3 20 46 https://hemerotecadigital.uanl.mx/files/original/469/20968/InnOvaciOnes_de_NegOciOs_2006_Vol_3_No_2_Julio-Diciembre.pdf c1f54d6c6320fe6a7cbb8469ec9561b5 PDF Text Text InnOvaciOnes de NegOciOs 3(2): 175-184, 2006 © 2006 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) México into the globalization: Nuevo León, the safe border for international trade program (México en la globalización: Nuevo León, programa de frontera segura para el comercio exterior) Barragán, J. & G. Mayagoitia UANL, FACPYA, Cd. Universitaria, San Nicolas, N.L., México, jbarragan@sa.uanl.mx Key words: Border issues, globalization, international trade Abstract. The presentation of this research paper in the 10th. annual Conference of the Western Hemispheric Development in the University of Texas A&M in Laredo Texas, (April 23-25, 2005) brought a great opportunity to reflect the efforts of a region in the north of Mexico for the world’s peace and security inside the International trade with the gowth factors important for any and all nations. In this investigation the combined efforts of USA and Mexico are shown to protect the International Trade against the acts of terrorism and smuggling of illegal drugs which constantly try to infiltrate their illicit activities, delivering a great damage to companies that carry out activities of international trade. Relevant conclusions are presented at the end of the paper. Palabras clave: Asuntos fronterizas, comercio internacional, globalización Resumen. La oportunidad de presentar esta ponencia dentro de la 10 anual Conferencia del Wester Hemispherif Develomptment, en la Universidad de Texas A&M en Laredo Texas, (Abril 2325, 2005) fue una gran oportunidad para mostrar los esfuerzos de una región del norte de México por la paz y seguridad dentro del Comercio Internacional, que es en si uno de los factores de desarrollo mas importante para cualquier nación. En esta investigación se muestran los esfuerzos conjuntos d EEUU y México para proteger el Comercio Internacional de los actos de terrorismo y contrabando de drogas ilegales, que desgraciadamente utilizan este medio, para infiltrar sus actividades ilícitas, y por ende, es una gran perjuicio para compañías que honestamente realizan actividades de comercio internacional. Así mismo, se presentan las conclusiones sobre estas discusiones al final de artículo. Frontera segura �176 Introduction Governments are struggling to co-ordinate export / import controls for several reasons. First, the members of the foreign regimes are finding it more and more difficult to agree on which countries should be targeted for stringent controls. The export / imports control regimes originated with groups of like-minded supplier states, notably the United States and its allies in Western Europe and Japan that agreed on the nature of the threat and appropriate responses (Garcia Sordo, 2003) Since the end of the Cold War, the number of states participating in the regimes has grown, but at the cost of diluting the original membership criteria. This expansion was driven primarily by the euphoric belief in the nonproliferation community that the end of the Cold War had inaugurated an era in which former Warsaw Pact states would make common cause with the West to squelch WMD proliferation. Another factor was the consolidation of the European Union (EU) (Daniels, 2003) into a common economic market with few barriers to the movement of goods and services. The extension of the export control regimes to include the EU thus became almost automatic. The MTCR, for example, has grown in membership from seven members (the Group of Seven) in 1987 to 33 in 2002. That means that the regimes now include non suppliers as well as states that differ significantly in their definition of threats and their understanding of the letter and spirit of the requirements imposed by the regimes. Methodology In addition to dealing with the internal strains caused by their growing membership, the regimes must also cope with external pressures from increasing globalization and the rapid advancement of technology. In the high-technology sector, for example, industry standards and practices change rapidly, and these innovations spread quickly around the world. At the same time, the growth of global trade and financial markets has encouraged consolidation and integration across national borders through mergers, acquisitions, joint ventures, and strategic partnerships. In addition, the leveling effect of the skill revolution and technology diffusion has induced industry to reorganize its functions in global networks rather than nationally based hierarchies. Intra-firm and intra-industry intelligence gathering and information-sharing have become the prime requisites for rapid innovation. At the same time, global defense and high-technology firms are engaged in an increasingly competitive struggle for markets. Export controls that place uneven or significant hurdles in the J. Barragán & G. Mayagoitia �177 Way of efficient sharing of information, ideas, and personnel across national boundaries is viewed by many global companies as a threat to their ability to innovate and to capture new markets. The multilateral control regimes include provisions for revision and updating of the necessary lists and rules. In theory, then, they should be able to adapt swiftly to changes in technology and industry. In practice, they operate in a bureaucratic environment that allows only glacial change—meaning that reform measures inevitably fall behind technological innovation (Daniels, 2003). Government regulations on the export of goods, technologies, and skilled personnel, whether national or multilateral, have lagged far behind business. Even at the national level, officials have to struggle to build a consensus around new regulatory needs and, in some cases, even struggle to comprehend how emerging technologies are related to security requirements. As a result, timely international coordination is even more problematic. Controlling exports of emerging dual-use technologies today requires particular foresight and the ability to juggle competing demands. Officials in supplier states have to keep pace not only with technologies that pose a threat today but also with technological innovations that might be militarily relevant tomorrow. At the same time, they have to stay abreast of whether foreign competitors are moving forward with similar sales, for fear that by clamping down too hard they could threaten the competitiveness of domestic firms—harming their own constituents. Proposed solutions How can the multilateral export control regimes be reformed to address the growing list of challenges before them? Knowledgeable observers have proposed a variety of options for strengthening them. We can broadly categorize these into policy- and process-level solutions. Policy-level solutions recommend a frank re-examination of the purpose of the regimes, the role of the United States in them, the demands issued by the new members, and their policies toward nonmembers. Process-level solutions recommend ways to improve the export control regimes by making them more robust, by improving information sharing, and by socializing new members into the norms of nonproliferation. Strengthening the regimes will require solutions at both the policy and process levels. As a first step, export control regime member states should institute a permanent secretariat in Vienna for the four existing regimes and arrange for them to hold their plenary meetings in that city. A meeting of all countries that are party to one or more of the export control regimes would be held prior to the individual plenaries. This grand plenary meeting might be called ―The Multilateral Export Frontera segura �178 Control Coordination Forum.‖ This forum would facilitate discussions of how best to address many of the cross-cutting export control issues currently facing the regimes while serving as a platform for negotiating a newly restructured export control regime that would encompass the controls embodied in the existing four regimes. Bringing together the work of the existing regimes would help minimize their inefficiencies while putting their limited political and technical resources to best use. Holding the plenary meetings of existing export control regimes jointly would yield manifold benefits. First, it would promote inter-regime dialogue on cross-cutting export control issues such as transshipment, controls on transfers of intangible technologies, information sharing on end-users of concern, best practices, and harmonized export documentation. Second, it would help avoid duplication of effort, because the strategies to deal with complex control issues and problematic end-users vis-à-vis different types of technologies are similar, if not the same. Third, it would save money. Too much of what occurs at regime meetings is ―diplomatic tourism.‖ For example, in 2003 the regime plenaries will be held in Seoul (NSG), Buenos Aires (MTCR), and Vienna (Wassenaar Arrangement). The presence of the International Atomic Energy Agency (IAEA) and other security and economic institutions such as the Organization for Security and Cooperation in Europe and the Comprehensive Test Ban Treaty Preparatory Commission in Vienna would also facilitate cost savings because regime members could post their technical experts on nuclear and other security issues in the city for managing related nonproliferation work. Fourth, co-locating the activities of all the regimes would allow them to build some institutional memory and semi-permanent expertise—counteracting the high rate of personnel turnover in national export control agencies and helping new entrants negotiate the sharp learning curve. A single location would also streamline the current, scattershot efforts of the regimes’ staffs to keep records of what transpired at various meetings. Finally, if multilateral export control efforts were centralized, higher-level policymakers would be more likely to attend the plenary sessions and see the importance of coordinating international controls on all dangerous items. Their participation, in turn, could mobilize the resources and the political capital needed to pursue a more significant restructuring of the existing four export control regimes. J. Barragán & G. Mayagoitia �179 Discussions Officials commonly offer several different objections to the notion of fundamentally revamping the export control regimes. Some experts and officials argue that even a sweeping process of centralizing and restructuring would not yield control regimes that are substantially more effective than the current ones. Others claim that any attempt to restructure or merge the regimes would risk moving export control efforts toward the least common denominator, thereby weakening multilateral efforts. Some point to problems that could arise from the fact the four regimes has differing memberships. From this, they conclude that establishing one control regime would be nearly impossible. Finally, some argue that renegotiating the regimes would be too politically difficult, and thus muddling through under the status quo is preferable (Czinkota, 2004). These concerns are worth considering. Yet, on closer examination, none of them provides grounds for failing to move quickly to strengthen multilateral proliferation controls given the growing challenges posed by global trade and the spread of dangerous weapons technology. First, crafting an overarching multilateral control regime would result not in a weaker regime, but in a stronger one. The point of restructuring a new regime is to raise the bar, not lower it. If the potential members of a new regime failed to negotiate a significantly improved arrangement, they would simply stick with the status quo and continue to make incremental improvements. Second, the reality is that the existing hodgepodge of regimes already represents the least common denominator. Almost any change would be an improvement. At present, all decisions are taken on the basis of consensus, allowing even one member to stall efforts at reform. By contrast, our idea is to begin by informally coordinating multilateral export controls across regimes and to use this collaborative work as a springboard to a new, overarching institution. The member governments would not agree to abandon the existing export control regimes until they were convinced that the new regime would be a meaningful improvement over the old. The existence of a new regime would also not obviate the possibility of, or need for, micro-regimes that might allow two or three countries to coordinate additional controls on selected technologies. The fact that the existing regimes have different memberships is also not an insurmountable obstacle to reform. The most politically significant membership issue is Russia’s absence from the Australia Group. Some officials in the United States and Europe are quick to note that the Australia Group is the most effective of the control regimes precisely because Russia is not a member. However, a restructured regime could deal with problem countries such as Russia, as well as concerns that members will not uphold the decisions laid down by the regime, in Frontera segura �180 at least three ways. First, under the aegis of a single regime, sub-arrangements might be devised that excluded Russia and thus side stepped the difficulties entailed in dealings with Moscow. Second, if consensus rules were replaced with more democratic voting rules, Russian attempts to stall reform would be thwarted. Third, if incorporated into the new regime, as we have proposed, a disputeresolution mechanism would allow other members collectively to censure, or even expel, problem countries. Results At the beginning of this year (actually the first year of the current administration of our state government), a planning process has been initiated, and it is oriented to improve the infrastructure of international trade, also aimed to include the state citizen in the process of decision-making. According to the context of the State Master Development Plan, the aspects of the economy and international trade play an important role for the importance of the state of Nuevo León in these areas. The state of Nuevo León has an international port of entry in the municipality of Colombia, which has a customs facility and ―Centro de Facilidades del Comercio Internacional‖ (International Trade Facilitation Center) administered by FIDENOR (Fidecomiso para el Desarrollo del Norte ―Northern Development Trust‖ in English). They represent a genuine facilitation center for world trade, capable of responding clearly as a solution to the needs generated by the large volume of foreign trade which passes through the northeastern part of the country. Mexico’s great opening to trade has made our country one of the nations involved in the greatest number of free trade agreements, in addition to the fact that it neighbors with the most economically powerful nation to the north. The U.S. border with Nuevo León is a little over three kilometers wide, which allows us to predict notable increases in trade that will potentially culminate in the imminence of a free trade agreement of the Americas, which eventually will be decided upon consensus. From that point specifically in the State Development Plan, strategic investment in the highway, railroad and service infrastructure is contemplated as a priority for efficient customs operation, which will generate development, and, of course, job creation. It is necessary to take into consideration, however, that new and unforeseen circumstances such as the following are present in the world trade environment: J. Barragán & G. Mayagoitia �181 a. The fight against terrorism has become the primary agenda of many countries in the western world, and without a doubt, the central axis of U.S. foreign policy. b. The job of verifying containers of merchandise in U.S. customs to decrease the entry of drug smuggling. c. The concepts of free trade, just-in-time, and deficiencies in international trade continue in vogue. However, the elements of security in the transportation of merchandise have surpassed them in importance. The safe international border corridor program This has prompted the Nuevo León State Government to formulate the concept of the safe international border corridor program within this international context. This is basically an operative concept comprised of five components: I. The first one consists of new installations to strengthen the International Trade Facilitation Center. II. The second ingredient consists of a railroad line which will connect the Colombia international port of entry, with the existing railroad line, and of course, the construction of the international railroad bridge crossing into the United States. III. The third component consists of an alternative highway between Monterrey and Colombia. IV. A fourth element of this corridor constitutes the possibility of transporting natural gas, LP gas and other forms of energy and telecommunications by taking advantage of rights of way already obtained by the State. V. The fifth element is basically the proposal that the safe international border corridor become a fiscal route connecting Nuevo Leon’s only two, but more than sufficient, customs houses: one in Colombia border crossing, and the other, at the interior facility at Monterrey Metro Area. Response to impact of security measures imposed by the U.S. on foreign trade Given the need to comply with the security measures imposed by the U.S., FIDENOR’s new services are oriented to offer grounds for safe exportation for Mexican companies in response to the actions from the United States. U.S. Customs has established a public-private cooperation initiative called CITIPAC, which is nothing more than an alliance between Customs and the private sector in order to confront terrorism. Frontera segura �182 The intention is to reduce the risk of international trade’s supply chains being affected or contaminated by illicit drugs, arms, chemical materials and/or biological materials destined for terrorist use. In effect, not only to comply with the new customs requirements of our trade partners, but also to satisfy international security needs, Mexican firms, and especially those in Nuevo León, have adhered to this program in order to support the flow of Mexican exports into the U.S. and become integrated into the border security plans. Through FIDENOR, the state of Nuevo León offers what is called ―patios de exportación segura‖ (safe exportation grounds) through the installations at the Colombia Customs Checkpoint, where maximum security standards are in force in order to prevent the contamination of cargo by drugs, while at the same time serving also to coordinate supply chains. Within the plans for the Colombia Customs Checkpoint is the goal of being prepared to offer the services of a laboratory for the analysis of meat and other agricultural food products, which will also comply the sanitary regulations according to Mexican law, within a year. The state of Nuevo León is being aided by cooperation by Webb County authorities, who will be guided by U.S. advances with respect to this project, which has been the object of anticipated desire, for the improvement of communication and economic integration between the states of Nuevo León and Texas. The alternate highway is a necessity, as has been expressed over a period of many years by Nuevo León-based transportation workers, who pass through the area encompassed by the counties of Lampazos, Anáhuac and Sabinas via highway before arriving at Colombia. Its importance is indisputable because this span of highway is the central axis with respect to the idea of the Safe International Border Corridor. The final topic to be addressed is the line of services, which is nothing other than the utilization of the rights of way which the State of Nuevo León already possesses within this Safe International Border. One of the most important points of operation relates to optimal customs coordination; Nuevo León has a benefit which it shares only with the states of Coahuila and Chihuahua along the entire United States border. The state has 2 customs checkpoints for international trade. One of them is the most modern and efficient checkpoint, which is in Colombia. In addition, it has the interior customs checkpoint precisely in its industrial center at the Metro Area, providing excellence, as well as the most important services in the country. As a statistic, there are over 1,300 enterprises involved in foreign trade in Nuevo León, which have the opportunity to have their offices and cargo spaces J. Barragán & G. Mayagoitia �183 where they consider as most convenient, whether in Monterrey or on the border at Colombia. An interesting plan is that the customs authorities maintain the guarantees necessaries with respect to import/export tax credits through the fiscal route between Monterrey, as a customs office, and Colombia, as its counterpart as an entry and exit customs checkpoint. This is the objective intended for a fiscal route between customs facilities with respect to international trade. Final remarks Free trade of goods and services contributes to higher economic growth in every country and around the world, leading to greater prosperity and economic opportunity. More than ever before, protecting every country national security depends on dynamic and innovative trade legislation and it s controls. An effective export/ import control policy would recognize the reality that the national security is improved by enabling industries to thrive. U.S. national security and should be based on maintaining technological edge through innovation, not on a doomed effort to hoard as much technology as possible. One final topics to remember is that export / import controls can severely disrupt the business models that sustain competitive advantage. For a large number of companies advantage is based, to a large extent, on speed-to-market and mass-marketing through electronic commerce and the World Wide Web. But the administrative costs of trying to determine what products may go to what end user for what purpose can easily wreak havoc with these models. The system in place encourages regulatory complexity. It emphasises bureaucratic processes and paperwork over co-ordination with allies countries to prevent the bad endusers from acquiring truly sensitive technologies. An effective export / import control policy would be based on multilateral cooperation and facilitating effective corporate compliance. So, the objective of this presentation on the topic of international peace and security is to present in a representative manner the collaboration necessary among Border States in order to fight against drug traffic and terrorism, while at the same time providing a structure for the flow of international trade. There is no doubt that universities provide a good platform for these interesting topics, as they permit that students and participants be given an idea as to what it means to be in the midst of international trade, whether as a government, or as an enterprise, and to be within the parameters required for international peace and security in our days. Frontera segura �184 References Ballou. 2006. Business Logistics. International Press. Murphy, W. 2006. Contemporary Logistics. International Press. Czinkota, M. 2006. International Business, Prentice Hall. Daniels, H. 2006. Internacional Business. McGraw Hill. Garcia Sordo, J. B. 2006. Marketing Internacional. McGraw Hill Internet sites; State Government Website: www.nl.gob.mx. FIDENOR Website: www.fidenor.com.mx. SAT. SHCP (Mexican Federal Tax Service) Website – www.sat.gob.mx US CUSTOM CT PAT www.customs.ustreas.gov/xp/cgov/import/commercial_enforcement/ctpat. J. Barragán & G. Mayagoitia �InnOvaciOnes de NegOciOs 3(2): 185-195, 2006 © 2006 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) Tendencias probables de la educación en el siglo XXI (Probable trends in education in the XXI century) Jiménez, E. UANL, San Nicolás de los Garza, N.L., México. enrique_jimenez_gomez@hotmail.com Key words: Principles, society, state, tendencies, university Abstract. Using the outlines of documental investigation, this work focuses on the main analysis of an outstanding group of local and foreign investigators with regards to the university institutions in the century that just has begun and, starting from that basis, tries to outline the tendencies and probable perspectives of the university as close as possible to the reality. Palabras clave: Estado, principios, sociedad, tendencias, universidad Resumen. Utilizando el esquema de investigación documental, este ensayo recoge lo principales análisis de un conjunto destacado de investigadores locales y del exterior acerca de la institución universitaria en el siglo que recién inicia y, a partir de esa base, plantear las tendencias y perspectivas más probables de la universidad en un escenario que pretende ser lo más cercano posible a la realidad. Antecedentes Para establecer una aproximación a las tendencias de la educación superior y de la propia universidad, resulta necesario precisar el significado de la educación. Existen muchas definiciones del hecho educativo pero como definir es limitar, es preferible formular un concepto integral a la manera de Pedro Lafourcade (1999) que en su insuperable obra “Evaluación de los aprendizajes”, entiende la educación: “como un proceso sistemático que logra cambios permanentes en la conducta de los sujetos a ese proceso, en base a objetivos precisos, individual y socialmente aceptables que sufren los individuos en crecimiento y promovidos por los responsables de su formación” Educación en el siglo XXI �186 En el mismo orden de ideas, para identificar las tendencias educativas en México y en el mundo, es menester elaborar primero un diagnóstico de la situación actual de la educación en nuestro país sobre estos antecedentes: De acuerdo con el artículo 10 de la Ley General de Educación vigente “La educación que imparte el Estado, es un servicio público” que se concreta mediante el Sistema Educativo Nacional que se constituye de la siguiente manera: “Constituyen el sistema educativo nacional: I.- Los educandos y educadores; II.- Las autoridades educativas; III.- Los planes, programas, métodos y materiales educativos; IV.- Las instituciones educativas del Estado y de sus organismos descentralizados; V.- Las instituciones de los particulares con autorización o con reconocimiento de validez oficial de estudios y; VI.- Las instituciones de educación superior a las que la ley otorga autonomía”. El diagnostico Según las estadísticas de la UNESCO (2005), México tiene una tasa de analfabetismo demasiado elevada (12.7 %), los alumnos de la escuela básica ocupan los últimos lugares en aprovechamiento en matemáticas (lugar 37 de 40), ciencias (38 de cuarenta) y hasta lectura (36 de 40) comparados con los estándares internacionales. El día 10 de Diciembre del 2005, la Organización de las Naciones Unidas para la Educación, la Ciencia y la Cultura UNESCO, publicó el “Informe Educación para todos 2005” donde aparece que México además de ser uno de los países más densamente poblados, tiene uno de los mayores porcentajes de personas analfabetas del mundo y está ubicado en el lugar 46 en analfabetismo al tener 13 millones 640 mil personas analfabetas. En contraste, la República de Cuba tiene el índice de alfabetización más alto de América a pesar de todos los esfuerzos del gobierno norteamericano por exterminar el régimen actual. Retomando el caso mexicano, la UNESCO señala que los índices mexicanos de analfabetismo son semejantes a los que existen en países como Indonesia, China, Bangladesh, Brasil, Nigeria, India, Egipto y Paquistán; países que por su semejanza en cuanto al atraso educativo, han sido agrupados por el organismo internacional en el llamado Grupo E-9 en una triste distinción. E. Jiménez �187 “A pesar de las grandes diferencia culturales, los países del Grupo E-9 comparten algunas características y problemas: altos niveles de corrupción, fuertes presiones demográficas, poblaciones dispersas, grandes sistemas educativos y persistentes problemas para reducir el analfabetismo. En el grupo E9 viven tres cuartas partes de las personas que no saben leer y escribir en el mundo. Para el INEA (2002) existen 14 millones de mexicanos analfabetas que representan el 18.6 % de la población nacional. De los analfabetas, siete millones son analfabetas absolutos y siete millones funcionales, es decir, son personas que saben leer y escribir pero que no utilizan tal habilidad ni siquiera para leer el periódico. El problema del analfabetismo es más grave en el campo: “el abandono alarmante de la educación rural, relacionada íntimamente con la caída de la producción agrícola, la creciente importación de granos y la migración a las grandes ciudades mantienen márgenes de 41 % de analfabetismo en el campo, deserciones del 70% en algunos casos y en las zonas indígenas hasta de 80% según el investigador de la UNAM, Alberto León Alvarez (2001). A pesar de la abrumadora evidencia empírica de las estadísticas oficiales e internacionales, lo cierto es que el actual régimen sí ha intentado invertir en educación como se puede ver en seguida: Para el ejercicio 2006, el Presupuesto para la Secretaría de Educación Pública solicitado por el Jefe del Ejecutivo es de 125 mil millones de pesos; presupuesto del cual destacan las siguientes partidas: * * * * * * * * * * * Programa de Apoyo para abatir el rezago educativo en educación inicial y básica (Conafe) $2,236.1 Millones. Programas de CONACULTA: $1,969.5 Millones de pesos Modelo Comunitario de educación inicial y básica para población mestiza (Conafe) $1,278.1 Millones de pesos. Escuelas de Calidad; $1,258.5 Millones de pesos ($1,247 millones en el 2005). Fondo de Modernización para la Educación Superior $926 Millones. Programa Nacional de Becas (Pronabes) $ 850 Millones de pesos. Programas de la CONADE $ 585 Millones de pesos. Educación para adultos $446 Millones de pesos. Programa Nacional de Becas a la excelencia académica y al aprovechamiento escolar, $429 Millones de pesos. Mejoramiento del Profesorado (PROMEP) $390 Millones. Fondo de Inversión de Universidades públicas con evaluación de la ANUIES $194 Millones de pesos. Educación en el siglo XXI �188 * Programa ENCICLOMEDIA, $2,105 Millones de pesos gastados en el 2005 sin referencia para el año 2006. Destaca la inversión de mil millones de pesos para la construcción de la mega biblioteca José Vasconcelos, considerada la obra cumbre del sector educativo en el actual régimen y que abrió sus puertas en el mes de Junio del 2006 con bombo y platillo, no obstante que tal obra marcha a contracorriente de las tendencias mundiales en materia de bibliotecas que se distinguen de manera inequívoca por su “virtualización”,es decir, por su interconectividad con bases de datos internacionales y con la mayor parte de las principales bibliotecas del mundo a partir de la WEB. Resulta imposible dejar de mencionar este caso que distingue claramente la falta absoluta de una política de estado en el largo plazo para la educación en todos sus niveles. Esta ausencia de un modelo serio y profesional en materia de educación en México resulta consistente con las apreciaciones de la UNESCO citadas anteriormente. Ahora bien, los rezagos educativos no tienen un efecto puramente discursivo sino que por el contrario, generan condiciones específicamente negativas como las siguientes: La tabla siguiente (Tabla 1) muestra la productividad laboral en América Latina de acuerdo con el Reporte Mundial de Competitividad del año 2005 y aparece que nuestro país se encuentra rezagado incluso en estándares latinoamericanos, ya no digamos en comparación con el mundo desarrollado. Tabla 1. Productividad laboral en América Latina. Chile 4.2% República Dominicana 3.4% Brasil 1.7% Argentina 1.5% Perú 1.2% Trinidad y Tobago 1.2% Uruguay México 1.1% 1% En cuanto al aspecto de remuneración profesional, el Salario de un profesionista en Noruega asciende a la cantidad promedio de 86,000 USD al año, mientras que en México la misma remuneración promedio sería de 16,000 USD. La diferencia resulta más que expresiva. E. Jiménez �189 En cuanto al uso de Internet, mientras que el líder mundial es la República de Korea con un índice de utilización del 24 %, México aparece en un lejano lugar 29 con un índice del mismo tipo del ¡0.5% ¡ de la población total en ambos países. Es pertinente aclarar que tal vez en las principales ciudades y específicamente en la población involucrada en algún nivel educativo, el índice sea mucho mayor, pero cuando analizamos el caso nacional, se presenta la característica anterior. Lo mismo ocurre en con el índice de desarrollo de tecnología donde México se encuentra ubicado en el lugar ¡60! del mundo, muy por debajo de los países industrializados. Se afirma que las comparaciones son odiosas pero resultan indispensables como marco de referencia y en ese sentido, el 85% de los ciudadanos estadounidenses participan en alguna organización cívica contra el 14% de sus contrapartes mexicano. En México, menos del 1% de la población tiene el hábito de la lectura de libros y solo el 4% de la misma población lee periódicos; en contraste, el 94% de la población mira televisión. Como segura consecuencia de los datos anteriores, ahora encontramos que la India es un país más atractivo para la inversión extranjera por su mano de obra calificada, mientras que México intenta competir en el mercado internacional del flujo de capitales por su mano de obra barata. Las conclusiones son evidentes. Las tendencias Schugurensky (2003) hace un análisis de la reestructuración de la educación superior en el mundo contemporáneo, subraya que la repercusión de los actuales procesos de globalización de la economía, la disminución del Estado benefactor y la mercantilización de la cultura en las instituciones universitarias, se refleja en la aparición de nuevos escenarios donde prevalecen como único el valor el dinero, la mayor oferta de opciones educativas, la aparición de análisis costo-beneficio, el saneamiento administrativo, la distribución de recursos, los costos unitarios, los indicadores de desempeño y la selectividad. La crisis fiscal del Estado y sus resultantes recortes presupuestales han generado una gran confianza en las estrategias de ahorro o reducción de costos y en las fuentes privadas de ingresos. Esto ha provocado, entre otras cosas, la desregulación en las condiciones de trabajo, restricciones en la matrícula, crecimiento de instituciones privadas, actividades empresariales del profesorado, ligas con el sector de negocios y aumento o introducción de cuotas en los usuarios. En un efecto típicamente interdependiente, los esquemas se comprometen con otros. De igual manera, las limitaciones en el acceso provocan Educación en el siglo XXI �190 una reducción en la diversidad social o étnica de los estudiantes y la proliferación de instituciones de segunda clase, generándose dos, tres o más niveles de calidad dentro del sistema. Según Schugurensky, la mayoría de estos cambios son expresiones de la gran influencia del mercado en los asuntos educativos. Lo que más le sorprende no es sólo su alcance sino la similitud de las transformaciones, a pesar de las condiciones históricas concretas. En lo que corresponde al contexto latinoamericano, Schwartzman (1999) examina una serie de tendencias globales que habrán de conformar el desarrollo futuro de la Universidad. Señala, en primer término, al movimiento por la universalización de la educación superior. Esta tendencia se contrapone a las serias dificultades que en la actualidad exhibe la mayoría de los gobiernos de América Latina para seguir respondiendo de manera satisfactoria a las demandas por brindar mayor acceso a la educación terciaria. Asimismo, las instituciones de educación superior se hallan bajo importantes presiones para incrementar su productividad, en cantidad y calidad, disponiendo de los mismos recursos o, incluso, con menos. Por otro lado, las instituciones en cuestión también se están viendo forzadas a realizar reformas institucionales que incluyan mayor transparencia en su operación y resultados. Esto implica la realización de evaluaciones, el establecimiento de sistemas de clasificación de instituciones y la creación de organismos de acreditación a la manera de los que existen en Europa y los Estados Unidos. El cambio más sorprendente, sin embargo, tiene que ver con los contenidos. La gran pregunta en este sentido es cómo ofrecer a los estudiantes contenidos significativos y oportunidades de trabajo dentro de los inequitativos sistemas de educación superior latinoamericanos. Schwartzman considera que de estas tendencias habrá de surgir un nuevo ambiente institucional para la educación superior de la región. De ese modo, algunos países e instituciones responderán mejor que otros a los cambios que se avecinan. Las que tengan éxito lograrán tener un mayor y mejor acceso a la información, comunicación, asistencia técnica y a los intercambios en una verdadera escala global. Uno de los más grandes retos que hoy enfrentan las universidades es encontrar las formas y los mecanismos para adaptar sus funciones a los nuevos modos de producción y difusión del conocimiento. Tal como se mencionó en líneas anteriores, la universidad ha sido desplazada de su papel monopólico en la producción de conocimientos de alto nivel, al proliferar el número de establecimientos gubernamentales y privados en los que se realiza la ecuación siguiente: investigación + desarrollo (I & D). E. Jiménez �191 La visión de la UNESCO Para esta organización, no obstante el desarrollo sin precedentes y la creciente conciencia de su papel vital para el desarrollo económico y social, la educación superior se encuentra en un estado de crisis en casi todos los países del mundo. Ello es así dado que si bien la matrícula ha crecido significativamente, la capacidad de financiamiento público continúa disminuyendo. Asimismo, la brecha entre los países en desarrollo y los altamente industrializados con respecto al aprendizaje de nivel superior y la investigación, ya de por sí enorme, se ha ensanchado todavía más. La UNESCO identifica tres principales tendencias comunes a los sistemas y las instituciones de educación superior en el nivel mundial: 1) expansión cuantitativa, la cual se ha acompañado, sin embargo, de continuas desigualdades en el acceso, tanto entre los países como entre regiones dentro de los mismos países; 2) diversificación de las estructuras institucionales, programas y formas de estudio; y 3) restricciones financieras producidas por el ajuste estructural y las políticas de estabilización en muchos países en desarrollo. Para la UNESCO el ensanchamiento de la brecha que separa al mundo en desarrollo del industrializado, en términos de las condiciones de la educación de nivel universitario y la investigación, es un motivo de constante preocupación. La UNESCO recomienda que las respuestas de la educación superior a los continuos cambios de hoy estén guiadas por tres principios rectores: relevancia, calidad e internacionalización. La relevancia se refiere al papel y el sitio que ocupa la educación superior en la sociedad, sus funciones con respecto a la docencia, la investigación y los servicios que de ellas resulten así como en términos de sus vínculos con el mundo del trabajo en un sentido amplio, las relaciones con el Estado y el financiamiento público, y las interacciones con los demás niveles y formas del sistema educativo. Una de las mayores restricciones del proceso de cambio y desarrollo de la educación universitaria la constituye el limitado financiamiento público. En cuanto a la calidad, se considera que su fortalecimiento y evaluación requieren de la participación activa del personal docente y de investigación. También la calidad de los estudiantes es motivo de preocupación ante la explosión de la matrícula, la diversificación de los programas de estudio y los niveles actuales de financiamiento. Asimismo, la calidad de la infraestructura académica y administrativa es crucial para el adecuado cumplimiento de las labores docentes, de investigación y de servicios, al igual que para el fortalecimiento de la cultura institucional. Finalmente, el principio de la internacionalización es muy importante pues se considera que el aumento en los intercambios entre universidades de distintos Educación en el siglo XXI �192 países ha de redundar en un mayor entendimiento entre las culturas y también en una mayor difusión del conocimiento. Del mismo modo, los mecanismos de cooperación constituyen un elemento de la mayor importancia para el fortalecimie0000nto institución al de muchas universidades de los países con menores niveles de desarrollo. Después de conocer las percepciones de la UNESCO, ahora vamos a señalar el punto de vista del Banco Mundial acerca del desarrollo posible de la Universidad. El análisis del Banco Mundial Desde el punto de vista del BM, los países en desarrollo pueden alcanzar las metas de mayor eficiencia, calidad y equidad en la educación superior mediante cuatro orientaciones clave para la reforma: 1ª. La promoción de una mayor diferenciación de las instituciones, incluyendo el desarrollo de establecimientos privados. 2ª. El otorgamiento de incentivos a las instituciones públicas para que diversifiquen sus fuentes de financiamiento, lo cual incluye el establecimiento de aranceles y cuotas. 3ª. La redefinición del papel del gobierno en el desarrollo de la educación pública. 4ª. La introducción de políticas explícitamente diseñadas para dar mayor prioridad a los objetivos de aumentar la calidad y la equidad. Este Banco Mundial por medio de su reporte “Higher Education in Developing Countries: Peril and Promise” ( 2005 ), concluye que “sin más y mejor educación superior, será cada vez más difícil que los países en desarrollo alcancen los beneficios de la economía global basada en el conocimiento. La población de dichos países constituye el 80 por ciento del total mundial”. Equivocados análisis económicos han contribuido a la visión de que la inversión pública en las universidades y otras instituciones de enseñanza superior proporcionan bajas tasas de retorno comparadas con la inversión en educación primaria y secundaria, así como que la educación superior incrementa la iniquidad en los ingresos. Como resultado de lo anterior, los sistemas de educación superior en los países en desarrollo se hallan bajo grandes presiones. Durante mucho tiempo han recibido bajos presupuestos, aunque enfrentan actualmente una demanda creciente –casi la mitad de los estudiantes de este nivel viven en esos países. Con frecuencia el profesorado no está bien capacitado, tiene baja motivación y muy bajo reconocimiento social. En consecuencia, señalan Es necesario tomar 4 acciones fundamentales. La primera es el financiamiento donde se sugiere un modelo mixto para maximizar las E. Jiménez �193 contribuciones del sector privado y los estudiantes. Se exhorta a contar también con mecanismos de financiamiento público más consistentes. La segunda área de acción tiene que ver con un uso más efectivo de los recursos. (capital físico y humano), incluyendo el acceso a las nuevas tecnologías para conectar a los países en desarrollo con las principales corrientes intelectuales en el nivel global. El gobierno de las instituciones universitarias es la tercera acción. Para ello se proponen principios de buen gobierno, se postula que una mejor administración conducirá a un despliegue más efectivo de los recursos. La cuarta área de acción se relaciona con el desarrollo curricular, especialmente en dos campos contrapuestos: ciencia y tecnología y educación general. El grupo de expertos considera que en la economía del conocimiento, los especialistas y los generalistas ampliamente educados estarán en gran demanda, y se requerirá que sean formados con mayor flexibilidad para que continuar aprendiendo conforme se desarrolla su entorno. La opinion de la organización mundial de comercio Finalmente, el diagnóstico de la OCDE pone de relieve el carácter sumamente heterogéneo, complejo, frágil, poco articulado y rígido del conjunto de instituciones de educación media superior y superior. Se trata de un sistema que se divide en varios subsistemas--universitario, tecnológico, normalista--, pero que no está integrado entre sí y tampoco permite la movilidad horizontal de los estudiantes. Estos subsistemas tienen diferentes formas de coordinación con las autoridades educativas y se regulan con regímenes jurídicos también distintos. Hay un crecimiento muy significativo de las instituciones del sector privado y alta concentración de la matrícula en las ciencias sociales y administrativas. Además, el peso de las formaciones científicas y tecnológicas es modesto para el nivel actual de desarrollo económico del país. No se vislumbran en el corto plazo condiciones para un avance en la solución de estos problemas por lo que la tendencia más probable es que, por el contrario, las deficiencias estructurales, organizativas y aún normativas se sigan acentuando. Conclusión Adicionalmente a los diferentes argumentos y análisis de los tres importantes organismos citados, estamos en condición de proponer algunas otras aseveraciones que, según nuestro punto de vista, no son solo posibles sino muy probables y se materializarán en los próximos años: Educación en el siglo XXI �194 La transformación de las universidades mexicanas es congruente con los procesos que se están manifestando en los demás países en desarrollo y obedecen a una tendencia integral ligada al fenómeno de la globalización que se manifiestan en la llamada sociedad del conocimiento. Ante la crónica falta de recursos para financiar una cobertura completa de los demandantes de educación superior pública y gratuita, la universidad virtual debe pasar de ser una novedad a una realidad para abarcar a grandes sectores de la población que de otra manera no tendrían ninguna posibilidad de acceso a la universidad pública tradicional. La llamada universidad corporativa aparece en la década de los sesenta en Estados Unidos como una preocupación de algunas grandes empresas por capacitar a su personal en determinadas competencias que en su caso específico les interesaba. Ante el éxito alcanzado en sus objetivos iniciales, pronto empezaron a preparar personal en determinadas habilidades para otras empresas. En México ya existen algunos esquemas de este tipo y es de esperarse que en los años inmediatos tales expresiones se incrementen y se consoliden como una alternativa real de capacitación y con el agregado de una oportunidad cercana de acceder al mercado de trabajo. El regreso a la formación generalista sin sustituir a la formación por competencias pero si complementándola. Resulta básico que los egresados de las nuevas universidades efectivamente estén capacitados en aspectos específicos pero no deben limitarse en términos de reducir también su mercado personal de empleo. Se requieren egresados con mayor metodología traducida en la capacidad de resolver problemas en mayor cantidad y con un mayor grado de complejidad. La reorientación de la matrícula hacia las disciplinas técnicas pero solo como inducción. Forzar a las personas a estudiar disciplinas para las que carecen de vocación con frecuencia resulta contraproducente. Este trabajo no pretende de ninguna manera agotar el tema, al contrario, aspira a ser la continuación de una reflexión que han iniciado y deben continuar todos los involucrados en el devenir de la universidad. E. Jiménez �195 Referencias IADB BID. 1997. Higher Education in Latin America and the Caribbean. Strategy Paper. Washington, D.C. IABD. Brunner, J. J. 1999. "Los Nuevos Desafíos de la Universidad" Educyt. Revista Electrónica de Educación, Ciencia y Técnica de la Facultad de Ciencias Exactas y Naturales de la Universidad de Buenos Aires, núm. 91, septiembre. Clark, B. 1998. 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Educación en el siglo XXI �InnOvaciOnes de NegOciOs 3(2): 197-214, 2006 © 2006 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) Los retos de la educación en línea en las universidades regiomontanas (Challenges of online education in Monterrey Metropolitan Area universities) Aldape, T. UANL, San Nicolas de los Garza, N. L., taldape@prodigy.net.mx Key words: Challenges, online education, virtual. Abstract. The information presented in this study centers around the time that Monterrey-area Universities are experiencing online approach to education and the challenges these universities are facing in order to establish a competitive advantage in the context of globalization. Palabras claves: Educación en línea, retos, virtual. Resumen. El presente estudio presenta información sobre la situación que guardan las Instituciones educativas regiomontanas en cuanto a su aproximación a la educación en línea y los retos que afrontan para establecer una ventaja competitiva en el contexto globalizado actual. Introducción Los efectos de la globalización y los avances en las tecnologías de información y comunicación están impactando fuertemente a las Universidades de todo el mundo y las Instituciones mexicanas no son la excepción. Los cambios en la tecnología han venido a revolucionar la educación y están demandando romper paradigmas, reestructurar procesos e involucrar a profesores, alumnos y personal administrativo en el cambio, a fin de elevar el nivel educativo nacional. Estos cambios representan grandes retos para la implementación de programas de educación a distancia en línea, pues bien se sabe que “El crecimiento económico y el desarrollo social de los países van invariablemente asociados a grandes y continuas inversiones en materia de educación y formación”. Retos de la educación �198 Es importante que los diferentes sectores tanto gubernamentales como de iniciativa privada y ciudadana, conozcan abiertamente a qué se están enfrentando y trabajen conjuntamente para que conforme la tecnología de la información avanza y la demanda de una sociedad fuertemente basada en el conocimiento crece, sea posible reforzar la educación a distancia, la cual permite el acceso a poblaciones grandes y remotas y facilita el acceso a conocimientos cada vez más actualizados. En México, la educación en línea realizada a través del uso del Internet se ha convertido, en la última década, en una alternativa de apoyo a la instrucción del salón de clase tradicional y principalmente a nivel profesional, constituye una propuesta que se considera permite reducir el gasto en la impartición de la educación (Campos, 2003). En Nuevo León existen Instituciones educativas reconocidas internacionalmente, que han trabajado con esquemas de educación a distancia desde 1980 y han evolucionado en su oferta educativa de presencial, semipresencial a totalmente electrónica en algunos casos, incorporado la tecnología disponible en cada época. Como resultado de un estudio llevado a cabo en el 2005, con el propósito de el describir y analizar las características de la aproximación de las Instituciones educativas regiomontanas a la oferta de programas de educación a distancia en línea y lo táctico y estratégico de la misma, es posible determinar los retos a los que se enfrentan las Universidades, dadas las condiciones actuales. Entender los factores que afectan la entrega de la educación vía electrónica es en nuestros días un aspecto crítico para los políticos, directivos, administradores, investigadores y maestros por igual, sobre todo debido a las demandas socio económico culturales nacionales e internacionales. Estado actual de la educación en línea en las rniversidades Regiomontanas De las 29 Instituciones de Educación Privada localizadas en el área metropolitana de Monterrey, se encuestaron 13 y entrevistaron y encuestaron 5, con lo cual se integra información del 62% de dichas Instituciones. Del total de 26 Instituciones de Educación Pública, se encuestaron 4 y entrevistaron y encuestaron 9, obteniendo así información del 50% del total de Instituciones de educación pública. En base a la recopilación de información de Instituciones educativas tanto públicas como privadas con programas de estudio a nivel profesional y posgrado, ubicadas en el área metropolitana de Monterrey, realizada durante el 2005 a través de encuestas y entrevistas a los encargados de los programas de T. Aldape �199 educación virtual, es posible concluir que el estado actual de la educación en línea en las Universidades Regiomontanas es como sigue: Oferta educativa. a) Número de instituciones. La oferta educativa a nivel profesional y postgrado en el área metropolitana de Monterrey, N. L., México, es generada primordialmente por 29 Instituciones del Sector Privado y 26 Escuelas o Facultades de la Universidad Autónoma de Nuevo León (U.A.N.L.), considerada como Sector Público para efectos del presente estudio (Tabla 1). Número de Escuelas o Facultades con Educación Escolarizada (Presencial o Semi presencial) hasta cada nivel Maestría Especialidad Doctorado Profesional Maestría Especialidad Doctorado Número de Escuelas o Facultades con Educación Virtual hasta cada nivel Profesional Cantidad de Escuelas o Facultades Tabla 1. Relación de las instituciones. Educación Pública 26 3 7 3 13 2 1 0 0 Educación Privada 29 13 12 4 1 2 4 1 1 Total Oferta Educativa 55 16 19 7 14 4 5 1 1 b) Número de programas. La oferta consta de 671 programas, de los cuales el 8%, son carreras completas a distancia con apoyo virtual y algunos elementos presenciales como asesorías y exámenes (Tabla 2). Educación Escolarizada (Presencial o Semi presencial) Maestría Especialidad Doctorado Profesional Maestría Especialidad Doctorado Educación Virtual hasta Profesional Cantidad de Programas Ofertados Cantidad de Escuelas o Facultades Tabla 2. Relación de programas. Educación Pública 26 220 69 86 42 19 3 1 0 0 Educación Privada 29 451 267 103 28 4 20 26 2 1 Total Oferta Educativa 55 671 336 189 70 23 23 27 2 1 Retos de la educación �200 Infraestructura tecnológica a) Servicios en línea. El estado actual de la infraestructura tecnológica de las Instituciones Universitarias Regiomontanas es muy diversa: va desde aquéllas que aún no poseen una página Web, hasta las que se encuentran en el estado del arte. De las 29 Universidades privadas, dos de ellas (7% del total) no cuentan con página Web y otras dos Universidades (7% del total) cuentan con página Web publicada con un proveedor de servicio de Internet gratuito, el resto de las Instituciones cuentan con su servidor y red interna. De la misma manera, de las 26 Escuelas o Facultades de educación pública, 5 de ellas (19% del total) no cuentan con página Web. 5 de las 18 Instituciones del sector privado encuestadas (28% del total encuestado), son las que cuentan con la opción para que los alumnos puedan inscribirse por Internet, una no contestó y 12 aún no cuentan con esta opción. Sin embargo, 14 de las 29 universidades privadas (48%) permiten bajar las solicitudes de ingreso desde su página Web. De las Universidades privadas encuestadas, 8 manifiestan que los alumnos pueden tener acceso a conocer sus calificaciones por Internet; 5 de ellas ofrecen el servicio de inscripción por Internet, las 3 restantes se encuentran a un paso de también ofrecer este servicio ya que cuentan con la infraestructura necesaria para hacerlo. Las Escuelas y Facultades de la U.A.N.L. iniciaron en el 2004 el proceso de inscripción por Internet, encontrándose a la fecha del presente estudio, depurando su sistema de inscripciones y estando aún limitado el acceso solamente a las calificaciones relacionadas con trabajos entregados o información publicada por los maestros, mas los alumnos no cuentan actualmente con acceso a las calificaciones oficiales de las Facultades. De las Instituciones educativas privadas, 16 (89% del total encuestado) de ellas permiten que sus maestros tengan acceso a su red y en 9 (50%) pueden subir material didáctico, ya sea de apoyo a la docencia presencial o para materias virtuales y semi virtuales, siendo estas 9 las únicas que cuentan con esta facilidad del total de las 29 Universidades privadas, de acuerdo a lo que se observa en sus páginas Web. En la U.A.N.L. existe la plataforma de Blackboard a la cual tienen acceso los maestros de las diferentes Instituciones, tanto para comunicarse como para subir material didáctico. Sin embargo el acceso a dicha plataforma varía en función de los avances que cada una de ellas tiene en la implantación del sistema de educación a distancia en línea y con su preferencia hacia ésta u otra plataforma en particular. En lo relativo a contar con espacios educativos virtuales como salas de juntas, aulas, biblioteca, etc., lo que se observa en las páginas Web de las 29 T. Aldape �201 Universidades particulares es que: 15 (52%) de las 29 Instituciones poseen espacios virtuales a los cuales sólo se puede acceder como alumno o maestro de la propia Institución, dado que fue posible contar con cuentas provisionales en tres de éstas y constatar que cuentan con estos servicios (biblioteca virtual, Chat, correo electrónico), por lo tanto se considera que las demás pudieran incluir todos estos conceptos también; 9 (31%) proporcionan acceso a bibliotecas virtuales, ya sea públicas o privadas; 6 (21%) publican su propio Chat y 9 (31%) facilitan la apertura de cuentas por correo electrónico. b) Equipamiento. De las 18 Universidades particulares encuestadas, 3 de ellas (17% del total) no cuentan con ningún aula equipada, el resto de las Instituciones privadas así como las públicas o bien disponen de ciertas aulas con equipo audiovisual fijo, o tienen acceso a equipo móvil. c) Plataforma. Las Instituciones educativas regiomontanas que se encuentran trabajando con e-learning utilizan diferentes plataformas. En las Instituciones privadas se utiliza una sola plataforma para la educación en línea, salvo en el ITESM, en el cual se utilizan diversas plataformas tanto propias como externas para diferentes fines. En el caso de las Instituciones públicas (Facultades de la U.A.N.L.) éstas cuentan con una plataforma considerada como Institucional a la cual pueden tener acceso, sin embargo, dada la autonomía de cada una de ellas, pueden elegir utilizar otro proveedor o desarrollar sus propios espacios virtuales, como el caso de la Facultad de Contaduría Pública y Administración la cual cuenta con el EVE (Espacios Virtuales de Enseñanza) para el desarrollo de sus programas a distancia en línea o apoyo a la docencia presencial (escolarizada). Visión acerca de la educación a distancia De las 18 Instituciones educativas privadas encuestadas, 13 de ellas (72%) no cuentan con educación a distancia en línea. Algunas de las razones por las cuales no han considerado la educación virtual como una alternativa, ordenadas de mayor a menor peso son: 1. No se cuenta con personal que posea la experiencia requerida para hacerlo, 25 puntos. 2. La inversión inicial es demasiado costosa, 23 puntos. 3. No es una buena opción de aprendizaje, 21 puntos. 4. No existe mercado para la educación virtual en nuestra comunidad, 19 puntos. 5. No es bien valorada en nuestra comunidad, 19 puntos. 6. La calidad de la preparación es cuestionada por los empleadores, 14 puntos. Retos de la educación �202 7. Los padres de familia no la aceptan, 12 puntos, y 8. La tecnología no está lo suficientemente desarrollada en la actualidad, 10 puntos. De las 7 Universidades privadas que sí cuentan con educación a distancia en línea se observa lo siguiente: a). Dos de ellas no consideran la educación en línea como una alternativa para ofrecer carreras o Maestrías completamente en línea, sino más bien una forma de dar flexibilidad a las opciones con que cuentan los alumnos, el uso de la tecnología como apoyo a la docencia y propiciar que los alumnos se familiaricen con los avances tecnológicos y éstos no les sean extraños al entrar a las organizaciones. b). Cuatro de ellas consideran la educación a distancia en línea en paralelo con el sistema presencial escolarizado, como una forma de extender la oferta educativa fuera de la localidad, ofrecer costos accesibles y llegar a una población que por cuestiones de trabajo, distancia u otras circunstancias no puede atender a un sistema presencial. Una de estas Universidades ofrece programas a nivel Maestría, Especialidad y Doctorado, una ofrece programas a nivel Maestría y Especialidad, una ofrece sólo un programa de Maestría y una solamente incluye carreras profesionales a nivel Licenciatura. c). Una de estas Instituciones, la de más reciente creación, ofrece estudios en línea para Profesional y Maestría. Las Escuelas y Facultades de la U.A.N.L. aún y cuando poseen autonomía en su administración y organización, tienen que cumplir con lineamientos centrales que las rigen a todas ellas. Su Visión al 2012 fija una base común sobre la que trabajará cada una de las Dependencias de acuerdo a sus posibilidades Las Escuelas y Facultades cuentan al menos con una persona encargada de coordinar actividades de educación a distancia entre la Institución y las áreas centrales. Una de las actividades de educación a distancia que se puede observar en las Instituciones es la relacionada con las materias de programa general de estudios para todas las carreras ya que se ha establecido que se lleven en una modalidad a distancia en línea. A la fecha del presente estudio, 3 de las Instituciones entrevistadas ofrecen carreras completas bajo el enfoque de educación virtual y 4 más se están preparando para hacerlo el próximo semestre (2 de ellas no encuestadas); 4 expresaron que sus planes de educación en línea sólo incluyen el apoyo a la docencia y 4 todavía no inician actividades de educación a distancia. Aún y cuando todas las Instituciones cumplen con las materias del programa general, T. Aldape �203 algunas de ellas han asignado maestros que las impartan presencialmente y otras a que las apoyen semi-presencialmente. Aplicaciones de la educación en línea Las Instituciones educativas regiomontanas no sólo utilizan la educación en línea en programas a nivel profesional y posgrado, sino con diversas finalidades. De las 7 Universidades privadas que ofrecen programas virtuales, 4 promueven convenios con los sectores empresarial o gubernamental para proporcionar a su personal el acceso a la educación superior sin tener que acudir a las escuelas, ya sea dentro del país o internacionalmente. 5 de estas Universidades privadas además de utilizar su tecnología para el apoyo a la docencia o la impartición de carreras en línea, la utilizan para la educación en general de sus propios empleados (personal administrativo y docente) o abierto al público mediante cursos dirigidos a la educación continua o vocacional. Las Instituciones públicas que trabajan con programas de educación abierta en línea no utilizan su tecnología para ofrecer educación continua a través de este medio. Estrategia y planeación En las Instituciones estudiadas que consideran la educación en línea como una alternativa de docencia, se observa que son aquellas que cuentan en cierta medida (cada una en diferente grado) con una planeación estratégica y táctica de la implantación de la educación virtual. De las 7 Instituciones privadas que cuentan con estudios a distancia con apoyo virtual, 3 de ellas publican sus planes a largo plazo: UDEM 2010, ITESM 2015 y UR 2015. La U.A.N.L. por su parte también da a conocer sus planes Centrales para el 2012 que guiarán a las diferentes Escuelas y Facultades que la conforman, contemplando la educación a distancia y el uso de la tecnología en su oferta educativa. a) Elementos considerados como relevantes en los modelos de planeación de las Universidades regiomontanas para la operatividad de sus programas de educación virtual. La Figura 1 es un modelo que pretende integrar los diversos elementos que las Universidades regiomontanas consideran para planeación y operación de los programas de educación en línea. En la Fase de planeación estratégica, las Universidades recopilan la opinión de los clientes (directivos, profesores, alumnos, padres de familia, sociedad en general, etc.) a través de consultas realizadas por diversos medios, para conocer su opinión respecto a lo que la Universidad debe ser y hacer, así Retos de la educación �204 mismo se toman en cuenta los diversos requerimientos de calidad de la educación internacional para dirigir su rumbo y elaborar estrategias que los lleven a su cometido, considerando los recursos que tienen disponibles para ello. Con el análisis de la información generada por las consultas, la visión, misión, estrategias y recursos disponibles, el equipo (o persona) encargado del proyecto de la educación virtual trabaja en: el desarrollo de un Modelo Educativo acorde a sus objetivos; la elaboración de un presupuesto que contemple los principales rubros para su operacionalización; la selección de un equipo de trabajo para la implementación y el establecimiento de los objetivos de desempeño e indicadores de éxito del programa. Toda esta información integra la normatividad requerida para iniciar con el diseño de los planes de estudio que se ofrecerán en las materias o carreras en línea, misma que se enriquece con información proporcionada por el sector empresarial acerca de las competencias que están esperando de los profesionistas en la actualidad. En base a estos planes de estudio es que se selecciona el diseño instruccional más adecuado al programa y la tecnología de información con que se cuenta para poder ejecutarlo, se determina quiénes estarán involucrados y se detecta la capacitación y desarrollo que es necesario llevar a cabo para una operación exitosa. Consultas Requerimientos Asignación de Presupuesto Visión, Misión Estrategias Normatividad Selección Equipo Implementador Recursos Disponibles Fase Estratégica Modelo Educativo Diagnóstico y Escenarios Seguimiento y Aprendizaje Objetivos de Desempeño Consultas Diseño Instruccional Ejecución Involucramiento Comunicación Planes de Estudio Capacitación Figura 1. Modelo de planeación e implementación de los programas virtuales. T. Aldape Fase Táctica Tecnología de la Información Resultados �205 b) Implementación de los programas en línea. Las Universidades han elegido diversas estrategias para iniciar el funcionamiento de sus programas virtuales, tales como: - Becar a maestros para que realicen estudios de educación superior, encargándolos de la implementación del proyecto de educación en línea para apoyo a la docencia. - Integrar un equipo de directivos para que operacionalicen la misión o visión de la Institución en su aspecto de educación a distancia. - Contratar a una persona que cuente con experiencia previa en educación virtual para que arranque y dirija las actividades de educación virtual. - Asignar a una persona interna, con el perfil para encargarse de poner en marcha el proyecto (ya sea que cuenta con un doctorado, está estudiando un doctorado o se ha involucrado con la educación a distancia anteriormente). c) La Comunicación e involucramiento. Diversos medios se han utilizado en las diferentes etapas, para involucrar a maestros, alumnos y personal administrativo de las Instituciones en la educación virtual. En la etapa inicial de planeación, ya sea que ésta sea desarrollada por una persona o un equipo (interno o externo), en las Instituciones privadas se involucra a maestros y alumnos principalmente para recabar su opinión respecto a las características del sistema que se está analizando. Los medios preferidos para recabar la información son los grupos focus o cuestionarios impresos o en línea. En las Instituciones de educación pública, en esta etapa de planeación de la educación virtual, no es recabada la opinión de los alumnos en los casos analizados. Así mismo, en esta etapa de planeación se observa en las Instituciones de educación privada un mayor énfasis en anticipar las consecuencias de diferentes alternativas en el futuro y de los riesgos y oportunidades que cada una de ellas implica. Una vez elegido el sistema que se utilizará y cómo funcionará el proceso de la educación en línea, se construyen relaciones con los maestros que estarán involucrados en su puesta en marcha, para lo cual se realizan invitaciones por email, se organizan juntas informativas, se recibe y da retroalimentación por e-mail y se forman equipos de trabajo de maestros que imparten una misma cátedra. Es en esta fase en donde se detecta resistencia por parte de los maestros seleccionados para colaborar en la implantación de los programas piloto. Algunas de las razones de resistencia pueden entenderse si se observa el contexto en el que se desarrolla la comunicación: - En primer lugar la mayoría de los maestros, alumnos y personal administrativo no participaron en la decisión de cambiar. Retos de la educación �206 - En las Instituciones de educación pública sobre todo, se presenta como un cambio impuesto en el cual se tiene que participar. - En esta fase todavía los involucrados no alcanzan a percibir el beneficio que este cambio les generará en sus funciones o la recompensa que obtendrán, sólo perciben desventajas: la carga adicional de trabajo, el tiempo que tendrán que dedicarle a aprender y capacitarse, los problemas iniciales del sistema, la falta de claridad y normatividad, etc. Esta resistencia es percibida a través de negarse a usar el sistema establecido, crítica destructiva al sistema, directivos o medios, hipocresía al expresar una cosa y exhibir otra con la conducta o lentitud en responder a lo que se les requiere. Administración de programas Algunas de las acciones realizadas para avanzar en los programas en línea, tanto en las Instituciones públicas como privadas son: - Designación de una estructura organizacional dedicada, la cual se encargue del traslado de los materiales didácticos a un esquema de educación virtual y de determinar la imagen en línea: diseño del portal, diseño y desarrollo de ambientes de aprendizaje virtual, soporte técnico, producción audiovisual, biblioteca digital, etc. - Asignación del proyecto de educación en línea a un equipo de trabajo al cual se recompensa por los resultados. - Selección de una persona que ya tenga experiencia en programas de educación virtual, ya sea de dentro de la Institución o de fuera de la misma, para que se haga cargo del proyecto o área. - Contratación de un proveedor externo para que coordine el programa de educación a distancia en línea. - Creación de programas de capacitación (con instructores internos o externos) dirigidos a: uso de plataforma, diseño instruccional, tecnología educativa, análisis del rol (tutor, facilitador, asesor), etc. - Invitación abierta o específicamente dirigida, para que los profesores se capaciten en la utilización de las plataformas educativas y los diferentes cursos organizados por la Institución. - Pago diferenciado a catedráticos participando en cursos en línea, algunos directamente en sueldo y otras ocasiones a través de bonos extraordinarios entregados periódicamente. - Designación parcial de la carga académica del personal docente al desarrollo de actividades o materiales para los programas virtuales. T. Aldape �207 Modelos educativos Existe gran apertura en las Universidades privadas regiomontanas hacia el compartir a través de sus páginas Web o de las entrevistas llevadas a cabo en la presente investigación, los Modelos Educativos con los que trabajan; 10 de las 29 instituciones privadas hacen referencia a los diferentes elementos que consideran dentro de su perspectiva del proceso enseñanza-aprendizaje, ya sea presencial, semi presencial, abierto o virtual. Esto no se observa en las páginas de las diversas Escuelas y Facultades públicas, sin embargo en las entrevistas estas Instituciones también fueron abiertas a presentar sus consideraciones particulares al respecto. Aún y cuando los Modelos de las principales Universidades analizadas comparten similitudes, en cada una de ellas sobresalen diversos puntos fuertes: a) En el Modelo UDEM. La estandarización del diseño instruccional a través del proceso de capacitación de maestros y la ayuda en línea que se encuentra disponible, la cual es lo suficientemente explícita como para disipar la mayoría de las dudas a los usuarios. b) En el Modelo ITESM. Un Modelo conceptual-operativo sustentado en la experiencia propia de la Institución y sus colaboradores y un equipo de profesionales encargados del contenido y diseño instruccional que utilizan la tecnología para desarrollar cursos que realmente permiten el aprendizaje en línea. c) El Modelo UR. Contar con planes curriculares adecuados a las competencias requeridas por los empleadores actuales y la promoción que se hace para que sus profesores utilicen la plataforma tecnológica en sus cátedras. d) En el Modelo Tec Milenio. La vinculación de los contenidos curriculares con la práctica laboral de sus alumnos en el sector productivo y el proceso de sensibilización, familiarización y capacitación de los alumnos en la educación en línea para asegurar su permanencia en el programa virtual. Dos de los modelos educativos antes descritos proporcionan oportunidad a sus estudiantes para cursar materias o programas completos en línea con Universidades de otro país, enriqueciendo así el aprendizaje de sus estudiantes. Planta docente El avance en las tecnologías de información y comunicación ha rebasado con mucho la rapidez a la que se actualiza o auto actualiza el personal docente. Las Universidades se están encontrando con una planta de maestros que no cuenta con las habilidades requeridas para la educación en línea y en muchas ocasiones, que tampoco cuenta con la disposición para actualizarse en ellas. Retos de la educación �208 El diseño de la capacitación docente para utilizar las plataformas educativas e impartir cursos en línea varía mucho, en función del estilo personal de los administradores de los programas o de prácticas ya institucionalizadas (sobre todo en Instituciones con mayor experiencia), de entre estos programas podemos señalar los siguientes enfoques: - Informativo de 2 hrs. sobre las particularidades de la plataforma. - Capacitación con Metodología de proyecto, el cual se desarrolla semi presencial de 5 módulos, con una duración total de 16 semanas (11 semanas de 2 horas presenciales y 5 horas virtuales cada una, y 5 semanas de asesoría para finalizar el proyecto), periodo durante el cual el profesor prepara su clase virtual y el curso terminado y disponible en plataforma es el requisito para acreditar la capacitación. - Entrenamiento a tutores, aproximadamente de un día, para que conozcan la plataforma y su rol, el cual se encuentra documentado como manual del tutor. - Capacitación a Maestros de Nuevo Ingreso, tres horas para conocer el manejo de la plataforma y asesorías en línea, el perfil de los alumnos y las expectativas de la Institución para manejar las situaciones que se van presentando. - Capacitación Docente por Fases: I – Uso de computadoras y programas de office. II – Navegación en Internet. III – Uso de la plataforma. IV – Diseño instruccional. V – Uso de Tecnología educativa. - Programa de sensibilización a través de conferencias magistrales de personalidades del campo de la educación a distancia en línea. Etapa de desarrollo de educación en línea en las universidades regiomontanas Partiendo de los modelos de evolución del e-learning de Fernández (dependiendo de las facilidades tecnológicas accesibles a los diferentes integrantes) y de Völkl y Castelein (en función del impacto que éste tiene en los resultados de negocio), en el entendido de que ambos concuerdan en cierta forma con la evolución del e-learning en las Universidades regiomontanas, en la Figura 2 se presenta un modelo de acuerdo al cual pueden ser clasificadas las Instituciones, dependiendo del grado de virtualidad que utilizan en sus programas educativos, los cuales pueden ir desde no contar con información alguna en línea, hasta el ofrecer carreras profesionales o de postgrado totalmente virtuales. T. Aldape �209 Grado 4 Virtual 100% Grado de Desarrollo Grado 3 Semi Virtual Carreras completamente en línea, sin Grado 2 Carreras completas elementos Semi Presencial presenciales que se llevan en línea, pero que aún Grado 1 cuentan con Apoyo a la Programas Docencia escolarizados que elementos que requieren su cuentan con Grado 0 Programas materias parcial o presencia Sin Desarrollo escolarizados con totalmente virtuales. (inscripción, asesorías, apoyo de las Uso del Internet exámenes, etc.) nuevas tecnologías para cursar la Programas en línea durante el materia ya sea escolarizados sin desarrollo del dentro de la misma apoyo de las Institución o con nuevas tecnologías curso. Uso de Internet o e-mail otras en línea. Uso de como parte del Universidades. Internet o e-mail programa, como consulta publicación de los extraescolar. apoyos didácticos y las actividades en línea Extensión de la Virtualidad Figura 2. Grado de virtualidad en las Instituciones Educativas. La información recopilada a través de entrevistas y encuestas de las diferentes Instituciones educativas regiomontanas arroja la siguiente información: Privadas Públicas Instituciones Analizadas 18 100% 13 100% 0 9 50% 0-1 2 11% 1 2 11% Grado de Virtualidad 1-2 2 2-3 2 11% 3 2 11% 3 23% 1 8% 4 31% 2 15% 3 23% 3-4 1 6% 4 El avance en el grado de virtualidad es mayor en las Instituciones Educativas públicas que en las privadas, si bien es cierto que el liderazgo en este tema lo tienen Instituciones Educativas privadas, es importante resaltar que de las instituciones privadas analizadas el 50% (9 Universidades) se encuentran en el grado 0 de virtualidad y que ninguna de las instituciones Públicas está en ese nivel, ya que el 23% (3 Instituciones) las más retrasadas de este sector, cuentan Retos de la educación �210 con varias de las características del nivel 1. Otra observación interesante es que, hasta la fecha de esta investigación, ninguna de las Instituciones Educativas Regiomontanas entrevistadas o encuestadas tiene una oferta de virtualidad nivel 4, que implica no tener elementos presenciales y estar completamente en línea. Paradigmas prevalecientes Existe una serie de límites o fronteras dentro de las que están funcionando los programas de educación virtual de las Universidades regiomontanas. Estas fronteras impactan a las Instituciones, delimitando el rumbo y orientación de sus acciones y decisiones. Dentro de los paradigmas vigentes se pueden percibir las siguientes creencias: - La educación a distancia en línea es para adultos que trabajan. Aún y cuando algunas Instituciones regiomontanas abren sus programas virtuales incluso a jóvenes que no están trabajando actualmente (lo cual se hace por excepción), siguen delineando su diseño e impartición bajo este paradigma. - Los programas de estudios en línea deben ser iguales a los del sistema escolarizado. Como una forma de asegurar la igualdad de las carreras de ambos sistemas (escolarizado y en línea), desde su concepción inicial, se ha puesto esta meta a los encargados de los programas virtuales. - Existen materias y carreras que no pueden ser totalmente en línea. Debido principalmente a que algunas carreras incluyen laboratorios y talleres de práctica, descartan la posibilidad de buscar formas en las que sí sea posible desarrollarlas a distancia, como lo es a través del uso de simuladores o prácticas en otras Instituciones. - Los exámenes en línea no son confiables, los alumnos pueden hacer trampa. Se permite a los alumnos el realizar algunos exámenes en línea, pero requiriendo se presenten en alguna sede a presentar los exámenes finales para poder validar sus conocimientos. - Cada materia en línea debe tener la misma duración en tiempo que las de sistema escolarizado para dar seguimiento al aprendizaje. Aún y cuando las materias se lleven en línea, se cuenta con un plazo para finalizar las asignaciones y presentar exámenes. - Los alumnos de un sistema escolarizado son diferentes a los del sistema virtual. Aún y cuando se considera que los alumnos requieren de un perfil diferente en cada uno de los sistemas, no se aplican pruebas que determinen si el alumno es apto o no para un sistema virtual. - El formato de los apoyos didácticos del sistema escolarizado funcionan bien en el sistema virtual. Se observa como práctica principal, el tomar los T. Aldape �211 archivos o presentaciones electrónicas preparadas como apoyo de clase y subirlas a red como parte de las materias virtuales. - La tecnología aún no está tan avanzada como para utilizar la multimedia en los programas en línea. Esta idea limita la exploración de nuevos programas computacionales que van apareciendo cada día y que ocupando menor espacio, ofrecen variadas alternativas aplicables en la enseñanza. - Los profesores del sistema presencial pueden trabajar en el sistema virtual. Los profesores del sistema escolarizado a los que se invita a participar en programas virtuales, no se escogen por su perfil de educadores virtuales, sino más bien por las materias que se desean impartir virtualmente. - Es mejor que el mismo profesor de una materia virtual prepare el contenido y el formato de sus propios materiales y de tutoría a sus alumnos. A excepción del ITESM y Tec Milenio (quienes poseen divididas las funciones estructuralmente), se requiere a los profesores virtuales que se hagan cargo del paquete completo de cada materia en línea. Retos de la educación en línea en las universidades regiomontanas En la actualidad, las Universidades regiomontanas se están viendo altamente impactadas por un entorno globalizante, que implica el: a). Atender las demandas de una población estudiantil que ha nacido bajo la influencia del Internet y la comunicación en red y que se encuentra altamente informada y saturada por los medios públicos de información y comunicación a través de radio, televisión y cine. b). Satisfacer las demandas de los empleadores, quienes requieren de profesionistas preparados para utilizar las nuevas tecnologías y con capacidades de trabajar en entornos globales y de diversidad, que puedan contribuir a la productividad y éxito de sus empresas. c). Sobrevivir los embates de la competencia local, nacional e internacional que ha roto fronteras a través de la comunicación en línea y se encuentra ofreciendo nuevas carreras, nuevos servicios, más facilidades, más alternativas, más flexibilidad. d). Cumplir con requerimientos y disposiciones de organismos Nacionales e Internacionales y gubernamentales locales y federales, quienes están requiriendo la colaboración de todas las Instituciones educativas tanto públicas como privadas, para el desarrollo humano de los ciudadanos, que les permita ser competitivos y adecuarse a los requerimientos de los nuevos tiempos, de una era del conocimiento. Para poder satisfacer estas demandas y considerando las condiciones actuales de la educación en línea, las Universidades regiomontanas enfrentan Retos de la educación �212 grandes retos, tanto internos como externos, que requieren abordar de una forma estratégicamente planeada. Los retos internos tienen que ver con: a) Contar con el capital intelectual requerido integrado a la planta laboral, en función de las características específicas de los programas virtuales y del perfil, conocimientos y experiencia interna y externa tanto del líder del programa como de los diferentes participantes en dichos programas. b) Realizar una inversión en infraestructura tecnológica o aprovechar la existente. c) Establecer convenios o relaciones con otras Universidades que ya trabajan con la educación virtual a fin de brindar una plataforma que impulse a la utilización del Internet para compartir experiencias y conocimientos. d) Mantener el apoyo que proporcionan los altos directivos de la Institución, al igual que con cualquier proyecto de cambio, es esencial en el éxito de los programas de educación virtual. e) Determinar un proceso de comunicación, conscientización e involucramiento de los principales actores (maestros, alumnos, personal administrativo), de modo que se minimice la resistencia a usar el sistema establecido. f) Considerar la educación virtual como un factor clave para el cumplimiento de la Misión o Visión de la Institución, pues de otra forma, ésta no contará con una contribución significativa a la razón de ser. g) Desarrollar un plan de negocios que contemple la relevancia estratégica de la educación virtual y el análisis de sus fuerzas, debilidades, riesgos y oportunidades en esta área, formulando diversas estrategias que les permitan utilizar sus fuerzas, disminuir o erradicar sus debilidades así como aprovechar las oportunidades y minimizar los riesgos. h) Cuantificar el costo / beneficio de los programas de educación en línea, lo cual permitirá enfocar los cursos de acción tácticos, canalizando sus recursos en forma ordenada y dando estructura y dirección. Este planteamiento estratégico facilita el dar seguimiento e ir evaluando los resultados y comparándolos con los esperados. i) En el caso de las Instituciones públicas, existe la posibilidad de desarrollar una normatividad guía sustentada en un modelo educativo, un presupuesto, un equipo experto, y objetivos de desempeño para su implementación, que sean generados centralmente, e implementados en cada Escuela o Facultad. j) Instituir métodos de evaluación que no requieran de la presencialidad de los alumnos. T. Aldape �213 Los retos externos se dan en función de las condiciones del entorno accesibles a las Instituciones educativas: a) Generar programas en línea creativos e innovadores, que mantenga vivo el interés de los alumnos a la vez que proporcionen las competencias requeridas. b) Considerar, para la elección de programas en línea, tanto aquellos demandados por los empresarios (no sólo locales, sino globales), como aquéllos que surgen de las necesidades del país y los gustos y preferencias de los alumnos. c) Afianzar una ventaja competitiva que atraiga el deseo de otras Instituciones para integrarse a los programas desarrollados. d) Desarrollar alianzas que se consideran estratégicas para el logro de los objetivos establecidos para la educación en línea. e) Recopilar datos que reflejen las historias de éxito de los programas implementados para publicarlos en diferentes medios. f) Trabajar en la brecha estratégica del proceso de planeación, ya que se hace poco énfasis en la competencia virtual internacional, es decir que los modelos educativos se están fundamentando en mercados objetivo locales, siendo que están expuestos a la oferta educativa internacional virtual y más específicamente a las oportunidades ofertadas de habla hispana, ya que en éstas la barrera del idioma es inexistente. g) Aprovechar la capacidad de las nuevas generaciones en cuanto al uso de computadoras y desarrollar programas que integren a esta nueva generación en proyectos de desarrollo de educación virtual. h) Analizar las mejores prácticas aplicadas por otras Instituciones en todos los aspectos que integran la educación en línea. Conclusiones El hecho de que la nueva generación de estudiantes que va llegando a las universidades esté familiarizada con las computadoras desde que iniciaron sus estudios primarios y que sean bastante independientes debido al incremento de padres solteros o familias en las que ambos padres trabajan, hace de estos tiempos una época propicia para que se incremente la posibilidad de éxito de la educación en línea, y en cierta forma, reta a las Universidades a adecuar sus sistemas educativos a través del uso de las nuevas tecnologías, y a enriquecer los contenidos con herramientas pedagógicas que permitan presentar la información en una forma más atractiva y eficaz para el aprendizaje. También reta a las Instituciones educativas a ser capaces de ofrecer programas de calidad Retos de la educación �214 a nivel internacional, que estén certificados, sean competitivos y a costos accesibles. Por otra parte, las circunstancias globalizantes de la actualidad hacen que el sector empresarial (industria, comercio y servicios) también exijan mejores profesionistas, que se encuentren en posibilidad de incursionar en la vida laboral exitosamente. El país demanda también profesionistas que sean independientes, emprendedores y líderes en todos los campos del conocimiento. Para ofertar programas virtuales, las Universidades tienen que contemplar la transformación de sus sistemas educativos aprovechando las nuevas tecnologías de información, pedagógicas, de simulación, audiovisuales y de realidad virtual, para revolucionar el aprendizaje e incrementar su eficacia, dado que en la actualidad se observa que la información que se publica carece en gran medida de herramientas pedagógicas que la hagan más atractiva y eficaz para el aprendizaje. La era tecnológica está aquí. Quienes estén preparados para aprovecharla serán los que aventajarán competitivamente en este mercado educativo globalizado. Referencias Campos Hernandez, R. 2003. Assessing the relationship of quality of effort and students’ perceptions of gain while participating in a Mexican distance education program, Nov. 2003, www.lib.umi.com/dissertations/ preview_pickup/28/17/532817/1/00013.gif. Conferencia Internacional del Trabajo 2003. 91ª reunión, Aprender y Formarse para trabajar en la sociedad del conocimiento, Editorial: Oficina Internacional del Trabajo – Ginebra. Fernández, E. I., 2004. E-Learning. Implantación de proyectos de formación on-line, Alfaomega Grupo Editor, S.A. de C.V. Völkl, C. y C. Folkert. 2002. incluido en Rossett Allison, The ASTD e-learning handbook, Nueva York, McGraw Hill. T. Aldape �InnOvaciOnes de NegOciOs 3(2): 215-226, 2006 © 2006 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) El perfil del administrador mexicano y su potencial de internacionalización (The Mexican manager’s profile and his international potential) Guerra, P. UANL. San Nicolás de los Garza, N. L. México. mguerrabv@yahoo.com.mx Key words: Exports, internationalization, international business, manager Abstract. The development of this research leads us towards the expert’s opinion of businessmen and people involved in the international business processes. At the early stages of the research, we identified the urgency of the matter that the Mexican executives must be prepared to respond in a competitive fashion to the global market, and also we found out that there is a trend in which it is necessary to adopt a series of characteristics or profiles that are in line with export/ import activities. This will facilitate and certainly improve the ideal profile of Mexican entrepreneurs, whereby our executives could manage independently in all walks of professional lines of businesses at world wide scale. This preparation precludes the extinction of the Mexican entrepreneurs from general competition and hence will allow their survival in the market economy. Palabras claves: Administrador, exportaciones, internacionalización, negocios internacionales Resumen. El objetivo principal de esta investigación es mostrar las características del administrador mexicano, especialmente el que dirige y toma decisiones en las Pequeñas y Medianas Empresas, y determinar que tantas posibilidades tiene para internacionalizar sus operaciones, y de esta forma insertar su empresa dentro del nuevo orden mundial, que exigen la internacionalización, como un requisito básico de supervivencia. La razón por la cual fue seleccionado el administrador de las Pequeñas y Medianas Empresas (que en adelante se denominará en forma breve como PYMES), es debido a que como se mostrará mas adelante, es la categoría de empresas con mayor población en México. Así mismo, este documento trata de mostrar cuales serian las recomendaciones que después de una investigación de campo y documental, serian adecuadas para los empresarios mexicanos, para lograr el objetivo de la internacionalización de sus operaciones. Introducción Hoy en día los mercados económicos y financieros del mundo están cada vez más integrados y las políticas nacionales son crecientemente Perfil del administrador mexicano �216 interdependientes. No podemos volver al proteccionismo a ultranza ni a la substitución de importaciones amañadas, la globalización implica riesgos y obligaciones, pero también implica, ventajas y derechos con respecto al resto de economías internacionales. Hoy existe una evidente multipolaridad y enormes interdependencias entre las economías avanzadas y las de los países en desarrollo. Como puede observarse las crisis actuales repercuten en la economía mundial a causa de la internacionalización del capital a través de bloques como el tratado de libre comercio de Norteamérica, el foro para la cooperación económica de Asia-pacífico y la Unión Europea. Como se puede observar, el tema organizacional, administrativo y de gestión, enfrenta al ejecutivo día a día con un fenómeno complejo y difícil de simplificar. Esta complejidad se incrementa por el cumplimiento de criterios y metas de eficacia y eficiencia en el uso de recursos como una exigencia ineludible; como uno de los resultados más importantes de la innovación tecnológica y del proceso de globalización de la economía mundial que a su vez propicia la profundización y extensión de la competencia, lo que aumenta los grados de incertidumbre y por lo tanto, el proceso de toma de decisiones, en el cual, las capacidades de gestión y administración jugarán un rol importante en las organizaciones y posibilitarán su supervivencia y desarrollo. El reto al cambio organizacional enfocado a la internacionalización Una vez analizada la interdependencia económica entre las naciones y los factores que llevan a las localidades a tener problemas económicos, resulta evidente que las organizaciones necesitan adaptarse a los cambios globales para poder subsistir y seguir creciendo. Bajo la premisa de que lo único constante es el cambio, las empresas tienen que estar concientes de que aunque su estructura organizacional les haya funcionado en el pasado, no significa que les vaya a funcionar por siempre. Tienen la necesidad de estar alerta a la situación económica a nivel global y analizar muy bien a sus competidores. Antes de que una empresa piense en adoptar a una nueva forma organizacional, tiene que conocer primero sus fuerzas, oportunidades, debilidades y amenazas. Siendo muy objetiva, debe buscar que prevalezcan sus características positivas y disminuir los riesgos y costos que le pudiese adoptar una nueva forma (Hellriegel-Slocum, 2000): “El cambio organizacional en ocasiones es difícil y costoso. A pesar de los retos muchas organizaciones aplican los cambios necesarios con éxito. Las organizaciones adaptables, flexibles, tienen una ventaja competitiva sobre las rígidas, estáticas. Por lo tanto, P. Guerra �217 la administración del cambio se ha convertido en uno de los principales centros de atención de las organizaciones eficaces de todo el mundo.” El adoptar una nueva estructura organizacional no significa que las jerarquías desaparezcan, lo importante es que éstas se adapten a las necesidades tanto internas como externas que tiene que cubrir la empresa para tener más control en cuanto a toma de decisiones y eficiencia en sus procesos (Hellriegel-Slocum, 2000): “Las fuerzas del cambio organizacional están teniendo un efecto de tipo sísmico considerable, están destruyendo la estructura corporativa. Las jerarquías no han desaparecido, pero están cambiando de manera fundamental. La antigua y estable forma de pirámide, con una base muy amplia de trabajadores, un rango medio de gerentes intermedios, y unos pocos ejecutivos en el nivel superior, desaparece. “Lo que reemplazará a la organización monolítica es lo que denominaremos organización de red de pescar (Hellriegel-Slocum, 2000).” Los nuevos esquemas organizacionales se basan en jerarquías organizacionales más flexibles, susceptibles a adaptarse a las necesidades del momento pudiendo adoptar estructuras de mando temporales: “Imagínese una red desplegada en las afueras de un puerto; si usted toma un nodo y lo levanta, el resto de la red descansa naturalmente bajo él. Una jerarquía temporal aparece mientras usted sostenga ese nodo, con capas consistentes, dependiendo de qué tan alto lo levante, y qué tan ancha sea el tejido de la red. La jerarquía desaparece si usted suelta el nodo. Si toma otro, otra jerarquía surge lentamente (Johansen & Swigart, 1996).” Justificación En el contexto global, donde tanto competencia como las exigencias del mercado son cada vez más intensas, las PYMES juegan un rol muy importante en la economía de México ya que representan el 49 % de la riqueza nacional y una alternativa para la conservación de las costumbres y los valores locales. Las pequeñas empresas no tienen porque limitar sus opciones a insertarse dentro de la cadena productiva de las grandes corporaciones ya que sus propias características pueden ser utilizadas como una ventaja para la innovación de nuevos esquemas de negocio, como es el caso de las franquicias, por citar un ejemplo. Sin importar su tamaño, tienen la posibilidad de por sí mismas crear y aprovechar nichos de mercado a nivel global. Por citar un ejemplo en relación a los nichos internacionales de mercado, actualmente las exportaciones de México están concentradas en un 87% en los Estados Unidos, a pesar de los esfuerzos conjuntos tanto de la Comunidad Europea como del gobierno mexicano de crear mecanismos que faciliten y Perfil del administrador mexicano �218 promuevan el mutuo intercambio comercial. A pesar del Tratado de Libre Comercio de la UE con México establece la desgravación paulatina de los aranceles misma que para el 2007 será del 100 % y además de los programas de cooperación económica para el fomento a las exportaciones mexicanas, las estadísticas demuestran que seguimos bajo el mismo esquema de concentración. Ante dicho esquema mundial, es indispensable hacer un estudio a fondo que determine las razones por las cuales actualmente se están desaprovechando los programas gubernamentales de apoyo a las exportaciones, y que a su vez motive el cambio del actual esquema de concentración en beneficio de la economía nacional y de las familias mexicanas que dependen de las subsistencia de las PyMes. Perfil gerencial del ejecutivo mexicano “El trabajo se considera una necesidad de la vida para obtener dinero suficiente para disfrutar las cosas más importantes de la existencia como son los placeres de la convivencia con familiares y amistades (Kras, 2001).” Podemos decir, que existen dos puntos de vista de los ejecutivos al respecto, uno dándole una importancia suficiente al trabajo por encima de un valor puramente económico o necesario, sino mas bien la búsqueda de una autorrealización y superación profesional que le generara en un status, por otra parte, la opinión contraria nos da entender que para los ejecutivos es de gran importancia el ingreso, ya que de eso dependerá de dar un mejor esfuerzo, lealtad y pertenencia hacia su organización. En México no hay tradición en delegación de autoridad, culturalmente, la actividad empresarial se funda en la imagen autocrática y autoritaria del padre de familia tradicional. El ejecutivo tiene una tradición muy arraigada en la obediencia de su superior, por mucho tiempo, esa visión ha existido y existe todavía algo en la actualidad, en que todo lo que ordenada se tenia que hacer, sin tener alguna observación o sugerencia, pero podemos añadir que en los últimos años se ha venido gestando una participación más activa de los subordinados a la toma de decisión, y más que nunca que nuestro país se encuentra en una etapa de transición a la globalización y al libre mercado. El ejecutivo ha tenido por muy buen tiempo la búsqueda de ambiente confortable y relajado, por decir, conformista, pero la poca probabilidad de empleo y la gran oferta de profesionista ha generado un ambiente del que ya no se puede conformar, lo cual debe adoptar otra actitud hacia la competencia. En México, el desarrollo de ejecutivos se podría decir era meramente de familia en familia debido que las grandes industrias actuales lo pudieron manejar así, pero se tuvo que hacer un viraje, por que el mismo tamaño de la organización P. Guerra �219 fue impidiendo el control total de la organización y se tuvo que recurrir a personas ajenas a la familia, y podemos decir que fue el inicio del desarrollo de ejecutivo, no familiares, que iniciaron el desarrollo del ejecutivo profesionista, que hoy en la actualidad, es muy común verlo así. Tenemos una tradición que por muchos años, las operaciones, las citas, las conferencias, y las reuniones, en donde el factor tiempo es relajado y relegado, no se cumple con los plazos establecidos, y eso se podía observar en todos los niveles ejecutivos, a nivel Latinoamérica tenemos fama sobre el tiempo, pero debemos aceptar que los ejecutivos de éxito saben manejar el tiempo, aprovechar al máximo los recursos, para obtener el objetivo trazado y cuanta mas competencia exista, mayor será el compromiso, de tener ventajas significativas frente a los demás como la innovación, flexibilidad, calidad y velocidad. La planificación por sí misma, siempre ha resultado problemática en México dada la situación económica y política imprevisible del país. En toda su historia se han producido siempre grande vaivenes en el ambiente económico, que han ido desde una prosperidad enorme hasta una austeridad extrema. Históricamente, existe razón para comprender, pero no para justificar su ausencia, debemos de tomar en cuenta que en la planificación, se hace una análisis de la situación interna y externa de la organización, existe factores económicos que también nos dan un índice para poder planear. Debemos reflexionar que fueron épocas en donde el empresariado se confiaba y se beneficiaba de la política en aquel entonces para hacer negocios y a su vez era protegida de los externos. En cambio, ahora existe una apertura en casi todo el ambiente de los negocios y por lo tanto una transformación, que afecta directamente a los ejecutivos tanto del pasado, como los de ahora, que han aprendido la lección y se muestran mas cautelosos a la hora de tomar decisiones. Desarrollo internacional del ejecutivo De acuerdo a Daniels (Ad. 2005), en su obra se muestran tres principios que rigen las necesidades de desarrollo de ejecutivos: 1. Los ejecutivos de alto nivel deben tener una mentalidad global libre de prejuicios nacionales. Deben entender el ambiente global para que puedan transformarse en los líderes que una misión global requiere. 2. Los gerentes con responsabilidad internacional directa deben tener la capacidad de equilibrar el bienestar de la corporación y las operaciones internacionales. Perfil del administrador mexicano �220 3. Los gerentes sin responsabilidad internacional directa deben comprender la importancia de la competencia internacional en el rendimiento de la empresa.” Ya en estos principios podemos observar, que las tendencias son hacia una apertura de comunicación, adaptación e información sobre la cultura, idioma, objetivos nacionales e internacionales. Y no olvidar la función principal de la organización generar valor para sus accionistas y hacia el ambiente donde se desarrolla la misma. Otros puntos de consideración para los ejecutivos logren alcanzar el éxito en la internacionalización en una organización, tenemos su capacidad técnica, o sea, conocimiento del puesto, su adaptación al medio, a las instalaciones y equipo, normas de productividad, infraestructura y recursos financieros disponibles. Ya en estos principios podemos observar, que las tendencias son hacia una apertura de comunicación, adaptación e información sobre la cultura, idioma, objetivos nacionales e internacionales. Y no olvidar la función principal de la organización generar valor para sus accionistas y hacia el ambiente donde se desarrolla la misma. Otros puntos de consideración para los ejecutivos logren alcanzar el éxito en la internacionalización en una organización, tenemos su capacidad técnica, o sea, conocimiento del puesto, su adaptación al medio, a las instalaciones y equipo, normas de productividad, infraestructura y recursos financieros disponibles. Metodología & objetivos de la investigación Como objetivo general se planteo el siguiente: Establecer las características esenciales traducidas en su perfil de emprendedor que le permitan llegar a la internacionalización de sus operaciones. Desprendiéndose del objetivo anterior, se plantean los siguientes objetivos específicos para la investigación. 1. determinar el perfil psicodemografico del emprendedor mexicano. 2. Establecer las recomendaciones esenciales para el desarrollo de la personalidad del emprendedor mexicano de la pequeña y mediana empresa requerido para enfrentar los retos de la participación internacional. P. Guerra �221 3. Analizar de la información recolectada mediante entrevistas a profundidad aplicadas a empresarios sobre las características en la personalidad del mismo de negocios internacionales. 4. Analizar e interpretación de las principales teorías relacionadas con el tema, para identificar cuales debe ser adoptadas para enfrentar los retos de la internacionalización, y finalmente. 5. Revisar la teoría sobre administración de recursos humanos referentes a la formación de capital humano. Para lograr el cumplimiento de los objetivos el diseño de la investigación fue basada en el modelo exploratorio y descriptivo, de tal forma que a través del trabajo de campo puedan llegar a validarse los resultados obtenidos. Características del diseño del instrumento Se empleo un instrumento / cuestionario basando el diseño de Likert (1990), que reuniera las preguntas necesaria en cuya respuesta se obtengan datos suficientes para cumplir con los objetivos específicos. El modelo de cuestionario contiene 14 reactivos, los cuales inician con preguntar al entrevistado, cuales son las 5 principales características que debe tener un empresario mexicano. La formulación de esta pregunta tiene como finalidad el establecimiento del perfil psicodemografico que se plantea en el primer objetivo especifico. Posteriormente se establece dentro de cada uno de los reactivos, como debe formarse el perfil deseable en el empresario mexicano, y finalmente en la pregunta no. 13, se pide al entrevistado que nombre el empresario que según su opinión, cuenta con el perfil deseable, dentro de una lista de nombres que previamente se dan por conocidos por el entrevistado. En la pregunta No.14, se le pide su colaboración para establecer según su criterio, lo que recomienda para la formación de empresarios para llegar al perfil deseado, principalmente en la realización de negocios internacionales. Trabajo de campo; muestreo Para la aplicación del instrumento, se llego a determinar la población dentro del área metropolitana de la ciudad de Monterrey, en el Estado de Nuevo León, ciudad del Norte de México, tradicionalmente considerada mas que una ciudad industrial, un centro de negocios internacionales a nivel nacional. La delimitación para este trabajo, se circunscribió en el área metropolitana de Monterrey, utilizando los directorios de la CAINTRA (cámara Perfil del administrador mexicano �222 nacional de la industria de la transformación) delegación Monterrey, sobre la población de empresas pequeñas y medianas (excluyendo grandes corporativos y microempresas) que en total sumaron: 105 empresas. Aplicando la formula para el cálculo de la muestrea finita (Scheaffer, 1986, p. 58), despejando, se tiene: n = [(Z2 p(1-p)n)]/[e2 (n-1) + (Z2 p(1-p)] n = total de empresas según directorio de CAINTRA = 4, 899 empresas z = 1.96, z2 = 3.8416 p = 0.5 (50% a favor del perfil del empresario con potencial) 1-p = 0.5 e = 0.05, & e2 = 0.0025 n-1 = 4,899 n = 105 empresas (consideradas PyMes) El total de encuestas aplicadas atendiendo la formula estadística, fue de 105 instrumentos levantados. Formulación de hipótesis Para la validación de los resultados de esta investigación, se tuvo a bien plantear las siguientes hipótesis: Hipótesis de Trabajo Es necesario que el empresario mexicano, adopte un perfil de internacionalización requerido en congruencia con las actividades de importación y exportación. Hipótesis Nula No existe relación directa entre el perfil del empresario mexicano y su desempeño en las actividades internacionales. Hipótesis alterna No. 1 La capacitación en negocios internacionales, es fundamental para el éxito del empresario mexicano en sus actividades en el extranjero. Comprobación de la hipótesis Las hipótesis anteriores fueron probadas para determinarse en qué aspectos el perfil del empresario mexicanos ofrecía elementos de evaluación subjetiva que pudiesen traducir en un potencial para la realización y participación de negocios fuera de las fronteras de México. El medio ambiente en donde se aplicó el instrumento, ofrece una mayor importancia relativa, y puede llegar a P. Guerra �223 establecer la influencia relativa de los diferentes escenarios de participación en negocios internacionales. Por lo cual podemos sustentar: Hipótesis de trabajo: Es necesario que el empresario mexicano, adopte un perfil de internacionalización requerido en congruencia con las actividades de importación y exportación. Hipótesis Nula No existe relación directa entre el perfil del empresario mexicano y su desempeño en las actividades internacionales. Hipótesis alterna No.1 La capacitación en negocios internacionales, es fundamental para el éxito del empresario mexicano en sus actividades en el extranjero. El instrumento de examen utilizado para este estudio fue un cuestionario estructurado formado de escalas previamente establecidas de la literatura sobre administración de recursos humanos. Las escalas desarrolladas apuntan a medir el comportamiento del administrador mexicano, frente a las posturas sobre los escenarios de negocios internacionales, así como pedir su opinión sobre como puede mejorar su actuación frente a su participación en mercados internacionales, considerando aspectos como educación, capacitación, aprendizaje de lenguas extranjeras, aprovechamiento de beneficios gubernamentales y localización y evaluación de oportunidades comerciales en el extranjero. Derivado del análisis, podemos afirmar que el perfil actual del ejecutivo mexicano sostiene en realidad un potencial de desarrollo y actuación equiparable con contrapartes en empresas transnacionales, y que le ofrecen un potencial de formación en el terreno internacional. Sobre la metodología de aplicación, le fue solicitado que cada participante clasificará las dimensiones del perfil de actuación, con respecto a la educación, entrenamiento y aprendizaje en lenguas y cultura extranjera, y estableciendo para las respuestas que así lo ameritaban, una justificación tanto para su afirmación como su negación, y posteriormente en las ultimas preguntas, se le cuestiono sobre a quien consideraba el perfil ideal del empresario mexicano con éxito internacional, lo que muestra claramente que tienen una figura de ideal que puede servir de patrón de conducta o en este caso, de formación. Por lo anterior la sustentación de las hipótesis, después del análisis de resultados de aplicación del instrumento en el trabajo de campo, quedaría de la siguiente manera: Hipótesis de trabajo: Es necesario que el empresario mexicano, adopte un perfil de internacionalización requerido en congruencia con las actividades de importación y exportación. Resultado: Apoyada. Perfil del administrador mexicano �224 Hipótesis Nula: No existe relación directa entre el perfil del empresario mexicano y su desempeño en las actividades internacionales. Resultado: No apoyada. Si existe una relación directa y mesurable. Hipótesis alterna No. 1: La capacitación en negocios internacionales, es fundamental para el éxito del empresario mexicano en sus actividades en el extranjero. Resultado: Apoyada. Este análisis nos permite fundamentar las siguientes conclusiones. Conclusiones Si la función primordial y característica de un ejecutivo de acuerdo a la investigación es el liderazgo, y esto es considerado como una habilidad en muchas tareas del medio laboral, y requisito indispensable para coordinadores, supervisores, jefes, gerentes y directores generales. Mediante esta investigación, podemos afirmar que continua siendo una habilidad indispensable, en escenario de participación en donde carecer de liderazgo no conduce a la organización al éxito planeado. Actualmente en toda organización con sistemas de calidad y certificación de procesos es posible considerar indispensable de toda planeación estratégica esta orientada en definir la visión del negocio, misma que toda organización define como punto de arribo a largo plazo; de igual manera para el ejecutivo mexicano actual, la visión es un elemento clave para dar sentido y dirección a toda su capacidad para resolver, plantear y ser proactivo con respecto a los problemas que las organizaciones internacionales se enfrentan a una competencia global. Dentro del análisis de los resultados de la aplicación del instrumento, es digno de mencionar que los entrevistados, todos ejecutivos de la localidad, señalaron como una de las cualidades con mayor importancia es el ser emprendedor y llegar a tener los conocimientos relacionados con los negocios internacionales. Con respecto a ser emprendedor, podemos llegar a establecer que los ejecutivos considerados de “éxito” están constantemente buscando oportunidades para lograr que sus negocios obtengan los resultados esperados y que con sus conocimientos y experiencia poder alcanzar los objetivos. Según sus perfiles, son dinámicos por naturaleza, y por motivación orientados a la búsqueda de nuevas oportunidades, por lo cual se requiere que sean innovadores y creativos, además de que no se permiten ser conformistas, y según sus opiniones, se requiere de un ejecutivo que haga su labor responsablemente, debe tener dominio de idiomas, espíritu de trabajo en equipo, ágil comunicador, contar con preparación académica, con iniciativa y honestidad. P. Guerra �225 Todo este análisis no significa necesariamente que el perfil ideal de empresario mexicano se convierta en una utopía, esto es posible mientras nuestras organizaciones privadas y gubernamentales establezcan los mecanismos, procesos y herramientas que coadyuven a la promoción de personal interesado y tener suficiente responsabilidad y compromiso en ser un factor de cambio en las organizaciones sobre como actuar de manera competitiva y de calidad para enfrentar con éxito los retos globales. Recomendaciones El Ejecutivo mexicano deberá enfrentar los retos que la globalización le presenta tales como la competencia de ejecutivos extranjeros, que por ventajas culturales, pueden adaptarse mas rápidamente al ambiente de los negocios, además de su relación y experiencia en el campo. No debería tomarse en cuenta como justificante, el permanecer con los brazos cruzados ante este reto, debe invertir mayor empeño en la educación sobre aspectos culturales y practicas comerciales del extranjero. Mediante esta investigación, se llega a una recomendación final que el ejecutivo mexicano, pero en especial el de las Pequeñas y Medianas Empresas (PyMes), se enfrenta a un reto mayor: además de la globalización, se encuentran la apertura y condiciones nacionales para exportar, que por muchos años no facilitaron el acceso a mercado internacionales para este tipo de empresas, ante todo esto, la voluntad de solo unos cuantos empresarios, no fue suficiente para desarrollar las bases de una adecuada participación de las PYMES en mercados internacionales. La principal recomendación gira en torno a que el ejecutivo mexicano debe fomentar la investigación dentro del campo de los negocios internacionales, y con base a la información derivada de esta investigación deberá formular su propia estrategia de comercialización para desarrollar su inclusión en mercados extranjeros, y por último, promover la creación de sinergia con otros ejecutivos del mismo o diferente ramo, para consolidar su auténtica participación en el comercio internacional, la cual tendrá por lo tanto, un impacto definitivo de manera positiva en el desarrollo de la economía nacional. Referencias Daniels D. & l. Radebaugh. 2000. Negocios Internacionales, 8va. Ed. Prentice Hall, México. Diccionario enciclopédico Larrousse. 1998. México. Druker, P. 1998. Principios de Organización. McGraw Hill, México. Gutiérrez, E. (Coordinadora). 1999. La Globalización en Nuevo León, México. El Caballito. México. Hellriegel-Slocum, W. 2000. Comportamiento Organizacional. 8va. Ed., Thomson. México. Perfil del administrador mexicano �226 Johansen, R. & R. Swigart. 1996. El Crecimiento Profesional en el “Downsizing” Organizacional: cómo sobrevivir a la reingeniería, la globalización y al cambio tecnológico. Continental. México. Kotler, P. 1994. Mercadotecnia de Localidades. 1ra. Ed. Diana. México. Kras, E. 2000. Cultura Gerencial. Panamericana. México. Kras, E. 2001. Administración en Transición. Iberoamérica. México. Stephen, P. & M. C. Robbins. 2002. Administración. Prentice Hall. México. P. Guerra �InnOvaciOnes de NegOciOs 3(2): 243-256, 2006 © 2006 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) El valor de la cartera de clientes de empresas de telecomunicaciones en México (The value of customer portfolio for telecommunication companies in Mexico) Saldaña, J. & M. Palomo UANL, San Nicolás de los Garza, N. L., 66450, México, asaldana@axtel.com.mx Key words: Life time value, risk-return, unpredictable behavior, value Abstract. The purpose of this study is to determine which customers are more profitable. Companies must consider the income their customers generate, as well as the costs of acquiring and keeping them. However the analysis can’t end there, companies are well aware that, although customers´ past performance could be helpful to asses their future performance, it could also be tricky. Companies have started to pay attention to the unpredictable customers´ behavior, therefore, analyzing customers´ long term value, or even customers´ life time value (LTV). Nevertheless, only few companies have bothered to evaluate if their desirable individual customers are, from the risk stand point, are desirable collective customers based on the customers´ value change. The value of each customer changes to reflect the identity of the group it belongs to, as well as to reflect in advance, the effect it will have on it´s group. This analysis has been designed to obtain the correlation between the risk-return rate of a customer and a general portfolio as the result of customer´s contribution to the LTV of such portfolio in telecommunication companies. Palabras Claves: Comportamiento impredecible, riesgo-retorno, valor, valor vitalicio Resumen. Con el fin de determinar qué clientes serán más rentables, un negocio debe considerar en primer lugar los ingresos que éstos han estado generando y cuánto costará adquirirlos y mantenerlos. Pero el análisis no se puede detener ahí, las empresas son conscientes de que el desempeño pasado, si bien resulta útil para hacer predicciones, puede ser muy engañoso. Las empresas han comenzado a tratar el problema del comportamiento impredecible de los clientes. Los negocios se han dedicado al análisis del valor a largo plazo, o incluso el valor vitalicio del cliente individual, pero muy pocas se han molestado en evaluar si todos sus clientes individuales deseables son, desde el punto de vista del riesgo, deseables colectivamente. Puesto que el valor de un cliente cambia para reflejar tanto la identidad del grupo al que se suma como el efecto anticipado en la predictibilidad del mismo. Este análisis esta diseñado para captar la correlación entre la tasa riesgo-retorno del cliente y la de la cartera general teniendo como resultado la El valor de la cartera de clientes �244 contribución al valor vitalicio al riesgo de una cartera de clientes de empresas de telecomunicaciones. Introducción En una empresa de telecomunicaciones el gasto para la adquisición y retención de clientes en uno de los mas altos, ¿qué clientes debe adquirir y cuales debe retener? A fin de determinar qué clientes serán más rentables, un negocio debe considerar en primer lugar los ingresos que éstos han estado generando y cuánto costará adquirirlos y mantenerlos. Pero el análisis no se puede detener ahí. La empresa quiere que sigan siendo clientes por un buen tiempo, ya que las compras reiteradas de clientes ya establecidos requieren usualmente un menor esfuerzo de marketing –hasta un 90% menos según los reportes de resultados (Iusacell, 2005,p36) que las compras iniciales de clientes nuevos. Así pues, se tendrá que decidir qué clientela adquiere y cuál retiene en función del Ingreso Promedio por Unidad (ARPU) que este pueda generar a largo plazo. Sin embargo, las empresas son conscientes de que el desempeño pasado, si bien resulta útil para hacer predicciones, puede ser muy engañoso. El tamaño y la frecuencia de gastos de algunos clientes nunca han sido consistentes, quizás porque el dinero en efectivo del que disponen fluctúa en función de factores externos como la economía ó porque prefieren servicios más baratos de un competidor. Hasta cierto punto, la elección es obvia: mantener a los consumidores que consistentemente gastan mucho y deje a los consumidores que gastan poco y erráticamente. ¿Pero qué pasa con los consumidores que gastan mucho de manera errática y los consumidores que gastan poco de manera consistente? A menudo no está claro si debieran ser adquiridos o retenidos, y a qué precio. A falta de una bola de cristal, las empresas han comenzado a tratar el problema del comportamiento impredecible de los clientes mediante la adopción de prácticas similares a las de sofisticados inversionistas en acciones, cuyos precios, como todo el mundo sabe, fluctúan de modo imprevisible. Sea cual sea la confianza que tengan en sus análisis, dichos inversionistas poseen habitualmente carteras con docenas de acciones con trayectorias y expectativas diferentes y, de hecho, divergentes. Cada cartera de valores está diversificada para generar al inversionista el retorno deseado para el nivel determinado de incertidumbre que puede tolerar. Al ser la fuente fundamental del flujo de cada de un negocio, los clientes también son activos, y activos riesgosos. Así como ocurre con las acciones, el costo que supone adquirirlos o retenerlos debería reflejar supuestamente el valor J. Saldaña & M. Palomo �245 de ARPU que probablemente generen más adelante. Algunos tiene un historial de generar mayores ARPUs que otros, y otros un historial de flujos más estables. Puesto que los mayores generadores de dinero en efectivo demuestran a menudo ser inestables, ayuda tener alrededor algunos clientes constantes, aunque tengan precedentes de menor rentabilidad. Es decir, es útil realizar una cobertura de riesgo o hedging. Así que la pregunta de quienes deben ser sus nuevos clientes se convierte, al menos en parte, en quiénes son en realidad sus clientes actuales. Y la cuestión de quiénes son sus clientes actuales debe desempeñar un papel cuando determine que fracción del gasto de adquisición debe pagar por los que quiere añadir y cuanto valor le añade a la cartera actual. En resumen, el valor de los clientes que está considerando adquirir o retener depende del efecto que éstos tendrán sobre el riesgo y la rentabilidad del grupo de clientes los cuales se integran. La combinación de clientes que alcance determinará cuan cerca se hallará su negocio de lograr una relación optima entre riesgo y recompensa. El sector de telecomunicaciones El sector de telecomunicaciones, en el periodo 1995-2002, ha crecido 4 veces más que la economía en su conjunto, como resultado de un ambiente de competencia. Para analizar la cartera de clientes de las empresas de telecomunicaciones, primero dividiremos 3 tipos de empresas: 1. Móviles que abarca las celulares y de comunicación por radio. 2. Locales y Larga distancia 3. Datos que abarca los prestadores de servicio de Internet. En la actualidad existen compañías de larga distancia que no están ofreciendo servicios locales (Marcatel, Bestel, Protel) , pero es de conocimiento público que están en espera de que se otorgue la concesión para ofrecer servicios locales, por lo que los consideraremos dentro de la categoría de locales y larga distancia. Se tomarán en cuenta empresas que tengan reportes públicos y los factores que son publicados, que son: Ingreso, Resultado de Operación, Mantenimiento, Utilidad Neta e Inversión. Las ventas de cada una de las empresas de las dos primeras clasificaciones (móviles y locales y larga distancia) aparecen en sus estados de resultados divididos dos rubros: Residencial Negocios El valor de la cartera de clientes �246 El costo del riesgo en la cartera de clientes El menos desde la llegada de la gestión de relaciones con clientes, los negocios se han dedicado a la cuestión del valor a largo plazo, o incluso el valor vitalicio (Life Time Value, LTV) del cliente individual. Las empresas calculan habitualmente el LTV de un clientes o de un segmento de clientes, tomando el flujo de caja o el retorno previsto para una cantidad de períodos futuros y computando el valor actual de ese dinero aplicando un factor de descuento apropiado o una tasa de retorno requerida. Varias firmas utilizan también el concepto de referencia, frecuencia y valor monetario promedio (RFM por sus siglas en inglés) para calcular el LTV. Según el cálculo RFM, los clientes que han realizado una cantidad relativamente grande de consumo en el período actual o previo son más susceptibles de continuar siendo valiosos que los clientes que sólo hicieron unos cuantos consumos pequeños en intervalos largos hace algún tiempo. Una objeción al RFM es que ignora el costo de adquirir, atender y retener a los clientes. Si bien los costos son quizás menos variables que los ingresos, ya que las empresas los tienen bajo mayor control, la interacción de ambos produce consumos que pueden ser bastante inciertos a lo largo del tiempo. Otra objeción seria al RFM es que no toma en cuenta cómo la volatilizad de la conducta adquisitiva previa de un cliente puede afectar sus futuros patrones de consumo, o de qué manera pueden verse afectados los patrones de varios clientes por fuerzas del mercado o macroeconómicas. Anatomía de lo deseable Cinco factores influyen en la deseabilidad de un potencial cliente o segmento de clientes: 1. La tasa de retorno requerida sobre la inversión en adquirir o retener un cliente 2. Los retornos anticipados del cliente individual que se está considerando. 3. La correlación entre los retornos anticipados de esos clientes potenciales y la actual cartera de clientes. 4. El riesgo de esos clientes deseables 5. El efecto que esos clientes podrían tener sobre el riesgo de la cartera. J. Saldaña & M. Palomo �247 Carteras de clientes ajustadas al riesgo Pero incluso si una empresa reconoce esos aspectos y se ocupa de ellos, no puede realmente controlar el riesgo si no prevé también el impacto colectivo del comportamiento de su particular combinación de clientes sobre su flujo total de caja. Pocas empresas hacen esto. Cautivadas quizás por su recién descubierta capacidad para conocer detalles microscópicos sobre la procedencia y gusto de los clientes, muy pocas se han molestado en evaluar si todos sus clientes individuales deseables son, desde el punto de vista del riesgo, deseables colectivamente. Puesto que el valor de un cliente cambia para reflejar tanto la identidad del grupo al que se suma como el efecto anticipado en la previsibilidad del mismo, es importante hacer un cálculo que refleje esos factores. Nos referimos a esto como el valor vitalicio ajustado al riesgo (risk-adjusted life time value, RALTV). Al usar el RALTV para seleccionar a cada cliente, la base de clientes se transforma en una cartera de clientes. Metodología El procedimiento para seleccionar una cartea de clientes de telefonía que alcance un objetivo riesgo-retorno determinado (lo denominamos el método Cust Port, por customer portafolio, (cartera de clientes) requiere cuatro pasos. 1.-Calcular el valor vitalicio ajustado al riesgo (RALTV) de un cliente: Esto implica: Calcular el flujo de efectivo del cliente en un horizonte temporal relevante Especificar la tasa de retorno requerida (o RRR,por required rate of return) del cliente Calcular la beta del cliente, expresado por la fórmula c = covarizanza (flujo de efectivo del cliente, flujo de efectivo de la cartera) / varianza (flujo de efectivo de cartera) como lo muestra la Figura 1. 2.- Usar la formula RALTV = [CFt/(1+RRR * c)t], en la que CFt es el flujo de efectivo del cliente en cada período de tiempo, RRR es la tasa de retorno requerida y t es el horizonte temporal o el número de períodos. Obsérvese cómo esto difiere de la fórmula tradicional recalcular LTV, que es [CFt/1+RRR)t]. RALTV “ajusta” el LTV tradicional por el factor Bc, el beta o nivel de riesgo de un cliente. 3.- Especificar el nivel de riesgo que se tiene o la tasa de retorno que se tiene o se desea. Nótese que el procedimiento también le permite al ejecutivo identificar lo que denominamos la tasa de rendimiento requerida ajustada al El valor de la cartera de clientes �248 riesgo (RARRR) para cada cliente, basada en su beta: RARRR = c*Rm, en la que Rm se refiere al retorno producido por el “mercado” o la cartera de clientes. 4.- Identificar la cartera de clientes que se tiene por periodo. Construya la frontera eficiente, y después adjudique los fondos asignados en consecuencia. Beta y retornos sobre los clientes Las pendientes de las tres líneas expresan la relación entre el retorno de los clientes individuales y el de toda la cartera una vez incorporado el cliente (Figura 1). Por ejemplo, si se prevé que la cartera arroje un retorno de $1000 pesos per capita, se espera del cliente una beta de 2 en retorno de $2000 pesos. Cliente A =2 Cliente B =1 Retorno sobre cada Cliente C =.5 cliente Retorno sobre la cartera de clientes Figura 1. Beta y Retornos sobre los clientes. El RALTV registra el retorno esperado de un cliente en cada periodo y su grado de desviación respecto al rendimiento promedio del cliente. En algunos casos, la evaluación del mercado y de las fuerzas macroeconómicas complementa la información sobre la desviación del patrón. Pero el efecto combinado del tamaño y las fluctuaciones del retorno de un activo determinado no es la mejor forma de medir su nivel de riesgo cuando el activo forma parte de una cartera. La mejor medida del nivel de riesgo de un cliente es su contribución a la volatilidad y, por consiguiente, a la predictibilidad de toda la cartera. Por lo tanto, antes de que una empresa decida si desea adquirir un cliente, o por cuánto dinero debe hacerlo, debe determinar si la incorporación de éste tendrá el efecto deseado sobre la rentabilidad y el riesgo de la cartera. Y J. Saldaña & M. Palomo �249 ocurre que cuanto menos se parece el comportamiento de un cliente al de la cartera, más fuerte es su contribución a la estabilidad y predictibilidad de ésta. Y cuanto más se parece al comportamiento de la cartera, más débil es su contribución. Así, si la cartera es ya más riesgosa de lo deseado por los ejecutivos de la empresa, el camino conservador seria incorporar un cliente volátil con posibilidades razonables de mostrar un patrón de compras y costos compensatorio. La gestión se convierte, por lo tanto, no solo en una tarea de calzar productos con clientes, sino en calzar clientes con clientes, es decir, atraerlos y seleccionarlos para producir las utilidades deseadas durante un periodo determinado sin exceder la tolerancia al riesgo de la firma. En una empresa gestionada de esta manera, una decisión sobre cómo tratar a un segmento determinado de clientes (y en particular, qué cantidad de recursos se debe dedicar a su adquisición, atención y retención) jamás se hace independiente de otras decisiones similares, o sin tomar en cuenta su impacto colectivo en las perspectivas de la empresa para alcanzar sus objetivos de utilidad. El procedimiento que se utiliza primero analiza los datos históricos. Trabajaremos con todas las empresas que cotizan en bolsa para poder identificar la mejor combinación de clientes a adquirir. Si bien pretendemos agrupar a los clientes potenciales en segmentos y decidir cuál de ellos resulta más atractivo de adquirir en vista de su RALTV. Para hacer este cálculo se analizará la mezcla de clientes, es decir que porcentaje de su cartera es residencial y comercial ó negocios. Históricamente el cliente comercial es más rentable. Este factor lo tiene que comparar con el total y darle una ponderación a cada una de las empresas. Debemos de tomar en cuenta que la relación de líneas comerciales con respecto al total, está determinada por el tipo y grado de desarrollo económico de un país y por las áreas cubiertas por la empresa de telecomunicaciones. A medida que la penetración de servicios de telecomunicaciones residencial aumenta (ahora medida por teléfonos por cada 100 habitantes), disminuye la proporción de servicios de telecomunicaciones comerciales. Existen otros factores que estudiaremos que le dan valor a la cartera de clientes, como es la facilidad de cambio de operador ya que si por regulación se llega a ofrecer esta posibilidad ya no tendría el usuario que estar suscrito a una compañía y esta variable solo podría incluir lo que tuvieran contrato dedicado, hoy en día solo en LD es posible cambiar de compañía sin cambiar él numero telefónico. En el análisis se comparará el ARPL base con los Arpas de los dos años posteriores y analizar si de acuerdo a su RALTV su cartera de clientes es más atractiva. El objetivo de este análisis es que las empresas de telecomunicaciones tengan una herramienta que les ayude a mejorar su cartera El valor de la cartera de clientes �250 y generen un mejor retorno sobre su costo de adquisición. Al utilizar una variedad de técnicas estadísticas tales como el análisis de similitudes y de agrupamientos, ubicamos a clientes individuales en segmentos que habíamos definido en función a características de segmento de mercado, tipo de contrato (prepago ó pospago) y cartera vencida. A continuación con la ayuda de los resultados de ingresos y el número de líneas instaladas estimamos el flujo de caja del cliente medio existente por tipo de empresa (Móvil, local y Larga distancia) por trimestre y comparamos con los resultados del siguiente trimestre. De este modo, podemos determinar qué segmentos por tipo compañía ofrecían alguna promesa de mejora sobre el flujo de caja de la cartera existente y que empresa esta aumentando o disminuyendo el valor de su cartera. Los resultados sobre cuales son los rasgos de un segmento “atractivo” a adquirir no sólo eran los que aportan un mayor flujo de caja total que el de la cartera existente, sino también patrones de variación diferentes. Dos empresas aumentan en un periodo de dos años el valor de su cartera, ambos difieren de la cartera de clientes base del arranque del análisis. La Tabla 1 muestra el flujo de caja promedio por cliente (ARPL) durante los 8 trimestres anteriores para la actual combinación de clientes. Los nombres son con un propósito comparativo y no reflejan nombres reales de las empresas de telecomunicaciones en México. Tabla 1. Ingresos por línea de empresas de Telecomunicaciones en México. Empresa 1 (local, LD) Empresa 2 (local, LD) Empresa 3 (local, LD) Empresa 4 (Local LD) Empresa 5 (celular, movil) Empresa 6 (celular, movil) Empresa 7 (celular (movil) Empresa 8 (celular, movil) Periodo Periodo 1 Periodo 2 Periodo 3 Periodo 4 Total Periodo 5 Periodo 6 Periodo 7 Periodo 8 Total base (Pesos) (Pesos) (Pesos) (Pesos) Anual 1 (Pesos) (Pesos) (Pesos) (Pesos) Anual 2 545 560 540 530 520 2150 615 595 600 605 2415 305 310 330 320 340 1300 310 300 305 295 1210 171 150 160 155 143 608 135 154 140 155 584 235 245 260 265 255 1025 260 275 295 300 1130 243 210 230 262 245 947 266 275 287 296 1124 279 295 610 675 590 2170 260 257 265 245 1027 496 476 480 523 490 1969 533 525 510 505 2073 385 380 390 360 410 1540 370 359 365 370 1464 Después calculamos tanto el LTV como el RALTV para determinar los méritos de la base de clientes un trimestre y otro. Los costos de adquisición de las empresas son diferentes por lo tanto por lo que agregamos a la Tabla 2. J. Saldaña & M. Palomo �251 Tabla 2. Resultados de valuación de cartera de clientes de Empresa 1. Empresa 1 (local, LD) Base Total Anual 1 Total Anual 2 Cartera una vez incluida el año 1 Cartera una vez incluida el año 2 Flujo de caja total por compañía Costo de adquisicion Beta LTV RALTV anual. 2180 2089 1 1847 1,847 2150 2200 0.896239 1822 1,840 2415 2300 0.838889 2047 1,730 2165 2144 0.93545 1835 1,788 2097.5 2194 0.8921 1778 1,692 Con el tradicional enfoque de valor vitalicio, la empresa de servicios local y LD 1 es la que su valor de cartera de clientes aumenta, la muestra en cada periodo anual es mayor en flujo de caja en el año 2. Pero el cálculo RALTV apunta hacia el año 1, puesto que la variación en su patrón de flujo de caja está correlacionada negativamente con al combinación original de clientes. Tabla 3. Resultados de valuación de cartera de clientes de Empresa 6. Empresa 6 (celular, movil) Base Total Anual 1 Total Anual 2 Cartera una vez incluida el año 1 Cartera una vez incluida el año 2 Flujo de caja total Costo de por compañía adquisicion Beta LTV RALTV anual. 1116 4050 1 946 946 2170 4300 1.025 1839 634 1027 3900 0.951 870 904 1143 4175 1.016 969 789 1071 3975 0.953 908 925 Para enfrentar esta discrepancia, analizamos la Empresa 6 de celular, móvil, podemos observar en la Tabla 3 una nueva mezcla, el año 2 tienen una mezcla parecida a la base, aunque el año 1 parecía ofrecer un retorno acumulado en el RALTV (Tabla 4) nos indica que es una cartera de clientes con mas riesgo y es muy diferente a del patrón de la combinación base original. El valor de la cartera de clientes �252 Tabla 4. RALTV de Empresas de Telecomunicaciones en México. Empresa 1 (local, LD) Empresa 2 (local, LD) Empresa 3 (local, LD) Empresa 4 (Local LD) Empresa 5 (celular, movil) Empresa 6 (celular, movil) Empresa 7 (celular (movil) Empresa 8 (celular, movil) RALTV base RALTV Año 1 RALTV Año2 1847 1788 1692 1034 1078 1094 580 492 428 797 853 1078 824 776 953 946 789 925 1681 1618 1762 1305 1267 1233 Haciendo un análisis más profundo de la empresa 6, podemos observar que esta empresa se enfoco en contratos de pospago que mantiene al cliente por un periodo definido, cuando su base de clientes esta integrada en su mayoría por clientes de prepago, el costo de adquisición fue mayor y el tiempo de permanencia de estos clientes es menor que el de prepago. En el caso de agregar una nueva mezcla “ideal” en el año 2 de bajo riesgo produjo la reducción más pronunciada del nivel de riesgo del portafolio mas estable que se esta presentando. También el LTV tradicional indica que el año 1 sería preferible al año 2 , pero usando la medida RALTV se releva en toda su dimensión el efecto del año 1 sobre el retorno previsto. Con la adquisición del año 2, la empresa 6 aumenta su valor de cartera de 634 a 904. En al Tabla 4 podemos observar que existen varias compañías que a pesar que su ARPL mas alto la cartera de clientes medida a través del RALTV no necesariamente aumenta, y las respuestas a este fenómenos van desde el riesgo de clientes que se están adquiriendo hasta el tiempo promedio de vida de estos nuevos clientes. Clientes deseables Al demandar una atención minuciosa ante el menor cambio en cada cliente y fomentar a la vez una mayor atención hacia las transformaciones de mercados enteros, el enfoque de la cartera de clientes reúne los polos opuestos de la metodología del marketing. Pero también reúne los mundos del marketing y las finanzas, es decir, la gestión de relaciones con clientes y los tradicionales presupuestos de capital. Nuestra idea fundamental es que la empresa puede maximizar el rendimiento de su cartera de clientes mediante la adquisición o retención de clientes o segmentos específicos, basándose en cómo sus patrones de gasto y costo pueden contribuir a diversificar el flujo de caja total de la cartera. Una base de clientes seleccionada por su valor vitalicio ajustado al riesgo debería generar mayores retornos a un nivel determinado de riesgo, que una base confeccionada sin tener en cuenta el perfil de riesgo de sus integrantes y su efecto sobre la cartera. J. Saldaña & M. Palomo �253 El primer principio de la diversificación es que normalmente es mejor tener más clientes que menos. Una empresa siempre prefiere tener mayor número de clientes, especialmente si todos son rentables. Una gran base de clientes ofrece una ventaja más allá de la participación de mercado: el flujo de caja que genera una cartera de clientes arriesgados es casi siempre más estable que el flujo de cada de cualquiera de ellos individualmente. No obstante, un activo deseable desde la perspectiva de un gerente de cartera no es simplemente un cliente que promete un rendimiento alto. Para ser considerado deseable, un cliente debe prometer rendimientos diferentes en tamaño y frecuencia a aquellos del segmento al que se uniría o del resto de la cartera. De hecho, incorporar un cliente de bajo riesgo no mejora en si las oportunidades de una cartera para lograr el retorno que persigue. En el centro de nuestro planteamiento está lo que denominamos “beta de clientes”, una medida análoga a la fórmula beta para evaluar una acción. Está diseñada para captar la correlación entre la tasa riesgo-retorno del cliente y la de la cartera general. Si el rendimiento de un cliente (es decir, los ingresos que genera menos el costo de adquirirlo, atenderlo y retenerlo) sube y baja de manera más drástica que el de la cartera, tendrá un beta mayor a uno. Si el rendimiento de una cartera fluctúa de manera más drástica que el del cliente, el beta será menor a uno. Cuando un cliente tiene un beta menor a cero, su compensación riesgo-retorno se mueve en dirección contraria a la de la cartera. Es decir, si el retorno de la cartera en determinado período es positivo, se puede prever que el rendimiento del cliente será negativo. La relación entre los retornos es directa: para hallar la proyección de retorno de un cliente, multiplique su beta por el retorno del cliente promedio de la cartera. De este modo se puede prever que un cliente beta –2 tendrá un rendimiento negativo (se perderá dinero), si durante ese periodo el cliente promedio tiene un retorno positivo de una beta 1. El modelo beta capta la incertidumbre de las estimaciones de flujo de caja. Pero si se usa para analizar un intervalo de periodos múltiples, por ejemplo los próximos cinco años, no indican si el rendimiento de un cliente será mayor cuando el de la cartera sea bajo, o lo contrario. Una herramienta útil para ayudar a los ejecutivos a compensar entre riesgo y retorno es la frontera eficiente del cliente, una cuerva que muestra el retorno máximo para un nivel dado de riesgo, o viceversa. Un ejecutivo puede especificar tanto el nivel de riesgo aceptable o el nivel de retorno deseado, y la frontera eficiente le ayudará a identificar la combinación óptima de clientes para alcanzar el objetivo seleccionado. Para corregir las tendencias en curso de una cartera, un ejecutivo podría incorporar un cliente con un flujo de cada alto pero altamente volátil, o uno que muestre grandes indicios de que su rendimiento en el pasado continuará en el futuro, aunque esos retornos probablemente sean bajos. El valor de la cartera de clientes �254 Los clientes cuya tasa riesgo-retorno se desplaza cerca de la mediana tendrán muy poco efecto en el perfil de riesgo de un segmento cartera que un ejecutivo quiere ajustar (ver Grafica 2). Veamos como una empresa determinada identifica a los clientes potenciales que más le benefician. La frontera del cliente deseable. El punto que se muestra en el gráfico representa la carteara de clientes de una empresa (Figura 2). El eje vertical de su posición corresponde al retorno de la cartera, y el horizontal a su nivel de riesgo. Como el punto no se halla en la frontera eficiente, el equilibrio de riesgo-retorno de la cartera no es el óptimo; el retorno es menor de lo que podría ser, dado el nivel de riesgo que se asumido la empresa. Ajustando su mezcla de clientes, la empresa puede producir un mayor retorno al mismo nivel de riesgo (flecha vertical) o reducir su nivel de riesgo sin disminuir su retorno (flecha horizontal). Si la firma define el riesgo que puede tolerar, la frontera eficiente especificará el retorno máximo que puede lograr. Si la firma define el retorno que busca, la frontera eficiente determinará cuánto riesgo debe asumir para alcanzar su objetivo. Frontera Eficiente Retorno sobre la cartera de clientes Riesgo de la cartera de clientes Figura 2. La frontera eficiente del cliente. El punto que se muestra en la grafica representa la cartera de clientes de una empresa. El eje vertical de su posición corresponde al retorno de la cartera, y el horizontal a su nivel de riesgo. Como el punto no se halla en la frontera eficiente, el equilibrio de riesgo-retorno de la cartera no es el óptimo; el retorno es menor de la que podría ser, dado el nivel de riesgo que ha asumido la empresa. Ajustando su mezcla de clientes, la empresa puede producir un mayor retorno al mismo nivel de riesgo (flecha vertical) o reducir su nivel de riesgo sin disminuir su retorno (flecha horizontal). Si la firma define el riesgo que puede tolerar, la frontera eficiente especificará el retorno máximo que puede lograr. Si la firma J. Saldaña & M. Palomo �255 define el retorno que busca, la frontera eficiente determinará cuánto riesgo debe asumir para alcanzar su objetivo. Conclusiones y recomendaciones Algunas empresas han comenzado a comprender el problema de alcanzar objetivos de rendimiento cuando su fuente última de riqueza son lo patrones de compras diversos, e incluso arbitrarios, de una amplia variedad de clientes. En esta etapa preliminar, muchos que desean controlar el riesgo lo han hecho combinando segmentos correlacionados negativamente. Pero durante el siglo pasando el marketing pasó de centrarse en las masas, a enfocarse sobre el consumidor individual, y la gestión de riesgo de clientes hará a fin de cuentas lo mismo. En lugar de establecer segmentos opuestos los unos a los otros basándose en sus correlaciones ajustadas al riesgo, los ejecutivos que busquen resultados mucho más preciosos reunirán carteras en que los clientes individuales se correlaciones negativamente. Dado que los clientes serán evaluados no sólo por el flujo de caja que probablemente generen, sino también por sus contribuciones al valor vitalicio al riesgo de una cartera, la reserva de clientes potenciales tan sólo puede crecer. Pero el RALTV es más que una herramienta para medir valor que ha sido pasado por alto. También es una transformador. Se puede esperar que las empresas que ven al cliente como su fuente fundamental de valor cambien su modo de gestión en formas que van más allá de realizar los simples cálculos expuestos anteriormente. El primer aspecto por cambiar es la forma en que están organizadas. En concreto, sus gerentes de producto se reemplazarán por gerentes de cliente, a la cabeza de equipos de especialistas en marketing de desarrollo de producto, precio, publicidad, pronostico, entre otros. Recibirán el encargo de desarrollar los objetivos estratégicos de la firma para un grupo determinado de clientes, elaborando y entregando una serie de ofertas para el grupo y asumiendo la responsabilidad final por las utilidades o pérdidas que se produzcan. La validez del avalúo de clientes, y en consecuencia del avalúo de las empresas en sí, dependerá de la calidad de la información que reúnan sobre su identidad y comportamiento previo. En consecuencia, las empresas necesitarán ser más meticulosas que nunca al reunir esos datos. Pero incluso si esta información es muy precisa, las empresas tendrán que tener capacidad para extraerla y sintetizarla. Si bien los clientes son activos, las firmas no los “poseen” realmente, especialmente a los impredecibles. Las empresas sólo poseen los datos y algún tipo de relación con ellos. Dichos aspectos hacen apropiado pensar en los clientes como activos intangibles, los que han demostrado ser notablemente difíciles de tasar en cualquiera de las formas. El valor de la cartera de clientes �256 Una vez que una empresa cambia a un enfoque centrado en el cliente, no debe olvidar la diferencia entre la volatilidad en la conducta de compra debido a factores mas allá de su control, y la que sucede por hechos directamente atribuibles a la competencia a errores propios. El objetivo de diversificar la clientela no debe distraer la empresa de hacer todo lo que pueda para lograr un mejor ajuste entre su oferta y las necesidades de los clientes. Después de todo, tanto la gestión de riesgo como el enfoque en que el mercado son parte integral de la estrategia. De hecho, si la consecuencia lógica de un enfoque centrado en el clientes una reorientación para mejorar el calor de largo plazo de la empresa y alejarse de la tan difundida y deplorada obsesión con el desempeño de corto plazo, la estrategia podría recobrar el ligar que se merece entre las preocupaciones de la dirección general de las empresas de telecomunicaciones. Podemos observar que existen varias compañías que a pesar que su ARPL mas alto la cartera de clientes medida a través del RALTV no necesariamente aumenta, y las respuestas a este fenómeno van desde el riesgo de clientes que se están adquiriendo hasta el tiempo promedio de vida de estos nuevos clientes Referencias Allen, J. C. 1996. The Telecommunication Act of 1996: Its Implementation on the US. South, SRDC, A5: 342-344. Bullow, J. 1993. Statistical Abstract of the United States. US Departament of Commerce. Pp. 314332. Copeland, T., T. Koller & K. Murrin. 2000. Valuation Measuting and Managing the Value of Companies. 3ed. 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En este trabajo se trata de dilucidar las nociones y conceptos relacionados con el aspecto de valor. La obra comienza con una introducción, y enfatiza la negociación como institución de acuerdos. También destaca la visión social de la negociación y acentúa el ser negociador por la naturaleza. Denota que las redes de valor son en realidad redes de acuerdos. Introducción El concepto de valor es uno de los más usados en el mundo de la administración y en general en el de las empresas, pero ¿qué es y en qué consiste? ¿Es el valor real o solamente es la estimación subjetiva que cada uno hace uno sobre lo que a él le importa? ¿Es el valor un producto individual o en un mundo con mucho miles de años de historia, es un logro social? Dudas complejas de responder, y aun más si analizamos el valor dentro del mundo de las negociaciones se complica un poco más. ¿Qué es lo que buscamos cuando negociamos? ¿Buscamos lo que vale en sí mismo o lo que tiene valor “para nosotros?” ¿Por qué para cada uno de nosotros es importante negociar y llegar a acuerdos con los demás? ¿Qué es lo que provocamos cuando llegamos a acuerdos? ¿Esa resultante de la negociación y del acuerdo se podría llamar valor? ¿O más bien cuando se genera el valor es producto directo de la dualidad negociación-acuerdo? En el caso contrario, ¿cuando se rompen las negociaciones y no hay acuerdo al menos se destruye la posibilidad de valor? Las negociaciones y el concepto del valor �258 La dualidad negociación-acuerdo, es una manifestación de los procesos humanos que genera el valor, y a través de ella se pone de manifiesto cuáles son las bases sobre las que se mantiene en el largo plazo, y cómo desaparece o se destruye. El concepto valor Comencemos por establecer cual es el concepto de valor que vamos a considerar para esta exposición. De manera instintiva, cuando nos hacemos la pregunta ¿Que es Valor? lo primero que se nos ocurre es recurrir a un diccionario (Arsuaga, 2001); sin embargo el valor declarativo del diccionario no nos ayuda a encontrar la naturaleza del concepto valor, por ello debemos entender el fenómeno valor. El fenómeno del valor Para entender cabalmente el concepto de valor en su unicidad y su diversidad, se debe comprender su origen histórico y lógico dentro de la sociedad. La sociedad humana como forma de existencia de seres vivientes, puede asegurar su existencia manteniéndose en constante evolución (Essen, 1994.). El género humano existe a través de la vida en grupo, de manera que la debilidad física del individuo pueda ser superada por medio de la fuerza en grupo. Para el género humano, la evolución natural tomo la forma de evolución social, lo cual implica superar constantemente las formas de vida en grupo: la evolución de su organización (Fortgang, 2003). El aumento de retos del medio le obligó a desarrollar todas sus posibilidades para sobrevivir. Ante su debilidad física relativa se vio obligado a desarrollar su capacidad de observación, reflexión y acción sobre su entorno, asimismo, la condición de existencia en grupo le obligó a desarrollar sistemas de comunicación cada vez mas complejos (a través de sistemas de comunicación no instintivos). Como resultado aumentó el número de piezas cazadas, aumentó el considerablemente el consumo de proteínas animales en su dieta, lo cual ayudó al desarrollo físico del órgano que le permitía realizar sus procesos de reflexión: el cerebro (González, 2002). La puesta en acción de la capacidad física y mental del humano empleando los instrumentos auxiliares de transformación, aplicada a la modificación de la naturaleza del satisfactor potencial, con el propósito de J. González. et al. �259 convertirlo en un satisfactor real, se conoce como trabajo, y como cuenta con un principio y para llegar a un final perfectamente determinado, debe seguir una serie de pasos, se le ha dado el nombre mas preciso de proceso de trabajo (Leftwich, 1976). La cooperación entre más individuos era requerida para la transformación mas veloz del entorno, pero al mismo tiempo iba transformando a cada uno de los individuos, condicionaba su forma de existencia dentro del grupo, la cooperación en el trabajo, iba generando la forma de existencia del individuo dentro del grupo. Por lo que, en este punto, podemos afirmar que la condición de existencia del género humano es el proceso de producción social, impulsado por el desarrollo de mejores medios de transformación social. El producto es el nexo entre los procesos de trabajo individuales, es a través de ellos que se relacionan los individuos del grupo humano. Es a través de la producción como el individuo se afirma como un ser de doble naturaleza: como individuo natural y como ente social. La forma de existencia del individuo natural se da a través de su forma de existencia social. Asimismo, los productos cuentan con doble naturaleza, por un lado son objetos naturales, con cualidades físicas y químicas. Por otro lado, su condición de existencia natural al ser transformada por un proceso social, les da la cualidad de ser objetos sociales. Como objetos naturales es como satisfacen las necesidades naturales del ser humano, es su forma de existencia natural la primera que se aprecia por las necesidades más externas del ser humano, sus necesidades naturales. Como objetos sociales satisfacen las necesidades sociales, las necesidades de reproducción del proceso de producción como medio de existencia y evolución de la sociedad humana. La relación entre los procesos de trabajo se realiza a través del intercambio, el intercambio entre objetos de naturaleza diferente se puede realizar porque cuentan con una misma naturaleza social: ser productos del trabajo (Marx, 1976), se pueden intercambiar equitativamente iguales cantidades de trabajo. El aumento de la cantidad de trabajo adicional en el proceso social de producción se convierte en la condición para aumentar la capacidad de transformación de la sociedad, esto es, el aumento de la capacidad de evolución de la sociedad. El aumento de la cantidad de trabajo adicional es la condición de aumento de la capacidad de evolución de la sociedad, impulsada por el aumento de la productividad, a su vez impulsado por el aumento de la capacidad de �260 transformación de los medios de trabajo, que asimismo es impulsada por el aumento de la socialización de su producción y de la producción en general. Por esta razón en la actualidad las empresas tienen como objetivo fundamental la optimización de sus recursos, de acuerdo con la tecnología que tenga en uso para conseguir la obtención del máximo beneficio (Marx, 1976). Si decimos que la cantidad de trabajo que contiene un producto es su valor, y que es con base en la cantidad de trabajo con la que se puede medir y cambiar por otros productos, habremos mostrado cual es la forma de evolución y existencia actual del valor, en su unicidad y su dualidad, así como haber mostrado cual es la relevancia del fenómeno valor en la existencia de la sociedad humana y establecido las bases para la comprensión de su diversidad en su uso dentro de la sociedad. La negociación como institución de acuerdos La visión social de la negociación El hombre individual no puede satisfacer sus necesidades completas (como se quieran definir) sino sólo a través de la relación con otros hombres, y en esa relación es entonces que podemos definirlo como un ser social. En esta primera visión, en donde la negociación es nuestra forma de establecer relaciones, inevitablemente tenemos que pensar en “el término contrato social”, que, aunque puede tener connotaciones políticas, como en los escritos de Rousseau, es un concepto mucho más amplio, más organizativo y humano y menos político. Para Fortgang (2003), en el contexto de negociaciones, se define contrato social en términos de las expectativas de las partes.” (Fortgang, 2003) Lo anterior confirma la visión social de la negociación en donde justamente los acuerdos son la expectativa de vivir en sociedad. El ser negociador por naturaleza Todo lo que conocemos como sociedad se basa en una importantísima capacidad humana: la negociación. Tal vez en ese sentido podemos hablar de que el hombre es un ser negociador por naturaleza, y que esa es una de las más importantes habilidades que nos diferencian del resto del universo material. Ningún otro ser puede negociar, antes que nada por que no tiene conciencia del propio ser y mucho menos del ser de otro distinto. Gracias a la J. González. et al. �261 conciencia del ser del otro y de poder acordar con ese otro distinto, podremos obtener satisfactores y generar valor. Esta capacidad sólo se entiende en el hombre; sólo el hombre puede comprender la heterogeneidad y la diversidad en la especie a la que pertenece; y entendiendo esas diferencias es capaz de generar ese proceso de acuerdos que es la negociación. La persona humana no podría negociar sin la conciencia no sólo del otro y de él mismo, sino del acto en sí de la negociación. Es la conciencia de la negociación y de la búsqueda del acuerdo, lo que convierte al proceso de negociación en un acto libre, producido a su vez por la necesidad del acuerdo, y aunque el que necesita es menos libre que el que no, en la negociación se ejerce la libertad personal hasta el extremo de no acordar, uno de los mayores derechos del hombre. Todos, los individuos y las organizaciones, queremos y necesitamos, hay que moverse para obtener lo que queremos, pero hay que hacerlo dentro del marco social; y justamente uno de los pilares de ese pacto social es el que las personas se pueden poner de acuerdo. La negociación es ese medio que naturalmente el hombre ha encontrado como la mejor alternativa para convivir con los otros hombres distintos, y es a través de ese proceso se llega a acuerdos que generen valor. La dualidad negociación-acuerdo lleva la vida en el proceso, ya que el acuerdo, reflejo del equilibrio de las voluntades, se mantendrá vivo siempre y cuando cumpla con la expectativa de las partes. Cuando se rompe dicho equilibrio por que existen distintas expectativas entre las personas, es entonces cuando comenzará de nuevo el proceso de negociación hasta que se llegue a acuerdo o no. Una de las características del hombre es que hasta ahora no ha dejado de querer más; más en todos sentidos: más salud, más seguridad, más recursos, etc.; y aunque también es cierto que no se ha dejado de producir más y mejor, sigue el problema que, como dice Smith (1973), “las necesidades son infinitas y los recursos limitados”, por lo que deberemos de ponernos de acuerdo para su asignación. Cada vez que hay más información y que más personas participan de forma activa en el movimiento social y económico, es indispensable la negociación como camino de acuerdos. La negociación es la respuesta institucional de la sociedad para poder llegar a acuerdos sobre los intereses en negocios, conflictos, controversias y �262 disputas; y la sociedad estableciendo una red de acuerdos, complementa la satisfacción de las necesidades de sus integrantes. El valor en negociaciones En un ámbito un poco más amplio que el económico, en el de las negociaciones, el valor tiene mucho más que ver con el logro del objetivo sea cual fuere: económico, personal, social, material, intelectual, etc. Se genera valor cuando se consigue lo que se busca. La definición de valor preside a la negociación, pero es en el acuerdo en donde se plasma para convertirse en vida de la negociación. En negociaciones la concepción de valor está contextualizada por el acuerdo, en donde la voluntad de las partes establece lo que es el valor para cada uno de ellos. Es en ese momento en donde el valor deja de ser subjetivo para las partes y se convierte objetivo con base en acuerdos. El valor es la resultante del proceso de vida de un acuerdo a partir de una negociación entre al menos dos partes que tienen un fin definido. La negociación es finalmente un proceso consciente, principalmente argumentativo, entre al menos dos partes a través del cual se intenta llegar a acuerdos. El proceso de la negociación, en su búsqueda del valor, llega al acuerdo, y es ese encuentro de voluntades1, producto que una decisión de hacer algo con alguien. El acuerdo es la expectativa J. González. et al. �263 La negociación busca al valor tal cual como fin último del proceso, por lo que ese encuentro de voluntades reflejadas en el acuerdo tiene una razón, un porqué, una determinación muy anterior al inicio de la relación: el valor. Si es verdad que la razón de la existencia de la negociación es el valor en sí mismo, el proceso de negociación se convierte en parte del gran proceso de generación de valor. La negociación es un proceso esperanzador en la obtención de algo, lo que le da muchas de las características de modificador de futuro que tiene. Obvio que al estar metido en un proceso de negociación, al menos lo que se espera del futuro es al menos lo que se tiene hoy, y las más de las veces algo mejor que el presente, sino no se haría el esfuerzo. Pero si se espera es que se tiene expectativa de que se logre lo que se espera, y sólo se espera si es posible. Y la única forma de esperar en realidad es con el acuerdo a través del proceso de negociación, en esa línea, hay acuerdo por que hay expectativa y se cree y se espera que se logre. La expectativa es sobre el valor. El acuerdo es resultado del empate entre las expectativas y las voluntades de las partes, lo que no significa que son iguales, mas bien cada uno de ellos espera poder generar el suficiente valor como para pasar el proceso de vida del acuerdo. Las redes de valor son redes de acuerdos Si los hombres han decidido pertenecer y permanecer en la forma de vida social, es gracias a la capacidad de negociar, de generar acuerdos que terminan creando redes con las demás personas. Las redes de personas, de acuerdos, finalmente de negociación, son los soportes que a cada uno de los individuos mantiene y lo hace ser dentro de la sociedad; por el contrario, el que no tiene redes de personas y de acuerdos simplemente no existe para los demás. Claro, las redes nacen, crecen, se multiplican y mueren dependiendo de las personas que las conforman. Pero mueren cuando no se les mantiene, cuando no se les alimenta para que se fortalezcan y crezcan. El alimento de las redes es la negociación, es el acuerdo, es el valor. Si por el simple hecho del acuerdo, ya se es capaz de crear una nueva red, con su cumplimiento y por lo tanto el de la expectativa a través de la generación del valor esperado, la red se fortalece enviando confianza, comunicación y certidumbre. �264 Cada vez que se cumplen los acuerdos, se logra la creación de redes más fuertes y poderosas, más confiables y más capaces de generar ese fin último de la negociación y del acuerdo. Es la expectativa del valor el suficiente motivador como para generar el movimiento del que hablábamos antes; y es la expectativa tan fuerte que es capaz de mantener el proceso de la negociación vivo hasta el acuerdo, lo que logrará finalmente el valor. La expectativa en el acuerdo viene a cerrar la creación de las redes de valor, ya que ella es la que enviará motivación y mantendrá la comunicación. Pero la generación de valor será lo que mantenga la existencia de la red, la expectativa la crea, pero la que la mantiene es el valor. Y así como la negociación existe por el valor, las redes también lo hacen. Sin la obtención del valor cercano al esperado, la red morirá. Sólo se puede generar valor real, de largo plazo, a través de las redes de acuerdos y cada acuerdo es un lazo más de esa red que consigue que las personas y organizaciones de forma normalmente caótica se desarrollen. Conclusiones El valor y la negociación coexisten en el proceso de desarrollo de la sociedad. Son condicionantes mutuas de la evolución humana. Se exteriorizan en las organizaciones y las redes entre sí que crean los acuerdos. Cada vez que se rompe uno de esos lazos internos y externos de la red, la organización se debilita y es menos capaz que antes de lograr sus objetivos; y la incapacidad para negociar y llegar a acuerdos fuera, dentro y entre las organizaciones es una de las principales razones para la destrucción de valor. Conforme comprendamos mejor las relaciones caóticas de las redes y sus acuerdos inesperados, lograremos ser más capaces de evitar los impactos sus rompimientos y entonces podremos ser más responsables de mantenerlas, operarlas y defenderlas no sólo por no destruir el costo de crearlas, sino y sobre todo por el costo de oportunidad de no tenerlas, eso muchas veces significa da diferencia entre la vida o la muerte. Notas (1) Valor. (del Lat. valor, -ōris). 1. m. Grado de utilidad o aptitud de las cosas, para satisfacer las necesidades o proporcionar bienestar o deleite. J. González. et al. �265 2. m. Cualidad de las cosas, en virtud de la cual se da por poseerlas cierta suma de dinero o equivalente. 3. m. Alcance de la significación o importancia de una cosa, acción, palabra o frase. 4. m. Cualidad del ánimo, que mueve a acometer resueltamente grandes empresas y a arrostrar los peligros. U. t. en sent. peyor., denotando osadía, y hasta desvergüenza. ¿Cómo tienes valor para eso? Tuvo valor de negarlo. 5. m. Subsistencia y firmeza de algún acto. 6. m. Fuerza, actividad, eficacia o virtud de las cosas para producir sus efectos. 7. m. Rédito, fruto o producto de una hacienda, estado o empleo. 8. m. Equivalencia de una cosa a otra, especialmente hablando de las monedas. 9. m. Persona que posee o a la que se le atribuyen cualidades positivas para desarrollar una determinada actividad. Es un joven valor de la guitarra. 10. m. Fil. Cualidad que poseen algunas realidades, consideradas bienes, por lo cual son estimables. Los valores tienen polaridad en cuanto son positivos o negativos, y jerarquía en cuanto son superiores o inferiores. 11. m. Mús. Duración del sonido que corresponde a cada nota, según la figura con que esta se representa. 12. m. Pint. En una pintura o un dibujo, grado de claridad, media tinta o sombra que tiene cada tono o cada pormenor en relación con los demás. 13. m. pl. Títulos representativos o anotaciones en cuenta de participación en sociedades, de cantidades prestadas, de mercaderías, de depósitos y de fondos monetarios, futuros, opciones, etc., que son objeto de operaciones mercantiles. Los valores están en alza, en baja, en calma. ~ absoluto. 1. m. Mat. valor de un número sin tener en cuenta su signo. ~ agregado. 1. m. Am. valor añadido. ~ añadido. 1. m. Econ. Incremento del valor de un producto durante las sucesivas etapas de su producción o distribución. ~ cívico. 1. m. Entereza de ánimo para cumplir los deberes de la ciudadanía, sin arredrarse por amenazas, peligros ni vejámenes. ~ en cuenta. 1. m. Com. El que el librador de una letra de cambio, o de otro título a la orden, cubre con asiento de igual cuantía a cargo del tomador en la cuenta abierta entre ambos. ~ en sí mismo. 1. m. Com. Fórmula empleada en las letras o pagarés para significar que el librador gira a su propia orden, y que tiene en su poder el importe del libramiento. �266 ~ entendido. 1. m. Com. El de las letras o pagarés, cuyo librador se reserva asentárselo en cuenta al tomador, cuando median razones que impiden a uno y otro explicar con claridad la verdadera causa de deber. 2. U. para indicar connivencia o acuerdo consabido entre dos o más personas. ~ facial. 1. m. En filatelia, el impreso en el sello a efectos de franqueo, a diferencia del valor de mercado o colección. ~ nominal. 1. m. Econ. Cantidad por la que se emite una acción, una obligación y otros documentos mercantiles. ~ normal. 1. m. Fís. El que toma una magnitud en condiciones normales. ~ recibido, o ~ recibido en efectivo, géneros, mercancías, cuentas, etc. 1. m. Com. U. como fórmula para significar que el librador se da por satisfecho, de cualquiera de estos modos, del importe de la letra o pagaré. ~ relativo. 1. m. Mat. El que tiene una cantidad en comparación con otra. ~ reservado en sí mismo. 1. m. Com. valor en sí mismo. ~es declarados. 1. m. pl. Monedas o billetes que se envían por correo, bajo sobre cerrado, cuyo valor se declara en la administración de salida y de cuya entrega responde el servicio de correos. ~es fiduciarios. 1. m. pl. Los emitidos en representación de numerario, bajo promesa de cambiarlos por este. ¿cómo va ese ~?, o ¿qué tal ese ~? 1. exprs. U. como fórmulas de saludo para preguntar por el estado de salud o de ánimo de la persona a quien se dirige la palabra. (2) “… El curso de la evolución es la historia de la vida, el caudaloso río que nos lleva a través del tiempo, que a su vez es la suma de las historias de cada grupo particular de organismos”. (Arsuaga, 2001). (3) “…Lo que distingue a las épocas económicas unas de otras no es lo que se hace, sino como se hace, con que instrumentos de trabajo se hace. Los instrumentos de trabajo no son solamente el barómetro indicador del desarrollo de la fuerza de trabajo del hombre, sino también el exponente de las condiciones sociales en que se trabaja…” (Marx, 1976). (4) “El cerebro no es un sistema que tenga una organización nítida. Suele comparársele a una jungla feraz de cien mil millones de células nerviosas, o neuronas, unos cuerpos celulares en un principio redondeado de los que van saliendo prolongaciones, los axones y las dendritas. Cada célula nerviosa tiene un axón y hasta cien mil dendritas. Las dendritas son el medio principal que tienen las neuronas para obtener información (aprender), y los axones son el medio principal de pasar información (enseñar) a otras neuronas. La neurona y J. González. et al. �267 sus miles de vecinas mandan raíces y ramas – los axones y las dendritas – en todas direcciones, y se entretejen y forman una maraña interconectad, con cien billones de conexiones que no paran de cambiar. Es mayor el número de formas posibles de conectar a las neuronas en el cerebro que el de átomos en el universo. Las conexiones guían nuestros cuerpos y conductas a la vez que cada uno de nuestros pensamientos y cada una de nuestras acciones modifica físicamente sus patrones (Ratey, 2002).” (5) “El proceso de trabajo…es la actividad racional encaminada a la producción de valores de uso, la asimilación de las materias primas naturales al servicio de las necesidades humanas, la condición general de intercambio de materias entre la naturaleza y el hombre, la condición natural eterna de la vida humana, y por tanto, independientemente de las formas y modalidades de esta vida y común a todas las formas sociales por igual (Marx, 1976).” (6) “El trabajo del sastre y del tejedor, aún representando actividades productivas cualitativamente distintas, tienen de común el ser un gasto productivo de cerebro humano, de músculo, de nervios, de brazo, etc.; por tanto, en este sentido, ambos son trabajo humano (Marx, 1976).” (7) “La meta de la empresa es alcanzar un nivel de producción tan barato (eficiente) como resulte posible (Leftwich, p.18).” Referencias Arsuaga, J. 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Y. �InnOvaciOnes de NegOciOs 3(2): 269-279, 2006 © 2006 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) Comunidad de aprendizaje: una experiencia durante estudios de doctorado (Learning community: an experience during doctorate studies) Aldape, T. UANL, San Nicolas de los Garza, N.L., México, taldape@prodigy.net.mx Kew words: Group integration, learning community Abstract. A conceptual frame involving an experience of integrating a learning community from a doctorate studies group, and suggestions to succeed in forming such communities, both in study groups and integral group during the complete program is presented and discussed. Palabras claves: Comunidad de aprendizaje, integración de grupos. Resumen. El presente artículo presenta un marco conceptual contra el cual se compara el estudio de una experiencia de formación de la comunidad de aprendizaje de un grupo de estudios de doctorado y presenta sugerencias que puedan llevar al éxito en la formación de dichas comunidades, tanto en grupos de estudio que permanecen durante un programa completo o durante una cátedra determinada. Introducción La primer parte de este artículo habla acerca de la perspectiva y entendimiento conceptual de diversos autores acerca de las comunidades de aprendizaje, cómo es que se definen, cuáles son sus características distintivas, condiciones favorables, limitaciones, fases de desarrollo y dinámicas de grupo utilizadas para lograr una comunidad de aprendizaje exitosa. La segunda parte ofrece una comparación entre el entendimiento conceptual y la vivencia de la formación de la comunidad de un grupo de Doctorado, tratando de identificar qué cosas se lograron en dicha experiencia y qué cosas faltaron. Por último se incluyen algunas conclusiones y sugerencias para una primera sesión de grupos de estudiantes, con la finalidad de propiciar una comunidad de aprendizaje exitosa. Comunidad de aprendizaje �270 Comunidad de aprendizaje Díaz et al. (1988) mencionan que “cuando la gente se reúne, con curiosidad acerca de algo que ellos “no saben”, y pueden representar adecuadamente el sistema total del cual tienen curiosidad, las semillas de la comunidad de aprendizaje han sido plantadas”. Los mismos autores mencionan que “las comunidades existen dentro de las organizaciones que se adscriben a una filosofía o responsabilidad democrática, una reconcepción del rol del individuo en las organizaciones, y una aceptación de que el cambio inicia a nivel individual, con personas que toman responsabilidad por los resultados colectivos o los suyos propios y por las prácticas organizacionales”. De acuerdo con Díaz et al. (1988), existen características en las comunidades de aprendizaje y estas son que sus miembros: Persiguen de interés y práctica comunes Buscan el consenso en el proceso de toma de decisiones Están facultados para actuar Confían el uno en el otro para efectos de información y aprendizaje Se conciben como parte de un todo más grande –más que la suma de sus relaciones individuales Apoyan el compartir ideas divergentes Respetan los dones de cada uno Se involucran en el auto examen Se involucran en la reflexión crítica Se dan la oportunidad de escuchar opiniones en desacuerdo Crean un espíritu de cooperación, no de competencia En el modelo presentado para estos autores acerca de comunidades de aprendizaje emergentes, surgen algunos aspectos o características interesantes, como la necesidad de un liderazgo compartido, confianza y el reconocer y aceptar lo que no se o no sabemos, a fin de crear una buena comunidad de aprendizaje. El modelo de estos autores reconoce que el poder de elección, curiosidad, cooperación, compromiso y deseo de experimentación, son condiciones favorables que facilitan los procesos, dado que las comunidades de aprendizaje, precisan crear su propia forma de: Pensar –presunciones, juicios, expectativas. Comunicar –experiencias, aspectos relevantes, vulnerabilidad y percepciones; y Actuar –iniciar y terminar, culpabilidad individual T. Aldape �271 Este modelo concibe a la comunidad de aprendizaje desde un enfoque sistémico, donde cualquier intervención que se realice en las partes, afectará el sistema total y reconoce que el aprendizaje como una comunidad tiene límites que surgen con el tiempo como si fuera una espiral. Explica que una vez que las personas comienzan su aprendizaje en la comunidad, se volverán más y más demandantes debido a un incremento en sus expectativas, las cuales serán cada vez más difíciles de cubrir y la gente empezará a experimentar temor al fracaso, lo cual podría causar que se echen la culpa unos a otros. También puede suceder que se trate de evadir el conflicto pensando o diciendo que todo está bien, hasta que la brecha entre la realidad y sus deseos se vuelve insostenible. Considera el límite del aprendizaje en comunidad cuando la gente no explora los diversos puntos de vista y no clarifican las presuposiciones para evitar conflictos, provocando que la imagen pública y el entendimiento compartido sea socavado y se disipe, o cuando la comunidad no considera el fracaso como una oportunidad de aprender, evitan los conflictos, se echan la culpa unos a otros y mantienen una actitud defensiva. Díaz et. al. (1988) consideran importante iniciar la comunidad de aprendizaje con ciertas actividades que sirven para integrar en forma efectiva equipos de aprendizaje. Algunas de ellas son: determinar por qué es necesario un taller de integración, cuáles son los objetivos del taller, clarificación de las expectativas de los participantes, identificar la situación actual del grupo, además de otras actividades, donde el rol del consultor de procesos, entre otras responsabilidades, es hacerse cargo de “propiciar un clima de apertura, confianza y respeto, ayudando a los participantes a identificar los obstáculos que les inhibe el logro de sus metas y ayudarlos a revisar conceptos, valores y fortalecer su capacidad para resolver sus problemas”. Además de las características de las comunidades de aprendizaje y los procesos para integrarlas, también hay que considerar la fase de desarrollo en que se encuentra el grupo. Hall menciona que hay cuatro fases durante el desarrollo de los grupos: - Primero es Auto Centrado, donde cada individuo evalúa la situación y se sienten inseguros de compartir sus convicciones. - Segundo es de Frustración y Conflicto, en donde no se ha establecido aún la autoridad y existe hostilidad entre posibles líderes. Esta es la fase en donde muchos de los grupos se desintegran. - Tercero es Consideración y Armonía, donde las personas comienzan a formar sub grupos y a sentirse a gusto e ignorar las diferencias, lo cual se convierte en una guerra fría muy agradable. Si el grupo vence estos riesgos, entonces los miembros tendrán un Comunidad de aprendizaje �272 amiente muy favorable y serán capaces de controlar su comportamiento. - Cuarto es la Auto afirmación, cuando los miembros pueden resolver sus problemas y controlar los procesos de su grupo. Cabe considerar algunos otros aspectos que influyen en las interrelaciones humanas que se dan en las comunidades de aprendizaje, tales como: - El inconsciente colectivo, teoría desarrollada por Jung, la cual considera que el comportamiento individual algunas ocasiones proviene de una actividad mental compleja que actúa sin que éste se de cuenta y este comportamiento comprende arquetipos que son patrones instintivos que afectan las interrelaciones, mismos que son activados por las condiciones que se dan en un grupo. - La sincronía o rapport que de acuerdo con Sary “es la esencia misma de la comunicación en PNL. Se trata ante todo de establecer una relación, de crear un contacto situándose en la misma longitud de onda que nuestros interlocutores”. Existen diferentes tipos de sincronía, tales como la verbal, no verbal, espiritual y el biorapport, que permiten poder iniciar y mantener una relación de empatía, entendimiento de otros patrones de pensamiento y emociones. - Interrelación entre los campos neuronales y el espacio que surge, que según Grinberg-Zylberbaum (1979) “cuando las neuronas se activan, se establece una comunicación energética con las neuronas de su alrededor... estas interacciones (comunicación entre neuronas) forman campos magnéticos... existe una expansión del campo neuronal en el espacio, alternado la organización de la información... de alguna manera la estructura original del campo neuronal es afectada por su interferencia con otros campos neuronales”. Toda esta comunicación a nivel de energía neuronal tiene impacto en el inconsciente colectivo y sincronía en un grupo a través del espacio que los une. La experiencia durante estudios de doctorado Antes de iniciar la primera sesión de Doctorado se anticipó a los integrantes del grupo que esa sesión duraría 10 días y tenía tres objetivos principales: - Integrar la comunidad de aprendizaje a través de una serie de actividades en grupos pequeños y grupo total, para que los T. Aldape �273 compañeros se conozcan, se construyan puentes de comunicación, trabajen juntos de forma efectiva y determinen su visión, valores y normas. - Aterrizar a los integrantes en el campo de estudio del Doctorado y su programa. - Tomarse tiempo en las computadoras para familiarizarse con los softwares que se estarán utilizando durante el Doctorado. También se solicitó a los integrantes que especificaran el tipo de alimentación que deseaban y si estaban en disponibilidad de compartir habitación con algún compañero. La comunidad de aprendizaje inició desde el primer día, cuando comenzamos a encontrarnos en el hotel en el que se llevaría a cabo la sesión. Desde el ese momento fue evidente la diversidad de los integrantes: diferente país, cultura, idioma, profesiones, etc. Indudablemente, si conviviríamos durante 4 años, era evidente la necesidad de invertir un tiempo en conocernos y sentar las bases de una comunidad de aprendizaje. Aún y cuando establecer la visión, valores y normas del grupo era el primer objetivo señalado para la sesión, la misión del grupo no fue un tema específico a revisar, y el tiempo que se dedicó para establecer las normas no fue suficiente como para terminar dicha tarea, lo cual de acuerdo con Ryan y Díaz et.al. estos son aspectos importantes para el desarrollo de una comunidad de aprendizaje exitosa. Los grupos de estudio a nivel posgrado, en el caso en particular aquí tratado, ya cuentan con las bases que permiten fomentar el desarrollo de una comunidad de aprendizaje. Son personas en busca de profundizar en temas que tal vez ya conocen pero no dominan y aún y cuando no asumen la responsabilidad por los resultados del grupo total, sí lo hacen por los de pequeños grupos de trabajo y los suyos propios. Considerando que al proporcionar una agenda al grupo se generan expectativas en sus integrantes y si ésta no se sigue, o no se validan las expectativas al iniciar la sesión, simple y sencillamente el grupo experimentará insatisfacción con los resultados obtenidos, y eso fue lo que sucedió en el caso estudiado. Es común que las personas no cuenten con una idea clara de cuánto se necesita de los demás (compañeros, maestros, administración) para el logro de las metas propias o para incrementar el nivel de desempeño. En la sesión de formación de la comunidad de aprendizaje del doctorado algunos de estos tópicos se trataron en una forma indirecta y vaga, pero no se estableció el escenario para discutirlos directamente. Comunidad de aprendizaje �274 Existen tantos diseños para formar comunidades de aprendizaje como facilitadores de grupos encontremos. Cada uno de ellos tiene su forma característica de preparar escenarios propicios para el logro del objetivo. En el caso de nuestro grupo de Doctorado quedaron algunos aspectos abiertos: no todos los integrantes tuvimos la oportunidad de compartir las expectativas que teníamos; no se llegaron a acuerdos acerca de las normas del grupo, ni de los roles u aportaciones individuales al grupo total. Cuando esto sucede, el grupo se desgasta energéticamente hablando, pues se enfoca en resolver estas carencias en lugar de trabajar en construir el futuro. Durante el transcurso de los días de la primer sesión se pudo percibir que se había realizado una planeación de eventos que contaban con una serie de detalles emotivos para los participantes, por ejemplo hubo un mesero mexicano atendiendo a los mexicanos, se organizó una cena formal a la que asistió el rector de la Universidad y el grupo anterior del doctorado (en su segundo año) prepararon una puesta en escena sobre la vida en el doctorado, juegos y regalos de bienvenida. Sin embargo, las expectativas creadas a través de la solicitud de las preferencias de comida y habitación fue algo que no se cumplió, debido a que a pesar de haber especificado ser vegetariana, no se había pedido este tipo de menú y aún conociendo los horarios de llegada de los participantes, las habitaciones no estaban listas y algunas camas de cuartos compartidos hacían ruido al moverse la persona. Algunas otras expectativas que los participantes teníamos eran relacionadas con el grupo de compañeros y maestros. Dado que habíamos pasado por una serie de aspectos preliminares de requisitos, entrevistas y documentación entregada, esperaba que el resto de los compañeros también hubiera cubierto este proceso, encontrando de algunos de ellos aún no presentaban sus documentos, o no contaban con experiencia en el campo de estudio, lo cual generó una sensación de inequidad con otros participantes. Quienes no han estado expuestos a grupos de doctorado pueden contar con ideas románticas acerca de cómo se llevan a cabo las clases o de los maestros que imparten cátedra y al no realizar una inducción sobre estos aspectos previo al inicio de las sesiones, se siembran las bases de inconformidad y reclamo. Durante la primer sesión se confrontan todas estas ideas con la realidad, en el caso de estudio, el método de enseñanza era muy tradicional, dos de los maestros se veían muy nerviosos e inseguros, se nos había solicitado llevar algunos libros los cuales no se discutieron o analizaron, las horas programadas para trabajar no se cumplieron y hubo mucha pérdida de tiempo (tiempo libre). Si tomamos en consideración lo que Jacobo Grimberg-Zilberbaum (1979) menciona acerca de la interconexión de los campos neuronales de las personas y T. Aldape �275 la Programación Neurolingüística dice sobre la sincronía y el rapport, es fácil entender que la vivencia de la experiencia de la primer sesión aunada a comunicación informal entre algunos de los compañeros, propiciara un ambiente de inconformidad y desacuerdo con la forma de llevar a cabo el programa y con la administración de la Institución. Tomando en consideración las fases de desarrollo de los grupos presentada por Hall, yo percibo a este grupo del doctorado, sin haber concluido exitosamente la primer fase de una comunidad de aprendizaje al término de esta primer sesión, debido a que sólo parte de los compañeros muestran apertura para compartir sus sentimientos, ideas, intereses y experiencias, y aún y cuando la comunicación entre algunos de ellos es muy fluida y desean ayudarse unos a otros, no se puede decir que esto ocurra con todos los miembros de esta comunidad. Al finalizar la primer sesión del doctorado, parte del grupo muestra algunos indicadores de la segunda fase de desarrollo de los grupos, ya que se ven lidiando con la frustración y conflicto de expectativas no cumplidas, pero con entusiasmo para trabajar en los aspectos que vengan a reforzar la comunidad de aprendizaje, como lo es la clarificación de expectativas, normas, roles, procesos de toma de decisiones y la forma de apoyar las ideas divergentes. Identificando las características de las comunidades de aprendizaje mencionadas por Diaz et al. (1988), se puede decir que durante la primera sesión: - Buscar consenso en el proceso de toma de decisiones. Es algo que en repetidas ocasiones se mencionó dentro de la dinámica del grupo, aún y cuando no pudo lograrse. - Confiar el uno en el otro para información y aprendizaje. Sucedió en forma natural entre algunos de los integrantes del grupo y fue creciendo entre más integrantes del mismo en forma posterior a la sesión. - Verse como parte de un todo más grande –más que la suma de las relaciones individuales. Puede decirse que esto fue algo en lo que se estuvo trabajando durante la primera sesión, con un alto grado de conciencia, aún y cuando estábamos conscientes de que el éxito en el doctorado dependería principalmente de uno mismo. - Involucrarse en el auto examen. Aún y cuando se diseñaron algunas dinámicas orientadas a este objetivo, en una de ellas (estilos de aprendizaje de Kolb) no se profundizó en el análisis del estilo personal y sus beneficios y limitaciones, ni se dejó asentado que el auto examen es un aspecto importante para el desarrollo de la comunidad. Comunidad de aprendizaje �276 - Involucrarse en la reflexión crítica. Las actividades principales fueron orientadas a la acción más que a la reflexión sobre lo que estaba ocurriendo. Conclusiones y sugerencias para una primera sesión de integración de comunidad de aprendizaje La sesión de formación de una comunidad de aprendizaje, es una oportunidad para que los integrantes se vean inmersos en procesos de crecimiento personal, que los lleve a darse cuenta de sus temores, expectativas, obsesiones, frustraciones, etc. personales, a la vez que reciben información sobre su interacción con el resto de los compañeros del grupo, su habilidad para comunicarse, dirigir, etc. La forma en que el grupo puede continuar desarrollándose y fortaleciéndose en el tiempo, es a través de sobreponerse a las barreras individuales y a las limitaciones de la comunidad de aprendizaje, entendiendo que “los obstáculos y limitaciones son parte de nuestro propio diseño neuropsicológico, al igual que la cultura en la que hemos sido educados” (Scheele, 1997) y poniendo la disposición individual de llevar al grupo al éxito. Trabajo a realizar para eliminar barreras individuales: - Sobreponerse al temor al fracaso si no se hacen las cosas como deseamos o si los compañeros no se comportan de determinada forma. - Incrementar la tolerancia a la ambigüedad y aceptar el caos como parte de los procesos de aprendizaje. - Reducir la obsesión por obtener éxitos en forma rápida y estar comparando constantemente si vale la pena lo que se está recibiendo a cambio de lo que se está invirtiendo. - Hacer una distinción entre lo real y la fantasía, basándose en datos y hechos. - Validar si las diferencias culturales y paradigmas prevalecen aún después de compartir ideas y compartir ideas, normas, valores, tabúes, etc. - Incrementar formas de utilizar el sentido del humor y diversión. - Expandir la habilidad de auto expresión. Trabajo a realizar para sobreponerse a las limitaciones de la comunidad de aprendizaje: T. Aldape �277 - Revisar las expectativas de los participantes para alcanzar un nivel alto de satisfacción en el evento. - Manifestar presuposiciones y juicios, a fin de clarificarlos y desarrollar una forma común de pensar. - Considerar que la experiencia de los participantes en eventos de integración hace que éstos se vuelvan más demandantes en cuanto a lo que esperan. - Mejorar las habilidades de comunicación, haciendo tomar conciencia del uso de los cinco sentidos de la percepción. - Aprender a terminar lo que se inicia, teniendo conciencia del tiempo y siendo más concretos en los planteamientos. - Aprovechar herramientas como el Kolb para entender los comportamientos de grupo. - Contar con facilitadores con experiencia en manejo de procesos de grupos. - Reconocer que el rol del facilitador es muy visible y criticado en función de los resultados del desarrollo del grupo. - Estar conscientes de que la gente se vuelve más demandante y cruel cuando saben que tienen el apoyo del grupo. Sugerencias para la primera sesión Una serie de actividades son relevantes para el éxito del desarrollo de la primera sesión de la comunidad de aprendizaje y para ir eliminando las barreras individuales y de grupo. Estas pueden desarrollarse antes, durante y después de dicha sesión. Antes de la sesión: - Asegurarse de que el grupo de participantes ha concluido todos sus trámites administrativos. - Compartir con los integrantes del grupo, el perfil de sus compañeros y de sus maestros. - Contar con un tutor del grupo que será quien les dirija toda comunicación. - Entregar información sobre recursos tecnológicos que se utilizarán, softwares (estadísticos, bibliográficos) o herramientas de comunicación electrónica (bibliotecas, grupos de noticias, correo electrónico) con sus correspondientes instrucciones para activarlos y utilizarlos. Comunidad de aprendizaje �278 - Entregar expectativas (qué se vale y qué no se vale) y normas de la Institución hacia los estudiantes. - Solicitar que preparen sus expectativas (hacia sus compañeros, sus maestros y sobre la sesión) para ser discutidas en el grupo. - Entregar programa de actividades y bibliografía a revisar durante la sesión. Durante la sesión: - Asignar un consultor de procesos humanos para diseñar y facilitar la sesión. - Asegurar que el diseño lleve un flujo que vaya de la exploración y análisis individual a la grupal, abarque desde la recepción de alumnos hasta el cierre de la sesión y balancee teoría y práctica. - Presentar las normas de comportamiento de lo que es aceptable o no por la Institución. - Clarificar expectativas (relativas al programa, primera sesión, compañeros, maestros, administración) de los alumnos y maestros y llegar a acuerdos de lo que se verá cumplido. - Presentar la agenda de la sesión. - Fomentar un ambiente relajado y divertido. - Propiciar que los integrantes del grupo profundicen en su auto conocimiento e interactúen unos con otros y se conozcan mutuamente. - Invitar a los catedráticos a exponer al grupo sus materias, organizando grupos de discusión o dinámicas de grupo que enlacen la experiencia con los conceptos de la bibliografía asignada. - Despejar toda duda sobre la información recibida previo a la sesión. - Organizar prácticas con la tecnología de información y softwares que se estarán utilizando durante el doctorado, propiciando la interacción de los alumnos. - Celebración y cierre de actividades. Posterior a la sesión: - Enviar de acuerdos. - Asignar la elaboración de ensayos relacionados con la experiencia. T. Aldape �279 - Asignar prácticas con la tecnología de información y softwares revisados previamente, en forma individual y en grupo. - Requerir que los ensayos escritos por los integrantes del grupo reciban retroalimentación cruzada de parte de los mismos compañeros antes de presentarlos. El presente artículo estudia un caso específico de un grupo de doctorado, sin embargo, estas mismas circunstancias prevalecen en cualquier otro grupo cuyo objetivo sea el aprendizaje. Por ejemplo en el caso de las Maestrías, donde aún y cuando los grupos estén formados por personas que no interactuarán continuamente durante el transcurso de sus estudios, la experiencia de tres años de realizar pequeñas dinámicas de integración de grupo en la primer sesión de determinada cátedra, cada tetramestre del programa de Maestría, indica que existe una clara diferencia en los resultados de interacción y aprovechamiento entre los grupos en que se realiza la integración y aquellos en los que no se hace. Futura investigación puede aplicarse al estudio de los resultados de estas sesiones de formación de comunidades de aprendizaje, tanto en grupos que realizan juntos un programa completo, como aquellos que sólo coinciden en determinadas cátedras. Referencias D. M. Hall. 1982. Dinámica de la Acción de Grupos. Herrero Hnos., México. Díaz. H., M. Estrada, A. García & R. Rodríguez. 1988. El Trabajo en Equipo. Productividad y Calidad de Vida en el Trabajo. Sistemas Técnicos de Edición, S.A. de C.V., México. Gozdz, K. 1996. Community Building Renewing Spirit and Learning in Business. Sterling & Stone, Inc., U.S.A. Grinberg-Zylberbaum, J. 1979. El cerebro consciente. Editorial Trillas, México. Sary, P. 1998. PNL. Gaia Ediciones, España. Scheele, P. R. 1997. El Talento Natural. Ediciones Urano, España. Torres, H. P. R. T. 1999. Evaluative Inquiry for Learning in Organizations. Sage, U.S.A. Comunidad de aprendizaje �InnOvaciOnes de NegOciOs 3(2): 281-299, 2006 © 2006 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) PyMes: las grandes organizaciones del mañana, ¿ISO la solución del hoy? (PyMes: tomorrow´s big organizations, is ISO a today´s solution?) Placeres, A., O. Rodríguez & M. Ruiz UANL, Cd. Universitaria, San Nicolás de los Garza, N.L., México Key words: Certification, implementation, ISO 9000, PyMes, Abstract. In this article, we demonstrate the relevance for the companies in terms of maintaining a high competitive ability with their peers, and taking into account the requirement of their clients, trying to procure better tools based upon their financial capabilities, with particular emphasis on PyMes (small and medium-sized companies). This arises from the fact that in order to grow for a company; it should take into account the commitment and variation in this regard, in their clients. In this article the growth options of PyMes based upon the search for standardization, certification and the implementation of their processes with the aid of standard norms such as ISO 9000 are highlighted. This process should be on the basis of the level of the commitment of all their employees, as in the absence of such commitments, such processes will be viewed as unnecessary costs which will not help the growth of the company. Palabras claves: Certificación, implementación, ISO 9000, PyMes, Resumen. En este articulo abordaremos el tema de la importancia que es para las empresas desarrollarse a la par de sus competidores, así como de las posibles exigencias de sus clientes, buscando las mejores herramientas de acuerdo a sus posibilidades financieras, enfocando este análisis a las PyMes (Pequeñas y Medianas Empresas). Esto se debe a que las empresas que buscan crecer dependen del compromiso de sus empleados, así como del desarrollo de sus procesos buscando su disminuir la variación. Este artículo enunciará las opciones de crecimiento de las Pymes, al buscar la certificación, estandarización y la implementación de sus procesos, con la ayuda de normas de estandarización, como la ISO 9000. Todo esto tomando en cuenta el compromiso total de su personal en todos los niveles, dado que no existir tal compromiso, para la organización solo será tomado tal proceso como un gasto innecesario y no como una inversión de crecimiento de la misma. PyMe´s �282 Planteamiento del problema En el mundo actual en que nos vemos inmersos por la globalización y el buscar las mejores estrategias ya sea para disminuir costos, así como también que esto no repercuta en la calidad de los productos, las empresas actuales optan por certificar sus procesos a fin de que no existan variaciones significativas que mermen la utilidad para la empresa y la calidad del producto hacia al consumidor. Ante esta enorme competitividad ¿Cuáles son las etapas para la certificación de los proceso en las Empresas? y ¿Cuál es el costo de la certificación? (En este articulo enunciaremos la importancia de las Pymes en México, las etapas para la implementación de la norma ISO 9000 y los beneficios mas importantes al certificarse). En la búsqueda de este competitividad las Pymes, ya no es un valor agregado su certificación ya es como una obligación, para no perder clientes que exigen tal norma de estandarización de los procesos como un ISO 9000. En la siguiente sección abordaremos este concepto. ¿Que es ISO? El sistema ISO (que por sus siglas en inglés significa: Organización Internacional para la Estandarización) es una red global que identifica qué estándares internacionales son requeridos por negocios, el gobierno y la sociedad, se desarrolla en sociedad con todos los sectores. La opinión de expertos proviene de las necesidades de tener estándares y de los resultados de implementarlos. Ya que de no tenerlos podrían variar la calidad de los procesos así como de los mismos productos. De esta manera, los estándares ISO son aceptados por los sectores públicos y privado. La ISO es una organización no gubernamental es una federación de los estándares nacionales de los 149 países de todas las regiones del mundo, incluyendo desarrollados, y en vías de desarrollo. Los miembros proponen los nuevos estándares, participan en su desarrollo y proveen de la apoyo en la colaboración la secretaría central de la ISO para los 3000 grupos técnicos que desarrollan los estándares. La ISO cuenta con un portafolio actual de 15036 estándares que proporcionan soluciones prácticas y alcanzan las ventajas para cada casi todos los sectores de negocio, de industriales y de tecnológicas. Propone una oferta para el desarrollo sostenible de las tres dimensiones: económico, ambiental y social. Todo este desarrollo tiene un costo, que va inmerso en lo que se denomina costo de de la calidad. El concepto de costos de calidad ha estado en existencia desde los años 40 tempranos pero fue formalizado con una tentativa inicial por Juran de modelar COQ (que por sus siglas en inglés significa: costo de A. Placeres et al. �283 la calidad) costo de la calidad en los años 60. (Superville, 2003) Los progresos recientes en modelar los costos de calidad sugieren que no haya modelo correcto de COQ para una firma, puesto que los costes de la calidad son en un cierto plazo dinámico y constantemente que cambia. Los costes totales de la calidad de una firma son determinados por la medida de calidad usada, su nivel de desarrollo actual y el nivel de la tecnología. La serie de ISO 9000 consta de cinco padrones (Turner, 2000), ISO 9000 - 9004, de ISO 9001 a 9003 pone en una lista los requisitos de certificación para sistemas de calidad del alcance diferente, reduciendo 9001 a 9003 de ISO. Los padrones de ISO 9000 son los principios voluntarios de la buena práctica y han sido asumidos por la Unión Europea y gran parte del mundo industrializado. Los 5 patrones se describen a continuación (Versen, 2000) (ver grafica no. 1): a) ISO 9000: Dirige las líneas para la selección y el uso de los estándares. b) ISO 9001: Modelo del sistema de calidad para la garantía de calidad en diseño, el desarrollo, la producción, la instalación y el mantenimiento. c) ISO 9002: Modelo del sistema de calidad para la garantía de calidad en la producción, la instalación y el mantenimiento. d) ISO 9003: Modelo del sistema de calidad para la garantía de calidad en la inspección final y la prueba. e) ISO 9004: Pautas generales a la gerencia de la calidad y a los elementos de un sistema de garantía de calidad. Figura 1. Estructura del sistema ISO 9000. En base a los estudios realizados sobre el Impacto Financiero en el caso de las Empresas Estadounidenses (Corbett, 2005), hemos encontrado que al decidir buscar su primer certificación de la norma ISO 9000, las firmas publicas negociadas en tres sectores en los Estados Unidos, experimentaron mejoras significativas en ROA1 y dependiendo de la industria, también en productividad, ventas y Tobin`s Q.2 usando en grupos de control con acciones preventivas similares, podemos descartar en gran parte la hipótesis alternativa que la ISO 9000 no tiene ningún efecto causal en el funcionamiento pero que es simplemente adoptado por firmas que son mejor administradas. En cambio, el análisis nos indica esto no es una regla general ya que no todas las compañías PyMe´s �284 obtendrán ventajas de implementar la certificación de la ISO 9000. La evidencia empírica nos muestra que las firmas que implementan el estándar de una manera más rigurosa y más comprometida que otras, son las que tienen más posibilidades de obtener más ventajas. La evidencia presentada en el análisis apoya la visión que el diseño cuidadoso e implementación de un sistema de administración de calidad documentado y consistente contribuyen a un mejor funcionamiento financiero. Tomando en cuenta lo anterior en México las empresas han ampliado su visión y muestra de ello es que en los últimos cuatro años ha tenido un crecimiento proporcional en cuarenta veces mas con respecto al 2001 en certificaciones en la norma ISO 9000 (Tabla 1). Tabla 1. Empresas certificadas en América del Norte. Dic’2001 EUA 1104 Canadá 704 México 79 Dic’2002 4587 2125 265 Dic’2003 30294 8454 1437 Dic’2004 37285 9286 3391 Hasta ahora hemos mencionado los beneficios de la norma ISO 9000, pero también es importante mencionar que para lograr la certificación se debe de contar con la participación de organismos certificadores. Dichos organismos, tienen como función principal verificar y certificar los procesos. 1ROA: Rendimiento sobre activos (Ingresos operativos/activos) 2 Tobin’s Q: Valor de mercado del capital mas la deuda, dividido entre el valor de libro de los activos. De acuerdo a los datos proporcionados por los organismos certificadores, empresas, instituciones y entidades de la administración pública, así como del departamento de Investigaciones y Asuntos Especiales de The Quality Times, arrojan que los diez primeros de acuerdo al número de certificados ISO 9001:2000, son los siguientes (Tabla 2). Tabla 2. Organismos certificadores. ORGANISMOS CERTIFICACIONES CALMECAC BVQI BSI QMI SGS IMNC PJR ABS DNV TÜV América 295 267 255 217 205 167 160 140 118 115 A. Placeres et al. �285 Implementación del ISO 9000 La buena implementación del ISO 9000 en cualquier compañía, repercute directamente en otra fuente importante para el desarrollo de la misma, como es la puesta en práctica del TQM (que por sus siglas en ingles significa: administración total de la calidad) en la que también para su aceptación no depende del tamaño de la compañía, estado de la sindicalización, y tipo de la industria. (Sadikoglu, 2004) Las compañías del TQM no dan mucha consideración del valor a la eficacia interna en sus operaciones, que la calidad orientada para mejorar su eficacia en la productividad, beneficio, y competitividad. En la siguiente sección mostraremos las etapas para la implementación del ISO 9000, de acuerdo a la perspectiva que identificamos por parte de las compañías certificadoras. Etapa 1 Incluye actividades de capacitación a nivel directivo y gerencial para que puedan realizar la implementación por cuenta propia. Apoyamos en la planeación del proyecto y se elabora el manual de políticas de calidad, el manual organizacional, el diagnóstico de cumplimiento antes y después, así como la revisión de la documentación realizada al interior de su empresa. Etapa 2 En este método de implementación se incluyen las actividades del nivel anterior y se apoya con más tiempo al personal de la compañía para garantizar los resultados. (Savolainen, 2000) La puesta en práctica de calidad es un proceso de aprendizaje incremental que empieza del desarrollo de la lengua común para la calidad. Esto ocurre a través de materialización de las ideas. Asumir e interiorizar de la idea de calidad son un gran desafío de aprendizaje y se trata de fomentar en toda la organización. Etapa 3 En esta etapa se documenta todo el sistema de calidad y lleva a la empresa hasta la certificación. La empresa consultora no realiza auditoria de certificación por que no puede ser juez y parte. El tiempo de implementación varia dependiendo de factores como: • El grado de alineación actual de los procesos de la empresa. • El número de personas que laboran en la empresa. • El número de sucursales de la empresa. • El grado de involucramiento y compromiso de la dirección. PyMe´s �286 • La existencia actual de un sistema de información del negocio compuesta de un software ERP (que por sus siglas en ingles significa: Planeación de recursos de la empresa) y una metodología de medición ejecutivo gerencial u operacional. El promedio de implementación es de 5 meses. Adicionalmente un sistema de aseguramiento de calidad debe comprobar 6 meses de instrumentado para poder ofrecer información auditable. Los precios de las empresas que otorgan la certificación varían, por lo regular van de 1000 a 3000 USD por día. El tiempo varia dependiendo de la complejidad del sistema de calidad de la compañía del cliente. Etapas generales de implementación Diagnóstico y planeación Se dan los cursos a niveles directivos y generales para que se comprenda la norma y los compromisos que asumen como partes de la organización, se presentan los resultados del análisis y se determina el plan de implementación, reconociendo la situación de los recursos humanos, financieros, materiales, métodos, sistemas y conocimiento para calendarizar cambios que ayudaran a lograr la certificación y una mayor rentabilidad de la empresa. Se hace un análisis organizacional y se reestructura en procesos. Se realizan reuniones de planeación y medición de desempeños con todas las áreas y se explica la forma en que cada persona participa en la consecución de metas. Se detallan todos los procedimientos que serán documentados para realizar un programa de trabajo con tiempos, responsabilidades y recursos asignados. En donde es en este paso, en el que se debe visualizar en supuestos objetivos mediante los ocho principios (Monig, 2000) (Tabla 2) para la administración de la calidad que deben ser alcanzados en todo momento. Se elabora la Misión, Visión, Valores, Objetivos de la empresa, el Manual de Políticas de Calidad y Organizacional. Se realizan sesiones de sensibilización, evangelización y entrenamiento a todos los empleados. Se realiza toda la documentación por procesos: Procedimientos, Formatos, Instructivos. Se implementan cambios y procedimientos rediseñados. Esta es la parte medular para buen desarrollo de cualquier compañía, dado que una mala implementación trae consigo mayores problemas que beneficios. A diferencia de muchas otras industrias donde el ISO 9000 ha sido adoptado como consecuencia de un "Efecto multiplicador". En la industria de la comida y de bebidas, no ha tenido los mismos resultados. Dado que existe una presión del cliente creciente sobre la industria, particularmente en el Reino Unido. A. Placeres et al. �287 (Grigg, 2001) Una serie de investigaciones demostraron, respaldan la premisa de que el ISO 9000 está perdiendo terreno, muy a pesar de existen muchas pruebas de que es un padrón internacionalmente reconocido en la industria del Reino Unido. Las entrevistas en el extranjero indican que las tendencias de la industria habladas, indican que ISO 9000 esta pasando a segundo término. De ahí la importancia de que cada etapa no apresure sus procesos para pasar a la siguiente, necesita un periodo de maduración y entendimiento. Organización orientada al cliente Sólida Administración Tomar en cuenta a los empleados Seguimiento a los procesos Sistema orientado al seguimiento de la administración Mejora continua Seguimiento objetivo a las decisiones Interacción con el proveedor para ventajas mutuas Figura 2. Ocho principios de la administración de la calidad. Implementación Mejora continua Se inicia una cruzada para rediseñar procesos, implementarlos y documentarlos. Algunos proyectos serán realizados y otros se dejarán pendientes como parte del mejoramiento integral de la empresa y posterior a la certificación. (Naveh, 2004) Algunos estudios afirman que la mejora de calidad requiere de la coexistencia de dos valores culturales, que son la innovación y de la atención al detalle, y proponen que su coexistencia depende de la puesta en práctica de las múltiples prácticas de la mejora continua. Certificación. Se entrena al personal que será Auditor interno y se realizan auditorias cruzadas para evaluar internamente los resultados y hacer los ajustes necesarios. PyMe´s �288 Una vez que el sistema ya esta revisado se realiza la evaluación de la empresa que hará la certificación. Se solicitará que haga una pre-auditoria, emita sus recomendaciones, y fecha para realizar el proceso de certificación. (Información obtenida de la firma consultora Avantec). Las empresas certificadoras recomiendan, las siguientes etapas para la implementación de la norma. (Figura 3). Figura 3. Etapas de implementación de la norma ISO 9000. Dentro de los posibles costos implícitos un factor importante es el tamaño de la empresa tanto en estructura como numero de empleados, de ahí la importancia de conocer los diversos tipos de empresas. En que nos enfocaremos a continuación a la clasificación de las empresas mexicanas. Clasificación de las empresas en México Las empresas mexicanas al verse inmersas en mundo de gran competición se ven en la necesidad de adoptar las mismas estrategias mundiales, dado que de ahí proviene su permanencia en el mercado, en el que cualquier empresa mundial busca los siguientes beneficios (Rohitratana, 2001): a) Mejorar las ideas y la reputación de la compañía b) Satisfacer los requisitos externo y el mercado c) Facilitar y simplificar los procedimientos y los contratos con los clientes d) Mejorar la productividad. A. Placeres et al. �289 Y en búsqueda de estos beneficios y a la vez necesidades para que otras compañías les roben mercado, buscan adoptar los estándares de calidad, como el ISO 9000. De ahí la importancia de situarnos al tipo de empresa que va adoptar este proceso, ya que a algunas “el efecto multiplicador” les da una gran fuerza y a otras el costo-beneficio no les reditúa, que todo depende del número de procesos, actividad que se dedica y parte fundamental el número de personal, en la que la siguiente sección abordaremos. De acuerdo a la Secretaria de Economía las empresas se clasifican por su sector económico y se dividen en micro, pequeña, mediana y grande empresa conforme al número de personas que laboran en la empresa. A continuación se muestra una tabla a detalle (Tabla 3). Comunicaciones y transportes 0-10 11-50 51-250 Mas de 250 Construcción 0-10 11-50 51-100 mas de 100 Manufacturera 0-10 11-30 31-100 mas de 100 Agropecuaria Minera Grande Servicio Micro Pequeña Mediana Comercio Tabla 3. Clasificación de las empresas en México. 0-10 11-50 51-250 mas de 250 0-10 11-50 51-250 mas de 250 0-10 11-50 51-250 mas de 250 0-10 11-50 51-100 mas de 100 En México existen 624,885 Empresas registradas en la Secretaria de Economía de las cuales 606,762 son PyMes, entablando que esto representa un 97.10 % del total de la actividad empresarial en el país. La mayor concentración de las PyMes se encuentra en el Distrito Federal, y los Estados de México y Jalisco. Abarcando el 48.44% de la actividad en PyMe a nivel nacional. En Nuevo León existen 19,688 PyMes registradas, representando así el 3.24% del territorio nacional. Estudio de campo Para complementar el caso de estudio, hemos entrevistado al Gerente de Calidad, de una empresa de manufactura de 155 empleados, que nos comenta PyMe´s �290 sus experiencias en la implementación del ISO 9000, informándonos de los costos que tuvo, en cada uno de los pasos etapas para lograr la certificación. Preparación para el sistema de calidad Diagnostico La empresa consultora realiza un diagnostico de la empresa sobre la forma en que opera la empresa emitiendo una opinión del estatus actual de la empresa y emite recomendaciones sobre el estatus actual de la empresa, este diagnostico tiene un costo de $6,000 pesos. Mapeo La empresa consultora elabora un mapeo en donde se establecen los procesos más importantes de la operación de la misma que servirá para la realización documentos, procedimientos, formatos, instructivos, indicadores, etc. El costo de este mapeo es de 9,000 pesos. Cursos de capacitación para la norma ISO Los consultores capacitan al personal para inducirlos a la cultura de calidad que será implementada en su empresa. En primera instancia se trata de sensibilizar a todo el personal con los requerimientos de la norma y esto a su vez se lo transmitan a sus subordinados. El costo es de 12,500 pesos. Consultoría Después de que el personal recibe la capacitación se realiza una consultaría donde se revisan procedimientos, se detectan áreas de oportunidad y se dejan tareas para que sean implementadas según la situación. Es costo por día de esta etapa es de 2,500 pesos. Auditoria previa Una vez implementado las normas y procedimientos la empresa consultora envía a un auditor (diferente al consultor) para que realice una auditoria y detecte áreas de oportunidad u omisiones que el consultor no hubiese detectado. El costo de este proceso es de 12,000 pesos. Consultaría A. Placeres et al. �291 De ser necesario se vuelve a realizar esta etapa para resolver los hallazgos que se pudieron haber detectado en la auditoria previa. El costo es de 2,500 por día. Auditoria final Una vez afinado los detalles se realiza la auditoria final donde la empresa consultora otorga el visto bueno a la empresa de que los estándares de la norma han sido implementados de manera satisfactoria. El costo de esta auditoria es de 12,000 pesos. Certificación La empresa entrega los manuales y procedimientos para que el organismo certificador realice una auditoria de escritorio para familiarizarse con lo procesos de la empresa. El costo de la auditoria es de 800 dls. por día auditor y 350 dls. por mantenimiento del archivo estos pagos se realizan por adelantado y ya una vez certificado el pago por mantenimiento del archivo lo realizará anualmente. La norma exige una auditoria como mínimo al año, con un costo de 800 dls. por día auditor, normalmente son 4 días o se puede realizar semestralmente que normalmente son 2 días dependiendo del tamaño de la empresa. Cada 3 años la empresa debe de re-certificarse en la norma ISO y el costo de este proceso es de 800 dólares para la certificación mas 350 dólares de tramites y papelería mas 350 dólares de mantenimiento del archivo. Para esta empresa el tiempo recomendado es de 41 días, que son administrados de acuerdo a las necesidades y criterios de la empresa. Para el caso de esta empresa se establecieron los 41 días en el transcurso de un año. Dentro de los beneficios que obtuvo la empresa después de haberse certificado con la norma ISO 9000, el gerente de calidad nos enlisto lo siguiente: Exigencia de clientes. Muchos de los clientes exigen que para contratar los servicios de una empresa, estén certificados por una norma de calidad. Agilizar trámites de contratación. Al contar con la certificación el cliente tiene la certeza de que los servicios que se están contratando se realizan bajo un estándar de calida, evitando tiempo de auditorias y agilizando la contratación. Orden en los procesos. Los procesos son estandarizados y recurrentes. Detección de errores. Al estar documentados los procesos y teniendo un estándar en la realización de los mismos, se pueden detectar con mayor facilidad los errores en los procesos. PyMe´s �292 Mejorar continuamente. Una de los requerimientos de la norma es que se debe de contar con un programa de mejora continua, lo cual ayudo a eliminar procedimientos innecesarios en la operación normal de la empresa. Análisis Actualmente las micro, pequeña y mediana empresa ocupan la mayor parte de actividad económica en el país hecho por el cual se decidió enfocarse en este segmento. En ocasiones se cree que las empresas por ser pequeñas no tienen posibilidades de certificarse en una norma de calidad y que la calidad es únicamente para empresas grandes, a continuación les expondremos los costos por lo que atravesó la empresa que seleccionamos para tomarla como ejemplo: La etapas por la que pasan las empresas para realizar la certificación varían de acuerdo al tamaño y al giro de la empresa en el estudio de campo se muestra la experiencia que se dio en ese caso en particular. Comenzaremos por resumir los costos por lo que debe hacerse cargo la empresa en el proceso de preparación con la ayuda de los consultores (Tabla 4). Tabla 4. Costos de la consultaría. Diagnostico Mapeo Cursos Consultaría Auditoria previa Consultaría Auditoria final TOTAL 6,000.00 9,000.00 12,500.00 5,000.00 12,500.00 5,000.00 12,500.00 62,500.00 Sin embargo estos costos se pueden evitar si la empresa contrata a un gerente de calidad con experiencia en la implementación de la norma ISO 9000 ya que la consultaría no es un requisito para la implementación de la norma. El costo para estar certificado se estima en dólares pero para efectos de claridad en la comprensión en esta ocasión lo expondremos en pesos (Tabla 5). Tabla 5. Costo total de certificación. Auditoria 18,400.00 Certificación 4,025,00 Total 22,425.00 A. Placeres et al. �293 En el caso particular la empresa invirtió alrededor de 85,000 para obtener la certificación solo en consultaría y certificación ya que si tomáramos en cuenta los demás costos implícitos la suma se aumentaría unos miles de pesos. La forma y los tiempos son a criterio de cada empresa ya que se deben de adecuar según su conveniencia, para que el proceso de certificación se de una manera adecuada ya que este cambio es perceptible para cada una de las áreas que intervienen en este proceso creando en la mayoría de los casos una resistencia a este. El tiempo y las etapas estarán en función del tamaño de la empresa, las funciones que realice, el giro de esta y la facilidad de adaptación que tenga la empresa durante este proceso, es por esto que, las etapas se pueden incrementar o acortar según la situación de cada empresa. Ahora bien la certificación en una norma de calidad no resolverá los problemas de la empresa en su totalidad pero si facilitara la detección de estos para darles una solución más rápida, sin embargo creemos que el costo de la no calidad es más grande y más peligroso para la empresa que el costo de esta inversión. Si la empresa decide realzar esta inversión, deberá de tener total apego a la norma para que en realidad la operación de la empresa se realice con calidad, esto es, tomar la calidad como una rutina en el día a día, hacerla propia por que en caso contrario el certificado de la norma por si solo no tendrá ningún efecto. Las PYMES como apoderados de la mayor parte del segmento empresarial y como fuente principal de empleos en nuestro país tiene la responsabilidad de ofrecer productos de mayor calidad y orientar a sus empleados a trabajar bajo un esquema basado en la calidad y satisfacción al cliente, los costos de implementar la norma ISO 9000 habrá quienes se le harán exagerados y a quienes no, pero es cierto que por ser la norma de mayor reconocimiento a nivel mundial puede abrir puertas para entablar negociaciones fuera de nuestras fronteras y como consecuencias mínimas dará un orden a la operación de la empresa tendiendo como resultado el mejoramiento de la calidad disminuyendo los costos y aumentando los ingresos. Conclusiones Al evaluar el impacto de la implementación del ISO 9000 podemos ver que en teoría deben de existir mejoras en medidas de desempeño de las empresas tales como el ROA y Tobin’s Q y que estas mejoras solo se pueden dar bien si las empresas en verdad se comprometen con la implementación y esta es hecha de una forma rigurosa. Aunque la certificación no representa la solución a PyMe´s �294 los problemas que se tengan, si representan una herramienta para poder detectarlos. Esto puede ser aprovechado por las PyMes ya que permite detectar áreas de oportunidad que le permitan hacer las mejoras que las lleven a un mejor desarrollo o crecimiento. La certificación, además le puede dar a las PyMes beneficios intangibles tales como buena reputación, cumplir con requisitos externos que le permitan entrar a cadenas de proveedores e inclusive a mejorar la productividad ya que al implementarse la mejora continua debe dar como resultado una decremento en los costos. Consideramos que el compromiso del personal es pieza clave para la preparación, la implementación, y la conservación de la certificación de la norma reduciendo el tiempo de la implementación logrando que cada vez el personal haga suyas los requerimientos de la norma evitando fallas y contingencias dando como resultado un rápido proceso de certificación disminuyendo así los costos de implementación. Parte medular de la actividad económica de México esta representada por las PyMes, en búsqueda de la especialización y mejora continua de sus productos, optan por certificar sus procesos, dado que con esto se puede lograr la variación de sus procesos. El costo de la implementación del ISO 9000 puede ser relativo de acuerdo a la capacidad de inversión de las PyMes, ya que dependiendo de esta capacidad se puede ver si se puede implementar o no, esto independientemente de sus beneficios porque se puede dar el caso de que una inversión en la implementación del ISO 9000 puede llegar a reducir el capital de trabajo de las PyMes. Para tomar la decisión de implementarse o no la norma de calidad cada empresa debe de evaluar en su entorno independiente si le es rentable en una relación costo-beneficio, esto sin olvidar los beneficios intangibles ya que aunque talvez estos no se puedan cuantificar se deben de agregar a como un gran beneficio tal vez de supervivencia o de desarrollo dentro de una cadena de proveedores. La certificación de la norma ISO 9000 no es exclusivamente para empresas grandes, la calidad no esta en función del tamaño de la empresa, sino en función del compromiso de hacer bien las cosas. Referencias Corbett, C. 2005. 