necesidad de estar respaldadas por una red social a través de la
recomendación, las empleadas buscan "salir bien" del trabajo; esto en palabras de Lucía es que si ella "agarra algo que no es suyo" no podrá pedir una
carta de recomendación para otro trabajo.
EL AVAL DE LA CONFIANZA
54
Para que una trabajadora sea considerada como "digna de confianza" debe
contar con respaldo y redes sociales que brinden información sobre ella. La
confianza se finca en el conocimiento de la empleada a través de un tercero
que asegure su honestidad, responsabilidad, así como su disposición para el
trabajo. Es común que las empleadoras recurran a secretarias, asistentes de
maestras y porteros de las zonas habitacionales para buscar empleadas domésticas. Este personaje se convierte en el intermediario que funciona como
conexión transclasista (Hondagneu-Sotelo, 2011: 121) y como interclasista.
"Ser de confianza" implica estar inserto en redes que avalen y respalden
socialmente. El hecho básico que asegura que la empleada cumpla con estos
requisitos es que esté recomendada por la red cercana a la empleadora: "por
ejemplo, a mí me las recomendaba mi mamá, entonces esa empleada era 100
por ciento confiable. Por ejemplo, la que tengo ahora me la recomendó mi
secretaria. Siempre contrato una empleada que sea recomendada por la red
donde uno se desempeña" (Liliana, empleadora). Al buscar empleada algunas mujeres priorizan el aspecto de la recomendación sobre otros: "yo obvia-
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LA CONFIANZA EN LA ARTICULACIÓN DE UN ACUERDO TÁCITO
La confianza tiene dos momentos significativos: como aval social y como atributo de las relaciones sociales. La confianza, como atributo de las relaciones
sociales entre empleada y empleador, tiene como fin el cumplimiento de un
acuerdo tácito que se basa en los principios de lealtad y de cooperación. Como
atributo, la confianza adquiere distintos significados que son otorgados por
los actores sociales: comunicación, libertad de ejecución, apoyo, intercambio
de experiencias, conocimiento mutuo.
La confianza que se teje entre empleada-empleadora radica también en la
comunicación que suele establecerse, lo que permite el intercambio de experiencias y el conocimiento mutuo, siempre con límites, los cuales abordaré
más adelante. Por ejemplo, para una empleada esta relación se compone por
diálogos de la vida cotidiana, "por ejemplo: los problemas, el trabajo, las deudas, la familia, los hijos, las escuelas, etcétera" (Rigoberta empleada). Estas
situaciones comunicativas tienen límites; existen temas los cuales nunca serían abordados, por ejemplo los aspectos íntimos y la sexualidad: "yo no le
platico mi sexualidad con mi marido: es así, o me gusta esto, yo creo que esos
temas no se tocan" (Liliana, empleadora).
Para las empleadas, la confianza también tiene elementos prácticos; por
ejemplo las libertades que la empleadora les otorga para hacer su trabajo sin
observación y supervisión: "yo creo que la confianza es que te dejen hacer tu
quehacer sin andar tras de ti (Rigoberta, empleada)".
Los significados de la confianza están matizados por los niveles de ésta y
están materializados en la vida cotidiana, como entregar las llaves de la casa,
dejarle dinero, cuidar a los hijos de la empleadora, llevárselos a su casa, delegar ciertas actividades. Desde la perspectiva de las empleadoras existe un
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�EL PAPEL DE LA CONFIANZA EN LOS ARREGLOS PARTICULARES
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gradiente en las relaciones de confianza: el cuidado de los hijos, la entrega de
llaves y la delegación de actividades -no necesariamente de organización doméstica- son las prácticas que denotan un alto grado de confianza. La resolución de problemas domésticos y el uso de dinero, entrañan un menor grado
de confianza, y únicamente seguir instrucciones, estar vigilada o supervisada
para realizar su trabajo son los niveles más bajos en las muestras de confianza.
A través de estos testimonios se puede percibir que la confianza tiene dos
elementos inmanentes: la honestidad y la honradez. Para las empleadas, la
confianza se finca en las muestras de honradez, "pues muchas veces cuando
los patrones salen de vacaciones yo me quedo con las llaves, yo cuido su casa"
(Rigoberta, empleada); "los patrones saben que no les tomaré nada, ninguna
de sus cosas" (Isabel, empleada). Para Irrna, la honestidad además de dar
confianza, genera respeto: "no tomar nada de los patrones a ellos les da confianza de nosotros, pues también ganamos el respeto de ellos, porque nosotros tenemos respeto a sus cosas, a todo lo que tienen en su hogar".
Por su parte, las empleadoras tienen su propia concepción de la confianza
fincada en la honestidad y la honradez, "si yo dejo algo en ese lugar, por
ejemplo dinero, si yo lo dejo ahí debe de estar. Si dejo collares, aretes, ahí
deben de estar" (Liliana, empleadora). "Cuando la empleada deja las cosas
que encuentra y que son tuyas; por ejemplo, la muchacha el otro día lavó la
ropa y de repente me dijo, oiga señora dejó un billete de $20 pesos. Entonces
tu empiezas a ver que tus cosas no faltan, que tu empleada es amable, etcétera; así yo calculo la confianza en ellas" (Ernilia, empleadora).
La honestidad se constituye como un elemento unilineal, pues particularmente depende de la empleada; ella es sobre quien se construye y quien debe
cubrir esas expectativas. Frecuente es encontrar en los testimonios de las
empleadoras que ellas necesitan empleadas honestas y honradas. Por el contrario, en ningún testimonio las empleadas solicitan honestidad de la familia
para la cual trabajan.
NO HAY QUE SER CONRANZUDA: ÚMnES DE LA CONFIANZA
EL PAPEL DE LA CONFIANZA EN LOS ARREGLOS PARTICULARES
Yo siento que hay confianza, pero a veces no, porque se extravía una cosa y siempre
es a uno, porque siempre es uno quien siempre anda pasando el trapo en toda la
casa, y me pregunta [la empleadora], y si no aparece, constantemente me está preguntando: ¿tú lo vistes o dónde se quedó? Por eso a veces no hay confianza.
El robo es el hecho más señalado para terminar la relación laboral. Mireya
narra que pasó por alto que desaparecieran cosas como azúcar y papel de
baño, hasta que su empleada modificó un recibo para quedarse con el dinero,
ella afirma que le perdió la confianza:
La verdad me hacía de la vista gorda porque no era cosa del otro mundo. La había
yo recomendado con unas amigas, ellas me habían comentado que les faltaba dinero, pero a mí no me había pasado hasta que la última vez le encargué que me cargaran el gas -porque yo si confio y les dejo para que me carguen el gas, porque además
pasa cuando yo no estoy- llegué y el recibo estaba modificado, me había cargado
$500 y ni siquiera caben en el tanque de gas. Ahí sí fue la gota que derramó el vaso,
porque yo ya le había regalado muebles, cosas, la había tratado muy bien, préstamos, todo, siempre, entonces es una gente que ya no te da confianza.
El desconocimiento previo de la empleada, la ineficacia del intermediario,
el desconocimiento de las redes sociales que avalen a la empleada pueden
generar conflictos. Rosario, quien en su juventud fue empleada y ahora es
empleadora, cuenta que cuando se casó, su esposo se la llevó a vivir un tiempo a su pueblo de origen:
Me pasó algo muy desagradable con una empleada. Mi hijo la encontró [teniendo
relaciones sexuales] con mi marido. Me habló mi hijo, "vente corriendo que mi
papá está con la señora", llegué y le dije "¿pues tu qué haces aquí?", la corrí. Ella
decía que él le había dicho [que tuvieran relaciones sexuales] ¿y ella no se pudo
defender? No era posible, ella estaba queriendo. Ya después me enteré que de
chamacos fueron novios, entonces no creo que ella no hubiera querido, era su novio
antes ¿no? No supe antes que eran novios, no, pues como él allá su juventud y yo la
Los conflictos en la confianza pueden iniciar con sospechas de contravenir el
acuerdo tácito; estas sospechas son observables en actitudes o comentarios
de alguno de los actores implicados, como lo explica Lucía (empleada):
mía, pero si hubiera sabido antes, pero nadie me dijo (Rosario, empleadaempleadora).
Para las empleadoras los limites se manifiestan en acciones que no permitirían que las trabajadoras realizaran: no permitir que la trabajadora se acueste
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en su cama, no permitir que use su ropa o sus artículos personales (shampoo,
perfumes, joyas), cuestiones relacionadas al cuerpo de sus hijos [como bañarlos], o cuestiones en las que pudieran sustituir el rol de madre; como hacer la
tarea con ellos o escogerles la ropa.
La confianza está delirrútada, al menos de manera implícita y sus limites se
encuentran interiorizados por ambos actores sociales. En palabras de Rosa
(empleada) "no es lo mismo tener confianza, que ser confianzuda".
Algunas empleadoras señalan que cuando la relación laboral es de muchos
años, las empleadas se vuelven confianzudas: "con la anterior (empleada) de
siete, ocho años [de relación laboral] ya la relación no era buena, ya como que
ella ya tenía mucha confianza y entonces si yo le decía haz esto, no lo hacía, no
se acomedía." (Eulalia, empleadora).
Las empleadas señalan sobre la diferencia entre ser de confianza y ser
confianzuda: "Yo por ejemplo nunca me acostaría en su cama, hay que respetar sus cosas" (Guadalupe, empleada). Los límites entre ambas categorías se
materializan en prácticas cotidianas como el momento de comer: "a mi ellos
me invitan [a comer], me dicen que me siente con ellos, pero no, a nú no me
gusta.Yo no sé usar cubiertos, no sé cómo comer, a nú me da pena" (Catalina,
empleada). "Se siente uno incómodo a veces, como que son de otro nivel
económico de ellos, uno es de otro, por eso yo creo se siente mal, por ejemplo así
como sentarse en la mesa con ellos, y estar ahí comiendo, como de la familia uno,
no hay que ser confianzudos" (Eva, empleada). Otras empleadas señalan:
58
Ella me dice que me siente, pero mira entre que yo me quiero apurar para irme y
tengo que esperar que terminen, yo no creo que esté bien pararme antes que ellos se
levanten, y pues que ellos toman el café y que se ponen a platicar...además que a mí
me da pena, yo no soy como ellos, siento que me observan, no quiero que piensen
que quiero sentirme igual a ellos (Isabel, empleada).
Yo también digo que cada quien en su lugar, mis respetos para ellos, son mis patrones, luego ellos me dicen vente a sentar, pero no, primero coma usted. Ellos sí me
dan la con.fianza pero yo no me siento de su nivel, así me educaron y ni modo, qué
le voy a hacer (l'aula, empleada).
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EL PAPEL DE LA CONFIANZA EN LOS ARREGLOS PARTICULARES
REFLEXIONES FINALES
Los estudios sobre la actividad laboral analizada se han centrado en el papel
de la confianza como articulador de redes sociales y se han limitado a explicarla como elemento constitutivo de redes para la contratación, excepto por
el trabajo de Vidal (2007). Mi propuesta es llevar el análisis de la comprensión de la confianza al desarrollo de la relación laboral, entender sus significados, sus niveles y sus limites.
Como pudo apreciarse el objetivo de este trabajo consistía en examinar el
papel de la confianza en esta relación laboral en dos momentos: como un
elemento central en la contratación y como articulador de un acuerdo implícito entre empleada y empleadora. En ambos momentos se evidencia la importancia de la reducción de riesgos debido a que la cualidad más importante
de este empleo es que el espacio laboral de las empleadas es el espacio privado de otros. Esta característica reviste de complejidad las interacciones entre
los actores sociales involucrados en ella.
La confianza permite la creación y continuación de un acuerdo implícito
entre ambas partes; tiene por objetivo aminorar los riesgos del ingreso de una
extraña y del trabajo con extraños en un espacio aislado del ojo público. Es
necesario destacar que el acuerdo implícito es un elemento que permite mantener y perpetuar la relación laboral entre empleada y empleadora. Este acuerdo surge ante la ausencia de contratos y se da como un arreglo pocas veces
enunciado de forma verbal o escrita, pues su eje está anclado en la confianza
cuyas dimensiones son dificiles de precisar entre dos personas que comienzan a establecer una relación laboral asimétrica.
Para entender el papel que juega la confianza y cómo opera en las relaciones laborales asimétricas es necesario entenderla como un aval Y un atributo
de relaciones sociales. Como un aval o recomendación porque permite a las
empleadoras reducir sus riesgos y desconfianza en la contratación, pues la
contratada es recomendada por un agente cercano a ésta, lo cual reduce, en
un importante terreno, la incertidumbre en ambos actores.
La confianza, como un atributo de relaciones sociales consiste en el establecimiento de cooperación entre ambas partes; es decir, empleada Y
empleadora. Pero es importante destacar que esta confianza tiene limites, los
cuales están marcados por el distanciamiento y la desigualdad que las empleadas y las empleadoras construyen entre ellas cotidianamente de forma
simbólica o fáctica.
TRAYECTORIAS AÑO 15, NÚM. 36 ENERO-JUNIO 2013
59
�EL PAPEL DE LA CONFIANZA EN LOS ARREGLOS PARTICULARES
A pesar de que el acuerdo táctico y la confianza son frágiles, la relación
laboral no siempre colapsa debido a que ambos actores encuentran más incentivos para confiar que para desconfiar; en primer término, es importante
destacar que se trata de una relación laboral que permite de forma directa la
reproducción cotidiana de un hogar ajeno, el cual la empleadora mantiene a
cuestas. Ante estos escollos, es importante destacar que la confianza no se
deteriora, ello en función de que la empleada y la empleadora construyen
significados a veces homogéneos y otras veces disímbolos de lo que ella significa, pero que invariablemente reducen los riesgos para ambos actores sociales.
60
La reducción de riesgos se traduce en atributo de las relaciones sociales
que poseen cada una: lealtad, cooperación social, comunicación, libertad de
ejecución, apoyo mutuo, intercambio de experiencias, honradez y reciprocidad. Es importante destacar que estos factores no deben ser aplicados de
forma unilineal, sino que se trata de un acuerdo tácito que se construye en la
ida y la vuelta.
El "equilibrio" de la confianza no debe ser roto pues no debe confundirse
lo que es ser de confianza y volverse confianzuda. Ser confianzuda implica la
ruptura del acuerdo tácito de la confianza, puesto que borra además las distancias simbólicas y fácticas formadas en la cotidianeidad entre la empleada y
la empleadora; es decir, a pesar de que el acuerdo tácito y la confianza se
hayan amarrado óptimamente, la asimetría social no debe romperse. Ser
confianzuda significa "igualarse"; es decir, transgredir los límites de la clase
social. Se puede ser de confianza manteniendo el estatus, pero no se puede
aspirar a ser "iguales" a ellos.
EL PAPEL DE LA CONFIANZA EN LOS ARREGLOS PARTICULARES
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TRAYECTORIAS AÑO 15, NÚM. 36 ENERO-JUNIO 2013
TRAYECTORIAS AÑO 15, NÚM. 36 ENERO-JUNIO 2013
61
�EL PAPEL DE LA CONFIANZA EN LOS ARREGLOS PARTICULARES
EL PAPEL DE LA CONFIANZA EN LOS ARREGLOS PARTICULARES
ANEXO I EMPLEADAS ENTREVISTADAS
1
NOMBRE'
---Lucia
-3Saftos
1
LUGARDI! 1 LUGARDE
NA<.nmtNTo : RESIJ>ENCIA
CiudodN=.
Sa:nL«:a:sC.
&loma
babel
CiudodN=.
&loma
~f!.'!
Sao Lucas c. y
San Lucas C.
Tluoolaca¡,ibl
-bochill<nlo
-29-
LOCAR DE
1'JtABAJO
Sanl.ucas C.
Tluc,Jaca¡,ibl
San l.ucasC.
.......
.......
ln!s
a.akaloot;o,
San Francisa)T.
,_,,
-lhllos
R ey.a
a..1-ogo,
11waco,Ouaa,
San Fraoci:s,c,o T. San Fraocisco T.
"""""'""
Tluoolao,p;i.J
S. 8 . C.ootla.
BdloA.
-29-
........
aan
SaoFT31.JCDOOT
Tluiaco,Ouaa,
-SS dos
- sabcker y
...,,;¡,¡,,
-
~
Sao Fr;mmco T.
Tluoola ca¡,ibl
amut.mp,n
H....-J,
S.B. e.ad,
-,,rio,,ria
---------
llcl!o A.
BdloA.
llcl!o A.
4 3-
llcl!o A.
llcl!oA.
BdioA.
49-
uma
-3Sdo8
31
Enndapo,Dlida(FJS)
29
EIS
-¡rima ...
R;g,,¡,,,,.
Bdlo A.
llcl!oA.
S.M. Tbmal,oco S.M. 'l"bm,h- S.M.Tlomabuoo S.M. 'l1omalwoo
8
PbnbEJS
41
EIS
11
EJS
9
..........
~
62
-39at.ois
&ma
-52a:fio.§
=
Tuualac,pit,l
n.x..ia...,..i
Acx..,_
-- --Tluoob""""1
San Francisco T. Sao Fl'aDCGCO T. San Francisco T. Sao Fraocisco T.
n O - <n M•
~\'eotade
ves.a de :zap.,tos por
oolálogo, ..... d<
Tonillo-a, L a -
Se cootratacomo j(.maJcn
-
Cosecha maíz y frijol pan
autocmsumo, a 'l'tee$ So
Obn:ra.~muu
hlla-d< co,an
-
trabajadora de 1D taller,
9
EIS
30
PbnbEJS
40
EIS
- -
La-,-
_.,._ ...
Venta de eomida por pedido.
-.
-
Empbd, d< UD lallo- d<
~"'-
Vmdedcnambalanle-y
-
~deuntaDerdc
"""""
-
Elaboración y venta dt:
Obnn, <OOKpd, d< um Elobonoomidopo,-
Sao Fnmcísco T. San Francisco T. San Fraocisc:o T. Sao fnnti.,co T.
-- - Ana
-28-
.,-,.,...
.......
...--
La Coooq,cióo
~
LaCoooq,ciá,
-31 300S
........
-----
La Coooq,cióo
........
s.o.x..,,,..,..
-30-
.33 aftos
·19atkls
.......
.......
Amy,ocay
12
EIS
A-.
IS
EIS
V<Odedon
-
Vc:ota de producaos por
'""logo
°"""'
Elab<n y w:nde comida
afueta dt su casa
La Coooq,ciá,
IS
EIS
Alttay,ooa
18
EIS
Hoamamb
Aweli3
Celm,
IS
EIS
19
-27-
-s<g,mdod<
-258DOS
f.mpleada de UD talles- de Veata de dulces afuen de la
escuda de so hija
-cosada(......
A=da
-- --
~
"'
..,..,,,..
EIS
PbnbEJS
A=<la
ALTERNATIVAS DE
OBTENCIÓN DE
18
p....
mi--•EJJA\
Aman,
44a&o,
-----
ANEXO I EMPLEADAS ENTREVISTADAS (CONTINUACIÓN)
LlKiARDt:
l'J)Al) DE INSERCIÓN
NAC1MIEJ\TO
Y MODALIDAD DEL OTRA AC11VIDADFS ;
LABORALES
11WIAJO
La Coooq,cióo
R...,,,.J,,
SD. Xocoyucan $.D. Xocoyocan S.D. Xoooyucao
IS
EIS
.....
S.D. Xoc::oyncao Polmco, ZMVM Pobnoo,ZMVM SD . Xoooyu,can
18
S.D. Xocoyuc:an Polanoo,ZMVM Polmoo, ZMVM S.D. Xocoyuc:ao
18
°"""'
Pbma
ANEXO II EMPLEADORAS ENTREVISTADAS
NOMBRE
Emilia
- 33 aílos
LUGAR
DONDEVJVE
Tlaxcala capital
CONFORMACIÓN
HOGAR, HUOS Y ACTIVIDAD
EDADDEWS
LABORAL MTDA
IDJOS
Nuclear
Tlaxcala capital
- Llcenciatura
- Casada
Liliana
Tlaxcala capital
- 45 aílos
- Maestría
- Casada
Sí
Cuando se casó y
continuaba estudiando
Nuclear
Coordinadora E/s
de
Licenciatura y
Si
Cuando se casó
Tlaxcala capital
63
Maestra
Nuclear
Coordinadora E/s
de
Licenciatura y
Si
Cuando se casó
Planta
Sí
Cuando pudo pagar
E/s
Si
Cuando se convirtió en
presidenta del DIF de su
localidad
Maestra y
Extensa
Teraneuta
Química del
IMSS tumo
- Licenciatura
• Divorciada
Alicia
lxtacuixtla
de la noche
- 47 aílos
REALIZÓLA
PRIMERA
CONTRATACIÓN
E/s
- 29aílos
- Licenciaturano
terminada
- Casada
MOMENTO EN EL QUE
es la dueña)
- 38aí!QS
Bertba
ORIGEN
primaria (ella
- Licenciatura
- Casada
Lorena
Directora de
EMPLEADA
FAMllJA
Extensa
Directora del
DJF
' Los nombres han sido modificados por un acuerdo de confidencialidad con las informantes
La edad de Rigoberta es aproximada pues ella no tiene acta de nacimiento original, ella tramitó otra acta,
dice que 60 años es su edad aproximada.
2
TRAYECTORIAS AÑO 15, NÚM. 36 ENERO-JUNIO 2013
TRAYECTORIAS AÑO lS. NÚM. 36 ENERO-JUNIO2013
�EL PAPEL DE LA CONFIANZA EN LOS ARREGLOS PARTICULARES
1
FELIPE FLORES V1cm*
ANEXO II EMPLEADORAS ENTREVISTADAS (CONTINUACIÓN)
Juana
• 55 años
S. D. Xocoyucan Nuclear
Secretaria de l1Dll E/s
secundaria
No
Al ailo de casada pues su esposo
ttabaja en olro es1ado
Extensa
E/s
T~ca en
computación en
un una oficina de
gobierno.
Sí
Cuando entró a ttabajar en tumo
completo
Monopan:ntal/jefa
de familia
Maestra
E/s
universitaria de
tiempo completo
No
Cuando nació su hija
Pareja
Jubilada/Maestra E/s
de k:inder
Sí
Cuando pudo pagar
Pareja
Jubilada
Sí
Cuando pudo pagar
Adopción de tecnología de riego para
el uso sustentable del recurso
hídrico en México
• Carrera
t~ca
• Casada
Dulce
S. M. Tlamahuco
• 32 ailos
- Licenciatura
• Casada
Daniela
Apizaco
· 31 años
• Maestría
• Soltera
Sofia
Tlaxcala capital
· 60años
• Licenciatura DO
lerminada
Gabriela
Tlaxcala capital
• 59años
- Licenciatu-
E/s
Adopting Irrigation Technology for the
Sustainable Use of Water Resources in Mexico
ra
64
RESUMEN
ABSTRACT
The introduction of drip-irrigation or microsprinkler tecbnology is essential for reducing
water overuse in Mexico. Once the irrigation
tecbnology, crop, and surface-area cultivated
are selected, variations in their price will have
little impact on short-term demand and provide little incentive for incorporating technological irrigation. This study measures the relationship between the price of water and the
change in adopting irrigation tecbnology. It
identifies the variables aiding a range of alternatives for producers regarding the rational use
of the resource earrnarked for agrícultural activities. Finally, it assesses whether the electrical-power pricing plan for agricultural use distorts savings incentives, supposing that it leads
to a delay in tecbnological change and, therefore, to the present-day overuse of water resources.
Tlaxcala capital
Nuclear
Investigadora
E/s
Sí
Al ingresar al mercado laboral
Karla
Chiaucempan
· 61 años
• Bachillerato
• Casada
Martha
Tlaxcala capital
• 42 años
• Maestría
• Casada
Mireya
Tlaxcala capital
· 37 años
· Maestría
Nuclear
Está a cargo de
su tienda de
regalos
E/s
No
Cuando tuvo a su primer hijo
Nuclear
Coordinadora de
uncen1ro de
posgrado
E/s
Sí
Cuando tuvo a su primer hijo
La introducción de la tecnología de riego por
goteo o microaspersión es fundamental para
reducir la sobreexplotación del agua en México. Una vez seleccionadas la tecnología, la
producción y la superficie cultivada, las variaciones en su precio impactarán muy poco la
demanda en el corto plazo, e incentivarán de
manera poco significativa la incorporación de
riego tecnificado. El presente estudio mide la
relación entre el precio del agua y el cambio
en la adopción de tecnología de riego, e identifica las variables que coadyuvan a una diversidad de alternativas para los productores en
cuanto al uso racional del recurso destinado
a las actividades agrícolas. Finalmente, se determina si el esquema de precios de energía
eléctrica para uso agrícola distorsiona los incentivos de ahorro, suponiendo que origina
un retraso en el cambio tecnológico y, por lo
tanto, en la actual sobreexplotación del recurso lúdrico.
Si
Cuando tuvo a su primer hijo
Palabras clave: precios, agua, electricidad, cambio tecnológico, sobreexplotación hídrica.
Si
Cuando pudo pagar
. Casada
Verónica
· 31 años
• Llcenciatura
· Unión libre
Marcela
• 37 años
- Licenciatura
• Casada
Eulalia
• 38 af!os
- Llcenciaturano
terminada
• Casada
Angela
• 40aiíos
• Doccorado
• Casada
Tlaxcala capital
Nuclear
Maestra de
bacbilleralO
E/s
Sí
Cuando pudo pagar
Chiautempan
Nuclear
N"mguno
E/s
Sí
Cuando pudo pagar y tuvo su
tercer hijo
Tlaxcala capital
Nuclear
Ninguno
E/s
Sí
Cuando se casó
Nuclear
• Casada
Jacqueline
Tlaxcala capital
· 49años
• Carrera
t ~ca
. Divorciada
Monoparental/jefa
de familia
Coordinadora del Planta
área de
Humanidades en
una universidad.
Secretaria
E/s
Keywords: prices, water, electricity, technological change, water overuse.
•Profesor-investigador del Instituto de Investigaciones Sociales de la Universidad Autónoma de Nuevo León,
México, flocih@gmail.com
Recibido: 26 de septiembre de 2012 / Aceptado: 11 de enero de 2013
TRAYECTORIAS AÑO 15, NÚM. 36 ENERO-JUNIO 2013
ISSN:2007-1205 pp. 65-82
TRAYECTORIAS AÑO 15, NÚM. 36 ENERO-JUNIO 2013
65
�ADOPCIÓN DE TECNOLOGÍA DE RIEGO
ADOPCIÓN DE TECNOLOGÍA DE RJEGO
INTRODUCCIÓN
66
El Plan Nacional de Desarrollo 2007-2012 asume como premisa básica la
búsqueda del Desarrollo Humano Sustentable; es decir, que todos los mexicanos tengamos una vida digna sin comprometer el patrimonio de las generaciones futuras (México. Presidencia de la República, 2007). En este contexto,
el adecuado manejo y preservación del agua cobra un papel fundamental
dada su importancia en el bienestar social, el desarrollo económico y la preservación de la riqueza ecológica de México. Para lograr este propósito se
consideran una serie de objetivos que permitirán en el mediano y largo plazos
alcanzar las metas propuestas por el Estado. Entre las mismas se encuentra la
de mejorar la productividad del agua en el sector agrícola.
El principal uso agrupado del agua en México es el agrícola. De acuerdo
con el VII Censo Agrícola, Ganadero y Forestal (INEGI, 2007), el último disponible a nivel nacional, la superficie en unidades agrícolas de producción
fue de 30.22 millones de hectáreas, de las cuales 18% era de riego y el resto de
temporal. A pesar de su superficie sustancialmente menor, la agricultura de
riego genera más de la mitad de la producción agrícola del país.
Con base en el Censo, la superficie sembrada anualmente oscila entre 20 y
23 millones de hectáreas, y el rendimiento en toneladas por hectárea bajo
riego es de 2.2 a 3.6 veces mayor que en la superficie de temporal. México
posee una importante infraestructura de riego, la sexta a nivel mundial en
términos de superficie, con 6.46 millones de hectáreas; 70% de las exportaciones agrícolas es producido por la agricultura bajo riego y concentra 80%
de la mano de obra agrícola.
Es importante señalar que 77% del agua que se utiliza en México se emplea en la agricultura; que la disponibilidad es escasa en amplias zonas del
territorio y que la eficiencia en el uso del agua en la actividad de riego es baja
(Montecillo y Puchet, 2000).
Según la Comisión Nacional del Agua (Conagua, 2004) la modernización
y tecnificación del riego permitirían incrementar la productividad del agua
en 2.8% anual. Al reducir los volúmenes empleados en el riego, como resultado de la introducción de tecnología, se deberán ajustar los títulos de concesión en función de la disponibilidad del liquido, ya que existen fuentes de
abastecimiento que han sido rebasados por la demanda de este recurso; tal es
el caso de diversos acuíferos que están severamente sobreexplotados.
En gran parte de México las fuentes subterráneas de agua son muy importantes y, en muchos casos, constituyen la única forma de abastecimiento.
lRAYECTORIAS AÑO 15, NÚM. 36 ENERO-JUNIO 2013
La sobreexplotación de los acuíferos es uno de los problemas más importantes en el manejo de las aguas subterráneas del país, y se define como la condición sostenida de mayor extracción que la recarga de los mismos.
LA SOBREEXPLOTACIÓN DE ACUÍFEROS
Existe una importancia manifiesta en el volumen utilizado por los usuarios
de agua en el país, ya que aproximadamente 37% -30.1 miles de millones de
m 3/año al 2009- del concesionado para usos consuntivos, proviene de aguas
subterráneas, resultando un grave problema de sobreexplotación de acuíferos. A partir de la década de los setenta, ha venido aumentando su número:
32 en 1975; 36 en 1981; 80 en 1985; 97 en 2001; y 100 en 2009 (Conagua,
2011). De éstos se extrae 53.6% del agua subterránea para todos los usos. De
acuerdo con Conagua, un acuífero se convierte en sobreexplotado, o deja de
serlo, en función de la relación extracción/recarga.
La sobreexplotación de los acuíferos se refleja en el aumento gradual tanto de sus profundidades estáticas, como de sus profundidades dinámicas; por
lo tanto, el aumento de la profundidad del bombeo ha provocado problemas
ambientales y problemas económicos: incremento de los costos de operación
por concepto de energía eléctrica, al tenerse que extraer el agua de mayores
profundidades y, de igual forma, incremento de los costos de mantenimiento.
Como consecuencia, los altos costos en pozos cada vez más profundos, repercute en la baja rentabilidad de la actividad agrícola y la baja productividad
del volumen de agua empleado (Reyes, 1995).
De mantenerse esta situación, el vaciado de los acuíferos implicará una reducción gradual de la oferta de agua subterránea por el aumento en los costos de
extracción y el deterioro de su calidad, y podría generar severas limitaciones en el
uso futuro de este recurso. Específicamente, podría dejar de ser rentable la agricultura de riego por bombeo en aquellas áreas donde los niveles de bombeo sean
más profundos y, además, se continúen abatiendo con rapidez.
Los impactos sociales de este problema se agudizan debido a que 56% de
la población en continuo crecimiento se concentra actualmente en las áreas
del norte y centro del país, 1 las cuales generaron más de 65% del PIB en el año
2011 y concentran cerca de 7 5% de las hectáreas de riego.
1
La zona norte incluye Coahuila, Nuevo León, Tamaulipas, Baja California, Baja California Sur, Sonora,
Sina!oa, Chihuahua y Durango; la zona centro del país incluye Aguascalientes, Guanajuato, Querétaro, San
Luis Potosí, Zacatecas, Morelos, México y Distrito Federal.
TRAYECTORIAS AÑO 15, NÚM. 36 ENERO-JUNIO 2013
67
�ADOPCIÓN DE TECNOLOGÍA DE RIEGO
LA DESVINCULACIÓN DEL PRECIO DEL AGUA CON EL USO
SUSTENTABLE
68
Según la Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económico (OCDE,
2010) cada hogar debe destinar 4 por ciento de sus ingresos para el servicio
de agua potable. En México las tarifas son muy bajas, y no reflejan los costos
de extracción y suministro. Esta situación distorsiona el comportamiento de
los usuarios ante la limitación de la calidad y disponibilidad del agua.
El desperdicio del agua en el riego agrícola se vincula con las bajas tarifas
pagadas por los usuarios, la evaporación natural, las regaderas de filtración
que son de tierra, la falta de limpieza de las acequias y con las deficiencias en
los sistemas de riego (Mejía et. al, 2002). Es importante que, ante esta serie de
factores, el productor agrícola se encuentre capacitado para que conozca los
mecanismos de mantenimiento en los sistemas de riego de sus parcelas. Aunado a lo anterior, existen insuficiencias en la tarifa del agua por parte de las
autoridades, lo que redunda en su uso indiscriminado.
"Actualmente - afirma la Comisión Nacional del Agua- la mayoría de las
tarifas son insuficientes para cubrir los costos de operación y financiamiento
de los organismos, lo que, sumado a los problemas que puedan presentarse
en la facturación y la cobranza, ocasiona deficiencias en la prestación de servicios y la recurrencia al no pago por parte de los consumidores" (Conagua,
2006). El precio del agua debe incidir en las pautas de consumo, en la planeación y gestión de la infraestructura, de manera que se asignen los requerimientos del agua de acuerdo a las demandas individuales y sectoriales.
El reconocimiento de los fenómenos de sobreexplotación, contaminación
de fuentes superficiales y profundas, y deterioro de lagos, ríos y aguas costeras
nos sitúa ante una disyuntiva: dejar las cosas como están o reestructurar nuestras actuales pautas de gestión gubernamental y uso social del agua agrícola.
Por otro lado, las disposiciones institucionales para responder al consecuente incremento de la demanda de agua son inadecuadas. Su precio, así
como el precio de la electricidad para bombear agua subterránea, no reflejan
la escasez. Por ende, México enfrenta una "crisis hídrica" que incluye la sobreexplotación de 100 de los 653 acuíferos, lo que representa más de la mitad
de la extracción de agua subterránea en el país.
La Comisión Nacional del Agua (Conagua, 2008) estima que la extracción de agua subterránea representa casi 40% de su uso total; y su valor, bajo
estas condiciones en lo que se refiere únicamente a la producción agrícola, se
TRAYECTORIAS AÑO 15, NÚM. 36 ENERO-JUNIO 2013
ADOPCIÓN DE TECNOLOGÍA DE RIEGO
calcula en más de 1.2 mil millones de dólares, o 0.2% del Producto Interno
Bruto (PIB). El agotamiento de muchos acuíferos lleva a un racionamiento
no basado en el precio y no regulado, causando una distorsión en el crecimiento de las regiones económicas más dinámicas de México.
A pesar de que ciertos procesos de irrigación se orientan hacia la aplicación de tecnologías para ahorrar agua, el avance es limitado y gran parte de la
mezcla de cultivos continúa siendo la misma debido a que los precios, tanto
de la electricidad como el del agua, aún propician la falacia de que este recurso es abundante, y la infraestructura de irrigación no es suficiente como para
permitir que los agricultores hagan el cambio a cultivos especializados.
Es más, los productores agrícolas se benefician de las bajas tarifas de electricidad para el bombeo de agua, por lo que no tienen motivación para cambiar sus prácticas (Ojeda, 2000). Por lo tanto, el sobrebombeo se convierte en
una práctica cotidiana, por lo que, en muchos casos, esta conducta redunda
en intrusión de agua salada. Por otro lado, la carga financiera que los subsidios de electricidad imponen a la sociedad-representan casi 700 millones de
dólares al año- son únicamente una fracción del costo económico total, ya
que la degradación ambiental no ha sido considerada.
Respecto al cobro de derechos de agua en el sector agropecuario, el Artículo 224 en su Fracción N de la Ley Federal de Derechos establece que "no
se pagará el derecho, por usos agropecuarios, incluyendo los distritos y unidades de riego, así como la junta de agua, con excepción de las aguas usadas
en la agroindustria, hasta por la dotación autorizada a los distritos de riego
por la Comisión Nacional del Agua o, en su caso, hasta por el volumen
concesionado" (México. Cámara de Diputados, 1981).
Se establece claramente que el sector agrícola no paga derechos por consumo de agua. Tampoco se aplica el cobro por abastecimiento de agua potable a pequeñas comunidades. Además, la electricidad para bombeo está
subsidiada. Este subsidio induce aún más al desperdicio y al manejo ineficiente del agua en este sector. Los precios medios de las tarifas eléctricas
muestran una clara estructura diferencial.
En el Registro Público de Derechos de Agua (Repda), se tienen registrados los volúmenes concesionados, o asignados, a los usuarios de aguas nacionales. En dicho registro se tienen clasificados los usos del agua en 12 rubros,
mismos que para fines prácticos se han agrupado en cinco grandes grupos. Cuatro que corresponden a usos consuntivos: el agrícola, el abastecimiento público, la industria autoabastecida y las termoeléctricas; y el hidroeléctrico que se
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69
�ADOPCIÓN DE TECNOLOGÍA DE RIEGO
ADOPCIÓN DE TECNOLOGÍA DE RIEGO
contabiliza aparte por corresponder a un uso no-consuntivo (Conagua, 2008).
El mayor volumen concesionado para usos consuntivos2 del agua es el que
corresponde a las actividades agrícolas, debido a que México es uno de los
países con mayor infraestructura de riego en el mundo.
La importancia del agua del subsuelo queda de manifiesto por la magnitud del volumen utilizado por los principales usuarios: cerca de 37% -28.9
miles de millones de m 3/año- del volumen total concesionado para usos
consuntivos es de este origen (Conagua, 2011); núentras 63% para el mismo
uso proviene de fuentes superficiales: ríos, arroyos y lagos (Conagua, 2010).
Ante el aumento de la superficie de riego a nivel mundial, y la creciente
escasez del agua,3 los consunúdores y organismos nacionales que adnúnistran este recurso, deben cambiar la forma en que se valora y utiliza, tanto en
su nivel de movilización -transporte-, como en su diversidad de usos.
La forma directa de regular y controlar el nivel de consumo de agua para
actividades agrícolas, no debe limitarse a su cobro. Independientemente de
que el cobro dependa de costos de distribución, uso de tecnología, eficiencia
social o sustentabilidad es posible establecer un precio en los insumos utilizados en el proceso de producción agrícola. En este punto adquiere relevancia
la energía eléctrica como recurso esencial en el uso regulado y controlado del
agua. Además, los precios de energía eléctrica pueden generar incentivos para
incorporar tecnología de riego que pernúta un uso racional y sustentable del
recurso hídrico.
USO AGRÍCOLA DEL AGUA
70
Del total de la superficie cultivada en México, con base en el VII Censo Agrícola, Ganadero y Forestal, 82% es de temporal y 18% de riego (INEGI, 2007);
esta composición es positiva para el país, si se compara con 84% y 16% de
temporal y riego, respectivamente, del promedio mundial.
La producción agrícola que se genera en parcelas dotadas con infraestructura de riego es, aproximadamente, 55% de la producción total nacional,
el resto se produce en superficies de temporal. De acuerdo con el Instituto Mexicano de Tecnología del Agua (WTA), en la agricultura se utiliza 83% del consumo total de agua en el país, y se pierde entre 30% y 50% del recurso por bajas
eficiencias de conducción y por falta de incorporación de tecnología de riego
por parte de los productores; de aquí se desprende la necesidad de establecer
un mecanismo de adopción de tecnología que pernúta realizar un manejo
adecuado del agua (Ortíz, 1997).
El riego tiene primordial importancia en el sistema productivo y alimentario
de México, ya que, aproximadamente, 66% del territorio se caracteriza por pertenecer a zonas áridas y senúáridas (Conagua, 2009), lo que equivale a decir que
dependen de manera directa de las precipitaciones pluviales de verano concentradas en unos cuantos meses. Esta situación plantea el reto de generar herramientas públicas que pernútan a los productores incorporar tecnología de
riego, con el objetivo de maximizar los rendinúentos de la dotación superficial y/o subterránea que dispongan.
2
Con base a la Ley de Aguas Nacionales (México. Cámara de Diputados, 1992), el "uso consuntivo" se
refiere al volumen de agua de una calidad determinada que se consume al llevar a cabo una actividad, el cual
se determina como la diferencia del volumen de una calidad determinada que se extrae, menos el volumen
de una calidad también detenninada que se descarga.
TRAYECTORIAS AÑO 15, NÚM. 36 ENERO-JUNIO 2013
LOS PRECIOS DE ENERGÍA ELÉCTRICA PARA EL CAMPO
La sostenida sobreexplotación de agua subterránea en México plantea serios
retos para el desarrollo económico y social. El sunúnistro y fijación de precios
de la energía eléctrica son fuerzas primarias que impulsan el bombeo para el
riego; las políticas para atender la problemática de sobreexplotación deben
concentrarse en los vínculos entre el agua y la energía.
Con tarifas relativamente bajas por kilowatt-hora y fácil acceso a lasconexiones -aún para los pozos no registrados- son escasos los factores disuasivos
que llevarían a los agricultores a limitar la extracción.
Aún cuando en términos absolutos la extracción anual de 28 kilómetros
cúbicos de agua subterránea en México es modesta en comparación con países como la India: 150 Km3, China: 90 Km3, y Pakistán: 45 Km3 , si se toman
en cuenta las hectáreas irrigadas, equivale casi al doble por hectárea de la
extracción en la India, lo cual explica la obtención de rendimientos de cultivos más altos por hectárea y el rápido agotanúento del agua subterránea en
regiones donde la agricultura es importante (Kishore et al., 2000).
La electricidad es la principal fuente de energía para el bombeo de agua
subterránea en México; el uso de motores diesel se limita a bombear a poca
altura el agua proveniente de fuentes abiertas. D esde comienzos de los años
3
Para una explicación más amplia d e la creciente escasez del agua a nivel mundial se considera necesario
remitirse al trabajo de Barker et al., 2000.
TRAYECTORIAS AÑO 15, NÚM. 36 ENERO-JUNIO 2013
71
�72
ADOPCIÓN DE TECNOLOGÍA DE RIEGO
ADOPCIÓN DE TECNOLOGÍA DE RIEGO
sesenta, la cantidad de conexiones eléctricas para la agricultura -98.8% son para
bombas de riego; las restantes rurales se atribuyen a uso doméstico, industrial,
etcétera-se ha elevado en promedio 7.65% al año (Reséndiz-Núñez, 2004).
La demanda intensiva de energía para el bombeo de agua subterránea está
concentrada en el centro y noroeste del país. Estados como Guanajuato, Zacatecas, Chihuahua y Sonora concentran la mayor parte de las conexiones eléctricas agrícolas y de la demanda total de energía agrícola; no obstante, la demanda está aumentando rápidamente en el sureste (Castelán, 2000).
En las decisiones que toman los agricultores respecto al nivel de producción y, por tanto, en la demanda de agua de los cultivos sembrados, influyen
mucho los costos y las utilidades (Silva-Ochoa, 2000). Siguiendo un criterio
económico de la toma de decisiones, deberán adoptar un comportamiento
conservacionista cuando el costo del agua aumente hasta alcanzar un nivel
cercano a su valor marginal.
Cuando los costos y las utilidades no concuerdan, la elasticidad de la demanda permanece baja y los aumentos adicionales de los precios tienen poca
o ninguna influencia en la demanda. Esto es lo que sucede con el agua subterránea en muchas regiones, en donde los estudios han demostrado que las
láminas aplicadas al mismo cultivo regado con agua superficial o subterránea
son esencialmente las mismas (Donaht y Ortiz, 2001), a pesar del hecho de
que el costo del liquido subterráneo es aproximadamente el triple que el de la
superficie.
Los limites de la expansión de la superficie regada con agua superficial
están por supuesto determinados por su escasez, lo que da como resultado la
disminución o el agotamiento en las presas. Por otro lado, el agua subterránea
representa una fuente mucho mayor de abastecimiento y la demanda ilimitada da como resultado el aumento de la superficie regada con ella y, por extensión, la sobreexplotación.
La gran diferencia entre los costos fijos y los variables de un pozo determina una respuesta específica del comportamiento de quienes bombean agua
subterránea. Con el fin de recuperar la elevada inversión de capital, la tendencia es maximizar el volumen que se bombea.
Un resultado muy real, a menudo ignorado, del aumento de la eficiencia
del riego con agua subterránea es que la superficie total irrigada por cada
pozo se incrementa como consecuencia de los esfuerzos realizados por los
agricultores para recuperar su inversión.
La única forma real de reducir la extracción es aplicar el criterio de eficiencia: regar la misma superficie con costos variables de bombeo más bajos
y optar por cultivos de menor demanda de agua.
Un procedimiento eficaz que puede inducir a conservar el agua, o proporcionar incentivos para hacerlo, incluye la fijación de precios y el suministro de energía, lo que nos lleva al ámbito de la elasticidad de la demanda. De
hecho, reducir la demanda de agua a través del manejo del abastecimiento de
energía eléctrica implica: restricciones en conexiones nuevas, topes de capacidad o amperaje, y reducciones de horas en el suministro de energía.
El régimen de tarifas eléctricas, para pozos de uso agrícola, puede servir
como un factor disuasivo suficientemente poderoso para que la cantidad de
usuarios que solicitan conexiones nuevas no sea significativa.
La determinación de las tarifas eléctricas destinadas al sector agropecuario se rige por cuatro cargos que dependen del nivel de consumo, y no por
criterios de eficiencia productiva y competitividad económica. Además, no
atienden al concepto de uso racional del recurso hídrico para el caso de la
tarifa destinada a actividades de bombeo de agua de alta y mediana tensión
para la agricultura (Tortajada, Guerrero y Sandoval, 2004) .
Los subsidios a la energía eléctrica han distorsionado el mercado y, por lo
tanto, no han permitido el desarrollo eficiente del sector. La política de subsidios se establece a través de precios de electricidad bajos. Inicialmente los
subsidios beneficiarían a los cultivos básicos: maíz, frijol y soya. La política
actual de subsidios a la electricidad para actividades agropecuarias distorsiona la
actividad agricola, induce a una ineficiencia en la asignación de recursos e implica, también, un peso mayor para las finanzas públicas del gobierno federal.
Por lo anterior, se hace necesario definir mecanismos adicionales a los
comúnmente aplicados al sector, dejando atrás el paradigma de establecer
precios altamente subsidiados. El análisis de las características tecnológicas
del productor es una herramienta para identificar las posibles estrategias de
política a seguir.
En el siguiente apartado se realiza una estimación econométrica para identificar las regiones hidrológicas que presentan una mayor probabilidad de
adoptar tecnologías. La finalidad sería indicar, espacialmente, aquellas regiones en las cuales existe una disposición mayor a incorporar paquetes de tecnologías diferentes a las convencionales -riego por gravedad- que permitan
un uso más eficiente del agua.
TRAYECTORIAS AÑO 15, NÚM. 36 ENERO-JUNIO 2013
TRAYECTORIAS AÑO 15, NÚM. 36 ENER~JUNIO 2013
73
�ADOPCIÓN DE TECNOLOGÍA DE RIEGO
ADOPCIÓN DE TECNOLOGÍA DE RIEGO
El modelo que se presenta fue adoptado del planteamiento de lván Islas (2004),
con la incorporación de la variable tarifa eléctrica en sus dos modalidades,
mediana y alta tensión. A diferencia del modelo y resultados ya obtenidos a
partir del análisis de las trece regiones hidrológicas, en el presente caso se
omitieron las gerencias regionales de Frontera Sur y Península de Yucatán
por falta de datos disponibles.
Se toman, como referencia, algunos modelos utilizados para explicar la
adopción de tecnología de riego, tales como los de Cason y Uhlaner (1991),
Zilberman y Caswell (1985 y 1986), y Green, Sunding y Zilberman (1996).
En la mayoría de estos modelos, los distintos autores utilizaron un modelo
Probit como principal herramienta econométrica, ya que es el modelo más
útil para explicar las teorías de adopción y difusión de tecnología.
Un modelo Probit es aquel que se utiliza para explicar un hecho cualitativo donde se explica un resultado binario. Se trata de una regresión lineal
múltiple con una variable endógena binaria que recibe el nombre de Modelo
de Probabilidad Lineal (puesto que la probabilidad de respuesta medida por
los parámetros es lineal):
74
El objetivo del modelo es explicar los efectos de las variables xj sobre la probabilidad de éxito cuando P(y=l/x) o fracaso cuando P(y=l/x). Para fines de
esta investigación la probabilidad de éxito se refiere a la de adoptar una tecnología de mayor eficiencia al sistema de riego por gravedad; es decir, la probabilidad de adoptar riego por aspersión, microaspersión y goteo, la cual dependerá de ciertas variables independientes x 1 a xk. La variable de interés
para determinar si existe una relación entre el precio del agua y la tecnología
de riego, es la de costo de bombeo, que se emplea como proxy para el precio
del agua de uso agrícola.
A medida que el agua escasea el costo del bombeo se incrementa; esto se
debe al aumento en el esfuerzo para bombear y el tiempo de uso de energía
eléctrica. De esta misma manera es como Moore et al. (1994) calculó la demanda de agua en el oeste de Estados Unidos para el consumo agrícola.
En este estudio se incluyen las variables de costos e ingresos totales de
acuerdo con el modelo usado por Cason y Uhlaner (1991); otros factores que
TRAYECTORIAS AÑO 15, NÚM. 36 ENERO-JUNIO 2013
ADOPCIÓN DE TECNOLOGÍA DE RIEGO
explican los costos y beneficios de adoptar cierta tecnología son los de localización, tipo de cultivo y si el agua es superficial o de pozo (Caswell y Zilberman,
1985). La variable del tipo de cultivo no se incluye debido a que la unidad de
análisis puede utilizar distintos cultivos a la vez. Sin embargo, otra variable
que se relaciona con el ingreso o riqueza es el tamaño de la superficie cosechada. Un factor más que determina el tipo de cultivo seleccionado es el
requerimiento de riego ponderado para controlar el consumo de agua por
cultivo. Como última variable se agrega el volumen concesionado de agua
para saber sí los agricultores toman en cuenta la disponibilidad del recurso al
momento de adoptar una nueva tecnología de riego. Se estimó la intensidad Y
dirección de la relación que guarda cada una de estas variables con la probabilidad de cambiar de tecnología de riego a una más eficiente en el uso del agua.
La variable localización se clasificó en 11 gerencias regionales para determinar si la escasez de agua en distintas regiones provoca un aumento de la
probabilidad de adopción de tecnología superior de riego -reducción en el
consumo de agua. Los datos fueron proporcionados por la Comisión Nacional del Agua, la base de datos proviene del Sistema de Evaluaciones de Unidades de Riego Sisevur 3.0, y cuenta con 369 observaciones de las diversas
entidades de la República Mexicana.
Del total de unidades productivas, se observó que el porcentaje para los
que no cambiaron de sistema de riego fue de 78.6%, y de 21.4% para aquellos
que sí lo hicieron. De los agricultores que cultivaron más de una vez fue de
12.5%, y 87.5% para quienes sólo tuvieron primeros cultivos.
Las unidades que cambiaron de tecnología presentan, en promedio, mayor superficie cultivada, costos totales, valor de la producción, requerimiento
ponderado neto y volumen total extraído, que todas aquellas unidades que se
mantuvieron con riego por gravedad. La diferencia promedio de la tarifa
eléctrica no es significativa, pero para el precio del agua sí se observa un
promedio mayor y significativo para todos aquellos productores que sí cambiaron de tecnología.4 Se comprobó que la mayoría de los productores que
adoptaron tecnología de riego se encuentran en las Gerencias Regionales de la
Península de Baja California, y del Pacifico Norte, Río Bravo y Golfo Norte.
La probabilidad de adopción más alta de tecnología se encuentra en las
gerencias de Cuencas Centrales del Norte, Pacífico Norte, Golfo Centro y
• La significancia estadística de la diferencia de las medias se probó mediante EVIEWS 4 .0; la variable de
precio de agua es significativa basta 5%.
TRAYECTORIAS AÑO 15, NÚM. 36 ENERO-JUNIO 2013
75
�ADOPCIÓN DE TECNOLOGÍA DE RIEGO
ADOPCIÓN DE TECNOLOGÍA DE RIEGO
CUADRO 1
CUADRO 3
PROMEDIO DE LAS VARIABLES CON BASE EN EL CAMBIO DE TECNOLOGÍA DE RIEGO
Variable
Tarifa eléctrica (Pesos/Kwh)
Precio del agua*
Volumen concesionado (miles de m3)
Superficie cultivada (hectáreas)
Costos totales (miles de pesos)
Valor de la producción {miles de pesos)
Requerimiento ponderado neto (miles de m3)
Volumen total extraído (miles de m3)
No cambió
0.3952
0.2886
479.6199
38.5435
375.3261
888.3431
206.0079
346. 1580
Cambió
0.3865
0.2126
811.6516
49.3487
659.2825
1115.7070
291.1146
473.0566
VALORES MEDIOS DE LAS VARIABLES DEL MODELO POR GERENCIA REGIONAL
Promedio muestra!
0.3933
0.2723
550.7053
40.8568
436.1189
937.0200
224.2285
373.3998
*El precio del agua observado se calculó mediante costos totales de energfa/Volumen total extraído (pesos/m'l
Fuente: elaboración propia con base en datos de Sistema de Evaluaciones de Unidades de Riego Sisevur 3.0.
CUADRO 2
GERENCIAS REGIONALES Y ADOPCIÓN DE TECNOLOGÍA DE RIEGO
Gerencia Regional
Balsas
Cuencas Centrales del Norte
Golfo Centro
Golfo Norte
Lerma Santiago Pacífico
Noroeste
Pacífico Norte
Pacífico Sur
Península de Baja California
Río Bravo
Valle de México
Total
76
No cambió Cambió
9.66
1.03
0.69
9.66
12.07
11.03
5.86
6.21
13.10
25.86
4.83
100%
8.97
6.41
1.28
11.54
10.26
7.69
14.10
5.13
21.79
11.54
1.28
100%
Probabilidad de cambiar
0.19
0.61
0.33
0.25
0.18
0.16
0.39
0.17
0.31
0.10
0.07
0.21
Mio
Max
0.04
0.26
0.31
0.04
0.02
0.01
0.24
0.02
0.07
0.01
0.002
0.002
0.75
0.79
0.34
0.71
0.42
0.93
0.95
0.39
0.57
0.43
0.16
0.95
Fuente: elaboración propia con base en datos de Sistema de Evaluaciones de Unidades de Riego Sisevur 3.0.
Península Baja California. Esto se debe a la disponibilidad de agua de las
regiones.
Así, la gerencia Balsa cuenta con el segundo mayor volumen concesionado,
req uerimiento de riego ponderado neto y su perficie cultivada. Cuenta también con el mayor volumen total de extracción de agua. La gerencia de Cuencas Centrales del Norte registra el mayor precio, lo cual está vinculado con la
disponibilidad del recurso hídrico -se encuentra entre las tres últimas gerencias con disponibilidad de agua.
La Golfo Norte cuenta con el mayor volumen concesionado, además aplicar la segunda mayor tarifa eléctrica, valor de producción y volumen total
extraído. Por otra parte, la gerencia Noroeste registra los segundos mayores
costos totales, mientras que la Pacífico Norte presenta las tarifas eléctricas
más altas y el segundo mayor precio de agua.
TRAYECTORIAS AÑO 15, NÚM. 36 ENERO-JUNIO2013
Gerencia
onal
Balsas
Cuencas
Centrales
del Norte
Golfo
Centro
Golfo Norte
Lerma
Santiago
Pacífico
Noroeste
Pacífico
Norte
Pacífico Sur
Península
Baja
California
Río Bravo
Valle de
México
Tarifa_e
Precio_agua
Vol_con
Grandes
Costos
Valp
Reqr
Vte
0.339
0.337
0.1327
0.4382
1207.657
231.922
53.85
35.01
721.37
317.12
1469.67
646.61
358.25
122.55
623.82
240.18
0.375
0.1173
200.2
23.33
263.66
879.00
121.93
308.52
0.420
0.354
0.2271
0.2330
1676.414
331.091
50.54
42.56
560.65
544.70
2026.01
1006.41
308.61
205.31
545.4
278.76
0.354
0.433
0.1957
0.4120
558.522
405.532
53.39
46.00
809.15
234.27
1043.59
429.47
286.15
153.91
526.74
297.74
0.406
0.416
0.1474
0.2264
170.876
274.88
30.59
33.49
261.78
322.05
609.38
666.78
121.41
233.79
259.33
327.42
0.424
0.346
0.3928
0.3591
246.175
591.962
26.28
69.79
191.07
708.87
263.72
2859.31
133.86
417.69
251.61
490.74
R
Tañfa_e; tarifa eléctrica; Vol_con; volumen concesionado; Grandes; superticie cultivada; Valp; valor de la producción; Reqr;
requerimiento de riego ponderado neto y Vte ; volumen total de extracción de agua.