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Anexo PARTICIPACION TOTAL PYMES EMPRESAS MEDIANAS PyMe´s TOTAL COMERCIO INDUSTRIA TOTAL SERVICIOS COMERCIO INDUSTRIA 5,49 1,38 7,48 601 7 7 5 101 27 SERVICIOS AGUASCALIENTES ESTADO EMPRESAS PEQUEÑAS Total de empresas de tipo PyMes en Mexico. 14 1.2 142 7,627 6% �21 57 1.0 6,481 7% 18 6 51 0.3 2,055 4% 1,33 2,00 247 7 420 4 27 4,38 1,92 6,69 392 3 1 6 129 118 42 269 586 1,09 240 5 22 1,30 2,08 384 5 395 4 24 2,82 20,3 5,77 28,9 8 12 2 12 309 169 85 DISTRITO FEDERAL CAMPECHE 31 COAHUILA 4,84 1,44 6,42 136 0 8 4 5 COLIMA 1.6 630 9,743 1% CHIAPAS 5,75 2,70 9,11 657 3 3 3 371 207 52 CHIHUAHUA BAJA CALIFORNIA SUR BAJA CALIFORNIA 296 10 40 9 13 1.1 289 6,985 5% 41 0.1 1,136 9% 77 0.3 2,161 6% 29,47 4.8 563 5 6% 19. 5,12 75,1 35,0 115, 1,8 117,2 32 3 86 78 387 744 622 474 40 27 % A. Placeres et al. �DURANGO 308 493 GUANAJUATO 3,25 10,2 3,18 16,6 3 44 4 81 414 77 GUERRERO 1,12 0 551 HIDALGO 16,3 3,36 20,3 653 61 7 81 85 JALISCO 17. 5,10 82,4 19,2 106, 1,1 107,9 79 4 39 50 793 540 418 177 35 28 % ESTADO DE MEXICO 297 11. 2,62 52,8 11,9 67,4 1,2 68,75 33 6 62 85 73 460 619 204 83 6 % 1,02 219 0 133 36 8 0.2 177 1,197 0% 45 17,21 2.8 536 7 4% 15 45 0.3 1,973 3% 15 13 20,49 3.3 113 4 8% MICHOACAN 17 1,11 5,71 1,90 8,73 6 6 4 6 50 91 40 1.4 181 8,917 7% MORELOS 1,92 257 8 13 2,14 3,08 251 9 686 6 41 11 18 70 PyMe´s 0.5 3,156 2% �9,32 2,22 11,7 189 7 8 44 19 42 17 78 11,82 1.9 2 5% OAXACA 1,52 6,52 2,81 10,8 2 0 0 52 304 169 84 11,40 1.8 557 9 8% 8,41 3,02 11,7 278 7 6 21 116 107 37 11,98 1.9 260 1 7% 60 15 91 0.7 4,255 0% 16,8 9,60 27,3 909 07 8 24 21 27,55 4.5 101 106 228 2 4% 12,9 1,40 14,5 202 21 2 25 28 14,62 2.4 4 1% 10 99 SINALOA 61 10,6 1,80 12,9 544 44 1 89 102 154 27 13,27 2.1 283 2 9% SONORA SAN LUIS QUINTANA POTOSI ROO 2,84 4,16 442 7 875 4 16 PUEBLA 13,4 4,76 18,8 19,68 3.2 713 23 2 98 344 323 123 790 8 4% QUERETARO NUEVO LEON NAYARIT 298 5,04 1,29 6,47 133 7 7 7 76 1.1 269 6,746 1% A. Placeres et al. 148 45 �TABASCO 919 398 TAMAULIPAS 2,58 8,10 2,66 13,3 7 9 5 61 232 95 TLAXCALA 6,63 7,42 165 4 626 5 56 VERACRUZ 4,19 14,4 5,10 23,7 6 82 4 82 107 168 78 24,13 3.9 353 5 8% YUCATAN 1,44 15,8 2,22 19,5 4 91 0 55 152 86 42 19,83 3.2 280 5 7% ZACATECAS 5,50 6,10 247 0 354 1 16 3 33 TOTAL 299 100 39,5 426, 129, 595, 5,0 4,0 1,8 11, 606,7 .00 58 981 159 698 95 94 75 064 62 % 1,48 165 2 38 26 14 14 73 39 13,72 2.2 366 7 6% 4 74 (Fuente: Secretaria de Economía. Noviembre 2005.) PyMe´s 0.2 1,555 6% 9 1.2 7,499 4% 1.0 6,134 1% �InnOvaciOnes de NegOciOs 3(2): 301-315, 2006 © 2006 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) Second foreign language learning strategies and their variations across language proficiency levels among Iranian EFL learners (Estrategias de aprendizaje del segundo idioma y su variación a través de niveles de competencia en los alumnos Iraníes de EFL) Pazhakh, A. Dezful Azad University, Iran Key Words: EFL, proficiency, second foreign language Abstract. The present study has attempted to determine weather there is any relationship between language learning strategies employed by language learners, and if so what relationship exists between them. Furthermore, it has tried to investigate what effective and useful strategies the learners employ while learning English as a foreign language correspondent with their proficiency levels. A simulated TOEFL (REA, 1993) test was initially administered to classify the learners into three classes of proficiency levels. Oxford‟s Strategy Inventory, SILL, (Oxford, 1990) was used to determine the frequency of the language learning strategies applied by learners. The results of this study provide confirmation of previous research findings concerning the direct relationship between language learning strategies and language proficiency level, and represent the types of the strategies adopted by advanced, intermediate and elementary language learners. The implications of this study are to suggest both the metacognitive compensatory strategies, the most frequent strategies employed by advanced learners be instructed to the language learners in order to upgrade their proficiency level. Palabras claves: Competencia, EFL, segundo idioma extranjera Resumen. Este estudio se intenta determinar la relación entre las estrategias empleadas para aprendizaje del idioma. Además, trata de ver qué estrategias útiles se usan para el aprendizaje correspondiente con la competencia de los idiomas. Un test simulado de TOEFL (REA, 1993) fue utilizado. El inventario de estrategia de Oxford (Oxford, 1990) fue usado para estimar la frecuencia de estas estrategias. Estos resultados como los anteriores sobre este tema confirman una relación directa entre estas estrategias y los niveles de la competencia y además, presentan los tipos de estrategias adoptadas por los niveles avanzados, intermedios y básicos. Resultados sugieren el uso de estrategias compensatorias mego-cognoscitivas para los niveles avanzados de los aprendices para elevar el nivel de competencia. Proficiency learning �302 Introduction Language learning strategies have been the subject of a number of researches in language learning. It has been of importance for a number of methodologists to find out what set of strategies English language learners (ELLs) apply to promote their language potential and enhance the capability of their linguistic competence. The recognition of what strategies work for the language learners enables them to eliminate the problems they encounter in the course of foreign or second language learning. This study focuses on three areas. Initially, it focuses on language learning strategies employed by language learners. Then it discusses language proficiency as a catch-all term describing the language ability of language learners. Finally, the third part maps language proficiency and language learning strategies, and reflects on the relationship between the two areas. Objectives of the study. The present study aims to tease out the different kinds of strategies employed by BA and MA English majour students at Dezful Islamic Azad University and Ahvaz sciences and research center, respectively. A further purpose of this research is to find whether there is any direct relationship between the learning strategies they adopt and their proficiency levels. Moreover, it is going to investigate what fruitful strategies these learners apply correspondent to their proficiency levels. Having studied all about the learning strategies and proficiency use, the researcher has posed the following questions for the present research. 1. Is there any relationship between the strategy use and the proficiency level of the language learners? 2. What relationship is there between language proficiency use and the language learning strategies? 3. What helpful strategies do the language learners select correspondent to the level of their proficiency? Definitions of important terms. This section introduces a number of terms which are important to the research. 1. Strategy: procedure used in learning, thinking, etc which serves as a way of reaching a goal. In language learning, strategies are those conscious or unconscious processes which language learners make use of in learning and using a language (Richards et al., 1992, P. 355). 2. Learning strategy: optional means for exploiting available information to improve competence in second language (Bialystok, 1978, p.71). 3. Language proficiency: a person‟s skill in using a language for specific purpose. Proficiency refers to the degree of skill with which a person can use a language, such as how well a person can read, write, speak, A. Pazhakh �303 or understand language (Richards, Platt & Platt, 1992, P.204). 4. Affective strategy: helps learners gain better control over their emotions, attitudes, and motivations linked to language learning (Oxford, 1990). 5. Cognitive strategy: search for patterns, remembering mentally and practicing second language patterns (they make learners able to separate and organize the second language information) (Oxford, 1990). 6. Compensatory strategy: behaviors applied to compensate for missing knowledge, e.g. guessing while listening or reading, or using synonyms or circumlocution while speaking or writing (Oxford, 1990). 7. Memory strategy: techniques that help learner store new information and retrieve it later (Oxford, 1990). 8. Meta-conitive strategy: helps check performance based on that of L1 speakers (they help the learner monitor his or her progress) (Oxford, 1990). 9. Social strategy: actions involving other people in the language learning process, e.g. questioning, cooperating with peers, and developing empathy (Oxford, 1990). Delimitation. The present study has tried to focus on the strategies adopted by Iranian EFL/ESL learners in terms of their proficiency level. It has tried to investigate the various strategies adopted by the language learners, and it has also evaluated the proficiency level of the learners via a vocabulary, reading and structure TOFL test, while the listening and speaking tests were omitted from the test due to the physical constraints. It has, however, disregarded some factors such as: the age, gender, the geographical location of the learners‟, and their motivation and attitudes towards language learning. Review of literature. As far as proficiency is concerned, Hughes (1996) referred to it as having sufficient ability in the language for a particular purpose. Language proficiency is defined as an individual‟s skill in language use for a specific purpose, and it can be evaluated through the application of a proficiency test (Richards, Platt & Platt, 1992). Some findings mentioned by Green and Oxford might indicate a link between strategy use and language proficiency. Although a plethora of researches in this field exists, no one has yet proven what useful strategies Iranian EFL learners would adopt correspondent with their proficiency level. Therefore, this study has embarked upon making this relationship crystal clear, i.e. to find out whether there is any relationship between them and if so what kind. To review a number of definitions about language learning strategies, Brown (2000) and Cohen (1998) stated, the term strategies, in the second language learning (SLL), refers to the conscious moves adopted by second language users. Bialystok (1978) defined learning strategies as, “optional means Proficiency learning �304 for exploiting available information to improve competence in second language” (p. 71). Likewise, Clause, Casper and Tarone (1983) defined them as attempts made to develop linguistic and sociolinguistic competence in the target language. Chamot (1987) stated that language learning strategies are techniques, approaches, or attentive actions that pupils adopt to facilitate the learning and recall of both linguistic and contextual information. While Weinstein and Mayer (1986) earlier defined learning strategies broadly as “behaviors and thoughts that a learner engages in during learning which are intended to influence the learners encoding process (p. 315), later on they defined them specifically as “behaviors of a learner that are intended to influence how the learner processes information” (1988, p. 1). O‟Malley and Chamot (1990), Oxford (1990, p. 209) and Wenden and Rubin (1987) defined language learning strategies as the particular thoughts or behaviors and tasks that learners apply to assist them to comprehend, learn, and retain new data. While to Rubin (1987) and Cook (1991) strategies are a choice selected by the learner, to Ellis (1987) and Cohen (1990) they are the means whereby the learner processes the second language input to develop linguistic competence. According to Stern (1992, p. 261) language learning strategies imply conscious involvement of language learners in tasks to achieve specific targets and they are considered as “broadly conceived intentional directions and learning techniques”. Richards, Platt and Platt (1992) stated that learning strategies are means by which learner attempt to solve their problems of meanings and uses of words, grammatical rules, and other aspects of a language, for example by the use of generalization and inference. Strategies are „battle plans‟ contextualized which might alter from moment to moment, day to day, or year to year (Brown, 2000, p. 113). Brown (2000) stated that learning strategies are “the moment by moment techniques that we employ to solve problems raised in second language input and output (p. 122). Proficiency. Proficiency is the goal of second language teaching in a second language, and this has been stated in terms of objectives or standards as is argued by Stern (1997). Stern considers the conceptualization and description of proficiency an important phase in second language learning. To Bowen, Madsen and Hilfery (1985), proficiency is a general ability or readiness special for a certain program which is determined via a placement test. But to McLaughlin (1987), proficiency is the marks a student obtains on an examination planned to assess. This is while Nunan defined proficiency as the common language ability. Language proficiency may be contrasted with language achievement. A. Pazhakh �305 Whatever the definition is, literature shows that a simple classification of proficiency has been offered (Stern, 1997) as the „four skills‟, i.e. listening, speaking, reading and writing, specially for curriculum design and testing since the sixties. Yet, today several classes of proficiency levels have been presented by various researchers (Vossoughi & Javaherian, 2000; Brown, 2001) other than specified on the four skills. Stern offers five language proficiency levels: (1) elementary proficiency; (2) limited working proficiency (3); minimum professional proficiency; (4) full professional proficiency: and (5) native or bilingual proficiency. He also stated that language proficiency of different groups of second language learners ranges from zero to native-like proficiency. The initial stage is not usually zero since the second language learners speak one language at least, i.e., their mother tongue. On the opposite, total competence is rarely achieved by second language learners, and it is assumed among theorists and teachers wasteful to try to reach such a level. Vossoughi and Javaherian (2000) presented the guidelines established by ACTFL (American Council on Teaching Foreign Language) about the levels of proficiency. The proficiency guidelines have described four proficiency levels of language learners as: novice, intermediate, advanced, and superior. These guidelines are applied to investigate the degree of general proficiency set up for communication tasks to rate the proficiency level of language learners‟. Brown (2001) stated that nowadays nobody defines learners‟ proficiency levels with the terms, beginning, intermediate, or advanced. The definition of these terms differs among language teachers. Brown argues that at the American Language Institute of San Francisco University, beginning means levels at which learners already know just a small number of English words, approximately 200, and can use a few common survival phrases. Yet, in other institutes they are labeled as „false beginners‟ on the opposite of „true beginners‟. On the other hand, „advanced level‟ is not like the ESL writing courses presented for credit in the same English departments of university. In brief, what is beginning for some may not be the same for others? Background about proficiency use. Cummins (1979 & 1980) discusses proficiency at two levels: CALP -a cognitive/academic language proficiency- and BICS -basic interpersonal and communicative skills. He stated that proficiency at the school setting is a conscious or explicit mastery of language elements and language tests are prepared to evaluate proficiency in these terms. Yet, in other areas proficiency is represented as the way through which language is employed by the first language speakers or by second language speakers. Omaggio (1986) stated that the guidelines of provisional proficiency should be fruitfulled in (1) designing L2 programs, (2) organizing teaching on a successive basis and, (3) Proficiency learning �306 Supplying a workable interpretation about proficiency. Thomas (1992) argued that the goal of proficiency for nonnative speakers is equal to a native speaker in a moving target. Relationship between learning strategies and proficiency. Having experimentally worked on the learning strategies and language proficiency, researchers have explored a tangible relationship between them (Cook, 1991; Ellis, 1994; Rubin, 1975; Cummins and Swain, 1986; Chastain, 1988). Naiman, Frohlich and Todesco (1975) claimed successful second language learners think in the L2 language and point out the affective language learning strategies. In line with this, Rubin (1975) offered the following strategies of proficient L2 learners: (a) they are willing to make accurate guesses; (b) they would like to communicate; (c) they are ready to make wild guesses (d) they focus on both structure and meaning; (e) they benefit from all practice opportunities; and (f) they monitor their own speech and the speech of others. Methodology Participants. The participants of the study were 90 university students both males and females majoring in TEFL and literature at Islamic Azad University of Dezful. They were selected based on a simulated proficiency test and randomly assigned to three groups. Instruments. The first instrument applied in this study was a simulated proficiency test extracted from a sample TOEFL (test of English as a foreign language) test (1993, pp. 547-563).This proficiency test consisted of 70 multiple choice items including vocabulary, structure and reading comprehension. The test included 31 structural items, 26 vocabulary items and three short reading comprehension texts including 13 reading comprehension questions. Table 1 presents a summary of the components of the proficiency test. Table 1. TOEFL proficiency test items. Type Structure Vocabulary Reading comprehension Total 31 26 13 70 The second instrument used in this study was the Strategy Inventory for Language Learning or SILL (Oxford, 1989, 1990; Oxford and Burry, 1995). It was A. Pazhakh �307 a 50-item version for learners of English as a second or foreign language. The SILL asks students to report, on a five-point scale, the frequency of the use of six different categories in terms of how often they use certain strategies. The SILL is in the form of statements. The participants graded their answers on the scale from one to five points where: 1 means never true of me. 2 means rarely true of me. 3 means sometimes true of me. 4 means usually true of me. 5 means always true of me. The SILL contains six parts. Each part is related to one category of strategies: statements one through nine refer to memory strategies, statements ten through twenty three refer to cognitive strategies, statements twenty four through twenty nine refer to compensation strategies, statements thirty through thirty eight refer to meta-cognitive strategies, statements thirty nine through forty four refer to affective strategies, and statements forty five to fifty refer to social strategies. Table 2 summarizes the number of items related to each strategy type. Table 2. Strategy grouping according to the six strategy types. Strategy Types Memory Cognitive Compensation Metacognitive Affective Social Sum toal Items 1-9 10-23 24-29 30-38 39-44 45-50 Total 9 14 6 9 6 6 50 Procedure. In order to select language learners from different proficiency levels, a simulated proficiency test was administered to ninety students. This enabled the researcher to pigeonhole language learners into three proficiency levels of elementary, intermediate and advanced levels. Having answered the TOEFL tests, the students were requested to rate the statements in SILL by grading them from 1 to 5 based on the strategies they adopt while learning EFL. They were visited in two sessions. In the first session, the students were asked to complete the questionnaire in which they reacted to a series of strategy descriptions in terms of how often they use the strategies. Some of the statements were explained to those students who could not understand what they were asked. Proficiency learning �308 Participants were advised to leave no statement unscored since they were not penalized for wrong answer. First of all, the proficiency test was rated and the testees who had scored above 64% were classified as the advanced group, those who scored between 33% and 64% correctly were grouped as intermediate learners, and those who answered below 33% of the questions correctly were classified as elementary learners. The results of the proficiency test helped form three groups representing different proficiency levels: advanced learners 11, intermediate learners 42 and elementary learners 37. The SILL was rated via the numbers assigned to the frequency of each preference, that is never was 1, rarely 2, sometimes 3, usually 4 and finally 5 for always was determined. Then the boundary of each strategy was determined and the frequency of all the strategies rated by the learners was calculated. Results The descriptive statistics related to the participant‟s proficiency test of TOEFL of LLSs, measured via a discrete-point test is summarized in Table 3. Table 3. Descriptive statistics related to the TOEFL test. Mean 28.288 SD 11.288 V 126.97 As Table 3 shows, the testees were initially rated; then their scores were ranked. Finally, the mean (28.288), standard deviation (11.268) and variance (126.97) of the scores were calculated. Table 4 presents the groups performance on proficiency test. Table 4. Descriptive statistics of the three groups of proficiency test. Group Advanced Intermediate Elementary Total Number 11 42 37 90 Percentage 12.2% 46.6% 41% 100% As the table above shows 12.2% of the learners were classified in the advanced group, 46.6% of the learners were classified as intermediate group and 41% of the learners were placed in the elementary group. The statistics presented in the table above, as well, presented the number of the three groups as: advanced learners 11, intermediate learners 42 and elementary learners 37. The A. Pazhakh �309 descriptive statistics related to the participant‟s reported preferences of language learning strategies (LLSs), measured through the strategy questionnaire (SILL) is represented in Table 5. Table 5. Descriptive statistics related to the SILL. Mean 163.66 SD 39.02477 V 1540.0449 As Table 5 shows, the mean (163.66) was obtained to find the variance (1540.0449) through which the SD=(39.02477) of the SILL questionnaires was determined via running a statistical ANOVA. Table 6. Descriptive statistics of the strategies used by the advanced group of LLSs. Strategies Memory Cognitive Compensatory Metacognitive Affective social Total Percentage 9.09% 0% 36.36% 36.36% 9.09% 9.09% 99.99% Table 7. Descriptive statistics of the strategies used by the intermediate group of LLSs. Strategies Memory Cognitive Compensatory Metacognitive Affective social Total Percentage 7.14% 9.52% 4.76% 50% 9.52% 19.04% 99.98% These statistics helped find the correlation co-efficient (covariance) between the mean of the proficiency test scores and that of the rated questionnaires of SILL. So, the co-efficiency correlation was estimated to find the relationship between the strategy use and the proficiency level. The result was positive, i.e. þ= 0/91 showing that there is a direct relationship between them. Proficiency learning �310 Diagram 1 represents the co-efficiency correlation between the SILL and proficiency test. Table 6 represents the percentage of the different strategies used by the advanced group of the language learners. As the Table 6 shows, while about 36.36% use compensatory and metacognitive strategies at a high level, no learners in the advanced group made use of cognitive strategies. The other strategies were equally employed by the learners in this group. Table 7 represents the percentage of the different strategies used by the intermediate group of the language learners. As is shown in the Table 6, while about 50% used meta-cognitive as the highest strategy, 19.04% employed social strategy and cognitive and affective strategies were equally applied by the intermediate students and the lowest strategy adopted by this group was memory strategy. Table 8 represents the percentage of the different strategies used by the beginner group of the language learners. Table 8. Descriptive statistics of the strategies used by the elementary group of LLSs. Strategies Memory Cognitive Compensatory Metacognitive Affective social Total Percentage 24.32% 21.62% 2.70% 16.21% 16.21% 18.91% 99.97% As the table above presents, in this group memory strategy was the most frequent strategy by 24% of the learners, and cognitive strategy was the second frequent strategy use by this group. The third useful strategy to this group was social strategy, and finally, meta-cognitive and affective strategies were equally important strategy to them. While, the least strategy applied was compensatory strategy. To summarize, the results of the analysis also indicated that advanced learners opt for compensatory and meta-cognitive strategies. While compensatory strategies were almost ignored in intermediate and elementary groups, metacognitive strategy use increased rapidly, and then there was a slight downfall. As the learners‟ proficiency increases, the frequency of the use of the cognitive strategies decreases. Discussions A. Pazhakh �311 In this part the results reported above will be discussed and clarified with regard to the research questions:1. Is there any relationship between the strategy use and the proficiency level of the language learners‟? According to tables 4.1 and 4.3 in the previous section and by comparing the variances of the obtained scores of the TOFL and the scores of the SILL, the correlation coefficient of them was 0.91 which shows there is a relationship between the learner‟s proficiency level and the adoption of the strategies by them. The findings of this study show that they are opposite the findings of Politzer and McGroarty (1985) as they looked at the relationship between a range of good learning activities and the learner‟s proficiency level via using a questionnaire and gaining scores on an intensive course. They reported mixed results. They reported that when the obtained scores were not related to their categories of strategy use as a wholeclassroom activity, individual study activities, and social interaction behaviors outside the classroom- there existed some special items which showed salient relationship with their proficiency level. They stated that the relationship between language learning strategies and proficiency level is observed not as a one-way direction leading from cause to effect, but rather as an ascending spiral in which active applied strategies assist students obtain higher proficiency. Also the findings of this study of divergent from Green and Oxford‟s (1995) as they indicated that there is a relationship between the strategy use and proficiency, but the exact nature of this association, which is a casual relationship, is a subject of debate. However, the findings of this study show that the relationship between the strategy use and proficiency level is not a casual association, and it presented that there is a real relationship between the strategy use and the proficiency level of the students. Therefore, it can be concluded that there exists a certain link between the strategies employed by the language learners and their proficiency levels. Regarding the second question 2 “What relationship is there between language proficiency use and the language learning strategies?”, this study showed that there is a direct and strong relationship between the learner‟s proficiency level and their application of the learning strategies. That is, the more proficient the learners are, the greater strategies they apply and vice versa. The findings of the present study are in line with Abraham and Van‟s (1990) that unsuccessful learners use strategies generally regarded as useful, and like those of the strategies applied by the successful learners: the difference between the successful and unsuccessful learners is the degree of the flexibility of the strategies they choose, and the appropriation of the strategies they apply in special situations. Their findings proved that successful learners use a larger number of strategies, and use them more frequently based on their proficiency Proficiency learning �312 level. Moreover, the findings are the same as Bremner‟s (1999) who reported that there is a significant and positive variation in proficiency and the strategy use. Hence, it is concluded that the relationship between the strategy use and proficiency level of the students is a direct relationship, that is, the more proficient the students are, the greater the number of strategies they use. Regarding the third question, “what helpful strategies do the language learners select correspondent to the level of their proficiency?”, this study delineated that the advanced group employed compensatory and meta-cognitive strategies most, and they equally applied memory, meta-cognitive and affective strategies after compensatory and meta-cognitive strategies, but language strategies were not used at all, i.e. the percentage of the learners who used cognitive strategy was zero. The findings of the study correspond to Oxford‟s (1990) who argues that compensatory strategy is the most frequent strategy adopted by the advanced learners, and meta-cognitive strategy as the second highest in rank. Bermner (1999) also argues that Hong Kong students use compensation strategies more than any other strategies. Conclusion The following is a summary of conclusions relying on the analysis of the data collected in the study: 1. The data demonstrated that there was a relationship between the strategy use by the learners and the level of their proficiency. 2. The relationship between the strategy use by the language learners and their proficiency level was positive, i.e. there was a direct association between them. The more proficient the learners were, the greater the number of strategies they apply. 3. The data showed that a great number of the advanced group of learners employed the compensatory and meta-cognitive strategies, and memory, affective, and social strategies followed them. The least used strategy by a minority of the learners of this group was cognitive. Implications Nowadays foreign language learning has become the focal point of view of the methodologists and learners. Language learning strategies play a vital role in the process of learning. The evidence has shown that learning strategies are strongly related to successful learning (Oxford & Nyikos, 1989). Therefore, language teachers are recommended to become familiar with language learning strategies. A. Pazhakh �313 As it was mentioned previously, language learning strategies have been discussed in versatile studies during the last decades. It has been proved that they have a significant share in acquiring or learning a foreign or second language. Therefore, teacher should be trained to instruct the strategies to their language learners. In Iran, language learning strategies have not been encompassed in the school syllabi. Each learner has his/her own way of learning regardless of any useful strategies, so their learning may not improve aptly. In this regard, one implication is that language instructors and syllabus designers should be advised to inform language learners about language learning strategies. Also, by taking a careful look at the strategies used by the advanced group of learners of this study it is understood that this group who are more successful in learning language use the most strategies and high percentage of compensatory and meta-cognitive strategies. Therefore, all of these fruitful strategies should be introduced to the language learners by the teachers in order to apply them in their learning process to promote their language potential appropriately. Learning about and using any strategy, efficient are by-product of practicing inside or outside the classroom. The implication of this assertion is that learning about the strategies should not be understood only in terms of direct strategy, yet they should constantly be practiced and applied by the learners consciously or subconsciously, actively or passively in the naturalistic setting. How and how much individual learners approach language learning strategies in the classroom should be investigated by language teachers and outside the classroom by themselves through self assessment. Developing an awareness concerning one‟s own language learning strategy use demands providing opportunities for learners to set goals, self-assess, plan courses of action to fulfill these goals, and identify the most fruitful strategies in their own process of learning. Moreover, they should provide circumstances under which learners practice those useful strategies and evaluate their benefit from their learning strategies. Suggestions for further research This study assessed Iranian learners‟ proficiency level and its relationship with the strategy use. It tried to investigate weather there was any direct relationship between language proficiency and strategy use. Findings in this study did not bring into consideration factors such as gender, motivation, age, and etc. These issues need to be further investigated. Proficiency learning �314 1. The current research has just concentrated on the proficiency level of the learners. Continued studies can regard factors such as, gender, age, attitude and motivation in relation to strategy use. 2. The research was administered through the six major strategies relying on Oxford‟s strategy inventory. The subcategories can be further investigated. 3. The present study was carried out at the university level. Replicated studies are recommended using junior and senior high school students and language institute learners. Findings of this study will not only clarify focused in this research, it will also add to the inclusiveness of learning strategy research. 4. The participants who took part in the study did not have sufficient familiarity with language learning strategies (LLSs). Teaching LLSs would entail for an eye-catching investment of time for practice and discussion activities. Similar studies could be conducted to involve regular classroom teachers over a semester or year in the teaching of learning strategies to obtain better and clearer consequences. 5. In this study factors such as learning strategies and the proficiency level of the learners was considered. Further studies might be carried out to determine other factors such as language teaching methods, language learning goals, testing methods, and new computer-assisted language learning technologies. References Bowen, D. 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For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource InnOvaciOnes de NegOciOs Description An account of the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, inicia en el 2004; publica trabajos originales de nivel científico en el área de negocios. La revista presenta investigaciones de tipo básico y aplicado en el área de administración, contabilidad y temas afines. El alcance abarca temas de auditoría, contabilidad internacional, costos y presupuestos, finanzas, gestión del capital humano, gestión pública, impuestos y estudios fiscales, mercadotecnia, negocios internacionales y tecnologías de la información. Se enfatiza la integración de ideas y la generación de ámbitos que estimulen discusiones fructíferas y la creación de hipótesis novedosas. La revista publica los siguientes tipos de manuscritos relativos a una investigación: documental, empírica, de casos y reseñas de libros. Los trabajos pueden presentarse en español o inglés. Creator An entity primarily responsible for making the resource Araiza Vázquez, María de Jesús, Editor Responsable Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 2004 Text A resource consisting primarily of words for reading. Examples include books, letters, dissertations, poems, newspapers, articles, archives of mailing lists. Note that facsimiles or images of texts are still of the genre Text. Título Uniforme InnOvaciOnes de NegOciOs Año de publicación El año cuando se publico 2006 Volumen Volumen de la revista 3 Número Número de la revista 2 Mes de publicación Mes cuando se publicó Julio-Diciembre Día Día del mes de la publicación 1 Periodicidad La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual) Semestral Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, 2006, Vol 3, No 2, Julio-Diciembre Creator An entity primarily responsible for making the resource Araiza Vázquez, María de Jesús, Editor Responsable Subject The topic of the resource Administración Auditoría Contabilidad Finanzas Gestión Pública Tecnologías de la Información Description An account of the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, inicia en el 2004; publica trabajos originales de nivel científico en el área de negocios. La revista presenta investigaciones de tipo básico y aplicado en el área de administración, contabilidad y temas afines. El alcance abarca temas de auditoría, contabilidad internacional, costos y presupuestos, finanzas, gestión del capital humano, gestión pública, impuestos y estudios fiscales, mercadotecnia, negocios internacionales y tecnologías de la información. Se enfatiza la integración de ideas y la generación de ámbitos que estimulen discusiones fructíferas y la creación de hipótesis novedosas. La revista publica los siguientes tipos de manuscritos relativos a una investigación: documental, empírica, de casos y reseñas de libros. Los trabajos pueden presentarse en español o inglés. Publisher An entity responsible for making the resource available Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Contaduría Pública y Administración Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 01/07/2006 Type The nature or genre of the resource Revista Format The file format, physical medium, or dimensions of the resource text/pdf Identifier An unambiguous reference to the resource within a given context 2020977 Source A related resource from which the described resource is derived Fondo Universitario Language A language of the resource spa/eng Relation A related resource https://revistainnovaciones.uanl.mx/index.php/revin Coverage The spatial or temporal topic of the resource, the spatial applicability of the resource, or the jurisdiction under which the resource is relevant San Nicolás de los Garza, N. L. Access Rights Information about who can access the resource or an indication of its security status. Access Rights may include information regarding access or restrictions based on privacy, security, or other policies. Universidad Autónoma de Nuevo León Rights Holder A person or organization owning or managing rights over the resource. El diseño y los contenidos de La hemeroteca Digital UANL están protegidos por la Ley de derechos de autor, Cap. III. De dominio público. Art. 152. Las obras del dominio público pueden ser libremente utilizadas por cualquier persona, con la sola restricción de respetar los derechos morales de los respectivos autores. Administrador Educación Globalización Siglo Universidades Valor https://hemerotecadigital.uanl.mx/files/original/469/20967/InnOvaciOnes_de_NegOciOs_2006_Vol_3_No_1_Enero-Junio.pdf 38a4734f0211f80fbc07a62fc4eaa97a PDF Text Text �InnOvaciOnes de NegOciOs 3(1): 1-19, 2006 © 2006 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) Entorno laboral y social en las maquiladoras de Coahuila: estudio muestral (Labor and social environment in the maquiladoras of Coahuila: a sample study) Alarcón, G. UANL, San Nicolás de los Garzas, N.L., 66450, México, gusalamar@hotmail.com Key words: Health, labor conditions, social environment , social security, workers Abstract. The purpose of this study is to analyze the labor and social environment that prevails in the maquiladoras (assemble plants) located in the northern border states of México, particularly in the state of Coahuila; also it is addressed the importance of factors contributing to improve labor conditions and productivity. The study is based in a sample of 20 firms located in the counties of Saltillo, Ramos Arizpe, Monclova, Torreón, Sabinas, Piedras Negras and Ciudad Acuña. This study analizes the main socialeconomic figures of the workers, their labor conditions in regard to labor security, training, rights and duties, social security and social environment in which they live in. Conclusions and recommendations are related to improving training and labor conditions, as well as fostering a new labor culture, health, social security and social environment. Palabras clave: Condiciones laborales, entorno social, salud, seguridad social, trabajadores Resumen. El presente estudio tiene como propósito analizar las condiciones que presenta el entorno laboral y social en el cual se desempeñan los trabajadores de las maquiladoras que operan en la frontera de México con Estados Unidos, particularmente en el estado de Coahuila, y evaluar los factores que podrían contribuir al mejoramiento de dichas condiciones y de la productividad laboral. Al respecto, se realizó un estudio muestral que consideró a 20 empresas ubicadas en los municipios de Saltillo, Ramos Arizpe, Monclova, Torreón, Sabinas, Piedras Negras y Ciudad Acuña. El estudio analiza las principales características socioeconómicas de los trabajadores , sus condiciones laborales relativas a seguridad en el trabajo, capacitación, derechos y obligaciones, seguridad social y entorno en el que viven. Las conclusiones y recomendaciones se relacionan con los ámbitos de la educación, el mejoramiento de las condiciones de trabajo, el fomento de una nueva cultura laboral, el apoyo a la salud y la seguridad social y el mejoramiento de las condiciones del entorno social. Entorno laboral y social �2 Introducción En años recientes, especialmente desde la puesta en marcha del Tratado de Libre Comercio de América del Norte, se ha registrado una rápida expansión de la industria maquiladora de exportación en los estados fronterizos del norte. Tan acelerado ha sido este proceso que, en algunas regiones, se observan serios fenómenos de escasez de mano de obra y de rotación de personal, particularmente entre los estratos ocupacionales de menor calificación. Los puestos de trabajo generados en esta forma de industrialización han sido ocupados por personas, mayoritariamente mujeres jóvenes, que hasta no hace mucho eran estudiantes de nivel básico o medio, o se dedicaban a las labores del hogar o del campo. Estos antecedentes sugieren que los trabajadores, en general, no están muy familiarizados con la disciplina del trabajo industrial, ni con los derechos y obligaciones que ello implica. De aquí a la relevancia de estudiar sus condiciones de trabajo en esta industria y el entorno socioeconómico en el que se desenvuelven, por la relación que éste puede tener con su desempeño laboral y los beneficios que obtienen. En este contexto, el presente estudio tiene como propósito conocer las condiciones que presentan el entorno laboral y social en el cual se desempeñan los trabajadores de las maquiladoras de Coahuila, lo cual incluye sus características socioeconómicas, el perfil de las ocupaciones, las condiciones laborales y sociales importantes. Asímismo, se pretende evaluar los factores que podrían contribuir al mejoramiento de dichas condiciones y de la productividad laboral. Metodología La investigación se basa en un estudio muestral que considera un conjunto representativo de maquiladoras que operan en el Estado de Coahuila. Para efectos de integrar la muestra, se convocó a 20 empresas maquiladoras que reunían las siguientes características de significación muestral: altos niveles de exportación, dinamismo en la creación de empleos, representatividad regional según áreas en las que existe significativa actividad industrial, representatividad sectorial de acuerdo a ramas de actividad económica en las que opera la industria maquiladora. De acuerdo con lo anterior, las empresas maquiladoras seleccionadas son representativas de ramas industriales tales como la de textil y confección de prendas de vestir; ensamble de productos eléctricos, electrónicos y para telecomunicaciones; y producción de partes automotrices. Asimismo, dichas empresas se encuentran ubicadas en los municipios de G. Alarcón �3 Saltillo, Ramos Arizpe, Monclava, Torreón, Sabinas, Piedras Negras y Cd. Acuña. El total de trabajadores de las empresas participantes representaba 1.5% del total de la mano de obra que labora en la industria maquiladora en el Estado de Coahuila, de acuerdo con cifras del Instituto Nacional de Estadística, Geografía e Informática para el año 2000. Las encuestas se aplicaron de manera aleatoria al 10% de los operarios, así como a un porcentaje similar de los técnicos y los trabajadores administrativos de las plantas pequeñas, en las que laboran entre 10 y 500 trabajadores y de las medianas que tienen entre 501 y 4,000 trabajadores. En caso de plantas grandes, con más de 4,000 trabajadores, se encuestó al 2% de los mismos. Por otra parte se consideró, en cada caso, a una proporción de hombres y mujeres, similar a la existente en cada planta. Las encuestas se llevaron a cabo directamente en las plantas; su procesamiento se llevó a cabo durante el año 2000, contándose en todo momento con una amplia colaboración por parte de las empresas participantes. La muestra final ascendió a 1,497 trabajadores encuestados. Por tamaño de empresa, de este total 169 correspondió a personal de establecimientos chicos; 982 de medianos, y 346 de los grandes. Por tipo de trabajadores la muestra consideró un total de 1,230 operarios; 170 técnicos en producció n incluyendo supervisores; 93 empleados administrativos, y 4 casos no especificados. El total mencionado incluyó 736 hombres y 761 mujeres. La muestra resultó altamente representativa de la población bajo estudio, si se considera la distribución muestral de trabajadores no sólo por tamaño de empresa, sino especialmente por tipo de categoría laboral y por sexo, en relación a la distribución que presentan las cifras del Instituto Nacional de Estadística Geografía e Informática para el total de maquiladoras de Coahuila, según puede observarse en la Tabla 1. A continuación se analizan los resultados obtenidos en la encuesta. Características de los trabajadores La información de las encuestas en lo que se refiere a la procedencia de los trabajadores de las maquiladoras, destaca el hecho de que la mayor parte de ellos provienen del propio Estado, pues 77.4% son originarios de Coahuila. Se registra por otra parte, una migración de menor importancia proveniente de los estados circunvecinos de Durango, Nuevo León y Zacatecas, la cual representa un 11.8% del total; una migración de Veracruz que representa 4.9% del total se vincula a una demanda específica de una empresa. En la distribución del origen de los trabajadores por sexo, se puede apreciar una presencia ligeramente mayor de mujeres originarias del Estado de Coahuila. Entorno laboral y social �4 En lo que atañe a distribución por sexo, del total de encuestados 49.2% son hombres y 50.8% mujeres. El análisis de esta distribución por tamaño de empresa revela que las empresas medianas y pequeñas trabajan con una proporción de mujeres aún superior a la media, en tanto que en las empresas grandes el total de mujeres sólo representa 43.1% del total de trabajadores. Por su parte, la distribución por edades de los trabajadores es indicativa de una incorporación masiva de mano de obra joven al proceso productivo. Los trabajadores que se encuentran en edades que fluctúan entre los 16 y 24 años representan 53.1% del total, en tanto que el 85.4% de los trabajadores tiene menos de 34 años. Estos porcentajes son ligeramente mayores en el caso de los hombres. Cuando se analiza la distribución por edades, según la posición en el trabajo, se observa que 56.5% de los operarios tienen menos de 25 años, en tanto que este porcentaje disminuye a 39.8% para el conjunto de empleados administrativos en ese rango de edades y sólo alcanza al 36.5% en el caso de técnicos de producción. La estructura de edades, de los trabajadores por tamaño de empresas es indicativa de la presencia de personal más joven en empresas grandes en las que 59.3% de los trabajadores tiene menos de 25 años, lo que contrasta con porcentajes de 53.9% y 50.8% para empresas chicas y medianas, respectivamente. De acuerdo al estado civil de los trabajadores, 46.0% son solteros, mientras que 41.3% son casados. En la distribución por sexo destaca, no sólo la juventud de ambos grupos de trabajadores, sino también una mayor proporción de trabajadores hombres casados que en el caso de mujeres, con porcentajes de 48.2% y 34.7% respectivamente. En el caso de las mujeres, el porcentaje de solteras asciende a 51.4%, lo cual se asocia igualmente a la joven estructura de edades de la población trabajadoras. Por lo que corresponde a la posición en el trabajo el 82.2% de los trabajadores realizan tareas como operarios de producción; 11.4% son técnicos en producción y supervisores; 6.2% empleados administrativos, y 0.2% no especificaron su categoría laboral. La distribución por sexo de esta estructura indica un porcentaje significativamente mayor al promedio para mujeres operarias, con 86.3%; en contraste, se observa un porcentaje notablemente menor al promedio en el caso de mujeres dedicadas a tareas de técnicos de producción, con 6.2%, registrándose porcentajes alrededor de la media para hombres y mujeres en el caso de empleados administrativos. Cuando se analiza la ocupación anterior de los trabajadores se observa que la mayor parte de ellos no poseen experiencia previa de trabajo en el área en la que ellos laboran. Para alrededor de una tercera parte de ellos se trata de su primer empleo; otra tercera parte son trabajadores que provienen de actividades similares, y en el caso del resto de trabajadores, la mitad de ellos provienen de servicios personales, domésticos y comerciales. G. Alarcón �5 La distribución de la ocupación anterior de los trabajadores por sexo revela que en el caso de las mujeres, 44.5% son trabajadoras que llevan a cabo su primer empleo, en tanto que en el caso de los hombres este porcentaje sólo representa 28.7%. La información sobre el nivel educativo de los trabajadores indica que si bien hay avances en los años de educación adquiridos, aún son insuficientes los niveles promedio en relación a los requerimientos industriales. Al respecto, las cifras muestran que el 60.7% de los trabajadores cuentan con primaria completa, o secundaria completa o incompleta; 12% con algún estudio de preparatoria; 13.6% con carrera técnica completa o incompleta y 6.3% con estudios profesionales completos o incompletos. Al analizar la estructura por género destaca un mayor porcentaje que el promedio en el caso de mujeres con secundaria o con estudios técnicos, mientras que los hombres presentan mayores porcentajes que el promedio para estudios de preparatoria o profesionales. Al analizar los niveles educativos según posición en el trabajo se observa que sólo 58.5% de los operarios cuentan con al menos estudios de secundaria terminados. En el caso de los técnicos de producción se registra una dispersión mayor en los niveles educativos, y se consigna que sólo 48.2% de los trabajadores cuentan con preparatoria completa o un número mayor de años de estudio. Por su parte, los trabajadores en áreas administrativas con carrera técnica completa o algún grado de educación superior representan más del 67.8% del total de empleados. Cuando se observa el nivel de estudios de los trabajadores por tamaño de empresa se encuentra que las empresas grandes cuentan con trabajadores mejor preparados pues 65% tienen estudios completos de secundaria o mayor número de años de estudio. En el caso de las empresas medianas y las pequeñas el porcentaje de trabajadores con dicho tipo de estudios asciende a 63.9% y 56.1%, respectivamente. En concordancia con el rápido crecimiento de las empresas maquiladoras en el Estado, la alta demanda y las tendencias a la rotación de mano de obra, los trabajadores registran periodos cortos en el proceso de conseguir empleo, de tal forma que 87.9% de los trabajadores tardan menos de tres meses en conseguir empleo, registrándose un porcentaje ligeramente mayor en el caso de los homb res que en el de las mujeres. En virtud de que las empresas maquiladoras se han instalado en su mayoría en los años recientes, 70.1% de los trabajadores señalan antigüedades menores a 2 años en las empresas en las que laboran, con un porcentaje ligeramente mayor al promedio en el caso de los hombres. Al observar la antigüedad por tipo de trabajador destaca que los técnicos en producción y los empleados administrativos presentan un tiempo mayor en las empresas; sin embargo, la distribución de antigüedades de estos tipos de trabajadores indica que la mayor parte de los trabajadores contratados se concentra en un período no mayor de 5 años, lo que se asocia al hecho de Entorno laboral y social �6 que la mayor parte de las empresas son de instalación reciente, como ya se ha señalado. El análisis de la antigüedad de los trabajadores según tamaño de empresa indica que el mayor porcentaje de trabajadores con antigüedad igual o menor a 5 años se ubica en las empresas medianas con un 93.6% de trabajadores en dicho rango. En el caso de las empresas grandes, el total de trabajadores con tal antigüedad asciende a 84.5%, mientras que dicho conjunto abarca al 78.8% de los trabajadores en las de empresas chicas; en estas últimas destaca que 16.6% de los trabajadores tienen 9 años o más en la empresa. Por lo que atañe a horas semanales trabajadas, 44% de los trabajadores llevan a cabo jornadas superiores a las 48 horas, lo que significa una alta proporción de trabajadores que laboran horas extras. Dicho porcentaje es ligeramente superior al promedio mencionado en el caso de los hombres. Por tamaño de empresa se observa, por una parte, que es en las empresas chicas en donde el porcentaje de trabajadores que laboran horas extras es mayor, pues 50.3% de ellos trabaja más de 48 horas. En las empresas grandes el porcentaje de trabajadores que laboran más de 48 horas a la semana es similar al promedio para el total de empresas, en tanto que dicho porcentaje es ligeramente menor al promedio en el caso de las empresas medianas. La información sobre ingresos mensuales percibidos, que incluye sueldo base, horas extras e incentivos, permite estimar un ingreso mensual para el caso de los operarios de 1,856 pesos al mes con percepciones promedio 4% superiores en el caso de las mujeres con relación de los hombres. Esta situación de una diferencia positiva a favor de las mujeres proviene, al analizarlo por tamaño de empresa, de las remuneraciones observadas en las empresas medianas y grandes, lo que se asocia a altos niveles de productividad en actividades donde participa la mano de obra femenina, en conexión con mayores remuneraciones e incentivos monetarios por el trabajo realizado. En el caso de técnicos de producción el ingreso mensual promedio asciende a 3,488 pesos mensuales con percepciones promedio para las mujeres alrededor de 5% inferiores que las de los hombres. En contraste con lo anterior, destaca por tamaño de empresa que en las empresas medianas las percepciones promedio son prácticamente iguales entre hombres y mujeres. Por su parte los empleados administrativos ganan en promedio 4,268 pesos, con un ingreso promedio para los hombres 28.5% mayor al de las mujeres. Una comparación de estos datos muestrales con datos estimados para el total de la industria maquiladora para el mismo período revelan, en general cifras similares en lo que se refiere a promedios por tipo de trabajador. Sin embargo, la información muestral revela algunas diferencias en lo que se refiere a cifras promedio por género, pues en los datos para el G. Alarcón �7 conjunto de maquiladoras de Coahuila se registran promedios mayores que la media en el caso de las operarios mujeres. Esto se explica como ya se ha señalado, en virtud de que algunas de las empresas de la muestra, de mayor tamaño, tecnológicamente avanzadas y de muy alta productividad, registran un porcentaje muy significativo de operarios mujeres, con esquemas de remuneración también ligeramente mayores que las promedio. La contribución de los sueldos y salarios de los trabajadores al ingreso familiar, revela que en 62.7% de los casos la remuneración de los trabajadores representa un ingreso complementario, lo cual se asocia al hecho de que gran parte de estos son jóvenes, solteros, con un alto porcentaje de mujeres en dicha situación y con una incorporación reciente al mercado de trabajo. Condiciones laborales La información de las encuestas relativa al análisis del grado de conocimiento y las opiniones que los trabajadores tienen sobre diversos aspectos de sus condiciones laborales, permite llevar a cabo las siguientes consideraciones. En lo que corresponde al conocimiento de los procedimientos del puesto que desempeñan los trabajadores, destaca el hecho de que sólo 53.3% de ellos los conocen por escrito, con un porcentaje en relación al promedio ligeramente mayor para los hombres y menor para las mujeres. Cuando se observa lo anterior por tipo de trabajador los resultados revelan que el porcentaje es ligeramente menor para el conjunto de los operarios, en tanto que en el caso de técnicos de producción y empleados los porcentajes ascienden a 71.8% y 72.0%, respectivamente. El análisis de lo anterior por tamaño de empresa revela que el conocimiento de los procedimientos es menor a la medida en que es menor el tamaño de la empresa. De esta forma en las empresas grandes el porcentaje de trabajadores que conocen los procedimientos de su puesto es 82.7%; en las medianas 46.1%, y en las chicas 34.9%. La evaluación de los propios trabajadores sobre la utilidad de los procedimientos del puesto confirma, en general, el escaso conocimiento de los mismos, pues 35.9% no hace comentario alguno al respecto, mientras que 34% señala que deben de mejorarse. El análisis de los anterior por tipo de trabajador indica que el porcentaje de operarios que no tienen opinión al respecto es aún ligeramente mayor que el promedio , y que 39.4% de los técnicos de producción y 38.7% de los empleados administrativos manifiestan que los procedimientos del puesto deben de mejorarse. En lo que atañe al conocimiento de las normas de seguridad e higiene, si bien se registra un porcentaje de 89.0% de trabajadores que manifestó conocerlas, sólo 77.3% se ha enterado de ellas por medio de la Entorno laboral y social �8 empresa, enterándose de ellas el resto de trabajadores básicamente a través de los compañeros de trabajo o por un esfuerzo propio; la presencia sindical en relación a este aspecto de las condiciones laborales es mínima. Por tamaño de empresa destaca que el conocimiento de las normas de seguridad por parte de los trabajadores es de 96% en las grandes; 89.1% en las medianas y sólo de 74.6% en las pequeñas. Por lo que corresponde al medio a través del cual se conocen dichas normas, en las empresas grandes 89.9% las conocen a través de la empresa, bajando este porcentaje a 74.9% en las medianas y a 61.1% en las chicas. En contraste, el porcentaje de trabajadores que las conoce a través de compañeros de trabajo o por si mismos aumenta significativamente en la medida en que las empresas son más chicas. La evaluación de la utilidad de las normas de seguridad e higiene destaca que 61.6% de los trabajadores las consideran de suma importancia, con un porcentaje que asciende a 66.5% en el caso de las mujeres. Se registran señalamientos, por parte de 65.8% de los trabajadores, de que las normas son útiles tanto para disminuir riesgos laborales como para mejorar las condiciones laborales. En cuanto al conocimiento de los acuerdos de la comisión de seguridad e higiene de la empresa donde labora el trabajador, que significa una actualización permanente sobre las medidas que se toman al respecto, sólo 65.7% de los trabajadores están enterados de ellos, con un porcentaje ligeramente mayor en el caso de las mujeres. Por tamaño de empresa es notable el desconocimiento de los acuerdos en la medida en que las empresas son de menor tamaño, pues en las grandes los desconocen 17.6% de los trabajadores, en las medianas 36.9% y en las chicas 53.8%. El medio a través del cual se conocen los acuerdos de la comisión de seguridad e higiene resulta ser la empresa en el 84.7% de los casos, conociéndolos el resto de los trabajadores, básicamente a través de los compañeros de trabajo o por un esfuerzo propio. La presencia sindical en este aspecto de las condiciones laborales es mínima. Por tamaño de empresa, es también significativo que entre más pequeñas son las empresas, un mayor número de trabajadores que conocen los acuerdos lo hacen a través de sus compañeros de trabajo o por si mismos. Por lo que respecta al conocimiento del programa de la comisión mixta de capacitación y adiestramiento de la empresa, sólo 47.6% de los trabajadores afirman conocerlo, con un porcentaje ligeramente menor en el caso de las mujeres; como en los casos anteriores, el conocimiento del programa de la comisión mixta de capacitación y adiestramiento varía notablemente según el tamaño de la empresa. En las empresas grandes, 70% de los trabajadores la conocen, en las medianas, 42.5% y en las chicas sólo, 30.2%. De quienes se han enterado de la existencia del programa en cuestión, 97.2% lo conocen por medio de la empresa o de los propios G. Alarcón �9 compañeros y sólo 2.8% por medio del sindicato, con un porcentaje decreciente de la presencia sindical a medida en que crece al tamaño de empresa. Lo anterior manifiesta de nuevo una mínima presencia sindical en responsabilidades que comparten la empresa y los trabajadores en relación a condiciones laborales y productividad. En vinculación con lo anterior, los resultados de las encuestas son indicativos de que se concede poca importancia a la capacitación, pues sólo 49% de los trabajadores manifiestan haber recibido cursos de capacitación durante el último año, con un porcentaje mayor al promedio para el conjunto de hombres y menor a la media para el caso de las mujeres. Por tamaño de empresa, se aprecia que sólo en las empresas grandes es generalizada la práctica de la capacitación, en las que 73% de trabajadores ha recibido cursos, lo que contrasta con proporciones de 43% y 34% en empresas medianas y pequeñas, respectivamente. Del total de trabajadores que recibieron alguna capacitación, los cursos recibidos con mayor frecuencia se relacionaron con seguridad e higiene en un 20.8%; calidad 20.2%; trabajo en equipo 19%; y mejora continua 10.8%. Los cursos relacionados con el papel de la mujer en el trabajo representaron 2.6% del total de cursos recibidos. Por tamaño de empresa, prevalecen en los tres estratos los cursos sobre seguridad e higiene, trabajo en equipo y calidad. En cuanto a la apreciación del impacto de la capacitación por parte de quienes recibieron cursos, 35.5% de los trabajadores señala que son importantes para la adquisición de nuevas habilidades 20.6% que mejoran la calidad; y 15.2% que favorecen la productividad. Lo anterior es indicativo de que se da mayor importancia al aprendizaje cuando lo hay, como medio para mejorar la capacidad productiva. El porcentaje de trabajadores que ha tomado cursos de capacitación fuera de la empresa asciende a sólo 7.9% del total. De este grupo, 60.5% de los trabajadores los tomaron en instituciones privadas u otras empresas, resultando muy poco significativo el número de trabajadores que han tomado cursos en instituciones gubernamentales federales o estatales. Por lo que se refiere a cursos proporcionados a los trabajadores por parte de los sindicatos, la acción sindical es prácticamente nula, pues sólo 2.7% de los trabajadores manifiesta haber recibido algún curso a través de dicho tipo de organización. En lo que corresponde al conocimiento de derechos y obligaciones por parte de los trabajadores, 80.6% señala que sí tiene conocimiento de ellos, con un porcentaje ligeramente mayor en el caso de las mujeres. Por tamaño de empresa el porcentaje de trabajadores que dice conocer sus derechos y obligaciones es menor en la medida en que las empresas tienen menos trabajadores; los porcentajes ascienden a 93.6% en las empresas grandes, 76.8% en las medianas, y 75.7% en las chicas. Del total de trabajadores que conocen sus derechos y obligaciones, 80.9% de ellos manifiestan haberlos conocido a través de la empresa, 12.1% Entorno laboral y social �10 por si mismos o a través de compañeros de trabajo, y sólo 7% a través de su sindicato. Por tamaño de empresa destaca un promedio superior a la media trabajadores que conocen sus derechos y obligaciones en las empresas grandes y algún grado de presencia de los sindicatos en las empresas chicas, en donde 21.1% de los trabajadores conocen sus derechos a través de su organización gremial. Relacionado con lo anterior, de la información de las encuestas se desprende que porcentajes significativos de trabajadores no tienen conocimiento de las principales percepciones que reciben por ley adicionales al salario; tales son los casos de prima vacacional donde sólo 76.7% de los trabajadores señala recibirla; aguinaldo 80.2%; reparto de utilidades 57.8%, y reconocimiento por antigüedad 30.9%. Por tamaño de empresa se percibe que dichos porcentajes son significativamente mayores en las empresas grandes, en tanto que en las empresas medianas y chicas resultan inferiores que el promedio. En cuanto a otras percepciones adicionales a las de ley, destacan las relativas a fondo de ahorro, vales de despensa, así como incentivos de asistencia y puntualidad, con porcentajes significativamente superiores en el caso de las empresas grandes. Por lo que se refiere a presencia sindical, si bien más de dos terceras partes de las empresas reportaron tener sindicato, la información derivada de la encuesta señala que sólo 32.5% de los trabajadores reconocen pertenecer a algún sindicato, con un porcentaje ligeramente mayor que la media en el caso de las mujeres y menor que el promedio en el grupo de los hombres. Por tamaño de empresa, en las chicas el porcentaje de trabajadores que afirma pertenecer a un sindicato asciende a 46.2%, en tanto que en las medianas es de 34% y en las grandes de 21.4%. La opinión de los trabajadores en cuanto a los factores que contribuyen a mejorar su trabajo es indicativa de la importancia que los mismos conceden a la mayor capacitación y a la mejor supervisión de su trabajo. Del total de trabajadores 41.2% señaló que el factor que más contribuye a mejorar su trabajo es la capacitación; 16.5% la mejor supervisión; y 6.7% la seguridad e higiene en el trabajo, registrándose porcentajes menores para otras variables. En la distribución por sexo los hombres ponen aún mayor énfasis en la capacitación, en tanto que las mujeres en la mejor supervisión. En lo que atañe a los servicios institucionales que ofrecen diversos organismos e instituciones del sector laboral a nivel federal y estatal, la información de las encuestas indica que es un porcentaje poco significativo de trabajadores el que utiliza dichos servicios. Del total de trabajadores, 11.6% utiliza los servicios del FONACOT y 10.2% los apoyos del Servicio Estatal de Empleos. En lo que se refiere a conflictos laborales, 1.3% de los trabajadores han utilizado los servicios de las Juntas Locales de Co nciliación; 1.1% los servicios de la Procuraduría de la Defensa del Trabajo del Estado; y G. Alarcón �11 5% los de la Junta Federal de Conciliación y Arbitraje. Del total de trabajadores que utilizan este grupo de servicios, la mayoría de ellos opina favorablemente sobre los mismos. Seguridad social y prevención de la salud De acuerdo con las prestaciones de ley, todos los trabajadores que laboran en las maquiladoras tienen derecho a la seguridad social que otorga el Instituto Mexicano del Seguro Social (IMSS). De acuerdo con la información recabada 95.3% de los trabajadores utilizan los servicios del IMSS. En cuanto a la opinión de los servicios, 39.4% considera que los servicios son muy buenos o buenos, 42.1% que son regulares y 13.7% que son malos; la calificación de las mujeres es menos favorable que la de los hombres. En lo que se refiere a guarderías, sólo una mínima parte de la población manifestó utilizar el servicio: 8.8% de las trabajadoras. De este porcentaje 88.2% mencionó recibirlo del IMSS, en tanto que el resto señaló ser atendido por las propias empresas o por una institución privada. En cuanto al grado de satisfacción con los servicios de guardería, prácticamente hay coincidencia en considerarlos satisfactorios. De las trabajadoras que no utilizan el servicio de guardería y que tienen hijos, que representan 40% del total de trabajadores, 49.2% manifestó que quienes cuidan a sus hijos son los abuelos; 23.4% sus parientes; 10.7% el cónyuge; y 7.7% otros hijos. El hecho de que los trabajadores descansen en buena medida en la estructura familiar para el cuidado de los hijos y la existencia de un alto porcentaje de trabajadoras solteras se refleja en una demanda potencial baja de los servicios de guarderías, pues sólo 39.2% de las trabajadoras manifiesta la necesidad de dichos servicios. En cuanto a la ubicación geográfica de las trabajadoras que demandan guardería, las principales ciudades son Piedras Negras con 19.1% de la demanda potencial, Torreón con 16.5%, Ciudad Acuña 14.5%, y Monclova y Saltillo, ambas con 9.2%. En lo referente a la educación sexual de los trabajadores, sólo 54.9% manifestó haber recibido algún tipo de orientación, registrándose un porcentaje de 61.5%, en el caso de las mujeres y de 48.1% en el grupo de los hombres. Del total de trabajadores que reconocen contar con educación sexual, 33.1% señala haberla recibido a través de un centro de salud y 25.7% a través de empresas. Orientaciones que podrían ser de carácter informal, a través de parientes u otras personas, fueron recibidas por el 40.8%. Lo anterior es indicativo de que sólo alrededor del 30% de los trabajadores cuenta con orientación institucional en materia de educación sexual. La atención médica preventiva en el caso de las mujeres trabajadoras casadas o solteras, con edades mayores a los 25 años, presenta porcentajes significativamente bajos, pues sólo al 37.3% de dicho conjunto de trabajadoras se les ha practicado el Papanicolaou, al 16.3% exploración Entorno laboral y social �12 mamaria, en tanto que sólo al 10% se le han practicado exámenes de sangre, orina, oftalmológicos, etc. Entorno social Se ha considerado como características del entorno social las relacionadas con el traslado del trabajador a su centro de trabajo, su vivienda y los servicios públicos de su colonia. Al respecto, 70.1% de los trabajadores señalan que el tiempo para trasladarse a su centro de trabajo es menor a 30 minutos; 26.6% indica que tardan entre 30 minutos y una hora, y sólo menos del 4% tarda más de una hora en llegar a su trabajo. El traslado de su casa al trabajo se los facilita la empresa a través de un transporte especial al 60.9% de los trabajadores, utilizándolo en mayor proporción las mujeres que los hombres; esta diferencia se explica porque los hombres utilizan más que las mujeres automóviles o bicicletas para su traslado. Con relación a la propiedad de la vivienda de los trabajadores, se observa que sólo 42.6% tienen casa propia; 24.4% renta casa y el 30.9% vive con un familiar. En este caso la demanda potencial de vivienda rebasa el 50% del total de trabajadores. En cuanto al número de cuartos que posee la vivienda, 79.2% de los trabajadores viven en casas con un número de cuartos no mayor a 4. Por otra parte, 89% de trabajadores vive en casas habitadas por 3 o más personas. La combinación de ambas estadísticas son indicativas de las condiciones de hacinamiento en la que viven los trabajadores. Cabe destacar, por otra parte, que la mayoría de las casas en las que habitan los trabajadores cuentan con los principales servicios básicos: más del 95% con agua y luz; 73.7% con drenaje; 76% con alumbrado público. Una proporción menor, de 63.9%, cuenta con gas; 54% con calle pavimentada y banqueta y sólo 26% con servicio telefónico. En lo que respecta a la existencia de servicios comunitarios con que cuenta la colonia, 84.8% de los trabajadoras manifiestan que en su comunidad hay escuelas primarias; 72.9% transporte público; 66.9% teléfono público; 66.3% iglesia. En contraste, sólo 16.8% de los trabajadores reporta contar en su comunidad con escuelas técnicas; 30.9% con servicio de policía; 36% con centro de salud; y 36.5% con parque público. Por lo que atañe a los servicios públicos que a juicio de los encuestados requiere la colonia destaca, en primer lugar, que sólo 59.3% de los trabajadores contestaron la pregunta, lo que supone que el resto no tiene idea clara de lo que más requiere. Del total de trabajadores que respondieron, 34.7% señaló la necesidad de seguridad pública; 16.4% de pavimentación de calles; 8.4% teléfonos públicos; 7.4% centros de salud; y 7.2% alumbrado público. G. Alarcón �13 Conclusiones y recomendaciones En lo que se refiere al estudio que se realizó en veinte empresas maquiladoras que operan en el Estado de Coahuila, este resultó altamente representativo de la población bajo estudio, según indicadores de tamaño de empresa, tipo de categoría laboral y género. En cuanto a la procedencia de los trabajadores, los resultados de la encuesta confirman que la mayoría de los mismos son originarios de Coahuila, con migraciones menores de Durango, Nuevo León y Zacatecas. De acuerdo con la distribución por edades y el estado civil de los trabajadores, es clara la incorporación masiva de mano de obra joven al proceso productivo. La distribución por sexo muestra que 49% de los trabajadores son hombres y 51% mujeres, destacando una proporción mayor de éstas, en el caso de las empresas medianas y pequeñas. En lo que corresponde a la posición en el trabajo, 82% de los trabajadores son operarios, 12% técnicos en producción y supervisores y 6% empleados administrativos, con un porcentaje mayor de mujeres con respecto a hombres en el primer caso, menor en el segundo y similar en el tercero. En cuanto al nivel educativo, se observa que los niveles alcanzados por los trabajadores son aún insuficientes con respecto a las necesidades del aparato productivo. Por tamaño de empresa, los grandes establecimientos presentan una planilla de trabajadores mejor preparados que en el caso de los medianos y éstos, a su vez, mejores niveles que los pequeños. La encuesta confirma la alta dinámica del mercado laboral y la tendencia a la rotación laboral, pues la gran mayoría de los trabajadores tardan menos de tres meses en conseguir empleo. En lo que atañe a horas semanales trabajadas, destaca que alrededor del cuarenta por ciento de los trabajadores llevan a cabo jornadas superiores a las 48 horas, lo que significa una alta proporción de trabajadores que laboran horas extras, principalmente en empresas pequeñas. La comparación en los niveles de remuneraciones, por sexo, muestra que el grupo de las mujeres operarias recibe en algún grado ingresos superiores a las de los hombres; esta diferencia se asocia a altos niveles de productividad en actividades y empresas donde participa principalmente mano de obra y sistemas adicionales de incentivos monetarios por el trabajo realizado. En el caso de los empleados administrativos, se observan diferenciales significativos de alrededor de 25%, desfavorables a las mujeres. En el caso de dos terceras partes de los trabajadores, las remuneraciones representan un ingreso comple mentario al hogar. En lo que corresponde al conocimiento de los procedimientos del puesto que desempeñan los trabajadores, sólo la mitad los conocen por escrito, lo cual significa un porcentaje muy bajo. El análisis por tipo de empresa revela porcentajes incluso menores en las empresas medianas y, en Entorno laboral y social �14 el caso de las pequeñas, un porcentaje que sólo alcanza a alrededor de un tercio de los trabajadores. Por lo que atañe al conocimiento de las normas de seguridad e higiene, una cuarta parte de los trabajadores no las conoce en el caso de las empresas pequeñas y, en general, sólo tres cuartas partes de los trabajadores se han enterado de ellas formalmente por medio de la empresa, bajando este porcentaje a alrededor de 60% en las empresas chicas. Sólo dos terceras partes de los trabajadores conocen los acuerdos de las comisiones de seguridad e higiene, disminuyendo dicha proporción notablemente en la medida en que las empresas son menores. En lo relativo al conocimiento del programa de las comisiones mixtas de capacitación y adiestramiento, menos de la mitad de los trabajadores afirman conocerlo, con una proporción ligeramente menor en el caso de las mujeres y con un porcentaje de 30% en el caso de las empresas pequeñas. En cuanto a capacitación, las encuestas revelan que se concede poca importancia a la misma, pues sólo la mitad de los trabajadores manifiestan haber recibido cursos de capacitación durante el último año. Del total de trabajadores que han tomado cursos, la mayoría manifiestan que son importantes para adquirir nuevas habilidades y mejorar la calidad y la productividad. Menos del 10% de los encuestados ha tomado cursos de capacitación fuera de la empresa, resultando adicionalmente muy poco significativo el número de trabajadores que han tomado cursos en instituciones gubernamentales o estatales, lo que manifiesta la falta de presencia que aún tienen este tipo de instituciones en la capacitación de los trabajadores ya incorporados al mercado laboral. Los trabajadores que conocen sus derechos y obligaciones ascienden al 80%, disminuyendo este porcentaje en la medida en que el tamaño de las empresas es menor y registrándose un conocimiento de ellos fundamentalmente a través de las propias empresas, excepto en las chicas en donde se aprecia que una quinta parte de los trabajadores conocen sus derechos a través de su organización gremial. Relacionado con lo anterior, se observa un conocimiento poco satisfactorio de las percepciones que por ley reciben los trabajadores adicionales al salario siendo estos porcentajes significativamente mayores en las grandes empresas y menores en las medianas y pequeñas. En lo relativo a presencia sindical, si bien más de dos terceras partes de las empresas reportaron tener sindicato, sólo una tercera parte de los trabajadores reconoce pertenecer a alguna organización sindical, con un porcentaje ligeramente mayor en el caso de las mujeres y en el caso de las empresas pequeñas. La opinión de los trabajadores sobre los factores que contribuyen a mejorar su desempeño indica que la mayor capacitación y la mejor G. Alarcón �15 supervisión de su trabajo son los elementos claves al respecto, concediendo los hombres mayor énfasis a la capacitación y las mujeres a la supervisión. Los servicios institucionales de apoyo al sector laboral a nivel estatal y federal, son utilizados por un porcentaje poco significativo de trabajadores. Sin embargo se consigna una opinión favorable en el caso de los trabajadores que han acudido a ellos. En cuanto a los servicios del Instituto Mexicano del Seguro Social, casi el total de los trabajadores manifiesta utilizarlos y sólo cuatro de cada diez considera que son buenos o muy buenos, destacando que la calificación de las mujeres es aún menos favorable que la promedio. El servicio de guarderías es utilizado por menos del diez por ciento de las trabajadoras, con opiniones positivas sobre el mismo. Por otra parte, las trabajadoras que teniendo derecho al servicio de guardería, no lo utilizan, representan alrededor de 40% del total de trabajadoras y casi la mitad de ellas señaló que quienes cuidan sus hijos son principalmente los abuelos, siguiendo en importancia los parientes, el cónyuge o los hijos. Esta situación vinculada a aspectos culturales, y la existencia de un alto porcentaje de trabajadoras solteras, se refleja en una demanda potencial limitada. En lo que atañe a la educación sexual de los trabajadores, sólo la mitad de los trabajadores manifestó haber recibido algún tipo de orientación, con un porcentaje mayor en el caso de las mujeres; de este grupo, sólo 60% señala haber recibido dicha orientación de manera formal a través de un centro de salud o de la empresa. Lo anterior es indicativo de que sólo una tercera parte del total de trabajadores cuenta con orientación sexual, a través de un centro de salud o de una empresa. En cuanto a atención médica preventiva en el caso de las mujeres casadas o solteras con edades mayores a 25 años, se observan porcentajes significativamente bajos al respecto. En lo que atañe a características del entorno social, la información relativa al tiempo de traslado al centro de trabajo indica que la mayoría de los trabajadores tardan menos de 30 minutos en trasladarse y que alrededor de dos terceras partes de ellos cuentan con transporte de la empresa, utilizándolo en mayor proporción las mujeres que los hombres. En lo que corresponde a vivienda, destaca que sólo alrededor del 40% de los trabajadores tiene casa propia, registrándose una alta demanda potencial de vivienda. En cuanto a servicios de las viviendas, estas cuentan en su mayoría con servicios básicos de agua, luz y drenaje. El análisis de los servicios comunitarios indica que en alrededor de dos terceras partes de las colonias en que habitan los trabajadores, existe escuela primaria, transporte público, teléfono e iglesia. En contraste, sólo una tercera parte de las comunidades cuentan con servicios de policía, centro de salud o parque público. En relación a servicios públicos que a juicio de los encuestados requieren las comunidades en las que viven, para el 60% de los trabajadores que pudieron precisar sus necesidades, la principal de ellas es seguridad Entorno laboral y social �16 pública, siguiendo en importancia la pavimentación de calles y con porcentajes menores, pero significativos, la necesidad de teléfonos públicos, centros de salud y alumbrado público. Las conclusiones del presente estudio permiten derivar las siguientes recomendaciones. • • • • Impulsar la educación técnica media y media superior a través de organismos gubernamentales federales y estatales en las áreas de mayor desarrollo industrial, en conexión con las empresas que requieren mano de obra calificada, de acuerdo a competencias laborales específicas. Propiciar la creación de programas de nueva cultura laboral que fomente el mejoramiento de las condiciones de trabajo y de las relaciones empresa-trabajadores, como base para aumentar la productividad y vincularla a la mejora en las remuneraciones de los trabajadores. Ello podría incluir la realización de campañas coordinadas entre autoridades del sector laboral, empresas y sindicatos, a fin de que todos los trabajadores conozcan por escrito los procedimientos de su función y participen en la mejora de los mismos; estén informados de las normas de seguridad e higiene, y conozcan y participen en los acuerdos de las comisiones de seguridad e higiene de sus empresas; estén enterados y participen activamente en la integración de los programas de las comisiones mixtas de capacitación y adiestramiento; tengan pleno conocimiento de sus derechos y obligaciones laborales, así como de las disposiciones jurídicas respecto al trato igualitario y la igualdad de oportunidades entre hombres y mujeres en el trabajo. Convocar a las organizaciones sindicales a crear programas de apoyo a sus agremiados con base en los postulados de una nueva cultura laboral, que implique vincular la mejora en remuneraciones y condiciones laborales con mejoras en productividad y, en este contexto, establecer una mayor atención a sus agremiados a través de cursos y asesorías sobre derechos y obligaciones laborales, seguridad e higiene, relaciones obrero patronales, así como equidad laboral en género, tareas domésticas y atención a los hijos. Realizar campañas por parte de los diversos organismos de apoyo al sector laboral de carácter federal y estatal, a fin de que los trabajadores aprovechen más los servicios que ofrecen y que se establezcan compromisos de cumplimiento de las obligaciones legales en materia de seguridad e higiene y capacitación, con la asesoría de las propias instancias gubernamentales. G. Alarcón �17 • • • Propiciar que el Instituto Mexicano del Seguro Social conozca con mayor detalle las necesidades de servicio médico de su derechohabiente en localidades específicas y que compatibilice la demanda potencial de servicios de guarderías, con las disponibilidades de espacio que actualmente existen, a través de análisis específicos al respecto en conclusión con las empresas. Integrar programas de orientación en materia de sexualidad, planeación familiar y exámenes médicos preventivos para la salud de la mujer, así como de equidad en género en el mercado de trabajo, relaciones familiares y cuidado de los hijos, coordinando los esfuerzos de los organismos estatales y federales pertinentes, a fin de elevar significativamente los índices de salud preventiva, y propiciar una mayor atención a la familia. Promover programas en coordinación con las autoridades federales, estatales y municipales, a fin de mejorar el entorno social de los trabajadores en los ámbitos de su mayor preocupación, como son los relativos a la seguridad pública, la pavimentación de calles, los centros de salud y la vivienda propia. La realización de acciones vinculadas a estas recomendaciones, coadyuvaría a mejorar las condiciones laborales, y el entorno social en el cual viven los trabajadores y las trabajadoras de las maquiladoras que operan en el Estado de Coahuila. Con ello se podría contribuir también a la creación de una nueva cultura laboral que favorecería, de manera simultánea, la elevación de la productividad y el mejoramiento de las condiciones de vida de los trabajadores y sus familias. Referencias Brant, M. 1998. The Farthest Fr. Newsweek, octubre 19, 1998. Comisión para la Cooperación Laboral de América del Norte. 1998. El Empleo de la Mujer en América del Norte, Secretariado de la Comisión, Dallas, Tx. EUA. Dunn, L. 1994. “Educación de los Trabajadores de las zonas francas industriales del Caribe: dificultades y oportunidades”, en “Educación Obrera. (86): 3. Ginebra. García, B. y O. de Oliveira. 1994. Trabajo Femenino y Vida Familiar en México, El Colegio de México. Gobierno del Estado de Coahuila, Coahuila Hoy, http://www.coahuila.gob.mx/coah/geo.htm INEGI. Instituto Nacional de Estadística, Geografía e Informática, México. • Estadísticas Históricas de México, 1990. • Anuario Estadístico del Estado de Coahuila, 1998. • Estadísticas Económicas: Productos Interno Bruto, 1998. • IX Censo General de Población 1970, Estado de Coahuila, 1971. • Perfil Socio-económico Coahuila, Conteo de Población y Vivienda, 1995. • Síntesis de Resultados, IX Censo General de Población y Vivienda 1990, 1993. • Encuesta Nacional de Empleo, Coahuila, 1996. • Estadística de la Industria Maquiladora de Exportación 1992-1997, 1998. Entorno laboral y social �18 Martin,P.L. 1994. Mexican Maquiladoras: Origins, Operations and Outlook, Internacional Institute for Labor Studies, Geneva. Organización Internacional del Trabajo (OIT). 1998. Cuestiones Laborales y Sociales Relacionadas con las Zonas Francas Industriales, Informe para debate, OIT, Ginebra. Pedrero,M. y N. Saavedra. 1987. La Industria Maquiladora en México, documento de trabajo 49, OIT, Ginebra. G. Alarcón �19 TABLA 1. Distribución de Trabajadores de Maquiladoras de Coahuila: Información Estatal y Muestral. TAMAÑO DE ESTABLE CIMIENTO TIPO DE TRABAJA DOR DISTRIBUCIÓN POR NUMERO DE TRABAJADORES TOTAL DE PERSONAL COAHUILA % TOTAL DE PERSONAL MUESTRA % 10 - 500 501 – 4000 4001 en adelante 20.9 58.5 20.6 11.3 65.6 23.1 TOTALES COAHUILA TOTAL 100.0 OPERARIOS 82.3 TECNICO 12.3 EN PRODUCCI ÓN Y SUPERVIS ORES ADMINIST 5.4 RATIVOS NO 0.0 ESPECIFIC ADO TOTAL DE 100.0 TRABAJAD ORES HOMBRES MUJERES MUESTRA COAHUILA MUESTRA 100.0 82.2 11.4 COAHUILA 100.0 76.8 16.9 100.0 77.9 16.7 100.0 87.9 7.6 100.0 86.3 7.2 6.2 6.3 5.3 4.5 7.1 0.2 0.0 0.1 0.0 0.4 100.0 50.7 49.2 49.3 50.8 MUESTRA Estadística de la industria maquiladora de exportación 1992-1997 y estudio muestral (INEGI, 2000). Entorno laboral y social �InnOvaciOnes de NegOciOs 3(1): 21-34, 2006 © 2006 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) Hacia la construcción de un sistema nacional de rendición de cuentas y fiscalización superior en México (Towards the construction of a national accountability and superior audit system in México) Manjarrez, J. UANL, San Nicolás de los Garza, N.L., 66450, México, manjarmx@yahoo.com Key words: Accountability, control mechanisms, democracy, superior auditing Abstract. Accountability and superior auditing of public resources are basic conditions of modern democracies and part of the state reform. To reinforce accountability and superior audit institutions it is proposed to integrate a National System of Accountability and Superior Auditing. This System is meant to enhance the effectiveness of the internal and external controls and to promote the efficiency, efficacy, ethics, legality and austerity in the use of public resources. It is necessary to implement strategies to assure the superior audit institutions, at the Federal and state level, with financial independence and administrative autonomy, training and civil service granted in the Political Constitution. Part of the System will be the National Institute of Accountability and Superior Audit. This Institute will promote training, the best audit and evaluation techniques and the accountability and austerity culture. Finally, the Citizen Accountability Consultative Council, will provide a forum of discussion, opinion and free expression regarding accountability and the correct use of public resources. Palabras claves: Democracia, fiscalización superior, mecanismos de control, rendición de cuentas Resumen. La rendición de cuentas y la fiscalización de los recursos públicos son factores indispensables en las democracias modernas y forman parte de la reforma del Estado. Para fortalecer la rendición de cuentas y la fiscalización se propone integrar un Sistema Nacional de Rendición de Cuentas y Fiscalización Superior, que impulse la eficacia de los sistemas de control interno, externo y de evaluación y promueva la cultura de la rendición de cuentas. Sus acciones estarán dirigidas a que los actos de gobierno se realicen con eficiencia, eficacia, ética, legalidad y austeridad. Se deben instrumentar estrategias para que los órganos de fiscalización superior del Congreso de la Unión, del distrito Federal y de las entidades federativas, cuenten con independencia, autonomía, servicio profesional de carrera y capacitación permanente. Como parte del Sistema se propone conformar el Instituto Nacional de Rendición de Cuentas y Fiscalización Superior, que debe promover: la capacitación; la cultura de rendición de cuentas y austeridad; la adopción de las mejores técnicas de auditoría; y herramientas de evaluación. El Rendición de cuentas �22 Sistema debe fortalecerse con un Consejo Consultivo Ciudadano de Rendición de Cuentas. Éste será un organismo plural, en el cual puedan expresarse las distintas opiniones de la sociedad en relación con la administración de los recursos públicos, el gasto presupuestal y la fiscalización. Introducción La transparencia, la rendición de cuentas y la fiscalización de los recursos públicos, son características de las democracias modernas y condición sine qua non para lograr un desarrollo sustentable y el abatimiento de la pobreza. Para que la población alcance mejores estándares de vida de manera equitativa, se requiere de un buen gobierno que provenga de un proceso democrático, que defina sus políticas públicas como respuesta a las demandas sociales y que utilice los recursos públicos con criterios de austeridad, eficiencia, eficacia y ética, en estricto apego al marco legal. Se reconocen avances en el marco jurídico de la transparencia, la rendición de cuentas y la fiscalización. Sin embargo, la demanda ciudadana es que los tres niveles de gobierno y los tres Poderes de la Unión, rindan cuentas de sus acciones y promuevan y apliquen las sanciones a las que se haga acreedor cualquier servidor público que no respete el marco jurídico y normativo correspondiente. Por ello, es necesario fortalecer la rendición de cuentas a los ciudadanos y la fiscalización de las acciones públicas por organismos imparciales e independientes. La sociedad mexicana exige, por una parte, que se gobierne honesta y transparentemente y, por otra, que se atiendan de manera rápida y eficaz las demandas sociales. No es incompatible un gobierno honrado y transparente con uno que actúe con prontitud y eficiencia. Un sistema electoral democrático y un sistema de fiscalización eficiente y coordinado, trabajarán en el mismo sentido para lograr que el gobernante actúe de acuerdo con los intereses de la comunidad y asuma su responsabilidad de rendir cuentas. Por lo anterior, se propone desarrollar un mecanismo que permita eficientar la fiscalización de Administración Pública e impulsar una nueva cultura de rendición de cuentas. Democracia, rendición de cuentas y sistemas de control Un gobierno democrático y representativo debe establecer mecanismos y estrategias para controlar el ejercicio del poder. Filósofos y pensadores políticos como Aristóteles, Rousseau, Montesquieu, Hobbes, Locke y Madison, entre otros, se han preocupado acerca de cómo mantener el poder bajo control, prevenir su abuso y cómo sujetarlo a procedimientos y reglas de conducta específicas. J. Manjarrez �23 No se puede concebir una democracia donde se desvíen recursos públicos porque se inhibe la presencia de candidatos y partidos políticos competitivos y la participación electoral; se promueve la intimidación y el fraude; y, en general, se impide la realización de elecciones libres e imparciales al influir sobre: • • • • La organización y el funcionamiento del sistema electoral. Las preferencias electorales de los votantes. La libertad del voto y de expresión. El comportamiento de los líderes políticos. En suma, no se cumple con la condición de que los involucrados en el proceso electoral reciban un trato igualitario por parte del gobierno (ver Dahl, 1998). La rendición de cuentas La rendición de cuentas consiste básicamente en la obligatoriedad de responder por las acciones o el comportamiento de uno mismo (Dwivedi, 1985). En el caso de un servidor público implica además la responsabilidad de responder por las acciones y decisiones institucionales relacionadas con el uso y administración de los recursos públicos. La rendición de cuentas está asociada con la facultad de fiscalizar e imponer sanciones. Éstas pueden realizarse a través del marco jurídico o en las elecciones cuando el ciudadano tiene el poder de elegir quién lo gobernará. Así, para lograr un gobierno honrado y transparente y una administración pública eficiente y eficaz, es necesario actuar en dos frentes. Uno está relacionado con la rendición horizontal de cuentas e implica contar con un órgano de fiscalización externo que fortalezca la división de poderes y por tanto la democracia. El otro frente, se relaciona con la rendición vertical de cuentas y requiere de un órgano interno de control y está asociado con la rendición de cuentas electoral. Rendición horizontal de cuentas La rendición horizontal de cuentas corresponde a una relación entre iguales y se refiere a que alguien, que tiene el mismo poder que otro, puede fiscalizarlo y hacer que éste le rinda cuentas de sus acciones. Schedler (1999), señala que la rendición horizontal de cuentas refleja responsabilidad debido a dos factores: 1) la obligación de los servidores públicos de responder, informar y explicar qué es lo que están haciendo; y 2) la facultad Rendición de cuentas �24 de los organismos fiscalizadores para sancionar y, en su caso, castigar a quienes ejercen el poder y han violado las leyes en el ejercicio de sus obligaciones públicas. Así, el gobernante tiene el deber de informar y, la sociedad, mediante los organismos de fiscalización, el poder de sancionar. Madison también se preocupó por establecer límites al poder y desarrollar mecanismos de contrapeso. En los documentos federalistas de 1780, números 48 y 51, se señala que: “la ambición debe ser la contraparte de la ambición”, o bien, que “la ambición debe actuar en contrasentido de la ambición”. De esta manera Madison,et al. (2000) apuntó: “La ambición debe ponerse en juego para contrarrestar la ambición...”. Así, el poder público debe rendir cuentas a, y ser fiscalizado por, otros organismos del poder público y los intereses particulares de cada individuo deben ser vigilantes de los derechos públicos. Guillermo O’Donell (1999), señala que el interés en lo que se ha denominado rendición horizontal de cuentas viene precisamente de la ausencia de este mecanismo. Así, aunque muchos países de Latinoamérica, como México, han avanzado en el proceso democrático, no han podido todavía consolidar un efectivo sistema horizontal de rendición de cuentas. En un sistema democrático, con división real de poderes, se practica una efectiva rendición horizontal de cuentas. La fiscalización que los tres poderes ejercen cada uno sobre los otros, implica una determinada distribución de autoridad y facultades entre los Poderes Ejecutivo, Legislativo y Judicial, de tal manera que cada uno de ellos pueda verificar o supervisar al otro y se asegure una más efectiva rendición de cuentas. Ésta es fundamentalmente la concepción de Montesquieu sobre la división de poderes: “La libertad política sólo existe cuando no se abusa del poder, pero la experiencia nos muestra constantemente que todo hombre investido de autoridad abusa de ella. Para impedir este abuso es necesario que, por la naturaleza misma de las cosas, el poder limite al poder.” (Montesquieu, 2000). Desde este punto de vista la rendición horizontal de cuentas se entiende como la relación entre dos organismos públicos que deben poseer independencia mutua y que ambos organismos fiscalizadores pertenezcan a Poderes diferentes. Por ello, la rendición horizontal de cuentas presupone una división constitucional de poderes y una diferenciación interna funcional. Rendición vertical de cuentas La rendición vertical de cuentas corresponde a una relación entre desiguales donde quien tiene el poder puede exigirle rendición de cuentas a quien se encuentra subordinado a éste. J. Manjarrez �25 Se consideran factores de la rendición vertical de cuentas, las elecciones, los órganos internos de control, las demandas sociales articuladas y libres y una cobertura relativamente amplia y crítica de los medios de comunicación sobre las denuncias de actos de corrupción por parte de servidores públicos. La rendición de cuentas electoral debe ser vista como un elemento básico de un sistema democrático por medio del cual el ciudadano puede premiar o castigar con su voto al gobernante. Esto necesariamente implica (O’Donnel, 1991): • • • • Definición clara sobre programas de gobierno, objetivos, metas y responsables de los mismos. Información pública accesible, oportuna y objetiva sobre el quehacer público. Un sistema electoral justo e imparcial para campañas y precampañas, que respete el voto ciudadano y evite la manipulación del mismo. Una activa participación ciudadana que esté bien informada y que emita su sufragio. Así, con la rendición de cuentas electoral, mediante elecciones libres, competitivas y de alta participación, se promueve que los gobiernos actúen en representación de los intereses ciudadanos. La fiscalización de los recursos: Control externo e interno El control externo se realiza de forma independiente al ámbito de al estructura que se encarga de la gestión del presupuesto. El control interno, por su parte, se lleva a cabo desde el interior de la misma estructura. Ambos tienen como fin garantizar que se alcancen los objetivos de forma económica, eficaz y eficiente, que el patrimonio esté protegido y que las operaciones sean legales. Los dos tipos de control deben actuar de manera complementaria, evitando duplicaciones, y tomar en consideración los resultados de cada uno de ellos para llevar a cabo auditorías y fiscalizaciones más completas. En México el control sobre el uso de los recursos públicos se realiza mediante el control externo y el interno. El primero se asocia con la rendición de cuentas horizontal y tiene que ver con el equilibrio entre Poderes. El control interno se asocia con la rendición de cuentas vertical. Control interno Rendición de cuentas �26 Los órganos de control interno (contralorías internas) constituyen un importante instrumento para la verificación de los actos administrativos de índole financiera y presupuestaria. Mediante su intervención pueden reducirse las irregularidades y vicios en los actos de los servidores públicos. En diversos países se observa cada vez más una mayor interacción entre los órganos fiscalizadores externos y los internos, tanto en el intercambio de información como en la aplicación de normas y técnicas de auditorías comunes. Control externo: La fiscalización superior de los recursos públicos La fiscalización es el proceso con el que se evalúan y revisan las acciones de gobierno considerando su veracidad, efectividad, eficiencia y legalidad. La fiscalización, de manera simplificada, normalmente comprende tres dimensiones: El análisis de la información, la justificación y, en su caso, la imposición de sanciones (Stoner y Freeman, 1994). El control externo es la función central de todo órgano de fiscalización (OFS) y sus objetivos principales son: • • • • Lograr la rendición de cuentas en tiempo y forma de la gestión presupuestaria, económica, financiera, patrimonial y legal de la totalidad del sector público. Examinar si la gestión de los recursos públicos se ha realizado de manera eficiente, eficaz y legal. Mejorar la gestión del sector público y la detección de todo tipo de ilegalidades con especial énfasis en el fraude y la corrupción. Promover y aplicar las sanciones y observaciones correspondientes. Para cumplir sus funciones los OFS efectúan revisiones y auditorias a la cuenta pública. Asimismo, para que un OFS, ya sea en el ámbito estatal o federal, cumpla efectivamente su responsabilidad fiscalizadora, debe contar con los siguientes principios rectores: • • • Autonomía administrativa y de gestión y que su competencia y relación con el Congreso esté definida clarame nte en la ley. Protección contra presiones por parte del Ejecutivo y de la influencia de grupos y partidos políticos. Perfeccionamiento de la tarea de fiscalización y adopción de nuevas y modernas técnicas de auditoría. J. Manjarrez �27 Los órganos de control en México En el país son múltiples los órganos de control interno y externo cuyo objetivo es el combate a la corrupción y la fiscalización de los recursos públicos. Entre los principales se encuentran: 1. La Auditoría Superior de la Federación del Congreso de la Unión. 2. La Secretaría de la Función Pública (SFP), con sus contralorías internas en el gobierno central y en los organismos descentralizados. 3. La Secretaría de Hacienda y Crédito Público (SHCP). 4. El Consejo de la Judicatura del Poder Judicial. 5. Los órganos de fiscalización de los Congresos estatales. 6. Las contralorías internas de los Congresos estatales. 7. Las contralorías internas estatales y municipales. Se ha avanzado en el fortalecimiento del marco jurídico y se han impulsado instituciones relacionadas con la transparencia y la rendición de cuentas, entre éstas destacan: La Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental (2002), el Instituto Federal de Acceso a la Información Pública (2003) y la Ley Federal de Responsabilidades Administrativas de los Servidores Públicos (2002). Sin embargo, la existencia de este marco jurídico y de los órganos de control mencionados, no ha sido suficiente para garantizar una efectiva rendición de cuentas y el uso honesto de los recursos públicos. La fiscalización superior de los recursos federales le corresponde al Poder Legislativo. Así, el Congreso de la Unión, la Cámara de Diputados, se apoya en la Auditoria Superior de la Federación (ASF) para llevar a cabo su función de fiscalizar, auditar y revisar los ingresos, egresos, manejo, custodia y aplicación de los fondos y recursos federales por parte de: los Poderes de la Unión; los entes públicos federales; los estados y municipios; y los particulares. La Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, en sus artículos 73, 74, 75, 78 y 79, establece los alcances y facultades del Poder Legislativo en la materia. La Ley de Fiscalización Superior de la Federación se expidió en diciembre de 2000 y dio origen, a partir del primero de enero de 2001, a la ASF. No obstante lo anterior, la ASF enfrenta obstáculos para llevar a cabo su función fiscalizadora. Entre estos cabe mencionar los políticos, derivados de las presiones de los diversos grupos parlamentarios, y los económicos, que se reflejan en un presupuesto insuficiente para ejercer eficazmente sus facultades. En los últimos años se han realizado diversas modificaciones a la Constitución Rendición de cuentas �28 Política de los Estados Unidos Mexicanos (Artículos 74, 79, 110, 111, 116 y 122) para fortalecer a la ASF, pero éstas han sido insuficientes para garantizar la autonomía de este órgano de fiscalización superior. Asimismo, el presupuesto que se le asigna sólo le permite auditar alrededor de 2.5% del gasto programable, en tanto en países como Suecia, Alemania o el Reino Unido, este indicador es igual o mayor a 10.0%. Por su parte, en abril de 2003, se publicaron en el Diario Oficial de la Federación, nuevas líneas de acción de la Secretaría de la Función Pública (SFP) órgano interno de control del Ejecutivo Federal, enfocadas a promover la eficiencia del servidor público, fortalecer los sistemas de control gubernamental y establecer políticas de buen gobierno (SFP, 2005). Pero la exigencia ciudadana de erradicar la corrupción y la ineficiencia en el sector público persiste. La SFP no tiene autonomía pues está integrada en el gabinete del Ejecutivo por lo que es juez y parte. Asimismo, el titular de la SFP es nombrado directamente por el Presidente de la República y puede ser removido por él. Como otro factor de insuficiencia de los esfuerzos realizados, destaca también la falta de coordinación con otros órganos de control, principalmente con los gobiernos estatales y municipales y con el Poder Judicial. Los órganos de fiscalización en las entidades federativas (OFES) Los Congresos estatales y la Asamblea de Representantes del Distrito Federal, cuentan con su respectivo órgano de fiscalización que se encarga de revisar las cuentas públicas de la entidad federativa en cuestión y de los municipios. Su función es similar a la que desarrolla la Auditoría Superior de la Federación (ASF). S in embargo, en la práctica, existen diferencias importantes y un alto grado de heterogeneidad entre los OFES. Por ejemplo, el marco jurídico que los regula varía en cuanto al alcance de sus facultades y entre otras diferencias destacan: el nivel profesional de su personal técnico, el presupuesto anual, el marco jurídico que define responsabilidades y alcances y su grado de autonomía. (Manjarrez, 2003). Los OFES prácticamente no realizan auditorías al Poder Legislativo ni al Poder Judicial de sus respectivas entidades federativas. Si bien es cierto que la mayoría de los Congresos y el Tribunal Superior de Justicia cuentan con sus órganos de control interno, también lo es que la función de estos es limitada por ser parte de la estructura de los propios organismos. Un órgano de fiscalización externo está, teóricamente, dotado de mayor autonomía para efectuar una revisión más efectiva del manejo de los recursos. Sin embargo, ésta no se realiza por limitaciones políticas y por una pobre cultura de rendición de cuentas. J. Manjarrez �29 La alta rotación de los titulares de los OFES es otro problema importante. Por ello se requiere establecer mecanismos efectivos para evitarla; sólo aproximadamente 25.0% de los titulares termina su periodo oficial. Esta alta rotación afecta la eficiencia de los organismos de control e impide establecer programas de trabajo a mediano plazo. Además, es un reflejo de la falta de autonomía, pues una parte la rotación se explica básicamente por las presiones políticas a las que son sometidas los titulares por parte del Ejecutivo estatal y los partidos políticos a través de sus representantes en los Congresos. También es importante destacar que las cuentas públicas estatales y municipales presentan un alto grado de incompatibilidad lo que significa un serio problema de análisis e intercambio de información. Al respecto es necesario promover la modernización y homologación de los sistemas contables y la generación de información compatible en todo el país. Por ello, se requiere impulsar la homologación de los informes de la Cuenta Pública de los estados en cuanto a: Contenido, cobertura y profundidad y calidad de la información. Los OFES también enfrentan fuertes obstáculos políticos para el buen desempeño de sus funciones. El principal de ellos es la persistencia de un modelo centralista caracterizado por un Ejecutivo estatal con amplios poderes; en muchas entidades federativas, la división de poderes es prácticamente inexistente. Recomendaciones Para la consolidación del proceso democrático es necesario que las funciones que desempeñan los Poderes de la Unión, los tres niveles de Gobierno y las entidades que administran o ejercen recursos federales, sean realizadas con eficiencia, eficacia, ética, austeridad y legalidad. Asimismo, las cuentas que se rinden deben ser claras y verificables. La transformación de los órganos de fiscalización superior (OFS) es una tarea de alta prioridad: • • Primero, porque sin un buen sistema de control y fiscalización el Gobierno no puede garantizar el cumplimiento de los objetivos sociales nacionales. En este sentido, los OFS juegan un papel central en el funcionamiento del Estado, pues tienen a su cargo el control sobre el uso de los recursos públicos. Segundo, porque es necesario establecer mecanismos para evaluar si las políticas públicas reflejan las prioridades nacionales de desarrollo y bienestar económico y social. Rendición de cuentas �30 • Tercero, porque la consolidación de la democracia tiene como condición la transparencia y la rendición de cuentas en todos los diversos niveles de gobierno. Aunado a lo anterior, el proceso de globalización, la reforma y modernización del Estado, que incluye aspectos como la transferencia de empresas públicas al sector privado, la descentralización del Gobierno, las múltiples variantes de contratación de deuda pública, la gestión de recursos públicos ejecutada por entidades privadas, la promoción de una mayor participación ciudadana en la gestión pública y el desarrollo de nuevas formas de control sobre los servidores públicos, entre otros, implican un nuevo perfi l de demanda de servicios para los órganos de fiscalización superior. De esta manera, se requieren medidas para: • • • • • • • • Lograr una mejor capacitación, calificación y desempeño del servidor público. Impulsar la cultura de la rendición de cuentas y la austeridad, así como promover programas de valores y ética pública. Ampliar los alcances del marco jurídico y normativo en torno a la transparencia en el uso de los recursos públicos. Mejorar los sistemas preventivos anti – corrupción, como la simplificación de trámites gubernamentales. Fortalecer la procuración y la administración en materia de responsabilidades administrativas y penales de los servidores públicos y establecer mecanismos efectivos de sanción. Desarrollar instituciones autónomas de fiscalización superior en las entidades federativas y en el ámbito municipal. Homologar técnicas contables y criterios para la presentación de cuentas públicas. Unificar esfuerzos para lograr una más efectiva aplicación de las leyes correspondientes en materia de fiscalización. Las soluciones implican cambios jurídicos, voluntad política y la participación decidida y coordinada de los tres Poderes en los ámbitos federal, estatal y municipal para revisar las facultades de los órganos de control y fiscalización y promover una mayor eficiencia y coordinación entre ellos. Por lo anterior se propone integrar un Sistema Nacional de Rendición de Cuentas y Fiscalización Superior, que impulse la eficacia de los sistemas de J. Manjarrez �31 control interno y externo y de evaluación del desempeño de los servidores públicos y promueva la cultura de la rendición de cuentas y la austeridad en el marco de la reforma del Estado. Con la integración del Sistema se podrán corregir deficiencias, optimizar recursos al evitar que se dupliquen las funciones de fiscalización y satisfacer la demanda ciudadana de una actuación transparente, responsable, legal y ética del gobierno y de los servidores públicos. También tendrá un efecto positivo en la consolidación del régimen democrático, tanto por el impulso de un mecanismo electoral más competitivo, libre e imparcial, como por el fortalecimiento de una representación más efectiva por parte de los gobernantes. El proceso de reforma del Estado en México tiene consecuencias de gran importancia sobre la función que deben desempeñar los OFS y su forma de organizarse para llevarla a cabo. El Sistema Nacional de Rendición de Cuentas y Fiscalización Superior debe promover la cultura de la rendición de cuentas, la ética, la austeridad y los valores asociados con la honradez. Sus acciones estarán dirigidas a que los actos de gobierno se realicen con eficiencia, eficacia, ética, legalidad y austeridad. En el marco de acción del Sistema se deberán instrumentar estrategias para que los órganos de fiscalización superior cuenten con: • • • • • Independencia jerárquica, funcional y financiera para ejercer el control externo con objetividad y cuidando el interés ciudadano, exento de toda presión, subjetividad o intencionalidad. Autonomía administrativa y de gestión. Protección de presiones por parte del gobierno y de los partidos políticos. Estrategias de capacitación permanente para perfeccionarse en la fiscalización, adoptando modernas técnicas de auditoría. Mayores elementos legales, que garanticen la independencia y autonomía de su fiscalización, ejercer un control más adecuado sobre el Poder Ejecutivo y el Judicial y que les permita: o Adecuar y actualizar sus funciones y mejorar la calidad del control. o Actuar oportuna y eficazmente contra los delitos de corrupción. o Relacionarse con los particulares en la recepción y seguimiento de las denuncias. Como parte del Sistema se propone conformar el Instituto Nacional de Rendición de Cuentas y Fiscalización Superior, que deberá promover las mejores técnicas de auditoría y establecer mecanismos y medidas para superar Rendición de cuentas �32 la tradicional fiscalización financiera y de cumplimiento normativo para privilegiar las auditorías al desempeño y la evaluación del impacto de las políticas públicas. Asimismo, deberá impulsar la capacitación para que en la Administración Pública se apliquen criterios de contabilidad gubernamental aceptables y se normalice la información, obteniendo uniformidad y comunicación adecuada entre todos los organismos que componen el sector. El Instituto también promoverá: • • • • La fiscalización integral que debe incorporar criterios sustantivos que superen lo estrictamente contable o financiero, para considerar aspectos propios de la actividad específica que se evalúa, especialmente en cuanto a la calidad técnica alcanzada, según el respectivo campo de actividad. La fiscalización de sistemas y procesos en vez de fiscalización de actuaciones. En relación con el énfasis tradicional de fiscalizar las actuaciones de los servidores públicos, se deben realizar esfuerzos orientados hacia la fiscalización de los sistemas de control y procesos de operación. Lo anterior debido a que es necesario modificar los sistemas que propician la corrupción y el manejo inadecuado de los recursos públicos. El desarrollo de técnicas para la realización de auditorías ambientales. La cultura de la rendición de cuentas, la austeridad y el apego a la legalidad en coordinación con autoridades educativas y culturales. Finalmente, el Sistema deberá fortalecerse con la integración de un Consejo Consultivo Ciudadano. Éste será un organismo plural, en el cual puedan ser expresadas las distintas opiniones de la sociedad en relación con la administración de los recursos públicos, el gasto presupuestal y la fiscalización. Mediante el Consejo se fortalecerá la comunicación entre los ciudadanos y los órganos de fiscalización superior para que los programas de estos organismos reflejen los intereses de la ciudadanía. El Consejo podrá estar integrado por 13 miembros elegidos por tres años, que serán representantes de los diversos grupos sociales: universidades públicas y privadas, grupos minoritarios, medios de comunicación, iniciativa privada, centros de investigación y organizaciones no gubernamentales. El presidente será elegido democráticamente por todos sus miembros y durará en su cargo un año sin posibilidad de reelección. El Consejo celebrará reuniones públicas por lo menos una vez al mes y se podrán solicitar más reuniones a petición de su presidente o de cualquiera de los miembros del Consejo. En las J. Manjarrez �33 reuniones se tratarán problemas actuales de la rendición de cuentas y relacionadas con el desempeño de los OFS. Este Consejo Ciudadano, también deberá instalarse en cada una de las entidades federativas. Conclución La rendición de cuentas y la fiscalización de los recursos públicos son distintivos de las democracias modernas y forman parte de la reforma del Estado. La fiscalización que realizan las entidades federativas es de gran relevancia para lograr una efectiva rendición de cuentas en México. Una reforma política para el fortalecimiento del federalismo debe contemplar el impulso de una reforma financiera, jurídica, estructural y operativa de la mayoría de los OFS de la República Mexicana. Asimismo, la consolidación de la democracia en cada uno de las entidades federativas, fortalecerá una auténtica división de poderes, se reflejará en la pluralidad de los Congresos estatales e impulsará la rendición de cuentas y una efectiva fiscalización al avanzar en la imparcialidad, objetividad y autonomía de los OFS locales. Los servidores públicos deben entender y aceptar que tienen la obligación de rendir cuentas a la sociedad porque manejan recursos públicos. Deben cambiar la forma de ver su labor y orientarla hacia el concepto de responsabilidad buscando la eficiencia, la eficacia y la austeridad en el desempeño de su actividad, todo ello dentro de un marco de ética pública y de legalidad en sus acciones. Es necesario avaluar el desempeño de todos los servidores y empleados de la Administración Pública, crear conciencia de un buen gobierno y arraigar la cultura de la rendición de cuentas. Una nueva cultura de rendición de cuentas precisa aceptar que manejar recursos públicos lleva implícita, por una parte, la obligación de informar a la ciudadanía, con veracidad y oportunidad, sobre el cumplimiento de programas y la utilización de los recursos públicos a los que tiene acceso el gobernante. Por otra parte, conlleva la responsabilidad administrativa o penal en la que puede incurrir el servidor público al hacer uso indebido de los recursos de la sociedad. La honestidad y transparencia en el uso de los recursos públicos debe ser un valor prioritario de la sociedad en general y del servidor público en lo particular. En tanto esto no se alcance, en tanto prevalezca la cultura de la norendición de cuentas, todos los mecanismos de control, supervisión y fiscalización serán insuficientes. La integración del Sistema Nacional de Rendición de Cuentas y Fiscalización Superior, en el marco constitucional requerido y con una participación ciudadana ac tiva, promoverá un desempeño efectivo de los Rendición de cuentas �34 mecanismos de rendición de cuentas y fiscalización superior en todos los niveles de la Administración Pública, promoviendo un mejor gobierno, el desarrollo sustentable y una distribución más equitativa de la riqueza. Referencias Dahl, R. A. 1998. On Democracy. Yale University Press. Dwivedi, O.P. 1985. Ethics and Values of Public Responsability and Accountability. En: International Journal of Administrative Science. 51(1). Madison, J. A., et al. 2000. El Federalista. Fondo de Cultura Económica. Séptima reimpresión. Manjarrez J. 2003. La construcción democrática de la rendición de cuentas y la fiscalización superior en la Administración Pública de México: 1997 – 2001. INAP – Gobierno del estado de Veracruz de Ignacio de la Llave. Montesquieu, C. 2000. Del Espíritu de las Leyes. Porrúa. Decimotercera edición. O´Donell, G. 1999. Horizontal Accountability in New Democracies, En: The Self- Restraining State: Power and Accountability in New Democracies. Editado por Andreas Schedler, Larry Diamond y Marc F. Plattner. Lynne Rienner Publishers, Inc. N. Y. O´Donell, G. 1991. Delegative Democracy?. East- South System Transformations. Working paper, 21. University of Chicago. Plattner, M.F. 1999. The Self- Restrainning State: Power and Accountability in New Democracies. Lynne Rienner Publishers, Inc. N. Y. Przeworski, A., et al. 1999. Democracy, Accountability and Representation. Cambridge University Press. Schedler, A. 1999. Conceptualizing Accountability. En: A. Schedler, L. Diamond, and M. F. Plattner. The Self- Restrainning State: Power and Accountability in New Democracies. Lynne Rienner Publishers, Inc. N. Y. Secretaría de la Función Pública. 2005. Transparencia, buen gobierno y combate a la corrupción e la función pública. FCE. México. Stoner, J. y R. E .Freeman. 1994. Administración. Prentice Hall Hispanoamericana. México. J. Manjarrez �InnOvaciOnes de NegOciOs 3(1): 55 - 68, 2006 © 2006 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) La importancia de la inversión extranjera directa en México (The relevance of Foreign Direct Investment in Mexico) De la Garza, U. UANL, FACPYA, Cd. Universitaria, San Nicolás, N.L. 66450, México, uligarza@mail.sci.net.mx Key words: Foreign Direct Investment, national development, Foreign Direct investment consequences. Abstract: The Foreign Direct Investment (FDI) has had important consequences in the Mexican economy, along the positive effects at the same time can be indicated the contributions in manufacturing, productivity, wages, employment and foreign trade; also some negative consequences have appeared, between the displacement of the internal savings and the deterioration in trade balance are one among the most important. Nevertheless, the general conclusion reflects the positive effects are enough to promote the hosting to new investments in the national territory. Palabras clave: Inversión Extranjera Directa, desarrollo nacional, consecuencias de la Inversión Extranjera Directa. Resumen: La inversión extranjera directa ha tenido importantes consecuencias en la economía mexicana, entre los efectos positivos de la misma se pueden señalar las contribuciones en la producción, productividad, salarios, empleo y el comercio exterior, pero también se han presentado algunas consecuencias negativas, entre las cuales el desplazamiento del ahorro interno y el deterioro en la balanza comercial son las más importantes. Sin embargo, el balance general muestra que los efectos positivos son lo suficientemente satisfactorios para promover la llegada de nuevas inversiones al territorio nacional. Introducción La IED puede tener impactos positivos en el desarrollo de los países receptores, en especial si pensamos que la misma puede ser un complemento del ahorro interno que permite financiar una parte importante de las inversiones Relevancia de IED �56 productivas que de otra manera difícilmente se llevarían a cabo por falta recursos para la inversión. En este contexto, dentro del presente artículo se analizarán algunas de las consecuencias derivadas de la llegada de inversiones extranjeras a México y su contribución a la mejora de algunas de las principales variables del desarrollo económico nacional. Al mismo tiempo, analizaremos los posibles efectos negativos relacionados también con la IED encontrados dentro de la literatura disponible, con el fin de contar con una visión más completa acerca de las principales consecuencias de la llegada de inversiones extranjeras. Efectos de la Inversión Extranjera Directa (IED) en la economía Mexicana (1994-2004) Producción Según Dussel (2003) la llegada de nuevos capitales combinada con bajos costos en los factores productivos, (trabajo y materias primas), aumenta la producción del sector al que se dirige la IED propiciando efectos colaterales en el resto de los sectores productivos relacionados. En el caso de México, en el periodo de 1994 al primer trimestre de 2004, la IED se ha dirigido en su mayoría al sector de la industria manufacturera (48 por ciento del total), mientras que el sector de servicios financieros y el de comercio han ocupado el segundo y tercer lugar respectivamente (26.4 y 10.3 por ciento) . A partir del análisis realizado por Dussel (2003), se encontró una relación lineal importante entre los flujos de IED y el aumento del PIB nacional. En un análisis econométrico posterior, el mismo autor confirmó su hipótesis inicial en el caso de la industria manufacturera, en donde se presentaba una tendencia inercial asociada con otras variables, pero su componente principal es un aumento en la producción derivado de mayores flujos de IED y por lo tanto un incremento también en el consumo privado. Productividad En cuanto a la productividad media de la economía nacional y su relación con los flujos de IED, también se encontró que existe una relación positiva entre ambas variables dado que en los periodos en los que se ha presentado una mayor llegada de inversiones extranjeras al país también se han U. De la Garza �57 presentado aumentos en la productividad media. Sin embargo, la relación entre estas variables no es corroborada por un análisis econométrico posterior, sin embargo, dado que el PIB mostró también una relación positiva con la IED, la relación con la productividad media podría considerarse también positiva (Dussel 2003). Salarios En el caso de los salarios, Dussel (2003) hace una acotación interesante derivada de un análisis primario de las estadísticas disponibles, ya que si bien los salarios pagados por las empresas extranjeras tienden efectivamente a ser más altos a los pagados por las firmas nacionales, debido principalmente que las primeras trabajan con mayores niveles de productividad, este efecto no necesariamente se traduce en mejoras salariales en el resto de la economía, por lo que la mejora de las condiciones nacionales en el caso de esta variable de desarrollo, tenderá a manifestarse solo en las propias empresas extranjeras que laboren en el país. Para 2001, según Dussel (2003), los salarios pagados en México por las empresas transnacionales eran 48 por ciento superiores al promedio nacional. A partir del desarrollo de la herramienta econométrica utilizada por el autor, se llegó a la conclusión de que la IED tenía una elasticidad importante con relación a los salarios medios reales con un signo positivo sobre los mismos. Empleo Un aspecto importante del desarrollo de cualquier país es el empleo, el nivel de vida de la población en general se verá afectado por la cantidad de fuentes laborales que una economía sea capaz de generar, por lo que el mismo ésta relacionado con gran parte de las políticas públicas de los gobiernos nacionales, dentro de las cuales, la promoción de la IED se ha convertido en una de las más importantes como una fuente alternativa de inversión que ayuda a compensar la falta de empleo sobre todo en el caso de los países en desarrollo. La experiencia de México, de acuerdo a Dussel (2003), ha sido favorable en cuanto a la cantidad adicional de fuentes de trabajo atribuidas a la llegada de nuevas inversiones al país. Sin embargo, de acuerdo al mismo autor, no ha sido suficiente para convertirse en una solución para el desempleo en el país, por lo tanto, la IED debe ser vista solo como un complemento y no como el fin en si Relevancia de IED �58 mismo para propiciar un desarrollo nacional sostenible. El ejercicio econométrico de Dussel enfocado en encontrar las relaciones entre la IED y el empleo en el país arrojo resultados positivos en el sector de servicios para el cual se desarrolló el análisis, la razón por la cual se eligió este sector es que durante el periodo de 1995 a 2000 el mismo contribuyó con el 54 por ciento del empleo total en el país. Comercio exterior El sector externo ha sido tradicionalmente visto como una importante fuente de divisas que permiten a los países financiar sus compras de activos en el mercado mundial o bien contar con importantes reservas internacionales que ayudan a mantener la estabilidad económica. En el caso de la IED, las empresas trasnacionales buscan tener una participación importante en los mercados internos, pero al mismo tiempo, producir para el mercado internacional. Debido al interés de estas empresas por exportar una parte de su producción, buscan establecerse en países que cuenten con tratados comerciales que amplíen las posibilidades de realizar una importante parte de su producción en los mercados externos. De acuerdo al análisis de Dussel (2003) existe una fuerte correlación entre la IED y el grado de apertura comercial en México, la relación es medida a través de dos indicadores; por una parte, el total del comercio exterior como proporción del PIB y por otra la participación de las importaciones libres de permiso previo. Por lo que se corrobora la percepción general de la literatura en cuanto a la relación de estas dos variables. Sin embargo, según el mismo autor, no siempre los países con bajas barreras al comercio experimentan rápidos procesos de crecimiento económico, de hecho, en estud ios econométricos realizados por diversos autores se demuestra que la vinculación entre apertura comercial y crecimiento económico se presenta a través de otros factores asociados; el nivel de precios de las exportaciones y el uso intensivo de tecnología en la producción de bienes exportables. Efectos adicionales Algunos elementos adicionales a los señalados son presentados por Dussel (2003) como efectos positivos asociados a la llegada de IED al país, sin embargo al ser más difícil su medición cuantitativa solamente son comentados en su trabajo sin desarrollar un sustento empírico importante, dentro de estos U. De la Garza �59 efectos se tienen los siguientes: la generación de economías de escala, la introducción de capacitación técnica y el debilitamiento de los monopolios internos. Sin embargo, la experiencia de países con historias exitosas al respecto nos permite, atendiendo a las observaciones de Dussel, plantear la hipótesis de que efectivamente los efectos mencionados se presentan en los países receptores de IED dadas las formas de trabajo de las empresas multinacionales que buscan laborar con eficacia en el territorio receptor. Posibles efectos negativos Dentro de la literatura revisada por Dussel (2003), además de los efectos positivos asociados a la llegada de IED a países en desarrollo, se tienen contemplados una serie efectos colaterales negativos que son contrastados por el mismo autor para el caso mexicano. Entre los más destacados podemos mencionar el caso del descenso del ahorro interno y de los desequilibrios en la balanza comercial. En el primer caso, se plantea la posibilidad de que la IED llegue a desplazar el ahorro interno provocando al mismo tiempo un aumento de las tasas de interés. En este caso, más que complementar el ahorro interno, la inversión extranjera desplaza a los inversionistas locales provocando que los mismos no tengan incentivos para invertir en el país. Lo anterior es analizado por Dussel (2003) quien encuentra una alta correlación positiva entre los flujos de IED y la inversión privada en México, sin embargo, no es posible determinar si la IED ha desplazado las inversiones locales o si las mismas se han visto influenciadas por la inversión extranjera. Desde nuestro punto de vista, la inversión local puede perfectamente complementarse con la IED, de hecho, la misma es vista como un apoyo a la inversión interna dada la falta de ahorro nacional que permita contar con mayores recursos para la inversión productiva, de hecho, la complementariedad se puede presentar en el caso de que las ifrmas locales logren establecerse como proveedores de bienes y servicios de las multinacionales, en cuyo caso, la IED fomentará la inversión interna y ayudará a crear cadenas de valor. El caso de la balanza comercial es más complejo y el efecto negativo de la IED en este rubro parece ser mayor a los posibles beneficios en el caso mexicano. La llegada de IED supone importantes flujos de capital al país, al mismo tiempo, las empresas extranjeras necesitan, a fin de realizar la producción Relevancia de IED �60 internamente, una serie de bienes intermedios y de capital que muchas veces se adquieren en el extranjero. Adicionalmente, los empresarios extranjeros envían remesas a su país de origen como parte de la repatriación natural de las ganancias obtenidas en el país receptor de la inversión. Los dos hechos mencionados provocan un déficit en las principales balanzas de cuenta corriente del país, fomentando los desequilibrios externos que el país experimenta con un déficit en cuenta corriente persistente que para 2003 ascendió a más de tres mil millones de dólares. Un hecho adicional es el referente al déficit en productos tecnológicos, en donde el mismo ha sido una constante debido a la fuerte dependencia del país a la importación de tecnología. Esta adquisición foránea se ha realizado por dos vías, en forma indirecta vía IED y mediante la compra directa de derechos de uso de técnicas (patentes, marcas de fábrica, franquicias, etc.) (Dussel 2003). Suponiendo que un país cuente con las condiciones necesarias para realizar procesos productivos en un sector de alta tecnología como el del software dentro del país, es posible generar una parte importante de la producción que hasta hoy tiene que ser importada, incluso, en el caso de que se logre desarrollar un cluster altamente competitivo, se puede aspirar a pasar de ser un país importador a uno exportador, en cuyo caso, el problema del déficit en la balanza tecnológica podría ser resuelto. Estado actual de la IED en México (1994-2004) Breve reseña histórica La llegada de importantes flujos de IED al país tiene su etapa primaria en la década de los ochentas, dado que en diciembre de 1987 comienza una nueva estrategia de desarrollo emprendida por el gobierno mexicano que hasta entonces había adoptado el modelo de sustitución de importaciones como la principal estrategia de desarrollo. A partir de ésta fecha, el nuevo modelo adoptado establece nuevas líneas de acción, de las cuales el impulso a las exportaciones y el sector manufacturero privado son los pilares. La base de la nueva estrategia se basa en el impulso de las exportaciones como fuente del crecimiento económico, por lo tanto, era necesario impulsar las exportaciones manufactureras (Dussel 2000). Dentro de esta nueva estrategia, la atracción de IED adquiere gran relevancia dado que se convierte en la principal fuente de financiamiento al U. De la Garza �61 desarrollo nacional. Las anteriores fuentes de recursos (superávit agropecuario, petrolero y endeudamiento externo) se habían debilitado considerablemente y no eran capaces de soportar las nuevas necesidades de la economía mexicana (Dussel 2000). Aunado a lo anterior, podemos advertir que al mismo tiempo se presentaba, entonces como ahora, una falta de ahorro interno que pudiera ser una inversión generadora de proyectos productivos viables. La razón por la cual centramos nuestro análisis a partir de 1994 es que a partir de dicho año, y dentro del marco de la firma del TLCAN, el gobierno mexicano se ha convertido en uno de los principales promotores a la desregulación de los flujos de IED a nivel internacional (Dussel 2000). Asimismo, las estadísticas disponibles sobre IED para México sufrieron a partir de 1994 cambios que hacen imposible comparar datos de periodos anteriores, debido a recomendaciones realizadas por el Fondo Monetario Internacional (FMI) y la OCDE para la realización de estadísticas sobre el tema (Dussel 2000). Tendencias de la IED en México Dada la disponibilidad de información, en el cuadro 1 presentamos los principales datos acerca de los flujos de IED al país en los últimos 10 años. A partir del cuadro 1, podemos advertir que el cálculo de la IED en México se realiza sumando las nuevas inversiones, el valor de la reinversión de utilidades de empresa con IED, el monto de las cuentas entre compañías y las importaciones en activo fijo realizadas por las empresas maquiladoras. En este sentido, podemos apreciar que en periodo de 1994 a 2004, la parte más importante de IED la constituyen las nuevas inversiones. Este hecho es importante dado que son este tipo de inversiones las que general nuevas oportunidades de negocio aportando capital social fresco a empresas existentes o nuevas. Relevancia de IED �62 Cuadro 1. Inversión extranjera directa en México (Fuente: Secretaría de Economía. Dirección General de Inversión Extranjera.). INVERSIONEXTRANJERADIRECTAENMEXICO -millonesdedólares- TOTAL Nuevas inversiones 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 Ene.-Mar. Valor Part.% Acum.1994-2004 Valor Part.% 15,064.6 9,654.5 9,988.2 14,226.5 12,331.9 13,205.5 16,585.7 26,775.7 14,744.6 10,783.4 7,424.8 100.0 150,785.4 100.0 9,764.4 6,966.6 6,332.2 10,512.3 6,178.7 5,746.0 7,365.6 19,956.9 7,626.7 2,689.0 4,870.0 65.6 88,008.4 58.4 Notificadas al RNIE Estimadas 9,764.4 6,966.6 6,332.2 10,512.3 6,178.7 5,746.0 7,365.6 19,956.9 6,698.7 2,088.1 4,870.0 928.0 600.9 65.6 86,479.5 1,528.9 57.4 1.0 Reinversión de utilidades Notificadas al RNIE 2,366.6 1,572.0 2,589.7 2,150.0 2,864.0 2,309.1 3,807.0 3,774.7 2,135.0 2,336.3 1,463.3 2,309.1 3,807.0 3,774.7 1,916.6 1,892.3 1,463.3 19.7 19.7 27,367.7 15,163.0 18.2 10.1 2,366.6 1,572.0 2,589.7 2,150.0 2,864.0 12,204.7 8.1 2,038.8 -250.4 -350.2 -116.1 1,178.7 2,372.4 2,430.1 871.9 2,939.4 3,797.0 557.7 7.5 15,469.3 10.2 2,372.4 2,430.1 871.9 2,939.4 3,797.0 557.7 7.5 12,968.5 2,500.8 8.6 1.6 533.8 7.2 19,940.0 13.2 Estimadas Cuentasentrecompañías Notificadas al RNIE Estimadas Maquiladoras 218.4 444.0 2,038.8 -250.4 -350.2 -116.1 1,178.7 894.8 1,366.3 1,416.5 1,680.3 2,110.5 2,778.0 2,983.0 2,172.2 2,043.5 1,961.1 El segundo rubro en importancia durante el periodo señalado, la reinversión de utilidades, también es relevante dado que manifiesta la confianza que los inversionistas extranjeros depositan en sus subsidiarias en México y da cuenta también de que los niveles de rentabilidad alcanzados por éstas firmas en el territorio nacional han sido satisfactorios. Al realizar una reinversión de utilidades, las empresas extranjeras generarán la posibilidad de que la empresa crezca al interior del país generando al mismo tiempo la posibilidad de contar con economías de escala. U. De la Garza �63 INVERSIÓN EXTRANJERA DIRECTA EN MÉXICO 30000 Millones de dólares 25000 20000 15000 10000 5000 0 -5000 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 Periodo TOTAL Nuevas inversiones Reinversión de utilidades Cuentas entre compañías Maquiladoras Gráfica 1. Inversión Extranjera Directa (Fuente: elaboración propia con base en el cuadro 1). En 1994, la IED alcanzó niveles importantes en el marco del primer año del TLCAN, aunque en 1995 se presento un ligero descenso, para los siguientes años hasta 2001 la tendencia había sido positiva, sin embargo, para 2002 y 2003, la situación no fue favorable ya que se presentaron importantes disminuciones en la llegada de inversiones, situándose incluso por debajo de los niveles alcanzados en 1994. Sin embargo, todo parece indicar que para 2004 se logrará revertir la tendencia negativa, dado que solamente durante el primer trimestre del año, la IED ha alcanzado un nivel cercano al 70 por ciento de toda la inversión recibida durante 2003. En cuanto al destino de la IED, el sector más beneficiado desde 1994 ha sido el de la industria manufacturera, que del total de la inversión en el periodo 1994-2004 ha recibido el 48 por ciento, de la cual una parte importante, 14.8 por ciento, pertenece a las maquiladoras. El segundo sector en importancia lo constituye el de servicios financieros, ya que en el mismo periodo ha recibido el 26.4 por ciento del total de la IED, debido principalmente a la venta de casi la totalidad de la banca mexicana a los inversionistas extranjeros. También ha sido relevante la participación del sector comercio, en donde se han recibido el 10 por ciento del total de las inversiones del periodo. Relevancia de IED �64 Otros Servicios 7.7% Agropecuario 0.2% Extractivo 0.8% Servicios Financieros 26.4% Transp. y Comunic. 5.0% Comercio 10.3% Industria Manufacturera 48.1% Construcción 0.9% Electricidad y agua 0.7% Grafica 2. Porcentaje de Inversión Extranjera Directa realizada por sector económico (Fuente: Secretaría de Economía. Dirección General de Inversión Extranjera Directa). Si bien estamos de acuerdo en que la llegada de IED al país puede tener importantes efectos positivos en la economía nacional, pensamos que algunos de los sectores a los que principalmente se ha dirigido la IED en el caso mexicano no están constituidos por empresas que generen un alto valor agregado, en el caso de las maquiladoras, éstas solo cumplen con una fase del proceso productivo, el diseño del producto y la generación de algunos de los principales insumos son llevados a cabo por otras empresas incluso en otros países, por lo que las subsidiarias de éste sector solo se concretan en realizar el ensamble final. Algo parecido sucede con el sector de servicios financieros y el de comercio en cuanto la pobre generación de valor agregado, por lo que es importante atraer empresas pertenecientes a sectores cuyas empresas cuentan con una importante fase de desarrollo de producto con procesos de investigación y desarrollo, que generen un valor adicional importante y basadas en actividades intensivas en capital intelectual. Origen de la IED Es importante identificar cuales son los principales países generadores de IED a nivel mundial a fin de poder establecer cuales son algunas de las U. De la Garza �65 principales opciones en cuanto al posible origen de nuevas inversiones. Los principales países miembros de la OCDE que para 2002 se constituían como los países con mayores flujos de IED hacia el exterior son Estados Unidos, Francia, Inglaterra, Japón y Canadá, respectivamente. La importancia de los países señalados en el ámbito internacional como los principales generadores de IED cobra relevancia en el caso mexicano al tener establecidos acuerdos comerciales con todos ellos, en el caso de Estados Unidos y Canadá con el TLCAN, Francia e Inglaterra como miembros de la Unión Europea y recientemente Japón con la firma del Acuerdo de Asociación Económica. A partir de estos acuerdos comerciales, los países citados y la totalidad de los miembros con los que México tiene algún acuerdo comercial, cuentan con una mayor certidumbre al realizar inversiones en el país. En este sentido, los privilegios otorgados por los acuerdos comerciales mencionados pueden gene rar mayores flujos de IED hacia el país. De acuerdo con la información del cuadro 2, entre los principales países con IED en México en el periodo de 1994 hasta el primer trimestre de 2004 se tienen los siguientes: Estados Unidos (62 por ciento), Holanda (8.3 por ciento), España (8.1 por ciento), Canadá (3.4 por ciento) y Reino Unido (3.8 por ciento). Dentro de el grupo de los principales países con IED en México, podemos ver que se encuentran tres de los principales generadores de IED a nivel mundial, por lo que el papel de los actores relacionados con la promoción de la llegada de IED debe ser el de mantener o mejorar las condiciones para que éstos países continúen viendo a México como un destino atractivo para realizar inversiones. En el caso de Japón, es de esperarse que las inversiones realizadas desde ese país asiático aumenten con la perspectiva que genera un acuerdo comercial y que puede dar a los empresarios japoneses la posibilidad de acceso al mercado norteamericano. Es de destacar el caso de Francia, ya que siendo uno de los cinco principales inversionistas a nivel mundial, sus niveles de IED en el país no han sido favorables en los últimos años, presentándose incluso un nivel negativo en las estadísticas de la Secretaría de Economía para la IED proveniente de ese país. Lo anterior puede significar que posiblemente algunos inversionistas hayan decidido abandonar sus posiciones financieras en México, lo cual indicaría una posible carencia en las condiciones generales que los inversionistas esperan encontrar en un país para llevar a cabo sus procesos productivos y hayan tomado la determinación de cambiar el destino de sus inversiones Relevancia de IED �66 Cuadro 2. Origen de la Inversión Extranjera Directa recibida por México (Secretaría de Economía). INVERSIONEXTRANJERADIRECTAREALIZADA PORPAISESYAREASECONOMICAS - millones de dólares PAISESYBLOQUES 1994 1995 1996 1997 TOTAL 10,659.2 8,332.9 7,748.7 12,192.6 1998 1999 2000 2001 2002 2003 1/ 2004 Acum.1994-2004 Ene.-Mar. Valor Part.% Valor Part. % 8,289.2 13,205.5 16,585.7 26,775.7 13,628.2 9,738.5 7,424.8 100.0 134,581.0 100.0 AméricadelNorte Canadá Estados Unidos 5,721.6 5,656.0 5,730.3 740.7 170.2 542.1 4,980.9 5,485.8 5,188.2 7,726.6 240.1 7,486.5 5,595.6 7,715.8 12,584.3 21,504.4 208.3 623.3 664.7 988.1 5,387.3 7,092.5 11,919.6 20,516.3 8,608.6 5,516.4 184.9 161.8 8,423.7 5,354.6 1,587.8 -4.6 1,592.4 21.3 -0.1 21.4 87,947.4 4,519.6 83,427.8 65.4 3.4 62.0 Unión Europea Alemania Austria Bélgica Dinamarca España Finlandia Francia Grecia Holanda Irlanda Italia Luxemburgo Portugal Reino Unido Suecia 1,934.5 1,840.1 1,145.1 307.5 548.6 201.4 2.3 -0.2 0.4 -7.1 54.2 1.6 14.5 19.0 17.6 144.3 49.7 74.1 4.6 0.0 -0.1 90.5 125.9 124.0 0.0 0.0 0.0 757.6 744.7 493.3 4.4 0.5 19.6 2.7 10.5 18.3 10.4 7.2 14.9 0.1 0.0 0.1 593.4 218.9 83.3 9.3 61.1 96.6 3,173.6 483.8 0.6 46.2 18.9 328.5 1.0 59.8 0.0 358.8 15.0 29.4 -6.5 0.9 1,830.0 7.2 2,053.9 3,722.7 2,827.6 137.3 753.1 344.4 5.9 1.8 1.1 30.7 33.7 39.6 68.1 179.6 201.0 344.5 997.2 1,909.5 1.7 28.2 216.2 127.8 169.5 -2,520.9 0.0 0.2 0.0 1,069.9 1,008.5 2,582.8 -3.9 1.1 4.9 17.4 34.9 32.6 7.8 13.6 34.7 3.4 4.2 -0.2 183.6 -193.4 265.8 59.7 690.5 -283.9 4,034.3 -151.0 2.4 71.3 231.8 754.2 83.4 386.9 0.0 2,558.2 6.2 21.0 121.5 0.2 87.2 -139.0 3,836.7 3,541.2 597.3 274.3 7.1 -6.5 83.6 37.0 156.0 75.4 407.7 1,389.2 25.2 119.4 170.2 315.6 0.1 0.0 1,153.3 465.8 114.9 0.2 22.2 9.3 -33.2 13.3 11.6 0.1 1,149.2 855.0 -28.5 -6.9 4,694.5 78.2 0.0 0.0 42.6 4,546.2 1.6 0.0 0.0 20.6 0.2 -0.2 3.2 0.0 3.3 -1.2 63.2 1.1 0.0 0.0 0.6 61.2 0.0 0.0 0.0 0.3 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 32,804.2 3,574.9 14.9 390.8 1,024.5 10,945.1 481.2 -950.7 0.3 11,213.5 163.1 198.1 186.9 20.4 5,076.3 464.9 24.3 2.7 0.0 0.3 0.8 8.1 0.4 -0.7 0.0 8.3 0.1 0.1 0.1 0.0 3.8 0.3 Países seleccionados AntillasHolandesas Bahamas Bermudas Islas Caimán Corea del Sur Chile China Filipinas India Japón Panamá Singapur Suiza Taiwán Uruguay Islas Vírgenes 2,951.2 468.5 89.7 2.0 93.0 15.1 2.6 1.5 0.0 1,218.7 631.0 338.2 0.0 53.8 2.5 6.0 28.6 794.4 70.3 53.5 1.8 28.6 103.8 8.5 5.4 6.1 50.5 155.8 59.6 12.3 200.2 2.7 15.5 19.8 799.7 62.8 9.2 5.9 48.8 85.8 3.4 10.1 0.0 285.7 143.9 18.3 28.6 81.7 2.7 0.7 12.1 1,222.6 9.1 6.0 93.3 330.3 199.2 43.3 4.9 4.0 28.7 353.1 16.4 22.4 29.3 7.8 9.6 65.2 551.5 1,693.9 1,043.3 5.7 16.1 67.5 33.4 24.5 10.8 41.6 17.1 46.1 108.8 85.3 84.1 52.6 46.2 29.8 7.1 6.4 4.3 11.4 5.0 10.8 -6.5 -3.2 0.1 0.0 0.1 27.6 100.0 1,232.6 416.8 18.1 -23.8 4.4 40.9 66.1 80.9 48.5 124.6 132.9 31.5 19.8 11.5 17.9 10.6 35.1 40.5 66.5 80.6 1,133.3 36.8 121.9 33.1 76.5 43.9 4.0 2.3 0.1 3.1 178.3 57.8 320.9 130.2 21.5 20.8 82.1 866.4 40.0 3.5 -7.7 112.5 30.6 30.0 -2.5 0.0 0.1 149.7 14.6 49.7 422.0 13.9 -5.4 15.4 614.6 36.0 1.2 2.7 61.8 39.5 9.4 5.7 0.0 0.0 97.7 -6.5 14.3 315.5 18.3 1.0 18.0 1,110.6 0.0 0.0 0.4 8.5 2.0 0.0 3.8 0.0 0.0 5.1 7.6 5.0 1,073.9 3.4 0.7 0.2 15.0 0.0 0.0 0.0 0.1 0.0 0.0 0.1 0.0 0.0 0.1 0.1 0.1 14.5 0.0 0.0 0.0 12,781.5 812.8 353.7 236.3 1,038.2 648.5 119.0 58.4 0.6 1,614.5 3,464.0 504.7 641.1 2,612.6 135.6 112.5 429.0 9.6 0.6 0.3 0.2 0.8 0.5 0.1 0.0 0.0 1.2 2.6 0.4 0.5 1.9 0.1 0.1 0.3 51.9 42.4 73.6 69.8 103.7 316.5 66.3 31.9 0.5 1,047.9 0.7 Otros Países 88.2 73.1 130.5 1/ Del 1 de enero de 1994 al 31 de marzo de 2004. Fuente: Secretaría de Economía. Dirección General de Inversión Extranjera. El papel de os l actores mexicanos relacionados, en este sentido, es trabajar para lograr mejorar las condiciones generales de la economía mexicana U. De la Garza �67 para el desarrollo de empresas competitivas, tanto nacionales como extranjeras que encuentren condiciones para laborar en México con una perspectiva de largo plazo. Distribución de la IED en México, el caso del estado de Nuevo León La principal característica de la distribución de IED en México ha sido la centralización en unas cuantas entidades federativas, ya que los cinco principales receptores de IED en el periodo de 1994 hasta el primer trimestre de 2004, recibieron un poco menos del 85 por ciento de la IED total en el país, siendo el Distrito Federal (60.6 por ciento) la entidad con mayores flujos de inversión, seguido por los estados de Nuevo León (9.3 por ciento), Baja California (5.4 por ciento), Chihuahua (4.7 por ciento) y México (4.4 por ciento) (ver cuadro 3). La alta concentración de la IED en unas cuantas entidades federativas provoca que los beneficios potenciales de la misma se concentren del mismo modo en ciertas regiones del país. Es necesario entonces un trabajo más intenso a nivel estatal para contar con regiones competitivas alternas que logren que un mayor número de regiones en el país tengan la posibilidad de acceder a mejores niveles de desarrollo económico. En cuanto a la IED captada específicamente por el estado de Nuevo León, de acuerdo a las estadísticas de la Secretaría de Economía para el primer trimestre de 2004, al igual que en el resto del país la mayor proporción de inversiones provienen de Estados Unidos (67.7 por ciento de las empresas), mientras que los siguientes países en importancia son Canadá (4.3 por ciento), Holanda (4.2 por ciento), España (3.1 por ciento) e Italia (2.3 por ciento). Las empresas con IED en el estado de Nuevo León en el primer trimestre de 2004 pertenecen principalmente al sector manufacturero, que registra el 36.7 por ciento del total, en el sector servicios se tiene el 34.6 por ciento y en el sector comercio el 21.8 por ciento. Entre los tres sectores mencionados se encuentra más del 90 por ciento de las empresas con IED, por lo que sucede lo mismo que en el resto del país en cuanto a la importancia de cada sector como receptor de inversiones extranjeras. El estado de Nuevo León durante el periodo 1999-2004 ha sido el segundo en importancia en relación a los flujos totales de IED recibidos por el país, por lo que pensamos que en general se cuenta con ciertas condiciones que lo hacen atractivo a los ojos de los inversionistas extranjeros. Relevancia de IED �68 Conclusión Podemos considerar que la IED en el país, de acuerdo con los resultados de la investigación de Dussel (2003), ha mostrado tener importantes efectos positivos en la economía nacional que justifican su promoción. Entre los principales factores que se correlacionaron positivamente con la IED se encuentra el crecimiento del PIB, el aumento de la productividad y el empleo, además de que los salarios pagados por empresas extranjeras en el país son 48 por ciento superiores al promedio nacional. Por lo que pensamos que la llegada de empresas extranjeras en sectores estratégicos de la economía puede traer como consecuencia un mejoramiento general en las variables relacionadas con la llegada de nuevas empresas extranjeras fomentando un mejoramiento en las condiciones generales en la economía regional y nacional. Dado lo anterior, el papel de los agentes relacionados con el desarrollo económico del país consiste en generar las condiciones necesarias para que el país se convierta en una opción viable para que nuevos inversionistas extranjeros vean a México como una opción atractiva para la realización de proyectos de inversión a largo plazo. Referencias. Dussel, P. 2000, La inversión extranjera en México, CEPAL-ECLAC, Serie desarrollo productivo, Chile. Dussel, P. 2003. Condiciones y efectos de la inversión extranjera directa y el proceso de integración regional en México durante los noventa. Una perspectiva macro, meso y micro. Plaza y Valdés y Facultad de Economía UNAM, México. Secretaría de Economía. 2004. Diversas estadísticas. U. De la Garza �InnOvaciOnes de NegOciOs 3(1): 69 - 91, 2006 © 2006 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) Filosofía de la responsabilidad social empresarial (The Philosophy of enterprise social responsability) Valenzuela, L. F. Spenta University, Bogota, Colomb ia Key words: Aims, company, enterprise social responsibility, philosophy, stakeholders, strategy, values Abstract. The company has prioritized like objective the satisfaction of the owner, by means of the maximization of the present value of the company and the exclusive obtaining of utilities; approach that has left to the margin the other groups that have interest in the company, calls stakeholders: workers, clients, suppliers, community, government, citizenship and environment. The present social problems and the deterioration of the environment, demonstrate the failure of the traditional enterprise model, reason why it sets out to change of approach: an enterprise philosophy of social responsibility that considers the interests of all the participants in the enterprise system, with the identification and practice of basic values and other complementary ones, compatibles with social aims, that are included in the enterprise strategy and its daily actions. This new model of management based on values could be made specific by means of a social pact laid out by the companies, constituting itself in roll of the employers one that would contribute to the solution of many problems of the society. Palabras Claves. Accionistas, empresa, estrategia, filosofía, metas, responsabilidad social empresarial, valores Resumen. La empresa ha priorizado como objetivo la satisfacción del dueño, mediante la maximización del valor actual de la empresa y la exclusiva obtención de utilidades; paradigma que ha dejado al margen los demás grupos que tienen interés en la empresa, llamados stakeholders: trabajadores, clientes, proveedores, comunidad, gobierno, ciudadanía y medio ambiente. Los problemas sociales actuales y el deterioro del medio ambiente, evidencian el fracaso del modelo tradicional, por lo que se propone cambiar de enfoque: una filosofía empresarial de responsabilidad social que tenga en cuenta los intereses de todos los participantes en el sistema empresarial, con la identificación y práctica de unos valores básicos y otros complementarios, congruentes con unos fines sociales, que se incluyan en la estrategia y en sus acciones cotidianas. Este nuevo modelo de gestión basado en valores se podría concretar mediante un pacto social jalonado por las empresas, constituyéndose en el rol del empresariado que contribuiría a la solución de muchos problemas de la sociedad. Responsabilidad social empresarial �70 Introducción Una filosofía empresarial de responsabilidad social podría considerarse una propuesta de actitud, gestión y comportamiento con bases filosóficas no lineales, complejas, necesarias y pertinentes para una época globalizada, cambiante (Hammer y Champy, 1994, p. 27,29), que busca disminuir injusticias y desigualdades entre los seres humanos de esa gran empresa que es la naturaleza (Capra, 2002, p. 188). Este ensayo propone los componentes para la construcción teórica de una filosofía empresarial que responda a esta caracterización (Briggs y Peat, 2001, p. 127; Bertalanffy, 1980, p. 138; Prigogine, 1989, p. 14-168, Ibáñez, 1998, p. 145). La empresa virtuosa, la empresa que requiere el siglo XXI, no asimilará virtud con sólo rentabilidad; le dará tanta importancia a la expectativa e interés de los dueños, como a las necesidades y deseos de los empleados; participará activamente en la solución de la problemática social, satisfaciendo los intereses de clientes, proveedores, gobierno y otros actores sociales (Bowie, 1999, p.13); y, asumirá un cambio radical de actitud frente al medio ambiente (Morgan, 1998, p.294), porque será actora fundamental de los procesos de su conservación y mejoramiento, en lo que podría resumirse como una empresa que busca la conservación de la naturaleza y privilegia la permanencia futura del hombre en ella (Maya, 1996, p. 66). La nueva filosofía no puede quedar reducida a un modelo cuya aplicación pretenda mostrar la verdad o el camino indicado para el logro de los fines de los grupos de interés; tampoco puede esperarse que alguno de los componentes de la filosofía tenga preponderancia sobre los demás, pues la validez de la filosofía radica en que lo que importa son las relaciones de los elementos, sus resultados conjuntos como productos de las interacciones; incluso, cabe advertir que alguno de los elementos podría sobrar, o que falte otro, asunto que la misma dinámica y participación dialógica de los stakeholders habrá de definir, factor que confirma la legitimidad de la filosofía. Creer y esperar lo contrario es, caer peligrosamente en el reduccionismo que tanto se ha criticado y atacado por parte de reconocidos pensadores (Capra, 1998a, p. 219 -229; Bateson, 2002, p. 39 -76; Morín, 1999, p. 81). La nueva filosofía empresarial debe darse sobre la base del reconocimiento del papel histórico evolutivo del hombre, entendiendo que la naturaleza creó al hombre, éste inventó los dioses (Engels, 1970, p. 48), luego los unificó en un solo Dios; después, lo ha querido eliminar sin mucho éxito (Nietzsche, 1984, p. 27), para bien o para mal, asunto que debe aceptarse en aras del respeto y la tolerancia; ahora, su inteligencia paradójica lo tiene frente a la posibilidad de su autodestrucción (Maya, 2002, p. 329), y evitarlo, significa su L. F. Valenzuela �71 reto ético trascendental, intentando acuerdos mínimos de valores (Cortina, 2002, p. 119), para una satisfacción razonable de las expectativas de todos los interesados en las actividades de la empresa. La nueva Filosofía es la consecuencia de la interacción sistémica de un conjunto de factores, unos globales y otros específicos que están presentes en la realidad de cada empresa, lo que nos permite deducir sus componentes, a saber: fines, axiología, estrategias, destinatarios y concepto de responsabilidad social empresarial. Material y métodos Se estudiaron los conceptos éticos y filosóficos a través de la historia, así como la evolución de la gestión empresarial con los fines y valores en que se ha soportado. La revisión documental fue la técnica fundamental, la cual se complementó con algunos cuestionarios y entrevistas a diversos grupos de interés; y con la ayuda del método etnográfico por parte del autor, con observaciones y conversaciones con todo tipo de stakeholders. Así, el trabajo exploró sobre la filosofía tradicional imperante en la empresa, fundamentada en la doctrina de Milton Friedman1 (Friedman, 1970) y, la rebate con los conceptos de la complejidad (Briggs y Peat, 2001, p. 175, 176, 183; Tapscott y Caston, 1995, p. 11) y la naciente doctrina de la responsabilidad social (Dunfee y Donaldson, 2000, p. 60), para proponer la nueva filosofía empresarial de responsabilidad social, explicando los diversos componentes que la integran. Resultados Filosofía de la responsabilidad social empresarial La empresa privada puede contribuir a la solución de los problemas básicos de su entorno socio-económico mediante una reorientación de su gestión, de manera que todos los grupos de interés sean parte de sus fines y la forma de lograrlo es a través de una plataforma estratégica fundamentada en valores, donde la participación de los stakeholders sea evidente tanto en su construcción como en su desarrollo y evaluación. Este nuevo enfoque de gestión constituye la filosofía de la responsabilidad social empresarial cuyos componentes se explican a continuación. 1 “…hay una y sólo una responsabilidad social empresarial: usar sus recursos y comprometerse en actividades destinadas para aumentar sus utilidades tanto tiempo como permanezca en las reglas de juego, lo que significa comprometerse en libre y abierta competencia sin decepcionar o defraudar”. Responsabilidad social empresarial �72 Fines de la empresa socialmente responsable La empresa es institución básica para la realización de los fines de la sociedad. La empresa ha demostrado que los anhelos humanos de progreso y aprovechamiento de la ciencia y la tecnología, son más factibles en virtud a su presencia y realizaciones. Sin embargo, los resultados obtenidos no han sido equitativos, ni justos, ni su cobertura ha abarcado a la mayoría de la humanidad. Por tanto, se requieren unos ajustes, unas modificaciones al sentido y realizaciones de la empresa (Cortina, 2000, p. 21). Se precisa un cambio radical de enfoque, de manera que el fin no sea exclusivamente el dueño y sus expectativas, sino todos los grupos de interés (Cortina, 2003, p. 270). Tendríamos entonces unos fines al estilo del imperativo categórico Kantiano, donde el hombre no sería medio sino fin, pero sin cometer el error kantiano de disponer de la naturaleza de manera ilimitada (Maya, 2003, p. 102), sino por el contrario, que su interrelación sea tutelada bajo el principio del desarrollo sustentable, en tal sentido, el medio ambiente será parte de los fines, comoquiera que los daños causados al medio afectan a las personas. Los fines de la empresa han de ser compatibles con los fines de la sociedad y serían: Contribuir en la conservación y mejoramiento del medio ambiente, de forma que las futuras generaciones puedan disfrutar de la naturaleza en unas condiciones no inferiores al presente La tierra es destinataria que se ve afectada con las acciones, interacciones e interrelaciones, que la empresa efectúa y se tiene frente a aquella unas responsabilidades que se materializan en satisfacer sus expectativas. Frente a la pretensión de cosificar a la naturaleza, bien se podría aducir que todos los grupos de interés somos parte de la naturaleza y por tanto somos todos, directamente afectados con lo que se le haga a la tierra (Spinoza, 1984, p. 122; Marx, 1993, p. 114, 150). Las expectativas de la tierra que todos reclamamos a las empresas son: su conservación, su uso apropiado y, su mejoramiento. En tal sentido, este objetivo es compatible con el concepto de desarrollo sostenible 2 (Ley 99 de 1993; Cumbre de Río de Janeiro, 1992), que debiera denominarse más correctamente 2 “…el que conduzca al crecimiento económico, a la elevación de la calidad de vida y al bienestar social, sin agotar la base de los recursos naturales renovables, en que se sustenta, ni deteriorar el medio ambiente o el derecho de las generaciones futuras a utilizarlo para la satisfacción de sus propias necesidades”. L. F. Valenzuela �73 desarrollo sustentable, tal como lo han venido recomendando destacados ambientalistas como Enrique Leff, para quien la noción de sustentabilidad, constitutiva del concepto de ambiente, como marca de la ruptura de la racionalidad económica que ha negado a la naturaleza y como una condición para la construcción de una nueva racionalidad ambiental (Leff, 2002, p. 22). Una empresa socialmente responsable respecto del medio ambiente, diseña procesos productivos que respetan la naturaleza; instaura y acompaña programas de educación ambiental; exige a todos los stakeholders, políticas y acciones similares a los que implanta, para conservar la tierra, beneficiando a todos los stakeholders finalmente y no se limita sólo a cumplir la ley y a convertir su espacio de acción en ejemplo medioambiental, sino que es proactiva y dinámica mediante programas y ejecuciones en la materia, pues reconoce que la tierra es una sola e indivisible, certificando sus procesos y productos con normas internacionales; impulsando y patrocinando programas que se adelanten en su esfera de acción. Una empresa socialmente responsable es el espacio para aprender y tener un comportamiento amigable con el medio ambiente, erradica las malsanas costumbres del fumar, el desaseo, el desperdicio, el despilfarro y mal uso de los servicios públicos, de los subproductos, sobrantes, basuras, y de sitios públicos. Así, la empresa es escuela para el trabajador, para el cliente, para todos los stakeholders en general; y, cuando los hábitos en materia medioambiental se adquieren se aplican en todas partes, como consecuencia del éxito de los programas. Este fin empresarial habrá de convertirse en un imperativo categórico que podría enunciarse así: Actúa con la naturaleza de tal manera como si lo hicieras contigo mismo (Kant, 1998, p. 41). Contribuir en la satisfacción de necesidades y expectativas, razonables, de los trabajadores Los trabajadores como participantes directos en los procesos que adelanta la empresa en desarrollo de su objeto social, son afectados directos con las acciones, interacciones e interrelaciones que la empresa realiza con los stakeholders . Los trabajadores tienen unas aspiraciones mínimas de que se les cumpla lo acordado en el contrato de trabajo y se cumpla con la ley en lo que a ellos corresponde. Adicionalmente los trabajadores quieren políticas, procedimientos y acciones justas y responsables con los demás stakeholders. No quieren que ni a ellos, ni a los demás stakeholders se les engañe, se les incumpla, se les trate mal. Los trabajadores quieren realizar sus aspiraciones de acuerdo con un proyecto de vida (Rawls, 1997, p. 69) y, lo logran Responsabilidad social empresarial �74 fundamentalmente apalancados en el trabajo. Ese proyecto de vida incluye su familia, con unos requerimientos de alimentación, salud, vivienda, vestido, educación, recreación, cultura y porqué no, expectativas de mejoramiento material y económico, de manera que puedan vivir felizmente (Constitución Política Colombiana, Título II: De los derechos, las garantías y los deberes). Una empresa socialmente responsable respecto de los trabajadores, se preocupa porque todas las necesidades y expectativas de sus trabajadores se satisfagan razonablemente (Drucker, 1993, p. 69), por ello, idea la manera de vincular a los trabajadores no sólo en el diseño de su estrategia empresarial, sino que ellos participan en la ejecución de los planes de acción y las evaluaciones correspondientes. Al usar el término razonable, se quiere decir que las expectativas son acordadas previa argumentación y debate, es decir que dichas expectativas son consensuadas. Cuando la empresa tiene como uno de sus fines la satisfacción razonable de las expectativas de los trabajadores, está cambiando en teoría la creencia tradicional por la cual el trabajo y su ejecutor son simples medios, o mercancías. Lograrlo en la práctica no es fácil, pues los intereses encontrados suelen aflorar y convertirse en motivo de discordias que es preciso superar mediante el diálogo y unos valores básicos y complementarios que facilitan la realización de todos los fines (Habermas, 1991, p. 198). La inclusión de los intereses de los trabajadores en los fines de la empresa trae como consecuencia la valoración de la autoestima del trabajador y el incremento del sentido de pertenencia con la empresa, de manera que los trabajadores también se preocupan y buscan que los intereses y expectativas razonables de los dueños se alcancen. La empresa socialmente responsable es parte de la naturaleza que el trabajador posee para lograr sus fines específicos, el medio para desarrollar su proyecto de vida y aprende que el fin del trabajo no es solamente remuneración pecuniaria, pues del trabajo surgen otras retribuciones no económicas que contribuyen a su realización personal y familiar, como producto de las interacciones con los stakeholders (Peters y Waterman, 1984, p. 58). Contribuir en la satisfacción de necesidades y expectativas, razonables, de los dueños Las expectativas de los dueños se materializan en las ganancias como retribución a la inversión (Gittman, 1998, p. 45), un ánimo de lucro válido, en cuanto razonable y justo, en la medida que reconoce el riesgo que asume el propietario. L. F. Valenzuela �75 No contemplar, ni aceptar un ánimo de lucro razonable sería ponerle trabas al ejercicio de la libertad y desanimar el interés de las personas por la realización de operaciones mercantiles y la creación o permanencia de las empresas. El propietario organiza su actividad empresarial para satisfacer las expectativas de los demás stakeholders y en ello no sólo tiene interés, sino que en múltiples ocasiones se le convierte en su responsabilidad, por lo que también es de elemental justicia, como acto de reciprocidad, que el dueño aspire y obtenga un beneficio. El lucro razonable es ético, toda vez que corresponde a unas relaciones e interacciones entre los propietarios y los demás stakeholders, que involucran unos valores implícitos o explícitos por sus intervinientes, limitando de esa manera que los propietarios abusen de su posición para que sus aspiraciones de lucro no pasen de razonables a exageradas. Razonable y no racional, significa que las ganancias son el resultado de unas acciones e interacciones acordadas por todos los stakeholders y no las impuestas unilateralmente por los propietarios. La utilidad razonable de los propietarios no representa una apropiación del valor del trabajo por parte de los dueños, sino el pago de la organización, el riesgo, la responsabilidad y la satisfacción de los demás stakeholders. Además, los propietarios quieren que los clientes queden satisfechos, por tal motivo, se preocupan porque se les cumpla en calidad, plazo de entrega, garantías, precios y buen trato; pues identifican que de todo ello depende que los clientes sigan siendo interlocutores de la empresas, en tanto, con ellos se juega la vida la empresa, aspectos vitales para la supervivencia; y entienden también que un paso más allá es el crecimiento y/o conquista de nuevos mercados, p ara cuyos efectos la satisfacción de la clientela juega un rol de gran importancia. De otra parte, los propietarios están interesados en el cabal cumplimiento de las obligaciones legales, por tanto, no son indiferentes a las relaciones e interacciones que la empresa establece con las autoridades de diverso orden; asimismo tal cumplimiento es su aspiración frente a las relaciones e interacciones que la empresa establece con el talento humano, pues, de su adecuada vinculación, desarrollo, retención y éxito, depende el éxito mismo de la empresa, de manera que a la larga esta relación también afecta a los propietarios. En similares términos, es el interés del propietario respecto de las relaciones que la empresa establezca con la sociedad, las quiere buenas, que generen imagen positiva y de reconocimiento, porque quiere la legitimación de la empresa. Los propietarios socialmente responsables consideran que unas utilidades razonables retribuyen su aporte, su riesgo y su trabajo, en una medida o índice promedio del mercado, y la porción que exceda tal cuantía es para los demás participantes o grupos de interés, distribuida en los términos acordados Responsabilidad social empresarial �76 para cuyos efectos el diálogo y el pacto son el mecanismo más eficaz de concertación. Contribuir en la solución de problemas sociales, especialmente aquellos de la comunidad ubicada en su esfera de acción; y satisfacer expectativas de otros miembros de la sociedad como clientes, proveedores, ciudadanos, y demás participantes sociales La comunidad ubicada en el radio de acción de la empresa suele identificarse de tal forma con ésta, que llega a asimilarla como suya, le duele, la siente, la reconoce y percibe parte de sí, por razones de simbiosis geográfica, por compartir aspectos culturales similares, por esas razones de vecindad análogas a los nexos de hermandad que surgen en las familias. De tales sentimientos surgen unas expectativas razonables, por ejemplo que la empresa cuide y mejore el entorno físico, que reclute su personal de su seno, que participe en programas de asistencia social, educativa o de desarrollo en su beneficio. Una actitud displicente de la empresa hacia la comunidad, conlleva a una actitud de desprecio, de rechazo y de repugna hacia aquella, como cuando en nuestra casa no queremos al mal vecino del frente, pues esperamos de él un comportamiento diferente y, lo que el vecino haga mal o desagradable nos perjudica y afecta, en forma directa o indirecta. Los clientes esperan básicamente cinco cosas: 1. calidad en el producto/servicio adquirido; 2. oportunidad en la entrega; 3. precio justo; 4. garantía y, 5. buen trato. Pero los clientes también quieren que la empresa sea responsable, justa y buena con los trabajadores; desean que la empresa acate y cumpla las normas y respete las autoridades; igualmente, los clientes quieren ver y sentir una empresa responsable y amigable con el medio ambiente, pues comprende que como clientes son parte de la naturaleza y, no aceptan daños para ella, pues sería tolerar daños para ellos mismos. Ahora bien, los clientes no pueden ser indiferentes a la suerte de los propietarios; unos resultados insatisfactorios desmotiva los propietarios, poniendo en peligro la supervivencia o continuidad de la empresa, por lo que los clientes tienen interés en que a los propietarios les vaya bien, de manera que se mantengan las relaciones e interacciones con la empresa, que de alguna forma también afectan su supervivencia. Los proveedores por su parte, esperan que la empresa cumpla con los pagos comprometidos, hagan uso adecuado de las provisiones, que las relaciones e interacciones estén guiadas por el respeto y la veracidad, se comuniquen oportuna y adecuadamente las inquietudes y reclamos resultantes de dichas interacciones; igual que los demás stakeholders, los proveedores L. F. Valenzuela �77 quieren que la empresa sea socialmente responsable con los trabajadores, con los propietarios, con el medio ambiente y con los demás grupos de interés. En la sociedad está la ciudadanía, ese grupo social anónimo, aparentemente difuminado en el espacio geográfico no tan próximo a la empresa, que simplemente ve lo que pasa a su alrededor, que a veces dice, a veces calla, pero que sin duda ninguna espera cosas de la empresa (Ludlow, 2000, p.185). Esa ciudadanía no es indiferente a la irresponsabilidad, ni a la injusticia, ni al irrespeto, ni a todos aquellos atropellos a la moral que suelen presentarse en la cotidianeidad, en la historia de la empresa tradicional, donde se ha tenido como norte el dominio y el poder (Noguera, 2004, p. 29). Esa ciudadanía es una masa que en cualquier momento se alza, protesta y actúa; poco a poco va ganando conocimientos y sentimientos que permiten su transformación, y que, puede despertar para alcanzar sus demandas, sus expectativas, más aún cuando encuentra y surgen líderes de su seno, quienes para bien o para mal, conducen a esas masas que conforman la ciudadanía, por caminos impredecibles e inesperados (Jonas, 1995, p. 236). En la ciudadanía y los líderes que emerjan, cifran sus esperanzas la mayoría de desprotegidos, para una aspiración noble de un mundo mejor, justo, equitativo, más humano. Una empresa socialmente responsable comprende la dinámica social y la problemática que la agobia, dando respuesta razonable a sus expectativas. La ciudadanía no quiere vivir hambrienta, sin techo, sin educación, sin salud, sin previsión, sin sosiego, sin diversión sana, sin trabajo, en medio de la corrupción; la ciudadanía calla el odio de ver las grandísimas diferencias entre los pocos que tienen mucho más de lo que necesitan y aquella enorme cantidad que no tiene sino que lamentar su existencia cada día o resignarse a vivir en la desgracia (Capra, 2002, p. 188). Una empresa socialmente responsable respecto a la sociedad, rompe con el paradigma tradicional (Kuhn, 1989, p. 92) de sólo satisfacer a los dueños y actúa para solucionar los problemas sociales, sin eludir su responsabilidad o atribuírsela a otros stakeholders. Contribuir con las políticas del Estado para la realización de sus fines y cumplir adecuada y oportunamente con las obligaciones que le correspondan a la empresa En el ámbito local, las autoridades esperan que la empresa cumpla satisfactoriamente con sus obligaciones, que pague sus impuestos municipales, que acate las prescripciones en materia de ordenamiento físico, de tránsito y circulación, las relacionadas con el medio ambiente, las normas laborales, en fin, Responsabilidad social empresarial �78 todas aquellas disposiciones de orden municipal tendientes a encontrar la paz ciudadana. Por su parte, las autoridades de mayor cobertura, las de orden gubernamental y nacional, también tienen expectativas similares. Y tanto, aquellas, como éstas, aspiran a que la empresa avale, participe y ayude en los programas diseñados para el desarrollo y bienestar de la ciudadanía, de la toda la sociedad (Constitución Política Colombiana, Título XII: Del Régimen Económico y de la Hacienda Pública). Ahora bien, por disposición legal, el Estado en sus diversas manifestaciones o jerarquías, es representante visible del medio ambiente, ejerce algo así como una patria potestad, afortunadamente, pues la tierra, así no hable, no piense o no ría, es como una criatura indefensa a quien cuidamos y protegemos y es al mismo tiempo nuestra madre, “gaia”, somos parte de ella (Lovelock, 1992, p.11), de tal manera que por ley, todos le hemos dicho al Estado que nos represente en su cuidado, que exija su protección. Una empresa socialmente responsable respecto al Estado, va más allá de lo legal, verdadera práctica de la responsabilidad social empresarial, alcanzando los terrenos de la justicia y la equidad, satisfaciendo los intereses de sus stakeholders. 1.2. AXIOLOGÍA PARA LA RESPONSABILIDAD SOCIAL EMPRESARIAL Determinar los valores que requiere adoptar una empresa socialmente responsable implica examinar qué es lo que quieren y esperan los stakeholders que sea y haga la empresa; cómo esperan que sea su desempeño; porqué la calificarían de socialmente responsable. Las respuestas necesariamente están relacionadas con sus intereses y expectativas y, en tal sentido los grupos participantes en las relaciones e interacciones con la empresa o que podrían verse afectados con ellas, esperan que la empresa actúe con responsabilidad, sea justa, sea digna de confianza y esté abierta al diálogo. Estos valores serían básicos, de ellos derivan otros también importantes, pero que se dan más como desarrollo de los primeros, en un útil y necesario entrecruzamiento sistémico que sugiere la complejidad del sistema empresarial. Tales valores complementarios son la libertad, la igualdad, el respeto, la solidaridad y la veracidad. Valores dominantes Los valores dominantes para la responsabilidad social son los valores básicos y mínimos que sustentan e inspiran las respuestas de la empresa, frente a las expectativas de sus stakeholders. Todos y cada uno de los grupos de L. F. Valenzuela �79 interés tienen unas expectativas particulares y otras generales. Por ejemplo los propietarios quieren retribuciones razonables por su inversión y también desean que se erradique la pobreza; los trabajadores aspiran a una remuneración adecuada a sus esfuerzos y necesidades, y también desean que se erradique la pobreza; los proveedores quieren oportunidad y cumplimiento en el pago de sus acreencias, y también coinciden en su deseo de erradicación de la pobreza; los clientes desean productos de calidad y desean que no haya pobreza. Las aspiraciones y expectativas de todos los stakeholders sólo pueden ser satisfechas si las acciones de la empresa están tuteladas por unos valores que todos los stakeholders identifiquen como los adecuados a sus intereses, tales valores serían la responsabilidad, la justicia y el diálogo y la confianza. Responsabilidad El valor de la responsabilidad es clave e indispensable en un nuevo enfoque o paradigma para la empresa de hoy y del futuro (Jonas, 1995, p.207). Reconocer que la empresa realiza acciones para unos destinatarios que resultan afectados con ellas, es entender que por las consecuencias de tales acciones la empresa debe responder (Andrews, 1984, p.138). Si la empresa tiene unos fines, también tiene unos valores, y, dentro de ellos la responsabilidad es la mejor manera de darle respuesta a las expectativas de los grupos de interés que se interrelacionan con la empresa, pues los intereses de estos, se convierten en fines de la empresa socialmente responsable. Por el uso de razón y la conciencia, se actúa en libertad, y aunque no se tienen ciertas culpas aparentes, como por ejemplo de una erupción volcánica, un terremoto, una tempestad, sí se puede tener responsabilidad en las construcciones cercanas a los ríos, a los volcanes, en sitios de alto riesgo, o en decisiones similares y se pudo y se puede evitar que tales desastres naturales no perjudiquen o dañen a las personas susceptibles de sufrir perjuicios. Se debe interpretar la relación que tiene la responsabilidad con el hecho del estado del conocimiento sobre las consecuencias de los fenómenos, y puede haber también responsabilidad por el saber, por el conocer, por el aprender, pues la ignorancia muchas veces nos lleva decisiones equivocadas; se peca por acción o por omisión. En el campo empresarial, ante trabajos deficientes, servicios mal prestados, por culpa directa, indirecta u omisión de los empleados, así la intención de la empresa, de su gerente, fuera otra, se cuenta con el contrato comercial, la ley, la doctrina y la jurisprudencia, para las respuestas y soluciones, Responsabilidad social empresarial �80 pero la responsabilidad de la empresa se evalúa mediante la satisfacción de las expectativas del implicado. De otra parte, el valor de la responsabilidad por parte de la empresa, en materia ambiental, es tan claro y necesario, que su aplicación en la empresa socialmente responsable, es la concreción del concepto de desarrollo sustentable. Justicia En desarrollo de la justicia todos los grupos de interés perciben un trato acorde con su participación. Es la cristalización de la satisfacción de todos y cada uno de los stakeholders , pues, si la empresa combina y aplica adecuadamente en sus procesos de interacción la justicia, el diálogo y la confianza, la responsabilidad y otros valores complementarios, se da la oportunidad de exponer lo que se quiere, se demuestra lo que cada uno ha dado y qué espera a cambio, como acto de reciprocidad; es allí, donde la justicia opera, como una igualdad de oportunidades para que los stakeholders alcancen su satisfacción (Rawls, 1997, p. 281). La justicia es palpable cuando se da a cada cual lo que merece y la mejor manera de practicar la justicia es mediante un comportamiento basado en la rectitud, condición que exige coherencia entre lo que se piensa, se dice y se hace. Para que la empresa demuestre rectitud, y de esta manera sea justa- ha de declarar con transparencia sus justas intenciones en cada interacción con el otro, también plasma la rectitud en sus documentos e igualmente lo hace en sus decisiones. Esa coincidencia entre pensamientos, palabras y acciones, es a la que llamamos coherencia, factor clave de la justicia. Diálogo y Confianza Los clientes confían que los productos y servicios adquiridos satisfagan plenamente sus expectativas, de acuerdo con una promesa tácita o expresa recibida. En la práctica lo que el cliente espera es cumplimiento en el plazo de entrega, esto es la oportunidad; cumplimiento en la calidad, cuando el producto o servicio satisface unos requisitos de conformidad; también se espera de la empresa que responda en caso de las no conformidades, ya sea reemplazando el producto, rectificándolo o resarciendo los perjuicios ocasionados al cliente. Esta confianza del cliente aumenta cuando la empresa, el producto o el servicio, cumplen normas de calidad ISO o similares, usualmente con el aval de una entidad certificadora reconocida. L. F. Valenzuela �81 Los empleados confían en que la empresa cumpla los acuerdos que figuran en los contratos de trabajo, en las convenciones o pactos colectivos, la legislación y los acuerdos internacionales. Asimismo, cuando las empresas generan utilidades más que razonables para sus propietarios, los trabajadores esperan un reconocimiento adicional por su participación en la creación de valor, mediante mecanismos de retribución adicionales a lo pactado. En esta materia, si las empresas adoptan certificaciones como SA 8000 o se unen a iniciativas como el Pacto Global, satisfacen convenientemente el valor de la confianza. Los proveedores confían en que la empresa pague oportunamente, que les dé el tratamiento adecuado y sugerido a los objetos materia de la negociación, que haya transparencia y honestidad en las relaciones económicas, al punto que con el fin de darle más y mejores garantías de oportunidad y costos al clie nte (la empresa), el proveedor está utilizando actualmente la estrategia de la consignación y sólo factura cuando la empresa reporta el consumo, siendo esto posible por la confianza que debe reinar entre empresa y proveedor. Las autoridades confían en que la empresa cumpla la ley, las normas, los acuerdos, todo lo que tenga que ver con los imperativos para mantener el orden y la justicia, en todos los ámbitos, el comercial, el laboral, el tributario, el ambiental. Sin embargo, esta confianza no impide que las autoridades ejerzan su derecho de verificación de normas y cumplimiento de la ley. Los vecinos y los ciudadanos en general, confían en que la empresa cumpla con la ley y que tenga especial cuidado con la conservación y mejora del medio ambiente. Esa confianza, tan ricamente manifestada, tan diversa, se conquista por parte de la empresa en cada una de sus actuaciones, con cada una de sus interacciones (Ouchi, 1984, p. 26), en esos “momentos de verdad” como los ha llamado la técnica del servicio. Sin embargo, la confianza se puede adquirir con unas interacciones más profundas y sinceras, en “el cara a cara”, con la comunicación directa, en el tú a tú, todo ello materializado en el diálogo (GarcíaMarzá, 2004, p. 94). Valores complementarios La nueva filosofía empresarial descansa sobre unos fines que pretenden satisfacer las expectativas de todos los grupos de interés, compatibles con unos valores dominantes que inspiran las actuaciones de la empresa, los que generalmente conducen o se originan en otros valores, en interrelación e interdependencia, formando una red de valores con un entrecruzamiento entre ellos que hace difícil determinar cuál es causa de cuál. Esos valores Responsabilidad social empresarial �82 complementarios son la igualdad, la libertad, el respeto, la solidaridad y la veracidad. Igualdad Se da mediante la no discriminación de sus stakeholders y con la apertura neutral al diálogo, en el cual todos tienen la posibilidad de participar, para exponer sus ideas, defenderlas y procurar su satisfacción. Así, la igualdad en la nueva filosofía, es igualdad de oportunidades, lo cual no significa que todos los grupos de interés vayan a tener sus expectativas y necesidades plenamente satisfechas, pues eso equivaldría a tener una situación de felicidad total, un país de ángeles, hecho imposible (Nietzsche, 1984, p. 120). La igualdad significa que todos los stakeholders están considerados en los fines de la empresa y que tienen la oportunidad de participar en el diseño y ejecución de las estrategias empresariales. Libertad El valor de la libertad es la otra cara de la responsabilidad, en tanto más se practica la libertad más responsable se debe ser, pues, las acciones afectan a quienes son destinatarios de ellas, es decir que la toma de decisión nos hace responsables. Es preciso que en la empresa se brinden los espacios para el desarrollo de la libertad (Sen, 2003, p. 57); el ejercicio de la libertad le permite a los stakeholders potenciar y desarrollar sus capacidades, para el logro de su bienestar y la cristalización de sus objetivos (Mill, 1985, p. 41). Y libertad también es justicia, por lo que una empresa que soporte sus acciones en la justicia ha de permitir y facilitar el ejercicio de la libertad (Rawls, 1995, p. 153). Respeto Es el reconocimiento de la presencia y de los intereses del otro y su manera de practicarlo está en el diálogo (Eco, 2002, p. 51). De manera que si la empresa quiere, en desarrollo de sus interacciones con los stakeholders, infundirle respeto a sus relaciones, debe darle la oportunidad a todos los grupos de interés, de manifestar sus expectativas, y viabilizar su participación en el diseño de estrategias, acciones y evaluaciones, de lo contrario nos hallaríamos ante la gestión tradicional, cuya filosofía radica en la imposición, donde se privilegia los intereses de los propietarios y, por tanto, el respeto sencillamente no existe, pues no se consideran las opiniones de los grupos de interés diferentes. Así, hay un respeto único y exclusivo por el dueño, como en efecto ha sucedido L. F. Valenzuela �83 siempre en la empresa tradicional, respeto que suele convertirse en temor, en miedo (Deming, 1980, p. 46), en ocultamiento de la verdad, en resentimiento; donde han reinado la dominación y el poder, siendo los afectados directos e indirectos los stakeholders y dentro de ellos el ambiente, hecho que nos condujo al concepto de desarrollo sustentable, como acto de justicia con la naturaleza y que habrá de practicarse permanentemente para esperanza y salvación de la humanidad. Solidaridad La solidaridad es la expresión de desprendimiento de lo mío, para compartirlo con los demás (Maturana, 1995, p. 40). La empresa reconoce que los intereses de los dueños no son únicos en su responsabilidad, de allí que, si en los fines de la empresa se pretende satisfacer las expectativas de los demás grupos de interés, con ese hecho la empresa se solidariza, en principio, con todos los stakeholders , y la efectividad de dicha solidaridad se hace realidad cuando se practican y evidencian otros principios como la libertad, el respeto, la igualdad y sobre todo el diálogo y la confianza, comoquiera que mediante la participación de todos en el diseño, implementación y verificación de estrategias y acciones, todos los grupos pueden exponer sus intereses, permitiendo que se busque un equilibrio en la distribución de los resultados, como parte de la justicia, que a su vez se convierte en solidaridad (Habermas, 1991, p. 201). Veracidad El saber influye en la decisión de actuar. En múltiples ocasiones el desconocimiento impide ser justo o responsable (Montanelli, 2002, p. 130). Es deber de la empresa propiciar el conocimiento y la verdad, además actuar con transparencia y sinceridad en todas sus relaciones, para que la confianza ilumine las interacciones. Cuando la empresa facilita la participación de sus stakeholders en sus procesos de gestión, está revelando sus argumentos. La veracidad implica comunicación constante, transmisión de información de manera oportuna, construcción conjunta y compartida de la verdad; es decir, no se impone nada, por el contrario se expone, se muestra, se propone, se argumenta, se convence; así, se construye la verdad, en el sentido que los interlocutores evidencian y cotejan los hechos, para aceptarlos como veraces. Y la mejor manera de llegar a la verdad es con el diálogo y el respeto, pues en la medida que la empresa escuche a sus stakeholders podrá replicar para alcanzar los consensos, en una visión compartida de la gestión empresarial (Habermas, 1991, p. 198). De otra Responsabilidad social empresarial �84 parte, un comportamiento contrario a la veracidad desmonta al s bases de la rectitud, clave para que la empresa sea justa. Estrategias de responsabilidad social empresarial Las estrategias son acciones duraderas en el tiempo que la gestión adopta para lograr los fines. Se parte de diagnósticos pertinentes que reve lan oportunidades, amenazas, fortalezas y debilidades, para el diseño de unos objetivos claros que sirven de puntos focales a donde la empresa debe dirigir sus esfuerzos, combinando los diversos recursos con los cuales logra sus propósitos (Andrews, 1984, p. 23). Esta metodología debe ser integral y sistémica para que sea exitosa. Integral en cuanto que la empresa se debe mirar como parte de un todo, con tres sectores o segmentos claramente identificables como son el Estado, la Sociedad y el Sector Privado, del cual hace parte la empresa misma; y ha de ser sistémica, toda vez que la empresa tiene en derredor unos participantes o grupos de interés, con los cuales adelanta sus acciones, los stakeholders, con interacciones permanentes a los que afecta y se ve afectada, y que dentro de una filosofía empresarial de responsabilidad social requiere un enfoque de cooperación y consenso, en lo que podría convertirse en un pacto que los comprenda a todos, para cuyos efectos el diálogo activo será valor imprescindible. Las acciones que constituyen las estrategias deben tener un horizonte de largo plazo, factor que en buena dosis garantiza la consecución de los objetivos o logro de la satisfacción de las expectativas de los stakeholders, de allí, la importancia y necesidad de vincularlos a todos ellos en su diseño e implementación. Otra característica importante es el factor geográfico o esfera de acción sobre la cual la empresa tiene su mira, pues no deben diseñarse políticas y acciones, así sean duraderas, que no especifiquen el territorio. También se requiere la unidad de criterio entre todos los actores o grupos de interés, de otra manera la estrategia estaría llamada a fracasar, por el conflicto de intereses y la pugna entre los stakeholders, tal como ha sucedido a lo largo de la historia humana, donde equivocadamente se alentó la competencia y no la cooperación (Margulis y Sagan, 1995, p. 20). Con los parámetros antes señalados y las estrategias que se dan a continuación, se tendría una guía para las empresas del siglo XXI, que pretendan darle un enfoque de responsabilidad social a su gestión, con la esperanza de contribuir significativamente a tener una sociedad más justa, equitativa y solidaria, donde el medio ambiente se conserve y mejore, en consonancia con el concepto de desarrollo sustentable. Las estrategias serían: L. F. Valenzuela �85 Mapas culturales y conceptuales Construcción de mapas ecológicos y económicos de la ciudad o zona geográfica donde opera la empresa, de forma que permita visualizar los ecosistemas que impactan la zona y viceversa. Este mapa debe comprender una señalización de los ríos, quebradas y cauces similares que bordean o cruzan la zona; debe incluir los sistemas de bosques y reservas naturales que se encuentran dentro o cerca de la zona; incluye las rutas del sector transportador; debe identificar los potenciales agentes contaminantes del medio ambiente, el manejo de las basuras y los desechos industriales más significativos; también mostraría los parques y sitios recreativos de la región; los proyectos de urbanización de envergadura que se tengan en la región e identificar los sectores comerciales, industriales, educativos y similares. Comoquiera que los elementos que integrarían el mapa son dinámicos, cambiantes o desaparecen y aparecen otros nuevos, es necesario un monitoreo, revisión y modificación constantes del mapa. El mapa ha de servir para hacer mapas sectoriales y micromapas que, con similares características al mapa global, permita identificar más claramente el radio de acción de las empresas y sus stakeholders, con el fin de propiciar las concertaciones para la celebración de acuerdos que conduzcan al logro de los intereses de todos. Planes indicativos y educativos Diseño de un plan indicativo y educativo sobre actitud ciudadana de responsabilidad social, que comprenda temas como manejo de basuras en el hogar, alimentos ecológicos, uso de calles, parques y sitios públicos; comprensión uso y de la acción popular, para cuyos efectos debe haber un plan de capacitación sobre responsabilidad de las autoridades en materia ambiental, derechos colectivos y protección de los recursos naturales. El plan ha de ser congruente con los planes de desarrollo de los entes gubernamentales, pues de no considerarlos se llegaría a una duplicación inoficiosa y costosa de esfuerzos y recursos. La participación de las autoridades y de las agremiaciones es clave en el diseño de los planes indicativos, pues de otra manera el trabajo carecería de legitimidad o capacidad de convocatoria, quedándose en los anaqueles como bellos recuerdos y utopías. Asimismo, al tener carácter de indicativos, los planes servirán de marco para los planes estratégicos particulares de cada una de las empresas. De allí la importancia de la participación conjunta y activa de todos los grupos de interés, Responsabilidad social empresarial �86 asentados en el ámbito regional, aspecto que se visualiza en los mapas conceptuales y culturales. Dentro de los planes conviene contemplar el establecimiento de “Premios de Responsabilidad Social” con miras a reconocer la adopción por parte de los actores empresariales de los diversos tópicos de la responsabilidad social. Sin duda los premios marcarían el cambio de estilo que tradicionalmente han seguido quienes entienden el papel solidario y de justicia que se debe jugar en el mundo empresarial, pasando de una anónima filantropía a una útil y transparente responsabilidad social. Pacto de responsabilidad social Diseño de un pacto de responsabilidad social que vincule todos los stakeholders como si la región en que funcionan las empresas, fuera una sola empresa, una empresa de todos los participantes o grupos de interés (Castells, 2003, p. 72). Autoridades públicas, universidades, la empresa privada, la ciudadanía y las comunidades directamente afectadas, conformarían un grupo representativo de los stakeholders de las empresas. El pacto de responsabilidad social sería una especie de proyecto político, en el sentido que vincula a todos los actores sociales y sus diversos intereses, quienes mediante el diálogo presentan sus intereses y argumentan sus justificaciones, al tiempo se escucha a los demás, con el surgimiento de propuestas consensuadas que pretenden satisfacer los más variados intereses (Apel y Cortina, 1991, p. 227). Para los políticos el pacto de responsabilidad social es el instrumento idóneo para hacer realidad sus sueños de resolver los problemas sociales y económicos. Cuando ellos comprendan que desde la empresa el progreso y el bienestar son más factibles que con ella tomada marginalmente, sus proyectos políticos serán más viables y eficaces. En principio puede decirse que el pacto de responsabilidad social no tiene un lapso definido; tiene permanencia en el tiempo, en el espacio, en sus actores. En tal sentido, el pacto es dinámico, cambiante, ajustable, flexible, revisable, amplio, incluyente en cuanto va dando cabida y entrada a otros grupos de interés que en comienzo han sido escépticos o indiferentes. El liderazgo en el pacto corresponde a la empresa, institución que como actor principal en la economía y en la sociedad, ha de jalonar cambios paradigmáticos de gran impacto social y ambiental. El cambio de paradigma se da toda vez que, tradicionalmente el Estado ha intentado cumplir este rol, pero sus realizaciones han sido infructuosas, máxime que ahora, en el escenario de la globalización y la privatización generalizada, el bienestar social ha sido prácticamente abandonado. Y no es que el Estado desaparezca, sino que ha de L. F. Valenzuela �87 jugar un papel activo y participante en el conjunto de los stakeholders, pues sigue teniendo unos fines, los cuales puede lograr mediante el pacto social donde el empresariado es un aliado jalonador del proceso, habida cuenta de su competencia, su conocimiento y su demostrada capacidad en la creación de valor y progreso. Los diversos representantes de los stakeholders que tengan participación en el diseño del pacto de responsabilidad social deben tener presente que la mejor manera de satisfacer expectativas e intereses es mediante acciones prácticas, por lo que los “Premios de Responsabilidad Social” representan un instrumento idóneo que da a conocer la praxis de la nueva filosofía empresarial. Dichos premios pueden establecerse por categorías, atendiendo los tamaños de las empresas o los diversos componentes y destinatarios de la responsabilidad social empresarial. Planes estratégicos particulares Con base en el pacto de responsabilidad social para la zona, los planes indicativos y los mapas conceptuales, cada empresa o institución incluiría en su plan de desarrollo o plan estratégico particular, la manera como hace compatibles tales herramientas de gestión. El plan estratégico de la empresa ha de tener un enfoque sistémico y complejo, pues a diferencia del tradicional, donde siempre se tiene como misión y visión, el mercado, el crecimiento, la retribución del dueño, o maximizar el valor actual de la empresa, ahora todos los stakeholders están en los fines y su manera de participar y examinar los resultados, mediante la práctica efectiva de los valores dominantes y suplementarios, hará viable la satisfacción de sus expectativas. Destinatarios de la responsabilidad social empresarial Los destinatarios de la responsabilidad social empresarial son los interlocutores de la empresa, que surgen de las interacciones y relaciones que ésta emprende en desarrollo de su objeto social. Este componente de la filosofía empresarial de la responsabilidad social es compatible con los fines y tiene como característica el comprender a todos los stakeholders (Salomón, 1995, p.490), siendo uno de ellos el medio ambiente, cambiando así ese paradigma de la racionalidad moderna que nos indujo a tomar la naturaleza como una despensa inagotable al servicio la voracidad del hombre (Enderle, 2003, p. 141). Los destinatarios por tanto son: El Medio Ambiente, la Sociedad, los Trabajadores, el Estado, los Dueños. Responsabilidad social empresarial �88 Concepto emergente de responsabilidad social empresarial Con el análisis realizado de los diversos componentes de una filosofía empresarial de responsabilidad social, partiendo de unos fines de la sociedad y del Estado, aspecto que le permite a la empresa contextualizar su razón de ser y su visión, para la determinación de unos fines que correspondan y se armonicen con unos valores, los que siempre han de guiar sus acciones, la empresa ha de dar respuesta a las expectativas de todos los participantes en las interacciones que se establecen. Y para que las intenciones sean válidas y se hagan realidad, la empresa debe garantizar la participación activa de todos los stakeholders, no sólo en el diseño de planes, sino en la ejecución y la evaluación de los mismos. En consecuencia, el concepto de “Responsabilidad Social Empresarial” debe enunciarse así: compromiso con la satisfacción de las necesidades de la sociedad, del medio ambiente y de los trabajadores, con una intensidad similar a la generación de valor para los propietarios, que se refleja tanto en las acciones, como en las estrategias de la empresa, en cuya construcción participan activamente mediante el diálogo todos los grupos de interés, en un escenario de justicia y responsabilidad. El concepto anterior satisface criterios de eticidad, integralidad neutral, coherencia y dialógico, así: Sobre la eticidad, el concepto alude de manera directa a los valores básicos de responsabilidad, justicia y diálogo. Sobre la integralidad neutral, el concepto es claro en contemplar a todos los stakeholders, en no privilegiar a ninguno, en considerar las expectativas e intereses de todos los grupos interactuantes en los procesos y operaciones de la empresa Sobre la coherencia, es diáfano el concepto al manifestar que el compromiso con la satisfacción de expectativas se refleja en las acciones y estrategias, en las que necesariamente participan todos los stakeholders. De otra manera, las buenas intenciones quedarían en declaraciones insulsas de la misión, la visión, las políticas y los planes de acción, pero cuyos diseños y ejecuciones, son como siempre han sido función exclusiva de la empresa, con sus dueños y representantes. Sobre el criterio dialógico, el concepto lo contempla de manera expres a y contundente, manifestando la necesidad del diálogo activo, llevado a cabo por todos los stakeholders, en el diseño de estrategias y planes, y en la consecuente ejecución y evaluación, precisando que tal diálogo estaría iluminado por los L. F. Valenzuela �89 valores de la justicia y la responsabilidad, los cuales, como se ha analizado ya, interactúan con otros valores como la solidaridad, el respeto, la libertad, la igualdad y la veracidad. Podría resumirse que la RSE: Es un pacto social al que adhiere libremente la empresa, necesario para dar satisfacción a las expectativas de los destinatarios de sus actuaciones. Conclusiones 1. La propuesta de solución a la problemática social radica en un cambio de paradigma empresarial, mediante el cual se pase de pensar y buscar únicamente la satisfacción del dueño, a pensar y buscar la satisfacción de todos los participantes o grupos de interés que hay y resultan de las relaciones e interacciones de la empresa. 2. La nueva filosofía empresarial debe basarse en unos valores básicos de Responsabilidad, Justicia, y, Diálogo y confianza, los que se corresponden con unos fines que debe tener la nueva empresa y que son al tiempo las expectativas de todos los stakeholders. Una gestión basada en los valores dominantes, combina y se acompaña de otros valores complementarios, como son: la igualdad, la libertad, el respeto, la solidaridad y la veracidad. 3. Una filosofía de Responsabilidad Social Empresarial en su teoría ha de incluir los conceptos de la complejidad, sus factores sistémicos interactúan y se interrelacionan, para la realización de unos fines empresariales que contemplan a todos y cada uno de los stakeholders afectados con las acciones de la empresa. 4. La Responsabilidad Social Empresarial en un contexto complejo, es hoy 5. utopía naciente , que de realizarse en forma generalizada, requiere un “pacto social liderado por la empresa, para satisfacer razonablemente las expectativas de todos los destinatarios de sus actuaciones”. Referencias Andrews, K. R. 1984. El Concepto de Estrategia en la Empresa. Bogota, Printer. 224 p. Apel, K. O. y A. Cortina., A. 1991. Ética comunicativa y democracia. Barcelona, Crítica. 344 p. - Bertalanffy, L. V. 1980. Teoría General de Sistemas. Bogotá, Alianza. 158 p. Bowie, N. 1999. Business ethics: a kantian perspective. Oxford, Blackwell Publishers. 194 p. Briggs, J. y F. D. Peet. 2001. . 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The interaction that occurs between a service provider and a customer has received a significant amount of attention in the services research stream. However, there is still little knowledge with regards to how consumers assess service encounters, and even less about what is important to consumers in different countries other than the U.S. Using Mexican consumers, a group of behaviors (caring, courtesy, friendliness, and promptness) was investigated to determine their relative importance in interactions with medical and restaurant service encounters and their impact on satisfaction with those providers. Promptness was the only behavior that did not have an effect on satisfaction reflecting a society with a higher orientation for people-oriented behaviors. Palabras Claves: Amabilidad, atención, cortesía, rapidéz Resumen. La interacción que ocurre entre un proveedor de servicio y un cliente ha recibido una cantidad significativa de atención en la corriente de la investigación de los servicios. Sin embargo, todavía hay poco conocimiento en lo que respecta a la forma en cómo los consumidores califican o evalúan su encuentro con un servicio, e incluso menos investigación existe sobre los factores de importancia para los consumidores en diversos países con excepción de los EE.UU. Utilizando a consumidores mexicanos, un grupo de comportamientos (atención, cortesía, amistad, y rapidez ) fue investigado para determinar su importancia relativa en interacciones con encuentros en servicios médicos y en restaurantes, así como su impacto en la satisfacción con esos proveedores de servicios. La rapidez resultó el único comportamiento que no tenía un efecto en la satisfacción que refleja una sociedad con una orientación más alta para los comportamientos orientados a los estándares mas altos de satisfacción. Comportamiento de los consumidores �94 Presentation and Hypothesis Marketing in Mexico and research on consumer’s behavior is worthwhile to examine because it offers a different cultural environment than the previously researched countries (U.S. and Japan). Furthermore, 39.3% of the labor force in Mexico takes place in service sectors, where the technical, professional, personal, and social services, emp loy 3, 799, 157 workers (INEGI, 1999). The current research will have the following objectives: First, the identification of the service behaviors that have greater significance for Mexican consumers when interacting in a medical and restaurant encounters. Second, the cross-industry comparison to determine whether Mexican customers have a preference in the behaviors displayed by service providers. Third, the determination of whether these service behaviors have an impact on the satisfaction level of Mexican consumers within these specific industries. The service encounter dimensions chosen for this cross-industry study were Caring, Courtesy, Friendliness, and Promptness. The medical and restaurant industries are commonly and frequently used by consumers any where in the world, allowing the study of differences between them due to their highly interactive nature but still potential variance on several dimensions (Winsted 1999). The medical industry is represented by interactions of customer with their doctors, and the restaurant industry is represented by sit-down encounters. These two encounters have common characteristics, such as being people oriented (Parasuraman et al., 1991), having an important influence on customer satisfaction (O’Connor et al., 1992), and offering a high opportunity level for customization (Winsted, 1999). These encounters also have their differences. Professional service encounters, such as the medical, have unique characteristics as the service person usually has an advanced degree and typically requires a high level of interaction between the parties involved (Brown and Swartz, 1989). These requirements and situations are not mandatory in the restaurant industry where it is not necessary to have an advanced degree and where the levels of interaction can vary based on the type of restaurant (fast food vs. sit-down). The following hypotheses were tested to determine in which industry the selected behaviors had a greater relative importance, and to further establish the relative influence of the service behaviors on customer satisfaction per industry: H1: Caring will have a greater importance for the Mexican consumers in interactions with doctors than in interactions with waiters. H2: Courtesy will have a greater importance for the Mexican consumers in interactions with waiters than in interactions with doctors. J. Barragán & A. Saran �95 H3: Friendliness will have a greater importance for the Mexican consumers in interactions with waiters than in interactions with doctors. H4: Promptness will have a greater importance for the Mexican consumers in interactions with waiters than in interactions with doctors. H5: The service behaviors of caring, courtesy, friendliness, and promptness will have a direct relationship with satisfaction in interactions with waiters and doctors for the Mexican consumers. The statistical analysis aimed to determine in which industry the selected behavior had a greater relative importance and to further establish the relative influence of the service behaviors per industry. A structural equation model per industry was operationalized where the proposed four service behaviors (caring, courtesy, friendliness, and promptness) led to satisfaction with the service provider. Due to an insignificant path coefficient, the service behavior of promptness was removed. Because a model per industry was reproduced, it allowed us to determine in which industry the selected behavior had a greater relative importance, and to further establish the relative influence of the service behaviors per industry (H1= supported, H2= not supported, H3= supported, H4= not supported, H5= partially supported). The results imply that the service behaviors of friendliness, courtesy, and caring are in fact important behaviors that the Mexican consumers prefer in both interactions, waiters and doctors, and that lead to a higher satisfaction with the service providers within these industries. The results present some implications that service providers in the medical and restaurant industry need to address when providing their services in Mexico, and possibly Latin America. First, friendliness is the service behavior that exerts the most influence on satisfaction with the service provider among the Mexican consumers when interacting with the restaurant and medical industries. This shows that regardless of the industry, Mexican consumers, and possibly Latin American consumers as well, value friendly behaviors. After friendly behavior, the restaurant and medical settings should aim to offer a service that includes employees displaying courteous and caring attitudes. Employers in these industries can assess whether their offering includes these service behaviors that demonstrated an impact on customer satisfaction. Restaurant and medical services with friendly, courteous, and caring staff will definitively have highly-satisfied customers. Doctors and medical services in Mexico, and again possibly in Latin America, should include as part of their service, these behaviors which showed to be preferred by the consumer and that positively affected their satisfaction level. Service providers should focus on ensuring that their employees, especially those Comportamiento de los consumidores �96 with direct customer interaction, display behaviors of friendliness, courtesy, and caring, which will ultimately please the Mexican consumer. Mexican consumers should not be treated with an impersonal fast service. Once these behaviors are included as part of the service strategy, service providers will certainly deliver a satisfactory service for their customers. This will lead to achieving service success where the link between the service provider and the customer will be strengthened via preferred service behaviors. It has been established that employee behaviors become an important factor in service settings (Parasuraman et al., 1985); especially the positive emotional displays of service employees, such as warmth and friendliness, since these would likely be an incentive for customers to return and to pass on positive word of mouth among their friends (Tsai, 2001). In addition, Parasuraman et al. (1991) determined that the dimensions that formed the service encounter made it possible for firms to excel in their areas and likely to overcome their competitors.. Yet, a better understanding of the attributes used by consumers to evaluate services is still needed (Bowers and Swan, 1994) where the relative importance of those behaviors or attributes to consumer satisfaction is assessed. The importance of satisfied customers has been well documented in the services literature (Oliver, 1980, 1999) among consumers. Nonetheless, it is critical that companies satisfy their customers to be able to benefit from superior economic returns (Anderson et al., 1994). In addition, an increasing number of service providers are doing businesses in different countries. Various service firms are now offering their services in several countries, which implies different cultural settings and therefore, demands an understanding of the culture itself to be better off in understanding the consumer as well. According to Czepiel (1990), the expectations and what it is considered adequate behaviors in service encounters are expected to differ greatly based on the cultural setting due to the fact that service encounters are also social encounters. However, the guidance about how culture impacts the way a service should be provided has been minimal (Alden, Hoyer, and Lee 1993). This is further supported by Winsted (1999, 1997) who noted that the knowledge of what is important for consumers in countries other than the U.S. is limited so far and there is a clear need for comparative research to understand how consumers in different countries evaluate service encounters. Several of these behaviors have been proposed to improve the customers’ satisfaction but have been studied only in very few cultures, such as the American or Japanese (Winsted, 1999, 1997). Additional research in different cultures is needed to expand the knowledge about preferred service behaviors among consumers. This research takes an active role to empirically test whether some J. Barragán & A. Saran �97 service behaviors have an impact in the customers’ mind by testing whether or not these industry differences hold in a different cultural environment: Mexico. Mexico is considered worth examining because it offers a different cultural environment than the previously researched countries (U.S. and Japan). Furthermore, 39.3% of the labor force in Mexico takes place in service sectors, where the technical, professional, personal, and social services, employ 3, 799, 157 workers (INEGI, 1999). The current research will have the following objectives: First, the identification of the service behaviors that have greater significance for Mexican consumers when interacting in a medical and restaurant encounters. Second, the cross-industry comparison to determine whether Mexican customers have a preference in the behaviors displayed by service providers. Third, the determination of whether these service behaviors have an impact on the satisfaction level of Mexican consumers within these specific industries. To accomplish such objectives, the following steps were taken: First, a literature review was conducted to identify and include the behaviors that have been associated to produce an outcome when consumers interact with a service provider. Then, a focus group with Mexican consumers was carried out to incorporate the consumers’ point of view in both industries and compliment it with the existing literature. Third, surveys were conducted to test the customers’ preference for these behaviors in the medical and restaurant industries as well as the explanatory power of these behaviors to predict satisfaction among Mexican customers. Finally, a discussion of the results obtained is included. The medical and restaurant service encounter: a cross industry analysis Today, managers in the service industries are called on to not only understand the differences in expectations in the customers’ minds, but also to understand the ways customers expect to be treated when using diverse services (Winsted 1999). From this previous understanding, service managers will be benefited by also gaining an understanding of the service delivery behaviors that are best suited to a cultural group (Mattila, 1999), such as in this case the Mexican consumers. However, even though this topic is considered to be relevant, the knowledge of how customers from different countries evaluate service encounters is still limited (Winsted, 1997). The medical and restaurant industries are commonly and frequently used by consumers anywhere in the world, allowing the study of differences between them due to their highly interactive nature but still potential variance on several dimensions (Winsted, 1999). The medical industry is represented by interactions of customer with their doctors, and the restaurant industry is represented by sit- Comportamiento de los consumidores �98 down encounters. These two encounters have common characteristics, such as being people oriented (Parasuraman, et al., 1991), having an important influence on customer satisfaction (O’Connoret al., 1992), and offering a high opportunity level for customization (Winsted, 1999). These encounters also have their differences as well. Professional service encounters, such as the medical, have unique characteristics such as that the service person usually has an advanced degree, met credentialing requirements, and typically require a high level of interaction between the parties involved (Brown and Swartz, 1989). These requirements and situations are not mandatory in the restaurant industry where it is not necessary to have an advanced degree and where the levels of interaction can vary based on the type of restaurant (fast food vs. sit-down). Moreover, waiters are evaluated based on experience attributes while doctors are evaluated based on their credence qualities (Zeithaml, 1981). Overall, both industries are considered to offer elaborated services, which consists of several ways and spaces, where planning for compatibility and consistency is considered a challenge (Bitner, 1992). Furthermore, the high level of interaction that occurs in the medical and restaurant industries is considered a primary determinant of the overall satisfaction level of the customer (Rust et al., 1996). In addition, for these industries it is critical that they maintain customer satisfaction since this would enable them to build their customer franchise (Strasser and Schweikhart, 1995). To address our cross-industry analysis, several service dimensions that were relevant to these industries were used to build our hypotheses. Specifically, the selected dimensions were: Caring, Courtesy, Friendliness, and Promptness. Following Winsted (1999), we hypothesized the expected differences in the restaurant and the medical industries based on the importance to satisfaction of each of the dimensions. Service encounter behaviors and their Impact on the medical and restaurant industries The service encounter dimensions chosen for this cross-industry study were Caring, Courtesy, Friendliness, and Promptness. Insights from the Mexican groups were used as well to acknowledge the remarks of the Mexican consumers. The hypotheses reflect the relative importance of the selected behaviors between the medical and restaurant industries, and their impact on satisfaction. J. Barragán & A. Saran �99 Caring One of the reasons people become customers is because of the care received from the service provider (O’Malley, 2004). Receiving care implies that the service provider gives attention (Bitner et al., 1990), shows empathy (Winsted 1999) and interest (Brown and Swartz, 1989; Schneider, 1980) to their customers. On the other side, lack of care leads to negative emotions in the customers, such as anger and frustration (McColl-Kennedy and Sparks, 2003). Scott (2001) stresses that caring for patients in the medical industry will ultimately lead to service with excellence and O’Malley (2004) that the healthcare providers should provide a memorable service experience that leaves customers with an ongoing favorable image, feeling, and union with the provider. Winsted (1999) reported that because of the high ego involvement of patients, the frequent physical contact, and the usual long-term nature of the relationship between patient and doctor, a caring behavior was more important for U.S. citizens in the medical encounter. Furthermore, participants of the focus group indicated that it is of great importance that their doctor cares for them. The Mexican consumers expected a caring attitude where doctors were concerned and interested for their well-being. Therefore, we propose that: H1: Caring will have a greater importance for the Mexican consumers in interactions with doctors than in interactions with waiters. Courtesy and civility Courtesy, also referred to as civility, has been determined to have an important role in the customers’ mind when interac ting with the service encounter (Gotlieb et al., 2004; Sundaram and Webster, 2001; Verma, 2003). Now adays, delighters, such as courtesy, would capture and retain customers (Verma, 2003) in today’s competitive environment. Previous research conducted (Bitner et al., 1990; Blodgett et al., 1995; Chandon et al., 1997) have included courtesy either by itself or along with other constructs (Winsted, 2000). When questioned about courtesy, several of the Mexican customers expressed that they might tolerate a little discourtesy from doctors due to their authoritative figure and knowledge possessed. This importance of courtesy has been proven more critical to satisfy customers in the restaurant industry. Bitner et al. (1990) determined that for the restaurant, airline, and hotel industries expressions of courtesy or even thoughtfulness would translate into a highly satisfactory or dissatisfactory encounter in the customers’ minds. Winsted (1999) found that for Japanese and American customers, courtesy was more important when dealing with a waiter than with a doctor. The reasoning for such finding is Comportamiento de los consumidores �100 found on the relative perceived status between these two providers because waiters have a significantly lower status than doctors. We expect then that courtesy will be more important in a restaurant than in a medical encounter. H2: Courtesy will have a greater importance for the Mexican consumers in interactions with waiters than in interactions with doctors. Friendliness and congeniality Portraying a friendly or congenial service exchange has been linked to the development of relationships described by customers as friendships (Price and Arnould, 1999) and to the successful improvement of the core product or service (Price et al., 1995). Goodwin and Frame (1989) reported that consumers preferred friendly behaviors from service providers, such as doctors, whose service nature requires a physical contact or that might have a similar or higher social status. However, the results obtained by Winsted (1999) show that what consumers might really want from these high status providers might be more demonstrations of respect. For the American customers, more respect would be in the form of a less friendly environment, and for the Japanese customers in the form of a more formal one. This is further supported by Goodwin and Smith (1990) who suggested that when the status of the service provider is higher than the consumers’, such as in the case of a doctor or dentist, the provider should be sensitive and ask how the consumer wishes to be addressed. Focus group participants expressed a greater preference for receiving a friendlier treatment from waiters due to the perceived authority of doctors. Some participants even noted that the atmosphere maintained in some restaurants makes it also more inviting for a friendlier environment than a doctor’s office. H3: Friendliness will have a greater importance for the Mexican consumers ininteractions with waiters than in interactions with doctors. Promptness and responsiveness Promptness is an important factor when consumers evaluate service encounters. It was identified as being a major component of the responsiveness dimension of SERVQUAL to measure perceptions of service quality (Parasuraman et al., 1988), where its absence in a service exchange may create dissatisfaction among consumers leading to a negative evaluation of those encounters (Bateson and Langeard, 1982; Solomon et al., 1985; Taylor, 1994). Lovelock (1983) identified that consumers perceived promptness as an element J. Barragán & A. Saran �101 that they are willing to trade off or exchange in order to receive a personalized attention; a notion that was later supported by Surprenant and Solomon (1987). It is expected that a lesser concern for promptness in a medical encounter than at a restaurant encounter will be found. Winsted (1999) reported that for the American and Japanese cultures there was a lesser likelihood for customers being offended by extended waits in a doctor setting. In Mexico, customers expressed a greater willingness to wait for a doctor. The Mexican customers perceived that doctors have to assess several factors before being able to give a medical opinion rather than waiters who only have to take their order and try to serve as fast as possible. Such perceptions were noted by Bowen et al. (1999) who described the medical environment as being complex and more unpredictable in nature. Promptness is expected to be more important with waiters due to their lower status and lower complexity of the tasks performed. H4: Promptness will have a greater importance for the Mexican consumers in interactions with waiters than in interactions with doctors. Satisfaction for Mexican Consumers Finally, we expect to determine the relative importance of these behaviors with regards to satisfaction with these industries. Satisfying their customers is critical for both industries because of the link that has been established that firms who actually achieve customer satisfaction also enjoy superior economic returns (Anderson et al., 1994). Additional benefits obtained for firms that satisfy their customers include increased loyalty from present clients, reduced price elasticities, insulation of present clients from competitors, lower cost in future transactions, and an enhanced reputation for the firm or business (Fornell ,1992). It is expected that the behaviors that were proposed to be preferred in the medical and in the restaurant industry would also have an impact in the satisfaction of the Mexican consumer. H5: The service behaviors of caring, courtesy, friendliness, and promptness will have a direct relationship with satisfaction in interactions with waiters and doctors for the Mexican consumers. Methodology The survey instrument used for this study was a structured questionnaire formed of previously established scales from the marketing services literature. The following scales, developed by Winsted (1997), aim to measure the Server Comportamiento de los consumidores �102 Encounter Behavior: Civility (courtesy), Congeniality (friendliness), Responsiveness (promptness), and Satisfaction with Server. For the service behavior of Caring the Service Quality Empathy scale, developed by Parasuraman et al. (1994), was selected. It was requested that each participant rated the dimensions of service encounters in terms of how important each dimension was to satisfaction with the encounter, first for a restaurant and then for a medical. Responses were on a 5-point Likert scale (1 = strong disagreement and 5 = strong agreement). Fieldwork took place in Monterrey, a large northern metropolitan city in Mexico. Prior to the data gathering stage, the survey instrument was translated to Spanish and back translated to English by independent translators to avoid ambiguous or not understandable terms in the Spanish language (Keillor et al., 1996). Each questionnaire was checked for completeness to be included in the analysis. The statistical analysis was carried out via structural equation modeling (SEM). SEM was employed to determine whether the proposed dimensions formed the consumers’ overall satisfaction. Because a model per industry was reproduced, it allowed us to determine in which industry the selected behavior had a greater relative importance, and to further establish the relative influence of the service behaviors per industry. The data was analyzed using AMOS 4.0. Results The sample consisted of 188 responses where 48.4% were male and 51.6% were female respondents. The majority of the sample was between 20 and 29 years old (65.4%) in which their marital status was: 77.7% were single, 17.6% were married, and 4.8 were divorced or widowed. Educationally, the largest group was of those who earned a college degree (78.2%). The next biggest groups were those who completed up to high-school (10.6%) and those who earned a masters degree (8%). There were six individuals (3.2%) who had not completed their highschool education. Regarding restaurant services, most of the respondents (94) indicated that they eat out between two and three times a week accounting for half of the sample size. In regards of medical services, 69.3% indicated having visited their doctor between one and four times within the last year. The statistical analysis aimed to determine in which industry the selected behavior had a greater relative importance and to further establish the relative influence of the service behaviors per industry. All the alphas were above the minimum recommended of .70 (Nunnally and Bernstein, 1994), indicating the internal consistency of the data and the quality of the instruments used. A structural equation model per industry was operationalized where the proposed four service behaviors (caring, courtesy, friendliness, and promptness) J. Barragán & A. Saran �103 lead to satisfaction with the service provider. Both models are identified because they meet the three-measure rule that asserts that a construct with three or more indicators is always identified (Rigdon, 1995). The first model was the one for the restaurant industry. Due to an insignificant path (p<0.05), the service behavior of promptness was removed. After its removal, the model ift statistics improved significantly indicating a good model fit: ?² = 4.683 (p .096), RMSEA= .079 (Hair et al., 1998). Because of the great likelihood that the chi-square statistic is a product of sample size (Bentler and Bonnett, 1980) additional fit indices that are independent of the sample size are provided. Additional measures indicated the good fit of the model as well (NFI = .983, RFI = .949, IFI = .990, CFI = .990). The path coefficient values retained were as follows: Friendliness = .863, Courtesy = .520, and Caring = .450. Friendliness Courtesy .86 .52 Satisfaction .45 Caring Figure 1. Model for the Restaurant Industry. The second structural model was for the medical industry. The Chi-square statistic and the RMSEA were within the recommended limits (?²= 4.160, RMSEA = .050) (Hair et al., 1998). Additional fit statistics reflected a good fit as well (NFI = .992, RFI = .973, IFI = .997, CFI = .997) (Hair et al., 1998). Again, the service behavior of promptness was removed due to its insignificant path and due to its negative effect on the model fit (p<.01). The path coefficient values were: Friendliness = .692, Courtesy = .726, and Caring = .652. Comportamiento de los consumidores �104 Friendliness Courtesy .93 Satisfaction .72 .65 Caring Figure 2. Model for the Medical Industry. The reliability was also examined by means of determining whether the specified indicators were sufficient in their representativeness of the satisfac tion construct. For both models, the restaurant and medical, the computations showed a reliability level above the recommended .70 (Hair et al., 1998). Finally, a comparison of the path estimates of each structural model was conducted to test the hypotheses. The path estimate for Caring in interactions with doctors (.652) was greater than the one in interactions with waiters (.450). Therefore, H1 was supported. The path estimate of Courtesy in interactions with doctors (.726) was greater than the one in interactions with waiters (.520). H2 was not supported. For Friendliness, the path estimate in interactions with waiters was greater (.863) than when interacting with doctors (.652) providing support for H3. Regarding Promptness, the path estimates for both interactions were nonsignificant. H4 was not supported. Finally, H5 was partially supported. All but the service behavior of promptness had significant path coefficients in relationship with satisfaction with the server. Table 1. Results of the structural models. Caring (empathy) Courtesy (civility) Friendliness (congeniality) Promptness (responsiveness) Standardized Regression Weights per industry Restaurant Medical .450 .652 1 Supported .520 .723 2 Not Supported .863 .934 3 Supported .000 -.01 4 Not Supported 5 Partially Supported Hypotheses Statisticsal fit: Restaurant Industry ?² = 4.683, RMSEA = .079, FI = .983, RFI = .949, IFI = .990, CFI = .990 Medical Industry ?² = 4.160, RMSEA = .050, FI = .992, RFI = .973, IFI = .997, CFI = .997 J. Barragán & A. Saran �105 Discussion The results imply that the service behaviors of friendliness, courtesy, and caring are in fact important behaviors that the Mexican consumers prefer in both interactions, waiters and doctors, and that lead to a higher satisfaction with the service providers within these industries. The results present some implications that service providers in the medical and restaurant industry need to consider when providing their services in Mexico, and possibly Latin America. Friendliness is the service behavior that exerts the most influence on satisfaction with the server provider among the Mexican consumers when interacting with the restaurant and medical industries. This shows that regardless of the industry, Mexican consumers and possibly Latin American consumers as well, value friendly behaviors. Such emphasis on congeniality reveals a preference for harmony, where even when interacting with strangers, i.e. waiters, a friendly environment is preferred. After a friendly behavior, the restaurant and medical settings should aim to offer a service that includes employees displaying courteous and caring attitudes. The Mexican consumer shows a great appreciation for these behaviors, which if placed in a greater perspective, shows a society that values the persona and its well-being, where a harmonious environment is maintained. Employers in these industries can assess whether their offering includes these service behaviors that demonstrated an impact on customer satisfaction. Restaurant and medical services with friendly, courteous, and caring staff will definitively have highly-satisfied customers. As expected, Mexican consumers showed a greater preference for a caring attitude from doctors than from waiters. However, courtesy that was expected to be preferred when interacting with waiters was preferred in interactions with doctors too. Caring and courtesy are behaviors that show more of a personal relation. This preference shows that the Mexican consumer is in greater need of developing a closer relationship with their doctors. Doctors and medical services in Mexico, and again possibly in Latin America, should include as part of their service, these behaviors which showed to be preferred by the consumer and that positively affected their satisfaction level. Interestingly, Mexican consumers did not show a significant need for promptness. Promptness was clearly not a factor preferred by the consumers, neither had a significant effect on satisfaction with the service providers. This can be interpreted as showing a society that prefers the service behaviors that are more oriented to the persona rather than to the time factor. Service providers should focus on ensuring that their employees, especially those with a direct Comportamiento de los consumidores �106 customer interaction, display behaviors of friendliness, courtesy, and caring, which will ultimately please the Mexican consumer. Mexican consumers should not be treated with an impersonal fast service. Once these behaviors are included as part of the service strategy, service providers will certainly deliver a satisfactory service for their customers. This will lead to achieving success where the link between the service provider and the customer will be strengthened via preferred service behaviors. Conclusion It is necessary to determine what the customers’ expect when dealing with a service provider. This study is valuable because it provides insights as to what the customers expect from two specific industries in a Mexican cultural setting that has not been previously studied. The findings show that what the consumers expect or want when encountering a medical or restaurant service are the people oriented behaviors of friendliness, courtesy, and caring. From this, a useful platform is built from which future service research may be employed. Practitioners would gain knowledge as to what behaviors they should incorporate as part of their service offering to the Mexican consumers. These industries would know whether friendliness and promptness are critical to the restaurant industry as well as whether authenticity, control, and caring are for the medical industry. Identification of critical behaviors would lead to an overall improvement of the service design for these industries and eventually to more satisfied customers. Furthermore, once knowing which behaviors are critical for each industry has implications for employees’ recruitment and training programs as well. Practitioners can focus on hiring employees who exhibit those behavioral characteristics, or employ training programs aimed to enhance those particular employee behaviors, according to their industry. Future research and limitations Future research that addresses additional service behaviors would be appropriate and necessary to expand the knowledge about which behaviors have a greater impact in these industries. Additional behaviors such as the adaptability of service providers, assurance, civility, spontaneity, and recovery performance would lead to a greater framework of service behaviors that customers expect in these two industries. However, our study is limited to the behaviors included in this paper. There are also other industries, such as the banking industry, that have not been studied either in an American or in a different cultural setting and which could be assessed in terms of the behaviors explored in this paper. In addition, an J. Barragán & A. Saran �107 assessment of the role of the pricing strategy on whether customers are willing to trade behaviors that they expect to receive if the service is priced relatively lower in comparison with other providers should be conducted. Future work could address the consumers’ willingness to trade off behaviors that they expect for a better price in various cultural settings as well as in different industries. References Alden, D., W. 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Comportamiento de los consumidores �InnOvaciOnes de NegOciOs 3(1): 111 - 126, 2006 © 2006 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) Implementación efectiva de un control avanzado de proceso (An effective implementation of an advanced process control) Cruz, J. UANL, San Nicolas de los Garza, N.L., Mexico, jesusphd@prodigy.net.mx Key words: Advanced control of processes, control capacity, process control, stadistics of quality Resumen. The aim of this work is to focus on the different methods of calculating the control processes based on the international guidelines for automobile industry. Different alternative methods to achieve an effective control processes which works as an proactive mechanism of advanced control of processes with a predictive rather than preventive values are discussed. Palabras claves: Capacidad de proceso, control avanzado de proceso, control estadístico de la calidad, control de proceso Resumen. El presente artículo de investigación se enfoca a explicar los diferentes medios de cálculo para el control de proceso acorde a los lineamientos internacionales de la industria automotriz. Durante la exposición de ideas se discutirán diferentes alternativas para lograr un efectivo control de proceso que logre funcionar como un mecanismo proactivo de control avanzado de proceso en el cuál la posibilidad de no conformes resulte una cuestión predictiva y no preventiva. Introducción Inicié mis labores en la industria como supervisor de producción y recuerdo que los retos que la gerencia de manufactura establecía eran dos, el primero se basaba en la cantidad de piezas producidas por hora-hombre, y la segunda era el control del personal. Poco tiempo después me incorporé a otra empresa como Ingeniero de Calidad, Ingeniero de proveedores y Coordinador de calidad, me dediqué a la implementación de sistemas de calidad ISO 9000, QS 9000 y TS 16949. He participado como consultor en calidad y productividad entre otras ocupaciones, sin embargo en mi vida profesional he escuchado a los gerentes y directores de las áreas de calidad y manufactura el mismo cuestionamiento ¿Cómo lograr controlar el proceso? y aunque este cuestionamiento no es nuevo y se ha escrito mucho acerca de esto el tema no se ha agotado y la necesidad sigue en pie. Control de proceso �112 Algunas de las interrogantes más comunes son: ¿Por qué el SPC no funciona correctamente? ¿Por qué el SPC no lo dominan los ingenieros? ¿La máquina se controla automáticamente con sus parámetros, para qué llevar gráficas de control o algo adicional? Durante el desarrollo del artículo daremos respuesta a cada uno de estos cuestionamientos. Este artículo se dividirá en tres secciones, la primera revisará los requerimientos internacionales de la industria automotriz para implantar un sistema de control de proceso. La segunda sección abordará el aspecto técnico de la selección de los métodos de control estadístico apropiados y los procedimientos de cálculo, mientras que la tercera sección revisará el aspecto estratégico de la implementación del control estadístico de proceso, a fin de poder establecer el control avanzado de proceso. Requerimientos internacionales El uso de técnicas estadísticas en la industria automotriz usadas para la medición, análisis y mejora se encuentran segmentadas en dos grandes grupos: 1) requerimientos normativos internacionales, y 2) requerimientos específicos del cliente. Requerimientos normativos internacionales. La norma internacional ISO/TS 16949 (ISO, 2002) establece criterios internacionales para la medición, análisis y mejoramiento continuo, siendo los principales elementos: 1) demostración de la conformidad del producto, 2) demostración de la conformidad del sistema de calidad, y 3) mejoramiento continúo de la efectividad del sistema de calidad. Para lograr estos tres objetivos la norma establece que se debe identificar la necesidad de uso de las herramientas estadísticas necesarias, además de conocer los conceptos estadísticos básicos tales como: variación, control (estabilidad), capacidad de proceso, sobre ajuste entre otros. La guía international para la implementación de sistemas de calidad ISO/TS16949 (IATF, 2002) hace mención a las herramientas estadísticas que pueden ser aplicables con el objetivo de un control de proceso tales como: análisis de variación, análisis de regresión, análisis de dependencia y predicción, histogramas y estratificación, análisis de pareto, planes de muestreo, criterios para estadísticas de aceptación, gráficas de control, evaluación de la estabilidad, técnicas Shainin, en adición a los requerimientos específicos del cliente. J. Cruz �113 Requerimientos específicos del cliente. Los proveedores que se encuentran dentro de la cadena automotriz deben observar las regulaciones particulares de cada uno de sus clientes a fin de cumplir con las regulaciones pertinentes y aplicables en cada caso. Las regulaciones aplicables se encuentran documentadas y reguladas por la IAOB (Internacional Automotive Oversight Bureau) (IATF, 2005). En la siguiente sección se presenta un listado parcial de algunos requerimientos específicos de los clientes dentro de la industria automotriz. • • • • • • • DaimlerChrysler (1997). Design of Experiments. USA: DCX Blue Dot Manuals. AIAG Automotive Industry Action Group (2003). Measurement System Analysis (MSA). USA: AIAG Press. AIAG Automotive Industry Ac tion Group (1995). Statistical Process Control (SPC). USA: AIAG Press. Daimler Chysler (1999). Statistical Tools and Analytical Techniques (STAT). USA: DCX Blue Dot Manuals. Daimler Chrysler (2005). Process Signed Off (PSO) 5th Edition. USA: DCX Blue Dot Manuals. Paccar (2003). Supplier Quality Standar. USA: Paccar Incorporated. Tower Automotive (2004). Achieving Supplier Quality Excellence. USA: Tower Press. Aspecto técnico El procedimiento de cálculo para el control estadístico de proceso consiste en una serie de pasos estructurados a fin de poder analizar la variación existente en el proceso y en base a ello determinar si el proceso está o no en control y qué nivel de calidad tiene. Existen diferentes propuestas para la implementación efectiva del control estadístico, no obstante se requiere primeramente de un entendimiento profundo sobre las técnicas de control estadístico de proceso y una estrategia de implementación. Una de las propuestas establecen 10 requerimientos para un efectivo control de proceso (Little, T., 2001) (véase la Tabla No. 1). Control de proceso �114 Tabla 1. 10 Requerimientos para un efectivo control de proceso. Requerimiento Descripción Especificaciones claras Sistema de medición confiable Estadística de caracterización Plan de muestreo Desarrollo de gráficos de control Planes de reacción Entrenamiento y certificación Documentación Sistema de información Auditorías periodicas 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 Otro modelo establece 10 pasos para una producción óptima (véase la tabla No. 2), en la cuál el uso de los métodos Taguchi en el diseño experimental pueden ser usados para un desarrollo robusto del proceso (Jiju et al., 2003). Tabla 2. 10 pasos para una producción óptima. Pasos 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 Descripción Reconocer la existencia del problema y esquematizarlo Definir las características de calidad aplicables Selección de parámetros Clasificación de los factores Determinación de los niveles de los factores Reconocer las interacciones existentes entre las variables Diseño experimental con arreglos ortgonales Experimentación Análisis Implementación Las dos metodologías presentadas convergen en la identificación de la necesidad para lograr una definición exacta sobre lo que deberá de medirse y la forma en la cuál deberán de controlarse tales o cuáles procesos, sin embargo no definen con claridad la exstencia de dos elementos fundamentales para un efectivo control de proceso: 1) aspecto técnico, y 2) estrategia de implementación. A continuación se presentará un caso de estudio el cuál se ira desarrollando la metodología de control estadístico de proceso paso a paso1. J. Cruz �115 Tabla 3. Ejemplo de cambio de neumáticos. Item TCT Item TCT 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 7.23455 5.10292 4.85759 3.88836 2.74104 5.30195 4.438 6.36818 7.17318 5.83493 1.96121 9.82336 8.20229 6.0613 5.18275 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 6.64986 5.34176 3.45618 3.91154 3.74824 7.17561 5.61463 4.99886 4.5841 6.79025 7.82211 6.65676 6.27348 6.07038 6.45556 En la Tabla No. 3 (véase Tabla No. 3) se presentan 30 valores aleatorios basados en una distribución normal, en donde la variable TCT (tiempo de cambio de neumáticos) es una variable aleatoria que se caracteriza por su X = 5 y S = 1.8. Paso No. 1. Caracterización de los datos. En esa etapa se requieren hacer diferentes análisis a saber: 1) cálculo de las medidas de tendencia central y de dispersión, 2) pruebas de bondad de ajuste para determinar si los datos son normales o no normales. 3) histograma para conocer gráficamente el comportamiento de los datos. En la Figura 1 (véase Fig.1) se presenta el resumen gráfico que incluye las medidas de tendencia central, medidas de dispersión, prueba de normalidad, cuartiles, histograma que incluye la curva hipotética normal y diferentes intervalos de confianza. Como se puede observar en los datos el promedio X = 5.65 y la desviación estándar S = 1.68 (relativamente conforme a los parámetros de los números aleatorios explicados con anterioridad). En la gráfica se presenta la prueba de normalidad Ande rson – Darling, en la cuál se establece el p-valor superior al 5 %, por lo tanto la distibución tiene un comportamiento normal, sin embargo observamos un dato que separa del grupo condensado de la distribución. La distribución de los datos tiene una correspondencia directa con la variación existente, pudiendo identificar dos tipos de causas probables: 1) causas normales o variación explicada, 2) causas anormales o variación no explicada. Para Control de proceso �116 el ejemplo de cambio de neumáticos una posible causa normal de variación puede ser el entrenamiento del personal en el cambio de los neumáticos, mientras que una causa no explicada o anormal, puede ser un fallo en la alimentación del sistema neumático que condicionaría la ocurrencia de una falla mayor durante el proceso. Figura 1. Resumen gráfico. En la Figura anterior (véase Fig.1) se presentan otros indicadores estadísticos tales como sesgo, kurtosis, dato mínimo, primer y tercer cuartil, mediana, dato máximo, intervalos de confianza para la media, mediana y desviación estándar (Montgomery, 1991). Paso No. 2. Cálculo del nivel de la calidad del proceso2. Para el cálculo del nivel de calidad del proceso se requiere de conocer los parámetros de medición del cliente, los cuáles pueden ser expresados en términos cuantitativos o cualitativos, pero invariablemente serán parámetros de comparación. Para el ejemplo de cambio de neumáticos definiremos que el límite de especificación superior (USL) se establece en 8 segundos. En la fFigura 2. (véase Fig. 2) se puede observar la gráfica de capacidad de proceso en la cuál se identifican cálculos importantes: 1) datos del proceso, 2) desempeño observado, 2) desempeño dentro de grupos, 3) desempeño global, y 4) índices de capacidad del proceso. J. Cruz �117 Figura 2. Cálculo de la capacidad del proceso. El indicador Cpu/Ppu toma en cuenta la espeficación mayor bajo una amplitud máxima de 3 veces la desviación estándar (véase fórmula 1). Cpu = (USL − X );  S   3S x ∑ (X n x = R ; S x = d2  i =1 i −X ) 2 n −1 Fórmula 1. Índice de Capacidad de Proceso Superior. El indicador Cpl/Ppl toma en cuenta la espeficación menor bajo una amplitud máxima de 3 veces la desviación estándar (véase fórmula 2). ( ) LSL − X  R Cpl = ;  S x = ; S x = 3S x d2   ∑ (X n i =1 i −X ) 2 n −1 Fórmula 2. Índice de Capacidad de Proceso Inferior. Cp. Este indicador toma en cuenta la diferencia absoluta entre los dos límites de espeficación entre la amplitud máxima de 6 veces la desviación estándar, en caso dado de que solo exista un límite de especificación se deberá calcular entre 3 veces la desviación estándar (véase fórmula 3). Control de proceso �118 ∑ (X n Cp = (USL − LSL) ;  S 6S x   x = R ; Sx = d 2  i =1 i −X ) 2 n −1 Fórmula 3. Índice de Capacidad de Proceso. Cpk/Ppk. Equivale al menor resultado comparando Cpl/Ppl y Cpu/Ppu (véase fórmula 4). Cpk = Mín (Cpu, Cpl) Fórmula 4. Índice de Capacidad de Proceso Centrado. CCpk/Cpm. Este indicador es equivalente al Cpk/Ppk sin embargo en lugar de utilizar el promedio como valor de referencia utiliza el valor nominal, para establecer un cálculo que qué tan alejado del valor objetivo se sitúa (véase fórmula 5). Cpm = (T − X ) 3S x Fórmula 5. Índice de Capacidad de Proceso Centrado al Valor Nominal. Paso No. 3. Selección del gráfico de control. La correcta selección del gráfico de control impacta directamente en la eficiencia operativa del método de control sobre la característica a monitorear. Una mala selección del gráfico de control puede resultar en un aumento o disminución de la sensibilidad en cuanto a la detección de la variación o cambios en el proceso. Como se discutió anteriormente la variación del proceso es en algunas veces un efecto inevitable pero no así la falta de control de la variación que en ello radica el control del proceso. En la siguiente tabla (véase tabla No. 4) se encuentra un resumen esquemático de los métodos tradicionales de control estadístico de proceso (Ziemer, 2002). J. Cruz �119 Tabla 4. Selección apropiada de la s gráficas de control. Tipo de dato Tamaño de Muestra Tipo de Gráfica Descripción Variable n=1 3<n<5 n>9 X Li XyR XyS Atributos Múltiples defectos por unidad C U Lecturas individuales Medias y rangos Medias y desviación estándar Promedio de defectos Número de defectos por unidad Número de defectos Proporción defectuosa No importa la cantidad de defectos por unidad Np P En la tabla anterior se muestra un esquema general para la selección de las gráficas de control aplicables en el proceso de control de la calidad, cabe destacar que existen otras gráficas de control modificadas que logran obtener una mayor sensibilidad para detectar cambios o variaciones en el proceso3. Paso No. 4. Cálculo del costo total de la calidad. El costo total de la calidad (Cruz, 2004) es la resultante del esfuerzo de la calidad que la organización realiza a fin de lograr productos y servicios que cumplan con las especificaciones y expectativas de los clientes (véase Tabla No. 5). Tabla 5. Costo total de la calidad. Siglas COQ COPQ TCOQ Descripción Ejemplos de aplicación Costo de la El costo de las auditorias al calidad sistema de calidad, los sueldos y (Cost of salarios del personal del departamento Quality) de calidad, para asegurar la conformidad de los productos y servicios. Costo de la El costo de garantías, el pobre calidad costo de retrabados, o el costo del (Cost of desperdicio. Poor Quality) Costo total Es la sumatoria de los de la calidad esfuerzos económicos por asegurar la (Total calidad de los productos y servicios Costo f Quality) más el costo de los no conformes. Control de proceso �120 Considerando que el proceso de producción de los neumáticos tienen un precio de venta cifrado en $10/pza. y en caso dado de que el proceso tenga una desviación y en consecuencia se requiera de efectuar alguna operación de salvamento (retrabajo, reparaciones o reprocesos) el costo estimado sería del 20 % sobre el costo de venta. Por lo tanto el costo total de la calidad se cifra en $2/pza (véase Tabla No. 6). Tabla 6. Costo total de la calidad. Elemento Precio de Venta Costo de salvamento Importe Explicación $ 10 / Los artículos producidos que pza. logran alcanzar su costo estándar de $ 2 / producción son aquellos que no tienen pérdidas o deficiencias, por el contrario pza. aquellos artículos que por diferentes razones tuvieron que ser demorados, reparados o retrabajados o incluso desechados, estos artículos no logran su costo estándar y se convierten en gastos de operación, es decir costos de la pobre calidad. Paso No. 5. Control avanzado del proceso. El control avanzado del proceso es un nuevo término para identificar un nuevo estado del control del proceso (Pylipow, P., 2000). El control de proceso tradicional hace uso de las gráficas de control tradicionales , sin embargo al hablar sobre el control avanzado del proceso es necesario identificar dos variables: 1) El sistema de monitoreo, detección y reacción existente, y 2) El método de control existente. Sistema de monitoreo, detección y reacción. El estado del control del proceso puede verse afectado por la forma en la cuál se establece el monitoreo, la detección y la reacción en dado caso de existir una no conformidad pudiendo identificar tres diferentes escenarios: 1) Básico, 2) Intermedio, y 3) avanzado (véase Fig. 3). J. Cruz �121 Figura 3. Sistema de monitoreo, detección y reacción. Método de control existente. Los métodos de control pueden variar entre básicos y avanzados, siendo los primeros las gráficas de control tradicionales, por otra parte los métodos avanzados de control de proceso tendrán ciertas modificaciones en el diseño del algoritmo matemático que logrará un control sensitivo de cambios en la variación existente. Algunas alternativas de métodos avanzados para el control del proceso son los métodos sintéticos de gráficas de control para la detección de fracciones de no conformes (Wu et al., 2001), por otra parte, se encuentran propuestas para el uso de nuevos índices de la capacidad del proceso basados en el valor nominal de la especificac ión Cpm (Chen & Chen, 2004), o incluso mecanismos sencillos de interfase para el operador como las gráficas arco iris (Prevette, 2004). Los procedimientos estadísticos usados para las gráficas de control avanzado de proceso suelen ser más elaboradas que los métodos tradicionales, no obsante existen diferentes alternativas para el cálculo automático (Wu & Huat, 2001) y (Jiang & Tsui, 2000). Implementación efectiva Al principio del desarrollo del artículo se elaboraron 4 cuestionamientos fundamentales: ¿Có mo lograr controlar el proceso? ¿Por qué el SPC no funciona correctamente? ¿Por qué el SPC no lo dominan los ingenieros? ¿La máquina se controla automáticamente con sus parámetros, para qué llevar gráficas de control o algo adicional? En esta última secció n del artículo abordaremos uno a uno de las interrogantes planteadas. Control de proceso �122 ¿Cómo lograr controlar el proceso? El control estadístico del proceso es una herramienta útil para monitorear las variables críticas del proceso (KPV), estas variables resumen el comportamiento de una máquina, proceso, sección, línea de producción etc. Veamos la siguiente Figura (véase Fig. 4) en donde se presenta el diagrama fundamental de entrada-proceso-salida, en este diagrama se visualizan las variables Zi (que representan las entradas al proceso), variable Xi (que representa las variables de ajuste de proceso inherentes a la maquinaria y/o proceso), y la variable Yi (que representa la salida del proceso) para este caso, la variable “salida del proceso” será el valor de calidad o resultado esperado que requerimos de la combinación adecuada de los otros dos tipos de variables Zi y Xi. Figura 4. Diagrama de variables críticas de proceso. El control del proceso radica en seleccionar las KPV´s (formado por Zi y Xi ) fundamentales que impactan directamente en la variable resultado Yi. La forma en la cuál se puede identificar las variables KPV´s puede ser utilizando algunas técnicas estadísticas de análisis multivariante como: análisis de componentes principales, análisis discriminante, regresión multivariada, diseño de experimentos, métodos taguchi, entre otros. Una vez que las variables KPV´s han sido seleccionadas se identifica el rango de operación de cada variable a fin de establecer un método de recolección de datos y análisis, con ello se logrará dar seguimiento a los comportamientos normales y anormales de cada variable. ¿Por qué el SPC no funciona correctamente? En ocasiones el control estadístico de proceso no funciona correctamente debido a tres elementos importantes: a) la forma en que se seleccionan las variables KPV´s, b) selección del método de monitoreo y control, y c) estrategia de muestreo. Los primeros dos elementos ya fueron tratados y explicados con anterioridad, a continuación abordaremos el tercer elemento. J. Cruz �123 Estrategia de muestreo. Existe una variedad de métodos de muestreo, a saber: muestreo hipergeométrico, muestreo binomial, muestreo estratificado y sequencial, entre otros (Scheaffer, 1986). A fin de simplificar el cálculo para determinar el tamaño de la muestra y el poder estadístico de la muestra existen dos herramientas validadas y usadas a nivel internacional por la industria automotriz: 1) AQL (aceptación del nivel de calidad) mismo que representa la posibilidad de encontrar una falla por cada 100 unidades (Chase, 1998), y 2) Tablas de muestreo MILSTD105D. Ambas herramientas simplifican el cálculo del tamaño de la muestra ya que los datos de entrada son nivel de calidad deseado, tamaño del lote y con estos se puede identificar el tamaño de la muestra apropiado. El cálculo del tamaño de la muestra es sencillo ya que existen programas computacionales y tablas de muestreo que ayudan a la selección de una forma sencilla, sin embargo el error común radica en determinar la estrategia de muestreo aplicable, considerando dos aspectos fundamentales aleatoridad y frecuencia apropiada para la toma de lecturas (véase Tabla No. 4), otras técnicas de muetreo se discuten de forma sintética por el Stagliano (2004). El tamaño de la muestra representativa de un lote de producción (normalmente definido por cantidad de unidades o tiempo de producción o ambos) será dividido en el tiempo total de producción con ello se lograrán condiciones de representatividad y aleatoriedad durante la corrida de producción o proceso del lote de producción correspondiente al universo poblacional. ¿Por qué el SPC no lo dominan los ingenieros? El problema radica en el desconocimiento de las técnicas de control estadístico de proceso en varios niveles de la organización tales como nivel operativo, nivel supervisión, nivel ingeniero o jefatura y nivel gerencia. Existen diferentes compañías de consultoría en el mercado que se dedican a impartir algunos de los siguientes cursos: • Estadística básica • 7 Herramientas básicas de calidad • Control estadístico de proceso nivel operadores • Control estadístico de proceso básico • Control estadístico de proceso avanzado • Análisis de regresión multivariada • Diseño de experimentos Los cursos anteriormente mencionados típicamente no son impartidos en su totalidad en las carreras universitarias, por lo que no se puede esperar que un ingeniero de calidad o de proceso tenga las habilidades y conocimientos necesarios para diseñar e implementar por sí mismo un control estadístico efectivo, para ello es necesario definir un programa de capacitación en el cuál se lleverán a los ingenieros, supervisores y operadores a un nivel de conocimiento y entendiemiento Control de proceso �124 de las técnicas estadísticas necesarias a fin de poder implementar un control de proceso efectivo. ¿La máquina se controla automáticamente con sus parámetros, para qué llevar gráficas de control o algo adicional? Las máquinas tienen una interface en la cuál se digitan o se establecen los parámetros y rango de proceso definidos para un producto en particular o af milia de productos, sin embargo no podemos esperar que la maquinaria respete en todo tiempo los parámetros preestablecidos, así mismo no podemos esperar que el resultado de los parámetros siempre sea el mismo. Existen 6 diferentes fuentes de variación 1) método, 2) maquinaria, 3) mano de obra, 4) medio ambiente, 5) medición, 6) materiales (véase Fig. 5). Cada uno de estos factores puede incidir en las variables de procesamiento y principalmente en las KPV´s así mismo impactaran en algún sentido a las variables resultantes del proceso Yi. Ya que la variación pudiese considerarse como algo esperable en cualquier proceso, es necesario monitorear la variación a fin de controlarla y ejecutar acciones correctivas y preventivas según sea el caso. Otra forma de ver el control de la variación es a través de la técnica del diseño de experimentos (DOE) (Montgomery, 1991), función de pérdida (FL), y el análisis de robustez en donde se requiere diseñar el sistema tanto para el producto como para el proceso de forma tal que la variación transmitida a las variables respuestas sea mínima (Carlyle, W.M., Montgomery, D.C., Runger, G., 2000). Las tres técnicas anteriores pueden ayudar a determinar los parámetros óptimos de procesamiento (ventana de proceso) en la cuál la variación del proceso y la pérdida económica asociada con la variación sea mínima. Figura 5. Fuentes de variación. J. Cruz �125 Conclusiones En el presente artículo se han tratado tres temas fundamentales: 1) los requerimientos internacionales automotrices respecto del control estadístico, 2) el aspecto técnico sobre los diferentes métodos de control de proceso, y 3) la estrategia de implementación de un efectivo control de proceso. El primer aspecto dejó en claro que existen lineamientos internacionales automotrices, así mismo, éstos se convierten en requerimientos específicos a seguir si la organización se encuentra dentro de la cadena de proveedores automotrices. El segundo tema abordó el aspecto técnico de cálculo de los procedimientos estadisticos necesarios para la implementación del control estadístico, así mismo se presentaron dos propuestas para el control efectivo y se esquematizó una propia, a fin de establecer una alternativa metodológica en el análisis y control de la variación. El tercer tema trató el tema de la estrategia de la implementación del control estadístico, siendo las principales variables: conocimiento profundo de los diferentes métodos de control estadístico y una estrategia clara y definida para una exitosa implantación del sistema de monitoreo, control, detección y reacción. Reconocimiento Se reconoce la participación del MSc. Virgilio Alemán (Gerente de planta de Siemens VDO Automotive AFM SCT) en la revisión técnica y retroalimentación del presente artículo en las etapas previas a la versión final. Referencias ISO. 2002. ISO/TS16949VE. Switzerland: ISO Press. 26-32. IATF. 2002. Guidelines. USA: IATF Press. 26-27. IATF. 2005. Customer Specific Requirements. Consultado en Julio, 17, 2005 en www.iaob.org/oem_req.html. Little, T. 2001. 10 Requirements for Effective Process Control: A case of study. Quality Progress, 34(2): 46-52. Jiju, A., G. Knowles, & T. Taner. 2003. 10 Steps to Optimal Production. Quality Progress, 40(9): 45-49. Montgomery, D. 1991. Control Estadístico de la Calidad. México, Iberoamérica. 17-44. Ziemer, T., et al. 2002. The Black Belt Memory Jogger. USA: Goal/QPC - Six Sigma Academy. 221-229. Cruz, J. 2004. Cuánto Cuesta la Calidad? Innovaciones de Negocios, 2(2): 259-276. Control de proceso �126 Pylipow, P. 2000. 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For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource InnOvaciOnes de NegOciOs Description An account of the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, inicia en el 2004; publica trabajos originales de nivel científico en el área de negocios. La revista presenta investigaciones de tipo básico y aplicado en el área de administración, contabilidad y temas afines. El alcance abarca temas de auditoría, contabilidad internacional, costos y presupuestos, finanzas, gestión del capital humano, gestión pública, impuestos y estudios fiscales, mercadotecnia, negocios internacionales y tecnologías de la información. Se enfatiza la integración de ideas y la generación de ámbitos que estimulen discusiones fructíferas y la creación de hipótesis novedosas. La revista publica los siguientes tipos de manuscritos relativos a una investigación: documental, empírica, de casos y reseñas de libros. Los trabajos pueden presentarse en español o inglés. Creator An entity primarily responsible for making the resource Araiza Vázquez, María de Jesús, Editor Responsable Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 2004 Text A resource consisting primarily of words for reading. Examples include books, letters, dissertations, poems, newspapers, articles, archives of mailing lists. Note that facsimiles or images of texts are still of the genre Text. Título Uniforme InnOvaciOnes de NegOciOs Año de publicación El año cuando se publico 2006 Volumen Volumen de la revista 3 Número Número de la revista 1 Mes de publicación Mes cuando se publicó Enero-Junio Día Día del mes de la publicación 1 Periodicidad La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual) Semestral Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, 2006, Vol 3, No 1, Enero-Junio Creator An entity primarily responsible for making the resource Araiza Vázquez, María de Jesús, Editor Responsable Subject The topic of the resource Administración Auditoría Contabilidad Finanzas Gestión Pública Tecnologías de la Información Description An account of the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, inicia en el 2004; publica trabajos originales de nivel científico en el área de negocios. La revista presenta investigaciones de tipo básico y aplicado en el área de administración, contabilidad y temas afines. El alcance abarca temas de auditoría, contabilidad internacional, costos y presupuestos, finanzas, gestión del capital humano, gestión pública, impuestos y estudios fiscales, mercadotecnia, negocios internacionales y tecnologías de la información. Se enfatiza la integración de ideas y la generación de ámbitos que estimulen discusiones fructíferas y la creación de hipótesis novedosas. La revista publica los siguientes tipos de manuscritos relativos a una investigación: documental, empírica, de casos y reseñas de libros. Los trabajos pueden presentarse en español o inglés. Publisher An entity responsible for making the resource available Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Contaduría Pública y Administración Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 01/01/2006 Type The nature or genre of the resource Revista Format The file format, physical medium, or dimensions of the resource text/pdf Identifier An unambiguous reference to the resource within a given context 2020976 Source A related resource from which the described resource is derived Fondo Universitario Language A language of the resource spa/eng Relation A related resource https://revistainnovaciones.uanl.mx/index.php/revin Coverage The spatial or temporal topic of the resource, the spatial applicability of the resource, or the jurisdiction under which the resource is relevant San Nicolás de los Garza, N. L. Access Rights Information about who can access the resource or an indication of its security status. Access Rights may include information regarding access or restrictions based on privacy, security, or other policies. Universidad Autónoma de Nuevo León Rights Holder A person or organization owning or managing rights over the resource. El diseño y los contenidos de La hemeroteca Digital UANL están protegidos por la Ley de derechos de autor, Cap. III. De dominio público. Art. 152. Las obras del dominio público pueden ser libremente utilizadas por cualquier persona, con la sola restricción de respetar los derechos morales de los respectivos autores. Coahuila Empresarial Extranjera Nacional Sistema Social https://hemerotecadigital.uanl.mx/files/original/469/20966/InnOvaciOnes_de_NegOciOs_2005_Vol_2_No_2_Julio-Diciembre.pdf b1e44786f98a42a902beec07f213c788 PDF Text Text �Las determinantes de los flujos de Inversión Extranjera Directa de las empresas Mexicanas en los Estados Unidos. (The determinants of FDI of the mexican companies in the USA) Dr. Alarcón M., Gustavo *, Villarreal C., Cuauhtémoc UANL, Ap. 391, San Nicolás, N. L., 66450, México, galarcon@facpya.uanl.mx, UANL, México, UDEM, Ap. 5209, Garza García, N. L., 66238, México, cvillarreal@udem.net, *UANL, México Palabras claves: Inversión Extranjera Directa, Corporaciones Transnacionales, Globalización Resumen. Actualmente, y por vez primera en la historia de la economía mexicana, los flujos de inversión directa hacia el exterior han superado la cifra de los miles de millones de dólares, por mencionar un ejemplo, CEMEX ha comprado la empresa Inglesa Ready Mixed Concret por 5,800 millones de dólares. La manufactura mexicana ha seguido esa pauta y además representa una elevada proporción de todos los flujos mexicanos de inversión directa manufacturera hacia el exterior, en cualquier periodo que comparemos con el pasado. En este documento, se analiza los factores que determinan la inversión directa hacia el exterior de las empresas mexicanas manufactureras, con especial énfasis hacia los Estados Unidos de América. Se aplica el paradigma ecléctico de Dunning, el cual distingue entre ventajas de localización, internalización y localización. En los estudios aplicados, estas ventajas han sido normalmente aproximadas por variables relacionadas con la empresa que invierte y el país de destino. Key words: FDI, Multinational Corporations, Globalization Abstract. In recent years, and for the first time in Mexican economic history, outward direct investment flows rich $5,800 millions of dollars in just one transaction. In this paper, we analyse the factors that determine outward direct investment by Mexican companies. We apply Dunning’s eclectic paradigm, which distinguishes between ownership, internalization and location advantages. In applied studies, these advantages have usually been approximated by variables relating to the investing firm and variables about host countries. Our research endeavours to identify which of these variables determine the probability of a manufacturing Mexican firm to own production subsidiaries overseas. Introducción En el pasado reciente ha habido un crecimiento significativo tanto en los flujos de Inversión Extranjera Directa (IED), como en el número de Empresas Multinacionales (EM), en el mundo. México ha visualizado éste patrón y en el período de 1994 al 2002 ha experimentado un gran crecimiento no sólo en términos de flujos de entrada sino en flujos de salida. De la misma forma, el número de empresas mexicanas invirtiendo en el extranjero ha crecido en los �últimos años. Actualmente los flujos de IED de las empresas mexicanas han crecido al 100% pasando de los 900 millones de dólares en el periodo de 1990 a 1995 a 2 mil millones de dólares en promedio por año durante el periodo de 1995 al año 2000. En el año 2004, por mencionar un ejemplo, la empresa mexicana CEMEX compro a la empresa inglesa Ready Mixed Concret en una operación de 5,800 millones de dólares. Indicando la importancia tanto de los flujos de entrada de IED al país, como de salida de las empresas mexicanas. Sin embargo, el país al que han decidido invertir las empresas mexicanas es hacia los Estados Unidos, tal cómo se muestra en la tabla 1, (ver Pág. 2), y como se observa, en los demás países no muestra flujos constantes o año tras año. Esto por consiguiente restringe nuestro análisis a los flujos de IED de las empresas mexicanas a los Estados Unidos (EUA). La inversión extranjera directa que realizan las empresas mexicanas en el exterior ha ido creciendo en estos últimos años; sus flujos anuales han aumentado de 224 millones dólares en 1990 a 1,281 millones en el 2002, como se muestra en la Tabla 1. Como es de esperarse, por la cercanía geográfica, la gran mayoría de las inversiones mexicanas se dirigen hacia los Estados Unidos, del stock total de IED emitida por México en el 2001, el 65% se invierte en el país vecino, de 11.331 millones de dólares que han invertido las empresas mexicanas en el mundo, 7.418 millones lo invierten en el mercado americano. Tabla 1 Flujos de IED de las Empresas Mexicanas al exterior periodo 1990 - 2002 (En m illones de dólares ) País Australia Austria Brasil Chile China Colombia Costa Rica Ecuador El Salvador Finlandia Francia Alemania Honduras Japon Malasia Perú España Suecia Estados Unidos Venezuela 1990 1991 1992 0.1 7 -0.5 3 0.4 0.5 4 1993 1994 0.4 0.3 2.2 5 0.8 2.5 13.8 0.3 6.7 20.9 2 1995 0.3 0.2 0.1 0.4 224 0.3 0.4 -1.8 167 0.4 3.2 -0.6 7.9 -0.6 -0.6 0.3 19.6 0.3 19.6 1.9 0.1 33.5 647 0.2 -110 1058 0.6 0.9 7.6 80.4 2.1 1996 0.8 -0.4 1997 0.7 -0.2 1998 1999 -0.6 1.3 9.9 13.1 36.6 7 46.5 21.7 24.2 16.3 2 33.7 21.2 0.2 45.8 -1.5 7.5 5.7 1.2 0.8 0.6 19.7 43.4 65.7 0.3 6.3 92.5 871 -0.4 2.8 0.4 0.2 10 2.5 0.7 10.7 0.4 8 26.3 -1.8 6.7 -1.7 0.2 1.5 48.9 -263 -47 331 46.9 4.6 2000 2001 2002 316.8 4.3 0.9 23.1 29.3 74 14.4 328 2.7 11.9 30.7 20.5 29.6 0.1 3.7 -3.4 -22.1 47 -0.1 2.3 8.9 43.8 1.8 0.2 -1.9 -27.3 1.6 2 62.9 -4.8 1273 3 47 1 984 -5 339.1 -31.7 -320 Fuente: UNCTAD, FDI/TNC Database La presencia de las empresas mexicanas en los Estados Unidos aún no es tan significativa como la presencia de las empresas americanas en México. Mientras -8.9 1281 �que en el 2002, 15,699 empresas americanas estaban presentes en México, solo 59 empresas mexicanas estaban presentes en Estados Unidos. Sin embargo en términos relativos, el 15.7 % de las empresas estadounidenses están presentes en México y un 5.6% de las empresas mexicanas con respecto al total, están presentes en suelo americano. Estas 59 empresas mexicanas cuentan al año 2002, con un acumulado en IED de $7,418 millones de dólares, tienen $19,507 millones de dólares en activos para generar ventas por 16,278 millones de dólares de las cuales representan 46 millones de dólares en Utilidad Neta y crearon 57,200 posiciones de empleo. Existe un importante conjunto de ventajas de localización que han favorecido la IED y su aplicación en destinos particulares dentro de la orientación de expansión de mercados en los Estados Unidos. En general con esta decisión de localizar la inversión en el exterior, surge la pregunta. ¿Porqué invierten en los EUA las Empresas Mexicanas? Misma que pretendemos responder. Estudios Previos El problema de explicar las determinantes de los flujos de IED utilizando un enfoque cuantitativo lo inició Julius DeAnne en 1990, su estudio, “Razones del incremento de la Inversión Extranjera Directa en los países desarrollados”. En ese tiempo ya se había reflejado el extraordinario incremento en los flujos de IED entre los países más desarrollados y había sobrepasado incluso los del comercio internacional. Realizando un estudio comparativo, entre los principales países desarrollados, la muestra (EUA, Japón, Gran Bretaña, Alemania y Francia), se explora los tipos nuevos de uniones económicas internacionales que crean flujos emitidos y recibidos de IED. Demuestra la importancia de las Corporaciones Trasnacionales (CT), al empleo nacional, e identifica las limitaciones de la política y conflictos que éstas fusiones transfronterizas provocan a los gobiernos. Responde a la pregunta ¿Continuará éste tipo de inversión en crecimiento y qué implicaciones trae como consecuencia para los gobiernos en la formulación de políticas, a los analistas en economía, y para la administración y dueños de CT?. Utiliza la variable independiente el tamaño de mercado, el indicador lo refiere el producto interno bruto de cada país. Posteriormente Kenneth A. Froot y Jeremy Stein (1991), en su estudio, “Tipos de Cambio en divisas y la Inversión Extranjera Directa” se demuestra que, si los EUA se encuentran teniendo una moneda débil y en constante devaluación permite e influencia mayormente en flujos de entrada de IED. Finalmente, los cambios actuales en política de comercio podrían tener una gran influencia sobre los flujos de IED. Como variable dependiente establece los flujos de IED como un porcentaje del PIB en los EUA y la variable independiente el tipo de cambio real dólar americano a Marco alemán, Libras Esterlinas, Yens, y Dólares Canadienses. Los datos son �de 15 países, Austria, Australia, Bélgica, Canadá, Dinamarca, Francia, Alemania, Italia, Japón, Holanda, Noruega, España, Suecia, Suiza e Inglaterra. Algunos datos no son los valores reales de flujos de IED, se siguió el modo Caves (1988), se reemplazó el valor no encontrado por el promedio de los valores. Los anteriores estudios reflejan el avance en el uso de modelos econométricos analíticos que justifiquen los factores que determinan la decisión de invertir. Sin embargo, tal como dice Ishaq Nadiri, existe evidencia anecdótica de otros factores que pudieran influir en dicha decisión. En su estudio “Explicando y Pronosticando los flujos regionales de inversión extranjera directa” analiza los factores que determinan los flujos de entrada de IED a las regiones del mundo, Europa, Africa, Latinoamérica, además de las dos economías más grandes Japón y EUA. El resultado sugiere que hay un número de factores especiales que afectan a regiones específicas y países de manera diferente en la recepción de dichos flujos de IED. Sin embargo, es claro que el tamaño del mercado representado por el producto interno bruto es muy importante en la determinación de los flujos que se reciben por un país o región considerados en el estudio. El tamaño del mercado es representado por el Producto Interno Bruto (PIB), de la región o país; un gran tamaño del mercado y en crecimiento ofrece oportunidades para los inversionistas tanto nacionales como extranjeros. Numerosos estudios sugieren que una economía de gran tamaño ofrece oportunidades de aprovechar economías de escala en grandes mercados, infraestructura de capital superior para apoyar nuevas actividades de negocios y substanciales fuentes de capital complementario para financiamiento de la IED. Los esperados avances de tecnología, un alto grado de capacidad gerencial y eficiencia organizacional son también asociados con economías de gran tamaño. El factor que agrega al modelo es la desviación en las cotizaciones del tipo de cambio en las divisas. Ésta variable es una medida del riesgo asociado a la volatilidad en los tipos de cambio en divisas que afecta negativamente a la decisión de realizar éste tipo de inversión en el extranjero. Froot y Stein encontraron, entre los flujos de IED de entrada y el nivel del tipo de cambio que, el coeficiente de la variable de tendencia es positivo y estadísticamente significativo, implicando con esto que, a una depreciación en el dólar se incrementa los flujos de IED de entrada a los EUA. Esto implica también que, las empresas entran a mercados extranjeros solo después de que la cotización del tipo de cambio de las divisas es estable, con esto se asegura un razonable nivel de utilidad. Una alta volatilidad en las cotizaciones de las divisas inhibe flujos de entrada de IED (Krugman and Graham, 1992). En el modelo también se incluyen otras variables, una de las variables que afectan de manera importante en la atracción de flujos de IED es la formación de �capital (inversión en infraestructura). La hipótesis es de que los países que invierten una alta proporción de su PIB en planta y equipo son mercados altamente atractivos para los inversionistas extranjeros que buscan incrementar su participación a través de adquisición de empresas en marcha o estableciendo sus actividades productivas. Debe haber una relación complementaria entre los flujos de entrada de IED y la razón de inversión en infraestructura como una proporción del PIB. Otra variable que puede influenciar en la atracción de flujos de IED es el grado de apertura comercial de una economía, medida por la sumatoria de las exportaciones y las importaciones como un porcentaje del PIB. Los flujos de entrada de IED debieran ser positivamente correlacionados con el grado de apertura del país. Por otra parte el nivel de endeudamiento podría inhibir la atracción de los flujos de IED si existiese incertidumbre sobre la habilidad de un país para pagar el servicio de su deuda o pagar parte del principal de su deuda en algún punto del tiempo en el futuro. Todas las variables mencionadas suponen un rol importante en la determinación de la localización de la IED a países específicos. El problema es como medir las variables y si están correlacionadas o no con cualquiera de las otras variables en el modelo. Para Ishaq Nadiri, el tamaño del mercado, su cambio en el crecimiento y un cambio en el nivel o la volatilidad del tipo de cambio en la divisa y la inversión en infraestructura en relación al PIB, están incluidos en el modelo, es poco probable que las otras variables mencionadas puedan ser estadísticamente significativas y por tanto ser consideradas en el modelo. La mayoría de las variables sugeridas están altamente correlacionadas con las variables especificadas en el modelo. Finalmente, los resultados de dicho estudio, apuntan a que el tamaño de la economía medido a través de PIB y su crecimiento y el riesgo asociado al tipo de cambio son los mejores determinantes de los flujos de entrada en la mayoría de las regiones y países incluidos en el estudio. La pregunta básica es si los factores que determinan los flujos desde los países desarrollados (PD) a los países en desarrollo (PED), explican los flujos en sentido inverso, ya que existe un considerable grado de diferencias en los flujos de IED que entran a los países en cada región, y además, las determinantes reportadas por Ishaq Nadiri son para grupos de países y regiones no tomando en cuenta la diferente heterogeneidad de cada país en cada grupo o región. Se sugiere que los cambios en la evidencia reportada por algunos países podrían verse afectados por diferentes factores a los reportados por Nadiri. Es decir, los resultados sugieren que hay otros factores que afectan específicamente la decisión de invertir en ciertos países. En el estudio de Ishaq Nadiri encuentra las determinantes de los flujos de entrada de IED en cinco regiones o grupos de países, La Comunidad Europea, EUA., y Japón, Otros países desarrollados, Asia, Africa, y Latinoamérica. �Como puede observarse, no reporta resultados de análisis aplicando su modelo a países en particular, es decir, por ejemplo los flujos de IED entre México y EUA. En el presente estudio pretendemos explicar los factores determinantes en la Inversión Extranjera Directa de los PED como México a los PD como los EUA. Marco Analítico El marco analítico más amplio para entender los determinantes, modalidades e impactos de los flujos de IED, así como el carácter y objetivos de las estrategias de las ET, es el llamado "paradigma ecléctico". La primer condición para que una firma decida internacionalizar su producción es contar con ciertas ventajas de propiedad (O) que le permitan posicionarse mejor que otros inversores en el mercado receptor. Las ventajas de propiedad de una firma pueden derivar de la posesión de ciertos activos “intangibles” -Oa- (patentes, marcas, capacidades tecnológicas y de gestión, habilidad para competir en base a diferenciación de productos, etc.) -muchas veces vinculados al carácter no codificable de los conocimientos tecnológicos y al desarrollo de procesos internos de aprendizaje-, y/o de las ventajas que surgen de la autoridad y control común de actividades diversas pero complementarias -Ot-, incluyendo las que específicamente derivan de la propia multinacionalidad de la empresa. En segundo lugar, debe ser más rentable aprovechar esas ventajas Oa través de la incorporación y organización de una nueva unidad productiva dentro de la red de activos de la firma que hacerlo vía exportación desde el país de origen o a través de la concesión de licencias de producción de dichos bienes y servicios a otras firmas. En otras palabras, deben estar presentes lo que la literatura denomina "ventajas de internalización (I). Por último, las ET aprovecharán sus ventajas de propiedad de forma internalizada en un determinado mercado, si el país elegido posee alguna ventaja de localización que justifique una inversión en dicho país en lugar de abastecerlo vía exportaciones. Entre las ventajas de localización (L) más importantes se encuentran la posesión, costo y calidad de los recursos naturales y “creados” (recursos humanos calificados, saber hacer, tecnológico, infraestructura, instituciones, etc.), el tamaño y características del mercado, el grado de estabilidad política y económica, la disponibilidad y costo de la infraestructura, los costos de transporte, el nivel del tipo de cambio, el esquema de política económica -grado de apertura al capital extranjero, política comercial, regímenes de incentivos, política fiscal-, entre otros. Sobre la base de este marco analítico, Dunning clasifica a la IED, de acuerdo a su motivación, en cuatro grandes tipos: búsqueda de recursos, expansión de mercados, eficiencia y activos estratégicos. Las dos primeras modalidades aluden, en general, a los objetivos de la inversión inicial de una ET, en tanto que las dos restantes corresponden básicamente a modos de expansión �de una firma ya establecida. Búsqueda de recursos son las inversiones orientadas a explotar recursos naturales, o mano de obra no calificada, cuya disponibilidad es, obviamente, la principal ventaja de localización que ofrece el país receptor. Las inversiones expansión de mercados, se dirigen a explotar el mercado doméstico del país receptor (y eventualmente el de los países cercanos). En la medida en que se modifican las condiciones de competencia como resultado del desarrollo económico, la liberalización comercial o por la emergencia de competidores locales, las inversiones de expansión de mercados son seguidas con frecuencia de inversiones de eficiencia, en las cuales se busca racionalizar la producción para explotar economías de especialización. Tanto los procesos de integración regional como la reducción de los costos de transporte y los avances en las telecomunicaciones favorecen este tipo de estrategias, ya que frecuentemente se materializan a través de procesos de complementación, tanto comercial como productiva, de las operaciones de las filiales de la corporación transnacional. Por último, “el objetivo central de las estrategias denominadas activos estratégicos es adquirir recursos y capacidades que pueden ayudar a la firma inversora a mantener y acrecentar sus capacidades competitivas medulares en los mercados regionales o globales. La compra de activos estratégicos implica que las firmas pueden comprometerse en inversiones desde una posición de debilidad y que los países pueden atraer IED debido a que sus recursos y capacidades ofrecen ventajas competitivas a las ET. Los activos estratégicos que buscan las ET pueden ir desde capacidades de innovación y estructuras organizacionales, hasta el acceso a canales de distribución o el logro de un mejor conocimiento de las necesidades de los consumidores en mercados con los cuales no están familiarizadas . A su vez, las transformaciones en las estrategias y objetivos de las ET han dado lugar a cambios en la manera en que sus filiales se insertan en las operaciones de la corporación. Así, las estrategias de expansión de mercados daban lugar a la instalación de filiales propias, que replicaban, en menor escala, la organización de la casa matriz, generalmente con la excepción de las actividades de investigación y desarrollo (I&D), que tendían a centralizarse en el país de origen. En la medida en que, en ciertas industrias comienza a predominar la competencia vía costos, convergen los patrones nacionales de consumo y se reducen los costos de transporte, en algunos casos se pasa a estrategias de “integración simple”, en las cuales la filial se especializa en algunas etapas de la cadena de valor -usualmente las que involucran el empleo intensivo de mano de obra-, en el marco de relaciones de outsourcing definidas por la corporación. �Finalmente, la UNCTAD, define un tipo de estrategias que denomina de integración compleja, en la cual las ET transforman sus filiales en parte integrante de redes de distribución y producción integradas regional o globalmente. Así, la cadena de valor se separa en funciones -ensamblaje, finanzas, I&D, mercadotecnia, etc.- que se localizan allí donde pueden desarrollarse de manera más eficiente para la corporación como un todo, de modo que pueden radicarse en las filiales funciones productivas y de gestión estratégicas para la firma. Modelación Matemática conceptual y fuentes de datos. De la literatura revisada se desprende que los flujos de IED que emiten las Empresas Multinacionales de Países en Desarrollo, (EMED) obedece a una serie de factores de entre los cuales mencionaremos que buscan tecnología y capacidades gerenciales, según John H. Dunning y Rajneesh Narula, la inversión en infraestructura, además de los que ya han sido probados como el tamaño de mercado y el tipo de cambio en las divisas, mientras que para explicar los flujos de IED desde México a los EUA, se agrega al modelo la variable productividad medida como la relación entre el PIB de la industria manufacturera a la Población ocupada, como una variable aproximativa a la búsqueda de tecnología y capacidades gerenciales, que hacen las empresas de los países en desarrollo al invertir en los PD, por lo que el modelo conceptual que habremos de proponer para explicar los flujos desde México a los EUA es el siguiente: IED mex-EUA = (GNP, GNP, Xmxpusd , mxpusd, GCFF,GNPC, ) Donde: IEDMEX-EUA: Flujos de entrada de IED a EE.UU. desde México expresado como un porcentaje del PIB. GNP: Nivel de Producto Interno Bruto en el año t-1 (que significa el tamaño del mercado). GNPt-1: el crecimiento en el PIB en los años t-1 y t. Xmxpusdt:Tipo de cambio, medida como una razón de pesos por dólar. XMXPUSDt: Varianza del tipo de cambio. GCFF: Inversión domestica en relación al PIB, formación de capital fijo. GNPC: Productividad, (PIB en relación a la población ocupada). Las variables consideradas son descritas enseguida. La magnitud de los flujos de entrada varían grandemente de un país a otro. La serie de datos de los flujos de IED ha sido tomada de la base de datos de la UNCTAD, y representan los flujos, esto consiste en la compra de capital por la filial de una empresa existente en marcha en el país extranjero o el establecimiento de una nueva empresa, la reinversión de utilidades retenidas por la afiliada y por el préstamo de la empresa filial a la afiliada en el extranjero. Los flujos de IED se define como, una empresa en el país residente, digamos �nacional o doméstica, es propiedad de una empresa extranjera si está posee al menos el 10% del capital social. El tamaño del mercado es representado por el PIB del país, un mercado grande y en crecimiento ofrece oportunidades para inversión tanto domestica como extranjera a través de las Empresas Multinacionales (EM´s), es razonable asumir que un país con crecimiento estable o acelerado atrae IED que uno que presenta fluctuaciones en su economía. Otra variable lo es el efecto del tipo de cambio en las divisas sobre los flujos de entrada en IED. Keneth Froot (1991), provee un modelo teórico simple y algunas estimaciones preliminares empíricas que sugieren la influencia del tipo de cambio para explicar los flujos de IED, la idea básica es que, ante una devaluación de la moneda local se apreciaría el valor de los activos en el extranjero por lo que traería por consecuencia una incremento en el valor de la empresa. Otro de los factores importantes en la determinación de los flujos lo es la volatilidad en las cotizaciones del tipo de cambio en las divisas. Ésta variable es una medida del riesgo asociado a la volatilidad en los tipos de cambio en divisas que afecta negativamente a la decisión de realizar éste tipo de inversión en el extranjero. ¿Tiene relación los flujos de IED con el tamaño del mercado, su crecimiento, la volatilidad del tipo de cambio en las divisas, el buscar tecnología y capacidad gerencial en los Estados Unidos? Objetivo General. Explicar las determinantes de los flujos de Inversión Extranjera Directa desde México a los Estados Unidos. Objetivos Específicos. Analizar los factores que determinan los flujos de IED desde México (PED) hacia los EUA (PD). Proponer en su caso, un modelo que integre en mayor medida las determinantes expuestas en nuestro problema de investigación a fin de explicar los flujos de IED de las EM a los EUA. Se han hecho esfuerzos por cuantificar los efectos de los distintos factores mencionados en la literatura revisada a través de modelos econométricos del tipo series de tiempo, para explicar las determinantes que afectan la decisión de inversión (UNCTC, 1992). En éste estudio, formularemos un modelo econométrico del tipo de series de tiempo que considere los factores sugeridos en la literatura revisada de los estudios más recientes y agregarle la variable productividad como aproximativa a la tecnología y capacidad gerencial, con el propósito de explicar cuáles han sido los factores responsables del crecimiento en los flujos de IED a los EUA desde México bajo razonables supuestos en el periodo 1985 a 2002. �Declaración de la hipótesis de trabajo del proyecto de investigación. Las hipótesis de trabajo del proyecto de investigación. Las hipótesis de nuestra investigación son: H1: Al igual que en el caso de flujos de IED de PD a PED la variable de mayor importancia en los flujos de PED a PD es el tamaño de mercado. H2: Al igual que en el caso de los flujos de IED de PD a los PED la segunda variable en importancia en los flujos de PED a los PD lo es el Tipo de Cambio. H3: Al igual que en el caso de los flujos de IED de PD a los PED la tercera variable en importancia en los flujos de PED a los PD lo es la Inversión en Infraestructura. H4: En los flujos de IED de los PED a los PD una variable adicional que influye en la decisión de invertir lo es el la volatilidad en las cotizaciones del Tipo de Cambio. H5: En los flujos de IED de los PED a los PD una variable que influye en la decisión de invertir lo es el crecimiento estable del mercado. H6: Una variable más que influye para explicar los flujos de IED de los PED a los PD es la búsqueda de tecnología como activo estratégico. Instrumento de medición. Para explicar los flujos de IED desde México a los EUA, se llevará a cabo un análisis de una regresión múltiple, la regresión determinará la incidencia de cada uno de los factores, pudiendo estos resultados utilizarse para explicar los flujos de referencia. Así, se desarrolla un modelo estadístico con la intención de identificar cuáles de las variables incorporadas al modelo son más significativas para explicar los flujos de IED desde México a los EUA. ajustar una línea a una serie de observaciones. Puede utilizar esta herramienta para analizar la forma en que los valores de una o más variables independientes (tipo de cambio, y PIB), afectan a una variable dependiente (Flujos de IED); por ejemplo, en la determinación de los factores para decidir sobre los flujos de IED, e inciden varios factores entre otros la desviación de la volatilidad en el tipo de cambio y la razón de cambio en el PIB. El modelo de regresión múltiple propuesto pretende explicar la variable dependiente el incremento de los flujos de IED desde México a los EUA por las variables independientes; nivel del tipo de cambio mxp/usd, volatilidad del nivel del tipo de cambio mxp/usd, el tamaño del mercado, el incremento del tamaño del mercado, formación de capital o inversión domestica, y la nueva variable aportada al modelo, la productividad en los EUA, a fin de diferenciar y explicar los flujos desde México como PED hacia los EUA, como PD, argumento apoyado en el estudio de Dunning y Narula (1994), en el que establecen los patrones de desarrollo en los países acorde con las inversiones extranjeras directas, y que �mencionan que los PED buscan Tecnología, eficiencia organizacional y capacidades gerenciales, mismas que pretendemos medir aproximando la variable productividad a estos conceptos. La información disponible permite analizar el periodo de tiempo comprendido de 1985 al 2002. Éste periodo permite captar el incremento de los flujos que se registraron a partir de la firma del acuerdo de libre comercio entre EUA, Canadá y México, TLCAN. Resultados. La interpretación de los resultados se refiere en sentido estricto a la explicación de los factores que determinan el flujo de las inversiones. A continuación se exponen los resultados del análisis. La regresión es significativa estadísticamente y permite establecer la relación existente entre las variables independientes y la variable dependiente; asimismo, ofrece una razonable explicación de las determinantes de la inversión extranjera directa de las empresas mexicanas en los EUA. De acuerdo con los resultados obtenidos, las variables, tamaño del mercado, tipo de cambio, inversión en infraestructura y productividad, son las que mejor explican los flujos de IED desde México hacia los EUA. La estimación del modelo arroja un coeficiente de correlación múltiple de 89%, y un coeficiente de determinación del 79.1%. La estimación es confiable de acuerdo con el estadístico F cuyo cálculo es de 6.94; estadísticamente, todas las variables consideradas son significativas, excepto las relativas a la variabilidad en el tipo de cambio y en el cambio porcentual del tamaño de mercado. El estadístico D-W no es concluyente en el sentido de si existe correlación negativa o positiva entre las variables independientes. Los resultados de la regresión se muestran enseguida: %IED/PIB= - 4.69 -0.193mxpusd - 0.545VMXUS +8.753e-13PIB -0.000479%PIB +0.0878GCFF - 0.752Prod R² = 0.7911 ; R² ajustada = 0.6782 ; estadístico F=6.97 ; D_W = 2.58 De acuerdo con lo anterior, los principales factores que explican el 79% de las variaciones en los valores de los flujos de IED son los siguientes: El factor de mayor importancia resulta ser el tamaño del mercado, con una relación directa con respecto a los flujos de IED. Un segundo factor que influye en los flujos es el tipo de cambio; la depreciación del peso frente al dólar tiene un efecto negativo con respecto al flujo de inversiones. La proporción de inversión en infraestructura en relación al PIB, tiene un efecto positivo sobre los flujos; a mayor inversión mayores flujos. �Tabla 2: Determinantes de los flujos de IED de las empresas mexicanas a los EUA. Variables Tamaño del Mercado EUA Crec.(%PIB) en EUA Tipo de Cambio MXP/USD Volatilidad en el T.C. mxp/usd Inversión Fija Bruta en Infraestructura en los EUA Productividad EUA / MEX Coeficiente 8.7533e-13 0.0004794 -0.193372 -0.5458 0.0878789 -0.7523284 T student 4.6823 0.01265 -3.32499 -0.814217 2.097556 -4.102950 Nota: (t en tablas: 1.7956 ) *Significativo al 95% La diferencia entre la productividad en EUA y México también es significativa. Su influencia en los flujos es negativa, tal caso se muestra en la tabla 2, en el período analizado los diferenciales en productividad se mantienen constantes o son mínimos cada año, lo cual resulta favorable para México; esto explica el efecto negativo en la estimación y significa que la disminución en la brecha en productividad deriva en una tendencia a menores flujos. Contraste de las aportaciones teóricas en la explicación de los flujos de inversión extranjera directa En cuanto a los resultados obtenidos, la variable independiente que más influye positivamente para atraer los flujos de IED de los inversionistas mexicanos es el tamaño de mercado. Este es un resultado que concuerda con los obtenidos por DeAnne (1990), Nadiri (1993) y en Ramón (2001), en estudios sobre las determinantes en la decisión de invertir en el extranjero en general. Congruente con el resultado obtenido por Nadiri (1993), con nuestro estudio, la variable relativa al crecimiento del mercado no es significativa, e indica que el crecimiento anual del PIB del país receptor, no influye en la atracción de mayores flujos de IED. En lo que se refiere al tipo de cambio en la divisa peso mexicano por dólar americano, el resultado negativo concuerda con el obtenido por Froot (1991) y Nadiri (1993), para el caso EUA, y el caso español en Ramón (2001). El resultado en la cuarta variable relativa a la inversión en infraestructura (carreteras ferrocarriles puertos e instalaciones aeroportuarias), es similar a los resultados obtenidos por Nadiri (1993), para el caso de flujos de inversión de PD a PED. En la quinta variable, es más probable que las empresas multinacionales mexicanas opten por invertir más en nuestro país que en los EUA, ya que la brecha entre productividades, contrario a lo que hubiéramos esperado, ha disminuido en lugar de ampliarse, fenómeno que podría revertirse en el futuro. El análisis de este factor se realiza por primera vez en este tipo de estudios. �Se concluye que las variables que explican los flujos de IED de países en desarrollo a países desarrollados, sobre la base del estudio de caso de México a EUA, son en general las mismas que explican los flujos de inversión extranjera directa de países desarrollados a países en desarrollo. La variable que se agrega en este estudio, productividad, que sólo había sido señalada en términos conceptuales, es indicativa de que si hay un vínculo con los flujos de acuerdo con los resultados cuantitativos de este estudio. Referencias Bureau of Economic Analysis, 2003, publicación del gobierno de los EE.UU. Dunning, John H. International Production and the Multinational Enterprise. London: Allen and Unwin, 1981. _____. Explaining International Production. London: Unwin Hyman, 1988. Dunning, John H. , 1977, “Trade, Location of Economic Activity and The Multinational Enterprise: A Search for an Eclectic Approach”, B. Ohlin, P:O: Dunning, John H. ,1993, Multinational Enterprises and the Global Economy, Addison-Wesley Publishers. Dunning, John H. , 1993, The Theory of Transnational Corporations, USA, Oxford. Dunning, John, 1993, Transnational Corporations: A historical Perspective, Rutledge, V.2 Dunning, John H. 1998, “Globalization and the new geography of foreign direct investment”. Oxford Development Studies. Núm. 26. Estados Unidos. Dunning, John H. Toward an Eclectic Theory of International Production: Some Empirical Test. Journal of International Business Studies 11 (Spring/Summer, 1980): 9-31. Dunning, John H., 1995, Reapprising the Eclectic Paradigm in an Age of Alliance Capitalism”, Journal of International Business Studies, num.26,pp.461-492. Foreign Direct Investment in the United States, U.S. Department of Commerce, Bureau of Economic Análisis, 1998. Froot, K:; Stein, J:, 1991, “Exchange Rates and Foerign Direct Investment: An Imperfect Capital Markets Approach”, Quarterly Journal of Economics, num.194, pp.1191-1217. _____, and Jeremy C. Stein. “Exchange Rates and Foreign Direct Investment: An Imperfect Capital Markets Approach.” Quarterly Journal of Economics 106 (November 1991): 1191–1217. Garrido, C. y W. Peres (1998), "Las grandes empresas y grupos industriales latinoamericanos en los años noventa", en W. Peres (coord.), Grandes empresas y grupos industriales latinoamericanos, Siglo XXI-CEPAL, México. Ishaq Nadiri, 1993, Explaining and Forecasting Regional Flows of Foreign Direct Investment United Nations Publications. Julius, DeAnne. Global Companies and Public Policy: The Growing Challenge of Foreign Direct Investment. London: Pinter, 1990. ������������������������2(2)'. 201-223,2005 InnOvaciOnes deNegOciOs (ISSN lmpreso 1665-9627) O 2005UANL, enMéxico A Caseof Sexual Perceptions: NAFTA Students'Whistle-blowing Harassment (Lapercepción enTLG:uncasodeacoso advertidora delosalumnos sexual) lPeek, B.¿Covanubias & J.rBarragan 1.,M.zRoxas, G.Peek, Y.¡Robichaud, zCentral lWestern StateUniversity lllinois L_Peek@wiu.edu, Connecticut University ¡Université UANL, Laurentienne, rabicha!@jqu¡enliq!.cq,4FACPYA, rlxqq@lqqu€dq, 4 L, rrubias@f acpva. & FAC PYA, UAN ba bcova i rraqa[@la.UqrlLüI ual't l.$X, policies NAFTA, Keywords:Sexual harrasment, organizations, moreprominence asanelement Abstract. Whistle-blowing mechanisms intheU.S.havegained programs. is a significant business riskin Sexual harassment of legalcompliance andantifraud lt isimportant forcorporations to develop sexual termsoffinancial costsandthelossof reputation. policies to reportsexualharassment harassment andto providemechanisms for employees responses to a Thispaperreports on business students' behaviors to upperlevelmanagement. possible EthicsProgram andthe Harassment fromArthurAndersen's Business Sexual scenario ln fall2004,78 in thevideoshould takein termsof whistle-blowing. actions thatthecharacters participated university in students fromtwoU.S.universities andoneMexican andoneCanadian andBuslness Sysfems Granffunded theprolectas partof theNAFIAChallenges ofAccounting of Education Fundfor the lmprovement of PostSecondary by the UnitedStatesDepartment (FIPSE), (HRDC), andMexico's Secretaría de Education Human Resources Develópment Canada (SEP). wereshown thevignette and fromthethreeNAFTA countries Educación Pública Students the characters' behaviors and possible askedto respond to a pre-questionnaire concerning fromthepoints Thestudents werethenasked to discuss thesituation andwritea reoort of actions. sexual viewof thethreecharacters in thevigneite andalsoto finda copyof an organizations' policyfromtheInternet. responded harassment At theendof theproject thestudents to a post questionnaire. Thestudents wereaskedto consider whether thecharacters shouldreportthe possible behavior. Hypotheses harasser to theirsupervisor, andthusengage in whistle-blowing for the threeNAFTA'countries cultural dimensions and are formulated basedon Hofstede's posfquestionnaire. Therewere comparisons aremadebasedonoverall responses to thepre-and expected. Gender differences are significant differences, butin somecasesnotin thedirection Theauthors areworking underthe alsoexplored, buttherewerefewsignificant differences. NAFTAChallenges of Accounting and BusrnessSysfernsGrant from the UnitedStates (FIPSE), Department Fundforthelmprovement Education Human of Education of PostSecondary (HRDC), (SEP). Pública Resources Development Canada andMexico's Secretaría deEducación políticas Palabras NAFTA, claves:Hostigamiento sexual, organizaciones, NAFTA Students' Whistle-blowing Perceptions �202 "mecanismos Resúmen. Losllamados de silbato de alerta" en losEstados hanganado Unidos másprominencia comoelemento de Ia conformidad legaly de losprogramas antifraude. El hostigamiento y la sexual esunriesgo significativo delnegocio entérminos decostos financieros pérdida quelascorporaciones políticas paraprevenir de reputación. Esimportante y desarrollen sancionar y proporcionen para el hostigamiento sexual enloscentros detrabajo losmecanismos losempleados sobrelos comportamientos de hostigamiento sexualy ofrezcan información al respecto pormediode susresultados a la gerencia. Estainvestigación internacional ofrecelas respuestas y Estados delosestudiantes delasescuelas denegocios deMéxico, Canadá Unidos y formapartedel programa sobreun panorama de posible hostigamiento sexual, deléticade negocio depromover enlasUniversidades lafirmainternacional y deconsultoría Arturo Andersen queseobservaron paraestepropósito, delasacciones y enloscaracteres enunvídeorealizado queacciones tomar deben entérminos delautilización del"silbato dealtera". Enotoño del 2004, 78 estudiantes de dosuniversidades de EEUU, y unacanadiense unauniversidad mexicana participaron en el proyecto comopartede los Retosde NAFTAde los sistemas Grantde y negocios porel departamento contabilidad financiados de Educación de losEstados Unidos (SEPT)de la educación (FIPSE), Secretaría Poste-Secundario de Educación Pública del (HRDC), y de México. desanollo de recursos humanos en Canadá Mediante usode videoy que fue enviadoy posteriormente escenificación fueronrecibidas las respuestas de los estudiantes delostrespaíses deNAFTA además de responder a uncuestionario referente a los y a lasacciones posibles comportamientos y mediante deloscaracteres delvideo.Posteriormente pudieron el usodeInternet, y escribir losestudiantes discutir lasituación uninforme delospuntos de la vistade lostrescaracteres en el videoy elaborar unapropuesta de unapolítica sobre hostigamiento sexual de lasorganizaciones. Al finaldelproyecto losestudiantes respondieron a uncuestionario. Pidieron considerar posible si loscaracteres deben divulgar el hostigamiento a su y comolosestudiantes supervisor, secomprometían a utilizar el mecanismo desilbato dealerta, paralostrespaÍses Lashipótesis seformulan delNAFTA basados en lasdimensiones culturales y se hacenlascomparaciones de Hofstede basado en respuestas totales a loscuestionarios. Se peroen algunos encontraron diferencias significativas, casosno en la dirección Las esperada. perohabíapocasdiferencias diferencias del génerotambién se exploran, significativas. Los autorautores estántrabajando bajodesafíos y deNAFTA delossistemas Grantdelacontabilidad delnegocio deldepartamento parala mejora de Estados Unidos delfondode la educación de (SEPT)de lA educación (FIPSE), Secretaría Poste-Secundario de Educación Pública del (HRDC), y deMéxico. desarrollo derecursos humanos Canadá Introduction Whistle-blowing mechanisms in theU.S.havegained moreprominence programs. as an element legal of compliance andantifraud TheUnited States (USSC,2005, 1-2) was createdunder the Sentencing Commission Comprehensive Crime Control Actof 1984's Sentencing Reform Actprovisions to develop theFederal Sentencing Guidelines. TheFederal Sentencing Guidelines, whichbecame effective in 1987provide moreconsistent andstringent sanctions forcorporate misconduct andalsoprovide incentives fororganizations to maintain effective compliance and ethicsprograms. The USSC'sFederal Sentencing (Amend. Guidelines 673,2004,10'l) recommend thatcorporations receive lower L.Peeket.al. �203 whichinclude finesif theyhaveeffective compliance and ethicsprograms, The U.S. systems. anonymous or confidential employee andagentreporting to the theSarbanes-Oxley Actof 2002(SOXAct)in response Congress enacted inthe1990s. SOXActSection widespread corporate fraudulent financial reporting procedures to receive and 301(2002,4) requires thatauditcommittees establish questionable handle whistleblowers' regarding accounting or auditing complaints matters. The FederalSentencing Guidelines and the SOXAct bothhave provisions reporting that stressthe importance of developing anonymous for managers to reportunethical, andin somecases, channels andemployees illegal without fearofretribution. behavior Corporations have placedan increased emphasis on establishing programs. (2003,2, 4) in its 2003 whistle-blowing TheEthicsCenter effective National Business Ethics reported employees Survey that77% of theresponding saidthereweremechanisms in placeto report misconduct andthatreporting of misconduct did increase from57%in 2000to 65%in 2003.Yet,the Ethics Center's Survey(2003,2) also indicates that an averageof 44% nonmanagement employees whowitness unethical behavior areunwilling to report, andthattheyounger, shorter tenureemployees aretheleastlikelyto blowthe whistle. government Nearet al.(2004,230) who reported thatfederal employees weremorelikelyto reportmismanagement, observe unethical behaviors sexual harassment, or unspecified legalviolations in comparison to reports of stealing, waste,safetyproblems, or discrimination. SexualHarassment canbecome a if corporations TheU.S. costlyviolation do noteffectively handle theproblem. (2005a) EqualEmployment Opportunity Commission reported thattherewere 13,786 cases ofsexual harassment resolved withmonetary in FY2004 benefits of excluding fromlitigation. Knapp et al.('1997, benefits obtained 687) $37.1million reported thatcompanies faceadditional costsbesides litigation costsfromsexual productivity, harassment behaviors, suchas decreased increased absenteeism, increased turnover or requests fortransfers, harassment andcounseling. Sexual is a significant business riskintermsoffinancial costsandthelossof reputation. policies It is important for corporations to develop sexualharassment andto provide mechanisms for employees to reportsexualharassment behaviors to level upper management. Thispaperreports onbusiness responses to a possible Sexual students' Harassment scenario fromArthur Andersen's Business Ethics Program andthe actions thatthecharacters inthevignette should takeintermsofwhistle-blowing. "A VeryFriendly Figure t hasa shortsynopsis Fellow," of thevignette entitled, whichis partof AA'sManagement series(199'1). In fall 2004,78students participated in the project as partof theNAFIAChallenges of Accounting and NAFTA Students' Whistle-blowing Perceptions �204 Eusiness Sysfems Granffundedby theUnitedStatesDepartment of Education (FIPSE), Fundfor the lmprovement of Post-Secondary Education Human (HRDC), Resources Development Canada Secretaría deEducación andMexico's (SEP). Pública Therewere'19accounting fromaneastcoastuniversity students (US'1), 24 Francophone accounting students froma bilingual Canadian university (CAN),'17 froma university business students in Monterrey, Mexico, and18 (US2). accounting students froma mid-west fromthethree university Students NAFTAcountries wereshownthe vignette and askedto respond to a prequestionnaire possible (the Bill'sbehavior concerning harresser), andtheactions thatShelly(thepossible harassee) andGinny(anobserver) should take. The students werethenaskedto discuss thesituation andwritea reportfromthe pointsof viewof thethreecharacters in thevignette. Thestudents werealso required to provide, aspartoftheirfinalreport, a copyofanorganizations' sexual policy ('1998), harassment fromtheInternet. Roxas, Peek, and Peek and [See Peek,Roxas, andPeek('1995) for a moredetailed description of the student project.l Attheendoftheproject thestudents responded toa post-questionnaire. Thestudents wereasked to consider whether report Shelley and/or Ginny should Billtotheirsupervisor, andthusengage inwhistle-blowing Hypotheses behavior. are formulated for the threeNAFTAcountries basedon Hofstede's cultural dimensions andcomparisons aremadebasedon overall responses to thepreandpost-questionnaire. Gender differences arealsoexplored. Sexual Harassment Laws Thisstudyfocuses whether on two issues: students fromthe three perceive NAFTA sexualharassment has occurred theywould and whether recommend whistle-blowing. In legaltermsthereare iawsagainstsexual harassment in Mexico, Canada, andtheU.S.,butthelawsin theU.S.aremore stringent andapply toa widergroup TheU.S.Equal oforganizations. Employment (EEOC) (2005b) Opportunity Commission TitleVlloftheCivilRights Act enforces of 1964,whichprohibits harassment, sexual as a formof sexual discrimination. TitleVllapplies to private entities andfederal, state, andlocalgovernments. (2003) Avendano repoded thatthereis no national lawin Mexico that explicitly addresses harassment in private companies. TheFederai Constitution doesallowfor threemonths salaryif employees leavetheirjobsfor wrongful treatment, suchas harassment. The Federal LaborCodealsoallowsthe "disrupt employer todismiss harassers, butonlyiftheharassers' actions discipline in the workplace." The Federal Criminal CodeArticle259 makessexual harassment a crime, butit onlyapplies to federal officers fear andmostvictims L. Peeket.al. �? I f f 20s losing theirjobsif theyreport theharassment. Fifteen of the3'1Mexican states alsohavecriminal legislation. Mexican cultural customs makeit difficult to defineandreoortsexual "piropo," (a tradition harassment. in Latincultures), which Otis(1994) discussed involves thepublic onthe appreciation of woman by men,suchaswolfwhistles (1994) Hilbrert streets. Piropo maynotbe considered sexualharassment. also explains thatwomenin Mexicoare afraidto speakup and reportsexual wordagainst harassment because it is hardto prove andit istypically a woman's a man's. Women motivated not to report they do not wanttheir alsoare because families forgetting herself to knowbecause theirfamilies mayblame thewoman in the situation in the firstplace. Womenare fearfuland will not report harassment because willknow. others However, in the workplace, is takenseriously in sexualharassment practice. Mexico Husted as anobjectionable business et al.(1996,397) studied theattitudes MBAsconcerning 49 questionable of Mexican, U.S.,andSpanish practices. business TheMexican andU.S.students hada similarranking of practice, sexual harassment asa questionable the business 5,and4 respectively; Spanish MBAsranked it number 1. TheMexican MBAsin thestudywerefrom Monterrey, whichHusted is nota typical cityof Mexico. et.al.('1996, 396)reported Monterrey hasa highly educated workforce; it is moreindustrialized; businesses are predominately locallyowned, and it is highlyinfluenced by U.S.popular culture. (2005) TheCanadian Human is incharge Rights Commission ofenforcing theCanadian Human Rights Act(1985), whichprohibits harassment sexual and discrimination. TheCanadian Labour XV.1(1985) CodeDivision defines sexual harassment andrequires employers to establish a policystatement on sexual harassment. Whistle-Blowi ngLiterature Thereissignificant literature onwhistle-blowing anditseffectiveness both (1987) in termsof theoretical models andempirical research. Greenberger et al. provided process, a model of thewhistle-blowing including factors thataffect the likelihood of whistle-blowing, andfactorsthataffectthe group'sreactions to provided whistle-blowing. Leeetal.(2004) a model ofpredictors andoutcomes in thecaseofsexual harassment whistle-blowing. (1992), Terpstra & Baker intheirexamination of 133federal courtcases ofsexual harassment foundcomplainants weremorelikelyto win theircases:if the harassment wassevere; theyhadwitnesses anddocuments available; theyhad reported theproblem to management; andmanagement didnottakeaction. NAFTA Students' Whistle-blowing Perceptions �206 Therehavebeenempirical crosscultural studies concerning whistleblowing behavior. Inhisstudyofprofessional accountants, Patel(2003) found that the Australian cultureis morelikelyto utilizewhistle-blowing as an effective internal control mechanism in comparison to theIndian andChinese-Malaysian cultures, In two studies of whistle-blowing in a possible fraudulent financial accounting (1999) scenario, Brody, Coulter, Lin founddifferences associated with Hofstede's Individualism dimension between U.S.andTaiwanese students, and Brody etal.(1998) founddifferences associated withtheIndividualism andPower Distance dimensions between U.S.and Japanese accounting The students. Taiwanese and Japanese students werelesslikelyto whistle-blow to their superiors thantheU.S.students. Cohen found etal.(1995) differences inethical publicaccounting decisions, practices concerning scenarios between Latin American andU.S.auditors, buttherewerenosignificant differences regarding theJapanese auditors inthestudy. Cultural Expectations (1980) Hofstede conducted theseminal research oncultural differences in 'l)dlstinguished workplace values of individuals from40countries. He(2005, four primarydimensions to differentiate cultures: Masculinity, PowerDistance, Uncertainty Avoidance, and Individualism/Collectivism. Hofstede addeda fifth dimension in laterresearch, Long-Term Orientation, butit is excluded fromthis discussion because thereis noscorefor Mexico. Hofstede's dimenslons scores (1984) forthethreeNAFTA (Canada, countries Mexico, andU.S)arepresented in Table1. Hofstede's (2005), (1984) definitions of thefourdimensions Hofstede's discussion of norms andvalues associated witheachdimension, andHoodand (2002, Logsdon's 884-886) extensive discussion of thefourdimensions forthe threeNAFTAcountries are usedhereas a basisfor the development of hypotheses forthestudents' questionnaires. responses tothecurrent study's Table'1.Hofstaed's dimention scores inNAFTA Countries. Dimensions Canada Mexico United States PowerDistance 39 81 40 Individualism 80 30 91 Uncertainty 48 82 46 Avoidance Masculinitv 52 69 62 (2005,1) defines Hofstede Masculinity as "...thedegreethe society reinforces ordoesnotreinforce, thetraditional masculine workrolemodel of male L.Peek et.al. �207 achievement, control, Mexico is a highlymasculine withan andpower." culture emphasis ontraditional rolesforwomen of women.The andbeliefin inequality U.S.alsohasa highmasculinity A scoreandis closer to Mexico thanCanada. highlymasculine culture wouldholdthatit is acceptable for mento behave (Hofstede, assertively andbe dominating 1984,205). Basedon Hofestade's classification thefollowing hypotheses areproposed: H1:Mexican andU.S.students whohavehigher Masculinity will scores be lesslikelythanthe Canadian students to believe Billis harassing Shelly. H2:Mexican andU.S.students whohavehigher Masculinity will scores be lesslikelythanthe Canadian students to recommend thatShelly and/or Ginny should report Billtohersupervisor. H3:Mexican andU.S.students whohavehigher Masculinity will scores be lesslikelythantheU.S.andCanadian students to recommend that Shelly and/or Ginny directly confront Bill. ln highly Masculine cultures, Billmight beperceived asjustbeing a man, personality. nota harasser, anddoingwhatmendo as partof theirnatural Consequently, Shelly andGinny should notreport him. orconfront (2005,1) defines Hofstede PowerDistance as ",., thedegree of equality, or people inequality, between in thecountry's society." Mexico hasa significantly higher Power Distance scorethanU.S.andCanada; Mexicans accept a society ('1984, thathasanunequal distribution ofpower.Hofstede 94)listssocietal norms thatrelate to highPower Distance having the scores: thoseinpower areseenas privileges, righttospecial employees willnotbecomfortable disagreeing withtheir boss;and employees do not havesolidarity andare hesitant to trustother employees. Americans andCanadians, witha lowerPowerDistance score, in believe equalrights, aremorewilling to express disagreement withsuperiors, andwillworktogether toaffect change. Shelly isworking forBillona project, i.e., position. Billholds a higher TheMexican students willbelesslikely to recommend Shelly andGinny report Billtotheirsuperiors Billbecause ordirectly confront heis in a higherposition. TheMexican students arelesslikelyto believe thatGinny helpShelly; should Shelly should actonherown.Based on Hofstede's analysis thefollowing hypotheses areproposed: H4: Mexican whohavesignificantly students higherPowerDistance score willbelesslikely thantheU.S.orCanadian students to recommend thatShelly and/or Ginny report Billtohersupervisor. should NAFTA Students' Whistle-blowing Perceptions �208 H5:Mexican students whohavesignificantly higher Power Distance score willbelesslikely thantheU.S.andCanadian students torecommend that Shelly and/or Ginny directly confront Bill. H6:Mexican students whohavesignificantly higher Power Distance score willbelesslikely thantheU.S.or Canadian students to recommend that Ginny helpShelly solve herproblem. (2005,1) defines Hofstede Individualism/Collectivism as "...thedegree the societyreinforces individual or collective, achievement and interpersonal relationships." groupisclassified Mexico, withitsfocusontheextended family as Collectivist witha significantly lowerIndividualism scorethantheU.S.or Canada. ('1984,'166) Hofstede listssocietal normsthatrelateto Collectivist: thereis an emotional connection between (a senseof duty theemployee andthecompany andloyalty); individual initiative is notthenorm;andthereis theexpectation that thecompany willtakecareof employees. TheU.S.is individualistic withthe highestscore;Americans are moreindependent and do not expectthe organization to takecareof its employees. Canadians arelessindividualistic; thereisa greater concern forcommunity. TheMexican students, dueto theirsenseof dutyandloyalty to the company, will be lesslikelyto recommend Shellyor Ginnyshouldreportor confront Bill.Theywillalsobelesslikelyto recommend thatGinnyshould take theinitiative andstepin andhelpShelly. Based on Hofstede's classification the following hypotheses areproposed: H7:Mexican students whoareCollectivist willbelesslikely thantheU.S. or Canadian students to recommend thatShellvand/orGinnvshould report Billto hersupervisor. H8:Mexican students whoareCollectivist willbelesslikely thantheU.S. andCanadian students to recommend thatShellyand/or Ginnydirectly confront Bill. H9;Mexican students whoareCollectivist willbelesslikely thantheU.S. or Canadian students to recommend thatGinnyhelpShellysolveher oroblem. (2005,1) definesUncertainty Hofstede Avoidance as "...thelevelof tolerance for uncertainty and ambiguity withinthe society; i.e. unstructured situations." TheUncertainty Avoidance is score significantly higher inMexico than theU.S.andCanada. (1984, Hofstede 166)listssocietal norms thatrelate to high L.Peek et.al. �209 Uncertainty Avoidance: Lesstolerance forambiguity, rulesand a needforformal procedures, a low-level forharmony inanorganization. ofrisktaking, anda desire TheMexican students wouldwantharmony andbelesslikelyto takerisk;thus, theywouldnot recommend whistle-blowing Bill. The Mexican or confronting students wouldwantmoreinformation; theywouldrecommend Ginnyshould observe Bill'sbehavior further. Basedon Hofstede's classification thefollowing hypotheses areproposed: H10:Mexican whohavea higherUncertainty students Avoidance score willbelesslikely thantheU.S.andCanadian to recommend students that Shelly and/or Ginny should report Billto hersupervisor. H11:Mexican whohavea higherUncertainty students Avoidance score willbelesslikely thantheU.S.andCanadian students to recommend that Shelly and/or Ginny directly confront Bill. H12:Mexican students whohavea higherUncertainty Avoidance score willbemorelikely thantheU.S.andCanadian students to recommend thatGinny observe further Bill'sbehavior. Responses to ethicaldilemmaquest¡onna¡res (Questions A questionnaire areshownin Table2) wasadministered to thestudents immediately aftertheirviewing ofthevideotape andattheendofthe project afterthestudents completed theire-mail discussions andsubmitted their policy finalgroupreports, whichincluded a sexual harassment fromtheInternet. Thestudents' responses tothequestionnaire werebased ona 7-point Likertscale with7 strongly agree, 4 neutral, and'1strongly Thestudents disagree. wereasked whether Billwasharassing Shellyor justbeingfriendly; whether Shellyshould confront Billdirectly or reporthimto hersupervisor; andwhether Ginny(the justletShellyhandle observer) should confront Bill,reporthimto management, thesituation, or observe Billfurther.Thestudents wereasked whether Shellv or Ginny should engage informalwhistle-blowing behaviors. Overall Results f able2 presents theoverall meanresponses forthe19US1 , 24CAN,17 MEX,and 18 US2students whocompleted the pre-andpost-questionnaires. Students werein agreement thatBillwasharassing Shellyas indicated by the '1(Pre5.38andPost5.06).Consistent overall meanresponses to Question with theirresponses to Question 1,thestudents diddisagree thatBillwasjustbeing NAFTA Students' Whistle-blowing Perceptions �210 friendly to Shellybasedon theirmeanresponses to Question 4 (Pre3.25and Post3.53). Tablae2. The sexualharassment ethicsinternetproject,NAFTACountry (Scores ditferenc es 1 to7,where1=total &7the case 1. I believe thatBillis harassinq Shellv. LU WIU P-Value Q l A Q l B P-Value Ail 5.38 5 .0 6 0 .0 3 10Q 1 A 4.96 5.83 0.0176. CCSU c . o I 5 .0 8 0.0840. CCSU LU P-Value LU 4.96 5.29 Q 1 A 5.61 4.96 0.0367. UANL 5.24 4 .4 1 WIU 5.83 5 3 3 2. I believethat ShellyshoulddirectlyconfrontBill concerning her percept¡ons of hisbehavior. Q2A Q2B P-Value CCSU LU P-Value A N ? Atl b.u4 Q2A 6.45 6.00 0.0483. '17. CCSU 6.45 6.39 Q2B 6.39 5.42 0 01 LU 6.00 5.42 UANL 4 4 0 6.65 0 .0 1 96UANL WIU P-Value WIU 6.06 5.94 Q2B 6.65 5.94 0.0407UANL LU P-Value 5.42 0.0019Q2B o . o c 3. I believe thatShellyshouldimmediately takeformalactionandreportBill to hersupervisor. Q3A Q3B P-Value CCSU UANL P-Value A 42. Atl 4.08 3.47 0.0589Q3A 4 . O O CCSU 4 . 6 6 3.50 0 .0 1 66. CCSU LU P-Value LU 4 . 1 6 4.50 Q3B 3.50 4.50 0.0900UANL 3.47 4 .4 7 WIU 4 . 1 7 3 .7 8 4. I believe thatBillis iustbeinqfriendlv to Shellv, Q4A Q4B P-Value Atl 3 .2 5 3.53 CCSU 3.29 3 .6 1 LU 3.63 3 .7 1 UANL 2.88 3.24 L.Peeket.al �211 WIU 3.06 3.50 in reporting 5, I believe thatGinny,theObserver shouldtakethe initiative Bill'sbehavior to a supervisor. CCSU UANL P-Value Q5A Q5B P-Value Atl 2.90 2.99 Q5A 3.24 2.35 0.'r054CCSU 3.24 2.87 LU 2 .7 5 2.92 UANL 2.35 2.65 WIU 3.28 3.50 I believethat Ginny,the ObservershoulddirectlyconfrontBill concerninq Shellv's oerceotions of hisbehavior, P-Value CCSU UANL P-Value Q6A Q6B A¡¡ 3.38 3.72 Q6A 3.76 2.59 0.0620CCSU 3.76 3.66 WIU UANL P-Value LU 3 . 1 0 3 .3 8 Q6A 4 . 1 1 2.59 0.0090. UANL 2 .5 9 4 .0 6 0.0124LU WIU P-Value WIU 4 . 1 1 3.94 Q6A 3 . 1 0 4 . 1 1 0.03036, 7. I believe thatGinny,theObserver shoulddo nothingandletShellywork it out. Q7A Q7B P-Value Atl 4 .0 1 3.62 CCSU 4.24 3 .0 8 0 .1 0 04LU 4 . 1 9 3 .7 5 UANL 3 .8 8 4 .0 0 wtu 3 .6 7 3.67 8, I believe thatGinnyshouldobserve Bill'sactions furtherbeforeshetakes anvaction. P-Value CCSU LU Q8A Q8B P-Value Atl 4.92 0.08195.46 5 .3 7 Q8B c . o I CCSU 5 .6 1 5.55 WIU UANL P-Value ' 1. LU 5.29 + . J ¿ Q8B 4.78 6.41 0.001 UANL 5.65 o.¿+ | LU UANL P-Value WIU 5.33 4.78 Q8B 4.92 6.41 0.0003. NAFTA Students' Whistle-blowing Perceptions �2r2 provided Onestudent's writtencomments the pointof viewthatthescenario represents a clearcaseofsexual harassment Billis sexually harassing Shelly.Heis notjustbeing friendly, andif he just thinkshe is beingfriendly, he shouldtry reading Shelly's body language. Shedoesnotwelcome thetouching or himasking heroutall thetime. Shecringes whenhetouches herandavoids thesubject of goingoutwithhim. Shejustwanted get to awayfromhimas soonas oossible. '1indicates However, themeanresponse forQuestion thattherewerestudents whodisagreed thatBill'sbehavior wassexualharassment as represented by pointof view,though another student's thestudent didacknowledge thatShelly wasuncomfortable: I thinkBillis being friendly towards Shelley. I donotthinkheis trying to putmoveson herby touching herconstantly. I feelthisis onlyBill's personality. Billseems to beextremely touchy, feelyperson andShelly doesnotwantanything todowithhim. As indicated by theiroverallmeanresponses to Questions 2 and3, (Pre6.03andPost6.04)thatShelly students werein strong agreement should perceptions directly confront Billconcerning her ofhisbehavior, andneutral about herimmediately (Pre4.13 taking formal action andreporting Billto hersupervisor andPost4.08). Thestudents' writtendiscussions indicated andreports that Shellyshouldfirstdirectly andemphatically confront Billandtellhimthathis behavior was inappropriate beforeformally reporting him to her supervisor. Students believed thatShellyhada responsibility to morestrongly confront Bill firstbefore sheengaged in whistle-blowing. Onestudent's comments indicated theimoortance oftheconfrontation: I didn't feelthathewasexactly harassing hersimply because it appeared to beverymuchhispersonality andthatshedidn'tmakeit evident that shewasuncomfortable. Shewaslikea mouseaboutit andyoucan't expect a manwiththatpersonality to pickuponsubtle clues. Theoverall meanresponses to Questions 5 and6 showthatthestudents believed thatGinny nottaketheinitiative should informally reporting Bill(Pre2.90 andPost2.99)andneither should shedirectly Bill,though confront thisoption had (Pre3.38andPost3.72).Thestudents a slightly betterresponse wereneutral justlet Shellyworkoutthesituation aboutwhether Ginnyshould on herown basedon theirmeanresponses to Question 7 (Pre4.01and Post3.62). However, theirresponses to Question B indicated thattheydidagreethatGinny (Pre5.46andPost5.37).Onestudent's should observe Bill'sbehavior further L. Peeket.al. �2t3 takea moredirect written theposition thatGinnyshould comments supported approach anddirectly confront Bill: gotalkto Billfirst,andtellhimthathisadvances aremaking should Ginny Shellyuncomfortable. I knowthatShelly toldhimthat,butto himshe else mightjustbe playing hardto get,butif he hearsit fromsomeone get point. the thenmaybe hewill the lf Ginnylearns that advances still haven't stopped, sheshould takeShelly andgo talkto theirsupervisor about thesituation, Another comments indicated thatGinnyshouldplaya moreindirect, student's supportive role: justhelpShelly Ginny should tellmanagement, or at leasttellShelly that to shemightneedto talkto management. Shelly triedto saysomething goto management, Bill,hedidn'tlisten, shouldn't sotherefore sheshould havea harassment training center as she?Alsoif thecompany doesn't policiesl, harassment mention inoneofthereports sexual Shelly flnternet might needGinny's helpingoing tomanagement. Inthissituation therecommendation wasthatGinny wouldactasa witness when Bill'ssexualharassment Shellyreported behavior, but it wouldbe Shelly's responsibility totellmanagement. Differences Cultural forcomparisons thestudents fromthe Table 2 presents theresults among threeNAFTAcountries involved in the project. The results for the two U.S. universities were not combined sincetheremay be significantly different responses dueto geographic locations: werein a northeastern, US1students urbansettingand U32 students were in a midwestern, ruralsetting.A nonparametric Wilcoxon RankSumTestwasusedto testthepreviously stated hypotheses to determine if thereweresignificant differences between the (Pvalue< 0.10). students' meanresponses atthefourdifferent universities BillHarassinq: Thereweresignificant forQuestion 1 on differences amonguniversities the pre-questionnaire whetherBill was harassing concerning Shelly,but H1(Masculinity) is notfullysupported. hadsignificant TheCanadian students in theirresponses differences on the pre-questionnaire for Question 1 as compared to bothgroupsof U.S.students, butin the opposite direction than NAFTA Students' Whistle-blowing Perceptions �2t4 hypothesized based on Hofstede's Masculinity TheU.S.students scores. agreed morethatit wasa caseof sexual harassment eventhough theU.S.hasa high Masculinity whiletheCanadians score, students weremoreneutral about whether Billwasharassing Shelly. Therewasnota significant difference between the Mexican andCanadian students' meanresponses as waspredicted basedon theircountries' Masculinity scores. Shellv/Ginny Whistle-Blowinq: Thestudents' responses to Questions 3 and5 concerning whether Shelly and/or Ginny, respectively, should report Bill'sbehavior to a supervisor relates to H2(Masculinity), H4(Power Distance), H7(lndividualism/Collectivism), andH10 (Uncertainty Avoidance). H2 (Masculinity) partially; wassupported theMexican students disagreed morestrongly thantheUS1students thatShelly and/orGinny shouldreportBill'sbehavior. TheAmerican witha higherMasculinity students, score, werelesssimilar to theMexican students andmoresimilar intheirneutral responses to theCanadian students whohavea lowermasculinity score.lt was notuntilafterthestudents' discussions andreports thattherewasa significant difference onthepost-questionnaire between theCanadian andUS1students for 3. TheUS'1students Question disagreed morethantheCanadians, thatShelly should reportBill'sbehavior to thesupervisor. TheUS'1students andMexican students withthehigher Masculinity scores weremorealigned intheirresponses afterthestudents' discussions. H4 (PowerDistance), N7 (lndividualism/Collectivism), and H'10 (Uncertainty Avoidance) arepartially supported intermsof bothShelly andGinny reporting Bill'sbehavior to a supervisor. TheMexican students disagreed rnore strongly thantheUS1students, butnotwiththeCanadian or U52students, that Shelly and/or Ginnyshould whistle-blow. TheMexican students, withdifferent PowerDistance, Collectivism andUncertainty Avoidance scores, wereexpected to respond significantly different aboutwhistle-blowing thanboththeCanadian andUS2students, buttheydid not. On the posfquestionnaire, therewasa significant difference between US1and Canadian students whennonewas expected forQuestion 3 thatShelly should whistle-blow. TheCanadians students provided a neutral response, whiletheUS1students disagreed. Shelly/Ginnv Confrontinq : Thestudents' responses to Questions 2 and6 concerning whether Shelly and/or Ginny, respectively, should directly confront Billabouthisbehavior relates to H3 (Masculinity), H5 (PowerDistance), HB(lndividualism/Collectivism), and L. Peeket.al. �I I t 2t5 the H'11(Uncertainty Avoidance). In lightof theirhighMasculinity scores, predicted negatively Mexican andU.S.students were to respond aboutShelly Billandinstead confronting theyagreed sheshould.Onthepre-questionnaire, H3(Masculinity) is notsupported fortheMexican students; theydidnotrespond Billthanthe to Question 2 in termsof Shellyconfronting significantly different Canadian students. However, theUS1students hada significantly stronger belief Billbothon the thantheCanadian students thatShelly should directly confront pre-and post-questionnaire whichistheopposite ofwhatwaspredicted. direction Onthepost-questionnaire, H3(Masculinity) is partially supported, butit is in the opposite direction thanwashypothesized. Afterthegroupdiscussions andwritten personally reports, theMexican morestrongly should students agreed thatShelly confront Billin comparison to the Canadian and US2students.H5 (Power Distance), H8(lndividualism/Collectivism), andH11(Uncertainty Avoidance) are is opposite. TheMexican supported onthepost-questionnaire, butthedirection students morestrongly agreedthatShellyshouldpersonally confront Billin comparison totheCanadian andUS2students. Intermsof Ginnyconfronting Bill,H3(Masculinity) is partially supported theMexican students morestrongly, disagreed butit wasin comparison to the ratherthanthe Canadian U.S.students students as predicted.H5 (Power Distance), H8(lndividualism/ Collectivism), andH11(Uncertainty Avoidance) are partially supported; the Mexican students morestrongly disagreed thatGinny shouldconfront Billin comparison to the U.S.students.Unexpectedly, the Canadian students morestrongly Billin disagreed thatGinnyshouldconfront comparison to the US2students. TheU.S,students werecloserto neutral in response toQuestion 6. GinnyHelpinq andObservinq: Thestudents' responses to Question 7 concerning whether Ginny should do nothing to helpShelly relates to H6(Power Distance) andH9(lndividualism/ Collectivism); thesehypotheses Therewereno significant are not supported. differences amongthe students fromthe threecountries.Students slight disagreed orwereneutral about Ginny doingnothing. 8,whether Bill'sactions further, relates Ginny should observe to Question post-questionnaire. H12(Uncertainty Avoidance), whichis supported After onthe thediscussions, the Mexican students morestrongly agreedcompared to the Canadian andU52students thatGinnyshouldobserve Bill'sbehavior further before sheacts.TheCanadian werecloser to neutral in their andUS2students responses. The US1students morestrongly agreedin comparison to the NAFTA Whistle-blowing Perceptions Students' �216 Canadianstudentsthat Ginny should wait and observe Bill. WithinCountry Differences A non/parametric, Wilcoxon RankTestwasusedto determine Signed if therewere significant pre- and postdifferences betweenthe students' questionnaire < 0.10)after (P-value meanresponses within a particular university thestudents' discussions andfinalreports. OnlytheUS'landMexican students had significant differences in theirmeanresponses on the pre-andpostquestionnaire. pre-and Therewasa significant difference in theUS1students' '1(P-Value = 0.0840); post-mean responses forQuestion theirlevelofagreement thatBillwasharassing Shellydecreased on the post-questionnaire aftertheir discussions. TheUS1students alsosignificantly shifted theirmeanresponses to 3 (P-Value Question 0.0166)from neutralto disagree that Shellyshould immediately reportBillto hersupervisor, whichis consistent withtheirshiftin response to Question 1. TheUS'1students wereneutral aboutGinnynotdoing anything and lettingShellyworkout her own problems withBill.Afterthe discussions thestudents changed theirresponses to disagree andbelieved that Ginny should helpShelly TheMexican students hada significant change intheirmeanresponse to = 0.0'196); 2 (P-Value Question theyweremorein agreement on the postquestionnaire thatShelly should directly confront Bill.TheMexican students also hada significant change in theirmeanresponses forQuestion 6. Theyoriginally disagreed thatGinnyshould perceptions, directly BillaboutShelly's confront but post questionnaire. changed theirresponse toneutral onthe Gender Differences It washypothesized gender thattherewouldbe significant differences, butveryfewdifferences wereobserved. Table3 presents the overall mean responses forthe38female and40 malestudents whocompleted thepre-and post-questionnaires. Boththefemale andmalestudents werein agreement that '1, Billwasharassing Shelly asindicate bytheoverall meanresponse to Question andtheydiddisagreed thatBillwasjustbeingfriendly to Shelly basedontheir overall meanresponse to Question 4. A nonparametric, Wilcoxon RankSigned Testwasusedto determine if thereweresignificant differences between the pre-andpost-questionnaire female andmalestudents' (P-value meanresponses < 0.10). Onlythemalestudents hadsignificant differences theirpre-andpost= 0.0343), meanresponses (P-Value forQuestions 1 and4. ForQuestion 1 the L. Peeket.al. �217 aftertheirgroupdiscussions males' levelof agreement moved closer to neutral (Pre5.43and Post4.88). On a consistent to basis,the males'responses = (P-Value lower level of 0.0603) to a 4 alsoshiftedsignificantly Question (Pre3.30andPost3.78). friendly toShelly disagreement thatBillwasjustbeing ethicsinternetproject,NAFTACountry Table3. The sexualharassment 'l 1=totald to7,where differences 1, I believe thatBillis ha her 2. I believethat ShellyshoulddirectlyconfrontBill concerning perceptions of hisbehavior. Q2A Q2B P-Value All 6.03 6.04 Female 5.78 5.93 Male 6.28 6 . 1 5 thatShellyshouldimmediately takeformalactionandreportBill 3. I believe to hersupervisor, Q3A Q3B P-Value Atl 4 . 1 3 4 .0 8 Female 4 . 1 2 4.33 Male 4 . 1 5 3.85 4. I believe thatBillis iustbeinqfriendlv to Shellv. Q4A Q4B P-Value Atl 3.25 3.53 Female ó.¿u 3.28 Male J . J U 3 .7 8 0.0603. in reporting 5. I believe thatGinny,theObserver shouldtakethe initiative Bill'sbehavior to a supervisor. Q5A Q5B P-Value At¡ 2,90 2.99 Female 2.70 2.99 Male 3 . 1 0 2 .9 8 NAFTA Whistle-blowing Perceptions Students' �2r8 6. I believethat Ginny,the Observershould directlyconfrontBill percept¡ons concerning Shelly's of hisbehavior, Female Male P-Value Q6A Q6B P. Value Atl 3.38 3.72 Female 2.93 3 .3 6 Male 3 .8 1 4 .0 8 Q6A Q6B ? a.f 2.93 0.0176. FemaleMale P-Value 3.36 4.08 0.0793- 7, I believe thatGinny,theObserver shoulddo nothingandletShellywork it out. Q7A Q7B P-Value Atl 4 .0 1 3.62 Female 4.04 3.59 Male 3.99 J . O C 8. I believe thatGinnyshouldobserve Bill'sactions furtherbeforeshetakes anyaction. Q8A Q8B P-Value Atl 5.46 5.37 Female 5.33 x.¿¿ Male 5.58 5.50 There gender weresignificant differences inthemeanresponses onboth thepre-andpost-questionnaire forQuestion 6 concerning whether Ginnyshould directly confront Bill,basedon a nonparametric Wilcoxon RankSumTest(PValue= 0.10). Ascanbeseenfromtheoverall meanresponses to Question 6 in Table3 the femalestudents beforeand afterthe discussion morestrongly disagreed thatGinnyshould directly confront Bill.Therewerenootherinstances gender ofsignificant differences. Conclusions The Masculinity hypotheses are not totallysupported. The Mexican students andtheU.S.students, withthehighest Masculinity scores, believed Bill washarassing Shelly, which wasnotinthedirection expected. TheU.S.students witha higher masculinity scoremorestrongly agreed thanthecanadian students, witha lowMasculinity score, thatBillwasharassing Shelly. TheU.S.students' results indicating thatBill'sbehavior wassexual harassment maybeattributed to L.Peeket.al. �2t9 werewell thestronger anti-sexual harassment lawsin theU.S..Thestudents govern awarein theirdiscussions thatthereare lawsthat suchbehavior as "l donotbelieve represented byonestudent's comments: thatShelly should take anyformal/legal actionagainst Bill."Thesexualharassment lawstookgreater precedent overHofstede's Masculinity dimensions. Mexicohasthe highest Masculinity score,but the Mexican students agreed thatBillwasharassing involved in thisproject are Shelly.Thestudents (1996, from Monterrey, Mexico, and as Husted, 397)reported, the et.al., Monterrey MBAsin theirstudyrankedsexualharassment as a questionable practice. project, Intheirdiscussions business inthiscurrent theMexican students perceptions wereaware therearecultural differences, butthatShelly's alsohave tobeconsidered asevidenced bythefollowing comment: It is partially sexual harassment heis invading her because eventhough ldon'tthink space... heisaware ofthesituation. lhavealways beentold thatCanadian andAmericans weremoreorotective ofoursoace... asfor Latin America isa littlemoretouchy. The student's comments indicated that Hofstede's obseryations of cultural differences doexist,butascountries incross-border tradeandexchange engage of ideasoccurbusiness cultural norms willalign. Thefollowing comments froma report submitted bya Mexican student anda Canadian student support theidea thatthereisa different standard ofbehavior intheworkolace: Workis notreallythetimeor placeto asksomeone to go out. This should bedoneontheirowntimeonthetelephone. ...Once again, this probably isn'tnormal fortheworkplace. ...Behavior socialbehavior at workand behavior awavfromworkshouldnot be the samein this situation. WiththehighMasculinity scores, theU.S.andMexican students wereexpected notto be in favorof Shelly and/orGinnyreporting or confronting Bill,whilethe Canadians witha lowMasculinity scorewould.TheMexican students didmore strongly disagreed thantheUS'lstudents thatShelly andGinnyshould whistleblowto thesupervisor, whiletheU.S.andCanadian students werealigned more witha neutral response. However, all thestudents thought thatShellyshould Bill,withthe Mexican confront in muchstronger students agreement afterthe discussion. As indicated bythestudents' comments citedabove, theybelieved thatBilldidnotrealize thathisbehavior wasoffensive; byconfronting Bill,Shelly maybe helping the manto saveface.TheMexican more students strongly NAFTA Students' Whistle-blowing Perceptions �220 disagreed thatGinnyshouldconfront Billin comparison to the U.S.students; though theyweremorealigned withtheCanadian students. PowerDistance andCollectivism hypotheses arepartially supported. lt was expected that Mexican students withhigherPowerDistance and lower position Individualism scores wouldbelieve thatBillin histeamleadership should beallowed moreleeway inhisbehavior; theywouldnotwanttodisagree withtheir boss;andtaketheinitiative to confront or report Bill.Kras(1988, 71)in herstudy of Mexican andU.S.managers discusses theMexican cultural factor ofemotional sensitivity: Mexican managers fearlossof faceandwillshunconfrontation. The Mexican students diddisagree morestrongly thantheUS1students thatShelly or Ginny should confront Bill,butnotwiththeCanadians orreport andUS2students. However, the Mexican students morestrongly agreedShellyshould personally confrontBill, whichwas not expected. Theiragreement was policies significantly stronger aftertheyhadreferenced sexual harassment aspart of theirassignment. TheMexican students morestrongly disagreed thatGinny should confront Bill,butafterthestudents' discussions andfinalreport theirmean response significantly changed to neutral. Hofstede's Uncertainty Avoidance norms indicated thatMexican students weremorecomfortable withfollowing rules policies andprocedures toavoiduncertainty. Thesexual harassment thestudents provided intheirfinalreports clearly listed talking totheharasser asa firststepin taking action to resolve theissueandtheimportance of having a witness, suchas Ginny. Government Nova of Scotia Sexual Harassment Policy, 2005]. There [See are interdependencies among Hofstede'sdimensions and behavioral expectations. TheUncertainty Avoidance hypotheses weresupported. TheMexican students didmorestrongly agreeafterthediscussions thatGinny should observe policies Bill'sbehavior further. Againasdiscussed above, thesexual harassment stressed the importance of having witnesses anddocumentation of thesexual harassment incidents. TheMexican students believed thatGinny hasanimportant roletoplayinShelly's report ofBill'ssexual harassment behavior. Theresults of thepaperalsosupport theimportance forcorporations to develop policies sexualharassment andprovide mechanisms for employees to report sexualharassment behaviors to upperlevelmanagement. Students' strategies forthecharacters in theethicsvignette wereguided by thesexual harassment policies theyfoundontheInternet, i.e.,Shelly should talkto Billbefore reporting himto hersupervisor andGinnyshouldbe askedto act as a witness. The students werealsoawarethatsexualharassment charges mightbe costlyto L. Peeket.al. �22r notonlyin termsof litigation costs,butalsoin creating a hostile organizations workenvironment thatresults in pooremployee morale andhigheremployee A Mexican reported thefollowing in turnover. student anda Canadian student theirdiscussion ofstakeholder analysis: if stakeholders Forus,Bill'sbehaviour affects theorganization because lets knowthatheis thekindof person thatharasses, andthecompany maynotwanttodo thisgoon,people maynotwanttoworkhere,people withthiscompany. Thismaymeanthatpeople wouldn't wantto business may invest in a company likethisalso.People thatworkforthecompany This shyawayfromBillbecause theydon'tagreewithhisbehaviour. wouldmakeanuncomfortable working environment, andtherefore, would makea lessefficient workplace. Thestudents werewellawareof theeffectsexualharassment charges canhave onanorganization botheconomically andintermsof it reputation. Shelly andBill workat a management services firm. Shelly workson projects for Bill. Sheis having a difficult timeescaping hisphysical Billtouches andsocialadvances; get go Shelly ontheshoulder, hugsher,andistrying to herto dancing. Ginny, a colleague, Bill'sbehavior observes butshejustthinksBillis beingfriendly.Bill invites GinnyandShellyto a happyhourafterwork.AfterBillleaves, Shelly physical confides in Ginnythatsheis uncomfortable withBill's contact andhas "What toldhimtoleaveheralone. todo?" Shelly asksGinny amI going References Arthur Andersen & Co.,Business Ethics Program Reference np,nd. Guide, 1991. Business Ethics Pfogram Ethics inManagement Videotape Faculty Guide. _, Avendano, L.T.2003.A Report onsexual harassment intheWorkplace in Mexico. Available at:http://wrrv!¡/.labqrriqhts.orqlprojects/womenlf\/exico%20report.ndf. Brody, R.G., J. M.Coulter, 1998. A cross-cultural andP.H.Mihalek. 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Fasci@utsa.edu Jude.Valdez@utsa.edu, Keywords:Enterprises, Foreign Direct Investment, management style,Mexico, United States Abstract:TheUnitedStatesand Mexicoare twocountries withvastcultural andeconomic (FDl)areveryclose. relations Direct Investment differences, buttheirbilateral oftradeandForeign proximity Theirgeographic the US-Mexican andtheirmembership to NAFTAhaveincreased goodstradeandhavemultiplied (FDl)inflows intoMexico theForeign DirectInvestment byseven foldsduring 1988-2000. intotheUnited States even Ontheotherhand, theMexican FDIinflows though enjoyed a steadygrowth duringlastyears,butwithout a substantial increase. Although, therearesomeoutside thisevolution of FDI oolitical andeconomical factors thathaveinfluenced in bothcountries, therearesomemanagerial factors thathavemadeit difficult to integrate the Mexican withtheUSones.Someresearches thatin Mexico, cultural aspects enterprises confirm influence in all possible waysto makebusiness. Theseare different fromthe American market management style,so theMexican enterprises thatwantto investin theAmerican must management in orderto havea successful investment. Thisresearch adopttheAmerican system, Mexico aimsto:1)Demonstrate thegrowing mutual economic tradeinterdependence between and theUnited States, 2) ldentify inwhichsectors andwhatareasaremostof theMexican enterprises located in theUnited States and3) Compare theMexican management stylewiththeAmerican system. Directa Palabras Clave:Empresas, estilode administración, EstadosUnidos,Inversión Extranjera, México y y México Resumen: LosEstados Unidos sondospaíses conimportantes diferencias culturales y la inversión económicas, esmuyestrecha. La sinembargo su relación bilateral enel comercio proximidad geográfica y la firmadel Tratadode LibreComercio de NorteAméricahan y han permitido que la inversión incrementado el comercio directaextranjera USA-México porsieteveces Americana Porotrolado,la Inversión enMéxico semultiplique de 1988a|2000. presenta Directa Extranjera de México en losEstados aunque un incremento en estos Unidos, políticos y económicos que últimos años,nohatenidouncrecimiento sustancial. Existen factores Management Style �226 países, hayotros factores comola haninfluenciado deIDEenambos sinembargo, estaevolución paraintegrar quehasidounelemento Mexicanas dedificultad a lasempresas cultura empresarial quelacultura investigadores empresarial influye enla enlosEstados Unidos. Algunos confirman hacennegocios, la cuales diferente a la cultura maneracomolas empresas Mexicanas quequieran y hacernegocio invertir Americana, lasempresas Mexicanas empresarial entonces, queadoptar parateneréxitoen Americano Americano, tienen elestilo empresarial enel mercado el crecimiento de Ia susinversiones. Porlo tanto,estainvestigación tratade: 1) Demostrar queexisteentreMéxico y losEstados 2)ldentificar en dependencia comercial Unidos, económica quesectores y dondeestánestablecidas la mayorpartede las empresas mexicanas en los y 3)Comparar Estados empresarial mexicanos conelsistema Americano. Unidos elestilo Introduction haschanged Thebilateral relation between theUnited States andMexico afterNAFTA. Thebusiness environment isaffecting thetransactions ofthesetwo in a countries, by increasing theirFDIandtrade.Thechangehasresulted FDIin Mexicomorethanthe Mexican substantial increase of the American (Anderson,2003, 1998). investments intheUnited States Borga,2003, Stevens, growth Thisincrease inherently haveanaccompaning in the in business should number This of enterprises whoarelocated in theothersideof eachcountry. managers and employees haveto adaptthe management styleand the techniques theyemploy ineachcountry. participation The topicof this investigation involves the Mexico's of Mexican foreign directinvestment in theUnited States withtheevolution of the presence Enterprises market. Thisstudyis of the Mexican in the American intended toanalyze factors themanagement styleofthe thecultural thatinfluence Mexican enterprises setintheUnited and,todetermine if a lackofchange States in the Mexican managerial culture an exists,whichin turn,makesit difficult adaptation totheAmerican managerial culture. A descriptive will be madein threeaspects: first,we will analysis Mexico demonstrate thegrowing mutual economic interdependence between and growth theUnited States, showing theeffects of thestrong of theUS-Mexican goodstradeandthe Foreign place, (FDl).In second DirectInvestment we will describe the directinvestment characteristics of the MexicanEnterorises implanted intheUnited Inthirdplace, wewillanalyze in States. somedifferences the management the Mexican stylebetween enterprises and the American enterprises, framework, some culturalfactorssuch ?s, power-distance, relationships, loyaltyandfriendly Atmosphere, will be organization, authority, oresented. M.Blanco etal. �227 r t TheUnitedStates, maindeveloped receiver countryof FDI Morethanhalfof the investments the United of the UnitedKingdom, States, France andGermany weredestined to thecountries calleddeveloping Nevertheless, towards onestoday. inthemiddle ofcentury, theFDIwentstrongly years andtheUnited thedeveloped countries; thus,in 1980-2000, theEuropean Stateshavereceived morethan80%of theemitted FDIeveryyearin search of having access to thesetwohugemarkets. lt wouldbe important to denote that it receives more eventhough USAis number oneforthemaininvestor countries, FDIthanwhatit invests in 1998to 2000.Nevertheless. Weobserve animportant 1),because intheUSAeconomy anda decrease after2001(chart theslowdown (Zeile, sharp decrease inmerger worldwide 2003). andacquisition activity I ata 250 1996 1997 2002 20+3 | 2004 62 29 104 (B.E.A, Chart 1.United States FDIinflows. Billions ofDollars 2005). As it is observed in Chart2, at thebeginning of 2000,theopening of the borders of the UnitedStateswiththe LatinAmerican through the countries, signingof diversecommercial agreements, has causedan increase of the groundreaching investments of thesecountries in theAmerican 4.45%from participation, presence where México hasanimportant of0.39%, incomparison to (chad2).Mexico theparticipation of Brazil andArgentina is evenequitable to the investments madebylsrael inthesameyear. Management Style �228 (B.E.A, Chart 2. FDIFlows inUSAby3 Latin American Billions of Dollars 2005). Countries. In the sameway,Mexicoalsorepresents an important rolein the American exports. During the pasttwodecades, Mexico hasmovedits policy status fromoneof themostprotectionists to oneof themostliberalized. So,the plan government, liberalization undertaken bySalinas combined withmeasures to goods easethedebtcrisis, theUS-Mexican 1985and tradehasdoubled between 1990(Brown, Deardorff & Stern1992).Then,the positive conclusion of the NAFTAhadpermitted thecommercial flowsincreased from85trillions enormously of dollars in '1993 to 241trillions inthe2000andin2002, andasit isobserved in partner chart3, Mexico is thesecond mostimportant commercial of theUnited States. External Commerce of The United States Billions of Dollars @1993 42002 Canada Mexico * Japan Germany UK Chart3.External Commerce Flows ofTheUnited States byGeographic area(8.E.A., 2005). M.Blanco etal �t 229 I i Mexico, mainreceiving countryof FDIin LatinAmerica Mexico is considered as a country thatreceives an important amount of FDI;it isanattractive country fortheinvestment, mainly sincethe80's,whenthe Mexican legislation ontheFDIwasmodified andstopped beingveryrestrictive; thiscontributed to attractmoreforeigninvestment. In addition, otherevents influenced in the evolution of the FDIin Mexico: from1979to 1982,the FDI increased considerably, because of theexplosion of thepetroleum, thataffirmed theroleof Mexico asanexporting country nevertheless, of power saying, in 1983 theFDIdiminishes by thecrisisof theMexican debtof 1982,andfinallyin the 90's,theliberalization oftheMexican economy theopening allowed ofthecountry to the foreigndirectinvestment. Although the FDIwas restrained fromthe Mexican policies crisis of 1994, itwasreactivated in '1996, thanks totheeconomic (Steven,1998). takenbythegovernment toovercome thecrisis io -li 4 2 rss2 I rss. lee6 1ee8 ,oo¡J-;tl x; : Chart 4. Foreign (lnforme Direct Investment inMéxico Flows. Millions Estadístico of Dollars sobre elComportamiento delIDEenMéxico, 2005). These events allowed animportant increase oftheflowsof FDIinMexico (chart 4),beingof 3.722million dollars in 1990to 12,334 million in 2000.More than90%of the Foreign DirectInvestments in Mexicois of American and European origin. Ineffect, theUnited States is thefirstinvestor in Mexico witha 65% of participation annualaveragein the flow of received FDl, which conesponds almost to thetwothirdof thewhole, followed bytheEuropean and Asiancountries. Oneofthereasons fortheincrease oftheseinvestments is,dueto large extent,to the development of the American and Canadian implantations manufactured plants" in theformof "assembly whichhasalsocontributed to the Management Style �230 fortification integration These of Mexican withthe NorthAmerican economy. implantations use imported components of the UnitedStatesor Canada to integrate themin Mexico andto re-export themto theNorthAmerican market. Thismerchandise movement hascaused thatmorethanTTo/o ofourforeign trade partner (Bair, is madewiththeUnited States, ourprincipal commercial 2002). lt is important toobserve thatasof 1994, NAFTA takesplace, andthatthecommercial relation withthiscountry hasbeenalmost tripled in 2002,from106trillions of (Chart dollars to 249trillions 5). @1994 I 1998 n2002 82004 LhitedStates Canada furopeanLhion Asia (lnformación Chart 5.Mexico External Commerce Flows, bygeographic area. Billions of Dollars Oportuna delComercio Exterior deMéxico, 2005). Foreign DirectInvestment of Mexico in theUnited States Directforeigninvestment and capitalmarkettransactions will playa critical rolein financing theever-growing mutual economic interdependence of Mexico andtheUnited Forthisreason, States. theforeign directinvestment that Mexican Enterprises in theoutside hasbeengrowing operate during lastyears; theirannualflowshaveincreased fron 223thousand dollars in 1990to 984 thousands in the2000,as shownin Chart6. Theseflowsof investment were reduced between 1995and1996by the Mexican lackof crisis:an important investments onthepartoftheMexican Enterprises wasevengenerated in crisis. Nevertheless, from1997a riseof theFDIwitha veryimportant increase takes place. Event through thewildcrisis, theMexican FDIoutside is important withan outflow of969in2002. M. Blanco et al. �231 19m 19{]5tw lw2 rw t996 tw7 lw tw mr m xm (World Chart6.,Foreign Direct Investment Flows of Mexico totheoutside. Millions of Dollars Investment Report, 2003). proximity As it is to beexpected, thegreatmajority bythegeographic of gotowards theMexican investments theUnited Ofthetotalstockof FDI States. inthe2002,77o/o emitted by Mexico is reinvested in theUnited States, of 11,944 million dollars thatMexican Enterprises haveinvested in theworld, 9,246million (chart areinvested intheAmerican market 7). 5000 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 200'l 2002 2003 2004 1,058 (263) (47) 331 871 1,273 5,062 (320) 1,281 4000 3000 2000 1000 -1000 l9EE 1990 1992 1994 1995 1996 1997 l99E 1999 2000 ZO0l 2002 2003 2nO4 (B.E.A., Chart7.Foreign Direct Investment in USA,Thousands of Mexico of Dollars 2005). provided ln 2004, theinformation bytheDepartment of Commerce of the UnitedStates(Chart8), mostof the Mexican investments are in the industrial sector with67%(12o/o inthefoodanddrinksector and55%intheotherindustries glass, likecement, steel), andin theservices with33%(emphasizing sector the financial sector14%and19%incommerce andrestaurants). Management Style �232 Chañ8.TotalFDIofMexico inUSAbyActivity Sector in2001(B.E.A., 2003). TheMexican Enterprises in theUnited States Aftermaking a globalperspective of theMexican andtheUnited States tradeandFDIinterdependence andtheimportance of theAmerican market like investment receiver we willfocusto present thecharacteristics of theMexican companies thatareoperating intheUnited States. Thepresence of theMexican enterprises in theUnited States is beginning to become significant. ln 2002,140 Mexican companies are established in thiscountry. The largestnumbers of branches of Mexican Enterprises in UnitedStates(Chart9) arein Texas(93 branch), (4'1branch), California (15branch) Florida (14branch). andArizona The presence important of theMexican enterprises in thesouthzoneof theUnited partly States is explained bytheproximity withtheMexican border andmainly by presence theimportant ofLatin American consumers, mainly Mexican. M.Blanco etal �233 rrt9. Mexican EnterDrises in TheUn¡ted States. 2001(B,E.A Fixedactivesbalance (millions of dollars) Total Arizona California 19,507 IND) 605 57.2 3.7 9.8 Fixedactivesbalance (millionsof dollars) Florida Number ME of employees Numberof Branch thousands 153 140 tc 41 Number ME of employees Numberof thousands Branch '15 2.3 Georqia c4 1.1 lllinois NewMexico 41 87 NewYork Tennessee Texas Washinoton a4 II 0.8 0.6 1.2 1.3 21.0 0.9 J4 3,698 14 11 11 4Á t+ 11 93 10 Ingeneral withthedecision to locate theinvestment outside, theMexican enterprises lookfortheproximity withtheconsumer, mostof thelocations are explained by the interestto locatethoseinvestments in certaincultural communities and,possibly, taking "ethnic" advantage ofthesocalled markets that products demand of certain cultures Reason of consumption. bywhich,as it is proportion in Chart9, thegreater observed of theMexican FDIis oriented to the proximity southof theUnited States. Theyaretaking advantage of the withthe hugeMexican andLatin-American community in Texas, thatinhabits California, Arizona andNewMexico, Forthesamereason, it is important to mention that thereis a presence of Mexican companies in Latin-American countries aswellas SouthAmerica, andin Europe, mainly in Spainto participate in thenumerous generate. demands thatthese Culturaldifferences in the Management Mexicoand United Stylebetween States Twogeneral literature topics,management styleand national culture effects onmanagement style,arepertinent to thisresearch. Several researchers areworking in cultural differences between Mexico andtheUnited in how States theyaredoingbusiness ineachcountry. Someofthemareusingthesamebase theory andportion ofthequestionnaire tocompare thedifferences inmanagement styles. KrasE. ('1989), Agor(1988), (1992), Morris Teegen, andPavett & Doh, (2002). Although, suchdifferences maybecome lessimportant overtime,many havefoundthatcultural differences makeworking together difficult. All these Management Style �z)+ studiesof the differences in management stylehavebeencarriedout to administer the American businesses established in Mexico; however, when revising theAmerican literature, therearen'tanystudies abouttheimpact of the Mexican culture in the management styleof theMexican subsidiaries thatare established in theAmerican market. Forthisreason, we aregoingto present someofthesedifferences. Managerial attitudes, valuesandorganizational designs PowerDistance Teegen, & Doh(2002) conducted a studywith55 Mexican enterprises (1980) usingthefourdimensions of theHofstede national culture's differences: "power-distance, uncertainty-avoidance, individualism andmasculinity". Inrelation to this study,they provethat compared with the UnitedStates,Mexico demonstrates muchhigherscoresof power-distance because theyacceptthe unequal distribution of power in society, andhighscoreof uncertainty-avoidance, because thepeople tolerate uncertainty andambiguity in situations. lt is obvious people thatMexican business tolerate constant turmoilin theireconomic and oolitical environment. In another practices studiesaboutthe management acrossnational (2001) borders, practices, Marchese states thattwomanagement empowerment andcontinuous improvement, maybeparticularly sensitive to practice-culture fit. Empowerment given is a process bywhichemployees are significant amounts of autonomy regarding theirwork.Analyzing the employees in a U.S.-based management company located in Mexico, andoneintheUnited hefound States, thatthe U.S.employees scoredlowerin power-distance-culture, dueto their cultural belief thatpower should beshared or at leastattainable. Incontrast, the Mexican employees showed a higherpower-distance-culture, because in the Mexican culture, someof the inequalities in authoritv werecommon andwell acceoted. Personal Goals(Framework) TheU.S.culture goals is highly individualistic, theirpersonal aretypically placed aheadof thegroup, andtheytendto focusmorenanowly on financial returnto theirenterprise. Mexico, however, is considered to havea collectivist culture, goals(Marchese, the groupgoalhavingmorepriority thanindividual 2001).Thispartofcollectivism is reflected intheimportance in Mexico. of"trust" The perspective placesa greater of "we'rein thistogether", valueon trust. M.Blanco etal. �t I I I I 235 (Teegen TheMexican feelsthatit is a necessity to knowandtrust & Doh,2002). partners his business to a formalbusiness andtheyplacelessimportance contract thanhisU.S.counterpart. Developing network of clients and a personal (Martinez is considered for business suppliers essential success & Dorfman, 1ee8). Relationships As a number haveargued, Mexico is a business of researchers setting wherein themaintenance is highlyregarded. Forexample, in a of relationships (1994), studyrnade byDelapalma in Mexico, according to oneU.S.manager the "arekindof idealthingsthatyoustriveto achieve" termsof contract through a consensual negotiation, whilein theUnited theyarelaw".Thisdistinction States canbeexplained by cultural differences. Mexico wouldinherently recognize the importance of managing ongoing relations, despite the stipulation of a legal contract. This predominance of relationship may insulateindividuals and enterprises in uncertain dealing anddynamic environments likeMexico. changing De Forest(1994), affirms that,ccomparing to theU.S.,in Mexico thereis low job tolerance foradversarial relations or frictions at work.Whenselecting among Mexican applicants, employers typically lookfora workhistory thatdemonstrates ability toworkharmoniously withothers withauthority. andcooperatively Mexican employers tendto seekworkers whoareagreeable, respectful andobedient rather thatinnovative andindependent. Organization Thereis a moreelasticconcept of timeanda moretolerant attitude (Martinez towards meeting absolute deadlines in Mexico & Dorfman, 1998).The Mexican attitude about"mañana" causesmovement at a slowerpace.These produce aspects in theMexican managerial culture a different approach to work, reflecting in everything fromscheduling to decision-making. As Teegen & Doh (2002)noted,scheduling a meeting in Mexicobecame a balletof clashing customs. TheAmericans wereusedto eating lunchattheirdesks, butin Mexico City,bankers wentout,oftenfor hours,for leisurely meals,a reasonwhy Mexicans started at 9 inthemorning andoftenlasted until9 at night(Delapalma, 1994). Management Stylesin TwoCultures, byEvaKras Management Style �236 An important studyaboutmanagement stylesin twocultures, conducted practices byKras(1989) of themanagement-related andvalues in Mexico, show anobjective lookoftheMexican culture. Inherobservational andinterview-based research, Krasdescribes thecultural management styleof theU.S.andMexican enterprises. Evenif it is nota theoretical model, sheproves anddescribes some of themostimportant cultural differences in somefeatures of management like: Planning, Organization, Staffing, Direction, Control, Training andDevelopment, Competition, Loyalty, Leisure, andTime. Authority According to Kras(1998), in the Mexican culture, familylifeis more important thanit is intheU.S.,where workoftentakespriority overthefamily. In Mexico, thereexistsa fatherlyrelation of authority thatreflects in the relation chief-employee. Thefatheris theundisputed figure, authority hetakesthemoral decisions and setsdisciplinary standards. Thisattitude of authority has an influence whenthematuring childenters theworkplace, heexpects supervisors to makedecisions, takeresponsibility, andassume (Monis& allaccountability Pavett,1992). Theparadigm of idealworking conditions in Mexico is thefamilymodel: everyone working together, doingtheirshare, according to theirdesignated roles. ln fact,in the majority of instances andaboveall in the smallandmedium businesses in Mexico, theauthority himself is concentrated intheupperlevels of theorganization; thereis notradition of delegation of authority. Aboutthissame idea,muchhasbeenwritten intheliterature about theimpact of"machismo" inthe Hispanic-American culture". lmplicit inthiscultural conditioning andupbringing isa thinking stylemoreappropriate for timespastthanfor the moresophisticated management eramovesuponus (490r,1988). On theotherhand,a valueof loyalty in thebusiness pernnits exists that a mutual understanding onthepartof theemployees andexecutives Mexicans. Incontrast, intheUnited States, thefatherly authority isnotsosignificant; the authority is oftensharedwiththe mother. The American familyculture contributes to thevaluesandbehaviors of self-sufficiency, independency and individualism. Reason why,thereis a lessauthoritative workenvironments. The employees do notmaintain thesamelevelof supervision or authority, theyare pertinent moreindependent in theirwork,areseltsufficient, eachperson makes decision withouthavingto reportto an authority figureand assumes its responsibilities assoonasthatdecision ismade. Nevertheless, it hasbeenshown thatthevalueofloyalty isnotsoimportant inlaborrelations intheUnited States. M. Blanco et al. �237 I Friendly Atmosphere Another aspect isthat,themajority of Mexicans consider worknecessary to live;theyneedto earnenough money to satisfy theirownneeds andthoseof one'sfamily. Withthismoney theytryto enjoythepleasure of friendliness with familyandfriends. Theyholdtheattitude thatliferequires a balance between workandpleasure, andtheytryto incorporate a certain amount of purepleasure intotheirworkday, bycreating a mellow atmosphere intheworkplace. Thehiring of relatives and friendsis anotherpatternof Mexicansocialbehavior. Trustworlhiness, loyalty andreliability TheMexican areimportant to employers. workers avoidconflict andconfrontation in theirwork,as theyarenotstrongly competitive inthesense ofwaiting tosurpass theperformance oftheircolleagues. Time "mañana", Traditionally, timeis animprecise concept in Mexico, doesnot meantoday,butnotnecessarily tomorrow. Timecommitments areconsidered promises. desirable objectives, butnotbinding Although, thisattitude is beginning professionals, to change among modern Mexican theystillhavesomeinfluences in themanagement styleof the Mexican enterprises. In contrast, in theUnited States, workis seenas intrinsically worthwhile andenjoyable, andleisure is a prefer pleasure; reward forworkcompleted. Americans notto mixbusiness with theyusually tendrather nothirerelatives andfriends, it is important because to separate theworklifeof itsemployees fromtheirpersonal lives.In theUnited States thereexists a highly competitive workenvironment, sotheU.S.executives thriveonthestimulus of competition. FortheAmericans, Timeis "money", they pressure areunderconstant to meettimecommitments. Everyday worklifeis oftenreferred to asa treadmill. Conclusions Thisstudyaimsto provethattherearea veryimportant tradeandFDI relation between Mexicoand the UnitedStates.Bothnations havea great economic relationship. Mostof theMexican tradetransaction is madewiththe United States, oneof thereasons, istheanivalof largemaquiladoras, whichhas beencritical inexpanding theMexican tradeto theUnited Morethan700 States. American enterprises arelocated in Mexico, and140bigMexican enterprises are located in theAmerican market. Evenif, we sawa lowernumber of Mexican enterprises located in theAmerican market, means theirpresence rapidgrowth. But,the mostimportant discussion is focused on the cultural management differences between Mexican andAmerican Aswehaveseen,there enterprises. Management Style �! # t 2 38 a re S o me i mp o rta n td i ffer encesineachcultur ethataffectinanim po r tantw ay the management styleof eachcountry. So,a successful business fortheMexican enterprises located in theUnitedStates willbe welladapted to theAmerican management style.Futureresearch should focuson analyzing if the Mexican enterprises thatare located in the UnitedStatesare actually adopting the American managerial cultural style. References Agor,W. H. 1988.TheThinking Stylesof Hispanic-American Managers: an Exploratory Study. Southwest Journal of Business andEconomics.6(1\:1-12. Anderson, T.W.2003.Foreign DirectInvestment in theUnited States: NewInvestment in 2002, U.S.Bureau of Economic Analysis. June55-62. Bau,J.2002.Beyond theMaquila Model? Nafta andtheMexican apparel industry, Industry and lnnovation. 9 (3):203-225. BEA(Bureau ofEconomic Analysis). 2005. U.S.Department ofCommerce. USA. BEA(Bureau ofEconomic Analysis). 2003. U.S.Department ofCommerce. USA. Borga, M.2003. Direct Investment Positions for2002, Country andIndustry Detail. U.S.Bureau of Economic Analysis. July22-31. Brown, D.K.,A. Deardorff & R. 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UANL, FACPYA, german.torregrosa@gmail.com Palabras Clave: Negocios internacionales, desarrollo sustentable, tratados de libre comercio, administración ambiental. Resumen. El presente estudio busca analizar en profundidad las relaciones que se generan entre los negocios internacionales y el desarrollo sustentable, dentro del contexto de los tratados de libre comercio suscritos por México con Estados Unidos y Canadá, por México con Chile y por Chile con Estados Unidos. Se efectúa un estudio analítico de las normas relativas a desarrollo sustentable contenidas en los tratados, se reconocen diferencias y semejanzas entre ellas, y se investiga sobre la aplicación de la normatividad en la práctica. Se propone el uso masivo de 16 Principios para el logro de una sólida administración ambiental en los negocios internacionales; se determina que en algunos casos los negocios internacionales favorecen al desarrollo sustentable, y que en otros, lo perjudican; y, finalmente, se reconoce la importancia de introducir el estudio del desarrollo sustentable en el sistema educativo general, como una manera de avanzar hacia el fin de la disociación actual existente entre empresa y desarrollo sustentable. Key words: International business, sustainable development, free trade agreements, environmental management. Abstract. This work looks into the relations generated between international business and sustainable development, in the context of the free trade agreements signed by Mexico, United States and Canada, by Mexico and Chile, and by Chile and United States. An analytical study of the norms related to sustainable development contained in the agreements is done; similarities and differences are recognized between those norms; and the application of the normative is studied. The massive use of 16 Principles for the achievement of solid environmental management in international business is proposed; it’s determined that in some cases international business are favorable to sustainable development and in other cases are harmful; and, finally, the importance of introducing the study of sustainable development to the general educational system is recognized, as an advance towards ending the actual dissociation existing between companies and sustainable development. Introducción En la actualidad, la dinámica del comercio internacional, medida en cantidad de negocios efectuados por unidad de tiempo transcurrido, se encuentra en franca expansión. Desde un enfoque de la teoría de la oferta y la demanda, observamos que la mayor apertura de los mercados permite a los consumidores acceder a una mayor variedad de productos y servicios, a menores precios que en el pasado. Lo mismo sucede por el lado de la oferta de los productores, quienes pueden adquirir materias primas, energía, terrenos, instalaciones, tecnología, know how, mano de obra y servicios en el lugar del mundo que les resulte más conveniente. �Nos encontramos ante un aumento en la demanda global por bienes y servicios, compensado por una mayor oferta. Pero es el sistema natural de la tierra el que soporta los mayores niveles de producción necesarios para satisfacer el mayor consumo. Surge entonces la pregunta del cómo se relacionan los negocios internacionales con el logro del desarrollo sustentable. Esta investigación se enmarca en los tratados de libre comercio suscritos por México con Estados Unidos y Canadá, por México con Chile y por Chile con Estados Unidos, y con ella se busca establecer una comparación de lo pactado en el ámbito del desarrollo sustentable en los diferentes tratados, y ver lo que ha sucedido en la práctica desde la entrada en vigencia de los tratados hasta la fecha. Metodología La importancia de este estudio radica en la contrastación de lo teórico con lo empírico, de manera de ver si los objetivos en pro del desarrollo sustentable establecidos en los tratados de libre comercio antes mencionados, están o no lográndose en la práctica. La investigación podrá enseñarnos primero, cómo se están haciendo las cosas en materia de comercio y desarrollo sustentable entre estos países, segundo, qué es lo que se puede mejorar, mantener, eliminar o readecuar dentro de la dinámica de la relación, tercero, cómo podrían estos países acelerar el logro del desarrollo sustentable, y cuarto, directrices que apoyen a otros países en la consecución de la sustentabilidad. Los objetivos planteados por el estudio son: 1) realizar un estudio analítico de las normas relativas a desarrollo sustentable contenidas en los tratados comerciales suscritos por México con Estados Unidos y Canadá, por México con Chile y por Chile con Estados Unidos, 2) reconocer diferencias y semejanzas entre las normas relativas a desarrollo sustentable establecidas en los tres tratados mencionados, y 3) conocer a la luz de la experiencia la aplicación de la normatividad. La metodología utilizada en el estudio es documental, por un lado, y de campo, por el otro. La parte documental consiste en el estudio del texto formal de los tratados, y en el análisis de casos de otros países y estudios similares. El trabajo de campo consiste en entrevistas a personas que están directamente relacionadas con los ámbitos del comercio internacional y del desarrollo sustentable. Entre estas personas encontramos a un ejecutivo de Bancomext, al Gerente de Comercio Internacional de la American Chamber of Commerce, a la Gerente de Información Estratégica de la trasnacional Hospital Christus Muguerza, a un Ejecutivo Financiero del Grupo Alfa, al Gerente de Nuevos Negocios y Planeación de Mercados de John Deere, a un Ingeniero Consultor independiente especializado en temas medioambientales y a una serie de Licenciados en Administración que desempeñan sus funciones en pequeñas y medianas empresas. En este estudio se plantean las siguientes hipótesis de trabajo: H1: Existen diferencias entre la normatividad establecida en los tratados. H2: La normativa no está aplicándose como debiera. Marco de referencia: Lo previsto en materia de desarrollo sustentable en los tratados de libre comercio Conceptualización de desarrollo sustentable �La primera referencia al desarrollo sustentable expone que “la humanidad tiene la capacidad de hacer sustentable al desarrollo para asegurar que se puedan satisfacer las necesidades actuales, sin perjudicar la aptitud de las generaciones futuras de satisfacer sus propias necesidades” (Bruntland, 1987). A partir de entonces se han develado diversos enfoques del mismo término, pero también se ha generalizado el uso del término desarrollo sostenible, al que algunos autores dan la condición de sinónimo de desarrollo sustentable. El Gobierno Mexicano, en su Ley General del Equilibrio Ecológico y la Protección al Ambiente, define al desarrollo sustentable como “el proceso evaluable mediante criterios e indicadores del carácter ambiental, económico y social que tiende a mejorar la calidad de vida y la productividad de las personas, que se funda en medidas apropiadas de preservación del equilibrio ecológico, protección del ambiente y aprovechamiento de recursos naturales, de manera que no se comprometa la satisfacción de las necesidades de las generaciones futuras”. Bifani (1999) expone: “El concepto de desarrollo sustentable explicita la íntima, inevitable y mutua interdependencia entre sistema natural y desarrollo. Si el primero constituye la base de todo progreso y bienestar social y proporciona los recursos para su logro, es el crecimiento económico el que provee los medios financieros, científicos, técnicos y organizacionales que permiten la utilización racional y eficiente del sistema natural así como su preservación. El desarrollo sustentable se refiere a un constante proceso de cambio en el cual la explotación de los recursos naturales, la dirección de la inversión y del progreso científico tecnológico, junto al cambio institucional, permiten compatibilizar la satisfacción de necesidades sociales presentes y futuras. El desarrollo sustentable reconoce la existencia de límites y conflictos. Los primeros residen tanto en insuficiencias sociales, económicas y tecnológicas como en las propias del sistema natural; los segundos son inherentes a toda dinámica de cambio. Los primeros pueden ser superados gracias a la inventiva y capacidad humana, los segundos pueden ser gestionados en forma racional. El concepto de desarrollo sustentable supera la dicotomía entre medio ambiente y desarrollo, reconoce interdependencias planetarias, la necesidad de compatibilizar dimensiones temporales de corto y largo plazo, enfatizando la capacidad del sistema social para superar límites y conflictos”. Para el análisis de las diferencias entre sustentable y sostenible, el Centro Salvadoreño de Tecnología Apropiada (CESTA) nos dice que “a veces se usan indistintamente conceptos como sostenible y sustentable aunque su significado no sea el mismo. Sostenible viene de sostener y sustentable de sustentar, las cosas se sostienen desde afuera pero se sustentan desde adentro. Mientras la sostenibilidad se podría lograr con acciones decididas desde afuera, la sustentabilidad requiere que las acciones se decidan desde adentro, en forma autónoma”. Podemos concluir que el término desarrollo sostenible conforma un subconjunto del desarrollo sustentable, siendo este último una visión macro que tiene como objetivo garantizar en el largo plazo la calidad de vida de las futuras generaciones, desde la perspectiva del ecodesarrollo, considerando además la disposición ética, a fin de que estado, empresa y la sociedad piensen, hablen y actúen correctamente sobre el ambiente y su desarrollo (Moreno, 2003). Tratado de libre comercio entre México, Estados Unidos y Canadá En el Tratado de Libre Comercio de América del Norte (TLCAN), los tres países se comprometen a emprender cada acción ligada al comercio internacional de manera congruente con la protección y la conservación del ambiente, a promover el desarrollo sostenible, y a reforzar la elaboración y la aplicación de leyes y reglamentos en materia ambiental. �Consecuentemente, el Artículo 1114, sobre inversión y medidas relativas al medio ambiente, expone que el tratado no es un impedimento para que cualquiera de los países integrantes adopte, mantenga o ponga en ejecución cualquier medida que considere apropiada para asegurar que las inversiones en su territorio se efectúen tomando en cuenta inquietudes en materia ambiental. Además, los tres países reconocen que es inadecuado alentar la inversión por medio de un relajamiento de las medidas internas aplicables a salud o seguridad o relativas a medio ambiente. El Artículo 104 habla de la relación entre este tratado y otros tratados en materia ambiental y de conservación, a saber, la Convención sobre el Comercio Internacional de Especies Amenazadas de Flora y Fauna; el Protocolo de Montreal Relativo a las Sustancias Agotadoras de la Capa de Ozono; el Convenio de Basilea sobre el Control de los Movimientos Transfronterizos de los Desechos Peligrosos y su Eliminación; el Acuerdo entre el Gobierno de Canadá y el Gobierno de Estados Unidos de América en lo Relativo al Movimiento Transfronterizo de Desechos Peligrosos; y el Convenio entre los Estados Unidos Mexicanos y los Estados Unidos de América sobre Cooperación para la Protección y Mejoramiento del Ambiente en la Zona Fronteriza. La Convención sobre el Comercio Internacional de Especies Amenazadas de Fauna y Flora Silvestres (CITES, por sus siglas en inglés) es un acuerdo internacional que tiene por finalidad velar por que el comercio internacional de especímenes de animales y plantas silvestres no constituya una amenaza para su supervivencia. En el Protocolo de Montreal relativo a las Sustancias Agotadoras de la Capa de Ozono se expone que los Estados partícipes tienen la obligación de tomar las medidas adecuadas para proteger la salud humana y el medio ambiente contra los efectos nocivos que se derivan o pueden derivarse de actividades humanas que modifican o pueden modificar la capa de ozono, teniendo presente en particular las necesidades de los países en desarrollo. En el Convenio de Basilea sobre el Control de los Movimientos Transfronterizos de los Desechos Peligrosos y su Eliminación se expone el peligro creciente que para la salud humana y el medio ambiente representan la generación y la complejidad cada vez mayores de los desechos peligrosos y otros desechos, así como sus movimientos transfronterizos, y se definen medidas al respecto. El Acuerdo entre el Gobierno de Canadá y el Gobierno de Estados Unidos de América en lo Relativo al Movimiento Transfronterizo de Desechos Peligrosos persigue, en esencia, lo mismo que el Convenio de Basilea. El Convenio entre los Estados Unidos Mexicanos y los Estados Unidos de América sobre Cooperación para la Protección y Mejoramiento del Medio Ambiente en la Zona Fronteriza establece que ambos países reconocen la importancia de un medio ambiente sano para el bienestar económico y social, a largo plazo, de las generaciones presentes y futuras de cada país, y en él se exponen medidas para lograr ese medio ambiente sano. En el TLCAN se establece claramente que, para asegurar el nivel de protección, cada país podrá adoptar y mantener normas sanitarias y fitosanitarias, incluyendo algunas que pudieran ser más estrictas que las internacionales. Los tres países que conforman el TLCAN trabajarán conjuntamente para mejorar el nivel de protección del medio ambiente y de la vida y salud humana, animal y vegetal. Tratado de libre comercio entre México y Chile En el Capítulo 1 del Tratado de Libre Comercio suscrito por México y Chile, el Artículo 1-03 expone que ambas naciones confirman los derechos y obligaciones existentes entre ellas conforme al Acuerdo sobre la OMC, al Tratado de Montevideo 1980 y otros acuerdos de los que sean parte, y �que, en caso de incompatibilidad entre las disposiciones de los tratados y acuerdos antes mencionados y las disposiciones del Tratado de Libre Comercio, estas últimas prevalecerán en la medida de la incompatibilidad. El Artículo 1-06, que trata de la relación de este tratado con otros tratados en materia ambiental y de conservación, expone que en caso de incompatibilidad entre este tratado y las obligaciones específicas en materia comercial contenidas en: a) la Convención sobre el Comercio Internacional de Especies Amenazadas de Flora y Fauna Silvestres; b) el Protocolo de Montreal Relativo a las Sustancias Agotadoras de la Capa de Ozono; o c) el Convenio de Basilea sobre el Control de los Movimientos Transfronterizos de los Desechos Peligrosos y su Eliminación; estas obligaciones prevalecerán en la medida de la incompatibilidad siempre que, cuando una Parte tenga la opción entre medios igualmente eficaces y razonablemente a su alcance para cumplir con tales obligaciones, elija la que presente menor grado de incompatibilidad con las demás disposiciones de este tratado. Podemos observar la similitud entre esto último y lo planteado en el TLCAN. En el Acuerdo por el que se establece la Organización Mundial del Comercio se expone que los países miembros, en la esfera de la actividad comercial y económica, deben tender a elevar los niveles de vida, a lograr el pleno empleo y un volumen considerable y en constante aumento de ingresos reales y demanda efectiva y a acrecentar la producción y el comercio de bienes y servicios, permitiendo al mismo tiempo la utilización óptima de los recursos mundiales de conformidad con el objetivo de un desarrollo sostenible y procurando proteger y preservar el medio ambiente e incrementar los medios para hacerlo, de manera compatible con sus respectivas necesidades e intereses según los diferentes niveles de desarrollo económico. En el Acuerdo sobre la OMC se establece un Comité de Comercio y Medio Ambiente, encargado de a) establecer la relación existente entre las medidas comerciales y las medidas ambientales con el fin de promover un desarrollo sostenible; b) hacer recomendaciones oportunas sobre si son necesarias modificaciones de las disposiciones del sistema multilateral de comercio, compatibles con el carácter abierto, equitativo y no discriminatorio del sistema. En el Artículo 9-15 del tratado, sobre medidas relativas al ambiente, se expone que nada de lo dispuesto en el capítulo 9 se interpretará como impedimento para que una Parte adopte, mantenga o ponga en ejecución cualquier medida que considere apropiada para asegurar que las actividades de inversión en su territorio se efectúen tomando en cuenta consideraciones en materia ambiental; y ambos países reconocen que es inadecuado alentar la inversión por medio de un relajamiento de las medidas internas aplicables a salud, seguridad o relativas al ambiente. Tratado de libre comercio entre Chile y Estados Unidos En el tratado de libre comercio suscrito entre Chile y Estados Unidos, el capítulo 19 se refiere al medio ambiente, y sus objetivos son contribuir a los esfuerzos de ambos países de asegurar que las políticas comerciales y ambientales se apoyen mutuamente y colaborar en la promoción de la utilización óptima de los recursos de acuerdo con el objetivo del desarrollo sustentable; y esforzarse por fortalecer los vínculos entre las políticas y prácticas comerciales y ambientales de ambos países con el fin de promover los objetivos de fomento comercial del tratado, incluyendo la promoción de medidas no discriminatorias, evitando obstáculos encubiertos al comercio y eliminando distorsiones al comercio cuando el resultado pueda traducirse en beneficios directos tanto para el comercio como para el medio ambiente. Este tratado reconoce el derecho de cada país de establecer su propia legislación de manera de garantizar altos niveles de protección del medio ambiente, y expone que ambas naciones �deben realizar la fiscalización de la legislación ambiental, de modo que esta se cumpla, evitando que se afecte el comercio entre ambos países. Chile y Estados Unidos se comprometen a no modificar sus normas ambientales en desmedro del nivel de protección del medio ambiente para promover el comercio y la inversión recíproca. Se hace mención a la creación de un Consejo de Asuntos Ambientales, integrado por representantes de ambos países, con el objetivo de velar por la implementación del mismo capítulo. En lo relativo a cooperación ambiental, en el Anexo 19.3 del tratado se establece una serie de actividades específicas que los países se comprometen a realizar, entre las que destacan el desarrollo de un Registro de Emisión y Transferencia de Contaminantes en Chile, la reducción de la contaminación minera, mejorar la certeza del cumplimiento y fiscalización ambiental, compartir la experiencia del sector privado, mejorar las prácticas agrícolas, reducir las emisiones de bromuro de metilo, mejorar la protección y manejo de la vida silvestre, y aumentar el uso de combustibles limpios. También se prevé la negociación de un Acuerdo de Cooperación Ambiental entre ambos países. La experiencia práctica en cada caso México, Estados Unidos y Canadá Hace 10 años, México, Estados Unidos y Canadá conformaron un área de libre comercio con un Producto Interno Bruto (PIB) de US$11,400 millones, es decir, cerca de una tercera parte del PIB mundial. Según cifras del Fondo Monetario Internacional (FMI), el comercio total entre los países del TLCAN se ha más que duplicado, pasando de US$306 mil millones en 1993, a casi US$621 mil millones en 2002. El tratado ha contribuido a que América del Norte sea una de las regiones comerciales más activas del mundo. Los países del TLCAN son responsables del 19% de las exportaciones mundiales y el 25% de las importaciones, mientras que otros bloques comerciales como MERCOSUR o la Unión Europea, constituyen el 2% y 18% respectivamente a nivel de exportaciones (1,5% y 17% a nivel de importaciones). Gracias al acuerdo, la inversión extranjera directa en la región se ha multiplicado a niveles récord. En el 2000, la inversión extranjera directa en los tres países del TLCAN alcanzó los US$299 mil millones, o lo que es lo mismo, casi el doble desde 1993. Actualmente, América del Norte recibe alrededor de 23,9% de la inversión extranjera directa global. El TLCAN ha permitido un incremento de 87% en las exportaciones de Canadá a sus socios de la región. Las exportaciones a Estados Unidos crecieron de US$113 mil millones a US$213 mil millones en diez años, mientras que a México alcanzaron los US$1,6 mil millones. Para Estados Unidos, estos diez años también han sido todo un éxito. Las exportaciones a Canadá y México crecieron de US$148 mil millones (el 34,6% a México y el 65,4% restante a Canadá) a US$206 mil millones (51,9% y 48,1%, respectivamente). Por su parte, México no se ha quedado atrás. Las exportaciones a Estados Unidos crecieron un 234% en diez años, el salto más alto de los tres países, y tocó los US$136 mil millones. Las exportaciones a Canadá pasaron de US$2,9 mil millones a US$8,8 mil millones, en el mismo período. �Según un informe recientemente publicado por el Banco Mundial y titulado: "Lecciones del Tratado de Libre Comercio para los países de América Latina y el Caribe", las exportaciones globales de México habrían bajado un 25%, la inversión extranjera directa habría sido inferior en un 40%, y el PIB hubiera sido alrededor de un 5% menos en 2002, si el TLCAN no se hubiera firmado. Sin embargo, el mismo informe afirma que no basta con el TLCAN para generar crecimiento y poner punto final a la desigualdad social que vive hoy México. Si México quiere crecer a la par de Estados Unidos y Canadá, debe invertir en la educación, en innovación e infraestructura, así como también terminar con la corrupción y otros problemas afines, dice el informe. Es cierto, hoy México produce y exporta más que hace diez años, pero también es verdad que se ha vuelto dependiente de Estados Unidos (el principal destino de sus bienes y servicios). Depende de los vaivenes económicos de su vecino y como si esto fuera poco, la plaza se ve inundada de productos importados que llegan a precios más bajos que los locales. Otra desventaja es que la actividad exportadora mexicana se concentra en manos de pocas empresas, fundamentalmente extranjeras, cuya producción depende de insumos que provienen del exterior, lo que constituye un obstáculo para desarrollar e impulsar el crecimiento económico en cualquier economía, no sólo en la mexicana. Aunque el auge exportador ha sido grande, no ha sido lo suficientemente abultado como para crear puestos de trabajo en un país con más de 100 millones de habitantes y en dónde cada día nacen más niños y las desigualdades son más grandes. Hoy en México, 3,8% de la población económicamente activa (en edad de trabajar y en busca de trabajo) está desocupada -la cifra más alta en siete años- y más del 40% de la población vive por debajo de la línea de la pobreza. México y Chile El informe de marzo del 2004, titulado Relaciones Económicas entre Chile y México, 1991 – 2003, preparado por la Dirección General de Relaciones Económicas Internacionales del Gobierno de Chile, expone que la relación Chile-México nos muestra cómo la voluntad política de los gobiernos efectivamente abre caminos para desarrollar los mercados. Hace poco más de una década, al iniciarse 1990, Chile y México ni siquiera mantenían relaciones diplomáticas y el comercio entre ambos era muy limitado. Desde entonces, la situación ha cambiado muy favorablemente: entre 1991 y 2003, el intercambio comercial entre ambos países creció casi ocho veces, aumentaron los flujos de bienes, de inversiones, de servicios y comunicaciones, así como intercambios culturales y turísticos. El Tratado de Libre Comercio Chile - México es el mejor evaluado, tanto por el Gobierno como por el sector privado de Chile. Lo logrado ha sido un acierto desde todos los puntos de vista: el comercio bilateral ha crecido alrededor de un 674% entre 1991 y el 2003; las cifras de exportaciones de Chile a México se han multiplicado en más de veinte veces en este período y las de México, han aumentado más de 240%; en materia de inversiones, Chile ha materializado inversiones en México por más de US$ 156 millones, siendo el segundo inversionista de ALADI en ese país; México ha materializado a la fecha inversiones por US$ 142 millones en Chile; gracias a la suscripción del Acuerdo de Complementación Económica en 1992 y del Tratado de Libre Comercio en 1998, casi la totalidad (99,6%) del comercio entre México y Chile está libre de aranceles; se ha constituido una verdadera zona de libre comercio, aunque ambos países estén alejados en términos geográficos. Las cifras que dan cuenta del comercio bilateral y la creciente importancia de México para los exportadores chilenos se explican, en parte, por la existencia y consolidación de las ventajas ofrecidas por el Tratado de Libre Comercio entre Chile y México, vigente desde 1999. El acuerdo ha �beneficiado a ambos países otorgando transparencia en las disposiciones, una institucionalidad que hace seguimiento de los compromisos, disposiciones para la resolución de conflictos y un diálogo fluido entre gobiernos que agiliza la solución de problemas. En el año 2003, las exportaciones de Chile a México ascendieron a 926,9 millones de dólares, registrando un incremento de 14,3 millones de dólares con respecto al año precedente (1,6%). Las importaciones en tanto, alcanzaron un valor de 480,6 millones de dólares, lo que representa un aumento de 5,2 millones de dólares (1,1%). Consecuencia de este resultado, por quinto año consecutivo, la balanza comercial registró un saldo positivo para Chile, sumando 446,3 millones de dólares, en el 2003. El intercambio comercial ha crecido de manera importante entre los años 1991 y 2003. En promedio, la tasa de crecimiento alcanzó un 3,9%, pasando de 181,7 millones de dólares, en 1991, a 1,407 millones de dólares, en el 2003. Cabe destacar que el intercambio comercial alcanzado en el año 2003, se acerca bastante al máximo histórico de intercambio registrado en 1997, con 1,452.5 millones de dólares. La estructura sectorial de las exportaciones de Chile hacia México, presenta una alta concentración en dos sectores, el industrial y la minería. Dentro del sector industrial destacaron los envíos de maquinarias (automóviles); alimentos, bebidas y licores (vino, salmones y harina de pescado) y productos forestales (maderas elaboradas y semi-elaboradas). Dentro de la minería, el cobre fue el principal producto. En el 2003, los bienes intermedios se presentaron como el principal tipo de producto importado desde México (39,4%). En segundo lugar de importancia se ubicaron los bienes de capital (34,6%). Por último, los bienes de consumo representaron un 26% del total de las importaciones realizadas desde México. En cuanto a su evolución, este tipo de bien, al igual que los bienes de capital, mostró un aumento en sus importaciones. Entre los años 1974 y 2002, la inversión extranjera directa materializada en Chile, proveniente de México, alcanzó a 142 millones de dólares, es decir, apenas un 0,2% de la inversión extranjera directa recibida por Chile. En cuanto a la distribución sectorial de la inversión, ésta se concentra en la industria con 99,6 millones de dólares (68,2%); seguida por servicios, con inversiones por 40,9 millones (28%); el rubro de transporte y telecomunicaciones, con 2,7 millones de dólares; y finalmente el sector construcción, con un internación de capital equivalente a 2,6 millones de dólares. Por su parte, las inversiones de Chile en México ascendieron a 159 millones de dólares al año 2002. De éstos, 86 millones fueron invertidos entre 1990 y 1997 y los 73 millones restantes, en el año 2002. De la inversión total, un 52% correspondió a administradoras de fondos de pensiones, seguros y servicios financieros, un 12% en comercio, un 1% en comunicaciones, un 20% en energía, un 5% en imprenta, un 10% en industria y un 1% en informática. Chile y Estados Unidos La evaluación del Tratado de Libre Comercio entre Chile y Estados Unidos del período comprendido entre enero y abril del año 2004, efectuada por la Dirección General de Relaciones Económicas Internacionales del Gobierno de Chile, nos expone que es difícil medir el impacto de un acuerdo comercial cuando lleva pocos meses de vigencia. Sin embargo, en todos los casos, en el mediano y largo plazo, la tasa de crecimiento de las exportaciones chilenas hacia países con los que hay tratados ha sido considerablemente superior a la tasa de crecimiento de las exportaciones totales del país. �En los cuatro primeros meses de vigencia del TLC Chile – Estados Unidos, las exportaciones chilenas acumularon 1,519 millones de dólares, mostrando un incremento del 10%, con relación al mismo período del año 2003. Por su parte, las importaciones sumaron 963,7 millones de dólares registrando un incremento de 15,2%. La dinámica de la canasta exportadora chilena ha sido impulsada por los productos industriales, alcanzando los 753 millones de dólares. Por su parte, las importaciones han sido lideradas por los bienes intermedios los cuales llegaron a 592 millones de dólares. A lo largo de la última década, la composición de las exportaciones de Chile a los Estados Unidos ha variado en forma importante. En 1991, el 33% de los productos exportados eran industriales, hoy el 50% de ellos son industriales. Existe una gran diversificación tanto de empresas como de productos exportados a los Estados Unidos. Se espera que dicha tendencia tienda a aumentar dada la magnitud de mercado que ofrece Estados Unidos. Chile exporta importantes montos en productos agrícolas, industria alimenticia, productos forestales y muebles de madera. Por su parte, las importaciones chilenas desde Estados Unidos provienen predominantemente de productos industriales y de bienes de capital. El incremento de las importaciones desde Estados Unidos, está en sincronía con el movimiento observado en las importaciones totales y es consecuencia, no sólo del TLC, sino también de la valorización del peso y de la reactivación de la demanda interna observada en el trimestre. El valor de las exportaciones a los Estados Unidos, se encuentra altamente concentrado en las grandes empresas. La actividad comercial entre Chile y Estados Unidos es altamente complementaria. Las exportaciones agrícolas desde Chile, se ven altamente beneficiadas por la contraposición de las temporadas productivas. Los resultados del período tienen que ver con una consolidación en Chile de una transformación productiva orientada al desarrollo exportador y con una política comercial que ha utilizado todas las herramientas disponibles (rebaja unilateral de aranceles, negociaciones multilaterales, tratados de libre comercio) para aumentar la competitividad internacional de la economía, ganar acceso a los mercados, contar con normas y disciplinas claras y estables, y asegurar estos beneficios con sólidos mecanismos de solución de controversias. Planteamientos finales Comprobación de hipótesis H1: Existen diferencias entre la normatividad establecida en los tratados. Esta hipótesis se comprueba. La manera de enfrentar el tema difiere en los tratados, sin embargo, en los tres tratados se estipulan normas claras respecto al cuidado del medio ambiente y a la búsqueda del objetivo de desarrollo sustentable, algo que es, desde mi punto de vista, una base de importancia. H2: La normativa no está aplicándose como debiera. Esta hipótesis debe analizarse desde dos ángulos; desde el punto de vista de los fiscalizadores, y desde el punto de vista de los ejecutores de negocios internacionales. Por el lado de los fiscalizadores, la normativa procuran aplicarla rigurosamente, pues su accionar se ampara en la ley. Esto, independientemente de la escasez de recursos para que la �fiscalización se desarrolle con éxito. Por lo tanto, desde este ángulo, la segunda hipótesis se disprueba, y afirmamos que la normativa sí está aplicándose debidamente. Desde el lado de los ejecutores de negocios, en general, la práctica de la búsqueda de resquicios legales y el desconocimiento de la legislación en profundidad hacen que ellos no apliquen a cabalidad lo que está estipulado en la normativa. Esto, tanto en lo que puede perjudicarlos técnicamente en el desarrollo de sus operaciones, como en lo que puede favorecerlos. La falta de preparación de alto nivel, generalizada en el empresariado exportador promedio, es un gran obstáculo para poder obtener los mejores resultados posibles respetando la normativa existente. Así, desde este ángulo la segunda hipótesis se comprueba, y afirmamos que la normativa no está aplicándose como debiera. Propuesta Fomentar la aplicación de los 16 Principios que conforman la Carta Fundamental para los Negocios y el Desarrollo Sustentable de la Cámara Internacional de Comercio: (1) Prioridad corporativa: Reconocer la dirección medioambiental entre las prioridades corporativas más altas y como una clave determinante del desarrollo sustentable; establecer políticas, programas y prácticas dirigidas al funcionamiento legítimo medioambiental. (2) Dirección integrada: Integrar estas políticas, programas y prácticas totalmente en cada negocio como un elemento esencial de dirección en todas sus funciones. (3) Proceso de mejora: Continuar mejorando políticas corporativas, programas y el desempeño medioambiental, teniendo en cuenta los desarrollos técnicos, la comprensión científica, las necesidades del consumidor y las expectativas de la comunidad, con las regulaciones legales como punto de partida; y aplicar el mismo criterio medioambiental internacionalmente. (4) Educación del empleado: Educar, entrenar y motivar a los empleados para dirigir sus actividades de una manera medioambientalmente responsable. (5) Evaluación anticipada: Evaluar los impactos medioambientales antes de empezar una nueva actividad o proyecto y antes de retirar una fábrica o dejar un terreno. (6) Productos y servicios: Desarrollar y proporcionar productos o servicios que no tengan un impacto medioambiental indebido, que sean seguros en su uso, que su consumo de energía y recursos naturales sea eficiente, que puedan ser reciclados, reutilizados o desechados en forma segura. (7) Aconsejar al cliente: Aconsejar y, donde sea posible, educar a clientes, a distribuidores y al público en el uso seguro, transporte, almacenamiento y disposición de los productos proporcionados; y aplicar consideraciones similares a la entrega de servicios. (8) Instalaciones y operaciones: Desarrollar, diseñar y operar instalaciones y conducir las actividades tomando en cuenta el uso eficiente de energía y materiales, el uso sustentable de recursos renovables, la minimización del impacto medioambiental adverso y la generación de desechos y la disposición segura y responsable de desperdicios. (9) Investigación: Dirigir y apoyar la investigación de los impactos medioambientales de materias primas, productos, procesos, emisiones y desperdicios asociados con la empresa, de manera de minimizar tales impactos adversos. (10) Acercamiento preventivo: Modificar la fabricación, el mercadeo o el uso de productos o servicios o la conducción de actividades, consistentemente con la comprensión científica y técnica, para prevenir una seria o irreversible degradación medioambiental. (11) Contratistas y proveedores: Promover la adopción de estos principios por parte de los contratistas que actúan en nombre de la empresa, animando y, cuando sea apropiado, requiriendo mejoras en sus prácticas para hacerlas consistentes con las de la empresa; y animar la amplia adopción de estos principios por los proveedores. (12) Resguardo ante emergencias: Desarrollar y mantener, allí donde existen riesgos significativos, planes para la atención de emergencias en conjunto con el área de servicios de emergencia, con autoridades pertinentes y con la comunidad local, reconociendo de antemano potenciales impactos �que pueden traspasar los límites de la empresa. (13) Transferencia de tecnología: Contribuir a la transferencia de tecnología medioambiental sólida y métodos de dirección medioambiental a lo largo de la industria y del sector público. (14) Contribuir al esfuerzo común: Contribuir al desarrollo de políticas públicas, de programas de negocios, gubernamentales e intergubernamentales, y a iniciativas educacionales que reforzarán el conocimiento y la protección medioambiental. (15) Apertura ante las preocupaciones: Fomentar la apertura y el diálogo con los empleados y el público, anticipándose y respondiendo a sus preocupaciones sobre los riesgos potenciales y los impactos de las operaciones, de los productos, de los desperdicios o de los servicios, incluyendo aquellos que van más allá de los límites de la empresa o aquellos de significancia global. (16) Cumplimiento y reportes: Medir el desempeño medioambiental; dirigir auditorías medioambientales regulares y efectuar mediciones de cumplimiento con los requisitos de la compañía, requisitos legales y estos principios; y periódicamente proporcionar la información apropiada a la Junta de Directores, a los accionistas, a los empleados, a las autoridades y al público. Sistema educativo y traspaso de conocimientos: Pienso que es de una importancia vital el introducir el estudio del desarrollo sustentable en el sistema educativo general, comenzando por las escuelas y siguiendo por las universidades y las otras instituciones de educación superior (IES). En este nivel, al menos una asignatura sobre desarrollo sustentable, en todas las carreras, no sólo en las de corte biológico o económico, es mi propuesta, debiera ser obligatoria, ya que, como hemos visto, el desarrollo sustentable requiere de la interacción de todas las variables componentes del sistema para ser logrado. En esta misma línea, sería interesante formar grupos de estudiantes de distintas carreras que se dedicaran al diálogo, al estudio y al desarrollo de nuevas propuestas al respecto, asesorados por profesionales en el área, de manera de hacerlos partícipes del proceso que nos encaminará a la sustentabilidad. Facilitar el traspaso de conocimientos tecnológicos desde las IES a los sistemas productivos es otra tarea que se debe enfrentar, en alianza con los niveles de Gobierno Estatal y Federal. Fortalecer multilateralismo: Se propone fortalecer el multilateralismo basado en sistemas educacionales homologados entre países y reforzados en lo concerniente a diversidad cultural y a desarrollo sustentable. Boletín periódico: Es recomendable la creación de un boletín periódico sobre desarrollo sustentable, que llegue al empresariado local y lo vaya familiarizando con el tema, tanto en la parte práctica como en la parte legal, de manera de poder terminar con el “divorcio”, encontrado durante el desarrollo del estudio, existente entre empresa y desarrollo sustentable. Benchmarking “verde”: Debemos estimular el uso y la búsqueda de esquemas de producción y comercialización de bajos índices contaminantes; incentivar el intercambio de experiencias ya probadas en diversos puntos del globo, de forma tal de permitir la realización de un benchmarking “verde” (ver Brunet y Belzunegui, 2000: 165). Incentivos fiscales: Implementar nuevas formas de incentivo fiscal para todas las empresas que certifiquen su calidad de productores con bajas emisiones; dar incentivos fiscales a aquellas empresas que compran a proveedores certificados. �Conclusiones No se puede afirmar que los negocios internacionales benefician el logro del desarrollo sustentable, ni tampoco se puede afirmar que lo perjudican. En general, existe evidencia a favor y evidencia en contra, pero es imposible dar una ponderación exacta que permita dar respuesta a la cuestión. Lo que sí podemos afirmar es que la dinámica del libre comercio internacional está desarrollándose en forma acelerada, y que el logro de la sustentabilidad de nuestro sistema político, social, económico y ambiental requiere de la interacción conjunta de las IES, con sus diversas ramas del conocimiento, del empresariado, de los legisladores y de los gobiernos. En el desarrollo del trabajo de campo de la investigación, encontramos no pocas dificultades para aplicar la entrevista entre el empresariado. Las respuestas, por demás coincidentes, aducían a que el tema del desarrollo sustentable es más conocido actualmente en el área académica que en el mundo de los negocios, de modo que muchos empresarios rehuyeron a la entrevista. Esto nos lleva a concluir que existe un “divorcio” entre los ejecutores de negocios internacionales y el desarrollo sustentable. Por lo mismo, es deseable comenzar a ejecutar acciones que terminen con esta situación, puesto que de nada nos sirve tener el conocimiento en el área académica si éste no se está aplicando en las acciones concretas del mundo de los negocios internacionales. En un estudio de Calufcura y Figueroa (1998), se expone: “En los países industrializados, la demanda por calidad ambiental ha significado fuertes presiones desde los grupos ambientalistas y ciudadanos hacia los gobiernos centrales, exigiendo la imposición de regulaciones ambientales más estrictas con el objeto de mitigar los efectos nocivos del crecimiento económico sobre el medio ambiente y la calidad de vida. Dentro de estos requerimientos aparecen las exigencias para productos importados provenientes de los países en desarrollo. Así, las políticas medioambientales seguidas por los países desarrollados pueden trascender sus fronteras y afectar el comercio con sus proveedores, que cuentan con recursos naturales relativamente más abundantes: bosques, pesca, minerales, agua y aire. La utilización de instrumentos comerciales y restricciones no arancelarias para la satisfacción de los requerimientos ambientales demandados por los países importadores del primer mundo se transforma entonces en un nuevo desafío para los productores domésticos…”. “[…] Considerando que la tendencia en los mercados internacionales es hacia la producción y consumo de productos altamente compatibles con las metas ambientales, la competitividad futura de los productos dependerá principalmente de la capacidad de cada país para demostrar que ellos son producidos bajo condiciones compatibles con el medio ambiente”. Pienso que las siguientes palabras, de la antropóloga Dolors Comas D’Argemir (1998: 209), hacen un interesante aporte, desde el punto de vista de la antropología económica, a estas conclusiones: “Insistimos en que la interacción entre sociedad y entorno no es una cuestión meramente técnica, porque no es que los seres humanos utilicen genéricamente la naturaleza en su propio provecho de forma depredadora y excesiva, sino que algunos seres humanos ejercen su poder sobre otros seres humanos y para ello utilizan la naturaleza como instrumento”. “[…] la degradación ambiental no es independiente de las formas de explotación del trabajo sino que, incluso, es inherente a la tensión entre acumulación de capital y tasa de explotación.”. “[…] la división del trabajo es hoy de carácter internacional y la naturaleza conforma también un sistema global. Esta globalidad hace que la degradación social y la degradación ambiental se den de forma combinada e indisociable y que no se produzcan sólo a escala local o nacional, sino también mundial”. Los tres tratados de libre comercio en estudio consideran el desarrollo sustentable como un objetivo deseado, y, en cada uno de ellos se presentan consideraciones específicas al respecto. �Los tratados presentan mecanismos para la solución de controversias, que de hecho van a ir creciendo en número en la medida que se incremente el comercio entre los países. Estos mecanismos son perfeccionables; no debemos perder de vista que el más maduro de los tres tratados, el TLCAN, lleva sólo 10 años de vigencia, un período de tiempo relativamente corto para acuerdos de esta magnitud. En relación a esto mismo, en el Informe del Taller: Estados Unidos – México sobre Aplicación de la Legislación Ambiental en el Contexto Transfronterizo, redactado por el Environmental Law Institute (2000), encontramos el siguiente texto: “Después de muchos años de cooperación formal e informal en la aplicación de la legislación ambiental transfronteriza, es claro que el nivel y efectividad de la coordinación son crecientes. Asimismo, es claro que se requiere de esfuerzos adicionales para mejorar el entendimiento de las instituciones y sistemas dedicados a la aplicación de la legislación ambiental en México y Estados Unidos; para coordinarse de esfuerzos; para aumentar la calidad y cantidad del intercambio de información entre las agencias de gobierno y con el público; y para mejorar la capacidad de las organizaciones de defensa de los derechos ciudadanos”. Dentro de las herramientas que se encuentran estipuladas en los tratados, una de las más valiosas, desde mi punto de vista, es la Cooperación Ambiental. El ahorro de recursos que nace del compartir experiencias y del no tener que recorrer cada país por sí solo el oneroso, en términos económicos, sendero de la investigación científica y del desarrollo tecnológico, tiene un gran peso favorable a los avances en materia ambiental para los tres países. Nuevamente, lo que se debe internalizar es que las acciones individuales tienen efectos sobre el todo, como explica la teoría de sistemas, y que, mientras más conciencia haya de esto, los avances hacia el bienestar común se acrecentarán. Finalmente, quiero decir que pienso que, para cualquier persona, empresa, institución o país, el actuar dentro de un marco que propicia el desarrollo sustentable, es equivalente a, simplemente, hacer bien las cosas. Dicho de otro modo, esa es la forma. Referencias Bifani, P. 1999. 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Es posible el desarrollo sustentable? Lithopros, C.A., Venezuela. Organización Mundial del Comercio. 2004. Textos Jurídicos de la OMC. En http://www.wto.org/spanish/docs_s/ legal_s.htm Protocolo de Montreal Relativo a las Sustancias Agotadoras de la Capa de Ozono. 2004. En http://www.marn.gov.rv/ CD1/Gestión/Global/OZNMTRAL.HTM Tratado de Libre Comercio Chile – Estados Unidos. 2004. En http://www.direcon.cl/ documentos/TLC%20EEUU/versión %20completa%20TLC%20Chile%20EEUU.pdf Tratado de Libre Comercio Chile – México. 2004. En http://www.direcon.cl/ documentos/Texto%20Completo%20Acuerdo %20Chile%20-%20Mexico.pdf Tratado de Libre Comercio de América del Norte. 1993. Diario Oficial del 20 de Diciembre de 1993. México. Zikmund, W. G. 2000. Investigación de Mercados. Prentice-Hall, sexta edición. �InnOvaciOnes de NegOciOs 1(2): 317-332, 2004 © 2004 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627). ¿Cuánto cuesta la calidad? Cruz, J. UANL, FACPYA. jesusphd@prodigy.net.mx Palabras claves: Costo de calidad, costo de la pobre calidad, costo total de calidad Resumen. En este artículo abordaremos el tema del impacto económico que tiene la calidad en los costos de operación de la empresa, distinguiendo dos elementos principales del costo total de la calidad: 1) Costo de la pobre calidad, y 2) Costo de la calidad. Se presentará el marco teórico de la teoría de costos de calidad y se presentará un estudio de campo que se realizó en el Área Metropolitana de Monterrey el cuál tuvo por objetivo explorar el fenómeno de la calidad y su incidencia en los costos de calidad en la empresa. Este artículo evidenciará la necesidad que tiene la empresa de implantar sistemas de medición de los costos de calidad y a partir de estos indicadores definir las estrategias para la mejora continua en su organización. Key words. Cuality cost, poor quality cost, total quality cost Abstract. In this article the eonomic impact of of quality on operation costs of the ompanies, highlithing tow following factors: 1) poor quality cost, and 2) quality cost are pointed out is described. The theory behind the quality cost is discussed and a case in the metropolitan area of Monterrey with the objective of exploring the fenomenon of quality and its imoact on the related costa is given. This study demonstrates the necessity of employing a system that measures the costs of the quality and thereof planning strategies for continuous improvement in the fimr. Planteamiento del problema El libre comercio internacional está caracterizado por una fuerte competencia que se encuentra caracterizada por las siguientes variables: calidad, oportunidad, precio, servicio y recientemente la innovación tecnológica para la preservación del medio ambiente. La competencia conlleva a las empresas a buscar diferentes estrategias para poder llegar al mercado de consumidores de una forma directa, veloz y confiable, no obstante, al final del día las empresas están ofreciendo un producto o servicio que representa la imagen de la empresa. El producto o servicio ofrecido debe cumplir con varias características para ser considerado una opción de compra; El consumidor buscará siempre tanto precio como servicio a la vez que compara el producto o servicio entre todas las diferentes opciones de compra tanto nacionales como internacionales, este hecho particular hace que la competencia sea feroz. �Ante esta dinámica empresarial, ¿Qué alternativas tiene la empresa para poder enfrentar los estándares de competitividad, tales como: la calidad, oportunidad, precio y servicio? (En este artículo abordaremos las alternativas existentes que tienen las organizaciones en términos de calidad, bajo la perspectiva de monitoreo, control y mejora de los costos de calidad, para lograr ofrecer un producto libre de defectos.) Las organizaciones pueden encontrar diferentes alternativas para mejorar la calidad de sus, productos, procesos y sistemas administrativos, algunas de las estrategias pueden ser:  Sistema de aseguramiento de la calidad, tales como: ISO 9000:200, TS16949:2002, HACCP, entre otros.  Gestión total de la calidad (TQM) y Control total de la calidad (TQC).  Control estadístico del proceso (SPC).  Implementación de dispositivos a prueba de error (Poke Yokes).  Mecanismos de solución rápida de problemas, tales como: 6 Sigma, Kaizen Blitz, QC Story entre otros.  Optimización de procesos, a través de herramientas tales como: diseño de experimentos, diseño para la calidad y confiabilidad estadística. La implementación de cada una de las estrategias en calidad tienen algo en común: 1) Necesidad de personal calificado para poder implantar alguna de las diferentes metodologías, 2) Tiempo de implantación que puede variar desde 1 a varios años, para mostrar resultados efectivos y duraderos, y 3) Costo de implantación. La implantación de este tipo de programas es costosa, por ejemplo: un curso de diseño de experimentos para 10 a 15 participantes, puede variar entre $25, 000 a $50,000 pesos, dependiendo de la profundidad del tema y aplicaciones vistas. Una certificación en ISO/TS 16949:2002, puede variar dependiendo de la cantidad de empleados y del ramo industrial en el cuál se desenvuelva la organización, por ejemplo para una empresa automotriz de 210 empleados puede variar entre $40,000 a $80,000 pesos, más las auditorias de seguimiento y expedición del certificado así como los derechos de uso de logotipos. La implantación de la gestión total de la calidad puede llevarse a cabo a través de la participación en los premios de la calidad, tales como: Premio Nuevo León a la Calidad, Premio Nacional Mexicano a la Calidad, Premio Iberoamericano para la Calidad, entre otros. El costo de inscripción a alguno de los Premios de calidad antes mencionados es mínimo, sin embargo el costo fundamental para las empresas es la generación de las estrategias internas para implantar los �mecanismos requeridos por cada uno de los modelos, a lo largo y ancho de la organización. Las organizaciones tienen fundamentalmente tres aspectos de mayor interés para la alta administración (Sheperd 2002): 1) Producto principal o servicio primario, 2) Costos y gastos de operación, y 3) Retorno de inversión. Las organizaciones que implementan alguna de las estrategias para la mejora de la calidad, obviamente estarán interesados en los resultados que ofrecen tal o cual herramienta en el producto o servicio principal y el retorno de inversión que la implantación de dicha herramienta le genera, para ello existen diferentes alternativas de medición de la calidad, por ejemplo: 1) FTQ (por sus siglas en inglés: First time quality, que significa: Calidad a la primera vez), 2) Scrap rate (que en español significa porcentaje de desperdicio o no recuperable), 3) PPM (por sus siglas en inglés: Parts Per Million, que significa partes por millón), y 4) TCOQ (por sus siglas en inglés: Total Cost of Quality, que significa costo total de la calidad), solo por mencionar algunos de los indicadores más relevantes, en la siguiente tabla se explica en detalle el objetivo de cada indicador (Tabla 1). Tabla 1. Indicadores de la efectividad del sistema de calidad. Indicador Descripción TCOQ Costo total de calidad (Total Cost of Quality) PPM Defectos por millón (Parts Per Million) FTQ Calidad a la primera vez (First time Quality) % Scrap % de producto no recuperable (% Scrap rate) Objetivo Medir el costo total que la empresa incurre debido a: costos de calidad y costos de la no calidad. Indica la cantidad de defectos que ocurren por millón de eventos, tanto para productos como servicios ofrecidos por la organización. FTQ es un indicador que muestra la tendencia de calidad en términos de porcentajes de producto conforme respecto al producto no conforme. Este indicador mide la cantidad de producto no conforme que no es posible recuperar, retrabajar o reparar para llevarlo a condiciones normales de venta. Este tipo de producto se considera un desperdicio e impacta directamente al costo de la pobre calidad. La función de la administración de la calidad debe vigilar estos indicadores para el establecimiento de medidas correctivas y preventivas, debido a que estos �indicadores impactarán directamente el desempeño del producto alterando positiva o negativamente el costo de operación de la organización. Según Taghaboni, y Moreland, 2004, el promedio de la industria manufacturera operan a dos desviaciones estándares, es decir a un nivel de confianza en calidad entre 95.44 % a 99.73 %, lo cuál puede percibirse como suficiente, sin embargo, esto equivale a una tasa defectiva medida en PPMs entre 2,700 a 45,600 productos por millón de eventos, lo cuál trae como consecuencia altos costos de pobre calidad (Urdhwareshe, 2000, Kapadia, 2000, Tabla 2). Tabla 2. Nivel de calidad 6 Sigma. 6 2 3 4 5 6 FTQ % 96 % 99 .73 % 99.99 % 99.9999% 99.999999% Defectos por millón de eventos (PPM) 308,537 66,807 6,201 233 3.4 La relación entre el nivel de FTQ (Tabla 1), el % es inversamente proporcional al valor de PPMs, es decir: a la vez que el valor de FTQ % aumenta, el valor de las PPM disminuye, y es que en realidad a la vez de tener un mayor porcentaje de productos conformes que cumplen con la especificación de diseño y proceso, el valor de defectos por millón de eventos debe reducirse. Estos indicadores no integran el esfuerzo económico para lograr la calidad, y posiblemente el indicador del costo total de la calidad, es la forma de cálculo que integra todos los esfuerzos de la organización para conseguir manufacturar y ofrecer productos y servicios mejores. Origen de la metodología de costos de calidad La metodología de costeo de la calidad tiene por objetivo analizar el esfuerzo económico de la organización para lograr manufacturar y ofrecer productos que cumplan con los estándares y especificaciones. El precursor de esta metodología fue el Dr. Jurán (Jurán, 1962) el cuál estableció que el costo total de la calidad es la sumatoria de todos los costos de calidad más el costo de la pobre calidad (Tabla 3). El monitoreo de los costos de calidad y las acciones correctivas y preventivas para la mejoría de este indicador puede traer grandes beneficios para Xerox, General Electric y Motorota, las cuáles al implementar sistemas de calidad han logrado una reducción drástica de los costos de calidad desde un 30 % hasta un 2 % sobre ventas (Superville et. al., 2003). �Tabla 3. Costo total de la calidad. Siglas COQ Descripción Costo de la calidad (Cost of Quality) COPQ Costo de la pobre calidad (Cost of Poor Quality) Costo total de la calidad (Total Costo f Quality) TCOQ Ejemplos de aplicación El costo de las auditorias al sistema de calidad, los sueldos y salarios del personal del departamento de calidad, para asegurar la conformidad de los productos y servicios. El costo de garantías, el costo de retrabados, o el costo del desperdicio. Es la sumatoria de los esfuerzos económicos por asegurar la calidad de los productos y servicios más el costo de los no conformes. El costo de la calidad. Los esfuerzos de la organización por manufacturar y ofrecer servicios que cumplan con las especificaciones del cliente son evaluados a través de los costos de calidad, los cuales pueden incluir diversas actividades, tales como: 1) Actividades de prevención de defectos, que bien pueden ser: campañas de concientización, entrenamiento y capacitación, fabricación de dispositivos pokeyoke (palabra en japonés que es español significa: dispositivos a prueba de error), entre otros, y 2) Actividades de evaluación de las actividades del sistema de calidad para la prevención de defectos, las cuáles pueden incluir: auditorias del sistema de calidad por una casa de registro, análisis químicos, metalúrgicos para asegurar la conformidad del producto, estudios de mercado, etc (Fig. 1). Fig. 1. Ejemplo de productos no conformes. �El costo de la pobre calidad. Normalmente el costo de la pobre calidad es visto como el costo de no hacer bien las cosas a la primera vez, debido a que si los productos o servicios se realizaran de una manera adecuada, es decir en conformidad a especificaciones del cliente, el producto o servicio cumpliría con el costo estándar del producto, no obstante, cuando el producto o servicio no cumple con el costo estándar debido a retrabados, reparaciones, tiempo extra asociado, falta de productividad, pérdida de productividad en la línea, tiempos muertos, etc. El costo unitario del producto aumenta y se convierte en gastos adicionales de operación. En la figura No. 2 se podrá observar un ejemplo de los costos de la calidad. Fig. 2. Inspección radiográfica de productos al 100 %. El costo total de la calidad. El costo total de la calidad resulta ser el esfuerzo económico total que la empresa invierte en sus procesos administrativos para asegurar que el producto y servicio cumpla con las especificaciones del cliente. El costo total de la calidad es una medida absoluta de la sumatoria de todos los costos de la pobre calidad y de los costos de la calidad, y puede tener tres diferentes escenarios: 1) Etapa correctiva, 2) Etapa preventiva, 3) Etapa predictiva. COPQ COQ TCOQ $200 $150 $100 TCOQ $50 $0 1Q COQ COPQ 2Q 3Q 4Q �Fig. 3. Costo total de la calidad (TCOQ). La mejoría en la calidad de los productos y servicios puede ser evaluada a través de sus costos, y como se observa en la figura 3, los costos tienen un comportamiento dinámico a través del tiempo, en el cuál se pueden distinguir las tres etapas evolutivas de los costos de calidad mencionadas con anterioridad. La primera etapa puede verse en el periodo definido como “1Q”, en la cuál el costo de la pobre calidad es mayor que los costos para prevenir y evaluar los sistemas de calidad a fin de no producir defectos. La segunda etapa de los costos de la calidad se encuentra en el periodo definido por “2Q y 3Q”, este intervalo de tiempo parece tener un equilibrio dinámico entre los costos de la pobre calidad y los costos de calidad, en esta etapa el costo total de la calidad es mínimo u óptimo, sin embargo aún existen defectos. La tercera etapa evolutiva esta identificada en el intervalo de tiempo definido por “3Q y 4Q” la cuál contiene un costo de la pobre calidad claramente a la baja, lo cuál significa que los productos no conformes, sus costos y gastos asociados son mínimos, sin embargo el costo de la calidad, es decir, el costo de la prevención y evaluación es alto. Jurán establece que el costo total de la calidad disminuye aproximadamente al tener un FTQ del 100 %, esto quiere decir que cuando el porcentaje de calidad a la primera vez se aproxima al 100 % el costo de los no conformes disminuye a su punto óptimo. Sin embargo no todos los investigadores están de acuerdo con esta teoría, por ejemplo: Deming establece que el mínimo costo total de la calidad es cuando la organización tiene cero no conformes, por otra parte el Dr. Wolf (Wolf y Bechert, 1994) establece que a una tasa de cero defectos aún deben existir algunos costos de variación. Una explicación para la afirmación de Wolf es la siguiente: consideremos que la organización tiene un nivel de calidad 6 Sigma (véase la tabla 2), lo cuál trae como consecuencia que el nivel de calidad a la primera vez o FTQ sea prácticamente del 100 % sin embargo se llegan a tener 3.4 defectos por cada millón, lo cuál nos puede parecer bastante bueno, sin embargo si hablamos de productos como las aspirinas (que son de consumo mundial y son manufacturadas �por algunos cientos de miles, y además de esto pertenecen a la industria de la salud, lo cuál requiere estándares mucho más elevados), estaríamos diciendo que por cada millón de aspirinas al menos 3.4 tendrán un defecto, lo cuál al ser un medicamento tendrá un impacto grave en la seguridad del producto, así mismo podemos hacer la comparación para diferentes productos tales como: el funcionamiento de una turbina de avión, alimentos para bebes, marcapasos, sistema de frenos, entre otros. La variación en la conformidad de los productos tiene una incidencia inversamente proporcional con el nivel de calidad FTQ %, debido a que mientas exista una menor variación el nivel de calidad aumentará, no obstante el juicio de que tan bien está el nivel de calidad se establece en términos de la peligrosidad o seguridad del producto o servicio para el consumidor. Medir, controlar y mejorar Comenzaremos esta sección con un pensamiento de Masaaki Imai (Imai, M. 1986) quien comentaba en su libro que la el primer paso es reconocer que el problema existe, es real y requiere solución, por el contrario si no se reconoce que existe un problema entonces no hay nada que mejorar y que solucionar. El primer paso para lograr mejorar los procesos es tenerlos bajo control y antes de eso, establecer los indicadores claves necesarios para identificar las áreas de oportunidad del sistema de administrativo de la calidad. A continuación se presentan varios ejemplos de indicadores de calidad: 1) Gráfica de desperdicio, 2) Análisis de Pareto identificando el área de oportunidad del sistema, y 3) Gráfica de partes por millón. Nota: Los valores son reales de una fábrica automotriz, sin embargo por cuestiones de confidencialidad no se revela el nombre de ésta. Sep-04 Ago-04 Jul-04 Jun-04 May-04 Abr-04 Mar-04 Feb-04 PPM Ene-04 1600 1400 1200 1000 800 600 400 200 0 �Fig. 4. Partes por millón (PPM). En la figura 4. Se puede observar la tendencia de las no conformidades por millón de productos manufacturados. La tendencia es positiva en relación que las PPM internas van decreciendo. 2000 100% 1500 PPM 1000 % 80% 60% 40% 500 20% 0 0% Moldeo 5. Análisis deSoldadura Pareto indicandoEnsamble el área de oportunidad. Figura 5. Diferentes defectos en el trabajo. En la figura 5. Se puede identificar que el problema principal que acumula más del 80 % de los defectos se debe a las estaciones de soldadura, seguido de ensamble y moldeo, sin embargo, estos últimos no son significativos en relación a la ocurrencia de defectos por éstas causas. 1.80% 1.60% 1.40% 1.20% 1.00% %Scrap 0.80% 0.60% 0.40% 0.20% 0.00% 1Q -04 2Q -04 3Q -04 �Fig. 6. Indicador del porcentaje de desperdicio sobre ventas. En la figura 6. Se identifica el indicador de porcentaje de desperdicio en relación a las ventas. Se observa una tendencia positiva ya que el porcentaje total va decreciendo. En las figuras anteriores podemos observar diferentes indicadores típicos del sistema de calidad, sin embargo el medir, solamente es el primer paso. Para poder mejorar la situación problemática se requiere controlar el proceso de manufactura o servicio, generando estrategias claras para la reducción de las causas especiales de variación y controlando las causas comunes. Análisis y revisión de resultados El monitoreo constante de los indicadores de calidad (entre ellos el costo de la calidad) ofrece ventajas significativas, por ejemplo: 1) Identificación del producto o el servicio en el cuál la organización tiene concentrada el área de oportunidad, 2) Definir las estrategias necesarias para la reducción de los costos de calidad, y 3) Monitorear el comportamiento de los costos a través del tiempo y estar alerta por algún cambio negativo de la tendencia de costos que puede impactar el valor proporcionado al cliente. La norma de calidad automotriz (ISO TC 176. 