Fuente: elaboración propia con base en datos de Sistema de Evaluaciones de Unidades de Riego Sisevur 3.0.
Por último, la gerencia del Valle de México presenta los mayores costos
totales: valor de la producción, superficie cultivada y requerimiento de riego
ponderado neto, en otras palabras, es la región donde se encuentran los cultivos intensivos en agua.
El análisis probabilístico se resume en el cuadro 4, los datos obtenidos de las
regresiones incluyen el coeficiente y el estadístico t qu e se presenta entre paréntesis. De ser significativa la variable, se indica con asteriscos en donde uno
representa signifi.cancia de 10%, dos de 5% y tres de 1%. Todas las regresiones tienen estadísticos robustos de heterocedasticidad. Las dos primeras regresiones tienen como propósito mostrar el cambio en la probabilidad de
adopción de tecnología de riego como respuesta a cambios en el precio del
agua, medido por la tarifa eléctrica (colwnnas 1 y 2). Las dos siguientes regresiones (columnas 3 y 4) utilizan una variable proxy del precio del agua que
es el costo total de energía/volumen extraído, expresado en pesos por metro
cú bico. La primera regresión indica que las variables que afectan el cambio
de tecnología de riego son la tarifa eléctrica, el tipo de aprovechamiento y los
TRAYECTORIAS AÑO15, NÚM. 36 ENERO-JUNIO2013
77
�ADOPCIÓN DE TECNOLOGÍA DE RIEGO
ADOPCIÓN DE TECNOLOGÍA DE RIEGO
78
costos totales. Si se incrementa en un centavo la tarifa eléctrica, el cambio en
la probabilidad de adopción disminuye en 50.4%. Esto indica que una política de precios eléctricos que incentive un uso menor del agua, a partir de un
incremento del precio, no es adecuado si el objetivo es incorporar nuevas
tecnologías de riego.
Una razón para explicar este resultado se refiere a que al cambiar desistema de riego de gravedad por aspersión, los costos esperados de energía aumentan por el incremento en el consumo que se debe a la presurización del
agua por el nuevo sistema. Por otra parte, las unidades que cuentan con un
tipo de aprovechamiento de planta de bombeo de agua aumentan la probabilidad de adoptar sistema de riego presurizado en 16.1 %, en su contraposición
al pozo profundo. Otra variable significativa, pero de bajo impacto económico son los costos totales. Un aumento de mil pesos en los costos totales de
cultivo aumenta la probabilidad de adoptar una mejor tecnología en 0.01 %.
Lo anterior indica que los instrumentos que permitirán incrementar la probabilidad de adopción de tecnología, deben vincularse con el aprovechamiento
de los productores agrícolas que ya poseen un sistema de riego diferente al
riego por gravedad, y unidades de producción relacionadas con los costos de
producción.
En cuanto a la localización, en las gerencias regionales de Cuencas Centrales del Norte, Pacífico Norte y Península de Baja California aumentan la probabilidad de cambiar en 47.4, 30.1 y 20.4% respectivamente. Esto indica que a
menor disponibilidad de agua, mayor es la probabilidad de adoptar una tecnología de riego más eficiente.
En la segunda regresión, se introdujeron variables dicotómicas que tienen
por objeto buscar el umbral de las variables continuas donde éstas pueden ser
significativas. Se observó que a niveles bajos de volumen concesionado (menor a 60 millares de m3) aumenta la perspectiva de cambio con una probabilidad de 23%. Esto significa, que algunas unidades productivas toman en cuenta la escasez relativa en el proceso de toma de decisiones de sistema de riego.
Sin embargo, se encontró que algunos productores con superficies más
grandes (mayores de 100 hectáreas), disminuye la probabilidad de cambiar
de tecnología en 16%. En el mismo sentido, a niveles bajos de requerimiento
ponderado de agua -menores de 50 mil rn3 - , disminuye la probabilidad en
14.5%; esto es porque no existe la necesidad de ahorrar agua y por ende de
cambiar de sistema de riego. Finalmente, se encontró que el subsidio a la
energía deja de ser significativo al introducir las variables del umbral.
TRAYECTORIAS AÑO 15, NÚM. 36 ENERO-JUNIO 2013
CUADRO 4
RESULTADOS DEL MODELO DE PROBABILIDAD
Variables
Tarifa_e
Precio_agua
Vol_con
Dprobit
Dprobit
Dprobit
Dprobit
/1)
(2)
(3)
(4)
-0.504.
( 1.72)
.
-0.481
(1.58)
-2.90e-07
(O.OS)
Bajo_ voleoo
.
Superlicie_e
-0.0004
(0.56)
.
Grandes
Rotot
Tipo
Costos
Valp
Reqr
Bajo_reqr
R_balsas
R_cuencascn
R_golfoc
R_golfon
R lermasp
R_noroeste
R_pacificon
R_pacificos
R_peninbj
R_riob
R_vallero
Observaciones
Wald chi2
R'
-0.064
(0.95)
0.161 •
(1.83)
0.0001 • •
(3.01)
-0.00002
(1.38)
0.00004
(0.36)
.
0.0023
(0.02)
0.474 ...
(2.49)
0.291
(1.07)
0.083
(0.82)
.
-0.052
/0.59)
0.301 ...
(2.48)
0.055
(0.48)
0204••
(2.12)
-0.047
(0.62)
-0.137
(1.20)
368
58.85
0.119
0.230 ••
(2.24)
.
-0.165 ••
/2.27)
-0.077
(1.23)
0.214 •••
/2.43\
0.0001 •••
(3.84)
-0.00002
(1.45)
.
-0. 145 •••
(2.42)
-0.004
(O.OS)
0.576 ...
(2.94\
0.300
(1.10)
0.058
(0.56)
.
-0.067
/0.82}
0.327 •••
(2.64)
0.080
/0.70)
0212 ••
(2.21)
-0.046
/0.63)
-0. 143
(1.34)
368
67
0.153
-0.233 ••
(1.91)
-9.3 1e-08
(0.01)
.
-0.0003
(0.51)
.
-0.055
(0.83)
0.131
(1.52)
0.0001 *º
(3.13)
-0.00002
(1.40)
0.00001
(0.15)
.
-0.001
(0.02)
0.555 • ••
/2.83)
0.233
(0.87\
0.050
(0.53)
.
-0.055
(0.64)
02&1 ••·
(2.46)
0.017
(0. 16)
0.165 •
(1.83)
-0.042
/0.57)
-0.133
(1.16)
367
62.8
0.125
.
-0.194 •
(1.65)
.
0.190 •
(1.88)
.
-0.163 •••
(2. 15)
-0.069
{1.11)
0.177'
(2.02)
0.0001 •••
/3.89)
-0.00002
(1.45)
.
-0.145 •••
(2.59}
-0.0006
(0.01)
0.636 •••
/3.12)
0242
(0.91)
0.028
/0.30)
.
-0.070
(0.87)
0.329 ...
(2.66\
0.045
(0.43)
0.169 ••
(1.95)
-0.045
(0.62)
-0.143
(1.35)
367
63.96
0.157
Fuente: elaboración propia.
Las dos últimas regresiones se utilizaron para comparar la tarifa eléctrica
con una variable proxy del precio del agua. La variable precio del agua resulta significativa y con el mismo signo que la del costo de energía, por lo que el
TRAYECTORIAS AÑO 15, NÚM. 36 ENERO-JUNIO 2013
79
�ADOPCIÓN DE TECNOLOGÍA DE RIEGO
ADOPCIÓN DE TECNOLOGÍA DE RIEGO
aumento de 0.01 pesos por millar del metro cúbico de agua, disminuye la
probabilidad del cambio en 23.3%; es decir, el cambio es mucho menor que
con la variable subsidio de energía eléctrica.
En los resultados se observa que el precio del agua y la tarifa eléctrica
presentan signo negativo, esto significa que existen otros factores, además de
la disponibilidad del agua, que influyen en el cambio de tecnología en estas
regiones.
riego, debido a que los individuos no tienen incentivos económicos para ahorrar agua por el bajo costo que les representa. La política de precios de este
recurso medida a través de los costos de energía, influye de manera negativa
en la adopción de tecnología de riego. Gran parte de esta adopción es explicada por la ubicación geográfica del productor.
Las regiones con menor disponibilidad media de agua son las más propensas a un cambio tecnológico. La política de precios no podrá ser útil para
el cambio tecnológico si no se toman en cuenta, de manera simultánea, las
especificidades de cada región donde se encuentre el productor.
CONCLUSIONES Y DISCUSIÓN
80
Debido a que los precios del agua en el sector agricola no reflejan de manera
objetiva la disponibilidad del recurso hídrico, es importante encontrar herramientas
y estrategias que coadyuven a transmitir señales hacia los productores y el mercado sobre el grado de sobreexplotación que experimenta el insumo.
La política de precios de agua medida a través de los costos de energía,
influye en la adopción de tecnología de riego. Gran parte de la adopción de
tecnología es explicada por la ubicación geográfica del productor. Las regiones con menor disponibilidad media de agua son las más proclives a un cambio tecnológico. La política de precios puede ser útil para este cambio si se
toma en cuenta de manera simultánea la región donde se encuentre el productor.
Si se incrementa en un centavo la tarifa eléctrica, el cambio en la probabilidad de adopción disminuye en 50.4%. Esto implica que la política de precios eléctricos no debe considerarse al establecer como objetivo central la
incorporación de nuevas tecnología de riego agrícola. Existen componentes
de mayor relevancia como la ubicación geográfica, la existencia de sistemas
de riego y los costos de los insumos, que inciden en la probabilidad de adoptar un sistema diferente al riego por gravedad.
Derivado del análisis realizado se observó que la gerencia del Valle de
México presenta los mayores costos totales, valor de la producción, superficie cultivada y requerimiento de riego ponderado neto; en otras palabras, es
la región donde se encuentran los cultivos intensivos en agua.
Al vincular el efecto del recurso tecnológico con la demanda del insumo, el
productor agricola, al contar con equipos de bombeo más eficientes y de mayor
potencia, presenta una conducta tendiente a aumentar la demanda de agua.
Se encontró que a menor precio del agua medido por los costos eléctricos
o mayores subsidios ocurre un mayor rezago de adopción de tecnología de
TRAYECTORIAS AÑO 15, NÚM. 36 ENERO-JUNIO 2013
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1
MARíA ELENA FIGUEROA DíAz*
Construyendo lo que viene~
Representaciones sociales del futuro en la Red Género
y Medio Ambiente
Constructing What is Coming:
Social Representations of the Future in Gender and
Evironmental Network
Pero si se teme al mañana
es que no se sabe construir el presente.
Muriel Barbey, La elegancia deJ erizo
RESUMEN
ABSTRACT
En este artículo se analiza la representación
social del futuro que comparten las integrantes de la Red de Género y Medio Ambiente
(Rgema) en México. Se recabó información
por medio de entrevistas a profundidad y análisis de documentos producidos dentro de la
Red. La intención es reflexionar en torno a su
visión de futuro, en la medida en que, al ser
personas que tienen más información sobre la
situación medioambiental y de género en el
país, podrían tener una visión más pesimista y
catastrófica del futuro; por el contrario, tienden al optimismo, al compromiso social y a la
acción transformadora. Se encontraron seis
tópicos de la representación: supervivencia,
apuesta por lo local, apuesta por el presente,
futuro imaginado como futuro lejano, tensión
entre optimismo y desesperanza, y rechazo a
la "ecología del miedo".
In this article, we analyze the social representation of the future shared by members of the
Gender and Environmental Network (Red de
Género y Medio Ambiente) in Mexico. lnformation was collected through in-depth interviews and analysis of documents produced in
the Network. The intention is to reflect on their
vision of the future to the extent that, as persons having more information on the environmental and gender situation of the country,
they might be expected to have a more negative and catastrophic view of the future. On
the contrary, they tend toward optimism, social commitment and transformative action. We
found six topics on the social representation
of the future: survival, local commitment,
choice of the present; a future imagined far
off, tension between optimism and hopelessness, and rejection of the "ecology of fear."
Palabras clave: futuro, medio ambiente, género.
Keywords: future, environment, gender.
*Investigadora en la Universidad Autónoma Metropolitana-Xochimilco, México, mariele_67@yahoo.com.rox
""* Este texto se realizó gracias al apoyo del Consejo Nacional de Ciencia yTecnología. Agradezco su participación
a las integrantes de la Rgema y a mis demás entrevistados.
Recibido: 1º Noviembre de 2012 / Aceptado: 15 de enero de 2013
lRAYECTORIAS AÑO 15, NÚM. 36 ENERO-JUNIO 2013
ISSN:2007-1205 pp. 83-105
TRAYECTORIAS AÑO 15, NÚM. 36 ENERO-JUNIO 2013
83
�CONSTRUYENDO LO QUE VIENE
INTRODUCCIÓN
84
Es posible constatar que hay una tendencia, entre los participantes de organizaciones y movimientos ambientalistas, a trabajar por un mejor futuro del
que podríamos esperar. Ellos cuentan con mucha más información que el
resto de la población sobre la situación del planeta, y su visión de la realidad
podría ser desoladora. No obstante, a pesar de los presagios y las proyecciones negativas derivadas de la evidencia, mantienen una firme voluntad de
actuar para transformar algunos aspectos del mundo. Parecería que, paradójicamente, son ellos los que deberían ser más pesimistas respecto del futuro y,
sin embargo, generan una representación de ese futuro más bien compleja,
con luces y sombras, que los impele a actuar.
Género y medio ambiente conjugan dos de las grandes inquietudes de los
nuevos movimientos sociales (Riechmann y Femández, 1994) que buscan
cambiar el mundo en que vivimos. 1En el caso de las organizaciones que conjuntan
las inquietudes ambientales con una perspectiva de género, esta representación
del futuro adquiere un sentido particular en la medida en que, por un lado, se
trabaja desde una perspectiva social y no sólo conservacionista por preservar
el medio ambiente, y porque los recursos naturales sean accesibles tanto a
mujeres como a hombres en los mismos términos. Por otra parte, estas organizaciones abrevan de la tradición feminista, aun cuando hayan asumido más
bien una perspectiva de género relacional, lo que confiere a sus participantes
un sentido particular de la importancia de la lucha para mejorar las condiciones de vida de las mujeres y de todas aquellas personas en situación de desventaja. Así, la preocupación ambiental se conjuga con una preocupación por
las condiciones de vida de mujeres y de hombres frente a la administración
de recursos que tienden a ser escasos, y que son esenciales para la vida.
La visión del futuro de estas personas concentra gran parte de sus representaciones sobre la realidad, el ser humano, las mujeres y los hombres, la
naturaleza, la acción individual y colectiva, así como sobre la capacidad humana de transformar una situación dada. Es por ello que en este artículo
analizamos la representación social del futuro en personas que trabajan dentro de organizaciones que vinculan género y medio ambiente, concretamente
en las integrantes de la Red Género y Medio Ambiente (Rgema) .
'Para estos autores, feminismo, ambientalismo y pacifismo son los tres nuevos movimientos sociales que
señalan los espacios que requieren ser modificados para lograr un mejor mundo futuro.
TRAYECTORIAS AÑO 15, NÚM. 36 ENERO-JUNIO2013
CONSTRUYENDO LO QUE VIENE
Se decidió analizar dicha representación a partir de una noción de futuro
ligada a los discursos que circulan, en distintos niveles, sobre el deterioro
ambiental, la inequidad y los problemas globales (Milton, 1996) dentro de los
opuestos catástrofe versus construcción, oposición concebida para determinar los sentidos posibles que se le dan al futuro. Nos concentramos en la
representación de integrantes de organizaciones sociales que trabajan activamente, desde diferentes ámbitos, para transformar situaciones de inequidad,
vulnerabilidad, dificultades para acceder a los recursos naturales y deterioro
ambiental. La manera como las entrevistadas se representan el futuro determina su propia subjetividad en términos de compromiso y voluntad de acción, así como el modo en que construyen sus programas de acción, sus apuestas y sus objetivos.
Se ha colocado la representación social del futuro como eje de las representaciones involucradas en los procesos de transformación, en la medida en
que estos nuevos valores funcionan en términos de cambiar y mejorar el
mundo. El cambio buscado implica que el estado de cosas actual debe transformarse en función de un futuro. La definición de desarrollo sostenible según el Informe Brundtland (Comisión Mundial para el Medio Ambiente y el
Desarrollo, 1987), por ejemplo, implica la responsabilidad de la humanidad
actual para con las generaciones futuras. De este modo, hablar de transformación social forzosamente lleva implícita la representación del futuro.
Las personas que se vinculan a movimientos sociales se insertan en el
llamado Nuevo Paradigma (Touraine, 2005; Morin, 2011), en la medida en
que luchan por una transformación social que implique una relación distinta
con el entorno natural, mayor equidad entre mujeres y hombres, organización en redes; así como ensayar nuevas formas de vida, de comunicación, de
negociación y de apoyo. La Rgema trabaja por generar las condiciones sociales y culturales para el cambio ambiental, por posibilitar sociedades sustentables, así como crear condiciones para que mujeres y hombres puedan tener
un acceso equitativo a los recursos naturales y a la toma de decisiones (Vázquez y Velázquez, 2004). En ese sentido, las representaciones sociales de la
Red entran dentro de dinámicas más amplias que implican luchas de significados (Arruda, 2006), luchas por poder posicionar maneras de interpretar y
entender el mundo en contextos sociales más amplios.
La Rgema es, en México, la red más grande y sólida de organizaciones y
de individuos que trabajan en la linea del género y el medio ambiente. Conjunta diferentes organizaciones y trabaja en distintas escalas para lograr re-
TRAYECTORIAS AÑO 15, NÚM. 36 ENERO-JUNIO2013
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�86
CONSTRUYENDO LO QUE VIENE
CONSTRUYENDO LO QUE VIENE
sultados en la preservación del medio ambiente, la disminución del deterioro,
así como en la incorporación de las mujeres en la toma de decisiones sobre el
acceso a los recursos naturales. Las mujeres han sido, tradicionalmente,
preservadoras, administradoras y suministradoras de los recursos naturales,
muchas veces sin poder tener control sobre ellos. La Red trabaja a nivel local,
municipal, estatal y nacional para generar conciencia, acciones, redes de activistas, y estrategias para que el medio ambiente sea cuidado y preservado en
un esquema de equidad de género.
En este texto se eligió analizar la representación social del futuro de los
miembros de la Red justo porque unen dos de las temáticas sociales más
importantes hoy en día: el género y el medio ambiente. Son, en ese sentido,
parte de las organizaciones que cuentan con una perspectiva social y participan activamente en generar y contribuir en aquellas acciones que intentan
transformar la realidad del país.
No se han encontrado estudios sobre representaciones sociales del futuro,
ni del tiempo en general. Sin embargo, Valsiner (2003) ha propuesto que las
representaciones sociales son complejos de significados que juegan el papel
de herramientas culturales que orientan la transición de los seres humanos
del presente al futuro, y les permiten asumir la incertidumbre. Dentro del
terreno de la psicología ambiental sí se han desarrollado interesantes investigaciones sobre la perspectiva temporal en relación a conductas pro ambientales y sustentables de diversos grupos humanos2 (por ejemplo, Phan, 2009;
Corral Verdugo, Fraijo-Sing y Pinheiro, 2006, entre otros). U no de los resultados más relevantes de algunos de estos estudios es que las personas con una
orientación temporal hacia el futuro, frente a aquellos cuya orientación temporal se centra en el presente, tienden a mantener conductas sustentables y
de cuidado del medio ambiente, así como conductas menos riesgosas en sus
vidas (Milfont y Gouveia, 2006).
Por su parte, Riechmann (2003) ha propuesto, frente al tiempo acelerado,
mecánico, indistinto y dirigido a la productividad que impone el capitalismo,
tratar de regresar a un "tiempo ecológico", más pausado, más acorde con los
ciclos de la naturaleza, del cuerpo y de las festividades. Esta propuesta emerge
del hecho de que los problemas ambientales son en gran medida problemas
temporales, de colisión de tiempos distintos y de falta de tiempo para arreglar
lo que hemos, como humanidad, dañado en el planeta. El tiempo ecológico
implica no sólo un ritmo para que la naturaleza se recupere, sino para que los
seres humanos puedan recuperar sentido de vida y relaciones sociales significativas, lo que dará lugar, necesariamente, a una sociedad más sana y justa.
2
Además de la literatura generada sobre actimdes, creencias y conductas con respecto al medio ambiente,
dentro de las cuales existen investigaciones realizadas desde las representaciones sociales. Castro (2006) ha
realizado un análisis sobre las contnbuciones de la teoria de las representaciones sociales al estudio de las
inquietudes, actimdes y comportamientos relacionados con el medio ambiente; en su artículo se hace referencia a distintas investigaciones realizadas en ese sentido y se analiza el potencial de las representaciones
sociales para generar nuevas líneas y preguntas de investigación.
TRAYECTORIAS AÑO 15, NÚM. 36 ENE.RO-JUNIO 2013
CONSTRUYENDO LA REPRESENTACIÓN DEL FU11JRO
EN LARGEMA
En este apartado abordaremos las principales líneas de la teoría de las representaciones sociales que dan sustento teórico y metodológico al estudio; haremos una descripción del grupo estudiado y, posteriormente, describiremos
brevemente la aproximación metodológica utilizada en la investigación. Finalmente, desarrollaremos los resultados, a saber, la construcción de la representación social del futuro que detentan las integrantes de la Rgema, los tópicos de la representación hallados, así como qué futuro espera este grupo.
Aproximación teórica a las representaciones sociales
La teoría de las representaciones sociales fue propuesta y elaborada por Serge
Moscovici (1975) a partir de la constatación de que los seres humanos somos
cocreadores activos de la realidad social. Así, los actores y las redes de actores
contribuyen a la producción de sus mundos sociales, personales y colectivos.
Sus representaciones del mundo son manifestaciones culturales interiorizadas.
Nos dice Girnénez al respecto:
.. .las representaciones socialmente compartidas, los esquemas cognitivos, las ideologías, las mentalidades, las actitudes, las creencias y el stock de conocimientos propios de un grupo determinado, constituyen formas intemal.izadas de la cultura, resultantes de la interiorización selectiva y jerarquizada de pautas de significados por
parte de los actores sociales (Giménez, 2010: 131-132).3
3
Gilberto Giménez, en esta obra, indica que son tres los paradigmas que permiten el análisis de las formas
simbólicas interiorizadas, bajo una concepción simbólica de la culmra: el paradigma del habitus de Bourdieu, los esquemas cognitivos de la teoría cognitiva de la culmra, y la teoría de las representaciones sociales
de la escuela europea de la psicologia social (Giménez, 2010: 132).
TRAYECTORIAS AÑO 15, NÚM. 36 ENE.RO-JUNIO 2013
87
�CONSTRUYENDO LO QUE VIENE
88
En este sentido, al ser manifestaciones culturales, las representaciones sociales lo son siempre de un grupo social determinado; concentran los aspectos subjetivos de la realidad, y emergen de la construcción de la realidad que
los individuos hacen en su interacción con el mundo Gean Claude Abric,
1994); es por ello que pueden tender a la permanencia, a la estabilidad, o bien
a la transformación de visiones y prácticas; tienen, por así decirlo, una vida;
emergen, se estabilizan y consolidan, y después entran en crisis de transformación (Moliner, 2002). Así, hay representaciones estables, resistentes al
cambio, muy extendidas y hegemónicas; frente a ellas, hay otras emergentes,
novedosas, que se adaptan a los cambios que aparecen en la realidad. Todas,
hasta las más resistentes, tienden a cambiar, aunque sea lentamente.
Castro (2006), basada en algunos teóricos, explica que las representaciones sociales deben verse como recursos culturales, vinculados al lenguaje y a
la comunicación; son productos sociales de la interacción entre los individuos; son especialmente útiles para analizar procesos de cambio social vinculados a procesos comunicativos e innovación, y permiten conciliar aparentes
contradicciones en ideas, creencias y actitudes que coexisten en una misma
persona, así como explicar "la ausencia de correspondencia entre creencias y
prácticas" (Ibíd.: 253).
Las representaciones sociales son, también, sistemas de referencia que
permiten interpretar el mundo; engloban valores, creencias, imaginarios, información y actitudes ante los diversos fenómenos que constituyen la realidad que desean influir y cambiar. Ese universo simbólico genera sentido, identidad y estrategias de acción ante problemáticas específicas Godelet, 2003).
Las representaciones se organizan en redes o conjuntos que dan sentido y
guía a la acción. Se puede decir que son constructos que ayudan a entender la
realidad en sus aspectos cotidianos y comunes. La comprensión del mundo, y
su actuar en consecuencia, derivados de la representación social de los objetos sociales, contribuye a transformar la realidad. Las circunstancias están
dadas, pero las personas crean sus mundos sociales.
El enfoque de las representaciones sociales se acerca al constructivismo,
que parte del principio " ... de que la realidad social es una construcción de los
que en ella habitan y por tanto está referida a un contexto y a un momento
histórico particular" (Banchs, 1990: 2). En palabras de Ibáñez, desde esta
perspectiva,
... la realidad presenta una serie de propiedades que, aún y siendo 'realmente' constitutivas de la misma, no dejan de ser, sin embargo, absolutamente subjetivas. Son
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CONSTRUYENDO LO QUE VIENE
propiedades que conforman la realidad objetiva pero que resultan de las actividades
cognitivas y, en términos más generales, de las actividades simbólicas desarrolladas
por los individuos. Este punto de vista implica que la realidad, tal y como es, está
parcialmente determinada por la realidad tal y como es para nosotros, pasando a
ser, en cierta medida, el resultado o el producto de nuestra propia actividad de
construcción subjetiva de la misma (Ibañez, 1994: 19).
Por su parte, para Norman Long (2007), el actor social es un participante
activo que recibe e interpreta la información y diseña estrategias en sus relaciones con los diversos actores locales, incluyendo las instituciones. Long afirma que," ... aunque restringidos en sus opciones, los actores siempre encuentran algunas maneras alternativas de formulación de sus objetivos, desplegando
modos específicos de acción y dando razones de su comportamiento" (Long,
2007: 52).
Para Long, el cambio no se impone desde fuera, ni puede explicarse por
mecanismos de alguna lógica estructural inexorable. Los diferentes modos de
organización social emergen como resultado de las interacciones, negociaciones y forcejeos sociales que tienen lugar entre distintos actores. Responden de
manera compleja a imperativos, restricciones, limites, normas, mandatos y
discursos.
Las representaciones contienen una dimensión afectiva y otra imaginaria;
éstas concentran los aspectos no " racionales" de la representación, aquellos
que no responden a la información o a las evidencias. La dimensión afectiva
puede generar actitudes de compromiso, congruencia, así como rechazo, angustia, malestar, o bien optimismo, esperanza y capacidad de vinculación.
Un fenómeno es objeto social si, y sólo si, hay discusión, conflicto, circulación de información, argumentos, metas, planes, proyectos asociados a él. El
futuro es un objeto social que aparece en el horizonte de las reflexiones y los
discursos circulantes, en los miedos y los sueños, en los conflictos, las dudas
Ylos proyectos de vida de las personas. Hay diferentes representaciones sociales
del futuro que se contraponen y se entrelazan: aquellas que circulan en los medios de información, las que se difunden desde el gobierno, las que manejan las
empresas, los diversos movimiento sociales, o los grupos que hablan del fin
del mundo, y las que construimos los seres humanos en constante comunicación con los demás. El futuro vincula presente y pasado, ser humano y mundo, cultura y naturaleza, economía y mercado, poder y conocimiento. Más
que nunca, vivimos en un mundo en donde el tema del futuro es cada día más
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�CONSTRUYENDO LO QUE VIENE
CONSTRUYENDO LO QUE VIENE
importante, pues la situación de riesgo e incertidumbre que nos tocó vivir
nos orilla a pensar, con mayor o menor intensidad, en él.
se reúnen para trabajar la inclusión del tema de género en la Conferencia,
concretamente en el capítulo 24 de la Agenda 21. Estuvieron presentes en
Planeta Femea; cuentan con el apoyo de Widow, y están presentes en la Conferencia de Beijing. Desde ese momento comienzan, con apoyo internacional, a hacer trabajo de base articulado con mujeres de zonas rurales en áreas
como medio ambiente, salud, agricultura y manejo de residuos. A partir de
ahí han seguido trabajando simultáneamente en varios niveles (Priego, 2002).
La Rgema está en permanente contacto con organizaciones nacionales e
internacionales que trabajan a favor de temas y problemas afines a los suyos.
Han hecho una importante labor en los temas del agua y, últimamente, en el
tema del cambio climático.
Breve acercamiento a la Rgema
90
La Red de Género y Medio Ambiente (Rgema; la Red) está conformada por
alrededor de 30 organizaciones de la sociedad civil y personas que se han
integrado a título personal. La mayoría de sus integrantes son mujeres con
perfiles diversos y una larga trayectoria en el trabajo social y comunitario; de
hecho, algunas han tenido experiencias en sindicatos y movimientos sociales,
y han participado en cumbres y foros mundiales. Son académicas, promotoras de desarrollo local, funcionarias, asesoras y activistas.
Su organización es atípica, pues no cuenta con una estructura formal de
Organización No Gubernamental, y tampoco con órganos de representación;
la toma de decisiones es más bien democrática y horizontal, aunque existen
liderazgos naturales y flexibilidad para participar con mayor o menor intensidad. Eso hace que exista un núcleo de personas más activo, y una serie de
participantes que son periféricas a ese núcleo. Las organizaciones que conforman la Rgema trabajan en sus proyectos, los que, a veces, se desarrollan a
nombre de la Red. Esa red libre y sin jerarquías da lugar a dinámicas sociales
que implican la construcción conjunta de maneras de ver el mundo, valores
compartidos, aprendizaje continuo, y la generación colectiva de herramientas metodológicas de trabajo que han dado buenos frutos.
Las integrantes de la Rgema han realizado trabajo diverso: investigación,
formación académica de sus integrantes, propuestas de capacitación y sensibilización para comunidades, visibilización de problemáticas, y puenteo entre grupos e instituciones para solucionar problemas y generar proyectos. Se
han especializado, empero, en dos ámbitos: el trabajo comunitario de base, y
la injerencia en políticas públicas.
La Red surge en 1995 a partir del movimiento mundial derivado de la Cuarta
Conferencia sobre la Mujer que se celebró en Beijing en 1995, y de la Conferencia de las Naciones Unidas para el Medio Ambiente y el Desarrollo (Cumbre de la Tierra, Río 1992) celebrada tres años antes. Hacia 1991, surge el
Espacio de Mujer y Medio Ambiente, una organización de la sociedad civil
que posteriormente dio lugar a la Red, y que impulsa, en el contexto de los
preparativos para la Conferencia de Río (1992), el Foro Mexicano de la Sociedad Civil hacia Río de Janeiro. De este modo, diversos grupos de mujeres
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Aproximación metodológica
La Rgema es una red de organizaciones que trabajan distintos proyectos desde la vinculación entre género y medio ambiente; desarrollan sus actividades
en distintos estados de la República Mexicana con agendas diferentes pero
confluyentes, y cuentan con un perfil diverso. Se hicieron entrevistas
semidirigidas a 15 participantes de la Rgema: 14 mujeres y un hombre. La
mayoría cuenta con estudios universitarios, y sólo dos con estudios técnicos.
Algunas integrantes han sido funcionarias en la Secretaría de Medio Ambiente y Recursos Naturales (Semarnat), académicas universitarias,
capacitadoras, consultoras a nivel nacional e internacional, y trabajadoras de
base en Organizaciones No Gubernamentales. Muchas subsisten a partir de
financiamientos nacionales e internacionales de proyectos en género y medio
ambiente; otras tienen, además de sus proyectos en el tema, diversos tipos de
trabajos -académicos, sobre todo. Muchas de ellas tienen o han tenido una
asociación civil en temas de género y medio ambiente. Las edades de los
entrevistados están entre los 30 y los 60 años, la mayoría tiene más de 1O
trabajando en temas ambientales y de género.
El principal instrumento para recabar la información fueron entrevistas
abiertas, conversaciones con tres grandes ejes directivos: su trayectoria en la
Red; su trabajo con temas de género y medio ambiente; su visión de la modernidad y la tradición, y su visión del presente y del futuro --este último en
términos del futuro esperado, soñado, temido e imaginado. No hubo preguntas fijas, sino generales que permitieran construir discursos sobre el futuro,
que contrastaran lo que se cree que va a suceder con lo que se quisiera que
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�CONSTRUYENDO LO QUE VIENE
CONSTRUYENDO LO QUE VIENE
sucediera. Se eligió, siguiendo la escuela procesal de las representaciones sociales, la entrevista abierta como medio para indagar las representaciones sociales
del futuro; la información obtenida se complementó con observaciones realizadas en reuniones de la Red. No se trabajó desde la perspectiva estructural que
cuenta con métodos específicos y que analiza las representaciones sociales en
términos de núcleo y periferia (Abric, 1994). Se eligió la entrevista abierta para
tratar de abarcar la complejidad de los discursos que vinculan el futuro con muchos otros temas relevantes e inquietantes para los entrevistados.
No se utilizó un método particular de análisis de las entrevistas. Sin embargo, se trabajó según el principio de saturación, a partir de repeticiones de
los mismos temas o los mismos términos en los distintos sujetos que generalmente iban acompañados de cierta intensidad, patente tanto en el discurso
como en el lenguaje corporal en algunos casos, en expresiones con cargas
emocionales, y en los contrastes en las diferentes ideas que aparecían en una
misma entrevista.
El trabajo de campo se realizó entre enero y agosto de 2012. Asimismo, se
revisaron algunos documentos de la Rgema sobre su historia y su trayectoria,
así como textos que son productos generados por sus integrantes: artículos,
manuales, libros, metodologías. Los resultados no son generalizables. Sin
embargo, dan cuenta de la apropiación de una realidad, la del futuro, por
parte de personas con larga experiencia en el trabajo transformador en los
ámbitos del género y el medio ambiente.
vivencia y la apuesta por lo local, en la medida en que hacen alusión a espacios
concretos. Otros dos tópicos entrarían dentro de una dimensión temporal: la
elección del presente y el futuro imaginado como futuro lejano, al hacer alusión al tiempo presente y a la lejanía del futuro deseado. Por último, los dos
tópicos restantes tienen una fuerte carga emocional, en términos de resistencia a la catástrofe, por lo cual los incluimos dentro de la dimensión de la confianza: la tensión entre optimismo y desesperanza y el rechazo a la "ecología
del miedo". Veamos a continuación cada uno de estos tópicos.
92
Representaciones sociales del futuro en participantes de la Rgema
Las reflexiones sobre el futuro expresadas por las integrantes de la Red incluyen su visión individual, así como también la que deriva de ser parte de una
comunidad, lo que da lugar a una visión más institucional. En todos los casos,
estas reflexiones fueron tratadas a nivel comunitario o social, aunque hicimos
alusión a algunos aspectos personales que son significativos para comprender
la representación del futuro del grupo. El análisis realizado arroja seis tópicos
de la representación social del futuro, que veremos a continuación. Por tópico
entendemos grandes temáticas que concentran sentidos, preocupaciones, convicciones, y que le dan dirección a las acciones. Aunque todos ellos hacen
referencia a la cuestión temporal, al tratarse del futuro -en relación con el
presente-, se pudieron dividir los tópicos en tres parejas con una linea en
común. Encontramos dos tópicos dentro de una dimensión espacial: la super-
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Supervivencia
El primer tópico es la supervivencia porque el futuro está representado, en
este grupo, en función de un presente nada prometedor. Dadas las problemáticas sociales, ambientales, económicas y políticas, no puede haber un futuro
que no esté ligado directamente a la supervivencia. Se habla de un futuro en el
que se tendrán que hacer cambios drásticos en nuestra forma de vida para
poder crear alternativas; recuperar prácticas de los antepasados para sembrar
y conservar alimentos; desarrollar una mayor capacidad de adaptación para
vivir en un mundo en el que, tal vez, no haya suficientes recursos. Una entrevistada hace referencia a la gente que en Tabasco sufre las inundaciones, y que
han aprendido a sobrevivir:
Pero a la vez construyen sus alternativas de construcción, aunque no le llamen así, y
a lidiar con eso, y recuperar prácticas de sus abuelos que vivieron en el agua, y lo
están haciendo ellas, conservar alimentos, subir a los animales para protegerlos.
Tienen mayor capacidad de adaptación, más que nosotros: saben cómo matar la
gallina para hacer un caldo cuando no hay de otra (mujer, alrededor de 50 años,
economista, activista, consultora).
Las personas se tendrán que organizar más, como ya lo están haciendo,
para poder sobrevivir. Con las grandes crisis, con la inflación, "las personas
con la capacidad de producir fuera del mercado, les va a hacer nada la caída
de la bolsa" (mujer, alrededor de 50 años, economista, activista, consultora).
Será un futuro en el que quien haya aprendido a ser autosuficiente, logrará
(sobre) vivir.
Sale a relucir en las entrevistas la necesidad de hacer cambios profundos
en nuestros estilos de vida. Se trata de un panorama en el que se verán econo-
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CONSTRUYENDO LO QUE VIENE
mías de resistencia, trueque, mercados locales, dada la escasez o la ausencia
de recursos:
menos política y más trabajo. "En el nivel de lo utópico sí se están haciendo
cosas a nivel local, comunitario; no en lo nacional, y menos con autoridades;
es un espacio corrompido, por dinero, por poder, por un sistema deshecho de
partidos" (mujer, alrededor de 40 años, académica, consultora, trabajadora
comunitaria).
En el nivel local las personas pueden ser agentes de su propio cambio.
Siguiendo la idea ya muy extendida de que hay que pensar globalmente, pero
actuar localmente,4 la Red apuesta por el trabajo de base, con apoyos a niveles más amplios (nacional, internacional) y con nexos y redes nacionales e
internacionales con grupos afines que trabajan en distintos frentes para lograr un cambio. Aunque tienen puestas sus esperanzas en lo local, no dejan
de hacer trabajo en otras escalas, sobre todo en la consolidación de políticas
públicas que fortalezcan los cambios a nivel local.
Si somos afortunados, el mundo no se acaba, si no nos lo acabamos. La sociedad
mundial tiene que hacerse un planteamiento fundamental: el modelo de producción
y consumo no es ya viable. Tenemos que regresar a un proceso artesanal o combinado: lo artesanal con lo industrial para producir lo que es necesario, porque ahora lo
que nos pasa es que se produce mucho más de lo que se consume, y con productos
no reciclables... Habría que volver a formas de comercio tipo trueque, a producir
más bien lo que necesitamos, tal vez un poco más, conservar ciertas comodidades y
renunciar a otras para apostar por una forma de vida diferente (varón, alrededor de
45 años, capacitador en temas ambientales, de género y de desarrollo humano).
94
En este futuro de supervivencia, las mujeres tendrán una función importante "porque van a tener un papel clave en la adaptación y la modificación
del clima. Por el papel que juegan en los hogares como responsables de la
alimentación. A ellas les conciernen la comida, el consumo, la degradación
ambiental, los patrones de consumo, y la salud" (mujer, alrededor de 45 años,
ex funcionaria, capacitadora en temas ambientales).
Es relevante que en este tópico emerge una representación de futuro en términos más bien precarios que no hacen alusión a los avances civilizatorios que
podrían facilitar la existencia, sino a un mundo de escasez en donde lo primordial
será mantenerse con vida. Hay una crítica al modelo de producción y consumo;
asimismo, emerge la mujer como figura relevante en esta transición.
Apuesta por lo local
En la dimensión espacial, vemos que el futuro posible se piensa vinculado a
las comunidades locales. Alú es donde se pueden dar los cambios, los ensayos
para una vida duerente. Dice una integrante de la Red: "soy demasiado optimista, yo creo que el futuro puede ser mejor en una micro esfera; si no, no
haría tanta cosa; pero la neta, todo está hecho una mierda, el país está hecho
una mierda"(mujer, alrededor de 30 años, encargada de aspectos operativos
y comunicativos de la Red, activista).
Como no se ven soluciones a gran escala, la apuesta es trabajar en localidades en donde hay menos corrupción (o ésta se visibiliza más), donde hay
posibilidad de generar relaciones más horizontales, donde se puede hacer
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Ekcción del presente
En la dimensión temporal encontramos dos tópicos. Uno de ellos es el regreso al
presente como expresión de desesperanza, pero también como una recuperación de la propia vida después de años de lucha "para un futuro mejor".
Eso no se debe interpretar como una evasión o como dejar de estar comprometidos con la transformación, sino como un querer estar en el hoy: "Es un volado,
una apuesta aquí y ahora ... el buen vivir es aquí y ahora" (mujer, alrededor de 50
años, economista, activista, consultora). El presente, día a día, es el que tiene que
ser transformado. Una de las integrantes lo expresa de este modo:
... siempre pensé en el futuro, pero ahora estoy más en el hoy, en el presente. Tenemos que pensar qué va a pasar hoy con nosotros mismos y, en términos de lo
ambiental, si bien pensarnos en el futuro común, en el paradigma del futuro para
nuestros hijos; si bien ese pensamiento está, ya se acabó y tenemos que pensar más
en el presente. Nos hemos formado en que un futuro mejor es posible, a pesar de lo
que vemos (mujer, 50 años, consultora internacional).
El fragmento anterior es significativo en la medida en que enfatiza que ellas
fueron formadas para pensar que el mundo puede ser transformado y que el
'La frase "Think globally, act locally" se atribuye al activista social y planificador urbano Patrick Geddes, y
se ha vuelto un referente importante para el trabajo ambiental, educativo, arquitectónico y, en general, para
los modos alternativos de vida.
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CONSTRUYENDO LO QUE VIENE
futuro puede ser mejor; y actuar, por consiguiente. Esta formación tiene que ver
con los movimientos sociales -y sus ideas bas~ que emergieron en la década de
los setenta y que dieron lugar a personas comprometidas con un cambio.
La elección del presente está más acentuada en las integrantes que fundaron la Red y que llevan más tiempo en ella. Son quienes llevan más tiempo
haciendo trabajo, y es a quienes les tocó participar en los movimientos sociales mencionados, fuertemente críticos del sistema y claramente utópicos.
futuras, y con la constatación, cada vez más evidente y apoyada en datos
objetivos, de que la recuperación del planeta frente al daño ecológico será de
larga data, de que los cambios sociales hacia un mundo más equitativo y sin
brechas son muy lentos con graves retrocesos y estancamientos. Implica, además, asumir el trabajo y el compromiso sin ver resultados inmediatos.
Futuro imagina,do como futuro lejano
Quizás el tópico más importante de la representación social del futuro tiene
que ver con la tensión existente entre el optimismo y la desesperanza que está
presente en todos los entrevistados y que se convierte en motor para la acción: "Creo quela situación del país, así como nosotras como personas, estamos en una situación esquizofrénica, incierta, no quiero ni pensar. Pero luego
me echo para atrás, 'tú sigue haciendo lo que haces para mejorar las cosas'.
Tiene que haber un salto" (mujer, alrededor de 30 años, encargada de asuntos operativos y comunicativos dentro de la Red, activista).
La visión desesperanzada de la realidad desborda el ámbito ecológico y
abarca una serie de problemas graves a los que nos enfrentamos actualmente:
alza de precios, drogadicción, gobiernos que no se preocupan por el deterioro, asesinatos diarios, más pobreza y más gente de "derecha". Para una integrante de la Red es grave y doloroso que nos estemos "aclimatando", acostumbrando a esa realidad:
Otro tópico de la dimensión temporal es la visión del futuro soñado como
algo que no les va a tocar ver. A pesar de las crisis que se pueden proyectar a
partir del presente que estamos viviendo -con brechas, pobreza, inseguridad,
guerras, violencia, deterioro ambiental-, en un futuro aún más lejano es posible que el mundo pueda ser tal como lo imaginamos y soñamos. Pero ese
futuro le tocará a las nuevas generaciones, no a las nuestras.
Dice el integrante varón que fue entrevistado:
Sobre el fururo que yo avizoro, real e imaginado: que la humanidad va a ser lo
suficientemente sensata e inteligente para entrar en discusión y encontrar las mejores formas de vida. No sé cuáles son, no nos va a tocar verlas... En eso fundo mi
96
esperanza, en que en esa población que está semidormida haya atisbos de que pueden cambiar (varón, alrededor de 45 años, capacitador en temas ambientales, de
género y de desarrollo hwnano).
Por su parte, otra integrante de la Red afirma:
Tensión optimismo-realismo (desesperanza)
97
. .. todo lo veo grosero: de grosería de precios, de falta de dignidad, de falta de respeto de los jóvenes a los adultos. Los jóvenes de 14 años no pueden pensar en un
pasado. Es de alerta. [Sólo pueden ver] el desastre que viene, que ya estarnos viendo
ya, pero hay redes, luchas que no deben perderse (mujer, alrededor de 40 años,
El fururo nunca lo he visualizado. Tal vez sigo teniendo la misma visión que cuando
salí de la universidad, esa visión de una sociedad que carnina a ser más justa, equitativa, sin brechas de desigualdad y pobreza ... no sé si me va a tocar a mi, pero un
día tenemos que tener sociedades autorreguladas, con igualdad cercana y real, con
un ejercicio de la ciudadanía que valga; ése sería el fururo esperado. No soy de las
personas que creen que les va a tocar, pero voy a colaborar para que eso sea cada
vez más cercano (mujer, 48 años, académica, ex funcionaria).
Aquí podemos vislumbrar una posición acorde con la noción de desarrollo sustentable en términos de que necesitamos trabajar para las generaciones
1RAYECTORIAS AÑO 15, NÚM. 36 ENERO-JUNIO 2013
trabajadora comunitaria).
Para ella y para las demás, son los jóvenes los que están dando el paso
decisivo hacia el cambio. Por eso se han declarado en apoyo al Movimiento
#Yo soy 132.5 Pero hay otro grupo potencialmente transformador: "Hay
mucho dolor por tanto hijo muerto. Es la otra parte que puede dar la sorpre-
"En la " Declaratoria de la Red de Género y Medio Ambiente", de junio de 2012, se adhieren al trabajo de
este movimiento, así como al de El Campo No Aguanta Más, y al de Sin Maíz No Hay País. Afirman,
asinúsmo, que el cambio sólo puede venir de la sociedad (Rgema, 2012) .
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sa. Mujeres que ya no quieren que se destruyan más a sus lújos" (mujer,
alrededor de 40 años, trabajadora comunitaria).
Frente al escenario catastrófico emerge el ánimo constructivo, en una tensión que se expresa como voluntad de tener esperanza, porque ésta no llega
automáticamente:
CONSTRUYENDOLOQUEVIENE
mejorar, cómo corregirlas, cómo modificarlas, cómo enriquecemos, y tener más
capacidad en el futuro (mujer, alrededor de 40 años, académica, consultora, trabajadora comunitaria).
obligado a darse cuenta de que las cosas no son como lo cuentan en la tele, no es
como nos dijeron, sí hay una crisis ambiental, sí hay una crisis social, está cabrón
que los chavos se pierdan en la calle. Tenemos que promover un cambio, y cuando
piensas en las cosas que hay que cambiar no sólo piensas en lo político, sino en tu
Este tópico está íntimamente ligado con el anterior: el futuro soñado como
lejano. El optimismo se mantiene pero se coloca en un futuro alejado del
presente; éste sólo puede dar lugar a la desesperanza. La tensión entre optimismo y desesperanza es una tensión temporal -aunque la hayamos clasificado dentro de una dimensión de confianza, ya que se abre a la posibilidad del
cambio. Hay coexistencia de optimismo y desesperanza porque se disocian
en el tiempo. En palabas simples: habrá un futuro terrible, que dará después
lugar a uno mejor.
manera de usar la luz y el agua, o de usar el coche. Está promoviéndose una lectura
de nosotros en el mundo y cómo deben ser los arreglos en lo colectivo en una espa-
Rechazo a l,a "ecowgía del mieM"
Yo quiero creer... que la situación crítica de la gente de las comunidades sí está
cambiando su idea de las cosas porque ya todo está mucho más dificil y eso ha
cio cada vez mayor de gente. Yo sí quiero creer; si no, ¿cómo le hago? Creo más en
eso, y percibo en la gente otra lectura de las cosas (mujer, alrededor de 40 años,
académica y activista).
Dentro de una visión esperanzadora del futuro, las integrantes de la Red asumen que hay todavía muchas cosas por hacer, por descubrir, por compartir,
siempre con una actitud positiva. Al respecto, una integrante explica:
Más adelante, continúa:
Me peleo fuerte todos los días contra una visión fatalista del fin del mundo, a pesar
98
de que nuestra racionalidad pelea con ella, sí domina el ánimo de la gente el nivel de
desesperanza para emprender cosas. Yo no quiero creer eso, pero a la vez me peleo
con eso. Yo me acuerdo que desde que era niña había fantasmas sobre el fin del
mundo, la bomba nuclear y el Halley que iba a pegar con la Tierra. Ahora quiero
creer que soy una persona que confia en la humanidad, en la capacidad de los colectivos, sobre todo si están acotados para enfrentar la adversidad (mujer, alrededor de
40 años, académica y activista).
"Querer creer" se convierte en un impulso para vencer el pesimismo paralizante que invita a la evasión, y seguir trabajando. Una de las integrantes
más activas explica esta tensión entre optimismo y desesperanza:
Eso lo hemos platicado muy poco; en realidad, yo detesto la "ecología del miedo",
no me gusta como manera de acercamiento a la gente, y es algo que no hemos
platicado mucho en la Red. Nuestra intención va más en el sentido de ser positivas: [Si]
por acá no se puede, por este otro lado sí (mujer, alrededor de 50 años, consultora,
especialista en manejo de residuos y agua).
El rechazo a la "ecología del miedo" va de la mano de la esperanza, de
pensar en lo que sí se puede hacer; en tratar de convencer a la gente no con
terror -"el mundo se va a acabar"-, sino con la convicción de que las cosas
pueden ser mejor, y de que hay que trabajar para lograrlo. Dice otra integrante: "Futuro: me imagino que va a cambiar; si me lo imaginara muy negro, no
hay nada que hacer, mejor me siento y no hago nada ... me lo imagino con
esperanza. Creo que hay que seguir de pie, luchando" (mujer, alrededor de
40, trabajadora comunitaria).
Es una combinación de mucha información (teórica y lo que ves en ru trabajo) y
optimismo a la vez. Debería haber más pesimismo, parecería. Cuando las personas
toman conciencia de las condiciones de vulnerabilidad en las que vive, algunas em-
¿Cómo va a ser el futuro?
piezan a transformar esas condiciones, cómo generar capacidades y maneras de
A partir de los ejes de la representación social del futuro, se deriva un ideal: el
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futuro imaginado y deseado por el que se trabaja. Se trata de un futuro más
limpio, con agua, menos violento, más justo, con derechos, y hay que trabajar
por él. Este futuro es pensado no solamente en términos ambientales, sino
también sociales. En esta realidad social que puede y debe cambiar, la equidad de género como meta está presente, pero se diluye en el objetivo más
general de justicia y derechos humanos.
En algunas entrevistas emerge la tensión entre "nosotros" y los "otros".
Dice una integrante: "tampoco nos creo los salvadores, pero hay mucha gente que no lo hace, no le interesa, está en el día a día, pensando en comprarse
un Ipod, pero eso no es lo que quiero darle a mis hijos" (mujer, alrededor de
30 años, encargada de asuntos operativos y comunicativos de la Red, activista). Hay una diferencia entre las personas que trabajan por el cambio y la
gran mayoría que no tiene conciencia ni voluntad de cambio; que están en la
inmediatez del consumo, del gasto, con formas de vida contaminantes e
inequitativas. Una de las labores es, entonces, hacer conciencia en diversas
comunidades o grupos sociales.
Aparece también la urgencia de hacer algo por cambiar la realidad:
Antes estaba en una actitud más catastrófica, con mucha frustración; me decepcioné de muchos programas; el gobierno decepciona, no hay impulsos reales. Aunque
hay consejos consultivos de jóvenes, hay muchos obstáculos. [En las instituciones]
100
trabajan con temas muy inmediatos, sin futuro" (mujer, alrededor de 50 años, ex
funcionaria, capacitadora en temas ambientales).
CONSTRUYENDO LO QUE VIENE
tido; si tu vida es eso, ¿para qué vives? (mujer, alrededor de 60 años, activista, académica) .
En esta representación social del futuro también emerge concretamente el
tema de las mujeres como factor de cambio en su asociación con el medio
ambiente. Una integrante de la Red explica:
La imagen de futuro que tengo, personal y como red, es el empoderamiento de las
mujeres. En Europa o Estados Unidos no hay medio ambiente, sólo hay ecología.
¿Qué han significado para los países del Tercer Mundo, Medio Oriente, África,
Asia, América Latina, los recursos naturales? Yo creo que el medio ambiente en
estos países es también un proceso de resistencia, de poder tomar tus recursos[... ]
es lo que tenemos para enfrentar el futuro.Y las mujeres tienen un papel importante,
sin caer en los esencialismos del ecofeminismo. Creo que todo tiene que ver con la
distribución de poder: acceso a los recursos, beneficio de los recursos, entretanto se
pueda fortalecer a las mujeres como agentes de cambio (mujer, alrededor de 40
años, consultora, activista).
Parecería que el futuro esperado por este grupo implica trabajo y esfuerzo, resistencia y lucha, entendida ésta de varias maneras. Implica intentar
vivir a partir de valores distintos a los que imperan actualmente, enfatizando
la colectividad, la red, el trabajo conjunto.
101
CONCLUSIONES
Surge, asimismo, la fe en el trabajo comunitario: "Creo mucho en lo colectivo, en este escenario de futuro esquizofrénico de la 'teoría de la mara a lo
cabrón'. La red te da algo: vamos juntas, estar en una red, agrupada, en el
trabajo y en lo emocional, te da esperanza en el mundo en que estamos"
(mujer, alrededor de 30 años, encargada de asuntos operativos y comunicativos de la Red, activista). Otra entrevistada, de las más antiguas en la Red,
afirma:
Esto de la colectivización como forma de vida es algo que se está dando y se va a dar
inevitablemente, de colectivizar una mejor vida, una utopía... Todo por lo que nosotros luchamos y tenemos la voluntad, tiene que ver con eso: con socializar, compartir, fortalecer procesos de equidad, de justicia; entonces, si yo no tuviera una visión
positiva de futuro, yo ya me hubiera "petateado" literalmente, porque no tiene sen-
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Dentro del grupo estudiado, frente al futuro el medio ambiente pesa más que
el género, puesto que desde el plano ambiental se busca un futuro posible,
que la vida humana no se acabe; un futuro en el que puedan hacerse realidad
sueños que incluyen la igualdad y, sobre todo, la equidad.
Encontramos, en las entrevistadas, más un discurso relacionado con lo
ambiental y con lo social en general que con las problemáticas de género. Las
y los integrantes de la Red trabajan en asuntos ambientales desde una perspectiva de género, no de lleno en el género como espacio de acción. Sin embargo, según una de las entrevistadas, todos y todas asumen un feminismo
abierto y sensible a los grandes problemas sociales -ambientales y no ambientales- (mujer, 48 años, académica, ex funcionaria). El feminismo del que
abrevaron aquellas integrantes que se formaron en los años setenta ha sido un
lRAYECTORIAS AÑO 15, NÜM. 36 ENERO-JUNIO 2013
�CONSTRUYENDO LO QUE VIENE
1.02
espacio contestatario; más allá del tema, relevante en sí mismo sin lugar a
dudas, de las mujeres.