2002) establece un elemento primordial para la mejora continua del sistema de calidad de la organización, que es: desempeño del sistema de gestión de la calidad. La norma de calidad establece que la alta administración debe revisar el desempeño del sistema de gestión de calidad y debe incluir dentro de su agenda tres puntos principales: 1) Objetivos de calidad, 2) Satisfacción de cliente, y 3) Costos de la pobre calidad. Objetivos de calidad. Las organizaciones definen sus objetivos de calidad en relación al compromiso que la empresa adquiere o quiere tener para con sus clientes. Típicamente uno de los objetivos principales es la satisfacción del cliente, así como la reducción de los costos de calidad. �Satisfacción del cliente. La norma ISO/TS con aplicabilidad en el sector automotriz no deja lugar a dudas sobre cuáles son los elementos más importantes para ser revisados en la junta de revisión por la administración y especifica que uno de ellos es el indicador de la satisfacción del cliente, esto sin importar la metodología que la organización sigue para determinar la satisfacción del cliente, la norma requiere que éstos resultados se presenten a intervalos definidos y que se presenten acciones correctivas o preventivas según corresponda. Costos de la pobre calidad. El costo de la pobre calidad en definitiva impacta el resultado de la organización, debido a dos razones: 1) Si el costo de la pobre calidad es bajo, significa que el sistema de aseguramiento de calidad funciona y en consecuencia la satisfacción del cliente medida en términos de productos no conformes es mínima, por otra parte 2) Si el costo de la pobre calidad es alto, eso significa invariablemente que existen productos y servicios no conformes, los cuáles se traducirán en costos de garantías y en consecuencia una baja satisfacción de clientes. Un ejemplo de los costos de la pobre calidad fue la situación de Japón después de la segunda guerra mundial (Kondo 2002), en donde los industriales Japoneses enfrentaban un único y gran dificultad: la pobre calidad de los productos y nadie a nivel mundial quería comprar por una segunda vez un producto de mala calidad como lo eran los productos japoneses de aquellos años. La norma internacional de calidad automotriz ISO/TS se asegura de la efectividad del sistema de calidad al fundamentarlo en procesos de negocio, tales como: 1) Responsabilidad de la dirección, 2) Administración de recursos, 3) Medición, análisis y mejora, y 4) Realización del producto. Como podemos observar en la figura 7 (véase la figura 7) notamos que los cuatro procesos están íntimamente relacionados con el objetivo de la satisfacción del cliente, por otra parte es necesario hacer notar que uno de los procesos (medición, análisis y mejora) está orientado a la forma mediante la cuál la organización establece sus indicadores, analiza sus datos, tendencias y utiliza esos elementos de juicio para definir estrategias de mejoramiento continuo, es aquí donde el costo de la pobre calidad puede indicar el área de oportunidad para su análisis y mejora. Responsabilidades de la dirección �Fig. 7. Modelo de un sistema de gestión de calidad basado en un enfoque de procesos. Integrando los costos de calidad. Debido a la importancia de los costos de la calidad éstos deben ser expuestos en las juntas administrativas y aún más deben ser integrados a los reportes de productividad sobre los cuáles la organización fija sus metas, estrategias y programas. Una forma para poder integrar el costo de la calidad dentro de los objetivos de la organización y darle un seguimiento para su mejoría, es a través de la integración del documento de enfoque (balance scorecard) (Sheperd, N. 2002) en el cual los objetivos de la organización son medidos en términos de efectividad y eficacia, en donde las tendencias tanto negativas como positivas tienen un impacto financiero en la empresa. Uno de los objetivos al integrar el costo de la calidad dentro del Balance Scorecard es visualizar la organización como un sistema, en el cuál las decisiones de productividad pueden afectar el costo de la calidad y con ello la satisfacción potencial del cliente. De forma tradicional la alta administración tiene indicadores dispuestos en cuatro categorías (Sheperd, N. 2002): 1) Costo (en términos financieros), 2) Cantidad (en términos de volumen y unidades de venta), 3) Tiempo (en términos de segundos, minutos, horas de tiempo de ciclo), y 4) calidad (en términos de porcentaje de defectos). La calidad afecta los otros tres indicadores desde una única perspectiva: impacto financiero por no tener la calidad requerida o esperada por los clientes. Si el objetivo de calidad no se cumple ocurren de manera simple dos escenarios: 1) El cliente buscará otras opciones antes de comprar el mismo artículo y las comparará, y 2) Los costos de garantía impactarán el estado financiero de la compañía de forma directa. Alternativas de reducción de los costos de la pobre calidad Como hemos visto anteriormente, los costos de la pobre calidad pueden ser calculados de diferentes maneras, ¿Cuáles son los indicadores más efectivos para guiar la estrategia de reducción de no conformidades? sin embargo ¿Cuáles son las alternativas de solución para la reducción de costos de la pobre calidad? �Indicadores más efectivos para guiar la estrategia de reducción de costos. Típicamente existen diferentes indicadores para medir el desempeño de la calidad, tales como: 1) Costo total de la calidad, 2) % FTQ, y 3) PPM (expuestos y explicados con anterioridad), no obstante, existen otros indicadores un tanto más elaborados que pueden traducir la incidencia de la falla en costos, ejemplo: 1) PPk (Capacidad de proceso), y 2) FMEA (Análisis de modo y efecto de la falla). En el primer caso, el indicador de PPk indica la frecuencia probabilística de las fallas, es decir: el número de veces que ocurrirá un defecto medido en relación a productos no conformes por millón, o bien, en relación a un porcentaje total de la producción. El segundo caso es un indicador que está en función de tres multiplicadores, a saber: severidad, ocurrencia y detección (Sharma, P. 2004) los cuáles se multiplican para establecer el RPN (número prioritario de riesgo), este indicador RPN es multiplicado por el costo estándar del producto y en consecuencia se obtiene el costo de la pobre calidad. Los dos modelos de cálculo de costos de calidad son utilizados, sin embargo una crítica al segundo método es que la valoración de los criterios de: severidad, ocurrencia y detección pueden resultar subjetivos, en consecuencia también el costo de la pobre calidad. El cálculo del costo de calidad a partir del valor del PPk, no es subjetivo, ya que el indicador de PPk indica la cantidad de productos no conformes, los cuáles los podemos observar y contabilizar, por lo tanto este método no es subjetivo. Alternativas de solución para la reducción de costos de la pobre calidad. Existen varios programas de calidad que van enfocados a la reducción de costos de la calidad, tales como: 1) TQM (gestión total de la calidad), 2) TQC (control total de la calidad), 3) SPC (control estadístico de proceso), 4) DOE (diseño de experimentos), 5) Poke Yoke (dispositivos a prueba de error), 6) 6  (Seis sigma), 7) Autocontrol, 8) Círculos de calidad, 9) Kaizen (mejoramiento continuo), entre otros. A pesar de no existir una investigación que indique cuál de todos los programas de calidad impactan en mayor medida a la calidad de los productos, existe una marcada tendencia sobre los programas de calidad que se enmarcan dentro de la teoría de la ingeniería de la calidad (quality engineering) a saber: 1) 6 ) DOE, y 3) Poke Yoke. La metodología seis sigma consiste en una serie de pasos estructurados enfocados a la solución del problema, normalmente utiliza el diseño experimental para optimizar los procesos y establecer tanto parámetros de proceso robustos como un control de proceso optimizado, por otra parte los Poke Yokes, típicamente se utilizan para cerrar toda oportunidad de error y en consecuencia la generación de un defecto. �Investigación de campo Una aportación del presente artículo de investigación empírico fue la realización de un estudio de campo en el cuál participaron 50 sujetos de investigación, profesionistas dentro de la población económicamente activa, laborando en diferentes giros industriales de las empresas del Área Metropolitana de Monterrey. El objetivo principal del estudio de campo fue explorar el fenómeno de la calidad en dos variables: 1) Puntos de vista del consumidor respecto a lo que opina que es la calidad, y 2) Puntos de vista del profesionista que labora en alguna organización respecto a los programas de calidad que ésta tiene. Variables bajo estudio. En esta sección se presentarán cada uno de los cuestionamientos realizados durante el estudio de campo, los cuáles corresponden a las variables bajo investigación.     Pregunta 1. ¿Cómo definirías a la calidad? Pregunta 2. ¿Qué riesgos consideras que pueden darse en caso de no contar con sistemas de calidad? Pregunta 3. ¿Cuáles serían las principales consecuencias de no contar con programas de calidad total? Pregunta 4. ¿Qué impacto tiene el programa de calidad en la calidad del producto? En la sección siguiente se presentarán los resultados de cada una de las variables de investigación. 20 100% 100% 15 5 60% 78% 10 80% 40% 40% 20% 0 0% a c Respuestas b Fi Fa �Fig. 8. ¿Cómo definirías a la calidad? En la figura 8 se presentan las respuestas a la pregunta No.1: a) Es la habilidad de un producto para satisfacer las necesidades establecidas implícitas, b) Es traducir las necesidades futuras, para ofrecer un producto diseñado y fabricado para dar satisfacción a un precio que el cliente pagará, y C) Es la medida de la dimensión en que una cosa satisface una necesidad. 30 25 20 15 10 5 0 100% Fi Fa 51% 100% 85% 80% 60% 40% 20% 0% b a c Respuestas Fig. 9. ¿Qué riesgos consideras que pueden darse en caso de no contar con sistemas de calidad? En la figura 9 se presentan las respuestas a la pregunta No.1: a) Pérdida de clientes, b) Productos defectuosos, y c) Costos elevados de producción. 20 100% 15 91% 10 5 Fi Fa 82% 43% 0 d b a Respuestas c 100% 80% 60% 40% 20% 0% �Fig. 10. ¿Cuáles serían las principales consecuencias de no contar con programas de calidad total? En la figura 10 se presentan las respuestas a la pregunta No.1: a) Precios altos, b) Productos defectuosos, c) Falta de personal, y d) Desventaja competitiva. 25 20 15 10 5 0 Fi Fa 100% 97% 59% a b c d 100% 80% 60% 40% 20% 0% e Respuestas Fig. 11. ¿Qué impacto tiene el programa de calidad en la calidad del producto? En la figura 11 se presentan las respuestas a la pregunta No.1: a) Muy bueno, b) Bueno, c) Regular, d) Malo, y e) Muy malo. Conclusiones La gestión total de la calidad es un proceso sistémico que impacta a todas las variables de la organización, con el objetivo de ofrecer productos y servicios que cumplan con las expectativas de los clientes. Los usuarios finales del producto opinan que la calidad es la habilidad que la organización debe de tener para que sus productos y servicios cumplan con sus necesidades implícitas. Una necesidad implícita es algo que no está escrito pero se espera ver y recibir, es algo que se da por conocido, por ejemplo: atención, respeto y confiabilidad. Una alternativa de solución a las necesidades implícitas es el poder de la estandarización en los productos y servicios y la consistencia en el proceso de manufactura y servicio. El sistema de calidad tiene por objetivo el aseguramiento de la calidad, el cuál tiene cuatro elementos: 1) Responsabilidad de la dirección, 2) Administración de recursos, 3) Medición, análisis y mejora, y 4) Realización del producto. Los usuarios finales opinan que si la organización no cuenta con un sistema de calidad �en su organización tendrá como resultado productos defectuosos, lo cuál impactará directamente en el costo total de calidad a través del costo de la pobre calidad. Cuando la organización tiene costos de pobre calidad elevados, estos afectan directamente al costo estándar del producto y con ello la utilidad de operación, debido a que se utilizarán más recursos por unidad de producto. Los usuarios opinaron que el no contar con programas de calidad y mejora continua impactará en el precio del producto y esto puede afectar directamente a los clientes. Por otra parte, los consumidores también opinaron que el contar con programas de calidad incrementará la calidad de los productos de forma directa. Reconocimientos Se hace mención especial al equipo de investigación que participó en este trabajo: Lic. Oscar Rodríguez, Lic. Jonás Santos, y Lic. Hilario Gallegos, estudiantes en el Postgrado de Negocios en la Facultad de Contaduría Pública y Administración de la Universidad Autónoma de Nuevo León. Referencias Juran, J.M. 1967. Quality – Control Handbook, 2ª. Edición. New York: McGraw-Hill Inc. Kapadia, M. 2000. Quality and Productivity Journal. “Measuring Your Process Capability”. 1(11): 4. Sheperd, N. 2002. ASQ. 53rd. Annual Quality Congress Proceedings. “Integrating Cost Of Quality Into Performance Improvement Plans: How to Align and Integrate with a Balance Scorecard”. USA. 337 pp. Superville, C., Jones, S. y Boyd, J. 2003. International Journal of Management. “Quality Costing: Modeling with Suggestions for Managers”. 20(3): 346-351. Taghaboni, F., y Moreland, K. 2004. Journal of American Academy of Business. “Using Six-sigma to Improve Loan Portfolio Performance”. 5(2): 15. Urdhwareshe, H. 2000. Quality and Productivity Journal. “The Six Sigma Approach”. 1(9): 2. Wolf, C. y Bechert, J. 1994. Quality Engineering. “Justifying Prevention and Appraisal Quality Expenditures: A Benefit/Cost Decision Model”. 7(1): 59-70. ISO TC 176. 2002. TS 16949. Quality Management Systems: Automotive Suppliers. 2(E). Geneve. pp. IX. Imai, M. 1986. Kaizen, McGraw-Hill, 1a. Edición. USA. 162 pp. Kondo, Y. 2002. Managerial Auditing Journal. “Quality is the Center of Integrated Management”. 17(6): 299. Sharma, P. Six Sigma. 2004.“Calculating COPQ Using Weighted Risk of Potential Failures”. USA. 5(10): 3 Simon, K. Six Sigma. 2004.“Poke Yoke Mistake Proofing”. USA 5(10): 25. �El auto transporte de carga en México, efectos del TLCAN en su desarrollo (The Mexican transportation companies, the effect of NAFTA on their development) Guerra, S. A. FACPYA, UANL., Cd. Universitaria, San Nicolás, N. L., México, sguerra@multiasis.com.mx Palabras clave: Apertura, industria automotriz, plantas armadoras, TLCNA, camiones pesadas, transporte Resumen: Desde la firma del TLCAN, se ha duplicado el número de plantas armadoras de vehículos de todos tipos y él número de versiones de unidades, se incrementó en más de un 300%”. ¿Cuáles serán nuestras perspectivas de producción de camiones y tracto camiones a partir del 2004? Las estadísticas y tendencias indican que se podrá tener un crecimiento potencial del 6 % anual. Key words: Auto industry, assembly plants, heavy trucks, NAFTA, opening, transportation Abstract: Since the NAFTA was signned, the number of motor vehicle assembly line plants have duplicated and all types of units have increased in more than 300%. What are our production perspectives for trucks and heavy trucks for 2004? The satatistics and regressions equations showed an increase of 6% per year. Introducción La Industria Automotriz de México como parte fundamental del sector manufacturero, es hoy en día, un bastión de la economía de México, su operación y estudio, a la par con otras industrias del mismo sector, se ha vuelto muy interesante debido a las diferentes variables que confluyen en estos momentos y los importantes cambios que éstas han provocado en el entorno de esta industria. Por una parte, la competitividad de clase mundial, como producto de la globalización, que ha transformado los mercados y ha marcado un cambio en el rumbo y la forma de hacer negocios. Aunado a esto, tenemos la firma de convenios y tratados de libre comercio con diferentes países y comunidades del mundo, que nos ha llevado a una apertura gradual pero sostenida de fronteras, principalmente con nuestros vecinos del norte, por su cercanía y fundamentalmente por su potencial económico, que los convierten en uno de los mercados más atractivos del mundo. Transporte de carga en México �18 Tabla 1. Importaciones de productos de la industria automotriz de determinadas economías, por regiones y por proveedores, (Fuente: OMC. Reporte anual 2001). II Importaciones de productos de la industria automotriz de determinadas economías, por regiones y por proveedores, 2001 (Millones de porcentajes) dólares y Valor Parte Variación % anual Valor Parte Variación % anual 2001 2001 2000 2001 2001 2001 2000 2001 Canadá a Estados Unidos Región Mundo 41946 100. 2 -9 100. 9 -3 América del Nte 33342 79.5 -1 -11 América del Norte 52858 32.0 -1 -10 4185 10.0 12 0 Asia 52081 31.5 15 -1 6.3 41 -2 29642 17.9 6 2 1607 3.8 5 -5 29633 17.9 27 1 19 0.0 14 -3 943 0.6 64 60 52858 32.0 -1 -10 Asia América Latina 2642 Europa Occidental Otras regiones Proveedores Región Mundo 165157 Europa Occidental América Latina Otras regiones Proveedores Estados Unidos 33342 79.5 -1 -11 Canadá Japón 3294 7.9 7 -6 Japón México 2461 5.9 40 -5 Unión Europea 1591 (15) Corea, Rep. De 711 3.8 6 -5 Unión (15) México 1.7 52 38 Corea, Rep. de Los 5 anteriores 98.7 - - Los 5 anteriores prov. 41397 42358 25.6 11 -5 Europea 29451 17.8 6 2 28342 17.2 28 0 7102 4.3 61 28 96.9 - - prov. 160110 La Tabla 1 nos muestra las importaciones de productos de la industria automotriz, de las economías más importantes del mundo, donde evidentemente EEUU ocupa el primer lugar. Esto ha fomentado que muchas firmas y marcas europeas y asiáticas principalmente, se encuentren ya instaladas en nuestro país, con la firme convicción de entrar de lleno a competir para ganar participación en este mercado, aprovechando las bondades que ofrece México, principalmente en la mano de obra, que está reconocida y es considerada calificada y productiva, pero sobre todo de muy bajo costo; también, por los incentivos fiscales, facilidades y seguridad que ofrece nuestro país a la inversión extranjera, lo cual ha sido confirmado por algunas firmas internacionales que le han otorgado a México, grados de inversión 1 y 2. S. A. Guerra �19 (Miles de millones Estados Unidos Reino Unido 54 43 53 Francia Bélgica y Luxenburgo 301 124 117 246 51 52 50 41 47 Países bajos China Alemania 32 Canadá México 27 15 25 Hong Kong, China 23 0 dólares) de 2000 2001 195 67 62 100 200 300 400 Figura 1. Entradas mundiales de IED de las diez principales economías a. 2000, 2001. (Fuente: UNCTAD, base de datos IED / ETN). a Ordenadas según el monto de las entradas de IED en 2001. Por otra parte, tenemos el cambio que se ha dado en la forma de transportar productos y materias primas, ya que en el pasado era el ferrocarril el que tenía como medio de transporte terrestre, una gran participación, pero su manejo se volvió hasta cierto punto, inadecuado y fuera de contexto en relación con los requerimientos y necesidades actuales, que exigen un nuevo entorno más eficiente y competitivo. Ahora es el auto transporte de carga, el que participa con la mayor parte de los movimientos y traslados de materia prima y productos que requiere la industria nacional. Estos requerimientos han motivado una importante y creciente demanda de unidades de carga (camiones ligeros, medianos de todos Transporte de carga en México �20 tipos y tracto camiones), por lo que los fabricantes de estas unidades han, incrementado su capacidad de producción, para satisfacer esta demanda. Con lo anterior, también se ha desarrollado la fabricación de carrocerías y diferentes tipos de remolques, que además de ser mas especializados y de uso muy particular de acuerdo a los requerimientos de cada tipo de carga, deben cumplir con las normas, estándares y requerimientos que exigen nuestros socios comerciales de América del Norte, para autorizar su ingreso y tránsito por la red de carreteras de sus respectivos territorios. Dado que la mayor parte de nuestro comercio exterior a estos países se realiza por vía terrestre y que nuestra meta es contar con servicios de auto transporte oportunos y con costos adecuados, de tal forma que el flete no se constituya en un factor que determine si un producto se exporta o no. En el tratado de libre comercio de América del norte se estableció un calendario de liberación de los servicios de auto transporte, el cual en su primera etapa comprende: Comercio transfronterizo. Tres años después de la firma del tratado, las compañías de las otras dos partes podrán hacer entregas y recoger carga en los estados fronterizos de Baja California, Sonora, Chihuahua, Coahuila, Nuevo León y Tamaulipas. Las empresas mexicanas podrán realizar los mismos servicios, en los estados fronterizos de los Estados Unidos de América. Inversión extranjera. Al tercer año después de la firma, los inversionistas estadounidenses y canadienses participarán hasta con el 49% de capital en empresas que proporcionen servicios de pasajeros, turismo, o de carga internacional entre puntos del territorio de México y el servicio de administración de centrales camioneras de pasajeros y servicios auxiliares. - Centros de información. En el TLCAN, los tres países se comprometieron a establecer "centros de información" en donde se proporcione la información que publique esa parte sobre servicios de transporte terrestre en lo tocante a la autorización para operar, los requisitos de seguridad, impuestos, estadísticas, estudios, tecnología y para ayudar a los interesados a establecer contacto con los órganos gubernamentales competentes. La fecha de la firma del TLCAN, por parte de los presidentes de los tres países fue el 17 de diciembre de 1992 y su entrada en vigor el 1o. de Enero de S. A. Guerra �21 1994, en razón de lo anterior, la fecha acordada para cumplir con estos compromisos fue el 18 de Diciembre de 1995. En este mismo año se liberaron por parte de la SCT, las Normas Oficiales Mexicanas, mediante las cuales se establecen los criterios definitivos para el ingreso y circulación de unidades de procedencia nacional, hacia los respectivos territorios de nuestros socios comerciales de este tratado, destacando entre las más importantes: NOM-012-SCT-2-1995: Sobre el peso y dimensiones máximas con los que pueden circular los vehículos de auto transporte que transitan en los caminos y puentes de jurisdicción federal. PROYECTO-NOM-013-SCT2-1995:Norma: Características y especificaciones de la constancia de capacidad y dimensiones o de peso y dimensiones, así como de la placa de especificaciones técnicas que deben portar las unidades de auto transporte, avaladas por la Dirección General del Auto Transporte Federal. Se establecieron también diferentes normas para cada tipo de remolque, en función de su diseño y fabricación respecto al tipo de carga que transporte, mantenimiento y conservación de unidades, llantas, cámaras y válvulas, etc. En todos los casos de observancia obligatoria para obtener los respectivos permisos de internación a estos países. Reglamentos. Reglamento de Auto transporte Federal y Servicio Auxiliares, con fecha 8 de agosto y 28 de noviembre de 2000 se publicó en el Diario Oficial de la Federación el decreto por el que se reforma y adiciona. Reglamento sobre el Peso y Dimensiones de los Vehículos, publicado en el Diario Oficial de la Federación el 26 de enero de 1994 y modificado el 7 de mayo de 1996, 8 de agosto y 19 de octubre de 2000. Reglamento de Tránsito en Carreteras Federales, se publicó en el Diario Oficial de la Federación el decreto que reforma y adiciona el 29 de marzo de 2000. Reglamento para el Transporte de Materiales y Residuos Peligrosos, publicado en el Diario Oficial de la Federación el 29 de marzo de 1993. Antecedentes Desde sus inicios, la Industria Automotriz Mexicana, ha estado en constante desarrollo (Tabla 2); si bien es cierto que ha tenido algunos tropiezos, como producto de las variaciones y cambios de la economía nacional, su Transporte de carga en México �22 crecimiento ha sido verdaderamente importante, particularmente en el último cuarto del siglo pasado. Tabla 2. Producción de unidades desde la puesta en marcha del TLCAN (Fuente: Asociación Mexicana de la Industria Automotriz, 2003.). Cierre anual Empresas: 1994 Daimler Chrysler 2000 2001 2002 161,738 179,797 325,300 298,170 299,948 293,746 371,516 379,783 369,158 98,538 Ford motor 179,745 210,818 179,384 206,438 174,659 179,278 234,751 193,052 137,926 40,879 General Motors 70,383 164,269 202,858 209,462 200,593 206,056 325,422 348,766 390,409 131,269 Honda -- -- -- -- -- 1,795 7,277 13,625 14,284 3,990 Nissan 64,293 68,663 85,359 82,224 55,959 55,036 153,978 151,610 145,175 39,942 98,872 155,131 177,973 188,136 247,599 341,306 340,054 295,600 262,424 81,959 Volkswagen Total 1995 1996 1997 1998 1999 2003 575,031 778,678 970,874 984,430 978,758 1,077,217 1,432,998 1,382,436 1,319,376 396,577 cifras expresadas en unidades los datos del 2003 son acumulados al mes de abril En la última década, específicamente desde 1992 y 1994, años en que se firmó y dio inicio respectivamente el tratado de libre comercio de América del Norte, la producción de automóviles y unidades para el transporte de carga, ha estado en constante crecimiento. Sin embargo, el cambio del poder ejecutivo de 1994 y fundamentalmente el conocido “error de diciembre” de ese mismo año, provocaron una importante caída de la economía de nuestro país, afectando la operación y desarrollo de la industria nacional, lo cual impactó también la fabricación de todo tipo de unidades motrices. A pesar de que 1995 fue donde más se resintió este problema, es a partir de 1996, cuando se inicia la franca recuperación de la industria automotriz; motivada por una parte, por la recuperación y la buena proyección de la economía nacional, pero fundamentalmente, por las amplias expectativas que despertó la firma e inicio de aplicación del TLCAN. Ante este importante reto y potencial crecimiento, las plantas ensambladoras de vehículos automotores, se han visto obligadas a corregir S. A. Guerra �23 rumbos y volver a definir su planeación y estrategias de negocio, con miras al 2004, año en que entrará en vigor al 100% este tratado. De la misma manera y ante la posibilidad de incrementar la comercialización de unidades en el extranjero y también al incremento de la demanda interna de unidades, como producto del aumento esperado en el tráfico de mercancías (materias primas y productos terminados), las plantas armadoras de camiones y tracto camiones, han incrementado su capacidad instalada y su producción, en más de un 100 % para el caso de camiones ligeros y en un 33% para tracto camiones, cifras al cierre del 2001. Con la apertura de fronteras y la correspondiente aplicación del TLCAN, se espera un crecimiento adicional en la utilización del auto transporte de carga, ya que cada día son más las empresas instaladas en nuestro país, que fabrican y comercializan sus productos en el mercado internacional, principalmente con América del Norte. El gremio de empresarios mexicanos del auto transporte, asociados en la Cámara Nacional del Auto Transporte de Carga (CANACAR), ante esta realidad y la competencia de compañías transportistas de EEUU y Canadá, han adoptado medidas importantes, tales como la utilización de unidades modernas de avanzada tecnología, con mayor potencia y eficiencia, que les permitan abatir sus costos de operación y poder entrar con buenas perspectivas, a la franca competencia con estas empresas de clase mundial. En la actualidad, existen grandes diferencias entre las empresas transportistas de EEUU o Canadá, con respecto a las nacionales. A continuación mencionamos en la Tabla 3 algunos de los aspectos más importantes, tomados al cierre del año 2002. Es claro que la principal diferencia estriba en la posición económica de México frente a la de nuestros socios comerciales de Norte América, sin embargo, hay mucho por hacer, fundamentalmente con la antigüedad del parque vehicular, ya que ahora se pueden contratar créditos para la compra de unidades nuevas, ya sea para las empresas constituidas como sociedades mercantiles o personas morales, así como para las personas físicas. Es evidente también el número de unidades promedio por compañía transportista, mientras que en México tenemos un promedio de 3.8 unidades, en EEUU tienen un promedio de 41.66, lo cual es indicativo que se trata de empresas bien constituidas y con mejor logística. Lo cual explica que ellos tienen cinco unidades promedio por conductor, en tanto que nosotros tenemos sola una. Tabla 3. Diferencias en la industria del auto transporte de carga (Fuente: Transporte Siglo XXI con datos de CANACAR, ANPACT, ANTP, SCT y Departamento de transporte de EEUU. 2001). Transporte de carga en México �24 Concepto Tamaño de la flota (unidad) Compañías en el sector Ventas nuevas por año Edad promedio de la flota México 380 mil 100 mil 20 mil 15 años EEUU 15 millones 360 mil 472 mil 1 – 3 años Empleos generados (millones) 3.6 9.0 Costo por unidad nueva 1 mdp 900 mil dls. Numero de conductos 390 mil 3 millones La Tabla 4, nos muestra cual es la infraestructura del auto transporte de carga en nuestro país. Se puede apreciar que la mayor parte de las unidades, son propiedad de personas físicas, lo que implica que se debe ejercer un mayor control sobre estas empresas a fin de que se regularice su operación y puedan cumplir con las normas establecidas por la SCT. Por otra parte, es notoria la falta de terminales centrales de carga, en relación con el número de empresas transportistas. Es necesario que el gobierno federal, tome las medidas necesarias a fin de que se pueda contar con la infraestructura necesaria y adecuada, que de soporte a la operación y necesidades de estas empresas, bajo las nuevas condiciones que se esperan como producto del TLCAN. Situación actual La industria automotriz mexicana, ha sufrido cambios muy importantes, a los cuales evidentemente no estábamos acostumbrados, lo que también ha motivado cambios muy importantes en la forma de pensar y actuar de los empresarios en general y fundamentalmente de este sector que siempre ha sido un importante sustento de la economía de nuestro país (Tabla 5). Tabla 4. Empresas e infraestructura conexa al auto transporte de carga. Centrales de carga Carga general Carga especializada Total Personas morales 5,669 2,211 7,880 Personas físicas 75,223 S. A. Guerra 75,223 �25 Centrales de carga 23 Total 23 23 80,892 2,211 83,126 Fuente: Dirección General del Auto Transporte Federal, Informe anual 2001, SCT. Tabla 5. Producción de vehículos pesados por empresa. EMPRESA 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 CHRYSLER 225 378 392 212 DINA AUTOBUSES 152 317 503 511 480 DINA CAMIONES 1774 2741 4205 3596 FORD 541 434 1413 GENERAL MOTORS 416 1078 KENWORTH 461 2635 1973 1799 55 8046 13799 10099 6890 6684 1415 1512 3495 1884 2006 2392 5556 6983 7233 7326 5355 6940 438 483 544 12875 10591 14901 9311 10393 15203 333 475 429 1778 1103 MCI MERCEDES BENZ 1203 1965 6409 9783 21932 MEXICANA DE AUTOB. 86 248 477 959 1291 2260 4326 6418 51 10 282 753 80 223 233 336 NAVISTAR / INTERNAT OSHMEX SCANIA 142 VICTOR PATRON VOLVO TRUCKS 2002 5 35 60 327 488 1759 VOLVO BUS OTROS 77 71 65 138 130 217 175 145 TOTAL 5163 10017 23532 37540 57087 46041 38201 48341 Transporte de carga en México �26 Fuente: Asociación Nacional de Productores de Autobuses, Camiones y Tracto camiones, A. C. Varias compañías de clase mundial, fabricantes de autos y camiones desde los de menor capacidad de carga (3½ toneladas), hasta los grandes tacto camiones, con motores más potentes y cada vez con mayor tecnología, se han venido a establecer a México, instalando sus plantas armadoras o en su caso, importantes representaciones comerciales, considerando los retos y oportunidades que brindará el TLCAN. Son empresas y empresarios acostumbrados a la competencia internacional, por lo que sus inversiones están sustentadas en la aplicación de tecnología de punta, con altos estándares de fabricación, que les permite lanzar al mercado unidades más avanzadas y líderes en el mercado mundial de acuerdo a los segmentos que a cada una de estas, les interesa cubrir. Tabla 6. Efectos de la apertura comercial y firma del TLCAN. 1993 2002 PRE – TLCAN TLCAN Marcas: - Automóviles 5 16 - Camiones ligeros 5 10 - Camiones pesados 5 7 - Tracto camiones 4 6 - Autobuses 4 5 Versiones de unidades 192 857 Fuente: Asociación de distribuidores General Motors, Convención anual, S. A. Guerra �1,000 900 800 700 27 600 500 400 300 200 100 0 89 90 91 92 93 94 95 96 97 98 99 00 01 (miles de unidades) Fig. 2. Fuente: Asociación de distribuidores General Motors, Convención anual, Mayo 2002, San Diego, Cal., EEUU. La Tabla 6 nos muestra, cual es la situación actual respecto al número de compañías que se han instalado hasta Junio del 2002, comparado con el número existente en 1993, después de la firma y antes de la puesta en marcha del TLCAN. De la misma manera, nos muestra el número de versiones de unidades de todos tipos y podemos apreciar como estas han aumentado en más del 300%. Esto quiere decir que se particulariza y se atiende cada vez con mayor cuidado, cada segmento del mercado. Las compañías productoras de camiones ligeros, medianos y tracto camiones, también se han incrementado 100%, 40% y 50% respectivamente, enfocando su atención en la venta de unidades al mercado de América del Norte, sin duda alguna, el segundo más grande del mundo. Este incremento, además de contribuir a la generación de empleos y ocupación de mano de obra calificada, deberá incrementar su participación al PIB de nuestro país. No se debe descuidar el aspecto del servicio de movimiento y traslado de carga, que si bien se ha visto incrementado en forma sustancial en nuestro país, existe un área de oportunidad muy grande, al competir con los empresarios del ramo, de nuestros socios comerciales. Para lograr competir con ellos, será necesario incrementar la eficiencia de operación de las empresas nacionales, pero sobre todo, cumplir con las normas establecidas, que permiten el internamiento y circulación de unidades de transporte, tanto en los EEUU, como Canadá. Estas normas, se refieren a las características de las unidades, principalmente las que utilizan el Diesel como combustible, al peso y dimensiones Transporte de carga en México �28 de las mismas, capacidad y limites de carga, tipos de carga y su correspondiente equipo especializado y en forma muy importante, las normas existentes sobre contaminación ambiental. En la medida en que los empresarios nacionales del auto transporte de carga, se preocupen por atender estas importantes normas, sus posibilidades de éxito serán mayores. Las estadísticas que maneja la SCT en este sentido, señalan que falta mucho por hacer y para el efecto, el gobierno por el conducto de esta secretaría, ya esta tomando las medidas tendientes a corregir estas fallas, mediante la revisión de unidades e infraccionando a las empresas que no cumplan con las normas nacionales. De esta manera, se espera que para el 2004 por lo menos el 15% de las unidades que conforman el parque vehicular nacional, estén en condiciones de satisfacer todos los requerimientos que entrañan las normas de tránsito federal de nuestros dos socios comerciales del norte y estén autorizadas a circular por sus respectivos territorios. Fig. 3. Fuente: Asociación de distribuidores General Motors, Convención anual, Mayo 2002, SD, CA, USA. Acumulado (miles de unidades) 4,847 5,000 4,000 2,970 3,000 2,000 1,000 0 89-93 94-2001 c. pesados 126.6 179.5 c. ligeros 964.6 1,480.8 1,879.2 3,186.3 autos S. A. Guerra �29 Acciones del gobierno El gobierno por su parte, está contribuyendo en forma importante, incrementando la infraestructura carretera (Tabla 7), mejorando las ya existentes para que proporcionen mayor confianza y seguridad en la operación de unidades, de tal manera que se pueda correr a mayores velocidades dentro de los límites permitidos, con menores consumos de combustible y disminuyendo los gastos de mantenimiento de las mismas. Tabla 7. Longitud y características de la red de carreteras en kilómetros (Fuente: Dirección General de Evaluación y Subsecretaría de Infraestructura, SCT). Pavimentadas Año Brechas Terrecerías Revestidas Mejoradas 1991 1992 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 33 120 33 120 33 120 50 536 50 602 50 432 51 231 52 416 52 992 60 557 64 736 3 301 3 058 3 026 9 751 9 786 9 778 11 787 11 812 22 547 19 588 17 337 119 610 120 245 120 666 150 437 150 100 151 664 148 336 151 541 145 907 145 279 147 474 Dos carriles 79 229 79 826 80 416 85 605 87 467 89 805 92 955 94 589 98 031 98 2411/ 100 562 Cuatro o más carriles 6 702 7 607 7 955 8 263 8 449 8 912 9 295 9 434 10 055 10 2471/ 10 348 Total Total 85 931 87 433 88 371 93 868 95 916 98 717 102 250 104 023 108 086 108 488 110 910 241 962 243 856 245 183 304 592 306 404 310 591 313 604 319 792 329 532 333 912 340 457 1/: Cifras modificadas. Estableciendo una mejor vigilancia, para que se respeten y cumplan las normas y disposiciones generales existentes, emitidas por la SCT a través de la Dirección General del Auto Transporte Federal y sancionando severamente a quien no las cumpla. Sin embargo, falta todavía mucho por hacer, fundamentalmente en lo que respecta a la instalación de mas y mejores centrales de carga, como lo tienen en otros países, para optimizar el transporte de mercancías. Se debe tener especial cuidado y supervisar a todos los talleres de servicio de unidades, para que tengan personal capacitado y las reparaciones de las unidades, aseguren su correcto funcionamiento y operación. Transporte de carga en México �30 En el PROSEC 2001-2006, se contemplan metas que son alcanzables y que seguramente beneficiaran en gran medida al sistema de Auto Transporte de Carga, al Auto Transporte Federal y en general a la Industria Automotriz de nuestro país en los próximos años. 160000 140000 120000 100000 80000 60000 40000 20000 0 1991 1992 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 Brechas mejoradas Terracería Revestidas Pavimentadas Fig. 4. Longitud de red de carreterras (Fuente: Dirección General de Evaluación y Subsecretaría de Infraestructura). En este año, se esta poniendo en marcha el “programa de chatarrización”, con el que se pretende estimular a los empresarios del auto transporte, para que renueven sus unidades y de esta manera, sus empresas puedan entrar en franca competencia con las empresas norteamericanas, mediante la compra de sus unidades chatarra e incentivar la adquisición de unidades nuevas, vía descuentos de compra y el otorgamiento de financiamiento con tasas de interés más bajas. Conclusiones De acuerdo a las estadísticas y de seguir conservando el mismo entorno y los escenarios correspondientes, podemos considerar que el auto transporte de carga en México, se encuentra históricamente en lo que es tal vez, el mejor momento para su desarrollo y consolidación internacional. Conforme a la información obtenida, podemos considerar que la tendencia de crecimiento en S. A. Guerra �31 este sector, no solo se sostendrá al menos en los próximos cinco años, sino que se verá incrementada, como ya ha sucedido desde que inició la aplicación del TLCAN, en enero del 2004. Definitivamente, la fabricación de automóviles de uso particular y unidades para transportar carga, seguirá representando una parte fundamental de la economía de nuestro país. Las plantas productoras de unidades, empresarios del auto transporte y gobierno federal, en forma conjunta, deberán tomar las medidas necesarias que aseguren la rentabilidad de sus respectivas empresas a largo plazo y de esta manera puedan aprovechar la oportunidad de obtener un crecimiento sostenido y superar las expectativas que actualmente tienen. Hoy en día, se tiene una mayor demanda de movimiento de carga dentro de nuestro territorio, con la distribución correspondiente al comercio interno e importación de mercancías, también hacia el territorio de nuestros socios comerciales de América del Norte, debido al incremento en las exportaciones de México a EEUU y Canadá. Sin embargo, las empresas del auto transporte de estos dos países (principalmente de EEUU), han establecido presión en sus respectivos gobiernos para que se limite la entrada de camiones y tractocamiones procedentes de nuestro país a sus territorios, problema que parece que se esta solventando a partir del pasado mes de julio de este 2004. Por su parte, México deberá establecer reglas claras y requisitos que deben cumplir las empresas extranjeras del auto transporte de carga, que deseen venir y establecerse en nuestro país para competir con las nacionales. De esta manera, tratar de proteger la operación y permanencia de las empresas nacionales del ramo. Referencias Asociación Nacional de Productores de Autobuses. 2001. Camiones y Tracto Camiones. Gobierno Federal. 2006. Plan Nacional de Desarrollo. INEGI. 2002. La Industria Automotriz en México. OMC. 2001. Reporte anual. SCT. 2006. Programa sectorial de Comunicaciones y Transportes. SCT. 2002. Programa de Trabajo. UNCTAD. 2001. Base de datos IED / ETN. Transporte de carga en México �lnnOvaciOnes deNegOciOs 2(2):291-299,2005 (ISSN 1665-9627) lmpreso enMéxico O 2005UANL, pública mex¡cana Lanuevacontralor¡a soc¡al enlagestión public (Thenewsoc¡al administration) orderin Mexican E, Jiménez, FACPYA, UANL, N.1.,Mexico. enriquejimenez_gomez@hotmail.com process, public Keywords:Control, management, of controlin the Abstract.Theaimof thisarticleis to bringaboutthe typicalmechanisms To itsapplication andthenewconcept of socialregulation. administration, to publicmanagement context, the the basicconcepts of controlin a private obtainthis,theauthorbrieflymentions as a means of mechanisms in thepublicsector, andtheshaping of thesocialregulation control participation. public público process, Palabras clave:Administración, control, plantear en la administración, Esteartículo intenta losmecanismos típicos de control Resumen. y el nuevoconcepto Social.Paralograrlo de Contraloría su aplicación a la gestiónpública privado, los de control en el contexto anterior, el autorcitabrevemente losconceptos básicos y comose ha venidoconformando la Contraloría mecanismos de control en el sectorpúblico departicipación ciudadana. Social comoinstrumento l. Asercadecontrol exponentes de la teoría No existeconsenso entrelos principales que dentrodel fases se manifiestan administrativa acercade las diferentes procesoadministrativo (la clasificaciÓn más aceptada señalacuatrofases y CONTROL). (Planeación, Tampoco dirección fundamentales: organización, porque pretendemos inútil enesteespacio resolver esadisputaenocasiones quetodoslos perosi es delcasodestacar rebasalosobjetivos delensayo; sinexcepción en de ayery de hoy,coinciden expertos deltemaadministrativo, proceso. Másaún,More considerar al CONTROL comounadetalesfasesdel que"elproceso (1994) termina cuando se lograuncontrol afirma administrativo efectivo". Gontraloría social �292 Dentro detalesexponentes delpensamiento administrativo, también vale la penamencionar (1992)en su famosotextode la opiniónde Mockler Administración; acerca delconcepto delproceso decontrol: "Elcontrol administrativo parafijarniveles esunesfuerzo sistemático de desempeño para diseñarlos sistemas con objetivos de planeación, de retroalimentación paracomparar de la información, el desempeño realconesos niveles paradeterminar determinados deantemano, y medir si haydesviaciones y paratomarlasmedidas su importancia quetodoslos tendientes a garantizar recursos dela empresa, se utilicen y eficiente posible enlaformamáseficaz en laobtención delosobjetivos organizacionales". Enel mismo (2001) ordendeideas, Hicks ensuobradeAdministración, para destaca que laimportancia vital, suefectividad, tieneel momento enquese llevaa caboel proceso ya quedela oportunidad decontrol; o inoportunidad del puededepender mismo, queel control cumpla realmente lasmetasquetodos es0eran. "El momento en quelos controles se aplican constituye un factor parasudiseñ0" "Loidealseríaqueloscontroles significativo argumenta el autor. identificaran losproblemas peroconfrecuencia antesdequeocurran, estonoes posible". Es en base a estosrazonamientos queHicks(2001)propone una clasificación delos tiposdecontrol, precisamente a partirdelmomento desu (Tabla implementación 1): Tabla'1.Tipos decontrol. Momento ensequellevaa cabo Predictivo o Control Prospectivo Características Ejemplos Pronostica variaciones Pronóstico efectivo antes dequeocurran expectativa decompra declientes C.P.M. Controlsobre lamarcha Midelasdesviaciones en . . losestándares medida a 0ueocurren ' Control histórico Detecta variaciones en losplanes después de 0ueocurren E.Jimenez Controlde calidad Sistemas de información Gerencia entiempo real . Controlde presupuestos . Estados financieros �293 es el más sobrecualtipode control innecesario discutir Resultaría quela utilización de los simultánea a mi meparece efectivo, antesal contrario, puede unaperspectiva (nosonlosúnicos), expresar mostrados tresesquemas y contrastarla conla especÍfica delasituación deunaorganización máscompleta propuesta originalmente. situación que"lossistemas de (2001) señalando termina suplanteamiento Hicks los y con centros se relacionarán económicos, ser comprensibles control, deberán con rapidez,ser selectivos, deberánregistrarvariaeiones de decisión, permanecer y conducir correctivas". flexibles a medidas que el controlse resaltar De los anteriores conceptos,podemos para y proceso permanente estandarizado inicialmente comoun manifiesta predeterminados. deobjetivos elcumplimiento asegurar permanente enla enrealidad eseliminar loquepretende Estepropósito y demás acciones gestión inconsistencias desviaciones, administrativa, errores, quesoncontrarias organización, decualquier enla administración a la eficiencia queéstatenga. delanaturaleza independientemente general sin delproceso de control Nopodemos terminar el comentario pues, de Mockler quelo integran. retomando laopinión Así lasetapas mencionar queson: (1992), etapas encuatro elproceso decontrol semanifiesta . paramedirel desempeñ0.Estepaso y métodos Establecer criterios asistencia, ventas,producción, incluyemedircualquier actividad: calidad, etc. . -Esteesunproceso y repetitivo constante Medir eldesempeñ0. . Estafase a los nivelesestablecidos.el desempeño Corresponde yafueron quelascomplejidades enlosdosprimeros resueltas supone medidos conlas los resultados oasos:se trataahorade comparar el desempeño Si con anterioridad. metaso criterios establecidos puesno aquÍtermina decontrol a lo planeado, el proceso corresponde a tomar. medidas adicionales existen . no cumple Estoocurresi el desempeño Tomarmedidas correctivas.y el análisis (estándares) correspondiente establecidos conlosniveles pueden queserequiere conectivas Lasmedidas la intervención. indica de la u operaciones requerir en unao variasactividades un cambio o bien un cambioen las normasoriginalmente organización; establecidas. social Gontraloría �294 Dehnir estándares y métodospara medir el desempeño Correspondeel desempeñoal desempeño y la implementación El diseño de unesquema decontrol, es necesaria en cualquier organización, giro o actividad; sin importar su dimensión, en particular, le corresponde que ocupanposiciones a todaslas personas de responsabilidad operativa o administrativa, desechando la ideamuydifundida de quees competencia exclusiva de los Contralores o Contadores. JamesA.F. quees imposible Stoner(1999)concluye imaginar unaorganización efectiva totalmente desprovista decontrol enelsentido másamplio deltérmino. ii. Elcontrolenlaadministracion pública El advenimiento de la globalización comoproceso de integración y económica comercial mundial comoconsecuencia del derrumbe del bloque socialista, ha establecido y estándares criterios internacionales validos no sólo parael ambiente para de losnegocios sinotambién lossistemas estatales de gestión. En efecto,con la virtualeliminación de barreras al libreflujode mercancías y valores a lo largoy anchodel mundo, y modelos lasprácticas administrativos participan también de estadinámica. En el casomexicano, estamos rebasando el modelo de partido de estadoparaadentrarnos en un proceso queestátodavía dedemocratización porconsolidarse. Unamanifestación clarade lasnuevas tendencias de la administración pública internacional, laencontramos enlosinstrumentos decontrol delagestión pública paraquesusactosseejecuten jurídicos conpleno respeto a losprincipios y administrativos queintegran la gestión de gobierno dentrode un estado de Derecho. Porestarazónloslegisladores hanestablecido en lasconstituciones políticas países, delosdiferentes órganos responsables defiscalizar laactuación de la administración públicaen sentido formal,comoconsecuencia de las relaciones entrelasdiversas autoridades deaquella conlosciudadanos. Unodelosfundamentos básicos delagestión degobierno consiste enel principio quecomprende delegalidad todoslosactosde la administración. Esto setraduce enlaesencia y porconsiguiente, del"Estado deDerecho" cuando esta legalidad porerrores, nose cumple excesos o incluso abusos de la autoridad, resulta jurídico indispensable unmecanismo decontrol, para dentro deunmarco precisamente sercongruentes conel Estado deDerecho. E.Jimenez �29s t Raymundo AmaroGuzmán(1999)en su obra Intrsducción a la "el Administración Pública, al conformar el afirmaque régimen constitucional y definir Estado, lasatribuciones instituye diversas de susórganos supremos, queconcentra modalidades casi decontroles sobrelosactosdelpoder ejecutivo la administración Estecontrol ensu totalidad, delestado. constituye unodelos públicos". aspectos delateorÍa constitucional decontrapeso delospoderes Abundando en su análisis, AmaroGuzmán(1999)planteauna para clasificación lostiposdiferentes delaAdministración Pública: decontrol o CONTROL PARLAMENTARI0.Encomendado fundamentalmente al órganolegislativo, se manifiesta en el casomexicano en varios prevista aspectos: en la facultad de la Cámara de Diputados en el y aprobar 74 fracción la Leyde artículo lV paraexaminar, discutir y el Presupuesto Ingresos deEgresos dela Federación; asícomopara pública la cuenta aprobar delañoanterior apoyada en la "Entidad de Fiscalización suoerior dela Federación". Otraexoresión deestetioode por el legislativo controlejercido consiste en la facultad de las que señala Comisiones legislativas el artículo 45 de la LeyOrgánica parapedir delCongreso Mexicanos General de los Estados Unidos y, finalmente, todotipode información al ejecutivo de acuerdo conel artículo 93delaConstitución Política delosestados Unidos mexicanos, la facultad delCongreso la comparecencia de solicitar de losdistintos paraqueinformen queguarda secretarios delDespacho el estado su administración. Deacuerdo conel tratadista uruguayo Sayaguez Lazo(1974), "losórganos de controltienenabsoluta necesidad de conocer la que funcionarios actividad desanollan losórganos o controlados. Si ignoran la conducta nopueden la de éstos, emitirel juicioquetienen positivo (comoen el caso obligación deformular. A vecesel derecho que mexicano) los medios establece concretamente de información puede utilizar elórgano decontralor". parlamentario Otroejemplo de control lo encontramos en la facultad loscontratos deloscongresos deaprobar delaadministración y enexamen y aprobarlos Ejecutivo anual de"todos losactosdelpoder quecumplan porla Constitución y las en la medida conlo dispuesto práctica leyessecundarias. Lo anterior resulta comúnen los países sudamericanos. Finalmente, lo un ejemplomás de controldel legislativo encontramos en la ratificación del legislativo de los tratados quefirman internacionales losjefesdeestado o degobierno; asícomo Contraloría social �296 también en la ratificación de los nombramientos de embaiadores v personal demás diplomático dealtorango. CONTROL ADMINISTRATIVO.LaAdministración Pública en sentido formalse manifiesta en un conjunto y de órganos estructurados por el derechoadministrativo facultados para participar como instrumentos público. en la consecución delinterés Comopartedesu propia regulación, lafunción deautocontrol resulta demanera natural. En México,la Secretaría de la Función Pública, antes y SecretarÍa de la ContraloríaDesarrollo Administrativo, de reciente creacién, de acuerdocon el artículo37 a Ley Orgánica de la Administración PúblicaFederal, para"organizar tienefacultades y coordinar el sistemade controly evaluación gubernamental. Inspeccionar el ejercicio y su congruencia del gastopúblico conel Presupuesto (fracción deEgresos" queregulen l) ; "Expedir normas los y procedimientos instrumentos decontrol de la Administración Pública (fracción Federal" ll ) y "vigilar elcumplimiento delasnormas decontrol y fiscalización" (fracción lll). Un ejemplo másdecontrol administrativo loencontramos con el llamado recurso que administrativoenla mayorpartede lospaíses se utilizacomomediode defensa de los particulares frentea la jerárquico actuación delaautoridad, paramantener comoun"recurso el imperio paraproteger de la legalidad a losadministrados" afirma Guzmán 1999). Otrotratadista (1984), que"dentro argentino, Bielsa afirma de la centralización, la funcióndel superior sobreel inferiores de perocuando vigilancia, losactosde losinferiores losdictanellosen virtud deatribuciones previa legales sinautorización delsuperior, más quevigilancia, el órganosuperior realiza que unaaccióncontralor consiste en verificarla conformidad de los actosde los ór:ganos inferiores conlasnormas legales.......Y sonprecisamente esosactos jurÍdico, losqueestánsujetos a uncontralor y decarácter delegalidad también deoportunidad. y ex- oficio Estecontralor directo sefundaen principio queel quesirvedebaseal poderde revocar el mismo actos jerárquico". envirtud derecurso C0NTROLJURISDICCIONAL.El controljurisdiccional de ta administración resulta generalizada unapráctica en el mundoactual puesaceptando elprincipio deque"elestado dederecho representa un ordenjurídicototal",la actuación de la administración debe necesariamente manifestarse tambiénen formajurídica..Si la E.Jimenez �297 pública todossusactos, delajuricidad, administración esconsecuencia jurídicos" quefueren,serántambién afirmaBartolomé cualesquiera (1965). Fiorini La teoríajurídicacontempla dos sistemasde justicia propia delDerecho anglosajón, sostiene administrativa: unacorriente juzgados por los que los actosde la administración debenser queresuelven y la Tribunales ordinarios conflictos entreparticulares; propia francés firmemente ladivisión otraconiente delsistema sostiene juzgarlos y enconsecuencia, nopuede el PoderJudicial de poderes (enel casode México excepción actosdelEjecutivo conla destacada quepersigue finesdecontrol constitucional). delJuicio deAmparo y al efecto, francesa El sistema mexicano adoptala corriente (artículo 73fracción XXIXla Constitución Política faculta al Congreso H) a "expedir leyesqueinstituyan Tribunales de losContencioso paradictarsusfallos, y Administrativo, dotados de plenaautonomía quesesusciten quetengan lascontroversias entrela a sucargo dirimir y los particulares, estableciendo las Administración Pública Federal parasu organización y y sufuncionamiento, normas el procedimiento losrecursos resoluciones". contra sus AmaroGuzmán Dejando atrásla magistral clasificación del maestro (1999), decontrol de esdelcasoseñalarotros ejemplos originales deesquemas la administración. En la mayoría de lospaíses de Europa, existela figuradel "Defensor y quecomosu nombre representa llamado lo indica, del Pueblo" o ilegales de los defiende a losciudadanos contraactoserróneos, excesivos gobiernos. varíade paísa país,perotienela Su competencia específica lógica delproceso deintegración tendencia a estandarizarse comoconsecuencia dela Unión Europea. Algunos autores lo identifican conlafigura cadavezmayof quecomoinstitución delOMBUDSMAN se encuentra en CostaRica,Chiley Venezuela. NACIONAL DE DERECHOS En México contamos conla COM|S|ON perocon públicodescentralizado, interesante HUMANOS comoorganismo merasrecomendaciones limitadísimas facultades oueconsisten enformular oue confrecuencia nosonescuchadas. ii¡. Lanuevacontraloria social queen México No obstante contamos contodoslostiposde control que analizados, no ha sidosuficiente su labory, dentrode las exigencias presente nosobligaa señalábamos en el principio de esteensayo,la época Contraloría social �298 y la eficacia aumentar la eficiencia de la actuación de la autoridad traducida fundamentalmente principio paraquetodo enel respeto irrestricto al delegalidad y motivado, y porotraparteenel usotransparente, actoestéfundado y eficiente públicos oporfurrcde los recursos paralos finesestrictamente previstos de antemano. Durante laadministración deCarlos Salinas, seempezó a hablar deuna Contnaloría Social,específicamente a travésde dosvertientes : la primera de ellasconsistía en el establecimiento de opciones comoel Sistema Nacional de y Atención Quejas,Denuncias a la Ciudadanía; el Sistemade Atención y y el Sistemade AtenciónTelefónica Resolución a Inconformidades a la Ciudadanía. La segunda vertiente de aquellaconcepción de Contraloría Socialse hizoconsistir en la participación ciudadana en el Programa Nacional de Solidaridad. Losresultados detalesexpresiones decontrol estána la vista.Una vezconcluida esaadministración, nosevolvió a hablar dePRONASOL. Lasrazones dela insuficiencia pueden delosmecanismos decontrol ser muchas, peroel propósito del trabajoes plantearuna nuevay auténtica Contraloría Social conlassiguientes características: . Debetenersustento pormandato constitucional, esdecir,debecrearse constitucional Debetenerpersonalidad y patrimonio propios Debecontar paracumplir con plenaautonomía conlasfunciones de y controlque requierela actuación fiscalización completade la por supuesto administración, incluyendo la fiscalización del ejercicio presupuestal y la legalidad que de todoslos actosadministrativos generen controversia. Se requiereun ente con independencia financierapara evitar compromisos inherentes al presupuesto, Debeser un organismo por ciudadanos integrado de reconocida solvencia moralcuyocompromiso y conla soloseaconla legalidad que sociedad a la deben rendir cuentas. Estosciudadanos periódicamente informarían a la sociedad de su gestión queseríatemporal sinposibilidades depermanencia, E.Jimenez �299 . Estaentidad estaría encontacto oermanente conel restodeentidades o involucradas en el tema del controlpara evitarduplicidades contradicciones. . parala creación de ElcasodelIFEpuede sertomado comoreferencia talorganismo. complementar unaseriedeesfuerzos, Solodeesamanera seráposible quesiendo respetables, nohanestado a laaltura dela todosellosabsolutamente manera dispuesta a seguir exigencia de la sociedadqueno estáde ninguna paradójicamente, resultan serlos tolerando abusos niarbitrariedades dequienes, propio responsables delograr social. el beneficio Referencias Pública. Editorial McGraw Hill,México. Amaro Guzmán, R.1999. Introducción a laAdministración Pag.467. Aires, Argentina . Pag.85. Bielsa, R.1984. ElRecurso Jerárquico. Ediciones dePalma, Buenos A. 1975.LaReforma Ediciones delINAP.México. Pag. Carrillo Castro, Administrativa enMéxico. 66. Finanzas Públicas. EditorialPorrúa. México. Pag.225. FayaBiseca, J. 1999. "QueeselConiencioso" Aires. Fiorini, B.1965. AbeledoPerrot, Buenos , Ediciones Pag.544. Hicks, H.2001.Administración. Editorial C.E.C.S.A. México, Mockler, R.J. 1992. TheManagement . Englewood Cliffs, NewJersey. Editorial ControlProcess Prentice Hall.Pag.2. More, F.G.1994. Management, EditorialHarperand Row,NewYork. Organization andPractice, Pag.122. Maria Elena OñaieLaborde, S. 1994.EnLaAdministración Pública contemporánea en México. México. Pag.284. Vázquez Nava. Compiladora. Fondo deCultura Económica. Lazo,E. 1974,Tratadode Derecho Administrativo. TalleresGráficos Barreiro. Sayaguez Montevideo Pag.438. Uruguay. Pag.656-659. Stoner, J.A.F.1999. Adminiskación. Editorial Prentice Hall,México. Contraloría social �Metodologías para la Evaluación de Activos Intangibles (pt. I) Dr. Miguel A. Palomo González (*) Resúmen: El valor de mercado de una empresa está determinado por los activos físicos y sus activos intangibles. Su expresión en el balance general permite que las empresas inicien un proceso de identificación de los activos intangibles y su cuantificación, para continuar con la administración del valor generado y su incremento en períodos futuros. La evaluación de los activos intangibles es una práctica administrativa del área de Administración de Tecnología que integra los conceptos de ingeniería financiera y de tecnología. En este artículo se presentan las diferentes metodologías de evaluación de los Activos Intangibles, con el fín de identificar el Modelo y su alcance ántes de su implantación. Abstract: The two main components of the enterprise market value are the physical and intangible assets. Their presentation and amount in the enterprise’s balance sheet is the starting point in a management process for intangible assets which continue with the value generation and improvement in future periods. The intangible assets valuation is a management practice in the Management of Technology function that compose financial engineering and technology concepts. This paper review different models to evaluate Intangible Assets, with the intent to identify the model and his scope before the implementation. Palabras Clave (Keywords): Activos de Conocimiento, Activos Intangibles, Activos Intelectuales, Administración del Conocimiento, Capital Humano, Capital Intelectual, Tecnología. Introducción. A inicio de los noventas el concepto de “activos intangibles” [AI], como el de “la economía de servicios“ y “la empresa del conocimiento”, se consolidan en las Organizaciones. Es decir, los activos intangibles siempre han estado presentes en las organizaciones, el tema de su evaluación y su contribución al beneficio de la empresa es relativamente nuevo en la Administración de las empresas y disciplinas relacionadas. En México, en enero del 2002, el IMCP hace circular el Boletín de Activos Intangibles, donde se restringe el concepto a aquellos activos no circulantes que sin ser materiales o corpóreos son aprovechables en el negocio. Su incorporación al balance general no debe ser de manera subjetiva y depende de su capacidad de generar un beneficio. Para dar una idea del concepto, si tratamos de evaluar una empresa lo mas evidente son los Activos Tangibles de la Empresa (Terrenos, Edificio, maquinaria y equipo, mobiliario, etc.) es decir los “fierros”, estos determinan su Valor en Libros. Pero faltaría evaluar la parte “soft”, los conocimientos humanos, el saber-hacer, las competencias del personal, la propiedad intelectual, las marcas, las relaciones con los clientes y los conocimientos sobre el comportamiento del mercado, los cuales son algunos ejemplos de Activos Intangibles y que (sumados al Valor en Libros) determinan el Valor de Mercado. Este artículo consta de dos partes, en la primera hablaremos de las metodologías, trataremos de dar respuesta a la pregunta: Qué se requiere para administrar y evaluar el Activo Intangible?, en la segunda parte hablaremos sobre los indicadores y las variables de medición del enfoque de evaluación. Cuál es la importancia de los activos intangibles? La Empresa Asset Equity Company (2002)menciona que, en 1985 el Valor en Libros representaba en promedio un 50 porciento del Valor de Mercado de las Empresas y que 15 años después, ahora, el Valor en Libros representa menos del 20% del Valor de Mercado de una Empresa, el 80 porciento restante es atribuido a los AI de la Empresa. Por su parte D. Skyrme (1997) menciona que en Junio de 1997, la __________________________________________________________ (*) El autor agradece a la Dirección y Sub-Dirección de Posgrado de FACPYA por el apoyo recibido para la presentación de esta ponencia en el Congreso de ACACIA, en la Mesa de Innovación y Tecnología (Acapulco, Gro., México, Mayo 5-7, 2004). El Dr. Miguel A. Palomo González es Profesor de Posgrado y del Programa de Doctorado en FACPYA, y de la 1 �Jefatura de Ingeniería Industrial, en la Facultad de Ciencias Químicas de la Universidad Autónoma de Nuevo León. e-mail: mpalomo@ccr.dsi.uanl.mx relación del Valor de Mercado al Valor en Libros, para todas las empresas en el Industrial Dow Jones fue de 5.3, mientras que para varias de las empresas intensivas-en-conocimiento (ej: Microsoft, empresas Farmacéuticas) la relación fue de 10.0. En Mayo del 2002 la revista Expansión (2002) publica el artículo “Las Marcas más valiosas en México”, apoyados por la metodología de evaluación de Marcas de la empresa inglésa Interbrand, y mencionan que el Valor en Libros de una empresa se estima en un tercio de su Valor de Mercado, “el resto reside en intangibles difíciles de medir, pero muy importantes en la toma de decisiones de inversionistas y administradores”. En otra entrevista, David Clifton, Director de Interbrand México, menciona que el valor de la Marca puede representar el 80-90 porciento del Valor de una Empresa como en el caso de Chanel o Lacoste .(El Asesor de Monterrey, 2003) Cómo se define el activo intangible? En la literatura se utilizan indistintamente los términos de “Activos Intangibles”, “Capital Intelectual”, “Capital de Conocimiento” o “Activos Intelectuales”, en la medida de lo posible nosotros utilizaremos el término de Activos Intangibles [AI] a lo largo del texto. Las principales observaciones son que la medición de retorno sobre activos [ROA] y retorno sobre la equidad [ROE] no son realistas, pues no toman en cuenta los AI en los cálculos o no se reconocen en los beneficios de la empresa. De acuerdo a B. Lev (Feng & Lev, 2001) la empresa puede clasificar los factores que afectan su resultado económico en tres categorías: - Activos físicos - Activos financieros, y - Activos Intangibles Cada factor contribuye al beneficio en una cierta proporción, que sumados darían el total del beneficio de la empresa. La metodología identifica la proporción del beneficio que corresponde a los AI, generando un índice llamado “Beneficios del Capital de Conocimiento” (Knowledge capital earnings ©). Aunque no define “el contenido” completo de los AI, si logra determinar su impacto y es posible determinar el valor del capital que genera dicha proporción. Adicionalmente, resalta la importancia de administrar los AI; de los principales factores que impactan el capital intelectual como son la Investigación y Desarrollo, la Publicidad, la Información Tecnológica, y las prácticas de Recursos Humanos; finalmente, las mediciones identifican inversiones sobrevaluadas y sub-valuadas. La Administración de los AI es un concepto relevante para la Administración de Tecnología y para la empresa, ya que no solo se refiere a administrar la fuerza de trabajo, ni trata de enfocarse al control del costo del producto o servicio, sino que busca el incremento de su valor y de los beneficios. En este sentido, la definición de Activos Intangibles se amplía a: el “conocimiento empacado”, el cual incluye los procedimientos de la organización, tecnologías, patentes, habilidades de los empleados, y la información sobre los clientes, proveedores, e inversionistas. (Stewart T. A., 1997)(Luthy, 1998) Edvinsson y Malone (1997) con un enfoque hacia la Administración de Activos Intangibles, presentan una clasificación de Capital Intelectual de la siguiente forma: 2 �- Capital Humano. Conocimientos, habilidades, y competencias de los empleados. Capital Estructural. La infraestructura que apoya la actividad humana (edificios, hardware, software, procesos, patentes, marcas, imagen de la organización, estructura organizacional, sistemas de información y bases de datos). Incluye los siguientes conceptos: - Capital de Procesos. Técnicas, procedimientos, y programas que permiten la entrega de bienes y servicios. - Capital de Innovación. Propiedad Intelectual (derechos de autor y marcas) y Activos Intangibles (definidos como: todos los talentos y teorías que hacen que una empresa funcione). - Capital sobre Clientes. Es la fuerza y lealtad de las relaciones con los clientes (satisfacción de clientes, continuidad en los negocios, financieras, buenas relaciones, sensibilidad al precio). La tabla siguiente nos da una clasificación más extensa sobre los AI (Brooking A., 1996): Activos de Mercado Activos de Propiedad Intelectual Patentes Activos Humanos Marcas de Productos Derechos de autor Calificaciones Marcas Corporativas Diseños Marcas de Servicios Clientes Lealtad del Consumidor Conocimientos sobre actividades Cultura Corporativa Procesos Administrativos Secretos Comerciales Saber-Hacer Continuidad de Marcas Negocios. Nombre de la Empresa. Educación Activos de Infraestructura Filosofía administrativa Marcas de Servicios Evaluaciones de Sistemas de puestos y Información psicométricas Tecnológica Competencias Sistemas de Redes Relaciones Financieras Backlog Canales de Distribución Acuerdos de Negocios Contratos de Franquicias y de Licencias Con el mismo enfoque de medir la contribución de los AI al beneficio de la empresa, A. Pulic (2000) propone un índice llamado el VAIC ©. Su enfoque se centra sobre el valor agregado (EVA©) de las actividades y procesos, evalúa la contribución del capital empleado, del capital humano y del capital estructural (de acuerdo a los conceptos de Edvinsson y Malone) y junto con otros índices genera siete medidas de valor agregado, incluyendo 3 �el índice global VAIC©. El objetivo es identificar la creación de valor y la eficiencia de los AI en esa creación de valor. Las medidas son agregadas a nivel de la empresa y requiere del software VAIC©. Los enfoques para medir los AI dependen del interés particular de la empresa o de la información resultante a comunicar: - evidenciar el valor de los AI en el valor actual del negocio, - soportar el objetivo corporativo, de estar aumentando continuamente el valor de los accionistas, - administrar los AI con valor y hacerlos crecer en el mediano y largo plazo, - generar información mas útil para los potenciales inversionistas y en función del enfoque será la metodología o modelo a emplear. En los enfoques anteriores se pretende cubrir el objetivo de conocer el valor generado por los AI, el valor en sí de los AI, administrar los AI en la creación de valor y aumentarlos, o simplemente para auditar y controlar los AI. Adicionalmente faltaría la clasificación de los procesos y actividades de los AI y los indicadores de medición. Por las características de los Activos Tecnológicos, la responsabilidad de su administración e implantación del modelo de medición recae en forma natural en el área de Tecnología de la empresa. La selección del modelo deberá ser en conjunto con la Dirección General y el primer nivel organizacional. Entre los modelos o metodologías mas reconocidos para medir los AI se encuentran los siguientes: Navegador Skandia (Skandia Navigator ©): de la empresa de seguros Skandia, a la cual están relacionados Edvinsson y Malone, y que identifica los tres tipos mencionados de Capital Intelectual (Capital Humano, Capital Estructural y Capital del Consumidor), a su vez clasificados en 5 grupos, con 90 mediciones: - Financieros (20) - Humanos (13) - Clientes (22) - Procesos (16) - Renovación/Desarrollo (19) Valor Agregado Económico (Economic Value Added EVA©): esta metodología, desarrollada por Stern Stewart, se orienta a medir el retorno del capital empleado (ROA) del negocio. (Stewart T. A., 1997) Balanced Scorecard: desarrollado por Kaplan y Norton (1996), esta diseñado para orientar a la Dirección o Ejecutivos del negocio hacia la identificación de los factores que contribuyen al éxito de la estrategia del negocio. Monitor de Activos Intangibles (Intangible Assets Monitor): desarrollado por Karl Erik Sveiby divide los Activos Intangibles en Estructura Externa, Estructura Interna y Competencias de la Gente. Mide la creación de valor por los AI, en cuatro aspectos: crecimiento, renovación, utilización/eficiencia, y reducción del riesgo/estabilidad. Indice del Capital Intelectual (Intellectual Capital Index IC-Index ©): desarrollado por la empresa Intellectual Capital Services. Es un índice global que indica los cambios en el valor de mercado de la empresa. Metodología del Valor Incluyente (Inclusive Value Methodology): desarrollada por el profesor Philip McPherson. Calcula un Valor Agregado combinado, formado por el valor agregado monetario y el valor agregado de los activos intangibles. Cómo se clasifican los enfoques o modelos para medir los activos intangibles? 4 �Dependiendo del objetivo o información a comunicar y el nivel de análisis requerido (a nivel de negocio, de sus componentes, procesos y/o actividades), podemos clasificar los métodos actuales de evaluación de los AI, en las siguientes categorías (Sveiby, 2002): - Métodos del Capital Intelectual Directo (Direct Intellectual Capital Methods) [DIC]: estiman el valor financiero del activo intangible global a partir de cada uno de sus componentes. - Métodos de Capitalización de Mercado (Market Capitalization Methods) [MCM]: calculan la diferencia entre la capitalización de mercado de una empresa y el valor de sus activos (tangibles), siendo esta diferencia el valor del capital intelectual o activos intangibles. - Métodos del Retorno sobre Activos (Return on Assets Methods) [ROA]: el promedio de los beneficios antes de impuestos, en un período de tiempo, es dividido por el promedio de los activos (tangibles) de una empresa. El resultado es el ROA de la empresa, el cual es comparado con el promedio de la industria, la diferencia con el ROA de la industria nos da el ROA (%) generado por los activos intangibles; este a su vez se multiplica por los activos tangibles promedio, para calcular el beneficio promedio generado por los intangibles. Posteriormente al dividir los beneficios promedio de los activos intangibles, por una tasa de interés o costo de capital para la empresa, se obtiene el valor de los activos intangibles (principal) que generó el beneficio promedio (diferencial). - Scorecard Methods [SC]: Una vez identificados los componentes del activo intangible, o capital intelectual, entonces se genera indicadores o índices que se reportan en un tablero para su seguimiento. Los métodos SC son similares a los métodos DIC, la diferencia es que no se le da un valor monetario al activo intangible. Un índice global puede o no ser calculado. La ventajas de los métodos MCM y ROA es que ofrecen una evaluación monetaria, y por lo tanto son recomendables para el caso en que exista interés en el negocio por una fusión y/o adquisición, o para valuar las acciones (stock) en el mercado. La ventaja de los métodos DIC y SC es que generan una fotografía completa de los AI, se pueden aplicar a cualquier nivel de la organización, y se pueden adaptar fácilmente a las organizaciones públicas o sociales puesto que no se requiere de una medición financiera. Debemos tener claro el objetivo de medir los AI, entre más claro sea el modelo más fácil será su implantación a nivel de la organización, a nivel de procesos y/o actividades a medir, y la identificación de los indicadores a medir. Recordemos que algunos indicadores serán no-financieros y adaptados a una organización específica, por lo tanto serán difíciles de comparar, otros serán financieros y fáciles de aceptar y comunicar. La fig.1 nos muestra una clasificación de los Métodos de Medición de AI dependiendo de su aplicación y medición. (Incertar Fig. 1: Modelos de Medición de los Activos Intangibles) ( Fig-1 Modelos AI.TIFF) Entonces, para cada negocio, nivel de la organización, o situación de mercado, dependerá el enfoque, metodología o modelo para medir los AI. Los Principales enfoques y su razón de ser se pueden clasificar de acuerdo a la siguiente tabla y extender su aplicación a otros niveles de la organización. Enfoque: Reporte de Accionistas Monitoreo de Resultados Adquisiciones /Venta Guía para Invertir Razón de ser: Justificación Control Evaluación del Negocio Decisión 5 �Descubrir el valor agregado Aprendizaje escondido En esta primera parte podemos concluir que la selección del Modelo de Evaluación de Activos Intangibles depende de: - la determinación del Objetivo. Por qué medir? - definir si evaluamos el valor agregado de los AI, el valor del AI, o ambos. Qué queremos evaluar? - la definición de los niveles de medición, índice global, índice de los componentes medulares del negocio. Cuál debe ser el alcance?(Direcciones, Gerencias y Jefaturas). Pero, sin un buen Sistema de Información Interno y Externo, corremos el riesgo de generar una enorme cantidad de “sabanas” con datos abundantes, difíciles de analizar, de integrar, y difíciles de explicar su significado o variabilidad; de igual forma si el área de Tecnología no es la responsable de la administración del modelo de medición, corremos el riesgo de medir lo irrelevante para el negocio y que se convierta en un modelo estéril, sin continuidad en el tiempo y vulnerable a los cambios organizacionales. En la segunda parte de este artículo comentaremos sobre los indicadores, mediciones y factores que determinan la operación exitosa del Modelo de Evaluación de los Activos Intangibles. Referencias: El Asesor de Monterrey, 2003. El valor de las marcas. Abril 21- Mayo 4: 9. Assets Equity Company, 2002. Measuring Intangible Equity. 2p. Info@assetequity.com Brooking A., 1996. Intellectual capital: core asset for the third millennium enterprise. International Thomson Business Press, New York (in: Luthy, 1998) Edvinsson L. & Malone M. S., 1997. Intellectual capital: realizing your’s true value by finding its hidden roots. Harper Collins Publishers Inc., N.Y. (in: Luthy 1998). Expansión, 2002. Las marcas más valiosas en México. 15-29 Mayo: 38-54. Gu F. & Lev B., 2001. Intangible assets: measurement, drivers, usefulness. Boston University & New York University, 47 p. http://pages.stern.nyu.edu/~blev/ Kaplan R. S. & Norton D. P., 1996. Using the balanced scorecard as a strategic management system. HBR, Jan-Feb: 75-85. www.balancedscorecard.com Luthy D. H., 1998. Intellectual capital and its measurement. www3.bus.Osaka-cu.ac.jp/apira98/ archives/ htmls/25.htm Pulic A., 2000. An accounting tool for IC management. www.measuring-ip.at/papers/ham99txt.htm Skyrme David 1997. Measuring Intellectual Capital. Insight No. 24, 5p. www.skyrme.com Stewart T. A., 1997. Intellectual capital. Doubleday, N.Y. 1997, (in: luthy, 1998). www.sternstewart.com Sveiby K-E., 2002. Methods for measuring intangible assets. Oct.: 5p. www.sveiby.com 6 �7 �2(2).313-328, 2005 InnOvaciOnes deNegOciOs (ISSN lmoreso 1665-9627) @2005UANL. enMéxico socialcorporativa Puntos devistadela responsab¡l¡dad (Points responsibility) of viewonsoc¡alcorporate M, García, y MA,'02, (LA,'98 España UANL),m¡yra-gelqte-gzz@¡qtmarl.cam Universidad Nebrija. utility responsibility, society, stakeholders, Keywords:Social corporate points of viewaboutCorporate of presenting thedifferents Abstract. Thisstudyhastheobjective (CSR) inthebusiness world. Social Responsibility which in theseventeen's, ihoughts Thebusinessman thatsurged fromMiltonFreidman profits thestock's promote andincrease isjustresponsible of getting theideathat"thecompany " is nowbeing philanthropy", it,inwhich Porter named likeMichael value, changed for"strategic withprograms thathelpsthesociety related efforts arefocusing oninitratives thesocial companies (intangible thatcanbe or tangible), to geta benefit but,at thesametime,helpsthecompanies reflected ineconomical termsforthecompany. responsibility turnsit intoa shipwhereonly The"voluntary" of thesocialcorporate situation (likeemployees, fromtheshareholders or stakeholders thathavea realpressure companies that allowsa socialand strategies suppliers, ecologist, 0NG's, society)to implement and valuethatwillatkactinvestment improvement asa wayof getin anaggregate environmental growth inthelongtime. assure a sustainable Utilidad sociedad, responsabilidad social corporativa, Palabras Clave: Grupos deinterés, presentar en Responsabilidad lasposturas El presente tienecomoobjetivo Resumen. estudio queactualmente (RSC) empresarial. manejadas enelambito Corporativa estánsiendo Social quesurgieron en los de MiltonFriedman de pensamiento Losempresarios de la coniente y quela empresa utilidades de genera la cualsostiene soloes responsable añossetenta, por una"filankopía siendotransformada aumentar el preciode la accionestaactualmente Porter,en la que se poneénfasisen que la empresa comola llamaMichael eskatégica", (tangible puedalograrse y cuando o también unbeneficio siempre contribuya a la mejora social, que a la empresa. intangible) repercuta entérminos económicos lo convierte Corporativa, Lociertoesqueel enfoque dela Responsabilidad devoluntariedad y realporpartedelosaccionistas unapresión enunbarcoenelquesolosesubenlosquetienen proveedores, grupos en (comoempleados, ecologistas, ONGs, sociedad) losgrupos deinterés quepermitan y medio degenerar ambiental comomedio lamejora social implementar estrategias genere que que y un crecimiento inversión también valor agregado sirva de atracción de un sostenible enellargoplazo. Responsabilidad socialcorporativa �314 Introducción La responsabilidad corporativa comotal es un temaque ha venido tomando fuerza entodoel mundo, estonosedebea unamodasinoa uncambio deparadigma enlarelación delasorganizaciones consuentorno. Esteinterés ha quela aparición que suscitado informes de se centran en el análisis de áreas concretas relacionadas conres0onsabilidad social. Enla actualidad 122grandes corporaciones sonresponsables del89% delasemisiones deC02,el70%delcomercio patentes internacional, 90%delas y productos detecnologÍas y el 80%de la inversión en el exterior enel mundo estaenmanos de500multinacionales (Fingery que Kilcoyne, 1997), esevidente papel lasempresas tienen un fundamental enel desarrollo sostenible a través de estrategias deresponsabilidad corporativa. Lospaísesmásavanzados en RSCsonEU,ReinoUnido,Holanda, y Australia, Alemania entreotros.Enla actualidad la mayorpartede empresas quecomponen el Fortune 500,describen ensupágina webloslogros enmaterial de RSC,y casila mitadde lasincluidas en el Fortune 250elaboran informes específicos y medioambientales sobreaspectos sociales desusactividades. En -políticamente América Latina también hayalgunos porahoraesfuerzos aislados de impulsar la participación socialde las empresas; existenya algunos queestánempujando organismos la puertahaciaun futuromásigualitario en condiciones y económicas. sociales Unodelosproblemas deestaregión y siendo sonlosrecursos limitados, realistas los esfuerzos aun no son comparables con los de la Comunidad peroestoysegura quesi losorganismos Europea, internacionales colaboran de cercaen estatransición participación se lograra unamayor empresarial en las cuestiones sociales. Elobjetivo delestudio espresentar lasdoscorrientes depensamiento en materia deResponsabilidad paraqueel lector pueda Social Corporativa definir su postura enel tema,considerando la situación desu paísy/odesuempresa. La relevancia delestudio radica quetienela transparencia enel papelfundamental de información en cuestiones y de respeto medioambientales, sociales a los derechos humanos, enel marco deunasociedad cadavezmásglobalizada. El estudio se dividirá en dospartes; en primer término se presenta la y metodología losobjetivos delestudio; dentro delmarcoteórico se recogerán algunas de las definiciones de Responsabilidad SocialCorporativa (RSC)y Instrumentos deGestión deRSC;unresumen dela Industria Eléctrica enMéxico y un Análisis Corporativo partese presentan de la CFE.En la segunda las M.García �315 parafinalmente posturas y fundamentos susorígenes en RSC,se indicaran algunas conclusiones respecto altema. apuntar Grupos deInteres enResponsabilidad SocialCorporativa untemadeinterés Laresponsabilidad social corporativa esactualmente para paradiversos grupos primer grandes los inversionistas deinterés. En lugar, porinvertir queestánpreocupados (principalmente sus defondos depensiones) papel quedesempeñan queesténconscientes recursos delenorme enempresas enelentorno enelquesedesenvuelven. paratratar y Australia, Porejemplo, Bélgica, Alemania enel Reino Unido, cotizadas se de fomentar de formaindirecta la transparencia de lasempresas si estánusando criterio obliga a lasgestores defondos depensiones a informar noestán a hacerlo, si éticos enlagestión delascarteras, auny cuando obligados queinformar del tienen si lo hacen o no.Comoconsecuencia, segúnunestudio (ERM), Environmental Resources Management 21delos25fondos depensiones éticoen la masgrandes de Reinounidovana introducir algúntipode criterio (DelaCuesta, 2003) selección delacartera. En segundo lugar,paralas empresas. El rol decisivo a favorde la (o implementación de RSClo puede asumir el Director General dela compañía de Administración o del un Ejecutivo de PrimerNivel,miembro del Consejo quetieneel desempeño dela Consejo Directivo).al dimensionar el granimpacto quele quela rodea, ambiente actividad empresarial en la sociedad enel medio provee y enla manodeobraquehaceposible la realización delos derecursos, objetivos delaempresa. Entercer lugar, laresponsabilidad estomada cadavez social corporativa preocupados por grupos que masencuenta los deconsumidores se muestran quetienenen la sociedad quellevana cabolas porel impacto lasacciones multinacionales. emoresas OrigenResponsabilidad SocialCorpoiativa Algunos Socialde la autores sitúanel origende la Responsabilidad delpoder empresa enlosañoscincuenta, época enlaquesediouncrecimiento queestasdesempeñaban y tamaño y al papel delasempresas estadounidenses enunasociedad conproblemas deparo,raciales, entreotros. quela responsabilidad Otroscomentan socialse origina en los años -la filantropía ya nocomo (Davis veinte conel principio decaridad et al.,1988) individual accion sinocomoaccion corporativa delaempresa. Responsabilidad socialcorporativa �3t6 ElCuadro I resume lasprincipales aportaciones enlaformalización dela Responsabilidad (DelaCuesta, Social comodisciplina 2000). Guadro l.-Evolución Gronolóqica dela RSC Desarrollo Destacable Década definición deRSE 1953 *Primer 1960 1970 1980 1990hoy .Publicación de la obrade Bowen Soc¡b/ Responsabl/lfiesof the Buslnessmen. Inicioformalde la RSC. *Definición *Proyecto deRSC de Responsabilidad de la *Debatesobre los fines de la Empresa porRalphNader. liderado em0resa. *Definición .Estudios de las responsabilidades empíricos sobrela RSE, delaemoresa. medición delaRSEenEEUU. -Definición .Estudios delmodelo stakeholders. empíricos sobrefilantropía, -Definición y desarrollo de códigosrelación entreresoonsabilidad social y resultados éticos. financieros. *Balancesocialcomo mediode interiorizar laRSE. v comunicar *Empresaciudadana: y enfatizala *Prolifera la investigación empírica responsabilidad hacia el medio laspublicaciones sobreRSy la Etica ambientey colaboración con la enlosNegocios. *Se crean instituciones comunidad. en varios *Desarrollo sectorial parapromover de la disciplinapaises occidentales la (códigos éticos, inversiónRSE. *Losgobiernos responsable, promocionan toma de decisiones, laRSE. *Abren investigación estándares, comunidad). en RS en Universidades Fuente: Extracto delCuadroI encontrado enEvaluación Cronológica de/aRSE.Dela Cuesta, M.(2000).Departameñto deEconomía Aplica e Historia Económica dela UNED. Cuadro l: Evolución Cronológica dela RSC. Es asícomodesdefinales de losnoventa, hanidoapareciendo en el panorama internacional y códigos quepromueven diferentes iniciativas, normas el comportamiento ya éticodelasempresas. Losnegocios nosolotomanencuenta comoactivos estratégicos susactivos físicos, sinolosactivos intangibles, comola marca, y el capital el capital humano social.Esteultimoentendido comoun recurso moralqueseamplia y cuyabasesonla consuusoenlugaídereducirse y laconfianza lealtad (DelaCuesta, 2004a). El capital socialesconsiderado parala empresa, unrecurso muyvalioso ya quefavorece y la cooperación coordinación en lasorganizaciones sociales al potenciar valores y reputación compartidos, (Putnam, comunicación mutua 1gg5). M.García �317 quela RSCpuede ser caseargumenta Elenfoque delavoluntariedad o buslness quelaempresa genere vínculos entreellay susstakeholders. deéxitosi permite Responsabilidad SocialGorporativa enMéxico (Comité e Nacional de Productividad En México, en el 2001,COMPITE programa resume los Responsabilidad Social Tecnológica), de lnnovación ensu orimeros lineamientos enRSC. y Mexicano de Normalización Duranteel 2002el IMNC(lnstituto Nacional de a travésdel ComitéTécnicode Normalización Certificación) y salud en el Trabajo de Seguridad, Sistemasde Administración propone (COTENNSASST) de : Sistemas deGestión delaNorma elanteproyecto Resoonsabilidad Social. y Certificación la RSCse Mexicano de Normalización Según el Instituto "Compromiso preocupaciones enlas continuo deunaorganización define comoel demanera éticay legales, a comportarse sociales masalládelosseñalamientos y al desarrollo respetando el económico dela sociedad contribuir al biencomún y susfamilias". y mejorando lacalidad devidadelpersonal entorno responsables socialmente En Méxicose distingue a las empresas por que mediante anual empezóa otorgarse el Centro un reconocimiento quepromuevo parala Filantropía (CEMEFl)-organización la cultura Mexicano y de responsabilidad noobstante aunfaltamucho filantrópica social en México-, ya quese porhacerencuanto enqueconsiste a difusión dela RSC,y explicar dejandode ladotemastan con filantropía solamente, esta confundiendo justo a unsalario delostrabajadores importantes comoporejemplo losderechos (Gómez 2004) Lemus, Definición deResponsabilidad SocialCorporativa queenmarque queaunnoseacepta loque unasoladefinición Escierto deellas recogimos algunas social corporativa, seconsidera comoresponsabilidad paraelestudio. paradefinir elmarco deRSCqueseleccionamos (UE,2001)en su Libr oVer desobr ela L a U n i ó nE u ro p e a por voluntaria la define como"laintegración Responsabilidad Social Corporativa y preocupaciones partede lasempresas en de las socialesmedioambientales y susrelaciones consusinterlocutores". susoperaciones comerciales privadas comoel Consejo Porotroladoorganizaciones empresariales parael Desarrollo la RSCcomo"el definen Mundial Empresarial Sostenible económico sostenible, al desanollo compromiso de lasempresas de contribuir y la en la comunidad local sociedad susfamilias, trabajando conlosempleados, paramejorar general devida" sucalidad Responsabilidad socialcorporativa �318 A niveleuropeo, Corporate SocialResponsibility (CSREurope) Europe porempresas, también constituido recoge lasdefiniciones desussocios. Unode ellos,Busrness in fheCommunity delReinoUnido,la definecomo"laexpresión delcompromiso y laaceptación deunaempresa conlasociedad desurolenella. Estoincluye el plenocumplimiento para dela leyy acciones adicionales quela empresa asegurar no operaa sabiendas en detrimento de la sociedad. Paraser efectivoy visibleestecompromiso por debede estarrespaldado y sermedible recursos, y medido". liderazgo Dadoloexpuesto sepropone lasiguiente definición deResponsabilidad Social: "Consiste en la implementación que en lasempresas de unaestrategia contemple mejorar la relación de la empresa con sus stakeholders (empleados, proveedores, consumidores, y accionistas, inversores y emitir sociedad civil), losresultados delnegocio relación en a lo social, y lofinanciero". loambiental El alcance de la Responsabilidad puededimensionarse Corporativa externa (UE,2001).En la dimensión e internamente interna se ubicaa los y al medioambiente empleados gestión incluye e la de recursos humanos, la saludy seguridad enel trabajo, y la gestión la adaptación al cambio delimpacto y delosrecursos ambiental naturales. La dimensión externa recogelas relaciones con la comunidad, con proveedores y consumidores, y losproblemas losderechos humanos ecologicos (Figura mundiales l). EXTERN4 DIMENSION DIMENSION INTERNA *GESTION DE RECURSOS HUMANOS *SAIUD Y SEGURIDAD EN EL TRABAJO *ADAPTACION AL CAMBIO uente:ElaboraciónPropia en baseal Libro Verdede la Unión Europea.(2001) Figura I: Alcance de la ResponsabilidadSocial Corporativa M.García �319 queexista unarelaciÓn empíricamente Aunque aunnosehademostrado y perfecta financierosocial,un estudioreciente entreun buendesempeño y la positiva (Orlitsky entreestasdosvariables la relación et al.,2003)muestra "un social trae consigo mejor comportamiento virtuoso existencia de un circulo resultados financieros". mejores SocialCorporativa Gestión deResponsabilidad hacerun implica responsable deformasocialmente Conseguir eficiencia reutilizando de energía, de los recursos, evitardespilfarros usoresponsable justas, y pagara primas, y también materias usarmanodeobraencondiciones justo y por (Argandoña o materiales el precio susservicios los proveedores 2000). 2000;DelaCuesta, Sarsa, para guía Social la Responsabilidad Una empezara gestionar y demandas de los lasnecesidades es reconocer Corporativa en lasempresas de La adopción de practicas (Lozano, 1991). 1999;Goodpaster, stakeholders, que se llevea caboen la la gestión de RSC RSCvariaentrecadaempresa, porsusgrupos de comounmedio deinterés debepoder sermedida organización materia. retrocesos en esta losesfuerzos, avances o reconocer paralamedición de Losindicadores deperformance sonunaherramienta empresarial enlagestión social, suincorporación lasprácticas deresponsabilidad y sumejora continua. social(PS)se entiendela Porbuenagestión socialo perfomance políticas, procesos, principios, de delnegocio de la organización, configuración programas y resultados relativos a la relación observables sobreresponsabilidad (Wood, de La PSse midea través 1991a:693). conla sociedad de la empresa y transparencia auditoria socialy de reputación, en RSC,índices información valores inherentes a lacultura delacompañía. (incluidos tanto los fondosde pensiones inversores Los universales quesonlosquemaspodertienenactualmente) privados están comopúblicos de RSCya que han cuestiones tomando cadavez másen consideración quesonmásseguras a largo Losretornos sociales enel largoplazo. comprobado preparada plazodeunafuerza entre1,6y 1,7veceslosretornos laboral oscilan (De porunapolítica privados queunaempresa deformacién adecuada obtendría laCuesta, 2004a). redactando directrices, inversionistas estánelaborando Estosgrandes de y publicando o desaprobación resultados inherentes a la aprobación informes quebeneficien o largo enel mediano la cartera o per.¡udiquen algunas campañas otazo. socialcorporativa Responsabilidad �320 Lasdirectrices delGRIayudan a lasempresas a elaborar memorias de "fnple sostenibilidad o memorias (enlasqueseincluyen de bottom /rne" loslogros en materia y económica), social, medioambiental y aunque el enfoque deestas prácticas tengaactualmente queda el carácter que de"voluntario", claro estetipo de directrices ayudaa lasorganizaciones interesadas en evaluar la gestión de RSCa facilitarles todoeloroceso. Elliderenla promoción dememorias desostenibilidad esFrancia, donde las empresas cotizadas debenofrecerinformación sobreel imoacto de sus -especialmente actividad engrupos deinterés, trabajadores-, el comportamiento de susfiliales y su impacto en paises de desarrollo (Décret medioambiental n" 2002-221 du 20 février2002,Journalofficielde la Republique Francaise, du 21 février2002). Al desarrollarse y establecerse procedimientos y control deevaluación de RSCconciertogradode estandarización provee múltiples ventajas, entreellas podríamos mencionar: 1. El establecimiento de requerimientos mínimos de RSCparatodasras em0resas 2. Resultados de RSCquepuedan portodoslosmiembros serentendidos dela propia y lossfakeho/ders empresa 3. Sistema degestión deRSCquepueda sersujeto y a seguimiento, control mejoras sinqueestotengaqueimplicar pérdida unaexcesiva detiempo paralascompañías, o recursos La auditoria socialse divideen dosfases,(Figura ll) la primera es la queconsiste normalización, en la elaboración, difusióny aplicación de unas porlasqueseestablecen normas principios regulatorios dela RSC.Laempresa puede incluso adoptar lasnormas deRSCdelsector enelquesedesenvuelva, o adoptar lasquecreaconvenientes parasucompañÍa y cuando siempre tomeen cuenta losintereses desusgrupos deinterés. Lasegunda faseconsistiría en Iacertificación en RSC,(conocida como socialscreening o social quees llevado rating)proceso por a cabo unaagencia quegarantiza independiente quelaempresa estesujeta a unanorma o estándar. M.García �321 +ACCOUNTABILITY1OOO *CAUZROUNDTABLE PRINCIPLES *CERESPRINCIPLES *GLOBAL REPORTING INITAITTVE (GRI) *GLOBAL SIJLLTVAN PRINCIPLES *UNITED NATIONS GLOBALCOMPACT *AI,fl{ESTY INTERNATIONAL HUMAN FOR RIGHTSPRINCIPLES COMPANIES *CLEAN CLOTHES CAMPAIGN CODEOF LABOR PRACTICES *IFCTUBASICCODEOF LABOUR PRACTTCES *DOMINI SOCIAL rNDEX(KrD) *DOW JONES SUSTAINABILITY INDEX DJSI *FTSE4GOOD (FTSE YEIRIS) *KIDNASDAQ SOCIALINDEZ Figura II: Componentesde Auditoria Social.Fuente:ElaboraciónPropia 12005) que Existen independientes llamadas agencias decertificación empresas por la empresa proporcionada la información se encargande contrastar (como No recurriendo independientes, Organizaciones a agentesterceros Humanos, dedefensa del GubernamentalesONG's-, Asociaciones deDerechos etc,),Estasagencias consumidor, de defensa delmedioambiente, sindicatos, los criterios ofrecenla información en basesde datosy el clientedetermina y valorativos una inversión.Los excluyentes cuandodeseeseleccionar principales Investment datosde RSCestánligados a SlRlGroup,(Sustainable que Research International deinvestigación Group) asociación deorganizaciones y servicios y promover de entodoel mundoproductos tienenporobjetofacilitar a másde 4,000empresas calidad derivados de la investigación social.Incluye nivelmundial. puedeoptarporla aplicación a algunode los Unaempresa también (KLD), Index índices Social deRSCqueactualmente sedivulgan comoel Domini t { I L Responsabilidad socialcorporativa �322 quesebasaenelvalorde400empresas índice bursátil sometidas a aunexamen profundo en el planosocial,fue creadopor la KLD (Kinder, Lydenberg, positivos Domini&Co). Loscriterios deesteíndice sonlasbuenas relaciones dela que empresa conla comunidad, buenas relaciones laborales, lasempresas se preocupen porel medio y querealicen ambiente operaciones fuerade Estados Unidos. Otro de los índicesmas imoortantes en RSC es el Dow Jones quepertenece Sustainability Index(DJSI), esunindicador a lafamilia de índices DowJonesSustainability. El DJSIevalúa el comportamiento medioambiental de lascompañías, quetienen segúnloscriterios de la sostenibilidad, en cuenta la integración y económicos. de factores ecológicos, sociales Suevolución en los últimos añosse traduce queel en unasrentabilidades bastante máselevadas DowJones convencional. Y porultimoel FTSE4Good (FTSEy EIRIS) consiste en unaseriede paracuatro índices regiones: y restodel Estados Unidos, ReinoUnido,Europa mundo. global Suobjetivo esconvertirse enelestándar enmateria deinversiones socialmente responsables; sedesarrollo encolaboración conElRlS. Suscriterios grandes de inclusión se agrupan en tres áreas-derechos humanos, relaciones y conlosstakeholders, y protección sociales al medio ambiente-.entre otros;los aspectos evaluados son la excelencia en la gestiónmedioambiental, las relaciones laborales, paisesy la el impacto de las operaciones en terceros implicación enlaindustria deltabaco. Enmateria y sobornos, podemos detransparencia mencionar el índice de Fuentes (lFS)de Transparencia de Soborno queclasifica International a los principales países exportadores quesetienedesus enfunción dela percepción queoperan empresas másimportantes internacionalmente. Esteíndice se mide desdela perspectiva de la ofertade soborno,siendoun instrumento complementario al Indice dePercepción dela.Corrupción. Según losresultados (lFS) engeneral delIndice de Fuentes deSoborno publicado enel2002porTransparencia (Tl),hayungranporcentaje Internacional quenoconocen de empresarios o noestánfamiliarizados conlosacuerdos de 1999enel marco dela"Convención país Antisoborno dela OCDE"; el único que desde1977establecio unalegislación en materia de corrupción es Estados que prohíbe Unidos, cualquier tipode soborno segúnsu Leyde Practicas Corruptas enel Extranjero. Encuanto a losniveles decorrupción, Transparencia Internacional creo el índice dePercepción (lPC)convaloraciones delaCorrupción de0 parael país y 10paraunpaíslimpio conmáscorrupción entérminos decorrupción. Parala participación deunpaísenel índice serequiere deal menos 3 fuentes confiables deinformación; a lafechaparticipan 146paises. M.García �laa JZJ unacalificación México obtuvo Enlapublicación del2004dedichoíndice pordebajo CostaRicay de paisescomoChile,Uruguay, de 3,6 ubicándose Colombia. SocialGorporativa Posturas frentea la Responsabilidad dosposturas se identifican Anteestenuevoparadigma de negocios, Enla actualidad corporativa. social relacionadas conel temaderesponsabilidad y asícomotoda quenodarámarcha atrás, deglobalización seviveunproceso y toda culturagenerauna tendencia se sometea una contratendencia (Fontela, cuyolideres de pensamiento 2005), existeunacorriente contracultura quela única en su textode losañossetenta Friedman, el cualargumenta dela el beneficio, conel únicolimite delaempresa esmaximizar responsabilidad (Friedman, 1970). mercantiles leyy lascostumbres la obtención de dela empresa Estapostura asegura comoúnicafunción que por y en el mismo contribuye si de riqueza, objetivo un lucro la creación (Suárez Esteenfoque depensamiento delasociedad González,19B2). bienestar porlasempresas dadoqueestasya se han multinacionales no es compartido queseestaempezando percatado enel a gestar social dela reciente conciencia quesetomeencuenta y queesprioritario la RSC,auny mundo delosnegocios, (Porter, 2004). cuando soloseacomounaestrategia muytemprano de En el casode las PYME,se estaen un proceso preparación parallevar de de RSC,yaqueen basea la teoría a caboacciones para fondos llevara caboestetipode losrecursos, leses masdifícildestinar formapartedela Noobstante lo anterior, unagranpartedelasPYME acciones. que puedequedar por lo no multinacionales, cadena de valorde lasempresas ajena a sersocialmente responsable. postura relacionada conla RSCestaa favor Lasegunda depensamiento a contribuir a la diversas enfocadas dequelasempresas lleven a caboacciones quemejoren la calidad devida acciones mejora delambiente enel queoperan, y que en la medidade sus que formandel negocio; de los trabajadores programas posibilidades soporte a las desarrolle de ayudasocialparabrindar quepueden y desarrollo llevarse a sostenible múltiples áreasde oportunidad lasempresas. caboenlospaises enqueoperan tratara comoservira losconsumidores, Porlo tanto,responsabilidades justos, justamente, pagar preservar y proveedores salarios crear empleo, los pueden y promocionar demejoras de entérminos reeducar empleados, servistos (Dela empresarial de riqueza la productividad a largoplazocomounamedida Cuesta, 2000). Responsabilidad socialcorporativa �tt f 32s t I t" y el espíritu paraquela inversión, deempresa la innovación Asímismo, publica y confianza queexistaun climade estabilidad prosperen es necesario que de (Casilda Bejar,2004),condiciones solo se dan en un ambiente participación libresy comprometidos informados, en ciudadanos social, basada y económico delpaís. coneldesarrollo social Conclusiones entrelas deexpansión EltemadelaRSCenMéxico estaaunenproceso por partede grandes y es ciertoquedebenrealizarse esfuerzos empresas, plazo. paraqueselogren enel temadeRSCenel mediano avances empresas, involucrados en mexicanas conorganismos La colaboración de lasempresas Innovación Productividad e de temasde RSCcomoel ComitéNacional (COMPITE), iniciativas en RSC Tecnológica ayudara a quese sigangenerando enMéxico, es necesario internacionales, Peroparalograr el éxitoen losmercados quelosempleados y clientes la conla laborquedesanolla esténsatisfechos y sus actuaciones. ante siempre enunmarco delegalidadconfianza empresa, responsable de lasempresas haciala actuación Portanto,la tendencia quegenera e intangibles, comosonlaatracción beneficios tangibles enunhecho haciala marca, la retención del de inversionistas, el incremento de la lealtad entreotros. humano o elincremento enel valordelaacción, capital quelasorganizaciones tomenen cuanto a su Seacualseala postura que demuestren ser responsabilidad organizaciones social,seránaquellas y accionistas lasque medioambiente consusempleados, sociedad, empáticas plazo, portantolosesfuerzos e logren sostenido en el mediano uncrecimiento y nocomoun versecomounainversión a largoplazo inversiones enRSCdeben gastoa cortoplazo. (o delConsejo Directivo) de la El involucramiento General delDirector y el establecimiento en) una de ser (o convertirse empresa, del compromiso la en losvalores, responsable socialmente tienesu puntode partida empresa y lavisión quemantiene misión a cadaorganización. enoperación DJSIo FTSE4Good, calificar en los índices Si lasempresas desean y medioambiental cuya llevar enmateria social deberán a cabodiversas acciones puedaser medida. iniciativas a seguirse Entrelas principales efectividad la enfocadas a promover recomienda establecer oolíticas en medioambiente y clientes, Responsabilidad deinterés, comoproveedores Social entresusgrupos quepuedan a ser ayudarle resultados sinergia ayude a lograr enlosqueelefecto responsable. reconocida comounaempresa socialmente Responsabilidad socialcorporativa �326 Asímismo laempresa queaseguren debeteneríndices enmateria social lascondiciones queofrece detrabajo a susempleados, respetando losderechos y ofreciendo humanos, quepromueva unacapacitación el desarrollo humano dentro de la organizacion, queequilibren asícomoprogramas y la vidalaboral familiar delostrabajadores. La transparencia en la información esta relacionada con la responsabilidad de las empresas de informar a sus gruposde interés, entendiéndose proveedores, comotal los empleados, accionistas, ONG's, y gobierno, sociedad losresultados obtenidos encadaejercicio fiscal. Una de las herramientas utilizada en RSCson las Memorias de Sostenibilidad, instrumento de comunicación y susgrupos entrela empresa de interés, en el queperiódicamente (anual) se informa el status económico de la compañía, suslogros y medioambiental, enmateria social y losfuturos planes e iniciativas quereafirman a desarrollar, el compromiso la de empresa consu entorno, Detalformaquela RSCnosoloconsiste enotorgar aportes económicos a instituciones (actividad sociales agrupada dentro de la categoría defilantropía, queefectivamente formapartedela RSC), sinoenpermear enlasociedad enla que desarrolla sus operaciones una perspectiva de mejoi"a socialy de contribución quela rodea, a la conservación delmedioambiente sindescuidar porestolaobtención queexigen deutilidades losaccionistas. Paralograrunamayorefectividad en la incorporación de la RSCa los planesy políticas de la compañía, estadebeser incluida dentroplaneación estratégica decadaempresa; laimplementación quepromuevan deestrategias la responsabilidad socialde la empresa que en los tres ámbitos los en se desenvuelve económico, socialy medioambiental sonel camino a seguirpara quienes porelanimo sedecantan delaobligatoriedad social. Asímismo, serecomienda (Cp)"o laCreación deun"Comité dePolíticas un "Comité de Revisión (CRE)" de la Empresa en cuestiones de RSC,quese encargue de:Coordinar porel e implementar lasiniciativas enRSCestablecidas Director y fuerade la empresa; General, dentro la elaboración de lasmemorias de sostenibilidad de la empresa; el cumplimiento a los índices en materia de -o creación RSC;la administración si es necesariode unafundación ouetrate temas deRSC;entreotrasactividades. Agradecimientos Agradezco el apoyodel CONACYT (Consejo Nacional de Cienciay paralaelaboración Tecnología) deestainvestigación. M.García �326 Asímismo laempresa queaseguren debeteneríndices enmateria social lascondiciones queofrece detrabajo a susempleados, respetando losderechos y ofreciendo humanos, que promueva unacapacitación el desarrollo humano dentro de la organización, queequilibren asícomoprogramas y la vidalaboral familiar delostrabajadores. La transparencia en la información esta relacionada con la responsabilidad de las empresas de informar a sus gruposde interés, entendiéndose proveedores, comotal los empleados, accionistas, ONG's, y gobierno, sociedad losresultados obtenidos encadaejercicio fiscal. Una de las herramientas utilizada en RSCson las Memorias de Sostenibilidad, instrumento de comunicación y grupos la entre empresasus de interés, en el queperiódicamente (anual) se informa el status económico de la compañía, suslogros y medioambiental, enmateria y losfuturos social planes e quereafirman iniciativas a desarrollar, el compromiso de la empresa consu entorno. Detalformaquela RSCnosoloconsiste enotorgar aportes económicos a instituciones (actividad sociales agrupada dentro dela categoría defilantropía, queefectivamente formapartedela RSC), sinoenpermear enIasociedad enla que desarrolla sus operaciones una perspectiva de mejoi.a socialy de quela rodea, contribución a la conservación delmedioambiente sindescuidar porestolaobtención queexigen deutilidades losaccionistas. Paralograrunamayorefectividad en la incorporación de la RSCa los planesy políticas de la compañía, estadebeser incluida dentroplaneación estratégica decadaempresa; laimplementación quepromuevan deestrategias la responsabilidad socialde la empresa que en los tres ámbitos en los se desenvuelve económico, socialy medioambiental sonel camino a seguirpara quienes porelanimo sedecantan delaobligatoriedad social. "Comité Asímismo, serecomienda laCreación (CP)" deun dePolÍticas 0 "Comité un de Revisión (CRE)" de la Empresa en cuestiones de RSC,quese encargue de:Coordinar e implementar lasiniciativas porel en RSCestablecidas Director y fuerade la empresa; General, dentro la elaboración de lasmemorias de sostenibilidad de la empresa; el cumplimiento a los índices en materia de -o creación RSC;la administración si es necesariode unafundación ouetrate temas deRSC;entreotrasactividades. Agradecimientos Agradezco el apoyodel CONACYT (Consejo Nacional de Cienciay paralaelaboración Tecnología) deestainvestigación. M.García �t f tI aaa JLI Referencias IESE ethicsrnbusiness" fundsas a toolforpromoting 2000."Ethical A. y D. Sarsa. Argandoña, 15Junio 2000. Business School. Social". y Análisis de Responsabilidad de la NormaMexicana E. 2004."Estructura Bachtold, N.L. Social2004. Monterrey, Internacional de Responsabilidad Segundo Congreso México desdeel Latinoamericano, Económico sobreel Desarrollo Bejar,R. 2004."Reflexiones Casilda y lasfinanzas". Xll Conferencia socialcorporativa ético,la responsabilidad componenle - EticaY Finanzas. y Dirección Abril2004. Madrid, Economía AnualdeEtica, parala Responsabilidad Fomentar un MarcoEuropeo LibroVerdeEuropea.2001. Comision Bruselas. Social delasEmoresas. andpolicyissues. y R.L.Blomstrom. Concepts 1988.Business andsociety: Davis,K.W.C. HillNY. 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(formato MSWord)en adición electrónica quese de software nombre en el disquete Favorde indicar es en disquete. formato electrónico del de la aceptación guardar con usted.Después una copiade disquete usa.Siempre (la versión que la última edición perfectamente va enviar nos a bien asegure manuscrito, disquete. comoenformato impresas tantoencopias desumanuscrito, revisada) depublicaciones Espectro b) original, delainvestigación publica a)resultados lossiguientes tiposdemanuscritos: Larevista "Foro", ensayos de y d) la sección en de debate interpretativos cartasal editor,c) artículos dela y nomeramente unarecopilación quecontribuyen departedelautor, algointelectual revisión y e)revisión delibro. información, delmanuscrito Presentación - Elidioma y español. UseArielNarrow. esinglés delarevisia - Titulo (tamaño deletra14). e inglés enespañol - Autor(es)(tamaño deletra12). - Afiliación (tamaño deleka10). - Domicilio y fax(tamaño deletra10). incluyendo, e mail, teléfono (eninglés)contamaño deletra10 (enespañol)y el abstract Elresumen no debetener El resumen ajustada. con margen 250 palabras de máximo Un resumen en Escribir la palabraresumen no especificadas. o referencias sin definición abreviaciones y luego porunpunto delresumen. elcontenido negritas, seguido deletra10 eninglése españolcontamaño Laspalabras claves y colocarlas del antesde la sección enordenalfabético, a sietepalabras claves Presentar cuatro (inglés). y lasección (español) deabstract resumen Eltexto Metodología, Introducción, laspáginas: sin numerar lassiguientes sécciones Eltextoabarca (cadasección de letra y Referencias contamaño Recomendaciones Resultados, Discusión, en escribir de 10).Paracadasección, en tamaño de las Referencias 12,conla excepción luego después de (porejemplo, Introducción), y justificado, el títulodecadasección negritas pánafo una con nuevo comienza y Cada la escritura. comenzar renglón con una sangría un de parte Losmárgenes anterior. inmediatamente en unalíneapordebajodelpárrafo sangría, piedepágina. Noseaceptan de4.47cm. con4.15cm & deloslados superior e inferior Encabezados delassecciones primarios, terciarios etc.,(todosen secundarios losencabezados Debedistinguir claramente negritas). Lasabreviaciones momento deaparición. al primer encorchetes deben estarexplicadas Lasabreviaciones y lasunidades Lossímbolos �Solamente debeusarlasunidades Sl.Usarenforma numeral losnúmeros y dedoso másdígitos, paralosdígitos simples cuando vienen conlasunidades delamedición. Lasfigurasy tablas Apartede impreso, lasfiguras y tablasdebenpresentarse enformaelectrónica Microsoft Word. guardar Deben lasfiguras en archivos separados sin susleyendas, quedebenestar mismas incluidas en el textodelmanuscrito. Laslíneas de lasfiguras que0.2b deben sermasgrueso puntos y la densidad dela apantalla debeseral menos 10%.Encasodela versión deimoreso. y tablasdebenestarenumeradas lasfiguras y mencionadas enel texto.Laposición aproximada decadafigura o tabladebeestarindicada enel margen deltexto(conlápiz). Enrevés decada figura, el nombre delprimer y el número autor delafigura debeestarescrito conlápiz, además Ia partesuperior delafiguradebeestarbienseñalada. Lafiguray lastablas deben estarcolocadas enla partefinaldelmanuscrito seguido delasección delasReferencias. Cadafiguray tabladebe estaracompañada con una leyenda explicativa. Las leyendas de las figurasdebenestar y colocadas agrupadas enunahojaseparada. Lasleyendas delastablasdeben estarcolocadas inmediatamente por arribade cadatabla.No se vana retornar lasfiguras a losautores al porlapetición menos escrita elautor. Apéndices Losmateriales suplementarios poneren la partede Apéndice, se pueden antesde la partede referencias. Referencias Lasreferencias a loslibros, artículos enrevistas, enlasconferencias, simposio, foros,curso{aller, y trabajos técnicos debenestarlistadas al finaldelmanuscrito enordenalfabético. Nodebenser incluidas en la listade referencias, lostrabajos en preparación, loskabajos no publicados, los trabajaos para su publicación, sometidos observaciones no publicadas, comunicaciones personales, etc.Sinembargo, se puedemencionar estostrabajos solamente dentrodeltexto (ejemplo: M.H.Badii, personal). comunicación Dentro porel deltexto, lareferencia esidentificada apellido porlafecha delautor seguido delareferencia. Cuando haymásdedosautores, solousar el apellido por"eta|.,".Encasoqueunautortienemásde untrabajo delprimer autor, seguido publicado enel mismo añ0,lareferencia, tantoeneltextocomoenla listadelasreferencias debe estaridentificada porla leha"subíndice" "a"y "b"después delafechaconel objetivo dedistinguir lostrabajos. Ejemplos decitarlasreferencias (1)Dentro deltexto: Unautor:Pérez (2000) o Pérez, 2000. Dostrabajos y enelmismo delmismo autor año:pérez(2000,, 2000b). Másdedosautores: Badii et a|.,2004. '&': Elusodelaletra'y' o y Ramírez, Pérez 200'1, o pérez & Ramírez, 200,1. (z)Enla listadeReferencias alfinal: Libro Pérez, M.H.y L.J.Rodrí9ue2.2000. Fundamentos decontabilidad. Limusa, Montenev. � Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource InnOvaciOnes de NegOciOs Description An account of the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, inicia en el 2004; publica trabajos originales de nivel científico en el área de negocios. La revista presenta investigaciones de tipo básico y aplicado en el área de administración, contabilidad y temas afines. El alcance abarca temas de auditoría, contabilidad internacional, costos y presupuestos, finanzas, gestión del capital humano, gestión pública, impuestos y estudios fiscales, mercadotecnia, negocios internacionales y tecnologías de la información. Se enfatiza la integración de ideas y la generación de ámbitos que estimulen discusiones fructíferas y la creación de hipótesis novedosas. La revista publica los siguientes tipos de manuscritos relativos a una investigación: documental, empírica, de casos y reseñas de libros. Los trabajos pueden presentarse en español o inglés. Creator An entity primarily responsible for making the resource Araiza Vázquez, María de Jesús, Editor Responsable Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 2004 Text A resource consisting primarily of words for reading. Examples include books, letters, dissertations, poems, newspapers, articles, archives of mailing lists. Note that facsimiles or images of texts are still of the genre Text. Título Uniforme InnOvaciOnes de NegOciOs Año de publicación El año cuando se publico 2005 Volumen Volumen de la revista 2 Número Número de la revista 2 Mes de publicación Mes cuando se publicó Julio-Diciembre Día Día del mes de la publicación 1 Periodicidad La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual) Semestral Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, 2005, Vol 2, No 2, Julio-Diciembre Creator An entity primarily responsible for making the resource Araiza Vázquez, María de Jesús, Editor Responsable Subject The topic of the resource Administración Auditoría Contabilidad Finanzas Gestión Pública Tecnologías de la Información Description An account of the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, inicia en el 2004; publica trabajos originales de nivel científico en el área de negocios. La revista presenta investigaciones de tipo básico y aplicado en el área de administración, contabilidad y temas afines. El alcance abarca temas de auditoría, contabilidad internacional, costos y presupuestos, finanzas, gestión del capital humano, gestión pública, impuestos y estudios fiscales, mercadotecnia, negocios internacionales y tecnologías de la información. Se enfatiza la integración de ideas y la generación de ámbitos que estimulen discusiones fructíferas y la creación de hipótesis novedosas. La revista publica los siguientes tipos de manuscritos relativos a una investigación: documental, empírica, de casos y reseñas de libros. Los trabajos pueden presentarse en español o inglés. Publisher An entity responsible for making the resource available Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Contaduría Pública y Administración Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 01/07/2005 Type The nature or genre of the resource Revista Format The file format, physical medium, or dimensions of the resource text/pdf Identifier An unambiguous reference to the resource within a given context 2020975 Source A related resource from which the described resource is derived Fondo Universitario Language A language of the resource spa/eng Relation A related resource https://revistainnovaciones.uanl.mx/index.php/revin Coverage The spatial or temporal topic of the resource, the spatial applicability of the resource, or the jurisdiction under which the resource is relevant San Nicolás de los Garza, N. L. Access Rights Information about who can access the resource or an indication of its security status. Access Rights may include information regarding access or restrictions based on privacy, security, or other policies. Universidad Autónoma de Nuevo León Rights Holder A person or organization owning or managing rights over the resource. El diseño y los contenidos de La hemeroteca Digital UANL están protegidos por la Ley de derechos de autor, Cap. III. De dominio público. Art. 152. Las obras del dominio público pueden ser libremente utilizadas por cualquier persona, con la sola restricción de respetar los derechos morales de los respectivos autores. Administración Calidad Caso Empresas Social Sustentabilidad https://hemerotecadigital.uanl.mx/files/original/469/20965/InnOvaciOnes_de_NegOciOs_2005_Vol_2_No_1_Enero-Junio.pdf 2a47de51aaad0072e1e14ea8cfdf698f PDF Text Text �InnOvaciOnes de NegOciOs 2(1): 1-15, 2005 © 2005 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) La responsabilidad de los servidores públicos en un estado de derecho (The responsibility of the civil employees in a lawful state) Jiménez, E. UANL, San Nicolás de los Garza, N. L. , México, enrique_jimenez_gomez@hotmail.com Palabras claves: Derecho, estado, responsabilidad Resumen. El Estado de Derecho se está perfeccionando en México con la redefinición de la responsabilidad de los funcionarios en los tres niveles de gobierno. Este ensayo intenta explicar los casos principales de esa responsabilidad para que la sociedad pueda reclamar a sus gobernantes una actuación verdaderamente profesional. Key words: Responsibility, right, state Abstract. The State of Right is being perfected in Mexico with the redefinition of the responsibility of the civil employees in the three levels of government. This test tries to explain the main cases of that responsibility so that the society can demand to its governors a truly professional performance. Introducción. “El hombre ha nacido libre pero por todas partes se encuentra encadenado” afirma Jean Jacques Rousseau en su famosa obra “El Contrato Social” (1999) cuando intenta explicar filosóficamente el origen del Estado. El cuestionamiento resulta obligado, ¿cual es la razón de las cadenas? , ¿ la naturaleza humana no conlleva la libertad ?, ¿ acaso la historia de la humanidad no ha sido siempre la historia de la lucha por la libertad ?. En efecto, resulta claro que la historia documentada del género humano y que se remonta a los últimos cinco mil años, confirma que en todas las épocas y en todas las regiones del planeta, el hombre y su sociedad siempre ha buscado la libertad, precisamente porque algunos individuos se la han negado a otros. Este fenómeno de negación de la libertad y de otros valores fundamentales repetido a lo largo de los tiempos, confirma a la conducta humana como objeto indispensable de regulación normativa. Es decir, la conducta Servidores públicos �2 humana debe tener ciertos límites inviolables como condición indispensable de toda convivencia social. Después de que la sociedad experimentó diversos esquemas de regulación social, resulta que la única regulación viable hoy día es la regulación jurídica en la forma de estado. Ahora bien, ¿ como podemos entender a la figura estatal ? No resulta tarea fácil intentar definir al estado por la multiplicidad de enfoques, todos ellos absolutamente válidos, que su estudio puede tener. El Estado es objeto legítimo de estudio de la Ciencia del Derecho, la Sociología, la Economía, la Ciencia política y hasta la Filosofía. El concepto estado – dice William P. Glade, Jr. (1989) – que surgió de las experiencias vitales de los pueblos ibéricos, ha sido reforzado en diversos puntos en su historia cultural: el legado de la Roma imperial ( incluida la fase Bizantina ), la influencia del Islam y la presión para que hubieran controles sociales más firmes durante el periodo de la reconquista, las doctrinas de la Iglesia establecida, la experiencia del periodo colonial y las realidades económicas del Siglo XX lo continúan conformando. El maestro vienés Hans Kelsen en su obra “Teoría General del Estado y del Derecho” (1995) afirma que “el dere cho es un orden de la conducta humana. Un orden es un conjunto de normas” que se han mostrado necesarias para la vida en sociedad. Es a partir del pensamiento de este distinguido tratadista que, sin pretender agotar el tema, se plantea una conceptualización del Estado como una sociedad jurídicamente organizada, establecida de manera permanente en un territorio, con un gobierno que ejerce el poder jurídico como instrumento para alcanzar el bienestar social. Se considera que este concepto reúne todos los elementos que la mayoría de los tratadistas señalan y además se cubre el aspecto de su finalidad y del instrumento principal para alcanzarlo. El Estado de Derecho Luis Humberto Delgadillo (2001) afirma que “el sometimiento de los particulares al poder absoluto del monarca, produjo finalmente una fuerte reacción de los individuos que, al tratar de suprimir toda manifestación que limitara su libertad individual, trajo como consecuencia la implantación de la democracia”. Con el advenimiento de ésta, el gobie rno se estructuró jurídicamente y se hicieron valer derechos fundamentales frente al Estado, generando de esa manera un conjunto complejo de relaciones jurídicas entre el gobierno y los ciudadanos que terminó por dar origen al llamado estado de Derecho. Siguiendo con la opinión de Delgadillo (2001), el establecimiento de la democracia se caracteriza inicialmente por: E. Jiménez �3 • La confirmación de las libertades básicas de los individuos frente al estado absolutista. • La supresión de la autoridad que impidiera la libertad de los individuos. • La limitación de la libertad individual únicamente para preservar el orden público Adicionalmente, el perfil del estado de derecho se va delineando a partir de dos grandes eventos de trascendencia histórica mundial: La declaración de Independencia de los Estados Unidos y la Revolución francesa. En el primer caso, parte del texto de la famosa “Declaración de Independencia” de las 13 Colonias respecto de la Corona británica dispone que todos los hombres nacen iguales con derecho a la libertad a organizar el gobierno.” En el segundo caso, la “Declaración de los derechos del hombre y del ciudadano” significan el fin del régimen absolutista y la reivindicación de los derechos del “Ciudadano” titular de un conjunto mínimo de derechos y obligaciones. Así como los dos eventos señalados significan el origen mediato del Estado de Derecho, éste se complementa con dos principios fundamentales lo acaban de perfilar: • El Principio de División de Poderes propuesto por el Barón de Montesquieu continuando las tesis de John Locke. • El Principio de Legalidad que se basa en los derechos fundamentales de los individuos por una parte y la actuación del estado apegada estrictamente a derecho por la otra. La División de Poderes separa de manera tajante los órganos y las funciones evitando la concentración, siempre dañina, de la creación y la ejecución de las leyes en un solo órgano al igual que lo referente a la jurisdicción (facultad de impartir justicia). En cuanto al Principio de Legalidad, éste consiste en que todos los órganos solo pueden actuar cuando y como estén expresamente facultados por la norma jurídica, incluso la facultad discrecional que existe a manera de excepción, solo puede invocarse cuando la ley así lo dispone. Es así como se limita el campo de acción de la autoridad para evitar excesos en el ejercicio del poder limitando su actuación al mandato estricto de la ley. Servidores públicos �4 En atención a los anteriores razonamientos y con espíritu igualmente propositivo, se plantea que cuando observ amos una sociedad donde sus miembros tienen derechos y obligaciones garantizadas por el estado, donde existen elecciones libres y el voto popular se respeta, cuando existe una división real de poderes y los ciudadanos gobernados disponen de medios legales para su defensa contra actos erróneos, excesivos y aún arbitrarios de la autoridad; cuando la estructura y actuación de los órganos de gobierno se basa en el principio de legalidad y de manera fundamental cuando los funcionarios públicos son legalmente responsables de su actuación, estamos en presencia de un auténtico estado de derecho. La Responsabilidad de los servidores públicos De los anteriores elementos de esta figura estatal, el objeto de este trabajo es analizar las diferentes modalidades de responsabilidad en que pueden incurrir los servidores siendo estas las siguientes: • Responsabilidad Política • Responsabilidad administrativa • Responsabilidad Penal • Responsabilidad Civil Resulta pertinente la aclaración de que el presente esquema se refiere a los servidores públicos federales y a los locales sólo en cuanto a su involucramiento con aspectos federales. A nivel de las Entidades Federativas, la responsabilidad de sus servidores públicos, sigue básicamente estos lineamientos aunque con pequeñas diferencias. Hay también que recordar que cada estado tiene su propia legislación. Hecha esta aclaración, tenemos que la responsabilidad global de los servidores públicos obedece a un mandato constitucional claramente expresado en el artículo 109 que literalmente señala: “El Congreso de la Unión y las Legislaturas de los Estados, dentro de los ámbitos de sus respectivas competencias, expedirán las leyes de responsabilidades de los servidores públicos y las demás normas conducentes a sancionar a quienes, tenie ndo este carácter, incurran en responsabilidad, de conformidad con las siguientes prevenciones”: E. Jiménez �5 I.- Se impondrán, mediante juicio político, las sanciones indicadas en el artículo ciento diez a los servidores públicos señalados en el mismo precepto, cuando en el ejercicio de sus funciones incurran en actos u omisiones que redunden en perjuicio de los intereses públicos fundamentales o de su buen despacho. No procede el juicio político por la mera expresión de ideas. (Responsabilidad Política) II.- La comisión de delitos por parte de cualquier servidor público será perseguida y sancionada en los términos de la legislación penal; y (Responsabilidad Penal) III.- Se aplicarán sanciones administrativas a los servidores públicos por los actos u omisiones que afecten la legalidad, honradez, lealtad, imparcialidad y eficiencia que deban observar en el desempeño de sus empleos, cargos o comisiones. (Responsabilidad administrativa). Por otro lado, el párrafo octavo del artículo 111 constitucional establece literalmente que: “En demandas del orden civil que se entablen contra cualquier servidor publico no se requerirá declaración de procedencia” (Responsabilidad civil). La responsabilidad Política La Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos dispone en su Título Cuarto la base de la responsabilidad política y administrativa de los servidores públicos y empieza por determinar que personas deben considerarse servidores públicos. El artículo 108 literalmente señala: “Para los efectos de las responsabilidades a que alude este Título se reputarán como servidores públicos a los representantes de elección popular, a los miembros del Poder Judicial Federal y del Poder Judicial del Distrito Federal, los funcionarios y empleados, y, en general, a toda persona que desempeñe un empleo, cargo o comisión de cualquier naturaleza en la Administración Pública Federal o en el Distrito Federal, así como a los servidores del Instituto Federal Electoral, quienes serán responsables por los actos u omisiones en que incurran en el desempeño de sus respectivas funciones. “El Presidente de la República, durante el tiempo de su encargo, sólo podrá ser acusado por traición a la patria y delitos graves del orden común. Los Gobernadores de los Estados, los Diputados a las Legislaturas Locales, los Magistrados de los Tribunales Superiores de Justicia Locales y, en su caso, los miembros de los Consejos de las Judicaturas Locales, serán responsables por violaciones a esta Constitución y a las leyes federales, así como por el manejo indebido de fondos y recursos federales. Servidores públicos �6 Las Constituciones de los Estados de la República precisarán, en los mismos términos del primer párrafo de este artículo y para los efectos de sus responsabilidades, el carácter de servidores públicos de quienes desempeñen empleo, cargo o comisión en los Estados y en los Municipios.” Especificando la responsabilidad política enunciada de manera general en la Constitución, la Ley Federal de Responsabilidades de los Servidores Públicos hace referencia al artículo 110 constitucional para aclarar que “Podrán ser sujetos de Juicio Político los senadores y diputados al Congreso de la Unión, los Ministros de la Suprema Corte de Justicia de la Nación, los Consejeros de la Judicatura Federal, los Secretarios de Despacho, los Jefes de Departamento Administrativo, los Diputados a la Asamblea del Distrito Federal, el Jefe de Gobierno del Distrito Federal, el Procurador General de la República, el Procurador General de Justicia del Distrito Federal, los Magistrados de Circuito y Jueces de Distrito, los Magistrados y Jueces del Fuero Común del Distrito Federal, los Consejeros de la Judicatura del Distrito Federal, el consejero Presidente, los Consejeros Electorales, y el Secretario Ejecutivo del Instituto Federal Electoral, los Magistrados del Tribunal Electoral, los Directores Generales y sus equivalentes de los organismos descentralizados, empresas de participación estatal mayoritaria, sociedades y asociaciones asimiladas a éstas y fideicomisos públicos. Los Gobernadores de los Estados, Diputados Locales, Magistrados de los Tribunales Superiores de Justicia Locales y, en su caso, los miembros de los Consejos de las Judicaturas Locales, sólo podrán ser sujetos de juicio político en los términos de este título por violaciones graves a esta Constitución y a las leyes federales que de ella emanen, así como por el manejo indebido de fondos y recursos federales, pero en este caso la resolución será únicamente declarativa y se comunicará a las Legislaturas Locales para que, en ejercicio de sus atribuciones, procedan como corresponda. Las sanciones consistirán en la destitución del servidor público y en su inhabilitación para desempeñar funciones, empleos, cargos o comisiones de cualquier naturaleza en el servicio público. Los gobernadores de los Estados, los Diputados a las Legislaturas Locales y los Magistrados de los Tribunales Superiores de Justicia Locales podrán ser sujetos de Juicio Político por violaciones graves a la Constitución General de la República, a las Leyes Federales que de ella emanen, así como por el manejo indebido de fondos y recursos federales.” Después de clarificar quienes se consideran servidores públicos, el artículo 6 de la Ley establece cuales son los casos de procedencia del Juicio Político y refiere que cuando los actos u omisiones de los servidores públicos referidos anteriormente redunden en perjuicio de los intereses públicos fundamentales o de su buen despacho, será procedente tal Juicio Político. A E. Jiménez �7 mayor abundamiento, enseguida aclara que “Redundan en perjuicio de los intereses públicos fundamentales y de su buen despacho: I.- El ataque a las instituciones democráticas; II.- El ataque a la forma de gobierno republicano, representativo, federal; III.- Las violaciones graves y sistemáticas a las garantías individuales o sociales; IV.- El ataque a la libertad de sufragio; V.- La usurpación de atribuciones; VI.- Cualquier infracción a la Constitución o a las leyes federales cuando cause perjuicios graves a la Federación, a uno o varios Estados de la misma o de la sociedad, o motive algún trastorno en el funcionamiento normal de las instituciones; VII.- Las omisiones de carácter grave, en los términos de la fracción anterior; VIII.- Las violaciones sistemáticas o graves a los planes, programas y presupuestos de la Administración Pública Federal o del Distrito Federal y a las leyes que determinan el manejo de los recursos económicos federales y del Distrito Federal. Las sanciones previstas para los responsables de Juicio Político están señaladas en el artículo 110 constitucional y consistirán en • La destitución del servidor público, y • La inhabilitación para desempeñar funciones, empleos, cargos o comisiones de cualquier naturaleza en el servicio público. El procedimiento constitucional que debe seguirse para la aplicación de las sanciones por este concepto es el siguiente (artículo 110 constitucional): La Cámara de Diputados procederá a la acusación respectiva ante la Cámara de Senadores, previa declaración de la mayoría absoluta del número de los miembros presentes en sesión de aquella Cámara, después de haber sustanciado el procedimiento respectivo y con audiencia del inculpado. Servidores públicos �8 Conociendo de la acusación la Cámara de Senadores, erigida en Jurado de sentencia, aplicará la sanción correspondiente mediante resolución de las dos terceras partes de los miembros presentes en sesión, una vez practicadas las diligencias correspondientes y con audiencia del acusado. Contra las declaraciones y resoluciones de las Cámaras de Diputados y Senadores no existe recurso alguno. Responsabilidad administrativa La misma Ley de Responsabilidades de los Funcionarios Públicos contempla en veinticuatro fracciones del artículo 47 las obligaciones y prohibiciones aplicables a los funcionarios y que son: I.- Cumplir con la máxima diligencia el servicio que le sea encomendado y abstenerse de cualquier acto u omisión que cause la suspensión o deficiencia de dicho servicio o implique abuso o ejercicio indebido de un empleo, cargo o comisión; II.- Formular y ejecutar legalmente, en su caso, los planes, programas y presupuestos correspondientes a su competencia, y cumplir las leyes y otras normas que determinen el manejo de recursos económicos públicos; III.- Utilizar los recursos que tengan asignados para el desempeño de su empleo, cargo o comisión, las facultades que le sean atribuidas o la información reservada a que tenga acceso por su función exclusivamente para los fines a que están afectos; IV.- Custodiar y cuidar la documentación e información que por razón de su empleo, cargo o comisión, conserve bajo su cuidado o a la cual tenga acceso, impidiendo o evitando el uso, la sustracción, destrucción, ocultamiento o inutilización indebidas de aquéllas; V.- Observar buena conducta en su empleo, cargo o comisión, tratando con respeto, diligencia, imparcialidad y rectitud a las personas con las que tenga relación con motivo de éste. VI.- Observar en la dirección de sus inferiores jerárquicos las debidas reglas del trato y abstenerse de incurrir en agravio, desviación o abuso de autoridad; E. Jiménez �9 VII.- Observar respeto y subordinación legítimas con respecto a sus superiores jerárquicos inmediatos o mediatos, cumpliendo las disposiciones que éstos dicten en el ejercicio de sus atribuciones; VIII.- Comunicar por escrito al titular de la dependencia o entidad en la que presten sus servicios, las dudas fundadas que le suscite la procedencia de las órdenes que reciba; IX.- Abstenerse de ejercer las funciones de un empleo, cargo o comisión después de concluido el período para el cual se le designó o de haber cesado, por cualquier otra causa, en el ejercicio de sus funciones; X.- Abstenerse de disponer o autorizar a un subordinado a no asistir sin causa justificada a sus labores por más de quince días continuos o treinta discontinuos en un año, así como de otorgar indebidamente licencias, permisos o comisiones con goce parcial o total de sueldo y otras percepciones, cuando las necesidades del servicio público no lo exijan; XI.- Abstenerse de desempeñar algún otro empleo, cargo o comisión oficial o particular que la Ley le prohíba. XII.- Abstenerse de autorizar la selección, contratación, nombramiento o designación de quien se encuentre inhabilitado por resolución firme de la autoridad competente para ocupar un empleo, cargo o comisión en el servicio público. XIII.- Excusarse de intervenir en cualquier forma en la atención, tramitación o resolución de asuntos en los que tenga interés personal, familiar o de negocios, incluyendo aquéllos de los que pueda resultar algún beneficio para él, su cónyuge o parientes consanguíneos hasta el cuarto grado, por afinidad o civiles, o para terceros con los que tenga relaciones profesionales, laborales o de negocios, o para socios o sociedades de las que el servidor público o las personas antes referidas formen o hayan formado parte. XIV.- Informar por escrito al jefe inmediato y en su caso, al superior jerárquico, sobre la atención, trámite o resolución de los asuntos a que hace referencia la fracción anterior y que sean de su conocimiento; y observar sus instrucciones por escrito sobre su atención, tramitación y resolución, cuando el servidor público no pueda abstenerse de intervenir en ellos; Servidores públicos �10 XV.- Abstenerse, durante el ejercicio de sus funciones de solicitar, aceptar o recibir, por sí o por interpósita persona, dinero, objetos mediante enajenación a su favor en precio notoriamente inferior al que el bien de que se trate y que tenga en el mercado ordinario, o cualquier donación, empleo, cargo o comisión para sí, o para las personas a que se refiere la fracción XIII. XVI.- Desempeñar su empleo, cargo o comisión sin obtener o pretender obtener beneficios adicionales a las contraprestaciones comprobables que el Estado le otorga por el desempeño de su función, sean para él o para las personas a las que se refiere la fracción XIII; XVII.- Abstenerse de intervenir o participar indebidamente en la selección, nombramiento, designación, contratación, promoción, suspensión, remoción, cese o sanción de cualquier servidor público, cuando tenga interés personal, familiar o de ne gocios en el caso, o pueda derivar alguna ventaja o beneficio para él o para las personas a las que se refiere la fracción XIII; XVIII.- Presentar con oportunidad y veracidad, las declaraciones de situación patrimonial, en los términos establecidos por esta ley; XIX.- Atender con diligencia las instrucciones, requerimientos y resoluciones que reciba de la Secretaría de la Contraloría, conforme a la competencia de ésta; XX.- Supervisar que los servidores públicos sujetos a su dirección, cumplan con las disposiciones de este artículo; y denunciar por escrito, ante el superior jerárquico o la contraloría interna, los actos u omisiones que en ejercicio de sus funciones llegare a advertir respecto de cualquier servidor público que pueda ser causa de responsabilidad administrativa en los términos de esta ley, y de las normas que al efecto se expidan; XXI.- Proporcionar en forma oportuna y veraz, toda la información y datos solicitados por la institución a la que legalmente le competa la vigilancia y defensa de los derechos humanos, a efecto de que aquélla pueda cumplir con las facultades y atribuciones que le correspondan. XXII.- Abstenerse de cualquier acto u omisión que implique incumplimiento de cualquier disposición jurídica relacionada con el servicio público; y XXIII.- Abstenerse, en ejercicio de sus funciones o con motivo de ellas, de celebrar o autorizar la celebración de pedidos o contratos relacionados con E. Jiménez �11 adquisiciones, arrendamientos y enajenación de todo tipo de bienes, prestación de servicios de cualquier naturaleza y la contratación de obra pública, con quien desempeñe un empleo, cargo o comisión en el servicio público, o bien con las sociedades de las que dichas personas formen parte, sin la autorización previa y específica de la Secretaría a propuesta razonada, conforme a las disposiciones legales aplicables, del titular de la dependencia o entidad de que se trate. Por ningún motivo podrá celebrarse pedido o contrato alguno con quien se encuentre inhabilitado para desempeñar un empleo, cargo o comisión en el servicio público, y XXIV.- Las demás que le impongan las leyes y reglamentos. Complementando el esquema de responsabilidades, el artículo 53 de la citada ley contempla las sanciones por falta administrativa y que consistirán en: I.- Apercibimiento privado o público; II.- Amonestación privada o pública III.- Suspensión; IV.- Destitución del puesto; V.- Sanción económica; e VI.- Inhabilitación temporal para desempeñar empleos, cargos o comisiones en el servicio público. Cuando la inhabilitación se imponga como consecuencia de un acto u omisión que implique lucro o cause daños y perjuicios, será de un año hasta diez años si el monto de aquéllos no excede de doscientas veces el salario mínimo mensual vigente en el Distrito Federal, y de diez a veinte años si excede de dicho límite. Este último plazo de inhabilitación también será aplicable por conductas graves de los servidores públicos. Para que una persona que hubiere sido inhabilitada en los términos de ley por un plazo mayor de diez años, pueda volver a desempeñar un empleo, cargo o comisión en el servicio público una vez transcurrido el plazo de la inhabilitación impuesta, se requerirá que el titular de la dependencia o entidad a la que pretenda ingresar, dé aviso a la Secretaría, en forma razonada y justificada, de tal circunstancia. Servidores públicos �12 La imposición de las sanciones administrativas tomará en cuenta los siguientes elementos: I.- La gravedad de la responsabilidad en que se incurra y la conveniencia de suprimir prácticas que infrinjan, en cualquier forma, las disposiciones de esta Ley o las que se dicten con base en ella; II.- Las circunstancias socioeconómicas del servidor público; III.- El nivel jerárquico, los antecedentes y las condiciones del infractor; IV.- Las condiciones exteriores y los medios de ejecución; V.- La antigüedad del servicio; VI.- La reincidencia en el incumplimiento de obligaciones; y VII.- El monto del beneficio, daño o perjuicio económicos derivado del incumplimiento de obligaciones. La responsabilidad penal Como señalamos anteriormente, la comisión de delitos por parte de servidores públicos se sancionará en términos del Código Penal Federal que tiene un Título específico para estos ilícitos (Décimo) y esta normatividad inicia por determinar quién es servidor público para efectos de procedencia y aclara en el artículo 212 que “es servidor público toda persona que desempeñe un empleo, cargo o comisión de cualquier naturaleza en la Administración Pública Federal centralizada o en la del Distrito Federal, organismos descentralizados, empresas de participación estatal mayoritaria, organizaciones y sociedades asimiladas a éstas, fideicomisos públicos, en el Congreso de la Unión, o en los poderes Judicial Federal y Judicial del Distrito Federal, o que manejen recursos económicos federales” Los ilícitos contemplados (para mayor comprensión se resume la tipología de cada uno de ellos) en el Título Décimo del Código Penal Federal, “Delitos cometidos por servidores públicos” son: • Ejercicio indebido de servicio público.- Existe cuando un funcionario ejerza las funciones de un empleo, cargo o comisión, sin haber tomado posesión legítima, o sin satisfacer todos los requisitos legales. E. Jiménez �13 • Abuso de autoridad.- Existe cuando para impedir la ejecución de una ley, decreto o reglamento, el cobro de un impuesto o el cumplimiento de una resolución judicial, pida auxilio a la fuerza pública o la emplee con ese objeto; • Coalición de servidores públicos.- Cometen el delito de coalición de servidores públicos, los que teniendo tal carácter se coaliguen para tomar medidas contrarias a una ley o reglamento, impedir su ejecución, o para hacer dimisión de sus puestos con el fin de impedir o suspender la administración pública en cualquiera de sus ramas. No cometen este delito los trabajadores que se coaliguen en ejercicio de sus derechos constitucionales o que hagan uso del derecho de huelga. • Uso indebido de atribuciones y facultades.- Comete el delito de uso indebido de atribuciones y facultades, el servidor público que indebidamente: Otorgue concesiones de prestación de servicio público o de explotación, aprovechamiento y uso de bienes de dominio de la Federación; otorgue permisos, licencias o autorizaciones de contenido económico; otorgue franquicias, exenciones, deducciones o subsidios sobre impuestos, derechos, productos, aprovechamientos o aportaciones y cuotas de seguridad social, en general sobre los ingresos fiscales, y sobre precios y tarifas de los bienes y servicios producidos o prestados en la Administración Pública Federal, y del Distrito Federal. • Intimidación.- Cuando el servidor público que por sí, o por interpósita persona, utilizando la violencia física o moral, inhiba o intimide a cualquier persona para evitar que ésta o un tercero denuncie, formule querella o aporte información relativa a la presunta comisión de un delito. • Ejercicio abusivo de funciones.- Cuando el servidor público que en el desempeño, de su empleo, cargo o comisión, indebidamente otorgue por sí o por interpósita persona, contratos, concesiones, permisos, licencias, autorizaciones, franquicias, exenciones, efectúe compras o ventas o realice cualquier acto jurídico que produzca beneficios económicos al propio servidor público o a sus parientes. Servidores públicos �14 • Tráfico de influencia.- Cuando el servidor público que por sí o por interpósita persona promueva o gestione la tramitación o resolución ilícita de negocios públicos ajenos a las responsabilidades inherentes a su empleo, cargo o comisión • Cohecho.- Cuando el servidor público que por sí, o por interpósita persona solicite o reciba indebidamente para sí o para otro, dinero o cualquiera otra dádiva, o acepte una promesa, para hacer o dejar de hacer algo justo o injusto relacionado con sus funciones. • Peculado.- Cuando el servidor público que para usos propios o ajenos distraiga de su objeto dinero, valores, fincas o cualquier otra cosa perteneciente al Estado, al organismo descentralizado o a un particular, si por razón de su cargo los hubiere recibido en administración, en depósito o por otra causa. • Enriquecimiento ilícito.- Cuando el servidor público no pudiere acreditar el legítimo aumento de su patrimonio o la legítima procedencia de los bienes a su nombre o de aquellos respecto de los cuales se conduzca como dueño. Para proceder penalmente contra los diputados y senadores al Congreso de la Unión, los Ministros de la Suprema Corte de Justicia de la Nación, los Magistrados de la Sala Superior del Tribunal Electoral, los Consejeros de la Judicatura Federal, los Secretarios de despacho, los Jefes de departamento administrativo, los diputados a la Asamblea del Distrito Federal, el Jefe de Gobierno del Distrito Federal, el Procurador General de la Republica y el Procurador General de Justicia del Distrito Federal, así mismo el Consejero Presidente y los Consejeros Electorales del Consejo General del Instituto Federal Electoral, por la comisión de delitos durante el tiempo de su encargo, la Cámara de diputados declarara por mayoría absoluta de sus miembros presentes en sesión, si ha o no lugar a proceder contra el inculpado. Si la resolución de la Cámara fuese negativa se suspenderá todo procedimiento ulterior, pero ello no será obstáculo para que la imputación por la comisión del delito continúe su curso cuando el inculpado haya concluido el ejercicio de su encargo, pues la misma no prejuzga los fundamentos de la imputación. Si la Cámara declara que ha lugar a proceder, el sujeto quedara a disposición de las autoridades competentes para que actúen con arreglo a la ley. Por lo que toca al Presidente de la Re publica, solo habrá lugar a acusarlo ante la Cámara de Senadores en los términos del artículo 110. En este supuesto, la Cámara de Senadores resolverá con base en la legislación penal aplicable. E. Jiménez �15 Conclusión Ahora es la oportunidad de los ciudadanos para hacer valer el compromiso del gobierno con el principio de legalidad, es tiempo de exigir de los funcionarios una administración de calidad, hoy es el momento impostergable de construir el Estado de Derecho. Es en base a los anteriores comentarios que se puede afirmar que el cumplimiento irrestricto de la responsabilidad de los servidores públicos en sus diversas modalidades, se significa como la clave para el perfeccionamiento de una sociedad verdaderamente democrática que ya no puede esperar más por una gestión de gobierno auténticamente profesional. Referencias Arnáiz, A. 1995. El Estado y sus fundamentos constitucionales. Editorial Trillas. México D.F. Burgoa, I. 2001. Las Garantías Individuales. Editorial Porrúa. México D.F. Delgadillo, L. 2001. Elementos de Derecho Administrativo. Editorial Limusa. México D.F. Glade, Jr, W. 1989. Las empresas gubernamentales descentralizadas. Editorial FCE. México. Kaplan, M. 1996. El Estado Latinoamericano. Ediciones de la UNAM. México, D.F. Kelsen, H. 1995 Teoría General del Estado y del Derecho. Ediciones de la UNAM. México. D.F. Kliksber, B. 1994. El rediseño del Estado. Ediciones INAP-FCE México. D.F. Lechner, N. 1999. Reforma del estado y Coordinación Social. Plaza y Valdés Editores – UNAM. México D.F. López Portillo, J. 1998. Génesis y Teoría General del Estado Moderno. Anaya Editores México. Nava, A. 2002. Derecho Administrativo. Editorial Porrúa. México. D.F. Porrúa, F. 1999. Teoría del estado. Editorial Porrúa. México D.F. Rousseau, J. 2002. El Contrato Social FCE. México D.F. Serra, A. 1995. Derecho Administrativo. Editorial Porrúa. México D.F. Tena, F. 2000. Derecho Constitucional. Editorial Porrúa. México D.F. Constitución política de los Estados Unidos Mexicanos. Servidores públicos �InnOvaciOnes de NegOciOs 2(1): 17-33, 2005 © 2005 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) La Inversión Extranjera Directa (IED), teorias y prácticas (Foreign Direct Investment (FDI): theories and applications) De la Garza, U. UANL, FACPYA, San Nicolás, N.L. 66450, México, uligarza@mail.sci.net.mx . Palabras clave: Inversión extranjera directa, modelo benigno y maligno Resumen. En éste articulo, analizaremos algunas de las principales teorías relacionadas con la IED. Se destacarán principalmente los aportes teóricos en cuanto a posibles efectos positivos y negativos de la llegada de IED a economías receptoras. Al mismo tiempo, se tratará de resaltar y justificar la importancia de la llegada de nuevas inversiones a países en desarrollo como México, destacando los principales factores que propician la llegada de IED en países en desarrollo. Key words: Benign and malignant model, foreign Direct Investment (FDI) Abstract. In this article, we analyze some of the main theories regarding the Foreign Direct Investment (FDI). The theoretical contributions as well as possible positive and negative effects of the arrival of FDI to hosting economies will stand out mainly. At the same time, will emphasizes and justifies the importance of the arrival from new investments to developing countries like Mexico, which relay the main factors that attracts the arrival of FDI into developing countries. Introducción Conceptos fundamentales de la IED. El tipo de inversión que nos interesa destacar en el presente artículo es la denominada real, o directa. La cual es aquella que “se hace en bienes tangibles que no son de fácil realización. Normalmente en el contexto de los negocios, se trata de bienes como planta y equipo, inventarios, terrenos, bienes raíces, o hasta una empresa entera” (Heyman, 1998, p.26). Desde luego, quien realiza una inversión de este tipo espera recibir un atractivo flujo de ingresos en el futuro, sin embargo, los plazos pueden ser mayores a los que se presentan en la inversión financiera, además de que no se tiene la posibilidad de abandonar fácilmente la inversión y recuperar el capital inicial, por lo que los factores que determinan este tipo de inversión son mucho más complejos que en el caso de las inversiones especulativas, por lo que la IED �18 decisión de realizar una inversión directa en un país extranjero no es un asunto fácil y requiere tomar en cuenta una amplia gama de factores. Según Krugman y Obstfeld, (1995), la IED se puede definir como “...los flujos internacionales de capital en los que una empresa de un país crea o amplia una filial en otro país. La característica distintiva de la inversión extranjera directa es que no sólo implica una transferencia de recursos, sino también la adquisición del control. Es decir, la filial no solamente tiene una obligación financiera hacia la empresa materna, es parte de la misma estructura organizativa” (Krugman y Obstfeld 1995, p.195). A partir de esta definición, podemos inferir que la IED es llevada a cabo principalmente por empresas multinacionales o en vías de serlo, dadas las posibles ventajas de realizar una parte de sus procesos productivos en un país extranjero, ventajas que pueden verse por el lado de la localización de la filial, en donde la disponibilidad de recursos para la producción a precio competitivo y el acceso a mercados locales es lo más importante; o bien por el lado de la internalización , en donde lo más importante para las empresas es tener la posibilidad de realizar internamente procesos productivos que se traduzcan en una reducción de costos al elaborar internamente lo que en el mercado tiene un alto costo (Krugman y Obstfeld 1995). Por otra parte, de acuerdo a Razin, et al. (1999), la IED no solamente implica la adquisición de la propiedad parcial o total de una empresa en el extranjero, sino que lo más importante es el control administrativo de la filial extranjera, lo cual entraña ciertas ventajas a sus poseedores, entre las cuales se tiene la de contar con una información precisa del desempeño potencial de la empresa adquirida, que generalmente no esta disponible para los accionistas minoritarios. Uno de los aspectos más importantes al referirnos al tema de la IED es sin duda el de los impactos positivos que la misma puede tener en la economía anfitriona, por el momento, podemos decir que la IED “...tiene un impacto a nivel de empresa y de organización industrial a nivel local, regional y nacional. Esta puede tener un efecto positivo en la eficiencia y productividad de las respectivas empresas” (Peters 2000, p.9). Con los elementos anteriores, podemos proponer la definición de IED que consideramos adecuada y que permitirá contar con un primer elemento conceptual. Para nosotros, la IED consiste en una inversión real, es decir, en bienes productivos tangibles (planta y equipo, inventarios, etc.), realizada por una empresa extranjera, motivada por las ventajas de llevar a cabo una parte de sus procesos productivos en otro país, la cual puede realizarse por medio de la adquisición total o parcial de una empresa ya existente ó por la creación de una nueva, ésta inversión, en cualquier caso, formará parte de la estructura organizacional de la empresa matriz. Se espera que este tipo de inversión tenga impactos positivos en la economía regional del país anfitrión. Teorías sobre los impactos de la IED en los países receptores. La IED tiene diversos impactos dependiendo el país anfitrión, el sector industrial y el entorno social y económico, los cuales han sido analizados por dos escuelas que han aportado dos U. de la Garza �19 concepciones o modelos diametralmente opuestos, en primer lugar se tiene la perspectiva de que la IED trae como consecuencia una serie de efectos positivos en la economía del país que recibe los flujos de inversión, el Modelo Benigno, mientras que, por otra parte, se tiene a los detractores a la llegada de este tipo de inversiones, quienes con el argumento de que se tienen principalmente efectos negativos relacionados con la IED critican la postura de los gobiernos que tratan de hacer de sus países destinos atractivos al capital extranjero, el Modelo Maligno (Moran 2000). Nosotros pensamos que si bien los dos puntos de vista tienen sustentos teóricos y empíricos importantes no se puede ser tan radical en cuanto a las posturas totalmente positivas o negativas, y que en general, se cuenta con una serie de efectos que pueden ser evaluados a la luz de la evidencia empírica disponible que ayuda a identificar cuales son las condiciones generales necesarias para que una IED pueda tener efectos positivos que justifiquen su promoción sobre todo en los países en desarrollo. “Modelo Benigno”, aspectos positivos de la IED. La primer escuela llamada del Modelo Benigno de la IED se enfoca en como pueden los países receptores romper el circulo vicioso del subdesarrollo, que consiste en bajos salarios y poco ahorro, que impacta negativamente los índices de inversión en dichos países (Moran 2000). Según Gillis (1996), y Cardoso y Dornbush (1989), la IED puede romper el círculo vicioso del subdesarrollo impulsando el ahorro mediante el acceso a nuevas tecnologías y por medio del conocimiento y puesta en práctica de nuevas técnicas administrativas y de negocios, lo cual, tiende a mejorar la productividad y desarrolla al mismo tiempo el medio ambiente competiti vo. De acuerdo a un estudio preparado bajo el auspicio del Comité de Inversión Internacional y Empresas Multinacionales de la Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económico (OCDE), la IED generalmente es un apoyo importante para el crecimiento económico de economías en desarrollo y en transición, independientemente de su estado actual de desarrollo (Christiansen, Oman y Charlton 2003). Son importantes y variadas las consecuencias positivas asociadas con la IED en los países receptores, un breve listado de estas consecuencias puede ser el siguiente: En el caso de las economías en desarrollo y en transición, en donde las posibilidades de niveles aceptables de ahorro son escasas debido a los bajos ingresos per capita, la IED se presenta como “la más prometedora fuente de financiamiento ‘paciente’ y estable a largo plazo” (Christiansen et al. 2003). La llegada de las multinacionales generalmente mejora las relaciones comerciales entre regiones, se reconoce que la presencia de estos corporativos tiende a elevar las exportaciones y las importaciones dando al país receptor un mejor acceso a las redes globales establecidas por los inversionistas (Christiansen et al. 2003). La IED puede tener efectos benéficos directos en las empresas nacionales y en los mercados. En particular, un estudio de la OCDE identificó algunos casos en los que los inversionistas extranjeros participantes en procesos de privatización tendían a IED �20 mejorar la administración corporativa de las empresas adquiridas, al mismo tiempo, se introducían mejoras tecnológicas y se mejoraba la eficiencia (Christiansen et al. 2003). La presencia de las multinacionales es capaz de producir efectos positivos significativos en los mercados de factores locales. Las dos áreas en donde esto ha sido más evidente es en la transferencia de tecnología y en la formación de capital humano, en estudios recientes se ha encontrado que estas empresas pueden compartir su saber hacer (Know – how) con la comunidad local de negocios (Christiansen et al. 2003). Las empresas locales pueden también mejorar su productividad como resultado de los eslabonamientos hacia adelante o hacia atrás con las multinacionales, pueden también imitar las tecnologías utilizadas por éstas o bien, tratar de contratar empleados que han sido capacitados por las mismas (Christiansen et al. 2003). El incremento de la competencia que ocurre como resultado de la entrada de empresas extranjeras puede también ser considerado un beneficio, en especial, si esta competencia motiva a las empresas locales a mejorar sus procesos y a trabajar con mayor eficiencia (Blomströn y Kokko 2003). Introducción de nuevo conocimiento por la utilización de nuevas tecnologías en el medio local y la capacitación a trabajadores quienes después pueden emplearse en las empresas locales (Blomströn y Kokko 2003). Ayuda a terminar con las prácticas monopólicas locales y estimula la competencia y la eficiencia (Blomströn y Kokko 2003). Transfieren novedosas técnicas de inventarios y control de calidad a los proveedores locales y a sus canales de distribución (Blomströn y Kokko 2003). Impulsan a las firmas locales a mejorar sus prácticas administrativas (Blomströn y Kokko, 2003). Según la evidencia empírica revisada por Moran (2000), los efectos que abarcan a 183 proyectos en 30 países durante más de 15 años descubrieron que la mayoría (de 55 a 75%) tienen efectos positivos en el ingreso nacional del país y la menor parte (de 25 a 45%) tienen repercusiones negativas en el bienestar económico de la nación anfitriona, marcando en lo anterior que dicha diferencia entre efectos positivos y negativos se debió a variables políticas que el país anfitrión podía controlar. Por lo tanto, la elección de políticas relativas a la IED y el diseño del entorno político que circunda son decisivos en la contribución de las empresas extranjeras al desarrollo económico del país receptor. “Se reconoce generalmente ahora que la IED puede reportar beneficios importantes a un país -en forma de entradas de capital, tecnología y conocimientos especializados y de un mejor acceso a los mercados-, pero no cabe dar por sentados esos beneficios. El papel que la IED desempeña en el proceso de industrialización de los países depende de muchos factores, en particular de la naturaleza de la IED que resulta atraída, así como de las circunstancias concretas (incluidos los marcos de política nacional e internacional) en que se realiza la IED”. (UNCTAD 2001, p 3). Por lo tanto, se debe ser consciente de que dentro del Modelo Benigno, no se piensa que el simple hecho de que se tengan flujos de IED traiga consecuencias positivas automáticas, por el U. de la Garza �21 contrario, se reconoce que es importante tomar en cuenta las características de la economía receptora y el papel del Estado como promotor de la llegada de inversiones y como agente propiciador de condiciones favorables, no solo para el desarrollo de las empresas extranjeras, sino también para el buen funcionamiento de las empresas nacionales, que en este contexto se espera que establezcan relaciones productivas dentro del país que puedan ser generadoras de empleos y por lo tanto, contribuir de manera más importante a lograr un desarrollo nacional. “Modelo Maligno”, impactos negativos sobre la economía del país receptor. Algunos de los posibles efectos negativos asociados a la llegada de IED se relacionan con el papel jugado por el gobierno como promotor de este tipo de inversiones, mientras que otros están relacionados con las actividades propias de las empresas que se instalan en un país extranjero. En el caso de los gobiernos locales, al tratar de impulsar el desarrollo económico de sus respectivos países, ven a la IED como una de las herramientas que les permiten llegar a cumplir con éste objetivo, sin embargo, no siempre los esfuerzos gubernamentales tienen consecuencias positivas cuando se trata de impulsar la llegada de inversiones, algunos ejemplos son los siguientes: Los incentivos gubernamentales a las inversiones pueden provocar que se vea reducido el gasto de los gobiernos en bienes públicos, colocando estos debajo de sus niveles de eficiencia. Oxfam (citado por Christiansen et al., 2003) estimó que los países en vías de desarrollo pierden 35 billones de dólares al año debido a la presión de reducir los impuestos a las multinacionales. Una competencia por dar los incentivos más atractivos para propiciar la llegada de IED puede causar que las autoridades gasten demasiado en proyectos de inversión, provocando que se tengan subsidios demasiado altos a las empresas extranjeras a expensas de la economía local (Christiansen et al. 2003). La competencia de incentivos entre países puede provocar también un excesivo movimiento de capitales, debido a que en presencia de esta competencia, las firmas se ven inclinadas a reducir la “profundidad” de sus inversiones en cada país, permitiéndoles moverse con más facilidad (Christiansen et al. 2003). Algunos ejemplos de los efectos negativos relacionados con la IED que tienen que ver con las operaciones de las empresas extranjeras en los países receptores son los siguientes: Los beneficios de la operación de las multinacionales no se presentan en todos los sectores industriales del país (Blomströn y Kokko 2003). En el caso de los beneficios por transmisión de tecnología y el aumento de la productividad derivado de este hecho, existe evidencia de que el efecto de la IED sobre la productividad no necesariamente se transmite a toda la economía y que por el contrario, tiende a concentrarse solamente en el sector en el que trabaja la empresa extranjera (Peters 2003). Lo anterior puede propiciar importantes diferencias entre las IED �22 empresas que trabajan con tecnología de punta y las que trabajan con métodos tradicionales. En el caso de que la IED se concentre en actividades en las que las empresas nacionales ya estaban establecidas puede traer como consecuencia que las empresas nacionales sean eliminadas por su ineficiencia al operar bajo las nuevas condiciones competitivas del mercado (Peters 2003). La IED puede tener un efecto negativo en el empleo derivado del aumento en la productividad originado por la IED y la salida del mercado de empresas ineficientes (Peters 2003). La excesiva llegada de IED puede ser un signo de debilidad en la industria local (Blomströn y Kokko 2003). Las empresas multinacionales utilizan en los países anfitriones tecnologías desarrolladas en el contexto del mundo desarrollado, las cuales son intensivas en capital y requieren habilidades especiales y productoras de bienes con altos requisitos de calidad, mientras que los países en desarrollo necesitan tecnologías intensivas en trabajo y productos no tan sofisticados (Martínez 1996). Dado lo anterior, el reto de los gobiernos locales es tratar de maximizar los beneficios y minimizar los efectos negativos de la IED, a fin de que los efectos positivos presentados a partir del Modelo Benigno tengan importantes impactos positivos en el desarrollo de las economías locales. Entre otras cosas, parece ser especialmente relevante el tipo de industria que se pretenda atraer a la economía local. Es importante sobre todo promover la llegada de empresas de las que actualmente no se tienen una presencia importante en el país, y que por lo tanto, vengan a complementar la planta industrial nacional más que a eliminar a las empresas locales. Contribución de la IED en el desarrollo económico de los países. Existe cierta tendencia a confundir los términos crecimiento y desarrollo cuando hablamos del mejoramiento de las condiciones económicas de algún país. Por lo que, antes de continuar con nuestro análisis acerca de la IED y su relación con el desarrollo económico presentaremos las definiciones formales de estos conceptos para establecer claramente la posible influencia que la IED tiene en el mejoramiento de las condiciones económicas del país. El crecimiento económico es “el incremento de las actividades económicas de un país. Es la expansión cuantitativa de la economía de un país” (Méndez 2003 p. 278). Por lo que el crecimiento económico tiene que ver con observaciones objetivas que pueden ser medibles en términos absoluto s o relativos, sus principales manifestaciones se relacionan con los aumentos de la producción, las ventas, los ingresos, el empleo, el ahorro, la inversión, etc. El término desarrollo económico “se refiere a cambios cuantitativos y cualitativos que deben repercutir en mejores condiciones de vida para la población. Este enfoque social de mejoras para la gente (cambios cualitativos) hace diferente al desarrollo del U. de la Garza �23 crecimiento económico, ya que el hablar de éste solo representa un incremento de las variables macroeconómicas, sin que dicho crecimiento implique un mejoramiento de los niveles de vida de la mayoría de la población” (Méndez 2003, p. 282). Por lo que podemos decir que el término desarrollo contiene las características del crecimiento adicionando un aumento en los niveles de vida de la población. La posible contribución de la IED en los determinantes de crecimiento y desarrollo económico, es clara si se toman en cuenta las aportaciones del Modelo Benigno. Si pensamos en las variables del indicador más completo, el de desarrollo económico, la IED puede impactar directamente en la productividad, los aumentos de la producción total, mayor capacitación, mejores salarios, etc. Por lo que, el fomento a la inversión juega un papel muy importante en los planes de crecimiento de los países en vías de desarrollo (Moran 2000). En cuanto al bienestar de la población en general como parte importante del desarrollo del país, podemos decir que la llegada de empresas extranjeras normalmente requiere el uso de personal calificado con remuneraciones superiores a las del país receptor, lo que genera la necesidad de capacitar al trabajador. La relación lógica entre IED y salarios es que a mayores montos de IED se tiende a tener un incremento en los salarios reales (Dussel 2003). En la actualidad, la IED se ha convertido en un factor determinante para el crecimiento económico de los países en vías de desarrollo (Dussel 2003). Lo anterior, dada la incapacidad de las economías locales de generar flujos suficientes de inversión que propicien un crecimiento sostenido, en general, la falta de ahorro de los países subdesarrollados impide que las necesidades financieras de la economía queden satisfechas por medio del mercado interno de dinero, por lo que, como ya se ha señalado, la IED constituye una opción para lograr establecer un equilibrio entre la oferta y demanda de inversión en la economía. En general, la IED contribuye a aumentar las exportaciones en muchas industrias, incluidos los productos básicos, lo cual es una fuente importante de divisas para muchos países en desarrollo (UNCTAD 2001). La generación de divisas es un aspecto muy importante en el desarrollo de las economías nacionales ya que permite reducir los déficit en la cuenta corriente de la balanza de pagos y facilita al país el acceso a divisas que permiten un buen desempeño en el mercado internacional, que actualmente se constituye como uno de los principales vehículos de crecimiento de las economías nacionales. Asimismo, las exportaciones, pueden desempeñarse como un motor del crecimiento y desarrollo dado que generan al interior del país un aumento en la demanda y en los niveles de empleo. A menudo las filiales extranjeras tienen gran interés por fomentar el establecimiento de vínculos con las empresas del país en que están instaladas (UNCTAD 2001). Lo cual, tiende a establecer y a mejorar la eficiencia de las redes de producción que generan una mayor competitividad de las empresas que se encuentran alrededor de la empresa extranjera, la cual se convertirá en una consumidora natural de IED �24 insumos en la región si las empresas locales le permiten tener acceso a precios competitivos de insumos productivos. Las consecuencias de lo anterior son un aumento de la productividad regional, mayor empleo y la creación de clusters industriales. Desde luego, los beneficios derivados de los flujos de IED tienden a variar entre países y regiones, en cualquier caso, la IED se convierte en un importante factor de modernización para el territorio receptor. El aumento en los niveles de desarrollo estará en función del potencial de difusión de los beneficios, el cual, depende de las brechas entre las empresas de origen y las del país receptor. Estas brechas pueden definirse en términos de tecnología, productividad, habilidades de la fuerza de trabajo, procesos, productos, capacidades productivas y administrativas, estándares globales y mejores prácticas, entre otras. Mientras menores sean estas brechas, mayor será el potencial de absorción del país receptor (Dussel 2003). Por lo tanto, el papel de los actores internos es el de tratar de reducir las brechas existentes entre las empresas extranjeras y las nacionales, en la medida en que se reduzcan estas se impulsará la competitividad de las empresas locales y se estará en mejor posición de competir en los mercados internacionales e impulsar el desarrollo interno por medio del acceso a otras economías. Por último, podemos mencionar también los beneficios que directamente reciben los gobiernos locales con la llegada de IED, ya que las empresas extranjeras generan importantes flujos adicionales de impuestos derivados de sus actividades en el país receptor (Lal 1975). Este aumento en los recursos de los gobiernos locales puede generar que se este en una mejor posición de realizar inversiones en beneficio de la sociedad en general y de esta manera contribuir al mejoramiento de las condiciones de vida de la población, lo cual es una parte fundamental del concepto de desarrollo económico. Importancia de la IED en el desarrollo regional. Hasta ahora hemos discutido algunas de las consecuencias observadas en las economías locales producto de la llegada importante de flujos de IED. El aspecto de la regionalización es importante en este sentido ya que permite que los beneficios se extiendan a nivel regional dentro de los países receptores. En la literatura revisada, hemos encontrado dos principales tipos de regionalización asociados a los flujos de IED, por una parte, la regionalización basada en los acuerdos comerciales entre países que forman macro-regiones que incorporan a varios países (Castaingts 2000), los cuales comparte un mercado común y un conjunto de reglas para facilitar también los flujos de inversión entre ellos. Adicionalmente a este tipo de regiones amplias, se tienen las micro-regiones que se forman al interior de los países (Castaingts 2000) entre grupos de empresas localizadas en uno o varios estados, que forman redes empresariales generadoras de una serie de ventajas para todas las organizaciones participantes. Los dos tipos de regionalización son importantes para México ya que, por una parte, a partir del Tratado de Libre Comercio de América del Norte (TLCAN), México U. de la Garza �25 forma parte de una de las regiones económicas más importantes en América y en el mundo, lo que le permite acceder a mayores flujos de inversión derivados de las facilidades establecidas entre los países miembros con el fin de permitir la libre movilidad de capitales, mientras que por el lado de la regionalización interna, también se reconoce la importancia de esta ultima en el desarrollo nacional como un generador de economías de escala que aumentan los niveles de productividad nacional. Macro-regiones, formadas por acuerdos comerciales. Los países participan en acuerdos comerciales regionales, debido a que éste tipo de integración puede generar varios beneficios económicos, entre ellos, el estímulo al comercio y al aumento de inversiones al interior de la región. En general, se entiende por integración regional a la reducción de las barreras comerciales y facilidades otorgadas a los flujos de inversión (Blomström y Kokko 1997). Los acuerdos de integración regional entre países pueden afectar los flujos de IED de diversas maneras, ya que existen diversas razones por las cuales las empresas pueden estar motivadas a realizar una inversión en un país extranjero miembro de una determinada región, en especial se reconoce que las empresas pueden estar motivadas por el desvanecimiento de las barreras comerciales o bien por la internalización de recursos intangibles que no pueden ser adquiridos eficientemente en los mercados locales (Blomström y Kokko 1997). Si la integración regional trae como consecuencia la creación de mercados es probable que se requiera realizar algunos cambios en la estructura productiva de las empresas, lo cual puede motivar algún movimiento en las inversiones de un país a otro (Blomström y Kokko 1997), posiblemente para aprovechar las ventajas competitivas de las distintas regiones al interior de los países participantes. En cuanto a la internalización, los flujos de IED recibidos por los países participantes son resultado de la ampliación en los mercados que hace a una región ser una locación más atractiva para la inversión extrajera, los montos de inversión recibida dependerán en todo caso de que tan fuertes son las empresas locales en relación con las extranjeras (Blomström y Kokko 1997). Lo anterior debido a que la presencia local de empresas fuertes puede generar redes de proveedores y distribuidores más confiables para las empresas extranjeras que les permitan reducir sus costos de producción. Desde luego que el simple hecho de reducir o eliminar las restricciones a las inversiones extranjeras es un detonante en potencia de las llegadas de IED, sin embargo, este hecho debe estar acompañado por ciertas condiciones locales que motiven a los empresarios a realizar inversiones en países y culturas distintos. Una condición que parece ser importante en este caso se relaciona con el hecho de que las empresas extranjeras desean estar seguras de que el trato y las condiciones para laborar en el país receptor serán al menos iguales a las que enfrentan los inversionistas locales (Blomström y Kokko 1997). Por lo que parece ser importante que se aseguren las inversiones extranjeras por IED �26 medio de leyes de propiedad para inversiones extranjeras, a fin de reducir los riesgos inherentes a invertir en otro país. En resumen, podemos afirmar que los procesos de integración entre países, como los acuerdos comerciales en los que México participa actualmente, motivan a los inversionistas extranjeros a realizar IED, por lo que es necesario ahora brindar las condiciones necesarias a los inversionistas interesados a fin de que se cristalicen las posibles llegadas de inversiones. Es posible también que los flujos de inversiones extranjeras no provengan únicamente de los países integrantes de la región, sino también de países externos que evalúan la posibilidad de participar activamente en los nuevos mercados ampliados a partir de los acuerdos comerciales establecidos. Blomström y Kokko (1997) realizan un análisis de las repercusiones para México a partir de la entrada del país al TLCAN en cuanto a los aumentos experimentados en los flujos de IED que pueden ser en gran medida atribuidos a dicho proceso de integración regional, tomando en cuenta que este fue el primer tratado de libre comercio establecido entre países con diferente nivel de desarrollo económico. El primer cambio significativo se presentó por el lado de las exportaciones y las importaciones, ya que el comercio internacional de México se vio sumamente impulsado por este acuerdo comercial, que comenzó a trazar la ruta de México hacia una nueva orientación en su política comercial hacia los mercados extranjeros. La coincidencia de estas reformas políticas con ciertas ventajas comparativas del país como bajos costos de la fuerza de trabajo y el acceso al mercado norteamericano provocaron que el país se convirtiera en un destino atractivo para la llegada de mayores flujos de IED. De 1993 a 1994, año en que entro en vigor el TLCAN, los flujos de IED aumentaron de 4389 a 7978 millones de dólares, lo cual representa un aumento de más del 80% en un solo año (Blomström y Kokko, 1997), sin embargo, como señalan los mismos autores, el TLCAN no fue el único detonante del aumento de las llegadas de inversión, las reformas hacia la apertura emprendidas desde mediados de los ochentas también jugaron un papel muy importante. Dado lo anterior, podemos concluir que los procesos de integración regional pueden tener beneficios significativos aun cuando estos procesos sean realizados entre países con distinto nivel de desarrollo, sin embargo, es necesario que existan, paralelamente a los acuerdos comerciales, una serie de condiciones locales que atraigan por si solas a los inversionistas extranjeros y que sean complementadas con los beneficios de participar en mercados ampliados. Micro regiones localidades con intereses comunes. El surgimiento de las regiones al interior de los países puede ser resultado de varios factores, entre los que se encuentran los siguientes: la distribución desigual de recursos, movilidad imperfecta de los factores de producción, la indivisibilidad de los mismos factores y la necesidad de economizar recursos escasos (Rietvel y Shefer 1999). U. de la Garza �27 Un elemento que ha tomado un gran auge en la teoría económica contemporánea que se presenta como una de las opciones más importantes para contribuir al desarrollo económico al interior de los países y en el contexto internacional es el de los corredores comerciales, los cuales surgen como producto de las interrelaciones entre personas, infraestructura, redes de negocios, flujos comerciales, desarrollo económico y social, integración política, entre otros. En términos generales, un corredor comercial consiste en un área con las siguientes características: la presencia de infraestructura física bien desarrollada, infraestructura comercial, facilidad para desarrollar negocios, buenas relaciones de negocios y sociopliticos (De la Garza, 2001). Cuando las regiones se establecen y desarrollan existe una tendencia natural a que algunas de ellas sobresalgan del resto, creando importantes diferencias entre regiones al interior de los países, las cuales se manifiestan en distintos niveles de bienestar social y económico entre regiones. A fin de reducir las diferencias entre regiones, los gobiernos crean políticas y programas cuyo objetivo es mejorar las condiciones generales de la población de las regiones comúnmente denominadas como periféricas (Rietvel y Shefer 1999). La visión anterior es ampliamente compartida por el gobierno mexicano, dado que uno de los objetivos rectores del Plan Nacional de Desarrollo 2001-2006 consiste en promover el desarrollo económico regional equilibrado. Se espera que cada región cuente con características propias que le permitan especializarse en la producción de bienes específicos. En la medida en que las características propias de cada región sean explotadas se convertirán en regiones con mayores niveles de producción y mejores condiciones generales de vida de la población en general (Rietvel y Shefer 1999). El hecho de que al interior de las regiones se tenga un importante número de empresas tiene una serie de consecuencias que pueden ser denominadas como economías externas, las cuales pueden ser positivas o negativas. Éste tipo de economías no dependen directamente de lo que sucede al interior de las empresas, sino que dependen de las condiciones generales del sitio en donde se ubica la empresa (Castaingts 2000). Ejemplos de economías externas pueden ser los siguientes: infraestructura, proveedores locales, operaciones con empresas relacionadas, disponibilidad de recursos naturales, etc. Estos factores afectan la productividad de la empresa pero no pueden ser controlados por la misma, por lo que el hecho de contar con ellos le generará a la empresa una disminución en sus costos de producción y el no tenerlos afectará negativamente su productividad. Las economías externas pueden ser derivadas de la aglomeración de empresas en una región y de las relaciones de cooperación que se establecen entre las empresas, o las economías de red. El papel de la IED en el desarrollo regional. La IED juega un papel muy importante en el potencial de crecimiento de las regiones que comienzan a desarrollar procesos de aglomeración, dado que, las regiones con aglomeraciones eficientes tenderán a atraer nuevas empresas, de las cuales las extranjeras tienden a emplear métodos de producción más desarrollados que mejoran las condiciones generales de las regiones en IED �28 las que se instalan. En la Fig. 1 se muestran las relaciones entre aglomeración, IED y las perspectivas del desarrollo regional. La IED juega un papel importante desde dos perspectivas, por una parte, si las empresas dentro de una determinada región aprovechan los beneficios de la aglomeración tendrán la posibilidad de realizar IED en otras regiones que ofrezcan posibilidades de crecimiento adicionales, la elección de la nueva región en la que se llevará a cabo la inversión estará determinada por las ventajas que las condiciones locales ofrezcan a los inversionistas extranjeros. Por otra parte, si las regiones con aglomeraciones tienen resultados positivos en cuanto a la eficiencia con la que se llevan a cabo los procesos productivos dentro de la misma, éste hecho las convertirá en regiones atractivas para los inversionistas extranjeros y flujos adicionales de IED que le permitan a la región aprovechar los beneficios de este tipo de inversión. Tendencia a realizar IED en otra región Acceso a nuevos mercados y menores precios de insumos Tendencia a recibir IED Transferencia de nuevas tecnologías y estilos administrativos Positivo Mejor desempeño económico y crecimiento de la aglomeración Balance de la aglomeración regional. Las empresas se trasladan a la periferia Disminuyen los costos de aglomeración Negativo Las empresas se trasladan a otra región Se disminuye el tamaño de la aglomeración Figura 1. Interacciones entre aglomeración, IED y desarrollo regional (Knödler y Albertshauser, 2001). Por otra parte, si las regiones con aglomeraciones tienen resultados positivos en cuanto a la eficiencia con la que se llevan a cabo los procesos productivos dentro de la misma, éste hecho las convertirá en regiones atractivas para los inversionistas extranjeros, por lo que se puede esperar que se tengan flujos adicionales de IED que le permitan a la región aprovechar los beneficios inherentes a la llegada de este tipo de inversión. Factores que favorecen la atracción de IED. De acuerdo a Guerra (2001), Dunning elaboró un enfoque que combina tres distintos criterios. Según este último autor, para que tenga lugar la inversión extranjera directa es necesario que concurran tres condiciones analizadas por las teorías de la organización industrial, de la localización y de la internalización respectivamente. Según la teoría de la organización industrial, para que una empresa decida invertir en el exterior debe tener una ventaja especifica sobre U. de la Garza �29 sus contrapartes en el país receptor, las cuales pueden consistir en propiedad de patentes, secretos comerciales, marcas de fabrica u otras a las que no tienen acceso otras empresas o bien la propiedad de activos intangibles como el conocimiento de técnicas de comercialización, de organización y dirección de empresas, de administración de personal, etc. (Guerra 2001). En este sentido, es claro que las empresas extranjeras tendrán en la mayoría de los casos, ciertas ventajas en cuanto a los procesos productivos utilizados en sus localidades de origen, algunos de ellos derivados se sus relaciones industriales con otras empresas dentro de un cluster, el reto para la industria local es poder trabajar coordinadamente con las empresas extranjeras a fin de establecer relaciones industriales similares a las que éstas tenían en sus países de origen. De acuerdo con la teoría de la localización, el país receptor de la inversión debe tener ventajas locacionales como por ejemplo: elevadas barreras arancelarias, cuotas de importación o costos elevados de transporte, o bien, poseer materias primas necesarias para la empresa inversionista o tener mano de obra con determinada especialización o ser de menor costo comparativo respecto al país inversionista (Guerra 2001). En nuestro caso, las ventajas de localización del AMM pueden estar relacionadas con los factores críticos a los cuales pretendemos comprender e impulsar en el área señalada, los cuales pueden funcionar como una fuente importante de inputs para las empresas que puedan llegar a establecerse en la región. La tercera condición tiene que ver con la teoría de la internalización, según la cual, la empresa trasnacional decide sustraer del mercado ciertos activos intangibles (conocimientos, tecnologías) e invertir en el extranjero en vez de transferirlos a otras empresas (por venta directa o por patentes). De esta manera, preserva las ventajas que le dan superioridad en el mercado regional o mundial. (Guerra 2001). En este sentido, también podemos pensar en el caso de que una empresa extranjera decide llevar a cabo una parte de sus procesos productivos en otro país para aprovechar las ventajas que se ofrecen en el país receptor, o bien, como en el caso del SS, es posible que las empresas extranjeras realicen una labor más eficiente si están en contacto directo con sus clientes y conocen sus necesidades especificas en cuanto a los programas computacionales necesarios para eficientar sus procesos productivos, los cuales tendrán características propias de acuerdo al tipo y tamaño de empresa. Como podemos ver, las empresas tienen diversas motivaciones para invertir en un país extranjero, éstas motivaciones deben en todo caso, ser evaluadas de acuerdo a las características de los candidatos a ser países receptores, es decir, es importante que una vez que las empresas han decidido llevar a cabo una parte de sus procesos productivos en otro país se tomen en cuenta ciertas características básicas del país receptor que aseguren, entre otras cosas, un buen funcionamiento de sus subsidiarias en un clima de negocios favorable y con seguridad. Evidencia empírica en Argentina, Chile y Colombia. Chudnovsky, López y Porta (1996), mediante una encuesta de opinión realizada en Argentina a un grupo de inversionistas extranjeros en el sector privatizado, encontraron que el factor más importante que motivo su decisión a invertir fue la política económica de aquel país, que IED �30 destacaba principalmente el esquema de privatizaciones. En segundo lugar, se tenía la estabilidad de la política económica y la disponibilidad de un mercado naciona l cautivo.Las perspectivas del mercado nacional argentino –igual que para las empresas privatizadas– ha sido el factor más influyente en las decisiones de inversión en manufacturas. Además de este determinante, dentro de las características del país, se mencionaron la estabilidad política y la disponibilidad de recursos humanos de buen nivel y a bajo costo. Menos importante fue la disponibilidad de recursos naturales (Chudnovsky 1996). Riveros (1996), presenta un análisis econométrico para encontrar las variables que, desde un punto de vista estadístico, mejor explicaron el comportamiento de la inversión extranjera directa en Chile en el periodo transcurrido desde que se realizaron las reformas económicas a favor del mercado. En este sentido, se consideró que las condiciones económicas nacionales, el riesgo país percibido por las empresas y las políticas económicas del periodo fueron las variables determinantes más importantes, el periodo comprendió desde 1987 hasta 1993. Steiner (1996), mediante una encuesta de opinión empresarial realizada a 455 empresas con inversión extranjera directa en Colombia, encontró que entre los factores que influyeron la decisión de invertir aquel país estaban los siguientes: crecimiento económico aceptable y sostenido, perspectivas del mercado nacional, posicionarse en la región para exportar a países vecinos, ausencia de restricciones cuantitativas a las importaciones, políticas de aranceles bajos, marco legal claro y estable, mano de obra calificada y el mejoramiento de la situación de orden público. Dado lo anterior, podemos presentar a manera de resumen algunos de los factores básicos con los que debe contar un país que pretenda recibir importantes flujos de IED de acuerdo a la experiencia de los diferentes países y siguiendo los planteamientos de Dussel (2003). PIB per capita. En la medida en que este indicador puede reflejar la capacidad de compra de un país y al mismo tiempo funcionar como un parámetro de la escala alcanzada por el país en cuanto a la producción de manufacturas (Dussel 2003). Tasa de crecimiento del PIB. Debido a que implica una mayor expansión del mercado para la producción de las empresas extranjera. Al mismo tiempo, el tamaño de la economía, medido por el nivel potencial del PIB, influye sobre las decisiones de localización de las empresas y pone límites a la capacidad de un país para absorber capital del exterior (Dussel 2003). * El nivel de integración económica. Como resultado de las posibilidades de acceder a mercados ampliados (Dussel 2003). * El nivel salarial. En el caso de que los salarios se consideran como un costo de producción importante, sin embargo, los inversionistas extranjeros están dispuestos a pagar salarios más elevados si ello representa una mayor productividad y mayores utilidades (Dussel 2003). U. de la Garza �31 * El tipo de cambio. Que influye en la IED mediante el efecto riqueza y por los cambios en los salarios relativos. En el caso de los países que invierten en el exterior, una depreciación de su moneda tiene efectos negativos al perder poder de compra en el país receptor. En el caso del país que recibe la inversión, una depreciación de su propia moneda tiene efectos positivos ya que permiten a sus mercancías ser más atractivas en los mercados internacionales (Dussel 2003). * El riesgo del país receptor. El cual está representado por la posibilidad de inestabilidad social, política y económica. Los países que representan un mayor riesgo en las áreas señaladas tendrán menores posibilidades de atraer IED, ya que esto implica un ambiente de incertidum bre e inseguridad para las empresas (Dussel 2003). * El nivel de urbanización. Un buen nivel de urbanización incentiva la llegada de IED debido a que se favorece la concentración de los mercados en lugares específicos, lo que se complementa con la mayor disponibilidad de infraestructura local (Dussel 2003). Si bien es cierto que existen condiciones generales básicas con las cuales deben con países para aspirar a recibir importantes flujos de IED como las señaladas anteriormente, también es importante reconocer que para cada industria y sector específicos, existen factores determinantes los cuales son evaluados por las empresas extranjeras para tomar decisiones sobre el país y la región en la que realizarán sus inversiones. Conclusión. En el presente artículo hemos tratado de desarrollar los primeros conceptos teóricos necesarios para comprender los principales conceptos relacionados con la IED. En primer lugar ha sido necesario definir a la IED como un tipo de inversión especial que se lleva a cabo en un país extranjero y que consiste principalmente en la adquisición de bienes productivos, y por lo tanto, adicionalmente a los riesgos que se corren al llevar a cabo cualquier tipo de inversión, es evidente que no es tan fácil abandonar la inversión y cambiar los activos a otro país, por lo que la elección del país receptor se convierte en un aspecto fundamental que, si se lleva a cabo adecuadamente, permite minimizar los riesgos y maximizar los beneficios. La evaluación realizada a las teorías relacionadas a la IED nos ha permitido contar con una visión acerca de las posibles consecuencias de éste tipo de inversión, ya que usualmente se suelen asociar solo aspectos positivos de la misma y no se toman en cuenta los posibles efectos negativos. Si la llegada de empresas extranjeras a un país en desarrollo sirve para complementar la industria nacional se presentará un aporte importante al aumento en la productividad regional y se tendrán impactos en el desarrollo regional desde varios puntos de vista, entre los que destacan: aumento del PIB, incremento en el empleo, mejores salarios, mejores niveles educativos y mejores condiciones de salud. Nuestra revisión a algunos de los aspectos relevantes del tema nos ha permitido también tener un primer acercamiento a los factores básicos que permiten a un país ser un receptor en potencia de importantes flujos de IED. Los factores IED �32 básicos tendrán necesariamente que complementarse con políticas públicas adecuadas que de manera integral apoyen la llegada de mayores flujos de IED y se tenga una opción importante para promover el desarrollo regional. Referencias Blomström, M. & Kokko, A. 2003. The economics of foreign direct investment incentives. en NBER Working Paper Series, Working Paper 9489. Cardoso, E. A. & Durnbush, R. 1989. Foreign direct private capital flows, en Hollis C. y T. N. Srinivasan (Eds.), Handbook of Development Economics: Vol. 2., Elsevien Science Publishing Company, Londres, Inglaterra. Castaingts, T. J. 2000. Los sistemas comerciales y monetarios en la triada excluyente. Un punto de vista latinoamericano. Plaza y Valdez y Universidad Autónoma Metropolitana, México. Christiansen, H., Oman, Ch., & Charlton, A. 2003. Incentives – based competition for foreign direct investment: the case of Brazil. Working Papers on International Investment, 2003/1. OECD. Chudnovsky D., López A. y Porta F. 1996. La nueva inversión directa extranjera en Argentina: privatizaciones, mercado interno e integración regional. en Agosin, M. R. (compilador), 1996, Inversión extranjera directa en América Latina: su contribución al desarrollo, Banco Interamericano de Desarrollo (BID), Chile. De la Garza, U., Merla, I y Spielman, D., 2001. The role of the regional economic development programs in Mexico as the main support of international trade: the creation of the trade corridors. Working paper series 01-01, Texas A&M International University. Dussel, P. 2003. Condiciones y efectos de la inversión extranjera directa y el proceso de integración regional en México durante los noventa. Una perspectiva macro, meso y micro. Plaza y Valdés y Facultad de Economía UNAM, México. Gillis, M., Dwisht H., Perkings, M. R. & Donald R. S. 1996. Economics of Development, (4a. ed.). W. W. Norton, Nueva York, EE. UU. Guerra, B, A. 2001. 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Banco Interamericano de Desarrollo (BID), Chile. Steiner R. y Giedon U. 1996. Características, determinantes y algunos efectos de la inversión extranjera directa en Colombia. En Agosin, M. R. (compilador), (1996). Inversión extranjera directa en América Latina: su contribución al desarrollo. Banco Interamericano de Desarrollo (BID), Chile. UNTCAD 2001, Repercusiones de las políticas en materia de inversiones extranjeras directas en la industrialización, la iniciativa empresarial local y el fomento de la capacidad de oferta, disponible en www.untcad.org. IED �InnOvaciOnes de NegOciOs 2(1): 35-44, 2005 © 2005 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) Ability to think (Capacidad de pensar) Badii, M. H., J. Castillo y J. L. Abreu UANL, Ap. 391, San Nicolas, N. L., Mexico, 66450, mhbadii@yahoo.com.mx Key words: Analytical, creative, critical, logic, reflective, thinking Abstract. Perhaps the most useful skill that you could learn, or practice if you already know it, is critical thinking. This is a conscious effort to “think about thinking.” It challenges you to think about what you are trying to accomplish in a systematic, purposeful, and responsible manner. It also asks how you will know you have reached an adequate conclusion. While critical thinking shares many of the skills and techniques of formal logic (as well as drawing an analytical, creative, and reflective thinking), it introduces attitudes such as open-mindedness, flexibility, skepticism, independence, persistence, relevance, contextual sensitivity, empathy, decisiveness, courage, and humility that will help you reach an understanding of the complex and uncertain issues you will encounter in life. One of the best places to practice critical thinking is in evaluating the reliability of information you see on the Internet. Although this new medium is a wonderful source of information, every thing you see there should be approached with a sense of skepticism and caution. Palabras claves: Analitico, creativo, critico, logico, reflexivo, pensar Resumen. A lo major la destreza mas util que puede usted aprender, o practicar, si ya la sabe, es pensar de manera critica. Este es un esfuerzo conciente para “pensar como pensar.” Este motiva a usted acerca de las cosas que usted trata de conseguir en forma sistematica, decidida y responsable. Tambien le pregunta como sabe usted que ha conseguido una conclusion apropiada. Mientras el pensamineto critico comparte muchas de las estrezas y tecnicas de la logica formal (y tambien se trata de pensamiento analitico, creativo, y reflexivo), presenta actitudes como: menta abierta, flexibilidad, ecepticismo, independencia, persistencia, relevancia, sensibilidad contextual, empatia, decision, valentia e humildad que le apoyan a comprender las cosas inciertas y complejas en la vida. Uno de los mejores lugares para practicar el pensamiento critico es en la evaluacion de la confiabilidad de la informacion en la Internet. A pesar de que este nuevo medio es una fuente maraviosa de informacion, todo lo que usted encuentra alli debe considerarlo con precaucion y esepticismo. Introduction Perhaps the most valuable skill you can learn is the ability to think clearly, creatively, and purposefully. In a rapidly moving world, facts and explanations Ability to think �36 change constantly. It’s often said that in six years approximately half the information you learn will be obsolete. During your lifetime you will probably change carries four to six times. Unfortunately, we don’t know which of the ideas we now hold will be outdated or what qualifications you will need for those future jobs. Developing the ability to learn new skills, examine new facts, evaluate new theories, and formulate your own interpretations is essential to keep up in a changing world. In other words, you need to learn how to learn on your own. Even in our everyday lives a flood of information and misinformation inundates most of us. Competing claims and contradictory ideas battle for our attention. The rapidly growing complexity of our world and our lives intensifies the difficulties in kno wing what to believe or how to act. Consider how the communication revolution has brought us computers, e-mail, cell phones, mobile faxes, pagers, the World Wide Web, hundreds of channels of satellite TV, and direct mail or electronic marketing that overwhelm us with conflicting information. We have more choices that we can possibly manage, and know more about the world around us than ever before, but perhaps, understand less. How can we deal with the barrage of often-contradictory news and advice that inundates us? To complicate our difficulty in knowing what to believe, distinguished authorities disagree vehemently about many important topics. How you decide what is true and meaningful in such a welter of confusing information? Is it simply the matter of what it feels good at the moment or support our preconceived notions? Or are there ways to use logical, orderly, creative thinking procedures to reach decisions? By now, most of us know not to believe everything we read or hear. More and more of the information we use to buy, elect, advice, judge, or heal has been created not to expand our knowledge but to sell a product or advance a cause. It would be unfortunate if we become cynical and apathetic due to information overload. It does make a difference what we think and how we act. Approaches to truth and knowledge A number of skills, attitudes, and approaches can help us evaluate information and make decisions (Fig. 1). Analytical thinking asks, “How can I break this problem down into its constituent parts?” Creative thinking asks, “How might I approach this problem in new and inventive ways?” Logical thinking asks, “How can orderly, deductive reasoning help me think clearly?” Critical thinking asks, “What am I trying to accomplish here and how will I know when I have succeeded?” Reflective thinking asks, “What does it all mean?” Critical thinking is central in the constellation of thinking skills and has several steps (Table 1). It challenges us to examine theories, facts and opinions in M. H. Badii et al. �37 a systematic, purposeful, and responsible manner. It shares many methods and approaches with other methods of reasoning but adds some important contextual skills, attitudes, and dispositions. Furthermore, it challenges us to plan methodically and to access the process of thinking as well as the implications of our decisions. Thinking critically can help us discover hidden ideas and, develop strategies for evaluating reasons and conclusions in arguments, recognize the differences between facts and values, and avoid jumping to conclusions. Analytical Thinking Creative thinking Critical thinking Logical thinking Reflective thinking Figure 1. Different approaches to thinking to solve different kinds of problems. Table 1. Steps in critical thinking (Source: Macalester College, St. Paul, MN). 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 What is the purpose of my thinking? What precise questions am I trying to answer? Within what point of view am I thinking? What information am I using? How can I interpret that information? What concepts or ideas are central to my thinking? What conclusions am I aiming towards? What am I taking for granted: what assumptions am I missing? If I accept the conclusions, what are the implications? What would the consequences be, if I put my thoughts into actions? We can notice that many critical thinking processes are self-reflective and self-correcting. This form of thinking is sometimes called “thinking about thinking.” It is an attempt to plan rationally how to analyze a problem, to monitor your progress while you are doing it, and to evaluate how your strategy worked and what you have learned when you are finished. It is not critical in the sense of Ability to think �38 finding fault, but it makes a conscious, active, disciplined effort to be aware of hidden motives and assumptions, to uncover bias, and to recognize the reliability or unreliability of sources. What do I need to think critically? Certain attitudes, tendencies, and dispositions are essential for wellreasoned analysis. The followings are some suggestions in this respect. Table 2. A list of suggestions in critical thinking (Source: Macalester College, St. Paul, MN). 1 Skepticism and independence. Question authority. Do not believe everything you hear or read, including this article; even experts sometimes are wrong. 2 Open-mindedness and flexibility. Be willing to consider differing points of view and to entertain alternative explanations. Try arguing from a viewpoint different from your own. It will help you identify weaknesses and limitations in your own position. 3 Accuracy and orderliness. Strive for as much precision as the subject permits or warrants. Deal systematically with parts of a complex whole. Be disciplined in the standards you apply. 4 Persistence and relevance. Stick to the main point. Do not allow diversions or personal biases to lead you astray. Information may be interesting or even true, but is it relevant? 5 Contextual sensitivity and empathy. Consider the total situation, relevant context, feelings, level of knowledge, and sophistication of others as you evaluate information. Imagine being in someone else’s place to try to understand how they feel. 6 Decisiveness and courage. Draw a conclusion and take a stand when the evidence warrants doing so. Although we often wish for more definite information, sometimes a well-reasoned but conditional position has to be the basis for action. 7 Humility. Realize that you may be wrong and that reconsideration may be called for in the future. Be careful about making absolute declarations; you may need to change your mind someday. While critical thinking shares many of the orderly, systematic approaches of formal logic, it also invokes traits like empathy, sensitivity, courage, and humility. Formulating intelligent opinions about some of the complex issues you will encounter in your life requires more than simple logic. Developing these skills and attitudes is not easy or simple. It takes practice. You have to develop your M. H. Badii et al. �39 mental faculties just as you need to train for a sport. Traits such as intellectual integrity, modesty, fairness, compassion, and fortitude are not things you can use occasionally. They must be cultivated until they become your normal way of thinking. Applying critical thinking We all use critical or reflective thinking at times. Suppose a television commercial tells you that a new breakfast cereal is tasty and good for you. You may be suspicious and ask yourself a few questions. What do they mean by good? Good for whom or what? Does “tasty” mean simply more sugar and salt? Might the sources of this information have other motives in mind besides your health and happiness? Although you may not have been aware of it, you already have been using some of the techniques of critical analysis. Working to expand these skills helps you recognize the ways information and analysis can be distorted, misleading, superficial, prejudiced, unfair, or otherwise defective. Here are some steps in critical thinking. 1. Identify and evaluate premises and conclusions in an argument. What is the basis for the claims made here? What evidence is presented to supported these claims and what conclusions are drawn from this evidence? If the premises and evidence are correct, does it follow that the conclusions are necessarily true? 2. Acknowledge and clarify uncertainties, vagueness, equivocation, and contradictions. Do the terms used have more than one meaning? If so, are all participants in the argument using the same meaning? Are ambiguity or equivocation deliberate? Can all the claims be true simultaneously? 3. Distinguish between facts and values. Are claims made that can be tested? If so, these are statements of fact and should be able to be verified by gathering evidence? Are claims made about the worth or lack of worth of something? If so, these are value statements or opinions and probably cannot be verified objectively. For example, claims of what we are ought to do to be moral or righteous or to respect nature are generally value statements. Ability to think �40 4. Recognize and assess assumptions. Given the backgrounds and views of the protagonists in this argument, what underlying reasons might there be for the premises, evidence, or conclusions presented? Does anyone have an “axe to grind” or a personal agenda in this issue? What do they think you know, need, want, or believe? Is there a subtext based on race, gender, ethnicity, economics, or some belief system that distorts this discussion? 5. Distinguish the reliability or unreliability of a source. What makes the experts qualified in this issue? What special knowledge or information do they have? What evidence do they present? How can we determine whether the information is accurate, true, or even plausible? 6. Recognize and understand conceptual frameworks. What are the basic beliefs, attitudes, and values that this person, group, or society holds? What dominating philosophy, or ethics control their outlook and actions? How these beliefs and values affect the way people view themselves and the world around them? If there are conflicting or contradictory beliefs and values, how can these differences be resolved. Some clues for unpacking an argument In logic, an argument is made up of one or more introductory statements (called premises), and a conclusion that supposedly follows logically from the premises. Often in ordinary conversation, different kind of statements are mixed together, so it is difficult to distinguish between them or to decipher hidden or implied meanings. Social theorists call the process of separating and analyzing textual components unpacking. Applying this type of an analysis to an argument can be useful. An argument’s premises are usually claimed to be based on facts; as, because, assume that , given that, since, so, thus, therefore, it follows that, consequently, the evidence shows , and we can conclude that . For instance, in the example we used earlier, the television advertisement might have said: “Since we all need vitamins, and since this cereal contains vitamins, consequently the cereal must be good for you.” Which are the premises and which are the conclusions? M. H. Badii et al. �41 Does one necessarily follow from the other? Reme mber that even if the facts in a premise are correct, the conclusions drawn from them may be false. Information may be withheld from the argument such as the fact that the cereal is also loaded with unhealthy amount of sugar. Avoiding logical errors and fallacies Formal logic catalogs a large number of fallacies and errors that invalidate arguments. Although we do not have room here to include all of these fallacies and errors, it may be helpful to review a few of the more common ones. 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10. Red herring: Introducing extraneous information to divert attention from the important point. Ad hominem attacks: Criticizing the opponent rather than the logic of the argument. Hasty generalization: Drawing conclusions about all the members of a group based on the evidence that pertains only to a selected sample. False cause: Drawing a link between premises and conclusions that depend on some imagined causal connection that does not, in fact, exist. Appeal to ignorance: Because some facts are in doubt, therefore, a conclusion is impossible. Appeal to authority: It is true because such person says so. Begging the question: Using some trick to make a premise seem true when it is not. Equivocation: Using words with double meanings to mislead the listener. Slippery slope: A claim that some event or action will cause some subsequent action. False dichotomy: Giving either/or alternatives as if they are the only choices. Avoiding these fallacies yourself or being aware of them in another’s argument can help you be more logical and have more rational and reasonable discussions. Using critical thinking in writing papers Ability to think �42 As you go through this paper, you will have many opportunities to practice critical thinking skills. Are all parts of the paper true? No, probably not. They were the best information available at the writing of this paper, but some things are in the state of flux. Data change constantly as does our interpretation of them. Do the ideas presented here give a complete picture of the state of our knowledge? Unfortunately, they probably don’t. No matter how comprehensive our discussion is of this rather complex subject, it cannot capture everything worth knowing, nor can it reveal all possible points of view. When reading any paper, try to distinguish between statements of facts and opinions. Ask yourself if the premises support the conclusions drawn from them. Although an author tries to be fair and even-handed in presenting controversies, he like everyone else, has biases and values -some of which we may not even recognize-that affect how one sees issues and present arguments. Watch for cases in which you need to think for yourself and utilize your critical and reflective thinking skills to find the truth. Concept maps Concept mapping is a learning strategy that many people find useful in understanding complex ideas and clarifying ambiguous relationships. Creating a graphic representation of a topic often can help you visualize key concepts and organize your knowledge more clearly than with other methods of study. You may find that the physical process of drawing a map of a topic engages a different part of your brain than does ordinary reading or taking notes. Taking time to think carefully about what is most important about a particular topic will help you remember better at a later date. It can also point out weaknesses in your understanding as well as areas in which you need more study. Practicing this technique as you think about the subject under study can help you comprehend difficult material and prepare you for the challenges ahead. From ancient times people have made maps to help them understand and remember important aspects of the world around them. Maps integrate and summarize knowledge. They suggest linkage that we may not have seen before, and they suggest routs for further exploration. But maps can never record every possible detail of the world or the ideas they represent. Only the most useful and meaningful information is put onto the map so that important points can easily been seen and remembered. No map is ever complete and finished. As we learn more, we revise our maps, correcting errors, adding new information, removing unnecessary features, and refining the presentation. The act of drawing a map exposes doubtful knowledge and shows us where we need more data and a clearer understanding. M. H. Badii et al. �43 If you ask different people to construct a map of the same area of the city, you will probably get very different results. A young child, for instance, might draw in only the locations of his school, home, and playground. A commuter from the suburbs, on the other hand, might show the locations of the major office buildings, filling stations, freeway ramps, and the cheapest parking lots in that same city. Neither of these representations is wrong, they just emphasize the aspects of greatest importance to each person. When we think about maps, we usually visualize physical features such as mountains, lakes, roads, buildings, and so forth. But we can also create maps of biodiversity, magnetic fields, economic flows, cultures, language families, or anything else that can be represented, in graphical form. A concept map is a two dimensional representation of the relationship between key ideas. It shows us how we think and suggests affinities and associations that might not otherwise be obvious. At first glance, a concept map looks like a flow chart in which key terms are placed in boxes connected by directional arrows. Based on educational psychology theories of how we organize information, concept maps are hierarchical, with broader, more general items at the top and more specific topics arranged in a cascade below them. They are meta-cognitive tools that empower the learner to take charge of his own learning in a highly organized and meaningful manner. To create a concept map, start with what you already know. Build from what is familiar. What are the key components are ideas in the topic you are trying to understand? Label each concept in its own individual circle, box, or other geometrical shape! You might want to use different shapes to indicate relative levels, or types of ideas. Connect concept boxes with directional arrows to show relationships. Label each arrow with descriptive terms so that your diagram can be read as a statement or proposition by following interconnections from top down. For example, you can read the proposition that “concept maps are used to develop learning strategies that lead to knowledge acquisition that contribute to class performance” as one set of associations. Another association could be “values and beliefs that reflect learning strategies which help discover key concepts that clarify concept maps.” Conclusion In our daily life, we are inundated with a barrage of information and misinformation. The growing complexity of our world intensifies tremendously the difficulties in trying to understand in what to believe or act. How can we manage so much information? How could we decide what is correct or invalid? The majority of information we use to comprehend, select, advise, judge or heal, has Ability to think �44 been created not to expand our knowledge, but to sell a product or further a new cause. It would be a real disaster to become cynical or empathic due to large load of information. It is essential, and indeed, it makes quite a difference to know how to think and act. Are there mechanisms to be used in order to make certain objectively that we are thinking logically, orderly, creatively, or critically when it comes to making decisions? Indeed, there are various skills and techniques that could help us in evaluating information and making the right decisions. Among these we could mention the followings. Analytical thinking i.e., what are the different components of a whole? Logical thinking, that is, what are the rationales behind our approach to different things? Creative thinking i.e., are there other alternatives to solve the problem? Reflective thinking i.e., what are the main purposes of doing this? And critical thinking i.e., what am I trying to accomplish? Practicing and using these techniques and skills in our approaches to different processes, phenomena, objects or events will help us to make better decisions characterized by precision, reliability and truthfulness. 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Badii et al. �InnOvaciOnes de NegOciOs 2(1): 45-66, 2005 © 2005 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) Revision del proceso de la administracion estrategica, estudio del paradigma de estrategia, estructura y equifinalidad: una investigacion empirica en empresas en noreste de México (A review of the strategic management process, study of the strategy, structure and equifinality paradigm: an empirical research in northeast Mexico companies) Aguirre H., O. Flores y V. F. Alatorre UAT, Col. Infonavit, N. Laredo, Tam. 88000, México, hguirre@uat.edu.mx, oflores@uat.edu.mx y valatorre@concretostecnicos.com.mx Palabras claves: Caos, estrategia, estructura, equifinalidad, , situacional, sistemas Resumen. Esta investigación busca comprobar empíricamente el paradigma entre estrategiaestructura y equifinalidad en empresas del noreste de México. Se llevó al cabo un estudio a través de la aplicación de cuestionarios a negocios de esa parte del país. Se consideró como variable independiente la existencia del modelo de Chandler acerca de que la “estructura organizacional sigue a la estrategia”. La variable dependiente, se establece como la obtención de resultados equifinales (igualmente finales), con o sin la existencia del paradigma de estrategia-estructura. Dos contribuciones emergen de este estudio. La primera consiste en haber encontrado que efectivamente existe una relación entre estrategia y estructura en las empresas investigadas. La segunda, y más importante, es que se evidenció, con prueba empírica, el paradigma de equifinalidad. Se necesita mayor investigación para poder determinar las razones para el funcionamiento de este paradigma. La naturaleza holística de la Administración Estratégica puede ser la que explique el éxito final, “sin importar los inicios”. Key words: Chaos, equifinality, situational, strategy, structure, system Abstract. The objective of this research is to test empirically the strategy, structure and equifinality paradigm in northeast México companies. Businesses, in this region of the country, were studied through the application of a questionnaire. The paradigm of Chandler regarding “structure follows strategy” is the independent variable. The dependent variable is established as finding equifinal results with or without the presence of the strategy -structure paradigm. From this study, two contributions materialize. The first one is that it is effectively true the relationship between strategy and structure. The second and more important one is that the equifinality paradigm was in fact true and empirical evidence was obtained. To determine the reasons for the functioning of this Administración estrategica �46 paradigm, more research is needed. “No matter the beginnings”, final success may be explained by the wholistic nature of management. Introducción Esta investigación contribuye a la administración general porque el modelo aquí mostrado y probado, pertenece al acervo cultural de la Teoría de la Organización. El presente escrito puede ser de conveniencia y utilidad para toda aquella persona que desee realizar una investigación en el área de la administración estratégica. El propósito de este trabajo es demostrar empíricamente la hipótesis de que en las empresas mexicanas se presentan el paradigma de estrategia y estructura de Alfred D. Chandler y el principio de equifinalidad de Ludwing von Bertalanffy. El actual trabajo no pretende penetrar en los conceptos y en las investigaciones que se han escrito acerca de la Teoría de la Organización y la equifinalidad. De la misma manera, no se interesa en ahondar y en explicar profundamente las grandes contribuciones que han hecho los tratadistas y los estudiosos de este tema. Este artículo solo busca ilustrar de una manera práctica y sencilla los modelos ya mencionados acerca de la estrategia, la estructura y la equifinalidad y pretende probar empíricamente el paradigma aludido. La presente investigación está enfocada solamente a cien de las empresas del noreste de este país. Una restricción importante de la misma es que la muestra seleccionada para realizar las encuestas estuvo limitada solamente a esos cien negocios. Revisión bibliográfica. Síntesis de las diferentes propuestas de modelos de administración estratégica Las empresas que siguen el proceso de la administración estratégica tienen mayores probabilidades de tener éxito (Johnson y Scholes, 2001 y Bettis y Prahalad, 1995). De acuerdo con la revisión teórica llevada al cabo, a continuación, se hace una sinopsis de los pasos que se recomiendan en general, deben de seguirse en una empresa, para realizar este proceso de administración estratégica. Se presenta, de esta manera, el sumario que trata de sintetizar el pensamiento estratégico hasta nuestros días (Mintzberg, et al., 1997). 