Observamos que en las integrantes de la Red de Género y Medio Ambiente existe no sólo una representación social del futuro, compleja y contradictoria, sino un programa hacia ese futuro que implica acciones, propuestas
y agendas.6 Desde hace ti€mpo, la Red realiza un trabajo dirigido e intencionado hacia un futuro claramente asumido, aunque en la incertidumbre. Predomina, de cualquier manera, el optimismo, aun cuando los discursos tiendan a la crítica y a la preocupación. Nos explica una participante de la Red:
"Yo sé que si me pongo a revisar los modelos matemáticos que hablan de
calentamiento o de desastre voy a encontrar razones para la desesperanza,
pero eso le restaría sentido a todo lo que yo sé hacer para mejorar mi vida"
(mujer, 42 años, académica y activista).
Riechmann y Femández (1994) nos recuerdan que casi todos los movimientos sociales comienzan "en contra" de algo y, en un momento posterior
de su desarrollo, se convierten en movimientos a favor de algo. Ese aspecto
positivo o constructivo está más acentuado en los nuevos movimientos sociales que, en vez de criticar, propomm alternativas de solución creativas. La
Rgema se nutre de estos nuevos movimientos sociales y es, de alguna forma,
una de sus expresiones. Vemos entonces que la visión sombría de la realidad
genera muchas críticas, pero también acción.
En la representación social del futuro predomina, como vimos, la apuesta
por lo local y por el presente; asimismo, una visión del futuro desde la mera
supervivencia que es un escenario catastrófico, a la vez que una visión de este
mismo futuro como utopía posible: sociedades justas, equitativas, dialogantes,
lo cual da lugar a un escenario de construcción. Podemos suponer que estas
dos visiones, la catastrófica y la constructiva, pueden ubicarse en dos momentos futuros: un futuro más cercano -el catastrófico- y un futuro posterior, más lejano aún -el constructivo-, y entonces sería inevitable hablar de
utopía. O bien pueden aparecer juntos: un escenario de supervivencia, pero
con relaciones solidarias y equitativas, con justicia y con diálogo. Ambas posibilidades están presentes en la representación social de la Red.
6El tema no se abordó por falta de espacio; sin em bargo, pode mos afirmar que las distintas organizaciones
de la Red están haciendo constante trabajo a nivel local, municipal, estatal y nacional, a través de talleres,
proyectos d e desarrollo, políticas públicas, así como generand o constantemente literarura académica y de
difusión, com o m etodologías para concientizar y sensfüilizar a grupos humanos acerca de temas medioambientales com o el agua y el cambio climático.
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CONSTRUYENDO L O QUE VIENE
Vemos que la representación social del futuro en los y las integrantes de la
Red es más bien compleja, lo que se sintetiza en una expresión compuesta de
dos verbos: "querer creer", en tanto voluntad de esperanza que apareció en
una entrevista ya citada en este texto. Como si la esperanza no fuera algo
dado, algo que surge sin más, sino algo que se desea, que se trabaja, se preserva, se cuida; en fin, se construye. Por eso es una voluntad de esperanza.
Esta representación compleja yuxtapone y entrelaza futuros diversos, preocupaciones distintas, estrategias de acción diferentes.Y si bien las preocupaciones son en primer término ambientales -siempre con una visión de género, y una preocupación que da prioridad a las mujeres-, observamos que este
futuro temido o soñado no está al margen de la situación económica, política,
electoral,7 y que las preocupaciones ambientales no están aisladas de las políticas públicas, de los problemas sociales, de las decisiones económicas, de las
coyunturas comiciales, y que, por lo tanto, se observa una crisis generalizada.
Finalmente, la Red es espacio de apoyo, contención, relaciones significativas, que confiere fuerza interna para hacer las cosas que hay que hacer. Sin la
Red, a decir de muchas entrevistadas, no podrían hacer lo que hacen. Saber
que hay otras personas que están trabajando en la misma linea confiere fuerza y esperanza.
Podemos concluir, entonces, que el futuro es objeto de representación
social que se construye en el diálogo y los procesos comunicativos a los que
están sometidas las subjetividades que entran en juego en dicha construcción. Son las personas y sus vivencias las que construyen, en conjunto y freote a múltiples fuentes de información, una representación de futuro, y actúan
en consecuencia. En este sentido, aunque esa experiencia se viva subjetivamente, es una construcción social. Al respecto Jodelet (2004: 99) afirma que
" ...la significación plena de las cosas es indisociable de su representación".
La teoría de las representaciones sociales es de gran utilidad para el análisis de las construcciones culturales subjetivas a las que llamamos representaciones, pues permite que sean estudiadas en contextos particulares, toda vez
que siempre lo son de un grupo social determinado. Estudiar representaciones sociales, y redes de representaciones, de grupos que están intentando, en
algún espacio de acción, transformar el estado de cosas actual, puede resultar
fructífero. Esta teoría es una herramienta valiosa para analizar procesos de
'Esta investigación se llevó a cabo m eses antes y d esp ués d e las elecciones presidenciales de 2012 en México, durante el cambio de la p residencia de F elipe Calderón a la de Enrique Peña Nieto.
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1.03
�CONSTRUYENDO LO QUE VIENE
cambio social; pemúte observar contradicciones, ambivalencias, tensiones, coexistencia de lógicas distintas; en fin, la complejidad propia de nuestras representaciones del mundo, así como los procesos nunca unívocos del cambio que siempre implica resistencias, retrocesos, inconsistencias, y también avances.
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TRAYECTORIAS AÑO 15, NÚM. 36 ENERO-JUNIO 2013
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TRAYECTORIAS AÑO 15, NÜM. 36 ENERO-JUNIO 2013
�LINEAMIENTOS DE COLABORACIÓN
1. CONTI.NIDO
.
u-ayectorias, revista de ciencias sociales, es una publicación semestral de carácter académico qu~ en concor_dancra
con sus objetivos abre espacios preferentemente a: 1J reflexiones de alto r_igor, ~esde la pe~pectiva de las crencras
sociales, en torno a los caminos que se transitan en esta etapa de cambro socral; 2) contnbucrones, resultado de
investigaciones, que faciliten o conduzcan a una interrelación efectiva con la socied~d y sus rnstitu~rones, prrncrpales
destinatarias de la producción del conocimiento de las universidades, y 3) estudios de excelencia académica ~ue
activen el debate, la investigación y el intercambio, con el fin de abrir nuevas perspectivas e~ el terreno ~e las teorras
sociales y políticas contemporáneas. Para cumplir con ese propósito se reciben y publican articules, resenas brblrográ-
ficas o notas críticas escritos en español o inglés.
2. REDACCIÓN
.
.
Con respeto invariable al estilo de cada escritor, sugerimos: 1J el empleo ~e const~cciones sintác~cas sencillas,
párrafos preferentemente breves y una coherente articulación entre profundidad teór'.ca· ngor cr~ntrfico Y clarr~ad
expositiva; 2) el empleo de títulos breves, originales y sugestivos, reforzados por un ba1ante o subtitulo que amplre Y
emitirá mediante el procedimiento conocido como Par de Ciegos, según el cual se fallará sobre cada texto sin conocer
el nombre del autor y, a su vez, éste no tendrá información sobre el especialista -adscrito a una institución distinta a
la del autor- que emite el dictamen, cualquiera que fuere el fallo; 3) la dirección de la revista comunicará al autor los
resultados del dictamen en alguno de los términos siguientes: publicarlo íntegramente y darle prioridad, publicarse
íntegramente, publicarlo con las recomendaciones que se indican, es buen articulo pero inadecuado para la revista,
no amerita publicarse.
7. REMISIÓN DE TRABAJOS
1) Las colaboraciones se remitirán a la dirección de la revista; 2) los trabajos deberán enviarse por correo electrónico:
trayectorias@uanl.mx o bien impresos (y grabados en CD), por mensajería, servicio postal o entregarse personalmente en las oficinas de la revista; 3) no se devuelven originales no solicitados; 4) los autores deberán firmar un contrato
de cesión de derechos y una carta que garantice la originalidad del articulo; 5) la dirección de la revista se reserva el
derecho de realizar los cambios editoriales necesarios; 6) los textos aceptados podrán ser difundidos por cualquier
medio de reproducción escrita; 7) cada trabajo deberá acompañarse de una reseña académico-biográfica del autor
que incluya dos últimas publicaciones y con una extensión de 10 renglones, así como dirección postal, correo electrónico y teléfonos.
precise el tema, asunto o problema de que se trate.
3. ESTRUCTlJRA
.
1) Los trabajos deberán ser inéditos en español y no estar sometidos a ningún proceso editorial en otro medro; 2) los
autores conservarán los derechos de autor; 3) los escritos deberán estar precedidos por un resumen de 10 lfn~s, en
español e inglés; 4) se incluirán de 3 a 5 palabras clave; 5) se respetará invariablemente la ~ctura clásica del
ensayo, con fundamentación introductoria, desarrollo y reflexiones conclus1vas; 6) los drfe!entes eprg!afes o apartados
serán adecuadamente marcados mediante subtítulos; 7) se recomienda el empleo del sistema decimal; 8) las crtas
textuales se consignarán entre comillas, no mediante cursivas; cuando se trate de citas breves, éstas se mantendrán
dentro del párrafo en que se produzca la referencia; si la cita rebasa las 4 líneas, se colocará a bando, con márgenes
más amplios, a un espacio y sin entrecomillado.
106
4. FORMATO
1J Los trabajos deberán presentarse en formato Word. 2) Los gráficos deberán respaldarse aparte, en_ formato de
imagen jpeg (.jpg) 0 tíff (.tif), con una resolución de 300 dpi, en escala de grises (b/nl y usando un archrvo por cada
objeto. La revista se publica en blanco y negro, por lo cual no se aceptan ilustraciones o gráficos en color. En el caso
de los cuadros y tablas, éstos deberán incluir información estadística concisa, preferiblemente en Microsoft Word.
Cada archivo debe ir titulado por el tipo de objeto, su número consecutivo y la página en que queda ub1~d~
(graf02pl3.jpg; mapallp27 .tif; fig08p32.jpg; tabla06p02.xls; etcétera). En el texto deber~ quedar cl~r~ment~ md1cado el lugar donde irá inserto cada uno de ellos e incluir su respectiva fuente de referencia. 3) La b1blrograf1a será
consignada al final del texto con base en el sistema Harvard (disponible en http://www.lrbrary.manchester.ac.uk/
subjects/humanities/mw.Jbusiness/traininw_files2/fileuploadmax10mb, 166212,en.pdf}, organizando cro~ológi~mente
las obras de un mismo autor. 4) Las referencias bibliográficas dentro del texto se harán de acuerdo al mrsmo sistema,
por lo cual no se consignarán a pie de página.
PUBLICATION GUIDELINES
1. CONTENT
The social-science journal 1i"ayectorias is an academic publication that comes out twice a year. In accordance with its
objectives, it provides space preferably for: 1) rigorous reflections from the perspective of the social sciences regarding
the paths being taken in this stage of social change; 2) contributions and research findings facilitating or leading toan
effective interrelationship of society and its institutions, the main recipients of the knowledge produced in universities,
and 3) studies on academic excellence that spur debate, research and exchanges, thereby opening up new perspectives in the area of contemporary social and política! theory. To meet that aim, we welcome articles, bibliographic
reviews and critica! note in Spanish or English and will publish in their parent language.
107
2. STYLE
Respecting each author's style, we suggest: 1) using simple syntactic constructions, preferably brief paragraphs, and
a coherent articulation between theoretical depth, scientific rigor and clear argumentation; 2) using brief, original and
suggestive tilles, reinforced by a subheading or subtitle that expands on and delimits the tapie, item or issue being
treated.
cuadros se entregarán por separado.
3. STRUCTlJRE
1) Articles must be unpublished in Spanish and not be submitted to any other editorial process in another media; 2)
authors maintain their copyrights; 3) articles should be preceded by a 10-line summary in Spanish and English; 4)
sorne 3-5 key words should be included; 5) classic essay structure is to be adhered to, with underlying introductory
arguments, developrnent and concluding remarks; 6) the different epigraphs or sections should be properly marked
with subtitles; 7) the use of the decimal system is recommended; 8) textual quotations are placed between quotation
marks, not italics; far short quotations, they can be kept within the paragraph in which the reference occurs; if the
quotation exceeds 4 lines, it is set off (block quotaüons, extracts, excerpts), indented with wider margins, an extra
space down and without quotation marks.
6. DICTAMEN
.
1) Todos los trabajos serán sometidos a predictamen por parte del Comité Editorial de Trayectorias, el cual decidirá sr
el articulo es enviado a dictamen; 2) los articules aceptados por el Comité serán enviados a dictamen, el que se
4. FORMAT
1) Articles should be submitted in Microsoft Word; 2) graphic materials are to be saved separately in jpeg (.jpg) or tiff
(.tifl image-file formats, with 300 dpi resolution and grayscale (b/wl, and a file far each item. The journal is printed
5. EXffNSIÓN
Sólo se aceptarán trabajos con un mínimo de 20 cuartillas y un máximo de 30 (entre 36 000 Y 50 000 caracteres
incluyendo espacios), en fuente Times New Roman de 12 puntos y a doble espacio, tamaño carta. Los diagramas Y
TRAYECTORIAS AÑO 15, NÚM. 36 ENERO-JUNIO 2013
TRAYECTORIAS AÑO 15, NÚM. 36 ENERO-JUNIO 2013
�in black and white, so that color illustrations or graphs will not be accepted. In the case of charts and tables, they
should include concise statistical information, preferably in Microsoft Word. Each file should bear the name of the type
of object, its consecutive number and the page on which it is located (for example: graph02p13.jpg; mapllp27.tif;
fig08p32.jpg; table06p02.xls; etc.). The text should clearly indicate the place where each one of them will be inserted and include their respective reference source; 3) bibliography is to be placed at the end of the text (endnotes),
based on the Harvard system of referencing (available al http://wWW.library.manchester.ac.uk/subjects/humanities/
mbs/business/trainin¡if_files2/fileuploadmax10mb,166212,en.pdf), organizing the works by a single author chronologically; 4) bibliographic references within the text are to be done according to the same system, so that they do not
appear as footnotes.
5. LENGTH
1) Only articles with a mínimum of 20 or a maximum of 30 double-spaced pages (36,000-50,000 characters,
including spaces) will be accepted. They should be in 12-point, Times New Roman typeface, double-spaced, 8 ½ by
11 (216 x 279 mm) format. Diagrams and charts are to be submitted separately.
Trayectorias
Revista de Ciencias Sociales
'&-t
de la Universidad Autónoma de Nuevo León
Suscripción: 1 año (2 números}
En México
Suscripción individual:
Suscripción institucional:
Números sueltos:
$160.00
$190.00
$60.00
(Pesos m.n.)
6. PEER REVIEW
1J AII manuscripts are to be submitted for pre-refereeing by the Editorial Board of Trayectorias, which will decide if the
article is to be sent for review; 2) articles accepted by the Board will be sent to full review, under the procedure known
as double-blínd, according to which an evaluation is rendered on each text without revealing the name of the author
and, in tum, the latter has no information on the reviewer(sHlelonging to an institution other than the author's-rendering the evaluation, whatever that decision be; 3) the joumal's board will notify the author of the results of the
review in one- of the following terms: publish it integrally and with priority; publish it integrally; publish it with the
recommendations indicated; it is a good article but inadequate for the journal; it does not merit publication.
7. SUBMISSION
1) Manuscripts are to be remitted to the joumal's address; 2) they are to be sent by e-mail: trayectorias@uanl.mx or
in printed form (and on a CD) by messenger or postal service, or delivered personally to the journal's offices; 3)
unsolicited original manuscripts will not be retumed; 4) authors must sign a contrae! of assignment of rights and a
letter guaranteeing the originality of the article; 5) the joumal's board reserves the right to make necessary editorial
changes; 6) the texts accepted may be disseminated by any means of written reproduction; 7) each article should be
accompanied by 10-line academic-biographical sketch of the author, including the last two publications, as well as
postal address, e-mail and telephone.
108
En el extranjero:
América del Norte y El Caribe: $30.00
Europa y Sudamérica:
$40.00
Resto del mundo:
$50.00
(USO)
Informes: Jorge Loyola Castillo
difusion.iinso@uanl.mx
~
Trayectorias
VENTA
Monterrey
FONDO DE CULTIJRA EcoNó MICA
l.mRERIA lzrACCIHUATL DE Mol-ITERRl!Y
l.mRERIA UNIVERSITARIA DE LA UANL
l.mRERIAs GANDHI
Ciudad de México
l.mRERIAs DEL FONDO DE Cm.TURA EcONÓMJCA
l.mRERIAs GANDHI
Suc. Migud Ángel de Quevedo
Correo electrónico
difusion.ünso@uanl.mx
www.trayectorias.uanl.mx
TRAYECTORIAS AÑO 15, NÚM. 36 ENERO-JUNIO 2013
TRAYECTORIAS AÑO 15, NÚM. 36 ENERO-JUNIO 2013
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�UNIVERSIDAD AUTÓNOMA DE NUEVO LEÓN
INSTITUTO DE INvEsnGACIONES SOCIALES
Universidad Autónoma de Nuevo León
iiNSO
ilstib.lod o ~ -
Doctorado en Ciencias Sociales con Orientación en Desarrollo Sustentable
Maestría en Ciencias Sociales con Orientación en Desarrollo Sustentable
El programa de maestría forma parte de los Programas Nacionales de Posgrados de Calidad (PNPC) del
CONACYT, con nivel consolidado, con amplio prestigio académico y otorga becas CONACYT.
-do~iiNSO
I.Nmnno DE INvEsTIGACIONES SOCIALES
El programa doctoral_ forma parte de los Pro~as N~ionales de Posgrados de Calidad (PNPC) del CONACYT,
con wvel consohdado, con amplio prestigio académico y otorga becas CONACYT.
Convocatoria
Convocatoria
Dirigido a:
Dirigido a:
Profesionistas coo grado de ~aestría e investigadores interesados en el desarrollo de la investigación enfocada a tos
grandes problemas de la sociedad contemporánea, así como en la búsqueda de propuestas innovadoras orientadas al
desarroUo sustentable en lo económico, social, político, ambiental y cultural.
Objetivo:
Formar científicos social~ de alto_ nivel c~~ una visión multidisciplinaria que les permita reconocer e integrar la
influe?c1a de factores ~1oeconóm.tcos, pollttcos, culturales y ambientales en el estudio de los grandes problemas de
la sociedad contemporanea.
Dependencias participantes:
La maestría en Ciencias Sociales con Orientación en Desarrollo Sustentable es un programa único con responsabilidad
El ~torado en Ciencias Sociales con Orientación en Desarrollo Sustentable es un programa único con responsabilidad
colegiada con las Facultades de Agr~nomía, Derecho y Criminología, Ciencias Biológicas, Economía, Ciencias
Forestales, Filosofía y Letras y el Instituto de Investigaciones Sociales, sede del programa de doctorado.
Profesionistas con grado de licenciatura e interesados en el desarrollo de la investigación enfocada a los grandes
problemas de lasociedad contemporánea, así como en la búsqueda de propuestas innovadoras orientadas al desarrollo
sustentable en lo económico, social, politico, ambiental y cultural.
Objetivo:
Formar cientfficos sociales de alto nivel con una visión multidisciplinaria que les permita reconocer e integrar la
in.fluencia de factores socioeconómicos, políticos, culturales y ambientales en el estudio de los grandes problemas de
la sociedad contemporánea.
Dependencias participantes:
colegiada con las Facultades de Agronomía, Derecho y Criminología, Ciencias Biológicas, EconoDlÍa, Ciencias
Forestales, Filosofía y Letras y el Instituto de Investigaciones Sociales, sede del programa de maestría.
Líneas de ínvestigación:
l.
Desarrollo, equidad y medio ambiente.
2.
Interacción social y cultura.
3.
Estructura y dinámicas políticas.
1.10
Características del programa:
Duración 4 semestres.
6 unidades de aprendizaje obligatorias.
1 unidad de aprendizaje optativa.
3 unidades de aprendizaje de tesis.
2 unidades de aprendizaje de seminarios internacionales.
Requisitos generales de admisión:
l.
Presentar una solicitud de admisión (formato del DNSo).
2.
Carta de exposición de motivos (formato UNSo).
3.
Carta compromiso de dedicación exclusiva.
4.
TItulo de licenciatura en alguna de las disciplinas de las Ciencias Sociales: Sociología, Psicología Social,
Antropología Social, Economía, Ciencias Politicas, Trabajo Social, Derecho, Filosofía e Historia y
otras áreas que el Comité Académico considere afines al desarrollo sustentable.
5.
Presentar un proyecto en el marco de una de las lineas de investigación del programa, el proyecto de
investigación debe integrar los siguientes apartados: título, resumen, planteamiento del problema,
justificación, objetivos, hipótesis, metodología, bibliografía y avances a la fecha, en el caso de una
investigación en cwso.
Doctores y lineas de investigaclóo; htt¡r//www.iinsouanl.org
Recepción de documentos: del 9 de enero al 16 de mayo d< 2013
Informes: Maestrla en Ciencias Sociales con Orientación en D<sarrollo Sustemable. lostifllto de Investigaciones Sociales. Ave. U:zaro
Cálderias Oriente y Pa,eo de la Refoona SIN
Campus Mederos UANL. cp 64930 Mooterrey, N. L. México
Teléfooo (5281) 83294237y Fax: 52(81) 1340 4770
Con el Dr. Jooé Raúl Luyando Cuevas Coonliuado,-del programa de maestría; o con la Sma. Sandra <mlle, secretlriade la coordinación.
de lunes a viernes de 8:00 a 15:00 horas, o escribir al como electlÓllÍco: iioso@uanl.mx
TRAYECTORIAS ANO 15, NÚM. 36 ENERO-JUNIO 2013
Líneas de investigación:
1.
Desarrollo, equidad y medio ambiente.
2.
Interacción social y cultura.
3.
Estructura y dinámicas políticas.
Características del programa:
Duración 8 semestres.
4 unidades de aprendizaje obligatorias.
2 unidades de aprendiz.aje optativas.
4 unidades de aprendizaje de tesis
Reqnisitos generales de admisión:
l.
Presentar una solicitud de admisión. (Formato del UNSo).
2.
Carta de exposición de motivos.
3.
Carta compromiso de dedicación exclusiva.
4.
Titulo de ~ ª - en alguna de las disciplinas de las Ciencias Sociales: Sociología, Psicología Social,
Antropolog¡a Social, ~nomía, ~iencias Políticas, Trabajo Social, Derecho, Filosofía e Historia y
otras áreas que el Co1D1té Acadétwco considere afines al desarroUo sustentable.
5.
~~tar ~ proy~o en el ~ d~ una de las lineas de investigación del programa, el proyecto de
mv:5ttga~1ón d~be- mtegrar los s1gwentes apartados: titulo, resumen, planteamiento del problema,
Justifi'.'3c1~n, obJetivos, hipótesis, metodología, bibliografía y avances a la fecha, en el caso de una
mvesttgac1ón en curso.
Doctores y líneas de investigación
http://www.ii.nsouanl.org
Recepción de documentos del 9 de enero al 16 de mayo de 2013
Infonnes: Doctorado en Ciencia.< Sociales con Orientación en Desarrollo Su.stentable
Instituto de lovestigaciooes Sociales Ave. Lázaro Cárdenas Oriente y Paseo de la Reforma SIN
Campus Mederos UANL 64930 Mooie,rey, N. L. México
Teléfono (5281) 8329 4237 y Fax: 52(81) 1340 4770
Con el Dr.ArunKumarAcba,ya, Coordinador de~ prog,amade~; Dr.JoséJuan Cerv.ani,s Nii!o Coordinador del Departamento
!'í:'~'.".'-~~n~, Saodra Ovalle, secrell!na de la coonlinac1óo, de lunes a viernes de 8:00 a 15:00 horas, o escribir al correo
. Un,"•,,~Q<U.U.mx
TRAYECTORIAS ANO 15, NÚM. 36 ENERO-JUNIO 2013
11.1
�~
ELCOLEGIO
.
..,
regtonY.
S'é)ciedad
Problemas del
DESARROLLO
Publicación cuatrimestral, año XXV, no. 56, enero-abril de 2013
Apertura comercial, cambios en la estructura productiva y desempefto
de lo economía de los estados de lo frontero norte de México: 1993-2004
AL.EwmRo DAvtLA
EscAMILLA DIW"'
Ft._
-e?"'°
Segregación socioespacial y accesibilidad
al empleo en Ciudad Juórez, Chihuahua (2000-2004)
CWRM. Fuams fLoREs
VLADl~RHERNAHDEZHEIIMAHDEZ
Geografía ambiental: reflexiones teóricos y prócticc:ltnstitucionol
GERARooBocco
Pe>Ro S. UR9UUO
ocle contaminación del acuífero arroyo Alomar en TIJuono, Bojo Californio
EsTtvEz
MuMc;ulA
social por el espacio costero:
epalsajes turísticos
4en
Morelos, Quintana Roo
ERucA.Ciwl,~
Lau.ZmlMaoVIWIIRfAL
112
NmALIMotnelRosoSALVAllERRA
AH.ft.uzQufcrMIIUAMotnoYA
Alternancia potltica y nuevo g e s t i ~
REVISTA
LATINOAMERICANA
DE ECONOMÍA
Vol. 44, núm. 172, enero-marzo 2013
Artículos
Inestabilidadfinanciera en América Latina
desde una perspectiva Kaleckiana y Minskyana
Tsuyoshi Yasuhara
El papel de la banca pública en las crisis
financieras de Argentina y Uruguay
Wesley Marshall
Género y salarios de la fuerza de trabajo
calificado en Brasil y México
Maria Cristina Cacciamali y Fábio Tatei
La migración de trabajadores calificados
como un problema del desallollo
José Luis Hemández
Migración y exclusión en China: sistema huk.Ju
Gabriela Correa y René Núñez
La minería como factor de desarrollo en la Sierra
Juárez de Oaxaca. Una valoración ética
Mario Fuente y David Barkin
113
un onólisis comparativo, 1998-2008
CARa.os l.OPE:z PORTILLOTOSJADO
RIGOIIERlOSolu.ARoMO
El poder de los alcaldes-control partidario de los
locales
ydesempei\oelectorol, 1
Publicación trimestral del Instituto de
Investigaciones Económlcas-UNAM
MARIAAwANORAÁRMESTO
El arte de contar cuentos y rendir cuentos.
La revisión de los cuentas públicas
delGobiemodeSonoro,2004-2010
8scAR NICASIO UQINESl.á'Ez
N1COI.ÁS P!HEDA PAIII.OS
Suscripciones y ventas: revprode@unam.mx
Teléfonos: (52-55) 56-23-01-05, Fax: (52-55) 56-23-00-97
http://www.probdes.iiec.unam.mx
www.colson.edu.mx/Difusion/defaullaspx?seccion=Revistii
lRAYECTORIAS AÑO 1S, NÜM. 36 ENERO-JUNIO 2013
lRAYECTORIAS AÑO 15, NÜM. 36 ENERO.JUNIO 2013
�REVISTA INTERAMERICANA DE EDUCACIÓN DE ADULTOS
http://rieda.crefal.edu.mx
La Revista lnteramericana de Educación de Adultos es una publicación arbitrada del Centro de Cooperación R<gíonal para la Educación de Adultos en
América Latina y el Caribe, CREFAL Publioi dos números anuales en fonnatos impreso y digital que contienen artículos y ensayos originales, recientes y
fundamentados en investigaciones sobre aspectos teóricos y prácticos cuyo propósito es enriquecer el conocimiento de la educación de las personas
jóvenes y adultas. También induye estudios que abordan ternas sobre la problemática educativa en América Latina y el resto del mundo. Su objetivo es
propiciar el debate de las ideas, la búsqueda de altemal:i\'35 educativas y la difusión de los conocimientos generados por la investigación educativa desde
diversas per,pectivas de análisi~
76
Contenido
Revista lnter.uncrlcaoadc Educadóo de.Adultos
La ciudad de las poblaci?_nes
en situación de vulnerabilidad
3
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F.ditoriaJ
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MIRADOR
9 A e d ~ de jovens e adultos nas trajetórias escolares de alunos rom ddicilncia no Brasil
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Compr,<n<l,ndo ,..J;dadcs
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La educación de jóvenes y adultos en las trayectorias <=lares de alumnos ron deficienci4 en
Brasil
~.-
._..,,.,..,.,tia
'Th, yvuth and adu/lS edu<.ation on sc/rclars h'ayuturies ofstudents wüh disal,;Uti,s o,, BnuJ
Xntropolog1a
► Lucu. M.uu 5.unoslmós
ExPLOl<ACIOKES
29
Una aproximadóo a un plan educativo para jóvenes y adultos desarrollado po, una
organización social (Córdoba, Argentina)
An a¡,proxim,¡tion ID an educabOnai plan for yvung adult, and adu/ts b)! a 50CÚÚ"'R""itation
(C&doix,. Argentina)
• tocuc..mo
43
Las representaciones sociales de la salud y enfumedad en el trabajo de jornaleros
agrkola.s del Municipio de Aguililla, Micboacln
Elementos fundamentales co d diseño de propuc-stas de educación para b. salud
1-Iealth and j//,_ W<ial repr,,,,,/4tions in rural d"J' laborers in Aguj}illa, Michoacán
~ - j o , th,daignefhw/Jh-.,,.,¡,,,_,,
63
La rel,vancia de las tareas escolues para generas pr.ictlcas educativas con pasonas
jóvenes y adultas y mejorar la virlculacióo escuela-comunidad
1h, rd<vana ofsdwol tasks in o,de, ID g,ne,are educational p,-actias fo, yvung adu/lS and
adu/1$ in a,de, to hn¡mwe sdwol-=nmunity bondíng
► JuANAIMn&Ra&UAPúnrl'uu.lM.Toauslótu
► MAM,u,ú.t,{&!(J)CPoo.i.,füDt.AKilOL~Páu.Tl>wu.f.w.untlVA1.D1i2M.Qf,.
CoNTitAPUlffO
8)
Apunt<s para el estudio de polltias educativas para jóV<D<S en condición de pobreza y
vulnaabilidad
M>tesfor the study ofeduamonalpoliciesfur yvungster.r in amdilions of¡,q,,,rty and
..in.rability
► GL01JARl.V11.AH0.11.lxDa.,SU:t.ut.\1.6Pu.Esrnios.ATRodof.uu.,tlffllS...LGADOEscoM.a
üCONACULTA
VOL XXV, NÚM. 76, ENERO-JUNIO DE 2012
TRAYECTORIAS AÑO 15, NÚM. 36 ENERO-JUNIO 2013
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CREFAL
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ISSN O185-0636
TRAYECTORIAS AÑO 15, NÚM. 36 ENERO-JUNIO 2013
�REVISTA
CIDOB
D'AFERS
INTERNACIONALS
100
Vol 14., no.Z enero-junio 2012
Índice de contenido / Table ofcontents
Presentación / Presentation
ENSAYOS/ ESSAYS
Lo que siempre hemos sabido•.. ignorar en salud
CIDOB
BARCELONA
CENTREFOR
INTcRNATIONAL
AFFAIRS
Juan Martell Muñoz
A Comparison between the Ley General para la Inclusión de las Personas con
Discapacidad and the Americans with Disahilities Act
E/vía Susana Prieto Annendáriz y Shawn P. Saladin
ARTÍCULOS DE INVESTIGACIÓN/ RESEARCH ARTICLES
El ledor tiene en $IJS monos el número
100 de Revisfo CIDOB d'Afen
Jnlemocionols. No es un ejemplar
mós: poro una revisto dedicoda a los
estudios inlemacionales en lengua
españolo, conseguir llegar a e5le
nvmera rewho de par sí cleskx:able,
pero lo logra ademós consot,dóndose
romo una de los publiaxíoneo de
referencia en esta materia poro los
/eciores en español.
Para celebror el nÚn>eio 100 y o lo vez
conmemorar 30 años de existencia de
Revislo CIDOB d' Alers lnlemocionols,
hemos edilado un número muy
especial. Con el título ·1.os esudios
intemacianales en 2012: grandes
~ s paro el debate•, este volumen
recoge aportaciones de gran valía de
una selección de ouloles de preslígio
in/emocional. El conjunto pre,enlo
un interesante reoomdo por algunas
de las principales CV8$liones que
motam la actvolidad del pensomienlo
y los esluclios intemocionales. Es,
o lo vez, uno demoslroción de la
voolidad del pensomienlo en re/ocÍOne$
inlem<Xianales en países ole¡odas del
tradicional centro de la disciplino en
Eslados Unidos.
Envejecimiento poblacional y condiciones de vida de los adultos mayores. La situación
Artículos de
paraguaya en perspectiva latinoamericana
Daniel lnnerarily
Juan Gabriel Tolcallian
José Antonio Alonso
Red de Envejecimiento de la Asociación Latinoamericana de Población (ALAP)
Qin Yaqing
The Social Construction of " Feeling ofBurden" : Narrative on dependency and care in
[DITA
QDOB
old age.
María Concepción Arroyo Rueda y Manuel Ribeiro Ferreira
Ellwbol>,12.08001
B><nlona
www.cidob.org
Dl5TUUYt
........ ,...... ,......
e-..a.u.c.cn.si.
Y, ¿Vivieron felices para siempre? Tipos de parejas e impacto en la violencia
doméstica en México.
Karina Elizabeth Sánchez Moreno y Sandra Elizabet Mancinas Espinoza
NUEVAS PUBLICACIONES/ BOOK REVI.EW
NORMAS EDITORIALES/ MANUSCRIPT STYLE GUlDE
08026 Batn:lona
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JonJi Vaquer i Fanés
�~ Trayectorias
Trayectorias, Revista de Ciencias Sociales de la Universidad
Autónoma de Nuevo León, número 36, terminó de imprimirse el 24 de mayo de 2013 en los talleres de Serna Impresos,
SA. de C.V., Vallarta 345 Sur, Monterrey, Nuevo León, México.
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TRAYECTORIAS, R.EvlsrA DE CIENCIAS SOCIAi.ES DE LA UNNERSIDAD
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�
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Trayectorias, Revista de Ciencias Sociales de la Universidad Autónoma de Nuevo León
Description
An account of the resource
Trayectorias es una publicación editada por el Instituto de Investigaciones Sociales de la Universidad Autónoma de Nuevo León, que tiene como fin desarrollar un espacio para la reflexión y el debate en torno a las preocupaciones contemporáneas en el campo cada vez más amplio y trascendente de los estudios de la realidad social. Su fecha de inicio fue en 1999, comenzó con una periodicidad tetramestral y en 2008 cambió a semestral. Revista arbitrada que se mantiene activa a la fecha y de emisión bilingüe es en físico y digital. Su ISSN es: 2007-1205.
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Trayectorias, Revista de Ciencias Sociales de la Universidad Autónoma de Nuevo León
Año de publicación
El año cuando se publico
2013
Año
Año de la revista (Año 1, Año 2) No es es año de publicación.
15
Número
Número de la revista
36
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Mes cuando se publicó
Enero-Junio
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1
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Trayectorias, Revista de Ciencias Sociales de la Universidad Autónoma de Nuevo León, 2013, Año15, No 36, Enero-Junio
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Gutiérrez Garza, Esthela, Directora
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The topic of the resource
Ciencias Sociales
Publicaciones periódicas
Educación Superior
México
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Trayectorias es una publicación editada por el Instituto de Investigaciones Sociales de la Universidad Autónoma de Nuevo León, que tiene como fin desarrollar un espacio para la reflexión y el debate en torno a las preocupaciones contemporáneas en el campo cada vez más amplio y trascendente de los estudios de la realidad social. Su fecha de inicio fue en 1999, comenzó con una periodicidad tetramestral y en 2008 cambió a semestral. Revista arbitrada que se mantiene activa a la fecha y de emisión bilingüe es en físico y digital. Su ISSN es: 2007-1205.
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Universidad Autónoma de Nuevo León, Instituto de Investigaciones Sociales
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01/01/2013
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d4decb59f4fa2c3ab02cac67cb5b0828
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Sincronización de ciclos e integración latinoamericana:
nuevas hipótesis tras otro ejercicio empírico
Germán Héctor González, Álvaro Hurtado Rendón,
Ana María Patiño Restrepo
Medios de comunicación masiva y la mujer en Italia:
de la violencia simbólica a la violencia física
Massimo Ragnedda
La exclusión de las mujeres migrantes
del programa Oportunidades:
el ejemplo de la zona citrícola de Tamaulipas
Simón Pedro lzcara Palacios, Karla Lorena Andrade Rubio
Efectos en tiempo de viaje y seguridad vial generados
por la ampliación y modernización de la carretera Saltillo-Zacatecas
José de Jesús Salazar Cantú, José Polendo Garza, Carlos Guido López
de Arkos Martínez,Jorge Aurelio lbarra Salazar
Límites sociales y ambientales al proceso de conurbación
de la región sureste de Coahuila de cara al siglo XXI
Marcos Noé Maya Martínez
��1CONTENIDO
Trayedorias
Año 14, núm. 35, julio-diciembre de 2012
Sincronización de ciclos e integración latinoamericana:
nuevas hipótesis tras otro ejercicio empírico / 3
Germán Héctor González, Álvaro Hurtado Rendón, Ana María Patiño Restrepo
Medios de comunicación masiva y la mujer en Italia:
de la violencia simbólica a la violencia física / 27
Massimo Ragnedda
La exclusión de las mujeres migrantes del programa Oportunidades:
El ejemplo de la zona citrícola de Tamaulipas / 44
Simón Pedro lzcara Palacios, Karla Lorena Andrade Rubio
Efectos en tiempo de viaje y seguridad vial generados por la ampliación
y modernización de la carretera Saltillo-Zacatecas / 66
José de Jesús Salazar Cantú, José Polendo Garza, Carlos Guido López de Arkos Martínez,
Jorge Aurelio lbarra Salazar
Límites sociales y ambientales al proceso de conurbación de la región
sureste de Coahuila de cara al siglo XXI / 90
Marcos Noé Maya Martínez
TRAYECTORIAS AÑO 14, NÚM. 35 JUUO-OICIEMBRE 2012
3
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1
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GERMÁN IlÉCTOR GüNZÁLEZ*, ÁLVARO HURTADO RENDóN...,.
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MARíA PATIÑO
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FONDO
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UNIVERsn Kk%
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Dr. Ubaldo Ortiz Méndez / Secretario Académico
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Dr. Celso José Garza Acuña/ Director de Publicaciones
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Sincronización de ciclos e integración
latinoamericana: nuevas hipótesis tras otro
,, .
eJeraoo empmco
Synchronization of Cycles and Latin American
Integration: N ew Hypotheses following
Another Empirical Exercise
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S/N Campus Mederos UANL C.P. 64930 Monterrey, Nuevo León, México.
Marco Antonio Moreno de la Fuente/ Canje
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5;;~1";
~~~:~!ee~::i::
d:! UniversidladedAutónoma d: Nuevo León, Año14, Nº 35,julio-<liciembre de 2012. Fecha de
la S
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.
· ey¡ semestra , ttada Y publicada por la Universidad Autónoma de Nuevo León a través d
Ref=~: Académ,ca Yde la Secretaría de Extensión y Cultura. Domicilio de la publicación: Uzaro ardenas Ote y Paseo de 1:
Sema lmpreso':~fu;:ie:¡ ~:.,N;~:- 64 3 M~trey, Nuevo León, México. Tel.: S2 (81)83294237, Fax: 13404770. Impresa por.
de diciembre
2012. Ti,.;'je· 11000 . urÍ en~o: . 64000d' Monterrey, Nuevo León México. Fecha de terminación de impresión: 15
Ciencias
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de
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eJemp ares. umero e reserva de derechos al uso exdusivo del título Trayectorias Revista de
0227181~:!";o~edl: f'=~ve~~d:d tbutónodma de Nue~o León otorgada por el Instituto Nacional del Derecho de Autor. 04-2008a
e e rero e 2008. Numero de certificado de licitud de titulo c t "d • 14 91 d
agostode2010,concedidoantelaComisiónCalificado d Pub!" .
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y on em o. , 9, e fecha 23 de
2007-1205. Registro de marca ante el Instituto Mexica: d: la '°'::es y eY1sta.s llustradas de la Seaetarfa de Gobernación. ISSN:
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Ios autores.Proh1b1da su reproducción total o parcial, en cualquier forma o medio.del
contenido editoñal de este número.
Impreso en México Todos los derechos reservados. Copyright 201 1
RESUMEN
La integración económica se encuentra reflejada en los mayores intercambios de bienes,
capital financiero e inversión extranjera directa.
La tendencia creciente en estas variables conlleva·cierto grado de asociación entre las economías involucradas, lo que genera beneficios
y costos que no siempre se encuentran balanceados. En un proceso de integración, a medida que los países incrementan sus vínculos
económicos, se requiere que sus economías
manifiesten comportamientos similares. En
particular, que sus variables macroeconómicas
en el corto plazo sean concordantes o, dicho
de otro modo, que sus ciclos económicos se
encuentren sincronizados. En este trabajo se
estudia el sustento macroeconómico de un
proyecto de integración de toda América Latina, en particular, su concordancia cíclica, y
se ofrece una serie de hipótesis de relevancia
en el momento de analizar sus posibilidades
de éxito.
Palabras clave: América Latina, integración,
sincronización, ciclos económicos.
ABSTRACT
Economic integration is reflected in greater
exchange of goods, financia! capital and foreign direct investment. Toe growing trend in
these variables brings with it a certain degree
of association between the economies involved,
which generates costs and benefits not always
balanced. In a process of integration, to the
degree countries increase their economic ties,
their economies have to show similar behaviors. In particular, their short-term macroeconomic variables must be in tune with each
other or, said another way, their economic
cycles should be synchronized. In this study,
we examine the macroeconomic underpinning
of an integration project for all of Latín
America, in particular, their cyclical concordance, and we offer a series of hypotheses relevant at the time of analyzing its possibilities
of success.
Key words: Latin America, integration, synchronization, economic cycles
• Investigador del Instituto de Investigaciones Económicas y Sociales del Sur y profesor investigador de la
Universidad Nacional del Sur, Argentina, ghgonza@uns.edu.ar
- Profesor e investigador del Grupo de Economía y Empresa de la Universidad Escuela de Administración,
Finanzas e Instituto 'Tecnológico de Medellin, Colombia, ahurtadl@eafit.edu.co
-· Monitora de investigación del proyecto "Integración latinoamericana: sincronización de los ciclos económicos",
Universidad de Antioquia, Medellin, Colombia; Universidad EAFIT, Medellin, Colombia; Universidad Nacional
del Sur, Bahía Blanca, Argentina, apatinol@eafit.edu.co
Recibido: 21 de agosto / Aceptado: 1 de octubre de 2012
trayectorias@uanl.mx
ISSN:2007-1205 pp. 3-26
TRAYECTORIAS AÑO 14, NÚM. 35 JUUO-OlctEMBRE 2012
3
�SINCRONIZACIÓN DE CICLOS E INTEGRACIÓN LATINOAMERICANA
La integración económica se encuentra reflejada en los mayores intercambios
de bienes, capital financiero e inversión extranjera directa. La tendencia creciente en estas variables conlleva cierto grado de asociación entre las economías involu cradas, lo que genera beneficios y costos que no siempre se encuentran balanceados. Generalmente, ante algún shock externo adverso o de
desequilibrio doméstico, quien decide la política económica se ve motivado a
elegir disposiciones que representan una potencial mejora en la situación de
su economía, aunque implique una desmejora de la economia asociada. Ante
estas circunstancias, cualquier proyecto de integración, aunque parezca políticamente consolidado, se enfrenta a una situación de posible ruptura.
A medida que los países incrementan sus relaciones económicas, se requiere, para mantener esa asociación, que sus economías manifiesten comportamientos similares. En particular, que sus variables macroeconómicas en
el corto plazo sean concordantes o, dicho de otro modo, que sus ciclos económicos se encuentren sincronizados. La falta de sincronización del producto
origina políticas disociadas o unilaterales contracíclicas que limita las posibilidades de supervivencia del proyecto integrador por los efectos adversos que
pueden producir sobre las economías de los socios. 1 Sin embargo, es posible
pensar en un proceso circular positivo entre integración comercial y sincronización del producto, por ello es que los mayores esfuerzos políticos deben
realizarse en las primeras etapas de la integración, y por consiguiente es cuando se absorben los mayores costos económicos. 2
En la historia se encuentran voces anhelando un proyecto que involucre a
todas las Américas,3 aunque en la realidad es dificil saber cuánto se ha avanzado hacia ese objetivo. Si se enfatizan los aspectos formales, se puede afirmar
Ut
4
1
Es de uso general en la literatura técnica relacionada con el análisis de los beneficios y costos de la coordinación macroeconótnica, la utilización del concepto de área monetaria óptima (AMO) de Mundell (1961).
De acuerdo a este marco teórico, la AMO "se da en los casos en que los beneficios de renunciar al uso del
tipo de cambio como mecanismo interno de ajuste son superiores a los costos de adoptar una moneda única
en un sistema de cambio fijo" (Escaith, 2004: 59). La utilidad y sustentabilidad de una AMO se determina
en función de varios factores según la literatura especializada: la movilidad de la fuerza de trabajo, el tamaño Y la apertura de la economía, la semejanza de la estructura productiva, la incidencia de las perturbaciones económicas y la asimetría en los ciclos económicos. Otros trabajos seminales son los de McKinnon
(1963) y Kenen (1969).
2
El precursor de la perspectiva endógena de los criterios para un AMO fue el trabajo de Frankel y Rose
( 1998).
SINCRONIZACIÓN DE CICLOS E INTEGRACIÓN LATINOAMERICANA
que los intentos más ambiciosos, con diversos niveles de sustento económico,
tuvieron un impulso inicial importante pero fracasaron hasta el momento. En
cambio, si se enfatizan los aspectos económicos, no se puede aventurar una
conclusión. Esto se debe a que necesariamente todo acuerdo de integración
involucra decisiones políticas, y éstas no dependen solo de factores económicos; por lo que se pueden encontrar ejemplos de acuerdos con débiles bases
económicas aunque sostenidos a partir de resistentes pilares políticos, y otros
con sólidos argumentos económicos aunque frenados por recelos políticos y
conveniencias electorales. Si bien sería interesante enunciar los proyectos que
componen cada grupo, no es ese el objetivo de este artículo y solo se toma
como motivación.
En este trabajo se repasa uno de los argumentos macroeconómicos que
suelen utilizarse al evaluar acuerdos de integración vigentes en gran parte del
continente americano, en particular, la concordancia cíclica. El objetivo del artículo no es pasar revista de los aportes previos aunque se introducen al momento
de presentar estimaciones propias. El período considerado incluye las dos oleadas de integración en el continente; es decir, las que aproximadamente se corresponden con los años cincuenta hasta finales de los ochenta y la de los noventa
hasta la primera gran crisis mundial del presente siglo. Aún en 2012 se sufren los
embates de la crisis y, por consiguiente se ha preferido detener el estudio en
2008. Sin embargo, el período comprendido es lo suficientemente largo como
para observar si se ha fortalecido el sustento macroeconómico para la integración
subregional, y si se puede augurar éxito de un proyecto de mayor alcance.
En la sección 2 de este artículo se realiza una breve caracterización macroeconómica de las economías latinoamericanas, mientras que en la sección
3 se estudia la concordancia de sus ciclos económicos para lo que se aporta
nueva evidencia, y por último, se exponen algunas consideraciones finales.
CARACTERIZACIÓN MACROECONÓMICA DE LAS ECONOMÍAS
EN AMÉRICA LATINA
El análisis siguiente se concentra en 19 economias que conforman el grupo
denominado comúnmente América Latina. 4 La agrupación de los 19 países se
3
El último intento es la firma de un acuerdo entre los 33 presidentes de los países asociados al CELAC
(Comunidad de Estados Latinoamericanos y el Canbe) a partir del cual se reunirán en la ALADI la totalidad de los organismos de integración de la región; es decir, ALADI, ALBA, CEPAL, CAN, CARICOM,
MERCOSUR, SELA, SICA, UNASUR, etcétera. Carlos Álvarez (2012) menciona que "La misión es
doblemente trascendente: por un lado, se trata de debatir iniciativas, sobre todo en lo económico-comercial,
que le vayan dando contenido al tan postergado objetivo de la unidad latinoamericana; y, por el otro, demostrar que se pueden articular agendas, programas y visiones entre los distintos organismos subregionales,
superando la fragmentación, la dispersión de esfuerzos y la duplicación de tareas".
4
Argentina, Bolivia, Brasil, Chile, Colombia, Costa Rica, Ecuador, El Salvador, Guatemala, Haiti, Hondu-
TRAYECTORIAS AÑO14, NÚM. 35 JULIO-DICIEMBRE 2012
TRAYECTORIAS AÑO 14, NÚM. 35 JULIO-DICIEMBRE 2012
5
�SINCRONIZACIÓN DE CICLOS E INTEGRACIÓN LATINOAMERICANA
u
6
SINCRONIZACIÓN DE CICLOS E INTEGRACIÓN LATINOAMERICANA
hizo tomando en cuenta los tratados comerciales existentes: MERCOSUR, CAN,
MCCA Y, finalmente, Haití y República Dominicana, los cuales no pertenecen
a los tratados anteriores aunque su ubicación los hace susceptibles de análisis
c?njunto. Los tres mercados comunes mencionados son extendidos para considerar aquellas economías que son de relevancia geopolítica y económica para
cada uno.
Desde 1950 se evidencia un proceso de apertura regional en la mayoría de
los países latinoamericanos. En una primera etapa, el proceso fue exclusivamente de tipo regional y defensivo. EJ objetivo fue complementar las economías nacionales que intentaban sostener un programa de desarrollo orientado
hacia el mercado doméstico. En la segunda etapa, entre los años setenta y
noventa aunque con intermitencias, se orientó a las economías hacia el mercado externo, argumentando la necesidad de mejorar la eficiencia a partir de la
competencia y la incorporación de tecnología foránea.
Dependiendo de los autores y medidas que se tomen, las fechas de la apertura unilateral pueden variar. Al respecto, González y Delbianco (2011) presentan un cuadro con una periodización basada en la literatura especializada5
del que se extrae la siguiente síntesis.
. ~gentina, Chile, Paraguay, Perú y Uruguay tuvieron un comportamiento
similar. En todos los casos iniciaron tempranamente, aunque por un período
corto, el proceso de apertura unilateral. Luego de algunos intentos durante los
años cincuenta, estas economías experimentaron un periodo de cierre hasta
mediados de los setenta. Colombia se abre al exterior a finales de 1960, mientras que en 1980 cambia su orientación comercial hasta 1985 en que vuelve a
abrirs~. Bolivia, Brasil, Costa Rica, Guatemala, Jamaica, México y Nicaragua
expenrnentaron la apertura a comienzos de los 80, consolidándose esta política en la década siguiente. A partir de 1989 y 1990, todas las economías latin_oamericanas compartieron una posición similar respecto a los flujos comerciales y de inversiones externos.
Con respecto a los acuerdos regionales, en 1951 Costa Rica, El Salvador,
Guatemala, Honduras y Nicaragua conforman la Organización de Estados
Centroamericanos que entra en vigor cuatro años más tarde y se convertiría
en el promotor del Mercado Común Centroamericano (MCCA), firmado en
1960. En 1969 entra en vigor el Grupo Andino; Comunidad Andina (CAN)
desde 1996. Originalmente es conformada por Bolivia, Chile, Colombia, Ecuador y Perú, mientras que en 1973 se incorpora Venezuela hasta 2006. Chile se
retira en 1976. La Asociación Latinoamericana de Integración (ALADI), firmada en 1980, encuentra su antecedente en 1960 en la Asociación Latinoamericana de Libre Comercio. La ALADI es integrada actualmente por Argentina, Bolivia, Brasil, Chile, Colombia, Cuba, Ecuador, Paraguay, Perú, México,
Uruguay y Venezuela. Finalmente, durante la etapa de mayor apertura comercial, específicamente en 1991, Argentina, Brasil, Paraguay y Uruguay firman
el tratado que da forma al Mercado Común del Sur (MERCOSUR), y México,
Colombia y Venezuela firman en 1994 el Tratado de Libre Comercio del Grupo de los Tres (G-3). Venezuela lo abandona en 2006 al tiempo que se asocia
al MERCOSUR.
La apertura de mercados por parte de los países de América Latina durante los años noventa posibilitó que el continente integrara las carteras de inversión de los países desarrollados e incentivó el intercambio de bienes. Así, la
dinámica de los noventa rompió la lenta integración con los mercados nolatinoamericanos que se venía dando desde la década de los setenta. Simultáneamente, los procesos de integración en el continente fueron reforzados aunque con una visión coherente con las disp osiciones del GATI y se establecieron
nuevos acuerdos de preferencias comerciales y complementación económica.
Por ejemplo, se firma el acuerdo de complementación económica entre Perú y
MERCOSUR en 2003, México y MERCOSUR tres años después, Argentina y
CAN en 2005, Chile y CAN en 2006, entre otros. Finalmente, en 2008 se firma
el tratado constitutivo de la Unión de Naciones Suramericanas (UNASUR), el
cual entra en vigor en 2011 y actualmente cuenta con la participación de
todos los países de América del Sur más México y Panamá como miembros
observadores. 6
A continuación se describe sintéticamente el comportamiento del producto interno bruto (PIB) per cápita para el periodo 1950-2008 de los 19 países
con la intención de encontrar indicios de patrones comunes.
Al observar el comportamiento de la tasa de crecimiento del PJB per cápita de
Argentina, Brasil y los demás países pertenecientes al MERCOSUR7 (figura 1), se
~s, M~ co, '.'icaragua, Panamá, Paraguay, Pení, República D ominicana, Uruguay y Venezuela.
Ade~ esnm~ _c ortes ~tructu.rales en diferentes m edidas de apertura para observar efectivamente los
cambios en la polínca extenor y su concordancia con los shocks en la productividad y su tasa de crecimiento.
• En 2012 Paraguay ha sido suspendido temporalmente. Guayana Francesa no forma parte de la UNASUR
dado que es territorio de ultramar de Francia y conforma la Unión Europea.
7
La selección de las economías que se promedian n o ha sido al azar y busca reducir la dificultad inherente
a los gráficos de lineas cuando éstas son en gran número. En todos los gráficos se sigue el mismo criterio de
TRAYECTORIAS AÑO 14, NÜM. 35 JULIO-DICIEMBRE 2012
TRAYECTORIAS AÑO 14, NÜM. 35 JUUO-OICtEMBRE 2012
7
�SINCRONIZACIÓN DE CICLOS E INTEGRACIÓN LATINOAMERICANA
SINCRONIZACIÓN DE CICLOS E INTEGRACIÓN LATINOAMERICANA
FIGURA 1
FIGURA 2
CRECIMIENTO DEL PIB PER CÁPffA REAL DE LOS PAÍSES
PERTENECIENTES AL MCCA ENTRE 1950 Y 2009*
CRECIMIENTO DEL PIB PER CÁPffA REAL DE LOS PAÍSES
PERTENECIENTES A MERCOSUR ENTRE 1950 Y 2009*
u
0.150000
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0. 100000
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~Guatemaia ., Hondlns
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0.060000
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--0.060000
-0.100000
-0.100000
• El PIB per cápita de "Los demás países' es un promedio de Uruguay y Paraguay. La tasa de crecimiento es la diferencia en logaritmos
del PIB per cápita expresado en dólares a precios de 2005.
Fuente: cálculos propios sobre la base de varias fuentes.
8
puede identificar cierto grado de similitud. Entre 1950 y 1969 la serie de tasas
de crecimiento de Argentina y del promedio de Paraguay y Uruguay muestran una correlación algo superior a O.SO, mientras que entre 1970 y 1989 son
las tasas de crecimiento de Argentina y Brasil aquellas que muestran mayor
correlación (O .47). A partir de 1990, Uruguay y Paraguay presentan tasas con
correlaciones superiores al 0.80 con Argentina y 0.30 con Brasil.
Si bien existen razones domésticas, la Crisis de la Deuda fue un episodio
generalizado en la región y sus consecuencias fueron similares. También fue
generalizada la recuperación durante la década de 1990. A pesar de estas similitudes en el comportamiento del PIB per cápita, Argentina ha presentado
las tasas más extremas.
mostrar individualmente las economías que por condiciones solo económicas, a prwri pueden o podrían
cumplir el rol impulsor subregional.