1. Establecimiento de la visión estratégica de la empresa a. Fijación de los objetivos a largo plazo de la empresa y necesidades sociales que se satisfacen b. Definición de la misión y de los objetivos del negocio, desde el punto de vista de mercadotecnia, ¿en qué H. Aguirre et al. �47 negocio estamos? 2. Análisis del medio ambiente interno y externo, a través de las fortalezas, las oportunidades, las debilidades y las amenazas (F.O.D.A.) a. Ambiente interno b. Ambiente externo 3. Diseño de las estrategias generales del sistema, decisión de la estructura organizacional, resultados y retroalimentación (Fig. 1). El paradigma de estrategia-estructura de Chandler Estrechamente relacionado con la administración estratégica y como una extensión de 6 RETROALIMENTACION esta herramienta moderna de gestión, está el modelo de Alfred Chandler de estrategia y estructura. El concepto de estrategia nace de la pregunta: ¿en qué Administración estrategica �48 negocio está la empresa? Una estrategia “es un conjunto de metas y de políticas principales” como lo define Gary Dessler, en el año 1979. El mencionado autor Alfred Chandler (1962), precisa la estrategia como “la definición de metas básicas y objetivos a largo plazo de la empresa y la adopción de líneas de conducta y la asignación de los recursos necesarios para alcanzar dichas metas”. Agrega Dessler, en este sentido, que las grandes decisio nes que lleva al cabo una compañía tales como ampliar el volumen de operaciones, abrir nuevas sucursales e incursionar en nuevas áreas económicas, implican la definición de nuevas metas básicas y la necesidad de una planeación estratégica. Como se analizó en el modelo del Proceso de la Administración Estratégica, presentado anteriormente, existe una interrelación entre la estrategia y la estructura organizacional (diseño departamental) que Alfred Chandler la ha sintetizado en el enunciado siguiente: “la estructura sigue a la estrategia”. Con esta aseveración (Chandler, 1962), quiere significar el vínculo tan estrecho que existe entre la estrategia decidida por la empresa y el tipo de organización o de departamentalización establecida para llevar al cabo la misión estratégica. Reforzando esta idea, señala Dessler, en el año 1979, que para empresas que por la naturaleza de sus actividades, tienen una producción compleja, el contexto es turbulento, se requiere alta tecnología en la producción y el mercado demandante del producto es complicado, será entonces más conveniente poseer una estructura organizacional con una departamentalización divisional (con las modalidades de tipo geográfico, por productos, por proceso o por clientes). Un ejemplo de la anterior situación, se podría presentar hoy en día en los negocios de producción y venta de computadoras, de teléfonos celulares y de otros productos que son de naturaleza complicada, tanto en su fabricación, como en su mercadeo. Esto último, debido a la fuerte competencia de las empresas. Asimismo, la producción que se ofrece al mercado puede ser de productos o servicios sencillos y las condiciones circundantes constituyen un medio ambiente tranquilo. Tal es el caso de la fabricación y venta de artículos como serían lápices, sillas y bancos de madera y otros, y de servicios simples que no demanden complejidad en su prestación. En este caso, Chandler recomendaría una estructura organizacional de tipo funcional o también conocida como de procesos funcionales (Dessler, 1979). Desde 1962, que Alfred Chandler propuso el mencionado paradigma de estrategia-estructura, varios escritos importantes se han desarrollado alrededor de este tema. Señala Miller (1987) que los gerentes tienen una fuerte y especial opinión acerca de la combinación entre la estrategia y la estructura que será conveniente para una empresa determinada. En algunas ocasiones van a buscar una negociación entre varias mezclas. H. Aguirre et al. �49 Por ejemplo, pueden encontrar una estructura optativa que cumpla igualmente con la función o implementarán otra configuración de acuerdo a preferencias personales y subjetivas o utilizaran alguna diferente de la cual tengan la experiencia de que ya ha funcionado antes. Continuando con el tema de las configuraciones organizacionales, Mintzberg (1979, 1993), propuso el Modelo Pentagón de las Estructuras Organizacionales Ideales en donde describe, analiza y propone los diferentes tipos “ideales de diseños organizacionales”. Su teoría ha sido muy popular por varios años y ha motivado análisis críticos como los que se explican más adelante en esta revisión bibliográfica. Este autor formula el paradigma mencionado como un modelo de “cinco esquinas” en donde cada una de ellas representa una “estructura organizacional ideal”. Estas son: estructura simple, burocracia alrededor de la maquinaria, burocracia profesional, estructura divisional y adhocracia. Establece este autor que cada uno de los diseños propuestos, se considera que “encaja” o se “adapta” a ciertos factores circunstanciales o del contexto. Estos parámetros son el tamaño de la empresa, el medio ambiente, su volatibilidad, la tecnología y otros. Esta teoría de las cinco configuraciones ideales ha sido reconocida por los intelectuales de la Teoría Organizacional, pero padece de suficiente prueba empírica. Doty et al. (1993), proveen una adecuada revisión de esta investigación, proponiendo como una extensión del modelo, que cada una de las estructuras ideales de Mintzberg debe de asociarse precisamente con un medio ambiente concreto y único. De la calidad de este embone adecuado entre la estructura y las condiciones circundantes, dependerá la efectividad del proceso. Un análisis de éste y una crítica del mismo, se presenta a continuación por William A. Drago en 1998. El mencionado autor, Drago (1998), llevó al cabo una investigación para probar la mencionada teoría de Mintzberg a través de obtener información de ejecutivos de 91 empresas. Los cuestionarios buscaban identificar relaciones entre estrategia, estructura, medio ambiente y rendimiento. Las empresas fueron seleccionadas aleatoriamente del listado de empresas conocido como Standard and Poor's Industrial Compustat. Los cuestionarios fueron enviados por correo directamente a los ejecutivos. A éstos se les pidió que identificaran ciertas características estructurales de sus organizaciones y las relacionaran con los cinco tipos ideales de Mintzberg. A continuación se presentan las estructuras ideales propuestas por el autor y las características correspondidas con cada estructura (también llamadas “índices” por Mintzberg), encontradas por Drago (1998), en su investigación: Primer tipo ideal: Estructura simple Administración estrategica �50 Características: A. La supervisión directa es un mecanismo coordinador primario en las operaciones. B. La toma de decisiones es guiada por un fuerte sentido de la misiónvisión. C. La comunicación es vertical y sigue la jerarquía de la gerencia. D. La comunicación se lleva al cabo a través de líneas formales. E. La toma de decisiones se realiza siguiendo los procedimientos operativos estándar. Segundo tipo ideal: Burocracia alrededor de la maquinaria Características: A. La estandarización de tareas en las operaciones es un mecanismo coordinador primario. B. La toma de decisiones se lleva al cabo por procedimientos operativos estándar. C. La comunicación se estructura de manera formal. D. La toma de decisiones se realiza por un plan programado de actividades. E. La comunicación es vertical, siguiendo la jerarquía. F. La organización sigue un criterio de departamentalización funcional (el organigrama es con base a las funciones principales de la empresa). Tercer tipo ideal: Estructura divisional Caracteristicas: A. La estandarización de los resultados es un mecanismo coordinador primario. B. La comunicación es autónoma y vertical. Esta sigue la jerarquía de la administración. C. La comunicación se regula a través de líneas formales. D. Las unidades principales están organizadas por departamentalización por productos. E. Los departamentos más importantes actúan en forma autónoma. F. Los departamentos más importantes disponen de un servicio de asesoría de expertos. Cuarto tipo ideal: Adhocracia. Características: A. La comunicación es horizontal al pasar de una actividad a la otra. B. Los empleados tienen una gran influencia en las decisiones estratégicas. C. La supervisión directa es un mecanismo muy importante de H. Aguirre et al. �51 coordinación en las operaciones. D. La estandardización de tareas es un mecanismo muy importante en las operaciones. E. La comunicación es regulada a través de conductos formales. F. La toma de decisiones es por procedimientos operativos estándar. Quinto tipo ideal: Estructura profesional Características: A. La estandarización de las habilidades es un mecanismo coordinador muy importante en las operaciones. B. Los empleados tienen una influencia muy significativa en las decisiones estratégicas. C. Los departamentos más importantes actúan de manera autónoma. D. Las habilidades de los empleados constituyen un recurso importante para la organización. E. La comunicación es horizontal de una actividad a la otra. F. La supervisión directa es un mecanismo coordinador muy importante en la organización. Drago concluye que la mayoría de las organizaciones estudiadas “encaja” dentro de las estructuras ideales de Mintzberg. Es más común (tres a uno) encontrar las estructuras ideales que otras diferentes que Drago menciona como híbridas. La adhocracia es una forma popular y repetitiva en las empresas encuestadas. También se encontraron adhocracias en los negocios denominados de naturaleza híbrida. Las aseveraciones de Mintzberg fueron confirmadas en esta investigación, pero también se encontraron situaciones que no corroboran estas afirmaciones y disgregan en varios casos. Por ejemplo, en las organizaciones en la categoría de estructuras simples, se localizó alta volatilidad en el contexto o medio ambiente. Además se halló que estas organizaciones sencillas son relativamente diversas. Las organizaciones (o burocracias) edificadas alrededor de la maquinaria, concluyó Drago, tienen pocos empleados, diferente a lo planteado por Mintzberg en esa particular “estructura ideal”. De los anteriores cinco tipos de organizaciones, posiblemente el más novedoso e interesante sea la adhocracia. Este concepto merece un poco más de atención. La adhocracia es un tipo de organización con una estructura complicada y estandarizada. Es voluble y la autoridad se cambia constantemente. El control y la coordinación se llevan al cabo a través de un ajuste mutuo, por medio de las comunicaciones informales y la interacción entre los ejecutivos. Administración estrategica �52 Las bases de apoyo de este tipo de estructura son los expertos entrenados y especializados para realizar la mayor parte de las actividades que se llevan al cabo de manera plural. El compromiso común de todos los que colaboran en este tipo de organización es muy importante y motiva la coordinación entre ellos mediante mecanismos de unión. En la adhocracia los expertos están diseminados por toda la organización y las órdenes están distribuidas dependiendo de la circunstancia o del estado de avance del trabajo, ya que depende de la ubicación del experto que en cada situación se requiera para tomar una decisión determinada. Existen muchos gerentes en la adhocracia, pero no ejercen la supervisión de manera clásica, sino más bien están preocupados de la integración de los diferentes grupos. La estrategia no fluye desde lo alto, sino más bien es desarrollada de acuerdo a la toma de decisiones específica en cada proyecto; o sea, la estrategia se genera y se acepta a medida que se crean y se desarrollan nuevos proyectos. Algunos ejemplos de este tipo de organizaciones pueden ser las agencias de creatividad de mercadotecnia y las empresas consultoras de estrategias, donde cada ejecutivo es un experto del área que se ocupa, siendo importante la buena relación y apoyo entre las partes. [En Red] (http://www.uned.es). Adhocracia es un neologismo y consiste en una estructura que está en oposición a la burocracia. Es un término utilizado por Alvin Toffler al referirse a un concepto opuesto por naturaleza a la burocracia. Esta última se maneja con rutinas, mientras que la adhocracia acorta y simplifica los procesos, adaptándose a cada situación particular. La palabra es una derivación de ad hoc, que significa "para un fin determinado" [En Red] (http://www.deguate.com). El modelo situacional, que será analizado más adelante, en esta revisión bibliográfica, aplicado al paradigma de Chandler, básicamente sugiere que un acomodamiento determinado de estrategia-estructura conviene a un tipo específico de ambiente de una compañía. Para otro contexto empresarial, una relación diferente de estrategia-estructura será el indicado (Lorsch y Morse, 1974). Otros investigadores de temas relacionados con el paradigma de estrategia y estructura como lo son Hage y Aiken, en 1969 han sugerido que una relación específica entre estrategia y estructura convendrá para una industria determinada por las características de su medio ambiente. El paradigma de Alfred Chandler ofrece la base para partir hacia nuevas suposiciones que son analizadas en este trabajo y probadas en el campo. Esto se seguirá comentando más adelante, cuando se explore el enfoque situacional, que constituye el sustento filosófico de la propuesta de esta disertación. H. Aguirre et al. �53 El enfoque de sistemas El biólogo y físico Ludwig von Bertalanffy, hace cerca de 75 años, inició varios estudios para investigar el movimiento de los organismos vivos dentro de un sistema biológico, caracterizándolos como sistemas abiertos y diferenciándolos de los sistemas cerrados. Este científico es reconocido como fundador de la Teoría General de Sistemas (Certo, 2001). La concepción de “la totalidad” es inherente a la de sistemas. L. Thomas Hopkins, en 1937 (citado en Wechsler, 1998), propone los siguientes pasos para llevar al cabo un análisis de sistemas: 1. 2. 3. 4. 5. 6. Debe de dársele mayor importancia al todo; las partes, tienen un valor secundario. La interrelación de los elementos con el todo logra la integración de un sistema. La modificación de una de sus partes se debe de ponderar si afecta a otra parte. Para que el todo pueda lograr su objetivo, cada parte del sistema necesita desempeñar una función. La ubicación y el lugar de una parte en el todo se define por la naturaleza de ella y de su función. Todos los elementos interrelacionados evolucionan para adecuarse mejor al objetivo de la totalidad. Continuando el principio de totalidad de los sistemas, el investigador Ludwig von Bertalanffy señalaba, como principal proposición de su modelo, que para comprender íntegramente la operación de una entidad, ésta debe de ser analizada como un sistema. Asimismo, instituyó el concepto de “equifinalidad”, estableciendo que se logra un mismo estado final a través de diferentes formas y con condiciones iniciales diversas (von Bertalanffy, 1930, 1960). De todos los anteriores conceptos, nace el Enfoque de Sistemas aplicado a las organizaciones. Parte de la base de que en lugar de estudiar y de tratar a los diversos segmentos de la empresa como entes separados, considera que la organización es un sistema integral que tiene un objetivo y está formado por subsistemas que se interrelacionan entre si. La teoría del caos Administración estrategica �54 La Teoría del Caos es el estudio de patrones dinámicos dentro de los sistemas sociales amplios (Stoner et al., 1996). En los últimos años, dentro de las investigaciones de la Teoría de la Organización, ha existido un renacido interés por el análisis del Caos. El área que lo comprende es conocida como la Ciencia de la Complejidad. Algunos logros recientes y aislados se han estado dando en el área de la administración, sobre todo en mercadotecnia (Deshpande y Farley, 1998). El paradigma de la Teoría del Caos ha tenido una profunda influencia en las ciencias físicas y en las ciencias administrativas. Los paradigmas que explican hasta la fecha, el comportamiento del liderazgo, por ejemplo, deberán pronto ir cambiando. Desafortunadamente, el lenguaje en que está escrito este tema es muy complejo y rebuscado y solo pocos, buenos documentos, existen relacionados con el Caos aplicado a la organización (Burns, 2002). Usualmente los teóricos de la escuela de sistemas se dividen entre los que sostienen una posición mecanicista o rigorista y una posición vitalista u organicista. La Teoría del Caos es una nueva ciencia y pretende unir “o traer a un solo cuerpo de principios” a los dos enfoques, el mecanicista y el organicista (Gurpreet y Ward, 2002). Otros autores puntualizan la aplicabilidad de la Teoría del Caos a los fenómenos de la organización en donde el comportamiento de las personas, las resultantes de su actuación y las interacciones con el contexto no pueden ser analizados en un sentido lineal y estricto (Stacey, 1991). La Teoría del Caos “cruza o atraviesa” las líneas que separan a las disciplinas científicas. Constituye una ciencia de la naturaleza global de los sistemas y ha estado atrayendo a diversos pensadores que usualmente han estado en campos de estudio separados (Peters, 1991). En los estudios sobre organización es común que se establezca que es conveniente la fijación de objetivos a largo plazo y continuamente se hacen pronósticos de resultados futuros. La Teoría del Caos reconoce que los planes a largo plazo, los pronósticos económicos y la visualización de metas al futuro, tienen escasos beneficios para una empresa, son de uso extremadamente limitado y pueden llevar a tener un falso sentido de seguridad. Para el anterior caso, es común en el ejecutivo, oír que diga: “no debemos de preocuparnos, poseemos un plan para prácticamente cada contingencia”. La Teoría del Caos nos enseña que el éxito a largo plazo está en aferrarse al propósito de la compañía y a los valores del negocio (Burns, 2002). Algunos autores, entre ellos Hock (1996), han señalado que a través de “las lentes” del Caos (así abrevian los investigadores a la Teoría del Caos), se perciben a las organizaciones como complejas y dinámicas, constituyendo sistemas no lineales en donde el caos y el orden co-existen. Estas interrelaciones se expresan en la H. Aguirre et al. �55 noción de “sistemas caórdicos” o simplemente “caordes ”, términos acuñados por ese autor. Este investigador continúa filosofando acerca de la Teoría del Caos, estableciendo que una organización caórdica es una institución que está fuera de control y en orden. Si algo puede estar simultáneamente ordenado y caótico, diseñado de tal manera que no domina el orden o el caos y existe en una fase en medio de ambos, entonces será un ente caótico [En Red] www.cyberspace.com. De alguna manera, la Teoría del Caos (también llamada Teoría de la Complejidad, por algunos investigadores), se funda en los principios de la Teoría de los Sistemas, partiendo de la base de que éstos están compuestos de partes interrelacionadas o agentes interdependientes los cuales obedecen a un conjunto de reglas de comportamiento que son sencillas y comunes. Algunos autores son indiferentes en cuanto a referirse al anterior fenómeno, tanto como Teoría del Caos, o como Teoría de la Complejidad. Sin embargo, Chennai (2003), señala las diferencias entre ambas teorías. La Teoría del Caos estudia esencialmente los efectos no lineales de los sistemas determinísticos. Estos últimos son los investigados por la física clásica en donde se conoce el posible resultado o el camino más común que probablemente tome un conjunto de fenómenos. La Teoría de la Complejidad, a comparación, analiza los diseños definitivos de los sistemas que no son determinísticos. El investigador mencionado ilustra con un ejemplo, las diferencias de ambos modelos. Establece que si estudiamos el movimiento del péndulo, por ejemplo, ya sabemos, que una vez que lo empujamos, hacia que dirección particular se va a mover, pudiendo percibir los movimientos que seguirán, o la tendencia de ellos, los cuales se repetirán. Si perturbamos el péndulo, con un pequeño golpe, no será posible predecir la dirección específica que el péndulo tomará. Este sistema determinístico lo puede estudiar la Teoría del Caos. La Teoría de la Complejidad es complementaria a la del Caos. Un sistema altamente incierto como un terremoto ilustra la aplicación de la Teoría de la Complejidad. Las investigaciones señalan que existen diseños o configuraciones de posibles fenómenos de este tipo para una región en particular. Estos “mapeos” posibles puede ser estudiados por la Teoría de la Complejidad, dado la naturaleza no determinística del fenómeno. El mercado de valores ofrece otro ejemplo parecido al anterior (Chennai, 2003). La perspectiva de todo lo anterior, acerca de la Teoría del Caos, en el enfoque de Sistemas, y de su impacto y aplicaciones en la organización, ha sido estudiado por Kauffman en el año 1995 en su libro: Laws of Self-Organization and Complexity. El origen de la Teoría del Caos puede ser atribuido a Administración estrategica �56 Kovalevskaya en 1889 cuando analizando lo cambiante de algunos sistemas, propuso la definición matemática de la inestabilidad dinámica (DeGrauwe, et al., 1993). En 1920, Julia y Fatou (citado por Gurpreet y Ward, 2002), dos matemáticos, utilizaron el concepto novedoso para estudiar algunas formas geométricas poco usuales. En los setentas esto llevó a Mandelbrot a generar la Teoría de los Fractales Caóticos, como una aplicación de la Teoría del Caos, para analizar los precios del algodón que se habían comportado históricame nte de una manera aleatoria. Esto tuvo como beneficio el que se identificaran patrones de cambio en los precios, que se repetían en diferentes periodos de tiempo. Posteriormente la Teoría del Caos se ha utilizado para analizar el comportamiento de las acciones y las obligaciones en la bolsa de valores (Radzicki, 1990). En el siglo diecinueve, los físicos de la época empezaron a explorar las ecuaciones y teorías del paradigma de Newton. Fue en 1961 que un meteorólogo y matemático llamado Edward Lorenz, accidentalmente desarrolló las relaciones y ecuaciones iniciales que revelaron el nacimiento formal de la nueva Teoría del Caos (Gleick, 1987). En los últimos años, ha estado aumentando la velocidad con la que se dan los cambios en el medio ambiente y en la empresa en particular. La cantidad de información en el mundo está disponible cada vez más rápido y se está doblando cada cinco años (Prichet y Pound, 2001). La escuela situacional El enfoque situacional de la administración parte de la concepción de que cada circunstancia en la vida de la compañía es diferente y por lo tanto se requiere una manera distinta de dirigir para cada caso diferente (Dessler, 1979). Cada empresa tiene diferentes contextos y situaciones diferentes lo que determina que se tenga que llevar al cabo un proceso de adaptación a las circunstancias específicas (Galbraith, 1973). En la filosofía situacional, también llamada Teoría de Contingencias, se establece que la efectividad organizacional es la resultante de la sabiduría para diagnosticar, y posteriormente adaptar la manera de administrar, a las características propias de la empresa (Burns y Stalker, 1961). La Escuela de Contingencias en el estudio de la administración de las empresas hace énfasis en que lo que los directivos llevan al cabo en la práctica, depende de un conjunto de circunstancias de una situación determinada (Certo, 2001). Una vez hecho el diagnóstico de la situación o de las condiciones que rodean (circundantes) a la empresa, se procede a analizar la situación H. Aguirre et al. �57 interna de la empresa y a tratar de adaptarla a ese medio ambiente externo (Pugh et al., 1969). Estas particularidades, a las cuales debe adaptarse la dirección de la empresa, serán la naturaleza del ambiente de trabajo, como lo establecen Burns y Stalker, en 1961, y la estrategia específica, como lo indica Chandler en el año 1962. Venkatraman y Prescott (1990), han estado interesados y han llevado al cabo investigaciones sobre la situacionalidad y la “naturaleza negociada” que existe entre las diferentes posibilidades de diversas configuraciones departamentales en relación al medio ambiente. Dependiendo de las condiciones circundantes y de las contingencias especiales que viva el sistema de trabajo en un momento determinado, será la comb inación específica entre la estrategia que decida la empresa y la forma en que ésta deberá organizarse (Dill, 1958). Meyer, et al., en el año 1993, han señalado, que la importancia del contexto en relación con las decisiones sobre estructuras organizacionales, siempre ha estado presente en los escritos de los pensadores sobre la teoría administrativa. El estudio del “acomodo” entre las configuraciones departamentales y las características de las condiciones circundantes ha sido siempre un reto para los intelectuales del campo de la organización (Lawrence y Lorsch, 1969). El concepto de equifinalidad Equifinalidad, es una noción propuesta por Ludwig von Bertalanffy en 1930 y es la propiedad de los sistemas abiertos para alcanzar un resultado igual, partiendo de condiciones iniciales diferentes y por disímiles maneras. En otras palabras, equifinalidad es lograr “un final igual” (von Bertalanffy, 1968). Después de los estudios de Bertalanffy, varios investigadores en el campo de la Teoría Organizacional han hecho contribuciones importantes en el terreno de la administración. Los primeros autores que pueden ser incluidos en una revisión teórica son Katz y Kahn por sus investigaciones en los sesentas sobre Teoría Organizacional. Estos autores de las organizaciones en 1966 analizaron las propiedades de los sistemas abiertos e incluyeron la noción de equifinalidad. El Enfoque de Sistemas (Escuela Sistemática o Corriente Sistémica), el cual incluía los conceptos antes mencionados, tuvo un gran auge al principio de la década de los setentas. Sin embargo, a partir de 1976 fue quedando fuera de moda (Ashmos y Huber, 1987). Sin embargo, varios autores emprendieron la investigación del concepto de equifinalidad, relacionándolo con el estudio de la Teoría de las Organizaciones. Administración estrategica �58 Las relaciones de los ambientes organizacionales con los conceptos de sistemas, de equifinalidad, de homeostasis y de sistemas abiertos y cerrados, fue robustecida por Katz y Kahn (1978) en la década de los setentas. Posteriormente, se desarrollaron teorías en donde se establecía que el éxito empresarial (o “resultado final” para el principio de equifinalidad) se puede lograr a través de diferentes estructuras organizacionales, aún si las contingencias a las que se enfrenta el sistema son las mismas (Hrebeniak y Joyce, 1985). Partiendo del anterior supuesto de Katz y Kahn en el sentido de que un sistema puede alcanzar el mismo nivel final de efectividad organizacional a través de una multitud de senderos y partiendo de una variedad de inicios, Van de Ven y Drazin (1985) y Nadler y Tushman (1988), establecen que esto debe permitir la validez de la existencia de un conjunto de mezclas de diseños de estructuras y contextos empresariales, igualmente efectivos e internamente consistentes. De igual manera lo señala Scott, en el año de 1992. Algunos estudiosos como Gresov y Drazin en 1997 han establecido que la noción de equifinalidad puede relacionarse con el argumento de superioridad e inferioridad de las estrategias. Asimismo, Jennings y Seaman han realizado estudios en este sentido en el año 1994. También Matsuno y Mentzer han considerado algo similar en el año 2000, identificando la equifinalidad con el proceso de llevar al cabo las estrategias de una empresa. Aplicados estos conceptos a la Administración Estratégica actual, se puede concluir que en la mayoría de las empresas no existe una estrategia superior a otra. Porter (1980) y Miles y Snow (1978) así lo señalan en estudios al respecto. Es importante hacer notar que dentro de la mayoría de los estudios que existen acerca de mercadotecnia y de administración estratégica, diversos investigadores coinciden con la aplicabilidad del concepto de equifinalidad al concluir que no importando las diferentes o muy variadas estrategias que se emprendan, la resultante final puede ser la misma (Miles et al., 1978 ; Van de Ven y Drazin, 1985). Modelo teórico e hipótesis El planteamiento del problema se integra de la siguiente manera: se desea investigar el problema que constituye saber si el paradigma equifinalidad se cumple en la administración de empresas del noreste de México. Los anteriores escritos sobre el proceso de la Administración Estratégica, los conceptos de sistemas abiertos y de sistemas cerrados, el Enfoque de Contingencias y el modelo de von Bertalanffy acerca de la equifinalidad, revisados en este estudio, sirven como base del conocimiento para H. Aguirre et al. �59 plantear la hipótesis en este documento. A continuación se presenta ésta: “El paradigma acerca de equifinalidad es válido para la administración de empresas en el noreste de México”. Esta hipótesis direccional puede ser establecida también de la siguiente manera: “El desempeño de las ventas no depende de las características de complejidad o sencillez, ni del tipo de estructura organizacional de la empresa”. Metodología Siguiendo el método analítico, se desglosaron las principales aportaciones de los tratadistas en el área de este estudio. La metodología analógica fue utilizada para comparar conceptos y ubicar más eficientemente los paradigmas de los diferentes autores, que a lo largo de los últimos años, han escrito sobre el tema que ocupa a esta tesis. También se emplearon la inducción, el método deductivo y el sintético. Para llevar al cabo el presente estudio, se elaboró un cuestionario que se aplicó a un total de 100 empresas en Nuevo Laredo, Cd. Miguel Alemán, Reynosa y Matamoros en el estado de Tamaulipas, en Piedras Negras y Acuña en el estado de Coahuila y en Monterrey, en el estado de Nuevo León. A través de siete interrogantes se buscó obtener información relevante acerca de los siguientes rubros: giro empresarial, número de empleados, ventas anuales, antigüedad, estructura organizacional (tipo de departamentalización: funcional, divisional o matricial), complejidad de la estrategia y evaluación financiera (ventas). Los datos de los resultados que arrojó la investigación se analizaron con el programa SPSS. Posteriormente se procedió al examen de la información el cual se presenta a continuación. En resumen, la metodología giró alrededor de investigar la relación entre dos variables. La primera se centra en la existencia del modelo de Chandler acerca de que la estructura organizacional sigue a la estrategia. La segunda, la variable dependiente, se establece como la obtención de resultados equifinales (igualmente finales), con o sin la existencia del paradigma de estrategia-estructura. Análisis datos estadísticos de las pruebas de hipótesis • Paradigma de Chandler Se establecieron las siguientes hipótesis nula y alterna, Ho: estructura organizacional y complejidad son independientes y Ha: estructura organizacional Administración estrategica �60 y complejidad son dependientes. La prueba empírica se llevó al cabo, por una parte, a través del análisis de la prueba de dependencia chi-cuadrada, entre la estructura organizacional y la complejidad, (ver tabla 1). Se encontró que el nivel de significancia es menor a 0.001, por lo tanto rechazamos la hipótesis nula. Por consiguiente, la estructura organizacional depende de la complejidad. Entonces podemos concluir que el paradigma de Chandler si se aplica a la manera en que se encuentran organizadas las empresas que participaron en este estudio. Análisis de varianza para la variable ventas Además de la prueba chi-cuadrada, se llevó al cabo el análisis de varianza, para la variable ventas, planteándose las siguientes hipótesis: Hipótesis nula no. 1 Ho1: No hay diferencia en el desempeño de las empresas, respecto a las ventas, considerando el factor estructura organizacional. Hipótesis alterna no. 1 Ha1: Si hay diferencia en el desempeño de las empresas, respecto a las ventas, considerando el factor estructura organizacional. Hipótesis nula no. 2 Ho2: No hay diferencia en el desempeño de las empresas, respecto a las ventas, considerando el factor complejidad. Hipótesis alterna no. 2 Ha2: Si hay diferencia en el desempeño de las empresas, respecto a las ventas, considerando el factor complejidad. Hipótesis nula no. 3 Ho3: No existe interacción entre estructura organizacional y complejidad. Hipótesis alterna no. 3 Ha3: Si existe interacción entre estructura organizacional y complejidad. Se concluye que no se rechaza la hipótesis nula Ho1 para la estructura organizacional (X5), cuyo nivel de significancia en esa tabla es de .582. Esto comprueba que no hay diferencia en el desempeño de las empresas, respecto a las ventas, considerando el factor estructura organizacional. Respecto a Ho2 para la complejidad (X6), esta hipótesis nula no se rechaza pues el nivel de significancia es de .078 y evidencia que no hay diferencia en el desempeño de las empresas, respecto a las ventas, considerando el factor complejidad. Con respecto a la interacción de la estructura organizacional y la complejidad, su nivel de significancia es de 0.867, por lo tanto, no rechazamos la hipótesis nula Ho3. Esto indica que no existe efecto de interacción entre estructura organizacional y complejidad en el análisis de las ventas. El análisis de la varianza se presenta en la tabla 2. H. Aguirre et al. �61 Tabla 1. resumen de prueba de dependencia chi-cuadrada (a1 cells (16.7%) have ex pected count less than 5. The minimum expected count is 3.33.). Estructura Org.* Complejidad Casos Valid N 100 Percent 100.0% Missing Total N Percent N Percent 0 .0% 100 100.0% Estructura Org * Complejidad Tabulación Cruzada Cuenta Complejidad Estructura Org. Funcional Divisional Matricial Total Sencillo 55 8 63 61 30 9 100 Pueba Chi -Cuadrada df Asymp. Sig. (2sided)(significancia) 51.624 2 .000 57.777 2 .000 48.899 1 .000 Valor Pearson Chi -Cuad. Likelihood Ratio Linear-by-Linear Association No. Casos Validos Complejo 6 22 9 37 Total 100 Administración estrategica �62 Tabla 2. Analisis de varianza. ANALISIS DE VARIANZA TABLA NO. 2 Pruebas de los efectos entre-los-sujetos Variable Dependiente: Ventas Fuente Mod.corregido Intersección X5 X6 X5 * X6 Error Total Total Corregido Tipo III Suma de Cuadrados 15.468 a 388.820 3.148 9.180 8,11E+01 275.042 951.000 290.510 df Media F Significancia Cuad. 4 3.867 1.336 .262 1 388.820 134.299 .000 2 1.574 .544 .582 1 9.180 3.171 .078 1 8,11E+01 .028 .867 95 2.895 100 99 a. R Cuadrada =.053 (R Cuadrada Ajustada = .013) X5 = Estructura Organizacional X6 = Complejidad Conclusiones El proceso de administración estratégica revisado en este estudio, es una herramienta moderna, práctica y sencilla para la adecuada gestión de un negocio. Actualmente no ha perdido su validez y su vigencia. Se puede considerar que sigue a la vanguardia en los procesos de mejoramiento institucional. La teoría de sistemas del biólogo Ludwig von Bertalanffy es muy útil para ser aplicada a los negocios actuales. Cuando es integrada a la administración estratégica, cobra un valor agregado su provecho en la aplicación del proceso estratégico. El enfoque situacional, revisado también en este trabajo, e integrado a las dos escuelas anteriores del pensamiento administrativo, complementa de manera conveniente, las herramientas que necesita aplicar el gerente a un H. Aguirre et al. �63 sistema de trabajo para hacerlo eficiente y poder competir en el mundo actual. El paradigma de estrategia y estructura (la estructura sigue a la estrategia) de Alfred Chandler presenta una yunta de conceptos que por muchos años se han esgrimido en la literatura administrativa y se han utilizado con éxito en la práctica gerencial, en el diseño de las organizaciones. Este modelo sigue siendo válido en la actualidad y se evidenció su aplicación de acuerdo a los hallazgos encontrados en este estudio. En las 100 empresas investigadas en el noreste de México se observó y comprobó que aunque las empresas se organicen de acuerdo al concepto de Chandler, su desempeño final no varía de acuerdo a esta concepción. La autenticidad del paradigma de la relación extendida de estrategiaestructura-equifinalidad, entre las 100 empresas encuestadas, pudo evidenciarse con la prueba empírica que se hizo con la información obtenida. El principio de equifinalidad de von Bertalanffy, planteado inicialmente para analizar y comprender a los seres vivos (sistemas abiertos), tiene una gran aplicación a la administración presente. La prueba empírica de esta disertación demostró la certeza de la afirmación de que existe un diseño organizacional determinado y específico para cierto tipo de complejidad de una estrategia establecida. Asimismo, no importa, o no es necesario, que se presente esta relación para que se puedan obtener resultados exitosos en una empresa. Esto es, varias combinaciones (distintas) de estrategia y de estructura pueden resultar en un “fin igual” o equifinal. Si el paradigma de equifinalidad se integra a la administración estratégica moderna, brinda, no solo las consideraciones de entender a la empresa como un sistema abierto y contingente, sino la oportunidad de conceptuar una nueva cosmovisión de la administración, al considerarla como de naturaleza, no solo estratégica, sino sistemática y situacional, en un solo punto de vista o enfoque. Si se agregan los conceptos de la Teoría del Caos a lo tratado en este documento, se puede concluir también, que no obstante que los sistemas orgánicos posean estrategias y estructuras ordenadas, disciplinadas, planeadas y organizadas, los resultados en el futuro, a largo plazo, podrán ser no medibles o infructuosos por lo incontrolable de las variables de los sistemas abiertos. Esto, que lo establece la Teoría del Caos dentro del enfoque de sistemas, no obstante, “podrá tender” hacia un resultado de beneficio, exitoso o de rendimiento por la naturaleza de la vida misma. La vida busca a la vida misma y la tendencia parece ser hacia la evolución constante, aunque se atraviese por etapas aparentemente infructuosas. Esta explicación caería dentro del terreno de la holística en el campo filosófico. Administración estrategica �64 Analizar el por qué de la certeza del paradigma probado en este estudio, de estrategia-estructura-equifinalidad constituye la “reserva de significados latentes”, de este estudio, interpretando la aplicación del concepto del filósofo Raúl Gutiérrez Sáenz. Esta pregunta puede ser planteada más adelante, en otra exploración que genere estudios futuros. Por lo pronto, hoy se ha quedado en el tintero para posteriores investigaciones. Referencias Ashmos, D.P. y G.P. Huber. 1987. 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Aguirre et al. �InnOvaciOnes de NegOciOs 2(1): 67-81, 2005 © 2005 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) Propuesta de un modelo integral de competitividad económica para las empresas del municipio de Nuevo Laredo (Proposal of an integral model of economic competitiveness for the companies of Nuevo Laredo) Hernández F., O. Flores y F. Isaac UAT, Ayuntamiento s/n, Col.. Infonavit , Nuevo Laredo, 88000,Tam. México. fernando@uat.edu.mx, oflores@uat.edu.mx y fisaac@uat.edu.mx Palabras Clave: Grupos estratégicos, innovación, ventaja comparativa Resumen. Esta investigación está orientada a la solución del problema de lograr el crecimiento, la competitividad y la internacionalización de las empresas locales mediante el aprovechamiento efectivo de la propuesta del Modelo Integral de Competitividad Económica (MICE), en las Empresas y Organizaciones del Municipio de Nuevo Laredo. Key words: Comparative advantage, innovation, strategic groups Abstract. This research is oriented to the problem solution to obtain the growth, competitiveness and the internationalization of the local business following the effective advantage of the proposed integral model for economic competitiveness, (IMEC) in the business and organizations of the city of Nuevo Laredo. Introducción. La internacionalización de las empresas es un fenómeno actual que ha evolucionado con mucho dinamismo y que desde muy diversas expectativas mantiene interesados a todos los investigadores. Con el paso del tiempo y con la finalidad de dar respuesta a las nuevas condiciones que nos impone la globalización, surgen numerosas teorías que intentan explicar éste fenómeno, no obstante su complejidad, aún cuando no ha podido configurarse un único modelo válido, con ésta investigación se contribuye a mejorar el conocimiento de la actividad internacional de las empresas locales. Para nuestras empresas locales crecer con calidad, es hoy más que nunca una meta que deben tener en mente todos los empresarios de nuestra Competitividad económica �68 localidad. El reto que representa la competitividad se convierte en el eje central con vías a la internacionalización de las empresas ya que eso les permite un crecimiento y un enorme potencial de ser auténticas unidades de producción, innovadoras, proveedoras y generadoras de empleo, prósperas, con perspectivas de clase mundial y con un entorno competitivo como soporte para crecer y consolidarse. Para lograr este objetivo, necesitamos permear una serie de retos los cuáles tenemos que enfrentar mediante un modelo que como herramienta nos ayude a incrementar la competitividad, con reglas de acción como el cambio de cultura hacia la innovación tecnológica, el cambio de actitud para la creación de empresas con alto potencial de crecimiento, una nueva cultura de intercambio de redes de información empresarial y la implementación de una cultura de desarrollo regional, lo que le representa nuevas dimensiones, dentro del mercado global. En la actualidad, adquiere gran importancia conocer las teorías innovadoras que resaltan la importancia de la dotación de recursos de las empresas Shumpeter (1954); Barney (1991) que podemos emplear como fuentes de ventaja competitiva para poder implementar formas innovadoras de producción y creación de conocimiento como medio para el logro de una ventaja competitiva Argyris y Schon (1978), Huber (1991) y consecuentemente mejorar los resultados empresariales a nivel internacional. Por otra parte debemos crear empresas líderes con un alto potencial de crecimiento. Líderes en la fabricación de productos altamente competitivos con una estrategia bien definida y comprometida con la búsqueda de costos más bajos, para poder entrar a todos los mercados con una ventaja comparativa. De acuerdo con los conceptos anteriores surge la necesidad de que nuestras empresas se actualicen de acuerdo a las herramientas que nos propone el Modelo Integral de Competitividad Económica (MICE) para las empresas de Nuevo Laredo basado en el modelo de la Teoría de la Ventaja comparativa de David Ricardo y con soporte de otras teorías como la de la ventaja competitiva que resaltan la importancia de la dotación de recursos empresariales para alcanzar los mejores resultados empresariales. El logro de esto, depende de que nuestras empresas utilicen estas herramientas como un mecanismo de control que otorgará los niveles de competitividad requeridos para poder competir con otros países en los mercados internacionales. El reto principal que plantea el Modelo Integral de Competitividad Económica (MICE) para las empresas de Nuevo Laredo, consiste en crear las condiciones que les permita recuperar competitividad a nivel mundial. Existen diferentes teorías que se han elaborado por lo importante y complejo del tema, por lo que es necesario que se desarrolle una estructura o F. Hernández et al. �69 modelo que sea la base de la investigación y que nos permita responder a ese complejo fenómeno de la internacionalización de las empresas de Nuevo Laredo. Específicamente el punto tratado de estudio es: La formación de una estructura o modelo explicativo del proceso anteriormente mencionado, que sea una referencia común para posteriores investigaciones sobre el tema. Este modelo servirá además para generar guías de acción que ayuden a las empresas e instituciones a manejar efectivamente este proceso de internacionalización. Significancia La integración o encadenamiento de los sistemas productivos de todo tipo de empresas con el objeto de incrementar su eficiencia y competitividad, constituye un instrumento estratégico para el desarrollo de las mismas. Esto le permitirá generar condiciones de apoyo mediante una cultura basada en la productividad, que genere confianza en la capacidad de nuestros individuos y organizaciones para innovar y crear, como una forma de reducir sus costos de operación, incorporando el desarrollo y la tecnología en sus procesos, permitiendo la implantación de tecnologías de la informació n actualizadas que les permitan adaptarse a un nivel competitivo mundial. En el campo empresarial una empresa que esté orientada al mercado internacional dispone de múltiples fuentes potenciales de creación de ventaja competitiva, es decir puede crear beneficios adicionales o reducir costos Slattery (1991). Teóricamente una empresa que está orientada al mercado internacional genera mejores resultados empresariales. Existe numerosas investigaciones que han constatado la existencia de un efecto positivo en la orientación hacia el mercado internacional sobre los resultados empresariales de desarrollo, (Smith 1776; Ricardo 1817; Ohmae 1992; Porter 1995). En el ámbito del mercado internacional los investigadores han resaltado un papel muy importante para el desarrollo de las empresas el papel de los recursos intangibles, la innovación, Shumpeter (1954) y el desarrollo de nuevos productos como generadores de ventajas competitivas y mejores resultados empresariales lo que adquiere mayor importancia en el ámbito global. Para lograr las bondades del modelo, debemos de promover como una forma de reducir costos y hacer valer nuestra ventaja competitiva como una posible solución las siguientes necesidades: a) innovación y desarrollo tecnológico, b) la generación de nuevos productos y procesos, c) la creación y fortalecimiento de empresas y nuevos negocios con valor agregado. Este estudio se enfoca al análisis del proceso de integración de los sistemas productivos buscando generar un círculo de productividad y Competitividad económica �70 competitividad, mediante el cual permitirá la integración y el desarrollo de las empresas esto aunado a las ventajas geográficas que se poseen, contribuyendo a asegurar la permanencia de las empresas en la localidad y la atracción de nuevas iniciativas de negocios. Propiciar la ampliación de posibilidades de desarrollar negocios en condiciones competitivas entre las empresas no sólo tiende a incrementar el comercio internacional sino permitirá mantener y atraer la creación de nuevas empresas lo que les impulsará a crecer en un medio competitivo. Sin embargo debemos tomar en cuenta que para encausar este desarrollo se propone la implementación de un modelo competitivo, el Modelo Integral de Competitividad Económica (MICE) para las empresas de Nuevo Laredo. Objetivo. Con la propuesta del MICE se pretende el desarrollo de las empresas locales, en el que se contempla: • El desarrollo de innovación tecnológica mediante la creación de innovación tecnológica en las empresas y el fomento de ideas innovadoras. • La creación de empresas con un alto potencial de crecimiento mediante la creación de productos innovadores, integración empresarial, empleados emprendedores, estudiantes emprendedores e innovación. • Redes de intercambio de información estratégica mediante la creación de redes de contacto locales-regionalesinternacionales, el intercambio tecnológico, el desarrollo de investigadores en universidades y la interacción de empresas. • El desarrollo empresarial local mediante la creación de un centro de negocios internacionales y el desarrollo de empresas competitivas. Como objetivos de contribución de ésta investigación al campo de la ciencia están: Que el modelo propuesto sirva como referencia para el desarrollo de nuevas investigaciones sobre este tema u otros relacionados. Esta investigación contribuye al proceso de lograr que las empresas se internacionalicen y se actualicen específicamente en la implementación de las estrategias para crear las condiciones que les permitan recuperar la competitividad a nivel mundial. El planteamiento que siguió esta investigación, en cuanto a la problemática objetivo que es el proceso de la implementación del Modelo Integral F. Hernández et al. �71 de Competitividad Económica (MICE) para las emp resas de Nuevo Laredo, fue el siguiente: • Primeramente se buscó conocer cómo se lleva a cabo el proceso de Internacionalización de las empresas a través de los estudios previos sobre el tema. • De acuerdo a los resultados de los estudios previos, se identificó el problema , se ubicó el estado actual de avance en su solución y se definió un modelo conceptual a partir de los modelos anteriores. Se propone un modelo denominado MICE que explica el proceso de internacionalización de las empresas. El desarrollo de esta investigación está dividida en las siguientes partes: A continuación, se presenta el análisis de los estudios previos sobre el tema, particularmente los relacionados con la internacionalización de las empresas. Se dio especial énfasis a los estudios que buscan encontrar fundamentos en teorías de diferentes disciplinas, que ya han sido estudiadas y aplicadas, y que se relacionan con las mismas. Se define el modelo conceptual teórico, donde se conjunta las conclusiones de estudios previos. Después se realiza un análisis bajo el enfoque de la Teoría de la Ventaja comparativa de David Ricardo. En esta investigación se utilizó el enfoque de la Teoría de la Ventaja Comparativa de David Ricardo para formular el modelo MICE. Los resultados de la investigación se presentan y explican mediante el modelo resultante. Por último, se expresan también las conclusiones finales de la investigación donde se indican los resultados globales trascendentes. Estudios previos. Se hace una revisión de los estudios que han tenido lugar previamente en los campos de la competitividad de las empresas, principalmente enfocados a nivel internacional. Con base en lo anterior se trata de identificar cuál es la mejor estructura de investigación que se ha formado hasta el momento, para la problemática que aborda esta investigación. De esta forma logramos ubicar una teoría que puede ser de base para fundamentar la solución y que es la Teoría de la Ventaja Comparativa de Ricardo (1817). Principales Teorías de Soporte Empleadas Competitividad económica �72 Teoría de la Organización Industrial Los estudios sobre grupos estratégicos considerados en el desarrollo de análisis de la competencia de Porter (1995) los consideramos como una base importante en la agrupación estratégica de la formación de clusters de empresas. La integración de nuestras empresas para utilizarla en el enfoque internacional debemos efectuarla haciendo un especial énfasis en el conjunto de atributos de las distintas empresas, sin embargo debemos definir las dimensiones y estrategias a utilizar. Porter define el grupo estratégico como un grupo de empresas en un sector industrial que desarrollan conductas similares. Existen evidencias empíricas que han demostrado que los valores de la organización facilitan la información sobre la orientación al mercado, la cual al ser compartida existe un mayor conocimiento estratégico de mercado, flexibilidad de operaciones, mayor proceso de desarrollo estratégico y mayores habilidades directivas, la tesis doctoral de Hymer (1983), nos explica las razones porqué las empresas buscan la expansión internacional mediante la producción a gran escala, diferenciación del producto o ventajas absolutas en costos, un control de la tecnología, o un sistema de distribución innovador. Esto constituye un incentivo para buscar expansión nacional o internacional Martínez (1997). En consonancia con éstos estudios, los trabajos de Hirsch (1976) y Horst (1972) identificaron el conocimiento de habilidades tecnológicas y el marketing adquirido a través de innovación y desarrollo como los elementos clave (recursos intangibles) en la expansión exterior, sin embargo la imagen de marca y calidad son aspectos fundamentales que inducen a las empresas a incursionar en el mercado internacional. Teoría de la Ventaja Competitiva. El concepto de la ventaja competitiva de la empresa es una característica esencial que le permite a la empresa generar una posición para poder competir. Porter (1990) afirma que la capacidad de las empresas para competir internac ionalmente depende de las circunstancias locales y las estrategias de la empresa. Sin embargo depende de las empresas el aprovechar o no esta oportunidad creando un entorno donde alcancen una ventaja competitiva internacional. Dunning (1995) señala que un completo entendimiento de las ventajas competitivas de las empresas y las ventajas estructurales de los países, son determinantes para la creación de este entorno, sus efectos en la globalización y los mercados, puede proveer la base en la teoría de la internacionalización. Aunado a esto, Graham (1978) menciona que algunos F. Hernández et al. �73 recursos claves y estratégicos (intangibles) son capaces de proporcionar rendimientos económicos a largo plazo, para competir exitosamente permitiéndole mediante éstos recursos una ventaja competitiva a nivel internacional Ricardo (1817. Teoría de Ciclo de Vida del producto El modelo desarrollado por Vernon (1966) intenta explicar el proceso de internacionalización de las empresas combinando la teoría del comercio internacional desde una perspectiva empresarial, haciendo uso del ciclo de vida del producto, y resalta el papel de la innovación tecnológica como un patrón para el comercio entre países. Kojima (1982) en su modelo dice que la inversión directa en el extranjero debe originarse en el sector o actividad del país inversor, define su modelo partiendo de los modelos neoclásicos del comercio internacional. Knickerborcker (1973); Flowers (1976) y Graham (1978), en su teoría nos dicen que la estrategia de entrar a los mercados foráneos debe ser nuestro mayor reto, Graham (1978) y Krugman (2001) nos dicen que debemos cambiar la actitud de nuestras empresas para que lleguen a ser líderes en el mercado internacional. Teoría Ecléctica La teoría de Dunning (1995, 1988) pretende integrar las teorías precedentes sobre la expansión internacional y ofrece un marco de análisis general capaz de explicar no solo las causas sino también la distribución entre diferentes países en los que la inversión tiene lugar, defiende que la naturaleza ecléctica de su enfoque permite una aproximación completa a la expansión. Su contribución consiste en advertir que cada una de las teorías sobre los determinantes de la IED es incompleta. Todas son parcialmente correctas y parcialmente incorrectas como explicación de cualquier ejemplo especifico de inversión extranjera directa (Graham, 1978). El paradigma ecléctico de Dunning (1995) nos proporciona mayor soporte a nuestra investigación explicativa para que se enfaticen las ventajas que tienen las empre sas locales y los beneficios que les esperan dentro del proceso de internacionalización. Teoría de Internacionalización La teoría de la internacionalización (Buckley y Casson (1976); Rugman (1981); Hennart (1982), (1983), Casson (1987) se centra en explicar el porqué las empresas buscan los beneficios que fundamenta el comercio Competitividad económica �74 internacional, sin embargo debemos reconocer que la eficiencia significa costos mas bajos Smith (1776), que a su vez constituyen estímulos mas poderosos para comerciar (Buckley y Casson 1976). La esencia del argumento de la teoría de la ventaja comparativa Ricardo (1817) en la que estamos basando nuestra investigación nos proporciona ciertas perspectivas sobre los beneficios en términos de eficiencia de costos de nuestras empresas. Ohlin (1993), en el comercio internacional, Ricardo supuso que los costos podrían permanecer constantes, fuera cual fuere el nivel de producción, si nuestras empresas fueran mas eficientes y comercian con sus productos, amplían sus posibilid ades de consumo, sus ingresos y en consecuencia mejora su nivel de vida. Teoría de la Ventaja Comparativa Como Teoría de Soporte. De acuerdo a la denominada teoría de la ventaja comparativa planteada por David Ricardo, en una publicación de 1817 titulada On the Principles of Political Economy and Taxation, donde asegura que aún cuando un país tenga menores costos en todos sus productos, podría bajo ciertas condiciones beneficiarse del comercio internacional, si se especializa en la producción de aquellos productos en los cuales tienen los menores costos relativos, exporta parte de ellos e importa los productos en los que tiene los mayores costos relativos. Podemos entonces ver que lo planteado por Smith (1776), es un modelo particular dentro la teoría de la ventaja comparativa. Fue el gran economista inglés David Ricardo (1817), quien demostró que no sólo en el caso de que aparezca una ventaja absoluta existirá especialización y comercio internacional entre dos países. Podrá ocurrir que uno de ellos no posea ventaja absoluta en la producción de ningún bien, es decir, que necesite más de todos los factores para producir todos y cada uno de los bienes. A pesar de ello, sucederá que la cantidad necesaria de factores para producir una unidad de algún bien, en proporción a la necesaria para producir una unidad de algún otro, será menor que la correspondiente al país que posee ventaja absoluta. Cuando cada país se especializa en la producción de aquellos bienes en los que tiene ventaja comparativa, todos se ven beneficiados. Identificación de un Nuevo Modelo De acuerdo con esta investigación, se ha identificado hasta este momento que el proceso de internacionalización de las empresas locales representa un área de oportunidad desde la perspectiva planteada para que las empresas puedan internacionalizarse. Han surgido numerosas teorías relacionadas a este proceso como la de Ricardo (1817); Ohlin (1993); F. Hernández et al. �75 Shumpeter (1997) y Ohmae (1991), para dar respuesta, facilitar su comprensión y contribuir al conocimiento del proceso de la internacionalización de las empresas locales. Si creamos empresas innovadoras con enfoque internacional, podemos adoptar el Modelo como una herramienta de uso permanente. Modelo Integral de Competitividad Económica para las Empresas en el Municipio de Nuevo Laredo Para el modelo propuesto tomamos en cuenta la teoría de Ricardo (1817), en su enfoque internacional y la teoría de la ventaja competitiva de Porter (1990). Consideradas en la propuesta de utilizar el modelo MICE para apoyar a las empresas locales en el proceso de internacionalización. Objetivos Del Modelo ? Reforzar y apoyar los esfuerzos regionales e internacionales existentes con el objeto de promover la cooperación interinstitucional e Interempresarial como mecanismo para el desarrollo de las empresas locales. ? Promover y apoyar las experiencias exitosas de concertación interinstitucional e interempresarial, la formación de cadenas de empresas innovadoras y la creación de proveedurías locales. ? Contribuir al proceso de consolidación de los procesos de internacionalización de las empresas y a la creación y consolidación de los consorcios de exportación. ? Contribuir en el reforzamiento de las capacidades de las instituciones de apoyo empresarial a través del intercambio de experiencias y fortalecimiento del componente de información. ? Fortalecer la capacidad tecnológica de las empresas. ? Promover el desarrollo sustentable en las empresas. ? Incrementar el empleo ? Incrementar el empleo especializado ? Incrementar el numero de empresarios ? Incentivar a los alumnos de las instituciones educativas a emprendedores. Competitividad económica ser �76 El modelo propuesto. El Modelo Integral de Competitividad Económica (MICE), es un mecanismo para la creación de empresas líderes, mejorar la competitividad e internacionalizar los procesos de producción de las empresas de Nuevo Laredo. Apoyando la internacionalización de las mismas y favoreciendo su inserción en los procesos de globalización de la economía mundial. Modelo Integral de Competitividad Económica ( MICE) Figura 1. Modelo Integral de Competitividad Económica (MICE). El Modelo Está Basado En Cuatro Pilares 1. Una nueva cultura de la innovación tecnológico-industrial F. Hernández et al. �77 Se Fijarán las bases del Desarrollo de la Innovación TecnológicaIndustrial La Creación de Innovación Tecnológica: Desarrollar dentro de las empresas la tecnología de punta necesaria que les permita desarrollar productos competitivos y la evolución de los mismos. • Innovación Tecnológica Continua: Desarrollar estrategias que les permitan la evolución y promoción de la manufactura tradicional en donde las empresas involucren sus diseños tecnológicos competitivos. • Fomento de Ideas Innovadoras: Preparar dentro de las Universidades la materia prima principal de este modelo, recursos humanos con calificación excelente e ideas innovadoras. Como resultado de nuestro primer punto se fijarán las bases del conocimiento sostenido sobre los cimientos de la innovación tecnológica continua y la calidad de los recursos humanos. • 2. Una nueva cultura de la creación de empresas con alto potencial de crecimiento El cambio de actitud dará como resultado el mejor entorno del mundo para crear empresas • • • • • Creación de Empresas Innovadoras. Desarrollar un programa que permita crear empresas nacionales con características de clase mundial. Creación de Productos Innovadores. Promover dentro de las empresas la generación de nuevos productos, procesos y servicios competitivos que den como resultado precios competitivos en cualquier parte del mundo. Integración Empresarial. Integrar las empresas innovadoras mediante una cadena productiva a efecto de mantener la competitividad a largo plazo. Empleados Emprendedores. Establecer un programa de especialización dentro de las empresas mediante el cual se prepare a empleados para que proporcionen ideas con futuro en el mercado internacional. Estudiantes emprendedores. Establecer un programa de emprendedores dentro de las universidades mediante el cual se prepare Competitividad económica �78 a alumnos para que proporcionen las ideas de empresas innovadoras con alto potencial de crecimiento. • Innovación Prueba-error. Identificar y promover proyectos que puedan ser viables dentro del mercado como empresas innovadoras como parte del proceso de innovación de productos. Como resultado de nuestro segundo punto se establecerá como prioridad el trabajo científico y la formación de empresas emprendedoras con un alto potencial de crecimiento lo que nos proporcionará un mejor entorno para la creación de empresas. 3. Redes de Intercambio de Información Estratégica Una nueva cultura de Redes de Información Empresarial Creación de Redes de Contactos Locales-RegionalesInternacionales. Promover para que las empresas nacionales se integren con el mercado internacional digitalmente con la finalidad de incrementar su eficiencia y competitividad. • Intercambio Tecnológico. Buscar generar un círculo virtuoso promoviendo la integración a los procesos productivos de las empresas locales de las mejores tecnologías de información para el incremento de la competitividad. • Desarrollo de Investigadores en Universidades. Creación de grupos de investigación tecnológica a través de la formación de recursos humanos de alto nivel (jóvenes brillantes) mediante la incorporación de doctores y estudiantes con ideas innovadoras en las empresas mediante convenios de prácticas empresariales. • Interacción de Empresas. Desarrollar programas de capacitación para las empresas orientadas a la integración, con el objeto de desarrollar una cultura informática que les permita tener acceso a la información empresarial internacional. Como resultado de nuestro tercer punto se establecerá el proceso en donde la fuerza de las redes sociales de intercambio con información especializada como dinamizadores del entorno dará como resultado que la innovación se maximice cuando se desarrolle este proceso. • 4. Desarrollo Empresarial Local Desarrollar una cultura de integración Universidad - Empresa para la explotación del paradigma de las empresas integradas con tecnología de punta. F. Hernández et al. �79 • Creación de un Centro de Negocios Internacionales Crear centros en las Universidades que sean el centro de desarrollo de información y procesos administrativos que permita promover el establecimiento y la certificación de proveedores sustentado en las tendencias mundiales de disminuciones continuas en los precios de los productos finales. • Desarrollo de Empresas competitivas. Crear una cadena de proveeduría con las empresas innovadoras, ya que necesitamos contar con empresas que produzcan y contribuyan con precios y calidad competitivos, dada la necesidad de contar con este tipo de empresas con iniciativas de nuevos proyectos y como consecuencia la internacionalización de las empresas locales. Como resultado de nuestro cuarto punto se hace realidad la ventaja comparativa haciendo resaltar su ventaja competitiva (ubicación geográfica, costo de mano de obra y acuerdos comerciales), de proyectos detonadores del desarrollo empresarial local, y jugando un papel preponderante en la atracción de proyectos internacionales. La conclusión del Modelo propuesto en nuestra investigación será la creación de un efecto multiplicador de empresas líderes locales, regionales e internacionales con bases fuertes, emprendedoras, con costos competitivos, con redes de información integradas y con un alto grado de especialización en la innovación a nivel global. La principal contribución de esta investigación es la propuesta del Modelo Integral de Competitividad Económica MICE, basado en la teoría de la ventaja comparativa David Ricardo, (1817), se cumple con el objetivo de que las bases conceptuales del modelo tengan preferentemente soporte en las teorías que ya han sido probadas y aplicadas., como son: Teoría de la Organización Industrial, Teoría de la Ventaja Competitiva, Teoría de Ciclo de Vida del producto, Teoría Ecléctica, Teoría de Internacionalización, y la Teoría de la Ventaja Comparativa como teoría de soporte. Nuevas Investigaciones Propuestas En nuestra investigación estamos proponiendo el Modelo Integral de Competitividad Económica (MICE) sin embargo en posteriores investigaciones se tendría que probar el modelo mediante la implementación del mismo en las empresas de Nuevo Laredo.. Conclusión Competitividad económica �80 La principal contribución de esta investigación es la propuesta del Modelo Integral de Competitividad Económica MICE, basado en la teoría de la ventaja comparativa David Ricardo, (1817), se cumple con el objetivo de que las bases conceptuales del modelo tengan preferentemente soporte en las teorías que ya han sido probadas y aplicadas., como son: Teoría de la Organización Industrial, Teoría de la Ventaja Competitiva, Teoría de Ciclo de Vida del producto, Teoría Ecléctica, Teoría de Internacionalización, y la Teoría de la Ventaja Comparativa como teoría de soporte. La aportación de esta investigación es la propuesta del Modelo Integral de Competitividad Económica (MICE) para el Municipio de Nuevo Laredo, ya que proporciona una estructura para manejar mejor los negocios. Si se logra la implementación y el dominio del Modelo para el Municipio de Nuevo Laredo, representará para la empresa local exportadora y no exportadora mejorar la posibilidad de éxito, mejorar la eficiencia y competitividad en el proceso de internacionalización. Referencias Buckley, Y. y M. Casson 1976. The Future of Multinational enterprises, Mac Millan Segunda Edición. Casson, M. 1987. The firmand the market. Oxford, Brasil, Blackwell. Dunning, J. 1995. Revisión del paradigma ecléctico en una época de capitalismo de Alianzas. Economía Industrial. (305): 15-32. Dunning, J. H. 1988. Explaining International Production, Unwin Hyman, London. Dunning, J. H. 1993. Multinational Enterprises and the Global Economy, Addison- Wesley Publishing Company, Wokingham. Flower, B. E. 1976. Oligopolistic reactions in European and Canadian direct investment, in the United States. journal of international business studies, 7(2): 43-55. Graham, E .M. 1978. 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Most of that growth will occur in the less developed countries of Asia, Africa, and Latin America. There is a serious concern that the number of humans in the world and our impact on the environment will overload the life support systems of the earth. The crude birth rate is the number of births in a year divided by the average population. A more accurate measure of growth is the general fertility rate, which takes into account the age structure and fecundity of the population. The crude birth rate minus the crude death rate gives the rate of natural increase. When this rate reaches a level at which people are just replacing themselves, zero population growth is achieved. In the more highly developed countries of the world, growth has slowed are even reversed in recent years so that without immigration from other areas, population would be declining. The change from high birth and death rates that accompanies in industrialization is called a demographic transition. Many developing nations have already begun this transition. Death rates have fallen, but birth rates remain high. Some demographers believe that as infant mortality drops and economic development progresses so that people in these countries can be sure of secure future, they will complete the transition to a stable population or a high standard living. While larger populations bring many problems, they also may be a valuable resource of energy, intelligence, and enterprise that will make it possible to overcome resource limitation problems. A social just view argues that a more equitable distribution of wealth might reduce both excess population growth and environmental degradation. We have many more options now for controlling fertility than were available to our ancestors. Some techniques are safer than those available earlier; many are easier and more pleasant to use. Sometimes it takes deep changes in a culture to make family planning programs successful. Among these changes are improved social, educational, and economic status for women; higher values on individual children; accepting responsibility for our own lives; social security and political stability that give people the means and confidence to plan for the future; and knowledge, availability, and use of effective and acceptable means of birth control. Palabras claves: Crecimiento, poblacion, pobre, rico, tasa Population growth �84 Resumen. La poblacion humana ha crecido a una tasa inprecedente en los ultimos tres siglos. Para 2001 la poblacion mundial llego a 6.2 billiones. A una tasa actual de crecimiento de 1.4% annual, la poblaciona se duplicara en 51 anos. La mayoria del crecimiento ocurrira en los paises en via de desarrollo de Asia, Africa, y Latino America. Hay una preocupacion de que la poplacion humana y su impacto negativo sobre el medio ambiente pondra en peligro la existencia de los sytemas de soporte vital del mundo. La tasa cruda de nacimineto es el numero de nacimientos entre el promedio de la poblacion. Una medida mas exacta de crecimiento poblacional es la tasa general de fertilidad que toma en cuenta la estructura de la poblacion y la fecundidad poblacional. La diferencia entre la tasa cruda de nacimiento y la mortalidad nos da la tasa natural de incremento. Cuando esta tasa alcanza el nivel al cual la gente solamente remplaza a si mismo numericamente, se obtiene la tasa cero de crecimiento poblacional. En los países avanzadas del mundo, el crecimiento ha sido reducido o ha puesto en forma negativa, de tal modo que sin inmigracion en estos paises, la poblacion estará disminuyendo. El cambio de las tasas altas de nacimiento y mortalidad a las tasa bajas se denomina la transición demografica. Muchos países desarrolldos han empezado esta transición demográfica. La tasa de mortanda ha bajado en estos países sin que disminuyera la tasa de nacimiento. A medida que la tasa de mortalidad infantil se reduzca en estos países y la economía progresa mas y trae seguridad económico para la gente, entonces será possible una transición demográfica a una poblacion estable o un estandard de vida mas alta. Mientras que las poblaciones grandes traen muchos problemas, tamien pueden servir como recursos de enegia e inteligencia que permiten controlar el problema de la limitación de los recursos. Una idea de la justicia social argumenta que una distribución mas equitativa del capital puede reducir tanto el crecimiento excesivo poblacional como problemas ambientales. Hay muchos métodos de control de fertilidad en comparación con antes. Algunas técnicas son mas seguros, mas fácil de usar y mas placenteras que antes. Se requiere de cambios profundos culturales, como mejoramiento de estatus social, educacional, y económico, valores mas altos de los jóvenes, aceptar la responsabilidad en la vida, seguridad social, estabilidad política, el conocimiento, y el uso efectivo de medidas de control de natalidad, para permitir que la gente planea con seguridad hacia el futuro. Introduction Every second, on average, four or five children are born somewhere on the earth. In that same second, two other people die. This difference between births and deaths means a net gain of nearly 2.5 more humans per second in the world population. This means we are growing at a little less than 9,000 per hour, 214,000 per day, or about 77 million more people per year. By mid-2001, the world population stood at about 6.2 billion, making us the most numerous vertebrate species on the planet. For the families to whom these children are born, this may well be a joyous and long -awaited event. But it is a continuing increase in humans good for the planet in the long run? Many people worry that overpopulation will cause, or perhaps already is causing resource depletion and environmental degradation that threatens the ecological life-support systems on which we all depend. These fears of often lead to demands for immediate, worldwide birth control programs to reduce fertility rates and to eventually stabilize or even shrink the total number of humans. M. H. Badii et al �85 Others believe that human ingenuity, technology, and enterprise can extend the world carrying capacity and allow us to overcome any problems we encounter. From this perspective, more people may be beneficial rather than disastrous. A larger population means a larger workforce, more geniuses, and more ideas about what to do. Along with every new mouth comes a pair of hands. Proponents of this worldview, many of whom happen to be economists, argue that continued economic and technological growth could both feed the world’s billons and enrich everyone enough to end the population explosion voluntarily. Not so, counter many ecologists. Growth is the problem; we must stop both population and economic growth (Acsadi & Nemeskeri, 1970). Yet another perspective on this subject derives from social justice concerns. From this worldview, there are sufficient resources for everyone. Current shortages are only signs of greed, waste and oppression. The root cause of environmental degradation, in this view, is inequitable distribution of wealth and power rather than population size. Fostering democracy, empowering women and minorities, and improving the standard of living of the world’s poorest people are what are really needed. A narrow focus on population growth only fosters racism and an attitude that blames the poor for their problems while ignoring the deeper social and economic forces at work. Weather the human population will continue to grow at present rates and what that growth would imply for environmental quality and human life are among the most central and pressing questions in environmental science. The number of children a couple decides to have and the methods they use to regulate fertility, however, strongly influenced by culture, religion, politics, economics, as well as basic biological and medical considerations. Human population history For most of our history, humans have not been very numerous compared to other species. Studies of hunting and gathering societies suggests that the total world population was probably only a few million people before the invention of agriculture and the domestication of animals around 10,000 years ago. The larger and the more secure food supply made available by the agricultural revolution allowed the human population to grow, reaching perhaps 50 million people by 5,000 B. C . For thousands of years, the number of humans increased very slowly. Archeological evidence and historical descriptions suggest that only about 300 million people living at the time of Christ (Table 1). Until the Middle Ages, human populations (Ahlburg & Land, 1992) were held in check by diseases, famines, and wars that made life short and uncertain for most people. Furthermore, there is evidence that many early societies Population growth �86 regulated ht eir population sizes through cultural taboos, and practices such as infanticide. Among the most the most destructive natural population controls were bubonic plagues that periodically swept across Europe between 1,348 and 1,665. During the worst plague years (between 1,348 and 1,350), it is estimated that at least one third of the European population perished. Notice, however, that this did not retard population growth for very long. In 1,650, at the end of the last great plague, there were about 600 million people in the world. Table 1. World population growth and doubling times (Population Reference Bureau & UN Population Division). Date Doubling time (years) Population (million) 5000 B.C No data available 50 800 B.C. 4,200 100 200 B.C 600 200 1200 A.D 1,400 400 1700 A.D. 500 800 1900 A.D. 200 1,600 1965 A.D. 65 3,200 2000 A.D. 51 6,100 2050 A.D. 140 9,300 (estimate) Human population began to increase rapidly after 1,600 A.D. Many factors contributed to this rapid growth. Increased sailing and navigation skills stimulated commerce and communication between nations. Agricultural development, better sources of power, and better health care and hygiene also plated a role. We are, at the present, in an exponential or J curve pattern of population growth. It took all human history to reach 1 billion people in 1,804, but little more than 150 years to reach 3 billion in 1,960. To go from 5 to 6 billion took only 12 years. Another way to look at the population growth is that the number of humans tripled during the twentieth century. Will it do so again in the twenty-first century? If it does, will we overshoot the carrying capacity of our environment and experience a catastrophic dieback? There is evidence that population growth is already slowing, b ut whether we will reach equilibrium soon enough and at a size that can be sustained over the long run remains a difficult but important question. Limits to growth: some opposing views People have widely differing opinions about population and resources. Some believe that population growth is the ultimate cause of poverty and M. H. Badii et al �87 environmental degradation. Others argue that poverty, environmental degradation, and overpopulation are all merely symptoms of deeper social and economic factors. We will examine some opposing worldviews and their implications. Malthus idea on population growth In 1,798, the Rev. Thomas Malthus wrote An essay on the Principle of Population to refute the views of progressives and optimists, including his father, who inspired by ht e agrarian principles of the French Revolution to predict a coming utopia. The younger Malthus argued that human populations tend to increase at an exponential or compound rate while food production either remains stable or increases only slowly. The result, he predicted, that human population inevitably outstrip their food supply and eventually collapse into starvation, crime, and misery. According to Malthus, the only ways to stabilize the human populations are “positive checks,” such as diseases or famines that kill people, or “preventive checks,” including all the factors that prevent human birth. Among the preventative checks, he advocated were “normal restrained,” including late marriage and celibacy until a couple can afford to support children. Malthus has influenced many social scientists and biologists. Charles Darwin, for instance, derived his theories about struggle for scarce resources and survival of the fittest after reading Malthus’s essay. If Malthus’s view of the consequences of the population growth is dismal, the corollary he drew was even bleaker. He believed that most people are too lazy and immoral to regulate birth voluntarily. Consequently, he opposed efforts to feed and assist the poor in England because he feared that more food would simply increase their fertility and thereby perpetuate the problems of starvation and misery. Not surprisingly, Malthus’s idea provoked a great social and economic debate. Karl Marx was one of his most vehement critics, claiming that Malthus was a “shameless sycophant of the ruling classes.” According to Marx, population growth is a symptom rather than a root cause of poverty, resource depletion, pollution, and other social ills. The real causes of these problems, he believed, exploitation and oppression. Marx argued that workers always provide for their own sustenance given access to means of production and a fair share of the fruits of their labor. According to Marxians, the ways to slow population growth and to alleviate crime, disease, starvation, misery, and environmental degradation is through social justice (Clark, 1990). Malthus and Marx today Both Malthus and Marx developed their theories about human population growth in the nineteenth century when understanding of the world, technology, Population growth �88 and society were much different than they are now. Still, the questions they raised are relevant today. While the evils of the racism, classism, and other forms of exploitation that Marx denounced still beset us, it is also true that at some point available resources must limit the numbers of humans that the earth can sustain. Those who agree with Malthus, that we are approaching, or have already surpassed, the carrying capacity of the earth are called neo-Malthusians. In their view we should address the issue pf surplus population directly by making birth control our highest priority. An extreme version of this worldview is expressed by Cornell University entomologist David Pimentel, who claims that the “optimum human population” would be about 2 billion, or about the number living in 1,950. He believes this would allow everyone to enjoy a standard of living equal to the average European today. Neo-Marxians, on the other hand, believe that only eliminating poverty and oppression through technological development and social justice will solve population problems. Claims of resource scarcity, they argue, are only an excuse for inequity and exclusion. If distribution of wealth and access to resources were fairer, they believe, there would be plenty for everyone. Perhaps a compromise position between these opposing viewpoint is that population growth, poverty, and environmental degradation are all interrelated. No factor exclusively causes any other, but each influence and, in turn, is influenced by the others. Can technology make the world more habitable? Technological optimists argue that Malthus was wrong in his prediction of famine and disaster 200 years ago because he failed to account for scientific progress. Indeed, food supplies have increased faster than pop ulation growth since Malthus’s time. There have been terrible famines in the past two centuries, but they were caused more by politics and economics that lack of resources or sheer population size. Whether this progress will continue remains to be see, but technological advances have increased human carrying capacity more than twice in our history. The burst of growth of which we are a part, was stimulated by the scientific and industrial revolutions. Progress in agricultural productivity, engineering, information technology, commerce, medicine, sanitation, and other achievements of modern life have made it possible to support approximately 1,000 times as many people as per unit area as was possible 10,000 years ago. Much of our growth in the past 300 years has been based on the availability of easily acquired natural resources, especially cheap, abundant fossil fuels. Whether we can develop alternative, renewable energy resources in time to avert disaster when current fossil fuels run out is a matter of great concern. Can more people be beneficial? M. H. Badii et al �89 There can be benefits as well as disadvantages in larger populations. More people mean larger markets, more workers, and efficiencies of scale in mass production of goods. Greater numbers also provide more intelligence and enterprise to overcome problems such as underdevelopment, pollution, and resource limitations. Human ingenuity and intelligence can create new resources through substitution of new materials, and new ways of doing things for the old materials and old ways. For instance, utility companies are finding it cheaper and more environmentally sound to finance insulation and energy -efficient appliances for their customers rather than build new power plants. The effect of saving energy that was formerly wasted is comparable to creating a new fuel supply. Economist Julian Simon was one of the most outspoken champions of this view of human history. People, he argued, are the “ultimate resource” and there si no evidence that pollution, crime, unemployment, crowding, the loss of species, or any other resource limitations will worsen with population growth. This outlook is shared by leaders of many developing countries who insist that instead of being obsessed with population growth, we should focus on inordinate consumption of the world’s resources by the people in richer countries. What constitutes a resource and which resources might limit further human population growth must be discussed seriously ((http://www.census.gov/ftp/pub/ipc/www/world.html). Human demography Demography is derived from the Greek word demos (people) and graphos (to write or to measure). It encompasses vital statistics about people, such as births, deaths, and where they live, as well as they live. On October 12, 1,999, The United Nations officially declraied that the human population had reached 6 billions. The Us Census Bureau, however, had put the date for this landmark 3 months earlier on July 19th. Even in this age of information technology and communication, counting the number of people in the world is like shooting at a moving target. Some countries have never even taken a sensus, and those that have done many not be accurate. Governments may overstate or understate their populations to make their countries appear larger and more improtant or smaller and more stable than they really are. Individuals, especially if they are homeless, refugees, or illegal aliens, may not want to be counted or identified. We really live in 2 demographic worlds. One of these worlds is poor, young, and growing rapidly. It is occupied by the vast majority of the people who live in the less developed countries of Africa, Asia, and Latin America. These countries represent 80% of the world population but more than 90% of the projected growth. In countries like Uganda, and Nigeria, the average age is less than 15, the current doubling time is Population growth �90 only 23 years, and the average person can expect fewer than 30 years of reasonably good health. Some countries in the developing world experienced amazing growth rates and are expected to reach extraordinary population sizes bby the middle of the twenty first century. Table 2 shows the 10 largest countries in the world, arrahged by their projected size in 2,050. Table 2. Projected population sizes of 10 largest countries by 2,050 (Population Reference Bureau, 2001). Most populations in 2,000 Most populations in 2,050 Country Population Country Population (millons) (million) China 1,200 India 1,600 India 1,000 China 1,300 USA 281 USA 403 Indonesia 212 Indonesia 312 Brazil 170 Nigeria 304 Pakistan 151 Pakistan 285 Russia 145 Brazil 244 Bangladesh 128 Bangladesh 211 Japan 127 Ethiopia 188 Nigeria 123 Congo 182 Note that while China reached 1.26 billion people in 2,001, India also passed 1 billion and is expected to have the largest popultion in a few decades because its population control programs have been less successful than China’s. Nigeria which had only 33 million residents in 1,950, is forecast to have more than 300 million in 2,050. Ethiopia, with about 18 million people 50 years ago, is likely to grow at least 10 fold over a century. In many of these countries, rapid population growth is a serious problem. Overall, the population of less developed countries is projected to rise from 5 billion in 2,001 to 8.2 billion in 2,050. Just six countries (India, China, Pakistan, Nigeria, Bangladesh and Indonesia) account for almost half this growth (http://www.census.gov/ftp/pub/ipc/www/idbsum.html ). The other demographic world is made up of the richer countries of North America, Western Europe, Japan, Australia, and New Zealand. This world is Wealthy, old, and mostly shrinking. Italy, Germany, Hungary, and Japan, for example, all have negative growth rates. The average age in these countries is now 40, and life expectance of their residents is expected to exceed 90 by 2,050. With many couples choosing to have either one or no children, the populations of these countries are expected to decline significantly over the next century. Japan, M. H. Badii et al �91 which has 126 million residents, now, is expected to shrink to about 100 million by 2,050. Europe, which now makes up about 12% of the world population, will constitute less than 7% in 50 years, if current rends continue. Even the US and Canada would have nearly stable population if immigration were stopped. It isn’t only wealthy countries that have declining populations. Russia, for instance, is now declining by nearly one million people per year as death rates have soared and birth rates have plummeted. A collapsing economy, hyperinflation, crime, corruption, and despair have demoralized the population. Horrific population levels left from the Soviet era, coupled with poor nutrition and health care, have resulted in high levels of genetic abnormalities, infertility, and infant mortality. Abortions are twice as common as live birth, and the average number of children per woman is now 1.3, one of the lowest in the world. Death rates, especially among adult me, have risen dramatically. According to some mediacl experts, four out of five Russian men are drunk when they die, and male life expectancy dropped from 68 years in 1,990 to 58 years in 2,000. After having been the fourth largest country in the world in 1,950, Russia is expected to have a smaller population than Vietnam The Philippines, or the Democratic Republic of Congo by 2,050. The situation is even worse in many African countries, where AIDS and other communicable diseases are killing people at at a terrible rate. In Zimbabwe, Botswana, Zambia, and Namibia, for example, up to 36% of the adult population have AIDA or are HIV positive. Health officials predict that more than two thirds of the 15 year-olds now living in Botswana will die of AIDS before age 50. Many of these countries are soon expected to have declining populations. Overall, however, because of high fertility rates, Africa is expected to grow by at least1.5 billion people over the next century. Considering the human population distribution around the world, the high densities supported by fertile river valleys of the Nile, Ganges, Yellow, Yangtze, and Rhine Rivers and the Well-watered coastal plains of India, China, and Europe. Historic factors, such as technology diffusion and geopolitical power, also play a role in the geographic distribution. Fertility and birth rates Fecundity is the physical ability to reproduce, while fertility describes the actual production of offspring. Those without children may be fecund but not fertile. The most accessible demographic statistics of fertility is usually the crude birth rate, the number of births in a year per thousand persons. It is statistically “crude” in the sense that it is not adjusted for population characteristics such as the number of women in reproductive age. The total fertility rate is the umber of children born to an average woman in a population during her entire reproductive life. Upper class women in seventeenth and eighteenth century England, whose Population growth �92 babies were given to wet nurses immediately after birth and who were expected to produce as many children as possible, often had twenty five or thirty pregnancies. The highest recorded total fertility rates for working class people is among some Anabaptist agricultural groups in North America who have averaged up to 12 children per woman. In most tribal or traditional societies, food shortages, health problems, and cultural practices limit total fertility to about six or seven children per woman even without modern methods of birth control. Zero population growth (ZPG) occurs when births plus immigration in a population just equal death plus emigration. It takes several generations of replacement level fertility (where people just replace themselves) to reach ZPG. When infant mortality rates are high, the replacement level may be a five or more child per couple. In the more highly developed countries, however, this rate is usually about 2.1 children per couple because some people are infertile, have children who do not survive, choose not to have children (http://biology.uoregon.edu/Biology_www/BSL/D-demo2.html ). Mortality and death rates A traveler to a foreign country once asked a local resident “what is the death rate around here?” “the same as anywhere,” was the reply, “about one per person. In demographics, however, crude death rate (or crude mortality rate) are expressed in terms of the number of deaths per thousand persons in any given year. Countries in Africa where health care and sanitation are limited may have mortality rates of 20 or more per 1,000 people. The number of deaths in a population is sensitive to the age structure of the population. Rapidly growing, developing countries such as Belize or Costa Rica have lower crude death rate (4 per 1,000) than do the more developed, slowly growing countries, such as Denmark, (12 per 1,000). This is because there are proportionally more youths and fewer elderly people in a rapidly growing country than in a more slowly growing one (Umpleby, 1990; WHO, 1992, Http://www.pop.org/). Population growth rates Crude death rate subtracted from crude birth rate gives the natural increase of a population. We distinguish natural increase from the total growth rate, which include immigration and emigration, as well as births and deaths. Both of these growth rates are usually expressed as a percent (number per hundred people) rather than per thousand. A useful rule of thumb is that if you divide 70 by the annual percentage growth, you will get the approximate doubling time in years. Afghanistan, for example, which is growing 5.3% per year, is doubling its population every 13 years. The US and Canada, which have natural increase M. H. Badii et al �93 rates of 0.8 per year are doubling in 87.5 years. Actually, because of immigration, US total growth is considerably faster than natural increase. Spain and the UK, with natural increase rates of 0.1%, are doubling in about 700 years. Most countries in Eastern Europe have negative growth rates and declining populations. The fastest decline currently is Latvia, which at –1.1% per year will lose half its population in 64 years. The world growth rate is now 1.4%, which means that the population will double in about 50 years, if this current rate persists (http://www.mhhe.com/global, http://www.mhhe.com/global). Life span and life expectancy Life span is the oldest age to which is known to survive. Although there are many claims in ancient literature of kings living for 1,000 years or more, the oldest age that can be certified by written records was that of Jeane Luise Calment of Arles, France, who was 122 years old at her death in 1997. The aging process is still a medical mystery, but it appears that cells in our bodies have a limited ability to repair damage and produce new components. At some point they simply wear out, and we fall victim to disease, degeneration, accidents, or senility. Life expectancy is the average age that a newborn infant can expect to attain in any given society. For most human history, we believe that life expectancy in most societies has been between 35 and 40 years. This does not mean that no one lived past age 40, but rather so many deaths at earlier ages (mostly early childhood) balanced out those who managed to live longer. Declining mortality, not rising fertility, is the primary cause of most population growth in the past 30 years (Wilson, 1992). Crude death rates began falling in Western Europe during the late 1700s. Most of this advance in survivorship came long before the advent of modern medicine and is due primarily to better food and better sanitation. The twentieth century has seen a global transformation in human health unmatched in history. This revolution can be seen in the dramatic increases in life expectancy in most places (Tuckwell & Koziol, 1992; Scott, 1994). Worldwide, the average life expectancy has risen from about 40 to 65.5 years over the past century. Table 3 shows gains in some selected countries. Globally, the number of people over 60 years old is expected to triple, increasing from 600 million today to nearly 2 billion in 2,050. The oldest old (over 80 years) is projected to grow five fold to about 400 million in that same period. The greatest progress in life expectancy has been in developing countries. Take the case of Chile, for example. In 1,900, the average Chilean man could expect to live only 29 years. By 1998, although Chie had an annual per capita income less than $4,000 (US), the average life expectancy for both men and women had more than doubled and was very close to that of countries with 10 times its income level (Young, 1994). Population growth �94 Longer lives were due primarily to better nutrition, improved sanitation, clean water, and education rather than miracle drugs or high tech medicine. While the gains were not as great as already industrialized countries, residents of the US A, Italy, Japan, for example, now live about half again as long as they did at the beginning of the century. There is a good correlation between annual income and life expectancy up to about $4,000 (US) per person. Beyond that level, which is generally eno ugh for adequate food, shelter, and sanitation for most people, life expectancy level out at about 75 years for men and 80 years for women. Table 3. Life expectancy at birth in selected countries around the world (World Health Organization, World Health Report,1999). Around 1910 1998 Country Males Females Males Females Australia 56 60 75 81 Chile 29 33 72 78 Italy 46 47 75 81 Japan 43 43 77 83 New Zealand 60 63 74 80 Norway 56 59 75 81 USA 49 53 73 80 Russia is the striking exception to this pattern. With a GNP per person near $5,000 (US), Russian life expectancy is only 58 years for men and 71 for women. Russian men now live about 14 years less, on average, than they did before the break up pf the USSR. As mentioned earlier, disastrous economy, alcoholism, poor nutrition, and substandard medical care all contribute to this decline. Large discrepancies in how benefits of modernization and social investment are distributed within countries are revealed in differential longevity of various groups. The greatest life expectancy reported anywhere in the USA is for women in Stearns County, Minnesota, who live to an average age of 86. By contrast, Native American men on Pine Ridge, Indiana Reservation in neighboring South Dakota, live on average, only to age 45. Only a few countries in Africa have a lower life expectancy. Mainly prosperous German Catholic farmers populate Stearns County. The pine Ridge reservation is the poorest area in America with an unemployment rate near 75%and high rates of poverty, alcoholism, drug use, and cultural alienation. Similarly, African American men in Washington, D.C., live on average, only 57.9 years, or less than in Lesotho or Swaziland. Some demographers believe that life expectancy is approaching a plateau, while othe rs predict that advances in biology and medicine might make it M. H. Badii et al �95 possible to live 150 years or more. If our average age at death approaches 100 years, as some expect, society will be profoundly affected. In 1970 the median age in the USA was 30. By 2100 the median age could be over 60. If workers continue to retire at 65, half of the population could be unemployed, and retired might be facing 35 or 40 years of retirement. We may need to find new ways to structure and finance our lives. Both rapidly growing countries and slowly growing countries can have a problem with their dependency ratio, i.e., the number of nonworking compared to working individuals in a population. In Mexico, for example, each working person supports a high number of children. In the USA, by contrast, a declining working population is now supporting an ever-larger number of retired people and there are dire predictions that social security system will soon be bankrupt. This changing age structure and shifting dependency ratio are occurring worldwide. Bu 2050, The UN predicts there will be two older persons for child in the world. Humans are highly mobile, so emigration and immigration play a larger role in human population dynamics than they do in those of many species. Currently, about 800,000 people immigrate legally to the USA each year, but many more illegally. Western Europe receives about 1 million applications each year for asylum for economic chaos and wars in former socialists states and the Middle East. The UN High Commission on Refugees estimated in 1997 that at least 38 million refugees left their countries for political or economical reasons, while another 30 million fled their homes but remained displaced persons in their own countries. The more developed regions are expected to gain about 2 million immigrants annually for the next 50 years. Without migration, the population of the wealthiest countries would already be declining and would be more than 126 million less than the current 1.2 billion by 2050. The 2000 census showed that 35 million USA residents (12.5% of the total population) classify themselves as Hispanic or Latino. They now constitute the largest the USA minority. Immigration is a controversial issue in many countries. They often perform heavy, dangerous, or disagreeable work, paid low wages, and gain substandard housing, poor working conditions, and few rights. Some countries encourage, or even force, internal mass migration as part of a geopolitical demographic policy. In the 1970s, Indonesia embarked on an ambitious “transmigration” plan to move 65 million people from the overcrowded islands of Java and Bali to relatively unpopulated regions of Sumatra, Borneo, and New Guinea. Population growth: opposing factors A number of social and economic pressures affect decisions about family size, which in turn affects the population at large. Factors that increase people’s Population growth �96 desires to have babies are called pronatalist pressures. Raising a family may be the most enjoyable and rewarding part of many people’s life. Children can be a source of pleasure, pride and comfort. They may be the only source of support for elderly parents in countries without a social security system. Society also has a need to replace members who die or become incapacitated. This need often is codified in cultural or religious values that encourage bearing and raising children. In more highly developed countries, many pressures tend to reduce fertility. High education and personal freedom for women often result in decisions to limit childbearing. When women have opportunities to earn a salary, they are less likely to stay at home and have many children. Not only the challenge and variety o a career attractive to many women, but the money that they can earn outside their home becomes an important part of the family budget. Thus, education and socioeconomic status are usually inversely related to fertility in richer countries (Pritchett, 1994; MacKellar, 1994). Most European countries now have birth rates below replacement rates, and Italy, Russia, Australia, Germany, Greece, and Spain are experiencing negative rates of natural population increase. Asia, Japan, Singapore, and Taiwan are also facing a “child shock” as fertility rates have fallen well below the replacement level of 2.1 children per couple. This “birth death” may seriously erode the powers of Western democracies in world affairs. The Europe and North America accounted for 22% of the world population en 1950. By the 1980s, this number had fallen to 15%, and by the year 2030, Europe and North America probably will make up only 9% of the world population. On the other hand, since Europeans and North Americans consume so many more resources per capita than most other people in the world, a reduction in the population of these countries will do more to spare the environment than would a reduction in a population almost anywhere else. A typical pattern of falling death rates and birth rates due to improved living conditions usually accompanies economic development. This is called the Demographic transition from high birth and death rates to lower rates. Some demographers claim that a demographic transition already is in progress in most developing nations. Problems in taking censuses and the normal lag between falling death and birth rates may hide this for a time, but the world population should stabilize sometime in the next century. Some countries have had remarkable success in population control. In Thailand, Indonesia, Colombia, and Iran, for instance, total fertility dropped by more than half in 20 years. Morocco, Dominican Republic, Jamaica, Peru, and Mexico all have seen fertility rates fall between 30 and 40% in a single generation. Some factors such as growing prosperity, technology, historic pattern, and modern communication contribute to stabilizing populations. M. H. Badii et al �97 Some economists believe that the poorest countries appear to be caught in a “demographic trap” that prevents them from escaping from the middle phase of the demographic transition. Many people argue that the only way to break out of the demographic trap is to immediately and drastically reduce population growth by whatever means are necessary. Another view is the social justice (a fair share of social benefits for everyone) is the real key to successful demographic transitions. The world has enough resources for everyone, but inequitable social and economic systems cause maldistribution of those resources. Hunger, poverty, violence, environmental degradations, and overpopulation are symptoms of a lack of social justice rather than a lack of resources. An important part of this view is that many of the rich countries are, or were, colonial powers, while the poor, rapidly growing countries were colonized. The wealth that paid for progress and security for developed countries was often extracted from colonies, which now suffer from exhausted resources, exploding populations, and chaotic political systems. Some of the world’s poorest countries such as India, Ethiopia, Mozambique, and Haiti had rich resources and adequate food supplies before they were impoverished by colonialism. In addition to considering the rights of fellow humans, we should also consider those of other species. Rather than ask what is the maximum number of humans that the world can support, perhaps we should think about the needs of other creatures. As we convert natural landscapes into agricultural or industrial areas, species are crowded out that may have just as much right to exist as we do. Perhaps we should seek the optimum number of people at which we can provide a fair and descent life all humans while causing the minimum impact on nonhuman neighbors. Conclusion and the future of Human population How many people will be in the world in a century from now? Most demographers believe that world population will stabilize sometime during the next century. The total number of humans when we rich that equilibrium, is likely to be somewhere around 8 to 10 billion people, depending on the success of the family planning programs and the multitude of other factors affecting human populations. Some believe that the human population will grow up to 23 billion people. Which of these scenarios will we follow? To accomplish a stabilization or reduction of human population will require substantial changes from the business as usual. An encouraging sign is that worldwide contraceptive use has increased sharply in recent years. About half of the world’s married couples used some family planning techniques in 1999, compared to only 10% 30 years earlier, but Population growth �98 another 300 million couples say they want but do not have access to family planning. Contraceptive use varies widely by region, with high levels in Latin America and East Asia but relatively low use in much of Africa. The world Health Organization estimates that nearly 1 million conceptions occur daily around the world as a result of some 100 million sex acts. At least half of those conceptions are unplanned or unwanted. Still birth rates already have begun to fall in East Asia and Latin America. Similar progress is expected in South Asia in a few years. Only Africa will probably continue to grow in twenty first century. References Acsadi, G., & J. Nemeskeri. 1970. Human Life Span and Mortality. Akademiai Kiado, Budapest. Ahlburg, D. A., & K. C. Land. Eds. 1992. Ppulation forecasting: Special issue. International Journal of Forecasting. 8(3): 289-542. Clark, C. W. 1990. Mathematical Bioeconomics: The optimal management of renewable resources. 2nd ed. Wiley, N. Y. Ehrlich, P. R., A. H. Ehrlich, & G. C. Daily. 1993. Food security, population, and the environment. Population & Development review. 19(1): 1-32. http://www.census.gov/ftp/pub/ipc/www/idbsum.html http://www.census.gov/ftp/pub/ipc/www/world.html Http://www.pop.org/ http://biology.uoregon.edu/Biology_www/BSL/D-demo2.html http://www.mhhe.com/global MacKellar, F. L. 1994. Population and development. Development Policy Review. 12(2): 165-191. Pritchett, L. H. 1994. Desired fertility and the impact of population policies. Population and Development Review. 20(1): 1-55. Scott, K. 1994. Population issue must be faced. Canberra Times. Australia (7 May), P. 7. Tuckwell, H. C., & J. A. Koziol. 1992. World population. Nature. 359: 200. Umpleby, S. A. 1990. 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El documento pretende, presentar a la colaboración administrativa en materia fiscal federal como una posibilidad hacia mayor autonomía administrativa en las entidades federativas que promueve el desempeño de las haciendas locales para que, próximamente, cumplir con el principio federal de entidades autónomas en el área hacendaria, específicamente, en lo que respecta a la obtención de mayores facultades impositivas. Key words: Administrative colaboration, economic incentives, fiscal coordination, Fiscal Coordination National System Abstract. This paper intends to present the federal fiscal administrative colaboration as a possibility of more administrative autonomy in the States, increasing the local efficiency in order to, in a medium term, comply with the federal principle of autonomus States in the fiscal area through more impositivies faculties. Introducción La relación intergubernamental en materia hacendaria en México y sobre todo, el sistema que regula esta relación, es discusión permanente entre los diversos ordenes de gobierno. Es así, que en los últimos años se han creado foros en los que los gobiernos de las entidades federativas exponen su situación hacendaria, sus propuestas y expectativas de cambio, tales como la Conferencia Nacional de Gobernadores (CONAGO) y, recientemente, la Convención Nacional Hacendaria (CNH). Administración fiscal �100 El Sistema Nacional de Coordinación Fiscal (SNCF) ha tenido, desde sus inicios, problemas estructurales, los cuales, a través de modificaciones y adiciones ha resuelto, de manera parcial, la problemática de equidad, desigualdad y compensación en la redistribución de los ingresos federales hacia las entidades. Una de estas formas, ha sido a través de lo que se conoce como colaboración administrativa en materia fiscal federal, que aunque así lo expresa su nombre, no solo aplica a la fiscalización de las obligaciones contributivas, sino, y de manera más eficiente, a la administración integral de algunos impuestos como el Impuesto Sobre Tenencia y uso de Vehículos y el Impuesto Sobre Automóviles Nuevos. El presente documento, pretende explicar el funcionamiento la colaboración administrativa, los resultados económicos que se obtienen a través de ella, así como, la promoción de su aprovechamiento en la parte de administración integral de otros impuestos. En la primera parte se presenta el origen y la configuración del sistema fiscal, así como, el de la colaboración administrativa. En un segundo apartado, se expone el análisis de los resultados económicos por colaboración administrativa de las entidades en el primer semestre de 2004, para después, concluir con las expectativas y oportunidades de este mecanismo de administración conjunta. Origen y configuración En México, como solución a la problemática de la relación intergubernamental en materia hacendaria, es decir, la doble tributación y la ineficiencia de la administración tributaria estatal y local, surge la coordinación fiscal que, en palabras de David Colmenares (1999) “...toma como principio la separación de fuentes impositivas entre el gobierno federal y los estados, con el fin de dotar de eficiencia a la administración tributaria en escala nacional, compensar las desigualdades regionales en la distribución de recursos y aumentar la calidad de servicios públicos y de oportunidades de desarrollo, complementando los esfuerzos de los diferentes órdenes de gobierno.” Esos fueron los objetivos de la coordinación fiscal y que dan inicio al Sistema Nacional de Coordinación Fiscal regulado a través de la Ley de Coordinación Fiscal (LCF) iniciando su vigencia en 1980. Previo a este periodo, existía la coordinación entre órdenes de gobierno, como lo muestra el convenio de coordinación firmado por el Estado de Chihuahua y el Gobierno Federal en 1972. Pero, es hasta 1980, que se sientan las bases legales y que las 32 entidades deciden firmar el convenio de adhesión al sistema. V. Hinojosa �101 Una definición clara de coordinación fiscal, es la que propone Arrioja Vizcaíno (1999) al señalar que “la coordinación fiscal se define como la participación proporcional que, por disposición de la Constitución y de la ley, se otorga a las entidades federativas y a los municipios en el rendimiento de un tributo federal en cuya recaudación y administración han intervenido por autorización expresa de la Secretaría de Hacienda y Crédito Público”. El mismo autor, Arrioja (1999), jurista que defiende el principio federal, expresa su desacuerdo con la coordinación fiscal de la siguiente manera “La coordinación, en la práctica, nos está llevando a un régimen tributario en el que solamente subsistan contribuciones federales y una serie de participaciones que, a manera de donaciones graciosas alimenten la subsistencia presupuestaria de las entidades federativas y de los municipios. Semejante contexto.....significa sólo una cosa: el centralismo político-económico, que convierte la teórica autonomía constitucional de las entidades y de los municipios en letra muerta, pues sin autosuficiencia tributaria no puede hablarse de autonomía, soberanía en lo concerniente a su régimen interior, municipio libre, ni nada que se le asemeje”. Efectivamente, la coordinación fiscal resuelve la doble tributación creando solo contribuciones de carácter federal, aumenta el monto de la recaudación al ser, en teoría, más eficiente que la mayoría de las entidades, pero al mismo tiempo no cumple con el principio federal de autonomía de sus integrantes al privar a las entidades y a los municipios de ingresos propios y convertirlos en dependientes económicos del Gobierno Federal promoviendo la centralización. Por otro lado, y tratando de justificar lo anterior, durante los últimos veinticuatro años, el Sistema Nacional de Coordinación Fiscal, ha tenido grandes avances respecto a las bases de redistribución de los ingresos entre las entidades federativas y los municipios, ya que de acuerdo al Informe de las participaciones en ingresos federales y aportaciones pagadas a las entidades federativas y municipios de enero a junio de 2004 que fue presentado en la CXCVI Reunión de la Comisión Permanente de Funcionarios Fiscales en la ciudad de Tijuana, B. C. Los días 22 y 23 de julio de 2004, el Gobierno Federal transfirió recursos por la cantidad de 300 mil 949 millones de pesos, cifra que representa el 69.4% de la Recaudación Federal Participable (RFP). La RFP es el monto total de la recaudación federal que es sujeta de participar a las entidades federativas y municipios. El monto que se menciona, podría considerarse, en proporción, suficiente respecto al total de la recaudación, aunque en realidad, la discusión gira en torno a la forma en que se distribuyen estos recursos y al sistema que Administración fiscal �102 compensa a algunas entidades que no son eficientes en su función recaudatoria, más que al monto total que se transfiere. Lo anterior se ha logrado a través de la modificación de la fórmula de distribución de participaciones, integración de fondos compensatorios como las aportaciones federales del ramo 33 a partir de 1998, la creación del Programa de Apoyo para el Fortalecimiento de las Entidades Federativas (PAFEF) en el 2000 y algunos convenios de descentralización dirigidos principalmente a educación y salud. Asimismo, tratando de disminuir esta situación de centralismo hacendario, motivar la recaudación en las entidades federativas y municipios y promover la eficiencia local en la administración de contribuciones, se crea la figura de la colaboración administrativa entre el Gobierno Federal y las entidades federativas a través de la suscripción de un convenio mediante el cual los gobiernos de los estados, opcionalmente, asumen la responsabilidad de algunas actividades de fiscalización y administración de contribuciones federales a cambio de incentivos económicos. Al igual que el convenio de adhesión al sistema, el Convenio de Colaboración Administrativa en Materia Fiscal Federal (CCAMFF) es suscrito por las 32 entidades en 1980. Se puede definir a la colaboración administrativa en materia fiscal federal como un mecanismo que promueve la participación directa de las entidades federativas en la función administrativa en el área recaudatoria de facultades federales, con el beneficio, de que en función de su desempeño, reciban recursos que pueden llegar a ser hasta del 100% de lo realizado. La normatividad que regula la colaboración administrativa se deriva de los siguientes ordenamientos: Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos (CPEUM) Ley de Coordinación Fiscal (LCF) Convenio de Adhesión al Sistema Nacional de Coordinación Fiscal Convenio de Colaboración Administrativa en Materia Fiscal Federal (CCAMFF) Ley de Ingresos de la Federación y Estatal (LIF) Presupuesto de Egresos Federal y Estatal (PEF) Brevemente, se explica la relación y aplicación de los distintos ordenamientos jurídicos precisamente porque las actividades en relación a la recaudación y fiscalización de las contribuciones emanan de un marco jurídico que, en la práctica, es tema de discusión permanente buscando que sus V. Hinojosa �103 lineamientos se adapten cada vez más a las necesidades de los distintos ámbitos de gobierno. La Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos (CPEUM) es el ordenamiento de mayor jerarquía en nuestro país, por lo que ningún otro puede contravenir lo que aquí se establece. Regula dos aspectos: Los derechos del hombre y la organización del Estado. Es en la organización del Estado en donde se encuentra reguladas las competencias fiscales en los distintos órdenes de gobierno, específicamente en los artículos 124, 73 fracción VII, 117 fracciones IV, V, VI y VII y 118 fracción I. De estos artículos se deriva la necesidad de regular las relaciones intergubernamentales en el área hacendaria. En 1980, entra el vigor la Ley de Coordinación Fiscal (LCF) que tiene como objeto, de acuerdo a su artículo 1, coordinar el sistema fiscal, establecer y distribuir la participación que corresponda a sus haciendas publicas en los ingresos federales, fijar reglas de colaboración administrativa entre las diversas autoridades fiscales, constituir los organismos en materia de coordinación fiscal, así como otorgarles las bases de su organización y funcionamiento. En el capítulo III, de la LCF se establece la figura de colaboración administrativa entre las entidades federativas y el Gobierno Federal. Respecto a esto, se señala que en materia de administración de ingresos federales las funciones que se incluyen son las de el registro de contribuyentes, la recaudación, la fiscalización y, en general, la administración de las contribuciones que se especifiquen en el convenio, además del alcance de las facultades para cada tipo de actividad, así como, las limitaciones y los ingresos que percibirán las entidades por la realización de estas funciones. Los convenios de colaboración administrativa en materia fiscal federal, han sufrido varias modificaciones desde su inicio en 1980. El convenio vigente es el que se suscribió en 1997 para todas las entidades, excepto para el Distrito Federal y Jalisco que lo modificaron en 2003. Las materias en colaboración incluyen la fiscalización de ISR, IVA, IA, IEPS, algunos derechos y actividades de comercio exterior. El documento principal se complementa con anexos, los cuáles se van adaptando con modificaciones y adiciones en función de las necesidades de aumentar los incentivos o cambiar los lineamientos. Los anexos regulan las facultades administrativas por contribución, tales como el Anexo 2 que regula la colaboración administrativa del Impuesto Sobre Automóviles Nuevos, el Anexo 3 lo referente al régimen de Pequeños Contribuyentes y el anexo 7, el régimen intermedio del Impuesto Sobre la Renta ISR. Solo en el caso de la colaboración administrativa en el Impuesto Sobre Tenencia y Uso de Vehículos (ISTUV) los Administración fiscal �104 lineamientos se establecen en el convenio y no tiene anexo. En el cuadro 1 se aprecia la estructura de los anexos vigentes, las facultades y los incentivos. Cuadro 1 Integración de los Anexos del CCAMFF de 1997, facultades administrativas e incentivos Anexo Facultades administrativas Incentivos 1 10% el Estado, 80% el municipio, 10% el Gobierno Federal Administración de Derechos de Uso o Aprovechamiento 100% multas municipio, 80% gastos de ejecución municipio de la Zona Federal Marítimo Terrestre (ZOFEMAT). y 20% gastos de ejecución Gobierno Federal. 2 Administración del Impuesto Federal Sobre Automóviles 100% para el Estado de la recaudación y sus accesorios. Nuevos. 3 Funciones operativas de administración de los ingresos 100% de la recaudación correspondiente al ISR, su (recaudación) derivada del ISR de los "Pequeños actualización, recargos, multas, honorarios por notificación, Contribuyentes) gastos de ejecución y e indemnización 4 Administración de Riveras y Zonas Federales El 90% de los derechos correspondientes para el Municipio, 10% el Gobierno Federal, el 100% de gastos de ejecución, multas e indemnización 5 Administración del Derecho Federal que pagan los contratistas de obra pública federal. 100% del derecho y sus recargos al Estado 6 Facultades de comprobación en materia de ISCAS e IVBSS 100% del monto del crédito pagado, multas, dictamen, actos de vigilancia, 50% Gobierno Federal. 100% multas, honorarios y gastos de ejecución. 7 Funciones operativas de administración del ISR del régimen intermedio de las personas físicas. El 100% de los pagos del impuesto, su actualización, recargos, multas, honorarios, gastos de ejecución e indemnización 8 Vigilancia de mercancías de procedencia extranjera, incluyendo vehículos. Mercancías: 100% créditos fiscales realizados,accesorios, embargos precautorios. Vehículos: 100% créditos fiscales realizados, accesorios, embargos precautorios. Los municipios participaran del 20% de los incentivos. 11 Vigilancia y Control de la Tenencia o Estancia legal en el País de Mercancía de Procedencia Extranjera (Federación, Estado, Municipio). El Municipio percibirá una participación de la RFP, en los términos de la disposición de vigencia anual de la LCF. 12 Verificación de la legal estancia en territorio nacional de bebidas alcohólicas, cerveza y tabaco de procedencia El 100% de las multas efectivamente pagadas a la entidad extranjera 13 Administración y Cobro del Derecho por Servicios Turísticos. El 100% de los derechos. 14 Verificación de la Legal estancia o tenencia en territorio nacional de toda clase de mercancías de procedencia extranjera. El 100% de las multas efectivamente pagadas. Los municipios recibirán el 20% de los incentivos. Los avances, en este sentido, son respecto al Anexo 3, el 8 y el 9, que amplían las posibilidades de administrar mayores funciones tales como el IVA de REPECOS y realizar funciones de fiscalización aduanera en el Anexo 8, el cual, V. Hinojosa �105 al 30 de septiembre de 2004, han firmado solo11 entidades. En el caso del Anexo 3, lo que detiene a las entidades es que los recursos que se obtengan por la administración del IVA están etiquetados, por lo que no resulta atractivo y está sujeto a discusión. Solo el estado de Sonora lo ha firmado. (17 de septiembre de 2004) Otro aspecto a considerar, es que en el caso de las actividades de fiscalización, aún cuando los anexos estén suscritos por las entidades, las actividades no se realizan, perdiendo la posibilidad de obtener los incentivos. Análisis de los ingresos por incentivos económicos El objetivo del siguiente análisis, es presentar la situación de los recursos por incentivos económicos que generan y son transferidos a las entidades federativas derivados de la colaboración administrativa realizada y su comparación con el total de ingresos federales que distribuye el Gobierno Federal, así como, la situación de cada entidad en el contexto nacional. Para el ejercicio, las cifras se tomaron del Informe de las participaciones en ingresos federales pagadas a los estados, municipios y Distrito Federal de enero a junio de 2004 presentado por la SHCP. Retomando la cifra antes mencionada, el Gobierno Federal transfirió a las entidades federativas, recursos por concepto de participaciones y gasto federalizado, la cantidad de 300 mil 949 mdp que representa el 69.4% de la Recaudación Federal Participable (RFP). De estos 300 mil 949 mdp, 15 mil 696 mdp corresponden al rubro de incentivos económicos, es decir el 5.22%. Este porcentaje luce bajo respecto al total, lo que se explica por varias razones: Los ingresos por fiscalización son bajos en función del poco interés e ineficiencia de las entidades federativas ya que los ingresos que lograrían no serían representativos además del costo administrativo que representa la fiscalización. El 90% del total de incentivos, se origina por la administración integral del ISTUV u el ISAN, no por actividades de fiscalización. La integración del total de transferencias se presenta en el cuadro 2. El ISTUV y el ISAN, por su objeto, sujeto, base, tasa o tarifa, no son impuestos que generen montos importantes de ingresos como el ISR o el IVA, pero mantienen dos características que promueven su recaudación en las entidades: 1. El marco jurídico que los regula es federal, por lo que debe aplicarse las mismas reglas en todas las entidades y, 2. Son impuestos considerados como contribuciones asignables, ya que sus resultados en recaudación se utilizan para medir la eficiencia recaudatoria y así, distribuir entre las entidades las participaciones federales. De acuerdo a la Administración fiscal �106 clasificación del Informe de la SHCP, los incentivos económicos se integran con el ISTUV, el ISAN y otros incentivos. En el periodo enero-junio de 2004, el ISTUV (11 mil 219 mdp), representa el 71.48% del total de incentivos pagados (15 mil 696 mdp), el ISAN, 2 mil 539 mdp, el 16.18% y otros incentivos (REPECOS, intermedios y fiscalización conjunta, 1,937 mdp), el 12.34% restante. CUADRO 2 INTEGRACIÓN DE LAS TRANSFERENCIAS A LAS ENTIDADES FEDERATIVAS. Enero-junio 2004 (millones de pesos) CONCEPTO IMPORTE ESTRUCTURA Participaciones 121,778 40.46% Incentivos económicos 15,696 5.22% Aportaciones del Ramo 33 142,735 47.43% Ramo 39. PAFEF 9,109 3.03% Convenios de descentralización 11,631 3.86% TOTAL 300,949 100.00% Fuente: Elaboración propia con datos de la SHCP CUADRO 3 ESTRUCTURA DE LOS INCENTIVOS ECONÓMICOS enero a junio de 2004 (millones de pesos) CONCEPTO IMPORTE ESTRUCTURA 11,219 71.48% 2,539 16.18% Otros Incentivos 1,938 12.35% Total 15,696 100% Impuesto Sobre Tenencia y Uso de Vehículos Impuesto Sobre Automóviles Nuevos FUENTE: Elaboración propia con datos de la SHCP. V. Hinojosa �107 Por otro lado, se comparó el ingreso que recibieron las entidades de incentivos económicos totales de enero a junio de 2004 contra el total de participaciones recibidas en el mismo periodo, obteniendo que para cuatro entidades, Distrito Federal, Nuevo León, Quintana Roo y Jalisco los incentivos representan más del 20% de lo que reciben del Fondo General de Participaciones (FGP), para 17 entidades representan entre el 10% y el 19% y para 11 menos del 10%. La importancia de la eficiencia en la recaudación en el ISTUV y el ISAN, no solo se ve reflejada en los incentivos, sino que existe una relación directa con los ingresos por participaciones ya que el 45.17% del FGP se distribuye en función de los resultados en la recaudación del ISTUV, del ISAN y de algunos Impuestos Especiales Sobre Producción y Servicios (IEPS). CUADRO 4 PROPORCIÓN QUE REPRESENTAN LOS INGRESOS POR INCENTIVOS RESPECTO AL FGP EN LAS ENTIDADES FEDERATIVAS ENERO-JUNIO 2004 ENTIDAD DISTRITO FEDERAL NUEVO LEÓN QUINTANA ROO JALISCO COAHUILA BAJA CALIFORNIA TAMAULIPAS AGUASCALIENTES SAN LUIS POTOSÍ GUANAJUATO CHIHUAHUA QUERÉTARO SONORA SINALOA MICHOACÁN YUCATÁN PUEBLA COLIMA DURANGO MORELOS BAJA CALIFORNIA SUR ZACATECAS NAYARIT VERACRUZ MÉXICO HIDALGO CAMPECHE GUERRERO TLAXCALA OAXACA CHIAPAS Administración TABASCO % DEL FGP fiscal Fuente: Elaboración propia con datos de la SHCP 28.69% 26.17% 21.88% 21.44% 19.92% 16.13% 15.46% 15.34% 15.06% 14.95% 14.77% 14.53% 14.38% 13.76% 13.57% 13.44% 12.81% 12.33% 10.46% 10.21% 10.11% 9.98% 9.36% 9.26% 8.74% 8.55% 7.80% 6.27% 6.08% 5.64% 4.68% 3.57% �108 En el contexto nacional, se puede apreciar, en el siguiente cuadro, la ubicación de cada entidad respecto a los incentivos económicos que genera y recibe cada una de ellas. El sesgo en este caso, se refiere, a que las entidades más grandes o con mayor número de vehículos y consumo de vehículos nuevos, son los más beneficiados, adicionando, la eficiencia que tienen en su función recaudatoria. CUADRO 5 TOTAL INCENTIVOS ENERO-JUNIO 2004 LUGAR 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 ENTIDADES DISTRITO FEDERAL JALISCO NUEVO LEÓN MÉXICO VERACRUZ GUANAJUATO PUEBLA BAJA CALIFORNIA COAHUILA TAMAULIPAS CHIHUAHUA MICHOACÁN SONORA SINALOA SAN LUIS POTOSÍ QUERÉTARO QUINTANA ROO YUCATÁN CHIAPAS TABASCO AGUASCALIENTES HIDALGO MORELOS GUERRERO OAXACA DURANGO ZACATECAS CAMPECHE COLIMA NAYARIT BAJA CALIFORNIA SUR TLAXCALA TOTAL TOTAL % 3,366,572,943 1,441,398,475 1,308,511,905 1,275,641,843 648,072,755 636,712,249 588,334,745 527,276,555 514,112,089 491,042,581 490,288,606 431,591,100 409,639,722 379,894,859 316,144,138 284,627,533 268,708,701 233,773,622 233,757,484 224,357,800 190,561,427 174,979,667 173,294,565 166,223,747 158,886,458 153,323,839 134,458,023 109,835,410 108,810,825 103,135,084 80,603,510 71,875,014 21.45 9.18 8.34 8.13 4.13 4.06 3.75 3.36 3.28 3.13 3.12 2.75 2.61 2.42 2.01 1.81 1.71 1.49 1.49 1.43 1.21 1.11 1.10 1.06 1.01 0.98 0.86 0.70 0.69 0.66 0.51 0.46 15,696,447,274 100.00 Fuente: Elaboración propia con datos de la SHCP Colaboración administrativa o autonomía hacendaria Se debe reconocer que la autonomía de los integrantes de una federación, incluyendo la hacendaria, es una de las características del sistema federal como forma de organización del gobierno. Sin embargo, los sistemas federales, como lo muestra la historia, fueron adoptados por países de gran V. Hinojosa �109 territorio y muy diversos en geografía, etnia y desarrollo económico, lo que resulta decisivo para la posibilidad de generar suficientes recursos tributarios para el funcionamiento del Estado. Las entidades federativas, o al menos algunas de ellas, reclaman su autonomía hacendaria al solicitar mayor descentralización de facultades impositivas, por otro lado, otras, la mayoría, solicitan mayores recursos federales a través de transferencias, sin la intención de asumir mayores responsabilidades fiscales. La descentralización de facultades impositivas, resuelve el problema de la autonomía hacendaria, pero no asegura mayores recursos, ya que la mayor o menor recaudación de contribuciones, depende, además de contar con la facultad impositiva, de otros factores como: 1. El desarrollo económico. 2. La capacidad recaudatoria y 3. La conveniencia política. 1. 2. 3. Desarrollo económico. En este sentido, la generación de recursos tributarios esta sujeta al desarrollo económico de la entidad, en función de su producto interno bruto (PIB) como sucede con los dos impuestos federales más importantes; el Impuesto Sobre la Renta (ISR) y el Impuesto al Valor Agregado (IVA), que sumados, representan el 52% del total de ingresos tributarios del Gobierno Federal de acuerdo al presupuesto que presenta la Ley de Ingresos de la Federación para 2004. El ISR grava el rendimiento de las actividades productivas, y el IVA grava el consumo, el cual, varía dependiendo de la generación de ingresos de las familias, que al mismo tiempo dependen de la productividad. Por lo que las entidades con menor capacidad productiva (PIB) no podrán generar suficientes ingresos tributarios. Capacidad recaudatoria. Se refiere a la capacidad instalada, infraestructura de la administración recaudatoria, recursos humanos y tecnología con la que cuenta cada entidad. El resultado de no contar con capacidad y/o ser ineficiente en la recaudación de contribuciones en la entidad se traduce en pérdida en ingresos tributarios por evasión fiscal, omisión o simplemente por baja recaudación. Conveniencia política. El contar con plenas facultades impositivas significa tener la capacidad decisoria sobre mantener vigente o no un impuesto. Tal es el caso del Impuesto Sobre Nóminas (impuesto estatal), que cada entidad, al tener la facultad, decide si lo mantiene vigente, su tasa, los sujetos, la base gravable, exentos, entre otros, creando externalidades y competencia fiscal en la región. Administración fiscal �110 La colaboración administrativa presenta más ventajas y desventajas. Una de las ventajas, es que resuelve, de manera optativa y parcial el problema de dependencia económica del Gobierno Federal. Actualmente, la colaboración administrativa, no es aprovechada completamente, ya que los impuestos y actividades que se incluyen, no son los más productivos, pero, ampliando las facultades hacia contribuciones que generen mayores recursos, las entidades federativas, que así lo decidan, podrían: 1. Aumentar sus ingresos a través de recaudar localmente ingresos federales que podrían ser aprovechados hasta el 100% en la entidad. 2. Promover la eficiencia recaudatoria 3. Proteger a las entidades poco desarrolladas o con poca capacidad recaudatoria, ya que la colaboración administrativa es opcional. 4. Eliminar la conveniencia política, ya que una de las características de la colaboración administrativa, es que las leyes que regulan las contribuciones coordinadas son federales y establece obligatoriedad para las entidades. Como desventaja, se encuentra la jurídica, ya que, aunque resuelve parcialmente el problema de la función gubernamental de ser el responsable de la provisión y asignación de recursos localmente, no cumple con el principio federal de autonomía, ya que las facultades que se delegan son administrativas y no impositivas. Aún así, son más las ventajas que las desventajas, su flexibilidad permite adecuarse a la diversidad que presentan las entidades federativas. Debe considerarse, a la colaboración como un camino gradual hacia la descentralización. Proyectos en relación a la colaboración Desde el mes de septiembre de 2004, en el Congreso de la Unión, se discute la creación de un impuesto al consumo que grava las ventas y los servicios finales. La iniciativa incluye distintas posibilidades para las entidades federativas respecto a la competencia administrativa e impositiva. En primer lugar, se trata de un impuesto federal, administrado por el Gobierno Federal, con una participación del 95% para las entidades y 5% para la Federación. La segunda posibilidad, es la administración estatal, a través de la colaboración administrativa, regulado por un marco jurídico federal con la ventaja de que en el convenio se establecerán el porcentaje de lo realizado que será para las entidades, con la posibilidad de que sea del 100%. V. Hinojosa �111 La tercera posibilidad, se trata de la facultad de las entidades para establecer un impuesto estatal sobre las ventas y servicios, que no contravenga las leyes federales, pero al mismo tiempo otorga la facultad de modificar la tasa del impuesto. (entre 2 y 5%). Esta última posibilidad, no representa facultades impositivas completas sobre este gravamen, pero, en cierto grado representa autonomía para aquellas entidades que así lo decidan. Lo anterior, se interpreta como la intención de la SHCP, de ofrecer que, gradualmente, las entidades federativas asuman mayores responsabilidades fiscales, a través de ejercer las posibilidades que se ofrecen de acuerdo a su capacidad. Una vez más, la colaboración administrativa, se presenta como una opción para descentralizar, al menos, las funciones administrativas de las contribuciones. Conclusión Nuestro país, presenta un mosaico tan diverso en geografía, población y desarrollo económico como en desempeño de los gobiernos estatales, que ha ocasionado que el Gobierno Federal, funcione como estabilizador al realizar las funciones de recaudación de las principales contribuciones del país, que al redistribuirlas y cumplir con su función de asignación de estos recursos, al mismo tiempo, desfavorezca a las entidades que mayor productividad presentan y compense a aquellas que, por su desarrollo económico y en algunos casos, ineficiencia, no sean productivas y por lo tanto, no generen los ingresos tributarios suficientes para distribuirlos equitativamente. Sin embargo, la tendencia debe ser hacia la descentralización de facultades impositivas, al menos, de una manera gradual, con un sistema compensatorio que promueva la eficiencia y condicionado a su desempeño administrativo. Se debe establecer un mecanismo, que dé tiempo, con límite, a las entidades para prepararse y aceptar la responsabilidad próximamente, de una autonomía completa o al menos cada vez mayor. Por otro lado, el Convenio de Colaboración Administrativa en Materia Fiscal Federal (CCAMFF), presenta una solución que motiva a la participación de las entidades y de los municipios. Así, de manera conjunta, podría establecerse un esquema en que si la entidad no tiene la capacidad fiscal o eficiencia suficiente, el Gobierno Federal, puede seguir recaudando el impuesto de que se trate sin perder los ingresos que se generen hasta que, gradualmente, cada entidad cumpla con la recaudación equivalente a lo que actualmente recauda la federación. Administración fiscal �112 Referencias Arrioja Vizcaíno, A. 1999. El federalismo mexicano hacia el siglo XXI. México, Themis. Colmenares Páramo, D. (1999). Retos del federalismo fiscal mexicano. Revista Comercio Exterior. 49/5 México. Convención Nacional Hacendaria. (2004). Trabajos preparatorios. México, INDETEC. Hinojosa Cruz, A. V. (2000.) El federalismo fiscal y sus efectos en el estado de Nuevo León. Tesis inédita de maestría en Contaduría Pública (Impuestos), Universidad Autónoma de Nuevo León. México. Cxcvi Reunión de la Comisión Permanente de Funcionarios Fiscales. 2004. Informe de las participaciones en ingresos federales,aportaciones y ramo 39, pagadas a los estados, municipios y Distrito Federal de enero a junio de 2004 y saldo de l deuda. Iniciativa de Ley. 2005. Decreto que reforma, adiciona, deroga y establece diversas disposiciones fiscales y que establece subsidios para el empleo y para la nivelación del ingreso. Ley del Impuesto al Valor Agregado. Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos Ley de Coordinación Fiscal. Convenio de Colaboración Administrativa en Materia Fiscal Federal (Nuevo León) y sus anexos. www.shcp.gob.mx V. Hinojosa �InnOvaciOnes de NegOciOs 2(1): 113-119, 2005 © 2005 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) Role of the public university in the labor market of its graduates (Papel de la universidad pública en el mercado de labores de su graduados) Barragán, J. N. UANL, AP. 391 San Nicolás, N. L. 66450, México, jbarragan@sa.uanl.mx Key Words: Graduates, education institutions, labor market, university Abstract. The market labor for the University graduates has become one of the top issues in academic daily occupation. Education institutions must understand that they had to be part of the occupational efforts made by its graduates. When I was teaching in Germany, the university official told and make very clear that I must not talk about the entrepreneurship sprit to the students; “there is a greart unemployment out there, there is no job available for our students, our only commitment is give them education, find a job is on their own”. Doing nothing to help them to relocate in the labor market, is worst, and I consider is our job to. Palabras claves: Graduados, instituciones educativas, mercado de trabajo, unviersidades Resumen. La colocación en el marcado laboral para los graduados de las universidades se ha convertido en un de los puntos mas importantes de las agendas de trabajo de las instituciones educativas. Las Universidades y las Instituciones Educativas deben comprender que tiene que ser parte de los esfuerzos de colocación en el mercado de trabajo que llevan a cabo sus graduados. Cuando me encontraba en Alemania dando clases, las autoridades de la Escuela de Pedagogía, me dejaron bien claro al advertirme que no debería de hablar a los estudiantes sobre el espíritu emprendedor: “existe por ahora un gran desempleo aquí, básicamente no hay trabajo para nuestro estudiantes, nuestra único compromiso es educarlos, buscar trabajo es por su cuenta”. No hacer nada para ayudarlos a colocarse en el mercado de trabajo es lo peor, y debe aun, ser considerado nuestra responsabilidad. Introduction: Jobless graduates, a worldwide phenomenon. The pertinence of the public university in the placement of its graduates has been one of its highest priorities and the center of action in favor of the placement of its graduates. For this reason, it is important to analyze the public university’s perspective respect to the labor demand for the graduated students as part of the Graduate’s labor market �114 solution, or better said, to take action regarding quality education in face of the social problem of unemployment among public university graduates, characterized by its strong economic repercussions in the economic platform of a nation. This marked increase in unemployment has been seen since Mexico’s entry into GATT, when the internal market was opened up to imports. Exportation is the most viable policy strategy for the generation of employment, but on the contrary, importation is a direct form of employment suppression. The empirical studies regarding this point show unemployment as just the tip of the iceberg, as part of a large-dimension problem. The drastic reduction in employment opportunities cannot only, nor principally, be attributed to the opening of the market. Due to the fact that in addition to the opening to globalization, the countries signing the trade treaties deregulate foreign trade and its financial system, these countries in this manner eliminate price controls and fix an exchange rate to establish those prices, again rendering Mexico dependent on the massive entry of foreign capital. The result of these structural changes causes an increase in unemployment and underemployment in all of its forms, aggravating the social and economic exclusion of the economically active population. With these changes, the globalized world has become more open and receptive, as evidenced especially by the novelties of import consumerism. The foreign market is leading to the bankruptcy of businesses, and as a consequence, a reduction in the number of work positions. The Global Labor Market Although the OECD Observer is celebrating its 40th anniversary, the OECD’s roots and the origins of the trade union advisory committee (TUAC) to the OECD go back further, to 1948. This was a time when the industrial nations were creating the arrangements of the post-war global economy – the Bretton Woods institutions, the Marshall Plan and the beginning of European co-operation. Coming out of the Great Depression and the Second World War, the OECD’s founders wanted a global order in which nations could grow and people could thrive. They regulated currencies while giving nations the space to stimulate growth. They curbed speculation while fostering real investment. They emphasized growth from the inside out and the bottom up – demand-led growth, based upon full employment and rising wages – and they created the mechanisms for greater trade and global development. The system they created was far from perfect. Much of the world was outside their line of vision. But in the industrial world, we enjoyed 25 years of decent growth and development. And we all grew together – the rich got richer and working families prospered, building the strong middle classes that are the J. N. Barragán �115 backbone of democracy. That was the environment when the OECD itself was created in its present form. Now, 40 years on, we once again are present at the creation. Then, the world was emerging from a long night of global depression and war. Today, the world labor market faces a looming nightmare of global deflation. In the 1940s and 1950s, the industrial nations had to create new institutions to revive investment and trade. At the beginning of the 21st century, we must begin to create the institutions to bring the global economy under control, to curb speculation and revive sustainable growth. Just as the founders of the post-war economy had to understand and respond to the causes of global depression and war, it is vital that we understand and respond to the causes of today’s global crisis. This crisis marks the end of a conservative era that has lasted 25 years. For a quarter of a century, the industrial nations have worshipped at the altar of conservative idols – deregulation, tight money, fiscal austerity. Corporations have been freed from accountability, currencies and speculators liberated from regulation. Financial elites have been empowered, while unions and parliaments have been weakened. A global labor market has been forged. It is dominated by a handful of global corporations and banks. Enron and other unfolding corporate scandals in the United States dramatically expose, not just a few bad apples, but the systematic outcome of this deregulated global economy. The few are prospering, but the many are not. This economy does not work well for working people and newly university graduates. In the OECD nations, we experience the effects in different ways. In Europe, the effect is widespread unemployment, particularly among the young. In the United States, jobs are created but with stagnant or declining wages and benefits for the majority of working people – families are working harder and longer simply to keep pace. In Japan, we witness continued and deepening recession (SACHS, LARRAÍN, 1994). We should be very clear: advocates of conservative policies got it wrong. Deregulation, they said, might create greater instability, perhaps an occasional crisis to discipline the foolish. But the discipline and insecurity, they promised, would be a small price to pay for the blessings of growth and prosperity offered by the free flow of goods and capital. Now we know the promise was a lie. Crises, as the former World Bank economist Joseph Stiglitz (STIGLITZ, 1994) has recently emphasized, have not been occasional and isolated – they have been universal and frequent. Over 100 countries have been scarred by banking and currency crises since 1975, with the frequency and the severity increasing over time. And deregulated financial markets have produced slower, not faster growth, in nations rich and poor, industrial as well as developing. Graduate’s labor market �116 In the debates over the past quarter-century, labor unions got it right. We warned about the peril of deregulation without accountability. We warned of the folly of sacrificing full employment in a fight against inflation. We warned that without labor rights and environmental protections, a global race to the bottom could bring everyone down. If anything, our warnings were too tempered, our alarms too muted. The conservative hucksters got things exactly backwards. They thought they had to create rules to unleash capital and build global markets. In fact, the corporations and banks and the revolutions in technology and communications and transport were doing that on their own. The fundamental challenge was to regulate that market, not to deregulate it, to curb speculation, foster real investment, empower workers, make corporations accountable. What should have been the central project of governments was instead left outside the conference room door. Now the voice of labor must be strengthened, its stance hardened, its perspective sharpened. We need imagination and new ideas. But the principles of reform are clear. The industrial countries must make coordinate efforts to jumpstart growth. Bold initiatives are needed to rescue the people most impacted by the crisis. We must curb speculators and foster long-term investment. Corporations must be accountable to all stakeholders. The global trading regime must be grounded on building protection for core labor rights, consumers and the environment. But being right, while satisfying, is not sufficient. We must be listened to. Labor unions need more than good sense and good statements – they need to back up the pronouncements with pressure, to make our agenda heard in national policy circles. Workers’ retirement and savings funds own over 20% of all stock in America. As investors, as employees, as consumers and as stewards of our communities, we must demand standards of basic decency and morality from corporations around the world. As investors, we will no longer tolerate the greed of short-term speculators or corrupt insiders, and we will not tolerate companies that over compensate executives, cheat their employees, lie to their shareholders, or cook their books – no excuses, no exceptions. We have to regulate and reform our companies and provide “corporate governance principles” that put people first. In these circumstances, it is vital that the concerns of working people and our unions be put forth forcefully within government circles, and backed by aggressive and independent political action and education. We must start anew. The AFL-CIO (worker’s union) is joining with the member unions of TUAC (TUAC, OECD, 1998) to define and fight for a new J. N. Barragán �117 internationalism – an internationalism grounded in an economy that works for working people. We will stand up for that agenda in international dialogues as well as in national dogfights. Together we can generate the courage, the vigor, the imagination to rebuild a new global order on the ashes of the old. What better mandate for the new millennium? The real unemployment problem The unemployment problem is global. Throughout the world, unemployment is a conversation topic. The lack of good jobs – which pay and offer stability as well as career perspectives – exists in practically every developed or developing country (LORA, 1999). Universities need to confront this reality since the education they offer is based precisely on labor demand, for the development and selection of human resources and professionals that are valuable and necessary for strategic areas of the country. Let us look at the following fact: Year after year the university provides, through its graduates, individuals who continue their education, for the acquisition of higher levels of knowledge; it functions in this way because education develops human capital with the potential to develop nations socially and economically. The persistence of the dilemma of the correspondence that should exist between university education and the development of the economy is severe: the Mexican family raises its children with the hope of a good future and the provision for their economic needs. And on the other side of the coin, businesses and industries hope to bring well-educated personnel into their organizations so that they facilitate and identify with their mission and vision (McConell, 1997). Also, States educate their population in order to optimize their national development (Pindyck y Rubinfeld, 1995). The strategic planning of public universities for higher education should naturally be founded on the caacity of students to obtain this kind of knowledge. The knowledge obtained in the future must be reinforced with more education and training. It is like this, because today’s knowledge may be obsolete tomorrow. Every day the labor market is infiltrated by new ways of thinking, the use of new technology and the knowledge of new methodology. This is the profile of the labor and professional market confronting each group of university graduates. The action taken by the UANL Graduate’s labor market �118 To face of this situation, the University of Nuevo Leon has participated in an active and interesting manner, obtaining good results. This participation has its origin in strategic planning supported by 4 columns of dynamic action: - the Student’s Social Service Program - the Institutional Education for Life Program, - the Alumni Program, - the Careers of the Future Committee There is a very eloquent explanation respect to the UANL’s position regarding the labor demand for its graduates. The Student’s Social Service Program is the beginning of development and professional practice for graduates: it allows them to have a comfortable adaptation to professional practice and is basically an inductive course, so that in the end, they will be hired by the company receiving their services through this program. The Institutional Education for Life Program is the fundamental platform for the development of graduates through Doing, Being, Knowing and Serving. It is educational structuring for their entire professional life and its values. The Alumni Program allow us to see, through quantitative research, the professional placement of graduates, and more importantly, if the university’s mission and vision are really being achieved through its graduates. And the work of the Committee of Careers for the Future fosters the availability of adequate education with plans and curriculums according to the labor needs of the community in support of strategic areas of development for the state. Conclusion Without any doubt, unemployment is an urgent issue, and universities has a lot to do dealing with. As society, we must understand that cutting the working hours per week, isn’t the real solution, and universities have to work along with both society and government, that can help the newly graduate to relocated into the labor market. It is part of the education they must receive from the university. This is the real pertinence of the Public Universities in Mexico, as the UANL, in the demand for the labor of its graduates. J. N. Barragán �119 References Lora, E. 1999. |Técnicas de medición económica: metodología y aplicaciones en Colombia, | Tercer mundo editores, en coedición con Fedesarrollo. McConnell, C. R. y B. L. Stanley. 1997. Economía, McGraw-Hill. Pindyck, R. S. y D. L. Rubinfeld. 1995. |Microeconomía, Prentice Hall. Sachs, J. D. y F. B. Larrain. 1994. |Macroeconomía en la economía mundial, Prentice Hall. Stiglitz, J. 1994. |Economía, Editorial Ariel, Barcelona. TUAC. 1998. 2002. Proceedings of the 50th Anniversary Symposium, Paris. OECD Observer No. 235. Graduate’s labor market �InnOvaciOnes de NegOciOs 2(1): 121-144, 2005 © 2005 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) Modelo de selección de personal en base a perfil de competencias (A model for personnel selection based on the competition profile) Peña, S. Universidad Regiomontana, Mty, y UANL, FACPYA, San Nicolás, N. L., spena@mail.ur.mx Palabras clave: Recursos humanos, selección de personal, selección en base a la competencias Resumen. Esta investigación se orienta a la solución del problema que tienen las empresas en la selección de personal al no elegir a las personas idóneas y los altos costos que por este motivo se dan. Se pretende contribuir a determinar las herramientas adecuadas para que su trabajo sea mas confiable y exitoso a través de la formación de un modelo que considera las variables que se manejan en la actualidad en el campo de trabajo. Se realizó un trabajo de campo aplicando encuestas en 200 empresas de la industria, comercio y servicios. Como principal contribución de esta investigación, está la estructura de un modelo de selección de personal en base a competencias. Key words: Human resources, personnel selection, selection based on competition Summary. This investigation is oriented to solve issues related with the selection of the adequate personnel in companies and the high costs that are consequences of these decisions. Its objective is to contribute to determine the adequate tools necessary to create a more reliable and successful job through the formation of a model that takes into considerations variables that are used nowadays in the labor area. This investigation was made through questionnaires that were applied to industrial, commercial and service companies. The main contribution of this investigation is the structure of a model for selecting personnel taking as a foundation their competitions. Antecedentes de la selección de personal Anteriormente, los procesos de selección de personal enfrentaban una serie de obstáculos. Debía realizarse un estudio inicial, se llenaban formas, se realizaban entrevistas, investigaciones personales, exámenes e innumerables pruebas psicológicas. Actualmente se llena una solicitud de empleo, se entrevista al candidato y una vez que se cree que cumple con los requisitos, se le turna a Selección competitiva �122 exámenes médicos y psicológicos y algunas compañías establecen algún tipo de prueba de aptitud, de acuerdo a los requisitos del puesto. Estos modelos para poder elegir el mejor candidato pueden variar, sin que cambie el objetivo de la selección, el cual es determinar que solicitante satisface los requisitos del puesto y tiene más probabilidades de realizar con éxito determinado trabajo. Se han estado desarrollando y actualizando los métodos que se utilizan durante el proceso de selección de personal, el cual es un problema permanente para las empresas, sobre todo para el departamento de recursos humanos, pues este proceso puede prestarse a criterios subjetivos, prejuicios y errores de omisión. El más científico de los modelos de selección tiene la misma probabilidad de éxito, el 50%, puesto que puede acertar o errar al tratar de elegir al solicitante idóneo. La Psicología Industrial ha proporcionado algunos métodos para aumentar la probabilidad de éxito en la selección de solicitantes de trabajo. Estas técnicas que ha desarrollado permiten que las personas encargadas de la selección hagan comparaciones y evaluaciones sistemáticas. Schein, 2000, psicólogo organizacional que ha hecho aportaciones interesantes a la selección de personal, nos dice que es importante que primero se desarrolle un criterio que pueda ayudar a la persona que realizará la selección. Este criterio se podrá desarrollar previamente. Después se elabora una descripción de puesto, que detallada los requerimientos del puesto. Para esto es importante también establecer predictores y sobre todo, conseguir suficientes candidatos para garantizar una variación adecuada de estos, además de evaluar cada una de las actividades que desarrolló el solicitante en sus trabajos anteriores. Al principio de esta sección mencionamos que los modelos de selección de personal han sufrido una transformación gradual, sin embargo, aún existen muchas deficiencias generales dentro de dichos modelos. Uno de los principales obstáculos para tener éxito dentro de la selección es que los trabajos se están haciendo cada vez complejos e interdependientes, lo cual hace que se dificulte precisar buenas descripciones de puestos, además de la multiplicidad de funciones a cargo de un mismo puesto, sin contar con que en la actualidad se emplea la tecnología del computador para tomar muchas de estas decisiones. Se han desarrollado un sin número de modelos analíticos y técnicos que ayudan a tomar decisiones acerca de la selección del mejor candidato. Se tienen registros de requerimientos de puesto, listas de vacantes, solicitudes de empleo, exámenes psicométricos e incluso existe un intercambio de información vía Internet de empresa a empresa para conocer el historial de trabajo de cualquier candidato que haya prestado sus servicios en alguna de estas empresas. Algunos estudios han revelado que estos datos que obtenemos S. Peña �123 a través de los sistemas analíticos y técnicos pueden ser ponderados, es decir, darles un valor relativo, para favorecer las predicciones. Cabe mencionar que el computador no toma realmente las decisiones relativas a la selección; pues solo presta la información que debe considerar la persona que finalmente va a tomar la decisión final: SELECCIONAR AL MEJOR. La selección de personal Mencionaremos algunas de las muchas definiciones que existen acerca de lo que es la Selección de Personal, para concluir en una que sirva para demostrar el objetivo de esta investigación. 1. Es la ilusión de formar el equipo ideal. La elección de un nuevo miembro de ese equipo ideal que nos llevará a cumplir con los compromisos de la organización. Pell, 2000. 2. El concepto global de selección consta de una serie de pasos, que deben seguirse para seleccionar empleados que llenen vacantes internas y que cumplan con los requisitos solicitados. Werther Jr., 2003. 3. Es un proceso recíproco en que la organización decide si ofrecerá un empleo o no y el candidato decide si lo aceptará o no. Stoner, 2003; Freeman 2004. 4. Es un proceso que implica una decisión de ambas partes. La organización decide si ofrece un empleo, así como el grado de atractivo que debe tener la oferta, y el candidato al empleo decide si la organización y el empleo ofrecido se ajustan a sus necesidades y metas. Stoner, 2003. 5. Es el proceso de escoger entre candidatos, ya sea que pertenezcan a la organización o del exterior de la misma, a la persona mas adecuada para el puesto actual o para puestos futuros. Koontz, 2002. Si analizamos todas estas definiciones de lo que es la Selección de Personal, encontraríamos un común denominador que es: “La persona adecuada, para el puesto adecuado, o persona idónea para puesto idóneo” ¿Que encierra esto? Que el proceso de selección de personal es: Selección competitiva �124 La selección de la persona correcta, que domine las actividades del puesto y que encuentre la satisfacción de sus necesidades y el cumplimiento de sus metas personales, alcanzando los objetivos de la empresa, al ejecutar su trabajo. El objetivo de esta investigación, es precisamente cumplir con: “ la persona idónea para el puesto idóneo”, reducir la incertidumbre en cuanto a la selección y reducir la rotación de personal. Con los métodos tradicionales, todavía es necesario un período de 3 a 6 meses para verificar la capacidad de la persona que se seleccionó. Y en caso que no cumpla con los requisitos que se esperan, volver a empezar con el proceso de selección, cosa que se espera evitar con el “método de selección de personal en base a perfiles”, que no es nada más que acoplar el perfil del puesto al perfil de la persona. Por qué es importante la selección de personal Sin incluir la palabra “PERSONAL”, el proceso de selección es característica inherente a todos los seres humanos, pues así como ha sido un requisito para elegir a las especies animales más aptas para la supervivencia, también lo es para escoger al hombre más apto para una actividad específica. En el pasado, se elegía a los esclavos de color para los trabajos rudos porque eran los que más resistían las altas y bajas temperaturas y su constitución ayudaba para esos trabajos. Después de iniciada la Revolución Industrial, la Selección del Personal se hacia por parte del supervisor quien solamente se basaba en la observación, es decir, era completamente subjetiva e intuitiva esta selección. Sin embargo, es importante recordar que muchos de los factores que vamos a considerar dentro de esta investigación no se aprecian a simple vista (habilidades, intereses vocacionales, responsabilidades, conocimientos etc.), por lo que es de gran importancia que el acto de seleccionar personal se dé como resultado de una selección técnica de personal que emplee métodos ideados por psicólogos y administradores. Evans, 2004. En la actualidad las técnicas de Selección de Personal tienden a ser más objetivas y menos subjetivas. La Selección de Personal es uno de los temas más divulgados y sin embargo, es uno de los más mal aplicados. Es importante considerar también la razón de la selección. Algunos puestos son más difíciles de llenar que otros. Particularmente si requieren de conocimientos especializados. Cuando un puesto es difícil de llenar, se habla de baja razón de selección. Cuando es sencillo llenarlo, se define como un puesto de alta razón de selección. S. Peña �125 Lievens, 2002. La razón de la selección es la relación aritmética que existe entre el número de candidatos finalmente contratados y el número total de solicitantes. El papel que desempeñan los especialistas de personal en la decisión de contratar, es muy importante, por lo que para ellos es importante conocer los requerimientos del puesto a llenar, Burak-Smith, 1999. La entrevista como elemento básico en el proceso de selección A través de tres estudios, uno exploratorio, otro de un grupo, y finalmente uno de serie de tiempos de probables candidatos a un puesto, Millward y Cropley, 2003, establecieron la importancia de la entrevista dentro de un proceso de selección. El estudio estuvo basado en la búsqueda de una niñera para que cuidara a unos niños. En este proceso de entrevista para la elección de la niñera más apta, se pudieron predecir los sentimientos de confianza mutua. La entrevista proporcionó más información de la que se hubiera podido obtener a través de recomendaciones o solicitudes. Los resultados de la entrevista fueron determinantes para la selección. A este fenómeno, Millward, 2003, lo llama “Contrato Psicológico”, que es el que determina realmente la relación entre empleados y patrones, pero este no se puede dar sin la entrevista. Sin embargo, Millward y Cropley, 2003, consideran necesario una segunda o tercera entrevista, tal vez con el empleador, intermediario y/o el usuario. Los hallazgos de este estudio fueron que con las entrevistas se daban las percepciones de confianza mutua, entendimiento y reciprocidad. Elaine Crowley, 2004, por su parte, también considera a la entrevista como un punto fundamental dentro del proceso de selección de personal, porque sirve para explorar los valores, como la ética y otras cualidades de todo candidato a un puesto, como la inteligencia emocional. La inteligencia emocional consiste en un rango de competencias específicas, como adaptabilidad, empatia y comunicación que se logra conocer con la entrevista. La entrevista es uno de los elementos más importantes a llevar acabo en la selección de personal, ya que con experiencia y pericia por parte del entrevistador, se puede obtener más información que la proporcionada por el candidato. Existen muchas herramientas para sensibilizar al entrevistador, como el análisis transaccional y la programación neurolingüística (PNL), que sirven para evaluar mejor a un candidato. La entrevista nos proporciona una evaluación rápida de la idoneidad del solicitante. Se considera a la entrevista como un mecanismo muy subjetivo de selección de personal. Si queremos utilizarla, se Selección competitiva �126 requiere que se tenga la información necesaria acerca de los requisitos a cubrir. Allen, 2004; Gómez Mejía, 2003; Mondy, 2003. Importancia de la Identificación de requerimientos del puesto. Para la selección eficaz de cualquier candidato, se requiere de una amplia comprensión de la naturaleza y del propósito del puesto, es decir, para que fue creado ese puesto y de que manera va a contribuir a que se logre la meta de la organización. Se debe elaborar un análisis objetivo de los requerimientos del puesto y, y se tiene que diseñar el empleo para que cumpla con las necesidades organizacionales e individuales. Identificación de los requerimientos de un puesto Al identificar los requerimientos de un puesto, las empresas deben contestarse preguntas tales como: • ¿Qué se debe hacer en este puesto, este puesto contribuye a lograr la meta de la Organización?, • ¿Cómo se deben llevar a cabo las funciones?, • ¿Qué conocimiento mínimos se requieren para desempeñar esta función?, • ¿Qué actitudes, habilidades y conocimientos se requieren?, La herramienta que se emplea más frecuentemente para determinar los requerimientos de un puesto es lo que se conoce como “descripción del puesto”, tema que trataremos en la siguiente sección, Dessler, 2003. Modelo teórico: base del modelo propuesto El proceso de selección de personal consiste en hacer la depuración más formal del personal más apto para un puesto y del que no lo es. Es una serie de pasos que deben seguir un orden cronológico para poder elegir, entre varios, al mejor candidato. Es la secuencia normal de contratación, aunque en diferentes ocasiones o por diferentes motivos alteramos esta secuencia normal y la aplicación de este proceso varia de acuerdo a las necesidades, tamaño de la organización usuaria. Sin embargo, debemos tomar decisiones que estén fundamentadas sobre bases técnicas lógicamente estructuradas, es decir, siguiendo un procedimiento científico. Las corazonadas, las intuiciones y la buena voluntad, no pueden suplir a los instrumentos científicos dentro de la selección. Burney, 2004, aborda el problema que tienen las empresas en la selección de los trabajadores, el costo que este lleva consigo y lo difícil que es S. Peña �127 determinar como seleccionar al mejor, ya que existen muchos factores que no están en manos de la persona que hace la función de selección, lo cual se ejemplifica con un problema utilizando el análisis de la selección de un caso en particular, que es el de la elección de un coleccionista. Menciona que existe mucha rotación en este tipo de trabajo, porque es pesado, mal remunerado y consiste en saber de regulaciones federales en el trato con los clientes, ser firmes con los deudores sin ser abruptos o crueles y deben tener la habilidad de escuchar sin ponerse muy simpáticos. Este trabajo puede ser agotador y es importante el modelo que se siga. Una de las últimas modalidades de la selección de personal es la que se hace en línea, llamada también selección por Internet. Brown,2004, expone los diversos problemas que tienen las empresas que seleccionan por Internet. El principal es que a las empresas les llegan demasiados currículos, en un sin número de formatos, que necesariamente tienen que leer para conocer a los candidatos. Por lo tanto, este sistema no es eficaz, mientras que no se busque la manera de filtrar los datos. La empresa Workpolis.com y su director de mercadeo, Susan Hayes, reconocen que en verdad son demasiadas e impropias las solicitudes o currículos que las personas envían vía e-mail, y que se lleva mucho tiempo revisar toda la información que llega. Sin embargo, propone una forma de filtrar la información a través de preguntas directas que reducirán el volumen, como, “Tiempo completo”, “Turno vespertino”, “¿Tiene Ud. Licencia de chofer?”, es decir, poniendo requisitos. De esa manera, los que no cumplan con los requisitos quedan fuera. Así mismo, reconoce que todavía en la actualidad existen directores o jefes de los departamentos de selección de personal que reciben vía e-mail los currículos y los imprimen para su revisión, llenándose de papeles y utilizando inadecuadamente este medio. Sobre el mismo tema, Kustim Wibowo, 2004, coincide en que el problema que las compañías enfrentan cuando usan Internet para reclutar y seleccionar a su personal, es el volumen de currículos que pueden recibir. Este volumen tan grande junto con las presiones para identificar a los posibles candidatos crea la necesidad de identificar palabras claves importantes que puedan relacionarse a los requerimientos del puesto. Pero aún así es difícil poder determinar cual será el mejor candidato para el puesto. Finalmente recomienda, para las empresas que están decididas a utilizar este medio, que diseñen un formato electrónico de solicitud de empleo, mismo que será llenado por los aspirantes. Dicho formato tendrá preguntas de opción múltiple, que obliguen al buscador de trabajo a elegir solo una de las alternativas. De esa manera, se estandariza el análisis de la información de los aspirantes. Selección competitiva �128 Modelos de selección de personal Moscoso y Salgado, 2004, realizaron una investigación para saber que métodos de selección utilizaban en España y Portugal, eligiendo una muestra de 104 y 125 elementos respectivamente. Los resultados encontrados son muy similares en ambos países. Los elementos que consideran dentro del modelo de selección son: Entrevistas, currículum vitae, pruebas de muestra de trabajo, la integridad, la grafología; son las más usadas. Los resultados muestran pocas similitudes con los datos encontrado por Steiner y Gilliland, 1996, citados por Wilk y Cappelli, 2003, en Francia y Estados Unidos. Lievens y Anderson,2002, citados por Wilk y Cappelli, 2003, discuten, investigan y desarrollan modelos de selección del personal utilizando la información ya existente sobre este concepto, los procedimientos de la selección de las organizaciones; la tendencia de escasez de personal obrero; las Implicaciones de la tecnología de información en selección del personal, las percepciones de los solicitantes de los métodos de la selección. Wilk y Cappelli (2003), realizaron una investigación con 3000 empleadores, para determinar que modelo de selección de personal utilizaban, o en base a qué elementos tomaban sus decisiones de selección, encontraron que los requisitos que más se repetían en los modelos eran; determinación de las habilidades de los solicitantes, el desempeño académico, las pruebas. Sin embargo, también encontraron muchas variantes entre los modelos que cada empresa utilizaba, por lo que establecieron que existía una escasez de investigación para medir el éxito de los parámetros de selección. Estas mismas razones explican porqué cada organización realiza una mutación de un modelo de selección de personal y lo adaptan a sus necesidades. Modelo de Chiavenato Chiavenato, 2003, Considera que la selección es la escogencia del hombre adecuado para el cargo adecuado, y que por lo tanto se debe seguir un estricto proceso de selección de personal con el propósito de aumentar la eficacia y el desempeño del personal. Este modelo considera la existencia de 9 pasos en el proceso de selección, su principal contribución es que su modelo, esta basado en el uso y aplicación de pruebas tales como: de conocimiento, capacidad, psicometrícas, de personalidad, de simulación etc. Modelo de Werther Jr. S. Peña �129 El modelo de Werther consta de proceso de una serie de pasos que deben seguirse para decidir cual solicitante cubrirá el puesto vacante, ya que se deberá de identificar al candidato que mejor se adecue a las especificaciones del puesto y a las necesidades de la empresa. Este proceso inicia con la recepción preliminar de la solicitud de trabajo o currículum, es importante mencionar que sin antecedentes de los candidatos no puede empezarse el proceso de selección, los pasos del proceso de selección de personal según Werther Jr, 2003, son 8. Es importante mencionar que Werther, es partidario de las entrevistas, aún y se siga el modelo considera que la entrevista es fundamental, tanto lo que lleva a cabo el departamento de Recursos Humanos, como la entrevista del usuario o jefe inmediato. Modelo de Gómez Mejía Es un modelo de selección de personal mucho más sofisticado que los demás modelos, ya que evalúa a dos o mas candidatos a la vez, es mas metódico, pero su autor, Gómez Mejía, 2003, afirma que es de los más eficaces y eficientes, este proceso consta de 10 pasos. Este modelo se basa fundamentalmente en la revisión exhaustiva de cada una de estas etapas, con el propósito de la elección del mejor candidato, no importando el tiempo que se lleve esta selección. Modelo de Mondy Este modelo de selección de personal, es de los más utilizados, tal vez sea por lo sencillo de su implementación o porque no tiene muchos pasos, decimos que es el mas usado porque los elementos que componen este modelo son los mas repetitivos al momento de evaluar los modelos utilizados por las empresas, consta de 8 pasos. Existen otros modelos similares a los anteriores. Modelo propuesto (basado en competencia) Antecedentes De la inteligencia a la competencia Durante la década de los sesenta, las pruebas de inteligencia eran las herramientas preferidas. En su artículo de 1973, titulado “Evaluando la Competencia en vez de la Inteligencia,” el Dr. David C. McClelland, fundador de McBer y Compañia., sugirió que tendría más sentido examinar todas y cada una Selección competitiva �130 de las características personales relacionadas con el puesto, no solamente la inteligencia. Él propuso el término competencia para tales características (Fortune 500, Nov/2003). Las competencias, según McClelland, son características personales que diferencian el desempeño excelente del promedio en un trabajo dado, rol, organización, o cultura. Las personas que tienen las competencias necesarias para un rol específico rinden mejor en ese rol que otros que no las tengan. Cualquier característica—mental, física, o emocional—que propicia un rendimiento excelente en un trabajo dado, es considerada como una competencia para el mismo. Debido a que los cargos tienen requerimientos diferentes, las competencias que contribuyen a un desempeño excelente serán también diferentes para cada trabajo (Fortune 500, Nov/2003). Antecedentes en Chile El modelo de competencias tiene a nivel mundial una importancia sustantiva en la gestión de recursos humanos de muchas organizaciones. En Chile, las competencias se asumen como estrategia de gestión desde 1995 y su implementación ha sido lenta y progresiva pues se están evaluando sus resultados reales en las empresas. Antecedentes en México En nuestro país, el tema de las competencias es reciente. En otras latitudes, el término tiene antecedentes de varias décadas, principalmente en países como Inglaterra, Estados Unidos, Alemania y Australia. Las competencias aparecen primeramente relacionadas con los procesos productivos en las empresas, particularmente en el campo tecnológico, en donde el desarrollo del conocimiento ha sido muy acelerado; por lo mismo se presentó la necesidad de capacitar de manera continua al personal, independientemente del título, diploma o experiencia laboral previos. Éste es el contexto en el que nacen las denominadas competencias laborales, concepto que presenta varias definiciones, entre las que sobresale aquella que las describe como la "capacidad efectiva para llevar a cabo exitosamente una actividad laboral plenamente identificada" (iberfop-oei, 1998). Antecedentes EEUU y Europa Salgado, Anderson, Moscoso, Bertua, y Fruti, 2003, escribieron un articulo sobre la importancia de la habilidad mental general (GMA), como elemento para seleccionar personas y su validez para la CEE. La habilidad S. Peña �131 mental general incluye habilidades cognitivas especificas, incluyendo las habilidades verbal, numérica, espacio-mecánico, perceptual y la memoria. Los resultados de una muestra de 946 personas, mostraron que la GMA y la habilidad cognitiva especifica son predictores del éxito en la actuación del trabajo. A pesar que en los EEUU utilizan también la habilidad como un predictor del desempeño en un puesto, el proceso de selección es diferente, ya que en Europa, como ya mencionamos, la elección se basa en la GMA y la habilidad cognitiva y en los EEUU la selección se caracteriza por pruebas cuyos resultados determinan la elección. Ultima tendencia La última tendencia en la selección de personal, es precisamente la selección basada en competencias. Podríamos delimitar estas tendencias básicamente en dos: 1. Reorientación en la técnica de entrevista.Por competencias. 2. La Evaluación básica de la conducta del candidato, siendo esto lo más importante para el modelo de selección en base a competencias. Competencia. Capacidad productiva de un individuo que se define y mide en términos de desempeño en un determinado contexto laboral, y refleja los conocimientos, habilidades, destrezas y actitudes necesarias para la realización de un trabajo efectivo y de calidad, es decir, se basa en las funciones que desempeñan las personas en su trabajo. Importancia de la selección de personal por competencias Para la Empresa es importante, porque asegura el desarrollo de la persona dentro de la organización, mejora la productividad y competitividad al contar con personal mejor calificado. Para el trabajador es importante, porque le facilita la incorporación en el mercado de trabajo. Para el sector educativa es importante, porque permite asegurar la congruencia entre los planes de estudio y los requerimientos del mercado laboral. En algunas Universidades ya se ve el desarrollo de la currícula basada en competencias. Desde 1994, la Universidad Regiomontana optó por el diseño de sus cursos basados en competencias. Competencias establecidas por los usuarios de los servicios de nuestros egresados, empresas Industriales, de Servicios, Comerciales y opiniones de expertos en el área. En el Tecnológico de Selección competitiva �132 Monterrey aparecen los cursos diseñados bajo este esquema en 1996, dos años más tarde. Converse (2004), consideró esta relación persona-ocupación a través de la red de información profesional O Net, que consiste en un banco de datos profesionales, que proporciona información con el potencial de ser un recurso importante para la determinación trabajo-relación, basado en la habilidad para emparejar a los individuos a las ocupaciones en el contexto de guía de carrera. O Net empareja persona-ocupación, ya que describe y resume características generales importantes comunes a la mayoría de las ocupaciones de los trabajos en EE.UU., como valores profesionales, intereses, habilidad y requisitos educativos. Este empate entre persona- ocupación, se da mas a nivel operativo, ya que en este nivel no existen muchas variables en las actividades a realizar. Lo esencial es contar con recursos humanos de calidad, ya que el activo más importante de las organizaciones está constituido por las personas que las forman. Este proceso debe iniciar con datos generales, (datos personales, formación, aptitudes, experiencia, habilidades, competencias, características de personalidad y motivación) y se debe hacer en un tiempo razonablemente breve, dando a la empresa la posibilidad de un amplio periodo de prueba y garantía. Boyd, 2003, a través de un estudio identificó 33 competencias, que deberán tener los administradores para poder seleccionar adecuadamente. Necesitarán también durante la próxima década el manejo de estas cinco estructuras, la dirección orgánica, la dirección de los sistemas, la cultura orgánica, las habilidades personales, las habilidades de dirección. También identifico doce barreras a adquirir las competencias. Definición de cada uno de los elementos que componen el modelo El perfil en base a competencias El perfil es la base de todo el proceso de selección. Una mala definición dará un mal resultado final. Si bien todos intuitivamente pueden escribir un perfil es importante no olvidar los temas fundamentales que lo conforman. El especialista de Recursos Humanos debe: - Equilibrar los requisitos del solicitante del perfil y las reales posibilidades de encontrar ese perfil en el mercado - Conocer el negocio del solicitante, qué hace y cuál es el foco de su actividad. Este es el único camino posible para hacer una buena selección S. Peña �133 PASOS PARA ELABORAR EL PERFIL Paso 1: Descripción del puesto en base a competencias Paso 2: Áreas de resultados. Paso 3: Situaciones críticas para el éxito en el puesto de trabajo. COMPETENCIAS Paso 4: Requerimientos objetivos. Paso 5: Entorno social. Paso 6: Competencias conductuales Mondy, 2003; Dessler, 2003. Nota. Para seleccionar por competencias primero deberán confeccionarse los perfiles y las descripciones de puestos por competencias (Fig. 1). SELECCIÓN M O D E L O DE S E L E C C I Ó N DE P E R S O N A L BA SADO EN PERFILES PROPUESTA V Contratación IV Investigación Personal y Laboral I.- P e r f i l d e l p u e st o En ba se a C o m p e t e nc i a s SELECCIÓN Perfi l de Puesto Vs P e r f i l d e l a Persona II.- C u r r i c u l u m o S o l i c i t u d en B a s e a Co m p e t e n c i a s. III.- E n t r e v i s t a e n base a Competenci a s Figura 1. Modelo de selección de personal en base a perfiles de comptencia. El propósito general deberá ser expresado con un verbo en infinitivo que denote acción, nos informará que debe saber HACER el candidato, (No conocer) Selección competitiva �134 y de que manera contribuirá al logro de la meta general de la Empresa. Las finalidades o funciones principales de la descripción de puestos deberán ser expresadas como competencias de cualquier tipo.. (Con verbos en acción). Currículum en base a competencias EL currículo vitae en base a competencias o solicitud de trabajo en base a competencias debe ser expresado en verbos en infinitivo que denoten acción. De este modo, un currículum por competencias profesionales integradas que articula conocimientos globales, conocimientos profesionales y experiencias laborales, se propone reconocer las necesidades y problemas de la realidad. Tales necesidades y problemas se definen mediante el diagnóstico de las experiencias de la realidad social, de la práctica de las profesiones, del desarrollo de la disciplina y del mercado laboral. Esta combinación de elementos permiten identificar las necesidades hacia las cuales se orientará la formación profesional, de donde se desprenderá también la identificación de las competencias profesionales integrales o genéricas, indispensables para el establecimiento del perfil de egreso del futuro profesional El modelo de competencias profesionales integrales establece tres niveles de competencias: básicas, genéricas y específicas, cuyo rango de generalidad va de lo amplio a lo particular. Las competencias básicas son las capacidades intelectuales indispensables para el aprendizaje de una profesión. En ellas se encuentran las competencias cognitivas, técnicas y metodológicas, muchas de las cuales son adquiridas en los niveles educativos previos (por ejemplo, el uso adecuado de los lenguajes oral, escrito y matemático). Las competencias genéricas son la base común de la profesión y se refieren a las situaciones concretas de la práctica profesional que requieren de respuestas complejas. Por último, las competencias específicas son la base particular del ejercicio profesional y están vinculadas a condiciones específicas de ejecución. Las competencias se pueden desglosar en unidades de competencia, definidas dentro de la integración de saberes teóricos y prácticos que describen acciones específicas a alcanzar, las cuales deben ser identificables en su ejecución. Levy – LeSoyer, 2002. Un currículo en base a competencias debe contener; Datos personales, objetivo, experiencia profesional expresada en competencias, formación académica, información adicional, nombre, firma y fecha. Entrevista en base a competencias S. Peña �135 La entrevista por competencias tiene por objetivo obtener información clara sobre comportamientos y acciones del entrevistado en situaciones reales en relación con las competencias para el puesto. A través de las entrevistas de eventos conductuales se puede lograr: - Identificar competencias, de los posibles candidatos, competencias proyectivas de conducta. Disponer de una herramienta que permita ser más objetivos en los aspectos que no se puedan ver del proceso de selección. Incorporar candidatos idóneos para puestos idóneos con una alta probabilidad de rápida adaptación a su puesto, así como disminuir los costos de selección, capacitación y los índices de rotación y ausentismo. La entrevista, herramienta utilizada por la mayoría de los Departamentos de selección, ha pasado de la entrevista “clásica” que repasa los datos curriculares únicamente a la entrevista basada en competencias, la cual tiene que ver con las habilidades, capacidades y destrezas de los trabajadores para que efectúen con calidad y eficiencia su trabajo. Las preguntas del tipo “Cuéntame la última discusión que tuvo en el trabajo con un compañero, cómo la resolvió, cuáles fueron sus palabras, cómo se sintió”, serán cada vez más frecuentes. Las cuales evalúan la conducta de un candidato, poniéndolo en situaciones que se asemejen a las situaciones reales del trabajo a desempeñar. Lógicamente, el grado de confianza a establecer entre candidato y entrevistador debe ser mayor para lograr un clima adecuado. Se pide a la persona que asuma un rol determinado y que se comporte de acuerdo a su criterio: en definitiva, que actué como lo hace habitualmente. Hellriegel, 2000. La entrevista por competencias se basa en el análisis de comportamientos pasados para detectar las competencias relevantes para la posición que se busca llenar en ese momento. Las preguntas deben ser del siguiente estilo - Cuénteme una situación donde usted haya tenido que trabajar con un grupo. - ¿Cuál era el rendimiento esperado? - ¿Cuál fue su aporte a la tarea? Investigación personal y laboral Selección competitiva �136 Existen dos tipos de investigaciones de antecedentes que no pueden ser pasadas por alto en este modelo de selección basada en competencias: 1.- Investigación Personal.Esto es para conocer quien es, dónde vive, si por sus características puede ser candidato a un puesto, si ha tenido antecedentes penales, por robo, etc. De donde viene él, sus familiares, familiares trabajando en la misma empresa etc. Toda esta información es de gran utilidad para pronosticar su comportamiento dentro de la Organización. Incluso referencias de personas que conozcan al candidato. 2.- Investigación Laboral.Esta información se confirma con los jefes anteriores del candidato, para saber principalmente cuales eran sus labores a desempeñar, cual fue su comportamiento dentro de la Organización, cuanto tiempo laboró con ellos, en que puestos, cual fue la causa verdadera por la cual dejo de trabajar, como se desempeñaba Mandy, 2003; Werther 2003. Se les llama a los jefes anteriores del solicitante (con autorización), y se confirma la información proporcionada por el candidato. Contratación Es la ultima etapa del proceso de selección de personal en base a perfiles de competencia, con la información que se a obtenido de la descripción de puestos en base a competencias, del currículo o solicitud en base a competencias, de las entrevistas en base a competencias y la investigación de antecedentes laborales, se procede a evaluar comparativamente los requerimientos del puesto contra las características de la persona, y si cumplen o encajan los perfiles se toma la decisión final la cual debe comunicarse al candidato. Cuando se selecciona y contrata a uno de los aspirantes a ocupar un puesto, solo falta que se cumpla con los aspectos legales y reglamentarios del departamento de recursos humanos. Contexto de la Investigación Fue una investigación aplicada, con resultados objetivos, donde la muestra representativa de la población, fuerón 200 encuestas, aplicadas a 200 empresas de la localidad, De Servicios (120), Comerciales, (23), e S. Peña �137 Industriales,(57), pertenecientes a la Asociación de Ejecutivos en Relaciones Industriales, de Nuevo León, quienes están dispuestas a colaborar, con la aplicación de este modelo una vez que quede completamente desarrollado, durante 6 meses para ver los resultados. ( Estas empresas son del Estado de Nuevo León, incluyendo las ciudades de Monterrey, Guadalupe, Santa Catarina, San Nicolás de los Garza y San Pedro Garza García.). Se aplicaron este modelo previa elaboración de los perfiles ocupacionales de los puestos en base a competencias. Diseño de la Investigación Se diseñó una investigación consistente en un estudio de campo desarrollado a través de encuestas. En este estudio se usó un instrumento de medición previamente diseñado de acuerdo a las variables de la investigación. Uno de los principales propósitos de este estudio es, el que se referenciara a un ambiente laboral, por lo que las encuestas se aplicaron a gerentes y jefes que trabajan profesionalmente en los departamentos de Recursos Humanos, en empresas y organizaciones. Se busco una generalización en cuanto al centro de trabajo, por lo que se encuestó a personal de diferentes empresas e instituciones, de servicios, comerciales e industriales, con diferentes tamaños. Diseño de la Muestra Esta investigación se orientó, a los encargados de las áreas, de reclutamiento y selección de los departamentos de Recursos Humanos. La muestra fue obtenida de una población con las siguientes características:a).- Que trabajen profesionalmente en el área de selección de personal. b).- Que estén involucrados en la toma de decisiones sobre la selección. c).- Que tengan la posibilidad de hacer cambios al modelo existente en su empresa. Instrumentos de Medición Tipos de encuestas para comprobar la hipótesis Es una encuesta, de preguntas especificas y estructuradas que se aplicaron, a los directivos de Recursos Humanos, encargados del proceso de selección de ciertas empresas de la localidad, primero para conocer como llevan Selección competitiva �138 a cabo su proceso de selección, los perfiles ocupacionales si es que los tienen y despertar su interés por evaluar el “SABER HACER” de cada candidato. Como se indicó anteriormente se desarrolló un estudio de campo, en el cual se aplica una encuesta como instrumento de medición que involucra a las variables determinadas. Se aplicó una prueba piloto del instrumento de medición con el fin de depurarlo y validarlo. Técnicas de recolección de datos Las técnicas de recolección de datos en las que nos estamos basando y en las cuales nos seguiremos apoyando son: 1. En base a documentación bibliográfica: Se consultaron en el transcurso de esta investigación libros de texto sobre el tema. 2. Bases de datos. 3. Análisis documental, artículos de revistas especializadas: Interview, Fortune, Expansión, Revista Laboral, de publicación quincenal, Desarrollo Humano que publica el ERIAC. 4. Entrevistas con representantes de áreas de Recursos-humanos, o relaciones laborales, o del campo laboral, relacionados con la selección de personal, esto a través del instrumento de medición. Instrumentos de recolección Tipos de encuestas para comprobar la hipótesis Es una encuesta, de preguntas especificas y estructuradas que se aplicó, a los directivos de Recursos Humanos, encargados del proceso de selección de ciertas empresas de la localidad, primero para conocer como llevan a cabo su proceso de selección, los perfiles ocupacionales si es que los tienen y despertar su interés por evaluar el “SABER HACER” de cada candidato. Resultados Introducción Una vez obtenida la información bibliográfica, la información de expertos, el análisis estadístico y el informe de efectividad del modelo propuesto, aplicado a un caso práctico el cual llamaremos empresa “X”, se presenta la explicación de los resultados encontrados, así como la forma en que se validó la hipótesis, las S. Peña �139 limitaciones que enmarca a esta investigación, las principales contribuciones y las nuevas propuestas. Modelo resultante Es un modelo de selección de personal basado en perfiles de competencias, modelo cuyo contenido es de tan solo 4 pasos:1.- Descripción de puesto en base a competencias. 2.- Solicitud o currículo en base a competencias. 3.- Entrevista en base a competencias. 4.- Investigación, Laboral y de referencias. Más sin embargo a demostrado a lo largo de estos últimos 2 años, que la selección en base a competencias si es un modelo predictivo de éxito. En el pasado el modelo de selección de personal que utilizaba la empresa “X”, era una combinación de Mondy y Werther, sin que esto fuera formal, si en algún departamento requerían de personal, se enviaba al que el jefe consideraba buen candidato y el papel de recursos humanos se limitaba a contratarlo. El modelo actual que se utiliza en esta empresa, es la selección de personal en base a competencias, la descripción de puestos esta diseñada en base a competencias, la solicitud de empleo también, las entrevistas se llevan a cabo en base a competencias, y los resultados del modelo hasta el momento han sido buenos. Comprobación de la hipótesis propuesta Hipótesis. “Mediante la implementación del modelo de selección de personal en base a perfiles de competencia, se reducirá la incertidumbre de que se está contratando a la persona idónea para el puesto idóneo, sin que esto tenga mayores complicaciones. Ya que considerando las competencias a desarrollar el margen de error será mínimo.” A partir del establecimiento de esta hipótesis, fueron realizados los estudios sobre los modelos de selección de personal vigentes, durante la búsqueda de la información que nos ayudara a sustentar esta hipótesis, nos dimos cuenta que no existen mediciones sobre el éxito de uno u otro modelo en particular. Lo que parece tener éxito en una empresa con un modelo en particular en otra empresa no tiene éxito, más sin embargo el modelo que se propone en esta investigación no esta limitado a tamaños o tipos de empresas. Selección competitiva �140 Es un modelo en base a competencias que se adapta a todo tipo de negocios, siempre y cuando tengan la estructura en base a competencias, descripción de puestos, solicitud y entrevista en base a competencias. Determinar el SABER HACER, de los candidatos nos da la oportunidad de integrarlos inmediatamente a su trabajo, sin necesidad de capacitación ni entrenamiento, también al conocer su trabajo los prospectos, lo eligen y lo conservan, por lo que aumenta la retención. Con la comprobación de esta hipótesis, esta investigación valúa el modelo, como un modelo que reduce la incertidumbre de que se este contratando al más apto a realizar el trabajo. Esta empresa siempre ha tenido su propio departamento de Recursos Humanos, pero eso no significa que el proceso de selección sea el más adecuado. En el 2000 esta empresa empezó a diseñar sus programas de estudio en base a competencias para proporcionar al alumno las habilidades, aptitudes que el mercado esta requiriendo. Era importante formar profesionistas que supieran HACER EL TRABAJO, no solo que conocieran de el. Prueba de hipótesis La prueba de hipótesis se realizo mediante diferencias muestrales; diferencia entre dos relaciones proporcionales. Se rechaza H0 ya que Zp > Zc y se concluye que las diferencias observadas no se deben al azar; el índice de rotación de personal es mayor en los modelos tradicionales, por lo que el modelo propuesto es más eficiente. Limitaciones de esta investigación La limitación mas importante para este estudio, es que encontramos durante la investigación de campo que la mayoría de las empresas no cuentan ni siquiera con descripciones de puestos, por lo que no saben que se esta buscando en una persona, si no tienes el perfil del puesto, como se busca el perfil de la persona. Una segunda limitación es que fue solo un caso en el cual se aplicó este modelo, cuando se están encuestando 200 empresas (las cuales tienen interés por el resultado de esta investigación). Contribuciones La principal contribución de esta investigación, es la estructura de un modelo completo de selección de personal en base a competencias, el tema de las competencias es relativamente nuevo y si se están incluyendo en los planes de estudios de las Universidades, deben incluirse también en las empresas. Así S. Peña �141 este modelo representa un gran apoyo para todos aquellos que día a día realizan el trabajo de la selección de personal y que en ellos está la decisión de usar este modelo u otro. También otra contribución de la investigación son los formatos y las formas de llenarlos de la solicitud, currículo en base a competencias, sin quitarle la importancia a la entrevista en base a competencias, que en lo personal considero es el elemento mas importante de este modelo. Como contribución indirecta, podemos mencionar el hecho de utilizar solo un elemento de este modelo para complementar el modelo que se este usando. Nuevas Investigaciones Propuestas El campo de estudio sobre el concepto de las competencias es muy nuevo y todavía tiene mucho terreno por explorar. Es interesante incluir este término en todas las áreas de la vida, carrera, empresa. Será conveniente realizar más investigaciones en otras empresas y aplicar el modelo para medir resultados. Conclusiones de la investigación • • • • • A pesar que en el mercado existen muchos modelos de selección de personal, las empresas no utilizan uno exclusivamente, sino hacen mutaciones de los modelos ya existentes. La mayoría de las empresas usan un modelo adaptado por su jefe de recursos humanos, por considerar que ha sido desarrollado de acuerdo a sus necesidades. Las empresas de entrada consideran que el modelo que utilizan es el mejor (Expertos). De la muestra seleccionada el 60%, son empresas de Servicios, resultado objetivo, ya que la tendencia de nuestros País, es el incremento de las empresas de Servicio, 2 empresas de Servicio por cada empresa Industrial, y esta tendencia crecerá en los próximos años. La edad en la que oscilan la mayoría de los empleados, es de 30 a 35 años y solo el 5.5% son mayores de 40 años, en cambio la edad promedio de la mayoría de los operarios esta entre los 24 y 29 años, y le sigue de importancia de 18 a 23 años, de 45 años de edad o más la cantidad no figura. Dentro de los procesos de selección de personal, en la selección de empleados el 95%, utilizan el currículo, es decir, casi todas las empresas, mientras que en la selección de los operarios es la solicitud de empleo la que más se utiliza, en ambos casos consideran importante tanto la Selección competitiva �142 primera como la segunda entrevista, la prueba más aplicada en la selección de empleados es la Psicométrica, mientras que la prueba que más se aplica en la selección de operarios es la de conocimiento. El examen médico se considera importantísimo en ambos procesos, la investigación de referencias y datos personales se da mas en la selección de empleados que en la selección de operarios. • • • • • • • Después del proceso de selección de los empleados el 82.5%, son Contratados, mientras que en el caso de los operarios solo se contrata el 28.5%, las causas son lo sofisticado de los modelos y que en el caso de los operarios estos generalmente solicitan 2 o 3 empleos, al mismo tiempo en diferentes Empresas. Las razones más comunes para separarse de su trabajo en el caso de los empleados es la búsqueda de una mejor oportunidad de trabajo y el despido, en la situación de los operarios la razón más común es la búsqueda de una mejor oportunidad de trabajo y el ajuste por parte de la empresa. Después del proceso de selección, los contratados entran a un tiempo requerido de capacitación que en la mayoría es de entre 1 y 2 semanas, en ambos casos. La retención en empleados después de contratados es de 56%, mientras que la retención en operarios apenas llega a 15%. El costo por la capacitación, después de la contratación es mayor en los empleados que en los operarios, mas sin embargo, la alta rotación de operarios una vez capacitados también representa un costo bastante alto. En los primeros 3 meses, el 63% de los contratados, son considerados de planta. En la encuesta #2, que se aplicó en 1999, nos encontramos con un problema, la mayoría de las empresas no cuentan con Descripciones de puestos, y las que si tienen no las actualizan, dijimos problemas porque nuestro modelo esta basado en las descripciones por competencias. Recomendaciones • • Estandarización del modelo de selección de personal. Si bien cada Empresa tiene su propio Modelo de selección, ver que cubra sus necesidades e incluir el concepto de competencias. S. Peña �143 • • Elaboración de descripciones de puestos, que les sería de gran utilidad, ya además de que la descripción de puestos, es la base de nuestro modelo, ayuda a definir las funciones, requisitos de candidatos, necesidades de capacitación entre otras. Aplicar el modelo propuesto, para: reducir la incertidumbre de la selección, disminución del tiempo en la Selección, mayor eficiencia, menor costo, no periodo de prueba, mayor capacidad para hacer el trabajo, menor rotación, mayor productividad, mayor calidad, menor costo por capacitación o adiestramiento. Este método promete reducir la incertidumbre durante la colocación de un nuevo candidato a un puesto, también reduce los efectos de la rotación de personal, así como la perdida de tiempo y dinero, durante el proceso de selección de personal. Es un modelo basado en la necesidad que tienen las empresas de contratar personas que sepan hacer el trabajo y no que nada más lo conozcan. Contratar personas que desde el primer día de su permanencia dentro de la organización sean productivas y no personas que la organización termine de educar, entrenar o capacitar. Referencias Arias, G. F. 2003. Administración de Recursos Humanos, editorial Trillas. Baum, N. H. 2000, How to hire the ideal candidate for your practice, Urology Times, Cleveland, 28(10): 44-46. Beer, M., B. Spector, P. R. Lawrence, D. Q. Mills, y R. E. Walton. 2002. Dirección de los Recursos Humanos, Técnicas de Harvard Bussiness School, editorial Cecsa. Bernd, M. 2003. Attitudes towards Personnel Selection Methods, Applied Psychology. 52(4): 515533. Boyd B. L. 2003. Competencies for leaders of volunteers during the next decade, Administrator Reports-Research/Technical 143, Conference papers 150. Brown, D. 2004. Unwanted online jobseekers swamp HR staff, Canadian HR Reporter, Toronto. 17(7): 1-3. Burak- Smith, M. 1999. Personnel Management, editorial: Cecsa. 