TRAYECTORIAS AÑO 14, NÚM. 35 JUUO-OICIEMBRE 2012
• El PIB per cápita de "Los demás países" es un promedio de Nicaragua, Panamá y El Salvado<. La linea con marcador representa el
promedio entre Guatemala y Honduras. La tasa de crecimiento es la diferencia en logantmos del PIB per cap,ta expresado en dólares a
precios de 2005.
Fuente: cálculos propios sobre la base de varias fuentes.
9
Las tasas de crecimiento de los países pertenecientes al MCCA, junto a
México y Panamá se muestran en la figura 2. Nicaragua, El Salvador YPanamá son los que presentan mayor volatilidad. Las crisis experimentadas en
1979 por Nicaragua, 1982 por Costa Rica y México, y 1988 por Panamá son
episodios que sobresalen del resto. En general, se observan importantes caídas
en los PIB per cápita durante la década de los años ochenta, época en la cual todos
los países de América Latina sufrieron los rigores de la Crisis de la Deuda.
Las correlaciones en este grupo son bajas, salvo en el caso de las tasas
promedio de Guatemala y Honduras con las correspondientes de México
durante el periodo 1970-1989 (0.67). México no parece tener correlación en
ninguno de los casos restantes. Las demás correlaciones son bajas -menores al
0.40-, o no relevantes -menores a 0.20.
El comportamiento de los países caribeños considerados no está muy lejos
de la descripción anterior. Se observa, en la figura 3, que Haítí y República
TRAYECTORIAS AÑO 14, NÚM. 35 JUUO-OICIEMBRE 2012
�SINCRONIZACIÓN DE CICLOS E INTEGRACIÓN LATINOAMERICANA
FIGURA 3
CRECIMIENTO DE LOS PIB PER CÁPffA REAL DE HAITÍ
Y REPÚBLICA DOMINICANA ENTRE 1950 Y 2009*
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0.100000
0.050000
0.000000
-0.050000
SINCRONIZACIÓN DE CICLOS E INTEGRACIÓN LATINOAMERICANA
En cuanto a los puntos mínimos, Chile presenta dos momentos con tasas
de crecimiento sustancialmente bajas. El primero en el año 1975 explicado
por la crisis política y económica que venía presentando el país desde el año
1973; el segundo, en 1982, cuando sufre los rigores de la Crisis de la Deuda.
Perú, por su parte, ha tenido dos caídas importantes del PIB per cápita durante la década de 1980. En el año 1983 presentó una caída de 14.7% como
consecuencia de la Crisis de la Deuda y en 1989 cercano a 13.5%, caída explicada por desequilibrios internos. Colombia muestra un comportamiento estable en el crecimiento del PIB per cápita. Sin embargo, para 1998-1999 es
notoria la caída en esta variable como consecuencia de Crisis del UPAC -Unidad de Poder Adquisitivo Constante- originada en la política cambiaría.
A partir de la descripción realizada, puede observarse que entre los 19
países estudiados se han presentado fases coincidentes en el crecimiento económico, principalmente en la década de 1980, caracterizadas por bajas tasas o
-0.100000
FIGURA 4
CRECIMIENTO DE LOS PIB PER CÁPffA REAL DE LOS PAÍSES
DE LA CAN MÁS CHILE Y VENEZUELA ENTRE 1960 Y 2008*
*La tasa de crecimiento es la diferencia en logaritmos del PIB per cápita expresado en dólares a precios de 2005
Fuente: cálculos propios sobre la base de varias fuentes.
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Los demás patses
0.100000
10
Dominicana han presentado una alta volatilidad. República Dominicana registra una caída importante en su PIB per cápita entre 1964 y 1965 explicada
por la Guerra de Abril.8 Las tasas de crecimiento de Haití y República Dominicana muestran baja correlación en todos los periodos mencionados anteriormente.
Al detenerse en el comportamiento del PIB per cápita real de los países
pertenecientes a la CAN, más Chile y Venezuela (figura 4), se observan los
resultados más interesantes. Las mayores correlaciones aparecen a partir de
los años setenta, salvo entre Perú y Chile. De hecho, Perú parece acercarse a
Colombia a partir de 1970 y diferenciarse del resto de las economías andinas
a partir de 1990. En cambio, Colombia presenta correlaciones positivas relevantes con todas las econorrúas de la región a partir de 1970.
8
Se llama G ue~ o Revolu~ión de Abril al intento de un grupo de oficiales del ejército y la policia de
restaurar el gobierno del presidente Juan Bosch derrocado en septiembre de 1963.
TRAYECTORIAS AÑO 14, NÚM. 35 JULIO-DICIEMBRE 2012
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• El PIB per cápita de •Los demás países" es un promedio de los correspondientes a Ecuador, Bolivia y Venezuela. La tasa de crecimiento
es la dffereocia en logaritmos del PIB per capita expresado en dólares a precios de 2005.
Fuente: cálaJlos propios sobre la base de varias fuentes.
TRAYECTORIAS AÑO 14, NÚM. 35 JUUO-OtCIEMBRE 2012
�u
SINCRONIZACIÓN DE CICLOS E INTEGRACIÓN LATINOAMERICANA
SINCRONIZACIÓN DE CICLOS E INTEGRACIÓN LATINOAMERICANA
negativas, la recuperación durante la década de 1990, y tasas positivas durante la mayor parte de la primera década de este siglo. La pregunta que surge es
si esta coincidencia es debida a shocks generalizados y de magnitud suficiente,
o si es producto del contagio de shocks a partir de los vínculos institucionales
preexistentes y que fueron intensificados en los últimos veinte años. Los datos
analizados muestran indicios de que ambas hipótesis no son independientes.
Si bien MERCOSUR intensificó los flujos comerciales entre las econonúas involucradas, Argentina, Paraguay y Uruguay muestran altas correlaciones de
sus tasas desde los años 1950. La puesta en marcha del Pacto Andino, por su
parte, también tuvo el mismo efecto, aunque es diferente la situación del MCCA.
La restante pregunta es si estas coincidencias en los patrones de crecimiento, se reproducen en los ciclos del PIB y si es posible la existencia de un ciclo
común para la región o subregiones.
América Latina y el Caribe: Series Históricas de Estadísticas Económicas,
1950-2008, de la Comisión Económica para América Latina y el Caribe (CE-
SINCRONIZACIÓN DE LOS CICLOS ECONÓMICOS
12
La sincronización de los ciclos económicos entre los países de América Latina
y el Caribe ha sido estudiada a partir de 1970, aunque con mayor complejidad
técnica desde finales de 1980. La econometría de series de tiempo y los métodos de filtrado, en particular, han experimentado un avance sustancial desde
entonces, a lo que se suma la mayor disponibilidad de series de datos. Los
trabajos de Frankel y Rose (1998), Artis y Zhang (1997), Clark y Wincoop
(2001) e Imbs (2004), entre otros, para otras geografias, han motivado la discusión de sus mismos planteas para América Latina. Todo ha producido una
revaluación del estudio de la sincronización de ciclos como factor relevante en
los procesos de integración, ocupando por estos días un lugar comparable a
los aspectos comerciales y de inversión; léase creación y desvío de comercio,
aglomeración y econonúas de escala, etcétera. A continuación se presenta un
nuevo ejercicio empírico inspirado en esa literatura con el objeto de presentar
nuevas hipótesis que podrían enriquecer la discusión sobre la viabilidad de un
proyecto integrador completo para América Latina y el Caribe.
El ejercicio empírico se ha realizado en dos etapas: en la primera se descompone la serie de PIB per cápita real de los 19 países en su componente
cíclico y de tendencia, y en la segunda se realizan las correlaciones de las series
correspondientes al componente cíclico. Para la estimación en la primera etapa se utilizó la serie anual del PIB per cápita en dólares y a precios constantes
de 2000. La fuente de los datos ha sido el Cuaderno Estadístico número 37:
TRAYECTORIAS AÑO 14, NÚM. 35 JUUO-OICIEMBRE 2012
PAL).
Para la obtención del componente cíclico de las series se hizo necesario
establecer el valor del parámetro ').. (Hodrick y Prescott, 1997). Su valor ha
sido discutido en estudios realizados para América Latina. Gonzales y Almendra (2007) hicieron uso de un valor de ').. de 100 para la identificación de los
ciclos económicos de México. Fuentes y Tobar (2004) establecieron un valor
de ').. igual a 30 para El Salvador tomando en cuenta el estudio realizado por
Bouthevillain et al. (2001). Sánchez-Fung (2003), por su parte, propuso hacer uso de un valor de ').. igual a 6.25 para República Dominicana, como el
propuesto por Ravn y Uhlig (2001) para datos anuales. Restrepo y Soto (2006)
propusieron un valor ').. de 3 024 para el caso de Chile con datos trimestrales,
tomando en cuenta el trabajo de Mies yValdés (2003).Valdivia yYujra (2009)
propusieron un valor de').. de 7 185 para datos trimestrales para Bolivia. Melo
y Riascos ( 1997) encontraron un valor de A igual a 2000 para Colombia cuando se cuenta con datos trimestrales. Haciendo uso del método de optimización propuesto por Marcet y Ravn (2004), Rarnírez (2007) encontró que el
valor del parámetro de suavización para Perú es de 1980 para datos trimestrales.
Debido a que los datos utilizados tienen periodización anual se aplica la
propuesta de Ravn y Uhlig (2001). Estos autores proponen dividir el valor de
). por la cuarta potencia de cuatro, lo que resulta 6.25 para un ').. trimestral
cuando el anual es 1 600 como el propuesto por Hodrick y Prescott (1997).
Para establecer el valor del parámetro para cada economía se procedió, en
primera instancia, a agruparlas de acuerdo a dos criterios y luego asignarles
igual valor a aquellas economías que comparten ambas clasificaciones. En los
casos que no coinciden se buscaron argumentos económicos para fortalecer la
decisión de priorizar uno u otro criterio. En cuanto al primer criterio se utilizó
la clasificación del Banco Mundial según el Ingreso Nacional Bruto (INB) per
cápita de 2008 (The World Bank, 2011). El cuadro 1 muestra esta información. El segundo criterio consistió en agruparlas de acuerdo a su proximidad
geográfica.
En los casos de Bolivia, Ecuador y Paraguay se aplicó un valor de ').. igual a
28, como el encontrado para Bolivia por Valdivia y Yujra (2009) . A El Salvador, Nicaragua, Guatemala y Honduras se les asignó un valor ').. igual a 30
tomando en cuenta el estudio de Fuentes y Tobar (2004). Para Chile, Argen-
TRAYECTORIAS AÑO 14, NÚM. 35 JUUO-OICIEMBRE 2012
13
�SINCRONIZACIÓN DE CICLOS E INTEGRACIÓN LATINOAMERICANA
SINCRONIZACIÓN DE CICLOS E INTEGRACIÓN LATINOAMERICANA
CUADRO 1
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CLASIFICACIÓN DE LOS PAISES SEGÚN INB PER CÁPITA 2008
BAJOS
US$ 9760
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BAJOS
US$976a
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Paraguay, Honduras
US$ 3856a
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Rica, México, República Dominicana, Uruguay,
Venezuela
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Fuente, The Wood Bank (2011).
14
tina, Uruguay y Venezuela se tomó un valor del A de 3 024 trimestral como el
propuesto por Restrepo y Soto (2006), equivalente a 11.81 anual. El valor
propuesto por Sánchez-Fung (2003) para República Dominicana de 6.25 es
más acorde a econorrúas de ingresos altos, por lo que se prefirió asignarle a
este país el mismo valor que para Perú, Costa Rica y Panamá -1980 para
datos trimestrales, 7.73 anuales. Debido a que no se ha contado con estudios
previos para Haití, se aplicó el valor de 30 que coincide con el valor asignado
para El Salvador, Nicaragua, Guatemala y Honduras. Finalmente, para las
econonúas de México y Brasil se aplicó un valor A anual del 6.25 debido a que
estos dos países son los que registran mayor PIB per cápita. El cuadro 2 sintetiza los valores sugeridos para la estimación del filtro de Hodrick y Prescott.
Siguiendo la metodología propuesta por Dolado et al. (1993), se establecieron las volatilidades relativas de los ciclos. Los países que mayor desviación
estándar presentaron fueron Argentina, Chile, Perú y Uruguay, lo que signifi-
CUADRO 2
VALORES .). ANUALES PARA LA APLICACIÓN
DEL FILTRO DE HODRICK Y PRESCOTT
México, Brasil
Perú, Costa Rica, Panamá, Reoública Dominicana
Colombia
Chile, Araentina, Uruauav. Venezuela
Bolivia, Ecuador, Paraauav
El Salvador, Nicaraaua, Guatemala, Honduras, Haití
6.25
7.73
7.81
11 .81
28
30
Fuente: Fuentes y Tobar (2004), Sánchez-Fung (2003), Restrepo y Soto (2006), Valdivia y Yujra (2009), Mek> y Riasros 0 997),
Ramfrez (2007), cálculos propios.
TRAYECTORIAS AÑO 14, NÚM. 35 JUUO-OICIEMBRE 2012
ca mayor volatilidad en sus ciclos, como se observa en el cuadro 3. Se observa,
además, que existe una volatilidad relativa de magnitud importante entre Bolivia y Argentina, Colombia y Argentina, Guatemala y Argentina, Guatemala
y Chile, y Colombia y Chile. En el caso de Chile se observan los mismos
resultados que los obtenidos por Carrasco y Reís (2006), los cuales revelan
que existen similitudes en los ciclos de Chile y Argentina. Se observó también
que entre los países de ingresos menores según la clasificación del Banco
Mundial, el país que menor volatilidad relativa presenta es Bolivia, seguido
por Guatemala. Para el caso de los países con ingresos medianos altos, quienes presentan menor volatilidad relativa en sus PIB per cápita real son Colombia y México.
CUADRO 3
VOLATILIDADES RELATIVAS DE LOS CICLOS
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Fuente, CEPAL (2010), cálculos propios.
Luego de caracterizar los ciclos, se procede a la identificación de un ciclo
común. Se considera que si se observa una mayor correlación en el periodo t
entre el país A y el país B, se dice que existe sincronización de ciclos entre
ambos países; mientras que cuando la mayor correlación se presenta en el
periodo t+ 1, se dice que A tiene un periodo de adelanto con By, por el contrario, si se presenta la mayor correlación en el periodo t-1, se dice que B tiene un
periodo de adelanto con respecto al de A. De esta manera, si se quiere determinar un ciclo común entre los países de América Latina, se esperaría que la
mayor correlación entre los países se presente en el periodo t.
TRAYECTORIAS AÑO 14, NÚM. 35 JUUO-OICIEMBRE 2012
15
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SINCRONIZACIÓN DE CICLOS E INTEGRACIÓN LATINOAMERICANA
SINCRONlZACIÓN DE CICLOS E INTEGRACIÓN LATINOAMERICANA
La primera forma de saber si existe relación alguna entre los países, es
observando la matriz de correlaciones. Según Dolado et al. (1993), se puede
acudir a la siguiente regla empírica para clasificar los comovimientos de una
variable con respecto a otra:
El MCCA extendido presenta una mayor cantidad de casos de correlación
significativa si se tienen en cuenta los rezagos, lo que podría ser un indicio de
una menor intensidad en la integración en relación a lo observado en los restantes acuerdos considerados, producto de canales menos explotados de interacción económica (cuadros 4 y 5).
Si 0.5 :SI p (j)
Si 0.2 :SI p(j)
Si O:SI p(j)
1-< 1 , la variable está fuertemente relacionada.
1-< 0.5
, la variable está débilmente relacionada.
1-< 0.2 , la variable presenta un comportamiento acíclico.
TABLA4
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MATRIZ DE CORRELACIONES
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A continuación se presenta una batería de cuadros que muestran los resultados obtenidos para el período completo. La frecuencia de correlaciones es
de 13 casos de fuerte correlación, de los cuales 3 son superiores a 0.60, y 58 de
débil correlación, de los que sobresalen 15 casos con coeficientes entre 0.40 y
O.SO. Los primeros corresponden a los pares Argentina-Uruguay, Bolivia-Guatemala y Guatemala-Paraguay.
En cuanto a los pares comprendidos por las econonúas que componen el
MERCOSUR, se confirman los resultados presentados en la descripción macroeconórnica. Argentina, Uruguay y Paraguay muestran las mayores correlaciones. Brasil presenta una débil correlación con Paraguay y Uruguay considerando todo el periodo de análisis.
El MCCA extendido con México y Panamá presenta resultados muy interesantes, encontrándose incluso cinco casos de correlaciones negativas de
magnitudes considerables. México no presenta correlaciones positivas de
magnitud relevante con las demás econonúas del grupo, salvo con Guatemala,
y presenta correlaciones negativas con El Salvador y Nicaragua. De acuerdo a
lo mencionado en la sección introductoria respecto a la sincronización, Nicaragua es la que menos habría avanzado en la profundización de los vínculos
económicos con sus vecinos. Esta econonúa presenta correlaciones negativas
significativas con Guatemala y Honduras, ambas socias en el MCCA, y con
México, Colombia, Chile, Paraguay y Uruguay. Con el resto no presenta valores positivos significativos. El panorama cambia levemente cuando se consideran las correlaciones cruzadas. Nicaragua presentaría evidencia de una interesante correlación en la componente cíclica del producto con El Salvador y
Honduras, aunque con dos y tres períodos de rezagos respectivamente, a lo
que se suma Chile, aunque con cuatro rezagos.
'IRAYECTORIAS AÑO 14, NÚM. 35 JUUO-OICIEMBRE 2012
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Fuente: CEPAL (2010), cálculos propios.
TABLAS
CORRELACIONES CRUZADAS CON REZAGOS
17
PAiSES
MOIENTO
CORRELACIÓN
PAÍSES
MOIENTO
CORRELACIÓN
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o
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04397
0.5878
04902
04892
04624
06538
04049
05596
06971
04018
0.4752
04628
04381
04819
0.5406
04747
0.5452
BOI.NIA-l'ARAGUAY
o
o
o
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BRASIL-COLOMBIA
o
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CHILE-COSTA RICA
o
o
CHILE-él SALVADOR
2
CHILE-GUATEMAlA
CHILE-HONOURAS
o
1
06369
04985
06923
05219
05744
0.4804
05256
05175
0.4953
05353
04412
0.5624
05928
0.5201
CHLE-l'ARAGUAY
o
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CHLE-NICARAGUA
4
CHILE-URUGUAY
o
o
0.5324
04424
0,4020
ARGENTINA-VENEZUELA
BOI.NIA-OUATEMALA
BOI.NIA-HONDURAS
BRASIL-PERU
BRASl.-COSTA RICA
1
CHILE-COLOMBIA
COLOMBIA-HONDURAS
COI.OMBIA-l'ERU
COSTA RICA-El SALVADOR
COSTA RICA-GUATEMALA
COSTA RICA- HONOURAS
EL SALVADOR-HONOURAS
EL SALVADOR-NICARAGUA
GUATEMALA-HAlll
GUATEMALA-HONDURAS
GUATEMAlA-l'ARAGUAY
GUATEMAlA-URUGUAY
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Fuente: CEPAL (2010), cálculos pmpios.
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SINCRONIZACIÓN DE CICLOS E INTEGRACIÓN LATINOAMERICANA
SINCRONIZACIÓN DE CICLOS E INTEGRACIÓN LATINOAMERICANA
En la CAN extendida, Chile y Colombia sobresalen por su alta correlación.
Sin embargo, no es un hecho aislado ya que todas las economías de la región
muestran indicios de una integración consolidada. Ello se observa en la red de
vínculos relevantes a pesar del bajo coeficiente en algún caso. Lo interesante
del caso colombiano es que a priori se esperaría mayores correlaciones con
Venezuela y Ecuador; en cambio, las más fuertes las presenta con Brasil y
Chile. Perú, por su parte, presenta también correlaciones importantes con
Brasil y Uruguay. Los ciclos de Chile y Bolivia también se encuentran correlacionados con los de Paraguay. Precisamente, la CAN junto a las economías
extra-CAN mencionadas son las que Cerro y Pineda (2001) encuentran con
mayores posibilidades de consolidar un bloque.
Observando los coeficientes de correlación entre economías que no pertenecen a los mismos grupos se encuentran resultados sumamente interesantes.
Algunas economías son nexos entre los acuerdos existentes. El caso más evidente es Guatemala, que presenta correlaciones por encima de 0.60 con Bolivia y Paraguay, de O.SO con Honduras y Chile, y de 0.40 con Haití, Costa Rica
y Uruguay. Las altas correlaciones en los pares conformados por Bolivia y
Paraguay, Chile y Paraguay, Honduras y Chile, Costa Rica y Chile, refuerzan
esa idea.
Uruguay, por su parte, es la economía que presenta mayor cantidad de
correlaciones de magnitudes superiores a 0.20, 14 coeficientes sobre 18 en
total.9 Las mayores correlaciones las tiene con la economía argentina y Venezuela. Solo con Ecuador, El Salvador y República Dominicana presenta un
comportamiento acíclico, y con Nicaragua la correlación es negativa.
Hasta el momento se desprenden al menos tres hipótesis que requieren
mayor evidencia para ser refutadas, aunque se encuentran en diferentes grados de avance. La primera, y la más estudiada, es que no habría un ciclo
común. Teniendo en cuenta el periodo 1960-2008, solo se presentan correlaciones altas o medias entre algunos de ellos y las más altas corresponden a
países que geográficamente se encuentran alejados o que no están asociados
al mismo acuerdo comercial. La segunda es que Centroamérica es la región
menos integrada macroeconómicamente, en términos relativos, y esto atenta
contra las probabilidades de éxito respecto a la intensificación de su integración política. Finalmente, la tercera hipótesis es que existen economías que
son nexo entre los acuerdos comerciales, y un rol de mayor protagonismo en
las negociaciones conducentes a la coordinación de políticas reduciría las fricciones existentes en la intensificación del proceso político de integración latinoamericana.
Considerando que los mayores flujos comerciales y de inversión pueden
generar una mayor sincronización de los ciclos, se analizó el subperíodo 19902008 esperando encontrar evidencia que respalde la posibilidad de una creciente correlación a medida que las economías avanzaron en la integración
institucional y económica. Los principales resultados son alentadores.
Se observaron 23 casos con correlaciones superiores a 0.60 y algunas de
ellas muy próximas a la unidad -Argentina-Uruguay, Perú-Brasil, ParaguayBolivia, Colombia-Chile, Panamá-Argentina, Honduras-Chile y República
Dominicana-Guatemala, a lo que se suman 15 casos entre O.SO y 0.60. Economías que no presentaban gran número de correlaciones, en este subperíodo
se caracterizan por la situación contraria. Tal es el caso de Argentina, República Dominicana, El Salvador, Ecuador, Nicaragua, Panamá, y Venezuela. 10Todas
las economías están correlacionadas significativamente con, al menos, otras
cuatro economías, y son más comunes los cruces significativos entre
subregiones.
En MERCOSUR, Uruguay se sincroniza con Argentina y eleva su correlación levemente con Brasil, y las tres elevan sustancialmente la correlación con
Paraguay. En definitiva, esta subregión refuerza en este periodo los incentivos
a profundizar la integración institucional.
El MCCA presenta una situación muy diferente a la imagen obtenida a
partir de la consideración del periodo completo. En el período 1990-2008,
Costa Rica se acerca más hacia sus vecinos más próximos, Guatemala eleva su
correlación con ellos y Nicaragua reduce los casos relevantes de correlación
negativa. La región, como proyecto de asociación económica y política, se
fortalece durante este período.
Para esta subregión cobra mayor relevancia la relación que cada una de sus
economías tiene con Estados Unidos de América (EUA) y cómo se ha visto
modificada a lo largo del tiempo. Por ello se presentan a continuación algunos
resultados de la literatura especializada. Los resultados de Fiess (2005) difirieron dependiendo de la frecuencia de los datos. Con series mensuales, la
• El orden de acuerdo a la cantidad de coeficientes significativos es: Uruguay (14), Bolivia, Guatemala,
Honduras, Paraguay (11 ), Chile, Colombia ( 1O), Brasil, Costa Rica (9), Perú, Venezuela (7), Argentina,
Haití, México (6), Ecuador (5), El Salvador, Panamá (4), Nicaragua, República Dominicana (0) .
'º El nuevo orden es el siguiente: Bolivia (16), Argentina, Uruguay, Venezuela (14), El Salvador, Guatemala,
Paraguay (12), Honduras ( 11 ), República D ominicana ( 11), Brasil, Colomb ia, Ecuad or, Panamá ( 10),
Chile (9), Costa Rica, Perú (7), México, Nicaragua (6), Haití (5).
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TRAYECTORIAS AÑO 14, NÚM. 3S JUUO-OICIEMBRE 2012
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sincronización más alta se encontró para Costa Rica, El Salvador y Honduras,
mientras que con series anuales se identificó que Costa Rica, El Salvador,
Guatemala y Honduras eran los países con mayor sincronización con el ciclo
económico de EUA. La magnitud del vínculo entre las economías con la de
EUA también difirió dependiendo de los países. Kose et al. (2005) concluyeron que de acuerdo con el alto grado de apertura comercial que presentan los
países de la región, se encontró evidencia que los shocks externos han revestido especial importancia en Costa Rica y Honduras. Los shocks externos e
internos han sido igual de importantes en Nicaragua y República Dominicana, mientras que los internos han sido más importantes en El Salvador y
Guatemala.
Con un objetivo similar, Iraheta (2008a) ofrece evidencia cuantitativa con
respecto a que los países centroamericanos y República Dominicana podrían
anticipar shocks en el crecimiento económico regional como resultado de sus
vínculos con EUA. En Iraheta (2008b), el mismo autor concluye que la variabilidad del crecimiento económico en Centroamérica y República Dominicana ha dependido más de factores internos que externos y que existe poca
sincronización contemporánea entre el ciclo económico de estos países y
EUA. Por su parte, Roache (2007) muestra que El Salvador, Honduras y Costa Rica son los más sensibles al ciclo económico de EUA. Algunos años antes,
Alameda (2000) concluyó que incluso la economía puertorriqueña muestra
evidencia de haberse "endogenizado", de manera tal que responde menos a
las fluctuaciones cíclicas de la economía de EUA.
De los resultados anteriores, propios y ajenos, se podría prever un despegue de esta subregión con respecto a EUA y un acercamiento hacia las economías de América del Sur. Afirmación que no deja de ser una hipótesis y merece mayor evaluación.
En cuanto a la CAN, todas las economías se aproximan. Sin embargo, en
términos relativos existe un alejamiento de Colombia respecto a Venezuela y
Bolivia, y un acercamiento importante entre Colombia, Chile y Ecuador.
Bolivia-Guatemala reduce su correlación, aunque se observa en los cuadros 6 y 7 que en realidad hay un rezago de dos períodos. Otro caso significativo es Nicaragua-Haití que marca un cambio de signo en la relación entre sus
ciclos. De hecho, en la misma tabla se observa que se alcanza una muy alta
correlación con un periodo de rezago.
De esta manera se llega a la conclusión de que no existe sincronización
perfecta de los ciclos económicos entre los 19 países estudiados para el
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SINCRONIZACIÓN DE CICLOS E INTEGRACIÓN LATINOAMERICANA
CUADRO 6
MATRIZ DE CORRELACIONES PARA EL SUBPERIODO 1990-2008
Fuente: CEPAL (2010), cálculos propios.
CUDRO 7
CORRELACIONES CRUZADAS CON REZAGOS MÁS SIGNIFICATIVOS PARA EL SUBPERIODO 1990-2008.
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Fuente: CEPAL (201 O), cálculos propios.
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SINCRONIZACIÓN DE CICLOS E INTEGRACIÓN LATINOAMERICANA
SINCRONIZACIÓN DE CICLOS E INTEGRACIÓN LATINOAMERICANA
subperiodo 1990-2008. Sin embargo, se refleja fuerte sincronización entre los
ciclos de algunos pares de países confirmando los resultados encontrados para
el periodo completo 1960-2008.
Los resultados concuerdan en gran medida con la bibliografia precedente.
Mejía (1999), por ejemplo, encuentra que durante el periodo 1950-1995 existen fuertes coincidencias entre los ciclos de Brasil y Perú, Argentina y Brasil y
asociaciones suaves entre Argentina y Bolivia, Argentina y Perú, México y
Venezuela, Brasil y los Estados Unidos. Sin embargo, estas asociaciones se
deben más a políticas económicas similares y shocks externos que a transmisión internacional de shocks específicos entre los países.
Carrasco y Reis (2006), analizaron los ciclos de negocios de los países
pertenecientes al MERCOSUR y Chile. Buscando evidencia de un ciclo económico común entre ellos, estudiaron el comportamiento cíclico del PIB real per
cápita para el periodo 1951-2000. Observan sincronización entre Brasil y
Uruguay, y Chile y Argentina, mientras que las relaciones entre los demás
países resultan asimétricas, posiblemente por las diferencias entre sus estructuras económicas y políticas. Al respecto, Izquierdo et al. (2007) examinaron
el comportamiento trimestral del PIB para los 7 países más grandes de Latinoamérica -Argentina, Brasil, Chile, Colombia, México, Perú y Venezuela- en el periodo 1990-2006, y concluyen que existe una gran vulnerabilidad
de esos países de América Latina a los shocks externos, lo cual podría
explicar sus fluctuaciones económicas y que no necesariamente tienen su origen en las políticas económicas domésticas. Hurtado y Builes (2010) estudian
al MERCOSUR más países asociados, y encuentran que, a pesar que existen
momentos coincidentes, se observa un volatilidad dispar entre sus componentes cíclicos y no se observa un ciclo común. De todas formas, existe una
interesante relación entre pares de países.
Nuevamente se presentan algunas preguntas relevantes y se construyen
nuevas hipótesis para futuras investigaciones: La primera pregunta es qué
proporción de la mayor correlación durante el subperiodo 1990-2008 se debe
a la intensificación comercial e institucional, y cuánto al proceso general de
apertura económica y exposición a los vaivenes de los flujos de inversiones en
la región. La segunda pregunta es cuál ha sido el rol de esas economías que
aparecen como nexo en el periodo más largo dado que su relevancia individual se diluye en el número considerable de casos de alta correlación. Algunas
de las hipótesis que pueden construirse a partir de la evidencia presentada son
las siguientes: La primera; si bien no existe un ciclo común para toda la re-
gión, lo habría para las subregiones en al menos el periodo considerado. La
segunda; las subregiones han mostrado un acercamiento sustancial entre ellas
evidenciado en el incremento del número de casos relevantes y el aumento en
la magnitud de los coeficientes de correlación entre las economías involucradas en diferentes acuerdos de integración. La tercera; las firmas de acuerdos
de preferencias comerciales que involucran naciones individuales con acuerdos subregionales consolidados refuerza la tendencia observada de acercamiento entre las economías latinoamericanas, convirtiéndose, al igual que las
economías nexo antes mencionadas, en canales de sincronización.
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CONSIDERACIONES FINALES
Hemos realizado una caracterización macroeconómica de las economías latinoamericanas con el objeto de encontrar similitudes en el desempeño
macroeconómico de corto plazo. Para ello se ha llevado a cabo un ejercicio
empírico usual sobre las series temporales del PIB real de 19 economías de la
región para los periodos 1960-2008 y 1990-2008, y el cómputo de coeficientes de correlación para las componentes cíclicas del PIB. Los resultados han
sido interesantes en general. El comportamiento del PIB real de los países estudiados en el periodo 1960-2008 ha sido muy volátil y ha estado estrechamente relacionado con las crisis suscitadas a nivel mundial. Al observar el
ciclo de cada uno de los 19 países latinoamericanos, se encontró que la mayoría tuvieron fases de crecimiento económico durante la década de 1970, especialmente a mediados de ésta. Sin embargo, para la década de 1980 se generaron caídas en el PIB per cápita real en la mayoría de estas economías. La apertura
unilateral de finales de los ochenta y la intensificación de los flujos comerciales en el continente, llevaron a otra fase de crecimiento con similitudes entre
las economías consideradas.
Para el periodo 1960-2008 no se encuentra evidencia a favor de la existencia de un ciclo común, aunque se observan correlaciones relevantes entre pares de países. La experiencia común de apertura económica a partir de 1990,
con la consecuente intensificación de los flujos comerciales y de inversión,
llevaría a pensar en la existencia de mayor correlación de ciclos económicos
entre estos países, incluso sincronización subregional como muestran los resultados obtenidos. Sin embargo, se podría afirmar que, a pesar de la profundización de los acuerdos previos y la firma de nuevos acuerdos de integración,
la conformación efectiva de un acuerdo de libre comercio que abarque todo el
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SINCRONIZACIÓN DE CICLOS E INTEGRACIÓN LATINOAMERICANA
SINCRONIZACIÓN DE CICLOS E INTEGRACIÓN LATINOAMERICANA
continente americano estaría caracterizada inicialmente por la utilización de
políticas contracíclicas unilaterales por parte de los socios. Con el objeto de
consolidar la integración, la firma del tratado debiera entonces estar acompañada de un compromiso formal que apunte a la coordinación compulsiva de
políticas macroeconómicas. De ello se sigue que, en el arranque, los costos
que deberían afrontar algunas de las economías involucradas serían lo suficientemente altos como para desalentar su participación efectiva.
Las diferencias en el nivel de desarrollo entre las econorrúas involucradas
refuerza este resultado debido a que son las menos desarrolladas las que inicialmente tienen más que perder. Los beneficios en términos de apertura de
mercado para las econorrúas menos desarrolladas debieran ser elevados como
para opacar los costos que representaría para ellas enfrentar un mercado libre
con claras desventajas competitivas, notables en algunos casos, respecto a las
economías más desarrolladas de la región. La integración del continente todo
es un hecho deseable, aunque las reuniones subregionales parecen tener mejores sustentos económicos y los avances políticos han sido significativos en
este sentido.
Una hipótesis que no ha sido estudiada aún y ha surgido del análisis de los
resultados es que algunas economías parecen ser nexos relevantes, con fundamentos económicos, entre las subregiones involucradas. Su alta correlación
con economías de diferentes acuerdos de integración las presentan como potenciales mediadoras en las conversaciones políticas y en el fortalecimiento
del sustento económico del proyecto. Estas econorrúas nexo no son necesariamente aquellas que han tomado mayor preponderancia política ni las relativamente más desarrolladas. Los acuerdos de asociación firmados durante los
últimos diez años entre economías y bloques podrían tener el mismo efecto.
Sin embargo, no presentarían el mismo sustento económico. Esta hipótesis
abre un sendero de investigación de actual relevancia política para la región.
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1
MAssIMo
RAGNEDDA*
Medios de comunicación masiva
y la mujer en Italia:
de la violencia simbólica a la violencia física
Mass Media and Women in Italy:
From Symbolic Violence to Physical Violence
RESUMEN
El fenómeno de la violencia de género se ha
convertido en un problema público a partir
de los años ochenta del siglo pasado, dejando
de ser un aspecto privado de la vida familiar.
La violencia de género, especialmente contra
las mujeres, hoy por hoy es un problema grave; no solo es cuestión de equidad de género,
sino que también es un asunto de importancia para la salud pública. La violencia contra
las mujeres en la familia ha sido muy estudiada por diferentes autores, pero no ha sido analizada a profundidad en los medios de comunicación masiva. Actualmente la imagen de la
mujer es manejada cada vez más seductora y
sexualmente, a menudo reducida sólo a su
cuerpo y vulgarizada al punto de volverse en
lo que hace tiempo se hubiera definido como
pornografia. El objetivo principal de este trabajo es poner de relieve el papel de los medios
de comunicación en la creación de un contexto sociocultural donde prospera la violencia
contra la mujer.
ABSTRACT
The phenomenon of gender violence has become a public issue ever since the eighties last
century, no longer being a prívate as¡:;ect of
family Jife. Gender violence, especially against
women, is a serious problem today. Not only
is ita question of gender equality, but also one
of importance for public-sector healthcare.
Violence against women within the family has
been arnply studied by different authors, but
has not been analyzed in-depth in the mass
media. At present, the image of women is
handled increasingly seductive and sexual,
often reduced to her body and vulgarized to
the point of what would have been defined,
sorne time ago, as pornography. The main
objective of this study is to highlight the role
of mass media in the creation of a socio-cultural context where violence against women
prospers.
Palabras clave: violencia mediática, violencia
de género, violencia simbólica, inequidad de
género, violencia televisiva.
Key words: media violence, gender violence,
symbolic violence, gender inequality, televised
violence
* Profesor en School of Arts & Social Sciences, Northumbria Universicy, Inglaterra, ragnedda@gmail.com
Recibido: 29 de mayo / Aceptado: 27 de septiembre 2012
lRAYECTORIAS AÑO 14, NÚM. 35 JUUO-DICIEMBRE 2012
ISSN:2007-1205 pp. 27-43
lRAYECTORIAS AÑO 14, NÚM. 35 JULIO-DICIEMBRE 2012
27
�MEDIOS DE COMUNICACIÓN MASNA Y LA MUJER EN ITAUA
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La relación entre género y violencia es un tema muy complejo (Bowker, 1983;
Corsi, 1994; Crowell y Burgess, 1996; Dodge, Bates y Petit, 1990), por eso
no puede ser analizado y estudiado desde una sola perspectiva o ángulo de
observación. Los medios de comunicación masiva son evidentemente solo
uno de los elementos de un problema mucho más complejo y articulado, y el
debate sobre el tipo de influencia que pueden tener sobre la violencia es muy
importante en el ámbito académico y, a menudo, trasciende los confines de la
discusión científica para entrar plenamente en el ámbito político y periodístico.
El objetivo de este trabajo es tratar de entender si los medios de comunicación masiva pueden influir y de qué manera en la violencia contra las mujeres. En el transcurso de los últimos decenios los medios de comunicación
masiva han llegado a ser un poderoso instrumento capaz de modelar imágenes y valores de nuestra cultura (Rak y MacMullen, 1987; Reeves y Miller,
1978; Signorielli, 1989) .Estos medios tienen un fuerte impacto en las actitudes, valores, percepciones, convicciones y comportamientos. Son muchos los
estudios que sugieren que una exposición continua a roles estereotipados de
género, muy común en la publicidad y en la información mediática italiana,
se asocia a una visión estereotipada del mundo (Signorielli, 1989) o, como
Livingstone y Green (1986) han señalado, refuerzan las actitudes negativas
preexistentes hacia los roles de género.
Ya al final de los años ochenta algunas investigaciones demostraron cómo
el papel de la mujer en la publicidad -no obstante que empezó a ser más
independiente en la sociedad- era solamente marginal y su presencia no tenía
ninguna relación con el producto. En otras palabras, su papel era, y es cada
vez más, sexual y seductor (Sullivan y O'Connor, 1988;Timson, 1995, Downs
y Harrison, 1985; Ferrante et al., 1988), a menudo reducido sólo al cuerpo y
vulgarizado al punto de convertirse en lo que hace tiempo se hubiera definido como pomografia (Hunt y Ruben, 1993).
Como Naomi Wolf ha destacado en los años noventa, las mujeres tienen
cada vez más dinero, poder y reconocimiento jurídico de lo que habían tenido antes, pero la percepción que tienen de sí mismas y de su cuerpo es inferior a la que tenían nuestras abuelas (Wolf, 1991: 1O). El mito de la belleza
usado y usufructuado por los medios, y la búsqueda de una belleza ideal e
idealizada se ha convertido en una verdadera preocupación en la sociedad de
la información y del consumismo.
Este mito del que habla Wolf es exitoso, gracias a los medios, para crear un
estándar de la feminidad que corresponde a ciertos cánones de perfección,
lRAYECTORIAS AÑO 14, NÚM. 35 JUUO-OICIEMBRE 2012
MEDIOS DE COMUNICACIÓN MASIVA Y LA MUJER EN ITAUA
juventud y esbeltez imposibles de alcanzar, pero ante los que las mujeres
reaccionan con un comportamiento obsesivo, volviéndolas esclavas de ese
ideal. La belleza se convierte en la nueva mística de la feminidad que no
exalta la casa, la pureza o la maternidad, sino que se concentra en esos cánones impuestos.
Consecuentemente se vuelve necesario advertir sobre tres premisas fundamentales que delimitan el marco teórico y conceptual de este trabajo. La
primera es que no es mi intención proponer una nueva teoría del cultivo1
según la cual el uso intenso del medio televisivo, aunque no tenga efecto inmediato sobre el pensamiento, produce a largo plazo un efecto de cultivo que
provoca un cambio en la percepción de la realidad y hace vivir al espectador
un mundo irreal fabricado por la televisión (Gerbner et al., 1973). Aunque
coincida con este punto fundamental, no me propongo, sin embargo, discutir
sobre el hecho de que, según este planteamiento, aquellos que ven la televisión por más de seis horas al día (Heavy-Viewer) tienden a tener más miedo
de la sociedad y creen mucho más fácilmente estar expuestos a un acto criminal que los que están menos expuestos a este medio. De hecho, los dos factores, ver violencia y ser violento, deberían ser observados en otro nivel correlativo, ya que podrían también ser asociados en forma opuesta; es decir, los que
sienten miedo ven la televisión para sentirse seguros. De todas formas, no
abordaré este tema, ya que el núcleo de mi trabajo no es la violencia transmitida en la televisión y sus eventuales consecuencias, sino el papel de los medios de comunicación masiva en la generación de un contexto sociocultural 29
en el que prospera la violencia contra la mujer.
Otra premisa fundamental es que usaré la expresión violencia contra las
mujeres y rw violencia de género, ya que, como la estadística pone de relieve,
los hombres son abusadores y violadores, y las mujeres son víctimas en la casi
totalidad de los casos. Los últimos datos disponibles evidencian que, en el
caso de Italia, 92% de las personas denunciadas por maltrato familiar o de
infantes son hombres, y que de las 1 298 personas condenadas, solamente 57
son mujeres: es decir, 4.4% del total (Istat, 2008) .
Finalmente, la tercera premisa de este análisis es que sería un grave error
analizar la influencia que los medios tienen en la generación del clima de
'Enfoque teórico nacido de un estudio llevado a cabo por la Annenberg School of Communications de
Filadelfia (USA) por George Gerbner y de su Culture! lndicators Research Group, 1967-1 968, sobre el
tema de la violencia en la televisión_
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�MEDIOS DE COMUNICACIÓN MASIVA Y LA MUJER EN ITALIA
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violencia desde una perspectiva determinista o positivista, según la cual al ver
programas violentos, necesariamente el espectador reacciona en el mismo
sentido. En efecto, la reacción del espectador o lector podría estar determinada por múltiples factores y filtros: culturales, sociales, familiares,
caracteriales, etcétera. Estos aspectos pueden frenar o incrementar su percepción de la violencia.
El objetivo de este trabajo no es focalizar la atención en los contenidos
agresivos de los productos mediáticos, sino ver en qué medida pueden influir
en la violencia de género cultivando una imagen distorsionada de la mujer y
favoreciendo un clima de desigualdad social. La violencia de género debe ser
estudiada, comprendida y ubicada en el amplio contexto sociocultural en el
que se forman, maduran y crecen los estereotipos y prejuicios, ya que son
estos los elementos existentes en su base generadora, y es aquí donde se puede investigar la responsabilidad de los medios masivos.
La lúpótesis de fondo que quiero sustentar es entonces que en la base de la
violencia contra las mujeres existe una profunda desigualdad económica y
social entre géneros, y que ésta es acrecentada por los medios. Este desequilibrio crea situaciones conflictivas y, específicamente, la acción contra las
mujeres cobra fuerza debido a esa desigualdad y a las diferencias culturales.
Aquí emerge claramente el papel de los medios masivos ya que son
corresponsables, a la par de otras instituciones de socialización, en crear, incrementar y difundir una errónea percepción del papel de la mujer en la
sociedad, proyectando una imagen distorsionada de ella y reduciéndola solo
a cuerpo, como objeto del deseo sexual y confinándola a su papel familiar y
reproductivo.
¿DE LA VIOLENCIA SIMBÓLICA A LA VIOLENCIA FÍSICA?
La creación de estos desequilibrios y el fomento de estereotipos de género es
una violencia; es la violencia simbólica bourdieusiana (Bordieu, 2000) y tiene
que ver con los diversos modelos de dominio cultural y social en que los
valores del dominante se imponen por medio de leyes y normas sociales a los
dominados, quienes los aceptan como inevitables. Las víctimas no advierten
a menudo esta violencia, sino, al contrario, la perciben como un hecho natural; esa percepción es lo que la legitima y vuelve aun más peligrosa. Es importante señalar que esa violencia simbólica de ninguna forma es menos peligrosa que las otras, y surte sus efectos sobre la población.
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MEDIOS DE COMUNICACIÓN MASIVA Y LA MUJER EN ITALIA
En Italia particularmente, los medios masivos de comunicación, la televisión en especial, con la continua repetición de modelos culturales equivocados, de imágenes degradantes de la mujer que la relegan a una posición subalterna respecto al hombre, son, por lo menos, corresponsables de la violencia;
no solo de la simbólica, sino, aunque dificilmente mensurable y cuantificable,
también de la fisica.
La pregunta que debemos hacernos en este punto es:¿podemos hablar de
una relación entre violencia simbólica y fisica? Este aspecto es dificilmente
demostrable desde el punto de vista estrictamente científico; sin embargo, es
muy sugestivo e invita a una profunda reflexión.
Iniciamos abordando el concepto de violencia simbólica formulado por
Bourdieu, fundamentahnente para dar cuenta de la estructuración y modos
en que se manifiestan las formas de poder y, por tanto, de la relación entre
aquellos que llama dominantes y dominados. La violencia simbólica, según
Bourdieu ( 1991), es uno de los principales mecanismos de dominio, una violencia que los dominantes ejercen sobre los dominados y que los mismos
dominados -no reconociéndola como violencia y asumiéndola como orden
natural de las cosas-, tienden a legitimar y reproducir, y que es ejercida con la
complicidad de un agente.
Se trata de una forma de violencia "suave" y casi invisible que juega un rol
fundamental en muchas situaciones y relaciones humanas. Adoptando una
perspectiva bourdieusiana, se puede afirmar que la cultura y la educación
son fundamentales en la afirmación de las diferencias sociales y en la repro- 31
ducción de las mismas diferencias. Bourdieu(l 998) argumentó que el sistema de educación francesa reproduce las divisiones culturales de la sociedad.
Más allá, y partiendo de este concepto, podemos afirmar que los medios de
comunicación masiva, debido a la enorme penetración que tienen en nuestra
sociedad y en nuestras relaciones cotidianas, reproducen y amplían esas divisiones culturales de la sociedad. Dicho en términos más fuertes: los medios
masivos de comunicación son corresponsables en la creación y manipulación
de aquellas estructuras preconstituidas en la mente de las personas y en la
fabricación de las categorías mentales con que observamos y analizamos el
mundo que nos rodea. Es decir, aun cuando la violencia simbólica es desventajosa para los dominados, son ellos mismos quienes la reproducen aplicando
las categorías cognitivas derivadas de las estructuras de ese mundo que ven
como natural. Es, en cuanto instrumentos estructurados y estructurantes de
comunicación y de conocimiento, cómo los sistemas simbólicos realizan su
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�MEDIOS DE COMUNICACIÓN MASIVA Y LA MUJER EN ITALIA
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función política de imposición o de legitimación del dominio y contribuyen a
asegurar la hegemonía de una clase sobre la otra, aportando el refuerzo de su
peso específico a las relaciones de fuerza sobre las que están fundados, contribuyendo así, según la fórmula de Weber, a "domesticar a los dominados"
(Bourdieu, 2009).
El tipo de violencia simbólica que aquí argumentamos es aquel del hombre,
dominante, sobre la mujer, dominada, que asegura el dominio del primero sobre
la segunda y que reproduce una desigualdad económica y social entre géneros.
¿Es posible suponer, partiendo de este concepto, una relación entre violencia simbólica que garantiza una situación de ventaja de los hombres, y la
violencia fisica donde las mujeres son victimas? La violencia física es seguramente un fenómeno ancestral y está determinada por miles de factores culturales, sociales, religiosos, familiares, etcétera. La perspectiva que aquí se asume es que entre todos los factores, aunque es dificil cuantificar su peso
específico, seguramente influye especialmente el cultural que en una sociedad mediática es, a su vez, directa e indirectamente reforzado por los medios
de comunicación masiva y por la industria cultural. La percepción que tenemos del mundo de los demás, de los hechos que suceden a nuestro alrededor,
pasa también a través de los medios. Según la célebre teoría de la dependencia estudiada por Ball Rokeachy De Fleur en 1976, en las formas contemporáneas de sociedad la esfera de la experiencia vivida directamente por el individuo es limitada en comparación con la parte de realidad social que cada
uno de nosotros conoce a través de la mediación de la comunicación masiva,
moldeando la imagen del mundo social que nosotros tenemos. No solo los medios de comunicación influyen en la percepción que tenemos de nosotros
mismos, en cómo nos vemos en relación a los demás y cómo nos percibimos
al interior de un contexto sociocultural. Los medios de comunicación, como
McLuhan (1964) había puesto en discusión, son prótesis de nuestra percepción que influencian la relación con los demás.
Partiendo de estos presupuestos y con tono critico, podemos preguntarnos, ¿en qué términos los medios de comunicación masiva aumentan o
distorsionan la percepción que se tiene de la mujer y de qué manera el continuo y obsesivo incremento de los estereotipos de género pueden influir negativamente en la relación entre hombre y mujer? Y aun más explícitamente:
¿en qué términos los medios de comunicación masiva activan la creación y
fomento del desequilibrio de género que alimenta la espiral de violencia contra las mujeres?
TRAYECTORIAS AÑO 14, NÚM. 35 JUUO-Oll'.;!EMBRE 2012
MEDIOS DE COMUNICACIÓN MASIVA Y LA MUJER EN ITALIA
La primera observación que se puede hacer es que no es posible aislar la
violencia en sus formas manifiestas, de aquella que pasa y se perpetúa invisible a través de la cultura masculina dominante y de sus instituciones, de sus
saberes, de sus hábitos mentales, de sus normas morales y de sus lenguajes.
La segunda consideración es que tales violencias pasan sobre todo gracias a
los medios de comunicación, a las representaciones del mundo que las mismas mujeres han interiorizado, y a la publicidad. Los anuncios publicitarios,
en particular, con su naturaleza sexista y sus fuertes consecuencias sociales,
tienden a reforzar los roles de género (Merril, Lee y Freidlander, 1994).
No es posible separar la violencia fisica de la simbólica porque la primera se
inserta al interior de un contexto sociocultural moldeado a la medida del varón.
Cuando en una sociedad cada día se transmiten estereotipos de la mujer;
cuando la publicidad continuamente propone imágenes sexistas que la exponen solo como un objeto del deseo masculino; cuando la mujer es presentada
solo en relación a su rol familiar -madre, hermana, hija, mujer-, es dificil
pensar que esto no influya de alguna forma en la percepción que se tiene de
ella en la sociedad. La identificación de la mujer solo con el cuerpo, su función sexual y reproductiva y, por lo tanto, su negación como persona plena,
es una de las razones fundamentales que llevan, como más adelante veremos,
a su exclusión de la polis.
Esta identificación solo con el cuerpo es en sí misma una violencia implícita debido a que se trata de una privación de espacios esenciales de libertad
Yde poder de decisión como persona. De ello se desprende cómo esto repercute en la vida de las mujeres, descalificándolas cotidianamente en su quehacer y, en casos extremos, -como más adelante se tratará de demostrar-, desembocando en la persecución violenta de las que intentan actos de autonomía.
De hecho, como sugieren algunos de los análisis sociológicos sobre la violencia en las relaciones románticas, la coerción masculina y el control sobre la
pareja, legitimados por la sociedad, hacen sentir al hombre más fuerte y superior, características fundamentales en la base de la violencia contra la mujer.
Al alimentar esta espiral de violencia simbólica y al reducir la imagen de la
mujer a solo el cuerpo, los medios de comunicación masiva tienen una gran
responsabilidad. Tal percepción negativa es asumida también por la propia
mujer que, como Bourdieu ha evidenciado agudamente, introyecta una imagen distorsionada de sí misma que asume como un hecho normal y natural.
La disparidad y desigualdad económica, cultural y social al interior de una
sociedad, es la primera causa de violencia hacia las mujeres.
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�MEDIOS DE COMUNICACIÓN MASIVA Y LA MUJER EN ITALIA
REPRESENTACIONES DE LA MUJER EN EL MUNDO MEDIÁTICO
ITALIANO
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La desigualdad y la disparidad económica y social están, por lo tanto, en la
base de la violencia. Pero ¿cómo los medios de comunicación contribuyen a
agudizar esta desigualdad? En primer lugar, por el diferente espacio y peso
que destinan para los hombres y las mujeres.
De acuerdo con los datos obtenidos del Global Media Monitoring Project
2010, National Reportt, Italy ( GMMP, 2010), la representación de las mujeres
en el panorama mediático italiano refleja una problemática de base, con una
clara y evidente subrepresentación.
Las mujeres son sujeto de noticia solo en 19 casos de 100. En cambio,
noticias consideradas de peso (hardnews) -es decir relacionadas con la política y la economía- dan gran visibilidad a los hombres. En el caso de las noticias
políticas, los hombres aparecen en 85% de los casos contra 15% de las mujeres, y en las noticias económicas en 87% de los casos, contra 13% de las mujeres. Éstas (siempre según datos de GMMP) acrecientan su visibilidad en
materias como la ciencia y la salud con 22%, los crímenes y la violencia -en
los cuales son representadas como víctimas-, y en el mundo de las celebridades, artes y medios (21%).
Además, las mujeres predominan en las noticias como representativas de
las opiniones populares con 57%, o cuando se trata de reportar experiencias
personales con 40%. El hombre tiende a aparecer en las noticias bajo diferentes funciones y asume un rol de relieve absoluto cuando desempeña el de un
experto cronista o portavoz: más de 80%. Otro aspecto interesante y útil para
los fines de nuestro razonamiento es que las mujeres son asociadas a menudo
con su estatus familiar; es decir, como madres, hermanas, hijas. De hecho
según datos de GMMP, en 11 % de los casos, en los cuales se habla de las
mujeres, se menciona su estatus familiar; en el mundo masculino sucede al
contrario, solo en 1% de los casos. Este aspecto también influye en la creación
de una imagen de la mujer ligada a su rol familiar, no completamente independiente y empoderada.
Igualmente es común hacer referencia a la mujer en relación a su status
social -madre, ama de casa, jubilada, etcétera-, más que a su rol profesional.
Estos datos demuestran cómo la mujer es sin duda subrepresentada en los
lugares de poder y toma de decisiones y más representada en relación con su
status social y profesional. La subrepresentación de las mujeres en la política
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MEDIOS DE COMUNICACIÓN MASIVA Y LA MUJER EN ITALIA
crea una evidente desventaja en este ámbito, y agrega un elemento para completar el cuadro histórico desde el cual la violencia sobre las mujeres se manifiesta. En la legislatura 2008/2013 el número de las parlamentarias italianas
es de 17.77% -193 mujeres sobre 951 miembros del parlamento.
El ascenso de las mujeres a las posiciones de poder aparece todavía lento
en nuestro país respecto a los demás países europeos, como se muestra en el
cuadro l.
No es casual que, según el "World Economic Forum's Global Gender
Gap Report 2010", Italia se ubica en el lugar 73 de 134 países, detrás de
Panamá, Ecuador, Uruguay, Perú, Venezuela, Paraguay y República Dominicana (Hausmann, Tyson y Zahidi, 2010).
No es solo un problema de espacios reservados a la mujer, sino un problema de cómo está representada en el panorama mediático italiano.
Una investigación del CENSIS (Instituto de Investigación Socioeconómica), (CEDAW,2011) puso en evidencia cómo en 53% de casos en que la mujer
aparece en la televisión no habla, sino que es utilizada como elemento decorativo; en 46% en que se habla de la mujer, se hace referencia al sexo, a los
chismes o a la moda; mientras que solo en 2% su presencia está ligada a aspectos profesionales. Estos datos subrayan cómo la mujer en la televisión
italiana no solamente no es valorada, sino que a menudo es reducida al rol de
comparsa, como si no hubiera nada que decir sino solo mostrar, ligada al sexo
35
CUADRO 1
POSICIONES DE RESPONSABILIDAD
Mujeres
Hombres
Parlamentarios europeos
22 (35)
78 (65_) _
Parlamentarios italianos (ambas cámaras)
20 (24)
80 06)
Ministros osubsecretarios
19 (24)
81 06)
Presidentes regionales
9 (14)
91 (86)
Miembros de las asambleas regionales
12 (30)
88 (70)
Suprema Corte
15 (32)
85 (68)
Banca Central (miembros del Consejo Directivo)
6 (18)
94 (82)
1
Entre paréntesis la media de los 27 países de la unión europea.
Fuente: elaboración propia con datos de IMT (2005, 2006, 2007, 2008)
TRAYECTORIAS AÑO 14, NÚM. 35 JULIO-DICIEMBRE 2012
�MEDIOS DE COMUNICACIÓN MASIVA Y 1A MUJER EN ITALIA
o a la moda; solo raramente se habla de la mujer en términos que valoran su
calidad profesional. Las mujeres aparecen menos en las noticias, y es mucho
más frecuente que aparezcan como víctimas: 25% contra 8% masculino. En
otros términos, las mujeres muy dificilrnente "hacen noticia"; sin embargo,
cuando ocurre -en un caso sobre cuatro- es porque aparecen como víctimas
de un delito: robo, rapiña, estupro, etcétera.
Por otra parte, aun más grave es la continua y obsesiva repetición de imágenes sexuadas de la mujer en el panorama televisivo. Esta representación
mediática contribuye a crear aquella imagen sexualizante, reducida a simple
objeto del deseo. Esto es confirmado en el hecho de que, siempre según esta
investigación, 30% de las imágenes que tienen que ver con la mujer contienen
explicitas referencias sexuales y que 73% de las jóvenes coinciden en el manejo de su propio cuerpo como medio para hacer carrera. De aqw surge una
clara fotografia del contexto sociocultural italiano donde se incuba la violencia contra las mujeres. Aunque no se hable de la correlación entre imagen
femenina transmitida por la televisión italiana y violencia contra ella, se puede suponer una cierta influencia de los medios en la creación de esa imagen
degradante y humillante que a menudo está en la base de la violencia fisica.
Diversos autores (Brownmiller, 1975; Burt, 1980) han sugerido que las representaciones mediáticas de las mujeres, sexualmente degradantes, tienden
a promover una visión y una actitud más inclinada al estupro.
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EL FEMINICIDIO Y LA REPRESENTACIÓN MEDIÁTICA
1
El aspecto más preocupante y grave de la violencia contra la mujer es el
feminicidio. Tal concepto es parte del bagaje teórico introducido por las
criminólogas feministas estadunidenses Diana Russel y Hall Radford; fue
usado originalmente en 1976 por la primera (Russel y Harmes, 2001 : 22) . Es
cuando se adopta el término feminicidio haciendo referencia a la categoría de
análisis propuesta por Diana Russel quien identifica "el puro hecho de ser
mujer" (Radford y Russell, 1992) como la principal causa de los asesinatos
de mujeres ejecutados por el hombre.
Estamos hablando del caso más extremo y grave de la forma de violencia
contra la mujer que a menudo es la culminación de un proceso iniciado anteriormente, proceso comprendido en el concepto más amplio de feminicidio,
acuñado por la antropóloga mexicana Lagarde que pone en evidencia la matriz sistémica y estructural de la violencia tanto social como institucional con-
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MEDIOS DE COMUNICACIÓN MASIVA Y 1A MUJER EN ITALIA
tra la mujer. Este concepto tiene una amplia acepción que comprende toda
aquella violencia ya sea fisica, moral o psicológica, dirigida contra la mujer y
llevada a veces al extremo de su destrucción.
Mientras en los últimos años en Italia el número de asesinatos de hombres ha disminuido, los crímenes de hombres contra mujeres han aumentado.
Los datos demuestran cómo, desde los inicios de los noventa, las víctimashombres han disminuido un tercio, mientras en el mismo periodo los
feminicidios se han duplicado. Según datos del Ministerio del Interior
(Ministero dell'Intemo, CEDAW, 2011), en 1992 los asesinatos de mujeres
representaban 15.3% del total de homicidios, en tanto en 2006 representaban
26.6%. En lo específico, en el periodo 2006-2009 los feminicidios -de que
dio cuenta la prensa-fueron 439 y en el 2010 fueron 127.
En este punto emerge otra corresponsabilidad de los medios ligada a la
modalidad con que se transmiten las noticias ligadas a la violencia contra la
mujer, y en particular a los feminicidios.
Los medios son responsables al difundir noticias que no siempre toman
en cuenta los antecedentes de asesinatos de mujeres, acrecentando la idea
equivocada y muy peligrosa, de que son fruto de un arrebato. Es así como la
crónicas periodísticas generan en la opinión pública la falsa idea que estos
actos son perpetrados en la mayoría de los casos por personas con problemas
psicológicos -locura homicida-, presas de ataques de agresividad repentina,
mientras las estadísticas parecen demostrar lo contrario. En el quinquenio
2005-2010 menos de 10% de los feminicidios se cometieron a causa de patologías psiquiátricas o de otras formas de enfermedad y menos de 10% ha sido
cometido por pleitos ligados a problemas económicos o laborales.2
Según las investigaciones realizadas sobre casos reportados en la prensa
por la Casa delle Donne per non Subire Violenza, en 201 Osobre 127 casos de
feminicidio, solamente en la mitad, y exactamente en 64, son mencionadas
las violencias precedentes ( Casa delle Donne per non Subire Violenza, 2011).
En otros términos, 63 casos son reportados por los medios como si fueran
casos sin antecedentes, alimentando la idea de acciones repentinas, contrario
a lo que muestran las estadísticas. La confirmación de la relación mucho más
significativa e intrínseca entre violencia sobre las mujeres y feminicidios se
2
La Casa delle D onne per no Subire Violenza de Bolonia desde hace mas de cinco años promueve la
investigación sobre el feminicidio en Italia, llevada a cabo a parúr de los delitos reportados en la prensa local
Y nacional. http://www.casadonne.it/cms{mdex.ph p ?option=com_con tent&task=view&id = 17 2&Iternid=65.
TRAYECTORIAS AÑO 14, NÚM. 35 JUUO-OICIEMBRE 2012
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�MEDIOS DE COMUNICACIÓN MASIVA Y LA MUJER EN ITALIA
MEDIOS DE COMUNICACIÓN MASIVA Y LA MUJER EN ITALIA
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obtiene del estudio de Anna Baldry de casos específicos en el 2004 (Baldry y
Winkel, 2008), actualizados en el 2008 a través del examen de los archivos
judiciales, de los cuales emergió que en 70% de los casos hubo actos violentos
con anterioridad, no siempre resultantes de denuncias sino de declaraciones
de alarma de parientes y vecinos (Adolfi et al., 2001). De acuerdo con este
punto de vista, otros estudios sobre la mujer maltratada han evidenciado cómo
se siente dominada, aislada e insultada por parte de su compañero
(Follingstadet al., 1990; Rathusy O'Leary, 1993;Tolman, 1989). La violencia
fisica es solo una parte del complejo de violencia que la mujer sufre y, a menudo, llega a una situación en la que se siente inferior y subalterna al rol del
marido o compañero.
Además, los datos demuestran que en 201 O la mitad de los casos de
feminicidio en Italia fue perpetrada por mano de familiares, parientes, maridos, o personas con las que las víctimas habían tenido una relación cercana.
A menudo, en los periódicos que publican las crónicas sobre estos casos,
la modalidad gráfica parece recalcar un mismo guión. Desde el título se busca una justificación o atenuante de lo acaecido. Frecuentemente se hace referencia a casos de locura, o problemas económicos que de cualquier modo
atenúan la gravedad del hecho. Sucede lo contrario si se trata de un feminicidio
perpetrado por manos extranjeras, factor que se convierte en agravante, llevando a agudizar la falsa percepción de que el hecho es cometido solamente
por extranjeros e inmigrados. Esto trae consigo dos graves consecuencias:
una falsa percepción de este fenómeno que no facilita los instrumentos culturales para enfrentarlo y, en segundo lugar, una falsa percepción del inmigrado
que alimenta miedos y sospechas, base de la xenofobia.
Los datos de 201 O dan una idea clara de cómo sucedieron y desarrollaron
estos homicidios. En 70% de los casos, el feminicidio se cometió en el hogar,
aspecto que demuestra cómo es este lugar donde se comete el mayor número
de estos crímenes. En 31 % de estos actos se trata de parejas y 23% de ex
parejas. Es decir, más de la mitad de los ferninicidios son cometidos por
personas que tenían una relación íntima con la víctima. Las razones que motivan el homicidio son variadas y van desde los celos hasta las constantes
disputas. De todas formas, el sentimiento de orgullo herido, los celos, la rabia, la sed de venganza y castigo, la confrontación con una mujer que ha
transgredido un modelo de comportamiento tradicional, alimentado por los
medios masivos, empujan al individuo al homicidio. Algunos estudios realizados con hombres violentos demuestran cómo tienden a limitar la indepen-
dencia, el poder de decisión y los retos sociales de su compañera, y se sienten
con el derecho a controlarla (Fink.elhor, 1983; Gondolf, 1985). Tal "derecho"
es promovi~o por una culu_rra machista y patriarcal reforzada por las imágenes estereotipadas proporcionadas por los medios de comunicación.
Por otra parte, solo en 4% de los casos arriba mencionados el asesino era
un desconocido, lo que demuestra claramente que la idea -a ~enudo difundida también p~r los reportajes periodísticos- de que el feminicidio es gener~ente come?~º por extraños, es una falsa percepción. Otra percepción
eqUivocada esta ligada al papel del inmigrante, el blanco preferido de cierta
pre_nsa Y ~ultura que ve en éste al "malo" presto a delinquir y a cometer los
deli~os mas atroces. De hecho, en Italia 70% de los delitos es cometido por
nacionales.
. Presentar el fenómeno del feminicidio como desviación o patología indiVIdual Y ~o como residuo del antiguo poder patriarcal sobre la vida y muerte
de la muJer: de los esclavos e hijos, no ayuda a entender el fondo del proble~<lemas, al tomar el fenómeno como un simple aspecto de seguridad
publica Y de conflicto de civilidad -reforzando con mayor énfasis los casos
cometidos por inmigrantes-, crea una imagen distorsionada del problema
que ~o ayuda a entender las razones y, en definitiva, a frenar el fenómeno.
Ciertamente, uno de los aspectos más controvertidos ligados al seguimiento
de los ca~os ?e vi?lencia sobre las mujeres es la falta de estadísticas que ayuden a meJor identificar, estudiar y encuadrar el fenómeno. Italia es uno de los
po~~s- países de la U~ón Europea que no tiene estadísticas serias de datos y
análisis de costos sociales de violencia, entendiendo por esto el sufrimiento
h~ano, además de las pérdidas económicas que este fenómeno provoca en
diversos sectores de la sociedad, y que van desde lo legal hasta el aspecto
médico.
Es evidente cómo este aspecto limita, de cualquier manera los alcances de
la política de prevención y eliminación de la violencia de gé~ero. Solamente
co~ociendo la naturaleza de este fenómeno es posible realizar una campaña
~ena_ de ~ducación que le ponga fin. Además, sin datos serios que analicen sus
lffiplicaciones económicas y sociales no es posible intentar detener su ascenso.
El último censo se remonta al 2006, cuando el Instituto Nazionale di
Statistica (Istat, 2008) llevó a cabo una investigación con una muestra casual
de 25 mil italianas de 16 a 70 años con el objetivo de evidenciar y reflexionar
sobre los delitos de violencia sexual y sobre los maltratos por parte del mari-
~ª-
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MEDIOS DE COMUNICACIÓN MASIVA Y LA MUJER EN ITALIA
MEDIOS DE COMUNICACIÓN MASIVA Y LA MUJER EN ITALIA
do/pareja. Los datos hacen emerger la naturaleza del problema: en el transcurso de la vida 14.3% de las mujeres que vivió con un hombre sufrió por lo
menos una violencia fisica o sexual, y 4.8% sufrió violaciones o intentos de
violación. Probablemente el dato es aun más alto, pero se desconoce ya que la
victima lleva a menudo consigo el sentimiento subjetivo de la culpa y la vergüenza, algo que puede dificultar la confesión, aunque sea anónima, o como
sucede muchas veces, es la víctima que intenta olvidar el hecho evitando hablar de ello para no revivir el trauma.
pueden suponerse también ante la repetida exposición de imágenes femeninas sexualizadas, a menudo al limite de la pornografia.
e) Finalmente, un último elemento se encuentra en la distorsión habitual
de la presentación de las noticias porque así se alimenta un falso dato: que los
feminicidios son obra de enfermos mentales, inmigrados o desconocidos, mientras los datos tienden a demostrar exactamente lo contrario, con un muy elevado
porcentaje de casos en que el feminicidio tuvo lugar al interior de la familia.
La violencia sexista, también doméstica, nunca es un hecho privado, sino
que es inevitablemente un hecho público que debería tocar todas las instituciones, incluida la mediática. Los medios de comunicación masiva, definitivamente, deberían ser responsabilizados porque juegan un papel fundamental en la creación de la desigualdad social, en el acrecentamiento de estereotipos
y en la propuesta de modelos de comportamiento.
Frecuentemente los sistemas sociales, en el intento de contrastar y prevenir la violencia interpersonal, se confiaron al control y a la represión de las
fuerzas policiacas y al sistema judicial penal. Es evidente que todo esto no es
suficiente para prevenir y someter a juicio el fenómeno de la violencia en
general y la d el género en particular.
Primero es necesario un programa de educación/formación sobre el ejercicio de iguales derechos y obligaciones entre hombres y mujeres, tanto en el
ámbito privado como en el público, que se desarrolle desde el nivel escolar
primario. Más en especifico y para quedar en el campo del rol de los medios
de comunicación masiva, se necesitarían campañas públicas de sensibilización contra los estereotipos de los roles familiares femeninos. Los medios de
comunicación, en particular de comunicación social, y las publicidades institucionales, pueden contribuir a limitar o combatir la viohmcia contra las mujeres, realizando campañas de comunicación social o de sensibilización para
promover una imagen diferente y m enos estereotipada de la mujer.
G
e
l
CONCLUSIONES
40
Aunque exista algrma forma de responsabilidad de los medios, es dificil demostrarla, aunque propiamente podemos hablar de una triple corresponsabilidad:
a) En primer lugar, es posible identificar esa responsabilidad en lo que llamamos violencia simbólica que tiende a difundir en la sociedad valores, modelos y
normas sociales que agudizan las desigualdades económicas y sociales entre
géneros. Reforzando, acrecentando y no contrastando estereotipos sexistas,
se genera un clima cultural y social de desigualdad que propicia el incremento de la violencia. En la desventaja social en que se encuentra la mujer en
Italia, muy arraigada en la familia tradicional, se origina la violencia masculina en lo privado y se expande a lo público, incrementada por la comercialización
mediática del cuerpo femenino, usado como medio para promover las ventas.
La mujer es presentada, a menudo, como subordinada al sexo masculino,
menos importante y casi como objeto de su deseo. Este clima cultural, reforzado por los medios, favorece el " derecho" al control en la relación íntima
con la pareja y la agresividad para ejercerlo. (Dobash y Dobash, 1984; Ylloy
Bograd, 1988) . La percepción de una violación de este " derecho" puede desencadenar comportamientos agresivos en el intento de reafirmar dicho control. El que una parte de los feminicidios haya sido perpetrado por el compañero o después del alejamiento de la mujer, debe ser interpretado en este
contexto (Dobash y Dobash, 1984; Ylloy Bograd, 1988).
b) Otro aspecto de la corresponsabilidad se encuentra en la falsa y, a menudo, vulgar representación del universo femenino en la televisión y en la
publicidad, frecuentemente reducida al cuerpo y privada de su propia persona y autonomía. Algunos estudios (C ome, Briere y Esses, 1992; Davis y
Bauserman, 1993) han d emostrado cómo la repetida exposición a la pornografia tiende a crear un clima y actitudes favorables al estupro. Tales actitudes
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SIMóN PEoRo IzcARA PALAcms*
KARLA LoRENA ANDRADE Rumo**
La exclusión de la majer migrante del
programa Oportunidades: el ejemplo de la
zona citrícola de Tamaulipas. 1
The Exclusion ofMigrant Women from the Program
Oportunidades: The Example ofa Citrus Area of Tamaulipas
44
RESUMEN
Oportunidades fue diseñado para diferenciarse
de los programas asistencialistas previos mediante un énfasis en la corresponsabilidad de
los participantes y en un enfoque de género,
haciendo de las mujeres el componente clave
de su diseño: las mujeres son las receptoras
de las transferencias monetarias y las depositarias de la corresponsabilidad de las familias.
Este articulo, basado en una metodología cualitativa que incluye entrevistas en profundidad, con 50 inmigrantes, realizadas entre abril
y noviembre de 2011 en la zona citrícola de
Tamaulipas, examina el problema de la exclusión de la mujer migrante de Oportunidades,
y concluye que en lugar de empoderar a la
mujer este programa puede contribuir a un
fomento de la violencia doméstica y a una
mayor sumisión de la mujer al marido.
ABSTRACT
The program Oportunidades was designed to
differentiate itself from previous assistance
programs by its emphasis on the co-responsibility of the participants and by its focus on
gender, making women the key cornponent of
its design. Wornen are the recipients of cash
transfers and the depositories of the co-responsibility of the families. Based on a qualitative rnethodology that iocludes in-depth interviews with fifty immigrants conducted between April and November 2011 in the citrus
area of Tamaulipas, this arride examines the
issue of the exclusion of the migrant women
from Oportunidades. It finds that, rather than
empowering women, this program may contribute to encouragiog domestic violence and
greater submission of wives to husbands.
Palabras clave: mujer migrante, pobreza, política social, violencia doméstica, Tamaulipas.
Key words: Migrant wornen, poverty, social
policy, domestic violence, Tamaulípas
* Profesor en la Unidad Académica Multidisciplinaria de Ciencias, Educación y Humanidades, Universidad
Autónoma deTamaulipas, México, sp_izcara@yahoo.com
Profesora en la Unidad Académica Multidisciplinaria de Ciencias, Educación y Humanidades, Universidad
Autónoma de Tamaulipas, México, kanclrade@uaLedu.mx
**
1
Expresamos nuestro agradecimiento a PROMEP por el apoyo recibido para la realización de esta investigación a través del proyecto "El problema de la inmigración permanente en la zona citricola de Tamaulipas" IDCA 6076 CLAVE UAT-CA-73.
Recibido: 9 de agosto /Aceptado 22 de noviembre de 2012
TRAYECTORIAS AÑO 14, NÚM. 35 JULIO-DICIEMBRE 2012
ISSN:2007- 1205 pp. 44-65
LA EXCLUSIÓN DE LA MUJER MIGRANTE DEL PROGRAMA OPORTUNIDADES
En México la contracción del mercado laboral en las comunidades rurales
meridionales ha provocado un incremento de los flujos migratorios hacia las
comarcas agrarias septentrionales. Antiguas regiones receptoras de mano de
obra para los cultivos de caña, café y cítricos en estados como Veracruz, Chiapas, Tabasco e Hidalgo, se han transformado en expulsoras netas de población. Como contraste, el despunte de una agricultura altamente modernizada,
orientada a la exportación de frutas y hortalizas, que ofrece empleos precarios
y condiciones laborales desfavorables, ha conducido a una salida de la población local del sector agrícola, generando un encadenamiento de nuevas migraciones regionales para acaparar los empleos que abandonaron los autóctonos
(Lara Flores, 201 O). Este es el caso de la producción citrícola en Tamaulipas,
una actividad con ventajas tecnológicas, donde el deterioro de las condiciones
sociolaborales ha ahuyentado a la mano de obra local y ha generado una demanda creciente de trabajadores migratorios.
El deterioro de las condiciones socioeconómicas en los lugares de origen
ha conducido a un proceso creciente de asentamiento en la comarca citrícola
de Tamaulipas de jornaleros migratorios provenientes de otras áreas productoras de cítricos: el norte de Veracruz, el noreste de San Luís Potosí y Chiapas.
Hasta los años setenta las necesidades laborales del sector citrícola tamaulipeco eran cubiertas con la mano de obra local y con la llegada de jornaleros de
municipios aledaños: San Carlos, el Mante y San Nicolás. A finales de los años
setenta llegaron los primeros jornaleros veracruzanos; en los años noventa
comenzaron a llegar inmigrantes desde San Luís Potosí, y en la última década
los empleadores también reclutaron a jornaleros chiapanecos. Asimismo, en
los últimos años el número de mujeres -principalmente madres solteras, separadas, abandonadas o viudas- que llegan a Tamaulipas en busca de empleos
como pizcadoras, contadoras o empacadoras ha crecido rápidamente. Esta
migración, que en principio era de ida y vuelta, desde una década atrás comenzó a asentarse. Esto plantea graves problemas, ya que la exclusión de los
jornaleros migratorios de los programas sociales -el Seguro Popular y el programa Oportunidades- eleva los índices de pobreza.
Este artículo examina el problema de la exclusión de las mujeres migrantes
del programa Oportunidades en la zona citrícola de Tamaulipas. En primer
lugar se describen las condiciones de vida de los jornaleros migratorios en esta
zona, a continuación se examina el papel de la mujer en el programa Oportunidades; luego se analiza el discurso de las mujeres migrantes sobre la implementación de este programa en el área de estudio; más adelante se analiza el
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LA EXCLUSIÓN DE LA MUJER MlGRANTE DEL PROGRAMA OPORTUNIDADES
(
LA EXCLUSIÓN DE LA MUJER MIGRANTE DEL PROGRAMA OPORTUNIDADES
(
problema de su exclusión de Oportunidades y, finalmente, se examina la visión de los jornaleros migratorios asentados en esta zona sobre este programa.
l
CUADRO 1
CARACTERÍSTICAS DELOS ENTREVISTADOS
46
Esta investigación se su stenta en un enfoque metodológico cualitativo, que
busca la comprensión de los fenómenos sociales desde las experiencias y puntos de vista de los propios actores. La técnica que se utilizó para recabar el
material discursivo fue la entrevista en profundidad, y el procedimiento utilizado para seleccionar a los entrevistados fue el muestreo estratificado intencional (Izcara Palacios, 2007: 25 y 26). La estratificación de la muestra se
realizó a partir de la variable género. La muestra estuvo compuesta por cincuenta inmigrantes que residían en los municipios tamaulipecos de Güemez,
Padilla, Hidalgo y Llera desde hacía más de dos años. La mitad de los entrevistados eran varones y la otra mitad mujeres. Las entrevistas fueron realizadas entre los meses de abril y noviembre de 2011, y los entrevistados procedían de cinco estados: Veracruz, San Luis Potosí, Nuevo León, Oaxaca y
Chiapas.
La recopilación de información se extendió hasta que se logró una saturación del campo de hablas en tomo al problema de la exclusión del programa
Oportunidades de los jornaleros migratorios asentados en la zona citrícola de
Tamaulipas.
Los jornaleros migratorios entrevistados llevan residiendo en Tamaulipas
una media de 4.5 años, presentan una edad media de 34.4 años de edad: 84 %
están casados, 12 % solteros, 4 % separados y únicamente 16 % vive con su
familia en Tamaulipas. En el caso de las mujeres, residen en Tamaulipas desde
hace 3.1 años promedio. La edad media es de 31 .1 años de edad: 28 % están
casadas, ese mismo porcentaje fueron abandonadas; 16 % son madres solteras, ese mismo porcentaje también están separadas y 4 % tienen a su cónyuge
desaparecido. La carga familiar de las mujeres, con un promedio de 2.92 hijos, es superior a la de los hombres, que presentan un promedio de 2.12 hijos.
A diferencia de los hombres casados, que sólo 19 % trajeron a su familia a
Tamaulipas, todas las mujeres casadas vivían aquí con su s familias (cuadros 1,
2 y 3).
TRAYECTORIAS AÑO 14, NÜM. 35 JULIO-DICIEMBRE 201.2
Varones
Mujeres
4.5
2.12
3.1
2.92
3I.l
Promedio de años de residencia en Tamaufipas
Promedio de hijos
Edad media
METODOLOGÍA Y DESCRIPCIÓN DE LA MUESTRA
34.4
Fueote. elaboración propia.
CUADRO 2
ESTADO CML DE LOSEH!Rf.VlSTAOOS
Varones
Casados/as
Solteros/as
Separados/as
Viudo/a
Abandonada
Cónyuge desaoarecido
Total
Mujeres
núm.
21
%
84
Núm.
7
%
28
3
12
1
o
o
o
4
o
o
o
4
4
16
16
8
25
100
7
1
25
2
28
4
100
Fuente. elaboración propia.
CUADR03
SffiJACIONFAMILIAR DE LOS ENTREVISTADOS
Varones
núm.
%
Total
Casados
Su familia resideen la comunidad de origen
Hogares instalados en Tamaulipas
Total
Sufamiliaresideen la comunidad de origen
Hogares instalados en Tamaulipas
Total
21
4
25
17
4
21
84
16
100
81
19
100
Mujeres
núm. %
18
7
25
72
28
100
7
7
100
100
o
o
Fueote: elaboración propia.
lAS CONDICIONES DE VIDA DE LOS JORNALEROS MIGRATORIOS EN
LA ZONA CITRÍCOLA DE TAMAULIPAS
~n Tamaulipas, al igual que en otras zonas de atracción de jornaleros migratonos como Sonora (Haro Encinas, 2007: 87), la explotación de éstos se cimenta
en la excusa de que la mano de obra migrante goza de mejores condiciones
~ue en sus lugares de origen. Para los entrevistados emigrar a Tamaulipas es
igual a sufrir: su situación socioeconómica es cada vez peor; cuando se comparan con la generación que llegó dos o tres décadas atrás a las huertas de
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48
LA EXCLUSIÓN DE LA MUJER MIGRANTE DEL PROGRAMA OPORTUNIDADES
LA EXCLUSIÓN DE LA MUJER MIGRANTE DEL PROGRAMA OPORTUNIDADES
naranja tamaulipecas describen un deterioro de las condiciones de vida del
jornalero. Ellos decían que la generación precedente pudo trabajar hasta una
edad avanzada, mientras que ahora los empleadores sólo quieren mano de
obra joven. El problema no es únicamente la falta de oportunidades laborales
para los mayores, sino también la pérdida de poder adquisitivo y un mayor
aislamiento social. Los trabajadores migratorios señalan que en el pasado podían mantener a su familia con el jornal, mientras que ahora sus ingresos no
son suficientes para garantizar la subsistencia familiar.
A finales de los años setenta, cuando comenzaron a llegar los primeros
inmigrantes veracruzanos, el grado de integración con la sociedad local era
elevado: trabajaban en las mismas cuadrillas que los jornaleros locales y se
alojaban en sus casas. Hoy la situación ha cambiado, los jornaleros locales ven
en ellos una amenaza a sus oportunidades laborales y los originarios del lugar
los perciben como gente mala que atenta contra los valores sociales establecidos en la comunidad. Los inmigrantes ya no son bienvenidos en las viviendas
de los jornaleros locales ni trabajan en las cuadrillas de éstos.
Uno de los problemas más preocupantes es la falta de una vivienda digna.
Durante los periodos álgidos de la pizca de la naranja, los meses de abril,
mayo y junio, la población del área citrícola de Tamaulipas experimenta un
fuerte crecimiento que se traduce en una situación de escasez de vivienda.
Los inmigrantes viven hacinados en casas que carecen de higiene: en muchos
casos no tienen acceso al agua potable, ni disponen de letrinas; por lo que
tienen que utilizar el agua del río, contaminada por las actividades humanas descarga de aguas negras-y agrícolas -presencia de agroquímicos-, tanto para
lavarse como para hidratarse. Las viviendas donde residen los inmigrantes
asentados en esta comarca no son mucho mejores que las de los migrantes
temporales. Algunos las construyeron con materiales de desecho en las márgenes de los ríos; otros rentan pequeños cuartos donde vive hacinada una
familia o varios jornaleros; las mujeres que llegan solas muchas veces son alojadas en las viviendas de los locales, donde pueden pernoctar de forma gratuita o a muy bajo costo cuando ayudan en las tareas domésticas. Algunas de las
familias que se asentaron aquí mostraban su deseo de comprar un pequeño
terreno donde poder construir, pero sus escasos ingresos no les permitían
generar ahorros suficientes.
El acceso a la educación y la salud constituye otro escollo. Las cabeceras
municipales de Güémez, Padilla, Hidalgo y Llera cuentan con centros de salud, pero carecen de personal especializado y, en ocasiones, se encuentran
cerrados debido a la situación de violencia que padece esta zona del país.
Estos centros son utilizados principalmente por los autóctonos, los jornaleros
migratorios raramente los usan porque muy pocos cuentan con el Seguro
Popular. Los entrevistados se quejan de que es muy caro utilizar los centros de
salud, por lo que generalmente recurren a la automedicación, a remedios tradicionales o a los curanderos locales.
La mayor parte de las comunidades de estos municipios tienen escuelas donde se imparte educación primaria y en las cabeceras municipales las escuelas
también imparten educación secundaria. Sin embargo, los hijos de los jornaleros foráneos que se asentaron en la zona y asisten a las escuelas locales se
sienten rechazados. La población autóctona en ocasiones no acepta que sus
hijos se eduquen con los hijos de los inmigrantes, al ver en estos últimos una
mala influencia para los primeros. Algunos entrevistados decían que en un
principio sus hijos se sintieron marginados, pero después se fueron integrando; otros señalaban que sus hijos no querían ir a la escuela porque no se sentían a gusto.
TRAYECTORIAS AÑO 14, NÚM. 35 JUUO-OICIEMBRE 2012
EL PROGRAMA OPORTUNIDADES: EL PAPEL DE LA MUJER
El programa Oportunidades comenzó a implementarse en el año 1997 para
reemplazar las dotaciones en especie de alimentos y los subsidios de precios
con transferencias monetarias dirigidas a las madres. En un primer momento
operó en las comunidades rurales más aisladas, gradualmente se expandió a
áreas semiurbanas y en 2002 llegó a las zonas urbanas de mayor tamaño; en
2006 ya atendía a 5 millones de familias (Ávila Jaquez, 2009: 104).
Este programa representa la transición de un esquema de política social
inspirado en la tradición universalista hacia un esquema de focalización dirigido a abatir la pobreza extrema a través de un incremento del capital humano
de las familias más marginadas por medio de una inversión simultánea en
salud, educación y nutrición. El objetivo del programa es interrumpir el ciclo
de reproducción intergeneracional de la pobreza, caracterizado por la interconexión entre una baja escolaridad, una incorporación temprana al mercado
laboral, bajos ingresos y una fecundidad alta y temprana (Escobar Latapí,
2012: 186). La inversión en salud, educación y nutrición pretende generar
mayores ingresos y conducir a un cambio demográfico caracterizado por una
fecundidad menor y más tardía, rompiendo así con una cultura de la pobreza
que impide a los pobres salir adelante. Escobar Latapí (2012) ha subrayado
lRAYECTORIAS AÑO 14, NÚM. 35 JUUO-OICIEMBRE 2012
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LA EXCLUSIÓN DE LA MUJER MIGRANTE DEL PROGRAMA OPORTUNIDADES
LA EXCLUSIÓN DE LA MUJER MIGRANTE DEL PROGRAMA OPORTUNIDADES
que los becarios de Oportunidades estudian más años que los no becarios y
tienen trabajos de mayor nivel que éstos; pero destaca que la movilidad social
y ocupacional ha sido poco frecuente y dificil, y concluye que el programa por
sí mismo no es capaz de quebrar el círculo intergeneracional de la pobreza.
Oportunidades difiere de los programas asistencialistas y patemalistas anteriores por su énfasis en la corresponsabilidad de los beneficiarios; el no cumplimiento de los requeriinientos del programa -chequeo sanitario y escolarización de los hijos, asistencia a reuniones y talleres sobre salud, o realización
de trabajo comunitario-- conlleva la pérdida de las ayudas (Molyneux, 2006:
434). Además, este programa gira en tomo a la figura de la mujer; las madres
son las receptoras de las transferencias de ingresos para toda la familia; de esta
forma se busca reducir la mayor vulnerabilidad de las mujeres en las condiciones de pobreza (Avilés Vergara, 2007: 99). Frente a la figura de lo masculino,
que aparece asociada al vicio -al derroche del dinero en alcohol y tabaco--, el
programa establece una alianza con las mujeres, que son representadas como
las artesanas de la supervivencia familiar (Gendreau, 2007: 157). Esto contrasta con la exclusión de las mujeres rurales del acceso a las parcelas ejidales
que durante décadas las dejó en una situación de vulnerabilidad, falta de poder de negociación y las expuso a la violencia doméstica (Arias, 2009: 181).
Algunos estudios han subrayado que este programa ha contribuido a
empoderar a la mujer dotándola de independencia económica (Levy, 2009:
122). Oportunidades también ha sido asociado a un menor riesgo de que la
mujer sufra violencia de pareja (Rivera et al., 2006: 88; Maldonado et al.,
2006: 115) y a una mayor inserción en el mercado laboral (Solano, 201 O: 26).
Sin embargo, otros estudios han subrayado el efecto contrario. Molyneux (2006:
441) señala que Oportunidades sigue atrapado en el paradigma asistencialista
que en lugar de empoderar a la mujer subraya su rol doméstico. González de
la Rocha y Escobar (2008: 163) destacan la incompatibilidad entre la inserción femenina en el mercado laboral y los sistemas de revisión, pláticas y consultas requeridos por Oportunidades. ÁvilaJaquez, (2009: 120) habla de un
empoderamiento parcial de la mujer, porque ésta no puede utilizar libremente
los recursos económicos recibidos. Según Vizcarra Bordi y Guadarrama Romero (2008: 234) el cumplimiento de responsabilidades con Oportunidades
ha limitado el propio desarrollo de la mujer en cuanto a educación y empleo;
la ha imposibilitado para que pueda dejar su comunidad y buscar mejores
oportunidades económicas, tampoco ha logrado empoderarla; además, habría
agudizado la violencia hacia las mujeres debido al resentimiento de algunos
maridos, que son excluidos de la participación y corresponsabilidad con Oportunidades. Aunque González de la Rocha (2006) atribuye este efecto al inicio
del programa, subraya que con el avance del mismo las mujeres beneficiarias
han logrado una mayor autonomía en la administración de los recursos y han
llegado a sortear mejor el problema de la violencia. Finalmente, uno de los
aspectos más problemáticos que algunos autores han destacado es que Oportunidades funciona mejor en familias tradicionales donde la mujer no desarrolla un trabajo de tiempo completo que en hogares monoparentales de jefatura femenina, los cuales experimentan más dificultades tanto para entrar como
para permanecer en el programa (Escobar Latapí y González de la Rocha,
2008: 465).
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TRAYECTORIAS AÑO 14, NÚM. 35 JULIO-DICIEMBRE 2012
LA IMPLEMENTACIÓN DE OPORTIJNIDADES EN LA ZONA CrrRÍCOLA
DE TAMAULIPAS: EL DISCURSO DE LAS MWERES MIGRANTES
El programa Oportunidades, a diferencia de las dotaciones en especie de alimentos y los subsidios de precios, trata de romper el ciclo intergeneracional
de la pobreza potenciando el capital humano de las familias más pobres. Levy
(2009: 144) afirma que este programa condujo a "una redistribución de ingresos a favor de los pobres y en la virtual eliminación de los subsidios
alimentarios para los no pobres". Sin embargo, los jornaleros migratorios asentados en la zona citrícola de Tamaulipas, sobre todo las mujeres, son muy
críticas respecto a la implementación de este programa. En el discurso de las
entrevistadas predomina un descontento con el funcionamiento de Oportunidades, que según ellas no aparece dirigido a las familias más pobres. Ellas
repiten la idea de que familias que viven bien y no necesitan esta ayuda, la
reciben, mientras que los más pobres no reciben nada. Como se manifiesta en
las siguientes citas, las mujeres migrantes piensan que Oportunidades no investiga ni atiende de modo adecuado las necesidades de las familias pobres; lo
que resulta más llamativo es que ellas se consideran más calificadas para implementar este programa que los responsables del mismo.
Hay gente que tiene el programa Oportunidades y no lo necesita porque viven bien,
que investiguen quién lo necesita y quién no, para que les den a las personas que sí
lo requieren (Inés).
A Oportunidades, buscaría la manera de que se beneficiaran las personas con más
pobreza, para que siquiera tuvieran para comer un poco mejor (Isabel).
TRAYECTORIAS AÑO 14, NÚM. 35 JUUO-OICIEMBRE 2012
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LA EXCLUSIÓN DE LA MUJER MIGRANTE DEL PROGRAMA OPORTUNIDADES
LA EXCLUSIÓN DE LA MUJER MIGRANTE DEL PROGRAMA OPORTUNIDADES
(
(
Lo hacia bien para que se beneficiaran las personas que menos tienen y que sí lo
aprovechan Guana).
Si yo fuera alguien importante yo lo diseñaría para la población, la gente que realmente lo necesite, investigaría quién sí lo ocupa y quién no, porque hay muchas
personas beneficiadas y no lo necesitan (Matilde).
Cambiaría [el programa Oportunidades] que fuera para la gente que lo necesitan,
eran beneficiarios de Oportunidades. A partir de estos datos no pueden hacerse inferencias estadísticas, porque se derivan de una muestra intencional;
sin embargo, sí que son indicativos de que los hogares mixtos, donde el/la
cónyuge del inmigrante es de Tamaulipas y los hijos nacieron en este estado,
tienen acceso al programa, mientras que los hogares donde todos sus integrantes llegaron de otros estados encuentran dificultades para lograrlo.
porque hay gente que tiene, y bueno, vive bien de dinero (Olivia).
CUADRO 4
La mayor parte de las mujeres entrevistadas conocían el programa porque
habían sido beneficiarias del mismo; pero lo perdieron al emigrar. Las jefas de
hogar con hijos nacidos en su lugar de origen sabían que no podían solicitarlo
en Tamaulipas; sin embargo, las mujeres casadas pertenecientes a hogares tradicionales instalados en Tamaulipas de jefatura masculina sí lo habían hecho.
Estas mujeres habían solicitado el programa Oportunidades, pero en todos los
casos estudiados la respuesta había sido negativa. Es por ello que hacían referencia a una escisión entre las familias autóctonas, receptoras de los programas sociales, y las familias migrantes, excluidas de la asistencia social. Ellas
afirmaban que los recursos otorgados a través de Oportunidades eran repartidos entre la población local, de modo que las familias que no eran autóctonas
siempre recibían excusas para justificar su exclusión del programa.
52
... dicen que no me lo han podido dar [el Programa Oportunidades] hasta que se
pueda, y que me van a buscar (Nicolasa) .
... a nosotros, los que no pertenecemos a Tamaulipas, no nos dan ese apoyo [Oportunidades] que seria de gran ayuda para nosotros y para nuestros hijos; nunca nos
han apoyado con ningún programa de ayuda ya que aquí nos damos cuenta que
llegan las ayudas, pero a nosotros nunca se nos toman en cuenta (Pamela).
. . . a los que son de otros estados no les dan ayudas de ningún tipo por el simple
hecho que no tenemos los papeles de aquí de Tarnaulipas (Paola) .
En el cuadro 4 puede apreciarse que la mayor parte de los hogares de los
inmigrantes que se instalaron en Tamaulipas aparecen excluidos del programa Oportunidades. El único hogar beneficiario del citado programa era el de
un jornalero veracruzano que llegó al municipio de Padilla en el año 2002, al
año siguiente se casó con una mujer tamaulipeca y en el momento de la entrevista tenía un hijo de siete y una hija de cuatro años, ambos nacidos en Tamaulipas. El resto de los hogares, donde los cónyuges e hijos eran inmigrantes, no
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HOGARES CON HUOS EN TAMAUUPAS BENEFICIARIOS DEL PROGRAMA OPORTUNIDADES
Varones
Mujeres
núm.
núm.
%
%
Beneficiarios del programa Oportunidades
1
25
o
o
No beneficiarios del programa Oportunidades
3
75
7
100
Total
4
100
7
100
Fuente, elaboración propia.
LA EXCLUSIÓN DE LA MWER MIGRANTE DE OPOR11JNIDADES
La estructura y concepción del programa Oportunidades excluye a la mujer
migrante. Las mujeres que emigraron a Tamaulipas para trabajar en la zona
citrícola no entienden por qué no calificaron para recibir esta ayuda si son
muy pobres. Isabel, una mujer veracruzana separada que tenía cuatro hijos,
subrayaba: "nosotros no tenemos Opor~dades porque no calificamos, y no
sé por qué, si necesitamos mucho". El problema reside en que este programa
condíciona la entrega de transferencias monetarias a las conductas personales
de los integrantes de los hogares pobres, con objeto de incrementar su capital
humano (Levy, 2009: 151). Es decir, pretende involucrar a las familias pobres
para que sean partícipes en la superación de su situación, y trata de evitar una
dependencia prolongada de los pobres de la asistencia social. Las madres y los
adolescentes deben asistir a pláticas, las primeras sobre salud y nutrición, y los
últimos sobre salud reproductiva y drogadicción. Sin embargo, para Imelda,
una viuda de 40 años de edad con cinco hijos menores de edad, el apoyo de
Oportunidades no le permitía mantener a su familia; por eso, en Julio de 2009,
emigró a Güémez en busca de trabajo. Pero al emigrar perdíó el apoyo que
tanto necesitaba, porque le era imposible cumplir con los requerimientos del
programa: " ... tengo que estar en la casa por ser la beneficiaria; tengo que
estar allá, pero con lo que me dan no completo para los dos meses que la
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LA EXCLUSIÓN DE LA MUJER MIGRANTE DEL PROGRAMA OPORTUNIDADES
LA EXCLUSIÓN DE LA MUJER MIGRANTE DEL PROGRAMA OPORTUNIDADES
vuelven a dar; ya la tuve hace dos años y me la quitaron porque no estaba a1ú
para las pláticas."
Lo más preocupante es que los dos factores que conducen a la exclusión
de las familias pobres del programa Oportunidades son la violencia de género
y el abandono conyugal. Aquellas mujeres que escapan de una relación violenta o son abandonadas por sus maridos, muchas veces son expulsadas del
programa.
las siguientes expresiones, cuando no falta la comida en la mesa la mujer pierde el derecho de defenderse de un esposo abusivo:
(
l
Aunque fuera borracho y me pegara, nos quería, porque siempre trabajaba y nos
llevaba de comer a la casa ( ...) me pegaba y ni modo, había que aguantar, porque
para mi tierra el hombre es el que manda y hay que obedecer" (lmelda) .
. . . no me dejaba salir sola y era celoso; pero nunca nos faltaba para comer o para
vestir; nunca nos dejó sin nada (Leticia).
Violencia de género y exclusión de Oportunidades
54
En el medio rural mexicano la violencia de género es endémica, forma parte
de la cultura tradicional; a la mujer se la educa para sufrir (Bade, 2004: 283;
Correa Castro, 2009: 221). Casi todas las mujeres entrevistadas narran escenarios de violencia doméstica. Expresiones como: "Me pegaba cada que se
enojaba por lo que fuera y así estuvimos viviendo hasta que un día se fue"
(Isabel); "cuando le decían que por qué no teníamos hijos se enojaba y me
pegaba" Guana); o "Mi esposo me golpeaba mucho por la nada; sólo porque
se enojaba con otras personas me pegaba a mi" (Natalia); describen una violencia sin sentido sufrida por las mujeres. El hecho de que la mujer se encuentre embarazada no impide que el hombre la golpee. Durante el embarazo las
palizas son tanto o más frecuentes. Manuela señalaba: " La última vez que me
pegó yo estaba embarazada y perdí al bebé que esperaba".
La mujer debe aceptar una situación permanente de violencia de forma
resignada (Arias, 2009: 251). Con frecuencia ocultan las marcas de los golpes
para evitar que los demás se enteren, ya que esto las avergüenza. Como señalaba Olivia:
Únicamente en situaciones extremas la mujer rural abandona a su esposo.
Los padres generalmente aconsejan a sus hijas que aguanten a un marido
golpeador. Como decía Olivia: "Sí me golpeaba; pero como mi mamá me
decía: 'mi hija, hay que aguantar, así son los hombres, con el tiempo se componen"'. Aunque, cuando la violencia es tan recurrente que pone en peligro la
salud de la hija, algunos padres la aconsejan que abandone a su marido. Este
es el caso de Narcisa, que decía: "Mis papás me dijeron: 'hija no le aguantes,
eres muy joven, si te da un mal golpe te va a hacer daño"'. Asimismo, Natalia
señalaba: "Eso que nos dejamos fue porque me golpeaba mucho y mejor mi
papá me recogió a la casa de ellos". Como aparece reflejado en las siguientes
citas el abandono del marido se produce cuando la convivencia se torna insostenible:
Fue dificil pensar en dejarlo, y más porque siempre me amenazaba que me iba a
matar o que se iba a llevar a mi lújo, y lo cumplió, se lo llevó con él; pero a mi me
pudo más el miedo para dejarlo porque me pegaba muy feo y pensé, o lo dejo o me
mata, y fue que decidí dejarlo (Gabriela)
Me golpeaba y ya después fueron más fuertes las discusiones y como él me golpea-
Cuando me llegaba a pegar sí era muy violento y me marcaba los golpes, y cuando
ba yo también no me dejaba; entonces, una vez que se fue a trabajar yo me salí de la
iba a trabajar yo, me decían: te pegó, y bueno, a mí me daba vergüenza que se
casa y me fui para mi tierra Guana).
enteraran que me pegaba, ya que lo que a uno le pasa en su casa pues no debe de
Nos separamos antes de que llegara a más. En los últimos tiempos los golpes eran
más fuertes y ya no aguanté (Natalia).
platicar, pues así se cree en mi tierra.
La mujer rural es educada para exigir únicamente al marido que éste provea los recursos necesarios para la subsistencia familiar. A cambio ésta debe
soportar gritos, golpes o humillaciones. Las propias entrevistadas califican
como un buen marido a un hombre violento que siempre está ebrio, grita y
golpea a su esposa, si trabaja y es buen proveedor. Como queda reflejado en
TRAYECTORIAS AÑO 14, NÚM. 35 JUUO-OICIEMBRE 2012
En México, cada vez es mayor el número de mujeres rurales que toman la
decisión de salir de relaciones conyugales y familiares violentas (Arias, 2009:
151). Pero cuando una mujer abandona a su marido, éste se desentiende de la
familia y es ella quien debe asumir toda la responsabilidad económica de sus
hijos; como consecuencia, muchas mujeres se ven obligadas a salir a trabajar
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LA EXCLUSIÓN DE LA MUJER MIGRANTE DEL PROGRAMA OPORTUNIDADES
LA EXCLUSIÓN DE LA MUJER MIGRANTE DEL PROGRAMA OPORTUNIDADES
fuera de sus comunidades para poder mantener a sus hijos; y, frecuentemente,
son objeto de abuso por otros hombres. Lo más problemático es que si no
aguantan en silencio esta situación de abuso pueden perder sus trabajos, ya
que la mujer siempre es culpada de incitar la agresión. Como decía Juana, una
mujer chiapaneca que en el año 2002, después de ser abandonada por su
primer marido, trabajó dos meses en Tampico: "como yo les dije que ya había
sido casada, el señor, el dueño de la casa se quiso pasar de listo conmigo y
como le dije a la señora, pues me corrió".
Paradójicamente, cuando la mujer escapa de una situación de violencia
doméstica se autoexcluye del programa Oportunidades. Por lo tanto, este programa desatiende a los grupos sociales más vulnerables: las familias
monoparentales quebradas por la violencia, donde la mujer emigra para mantener a sus hijos.
de penuria por el abandono y, al mismo tiempo, ser excluidas del programa
Oportunidades al tener que emigrar para mantener a sus hijos.
(
Abandono conyugal y exclusión de Oportunidades
56
En el medio rural mexicano el abandono conyugal por parte del marido es
una práctica frecuente. La emigración internacional masculina frecuentemente
se traduce en una disolución de las uniones y el abandono de los hijos que
aparece reflejado en una interrupción del envío de remesas; asimismo, en las
comunidades rurales también es frecuente que el hombre abandone a su esposa y se desentienda de toda responsabilidad económica hacia sus hijos. Arias
(2009: 251) ha subrayado que las mujeres rurales abandonadas que no cuentan con la ayuda de los padres o abuelos de sus hijos deben trabajar fuera de
sus comunidades para poder mantenerlos.
En la comarca citrícola de Tamaulipas predominan las mujeres que fueron
abandonadas por sus maridos y se vieron obligadas a emigrar para alimentar a
sus hijos. En la muestra estudiada, la mayor parte de los hombres (84%) estaban casados. Como contraste, sólo un pequeño porcentaje (28%) de las mujeres lo estaban; 16% se había separado de sus maridos debido a una situación
de violencia, 28% habían sido abandonadas por éstos, 12% eran viudas o desconocían el paradero de sus maridos y 16 % eran madres solteras. Además,
tienen un promedio de hijos superior a los varones, a quienes mantienen sin la
ayuda de un hombre (cuadro 1).
Las siguientes citas, expresadas por dos mujeres que fueron abandonadas
por sus maridos, la primera de San Luís Potosí y la segunda de Chiapas, con
tres hijos menores cada una, muestran la paradoja de quedar en una situación
TRAYECTORIAS AÑO 14, NÚM. 35 JUUO-OICIEMBRE 2012
... como no estoy en mi tierra es dificil entrar así estando aquí, porque hay que ir a
reuniones y más reuniones, y no puedo asistir por mi condición de trabajo aquí
(Manuela).
... en mi casa no lo dan porque como no estoy yo alú, y bueno, para darles necesita
estar la titular de la familia alú, por eso no me dan a mí ni a mis hijos (Olivia).
El programa Oportunidades aparece diseñado para hogares donde el marido proporciona el sustento económico y la mujer permanece en la localidad,
dedicada principalmente a los quehaceres del hogar. Esto le permite asistir a
pláticas donde adquirirá una información que tiene como propósito mejorar
la salud y alimentación del núcleo familiar, al mismo tiempo que velar para
que sus hijos asistan a la escuela. Sin embargo, los hogares donde la mujer por ser madre soltera, viuda, separada o abandonada- constituye el único sostén económico de la familia, y ésta se ve obligada a emigrar en busca de mejores oportunidades económicas, son excluidos de la asistencia social. Como
aparece remarcado en las siguientes citas, los hogares de las mujeres migrantes pierden el apoyo de Oportunidades porque este programa no permite que
las mujeres -las responsables de la corresponsabilidad de las familias- emigren.
57
... para vida de que te den ese programa (Oportunidades), tienes que estar allá, en
tu tierra, además ya tuve en Veracruz y me la quítaron porque no fui a una junta;
pero es que tenía que trabajar yo (Gabriela).
... no estoy allá en mi casa y necesitan que yo esté allá para hacer los trámites que se
requieren (Germana).
(No tengo Oportunidades) porque no lo he tramitado yo, y para eso necesitas tiempo y tengo que estar en mi casa para hacerlo y no puedo porque estoy aquí Guana).
... no tenemos porque hay que estar en el lugar para que te den, y yo no puedo estar
allá (Malvina).
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1A EXCLUSIÓN DE 1A MUJER MIGRANTE DEL PROGRAMA OPORTUNIDADES
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1A EXCLUSIÓN DE 1A MU)ER MIGRANTE DEL PROGRAMA OPORTUNIDADES
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LOS JORNALEROS MIGRATORIOS FRENTE A OPORTUNIDADES
l
58
El programa Oportunidades excluye a las familias donde la mujer emigra;
pero cuando es el hombre el que emigra la familia no se ve afectada negativamente. La figura del padre aparece excluida del manejo del programa. Es
más, el que el marido esté ausente puede coadyuvar a un logro más exitoso de
los objetivos del programa, porque uno de los aspectos perseguidos es que el
dinero que reciben las mujeres no alimente los vicios masculinos. Como cae
toda la responsabilidad sobre la madre, el marido puede emigrar para incrementar los ingresos familiares. Algunos de los jornaleros entrevistados decían
que no eran beneficiarios de Oportunidades porque sus hogares no se encontraban en una situación de extrema pobreza; aunque se quejaban de que otras
familias que tenían mayores recursos sí lo recibían. Benjamín, un jornalero
veracruzano que trajo a su familia a Padilla en el año 2000 y tenía dos hijas en
la secundaria, señalaba: "no pasamos el estudio socioeconómico que se hizo,
eso fue lo que dijeron, porque como somos pocos integrantes de la familia
( ... ) Hay gente que tiene casa propia y los hijos no van a la escuela y sí se
beneficiaron".
La mayor parte de los jornaleros que emigraron solos afirmaban que sus
familias eran beneficiarias de este programa. En el cuadro 5 se aprecia una
clara escisión entre los jefes y las jefas de hogar con hijos en origen beneficiarios del programa Oportunidades. En el caso de los primeros, 76 % de los
hogares eran beneficiarios de Oportunidades; como contraste, los hogares con
jefatura femenina aparecían casi siempre excluidos de Oportunidades.
Magdalena, una mujer chiapaneca que llegó a Güémez en el año 2009,
constituye una excepción, ya que su hijo de 1O años de edad y su hija de 8
años sí se han visto favorecidos por el programa Oportunidades. Como ella
decía: "es una ayuda muy buena aunque lo den retirado". Sus hijos pueden
acceder a este programa porque fueron registrados por sus abuelos. A la edad
de 14 años inició una relación con un hombre casado con quien tuvo dos
hijos; pero el padre nunca se hizo responsable de ellos. Como era menor de
edad y no estaba casada, sus padres, que ya tenían otros 14 hijos, los registraron a nombre de ellos. Por lo tanto, sus hijos legalmente son sus hermanos. En
el año 2008, cuando su padre enfermó, decidió emigrar a Nuevo Laredo para
mantener a su familia. Allí vivía una hermana; pero ésta no la recibió, por lo
que más tarde llegó a Güémez, donde encontró trabajo en las huertas de naranja. Ahora ella envía a sus padres e hijos, que residen en Chiapas, de 1 600 a
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3 000 pesos mensuales. Como sus hijos también reciben la ayuda de Oportunidades pueden vivir relativamente bien; sin embargo, esta situación es excepcional entre los hogares de jefatura femenina con hijos en la comunidad de
origen. Los hijos de Magdalena no están. excluidos de Oportunidades porque
ella renunció a la maternidad; sus hijos tratan a sus abuelos como si fuesen sus
padres, aunque ella sí les ha explicado que no es su hermana, sino su madre.
CUADRO 5
JEFES/JEFAS DE HOGAR CON HIJOS EN ORIGEN BENEFICIARIOS DEL PROGRAMA OPORTUNIDADES
Varones
Mujeres
núm.
%
núm.
%
Beneficiarios del =ama Oportunidades
16
76
2
11
No beneficiarios del programa Oportunidades
5
24
16
89
Total
21
100
18
100
Fuente: elaboración propia.
Los hombres tienden a restar importancia a este programa. Los jornaleros
migratorios señalaban que la ayuda proporcionada por Oportunidades era
escasa; de modo que el monto económico recibido casi no compensaba por la
pérdida de tiempo y esfuerzo requeridos para satisfacer los requisitos exigidos
para ser beneficiarios del mismo.
. . . es poco lo que dan porque lo dan cada dos meses y además pos las personas
tienen que ir a las rewúones y a las juntas de los niños y más cosas (Adolfo).
. .. No crea que les dan mucho dinero, es más la vuelta que tienen que dar para
cobrar (Alejandro).