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El conocimiento de sus principales características y de los factores que favorecen las inversiones en los sectores mencionados pueden ayudar a generar acciones que favorezcan su crecimiento y desarrollo, a fin de que los efectos transversales que se tienen impacten favorablemente en el crecimiento económico del país. Key words: Foreign Direct Investment (FDI), economic development, information technology industry, regional development, software sector Abstract. Technology industry, especially the software sector has been constituted in recent years as the sector with a great influence in main areas of the economic activities. The knowledge of their main characteristics and the factors that endorsees the investments in this sector, can help generate actions that pursues the growth and development in several industries impacting favorably the economic growth of the country. Introducción Un de las principales características de la industria de Tecnologías de la Información (TI) es que tiene el potencial de afectar positivamente en diversos ámbitos de la vida económica de un país. En primer lugar, el tipo de trabajador que se requiere es uno altamente calificado, por lo que se puede de esta manera impulsar la capacitación y la educación de los recursos humanos del país, además de que el trabajo en esta industria tiende a ser bien remunerado. Por otra parte, las repercusiones que esta industria tiene en el resto de las ramas productivas, en especial si hablamos del sector del software (SS), se ve reflejado IED y tecnología de información �146 en aumentos significativos de la productividad en las empresas que modernizan sus procesos con la ayuda de alguna herramienta informática. Características de la industria de TI La TI puede ser vista como parte de una gran rama de la actividad económica relacionada con la tecnología y su aplicación. Al hablar de tecnología puede presentarse el fenómeno de entenderla como los productos tangibles desarrollados a partir de la puesta en marcha de procesos productivos concretos, sin embargo, la tecnología encierra mucho más que el simple desarrollo de hardware, dado que también incluye conocimiento, herramientas y procesos de organización envueltos en la aplicación de la ciencia para la producción de bienes y servicios (Hanna, et al. 1996). Las formas de llevar a cabo los procesos productivos en las organizaciones de un país determinará en gran parte la competitividad del mismo en el ámbito internacional, las posibles mejoras en las formas de trabajo, de acuerdo a lo señalado anteriormente, estarán entonces intrínsecamente relacionadas con el nivel de tecnología utilizado, la importancia poder acceder a nuevos desarrollos tecnológicos se presenta como una opción vital en el caso de los países en desarrollo que puede permitirles ser competitivos y tener mejores niveles de vida para la población. Sin duda, una de las opciones más claras a corto plazo es la de la llegada de IED, posteriormente, se espera que los avances tecnológicos no solo se importen, sino que se desarrollen al interior del país adecuándose a las condiciones de la economía mexicana. La importancia que se le atribuye a esta industria en el ámbito mundial puede ser observada a partir del énfasis puesto por algunos de los principales organismos internacionales en el desarrollo de la industria de TI como uno de los pilares del desarrollo a nivel global. Algunos de los estudios auspiciados por éstas instituciones nos dan un panorama general de lo que es la industria de TI y la importancia que puede tener un desarrollo adecuado de la misma. De acuerdo a la Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económico (OCDE, 2002) la industria de TI es una combinación de empresas manufactureras y de servicios caracterizadas por capturar, transmitir y mostrar información electrónicamente. Según la definición presentada por Ashley (2002), la TI incluye aquellas tecnologías basadas en electrónica, hardware y software, telecomunicaciones, imagen de alta definición, recursos de almacenamiento de datos y periféricos, simulación por computadora, procesos de digitalización, matemáticas y administración del conocimiento. Una industria de alta tecnología es creadora de nuevos productos y procesos que reducen la intensidad del trabajo y que U. de la Graza �147 permiten incrementar la automatización de los procesos. Por lo que el desarrollo de ésta industria esta estrechamente vinculado al aumento de la productividad y el mejor aprovechamiento de los recursos disponibles en el resto de las ramas productivas de la economía, lo cual le da un valor agregado difícil de encontrar en otras ramas de la actividad económica. Para Eathington y Swenson (2002), la industria de TI se puede definir como una serie de productos y servicios que transforman datos en información útil y accesible, éstos productos permiten a las empresas, organizaciones e individuos dirigir sus operaciones más rápida y eficazmente, las industrias que producen éste tipo de bienes se encuentran dispersas entre grandes sectores de la economía, incluyendo manufacturas, comunicaciones, comercio y servicios. Juntas estas industrias juegan un papel cada vez más importante en la economía. Por lo que podemos observar la importancia de ésta industria no solo por los beneficios obtenidos en el resto de la economía, sino también por su crecimiento como industria que genera niveles de producción importantes en sus diferentes ramas, lo que ha provocado que en la mayoría de los países miembros de la OCDE aumente cada vez más el personal ocupado en esta industria (OCDE 2002). Importancia de la industria de TI en el desarrollo nacional y regional La importancia de la industria de TI ha sido reconocida a nivel internacional por diversos organismos que han desarrollado sistemas complejos de seguimiento dada la gran influencia que ésta industria puede tener en el desarrollo económico de los países (OCDE, UNDO, WEF, etc.). En el ámbito nacional, el gobierno mexicano no ha sido ajeno a esta tendencia, por lo que dentro del Plan Nacional de Desarrollo 2001-2006 (PND) se ha planteado la necesidad de promover el uso y aprovechamiento de la tecnología y de la información, según el gobierno mexicano, “es imprescindible promover acciones para el uso y aprovechamiento de las tecnologías como recursos estratégicos que contribuyan a la satisfacción de las necesidades de la sociedad mexicana y adoptar los mejores estándares tecnológicos y medidas que protejan la propiedad intelectual (PND, pag. 114). La trascendencia que la industria de TI tiene en el desarrollo económico puede ser visualizada si se analizan sus principales características y sus posibles contribuciones a las metas de desarrollo nacional. Por tal motivo, trataremos de hacer una caracterización apoyados en los estudios desarrollados por el Programa para el Desarrollo de las Naciones Unidas (UNDP por sus siglas en inglés) sobre la industria de TI, y presentaremos algunos casos de éxito basados en estudios específicos. IED y tecnología de información �148 Según el UNDP la industria de TI puede ser una herramienta poderosa para alcanzar las metas de desarrollo nacional, debido a que permite mejorar dramáticamente la comunicación y el intercambio de información con el fin de crear nuevas redes económicas y sociales (UNDP 2001). Entre sus principales características se encuentran las siguientes: • • • • • • Las tecnologías de información y comunicación (TIC) son penetrantes y transversales, ya que pueden ser aplicadas en un gran rango de actividades humanas desde el uso personal hasta los negocios o el gobierno. En este sentido, se puede decir que es multifuncional y flexible, lo que le permite adaptar soluciones basadas en la personalización y localización de diversas necesidades. La TIC es una importante facilitadora de la creación de redes, lo que brinda cada vez mayores beneficios a los usuarios mientras se agrandan y diversifican las mismas (externalidades por el uso de redes). La TIC fomenta la diseminación de información y conocimiento, separando los contenidos de su localización física. Este flujo de información es insensible a las fronteras geográficas, permitiendo que las comunidades alejadas puedan constituirse en redes globales, logrando que la información, el conocimiento y la cultura sean insumos accesibles para cualquier persona. La naturaleza virtual y digital de las TIC permite disminuir dramáticamente los costos marginales, debido a que la replicación de diversos contenidos es prácticamente gratis independientemente del volumen de la información, por lo que los costos marginales de la distribución y comunicación de información relevante es cercana a cero. Como resultado de lo anterior, se puede decir que las TIC pueden radicalmente reducir los costos de transacción. El poder de las TIC para resguardar, recuperar, clasificar, filtrar, distribuir y compartir información puede conducir a mejorar la eficiencia de los procesos productivos, la distribución y los mercados. Las ICT mejoran las cadenas de producción y distribución logrando que muchos procesos productivos y transacciones sean menos complicados y más efectivos. La cada vez mayor eficiencia y subsecuente reducción de costos gracias al uso de las TIC esta llevando a la creación de nuevos productos, servicios y canales de distribución dentro de industrias tradicionales, así como también modelos de negocio innovadores y nuevas industrias. Los insumos intangibles como el capital intelectual están convirtiéndose en la principal fuente de valor. Además de que las inversiones iniciales en este sector son menores a las que se requieren en industrias intensivas en U. de la Graza �149 • • capital físico y las barreras a la entrada son menores, además de que al tratarse de una industria en auge, la competencia, aunque es fuerte permite la llegada de nuevos competidores manteniendo altos niveles de rentabilidad. Las TIC facilitan la desintermediación, ya que hace posible que los usuarios adquieran productos y servicios directamente del productor, reduciendo la necesidad de intermediarios. Las TIC son globales, ya que a través de la creación y expansión de redes, pueden sobrepasar barreras culturales y lingüísticas dando a los individuos la capacidad de vivir y trabajar en cualquier parte del mundo, permitiendo al mismo tiempo a las comunidades locales ser parte de la red económica mundial sin observar su nacionalidad, desafiando las políticas locales, estructuras legales y de regulación dentro y entre países (UNDP 2001). A partir de las características señaladas, es claro que le industria de TI tiene un importante potencial para fomentar el desarrollo de los países. Sin embargo, de acuerdo a el UNDP (2001), es necesario que ésta industria sea vista solo como un medio y no el fin en si mismo, ya que el desarrollo económico depende de muchos otros factores que deben ser atendidos de igual forma, entre los principales se tienen: la estabilidad política, la estabilidad macroeconómica, transparencia de las administraciones locales y federales, el desarrollo de leyes, la infraestructura física y la educación, entre otros. Sin embargo, el incluir programas tendientes a mejorar la industria local de TI puede facilitar la implementación y mejorar el resultado en el trabajo realizado dentro de las áreas señaladas. Más aún, las metas de desarrollo no pueden ser logradas por los esfuerzos aislados del gobierno, es importante también la participación del resto de los sectores de la sociedad, dentro de los cuales el sector académico juega un papel muy importante en el desarrollo de estudios que permitan conocer las realidades locales a fin de tener la posibilidad de sugerir posibles cursos de acción. El trabajo realizado por el gobierno mexicano en la promoción del uso y aprovechamiento de la TI se ve reflejado en los diversos programas tendientes a potencializar las características propias de ésta industria en algunas de las principales áreas de la administración pública, entre los principales se encuentran los siguientes: e-Economía, que junto con e-Aprendizaje, e-Salud y e-Gobierno integran el Sistema Nacional e-México que busca eficientar diversas áreas de la administración pública por medio del uso y aprovechamiento de las tecnologías de la información disponibles. IED y tecnología de información �150 De acuerdo al UNDP (2001), aunque las estrategias seguidas por los diversos países cuentan con sus propias características, el papel asignado a la industria de TI puede ser visto de dos formas: 1) como un sector de producción, en cuyo caso, se establecen políticas con el propósito de desarrollar o fortalecer los sectores relacionados con la TIC (hardware, software, telecomunicaciones, servicios, etc.), o bien 2) como una herramienta para el desarrollo económico, con la adopción de estrategias transversales con el objetivo de aprovechar las característicos de ésta industria para acelerar un proceso de desarrollo que incluya a la economía en su conjunto. Es un hecho, dadas las características de esta industria, que la potencial contribución de la misma en el desarrollo del país puede ser fundamental para alcanzar las metas de desarrollo nacional, en este caso, si se logra aumentar la productividad de las empresas nacionales por medio del desarrollo de herramientas informáticas adecuadas a las necesidades de la industria local, se estará en posición de hacerlas más competitivas a nivel internacional, lo cual traerá como consecuencia que sus mercados potenciales aumenten y por lo tanto sus ventas y sus necesidades de personal calificado. El circulo virtuoso se puede complementar si el aumento en el empleo fortalece el mercado nacional y se presenta un incremento en el número de empresas locales proveedoras del mismo. Consecuencias derivadas de la promoción de la industria de TI Las consecuencias del apoyo a la industria de TI en diversos países ha sido analizada a través de estudios de caso concretos, entre los cuales, el de Mun y Nadiri (2002) realizado a partir de datos empíricos obtenidos de 42 industrias en los EEUU muestran algunas de las principales externalidades del desarrollo, uso y difusión de los productos tecnológicos. Para éstos autores, existe una externalidad por el uso de TI cuando la eficiencia de ciertos productos o servicios se potencializa al ser utilizados por una cantidad cada vez mayor de usuarios. Los resultados de la investigación mostraron que el uso extendido de TI reduce los costos variables en todas las industrias analizadas, comparando los resultados entre industrias, se encontró que los beneficios por el uso de TI fueron mayores en las industrias relacionadas con los servicios, no solo por su uso intensivo de capital de alta tecnología, sino también por sus métodos de transacción. Al realizar una descomposición por factores de producción, los resultados mostraron que gran parte del aumento en la productividad total de los factores se debía al aumento del uso de TI en los procesos productivos, o bien a U. de la Graza �151 mejoras en los procesos derivadas de la actualización de productos de TI (Mun y Nadiri 2002). El caso de Costa Rica es muy representativo al respecto, este país, como muchos otros en el continente americano, ha centrado su desarrollo en el sector exportador y en la atracción de IED como medios para generar empleo y adquirir divisas. Sin embargo, contrariamente a algunos otros países de la región, Costa Rica no se enfoco a desarrollar industrias intensivas en trabajo, sino que se concentró en el sector de alta tecnología (UNDP 2001). La promoción abierta de esta industria por parte del gobierno de Costa Rica trajo como consecuencia que una de las empresas más importantes a nivel mundial en el desarrollo de productos de TI, Intel, decidiera establecer una filial en ese país, actualmente, una tercera parte de los microprocesadores utilizados en computadoras de todo el mundo viene de la planta de Costa Rica. Las exportaciones de éste país se han comenzado a diversificar de manera muy importante gracias a las exportaciones adicionales de software y servicios de TI, alrededor de 100 empresas desarrolladoras de software trabajan actualmente en Costa Rica, exportando a países de Latinoamérica, el Caribe, Norteamérica, el sureste de Asia, Europa e incluso África, de acuerdo al Gobierno costarricense el software está destinado a llegar a ser lo que el café durante los dos siglos anteriores (UNDP 2001). Los beneficios de ésta industria, que además tiene la ventaja de ser altamente ecológica dado que prácticamente no contamina el medio ambiente, son igualmente aprovechados por países desarrollados y en desarrollo, en particular, el caso de Costa Rica abre la posibilidad para el resto de los países latinoamericanos de promover el desarrollo de la industria de TI como una excelente alternativa para impulsar desarrollo nacional. El Sector del Software (SS) como parte importante de la industria de TI La industria de TI puede ser categorizada de diversas maneras, una manera simple de hacerlo es dividir a la industria de TI en equipo, equipo de comunicación y software (OCDE 2004). Sin embargo, también puede ser dividida en varios sectores adicionales de acuerdo a la especialización de cada uno, en este sentido, Eathington y Swenson (2002) dividen ésta industria en cinco principales sectores: 1) hardware, 2) equipo de comunicación, 3) comercio de productos de TI, 4) servicios de comunicación y 5) software y servicios computacionales. Dentro del SS, algunas de las principales divisiones de productos derivadas del análisis de los mismos autores son las siguientes: servicios de programación, software preempaquetado, diseño integral de sistemas, servicios IED y tecnología de información �152 de procesamiento y preparación de datos, servicios de recuperación de información y servicios de administración. Características del Sector del Software Las principales características del SS, según Tessler et. al. (2003) son las siguientes: • El SS cuenta con múltiples segmentos (productos para empresas, productos preempaquetados, servicios de software, sistemas, licencias, etc.) cada uno con sus propias metodologías, segmento de mercado, competidores, métodos de negocios y barreras de entrada. • Se requiere de diferentes tipos de talentos y habilidades para formar equipos de trabajo en diversas partes del SS. • Juegan un papel preponderante las compañías innovadoras, el capital de riesgo, el comienzo de las etapas de desarrollo de software y el ambiente de apoyo requerido en el caso de las pequeñas empresas tecnológicas. • La ausencia de una fase de manufactura en el desarrollo de los productos de software es fundamental para que el sector pueda trabajar con una fluidez muy importante. De acuerdo a Tessler et al., (2003), la inversión requerida en el SS es relativamente baja, además de que es ambientalmente amigable, por lo que en los últimos años ha sido uno de los sectores más apoyados en muchos países, incluyendo México. Un elemento que hace atractivo el SS es que actualmente se tiene un crecimiento importante en la demanda global de software, la cual, es principalmente motivada por el aumento en el consumo de éstos productos por empresas de otras industrias a nivel local y mundial (Tessler et al., 2003). Uno de los principales motivos por los cuales Tessler et al. (2003) sugieren un apoyo gubernamental comprometido al SS es porque el software se ha convertido en el pilar del desarrollo de la competitividad de muchas industrias, dado que las diferencias de productividad entre empresas que trabajan con el mismo equipo se basa en la utilización de un software diferente, adicionalmente, gran parte de los aumentos en la efectividad de la prestación de los servicios gubernamentales se relaciona con la utilización de software, por lo que los beneficios potenciales se encuentran no solo en el sector privado sino también en el público. EL SS juega un papel muy importante en la actual infraestructura industrial siendo uno de los sectores en mayor expansión, sin embargo, su importancia no solo radica en lo anterior, sino que además es un importante U. de la Graza �153 vehículo para la implementación de los elementos adicionales que forman la economía del conocimiento: gobierno transparente, un ambiente de negocios con bajos costos de transacción, ambientes que facilitan el aprendizaje y programas sociales efectivos (Tessler et al. 2003). La IED en la industria de TI La internalización de tecnología derivada de los procesos de asociación con empresas extranjeras por medio de la IED, se constituye como una eficiente vía para adquirir capital, habilidades e información en los países en desarrollo. En el caso de algunas nuevas tecnologías, la internalización se convierte en el único modo de adquirirlas con el conocimiento tácito que trae consigo la utilización de las mismas. Si la tecnología cambia rápidamente, la internalización permite el acceso rápido a las mejoras. Una ventaja adicional de éste tipo de adquisición de nuevas tecnologías radica en el compromiso a largo plazo asumido por la filial extranjera, y su capacidad para proveer los elementos necesarios para operarlas en los medios locales. De esta manera, la IED se convierte en un excelente medio para transferir tecnología a países en desarrollo (UNCTD 2003). La transferencia de tecnología parece tener una relevancia importante en las empresas de TI, por lo que aunque las condiciones de México difieran considerablemente de las de los países en los que se desarrolló la tecnología de punta, la IED garantiza que las empresas que inviertan en el país, motivadas por obtener el mayor beneficio posible de su inversión, tratarán de adaptar lo mejor posible las tecnologías al entorno local. Desde luego que algunas de estas empresas ya han tenido la oportunidad de realizar inversiones en otros países, por lo que es posible que el proceso de adaptación se vea reducido gracias a las experiencias previas de éstas compañías en otros países en desarrollo. Efectos positivos de la implantación de empresas del SS La IED ha tenido un fuerte crecimiento en el sector servicios, sobre todo si consideramos que las multinacionales están globalizando sus actividades tomando ventaja de las condiciones locales de los países en los que realizan sus inversiones. La entrada al país de empresas dedicadas a la prestación de servicios, como las del SS, puede rápidamente tener impactos en la productividad y en la eficiencia de la economía nacional, no solo en los sectores involucrados con las TI, sino también en el caso de sus clientes (UNCTD 2003). Si tomamos en cuenta las características del sector señaladas con anterioridad, los clientes potenciales de las empresas de éste sector, pueden recibir un servicio de alta calidad desarrollado por empresas que trabajan con tecnología de punta en el IED y tecnología de información �154 mercado nacional, lo cual puede tener impactos importantes en la productividad de las empresas locales derivados de un manejo eficiente de la información. Asimismo, es importante que los países que alcanzan cierto grado de desarrollo industrial en ciertas áreas de la economía, profundicen sus capacidades y comiencen a trabajar procesos propios de innovación, ya que es un hecho que la mayoría de las compañías trasnacionales tienden a transferir los resultados de los procesos de investigación y desarrollo más que el proceso en sí mismo. Dado lo anterior, es importante que los países receptores traten de inducir a las empresas extranjeras a llevar a cabo los procesos de innovación en el medio local, a fin de que sean cada vez más las funciones tecnológicas avanzadas que se realizan en los países en desarrollo (UNCTD 2003). Las actividades propias de investigación y desarrollo son, generalmente, las últimas que las empresas trasnacionales realizan en sus filiales en países en desarrollo. Dada la disponibilidad de trabajadores especializados e infraestructura, las empresas extranjeras instaladas en algunos países en desarrollo han comenzado a realizar procesos de innovación (UNCTD 2003). Al inicio de sus operaciones en los países receptores, las empresas comienzan con tareas de simple adaptación, pasando posteriormente al desarrollo de productos y finalmente a la investigación. Solo algunos países han alcanzado esta última fase, entre otros; Singapur, Brasil, India, Corea y Taiwán, desde luego que las cantidades de inversión dentro de estos países en investigación y desarrollo son muy pequeñas comparadas con las de los países desarrollados pero la tendencia es claramente a la alza (UNCTD 2003). La IED ha jugado un papel preponderante en el caso de algunos países para desarrollar su industria de TI, especialmente en aquellos sectores que realizan actividades de investigación y desarrollo. Los países en los que se realizan mayores inversiones en innovación son al mismo tiempo los que han recibido mayores flujos de IED en relación al tamaño de su economía, dichos países han buscado atraer empresas multinacionales e inducirlas a desarrollar actividades cada vez más complejas en su territorio. Sus principales instrumentos de atracción han consistido en políticas industriales selectivas para conseguir un importante desarrollo tecnológico apoyado enormemente en los flujos de IED (UNCTD 2003). Según el UNCTD (2003), existen diferentes opciones estratégicas seguidas por los países para promover su desarrollo tecnológico, entre las cuales, relacionadas con la IED se tienen las siguientes: • IED abordada estratégicamente. Esta estrategia contempla la llegada de IED, y el aumento de las exportaciones gracias al aprovechamiento de U. de la Graza �155 • los mercados a los que las multinacionales tienen acceso. Consiste en promocionar la IED en actividades de alto valor agregado induciendo a las filiales extranjeras a trabajar en el mejoramiento de sus funciones y tecnología. Se incluyen intervenciones importantes en los mercados de factores (trabajo capacitado, instituciones, desarrollo de infraestructura y apoyo a proveedores), impulsando el desarrollo de las instituciones que realizan actividades de investigación en el área tecnológica, y atrayendo y orientando a los posibles inversionistas (UNCTD 2003). IED con una actitud pasiva. También se concentra en la promoción de la llegada de IED, sin embargo, se depende ampliamente de las fuerzas del mercado más que de la intervención directa de las autoridades. Las principales herramientas de esta estrategia son: un régimen de promoción de IED, fuertes incentivos para las exportaciones, buena infraestructura para realizar exportaciones y fuerza laboral a bajo costo. Las actividades domesticas de investigación son generalmente desatendidas (UNCTD 2003). Generar las condiciones necesarias para que las empresas multinacionales vean a México como un destino atractivo para instalar filiales debe ser una tarea emprendida por todos los sectores de la economía, una de las principales debe consistir en analizar las condiciones actuales del sector y del país a fin de poder implantar medidas que pueden ser tomadas desde los sectores público, privado y académico. Factores que permiten desarrollar una industria de TI más atractiva a la IED Para hacer una primera aproximación a los principales factores de éxito relacionados con las regiones basadas en la industria de TI tomaremos en caso de los factores que lograron que Silicon Valley se convirtiera en una de las regiones de TI más importantes en la industria señalada, de acuerdo a Ashley ,(2002) dichos factores son los siguientes: Capacidad de innovación tecnológica. Entendida como la transformación del conocimiento en nuevos productos, procesos y servicios. Los recursos intelectuales se constituyeron como el principal capital del desarrollo económico de la región y el principal generador de riqueza. El proceso de innovación tecnológica incluyó un profundo conocimiento de las necesidades de los clientes y el delineamiento de las capacidades necesarias en los proveedores. El sector privado se constituye como el artífice de la innovación, sin embargo, el IED y tecnología de información �156 gobierno y las universidades ayudaron de una manera muy importante a crear el ambiente que motivo la creciente actividad innovadora (Ashley 2002). Acceso al financiamiento. La disponibilidad del capital y los recursos financieros necesarios resultaron indispensables en el éxito de la región, debido a que una falta de financiamiento provoca que la innovación y la consecuente generación de productos de vanguardia no sean elementos suficientes para la creación de empresas y por lo tanto regiones exitosas. El éxito de Silicon Valley estuvo anclado fuertemente de la densidad de capital de riesgo en la región (Ashley, 2002). Capital humano y capacitación especializada. Una significativa cantidad de estudios gubernamentales sobre el tema indicaron que la fuerza de trabajo altamente capacitada fue uno de los principales factores de éxito en Silicon Valley. Algunos investigadores indicaron que el capital humano fue un complemento para el capital físico de las empresas, lo cual explicaba los altos salarios para la mayoría de los trabajadores especializados. La educación y la capacitación fueron vistos como inversión en capital humano y por lo tanto, las regiones necesitaban acceso a universidades y programas de capacitación adecuados. Adicionalmente, las oportunidades de empleo y las eficientes estructuras educativas también ayudaron a mejorar las actitudes en el trabajo y los valores (Ashley, 2002). Tipo de empresas e infraestructura de negocios. El ambiente de negocios, número de empresas, tasa de crecimiento de empresas, diversidad de industrias, clima favorable de negocios y un sistema eficiente de servicios de apoyo para las empresas han sido algunos de los principales factores en el éxito de Silicon Valley (Ashley, 2002). Densidad, capital social y proximidad con otras empresas. Silicon Valley tenía la mayor densidad de trabajadores, empresas, redes de negocios, estudiantes e innovadores que cualquier otra región. La densidad en los elementos señalados, conforman el capital social de la región. La literatura analizada por Ashley (2002) mostró que la proximidad espacial fue una condición necesaria para la interacción de los factores regionales. Las empresas en Silicon Valley tenían la posibilidad de acceder a la información necesaria debido a su proximidad geográfica con el capital social de la región (Ashley, 2002). Infraestructura informática. industria de TI es una fuente de competitividad para las regiones. El correo electrónico ha expandido las posibilidades de la comunicación interpersonal, ínterempresa e internacional. El U. de la Graza �157 crecimiento de los usuarios de internet ha permitido la diseminación rápida y extensiva de la información. El área cada vez más popular del comercio electrónico ofrece un importante potencial de aumento en la base de clientes potenciales para las empresas y permite grandes ahorros en costos de marketing. La competitividad en éstas áreas estuvo estrechamente relacionada con el acceso a la infraestructura telefónica local, con la penetración de la cultura computacional y con la inversión en nuevas redes dentro de la economía local (Ashley, 2002). Infraestructura de transporte. Silicon Valley cuenta con tres aeropuertos principales, se encuentran algunos puertos importantes cerca de la región y la numerosa fuerza de trabajo utiliza diversos servicios de transporte, para lo cual, además cuenta con una amplia red de sistemas de autobuses, puentes y carreteras. Aunque no se puede considerar un factor crítico para el éxito de las regiones tecnológicas, la infraestructura de transporte también es necesaria para apoyar el desarrollo regional (Ashley, 2002). Condiciones económicas. Los indicadores económicos son una importante vía para lograr el éxito de las regiones económicas. En el caso de Silicon Valley, se menciona que las condiciones económicas de la región fueron independientes a las del estado de California, debido a la fácil adaptación de la industria de TI hacia nuevos productos y procesos ante cambios abruptos en la demanda (Ashley, 2002). Calidad de vida. Si bien éste factor es incapaz de crear una región éxitosa por si mismo, su interacción con los factores mencionados anteriormente se convierte en parte importante del ambiente que apoya los procesos de innovación y a los emprendedores en la industria de TI. Tradicionalmente, las regiones que mantienen una buena calidad de vida tienden al desarrollo. La literatura revisada por Ashley (2002) indica que existe una relación entre la presencia de factores de calidad de vida y grandes concentraciones de trabajadores calificados en Silicon Valley. Identidad Regional. Con una reputación técnica originada en Stanford, Silicon Valley también tenía una clara identidad mundialmente reconocida de excelencia tecnológica (Ashley, 2002). Políticas y regulaciones gubernamentales. La estabilidad política aunada a políticas gubernamentales adecuadas fue un factor de éxito para la región, debido a que las acciones gubernamentales afectan de manera IED y tecnología de información �158 importante las oportunidades para los emprendedores de la industria de TI al influir sobre el ambiente económico. Políticas que premien las inversiones a través de reducciones en el pago de impuestos pueden ser un importante incentivo para quienes piensan llevar a cabo una inversión productiva. Las políticas de inmigración regional pueden atraer a científicos, ingenieros y emprendedores de todo el mundo. En el caso de Silicon Valley, este tipo de políticas gubernamentales fueron factores clave en el éxito de la región (Ashley 2002). Estilo Administrativo. En Silicon Valley el trabajo es central en la vida de la población, y el lugar de trabajo juega un papel primordial en la actividad social. Aunado a lo anterior, la región comenzó con el sistema de recompensas por desempeño, lo que trajo muy buenos resultados en la mayoría de las empresas. Finalmente, la organización empresarial de las firmas de la región tiende a aceptar un alto grado de riesgo en la toma de decisiones, delegando muchas de ellas a los trabajadores de niveles jerárquicos menores, lo que propicio una forma de participación laboral específica de la región. La cultura de negocios de Silicon Valley se ha distinguido además por ser emprendedora (Ashley, 2002). De acuerdo con Ashley (2002), una región basada en TI es aquella que cuenta con una alta densidad de clusters industriales basados en TI. La mayoría de las empresas y los empleados dentro de esas regiones crean productos o brindan servicios especializados en TI. Meyer (citado por Ashley 2002), describe a Silicon Valley como ejemplo de una excelente comunidad económica con las siguientes características: • El crecimiento de Silicon Valley fue conducido por el conocimiento y la innovación. • Un continuo flujo de nuevas empresas que mejoraron el ambiente competitivo en la región. • La intensidad de la competitividad a nivel regional y global fue sin precedentes en Silicon Valley. • La gran cantidad de trabajadores, empresas y organizaciones de apoyo especializadas en las áreas tecnológicas permitieron el crecimiento de la industria en la región. • Una cultura distintiva con respecto a al estatus profesional de los trabajadores tecnológicos • Una carga administrativa operando en niveles mínimos. Una de las principales características de las regiones exitosas en TI es la gran diversidad de empresas en la región (Ashley 2002), es decir, es necesario U. de la Graza �159 contar con una importante variedad de empresas pertenecientes a los diversos sectores de TI a fin de establecer fuertes relaciones de complementariedad dentro de estos clusters industriales. En el caso de Silicon Valley, la diversidad de empresas dentro de la región resultó fundamental para su crecimiento económico, ya que la estabilidad económica, producto de la integración de las empresas instaladas en la región, permitió un crecimiento constante además de contribuir a que se mantuviera un elevado nivel de competitividad en relación a otras regiones en el mundo. De acuerdo a lo revisado hasta el momento, algunas de las principales consecuencias de la llegada de empresas extranjeras por medio de la realización de IED son las siguientes: un mejoramiento en las relaciones comerciales entre regiones, ya que se reconoce que la presencia de estos corporativos tiende a elevar las exportaciones y las importaciones dando al país receptor un mejor acceso a las redes globales establecidas por los inversionistas (Christiansen et al. 2003); la presencia de las multinacionales es capaz de producir efectos positivos importantes en los mercados de factores locales, las dos áreas en donde esto ha sido más evidente es en la transferencia de tecnología y en la formación de capital humano, en estudios recientes se ha encontrado que estas empresas pueden compartir su saber hacer con la comunidad local de negocios (Christiansen et al. 2003); las empresas locales pueden también mejorar su productividad como resultado de los eslabonamientos hacia adelante o hacia atrás con las multinacionales, pueden también imitar las tecnologías utilizadas por éstas o bien, tratar de contratar empleados que han sido capacitados por las mismas (Christiansen et al. 2003) y puede también presentarse la introducción de conocimiento adicional por la utilización de nuevas tecnologías en el medio local y la capacitación a trabajadores quienes después pueden emplearse en las empresas de la región (Blomströn y Kokko 2003). Las consecuencias señaladas relacionadas con la llegada de IED son relevantes si tomamos en cuenta que éstas pueden tener un impacto favorable en algunas de las principales áreas que han hecho de Silicon Valley una región exitosa en TI, entre las principales se tienen las siguientes: capacidad de innovación tecnológica, capital humano y capacitación especializada, tipo de empresas e infraestructura de negocios, densidad, capital social y proximidad con otras empresas (Ashley 2002) En cuanto a la capacidad de innovación tecnológica, es indudable que las empresas multinacionales que tienen la posibilidad de realizar inversiones en países extranjeros cuentan con una importante capacidad de realizar innovaciones dada la experiencia acumulada que les ha permitido constituirse como empresas líderes en el ramo, y que ahora buscan diversificar sus IED y tecnología de información �160 inversiones en diferentes regiones a fin de aprovechar las ventajas que pueden ofrecer los entornos locales. El mejoramiento en el capital humano y la capacitación especializada es evidente de acuerdo con Blomströn y Kokko, (2003) y Christiansen et al. (2003), dado que la llegada de empresas multinacionales propicia que las necesidades de personal especializado generen una creciente formación de capital humano basada en la capacitación de trabajadores, a fin de que los mismos puedan integrarse a procesos productivos propios de empresas laborando con altos niveles de eficiencia. De acuerdo a la importancia del tipo y densidad de empresas para formar clusters con fuertes relaciones ínterindustriales que favorezcan la competitividad de la región, resulta relevante lo señalado por Christiansen et al. (2003), para quien, las empresas locales pueden mejorar su productividad como resultado de los eslabonamientos hacia adelante o hacia atrás con las multinacionales, teniendo la opción también de imitar las tecnologías utilizadas por éstas o bien, tratar de contratar empleados que han sido capacitados por las mismas. En este sentido, uno de los aspectos más relevantes en el éxito de una región basada en TI, la diversidad de las empresas, puede verse sumamente favorecido por la llegada de nuevas empresas a la región, la tarea de los actores interesados consistirá entonces en tratar de mejorar las condiciones locales que permitan a las empresas multinacionales que buscan establecer filiales en los países en desarrollo establecerse en los mismos a fin de contar con un número importante de empresas con la posibilidad de interactuar en el desarrollo de sus actividades cotidianas. Dado lo anterior, la IED se presenta como una importante herramienta para el desarrollo de la industria de TI en la economía nacional, además de lo anterior, cabe señalar que la falta de ahorro interno puede ser un importante freno al desarrollo de la industria local, por lo que inversiones exteriores que complementen el ahorro disponible en el país se presenta como una excelente oportunidad de desarrollar una industria con alto grado de influencia en el desarrollo económico nacional. Factores que favorecen la atracción de IED en la industria de TI Una característica de los actuales procesos de globalización en el caso de las empresas multinacionales en TI, es la creciente distribución de las ventajas “móviles” que poseen (tecnología, habilidades, patentes y procesos de producción) alrededor del mundo, a fin de encontrar la mejor combinación con las ventajas “inmóviles” que ofrecen las diversas economías (infraestructura, fuerza de trabajo, etc.). La habilidad para desarrollar las condiciones que permitan U. de la Graza �161 contar con las ventajas inmóviles necesarias se convierte en un aspecto fundamental para los países que pretenden atraer empresas de alta tecnología (UNCTD 2003). Además de los recursos básicos, algunas de las características más atractivas para las empresas orientadas a la exportación son las siguientes: infraestructura de clase mundial, fuerza de trabajo productiva y especializada, una importante aglomeración de proveedores eficientes, competidores, instituciones de apoyo y servicios. La fuerza de trabajo barata sigue siendo una fuente de ventaja competitiva, pero su importancia esta disminuyendo (UNCTD 2003). Los países en desarrollo que recibirán los mayores flujos de IED son aquellos que brinden a las multinacionales la posibilidad de operar con ventajas competitivas a través de las características locales que complementen las ventajas propias de las empresas extranjeras. La importancia de tales características locales sobrepasa las políticas gubernamentales que buscan atraer la llegada de IED en TI por medio de actividades únicamente de promoción. En este sentido, la experiencia del este asiático, particularmente de Malasia y Filipinas, muestra que la atracción de empresas en TI puede presentarse sin una estrategia gubernamental definida, en el caso de los países mencionados, las condiciones locales jugaron un papel decisivo en la llegada de nuevas inversiones, las características generales con las que contaban estos países eran las siguientes: bajos salarios, condiciones macroeconómicas estables, infraestructura necesaria para realizar exportaciones y fuerza de trabajo bilingüe. Estas condiciones locales fueron decisivas para la llegada de empresas de alta tecnología a dichos países (UNCTD 2003). Un factor importante en la decisión de las empresas extranjeras de alta tecnología para instalarse en un determinado país lo constituyen los costos de transacción al interior de los mismos. Dichos costos pueden incluso marcar importantes diferencias entre países con similares incentivos para la llegada de nuevas inversiones, ya que los procesos de aprobación a la llegada de IED puede tardar varias veces más y ser varias veces más costosos en un país en comparación con otro. Entre éstos costos de transacción pueden estar los siguientes: los costos de conseguir las instalaciones adecuadas, los de operar dichas instalaciones, los costos inherentes a las exportaciones e importaciones de bienes, el pago excesivo de impuestos, los costos asociados a la contratación y adiestramiento del personal, y en general, todos los costos derivados de la relación con las autoridades locales. Estos costos afectan de igual manera a empresas extranjeras y locales, sin embargo, las empresas extranjeras tienen una gama amplia de opciones y tienen la posibilidad de comparar costos de transacción de diferentes economías (UNCTD 2003). IED y tecnología de información �162 Los factores específicos para la industria de TI que atraen inversiones extranjeras, al ser una industria intensiva en capital intelectual y especializada en productos y servicios de alta tecnología, requieren principalmente factores complejos como una fuerza de trabajo especializada y una buena infraestructura local que apoye el crecimiento de las actividades de empresas de TI. Sin embargo, existen ciertos factores que parecen ser necesarios independientemente del tipo de industria, debido a que todas las inversiones requieren contar con ciertas condiciones que ayuden a disminuir los riesgos, éstas pueden ser consideradas como un punto de partida desde el cual los países comiencen a trabajar a fin de convertirse en una opción viable para las multinacionales que buscan opciones de inversión. Entre este conjunto de condiciones básicas para el caso de cualquier tipo de empresa tenemos que la estabilidad política y económica, un crecimiento económico aceptable, la posición geográfica, el tamaño de mercado local, el nivel de infraestructura y la disponibilidad de mano de obra capacitada a costos competitivos parecen constituirse como algunas de las más importantes. Conclusión Las mejoras e innovaciones realizadas en la industria de TI, en especial en el SS, tienen la capacidad de impactar favorablemente aspectos organizacionales relacionados con la automatización de las actividades de las empresas que tienden a aumentar la productividad de las mismas. La importancia de esta industria no ha sido subestimada por el Gobierno mexicano, dado que una de las líneas estratégicas establecidas en el PND 20012006 consiste precisamente en promover el uso y aprovechamiento de las tecnologías de la información. La trascendencia de esta industria en el ámbito mundial radica en el hecho de que a partir de un uso eficiente de las TIC es posible contar con las condiciones necesarias que permitan la generación de redes económicas y sociales a nivel local e internacional. La globalización actual de la economía no permite a los países interesados en alcanzar importantes niveles de desarrollo permanecer ajenos a las tendencias actuales de intercambio de información derivadas de un uso intensivo de los productos y servicios generados dentro de los diversos sectores de la industria de TI. Por lo que es importante conocer los posibles aportes y las necesidades de las empresas que participan de manera activa dentro de ésta industria. Una de las principales características del SS es que su principal fuente generadora de valor es la capacidad intelectual, por lo que para participar eficientemente en los mercados internacionales es necesario en primer lugar U. de la Graza �163 contar con una fuerza de trabajo especializada que soporte las necesidades de una industria en expansión, además de que es necesario también que las instituciones educativas asuman un rol más protagónico en el suministro de personal calificado capaz de incorporarse eficientemente a los demandantes procesos productivos de las empresas trasnacionales. La importancia de contar con una región de este tipo en el país puede ser evaluada a partir de estudios empíricos que han demostrado que un desarrollo eficiente de esta industria ha traído importantes beneficios a los países que se han preocupado por contar con una industria fuerte de TI. Algunas de las motivaciones por impulsar el desarrollo del SS a nivel nacional se basan en las características propias de éste sector que hacen que las empresas que se especializan en él sean altamente innovadoras, requieran de bajos requerimientos de inversiones financieras y sean ambientalmente amigables, además de que la demanda global de software esta en un periodo de expansión importante. Referencias Ashley, S. 2002, Multi-factor criteria comparison of successful information technology based regions: The Silicon Valley Route 128, and Dulles Corridor examples (Disertación doctoral, The George Washington University, 2002). Dissertation Abstracts International. No. 3031336. Blomström, M. & A. Kokko. 2003. The economics of foreign direct investment incentives. En NBER Working Paper Series, Working Paper 9489. Christiansen, H. C. Oman. & A. Charlton. 2003. Incentives – based competition for foreign direct investment: the case of Brazil. En: Working Papers on International Investment, 2003/1. OECD. Eathington L. y D. Swenson. 2002. Information technology employment growth in Iowa, 19922000. Iowa State University, EE.UU. Hanna, N., S. Boyson, & S. Gunarante. 1996. The East Asian miracle and information technology. Strategic Management of technology learning. En World Bank Discussion Papers, 326. Mun, S. y M. Nadiri. 2002. Information technology externalities: empirical evidence from 42 U.S. industries. En NBER W. P. S, Working Paper 9272. OCDE 2002. Measuring the information economy. OCDE Publications, Francia. OCDE 2004. The economic impact of ICT. Measurement Evidence and implications. OCDE Publications, Francia. Tessler, S., A. Barr, y N. Hanna. 2003. National software industry development: considerations for government planners. En: The Electronic Journal on Information Systems in Developing Countries, junio de 2003, disponible en: http://www.ejisdc.org. UNCTD 2003. Investment and technology policies for competitiveness: review of successful country experiences. ONU, New York, EE.UU. UNDP 2001. Creating a dynamic development. Final report of the digital opportunity initiative. Accenture Markle Foundation, UNDP. IED y tecnología de información � Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource InnOvaciOnes de NegOciOs Description An account of the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, inicia en el 2004; publica trabajos originales de nivel científico en el área de negocios. La revista presenta investigaciones de tipo básico y aplicado en el área de administración, contabilidad y temas afines. El alcance abarca temas de auditoría, contabilidad internacional, costos y presupuestos, finanzas, gestión del capital humano, gestión pública, impuestos y estudios fiscales, mercadotecnia, negocios internacionales y tecnologías de la información. Se enfatiza la integración de ideas y la generación de ámbitos que estimulen discusiones fructíferas y la creación de hipótesis novedosas. La revista publica los siguientes tipos de manuscritos relativos a una investigación: documental, empírica, de casos y reseñas de libros. Los trabajos pueden presentarse en español o inglés. Creator An entity primarily responsible for making the resource Araiza Vázquez, María de Jesús, Editor Responsable Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 2004 Text A resource consisting primarily of words for reading. Examples include books, letters, dissertations, poems, newspapers, articles, archives of mailing lists. Note that facsimiles or images of texts are still of the genre Text. Título Uniforme InnOvaciOnes de NegOciOs Año de publicación El año cuando se publico 2005 Volumen Volumen de la revista 2 Número Número de la revista 1 Mes de publicación Mes cuando se publicó Enero-Junio Día Día del mes de la publicación 1 Periodicidad La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual) Semestral Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, 2005, Vol 2, No 1, Enero-Junio Creator An entity primarily responsible for making the resource Araiza Vázquez, María de Jesús, Editor Responsable Subject The topic of the resource Administración Auditoría Contabilidad Finanzas Gestión Pública Tecnologías de la Información Description An account of the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, inicia en el 2004; publica trabajos originales de nivel científico en el área de negocios. La revista presenta investigaciones de tipo básico y aplicado en el área de administración, contabilidad y temas afines. El alcance abarca temas de auditoría, contabilidad internacional, costos y presupuestos, finanzas, gestión del capital humano, gestión pública, impuestos y estudios fiscales, mercadotecnia, negocios internacionales y tecnologías de la información. Se enfatiza la integración de ideas y la generación de ámbitos que estimulen discusiones fructíferas y la creación de hipótesis novedosas. La revista publica los siguientes tipos de manuscritos relativos a una investigación: documental, empírica, de casos y reseñas de libros. Los trabajos pueden presentarse en español o inglés. Publisher An entity responsible for making the resource available Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Contaduría Pública y Administración Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 01/01/2005 Type The nature or genre of the resource Revista Format The file format, physical medium, or dimensions of the resource text/pdf Identifier An unambiguous reference to the resource within a given context 2020974 Source A related resource from which the described resource is derived Fondo Universitario Language A language of the resource spa/eng Relation A related resource https://revistainnovaciones.uanl.mx/index.php/revin Coverage The spatial or temporal topic of the resource, the spatial applicability of the resource, or the jurisdiction under which the resource is relevant San Nicolás de los Garza, N. L. Access Rights Information about who can access the resource or an indication of its security status. Access Rights may include information regarding access or restrictions based on privacy, security, or other policies. Universidad Autónoma de Nuevo León Rights Holder A person or organization owning or managing rights over the resource. El diseño y los contenidos de La hemeroteca Digital UANL están protegidos por la Ley de derechos de autor, Cap. III. De dominio público. Art. 152. Las obras del dominio público pueden ser libremente utilizadas por cualquier persona, con la sola restricción de respetar los derechos morales de los respectivos autores. Capacidad Estrategia Fiscal Inversión Poblacional Servidores https://hemerotecadigital.uanl.mx/files/original/469/20964/InnOvaciOnes_de_NegOciOs_2004_Vol_1_No_2_Julio-Diciembre.pdf 417c350864caa9e76537c02c24bf574b PDF Text Text �InnOvaciOnes de NegOciOs 1(2): 161–179, 2004 © 2004 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627). Tecnología de información & productividad en América latina (Information technology & production in Latin America) Neira, L. A. UANL, FACPYA, Cd. Universitaria, San Nicolás, N. L., México, Leticia_neira@infosel.net.mx Palabras claves: Consumo, producto interno bruto (PIB), tecnología de información Resumen. Se investiga en que grado el total de gastos de Tecnología de información y las inversiones de software/hardware, tienen impacto sobre la productividad en países de Latinoamérica, se pretende averiguar como la productividad puede ser aumentada en respuesta a estas variables. Aunque literaturas anteriores hayan investigado en países desarrollados las preguntas respecto a si la Tecnología de Información tiene impacto sobre la productividad de un pais, en países con economía emergente han sido pocas las investigaciones. Un mejor entendimiento de cómo la productividad de una nación es afectada por la tecnología de información puede ayudar a los políticos a inventar mejores estrategias de promover el crecimiento. Es importante para empresas multinacionales en economías de mercado emergente, saber cuando invertir en tecnología de información para alcanzar los niveles mas eficientes de producción. La relación postulada entre la Tecnología de Información y la productividad de un país es examinada usando el método estadístico de regresión linear, dónde las variables Dependientes son representadas por: El Producto Interno Bruto y la Inversión del Gobierno; las variables independientes las representan: La Información, Comunicación y Tecnología, la inversión de Tecnología de Información en Educación y en Software/Hardware en los países seleccionados. Key words: Consumption, gross national product (GNP), information technology Abstract. The purpose of this investigation its whether total ICT spending, Software/Hardware spending, and IT variables have varying degrees of impact on country productivity in Latin American. I predict that productivity could be increased in response to any of these variables. Although previous literature has investigated these questions for developed countries, questions of whether information technology has any impact on a country’s productivity has received little attention in emerging market economies. A better understanding of how productivity of a nation is affected by information technology can help policymakers devise better strategies to promote high and stable economic growth. It is also important for multinational companies operating in emerging market economies to know how much to invest in information technology in order to achieve the most efficient levels of production. Yearly information technology data are obtained from Digital Tecnología de información �162 Planet of the Global Research organization, the productivity indicators are obtained from the international Financial Statistics publications of the international Monetary fund. The postulated relationship between IT and country productivity is examined using a linear regression method. Introducción Revisando la situación de los periodos del 2000-2001, se observa la mayor parte de los cambios principales no presentados antes en la industria de la información global y las comunicaciones, comparadas desde 1995 hasta 2001. La baja en la economía del periodo 2000 y 2001, reflejado en la estadística, (presentado por el Internatinal Data Coorporation), ha generado un nuevo foco en la misión critica de las operaciones y en el costo necesario para su ejecución. Proyectos que no contribuyen suficientemente al control de costos, productividad o utilidad son retrazados o descartados. Es en este momento en dónde la industria de la información se convierte en una herramienta que brinda una oportunidad a las operaciones de negocio para poder eficientizar su alcance a nivel tanto local como global, pero esta herramienta ofrece también un avance a los gobiernos de los países, al permitirles aumentar su alcance de promoción de negocios a través del medio de la red global conocida como Internet. Para poder visualizar esta oportunidad es necesario ver el comportamiento que han tenido los componentes de la Tecnología de información en los últimos años. En este estudio se presenta tal comportamiento, desde la perspectiva de las ventas en diversos países, se hace un análisis de los datos obtenidos y se abre un panorama hacia la relación a las oportunidades de negocios que pueden darse en base a la información presentada. Antecedentes Muchas compañías empezaron con rompimiento del IPO’s, (Initial Public Offering Market), y salidas después de las ganancias obtenidas del mercado, la hiperinflación de los mercados de capital, las irrealistas expectativas del cliente, irrealizables análisis de demanda de crecimiento financiero, la desatada espera de trabajo y escalafón de salario y después el rompimiento y desengaño de compañías, trabajadores, accionistas; principalmente en el sector llamado ‘dot.com’, ‘punto.com’ y en el sector Telecom. (Ver Fig. 3). La desmotivación para L. A. Neira �163 muchos en la industria de las Tecnologías de información y comunicaciones, (ICT), empezó al conocer las verdades o mitos de las compañías. El porqué de que esto suceda es debido a la falta de un modelo de negocios realista. Después de una gran infusión de efectivo por los inversionistas, las compañías encontraron difícil de defender su posición de valor, se enfrentaron con dificultades para proveer de servicio al cliente, con márgenes de utilidad difícil de mantener, rangos de crecimiento difíciles de sostener, dificultad para enfrentar a la competencia, y por fin una equidad financiera difícil de mantener. Mientras las empresas tradicionales dedicadas al menudeo tuvieron que empezar lentamente en su introducción a los negocios en línea descubrieron que los enegocios pueden ser beneficiosos pero no un reemplazo para las tiendas de almacén y ni para su principal fortaleza que es su experiencia con clientes. Por otro lado compañías de servicios profesionales, perdieron equilibrio en su mercado por la carga de los portafolios de sus clientes basados en web-negocios. Ofreciendo e-negocios y consultoría de sistemas, desarrollos web y servicios en áreas de especialización de mercados y subastas, careciendo de experiencia en la nueva economía. Las compañías de Telecomunicaciones también se vieron afectadas pero en diferente situación. Algunos intermediarios de redes locales en particular sobre construyeron el mercado, empezando a tener una aglomeración de redes de fibra óptica para los mercados llamados ‘.dot’ que rápido se evaporaron. En la infraestructura de servicios muchos clientes no estuvieron dispuestos a arriesgar el potencial de mantenerse con el mismo negocio por las posibilidades de las ofertas presentadas por la nueva competencia. La disminución de las ventas de Computadoras personales provocaron una disminución en la producción de fabricantes de PC de un 13.7%, según datos IDC International Data Coorporation ver cuadro 5 global, viendo esos datos se puede atribuir la causa a la utilización de los asistentes personales digitales, teléfonos celulares inteligentes y otros accesorios de Internet accesibles que alcanzan el nivel de una máquina de escritorio PC. Por ahora varios factores han contribuido a la recuperación de esta industria, uno de ellos es que las PC continúan teniendo el ancho de banda requerido para los accesos de los usuarios de Internet. Se vio que el terrorismo de los ataques del 11 de septiembre 2001 crearon una nueva urgencia para el sector privado hacia el aseguramiento de los sistemas de información y para mantener la continuidad de las operaciones de Tecnología de información �164 negocio, la planeación continua de negocio y recuperación en desastres, por lo que muchas empresas se han dedicado a proveer productos para la seguridad de información y servicios de consultoría para proteger los activos corporativos de los ciber criminales y terroristas. En actual economía, las compañías están más interesadas en la productividad que en el desarrollo, pero las “ICT” son por lo general parte de la solución a la productividad. A pesar de todos los males y debilidades de la economía descritos en las líneas anteriores, la industria de la tecnología de información y comunicaciones demanda una apertura de negocios. En este estudio la frase “tecnologías de información y comunicación” hace referencia al hardware de computadora, software y servicios (asesores, entrenamiento, desarrolladores de sistemas), hardware de telecomunicaciones y servicios, equipo de oficina y gasto interno de Tecnologías de información, salarios de empleados de Tecnologías de información, depreciación de equipo y porción interna del gasto del presupuesto en sistemas de Información. Objetivo Esta investigación tiene por objetivo mostrar un panorama acerca del uso de la Tecnología de información en países de Latina América , tomando como referencia el grado de utilización en relación a su producto interno Bruto e inversión . Basado en resultados estadísticos, también se muestran los impactos sociales y las dimensiones financieras, que presentan los países analizados, con el fin de proporcionar una un modelo de información como herramienta que permita a los formadores de políticas, desarrolladores de tecnología, el sector público y empresarial conocer la situación del uso de la información y la tecnología de comunicaciones y les facilite la concepción de la nueva economía a través de un panorama del potencial de negocios y una perspectiva de la utilización y tendencias en este sector de la industria de la Tecnología de información y comunicaciones (ITC) en la economía global. Este modelo también pretende ser una herramienta para seguimiento del comportamiento de la ITC para los negocios con inversiones en la ITC. Aunque el alcance de los datos de WITSA, World Information Technology and Services Alliance, es global, este estudio solo es regional cubriendo 4 países de L. A. Neira �165 negocios en Latinoamérica Argentina, Brasil, Chile y México (Tablas 1, 2, 3, 4 y 6, Figuras 1, 2 y 3). Metodología Datos de tecnología de información anuales son obtenidos del Planeta Digital, organización de Investigación Global, los indicadores de productividad son obtenidos de la publicación de Estadísticas internacionales Financieras del Fondo Monetario Internacional. Para llevar a cabo el estudio comparativo se utilizan datos de la fuente WITSA asociación compuesta de 41 industrias de Tecnología de información,(T. I.), alrededor del mundo, por lo que se considera una fuente de información válida a nivel mundial. Para mostrar el comportamiento del uso de las T. I., se presentan los cuadros de datos referentes al uso y gasto de los países en las Tecnologías de información desde el año 1995 hasta el 2001 y se hace una comparación de los resultados de las principales variables de T. I. de los años 2000-2001 para destacar las áreas de oportunidad de negocios que existe en los países seleccionados. La selección de los países estudiados, se hace considerando la similitud de situación económica presentada en los últimos cinco años en dichos países, además de la relación comercial que ha existido en ese tiempo entre ellos. Tales países son Argentina, Brasil, Chile y México. Se hace referencia a ellos como Región del estudio. En la Tabla 5 y la Fig. 4 demuestran la situación del comportamiento de las mismas variables pero a nivel mundial con datos provenientes de 52 países que forman el reporte de WITSA. Modelo estadístico Se propone un modelo cuantitativo para analizar los resultados del comportamiento del uso de la T. I. en relación con los indicadores de productividad, formado por variables independientes que demuestran el nivel de utilización de tecnología de información, variables dependientes para identificar el nivel del empleado de donde se recaban los datos de encuesta y factores de medición de la productividad: Tecnología de información �166 La variable dependiente: GDP Las variable independientes: ICT I.T. EDUCATION SW HW GDP= σ0 + σ1 ICT + σ2 IT EDU + σ3 Software + σ4 hardware I.T EDU= δ0 + δ1 Gout expenditure ICT= λ0 + λ1 Gout expenditure CONSUPTION = β0 + β1 ICT + β2 IT –EDU β3 Software + β4Hardware Análisis de datos (análisis empírico) De las estadísticas recopiladas se obtienen las siguientes resultados: • El gasto en ICT de los países estudiados gano un 5% entre el 2000 y 2001. • El sector de la tecnología de software se ha incrementado sobre un 100% entre 1995 y 2001. • El acceso a ICT continua creciendo. en Chile se observa un gran crecimiento en las telecomunicaciones el los últimos períodos, (ver cuadro 3). • Emergiendo un mayor número de mercados de ICT en toda la región. De los países seleccionados para este estudio podemos observar que, en los datos de Argentina, (Tabla 1), se muestran un crecimiento en el gasto en negocios e-buisness. En Chile el incremento de 100 escuelas secundarias en el L. A. Neira �167 uso de las red, muestra que la participación de la educación en la WEB esta creciendo. Observando el comportamiento para Brasil, se denota un gran crecimiento para el comercio en Internet, (Tabla 2). Mientras en México se observa un gran crecimiento en el porcentaje de comercio en Internet per capita y en la base de Pc’s para la educación. Se puede comparar el comportamiento de los cuarto países analizados en el último período ordenando según los resultados de mayor a menor uso, quedando entonces de la siguiente manera: Brasil, México, Argentina y Chile. (Fig. 1). De los cuarto destaca Brasil, que presenta mayor crecimiento en todos los factores de la ITC (Fig. 2). Recomendaciones De acuerdo a los datos analizados y a los resultados obtenidos se recomienda el modelo conceptual siguiente, para facilitar la ubicación de inversiones en tecnologías de información con el fin de apoyar las actividades de comercio internacional de un país. Tecnología de información �168 MODELO TEORICO MODELO DE EFECIENTIZACION PARA EL USO DE LA T.I. EN LAS ACTIVIDADES DEL COMERCIO INTERNACIONAL IDENTIFICAR ACTIVIDAD Importación ,exportación INFORMACION DEL PAIS A TRATAR Analisis cultural ,económico,político INFORMACION DEL MERCADO Analisis de producto/ competencia,restricciones TECNOLOGIAS DE INFORMACION UTILIZADAS EN LOS PROCESOS PRODUCTIVOS INFO.AMBIENTE DE LA EMPRESA DISPONIBILIDAD DE RECURSOS Aspectos legales ,tratados Evaluación TIPO DE ORGANIZACION ESTRUCTURA ACTUAL VS ESTRUCTURA REQUERIDA ESTRATEGIA DE PRODUCTIVIDAD Conclusiones De los resultados observados en los cuadros de cada país, podemos hacer destacar que el crecimiento por año es dado para diferentes características de la Tecnología de información según cada país , de lo cual se puede hacer referencia al crecimiento en el comercio electrónico y al crecimiento de usuarios en Internet con este comportamiento observado se puede asumir la oportunidad para los nuevos negocios de los cuatro países en el medio electrónico, otra oportunidad lo es entonces para el E-Gobierno, gobierno electrónico, la Eeducación educación a través de la red y la E-cultura difusión de las cultura y arte de cada país. Si los emprendedores de negocios y los administradores públicos de los gobiernos involucrados en esta estadística visualizan estas en relación con las oportunidades de crecimiento de la economía , entonces podrán mejorar sus L. A. Neira �169 oportunidades con alcance no solo local sino global, al extender estas oportunidades hacia los negocios internacionales, esto se puede observar en la gráfica global donde los principales países que tienen crecimiento en la ITC, también lo han tenido en el crecimiento económico y social. El resultado de una buena combinación de los componentes de la tecnología electrónica con las políticas económicas depende ahora de la visión de sus lideres. Las referencias presentadas en este trabajo son fuentes importantes para los analistas de negocios internacionales y locales. Tecnología de información �170 Tabla 1. Caso de Argentina. SPENDIN G (Ussm) IT Hardware Software IT Service Internal Other Office Equipment Total IT Telecomm unications Total ICT Ratios ICT/GDP ICT/Capita Software/h ardware spending Internet Commerce % of total commerce Internet Commerce per Capita % of IT Spending on eBusiness Technolog y IT Variables PCs installed in education PCs installed in Homes PCs business & Governme nt Total Pcs installed Telephone lines/HH 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 684 890 963 1067 1338 1744 1559 2006 1729 124 559 584 71 172 640 587 97 233 547 593 111 306 601 603 97 394 667 615 121 409 857 614 158 419 1004 685 141 422 1128 624 181 410 1083 634 156 2022 4700 2387 5607 2446 6968 2673 6740 3135 6836 3781 6863 3807 6961 4362 7366 4012 7630 6722 7994 9414 9413 9971 10644 10767 11728 11642 2.8% 198.5 18.2% 3.1% 232.9 19.4% 3.6% 270.7 24.2% 3.5% 267.3 28.7% 3.4% 279.5 3.6% 294.4 23.5% 3.8% 294.4 26.9% 4.1% 316.6 21.0% 4.0% 310.3 23.7% N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A 0.1% 0.2% N/A N/A N/A N/A N/A N/A 1.39 18.62 % 41.53 N/A N/A N/A N/A N/A N/A 6.6% 8.4% 9.8% 41324 46492 52305 58846 68811 83124 88939 12288 1 140053 125181 16811 0 22576 2 30318 5 412540 52603 0 68886 2 10428 72 1290466 760365 85544 7 96242 0 10827 69 1266122 15294 83 17751 01 16711 63 1958817 926869 10700 49 .47 12404 87 .54 14448 01 .57 1747473 21386 37 .73 25529 02 .78 28369 15 .83 3389335 .40 29.4% .60 L. A. Neira .88 �171 Tabla 2. caso de Brasil. SPENDIN G (Ussm) IT Hardware Software IT Services Internal Other Office Equipment Total IT Telecomm unications Total ICT Ratios ICT/GDP ICT/Capita Software/h ardware spending Internet Commerce % of total commerce Internet Commerce per Capita % of IT Spending on eBusiness Technolog y IT Variables PCs installed in education PCs installed in Homes PCs business & Governme nt Total Pcs installed Telephone lines/HH 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2505 2895 2891 5044 5991 6549 5782 7140 6891 467 1989 647 2243 856 2460 1084 2779 1389 3168 1569 4240 1635 4349 1749 5084 1863 5368 2375 261 2482 316 2585 394 2680 457 2698 542 3181 592 3380 523 3414 645 3583 623 7597 7891 8583 5984 9186 9696 12044 13924 13787 20109 16131 22601 15668 30339 18032 31364 18328 31703 15487 14567 18882 25968 33732 38732 46007 49397 50031 3.5% 102.2 18.6% 2.7% 94.8 22.3% 2.7% 121.2 29.6% 3.3% 164.5 21.5% 4.2% 212.0 23.2% 4.9% 233.5 23.9% 8.7% 273.9 28.3% 8.4% 288.6 24.5% 8.3% 286.9 27.0% N/A N/A N/A N/A N/A N/A 0.01% 0.1% 0.2% N/A N/A N/A N/A N/A N/A 1.44 11.75 26.23 N/A N/A N/A N/A N/A N/A 11.0% 15.1% 18.3% 35271 15933 18967 6 24119 9 29345 2 35693 7 41649 5 690196 879575 178462 297036 49439 5 82288 5 13237 72 17842 48 21448 36 3135849 3694530 1482018 191350 8 22638 73 28788 26 35024 88 42602 16 51512 17 6343322 7947801 1695750 222647 7 0.21 29479 45 0.22 39429 10 0.25 51197 12 0.28 64014 02 0,47 77125 48 0.52 1016936 8 0.59 1252190 6 0.67 0.20 Tecnología de información �172 Tabla 3. Caso de Chile. SPENDIN G 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 323 416 460 544 571 578 644 629 79 247 81 234 92 259 115 294 134 315 131 369 107 395 110 419 416 35 424 40 434 42 432 49 453 52 486 52 491 58 490 57 1102 1356 1195 1525 1287 1856 1434 2271 1525 2577 1616 3208 1695 3773 1704 4010 2457 2719 3142 3706 4102 4824 5468 5715 5.2% 168.4 4.8% 175.6 4.2% 190.5 4.6% 217.9 4.9% 253.4 5.6% 276.7 7.1% 321.2 7.8% 359.5 8.1% 371.0 24.0% 24.6% 19.4% 19.9% 21.2% 23.5% 22.6% 16.6% 17.4% N/A N/A N/A N/A N/A N/A 0.01% 0.1% 0.2% N/A N/A N/A N/A N/A N/A 1.62 16.00 34.61 N/A N/A N/A N/A N/A N/A 6.6% 8.4% 9.8% 35076 40764 47165 54692 65738 78410 91436 108907 12359 5 34736 58986 10016 5 170092 23208 4 266209 322049 429108 51864 0 254493 2951007 34422 03 396815 47695 5 568893 655134 761414 89009 9 324305 394767 48953 4 0.47 621600 77477 8 0.53 913511 1068619 1299428 0.95 1.01 1.07 15323 34 1.13 (Ussm) IT 291 Hardware Software 70 IT 220 Services Internal 397 Other 30 Office Equipmen t Total IT 1008 Telecomm 1311 unications Total ICT 2319 Ratios ICT/GDP ICT/Capit a Software/ hardware spending Internet Commerc e % of total commerce Internet Commerc e per Capita % of IT Spending on eBusiness Technolog y IT Variables PCs installed in education PCs installed in Homes PCs business & Governme nt Total Pcs installed Telephone lines/HH 0.37 0.42 0.52 L. A. Neira �173 Tabla 4. caso de México. SPENDING (Ussm) 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 IT Hardware Software IT services Internal Other Office Equipment Total IT Telecommu nications Total ICT 1695 1873 1098 1825 2267 2377 2751 3340 3316 370 1016 1448 177 401 1165 1454 205 234 636 1343 104 336 758 1909 165 428 1025 1943 205 494 1299 2097 215 533 1564 2171 249 610 1780 2188 302 597 1865 2326 300 4705 9068 5098 9897 3414 7205 4993 7873 5868 8389 6481 8052 7268 8930 8405 10806 13733 14995 10619 12866 14257 14533 16198 8220 1016 6 1838 6 3.4% 151.0 21.8% 3.6% 162.7 21.4% 3.7% 113.2 21.3% 3.9% 135.3 18.4% 3.6% 149.4 18.9% 3.5% 151.7 20.8% 3.4% 167.7 19.4% 3.2% 189.0 18.2 % 3.2% 196.0 18.0% N/A N/A N/A N/A N/A N/A 0.01% 0.1% 0.2% N/A N/A N/A N/A N/A N/A 1.90 18.80 41.79 N/A N/A N/A N/A N/A N/A 11.0% 15.1 % 18.3% 12123 0 132063 143864 15672 0 17683 1 20566 6 23886 7 3958 13 515871 21968 9 303331 418819 57827 6 80111 4 99658 9 14226 33 1951 508 2626694 13369 95 1456470 1586620 17284 01 19501 97 22682 09 26504 89 4150 974 5118089 16779 14 0.31 1891864 2149393 0.45 29281 42 0.41 34704 64 0.47 43119 89 0.49 6498 294 0.50 8260654 0.33 24633 97 0.34 Ratios ICT/GDP ICT/Capita Software/ha rdware spending Internet Commerce % of total commerce Internet Commerce per Capita % of IT Spending on eBusiness Technology IT Variables PCs installed in education PCs installed in Homes PCs business & Governmen t Total Pcs installed Telephone lines/HH Tecnología de información 19211 0.49 �174 Tabla 5. Comportamiento global de todos los países analizados por WITSA. SPENDI NG (ussm) IT Hardwar e Software IT Services Internal Other Office Equipme nt Total IT Telecom municati on Total ICT Ratios ICT/GD P ICT/ Capita Software /hardwar e spendin g IT Variable s PCs installed in educatio n PCs installed in Homes PCs business & Govern ment Total Pcs installed Tel. lines/HH 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 21480 0 234527 278613 321883 336435 353629 383050 414421 376119 71549 19633 4 30347 2 22700 81065 209658 96695 235702 104659 247644 114770 265705 135411 308806 153552 347025 181341 391560 196237 425660 304728 304993 304784 304629 323409 324908 328963 345500 26052 28860 28556 28916 30173 32836 36268 33705 80885 5 53875 4 856030 943864 1007526 1050455 1151429 1241370 1352553 1377221 581261 666432 728502 776617 831364 911840 975916 1037877 13476 09 1437290 1610296 17336028 1827072 1982793 2153469 1328469 2415098 5.6% 5.5% 5..6% 5.9% 6.2% 6.8% 7.1% 7.5% 7.6% 244.2 256.6 283.0 301.1 313.2 334.9 361.0 385.7 395.3 33.3% 34.6% 34.3% 32.5% 34.1% 38.3% 40.1 43.8% 52.2% 89565 81 1029613 0 1334300 8 14438312 1576649 9 2042896 8 2414115 8 3066248 0 3677875 5 53884 598 6459084 2 8048212 8 97744063 1148416 26 1348981 75 1581766 84 1759856 96 2044839 90 76224 841 9259336 1 1112402 16 13729543 6 1631027 79 1877772 94 2151588 44 2572876 22 2999144 64 13906 6021 1674803 33 2050653 52 24947781 1 2937109 03 3431044 37 3974766 86 4639357 98 5411772 09 N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A L. A. Neira �175 Tabla 6. Comparativo ultimo período (2001) en los países analizados. Paramet. Argentina Brasil Chile México IT Hardware Software IT Services Internal Other Office Equipment Total IT Telecommu nications Total ICT 1729 6891 629 3316 410 1083 634 156 1863 5368 3583 623 110 419 490 57 597 1865 2326 300 4012 7630 18328 31703 1704 4010 8405 10806 11642 50031 5715 19211 2.8% 198.5 18.2% 8.3% 286.9 27.0% 8.1% 371.0 17.4% 3.2% 196.0 18.0% 140053 879575 123595 515871 1290466 3694530 518640 2626694 1958817 7947801 890099 5118089 3389335 12521906 1532334 8260654 .88 0.67 1.13 0.49 Ratios ICT/GDP ICT/Capita Software/ha rdware spending IT Variables PCs installed in education PCs installed in Homes PCs business & Governmen t Total Pcs installed Telephone lines/HH Tecnología de información �176 itc 2001 60000 IT Hardware 50000 Software IT Service 40000 Internal 30000 Other Office E. 20000 Total IT Telecommunications 10000 Total ICT 0 argentina brazil chile mexico Figura 1. Comparativo de ITC del último período analizado. L. A. Neira �177 ITC Argentina estadistica 14000 12000 IT Hardware 10000 Software 8000 IT Service 6000 Internal 4000 Other Office Equipment 2000 Total IT 0 1 0 20 0 9 20 0 8 19 9 7 19 9 6 19 9 5 19 9 4 19 9 19 9 19 9 3 Total ICT Serie8 itc variables (a) Brazil 60000 50000 IT Hardware 40000 Software 30000 IT Services 20000 Internal Other Office Equipment 10000 Total IT 20 01 20 00 19 99 19 98 19 97 19 96 19 95 Telecommunications 19 94 19 93 0 Total ICT período (b) Figura 2. Comportamiento del ITC en Argentina (a) y Brasil (b). Tecnología de información �178 Chile 7000 6000 IT Hardware 5000 Software 4000 IT Services 3000 Internal 2000 Other Office Equipment 1000 Total IT 0 20 01 20 00 19 99 19 98 19 97 19 96 19 95 19 94 19 93 Telecommunications Total ICT Período (a) México 25000 IT Hardware 20000 Software 15000 IT services Internal 10000 Other Office Equipment 5000 Total IT Telecommunications 0 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 Total ICT Período (b) Figura 3. Comportamiento del ITC en Chile (a) y México (b). L. A. Neira �179 Figura 4. Comportamiento de las Industrias en el mercado IPO. Referencias Kudyb, A. and R. Diwan. 2001. The impact of technology on US industry. New Jersey Institute of technology, Newark, New Jersey. Kundram, R. A. 1999. The impact of Search Engine Characteristics on Electronic Markets (Internet). New York University, Graduate School of Business, 1999. Patattipati, S. N. and O. Mensah. 1997. Information Systems Variables and Management Productivity. School of Management, University of Scranton, PA. Rufer, R. 1999. Strategic Responses to Market Globalization. Rensselaer polytechnic Institute. Scott, M. M. 1991. The Corporation of the 1990s Information Technology and Organizational Transformation, Oxford University Press. Wenger, A. 1999. Three essays on the influence of information technology on the organization of firms .Massachusetts Institute of Technology. P.15. Tecnología de información �InnOvaciOnes de NegOciOs 1(2): 181-198, 2004 © UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627). El docente universitario como agente de dinamización intercultural y la administración de la educación (The collage teacher as dynamizing intercultural agent and the administration of the education) Hernández, D. A. UANL, FACPYA, Cd. Universitaria, San Nicolás, N. L., 66450, México, d.hernandez@att.net.mx Palabras Clave: Administración, dinamización, docente, educación, intercultural Resumen. El objetivo primordial del presente ensayo es el proporcionar una base conceptual que colabore al estudio y comprensión del tópico alusivo a la enseñanza-aprendizaje de pregrado, lo anterior inscrito dentro del marco de la pluralidad intercultural, la cual es definida por factores de tipo movilidad migratoria, sociales, culturales, lingüísticos, ideológicos, adaptabilidad, familiares, gestión del tiempo libre y de ocio, entre otros. Al respecto, el documento intenta responder a preguntas como ¿Qué son los centros educativos como organizaciones? ¿Hacia dónde hay que orientar su reestructuración? ¿Cuál es la importancia de la gestión educativa en un escenario de competencia global? para luego acercarse a definir el rol que puedan jugar los profesores en las instituciones educativas. Key words: Administration, dynamization, education, intercultural, teacher Abstract. The fundamental objective of this paper is to provide a conceptual basis that supports the study and understanding of the topic of the predegree education-learning, prior to the enrolment within the framework of the intercultural plurality, which is defined by factors such as migratory mobility, social, cultural, linguistic, ideological, adaptability, relatives, management of the free time and leisure, among others. This document intends to respond questions such as: in what aspects do the educative centers look like the organizations? In what dirrection sholud they be reestructured? Waht is the relevance of the educative management in the sence of global competition? The findings will help define the roll that the professors play in the educative institutions. Introducción Dinamización & administración �182 Partimos del convencimiento de que los cambios constantes en la realidad social, cultural y económica exigen de nuevos planteamientos educativos y, consecuentemente, de otras orientaciones a las tradicionales que se han dado en la formación educativa de pregrado. La educación como tal, es un fenómeno que puede asumir las formas y las modalidades más diversas, según sean los diversos grupos humanos y su correspondiente grado de desarrollo; sin embargo, su génesis siempre será la misma. Hoy en día reconocemos las dificultades con que tropieza la educación en sus distintos niveles, gran parte de los catedráticos prefieren un método histórico y tradicional a ser determinantes y utilizar un nuevo paradigma, un nuevo modelo que propicie la reflexión crítica del alumno, su genuina participación, además de un aprendizaje real que genere en su momento un mejor nivel de vida del mismo. Hablar de calidad de la educación ya sea en un primer nivel o en el nivel universitario es como tratar de ordenar las piezas de un gran rompecabezas en donde algunas piezas realmente no existen. Cuando hablamos de un cambio hacia la dinamización intercultural, no es referirse a una moda, o a un objetivo pasajero o a un cambio superficial en nuestra actitud, hablamos de la calidad de la educación que trascienda a una calidad como forma de vida. Para que lo anterior sea factible se necesita de manera imperativa que este enfoque se convierta verdaderamente en parte de nuestra cultura; que trascienda de lo individual a lo colectivo. El proceso de aprendizaje es algo que debe darse primero a nivel individual, a través de una acción congruente, para que luego pueda lograrse un valor colectivo. Descripción de la dinamización intercultural Interculturalidad, multiculturalidad, educación intercultural, educación multicultural, son conceptos que cada vez se utilizan más en nuestro ámbito, y no siempre con el mismo sentido. Es por eso, que se vuelve importante el precisar a qué nos referimos con estos términos. Los adjetivos multicultural e intercultural, aplicables a la sociedad o la escuela, tienen matices diferentes, como la propia etimología de ambas palabras se deja entrever: Aguado (1991) nos explica que el término multicultural se refiere al hecho de que muchos grupos o individuos pertenecientes a diferentes culturas vivan juntos en la misma sociedad, mientras que el término intercultural añade a lo anterior el hecho de que los individuos o grupos diversos se interrelacionan, se enriquecen mutuamente, y son conscientes de su interdependencia (Leurin, 1987, citado por Aguado, 1991). D. A. Hernández �183 Dada esta situación de ambigüedad terminológica, vamos a definir qué entendemos concretamente por educación intercultural; utilizaremos una definición propia (Jaurena, 2002) derivada, entre otras, de la propuesta por Aguado (1996). Definimos la educación intercultural como un enfoque educativo holístico e inclusivo que, partiendo del respeto y la valoración de la diversidad cultural, busca la reforma de la escuela como totalidad para incrementar la equidad educativa, superar el racismo/discriminación/exclusión, favorecer la comunicación y competencia interculturales, y apoyar el cambio social según principios de justicia social. Si nos detenemos a analizar esta definición, veremos que la dinamización intercultural así planteada: • Se trata de un enfoque educativo, una manera de entender la educación, y supone un proceso continuo. • Como enfoque holístico, afecta a todas las dimensiones educativas. • Como enfoque inclusivo, supone educación de todos. • Percibe la diversidad como un valor. • Pretende reformar la escuela para conseguir una educación de calidad para todos. Tiene cuatro objetivos generales fundamentales: 1. Equidad. 2. Libre albedrío. 3. Competencia intercultural. 4. Transformación social. Objetivos de la dinamización intercultural En sintonía con la definición de educación intercultural que acabamos de asumir, presentamos cuáles serían los objetivos a conseguir por este enfoque dentro de cada una de las cuatro grandes metas identificadas. Se trata de un intento de sistematización, y por tanto de una clasificación artificial, que se pretende ayude a delimitar claramente qué persigue el enfoque educativo llamado dinamización intercultural. A. Equidad Dinamización & administración �184 El término equidad en educación significa igualdad de oportunidades para que todos los alumnos logren desarrollar al máximo su potencial (Bennett, 2001). Esta autora aclara que la equidad no debe confundirse con la igualdad efectiva de resultados ni con la igualdad de experiencias educativas; el potencial de los alumnos suele ser diverso, de modo que la equidad requiere un trato diferente a cada uno de acuerdo a diferencias relevantes (p. ejemplo, el lenguaje utilizado en la enseñanza). Marchesi y Martín (1998) aclaran, a este respecto, que la igualdad de resultados no consiste en que todos los alumnos obtengan los mismos resultados (lo cual no sería posible), sino en que “las diferencias que se encuentran entre ellos no sean debidas a factores sociales o culturales”. B. Libre albedrío Este concepto se refiere a la condición de la enseñanza, es decir, deberá ser dentro de una atmósfera de tolerancia y respeto entre los ejes en que se sostiene la dinamización intercultural, (entorno social, institución, cuerpo docente, comunidad estudiantil, y familia). Para que lo anteriormente descrito se lleve a cabo la condición será el identificar la diferencia entre el libre albedrío y la indiferencia. C. Competencia intercultural Tomando esta idea como un principio y como finalidad de la educación intercultural, los objetivos de este enfoque serían: • Transformar la escuela de tal modo que todo el alumnado experimente igualdad de oportunidades de aprender en la escuela. • Incrementar el rendimiento académico de todo el alumnado. • Educar en la convicción de que somos más iguales que diferentes, y en los valores y actitudes asociados a ello. • Reconocer y aceptar la diversidad cultural de la sociedad actual y defender la igualdad de oportunidades para todos los grupos etnoculturales. D. A. Hernández �185 Con el debido favorecimiento a los programas de actividades formativas, culturales, deportivas, de ocio y tiempo libre, cuyas metas serian son los siguientes: • La promoción de las actividades extraescolares como complemento de la actividad estudiantil. • El fomento a la participación activa de los diversos colectivos y entidades implicados en el ámbito educativo de los institutos, así como impulsar el asociacionismo estudiantil en el marco escolar. • Informar al joven sobre todos aquellos temas necesarios para su formación integral. • Promover la interrelación social y cultural del instituto con su entorno. • Potenciar y canalizar la creación y expresión artística y cultural de los jóvenes estudiantes, fuera del propio ámbito escolar. D. Transformación social Se trata de la organización, asesoramiento y apoyo técnico o logístico a todas aquellas actividades de dinamización en el ámbito juvenil, propuestas por Centros Culturales y de Juventud, Comisiones de Fiestas y Asociaciones Juveniles de los diversos barrios y dependencias de nuestro Municipio, así como Asociaciones de estudiantes universitarios. Además de los anteriores, son también objetivos de la educación intercultural en su concepción de transformación social se encuentra el reformar la institución en sus conceptos de: I. Valorar y aceptar la diversidad cultural como un elemento positivo para todos los ciudadanos. II. Propiciar la adquisición de estrategias interculturales en todos los procesos de enseñanza-aprendizaje. III. Contribuir a la formación de profesores multiculturales. IV. Atender preferentemente a la calidad de las relaciones más que a los medios y apoyos puestos en juego. V. Introducir nuevas estrategias y metodologías en el aula, en el clima escolar y en las relaciones con los padres y la comunidad. En la medida en que somos más conscientes de la pluralidad cultural existente a nuestro alrededor buscamos respuestas que nos faciliten la Dinamización & administración �186 convivencia. Las respuestas han sido muy variadas, y se suele hablar de distintos enfoques de atención a la diversidad cultural. Descriptores relevantes de los centros educativos como organizaciones El estudio de las organizaciones, sea para comprenderlas o para intervenir sobre ellas, exige la delimitación de las variables relevantes que las configuran. La complejidad del hecho formativo y organizativo y la limitación de las capacidades humanas así lo aconsejan, aun asumiendo que el proceso de categorización resta necesariamente riqueza al análisis y nos enfrenta a los reduccionismos propios de cualquier visión parcial. Cuando hablamos de metas, valores, objetivos, finalidades o propósitos, soslayando las diferencias conceptuales y semánticas que se puedan establecer, estamos definiendo lo que pretende la organización, lo que quiere conseguir y, al mismo tiempo, también describimos lo que es importante para ella y el sentido que tienen determinadas opciones. De alguna manera, se están definiendo las misiones y los valores de la organización. La realización de los objetivos precisa la consideración de diferentes actividades relacionadas de un modo dinámico y supone en última instancia la articulación de puestos y la ordenación de instancias. Nace así la estructura con un sentido instrumental respecto a los objetivos. Las personas, de acuerdo a sus necesidades y expectativas individuales o respecto a la organización, a sus conocimientos y a sus posibilidades tecnológicas, establecen formas de relación específica en función de su situación en la estructura organizativa y dependiendo de los valores de cada institución. Estas formas, quedarán condicionadas por: a. Las características personales y disociación siempre existente entre los objetivos individuales y de pequeño grupo y los de la organización. b. La naturaleza y carácter de la tecnología que se utiliza, entendida como la capacidad de una organización para lograr resultados. Incluye, por tanto, conocimientos (qué hacer), materiales (con qué hacer) y operaciones (cómo actuar) cuya adquisición tan sólo se logra con la investigación y la experiencia institucional. La atención de una manera interactiva de los diferentes elementos considerados, nos permite presentar un esquema válido para el análisis de las organizaciones. Al cual solo habría que añadir algunas observaciones: D. A. Hernández �187 a. Se identifican los componentes fundamentales de las organizaciones, sin que ello agote la consideración de otros elementos de menor relevancia, pero también importantes en el proceso organizativo. b. La interrelación de los diferentes elementos permite explicar el funcionamiento institucional y es la base para comprender el clima organizacional, como conjunto y resumen de las condiciones existentes en una organización y como extensión de la cultura organizativa subyacente. c. La interrelación mencionada ha de analizarse desde la dimensión espacio-temporal: todo existe en un espacio y tiempo determinado y es consecuencia de un proceso histórico que explica y condiciona las actuaciones. d. La innovación resulta ser prioridad para el funcionamiento de los centros educativos, a través de la cual se intenta cumplir de la mejor manera posible las exigencias socio-culturales que la sociedad demanda. e. La cultura resulta ser subyacente y el clima un resultado de la interacción de los distintos elementos. Cabe considerar, además, la complejidad de las relaciones que se establecen que hacen que muchas veces las organizaciones de formación hayan sido descritas como anarquías organizadas y se les haya caracterizado como organizaciones con metas indefinidas y complejas, ambigüedad de tecnologías, falta de preparación técnica, vulnerabilidad u otras asignaciones. Dinamización & administración �188 Fig. 1. Elementos para el análisis de las organizaciones (Garrin, 1994, 1996). Condiciones y perfil del educador intercultural Ante todo, es evidente que las mejores condiciones de un educador intercultural deberán estar en sus actitudes habituales, antes que en sus aptitudes. A continuación se puntualiza en sólo tres actitudes habituales que en realidad, deberíamos decir que son auténticas virtudes en el educador intercultural: su compromiso con la sociedad, la tolerancia activa y la apertura al mundo. 1. Actitudes habituales I. Su compromiso con la sociedad que representa. II. La tolerancia activa y la estimación de lo diferente. III. La apertura al mundo. D. A. Hernández �189 A continuación se describe cada una en detalle. Primera actitud: su compromiso con la sociedad que representa. Deberíamos considerar como condición esencial en el docente intercultural su compromiso con la sociedad en la defensa de su dignidad: derecho a la identidad cultural, al territorio, a la gestión de sus recursos con autonomía y sin desmedro de sus valores, costumbres e instituciones tradicionales. Sería mejor que no se la considerara necesaria sólo en esas oportunidades; la cotidiana constancia de un docente en la defensa de los derechos de su sociedad se verá, más bien, en la esmerada educación de los jóvenes a él confiados para que ellos, a su vez, sean los responsables de sus propios derechos personales y colectivos. No será demasiado insistir en que se trata de una actitud que debería ser habitual, no reducida a unas acciones aisladas, más o menos frecuentes. Segunda actitud: la tolerancia activa y la estimación de lo diferente. De nada le valdría al docente intercultural saber mucho, si él mismo no fuera un ejemplo viviente de la interculturalidad, es decir, si él mismo no hiciera de la tolerancia activa y de la estimación positiva de las diferencias culturales su ideario personal sincera y fervorosamente vivido. En consecuencia, lejos de asumir actitudes racistas o de enfrentamiento violento, debería ser un digno ejemplo de la comprensión, del intercambio y de la paz. Esta actitud es algo más que la ejecución de actos aislados, por muy buenos que ellos fueren; se trata de toda una virtud, es decir, de una manera de ser y de actuar habitualmente. Porque, además, se trata de docentes, o sea, de guías para el desarrollo de las mentes nuevas y de los nuevos corazones de los jóvenes, quienes tienen derecho a un mundo despojado de la discriminación y el odio que conocieron nuestros mayores y tal vez, nosotros también. Mal podría ser docente en el espíritu intercultural una persona que sólo reconociera como buenos los aportes de la cultura propia y despreciara las realizaciones de otras culturas. Mal podría ser educador intercultural quien viviera en un gueto espiritual, cerrado a la posibilidad de conocer otras expresiones culturales, o de intercambiar con otros los tesoros de sus mayores, o sus propias experiencias y descubrimientos. Tercera actitud: la apertura al mundo. Al mismo tiempo que arraigado en la tradición de sus mayores, el docente intercultural deberá ser un hombre abierto al progreso y a las innovaciones. Esta actitud, particularmente difícil de lograr, es la única que puede garantizar la formación de las nuevas generaciones como pueblos capaces de sobrevivir Dinamización & administración �190 adecuadamente en los tiempos nuevos, sin por ello verse obligados a renunciar a sus valores culturales. En consecuencia, el educador intercultural debe ser hombre abierto al mundo moderno y a sus rápidos y profundos cambios. 2. Aptitudes esenciales En el orden de las competencias propias del educador intercultural, para guardar la simetría, se proponen tres aptitudes esenciales. Encima de las tres podrán acumularse algunas verdaderamente sustanciales, y muchas otras que convienen a todo docente. Las tres elegidas son: I. La competencia profesional con capacitación constante. II. La capacidad de investigación y mejoramiento a partir de la experiencia reflexiva. III. El dominio de la lengua materna de sus educandos y de la segunda lengua que es la lengua común a todos los ciudadanos. Primera aptitud: competencia profesional con capacitación constante. Indudablemente, nadie pondrá en duda la importancia de esta primera aptitud: sólo con docentes plenamente competentes la educación intercultural tiene posibilidades de éxito. El hecho, por las informaciones de que dispongo y con las salvedades que puedan darse, es que carecemos, por una parte, de jóvenes con la suficiente preparación de educación media o secundaria para recibir una buena formación de docentes interculturales, y, por otra, de los recursos humanos, materiales y financieros imprescindibles para emprender la magna tarea de formar los nuevos docentes interculturales bilingües. Ante la primera de las dos dificultades, considero necesario discutir las diversas opciones estratégicas que podrían asumirse para la formación de buenos educadores interculturales. Una solución propuesta consistiría en preparar a jóvenes, propios de los pueblos originarios, en un nivel de formación rápidamente accesible, como puede ser el de los bachilleres pedagógicos, aptos para un primer acercamiento a la educación intercultural y bilingüe en el nivel primario. De manera que, una vez alcanzado un número suficiente de bachilleres pedagógicos o maestros de primaria interculturales y bilingües, podamos seleccionar de entre ellos a los futuros candidatos para técnicos superiores o maestros normalistas que, una vez graduados, retornen al aula en el nivel D. A. Hernández �191 primario o en el nivel secundario, sea en la alternativa técnica o humanística, de acuerdo con la especialidad escogida. Respecto a la carencia de medios o recursos humanos, materiales y financieros, hace falta no sólo la decisión de los ministerios de educación para encararla con éxito, sino que resulta de evidente necesidad que los pueblos originarios, por medio de sus órganos naturales, tomen la iniciativa de proponer políticas adecuadas, y, si es preciso, exigir su aprobación y aplicación. Se debe encarar el problema de la escasez y aun inexistencia de recursos suficientes para garantizar la sustentabilidad de la formación del nuevo docente intercultural en el marco de las nuevas orientaciones de participación de la comunidad en la planificación y en la gestión de los servicios educativos. Más adelante me permitiré hacer algunas sugerencias al respecto. Segunda aptitud: la capacidad de investigación y mejoramiento a partir de la experiencia reflexiva. Esta segunda aptitud se desarrolla en la praxis docente. Pero es fundamental que los institutos de formación la promuevan en los futuros docentes interculturales, fomentando su práctica intensiva durante los años de formación del maestro. A nadie se le escapa que la investigación en educación bilingüe e intercultural, en nuestro medio, dista muchísimo de ser suficiente. En realidad, siempre será necesaria. La investigación, en consecuencia, y en todas las modalidades de la educación, deberá realizarse en el aula, en el trabajo verdaderamente educativo, y, en mi opinión, sólo está a un paso de la práctica ordinaria de cualquier educador que, para alcanzarla, bastaría con que hubiera aprendido a sistematizar y a reflexionar sus experiencias. Estas investigaciones en el aula son las únicas válidas; las que proporcionan la base empírica adecuada para el desarrollo de métodos innovadores y de nuevas teorías que harán avanzar a la educación. Cuando los maestros de aula no investigan, los investigadores se convierten en meros especuladores y formuladores de hipótesis que no toman en cuenta la realidad. Tercera aptitud: el dominio de la lengua materna de sus educandos y de la segunda lengua, que es la lengua común a todos los ciudadanos. Finalmente, he aquí la aptitud básica para todo educador intercultural: que sea bilingüe. Esto envuelve el dominio de la lengua materna de los educandos, que debería ser, aunque no necesariamente, la misma lengua del educador, por una parte; y, por otra, el dominio de la segunda lengua, que es la lengua común a todos los ciudadanos del país. Este amplio dominio deberá estar Dinamización & administración �192 acompañado del manejo adecuado de las metodologías de primera y segunda lengua. No basta reconocer y valorar la diversidad: la perspectiva del intercambio supone la utilización de los distintos saberes culturales, lo que implica generar condiciones para su desarrollo, en el contexto del diálogo intercultural en un mundo cada vez más globalizado. En la educación intercultural se aprende, en un largo proceso, a negociar en torno a conflictos derivados de relaciones injustas y desiguales, buscando soluciones de equidad. Se sientan así las bases para un intercambio auténtico. La comunidad estudiantil, el factor más importante del desarrollo integral La calidad de la educación es producto de diversas variables que en mayor o menor medida inciden en el proceso de enseñanza – aprendizaje; para determinarlas consideramos útil distinguir antes los cinco principales actores de la educación: Alumnado, Cuerpo docente, Institución, Familia y Entorno Social. En términos generales, cada uno de los actores participa con algunas variables que se detallan en la Tabla 1. Tabla 1. Relación entre los actores y las variables. ACTORES ALUMNO FACILITADORES VARIABLES 1. Aspiraciones educativas. 2. Aspiraciones laborales. 3. Aspiraciones sociales. 4. Antecedentes de aprovechamiento escolar. 5. Orientación vocacional. 6. Apropiación de valores. 7. Actitud hacia el estudio. 8. Aplicación de métodos de estudio. 9. Apropiación de hábitos de lectura. 10. Autoestima. 11. Capacidades para manejo de computadora. 12. Conocimientos de idiomas extranjeros. 13. Experiencia laboral en general y en el área de estudio. 14. Conocimiento vivencial de otras ciudades y países. 15. Estado Nutricional. 1. Formación profesional. D. A. Hernández �193 2. Grado académico. 3. Experiencia en el área de enseñanza. 4. Capacidad docente. 5. Autoestima. 6. Edad. 7. Satisfacción laboral. 8. Apropiación de valores. 9. Compromiso laboral. INSTITUCIÓN FAMILIA ENTORNO SOCIAL 1. Fundamentos filosóficos. 2. Método educativo establecido. 3. Definición, evaluación y revisión de objetivos. 4. Planes de estudio y programas de asignatura. 5. Compromiso de la dirección. 6. Clima organizacional. 7. Existencia de mecanismos de evaluación a alumnos claros, objetivos y justos. 8. Existencia de mecanismos de evaluación a profesores claros, objetivos y justos. 9. Clima estudiantil. 10. Instalaciones. 11. Materiales didácticos. 12. Servicios estudiantiles. 13. Aplicación de tecnologías de la información y la comunicación. 14. Nivel de ingresos económicos propios y/o gubernamentales. 15. Vinculación con los sectores productivos. 1. Nivel escolar de los padres. 2. Cercanía de familiares con preparación universitaria. 3. Tradición laboral de la familia. 4. Apropiación de valores. 5. Presión para cursar carrera universitaria. 6. Presión a colaborar con los gastos familiares. 7. Nivel cultural de la familia nuclear. 8. Nivel socioeconómico. 1. Tradición ocupacional de la zona. 2. Grado de marginación. 3. Vías de comunicación. 4. Medios masivos de comunicación. 5. Presencia/ausencia de alcoholismo, drogadicción, vandalismo. Dinamización & administración �194 La mezcla de todos estas variables determinan el producto final del proceso o capacidades del egresado, de manera que no podemos hablar de un solo nivel en la calidad final sino de múltiples resultados; debemos evitar juzgar la importancia de cada actor por la cantidad de variables enumeradas, pues éstas son enunciadas y no se pretende sean las únicas, así mismo y sin lugar a dudas algunas variables tienen mucho más peso específico en el proceso de enseñanza – aprendizaje, podemos señalar como tales el nivel socioeconómico de la familia y la actitud del alumno hacia el estudio o si emplea a la escuela como opción ocupacional que lo libera de presiones para incorporarse al trabajo remunerado o de las labores domésticas. ¿Cuál es la importancia de la gestión educativa en un escenario de competencia global? Según García (1996) la transformación educativa que dará calidad a ésta se logrará si se diera un proyecto educativo escolar, que modelara cómo debe de ser la escuela a cabo de un período de tiempo para cumplir su función social, se elabora por el colectivo de alumnos, padres y de otros factores de la comunidad bajo la convocatoria y el estimulo del personal docente, integra todas las aspiraciones en cuanto a la educación de los estudiantes para lograrlas. Medir la calidad educativa "se refiere cada vez menos a memorización de los hechos y datos, y más a la adquisición de destrezas de orden superior – la capacidad de analizar y sintetizar, resolver problemas, tomar decisiones, manejar información, comunicarse, negociar etc.- y de comportamientos requeridos en el mundo entero, tolerancia a la diversidad, capacidad de trabajo en equipo, adaptabilidad, por mencionar algunas." La dinamización intercultural desde la perspectiva de justificación social Dentro de la comunidad nuevoleonesa se concentra buena parte de la población estudiantil inmigrante que reside en nuestro país, que a su vez demanda docentes capaces de hacer frente a los retos que plantea la diversidad cultural resultante. Estos retos se concentran en dos vertientes principales: 1. La prevención y resolución de posibles conflictos que puedan derivarse del choque cultural. 2. El aprovechamiento de la riqueza que supone la diversidad cultural. D. A. Hernández �195 Para ello se necesita personal que reúna conocimientos específicos en los siguientes ámbitos: i. ii. iii. La dinamización social. El conocimiento del fenómeno migratorio. La diversidad cultural. Por lo tanto, este ensayo pretende proveer a sus participantes de la función facilitadota de las claves teóricas y prácticas imprescindibles para poder diseñar, programar y poner en marcha actividades de dinamización intercultural, al tiempo que contribuye a consolidar nuevas vías de ocupación para profesionales en el área educativa. La propuesta se basa en la contribución a la inserción en el mercado laboral de personas desempleadas con formación y experiencia en el área de la docencia de tres maneras: 1. Reciclando a profesionales en situación de desempleo para que puedan orientarse hacia ámbitos de investigación. 2. Proporcionando una especialización a profesionales activos. 3. Proporcionando una base formativa sólida a personas que cuentan con experiencia de voluntariado en áreas de actividad relacionadas con esta acción formativa y que desean profesionalizarse. Conclusión En conclusión, podemos afirmar que la función del docente como agente de la dinamización intercultural deberá ser como principio propio la de sensibilizarse de los cambios que día a día la sociedad experimenta y cómo estos cambios hacen hincapié en formación de jóvenes estudiantes preparados a despuntar en la dimensión de la competitividad internacional. Estos jóvenes son el pilar del desarrollo sustentable de la institución educativa, así como participantes protagónicos del desarrollo integral de la sociedad, los cuales deberán enfatizar en el uso de sus habilidades personales, gerenciales, además de poner en práctica sus valores éticos. Ello significa poner particular atención en la función administrativa de las instituciones para con el cuerpo docente como añadidura imprescindible al Dinamización & administración �196 proveerlo de las herramientas intelectuales y físicas para integrar los diversos aspectos que su papel como causante intercultural se requiere en nuestros días. Por lo tanto es de vital importancia la formación de facilitadores reflexivos, críticos y dotados de un gran bagaje teórico y práctico, capaz de planificar y desenvolver deliberadamente propuestas que hagan que esa vida cotidiana que tiene lugar en las instituciones escolares sea verdaderamente educativa y de interés para el educando. Con todo lo anterior el profesor aparece como punto central y factor prioritario de la deseada calidad de la enseñanza, dicho en otras palabras, el trabajo y las funciones que desempeña en su labor docente son la clave que determinan el desarrollo del proceso enseñanza-aprendizaje y a largo plazo la formación de la nuevas generaciones. Glosario Segregación: consiste en la separación de diferentes grupos culturales, ya sea formalmente (con políticas gubernamentales diseñadas para limitar la participación de las minorías en la toma de decisiones y asegurar la dominación política y económica de unos grupos sobre otros) o informalmente (sin el apoyo explícito del gobierno). Esta ideología se enraíza en la creencia de que los grupos racial o étnicamente diferentes deberían separarse por el bien de cada uno (Scott, 2001). Asimilación: consiste en la absorción de las culturas minoritarias por parte de la cultura mayoritaria, de modo que, al menos públicamente, las minorías abandonan su identidad étnica (incluyendo el lenguaje). Fusión cultural: también llamado “melting pot” o e pluribus unum, supone un proceso de adaptación y aculturación bidireccional, en el que la diversidad cultural se incorpora en la cultura mayoritaria, cambiando también ésta y dando lugar a una nueva identidad cultural que contenga elementos de todas las culturas presentes. Scott (2001) llama a esta ideología “integración”, la cual sostiene que las diferencias han de ser eliminadas y todas las culturas deberían combinarse para formar una cultura común. Pluralismo cultural: también llamado “interculturalismo”, “mosaico cultural” o “ensaladera”, supone la creación de una sociedad cohesionada donde todos los individuos interaccionan y participan igualmente a la vez que mantienen sus propias identidades culturales. D. A. Hernández �197 Referencias AAVV 1999. Planificación Estratégica en la Universidad, Mejora de la Calidad y Evaluación Institucional. Universidad del País Vasco, Bilbao. Antúnez, S. 2000. La Acción Directiva en las Instituciones Escolares. ICE-Horsori, Barcelona. Bolívar, A. 1999. Cómo Mejorar los Centros Educativos. Síntesis, Madrid. Bolívar, A. 2000. Los Centros Educativos como Organizaciones que Aprenden. La Muralla, Madrid. Burgen, A. 1999. Metas y proyectos de la educación superior. Una perspectiva internacional. Banco de Santander/Universidad Empresa, Madrid. Cebrián de la Serna, M. 1999. Desarrollo Profesional y Docencia Universitaria. Servicio de Publicaciones e Intercambio científico, Universidad de Málaga, Málaga. Covey, S. 1997. Los Siete Hábitos de la Gente Altamente Efectiva. Paidos, México. Delors, J. 1997. La Educación Encierra Un Tesoro. UNESCO, México. Díez, E. J. 1999. La Estrategia del Caracol. Un Cambio Cultural en una Organización. 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Contrastan las diferencias abismales entre los países desarrollados y los país pobres y en vía de desarrollo. Se mencionan los intentos fallidos del ser humano conciente desde 1972 (la Declaración de Estocolmo) al tratar de buscar salidas a los problemas ambientales y enfatizan los intereses de los conglomerados superpoderosos como obstáculos al progreso del desarrollo sustentable. Se mencionan los indicadores de sustentabilidad y también los índices con énfasis sobre la estimación de los factores de educación, salud, pobreza, medioambiente e ecología. Se define el concepto de la biodiversidad y los modelos matemáticos de uso actual para su estimación. Key words: Development, ecology, economy, politics, social Abstract. The basic philosophy, notions and concepts of sustainable development are laid out and the socioeconomic, political and ecological disasters that threaten the entire humanity are stressed. The huge differences among the developed, poor and developping countries are cotrasted. The failed intents of the conciencious man, since the Declaration of Stockholm (1972), in search of solutions to the environmental problems are pointed out, and the interests of the superpower conglomerates as a hinderance to the advancement of the sustainable development are mentioned. The indices of the sustainable development are mentioned with a particular emphasis on the estimation of some factors such as the education, health, poverty, the enviroment and the ecology. The concept of biodiversity is defined and the current mathematical models for its estimation are noted. Introducción Desarrollo sustentable �200 A través de la historia el hombre ha utilizado los recursos naturales para la satisfacción de sus necesidades primordiales de alimento y protección. Sin embargo, a medida que las sociedades se hicieron más complejas la búsqueda de satisfactores se amplió, ya que no se trató de satisfacer necesidades básica solamente, sino también se buscó mejorar la calidad de vida entendiéndose esta como bienestar y confort, y en consecuente se incrementó y diversificó la utilización de recursos naturales. Actualmente la dualidad de desarrollo urbano y medio ambiente se ha transformado en una contradicción irreconocible, los umbrales del equilibrio ecológico se han transgredido y su costo ha sido muy alto. La problemática ambiental derivada del crecimiento poblacional e industrial es bastante amplia; la degradación de los suelos, la pérdida de la biodiversidad, la contaminación del agua y el aire, el agotamiento de la capa de ozono, los cambios climáticos, el crecimiento demográfico y el consecuente proceso de urbanización y fragmentación del hábitat se vuelven cada vez más complejos. Las causas siendo las acciones y demandas tanto privadas como colectivas que transgreden la frontera del medio y por tanto han provocado un acelerado deterioro del medio ambiente que se ve reflejado en el agotamiento de los activos urbano-ecológicos, representados por la capacidad de carga de la atmósfera, las cuencas hidrológicas y las reservas ecológicas y territoriales. Ante la problemática ambiental generada y la necesidad de crecimiento y desarrollo ha surgido como respuesta una nueva idea acerca de cómo debe de ser el desarrollo ya que este no se puede detener pues es una característica intrínseca de las sociedades humanas; el requerimiento es de un cambio en las políticas tanto económicas como sociales y ambientales y de esta manera surge la idea del desarrollo sostenible. Problemática ambiental El desarrollo actual se ha caracterizado por la explotación intensiva de los recursos naturales demandando de éstos una máxima rentabilidad a corto plazo minimizando las consecuencias ecológicas del deterioro ambiental y la pérdida gradual de los recursos naturales; los principales problemas ambientales que enfrenta la humanidad se pueden resumir de la siguiente manera: Cambio climático. Como consecuencia del calentamiento gradual de la atmósfera se ha dado un cambio en los patrones de clima a escala global. M. H. Badii �201 Contaminación. El agua, el suelo y el aire sufren deterioro de su calidad original debido a la adición de sustancias y/o acciones de origen antropogénico. Deforestación y pérdida de la biodiversidad. La principal causa de la pérdida de los bosques y como consecuencia de una gran cantidad de especies de flora y fauna, es la demanda de terrenos de cultivo, el sobre-pastoreo, los incendios y la contaminación. Pérdida de la capa de ozono. Es quizá el ejemplo más dramático de los alcances de las acciones del hombre sobre la naturaleza, debido a la producción y uso de compuestos extraños como los cloroflurocarbonos, halones y otros gases utilizados como refrigerantes, se está incrementando el nivel de radiación que llega a la tierra al perder la protección que representa la capa de ozono en la estratosfera. Cambio climático PROBLEMAS MUNDIALES Deforestación Contaminación atmosférica PROBLEMAS Agotamiento de la capa de ozono Pérdida de la biodiversidad Generación de residuos peligrosos REGIONALES Deterioro del medio marino Y LOCALES Erosión y desertización Contaminación de las aguas continentales Riesgos industriales Urbanización creciente Desarrollo sustentable �202 Figura 1. Principales problemas ambientales (Enkerlin et al., 1997). Sobrepoblación. Se refiere al crecimiento incontrolado de la población mundial; tan solo en el siglo XX el número de habitantes en el mundo pasó de 1,600 millones a 6,000 millones; en los países en desarrollo la población se duplica cada 35 años y según cálculos de la ONU, este crecimiento se estabilizará en el presente siglo cuando el planeta deberá soportar una población de 8,000 - 14,000 millones de personas que demandan alimento, cobijo, bienestar y confort. En la Fig. 1 se muestra la curva de crecimiento de la población mundial. Estos problemas pueden ser vistos desde una escala regional y local hasta una escala global (Fig. 2). Figura 2. Crecimiento y proyección de la población mundial para 2030 (Gorostiaga, 2001). Los problemas relacionados con este crecimiento tienen que ver con la desigualdad de los recursos tanto naturales como económicos. Gorostiaga, M. H. Badii �203 (2001) al hacer un análisis del desarrollo resume los siguientes hechos relacionados con el desarrollo. 1. La quinta parte de la gente más rica del mundo consume 86% de todos los productos y servicios, mientras que la quinta parte más pobre consume sólo un 1.3%. 2. En relación con el consumo de recursos, Estados Unidos, con un 5% de la población del mundo, utiliza 25% de los recursos mundiales. Es imposible que el resto de la población mundial consuma en la misma proporción. 3. Los 225 individuos más ricos del mundo (de los cuales 60 son norteamericanos) tienen una riqueza combinada de más de un millón de millones de dólares igual al monto de los ingresos anuales del 47% de la población más pobre del mundo entero. 4. Las tres personas más ricas en el mundo tienen más riqueza que el producto Bruto combinado de los 48 países más pobres. 5. De los 4,400 millones de habitantes de los países en desarrollo, aproximadamente tres quintas partes no tienen acceso a agua limpia, una cuarta parte no tiene vivienda adecuada, y una quinta parte no tiene acceso a servicios de salud moderno de ninguna clase. 6. Los norteamericanos gastan $8 mil millones de dólares al año en cosméticos, es decir, US $2 mil millones más de la cantidad necesaria para proveer de educación básica a todas las personas que no la tienen. 7. Los europeos gastan US $11 mil millones al año en helado, en otras palabras, US $2 mil millones más de la cantidad necesaria para proveer agua limpia y drenajes seguros para la población mundial que no la tiene. 8. Los americanos y europeos gastan US $17 mil millones al año en comida para animales, dicho de otra manera, US $4 mil millones más que la cantidad que se necesitaría para proveer salud básica y nutrición para los que no la tienen. 9. Al mismo tiempo, 1000 millones de personas tienen ingresos menores de US $370 por año, es decir casi un dólar por día y según la ONU estas personas están en la extrema pobreza. 10. 37,000 niños mueren diariamente de pobreza relacionada con causas como ingerir agua negras y residuos tóxicos. 11. La brecha en conocimiento entre los que saben y los que no saben es aún más extrema que la distribución del ingreso. 96% de toda la investigación y desarrollo del mundo está concentrada en el 20% más rico de la copa de champagne. De ese 96%, casi la mitad está en los Estados Unidos. Desarrollo sustentable �204 12. La cantidad promedio que se gasta por estudiante en educación superior en Latinoamérica en 1997 es de US $937 por año. En los Estados Unidos se gastan anualmente US $5,596. 13. Aunque la cantidad de riqueza ha crecido enormemente en el mundo, la situación de los pobres ha empeorado. En el año 1900 el consumo mundial era aproximadamente de US $1.5 trillones. En 1975 el consumo mundial era de US $12 trillones. En 1997 era de US $24 trillones. Pero a pesar de este crecimiento, a final de siglo el 20% de los más pobres en el mundo consumen menos de lo que consumían en 1900. 14. La verdad es que el Primer Mundo recibe de los países pobres mucho más de lo que contribuye en cualquier manera: inversiones, préstamos y ayuda. De acuerdo con el Programa de Naciones Unidas para el Desarrollo, la transferencia neta del Tercer Mundo al Primer Mundo es de unos US $500 mil millones por año. 15. En todo el mundo se gastan más de US $800,000 mil millones anuales equivalentes casi al 50% del ingreso per capita de la humanidad. Los Estados Unidos y la Unión Europea son los mayores productores de armas, y también son los mayores proveedores de armas a áreas inestables del mundo y a los regímenes autoritarios. El Tercer Mundo gasta US $200 mil millones al año en armas que son vendidas, casi exclusivamente, por los países más ricos del mundo. Los Estados Unidos es el proveedor de armas más grande para los países tercermundistas, seguido por Gran Bretaña y Francia. Los Estados Unidos y la Unión Europea controlan el 80% del comercio mundial de armas (Casas et al., 2001). Agotamiento de la capa de Ozono. El Ozono es una molécula formada por tres átomos de oxígeno que se encuentra en la estratosfera formando una capa cuya función es retener las radiaciones ultravioleta del sol, de una manera muy sencilla, la intensa radiación ultravioleta del sol rompe las moléculas normales de oxígeno (O2) separando los dos átomos que la constituyen, la mayoría de los átomos simplemente se vuelven a unir, pero algunos se unen formando tripletes y otros se unen a moléculas de O2 formando ozono. En ambos casos el Ozono a su vez absorbe la radiación ultravioleta, la cual lo rompe formando O y O2 de esta manera se conserva el equilibrio de moléculas y átomos en la estratosfera; la radiación ultravioleta en exceso puede dañar las células de plantas y animales, M. H. Badii �205 provocando en humanos cáncer en piel y daños oculares, y destruyendo organismos unicelulares como las algas productoras de oxígeno en la troposfera. En 1928 un grupo de científicos de la General Motors inventó un gas no tóxico formado por una combinación de carbono, cloro y átomos de fluoro denominado cloroflurocarbono o CFC, este gas pudo utilizarse como refrigerante en los sistemas de enfriamiento para hogares y automóviles además de ser un excelente propelente en las latas de aerosol, rápidamente se crearon una gran variedad de este tipo de compuestos (McKibben, 1990). Sin embargo, los CFC’s presentan otras características no tan deseables como lo es su inestabilidad química por lo que permanecen durante decenas de años, esto les da tiempo para atravesar lentamente las diferentes capas atmosféricas y llegar a la troposfera en donde reaccionan con las moléculas de ozono destruyéndolas. Pérdida de la biodiversidad. Una de las principales características de la vida es su enorme variedad gracias a la cual podemos encontrar plantas o animales adaptados a diferentes características físicas, químicas, orográficas y climatológicas en todo el planeta. Existen además, algunas regiones en donde gracias a su estabilidad climática, la biodiversidad es aún más alta, sin embargo, desde hace algunos 10,000 años con la invención de la agricultura (monocultivo) se inició un proceso de destrucción de esta biodiversidad. Por tanto, al aumentar la demanda de insumos de la población se ha visto la necesidad de abrir nuevas áreas de cultivo, además de las áreas para los asentamientos humanos y las vías de comunicación que son responsables de la desaparición de aproximadamente un tercio de la cubierta forestal del planeta; los bosques y selvas tropicales que albergan el 50% al 90% del total de las especies que habitan el planeta y que a su vez están siendo destruidos de una manera gradual y sistemática. Miller (1994), señala que las estimaciones de la Organización de las Naciones Unidas para la Agricultura y la Alimentación (FAO), establecen que los bosques tropicales se están perdiendo en una tasa anual de 171,000 Km2, como resultado la mayoría de los países que se sitúan en las regiones con mayor diversidad (países mega-diversos) han perdido la mayor parte de su cubierta forestal, como por ejemplo Haití (93% de pérdida), Filipinas (97%), y Madagascar (93%). Contaminación del agua. El agua es el principal elemento sobre nuestro planeta ya que el agua es sinónima de vida, sin embargo, también es el principal vehículo Desarrollo sustentable �206 de la contaminación ya que en los cuerpos de agua nos deshacemos de lo que nos estorba y de nuestros desechos ya que si los arrojamos al agua se disuelven, se esconden al sumergirse y son transportados a otras zonas alejándolos de nosotros. Los principales contaminantes del agua son la materia orgánica, el calor, sustancias químicas inorgánicas, nutrientes y agentes patógenos. La degradación de la calidad del agua es la causa de las principales enfermedades que aquejan a los seres humanos, principalmente en los países en vías de desarrollo. Contaminación atmosférica. La composición del aire que respiramos al nivel de la troposfera contiene principalmente Nitrógeno y Oxígeno, sin embargo, su calidad puede verse alterada por procesos naturales como una erupción volcánica o una tolvanera y principalmente por la actividad humana. Desde que el ser humano empezó a utilizar el fuego se han estado arrojando contaminantes a la atmósfera que tiene que ver con efectos adversos en la salud humana, en la flora y la fauna y en las propiedades de la sociedad. Los principales contaminantes del aire son: materia particulada suspendida, óxidos de carbono, de azufre y de nitrógeno; compuestos orgánicos volátiles, oxidantes fotoquímicos, sustancias radioactivas, calor y ruido. Estos contaminantes se pueden clasificar en primarios cuando se incorporan al aire directamente como resultado de un evento natural o la actividad humana y secundarios cuando el contaminante se forma en el aire como resultado de una reacción química entre un contaminante primario u uno o mas de los componentes naturales del aire. Cambio climático. Como resultado de la contaminación, la deforestación, y la pérdida de la capa de ozono se están dando modificaciones en las temperaturas y patrones de clima a nivel global este fenómeno conocido como cambio climático el cual puede observarse en los incrementos graduales de la temperatura en todo el planeta. Mármora (1992) señala estimaciones de incrementos en la temperatura promedio del planta de 1.5 a 4.5º C sobre la media actual para el año 2050, como consecuencia antes del 2010 el nivel del mar se habrá elevado de 1.4 a 2.2 m, las diferencias de temperatura también darán la pauta para fenómenos migratorios y la pérdida acelerada de especies de flora y fauna de baja resistencia a cambios en la temperatura. M. H. Badii �207 Según Gil et al. (2001), los problemas ambientales se encuentran interconectados y pueden verse a manera de oportunidades para la aplicación de la teoría del desarrollo sostenible, estos problemas y retos se resumen en la Fig. 3. En base al reporte de Lubchenco et al. (1996), en la Iniciativa de Biosfera Sustentable (IBS), las líneas de investigación para el siglo XXI son los siguientes: 1. Estudio de los cambios climáticos globales, 2. Análisis de la biodiversidad, y 3. El desarrollo de los sistemas ecológicos sustentables. Figura 3. Situación actual de la tierra, problemas y retos. (Gil et al., 2001). Desarrollo sustentable �208 La filosofía de desarrollo sustentable Como consecuencia de lo anterior en el mundo empieza a notarse una preocupación más seria sobre la problemática ambiental. Sachs (1991), señala que en la década de los 60’s apenas era notoria esta preocupación, sin embargo, al arribar a los 70’s se empieza a dar la alarma sobre el agotamiento de los recursos. Por ejemplo, hasta 1960 en el New York Times se publicaron cerca de 150 artículos relacionados con el medio ambiente, sin embargo, esto se disparó pues para 1970 se habían publicado 1700 artículos, principalmente debido a algunos incidentes locales como el la contaminación atmosférica en Los Ángeles, la muertes de peces en el Lago Erie, derrames de petróleo y la inundación de el Gran Cañón; estos incidentes ayudaron a ver el asunto medioambiental desde una perspectiva más global. En 1968 Hardin publica en la revista Science The tragedy of commons, donde analiza los desastres ecológicos ocasionados por el sobrepastoreo en Europa; posteriormente, en 1972 se celebró en Estocolmo, Suecia la primera reunión sobre el medio ambiente a la que se llamó Conferencia sobre el Medio Humano. En esta reunión se analizó el tema de la degradación de los recursos naturales, es aquí en donde se dan los primeros indicios sobre la sustentabilidad del desarrollo. La idea del desarrollo sostenible fue planteada por primera vez en 1980 por la Unión Internacional de la Conservación de la Naturaleza al darse a conocer la Estrategia Mundial de Conservación, esta puntualizaba la sustentabilidad en términos ecológicos sin tomar en cuenta el desarrollo económico; aquí se indican tres conceptos prioritarios: el mantenimiento de los procesos ecológicos, el uso sostenible de los recursos naturales y el mantenimiento de la diversidad genética. La definición del concepto de desarrollo sostenible es muy amplia y diversa debido a diversidad de intereses, problemas, perspectivas y escalas lo que dificulta llegar a un consenso global; De Camino y Muller (1993) y Lubchenco et al., 1996, hacen una recopilación de las definiciones del término, algunas de las más importantes son las siguientes: 1. Es el manejo y conservación de la base de recursos naturales y la orientación del cambio tecnológico e institucional de tal manera que asegure la continua satisfacción de las necesidades humanas para las generaciones presentes y futuras (Lubchenco et al., 1996). M. H. Badii �209 2. Busca satisfacer las necesidades del presente sin comprometer la capacidad de las generaciones futuras para alcanzar sus propias necesidades. 3. Es un proceso de cambio en el cual la explotación de los recursos, la orientación de las inversiones y del desarrollo y el cambio institucional están en armonía y mejoran el potencial presente y futuro para satisfacer las necesidades humanas. El concepto supone límites que imponen a los recursos del medio ambiente, el estado actual de la tecnología y de la organización social y la capacidad de la biosfera para absorber los efectos de las actividades humanas, pero tanto la tecnología como la organización social pueden ser ordenadas y mejoradas de manera que abran el camino a una nueva era de crecimiento económico (McNeely et al., 1990). 4. La sociedad sostenible implica tomar en cuenta los límites físicos y sociales del crecimiento económico, delineando preferencias futuras sostenibles como escenarios preferidos, desarrollando estrategias para alcanzarlas (Ehrlich & Ehrlich, 1972). 5. Sustentabilidad no implica una economía estática, sino dinámica, pero debemos ser cuidadosos en distinguir entre crecimiento y desarrollo. El crecimiento económico es un mejoramiento en la calidad de vida, sin necesariamente causar un aumento en la cantidad de recursos consumidos, y por tanto, puede ser sostenible. El crecimiento sostenido debe ser nuestro objetivo primario de política a largo plazo (Cristensen et al., 1996). Estas definiciones nos muestran algunos aspectos que son comunes e importantes de resaltar; indican la limitación de los recursos ya que estos no son infinitos pero se pueden cuantificar y aprovechar ya que la base de estos recursos debe permitir satisfacer las necesidades de las generaciones presentes y futuras. Por otra parte, el cambio tecnológico e institucional permitirá que la base de los recursos pueda ampliarse, pero es muy importante conocer el número de personas cuyas necesidades actuales y futuras se deberán de satisfacer. En 1983 la ONU establece la Comisión Mundial sobre Medio Ambiente y Desarrollo que liderea la primera ministra de Noruega Gro Harlem Brundtland. Este grupo de trabajo inició una serie de debates y audiencias públicas alrededor del mundo los cuales finalizaron con la publicación en 1987 de Nuestro Futuro Común un documento también conocido como el Reporte Brundtland, en donde se define al desarrollo sostenible como aquel tipo de desarrollo que satisface las necesidades del presente, sin comprometer la capacidad de que las futuras Desarrollo sustentable �210 generaciones puedan satisfacer sus propias necesidades y se señalan los siguientes puntos clave: • La satisfacción de las necesidades básicas de la población de alimento, vestido, vivienda y salud. • La necesaria limitación del desarrollo impuesta por el estado actual de la organización tecnológica y social, su impacto sobre los recursos naturales y por la capacidad de la biosfera para resistir dicho impacto. Las conclusiones del Reporte Brundtland resaltan: a) que la Ecología deja de ser una tarea regional o nacional; b) se debe revisar a fondo la correlación medio ambiente – desarrollo y, c) el desarrollo no es un problema exclusivo de los países que aún no lo alcanzan. En 1992 se celebró en Río de Janeiro, Brasil la llamada Cumbre de la Tierra, reafirmando la Declaración de la Conferencia de las Naciones Unidas sobre el Medio Humano, aprobada en Estocolmo el 16 de junio de 1972 y se considera exitosa pues se logra reunir la cifra récord de participantes de 179 países quienes definen los derechos y responsabilidades de las naciones en la búsqueda del progreso y bienestar de la humanidad. Se hace la declaración de principios para reorientar la gestión, la conservación y el desarrollo sostenible de los bosques y se conforma la Agenda 21 la cual es un prototipo de normas tendientes al logro del desarrollo sostenible desde el punto de vista social, económico y ecológico. Por otra parte, se realiza la Convención marco de las Naciones Unidas sobre el cambio climático y se redacta el Convenio sobre diversidad biológica. En la Agenda 21, se procura alcanzar acuerdos internacionales en los que se respeten los intereses de todos y se proteja la integridad del sistema ambiental y de desarrollo mundial, reconociendo la naturaleza integral e interdependiente de la tierra, nuestro hogar, proclama entre otros los siguientes principios: 1. Los seres humanos constituyen el centro de las preocupaciones relacionadas con el desarrollo sostenible. Tienen derecho a una vida saludable y productiva en armonía con la naturaleza. 2. De conformidad con la Carta de las Naciones Unidas y los principios del derecho internacional, los Estados tienen el derecho soberano de aprovechar sus propios recursos según sus propias políticas ambientales y de desarrollo, y la responsabilidad de velar para que las actividades realizadas dentro de su jurisdicción o bajo su control no causen daños al medio ambiente de otros Estados o de zonas que estén fuera de los limites de la jurisdicción nacional. M. H. Badii �211 3. El derecho al desarrollo debe ejercerse en forma tal que responda equitativamente a las necesidades de desarrollo y ambientales de las generaciones presentes y futuras. 4. A fin de alcanzar el desarrollo sostenible, la protección del medio ambiente deberá constituir parte integrante del proceso de desarrollo y no podrá considerarse en forma aislada. 5. Todos los Estados y todas las personas deberán cooperar en la tarea esencial de erradicar la pobreza como requisito indispensable del desarrollo sostenible, a fin de reducir las disparidades en los niveles de vida y responder mejor a las necesidades de la mayoría de los pueblos del mundo. En 1997 se celebró en la ciudad de Nueva York la Segunda Cumbre de la Tierra y en esta reunión se denota que los acuerdos de Río aún no se cumplen en su totalidad, fracasa la expectativa de una firma sobre una declaración política de compromisos para países ricos y pobres. Además, se advierte que los bosques, océanos, la atmósfera y como consecuencia miles de especies están en peligro, mientras que el número de pobres sigue creciendo en el mundo. De manera general el desarrollo sostenible incluye conceptos que se pueden categorizar de acuerdo a las variables que lo definen, como el desarrollo humano, el desarrollo social, el uso sostenible de la energía y el aprovechamiento eficiente de los recursos naturales. En general, las definiciones de la sustentabilidad incluyen los conceptos relacionados con la sustentabilidad ecológica la cual se refiere a la capacidad de los ecosistemas de mantener sus características esenciales para la sobrevivencia a largo plazo de las especies, poblaciones y comunidades que lo componen; la sustentabilidad económica referida al manejo y gestión eficiente y adecuada de los recursos naturales de manera tal que permitan continuar un esquema económico a largo plazo; y la sustentabilidad social la cual se permite que el manejo y la organización sean compatibles con los valores culturales y éticos de los grupos involucrados y de la sociedad bajo un concepto de equidad lo que facilitará la continuidad de las comunidades y organizaciones a través del tiempo. El desarrollo sostenible requiere de la interacción de los recursos y el éxito de su aplicación dependerá de la habilidad de la sociedad para interrelacionar estos recursos. Según Enkerlin et al. (1997), lograr el desarrollo sostenible depende de la interacción de los recursos humanos y sociales, recursos naturales y recursos tecnológicos y los sistemas de producción. Desarrollo sustentable �212 Indicadores del desarrollo sostenible Los indicadores son una serie de elementos que debe de reunir un sistema para darnos una visión sobre su operacionalidad, los indicadores óptimos serán designados de acuerdo a la categoría de análisis a que será sometido el sistema y su relación con las funciones y variables involucradas. En las Tablas 1, 2, 3 y 4 se presentan una serie de indicadores de sustentabilidad de acuerdo con INEGI (2000). Tabla 1. Indicadores de los aspectos sociales de la sustentabilidad. Capítulo de la Agenda 21 Cáp. 3: Combate a la Pobreza. Cáp. 5: Dinámica demográfica y sustentable. Indicadores de Presión Tasa de desempleo. Tasa de crecimiento de la población. Tasa de migración neta por lugar de residencia. Tasa de fecundidad total. Cáp. 36: Tasa de cambio de la Promoción de la población en edad escolar. educación, la Tasa bruta de matricula concientización escolar en primaria. pública y la Tasa neta de matricula capacitación. escolar en primaria. Tasa bruta de matricula escolar en secundaria. Tasa neta de matricula escolar en secundaria. Tasa de alfabetización .de Adultos Indicadores de Estado Indicadores de Respuesta Índice general de pobreza Índice del grado de pobreza. Índice del grado de pobreza al cuadrado. Índice de Gini sobre desigualdad de los ingresos. Relación entre los salarios medios de los hombres y las mujeres. Densidad de población. Niños que alcanzan el quinto Porcentaje del Producto grado de educación primaria. Interno Bruto (PIB) Esperanza de vida escolar. destinado a educación. Diferencia entre matricula escolar masculina y femenina. Mujeres por cada 100 hombres en la fuerza de trabajo. M. H. Badii �213 Cáp. 6: Protección y promoción de la salud humana. Cáp. 7: Promoción del desarrollo de asentamientos humanos sustentables. Total de Indicadores Saneamiento básico. Porcentaje de población que dispone de instalaciones adecuadas para la eliminación de excreta. Acceso seguro a agua potable. Esperanza de vida al nacer. Peso suficiente al nacer. Tasa de mortalidad infantil (TMI). Tasa de mortalidad materna (TMM). Estado nutricional de los niños respecto a los niveles nacionales. Tasa de crecimiento de la población urbana. Consumo de combustible fósil por habitante en vehículos de motor. Perdidas humanas y económicas débiles a desastres naturales. 13 Porcentaje de población que vive en zonas urbanas. Áreas y población de asentamientos urbanos formales e informales. Área habitable por persona. Precio de vivienda en proporción al ingreso. 21 Desarrollo sustentable Porcentaje de la población infantil que ha sido inmunizada acorde con las políticas nacionales de vacunación. Tasa de utilización de métodos anticonceptivos. Proporción de químicos potencialmente peligrosos monitoreados en los alimentos. Gasto nacional en servicios locales de salud. Gasto total en salud respecto al Producto Interno Bruto (PIB). Gasto en infraestructura por habitante 7 �214 Tabla 2. Indicadores de los aspectos económicos de la sustentabilidad. Capítulo de la Indicadores de Indicadores de Estado Agenda 21 Presión Cáp. 2: Producto Interno Bruto Producto Interno Neto ajustado ambientalmente por Cooperación por habitante. Internacional para Participación de la in- habitante. acelerar el desarro- versión neta en el PIB. Participación de las manufacturas en la llo sustentable en Suma de exportación total de los países y en sus exportaciones e mercancías. políticas internas. importaciones en proporción al PIB. Reservas minerales Cáp. 4: Consumo anual de Cambio de patrones energía por habitante. Probadas. Reservas probadas de Participación de las de consumo. fuentes energéticas fósiles. Industrias intensivas en recursos naturales Duración de las reservas probadas de energía. no renovables en el Intensidad de uso de valor agregado materiales. manufacturero . Participación del valor agregado manufacturero en el PIB. Participación del consumo de recursos energéticos renovables. Cáp. 33: Transferencia neta de Total de la asistencia oficial Mecanismos y recursos / Producto para el desarrollo (AOD), Recursos Interno Bruto (PIB). dada o recibida, como financieros. porcentaje del PIB. Deuda / PIB. Servicio de la deuda externa respecto a las exportaciones. M. H. Badii Indicadores de Respuesta Gasto en protección ambiental como proporción del PIB. Cantidad de financiamiento nuevo o adicional, para el desarrollo sustentable. �215 Cáp. 34: Transferencia de Tecnología. Total de Indicadores Importancia de bienes de Capital de Inversión extranjera directa. 8 Participación de los bienes de capital ambiental limpios en la importancia total de bienes de capital. 12 Desarrollo sustentable Ayuda a la coope-ración técnica. 3 �216 Tabla 3. Indicadores de los aspectos ambientales de sustentabilidad. Cap. de la Indicadores de Presión Indicadores de Estado Agenda 21 Cáp. 18: Extracción anual de agua Reservas de aguas Recursos de agua subterránea y superficial. Subterráneas. dulce. Consumo domestico de Concentración de agua por habitante. coliformes fecales en agua dulce. Demanda Bioquímica de oxigeno (DBO) en cuerpos de agua. Cáp. 17: Crecimiento de población Rendimiento máximo Protección de en áreas costeras. sustentable de las océanos, Descargas de petróleo en pesqueras. todo tipo de mares aguas costeras. Índice de algas. y áreas costeras. Descargas de nitrógeno y fósforo en aguas costeras. Cáp. 10: Cambio en el uso de Cambios en la condición Enfoque integrado suelos. de la tierra. para la planeación y administración de recursos del suelo. Cáp. 12: Población que vive por Índice mensual nacional Manejo de debajo de la línea de de ecosistemas pobreza en tierras áridas. precipitación pluvial. frágiles. Combate Índice de vegetación a la sequía y la obtenido de imágenes de desertificación. satélite. Tierra afectadas por la Desertificación. Cáp. 13: Cambio de la población en Uso sustentable de los Manejo de áreas montañosas. recursos naturales en las ecosistemas áreas montañosas Frágiles. bienestar Desarrollo de poblaciones de áreas sustentable en montañosas áreas montañosas. Cáp. 14: Uso de pesticidas Tierra cultivable por Promoción de la agrícolas. habitante. agricultura Uso de fertilizantes. Superficie de tierra sustentable y el Tierra de regadio como % afectada por salinización desarrollo rural. de tierras cultivables. y anegamiento. Uso de energía en la agricultura. M. H. Badii Indicadores de Respuesta Tratamiento de aguas Residuales. Densidad en las redes hidrológicas. Administración descentralizada de los recursos naturales a nivel local. Educación agrícola. �217 Cáp. 11: Combate a la deforestación. Intensidad de la producción de madera. Cáp. 15: Conservación de la diversidad biológica. Cáp. 16: Manejo ambientalmente limpio de la biotecnología. Cáp. 9: Protección de la atmósfera. Cáp. 21: Manejo ambientalmente limpio de desechos sólidos y aspectos relacionados son aguas servidas. Cáp. 19: Manejo ambientalmente limpio de sustancias químicas tóxicas. Cáp. 20: Manejo ambientalmente limpio de desechos peligrosos. Cáp. 22: Manejo seguro y Emisiones de gases de efecto Invernadero. Emisiones de óxidos de Azufre. Emisiones de óxidos de Nitrógeno. Consumo de sustancias que agotan la capa de ozono Generación de desechos sólidos industriales y municipales. Eliminación de desechos domésticos por habitante. Variación de la superficie de Bosques. Especies amenazadas. Respecto al total de la especies nativas. Proporción de la superficie forestal administrada. Proporción de la superficie forestal protegida respecto de la superficie forestal total. Superficie protegida como porcentaje de la superficie total. Concentración de contaminantes en zonas urbanas. Gasto en investigación y desarrollo en la biotecnología. Existencia de regulaciones o lineamientos del bioseguridad. Gasto sobre abatimiento de la contaminación atmosférica. Gasto en manejo de Desechos. Reciclado y reutilización de desechos. Eliminación de desechos municipales. Intoxicaciones agudas por Productos químicos productos químicos. prohibidos o severamente restringidos. Generación de desechos Peligrosos. Importación y exportación de desechos peligroso. Superficie de suelos contaminantes con desechos peligrosos. Generación de desechos Radioactivos. Desarrollo sustentable Gasto en tratamiento de desechos peligrosos. �218 ambientalmente limpio de desechos radioactivos. Total de Indicadores 22 18 15 Tabla 4. Indicadores de los aspectos institucionales de la sustentabilidad. Capitulo de la Indicadores de Indicadores de Indicadores de Respuesta Agenda 21 Presión Estado Cáp. 8: Integración del medio ambiente y el desarrollo en la toma de decisiones. Cáp. 35: Ciencia para el desarrollo sustentable. Potencial de científicos e ingenieros por millón de habitantes. Cáp. 39: Instrumentos y mecanismos legales Internacionales. Cáp. 40: Información para la adopción de decisiones. Cáp. 23-32: Fortalecimiento del papel de los grupos principales. Total de indicadores Líneas telefónicas principales por 100 habitantes. Acceso a la información. 0 Tratamiento de desarrollo Sustentable. Programa de Cuentas Económicas y Ecológicas Integradas. Evaluación por mandato legal del Impacto ambiental. Consejos nacionales para el desarrollo sustentable. Científicos e ingenieros empleados en investigación y desarrollo experimental por millón de habitantes. Gasto en investigación y desarrollo experimental en proporción al PIB. Ratificación de acuerdos Globales. Instrumentación de los acuerdos globales ratificados. Programa Nacional de Estadísticas Ambientales. Representación de los grupos principales en los Consejos Nacionales para el Desarrollo Sustentable. Representación de minorías étnicas y poblaciones indígenas en los Consejos Nacionales para el Desarrollo Sustentable. Contribución de las organizaciones no gubernamentales al Desarrollo Sustentable. 12 3 M. H. Badii �219 Índices de sustentabilidad Los índices de sustentabilidad se miden de acuerdo a los niveles señalados por los indicadores; los indicadores presentan algunas variables importantes de medición. Índices de aspectos sociales de sustentabilidad Educación: Para determinar los niveles de alfabetización y el nivel escolar se presentan las siguientes ecuaciones (Barrera Roldán et al., 1998). IA = Indicador de alfabetización INE = Indicador de nivel escolar IA = 1 – PAN/P15 INE = 0, si: MC < MCmin [MC – MCmin/100] – MCmin , si: MC ≥ MCmin Donde: A = Tasa de alfabetización PAN = Población analfabeta P15 = Población mayor de 15 años M = Matrícula en primaria, secundaria y bachillerato P6 = Población mayor a 6 años MC = (M/P6)*100 MCmin = valor mínimo de matrícula. Desarrollo sustentable �220 Salud Las variables para determinar uno de los indicadores de salud más importantes sería las siguientes (Barrera Roldán et al., 1998). ISAM = Indicador de atención médica ISAM = P A M / P T 0, si: MI > MIMAX IMI = [MI – MIMAX/ MIMAX] – MIMIN, si: MIMIN ≤ MI ≤ MIMAX 1, si: MI < MIMIN Donde: PAM = Población con atención médica PT = Población total MI = Mortalidad infantil por cada 1000 niños Pobreza Las variables para determinar uno de los indicadores de pobreza más importantes sería las siguientes (Barrera Roldán et al., 1998). Ip = Indicador de pobreza [1- PP/PEA] IPP/3S si PP >0 IP = 1 si PP = 0 Donde: IPP = Promedio de ingreso de población pobre con menos de 3 salarios mínimos M. H. Badii �221 3S = Tres salarios mínimos PEA = Población económicamente activa Servicios públicos Las variables para determinar uno de los indicadores de servicios públicos más importantes serían las siguientes (Barrera Roldán et al., 1998). IDD = Indicador de disponibilidad de drenaje IDAP = Indicador de disponibilidad de agua potable IDD= IDAP= 0, si DD ≤ DDMIN DD – [DDMIN/1-DDMIN], si: DDMIN < DD 0, si: DAP ≤ DAPMIN DAP-[DAPMIN/1-DAPMIN], i: DAPMIN < DAP Donde: D = Población con disponibilidad de drenaje PT = Población total DD = Disponibilidad de drenaje DD = D/PT AP = Población con disponibilidad de agua potable DAP = Disponibilidad de agua potable DAP = AP/PT Medio ambiente Las variables para determinar uno de los indicadores ambientales más importantes serían las siguientes (Barrera Roldán et al., 1998). Desarrollo sustentable �222 IBH = Indicador de balance hídrico 0, si: EA ≥ RH IBH= 1- EA/RH, si: EAA < RH Donde: EA = Extracción anual RH = Recursos hídricos totales anuales EAA = Extracción anual para uso antropogénico ICA = Indicador de cuerpos de agua profundos 0 si no existen cuerpos de agua superficiales ni pozos prof. ICA = 0.55 si no existen cuerpos de agua superficiales, pero existen pozos profundos ICA – ICAMIN/ICAOP - ICAMIN 1, si existen cuerpos superficiales de agua Donde: Ica = Indicador de cuerpos de agua ICA = Índice de calidad de agua de cuerpos superficiales ICAR = Indicador de calidad del aire 0, si CAR ≥ CARMAX ICAR = 1-CAR – CARNORMA/CARMAX – CARNORMA, si: CARNORMA < CAR < CARMAX 1, si: CAR ≤ CARNORMA M. H. Badii �223 Donde: CAR = Calidad del aire en IMECAS ICCV = Indicador de cambio en la cobertura vegetal 0, si: TCCV > ANPOP ICAR= ANPOP – TCCV/ANPOP ,si: 0< TCCV ≤ ANPOP 1, si: 0 ≥ TCCV Donde: SCCV = Superficie con decremento de cobertura vegetal comparando dos años ST = Superficie total TCCV = SCCV/ST*100 ANPop = Porcentaje de la superficie total de áreas naturales protegidas Ecología Las variables ecológicas se miden en función de los cambios en los patrones y variaciones de las comunidades, en su composición, la densidad y abundancia de cada especie. Badii et al. (2000) indican que la medición de estas variables se refieren al a diversidad ecológica y los términos evolutivos que producen esa biodiversidad; y se estudia en tres niveles: 1) diversidad genética que es la suma de información genética; 2) diversidad de especies que habitan el planeta, y 3) la diversidad de ecosistemas entendida como variedad de hábitats, comunidades, procesos ecológicos en la biosfera y la diversidad dentro de un ecosistema en términos de diferencia entre habitas, procesos ecológicos y ciclos de nutrientes. Badii et al (op cit) indican que según Magurran (1988), hay tres razones para el estudio de la biodiversidad: 1) los patrones bien documentados de variación espacio–temporal de la diversidad; 2) existe un probable debate relativo a la diversidad y 3) las medidas de diversidad se consideran como indicadores de bienestar de ecosistemas y comunidades Desarrollo sustentable �224 Índices de diversidad La medición de la diversidad se fundamenta en dos elementos: el número de especies y la abundancia relativa de cada especie; los índices de diversidad pueden dividirse en dos grupos; en la Tabla 5 se muestran algunos ejemplos: Tabla 5. Índices de diversidad (Badii et al., 2000). Índices de riqueza Índice Autor (S-1)/ln Nt Margalef (1958) S/(log Nmax – log Nmin) Whittaker (1960) S/(Nt)1/2 Menhinick (1964) Donde: S = número de especies, ln = logaritmo natural, Nmax = número de especies Nt = número total de individuos en la comunidad, con máxima abundancia, Log = logaritmo decimal, Nmin = número de especies con mínima abundancia. Índices basados en la abundancia relativa de especies ∑Pi log Pi Shannon (1948) 1/Nt [log(Nt!/N1!N2!N3!...Ns!)] Brillouin (1962) ∑(Pi)2 Simpson(1949) Donde: Pi = abundancia relativa de “i” ésima especie, N1 = número de individuos de la especie más abundante, ! = factorial, N2 = número de individuos de la segunda especie más abundante. Índices paramétricos Serie geométrica: nj= Nt Ck K (1-K)i-1 Motomura (1932) Serie logarítmica: Nt= α ln [(1+Nt)/α] Fisher et al. (1943) Logaritmo natural truncado: SR=S0exp(- a2R2) Preston (1948) S-2 Barra rota: Sn=[S(S-1)/Nt](1-n/Nt) MacArthur (1957) M. H. Badii �225 Donde: nj = número de individuos de “i” especie, α = Nt(1-X)/X Ck = [1-(1-K)s]-1 X = una variable que se estima en base a: S/N = (1-X)/X[-ln(1-X)] K se estima con la siguiente interacción: {[K/(1-K][(1-K)S]}/[1-(1-K)S]=Nmin/Nt, donde, K es la proporción del recurso utilizado por cada especie S0 = número de especies en octavo moda SR = número de especies en un octavo R R = secuencia de octavos Ln = logaritmo natural, a = (2V)1/2, V = varianza Sn = número de especies en la clase de abundancia con “n” individuos. Conclusión La problemática ambiental que actualmente aqueja a nuestro planeta podía tener graves consecuencias sobre los seres humanos; nuestros recursos naturales se están agotando y degradando; a pesar de los esfuerzos globales para detener el avance y minimizar la magnitud del deterioro ambiental, este parece ir en aumento. El desarrollo sostenible nace como una respuesta a la interrogante principal ¿Cuanto tiempo le queda a la tierra?, Sin embargo, en las reuniones mundiales para contestar esta pregunta aún cuando la teoría está bien clara los seres humanos nos resistimos a tomar la decisión del desarrollo sostenible entendido como el respeto a la naturaleza y a las sociedades como una decisión final para el mantenimiento del planeta, todavía falta agregar la sustentabilidad política y que esta sea aceptada por todas las naciones. Referencias Badii, M. H., A. E. Flores, H. Bravo, R. Foroughbakhck, y H. Quiróz. 2000. Diversidad, estabilidad y desarrollo sostenible. pp. 381–402. In: Fundamentos y perspectivas del control biológico. M. H. Badii, A. E. Flores y L. J. Galán Wong (eds). Universidad Autónoma de Nuevo León. Primera edición. Barrera Roldán, A. S., A. Saldívar V. y J. A. Correa. 1998. Propuesta metodológica para la elaboración de un índice de desarrollo sustentable. 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En la solución de problemas combinatorios, es importante evaluar el costo-beneficio entre la obtención de soluciones de alta calidad en detrimento de los recursos computacionales requeridos. El problema planteado es para el ruteo de un vehículo con entrega y recolección de producto y con restricciones de ventana de horario. En la práctica, dicho problema requiere ser atendido con instancias de gran escala (nodos ≥100). Existe un fuerte porcentaje de ventanas de horario activas (≥90%) y con factores de amplitud ≥75%. El problema es NP-hard y por tal motivo la aplicación de un método de solución exacta para resolverlo en la práctica, está limitado por el tiempo requerido para la actividad de ruteo. Se propone un algoritmo genético especializado, el cual ofrece soluciones de buena calidad (% de optimalidad aceptables) y en tiempos de ejecución computacional que hacen útil su aplicación en la práctica de la logística. Para comprobar la eficacia de la propuesta algorítmica se desarrolla un diseño experimental el cual hará uso de las soluciones óptimas obtenidas mediante un algoritmo de ramificación y corte sin límite de tiempo. Los resultados son favorables. Key words: Genetic algorithms, routing logistics, metaheuristics, scheduling Abstract. In an attempt to sovle the combinatorics problems, it is important to evaluate the costbenefit ratio between obtaining solutions of high quality and the loss of the computational resources required. The problem presented is for the routing of a vehicle with pickup and delivery of products with time window constraints. This problem requires instances of great scale (nodes≥100). A strong active time window percentage exists (≥90%) with factors of amplitude ≥75%. The problem is NP-hard and hence, the application of an exact method of solution, is Algoritmo genético �230 limited by the time frame required for routing activity. A specialized genetic algorithm is proposed, which offers solutions of high precision and in computational times that makes its practical application useful. An experimental design is developed with good results that makes use of optimum solutions obtained by means of branch and cut algorithm without time limit. Introducción y planteamiento del problema El problema de entrega y recolección de producto con restricciones de ventanas de horario (Pickup and Delivery Problem with Time Window, PDP-TW) puede ser visto en dos variantes principales. Se distingue la variante para un solo vehículo SPDP-TW y la de vehículos múltiples MPDPTW (Savelsberg, 1995). El primer caso se trata de un TSP-TW restrictivo (traveling salesman problem) mientras que el segundo se trata de un VRP-TW restrictivo (vehicle routing problem). Solomon desarrolló 87 instancias de prueba para el VRP-TW, la más grande es de 100 clientes (Solomon, 1984). Hasta 1999 había 17 instancias que aún permanecían sin poder ser resueltas. En la Universidad de Rice en Houston se lograron resolver 10 instancias (Cook & Rich, 1999). Nuestro problema se enfoca en el primer caso (SPDPTW). La familia de problemas del tipo PDP-TW es más difícil de resolver que la del VRP-TW. La razón de lo anterior es debido a que el primero es una generalización del segundo (Palmgren, 2001). El problema será planteado en: (1) objetivo y (2) condiciones de operación. La modelación matemática puede ser revisada en el anexo A. I. Objetivo del problema El objetivo es determinar la ruta óptima para un vehículo de distribución. Una ruta se define como la secuencia de llegada a cada uno de los clientes saliendo a partir de un centro de distribución y regresando al mismo al final de la ruta. Se define una ruta óptima como aquella que logre visitar todos los clientes de tal forma que el costo (o distancia o tiempo) incurrido sea el mínimo posible. II. Condiciones de operación para el problema a) El vehículo tiene una capacidad finita de carga. b) El vehículo saliendo del centro de distribución, debe atender a un grupo de clientes geográficamente dispersos y luego regresar al punto de origen. F. López �231 c) Se tiene una matriz de costo que define el tiempo o distancia requerida para ir de un cliente a otro. d) Cada cliente tiene un requerimiento de volumen de producto a entregar y un volumen a recoger. e) La cantidad de tiempo requerido para realizar la entrega y la recolección en cada cliente se considera el mismo por tratarse de cargas de trabajo similares. f) La ventana de horario identificada para cada cliente esta definida por una hora de apertura y una hora de cierre la cual puede tener diferente amplitud dependiendo de las características de cada cliente. g) La amplitud de la ventana de horario en cada cliente es igual a la diferencia entre la hora de cierre y la hora de apertura para la atención de cada cliente. h) La ventana de horario para un cliente puede ser modificada únicamente cuando, en el recorrido de la ruta óptima, existan otros clientes geográficamente cercanos y cuyas ventanas de horario sean diferentes. i) La visita a cada cliente debe ser aplicada dentro de la ventana de horario. No es permitido llegar antes de la hora de apertura ni después de la hora de cierre. j) De acuerdo a la secuencia de ruteo, se tendrá una descarga de producto a entregar en el cliente y una carga a recoger del cliente. En todo momento deberá de ser respetada la capacidad de carga del vehículo. Revisión bibliográfica de investigaciones previas A continuación se expone un resumen bibliográfico de las investigaciones previas desarrolladas por Applegate et al., 1998; Dumas et al., 1995; Eijl Van, 1995 y Lenstra, 1990. Algoritmo genético �232 Tabla 1: Estudios de investigación previos. Investigador Año Taxonomía del Problema Algoritmo Dimensión Ventanas de Horario Baker 1988 ATSP-TW ≤ 50 nodos Dumas, Desrosiers y Soumis Ramificación y Corte (BC) Cerradas, Poco Traslape 1993 PDP Flujo de Redes ≤ 50 nodos Cerradas, Poco Traslape ≤ 15 nodos Abiertas Bruggen, Lenstra 1993 y Schuur PDP-TW Applegate y Bixby 1994 TSP-TW Herrística LinKernigham y Enfriamiento Simulado Ramificación y Corte (BC) Ramificación y Corte (BC) Desempeño Computacional Instancias fuera de estas condiciones requerían ≥ 10 Mins Van Eijl 1995 VRP Coth y Vigo 1995 PDP-TW Meta-Heurística Tabu Search 50 ≤ n ≤ 100 nodos Dumas y Solomon 1995 VRP-TW Método de Descomposición de Dantzig-Wolfe 100 ≤ n ≤ 200 nodos Cerradas, Poco Traslape Balas y Simonetti 1996 TSP-TW Programación Dinámica 40 ≤ n ≤ 50 nodos Cerradas, Poco Traslape ≥ 2 Horas Mingozzi, Bianco, 1997 y Ricciardelli TSP-TW Híbrido: BC y Programación Dinámica ≤ 120 nodos Ascheuer, Jünger 2000 y Reinelt ATSP-TW BC con generación de hiperplanos 50 ≤ n ≤ 70 nodos Abiertas y con bajo % de incidencia de TW 10 ≤ mins ≤ 20 ATSP-TW Hibrido: BC con Heurísticas de Intercambio 70 ≤ n ≤ 233 nodos Cerradas, Poco Traslape 5 mins ≤ Tiempo ≤ 5 hrs Ascheuer, Fischetti, y Grotschel 2001 Instancias para n ≥ 100 nodos requerían ≥ 1 Hora Instancias para 100 ≤ n ≤ 200: 20 ≤ mins ≤ 30 El punto de partida será el trabajo presentado por Ascheuer, Fischetti, y Grotschel en el 2001 para el problema del TSP-TW el cual es un problema relativamente cercano en definición al SPDP-TW. Ascheuer, Ascheuer et al. (2001) mencionan en su trabajo que resulta interesante la falta de investigación en los métodos de ramificación y corte (Branch & Cut, BC) para la solución tanto de la versión simétrica (TSP-TW) como la asimétrica del problema (ATSP-TW). Como antecedente en este rubro mencionan a Baker, el cual en la década de los 80’s resolvió mediante algoritmos de BC instancias de hasta 50 nodos con ventanas de horario moderadamente cerradas. Matemáticamente hablando, entre más cerradas sean las ventanas de horario más pequeño es el espacio solución a ser explorado al momento de resolver computacionalmente el problema. Las instancias que han sido típicamente experimentadas, están caracterizadas por ventanas de horario con un bajo F. López �233 porcentaje de traslape (Ascheuer et al., 2001). Típicamente, la dificultad computacional para la solución de problemas de redes ha sido medida en términos de su tamaño (cantidad de nodos). Sin embargo, la dificultad del problema SPDP-TW depende fundamentalmente de la estructura de las ventanas de horario que se definan. Los resultados experimentales con el TSP-TW hechos por Ascheuer et al. (2001), arrojan que este problema es particularmente difícil de resolver para instancias en las que la cantidad de nodos activos que contengan restricciones de ventana de horario estén por arriba del 50%. En lo referente al tamaño de las instancias experimentadas, solo una de las heurísticas revisadas pudo resolver instancias de más de 69 nodos (Ascheuer et alal., 2000). Ascheuer et al. (2001) experimentan con un método de solución especializado con la finalidad de obtener mejores soluciones. Se experimentaron con instancias de hasta 233 nodos. Para una instancia de 69 nodos se requirió de 5.95 minutos de tiempo computacional. Todas las instancias mayores ocuparon más de 5 horas de solución computacional; excepto una de 127 nodos (Tsitsiklis, 1992). Ascheuer et al. (2001) en base a las experiencias computacionales, concluyen que las instancias del ATSP-TW en el límite de 50 a 70 nodos, pueden ser resueltas hasta la optimalidad por el BC. Metodología La propuesta de solución está compuesta por 4 rutinas de preprocesamiento y una post-procesamiento en relación a la ejecución de la rutina del Algoritmo Genético. A continuación se enumeran las 6 fases: 1. Fase de descomposición topológica de la red basado en un algoritmo SPP (Shorthest path problem en inglés): las esquinas topológicas requeridas para la modelación de las restricciones de tránsito en la red son atendidas en una fase de preproceso lo cual contribuye a disminuir la carga computacional durante la fase posterior de optimización. De lo anterior si partimos de un valor de N1 nodos en una red, obtendríamos un valor N2, donde N1 ≈ 4N2. Algoritmo genético �234 2. Fase de compresión/clusterización por maximización de afinidad geográfica (vecindad): los N2 nodos de la red se agrupan para obtener una cantidad reducida de N3 meta-nodos (donde: N3 < N2). Las estructuras de las ventanas de horario asociadas a los N2 nodos requieren ser compatibles entre si para poderse agrupar. Se utilizó en el algoritmo un factor de compresión del 50% para la agrupación. 3. Fase de compresión/discriminante por heurística de los “k” nodos más cercanos: se eliminan los arcos de la red que tengan mayor costo y por tanto menor probabilidad de aparecer en la solución óptima. Para cada nodo N3 se mantienen en la red solo los “k” arcos de menor costo, donde k << N3. Se utilizó un factor discriminante del 20% para evitar dejar fuera del espacio de búsqueda la solución óptima. 4. Fase de generación agresiva de cortes: partiendo de los N3 meta-nodos, el objetivo es encontrar lo más rápidamente posible una solución factible que cubra las restricciones de ventana de horario y de carga del vehículo. La lógica para generar los cortes, identifica el nodo del tour que tiene la mayor desviación respecto a la ventana de horario y/o la capacidad de carga del vehículo (nodo pivote). Luego se verifican los nodos del tour que pueden ser identificados como “afines” a efecto de re-secuenciar la posición del nodo pivote en el tour. El corte asegura que el nodo pivote “k” utilice al menos uno de los arcos que lo conecten a uno de los nodos afines “j”. sea I = {1..N 3 } (nodos de la red) k ∈ I (nodo pivote) j ⊆ I {1..m}(nodos afines a k) m ∑ (x j =1 jk + x kj ) ≥ 1 ∀k ⊆ I Los cortes generados se guardan en un pool de restricciones. El procedimiento continúa hasta que se encuentra la primera solución factible al problema. 5. Fase evolutiva: el objetivo es aproximar la solución óptima para la versión F. López �235 compacta de la red. Mantener en el pool de restricciones un corte innecesariamente equivale a estar en riesgo de dejar fuera del espacio de búsqueda mejores soluciones que la que actualmente se tiene. La experiencia computacional indica que la cantidad de cortes que llegan a acumularse en el “pool” de restricciones es significativo (15-40 cortes). El objetivo es identificar cuales de los cortes del “pool” son necesarios eliminar. La eliminación de cortes no puede ser visto de forma individual para cada corte, ya que la presencia y/o la eliminación de un corte puede comprometer simultáneamente la presencia y/o la eliminación de otro(s). Identificar cuáles cortes convienen eliminar, debe ser visto cómo un subproblema combinatorio el cual es apropiado para atenderse mediante estrategias de recombinación evolutiva. Una codificación binaria permite representar la eliminación (0) y la presencia (1) del corte en el pool. El algoritmo genético aplica operadores de selección tipo torneo con un factor de cruzamiento al 50%. El método de reproducción es a través de dos puntos de cruce aleatorios a lo largo de la longitud cromosómica. El factor de mutación es inicializado al 5% y autoajustado en cada generación de acuerdo al % de individuos en la población que sean idénticos genéticamente hablando. Al aumentar el nivel de degeneración en la población, se aplica una curva exponencial de crecimiento en el % de mutación con un límite asintótico al 50%. El factor de elitismo esta limitado a un 15% de la población. 6. Fase de descompresión para desagregar la ruta propuesta para la red original: el post-procesamiento tiene el objetivo de traducir la solución obtenida en la red compacta en una que sea topológicamente equivalente a la red original. La primera rutina de desagregación está enfocada en determinar la secuencia óptima en la cual los N3 meta-nodos se deben desagregar para volver a formar los N2 nodos obtenidos en la fase 2. Lo anterior se logra a través de un algoritmo de secuenciamiento de baja escala lo cual matemáticamente puede ser resuelto hasta la optimalidad en un tiempo polinomial. La segunda rutina de reconversión, hace uso de la información topológica generada en la fase #1. Su objetivo es sustituir la secuencia del tour definido por los N2 nodos de acuerdo a la cadena de movimientos cardinales que son requeridos para obtener los N1 nodos de Algoritmo genético �236 la red original. Objetivo e hipótesis del problema El objetivo es comprobar si el método propuesto basado en un Algoritmo Genético (AG), es viable para encontrar soluciones razonablemente buenas (≥ 90% optimalidad) y a un bajo costo computacional (≤ 5 minutos) para resolver el problema del SPDP-TW, resumiendo: Ho: µGrupo experimental ≤ 90% (µGrupo Control ) Ha: µGrupo experimental > 90% (µGrupo Control ) donde µ es la media poblacional correspondiente a los porcentajes de optimalidad alcanzados en la medición del 5to. minuto computacional para instancias de tamaño 100 ≤ w ≤ 120, (done w = cantidad de nodos en la red). La comprobación de la hipótesis se hará a través de una prueba de diferencias de medias de “T” de Student: n D − µD t= , donde : D = SD n ∑D i =1 n n i , y SD = ∑ (D i =1 i −D ) 2 n −1 Justificación científica y relevancia social a) El problema planteado es de naturaleza combinatoria y está catalogado como NP-Hard (Tsitsiklis, 1992). b) En relación al área de aplicación, la variante menos investigada del SPDP-TW es la que tiene que ver con la distribución física de producto (Mitrovic, 1998). c) Las instancias del problema de investigación encontradas en la práctica de las empresas son arriba de 70 clientes por ruta y con ventanas de horario anchas (anchura ≥ 50%). Esta propiedad ocasiona que el problema tenga un espacio solución grande. Esta característica no es enfrentada en la investigación de Ascheuer et al., 2001. d) Los algoritmos de solución exacta (BC), para solucionar instancias como F. López �237 las antes descritas, requieren un tiempo computacional que excede los límites prácticos de la operación de una empresa. e) Existe la necesidad de desarrollar algoritmos que puedan ofrecer soluciones que aunque no sean matemáticamente óptimas, si sean razonablemente de calidad (≥ 90% del óptimo) y que puedan obtenerse en un tiempo computacional práctico (≤ 5 minutos). f) A partir de investigaciones de campo en empresas del área metropolitana de Monterrey (López, 2004). ¾ Más del 20% de las empresas enfrentan problemas relacionados con el SPDP-TW. ¾ Más del 32% de las empresas resuelven el problema a través de la empírica del administrador. ¾ Menos del 12% de las empresas del AMM ha utilizado tecnología APS (Advanced Planning Scheduling) para dar tratamiento al problema sin que exista evidencia de éxito. Variable para la prueba experimental El porcentaje de optimalidad relativa: será la variable a utilizar para la prueba estadística de la hipótesis. Esta métrica de calidad de la solución se mide con respecto a la solución registrada por el grupo control mediante un algoritmo de Ramificación y Corte (BC). Mientras en el AG se busca medir con que rapidez se mejora una solución, con el Algoritmo BC se obtiene el valor de referencia para medir el desempeño del AG. Desarrollo experimental La técnica que será aplicada para la prueba de la hipótesis será a través de un “Diseño de Experimentos”. El objetivo del diseño de experimentos es determinar si acaso al utilizar un determinado tratamiento, se produce alguna mejora o no en el proceso (Fisher, 1971). La medición de la variable “porcentaje de optimalidad relativa” se hará mediante la aplicación de 4 instrumentos experimentales: a) Algoritmo de Ramificación y Corte (BC) como método de solución exacta (Grupo Control). Algoritmo genético �238 b) Algoritmo Genético básico #1: motor de optimización “Evolver” © Versión 6.0 de Palisade Corporation. c) Algoritmo Genético básico #2: motor de optimización “Solver” © Versión 4.0 de Frontline System. d) Algoritmo Genético propuesto #3. Para los 4 instrumentos descritos, la medición del “porcentaje de optimalidad” se aplicó en 4 momentos sucesivos de tiempo durante la ejecución del experimento: al minuto #3, #5, #8 y #10. El 1er. instrumento basado en el algoritmo BC, estuvo sujeto a un límite de tiempo de 5 horas, ya que su objetivo fue obtener la referencia de optimalidad para cada unidad experimental. El diseño experimental se aplicó para una muestra de 40 instancias las cuales tuvieron una complejidad matemática lo suficientemente intensa como para consumir un mínimo de 10 minutos de esfuerzo computacional para su solución exacta mediante el algoritmo BC. Tabla 2: Matriz resultante del diseño del experimento. Estadístico (m, s) para la Variable "% de Optimalidad Relativa" Instrumentos de Medición a ser comparados Algortimo Algoritmo BB Algortimo Genético Evolutivo Básico (Grupo Control) Básico (Evolver) (Frontline) Mediciones a ser aplicadas después de cierto tiempo computacional Algortimo Propuesto 3er Minuto (m11, s11) (m12, s12) (m13, s13) (m14, s14) 5to Minuto (m21, s21) (m22, s22) (m23, s23) (m24, s24) 8avo Minuto (m31, s31) (m32, s32) (m33, s33) (m34, s34) 10mo Minuto (m41, s41) (m42, s42) (m43, s43) (m44, s44) La matriz experimental se expone en la Tabla # 2 la cual está formada por 16 tratamientos (4 instrumentos algorítmicos y 4 intervalos de tiempo). Sobre la base de 40 unidades experimentales, entonces estamos hablando de un total F. López �239 de 640 mediciones. Los parámetros estadísticos para la variable “porcentaje de optimalidad relativa” son: 1. Media muestral (m). 2. Desviación estándar muestral (s). La prueba estadística utilizada para la comprobación de la hipótesis fue la Prueba “T” de Student. La aplicación de la Prueba “T” en cada estadístico ( m ij , sij ) calculará la probabilidad de que el instrumento algorítmico “j” en el intervalo de tiempo “i” obtenga un “% de optimalidad” mayor al 90% “P(x > 90%)”. Resultados Las instancias aplicadas en el experimento fueron desarrolladas a partir de redes arriba de 100 nodos (100 ≤ w ≤ 120). El experimento dio tratamiento a unidades experimentales con ventanas de horario activas por arriba del 70% y con una amplitud mínima del 75%. Podemos confirmar que las condiciones de complejidad matemática estuvieron plenamente cubiertas y por tanto la prueba aplicada al AG propuesto es significativo. Para la implementación de los AG’s # 2, 3 y 4, los parámetros operativos fueron fijados empíricamente a un mismo valor para hacer comparables sus desempeños y así eliminar la existencia de cualquier fuente de variabilidad no planificada en el experimento. Las condiciones computacionales aplicadas para el experimento fueron: a) Sistema operativo “Windows XP ©”. b) Procesador computacional INTEL © a 2.4 Ghz. c) Memoria de acceso inmediato de 128 Mhz. A continuación en la Tabla 3 se muestran los valores calculados para el estadístico “T”. Algoritmo genético �240 Tabla 3 Matriz de valores calculados para el estadístico T. Resultados: Matriz de valores calculados para el estadístico T Instrumentos de Medición a ser comparados Mediciones a ser aplicadas después de cierto tiempo computacional Algoritmo BB (Grupo Control) Algortimo Genético Básico (Evolver) Algortimo Evolutivo Básico (Frontline) P(x > 90%) P(x > 92.5%) P(x > 95%) 3er Minuto NA -0.4039 -0.5581 2.4261 1.0688 -0.0911 5to Minuto -2.4260 -0.1159 -0.3068 3.3130 1.5392 0.1111 8avo Minuto -1.2800 0.1616 0.3173 4.8510 4.1050 0.8300 10mo Minuto -0.7001 0.4001 0.9030 6.2980 5.5770 1.3277 Algortimo Propuesto La comprobación de la hipótesis se tiene al comparar el valor calculado de “T” versus su valor crítico. Para un 95% de confiabilidad la referencia mínima es “1.685”. Para un 99% de confiabilidad la referencia mínima sería “2.426”. Para cada valor calculado de “T” es posible establecer su correspondiente nivel de significancia. En la Tabla 4 se muestran las probabilidades “P Valor” para el estadístico “T”, donde P(x> opt%). Tabla 4: Valores de probabilidad “p valor”. Matriz de Probabilidad "P Valor" para el Estadístico T, P(x > Opt%) Instrumentos de Medición a ser comparados Mediciones a ser aplicadas después de cierto tiempo computacional Algoritmo BB (Grupo Control) Algortimo Genético Básico (Evolver) Algortimo Evolutivo Básico (Frontline) 3er Minuto NA 34% 29% 99% 85% 46% 5to Minuto <1% 45% 38% 100% 93% 54% 8avo Minuto 10% 56% 62% 100% 100% 79% 10mo Minuto 24% 65% 81% 100% 100% 90% Algoritmo Propuesto P(x > 90%) P(x > 92.5%) P(x > 95%) Discusión a) El Algoritmo BC invariablemente obtiene sino la solución óptima, si una F. López �241 mejor solución que los AG’s. b) Los tiempos computacionales para el BC, oscilan entre 20 minutos y 5 horas (límite de tiempo) dependiendo de cada unidad experimental tratada. c) Se probaron instancias sencillas (nodos ≤70, nodos con ventanas activas ≤60%) para revisar el desempeño del BC. El resultado fue favorable con tiempos computacionales abajo de los 3 minutos. d) El AG #3 propuesto obtiene soluciones satisfactorias (≥ del 90% de optimalidad) y en tiempos computacionales razonables (3 ≤ t ≤ 5 minutos). e) En los AG’s básicos (#1 y #2), los porcentajes de optimalidad resultan ser significativamente inferiores ya que estos nunca sobrepasan del 90%. f) Aunque el AG #1 evoluciona mucho más rápido que el AG #2, no obstante el AG #2 ofrece mejores porcentajes de optimalidad que el AG #1. g) Aunque en los primeros 3 minutos de ejecución el AG #1 ofrece mejor desempeño que el AG #2. No obstante al avanzar el tiempo computacional, el AG #1 se atasca en un óptimo local degenerando prematuramente la población de organismos. h) El AG #2 sigue mejorando la población y obtiene una mejor solución. La diferencia observada en el desempeño de estos 3 AG’s se explica como sigue: ¾ El AG #2 obtiene mejores soluciones que el AG #1 debido a la propiedad generacional en su método de reproducción (Goldberg, 1995). ¾ El AG #3 (propuesto) obtiene mejores soluciones que los otros dos debido a que aprovecha del AG #2 la propiedad generacional de reproducción y además debido a la explotación de la estructura del problema. Conclusiones y recomendaciones Con los resultados expuestos concluimos los siguientes puntos: I. El Algoritmo BC (grupo control) explota eficazmente la estructura matemática del problema alcanzando la solución óptima para instancias Algoritmo genético �242 comparables a las de Ascheuer et al. (2001). II. El Algoritmo BC obtiene la solución óptima para 38 de las 40 instancias que son particularmente difíciles de resolver y en las cuales la investigación se concentra. III. La hipótesis de investigación es comprobada: Podemos establecer a un 100% de confiabilidad que el AG propuesto alcanza un porcentaje de optimalidad ≥ 90% en un tiempo computacional ≤ 5 minutos. IV. El AG propuesto ofrece soluciones al problema de investigación dentro de un rango de optimalidad aceptable y en tiempos de ejecución computacionales que hacen factible su implementación en la práctica: ¾ El AG propuesto alcanza un porcentaje de optimalidad ≥ 90% en un tiempo computacional ≤ 3 minutos a un 99% de confiabilidad. ¾ El AG propuesto alcanza un porcentaje de optimalidad ≥ 92.5% en un tiempo computacional ≤ 5 minutos a un 93% de confiabilidad. ¾ El AG propuesto alcanza un porcentaje de optimalidad ≥ 92.5% en un tiempo computacional ≤ 8 minutos un 100% de confiabilidad. V. Sin embargo, también debemos establecer que el AG propuesto solo puede asegurar un 90% de confiabilidad para alcanzar soluciones ≥ 95% de optimalidad y en tiempos computacionales ≤ 10 minutos. VI. La expectativa de solución de los Algoritmos Genéticos analizados, se ve sensiblemente afectada en la medida en la cual se requieran soluciones que se acerquen al optimo verdadero (exacto). VII. El AG propuesto solo ofrece un 54% de confiabilidad cuando se requiere alcanzar un porcentaje de optimalidad ≥ 95% en un tiempo computacional ≤ 5 minutos. Lo anterior se traduce en el experimento al poderse alcanzar una optimalidad igual o mayor del 95% solo en 22 instancias de las 40 unidades experimentales que fueron aplicados para un límite de 5 minutos de tiempo computacional. El investigador prevé que el desempeño obtenido por ambas propuestas algorítmicas (BC y AG), puedan servir para generar nuevas líneas de investigación para atender: ¾ Instancias múltiples de los problemas de ruteo tales como el VRP-TW y el MPDP-TW. ¾ Instancias “no estáticas” de los problemas de ruteo, las cuales son frecuentes encontrar en las empresas en ambientes de despacho F. López �243 dinámico. Referencias Applegate, D., R. Bixby & V. Chvátal. 1998. On the solution of traveling salesman problems. Documenta Mathematica Extr. jrositasm@yahoo.com Vol. ICM III”: 45-56. Ascheuer, N., M. Fischetti & M. Grotschel. 2001. Solving ATSP With Time Windows by Branchand-Cut. Springer-Verlag, Alemania. Ascheuer, N., M. Jünger & G. Reinelt. 2000. A branch & cut algorithm for the asymmetric traveling salesman problem with precedence constraints. Computational Optimization and Applications, 17(1): 2-7. Cook, W. & J. Rich. 1999. A parallel cutting-plane algorithm for the vehicle routing problem with time windows, Computational and Applied Mathematics, p: 5. Dumas, Y., J. Desrosiers & M. Solomon. 1995. An algorithm for the traveling salesman problem with time windows. Operations Research, 43(2): 23-25. Eijl Van, C. 1995. A polyhedral approach to the delivery man problem, Technical Report 95–19. 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En este sentido, se intentarán exponer los motivos que desencadenan que las diversas teorías relativas a la Inversión Extranjera Directa (IED) no proporcionen una respuesta unánime sobre la localización del capital extranjero con fines productivos, enfatizando la ausencia de modelos cuantitativos para explicar los factores en la decisión de invertir en el extranjero. Se presentan los conceptos y definiciones fundamentales relacionados con el tema. Finalmente, ofrece una perspectiva sobre el quehacer en las investigaciones relacionadas al tema. Key words: Foreign direct investment, transnational corporations, globalization Abstract. The objective of this work is to present an approximation of the state of the art in the theme. For this purpose, I will try to illustrate the motives in order to unravel why the diverse theories of the Foreign Direct Investment (FDI) do not provide a unanimous response to the role of the foreign capital on productive end, emphasizing the absence of quantitative models to explain the factors that are essential in decision making of investing abroad. The concepts are presented and fundamental definitions related to the theme are pointed out. Finally, I offer a new perspective as how to conduct reasearch on this subject. Introducción La necesidad de explicar el continuo y creciente movimiento internacional de capital bajo la forma de Inversión Extranjera Directa (IED), ha derivado en las últimas décadas en la aparición de multitud de enfoques que buscan justificación a las causas y a los destinos de estos flujos financieros. Inversión extranjera directa �246 Pese a ello, o tal vez por ello, no existe una explicación consensuada sobre los desencadenantes de este patrón de localización del capital extranjero con fines productivos. Por una parte, uno de los cuerpos teóricos básicos comúnmente recurridos para la explicación del destino de los flujos de capital −las teorías tradicionales de comercio internacional, como enfoque aislado, podría no constituir el marco más idóneo para el estudio de la localización de la IED al no contemplar aspectos como las diferencias en productividad, el efecto del capital humano o las infraestructuras, y considerar exclusivamente las diferencias salariales relativas fruto de la dotación factorial. Por otra parte, el denominado paradigma OLI no ofrece un marco analítico que identifique la incidencia de cada uno de estos factores potenciales sobre la elección de la localización final. Finalmente, el carácter exclusivamente empírico (Martín y Velázquez, 1996), o la persistencia en el tratamiento de la IED como desplazamiento de capital físico y no de capital financiero con fines productivos (Krugman, 1990) caracterizan las aportaciones más recientes. Ante esta realidad, el presente estudio intenta poner de manifiesto los problemas que presentan las aportaciones teóricas que buscan respuestas a la elección de una determinada localización para la instalación de actividades productivas de origen extranjero, y no justificaciones a la existencia de IED. En este sentido, se intentarán exponer los motivos que desencadenan que las diversas teorías relativas a la IED no proporcionen una respuesta unánime sobre la localización del capital extranjero con fines productivos. La localización de la IED: las diferentes teorías El rápido crecimiento de la Inversión Extranjera Directa en los 80´s y su continuo avance en los 90´s, ha traído éste importante instrumento de integración económica global al interés público y a debate sobre el crecimiento y desarrollo económico. Definición de términos Durante el periodo 1992-2002, hemos presenciado un auge dramático en el nivel de la IED, un fenómeno que ha jugado una parte integrante en el proceso de la llamada globalización. C. Villarreal �247 Globalización La economía mundial atraviesa una fase de profundos cambios. Emergen nuevas tecnologías y nuevas prácticas organizacionales que redefinen las formas de competencia y producción en la mayor parte de las ramas productoras de bienes y servicios. Surgen nuevos sectores que se expanden a un ritmo acelerado, otros declinan o ingresan en una fase de madurez, mientras que algunas actividades atraviesan profundas reestructuraciones que dan lugar a nuevas configuraciones de mercado y redefinen el papel e influencia de las ventajas competitivas clave en cada caso. En este contexto, una de las tendencias centrales es el avance de la llamada globalización, expresada en la expansión de las corrientes internacionales de comercio, capitales y tecnología, y en la cada vez mayor interconexión e interdependencia de los distintos espacios nacionales y la paralela creciente “transnacionalización” de los agentes económicos. Inversión extranjera directa El crecimiento de la IED tiene sus orígenes desde principios de siglo. A pesar que la inversión directa en el extranjero es un fenómeno económico importante, había pocos países que invertían fuera de sus fronteras, tal como se muestra en el Tabla 1, en los años 70, solo los países desarrollados emitían y recibían IED. Fue durante los años ochenta cuando la IED aparece como el principal rector de la integración económica mundial. La IED, de acuerdo con los estándares internacionales, el criterio básico para definir el concepto de la inversión extranjera directa es, la posesión de al menos el 10% de la propiedad por un inversionista extranjero. Considerando una definición más amplia, la IED reside en la capacidad de un inversionista de origen o nacionalidad distinta del activo a ser adquirido. Inversión extranjera directa �248 Tabla 1. Algunos indicadores de la Inversión Extranjera Directa, 1970-2002 (UNCTAD data Base). Corporación transnacional Uno de los factores importantes en la globalización lo son, las Corporaciones Transnacionales (CTN), en la literatura recibida no hay un consenso sobre cuándo una firma se convierte, en su proceso de internacionalización, en una Empresa Transnacional (ET). Dos de los más completos exámenes recientes sobre el tema (Caves, 1996; Dunning, 1993) emplean la más amplia definición posible (ET es cualquier empresa que controla establecimientos productivos al menos en dos países). En el proceso de globalización, entre las tres regiones en los que se tiene el mayor mercado mundial, EUA., Asia y la Unión Europea, los países de éstas regiones son los que en mayor medida se han generado las IED. Éste tipo de flujo de capitales han conducido a que las empresas busquen hacerse más competitivas a nivel mundial, sumen esfuerzos a través de fusiones y adquisiciones, a fin de eficientar plantas productivas y llegar al mercado con una mayor fortaleza que las haga prevalecer y les permita continuar con su crecimiento. En efecto, “las grandes empresas y en una menor medida las pequeñas y medianas empresas han creado verdaderas redes transnacionales de producción y de comercialización”. C. Villarreal �249 Teorías sobre la localización de la IED De la literatura revisada destaca la necesidad de explicar el continuo y creciente movimiento internacional de capital bajo la forma de inversión extranjera directa (IED). Los estudios revisados presentan enfoques que buscan la justificación a las causas y a los destinos de estos flujos financieros. Se intenta poner de manifiesto las aportaciones teóricas de los distintos autores que buscan respuestas a la elección de una determinada localización o bien establecer las determinantes que expliquen los flujos de IED para la instalación de actividades productivas o bien proporcionar bienes y servicios a través de la comercialización. En este sentido, se intentarán exponer los motivos que desencadenan que las diversas teorías relativas a la IED no proporcionen una respuesta unánime sobre las determinantes de la localización del capital extranjero con fines productivos. Principales enfoques explicativos de la localización de la IED Hasta la fecha todos los estudios sobre el tema se han agrupado siguiendo diferentes clasificaciones alternativas (Dunning, 1993; Graham, 1992; entre otros). En el presente trabajo, se han catalogado las diferentes aportaciones dependiendo de si por sí mismas constituyen una teoría específica sobre las determinantes de los flujos de IED o si, en cambio, pertenecen a un marco teórico general más amplio que admite derivaciones para el tratamiento particular del fenómeno localizador de la IED. Las teorías del comercio internacional Las teorías del comercio internacional han sido consideradas en la literatura como uno de los marcos posibles para el estudio de la localización de la IED y sus determinantes, al justificar los desplazamientos de los factores productivos (capital y trabajo) a través del comercio de bienes y bajo la consideración de que en el marco del modelo Heckscher-Ohlin el libre comercio y la movilidad de factores son sustitutos. Sin embargo, estos modelos suponen una absoluta inmovilidad internacional de dichos factores productivos, por lo que lo que en realidad no pueden dar respuesta a los flujos directos de capital en forma de IED. Inversión extranjera directa �250 El modelo Heckscher-Ohlin (H-O) predice un patrón de comercio basado en las aportaciones relativas de factores de las distintas naciones y ofrece la primera justificación al desplazamiento internacional del capital de los Países Desarrollados (PD) a Países En Desarrollo ( PED). Pero se trata de desplazamientos indirectos a través de los flujos de bienes. Los desplazamientos factoriales directos sólo tendrían sentido bajo los supuestos del modelo H-O, en el caso de existir diferencias a nivel internacional en su remuneración. Pero movilidad perfecta de bienes y no igualación del precio de los factores son elementos incompatibles. La necesidad de incorporar en los modelos teóricos existentes variables que impliquen la existencia de ciertas imperfecciones en los mercados derivó en la aparición de las denominadas “nuevas teorías del comercio internacional” y con ello en la aparición de nuevas justificaciones a la localización de la IED. Ahora bien, la existencia de competencia imperfecta en los modelos básicos de Helpman y Krugman (1985) por sí sola no puede justificar el origen y el destino de los distintos tipos de bienes intercambiados internacionalmente. El capital puede fluir (incorporado a los bienes intercambiados) en las dos direcciones. Pero para obtener respuestas sobre el destino preferente del capital desplazado se hace imprescindible la incorporación del supuesto de desigual aportación factorial relativa entre países, al igual que en el enfoque H-O. Para extraer conclusiones sobre el origen y el destino del capital sin tener que recurrir a la desigual dotación factorial, a la par que eliminar el supuesto de inmovilidad de capital entre países, es necesario admitir otro supuesto adicional: el cambio tecnológico. La capacidad de desarrollo de nuevas tecnologías determinaría el destino del capital. Al repercutir sobre la rentabilidad marginal del capital en el país más desarrollado se generaría una atracción de capital desde los países menos desarrollados hacia los más desarrollados. Se originaría un flujo directo de capital en sentido contrario al predicho por las teorías tradicionales de comercio internacional. Únicamente, la consideración específica de la existencia de empresas multinacionales, por parte de Helpman (1984) o de Helpman y Krugman (1985), permite el tratamiento de la IED como desplazamiento de capital financiero. Pero de nuevo son los PD quienes se convierten en centros de producción de entradas altamente capital-intensivo, y localizan la producción de bienes relativamente menos capital-intensivo en los PED por medio de C. Villarreal �251 actividades de IED. La variable que determinaría la atracción de IED sería, en definitiva, la abundancia relativa del factor trabajo en el país receptor, una conclusión que no difiere de la aportada, de manera indirecta, por el enfoque H-O. Sin embargo, la ausencia de modelos cuantitativos que manifiesten la explicación de dichos flujos de IED, por lo factores mencionados. Las teorías de la localización Marshall (1920), bajo el amparo de las denominadas economías externas, identifica tres causas diferentes que determinarían la concentración de las actividades productivas: la disponibilidad de mano de obra calificada, la disponibilidad de factores y servicios específicos a la industria, y la existencia de “flujos de conocimiento” entre empresas de una misma localización. Las limitaciones del marco competitivo supuesto han ido relajándose y bajo la influencia de las teorías de la organización industrial han surgido nuevas investigaciones en las que la elección de la ubicación de la actividad productiva se justifica sobre la base de la posesión del control de la parte del mercado de mayor dimensión. Ampliando este campo, Greenhut (1955) ya propondría una serie de factores relacionados tanto con los costos como con la demanda − costos laborales, educación, tamaño del mercado, entre otros − de manera que el peso conjunto de todos ellos determinaría la localización. La aplicación de este enfoque general de localizaciones de actividades productivas al contexto internacional, como marco explicativo del patrón de IED, generó multitud de estudios y análisis exclusivamente empíricos sobre la importancia de esos factores en la distribución territorial de la IED. La existencia de recursos naturales (Owen, 1982), las aportaciones de tecnología y la calidad de la investigación del país receptor (Cantwell, 1988, así como el tamaño de su mercado (Papanastassiou y Pearce, 1990; Schneider y Frey, 1985) son características de tipo local defendidas por las teorías de localización y justificadas empíricamente como determinantes de la recepción de flujos de IED. Inversión extranjera directa �252 La teoría Japonesa La teoría macroeconómica de Kojima (1976) es una extensión de la teoría H-O del comercio internacional relativa a proporciones factoriales como determinantes de los flujos comerciales en productos intermedios. Los flujos de capital tendrían lugar cuando el capital desplazado pueda ser combinado con los factores de producción existentes en el país receptor de los flujos tal que se consignan unos menores costos de producción. En particular, la IED sería llevada a cabo por empresas que producen productos intermedios para cuya elaboración se requieren recursos en los cuales el país donante del capital tiene una ventaja comparativa, pero que genera actividades añadidas que requieren recursos en los cuales ese país posee una desventaja comparativa. Como elemento novedoso, hace referencia explícita a la IED como forma de internacionalización de la producción por medio de un desplazamiento de capital financiero. Pero, nuevamente, se recurre a la aportación factorial relativa para determinar el sentido de los flujos de IED a la vez que se excluyen del análisis determinados factores que no incluían en las teorías tradicionales tales como la necesidad de aprovechamiento de economías de escala, la diferenciación de productos o los costos de transacción, lo que ha sometido a la aportación de Kojima a las mismas críticas que las ya recibidas por dichas teorías. Ciclo del producto Formulada por Vernon (1966), intenta romper con lo propugnado por las teorías “tradicionales” del comercio internacional al considerar que los costos comparativos toman un segundo plano. La IED podría realizarse por empresas instaladas en países desarrollados que buscarían las ventajas resultantes de los menores costos laborales que le ofrecen los PED para la elaboración de un producto estandarizado. Pero también podría entrar en el marco de una estrategia encaminada al mantenimiento de una cuota de mercado adquirida por medio de la exportación del producto cuando aún no disfruta de las ventajas de la producción en masa. La incipiente estandarización puede romper con el poder de monopolio ejercido por la empresa y mantener la cuota de mercado se convierte en el principal objetivo. Ante la más que probable aparición de empresas rivales en los mercados exteriores, la empresa reacciona generando una IED. La C. Villarreal �253 hipótesis del ciclo de vida del producto ofrece como resultado una nueva explicación para la localización de la IED. Una investigación a gran escala ha sido conducido por Harvard Business School (HBS), y lidereado por Raymond Vernon. El modelo del ciclo del producto fue la base teórica de ésta investigación. De acuerdo al modelo del ciclo del producto, el proceso de multinacionalización de las empresas estadounidenses (EUSA), es explicada a continuación. El desarrollo de los productos de las EUSA que satisface las necesidades del mercado estadounidense, y se vende en dicho mercado local. Al mismo tiempo, la demanda de productos estadounidenses aparece en Europa, Japón y otros países desarrollados. Al principio, las EUSA, responden a la demanda del extranjero, exportando. Después, hacen presencia en dichos países. Frecuentemente, se toman medidas de protección como restricciones a la importación. Las EUSA enfrentan ésta situación instalando plantas productivas en Europa, Japón y otros países desarrollados. Una vez más, las empresas EUSA inician las exportaciones a PED en Centro y Sudamérica, Asia y demás y entonces mueven sus actividades productivas a éstos países. Más aún, de acuerdo al modelo del ciclo del producto, los recursos de las EUSA (como tecnología y Saber-Hacer) son, primero transferidos a las subsidiarias en Europa, Japón. Después, son transferidos a las subsidiarias en Centro y Sudamérica, Asia y demás países en desarrollo. Esto se puede inferir “Como el agua, que fluye de niveles más altos a los más bajos”. La tecnología de las EUSA y otros recursos fluyen de manera jerárquica desde las subsidiarias en países avanzados a aquellos en PED. Por consiguiente, es inferido que los nuevos productos, tecnología y saber-hacer son desarrollados en las EUSA y transferidos a otros países es más o menos la ruta de transferencia. Recientemente, los EEUU han perdido “su posición” como el país en donde una gran proporción de nuevos productos a nivel mundial son primero producidos sobre bases comerciales. El principal argumento de Vernon es que nuevos productos son generalmente introducidos a los EEUU y una vez que los productos alcanzan la etapa de madurez en el mercado, se introducen en los PED con sus ventajas comparativas en términos de la mano de obra barata, se inicia la exportación de estos productos a EEUU. Vernon y Wells (1991) mencionan, sin embargo, que considerable actividad de innovación ha surgido fuera de EEUU. El modelo del ciclo del Inversión extranjera directa �254 producto no puede explicar que estos sean los determinantes de los flujos de IED. Wells sugiere que las firmas de los PED pueden desarrollar ventajas en mercados maduros y donde las tecnologías están ampliamente difundidas. La competitividad de las Empresas Multinacionales de los Países en Desarrollo (EMPED), descansaría en el uso de tecnologías de pequeña escala y trabajo intensivas para producir bienes indiferenciados en mercados donde la competencia se da fundamentalmente vía precios, así como en la disponibilidad de mano de obra barata y de una gestión de bajo costo con capacidades para manejar firmas en otros PED. El Paradigma ecléctico En un intento por recoger todos aquellos factores y condicionantes que estarían determinando la localización de actividades productivas de carácter internacional dentro de un contexto propio de teorías de empresas multinacionales, y sin tener que recurrir a marcos conceptuales más generales, Dunning (1977) formula y desarrolla el denominado enfoque ecléctico o “paradigma OLI”. Las siglas OLI: Ownership, Locatization & Internalization, hacen referencia a las ventajas específicas en propiedad de la empresa (ownership specific advantages), de internalización del proceso productivo llevado a cabo por la empresa (internalization advantages) y de localización de los países destino de la IED (location specific endowments). La posesión de ventajas de propiedad introducida originalmente por Hymer (1958), y de internalización justifican la existencia de actividades de IED sobre la base de una serie de “activos intangibles” (nombre de marca, niveles más desarrollados de tecnología, mejor conocimiento de las técnicas de gestión empresarial) pertenecientes a la empresa multinacional y que desea explotar en el mercado exterior. Pero la empresa, además, debe tener en cuenta la existencia de ciertas características, ventajas en otra nación que, agrupadas con las propias ventajas de la empresa, le permiten obtener un beneficio superior al que se alcanzaría si la empresa optase por instalarse en su propia nación. Tales ventajas, denominadas ventajas de localización, estarían directamente asociadas a los costos y a la disponibilidad de los factores de producción, tanto en el ámbito cuantitativo como cualitativo (tal y como se apuntaba en el marco conceptual de las teorías de localización), al mismo tiempo que recogerían las particularidades del sistema C. Villarreal �255 institucional vigente en el país receptor de la inversión, el grado de intervención del gobierno en la economía y la mayor o menor presencia de economías de escala. En este sentido, la existencia de infraestructuras–equipamiento de carreteras, ferrocarriles, instalaciones aeroportuarias−como su calidad podría ser un factor decisivo de manera que una escasa aportación en este tipo de condicionantes factoriales, podría limitar en gran medida la realización de actividades de IED en una determinada localización. En los mismos términos, el aporte de tecnología de una localización derivada de la existencia en esa localización de empresas innovadoras también podría constituir una fuente muy poderosa y atractiva para la instalación de nuevas actividades por la vía de la IED. Teorías modernas En la literatura revisada, encontramos estudios que aportan evidencia empírica de flujos de IED desde PED hacia PD y entre los cuales presentamos enseguida. Proceso de internacionalización de las empresas multinacionales de los países en desarrollo Mientras que las Corporaciones Transnacionales (CT) generalmente se apoyan en ventajas derivadas de operar en la frontera tecnológica, La reconoce que las firmas de los PED no pueden poseer ventajas competitivas en el mismo campo, por lo cual sus ventajas deberían estar en ciertas habilidades o activos especiales construidos sobre tecnologías ampliamente difundidas, conocimientos especiales de mercadotecnia u otras habilidades gerenciales. Estas ventajas pueden potenciarse por dos factores. Por un lado, estas firmas pueden tener acceso a recursos humanos calificados a bajo costo en su país de origen. Por otro, suelen pertenecer a conglomerados diversificados de propiedad familiar, lo cual les da ciertas ventajas en términos de recursos financieros, gerenciales y técnicos. Estas condiciones hacen posible que firmas que operan, en general, con tecnologías y métodos de gestión inferiores respecto a la frontera, construyan ventajas de propiedad que son explotables a través de la IED. Si bien el carácter de las mismas hace que dichas ventajas sean explotables básicamente en otros Inversión extranjera directa �256 PED, también algunas innovaciones específicas (adaptaciones o cambios mayores) pueden dotar a las firmas de los PED de alguna cualidad que pueda ser explotada en un PD, siendo este caso más raro por la fuerte competencia y las diferencias culturales existentes entre estos mercados. Otro punto que resalta Lall es que, dado que el proceso de aprendizaje y desarrollo de capacidades competitivas depende del "ambiente" doméstico, es plausible que diferentes países produzcan distintos tipos de CT. Si el tamaño y el grado de industrialización del país serán influyentes en este sentido, la principal fuente de diferencias, según Lall, radicará en las estrategias comerciales e industriales que haya adoptado cada país. Por otro lado, Lall reconoce que las EMED, al no operar en las fronteras de la actividad innovativas, y tener una base doméstica de operaciones relativamente pobre en cuanto a tamaño de mercado, interacción con usuarios sofisticados, disponibilidad de infraestructura tecnológica, etc., disponen de menos ventajas propietarias que sus contrapartes de los PD. Ello explica tanto porque son más proclives a entrar en asociación (joint ventures) con otras firmas, y en particular porque intentan asociarse con firmas de PD, para acceder a tecnologías y capacidades competitivas de mayor alcance. Sendero del desarrollo de las inversiones En tanto, la segunda gran línea de investigación apunta más bien a ligar las etapas del desarrollo económico de cada país con su condición de emisor y/o receptor de IED (la teoría del "sendero de desarrollo de las inversiones” (Dunning, 1988 y Dunning et al, 1997). Esta teoría intenta explicar como, a medida que un país se desarrolla, se producen cambios en las ventajas de propiedad de sus firmas, así como en los sectores y países de destino en donde aquéllas invierten. Cantwell y Tolentino (1990) trabajan ya sobre una fase más avanzada del proceso de internacionalización de las EMED. En su trabajo destacan como las inversiones de estas firmas progresivamente se realizan en sectores más modernos, y se dirigen hacia países más avanzados, al tiempo que advierten que algunas de dichas firmas ya son "genuinamente" innovadoras. En este sentido, van un paso más allá de Lall al introducir la idea de que es posible que las EMED desarrollen ventajas propietarias en el plano tecnológico que no provengan meramente del uso de técnicas "olvidadas" en los PD, o que se ajusten a condiciones específicas de los PED, y, por ende, desarrollen un sendero C. Villarreal �257 innovativo en cierta medida independiente, aunque menos basado en la ciencia y la Investigación y Desarrollo (I&D), y más en las diferentes clases de aprendizaje, en aspectos organizacionales y en ingeniería de producción vis a vis las firmas de los PD. Cantwell y Tolentino plantean que la gradual transformación de la estructura industrial de un conjunto de PED ha redundado en una expansión de las competencias tecnológicas de las firmas del Tercer Mundo como consecuencia de un proceso acumulativo. Este proceso de acumulación tecnológica, a su vez, está ligado al sendero de internacionalización. En este sentido, la existencia y acumulación de capacidades tecnológicas son una importante causa, a la vez que un efecto del patrón y evolución de las actividades productivas en el exterior de estas firmas. Esto implica que el patrón de distribución geográfica y sectorial de la IED de un PED se va transformando con el tiempo, y puede ser hasta cierto punto predecible, lo que nos interesa en nuestra investigación probar. En ocasiones, esto lleva a la apertura de oficinas o filiales de ventas en los principales países receptores, lo cual incluso puede dar lugar a la instalación de unidades de mercadotecnia o asistencia post-venta. El paso final de este proceso sería la instalación de una subsidiaria con capacidades productivas. Aunque no siempre recorran todas las etapas de este proceso, este marco permite entender gran parte de los procesos de internacionalización de las firmas de los PED. Este aspecto de "prueba y error" de los procesos de internacionalización contribuyen a explicar porqué podemos encontrar casos exitosos, así como también fracasos, al revisar las trayectorias de firmas particulares. Como adelantábamos más arriba, además de estas perspectivas más "microeconómicas" sobre la IED proveniente de PED, se ha desarrollado otro cuerpo teórico que trata de vincular la posición de un país como receptor y/o emisor de IED y su nivel de desarrollo económico. Esta teoría, que ha dado en llamarse "sendero de desarrollo de las inversiones" (SDI), afirma que la relación entre IED emitida y recibida pasa por una serie de etapas predecibles a medida que la economía se desarrolla, aunque no puede determinarse cual es la relación de causalidad que está operando en esta relación. A bajos niveles de ingresos, los países atraen poca o nula IED ya que ni el mercado ni los recursos disponibles a nivel doméstico ofrecen oportunidades a Inversión extranjera directa �258 las CT, y, por otra parte, las firmas locales no tienen ventajas propietarias, Ownership (O), para encarar inversiones en el exterior (etapa 1). A medida que los ingresos y la demanda doméstica aumentan, y las capacidades locales mejoran a través de la provisión de infraestructura, educación y entrenamiento de recursos humanos, la recepción de IED comienza a crecer. Esta IED se orienta principalmente a la sustitución de importaciones -en especial en industrias tradicionales o trabajo-intensivas- o a actividades basadas en recursos. A su vez, la emisión de IED comienza a surgir (en forma limitada, teniendo en cuenta la escasez de ventajas "O" de las firmas locales) en algunos sectores donde se desarrollaron capacidades país-específicas, en operaciones búsqueda de recursos o de mercado, dirigidas hacia otros PED y países vecinos. En la etapa tres pueden ocurrir dos cosas dependiendo esencialmente de la actitud del gobierno sobre la inserción en los patrones internacionales de especialización del comercio y la producción. Si se persigue una estrategia de relativo aislamiento del mercado internacional, la emisión de IED será insignificante debido a que el gobierno prefiere que las firmas produzcan para el mercado interno. Si por el contrario, el país se inserta activamente en la economía internacional, las firmas pueden desarrollar ventajas propietarias, Ownership (O), país-específicas en actividades innovativas (corresponde a la "segunda ola" de IED de PED antes descrita). A su vez, con esta estrategia ingresan inversiones que hacen un mejor uso de los recursos en los cuales el país tiene ventajas comparativas. Estas inversiones complementan las ventajas de localización ofrecidas por los factores "inmóviles" del país receptor, mientras que la inversión emitida compensa las desventajas de localización del país emisor. El resultado neto es (o debería ser), según Dunning, una estructura económica más internacionalizada y acorde a las dotaciones factoriales del país. Durante esta tercera etapa, es posible que la inversión recibida cambie de carácter y empiece a estar más influida por las metas globales de las CT y por la posibilidad de sacar ventaja de la coordinación de actividades conjunta de sus distintas filiales. A medida que los países continúan su proceso de desarrollo, eventualmente arriban a la cuarta etapa, en la cual se convierten en emisores netos de IED. Esto puede ocurrir porque los costos reales de los recursos locales inmóviles se convierten en menos favorables que aquellos que ofrecen otros países y/o porque sus ventajas comparativas se concentran crecientemente en la posesión de activos tales como gestión, habilidades organizacionales, tecnología C. Villarreal �259 de avanzada, información, etc., las cuales pueden ser fácilmente transferibles vía IED. Un aspecto interesante de este análisis es que le permite a Dunning tratar de explicar tanto el ascenso de la "segunda ola" de IED de los PED, como el estancamiento de la IED que correspondió a la "primera ola", en el marco de los procesos de reestructuración y globalización que han caracterizado a la economía mundial en los últimos años. En particular, una buena parte las ventajas de las firmas de la "primera ola" de IED de los PED eran "paísesespecíficas", y a menudo eran resultado de las barreras a la entrada características de los programas de sustitución de importaciones -que les permitían adaptar tecnologías importadas para operar en pequeña escala-. Dichas firmas tendían a invertir en países cercanos, que contaban con ventajas Localización (L) similares (barreras contra las importaciones). Con la generalizada apertura de los últimos años, los activos que tenían este tipo de firmas ha perdido relevancia, ya que las ventajas basadas en el empleo de tecnologías obsoletas ya no son capaces de generar beneficios, teniendo en cuenta que ahora la competencia se da con empresas de PD en el nuevo contexto de liberalización de las economías nacionales. En cambio, el surgimiento de la "segunda ola" está, al menos en parte, asociado a un proceso de continuo progreso de las ventajas L de los países emisores de IED en esta etapa, lo cual, a su vez, mejoró las ventajas O de sus firmas, elevando sus capacidades competitivas. Este proceso fue acelerado por las políticas de los gobiernos de esos países a favor del desarrollo industrial y su orientación hacia la exportación, que ha hecho que incluso impulsaran a sus firmas a invertir en el exterior como forma de estimular la mejora en sus ventajas O. Las firmas de estos países -que están en la etapa 3 del SDI-, invierten en países que están en las etapas 1 y 2 para captar las ventajas de localización en forma de disponibilidad de recursos naturales y/o trabajo barato, mientras que también invierten en naciones que ya han avanzado hacia la etapas 4 con estrategias tanto de expansión de mercados como adquisición de activos estratégicos. Esto hace que crecientemente se parezcan a CT convencionales, asumiendo estrategias realmente globales. Inversión extranjera directa �260 Estudios recientes Los estudios recientes pretenden analizar el fenómeno IED desde el punto de vista de los países emisores de IED. Los autores de éstos estudios han desarrollado modelo cuantitativos a fin de explicar analíticamente las determinantes de los flujos de IED. La literatura revisada ofrece propuestas sobre el porqué las empresas se expanden al exterior, a través de sus fronteras, y dónde localizan sus activos. Tipos de cambio en divisas y la inversión extranjera directa Froot & Stein (1991), sugieren que por ejemplo, si las empresas de los EUA., están sujetas a una situación de una economía en recesión y de resultados poco favorables, trayendo por consecuencia una generación de flujo de efectivo escaso, además enfrentadas a una devaluación del dólar americano frente, digamos al Yen Japonés, impulsaría a las empresas japonesas a realizar IED en los EUA., aprovechando el mayor poder adquisitivo de su moneda. El alto rendimiento en tasas de inversión que ofrece un país puede influir también en realizar IED vía costo de capital, entendiéndose ésta como obtener financiamiento a bajo costo en otro país una vez realizada la IED. En dicho estudio se demuestra, si los EUA. se encuentran que teniendo una moneda débil y en constante devaluación permite e influencia mayormente en flujos de entrada de IED. Sin embargo, podemos discutir que no sólo éste factor puede influir, ya que, existe evidencia de que en los EUA. desmotivaron la Inversión Extranjera vía la aplicación de una política restrictiva en los 80´s y de haberla motivado después del año 1986 habiendo relajado dicha política. Finalmente, los cambios actuales en política de comercio podría tener una gran influencia sobre los flujos de IED. Los flujos de IED han sido realizados para evitar o prevenir barreras de entrada al comercio vía exportación en la forma de tarifas arancelarias u otros controles. Éstas consideraciones podrían haber motivado a la IED japonesa en los EUA., tal como la IED japonesa y estadounidense en la comunidad europea. Ya que el modelo de Froot y Stein (1991) no incluye los factores mencionados puede establecerse que no es un modelo incluyente de los mismos y pueda explicar integralmente a fin de establecer una explicación más amplia. C. Villarreal �261 Razones del incremento de la IED en los países desarrollados El extraordinario incremento en los flujos de IED entre los países más desarrollados ha sobrepasado incluso los del comercio internacional. Realizando un estudio comparativo, entre los principales países desarrollados, la muestra (EUA, Japón, Gran Bretaña, Alemania y Francia), se explora los tipos nuevos de uniones económicas internacionales que crean flujos emitidos y recibidos de IED. Demuestra la importancia de las CT al empleo nacional, e identifica las limitaciones de la política y conflictos que éstas fusiones transfronterizas provocan a los gobiernos. Responde a la pregunta ¿Continuará éste tipo de inversión en crecimiento y qué implicaciones trae como consecuencia para los gobiernos en la formulación de políticas, a los analistas en economía, y para la administración y dueños de CT? Explicando y Pronosticando los flujos regionales de IED El estudio analiza los factores que determinan los flujos de entrada de IED a las regiones del mundo, Europa, África, Latinoamérica, además de las dos economías más grandes Japón y EUA. El resultado sugiere que hay un número de factores especiales que afectan a regiones específicas y países de manera diferente en la recepción de dichos flujos de IED. Sin embargo, es claro que el tamaño del mercado representado por el producto interno bruto es muy importante en la determinación de los flujos que se reciben por un país o región considerados en el estudio. Otro de los factores importantes en la determinación de los flujos lo es la desviación del tipo de cambio. Ésta variable es una medida del riesgo asociado a la volatilidad en los tipos de cambio en divisas que afecta negativamente a la decisión de realizar éste tipo de inversión en el extranjero. Finalmente, los resultados apuntan a que el tamaño de la economía medido a través de PIB y su crecimiento además del riesgo asociado al tipo de cambio son los mejores determinantes de los flujos de entrada en la mayoría de las regiones y países incluidos en el estudio. La limitante de éste estudio se refleja en que se demuestra aplicando el modelo sólo en regiones y dos países, Japón y EUA, no así a otros países y regiones. Inversión extranjera directa �262 Conclusión Como resultado de la revisión literaria realizada se constata que los enfoques presentados abordan el problema de la localización de la IED desde una perspectiva parcial. Las teorías tradicionales del comercio internacional proporcionan un marco analítico que justifica el desplazamiento del factor capital. La consideración de IED como desplazamiento de capital físico y no capital financiero pone en cuestión el análisis de la IED dentro del marco conceptual de las teorías del comercio. Los restantes enfoques, a excepción de la teoría japonesa de Kojima, carecen de un marco analítico cuantitativo que justifique el efecto de los factores que pueden intervenir en la elección de la localización sobre la decisión final. Ahora bien, incluyen una serie de variables adicionales a la diferencia en costos laborales como determinantes en la elección de la localización, tales como infraestructuras, capital humano o capacidad de demanda. La enumeración de todos los aspectos que podrían afectar potencialmente a la localización de la IED ha permitido la conversión de los diferentes enfoques propuestos en modelos empíricos bajo el formato de ecuaciones de estadística paramétrica. Ello ha favorecido su contraste en un contexto internacional y/o regional a la vez que ha generado la aparición de una completa literatura empírica que busca identificar el peso específico de los diferentes factores expuestos sobre el patrón de localización de la IED. El presente estudio forma parte del capítulo dos de la investigación que como estudiante de doctorado realiza Cuauhtémoc Villarreal en la Universidad Autónoma de Nuevo León. Referencias Cantwell, J. 1988. Los factores determinantes de la internacionalización de las empresas, Información Comercial Española, 662:17-31. DeAnne, J. 1990. lobal Companies and Public Policy: The Growing Challenge of Foreign Direct Investment New York, Council on Foreign Relations Press. Dunning, J. H. 1977.Trade, Location of Economic Activity and the Multinacional Enterprise: A Search for an Eclectic Approach, In: B. Ohlin, P.O. Hesselborn & P.M. Wijkman [ed.], The International Allocation of Economic Activity. Macmillan, London. Dunning, J. H. 1988. Explaining International Production, Unwin Hyman, London. Dunning, J. H. 1994. Transpacific Foreign Direct Investment and the Investment Development Path: The Record Assessed, Rutgers and Reading Universities, USA. C. Villarreal �263 Froot, K. y J. STEIN. 1991. 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El artículo presenta de entrada, enfoques administrativos que pueden ser englobados en el término “Gestión bajo una cultura de calidad” (GBCC), conocida internacionalmente como Total Quality Management [TQM], o simplemente Gestión de Calidad, citándose en seguida dos puntos de vista contrapunteados a nivel internacional en relación a este enfoque. Se presentan esfuerzos previos de consultores e implantadores mexicanos que, en base al método de casos y de generalizaciones empíricas de sus experiencias profesionales, consideran a la GBCC como una de las grandes tendencias y fuerzas de cambio en el siglo XXI. Se hace referencia a la escasez de investigaciones en las que se ponga a prueba estadísticamente los conceptos de teóricos, practicantes y consultores del área de la calidad. El autor propone y pone a prueba un modelo agregado de ecuaciones estructurales basado en datos de campo de su investigación de doctorado aportados por 45 empresas manufactureras mexicanas. El análisis de datos, realizado con los paquetes de software SPPS y AMOS, arroja coeficientes de regresión y de determinación, así como niveles de bondad del ajuste, altamente significativos. Al concluir, el autor sugiere estrategias adicionales para refinar futuros análisis de datos. Key words: AMOS, quality Management, structural equation modeling, SEM, TQM Abstract. This article points out what can be considered as “Management under a Quality Culture”, Total Quality Management [TQM] or simply Quality Management [QM], citing two contrasted points of view from international practitioners and researchers. Previous efforts of Mexican practitioners and consultants using case methods and empirical generalizations, consider and place TQM as a major trend and force change for the new millennium. It is argued that formal statistical researches testing TQM concepts and interrelations are scant. The author proposes and tests an aggregated structural equations model based on field data from his doctoral research information from 45 Mexican manufacturing firms. Data analysis is performed with SPSS and AMOS using regression and determination coefficients, with high degree of significance. In conclusion the author suggests additional strategies for future and more refined data analysis. Gestión de calidad & su verificación �266 Introducción Con el término Gestión bajo una cultura de calidad o simplemente Gestión de Calidad englobaremos enfoques de gestión tales como el Control Total de Calidad [ TQC: Total Quality Control ], Gestión de Calidad Total [TQM: Total Quality Management], Kaizen o mejora continua, 6-Sigma, ISO-9000:2000 o cualquiera otro enfoque que como los Criterios de los Premios Nacionales o Regionales a la Calidad, se base en principios comunes tales como: a) el concepto de calidad en un sentido amplio, b) un alto nivel de liderazgo enfocado a la calidad, a la educación y participación del recurso humano y c) el enfoque al cliente y a la mejora continua, como prioridades máximas a nivel organizacional. En años recientes, hemos sido testigos de posturas muy diversas en relación a la gestión de calidad. A continuación citamos dos posturas diametralmente opuestas. Por el lado de los entusiastas, tenemos a Ozawa (1988), quien declara: “No es exageración afirmar que el presente desequilibrio comercial a favor de Japón en relación al resto del mundo es debido a la excelente calidad y bajo precio de los productos japoneses y esto a su vez a la alta productividad del trabajador japonés, todo lo cual ha sido debido indudablemente al uso difundido de las actividades de TQC en las compañías del Japón. Con el fin de eliminar tal desequilibrio y para contribuir a mejorar la productividad de otros países, debemos esforzarnos en diseminar el TQC en todo el mundo”. Por el lado de los detractores, Lavobitz, et al.,1995 citan a Akers (1992), quien en la revista inglesa The Economist, afirma que “un número desconcertante de compañías están descubriendo que el camino hacia la calidad es un callejón sin salida” y que en “opinión de un grupo de consultores los programas de calidad se van desgastando en forma progresiva hasta desaparecer, porque no logran producir los resultados esperados”. En México, al igual que en otros países, según Brehm, et al., 1995, ha existido un interés académico-industrial en evaluar el papel del liderazgo y del recurso humano en los procesos de reconversión de las empresas hacia un enfoque de calidad total. Al respecto , el Ing. Valdés-Chabre en la introducción de la obra citada, en donde se analiza mediante el método de casos, la experiencia de 10 empresas mexicanas, apunta: “Los profesionales de la función [de personal], absorbidos por esta difícil tarea [reconversión a empresas de clase mundial], poca oportunidad teníamos J. Rositas �267 para conocer de otras experiencias. Inmersos en delicados procesos de cambio, de simplificación organizacional, de rediseño del trabajo, de Calidad Total, etc. no sabíamos qué tan bien los estábamos realizando. ¿Conocíamos que otras empresas estaban aplicando?. ¿Con qué resultados? ¿Cómo estaban los reajustes de personal afectando los planes de Calidad Total? “. Siliceo et al.,1999, basados en más de 25 años de experiencia como consultores en México, afirman que dentro de las grandes tendencias y fuerzas de cambio en el siglo XXI está la tendencia hacia la calidad total. Al respecto afirman: “Las organizaciones descubrieron que la calidad (el cumplimiento con los requisitos cambiantes de los clientes y de la tecnología) era la garantía para la sobrevivencia en un mundo altamente competitivo, y es lo que ahora se exige de cada trabajador”. Sin embargo, también descubrieron que no se puede incrementar la calidad en forma permanente si no se consigue mejorar la educación y la calidad de vida de las personas que hacen los productos y servicios. Además, las empresas constataron que para la calidad, no era suficiente la calidad del producto y de las personas, sino que además, se requiere calidad de los sistemas administrativos en los que se da el trabajo. En relación a las inquietudes mencionadas, aunque los estudios en otros países en que se aplican métodos estadísticos son variados, los enfocados a la verificación o puestas a prueba de la gestión de calidad mediante modelos de ecuaciones que integren los conceptos mencionados, son sumamente escasos. Entre ellos podemos mencionar los estudios de Gatewood y Riordan (1997), Zhang (2000) y Anthony et al. (2002). En México, no existen investigaciones en las que mediante modelos de ecuaciones se verifiquen o se pongan a prueba, los conceptos de la gestión de calidad aquí tratados. En tal dirección se orienta la presente investigación. Metodología Después de la revisión de la literatura a nivel mundial sobre gestión de calidad, se integró un modelo conceptual tentativo y un cuestionario con diversas preguntas enfocadas a evaluar el grado de implementación e interrelación de los siguientes aspectos: Planeación estratégica, liderazgo orientado a la calidad, participación de los empleados, educación en calidad, compensaciones Gestión de calidad & su verificación �268 relacionadas con la calidad, enfoque al cliente, diseño de productos, enfoque a procesos, relación con proveedores, documentación y evaluación del sistema de calidad, información y análisis, desarrollo del recurso humano, calidad y satisfacción del cliente, resultados financieros y promoción ecológica y social Para la mayoría de los apartados anteriores, se utilizó una escala tipo Likert en la que el sujeto entrevistado, usualmente un gerente de planta o gerente de calidad, auto-evaluó la implementación basándose en los siguientes grados: 0 = Ausencia, 1 = Incipiente, 2 = Bajo, 3 = Considerable, 4= Abundante y 5 = Completo. Todas las escalas del cuestionario, se convirtieron luego en el análisis y evaluación en 100 = Completo o excelente, 99-90 = Muy bueno o abundante, 8980 = Bueno o considerable, 79-70= Apenas aceptable, 69-60 = Bajo o apenas inicia, 59-51 = Muy bajo o casi inexistente, 50= Ausente o pésimo. Se solicitó la participación de gerentes responsables de la calidad en la industria mexicana en base a diversos directorios de empresas manufactureras. Como criterios de inclusión, se fijó que fueran empresas mexicanas de más de 100 trabajadores, que tuvieran mínimo ISO-9000 o algún otro enfoque de calidad total. La lista de las 55 empresas participantes se presenta en la Tabla 1, habiéndose incluido en el análisis estadístico a 45 empresas que cumplen con los principios de gestión de calidad antes mencionados. La información se obtuvo como resultado de una intensa promoción de este proyecto de investigación, interesando a los potenciales participantes en base a promesas de manejo personal y confidencial de los datos individuales, y futuras retroalimentaciones y entregas de los resultados globales definitivos. Los métodos de análisis estadístico utilizados fueron la regresión y correlación y el sistema de ecuaciones estructurales [SEM], habiéndose recurrido a los paquetes SPPS [Statistical package for the social sciences] y AMOS [Analysis of Moment Structures]. Incluir todos los aspectos de la gestión de calidad arriba citados, en un primer intento de modelación mediante ecuaciones estructurales se vuelve una tarea compleja y de difícil manejo. La utilización de un modelo estructural es el objetivo de este estudio. En este reporte se presenta un primer intento en la Fig. 1, mediante un modelo conceptual con algunos de estos aspectos y sus interrelaciones. J. Rositas �269 Gestión de calidad & su verificación �270 En este modelo se presentan cinco variables exógenas (independientes) y dos endógenas (dependientes). La primer variable endógena a tratar de explicar es el desarrollo del recurso humano”, Y1. Como posibles variables explicatorias del desarrollo del recurso humano se incluyen el liderazgo en calidad (X1), la educación en calidad (X2) y la participación del recurso humano (X3). La variable Y1: desarrollo del recurso humano, junto con las variables enfoque al cliente (X4) y retroalimentación proveedores (X5) tratan de explicar la otra variable exógena Y2:Desempeño de la organización. Está última es una combinación de calidad del producto, satisfacción del cliente y resultados financieros.. Las ecuaciones estructurales a estimar son: Y1 = α1 + β1 X1 + β 2 X2 + β3 X3 + ε1 Y2 = α2 + β4 Y1 + β 5 X4 + β6 X5 + ε2 Cómo puede observarse, para cada interrelación o flecha existe un parámetro β a estimar y una correspondiente prueba de significancia estadística. Las hipótesis de investigación en cada una de las interrelaciones son, que a mayor nivel de la variable explicatoria corresponde un mayor nivel de la variable dependiente o endógena. Las hipótesis estadísticas son, en cuanto a hipótesis nulas, que el coeficiente es cero o que no hay impacto en la interrelación, y en cuanto a hipótesis alternativas, que el coeficiente es mayor de cero o que sí es una variable de impacto. Se presentan en seguida los resultados de análisis estadístico. Resultados En un análisis previo mediante SPSS, se encontró lo siguiente: Como estadísticas descriptivas: (media y desviación estándar), el paquete arroja los siguientes resultados: educación (91.5, 6.11), liderazgo (94.3, 6.10), participación (89.9, 7.03), desarrollo del recurso humano (91.5, 6.04), Retroalimentación a proveedores (91.3, 9.2), enfoque al cliente (91.8, 6.04) y como Índice de desempeño (90.3, 4.11). Como puede observarse todos los valores medios se sitúan en el nivel de implementación de abundante o muy bueno (90-99) aunque con diferentes variabilidades, esto es, desviaciones estándar que van desde 4.11 hasta 9.2. J. Rositas �271 El coeficiente de determinación obtenido para la ecuación de desarrollo del recurso humano: Y1 = α1 + β1 X1 + β 2 X2 + β3 X3 + ε1 fue de 0.77, esto es, el 77% de la variabilidad en el desarrollo del recurso humano es explicado por el liderazgo, educación en calidad y participación del recurso humano. Este coeficiente resulta significativo al 1%, F = 45.75. El coeficiente de determinación obtenido para la ecuación de desempeño de la organización: Y2 = α2 + β4 Y1 + β 5 X4 + β6 X5 + ε2 fue de 0.63, esto es, el 63% de la variabilidad del desempeño de la organización es explicado por el desarrollo del recurso humano, el enfoque al cliente y la retroalimentación al proveedor. El coeficiente resulta significativo al 1%, F = 23.3. También se calcularon las covarianzas y el índice de confiabilidad de α de Cronbach. Como valor α se obtuvo 0.91 que corresponde a una confiabilidad alta del instrumento de medición. Posteriormente, las covarianzas y las medias se alimentaron al paquete AMOS para obtener los coeficientes de las ecuaciones estructurales, para poner a prueba las hipótesis planteadas y para obtener las pruebas de bondad del ajuste. Las relaciones estructurales encontradas, y sus correspondientes pruebas de hipótesis se encuentran en la Fig. 2. Gestión de calidad & su verificación �272 En resumen, para las ecuaciones estructurales planteadas: Y1 = α1 + β1 X1 + β 2 X2 + β3 X3 + ε1 Y2 = α2 + β4 Y1 + β 5 X4 + β6 X5 + ε2 , se encontraron los siguientes coeficientes: Y1 = 8.92 + 0.27 X1 + 0.345 X2 + 0.283 X3 + ε1 Z 3.76 2.94 2.43 Y2 = 38.03 + 0.25 Y1 + 0.206 X4 + 0.114 X5 + ε2 Z 3.98 2.95 2.38 Lo que nos muestra estos resultados es que los coeficientes del modelo, como se espera, tienen un impacto positivo importante y significativo, situándose la mayoría de ellos en el rango de 0.20 a 0.30, siendo el más bajo el de retroalimentación a proveedores (0.114) y el más alto el coeficiente de educación en calidad (0.345). J. Rositas �273 En cuanto a indicadores de grado de bondad del ajuste del modelo, arrojados por el paquete AMOS son muy numerosos. Entre algunos de estos indicadores derivados del modelo propuesto, tenemos: NFI: Normed Fit Index: El rango es entre 0.0 y 1.0. Entre más cercano a la unidad mejor es el ajuste, valores inferiores a 0.90 indican la necesidad de reespecificar el modelo. El valor resultante fue de 0.929, lo cual indica un buen ajuste. RFI: Relative Fit Index: Los rangos y criterios de aceptación son similares al NFI. Entre más cerca de la unidad, mejor. El valor del modelo fue de 0.868. IFI: Incremental Fit Index: Valores mayores a 0.90 indican un ajuste aceptable. El valor resultante fue de 0.939. TLI: Tucker-Lewis Index también conocido como NNFI:Not normed fit index, siendo el rango también entre 0 y 1. El modelo presenta un valor de 0.881. CFI: Comparative Fit Index. Se obtuvo un valor de 0.936 En general, los indicadores anteriores muestran un buen grado de ajuste del modelo. Otro indicador que arroja el paquete, es el de la parsimonia o PRATIO, esto es, qué tantos parámetros o interrelaciones se usan en relación al grado de explicación logrado. Así, al modelo independiente, que es el que no tiene interrelaciones entre variables, corresponde lógicamente, un PRATIO de 0.0, mientras que el modelo saturado, aquel que contiene todas las posibles interrelaciones, tiene un PRATIO DE 1.0. El modelo de gestión de calidad utilizado presenta un PRATIO de 0.536. Al parecer, una parsimonia media basada en el número de las variables e interrelaciones. Discusión Los resultados preliminares de este primer intento de modelación apuntan en el sentido de que los conceptos de gestión aquí estudiados, son explicativos del alto desarrollo del recurso humano y del buen desempeño de las empresas que aplican gestión de calidad en México. Un tema de discusión en el presente trabajo es el relativo al tamaño mínimo de muestra. Hair et al., 1999, recomiendan un mínimo de cinco encuestas por parámetro estimado, si suponemos que existe normalidad. En el método de ecuaciones estructurales AMOS, el supuesto de normalidad debe cumplirse, ya que las estimaciones se hacen por el método estadístico de máxima verosimilitud. Gestión de calidad & su verificación �274 Algunos autores clásicos de la estadística que han estudiado con mucha profundidad las implicaciones de este tipo de estimaciones, afirman que el supuesto de normalidad es en general adecuado, y que la desviación de la suposición de normalidad para valores grandes de “n” no son, en general, serias. Una problemática en la investigación socio-económica o administrativa es precisamente que con frecuencia es sumamente difícil obtener muestras lo suficientemente grandes para contrarrestar la anormalidad. Si los datos de la población fueran normales tendríamos un tamaño mínimo, para 7 parámetros β a estimar, igual a 35. Como no sabemos que pueda suceder en la población, pudiéramos efectuarse pruebas de normalidad, y entre mayor anormalidad, mayor debería ser el tamaño de muestra. Aunque la mayoría de las variables pasan las pruebas de normalidad, algunos de ellas por situarse con frecuencia en el nivel 100 = excelente implementación, tienden a ser no-normales, no habiendo forma de transformar tal anormalidad mediante los métodos usuales de aplicar logaritmos ya que no se trata de datos log-normales, sino de datos que tienen moda en 100 y un abismo a la derecha, ya que no existen valores mayores a 100. Otra observación, es que para integrar cada una de las variables, se realizó un promedio simple del conjunto aplicado en el cuestionario para cada variable. Dado que no se trata de variables reflexivas, sino formativas, no se utilizó el análisis de factores. De todas formas, se aprecia que los resultados preliminares de este primer intento de modelación a partir de los datos de campo, apuntan en el sentido de que los conceptos de gestión aquí estudiados, son explicativos del alto desarrollo del recurso humano y del buen desempeño de las empresas que aplican gestión de calidad. Este señalamiento va en el mismo sentido de un destacado entusiasta actual de la calidad, como lo es el presidente de Toyota, Fujio Cho, quien en una entrevista realizada por Shirouzu y Moffett (2004) declaran que la ventaja estratégica más crucial para colocar a Toyota como tercer lugar global con un 10% del mercado automotriz, ha sido la gestión de calidad. Adicionalmente declara que para mantener el explosivo crecimiento que puede llevar a Toyota a igualar en esta década las ventas con la mayor empresa automotriz del mundo, la estrategia continuará siendo su alta calidad basada en los equipos de trabajo con enfoque de mejora continua. J. Rositas �275 Recomendaciones La recomendación en cuanto al enfoque investigativo es, continuar con el análisis de datos mediante otros métodos de modelación estructural, tales como el LV-PLS [Latent Variable, Partial Least Squares] que impone menos restricciones, como por ejemplo, no exigir normalidad, ni grandes tamaños de muestra, además de ser más tolerante con la multicolinealidad. En cuanto a recomendaciones de índole práctico son, que se continúe promoviendo la implementación del enfoque de calidad en la gestión de empresas mexicanas, ya que puede ser un factor determinante en el aumento de empresas que se vuelvan competitivas no solo a nivel nacional sino a nivel internacional. Conclusiones La dirección del presente artículo fue en el sentido de verificar o poner a prueba mediante un modelo básico de ecuaciones los conceptos clave de la gestión de calidad. A partir de los datos de campo de 45 empresas manufactureras mexicanas y en base al análisis mediante los paquetes de software SPSS y AMOS se encuentra que los coeficientes de regresión y de determinación de las ecuaciones, así como los niveles de bondad del ajuste resultan altamente significativos. En cuanto a los puntos de vista contrapuestos de Ozawa, en el sentido de que la gestión de calidad haya sido la base de la competitividad de su país y de Akers de que el camino a la calidad es un callejón sin salida, los resultados en el caso de la gestión de calidad en México sugieren que muy seguramente no haya sido exageración la declaración de Ozawa. Esto es, los hallazgos de la presente investigación apuntan en el sentido de que la gestión de calidad pudiera ser determinante en el alto desempeño de las empresas de todo un país, como es caso de las empresas japonesas, pudiendo llegar a ser cierto incluso para México. Se cita como testimonio actual del éxito de este enfoque a nivel internacional, las declaraciones de Fujio Cho, presidente de Toyota, en el sentido de que la calidad y el recurso humano seguirá siendo la estratégica crucial para colocar a esa empresa como líder de clase mundial. Gestión de calidad & su verificación �276 Agradecimientos. El autor agradece al Dr. J. S. Zúñiga, asesor de la tesis, al Dr. M. H. Badii y al Dr. G. Alarcón sus valiosas sugerencias, así como a los directivos de las empresas citadas que contribuyeron con información. La correspondencia puede dirigirse Referencias Akers, J. 1992. The cracks in quality. The Economist, 18 pp. AMOS-Smallwaters, Inc. 2004. Graphical model specification with AMOS. http:\\www.smallwaters.com/amos/pathdiag.html Anthony, J., K. Leung, G. Knowles & S. Gosh. 2002. Critical success of TQM implementation in Hong Kong industries. International Journal of Quality & Reliability Management, 9(5): 551-566. Brehm, M., F. Sashida & R. Sosa. 1995. 