En el mejor de los casos esta ayuda es considerada como un apoyo extra,
como un suplemento a los recursos económicos que ellos proporcionan. Como
decía Bruno: "no quiero decir que se acomplete con lo que les dan; pero sí les
ayuda un poco, y con lo que yo les doy pues completan bien los gastos". El
apoyo de Oportunidades es descrito como una fuente de sustento en momentos extraordinarios cuando ellos no pueden enviar dinero a sus familias porque sufrieron un accidente, enfermedad o estuvieron desempleados. Maldonado et al. (2006: 116) señalan que "el programa tiene el plus de proveer una
dinámica familiar un tanto más relajada y armónica debido a la seguridad que
proporciona un dinero que tranquiliza a los padres de familia". En este sentido, las siguientes expresiones reflejan cómo la ayuda económica proporciona-
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LA EXCLUSIÓN DE LA MUJER MIGRANTE DEL PROGRAMA OPORTUNIDADES
LA EXCLUSIÓN DE LA MUJER MIGRANTE DEL PROGRAMA OPORTUNIDADES
da por este programa reduce en los varones el nivel de estrés que les genera la
obligación de enviar remesas periódicamente. Aunque Oportunidades es valorado de modo positivo por los entrevistados, ninguno lo considera una fuente
principal de ingresos familiares; por el contrario, todos lo ven como una fuente
subsidiaria que sirve para comprar los útiles escolares de los hijos o para sostener
la economía familiar cuando merman sus oportunidades económícas.
Castro (2009: 248) en un estudio sobre una comunidad de Querétaro, argumenta que la resistencia de los hombres respecto a que las mujeres salgan a
trabajar obedece a que esto pone en duda su capacidad como proveedor y
mina su autoridad e imagen.
Los jornaleros entrevistados minimizan el impacto de Oportunidades para
reafirmar su rol como único sustento de la economía familiar. El siguiente
texto refleja de modo clarividente el frágil estatus del hombre en el seno familiar. Cuando el hombre trabaja y sustenta a la familia su posición es superior a
la de la mujer; pero si es ésta quien sustenta a la familia la posición del hombre
se ve rebajada, y es la mujer quien toma el mando de la casa.
(
... esta ayuda es para ellos, pero a uno también le sirve para no verse más presionado en que tiene que mandar dinero para el pueblo, se siente uno más tranquilo en
ese aspecto (Claudio).
Mis lújas reciben becas de oportunidades, pues como están en la escuela pues el
gobierno las apoya con una beca para los gastos de la escuela ( ....) Es importante
Hasta para estar bien con la mujer necesita uno trabajar y llevar a la casa lo que se
para mis lújos ya que cuando yo no les mando, de alú, de la ayuda que reciben
ocupa, para que la mujer te trate bien y te haga caso, porque si uno no mantiene a la
compran lo necesario para la escuela y también me sirve porque no me veo tan
mujer, va a trabajar, y si trabaja te va a mandar a hacer cosas, y pues uno de hombre
preocupado ni estresado (Eladio) .
está para mandar a la mujer (Ceferino).
.. . cuando les dan, bueno, pues como quien dice: es extra, y sí se ayudan ellos, y yo
no me veo tan apurado, y es cuando aprovecho y puedo ahorrar un poco de dinero
CONCLUSIÓN
para cuando vaya a la casa o para cuando no trabaje (Elíseo).
... es importante porque ayuda a mis lújos económicamente, y así me alivio más, ya
que en ocasiones, que no tengo dinero para mandarles y así, no me veo muy presionado en cuanto al dinero (Félix).
60
Aquellos jornaleros cuyas familias no reciben Oportunidades no prestan
mucha importancia a este hecho. El programa es considerado como una cosa
de mujeres en la que ellos no están involucrados. Como decía Carlos: "eso es
cosa más de las esposas que de los hombres".
Detrás de estos comentarios peyorativos se esconde el rechazo a la erosión
del papel del marido como único proveedor, lo cual justificaba cualquier tipo
de comportamiento en el ámbito de la convivencia conyugal (Arias, 2009:
254). Las ayudas en materia de alimentación, salud y educación proporcionadas por el citado programa representan hasta una cuarta parte de los ingresos
familiares (Levy, 2009); pero son unos ingresos que recibe la mujer y, por lo
tanto, estrechan el rol preeminente del varón en el núcleo familiar. Canabal
Cristiani (2005: 98) ha subrayado que las mujeres indígenas de la Montaña de
Guerrero empleadas en la agricultura de Sinaloa que reciben un ingreso semejante al de los varones ya no están dispuestas a asumir el rol que implica
una sumisión al marido, ni quieren ser tratadas como antes. Asimismo, Correa
TRAYECTORIAS AÑO 14, NÚM. 35 JUUO-OICIEMBRE 2012
Tanto los hombres como las mujeres migrantes asentados en la zona citrícola
de Tamaulipas, los primeros porque no entienden el porqué del condicionamiento de las ayudas, y las últimas porque están excluidas del programa Oportunidades, valoran de modo más positivo los programas de subsidios
alimentarios generalizados prevalecintes hasta el último tercio de la década de
los años noventa, que el programa de transferencias monetarias condicionadas, operado a partir de 1997. Según los entrevistados las corresponsabilidades
que impone el programa Oportunidades a las mujeres carecen de lógica porque resultan en costos que casi igualan los beneficios que producen. Según las
entrevistadas, Oportunidades no beneficia a los hogares más pobres, sino a las
familias que tienen una situación económica más desahogada. En consecuencia, los primeros y las últimas valoran de forma más positiva los programas de
subsidios alimentarios generalizados porque no imponen corresponsabilidades
y no excluyen a los más marginados.
La implementación del programa Oportunidades rompió con la tradición
universalista de la asistencia social en México para focalizar la política social
en el abatimiento de la pobreza extrema a través de un empoderarniento de la
mujer. Sin embargo, el ejemplo de los trabajadores migratorios empleados en
el sector citrícola tamaulipeco permite concluir que este programa excluye a
TRAYECTORIAS AÑO 14, NÚM. 35 JUUO-OICIEMBRE 2012
61
�e
62
LA EXCLUSIÓN DE LA MUJER MIGRANfE DEL PROGRAMA OPORTUNIDADES
LA EXCLUSIÓN DE LA MUJER MIGRANTE DEL PROGRAMA OPORTUNIDADES
las familias más marginadas: los hogares monoparentales donde la mujer se ve
obligada a emigrar para mantener a sus hijos. Las madres solteras, viudas,
separadas o abandonadas por un hombre que no se responsabiliza de la manutención de sus hijos, son excluidas de la asistencia social cuando intentan
sacar provecho de las oportunidades económicas que encuentran fuera de sus
comunidades de origen.
El aspecto más problemático de Oportunidades es que puede contribuir a
un fomento de la violencia intrafamiliar y a una mayor sumisión de la mujer para
evitar que su marido la abandone, ya que el abandono de un marido violento por
parte de la mujer o el abandono conyugal por parte del marido muchas veces
conducen a una exclusión de los más pobres de la asistencia social.
La hipótesis de la asociación entre el programa Oportunidades y la violencia intrafamiliar no pudo ser explorada ya que sólo 28 % de las mujeres entrevistadas estaban casadas y ninguna era beneficiaria de Oportunidades. Las
familias más pobres se caracterizan por la interiorización de una cultura de
subordinación de la mujer y violencia de género. Todas las mujeres entrevistadas afirmaron haber sido golpeadas por sus parejas en alguna ocasión, y en
una parte mayoritaria de casos padecieron durante años un escenario de violencia extrema. Las entrevistadas asociaban esta violencia a múltiples causas:
problemas de desempleo o subempleo, sospechas de infidelidad, alcoholismo,
etcétera. Un escenario que propicia esta violencia es la amenaza del papel de
proveedor del varón; cuando la mujer cuestiona su capacidad para sustentar
la familia la respuesta de éste tiende a ser violenta. Muchos hombres tampoco
toleran que sus mujeres trabajen u obtengan mayores ingresos que ellos. Como
contraste, el programa Oportunidades subraya la preeminencia del rol económico de la mujer y esto es algo que como se desprende del discurso de los
entrevistados, no agrada a los hombres. Aunque ellos se benefician del programa no lo ven con buenos ojos y tienden a menospreciarlo. Por otra parte, el
diseño del programa acentúa la dependencia de la mujer. Oportunidades eleva los ingresos familiares; pero no proporciona independencia económica a
las mujeres, sino que acentúa su rol doméstico y mantiene la dependencia
hacia su pareja, ya que las familias beneficiadas también necesitan los ingresos
masculinos para subsistir. Una mujer que sufre violencia puede optar por abandonar a su esposo y buscar un trabajo que le permita mantener a sus hijos o
tolerar esta situación. Si la familia es beneficiaria de Oportunidades la primera
opción es menos atractiva porque puede resultar incompatible con los requerimientos del programa. Por lo tanto, resulta necesario explorar más a fondo la
hipótesis de la asociación entre la violencia de género y el programa Oportunidades.
En conclusión, este programa debería relajar los criterios de corresponsabilidad impuesta a las mujeres en el caso de los hogares de jefatura femenina,
ya que el diseño actual favorece a los hogares tradicionales de jefatura masculina y discrimina a los hogares monoparentales.
TRAYECTORIAS AÑO 14, NÚM. 35 JUUO-OICIEMBRE 2012
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TRAYECTORIAS AÑO 14, NÚM. 35 JUUO-OICIEMBRE 2012
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LA EXCLUSIÓN DE LA MUJER MIGRANTE DEL PROGRAMA OPORTUNIDADES
ANEXO
fél~
38 años
Malvina
35 años
ENTREVISTAS AJORNALEROS EN El TWO
(los oombres son pseudónimos)
Octubre de 2011, originario de Aquismóo, San Luis Potosí, casado, tres hijos, reside en la Colooia
Guanajualo, municipio de Llera, Tamaufipas desde 2007 y su familia en Aquismón, SlP.
Agoslo de 2011, originaria de General Teran, Nuevo León, su marido la abandonó, reside en Hidalgo,
Tamaulipas desde 2006 y sus dos hijas residen en General Teran, N. L
RESIDOOIS EN PADILIA, TAMAUUPAS
Adolfo
50 años
Alejandro
38 años
Benjamín
40años
Bruno
36años
Carlos
23años
Claudio
37 años
Eladio
37 años
Gabriela
40años
Germana
33 años
Matilde
35años
Narcisa
30 años
Olivia
27 años
Agosto de 2011, originario de Afamo Temapache, Veracruz, casado, tres hijos, reside en El Barreta! desde
2007 y su familia en Álamo Temaoache, Ver.
Septiembre de 2011, originario de Zaragoza, San Luis Polosí, casado, dos hijos, reside en Martín de
Chinameca desde 2009 y su familia en laratoza, SlP.
Junio de 2011, IJ!i&inaria de Afamo Temapache, Veracruz, separada, reside en 0 Barreta! desde 2008, dos
hijas residen en Afamo Temapache, Veracruz y su hijo vive con su padre.
Julio de 2011, originaria de Afamo Temapache, Veraauz, reside en El Barreta! desde 2009, su marido
desapareció y sus siete hijos residen en Álamo Temapache, Ver.
Agosto de 2011, originaria de lula, Tamaulipas, reside en 0 Barreta! desde 2009, su marido la abandonó,
una hija reside en lula, Tamaulioas.
Agoslo de 2011, originaria de Santa Catarina, San Luís Potosí, reside en El Barreta! desde el año 2006, su
marido la abandonó, dos hijos residen en Santa Catarina, SIP.
Septiembre de 2011, originaria de Ocosingo, Chiapas, reside en El Barreta!, desde 2009, su marido la
abandonó, tres hijos residen en Ocosingo, Chiapas.
Ceferino
15 años
lmelda
40años
Inés
20años
Isabel
35años
Juana
29 años
Leticia
40años
Magdalena
25 años
Manuela
24años
Natalia
33 años
Nicolasa
40años
Pamela
34 años
Paola
38 años
Agoslo de 2011, originario de Villa de Guadalupe, San Luis Potosí, casado, un hijo, reside con su familia en
Plan de Ayala desde 2008.
JufKI de 2011, originaria de Uxpanapa, Veracruz, viuda, reside en Giiémez desde 2009, y sus cinco hijos
residen en Uxpanapa, Ver.
Julio de 2011, originaria de Martínez de la Torre, Veracruz, madre soltera, reside en Güémez desde 2008 y
una hija en Martínez de la Torre, Ver.
Julio de 2011, originaria de Catemaco, Veracruz, separada reside, en Güémez, Tamaulipasdesde 2006 y sus
cuatro hijos en Catemaco, Ver.
Julio de 2011, originaria de Chicoasén, Chiapas, separada, reside en Giiémez desde 2008,sus dos hijos en
Chicoasén, Chiapas.
Agoslo de 2011, originaria de Escuintla, Chiapas, viuda, reside en Guadalupe YIC!oria desde 2008 y sus
cuatro hijos en Escuin11a, Chiapas.
Agoslo de 2011, originaria de Tecpatán, Chiapas, madre soltera reside en Güémez desde 2009 y sus dos
hiios en Tecpatán, Chiapas.
Septiembre de 2011, originaria de San Lu'is Potosí, su marido la abandonó, reside en El Carmen desde 2009 y
sus tres hijos en San Luis Potosí.
Agoslo de 2011, originaria de Ebano, San Luís Potosí, separada, reside en Plan de Ayala desde 2008 y sus
cinco hijos en Ébano, SlP.
Agosto de 2011, originaria de Tamuín, San Luis Potosí, casada, cuatro híJOS, reside con su familia en Plan de
Ayala desde 2009.
Septiembre de 2011, originaria de Alamo Temapache, Veracruz, casada, tres hijos, reside con su familia en El
Carmen desde 2007.
Octubre de 2011, originaria de Afamo Temapache, Veraauz, casada, dos hijos, reside con su lamília en
Martín de Chinameca desde 2007.
Mayo de 2011, originario de lxlaczoquitlan, Veraauz, casado, dos hijos, reside con su familia en El Barreta!
desde 2002.
Junio de 2011, originario de Uxpanapa, Veracruz, casado, tres hijos, reside en El Barreta! desde 2006, y su
familia en Uxpanapa.
Junio de 2011, originario de Afamo Temapache, Veracruz, casado, dos hijos, reside con su familia en El
Barreta! desde 2000.
Agoslo de 2011, originario de San Luís Potosi, casado, cuatro hijos, reside en Padilla desde 2007 y su familia
en San Luis Potosí.
Agoslo de 2011, originario de San Luis Potosí, casado, reside en Padila desde 2009 y su familia en San Luis
Polosí.
RESIOENIIS DE GÚEMEZ, TAMAUUPAS
64
TRAYECTORIAS AÑO 14, NÜM. 35 JUUO-OICIEMBRE 2012
TRAYECTORIAS AÑO 14, NÜM, 35 JUUO-OICIEMBRE 2012
65
�e
1
}OSÉ DE }ESúS SALAZAR CANTÚ*
} OSÉ P OLENDO GARZA**
CARLOS
Gumo
L óPEZ DE ARKos
J ORGE AURELio
MARTiNEz***
IBARRA SALAZAR****
Efectos en tiempo de viaje y seguridad vial
generados por la ampliación
y modernización de la carretera
Saltillo-Zacatecas 1
Effects of Travel Time and Highway Safety Generated
by the Expansion and Modemization
of the Saltillo-Zacatecas Highway 1
66
EFECTOS EN TIEMPO DE VIAJE Y SEGURIDAD VIAL
RESUMEN
Mediante el uso de un contrafactual, (Gertler
et al. 2011), se estiman los efectos en tiempo
de viaje y seguridad vial, propiciados por la
ampliación y modernización de la carretera
Saltillo-Zacatecas. El escenario más probable
arroja tasas de retorno social entre 4.6% y
5.48%.
ABSTRACT
By means of the use of a contrafactual (Gertler, et al. 2011), one can estímate the effects
of travel time and highway safety propitiated
by the expansion and modernization of the
Saltillo-Zacatecas highway. Toe most probable scenario yields social-return rates between
4.6% and 5.48%.
Palabras claue: contrafactual, evaluación, tasa
de retorno social.
Key words: contrafactual, evaluation, socialreturn rate
* Profesor del departamento de economía del Instituto Tecnológico y de Estudios Superiores de Monterrey
(ITESM), México jsalazar@itesm.mx
** Profesor en el departamento de economía del lTESM, México, polendo@itesm.mx
*** Analista de mercados industriales en Ternium, Monterrey, México, clopezma@temium.com.mx
**** Profesor del departamento de economía del lTESM, México, jail>arra@itesm.mx
Recibido: 10 de enero / Aceptado: 31 de agosto de 2012
1
Al tiempo de esta investigación, primer semestre de 201 O, ya existían abiertos al tránsito casi 170 kilómetros de la carretera y se constnúa el último ttamo.
Nota: Los autores del presente artículo, desean agradecer al Dr. Francisco García González, coordinador
general de la Unidad de Programas y Proyectos Estratégicos y Evaluación de Politicas Públicas del gobierno estatal de Zacatecas (UPPEEPP), por las facilidades otorgadas para la realización de esta investigación.
Igualmente agradecemos al personal de la UPPEEPP por su apoyo y al lng. Jorge L. González Ramírez,
director de planeación, programación y presupuesto de la Junta Estatal de Caminos del gobierno estatal de
Zacatecas, por su asesoría.
TRAYECTORIAS AÑO 14, NÚM. 35 JUUO-OIClEMBRE 2012
ISSN:2007-1205 pp. 66-89
La evaluación de los proyectos carreteros es sensible al momento en que
se lleva a cabo, sus impactos completos se manifiestan de manera diversificada
y en el largo plazo preferentemente (Cohen, 2007). La evaluación de posibles efectos sociales coadyuva a justificar de mejor forma las inversiones de
este tipo dentro de ad.ministraciones públicas que prevén plazos de gestión
menores a aquellos en los que podrían observarse los efectos completos.
El mejoramiento de una ruta carretera suele generar efectos económicos
en materia de producción, empleo, inversiones, seguridad personal y patrimonial, tiempo de traslado, reducción de accidentes y sus costos asociados,
consumo de energéticos, variaciones en los precios de la tierra, entre otros. El
presente estudio aborda la evaluación de efectos más estrechamente asociados a los usuarios directos de la carretera, en los renglones de tiempo de
traslado y seguridad vial.
Los resultados del escenario más probable arrojan tasas anuales reales de
retorno social sobre la inversión de entre 4.614% y 5.481% al considerar los
ahorros por reducción del tiempo de viaje y la disminución de accidentes.
El resto del artículo se divide en 5 secciones: 1. Ubica el proyecto bajo
estudio, en la planeación federal y estatal. 2. Presenta indicadores de la infraestructura carretera del estado de Zacatecas. 3. Desglosa la metodología. 4.
Presenta los resultados y 5. Conclusiones.
UBICACIÓN DEL PROYECTO EN LA PLANEACIÓN PÚBLICA
FEDERAL Y ESTATAL
El mejoramiento y ampliación de la carretera Saltillo-Zacatecas están alineados con el Plan Nacional de Desarrollo 2007-2012, en su eje número 2: Economía Competitiva y Generadora de Empleos; en los apartados 2.9 y 2.10:
Desarrollo Regional Integral, y Telecomunicaciones y Transportes, respectivamente. El proyecto es congruente con las cuatro estrategias del Programa
Nacional de Infraestructura 2007-2012 (México. Presidencia de la República, 2007).
El Plan Estatal de Desarrollo 2005-201 O del Gobierno del Estado de Zacatecas fue estructurado en tres objetivos; en el segundo: hacia un desarrollo
económico sustentable, se ubica extender y mejorar la red carretera y de
vialidades en la entidad (Zacatecas. Gobierno, 2005) .
TRAYECTORIAS AÑO14, NÚM. 35 JUUO-OICIEMBRE 2012
67
�e
EFECTOS EN TIEMPO DE VIAJE Y SEGURIDAD VIAL
EFECTOS EN TIEMPO DE VIAJE Y SEGURIDAD VIAL
TENDENCIA RECIENTE DE LA INFRAESTRUCTURA CARRETERA
EN ZACATECAS
En comparación con otras entid ades federativas (IMT, 2005, 2006, 2007 y
2008), Zacatecas presenta una m edia m ayor d e kilómetros de carretera por
habitante; en contraste, durante el periodo 2004-2008, la longitud de su red
carretera aumentó en sólo 75 km., lo cual representa una tasa promedio anual
de crecimiento de O.16%, mientras que para ese mismo periodo la tasa a nivel
nacional fue de 0.98%.
ACCIDENTES CARRETEROS EN ZACATECAS
68
Los accidentes en carreteras federales zacatecanas presentan una tendencia
al alza. Durante el 2004 el número d e accidentes fue 733, mientras que en el
2007 llegó a 841 (cuadro 1).
De acuerdo a estadísticas del Instituto Mexicano del Transporte (2005,
2006, 2007 y 2008), el costo anual de los accidentes en Zacatecas presenta
también una tendencia al alza; de hecho, salvo el año 2006, el costo de los
accidentes en miles de dólares ha sido mayor que el promedio nacional (cuadro 1); sin embargo, tanto la tasa anual promedio de crecimiento de los costos por accidente como su tasa anual promedio de crecimiento, aumentaron
en el estado de Zacatecas durante el periodo 2004-2007 a un ritmo menor
que el promedio nacional e inclusive m enor al de la región, la cual comprende las entidades federativas vecinas al estado de Zacatecas (cuadro 2).
CUADRO 1
ACCIDENTES Y SUS COSTOS EN CARRETERAS FEDERALES DE MÉXICO Y ZACATECAS.
-
Año
2004
2005
2006
2007
Costo promedio Costo promedio Costo promedio Costo promedio
Número de
estatal
en Zacatecas por accidente por accidente en
accidentes en nacional (miles (miles de
en México
Zacatecas
Zacatecas
de dólares) c.--iólares)
(pesos)
(pesos)
733
57988
71567
72000
94000
1-760
72832
74188 '- 73000
94000
--816
841
78092
75940
70235
80553
,--.
82000
80000
82000
94000
CUADRO 2
TASA DE CRECIMIENTO PROMEDIO ANUAL DEL NÚMERO Y COSTO DE ACCIDENTES EN ZACATECAS y
LOS ESTADOS DE LA REGIÓN, 2004-2007.
Entidad federativa
Nayarit
Coahuila
San Luis Potosí
Aguascalientes
Zacatecas
Nuevo León
0urango
Jalisco
Promedio de la región
Promedio nacional
Tasa de
Tasa de
Tasa de
crecimiento del crecimiento del
crecimiento
costo de los
costo de los
accidentes 2004- accidentes 2004- accidentesft>IB
2007 (%)
2007 (%)
2004-2007 (%)
-3.94
-4.77
-8.10
-2.30
0.05
-4.56
3.37
0.35
-4.03
3.73
4.02
-0.10
4.69
6.93
0.77
9.16
16.32
11.39
29.34
43.51
38.74
50.71
47.86
43.36
11.85
14.28
9.68
6.84
9.46
5.89
Fuente: elaboración propia coo datos de IMT (2005, 2006, 2007, 2008)
Aunque las cifras del número de accidentes y sus costos, así como el ritmo
al que aumentan son a tasas inferiores a las de los promedios regionales y
nacionales es importante notar que el problema en el estado de Zacatecas se
debe, principalmente a cuatro razones:
J. Zacatecas es la segunda entidad federativa de la región y del país en
donde los costos de los accidentes respecto al PIB estatal son más altos
(cuadro 3).
2. El número de personas que fallecen a causa de un accidente en Zacatecas es mayor al promedio nacional (cuadro 4).
3. El costo medio por accidente es mayor en Zacatecas que en el país(cuadro
1).
4. Dentro de la región, Zacatecas pertenece al grupo de entidades federativas en donde el número de muertos o lesionados por cada km. de carretera pavimentada ha venido en aumento. Para el año 2007, por cada
3.61 kms. de carreteras pavimentadas, una persona murió o se lesionó
debido a un accidente automovilístico (cuadro 5).
Fuente: elaboración propia con datos de IMT (2005, 2006, 2007, 2008)
TRAYECTORIAS AÑO 14, NÚM. 35 JUUO-OICIEMBRE 2012
TRAYECTORIAS AÑO 14, NÚM. 35 JUUO-OICIEMBRE 2012
69
�EFECTOS EN TIEMPO DE VIAJE Y SEGURIDAD VIAL
EFECTOS ENTIEMPO DEVIAJEY SEGURIDAD VIAL
METODOLOGÍA DE EVAWACIÓN
CUADRO 3
COSTO DE ACCIDENTES A PIB ESTATAL (%)
r---:.
Aguascahet1tes
Coahuila
~ngo
2004
0.25 1
0.351
0251
0.11
1.62
-t----
1
I
~
Nayartt
Nuevo león
San Luis Potosí
Zacatecas
Promedio nacional
-ºlb
0.68,
1.37
0.27
20051 2006:
02241
==+---0_22_,
o,
0233
0288
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1
0.493
0.558
0271
0.304
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1.7081
0.1481 0.1531
0.7051 0.6161
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26:.:.¡
0
1288
0.306
0.336
2001;
02211
0274
0.673
0.330
1.405
0.170,
0.682
1.4(!?
0.317
Fuente: elaboración propia con datos de IMT (2005, 2006, 2007, 2008)
CUADRO 4
MUERTES Y LESIONADOS A CAUSA DE ACCIDENTES AUTOMOVILÍSTICOS EN CARRETERAS
FEDERALES, 2004-2007.
Tasa de crecimiento
Muertes en el país
Promedio estatal
Lesionados en ~aís
Promedio estatal
Muertes en Zacatecas
Lesionados en Zacatecas
70
2007 media anual 20042(1º_7
4860
10.03%
152
2004
2005
2006
3648
114
4581
143
4952
155
24504
t--766
31172
974
32682
l021
29758
930
6.69%
142
850
149
832
137
933
157
l040
3.40%
6.96%
Según (Gk:ritza, 2006) los efectos de una nueva carretera son muy amplios y
de compleja medición; es dificil aislar los efectos de la carretera de otros cambios concomitantes que influyen también en el medio. El siguiente cuadro
presenta algunas de las variables monitor más comunes en la literatura del
tema.
La mayoría de los trabajos de esta naturaleza miden los efectos económicos en la zona de influencia directa de la carretera y aquellos más directamente vinculados a los usuarios de la misma; esto en virtud del más alto nivel
de complejidad y costo para dimensionar los alcances en materia ambiental y
de finanzas públicas que, además, generalmente son estimados antes de empezar el proyecto.
La manera en que se han estimado los efectos de programas carreteros
comprenden diversas estrategias metodológicas, algunas de corte cualitativo
a través de encuestas, estudios de mercado y/o estudios de caso. Otros más
cuantitativos, utilizando matrices de insumo-producto que permiten medir
efectos multiplicadores multisectoriales, estadística descriptiva, relacional y
multivariada y/o modelos econométricos.
Las matrices de insumo-producto no están disponibles para todos los estados de la república ni a nivel municipal o de comunidades menores -localidades y/o áreas geoestadísticas básicas.
71
Fuente: elaboración propia con datos de IMT (2005, 2006, 2007, 2008)
CUADRO 6
VARIABLES COMUNES EN LA EVALUACIÓN DE EFECTOS DE LA CONSTRUCCIÓN DE UNA NUEVA
CARRETERA.
CUADRO 5
MUERTOS Y LESIONADOS POR KILÓMETRO DE CARRETERA PAVIMENTADA EN ZACATECAS Y LA
REGIÓN, 2004-2007
2004
2005
2006
016
0.34
0.08
0.13
0.51
011
017
015
013
018
0.33
017
0.16
0.37
0.58
0.31
017
015
0.31
Tasa de
cncimiento
2007 media anual
2004-~7(%)
Aguascaientes
Coahuia
Ourango
Jalísro
Nayam
Nuewle6n
San Luis Potllsf
Zacatecas
Naciooal
018
0.16
0.37
0.51
0.31
0.29
014
0.29
Fuente: elaboración propia coo datos de IMT (2005, 2006, 2007, 2008)
TRAYECTORIAS AÑO 14, NÚM. 35 JULIO-DICIEMBRE 2012
0.33
022
0.19
0.4
0.35
0.33
0.29
.m.
017
0.08
--0.13
0.32
0.45
--0.12
0.1
0.03
-º=ºL_
0.05
r-
[CQHÓOJÍCOS
1-Producto
Empleo
Salarios y distrib~
Número de empresas
Población (migración)
lnversió~rivada
Valor de los terrenos
¡---
l
t---
Para elgobiemo
Inversión _¡
Ingresos
,Pen:epción del wtante.,.
i------1
t
1---
Para los usuarios directos
SQ_stode~a~
--c---
~
--
Ambientales
Calidad del aire
Impacto
y fauna
- -en
-flora
-.
~
f---
7
+----, - -
!
f1et11J!O de viaje
Segu~
.j
..
+
Fuente: elaboración propia con base en Gkritza (2006) y Boamet (1996).
TRAYECTORIAS AÑO 14, NÚM. 35 JUUO-OICIEMBRE 2012
�(
EFECTOS EN TIEMPO DE VIAJE Y SEGURIDAD VIAL
Los estudios de corte cualitativo han sido aplicados principahnente cuando se dispone de poca información secundaria de desempeño económico y
social de la zona de influencia; el trabajo de campo que conllevan suele ser
costoso y prolongado. Por su parte, la interpretación de resultados debe ser
muy cuidadosa para no caer en ambigüedades o sesgos. Como señala Weiss,
(1998), estos estudios han venido ganando reconocimiento y llegan a brindar
elementos de juicio que podrían también formar parte de los objetivos buscados
por los programas, los que, en ocasiones, dificihnente podrían ser verificados de
otra manera; por ello suelen representar un complemento en la evaluación social.
Los estudios cuantitativos tienen la virtud de dar una imagen más concreta de los
efectos tangibles. Por otra parte, pueden enfrentar serias limitaciones al considerar
efectos redistributivos y dimensionar cambios en calidad de vida y satisfacción experimentados por parte de los afectados, directa o indirectamente, por programas públicos; a ello se han referido Brent (2006) y Jenkins (2002).
En la presente evaluación, una limitación es planteada por la temporalidad. Los programas carreteros suelen implicar importantes inversiones, largos periodos de construcción y efectos que en algunos casos pueden llegar
luego de periodos mayores a diez años, tal como lo señala Gkritza (2006) al
citar el trabajo de Baird (2005); este último que muestra resultados obtenidos
por Chandra y Thompson, (2000).
ESTRATEGIA METODOLóGICA AD-HOC
72
El presente análisis se limita a los aspectos relativos a efectos en tiempo de
viaje y seguridad vial.
En lo referente al efecto en índices de producción y empleo, en el poco
tiempo transcurrido en el cual la carretera se ha estado ampliando, no se
cuenta aún con información oficial suficiente para realizar un estudio causal,
por lo que este aspecto podría evaluarse en análisis futuros.
El diseño del estudio es cuasi experimental. 2 En este sentido, es replicable
de manera expost y plantea el uso de un "contrafactual", en este caso, repre-
Se sigue el diseño 10 en el sentido de Campbell y Stanley (1970: 32), quienes ubican como cuasi experimental la comparación con grupos ya existentes, de equivalencia no asegurada. Estos autores le dan el
nombre de grupo de control, sinónimo usual de contrafactual. También se ubicarla como cuasi experimental de acuerdo a lo establecido por Langbein y Felbinger (2006), quienes incluyen dentro de esta clasificación de diseño metodológico la evaluación de programas que cuentan con información en corte rransversa!
y son comparados con contrafactuales.
2
TRAYECTORIAS AÑO 14, NÚM. 35 JULIO-DICIEMBRE 2012
EFECTOS EN TIEMPO DE VIAJE Y SEGURIDAD VIAL
sentado por la carretera entre San Luis Potosí y Matehuala; esta última de
gran semejanza, pero que fue construida antes que la carretera bajo estudio.
En este sentido se aproximarán los efectos que podrían resultar de la ampliación de la carretera Saltillo-Zacatecas, en el caso de que siguiera pautas similares a las ya mostradas por la carretera en comparación. Gertler et al.
(2011 :230) establecen: " El contrafactual es un estimado del resultado (Y)
que se habría dado para el participante de un programa en la ausencia del
programa (P). Por definición el contrafactual no puede ser observado. Así,
éste debe ser estimado usando grupos de comparación". En nuestro caso, el
cambio entre el estado anterior de la carretera y el que se dará con la inversión realizada, suponemos que sigue una pauta similar a lo ya observado en
una carretera don a la de este estudio, misma que viene a considerarse en este
análisis como el grupo de comparación y que permite aproximar el contrafactual. Esta consideración implica también suponer que antes de la modernización y ampliación, ambas carreteras contaban con atributos muy semejantes. Los efectos a medir son:
l. Tiempo de viaje: cambio en el tiempo promedio de traslado y su valoración económica.
2. Seguridad vial: número de accidentes y valoración económica de lesiones, muertes -medida según Ashenfelter (2006)- y daños materiales.
Diferentes autores han empleado una estrategia metodológica semejante
a la que se siguió en el presente estudio, entre ellos Singru (2007) al estimar
los resultados socioeconómicos de carreteras en la India; iguahnente Funderburg et al.(201 O) quienes aplican un modelo de crecimiento regional de ajuste rezagado y un diseño cuasi experimental para estudiar la relación entre la
inversión en nuevas carreteras y el cambio en el uso de suelo en tres condados
del estado de California, en los Estados Unidos de Norteamérica. Al igual
que en el presente estudio, otras evaluaciones de impacto aplicadas a proyectos y programas de infraestructura en general, y de caminos rurales y carreteras en particular, utilizan métodos cuasi experimentales; Estache (201 O) hace
una extensa revisión y el estudio de Walle (2008) presenta un análisis de las
dimensiones técnicas de la evaluación de impacto de caminos rurales aplicando técnicas cuasi experimentales.
En cuanto al uso de contrafactulaes en la evaluación de proyectos carreteros, Sengupta, Coondoo y Rout (2007) emplean un enfoque de comparación
TRAYECTORIAS AÑO 14, NÚM. 35 JULIO-DICIEMBRE 2012
73
�(
EFECTOS EN TIEMPO DEVIAJEY SEGURIDAD VIAL
entre grupos de distintos beneficiarios en su estudio de valoración de las casas de residentes cercanos y lejanos de una carretera en la India. Kim y Hewings
(2009) utilizan un modelo de equilibrio general computable y una aproximación contrafactual para estimar los efectos relativos a la implantación de una
red carretera en el área metropolitana de Kwangju, Corea del Sur.
El enfoque de contrafactual para evaluar proyectos carreteros ha sido también aplicado en diversas formas en otros estudios, Datta (2012) analiza los
efectos de la mejora en calidad y ancho del sistema carretero que conecta
cuatro ciudades importantes de la India, sobre las decisiones de inventarios y
proveedores de las empresas en ese complejo. Mu y Walle (2011) miden el
impacto diferenciado que tiene la rehabilitación de caminos rurales de Vietnam sobre el desarrollo de mercados. A través de técnicas de matching realizan la selección de las comunidades para hacer la comparación. Simoes y
Almeida (2004) diseñan un contrafactual para determinar la influencia de la
expansión de la carretera Fernao Días en el sistema económico del estado de
Minas Gerais en Brasil. Escobal y Ponce (2002) evalúan el impacto de la
rehabilitación de caminos rurales en Perú sobre indicadores de bienestar de
las familias, tales como el ingreso y el consumo. Finalmente, Chandra y
Thompson (2000) examinan la relación entre el gasto en infraestructura carretera y la actividad económica de los condados de los Estados Unidos de
Norteamérica.
74
LOS DATOS
EFECTOS ENTIBMPO DE VIAJE Y SEGURIDAD VIAL
mados ambos a partir de las estadísticas de la SCT (2005, 2006, 2007, 2008)-, se
obtuvieron las horas totales ahorradas al año que aparecen en elcuadro 7.
Con la intención de obtener una valoración económica del tiempo de viaje
ahorrado, se calculó el ingreso por trabajo remunerado por hora, promedio
ponderado según probabilidad de viaje -por perceptor por decil de ingreso a
nivel nacional-y con información de la Encuesta de Ingresos y Gastos de los
Hogares 2008 (cuadros 5.3 y 6.2 de dicha encuesta) (INEGI, 2009). El resultado de esta estimación arrojó un total de $26.92 por hora en cifras de noviembre del 2008. 6 La selección de este indicador obedece al propósito de
establecer con mayor precisión una valoración del tiempo del usuario promedio de las carreteras en el país. Una vez que se cuenta con el total de horas
ahorradas al año para cada uno de los tres escenarios y con el valor promedio
de cada hora, es posible calcular el valor monetario anual que puede significar el uso de la carretera Saltillo-Zacatecas. Este cálculo aparece en el cuadro
7. Como se puede observar, los montos oscilan entre un mínimo de poco más
de 130 millones de pesos, hasta un máximo ligeramente superior a los 353
millones de pesos de marzo de 2010.
CUADRO 7
HORAS DE VIAJE AHORRADAS POR AÑO Y SU VALOR MONETARIO
Todos los datos provienen de las siguientes fuentes oficiales: Instituto Nacional de Estadística y Geografia, Banco de México, Secretaria de Comunicaciones y Transportes, Instituto Mexicano del Transporte y oficinas del gobierno de Zacatecas.
Horas
Horas
Ocupantes ahorradas ahorradas
totales al
promedio por totales
año (b)
Escenario vehículo (a) diarias
12408 4528895
1.96
Mínimo
29374 10721466
4.64
Promedio
12292715
33679
5.32
Máximo
RESULTADOS Y DISCUSIÓN
Tiempo de viaje
La ampliación de la carretera bajo estudio permitió el cambio de los limites
máximos permitidos de velocidad de 80 Kms/hr. a 110 Kms/hr.; ello plantea
la posibilidad de realizar un viaje en menos tiempo. En términos de los aforos
vehiculares y de tres escenarios, según ocupantes promedio por velúculo -esti-
Valor
promedio de
una hora
(pesos de
marzo de
2010) (cl
28.747868
28.747868
28.747968
Valor
monetario
anual por
ahorro en
horas de
viaje (pesos
de marzo de
2010)
130196075
308219290
353389348
(a) Ver anexo l.
(b) Ver anexo 2.
(e) Ver anexo 3.
• En el anexo 3 se descnbe el procedimiento seguido para la realización de este cálculo.
TRAYECTORIAS AÑO 14, NÚM. 35 JUUO-OICIEMBRE 2012
TRAYECTORIAS AÑO 14, NÚM. 35 JUUO-OICIEMBRE 2012
75
�(
EFECTOS EN TIEMPO DE VTAJEY SEGURIDAD VIAL
Seguridad vial
76
Bajo este concepto se consideraron tres elementos de valoración económica:
costo evitado por lesiones; valor de las vidas salvadas; costo evitado en daños
materiales. A diferencia del procedimiento aplicado para el cálculo del ahorro
monetario por el tiempo ahorrado de viaje, donde se contó con información
histórica de aforos vehiculares por tramo de la carretera evaluada, en el asunto de seguridad vial la información sobre el número de accidentes, víctimas
fatales de los mismos y número de lesionados, así como daños materiales, es
limitada y corresponde a dos momentos en el tiempo, 2004 y 2007, lo cual no
permite aproximar una tendencia confiable para hacer los cálculos. Lo anterior obligó a establecer una estrategia de cálculo basada en la consideración
de un contrafactual; es decir, un objeto de estudio que sin ser el directamente
evaluado, cuenta con características muy similares a éste y, en este caso, con
una cantidad de información histórica que permite hacer inferencia estadística.
Al buscar carreteras similares encontramos que la vía que une San Luis
Potosí y Matehuala -carretera federal número 57- reúne algunos elementos
que la hacen un aceptable contrafactual. Entre ellos destacan: cercanía geográfica; autopista libre que se amplió de 2 a 4 carriles; con largos tramos
rectos; una longitud similar en zona semidesértica; con muy pocos y pequeños poblados intermedios; con un perfil de actividad económica semejante;
con trayectoria norte-sur y una serie suficiente de información histórica -referida a accidentes, lesionados y muertes- posterior a su fecha de apertura una
vez terminados los trabajos de modernización y ampliación de la misma. El
cuadro 8 resume la valoración de efectos en seguridad vial, cada uno de los
cuales se explica enseguida.
Vidas salvadas y su valoración económica
Siguiendo lo sucedido en el contrafactual y como se observa en el cuadro 8, el
número de vidas salvadas, atribuible a la ampliación y modernización de la
carretera, es de 11 vidas por año. Como ya se ha señalado, este número es
estimado al considerar un escenario en el cual la carretera haya sido terminada. Salvar una vida puede ser suficiente justificación para la acción pública.
Por su parte, la estimación del valor económico de esta vida viene a complementar la valoración integral de dicha acción y permite, al mismo tiempo,
comparar el beneficio esperado de la misma con la inversión realizada en su
TRAYECTORIAS AÑO 14, NÚM. 35 JUUO-OICIEMBRE 2012
EFECTOS EN TIEMPO DEVTAJEY SEGURIDAD VIAL
consecución. Partiendo del número de vidas salvadas, se procedió a estimar
su valor económico a través de dos vías; en la primera se aplicó el criterio
empleado por la propia SCT (2007), el cual considera un valor de 400 mil
dólares por vida; éste se trasformó a pesos empleando un tipo de cambio de
$12.57 por dólar, prevaleciente al momento de las estimaciones-tipo de cambio Fix promedio de marzo 201 O, Banco de México. Esta operación arrojó un
monto de $5 millones 28 mil por vida y al multiplicar por 11: $53 millones
308 mil equivalente al valor económico de las vidas salvadas en el año. Para el
caso consideramos una vida útil de la inversión de 10 años,7 lo que lleva el
valor presente de esta valoración económica de vidas salvadas a un total de
$553 millones 80 mil.
La segunda vía se basó en la valoración económica que estima los ingresos
por trabajo en un horizonte esperado de vida laboral. Dada la edad promedio
-35 años-de los fallecidos en accidentes carreteros en México, se estimó una
vida laboral restante de 30 años. Por su parte, con base en el perfil del viajero
mexicano, se calculó el valor de una hora de trabajo promedio de dicho grupo
(El procedimiento puede consultarse en el anexo 3). Considerando un valor
real constante del ingreso por hora laboral, se estimó el valor de una vida en
$2 millones 325 mil 888 y para el grupo a 10 años ello significaría un total de
$255 millones 847 mil 680,que representa poco menos de la mitad que con el
método anterior.
Número de lesiones evitadas y su v aloración económica
Para el caso de lesiones, se utilizó únicamente el criterio de valor promedio
por lesión del IMT(2008), el cual establece un valor de 1 1000 dólares. En
este caso la información disponible no permite conocer en detalle las lesiones
causadas en los accidentes carreteros, lo que permitiría también hacer valoraciones en cuanto a su implicación laboral, basadas en este caso, por ejemplo,
en la tabla de valuación de incapacidades que aparece en el artículo 514 de la
Ley Federal del Trabajo (México. Cámara de Diputados del Congreso de la
Unión, 2008) .
Al igual que en el caso de las vidas salvadas, se hace la estimación considerando la carretera terminada y un comportamiento igual al del contrafactual
carretera San Luis Potosí - Matehuala.
' Se considera que la inversión realizada tiene una vida útil, bajo mantenimiento menor, de diez años, luego
de los cuales deben considerarse nuevas inversion es mayores.
TRAYECTORIAS AÑO 14, NÚM. 35 JUUO-OICIEMBRE 2012
77
�EFECTOS ENTIEMPO DEVIAJEY SEGURIDAD VIAL
EFECTOS ENTIBMPO DE VIAJE Y SEGURIDAD VIAL
Para calcular el valor monetario de las lesiones evitadas se multiplicó el
monto de 11 000 dólares por 67, que es el número esperado de lesiones evitadas por año, y por diez, que representa el cálculo a lo largo de la vida útil de
la inversión carretera realizada. Al producto de esta multiplicación se aplica
el tipo de cambio de $12.57 y se obtiene el total de $255 847 680, datos que
aparecen en el cuadro 8.
diez años, llegamos al valor estimado total para este período igual a 23 millones 375 mil con cuatro pesos. Como puede observarse en el cuadro 8, este
elemento es el de menor cuantía,dentro del rubro de seguridad vial.
En resumen, el valor económico total del rubro de seguridad vial resultó
en dos valores, mismos que van desde poco más de 370 millones de pesos
hasta casi los 670 millones. Cabe recordar que la diferencia entre estas do;
cifras corresponde a la estimación del valor de una vida, el cual fue determinado siguiendo dos enfoques diferentes -el criterio tomado de IMT (2008) y
el que parte de la valoración de ingreso por trabajo.
Daños materiales evitados y su vawradón económica
El tercer elemento del cálculo referente al rubro de seguridad vial es el de la
valoración económica de los daños materiales evitados. En este sentido, la
información disponible nos permitió observar que en 2007 se registraron, a
nivel nacional, 29 640 accidentes, con un costo total de $1 495 millones 700
mil pesos. De esta información se dedujo que el costo promedio por accidente carretero fue de $50 462, que al ser actualizado a marzo de 2010 alcanza
un valor de $57 O12.
La comparación con la carretera de San Luís Potosí a Matehuala permitió
considerar una reducción de 41 accidentes al año, mismos que al ser multiplicados por el valor esperado por accidente, nos lleva a un total de $2 337 500
como costo total anual por daños materiales en accidentes evitados. Finalmente, al considerar un horizonte de vida útil de la carretera, equivalente a
78
CUADROS
VALORACIÓN ECONÓMICA DE LOS EFECTOS PRODUCIDOS POR LA AMPLIACIÓN Y MODERNIZACIÓN
DE LA CARRETERA SALTILLO-ZACATECAS, EN EL RUBRO DE SEGURIDAD.
Ahorro por valoración económiCll
Vidas salvadas
2
V-Idas salvadas
3
Valor Promedio
Ahorro durante vida
Eventos (pesos de marro de Ahorro al año (pesos útil, 10 años. (pesos
evitados '
2010)
demarrode2010) demarzode2010)
11
5,028,000
55,308,000
553,080,000
11
2,325,888
25,584,768
255,847,680
Lesiones evitadas
67
138,270
9,264,090
92,640,900
Daños materiales evitados
41
57,D12
2,337,500
2
TOTAL
3
TOTAL
TRAYECTORIAS AÑO 14, NÚM. 35 JUU<MllCIEMBRE 2012
La valoración económica de los efectos derivados de la ampliación y modernización de la carretera de Saltillo a Zacatecas comprendió dos grandes conceptos: el valor del tiempo ahorrado de viaje y el valor en aspectos relacionados con la seguridad vial del mismo. A continuación se presenta un resumen del
valor agregado obtenido a través de la medición del conjunto de elementos.
El cuadro 9 muestra los valores que puede tomar el estimado del total de
efectos producidos por la carretera en términos de los costos evitados en tiempo
de viaje Y seguridad vial. Va desde un minimo de poco más de 1673 millones
de pesos, hasta un máximo de casi de 4203 millones de pesos. Al comparar
estos valores con el monto de inversión total de 2 200 millones de pesos 1600 en el tramo Villa de Cos al limite de los estados de Coahuila y Zacatecas
Y600 en el segmento Morelos a Villa de Cos-, según el Informe del Resultado
de la Fiscalización Superior de la Cuenta Pública 2009 realizada en el pro-
CUADRO 9
RESUMEN DE COSTOS EVITADOS POR LA AMPLIACIÓN Y MODERNIZACIÓN DE LA CARRETERA
SALTILLO-ZACATECAS
23.375,004
669,095,904
371,863,584
' Ver en anexo 4 el pn:icedimiento de su cálculo.
Valoración promedio de una vida tomado el criterio considerado en el Anuario Estadístico de los Accidentes en Carreteras Federales
2007 CIMT, 2007), transformado a pesos actuales multiplicado po, el tipo de cambio actual.
' Valoración promedio de una vida, estimado mediante el ingreso por trabajo por hora estimado según el procedimiento del anexo 3 y
considerando: la edad promedio de las personas fallecidas en accidentes carreteros (35 años de edad); un ingreso real constante y una
expectativa de vida laboral que tennina a los 65 años de edad.
2
Uiwración económica de efectos sociales y su tasa de retorno
Escenariodereducción de
tiempo
Mínimo
Promedio
Máximo
Bajo el método de valoración de Bajo el método de valoración de una
una vida, según el criterio de IMT vida, según el criterio de ingresos
(2008). Pesos marzo 2010
laborales. Pesos marzo 2010
l,971.056,656
3,751,288,?00_
4,202,989,388
1,673,824,336
3,454,056,480
3,905,757,068
TRAYECTORIAS AÑO 14, NÚM. 35 JUU<M>IClEMBRE 2012
79
�80
EFECTOS ENTIEMPO DEVIAJEY SEGURIDAD VIAL
EFECTOS EN TIEMPO DE VIAJE Y SEGURIDAD VIAL
yecto, en cuatro de los seis escenarios la tasa de retorno social de este proyecto sería positiva y en dos negativa; estos últimos que corresponden al caso de
mínima reducción estimable en el tiempo de viaje.En el escenario más probable, que sería el de una reducción promedio en el tiempo de viaje, la tasa de
retorno social para el periodo de diez años estaría entre 57% y 70.51 %. En el
escenario de mayor ahorro de tiempo, la tasa podría alcanzar niveles entre
77.5% y 91 %. Podría también decirse que, considerando una tasa anual
capitalizable, el rendimiento social real anual se ubicaría en estos cuatro escenarios entre 4.614% y 6.685%, por encima de tasas de rendimiento en instrumentos financieros de poco riesgo y que se viene situando muy cercana a
cero en los últimos años. Así, el endeudamiento del gobierno a una tasa de
CETES resultaría justificable y con retornos mayores en términos reales. Por
su parte, comparado con otras inversiones carreteras, aun las tasas positivas
aquí encontradas lucen pequeñas. En este sentido, el Centro para la Preparación y Evaluación Socioeconómica de Proyectos (CEPEP, 2004), administrado por el Banco Nacional de Obras y Servicios Públicos (Banobras), en sus
evaluaciones de proyectos carreteros previas a la inversión, recomienda tasas
de rentabilidad inmediata por arriba de 18% y el Banco Mundial de 12%.
Finalmente, cabe recordar que este cálculo ha dejado fuera algunos otros conceptos que también suelen considerarse como efectos de proyectos carreteros,
los cuales han sido analizados en la sección de metodología y expuestos en el
cuadro 6. Así, podría decirse que esta estimación representa un nivel de efectos
parciales que puede ser complementada con el resto de los efectos una vez que se
termine el proyecto y que se dé la temporalidad necesaria en operación de la
propia carretera, que en la literatura se considera de al menos diez años.
La evaluación de efectos de la construcción de una carretera tradicionalmente prevé que la misma ya haya sido terminada y tenga en operación un
período suficiente para poder hacer mediciones más confiables, el lapso se
considera de diez años. Condición que no se dio en el presente estudio, por
ello las estimaciones correspondieron sólo a algunos de los aspectos que típicamente se estiman: ahorro en tiempo de viaje y en costos por accidentes,
dejando fuera del análisis el impacto ambiental, el efecto en producción y
empleo, y el análisis de los resultados en las finanzas públicas que podrían
realizarse en estudios posteriores.
De acuerdo con los resultados más importantes, se estimó que los usuarios de la carretera ahorrarían entre un mínimo de 4 528 895 y un máximo de
12 295 715 horas al año, prodacto de la modernización y ampliación de dos
a cuatro carriles. La conversión de estas horas a pesos ahorrados, según el
valor laboral del tiempo, llevaría a un rango de entre $130 196 075 y $353
389 348 anuales a valores de marzo de 2010.
En lo tocante a seguridad vial, la información disponible para la carretera
bajo estudio no era suficiente para hacer inferencia estadística, de a1ú que se
decidió emplear información referente al cambio en cifras de seguridad vial
registradas en una carretera de condiciones muy similares -en este caso la
que va de San Luis Potosí a Matehuala- ello permitió estimar una reducción
de 11 muertos, 67 lesionados y 41 accidentes por año. La valoración económica de las vidas salvadas, las lesiones y accidentes evitados, significó montos
económicos de entre $37 186 358 y $66 909 590 anuales. El rango de valores
depende principalmente de la forma de valoración de la vida de aquellos que
mueren en viaje carretero, misma que en este caso se hizo con base en dos
aproximaciones: la más alta corresponde al valor estimado por IMT (2008) y
el más bajo calculado con respecto al valor presente de los ingresos laborales
que pudiera alcanzar el individuo en el resto de su vida.
Al agregar ambos rubros y proyectarlos a diez años -lapso considerado en
esta investigación como la duración de la vida útil de la carretera según la
inversión realizada- se generan seis escenarios posibles de monto total de
ahorro para los usuarios directos. Este monto va desde un mínimo de $1 673
824 336 hasta un máximo de $4 202 989 388.
Al comparar las cifras anteriores con el monto invertido por los gobiernos,
los dos escenarios correspondientes a la menor valoración social llevarían a
tasas negativas de retorno; en los cuatro escenarios restantes; dos que serían
los más probables y los dos que llevarían a mayores efectos, las tasas de retor-
CONCLUSIONES
El objetivo del presente estudio ha sido evaluar los efectos en tiempo de viaje
y seguridad vial de la inversión en la ampliación y modernización de la carretera que va del municipio de Saltillo al de Zacatecas en México.
El proyecto se ha dado en congruencia con los planes y programas federales y estatales de desarrollo y en concordancia con los objetivos del Plan Nacional de Infraestructura.
El estado de Zacatecas exhibe una dotación de infraestructura carretera
relativamente grande. No obstante, en los últimos años sus cifras de accidentes y el costo de los mismos han venido en aumento.
TRAYECTORIAS AÑO 14, NÚM. 35 JUUO-OICIEMBRE 2012
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81
�EFECTOS ENTIEMPO DE VIAJE Y SEGURIDAD VIAL
EFECTOS EN TIEMPO DE VIAJE Y SEGURIDAD VIAL
no social anual real irían desde 4.614% hasta 6.685%. La práctica de evaluar
los efectos sociales de inversiones carreteras en México es aún incipiente. El
CEPEP (2004, 2009) realiza una tarea muy importante y profesional en este
sentido, sobre todo en lo referente a estudios previos a la inversión. Los estudios posteriores a la inversión son más escasos aún; el presente análisis trata
de aportar en esta última vertiente partiendo de un contrafactual.
Estas estimaciones deben considerarse aún parciales ya que, como se ha
indicado en el análisis, no incluyen los efectos completos-que podrían darse
en el mediano y largo plazos- correspondientes a revaloración de los predios
cercanos a la carretera e incrementos en la actividad productiva y el empleo,
entre las más importantes; estimaciones que quedan como tema de futuras
evaluaciones cuando la carretera haya tenido un mayor tiempo de uso. De
esta manera se dispondrá de las cifras conducentes para la medición integral
en un marco más completo de los efectos teóricos de un proyecto carretero
como este.
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TRAYECTORIAS AÑO 14, NÚM. 35 JULIO-DICIEMBRE 2012
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83
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EFECTOS EN TIEMPO DEVIAJEY SEGURIDAD VIAL
ANEXOS
ANEXO 1
CÁLCULO DEL PROMEDIO DE OCUPANTES POR VEHÍCULO
Paso 1
Cálculo de la participación de cada uno de los tipos de vehículos (PV; ) en los
tramos carreteros correspondientes.
Se obtiene al dividir el total de vehículos del tipo <•i* que transitan en el tramo
carretero correspondiente sobre el total de vehículos que transitan por el mismo.
Paso 2
Construcción de tres escenarios -mínimo, medio y máximo- de pasajeros
promedio por vehículo.
Para cada uno de los escenarios se determinó el número de pasajeros promedio
por tipo de vehículo (PPV) más probable, de acuerdo a observación y experiencia
de los coautores del estudio y comentarios con personal de transporte de pasajeros.
Paso 3
Cálculo del promedio de ocupantes por vehículo, por tipo de escenario.
Empleando los valores identificados en paso 1 y 2, el promedio de ocupantes por
vehículo por tipo de escenario se obtiene de la sumatoria para cada escenario
(PV*PPV) .