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Rositas �InnOvaciOnes de NegOciOs 1(2): 277–283, 2004 © UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627). SMED: El camino a la flexibilidad total (SMED: The road to total flexibility) Cruz, J. y M. H. Badii UANL, Cd. Universitaria, San Nicolás, N. L., México, jesusphd@prodigy.net.mx Palabras claves: Cambio, flexibilidad total, SMED Resumen. Este artículo presentará la metodología de SMED (Cambio de dados en un dígito de minuto) como una alternativa hacia la flexibilidad total, la cuál se propone como una herramienta vital de competencia ante las condiciones del mercado existentes. Se explicarán los pasos a seguir para implementar la herramienta y se presentará un caso de estudio en el cuál la herramienta fue aplicada exitosamente, identificándose como la decisión determinante en la reducción del tiempo de ciclo por cambios de modelo, incrementando así la eficiencia del sistema de manufactura. El mercado hoy en día, está caracterizado por elementos determinantes, tales como: la globalización, una desaceleración económica de nuestro vecino y socio comercial, los Estados Unidos de Norteamérica, y una industria Asiática emergente. Estos factores combinados, impactan de manera total la forma de operar de las empresas, debido a que las empresas requieren implementar diferentes estrategias, tales como: 1) disminuir costos de producción, 2) incrementar la calidad, e 3) incrementar la flexibilidad y tiempo de respuesta. Key words: Change, SMED, total felxibility Abstract. This articles lays out the methodology of SMED (data change in a minute digit) as an alternative tool towards total flexibility that serves as a vital component for the competioion in the current market. Steps to conduct this tool are explained, a case study using this instrument is discussed, and this means is identified as an essential decision tool for time reduction due to model change, thereby enhancing the eficiency of the products. Today´s market is characterized by elements such as the globalization, a slow US economy and an emergent Asiatic industry. These components impact the way the companies operate worldwide, due to the facts that the companies must implement strategies such as: 1) reduction in production costs, 2) increase in quality, and 3) increase in flexibility and the response time. Manufactura Flexible SMED �278 El concepto de manufactura flexible, manufactura avanzada o simplemente manufactura de clase mundial, consiste en un conjunto de herramientas que ofrecen a la empresa de transformación industrial diferentes alternativas para el incremento de la productividad y como una consecuencia posterior de la posición competitiva de la empresa. Antes de seguir más adelante con el concepto de la manufactura flexible es necesario identificar las variables relacionadas al proceso de transformación. Un proceso es un conjunto de etapas secuenciales en las cuales existen cuatro funciones principales: 1) manufactura: cambio o valor agregado al producto, 2) inspección: comparación de un objeto contra un estándar, 3) transportación: implica un movimiento de materiales de un lugar a otro, y 4) demoras: periodo de tiempo durante el cual se espera hasta ser requerido por otra etapa secuencial de proceso. Típicamente las actividades de inspección, transportación y demoras, en donde no se realiza una transformación directa, pueden ser consideradas como sobre costos, e inclusive podríamos hablar de gastos, ya que durante estas etapas, muy difícilmente se puede agregar valor, por lo tanto será necesario analizar en detalle el porqué debe realizarse una parada de producción e inspeccionar el producto, transportarlo o inclusive detener su transformación hasta que otro proceso subsiguiente lo requiera. Uno de los sobre costos, es el tiempo de preparación, debido a que, mientras se cambia el procesamiento de un producto a otro, se pierde tiempo, por lo tanto, es un desperdicio. El SMED, está enfocada a reducir e inclusive a eliminar el tiempo muerto, por cambios de un producto a otro, comúnmente conocido como “Set-Up”. El mercado actual hoy por hoy, demanda productos con un nivel de complejidad cada vez mayor, y se ve caracterizada por: 1) lotes pequeños de producción, 2) menor tiempo de respuesta, y 3) reducción de costos. Lotes pequeños de producción: Los clientes tienden a hacer sus pedidos con variedad y diversidad, ya no en grandes cantidades de un mismo número de parte. Menor tiempo de respuesta. El tiempo total entre la confirmación del pedido hasta la entrega deberá ser cada vez más corta. Reducción de costos. Los productores no pueden bajar sus precios bajo un esquema de guerra de precios sin afectar o poner en riesgo la estabilidad de la J. Cruz y M. H. Badii �279 empresa, por lo contrario se debe ofrecer reducciones de precios con base en las reducciones en los costos de operación, sin alterar el equilibro y el retorno de inversión peso por peso de la empresa, esto implica mayor productividad y la búsqueda de hacer productos al nivel más económico posible sin afectar las especificaciones ni estándares de diseño y producción. La flexibilidad de operación depende en gran medida de la capacidad que tiene el sistema de operación de poder producir de una manera ágil y económica, productos y servicios, en el menor tiempo de respuesta, para esto, existen tres alternativas: 1) cantidad económica a manufacturar, 2) lote económico, y 3) SMED (cambio rápido de dados). Cantidad económica a manufacturar (Nicholas, 1998): Se enfoca que el costo total de producir se verá disminuido o abaratado por una gran cantidad de productos producidos durante ese cambio de trabajo (véase la siguiente formula 1). Formula 1. Q = EMQ = 2 DS  H  1 − D  p  D = Demanda S = Costo del Set-Up H = Costo de mantener el inventario P = Tiempo de ciclo (Piezas / unidad de tiempo) Lote económico (Dilworth,1989): Es una técnica que determina el punto de equilibrio “económico”, entre una corrida larga de producción y los costos asociados, tales como: El costo total del inventario y el costo total de Set-Up (véase la formula 2). Formula 2. Q = 2 DS H. D = Demanda esperada S = Costo de pedir H = Costo de mantener el inventario SMED �280 SMED (Shingo, 1989): Es una técnica que reduce drásticamente el tiempo total de Set-Up, por lo tanto el costo asociado al cambio de trabajo se hace mínimo (formula 3). Formula 3. Q= 2DS Lím (EMQ) = Lím S →0 S → 0 H 1 − D   p   S = Costo del Set-up Bajo esta perspectiva podemos concluir que mientras el costo del Set-Up sea más bajo (tendiente a cero), la implicación de cambios de trabajo no tendrán impacto en el sistema de operación, es por ello que el SMED, se le considera un factor de competencia. Acorde con lo indicado por el Dr. Nicholas (Nicholas, 1998) los beneficios principales de una simplificación de la realización de Set-Ups, son: 1) calidad, 2) costos, 3) flexibilidad, 4) productividad laboral, 5) capacidad, y 6) tiempo de ciclo. Metodología SMED El proceso de implantación de la metodología del SMED del Dr. Shingo (Shingo, 1989), consiste en cuatro pasos principales: 1) identificar las actividades internas y las actividades externas, 2) convertir las actividades internas en externas, 3) mejorar todos los aspectos del Set-Up, y 4) eliminar el Set-Up. Identificar las actividades internas y las actividades externas. Primeramente será necesario realizar un listado de actividades secuenciales realizadas durante el Set-Up e identificar cuáles son internas (realizadas durante un paro de máquina) y externas (realizadas durante la operación normal de la máquina) Algunas técnicas a usar son: Diagramas de recorrido, diagrama de acoplamiento hombre – máquina, técnicas de tiempos y movimientos y, video filmación con tiempos. J. Cruz y M. H. Badii �281 Convertir las actividades internas en externas. El tiempo en el cuál el sistema no está produciendo, es decir tiempo en el cual no se agrega valor, se le considera como desperdicio, por lo tanto se requiere de su eliminación; En esta etapa, se revisará minuciosamente las actividades internas, para poder convertirlas en actividades externas y ganar más tiempo productivo. Algunas técnicas que se pueden usar son: modificación de diagramas de recorridos, modificación de funciones, puestos, y la forma en que se realizan las actividades. Mejorar todos los aspectos del Set-Up. Esta etapa está orientada a la estandarización de actividades, y se podrán utilizar algunas herramientas como: Instrucciones de trabajo, procedimientos estándares de trabajo, diagramas de flujo, ayudas visuales y, diagramas de recorrido. Eliminar el Set-Up. En esta etapa, se deberá analizar el uso de diferentes mecanismos, como escantillones, poke yokes, plantillas, y demás implementos que ayuden a reducir drásticamente el tiempo del Set-Up, además se deberá evaluar el uso de la tecnología para la automatización de ciertas actividades. Caso de estudio El caso de estudio se desarrolla en Metalsa, empresa automotriz dedicada a la fabricación de bastidores para autos, camionetas y camiones. En la unidad de negocios de estampado, de largueros de camión, se tuvo un problema grave al enfrentar los nuevos requerimientos del mercado, caracterizados por pedidos en grandes cantidades pero de una variedad de productos, por lo tanto, el tiempo de Set-Up se volvió crítico, limitando la flexibilidad y tiempo de respuesta. En aquel momento existían dos alternativas: Incrementar las corridas de producción, confiando en un ambiente estable del mercado, lo cuál podría traer en consecuencia, altos costos de inventario y obsolescencia o reducir los tiempos de Set-Up, para disminuir inventarios e incrementar la flexibilidad. La respuesta fue sencilla se optó por la implementación del SMED. Una técnica que no era nueva, sin embargo había probado ser de éxito en otras empresas. El inicio del proyecto fue integral, alineando los objetivos de las diferentes áreas operativas y de apoyo para la reducción del tiempo de Set-Up. Se establecieron tableros con indicadores para medir la reducción de tiempos, se capacitó al personal en la técnica del SMED, se video-filmaron los Set-Ups más SMED �282 críticos, se le involucró a todo el personal (operativo y administrativo) a revisar los videos y establecer un método estándar para realizar los cambios de trabajo, esto resultó al menos en un 30 % de reducción de tiempos. Posteriormente se implementaron diferentes poke yokes (mecanismos a prueba de error) para facilitar las operaciones, convirtiendo la mayor cantidad de operaciones internas a externas. Al finalizar el proyecto de implantación del SMED, se lograron reducciones de más del 70 % en promedio en los cambios de dados, lo cuál dio como resultado, una mayor facilidad en la programación de la producción y en la confiabilidad de entregas. El mayor beneficio fue el incremento del tiempo productivo y esto fue logrado a través de la participación y compromiso de todo el equipo de trabajo, donde través de una sana competencia, poco a poco se fueron rompiendo los records de producción y de tiempo en el cambio de dados “Set-Up”. Conclusiones La implantación de sistemas como el SMED, dan como resultado un incremento de la flexibilidad de la operación, logrando así varios beneficios tales como: 1) incremento en la velocidad de respuesta, 2) disminución de los niveles de inventario, e 3) incremento de la capacidad productiva. Uno de los ingredientes vitales para que la técnica del SMED logre ser exitosa, es el apoyo de la dirección en el proyecto, la capacitación al personal para que todos conozcan la técnica y aporten ideas en este sentido y el trabajo en equipo, para lograr una armonía y alineación de objetivos de todas las áreas para lograr la reducción de tiempos muertos. Las empresas hoy en día, enfrentan un mercado cada vez más competitivo, por lo tanto deberán implantar diferentes herramientas de productividad, que le ayuden a competir y a mejorar su posición en el segmento de mercado en el cuál participan. Reconocimientos. Se hace mención especial para la Empresa Métalsa S. de R.L. UEN Camiones y su equipo gerencial por haber colaborado con especial interés en el desarrollo de este caso de estudio. Se agradece de primera intención a Tomas Ochoa Director de Mantenimiento por las atenciones prestadas y los recursos que tuvo disponibles para realizar esta investigación. J. Cruz y M. H. Badii �283 Referencias Cruz, J. 2004. SMED cambios rápidos de dados. Manufactura, 10: 1. Cruz, J. 2003. Calidad con un enfoque humano. Manufactura, 12: 1. Dilworth, B. 1989. Production and Operations Management: Manufacturing and Nonmanufacturing. 4a. Edición Random House Business Division. USA. Dirección de Internet. http://www.metalsa.com.mx. Septiembre 2004. Mora, E. y Castillo, A. 2003. Manufactura esbelta: la experiencia Mexicana. Manufactura, 2: 1. Nicholas, M. 1998. Competitive Manufacturing Management: Continuos Improvement Lean Production, Customer-Focused Quality. 1ª. Edición. Irvin McGraw-Hill. USA Roldan, J. 2003. Productividad: confrontando paradigmas. Manufactura, 4: 1. Roldan, J. 2004. SMED: ganarle tiempo al tiempo. Manufactura, 3: 1. Shingo, S. 1989. A Study of the Toyota Production System. 1ª. Edición. Productivity Press. USA. SMED �InnOvaciOnes de NegOciOs 1(2): 285–300, 2004 © 2004 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627). La dimensión ética de la gestión de compra: un caso venezolano en el sector petrolero (The ethical dimension of administrative purchasing: a Venezuelan case in the oil sector) Abreu, J. L. UANL, Cd, Universitaria, San Nicolás, N. L., 66450, México, spentauniversity@spentamex.org Palabras claves: Calidad total, gestión de compra, liderazgo, valores éticos, toma de decisión Resumen. El trabajo de investigación tuvo como objetivo determinar la relación que existe entre los elementos de la gestión de compra y los factores éticos involucrados, previa identificación de estos elementos y factores. Se efectuó un tipo de investigación de carácter descriptivo. La población estuvo conformada por compradores de 46 empresas constructorascontratistas que prestan servicio a Petróleos de Venezuela en la Costa Oriental del Lago de Maracaibo, Venezuela. El diseño de la investigación fue de captación de datos por encuesta, utilizando un cuestionario compuesto por 40 items. El estudio confirmó el supuesto de que existe relación entre los elementos de la gestión de compra y los factores éticos involucrados en la misma. Dentro de un marco ético existe relación entre la gestión de compra y los siguientes elementos: Relación comprador-proveedor, toma de decisiones, calidad total, empowerment, problemática ambiental y liderazgo. Los valores éticos más resaltantes en orden de importancia encontrados en el estudio fueron: confianza, integridad, orden, honestidad, lealtad, respeto, justicia y responsabilidad. Key words: Decision making, ethical values, leadership, purchasing management, total quality Abstract. The researching tasks had the objective of determining the relationship between the elements of purchasing management and the ethical factor involved, previous identification of these elements and factors. The type of research had a descriptive orientation. The population was formed by 46 purchasing executives from construction companies that address their services to Petroleos de Venezuela, S.A (P.D.V.S.A) in the Western Coast of Maracaibo Lake, Venezuela. The research design had a survey instrument, applied by means of a questionnaire in a person to person interview basis to gather the information. The study supported the fact that there is an important relationship between the elements of purchasing management and the ethical factors involved in it. Within an ethical frame perspective, there is a significant relationship between the purchasing function and the following elements: Buyer-supplier relationship, decisión making, total quality, empowerment, environmental issues and leadership. The most relevant ethical values in Ética gerencial �286 order of importance found in the experiment were: trust, integrity, order, honesty, loyalty, respect, justice and responsability. Introducción Existe una corriente del pensamiento científico en el área gerencial que postula la necesidad de una ética de la empresa, que proponga aquellos valores, antaño olvidados, que hoy se vivencian como indispensables para construir una sociedad de una moral saludable. La empresa está integrada por grupos humanos capaces de generar riqueza, de responder a necesidades sociales y de evaluar las dimensiones de su productividad. Considerada así, la empresa se constituye en un ámbito de relaciones humanas que puede contribuir directamente a la creación de una sociedad más justa. Dentro de las empresas, de acuerdo a su estructura organizativa, existe una importante función cuya misión es la de proveer la logística para el suministro de insumos, materiales y servicios para garantizar su existencia. Tal función es la gestión de compra. El éxito o fracaso de la gestión de compra puede significar el éxito o fracaso de una organización. La gestión de compra es un área que ha logrado cierto avance de conocimiento científico en países desarrollados, en donde incluso se han constituido centros de investigación especializados en el área de compras. En contraposición, en los países sub-desarrollados o en vías de desarrollo, el área de compra o procura se considera como una simple actividad administrativa. En síntesis, la búsqueda por hacer un aporte para cultivar un poco más los conocimientos que existen en el ámbito de la gestión de compras originó el presente estudio, por lo cual se estableció como objetivo investigar la relación que tiene la gestión de compra con los elementos éticos presentes en las organizaciones, a fin de efectuar propuestas concretas para el mejoramiento de estas. Planteamiento del problema Actualmente se presentan retos importantes para quienes tienen que ver con la administración efectiva y eficiente de las funciones de compras de materiales. La planificación de los requerimientos de materiales, la producción a tiempo, y un énfasis renovado en la calidad y productividad requieren un reexamen de muchos de los conceptos tradicionales de compras. Por ejemplo, el J. L. Abreu �287 punto de vista dominante de que fuentes múltiples aumentan la seguridad de suministro, ha sido desafiado por una tendencia hacia una fuente única. Toda organización, tanto en el sector publico como el privado, es dependiente de una manera significativa de los materiales y servicios ofrecidos por otras organizaciones. Aun la oficina más pequeña necesita espacio, calor, luz, energía, comunicación y equipo de oficina, mobiliario, papelería y diversos artículos para realizar sus funciones. Ninguna empresa es autosuficiente. Por consiguiente, las compras constituyen una de las funciones básicas de cualquier organización. La estructura de la función de administración de compras y materiales para obtener una contribución efectiva a los objetivos es uno de los desafíos de esa gestión. En los EE.UU. los investigadores del área de operaciones, gerencia de suministros, economía, estrategia corporativa y mercadeo han observado que las firmas se están alejando de las relaciones basadas en las transacciones tradicionales a relaciones mas cooperativas entre comprador-proveedor (Lewis, 1996). La literatura académica y práctica discuten la necesidad de relaciones interorganizacionales cooperativas. Las empresas japonesas han mostrado un mejoramiento significativo en áreas de costos y tecnológicas mediante una fuerte comunicación entre comprador-proveedor y una mejor coordinación interorganizacional (Dyer,1994). Una explicación común es que las diferencias en el desempeño entre los países son debido a diferencias culturales, pero Nishiguchi (1994) ha obtenido evidencia de que este no es el caso. Etkin (1994) menciona que en el interior de las organizaciones se construyen conjuntos de valores y creencias que definen lo permitido y lo deseable para sus integrantes. En cada una de ellas se encuentran un sistema de valores congruentes con la misión institucional. A la vez, dichos establecimientos no son cerrados, sino que funcionan en el marco de un complejo orden político, social, cultural, jurídico y económico. Las consideraciones éticas y las normas morales atraviesan las organizaciones y se proyectan sobre su interior, con distinto grado de adhesión, y si no son aplicadas íntegramente, al menos operan como una teoría o discurso de la acción, es decir, legitiman las practicas. La ética se ocupa de principios y valores de lo considerado deseable, como guía y para orientación de los comportamientos en una comunidad moral. La ética se sitúa en la perspectiva del deber ser, en la visión de la función social de las misiones y de los roles de la organización. Para ello la ética se basa en el Ética gerencial �288 concepto de imperativos universales. Es un deber de virtud (no jurídico) que está fuera de toda condición o interés externo, porque vale por sí mismo. Carter (1998) afirma que la gestión de compra controla mas del 60% de la facturación de la mayoría de las empresas. Existe una considerable tentación hacia un comportamiento no ético cuando se involucran montos tan altos de dinero. Esta investigación busca determinar la dinámica interorganizacionall desarrollada dentro del marco ético de la relación comprador-proveedor y su impacto en el éxito de la gestión de compra. Objetivos de la investigación Objetivo general • Determinar la relación que existe entre los elementos de la gestión de compra y los factores éticos involucrados. Objetivos específicos a) Investigar los principales elementos que conforman la gestión de compra en las empresas. b) Identificar los elementos éticos que influyen en la gestión de compra de las organizaciones. c) Determinar los factores organizacionales que afectan la ética en la relación comprador - proveedor. d) Demostrar que los elementos éticos son decisivos para establecer una relación cooperativa entre comprador y proveedor. Delimitación del estudio El estudio se llevó a cabo en las empresas constructoras contratistas que prestan servicio a Petróleos de Venezuela, SA (P.D.V.S.A) en la Costa Oriental del Lago de Maracaibo, del Estado Zulia, de la República de Venezuela Específicamente, se aplicó la investigación en empresas que están inscritas en la Cámara Petrolera - Capítulo Zuliano. La población estará representada por las personas que realizan la función de compra en las mencionadas empresas. Este estudio se realizó entre el mes de Abril y Mayo, del año 2002. Se tomó J. L. Abreu �289 información de un grupo de 46 empresas contratistas petroleras ubicadas en la Costa Oriental del Lago. Antecedentes de la investigación En un estudio realizado por Janson ( 1998), titulado "Purchasing Ethical Practices" (Prácticas Éticas en Compra) se determinó que las exigencias éticas se han incrementado para el personal de compras y para la gestión de compra en general. Se condujo una encuesta auspiciada por "The Center for Advanced Purchasing Studies" (CAPS), la cual pertenece a la Asociación Nacional de Gerentes de Compras de Norteamérica. Otro estudio sobre "The Ethical Environment Facing the Profession of Purchasing and Materials Management" (El Ambiente Ético Frente a la Profesión de la Gerencia de Compra y Materiales), efectuado mediante la consulta a 400 profesionales de compras mediante encuestas por Cooper (1997), se concluyó que con el ambiente empresarial en general haciéndose cada vez más competitivo y más tumultuoso, aquellos que integran el área de compras tienen que enfrentar un ambiente ético lleno de exigencias. La investigación realizada por Carter ( 1998,) en la que se estudiaron poblaciones conformadas por 132 empresas compradoras y 88 empresas de proveedores, sobre los aspectos éticos en la relación global compradorproveedor, presentó los siguientes hallazgos: (1) Los aspectos éticos involucrados en las relaciones entre los compradores norteamericanos y sus proveedores extranjeros son idénticos a aquellos presentes en las compras domesticas. (2) Los compradores y proveedores identificaron los mismos criterios ante acciones no éticas, pero existen diferencias significantes entre las percepciones de cada una de las partes sobre cuan involucrada esta la otra parte en estas actividades. Es importante que compradores y proveedores tengan una comunicación abierta sobre sus intenciones en la transacción de la compra. (3) Las prácticas no éticas son minimizadas cuando las compañías comunican sus normas éticas a los proveedores y establecen un espacio para dar información sobre el aspecto ético. (4) El entrenamiento ético puede contribuir a que los profesionales de compra estén mas alerta sobre la importancia del comportamiento ético. Ética gerencial �290 (5) Incluir el aspecto ético como parte de la evaluación formal puede ayudar a reforzar el comportamiento ético en la gestión de compra. Al analizar las normas éticas y la aceptación de gratificaciones por los compradores en 259 empresas norteamericanas, Turner (1994) fundamentó sus estudios en el hecho de que la toma de decisiones ética es un fenómeno del comportamiento. El estudio mostró que las normas formales y escritas tienen un fuerte impacto en reducir la aceptación de gratificaciones, pero debe destacarse que las normas deben aplicarse también a la empresa proveedora para tener éxito. En una encuesta diseñada con una variedad de preguntas relacionadas con lo que es considerado ético dentro de las relaciones entre la organización compradora y la empresa proveedora, la cual fue aplicada en 45 jefes de compras de compañías por Hoover ( 1998), se determinó que el 100% de las firmas tenían normas éticas. La mitad de los encuestados mostraron un completo desacuerdo con que la ética solo debe relacionarse con la selección de la fuente proveedora, y opinaron que, más bien, sirve de guía en la relación después de la selección de la fuente. McCraken y Callahan (1998) al analizar los datos de 181 encuestados encontraron que el concepto del almuerzo de negocios esta vigente entre los compradores y los proveedores. Ni los compradores ni los proveedores creen en la posibilidad de un alto nivel de conflicto ético en la mayoría de los escenarios de almuerzo de negocios que ellos fueron solicitados a considerar. 55% de las empresas presentaron normas éticas escritas o códigos de conducta. La mayoría (90%) sostuvo que un almuerzo serio es un vehículo importante para desarrollar relaciones de negocios en una atmósfera relajada. Ellos concordaron en que el propósito fundamental del almuerzo de negocios es desarrollar un mejor entendimiento con la persona con que se realiza la negociación. Al investigar sobre las actitudes del sector público hacia gratificaciones y aceptación de regalos, Turner (1996) encuestó a profesionales de compra del gobierno en Carolina del Sur y Alabama, encontrando que el 24% de las personas sienten que la aceptación de almuerzos no involucra un problema ético. Aceptar viajes a las plantas de los proveedores no involucran problemas éticos según el 42% de los compradores. Regalos de pequeño valor fueron considerados aceptables para el 5% de los participantes. El estudio concluyó que cuando un proveedor otorga un regalo a un comprador, espera algo a cambio; por esta razón la mejor norma es la de no recibir ningún tipo de regalo. J. L. Abreu �291 En un estudio sobre los antecedentes de la confianza en la relación cooperativa entre el comprador y el proveedor Bechtel (1998) analizó 359 organizaciones y determinó la existencia de tres tipos de confianza: (a) Confianza basada en el control. La confianza es sostenida por el castigo. Esta amenaza de sanción representa un motivador más importante que la recompensa. Involucra un alto grado de seguimiento para evaluar si la otra parte es oportunista. (b) Confianza basada en el conocimiento. Se fundamenta en la previsibilidad, en conocer a la otra parte tan suficientemente que su comportamiento puede ser anticipado. Se basa más en la información que en la amenaza como motivadora. (c) Confianza basada en la identificación. Está basada en la identificación con los deseos e intenciones de la otra parte. La confianza existe porque las partes efectivamente comprenden y aprecian recíprocamente sus intereses. Un entendimiento mutuo se desarrolla a medida que cada una de las partes entiende las motivaciones y problemas de la otra parte. Al analizar los tipos de confianza en la relación comprador- proveedor, la investigación también condujo a identificar los tres componentes principales de la confianza: honestidad, integridad y benevolencia. Además, se estimó que la relación debe avanzar mas allá de estos elementos hacia la apertura, la equidad y la empatía entre las partes. Los resultados del estudio sugirieron que la confianza en un individuo no se traduce automáticamente en la confianza en una organización. Tipo de Investigación El tipo de investigación es de carácter descriptivo, ya que en ella se evalúan y describen características o variables de una situación particular en uno o más puntos del tiempo (Hyman, 1981). En este caso especifico se evalúa y describe la gestión de compra y la dimensión ética, mediante sus indicadores; además se consideran correlaciones entre los indicadores que conforman la gestión de compra. Según Padua (1996), estos estudios plantean el interés específicamente en las propiedades del objeto o situación y dan como resultado un diagnostico. Ética gerencial �292 Diseño de la investigación El diseño de esta investigación fue de campo con el método de captación de datos por encuesta, donde se obtuvieron datos acerca de la opinión de empresas que ejercen las funciones de gestión de compra en la empresa, en forma directa sobre la realidad. Para este tipo de estudio se utilizó la encuesta, la cual según Hyman (1981) es el método útil por excelencia cuando se desea recolectar datos que un grupo de personas puede proporcionar según su experiencia. La importancia de este diseño de campo según Sabino (1992), reside en que permite al investigador cerciorarse de las verdaderas condiciones en que se han conseguido los datos, haciendo posible su revisión o modificación en caso de que surjan dudas en cuanto a su calidad. Esto, en verdad, garantiza un mayor nivel de confianza para el conjunto de la información sostenida. Población y muestra La población o universo estuvo conformado por 46 compradores o personas que ejercen la función de gestión de compra en las empresas constructoras contratistas que prestan servicio a Petróleos de Venezuela, S.A, las cuales están ubicadas en la Costa Oriental del Lago de Maracaibo, del Estado Zulia. Técnicas de recolección de datos Para la recolección de los datos se utilizó como técnica de recolección de datos la entrevista mediante un contacto cara a cara con un instrumento o cuestionario estructurado con preguntas cerradas. Según Hyman (1981), la entrevista cara a cara proporciona flexibilidad en la interacción con el entrevistado y por lo tanto crea un clima de tal que permite alcanzar cierto detalle, y la situación puede ser adaptada a la medida de cada sujeto. Análisis y discusión Relación proveedor-comprador El 100% de los entrevistados estuvieron de acuerdo en que los valores éticos deben considerarse en el proceso de selección de proveedores. En este J. L. Abreu �293 mismo orden de ideas, Carter (1998), en un estudio de investigación identificó al aspecto ético como parte importante en la evaluación formal para reforzar el comportamiento ético en la gestión de compra. De acuerdo a los resultados, el 95.6 % de los entrevistados afirmó lo inaceptable del incumplimiento de los tiempos de entrega. Con relación a la calidad del producto comprado el 84.4% de los compradores negó ser flexible en cuanto a la calidad del producto que ofrecen los proveedores. El 93.5% piensa debe existir una buena relación entre proveedor y comprador para garantizar el cumplimiento de los objetivos de la gestión de compra. Los resultados mostraron, además, a un 73.9% de los compradores opinaron como una relación cooperativa con sus proveedores le otorga beneficios económicos a la organización a la cual pertenecen. Un 89.1% de la muestra estimó la importancia para la relación comprador-proveedor de considerar los requerimientos del cliente. Esto coincide con la investigación realizada por Carter (1998) en la cual se determinó la importancia de una comunicación abierta sobre los detalles de las compras. Toma de decisiones El 66.7% de los compradores manifestó la opinión de que al tomar una decisión debe tomarse en cuenta solamente los intereses de la firma. Sin embargo, resulta interesante observar como el 89.1% de estas mismas personas expresó la importancia de considerar el bien común al tomar decisiones. En este mismo orden de ideas, el 78.3% de los entrevistados afirmó se debe consultar al proveedor en la toma de decisiones, cuando este se vea afectado de alguna manera. También se encontró a un 97.8% de los compradores con un criterio sobre toma de decisiones completa-completamente participativa y el 95.6% de los mismos afirmó es necesario considerar los valores éticos en ese proceso. Los resultados sobre la toma de decisiones concuerdan con las conclusiones de Janson (1996) donde se establece que el personal de compras realiza prácticas gerenciales relacionadas con la toma de decisiones dentro de normas éticas aceptables. Ética gerencial �294 Calidad total Todos los entrevistados (100%) coincidieron en que una buena gestión de compra debe ajustarse a un programa de calidad total, y el 91.3% de estos expresó la necesidad de incluir una normativa ética para tener éxito en los programas de calidad total. En este mismo orden de ideas, el 84.8% sostuvo la rentabilidad de incorporar criterios valorativos en los programas de calidad total establecidos en las organizaciones. Empowerment De acuerdo a los análisis efectuados, el 93.5% de los compradores opinó que la asignación de poder facilita la gestión de compra. El 100% se apegó al criterio sobre la necesidad tener confianza en la gente a la que se le asigna ese poder, y también coincidieron en esa misma magnitud (100%) en cuanto a tener prudencia al momento de delegar las responsabilidades. En un estudio anterior sobre delegación de poder en el ambiente ético Cooper (1997) se determinó, de una forma similar al presente resultado, la necesidad de una relación ética entre los gerentes y sus subordinados, resaltándose la ayuda potencial de los atributos personales, ambiente organizacional y condición profesional. Ética ambiental Se determinó que el 97.9% de los compradores no estuvieron de acuerdo con hacer compras que tengan efectos nocivos en el ambiente, y un 76.1% alegó que es más importante respetar al ambiente que cumplir con el cliente. El 76.1% estuvo de acuerdo en no anteponer los intereses de la organización que perjudiquen al ambiente y en el mismo nivel (76.1%) de los entrevistados acordó en solamente tener relación con proveedores que sean eco-compatibles. Los resultados sobre ética ambiental se adhieren al enfoque planteado por Kolarsky (1999) donde establece el respeto al ambiente como una expresión de dignidad humana, respeto a sí mismo y respeto a los demás. Liderazgo Según la información obtenida el 100% de los compradores entrevistados sostuvo que es necesario que los jefes respeten a sus subordinados, y en la toma de decisiones deben estar involucrados tanto jefes como subordinados, J. L. Abreu �295 según el 97.8% de las personas sometidas a la entrevista. Un significativo 100% afirmó deben tomarse en consideración los derechos de los empleados, y aplicarse estrategias de otorgamiento de poder para asegurar el éxito de la gestión de compra. El análisis de los aspectos de liderazgo arrojó elementos similares a las conclusiones presentadas por Kanungo y Mendosa (1996) en las cuales se definió que los lideres organizacionales son verdaderamente efectivos cuando sus acciones son guiadas por un criterio de respeto hacia sus subordinados. Valores éticos La consideración de los valores éticos en la gestión de compra no significa perdida de tiempo ni de dinero para la organización, así lo manifestó el 100% de los entrevistados, y casi la totalidad (97.8%) respaldó esto al reconocer la rentabilidad de aplicar una normativa ética en la gestión de compra. En la investigación, al aplicar el análisis de frecuencia se determinó que el valor confianza es el más considerado para compartirse entre compradores y proveedores. En este sentido, ocupó el primer lugar en los tres niveles de prioridad estudiados. Para la toma de decisiones, los tres principales valores tomados en cuenta en orden de importancia fueron confianza, justicia y responsabilidad. Al someter a estudio los valores a tomarse en cuenta en un programa de calidad total, el valor orden fue seleccionado por los entrevistados en todos los niveles de prioridad analizados. Con relación al otorgamiento de poder, se determinaron tres valores en ese proceso, en orden de importancia, son los siguientes: confianza, lealtad e integridad. En referencia al liderazgo, se encontró al valor integridad ocupando el primero y el segundo nivel de prioridad. El tercer nivel de prioridad lo ocuparon dos valores: confianza y lealtad. Al enfocar la gestión de compra como tal, la honestidad ocupó el primero y segundo lugares, y el orden fue considerado como tercera prioridad en los valores a ser tomados en cuenta. Para lograr la satisfacción del cliente, los compradores consideraron entre los valores más importantes al respeto, como primera prioridad; confianza, como segunda prioridad; lealtad y responsabilidad, como tercera prioridad. Los valores identificados a nivel personal influenciando al comprador en la gestión de Ética gerencial �296 compra son confianza, integridad y respeto, en niveles de primera, segunda y tercera prioridad, respectivamente. En la tabla 1 se presentan los resultados de un análisis por valores en forma individual con relación a los elementos de la gestión de compra y los factores éticos, en forma general, se estableció son siete (07) el total de valores que fueron considerados por los compradores, los cuales en orden de importancia son los siguientes: (1) Confianza con 35.42% de los puntos asignados. (2) Integridad con 16.67%. (3) Orden con 14.58%. (4) Honestidad con 10.41%. (5) Lealtad con 8.33%. (6) Respeto con 6.25% (7) Justicia con 4.17% (8) Responsabilidad con 4.17% Tabla 1. Puntaje obtenido por los valores éticos a nivel general. Valores Confianza Integridad Orden Honestidad Lealtad Respeto Justicia Responsabilidad Total Puntos 17 8 7 5 4 3 2 2 48 % 35.42 16.67 14.58 10.41 8.33 6.25 4.17 4.17 100 Al analizar los estudios presentados por Nishiguchi (1994) se puede notar una coincidencia importante con los resultados de la presente investigación. Según ese investigador, la práctica de establecer valores basados en la confianza y la integridad ha logrado mejorar la calidad e incrementar la productividad del sistema integral proveedor-comprador. Sin embargo, Bechtel (1998) aclara que la confianza en un individuo no se traduce automáticamente en la confianza en una organización. J. L. Abreu �297 Conclusiones En el estudio realizado se logró determinar que existe relación entre los elementos de la gestión de compra y los factores éticos involucrados en la misma. Así mismo, se investigaron los principales elementos que conforman la gestión de compra en las empresas estudiadas. Además, se identificaron elementos éticos que influyen en la gestión de compra de las organizaciones y se demostró que los elementos éticos son decisivos para establecer una relación cooperativa entre comprador y proveedor. Utilizando como referencia los supuestos implícitos formulados en la investigación se puede concluir lo siguiente: (a) La gestión de compra es un espacio para la aplicación de los principios éticos en el marco de la definición ética de la organización. (b) Existe relación entre los principios éticos y los elementos de la gestión de compra. (c) Los factores éticos que deben estar presentes en la gestión de compra son beneficiosos para la relación entre la organización y sus proveedores. (d) Al definir y aplicar los principios éticos mejora la gestión de compra. (e) Compartir los valores éticos entre la organización y los proveedores mejora la gestión de compra. (f) Practicar principios éticos mejora la calidad de los productos. (g) Es rentable para la organización aplicar normas éticas en la gestión de compra. (h) También es rentable incorporar criterios éticos en los programas de calidad que se aplican en la gestión de compra. Los resultados obtenidos demostraron que dentro del marco de la gestión de compra existen factores éticos significativos que deben tomarse en consideración en las siguientes áreas estudiadas: • Relación comprador-proveedor • Toma de decisiones • Calidad total • Empowerment • Problemática ambiental • Liderazgo Ética gerencial �298 Si se hace una síntesis de los resultados obtenidos en cuanto a los valores éticos más resaltantes presentes en la gestión de compra tenemos que en orden de importancia fueron los siguientes: (1) Confianza: presente en la relación entre compradores y proveedores, toma de decisiones, empowerment, liderazgo, satisfacción del cliente, a nivel personal (comprador). (2) Integridad: presente en empowerment, liderazgo y a nivel personal. (3) Orden: presente en calidad total y en la gestión de compra como tal. Honestidad: presente en la gestión de compra como tal. (4) Lealtad: presente en empowerment, liderazgo y satisfacción del cliente. (5) Respeto: presente en satisfacción del cliente y a nivel personal. (6) Justicia: presente en toma de decisiones. (7) Responsabilidad: presente en toma de decisiones y satisfacción del cliente. Recomendaciones Al reflexionar sobre los resultados y conclusiones arrojados por el presente estudio de investigación puede entenderse con suma claridad la estrecha relación que existe entre los fundamentos de la ética y la gestión de compra. Estas determinaciones deben servir de base concreta para justificar el establecimiento de estrategias para un enfoque ético de la gestión de compra. En la cultura organizacional de las empresas estudiadas no existe de manera formal lineamientos que estimulen y enmarquen el comportamiento ético de los empleados en todos los niveles jerárquicos, todas las acciones en este sentido se llevan informamente y se supone que son intrínsecas en los individuos. Los elementos de la gestión de compra deben considerarse muy estrechamente ligados a los principios éticos que se fundamentan en la confianza, la integridad, el orden, la honestidad, la lealtad, el respeto, la justicia y la responsabilidad. Por esta razón, es preciso recomendar que las organizaciones propicien un estilo empresarial de contenido ético. Se justifica plenamente en la gestión de compra un enfoque de administración por valores, ya que este ofrece la capacidad de rediseñar culturas organizacionales y facilitar el gobierno de los cambios estratégicos de la empresa para adaptarse a su entorno y para superar sus tensiones internas. Puede utilizar los valores para encauzar procesos hacia una nueva visión estratégica. J. L. Abreu �299 Debe utilizarse un criterio valorativo para formular la visión, la misión y la cultura operativa de las empresas. En este sentido, toda empresa estructuralmente organizada ha de tener explícitamente definidos los grupos de valores o principios compartidos que orienten sus objetivos de acción cotidianos. Es necesario promover una gestión de cambio que integre un liderazgo legitimador del empleo de recursos tanto de personas como de tiempo y dinero, que este orientado a consolidar puntos fuertes y reforzar puntos débiles mediante la construcción colectiva de valores que sustenten nuevas estructuras, nuevos procesos internos y nuevas políticas organizacionales. Así será posible realizar la visión estratégica de hacia donde va la empresa para defenderse de las amenazas y aprovechar las oportunidades de su entorno cambiante. Debe agregarse, que esta gestión de cambio tiene que integrar armónicamente los valores de orientación al sistema (empresa) y los valores de orientación a la persona (empleado). Otro punto importante que debe destacarse es la aplicación de criterios éticos para la selección, tanto del personal como de los proveedores, lo que puede denominarse selección por valores. Por supuesto, un requisito lógico imprescindible es que la empresa haya definido previamente cuales son sus principios esenciales de acción. En este tipo de selección, debe requerirse que los valores del individuo o del proveedor estén en sintonía con la visión y la misión de la empresa, y también con su cultura operativa. Es recomendable que las empresas contemplen programas de formación y desarrollo de valores que potencien la creatividad, el trabajo en equipo, el respeto medioambiental, la confianza, la honestidad, etc. Es decir, que consideren de forma especifica todo el conjunto de valores que garantizan el éxito de la empresa. Por supuesto, se entiende que los valores no se modifican con un curso de formación más o menos convencional, sino a través de acciones de formación en las que las personas tengan ocasión de desaprender antiguas creencias. Toda empresa que tenga interés en potenciar el rendimiento de sus empleados, no solo el personal de compra, ha de estar mejorando constantemente los sistemas de salario, bonos, flexibilidades horarias, oportunidades de desarrollo, planes de carrera, etc. Y si desea que los valores fundamentales se tomen verdaderamente en serio, es imprescindible recompensar adecuadamente los esfuerzos que se realicen para traducirlos en Ética gerencial �300 acciones. Puede afirmarse que las conductas cotidianas dentro de la empresa se producen en función de cuáles valores son los recompensados y cuáles no. Para finalizar, se abren las puertas para la utilización del presente estudio como punto de partida para otras investigaciones que puedan profundizar en aspectos más especializados y prácticos, ya que con ellas se harán aportes importantes a nuevas dimensiones del conocimiento sobre las organizaciones que contribuyan a su supervivencia en el tiempo. Referencias Bechtel, C. 1998. An investigation into the antecedents of trust in Cooperative buyer-supplier relationships. Ph. D. dissertation. Michigan State University. Callicot, J. 1989. On the intrinsic value of non-human species. Suny Express. http://phil.indiana.edu/ejap/1995.spring/sapontzis.1995.spring. Carter, C. 1998. Ethical issues in global buyer-supplier relationships. Focus Study. Center for Advanced Purchasing Studies. Cooper, R. 1997. The Etical Environment Facing the Profession of Purchasing and Materials Management. International Journal of Purchasing Materials Management. www.napm.org/MemberGateway/. Dyer, J. 1994. Four Papers on governance, assets specialization, and performance. Ph. D. dissertation. University of California. Hyman, L. 1981. Investigación y educación. Ediciones Paidos. España. Hoover, D. 1998. Ethics within a partnership- do they change? www.napm.org/MemberGateway/. Janson, R. 1996. Purchasing ethical practices. center for advanced purchasing studies. www.capsresearch.org/ReportHTMs/pep.htm. Kanungo C. y M. Mendosa. 1996. Ethical Dimensions of Leadership. Thousand Oaks: Sage Publications,Inc. Lewis, J. 1996. The connected Corporation, The Free Press, New York. McCracken,G. y T. Callahan. 1998. Is there such a thing as a free lunch. www.napm.org./MemberGateway/. Nishiguchi, T. 1994. Strategic Industrial Sourcing: The Japanese Advantage N.Y. University Press. Padua, J. 1996. Técnicas de investigación aplicadas a las ciencias Sociales. Fondo de Cultura Economica, México. Sabino, C. 1992. El Proceso de la investigación. Editorial Panapo, Caracas. Turner, G. 1996. Public Sector Attitudes Toward gratuities and gift acceptance. www.napm.org/MemberGateway/. J. L. Abreu �InnOvaciOnes de NegOciOs 1(2): 301–319, 2004 © 2004 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627). Seguimiento a egresados de contaduría y administración: instrumento estratégico de la educación superior (The alumni program for the graduates from accounting and administration: a strategic tool in higher education) Barragán, J. N. UANL, Ap. 391, San Nicolás, N. L., 66450, México, jbarragan@sa.uanl.mx Palabras claves: Educación superior, egresados, ex alumnos, misión y visión, seguimiento Resumen. Durante el proceso de vinculación de trabajos de investigación en centros educativos en las áreas de estudio de contaduría y administración, ha sido posible el llegar a constatar que en varios de estos centros educativos, no se da un seguimiento formal y profesional a egresados de las diferentes carreras de contaduría y administración, y las pocas universidades que tiene implementado un sistema de seguimiento a egresados, no le otorgan crédito, ni mucho menos importancia como instrumento de planeación estratégica. Se limitan simplemente a la creación de bancos de datos, comúnmente llamados de “ex alumnos”, cuyo principal objetivo es servir de directorio actualizado para envío de invitaciones a eventos de capacitación y fiestas y celebraciones institucionales. Como se menciona anteriormente, no se ha sabido apreciar por parte de las escuelas de contaduría y administración, la importancia que tiene un programa de seguimiento de egresados, para el desarrollo y soporte de la planeación estratégica de estos centros educativos, y sobre todo me llama la atención, que no se ha sido posible apreciar, la real falta de orientación, o por que no llamarle “tutoría”, que leude requerir un egresado al enfrentarse al campo profesional, además de constituir una invaluable fuente de retroalimentación y medida de evaluación para la institución, sobre el nivel académico de sus egresados, y en consecuencia, monitor del progreso obtenido en su práctica profesional. Key words: Alumni, higher education, follow up, graduates, misión and vision Abstract. During the process of linking the research works in educational centers in the areas of accounting and administration, it has been possible ending up verifying that in several of these educational centers, a formal professional pursuit is not given to alumni or as we said in Mexico, "graduates", of different accounting and administration undergraduate and graduate programs. Furthermore, the few universities that have implemented a follow up system for their graduates, do not grant it the proper credit, as a true instrument of strategic planning. Those systems are simply limited to the creation of databases, commonly "alumni'" whose main objective is to serve as up-toSeguimiento de egresados �302 date directory for delivering invitations to training events and parties and institutional celebrations. As it was mentioned previously, it has not been known how to appreciate on the part of the accounting and administration schools, the importance that an alumni program pursue, for the development and support of the strategic planning of these educational centers, and that is the reason why it has not been possible to appreciate, the real lack of orientation that a graduate requires when facing the professional field. Moreover, it constitutes an invaluable feedback source and evaluation measure for the institution for the academic performance and level of their graduates, and in consequence, it monitors the progress achieved in professional practices. Objetivo En el contenido de este artículo, se plantea la urgente necesidad en las universidades, facultades y centros de estudios, de implantar y mantener un programa de seguimiento a egresados que permita conocer el resultado de sus procesos educativos, de sus experiencias a través de sus años de estudio, y como se han llegado a desarrollar sus egresados en el campo laboral. Las instituciones, deben entender que el proceso de educación que lleva al alumno hacia el término de sus estudios, no termina necesariamente al graduarse, sino que a partir de ese momento es donde comienza la eficiencia institucional evaluada a través de sus egresados; la cual debe ser utilizada como instrumento de mejora continua en todos sus procesos. Durante el trabajo de campo y la aplicación de diversos instrumentos, fue posible encontrar aspectos muy importantes en el seguimiento de egresados, los cuales se pueden clasificar en dos tipos: las respuestas de los egresados sobre los diferentes aspectos de su aprendizaje y aprovechamiento en las aulas, y las respuestas de la comunidad con respecto a los egresados. Estas dos fuentes de información fueron muy útiles en la preparación de estrategias orientadas a la actualización, y sobre todo adecuación de los planes y programas de estudio, también como, para evaluar la participación e influencia de la sociedad en el desarrollo profesional del egresado. Es particularmente interesante, el poder observar como se obtienen respuestas inesperadas de los egresados, así también como, de las actitudes que llegan a adoptar los centros educativos cuando los alumnos pasara a formar parte de sus egresados, y dejan de ser sus alumnos “inscritos”. Barragán, J. N. �303 Calidad de la educación universitaria y los retos del siglo XXI Uno de los fundamentos mas importantes del programa de seguimiento a egresados se localiza precisamente en la filosofía de la calidad universitaria que adopta como lema cada institución educativa. En seguida se muestran algunos de los aspectos mas importantes concebidos dentro de la calidad universitaria y sus retos para el siguiente milenio. Comprender el término calidad en la educación superior universitaria requiere una explicación de las diferentes dimensiones y los ejes fundamentales, desde donde se puede reconocer la calidad de un sistema educativo. Esto implica reconocer que en lugar de un problema teórico, uno se enfrenta con el paradigma de distinguir que la calidad es parte de un ineludible compromiso profesional académico, de poner a disposición de los tomadores de decisiones un marco de acción para lograr la excelencia del proceso educativo. La ponencia tiene como objetivo explicitar con claridad la serie de opciones ideológicas y pedagógicas que enfrenta un tomador de decisiones cuando intenta mejorar la calidad de la educación, para enfrentar los retos del siglo XXI. La referencia a la calidad se utiliza indiscriminadamente para justificar cualquier decisión: reformas e innovaciones universitarias, proyectos de investigación, conferencias y congresos científicos y profesionales. Todas estas actividades y otras muchas se colocan bajo el gran paraguas de la calidad, porque obviamente nadie puede objetar la calidad como objetivo de un proyecto, de una institución o de un programa de acción. Todos desean una Educación Universitaria de calidad, nadie quiere una Universidad mediocre. La búsqueda de la excelencia, grado máximo de la calidad, es un argumento inatacable. Sin embargo, se torna en problema cuando intentamos precisar en qué consiste la calidad en la educación universitaria, puesto que el concepto en general representa ambiguo y equívoco. El énfasis actual en la calidad, característico en el ámbito general de la educación, se manifiesta de forma inequívoca en el sector universitario donde se proyectan, además, las tendencias que apuntan al control de las empresas económicas. En efecto, durante la última década, la preocupación por la evaluación de la calidad de la educación universitaria, constituye un rasgo esencial de la educación superior en los países más desarrollados. En Europa, la evaluación del profesorado universitario (calidad de la docencia y productividad científica) es una práctica generalizada; y la tendencia a converger con las corrientes europeas y americanas en su preocupación por la calidad de la Seguimiento de egresados �304 educación universitaria se refleja nítidamente en América Latina, en la multiplicación de congresos y reuniones nacionales e internacionales sobre el tema. Se está en un mundo cambiante vertiginosamente y los dinamismos tienen enormes impactos sobre la misión de las universidades públicas. La corriente de cambio, para enfrentar los retos del Siglo XXI, ha chocado con el muro de la autonomía; las universidades no son instituciones que usualmente reaccionen con rapidez a cambios en su medio, sobre todo si recibe presiones externas (gobierno u organismos internacionales). Inducir al consenso entre los diferentes actores parece ser el mecanismo que generará el cambio, por lo tanto, se hace necesaria una comprensión clara del ámbito de la calidad de la educación universitaria. Paradigma tradicional > mejorar la calidad de la educación para satisfacer la demanda de mercado. Nueva visión > mejorar la calidad de la educación para crear nueva oferta de mercado (innovación, ciencia y tecnología). La calidad de la educación universitaria El movimiento actual en pro de la elevación de los niveles de calidad de la Educación superior propone, en primer lugar, un esfuerzo clarificador del concepto de calidad y sus implicaciones. La primera aproximación específica a la calidad educativa, además de la permanente y tradicional referencia a una "buena educación", a un "buen plan de estudios" o a una "buena Universidad", corresponde históricamente al periodo de euforia planificadora y desarrollista, centrado en la década de los años sesenta y el concepto es utilizado sin claras connotaciones teóricas. La calidad se atribuye a la acción de los factores cualitativos, es decir, aquellos elementos que no pueden expresarse cuantitativamente, o presentan serias dificultades a la cuantificación. Estos elementos están relacionados fundamentalmente con los procesos que determinan la llamada Eficacia Interna del Sistema o Calidad de la Educación (Diez Hochleitner, 1969; Beeby, 1970). Recientemente, y en relación con este tema, la calidad como eficacia interna de los sistemas e instituciones de educación universitaria aparece como reacción a la insuficiencia de los indicadores cuantitativos de eficacia y productividad, y se vincula con las características, consideradas cualitativas, de los procesos y productos de la Universidad. Sin embargo, actualmente la Barragán, J. N. �305 educación superior no sólo preocupa a los participantes en el proceso educativo (profesores, alumnos, investigadores y rectores universitarios) y, a los gobiernos y sus agencias, sino también a los empresarios y empleadores que consideran a las instituciones universitarias como centros de capacitación de profesionales de alto nivel y de producción de conocimiento y tecnología esenciales para mantener el ritmo de desarrollo económico. Por esto, se ponen de manifiesto nuevas vinculaciones de la calidad universitaria con factores de costo-efectividad y costobeneficio. A pesar de la gran masa de literatura sobre calidad de la educación en la perspectiva de la gestión (control de calidad, auditoria, valoración, políticas y asignación de fondos, públicos, entre otros.), el concepto de calidad ha quedado en la penumbra. Partiendo de esto, Harvey y Green (1993), analizan cinco diferentes concepciones de calidad y su relevancia para la educación superior. Tales como: - fenómeno excepcional. - logro de un propósito. - perfección o coherencia. - relación valor - costo. - transformación (cambio cualitativo). Calidad como fenómeno excepcional Esta concepción acepta como axiomático que la calidad es algo especial. Además, se pueden distinguir tres variantes de esta noción: la idea tradicional, la calidad como excelencia y la satisfacción de un conjunto de requisitos. La noción tradicional de calidad implica distinción, clase, exclusividad, elitismo y, en gran medida, un aspecto inaccesible para la mayoría. La calidad, según esta concepción, no puede ser juzgada ni medida, y es contrastada con un conjunto de criterios. No se intenta definir la calidad así concebida, simplemente se reconoce cuando existe. La calidad como excelencia implica la superación de altos estándares, está muy vinculada con la concepción tradicional, pero se identifica los componentes de la excelencia. Ésta radica en los insumos y los productos o resultados. Una Universidad que atrae a los mejores estudiantes, los mejores profesores, los mejores recursos físicos y tecnológicos, por su propia naturaleza, es de calidad, es excelente y producirá graduados de alta calidad. El énfasis de esta concepción en los "niveles" de entrada y salida constituye una medida Seguimiento de egresados �306 absoluta de la calidad y la noción de "centros de excelencia" se apoya en esta concepción. Astin (1990) señala que la excelencia, en este sentido, a menudo es juzgada por la reputación de la institución y el nivel de sus recursos. Ambos elementos se refuerzan, puesto que un alto nivel de recursos respalda la buena reputación institucional, y a la vez que ésta atrae nuevos bienes. Por consiguiente, la excelencia abarca tanto los elementos de entrada al sistema como los de salida y puede ser definida como "hacer bien las cosas adecuadas" donde el nivel de la salida es función del nivel de la entrada. De modo que, cuando se habla de "centros de excelencia" se está utilizando esta noción de calidad excepcional. La calidad como satisfacción de un conjunto de requisitos se identifica, generalmente, con la de los productos que superan el "control de calidad". Los contrastes se basan en criterios alcanzables destinados a "rechazar" los productos defectuosos, es el resultado del "control científico de calidad", pues supone la conformación de acuerdo con unos estándares, la cual implica que la calidad mejora conforme se elevan los estándares. Esta forma de concebir calidad presupone que los estándares son objetivos y estáticos; no obstante, éstos son acordados y sujetos a nuevas negociaciones, a la luz de cambios en las circunstancias. También implica que existen cualidades comunes susceptibles de ser medidas y evaluar el grado de desempeño. Sin embargo, desde los años 80 los estándares se están viendo como un punto de preocupación en diversos países, por cuanto parecen opacar la creatividad e innovación institucional tan importantes en un mercado interinstitucional altamente competitivo. Por otra parte, se ha visto que es posible la provisión de estándares no universales para la educación superior, pues dan a las instituciones una oportunidad de aspirar a tener calidad en la medida que distintos conjuntos de estándares sean formulados para distintos tipos de instituciones (Crawford, 1992). Sin embargo, la introducción de estándares relativos versus absolutos para juzgar las instituciones provoca inquietud en relación con grados de comparación, además de que muchas veces no se sabe mucho respecto de los criterios utilizados para formular dichos estándares. De manera que podría no estarse de acuerdo respecto de la calidad un producto, aun cuando esté conforme con ciertos estándares. Es posible que esto se deba al hecho de que Barragán, J. N. �307 calidad, según estándares relativos, parece subestimar la noción de que ésta implica un aspecto por encima de lo común y el cumplimiento de estándares podría ser visto como común u ordinario y en ningún caso excepcional. Calidad como logro de un propósito Este enfoque va más allá de los procesos y los productos o servicios. La calidad tiene sentido en relación con el propósito del producto o servicio, lo cual implica una definición funcional. De modo que existe calidad en la medida en que un producto o un servicio se ajustan a las exigencias del cliente, es decir la dimensión más importante de la calidad es la funcionalidad. Por lo tanto un producto "perfecto" es totalmente inútil si no sirve para satisfacer la necesidad para la que fue creado. En el contexto de la educación superior, el concepto de calidad, según los requerimientos del cliente, provoca varias interrogantes. Primero, ¿Quién es el cliente de la educación superior?, ¿Son clientes los estudiantes o las agencias que aportan recursos; los empleadores o los padres que pagan por la educación de sus hijos?, ¿Qué son los estudiantes?, ¿Son clientes, productos o ambos? O quizás se debería hablar de los estudiantes como "consumidores" de la educación, pues son ellos quienes ingresan al sistema, "sufren" el proceso y emergen "educados". Calidad como relación costo-valor Ésta posición es mantenida por algunos gobiernos, cuando exigen a las universidades que justifiquen los costos (inversiones y de operación). La idea de eficiencia económica está en la base de esta noción, pues incluye como eje central el mecanismo de "accountability" (rendición de cuentas) al público contribuyente de los sistemas públicos. La efectividad, desde esta perspectiva, es considerada en términos de mecanismos de control (auditorías de calidad), resultados cuantificables (indicadores de desempeño) y evaluaciones de la enseñanza y de la investigación. La idea no es utilizar los recursos para mejorar una calidad mediocre, sino que retirar los recursos del desempeño mediocre y estimular la búsqueda de lo mejor. El individualismo económico, bajo la forma de fuerzas de mercado y la competencia, apuntalan este enfoque, puesto que en una situación de competitividad la misión de las instituciones determinadas por el "nicho" en el Seguimiento de egresados �308 mercado conduce, inevitablemente, a la noción de "valor por dinero". Aquellos que creen en esta idea esperan enrolar a más gente en educación superior con una mínima inversión disminuyendo así el costo - efectividad y aumentando la competencia por recursos y buenos estudiantes. Calidad como transformación Esta noción se basa en el "cambio cualitativo", cuestiona la idea de calidad centrada en el producto, pues considera que la calidad radica, por un lado, en desarrollar las capacidades del consumidor (estudiante) y, por otro, en posibilitarle para influir en su propia transformación. En el primer caso, el "valor agregado" es una medida de calidad en términos del grado en que la experiencia educativa incremente el conocimiento, las capacidades y las destrezas de los estudiantes. En el segundo, supone una implicación del estudiante en la toma de decisiones que afectan su transformación que, a la vez, proporciona la oportunidad de ampliar sus posibilidades para participar en la vida profesional. Esta idea de calidad como transformación cuestiona la relevancia del enfoque de calidad centrado en el producto a la educación superior (Elton, 1992), dado que la educación no es un servicio para un cliente, sino que un proceso continuo de transformación del participante, sea estudiante o investigador. Por ende esto lleva a dos conceptos de calidad transformacional en educación: el enriquecimiento del consumidor y el reforzamiento del consumidor. Una educación de calidad es aquella que efectúa cambios en el participante y presumiblemente lo enriquece. Esta noción de "valor agregado" otorga un sentido sumativo a este enriquecimiento (Astin, 1985), pues el "valor agregado" es una medida de cualidad en tanto la experiencia educacional enriquezca el conocimiento, las habilidades y destrezas de los estudiantes (Goverment, 1991). Por lo tanto, una institución de alta calidad es aquella que en gran medida, enriquece a sus estudiantes (Astin, 1990). De modo que la determinación del valor agregado depende de la metodología y lo que se define como valor. Cuando se mide el "valor agregado", por ejemplo en términos de la formación o conocimientos a la entrada y salida del proceso, se obtiene un indicador cuantificable de "valor agregado", pero se ignora la naturaleza de la transformación cualitativa. El segundo elemento de la calidad transformativa es la entrega de poder que se da al alumno (Harvey y Burrows, 1992), lo cual implica otorgar poder a los Barragán, J. N. �309 estudiantes para influir en su propia transformación. Ello permite, por una parte se involucra al estudiante en el proceso de toma de decisiones que afecta su propia transformación. Tal como señala Müller y Funnell (1992), "en cierta medida el que aprende debe apropiarse del proceso de aprendizaje y adquirir responsabilidad en la determinación del estilo y forma de entrega del aprendizaje". Además, el proceso de transformación provee la oportunidad de autofortalecimiento con consecuencias positivas en el propio proceso de toma de decisiones (Roper, 1992). El trabajo de Chickering sobre el impacto que tiene la educación universitaria en jóvenes adultos, avala también esta afirmación (Chickering, 1978). Algunas maneras de otorgar poder a los estudiantes y hacerlos protagonistas de su propia transformación son: la evaluación de la docencia de los estudiantes, la selección de algunas actividades curriculares como cursos de libre elección o estudio dirigido, la utilización de contratos de aprendizaje y el desarrollo de pensamiento creativo. Esto requiere que el joven sea tratado como actor intelectual y no como un simple receptor de información. El otorgar poder al estudiante implica transformar la habilidad conceptual y la conciencia del alumno, lo cual conlleva un grado de amenaza para el docente, puesto que, como señalan Harley y Burrows (1992), provoca no sólo la pérdida de control sobre la organización estructural de la actividad académica, sino de los procesos intelectuales. El investir de poder a los estudiantes equivale a involucrar al consumidor en fijar estándares, y la calidad es juzgada en términos de la democratización del proceso y no solamente del resultado. Desde otro ángulo, es posible afirmar que el dotar de poder al estudiante, junto con la noción de "valor agregado", se acerca a la definición de excelencia que se dio antes, es decir hacer las cosas bien, puesto que una institución excelente es aquella que tiene el mayor impacto o agrega el mayor valor al desarrollo personal e intelectual de la estudiantes (Astin, 1990). Síntesis sobre calidad en educación superior Al final, calidad es un concepto filosófico, sus definiciones varían y, en cierta forma reflejan, diferentes perspectivas del individuo y la sociedad. En una sociedad democrática, donde debe existir espacio para que mucha gente piense distinto, no hay una única y correcta definición de calidad y, como es un concepto relativo que depende del individuo que lo utilice. Por eso, es posible que sea definido según un abanico de cualidades. No obstante, se podría tratar de definir Seguimiento de egresados �310 los criterios que cada actor interesado utiliza cuando juzga la calidad de una institución. Este enfoque pragmático llama a establecer un conjunto de criterios que reflejen aspectos de calidad de sentido común y busque formas convenientes para cuantificar dicha calidad (sin que estas formas se conviertan en fines). Disponer de un conjunto de criterios desde la perspectiva de distintos grupos y no sustentar una definición unívoca de calidad puede ofrecer una solución práctica a un asunto filosófico altamente complejo, no porque se carezca de una teoría subyacente, sino porque diferentes grupos tienen el derecho de ostentar distintas perspectivas. Es decir que, es perfectamente legítimo que las agencias gubernamentales demanden eficiencia en los recursos invertidos, que los padres y estudiantes exijan excelencia, que los empleadores esperen un producto con aptitud para un propósito y que la comunidad en general considere que en la educación superior debe haber calidad total. Por consiguiente este enfoque involucra las cinco concepciones analizadas. Los retos a futuro La caracterización del concepto de "calidad universitaria" requiere superar la tendencia a considerar en sí mismas las características específicas de acuerdo con el contexto, entrada, proceso, producto y propósito de la educación en cada institución y tratar de identificar los rasgos comunes en todas. Parece evidente que si se consideran de alta calidad dos o más instituciones universitarias con culturas y valores diferentes, no es posible vincular la calidad de la educación con los valores, metas y objetivos, programas, formación del profesorado, entre otros, específicos de cada institución. La calidad debe radicar, más allá de estos elementos en que difieren, en alguna característica común a todos ellos. En consecuencia, para conceptualizar la calidad de la educación es preciso superar la consideración aislada de las características específicas de los distintos elementos o componentes y centrar la atención en las relaciones entre ellos. El esfuerzo de mejoramiento se debe dar en busca de una educación integral como proceso que asegure la adquisición de conocimientos significativos, y el desarrollo de capacidades que permitan al estudiante universitario concebirse como inmerso en una realidad social de la que es parte activa y, frente a la cual se desempeña no sólo como experto del conocimiento en un ámbito específico, sino como ciudadano competente. Barragán, J. N. �311 Es decir, se debe entender como calidad de la educación la interrelación entre planes de estudio actualizados y contenidos curriculares orientados a la metodología participativa. La tendencia a nivel mundial a fomentar los mecanismos de acreditación dada la globalización de mercados, pasa de ser "voluntaria" a ser indispensable para la subsistencia de la universidad, por lo tanto, este tema debe ser de especial interés para la comunidad académica. El proyecto de una nueva universidad se está gestando en el marco de las políticas y sociales en el país, tiene como sus ejes la "calidad" y la "excelencia académica", muy ligado con el debate tanto al interior de la sociedad costarricense como en el ámbito de los organismos internacionales. Es necesario determinar cuáles son los temas relevantes sobre la calidad en la educación superior, que se discuten actualmente en los organismos internacionales. En enero de 1996, en París se celebró la reunión del "Grupo Asesor en Educación Superior de UNESCO", y allí se identificaron grandes temas para el debate internacional, tales como los siguientes: La educación superior y sus objetivos en el umbral del siglo XXI La integración entre docencia e investigación Medidas para asegurar la democratización y a la vez promover la calidad de la educación superior • La diversificación de los sistemas de educación superior y su vinculación con el sector productivo • El impacto de la globalización en los planes y programas de estudio de las instituciones de educación superior El documento del Banco Mundial "La enseñanza superior: las lecciones derivadas de la experiencia" (Washington, D.C., 1995), examina la situación actual y las perspectivas de la educación, haciendo énfasis en su calidad, pertinencia y financiamiento. Este documento tiene impacto sobre el objeto de estudio de esta investigación, dado que las tesis formuladas por el Banco Mundial influyen directamente en las políticas gubernamentales, y se convierten en requisito exigido para el otorgamiento de créditos. Algunos temas de interés son los siguientes: • • • Seguimiento de egresados �312 Reconocer la importancia de la educación superior para el desarrollo económico y social. • Estimular una mayor diversificación de las instituciones públicas de educación superior, e incluir el desarrollo de instituciones privadas. • Proporcionar incentivos a las instituciones públicas, con la finalidad de que diversifiquen sus fuentes de financiamiento, incluyendo el cobro de aranceles a los estudiantes y la vinculación del financiamiento del Estado a la mejora del rendimiento académico e institucional. • Introducir políticas explícitamente diseñadas para dar prioridad al mejoramiento de la calidad y al fomento de la equidad. • Establecer sistemas de competencia o concursos sobre la base de la calidad y eficiencia, tanto en universidades públicas como privadas, para el financiamiento de la investigación. • Establecer como objetivos prioritarios en la reforma de la educación superior: a). incrementar la calidad de la enseñanza y la investigación; b). mejorar la respuesta de la educación superior a las demandas del mercado laboral y a las cambiantes demandas económicas; c). incrementar la equidad. • Dirigir el financiamiento del Banco a apoyar los esfuerzos para hacer la educación superior más eficiente a menor costo. • Orientar los préstamos a la reforma de los sistemas de educación superior, el desarrollo institucional y el mejoramiento de la calidad. Otro documento de la UNESCO "Documento de política para ell cambio y el desarrollo de la educación superior" (París, 1995), pretende poner en un lugar prioritario de la agenda nacional el tema de la educación y suscitar una renovación del apoyo a la educación superior, a nivel mundial, como el instrumento por excelencia para alcanzar el desarrollo humano sustentable. El documento es explícito en solicitar a las instituciones de educación superior que elaboren, en consulta y coordinación con todos los sectores que tienen que ver con ella, "una nueva visión" de sus objetivos, tareas y funcionamiento, de cara al nuevo siglo. Los temas de interés para el objeto de estudio son: • • Una de las tendencias que debe ser apoyada por todos los medios disponibles es la diversificación, pero para obtener el apoyo se debe garantizar la calidad de las instituciones y programas. Barragán, J. N. �313 • • • • • • • Se deben reexaminar las relaciones entre la educación superior y la sociedad civil y, de manera particular , entre la educación superior , el universo de trabajo y el sector productivo. El sistema de educación superior debe ser suficientemente flexible para hacerle frente a los retos de un mercado de trabajo rápidamente cambiante. Las instituciones de educación superior deben resaltar los valores éticos y morales en la sociedad, procurando despertar un espíritu cívico activo y participativo entre los futuros graduados. Deben existir relaciones constructivas entre Estado y Universidad, como requisito para el proceso de transformación de la educación superior, estas relaciones se fundamentan en el respeto a la libertad académica y a la autonomía institucional. como tarea relevante se destaca el esfuerzo especial para renovar los métodos de enseñanza - aprendizaje y destacar el lugar de la docencia la universidad debe ser un lugar donde se imparta una formación de alta calidad, que prepare a los estudiantes para desenvolverse de manera eficiente y efectiva en una amplia gama de funciones y actividades cívicas y profesionales. un ámbito de aprendizaje fundamentado solo en la calidad y conocimiento, que le inculque a los futuros graduados el compromiso de seguir buscando el conocimiento y el sentido de responsabilidad para poner su formación al servicio del desarrollo social. Los aportes documentales enfocan tres elementos comunes: 1. La diversificación: la universidad deberá flexibilizar sus estructuras académicas y métodos de enseñanza, además, evolucionar hacia la integración de un sistema nacional de educación superior universitaria. La educación superior como sistema debe ser un centro de educación permanente para la formación, actualización y el reentrenamiento. 2. Innovación: el paradigma de la educación superior actual responde a la sociedad industrial, que está en proceso de profunda mutación, pero que aún no da paso a la sociedad postmoderna, que Toffler (1995), denomina "la sociedad del conocimiento", otros autores se refieren en este sentido a "la sociedad de la información". La innovación implica un sistema de Seguimiento de egresados �314 educación superior al servicio de la imaginación y de la creatividad, lo cual representa promover la transformación curricular y en los métodos de enseñanza - aprendizaje. 3. Demanda de mercado: respecto de la relevancia y competitividad de los graduados. La relación con el mercado de trabajo se basa en la naturaleza cambiante de los empleos, que demandan conocimientos y destrezas en constante renovación y evolución. Se requiere un sistema de educación superior lo suficientemente flexible para hacer frente a un mercado de trabajo rápidamente cambiante. El documento de UNESCO sostiene, "nos encontramos en una época en que ya no se puede aplicar más la ecuación ‘título = trabajo’, se espera que la educación superior produzca egresados que no sólo puedan ser buscadores de trabajo, sino también empresarios de éxito y creadores de empleo". Esta relación Universidad - Empresa, debe ser tratada bajo un nuevo paradigma, encontrar fórmulas de entendimiento recíproco para beneficio de los futuros graduados. Valdés (1996) señala: "la brecha entre los sistemas educativos y las necesidades de las empresas es cada vez mayor. Nuevas formas de aprendizaje y educación. • • • • • • Durante todo este tiempo, las empresas y las escuelas le han dado peces a la gente, pero no los han enseñado a pescar. se ha enseñado todo tipo de conocimientos, pero no se ha enseñado cómo generar nuevos conocimientos. Se ha enseñado inclusive dónde y cómo encontrar todo tipo de conocimientos, pero no a combinarlos para obtener nuevos conocimientos. Se han enseñado las reglas de cómo pensar lógicamente, pero no se ha enseñado a producir pensamientos nuevos. Se ha enseñado todo tipo de pensamientos, pero no el proceso y la mecánica para llegar a ellos. Se ha enseñado a creer ciegamente en un paradigma, pero no se ha enseñado a romper con él y a crear nuevos. “La enseñanza ha creado conformes, pero el mundo actual es y será de los eternos inconformes." Barragán, J. N. �315 Caso representativo Analizando las diferentes actitudes de los centros educativos hacia sus egresados, encontramos el caso particular de una universidad privada en Monterrey, la cual operaba una política poco común: mientras los alumnos estaban inscritos, sus pagos incluían la aceptación de cheques; pero curiosamente, y sin existir alguna política organizacional o directriz corporativa, cuando el alumno “regular” terminaba sus estudios, inmediatamente se le exigían cheques certificados cuando fuese a realizar cualquier tipo de pago, tales como trámites de titulación, cuotas atrasadas, etc. En este momento, nos preguntamos: por que este cambio de actitud? Por que razón al terminar los estudios, después de cinco años de tenerlo en sus aulas, se le desconoce totalmente y se le muestra desconfianza, considerándolo no como un egresado o ex alumno, sino como a un perfecto extraño y desconocido. No encontramos justificación alguna para tal política. Cuando este caso, lo comenzamos a tratar a nivel de rectoría y conjuntamente con las autoridades de contaduría y administración, no tardamos en convencerla y corregir su error, y se percataron de valor que ofrece un programa de seguimiento a egresados. Actualmente esta universidad ha logrado incrementar sustancialmente esta información sobre egresados, y los ha considerado dentro de su lista de donadores de fondos, o patrocinadores asociados a los proyectos de desarrollo universitario. Después de casi cinco años de mantener un programa de seguimiento de egresados, esta universidad ha logrado una meta bastante difícil: conseguir donadores de fondos entre sus ex alumnos, quienes participan entusiastamente en importantes obras de la universidad. Sistema de Información Universitaria El programa de seguimiento a egresados en su esencia, forma parte del sistema de información de una universidad o centro educativo, el cual para su análisis y evaluación puede ser dividido en dos partes: 1ra. Parte: Información dentro del campus: aquí se incluyen específicamente la información que se obtiene de los siguientes segmentos: Seguimiento de egresados �316 - - - Información proveniente de nuevos alumnos: cuales son sus expectativas, cual es la imagen de la facultad o de la universidad, que tan capaces son de acceder la tecnología, etc.. Se recomienda llevar a cado cada ciclo escolar. Información de los recién graduados: acentuación, orientación laboral, expectativas, imagen de la institución, etc. Recomendable levantar en cada ciclo escolar. Información sobre retención de estudiantes: causas de abandono, estadísticas, períodos promedio, acciones para fomentar re ingreso, etc. puede ser anual. Grupos de enfoque: alumnos, profesores, administrativos, personadle apoyo, etc. puede ser anual. Información sobre índices de satisfacción de estudiantes por la utilización de los servicios estudiantiles: frecuencia de utilización, categorización de los mas solicitados, nivel de especialización de servicios, nivel de calidad de servicios, eficiencia de los programas de internacionalización. Puede ser cada año. Entrevistas personales: se utiliza cuando hay tópicos especiales sobre los cuales se requiere conocer la opinión, actitudes y posiciones dentro del centro de educación, como por ejemplo la internacionalización de la profesión, en donde se entrevista a profesores y alumnos. Puede ser de conformidad a la urgencia de necesidad en tiempo o sobre el tema que tenga interés la institución. 2d. Parte: Información fuera del Campus: Fundamentalmente son dos las categorías de información: - Seguimiento a egresados: incluye la creación y mantenimiento de bases de datos sobre los egresados, los cuales se utilizan preferentemente para identificar: o Perfil de egreso. o Retroalimentación sobre programas académicos. o Oportunidades de colocación. o Niveles de sueldos. o Expectativas profesionales y personales. o Índice de competitividad en el Mercado. o Necesidades de actualización o tutoría profesional. Barragán, J. N. �317 Aspectos de interés para la comunidad: generalmente relacionados con aspectos socios-políticos Como puede observarse, es una estructura de sistema de información con características vitales para la formulación de estrategias, planes y programas académicos, y planes de desarrollo anual del centro educativo en contaduría y administración. - Análisis de resultados y beneficios Los beneficios de esta propuesta de implementar y mantener un programa de seguimiento a egresados, se pueden categorizar en dos niveles: Primero: retroalimentación para actualizar sus programas de estudio y adecuarlos a su entorno, es decir que sean pertinentes a la institución y a la sociedad en la cual se desenvuelven. Segundo: establecer los perfiles de egreso. El perfil de egreso, es casi igual o aun mas importante que el perfil de ingreso para una estudiante de contaduría y administración. El egresado y sus características o acentuaciones, es el producto terminado que el centro educativo entrega a la profesión, a la comunidad empleadora y a la misma sociedad. A través de un programa de egresados, la institución no solo puede identificar como ha formado al estudiante como profesionista, sino como lo ha preparado para la vida. Metodología propuesta Al hablar de la propuesta de una metodología para el diseño e implementación de un programa de seguimiento de egresados, puede proponerse una metodología de 4 pasos que puede ser aplicada a cualquier tipo de institución. Los pasos que pueden integrar esta metodología de aplicación general, que son los siguientes: I. Creación de bases de datos de egresados. Puede ser bajo el esquema básico de sistemas de información y creación de bases de datos. Esto paso debe comenzar con una captura intensiva de las listas de egresados, ya sea que hayan sido titulado o no. Como se menciono, este primer paso del proceso se caracteriza por ser una Seguimiento de egresados �318 II. III. IV. labor intensa de recolección y captura de información, que es recomendable que sea una acción coordinada con el departamento escolar y de archivo de la escuela o facultad. Deben capturarse los datos generales del alumnado, tales como los generales, la especialidad o área de titulación, y en consecuencia el numero de matricula es indispensable. Aplicación de un instrumento de evaluación. Esta es una de las partes mas interesantes, ya que es la parte medular del sistema; a nivel nacional encontramos que la Asociación Nacional de Universidades e Instituciones de Educación Superior, ANUIES sugiere un instrumento, que puede ser bien utilizado para el levantamiento de datos. Análisis e interpretación de los resultados. Esta función estadística, definitivamente, es recomendable que sea bajo el marco de los trabajos de concentración y tabulación de la información. Propuesta de acciones estratégicas derivadas. Es recomendable la documentación de todo este proceso, para efectos de apoyo a la toma de decisiones o a los programas de acción concreta de cada centro educativo. Conclusión A través de la realización de este trabajo de investigación, es factible la comprobación de que el seguimiento formal y dinámico de egresados puede y debe mantener un lugar prioritario en la planeación estratégica de cada institución de educación superior, ya que cuenta con los elementos fundamentales para ser considerado como herramienta para verificar si la institución esta cumpliendo eficientemente con su misión y visión educacional. Referencias Andrade, S. 2001. Center for Institutional Evaluation and Research Planning. The University of Texas at El Paso. Astin, J. 1985. Achieving educational excellence: a critical assessment of priorities and practices in higher education. San Francisco. Astin, A. 1990. Assessment as a tool for institution renewal and reform. In: AAHE Assessment Forum, Assessment, Accreditation and Barragán, J. N. �319 Renewal. Washington D. C. Chickering, A. 1978. Education and identity. San Francisco. Consejo de Universidades 1989. Hacia una clasificación de las universidadessegún criterios de calidad. Madrid: M. E. C. Crawford, F. W. 1992. Total quality management. CVCP Occasional Paper. Londres, CVCP. Diez Hochleitner, R. 1969. Rendimiento social en la educación. In: La Educación Actual: Problemas y técnicas. Madrid, C. S. I. C. Elton, L. 1992. University teaching: a professional model for quality and excellence. Ponencia en la Conferencia Quality by Degrees, Astin University. Harvey, L. & A. Burrows. 1992. Empowering students. New Academic, 1(3): 6-14. Government, M. 1991. Higher education: a new framework. White Paper Londres, HMSO. Harvey, L. & D. Green. 1993. Defining quality, assessement and evaluation in higher education. 18(1): 123-129. Müller, D. & P. Funnell. 1992. Exploring learners perceptions of quality. Ponencia presentada en la Conferencia Quality in Education, Universidad de York. Oficina de Planificación de la Educación Superior. 1995. Procesos de evaluación para el mejoramiento de la calidad de la educación superior en Costa Rica. San José, Costa Rica. Toffler, A. 1995. La creación de la nueva civilización. La política de la tercera ola. Plaza & Janes, Barcelona. Valdés, B. L. 1996. Conocimiento es futuro. Hacia la sexta generación de los procesos de calidad. Sexta edición. CONCAMIN, México, D. F. Seguimiento de egresados � Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource InnOvaciOnes de NegOciOs Description An account of the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, inicia en el 2004; publica trabajos originales de nivel científico en el área de negocios. La revista presenta investigaciones de tipo básico y aplicado en el área de administración, contabilidad y temas afines. El alcance abarca temas de auditoría, contabilidad internacional, costos y presupuestos, finanzas, gestión del capital humano, gestión pública, impuestos y estudios fiscales, mercadotecnia, negocios internacionales y tecnologías de la información. Se enfatiza la integración de ideas y la generación de ámbitos que estimulen discusiones fructíferas y la creación de hipótesis novedosas. La revista publica los siguientes tipos de manuscritos relativos a una investigación: documental, empírica, de casos y reseñas de libros. Los trabajos pueden presentarse en español o inglés. Creator An entity primarily responsible for making the resource Araiza Vázquez, María de Jesús, Editor Responsable Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 2004 Text A resource consisting primarily of words for reading. Examples include books, letters, dissertations, poems, newspapers, articles, archives of mailing lists. Note that facsimiles or images of texts are still of the genre Text. Título Uniforme InnOvaciOnes de NegOciOs Año de publicación El año cuando se publico 2004 Volumen Volumen de la revista 1 Número Número de la revista 2 Mes de publicación Mes cuando se publicó Julio-Diciembre Día Día del mes de la publicación 1 Periodicidad La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual) Semestral Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, 2004, Vol 1, No 2, Julio-Diciembre Creator An entity primarily responsible for making the resource Araiza Vázquez, María de Jesús, Editor Responsable Subject The topic of the resource Administración Auditoría Contabilidad Finanzas Gestión Pública Tecnologías de la Información Description An account of the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, inicia en el 2004; publica trabajos originales de nivel científico en el área de negocios. La revista presenta investigaciones de tipo básico y aplicado en el área de administración, contabilidad y temas afines. El alcance abarca temas de auditoría, contabilidad internacional, costos y presupuestos, finanzas, gestión del capital humano, gestión pública, impuestos y estudios fiscales, mercadotecnia, negocios internacionales y tecnologías de la información. Se enfatiza la integración de ideas y la generación de ámbitos que estimulen discusiones fructíferas y la creación de hipótesis novedosas. La revista publica los siguientes tipos de manuscritos relativos a una investigación: documental, empírica, de casos y reseñas de libros. Los trabajos pueden presentarse en español o inglés. Publisher An entity responsible for making the resource available Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Contaduría Pública y Administración Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 01/07/2004 Type The nature or genre of the resource Revista Format The file format, physical medium, or dimensions of the resource text/pdf Identifier An unambiguous reference to the resource within a given context 2020973 Source A related resource from which the described resource is derived Fondo Universitario Language A language of the resource spa/eng Relation A related resource https://revistainnovaciones.uanl.mx/index.php/revin Coverage The spatial or temporal topic of the resource, the spatial applicability of the resource, or the jurisdiction under which the resource is relevant San Nicolás de los Garza, N. L. Access Rights Information about who can access the resource or an indication of its security status. Access Rights may include information regarding access or restrictions based on privacy, security, or other policies. Universidad Autónoma de Nuevo León Rights Holder A person or organization owning or managing rights over the resource. El diseño y los contenidos de La hemeroteca Digital UANL están protegidos por la Ley de derechos de autor, Cap. III. De dominio público. Art. 152. Las obras del dominio público pueden ser libremente utilizadas por cualquier persona, con la sola restricción de respetar los derechos morales de los respectivos autores. Calidad Educación Gestión Método Tecnología Teorías https://hemerotecadigital.uanl.mx/files/original/469/20963/InnOvaciOnes_de_NegOciOs_2004_Vol_1_No_1_Enero-Junio.pdf 85921fdf63e2328543455f67c7f04195 PDF Text Text �1 InnOvaciOnes de NegOciOs 1(1): 1–24, 2004 © UANL, Impreso en México. El Instituto Federal Electoral, un análisis de sus elementos democratizadores (The Federal Electoral Institute, an analysis of its democratization elements) Sáenz López, K. UANL, San Nicolás de los Garza, N. L., México, karla_sl@hotmail.com Palabras claves: Democracia, elección, federal, instituto Resumen. El Instituto Federal Electoral ha sido poco estudiado en lo relativo a los aspectos endógenos de su actividad, en este análisis se proponen cinco elementos que se presumen son responsables de favorecer la transición a la democracia que México ha vivido desde 1990. Key words: Democracy, election, federal, institute Abstract. The Federal Electoral Institute has been little studied in relation to the endogenous aspects of its activity, in this analysis five elements are proposed that are supposed to be responsible to favor the transition to the democracy that Mexico has experienced since 1990. Introducción La importancia de la creación del IFE es vital para comprender la evolución del sistema político mexicano, desde un sistema de partido político dominante a un sistema aún más plural y, por ende, más democrático. Igualmente, la fundación del IFE ha incidido, como veremos, en mejorar las relaciones entre ciudadanos y sistema, pues la mayor transparencia y el aumento en el grado de confianza ciudadana son producto de la existencia de aquél. Analizaremos los fundamentos o partes integrantes del IFE que han sido parte importante en la transición a la democracia. El primer elemento que analizaremos es el relativo a la autonomía del IFE. En nuestro estudio plantearemos una dialéctica entre su creación en estrecha dependencia del poder Ejecutivo mexicano, el máximo responsable del IFE fue el secretario de gobernación del gobierno, y la progresiva obtención de �2 autonomía del Instituto, al deslindarse del Ejecutivo y obtener la confianza de la oposición. El segundo elemento se refiere al apego a los principios rectores, el cual sigue siendo tácito, debiendo estar presente en cada decisión del Instituto. Los principios rectores son de carácter democrático e imparcial, lo cual debe primar en cada una de las actividades del Instituto. La repercusión del apego a los principios rectores impacta en todos los actores políticos, expuestos a una decisión o resolución del Consejo General del Instituto. El tercer elemento es la ciudadanización del IFE. Esto es, el proceso de independencia del IFE respecto al poder Judicial y la vinculación y participación de ciudadanos relativamente independientes en el funcionamiento general del IFE. Proceso encaminado a modificar la primacía en la toma de decisiones, pues los poderes de la unión dejaban de formar parte del Instituto. Esto insuflaba confianza a la ciudadanía, a los partidos y a los medios de comunicación, que observaban cómo el IFE tomaba un rumbo de independencia. El cuarto elemento o factor a analizar es la legitimidad obtenida por el Instituto, bien por las modificaciones legales, bien por la dinámica de funcionamiento del mismo. Gracias a esta legitimidad, como veremos, se establece entre los distintos elementos un sistema de retroalimentación que tiene su base principal en el Instituto. El quinto elemento democratizador es la adhesión del IFE a diferentes organismos electorales internacionales. Tal factor no tiene, posiblemente, repercusiones directas sobre los actores nacionales pero ofrece bases democráticas al instituto como tal, debido a que el IFE no tenía relación con el extranjero, y estaba desvinculado de la realidad internacional. Al formar parte de organismos internacionales que tienen como fin la permanencia de la democracia y el apoyo mutuo entre organismos electorales, asiste al instituto en materia de actividades tendentes a la busca de la democracia y pone límites a su actividad, porque los demás organismos miembros observan las actividades de éste, por lo que compromete su posición en el ámbito internacional. En resumen, como afirma Sartori (2001) respecto a la evolución democrática de nuestro país “México ha logrado transformarse en un régimen presidencial democrático, la transición se desarrolló a lo largo de más de una década, especialmente a partir de la creación del Instituto Federal Electoral” (p. 222). El paso de un sistema de partido dominante a una democracia fue un proceso complejo y difícil (Whitehead, 2002), que necesita le consolidación para poder afirmar que no es un adjetivo momentáneo en la vida política mexicana, sino una forma de gobierno estable y adecuado a las necesidades de la sociedad. Esta es la labor actual del IFE, consolidar y asentar los logros obtenidos. �3 ELEMENTOS DEMOCRATIZADORE S DEL IFE Autonomía Apego a los principios rectores Ciudadanización Legitimidad Adhesión a organismos internacionales Fig. 1: Elementos considerados en el análisis como democratizadores (Fuente: Elaboración propia). Autonomía Para analizar el primer factor democratizador del IFE, tenemos que distinguir claramente dos etapas del proceso: la primera la denominaremos autonomía limitada; y la segunda autonomía plena. La autonomía, aun cuando es parte de un proceso interno del instituto, tuvo repercusiones en cadena que impactaron a la sociedad. Este era un aspecto ampliamente criticado del instituto, lo que impedía que las actividades se realizaran con la holgura que ofrece la legitimidad. Estas críticas se fueron difuminando hasta desaparecer en un periodo de tiempo de seis años. Momento en el cual el proceso transitivo se acabó. Según Cárdenas (2000), existen diferentes tipos de autonomías dentro de un organismo electoral, entre las que se destacan la autonomía financiera, la jurídica, la administrativa, la constitucional y la política. La autonomía financiera garantiza la independencia económica del órgano electoral. Es plena cuando aprueba y ejerce su propio presupuesto y es parcial cuando aprueba su presupuesto pero depende del Ejecutivo en su ratificación. La autonomía jurídica implica la capacidad del órgano electoral de autodeterminarse y autoreglamentarse. Es plena cuando emite sus propios reglamentos y emite las leyes de la materia, y es parcial cuando sus decisiones son sometidas a otro poder y la reglamentación es limitada. La autonomía administrativa consiste en la facultad para establecer los parámetros de organización interna. Es total cuando tiene amplias facultades para administrar sus recursos materiales y humanos, y es parcial cuando está limitado para administrar sus recursos. La autonomía política se refiere a la posibilidad que tiene el órgano electoral de ejercer su función de forma independiente, sin sujeción a otro órgano. Señala Cárdenas que el IFE cuenta con autonomía parcial en los tipos de autonomía mencionados, y �4 considera que la única autonomía plena que tiene el IFE es la política. Por a ello, nos enfocamos a analizar el proceso mediante el cual el instituto alcanzó la total autonomía política, y por ende, el desligamiento del Poder Ejecutivo. El paso de una legitimidad a otra se presentó en la reforma electoral de 1996. Autonomía limitada Tras las elecciones federales de 1988, se generaron grandes incertidumbres sobre la veracidad de los resultados electorales; las autoridades electorales vivieron el desprestigio debido a la caída del sistema de cómputo de votos, y al gran número de reclamaciones de presunción de fraude en las casillas electorales. Se marcó el final de una época electoral del país, ante la falta de credibilidad y transparencia de un proceso especialmente competido. Esto llegó a su punto de mayor conflictividad y crisis, lo que Trejo (1991) define como “un parteaguas en la vida contemporánea del país” (p. 15). Dentro de las distintas reformas emprendidas hacia la transformación democrática del sistema hubo una que tuvo especial y relevante importancia: la creación de un organismo electoral que se encargara plenamente de la organización de todas las elecciones (Rodríguez, 2000). Es decir, la creación del IFE. Como explica Aquino (1997) en referencia al proceso: “La liberalización política auspiciada por el régimen autoritario, se compone de avances y retrocesos, que permitieron que no se pusiera en riesgo la permanencia del poder, cediendo pequeños espacios para la oposición” (p. 65). Esto se podía observar claramente en la conformación original del Consejo general del IFE en 1990 (Alcocer, 1990), donde el partido dominante designaba al presidente del Consejo General, el secretario de gobernación, y a dos de los cuatro consejeros del poder Legislativo. Los seis consejeros magistrados, de igual forma, estaban vinculados al gobierno, ya que éste los había nombrado. Y de los diez representantes de los partidos políticos, cuatro eran miembros del PRI, dos tendría el PAN, uno el partido Popular Socialista, uno el PRD, uno el Frente Cardenista de Reconstrucción nacional y uno del partido Auténtico de la Revolución Mexicana. El organismo público que nació como máximo poder en materia electoral, profesional en su desempeño y autónoma en sus decisiones, estaba vinculado a la voluntad del partido dominante. Quedando su autonomía en entredicho al no haber, entre el IFE y el gobierno federal, una separación clara. El aspecto de autonomía, por tanto, era determinante únicamente para “sus decisiones”, no �5 como característica general del instituto; sin embargo, las decisiones se veían afectadas por una clara falta de autonomía en el Consejo General. Tabla 1. Conformación original del Consejo General del IFE (Fuente: Elaboración propia). Consejo General del Instituto Federal Electoral CONSEJERO DEL PODER EJECUTIVO Y PRESIDENTE DEL CONSEJO GENERAL (Secretario de Gobernación) CONSEJEROS DEL PODER LEGISLATIVO 1 diputado propuesto por la mayoría 1 diputado propuesto por la primera minoría 1 senador propuesto por la mayoría 1 senador propuesto por la primera minoría 6 CONSEJEROS MAGISTRADOS REPRESENTANTES DE LOS PARTIDOS POLÍTICOS NACIONALES 4 Partido Revolucionario Institucional 2 Partido Acción Nacional 1 Partido Popular Socialista 1 Partido de la Revolución Democrática 1 Partido del Frente Cardenista de Reconstrucción Nacional 1 Partido Auténtico de la Revolución Mexicana García (1999) nos ofrece un concepto de órgano constitucional autónomo: “aquellos inmediatos y fundamentales, establecidos en la Constitución y que no se adscriben claramente a ninguno de los poderes tradicionales del Estado” (p. 22). Si partimos de las dos premisas de que el instituto es autónomo y la autonomía es entendida como la no adscripción a un poder de la federación, entonces, ¿cómo explicar que el presidente del consejo sea el Secretario de Gobernación? Se pretendía la autonomía, pero no se desligó del Poder Ejecutivo, un brazo de éste se insertó en la presidencia del máximo órgano del instituto, que es el Consejo General. El día 11 de octubre de 1990 se llevó a cabo la primera sesión del Consejo General del IFE para constituirse legalmente como tal. En esta primera sesión, las críticas de la oposición se hicieron patentes, no solo en referencia al fracaso del anterior organismo, sino a la alta vinculación del recién creado Instituto y el gobierno del PRI. En palabras del representante del Partido de la Revolución Democrática, Arnoldo Martínez Verdugo: “El fracaso de la Comisión Federal Electoral, se debió a lo establecido en la ley electoral de 1986, y tuvo que ser eliminada, hoy surge un nuevo organismo electoral, al que seguramente espera el mismo destino, el vicio original de las leyes anteriores, porque están �6 dominados por una sola fuerza política, que es el mecanismo unificado del Estado y del partido oficial; cambian las formas, pero el control permanece, es un vicio congénito del Instituto” (Consejo General, 1990). Igualmente, el representante del Partido Demócrata Mexicano, Marcelo Gaxiola expresó en la misma acta: “Tenemos la obligación de quitar de dentro y fuera de nuestro territorio, la negativa imagen que tenemos de antidemocráticos, debemos desterrar para siempre el engaño, el fraude y la incompetencia electoral”. Por todo lo anterior, podemos decir que el IFE nació con un error dentro de su estructura, ya que el Instituto no tenía la fuerza necesaria para impedir que el Poder Ejecutivo formara parte de sus órganos superiores. Se utilizaba el argumento de que los tres poderes de la federación estaban representados, y el Secretario de Gobernación era considerado el representante del Ejecutivo en el instituto (Murayama, 2001). Autonomía plena Fue necesario que transcurrieran seis años para que el IFE lograra el desprendimiento del Poder Ejecutivo. En agosto de 1996, la constitución mexicana vive una reforma de materia electoral, que incluye modificaciones al artículo 41 constitucional según el diario oficial de la federación del día 21 de agosto de 1996. Con la reforma, desaparece la representación del Poder Ejecutivo; los partidos políticos y los consejeros del Poder Legislativo tendrían derecho a voz, pero no a voto, y se crea la figura de Consejero Presidente y Secretario Ejecutivo. En el párrafo segundo de la fracción III, se indica que el IFE será la autoridad en la materia, independiente en sus decisiones, a lo cual se añade “y en su funcionamiento”, lo que representa un avance para el instituto, al determinarse que el funcionamiento también gozará de la condición de autonomía (Andrade, 1997). También se establece que será el Consejo General el órgano superior de dirección y que estará integrado por un consejero presidente y ocho consejeros electorales además de los consejeros del Poder Legislativo y representantes de los partidos políticos; estos dos últimos con voz, pero sin voto; y un Secretario Ejecutivo. La figura de consejero electoral se crea en la reforma previa de 1994, según el DOF del día 18 de abril de 1994, y desaparece la figura original de consejeros magistrados. Tanto el consejero presidente como los ocho consejeros electorales deben ser elegidos por las dos terceras partes de los miembros de la Cámara de Diputados, a propuesta de los grupos parlamentarios (Becerra, 1999). En relación con los nombramientos, podemos mencionar que los consejeros del �7 poder legislativo serían propuestos por los grupos parlamentarios con afiliación de partido en cada una de las cámaras. Esto significaba que sólo habría un consejero por cada grupo del parlamentario; es decir, que con esta modificación se rompe con la tradición de que existía una sobrerepresentación en los órganos de dirección por parte del partido en el poder; lo cual favorece al instituto como organismo, al ofrecer mayor credibilidad a la ciudadanía, en relación a su autonomía. Estos cambios transparentan que el poder ejecutivo dejaba de tener control y dominio sobre el Instituto, pues la vinculación e interferencia directa del gobierno desaparecía por completo. De hecho, el que los consejeros del poder legislativo continúen existiendo, pero sin derecho a voto, y la desaparición de la figura de Director General, y del Secretario General, así como la creación de la Secretaría Ejecutiva, dan oportunidad al instituto de demostrar que sus principios rectores empiezan a formar parte de la base ideológica de la institución en su conjunto y no es un adorno constitucional, lo cual únicamente desprestigiaba al organismo. Se presentó la oportunidad de dar respuesta a los reclamos sociales, mediante la conformación de un organismo de administración electoral que quedara al abrigo de toda sospecha de parcialidad. La exclusión del Poder Ejecutivo se convirtió en un punto central, garantizando así su plena autonomía e independencia. La independencia, imparcialidad y objetividad encuentran por primera vez un cauce de acción. La retirada del Secretario de Gobernación del cargo de Presidente del Consejo también se presta para incidir en un sano funcionamiento del IFE. A partir de la clara separación del Instituto y el gobierno o, lo que es lo mismo, a partir de su independencia, se inicia una nueva etapa en la vida política mexicana (Informe de expertos, 1996). Se genera una enorme confianza ciudadana en el país, aunque con cierto retraso, porque de haber habido voluntad política y no miedo político, la independencia debió haber formado parte del Instituto desde su fundación. Seis años tuvo la ciudadanía para desconfiar del IFE; así que convencer de la imparcialidad e independencia de éste no era tarea fácil. Se debían dar muestras públicas de actividades del Instituto que fortalecieran la confianza ciudadana. La modificación que separa constitucionalmente al instituto del Poder Ejecutivo no era suficiente, en opinión de la ciudadanía. El punto de contacto de la ciudadanía con el IFE lo constituía el Registro Federal Electoral; por tanto, fue éste el punto que cuidó el instituto para demostrarle a la ciudadanía que era un órgano que buscaba la transparencia electoral. Woldenberg (2002), en la sesión constitutiva del Consejo General, �8 previa a las elecciones federales de 1997, menciona algunos aspectos relativos a la autonomía del Instituto: “Asistimos al estreno de una instancia original en su composición y en las normas que la rigen, su novedad, radica en que por primera vez, el gobierno federal no tiene presencia, no cuenta con voz ni con voto en la organización de las elecciones, lo que representa una modificación drástica, en la historia y en la trayectoria política de México; simboliza muy bien, el lugar y el sentido de la transición democrática” (p. 115). El costo externo de la recién estrenada autonomía del IFE era la obligación de llevar a cabo elecciones limpias, legales y creíbles en clara discrepancia con las manipulaciones electorales y la falta de claridad, y de resultados llevados a cabo por el PRI; era demostrar al resto del mundo que México era capaz de cambiar al contar con una autoridad electoral plenamente autónoma, que inspirase confianza a partidos y ciudadanos. La autonomía plena del IFE no era una concesión legislativa, esto es, concedida por decreto. Bien al contrario, se ha ido construyendo y con no pocos problemas, pero ha conseguido establecer una serie de condiciones para materializar la autonomía buscada: estricto apego a la legalidad, búsqueda del consenso en cada decisión y transparencia en su funcionamiento, Apego a los principios rectores Los principios rectores del Instituto, que constituyen la base de valores para regir su actividad, plasman en una serie de características que prevalecen en cada una de las actividades del Instituto. Su importancia radica en que si existe una gran fidelidad a dichos principios, la confianza de la ciudadanía aumenta. Ceñirse estrictamente a los principios significa que el organismo desarrolla sus actividades de buena fe, esto es, sin seguir la estela de las preferencias partidistas. Si se desenvuelve de manera independiente, con verdad, con base en la norma legal y de manera objetiva, se conseguirá tener un impacto lento pero constante en la aceptación generalizada del Instituto. El Instituto Federal Electoral describe estos principios que regirán al organismo, de la siguiente manera (Fig. 2). Acerteza. Alude a la necesidad de que todas las acciones que desempeñe el IFE estén dotadas de veracidad, certidumbre y apego a los hechos; esto es, que los resultados de sus actividades sean completamente verificables, fidedignos y confiables. La doctrina define la certeza como “la coincidencia exacta entre la realidad-histórica electoral y el concepto interno o �9 personal que de ella tengan las autoridades, agrupaciones y los partidos políticos, así como los ciudadanos, creando un fuerte convencimiento y credibilidad” (Galván, 1998, p. 69). Certeza Legalidad Imparcialidad Objetividad Independencia INSTITUTO FEDERAL ELECTORAL Fig. 2. Principios rectores del Instituto Federal Electoral (Fuente: Elaboración propia). Legalidad. Implica que en todo momento y bajo cualquier circunstancia, en el ejercicio de las atribuciones en el desempeño de las funciones que tiene encomendadas el IFE, se debe observar, escrupulosamente, el mandato constitucional que las delimita, y las disposiciones legales que las reglamentan. Para asegurar el principio, se establece que corresponderá al Consejo del IFE la fijación de criterios de aplicación gramatical sistemáticos y funcionales de lo establecido en el Código Federal de Instituciones y Procedimientos Electorales. Este principio que se encuentra consagrado en los artículos 14, 16, 41, 99, 105, y 116 de la Constitución, y constituye la garantía de que cualquier acto en el proceso electoral se encuentra fundado en disposiciones legales. Imparcialidad. Significa que en el desarrollo de sus actividades todos los integrantes del IFE deben reconocer y velar permanentemente por el interés de la sociedad y los valores fundamentales de la democracia, supeditando a éstos, de manera irrestricta, cualquier interés personal o preferencia política (Lara, 2000). Es decir, que las personas que participen e integren el IFE tengan la voluntad y la convicción de participar en el proceso electoral admitiendo su tendencia política y absteniéndose de que interfiera en ningún momento con su labor electoral. La imparcialidad como principio rector de la función electoral no debe reducirse exclusivamente a la ausencia de inclinaciones predeterminadas o buena intención. El concepto en este campo debe entenderse también como la voluntad �10 de decidir o juzgar rectamente, con base en la experiencia, en la capacidad profesional y conocimiento sobre lo que se está resolviendo (González, 1989). Objetividad. Implica un quehacer institucional y personal fundado en el reconocimiento global, coherente y razonado de la realidad sobre la que se actúa y, consecuentemente, la obligación de percibir e interpretar los hechos por encima de visiones y opiniones parciales o unilaterales, máxime si éstas pueden alterar la expresión o consecuencia del quehacer institucional. Encontramos cierta similitud de ideas entre la certeza y la objetividad; ambos conceptos exigen que los respectivos actos y procedimientos electorales se basen en el conocimiento seguro y claro de lo que efectivamente es, sin manipulaciones o alteraciones, y con independencia del sentir, del pensar o del interés de los integrantes de los órganos electorales. Se reduce al mínimo la posibilidad de errar y se destierra en lo posible cualquier vestigio de vaguedad o ambigüedad, así como de duda o suspicacias, a fin de que aquellos adquieran el carácter de auténticos. Los actos y procedimientos electorales deben ser veraces, reales y ajustados a los hechos y al derecho (Orozco, 2000). Los principios que hemos expuesto representan algo así como una carta de buenas intenciones antes de una negociación, es decir, antes de que inicien sus actividades se establecen unos límites a no traspasar, una ética de la actividad. Todo ello confiere al organismo electoral un alto grado de confianza, encontrando la legitimidad deseada y evidenciando la eficacia de la reforma (Begné, 1999). Son numerosos los ejemplos de lo que venimos diciendo. Por ejemplo, en referencia a la certeza, se puede observar como en 1999, durante la celebración de una sesión ordinaria, se establecen los criterios mínimos que deben adoptar las personas físicas o morales, las cuales pretenden dar a conocer las preferencias electorales de los ciudadanos, o las tendencias de las votaciones, utilizando para ello encuestas de opinión. El texto del acuerdo queda expresado de la siguiente forma (Consejo General, 1999): “1.- Que el articulo 41, fracción iii, párrafo octavo, de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, señala que entre las facultades del Instituto Federal Electoral está la de regular las encuestas o sondeos de opinión con fines electorales. 2.- que entre los fines del Instituto Federal Electoral, se encuentran los de contribuir al desarrollo de la vida democrática y coadyuvar en la promoción y difusión de la cultura política, rigiendo siempre sus actividades por los principios de certeza, legalidad, independencia, imparcialidad y objetividad. 3.- que el articulo 190, párrafo 3 del Código Federal de Instituciones y Procedimientos Electorales dispone que quien solicite u ordene la publicación de cualquier encuesta o sondeo sobre asuntos electorales �11 deberá entregar copia del estudio completo al secretario ejecutivo del instituto federal electoral. 4.que el párrafo 4 del precepto citado en el considerando anterior prohíbe la publicación de encuestas, sondeos de opinión o resultados electorales durante los ocho días previos a la elección y hasta la hora del cierre oficial de las casillas que se encuentren en los husos horarios más occidentales. 5.- que el articulo 190, párrafo 5 del código federal de instituciones y procedimientos electorales dispone que el consejo general del instituto federal electoral determinara criterios generales de carácter científico que adoptaran las personas físicas o morales que pretendan realizar encuestas por muestreo para dar a conocer las preferencias electorales de los ciudadanos o las tendencias de la votación. 6.- que los criterios generales de carácter científico que emita el Instituto Federal Electoral deben ser consistentes con las normas y practicas comúnmente aceptadas en la comunidad científica y profesional especializada en la realización de encuestas de opinión, respetando el pluralismo metodológico que es propio de toda practica científica”. Podemos encontrar ejemplos en donde el instituto defiende con sus actividades los principios rectores. En el caso de la certeza, se puede observar cómo en 1999, en sesión ordinaria del consejo general celebrada el 17 de diciembre de 1999, están presentes dichos principios Otro ejemplo lo encontramos en el acuerdo de sesión del Consejo General de instituto, sobre modificaciones a los lineamientos para la acreditación y desarrollo de las actividades, con el objeto de que los ciudadanos mexicanos actúen como observadores electorales en el proceso electoral del año 2000. En el acuerdo se establece que es del mayor interés del Instituto Federal Electoral, en lo general, y de su órgano superior de dirección, en lo particular, que las organizaciones y ciudadanos mexicanos interesados en las tareas de observación electoral puedan ejercer, con toda oportunidad y plena apertura, sus derechos relativos a la observación electoral; lo que indudablemente contribuirá a consolidar la confianza ciudadana en la certeza y credibilidad de los procedimientos e instituciones electorales, así como en los resultados de los comicios. Al efecto es fundamental que el Consejo General, dentro del marco establecido por la ley y en ejercicio de sus facultades, establezca un marco de lineamientos lo mas amplios posible para garantizar a plenitud el derecho ciudadano materia del presente acuerdo. El apego de las actividades del Instituto a los principios rectores constituye una garantía de legitimidad ante los diferentes actores de la vida electoral, entre los que se encuentran los partidos políticos, los Poderes de la Unión y los ciudadanos, según el acta del Consejo General del IFE del día 17 de diciembre de 1999. La ciudadanización. La ciudadanización es uno de los elementos democratizadores más importantes, sino el que más, por su impacto e influencia en los actores políticos nacionales (partidos políticos, asociaciones políticas y �12 ciudadanos). Tal proceso representa un cambio de imagen del Instituto, e implica desterrar la negativa imagen asociada a la manipulación y a la falta de transparencia del Instituto cuando era controlado por el PRI. De igual forma, este elemento del IFE es un factor clave de democratización, pues permite promover la confianza del ciudadano hacia sus instituciones electorales y, a la par, difundir que existe una mera forma de hacer las cosas de manera limpia y democrática. Se presenta la ciudadanización como la participación de ciudadanos en la integración del órgano máximo de autoridad del IFE, del Consejo General, y también de las delegaciones del instituto en sus consejos locales y distritales. Cuestión que no es baladí, ya que como se explicó anteriormente, todos los miembros no políticos del IFE los que realmente tienen capacidad de ejecución y decisión, no solo de consulta deben no haber estado afiliados a partido o asociación política alguna. Evidentemente, los ciudadanos que forman la dirección del Instituto no son ciudadanos escogidos al azar, sino miembros prestigiosos de la sociedad mexicana principalmente provienen del mundo académico. Sin embargo, esto favorece que los ciudadanos en su gran mayoría se sientan identificados con los rectores del Instituto. Se les entiende como representantes, en tanto en cuanto no miembros de partidos políticos. El proceso que vivió el IFE para lograr que los ciudadanos formaran el órgano máximo del Instituto se conformó en varias etapas; en la primera, había representación de los tres poderes de la unión. En 1994 se elimina al Poder Judicial de la formación del consejo, y en 1996 es elimina al Poder Ejecutivo. Murayama (2001) reconoce que en las elecciones presidenciales del año 2000, existieron “avances sustanciales en el la transparencia electoral, gracias al IFE, porque la transparencia y la confiabilidad de la votación, estaban garantizadas desde antes de la jornada electoral” (p. 42). Consejeros magistrados. En la creación del Instituto Federal Electoral, como se dijo, se estableció como máximo órgano interno el Consejo General, el cual estaba formado por el consejero del Poder Ejecutivo, por cuatro consejeros del Poder Legislativo, los representantes de los partidos políticos y especialmente por los consejeros magistrados. Los consejeros magistrados en el momento de inicio de funciones del Instituto eran seis, y se elegían conforme a las siguiente bases. El Presidente de la República proponía a la Cámara de Diputados una lista de candidatos de, cuando menos, el doble del total del número por elegir. �13 De entre los candidatos los miembros de la Cámara de Diputados elegían a los magistrados, por medio del voto de las dos terceras partes de los miembros presentes. Los consejeros magistrados durarían en el cargo ocho años, y el presidente de la República tendría la capacidad de proponer su ratificación o de someter a nuevos candidatos para su elección. Y no podían, en el tiempo de su desempeño como consejeros magistrados, aceptar encargos de la federación, de los estados o de los municipios, de partidos políticos o de particulares, salvo los cargos no remunerados en asociaciones científicas, literarias o de beneficencia. Para ser consejero magistrado se requería ser ciudadano mexicano por nacimiento y con goce de los derechos políticos y civiles; estar inscrito en el Registro Federal de electores y contar con credencial para votar; no tener más de 65 años ni menos de 35 el día de la designación; contar con cinco años de antigüedad; titulo profesional de licenciado en derecho; gozar de buen reputación y no haber sido condenado por ningún delito; haber residido en el país por los últimos cinco años; no haber desempeñado el cargo de presidente del comité ejecutivo nacional o equivalente de un partido; no haber tenido cargo alguno de elección popular en los cinco años anteriores y no haber desempeñado el cargo de dirección estatal o nacional de algún partido político en los últimos cinco años. Los consejeros magistrados tenían derecho a voz y voto en las sesiones del Consejo General, y los primeros y únicos que formaron el grupo de consejeros que representaban al Poder Judicial, fueron los siguientes. Tabla 2. Conformación original de los consejeros magistrados (Fuente: Prontuario de Información Electoral Federal. México D.F. IFE. 2001). Nombre Fecha de inicio Fecha de conclusión Lic. Manuel Barquín 11 de octubre de 1990 18 de mayo de 1994 Álvarez Lic. Luis Espinosa 11 de octubre de 1990 18 de mayo de 1994 Gorozpe Dr. Germán Pérez Fdez. 11 de octubre de 1990 17 de marzo de 1994 del Castillo Lic. Sonia Alcántara 11 de octubre de 1990 27 de septiembre de 1991 Magos Lic. Luis Tirado 11 de octubre de 1990 18 de mayo de 1994 Ledesma Lic. Luis Carballo 27 de septiembre de 1991 18 de mayo de 1994 Balvarerna Dra. Olga Hernández 11 de octubre de 1990 18 de mayo de 1994 Espíndola �14 La idea que sustentaba la existencia del consejero magistrado era que se contara con especialistas en derecho electoral, que pudieran ayudar en la interpretación de la norma electoral. Se le exigían los mismos requisitos que para ser ministro de la Suprema Corte, con lo que se garantizaba una calidad profesional necesaria para la responsabilidad que tenían en sus manos. En ese momento los seis consejeros eran juristas distinguidos, reconocidos por sus conocimientos y honorabilidad. Sólo dos de los seis, sin embargo, tenían participación activa en la toma de decisiones. Se argumentó que los mejores especialistas en derecho electoral no eran abogados, como el caso de Arturo Núñez, director general del IFE, o Jorge Alcocer, consejero personal del Consejo General del IFE, ambos eran economistas de profesión. Lo que se pretendía era que esos cargos ya no fueran monopolio exclusivo de los abogados, sino que personas de reconocido prestigio en la sociedad tuvieran acceso a ellos, tanto por su independencia como por su trayectoria personal y profesional. Se buscaban personas que inspiraran confianza en la sociedad sobre el funcionamiento del Instituto, y que garantizaran la imparcialidad y la objetividad del proceso (Carpizo, 1991). Consejeros ciudadanos. En 1994, se reformó el artículo 41 constitucional, y se estableció que el órgano superior de dirección del IFE se integrará por consejeros y consejeros ciudadanos, designados por los poderes legislativo y ejecutivo, y por representantes nombrados por los partidos políticos. La principal diferencia con el texto anterior de la reforma, quedó circunscrita a una sola palabra, pero que modificaba radicalmente el sentido y el funcionamiento del IFE. El Consejo General estaba formado anteriormente por consejeros “magistrados”, ahora serían consejeros “ciudadanos”. Sutil reforma que quebraría la estructura dominada por el partido en el poder. En el COFIPE se establecen las bases sobre las cuales actuará la figura de Consejero ciudadano. Se dispone que ya no sean electos de una lista presentada por el presidente de la República, sino por otro sistema, en el cual cada grupo parlamentario tiene derecho a presentar hasta cuatro candidatos. La comisión correspondiente de la Cámara de Diputados integrará una lista de hasta el doble del número a elegir, de entre las propuestas de los grupos parlamentarios (Castellanos, 1999). Dicha lista será entonces presentada a la Cámara de Diputados. Ésta elegirá a los consejeros mediante el voto de las dos terceras partes de los miembros presentes. Si después de tres rondas de �15 votación no se completa el total de los consejeros, la comisión de la cámara presentará otra lista de por lo menos el doble de los faltantes, y se procede a votar. Los consejeros deben cumplir con los siguientes requisitos: tener más de treinta años el día de la elección; contar con titulo profesional o formación equivalente y tener conocimientos en la materia electoral; no desempeñar ni haber desempeñado cargo de dirección nacional o estatal de ningún partido político en los tres años anteriores al momento de la elección. Observamos que ya no es requisito el título profesional de la carrera de derecho, sino demostrar los conocimientos en materia electoral. Además, los consejeros, en su ejercicio, no podrán aceptar o desempeñar empleos o cargos de la federación, de los estados y de los municipios, de partidos políticos o de particulares, salvo en los cargos no remunerados en asociaciones científicas, literarias o de beneficencia. Esto no se modificó, ya que era el mismo requisito para los consejeros magistrados. En cambio el hecho de que los consejeros ciudadanos hayan sustituido a los consejeros magistrados permite que el IFE avance. En principio se legitima, ya que en la Constitución, en el mismo artículo 41, se incluye a los ciudadanos como participantes en la organización de las elecciones, y es hasta ese momento cuando los ciudadanos tienen otra oportunidad de participación, además del ejercicio del sufragio activo y pasivo. La llamada “ciudadanización” es en esencia un acto legitimador del instituto. Al separar al IFE del campo de acción del Poder Judicial, representa un avance para el sistema electoral mexicano en su evolución hacia la democracia. Dicha modificación envía a la sociedad un mensaje de imparcialidad considerablemente desarrollado, que inspira confianza en los procesos electorales. Esto conduce, a fin de cuentas, a allanar el camino de la tensión política, tanto en los procedimientos previos a la elección, como en los de la jornada electoral, con vistas a un elección presidencial en puerta, la reforma del artículo 41 se plasmó en el Diario Oficial de la Federación, el 18 de abril de 1994, y la elección presidencial fue el día 21 de agosto del mismo año, que en sí misma ya ha tenido sobrados aprietos, como es el asesinato de un candidato presidencial, un levantamiento armado (Calderón, 1996). Rodríguez (2000) considera que el discurso político antes de la reforma, demandaba al IFE que se ciudadanizara y se independizara y muestra como origen de la ciudadanización razones históricas y políticas de México. Para evitar suspicacias y refrendar la independencia, en la sesión especial del Consejo General en que toman protesta los consejeros ciudadanos, uno de ellos, Miguel Ángel Ganados Chapa, hizo mención el deseo de leer un �16 comunicado firmado por todos los consejeros ciudadanos a quienes se les tomaban protesta, en el cual se nos muestra la intención de los consejeros así como la conciencia de si mismos dentro del entorno político que vivía el país, frente a un proceso electoral en puerta, a menos de dos meses. En tal comunicado se mencionaba lo siguiente: “Por encargo de mis compañeros y circunstancialmente, puesto que entre los consejeros ciudadanos no tenemos jerarquías, voy a dar lectura a la siguiente declaración: Los consejeros ciudadanos, miembros del consejo general del instituto federal electoral, en la fecha en que asumimos nuestras responsabilidades declaramos: Uno.- La incorporación de consejeros ciudadanos al consejo general del instituto federal electoral es fruto del pacto para la paz, la justicia y la democracia del 27 de enero, acuerdo y resultado que muestran la eficacia de la concertación. Dos.- Somos ciudadanos llamados al ejercicio de una función estatal, realizada a través de un órgano publico dotado de autonomía. Tres.- Por disposición de la ley, y por convicción personal de cada uno de nosotros, fundaremos nuestro desempeño en los principios de certeza, legalidad, imparcialidad y objetividad. La reforma que incluye a consejeros ciudadanos en el consejo general, además, vinculo la nueva institución al principio de independencia que sera, por consiguiente, el criterio rector de nuestra conducta. Cuatro.- Sin perjuicio de nuestra responsabilidad individual, hemos resuelto buscar una posición unitaria y activa, que privilegie el animo propositivo y contribuya a la construcción de consensos a partir del nuestro propio. Cinco.- Si bien no hemos recibido un mandato directamente de los ciudadanos, nos proponemos asumir la gestión de los valores, intereses y derechos de la ciudadana en el seno del instituto federal electoral. Requerimos, por lo tanto, recibir de ella, de la ciudadanía, informes y opiniones sobre el proceso electoral y a la inversa, adoptamos el compromiso de mantener informados a los ciudadanos sobre nuestra actuación. Seis.- En ese mismo sentido, buscaremos una colaboración fecunda con los consejeros ciudadanos de los niveles local y distrital, pioneros de la presencia ciudadana en los órganos electorales. Siete.- Hemos identificado limitaciones e insuficiencias en la legislación respecto de las funciones que nos han sido asignadas. Sin embargo, con apego irrestricto al principio de legalidad buscaremos formulas que dinamicen nuestro desempeño. Ocho.- Somos conscientes de la dificultad que entraña incorporarnos a un proceso iniciado hace 6 meses, lapso en que se tomo la mayor parte de los acuerdos que lo definen y cuando faltan 80 días para la celebración de la jornada electoral. Eso no sera obstáculo, sin embargo, para que despleguemos nuestro mayor esfuerzo en el periodo que nos corresponde servir. Nueve.- Saludamos con respeto a los miembros del consejo general, consejeros de los poderes ejecutivo y legislativo y representantes de los partidos políticos. Nuestra independencia delante de ellos, no estorbara nuestro propósito de ser factor de equilibrio y concordia, capaz de ser puente entre posiciones diversas. Diez.- A todos los servidores públicos del instituto federal electoral, ofrecemos nuestra solidaridad en el empeño de contribuir a la realización de elecciones transparentes y creíbles”. �17 Gracias a esta declaración observamos como el Consejo es consciente del cumplimiento de los principios rectores, no sólo por seguir la norma, sino por convicción propia, y asumiendo la importante labor que deberían desempeñar: democratizar el sistema y convencer a la ciudadanía de que, además de posible, era transparente. Durante este periodo de tiempo, el Consejo General se conformaba con el presidente del mismo que era el secretario de gobernación, cuatro consejeros del poder legislativo, seis consejeros ciudadanos y nueve representantes de los partido políticos. Los únicos ciudadanos que conformaron el Consejo general en calidad de consejeros ciudadanos fueron los siguientes: Tabla 3. Conformación original de los consejeros ciudadanos (Fuente: Prontuario de información electoral federal. México D.F. IFE. 2001). Nombre Fecha de inicio Fecha de conclusión Mtro. José 3 de junio de 1994 10 de octubre de 1996 Woldenberg Karakowsky Mtro. Santiago Creel 3 de junio de 1994 10 de octubre de 1996 Miranda Mtro. José Agustín 3 de junio de 1994 10 de octubre de 1996 Ortiz Pinchetti Lic. Miguel Ángel 3 de junio de 1994 10 de octubre de 1996 Granados Chapa Dr. Ricardo Pozas 3 de junio de 1994 10 de octubre de 1996 Horcasitas Lic. Fernando 3 de junio de 1994 10 de octubre de 1996 Zertuche Muñoz La diferencia con respecto a la fórmula anterior de conformación del Consejo General la encontramos en varios aspectos (IFE, 1994): El Presidente tenía, antes de la reforma, la facultad del voto de calidad en caso de empate; tras la reforma pierde dicha facultad. Los consejeros del Poder Legislativo continuaron con su fórmula anterior. En el lugar de los consejeros magistrados se encuentran los consejeros ciudadanos. Los representantes de los partidos políticos son ahora sólo uno por cada partido y asisten con voz, pero sin voto. �18 Tabla 4. Conformación del Consejo General de 1994-1996 (Fuente original: Integración y funcionamiento de los órganos colegiados del I.F.E., México D. F., México, I.F.E., 1994). CONSEJERO DEL PODER EJECUTIVO Y PRESIDENTE DEL CONSEJO GENERAL (Secretario de Gobernación) CONSEJEROS DEL PODER LEGISLATIVO 1 diputado propuesto por la mayoría 1 diputado propuesto por la primera minoría 1 senador propuesto por la mayoría 1 senador propuesto por la primera minoría 6 CONSEJEROS CIUDADANOS REPRESENTANTES DE LOS PARTIDOS POLÍTICOS NACIONALES 1 Partido Acción Nacional 1 Partido Revolucionario Institucional 1 Partido Popular Socialista 1 Partido de la Revolución Democrática 1 Partido del frente Cardenista de Reconstrucción Nacional 1 Partido Auténtico de la Revolución Mexicana 1 Partido Demócrata Mexicano 1 Partido del Trabajo 1 Partido verde Ecologista de México Consejeros electorales. La ciudadanización del Consejo General conlleva darle mayor cabida a los ciudadanos en la toma de decisiones, otorgándoles una mayoría de votos en las sesiones del consejo. El proceso concluye con la figura de consejero electoral. La figura de consejero ciudadano se modifica en el año de 1996, según el DOF de 21 de agosto de 1996, cuando, en el artículo 41 de la Constitución, se establece que ya no serán sino ocho, y con la denominación de consejeros electorales. El consejero del Poder Ejecutivo, en la misma reforma de 1996, se elimina como parte integrante del Consejo General del instituto. Por tanto, la estructura del Consejo General queda conformada de la siguiente manera: Una vez que se elimina la figura del representante del poder Ejecutivo, queda como máximo órgano del IFE el Consejo General, formado por cuatro consejeros del Poder legislativo, un diputado propuesto por la mayoría, y uno por la primera minoría; un senador propuesto por la mayoría y uno por la primera minoría; seis consejeros electorales, y nueve representantes de los partidos políticos. El término de consejero electoral, tal como se estableció en 1996, sigue estando vigente. Los consejeros electorales que ha tenido el IFE son: �19 Tabla 5.Conformación original de los consejeros electorales (Fuente: Prontuario de información electoral federal. México D.F., I.F.E. 2001). Nombre Período Mtro. José Woldenberg Karakowsky 31 de octubre de 1996 (consejero presidente) Dr. José Barragán Barragán 31 de octubre de 1996 Lic. Jesús Cantú Escalante 31 de octubre de 1996 Dr. Jaime Cárdenas Gracia 31 de octubre de 1996 Mtro. Alonso Lujambio Irazábal 31 de octubre de 1996 Dr. Mauricio Merino Huerta 31 de octubre de 1996 Mtro. Juan Molinar Horcasitas 31 de octubre de 1996 noviembre de 2000 Dra. Jacqueline Peschard Mariscal 31 de octubre de 1996 Dr. Emilio Zabadúa González 31 de octubre de 1996 noviembre de 2000 Lic. Gastón Luken Garza 11 de diciembre de 2000 Lic. Virgilio Rivera Delgadillo 11 de diciembre de 2000 A la fecha A la fecha A la fecha A la fecha A la fecha A la fecha 30 de A la fecha 30 de A la fecha A la fecha Como podemos observar, la mayoría de los votos recaen en los consejeros electorales con un total de seis votos; mientras que los representantes del Poder Legislativo solo suman cuatro votos, porque los representantes de los partidos políticos tienen derecho a voz, pero no a voto. Culmina entonces el objetivo de ciudadanizar el Consejo General, al otorgarle mayor presencia de ciudadana, con la particularidad de que la mayor parte de las decisiones del consejo se sustenta en ellos, mediante la mayoría de votos. En la reforma se da por concluida la etapa de ciudadanización. La legitimidad del proceso electoral mexicano. El cuarto elemento democratizador del IFE es la legitimidad, y permite constituir un sistema de retroalimentación entre el Instituto y la ciudadanía. Así, mientras el proceso ofrece garantías de transparencia, la ciudadanía responde con un voto de confianza, refrendando sus actividades. Siguiendo con el proceso retroalimentador, el Instituto se refuerza con la legitimidad obtenida y persiste en su actuación buscando la aprobación de la ciudadanía, que reclama procesos y poderes democráticos. �20 Tabla 6. Conformación actual del Consejo General (Fuente original: Integración y funcionamiento de los órganos colegiados del I.F.E., México D. F., México, I.F.E., 1994). CONSEJEROS DEL PODER LEGISLATIVO 1 diputado propuesto por la mayoría 1 diputado propuesto por la primera minoría 1 senador propuesto por la mayoría 1 senador propuesto por la primera minoría 6 Consejeros electorales REPRESENTANTES DE LOS PARTIDOS POLÍTICOS NACIONALES 1 Partido Acción Nacional 1 Partido Revolucionario Institucional 1 Partido Popular Socialista 1 Partido de la Revolución Democrática 1 Partido del Frente Cardenista de Reconstrucción Nacional 1 Partido Auténtico de la Revolución Mexicana 1 Partido Demócrata Mexicano 1 Partido del Trabajo 1 Partido Verde Ecologista de México Podemos entender el estudio de la legitimidad desde el punto de vista de Concha (2000), quien propone que“los análisis de legitimidad se encuentran en la línea divisoria entre la ciencia jurídica y la ciencia política” (p. 344). En este caso, se trata de estudiar la relación de poder entre los poderes de la unión y el IFE. Todo poder siguiendo la lógica de Lord Acton, tiene escasez e legitimidad y se encuentra en constante búsqueda de aprobación, aun cuando el beneplácito encontrado sea momentáneo. La razón de ello la encontramos en que el poder está conformado por hombres que tienen comportamientos sociales que son proyectados en el ámbito del poder. Hombres y mujeres que, como afirma Aparicio y Arriaga (1999), tienen poder pero escasa autoridad, y por ende se ven deslegitimados personalmente, al no entender que el poder lo confiere el sistema y la autoridad el resto de sus congéneres, en base a sus actos y relaciones. El proceso electoral en México carecía absolutamente de legitimidad. Según Luján (1999) en relación a la legitimidad nos comenta “se agotaron las fuentes tradicionales de legitimidad, se jugaba más que la elección de un candidato, se ratificaba el sistema en su conjunto” (p. 37). En 1997, la legitimidad empieza a formarse en la conciencia social de la población mexicana. Las condiciones de equidad habían llevado a la población a tener un grado mayor de confianza en los comicios. La legalidad, por tanto, es la base en la que se sustenta la legitimidad del proceso electoral en México, y fue la fuente de �21 cambios. Es decir, las modificaciones a la legislación permitieron que aspectos democráticos se asomaran a la actividad electoral, tales como la autonomía del IFE, la ruptura de la cláusula de gobernabilidad, que establecía constitucionalmente la sobrerepresentación del partido en el poder, así como los topes a los gastos de campaña de los partidos políticos. Una vez realizadas las reformas, se requería dar muestra a la ciudadanía de que el proceso electoral era más confiable, y el ciudadano necesitaba palpar la nueva realidad. Las promesas sin cumplir ya no impactaban a la conciencia ciudadana. La elección presidencial de 1997 fue la prueba que necesitaban los ciudadanos para convencerse de que el proceso electoral era digno de su credibilidad, y por lo tanto éste tendría legitimidad. Sin embargo, el resultado no fue el esperado por la población, lo que produjo un cierto desencanto. El partido en el poder seguía manteniendo su hegemonía. Ni la mejor reforma prometida o cumplida podía proporcionar a los ciudadanos los argumentos necesarios para afianzar su seguridad. Y no fue sino hasta la siguiente elección, el 2 de julio del año 2000, cuando la confianza ciudadana de vio cristalizada en una realidad tangible, que es la alternancia en el poder. No resultaba factible creer en el cambio; pero en este proceso electoral se logró un avance al respecto: la legitimidad de quienes ostentan el poder. Ingreso del IFE a organizaciones internacionales. El quinto y último de los elementos del instituto que llevan al país a la democratización lo encontramos en la relación que tiene el instituto con el contexto internacional. Las asociaciones de organismos electorales son fuente de ideas democratizadoras, debido a que su misión es la colaboración mutua para el fortalecimiento de las democracias en los países participantes. El instituto ha ampliado poco a poco su cobertura de influencia. Los procesos globalizadores, que intervienen en amplios aspectos de la vida de la sociedad, no escapan de la vida política de las naciones. La tendencia es la conformación de bloques que regionalmente buscan las mismas condiciones para sus países. En este caso, México, por medio del IFE, se ha adherido a organismos internacionales que tienen como fin la democracia, para lo cual se llevan a cabo actividades de análisis, difusión y cooperación electoral. México ha suscrito acuerdos de colaboración con organismos multinacionales dedicados a asuntos electorales, como la Fundación Internacional para Sistemas Electorales (IFES), el Instituto Internacional para la Democracia y Asistencia Electoral (IDEA), y las autoridades de Canadá, Colombia y España. La Unión Interamericana de Organismos Electorales (UNIORE) es una asociación no gubernamental, que agrupa a la gran mayoría de los órganos �22 depositarios de la autoridad electoral en el continente americano. La asociación tiene como propósitos fundamentales la cooperación, el intercambio de información y la consulta sobre una amplia variedad de temas de carácter electoral, sin que ninguna de sus recomendaciones tenga validez obligatoria. La UNIORE se creó el 22 de noviembre de 1991, en la ciudad de Caracas, Venezuela, donde los participantes deciden suscribir el acta constitutiva de la unión. El órgano superior de la asociación es la Conferencia de Organismos Electorales, que se reúne periódicamente en la fecha y lugar que la misma disponga, siendo presidida por el o los funcionarios electorales de más alto rango en el país anfitrión (UNIORE,1995). En razón de que el IFE comparte los principios de UNIORE, como es la democracia representativa, el estado de derecho, el pluralismo ideológico, el respeto a los derechos humanos y las elecciones libres. A fines de 1994, se recibieron en la unión las solicitudes de ingreso para que las autoridades mexicanas pudieran ingresar a la misma. La formalización del ingreso de México a la UNIORE se llevó a cabo con la realización de la III conferencia. El evento se ambientó de forma académica al invitarse a conferencistas tales como Dieter Nohlen, Giovanni Sartori y Seymour Martín Lipset. En la fecha de ingreso, las autoridades mexicanas no pertenecían a ninguna organización regional, continental o internacional, dedicada a la cooperación o asistencia técnica electoral. Incluso las autoridades electorales de otros países carecían de información suficiente sobre los cambios que había experimentado el sistema electoral mexicano, así como sobre la naturaleza, atribuciones y organización de sus instituciones depositarias de la autoridad electoral. Por lo que la vinculación, cooperación y asistencia técnica electoral para la difusión y promoción del desarrollo democrático a nivel internacional resulta plenamente consecuente con los principios fundamentales que reviste hoy en día la democracia y la política exterior mexicana. Desde octubre de 1993 hasta junio de 2001, se realizaron 34 misiones de asistencia técnica en diversos países, para brindar asesoría en aspectos electorales, que abarcan desde la preparación de los comicios hasta los detalles técnicos como el uso de la tinta indeleble, o la cartografía electoral. El vínculo del Instituto con diferentes culturas y formas de elección, provee de información a las diferentes áreas del IFE que tienen la oportunidad de visitar otro país, y brindar apoyo. Porque recogen la problemática electoral del país, así como la forma en que enfrentan sus retos, lo que ofrece al IFE la visión global de su situación como organismo electoral. Desde marzo de 1996 a junio de 2001, se realizaron 33 misiones de observación electoral, la cuales, se realizaron principalmente en latinoamérica, �23 España y Sudáfrica. Al igual que las misiones de asistencia técnica, las misiones de observación proporcionan al Instituto un marco referencial de cómo se resuelven en otros países los problemas relativos a los comicios, y como los ciudadanos con diferentes culturas responden en las jornadas electorales. Estas misiones son altamente favorables para el IFE, sobre todo si comprendemos que es un organismo joven en evolución, que requiere aún de aprendizaje, por lo que la observación electoral le ofrece material de estudio y análisis para comprender su propia posición en el concierto de naciones y visualizar su futuro. Referencias Alcocer, J. 1994. IFE: legalidad y Conflicto. En Organización de las Elecciones. Problemas y Proyectos de Solución. Miguel Ángel Porrúa, México D. F. Alzaty, C. 1996. Las elecciones presidenciales de 1994. UNAM. México D.F. Andrade, E. 1997. La reforma política de 1996. Cuadernos constitucionales México– Centroamérica. UNAM. México D.F. Aparicio, S. 1999, junio. 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Se pone énfasis en la educación superior pública sobre dos aspectos fundamentales: el meramente financiero al no contar con los recursos suficientes para satisfacer la demanda nacional; y el más importante desde el punto de vista del autor y que se refiere a la conceptualización de la propia universidad, su función social tradicional y los nuevos objetivos que el autor propone para un auténtico Sistema Nacional de Educación que contribuya a resolver los problemas más urgentes de nuestra sociedad. Key words: Education, Mexico, reality, university Abstract. This assay intends to explain that the education, as the first obligation in Mexico, has failed to face the challenges of the XXI century. Special emphasis is placed upon two aspects: mere financial point where the resources are not sufficient and, the most relevant points from author’s perspective, the role that is played by the university, its social and traditional impact, as well as the new objectives proposed by the author for a genuine national system of education which serves to resolve the most urgent problems of our society. Antecedentes A finales del año 2003, compareció ante el Pleno de la Cámara de Diputados de la LIX Legislatura del Congreso de la Unión el Dr. Reyes Tamez, ex rector de la Universidad Autónoma de Nuevo León y actual Secretario de Educación Pública de la Administración del Presidente Vicente Fox en un evento que arrojó más preguntas que respuestas. En efecto, todos los interesados en el tema del hecho educativo, esperaban repuesta a las cuestiones fundamentales de la educación en México �26 como ¿cuál es la política educativa de la actual administración?; ¿Qué objetivos se plantea esta política?; ¿corresponde esa política a los tiempos corrientes del país y del mundo?; ¿se cuenta con los recursos suficientes en el corto y largo plazos?; ¿si no existen tales recursos como se pueden obtener? y ¿Cuáles serían las perspectivas de la educación en México a partir de su propia circunstancia? Para desencanto general, ni el propio responsable de la educación en nuestro país, ni los diputados del partido en el gobierno, ni los diputados de los partidos de oposición se ocuparon de las cuestiones de fondo; el Secretario se limitó a exponer las cifras oficiales con tibio apoyo de la representación del PAN y los diputados opositores se perdieron con cuestionamientos salariales acerca del ingreso del propio Secretario de Educación, de los ingresos de otros funcionarios de la SEP en comparación con los ingresos de los maestros de educación básica; así como con la oferta de educación medio superior y superior y la eficiencia terminal. Estos aspectos de las remuneraciones al parecer tan de moda en estos días y que tanto preocupan a los diputados, sin duda tienen importancia en el contexto educativo pero no agotan la temática toral. Es decir, me parece obligado que la Cámara de Diputados, en especial la Comisión de Educación, se preocupe por precisar los objetivos centrales de la política educativa mexicana y en evaluar en que medida se están cumpliendo o dejando de cumplir y en su caso determinar que acciones serían las convenientes. Dentro del amplísimo tema de la educación y sus problemas, el aspecto de la educación superior pública requiere mención aparte. ¿Cuál es la situación actual de la universidad pública y cuáles son sus perspectivas a mediano y largo plazo? El aspecto financiero En un trabajo anterior publicado en el año 2003 por el Centro de Estudios sobre la Universidad de la Universidad Autónoma de Nuevo León; y después de revisar abundante información oficial de diversas fuentes, el autor llegaba a la conclusión de que el presupuesto destinado a la educación superior era totalmente insuficiente para satisfacer la demanda educativa de ese nivel por la sociedad; provocando que sectores cada vez mayores de potenciales estudiantes de los niveles medio superior y superior se quedaran sin acceso a la educación. Se comentaba en esa ocasión que ante la no resignación de esos demandantes de educación y, sobre todo de los padres de estos, para buscar otras actividades o medios de subsistencia alternativos, proliferaban �27 “universidades” privadas (de alguna manera hay que llamar a estas instituciones) que con frecuencia no tienen la seriedad, infraestructura, responsabilidad y compromiso indispensables para esta función tan delicada. Estas Universidades están egresando profesionistas con escaso nivel técnico lo que complicará su incorporación al mercado de trabajo que de suyo, se encuentra saturado sobre todo en las carreras típicas de Derecho, Contaduría, Administración, Comunicación y alguna otra. Lo anterior, en lugar de contribuir a la solución del problema, por el contrario lo incrementa. Es decir, resulta de todos conocidos que la educación en nuestro país presenta gran rezago en comparación con las naciones no solamente desarrolladas sino incluso con respecto a otras naciones emergentes como Chile, Argentina, Brasil y alguno más. A mayor abundamiento, la Fig. 1 muestra el gasto en Ciencia y tecnología por habitante en dólares americanos de algunos países desarrollados y algunos en vías de desarrollo. Resulta difícil aceptar que países como Chile, Costa Rica, Brasil y Argentina inviertan más del doble que México en este rubro vital y estratégico, precisamente para superar su propio desarrollo limitado. Ningún comentario respecto de Canadá y Estados Unidos. Con tales diferencias de inversión, la brecha tecnológica en lugar de reducirse, se hace cada día más abismal. Retomando el punto original, las “universidades ligtht” no hacen más que ofrecer una alternativa de educación de un nivel tan pobre que los egresados de tales Instituciones no tienen la menor oportunidad (salvo contadas excepciones que confirman la regla) de ubicarse en un mercado de trabajo restringido ; y por la misma razón, muy selectivo. Estas personas están condenadas de antemano al desempleo, al subempleo o a dedicarse a actividades por completo ajenas a una supuesta formación profesional. Esto, en el mejor de los casos. Aunque no pareciera tal, los recursos destinados por nuestro país a la educación en general ya representan el rubro más importante del presupuesto de egresos pero con todo y tal prioridad, tales fondos resultan insuficientes en el sentido de que la propia magnitud del presupuesto de egresos es limitada. Particularmente la cantidad destinada para los estudiantes del nivel medio superior y superior resulta muy por debajo de la media de la OCDE según se aprecia en la Tabla 1. La solución a este problema de recursos insuficientes no se vislumbra ni siquiera en el mediano plazo, es más habría que plantearse que es necesario que nuestro país logre un desarrollo económico pleno para obtener los recursos en las cantidades y flujos necesarios. �28 Gasto en Ciencia y Tecnología por habitante 0 500 1000 826.9 410 146.6 93.8 35.3 34.8 31.6 30.7 1 14.6 11.4 11.3 9.9 3.2 1.6 1.6 1.2 0.6 Estados Unidos Canadá España Portugal Argentina Brasil Costa Rica Chile México Cuba Panama Colombia Bolivia El Salvador Perú Ecuador Nicaragua Fig. 1. Gasto en ciencia y tecnología por habitante en diferentes países (Fuente, Red Iberoamericana de indicadores de Ciencia y Tecnología RICYT, Indicadores 1999). �29 Es una realidad que en la época de elaboración de este ensayo, Febrero del 2004, se está dando una auténtica crisis en la Cámara de Diputados para consensar una reforma fiscal que genere más recursos para el ejecutivo, y por consiguiente, no se vislumbra un incremento presupuestal importante para la educación en general y, lógicamente para la educación superior en lo particular. Por el contrario, bajo las condiciones actuales, no se contempla un cambio importante en la política educativa del gobierno federal, traducida en mayores recursos, en lo que resta del sexenio, no obstante que algunos grupos de oposición están trabajando fuerte para lograr una nueva Ley de Educación Superior y establecer en el presupuesto de egresos que se destine el 8% del PIB nacional a la educación para cumplir así con la recomendación de inversión mínima de la UNESCO en ese rubro. A pesar de lo señalado, no basta reclamar más y más recursos para la universidad pública, es necesario plantear para que sean necesarios y hasta indispensables tales recursos. No todos los países del mundo tienen las mismas necesidades de educación, ya comentamos en otra ocasión que todas las sociedades han tenido y tienen proyectos políticos apoyados en sendos modelos educativos. Nuestro país, requiere con verdadera urgencia invertir más en investigación que produzca la tecnología indispensable para superar el subdesarrollo. Nuestra dependencia más que económica resulta tecnológica. En la Tabla 2 se muestra la producción de artículos publicados por diversos países incluyendo algunos latinoamericanos y de nueva cuenta, encontramos que Brasil tiene una producción de más del doble que México. El ser y el deber ser de la Universidad El Diccionario de la Real Academia de la Lengua española establece que la Universidad es una Institución de Educación superior que comprende diversas facultades y que confiere los grados académicos correspondientes. Según las épocas y países, puede comprender Colegios, Institutos, Departamentos, Centros de Investigación, Escuelas profesionales y semejantes. Su función tradicionalmente ha consistido en preservar, crear, trasmitir y desarrollar el conocimiento humano por medio de la Investigación en beneficio de la sociedad en su conjunto porque a ella se debe. El devenir de los tiempos plantea una nueva exigencia a la función tradicional de la educación en México, participar, al parecer en ausencia de otros �30 actores que también son responsables, en el combate a la pobreza que es el problema más grande del país en este tiempo. Cuando el gobierno federal clama por una cruzada nacional contra el desempleo no hace más que poner de manifiesto su incapacidad incluso para entender la naturaleza del problema. Tabla 1. Gasto por estudiante en el tercer nivel de educación (fuente, OECD Science, Technology and Industry Scoreboard, 2001). *Sólo se consideran Instituciones públicas, miles de dólares EU. Estados Unidos ***** ***** ***** **** Suiza ***** ***** ***** *** Canadá Suecia ***** ***** ***** ***** ***** **** ** Australia ***** ***** *** OCDE (media) ***** ***** *** Austria Noruega ***** ***** ***** ***** *** *** Holanda ***** ***** *** Japón ***** ***** * Dinamarca ***** ***** Alemania Reino Unido ***** ***** ***** **** Bélgica ***** *** Finlandia ***** *** Francia Korea Italia Rep- Checa Hungría España Polonia Grecia México Turquía ***** ***** ***** ***** ***** ***** **** **** **** *** 0 *** *** ** * 5 10 15 �31 Tabla 2. Artículos publicados por diferentes países (Institute for Scientific Information, 2001). Artículos Promedio Participación Producción % de publicados 1981-2000 Mundial en % 2000 Participación Por país mundial 2000 45,381 7.95 7.95 8.81 Alemania 2,221 0.39 4,184 0.59 Argentina 4,391 0.77 9,511 1.33 Brasil 27,725 4.86 31,985 4.48 Canadá 247 0.04 589 0.08 Colombia 3,564 0.62 12,218 1.71 Corea 1,121 0.20 1,816 0.25 Chile 215,086 37.69 243,269 34.06 EUA 10,998 1.93 20,847 2.92 España 32,797 5.75 45,214 6.33 Francia 18,642 3.27 29,482 4.13 Italia 46,845 8.21 68,047 9.53 Japón 2,138 0.37 4,588 0.64 México 51,329 9.00 68,362 9.57 Reino Unido 549 0.10 845 0.12 Venezuela El desempleo solo se reducirá con la gestión de un Sistema Educativo Nacional que posibilite a una parte sustantiva de la población en edad productiva para el trabajo con una remuneración decorosa o bien para crear condiciones mínimas para el auto empleo auténticamente productivo, lo cual, por supuesto, requiere de capacitación especializada; es decir, educación de calidad (obviamente, el auto empleo no se limita a bancos de bolero o puestos de tamales que alguna vez propuso como “changarros” el gobierno federal). Hoy más que nunca y como consecuencia de las aperturas política y comercial, nuestro país reclama con urgencia un auténtico Sistema Nacional de Educación con el firme compromiso de los tres niveles de gobierno de aportar los recursos necesarios para cumplir los antiguos y nuevos compromisos de la educación. Se requiere que ese Sistema nuevo tenga más equilibrio en su oferta educativa en el nivel superior, que distribuya mejor sus recursos, que tenga niveles de calidad indispensables para competir. La sociedad entera debe participar en tan difícil misión. La educación es indispensable para formar a técnicos en las distintas ramas del saber humano y para formar también personas con valores sólidos. Todo proyecto consistente de nación debe descansar en un proyecto educativo �32 que sirva de base y guía a la sociedad para construir una sana convivencia, para resolver sus problemas de inseguridad, miseria, desempleo, nutrición, salud, vivienda, transporte y demás. De la solución de estos problemas de la sociedad mexicana, resulta la condición indispensable de su propio bienestar. Referencias Acosta-Sila, A. 2001. Estado, Políticas y Universidades en un Periodo de Transición. Fondo de Cultura Económica, México D.F. Delgado-Wise, R. 2003. Hacia una Política de Estado Para la Educación Superior. Universidad Autónoma de Zacatecas, Zacatecas. Guevara-Niebla, G. 2003. Educación, premisas para el dialogo. Proceso, 3: 56. Martínez-Della, R. 2003. Algunos Elementos de Análisis Sobre el Financiamiento de la Educación Superior en México. Universidad Autónoma de Zacatecas, Zacatecas. Muñoz-Ledo, P. 1996. Educación, prioridad nacional. Pág. 331. In: Economía y Democracia de Ifigenia. Martínez de Navarrete (ed.), Grijalbo, México D. F. �55 InnOvaciOnes de NegOciOs 1(1): 55–79, 2004 © UANl, Impreso en México. A New Perspective in Teaching methodology and reading professional texts of EMPP/ESP for medical and paramedical purposes in Iran (Una nueva perspectiva en la metodología de enseñanza y lectura de textos profesionales de EMPP/ESP para uso medico y paramédico en Irán) Pazhakh, A. R. Dezful Azad University, Dezful, Iran, a_r_pazhakh@yahoo.com Palabras claves: EMPP, enseñanza, ESP, metodología Resumen. Con el Nuevo milenio ha crecido y ha devenido urgente la necesidad de desarrollar las capacidades para entender y comunicarse con sus semejantes. El intercambio internacional de ideas ha devenido algo vital. Para cubrir esta necesidad un número creciente de personas buscan mejorar sus capacidades lingüísticas para lo cual el método ESP se ha convertido en un medio adecuado. Key words: EMPP, ESP, methodology, teaching Abstract. Entering a new millennium, we have to feel that the ability and the need to understand and communicate with each other has become increasingly important, at times even urgent. An international exchange of ideas seems to be not only essential but also vital. To meet these communication needs, more and more individuals have highly specific academic and professional reasons for seeking to improve their language skills particularly ESP which holds particular appeals to adults. Introduction Overview. Entering a new millennium, we have to feel that the ability and the need to understand and communicate with each other has become increasingly important, at times even urgent. An international exchange of ideas seems to be not only essential but also vital. To meet these communication needs, more and more individuals have highly specific academic and professional �56 reasons for seeking to improve their language skills particularly ESP which holds particular appeals to adults. Teaching methodology and ESP in Iran. Language teaching has undergone great changes, particularly in reading ESP texts. By convention, students meet once a week for two hours, finding no time for teaching writing or practicing oral communication, ignoring various techniques of reading-such as skimming, scanning, intensive reading, and so on. They had been practicing that sort of reading as they had done in their mother tongue. The activity done, in fact, could not be called task-based, either, since the task was simply comprehension of the message contained in the written text. The goals of ESP in Iran. To enable students to read authentic discipline-specific texts, to provide them with a detailed knowledge of the theoretical issues in reading, with opportunities to develop and evaluate reading materials, and with experience in conducting reading research are among the main objectives of the ESP programs at Iranian universities. The other goals are psychological in a sense. These seek to realize the way(s) in which the second language learners master language competency in general sense to approach the rate and fluency of near native readers, the way in which to criticize ESP issues. Therefore, EAP has recently established itself a firm position in curricula for all university fields. Statement of the problem. As the literature demonstrates, the most outstanding issue concerning EFL educators all around has been the question whether the methodology the relevant researchers invest on will deliver on its premises regarding the most desirable learning objectives or not. No such a well-worked-out theory has yet been found for ESP setting, nor has a single FL teaching methodology yet been able to tell the whole truth, to the extent possible, to provide a solid footing and sound guidelines for smooth and enjoyable journey towards the ultimate success in ESP. Research questions or hypotheses. This is, in effect, a research in second language reading process and of methodologies involved in medical reading ESP teaching. The theoretical aspects of the course are integrated with practical concerns of classroom techniques, materials development, and evaluation. Therefore, this research addresses itself to answer: 1. Is there a differential effect between the integration of reflective and task-based type of teaching and the conventional approaches to teaching reading �57 comprehension and summary writing in nursing and medical ESPs in Iran? 2. Do the instructional strategies correlate with the learners’ proficiency levels and the task types in nursing and medical ESP reading comprehension and summary writing? Review of literature. This section starts with presenting certain conceptual definitions and a brief historical survey of ESP followed by its evolutionary stages. Among the many issues involved in ESP, the ESP learning strategies, syllabus design, materials, methodology, evaluation, and the relationship between different language skills particularly reading and ESP have been of great significance. For example, among different strategies employed by the learners to guess the meaning out of the context, utilizing cognates, visual layout these entirely take cues from cognitive learning theories. Developments of ESP. The year 2001 being marked as a landmark in the global developments of ESP. ESP has undergone different stages; the initial step in ESP development was highlighted with joint projects between Iranian universities and Western academic. For example, Tehran University and The University of Illinois in 1974 embarked on joint efforts as a pioneering work in this regard. Another attempt was the program conducted at Tabriz University with the joint collaboration of the British Council in 1975 as another wave of interest in ESP instruction in Iran (Dudley-Evans et al., 1976). That course was done in terms of occupational need analysis in different fields. Other efforts that are worth mentioning are the English Language Center at Esfahan University of Technology where a number of ESP texts entitled Reading English for Science and Technology in 1978 were prepared. The second phase of ESP development in Iran is traceable to the efforts made by the government in 1980 to plan and implement ESP instruction systematically at all Iranian universities under the auspices of Iranian Cultural Revolution Council. It resulted in the compilation of eight ESP textbooks published by the SAMT in the late 1980s. But such materials did not manage well to satisfy the learners’ needs, interest and motivation due to the fact that the average ESP class is heterogeneous in terms of the students’ fields of specialism. Language learning strategies and L2/FL learning and teaching. By the term strategy it is meant to refer to what the researcher here hypothesizes to be the solution to the problem. That is, the issue that ESP proficiency may be best achieved through an integration of reflective and task based teaching which aims �58 to develop the skills of considering the teaching processes thoughtfully. The assumption it is based on is that teachers can improve their understanding of teaching and the quality of their own teaching by reflecting critically on their teaching experiences. It is a tendency to weighing all the considerations in a problem, working out all the loopholes, and finally venturing a careful solution to the problem. Metacognitive strategies, in turn, contribute indirectly to language learning by providing the prerequisite for the operation of direct strategies, especially cognitive strategies, in language learning. However, cognitive strategies also significantly affect Iranian EFL learners’ attainment of language proficiency. According to Tajeddin (2001), the high rate of correlation between the categories of language learning strategies lend support to conclusions about the type of connection between these categories. As Clouston (1997) maintains, LS are clearly involved in all learning, regardless of the content and context. Strategies in terms of tasks. Strategies help us understand a certain problem through certain procedures: 1.clarification which refers to the status when a problem is vague where it does not lend itself to be easily managed, whereas when it is specific, it is easier to tackle. So clarification precedes problem solution. That is, the problem can be defined in terms of tasks. 2. Identification of the constructive key elements concerning a certain problem: we face various types of problems of different forms. Therefore, they happen to us with various amounts of significant information which from time to time may be of no use to us. Such trivial pieces of information must not capture our attention, time as well as energy. However, those constructive key elements of the problem should be decided on first, and then we can initiate looking for a solution to tackling that problem. Task-based language teaching. Task-based Language Teaching, in terms of Candlin (1987) has, in fact, its roots in Long’s (1985) definition of a task: ...a piece of work undertaken for oneself or for others, freely, or for some reward... As adopted and redefined by Nunan (1988), a task in language teaching is: A piece of classroom work which involves learners in comprehending, manipulating, producing or interacting in the target language with their attention principally focused on meaning not only on form. The task should also have a sense of purpose and completeness, being able to stand alone as a communicative act in its own right with a beginning, a middle, and an end (p.86). Besides, to define ‘task’, in terms of Prabhu, 1987; Candline, 1987, a simple operational definition is a piece of work or an activity, usually with a specified objective, undertaken as part of an educational course, or at work (Long and Crookes 1992: P.44). �59 Following Long and Crookes (1992), Skehan (1995) and Willis (1996) and Richards (1998), the framework chosen by the researcher for task-based type of teaching and learning is based on three stages: a pre-task- topic discussion. Stage 2. which goes on through the task cycle which includes the task, planning, a report and a post-task. The task cycling is done in pairs or groups to provide students with the opportunity to use their background knowledge to express themselves. Stage 3. is that of the language focus in which the teacher gets some tasks, which are language-focused, based on the texts students have read or heard. Jacobs and Navas (2000). These stages contribute to making language input as much comprehensible as possible, providing the students with the required contexts where they can produce their outputs as much comprehensible as possible, simulating the classroom as much close to real-life language situation as possible. Methodology Overview. The ideas underlying this research all stem from the researcher’s reflections through long experience and involvement in teaching different reading ESP texts, particularly in the fields of medicine and paramedicine. To answer the research questions, this study combines descriptive, quasi-experimental, and experimental designs. Subjects. To have a better picture of the needs of the cases under study and to investigate the integration of the strategically-based methodology, task-based type of instruction, the texts which are authentic and reflectively-tailored in terms of the type of strategies applied by the students themselves, 300 students were invited to participate in this study. The subjects were studying the relevant fields in medical and paramedical courses across four university areas: Chamran, Shiraz, Dezful and Masjedesoleiman. Instrumentation. This phase of the research has employed various measurement instruments including a general proficiency test, two major subject-specific EMPP reading comprehension tests each in four forms (reading passages, field competency multiple choice tests, open-ended and translation) corresponding to the discipline-based programs under study (i.e., medicine and nursing), two summary writing tests for the two fields, think-aloud protocols, two questionnaires. The detailed specifications as well as the relevant data concerning the raised issues will comprise the following subsections. �60 EMMP reading comprehension tests. In order to test subjects' reading abilities in their field ESP, the following reading tasks were administered: the subjects were asked to read four passages followed by five multiple choice comprehension questions, 40 items based on prespecified tasks adopted from the INCLEX-RN (2001), 10 open-ended items as well as a passage to be translated which all testing the subjects' understanding of the main point, supporting details, logical relationships, author's intention, and conclusion. To test the subjects' summary writing abilities in their field ESP, they were required to write a passage on one of their tasks pertinent to the topic areas under investigation which had been selected with the intent of being maximally close to the subject of reading. In order to elicit the strategy type used by subjects in their ESP reading and summary writings, Think-aloud Protocols and Reading/Writing Strategies Questionnaires were used. In fact, these Questionnaires were used since most strategies are invisible and questionnaires can draw this type of information directly from learners themselves in an introspective way. The content of questionnaires was constructed based on Oxford (1995). The questionnaires were distributed directly to the subjects in two consecutive administrations: the first week of the first semester and the last week of the second semester. Cronbach’s Alpha coefficiency was used in ascertaining the reliability of the questionnaires. The Alpha value for the strategies was equal to 0.95, N=300, No of items 70, but for the tasks the Alpha was equal to 0.66, N=300, no of items 40; the inter-rater coefficiency correlationship in scoring summary writing test items was rxy=0.90, N=300, p=0.0001 for summary writing and in translation it was rxy=0.89, N=300, p=0.0001 and finally in open-ended questions it was rxy=0.94, N=300, and p=0.0001 which were all significant and positive. The following categories of reading strategies served as the basis for constructing the Questionnaire as well as for analyzing the Think-aloud Protocols: skimming, scanning, predicting, contextual guessing, exploiting text surface structure, making inferences, activating background knowledge (linguistic, content and formal schemata) (see Block, 1986; Carrell, 1987). The above-stated categories constitute the bases of construction of the Questionnaire and the analysis of Think-aloud Protocols. The subjects were introduced to the Think-aloud procedure and were given an opportunity to practice it during an orientation session. The Think-aloud statements (comments) were changed into a five point scale in terms of a multiple choice format in which choice ‘a’ plays the highest point and that of ‘e’ as the lowest point in scale. This procedure was modeled based on Oxford (1995) which seems more tangible and manageable to analysis. In order to avoid any possible transfer effect, the subjects �61 were asked to fill out the Strategies Questionnaires after the Think-aloud data were collected. Besides, the subjects were allowed to do their Thank-aloud as well as to answer the questions on the Questionnaires in any language they chose (see Block, 1986, Devine, 1987). The evaluation and scoring of all the materials produced by the subjects were done by independent raters. Pilot study. After revision of the items, the new phase was pilot testing. This phase followed to achieve two goals: 1. to examine the psychometric aspects of the tests themselves, 2. to put the preset time limits to test to find out if it is really appropriate and practical for the administration of the post test, and 3. to elicit the examinees’ feedback concerning content of the tests for the sake of content validity, authenticity of the tasks for the sake of its naturalness, empirical as well as content validity, and explicitness of the instructions for that of both reliability and validity in generality. The subjects were 100 EMPP students for academic discipline- 50 nursing and 50 medicine students. Sex factor was ignored due to the fact that after the establishment of the Islamic Revolution mainly ladies have been admitted to nursing courses in Iranian universities. Moreover, all attempts were made to have homogeneous subjects with full similarity in their characteristics as those in the target samples. These attempts are, in effect, to attribute any change in learners to the treatment undertaken in the investigation. Although some tests such as NCLEX_RN test which is a collection of standardized test items universally used in different universities and hospitals, to remove any doubt on their validity and reliability, the researcher with the cooperation of two other faculty members embarked on collecting the results of the whole subtests and put them to statistical analyses. As far as validity of the tests was concerned, the tests were validated against their corresponding modules of the specimen versions of the English Language Testing Service (IELTS, 1990). To estimate the reliability of the tests, KR-21 formula, in turn, was used. Reasonable ranges of those statistical indices- validity and reliability- were found for EMPP reading comprehension and summary writing across both disciplines. Table 1. shows the psychometric details of the EMPP tests used in this investigation. Considering the subjects’ general reactions to the content of the tests, instructions, and timing, some positive qualitative remarks were cited by the testees on the back of their answer sheets. After revising some test items according to the results of the pilot study, the final drafts of the EMPP reading comprehension tests were prepared. �62 Table 1. Psychometric Characteristics of the EMPP tests. Field Nursing No. of items 40 Reliability Coefficient 0.87 Validity Coefficient 0.86 Medicine 40 0.84 0.81 The general English proficiency test. This phase of the research is to examine the extent to which the Iranian EMPP programs have a constructive contribution to the learners’ reading comprehension and summary writing skills in light of their general English proficiency (GEP) levels on entry to medicine and nursing ESP/EMPP courses. This stage necessitated for the researcher to develop a test to tap that sort of competency in the learners concerned. Therefore, two criteria were taken into account to have the construction of such a test guided through its development. First, it was intended to adapt and sensitize the test as closely as possible to the learners’ characteristics. Second, the test had to meet practicality concerns for the relatively large-scale administration in this study. Although standard proficiency tests such as GEPT, IELTS, or TOEFL are commonly used in EFL/ESP/EMPP, the attempt was made by the researcher to employ OPT in the current investigation. The rationale for such a decision was that OPT seemed to be relatively fairer than the above-stated proficiency tests in difficulty level. Moreover, the categorization scales were estimated in terms of scores 0 to 12 comprising low level, 12.01 to 16 mid level, and 16,01 to 20 as high level. It should be stated that the general English proficiency test used in this study comprised all conventional components but listening comprehension. In effect, the test included multiple-choice items of reading comprehension, vocabulary and grammar. The subjects were also required to write a short summary writing task of 80 words about why they have chosen their field of study at university. The results were subjected to the customary psychometric checks. Reasonable measures of reliability (0.88 as compared by KR-21) and validity (0.91 as measured against an actual IELTS 2001) were observed in this pilot study. Procedure. The heads of the departments and the cooperative instructors were contacted and harmonized to have their cooperative sense with the researcher in this study. The first thing, as the normal trend is, was to justify them with regard to the objectives, the instruments, and the administration of the tests. The instructors were promised that the results of this evaluation phase of the study would be analyzed and reported, as soon as possible, regardless of individual instructors or �63 courses. The OPT test was administered in third week of the semester. In addition, the subjects under test were informed that the results of the test would be considered as both trustworthy indications of their general English proficiency levels and valid information for adapting the teaching methodology to their level. More interesting was their motivation was raised when they were informed that the results of the tests would be released to them individually as soon as possible. To explore the effect and the extent to which EMPP program as the treatment of the experiment has played a part in and contributed to Iranian EFL/ESP/EMPP learners’ reading comprehension of their academic texts and their ability in academic summary writing, the design of the study required the readministration of the same test, at the end of the semester, though this securacy remained there. As it was already mentioned, the pretest phase was conducted in the third week of winter semester. The time limit set for each administration was 75 minutes. As far as posttests are concerned, since the materials under study and the number of administrations exceeds what had already been predicted, the ESP/EMPP/EAP teachers agreed to administer two of these tests- summary writing and openended tests- as separate modules attached to the conventional final achievement tests for the corresponding ESP/EMPP/EAP courses. They, also, allocated a few points to the ESP tests as unseen components of their own tests. To administer the corresponding tests in a reasonable length of time and in order to avoid the probable adverse effect of student fatigue on subjects’ performance, the EMPP instructors had made special arrangements to cut down their achievement tests to quizzes. The students were reminded that they were encouraged to be relaxed during the tests and to try to answer all the questions. Data analysis. The data up to this moment could be depicted as the case that there were five categories of scores available for each student. These score were a general English proficiency test (GEPT/OPT), two scores on the corresponding pretest and posttest ESP/EMPP tests were 100 and 50, respectively; a strategy questionnaire, and a thinking aloud protocol. Besides, conducting descriptive statistical analyses for subjects’ GEP/OPT and EMPP/ESP/EAP scores across academic disciplines, three major sets of statistical analyses were designed. The first set included t-tests on pretest and posttest mean scores for each academic group to investigate the possible contribution of the current ESP instruction to the Iranian students’ reading comprehension performance. The second set of analyses included both one-way and two-way ANOVAs to explore variations in the students’ ERSP performance across university subpopulations. Third set of �64 analyses comprised correlational analysis to determine the relationship between the performance of subjects on the GEP test and on the corresponding ESP test at the end of the programs. The scores obtained through the tests included in the experiment as the data performance were run through computer, by means of the commonly used factor analysis procedure to estimate the factor loadings for the sake of interpretation of correlations between the observed variables- test scores on reading comprehension and summary writing in ESP proficiency, the hypothetical variables- type of teaching methodology and the type of tasks, on the one hand and between the type of strategy, task type, and proficiency levels in reading comprehension and summary writing on the other; furthermore, ANOVA will be used to estimate any statistically potential significant difference(s) between the means of the experimental groups and those of their relevant control group in relation to the task types, proficiency levels - based on the Oxford Placement Test, OPT- and type of teaching. Finally, a t-test will be used to examine the significance of differences between the pre- and post-tests for each group. Reflective practice offers practical options to address professional development issues. It encourages practitioners to generate and share their insights and theories about teaching. If adult ESL practitioners and programs are willing to invest time and resources in initial training and sustained efforts, reflective practice can be an effective professional development option. Results and discussions Overview. In this part the results of the data analysis will be presented and discussed for each phase of the study and the corresponding research questions previously outlined. Evaluation of EMPP programs in Iran. This stage of the investigation was designed to seek evidence of goal fulfillment in the current Iranian EMPP/ESP instruction in light of the learners’ GEP level on entry to these programs. To assess this effectiveness of EMPP instruction in Iran, a pretest-posttest design was developed. Two discipline-based ESP /EMPP reading comprehension tests were administered to the corresponding nationwide samples of university students majoring in nursing and medicine, in the third week of the beginning and one week before the end of the semester. A series of matched t-tests were performed on the mean scores for each academic group to explore the main research question this phase of the study (i.e., the possible contribution of the current EMPP/ESP �65 instruction to the learners’ reading comprehension performance). In addition to conducting the main analysis related to the above question, some supplementary analyses were carried out, to provide further information on the current general English proficiency levels of Iranian EMPP/ESP students and to see if any relationship existed between GEP and performance on content-specific EMPP/ESP reading tests. First, an OPT/GEP, as a general English proficiency test was administered to determine the subjects’ GEP status. The OPT /GEP measure was a 100-point test comprising grammar, vocabulary, and reading comprehension. Second, a descriptive analysis was performed to have the data analyzed. Third, in order to provide a succinct account of the subjects’ distribution across general English proficiency levels, they were classified into three classes of hi, mid and low levels in terms of their achievements in the proficiency test. In fact, the index based on which the subjects were classified into three English proficiency level was as follows: low level was assigned to those who were scored below 50; mid to (50.01-75) and advanced (76-100). Table 2 indicates the results of subjects’ performance across the proficiency test. Table 2. Statistical Description of Subjects’ OPT/GEP Scores Field No. Mean SD LowProficiency Levels (%) Hi Low Mid Hi Medicine 180 68 14.60 25-95 18.23 56.42 25.35 Nursing 220 52 13.86 20-90 31.27 44.23 24.50 As Table 2 shows, subjects under study were obviously heterogeneous in terms of their GEP. The range of distribution shows a wider one in students of medicine who obtained a higher mean than the students in nursing. That is, the majority of the subjects in medicine were either intermediate or advanced; whereas the students at low level of proficiency were relatively twice as many as those of medicine at that level. Students’ perceived views on their own problems in EMPP courses. The questionnaire was prepared in such a way to include a particular part to elicit students’ perceived areas which sounded to them problematic in a way. Fortunately all the 300 except for 5 who were later participated in another separate session completed the required questionnaires. The questionnaires were surveyed, analyzed as carefully as possible. The students comments were summarized into major categories as tabulated in Table 2. The majority of �66 students put in one way or another on their secondary education with their teachers teaching in high schools lacking any instructional aids such as laboratories and other facilities. All in all, as it was already stated, two questionnaires were administered to the faculty members- EMPP instructors and subject-matter teachers. The aim was to seek answers to the question if both faculty respondents’ answers had any consistency in their perceptions about those needs. In effect, these questionnaires included three types of questions:1. questions regarding demographic information about the respondents; however, 2, questions to collect the respondents’ remarks on major problematic areas along with their probable suggestions for improving the state of the art; finally, 3, the question concerning the importance of some highly recurrent language skills to the students’ academic studies and careers as well as concerning contrasts, if any, among perceptions of various EMPP participants. Fortunately, all the questionnaire copies were completed. In spite of the fact that the general response rate was fairly low, all of the EMPP instructors almost supplied systematic answers to the questions included in the questionnaire. Indeed, they all harmoniously presented certain data on their learners and EMPP conditions. The result of the faculty members’ answers dealing with their perceptions of the importance of 11 language skills to students' studies and career was analyzed and compared with those of EMPP students themselves. To show qualitative data across the faculty respondents’ written comments, you can refer to table 2. Comparison of EMPP participants’ perceptions regarding importance of language skills. To have the faculty members’ perceptions about students’ needs compared with those perceptions held by the students’ themselves, the instructors’ rankings of the degree of importance of four main categories and in turn 12 language skills to students’ academic studies were fed to a computer database for descriptive statistics. The categorization and the skills as well as the rankings were then aggregated to the previous corresponding data for ESP/EMPP students for analysis of variance (see Tables 3 and 4). �67 Table 3. Demographic profile of students (n = 300). Proficiency Field Medicine Nursing Low 31 40 Mid 48 67 Hi 71 43 Table 4. EMPP Participants’ perceptions of importance language skills in terms of their categories. a. Reading b. Vocabulary I. Learners’ c. Structure 1. weakness stemming from GE d. Pronunciation e. Fluency f. Discourse/Genre g. Summary Writing h. EMPP speaking 2. difficulty in following instructors’ oral presentation stemming from their weakness in EMPP listening 3. difficulty in Reading ESP Texts/ Scientific Journals 4. affective factor, lacking a positive attitude towards English 5. difficulty in using monolingual dictionaries 1. low level of special-content knowledge II. Teachers’ 2. lack of having a particular approach, method and techniques 3. excessive reliance on translation technique 4. demotivating and boring climate of the classes III. Classes’ 1. lack of instructional aids such as audio-visual facilities 2. overcrowded classes IV. Materials’ 1. being old or out of date, out of mode and out of fashion 2. reading discipline-specific textbooks Table 5 indicates the best pattern emerging in this study was relative importance of the four language skills. Almost the majority of the subjects presented to you through the above stated elements-students and EMPP instructors as well as subject-matter instructors all unanimously found reading as the most significant skill required of Iranian EFL learners of ESP/EMPP. Of �68 course, they had emphasized listening, speaking and writing especially summary writing after the reading skill. To put the rate of those proponents of reading in a percentage scale, 82% of the volunteers agreed that the reading skill is vitally important to the students' academic studies and professional careers. Of course, the pertinent literature as well supports the significance of reading in comparison with other skills (Johns & Dudley-Evans, 1991; Chia et al,1999). However, this does not mean that other skills are of less significance because summary writing is also very important in writing brief articles and for note taking, on the one hand. Speaking and listening are as well of great emphasis particularly if there is a global seminar or conference. Table 5. A brief sketch on EMPP instructors' perceived comments. Issues raised as comments Low learners' motivation Learners' low level of proficiency Inappropriate teaching method Heterogeneous classes in their GEP Presentation by non-ELT teachers Overcrowded classes Lack of qualified ESP instructors Low status of ESP courses in university curriculum Lack of instructional aids Inconsistency in ELT methods between secondary education and higher education No uniform conceptualization of the nature of EMPP teaching among the curriculum designers, faculty and students Learners' poor knowledge of general English vocabulary Lack of a research center to survey,& evaluate EMPP courses Inadequate exposure to English Overreliance on GTM Outdated material No. of items 28 27 24 20 19 18 15 14 13 12 11 10 9 8 7 5 Total = 240 As you can see through looking at the tables 4 and 5, even reading through Internet has been emphasized to be important as well though with a less consensus on that in comparison with other subskills studied. In effect, subject matter instructors implied knowing vocabulary may not be so significant that listening and speaking are; they perceived grammar and general vocabulary knowledge as more important to learners' studies than the other participants. However, EMPP Instructors found reading specific journals and their ESP texts as the most important piece of evidence. �69 Indeed, the first sex items addressed the moderate significance of pronunciation and reading general English. One of the items which was nearly perceived (by 48% of the students, 64% EMPP instructors, and 71% of the subject-matter instructors) to be significant was the skill of using monolingual dictionaries. This commonality though seemed to be relatively high, the ANOVA results showed that the perceptions held by these parties are significantly different. In fact, the general finding of this phase is that unlike audiolingualism which lays more emphasis on listening, speaking, reading and writing, the participants in this study give some sort of variety and preference to reading and put it in the beginning of other skills. To highlight the comparison and contrast in terms of EMPP participants' perceived degree of the significance of the language skills particularly reading and writing as the most frequently skilled applicable to our social contexts although other skills are not forgotten. The statistical comparison of the participants' responses concerning the use of monolingual dictionaries and grammar demonstrated significant differences. All in all, the subject-matter participants emphasized more integrative perspective of language skills; the survey does not reveal an absolute consistency in the perceptions from different parties involved in needs analysis as it has already been stated by Ferris, 1998. All these differences pop up due to their constructive views may construct different versions of the same fact. That is, the conceptions they have developed as the EMPP students' needs in terms of what the tasks should be are different. Faculty Members' views on the issues of EMPP teaching. All the EMPP instructors participating in the survey presented handwritten comments on the main issues and perplexities in EMPP teaching and, with their own suggestions, of course. These comments have been listed in Table 4.4. Among other issues the complaint of low level of general English proficiency, inappropriate methods adopted by teachers with the least expertise in the EMPP and naturally bringing up situations with the least exposure to English, classes with low motivation, negative attitude, heterogeneous in their nature of background knowledge. One of the reasons why subject-matter instructors were worried about students' inability to use the Internet based issues such as journals was to encourage the EMPP elements including both students and instructors to read scientific textbooks and journals in English. Another point raised as their concern, to some extent, was team teaching of EMPP programs, closer collaboration among EMPP instructors in all activities including holding seminars, material development, joint evaluation of the whole EMPP courses, frequent and �70 systematic needs analysis. Results of teaching reading and summary writing strategies to Iranian nursing and medical ESP learners. This extra and experimental phase was designed to explore if teaching learners how to learn can really be effective in both EMPP/ESP reading comprehension and summary writing. To do so, as the trend in all the experimental designs is, the researcher exploited a pretest posttest design for each field in which the treatment group received all the mechanisms and strategies of reading comprehension as well as summary writing including the terms, rhetorical structures, discourse training, underlining, note-taking, etc. in addition to the conventional approaches to ESP which was mostly based on translation and grammatical explication. However the control groups were exposed merely to the conventional type of ESP instruction. To do the experiment, in each field two EMPP tests (ESP1 and ESP2) were administered to the experimental and control groups. To explore the relevant null hypotheses formulated earlier in chapter three, a set of between group t-tests were performed on the mean levels of scores on each dependent measure for the corresponding experimental and control groups. That is, first a t-test was conducted on the mean EMPP scores obtained by the two groups to ascertain the homogeneity of the experimental and control groups; on the one hand, and to provide a baseline data, on the other. The result of such t-tests is shown in Table 2 for nursing and Table 6 for medical majors. Table 6. t-value for Subjects' Performance on Nursing ESP1 (Pretest). Group N M SD df t-value Control 75 14.65 4.37 148 0.39 Experimental 75 14.52 4.42 P≤0.05, t-critical = 1.96 Table 7. t-value for Subjects' Performance on Medical ESP1 (Pretest). Group N M SD df t-value Control 75 15.23 4.12 148 0.54 Experimental 75 15.10 4.24 P≤0.05, t-critical = 1.96 As it is indicated in tables 6 and 7, the observed t-values (0.39 and 0.54, �71 respectively) are much below the t-critical values (1.96, 1.96, respectively). This indicates that the two groups have been homogeneous in terms of ESP/EAP reading comprehension and summary writing performance prior to the treatment. However, as far as the subjects' posttest performance on ESP1, the data analysis done showed that there was a revealing and significant difference between the pretest and the posttest performances of each group irrespective of the particular treatment in this study. Consequently, this difference could, under equal conditions and quite safely, be attributed to the conventional ESP instruction in these programs. Notwithstanding, the experimental groups received some explicit strategy teaching procedures. In order to assess the effect of that particular treatment employed in this investigation, a set of between-group t-tests were applied to the means of posttest scores ESP1 and ESP2 for the two groups. Furthermore, the same ESP2 was administered to both experimental and control groups after two months as a delayed measure of ESP reading comprehension to explore the probable retention of the effect of explicit strategy teaching procedures. The computation results of the t-values for posttest measures are shown in Table 8. Table 8. The computation results of the t-values for posttest measures. Groups Test N ESP1 75 ESP2 75 ESP2(The 75 Delayed Measure) M Control SD 17.64 13.43 12.05 3.47 3.11 3.66 Experimental M SD N 75 75 75 19.97 15.72 14.96 4.32 3.37 3.82 Df t-value 148 148 148 3.27 4.35 4.12 P≤.05, t-critical = 1.96 As Table 8 demonstrates, the observed t-values for ESP1 (3.27) and ESP2 (4.35) exceeded the t-critical value (1.96). As a result, the corresponding null-hypothesis is safely rejected. This implies that the experimental group outperformed its control counterpart on both measures of ESP reading comprehension and summary writing employed in this phase of the study. Except for sex (since all the subjects studying in Nursing were found to be females) almost all potentially intervening variables (i.e., major, teacher, methodology, content, age, etc.) were controlled in this experiment, the higher mean scores of �72 the experimental group may be attributed to the effectiveness of the particular treatment for this group (strategy training). Besides, the significant t-value in Table 2 for the difference between mean scores of the groups on the delayed measure of ESP confirms the same trend and attests retention of the positive effect of strategy teaching after about 10 weeks. Although the schema-based research in ESL/EFL reading comprehension is to partly limited in scope, the findings of the current research are consistent with that literature in schema-based research in EFL reading comprehension (Widdowson, 1977; Carrell, 1983; 1985; 1987). In addition, the findings of this research support studies dealing with the effect of rhetorical consciousnessraising activities to play their part as metacognitive strategies within discoursal and genre-based pedagogy in ESP/EMPP reading comprehension (Tian, 1990). In fact, explicit metalinguistic explanations might have a great contribution in teaching ESP reading comprehension skills. Conclusions and pedagogical implications Overview. This investigation was to study the integrative effect(s) of strategically-based, reflective as well as task-based types of teaching on Iranian EFL/ESP/EMPP learners' reading comprehension and summary writing, particularly in nursing and medicine courses. The main interest was to scrutinize the possible contribution of incorporating task recognition, presentation of task types, analysis of learners' learning strategies in terms of task types in reading comprehension and summary writing in nursing and medical ESP. Conclusions This study addressed itself to answer the two questions previously raised. The questions aimed at exploring if there were differential effects between the integration of reflective and task-based type of teaching and the conventional approaches to teaching reading comprehension and summary writing in nursing and medical ESPs, respectively, in Iran. The results of data analysis show that the current nursing as well as medical ESP programs can generally succeed in materializing the objectives set for the relevant courses if the courses could be presented in terms of tasks and taught through reflective type of teaching. That is, there were statistically significant indications of contribution of these courses to learners' reading comprehension performances, as operationalized by differences between pretest and posttest performances, in the two fields; the overall reading �73 comprehension ability levels of the learners in both fields on exit from these courses were much approaching to the expected criterion established in this study. In short, this summative evaluation of ESP programs could document the 'accountability' of this approach to foreign language teaching at Iranian universities. The assessment findings of the learners' general English proficiency (GEP) on entry to the ESP programs showed wide ranges of variation across academic disciplines, in this sense between nursing and medical majors. All in all, the results indicated that the general proficiency level of the ESP learners was very low before being admitted to the ESP courses. While there was a heterogeneity in learners general English proficiency in academic fields-nursing and medicine; a strong and directly proportional relationship was detected between learners' GEP levels and their performances on ESP measures. That is, medical majors were found to enjoy a higher mean in GEP with a statistically significant difference from that of nursing majors. One conclusion drawn is that medical students can gain more benefit in ESP achievements than the nursing ones. Concerning the integration of reflective and task-based type of teaching as an approach to teaching summary writing in nursing and medical ESPs. The results of data analysis showed that the integration of reflective and task-based type of teaching had statistically significant indications of contribution to the learners' summary writing, both in nursing and in medical fields, as operationalized by differences between pretest and posttest performances, though these differences were more significant in medical majors. Of course, this might again be indicative of the supposition that there is a direct relationship between GEP level and the degree of success in ESP achievement. Besides, regarding the instructional strategies correlation with the learners' proficiency levels and the task types the two strategies recapturing instruments, think-aloud protocols and questionnaires, complemented each other by providing partly similar and partly different data. The similarities and differences observed between the two devices can mainly be ascribed to factors such as subject-related language proficiency, educational background, as well as attitudes and motivation. Most important of all is that the Think-aloud data consist of a stream of spontaneously provided descriptions; the subjects' comments on their activities are probably more authentic and less structured than their answers on a formal Questionnaire, which is by nature a guiding instrument. The majority of the similarities found in the two sources, questionnaires and think-aloud reports were taken under view and scrutinized when the tasks had �74 to be performed in a language in which the subject's proficiency was higher. A higher level of language proficiency may have made it easier for the subject to perform the task, since it required less mental effort on their part. Thus, the subjects could direct their efforts to the Think-aloud report. It was in this case that the expression of the strategies actually employed in the reading/writing tasks were similar to those indicated on the Questionnaires, which is a text-independent data-collecting instrument answered with conscious deliberation. A lower level of proficiency, on the other hand, may have made the task to be performed more difficult, and thus it required a greater mental effort on the part of the subject. Being originally used by researchers to study reading processes ( Katilin, 2000), the think-aloud technique is mostly utilized by typical teachers termed reflective teachers who model it when their students processing a text. More interesting is the fact that this technique has not only an instructional function but it also plays its role as an assessment to the foreign language learners. For example, those students who were taught and asked to think aloud while reading had better comprehension than students who were not taught to think aloud, according to a question and answer comprehension test. Even more interesting point is the case that supports Silven and Vauras (1992) that students who were prompted to think aloud as part of their comprehension training were better at summarizing information in a text than students whose training did not include think aloud. In fact, the research results indicate that good readers monitor their comprehension during reading; "they know when the text they are reading or listening to makes sense, when it does not, what does not make sense, and whether the unclear portions are critical to the overall understanding of the piece" (Keene & Zimmerman, 1997, p. 43). After analysis of the Think-aloud protocols, it was found that there were certain strategies that good readers made use to process text, including predicting, clarifying, visualizing, using prior knowledge, building new connections, summarizing, and synthesizing. The subjects under think-aloud study reported: it seemed that the easier the task of reading/writing was, the freer they were to contemplate on their own mental activities simultaneously to their reading and summary writing. However, when the reading/writing task increased in difficulty, the subjects' thinking-aloud reports on strategy used became scarcer, and the differences between the reports in the two instruments increased. This finding is in line with the reports made by previous researchers. Thus, a decline in strategy use can relatively be inferred to the increase in the text difficulty. All of these facilitations happen only when curriculum development is �75 based on an exact and fair needs analysis that is an activity in which an ESP teacher plays an important role. This might be the reason why it is not an easy job to be a teacher of ESP, but it is a very challenging one. And that is the reason why creative, flexible and self-aware teachers find it interesting, exciting and rewarding. What is more important is a demonstrated need. In this way teachers should follow student’s target situation needs and learning needs, or as Ellis and Johnson (1994: 26) say we are supposed to focus on the systems, procedures and products that are at the heart of what the students do in English and to be able to deduce from this knowledge the language needs of each type of learners. Pedagogical implications For foreign language curriculum planning and ESP/EMPP course design. Material development has been, for a long time, a subject of interest to many ESP community members. As far as material development is concerned, working towards greater content specificity has been stressed. This is in effect the current trend conducted under strict supervision of SAMT. Almost all the thirty ESP books recently published by SAMT possess such tendency towards content specificity. However, the majority of Iranian university students coming to ESP courses find it difficult to cope with tasks requiring an independent and creative approach since the books have not been written based on field tasks. That is, they show themselves unable to analyze tasks, to identify and locate potential sources of information, to select and use the most suitable materials, and to present the results in an original manner and in an appropriate format in English. However, based on their training they received, certain procedures were taken to provide training in learning strategies for independent academic tasks to help the students under study improve their performance and overcome difficulties they encounter in those areas. Responses to the method have been extremely encouraging. The majority of the participants involved in this study indicated that this approach prepared them better for their academic needs in English and developed their autonomy as learners. As it was stated in the conclusions there was found a relationship between the learners' GEP level and ESP achievement rate. That is, those subjects who had already been well equipped with a good sort of knowledge in GEP, they were found to be more successful in ESP performances. By this token, the results of the evaluation of ESP/EMPP programs indicate that the current ESP/EMPP instruction is not at least at present capable of materializing the planned objectives. But as the current study showed if the main hypotheses of this �76 research are operationalized throughout the country, it can be an appropriate remedial or renewed procedure; on the one hand; and another implication of this research, as far as there was a meaningful relationship between the GEP level and ESP achievement, is the necessity to invest in general English teaching as much as possible as a safer shortcut and as an economical approach to obtaining the overall objectives of ELT and contributive to ESP/EMPP in this case. Consequently, the suggestion which seems worthy of being made here to have a contribution to improving the state of affairs in Iranian ELT/ESP/EMPP contexts is: 1. to offer the foreign language curriculum planners and practitioners to reconsider GEP and ESP instruction as tightly interwoven system rather than one single system of English language teaching. As far as the relation between GEP and ESP is concerned, one of the results of this study was that improvement in GEP improves ESP but it does not mean that they are single system. That is, it is safe to claim that ESP is a branch of ELT. However, it does not mean that one has to rely heavily on product-oriented translation activities and reduce ESP reading instruction to some non-communicative comprehension practices at sentence or paragraph level. Therefore, through needs analysis, strategy analysis, and task analysis which are all concern of a reflective teacher, English departments with such experts can assume the responsibility of designing, implementing, and evaluating such courses for Iranian university students. Another suggestion to make for instructors is to utilize a wide range of teaching-learning activities which resemble the authentic tasks they are expected to perform in target academic settings; in a word to direct ESP programs more towards content-based English programs which tend to task-based type of teaching as the chief concern concerns of this study. To implement such a program in a full scope, it requires enough credits with sufficient time span which is normally much more than what it has been prescribed in Iran. So, another suggestion is to refer to the insufficiency of credits/hours allocated to both GEP on entry to university and ESP during the courses. That is, to have enough exposure to ESP or even GEP, two ways are suggested: 1. to increase the number of credits or, 2. to hold some make-up courses for the students. Implications for ESP/EMPP material development. It appears impractical to use non-adapted course books in a task-based type of teaching framework because in TBT we cannot pre-select language items except for very short courses. The implication, here, is that in places where an education authority or an institution holds control of materials, it may prove a little awkward to use task- �77 based approach. In these situations Richards' suggestion is to use only elements of the approach. So the emphasis here is on the teacher or course designer to provide the necessary tasks and probably also supplementary materials. That is, provision of a list of principles concerning the effective task-based type of teaching, the characteristics of a reflective teacher, and account of strategies for given tasks can be of great use both for teachers and learners. This can even work better if they include strategies that are specific enough so that they can be really used. For example, the steps to follow in developing classroom activities are: 1) identify target task; 2) provide students with language models; 3) concentrate on the "enabling skill. A string of interrelated tasks can be devised for the speaking class, for example, as "project work," (Hedge, 1993). Such a strategy-oriented teacher will not consider the students as a bench-bound listener, but encourages students to take part in the formulation and at times may play the principal role in it. Here the student will be aware of alternatives and may even have an "as if" attitude toward these, and he may evaluate information as it comes. In fact, both the teacher and the student are in a more cooperative position with respect to what in linguistics would be called "speaker's decisions." The hypothetical mode requires reciprocal teaching in which students and instructor take turns asking questions, summarizing, clarifying, etc. The instructor provides models but by way of hints and reminders the teacher coaches students into fuller practice in scientific discourse and independent reflection with respect to discourse strategies for becoming more fluent – strategies like making analogies, defining terms, and the like. Suggestions This study proposes certain suggestions including some for Curriculum development. On this basis the researcher could make an initial analysis and plan of the guidelines for the design of the new curricula. The following items became obvious: 1. A learner- and learning-centred approach - a move from teaching to learning. 2. A communicative and task-based approach with authentic communication and learning tasks. 3. Emphasis on developing language skills and strategies. 4. Emphasis on learning to learn, encouraging creativity. 5. ESP in higher classes - better preparation for work or study tasks. 6. More intensive use of the modern language to develop language awareness. �78 7. Variety in working methods. 8. Use of information technology, multimedia, E-mail etc. 9. Encouraging learner autonomy, self-assessment, cross-cultural awareness. 