84
Escenario
Mínimo
Promedio
Máximo
TRAYECTORIAS AÑO 14, NÚM. 35 JULIO-DICIEMBRE 2012
Autos
Autobús
Tráiler
(Carga)
ro%
2
4.5
5
4%
5
20
25
16%
1
1.5
2
Promedio de Ocupantes
por Vehículo
1.96
4.64
5.32
TRAYECTORIAS AÑO 14, NÚM. 35 JULIO-DICIEMBRE 2012
85
�EFECTOS EN TIEMPO DEVIA]EY SEGURIDAD VIAL
ANEXO 2
CÁLCULO DE LAS HORAS AHORRADAS TOTALES Y SU VALORACIÓN ECONÓMICA.
Paso 1
Cálculo de minutos ahorrados por vehículo por tramo carretero (MAV).
Se obtiene al multiplicar la longitud del tramo carretero correspondiente por el
ahorro generado por el diferencial de 30km/h, el cual representa el cambio de
velocidad máxima de 80km/h en la de dos carriles a 1l0km/h en la de 4.
Paso 2
Cálculo del aforo diario promedio por tramo carretero (ADP).
Se obtiene al pronosticar el aforo diario promedio por tramo carretero mediante
métodos distintos de suavización exponencial (Simple, Doble, Holt-Winters sin
estacionalidad, Hol-Winters aditivo y Holt-Winters multiplicativo). El criterio
de selección utilizado para elegir el mejor pronóstico fue el criterio de Shwarz. El
pronóstico se hace con base en la información hístórica de aforos de la SCT para
los tramos carreteros en los que se divide la carretera bajo estudio.
Paso 3
Cálculo de minutos ahorrados por aforo vehicular por tramo carretero (MAAV).
Empleando los valores calculados en paso 1 y paso 2, los minutos ahorrados
totales por tramo carretero se obtienen de la multiplicación de (MAV*ADP)
Se obtiene mediante la sumatoria de HAAVpara todos los tramos que integran la
carretera Zacatecas-Saltillo.
Paso 6
Cálculo de las horas ahorradas totales diarias y al año.
Se obtiene al multiplicar las HA por los ocupantes promedio por vehículo por tipo
de escenario -mínimo, promedio, máximo. El resultado se multiplica por 365 para
obtener las horas ahorradas en forma anual.
Tramo Carretero
Santa Mónica
Villa de Cos
Sierra Vieja
Majoma
San Tib11cio
fHoras ahorradas
diarias
Minutos
ahorrados
por
vehículo
por tramo
2.25
11.03
17.49
29.56
37.90
Aforo
diario
prom.
2010
57~
4769
3862
4010
3387
Minutos
Horas
ahorrados ahorradas
por total de por total de
aforo
aforo
vehicular vehicular
12 839
214
52 577
876
67 539
1 126
118 521
1 975
128 360
2 139
6 331
Paso 7
86
Paso 4
Cálculo de horas ahorradas por aforo vehicular por tramo carretero (HMV).
Para convertir los minutos ahorrados totales por tramo carretero en horas
ahorradas, se dividió MAAV entre 60.
Cálculo de horas ahorradas en la carretera Zacatecas-Saltillo (HA).
Paso 5
Cálculo de horas ahorradas en la carretera Zacatecas-Saltillo (HA).
Se obtiene mediante la sumatoria de HAAVpara todos los tramos que integran la
carretera Zacatecas-Saltillo.
l
Escenario
Mínino
Promedil
Máximo
Ocupantes
promedio por
vehículo'
Horas
ahorradas
IDtales
diarias
1.96
4.64
5.32
12408
29 374
33 679
Valor
Horas totales promedio de
ahorradas al una horab
aoo
pesos de
nov. de 20~
4528 895
10 721466
12 292 715
26.92
26.92
26.92
Valor
monetario
anual por
ahorro en
horas
pesos de
nov. de2008
121917853
288 621865
3ll919888
a. Ver anexo 1
b. Ver anexo 3
Cálculo del valor monetario anual por ahorro en horas de viaje.
Se obtiene al multiplicar HA :zac-Sal por el valor económico promedio de cada
hora, el cual fue obtenido de acuerdo al procedimiento del anexo 3.
TRAYECTORIAS AÑO 14, NÚM. 35 JULIO-DICIEMBRE 2012
TRAYECTORIAS AÑO 14, NÚM. 35 JULIO-DICIEMBRE 2012
87
�EFECTOS EN TIEMPO DE VIAJE Y SEGURIDAD VIAL
ANEX03
PROCEDIMIENTO EMPLEADO EN EL CÁLCULO DEL INGRESO POR TRABAJO, POR HORA
PROMEDIO PONDERADO, SEGÚN PROBABILIDAD DE VIAJE POR PERCEPTOR A NIVEL NACIONAL.
EFECTOS EN TIEMPO DE VIAJE Y SEGURIDAD VIAL
ANEXO 4
ESTIMACIÓN DE EVENTOS EVITADOS
Paso 1
Paso 1
Cálculo del ingreso por trabajo, promedio aritmético mensual por perceptor por
decil (IPm).
Se obtiene dividiendo el ingreso trimestral total por trabajo, entre el número de
perceptores de ingreso por trabajo por decil; luego se divide entre 3 para hacerlo
mensual.
Se obtiene la proporción de muertos respecto al tránsito anual promedio. (PMtap)
Tanto para el tramo carretero de Entronque Morelos-Saltillo como para el tramo
carretero de San Luis Potosí-Matehuala, se calcula la proporción de muertes respecto
al tránsito anual promedio mediante la división del total de muertes al año entre el
número promedio de tránsito anual.
Paso 2
Paso 2
Cálculo de la probabilidad de viaje (Pv).
Se aproxima para cada decil, según la proporción de su gasto en el rubro de paquetes
turísticos y para fiestas, hospedaje y alojamiento, que es el rubro de la ENIGH más
cercano al gasto de viajes.
Paso 3
Cálculo del ingreso por trabajo, promedio ponderado según probabilidad de viaje
mensual por perceptor a nivel nacional (IPmp).
Empleando los valores calculados en 1 y 2, el IPmp se obtiene de la sumatoria para
todo decil del 1 al 10 de (IPm *Pv).
88
Paso 4
Cálculo del ingreso por trabajo por hora promedio ponderado según probabilidad
de viaje, por perceptor a nivel nacional (IPmp).
Para transformar el valor mensual obtenido en 3 al valor por hora, se divide IPmp
entre 30 y luego entre 8.
TRAYECTORIAS AÑO 14, NÚM. 35 JULIO-DICIEMBRE 2012
Se calcula el número de muertes anuales mediante la proporción de muertos respecto
al tránsito anual promedio del tramo Entronque Morelos-Saltillo - objeto de
evaluación y del tramo San Luis Potosí-Matehuala -<:ontrafactual.
Se obtiene mediante la multiplicación del número promedio anual de vehículos
que transitan por el tramo de la carretera del Entronque Morelos-Saltillo por la
PMtap tanto del tramo del entronque Morelos-Matehuala, como del tramo SLPMatehuala.
Paso 3.
Se calcula el número de muertes evitadas.
El número de muertes evitadas se obtiene mediante la sustracción del cálculo del
número de muertes estimadas mediante la PMtap del tramo Entronque MorelosSaltillo, menos el número de muertes estimadas mediante la PMtap del tramo SLPMatehuala.
Nota:
El procedimiento previamente descrito se aplica también para las variables de
lesionados y de daños materiales.
TRAYECTORIAS AÑO 14, NÚM. 35 JULIO-DICIEMBRE 2012
89
�LÍMITES SOCw..ESY AMBIENTALES AL PROCESO DE CONURBACIÓN
1
MARcos N oÉ MAYA MARTíNEz*
Límites sociales y ambientales al proceso
de conurbación de la región sureste de
Coahuila de cara al siglo XXI
Social and Environmental Limits to the Process of
Conurbanization of the Southeastem Region of
Coahuila in the Face of the XXI Century
90
RESUMEN
El articulo se divide en dos partes: la primera
describe la inversión extranjera en la industria local, de finales de la década de los setenta, como un primer detonante del proceso de
conurbación' de Satillo y los municipios circundantes de Ramos Arizpe y Arteaga -Zona
Metropolitana de Saltillo. A mediados de la
década de los noventa la región registra un
crecimiento en el comercio y los servicios que
potenciaron una nueva fase de conurbación,
más acelerada que la primera en el contexto
del Tratado de Libre Comercio de América
del Norte (TLCAN). La segunda parte recoge los testimonios de los habitantes de la región sobre el deterioro en la calidad de vida
traducida en desempleo, indigencia, delincuencia y, sobre todo, por la limitante del abasto de agua, con statando el asentamiento de
zonas habitacionales en áreas de recarga natural de mantos acuíferos por la displicencia
de las autoridades locales.
ABSTRACT
The arride is divided into two parts: the first
describes foreign investment in local industry
from the end of the seventies, as a first trigger
of the process of conurbanization of Saltillo
and the surrounding municipalities of Ramos
Arizpe and Arteaga, the Saltillo Metropolitan
Area. In the rnid-nineties, the region registered
a growth in commerce and services boosting
a new phase of conurbation, faster than the
first one in the context of the North American Free Trade Agreement (NAFTA). The
second part brings together the statements of
inhabitants from the region regarding the deterioration of the quality oflife, translating into
unemployment, homelessness, delinquency
and, above all, lirnitations in the water supply,
witnessing settlements in housing developments in areas naturally recharging aquifers
because of the indifference of local authorities.
Palabras clave: conurbación, Zona Metropolitana de Saltillo, industrialización, comercio y
servicios, calidad de vida.
Key words: conurbation, Saltillo metropolitan
area, industrialization, commerce and services,
quality of life
• Profesor en la División de Estudios Profesionales de la Facultad de Economía de La Universidad Nacional
Autónoma de México, mnmaya@unam.mx
'La Ley General de Asentamientos Humanos (Segob, 1984), señala que el fenómeno de la conurbación se
presenta cuando dos o más centros urbanos forman o tienden a formar una unidad demográfica, económica y social; la cual debe ser formalmente reconocida :i través de la declaratoria correspondiente, elaborada
Recioido: 8 de agosto / Aceptado: 11 de octubre de 2012
TRAYECTORIAS AÑO 14, NÚM. 35 JUUO-OICIEMBRE 2012
ISSN:2007-1205 pp. 91-121
Dentro del campo de estudio que abarca la economía regional y urbana se
encuentran los factores que se hallan implicados en el crecimiento de las ciudades, entre ellos la industrialización, los servicios que detonan un flujo masivo de personas que a lo largo del tiempo aglomeran un determinado espacio,
modificándolo de acuerdo a las necesidades de su cambiante sociedad. Muchos de esos cambios son impuestos desde una lógica espacial más amplia,
como son los tratados comerciales internacionales entre dos o más países, la
conformación de bloques económicos que subsumen a varias regiones nacionales o internacionales.
Son las ciudades y su crecimiento desmesurado un fenómeno digno de
analizarse ya que son estas los actores más importantes por su generación de
riqueza nacional y por ende del crecimiento econórníco, al tiempo que articulan las economías nacionales con la globalización. El crecimiento urbano es
fundamental para entender la concentración económica debido a sus rendimientos productivos crecientes. Fuera de las ciudades y sus fenómenos de
urbanización y megalopolización, en la mayor parte del territorio nacional la
mayoría de las actividades socioeconómicas están dispersas, por lo tanto, son
los centros urbanos los núcleos de crecimiento económico, por ende su estudio es muy importante para explicar y entender las políticas de educación Y
empleo, las medidas comerciales y de acceso a los mercados, la concentración
demográfica y las acciones públicas para reducir problemas sociales derivados de la sobrepoblación, como el impacto ambiental y la degradación de los
recursos naturales.
Se eligió la Zona Metropolitana de Saltillo (ZMS), como un ejemplo interesante para explicar la articulación de diversas actividades económicas vinculadas con la exportación y los actores globales, lo cuales modifican el espacio e imponen una lógica social, cultural, económica y política distinta a lo que
fue su dinámica histórica. La capital de Coahuila históricamente es una región de articulación socioeconómica del norte de México. Hoy es un centro
urbano articulado a la lógica transnacional, por cuyas características de ser
capital de un estado fronterizo, bajo una zona de libre comercio y con una red
industrial y de comunicaciones importante, se convierte en una región digna
de estudio y análisis porque así como se dan condiciones óptimas para el erepor el ejecutivo local cuando se trate de localidades de un mismo estado, o por el Federal cuando la
conurbación abarque a dos centros urbanos de distintaS entidades federativas. En el caso de la conurbación
Sa!tillo-Ramos Arizpe-Arteaga, su fundamento legal se declara en el periódico oficial del estado
(Coahuila.Secretaría de Gobierno, 1979).
TRAYECTORIAS AÑO14, NÚM. 35 JUUO-OICIEMBRE 2012
91
�LIMITES SOCIALES Y AMBIENTALES AL PROCESO DE CONURBACIÓN
LÍMITES SOCIALES Y AMBIENTALES AL PROCESO DE CONURBACIÓN
cimiento económico y demográfico, también es objeto de estudio por sus limitaciones sociales y ambientales bajo su dinámica actual.
El fenómeno de la urbanización es evidente para la mayoría de los habitantes de nuestro país por hallarse más de 75% de la población total en zonas
urbanas. Sin embargo, la dinámica del crecimiento urbano tiene matices distintos según la región que se estudie, ya que la confluencia de factores como la
zona fronteriza, el libre comercio, los enclaves productivos y la historia demográfica y geográfica de una región juegan un papel muy importante en su
conurbación.
El crecimiento demográfico de la región se aceleró desde fines de la década
de 1970 tras la llegada de inversiones nacionales y extranjeras en el ramo automotriz, que empleó 53% de la mano de obra de la industria manufacturera
de la ciudad.
INVERSIÓN EXlRANJERA EN LA INDUSTRIA Y CRECIMIENTO
DE LOS SERVICIOS: 2 PROCESOS DE CONURBACIÓN
DE LOS MUNICIPIOS DE SALTlLLO-RAMOS ARIZPE-ARTEAGA
92
La desconcentración de las actividades manufactureras de la meseta central
comienza en la década de 1970 y se relocalizan en los estados fronterizos
como regiones emergentes, lo que contribuyó a su urbanización (Morelos,
Hill yWong, 1999: 683). El estado de Coahuila es de una de las entidades que
más reprodujo este fenómeno.
En Coahuila existen hoy cuatro zonas metropolitanas, según el Instituto
Nacional de Estadística, Geografia e Informática (INEGI):Torreón, Monclova, Piedras Negras y la Zona Metropolitana de Saltillo (ZMS). En esta última,
se suman los 648 929 habitantes del municipio de Saltillo, más 76 600 habitantes de los municipios de Ramos Arizpe y Arteaga, que en conjunto suman
725 529 habitantes; según el II Conteo de Población y Vivienda 2005, 30% de
la población del estado en 17.6% de la superficie total de la entidad (INEGI,
2006).
Según los censos de población y vivienda de los años que en este párrafo se
citan, se destaca que entre 1970 y 1980 el crecimiento poblacional de la ZMS
tuvo una tasa cercana a 6%, mientras que en Coahuila y el país fue de 3.36%
en promedio. Entre 1980 y 1990, la ZMS crece 4%, Coahuila 2.4% y el país
menos de 2% (Rivera Cardona, 1993: 247). Ya en la apertura con América del
Norte, la relocalización al norte del país de la industria manufacturera aceleró
el ritmo de crecimiento económico de entidades como Coahuila que desde de
1994 a 2008 ha crecido 4% promedio anual, mientras que la economía nacional sólo ha crecido 3%; 25% menor que la economía coahuilense (Dávila,
2011:13).
lRAYECTORIAS AÑO 14, NÚM. 35 JUUO-OICIEMBRE 2012
Crecimiento de la mancha urbana en dirección a la,s plantas automotrices
En Coahuila la población creció en los últimos 1O años a una tasa media de
1.5% y las viviendas habitadas lo hicieron a 2.5%, lo que incrementó la oferta
de espacios habitacionales. Destaca el municipio de Ramos Arizpe con el mayor
crecimiento en el número de viviendas habitadas con 7 .8% en promedio anual;
Saltillo con 3.2%. En la colindancia entre estos dos municipios se hallan complejos industriales de la industria automotriz.
Es posible ver el origen de lo anterior, si se sigue el análisis del PIB sectorial
de la conurbación que hizo Martínez Veloz (1987), el cual indica que para
1970 casi 51 % lo aporta el sector terciario, 43% el sector industrial y sólo 6%
el sector primario. Para 1990 se da un cambio radical en la aportación sectorial en el PIB de la conurbación sureste de Coahuila. El PIB creció casi 10%
anual en la década de 1980, siendo el sector industrial -la manufactura-el
CUADRO 1
93
ZONA CONURBADA SALTILLO-RAMOS ARIZPE-ARTEAGA
Producto Interno Bruto 1970-1990
millones de pesos constantes a 1990
SECTORES
TOTAL
TASA DE CRECIMIENTO
AÑO
1970
1980
1990
1
11
111
77 665
523 845
622 696
1224 216
6.34%
42.80%
50.86%
100%
--
143 076
890 922
1119 832
2 153 901
5.80%
6.64%
41.36%
52%
100%
10054
4 430 283
1128 250
5586 589
0.18%
79.56%
20.26%
100%
9.90%
Fuente, INEGI (1970, 1975, 1980, 1986, 1991).
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�LiMITEs SOCIALES Y AMBIENTALES AL PROCESO DE CONURBACIÓN
LiMITEs SOCIALES Y AMBIENTALES AL PROCESO DE CONURBACIÓN
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responsable de 80% de ese producto, mientras que la aportación de los sectores terciario y primario fue de 20.2% y 0.18% respectivamente (cuadro 1).
Dicho impulso industrial coincide con el inicio de operaciones del complejo
exportador automotriz de las armadoras transnacionales General Motors y
Chrysler en el municipio de Ramos Arizpe.
Es evidente la correlación que hay entre el crecimiento económico, producto de la industrialización, y la conurbación de la ZMS por el considerable
incremento de empleos, aumento en la demanda de vivienda, infraestructura,
servicios y equipamiento urbano para la nueva población. De 2005 a 2008 se
incrementó 4% la superficie urbana de Saltillo destinada a los conjuntos habitacionales, llegando a conformar 34% del total de la ciudad, según el director
de Desarrollo Urbano del municipio, José Ismael Díaz Pérez, quien especificó
que el incremento de hectáreas autorizadas por el municipio para la construcción de fraccionamientos es de más de 444 hectáreas (Mendoza, 2008) . Lo
anterior requirió el cambio de uso de suelo de áreas verdes y recreación a
espacios de uso habitacional de alta densidad (García, 2009).
Pero la conformación del agrupamiento automotriz en la ZMS sigue el patrón común a esta industria2 de econorrúas de aglomeración, ya que la intensidad y frecuencia de los intercambios entre las personas o unidades productivas son muy dinámicas y los vínculos que se generan por la cercanía conllevan
procesos y posibilidades de especialización en las actividades. En ese sentido,
la administración gubernamental local fomenta la formación de parques industriales.3 En la región existen 15 que están en funcionamiento y dos que
están por entrar en operación, con el predominio de empresas automotrices
(cuadro 2).
Estos centros de producción y proveeduría se han rodeado de conjuntos
habitacionales por el asentamiento de trabajadores de dichas actividades económicas, instituciones y centros de capacitación laboral, así como la gran variedad de empresas prestadoras de servicios.
El incremento desbordante de desarrollos inmobiliarios de interés social
aumenta la mancha urbana hacia el norte, propiciando que la zona urbana de
Ramos Arizpe, en unión con la de Saltillo, siga creciendo. Estos conjuntos
2 Por la distribución que tiene la industria automotriz en todo el territorio nacional, se puede constatar que
dicha actividad productiva es fundamentalmente urbana, localizada en zonas metr0politanas de más de un
millón de habitantes o bien en ciudades o municipio~ conurbados a éstas.
3 Según la Cédula de Parques Industriales 2000 de la Secretaria de Planeación y DesarroUo (Coahuila.
Gobierno, 2000).
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CUADRO 2
PARQUES INDUSTRIALES EN LA REGIÓN SURESTE DE COAHUILA
Superficie en hectáreas
Parque industrial Municipio
1 "lega
2 Amistad Phase 1
Amístld
Industrial Park
3 Rn<nues 1
Amistad
Industrial Park
4 Bosques 11
Total Disponible* Urbanizada
No
urbanizada
7
[7
7
o
35.13
22.65
35.13
o
11.88:
3.1
11.88
o
22.34
11.58
3.97
18.37
758
408
647
lll
288.64
10.67
263.68
24.96
54
33.5
31.3
22.7
Ariz¡)e
6
4.7
6
Saltillo
Saltillo
i 23.46 i
7.5
o
23.46
9.99
2,,....,..,,
o
o
Salbllo
Saltillo
i
2.19
2.57
4.68
15.9
o
o
3
145
43.52
5
620
58.98
94
Arteaira
Ramos
Arizpe
Ramos
Anzpe
Ramos
Ariz¡)e
Ramos
5 Santa Maria
Saltillo--llamos
6 Ariz¡)e
Ari71V'
Ramos
Arizpe
Ramos
7 Finsa
Arizpe
Ramos
8 Navisa
Amistad Saltillo
9 Sur
10 Amistad Saltillo 1
Amistad Saltillo
1
11 11
12 la Angostura
fábrica de la
13 Aurora
14 Santa Mónica
~ la Trinidad
Amistad -
~ Industrial Sile 1
Aisosa
Oesa11ollos
17 lndusbiales
9.99
4.68
15.9
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Saltilkl
Saltillo
Saltil~
1
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5
156
98
o
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95
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Saltil!r--
--
Saltillo
'El terreno disponible es el que no está urbanizado y en venta.
Fuente: Coahuila. Secretaría de Fomento Económico (2006).
habitacionales crearon colonias enteras como la Analco Primera y Segunda
Sección, los fraccionamientos Santa Cruz, El Cactus, Villasol, Parajes del Valle,Valle Poniente I y II, Escorial I, II y III, entre otros. Estas colonias se formaron, en su gran mayoría, por trabajadores de General Motors y Chrysler como
de las empresas proveedoras de autopartes. En la visita realizada para esta
investigación se constataron por la prensa local los anuncios de venta de casas
de interés social que empiezan a ofrecerse al norponiente de Saltillo -suroeste
de Ramos Arizpe-, donde el sector habitacional alcanzó geográficamente a la
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�96
LÍMITES SOCIALES Y AMBIENTALES AL PROCESO DE CONURBACIÓN
LÍMITES SOCIALES Y AMBIENTALES AL PROCESO DE CONURBACIÓN
industria, lo que apunta a que se rebasó en dos décadas la previsión de la
planeación urbana gubernamental de la región.4
Los primeros indicios de planeación urbana de Saltillo se dan desde
1980.Cuando ya se evidenciaba su creciente desbordamiento a los municipios colindantes, se edita el primer Plan Director de Desarrollo Urbano, se
actualiza en 1987 bajo la orden de la Secretaria de Desarrollo Urbano y Ecología, y se modifica en 1992 con la edición del Plan Director de Desarrollo
Urbano de Saltillo-Ramos Arizpe-Arteaga (Coahuila. Secretaria de Gobierno
(2005a).
Para la actualización de dicho plan, en 1993, se considera la expansión
industrial automotriz al sur poniente de Saltillo, en la zona denominada Valle
de la Angostura, prevista como reserva para uso industrial y zona de conservación. 5 En esta zona, hay condiciones de viento, orografía e hidrografia, como
para construir un aeropuerto, sin los riesgos naturales de Ramos Arizpe en
cuanto a nubosidad que ayudan muy poco a los pilotos, razón de la suspensión de vuelos con las pérdidas económicas implicadas Qiménez, 2010).
Con la instalación de la empresa Chrysler se elabora el Plan Parcial Industrial de la Angostura 1994-2012, cuyo propósito fundamental era programar
las acciones de inversión para el desarrollo equilibrado en la zona: plantear
adecuadamente los usos y destinos del suelo; proteger áreas inadecuadas para
el crecimiento urbano; establecer una zonificación para la protección ecológica y paisajísticas del sitio, así como instituir criterios y lineamientos generales
para el equipamiento urbano; determinar el sistema vial; y plantear los estudios para la dotación de servicios de agua, drenaje y alcantarillado (Coahuila.
Secretaria de Gobierno, 1997).
El plan establecía tres probables escenarios: a corto plazo, cuando Chrysler
en 1996 generaría un total de 2 070 empleos, por lo que la población aumentaría
a 12 175 habitantes; a mediano plazo, cuando la población crecería a 31 278
habitantes hacia 2005; y un panorama a largo plazo con una estimación de 45
000 habitantes al año 2012. Se consideraron 41 programas: cuatro de planeación, tres de suelo urbano, 12 para la infraestructura, seis de vialidades, cinco
de transporte, nueve de equipamiento, uno para la imagen y otro para la administración urbana. De todos no se han realizado ninguno.
El plan elaborado en 1994 se publicó hasta 1997, con un desfase de tres
años, lo que implicó que su operatividad formal, en términos administrativos
para la gestión municipal, se iniciara cuando el plan establecía concluir la primera etapa (1994-1996), con una población de 12 575 habitantes. Asimismo,
se encontró que los hechos sociales y económicos, sujetos a planeación no
contaron con una investigación de las características socioeconómicas, urbanísticas y demográficas de la región, debido al corto tiempo en que se realizó
el plan.
Sin embargo, el desarrollo de esta zona se ha visto condicionado por el
progreso de la zona norte de Saltillo, en su unión fisica urbana con Ramos
Arizpe, lo que significa un rezago en las inversiones que se preveían en la
zona, por lo que las etapas de desarrollo no se realizaron. El hecho de que
solamente Chrysler y una empresa filial de ella se hayan asentado en la zona,
modificó alrededor de 700 hectáreas de uso de suelo destinado a áreas verdes,
equipamiento y servicios, hacia uso de suelo industrial. Tales modificaciones
interrumpen el trazo de vialidades importantes de la estructura propuesta por
el plan y, en su lugar, se crean avenidas que remedian, en el corto plazo, el
tránsito de vehículos, pero que en el mediano y largo plazo, con el crecimiento
poblacional, acentúan el mal trazo urbano.
La creación apresurada de colonias populares por los desarrollos inmobiliarios ante la creciente población en la conurbación sureste de Coahuila, implica una dotación irregular de servicios públicos y un mal trazo de vialidades
que, en la actualidad, se pretende paliar con la construcción de puentes
vehiculares, cuando no se dio atención a este problema desde su origen. En la
visita a la región, este tipo de crecimiento urbano irregular se hace cada vez
más evidente en la parte oriente de Saltillo, donde las colonias populares son
conectadas con la zona industrial y comercial a través de diversas obras viales
recientes, pero de insuficiente construcción que no resuelven el problema de
tránsito diario.
• La política de planeación urbana a nivel nacional tiene sus origenes en 1976 con la Ley General de
Asentamientos Humanos, cuando el Ejecutivo Federal modifica los artículos 27, 73 y 115 constitucionales,
la cual, tras sufrir reformas en 1981, 1983 y 1993, se convierte en el instrumento gubernamental federal y
estatal para intervenir en la organización espacial de sus centros de población. Sin embargo, la Ley de
Asentamientos Humanos y DesarroUo Urbano (LAHDU) se publicó en 1994, abrogando las leyes de
Desarrollo Urbano del Estado, la de Fraccionamientos y la Protección y Fomento de la Construcción y la
Urbanización (Coahuila. Secretaria de Gobierno, 1994). Para la ejecución de la ley se crea la Secretaria de
Asentamientos Humanos y Obras Públicas, entidad estatal encargada de cumplir con el Plan Nacional de
Desarrollo Urbano y la gran variedad de planes de desarroUo estatales, así como los Planes Directores para
las ciudades capitales.
' El Valle de la Angostura delimita al norte por la Sierra del Pina!, al oriente por la Sierra Zapalinamé, al sur
por la Sierra de la Concordia y al poniente por el poblado San Juan de la Vaqueria, con una superficie total
de 12 839 hectáreas. En este Valle se encuentra el poblado de la Encantada, Agua Nueva, La Providencia,
La Trinidad; Refugio de las Cajas; San José de la Joya y San Juan de la Vaqueria, con una población en 1990
de 2 791 habitantes.
lRAYECTORIAS AÑO 14, NÚM. 35 JUUO-OICIEMBRE 2012
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�LÍMITES SOCIALES Y AMBIENTALES AL PROCESO DE CONURBACIÓN
Incremento de los servicios y el proceso de conurbación de Saltillo, Ramos Arizpe
yArteaga
98
De 1970 a 1990 el incremento de la industria protagonizó el crecimiento económico de la región sureste de Coahuila, pero de mediados de la década de
1990 a la fecha, el sector terciario contribuyó fuertemente a la conurbación de
Saltillo, Ramos Arizpe y Arteaga, producto de ser centro de intercambio comercial en la región noreste de México, capital de la entidad y cabecera municipal. La industrialización de la región estimuló la demanda de diferentes servicios al productor, tales como transporte, limpieza y aseo, comercio al mayoreo,
así como servicios proporcionados por profesionistas, servicios educativos,6
entre muchas otras actividades terciarias, las cuales son un vector independiente que contribuye a la urbanización.
El incremento de la ZMS se reflejó en el crecimiento del parque vehicular y
el número de gasolineras, las cuales recibieron mayor flexibilidad en el otorgamiento de concesiones a particulares.7 Se modernizaron las tiendas de autoservicio como supermercados y tiendas departamentales, lo que ha desplazado a los pequeños comerciantes locales. El aumento del poder adquisitivo de
los habitantes propició la producción local de muebles, electrodomésticos, ropa,
alimentos y artículos para el hogar que antes se traían de Monterrey o importaban de Estados Unidos.
Por lo tanto, la participación de la ZMS en el crecimiento del PIB coahuilense ahora se potencia por el reacomodo y expansión espacial del comercio y
los servicios al exportador industrial,8 como los de almacenamiento y telecomunicaciones por el dinamismo de las exportaciones (Dávila, 2011: 42) .El
repunte industrial del sureste coahuilense, después de la crisis mundial vivida
• La creación de la ciudad universitaria, perteneciente a la Universidad Autónoma de Coahuila, al oriente
de Saltillo y cuyos terrenos son del municipio de Arteaga, es el resultado de una creciente demanda educativa de la población coahuilense. La gestión intermunicipal entre Saltillo y Arteaga para la conurbación de
los servicios de transporte ya está promoviéndose, lo que beneficiará a 95% de los estudiantes que se
formarán en este campus y que provienen de Saltillo (Villarello, 2011).
7 Este punto se constata por la planta de Pemex en Saltillo, la cual descarta reubicar su ternúnal receptora,
almacenadora y distnbuidora de petróleo en la región porque en el tiempo de su ubicación (en 1978) no
tenia zonas urbanizadas, y no generaba ningún riesgo contaminante para la población, pero el crecimiento
de las zonas habitacionales al norte de Saltillo y los permisos de construcción de los gobiernos locales la han
rodeado (Milenio Semanal, 20 11).
8
Pese a que la instalación de la industria automotriz dinamizó los sectores secundario y terciario de Coahuila y su región sureste, S altillo es la capital, sede de los poderes estatales y centro político natural del
Estado, concentra los servicios educativos, de salud, de comunicaciones, infraestructura y equipamiento
referido por la industria.
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LÍMITES SOCIALES Y AMBIENTALES AL PROCESO DE CONURBACIÓN
en 2009 y 201 O, genera expectativas favorables en el comercio. 9 El Grupo
Walmart invirtió en la ZMS en 22 tiendas denominadas Aurrerá " Express",
que en suma, generarán más de 12 mil empleos en 2011. 10 En Ramos Arizpe
crecen empresas de servicios de logística y asesoría a empresas del giro farmacéutico, tecnológico y telecomunicaciones, hoteleras y automotrices, que ampliaron su presencia local (Jiménez, 201 la). En ese sentido, el gobierno estatal
impulsa programas de capacitación y certificación en el mejoramiento de la
calidad a micros, pequeñas y medianas empresas en el ramo turístico. 11
En los planes de inversión nacional y extranjera que la política local fomenta, están 11 empresas que atenderán la demanda de autoservicios, alimentos y bebidas, departamentales, para el hogar, pisos y suelos, dando 2 462
fuentes de empleo y una derrama de 135 millones de dólares. 12 El proyecto
"México Emprende", centro de convenciones que promueve la Cámara Nacional de la Industria de Transformación (Canacintra) de Saltillo, promoverá
la actividad industrial y sobre todo comercial en la ZMS (Jiménez, 2011 d).
El crecimiento de la población y sus necesidades agotó la capacidad industrial de absorber la creciente migración por lo que el sector comercial y de
servicios abrió la oportunidad para esa población que llega para quedarse,
generando una segunda oleada de crecimiento económico y urbanización.
Pero por otro lado, la caída de la demanda norteamericana entre 2007 y
2008, impactó el empleo industrial y el de servicios, lo que se tradujo en la
multiplicación de tianguis para completar el ingreso, alimentando el fenómeno urbano de la econonúa informal. Según INEGI (2011), el desempleo y
subempleo suman 23.3% de la población activa, es decir 28 mil desempleados
más 4 7 mil subempleados (Murayama, 201 O). Son ya comunes en los cruceros de Saltillo, los " limpiaparabrisas", "traga-fuegos", vendedores de frutas o
de accesorios. Según el municipio, tiene contabilizados oficialmente, tan sólo
'Entrevista a Ismael Duarte Cardona, presidente de la Asociación de Comerciantes Unidos del Centro de
Satillo (funénez, 201 lf).
"'Jiménez (20 11c). El propio munícipe,Jericó Abramo Masso, mencionó que el plan de inversión 20 11 ya
contabiliza parte de los 2 mil 400 millones de pesos de inversión que el grupo Walmart ha hecho en 12
municipios coahuilenses.
"funénez (2011 b). Junto con el sector hotelero se encadenan otras corrientes de inversión en los sectores
restaurantero y gastronómico. La Cámara Nacional de Comercio local ha cuantificado a I Omil comerciantes establecidos de los cuales tiene afiliados a 3 800 formales.
12
Vanguardia (20 1O). Entre las compañías que se mencionan están TSCO de Saltillo, Southhern MU, Axe!
Allience, CVG, Meco, Sabritas e Interceramic.
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�100
LÍMITES SOCIALES Y AMBIENTALES AL PROCESO DE CONURBACIÓN
LA EXCLUSIÓN DE LA MUJER MlGRANTE DEL PROGRAMA OPORTUNIDADES
en el centro capitalino, 246 puestos ambulantes, entre fijos y semifijos y otros
100 más en la Alameda Central. 13
Por otro lado, los empleos en el sector terciario local son muy precarios por
los bajos niveles salariales, que sitúan a 23.4% de los empleados en una condición de pobreza. Dicho porcentaje ha crecido en la última década, ya que en
2000, 13% estaba en esa posición (Castro Lugo, 2011).Este estrato social contribuye a la urbanización irregular, ya que los entrevistados que ganaban entre
dos y cuatro salarios mínimos prefieren comprar lotes grandes sin servicios
básicos a tener viviendas de interés social que carecen de amplios espacios.
El escenario que vive la ZMS, bajo la dinámica del 1LCAN, genera un círculo
virtuoso-¿o vicioso?-, que atrae más inversiones a la industria, migración hacia esta zona, que ocasiona demanda de servicios en salud, educación, transporte y espacio para la construcción de vivienda, la mayoría irregular en la
periferia; al agotarse el ritmo de expansión económica, crece el subempleo y el
desempleo, e incluso desarticulación agraria por el creciente éxodo de población del campo a esta zona metropolitana.
Según el Plan Maestro para Área de Reciclamiento Urbano Zincamex,
para el 2027 el crecimiento de la ZMS requerirá de cuatro subcentros de apoyo que equilibren la demanda de servicios de primer orden, con una superficie total de 77 hectáreas de reserva para instalarlos (Coahuila. Secretaria de
Gobierno, 2005c). De acuerdo con las normas establecidas por el Sistema
Normativo de Equipamiento de la Secretaria de Desarrollo Social (Coahuila.
Secretaria de Gobierno, 2005b), se necesitan 320 hectáreas para satisfacer los
requerimientos básicos de equipamiento medio, como escuelas secundarias,
parques y deportivos, centros comerciales y comunicaciones. Adicionalmente
se estima que se necesitarán más de 219 hectáreas de centros vecinales como
unidades básicas de equipamiento.
Desde. 2005 el Plan Director de Desarrollo Urbano (Coahuila. Secretaria
de Gobierno, 2005a), propuso construir fuera de la ZMS la unidad de abasto
mayorista de aves, de rastro de bovinos, cerdos; centro TELMEX, Central de
Autobuses de Pasajeros -la actual estaba en la periferia de la ciudad y la mancha urbana la absorbió dejándola prácticamente en medio-, Central de Autobuses de Carga, parque Urbano, Centro Tutelar de Menores, tercera planta
tratadora de aguas residuales, ferias y exposiciones, basurero municipal, los
panteones y una terminal aérea en Derramadero, al sur de la ZMS. La crea-
ción de un relleno sanitario seria en el municipio de Ramos Arizpe y no en
Saltillo. La concesión del rastro se plantea en la salida sur rumbo a Zacatecas
o en el municipio de Arteaga. Se piensa concesionar el servicio de recolección
de basura. La nueva tratadora de agua se busca ubicarla en Arteaga, en los
límites de Saltillo y Ramos Arizpe (Estrada, 2011).
13En una breve entrevista con algunos jóvenes de un crucero en el centro de Saltillo señalan que en un ella
normal ganan entre 200 y 300 pesos.
TRAYECTORIAS AÑO 14, NÚM. 35 JULIO-DICIEMBRE 2012
Obra pública como factor de comunica,ción y de conurbación
La inversión transnacional automotriz en la ZMS generó condiciones de clúster,
lo que propició el asentamiento de plantas manufactureras de motores y para
producir módulos de autopartes. Entre los factores de localización en la ZMS
están importantes obras de comunicación, parques industriales e infraestructura, puntos atractivos para la inversión.
Se puede citar el aeropuerto de Ramos Arizpe, a 20 minutos de Saltillo, con
vuelos diarios a la ciudad de México y a Houston, Texas, Estado Unidos. 14
También hay una aduana para despacho de mercancías y un servicio de carga
con capacidad para aviones de 80 toneladas en promedio. A una hora de Saltillo está el aeropuerto de Monterrey, en el municipio de Apodaca, Nuevo
León; además de una aeropista para vuelos privados en Parras de la Fuente,
municipio al oeste de Saltillo. 15
Por carretera se puede acceder a diversas ciudades del norte como Piedras
Negras y Monclova, en el mismo Coahuila, y a la ciudad Eagle Pass en Texas; por
la carretera 57 se accede a Zacatecas y al centro del país, incluida la ciudad de
México; por la carretera 54 se conecta con Torreón y Monterrey, de ahl a Nuevo
Laredo y Laredo en Texas, así como al Golfo de México por la carretera 40.
La región cuenta con carreteras interestatales que conectan a todo el Estado entre sí16 y por vía férrea a las ciudades de Acuña, Piedras Negras y Fron"Cinco vuelos diarios, tres entre Saltillo y la ciudad de México y dos entre Saltillo y Houston, Texas,
Estados Unidos, con un total promedio de 158 personas movilizadas diariamente. Las empresas que prestan el servicio son Aeromar y United Continental. En temporadas se incrementan vuelos a los mismos
destinos y el perfil de usuarios es turismo de negocios que antes hacían su arribo al norte del país por
Monterrey, tras considerarse a Saltillo como ciudad corporativa (f1IDénez, 201 le).
15
Se pretende mejorar la comunicación entre las principales ciudades prioritarias de Estados Unidos y
Canadá. Para ello se propone un cambio de ubicación geográfica de los aeropuertos Plan de Guadalupe de
Ramos Arizpe y de Acuña a un sitio más apto para ese uso conforme al Plan Director de Desarrollo
Urbano.
16
Coahuila tiene un total de 5 688 km de carreteras, 22.24% corresponde a la región sureste. La longitud de
carreteras principales es de 1 558 km, 17% del total es de la región sureste. La entidad cuenta con 1 803 km
de carreteras secundarias, 19.16% en la región sureste. En cuanto a las redes ferroviarias, Coahuila tiene 2
184 km, (27.74%) de la región norte; pero 6 994.8 (47.45%) en la región sureste (Delgadillo y Torres, 2002).
lRAYECTORIAS AÑO 14, NÚM. 35 JUUO-OICIEMBRE 2012
101
�LÍMITES SOCIALES Y AMBIENTALES AL PROCESO DE CONURBACIÓN
LÍMITES SOCIALES Y AMBIENTALES AL PROCESO DE CONURBACIÓN
tera, así como a Zacatecas, Monterrey, México y Nuevo Laredo. Bassols (1984),
consideró que los ferrocarriles contribuyeron para convertir a Saltillo en centro regional de gran "poderío industrial", comercial y de comunicación en el
norte de México. Hoy, el servicio de ferro carril no es moderno porque su
infraestructura es obsoleta, ineficiente e inoperante. En ese sentido, el gobierno estatal pretende modernizar, ampliar y fortalecer la infraestructura ferroviaria de la ZMS que la conecten con terminales de carga, patios de maniobras
y talleres en las principales ciudades de Coahuila.
Las autoridades estatales y municipales promueven fuertes inversiones en
obra pública para atraer la inversión privada, nacional e internacional. Juan
Pablo Durón, Director de Vinculación con Universidades por la empresa IBM
México, señaló a la prensa local muchas ciudades con altas tasas de crecimiento demográfico tienen un alto déficit de obras públicas que satisfagan las
necesidades de esa población creciente, pero no así Saltillo y su zona metropolitana, la cual
que hoy se hace en un tiempo promedio de 45 minutos (Vanguardia, 2009) .
El objetivo es crear una circulación libre de semáforos entre los entronques
que unen a la ZMS con Monterrey y con Zacatecas -más de 28 kilómetros. 17
Es importante modernizar la infraestructura logística, de telecomunicaciones Yurbana, ya que es una herramienta estratégica de competitividad insuficientemente atendida en décadas recientes. Sin embargo, diversos personajes
entrevistados de la población en la ZMS opinan que " ampliar la circulación de
vehículos empobrece su calidad de vida y crea una espiral interminable de
construcción de vialidades donde se generan más embotellamientos", resultado no sólo de la existencia de más automóviles, sino de " distancias cada vez
mayores". Cuando las ciudades se planean en función del automóvil, crecen
desbordantemente, haciendo indispensable la necesidad de mayor área asfaltada
para la circulación de vehículos.
Los académicos sugieren diversificar la oferta de medios de transporte,
como el transporte no motorizado (ciclopistas). 18 En la ZMS faltan políticas
promotoras, y se enfocan sólo a hacer más eficiente su infraestructura vial
para reducir los tiempos en el desplazamiento entre la capital y los puntos
fronterizos.
Por otro lado, las autoridades estatales actuales plantean para el 2012 solicitar fondos metropolitanos a la federación como se hizo ya en el 2011 para el
área de Torreón, e invertir en agua, vialidades y equipamiento urbano según el
crecimiento de la mancha urbana (Aguilar, 2011). La conurbación de SaltilloRamos Arizpe-Arteaga es en los hechos una realidad, pero hace falta homologar los reglamentos municipales en lo concerniente al cobro de impuesto predial
Ycriterios de coordinación entre corporaciones policiacas, la cual está impedida por la Constitución Federal, a menos que se apruebe la Policía Única. Sin
embargo, la Cámara de Senadores analiza la iniciativa de ley para reformar el
artículo 115 Constitucional que permita la conurbación de municipios como
Saltillo, Arteaga y Ramos Arizpe. Según el senador del PAN por Coahuila,
... cuenta con vialidades y puede jalar las inversiones( ... ) y ahorita tienen en Saltillo
una ciudad segura, creciente, dotándose de infraestructura, cero problemas de tráfico, lo que es una ventaja competitiva,(... ) los numerosos puentes que se han construido han permitido mayor y mejor comunicación (Muñoz, 20 10).
102
La construcción de libramientos que disminuyan el tráfico vehicular y reducir el tiempo de traslado en el área conurbada fue una estrategia incluida en
el Plan de Desarrollo Urbano del Estado de Coahuila.
En la visita a la ZMS, se constataron las obras de vialidad en la ciudad como
el llamado Mega Distribuidor Vial Saltillo-Ramos Arizpe, considerado por la
prensa local como "el más grande del país" (Peña, 2010). Tiene una longitud
de 6.4 kilómetros, que permitirá una movilidad de 290 mil vehículos diarios
que se mueven en la conurbación y sin semáforos. Una inversión de 3 millones 100 mil horas hombre, generando 3 200 empleos directos e indirectos, en
su mayoría obreros, administrativos, entre otros. Su costo fue de 900 millones
de pesos, recursos 100% presupuestados de las finanzas estatales. Según el
gobernador de Coahuila Humberto Moreira, esta obra reducirá entre 15 y
25% el gasto de combustible y entre 5 y 7% las emisiones contaminantes en la
ZMS; completando la red de obra pública con una serie de puentes que van
desde Ramos Arizpe hasta la salida de Zacatecas para convertirse en una
vialidad rápida de casi 26 kilómetroz, de tráfico continuo en sólo 20 minutos,
TRAYECTORIAS AÑO 14, NÚM. 35 JULIO-DICIEMBRE 2012
17
Si bien la obra pública en la Zona Metropolitana del Sureste de Coahuila se presume con obras como ejes
Viales Ypuentes vehiculares, lo cierto es que en varias colonias de reciente creación en el norponiente de ]a
conurbación hace mucha falta la dotación de servicios como pavimentación, lo que incluye obras para
asfaltar, hechura de banquetas, etcétera. (Montenegro, 2011).
18
En particular, el uso de la bicicleta como medio de transporte en los espacios urbanos tiene un gran
potencial porque: 1) es más rápida en distancias de basta 5 km; 2) más de 50% de los traslados urbanos
cubren distancias inferiores a 5 kilómetros; 3) es económico, limpio y ocupa poco espacio; 4) tiene efectos
muy positivos sobre la salud pública. Datos proporcionados en entrevista por el Dr. Alejandro Dávila
Flores, Director del Centro de Investigaciones Sociales y Económicas (CISE) y ex rector de la U. A. de C.
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103
�LÍMITES SOCIALES Y AMBIENTALES AL PROCESO DE CONURBACIÓN
LlMrrES SOCIALES Y AMBIENTALES AL PROCESO DE CONURBACIÓN
Ernesto Saro Boardman, esta reforma posibilitaría la creación de organismos
autónomos municipales en México, lo que pernútiría legislar, recibir apoyo
económico del Gobierno Federal y planear proyectos intermunicipales en
materia de transporte, desarrollo urbano, servicios públicos como el agua potable, drenaje, pavimentación, electricidad, vivienda y seguridad en municipios conurbados como la región de esta investigación (Ruiz, 2011). Lamentablemente, al Senado de la República le pareció incorrecta la propuesta por
violar la autonomía municipal constitucional. Además de que la operatividad
pudiera no ser transparente por la participación del gobierno estatal, por lo
que se analiza la posibilidad de creación de autonomía de las zonas metropolitanas; es decir, independencia administrativa de los gobiernos estatales y
municipales (González, 2011). Pero es un hecho que la regionalización económica basada en respetar la división política-administrativa poco tiene que
ver con la realidad de las principales actividades económicas que se generan
en regiones intraestatales que unen municipios como los de la ZMS y que
deben ser tratados con base en la planeación regional (Bassols, 1983: 49).
Resulta interesante leer la propaganda del gobierno del estado de Coahuila19 que promueve una visión exocéntrica normativa que como utopía, parte
de un imaginario rico en esperanzas de progreso, gracias a la estabilidad, empleo, producción y atractivos naturales, sociales y geografia de Coahuila. "Las
visiones exocéntricas son apoyadas institucionalmente ( ... ) son expresión de
quienes analizan y producen la ciudad desde universidades o bien oficinas
públicas o privadas" (Hiemaux y Lindan, 2004: 429).
LÍMITES SOCIALES Y AMBIENTALES DE LA INDUSTRIALIZACIÓN Y LA
CONURBACIÓN DE LA REGIÓN SURESTE DE COAHUILA
104
Para lograr identificar las problemáticas que se viven en la ZMS se interpretan
desde el punto de vista del habitante. Según la percepción y experiencia de los
habitantes de Saltillo y Ramos Arizpe, se infiere el destino de la ciudad en
cuanto a su modo de vida, lo que se denomina visión egocéntrica (Hiemaux y
Lindan: 2004: 430). Según el estudio que realizó García (2003), se toma la opinión de diversos actores sociales locales sobre la tendencia en el futuro urbano de
la ZMS. La gente de Saltillo es consciente de que la ampliación urbana de su
ciudad es propiciada por el crecimiento industrial pero adolece de falta de planeación, y añaden que es de esperar que se agudice su problema por la mala
infraestructura vial, con zonas hacinadas e inadecuadas para la buena convivencia vecinal por su rápida concentración, además de un aumento en la inseguridad general en la conurbación, como un segundo grupo de preocupaciones.
Un tercer conjunto de inquietudes sobre el futuro urbano se refiere al rápido deterioro de la infraestructura de agua y su saneamiento, la cual ya se
percibe como contaminada y socialmente injusta. La preocupación a este respecto se hace mayor con una eventual megalopolización que integrará las áreas
metropolitanas de Saltillo y Monterrey (García, 2003: 74).
TRAYECTORIAS AÑO14, NÚM. 35 JULIO-DICIEMBRE 2012
Deterioro en /,a calidad de vida y aumento de /,a pobreza de los habitantes de /,a
conurbación
La conurbación rápida y desmedida en tomo a Saltillo se refleja en asentamientos irregulares y en su escasa dotación de servicios en las nacientes colonias. Entre las colonias que más carencias presentan está la colonia Josefa Ortiz
de Domínguez, donde la falta de pavimentación, drenaje y la contaminación
de una tubería que desemboca a un arroyo cercano se conjuga con la falta de
escuelas primarias y secundarias que potencia la delincuencia y pandillerismo
en la zona. Incluso estas colonias no cuentan con un sistema de transporte
eficiente (Rodríguez, 2008). En la visita se pudo constatar que en la misma
situación se hallan las colonias Puerta de Oriente, GasparValdés, Ejido Cuauhtémoc, Lomas de Zapalinamé, San José de la Joya, El Recreo, San Eligio, San
Bias, Chapula, Santa Rita, Rogelio Montemayor Seguy, entre otras colonias
que se han configurado en el norte -Ramos Arizpe- y oriente-Arteaga- de
Saltillo. Al sur la mancha urbana se encuentra afectando la zona protegida de
la Sierra de Zapalinamé al invadir la zona de restauración con la creación de
fraccionamientos en un área de amortiguamiento; es decir, una zona de recarga del principal acuífero de Saltillo (Milenio, 201 O).
La desmedida concentración poblacional puede convertirse en el limite de
las fuerzas centrípetas que atraen las inversiones debido a la alta densidad de
población y las propias actividades económicas, al agotamiento de los recursos naturales, la sobreutilización de la infraestructura, etcétera.
Por ejemplo, pese al fuerte crecimiento económico de la región y su
conurbación, hay evidencia del deterioro en la calidad de vida en la ZMS por
el rebasado limite de la planeación urbana al ocuparse áreas no aptas para el
desarrollo siendo insuficientes los equipamientos existentes, y déficit de infra19
www.sectur.coahuila.gob.mx; www.icocult.gob.mx; www.coahuila.gob.mx
TRAYECTORIAS AÑO 14, NÚM. 35 JULIO-DICIEMBRE 2012
105
�LÍMITES SOCIALES Y AMBIENTALES AL PROCESO DE CONURBACIÓN
LÍMITES SOCIALES Y AMBIENTALES AL PROCESO DE CONURBACIÓN
estructura y servicios urbanos básicos. Rivera Cardona cuantificó que para
1990 había en promedio cinco habitantes por vivienda en la región, resultando la existencia de condiciones de hacinamiento en 3% de las viviendas (Rivera, 1993: 249). El mismo estudio arrojaba que más de 9% de las viviendas en
la región tienen condiciones no aceptables o precarias por no contar con techos o paredes que protejan a sus habitantes. No gozan de piso de cemento
3.6% de las viviendas, 6.8% no cuentan con agua entubada, 11.3% no tienen
drenaje y 3.3% carecen de energía eléctrica (cuadro 3).
Respecto al déficit en infraestructura en la región, se puede contabilizar:
3.1 % de carencia en energía eléctrica entre la población; 2.4% sin agua potable; 12.6% carece de drenaje; 31 % de la vialidad interna no está pavimentada;
6. 7% del área no tiene alumbrado público; un déficit de transporte urbano de
11.4%, de teléfonos 24.8% y 3.1 % de recolección de basura (ver cuadro 4).
En una categorización del área urbana de Saltillo por estratos socioeconómicos denominados alto, medio alto, medio bajo, bajo y marginal, basados en el
ingreso de las viviendas censadas en la década de 1990, se puede apreciar que
los estratos de mayor peso son el medio bajo y bajo, niveles que concentran
casi 80% de los estratos y 81 % de las manzanas. Actualmente, sin la disponibilidad de datos recientes, el gobierno municipal reconoce que de las 820 colonias que conforman Saltillo hay un buen porcentaje en regularización y otro
106
CUADRO 3
CUADRO 4
ZONA CONURBADA $ALTILLO-RAMOS ARIZPE-ARTEAGA INFRAESTRUCTURA URBANA 1990
Porcentaje del déficit
Ramos
Saltillo
Arteaga
arizpe
Electricidad
Agua potable
Drenaje
Pavimentación
Alumbrado
Transporte
Teléfonos
Recolección
de basura
1.81
2.71
9.95
28.05
4.98
9.95
23.53
1.81
Total
15.38
-
30.77
50.00
19.23
19.23
34.62
- 29
57.14
14
28.57
29
3.15
2.36
13
31.1
7
11.42
25
15.38
--
3.15
--
Fuente, tomado de Rivera (1993).
tanto que no cuentan con servicios básicos (Villarello, 201 la) (cuadro 5).
El delegado de la Secretaria de Desarrollo Social Federal en Coahuila, Luis
Femando Salazar Femández, afirmó que las autoridades municipales de Saltillo no han cumplido con las exigencias para ampliar los polígonos de marginación -colonias o territorios- que han crecido en los últimos años y así se
puedan destinar fondos del Programa Habitat,20 enfocado a las zonas urbanomarginadas del país (Oportunidades de Negocios, 2012).
Otras limitantes al crecimiento urbano son el creciente desempleo y la po-
ZONA CONURBADA SALTILLO-RAMOS ARIZPE-ARTEAGA
Saltillo
Vivienda con paredes
de lámina cartón o
material de desecho
Vivienda con techo de
lámina, cartón y
material de desecho
Vivienda con piso de
tierra
Vivienda sin agua
entubada
VIVienda sin drenaje
VIVienda sin energía
eléctrica
Ramos
Arizpe
Arteaga
Total
%
CUADRO 5
ESTRUCTURA DE ESTRATOS SOCIOECONÓMICOS PARA EL ÁREA URBANA DE $ALTILLO
%
671
92
5
768
0.85%
Estrato
Número de
estratos
%
del total
Número de
manzanas
del total
2713
1336
100
4 149
4.62%
Alto
Medio alto
Medio bajo
11.00
30.00
104.00
4.62
12.60
43.70
337.00
919.00
3685.00
4.28
11.68
46.82
3 010
164
65
3 239
3.6%
5887
9 459
226
484
51
248
6 164
10 191
6.86%
11.34%
Bajo
Marginal
Total
86.00
7.00
238.00
36.13
2.95
100.00
2707.00
223.00
7871.00
34.39
2.83
100.00
2626
302
29
2 957
3.29%
Fuente, INEGI (1990). Cuadro tomado de Ri\'era (1993).
TRAYECTORIAS AÑO 14, NÚM. 35 JUUO-OICIEMBRE 2012
Fuente, tomado de Cisneros (1998).
"' Según lo que la Secretaria de Desarrollo Social presenta en su página de internet, ''Habitat es un progra-
TRAYECTORIAS AÑO 14, NÚM. 35 JUUO-OIClEMBRE 2012
107
�108
LÍMITES SOCIALES Y AMBIENTALES AL PROCESO DE CONURBACIÓN
LiMITES SOCIALES Y AMBIENTALES AL PROCESO DE CONURBACIÓN
breza por la saturación de las actividades económicas y los asentamientos humanos sin planeación. Este problema es típico de las grandes urbes como la
Ciudad de México, Monterrey o Guadalajara; sin embargo, en una ciudad
media como Saltillo y su zona metropolitana estos fenómenos se empiezan a
presentar, lo que requiere de la acción pública para paliarlos, pero con resultados en términos de cobertura muy limitados.
La implementación de comedores comunitarios por organizaciones civiles
se ha incrementado en Saltillo como efecto del aumento del desempleo y la
crisis. Este año la demanda por este servicio casi se ha duplicado, otorgando
de 500 a 800 comidas por día. El servicio que en un inicio se brindó a estudiantes y personas de la tercera edad, ahora abre sus puertas a hombres y
mujeres de toda la ciudad cuyos oficios son muy variados: pedigüeños, vendedores con sus canastas de dulces, trabajadores de los negocios del centro,
sexoservidoras y payasos callejeros acompañados de sus esposas y sus hijos.
Según el Profesor Federico Müller Rodríguez de la Facultad de Economía
de la Universidad Autónoma de Coahuila, "el problema en Saltillo se agudiza
por el índice creciente de desempleo" donde se da "un cóctel bastante perverso: desempleo, pobreza y escasez de recursos ... ". Además, "Saltillo es un municipio de contrastes muy marcados, tenemos una gran concentración del ingreso y una serie de colonias totalmente marginadas, donde la población
sobrevive con una cantidad ínfima de centavos o de pesos, en tejabanes, casas
de cartón, comiendo o mal comiendo una vez al día, si bien les va" (Peña,
2009). Tras la crisis económica de finales de 2008 y todo 2009, la entrega de
despensas por parte de los Bancos de Alimentos llegó a 25 mil cada mes (Espinoza, 2010) .
mos en esta materia ( Centro de Estudios Jurídicos y Ambientales, 2012).
Sin embargo, la percepción entre los habitantes de la región difiere mucho de
los que el gobernador mencionó. Una encuesta realizada en la ZMS arrojó como
resultado las primeras tres prioridades sociales por atender en Saltillo: después
de "mantener el orden y la seguridad", la segunda prioridad fue la de "cuidar el
medio ambiente", 69%. Sobre si creen que en la ZMS existen problemas ambientales, 89% de los encuestados respondió que sí (Carabaza et al., 2007).
El proceso urbanizador por el crecimiento de los sectores secundario y
terciario golpea ecológicamente a mayor escala y en menor tiempo. La instalación de industrias ocasiona un impacto ambiental, como la descarga de desechos sólidos industriales a los arroyos, la emanación de gases, etcétera (Rivera,
1993: 251).La explotación de los acuíferos hace que el agua extraída a mayor
profundidad esté contaminada con metales pesados como el arsénico.
Se evidencia el creciente número de tiraderos no oficiales de basura en las
colonias de reciente creación en Ramos Arizpe, en que prolifera fauna nociva
y son foco de infección en colonias populares. Esta situación es evidente también en la parte sur, en las faldas de la Sierra de Zapalinamé donde los basureros de los nuevos desarrollos habitacionales están provocando que la flora
endémica de la región disminuya su follaje, proliferen agentes patógenos como
plagas, hongos, virus, bacterias, insectos, entre otros, que desencadenan estrés
en especies como los pinos, y ponen en riesgo su supervivencia (Mendoza,
2011). En un recorrido por esta zona es posible encontrarse vertederos de
llantas, envases de aceite de automóvil y autopartes viejas o en desuso, basureros de alimentos y de ropa.
El avance del territorio urbano sobre territorio rural reduce las posibilidades de vida a las comunidades campesinas de la región y le restan territorio al
ecosistema vegetal. En el mapa 1, los puntos verdes indican zonas rurales, las
que, con el avance de la mancha urbana tanto del lado de Saltillo como de
Arteaga, empiezan a desaparecer. La creación de la Ciudad Universitaria de
la Universidad Autónoma de Coahuila en territorio de Arteaga, múltiples obras
inmobiliarias en el oriente de Saltillo, así como las diversas obras públicas de
regularización de servicios a colonias en jurisdicción de ese municipio -realizadas por las autoridades tanto estatales como locales-, quitan cada vez más
espacio a las comunidades rurales de la región (lnfonor, 2010).
El crecimiento hacia el oriente se potencia por el asentamiento de empresas constructoras como CONTRISSA, que llevan a cabo la explotación pétrea
de la Sierra de Arteaga, ocasionando un severo impacto ambiental con las
Deterioro ambi.ent.al por el crecimi.ento de la conurbación
El gobernador proclama la sustentabilidad ambiental como política de su gobierno y ofrece como prueba la vigilancia a la industria y su regulación a
través de herramientas básicas de gestión ambiental, como el Registro de
Emisiones y Transferencia de Contaminantes, y las Auditorias Ambientales;
así como los manifiestos de impacto ambiental, fundamentalmente . Asimismo, acuerdos de coordinación con la PROFEPA para fortalecer los mecanisma de la SEDESOL que articula los objetivos de la política social con los de la política de desarrollo urbano
y ordenamiento territorial del Gobierno Federal, para contnbuir a reducir pobreza urbana y mejorar la
calidad de vida de los habitantes de las zonas urbanas marginadas" (Sedesol, 2012).
TRAYECTORIAS AÑO 14, NÚM. 35 JULIO-DICIEMBRE 2012
TRAYECTORIAS AÑO 14, NÚM. 35 JULIO-DICIEMBRE 2012
109
�LÍMITES SOCIALES Y AMBIENTALES AL PROCESO DE CONURBACIÓN
LÍMITES SOCIALES Y AMBIENTALES AL PROCESO DE CONURBACIÓN
MAPA1
CONURBACIÓN DE SALTILLO HACIA EL ORIENTE RUMBO A ARTEAGA
N
mm
•
Corriente agua
Curva nivel
Localidades urbanas
Localidades urbanas
-
Municipios
N
Fuente: elaboración propia con base en datos de INEGI (2010).
110
explosiones de cada dos horas, y que todos los días sacuden las unidades habitacionales cercanas, que empiezan a presentar cuarteaduras. Otro impacto es
el humo causado por las explosiones que se expanden por el ambiente y afectan las plantas y árboles de la región, lo que desde luego provoca enfermedades respiratorias a los residentes. La Comisión Nacional de Áreas Naturales
Protegidas pelea jurídicamente por la salida de estas empresas de la región y
fincar la responsabilidad ecológica para que paguen los costos de recuperación ambiental.
En el norte el proceso de urbanización de la ZMS y su megalopolización
con Monterrey propicia el incremento de obras públicas como vías de comunicación, puentes, carreteras, pero, sobre todo, la construcción de la autopista
que conectaría ambas conurbaciones, lo que pone en riesgo la flora existente
entre Coahuila y Nuevo León. Sin embargo, para las autoridades ambientales
estas son externalidades y se buscan alternativas para reducir el daño ecológico. Por ejemplo, dentro del inventario forestal de la entidad, plantas protegidas que estaban en riesgo ya se removieron y se trasplantaron a 50 metros en
la zona de construcción de la Autopista Saltillo-Monterrey, para "minimizar
el impacto ambiental", señaló el delegado de la Semarnat en Coahuila, FerTRAYECTORIAS AÑO 14, NÚM. 35 JUUO-OICIEMBRE 2012
nando Gutiérrez Pérez (Estrada, 2008).
En entrevista con el investigador en urbanismo de la Facultad de Arquitectura de la Universidad Autónoma de Coahuila, Carlos Dávila Mendiola, respecto a las cifras que las autoridades daban a conocer sobre el crecimiento
urbano, mencionó: "Están ocupando mucho espacio, lo que obviamente va a
condicionar la armonía con el resto de los espacios. Cuando empezamos a
rebasar las áreas naturales o de uso agrícola es cuando estamos generando un
problema" (Mendoza, 2008).
Otro problema son las crecientes emanaciones contaminantes a la atmósfera. En el 2009, la Secretaría de Medio Ambiente de Coahuila casi declara
por primera vez, rebasados los limites de calidad satisfactoria del aire por par-'
tículas de fracción respirable y ozono, al detectarse 99.6 y 90 imecas respectivamente, siendo el limite 100 imecas. Esta concentración de contaminantes se
dio en la parte norponiente de la Zona Metropolitana (Estrada, 2009).
Los últimos monitoreos realizados por la Secretaría del Medio Ambiente
de Coahuila, revelan niveles de contaminación en Ramos Arizpe por debajo
de las Normas Oficiales Mexicanas (Milenio, 2010b), pero la gente de los
núcleos de población cercanos a las empresas siguen padeciendo de alergias,
ardores en la nariz, ojos irritados, dolores de cabeza y enfermedades de la piel,
y las autoridades sanitarias, municipales y estatales, siguen sin realizar ningún
estudio epidemiológico que determine el origen de estos trastornos. En tanto,
los colonos de esta comunidad, que según cifras de su Ayuntamiento rebasa
ya los 61 mil habitantes, ven cómo el smog, los olores a químicos y las aguas
industriales, se filtran por las ventanas y los drenajes de sus viviendas. 21
Dificil futuro en el abasto de agua en la conurba,ción de SaltiUo-Ramos ArizpeArteaga
Como se documenta, el desarrollo industrial, principalmente automotriz, en
los 40 últimos años, incidió en el crecimiento demográfico en la ZMS donde,
según el Censo de Población 201 O, ya habitan 823 128 personas (INEGI, 2011).
La construcción cada vez a un ritmo mayor de casas, edificios, negocios y
obra pública para el transporte como vialidades y puentes, significa pérdida
21
Roberto Nava Coronel, presidente de Fundación Ecológica Mexicana en Saltillo, advierte " Con Apasco y
con otras industrias químicas, Ramos Arizpe ha sido candidato a enfermedades que han estado latentes. Yo
recuerdo un año, creo que fue el 98 o 2000, en que hubo muchos abortos" (Peña, 2008).
TRAYECTORIAS AÑO 14, NÚM. 35 JUUO-OICIEMBRE 2012
111
�I..iMJTES SOCIALES Y AMBIENTALES AL PROCESO DE CONURBACIÓN
LÍMITES SOCIALES Y AMBIENTALES AL PROCESO DE CONURBACIÓN
de espacio a la vida vegetal de la región y es sustituida por cemento y asfalto.
Por otro lado, se evidencia la tala clandestina en la sierra de Arteaga y la cons22
trucción de colonias tipo campestre que invade la sierra de Zapalinamé y el
hábitat natural del sureste de Coahuila. Lo anterior le resta humedad a los
municipios que conforrnan la zona de estudio y contribuyen al cambio paulatino del clima en esta región. Testimonios de los lugareños coinciden en que
Saltillo y sus alrededores, a diferencia de otras regiones de la entidad, se beneficiaban de lluvias constantes y de clima fresco, entre los 17 y los 24ºC -en
comparación de los 40ºC de las demás regiones- y tanto en la sierra como en
las ciudades crecía variada y abundante vegetación (Robles Ramírez, 2011).
Estas condiciones mantenían los mantos acuíferos con un nivel óptimo de
1.12
abastecimiento.
Un estudio realizado sobre el uso sustentable del agua en las ciudades del
norte de México se enfocó a la escasez y uso ineficiente en la ciudad de Saltillo
concluyó que-debido tanto a las condiciones hidrográficas de la zona de estudio, como por el rápido desarrollo económico que tuvo derivado del 1LCANy por la demanda qeciente de agua de la zona conurbada de Saltillo, Ramos
Arizpe y Arteaga se sobrexplotaban los mantos acuíferos, por lo tanto era
necesaria la implementación de políticas públicas más activas de los tres órdenes de gobierno para la conservación y protección de los mantos acuíferos.
Asimismo señaló que era necesario introducir un cambio en los patrones de
uso del agua, para lograr un manejo sustentable (Chávez, 2006: 30). Rodolfo
Garza Villarreal, consejero de la Cámara de la Propiedad Inmobiliaria, señaló
que actualmente los planes de conurbación de Arteaga con Saltillo incluyen la
creación de un intenso desarrollo habitacional en la parte oriental de la capital
de Coahuila, cerrando espacios vacíos entre los dos municipios y conformando una misma mancha urbana. Lo importante, señaló el consejero, es analizar
la viabilidad de estos proyectos en cuanto a la dotación de agua para dicho
desarrollo (Medina, 2011).
Según otras fuentes la sobrexplotación es de 20 millones de metros cúbicos anuales y afecta no sólo a Saltillo y Ramos Arizpe, sino también a Torreón,
reveló la dirección de la Comisión Nacional del Agua (Conagua) estatal. Han
sacado más agua de la que se puede captar por las lluvias cada año. El director
Actualmente, se implementa un proyecto en el que 14 mil habitantes de Saltillo aportan económica y
voluntariamente en su pago del agua un peso para ayudar a financiar la dotación de agua para los municipios de la coourbacióo en la zona su¡cta a Protección Ecológica Sierra de Zapalinamé (Centro de Estudios
22
de Conagua en Coahuila, José Guillermo Barrios Gutiérrez, indicó que " no
existe una fecha fatal; sin embargo, es necesario ir tomando las acciones debidas para la sustentabilidad del liquido de los próximos años. El acuífero Saltillo Ramos-Arizpe, es el principal que abastece el uso público urbano de dichas ciudades" (Staff bionero, 2009). Rodolfo Tuirán, subsecretario de
Desarrollo Urbano y Ordenación del Territorio, de la Sedesol, dio a conocer
en 2003 que 69 de las 121 ciudades más grandes del país, entre ellas Saltillo,
enfrentan "problemas críticos o muy críticos de disponibilidad de agua" (Mena,
2003). Investigaciones sobre el tema en la región sostienen que para
la región noreste del estado de Coahuila de Zaragoza (zona metropolitana de Saltillo-Ramos Arizpe), el crecimiento económico e industrial de la región vivido, registró un importante avance a partir de la entrada en vigor del Tratado de Libre Comercio de América del Norte con Estados Unidos y Canadá (fLCAN), manifiesto tanto
en el aumento demogr'afico como en las actividades económicas y a raíz de ello, se ha
intensificado la explotación de la cuenca Rio Bravo, por lo cual aumentó la duda respecto de la conveniencia o no de esas transformaciones (Rodríguez Vázquez, 2009: 7).
Los gobiernos locales impulsaron el crecimiento económico bajo el supuesto de que el recurso agua, aunque limitado o inexistente en la superficie,
en el subsuelo había en montos tales que aseguraban la viabilidad de ese crecimiento; sin embargo, las evidencias científicas mostraron la fragilidad de estos
supuestos, ya que la Cuenca Río Bravo, a la cual pertenece la ZMS, cuenta con
96 acuíferos, de los cuales 21 se encuentran sobrexplotados, además de que el
volumen de recarga se estima en 5 082 millones de m 3 y la extracción en 4 145
millones de m 3 anualmente (Conagua, 2009).
Para el año 2000, 96.8% de las 155984 viviendas en Saltillo contaban con
agua potable por medio de red pública, cifra por encima de la media nacional,
cuya cobertura es de 85.62% (INEGI, 2006); sin embargo, la dinámica económica y demográfica en los últimos años creció y, por ende, la demanda de
agua también, con lo que para mantener ese porcentaje de cobertura de abasto se sobrexplotaron los acuíferos23 que abastecen la ciudad (Gil Arltonio, 2007:
55). La rapidísima concentración de las actividades terciarias, como el comer-
n_ El clima en esta región es prcdominanteme~tc seco, con una temperatura media de 20 ºC; la precipitación es escasa y poco regular con un promedio de 325 mm por año, lo que sitúa a la región con un nivel
menor que el promedio de precipitación anual del pais el cual es de 772 mm: 50% menos.
Jurídicos y Ambientales, 201 2).
TRAYECTORIAS AÑO 14, NÚM. 35 JUUO-OlctEMBRE 2012
TRAYECTORIAS AÑO 14, NÚM. 35 JUUO-OlctEMBRE 2012
ll3
�LÍMITES SOCIALES Y AMBIENTALES AL PROCESO DE CONURBACIÓN
cio y los servicios alrededor de los complejos industriales, ha multiplicado la
demanda del liquido.
Desde la década de 1980 se plantearon alternativas, como la perforación
de nuevos pozos y la profundización de algunos de los existentes. Ingenieros
Civiles y Asociados (ICA) proyectaba la exploración y localización de nuevas
fuentes de abastecimiento, la construcción de nuevas lineas de conducción y
otras. Pero fue hasta la década de 1990 cuando la inversión pública permitió la
perforación de cierto número de pozos profundos en zonas de captación, como
la denominada "Loma Alta", y en la Sierra de Zapalinamé, la rehabilitación de
seis pozos profundos y la incorporación de diez pozos localizados dentro de la
zona urbana (cuadro 6). Se logró incorporar los pozos profundos del proyecto Carneros-Sur. Con todas estas obras públicas mencionadas, a finales de
dicha década, la captación aumentó de 900 litros por segundo a 1 4 78, se
mantuvo el creciente déficit de 1 022 litros por segundo, para un abasto núnimo de abasto de agua de 2 500 pese a la renovación de la red de distribución
de agua potable.24 Para el año 2010, dicho déficit se incrementó al aumentar la
demanda a más de 4 800 litros por segundo. Sin embargo, el gobierno municipal anunció que para 2011, 28.6% del ingreso público del municipio de
Saltillo seria destinado para la construcción de colectores pluviales, con lo que
CUADRO 6
114
FUENTES DE SUMINISTRO DE AGUA PARA EL ÁREA URBANA DE SALTILLO (MILES DE METROS
CÚBICOS POR DÍA)
Fuente
Loma Alta
Zapalinamé
Buena Vista
1980
27.6
64.3
1.8
1985
33.4
59.3
2.7
1990
30.5
64.0
1.5
1995
32.4
52.8
1.3
San Lorenzo
8.2
2.9
3.6
4.3
17.4
21.5
32.9
9.7
14.9
8.0
7.2
111.6
130.6
129.l
130.9
Zona Sur
Mancha
Urbana
Total
LÍMITES SOCIALES Y AMBIENTALES AL PROCESO DE CONURBACIÓN
se tiene garantizado el abasto para la población al contar con 80 pozos, de los
cuales 50 están en operación y 30 están precisamente como reserva ante el
aumento en la demanda por el incremento de calor (Villarello, 2011).
El Sistema Municipal de Agua y Saneamiento de Saltillo (SIMAS) recurrió
a cortes de diversa duración programados en el suministro al existir colonias
que tienen un abasto durante los siete días de la semana, las 24 horas al día,
mientras que otras reciben un abasto de dos días a la semana y sólo de tres a
cuatro horas, lo que generó fuertes y crecientes protestas, así como el aprovechamiento de un mercado de agua embotellada. Esta situación adquirió dimensiones de conflicto urbano-rural ya que los agricultores y ganaderos de la
región sureste de Coahuila se vieron afectados por la sequía, específicamente
los municipios de Arteaga y General Cepeda. Se logró atestiguar dichos conflictos en la prensa local (El Diario de Saltillo, 1996).
Tras esta situación se creó la empresa paramunicipal denominada "Sistema Municipal de Aguas y Saneamiento de Saltillo, Coahuila",25 la cual, como
empresa mixta del gobierno municipal, retuvo 51 % de las acciones y la empresa Inter-Agbar de la transnacional Aguas de Barcelona se quedó con el
resto de las acciones, la que en 2001 se transformó en "Aguas de Saltillo S. A.
de C.V.", denominada como AGSAL. Empresa Paramunicipal de Servicios
(Cisneros, 1998: 33). Lamentablemente los estratos predominantes, medio
bajo y bajo son los que más resienten los costos de una administración particular del agua.
Volviendo la mirada de este análisis a los actores empresariales más importantes de la región, resulta necesario describir lo que las empresas automotrices están haciendo por reducir el impacto ambiental de su actividad. En Estocolmo, Suecia, el Complejo Ramos Arizpe de General Motors de México fue
reconocido en la industria automotriz en materia ambiental al recibir el Premio Estocolmo 2001, E/Agua en la Industria. Con sus sistemas para el aprovechamiento del agua, la armadora de vehículos y productora de motores y transmisiones ubicada al sureste de Coahuila, logró aumentar -gracias a su sistema
de recuperación de salmuera, subproducto del tratamiento del agua de pozo,
que involucra los procesos de suavización, micro filtración, ósmosis inversa y
Fuente: Conagua (2009).
En función a un mínimo especificado en las normas internacionales para ciudades con el clima Ydensidad
poblacional como Saltillo, se calcula un consumo de 360 litros por persona al día, que incluye un consumo
mínimo de 300 litros por persona más 20% por concepto de fugas del sistema de distribución Y una población de 600 mil habitantes
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El día 31 de agosto de 1993 se publicó el decreto mediante el cual se creó el organismo público descentralizado de la administración pública municipal de Saltillo, Coahuila, denominado "Sistema Municipal de
Aguas y Saneanúento de Saltillo, Coahuila", el cual contaba con personalidad jurídica y patrimonio propios
(Coahuila. Secretaria de Gobierno, 1993).
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pilas de evaporación solar- la cantidad de agua utilizable extraída del subsuelo
que pasó de 67 a 94%. Mediante la implantación de diferentes sistemas para el
tratamiento del agua de abasto y de las aguas residuales el complejo General
Motors pudo reducir la extracción del agua del subsuelo de 1 470 metros
cúbicos por año en 1986, a 700 en el año 2000. Laproducción anual de automóviles aumentó siete veces en el mismo periodo, mientras que la cantidad de
agua requerida para producir un vehículo se redujo de 32 a 2.2 metros cúbicos y en el caso de motor de 0.75 a 0.32 metros cúbicos.
El Instituto Internacional del Agua de Estocolmo (SIWI), que premió a
General Motors, es una organización científica, técnica y creadora de conciencia ambiental, que contribuye a los esfuerzos internacionales para combatir la creciente crisis global del agua al promover la investigación, exaltar el
conocimiento y estimular acciones relacionadas con asuntos de agua en el
ámbito mundial (Protocolo. Foreign Affairs and Life style, 2001).
Por su parte, Daimler Trucks North America LLC (DTNA) inauguró una
nueva planta armadora en Saltillo, cuya inversión alcanzó los 300 millones de
dólares. Esta nueva armadora utiliza los más avanzados procesos y técnicas de
manufactura esbelta que existen actualmente en la industria. Su ubicación,
además, abre la oportunidad de aprovechar un terreno sin urbanizar, lo cual
es rara vez visto entre las armadoras del mundo. Según la difusión en prensa
que hizo la transnacional, la planta de Saltillo cumple con los más altos estándares medio ambientales de DTNA, incluyendo el tratamiento y procesamiento de residuos, así como el reciclaje de 90 por ciento de todos los materiales.
Según el diseño de la planta está bien pensada y plasma el compromiso de la
compañía con una política de cero desperdicio/cero relleno sanitario; reduce
la erosión del suelo gracias a la colocación de áreas verdes; los trenes eléctricos
remolcadores de carga rápida evitan el uso de combustible basado en petróleo; se aminora la demanda de aire acondicionado a través de ventanales ubicados en nichos controlados por celdas solares; existe iluminación natural en
las áreas de ensamble, pero lo más relevante seria que recicla la totalidad del
agua de proceso y la sanitaria por medio de los centros de tratamiento de agua
en la planta (Ramírez, 2010).
Sin embargo, todo lo anterior puede ser simple argucia, ya que, como señala el Dr. Pedro Medellín, investigador de la Universidad Autónoma de San
Luis Potosí, la industria automotriz norteamericana siempre ha usado demagogia a la hora de responder a requerimientos a favor del medio ambiente
(Medellín Milán, 2003), ya que aunque innove para gastar menos agua, con-
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tamina en energía, pintura, metales, plásticos y sustancias químicas muy diversas que usa en su fabricación y en la refacciones y baterías que u sa continuamente. Por ejemplo, en la industria automotriz se producen asbestos cuyos desechos tienen efectos como lesiones respiratorias fatales, congestión
pulmonar, hipertensión y problemas inmunológicos. Este material se genera
en la industria automotriz para fabricar clutch y frenos. Otros diversos materiales que son materia prima en la manufactura automotriz y de la cual se
generan desechos son el aluminio, latón, zinc, estaño, níquel, cromo y cobre.
En ese sentido son dignos de mencionarse los efectos directos de la inversión en la instalación de una planta ensambladora de camiones de Chrysler al
sur de Saltillo26 • Para que dicha planta pudiera alcanzar una capacidad máxima de producción al año de 1996 establecía requerimientos por 940 mil m 3
anuales de agua o; 9 mil kw de energía eléctrica mensual y 30 millones de m 3
de gas natural, lo cual sin duda representa cierta presión sobre los recursos
naturales.
El manejo de aguas residuales se diseñó a mediano plazo en plantas de
tratamiento. Actualmente, debido al desarrollo de la zona industrial norte de
Ramos Arizpe, el área de La Angostura quedó rezagada de las inversiones que
se preveían en la zona; por lo tanto las etapas de desarrollo no se realizaron,
pero en la región la empresa Chrysler se ha asentado en 400 hectáreas y otra
empresa filial a ella en un área de 20 hectáreas, con lo que se han modificado
alrededor de 700 hectáreas de uso de suelo. Según el plan estas zonas se destinaban a áreas verdes, equipamiento y servicios que se cambiaron para uso
de industria pesada, con lo que se modificó también el trazo de vialidades
importantes (García, 2003: 152).
CONCLUSIONES
De todo lo expuesto podemos concluir que la ZMS es, de todas las conurbaciones de Coahuila, la que crece a un ritmo más acelerado, incluso a una velocidad mayor que el promedio nacional. Pero lo aquí expuesto pone de manifiesto que la sustentabilidad está amenazada, ya que la expansión urbana de
Saltillo y el desbordamiento hacia los municipios de Ramos Arizpe y Arteaga
pasa por encima de zonas de reserva ecológica o de recarga acuífera poniendo
en riesgo la disponibilidad del vital líquido para una creciente población.
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La tenencia de la tierra en el valle es 60% ejidal, 30% privada y 10% federal (García, 2003: 149).
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La creciente expansión demográfica entre las décadas de 1970 y 1980,
como se analizó, fue producto de una industrialización basada en la atracción
de la inversión extranjera directa que detonó un fuerte enclave exportador
automotriz, y una agrupación tipo clúster en la rama de autopartes que impulsó el empleo y la producción, lo que atrajo población migrante y estimuló
el crecimiento urbano. Pero en otro momento, para las décadas de 1990 y
2000, el crecimiento económico centrado en el sector servicios y comercio,
bajo el contexto del TI.,CAN, avivó una segunda oleada urbanizadora que está
incluyendo a gran parte de los municipios de Ramos Arizpe y Arteaga. La
política de atracción de inversión local no sólo sigue impulsando la industria
manufacturera, sino tiendas de autoservicio, la banca, franquicias, telecomunicaciones, transportes, entre otros.
Pero el primer fenómeno, al que se puso énfasis en este trabajo, es que
estos crecimientos urbanos parecen no tener coordinación con la planeación
gubernamental, ya que la demanda de servicios asociados a la ciudad rebasa
por mucho en el tiempo la dotación que las administraciones municipales y
estatales otorgan a la población. Lo anterior se demuestra en el boom de asentamientos irregulares y de unidades habitacionales a costa de zonas de reserva
ecológica y la reducción de zonas rurales. Incluso una política de transporte
basada en el uso del automóvil y no en otras alternativas "limpias", potencia la
contaminación ambiental y el calentamiento atmosférico por la extensión de
áreas asfaltadas.
Otro punto que aquí se mencionó del impacto urbano es el creciente desempleo que alimenta el comercio ambulante y el subempleo que se traducen
en cientos de actividades informales, por no decir de fuertes rasgos de pobreza y hacinamiento. El escenario social se complica cuando se agudizan las
crisis en Estados Unidos ya que la economía de la ZMS, aún muy dependiente
de las exportaciones de automotrices y de autopartes, sufre de fuertes paros
técnicos en la industria cuando la demanda externa se contrae.
Entre los aspectos ambientales y problemas sociales se configuran los limites que la expansión urbana en la ZMS presenta en esta segunda década del
siglo XXI y que advierte de su no viabilidad en tanto no se articule una planeación local realista desde la esfera gubernamental que pese a que ha empezado
a implementar políticas públicas, aún son insuficientes.
Se propone que la ZMS goce de fondos metropolitanos acordados por el
poder legislativo que aún no se logran conceder. Finahn.ente, podemos decir
que el reto está puesto no sólo sobre la ZMS, la cual es sólo un ejemplo, sino
para todas las conurbaciones de México que, al igual que la capital coahuilense~ presentan síntomas sociales y ambientales similares y que representan línutes a su crecimiento urbano.
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LINEAMIENTOS DE COLABORACIÓN
1. CONTENIDO
Trayectorias, revista de ciencias sociales, es una publicación semestral de carácter académico que en concordancia
con sus objetivos abre espacios preferentemente a: 1) reflexiones de alto rigor, desde la perspectiva de las ciencias
sociales, en torno a los caminos que se transitan en esta etapa de cambio social; 2) contribuciones, resultado de
investigaciones, que faciliten o conduzcan a una interrelación efectiva con la sociedad y sus instituciones, principales
destinatarias de la producción del conocimiento de las universidades, y 3) estudios de excelencia académica que
activen el debate, la investigación y el intercambio, con el fin de abrir nuevas perspectivas en el terreno de las teorias
sociales y políticas contemporáneas. Para cumplir con ese propósito se reciben y publican artículos, reseñas bibliográficas o notas críticas escritos en español o inglés.
2. REDACCIÓN
Con respeto invariable al estilo de cada escritor, sugerimos: 1) el empleo de construcciones sintácticas sencillas,
párrafos preferentemente breves y una coherente articulación entre profundidad teórica, rigor científico y claridad
expositiva; 2) el empleo de títulos breves, originales y sugestivos, reforzados por un bajante o subtítulo que amplíe y
precise el tema, asunto o problema de que se trate.
3. ESTRUCTIJRA
1) Los trabajos deberán ser inéditos en español y no estar sometidos a ningún proceso editorial en otro medio; 2) los
autores conservarán los derechos de autor; 3) los escritos deberán estar precedidos por un resumen de 1O líneas, en
español e inglés; 4) se incluirán de 3 a 5 palabras clave; 5) se respetará invariablemente la estructura clásica del
ensayo, con fundamentación introductoria, desarrollo y reflexiones conclusivas; 6) los diferentes epígrafes o apartados
serán adecuadamente marcados mediante subtítulos; 7) se recomienda el empleo del sistema decimal; 8) las citas
textuales se consignarán entre comillas, no mediante cursivas; cuando se trate de citas breves, éstas se mantendrán
dentro del párrafo en que se produzca la referencia; si la cita rebasa las 4 líneas, se colocará a bando, con márgenes
más amplios, a un espacio y sin entrecomillado.
4 . FORMATO
1) Los trabajos deberán presentarse en formato Word. 2) Los gráficos deberán respaldarse aparte, en formato de
imagen jpeg (.jpg) o tiff (.tifl, con una resolución de 300 dpi, en escala de grises (b/n) y usando un archivo por cada
objeto. La revista se publica en blanco y negro, por lo cual no se aceptan ilustraciones o gráficos en color. En el caso
de los cuadros y tablas, éstos deberán incluir información estadística concisa, preferiblemente en Microsoft Word.
Cada archivo debe ir titulado por el tipo de objeto, su número consecutivo y la página en que queda ubicado
(graf02pl3.jpg; mapal lp27.tif; fig08p32.jpg; tabla06p02.xls; etcétera). En el texto deberá quedar claramente indicado el lugar donde irá inserto cada uno de ellos e incluir su respectiva fuente de referencia. 3) La bibliografía será
consignada al final del texto con base en el sistema Harvard (disponible en http://www.library.manchester.ac.uk/
subjects/hu manities/mbs/business/training/_files2/fileuploadmaxl0mb, 166212,en. pdf), organizando cronológicamente
las obras de un mismo autor. 4) Las referencias bibliográficas dentro del texto se harán de acuerdo al mismo sistema,
por lo cual no se consignarán a pie de página.
5. EXTENSIÓN
Sólo se aceptarán trabajos con un mínimo de 20 cuartillas y un máximo de 30 (entre 36 000 y 50 000 caracteres
incluyendo espacios), en fuente Times New Roman de 12 puntos y a doble espacio, tamaño carta. Los diagramas y
cuadros se entregarán por separado.
6. DICTAMEN
1) Todos los trabajos serán sometidos a predictamen por parte del Comité Editorial de Trayectorias, el cual decidirá si
el artículo es enviado a dictamen; 2) los artículos aceptados por el Comité serán enviados a dictamen, el que se
TRAYECTORIAS AÑO 14, NÚM. 35 JULIO-DICIEMBRE 2012
TRAYECTORIAS AÑO 14, kÚM. 35 JULIO-DICIEMBRE 2012
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�emitirá mediante el procedimiento conocido como Par de Ciegos, según el cual se fallará sobre cada texto sin conocer
el nombre del autor y, a su vez, éste no tendrá información sobre el especialista -adscrito a una institución distinta a
la del autor- que emite el dictamen, cualquiera que fuere el fallo; 3) la dirección de la revista comunicará al autor los
resultados del dictamen en alguno de los términos siguientes: publicarlo íntegramente y darte prioridad, publicarse
íntegramente, publicarlo con las recomendaciones que se indican, es buen artículo pero inadecuado para la revista,
no amerita publicarse.
7. REMISIÓN DE TRABAJOS
1) Las colaboraciones se remitirán a la dirección de la revista; 2) los trabajos deberán enviarse por correo electrónico:
trayectorias@uanl.mx o bien impresos (y grabados en CD), por mensajería, servicio postal o entregarse personalmente en las oficinas de la revista; 3) no se devuelven originales no solicitados; 4) los autores deberán firmar un contrato
de cesión de derechos y una carta que garantice la originalidad del artículo; 5) la dirección de la revista se reserva el
derecho de realizar los cambios editoriales necesarios; 6) los textos aceptados podrán ser difundidos por cualquier
medio de reproducción escrita; 7) cada trabajo deberá acompañarse de una reseña académico-biográfica del autor
que incluya dos últimas publicaciones y con una extensión de 10 renglones, así como dirección postal, correo electrónico y teléfonos.
PUBLICATION GUIDELINES
1. CONTENT
The social-science journal Trayectorias is an academic publication that comes out twice a year. In accordance with its
objectives, it provides space preferably for: 1) rigorous reflections from the perspective of the social sciences regarding
the paths being taken in this stage of social change; 2) contributions and research findings facilitating or leading toan
effective interrelationship of society and its institutions, the main recipients of the knowledge produced in universities,
and 3) studies on academic excellence that spur debate, research and exchanges, thereby opening up new perspectives in the area of contemporary social and política! theory. To meet that aim, we welcome articles, bibliographic
reviews and critica! note in Spanish or English and will publish in their parent language.
124
in black and white, so that color illustrations or graphs will not be accepted. In the case of charts and tables, they
should include concise statistical information, preferably in Microsoft Word. Each file should bear the name of the type
of object, its consecutive number and the page on which it is located (for example: graph02pl3.jpg; mapl lp27.tif;
fig08p32.jpg; table06p02.xls; etc.). The text should clearly indicate the place where each one of them will be inserted and include their respective reference source; 3) bibliography is to be placed at the end of the text (endnotes),
based on the Harvard system of referencing (available at http://www.library.manchester.ac.uk/subjectS/humanities/
mbs/business/traininr/_files2/fileuploadmaxl 0mb, 166212,en.pdf), organizing the works by a single author chronologically; 4) bibliographic references within the text are to be done according to the same system, so that they do not
appear as footnotes.
5. LENGTli
1) 0nly articles with a mínimum of 20 or a maximum of 30 double-spaced pages (36,000-50 000 characters
including spacesl will be accepted. They should be in 12-point, nmes New Roman typeface, doubl;-spaced, g ½ b;
11 (216 x 279 mm) formal. Diagrams and charts are to be submitted separately.
6. PEER REVIEW
IJ AII manuscripts are to be submitted for pre-refereeing by the Editorial Board of Trayectorias, which will decide if the
article is to be sent for review; 2) articles accepted by the Board will be sent to full review, under the procedure known
as double-blind, according to which an evaluation is rendered on each text without revealing the name of the author
and, in turn, the latter has no information on the reviewer(sl-belonging to an institution other than the author'srendering the evaluation, whatever that decision be; 3) the journal's board will notify the author of the results of the
review in one of the following terms: publish it integrally and with priority; publish it integrally; publish it with the
recommendations indicated; it is a good article but inadequate for the journal; it does not merit publication.
7. SUBMISSION
1) Manuscripts are to be remitted to the journal's address; 2) they are to be sent by e-mail: trayectorias@uanl.mx or
in printed form (and on a CD) by messenger or postal service, or delivered personally to the journal's offices· 3)
unsolicited original manuscripts will not be retumed; 4) authors must sign a contrae! of assignment of rights a~d a
letter guaranteeing the originality of the article; 5) the journal's board reserves the right to make necessary editorial
changes; 6) the texts accepted may be disseminated by any means of written reproduction; 7) each article should be
accompanied by 10-line academic-biographical sketch of the author, including the last two publications, as well as
postal address, e-mail and telephone.
125
2.STYLE
Respecting each author's style, we suggest: 1) using simple syntactic constructions, preferably brief paragraphs, and
a coherent articulation between theoretical depth, scientific rigor and clear argumentation; 2) using brief, original and
suggestive titles, reinforced by a subheading or subtitle that expands on and delimits the topic, ítem or issue being
treated.
3. STRUCTURE
1) Articles must be unpublished in Spanish and not be submitted to any other editorial process in another media; 2)
authors maintain their copyrights; 3) articles should be preceded by a 10-line summary in Spanish and English; 4)
sorne 3-5 key words should be included; 5) classic essay structure is to be adhered to, with underlying introductory
arguments, development and concluding remarks; 6) the difieren! epigraphs or sections should be properly marked
with subtittes; 7) the use of the decimal system is recommended; 8) textual quotations are placed between quotation
marks, not italics; for short quotations, they can be kept within the paragraph in which the reference occurs; if the
quotation exceeds 4 lines, it is set off (block quotalions, extracts, excerpts), indented with wider margins, an extra
space down and without quotation marks.
4. FORMAT
1) Articles should be submitted in Microsoft Word; 2) graphic materials are to be saved separately in jpeg (.jpg) or tiff
(.tifl image-file formats, with 300 dpi resolution and grayscale (twll, and a file for each item. The journal is printed
TRAYECTORIAS AÑO 14, NÚM. 35 JUUO-OICIEMBRE 2012
TRAYECTORIAS AÑO 14. NÚM. 35 JUUO-OICIEMBRE 2012
�UNIVERSIDAD AUTÓNOMA DE NUEVO LEÓN
INSTITlJTO DE iNvEsnGACIONES SOCIAi.ES
Trayedorias
iiNSO
klslrtutode~-
Maestría en Ciencias 8-0ciales con Orientación en Desarrollo Sustentable
Revista de Ciencias Sociales
de la Universidad Autónoma de Nuevo León
El programa de maestría forma parte de los Programas Nacionales de Posgrados de Calidad (PNPC) del
CONACYT, con nivel consolidado, con amplio prestigio académico y otorga becas CONACYT.
Suscripción: 1 año (2 números)
Convocatoria
Dirigido a:
En México
Suscripción individual:
Suscripción institucional:
Números sueltos:
$160.00
$190.00
$60.00
(Pesos m.n.)
En el extranjero:
América del Norte y El Caribe: $30.00
$40.00
Europa y Sudamérica:
$50.00
Resto del mundo:
(USO)
Informes: Jorge Loyola Castillo
difusion.iinso@uanl.mx
~
126
Trayectorias
Profesionistas con grado de licenciatura e interesados en el desarrollo de la investigación enfocada a los grandes
problemas de la sociedad contemporánea, así como en la búsqueda de propuestas innovadoras orientadas al desarrollo
sustentable en lo económico, social, político, ambiental y cultural.
Objetivo:
Formar científicos sociales de alto nivel con una visión multidisciplinaria que les permita reconocer e integrar la
influencia de factores socioeconómicos, políticos, culturales y ambientales en el estudio de los grandes problemas de
la sociedad contemporánea.
Dependencias participantes:
La maestría en Ciencias Sociales con Orientación en Desarrollo Sustentable es un programa único con responsabilidad
colegiada con las Facultades de Agronomía, Derecho y Criminología, Ciencias Biológicas, Economía, Ciencias
Forestales, Filosofía y Letras y el Instituto de Investigaciones Sociales, sede del programa de maestría.
Lineas de investigación:
1.
Desarrollo, equidad y medio ambiente.
2.
Interacción social y cultura.
3.
Estructura y dinámicas políticas.
Características del programa:
Duración 4 semestres.
6 unidades de aprendizaje obligatorias.
1 unidad de aprendizaje optativa.
3 unidades de aprendizaje de tesis.
2 unidades de aprendizaje de seminarios internacionales.
V ENTA
Requisitos generales de admisión:
l.
Presentar una solicitud de admisión (formato del IINSo).
Monterrey
FONDO DE C ULTURA EcONÓMICA
LmRERIA lzrACCillUATL DE M ONTERREY
LmRERIA ÜN!VERSITAIUA DE U\
U BRERIAS GANDHI
2.
3.
4.
UANL
5.
Ciudad de México
Carta de exposición de motivos (formato DNSo).
Carta compromiso de dedicación exclusiva.
Titulo de licenciatura en alguna de las disciplinas de las Ciencias Sociales: Sociología, Psicología Social,
Antropología Social, Economía, Ciencias Políticas, Trabajo Social, Derecho, Filosofía e Historia y
otras áreas que el Comité Académico considere afines al desarrollo sustentable.
Presentar un proyecto en el marco de una de las líneas de investigación del programa, el proyecto de
investigación debe integrar los siguientes apartados: título, reswnen, planteamiento del problema,
justificación, objetivos, hipótesis, metodología, bibliografía y avances a la fecha, en el caso de una
investigación en curso.
LmRERlAS DEL F ONDO DE CULTURA EcONÓMICA
LIBRERIAS GANDHI
Suc. Miguel Ángel de Quevedo
Correo electrónico
difusion.iinso@uanl.mx
www.trayectorias.uanl.mx
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Dociores y lineas de investig¡,ción: bnp:l/www.iinsouaul.org
Rooepción de documentos: del 9 de enero al 16 de mayo de 2013
lnfonnes: Maestría en Ciencias Sociales con Orientación en Desanollo SUSletltable. Instituto de Jnvestigaciones Sociales. Ave. Lázaro
Cárdenas Oriente y Paseo de la Refonna SIN
Campus Mederos UANL. cp 64930 Monteney, N. L. México
Teléfono (5281) 8329 4237 y Fax: 52(81) 1340 4770
Con el Dr. José Raúl LU)'31ldo Cuevas Coordinador del progmna de rnaestria; o con la Srita. Sandra OvalJe, secretaria de la coordinación,
de lunes a viernes de 8:00 a 15:00 horas, o escribir al coneo electrónico: iinso@uanl.mx
TRAYECTORIAS AÑO14, NÚM. 35 JULIO-DICIEMBRE 2012
127
�Universidad Autónoma de Nuevo León
!Nsmvro oE INVESTIGACIONES Soc1ALES
iiNSO
lnstrtulode~-
Doctorado en Ciencias Sociales con Orientación en Desarrollo Sustentable
El programa doctoral forma parte de los Programas Nacionales de Posgrados de Calidad (PNPC) del CONACYT,
con nivel consolidado, con amplio prestigio académico y otorga becas CONACYT.
REVISTA DE CULTURA Y CIENCIAS SOCIALES
2012 • NÚMERO 71-72
Convocatoria
Dirigido a:
Profesiooistas con grado de maestria e investigadores interesados en el desarrollo de la investigación enfocada a los
grandes problemas de la sociedad contemporánea, así como en la búsqueda de propuestas innovadoras orientadas al
desarrollo sustentable en lo económico, social, político, ambiental y cultural.
CHINA
ESTÁ CERCA
Objetivo:
Formar científicos sociales de alto nivel con una visión multidisciplinaria que les permita reconocer e integrar la
influencia de factores socioeconómicos, políticos, culturales y ambientales en el estudio de los grandes problemas de
la sociedad contemporánea.
Dependencias participantes:
El Doctorado en Ciencias Sociales con Orientación en Desrurollo Sustentable es un programa único con responsabilidad
colegiada con las Facultades de Agronomia, Derecho y Criminología, Ciencias Biológicas, Economía, Ciencias
Forestales, Filosofia y Letras y el Instituto de Investigaciones Sociales, sede del programa de doctorado.
Líneas de investigación:
1.
2.
3.
Desarrollo, equidad y medio ambiente.
Interacción social y cultura.
Estructura y dinámicas politicas.
ÁBACO, revi~ de cultura y ciencias sociales, es una iniciativa que surgió
en 1986 ausp1c1ada por el Centro de Iniciativas Culturales y Sociales
(CICEES), entidad no lucrativa, que concita actividades de buen número de
personas vinculadas al mundo profesional, social y cultural
Esta publicación trimestral nace con una vocación no exclusivamente
local, al contrario, pretende incorporar un horizonte amplio, universal.
El contenido de la revista incide habitualmente en un tema monográfico
tratad~ des«!e diferentes perspectivas o disciplinas: economía, sociología,
ecolog,a, pS1cologia. fenómeno cultural, etc.
Características del program a:
Duración 8 semestres.
4 unidades de aprendizaje obligatorias.
2 unidades de aprendizaje optativas.
4 unidades de aprendizaje de tesis
128
Requisitos generales de admisión:
1.
2.
3.
4.
5.
Presentar una solicitud de admisión. (Formato del DNSo).
Carta de exposición de motivos.
Carta compromiso de dedicación exclusiva.
Titulo de maestría en alguna de las disciplinas de las Ciencias Sociales: Sociología, Psicología Social,
Antropología Social, Economía, Ciencias Políticas, Trabajo Social, Derecho, Filosofia e Historia y
otras áreas que el Comité Académico considere afines al desarrollo sustentable.
Presentar un proyecto en el marco de una de las lineas de investigación del programa, el proyecto de
investigación debe integrar los siguientes apartados: título, resumen, planteamiento del problema,
justificación, objetivos, hipótesis, metodología, bibliografia y avances a la fecha, en el caso de una
investigación en curso.
Doctores y líneas de investigación
http://www.iimouanl.org
Recepción de documentos del 9 de enero al 16 de mayo de 2013
lnfonnes: Doctorado en Ciencias SociaJes con Orientación en Desarrollo Sustentable
lnstitulO de Investigaciones Sociales Ave. Lázaro Cárdenas Oriente y Paseo de la Reforma SIN
Campus Mederos UANL 64930 Monterrey, N L. Méxieo
Teléfono (5281) 8329 4237 y Fax: 52(81) 1340 4770
Con el Dr.A.run Kumar Acharya, Coordinador del progr.unade doctorado; Dr. Jo,;é Juan Cervantes NiñoCoorclinadordcl Departamento
Escolar, o con la Srit.1. Sandra Ovallc, secretaria de la coordinación, de lwies a viernes de 8:00 a 15:00 horas, o escribir al correo
eleetróoioo: iin.so(ti)uanl.mx
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PllfCIO DE SUSCRll'CIONES: !IV,\-•SI
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lntem,cional • Europa fmcluye11astos dt enw,i
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TRAYECTORIAS AÑO 14, NÚM. 35 JUUO-OICIEMBRE 2012
�~
REVISTA INTERAMERICANA
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reg1ony
de Educación de Adultos
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Año 34 • Número 1 • Enero - Junio 2012 • ISSN 0 188-8838
Contenido
EL COLEGIO
A r~ como tema gerador de conhecimento
Um olhar sobre a educas;ao de jovens e adultos
El campo como tema generador de conownie11to
U11a mirada en la educación de jóvenes y adultos
1hejield as my theme knowledge
A /ook 011 the educat,011 of young adults
<' Ariane Baffa Louren,¡;o y Pedro Doaizete Colombo Junior
_ xnv, no. 55, septieºmbre-diciembre de 2012
Publicación aiatrimestral, ano
México-Estados Unidos: problem~ Y. reto~ . Oba
en seguridad fronteriza en la Admm1straoon
ma
)OSÉ MAAíA RAMos GAAáA
Algunas ap roximaciones a la educación primaria para jóvenes y adultos en la P rovincia
del Chaco
1sector productivo en Baja California.
d .
La aca em1a y e
acidad de vinculación para la producción,
los actores Y su cap
oci · t
ta innovación
difusión y trasferencia del con m1en o Y
E
MINERVA CELAYA TENTORI, MARÍA DEL Rosm BARAJAS •
130
Preli111111ary views to baste educatio11 for young adult and adults at the Prov111ce of
Chaco
Gladys Susana Blazich, Graciela Beat riz Guarino, Lorena Gómez Vallejos y Carmen
Patricia Pujalte Ibarra
los espacios de la prostit~ción en Tijuana: turismo sexual entre varones
NORA LfnOA BRlNGAS RÁBAGO
El pensamiento práctico
Run-t GAxlOIA AillAMA
Consideraciones subjetivas y objetivas en la solución de problemas cotidianos
Practica/ 1hi11ki11g
La construcción del otro "del otro lado" .
Imaginarios de fr~ntera . .
de jóvenes de TiJuana, MéXlco,
y Tecún Umán, Guatemala
AMALIA E. CAMPOS DELGADO
Sub1ective an object,ve co1isideratio11s in solving every day problems
'> Mercedes de Agüero Servín
Una perspectiva integral del adulto mayor en el contexto de la educación
A comprehensive perspective ofelderly in tl,e context ofeducat1011
Los movimientos ~~les Y ~u i_nfluencia
en el ciclo de las pohticas publicas
MIGUB. ARMANDO LÓPEZ l.EYvA
o Eddy MogoUóa
Cuando se habla de diversidad ¿de qué se habla?
Una respuesta desde el sistema educativo
Formación docente en la escuela:
negociación de signffic~ Y
micropolítica en colectivos de profesores
Asa ENaNAS MuÑOZ
Run-t MERCADO MALDONAOO
Shuk Toak. Historia natural y cultural
de un geosímbolo de Sonora
EVERAROO GARDUÑO
Al.BERTo TAPIA lANDEROS
EVA ÚCCAVARI
www.colson.edu.mx/Difuslon/defaultaspx?secclon=Revlsta
TRAYECTORIAS AÑO 14, NÚM. 35 JUUO-OICIEMBRE 2012
What are we taktng about when talk111g abollt dti•ersity?
An answer from the Educationa/ System
José Antonio Ramos Calderón
1
La Revista lnteramericana de Educación de Adultos es una publicación semestral arbitrada del
Centro de Cooperación Regional para la Educación de Adultos ea América Latina y el Caribe,
CREFAL Para mayor información puede ingresar a htt:p://rieda crefal.edu.nuc o bien dirigirse a
Jaime Calderón López Velarde, Director (peó984@hotmail.com) o Margarita Mendieta Ramos,
Coordinadora Editorial (mmendjet@crefal.edu.mx). Tel. 01 434 342 81 53.
TRAYECTORIAS AÑO 14, NÚM. 35 JUUO-OIClEMBRE 2012
131
�~ Trayectorias
Trayectorias, Revista de Ciencias Sociales de la Universidad
Autónoma de Nuevo León, número 35, terminó de imprimirse el 15 de diciembre de 2012 en los talleres de Serna Impresos, S.A. de C.V., Vallarta 345 Sur, Monterrey, Nuevo León,
México. C.P. 64 000. El tiraje consta de 1 000 ejemplares.
TRAYECTORIAS, REVISTA DE CIENCIAS SOCIALES DE LA UNIVERSIDAD
AUTÓNOMA DE NUEVO LEÓN ESTÁ INCLUIDA EN LOS ÍNDICES:
Sociologica/ Abstracts (CSA)
Social Services Abstracts (CSA)
Worldwide Politica/ Science Abstracts (CSA)
Linguistics & language Behavior Abstracts (CSA)
Citas Latinoamericanas en Ciencias Sociales y Humanidades (CLASE)
Índice de Publicaciones Seriadas Científicas de América Latina, El Caribe,
España y Portugal (LATINDEX)
Hispanic American Periodica/s lndex (HAPI)
lntemationa/ Bibliography ofthe Social Sciences (IBSS)
ULRICH'S Periodicals Directory
Índice de Revistas de Educación Superior e Investigación Educativa (/RES/E)
Red de Revistas Científicas de América latina y el Caribe, España y Portugal ( Reda/ye)
�ISSN 2007-1205
22
>
�
Dublin Core
The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/.
Title
A name given to the resource
Trayectorias, Revista de Ciencias Sociales de la Universidad Autónoma de Nuevo León
Description
An account of the resource
Trayectorias es una publicación editada por el Instituto de Investigaciones Sociales de la Universidad Autónoma de Nuevo León, que tiene como fin desarrollar un espacio para la reflexión y el debate en torno a las preocupaciones contemporáneas en el campo cada vez más amplio y trascendente de los estudios de la realidad social. Su fecha de inicio fue en 1999, comenzó con una periodicidad tetramestral y en 2008 cambió a semestral. Revista arbitrada que se mantiene activa a la fecha y de emisión bilingüe es en físico y digital. Su ISSN es: 2007-1205.
Text
A resource consisting primarily of words for reading. Examples include books, letters, dissertations, poems, newspapers, articles, archives of mailing lists. Note that facsimiles or images of texts are still of the genre Text.
Título Uniforme
Trayectorias, Revista de Ciencias Sociales de la Universidad Autónoma de Nuevo León
Año de publicación
El año cuando se publico
2012
Año
Año de la revista (Año 1, Año 2) No es es año de publicación.
14
Número
Número de la revista
35
Mes de publicación
Mes cuando se publicó
Julio-Diciembre
Día
Día del mes de la publicación
1
Periodicidad
La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual)
Semestral
Relación OPAC
https://www.codice.uanl.mx/RegistroBibliografico/InformacionBibliografica?from=BusquedaAvanzada&bibId=1751794&biblioteca=0&fb=20000&fm=6&isbn=
Dublin Core
The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/.
Title
A name given to the resource
Trayectorias, Revista de Ciencias Sociales de la Universidad Autónoma de Nuevo León, 2012, Año 14, No 35, Julio-Diciembre
Creator
An entity primarily responsible for making the resource
Gutiérrez Garza, Esthela, Directora
Subject
The topic of the resource
Ciencias Sociales
Publicaciones periódicas
Educación Superior
México
Description
An account of the resource
Trayectorias es una publicación editada por el Instituto de Investigaciones Sociales de la Universidad Autónoma de Nuevo León, que tiene como fin desarrollar un espacio para la reflexión y el debate en torno a las preocupaciones contemporáneas en el campo cada vez más amplio y trascendente de los estudios de la realidad social. Su fecha de inicio fue en 1999, comenzó con una periodicidad tetramestral y en 2008 cambió a semestral. Revista arbitrada que se mantiene activa a la fecha y de emisión bilingüe es en físico y digital. Su ISSN es: 2007-1205.
Publisher
An entity responsible for making the resource available
Universidad Autónoma de Nuevo León, Instituto de Investigaciones Sociales
Contributor
An entity responsible for making contributions to the resource
González de la Rosa, Rosaura, Editor
Martínez Torres, Melissa, Asistente de Editor
Date
A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource
01/07/2012
Type
The nature or genre of the resource
Revista
Format
The file format, physical medium, or dimensions of the resource
text/pdf
Identifier
An unambiguous reference to the resource within a given context
2016726
Source
A related resource from which the described resource is derived
Fondo Universitario
Language
A language of the resource
spa/eng
Spatial Coverage
Spatial characteristics of the resource.
Monterrey, N.L., México
Access Rights
Information about who can access the resource or an indication of its security status. Access Rights may include information regarding access or restrictions based on privacy, security, or other policies.
Universidad Autónoma de Nuevo León
Rights Holder
A person or organization owning or managing rights over the resource.
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Zona Citrícola