10. Project work (not only traditional tests). References Bartlett, L. 1990. Teacher development through reflective teaching. In: Second Language Teacher Education, Cambridge, 1988, J. C. Richards and D. Nunan ( Eds.), pp. 202-214. Cambridge University Press. Block, E. 1986. The comprehension strategies of second language readers. TESOL Quarterly, 20(3): 463-494. Bright, J. A., & McGregor, G. P.1970. Teaching English as a second language: Theory and techniques for the secondary stage. Longman. London. Candlin, C. N. 1987. Towards Task-Based Language Learning. In: Language Learning Tasks, C. N. Candling and D. F. Murphy (eds.), pp. 123-147. Printice-Hall International. 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Se presentan de manera somera tres modelos de uso común, y finalmente, y por su relevancia práctica e económica, se discuten las cinco modalidades de muestreo secuencial. Key words: Demography, models, sampling, techniques Abstract. The fundamentals of sampling with emphasis on determining the optimal sample size are given. Absolute and relative sampling as well as the comparison among them is stressed. The importance of spatial distribution in sampling design is noted and various current models for its determination are offered. Three current models are discussed briefly, and finally, due to the practical and economical significance of sequential sampling, five different types of this kind of sampling design are fully addressed. Introducción Hay que aclarar que aunque este trabajo esta enfocado más hacia las ciencias naturales, sin embargo, los fundamentos de muestreo se aplican en cualquier ciencia. La primera fase del trabajo de un investigador en el campo es la toma de datos, es decir el muestreo; en el contexto de las investigaciones sobre los organismos, se requiere información sobre la abundancia y distribución de los mismos con algún grado predeterminado de precisión. Para fines de investigación estos datos son muy relevantes; sin embargo, en términos �34 prácticos, por ejemplo, en caso de las plagas agrícolas es suficiente saber si el umbral económico ha sido excedido y por lo tanto, decidir las medidas de control a seguir. Algunos investigadores pasan gran parte del tiempo trabajando sobre técnicas de muestreo o en la interpretación de los datos de muestreo. En realidad, el muestreo es un medio para alcanzar un fin; sólo teniendo un entendimiento claro del objetivo, es posible desarrollar o seleccionar el programa de muestreo (Badii et al., 1995a; Morris, 1955; Cochran, 1977; Kogan y Herzog, 1980; Taylor, 1984). Las técnicas de muestreo se dividen en tres grupos (Kogan y Herzog, 1980): a) métodos absolutos que proveen estimaciones de abundancia (parámetro poblacional) por unidad de área, volumen o tiempo; b) métodos relativos que presentan estimaciones de la abundancia por una unidad desconocida, por ejemplo, la abundancia estimada en base de feromonas, trampas (luz, cebo, etc.); c) métodos basados en índices poblacionales, en donde no se contabilizan los organismos, sino más bien se miden sus productos (exuvia, heces fecales, orificios de emergencia de los parasitoides) o sus efectos (daños causados por ellos). En este trabajo, se analizan los fundamentos del muestreo, abarcando los conceptos básicos y aplicados de estimación de parámetros poblacionales, se presentan los diferentes tipos de diseños muestrales y se discuten las bases necesarias para la determinación del tamaño óptimo de la muestra, se describen los métodos absolutos y relativos del muestreo, con sus méritos y limitaciones y una comparación crítica entre estos; se seleccionan tres de los métodos alternos de muestreo de uso actual y se presentan los argumentos para elegir un índice adecuado, haciendo un particular énfasis, por razones de optimización de recursos, sobre el muestreo secuencial, discutiendo los diferentes esquemas de: muestreo secuencial de tipo estándar, basado en una sola densidad crítica, una precisión fija, presencia-ausencia y en función de tiempo. Además, se presentan las ecuaciones para la mayoría de los modelos muestrales aquí mencionados, es decir, para los de uso actual en las investigaciones en campo. Conceptos básicos Para comprender el muestreo, es necesario familiarizarse con los conceptos siguientes (Badii y McMurtry, 1990; Badii et al., 1994 a,b, 1995a,b,1996a,b 1998; Southwood, 1966, 1978; Kogan y Herzog, 1980; Taylor, 1984): El muestreo es una manera de obtener información deseada de una �35 población basado en ciertos criterios; el muestreo se hace porque no se puede medir la totalidad de la población, debido a que los recursos (financieros, laborales, temporales o estructurales) son limitados; se hace el muestreo para alcanzar: 1) Objetivos generales, es decir, parámetros poblacionales tales como densidad, porcentaje de mortalidad, tasa de reproducción, etc. y 2) Objetivos específicos, por ejemplo, dinámica poblacional, factores clave en cambios poblacionales, etc. A la característica mesurable de una unidad experimental se le denomina la variable. El parámetro es la variable innata de la población, mientras que a la variable muestral se da el nombre de estimación o estadística. La diferencia entre el parámetro y la estimación tiene el nombre de sesgo. La precisión es la medida de la distribución de los datos muestrales con respecto a la estimación, y la exactitud es la medida de la distribución de los datos muestrales con respecto al parámetro poblacional. Un estimador bueno es aquel que es preciso, sin sesgo, con una distribución conocida y finalmente robusto a la violación de los supuestos de los modelos. Una estimación eficiente es aquella que produce resultados más confiables (menos variables) por unidad de costo. Se le llama consistente a la estimación, si la proporción de las estimaciones de la muestra dentro de una cantidad pequeña fija del parámetro se acerca a 100%, a medida que el tamaño de la muestra se incrementa. Se le denomina suficiente, si se captura, independientemente del tamaño de la muestra, toda la información de la población que está contenida en las observaciones muestrales. Antes del inicio de un programa del muestreo el investigador debe contar (Southwood, 1978) con una serie de informaciones como: 1) Bionomía; es decir, el ciclo de vida, fenología y toda la información que refleje la adaptación de los organismos al medio; 2) El grado de confiabilidad para determinar el tamaño de muestra de tal manera que se optimice el uso de los recursos para muestreo; 3) Modelo de análisis; esto es, determinar el tipo de información o datos que se van a colectar y medir el ajuste de los supuestos del modelo. 4) Dispersión espacial de los organismos, es la forma en que los organismos se arreglan en el espacio basado de la interacción evolutiva de los factores internos (biología y etología) y externos (dispersión de los recursos y heterogeneidad ambiental) para el uso óptimo de los recursos. Definición estadística de muestreo En términos estadísticos, se deben conocer los siguientes factores (Cochran, 1977): La población que es una colección total de observaciones de las �36 cuales se desea hacer inferencia; el elemento el cual es una observación sobre la cual se hace el muestreo; la Unidad Muestral (UM), se trata de una colección de elementos de una población y es en realidad la composición física o la magnitud de la muestra; el cuadro representa una lista de las UM’s; y la muestra que es una selección de UM’s de un cuadro. Debido a la importancia de la UM (Unidad Muestral) es relevante considerar los siguientes criterios propuestos por Morris (1955): a) Todas las unidades muestrales deben tener la misma probabilidad de ser seleccionadas; b) La unidad muestral debe ser estable, de lo contrario, es necesario medir el grado de cambio de forma sencilla y continua; c) Es importante poder convertir las unidades muestrales en unidades absolutas; d) El tamaño de la UM debe ser adecuado para que permita un balance razonable entre la varianza y los recurso y e) La recolección de las UM's en campo debe ser de manera sencilla. La colecta de cada individuo requiere gasto de tiempo, energía, etc., en otras palabras el muestreo cuesta; tomando en cuenta la noción del costo del muestreo, la pregunta principal sería ¿qué cantidad de información desea obtener el investigador? Es obvio que el grado de información adquirida depende de qué tan grande va a ser el tamaño de la muestra, ya que a mayor tamaño de la muestra, mayor será la cantidad de información obtenida; sin embargo, el exceso en el tamaño de la muestra indica el desperdicio del recurso, en otras palabras debe existir un tamaño óptimo de la muestra que se debe cuantificar para obtener información con un óptimo nivel de precisión y un adecuado uso de los recursos. Además del tamaño óptimo de la muestra, también el tipo de diseño muestral controla la cantidad de la información que se puede adquirir. Diseño muestral Los siguientes diseños (Cochran, 1977), se utilizan cuando los datos muestrales se distribuyen según el modelo normal (para mayor información ver Cochran, 1977). 1. Muestreo simple aleatorio: Este tipo de diseño se usa cuando el ambiente es homogéneo. 2. Muestreo estratificado: Si existe un gradiente de variabilidad en el hábitat, entonces se divide el medio en estratos que reflejan este gradiente, de esta manera se divide la población en varias subpoblaciones o estratos y en cada estrato se procede con el muestreo simple aleatorio. Se define la existencia de la heterogeneidad mediante el Análisis de Varianza (ANVA). �37 3. Muestreo conglomerado: Este muestreo se usa cuando hay una conglomeración de las unidades muestrales y cuando se trata de ahorrar el costo del muestreo. 4. Muestreo sistemático: Cuando se trata de un muestreo sencillo y rápido, se usa este tipo de muestreo; una característica importante del muestreo sistemático es que presenta menos varianza que el muestreo simple aleatorio, esto debido a la presencia de una estratificación innata en el diseño del muestreo sistemático. El muestreo sistemático normalmente se usa en la inspección y el control de calidad debido a la alta rapidez y la baja varianza de este tipo de muestreo. 5. Muestreo multietapas: Se emplea cuando la estructura de hábitat es compleja, por ejemplo, cuando se desea estimar la densidad poblacional de un organismo en hojas de las ramas de los árboles de las huertas; en este ejemplo, el árbol sería la unidad muestral primaria, la rama la unidad muestral secundaria y la hoja la unidad muestral terciaria y en este caso se trata de un muestreo en tres etapas. Las fórmulas y mayor información para estos cinco tipos de diseños se encuentran en Cochran (1977). Tamaño de la muestra El tamaño óptimo de la muestra, es decir, aquel tamaño que permite un balance adecuado entre el costo del muestreo y la precisión obtenida, y además evita la sobreestimación (sobregasto de recursos) o subestimación (precisión no adecuada) depende de tres factores (Kogan y Herzog, 1980). 1. La cantidad de recursos disponible; es obvio que sin recurso simplemente no se puede hacer nada. 2. El grado de confiabilidad; se le puede definir de dos formas: a) en términos de error estándar (EE) como una fracción de la media (m) y se denomina D, es decir, D = EE/m. Para fines de investigación se selecciona la D igual a 10% y para la aplicación hasta 25% (Southwood, 1978) y b) en términos probabilísticas: es necesario escoger un límite sobre el error de estimación y denominarlo “L”; es decir, la diferencia entre el parámetro poblacional (µ) y la estimación del muestreo (m) debe ser menor que este límite de error; en otras palabras, error de estimación = | µ - m | < L, donde "|" significa tomar el valor absoluto. Hay que asignar una probabilidad (1 - α) que especifica la proporción del tiempo que el error de estimación es menor que el límite designado; es decir, p[(error de estimación)< L] = (1 - α). 3. El tipo de dispersión espacial o la forma que los individuos se colocan en el espacio, es decir, se agrupan o se distancian el uno del otro. El tipo de dispersión espacial es resultado de dos factores: a) �38 factores intrínsecos, como biología y el comportamiento de los organismos, y b) factores extrínsecos como la distribución de los recursos y la heterogeneidad del medio ambiente, estos dos factores interactúan entre sí y el resultado es una adaptación evolutiva de los organismos para optimizar el uso de los recursos vitales como alimento, espacio o refugio, pareja etc.; cabe mencionar que la técnica de muestreo por el hombre, los herbívoros o los depredadores también afecta la estimación del tipo de dispersión espacial. Existen tres tipos generales de dispersión espacial (Taylor, 1984). 1. Tipo aleatorio: para describir este tipo de dispersión se puede imaginar un universo bidimensional cuya superficie está compuesta de muchos puntos, en este universo se refiere a una dispersión espacial aleatoria cuando: a) cada individuo tiene la misma probabilidad de ocupar cualquier punto o Unidad Muestral (UM), b) cada punto (UM) tiene la misma probabilidad de contener cualquier individuo y c) la presencia de un individuo en un punto (UM) es independiente de otros individuos. Cuando se reúnen estos tres rasgos, se refiere a la dispersión tipo aleatorio. Cabe mencionar que hay dos tipos de dispersión aleatoria: i) distribución normal, para los conteos altos (tamaños de muestras altas), y cuando existe una homogeneidad de varianza, ii) distribución Poisson, una indicación de rareza y cuando la varianza muestral (v) es igual a la media muestral (m). Se puede describir el modelo de Poisson mediante sólo un parámetro, ya que según este modelo, m = v. Se usa el modelo de bondad de ajuste (X 2) para determinar la concordancia entre los datos observados (campo) y esperados (generados por el modelo). Los datos (frecuencias) esperados se estiman mediante la ecuación: fe(x) = Px ( fo) donde fe(x) = la frecuencia esperada de la clase X, fo = la suma de las frecuencias observadas y Px = (exp - m ) [(mx ) / (x!)] donde, Px es la probabilidad de ocurrencia de cualquier individuo de la clase X, m es la media muestral, “!” indica factorial, y exp es la base de logaritmo natural. El tamaño óptimo de la muestra del modelo de Poisson es n = (1/m) / D 2, donde n = número de unidades muestrales, m = la media y D es error estándar de la media como una fracción de la media. 2. Tipo uniforme o regular: cuando se encuentra a un individuo en un punto (UM) se reduce la probabilidad de encontrar otro individuo en el mismo UM. Este tipo de dispersión es indicativo de la competencia y territorialidad. Los datos (frecuencias) esperados se estiman mediante la ecuación: fe(x) = Px ( fo) donde, fe(x) = la frecuencia esperada de la clase X, fo = la suma de las frecuencias observadas en base del muestreo y Px = {(k!) / [x!(k-x)!]}q(k-x)p(x) donde, Px = la �39 probabilidad de la ocurrencia de cualquier individuo de la clase X, K = el máximo número de los individuos por UM, X = número de clase, p = la probabilidad de la ocurrencia de un individuo en una unidad muestral y q = la probabilidad de ausencia de un individuo en una unidad muestral y “!” = factorial. El tamaño óptimo de muestra para este modelo es n = [(1/m) - (1/k)]/ D2, donde, todas las notaciones como antes descritas. 3. Tipo agregado o de contagio: encontrando un individuo en un punto (UM) incrementa la probabilidad de encontrar otro individuo en el mismo UM. Este tipo de dispersión es una indicación de atracción entre los individuos; según Taylor (1961), este tipo de dispersión es la forma que se encuentra más comúnmente en la naturaleza, y basándose en la revisión de la literatura por el mismo autor, más del 95% de los artrópodos (el grupo más diverso de todos los organismos del planeta) tienen este tipo de dispersión. Existen varios modelos que se pueden usar para describir este tipo de dispersión, sin embargo, el modelo de binomial negativa (Bliss y Fisher, 1953), ofrece una explicación más adecuada y general de la dispersión agregada. Se usa aquí también el modelo de bondad de ajuste (X2) para determinar el ajuste entre los datos del campo y los esperados que se generan por las ecuaciones fo = n / qk y fx = f(x-1)[(m / (m+k)] [(x+k-1) / x], donde fo es la frecuencia esperada de la clase cero, fx es la frecuencia esperada de la clase X, q = 1+p, p = m / k, m = la media muestral, k es el parámetro de dispersión del modelo de binomial negativa y las demás notaciones como antes descritas; el tamaño óptimo de muestra para el modelo de binomial negativa es n = [(1/m) + (1/k)] / D2, donde todos los parámetros como antes descritos. Hay tres métodos para el cálculo de k de binomial negativa: 1. k = m2 / (v - m), 2. log (n/no) = k log (1 + (m/k)) y 3. (Ax /(X+k)) = n ln (1 + (m/k)), donde log es logaritmo decimal, Ax = frecuencia acumulada, X es la clase, n es el número total de unidades muestrales, y no es número de unidades muestrales vacías, es decir sin individuos. Ahora bien, el primer método es una aproximación y los dos métodos restantes son más precisos. Existen algunas características que se deben reunir para poder usar cualquiera de estos métodos (Bliss y Fisher, 1953). Métodos absolutos y métodos relativos A. Métodos absolutos �40 Los ecólogos de población usan más estos métodos donde estimaciones sucesivas de número de individuos por unidad de área (volumen o tiempo) son necesarias para la construcción de tablas de vida y casi todos los estudios de dinámica poblacional en campo. Estos datos se usan para estimar tasas de natalidad (ganancia) y mortalidad (perdida) y para validación de los modelos poblacionales descriptivos; en general, se usan los siguientes métodos. 1. Muestreo en base a distancia: fueron desarrollados por los fitoecólogos para la estimación rápida de la densidad de la vegetación ocurriendo a lo largo de un hábitat continuo, éstos métodos son más eficientes (menos costo por unidad de muestra) que el uso de cuadrantes, especialmente, cuando los individuos son bien distinguibles y están distanciados el uno del otro, por ejemplo, árboles en un bosque (Cottam y Curtis, 1956). En la estimación de parámetros (Ludwig y Reynolds, 1988), se miden las distancias de los puntos muestrales seleccionados de un cuadrícula regular en lugar de la selección aleatoria, sin pérdida de poder estadístico (1 - β). La limitación de este método es que no puede usarse para los organismos móviles. Existen varios métodos de muestreo en base de distancia (Ludwig y Reynolds, 1988), de los cuales, basándose en la precisión y pérdida de poder estadístico, se recomiendan: a) el método de "muestreo de cuadro T", basado en la medición de las dos siguientes distancias; i) entre un punto muestral y el individuo más cercano y ii) entre este individuo y su vecino más cercano (Diggle et al., 1976), y b) índice de dispersión de distancia de Johnson y Zimmer (1985) que sólo requiere la medición de la distancia entre el punto muestral y el individuo más cercano. Las ecuaciones de estos modelos son: i) Muestreo de cuadro T: C = [Xi2 / (Xi2+1/2Yi2)]/N, donde C = índice de dispersión, Xi = la distancia entre el "i" ésimo punto muestral y el individuo más cercano, Y i = la distancia entre el "i"ésimo individuo y su vecino más cercano, y N = número total de puntos seleccionados. La C tiene una distribución aproximadamente normal con una varianza de 1/(12 N); Z = (C - 1/2) / (1/(12 N)1/2 , el valor de la tabla Z = 1.96 a P = 0.05. ii) Indice de dispersión de distancia de Johnson y Zimmer, 1985 (I): I = (N +1) (Xi2)2 / [ (Xi2)]2 , donde las notaciones son las arriba mencionadas; ahora bien, los valores estadísticos de I igual a, mayor o menor de 2 significan distribución de tipo agregada, Poisson y uniforme, respectivamente. Se usa la prueba de Z = (I - 2) / [4(N-1) / (N+2)(N+3)]1/2 para verificar estadísticamente el valor de I, donde el valor tabulado de Z es 1.96 a P = 0.05. �41 2. Muestreo de una unidad de hábitat: comparado con el método anterior que es sólo bueno para los organismos sésiles, se usa el presente método tanto para los organismos sésiles como los móviles en suelo, hojarasca, vegetación y aire. La desventaja de este método es que la especie bajo estudio casi siempre forma una pequeña proporción del total de especies muestreadas y por lo tanto, requiere mucho trabajo para procesar el material colectado. Para una revisión completa de este método se puede referir a Kogan y Herzog (1980). 3. Captura-recaptura: la noción básica es capturar un grupo de organismos, marcarlos, liberarlos y después de un lapso de tiempo tomar la segunda muestra esperando una proporción igual de los marcados en la muestra y la población. La validez de este método depende en los siguientes supuestos: a) que todos los individuos de la población tengan la misma probabilidad de ser capturados (la captura y recaptura sea aleatoria), b) que todos los individuos marcados estén sujetos a la misma tasa de pérdida (mortalidad y emigración), y c) que los individuos tengan una distribución aleatoria. El método más sencillo es el de Lincoln (1930): según éste modelo; N = M / (R/n), donde, N = tamaño poblacional estimado, M = número de individuos marcados en la población, R = número de individuos marcados en la muestra y n = número total de individuos en la muestra. Existen varios métodos de captura-recaptura de los cuales el más dinámico, versátil y eficiente es el de Jolly (1965) (método múltiple). Este método requiere, aparte de los supuestos mencionados para el método simple, que: a) como mínimo 10% de la población sea muestrada, y b) la tasa mínima de supervivencia sea 50%. Además, el modelo de Jolly provee para cada fecha, estimaciones del tamaño poblacional, tasa de supervivencia, número de individuos nuevos que se agregan a la población, tasa de dilución (mortalidad y emigración) y error estándar para cada una de estas estimaciones. 4. Remoción por trampeo: el fundamento de este método es que el número de individuos por unidad de tiempo se reduce debido a que la población se disminuye por el efecto de remover parte de ella mediante el proceso de trampeo (Southwood, 1966). Este método se usa raramente en la agricultura debido a los supuestos irreales del modelo (Moran, 1951): 1) la población debe ser estable; no se permite natalidad, mortalidad o migración durante el proceso de investigación; 2) una probabilidad constante de captura de todos y cada individuo durante todo el muestreo, y 3) el proceso de trampeo no debe cambiar la probabilidad de captura de cualquier individuo. Existen varios modelos (Kono, 1953; Zippin, 1956) de remover por trampeo. Un método muy sencillo es de �42 Southwood (1966) en donde se grafican los números de individuos capturados en muestras sucesivas (eje y) contra los números acumulativos capturados (eje x), trazar a ojo una línea recta para estos datos, y el valor numérico del eje x en el punto de intersección de la línea recta con este eje, se toma como una estimación del tamaño inicial de la población. Métodos relativos Aquí, el objetivo es cuantificar una proporción consistente de los individuos por unidad específica (unidad de esfuerzo, trampa, etc.), comparado con la contabilización de todos los individuos por unidad absoluta; los métodos relativos, por lo tanto, son más eficientes (menor costo por información obtenida) que los absolutos. Los métodos relativos se dividen en dos grupos: 1) captura por unidad de esfuerzo (líneas de transecto, D-Vac, visual, golpeo y sacudir, red entomológica, etc.); la enumeración aquí, está basada en la acción del observador, y 2) captura por trampeo (trampa visual, Malaise, Windopane, pitfall, con atrayentes, etc.); aquí, la cuantificación de los organismos está basada en la acción propia del organismo que va a ser capturado. Según Southwood (1966), la captura de los individuos depende de los siguientes factores: a) densidad poblacional total, b) densidad poblacional parcial (diferentes fases metamórficas), c) nivel de actividad del organismo que depende del clima, d) eficiencia de la captura del método que depende a su vez de factores como la temperatura, luz, presencia de la luna, altura del cultivo agrícola, % de humedad relativa, dispersión vertical de la población, etc. y e) reacción y respuesta de cada especie y cada sexo al estímulo en la trampa. Uno de los métodos relativos de uso común en el monitoreo de los organismos es la línea de transecto. Este método esta basado en la noción de que si el observador se mueve en un hábitat, el número de los organismos observados por él va a estar claramente relacionado con la densidad de los mismos. Existen dos tipos de modelos: a) estáticos: sólo el observador se mueve y por lo tanto observa a los organismos o los provoca (disturba) a mover, y b) dinámicos: ambos se mueven. El método estático se ha usado para disturbar a saltamontes mediante sirenas, plaguicidas, avión o automóvil con 75% de eficiencia (Symmons et al., 1963), otro método estático sofisticado es para las aves con una docena de estimadores, de los cuales el menos sesgado y con mínima varianza es el de Gates (1969): D = nA(2n - 1) / 2Lr. donde, D = la densidad poblacional estimada, n = número de individuos observados, A = el tamaño del área, L = largo de transecto y r = la distancia del observador al �43 observado. Un modelo dinámico de uso común es el de Yapp (1956): D = Z / 2rV, donde, Z = número de encuentros por unidad de tiempo, es decir n/t, r = media de distancia entre el observador y el organismo o observado, V = velocidad media del organismo en relación con el observador y está dada por V2 = u2 + w2, donde, u = velocidad media del observador y w = velocidad media del observado y D = la densidad estimada. Comparación entre métodos La selección de cualquier método de muestreo depende del nivel de precisión requerida y de la limitación en el costo del muestreo, hay dos formas de comparación entre los métodos relativos y absolutos: 1) comparación gráfica, si el patrón general de la fluctuación poblacional producida por el método absoluto es similar al del método relativo, entonces, basándose en el nivel de precisión y costo, se selecciona el segundo método; 2) comparación estadística: se selecciona el método con menor nivel de coeficiente de variación (DE/m) y variación relativa (EEm/m) y con mayor nivel de la precisión relativa neta [(EEm/m)CM]-1, donde, m = media muestral, DE = desviación estándar, EE m = error estándar de la media y CM = el costo de muestreo. Además, se usa el Análisis de Varianza (ANVA) para probar la diferencia entre las estimaciones generadas por los métodos relativos y absolutos. Métodos alternos Existe un gran número de modelos sencillos propuestos por varios autores para determinar el tipo de dispersión espacial de los organismos; éstos métodos han sido utilizados en manejo integral de plagas (Binns y Nyrop, 1992; Badii et al., 1995b, 1996b ), en agricultura para las plagas insectiles (Badii y Moreno, 1992; Badii y Ortiz, 1992), ácaros plaga (Badii et al., 1994a,b; Badii et al., 1996a,1998), los depredadores (Badii y Flores, 1990; Badii y McMurtry, 1990), aquí se citan algunos de los modelos de uso más común en la literatura. Modelo de Morisita (1959) Debido a que el tamaño del cuadrante (UM) puede afectar la estimación del contagio, es deseable entonces tener una medida de dispersión independiente del tamaño de la unidad muestral. Supóngase que la población �44 consiste de manchones de individuos de diferentes densidades, y dentro de cada manchón los individuos están distribuidos de forma aleatoria; para situaciones como ésta se puede usar el modelo de Morisita (1959). I d = [ ni (ni - 1) / n (n 1)]N, donde Id es el índice de Morisita, ni es el número de individuos en "i" ésima unidad muestral, n es el número de individuos en todas unidades muestrales, y N es el número de unidades muestrales. La ley de poder de Taylor (1961) Taylor (1961) describió una relación potencial entre la media (m) y la varianza (v) muestral mediante la función de: v = a m(b), donde "a" y "b" se estiman por medio de los logaritmos de las medias y varianzas de la forma siguiente: log v = log a + b log m. La "a" es el antilogaritmo de la intersección con la ordenada y depende de la técnica de muestreo, tamaño de unidad muestral y tipo de hábitat; la "b" es la pendiente de la línea de regresión que determina el tipo de dispersión espacial, según Taylor su modelo da consistentemente el mejor ajuste a los datos y además, ofrece los parámetros más confiables para describir el patrón de dispersión espacial de muchos organismos. El tamaño óptimo de muestra según este modelo es: n = am(b -2) / D2, donde, todos los parámetros como antes descritos. Modelo de Iwao (1968) Este modelo está basado en la relación lineal entre la media muestral usual (media de densidad) y la media de hacinamiento (m*). Hay que recordar que la media usual o de densidad (m) es en realidad el promedio de los individuos por cuadrante o unidad muestral; sin embargo, la media de hacinamiento (m*) es el promedio de otros individuos por individuo por cuadrante. En otras palabras se tiene interés en saber qué pasa con el individuo bajo la observación o qué tan hacinado está este individuo y de aquí esta media obtiene un valor particular en término de la noción de competencia. Lloyd (1967) fue el primero que definió la m* y lo estimó en base de m* = m + [(v/m) +1]. Iwao (1968) encontró una relación lineal entre m y m* de la forma siguiente: m* = α + βm, donde α es el índice de contagio básico e indica el número de individuos que comparten la unidad de hábitat con un individuo a densidad infinitesimal y en realidad refleja la interacción innata entre los individuos. Valores de α igual a cero indican que la unidad bajo estudio es un individuo, mientras que valores mayores �45 de cero significan que un grupo de individuos (por ejemplo, una colonia) forman la unidad del estudio; además, valores positivos y negativos de α son indicadores de la atracción y repelencia (competencia) entre los organismos, respectivamente. La β es el coeficiente de agregación de densidad e indica el tipo de dispersión espacial del organismo. Hay que mencionar que los valores numéricos (estadísticamente) de Id de Morisita (1959), b de Taylor (1961) y β de Iwao (1968) mayor, menor o igual a la unidad, indican dispersión espacial de tipo agregada, uniforme, o Poisson, respectivamente. Selección de un índice adecuado Según Green (1966), Lefkovitch (1966) y Taylor (1984) un índice perfecto para la determinación de la distribución espacial es aquel índice que tiene los siguientes rasgos: 1) provee valores reales y continuos a lo largo de diferentes tipos de distribución espacial, 2) debe ser independiente del tamaño poblacional, la media poblacional y el tamaño de la muestra, 3) que sea una función de la varianza muestral y el parámetro k de binomial negativa, 4) que tenga una prueba de significancia y 5) que tenga aplicaciones prácticas. Badii et al. (1994a, 1996a) han reportado la forma correcta de seleccionar un índice bueno de distribución espacial. Muestreo secuencial Cuando el objetivo del trabajo es clasificar el organismo en una de diferentes clases de densidad poblacional (alta, media o baja) y no necesariamente determinar la densidad poblacional con mucha precisión, entonces el esquema del muestreo secuencial es lo más adecuado (Morris, 1955; Kogan y Herzog, 1980). El muestreo secuencial (MS) se usa principalmente para determinar si la población ha excedido un umbral de importancia económica; por lo tanto, este tipo de muestreo es muy práctico ya que ahorra mucho tiempo en determinar rápidamente en qué clase poblacional va a pertenecer el organismo. La ventaja principal de MS es la economía o la optimización de los recursos que se emplean en el muestreo. Hay tres requisitos para este tipo de muestreo: 1) tipo de dispersión espacial; 2) niveles económicos, es decir m1 (límite superior de la clase baja) y m2 (límite inferior de la clase alta), estos dos niveles están relacionados con el umbral económico, es decir, el máximo nivel poblacional tolerable sin ocasionar �46 daño económico o el nivel poblacional sobre el cuál se debe emplear un método de control para evitar que la población creciente alcance el nivel de daño económico (el mínimo nivel que ocasiona pérdidas económicas) para que de esta manera, se puede aprovechar el recurso de forma racional (Badii, et al., 1995 b, 1996b); 3) niveles de riesgo: "a" que es la probabilidad errónea de clasificar a una población grande, y "b" que es lo contrario de "a". Las ecuaciones generales de las líneas para el muestreo secuencial son: d1 = bn - h ecuación de la línea inferior d2 = bn + h ecuación de la línea superior donde, d es el número acumulativo de los individuos, b es la pendiente de la línea, n es el número de muestras y h es la intersección con la ordenada. Ahora bien, se calculan la b y la h según las ecuaciones específicas dependiendo del tipo de dispersión espacial: Poisson: b = (m2 – m1)/ (ln m2 - ln m1) h1 = ln [(1 - a ) / b] / (ln m2 - ln m1) h2 = ln [(1 - b ) / a] / (ln m2 - ln m1) donde, ln = logaritmo natural Binomial negativa: b = k [ln (q2/q1)] / ln(p2q1/p1q2) h1 = ln[(b/(1 - a)] / ln(p2q1/p1q2) h2 = ln [(1 - b)/ a)] / ln(p2q1/p1q2) donde, k es el parámetro de dispersión de binomial negativa, p = m/k , m = media muestral y q = p + 1 Uniforme: b = ln [(1 - m1)/(1 - m2)] / ln [(m2/m1)(1 - m1)/(1 - m2)] h1 = ln [(1 - a)/b] / ln [(m2/m1)(1 - m1)/(1 - m2)] h2 = ln [(1 - b)/a] / ln [(m2/m1)(1 - m1)/(1 - m2)] �47 Muestreo secuencial en base a sólo una densidad crítica Iwao (1975) utilizando los parámetros de su modelo de hacinamiento llega a establecer un nuevo esquema de muestreo secuencial en donde se usa sólo una densidad crítica. Las ecuaciones de este modelo son: Línea inferior: di = n m0 - t {[(a -1)m0+ (b -1)m02]}1/2 Línea superior: ds = n m0 + t {[(a -1)m0 + (b -1)m02]}1/2 donde, di y ds son el número acumulativo de individuos para las líneas inferior y superior respectivamente, n es el número de muestras, m0 es la densidad crítica, a y b son los parámetros de Iwao (1968), y la t es el valor tabulado de la distribución de t de student con los grados de libertad que se usan para estimar la varianza muestral. Basándose en este tipo de muestreo y debido al uso de sólo una densidad crítica en lugar de dos, las líneas generadas por estas dos ecuaciones van a ser divergentes en lugar de ser paralelas (caso de muestreo secuencial estándar). Muestreo secuencial en base a una precisión fija El muestreo secuencial se utiliza para decidir si la población rebasa un umbral económico; sin embargo, en muestreo y monitoreo de los recursos bióticos el objetivo es obtener estimaciones de densidad con un nivel dado de precisión para poder evaluar la eficiencia del uso de los recursos, por lo tanto se debe terminar el muestreo tan pronto se consigue este nivel deseado de precisión. Los esquemas de muestreo secuencial clásico mencionados por Kuno (1969) y Green (1970), por un lado, son especialmente adecuados para los experimentos de campo cuando se requiere un alto grado de precisión; por otro lado, para los monitoreos extensivos son imprácticos, ya que el procedimiento requiere que no solamente se seleccionen las unidades muestrales de forma aleatoria, sino también, la secuencia de incluir estas unidades en la muestra debe ser estrictamente al azar. Esto exige gastar mucho tiempo en el área de monitoreo moviéndose en direcciones según el esquema aleatorio. En contraste, cuando se usa el muestreo secuencial basado en una precisión fija, se puede colectar las unidades muestrales en la secuencia que se les encuentran en el campo según un esquema predeterminado del muestreo. �48 La línea de terminación del muestreo se determina basándose en las ecuaciones siguientes según el autor. Ecuación de Kuno (1969): d n = (a+1) / D2 [(b - 1)/n], donde a y b son parámetros del modelo de Iwao (1968), y las demás notaciones como antes descritas. Ecuación de Green (1970): ln dn = [ln (D2/a) / (b -2)] + [(b -1)/(b -2)] ln n, donde ln es logaritmo natural, a y b son los parámetros de Taylor (1961), y los demás parámetros son como antes descritos. Muestreo secuencial basado en presencia-ausencia A pesar de que el muestreo secuencial como objetivo trata de minimizar el tamaño de muestra, sin embargo, el conteo de los individuos, especialmente cuando varias especies están involucradas, (caso de especies muy abundantes) es muy laborioso; por lo tanto, se han propuesto procedimientos alternos de muestreo, donde se evita el conteo de los individuos (Nachman 1981, 1984). Los dos métodos descritos aquí están basados en la frecuencia de las unidades muestrales con y sin individuos y ambas requieren muestreo preliminar para clarificar la forma de interrelación que existe entre la media muestral y algunos atributos específicos de la dispersión espacial del organismo bajo estudio. Debido a que esta fase inicial puede involucrar bastante conteo, la inversión del tiempo sólo se justifica por los ahorros subsecuentes en muestreos poblacionales posteriores. El primer método requiere que la dispersión espacial de la binomial negativa se ajuste a los conteos de los individuos provenientes de un muestreo aleatorio, y que el parámetro de la binomial negativa “k” sea independiente de la media muestral para que de este modo se pueda estimar un “k común” para todas las muestras (Bliss y Owen, 1958). En estos casos, la media poblacional "m" (expresada como número de individuos por unidad de muestra) se puede estimar de la ecuación: m = k (P0 (-1/k) - 1), donde k es el valor estimado de k común, y P0 es la proporción observada de unidades muestrales sin individuos en una muestra. Wilson y Gerrard (1971) presentan una fórmula aproximada para la varianza de m. A pesar de que se ha usado el modelo de binomial negativa para describir la frecuencia de distribución (Croft et al., 1976; Badii y McMurtry, 1990; Badii et al., 1994a,b, 1996a, 1998), el uso de k común se justifica probablemente solamente en casos donde la especie demuestra poca variabilidad en la abundancia. De otra manera, es muy probable que k varíe con la densidad poblacional (Taylor et al., 1979). �49 El segundo método de estimación (Gerrard y Chiang, 1970; Torii, 1971; Nachman, 1981, 1984), no requiere definir el tipo de dispersión espacial del organismo, este método solo requiere que los datos derivados de una muestra preliminar demuestren una relación lineal entre ln m y ln (-ln P0). Se puede aplicar una regresión lineal para obtener los parámetros de una línea recta dada por: ln m = b' [ln (-ln P0)] + a'. Se insertan valores de P0 en esta ecuación y de este modo se obtienen estimaciones de m. Las fórmulas para la varianza y los intervalos de confianza están dadas por Nachman (1984). Badii et al., (1998) generan un esquema de muestreo secuencial basándose en presencia-ausencia para los ácaros sobre los cítricos en Nuevo León, México. Muestreo secuencial en función de tiempo El punto crucial en el manejo integral de plagas agrícolas es la detección a tiempo de brotes de plagas y subsecuentemente la supresión poblacional de las mismas antes de que ocurra un daño económico. Para detectar estos brotes, la costumbre es la toma de muestras del campo de forma frecuente y regular (usualmente semanal) durante toda la estación del año; sin embargo, para algunas plagas (ej. insectos), este procedimiento desde el punto de vista de la precisión y el costo, posiblemente no sea lo más eficiente para poder basar las decisiones de manejo de la plaga. En el caso de muchas especies de plagas, la población se incrementa de forma rápida y declina antes del fin de la estación. En estos casos, el muestreo muy frecuente (tres veces a la semana) es necesario y en algunas ocasiones se puede suspender completamente el muestreo en otros períodos. Consecuentemente, el diseño adecuado y la eficiencia precisa de un sistema de manejo integral de plagas dependen crucialmente en detectar con máxima precisión el tiempo de hacer el muestreo (frecuencia y terminación precisa de muestreo). Debido a que la abundancia numérica de las plagas tiene distribuciones características en el tiempo, de la misma manera que en el espacio, se pueden aplicar métodos similares a los que emplean para hacer decisiones de muestreo secuencial en la escala espacial (MSE), en un sentido cronológico y de este manera producir un esquema de muestreo secuencial en base de tiempo (MST). Los requisitos de MST son los mismos tres que se usan para MSE; la diferencia sería que 1) en el caso de MST, se establece el tipo de distribución por cada fecha, comparado con una sola distribución durante todo el muestreo para el caso de MSE y 2) en lugar de un solo límite de clase para el caso de MSE (m 1 �50 para clase endémica y m2 para clase epidémica), a lo largo de la estación se establecen estos límites por cada fecha de muestreo para MST. En MST las fórmulas generales para las líneas de hacer decisión, después de la "t" ésima muestra están dadas por las siguientes ecuaciones (Pedigo y van Schaik, 1984): d1,t = h1 + bt d2,t = h2 + bt línea inferior línea superior donde d1,t y d2,t son los números acumulativos ponderados de plaga observada en fecha t para las líneas inferior (d1,t) y superior (d2,t) respectivamente, comparado con el dn convencional de MSE que es el número acumulativo no ponderado de plaga para la muestra n, bt es la pendiente que varía en función de fecha de muestreo, h1 y h2 son las intersecciones con la ordenada y se calculan en base a: h1 = log [b / (1 - a)], y h2 = log [ (1 - b ) / a], donde log es el logaritmo decimal y a y b son los riesgos mencionados como para el caso de MSE. Las ecuaciones de las líneas de decisión para diferentes tipos de distribución se encuentran en Pedigo y van Schaik (1984). Conclusiones Se concluye que existe un gran número de métodos de análisis de muestreo. En la selección de un método el investigador debe determinar si la distribución de los datos obedece al modelo normal; en caso que la respuesta sea afirmativa, se puede utilizar alguno de los métodos apropiados tales como: muestreo simple aleatorio (homogeneidad), estratificado (heterogeneidad), sistemático (sencillos), conglomerado (ahorro económico) o multietapas (hábitat complejo). Si la distribución normal no se ajusta a los datos, como es el caso de la mayoría de los procesos o fenómenos en el área de ciencias naturales o sociales, entonces, se debe acudir a los métodos alternos del muestreo. Ahora bien, si el costo del muestreo es verdaderamente un punto crítico (limitante) en el desarrollo del trabajo y el objetivo primordial de la investigación es clasificar rápidamente los organismos (procesos, eventos, objetos, etc.) en diferentes grupos de interés, el muestreo secuencial en sus diferentes modalidades es el método a seleccionar. En caso de no tener la necesidad de agrupar los organismos en diferentes clases de manera rápida y económica, se recomienda �51 el uso del método de Taylor (1961) debido a su tamaño económico de la muestra y la consistencia de los resultados. Referencias Badii, M. H. y A. E. Flores. 1990. Ecological studies of mites on citrus in Nuevo Leon, Mexico: Preliminary surveys for phytoseiids. Internat. J. Acarol. 16 (4): 235-239. Badii, M. H. y J. A. McMurtry. 1990. Field experiments on predation, dispersión, regulation and population changes. Publ. Biol. 4(1-2): 43-48. Badii, M. H. y M. D. Moreno. 1992. Patrón de dispersión espacial y fluctuación poblacional de tres especies de barrenadores del fruto del tomate. Publ. Biol. 6(2): 184-188. Badii, M. H. y M. C. Ortíz. 1992. Análisis de dinámica poblacional y Dispersión espacio-temporal del picudo del chile sobre chile Jalapeño. Publ. Biol. 6(1): 61-64. Badii, M. H., A. E. Flores, S. Flores y S. Varela. 1994a. 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El financiamiento a Universidades y principalmente la realización de muchos de los planes estratégicos de desarrollo, es la preocupación de las administraciones centrales. Por medio de este artículo, se muestra los diferentes modelos de financiamiento aplicados por diversas Universidades en el mundo. El centro de este tópico, es mostrar que el aspecto de financiamiento a las universidades debe indiscutiblemente, formar parte e la planeación estratégica de los centros educativos. De esta manera, el balance entre recursos y planeación de los mismos, es una herramienta operacional de las universidades, que obliga a los administradores a considerar en perspectiva de análisis esta función de otorgamiento de recursos a los centros educativos para fines de lograr con sus planes y propósitos dentro de la educación. Key words: Financing, higher education, schemes, tendency Abstract. Financing Universities and basically the construction of many of the strategic developmental programs, is the concern of the central administrations. Through the analysis in this article, I can portray the different financing models applied by several universities in the world. The core of this essay is to show that the financing issues for universities must unquestionably, be part of the strategic planning of the educational centers. The proposal is to demonstrate that the balance between resources and planning is so much necessary as operational tool for universities. This also forces manager as well as functionaries to consider in perspective, that the importance of this function would grant the source of resources to educational centers as an effective way of achieving their educational plans and purposes. Introducción El tema del financiamiento a la educación superior, y más específicamente para las universidades, se constituye como una las principales �82 ocupaciones y preocupaciones de los centros educativos en los tiempos actuales. La finalidad de este articulo, es mostrar y analizar brevemente, los diversos modelos de financiamientos que aplican de manera estratégica las principales universidades del mundo. El análisis de este tema espera contribuir con una herramienta de información que apoye los esfuerzos de planeación estratégica de las universidades en sus estructuras financieras y de apoyo al desarrollo de sus planes y programas de operación (Porter, 1996). Mediante la formulación de preguntas y su respuesta sobre los aspectos mas importantes y características sobre la gestión de financiamiento en las universidad, es posible iniciar el análisis de las tendencias en las estructuras de financiamiento de las universidades, tomando como base que el universo operativo de las mismas es extremadamente dinámico, y que para dar respuestas a los cambios y retos que plantea su entorno (Mintzberg, 1994), la universidad elabora una enorme cantidad de planes y proyectos que definitivamente su factibilidad depende de la disponibilidad de recursos financieros para su oportuna realización, esto además, contribuye a que cada uno de estos proyectos tiene un horizonte de tiempo tanto para su realización como para la comprobación de resultados, por lo cual se encuentran con una dependencia absoluta de una estructura de financiamiento que debilitarse o ser extremadamente limitada, pone en grave riesgo su consolidación tanto en la categoría de portafolio de proyectos como de medición de resultados. ¿Como puede describirse la principal tendencia sobre el financiamiento a la educación en la actualidad? Primeramente, es necesario aclara que el contexto de “actualidad” se refiere en esta presentación, en lo que Universidad Autónoma de Nuevo León ha llevado consistentemente a cabo dentro del marco de planeación guiada por la Visión UANL 2006. Estos trabajos de investigación y análisis sobre lo modelos utilizados por universidades en Estados Unidos, Canadá y Alemania, han llevado a la conclusión de que la tendencia en financiamiento a la educación e investigación universitaria, esta basada en un modelo de planeación estratégica universitaria que integra cuatro principios de acción fundamentales (Bourne et al., 2000): Asignación y administración de los recursos financieros de conformidad a los proyectos y áreas específicas de desarrollo. Vinculando efectivamente el proceso estratégico con el proceso de presupuestación. �83 La implementación de este modelo debe caracterizarse por ser un modelo guiado por la información para la asignación de recursos destinados a la educación (aulas, institutos, espacios artísticos, etc.) Medición y evaluación de desarrollo de actividades mediante un sistema de costos conocidos por sus siglas en inglés como “ABC”-actividades basadas en costos. Este modelo puede describir fielmente la tarea de las universidades orientadas a la obtención, asignación y administración de recursos financieros para la educación, y en nuestro caso, el caso de la UANL, en la promoción de la investigación universitaria. ¿Que funciones implica el desarrollo y aplicación de este modelo? Entre las funciones más representativas de la implantación de este modelo, podemos encontrar las siguientes: Planeación Académica. Presupuestación. Obtención de Recursos. De igual manera, este modelo que ha sido analizado y evaluado, demuestra la factibilidad de otras funciones complementarias, bastante pertinentes con el modelo, y estas son: a) Actividades de experimentación (Dickenson, 1999): las cuales pueden proveer de fondos para proyectos específicos y promueven la practica profesional e institucional de los educandos. Ejemplo de estas actividades de experimentación dentro de las universidades, son: Incubadoras de Negocios. Programas Piloto de desarrollo económico en áreas estratégicas. Asociación con la industria, gobierno, organizaciones y agencias (estrategias de vinculación). Consorcio con otras universidades para desarrollo de programas de becas y programa de financiamiento de programas educativos. b) Iniciativas estratégicas en financiamiento a la educación: las cuales pueden ser previstas claramente dentro de la misión y visión institucional, y que en algunas ocasiones, proveen efectividad al desarrollo de la misión universitaria. Ejemplos de estas iniciativas son: �84 Porcentaje del presupuesto de operación destinado para constituir fondos de contingencia (seguros médicos a estudiantes extranjeros o de intercambio, actualización o renovación de activos operativos, etc.). Propuestas de requerimientos disponibles para los proyectos de la Rectoría (como certificaciones en calidad, acreditaciones institucionales, etc.). Establecer una clara articulación de lo que se entrega, seguimiento en su aplicación y evaluación de productividad (trabajo puramente administrativo, como auditoria, por citar un ejemplo). Necesidad de distinguir entre necesidades de acuerdo a un programa de inversión y priorización de necesidades (esto requiere de un condenso y la utilización de un sistema de ponderación versátil y flexible). Involucramiento de todas las divisiones de la universidad, como parte un sistema de comunicación y participación efectiva. ¿Cómo es posible superar los conflictos financieros dentro de las universidades? El análisis de las tendencias en el financiamiento a la educación y del mismo modelo de financiamiento, deje entrever que su aplicación dentro de otras universidades, principalmente en Europa (Bryson, 1995), establece recomendaciones para la solución de conflictos financieros mediante propuestas dinámicas y dignas de evaluarse desde el punto de vista de cada centro educativo. Estas propuestas son: * Soluciones estructurales. * Cambios culturales. * Planeación estratégica. a) Soluciones estructurales: estas tienen su origen en la estructura organizacional en una universidad, tales como: * Comités de Planeación y Presupuestación enlazados con las prioridades de las divisiones, con recursos accesibles y objetivos estratégicos (propuesta de la Cleveland State University) (Taylor, 2001). * Integración horizontal de la presupuestación, planeación académica y la obtención de recursos. * Compromiso de los integrantes (ó “socios participativos” como se les denomina) en las campañas de planeación. (University of Massachusetts at Amherst). �85 b) Cambios culturales: esto es uno de los grandes retos. Ligados principalmente con las actitudes de la directiva: Fortalecimiento e incremento de la comunicación entre los directivos (cúpula) y la oficina de desarrollo ( Nedwek, 1991). Planeación centrada en la misión (Portland State University). Buscadores de recursos posicionados en las escuelas y compartiendo el soporte administrativo (UNLV). c) Planeación estratégica (Mintzberg, 1999) : tiene como finalidad la contestación de las siguientes preguntas: ¿Realmente se ha desarrollado un consenso de las prioridades? ¿Existe congruencia entre las prioridades administrativas con las prioridades de cada una de las unidades académicas? ¿Son las prioridades estratégicas congruentes con las prioridades de las fuentes de recursos (gobierno, por ejemplo)? ¿Están los planes operacionales por unidad estrechamente vinculados a los flujos de utilidades? ¿Hacia donde se pretende llegar con la planeación estratégica del financiamiento de la educación? Balance Presupuesto Recursos Planeación Estratégica Académica Fig. 1. Balance entre los presupuestos y los recursos en la planeación estratégica académica. �86 La Fig. no. 1 nos muestra la forma de establecer un balance entre el presupuesto y los recursos con el sustento de la planeación estratégica académica. Lo anterior tiene relación con lo presentado por Schmidtlein (1989-90) sobre la promoción y financiamiento a la investigación, y enseguida se presentan en forma breve, las acciones especificas de la UANL al respecto. Una de las principales actividades de la Universidad Autónoma de Nuevo León, es la promoción activa y dinámica de la investigación dentro de la institución, como el medio más efectivo para la generación y difusión del nuevo conocimiento. La investigación institucional de la Universidad Autónoma de Nuevo León tiene como misión el generar, organizar, analizar y diseminar el conocimiento generado por la investigación; para el desarrollo efectivo de esta misión, que ciertamente conlleva a una mejor sustancial a la calidad educativa, se requiere de tres factores de desarrollo muy importantes: Primero, la formación de investigadores. Segundo, el financiamiento a la investigación. Y el tercero, la organización institucional de la propia investigación. Sobre el primer de estos tres factores de desarrollo, es innegable reconocer que existe dentro de la Universidad Autónoma de Nuevo León una excelente investigación, que incluso ha sido reconocida internacionalmente, como un ejemplo es el convenio de investigación conjunta entre la Universidad de Harvard y la Facultad de Medicina. Es en el segundo de los factores, el financiamiento a la investigación, en donde las universidades y los organismos gubernamentales debemos concentrar nuestros esfuerzos y atención, ya que el financiamiento es literalmente el impulso dinámico de toda actividad formadora y generadora de investigación. Programas como el Fondo Mixto para el Fomento de Investigación del CONACYT, es una gran valuarte para la investigación universitaria en México. Es por esta razón, que esta tele conferencia, mas que proveernos de información sobre las tendencias sobre financiamiento a la educación e investigación, representa una alternativa mucho mas viable tanto para la formación de investigadores, así como para el desarrollo de proyectos de investigación científica y tecnológica, los cuales, se traducen en riqueza y bienestar en la forma mas consolidada posible. En el tercer factor de desarrollo, la organización de la investigación universitaria, es necesario reconocer que en la mayoría de los proyectos de investigación, la máxima aspiración de un investigador o el destino final de un �87 trabajo de investigación está en la publicación del reporte en una revista indexada. (Abeles, 2001). Aquí es donde nace la importancia de la organización de la investigación universitaria. Ante este importante factor, la Universidad de Nuevo León, se ha dado a la tarea de crear el Centro de Transferencia de Tecnología, el cual constituye la efectividad institucional de la investigación, al no solo transferir los resultados de una investigación, sino llevarlos mas allá de la publicación y el reconocimiento aislado del investigador; a lograr su registro legal de patente y su desarrollo comercial. Esta es la vinculación dinámica entre la formación de investigadores, el financiamiento y la organización de la investigación universitaria. Conclusiones Finalmente, quisiera enfatizar en uno de los esfuerzos mas recientes y por consecuencia, uno de los puntos de agenda de reuniones sobre investigación universitaria, que es la conjunción entre la docencia y la investigación, mediante una visión sobre el complemento y secuencia de un proyecto de investigación generado en las aulas de clase. Si logramos armonizar estas dos actividades, estamos seguros y confiados de que la educación de los alumnos de la Universidad, será definitivamente mucho mas completa, ya que no será necesario depender de la importación de teorías y conocimientos, sino que tenemos la posibilidad, mediante el financiamiento efectivo a los proyectos de investigación generados por maestros expertos en sus cátedras, de investigar y aportar conocimiento puro y genuino proveniente de los campos de trabajo profesional, cualesquiera que sea este, que permita a los estudiantes lograr una verdadera educación para la vida. Referencias Abeles, T. 2001. 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Se pone a disposición del lector un modelo denominado el ECOEE que es una herramienta poderosa para establecer puntos de comparación e discusión entre los resultados de diferentes trabajos científicos. Finalmente, ofrece unas sugerencias de que hacer o no hacer en cuanto a realizar un trabajo de investigación. Key words: ECOEE, methods, research, Science Abstract. The aim of this paper is not to conduct a thorough literature search on the subject material, but to stress the fundamentals of the scientific methodology along with the philosophical and ethical issues thereof. The basic concepts and definitions in relation to research methodology are presented. The concept of data collection as a basic requisite in any scientific work is discussed. The ECOEE model as a strong tool in establishing different points of view and comparison among the results of different scientific works are laid out. Finally, some tips and suggestions are given as what to do or to avoid in conducting scientific research. Introducción Prácticamente, todos los aspectos de la vida tienen relación con la filosofía. La filosofía se trata de la búsqueda de la esencia, propiedad, causa y efecto de todos los eventos, objetos, fenómenos, procesos en el espacio y el tiempo. Es obvia que esta misión es demasiada grande y por tanto el filósofo busca ayuda de cinco siguiente ramas. �90 La lógica: es la forma óptima de pensar e investigar, es decir razonar. La lógica se divide en dos formas: a) la lógica deductiva: ir de un principio, paradigma o ley principal a un caso particular, y b) la lógica inductiva: que es contrario a la lógica deductiva. Ahora bien, la base de la lógica inductiva es la investigación, y hay que notar la que la gente usualmente usa en la vida cotidiana es un acercamiento deductivo. La estética: se trata de la optimización de la belleza que a su vez significa el balance o la armonía entre diferentes partes de un todo. La belleza o la armonía puede percibir por cualquier de los cinco sentidos humanos. En este rubro entra también el arte que en realidad significa convertir el desorden o caos en el orden o el cosmos. La política: es la búsqueda del poder y su distribución de tal manera que beneficia a todas partes de una interrelación social. La metafísica: significa la búsqueda de la última realidad de cada cosa. La ética: se trata de la optimización de la conducta, y la conducta significa la repuesta a un estimulo externo, y como tal, todos los organismos reaccionan ante cualquier acción. Los seres humanos cuando hablan de la ética, normalmente se refieren a un caso específico llamado la moral que esta relacionada con la distinción entre lo correcto e incorrecto, en otras palabras aquí entran los valores en la relación con las normas de conductas en la vida. El concepto de los valores Los valores son creencias, criterios y convicciones que sirven para comprendernos a nosotros mismos y dar un sentido de interdependencia con los demás (Badii y Flores, 2000). Los valores son principios que le ayudan a toda la persona comprender el mundo y sobre todo a descubrir su propia identidad. Los valores son modelos a seguir, parámetro de comportamiento, son ideales (no sólo un juego de reglas) a alcanzar para conseguir una armonía interior y exterior (social). Uno de los ángulos o perspectivas más importantes sobre los valores incide en la necesidad de comprensión, conocimiento personal o sentido de identidad. La importancia de esta radica en la necesidad de conocernos a nosotros mismos. "Conócete a ti mismo" fue el axioma fundamental de Sócrates, fundador de la ética filosófica. Existen seis tipos de valores que marcan tendencias preferenciales (Badii y Flores, 2000). 1. Valor teórico: indaga acerca de la verdad. Es por naturaleza una persona intelectual. Su pasión es conocer, saber el porqué, investigar. Les agrada la lógica la precisión, las ciencias exactas. 2. Valor económico: busca la �91 utilidad, no sólo económica, sino práctica. Es la persona que dice: Si el descubrimiento científico no va a ser útil, para qué se gasta dinero, y tiempo en investigar. 3. Valor estético: se trata del a búsqueda de la belleza. La armonía y la sensibilidad son sus rasgos básicos. Puede ser de dos tipos: el realizador de la obra de arte (el artista) y el espectador, que no es capaz de realizar pero si contempla la belleza. 4. Valor social: busca el bien y toda la constelación de valores que van con este valor central: justicia, equidad, respecto a la dignidad humana, servicio, la solidaridad, la caridad, etcétera. 5. Valor político: se trata de dominar el poder. El motivo fundamental de su vida es influir sobre los demás, posee un afán de dominio. Saber es poder. La verdad se debe subordinar la política. 6. Valor religioso: este tipo de valor se trata de la trascendencia. Para el hombre religioso, Dios es el centro de su vida, actúa y vive en dios. Si la persona no es religiosa, de todas formas buscará trascender a través de sus obras. Como un derivado directo de la calidad de la vida, los valores se estructura en tres grupos (Ehrlich y Ehrlich, 1972): los que norman la conducta ecológica del individuo, los que norman su conducta social y los que norman su conducta cultural. Estos tres grupos de valores se jerarquizan según su importancia en la supervivencia de la comunidad. La jerarquía más alta corresponde a los valores ecológicos por el hecho de que para ser se necesita con que ser; sin aire para respirar, agua para beber y alimento para comer, no hay manera de ser. La jerarquía intermedia corresponde a los valores sociales porque de ellos depende el ser o funcionalidad y competitividad del grupo, para el humano, sin grupo no hay individuo. Finalmente, con la menor jerarquía quedan los valores culturales, estos cambian de grupo a grupo, e inclusive dentro de uno de ellos, varían de época en época y de región a región; para que esto último sirva de ejemplo la posición de la mujer en diferentes épocas y culturas, la cual ha variado de ser simple propiedad del hombre hasta igualdad total con él en todos los aspectos de la vida cultural y social de una comunidad. Los valores ecológicos más importantes son los siguientes. a) Reconocerse cada individuo y toda la sociedad como producto y parte del ecosistema. b) Mantener la población humana dentro de límites normales según la capacidad de carga de cada ecosistema. c) Mantener el uso de materia y energía dentro de los recursos cíclicos del ecosistema y dentro de su capacidad homeostática. d) Mantener la calidad fenotípica y genotípica de la población humana dentro de los límites etológicos y culturales de la comunidad. Estos cuatro valores deben ser trabajados desde un punto de vista filosófico, pero no �92 desvirtuados, ni alterados, para adaptarlos a las características sociales y culturales de la comunidad. Los valores para normar las relaciones (valores sociales) han ido formando en los últimos 200 años como parte de las constituciones de los países “modernos”, ya sean monarquías constitucionales, o repúblicas federales o centrales, también se ha desarrollado el derecho internacional que pretende normar las relaciones entre los países. Para los valores culturales, dada su fluidez y dinamismo, se impone una continua consideración de su funcionalidad y ventaja adaptativa dentro del marco ecológico, etológico, social, técnico y económico de la comunidad. El derecho a la libertad, a la justicia, al respeto de la persona, a la intimidad, a la propiedad, entre otras, ha variado en el continuo tiempo-espacio, de en época y de cultura en cultura, su existencia dependerá de la habilidad del hombre para actualizarlos y darles ventaja adaptativa. La ciencia De la lógica se desprende otra ayuda a la filosofía que se denomina la ciencia. Existen dos razones para adquirir conocimiento: primero para satisfacer la inquietud o curiosidad intelectual innata de sí mismo y segundo para manipular y utilizar el medio en su beneficio porque éste mejora su posición estratégica en el mundo; ¿Cuales serán las características que distinguen el conocimiento científico del conocimiento no científico?, uno es que la ciencia busca conocimiento de manera organizada y sistematizada, por ejemplo en el conocimiento empírico se dice que los hijos se parecen a sus padres. Sin embargo, esto muestra poco interés en establecer sistemáticamente conexiones entre fenómenos que aparentemente no están relacionados, por otro lado la ciencia busca formulación de teorías y leyes generales que manifiestan patrones de interrelaciones entre muy diferentes tipos de fenómenos; otras características que distingue la ciencia del sentido común son que la ciencia trata de explicar porqué los fenómenos observados en realidad ocurren, retomando el ejemplo de semejanza entre hijos y padres el sentido común no busca explicaciones para los fenómenos naturales a través de la identificación de las condiciones que son responsables para la ocurrencia de estos; éstos dos rasgos, búsqueda del conocimiento organizado y sistemático junto con el intento de explicar porqué los eventos se manifiestan como los observamos, son las características que distinguen el conocimiento científico del conocimiento empírico; sin embargo estas dos características están compartidas con otras formas de conocimiento tales como filosofía y matemáticas. �93 El rasgo que distinga la ciencia experimental de otros tipos de conocimientos sistematizados y organizados es, que la explicación científica debe estar sujeta a la posibilidad de rechazo experimental, la posibilidad de descartar es en realidad el criterio que separa la ciencia de otros tipos de conocimiento; entonces se puede definir la ciencia como “el conocimiento sistematizado y organizado acerca del universo basándose en los principios o fundamentos explicativos sujetos a la posibilidad de rechazo experimental” El pensamiento científico está caracterizado por ser un proceso de invención o descubrimiento; parte imaginativa o creativa, seguido por la verificación o parte crítica; la primera parte está relacionada con la adquisición de conocimientos y la segunda parte con justificación de lo mismo. Los científicos como otras gentes adquieren conocimiento de distintas formas; observar, leer, conversar, hasta sueños y observaciones erróneas, basándose en estas, el científico imagina o crea ideas o hipótesis (Badii, 1989). La hipótesis o la etapa inicial del entendimiento científico es la conjetura imaginativa de lo que puede ser verdad, y es un incentivo para la búsqueda de la verdad y cualquier clave acerca de donde encontrarla. La hipótesis guía la observación y la experimentación, porque sugiere el camino a seguir, las observaciones hechas para probar una hipótesis son a su vez fuentes de inspiración para crear nuevas teorías; entonces la ciencia progresa a través de la búsqueda de patrones o verdades repetitivas al intentar rechazar las hipótesis explicativas, todo esto basándose en los hechos. El probar una hipótesis o validarla internamente, involucra mínimamente cuatro actividades: primero la hipótesis no debe ser autocontradictoria o ilógica; segundo, debe tener valor explicativo; tercero, su consistencia con las teorías comúnmente aceptadas en un área específica y finalmente, debe prestarse a pruebas experimentales. La mayoría de los científicos durante su entrenamiento formal están expuestos a un solo tipo de uso de la hipótesis, la que se emplean en estadística, los estadísticos hacen buen uso de un caso especial de hipótesis explicativa llamada “hipótesis nula” que indica “no hay explicación” es decir, los hechos observados pueden ser resultado de un juego aleatorio. Esta es una herramienta muy poderosa para evaluar “resultados” de observaciones y/o experimentación; sin embargo, no contribuye en nada la explicación y entonces el proceso puro en la ciencia. Una vez rechazada la hipótesis nula, tenemos que presentar una explicación causal. Nuestro objetivo en cuanto a la relación causa-efecto sería el rechazar le hipótesis nula que descarta la causalidad. Ahora bien, una vez que se rechaza la hipótesis nula, el siguiente paso sería sí hay causa e efecto en la naturaleza, es decir, existen patrones repetitivas �94 naturales, pero ahora debemos contestar la pregunta de ¿qué tan complejos son estos patrones? Existe un principio denominado “el principio de la navaja de OCAAM” que deriva de William Oackham alrededor de 1350 que dice lo siguiente: aquella hipótesis simple que explique la mayoría de los hechos observados es más cercano a la realidad, en otras palabras no hay que hacer el mundo complejo sin necesidad, es decir, las cosas tiene explicaciones simples, el punto crucial es el encontrar estas explicaciones. La verificación de la hipótesis surge de: 1) fracaso repetitivo a rechazar las consecuencias deducidas de explicación y, 2) al fracaso en predecir y explicar las consecuencias que las hipótesis alternas no predicen. A medida que la ciencia avanza, pasa a través de varias etapas, estas son: “etapa qué”, “etapa cómo”, y “etapa porqué” (Kuhn, 1977). En la primera etapa la ciencia es principalmente descriptiva y responde con la determinación acerca de que hay allá. Una vez que tenemos un cuerpo considerable de hechos acumulados, hay que dedicar mucha energía en la búsqueda de orden, patrón, y comportamiento de los hechos, es decir como los hechos están arreglados y como funcionan, este es la etapa cómo. Finalmente, empiezan a aparecer las teorías para explicar porqué los patrones y funciones existen, cómo los observamos, y esto sería la etapa porqué. Ahora bien, a nivel descriptivo no hay necesidad de cambio en la escala espacio-temporal de observación y experimentación porque hay mucho que aprender y casi todos los hechos son útiles. Sin embargo, cuando surgen los patrones y funciones (cómo), junto con sus explicaciones (porqué) hay que cambiar el tamaño de escala espaciotemporal a escala mayor o menos de lo qué está bajo estudio, porque este tamaño influye en la naturaleza de patrón, función y explicación (Badii, 1989). Según Kuhn (1962), primero hay una etapa de “pre-paradigma” que se refiere a la etapa en donde no tenemos todavía un cuerpo acumulado de la generalidades denominado “la ley principal”, “la hipótesis universal” o “el paradigma”. Una vez obtenida el paradigma, la ciencia se denomina “la ciencia normal” que esta caracterizada por tener su ley principal, y por tanto, de aquí en adelante, lo que hacen los científicos esta bajo la seguridad y la validez de este paradigma. En otras palabras, según Kuhn no tenemos avance en la ciencia durante la etapa de la ciencia normal. Todo lo que hacen los científicos es verificar repetitivamente el mismo paradigma. Sin embargo, empiezan a salir dudas o anomalías, es decir, algunos investigadores, van a tener dificultad en llegar con la predicción del paradigma. La acumulación de estas anomalías, finalmente obliga a los investigadores a buscar a modificar el paradigma actual y reemplazarlo con un nuevo paradigma. A este rompimiento del paradigma, Kuhn le denomina una revolución científica. Entonces pasamos de la etapa de la �95 ciencia normal a una nueva etapa, caracterizada por un nuevo paradigma, que a su vez debe esta sujeto a la probabilidad de rechazo o la modificación en el futuro, si los datos y las anomalías próximas así lo determinen. Entonces, la ciencia o la búsqueda metodológica de la verdad contiene tres etapas, éstas son eslabones necesarios para el proceso de maduración. La búsqueda sistematizada puede tener aplicaciones tanto teóricas, básica o pura, como prácticas; estos dos puntos se retroalimentan recíprocamente el uno al otro. Para finalizar, hay que aclarar que la fase más importante de un trabajo científico es la publicación del mismo, es decir, un trabajo científico no publicado o mal presentado es igual a un trabajo no hecho. A continuación se mencionan y de forma breve se explican algunos conceptos filosóficos de la ciencia. El progreso y la ciencia Si hay algo en que todos científicos están de acuerdo es que la Ciencia es una franquicia progresiva, dada la naturaleza de ciencia progresiva, una pregunta lógica sería ¿sí una teoría podrá describir el mundo empírico con exactitud completa? La noción es tentadora y un número de científicos han proclamado la terminación completa de investigación en una disciplina particular (ocasionalmente con un resultado cómico de una transformación profunda de la disciplina un tiempo después). Sin embargo, la naturaleza de ciencia argumenta en contra de esta noción de jamás saber que una teoría es la palabra final. Las razones son las limitaciones innatas sobre verificación; se puede verificar una hipótesis al probar la validez de los resultados derivados de ella, más nunca comprobar completamente la teoría porque un caso opuesto siempre puede surgir en el futuro (Badii et al., 2000). Debido a limitaciones sobre la verificación, filósofos sugieren una restricción más fuerte sobre las teorías, es decir, el de la probabilidad de rechazo de teorías; en otras palabras, deben estar sujetos a rechazo porque sólo de esta manera pueden estar sujetos a comprobación real. El criterio de rechazo distingue el rasgo científico de no científico, los creyentes no admiten que sus ideas puedan ser rechazables. A pesar de que el rechazo es mucho más fuerte que la verificación, ya que ésta sólo aumenta la confianza en la teoría, el problema básico se mantiene; los comentarios generales acerca del mundo nunca pueden ser confirmados 100% en base de evidencias finitas y toda la evidencia es finita. Las teorías científicas están siempre sujetas a reexaminación y si es necesario reemplazo, en este sentido cualquiera de las teorías más aceptadas �96 del hoy pueden ser una descripción limitada del mundo empírico y al menos parcialmente erróneo. Las teorías nuevas obtienen respeto porque describen el mundo social o físico más completamente por ejemplo, la mecánica relativista vs mecánica Newtoniana, o nuestros antecesores tipo mono primero caminaron antes de tener un cerebro grande. El error humano y la ciencia El error puede ser debido a: 1) limitaciones innatas sobre teorías que se descubren a lo largo de avance gradual de ciencia y 2) error humano ya que los científicos no son infalibles y no tienen recursos infinitos; aún el científico más responsable puede cometer un error honesto y, cuando sucede esto hay que admitirlo de preferencia en la misma revista donde fue publicado. Estos errores usualmente no son mal criticados por los colegas; otros científicos pueden imaginar haciendo errores similares. El error puede suceder a pesar de que uno hace lo mejor que puede y obviamente, estos tipos de errores se pueden tolerar, pero, el error debido al trabajo negligente como apurar o inatención no es tolerable. Mediante el error el científico no sólo daña su propio trabajo, sino también el trabajo de otros y debido a que la fuente de error es difícil de identificar; la negligencia cuesta años de trabajo para aquellos que construyeron sobre aquel trabajo erróneo. El fraude y la ciencia Aunque el daño es igual, hay diferencia significativa entre error y fraude; en el caso de error, el científico no intenta publicar resultados equivocados mientras que en caso del fraude el científico sabe lo que está haciendo. De todas las violaciones de éticas, el fraude es el más grande. Como en el caso de error, el fraude rompe el eslabón vital entre entendimiento humano y el mundo empírico, el eslabón que es el más fuerte del científico (entre la ciencia y la vida). Sin embargo, el fraude va más allá que el error; destruye las bases de la confianza sobre las cuales la ciencia está construida. El fraude ocasiona: 1) pérdida de tiempo, 2) el reconocimiento erróneo para unas personas y el sentimiento de traición personal, 3) daño directo a aquellas personas que dependen en descubrimientos científicos, por ejemplo cuando los resultados fraudulentos forman parte de la base de un tratamiento médico y 4) generalmente el fraude destruye la confianza de la sociedad en la ciencia. �97 El fraude abarca un espectro amplio de comportamiento: 1) seleccionar datos: esto es, seleccionar sólo aquellos datos que apoyan a una hipótesis y esconder el resto, 2) alterar datos: cambiar los datos para que concuerden con lo esperado, 3) plena fabricación, es decir, imaginar los resultados, aunque se piensa que el tercero es el más deplorable que el primero o el segundo, sin embargo, los tres son fraudes intencionales. Durante las últimas décadas se han visto una docena de casos de fraude que forman una fracción pequeña de las investigaciones en la comunidad científica, hay razones para creer que los casos de fraude son muy pocos, ya que la ciencia es una franquicia acumulativa; el trabajo de uno está basado en el de los otros y también debido a las revisiones escépticas y la verificación de los resultados publicados, la ocurrencia de fraude se minimizan. La asignación del crédito y la ciencia La asignación se da en dos lugares: a) en lista de autores en texto, y b) en lista de referencia y a veces también en parte de reconocimientos. Las referencias o citas tienen varias funciones: 1) reconocer trabajos de otros científicos, 2) dirigir al lector hacia fuentes adicionales de información, 3) reconocer conflictos con otros trabajos, 4) generar apoyo para discusiones o argumentos en el presente papel, 5) las citas dan una papel dentro del contexto científico relacionado con el estado actual del conocimiento científico, 6) las citas dejan un camino a seguir para trabajos posteriores en caso de que alguno salga mal, es decir, a parte del crédito, las citas asignan también responsabilidad. La ciencia es tanto competitiva como cooperativa, mediante citas uno tiene una red invisible de colegas; ahora si uno cita el trabajo de otros uno recibe el apoyo de sus colegas pero reduce su reclamo sobre la originalidad. Por otro lado, si uno no cita los trabajos de otros, no reconoce las ideas de otros, tiende a encontrarse así mismo excluido del anillo de colegas. No hay una regla para la asignación apropiada de créditos en ciencia, pero uno tiene obligación ética y profesional para dar a otros los créditos que se merecen, la regla de oro de autointerés se puede seguir ya que los científicos que esperan recibir un trato justo de otros deben tratar a otros de manera justa. El plagio y la ciencia Éste tema abarca un amplio espectro de mala conducta; varía desde el robo obvio hasta utilizar técnicas o frases de otros; es obvio que durante una vida �98 de leer, teorizar y experimentar, el trabajo de uno se puede traslapar con trabajos de otros. Sin embargo, el traslape ocasional es una cosa y el uso sistemático (sin dar reconocimiento) de técnicas, datos, palabras o ideas de otros es otra cosa. El plagio puede ser intencional o no, pero el daño a la víctima es lo mismo, hay que tener mucho cuidado con el trabajo, apoyo de aplicación, artículos de otros antes de publicación (no hay que divulgar estos). Por otro lado, los científicos deben tener cuidado de no posponer publicaciones o negar dar apoyo al trabajo que ellos encuentran en competencia con los suyos. Es cierto que el plagio no produce descubrimientos erróneos en la ciencia, pero debido a la naturaleza comunal de la ciencia, se descubre el plagio y cuando se establece éste, el efecto puede ser detrimental ya que el trabajo de la vida de una persona se ve contaminado, además el plagio es ilegal y se puede demandar al plagiario. Los valores y la ciencia Los valores humanos afectan los métodos (técnicas y principios aplicados en ciencia) tanto como la hipótesis; el efecto de los valores es especialmente notorio durante la formulación y juzgamiento de las hipótesis. Algunas veces hay varias hipótesis competitivas que explican los hechos igualmente bien, entonces, ¿Cuál de ellas a escoger? Para esto se deben tomar los siguientes criterios: consistencia, lógica, explicable, experimentable y probabilidad de rechazo. En los casos de difícil predicción (cosmología, geología), hay que unificar observaciones diferentes. Los valores antes mencionados se basan en el conocimiento epistemológico; otros valores como los culturales, religiosos, políticos y económicos también afectan el juicio; estos valores causan daños por ejemplo, evidencia de investigación científica para opiniones racistas. Actitudes con respecto al sexo han ocasionado desperdicio de talento y diversidad en ciencia; el sesgo distorsiona el diseño de los estudios e la interpretación de los hallazgos, los conflictos de intereses debido a aspectos financieros que también son dañinos, la reducción de tiempo entre descubrimientos básicos y aplicaciones comerciales causan conflictos de interés en la publicación de los descubrimientos o sesgos en la investigación hacia ganancias personales. Los valores sociales y humanos no necesariamente dañan la ciencia; el deseo de hacer trabajos precisos es un valor social como lo es la noción que el conocimiento finalmente beneficie (más no dañe) al humano, uno debe reconocer que los valores motivan al científico pero el peligro viene cuando el científico �99 permite que estos valores introduzcan sesgo en su trabajo y los resultados de la investigación resulten distorsionados. El mecanismo social de ciencia trabaja para minimizar la influencia de estos valores, pero el científico puede prevenir esto vía definir e identificar sus valores; una forma muy buena para hacer esto es estudiar historia, filosofía y sociología de la ciencia. La ciencia y la comprensión humana El conocimiento humano ha crecido inimaginablemente, de cada ciencia han radiado muchas ciencias más, cada una más sutil que el anterior. El telescopio revela estrellas y sistemas más allá que la mente puede numerar o nombrar; la geología habla en términos de millones de años cuando el hombre estaba familiarizado con miles de años; la física encontró un universo dentro del átomo y la biología dentro de la célula; la fisiología descubrió grandes misterios dentro de cada órgano; la sicología dentro de cada sueño; la antropología reconstruyó la antigüedad del hombre y arqueología desenterró los estados y ciudades olvidados; la historia confirma toda la historia falsa; la teología derrumbo, la teoría política se fracturo, la invención complico la vida y facilito la guerra; la avaricia derroto a los gobiernos e inflo al mundo. La filosofía que había clamado a todas las ciencias en su ayuda para hacer una imagen coherente del mundo, notó que este trabajo de coordinación fue demasiado para su valentía, por lo que se escapó de todos estos encuentros con la verdad y se escondió entre las líneas delgadas de los libros gruesos buscando seguridad contra las responsabilidades de la vida. El conocimiento humano había sido demasiado grande para la mente del hombre. Todo lo que quedó fue el científico especialista que sabía más y más acerca de menos y menos y el filósofo espectador que sabía menos y menos acerca de más y más; el especialista puso algo para tapar sus ojos del mundo dejando solo un pequeño agujero al cuál conectó su nariz; se perdió la perspectiva, los hechos reemplazaron el entendimiento y conocimiento y divididos en miles de fragmentos ya no podían generar sabiduría. Cada ciencia y cada rama de filosofía desarrollan una terminología técnica entendible solamente a sus exclusivos adoradores; a medida que el hombre aprende más acerca del mundo, se encuentra a sí mismo menos capaz a expresar a la gente lo que aprendió, es bdecir, la distancia entre la vida y el conocimiento crece más y más. Los que gobernaban no entendían a los que enseñaban y los que creían aprender no entendían a los que sabían. En el medio �100 de este aprendizaje sin precedente la ignorancia popular floreció y escogió a sus ejemplares para gobernar las grandes ciudades del mundo. En el medio de las ciencias, nuevas religiones nacieron y las viejas supersticiones recuperaron las posiciones que habían perdido; el hombre se encontró así mismo en una encrucijada entre el padre religioso murmurando esperanzas increíbles y el padre científico murmurando pesimismo no entendible. En esta situación la función del maestro fue mediar entre el especialista y la gente; entender el idioma del especialista del mismo modo que el especialista lo había aprendido de la naturaleza para poder romper las barreras entre el conocimiento y la necesidad y de este modo encontrar para nuevos verdades los viejos términos que son familiares a toda la gente. Porque si el conocimiento crece a ser demasiado para la comunicación, entonces se degenere en escolastismo y aceptación débil de autoridad. El hombre caería de nuevo en un estado de fe adorando de una distancia respetable sus nuevos padres teólogocientífico y la civilización que había tratado de levantarse a base de la educación, quedaría sostenida sólo basado en el conocimiento superficial sin valor práctico y, por tanto sería el monopolio de una clase esotérica del mundo caracterizada por una alta tasa de generación de terminología. Por eso los filósofos llaman para remover estas barreras y humanizar el conocimiento moderno. Definiciones conceptuales De manera breve se definen algunos puntos de suma relevancia con respecto al método científico y la investigación científica. 1. El método: Un procedimiento o serie de pasos a realizar para lograr un objetivo. 2. La técnica: Un conjunto de acciones realizadas en base al conocimiento para genera objetos, programas, formularios, etc. De una manera más simple la técnica significa un procedimiento para obtener un objetivo práctico. 3. La práctica: Se trata de una técnica o un método repetitivo que por consecuencia convierte a la persona como un experto de la técnica o método practicado. 4. La investigación: Un estudio organizado y sistematizado que basado en la experimentación genera un nuevo descubrimiento o verifica la validez de los descubrimientos anteriores. 5. El experimento: Un procedimiento que basado en el control de las condiciones permite verificar (apoyar, rechazar o modificar) una hipótesis. 6. Unidad experimental: La unidad material del experimento al cual se aplica el experimento. �101 7. Control de las condiciones: Se trata de controlar aquellas condiciones externos a las unidades experimentales que pueden ocasionar variación o ruido en los resultados del experimento. 8. El tratamiento: La condición específica del experimento bajo del cual está sujeto la unidad experimental. 9. La variable: Una característica mesurable de la unidad experimental. No todas las características de las unidades experimentales se pueden medir con la misma variable y por ende, hay varias escalas de variables. 9.1 La escala nominal: Se trata de nombrar las unidades experimentales y sirve para ver si dos unidades experimentales son iguales o no. 9.2 La escala ordinal: Se trata de organizar las unidades experimentales en orden de magnitud, entonces, aquí no solamente se define si existe igualdad entre las unidades experimentales, sino también, que relación en término de magnitud tienen la una con la otra. 9.3 La escala razón: Esta escala se utiliza cuando existen dos rasgos siguientes: 1) entre dos valores adyacentes de la variable hay una distancia constante, y 2) existe un cero verdadero. Un ejemplo de la escala razón sería el número de las hojas de una planta o el número de los descendientes de un organismo. 9.4 La escala intervalo: En comparación con la escala anterior, en esta escala: 1) entre dos valores adyacentes de la variable hay una distancia constante, y 2) no existe un cero verdadero. Un ejemplo de la escala razón sería la hora (el cero es la 12 de media noche seleccionada en base a un convenio) o la temperatura en grados Celsius, en donde el cero esta basado en el congelamiento del agua que también su origen en base a un convenio. Cabe mencionar que se puede usar la escala nominal o ordinal en lugar de las dos escalas de razón o intervalo, sin embargo, al hacer esto, se pierde información ya que estas dos primeras escalas miden las variables en forma más aproximada en lugar de precisa. Ahora bien, cada uno de las dos escalas de razón e intervalo pueden presentarse en las dos formas siguientes. 9.5 La escala discreta: En este caso, entre dos valores adyacentes de la variable solamente puede ocurrir un solo valor, un ejemplo sería el caso de los dedos del hombre, el número de las plantas, etc. 9.6 La escala continua: En este caso, entre dos valores adyacentes de la variable puede ocurrir un infinito número de valores, un ejemplo sería el caso de la altura o el peso de los objetos. Aquí lo que determina la cantidad de los valores posibles será la precisión del instrumento que se utiliza para la medición de la variable. �102 10. La población: Un conjunto total de las observaciones o mediciones o individuos que uno desea estudiar. 11. La muestra: es un segmento (por definición pequeño) tomada de la población para poder representar la población. 12. El parámetro: Es la variable de la población. 11. La estimación o la estadística: Es la variable de la muestra. 13. Rasgos de una buena estimación: 1) No tener sesgo, donde el sesgo significa la diferencia entre el parámetro y la estimación. 2) Tener alto grado de precisión, donde la precisión indica el grado de la similitud o la cercanía entre varias estimaciones derivadas de diferentes muestras tomadas de la misma población. La precisión se mide por medio de la varianza o desviación estándar o el error estándar de la muestra. 3) Poseer alto nivel de exactitud, donde la exactitud quiere decir la diferencia estandarizada entre una observación y el parámetro y se la mide por medio del cuadrado medio del término de residual o error. 14. El estimador: Una expresión matemática que nos permite cuantificar la estimación. 15. El modelo: Es un conjunto de supuestos acerca del proceso que se esta estudiando. Un modelo es una abstracción del mundo real. Se usa el modelo para reflejar y por ende predecir el mundo y se mide el poder de un modelo en base al grado de la cercanía con el cual el modelo representa al mundo real. 16. El error experimental: Dos unidades experimentales en el mundo natural (seres vivos, conceptos sociales, psicológicos, etc.) nunca son exactamente (100%) lo mismos. Esta diferencia se debe a dos factores: a) elementos genéticos, y b) elementos ambientales. Aún cuando estas unidades sean dos hermanos gemelos siempre surge diferencia debido al factor ambiental. A esta diferencia innata que existe entre las unidades experimentales se le denominan el error experimental o la variabilidad desconocida. 17. Tipos de errores: Existen dos tipos de errores, a) error tipo I o α que significa el rechazar una hipótesis correcta, y b) error tipo II o β: apoyar una hipótesis falsa. 18. El diseño experimental: Es un esquema para realizar un experimento. Los objetivos de un diseño experimental son: (1) verificar si la diferencia entre los tratamientos es una diferencia verdadera o se debe a un proceso al azar, (2) establecer tendencias entre las variables. 19. Rasgos universales del diseño experimental: 1) La selección aleatoria de las unidades experimentales. Esto evita el sesgo del muestreo. 2) El número de las repeticiones: Esto permite la cuantificación del error experimental. 3) El control �103 local de las condiciones. Esto ayuda a la reducción del error experimental. Cabe mencionar que todos los diseños experimentales deben poseer estos tres rasgos. Tabla 1. Diseños experimentales comunes con algunas de sus características relevantes. Nombre Rasgos Ventajas Eficiencia Diseño Completamente al Ambiente sin 1. fácil de diseñar 100% azar gradiente de 2. fácil de analizar variabilidad 3. diferentes # de repeticiones 4. máximo g.l. para el error Diseño de Bloques al azar Con un 1. reduce la varianza de 167% gradiente de error variabilidad 2. fácil de analizar 3. más flexibilidad 4. más precisión Diseño de Cuadro Latino Con 2 1. reduce la varianza de 222% gradientes de error variabilidad 2. fácil de analizar 3. más flexibilidad 4. más precisión Diseño factorial (1) y Más de un 1. más económico 288% Parcelas divididas (2): factor 2. permite medir las asignación al azar (1) y no interacciones al azar (2) de la unidad experimental a la unidad de muestra. Diseños multivariados Utilizar un gran número de variables 1. Componentes principales * Provee ordenación y el perfil jerárquica 2. Análisis Factor * Reducir el número de las variables para el análisis 3. Análisis Discriminante: 1. Agrupar en base a la diferencia 2. Más riguroso con los supuestos de la normalidad 4. Análisis Cluster: 1. Agrupar en base a la similitud 2. Más robusto con los supuestos de la normalidad 5a. LISREL (Linear Structured 1. Busca linealizar las interrelaciones entre las variables relationship) 2. Intercambia las variables independientes a las 5b. EQ (como LISREL, pero dependientes y vice versa más amigable) 6. Correlación Canónica * Interrelación entre múltiples variables �104 Existen diferentes tipos de diseños experimentales basado en algunas características. En la Tabla 1 se mencionan dos tipos clásicos de diseños experimentales. 20. La ciencia estadística: Se trata de evaluar la validez probabilística de los eventos, sujetos, procesos o fenómenos. Para poder realizar esta misión, la ciencia estadística consta de dos etapas. 1) La estadística descriptiva: se trata de: a) colectar o muestrar datos, b) organizar los datos de una forma por ejemplo, ascendente o descendente, y c) presentar los datos en cuadros, figuras, etc. Hasta este punto todo lo hace la estadística es describir el mundo bajo estudio. 2) La estadística inferencial: incluye: a) análisis (hacer estimación) y validación de los resultados, b) interpretación de los resultados, es decir, dar significado real a los datos analizados, y c) publicar los resultados. Es obvio que esta etapa de la ciencia de estadística nos lleva hacia la toma de decisión y hacer conclusiones. El modelo de ECOEE Para ejemplificar la manera de cómo generar y usar hipótesis en el mundo natural, Bernstein y Goldfarb (1995) llegaron con un método conceptual denominado ECOEE que permite representar los puntos de vistas de los diferentes científicos o los marcos de referencias y de este modo hacer explicitas las nociones implícitas de los científicos que tradicionalmente causaban confusión en término del diseño e la interpretación de los estudios y la relevancia de los mecanismos ecológicos. El modelo de ECOEE consta de seis conceptos claves que van de más lo explicito a lo más implícito. A pesar de que los se presentan las hipótesis de manera muy explicita, los supuestos que forman las bases de estas hipótesis raramente son claros. Estos conceptos reflejan nuestro supuesto que el observador (inevitablemente parte del sistema) percibe del contexto del marco de referencia lo que a su ves esta basado en los supuestos. En la Tabla 2 se definen cada uno de estos seis conceptos claves de ECOEE. A parte de los seis conceptos, el modelo ECOEE cuenta con cinco parámetros provenientes de las cinco letras del nombre del modelo: E para el Efecto, C para el Componente, O para la Operación, E para la Evidencia y de nuevo E para la Escala del espacio y el tiempo. Se puede observar en la Tabla 3, cada uno de estos cinco parámetros, sus descripciones y unos ejemplos para clarificar la noción del modelo ECOEE. En proponer el concepto de ECOEE, la idea es el avanzar y clarificar las tres siguientes actividades. 1) Identificar el marco conceptual sobre el cual esta basado la descripción de la naturaleza como una herramienta para comparar e evaluar los estudios. 2) Determinar qué tan �105 general es la descripción de la naturaleza a través de definir el rango valido de los parámetros de ECOEE. 3) Generar varias descripciones alternativas de sistemas naturales, en lugar de los pares dicotómicos. Tabla 2. Los conceptos que forman la base teórica de ECOEE. Concepto Definición Hipótesis Un conjetura específica acerca de qué ocurre en un ambiente específico y de que manera Ambiente Una de varias formas alternas de la descripción de la naturaleza Descripción de la naturaleza Un definición de los procesos y los límites físicos y conceptuales que determinen el marco de un estudio Punto de vista Equivale al marco de referencia tomando en cuenta al observador Marco de referencia Un contexto o estructura conceptual que resulta de la interacción y la combinación de los supuestos Supuestos Las premisas acerca de los procesos ecológicos, las reglas de evidencia, etc. Se concluye que el marco de referencia nos guía hacia una descripción de la naturaleza que a su vez genera un contexto para una (o varias) hipótesis específicas. El uso del modelo ECOEE tiene aplicaciones prácticas y produce resultados tangibles. Para un científico, este modelo provee una manera de hacer una introspección efectiva e identificar, examinar y descubrir alternativas para los supuestos previamente escondidos. Cuando dos estudios del mismo tema producen resultados contrarios, al examinar sus respectivos parámetros de ECOEE, podemos descubrir las causas fundamentales de estas discrepancias. De esta manera el modelo de ECOEE ayuda a discutir los resultados contradictorios en una forma más sólida y productiva. Finalmente, al variar de manera sistemática, los parámetros de ECOEE, se puede generar un conjunto de varias hipótesis alternas en lugar de un para de hipótesis simples y dicotómicas que nos llevan hacia el familiar argumento “sí es” o “no, no es”. Tenemos que tomar en cuenta varias características de ECOEE cuando utilizamos este modelo. Los seis parámetros y los ejemplos de la Tabla 3 son seleccionadas de manera subjetiva de una gama de las posibles alternativas. �106 Estos parámetros e ejemplos no tienen una relevancia inherente y objetiva, sino se derivan de la experiencia de los investigadores en el área de las ciencias naturales y específicamente la rama de la ecología. Indudablemente, otros parámetros e ejemplos son posibles y se pueden usarlos en los estudios. Debido a que el modelo de ECOEE es una ayuda para pensar, entonces, no existen parámetros correctos a seleccionar, y en realidad, se puede seleccionar otras alternativas y evaluarlas también. Tabla 3. Los parámetros del modelo de ECOEE, sus descripciones y ejemplos. Parámetro Descripción Ejemplos Efecto Tipo de causalidad Lineal, curvilineal, circular: con o sin umbral Componente Organismos y rasgos de Población, comunidad, ecosistema, hábitat instares de vida, rasgos de suelo, tipo de hábitat Operación La manera que los Depredación, competencia, parasitismo, componentes se dispersión (agregación, uniforme, relacionan entre si escape), disturbios ambientales (contaminación, erosión), sedimentación Evidencia Tipo de datos validos Anécdotas, experimentos simulados, experimentos en laboratorio y en campo, descriptivo, modelos, correlaciones, distribución, demografía, observaciones de la historia natural, observaciones empíricas Escala Espacio y tiempo Discreto, continuo, gradiente, intervalo Sugerencias para reducir errores en la investigación A través de la experiencia acumulada de los diferentes investigadores, se han generado varios tips o pistas interesantes en cuanto a la investigación científica. La ciencia avanza a través de la colecta de datos y la comprobación de la validez de los mismos. En otras palabras, la maduración de la ciencia depende en la generación de las hipótesis y testar las mismas, o la conjetura y la refutación. Cabe mencionar que la hipótesis sin datos no es buena, y a la vez, generar datos y acumularlos sin ninguna referencia a una hipótesis es también pérdida de tiempo. Por tanto, hay que tomar datos del mundo real y testarlos. De manera resumida se puede señalar a ocho tips para la investigación. 1) No debe medir todo lo que se puede. 2) Buscar un problema y hacer una pregunta. 3) �107 Colectar datos que van a contestar a la pregunta, de esta manera se hace una buena relación con la estadística. 4) algunas preguntas no tienen respuesta todavía. 5) Nunca reportar una estimación estadística sin alguna medida de error. 6) Ser escéptico sobre resultados de las pruebas estadísticas en rechazar “Ho” o la hipótesis nula. El mundo no es solamente blanco o negro, sino hay mucha sombra de gris. 7) No confundir la diferencia estadística con la diferencia verdadera, es decir, un “Ho” de no diferencia es irrelevante por ejemplo en la ecología, esto se debe a los dos puntos siguientes: a) si se trata de dos poblaciones o comunidades, cada población por el hecho de haber sido denominado o considerado una población, es biológicamente y evolutivamente distinta de la otra; b) demostrar una diferencia estadística en este caso, es irrelevante y evita las preguntas reales de: b1) ¿qué tan diferente son las dos poblaciones o comunidades? y b2) ¿esta diferencia es suficiente grande para tener una diferencia verdadera? 8) Ingresa basura, egresa basura. Hay que tomar en cuenta que los modelos matemáticos y estadísticos e incluso la computadora son instrumentos de apoyo y todavía dependen de la inteligencia de nosotros para manejarlos, por tanto, de nosotros depende que tipo de información vamos a poner al alcanza de estas herramientas. Referencias Badii, M. H. 1989. Ciencia y generación de hipótesis. Boletín de División General de Estudios de Postgrado, UANL. 3(31): 1-2. Badii, M. H. y A. E. Flores. 2000. Valores ecológicos. Semana de Biología. Instituto Tecnológico de los Mochis. Los Mochis, Sinaloa. Badii, M. H., A. E. Flores, V. Garza y M. Villa. 2000. Ética y cultura ambiental. Pp. 403-416. In: Fundamentos y Perspectivas de Control Biológico, M. H. Badii, A. E. Flores y L. J. Galán (eds.), UANL, Monterrey. Bernstein, B. B. y L. Goldfarb. 1995. A conceptual tool for generating and evaluating ecological hypotheses. BioScience, 45(1): 32-39. Ehrlich, P. R. y A. H. Ehrlich. 1972. Population Resource Environment. Freeman y Company. N. Y. Kuhn, T. S. 1962. The Structure of Scientific Revolution. University of Chicago Press, Chicago. Kuhn, T. S. 1977. The Essential Tension. University of Chicago Press, Chicago. �109 InnOvaciOnes de NegOciOs 1(1): 109–129, 2004 © UANL, Impreso en México. Mapa de mercado, una herramienta estratégica (Market map, a strategic tool) Leal Iga, J. Cotiza Tecnología Aplicada, S.A. de C.V, Monterrey, N.L., México, jleal.geo@yahoo.com Palabras claves: Estrategia, herramienta, mapa, mercado Resumen. Debido a la fuerte competencia, las ventas de productos sustitutos se han convertido en un tema complejo para los mercadólogos. El análisis de mercado contiene una compleja mezcla de variables que son difíciles de interpretar. El autor propone una matriz estratégica que proporciona al mercadólogo una herramienta a muy bajo costo, para tratar de conocer su posición competitiva actual, así como la de sus contrincantes y la tendencia hacia donde se encaminan sus posibilidades comerciales. Key words: Map, market, strategy, tool Abstract. Due to the strong competition, the product sales substitutes have become a complex subject for the market people. The market analysis contains a complex mixture of variables that are difficult to interpret. The author proposes a strategic matrix that provides to the market analyst a tool to very low cost, in order to try to know its competitive position present, as well as the one of its opponents and the tendency towards where their commercial possibilities are directed. Introducción Si bien es cierto que para que se realice una transacción comercial de cualquier tipo, debe de haber oferta y demanda, también es necesario que estas condiciones se den en un contexto que permita el trámite. Comúnmente, le llamamos mercado. Un mercado es cualquier arreglo que permite a compradores y vendedores obtener información y llevar a cabo negocios entre ellos. Es por ello imprescindible contar con un sistema o metodología que nos permita conocer el terreno de cualquier mercado para poder trazar en él nuestra propuesta de negocios antes de permitirnos cualquier transacción. Este proyecto de investigación es un intento para trazar un mapa conceptual de mercado �110 donde visualicemos grafica y físicamente ese mercado, su tamaño y características, e incluso, pronosticar hacia donde se mueven los mercados. Tamaño de mercados Poder de mercado; Es la capacidad de influir sobre el mercado y, en particular, sobre el precio del mercado, a través de la influencia que se tiene sobre la cantidad total que se ofrece para la venta. La primera variable de análisis en nuestra investigación, es el poder de mercado. Esto porque como la definición lo dicta, denota la influencia que ejerce un pequeño grupo de oferentes, gran grupo, o nadie en particular dentro de un mercado. Inclusive existen casos en que un solo oferente tiene cabida en un mercado total, en un ejercicio denominado monopolio. Regularmente cuando se ejerce un monopolio, pueden presentarse indistintamente dos situaciones; no hay sustituto cercano o las barreras de entrada. En la primera situación ocurre que el bien es producido por una sola empresa y que el producto no tiene sustitutos cercanos. En el segundo caso, la competencia esta restringida por la concesión que se da a un solo oferente como franquicia publica, licencia gubernamental, patente o derechos de autor. A continuación se presentan bocetos que nos expresen la idea del poder de los mercados y sus oferentes en el medio. Una manera de conceptuar el mercado sería así, Fig.1. A b c Fig.1. Representación del mercado. a) Monopolio, b) Oligopolio, c) Mercado competitivo. En la Fig. 1a, tomamos el caso de un recuadro que representa el mercado completo de cualquier ámbito comercial, mismo que subdividimos para el ejemplo en 25 recuadros que representan la oportunidad de ocupar un espacio en el. El hecho de estar ocupados todos los cuadros por el mismo color, ejemplifica el ejercicio de un monopolio. �111 En la Fig. 1b, el mercado completo se divide, o atiende por 4 postores del mismo tamaño cada uno. Aunque el ejercicio no se denomina monopolio, estamos hablando de grandes grupos que dominan el total de mercado, denominando este acto como Oligopolio. Finalmente, en la Fig. 1 c, estamos ejemplificando un supuesto en el que se encuentran empresas de todo tipo de tamaño y que comparten y disputan el mercado total. En apariencia pudiera parecer que con esta grafica estamos hablando de empresas en libre competencia, pero solo podríamos suponerlo hasta este punto, pues mas adelante tocaremos el punto de los índices que determinaran mediante un sencillo cálculo dicha hipótesis. Por el momento, en forma empírica diremos que la Fig. 1c. se refiere a libre competencia. Etapas de crecimiento de un mercado. A medida que los mercados de productos crecen, se consolidan y tal vez declinan o se acaban, las estrategias de mercadeo deben evolucionar como respuesta al cambio de mentalidad del mercado, la filosofía del cliente, la evolución tecnológica o del servicio y el nivel de competencia afrontado. Es muy importante considerar que el tamaño y diseño de la posición que ocupan los oferentes del mercado es temporal, pues como lo dice el párrafo anterior el juego de variables involucra a tantos y es tan cambiante que propicia que estemos sondeando continuamente la posición de mercado que ocupamos y que ocupan los demás, así como hacia donde va el siguiente paso de cada uno. De hecho es el motivo que impulso a la creación de este proyecto de investigación. Las etapas cronológicas dentro de la que se encuentra cada mercado es parte fundamental de la etapa en que se encuentra. Por ejemplo, la fase inicial es la de introducción. Aparece cuando se concibe una oportunidad de negocio nueva, seguida de una etapa por cierto muy costosa de dar a conocer a los consumidores los beneficios de la nueva idea, así como de entrenar a los mismos del uso del producto o servicio. La fase de crecimiento es la que sigue a la introducción. Aquí ha pasado ya la parte del producto o servicio que el cliente disculpa al productor. Esta etapa es común en la fase de introducción, donde el cliente esta tan entretenido en conocer la nueva y atractiva propuesta, que pasa por alto una gran cantidad de defectos que pudiera tener. La etapa de crecimiento se caracteriza por la competencia dinámica entre empresas, de tal suerte que cuando existen varios desconocidos y repentinos oferentes en el mercado, podemos hablar de un indicio de esta etapa. También se presentan las ventajas competitivas puesto que ahora el cliente se vuelve más �112 selectivo al comprar, dado que dispone de una mayor oferta. Y la clave para describir este periodo es pasar de la novedad a la constancia. Llega un momento en que el cliente ya sabe lo que quiere y si fuimos miméticos en sus peticiones, seguramente ya ocupamos un lugar en su gusto y desea de nosotros un estándar en calidad. A continuación el mercado experimentará la etapa de nivelación. Aquí estamos hablando tal vez de la etapa más retadora para los oferentes del mercado, pues se trata de determinar el mercado mínimo que le es atractivo, así como estabilizar el presupuesto para mercadeo. Cualquier movimiento en falso es fatal en esta etapa, pues los márgenes escasean aquí. Las estrategias de los postores están latentes cambiando la configuración del mercado, hasta que se logra la nivelación de fuerzas en el mismo. Por último, está la etapa del cambio o desaparición. Es muy clara la sintomatología a este respecto, en cuanto bajan las ventas sin un fenómeno explicable congruente y se pierde rentabilidad, esta próxima la etapa de desaparición. La vertiente paralela a la desaparición es la etapa de cambio , donde puede pasar de todo, desde un “segundo aire”, por decirlo así, en donde podamos tener mucha mas capacidad de atraer mercado mejor que en nuestros mejores tiempos, hasta un error tremendo que nos lleve a la inminente quiebra, donde lo único rescatable sería aprender de la experiencia. Para seguir con la explicación gráfica de los mercados, y tratando de representar las etapas cronológicas que se presentan, nos apoyaremos a continuación con la Fig. 2 que nos presenta cuatro figuras que ejemplifican las características que tendría un mercado total, por ejemplo el de automóviles de gran lujo, gran tamaño, de diseñador de talla mundial, y de alto rendimiento. En otras palabras un mercado altamente exclusivo y supongamos que la propuesta esta en un lugar donde es inexistente la oferta de este tipo de productos en este momento. Para empezar, la Fig. 2a de la grafica nos muestra un mercado totalmente en blanco con únicamente tres postores del mismo tamaño. Cabe señalar que para el uso debido de esta matriz, es necesario que los productos que maneja el mercado de hecho solucionen la misma forma de demanda del cliente (Productos sustitutos). De otra forma, estaremos hablando de mercados paralelos y no los podremos juzgar en el mismo plano. Esta Fig. 2a, representa la etapa de introducción. En la Fig. 2b, vemos los mismos tres postores pero a estas alturas, en la etapa de crecimiento, ya se nota que algunas han ganado mas área de mercado que las otras, mientras que alguna se han quedado igual. Ya para la Fig. 2 c, que representa la etapa de nivelación, vemos con claridad que las empresas afianzaron su posición y tan es así, que la empresa que se quedo rezagada, no �113 obstante de ser la más pequeña, redujo su tamaño en el mercado y su participación. De hecho la parte de mercado que perdió claramente fue absorbida por las otras 2 empresas. Lo anterior porque aunque la empresa desaparezca, el mercado ganado por ella aun subsiste y puede ser atendido por otro. Finalmente la Fig. 2d, representa la etapa de cambio o desaparición, y vemos que ahora el mercado total es atendido por solamente dos postores y la tercer empresa desapareció, esto es que no pudo realizar los cambios necesarios que le permitieran seguir en el mercado. Y su clientela total restante fue absorbida por los únicos dos proveedores del mercado. a b c d Fig. 2. Etapas cronológicas de mercado, a) Introducción, b) Crecimiento, c) Nivelación, d) Cambio o desaparición. Esto es tan solo una semblanza de lo que pudiera ocurrir recorriendo las cuatro etapas cronológicas de un mercado. No debemos confundir las etapas cronológicas del mercado con las de cada negocio. Es decir, posiblemente la empresa que aquí esta saliendo victoriosa, irónicamente pudiera ser la más antigua y decadente de otro mercado en el que se encontraba inmersa y al abandonarlo porque de aquel mercado llego a la etapa de cambio o desapareció, emigra a éste con extraordinarios resultados. Dado lo que acabamos de comentar, mas adelante, en el momento que lleguemos al diseño de la matriz de mercado, el resultado deberá incluir �114 invariablemente la ponderación de la etapa en la que se encuentra cada uno de los negocios dentro del mercado, para mejores pronósticos de participación. Metodología Diseño de matriz, Mapa de mercado. Algo esta faltando que debemos de explicar para poder darle asiento a la fase de cálculo y proposición para medir la matriz. Si bien es cierto que hemos hablado de mercado de una manera gráfica y de los que ocupan ese mercado, también es cierto que estamos diciendo que existen productos sustitutos que ofrecen los postores y que por lo tanto la competencia hace que los clientes se empaten en la decisión de comprar a uno u otro. Si logramos medir a escala el volumen de mercado de cada uno atiende y también logramos posicionar la distancia a escala de la percepción del cliente a la que compiten, tendremos por resultado que si las áreas de mercado atendido se sobreponen, esa unión es la competencia real, o dicho en otras palabras es la cantidad de mercado que realmente pelea uno del otro y viceversa. a b c d Fig. 3. Proceso del diseño de mapa de mercado. a) División de mercado en oferentes, b) Movimiento del centro de demanda, c) Configuración real, d) Tazado físico de mercado. �115 Hasta el momento hemos hablado de una posición hipotética respecto al mercado, lo realmente valioso para nosotros sería ver, al menos de manera conceptual, la posición que ocupa el centro del mercado atendido de cada postor y su área útil de clientes. Esto último nos ofrecería por fin los empalmes donde los clientes consumen a uno u otro proveedor. Para encontrar lo anterior, en la Fig. 3, empezamos con la Fig. 3 a, donde se retoma el mercado que es atendido en su totalidad solamente por cuatro proveedores viables. Naturalmente, cada uno es dueño del 25% del mercado total. Sin embargo, lo falso de la Fig. es pensar que los clientes pertenecen absolutamente a quien los atiende, de manera permanente. Seguramente, solo es cuestión de tiempo para que un cliente se percate de que existe un substituto al bien seleccionado que le ofrece otro proveedor. Esto nos lleva a la Fig. 3b de la gráfica, donde decimos que la distancia de la percepción del cliente, así como lo que el mercado le ofrece al productor no puede ser tan perfecta como para que los mercados atendidos no se crucen. Dicho en otras palabras, si midiésemos en la línea horizontal del cuadrante, lo que el cliente quiere y le podemos ofrecer, y en eje vertical, lo que el mercado le ofrece al productor, en el cruce de la clasificación, obtendremos el hipotético centro del mercado atendido por ese productor. De esta manera, como podemos ver por medio de las flechas en la Fig. 3b, el centro desde donde compite el productor se mueve e incluso si llegara a ser la misma percepción del cliente, y el mercado le ofreciera lo mismo al productor, prácticamente estaríamos hablando de que el centro de dos oferentes, es el mismo. En ese caso, la competencia sería totalmente de frente y teóricamente están atendiendo la misma clientela. Sirva lo anterior, solamente para la explicación puesto que no es lo que aquí esta sucediendo. Una vez evaluado cada postor en el mercado que atiende, la Fig. 3 c de la Fig. 3, nos indica la verdadera posición mercantil que percibimos de manera competitiva. Podemos observar con claridad los cruces y el tamaño de dichos cruces. Esto nos sirve para saber; Primeramente, con quien ostentamos una verdadera competencia, y por último, calcular cuanta es la cantidad de mercado que arriesgamos o nos conceptualiza como ese competidor. Cuantas veces, elaboramos estrategias para competir con determinado productor porque suponemos ¿que es nuestro más acérrimo rival? Y ¿cuantas veces estamos en lo correcto? Por ejemplo, al menos en nuestra Fig. (3 c), podemos ver claramente que si somos el postor número 2, no debemos preocuparnos por el número 3 y viceversa, simplemente porque nuestros mercados no se cruzan, por lo tanto, no somos competidores directos. Por otro lado, el competidor No.1 es �116 nuestro mas difícil rival, incluso el centro de nuestro mercado atendido esta tan cerca que podemos decir que compartimos nuestros clientes, naturalmente una practica que debemos analizar mas para separarnos de la oferta del contrario. Finalmente, en la Fig. 3d de la Fig. 3, ya que la demanda atendida en este mercado analizado se circunscribe a los 4 listados de clientes mencionados, podemos trazar nuestro “mapa de mercado”, uniendo las áreas de todos. Formas de competencia. Medidas de concentración de mercado. Para saber que posición del mercado ocupamos, así como ver a que parte del mercado aspiramos y al mismo tiempo, que estrategia sigue, es muy importante estudiar la medida de concentración del mercado en el que participamos. Esto no puede ser una hipótesis al tanteo o por sentimiento, de hecho existen formas metodológicas que se reflejan en índices para sustentar esta determinación. Dos de las formas mas comunes de análisis de concentración de mercado son: a) El coeficiente de concentración de cuatro empresas y b) El índice Herfindahl-Hirschman. El primero (a), en el que un coeficiente de concentración de cuatro empresas que exceda 60% se considera como indicador de un mercado que esta altamente concentrado y que, al ser dominado por unas pocas empresas, coincide con la definición de oligopolio. Un coeficiente inferior de 40% se considera como señal de un mercado competitivo. Lo anterior nos servirá para determinar lo siguiente: Si somos una de las 4 empresas que ostenta el 60 % de concertación de mercado, nuestra posición y el seguir en la misma línea de trabajo, será bastante halagüeña y segura. Por otro lado, si somos una de las empresas que participan en el restante 40% de ese mercado, habrá de pensarse dos veces seguir o modificarse. En otro caso, es decir, que nos encontremos en un mercado en el que las 4 empresas mas importantes contienen el 40 % del mercado, ciertamente será mas que benéfico ser una de ellas, pero no es tan drástico como para marcharnos del mercado si somos una empresa no mayoritaria, pues como el índice nos dice, es un mercado competitivo y tenemos oportunidades. Por ser un índice más complicado y ser operativo solamente para 50 o más empresas en un mismo mercado, no utilizaremos el Herfindahl-Hirschman. Solo mencionaremos que se trata de calcularlo mediante las participaciones porcentuales de mercado al cuadrado de cada una de las 50 empresas mas importantes en el. Un mercado en el que el IHH es inferior a 1,000 se considera competitivo. Un mercado en que el IHH se encuentre entre 1,000 y 1,800 se considera como moderadamente competitivo. Pero un mercado en el que el IHH exceda a 1,800 se considera como no �117 competitivo. En la Fig. 4 explicamos a mayor detalle la concentración de mercado para un ejemplo con los más importantes productores, utilizando el coeficiente de concentración de cuatro empresas. Nótese que en la Fig. 4a, nuevamente estamos tomando el ejemplo del monopolio, donde todo el mercado es atendido por un mismo productor. a b c Fig. 4. Aplicación metodológica de concentración de mercado a) Monopolio, b) Oligopolio, c) Mercado competitivo. Sin embargo, tomemos en cuenta para poder medirlo, que el mercado en cuestión consta de 25 unidades a partes iguales que se extienden a razón de 10cm por 10cm de lado, esto es que el mercado total tiene una amplitud en dos dimensiones, de 2500 cm2. Mismos que se disputan los involucrados en interés de participar en el por una proporción de clientela. Así pues, solamente para el cálculo en la Fig. 4b, aparecen los 4 postores más importantes del mercado, naturalmente los oferentes mayoritarios. Aquí en la Fig. 4b, podemos ver el calculo que se hizo, donde después de calcular el área total de mercado, procedemos a cuantificar la cantidad de la participación de cada uno de los 4 oferentes, para finalmente sumarlos y nos da que el total de participación de los 4 es del 60 %, por lo que antes de pensar en entrar a ese mercado, podemos decir que se trata de un Oligopolio según el coeficiente de participación de las cuatro empresas. Si ya estamos actuando en ese mercado, y no somos uno de estos cuatro, habremos de valuar bien nuestra estancia, o incluso pensar en una asociación. En la Fig. 4c de la Fig. 4, tenemos el caso del mismo tamaño de mercado pero esta vez atendido por cuatro empresas que contienen el 40% del mercado total en forma conjunta. En este caso la situación es muy diferente, puesto que se trata de un mercado competitivo según el coeficiente de participación de las cuatro empresas. La participación seamos o no de ese excelso grupo, no propicia �118 nuestra decisión de emigrar o quedarnos pues al menos no existe una concentración que de hecho nos exima del beneficio que ofrece el mercado. Tal vez lo más importante de todo es que a simple vista es imposible determinar la deducción de si estamos en un mercado que se basa en la acción de un grupo poderoso (oligopolio), por el solo efecto de la gráfica. Con lo que es de fundamental importancia este sencillo calculo desde el inicio de la elaboración de la matriz. Diseño de matriz. A quién le pertenece el mercado y como se reparte, Pues bien, hemos recorrido hasta el momento lo mas importante para el entendimiento de la teoría que sustenta el diseño de la elaboración de matriz que propone este proyecto de investigación. Ahora continuaremos con entrar en materia numérica. Antes de empezar, cabe señalar que la matriz de Mapa de mercado, una herramienta estratégica, es un diseño hipotético de la imagen física que tendría un mercado del mismo género y giro. Esto es, que se aplica únicamente para un mercado en el que el cliente no tiene elección de consumo fuera del mismo, y dentro de el solamente como producto sustituto. Aclarando un poco lo anterior, digamos que decidimos analizar en la matriz, el mercado de la “sed”, es decir, todo producto que se ofrece para mitigar la sed, que el cliente puede adquirir por su precio, alcance en distancia y factibilidad. Por ejemplo, esta incluida aquí el agua, los refrescos, las bebidas alcohólicas, dietéticas, malteadas, bebidas energéticas, deportivas, leche, yogurt, derivados de frutas no liquidas, etc. Una tremenda lista es disponible. De otra manera, no tendrá efecto alguno la matriz elaborada. Si empezamos a excluir productos, no consideraremos la perspectiva real de competencia y tamaño de mercado. Dado lo anterior, se recomienda siempre que vayamos a elaborar el diseño, circunscribamos el análisis de la matriz a un contexto determinado. Por ejemplo, puede ser; el mercado de la sed de los niños en el ambiente escolar o en su defecto, el mercado de la sed de los adultos varones en condiciones laborales, etc. La recomendación es que dentro del consumo del contexto analizado se encuentre el producto o grupo de productos que nos interesa incluir. También recordamos que la matriz sirve para analizar cualquier tipo de producto o servicio en el mercado, sea masivo, de segmento o nicho de mercado. Para el caso que nos ocupa en esta propuesta, analizaremos el mercado de consumo de productos en el menú de un restaurante que se dedica a la elaboración y venta de 3 productos. Son hamburguesa, papa asada y ensalada. Utilizamos este caso para el ejemplo, por ser extremadamente simple y puede arrojarnos mayor �119 posibilidad de comprensión en proyectos posteriores de mercados más complejos. Primeramente para entrar en materia, tenemos que proponer la graficación del mercado total que semblantea la clientela total del negocio. El espacio del mercado total será dado por nosotros, en este caso proponemos un espacio muestral de 7.50cm x 7.50cm, lo cual nos arroja un total de área de mercado de 56.25 cm2. Ahora como ya dijimos, los únicos tres productos que igual mitigan el hambre y naturalmente por lo tanto el comprar uno hace que no compremos el otro para un mismo cliente, son Hamburguesa, Papa asada y Ensalada. Lo único que nos hace comprar uno u otro es el gusto o preferencia, pues aún más, para que nuestro análisis no se contamine, hemos puesto a los 3, el mismo precio. Para extraer las áreas representativas de mercado, decimos que del 100% de las ventas; el 50% lo consume el cliente en hamburguesas, el 30% en papas asadas y el restante 20% en ensaladas. Para el cálculo haremos lo que se presenta en la Tabla 1. Tabla 1. Cálculo de área muestral de mercado. Areas representativas de mercado Espacio muestral total = 7.50 cm x 7.50 cm = 56.25 cm2 Mercado hamburguesas P(H)=56.25 cm2 x 0.50 =28.13 cm2=5.30 cm x 5.30 cm Mercado papas asadas P(P)=56.25 cm2 x 0.30=16.87cm2=4.11 cm x 4.11 cm Mercado ensalada P(E)= 56.25 cm2 x 0.20=11.25cm2=3.35 cm x 3.35 cm Como podemos ver, multiplicamos las áreas de espacio muestral por la participación de mercado de cada producto y encontramos el área de afectación o de participación de mercado de cada uno. Para graficarlas, sencillamente extraemos la raíz cuadrada de cada área para encontrar las medidas lineales de cada área. Con esto ya podemos dibujar cada área representativa de producto en nuestro mercado. Pero ahora nos falta aplicar la calificación que comentamos de manera horizontal (lo que quiere el cliente y le podemos ofrecer) , y la vertical (lo que el mercado ofrece al productor). Aquí esta la parte mas importante para la efectividad de nuestro diseño, pues tenemos que proponer la graduación y escala de la matriz cada vez que hagamos un análisis. Primeramente, partiremos de tres condicionantes que tienen efecto tanto en el productor como en el cliente: Precio, Cantidad, Calidad. Estos tres factores deben ser analizados y agotados en su totalidad, enumerando una por una las variables diferenciadores que perciben el cliente y el productor. En otras palabras, debemos contener las virtudes y defectos más significativos que califiquen el �120 desempeño del producto o servicio analizado de mercado. La razón es muy sencilla, si no encontramos las variables diferenciadores correctas, corremos el riesgo de terminar con los puntos centrales de atención de mercado con una distancia incorrecta y por consiguiente un error que deja inservible el diseño. Por ejemplo, si calificamos que el cliente espera y percibe el mismo bien de una hamburguesa que de una ensalada, así como también al productor le ofrece lo mismo el mercado en la elaboración y venta de una hamburguesa que de una ensalada, el punto central del mercado atendido en ambos casos será el mismo y por lo tanto los mercados se mostrarían perfectamente empatados. Solamente que esta apreciación es del todo falsa, en realidad existen muchos variables diferenciadores entre los beneficios que perciben un cliente de un producto y otro. Por lo tanto iniciando con una evaluación que incluya precio, cantidad y calidad, tenemos la Tabla 2. En la Tabla 2, vemos las 7 variables diferenciadores que podemos destacar para calificar en una sola línea la fuerza del negocio, o en otras palabras, lo que el cliente desea y que le podemos ofrecer. A continuación se califica cada una de ellas en una ponderación que evidentemente sumada nos da el 100% y por medio de tres columnas en fila, se confrontan estas variables diferenciadores para los tres productos que se tiene en el menú. La calificación máxima para cada categoría es de 4 y la mínima es de 1. Esto porque la gráfica de mercado que se ocupara más adelante, requiere de estos rangos. Al final de la columna del producto aparece el total, que es la medida desde 1 con que se graficará su posición en el mapa de mercado correspondiente. Por otro lado, en la Tabla 3 se propone con la misma mecánica explicada la calificación en el otro sentido. Así pues, la Fig. 5 demuestra la situación del mercado para los tres productos con esta metodología. Por lo tanto, el mercado de las Hamburguesas esta contenido en el recuadro marcado con la letra A, el de las Papas asadas, con la letra B, y el de las ensaladas con la C. solamente que A comparte mercado con B y viceversa. Es decir, el grado de indecisión que experimenta alguien que tiene que decidir entre comprar hamburguesa o papa asada, es el recuadro marcado con (A´, B). Del mismo modo, alguien que tiene que decidir entre comprar hamburguesa o ensalada con (A´, C´) . El que duda de comprar papa asada o ensalada con (B´,C´). Y por último, un área adicional en la indecisión de hamburguesa, papa asada o ensalada con (A´,B´,C´). Dado que en forma gráfica contamos con todas las áreas, también podemos hacer pronósticos de cómo y a donde se dirigirá el mercado. Esto será mas adelante. �121 Tabla 2. Ponderación de variables diferenciadoras de mercado en la oferta. Fuerza de negocio Variables diferenciadoras conforme a la percepción del cliente y lo que se puede ofrecer Peso Hamburguesa Papa asada Ensalada Variables Calif. Evaluac. Calif. Evaluac Calif Evaluac Precio Precio publico 0.10 3.00 0.30 3.00 0.30 3.00 0.30 Ingredientes 0.15 1.00 0.15 1.00 0.15 4.00 0.60 Cantidad Tamaño porción 0.15 4.00 0.60 3.00 0.45 1.00 0.15 Producto dietético 0.15 1.00 0.15 2.00 0.30 4.00 0.60 Sabor 0.15 2.00 0.30 2.00 0.30 4.00 0.60 Calidad Rapidez 0.15 2.00 0.30 2.00 0.30 3.00 0.45 Frescura 0.15 1.00 0.15 1.00 0.15 4.00 0.60 Totales 1.00 1.95 1.95 3.30 Tabla 3. Ponderación de variables diferenciadoras de mercado en la demanda. Atractivo del mercado Variables diferenciadoras conforme a las ventajas y las desventajas para el productor Peso Hamburguesa Papa asada Ensalada Variables Calif. Evaluac. Calif. Evaluac Calif Evaluac Precio Precio publico 0.05 1.00 0.05 3.00 0.15 4.00 0.20 Dis. Mano de obra 0.10 1.00 0.10 2.00 0.20 4.00 0.40 Cantidad Cantidad de clientes 0.60 4.00 2.40 2.00 1.20 1.00 0.60 Tiempo preparación 0.10 2.00 0.20 3.00 0.30 4.00 0.40 Conseguir ingredientes 0.05 1.00 0.05 1.00 0.05 4.00 0.20 Calidad Conservar ingredientes 0.10 4.00 0.40 3.00 0.30 1.00 0.10 Totales 1.00 3.20 2.20 1.90 �122 Fig. 5. Mapa de mercado para el ejemplo de restaurante. Etapas y estrategias de negocio. Importancia del tamaño del mercado. El valor de cualquier mercado reside en el número de posibles interacciones entre sus miembros. Una base que podemos utilizar para decidir el mejor de los mercados en que podemos incursionar, bien podría ser el que cuente con el mayor número de interrelaciones, y a esto nos referimos, no al tamaño en dinero envuelto en cada transacción o el número total de dinero que se maneja dentro de ese mercado. Nos referimos al número de participantes dentro del mercado, de todo tamaño. Muchas veces, decimos este negocio esta lleno de pequeños o insignificantes postores, pero no restemos importancia al poder de transacción que ostentan esos pequeños en grupo. El valor de cualquier red es igual al número de sus nodos al cuadrado. (R. Metcalf fundador de 3 Com). En esta ley se menciona que al tener un mercado con 4 miembros hay 16 posibles interacciones y el valor de la red es 16. Al aumentar a 5 miembros, el valor de mercado es de 25, así cada nuevo miembro incrementa el valor de cada miembro existente. Gráficamente podríamos evidenciarlo así: �123 a) b) Fig. 6. Ejemplo del efecto de interacciones entre oferentes del mercado. A pesar de que el tamaño del mercado es el mismo, en la Fig. 6a, podemos apreciar claramente un mercado en el que por haber menos cantidad de oferentes, existen menos interacciones posibles entre ellos, mientras que en la Fig. 6b de la misma gráfica, podemos observar un numero considerablemente mayor de posibilidades en interacciones. Así, tanto el cliente tiene un número mayor de oportunidades de selección, como el productor una posibilidad mayor de interrelacionarse, asociarse, mezclarse o aún posicionarse de una manera positiva. Naturalmente, la desventaja aquí es la alta competitividad. Diversificación de mercado. Análisis de necesidades y tendencias en el microentorno. Una parte importantísima de la dirección hacia donde se mueven los mercados, es la evaluación de tendencias en el microentorno. La tendencia es un rumbo o sucesión de acontecimientos que tiene cierto ímpetu y durabilidad. Por ejemplo la creciente participación de la mujer en el mercado laboral, es una tendencia clara. Pero esto no es exclusivo a una actividad, género o preferencia. En realidad existen muchas formas de tendencias que a su vez hacen cambiar radicalmente los gustos y formas de consumo de los clientes en un mercado. Esto es muy importante, pues cuando el diseño de nuestra matriz conceptual esta prácticamente finiquitada desde nuestra perspectiva, viene un cambio de gusto o tendencia nueva que cambia radicalmente todo el diseño. A ello se refiere este capitulo en particular, puesto que las tendencias tanto; Económicas, Morales, De comportamiento, estéticas, etnológicas, De grupo, etc. Son dignas de análisis para la prevención de hacia donde se moverán los mercados. Cabe señalar que cuando esto sucede o empieza a suceder, algunos productores de hecho diversifican su mercado con varias estrategias, como re �124 diseñar sus productos, sus presentaciones e incluso replantear su publicidad para adaptarse a la nueva moda de ventas en camino a la tendencia adoptada. Lamentablemente no existe una forma de calcular con exactitud el movimiento que efectuará un mercado especifico al experimentar un estimulo especifico. Pero a continuación tomamos una práctica de pronóstico estadístico para la probabilidad del movimiento del mercado de diferentes competidores en diferentes etapas. Diseño de Matriz. Hacia donde se mueve el mercado y posibilidades convergentes. Retomando el ejemplo original de nuestro restaurante donde se ofrecen tan solo 3 platillos en el menú, del mismo precio, que se sirven en porciones que satisfacen el apetito de un comensal a la vez y que compiten en forma lineal y frontal uno con otro, resulta excepcional para el ejercicio que nos ocupa a continuación. Utilizaremos la teoría de probabilidad estadística de las cadenas de Marcov. Para calcular la demanda futura de cada producto, tomando en cuenta la probabilidad actual de cada platillo y la cantidad de mercado que cada uno quita al otro. Tabla 4. Participación probabilística de mercado para el ejemplo de restaurante. Probabilidades de compra Hamburguesa P(A) Papa asada P(B) Ensalada P(C.) Hamburguesa o papa asada P(A´,B´) Papa asada o ensalada P(B´,C´) Hamburguesa o ensalada P(A´,C´) Hamburguesa o papa asada o ensalada P(A´,B´,C´) = = = = = = 28.13cm2 - (9.02cm2 + 0.60cm2) 16.87cm2 - (9.02cm2+ 0.57cm2) 11.25cm2 - (1.17cm2 + 0.40cm2) (4.10cm x 2.20cm) (0.30cmx1.90cm) (0.60cmx1.00cm) = (0.40cmx1.00cm) =18.5cm2 =7.285cm2 =9.68cm2 =9.02cm2 =0.57cm3 =0.60cm2 0.40cm2, = 46.06cm2 Según la tabla 4, y basándonos en la Fig. 5, la probabilidad de que un cliente decida de cada una de las opciones disponibles es la A, B y C. Sin embargo, también se están tomando en cuenta las probabilidades de las decisiones de mercado entre uno y otro producto, para un total del mapa de mercado de 46.06cm2, en lugar de los originales 56.25 cm2. �125 Tabla 5. Comprobación probabilística de área de mercado en disputa. P(A,B,C) = P(H)+P(P)+P(E) - (P(A´,B´)+P(B´,C´)+P(A´,C´)) P(A,B,C) = 56.25cm2 - (9.02cm2+0.57cm2+0.60) P(A,B,C) = 46.06cm2 Ahora en la tabla 5, que en realidad es una ecuación satisfecha en base a las variables de probabilidad de arriba, que a su vez se alimentan de la Fig. 5, nos resuelve la misma cantidad de área que habíamos determinado para el mercado total atendido. Hasta aquí solamente estamos calculando los totales de mercado en áreas especificas, a continuación en la tabla 6, claramente podemos ver las variables analizadas en función de las probabilidades combinadas y no combinadas de consumo. Lo que nos lleva a obtener, cuanto de ventas le quita un mercado a otro. Tabla 6. Cálculo de áreas que los productos disputan en la demanda. Participación actual mediante la matriz de mercado Mercado que conserva (A) de si mismo = P(H)-(P(A´,B´)+P(A´,C´)/P(H) = Mercado que (A) pierde con (B) = P(A´,B´)/P(H) = Mercado que (A) pierde con (C) = P(A´,C´)/P(H) = Total mercado hamburguesas = Mercado que conserva (B) de si mismo = P(P)-(P(A´,B´)+P(B´,C´)/P(P) = Mercado que (B) pierde con (A) = P(A´,B´)/P(P) = Mercado que (B) pierde con (C) = P(B´,C´)/P(P) = Total mercado Papas asadas = P(E)Mercado que conserva (C) de si (P(A´,C´)+P(B´,C´)+P(A´,B´C´)/P( mismo = E) = Mercado que (C) pierde con (A) = P(A´,C´)/P(E) = Mercado que (C) pierde con (B) = P(B´,C´)+P(A´,B´,C´)/P(E) = Total mercado Ensalada = 0.6579 0.3208 0.0213 1.0000 0.4317 0.5345 0.0338 1.0000 0.8604 0.0533 0.0862 1.0000 Pues bien, ya nuestra matriz de mapa de mercado nos ha entregado los datos necesarios para calcular correctamente las probabilidades de participación de mercado futuro de primer orden de las cadenas de Marcov Como sigue: �126 Participaciones de mercado para periodo futuro (primer orden) de Marcov A B C Mercado Hamburguesas Mercado Papas asadas Mercado Ensaladas A 0.6579 0.3208 0.0213 1.0000 B 0.5345 0.4317 0.0338 1.0000 C 0.0533 0.0862 0.8604 1.0000 1.2457 0.8387 0.9156 3.0000 Al multiplicar a continuación los resultados de nuestra matriz por la participación de mercado de cada producto, obtendremos el segundo periodo de participaciones probables de mercado. Así: Primer periodo de participaciones de mercado X 0.6579 0.5345 0.0533 A 0.50 B 0.30 C 0.20 1.00 x 0.50 = 0.3289 x 0.30 = 0.1604 x 0.20 = 0.0107 1.00 0.5000 0.3208 x 0.50 = 0.4317 x 0.30 = 0.0862 x 0.20 = 1.00 Segundo periodo de participaciones probables de mercado = 0.1604 0.1295 0.0172 0.3071 A B C 0.0213 0.0338 0.8604 0.5000 0.3071 0.1929 1.000 x 0.50 x 0.30 x 0.20 1.00 = 0.0107 = 0.0101 = 0.1721 0.1929 Resultados La serie de operaciones que estamos presentando significan que dadas las características del mercado y su tendencia correspondiente a la cantidad de mercado que disputan uno de otro, se puede prever un pronóstico para una siguiente etapa en la base siguiente: El mercado de las hamburguesas permanecerá justo en el mismo 50 % de inicio, el de papas asadas crecerá de un 30 % a un 30.71 % y el de las ensaladas se reducirá de un 20 % a un 19.29 %. �127 Pero que pasaría cuando el mercado llegue a su equilibrio. Donde ningún consumo afectará el otro. La cadena de Marcov nos ofrece el cálculo del punto de equilibrio de la siguiente manera: Participaciones de mercado para periodo futuro (primer orden) de Marcov A 0.6579 0.3208 0.0213 1.0000 A B C Mercado Hamburguesas Mercado Papas asadas Mercado Ensaladas B 0.5345 0.4317 0.0338 1.0000 C 0.0533 0.0862 0.8604 1.0000 Participaciones de mercado para periodo futuro (segundo orden) de Marcov 0 0 0 1 0 0 0 = = = = -0.34 0.32 0.02 A A + 0.53 A - 0.57 A + 0.04 + B B + 0.05 B + 0.09 B - 0.14 + C = -0.34 = 0.34 = -0.076 A A B + - 0.53 0.606 0.146 B + B + C -0.076 B = 0.146 C B = 0.66 0.32 0.02 A A A A 0.146 C = -0.076 + 0.53 B + - 0.43 B + + 0.04 B + B + A B C 1 = = = = 0 0 0 = -0.366 A = 0.32 A = -0.046 A + 0.57 - 0.57 - 0.144 B + B + C 0.046 A = 0.144 C A = 0.144 0.046 C = C 1 Mult (1.0755) C 2 Mult (1.0625) C 3 4 0.05 0..096 C 1 C 2 1.92 C 0.05 0.09 0.86 C C 1 C 2 C 3 4 0.054 0.090 C 1 C 2 3.13 C 1.2457 0.8387 0.9156 3.0000 �128 1 = A 1 1 = 3.13 = 6.05 + B + C 4 C C + 1.92 C + 1.00 C = 1.000 6.050 = 0.165 (C) esta en equilibrio B = 0.146 0.076 C = 0.146 0.076 ,(0.165) = A = 0.144 0.046 C = 0.144 0.046 ,(0.165) = C Periodo de participacion de mercado en equilibrio A B 0.5170 0.3180 c o..1650 1.00 El calculo del periodo de equilibrio es mucho mas interesante: El mercado de las hamburguesas crecerá de 50% de inicio a 51.70%, el de papas asadas crecerá de un 30 % a un 31.80% y el de las ensaladas se reducirá de un 20% a un 16.50%. Muy interesante pues a partir de estas conclusiones podemos cimentar nuestra toma de decisiones de posición de mercado de una forma mucho mas apropiada. Conclusiones En resumen podemos determinar en función de los resultados de este artículo, que es posible obtener una semblanza hipotética de mercado de manera conceptual, con el fin de que nos arroje una idea de la oferta que se tiene para la demanda que se ejerce en un mercado determinado, así como el tamaño y la posición de los postores inmiscuidos en el. Lo anterior para formular nuestra toma �129 de decisiones al respecto de evaluar nuestra posición pasada, presente y futura como participantes en ese mercado y en su momento, el pronostico de la tendencia hacia donde se mueve el mercado y sus postores en función de la cantidad de demanda que se disputan los mismos, por medio de la percepción que de ellos tienen los clientes. Los cuales en este momento consumen sus productos y/o servicios. Finalmente, opinión del autor, este modelo y sus ejemplos son procedentes toda vez que lo veamos desde la perspectiva de las dos variables de análisis abordadas: 1. lo que el cliente requiere y le podemos ofrece, y 2. lo que el mercado le ofrece al productor. La conceptualización del modelo pudiera fabricarse sobre la dimensión de cualquier otro par de variables que consideremos de mayor peso que las mencionadas, con resultados igualmente positivos. El trazado de mapa de mercado, tendrá que revisarse continuamente puesto que al mercado entran nuevos postores y clientes, por lo que requieren también nuevos productos y servicios. Referencias Kotler, P. 2001. Dirección de Marketing: La edición del milenio. Prentice Hall Inc. N. J. Parkin, M. 2002. Microeconomía: Versión para Latinoamérica 5ª. Edición. Wesley, México. Thierauf, R. J., y R. A. Grosse. 2000. Toma de decisiones por medio de investigación de operaciones. Limusa, México. �131 InnOvaciOnes de NegOciOs 1(1): 131– 138, 2004 © UANL, Impreso en México. Teorías de los estudiantes de Filosofía y Letras sobre el papel del género en la elección profesional: análisis de contenido (The Philosophy Faculty students´ theories with respect to the role of the sex in career selection: content analysis) Becerra García, M. G. UANL, México, mbecerra@filisofia.uanl.mx Palabras claves: Estudiante, filosofía, género, profesión Resumen. Este estudio explora la perspectiva de los estudiantes sobre la influencia del género en la elección profesional. Utilizando un instrumento con respuestas abiertas, se clasifican sus diferentes teorías implícitas sobre el género en el contexto de un curso obligatorio para las licenciaturas de la Facultad de Filosofía y Letras de la Universidad Autónoma de Nuevo León, México. Key words: Career, philosophy, sex, student Abstract. This study explores the students’ perspective on the gender influence in professional election. Through an open-ended instrument, the answers are classified into several implicit theories about gender at the context of an obligatory course for the degree program in the Philosophy and Letters Faculty, Universidad Autónoma de Nuevo León, México. Introducción A pesar de que los contenidos del curso de “Sicología y Desarrollo Profesional” (Hernández, Niño, Rubio & Sáenz, 2001) impartido en el 4° semestre de las licenciaturas de la Facultad de Filosofía y Letras de la UANL, enfatizan la influencia de algunas dimensiones personales en el desarrollo del individuo, los estudiantes parecen asimilar en el nivel teórico dicho conocimiento, pero no al aplicarlo a análisis específicos, en los que recurren a creencias que son resistentes a la instrucción, en lugar de apoyarse en las ideas básicas de la disciplina. El papel del género en la elección profesional es explicado desde �132 diversas teorías que incluyen dichas creencias y es especialmente polémico frente a otros contenidos a aprender. Este estudio trata de sistematizar las observaciones realizadas desde la actividad docente (Becerra, Garrido & Romo, 1989) que permitan entender el sentido de la práctica educativa, a través del análisis de contenido de ejercicios escolares individuales escritos (Becerra, 2003) como parte del trabajo de investigación sobre las Teorías Implícitas. ¿Es el género un tema más conflictivo que otros para los estudiantes de Filosofía y Letras, al reflexionar sobre las determinantes personales de su elección profesional? ¿Cuáles creencias tienen los estudiantes de Filosofía y Letras sobre el papel del género en la elección profesional? La observación se realizó a través de la autorreflexión sobre la elección profesional, con preguntas de respuesta abierta con el fin de hacer exploratoria y descriptiva la indagación. Las hipótesis que guían este trabajo son: 1) el género será considerado con menor influencia sobre la elección profesional que la influencia que tienen el temperamento, la inteligencia y la personalidad y 2) los estudiantes difieren cualitativamente en sus creencias sobre la influencia del género en la elección profesional. El objetivo es clasificar las creencias que sostienen los estudiantes de Filosofía y Letras sobre el género como factor de la elección profesional, sean éstas más cercanas a la concepción de la sicología, o más cercanas al conocimiento común. Para estos propósitos teoría es el conjunto de creencias, razones o argumentos presentes en el discurso que el sujeto produce. Dichas teorías clasificadas desde los datos empíricos de este estudio- son: 1. de la Negación (el sujeto no reconoce la influencia de la dimensión personal o alude a otros temas). 2. de la Omnipotencia de otros factores (el sujeto atribuye las razones a otras dimensiones, negando o subestimando la de una dimensión). 3. de la Restricción (el sujeto establece una relación restrictiva o de dependencia entre la dimensión y su conducta), y 4. del Conflicto (el sujeto plantea algún desajuste entre la dimensión personal y el medio ambiente, la dimensión personal y la propia conducta). Se considera género al ser hombre o mujer en un contexto cultural determinado. Influencia del género en la elección profesional es la participación del género al tomar la decisión o efectuar la conducta de elección profesional. Procedimiento Incluyó a dos grupos de 4° semestre de las licenciaturas de la Facultad de Filosofía y Letras, el primero de los cuales tomó el curso los miércoles de 8:40 �133 a 11:10 a. m. en el salón III-7, y el segundo, los jueves de 8:40 a 11:10 a. m. en el salón III-12, durante el semestre de agosto de 2003 a enero de 2004. El primero contó con 29 alumnos y el segundo con 31. La maestra que impartió el curso es la misma –la investigadora-, utilizando programa, texto y manual de actividades idénticos en ambos cursos. Los salones de ambos cursos están localizados en el tercer piso del edificio principal de la Facultad, con el mismo tamaño y disposición de mesa-bancos, de escritorios, de pizarrones, de ventanas y de puertas. Se seleccionó una muestra por criterio, y la cantidad de sujetos incluidos en la muestra consiste en 2 grupos de los 5 que cursan dicha materia durante este semestre, y la cantidad de alumnos incluidos en cada grupo de la muestra es similar o mayor que la de cada grupo de los 3 restantes. También, cumpliendo con los criterios de representatividad, los estudiantes incluidos provienen de 5 de las 7 licenciaturas que se imparten en la facultad, aunque sólo dentro del turno matutino; la población que no fue representada, corresponde a licenciaturas cuyo alumnado es mucho menor como población estudiantil, dentro de la población total de la facultad, es decir, de las carreras de Filosofía y de Sociología. Se utilizó el ejercicio II de la Unidad III, Actividad 1, página 9 del manual mencionado que incluía las instrucciones siguientes: “a partir de la lectura de las páginas 40 a 45 del texto, completa el siguiente cuadro anotando algunos aspectos personales que te definan y que hayan influido en tu elección profesional”, en seguida de las cuales, en un espacio que ocupa media página, aparecían los siguientes elementos (Tabla 1). Tabla 1. Aspectos personales que influyen la elección de la profesión. Aspecto de la Cómo eres Cómo ha influido en tu elección personalidad profesional Temperamento Inteligencia Género Personalidad Las instrucciones escritas se acompañaron de instrucciones orales de la maestra, señalando que en dicha actividad el criterio de evaluación correspondía más a la claridad de la reflexión personal que a una respuesta única como correcta, insistiendo en la libertad de la reflexión. Los ejercicios se realizaron durante las semanas del 8 al 12 de septiembre y del 15 al 19 del mismo mes de 2003, con algunas variaciones en las fechas, según los individuos. Después de �134 recoger los manuales físicamente, las respuestas fueron transcritas, entre el 24 de septiembre y el 1° de octubre, en tablas con el siguiente formato. No. Enunciados 1ª categorización 2° nivel Se mantuvo un control de los documentos con una lista de tablas, su número, su nombre, las páginas del manual y las actividades a que correspondían, la fecha de la transcripción y el estado de la tabla. También, en una lista aparte se mantuvo el número asignado a cada alumno con su nombre, su sexo, su licenciatura y su grupo. De los 60 estudiantes, 1 no entregó sus ejercicios, 1 no contestó la página correspondiente, y 4 copiaron, de otro estudiante, idénticas respuestas en los enunciados correspondientes a las cuatro tablas, por lo que hubo que eliminarlos. De esta manera se contó con las respuestas de 54 estudiantes. Análisis de datos El siguiente paso, central del análisis, fue la lectura minuciosa de las tablas. De sucesivas lecturas surgió Hi1: los enunciados mostraron que algunos estudiantes eran explícitos en sus respuestas y otros más evadían responder a la pregunta. Se crearon tres categorías iniciales de respuesta para las tablas: Sí (quienes explícitamente afirmaban alguna influencia). No (quienes explícitamente negaban alguna influencia). Evasiva (E) (quienes evadían el tema de alguna manera). En muchos casos las partículas afirmativas o negativas no estaban presentes y hubo que inferirlas, así como en otros –pocos- casos, había contradicción entre una afirmación y una negación y los enunciados siguientes (Krippendorf, 1990). De lo anterior surgió la primera lista de instrucciones para categorizar los datos y se procedió a elaborar parte de la primera categorización, subrayando las palabras clave dentro de cada enunciado y anotándolas, con la relación que establecían, en dicha columna, además de la categoría “Sí”, “No”, o “E” correspondiente. Los resultados fueron que el tema en que la mayoría de las respuestas correspondían a una negación o a una evasión significativas fue el del género, mientras que en los demás la influencia fue mayormente asumida que su falta de influencia, por los sujetos (Tabla 2). �135 Tabla 2. Influencia de diferentes rasgos en la selección de la profesión. Aspecto Temperamento Inteligencia Género Personalidad Respuesta SÍ NO E SÍ NO E SÍ NO E SÍ NO E Número 34 12 8 32 1 21 9 29 16 30 4 20 La referencia contextual supone establecer que estas preguntas no estaban limitadas por categorías cerradas y que permitían la expresión más libre, sin embargo, estaban enmarcadas en un proceso institucional académico: los alumnos sabían que dicho ejercicio sería evaluado, por lo que, en general, tendieron a dar una respuesta elaborada–omitiendo el caso de los alumnos que copiaron a sus compañeros, lo cual permite establecer, que es notoria la falta de influencia que atribuyen a su género frente a su temperamento, su inteligencia o su personalidad en la elección profesional. Otro marco importante corresponde a la estructura profesional cruzada con la estructura de género dentro de nuestra sociedad. Mientras que las carreras con más bajo prestigio económico y social corresponden a las de Ciencias Sociales y Humanidades, las cursadas, de hecho, por los estudiantes observados, el género femenino ha sido tradicionalmente devaluado (Babbie, 2000) frente al masculino en el ámbito profesional. De esta manera resulta importante preguntarnos ¿Qué piensa una mujer de haber elegido una carrera de poco prestigio, dado el poco prestigio de la mujer como profesionista, en general? ¿Qué piensa un hombre de haber elegido una carrera de poco prestigio, dado el mayor prestigio al hombre como profesionista en general? ¿Cómo vivencian, hombres y mujeres, haber elegido carreras más típicamente “femeninas”? (Bourdieu y Passeron, 1973). La segunda parte corresponde a la Hi2 para lo cual el análisis se concentró en la tabla correspondiente a “Género”. Aquí, después de haber elaborado el análisis en la primera columna, hecho para el estudio anterior, se procedió a elaborar un segundo nivel de análisis. Anotando las palabras-clave en listas aparte, se encontró una regularidad: mientras que algunas aludían a la nula influencia del género, a no citar el género y sustituirlo por otros elementos que iban desde sustituir el tema de la elección por el hecho de ser estudiante hasta el género ubicado como un problema social pero sin afectar lo interior de la persona; otras, se referían a la influencia que habían tenido otras características de su persona y que se sobreponían al género o que lo hacían nulo; unas más, relacionaban ciertas “adecuaciones” de las características femeninas o masculinas a la carrera, o de las condiciones de vida por género, respecto a la �136 carrera y; por último, las que ubicaban un enfrentamiento entre su género y la necesidad de elegir, entre su género, las características personales y la carrera y asumían que la decisión no siempre era la esperada o asumían las consecuencias que la aparente “discrepancia” les podía traer. Llamé teorías a este conjunto de creencias, y según el orden anterior se especificaron así: 1. “Teoría de la negación”. 2. “Teoría de la omnipotencia de otros factores.” 3. “Teoría de las restricciones por género”. 4. “Teoría del conflicto”. Con dichos elementos se procedió a la lista de instrucciones y los resultados quedaron como los muestra la Tabla 3. Pedagogía H M H M H M H M H M Letras 1 Historia Bibliotecología Lingüística 2 Totales Teoría Negación SÍ NO 1 1 2 1 3 1 4 13 Omnipotencia Restricción Conflicto E SÍ NO E SÍ NO E SÍ NO E 1 1 1 1 5 2 4 3 1 11 1 3 1 1 3 1 4 1 1 1 1 0 1 8 1 3 1 1 5 2 25 1 9 1 7 1 2 6 3 54 2 Total Colegio Sexo Grupo Tabla 3. Las instrucciones y los resultados del proceso. 16 6 5 1 26 La teoría más frecuente fue la de la negación: aparece una resistencia a aceptar su género como una de las condiciones internas que influyen la conducta y las decisiones. En segundo lugar, en frecuencia, aparece la del conflicto, en donde el mecanismo de reflexión admite que la toma de decisiones atravesó por la valoración del género y éste conflicto la elección sin limitarla. Enseguida, la teoría de la omnipotencia, en donde, se asumen otras características como determinantes, quitando lugar o restándoselo a la influencia del género. Por último, con el menor número de frecuencias, la de la restricción, donde la valoración del propio género impulsa, sin que cause conflicto, a la elección. Los interesantes resultados merecen la atención de tratar de ubicarlas en relación con una perspectiva más “científica” de la sicología. Negar la influencia sería el menor nivel, pues ni siquiera se admite; niveles intermedios serían asumir �137 la presencia de factores internos o de alguna “adecuación” creada en el interior por la vivencia del género; para acercarnos a la perspectiva más disciplinaria, en que el conflicto es real en el exterior, es real en el interior, se acepta, pero no inmoviliza las decisiones, sino que asume las consecuencias. (El sentido en que las teorías se ubican en el cuadro intenta representar estas ideas, de izquierda a derecha, de menor nivel a mayor nivel dentro de la perspectiva disciplinaria). Sin embargo, esto no implica, en esta perspectiva teórica, menor inteligencia del estudiante, ni necesariamente, menor aplicación en el estudio (Benlloch, 1997), sino que dichas teorías servirían para apoyar estrategias de aplicación en el mundo real (Rodrigo, Rodríguez y Marrero, 1993), habrían emergido para enfrentar problemas en el corto plazo, y dar, con ello, un sentido al mundo de todos los días, vivenciado, como diferente, al académico, el de la escuela, el de los exámenes. No es, tampoco, la propuesta, querer eliminarlas, sino asumir el cambio conceptual con su coexistencia: implícitas y científicas (Pozo, 1989). Conclusiones Como era esperado, el tema del género resulta especialmente conflictivo para los estudiantes de sicología. Además, la instrucción recibida en esta área no produce automáticamente una percepción más científica del ser humano. Es necesario replantear lo que suponemos que atraviesa por las mentes de los estudiantes, cuando se enfrentan a contenidos que los implican a sí mismos, y en donde el aprendizaje supone tener conciencia de sus teorías implícitas–las que sirven en general para resolver los problemas de la vida cotidiana, que les han resultado exitosas en ese plano, aunque no sean totalmente predictivas y que en ocasiones fallen- y los nuevos conceptos e ideas a asimilar. De esta manera, la instrucción que pueda asumirse como exitosa debería contar con la información de los estudiantes como sujetos reales, que no se enfrentan con el problema del género o del temperamento, de la inteligencia, o de la personalidad, por primera vez, al abordarlos en el estudio de la sicología, sino con sujetos que tienen sus hipótesis, derivadas del conocimiento común, antes de asistir a dicha enseñanza y que, por lo tanto, se constituyen en conocimiento anterior, el “organizador previo” (Ausubel e tal., 1976) para abordar los nuevos temas. Por otro lado, habría que analizar si los alumnos que tomaron cursos previos de sicología, difieren significativamente de quienes no los han tomado, en este caso los de Pedagogía cursan previamente “Sicología del Desarrollo Humano”; o conocer la diferencia entre los alumnos que durante el mismo �138 semestre en que cursan “Sicología y Desarrollo Profesional” cursan otras sicologías (evolutiva, educativa) que sería el caso de los de Lingüística Aplicada con énfasis en Didáctica y los de Pedagogía, en relación con quienes no los cursan. Esto es fundamental si nuestros fines de vinculación de docencia e investigación (Lundgren, 1992) implican, por un lado, la formación del sujeto, un sujeto más conciente de sus teorías implícitas y que adquiere ahora la perspectiva de la ciencia, y por otro, la innovación académica con miras al mejoramiento profesional. Sería importante triangular con otros datos, con otras teorías e incluso, con otras perspectivas: la de los mismos estudiantes y maestros (Stubbs, 1983). Esto permitiría una perspectiva más amplia del problema. Interesaría también establecer la relación con el contexto de la globalidad y los valores posmodernos (Ramos, 2003) presentes en los estudiantes con relación al género lo que implicaría un trabajo más detallado sobre el concepto de teorías implícitas en los estudiantes. Referencias Ausubel, D., J. Novak y H. Hanesian. 1976. Sicología Educativa. Un Punto de Vista Cognoscitivo. Trillas, México D. F. Babbie, E. 2000. Fundamentos de la Investigación Social. Thomson Editores, México D. F. Becerra, G. 2003. Manual de Actividades de Sicología y Desarrollo Profesional. UANL, Monterrey. Becerra, M. G., M. R. Garrido y R. M. Romo. 1989. El aula Universitaria: lugar de observación. UANL, Monterrey. Benlloch, M. 1997. Desarrollo Cognitivo y Teorías Implícitas en el Aprendizaje de las Ciencias. Visor, Madrid. Bourdieu, P. y J. C. Passeron. 1973. Los Estudiantes y la Cultura. Labor, Buenos Aires. Hernández, N. y R. Sáenz. 2001. Sicología y Desarrollo Profesional. Colección Estudios Generales. UANL, Monterrey. Krippendorff, K. 1990. Metodología de Análisis de Contenido. Teoría y Práctica. Paidós, Buenos Aires. Lundgren, U. P. 1992. Teoría del Curriculum y Escolarización. Morata, Madrid. Pozo, J. I. 1989. Teorías Cognitivas del Aprendizaje. Morata, Madrid. Ramos, L. 2003. Voces que Toman Cuerpo. Los estudios de género. UANL, Monterrey. Rodrigo, M. J., A. Rodríguez y J. Marrero. 1993. Las Teorías Implícitas. Una aproximación al conocimiento cotidiano. Visor, Madrid. Stubbs, M. 1983. Análisis del Discurso. Alianza, Madrid. �139 InnOvaciOnes de NegOciOs 1(1): 139 – 143, 2004 © UANL, Impreso en México. Definición y establecimiento formal de la engineering educación en México (Definition and formal establishment of the engineering education in Mexico) Cázares Rangel, V. M. UANL, ITESM, México, vcazares@yahoo.com Palabras claves: Definición, educación, ingeniería, México Resumen. La educación de los ingenieros es de gran importancia debido a que la producción de una nación depende del conocimiento, capacidades y destrezas de los ingenieros. La Engineering Education (Educación para la Ingeniería) es el área responsable de todos los aspectos relacionados con la educación en las facultades de ingeniería. Esta área no está a cargo de pedagogos, sino por ingenieros preparados en el tipo de educación necesaria para la ingeniería. La Engineering Education aparece formalmente como una rama hace treinta años en unas pocas universidades de los EUA. Ha sido aceptada en algunos otros países; donde cada uno de ellos ha elaborado su propia área de acuerdo con sus propias necesidades y requisitos. En México, la presencia de la. Engineering Education es nula de manera formal en las universidades, ni como área o disciplina, ni como estudio a nivel posgrado. Es objetivo de la tesis doctoral del autor establecer esta área de manera oficial como resultado de la investigación y del análisis. Key words: Definition, education, engineering, Mexico Aabstract. Education of engineers is of great importance due to the fact that a nation’s production relies on the knowledge, capabilities and skills of engineers. Engineering Education is the area responsible for all aspects concerning education in the schools of engineering. This area is not filled by educators, but by engineers prepared in the kind of education needed by engineering. Engineering Education formally appeared as a branch around thirty years ago in a few universities in the USA. It has been accepted in some other countries; each of them made their own branch according to their own needs and requirements. In Mexico, there is no presence of Engineering Education formally in the universities, neither as a branch nor as a course of study in a postgraduate level. It is the objective of the author’s doctoral thesis to establish this area officially as the result of research and analysis. (for English version of this paper, contact the author). �140 Introducción La responsabilidad de hacer que la industria funcione, se mantenga, se desarrolle, mejore y evolucione, recae en el personal del área técnica; de la cual sus líderes, sus pensantes, sus diseñadores, desarrolladores, implementadores y supervisores son los ingenieros. La ingeniería es considerada como uno de los programas más complicados que ofrece una universidad en lo que a nivel de dificultad se refiere, comparable en rigurosidad y selectividad a los programas de medicina (Grayson, 1983). En los países desarrollados, la Engineering Education nace para ser la base que les permitirá a las escuelas de ingenieros, garantizar el éxito de la producción y de los beneficios que ésta genera intelectual, social y económicamente. La educación que reciben los futuros ingenieros es un factor clave para el desarrollo de cualquier país; así como para garantizar su independencia tecnológica. Contenido El tipo de educación que reciben los ingenieros ha sido muy cambiante (Canonge, 1992). En el siglo pasado, hubo numerosos cambios científicos, tecnológicos e industriales que requirieron la consolidación de la ingeniería, por lo menos en sus áreas más orientadas hacia los procesos, como una disciplina fuertemente basada en conocimientos teóricos con una aplicación real y viva de dichos conocimientos. La enseñanza de la ingeniería dentro de las universidades se consolida en las escuelas, facultades o departamentos de ingeniería, dependiendo del tamaño de la universidad. La enseñanza de la ingeniería, debido a la complejidad de los temas teóricos y prácticos es, y debe ser, proporcionada por los mismos ingenieros que transmiten ese conocimiento al convertirse en docentes de ingeniería; a la vez que se dedican a la investigación para la mejora y generación de mayor conocimiento. El área de la ingeniería sufre de constantes evoluciones dentro y fuera de la academia debido a que el mundo cambiante es el que rige las disciplinas que tienen que ver con el diseño, la implementación, la mejora y el mantenimiento de los equipos y maquinaria; en consecuencia, los planes curriculares de las carreras y de las materias por individual; así como sus enfoques, se encuentran en constante movimiento. De igual manera, la complejidad de los temas a enseñar y la cantidad de información que el futuro ingeniero recibe dentro de la escuela es una problemática que requiere no sólo de conocimientos y destrezas (Behrman, �141 1979); sino también de la manera en la cual los responsables de enseñar, los maestros de ingeniería, realizan su labor. Los ingenieros-docentes deben de contar con ciertas características y conocimientos de educación para poder transmitir mejor los conocimientos tan complejos que requieren sus alumnos. Estas razones preocuparon a dos universidades en los EUA a finales de los 70s (University of West Virginia y Georgia Institute of Technology, por separado) y se propusieron abocarse a la solución de situaciones como la anterior mediante la preparación de especialistas en Engineering Education (Plants, 1978; Lnenicka, 1978). En esos años, ellos llegaron a la conclusión que estos especialistas debían ser ingenieros de carrera, con posgrado en ingeniería, de preferencia, mas no obligado, para que posteriormente contaran con un doctorado en educación enfocado hacia la ingeniería misma (Engineering Education). Las funciones de estos especialistas serían capacitar a sus colegas en asuntos de educación para la ingeniería, resolver problemas curriculares, metodológicos, y que también sirvieran de puente intelectual entre la ingeniería y los conocimientos educativos asociados a ella (Lnenicka, 1980; Plants, 1985). Vamos a hacer referencia a la Educación para la Ingeniería con el término Engineering Education (EE), que es con el cual se le asocia a nivel mundial; y actualmente, no se encuentra en uso en español debido a que su presencia aún no está consolidada en nuestra lengua. La Engineering Education es el término con el que se le denomina al área o disciplina que se dedica a resolver los problemas y situaciones de la transmisión de conocimientos para la ingeniería y, que es realizada por los mismos profesores de ingeniería que se encuentran preparados en el tipo de educación con el cual se resuelven los problemas del área. Actualmente, en muy pocas universidades en los EUA y en algunos otros países, un profesor de ingeniería puede estudiar un posgrado en Engineering Education y convertirse en el especialista que servirá de puente intelectual que unirá los conocimientos de la ingeniería con el proceso enseñanza-aprendizaje de la ingeniería misma. La Engineering Education como área y como estudio de posgrado tiene muy poco tiempo, ya que formalmente tiene casi treinta años y además, su presencia no se encuentra aún consolidada y actualmente no existe en muchos países. Sus resultados aún son pocos debido a que el abanico de problemáticas y situaciones por resolver o mejorar dentro de la enseñanza de la ingeniería es enorme y, es tiempo todavía que el número de especialistas de esta área es pequeño en los EUA. En México, la presencia de especialistas del área de Engineering Education es nula y no existen programas de posgrado para incursar �142 en ella. Para adentrase a todo lo que implica la Engineering Education no se puede hacer simplemente la traducción de los programas analíticos nacidos en los EUA o en otros países; sino que es un proceso que le corresponde tener bases similares; pero que debe existir según las necesidades y requerimientos de cada región o país (McNown, 1988). Por lo que se ha explicado, se ve que la educación que llevan los ingenieros les corresponde a ellos mismos. Ellos son los que proporcionan la instrucción y la capacitación; ellos son los que llevan a cabo la enseñanza de la ingeniería. Sin embargo, es ampliamente conocido que los procesos de enseñanza-aprendizaje no son conocidos por los ingenieros y, en un mundo tan cambiante y demandante por la complejidad de los temas, hace que en la actualidad se ponga más atención al proceso de enseñanza-aprendizaje de la ingeniería. Este proceso de enseñanza-aprendizaje no puede hacerse por parte de los pedagogos porque no conocen el área de ingeniería; quedando entonces que la solución a los problemas de la ingeniería y su educación son propios de ella; misma que requiere de un background en ingeniería. Conclusiones El enfoque del estudio doctoral que realizo es explorar la situación actual de la Engineering Education en México, tomando los conocimientos que se aprenden en el Doctorado en Educación como marco de referencia, el conocimiento acerca de Engineering Education que se ha dado en la bibliografía extranjera, la exploración de la situación actual nacional, el expertise propio del autor y de la consulta a los expertos. Se tiene conceptualizado que en el futuro, las facultades de ingeniería contarán con algunos especialistas en EE dentro de su planta docente. Se pretende que los profesores de ingeniería sean entonces, capacitados por los especialistas en EE en cuestiones propias del área. No se pretende que todos los profesores de ingeniería sean especialistas en EE; porque no todos pueden tener los mismos gustos, necesidades, intereses o enfoques; sin embargo, el proceso de enseñanza y aplicación de su área de conocimiento va a poder ser sustentado con conocimientos educativos e investigativos que sus colegas especialistas en EE podrán aportar. Mediante el trabajo de investigación doctoral que se está realizando, se pretende contribuir primeramente en la exploración acerca del concepto que se tiene de Engineering Education en las facultades de ingeniería. De igual manera, a través de la exploración, conocer las necesidades, requerimientos y �143 expectativas, por parte de los docentes y directivos, del especialista de EE y, poder contribuir al establecimiento de la EE en México, mediante la construcción de un primer modelo que contenga las bases para definir la EE y los especialistas de la misma, según las necesidades nacionales. Cabe mencionar, que al establecer la EE en México, se hará en nuestra lengua. Esto se logrará mediante la publicación de papers y la presentación de la tesis doctoral, instrumentos que servirán para establecer el término Educación para la Ingeniería como el equivalente que es, mas aún no propagado, del anglicismo Engineering Education. También es propósito de esta investigación impulsar el establecimiento de la EE como el área directriz de la educación propia de la ingeniería y promover, dentro de lo posible, la importancia de contar con un área de EE como especialización en el Doctorado en Educación de la UANL. Referencias Behrman, D. 1979. Ciencia, Tecnología y Desarrollo: La aportación de la UNESCO, París. Canonge, F. 1992. La Educación Técnica (2a ed). Barcelona, Paidós, España. Grayson, L. 1983. The Design of Engineering Curricula. UNESCO, Studies. Lnenicka, W, and W. Black. 1978. Educational Engineering Project. Internat. Conf. on Frontiers in Education. London. Lnenicka, W, and W. Black. 1980. Educational Engineering Project. Georgia Institute of Technology. Atlanta. McNown, J. 1988. UNESCO Sudies in Engineering Education. UNESCO, París, Francia. Plants, H. and W. Venable. 1978. Training the Engineer-Educator. Internat. Conf. on Frontiers in Education. London. Plants, H. and W. Venable. 1985. Training the Engineer-Educator. University of West Virginia Press. Virginia. �145 InnOvaciOnes de NegOciOs 1(1): 145–159, 2004 © UANL, Impreso en México. Una perspectiva innovadora en la formación de administradores: el desarrollo de las inteligencias intra e interpersonales (A new way in training of the managers: development of intra and inter-personal intelligence) Gómez Díaz de León, C. UANL, FACPYA, cgomez@nl.gob.mx Palabras Clave: Administración, formación, inteligencia emocional, liderazgo Resumen. El artículo propone una nueva perspectiva en la formación de los administradores a partir de la identificación de las competencias directivas y de la importancia que en éstas tienen las que derivan de la inteligencia emocional. Después de destacar la importancia de la educación y de la formación en administración en el contexto universitario actual, se definen las competencias requeridas para la administración y se proponen algunas estrategias para mejorar la competitividad de los administradores en las organizaciones. Key words: Emotional intelligence, leadership, management, training Abstract. This article lays out a new perspective for training of the managers from the point of view of leadership abilities as well as the emotional intelligence. After stressing the relevance of education and the training in management in the universities, the qualities required for management are noted, and some strategies for improving the competitiveness of the managers are proposed. Introducción Educación es lo que la conducta refleja cuando las cosas ya se olvidaron. Bajo esta premisa la forma en que el individuo actúa de manera espontánea en cualquier circunstancia reflejará invariablemente su educación. Por ello, el signo de Educación para la Vida que propone como lema nuestra casa de estudios enfatiza el carácter global que tiene el proceso educativo sobre todos los aspectos de la vida individual y social. En esta óptica la formación académica y profesional que ofrece la Facultad de Contaduría Pública y Administración adquiere una importancia fundamental por las expectativas que genera como proyección social al encuadrar a la más importante masa estudiantil de la UANL y �146 porque su contribución al mercado productivo esta fundado en las habilidades reflejadas en el quehacer cotidiano; en la pertinencia de las decisiones y su adecuado seguimiento en el ámbito organizacional. Bajo estos supuestos, el presente artículo expone en primer término las implicaciones de la Educación superior en el contexto actual, así como las principales razones de la importancia de la Administración como formación universitaria para explicar en segundo término la cualidad eminentemente aplicativa de su contribución en el ámbito profesional. Posteriormente se describen las habilidades fundamentales que definen al administrador para en un último apartado proponer un nuevo enfoque en la formación de este profesional en un contexto que coincida a su vez con los valores explícitos del aprendizaje que orienta la educación universitaria pública. La educación superior como agente propulsor del desarrollo humano. Sin lugar a dudas, el papel que juega la educación como vector del desarrollo humano es incuestionable. Tanto desde el punto de vista de la evolución individual como desde la perspectiva laboral y social. Al respecto, es elocuente la alusión que a ella hace un destacado estudioso de la administración pública en Centroamérica al subrayar que la educación: “Constituye la piedra angular y es base del proceso de transformación y desarrollo, pues a través de la capacitación formativa y del adiestramiento técnico, el hombre abre sus horizontes a un mundo sin límites; tiene acceso al conocimiento; expande su conciencia; se sabe hombre al desarrollar su inteligencia y usar su racionalidad.” Adicionalmente, destaca las consecuencias que los procesos educativos tienen sobre todo el proceso social; “El fermento o factor multiplicador de la educación lo poseen quienes tienen la autoridad técnica, originada en conocimientos y experiencia, por lo cual se ha dicho que gobernar es educar. Es perfeccionar o desarrollar las facultades de un individuo o grupo de individuos para orientar sus actitudes y sus acciones. La educación es por tanto importante factor de desarrollo integral, máxime cuando ella se concibe con un criterio de pre-inversión y no de simple gasto. Los ingresos mayores y crecientes que devengan quienes se forman a través de la educación, y la productividad que se deriva del trabajo de quienes han recibido capacitación o adiestramiento, en comparación con la de aquellos que no han tenido esa oportunidad, prueban la importancia de la educación como factor de desarrollo, adicionalmente al enriquecimiento del espíritu y del intelecto”. Es por ello que en todos los gobiernos y en todos los países la política educativa es uno de los cometidos públicos. Por lo tanto debe ser motivo de �147 diagnostico, análisis y en general uno de los objetos de estudio social por parte de aquellos que participan en la implantación de la política educativa a cuales quiera de los niveles: primaria, secundaria, superior, o de postgrado. Ello con mayor razón en la medida en que según el diagnóstico de algunos especialistas, la educación está en crisis. Esto significa que en el marco de la política educacional se deben revisar los modelos educativos tradicionales y orientarlos hacia tres propósitos fundamentales: Adecuar la educación a las necesidades del país, región o localidad, o lo que es lo mismo, integrarla al desarrollo; Fomentar y constituir una comunidad escolar crítica y constructiva que favorezca la reproducción de nuevas generaciones capacitadas y adiestradas hacia el cambio social; Incorporar a este esfuerzo la acción estatal de manera que todos los componentes del sistema educativo, así como los recursos, apoyos, estímulos y sanciones funcionen coordinadamente en el cumplimiento de los objetivos del sistema. En este contexto, el objetivo específico del presente artículo es exponer algunos elementos innovadores para integrar la formación requerida para enfrentar los retos y oportunidades que ante si tiene el profesionista egresado de la carrera de Administrador en el umbral del siglo XXI. Por ubicarse el planteamiento en una institución pública con carácter eminentemente social, cuya función social es no lucrativa, el análisis que se pretende realizar se enfocará bajo una perspectiva de gestión pública tal y como corresponde a una organización publica con un cometido público. En este marco, es conveniente destacar que como se mencionó al principio de este trabajo, entre los cometidos esenciales del estado en la época actual de globalización y de profundas reformas estructurales, se cuentan las políticas sociales y entre estas, la política de salud, la de vivienda, la de combate a la pobreza, la educativa y dentro de esta última, la política de educación superior. No es necesario insistir sobre la importancia que sobre el desarrollo humano tienen las políticas educativas y más aún las referidas a la educación superior. En este punto, resulta pertinente subrayar el rol que juegan las universidades como puntas de lanza de los procesos de desarrollo y el particular papel de las instituciones universitarias públicas. En este sentido, de acuerdo al Dr. Carlos Tünnerman B., los principales cometidos de la universidad pública son los siguientes: �148 Conservación y transformación del saber y la cultura; Desarrollo del proceso enseñanza-aprendizaje entre maestros y estudiantes; Ampliación de las fronteras del conocimiento mediante las funciones de investigación; Formación del carácter y ética del estudiante en un marco de libertad y cultura; Difusión de la cultura; Sensibilización de los educandos y de los profesores y funcionarios a través del diálogo institucionalizado; Contribución al planteamiento y solución de los grandes problemas nacionales, por lo cual universidad (autoridades) y los universitarios que la conforman deben estar comprometidos con los intereses (superiores) del país y no con grupos partidistas o con dogmatismos políticos; Desempeñar el papel de “conciencia” de la sociedad para asegurar la libertad del espíritu y el progreso tecnológico. En el caso que nos ocupa nos referimos a una de las instituciones públicas con mayor prestigio y cobertura estudiantil en la zona noreste del país, y a una de las carreras que mayores expectativas genera en el estudiantado universitario, según se desprende de la magnitud de la matrícula que presenta la carrera de Administración dentro del mercado global de estudios universitarios de licenciatura después de Contaduría y antes de la carrera de Derecho. De ahí se deriva la relevancia que el estudio tiene desde la perspectiva de la gestión de las políticas públicas educativas. Más aún, tratándose, como ya se menciono previamente, de una organización cuyos fondos para su operación se obtienen de diversas subvenciones de los gobiernos federal y estatales, como es el caso de la mayoría de las universidades públicas de nuestro país, resulta de particular interés para el estudioso de la administración y la gestión pública la evaluación de la eficacia y pertinencia de la ejecución de los recursos públicos a través de una institución del recientemente llamado “tercer sector”. Por otra parte, desde el punto de vista del desarrollo regional la importancia que tiene como polo de alta competitividad económica, comercial, financiera y educativa la zona noreste de la república, coloca a Monterrey y a sus municipios conurbanos como centros poblacionales generadores de demanda de profesionales con alta capacitación para que se incorporen al mercado laboral y empresarial. Por ello, la contribución de una institución pública como la UANL consagrada a la atención del sector social más vulnerable desde el punto de vista �149 económico, constituye un aspecto de particular interés desde la panorámica de la administración para el desarrollo. En virtud de la relevancia que tiene el concepto desarrollo conviene detenerse brevemente para hacer algunas precisiones que den cuenta de lo que en el presente estudio se quiere decir al hablar de éste. De acuerdo a nuestra perspectiva. Se considera el concepto desarrollo en sentido amplio, es decir no solo refiriéndose a algunos de los indicadores en materia económica y social, como suelen considerarse en la terminología económica, sino en un sentido mucho más amplio. Así, adoptamos la definición que nos propone la UNESCO en el informe de la comisión mundial de cultura y desarrollo al declarar: “...el desarrollo se concibe como un proceso que aumenta la libertad efectiva de quienes se benefician de él para llevar adelante cualquier actividad a la que atribuyen valor. En esta concepción del desarrollo humano, (...) el progreso económico y social está culturalmente condicionado. En esta perspectiva, la pobreza no sólo implica carecer de los bienes y servicios esenciales, sino también de oportunidades para escoger una existencia más plena, más satisfactoria, más valiosa y más preciada. La elección puede ser también de un estilo de desarrollo diferente, basado en valores distintos a los de los países que actualmente gozan de ingresos más elevados”. En este marco de ideas, el desarrollo se refiere no solamente al acceso a los satisfactores básicos, sino también “... a la oportunidad de elegir un modo de vida colectivo que sea pleno, satisfactorio, valioso y valorado, en el que florezca la existencia humana en todas sus formas y en su integridad”. Importancia de la formación en administración. Por la importancia que tiene en la actuación de cuadros directivos empresariales, gubernamentales y de organizaciones sociales, la formación universitaria en administración constituye una de las disciplinas universitarias y de postgrado que mayor relevancia y proyección tiene en el momento actual. En la medida en que la administración consiste precisamente en el quehacer diario de cientos de miles de cuadros de diversas organizaciones que se ven obligados a lograr determinados objetivos con la utilización y combinación de recursos diversos y sujetos a múltiples y complejas restricciones que les impone un cambiante medio ambiente, su importancia como disciplina social va adquiriendo cada vez más relieve. Sin embargo, paradójicamente, este valor práctico que presenta el quehacer administrativo se enfrenta desde el punto de vista académico al desafío de acreditarse como disciplina científica (Freedman, 1992). Ello en razón de ubicarse �150 dentro del contexto académico y profesional universitario entre las profesiones poco estructuradas, junto con las otras dos carreras profesionales que albergan actualmente la mayor demanda en este nivel de formación universitaria (Montaño, 2000): Contaduría Pública y Derecho. Por esta razón incluso muchos autores del campo todavía no se ponen de acuerdo de si la administración es una ciencia, un arte o una disciplina en formación (Koontz y Weihrich, 1994). En todo caso partiremos de considerarla como un campo susceptible de estudio y en consecuencia de desarrollo a partir de premisas científicas, independientemente de la utilidad de los resultados prácticos de éste. Precisamente por la generalidad de su campo de aplicación y de la variedad de aspectos abordables por parte de los estudiosos y administradores, su ubicación como disciplina autónoma ha sido harto difícil hasta la fecha. Sin lugar a dudas el campo operativo de los administradores son las organizaciones. Vivimos, según Drucker, la era de las organizaciones (Drucker, 1994). No podemos concebir la consecución de determinados resultados si no es a través de organizaciones aunque en muchos casos éstas tengan un carácter informal. En la medida en que es precisamente el fín el elemento común que determina una organización (Stoner y Freeman, 1994), podemos comprobar que por elemental que sea este propósito, requerirá invariablemente a más de una persona; demandará la contribución de algún agente adicional al que se propone dicho fin. Ahí estriba precisamente la competencia del buen administrador, expresada en la habilidad individual, la cual siendo desarrollada a través de la formación permita lograr la cooperación o conducta esperada del otro. En todo caso en la presente exposición nos abocaremos a las contribuciones concernientes a la formación de directivos de organizaciones formales por ser la ubicación natural de los administradores. De la transmisión de conocimientos a la obtención de habilidades. Bajo estas premisas se propone partir de la consideración de que la definición de administrador lleva implícita la responsabilidad sobre determinados resultados; es decir que el administrador cumple un determinado rol en las organizaciones: es el responsable de la gestión con todas las implicaciones que conlleva. Por tal razón se identifica plenamente con el postulado de aprender a HACER que se desprende de las orientaciones que al respecto ha señalado la UNESCO (Delors, 1997). En este sentido, la formación del administrador debe estar fundamentalmente enfocada al desarrollo de habilidades para la satisfacción de la demanda que presentan los mercados laborales e implica no sólo el saber sino sobre todo el hacer bajo condiciones restrictivas, singulares y complejas para obtener resultados óptimos. Ello explica el nacimiento y la evolución que ha tenido �151 en México la formación en Administración desde su aparición en la década de los 40’s hasta nuestros días. Por tal motivo, como en el caso de cualquier profesional, se espera del administrador esa capacidad de integrar las habilidades inherentes al proceso administrativo: planeación, organización, evaluación, control, y dirección, siendo esta última la que imprimirá el carácter decisivo al rol del administrador. El estado actual de crisis que tienen las escuelas de administración expresada por la configuración e integración de la currícula de la licenciatura por una parte y la sobre demanda que acusa la Maestría por otra nos conduce a una doble consideración: en primer término a aceptar que la formación del administrador profesional no puede ser igual a las otras disciplinas universitarias en razón de su carácter eminentemente generalizador de su contenido mientras que otras disciplinas tienen perfectamente configurado su campo de conocimiento y en segundo lugar, a afirmar que la combinación de conocimientos, habilidades y actitudes tendrá que balancearse con un adecuado equilibrio de los tres componentes con base a los nuevos requerimientos que está señalando el entorno de la sociedad de conocimiento y las recientes tendencias de la capacitación directiva. Desde esta perspectiva, se considera que la gestión en tanto acción no es ni un oficio, ni un arte, ni una ciencia ni una profesión sino principalmente una responsabilidad social. Por ello la gestión debemos considerarla como una necesidad organizacional de coordinación práctica, de regulación política y afectiva que puede ser satisfecha correctamente o incorrectamente por diversas personas de maneras muy variadas independientemente de sus conocimientos, experiencia y habilidad en razón de su propia personalidad, elemento que no es aprendido o adquirido a diferencia de los primeros tres pero que sí puede ser modificado. En este orden de ideas, administrar es, asumir de hecho, legal y moralmente la responsabilidad del rendimiento, de la eficiencia y de la eficacia de un subsistema organizacional así como de cualquier otro objetivo que se sume a éstos. Esta necesidad de coordinación y de regulación inherente a cualquier organización con independencia de su fin o tamaño, así como la responsabilidad de su rendimiento pueden ser asumidos por individuos muy competentes o totalmente incompetentes, ello no varía la definición propuesta líneas arriba. Adicionalmente, es importante subrayar que la animación del grupo no se sostiene únicamente con la actuación de los administradores sino que cada uno de los miembros de la organización contribuye en mayor o menor medida al funcionamiento institucional. Ello explica porqué los subsistemas organizacionales �152 se acomodan hasta un cierto punto a las carencias y limitaciones de recursos toda vez que cada uno de los empleados de una organización contribuye de tiempo en tiempo con mucho o poco según las motivaciones, intereses y otros elementos, al proceso global de gestión institucional. Sin embargo, esta concepción de la administración como responsabilidad plantea el problema de cuáles son los elementos constitutivos de una integral formación para los administradores, es decir para los gerentes y/o decisores de las diversas organizaciones públicas, privadas y sociales. A nuestra manera de ver, para la formación del administrador profesional se requiere por parte de las instituciones educativas, el facilitar mediante diversos procesos de enseñanzaaprendizaje, el desarrollo de ciertas competencias entendidas éstas como la integración simultanea en un individuo, de conocimientos, habilidades y actitudes para el cumplimiento del rol específico del puesto directivo. Esta concepción va más allá del modelo que para explicar las destrezas requeridas por los administradores nos propone Katz en función de la responsabilidad y ubicación dentro de una organización toda vez que al señalar las destrezas y su nivel de importancia en el adecuado desempeño del administrador este autor las reduce a las destrezas conceptuales, las humanas y las técnicas (Stoner y Freeman, 1994). Por nuestra parte se considera que al separar las habilidades y las actitudes, se está enfatizando la importancia que tienen los aspectos relacionados directamente con la personalidad del administrador y con el impacto que ésta pueda tener sobre su entorno organizacional a partir de la forma en que se conduzca en sus relaciones humanas. En este sentido la formación deberá concentrarse básicamente en la generación de condiciones favorables para el aprendizaje que permita por una parte interaccionar regular y armónicamente con individuos y grupos con diversos intereses y motivaciones, enfrentar situaciones estresantes y restrictivas en circunstancias de incertidumbre y tener la capacidad para adecuar los estilos directivos para obtener los resultados esperados en diferentes contextos. �153 Competencias requeridas para la administración. En términos generales los especialistas reclutadores coinciden en cuatro tipos de competencias requeridas para la gestión directiva: las personales; las intelectuales; las relacionales y las organizacionales o gerenciales. Estas categorías son previamente medidas en candidatos a puestos directivos mediante la aplicación de pruebas por simulación a fin de determinar con mayor certeza el ulterior desempeño del candidato a seleccionar. A. Las características personales A1. Autonomía. Aptitud de actuar a partir de sus propias convicciones y recursos más que en función del deseo de agradar a otros o de la búsqueda de su acuerdo o aprobación. A2. Energía y tenacidad. Aptitud a mantener un interés y un esfuerzo constante para producir el o los resultados esperados y hacer frente a situaciones adversas. A3. Flexibilidad y adaptación. Aptitud a recibir nuevos datos y a modificar consecuentemente su comportamiento. A4. Creatividad. Aptitud a reconocer, a encontrar y aceptar soluciones originales en las situaciones de gestión. B. Las características intelectuales B1. Análisis y síntesis. Aptitud para descubrir los diversos elementos de una situación, para asociar y para comparar la información de diferentes fuentes, para separar y reagrupar los. elementos esenciales de una situación según su pertinencia y para definir conclusiones de una manera lógica y concisa. B2. Objetividad. Aptitud para describir una situación con la ayuda de los hechos independientemente de sus propios gustos, preferencias, opiniones y prejuicios y de los de otros. C. Las características relacionales C1. Liderazgo. Aptitud para influenciar y dirigir a sus interlocutores (as). C2. Gestión de grupos. Aptitud para suscitar el trabajo en equipo y a favorecer la cooperación directa y espontánea. C3. Delegación. Aptitud para confiar a sus subordinados responsabilidades y para hacerles utilizar sus capacidades. �154 C4. Escucha y sensibilidad. Aptitud para buscar y detectar los hechos o los conceptos emanados de las intervenciones de otros, y para percibir sus necesidades, y reaccionar positivamente a éstas así como a los efectos de las actitudes de si mismo sobre los otros. C5. Comunicación oral. Aptitud para expresarse oralmente con facilidad de articulación, pronunciación clara y con las palabras adecuadas. C6. Comunicación. escrita. Aptitud para escribir con propiedad, respetando las reglas gramaticales, y utilizando el vocabulario adaptado a los lectores. D. Las características gerenciales D1. La planeación. Aptitud para prever un orden de intervención, a desglosar un plan y establecer prioridades y estrategias. D2. Organización. Aptitud para estructurar, por etapas, las actividades individuales o colectivas y para determinar las condiciones de utilización de los recursos humanos y materiales para realizar sus actividades con un mínimo de inversión. D3. Control de gestión. Aptitud de desarrollar un sistema de control y seguimiento de subordinados que permita evaluar el grado de cumplimiento de objetivos, tareas, procesos, y que permita efectuar los cambios necesarios para obtener los resultados esperados. D4. Atención al medio ambiente. Aptitud para percibir y evaluar el efecto de los factores internos y externos sobre la organización, el funcionamiento de ésta, la toma de decisiones y las tareas a realizar. D5. Espíritu de decisión. Aptitud para reconocer que una acción debe ser ejecutada y para resolver los problemas en el momento oportuno. D6. Proactividad. Aptitud para anticipar y preveer, en el tiempo, la importancia de las decisiones y de las acciones presentes. En virtud de la variedad y complejidad de las competencias requeridas, resulta evidente que la capacitación para el desarrollo de cada una de estas competencias constituye una manera cierta de adquirirlas sin importar el nivel en el que se posean o adolezcan. De ahí se desprende precisamente la importancia de la formación de administradores con intervenciones que permitan el mejoramiento de estas aptitudes. Un nuevo enfoque a la formación directiva. De acuerdo a las tendencias que reflejan estudios recientes enfocados al análisis del éxito en los negocios (Covey, �155 1995), en nuestra opinión la formación administrativa debería centrarse en el desarrollo de competencias personales y a partir de éstas, en las interpersonales. La razón de esto estriba en que si bien es posible mejorar las aptitudes en diversos aspectos de las competencias señaladas en las cuatro características arriba expuestas, ello dependerá en gran medida de la actitud que al respecto tenga el propio sujeto en formación. Así, entramos directamente al campo de las actitudes y de todo lo que con ellas implica hacia la personalidad y conducta de los administradores, es decir sentimientos, motivación, emoción, afectividad, etc. En este sentido es prioritario fortalecer por una parte, la posibilidad de conocer, evaluar y controlar las características de la personalidad del propio administrador (conocerse a sí mismo), para posteriormente, mejorar sus relaciones interpersonales y con ello optimizar el rendimiento de la organización. En este marco, por un lado se destaca el aprendizaje del hacer que emana del propio administrador de acuerdo a sus estados sicológicos y emocionales y por otra en las consecuencias de este actuar en el entorno organizacional, es decir en el ser o más exactamente en el cómo ser con relación a los que me rodean (CONVIVIR) y a mi responsabilidad sobre el futuro (SERVIR). En este sentido, además de los indispensables conocimientos técnicos y tecnológicos que permitan a los administradores aprovechar el avance que nuestra sociedad ha logrado, de los conocimientos económicos y matemáticos que permitan desarrollar el pensamiento sintético y analítico, de los conocimientos jurídicos que enmarcan el ambiente organizacional, así como la evolución de los mercados, es necesario capacitar a los futuros administradores en el desarrollo de las habilidades que les permitan una mejor interacción con otras personas dentro y fuera de la organización, ejercitando el manejo situacional y emocional. En efecto, siendo las categorías relacionales las que determinan la efectividad y eficacia de las relaciones resulta fundamental ofrecer a los administradores técnicas e instrumentos que les permitan mejorar su desempeño en este aspecto y en consecuencia mejorar el desempeño organizacional. Para tal efecto consideramos que con base en los recientes aportes que a las ciencias del comportamiento han tenido en relación con la inteligencia emocional y su impacto en el desarrollo personal con las contribuciones del doctor Howard Gardner se abre un amplio campo para su aplicación en la formación de administradores particularmente en lo que respecta a las habilidades interpersonales y las intrapersonales. A este respecto, según apunta Coleman (2000), Gardner plantea que no existe una sola inteligencia y que sea ésta la que determine el éxito en la vida, �156 sino que se puede observar un espectro de siete diferentes “tipos” de inteligencia. Su propuesta señala las siguientes: la lógico matemática y la verbal-lingüística que integran lo que anteriormente conocíamos como CI (Coeficiente Intelectual); la inteligencia musical; la inteligencia espacial; la inteligencia cinestésica; la inteligencia interpersonal y por último la inteligencia intrapersonal. Estas dos últimas son las que consideramos fundamentales en la formación de los administradores en su carácter de responsables de la gestión en una organización. La primera, de acuerdo al propio Gardner, integra cuatro habilidades distintas consistentes en el liderazgo, la capacidad de cultivar las relaciones y mantener las amistades, la capacidad de resolver conflictos y la destreza en el análisis social contextual, y es definida como “ la capacidad para comprender a los demás: qué los motiva, cómo operan, cómo trabajar cooperativamente con ellos (…) el núcleo de ésta incluye las capacidades para discernir y responder adecuadamente al humor, el temperamento, las motivaciones y los deseos de los demás” (Coleman). La inteligencia intrapersonal por su parte, la define correlativamente a la precedente pero vuelta al interior del propio individuo, pues consiste en “la capacidad de formar un modelo preciso y realista de uno mismo y ser capaz de usar este modelo para operar eficazmente en la vida (…) la clave para el auto conocimiento incluye el acceso a los propios sentimientos y la capacidad de distinguirlos y recurrir a ellos para guiar la conducta”. En este contexto, independientemente de la reforma que deberá en cada caso hacerse a la estructura de planes de estudio tanto de licenciatura como de maestría en administración, el énfasis deberá ponerse en la aplicación de métodos de enseñanza aprendizaje que aseguren una optimización del proceso educativo de los alumnos de Administración. Para ello es indispensable incorporar métodos modernos de enseñanza aprendizaje que centran su atención en el desarrollo de las inteligencias arriba mencionadas y que impactan el desempeño estudiantil y en consecuencia, el de las instituciones de educación superior. La utilización de estos métodos de instrucción multidimensional y multisensorial para la adquisición y retención de información se han denominado “estrategias de aprendizaje dinámico o aprendizaje acelerado”. Estos métodos otorgan un valor fundamental a la gestión del medio ambiente en el que se da el proceso de aprendizaje y en la distribución de los contenidos de éste con el propósito de lograr condiciones idóneas para mejorar el proceso de aprendizaje e incluyen los siguientes objetivos: reducir el estrés negativo asociado con el proceso enseñanzaaprendizaje; �157 crear ambientes colaborativos a través de la secuenciación de actividades específicas; integrar ambos hemisferios del cerebro para alcanzar altos niveles de creatividad; emplear una amplia gama de estilos perceptuales para que sean usados por los individuos que aprenden; evaluar el conocimiento y las destrezas de las personas que aprenden a través de experiencias activas de la vida real, que involucran sus inteligencias múltiples; utilizar los métodos y materiales que son desarrollados con una comprensión de y en apoyo de las habilidades únicas del estudiante para recibir, procesar, retener y utilizar conocimientos y destrezas para la resolución de problemas. A este respecto es conveniente insistir en que en el ámbito empresarial se recurre cada vez con más frecuencia a este tipo de programas de capacitación para administradores de diferentes niveles y áreas que integran técnicas de aprendizaje acelerado y que procuran ambientes propicios para el desarrollo de mejoras en el clima laboral, cambios de actitud del personal, propician la creatividad y la colaboración y en general contribuyen a la integración de organizaciones que aprenden. (Senge, 1995) Por último conviene destacar que la utilización de estas técnicas ha probado su pertinencia y utilidad en los procesos de formación y en pruebas específicas en estudiantes de administración mediante experimentos realizados recientemente por una institución de educación superior. (Silva Martínez y otros, 2002) Básicamente, las pruebas consistieron en la aplicación de un instrumento denominado “Inventario de Estrategias de Estudio y Aprendizaje” (IEEA), para evaluar los procesos de aprendizaje antes y después de su instrumentación en alumnos de licenciatura de segundo semestre y permite ponderar el aprovechamiento en 10 diferentes áreas de aprendizaje estratégico: Actitud, motivación, administración del tiempo, ansiedad, concentración, procesamiento de información, selección de ideas principales, ayudas para el estudio, auto evaluación y estrategias de exámenes. Conclusión En conclusión, podemos afirmar que la formación de administradores deberá tener un particular énfasis en el desarrollo de aptitudes personales (autonomía, tenacidad, flexibilidad, adaptación, creatividad, etc.), de las �158 relacionales (liderazgo, gestión de grupos, escucha y sensibilidad, delegación, comunicación, entre otras) y reforzar la formación de actitudes positivas frente a la responsabilidad social de quehacer administrativo. Ello significa poner particular atención en la integración de elementos éticos, sicológicos y sociológicos en la formación administrativa, con un complemento indispensable de competencias intelectuales para integrar los diversos aspectos que un administrador requiere en nuestros días. Para tal propósito es necesario que además del adecuado balance de conocimientos que ofrezcan los planes de estudio (economía, matemáticas, derecho, sistemas, teoría administrativa, finanzas, recursos humanos, operaciones, entre otras) se incluya en los modelos curriculares la modificación estructural de los métodos pedagógicos tradicionales y se incorporen las estrategias que ofrecen las Técnicas de Aprendizaje Acelerado que han probado su eficacia en el entorno empresarial y del desarrollo personal. Así pues, de acuerdo a los postulados de valores que nos propone el modelo de educación para la vida de conocer, hacer, servir y ser, puede afirmarse que los cuatro pilares deberán estar presentes en la formación de estos profesionales pero de manera especial las referidas al espíritu solidario y responsable con la comunidad es decir el proceso de formación partirá de conocer para saber hacer dentro de las organizaciones y poder traducirlo en servir a la comunidad y propiciar con ello un ambiente para convivir en armonía con tolerancia y solidaridad y lograr de esta manera el desarrollo pleno y integral del individuo a través del despliegue de todas sus potencialidades en los diferentes ámbitos de su vida social: el ser social e individual. Referencias Covey S. 1997. Los Siete Hábitos de la Gente Altamente Efectiva. Paidos, México. Delors, J. 1997. La Educación Encierra Un Tesoro. UNESCO, México. Drucker, P. 1994. La Sociedad Postcapitalista. Norma, México. Freedman, D. 1992. 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Nuevos objetivos de la educación superior: idealidad y realidad de la universidad pública en México (New objectives of higher education: ideality and reality of the public universities in Mexico) Jiménez Gómez, E. UANL, San Nicolás de los Garza, N. L., México, enrique_jimenez@hotmail.com Palabras claves: Educación, México, realidad, universidad Resumen. Este ensayo plantea en términos generales que la educación como compromiso fundamental del estado no ha estado a la altura del reto del tercer milenio. Se pone énfasis en la educación superior pública sobre dos aspectos fundamentales: el meramente financiero al no contar con los recursos suficientes para satisfacer la demanda nacional; y el más importante desde el punto de vista del autor y que se refiere a la conceptualización de la propia universidad, su función social tradicional y los nuevos objetivos que el autor propone para un auténtico Sistema Nacional de Educación que contribuya a resolver los problemas más urgentes de nuestra sociedad. Key words: Education, Mexico, reality, university Abstract. This assay intends to explain that the education, as the first obligation in Mexico, has failed to face the challenges of the XXI century. Special emphasis is placed upon two aspects: mere financial point where the resources are not sufficient and, the most relevant points from author’s perspective, the role that is played by the university, its social and traditional impact, as well as the new objectives proposed by the author for a genuine national system of education which serves to resolve the most urgent problems of our society. Antecedentes A finales del año 2003, compareció ante el Pleno de la Cámara de Diputados de la LIX Legislatura del Congreso de la Unión el Dr. Reyes Tamez, ex rector de la Universidad Autónoma de Nuevo León y actual Secretario de Educación Pública de la Administración del Presidente Vicente Fox en un evento que arrojó más preguntas que respuestas. En efecto, todos los interesados en el tema del hecho educativo, esperaban repuesta a las cuestiones fundamentales de la educación en México �26 como ¿cuál es la política educativa de la actual administración?; ¿Qué objetivos se plantea esta política?; ¿corresponde esa política a los tiempos corrientes del país y del mundo?; ¿se cuenta con los recursos suficientes en el corto y largo plazos?; ¿si no existen tales recursos como se pueden obtener? y ¿Cuáles serían las perspectivas de la educación en México a partir de su propia circunstancia? Para desencanto general, ni el propio responsable de la educación en nuestro país, ni los diputados del partido en el gobierno, ni los diputados de los partidos de oposición se ocuparon de las cuestiones de fondo; el Secretario se limitó a exponer las cifras oficiales con tibio apoyo de la representación del PAN y los diputados opositores se perdieron con cuestionamientos salariales acerca del ingreso del propio Secretario de Educación, de los ingresos de otros funcionarios de la SEP en comparación con los ingresos de los maestros de educación básica; así como con la oferta de educación medio superior y superior y la eficiencia terminal. Estos aspectos de las remuneraciones al parecer tan de moda en estos días y que tanto preocupan a los diputados, sin duda tienen importancia en el contexto educativo pero no agotan la temática toral. Es decir, me parece obligado que la Cámara de Diputados, en especial la Comisión de Educación, se preocupe por precisar los objetivos centrales de la política educativa mexicana y en evaluar en que medida se están cumpliendo o dejando de cumplir y en su caso determinar que acciones serían las convenientes. Dentro del amplísimo tema de la educación y sus problemas, el aspecto de la educación superior pública requiere mención aparte. ¿Cuál es la situación actual de la universidad pública y cuáles son sus perspectivas a mediano y largo plazo? El aspecto financiero En un trabajo anterior publicado en el año 2003 por el Centro de Estudios sobre la Universidad de la Universidad Autónoma de Nuevo León; y después de revisar abundante información oficial de diversas fuentes, el autor llegaba a la conclusión de que el presupuesto destinado a la educación superior era totalmente insuficiente para satisfacer la demanda educativa de ese nivel por la sociedad; provocando que sectores cada vez mayores de potenciales estudiantes de los niveles medio superior y superior se quedaran sin acceso a la educación. Se comentaba en esa ocasión que ante la no resignación de esos demandantes de educación y, sobre todo de los padres de estos, para buscar otras actividades o medios de subsistencia alternativos, proliferaban �27 “universidades” privadas (de alguna manera hay que llamar a estas instituciones) que con frecuencia no tienen la seriedad, infraestructura, responsabilidad y compromiso indispensables para esta función tan delicada. Estas Universidades están egresando profesionistas con escaso nivel técnico lo que complicará su incorporación al mercado de trabajo que de suyo, se encuentra saturado sobre todo en las carreras típicas de Derecho, Contaduría, Administración, Comunicación y alguna otra. Lo anterior, en lugar de contribuir a la solución del problema, por el contrario lo incrementa. Es decir, resulta de todos conocidos que la educación en nuestro país presenta gran rezago en comparación con las naciones no solamente desarrolladas sino incluso con respecto a otras naciones emergentes como Chile, Argentina, Brasil y alguno más. A mayor abundamiento, la Fig. 1 muestra el gasto en Ciencia y tecnología por habitante en dólares americanos de algunos países desarrollados y algunos en vías de desarrollo. Resulta difícil aceptar que países como Chile, Costa Rica, Brasil y Argentina inviertan más del doble que México en este rubro vital y estratégico, precisamente para superar su propio desarrollo limitado. Ningún comentario respecto de Canadá y Estados Unidos. Con tales diferencias de inversión, la brecha tecnológica en lugar de reducirse, se hace cada día más abismal. Retomando el punto original, las “universidades ligtht” no hacen más que ofrecer una alternativa de educación de un nivel tan pobre que los egresados de tales Instituciones no tienen la menor oportunidad (salvo contadas excepciones que confirman la regla) de ubicarse en un mercado de trabajo restringido ; y por la misma razón, muy selectivo. Estas personas están condenadas de antemano al desempleo, al subempleo o a dedicarse a actividades por completo ajenas a una supuesta formación profesional. Esto, en el mejor de los casos. Aunque no pareciera tal, los recursos destinados por nuestro país a la educación en general ya representan el rubro más importante del presupuesto de egresos pero con todo y tal prioridad, tales fondos resultan insuficientes en el sentido de que la propia magnitud del presupuesto de egresos es limitada. Particularmente la cantidad destinada para los estudiantes del nivel medio superior y superior resulta muy por debajo de la media de la OCDE según se aprecia en la Tabla 1. La solución a este problema de recursos insuficientes no se vislumbra ni siquiera en el mediano plazo, es más habría que plantearse que es necesario que nuestro país logre un desarrollo económico pleno para obtener los recursos en las cantidades y flujos necesarios. �28 Gasto en Ciencia y Tecnología por habitante 0 500 1000 826.9 410 146.6 93.8 35.3 34.8 31.6 30.7 1 14.6 11.4 11.3 9.9 3.2 1.6 1.6 1.2 0.6 Estados Unidos Canadá España Portugal Argentina Brasil Costa Rica Chile México Cuba Panama Colombia Bolivia El Salvador Perú Ecuador Nicaragua Fig. 1. Gasto en ciencia y tecnología por habitante en diferentes países (Fuente, Red Iberoamericana de indicadores de Ciencia y Tecnología RICYT, Indicadores 1999). �29 Es una realidad que en la época de elaboración de este ensayo, Febrero del 2004, se está dando una auténtica crisis en la Cámara de Diputados para consensar una reforma fiscal que genere más recursos para el ejecutivo, y por consiguiente, no se vislumbra un incremento presupuestal importante para la educación en general y, lógicamente para la educación superior en lo particular. Por el contrario, bajo las condiciones actuales, no se contempla un cambio importante en la política educativa del gobierno federal, traducida en mayores recursos, en lo que resta del sexenio, no obstante que algunos grupos de oposición están trabajando fuerte para lograr una nueva Ley de Educación Superior y establecer en el presupuesto de egresos que se destine el 8% del PIB nacional a la educación para cumplir así con la recomendación de inversión mínima de la UNESCO en ese rubro. A pesar de lo señalado, no basta reclamar más y más recursos para la universidad pública, es necesario plantear para que sean necesarios y hasta indispensables tales recursos. No todos los países del mundo tienen las mismas necesidades de educación, ya comentamos en otra ocasión que todas las sociedades han tenido y tienen proyectos políticos apoyados en sendos modelos educativos. Nuestro país, requiere con verdadera urgencia invertir más en investigación que produzca la tecnología indispensable para superar el subdesarrollo. Nuestra dependencia más que económica resulta tecnológica. En la Tabla 2 se muestra la producción de artículos publicados por diversos países incluyendo algunos latinoamericanos y de nueva cuenta, encontramos que Brasil tiene una producción de más del doble que México. El ser y el deber ser de la Universidad El Diccionario de la Real Academia de la Lengua española establece que la Universidad es una Institución de Educación superior que comprende diversas facultades y que confiere los grados académicos correspondientes. Según las épocas y países, puede comprender Colegios, Institutos, Departamentos, Centros de Investigación, Escuelas profesionales y semejantes. Su función tradicionalmente ha consistido en preservar, crear, trasmitir y desarrollar el conocimiento humano por medio de la Investigación en beneficio de la sociedad en su conjunto porque a ella se debe. El devenir de los tiempos plantea una nueva exigencia a la función tradicional de la educación en México, participar, al parecer en ausencia de otros �30 actores que también son responsables, en el combate a la pobreza que es el problema más grande del país en este tiempo. Cuando el gobierno federal clama por una cruzada nacional contra el desempleo no hace más que poner de manifiesto su incapacidad incluso para entender la naturaleza del problema. Tabla 1. Gasto por estudiante en el tercer nivel de educación (fuente, OECD Science, Technology and Industry Scoreboard, 2001). *Sólo se consideran Instituciones públicas, miles de dólares EU. Estados Unidos ***** ***** ***** **** Suiza ***** ***** ***** *** Canadá Suecia ***** ***** ***** ***** ***** **** ** Australia ***** ***** *** OCDE (media) ***** ***** *** Austria Noruega ***** ***** ***** ***** *** *** Holanda ***** ***** *** Japón ***** ***** * Dinamarca ***** ***** Alemania Reino Unido ***** ***** ***** **** Bélgica ***** *** Finlandia ***** *** Francia Korea Italia Rep- Checa Hungría España Polonia Grecia México Turquía ***** ***** ***** ***** ***** ***** **** **** **** *** 0 *** *** ** * 5 10 15 �31 Tabla 2. Artículos publicados por diferentes países (Institute for Scientific Information, 2001). Artículos Promedio Participación Producción % de publicados 1981-2000 Mundial en % 2000 Participación Por país mundial 2000 45,381 7.95 7.95 8.81 Alemania 2,221 0.39 4,184 0.59 Argentina 4,391 0.77 9,511 1.33 Brasil 27,725 4.86 31,985 4.48 Canadá 247 0.04 589 0.08 Colombia 3,564 0.62 12,218 1.71 Corea 1,121 0.20 1,816 0.25 Chile 215,086 37.69 243,269 34.06 EUA 10,998 1.93 20,847 2.92 España 32,797 5.75 45,214 6.33 Francia 18,642 3.27 29,482 4.13 Italia 46,845 8.21 68,047 9.53 Japón 2,138 0.37 4,588 0.64 México 51,329 9.00 68,362 9.57 Reino Unido 549 0.10 845 0.12 Venezuela El desempleo solo se reducirá con la gestión de un Sistema Educativo Nacional que posibilite a una parte sustantiva de la población en edad productiva para el trabajo con una remuneración decorosa o bien para crear condiciones mínimas para el auto empleo auténticamente productivo, lo cual, por supuesto, requiere de capacitación especializada; es decir, educación de calidad (obviamente, el auto empleo no se limita a bancos de bolero o puestos de tamales que alguna vez propuso como “changarros” el gobierno federal). Hoy más que nunca y como consecuencia de las aperturas política y comercial, nuestro país reclama con urgencia un auténtico Sistema Nacional de Educación con el firme compromiso de los tres niveles de gobierno de aportar los recursos necesarios para cumplir los antiguos y nuevos compromisos de la educación. Se requiere que ese Sistema nuevo tenga más equilibrio en su oferta educativa en el nivel superior, que distribuya mejor sus recursos, que tenga niveles de calidad indispensables para competir. La sociedad entera debe participar en tan difícil misión. La educación es indispensable para formar a técnicos en las distintas ramas del saber humano y para formar también personas con valores sólidos. Todo proyecto consistente de nación debe descansar en un proyecto educativo �32 que sirva de base y guía a la sociedad para construir una sana convivencia, para resolver sus problemas de inseguridad, miseria, desempleo, nutrición, salud, vivienda, transporte y demás. De la solución de estos problemas de la sociedad mexicana, resulta la condición indispensable de su propio bienestar. Referencias Acosta-Sila, A. 2001. Estado, Políticas y Universidades en un Periodo de Transición. Fondo de Cultura Económica, México D.F. Delgado-Wise, R. 2003. Hacia una Política de Estado Para la Educación Superior. Universidad Autónoma de Zacatecas, Zacatecas. Guevara-Niebla, G. 2003. Educación, premisas para el dialogo. Proceso, 3: 56. Martínez-Della, R. 2003. Algunos Elementos de Análisis Sobre el Financiamiento de la Educación Superior en México. Universidad Autónoma de Zacatecas, Zacatecas. Muñoz-Ledo, P. 1996. Educación, prioridad nacional. Pág. 331. In: Economía y Democracia de Ifigenia. Martínez de Navarrete (ed.), Grijalbo, México D. F. � Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource InnOvaciOnes de NegOciOs Description An account of the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, inicia en el 2004; publica trabajos originales de nivel científico en el área de negocios. La revista presenta investigaciones de tipo básico y aplicado en el área de administración, contabilidad y temas afines. El alcance abarca temas de auditoría, contabilidad internacional, costos y presupuestos, finanzas, gestión del capital humano, gestión pública, impuestos y estudios fiscales, mercadotecnia, negocios internacionales y tecnologías de la información. Se enfatiza la integración de ideas y la generación de ámbitos que estimulen discusiones fructíferas y la creación de hipótesis novedosas. La revista publica los siguientes tipos de manuscritos relativos a una investigación: documental, empírica, de casos y reseñas de libros. Los trabajos pueden presentarse en español o inglés. Creator An entity primarily responsible for making the resource Araiza Vázquez, María de Jesús, Editor Responsable Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 2004 Text A resource consisting primarily of words for reading. Examples include books, letters, dissertations, poems, newspapers, articles, archives of mailing lists. Note that facsimiles or images of texts are still of the genre Text. Título Uniforme InnOvaciOnes de NegOciOs Año de publicación El año cuando se publico 2004 Volumen Volumen de la revista 1 Número Número de la revista 1 Mes de publicación Mes cuando se publicó Enero-Junio Día Día del mes de la publicación 1 Periodicidad La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual) Semestral Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, 2004, Vol 1, No 1, Enero-Junio Creator An entity primarily responsible for making the resource Araiza Vázquez, María de Jesús, Editor Responsable Subject The topic of the resource Administración Auditoría Contabilidad Finanzas Gestión Pública Tecnologías de la Información Description An account of the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, inicia en el 2004; publica trabajos originales de nivel científico en el área de negocios. La revista presenta investigaciones de tipo básico y aplicado en el área de administración, contabilidad y temas afines. El alcance abarca temas de auditoría, contabilidad internacional, costos y presupuestos, finanzas, gestión del capital humano, gestión pública, impuestos y estudios fiscales, mercadotecnia, negocios internacionales y tecnologías de la información. Se enfatiza la integración de ideas y la generación de ámbitos que estimulen discusiones fructíferas y la creación de hipótesis novedosas. La revista publica los siguientes tipos de manuscritos relativos a una investigación: documental, empírica, de casos y reseñas de libros. Los trabajos pueden presentarse en español o inglés. Publisher An entity responsible for making the resource available Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Contaduría Pública y Administración Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 01/01/2004 Type The nature or genre of the resource Revista Format The file format, physical medium, or dimensions of the resource text/pdf Identifier An unambiguous reference to the resource within a given context 2020972 Source A related resource from which the described resource is derived Fondo Universitario Language A language of the resource spa/eng Relation A related resource https://revistainnovaciones.uanl.mx/index.php/revin Coverage The spatial or temporal topic of the resource, the spatial applicability of the resource, or the jurisdiction under which the resource is relevant San Nicolás de los Garza, N. L. Access Rights Information about who can access the resource or an indication of its security status. 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